02 Guía Del Auditor

Servicios de Consultora en Gerencia
GUIA DE AUDITORES
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STNA 00/02
IS T E C
ISTEC
PROGRAMADE AUDITORIADE GESTIONDE RIESGOS(PROAUDIT)
GUIA DEL AUDITOR Y LIBRO DE TRABAJO PARA:

Visitas de familiarizacin Pre-auditorias Auditoras de referencia Auditorias internas Auditorias de clasificacin Estudios e inspecciones
Copyright 1999 Edition 06/2000
GUIA DEL AUDITOR
INDICE
ElementoNo. Seccionesy Elementos Sistemasde Gestine Integracin ElementoNo. 3.21 3.22 Seccionesy Elementos
1.10 1.11 1.20 1.21 1.30 1.31 1.40 1.41 1.50 1.51 1.60 1.61 1.70 1.80 1.81 1.82 1.83 1.90
Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerenciales Responsabilidades y estructura organizacional Cdigos, estndares y pautas de requisito legal mbito, objetivos, registros, planeamiento y programa Desarrollo, entrenamiento y competencia del personal Induccin y actualizacin del entrenamiento de seguridad en el trabajo Preparacin para emergencias Conciencia y preparacin de la comunidad para emergencias Consultas y comunicaciones conjuntas Comits Informe, investigacin y anlisis de incidentes Mantenimiento del registro de incidentes Servicios de terceros incluyendo contratistas y proveedores Gestin y evaluacin de riesgos Auditoras y medidas correctivas Sistemas de Inspeccin Revisin de sistemas y mejoramiento continuo Financiamiento del riesgo, seguros y costos del riesgo
SEGURIDADLABORALY PROTECCIONFISICA
3.23 3.24 3.25 3.26 3.27 3.28 3.30 3.31 3.40
Iluminacin y visin Ventilacin y calidad del aire en el lugar de trabajo El ruido y la conservacin de la audicin Ergonoma Rehabilitacin Temperaturas extremas Presin anormal Radiacin Instalaciones y servicios de medicina ocupacional Especificaciones del puesto de trabajo Poltica sobre drogas y el alcohol
SEGURIDADDELPROCESOENLASOPERACIONES
4.10 4.20 4.31 4.32 4.40 4.50 4.60 4.70
Informacin y documentacin del proceso Manejo del cambio, modificaciones de planta y del proceso Diseo y construccin de instalaciones Operaciones y mantenimiento Equipo de proceso e integridad Prcticas de operaciones y factores humanos Conocimiento de la seguridad del proceso Autorizacin para tareas de alto riesgo
PREVENCION Y PROTECCION CONTRA INCENDIOS
2.10 2.11 2.12 2.13 2.14 2.20 2.21 2.22 2.23 2.24 2.25 2.26 2.30 2.40 2.41 2.50 2.51 2.52 2.60 2.61 2.62
Orden y limpieza en el local Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos. Cdigo de colores, demarcacin y colocacin de letreros Prcticas de apilamiento y almacenaje Sistema de remocin de desperdicios y basura Guardas de seguridad Escaleras, escalones, pasarelas y andamios Maquinaria y equipos de izaje Cilindros de gas comprimido y recipientes a presin Equipo motorizado - transporte y seguridad vial Herramientas manuales y elctricas Manipulacin de materiales Equipo e instalaciones de proteccin personal Control de sustancias peligrosas Sistema de bloqueo de acceso Mantenimiento del equipo elctrico y subestaciones Herramientas y equipo elctrico porttiles Rels de fugas a tierra Riesgo y confiabilidad humanas Procedimientos escritos de trabajo seguro Observacin planeada de las tareas
SALUD,HIGIENEY MEDICINAOCUPACIONAL
5.10 5.11 5.12 5.13 5.20 5.30 5.40
Programa de prevencin contra incendios Equipo extintor de incendios y su ubicacin Control automtico de incendios y mantenimiento Ejercicios e instruccin para combatir incendios Substancias inflamables y explosivas Sistemas de alarma Sistema de vigilancia PROTECCION AMBIENTAL
6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.20 6.30 6.40 6.50 6.60
Poltica ambiental y requisitos legales Objetivos, metas y programas Organizacin, entrenamiento y comunicaciones Control y registros operativos Procedimientos de mantenimiento y modificacin Evaluacin de impacto ambiental Compras, proveedores y contratistas Manejo de la calidad del aire Manejo del agua Manejo del terreno Materiales peligrosos Manejo de los desechos
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3.10 3.11 3.20
Salud ocupacional Atencin bsica de la salud Programa de higiene ocupacional
6.70 6.80
Ruidos, olores, radiacin y vibracin Manejo de la energa
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Fecha:............................................. .. .
Auditora No:.................
Visita de familiarizacin, Pre-auditoria, Auditora de Referencia, Auditora interna, Auditora de clasificacin, Inspeccin y Estudio
Tipo de negocio........................................................... Riesgos ms altos/rea:................. ................................
Nombre de la compaa:.......................................................................................... Direccin:.......................................................................................................... ................................................... .........................................................Ubicacin:.....................................Unidad:.......................................... ........................................................................................................................ ........................................................................................................................ Tel No: ...............................................................................
Fax No:...........................................................................................................
E-Mail: ...................................................................................
No. de empleados:.......................................................................................... Total de contratistas: .............................................. .................... .
No. de turnos: ...................................................................... Nombre del Ejecutivo Principal:...........................................
Miembros del Equipo de Auditora:................................................................. Contactos a quienes se debe informar: Nombre
............... Ttulo ....................................... ....................................... ....... ...............................
Tel No ................................................................ ................................................................ ................................................................ GUIA DEL AUDITOR 5
1) ................................................................................................. 2) ................................................................................................. 3) .................................................................................................

NIVELESDE DESEMPEOY RECONOCIMIENTO Nivel Clasificacin% TFLI TILI
EXPERIENCIATILI
RESULTADOS
Definicin de lesin incapacitante

Seccin 1:
6 Las Mejores Practicas Mundiales 90+ < 5 < 1 Excelencia reconocida internamente y externamente 5 Excelente 80+ < 10 < 2 Compromiso de todo el personal y demostrado por el comportamiento El sistema es visto como una forma de vida 4 Muy Bueno 70+ < 15 < 3 Se audita el avance y se implementan sistemas de revisin Mejoras planeadas y comenzadas El compromiso de todos los supervisores se demuestra en su comportamiento 3 Bueno 60+ < 20 < 4 Medidas bien establecidas Deficiencias identificadas El compromiso de los gerentes se demuestra en su comportamiento 2 Promedio 50+ < 25 < 5 Acciones definidas comenzadas Comunicaciones con todos los empleados comenzadas Roles y responsabilidades definidas 1 Regular 40+ < 30 < 6 Algunas acciones comenzadas Objetivos de poltica definidos 0 Inicial 01+ > 31 > 6,1 Algunos cumplimientos legales Asignacin de puntos para los subelementos 10 No necesita mejorar 8-9 Necesita mejora mnima 6-7 Necesita algunas mejoras 4-5 Necesita mejorar
Es una lesin en el trabajo, incluyendo enfermedades y dolencias ocupacionales, que surge por y durante el tiempo de empleo, y que inhabilita a la persona lesionada para desempear su labor establecida (la que normalmente realiza) por uno o ms das o turnos completos , sin incluir el da o turno en que la persona se lesion, pero incluyendo Sbados, Domingos, y das libres. Las amputaciones perdida permanente de una extremidad o parte de una extremidad, se clasifican como lesiones incapacitantes incluso si no se perdi tiempo alguno. En la eventualidad de una fisura, sta no debe registrarse como lesin incapacitante si el doctor certifica que la persona afectada puede continuar con su trabajo normal, y que no hubo tiempo perdido, siempre y cuando no sea necesario el apoyo de enyesado. Formula TILI = Formula TFLI =
Lesionesincapacitantes x 200 000 Total de horashombretrabajadas Lesionesincapacitantes x1 000 000 Total de horas hombre trabajadas
18
% %
Seccin 2:
21
%
Seccin 3:
14
Seccin 4:
% % %
Seccin 5:
Seccin 6:
14
83
Total
TILI Calculado
Resultado Final:
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1-3 Necesita mejoras significativas 0 Necesita mejoras mayores

VERIFICACIONY AUDITORIA DELSISTEMA QUEBUSCARDURANTELA AUDITORIADE CUMPLIMIENTO REFERENCIASY NOTAS
SECCION1: SISTEMADE GESTIONE INTEGRACION PAUTASY PREGUNTAS

