ECONOMIA Y ADMINISTRACION DE PROYECTOS

Técnica de estudios de casos

1. INTRODUCCION

En el proceso educativo, la representación de una situación de la realidad como base para la

reflexión y el aprendizaje ha sido utilizada desde tiempos remotos, el planteamiento de un
caso es siempre una oportunidad de aprendizaje significativo y trascendente en la medida en
que quienes participan en su análisis logran involucrarse y comprometerse tanto en la
discusión del caso como en el proceso grupal para su reflexión.
En este documento se explican las características principales de la técnica de estudio de
casos.

La participación en este tipo de técnica desarrolla habilidades tales como el análisis, síntesis y
evaluación de la información. Posibilita también el desarrollo del pensamiento crítico, el
trabajo en equipo y la toma de decisiones, además de otras actitudes y valores como la
innovación y la creatividad.

La información se encuentra organizada de la siguiente manera: en primer lugar, se presenta

el concepto de la técnica, el cual incluye los antecedentes, la definición, en qué consiste, los
elementos que la caracterizan y algunos conceptos clave.

Posteriormente, se describe la forma en que se organiza la técnica; es decir, cómo prepararse

para su aplicación, cómo es el procedimiento en el momento de aplicarla y cuáles son los
aspectos a tomar en cuenta para su evaluación y seguimiento.
Se presentan también algunas actividades y responsabilidades de alumnos y profesores al
participar en el estudio de un caso.

Al final se incluyen ejemplos de aplicaciones de la técnica de estudio de casos realizadas por

docentes de algunas universidades.

Se considera a la técnica de estudio de casos como una alternativa factible en su aplicación

en diferentes áreas del conocimiento. Por lo anterior, se espera que esta información apoye al
profesor en la aplicación de dicha técnica en sus cursos y le abra una posibilidad didáctica
más para facilitar el aprendizaje en los alumnos de las habilidades, actitudes y valores
definidos en la Misión del Instituto.

2. OBJETIVO

• Analizar, sistematizar y evaluar la información sobre la técnica de estudio de casos.

3. MARCO TEÓRICO

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El estudio de caso es una técnica de aprendizaje en la que el sujeto se enfrenta a la

descripción de una situación específica que plantea un problema, que debe ser comprendido,
valorado y resuelto por un grupo de personas a través de un proceso de discusión.

Dicho en otras palabras, el alumno se enfrenta a un problema concreto, es decir, a un caso,

que describe una situación de la vida real. Debe ser capaz de analizar una serie de hechos,
referentes a un campo particular del conocimiento, para llegar a una decisión razonada en
pequeños grupos de trabajo.

El estudio de caso es, por lo tanto, una técnica grupal que fomenta la participación del
alumno, desarrollando su espíritu crítico. Además lo prepara para la toma de decisiones,
enseñándole a defender sus argumentos y a contrastarlos con las opiniones del resto del
grupo.

3.1 Características generales

Las principales características que todo estudio de caso debe cumplir son:

• Los casos deben plantear una situación real.

• La descripción del caso debe provenir del contacto con la vida real y de experiencias
concretas y personales de alguien. Debe estimular la curiosidad e invitar al análisis.
• Debe ser claro y comprensible.
• No debe sugerir soluciones sino proporcionar datos concretos para reflexionar,
analizar y discutir en grupo las posibles salidas.
• Debe fomentar la participación y apelar al pensamiento crítico de los alumnos.
• Los aspectos principales y secundarios de la información deben estar entremezclados.
• El tiempo para la discusión y para la toma de decisiones debe ser limitado.
• La técnica de estudio de caso entrena a los alumnos en la generación de soluciones.
• El estudio de caso debo perseguir metas educativas que se refieran a contenidos
académicos, habilidades y actitudes.

3.2 Modelos de casos

Dentro del enfoque del estudio de casos como estrategia didáctica, mencionan que se pueden
considerar en principio tres modelos o tipos de casos que se diferencian en razón de los
propósitos metodológicos que específicamente se pretenden en cada uno:

1. En primer lugar, se hace referencia al modelo centrado en el análisis de casos (casos

que han sido estudiados y solucionados por equipos de especialistas). Este modelo pretende
el conocimiento y la comprensión de los procesos de diagnóstico e intervención llevados a
cabo, así como de los recursos utilizados, las técnicas empleadas y los resultados obtenidos
a través de los programas de intervención propuestos. A través de este modelo, básicamente
se pretende que los estudiantes, y/o profesionales en formación, conozcan, analicen y valoren
los procesos de intervención elaborados por expertos en la resolución de casos concretos.

