BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

HỌC VIỆN NGÕN HàNG Độc lập - Tự do - Hạnh phỳc

CHƯƠNG TRÌNH TRÌNH ĐỘ ĐẠI HỌC

NGÀNH ĐÀO TẠO: Ngân hàng – Tài chính ( chuyên ngành chứng khoán)

ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN

1. Tên học phần: Kinh doanh chứng khoán

2. Số đơn vị học trình: 7
3. Trình độ:Đại học ( học kỳ 2 của năm thứ 3 hoặc học kỳ 1 của năm thứ 4 –
chuyên ngành kinh doanh chứng khoán)
4. Phân bổ thời gian:
- Lên lớp 70%
- Thực hành: 15%
- Thực tế: 15%
5. Điều kiện tiên quyết:
- Thị trường chứng khoán
6. Mô tả môn học:
Học phần nhằm giới thiệu các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng
khoán như nghiệp vụ môi giới chứng khoán, nghiệp vụ tự doanh, nghiệp vụ
bảo lãnh phát hành chứng khoán, nghiệp vụ tư vấn tài chính và đầu tư chứng
khoán, nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư và các nghiệp vụ phụ trợ khác.
Đây là những kiến thức rất cần thiết không những cho công ty chứng khoán
mà còn rất bổ ích cho tổ chức phát hành, quỹ đầu tư chứng khoán và nhà đầu
tư
7. Nhiệm vụ của sinh viên:
- Dự lớp: Theo quy chế.
- Làm 3 bài kiểm tra
8. Tài liệu học tập:
- Sách giáo trình chính : Giáo trình kinh doanh chứng khoán của trường
Học viện Ngân hàng
- Sách tham khảo : Giáo trình kinh doanh chứng khoán của trường Học
viện Tài chính
9. Tiêu chuẩn đánh giá sinh viên:
- Dự lớp theo quy chế
- Bài kiểm tra thường xuyên: 30%
- Thi hết môn: 70%
10. Thang điểm: 10
11. Mục tiêu của học phần:
Kết thúc học phần này sinh viên cần thu được kết quả sau:
- Hiểu rõ mô hình tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán
- Nắm bắt được các thao tác nghiệp vụ và kỹ năng của nhân viên môi giới
- Nắm bắt được các chiến lược kinh doanh chứng khoán
- Hiễu rõ các hình thức và quy trình thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành
chứng khoán
- Nắm bắt được quy trình và cách thức xây dựng danh mục đầu tư
- Nắm bắt được nội dung các hoạt động tư vấn của công ty chứng khoán
như tư vấn phát hành, tư vấn tài chính, tư vấn niêm yết, tư vấn đầu tư
- Nắm bắt được thao tác nghiệp vụ lưu ký chứng khoán
- Hiểu rõ nội dung các nghiệp vụ phụ trợ của công ty chứng khoán
12. Nội dung chi tiết học phần:

Nội dung học phần Số tiết Ghi chú

Chương1: Tổng quan về công ty chứng khoán 7

1.1.Mô hình tổ chức của Công ty chứng khoán
1.1.1. Khái niệm về Công ty chứng khoán
1.1.2. Cơ cấu tổ chức của Công ty chứng khoán
1.1.3. Các loại Công ty chứng khoán
1.2. Hoạt động kinh doanh của Công ty chứng khoán
1.3. Vai trò của Công ty chứng khoán
Chương 2: Nghiệp vụ môi giới chứng khoán 22
2.1.Lịch sử hình thành và phát triển hoạt động môi
giới chứng khoán
2.2. Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán
2.3.Chức năng và vai trò của hoạt động môi giới
chứng khoán
2.4. Quy trình hoạt động môi giới chứng khoán
2.5. Cơ cấu tổ chức của bộ phận môi giới chứng
khoán
2.6. Kỹ năng nghiệp vụ của nhân viên môi giới chứng
khoán
2.7. Đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới
Chương 3: Nghiệp vụ tự doanh 24
3.1. Khái niệm
3.2. Các mục đích tự doanh của Công ty chứng khoán
3.3. Quy trình thực hiện nghiệp vụ tự doanh
3.4. Cơ cấu tổ chức của bộ phận tự doanh
3.5. Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
3.5.1 Nghiệp vụ kinh doanh cổ phiếu
3.5.2. Nghiệp vụ kinh doanh trái phiếu
3.5.3. Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phái sinh
Chương 4: Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng 12
khoán
4.1. Khái niệm
4.2. Các hình thức bảo lãnh phát hành chứng khoán
4.3. Quy trình thực hiện hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát
hành chứng khoán
4.3.1.Khảo sát và thu thập hồ sơ, tài liệu
4.3.2. Phân tích và định giá doanh nghiệp
4.3.3. Tư vấn xây dựng phương án phát hành
4.3.4. Tổ chức cung cấp thông tin cho nhà đầu tư
4.3.4. Tổ chức phân phối chứng khoán
Chương 6: Nghiệp vụ tư vấn 20
6.1. Khái niệm
6.2. Nghiệp vụ tư vấn
6.2.1. Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
6.2.2. Nghiệp vụ tư vấn cổ phần hoá
6.2.3. Nghiệp vụ tư vấn niêm yết chứng khoán
6.2.4. Nghiệp vụ tư vấn phát hành
6.2.5. Nghiệp vụ tư vấn tài chính

Chương 7: Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán 10

7.1. Khái niệm
7.2. Các loại hình lưu ký chứng khoán
7.3. Tác nghiệp lưu ký chứng khoán

Chương 8: Nghiệp vụ phụ trợ của Công ty chứng 10

khoán
8.1. Nghiệp vụ tín dụng
8.2. Nghiệp vụ phụ trợ khác