ELEMENTOISTEC 1.10 LIDERAZGO,COMPROMISOY RESPONSABILIDADGERENCIALES
Pone el sistema nfasis adecuado en la seguridad, salud, 1.10.1 FILOSOFIAGERENCIALY PRINCIPIOSDEL SISTEMADE GESPIONDE RIESGOSDE as como en el medio ambiente? SSM PUNTOS REAL Se basa el sistema en principios Se basa el sistema actual de gestin de riesgos modernos de gestin de riesgos? de SSM en alguna filosofa gerencial en particular? [10] [ ] Es el sistema coherente con los Cun vigente o actualizada es esa filosofa? principios siguientes: Gestin de Calidad Total? participacin mxima del personal; Gestin de Valor Agregado? enfoque en el cliente; Justo a Tiempo? estructura formal; mejoramiento Modificacin de la Conducta Organizativa? continuo; y estndares sobre el Gestin por Objetivos? [10] [ ] mnimo legal? Es compatible con las normas ISO 9000 (calidad) Es coherente el sistema con el e ISO 14000 (medio ambiente)? [10] [ ] principio de que todos tienen Reconoce el sistema la necesidad de un proceso responsabilidad/obligacin en el de auditora peridica (anual) de evaluacin desempeo de SSM? objetiva externa e independiente? [10] [ ] Mejora el sistema las habilidades y comunicacin Tiene el personal/sindicato gerenciales? [10] [ ] confianza demostrable en el Es compatible el sistema con los imperativos sistema, basada en la de productividad y eficiencia corporativas [10] [ ] participacin y consulta antes que Le da el sistema nfasis al compromiso del en la imposicin de la Gerencia? Directorio y la Gerencia? [10] [ ] Tiene el sistema una credibilidad ampliamente Alienta el sistema o incluso exige reconocida, con estrictos procedimientos de una actitud propietaria en el validacin? [10] [ ] personal? Puede proporcionar el sistema una base confiable Puede proporcionar el sistema al directorio, gerentes y personal para asegurar el informacin pasada sobre eficiencumplimiento legal y la debida diligencia? [10] [ ] cia de costos? Puede proporcionar el sistema un rango convincente de defensores y rbitros? [10] [ ] Existe evidencia disponible de Tienen los funcionarios del sistema experiencia que se estn depositando los industrial y gerencial? [10] [ ] beneficios sociales del personal? Tienen el personal/sindicato confianza demostrable en el sistema, basada en la participacin Qu beneficios no econmicos y consulta antes que en la imposicin de la se ofrecen? Gerencia? [10] [ ] Existe una versin computarizada del sistema as como manuales impresos? Simplifica la versin computarizada la redaccin de informes? Facilita la versin computarizada la coordinacin interna, la
Se usa fcilmente el sistema para la elaboracin de patrones quantitativos? Est diseado el sistema para integrarse con sistemas de gestin de la calidad y el medio ambiente? Incluye el sistema la auditora interna? Se basa el sistema en mediciones del desempeo que van ms all de apoyarse slo en las estadsticas tradicionales de lesiones/enfermedades; mediciones del resultado y del proceso; mediciones positivas y negativas; y, mediciones anticipatorias as como retrospectivas? Pone el sistema nfasis indebido en aspectos fsicos/visibles tales como el orden y la limpieza? Anima el sistema al personal de SSM para que sean un recurso para la gerencia y el personal, en vez de que se les vea como policas?
1.10.1 FILOSOFIA GERENCIAL Y PRINCIPIOS DEL SISTEMADE GESTION DE RIESGOSDE SSM Proporciona el sistema una cobertura amplia de asuntos como: salud y seguridad; seguridad vehicular; seguridad en oficinas; ergonoma; daos a la propiedad; seguridad del proceso; seguridad, salud e higiene de contratistas; y, seguridad fuera del trabajo? Se aplica con xito el sistema en todas las industrias y ocupaciones? Se enfoca el sistema predominantemente en industrias especficas como fabricacin, minera, salud? Proporciona el sistema cobertura de gestin de riesgos ambientales bsicos, tales como gestin de la contaminacin o de los desechos?
Se aplica el sistema a la seguridad y salud de los contratistas? Se basa el sistema en el planeamiento cclico de medidas de mejoramiento continuo? Tiene el sistema procesos formales de consulta y asesora tales como visitas de inspeccin, auditoras parciales, estudios?
Incluye el proceso de implementacin del sistema el entrenamiento estructurado para todos los gerentes, personal, coordinadores del sistema, auditores internos y coordinadores departamentales de la empresa participante?
Tiene el sistema diversas opciones Tiene el sistema opciones de de implementacin que satisfagan reconocimiento/recompensa las diferentes necesidades de los disponibles? participantes? Hay una opcin de implementacin disponible? auto-
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auditora y el propio control de avance de la empresa?
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1.10.2POLITICADE GESTIONDE RIESGOSDE SSM PUNTOS REAL Estn claramente definidos y comunicados los objetivos de la poltica de SSM? [10] [ ] Est firmada la poltica por el Ejecutivo Principal de la Empresa, y se la exhibe notoriamente en el lugar donde el personal se presenta normalmente [10] [ ] a trabajar? Conoce el personal la poltica y est familiarizado con ella? [10] [ ] Est comprometida la alta gerencia, es decir, asisten a las evaluaciones/calificaciones de ISTEC, hacen presentaciones, etc.? [10] [ ] Cul es la poltica de la Empresa? Cmo se ensea la SSM al personal? Qu otra participacin tiene la gerencia en el programa? Est el enunciado de la poltica de SSM: contenido en manuales? Exhibido en ubicaciones diferentes? Incluido como parte de todo folleto de reglas? Mencionado en todos los programas mayores de entrenamiento? Utilizado de otras formas Induccin de SSM
VERIFICACIONY AUDITORIA DELSISTEMA
QUEBUSCARDURANTELA AUDITORIADE CUMPLIMIENTO
REFERENCIASY NOTAS
Vea la poltica. Est firmada por el gerente? Est la gerencia realmente involucrada en el programa de SSM? Incluye el enunciado general de la poltica de SSM: Lesiones personales? Daos materiales SSM ocupacionales? Proteccin contra incendios? Seguridad del proceso? Proteccin ambiental? Vigilancia? Cumplimiento de la legislacin? Cuidado responsable?
1.10.2POLITICADE GESTIONDE RIESGOSDE SSM Poltica firmada y publicada. Poltica exhibida? Est familiarizado el personal con la poltica? Pida por lo menos a dos trabajadores que citen la poltica de SSM con sus propias palabras. La alta gerencia involucrada, es decir, asistiendo a las evaluaciones/calificaciones de ISTEC , haciendo presentaciones, etc.? Se involucra la gerencia en las auditoras? En la documentacin?
1.10.3ESTANDARESESTABLECIDOSDE DESEMPEOGERENCIAL Se han establecido estndares escritos de desempeo gerencial en el programa de gestin de riesgos? Apoya la gerencia superior los estndares y la poltica mediante cartas o memos a todo el personal al menos trimestralmente? Qu otros estndares escritos de desempeo gerencial han sido establecidos en el programa de gestin de riesgos de SSM?
1.10.3ESTANDARESESTABLECIDOS DE DESEMPEOGERENCIAL
[10]
[10]
1.10.4INFORMEANUAL Tiene la empresa un informe publicado que contenga los aspectos de SSM sea en una publicacin formal o, si no existiera, hay un informe de SSM especial dirigido al Directorio/ Ejecutivo Principal o a la oficina matriz? Existe alguna comunicacin del Directorio/ Ejecutivo Principal o de la oficina matriz a la Planta indicando que se ha tomado conocimientos del rol del personal? Se distribuye copia del informe anual a la representacin de los trabajadores? Emite la firma/rea un informe anual de SSM? Qu cubre el informe? Lesiones, prdidas, costos? Nmero de personal entrenado? Ganadores de todos los concursos? A quines se distribuye el informe? Se recibe alguna reaccin de la Gerencia? Vea una copia del informe. Examnelo. Busque ejemplos de reacciones de la gerencia al personal. 1.10.4INFORMEANUAL Se publican los logros anuales?
[10]
[10] [10] ]
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] ]
Total [210] [
210 190
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ELEMENTOISTEC 1.11 RESPONSABILIDADESY ESTRUCTURAORGANIZACIONAL
1.11.1FUNCIONARIOEJECUTIVOPRINCIPALRESPONSABLEDE LA GESTIONDE RIESGOSDE SSM PUNTOS REAL Asigna el Funcionario Ejecutivo Principal por escrito las obligaciones a los gerentes subordinados? [10] [ ] Firma el responsable los documentos pertinentes (Informes de los delegados de SSM, minutas de los Comiits de SSM, informes de investigacin de accidentes? [10] [ ] Han asistido todos los nombrados a un curso de presentacin del Sistema ISTEC ? [10] [ ]
REFERENCIASY NOTAS
Quin es el Funcionario Ejecutivo Principal de esta empresa? Quines son los gerentes subalternos? Firman ellos las minutas de los comits de SSM, los informes de investigacin de accidentes, los informes de inspeccin de los representantes de SSM?
Copia de la carta de nombramiento detallando la responsabilidad de SSM. Minutas de los comits de SSM - revise tres formatos de investigacin de accidentes revise tres informes de inspeccin por los representantes de SSM y/o los coordinadores de SSM. Copias de los certificados del curso de entrenamiento en el sistema ISTEC
1.11.1FUNCIONARIOEJECUTIVO PRINCIPALRESPONSABLEDE LA GESTIONDE RIESGOSDE SSM Designacin de gerentes subordinados. Refrendacin de los documentos pertinentes del programa
1.11.2RESPONSABILIDADESDE COORDINACION DELPROGRAMADE SSM Se ha nombrado un coordinador de SSM o de gestin de riesgos sea a tiempo completo o a tiempo parcial [10] Se ha nombrado un coordinador de higiene ocupacional sea a tiempo completo o a tiempo parcial [10] Se ha nombrado por escrito a las personas seleccionadas y se han especificado sus deberes y responsabilidades? [10] Han asistido los coordinadores de SSM al curso de entrenamiento en el Sistema ISTEC? [10] Tienen los coordinadores de SSM las calificaciones adecuadas? [10] La Empresa obtiene asesora de profesionales calificados en SSM {internos o externos} Copia de la carta de nombramiento. Copia de los deberes definidos. Nota: los deberes no deben decir responsable de la SSM. Revisar certificados: - Programa de Auditora de Gestin de Seguridad (SAFEMAP) - Expositor - SSM Ocupacional - PROAUDIT Otros cursos de SSM Copia de la lista de asistencia o de los certificados. Un organigrama que indique quienes son los profesionales de SSM en la Empresa.
[ [
] ]
[ [ [
] ] ]
Quin han sido nombrado como Coordinador a tiempo parcial o tiempo completo de SSM o de Riesgos de SSM? Ha sido nombrado por escrito? Ha sido aceptado el nombramiento? Se han definido sus deberes y responsabilidades? Cules son bsicamente? Qu entrenamiento formal ha recibido? A qu cursos de salud/seguridad ha asistido? Ha terminado el curso de entrenamiento de 2 das en el Sistema ISTEC?
1.11.2RESPONSABILIDADESDE COORDINACIONDELPROGRAMADE SSM Un documentoque sealelas responsabilidadesy las asignea individuoso cargosespecficos,es decir, una polticao contratode SSMque asigneresponsabilidades,un acuerdode planta, las minutasde las reu-nionesen las que las responsabilideshayansido sealadasy oficialmenteasignadas.
1.11.3 RESPONSABILIDADES DE LOS COORDINADORES CONTRA INCENDIOS Y DE VIGILANCIA Se ha nombrado un coordinador contra incendios? [10] Se ha nombrado un coordinador de vigilancia? Se han definido sus deberes y responsabilidades por escrito y se ha notificado al personal quines son los nombrados? [10] [ ] Quin es el Coordinador contra Incendios o de Vigilancia en esta empresa? Ha sido nombrado por escrito? Son sus deberes entrenar al personal, efectuar inspecciones de prevencin de incendios, y organizar el mejoramiento continuo del programa? Ha completado esta persona un curso de entrenamiento de dos semanas en gestin de riesgos o su equivalente, es un profesional en seguridad, o ha recibido 1.11.3RESPONSABILIDADESDE LOS Ver copia de su nombramiento. Se COORDINADORESDE VIGILANCIAO definen los deberes en la carta de CONTRAINCENDIOS. nombramiento?
1.11.4ENTRENAMIENTOMINIMOPARAEL COORDINADORCONTRA INCENDIOS Y/O DE VIGILANCIA Han sido entrenadas las personas nombradas con un estndar aceptable? [10] Se ha efectuado el entrenamiento o su actualiza-
Ver copias de sus certificados de 1.11.4 ENTRENAMIENTO MINIMO DEL entrenamiento y capacitacin COORDINADOR DE VIGILANCIA O CONTRAINCENDIOS.
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10
cin dentro de los ltimos 5 aos?
[10]
entrenamiento de actualizacin del curso de dos semanas?
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PUNTOS 1.11.5 RESPONSABILIDADESY NOMBRAMIENTOS DE LOS DELEGADOS DE SSM Se han elegido/nominado suficientes delegados de SSM y se les ha nombrado por escrito conforme a la Legislacin? [10] REAL Han nombrado delegados de SSM? Se han hecho los nombramientos por escrito? Han aceptado los delegados el nombramiento? En qu proporcin han sido nombrados?
REFERENCIASY NOTAS
Copias de la carta de nombramiento y de la carta de aceptacin. Revisar por lo menos una de cincuenta.
1.11.5 RESPONSABILIDADESY NOMBRAMIENTOSDE LOSDELEGADOS DE SSM Nombramiento escrito y aceptacin del delegado de SSM, al menos 1 de 50.
1.11.6DEBERESY RESPONSABILIDADESDE LOS DELEGADOS DE SSM Se proporciona entrenamiento prctico interno a los delegados de SSM al menos semestralmente?
[10]
Cules son sus deberes? Cmo les son comunicados a ellos? Con qu frecuencia se habla con ellos sobre sus deberes? Reciben los delegados de SSM entrenamiento prctico interno al menos semestralmente?
Carta de nombramiento indicando los deberes. Lista de deberes. Copias de la lista de asistencia a estas sesiones de entrenamiento/minutas de las reuniones. Contenido del programa de entrenamiento
1.11.6DEBERESY RESPONSABILIDADESDE LOSDELEGADOSDE SSM
1.11.7ENTRENAMIENTODE LOSDELEGADOSDE SSM Han recibido todos los delegados de SSM un curso para delegados de esa especialidad? [10] Han recibido todos los delegados de SSM entrenamiento adicional en SSM (por ejemplo, PROAUDIT y Curso de Investigacin de Accidentes? [10] Total [160] Qu entrenamiento han recibido los delegados de SSM? Revisar la lista de asistencia/copias de los certificados. 1.11.7ENTRENAMIENTODE LOS DELEGADOSDE SSM
[ [
] ]
160
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REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 1.20 CODIGOS,ESTANDARESY PAUTAS DE REQUISITOLEGAL

1.20.1REQUISITOSLEGALES PUNTOS Se dispone de copias de todas la leyes, reglamentos, cdigos y estndares pertinentes en un lugar central, desde el cual se distribuyen a los distintos departamentos? [10] Se han identificado y resumido las partes pertinentes de todas las leyes, reglamentos, cdigos de prctica, etc.? [10] Firma el personal su aceptacin de las reglas? [10] Se explican las reglas a todos, y en especial a los analfabetos? [10] REAL Tiene todo el personal acceso a una copia de la legislacin pertinente? Revise una copia. Est al da el ndice? Ejemplo de cmo y cundo se comunican las actualizaciones. Debe establecerse un amplio sistema para asegurar que todos los informes oficiales requeridos por las autoridades sean preparados oportunamente. 1.20.1REQUISITOSLEGALES Los estndares de SSM estn disponibles para todo el personal
[ [ [
] ] ]
1.20.2EL ENTRENAMIENTOINCLUYELOSREQUISITOSLEGALESDE SSM Son los requisitos legales mnimos de SSM parte del programa de entrenamiento? [10] Se da entrenamiento antes de que el personal comience su trabajo de produccin y de alto riesgo? [10]
Incluye el entrenamiento de induccin en este lugar los requisitos legales? Cunto tiempo se dedica a la induccin? Cunto tiempo se dedica al entrenamiento en SSM?
Los requisitos legales relativos a 1.20.2EL ENTRENAMIENTOINCLUYE SSM deben ser parte importante del LOSREQUISITOSLEGALESDE SSM programa de entrenamiento. Revise una copia del silabus del programa/induccin y de los mdulos de entrenamiento. 1.20.3ESTANDARESOPERATIVOS PARAREQUISITOSLEGALES Debe establecerse un sistema completo para asegurar la preparacin oportuna de todos los informes formales requeridos por las autoridades.
1.20.3REQUISITOSLEGALESDE LOSESTANDARESOPERATIVOS Debe establecerse y documentarse estndares, metas y objetivos operativos adecuados, y debe prepararse e implementarse planes de mejoramiento, que tomen en cuenta los requisitos legales y otros requisitos de gestin de riesgos a los que la Unidad de Operaciones se adhiera, sus impactos significativos de Control de Riesgos, sus requisitos financieros, operativos y comerciales, y los puntos de vista de las partes interesadas. [10] Hacen referencia todos los estndares de gestin de riesgos/SSM a la legislacin especfica que sea aplicable? [10] Se dispone de reglamentos o requisitos en proyecto para hacer observaciones y emitir instrucciones de advertencia necesarias cuando sea adecuado? [10] Deben existir procedimientos oficiales de inspecciones de rutina para evaluar la planta, el equipo y las instalaciones segn los estndares operativos establecidos Que los niveles y estndares de competencia cumplan con los requisitos legales
90 90
Total [90] [ ]
% %
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SECCION1 SISTEMASDE GESTIONE INTEGRACION

ISTEC ELEMENT1.21 AMBITO,OBJETIVOS, REGISTROS, PLANEAMIENTOY PROGRAMA
1.21.1AMBITODE SSMA/ SISTEMAY PROGRAMA PUNTOS Estn las copias relevantes de las reglas, regulaciones, cdigos y estndares en un sitio central cuando sea relevante distribuidas a los diferentes departamentos? Han sido identificadas y resumidas toda la informacin relevante a las regulaciones y reglas? Saben los empleados el alcance del programa? Han sido las reglas explicadas a todos, en especial a los analfabetos? REAL
PAUTASY PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
ALCANCELas especificaciones de
la Occupational Health and Safety Assessment Series (OHSAS) da requisitos para un sistema de Gestin de Salud Ocupacional y Seguridad (OH&S) para permitir a una organizacin controlar los riesgos OH&S y mejorar su perfomancia.
Todos los requerimientos en las especificaciones OHSAS pueden ser incorporadas en cualquier sistema de gestin OH&S. La aplicacin depender de los factores de la poltica OH&S de la organizacin, la naturaleza de sus actividades, el riesgo y complejidad de sus operaciones.
[10] [10] [10] [10]
[ [ [ [
] ] ] ] Las especificaciones OHSAS estn diseadas para enfocar salud ocupacional en vez de productos y servicios de seguridad.
1.20.1 ALCANCELas especificaciones OHSAS son aplicables a organizaciones que desean: - establecer un sistema de gestin OH&S para eliminar o minimizar riesgos. - Para empleados y otros interesados que pueden estar expuestos a actividades de riesgos asociados con OH&S - Implementar, mantener y Cundo fue la ultima o la prxima continuamente mejorar sistemas revisin de gerencia? (Debe de ser de gestin OH&S por lo menos una vez al ao.) - Asegurarse de su conformancia Fue la reunin dirigida por la alta con su poltica OH&S. gerencia? - Demostrar su conformancia a otros; - Buscar certificacin / registro de su sistema OH&S por una organizacin externa; o - Hacer una declaracin de conformancia con las especificaciones OHSAS .
1.21.2OBJETIVOS Son los objetivos SSMA parte del programa de entrenamiento OHS? [10] Se da la concientizacin y entrenamiento antes que la persona comience en produccin y tareas de alto riesgo? [10] Existe una meta de la compaa para reducir lesiones, incidentes y disminuir el riesgo? [10] Existen planes y presupuestos para la implementacin de los planes y metas a ser alcanzados? [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
Las organizaciones debe usar revisiones y evaluaciones de riesgo para comparar su control de riesgos con: 1. 2. Requerimientos legales de OH&S Gua existente del gerenciamiento de OH&S y control de riesgos dentro de la organizacin. Buenas practicas en el sector de empleados., Eficiencia y efectividad en los recursos existentes asignados al gerenciamiento de OH&S y control de riesgos
Una tcnica que puede ayudar es compilar una lista de objetivos de una variedad de recursos, por ejemplo, reportes de auditorias, evaluaciones de riesgo, requerimientos de informacin de la legislacin de accidentes e incidentes. El tiempo usado en este paso, pagara buenos dividendos en el futuro. Solicita ver una lista de las metas OHS de la compaa. Cruza la informacin de estas metas con el plan de accin en el nivel en el que se implementara. Pregunta quien es el responsable de documentar las mejoras. Pide ver la agenda y lista de participantes de la reunin de revisin gerencial. Revisa los minutos de la ultima reunin.
Total
[70]
3. 4.
NOTA: Dependiendo en la abreviacin o acrnimo de la para el programa, todos pueden usar las mas comunes que son: SSMA - Salud, Seguridad y Medio Ambiente OH&S - Salud Ocupacional y Seguridad
1.21.2 OBJETIVOS Las siguientes palabras guas pueden ser usadas para producir la lista. Las palabras guas estn relacionadas a puntos que la organizacin desea; Incrementar/mejorar : Por ejemplo, reportes de casi - accidentes, guardas para maquinas, entrenamiento, uso de EPP, comunicaciones, la percepcin del riesgo de los empleados: Mantener/continuar : Por ejemplo, Inspecciones del sito de trabajo, entrenamiento de supervisores, reporte de accidentes. Reducir : Por ejemplo, eventos peligrosos, eventos peligrosos especficos relacionados a resbalones, tropiezos y cadas, exposicin a sustancias peligrosas; Introducir: Por ejemplo, evaluacin de riesgos, un plan de emergencia, un sistema para monitorear, entrenamiento OH&S estratgico para la alta gerencia, sistemas de permisos de trabajo para tareas especificas; Eliminar : Por ejemplo, todos los
70
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% 15
eventos peligrosos, uso de sustancias peligrosas, uso de equipos daados
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ELEMENTOISTEC 1.30 DESARROLLO,ENTRENAMIENTOY COMPETENCIADELPERSONAL
1.30.1ANALISISDE LASNECESIDADESDE ENTRENAMIENTO PUNTOS Se ha utilizado un enfoque y tcnica sistemticos para identificar todas las necesidades de entrenamiento del personal? [10] Se revisan y actualizan formalmente las necesidades de entrenamiento en forma anual? [10] Se ha desarrollado un plan para proporcionar entrenamiento de SSM a todos los niveles del personal de la Empresa? [10] Documenta y mantiene registros la Empresa de todo el entrenamiento? [10] REAL Debe utilizarse un enfoque formal para asegurar que todo el entrenamiento necesario est disponible para el personal

