Sistema de Gestin de la Calidad hacia un renovado horizonte

CRITERIOS PARA LA CLASIFICACIN Y REDACCIN DE HALLAZGOS

I. CLASIFICACIN DE HALLAZGOS:

A) CONFORMIDAD

Cumplimiento de requisitos, ya sean legales, reglamentarios, de operacin o los que los usuarios especifiquen.

B) NO CONFORMIDAD

Utilizacin de documentos no vigentes. Falta de actualizacin de documentos. Exceso de registros con falta de datos. Omisin de algn requisito y/o prrafo de la Norma ISO-9001:2008 en el Manual de la Calidad, sin justificacin alguna. Incumplimiento de algn requisito del Manual de la Calidad, normatividad u otros. Acciones correctivas o acciones preventivas no implementadas en tiempo y forma y/o falta de eficacia de las mismas. Acciones correctivas/preventivas establecidas que no atacan los problemas presentados. Falta de seguimiento a las no conformidades y observaciones detectadas en la auditora interna inmediata anterior. Ausencia de acciones correctivas o acciones preventivas a no conformidades reales o potenciales detectadas. Falta de seguimiento a las quejas y propuestas de mejora recibidas. Incumplimiento de algn proceso o requisito del mismo y cuyo efecto sea importante o representativo a nivel institucional.

C) OBSERVACIN

Omisin de algn dato en los registros de calidad. Incongruencia o falta de relacin entre las secciones del Manual de la Calidad o Manual de Organizacin (siempre y cuando no afecte al SGC o la prestacin del servicio). Falta de relacin entre procedimientos del Sistema de Gestin de la Calidad y los registros de calidad. Inconsistencia o falta de relacin entre lo establecido en los procedimientos operativos o procesos y la actividad que se est ejecutando (siempre y cuando no sea recurrente). Incorrecta implementacin de los procesos o actividades de los mismos, segn lo documentado.
1
Anexo: PA-02-01 Revisin: 03 Emisin: 20/03/09

Copia No Controlada

Sistema de Gestin de la Calidad hacia un renovado horizonte

Llenado incorrecto o incompleto de registros. Incumplimiento de algn requisito que especifica el procedimiento operativo, proceso y/o falta de evidencia sin que afecte la prestacin del servicio.

D) OPORTUNIDADES DE MEJORA: Cuando no se incumple algn requisito o proceso pero se que se requiere mejorar, ejemplo: Cuando se cuenta con los documentos formatos, etc., pero requieren mejorarse en cuanto a su diseo. Cuando se tiene definido quien realiza la actividad y lo hace pero no es lo ms conveniente que ese puesto lo realice. Cuando el proceso se esta realizando de acuerdo a lo establecido en el Plan de la Calidad, sin embargo es necesario realizar ciertos ajustes para mejorar la operacin del mismo.

NOTA: Cualquier duda en cuanto a la clasificacin de hallazgos que no se encuentren especificados en este documento ser resuelta por el equipo auditor o Auditor Lder segn corresponda.

II. REDACCIN DE HALLAZGOS:

Al redactar cualquier hallazgo, cada Auditor debe incluir en la redaccin del mismo, los siguientes elementos: 1. 2. 3. 4. Lugar. Evidencia. Requisito que se cumple, incumple o que se puede incumplir. Descripcin del problema.

Ejemplo: Al auditar el PC-70300-01 del Departamento de Gestin de Calidad de la Direccin General de Planeacin y Desarrollo, se solicit al auditado mostrar evidencia del procedimiento en el cual se apoya para la realizacin de anlisis y valuaciones de puestos PA-RHN-02, el auditado mostr dicho formato, la versin con revisin 01, siendo que la versin vigente es revisin 02, por lo que se determina que en este caso se est haciendo uso de documentos obsoletos. Lo anterior es un incumplimiento a lo establecido en el apartado 4.2.3 inciso g) de la Norma ISO 9001:2008.

2 Copia No Controlada

Anexo: PA-02-01 Revisin: 03 Emisin: 20/03/09