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Complementariamente, se pueden estudiar soluciones alternativas a la tomada en la situación

objeto de estudio.

Las preguntas que se formulan al final del caso pueden ser como estas:

• ¿Cuál es el problema?
• ¿Cuáles son sus causas?

2. El segundo modelo pretende enseñar a aplicar principios y normas legales

establecidas a casos particulares, de forma que los estudiantes se ejerciten en la selección y
aplicación de los principios adecuados a cada situación. Se busca desarrollar un pensamiento
deductivo, a través de la atención preferente a la norma, a las referencias objetivas y se
pretende que se encuentre la respuesta correcta a la situación planteada. Este es el modelo
desarrollado preferentemente en el campo del derecho.

3. Finalmente, el tercer modelo busca el entrenamiento en la resolución de situaciones

que si bien requieren la consideración de un marco teórico y la aplicación de sus
prescripciones prácticas a la resolución de determinados problemas, exigen que se atienda la
singularidad y complejidad de contextos específicos. Se subraya igualmente el respeto a la
subjetividad personal y la necesidad de atender a las interacciones que se producen en el
escenario que está siendo objeto de estudio. En consecuencia, en las situaciones
presentadas (dinámicas, sujetas a cambios) no se da “la respuesta correcta”, exigen al
profesor estar abierto a soluciones diversas.

En resumen:

3.3 Proceso

El uso de esta técnica está indicado especialmente para diagnosticar y decidir en el terreno
de los problemas donde las relaciones humanas juegan un papel importante. Alrededor de él
se puede:

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1. Analizar un problema.
2. Determinar un método de análisis.
3. Adquirir agilidad en determinar alternativas o cursos de acción.
4. Tomar decisiones.

3.3.1 FASE I: “Preparación”

Es la fase en la que el docente prepara el caso que sus alumnos van a estudiar. Las
actividades que deben llevarse a cabo en esta fase son:

a. Formulación de los objetivos o metas

En el momento de formular objetivos educativos para el estudio de caso, el docente debe

tener en cuenta los siguientes tres tipos de aprendizajes que potencian una formación integral
del alumno:

• Aprendizaje cognoscitivo: aprendizaje de los conocimientos que hacen referencia a los

contenidos teóricos en los que se fundamenta el caso descrito.
• Aprendizaje afectivo: aprendizaje de determinadas actitudes que el alumno puede
lograr durante el desarrollo de esta técnica, tales como respetar la opinión de los
demás, responsabilizarse de la realización de su trabajo, integrarse en un equipo.

• Aprendizaje de habilidades: con el estudio de caso se fomenta en el alumno el

pensamiento crítico, el análisis, la síntesis, la capacidad de aprender por cuenta
propia, de identificar y resolver problemas y de tomar decisiones. Además, el alumno
puede aprender determinadas habilidades concretas, como expresarse oralmente,
trabajar en equipo, interactuar con otros.

b. Elaboración del caso

Una vez formuladas las metas, el docente elabora el caso. Para ello debe acudir a todas las
fuentes documentales necesarias: artículos, relatos que describan sucesos o problemas de la
vida real, experiencias propias o de profesionales experimentados, de sus propios alumnos,
etcétera.

Para redactar correctamente un caso hay que tomar en cuenta los siguientes aspectos:

• Tener claras las metas educativas a lograr.

• Delimitar el alcance de la información.
• Ser claro y conciso.
• Utilizar una terminología adecuada al nivel escolar de los alumnos.
• Omitir los detalles inútiles.
• Incluir diálogos para hacerlo más real.
• Finalizar el caso formulando preguntas básicas que ayuden a guiar el análisis.

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• Cuidar la presentación (giros gramaticales, espacios, estilo, etcétera).

Un buen caso se caracteriza por:

• Permitir una lectura fácil.

• Facilitar la rápida comprensión de la situación descrita.
• Generar un flujo de preguntas, interrogantes e interpretaciones en el alumno.
• Aceptar múltiples soluciones.
• Facilitar el debate.

Colbert y Desberg plantean las siguientes fases para el estudio de un caso:

Fase preliminar: presentación del caso a los participantes, proyección de la película,

audición de la cinta o lectura del caso escrito.