Las operaciones seguras y ambientalmente slidas se basan en un personal adecuadamente seleccionado y bien entrenado. El presente elemento debe mejorar los estndares existentes en una empresa al asegurar: La seleccin y colocacin de personal calificado Entrenamiento para cumplir los requisitos de trabajo y legales Entrenamiento de actualizacin con las ltimas herramientas Informacin del desempeo del personal Los procedimientos son establecidos para hacer conscientes a los trabajadores de la importancia de conformarse a la poltica de gestin de riesgos. Estndares y procedimientos.

1.30.1ANALISISDE NECESIDADESDE ENTRENAMIENTO
REFERENCIASY NOTAS
[ [
] ]
10% del total del personal debe ser entrenado cada ao (incluyendo entrenamiento por entrenadores internos autorizados). Entrenamiento toma en consideracin diferentes niveles de habilidad y educacin.
[ [
] ]
1.30.2. PROGRAMADE ENTRENAMIENTODELPERSONAL Para qu porcentaje de necesidades de entrenamiento identificadas ha sido establecido dicho entrenamiento? [10] El diez por ciento del personal es entrenado anualmente en gestin de riesgos de SSM (entrenamiento interno de la empresa y/o de ISTEC). [10] Con qu frecuencia se confirma el programa de entrenamiento de la empresa al comunicarse los resultados a los gerentes implicados, comparando el nmero de personas que necesitan entrenamiento y el nmero de quienes lo estn recibiendo? [10] Se proporciona entrenamiento a todo el personal, incluyendo el personal nuevo y transferido, para capacitarlos de modo que desempeen sus tareas sin riesgo para su salud y seguridad? Se proporciona entrenamiento de actualizacin a todo el personal segn sea adecuado
1.30.2PROGRAMADE ENTRENAMIENTODELPERSONAL Con el apoyo de la poltica de entrenamiento, debe ser posible preparar presupuestos adecuados para proporcionar todos los elementos de un programa fuerte de gestin de riesgos.
1.30.3EL ENTRENAMIENTOPARAEL TRABAJOINCLUYELOSPELIGROSDE SEGURIDAD Y SALUDY LOSRIESGOSDELMISMO Se incluyen los peligros de seguridad y salud y los riesgos de trabajo en cada instruccin de trabajo o tarea? Se informa al personal de los peligros asociados con el trabajo que desempean? Estn los supervisores capacitados para dar entrenamiento prctico en el trabajo (incluyendo aspectos de SSM)? Total Incluye el entrenamiento prctico en el trabajo los aspectos de SSM del mismo? Y que hay respecto al entrenamiento de SSM para los trabajos o procedimientos nuevos? Firma el personal para confirmar que ha recibido entrenamiento prctico en el trabajo?
[10] [10] [10] [100]
[ [ [ [
] ] ] ]
Copia de cinco o seis puntos del slabus de entrenamiento prctico en el trabajo. Escoja un trabajo y pida que le muestren el programa de entrenamiento y en dnde se ha incluido SSM. Pida que le muestren un ejemplo. Copia de un formato con la firma del trabajador confirmando haber recibido entrenamiento que incluy aspectos de SSM.
1.30.3EL ENTRENAMIENTOPARAEL TRABAJOINCLUYELOSASPECTOSDE PELIGROSY RIESGOSDE SEGURIDAD Y SALUDRELACIONADOSCONEL MISMO.
100 100
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ELEMENTOISTEC 1.31 INDUCCIONY ENTRENA- MIENTODE ACTUALIZACIONDE SSMEN EL TRABAJO
1.31.1REGLASDE SSMPARATODOEL PERSONAL PUNTOS Existen reglas de SSM o se da un folleto de salud y seguridad a todo el personal nuevo? [10] Est incluida la poltica de SSM en el folleto/reglas?[10] Firma el personal su aceptacin de las reglas? [10] Se explican las reglas a todos y especialmente a los analfabetos? [10] REAL [ [ [ [ ] ] ] ] Tiene todo el personal copia de las reglas de SSM? Alguna vez se re-emiten estas reglas? Con qu frecuencia se le recuerda al personal estas reglas? Anima Ud. al personal para que lleve consigo el folleto? Cmo?
REFERENCIASY NOTAS
Vea una copia. Est al da? Ejemplo de cmo y dnde firma el personal su aceptacin de estas reglas. Verifique si esto forma parte del programa de induccin.
1.31.1REGLASDE SSMPARATODOEL PERSONAL
1.31.2LA INDUCCIONINCLUYEINSTRUCCIN DE SSM Es la instruccin de SSM parte del programa de induccin? [10] Se da la induccin antes de que el personal empiece sus tareas de produccin? [10] Incluye el entrenamiento de induccin en este lugar la SSM? Cunto tiempo se dedica a la induccin? Cunto tiempo se dedica a la SSM? Tiene Ud. un programa estructurado de induccin en SSM? Y que hay sobre la re-induccin en SSM despus de un tiempo largo? La SSM debe formar parte sustancial 1.31.2LA INDUCCIONINCLUYELA del programa de entrenamiento de INSTRUCCINDE SSM induccin. Vea una copia del slabo del programa/induccin y de los mdulos de entrenamiento.
[ [
] ]
1.31.3ENTRENAMIENTOEN PRIMEROSAUXILIOS El 5% del total del personal debe ser entrenado o re-entrenado anualmente por lo menos hasta un nivel general de primeros auxilios. Si el 50% del personal tiene un certificado vlido, se otorga el puntaje mximo. (Los puntos se asignan proporcionalmente al porcentaje entrenado, ejemp.: 3% - 3/5 x 10 = 6 puntos) [10] Total [70] Cuntas personas hay entrenadas en primeros auxilios? Cuntas personas fueron entrenadas en primeros auxilios los ltimos 12 meses? Cuntas personas hay en planilla? Puntaje total si el 50% del personal tiene un certificado vlido.
1.31.3ENTRENAMIENTOEN PRIMEROS AUXILIOS Copias de sus certificados. Cumplen los requisitos legales. El cinco por ciento de todo el personal debe ser entrenado o reentrenado hasta un nivel general de primeros auxilios cada ao.
[ [
] ]
70
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ELEMENTO ISTEC EMERGENCIAS 1.40 PREPARACION PARA
REFERENCIASY NOTAS
1.40.1DISPONIBILIDADDE UN PLANDE ACCIONDE EMERGENCIA PUNTOS Existe un plan de emergencia escrito? [10] Cubre el plan todas las emergencias calculadas provenientes tanto de fuentes naturales como de aquellas originadas por el hombre? [10] Estn las copias del plan o de sus partes disponibles para todo el personal (aqullos que deban conocerlas)? [10]
REAL [ ] Est el plan de emergencia vigente? Conoce el plan la alta gerencia? Es parte del entrenamiento de induccin? Pida ver el plan de emergencia. 1.40.1PLANDE ACCIONDE Incluye emergencias tales como EMERGENCIADISPONIBLE inundaciones, tormentas, huracanes, explosiones, incendios, aviones estrellados, huelgas, etc.?
1.40.2 LOS EQUIPOS SEPARADOS DE PRIMEROS AUXILIOS Y DE SERVICIOS SE ENTRENANE INCLUYENEN LOSEJERCICIOSDE EMERGENCIA Hay un equipo de primeros auxilios para emergencias (o al menos una persona en compaas muy pequeas? [10] Hay un equipo de servicios apropiado para el tipo de operaciones - se ha entrenado al equipo en sus obligaciones durante una emergencia? [10] Realizan los equipos de primeros auxilios y de servicios ejercicios peridicos? [10] Existen equipos separados de primeros auxilios y de servicios? Si es as, cuntos equipos de primeros auxilios hay? Cules son los equipos de servicios que hay (ejemplo: equipo de rescate, equipos para mantener la produccin, etc.)? Se incluye a estos equipos en los ejercicios de emergencia? Mire un informe de ejercicio de emergencia donde se incluyan los equipos. Nombramientos de los encargados de primeros auxilios. Nombramiento de los equipos de servicio. Lista de los miembros de los equipos en los tableros de anuncios. 1.40.2 LOS EQUIPOS DE PRIMEROS AUXILIOS Y DE SERVICIOS SE ENTRENAN E INCLUYEN EN LOS EJERCICIOSDE EMERGENCIA.
[ [
] ]
1.40.3COORDINADORENTRENADOPARATOMAREL CONTROL Se ha nombrado un coordinador para controlar el plan de accin de emergencia? Ha sido entrenado el coordinador en las tcnicas de equipo y de los requisitos del plan de accin? Se ha nombrado un coordinador para tomar el control? Quin es el coordinador? Se ha nombrado un coordinador alterno? Toma control durante el ejercicio de emergencia? Podramos ver el documento de 1.40.3 COORDINADOR ENTRENADO nombramiento? Copia de su PARATOMARCONTROL entrenamiento/calificaciones.
[10]
[10]
1.40.4REACCIONY CONTROLDE EMERGENCIA/ESCENARIOSDE DESASTRE
Se han identificado los posibles escenarios de desastre en la instalacin a fin de formar la base del plan de reaccin y control de emergencia? [10] [ ]
1.40.4REACCIONY CONTROLDE EMERGENCIA/ESCENARIOSDE DESASTRE
Lista para llamar al personal clave? Grupos de accin de Se ha preparado un plan de emergencia que cubra los siguientes emergencia? Procedimientos aspectos: de evacuacin? Asignacin de Alarmas y procedimiento de alarma? responsabilidades especia-les? Seleccin, entrenamiento, obligaciones, e identificacin Documentacin y entrede los controladores de emergencia. [10] [ ] namiento? Investigacin, evaluacin y recuperacin despus del incidente? Continuidad de
1.40.5REACCIONY CONTROLDE EMERGENCIAEN LA PLANTA Total [100] [ ]
1.40.5
REACCIONY CONTROLDE EMERGENCIAEN LA PLANTA
100
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% 20
los servicios esenciales?
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ELEMENTO ISTEC 1.41 CONCIENCIA Y PREPA- RACION DE LA COMUNIDADPARAEMERGENCIAS
1.41.1PREPARACIONPARAEMERGENCIAS PUNTOS Se ha preparado un plan de emergencia que cubra los siguientes aspectos? - Enlace con las organizaciones externas relevantes? - Comunicaciones? - Control de acceso? - Evacuacin de la comunidad? - Entrenamiento del personal de la comunidad? - Planes de respuesta? - Definiciones de responsabilidades? Se debate sobre emergencia de la comunidad y seguridad fuera del trabajo en las reuniones grupales de SSM? Reconoce y responde el sistema de SSM a las expectativas y preocupaciones de la comunidad acerca de las operaciones de la empresa? REAL La concientizacin de la comunidad es un factor clave para mantener la confianza pblica en la honestidad de las operaciones de la empresa. El planeamiento y preparacin para emergencias son esenciales para asegurar que, en caso de un incidente, se tomen todas las medidas necesarias para la proteccin del pblico, el medio ambiente y el personal y activos de la empresa. Todos hacemos juicios sobre riesgos segn nuestras percepciones y creencias. Dentro de la empresa, efectuamos los estudios de riesgos en forma estructurada, haciendo uso de la informacin, juicios y experiencia de una variedad de fuentes, a fin de tener un grado de confianza en nuestras conclusiones. Sin embargo, no todos pueden aplicar el mismo nivel de habilidades y recursos que nosotros tenemos disponibles. Equipo, instalaciones y personal entrenado para responder a las emergencias. Simulacros y ejercicios que incluyan a la comunidad.
REFERENCIASY NOTAS
1.41.1 PREPARACIONPARA EMERGENCIAS En particular, la gente de la comunidad general en la que operamos, con frecuencia debe hacer juicios sobre riesgos en base a informacin y anlisis mucho ms limitados. Adems, y a pesar de nuestras mejores intenciones, sus metas y objetivos son distintos a los de la empresa. Todo esto significa que la percepcin de la comunidad sobre los riesgos asociados con las actividades de la empresa puede que no corresponda. Por tanto, las empresas deben tener conciencia de esto e incorporar las metas de la comunidad en sus evaluaciones de riesgos. Muchas personas, incluyendo el personal y los contratistas, viven cerca de las instalaciones de la empresa. El presente elemento del Proaudit refuerza el rol de la empresa como parte de la comunidad. Por tanto, una empresa debe asegurar que su plan general de seguridad, salud y medio ambiente incluye a toda la comunidad.
[10]
[10]
[10]
1.41.2PRACTICAY EJERCICIOS 1.41.2PRACTICAY EJERCICIOS Planes de reaccin de emergencia que estn documentados, accesibles y claramente comunicados Se efectan ejercicios prcticos en forma peridica a fin de probar los planes de emergencia arriba mencionados en forma detallada y establecer cualquier medida correctiva necesaria? [10]
1.41.3SEGURIDADFUERADELTRABAJO Se distribuye y exhibe material de promocin de SSM? Se informan y analizan los accidentes fuera del trabajo? (no se necesitan nombres? Estn los programas de entrenamiento, folletos, videos, etc. dirigidos a las causas principales de accidentes fuera del trabajo? Informa el personal los accidentes de trafico? Se ha calculado el costo total para la empresa de todas las lesiones y muertes fuera del trabajo de las familias del personal? Con qu frecuencia se han enviado comunicaciones escritas o publicaciones sobre seguridad fuera del trabajo a los hogares del personal en los ltimos doce meses?
[10] [10]
[ [
] ]
[10] [10]
[ [
] ]
[10]
[10]
Qu publicidad se usa para promover la seguridad fuera del trabajo? Informa el personal sobre las lesiones fuera del trabajo? Cul es el tipo principal de lesin reportada? Cul es el segundo y tercer tipo de lesin ms prominente? Qu publicidad se distribuye, enva, o se difunde de otra forma entre el personal en un esfuerzo para dirigir seguridad a las principales causas de accidentes? Le informa el personal sobre los acciden-
1.41.3SEGURIDADFUERADEL TRABAJO Copia de los informes. Revise la ms alta incidencia de accidentes. Est dirigida la publicidad a las causas? Carteles de seguridad fuera del trabajo, tableros de avisos, boletines, etc. Accidentes fuera del trabajo reportados. Publicidad, entrenamiento y educacin dirigidos a las causas identificadas. Accidentes de trfico (del personal y sus familiares) reportados.
100 100
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% % 22
Total
[100]
tes de trfico (de ellos o de sus familiares)?
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ELEMENTOISTEC 1.50 CONSULTASY COMUNICACIONES CONJUNTAS
PUNTOS 1.50.1PLANDE SUGERENCIAS Existe un plan de sugerencias sea formal o informal? Se guarda un registro de la sugerencia y se da el reconocimiento respectivo? Existe un plan de sugerencias formal o informal? Cmo se presentan las sugerencias informales? Cmo se acusa recibo de estas sugerencias? (Premios, etc.) Qu porcentaje del personal ha presentado una sugerencia de seguridad? Qu porcentaje de las sugerencias fue aceptado? REAL
REFERENCIASY NOTAS
1.50.1PLANDE SUGERENCIAS Revise las minutas del comit de SSM para ver cuntas sugerencias se han presentado. Copia del formato de sugerencia formal. Copia del memo/carta de gerencia acusando recibo de la sugerencia. Copias de las sugerencias aceptadas. Formal/mediante los comits de SSM. Carteles de sugerencias, buzones (en estado limpio de uso), formatos pre-impresos, etc. Registro de las sugerencias y de los acuses de recibo.
[10] [10]
[ [
] ]
1.50.2BIBLIOTECADE REFERENCIADE SSM Existe una biblioteca de referencia de SSM sea separadamente o como parte de una biblioteca general de la empresa? [10] Se circulan las publicaciones y revistas sobre salud y seguridad antes de ponerlas en la biblioteca? [10] Hay un saln o tablero de exhibicin que muestre equipo/casos de estudio de SSM buenos y malos? [10] Hay una biblioteca de SSM? Qu libros hay en la biblioteca? Qu publicaciones? Reglamentos, etc? Se usan los libros? Se circulan los boletines o revistas de SSM? Hay disponible una copia del Libro de Estudio de Casos? Hay en la biblioteca copias de las Hojas de Datos de Seguridad de Materiales (MSDS en Ingls)? Tienen un saln/exhibicin?
1.50.2BIBLIOTECADE REFERENCIADE SSM Haga una revisin al azar. Ejemplos de una boleta de circulacin. Revise el Libro de Estudio de Casos Manual de Referencia de Seguridad, folleto del sistema ISTEC , Libro de Estudio de Casos, y hojas de datos de sustancias peligrosas. Copias al da de las actas de SSM y reglamentos y de los estndares nacionales/internacionales aplicables. Saln o exhibicin. Boletines.
1.50 3 COMUNICACIONESDE SSM 1.50.3CHARLASAPLICABLESAL TRABAJOEN EJECUCION Se identifican los trabajos de alto riesgo? Se dan charlas antes de ejecutar los trabajos de alto riesgo (usando WSWP etc. para informar al personal)? Se informa a los delegados de SSM de las acciones del empleador respecto al trabajo sealado? [10] [10] [ [ ] ] Se identifican los trabajos de alto riesgo? Se dan charlas antes de que se realicen los trabajos de alto riesgo? Se informa a los deleados de SSM de las acciones del empleador acerca del trabajo sealado? Charlas aplicables al trabajo en ejecucin. Lista de los trabajos de alto riesgo identificados por departamento. Documentacin de las comunicaciones escritas 1.50.3CHARLASAPLICABLESAL TRABAJOEN EJECUCION
[10]
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1.50.4 PROGRAMADE CONCIENTIZACION PUNTOS Existen puntos fijos de exhibicin de carteles? Se numeran los carteles y se les anota en un registro de carteles a fin de llevar el control de las ubicaciones y de los tiempos de exhibicin? Se rotan los carteles cada dos semanas? Estn los carteles en buenas condiciones y son aplicables a las operaciones y procesos de la empresa? Se habla sobre los carteles con la fuerza laboral? [10] REAL [ ] Cuntos carteles se exhiben en el rea? Con qu frecuencia se les rota? Cmo son explicados a la fuerza laboral?

