BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Học viện Ngân hàng Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

CHƢƠNG TRÌNH TRÌNH ĐỘ TRUNG CẤP

NGÀNH ĐÀO TẠO: Ngân hàng – tài chính

ĐỀ CƢƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN

1. Tên học phần: Thị trường chứng khoán

2. Số đơn vị học trình: 4

3. Trình độ: sinh viên năm thứ 3

4. Phân bổ thời gian:

- Lên lớp: 70%

- Thực hành: 20%

- Thực tế: 10%

5. Điều kiện tiên quyết

- Lý thuyết tiền tệ

6.Mục tiêu của học phần

- Hiểu được các vấn đề lý luận cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Nắm được các nguyên tắc tổ chức và hoạt động trên thị trường chứng khoán sơ cấp
và thị trường chứng khoán thứ cấp.

- Nắm được thực trạng hoạt động thị trường chứng khoán Việt nam.

7. Mô tả vắn tắt nội dung học phần

Môn học trang bị những kiến thức chuyên môn về cơ chế tổ chức và hoạt động của
thị trường chứng khoán, bao gồm thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp.

8. Nhiệm vụ của sinh viên

- Dự lớp:Theo quy chế

1
 - Làm 2 bài kiểm tra

9.Tài liệu học tập

- Giáo trình chính: Giáo trình thị trường thị trường chứng khoán của trường Học
viện Ngân hàng (dành cho sinh viên hệ trung cấp)

- Sách tham khảo:

- Khác: Báo đầu tư chứng khoán và tạp chí chứng khoán

10. Tiêu chuẩn đánh giá sinh viên

- Dự lớp: Theo quy chế

- Thảo luận, thuyết trình

- Thi giữa học kỳ: 2 bài. Mỗi bài chiếm 10%

- Thi cuối kỳ: 1 bài ( chiếm 80%)

11. Thang điểm: 10

12. Nội dung chi tiết học phần

Chƣơng 1: TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN 20

1.1. Bản chất và chức năng của thị trường chứng khoán.

1.1.1. Lịch sử hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán.

1.1.2. Khái niệm và đặc điểm của thị trường chứng khoán.

1.1.3.Chức năng và nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán.

1.2. Cơ cấu của thị trường chứng khoán.

1.3. Hàng hoá của thị trường chứng khoán

1.3.1. Khái niệm

1.3.2. Các loại chứng khoán

1.3.2.1. Cổ phiếu

1.3.2.2. Trái phiếu

2
1.3.2.3.Các chứng khoán phái sinh

1.3.3. Các yếu tố ảnh hưởng đến giá chứng khoán

1.4. Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán

1.4.1. Nhà phát hành

1.4.2. Nhà đầu tư

1.4.3. Tổ chức kinh doanh chứng khoán

1.4.4. Tổ chức quản lý và giám sát TTCK

1.4.5. Tổ chức hỗ trợ thị trường

Thảo luận+ kiểm tra

Chƣơng 2: THỊ TRƢỜNG SƠ CẤP 8

2.1. Phân loại nghiệp vụ phát hành

2.2. Các phương thức phát hành chứng khoán

2.3. Nghiệp vụ phát hành cổ phiếu và trái phiếu

2.3.1. Nghiệp vụ phát hành cổ phiếu

2.3.1.1. Phát hành cổ phiếu khi thành lập công ty cổ phần

2.4.1.2. Phát hành cổ phiếu khi tăng vốn

2.3.2. Nghiệp vụ phát hành trái phiếu

Thảo luận+kiểm tra

3
Chƣơng 3: SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 15

3.1.Khái niệm và chức năng của SGDCK

3.1.1.Khái niệm

3.1.2. Hình thức tổ chức và sở hữu của SGDCK

3.1.3. Chức năng của SGDCK

3.2. Thành viên Sở giao dịch chứng khoán

3.2.1. Khái niệm

3.2.2. Tiêu chuẩn thành viên

3.2.3. Thủ tục kết nạp thành viên

3.2.4. Quyền và nghĩa vụ của thành viên

3.3. Niêm yết chứng khoán

3.3.1. Khái niệm

3.3.2. Tiêu chuẩn niêm yết

3.3.3. Thủ tục niêm yết

3.3.4. Thuận lợi và bất lợi của niêm yết chứng khoán

3.4. Hệ thống giao dịch chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán

3.4.1. Quy trình giao dịch chứng khoán trên SGDCK

3.4.1.1. Giao dịch thủ công tại sàn giao dịch

3.4.1.2. Giao dịch bán tự động và tự động hoá hoàn toàn

3.4.2. Mở tài khoản

3.4.2.1. Các thông tin liên quan đến tài khoản

3.4.2.2. Các loại tài khoản

3.4.3. Lệnh và các hình thức đặt lệnh

3.4.4. Khớp lệnh định kỳ và khớp lệnh liên tục

4
3.4.5. Các quy định liên quan đến giao dịch chứng khoán trên SGDCK

3.4.5.1. Các quy định chung

* Đơn vị giao dịch

* Đơn vị yết giá

* Biên độ giao động giá

* Phí giao dịch

* Thời gian giao dịch và thanh toán

* Các quy định về giao dịch đặc biệt

Thảo luận

Chƣơng 4: THỊ TRƢỜNG OTC 3

4.1. Những vấn đề chung về thị trường OTC

4.1.1. Khái niệm

4.1.2. Đặc điểm

4.1.3. Vị trí và vai trò của thị trường OTC

4.2. Tổ chức và hoạt động trên thị trường OTC

Thảo luận

CHƢƠNG 5: PHÂN TÍCH CHỨNG KHOÁN

3
5.1. Nội dung phân tích chứng khoán

5.1.1. Phân tích cơ bản

5.1.2. Phân tích kỹ thuật

5.2.Định giá chứng khoán

Thảo luận + kiểm tra

Thực hành
9

5
6