Fase eclosiva: "explosión" de opiniones, impresiones, juicios, posibles alternativas, etc., por
parte de los participantes. Cada uno reacciona a la situación, tal como la percibe
subjetivamente. Si cada cual se puede expresar libremente, se llega a continuación a un
cierto relajamiento de las tensiones del comienzo y desemboca, finalmente, en el
descubrimiento de la incompatibilidad de puntos de vista.
Bien llevada, esta fase revela a cada uno lo siguiente:

a. Su subjetividad.
b. La posibilidad de que existan otras opiniones o tomas de posición tan valiosas como las
propias.
c. Hasta qué punto los diagnósticos emitidos son proyecciones de la propia persona, más que
análisis objetivos de la situación real.

Fase de análisis: se impone una vuelta a los hechos y a la información disponible, para salir
de la subjetividad. La búsqueda en común del sentido de los acontecimientos permite a los
participantes acrecentar su conciencia de la situación analizada. Se redescubre la realidad y
se integran aspectos informativos que, por determinados prejuicios, se habían orillado. La
única prueba de objetividad es el consenso del grupo en las significaciones. En esta fase es
preciso llegar hasta la determinación de aquellos hechos que son significativos para
interpretar la estructura dinámica de la situación. Se concluye esta fase cuando se ha
conseguido una síntesis aceptada por todos los miembros del grupo.

Fase de conceptualización: es la formulación de conceptos operativos o de principios

concretos de acción, aplicables en el caso actual y que permiten ser utilizados en una
situación parecida. Dicho de otro modo, se trata de gestar principios pragmáticos de acción
que sean válidos para una transferencia. Como en la fase anterior, la única garantía de
validez y objetividad es el consenso del grupo.
Por lo anterior, el análisis de un caso concreto, aun en su singularidad, es un camino seguro
hacia las leyes generales del tema considerado en él. Principalmente por lo siguiente:

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a. Análisis no es buscar causas recónditas en el subconsciente. Es simplemente relacionar los

datos actuales de una situación, captar su configuración y evolución, encontrar la significación
de cada uno por la posición que ocupa en el campo situacional global.
b. Conceptualización es algo pedagógicamente esencial después del análisis. Significa que es
preciso formular expresamente los conceptos clave que se deducen del caso. Pero se trata de
una "conceptualización operativa": las ideas generales extraídas del caso no son leyes
abstractas, sino certezas de conducta que se deben adquirir. Servirán para afrontar
directamente situaciones similares en la vida real.

c. Formación de los grupos de trabajo

El estudio de caso es una técnica grupal, por lo que hay que formar equipos de trabajo. El
docente puede decidir cómo deberán agruparse o darles a sus alumnos la libertad de hacerlo
ellos mismos. Se recomienda que cada equipo sea de cuatro a seis personas.

3.3.2 FASE II: “Desarrollo”

Una vez finalizada la fase de preparación se inicia el desarrollo mismo, que se realiza en
cuatro pasos.

a. Exposición del caso a estudiar

Antes de comenzar con el estudio de caso, el docente debe explicar las metas que desea
conseguir y el mecanismo de la técnica a utilizar.

A continuación, presenta la redacción del caso y comenta las normas a seguir en su

desarrollo (medios, ayudas, documentación a consultar, distribución del tiempo, etcétera).
Puede comentar algunos aspectos del caso que considere importante destacar o que puedan
ser objeto de confusión, así como diversos puntos que centren y faciliten el análisis.

b. Estudio individual

Después de presentarse el caso comienza su estudio. Los alumnos leen el caso de forma
individual para tratar de comprender la información que se les presenta antes de pasar al
debate grupal. Aquí tienen la oportunidad de consultar todo el material que necesiten para el
análisis del problema.

c. Estudio en equipos

Finalizado el estudio individual, comienza el trabajo en equipos. Juntos estudian el caso,

comentan los aportes de cada uno de sus miembros, intercambian ideas, analizan y debaten
sobre los distintos aspectos del problema.

d. Elaboración de conclusiones

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Una vez terminado el análisis, un miembro del equipo hace una recopilación final de las
soluciones propuestas con el fin de llegar a un consenso sobre las conclusiones definitivas
respecto del caso estudiado.

3.3.3 FASE III “Evaluación”

La tercera fase del estudio de caso es la evaluación que se realiza cuando los equipos
presentan su trabajo.

Cada equipo expone al resto del grupo las conclusiones elaboradas, fundamentando el
análisis realizado. Posteriormente se abre un debate general, moderado por el docente, con el
fin de llegar a las soluciones óptimas, valorando los diferentes argumentos aportados por los
equipos.

La evaluación final debe complementarse con la evaluación continua efectuada a lo largo de

la etapa de desarrollo.