1.50.4PROGRAMADE CARTELES
REFERENCIASY NOTAS
Lista de carteles. Registro de carteles?
[10] [10] [10] [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
Carteles exhibidos en puntos especificados, rotados al menos cada dos semanas y explicados. Se exhiben los carteles en puntos estratgicos?. Ordenados y limpios, no pegados con cinta adhesiva.
1.50.5BOLETINDE SSMA Existe un boletn interno de SSMA? Si no es un boletn de SSMA. Contiene artculos de SSMA en cada nmero? Se publica al menos trimestralmente? [10] [ ] Tienen un boletn de SSMA? Con qu frecuencia se publica?
1.50.5BOLETINDE SSMA Boletn propio que presente SSMA trimestralmente.
[10] [10]
[ [
] ]
Vea una copia. Verifique el contenido de SSMA. Debe incluir SSM de la divisin/planta/distrito local.
1.50.6VIDEOSDE SSMA Se ven los videos antes de mostrarlos y se discute el vdeo antes o despus? Han visto todos los empleados un vdeo sobre salud y seguridad en los ltimos 6 meses? Cuntos videos han sido revisados durante los ltimos 6 meses? Ha visto todo el personal por lo menos un vdeo este ao? Al menos cada tres meses. Lista de los ttulos de videos revisados. (Se relacionan con SSMA incendio/primeros auxilios?). Revise la lista de asistencia para el 100% de cobertura
1.50.6VIDEOSDE SSMA Pelculas de SSM revisadas para que las vean todos.
[10] [10]
[ [
] ]
1.50.7CONCURSOINTERNO Hay un concurso interno que abarque los elementos del programa de SSMA ? [10] Se determina un ganador al menos semestralmente[10] Se da reconocimiento al ganador? [10] Tienen un concurso interno de SSM? Cmo se maneja? Con qu frecuencia se determina un ganador? Cules son los premios? Se entregan en algn tipo de ceremonia? Pida las listas para la hoja de calificacin del jurado. Fotos de las ceremonias. El trofeo o premio.
1.50.7CONCURSOINTERNO
[ [ [
] ] ]
1.50.8TABLERODE EXHIBICIONDELRECORDDE LESIONES/ENFERME DADES OCUPACIONALESAL DIA Se colocan los tableros de informacin del rcord de lesiones/enfermedad ocupacional en lugares notorios?[10] Estn al da los tableros de informacin? [10] Tiene ms de un tablero de informacin del rcord de lesiones? Con qu frecuencia se actualizan los tableros? Cmo se asegura de que el personal sepa lo que hay en el tablero?
[ [
] ]
Compruebe el conocimiento del personal pidindole a uno de ellos que le diga lo que hay en el tablero
1.50.8TABLERODE INFORMACIONDEL RECORDDE LESIONES/ENFERMEDAD OCUPACIONAL AL DIA Tablero de informacin de SSM en un lugar prominente. Compruebe que es actualizado peridicamente. Verifique que son lesiones de trabajo y no accidentes. 1.50.9EXHIBICIONDE LA CALIFICACIONDE NIVEL
1.50.9EXHIBICIONDE LA CALIFICACIONDE NIVEL Se indican la calificacin de nivel y fecha de la auditora en un tablero de exhibicin? Visual. [10] [ ]
Revise el nivel mostrado y la fecha de la ltima calificacin.
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Se ha efectuado una calificacin de nivel durante el ltimo perodo de 12 meses?
[10]
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1.50.10EXHIBICIONDELRECORDDE SEGURIDADVIAL PUNTOS Se exhibe el rcord de seguridad vial vigente y est al da? Total REAL Cuntos das han manejado todos Uds. sin tener un accidente vehicular? (vehculos de la Empresa)

1.50.10EXHIBICIONDELRECORDDE SEGURIDADVIAL
REFERENCIASY NOTAS
[10] [260]
Visual.
[ ]
Nmero de das manejados sin un accidente vehicular.
260
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ELEMENTISTEC 1.51 COMITES
1.51.1COMITESDE SSMESTABLECIDOS PUNTOS Se establecen los comits segn la legislacin y las necesidades de la empresa (o sea, proporciones correctas y los delegados forman parte de todos los comits? Participa todo el personal/delegados de SSM en un comit? Ha efectuado la gerencia nombramientos por escrito? REAL Cuntos comits de SSM se han formado? Quin es el presidente? Estn representados todos los departamentos?
REFERENCIASY NOTAS
1.51.1COMITESDE SSM ESTABLECIDOS Lista de los comits o lista de los miembros. Comits de seguridad establecidos para cumplir con los requisitos de la legislacin y/o las necesidades determinadas por la Gerencia.
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
1.51.2REUNIONESMENSUALES
5.51.2REUNIONESMENSUALES Reuniones una vez al mes.
Se renen los comits mensualmente? Es correcta la proporcin entre delegados y los nombrados por la Gerencia?
[10] [10]
[ [
] ]
Con qu frecuencia se rene el comit?
Revise las minutas de las reuniones para verificar que hay reuniones mensuales.
1.51.3MINUTASDE LASREUNIONES Se guardan minutas de todas las reuniones? [10] Se indica claramente en las minutas la accin a tomar (columna de accin)? Firma todas las minutas el presidente y empleador (o su delegado)? [10] Se archivan y guardan las minutas para referencia y posible revisin por funcionarios del gobierno? [10] Existe un suministro adecuado de temas apropiados y esquemas de charlas de seguridad para uso de los supervisores/jefes de equipo que efectan reuniones de SSM ? [10] [ ] Se guardan las minutas de las reuniones? Toma accin el comit? Se indica la responsabilidad en las minutas?
1.51.3MINUTASDE REUNIONES Revise las minutas. Busque Se llevan minutas, detallando la acciones especficas en las minutas. accin a tomar y la responsabilidad Hay una columna de accin se por esa accin. dan plazos? Siga un asunto especfico en las minutas y vea si fue resuelto.
[ [
] ]
1.51.4PRESIDENTEENTRENADOEN SSM Han sido entrenados todos los miembros del comit en los principios y tcnicas de SSM? Con qu frecuencia se distribuyen materiales pertinentes para ayudar a los supervisores/jefes de equipo/gerentes a dirigir reuniones grupales de SSM? Total Se ha designado a alguien para actuar como presidente? Copia de la carta de nombramiento como Presidente. Copia de los certificados/slabo/lista de cursos a los cuales ha asistido.
1.51.4PRESIDENTEENTRENADOEN SSM [10] [ ]
100
[100] [ ]
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ELEMENTOISTEC 1.60 INFORME,INVESTIGACIONY ANALISISDE INCIDENTES
1.60.1INFORMEINTERNO DAOSY OTROS PUNTOS Se registran todos los incidentes de dao en un formato de informe interno? Se llenan los datos requeridos en el formato en forma precisa y completa? [10] [10] REAL [ [ ] ] Se investigan todos los incidentes de daos? Cul es la cifra de corte?
REFERENCIASY NOTAS
. Formatos de investigacin de accidentes por dao accidental.
1.60.1 INFORME-DAOSY OTROS
1.60.2INVESTIGACIONESPOREL INVESTIGADORDESIGNADO Se ha designado un investigador y se le ha entrenado en las tcnicas de la investigacin? [10] Participan los delegados de SSM en las investigaciones? [10] [ [ ] ] Quin es el investigador designado? Nombrado por escrito? Copias de los certificados de entrenamiento. 1.60.2INVESTIGACIONPOREL INVESTIGADORDESIGNADO
1.60.3CAUSASIDENTIFICADAS Se han identificado y documentado las causas bsicas en cada investigacin? [10] Se han identificado las causas inmediatas? [10] Estn las causas bsicas de acuerdo con el formato aceptado (como se indica en el formato ISTEC) [10]
[ [ [
] ] ]
Revise al menos tres investigaciones para ver si se han identificado las causas bsicas. Se han identificado los altos riesgos o errores humanos?
1.60.3CAUSASIDENTIFICADAS
1.60.4MEDIDASTOMADAS Incluyen los procedimientos de investigacin recomendaciones positivas para minimizar o eliminar una posible repeticin? Son prcticas las recomendaciones en trminos de factibilidad y consideraciones de costos? Se hicieron recomendaciones? Verifique si todas las medidas corresponden a las causas bsicas 1.60.4MEDIDASTOMADAS
[10] [10]
[ [
] ]
1.60.5SEGUIMIENTO Se toma la medida recomendada dentro de un tiempo razonable? [10] Se hace seguimiento despus de ejecutada la medida para determinar si sta fue eficaz y prctica? [10] Verifique si la medida se tom dentro 1.60.5SEGUIMIENTO de un tiempo razonable y si se le hizo seguimiento. Listas de medidas/minutas de reuniones, etc.
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ELEMENTOISTEC 1.60 INFORME,INVESTIGACIONY ANALISISDE INCIDENTES
1.60.6REGISTROOFICIAL PUNTOS Se registran todas las lesiones/enfermedades ocupacionales reportables en los formatos oficiales requeridos por la legislacin? [10] Se llenan correctamente todos los formatos de compensacin y se ha seguido el mtodo adecuado de reclamos (o sea: primero el informe mdico, los informes de seguimiento ms los documentos de soporte? [10] Se registran todos los tratamientos de primeros [10] auxilios? 1.60.7REGISTROCORRECTAMENTELLENADO Se dan descripciones correctas de los incidentes en el registro (o sea: no slo el tipo y gravedad de la lesin sino tambin del incidente que caus la lesin? REAL Lleva Ud. un registro de lesiones y enfermedades ocupacionales?
REFERENCIASY NOTAS
Mire el registro y los formatos de 1.60.6REGISTROOFICIAL compensacin
[ [
] ]
1.60.7 REGISTRO CORRECTAMENTE
LLENADO
[10]
Lea una muestra representativa de Las lesiones. Se describe el Descripcin del accidente en el accidente? (No una descripcin de la registro. lesin)
1.60.8INFORMEA LASAUTORIDADES Se informan los accidentes/incidentes reportables a las autoridades correspondientes de la manera prescrita y dentro del perodo prescrito? Qu incidentes reportables ha tenido durante los ltimos doce meses? Estn siendo reportados? Cmo? Por quin?
1.60.8INFORMEA LASAUTORIDADES Copias del informe o de la lista de Los accidentes reportables son incasos reportables, estn marcados formados a las autoridades. en el registro?
[10]
1.60.9 REGISTRODE LESIONESLEVES Se lleva un registro exacto y descriptivo de todas las lesiones leves? Registra Ud. todas las lesiones leves? Libro de atenciones describiendo la lesin, causa, tratamiento, etc.
1.60.9 REGISTRODE LESIONESLEVES
[10]
1.60.10INFORMEINTERNO TODASLASLESIONESY ENFERMEDADES OCUPACIONALES Se reportan todas las lesiones y problemas de salud ocupacional en los formatos de informe interno? Se llenan los detalles requeridos en el formato en forma exacta y completa? Hacen referencia los formatos a otra documentacin? Informa el empleador al delegado de salud y seguridad de la seccin de trabajo que ha ocurrido un incidente/accidente? Se informa e investiga todas las lesiones/enfermedades ocupacionales? Informa el empleador al delegado de SSM de la seccin de trabajo que ha ocurrido un incidente/accidente?
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
Pida que le muestren el archivo de investigaciones de lesiones. Se estn investigando todas las lesiones? Copia del informe/memorndum/documentacin
1.60.10INFORMEINTERNO TODAS LASLESIONESY ENFERMEDADES OCUPACIONALES
[10]
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1.60.11RECOMENDACIONESEFECTIVAS PUNTOS Incluyen los procedimientos de investigacin las recomendaciones positivas para minimizar o eliminar la posible repeticin? Son las recomendaciones prcticas en trminos de factibilidad y consideraciones de costo? REAL
REFERENCIASY NOTAS
Se hicieron recomendaciones? 1.60.11RECOMENDACIONES Verifique que todas las medidas EFECTIVAS corresponden a las causas bsicas.
[10] [10]
[ [
] ]
1.60.12 ACCIONESTOMADAS Se toma la accin recomendada dentro de un tiempo razonable? Se hace un seguimiento despus de que se ha tomado la accin para determinar si es efectiva y prctica? Verifique que se tom accin dentro de un tiempo razonable y se hizo el 1.60.12ACCIONESTOMADAS seguimiento/lista de acciones/minutas de reuniones, etc.
[10]
[10]
1.60.13INFORMACIONESTADISTICAPROGRESIVA Se lleva la estadstica de incidentes (sin lesin) para el mes y los ltimos doce meses? Cuntos accidentes sin lesiones ha tenido durante los ltimos doce meses?
1.60.13 INFORMACION ESTADISEstadsticas mensuales de daos y TICA PROGRESIVA prdidas, para los ltimos 12 meses
[10]
1.60.14EXHIBICIONGRAFICA Se analiza la estadstica de incidentes (sin lesin) por departamento o seccin? [10] Se analiza la estadstica de accidentes (sin lesin) por tipo, ejemp.: incendios, daos, etc. ? [10] Circulan las estadsticas en la alta gerencia? [10] 1.60.15ANALISISDE COSTOS Se costean todos los incidentes (sin lesiones) con costos reales o estimados (tambin se recomienda costear las lesiones)? Lista de costos de todos los daos y otros incidentes/exhibicin grfica de los costos mensual y progresiva. Se distribuyen estas cifras a todos? Cmo? [ [ [ ] ] ] Presentacin grfica del nmero mensual de incidentes y del total de los ltimos 12 meses. Boleta de circulacin u otra prueba. Minutas de las reuniones, etc.
1.60.14 EXHIBICION GRAFICA
1.60.15 ANALISIS DE COSTOS
Cunto le costaron stos? [10] [ ]
1.60.16RECUENTODE INCIDENTES Hacen los supervisores el recuento de incidentes? Se usan las charlas de seguridad para estimular el debate? Se revisan los accidentes/incidentes previos? Se usa un registro de casos de estudio? Total [10] [10] [10] [10] [340] [ [ [ [ [ ] ] ] ] ] Tiene Ud. sesiones de recuento de incidentes? Cuntas se efectuaron el ao pasado? Qu incidentes se repasaron? Quin dirige estas sesiones? Se usa un libro de casos de estudio? Se repasan los incidentes previos? Cmo? 1.60.16RECUENTODE ACCIDENTES Lista de las sesiones o de la gente que asisti, resaltando el accidente revisado y el recuento de accidente utilizado. Lista de temas y fechas. Libro de casos de estudio. Usado conjuntamente con las charlas de seguridad por el capataz/supervisor. Repaso de incidentes (accidentes) previos, caso de estudio que se usa.
340
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ELEMENTOISTEC 1.61 MANTENIMIENTODELREGISTRODE INCIDENTES
1.61.1INFORMACIONESTADISTICAPROGRESIVA PUNTOS Se lleva la estadstica de lesiones/enfermedades ocupacionales del mes y de los ltimos doce meses? [10] Incluyen las tasas registrables de frecuencia y severidad de lesiones a las enfermedades ocupacionales. Si no, se calculan las tasas de enfermedad separadamente con la misma base y la misma oportunidad? [10] REAL Cul es el TILI de esta divisin?
REFERENCIASY NOTAS
Estadstica de lesiones/enfermeda1.61.1INFORMACIONESTADISTICA des ocupacionales: mensual, estaPROGRESIVA dstica de incidencia de accidentes y enfermedades para los ltimos doce meses. (Detalle de horas-hombre reales para el mes y los ltimos doce meses, lesiones, enfermedades y tasas de incidencia) 1.61.2EXHIBICIONGRAFICA
1.61.2EXHIBICIONGRAFICA Se exhiben en forma grfica las estadsticas? Se usan mtodos de control estadstico vlidos para formular conclusiones al interpretar las tasas de frecuencia de lesiones? [10] [ ] Se exhiben las estadsticas en los tableros de avisos? En cuantos lugares? Grfico del TILI mensual y para los ltimos doce mes
Revise los tableros de seguridad. Se muestran las estadsticas vigentes?
[10]
1.61.3ANALISISDE LASESTADISTICAS Se analizan las estadsticas de lesiones y enfermedades por seccin o departamento y se usan para identificar ciertas tendencias? Se analizan las estadsticas de lesiones y enfermedades segn las partes del cuerpo, departamento. proceso, etc.? 1.61.4ESTADISTICASPUBLICADASY DISTRIBUIDAS Se distribuyen todas las estadsticas a la gerencia y se las publica para informacin de la fuerza laboral? [10] Se tabulan las estadsticas para debatirlas en las reuniones de los comits de salud y seguridad? [10] Cmo se distribuyen estas estadsticas a la alta gerencia? Se las discute en las reuniones de los comits de SSM? Vea una copia del informe o verifique si se le exhibe o circula en una lista 1.61.4ESTADISTICASPUBLICADASY de circulacin. Revise las minutas DISTRIBUIDAS de la reunin para ver si se le discuti en ella. Copia de las ltimas estadsticas. Est informada la gentes sobre estas cifras? Qu parte del cuerpo fue la ms lesionada aqu el ao pasado? Qu seccin/divisin o equipo tuvo la mayora de lesiones? El hombre burbuja o tabla de departamentos y partes del cuerpo. 1.61.3ANALISISDE LASESTADISTICAS
[10] [10]
[ [
] ]
[ [
] ]
1.61.5PROGRAMADE CALIFICACION Se presentan a ISTEC las estadsticas mensuales? [10] Se informa tambin a ISTEC los accidentes [10] fatales? Total [100] [ [ [ ] ] ] Confirme con operaciones internacionales antes de efectuar la auditora de calificacin 1.61.5PROGRAMADE CALIFICACION
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ELEMENTOISTEC 1.70 SERVICIOSDE TERCEROS INCLUYENDOCONTRATISTASY PROVEEDORES
1.70.1ESPECIFICACIONESDE SSMPARALA COMPRADE EQUIPONUEVOO PLANTA NUEVA PUNTOS Se compran, modifican o cambian los equipos de acuerdo con los estndares legales as como nacionales e internacionales? Tiene disponible el departamento de compras las especificaciones para el equipo estndar? Se preparan especificaciones especiales para equipos especficos/planta nueva, etc.? Se incluyen asuntos como guardas de equipo, sistemas de bloqueo elctrico, cdigo de colores y la legislacin? Existen hojas de informacin de sustancias peligrosas para todas las sustancias peligrosas? REAL Tiene Ud. especificaciones de compra para equipo nuevo o planta nueva que incluya asuntos como guardas de equipo, cdigo de colores, bloqueo elctrico, etc.?

Copia de las especificaciones de compra. Incluye los asuntos requeridos? Cuenta el sistema con una base til y eficaz para seleccionar contratistas en un proceso de licitacin por ejemplo, el procedimiento de los dos sobres? (Este procedimiento requiere que cada postor explique las cifras de su oferta en un sobre, y los planes de gestin de SSM en el otro. El plan de SSM se evala primero, y las cifras despus).

1.70.1ESPECIFICACIONESDE SSM PARALA COMPRADE PLANTAO EQUIPONUEVOS Especificaciones para la compra de la nueva planta: guardas de equipo cdigo de colores bloqueo elctrico requisitos legales
REFERENCIASY NOTAS
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
[10] [10]
[ [
] ]
1.70.2INSPECCIONESPREVIASA LA PUESTAEN MARCHAY A LA ACEPTACION Se efectan inspecciones previas a la puesta en marcha y/o pruebas para todas las plantas, equipo y proyectos nuevos? [10] Se corrigen las deficiencias antes de que el equipo sea entregado al Depto. de Produccin? [10] Est capacitado el personal para entender los peligros y riesgos de la nueva instalacin, producto, mquina o modificacin y para prevenir que ocurran incidentes? [10]
[ [
] ]
Antes de entregar una nueva instalacin u otro equipo, existe una inspeccin de pre-aceptacin de seguridad? Se usa algn tipo de lista de verificacin? Participa el personal de seguridad en la inspeccin?
Copia de una lista de verificacin. Busque la firma/aprobacin del personal de seguridad, departamento de ingeniera y del departamento de produccin, si corresponde.
1.70.2INSPECCIONESPREVIASA LA PUESTAEN MARCHA Inspeccin previa a la puesta en marcha o a la aceptacin; deficiencias corregidas
1.70.3LOSCONTRATISTASDEBENCUMPLIRLASREGLASDE SSM,INSPECCIONDE SUS AREASDE TRABAJO,CORRECCIONDE LASDEFICIENCIAS Existen reglas y pautas para los contratistas que incluyan las polticas de SSM y los procedimientos a seguirse? Estn los contratistas y sus reas de trabajo sujetos a inspeccin para verificar el cumplimiento de los estndares de salud y seguridad, y la correccin de las deficiencias de salud y seguridad? Total Reciben los contratistas copia del reglamento de SSM? Con qu frecuencia se inspeccionan las instalaciones? Quin lo hace? Qu medidas se toman para corregir las deficiencias encontradas? Estn inscritos los contratistas en el Seguro Social?
[10]
[10] [100]
[ [
] ]
1.70.3LOSCONTRATISTASDEBEN CUMPLIRLASREGLASDE SSM, INSPECCIONDE SUSLUGARESDE Copia del contrato del contratista. TRABAJO,DEFI-CIENCIAS Nmero del seguro del contratista en CORREGIDAS el contrato. Copia de la lista de verificacin del lugar o del informe de Conocen los contratistas las reglas hallazgos. Algunas cartas o de SSM? Las estn cumpliendo? documentos mostrando instrucciones al contratista para rectificar las deficiencias
100
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33

ELEMENTOISTEC 1.8OEVALUACIONDE RIESGOS
1.80.1METODOSDE IDENTIFICACIONDE PELIGROS PUNTOS Qu mtodos/tcnicas de anlisis de riesgos e identificacin de peligros usa Ud. y por qu los usa? Cules son los mtodos/tcnicas de identificacin de peligros ms efectivos y cmo lleg Ud. a determinarlo? Cmo evala los riesgos para nuevos lugares propuestos, plantas, equipo y nuevas instalaciones? Quines componen el equipo de identificacin y evaluacin de peligros, incluyendo al jefe de equipo, apuntador, y expertos especializados? Existe un documento de perfil de riesgo que indique que ha ocurrido un proceso de identificacin de peligro y evaluacin de riesgo, ejmp.: registro de peligros, informe del consultor, evaluaciones de manipuleo manual, etc. El documento debe indicar que la Empresa ha identificado todos los peligros potenciales y evaluado sus riesgos? Identifican las personas competentes los peligros potenciales y evalan los riesgos que surgen de los procesos de trabajo? [10] REAL [ ] Los equipos de estudio de peligros deben conformarse especficamente segn la metodologa a emplearse as como el alcance y profundidad del estudio. Todos los equipos de estudio deben incluir expertos en la metodologa e ingeniera especficas y en la experiencia de proceso aplicable al tema de estudio. Hay tres tipos de participantes en un equipo de estudio de peligros. Son el jefe, el apuntador y los expertos. Los requisitos o caractersticas que deben tener las personas que desempeen estos roles, se dan abajo. En todos los equipos es deseable tener variedad. Esto incluye variedad de expertos as como de niveles de experiencia. Gente con amplia experiencia en la industria y miembros jvenes perspicaces con menos prejuicios e ideas preconcebidas. Tambin es valioso tener diferentes personalidades en el equipo. El tamao del equipo variar con la tarea y metodologa y debe mantenerse un nmero que pueda ser manejado y enfocado en la tarea. Generalmente se considera satisfactorio de cuatro a ocho personas por equipo.