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El estudio de caso puede tener algunas modificaciones con respecto a su estructura original.
Por ejemplo, aunque es una técnica grupal, puede desarrollarse en forma individual si la
situación así lo requiere, a pesar de que se eliminaría una de sus características más
importantes, la búsqueda de soluciones a través del debate.

En la evaluación podría eliminarse la presentación de los trabajos grupales, en cuyo caso

sería el docente el único en analizar los resultados y las soluciones finales. Esto no le
permitiría al resto del grupo enriquecerse con los aportes y conclusiones de cada uno de los
equipos.

Para evaluar el progreso de los alumnos, es útil dividir las habilidades puestas en juego en un
análisis de casos en tres partes:

1. Identificación de los hechos

2. Identificación del problema
3. Solución del problema

Con relación a la evaluación de los alumnos cuando se trabaja con el método de casos, se
puede señalar lo siguiente:

• Los alumnos deben tener muy claras las metas de aprendizaje que se desean lograr al
discutir el caso correspondiente.
• El docente debe elaborar alguna actividad previa a la discusión del caso, e indicar qué
aspectos se tomarán en cuenta para la evaluación.
• Los alumnos deben entregar alguna tarea previa al inicio del análisis del caso
(resumen, reporte, cuadro sinóptico, mapa conceptual, etcétera).
• Los alumnos deben participar en la discusión (intervenciones, planteamiento de dudas,
aporte de información, motivación a los compañeros para participar).
• Los alumnos deben realizar actividades posteriores a la discusión del caso (tarea,
resumen, consulta, conclusión individual o de equipo, etcétera).
• Es recomendable que el profesor elabore un formato que le permita registrar la
evaluación a lo largo del proceso.

3.3.4 Rol del docente y del alumno

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3.3.5 Dificultades y barreras para poner en práctica la técnica

Muchas personas consideran que esta técnica es complicada, propia de expertos o de

iniciados. Se trata de un sistema de enseñanza muy eficaz, pero poco extendido. Exige, es
cierto, una preparación específica del docente, pero sus ventajas educativas y humanas son
enormes.

No se trata simplemente de un método de instrucción, es una estrategia de formación integral

que genera actitudes favorables, conduce al análisis metódico y entrena para una correcta
toma de decisiones.

A continuación se presentan algunos puntos que pueden representar dificultades al

implementar el método de caso:

• Los grupos son numerosos y por lo tanto se puede perder el control.

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• Los alumnos, sobre todo los más jóvenes, se pueden perder en la tarea y olvidar sus
propósitos de aprendizaje.
• Diseñar una evaluación válida resulta complejo.
• El tiempo de discusión del caso debe ser administrado adecuadamente, de lo contrario
se puede perder la atención del grupo.
• El caso debe versar sobre una temática que incluya a la mayor parte del grupo, de otro
modo algunos alumnos pueden perder interés.
• Los alumnos pueden percibir poca relación del caso con los contenidos de aprendizaje
del curso.
• Se puede perder el orden cuando los alumnos se identifican y apasionan con una
posición en torno al caso.
4. CONCLUSIONES

Uno de los objetivos fundamentales que debe perseguir la educación es integrar la teoría
y la práctica a través de la aplicación de estrategias de enseñanza y de aprendizaje que
conecten eficazmente el conocimiento con el mundo real. Una de ellas es la técnica del
estudio de caso.

El planteamiento de un caso es siempre una oportunidad de aprendizaje significativo y

trascendente, en la medida en que quienes participan en su análisis logran involucrarse y
comprometerse tanto en la discusión del caso como en el proceso grupal para su
reflexión.

Con esta técnica se desarrollan habilidades tales como el análisis, la síntesis y la

evaluación de la información. Se desarrollan también el pensamiento crítico, el trabajo en
equipo y la toma de decisiones, además de otras actitudes como la innovación y la
creatividad.

5. BIBLIOGRAFÍA

• La administración de las empresas “Tanya González Hernández”

• Administración y organización en la empresa “Lourdes Barroso”
• Fundamentos del sistemas de administración del personal “CENCAP”
• La empresa constructora programación y control de obra “Pedro Barber Lloret”
• Anónimo
• Organización “Bernardo Dieguez Moran”
• http://books.google.com.bo/books?id=wvEyDobmBrYC&pg=PA54&lpg=PA54&dq=emp
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• http://www.infomipyme.com/Docs/GT/empresarios/rrhh/page3.html
• http://www.hacienda.gov.bo/normas/normas.php?opt=norbas

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