1.80.1 METODOS DE IDENTIFICACION DE PELIGROS Todos los mtodos tienen reas diversas en las cuales pueden aplicarse adecuada y efectivamente. No es la intencin que este estndar proporcione pautas detalladas sobre mtodos. La lista de abajo da una idea del rango de tcnicas disponibles para el equipo de estudio: Revisin de seguridad Anlisis de lista de verificacin Ranqueo relativo Anlisis preliminar de peligros (PHA en Ingls) Anlisis de escenarios posibles Estudio de peligros y operatividad (HAZOP en Ingls) Anlisis de modos y efectos de fallas (FMEA en Ingls) Anlisis del rbol de fallas (FTA) Anlisis del rbol de eventos (ETA) Anlisis de causa y efecto (CCA) Anlisis de confiabilidad humana Hay muchos otros mtodos que pueden encontrarse en la literatura especializada. Puede obtenerse ms informacin de referencias como las Guas para Procedimientos para Evaluacin Peligros por el Centro para Seguridad de Procesos Qumicos, que es un texto general excelente.
REFERENCIASY NOTAS
[10] [10]
[ [
] ]
Existe un rango de mtodos de estudio e identificacin de peligros para escoger?. Muchos de los mtodos son copias de otro mtodo con sutiles variantes.
[10]
[10]
[10]
1.80.2 AUDITORIASDE LA GESTIONDE SEGURIDADDELPROCESO Se auditan peridicamente las reas de gestin de seguridad del proceso y las minas (diga el perodo de tiempo) para asegurar un desempeo eficaz? Son los miembros del equipo de auditora imparciales y conocedores? Se presentan a la gerencia los informes escritos de auditora conteniendo hallazgos y recomendaciones? Existe un sistema de gerencia para considerar las recomendaciones e implementar los cambios aprobados? Total El sistema de gestin de riesgos de la empresa debe aprovechar estos valiosos mtodos de identificacin de peligros insistiendo peridicamente en evaluaciones de riesgos que: Identifiquen los peligros y evalen la probabilidad de su ocurrencia. Evalen medidas para prevenir o reducir el impacto de los peligros.
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
[10] [100]
[ [
] ]
Monitorear y hacer el seguimiento
Las evaluaciones completas de riesgos pueden reducirlos y aliviar las consecuencias de los inciden-tes de salud, seguridad y ambientales al suministrar informacin esencial para la toma de decisiones. Debe establecerse, mantenerse e implementarse procedimientos para identificar los peligros, evaluando los riesgos e impactos, e implementando medidas adecuadas para reducir los riesgos e impactos a niveles aceptables y legalmente requeridos. Deben efectuarse evaluaciones de riesgos que reduzcan significativamente los peligros para el personal, los contratistas, los proveedores, la comunidad y el medio ambiente.
1.80.2 AUDITORIASDE LA GESTIONDE SEGURIDADDELPROCESO
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100
% 34
a las recomendaciones para asegurar que sean implementadas
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ELEMENTOISTEC 1.81 AUDITORIAY MEDIDAS CORRECTIVAS
1.81.1EQUIPOQUEINCLUYALOSMIEMBROSCLAVES PUNTOS estn todos los Coordinadores de gestin de riesgos de SSM en el equipo? Est representada la alta gerencia? Estn incluidos los gerentes/supervisores departamentales? Estn incluidos los delegados de SSM o los representantes del sindicado en el equipo? [10] [10] [10] [10] REAL [ [ [ [ ] ] ] ] Con qu frecuencia se llevan a cabo las auditoras? Ha sido auditado todo el programa de SSM por un equipo? Quines estaban en el equipo?

Verifique semestralmente. Al menos dos veces el ltimo ao. Incluy el equipo a la alta gerencia? Pida una copia del libro de trabajo de auditores usado para efectuar la auditora

1.81.1EQUIPOQUEINCLUYALOS MIEMBROSCLAVES
REFERENCIASY NOTAS
1.81.2SE CONSIDERANTODASLASFUNCIONESDE SSMY CADAELEMENTO Se consideran todos los elementos del programa? [10] Existen estudios o auditoras que indiquen la naturaleza y gravedad de los peligros relacionados con las operaciones? [10] Existen recomendaciones de mitigacin de peligros que no han sido implementadas? Se est trabajando para implementarlas? [10] [ ] Ha sido auditado cada elemento? Incluy la auditora una inspeccin fsica? Se asign puntaje a cada estndar mnimo?
Revise la lista para ver si los puntos asignados estn ms o menos de acuerdo con los suyos. Verifique que todos los miembros del equipo participaron en toda la auditora.
1.81.2SE CONSIDERACADAELEMENTO
1.81.3 REVISIONDELSISTEMAY SEGUIMIENTO Se publica despus de la auditora un informe que indique las medidas requeridas para corregir las deficiencias encontradas durante la auditora? Se informa al Gerente General sobre las deficiencias y medidas? Se efecta el seguimiento para ver si hay avance con las medidas correctivas? Total Todos los sistemas y procesos son evaluados, controlados y revisados peridicamente. Se ejecutan las medidas planeadas como resultado de las recomendaciones de auditoras tanto internas como externas. El grupo de gerencia del lugar asegura que todos los planes de medidas se hayan completado y revisado continuamente. Todo el personal entiende la importancia de una evaluacin peridica del departamento. Cmo asegura que se tomen medidas en un tiempo razonable?
[10] [10] [10] [100]
[ [ [ [
] ] ] ]
Revise un elemento con un puntaje bajo y determine que accin de seguimiento ha sido tomada por la gerencia. Lista de medidas/tarjetas de trabajos
1.81.3 REVISION DELSISTEMAY SEGUIMIENTO OBJETIVO: Auditoras pe-ridicas internas y externas del programa de gestin de riesgos, orientadas a mejorar los sistemas existentes.
Se auditan todos los sistemas de gestin de riesgos y los resultados se usan para mejorar los sistemas junto con el plan de negocios.
100
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ELEMENTOISTEC 1.82 SISTEMASDE INSPECCION
1.82.1INSPECCIONESMENSUALESPORLOSDELEGADOSDE SSM PUNTOS Completan los delegados/miembros nombrados una lista de verificacin mensual basada en los elementos de ISTEC? Abarcan las inspecciones toda el rea de la que ellos son responsables? Se informan las condiciones de alto riesgo y los errores/ineficiencias humanas? Se hacen recomendaciones positivas? Ha sido informado el delegado o miembro nombrado de SSM de todos los peligros en el rea por los supervisores departamentales responsables? REAL Realizan los delegados o supervisores de SSM inspecciones mensuales de sus reas de trabajo? Se utiliza una lista de verificacin? Se basa la lista de verificacin en el sistema ISTEC? Estn las listas de verificacin al da y preparadas correctamente?

Copia de la lista de verificacin. Revise por lo menos ocho puntos para los sub-elementos 1, 2 y 3. Revise algunas de las listas de verificacin que usan los delegados de SSM

1.82.1INSPECCIONESMENSUALESPOR LOSDELEGADOSDE SSM Inspecciones mensuales por los delegados/supervisor de SSM de sus propias reas de trabajo y presentacin de informes. Se nota que un delegado o supervisor de SSM ha inspeccionado el rea y tomado accin para rectificar los peligros? Se est utilizando una lista de verificacin basada en el sistema ISTEC?
REFERENCIASY NOTAS
[10] [10] [10] [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
[10]
] Revise algunos informes y vea donde ha autorizado la gerencia que se tome la accin necesaria. Pida la lista de verificacin del delegado de SSM de esa rea y haga un chequeo cruzado. Consulte las minutas de las reuniones. 1.80.2LA GERENCIACONSIDERAY TOMAACCIONRESPECTOA LOS INFORMES La Gerencia considera y toma accin sobre los informes. Observe un rea que tenga deficiencias bsicas 1.80.3INSPECCIONSEMESTRALPOREL COORDINADORDE SSM
1.82.2LA GERENCIACONSIDERAY TOMAACCIONRESPECTOA LOSINFORMES Se envan todos los informes a la gerencia (persona asignada o delegado) [10] Toma accin la gerencia respecto a los hallazgos y recomendaciones del informe? [10] Revisa la gerencia estas listas de verificacin y autoriza las acciones necesarias? Se suministran comentarios a los delegados y supervisores de SSM que presentan los informes?
[ [
] ]
1.82.3INSPECCIONSEMESTRALPOREL COORDINADORDE SSM Efecta el coordinador de SSM inspecciones semestrales de todas las instalaciones, las cuales involucran a los delegados de SSM como parte de un ejercicio de entrenamiento en auditora? Se informan los hallazgos de la inspeccin a la gerencia? Hace el coordinador el seguimiento de todos los informes de inspeccin los suyos as como los de los delegados y miembros nombrados de SSM? Total Efecta el coordinador de SSM inspecciones de todas las instalaciones? Con qu frecuencia? Se usa una lista de verificacin? Se informan los hallazgos a la gerencia? Se usa una lista completa de verificacin con los elementos de ISTEC?
Examine el formato de lista de verificacin/inspeccin utilizado. Se toma accin?
[10] [10]
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] ]
[10] [100]
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100
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ELEMENTO ISTEC 1.83 REVISION DE SISTEMAS Y MEJORAMIENTOCONTINUO
1.83.1INVENTARIOESCRITO PUNTOS Existe para cada unidad de la instalacin una lista escrita de los equipos y sistemas crticos para la seguridad del proceso, por ejemplo: - Recipientes a presin? - Tanques de almacenamiento? - Tubera crtica? - Sistemas y dispositivos de alivio? - Sistemas para cierre de emergencia? - Controles crticos? REAL Existen una lista escrita? Cules fueron los criterios para decidir la inclusin del equipo en la lista? Se hizo una revisin del anlisis de criticalidad despus de haberse terminado una modificacin a un sistema crtico?

Las plantas e instalaciones tienen equipo crtico. Deben existir criterios que permitan decidir la inclusin del equipo y los sistemas en la lista. Dichos criterios tienen la forma de un enunciado escrito de poltica sobre el estndar, indicando el compromiso de la gerencia con la integridad del proceso/equipo

Existe una lista escrita. Anlisis efectuado. Seleccin de equipo para anlisis de criticalidad. Revisin despus de la modificacin
REFERENCIASY NOTAS
[10]
1.83.2PROCEDIMIENTODE ASEGURACIONDE LA CALIDAD Existe un procedimiento de aseguracin de la calidad que incluya el diseo, fabricacin e instalacin del equipo y sistemas crticas arriba mencionados?
[10]
Es sta una empresa ISO 9000? Es una empresa que se adhiere a las pautas fijadas en la campaa de Cuidado Responsable? Existe una poltica formal de cierre de operaciones? Existe una poltica formal de mantenimiento? Existe una lista de tareas a efectuarse durante los cierres de planta intempestivos? Existen procedimientos de cierre de proceso que proporcionen pautas para el cierre de la fbrica o planta?
La existencia de un sistema de Aseguracin de la Calidad muestra el compromiso de la gerencia con la calidad en el diseo y se manifiesta en la adherencia a pautas y estndares tales como ISO 9000
Existe un sistema de Aseguracin de la Calidad? Est en funcionamiento? Existe un equipo de AC?
1.83.3SISTEMADE MANTENIMIENTO Existe un sistema de mantenimiento que incluya: - Procedimientos de mantenimiento y prcticas de trabajo diseadas para asegurar la continua integridad del equipo?
[10]
Debe existir un programa de mantenimiento preventivo. Esto asegura tambin que se planeen y ejecuten los cierres peridicos de planta.
Programas de cierre de planta Lista de trabajos para el cierre Rubros de accin para un cierre intempestivo. Poltica de mantenimiento
Se entrena al personal de mantenimiento en la aplicacin de estos procedimientos?
[10]
1.83.4 PROGRAMADE PRUEBASE INSPECCION Existe un programa de pruebas e inspeccin que especifique: - El mtodo y frecuencia de las pruebas y/o inspeccin? - Criterios de aprobacin? - La documentacin necesaria? - El procedimiento para corregir las deficiencias - Un sistema para revisar y autorizar los cambios? [10] Total [50] Existe una poltica formal de inspeccin? Existen programas de pruebas/inspeccin diferentes para equipos distintos? Quin es el funcionario autorizado para dirigir las pruebas o inspecciones?. Si pertenece a la Empresa, carta de aprobacin.
[ [
] ]
Cualquier empresa/instalacin que posea equipo necesita los servicios de una entidad autorizada para inspecciones. Puede ser un departamento interno o una compaa contratista externa. El personal de pruebas debe contar con la debida autorizacin as como debe entrenarse peridicamente al personal que corresponda
Existe una poltica? Se est dando entrenamiento peridico y cursos de refresco al personal? Se ha nombrado a una autoridad externa de inspeccin? Est debidamente calificada?
50 0
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ELEMENTOISTEC 1.90 FINANCIAMIENTODELRIESGO, SEGUROSY COSTOSDELRIESGO
1.90.1FINANCIAMIENTODELRIESGO:COSTOSDE SEGUROS PUNTOS Se dispone de las contribuciones y devoluciones anuales? Se dispone del detalle de los reclamos hechos al Seguro Social? Se dispone del detalle de la devolucin estimada? Se distribuyen los detalles de la compensacin a la gerencia y al comit de SSM en forma grfica (o sea: tasacin vs. reclamos)? Se dispone de detalles de otros seguros (o sea: reclamos vs. primas de seguros vehicular, contra incendio, robo, etc.)? Se dispone del rcord de accidentes preparado por el Seguro Social o el Ministerio de Energa y Minas? 1.90.1FINANCIAMIENTODELRIESGO:COSTODELRIESGO Se incluyen los siguientes rubros en el clculo del costo del riesgo: primas netas de seguros, prdidas no reembolsadas, gastos de prevencin de prdidas y de control de riesgos, y gastos administrativos? Al introducir el concepto de costo de riesgos, se enfoca la atencin en los aspectos de integracin y optimizacin? Total [10] [10] [10] REAL [ [ [ ] ] ] A cunto ascendieron las contribuciones de su empresa al fondo de compensacin el ao pasado? Qu reclam su empresa como resultado de lesiones de trabajo causadas por accidentes? Se distribuyen las cifras a todos los gerentes? Cmo? Cul fue el costo de otros accidentes para los ltimos 12 meses, es decir: vehculos, incendios, contratistas, etc.? Se dispone del rcord de accidentes preparado por el Seguro Social o el Ministerio de Energa y Minas? El costo de los riesgos es un medio importante para controlar la eficacia de un programa de gestin de riesgos. La finalidad de costear los riesgos es determinar su impacto sobre las ganancias de la empresa. El costo de los riesgos debe compararse con alguna unidad de base o unidad de medida, tal como la rotacin (sea en unidades o en dinero) y el valor de los activos. Los principales componentes del costo de los riesgos son: costo de primas de seguro incluyendo el S. Social por accidentes y enfermedades y el seguro de desempleo.
REFERENCIASY NOTAS
Grfico del pago aproximado. Grfico mostrando los reclamos contra los pagos recibidos. Documento que indica los reclamos vs pagos. Documento que indique los reclamos al seguro. Copias de la verificacin y de la documentacin de la auditora de sistemas.
1.90.1SEGUROS:DISTRIBUCIONDE COSTOS Seguro Social (ao vigente) - contribucin pagada/pagadera - reclamos al fondo de accidentes - devolucin esperada si corresponde. Grfico distribuido a los gerentes. Otros reclamos de seguros comparados con las primas.
[10]
[10]
[10]
[10]
Gastos de control de riesgos incluyendo la depreciacin de los costos de capital principales, costo del tiempo gastado en la identificacin y evaluacin de los riesgos, gastos operativos continuos por medidas de control de riesgos incluyendo, por ejemplo, guarderas, equipo contra incendios, servicios de traslado de efectivo, costos de entrenamiento en control de riesgos, tiempo de la gerencia asignado al control y financiacin del riesgo, y suscripciones a publicaciones relativas al control de riesgos.
1.90.1 FINANCIACION DEL RIESGO: COSTODE LOSRIESGOS Costos de retencin incluyendo deducibles/excesos, sumas aseguradas inadecuadas, incumplimiento de pliza, condiciones o garantas, prdidas no aseguradas y no asegurables e insolvencia del asegurador.
[10] [80]
[ [
] ]
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TABLADE MEJORASDELPROAUDIT HOJADE PUNTAJE

NIVELY PORCENTAJE
MUYBUENO4 NIVEL MUNDIAL6
SECCION1 SISTEMADE GESTIONE INTEGRACION

1.10 Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerenciales 1.11 Responsabilidades y estructura organizacional 1.20 Cdigos, estndares y pautas de requisito legal 1.21 Ambito,objetivos,registros,planeamientoy propgrama 1.30 Desarrollo, entrenamiento y competencia del personal 1.31 Induccin y actualizacin del entrenamiento de seguridad en el trabajo 1.40 Preparacin para emergencias 1.41 Conciencia y preparacin de la comunidad para emergencias 1.50 Consultas y comunicaciones conjuntas 1.51 Comits 1.60 Informe, investigacin y anlisis de incidentes 1.61 Mantenimiento del registro de accidentes 1.70 Servicios de terceros incluyendo contratistas y proveedores 1.80 Gestin y evaluacin de riesgos 1.81 Auditora y medidas correctivas 1.82 Sistemas de inspeccin 1.83 Revisin de sistemas y mejoramiento continuo 1.90 Financiamiento del riesgo, seguros y costos del riesgo TOTAL
INICIAL
REGULAR 1 (40+)
PROMEDIO2
BUENO3
(70+)
EXCELENTE5
(0-39)
(50+)
(60+)
(80+)
(90+)
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SECCION2: SEGURIDADLABORALY PROTECCION PAUTASY PREGUNTAS FISICA

ELEMENTOISTEC 2.10 ORDENY LIMPIEZAEN EL LOCAL
2.10.1FABRICALIBREDE MATERIALSUPERFLUO PUNTOS Hay materiales superfluos presentes? Hay algn material o equipo redundante? Se efecta el trabajo de mantenimiento y reparacin en forma limpia y ordenada? Estn ordenados los lugares de trabajo? Estn los estantes, anaqueles y gabinetes libres de material superfluo y ordenados? [10] [10] [10] [10] [10] REAL [ [ [ [ [ ] ] ] ] ]

2.10.1 FABRICA LIBRE DE MATERIAL SUPERFLUO Fbrica bajo techo, desperdicio, papel de desecho, planchas, material, etc. por todas partes. Mire detrs de las mquinas y de los gabinetes.
REFERENCIASY NOTAS
Hay material superfluo (reutilizable) por todos lados? Hay material redundante (desperdicios) por todos lados?
Visual.
Visual. 2.10.2PATIOLIBREDE MATERIALSUPERFLUO Hay materiales superfluos presentes? Est el material de desperdicio debidamente separado y almacenado en el lugar designado? [10] [10] [ [ ] ]
2.10.2 PATIO LIBRE DE MATERIAL SUPERFLUO Patio toda rea exterior incluyendo prados y pistas..
2.10.3SERVICIOS ADECUADOSPROVISTOS Son los inodoros y lavatorios adecuados, de acuerdo a la legislacin? Son las cocinas, comedores y depsitos adecuados? Hay suficientes implementos de limpieza (escobas, trapeadores, etc.? Se han provisto suficientes recipientes de desechos?
Visual
2.10.3FACILIDADESADECUADAS PROVISTAS
[10] [10] [10] [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
2.10.4ESTANLOSSERVICIOSLIMPIOSE HIGIENICOS? Estn limpios los servicios (baldosas, pisos, paredes, luminarias y caeras? [10] Hay jabn, toallas y papel higinico? [10] Estn limpios los depsitos de desechos y se mantiene su remocin peridica? [10] Hay suficientes camarines y estn ordenados? [10] Estn las cocinas y cantinas limpias y sin roedores?[10]
Quin hace la limpieza? qu frecuencia? [ [ [ [ [ ] ] ] ] ]
Con
Visual. Programa o contrato de limpieza.
2.10..4 SERVICIOSLIMPIOSE HIGIENICOS Inodoros, urinarios, lavatorios, pisos, lavaderos, losetas, cocinas, refrigeradores, cmaras frigorficas, enfriadores de agua, etc.
2.10.5SE PROHIBENALIMENTOSEN AREASNO AUTORIZADAS Hay alimentos en las casas de cambio, casilleros y lugares de trabajo? Se ha provisto el almacenaje de alimentos (loncheras, etc.)? Dnde se pueden consumir alimentos en los lugares de trabajo? Se han demarcado reas especiales para comer?
[10] [10]
[ [
] ]
Visual y documento de poltica sobre 2.10.5PROHIBIDOSLOSALIMENTOS almacenamiento y consumo de EN AREASNOAUTORIZADAS,O SEA: alimentos. CASILLEROS,CAJASDE HERRAMIENTAS,ETC. Alimentos en lugares de trabajo: evidencia de su consumo: botellas
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de gaseosas vacas, sucias. Casilleros, cajas de herramientas o comida cerca de sustancias qumicas u otras reas no autorizadas.
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2.10.6INSPECCIONESMENSUALESPERIODICAS PUNTOS Se efectan inspecciones peridicas de los servicios y de su empleo? [10] Se toman medidas para corregir las deficiencias? [10] REAL Se inspeccionan mensualmente los servicios? Quin lo hace - es sta una inspeccin peridica y estructurada?

2.10.6 INSPECCIONES SUALESPERIODICAS MEN-
REFERENCIASY NOTAS
Copia de las listas de verificacin
[ [
] ]
Estn los servicios limpios e higinicos como resultado de las inspecciones continuas?
2.10.7CONTROLPORLA SUPERVISION/DELEGADOSDE SSM Hay evidencia de un control adecuado del buen orden y limpieza? Total Controlan las reas los supervisores/delegados de SSM dando informe? Con qu frecuencia inspeccionan el orden y limpieza?
2.10.7 CONTROL POR LA SUPERVISION/DELEGADOSDE SSM Mire la hoja de inspeccin del superVisor/delegado de SSM - se in- Control de las reas informando cluyen el orden y limpieza? (orden y limpieza general) VeriReflejan este control las condi- ficacin visual del orden y limpieza ciones fsicas?
[10] [210]
[ [
] ]
210
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ELEMENTO ISTEC 2.11 MANTENIMIENTO DE EDIFICIOS, ESTRUCTURAS,CAMINOSY PISOS
PUNTOS 2.11.1MANTENIMIENTOPROGRAMADODE EDIFICIOSY PISOS [10] [ ] REAL Estn los edificios en un programa de mantenimiento previsto?

Copia del programa.

2.11.1MANTENIMIENTOPROGRAMADO DE EDIFICIOSY PISOS Seales de mantenimiento insuficiente
REFERENCIASY NOTAS
2.11.2DAOSA LOSEDIFICIOS Techos [ ] Paredes y columnas de apoyo Dinteles de puertas y ventanas Canaletas y ductos para agua de lluvia Se han informado estas deficien[10] cias? Se ha enviado la orden de trabajo pidiendo la reparacin? Existe un plan de mantenimiento de edificios y pisos?
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
Visual. Prueba documentada de las 2.11.2DAOSA LOSEDIFICIOS medidas tomadas, o sea, copia de la orden de trabajo/lista de verificacin Verificar si no estn rotas las venreciente del delegado de SSM, etc. tanas, puertas, paredes, cercos, etc. Programa de mantenimiento.
2.11.3ESTADODE LOSPISOS Pisos y alfombras Caminos/Pasarelas [ ] Plataformas y pasarelas elevadas [10] [ ] Se incluyen estos tems en las [10] inspecciones mensuales de los delegados de SSM?
[10]
Visual. Prueba documentada de las 2.11.3ESTADODE LOSPISOS medidas tomadas, o sea, copia de la orden de trabajo/lista de verificacin Huecos en: pisos, pasarelas, sendereciente del delegado de SSM, etc. ros. Obstrucciones: cables sobre las pasarelas, objetos agudos, pisos resbaladizos, escalones rotos, etc. Plano del lugar con la asignacin de todas las reas a los delegados de SMM responsables. Escoja una ubicacin remota y pida ver a quien est asignada. Exhibicin de responsabilidades 2.11.4DELEGACIONDE RESPONSABILIDADCONFINESDE INSPECCION. Control obvio e inspeccinpreviapor los delegados de SSM. Avisos colocados en las reas
2.11.4DELEGACIONDE RESPONSABILIDADCONFINESDE INSPECCION En el programa o por escrito Claramente exhibida Total [10] [10] [100] [ ] [ [ ] ] Se ha dividido todo el lugar y asignado a todos los niveles de gerencia y delegados de SSM? Estn incluidas todas las reas?
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ELEMENTOISTEC 2.12 CODIGODE COLORES, DEMARCACIONY COLOCACIONDE LETREROS
2.12.1CODIGODE COLORESUNIFORMEAPLICADOEN TODO PUNTOS Estn codificadas las tuberas? Estn codificadas las mquinas? Estn codificados los tableros elctricos? Estn codificados los botones de parada de emergencia y cables de emergencia? Estn codificados los dinteles de puerta y estructuras bajas? [10] [10] [10] [10] [10] REAL [ [ [ [ [ ] ] ] ] ]
REFERENCIASY NOTAS
Visual, y pregunte por una copia del 2.12.1 UNIFORM COLOUR CODE cdigo de colores. Es consistente APPLIEDTHROUGHOUT con la aplicacin fsica? Existe un color bsico aplicado? Es consistente? Esta desteido? En reas remotas? Estn las tuberas pintadas, sealizadas, y con indicadores de direccin de flujo de acuerdo al cdigo de colores?
2.12.2LEYENDADELCODIGODE COLORESEXHIBIDA Hay leyendas del cdigo de colores? Estn sus colores de acuerdo a los colores de la planta y de las tuberas? [10] [10] [ [ ] ]
Qu estndar de cdigo de colores se ha utilizado?
Exhibicin de leyendas del cdigo de 2.12.2LEYENDADE COLORES colores en el departamento donde EXHIBIDA corresponda Una leyenda del cdigo de colores debe exhibirse al menos en cada seccin. Indica todos los colores utilizados? Pregunte a unos cuantos traba- 2.12.3 CONOCIMIENTO jadores sobre el cdigo de colores COLORES DE LOS
2.12.3CONOCIMIENTODE LOSCOLORES Pregunte al personal al azar sobre el cdigo - Fue correcta la respuesta? [10]
Cul es el cdigo de color para el aire comprimido? [ ]
2.12.4LETREROSESTANDARCOLOCADOS Se exhiben todos los letreros requeridos por ley? Estn todos los letreros claramente visibles y correctamente ubicados? Estn todos los letreros en buen estado, y no descoloridos o daados? Se ajustan todos los letreros a los cdigos de colores nacional/internacional para letreros? [10] [10] [10] [10] [ [ [ [ ] ] ] ]
2.12.4 LETREROS COLOCADOS
ESTANDAR
Qu letreros/carteles estndar se requieren? Eran todos los letreros pictogramas o letreros escritos? Haba un estndar para los letreros? Estaban en buenas condiciones? Algunos letreros no eran aplicables? 2.12.5EXHIBICIONDE LETREROSPARA INFORMACIONY ENTRENAMIENTO Hay en alguna parte de las instalaciones un letrero con los smbolos de entrenamiento?
2.12.5EXHIBICIONDE LETREROSPARAINFORMACIONY ENTRENAMIENTO Plan de leccin de entrenamiento Se han colocado leyendas de los letreros en lugares visibles? Estn todos los smbolos usados en el lugar en las leyendas? Se ha entrenado a todo el personal en el significado de los smbolos usados en el lugar? [10] [10] [10] [ [ [ ] ] ] Se usan las leyendas para entrenar al personal? Describa brevemente como se usan estas leyendas. Cmo se explican las leyendas al personal analfabeto?
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2.12.7ESTANROTULADOSTODOSLOSAISLADORESY RUPTORESDE CONTACTO PUNTOS Estn todos los interruptores marcados con un sistema de rotulacin permanente (no pelados o desteidos) [10] Son rojos los botones de parada de emergencia? [10] Estn los tableros elctricos marcados al frente y atrs? [10] Es el sistema de marcado uniforme? [10]

Visual

2.12.7 TODOS LOS AISLADORES Y RUPTORESDE CIRCUITOROTULADOS Estaban todos los interruptores de circuito rotulados durante la inspeccin? Estaban todos los aisladores, interruptores, botones de arranque, etc. claramente rotulados respecto al equipo que controlan? Se utiliz un sistema estndar? 2.12.8 VALVULAS CRITICAS IDENTIFICADAS Estn claramente identificadas las vlvulas crticas tales como: vlvula principal de vapor, suministro principal de aire comprimido, suministro principal de gas, vlvulas de cierre de emergencia, etc.? 2.12.9PISOSDEMARCADOS Areas, zonas de parqueo, reas de trabajo, almacenaje, descarga, pasarelas. Con espacio suficiente.
REFERENCIASY NOTAS
REAL
[ [ [ [
] ] ] ]
2.12.8VALVULASCRITICASIDENTIFICADAS Estn identificadas todas las vlvulas crticas? Se indica la direccin del flujo? Estn las direcciones ABRIR/CERRAR claramente marcadas? [10] [10] [10] [ [ [ ] ] ]
Estn fsicamente identificadas las vlvulas? Estn identificadas las vlvulas crticas en un plano para uso durante situaciones de emergencia?. Visual.
2.12.9PISOSDEMARCADOS Se ha hecho una demarcacin? Se han incluido todas las reas? Son uniformes los pasadizos y las reas de almacenamiento? [10] [10] [10] [ [ [ ] ] ]
Qu estndar de demarcacin se sigue? Con qu frecuencia se rehace la demarcacin?
Visual.
2.12.10CODIGODE DEMARCACIONUNIFORMEUTILIZADO Son las lneas uniformes en COLOR? Son las lneas uniformes en ancho? [10] [10] [ [ ] ]
Visual y estndar de demarcacin/tablero con cdigo de color
2.12.10CODIGODE DEMARCACION UNIFORMEUTILIZADO del mismo color? del mismo tamao? Es la demarcacin igual en todas las reas?
2.12.11DEMARCACIONRESPETADA Hay obstrucciones en los pasadizos? Sobresalen las pilas ms all de la demarcacin? [10] [10] [ [ ] ]
Visual.
2.12.11DEMARCACIONRESPETADA
2.12.12DEMARCACIONBAJOTABLEROSELECTRICOS Estn demarcados todos los tableros con zonas Mantenga despejado? Total
Estndar para demarcacin
2.12.12 DEMARCACION BAJO LOS TABLEROSELECTRICOS Revise bajo todos los tableros que deban estar accesibles
[10] [300]
[ [
] ]
300
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ELEMENTOISTEC 2.13 PRACTICASDE APILAMIENTOY ALMACENAJE
2.13.1ASIGNACIONDE PERSONASRESPONSABLES PUNTOS Se asigna a personas competentes y experimentadas la responsabilidad de un apilamiento seguro? [10] REAL Se asigna a personas competentes y experimentadas la responsabilidad de un apilamiento seguro?

Copia de la carta de asignacin

2.13.1 ASIGNACION DE PERSONAS RESPONSABLES
REFERENCIASY NOTAS
2.13.2APILAMIENTOORDENADO,ESTABLEY CONTROLADO Se construyen debidamente las pilas? (Nota: recuerde max. A= 3 x la distancia ms corta en la base) [10] Estn sujetas las pilas? [10] Estn todas las pilas en sus lugares autorizados? [10] Hay algunas pilas inestables o peligrosas? [10] Se arman y desarman las pilas bajo supervisin y de acuerdo a los estndares? [10]
[ [ [ [ [
] ] ] ] ]
Si las pilas tienen una altura mayor a (3xB), tiene Ud. aprobacin del Depto. de Seguridad?
2.13.2 PILASORDENADAS,ESTABLESY Carta del Depto. de Seguridad CONTROLADAS donde corresponda Revise todos los apilamientos, patios de chatarra, patios de almacenamiento
Visual. 2.13.3ALMACENAJELIMPIOY ORDENADOEN ARMARIOSY ESTANTES Estn los armarios limpios y ordenados? Estn los estantes limpios y ordenados? [10] [10] [ [ ] ] Visual. 2.13.4APILAMIENTONOAUTORIZADO Estn despejados los alfizares de las ventanas? Hay apilamiento en la parte superior de los armarios? Total [10] [10] [100] [ [ [ ] ] ]
2.13.3ALMACENAJELIMPIOY ORDENADOEN ARMARIOSY ESTANTES Mire dentro de los armarios. Tambin todos los estantes y zonas exteriores 2.13.4APILAMIENTONO AUTORIZADO Revisin visual de los alfizares de ventanas y parte superior de los armarios.
100
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ELEMENTO ISTEC 2.14 SISTEMA DE REMOCION DE DESPERDICIOSY BASURA
2.14.1PROVISIONDE RECIPIENTESPARADESPERDICIOS PUNTOS Se han provisto suficientes recipientes? [10] Son todos los recipientes del tipo/tamao correcto? [10] Se mantienen las tapas en su lugar, donde han sido provistas? [10] REAL [ [ [ ] ] ]

Visual.

2.14.1 PROVISION DE RECIPIENTES DE BASURA Cantidad de recipientes, tapas de recipientes en algunas aplicaciones, recipientes adecuados. Son del mismo color (donde sea posible)?
REFERENCIASY NOTAS
2.14.2REMOCIONPERIODICACONTROLADA Se remueven los recipientes segn el programa? Estn rebalsando algunos recipientes? [10] [10] [ [ ] ] Con qu frecuencia se vacan los recipientes? Si se requiere remocin adicional, qu sistema hay?
Sistema de remocin, indicando los 2.14.2REMOCIONPERIODICA distintos sistemas de remocin de desechos, donde corresponda. Se vacanlos recipientesperidicamente? Recipientes que rebalsa, recipientes de cocina, recipientes para desperdicios metlicos, bolsas plsticas para desperdicios de cocina. Visual. 2.14.3RECIPIENTESSEPARADOS PARAMATERIALESDISTINTOS Recipientes separados para: trapos aceitosos, materiales, desperdicios: cobre/bronce/madera/vidrio. Estn rotulados, o sea usa un color distinto?
2.14.3RECIPIENTESSEPARADOSPARAMATERIALESDISTINTOS Se proveen recipientes separados para materiales distintos donde sea necesario (ejemp.: vidrio, trapos material aceitoso, etc.)? [10] Cul es la poltica respecto a la provisin de recipientes separados para tipos distintos de desperdicios?
Total
[60]
60
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ELEMENTOISTEC 2.20 GUARDASDE SEGURIDAD
2.20.1 PROTECCIONDE LA MAQUINARIA PUNTOS Cumplen todas las mquinas con los requisitos legales? Estn cercadas las mquinas que no pueden protegerse debidamente? Se ha efectuado un estudio reciente de todas las guardas de mquinas? Son las inspecciones de guardas/barricadas parte de la responsabilidad y control de una persona? Est toda la maquinaria instalada, operada y mantenida de forma tal que las personas no estn expuestas a situaciones peligrosas? Est cada parte peligrosa de mquina dentro del alcance normal, protegida eficazmente mediante aislamiento, cercos, mallas u otros medios? Se mantienen las guardas y accesorios en buenas condiciones operativas y es su uso adecuado? Es la calidad del material usado en su fabricacin apropiada para su finalidad pretendida? Cundo la maquinaria constituye un peligro para las personas, est su ubicacin cercada de forma segura y cuando no hay nadie a cargo, se cierran con llave los accesos? REAL Cumplen las guardas de equipo con los requisitos legales? Estn cercadas todas las mquinas que no pueden protegerse debidamente? Hay guardas en los puntos de mordida? Estn protegidas todas las fajas transportadoras? Hay guardas en los mandos de fajas y de cadenas? Hay guardas en los topes y ranuras de ejes? Hay guardas en todas las palancas, levas, engranajes o ejes rotatorios u oscilantes? [10] [ ] Son las guardas de fcil remocin para mantenimiento y pueden reponerse en su lugar con la misma facilidad? [10] [ ] Estn cubiertas las partes mviles al alcance normal? [10] [ ] Son las inspecciones de guardas parte de las listas de verificacin de los delegados de SSM?
REFERENCIASY NOTAS
2.20.1 PROTECCION MAQUINARIA
DE
LA
[10] [10] [10] [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
Durante la inspeccin debe probarse la eficacia de las guardas examinando tantas como sea posible. Tambin debe inspeccionarse las guardas del equipo en reas remotas (ejemp.: casa de bombas, sistemas de irrigacin, bombas de desage, etc.). Visual y lista de verificacin del delegado de SSM/supervisor. Una cobertura total es siempre deseable y los agujeros de cualquier tipo en una guarda no deben permitir acceso a las partes peligrosas. Deben cubrir las reas peligrosas lo ms cerca posible, dejando as el mximo espacio posible fuera de la guarda para la operacin necesaria.
[10]
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
[10]
2.20.2 OPERACIONDE EQUIPO 2.20.2 OPERACIONDE EQUIPO Conocen los operadores de equipo los peligros inherentes a su trabajo y las medidas de precaucin requeridas para evitarlos? Cundo el equipo requiere atencin constante, hay una persona autorizada y competente siempre presente cuando est en operacin? Est tambin presente en el lugar un capataz de turno cuando ese equipo est en funcionamiento? Se toman medidas para asegurar que slo a personas autorizadas se les permita operar los equipos? Se toman medidas para proteger al personal del equipo que puede ponerse en movimiento o energizarse inesperadamente? Siempre se detienen de inmediato los equipos que amenazan la seguridad de las personas? Son las personas competentes o aquellas que han sido entrenadas a satisfaccin de un inspector, las nicas a quienes se permite trabajar en equipo en movimiento o energizado? Est Ud. satisfecho de que se han tomado todas las medidas de precaucin razonables para asegurar la seguridad de todas las per5sonas que trabajan con equipos? Se impide a todo el personal que trabaja en la cercana de equipo en movimiento, que use joyas, llaveros, ropa suelta, pelo largo, o cualquier otra cosa que puede quedar atrapada en el equipo? Guardas en los puntos de mordida y en el equipo rotatorio. Mantenimiento y remocin de guardas. Control de las guardas y reparacin de guardas defectuosas. Guardas fijas en posicin. Uso y lubricacin. Pintado de guardas por dentro y por fuera. Caractersticas y material de las guardas.
[10]
[10] [10]
[ [
] ]
[10]
[10] [10]
[ [
] ]
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2.20.3 DISPOSITIVOSDE ARRANQUEY PARADADE EQUIPO PUNTOS Estn los dispositivos de arranque y parada de equipo fabricados e instalados para impedir el arranque accidental, y en lugares donde puedan ser conveniente y fcilmente alcanzados? Se han provisto medios positivos, aparte del accionamiento de un interruptor, para anular los controles mientras se hacen reparaciones o ajustes? Cundo el equipo es operado simultneamente por dos o ms personas, est cada punto de operacin provisto de un dispositivo de parada que bloquea el equipo cuando es activado, y requiere reposicionamiento manual antes de que el equipo pueda volver a arrancarse? Tiene este equipo un dispositivo de advertencia audible que suena antes de ponerlo en movimiento, o cules son las medidas de precaucin alternas? Total [190] REAL
REFERENCIASY NOTAS
[10]
[10]
[10]
[10] [ ]
190
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ELEMENTOISTEC 2.21 ESCALERAS,ESCALONES, PASARELASY ANDAMIOS
2.21.1ESTADODE LASESCALERAS,ESCALONES,PASARELAS,ETC. PUNTOS Cumple el estado fsico de todas las escaleras, escalones, etc. con los estndares legalmente establecidos? REAL El riesgo ms grave asociado con las escaleras, escalones y andamios en la industria, es primeramente que la estructura misma puede colapsar con todo el dao y lesiones resultantes. Para reducir las lesiones causadas por cadas al mnimo posible, es esencial fijar la responsabilidad de la inspeccin y control rutinarios de elementos claves como escaleras, escalones, pasarelas y plataformas.

Visual. Se recomienda enfticamente el uso de un registro de escaleras para revisar la seguridad de las mismas y de las que traen los contratistas. Todos los andamios deben armarse de acuerdo a los requisitos de la autoridad pertinente, y el armado debe hacerlo un especialista si la altura supera los 4.5 metros. No deben usarse escaleras o andamios cuando hay vientos fuertes. Si una escalera o andamio se moja por la lluvia, no se les debe utilizarse hasta que se hayan secado. Las escaleras porttiles deben identificarse, registrarse e inspeccionarse peridicamente por defectos. Las escaleras fijas de ms de cinco metros de altura deben estar provistas de una jaula de apoyo para espalda, que empiece a 2.5 mts. del suelo. Tome un nmero de escalera y verifquelo en el registro. Tiene el registro de escaleras una lista de verificacin? Est completo y firmado el registro?

2.21.1 ESTADO DE LAS ESCALERAS, ESCALONES,PASARELAS,ETC. Estn las escaleras porttiles en buen estado? No tienen peldaos rotos, rajaduras y otros defectos? Durante la inspeccin, revise una o dos minuciosamente. Estn seguros los escalones y pasarelas, no tembleques, y libres de obstruccin, etc.?
REFERENCIASY NOTAS
[10]
2.21.2ESCALERASNUMERADAS,REGISTRADASY REVISADAS Se ha fijado responsabilidad por la revisin peridica de las escaleras? [10] Estn todas las escaleras marcadas en forma clara y legible? [10] Se mantiene el registro al da y correctamente llenado? [10] Se revisan las escaleras? Quin lo hace? Con qu frecuencia se revisan las escaleras? 2.21.2ESCALERASNUMERADAS, REGISTRADASY REVISADAS Estaban todas las escaleras que se encontraron en la inspeccin numeradas o identificadas de otra manera?
[ [ [
] ] ]
2.21.3ANDAMIOSREGISTRADOS Revise el registro de andamios Se arman los andamios cumpliendo con los requisitos legales? [10] Realiza una persona competente las revisiones requeridas cundo estn armados? [10] [ [ ] ] Estn los andamios en un registro? Con qu frecuencia se inspecciona estos andamios (semanalmente)?. Se inspecciona el andamio antes de usarlo? Visual. 2.21.3ANDAMIOSREGISTRADOS Estn equipados los andamios con barandas y zcalos?
2.21.4 ESCALONES, DESCANSOS, PLATAFORMAS ABIERTAS ETC. EQUIPADOS CON ZOCALOS Hay zcalos instalados y cumplen con los requisitos? 2.21.5ESCALERASFIJASREVISADASUNAVEZAL AO Cumplen las escaleras fijas con los requisitos legales y se las revisa e ingresa en un registro? [10] [10] [ ] Figuran en alguna forma de mantenimiento programado o lista de verificacin? Se revisan las escaleras fijas al menos cada doces meses?
2.21.4ESCALONES,DESCANSOS, PLATAFORMASABIERTASETC. EQUIPADASCONZOCALOS Hay zcalos en las plataformas abiertas y en los descansos de las escaleras? 2.21.5ESCALERASFIJASREVISADAS Revise el mantenimiento UNAVEZAL AO programado o registro. Estn identificadas las escaleras fijas de alguna forma?
2.21.6ALMACENAMIENTOEN OFICINAS,ETC. Cumplen las reas de almacenaje con la legislacin y puede soportar la carga el piso? [10] Puede soportar el peso el rea de almacenamiento?
Visual.
2.21.6 ALMACENAMIENTOEN OFICINAS, ETC. Hay almacenamientos arriba de las oficinas u otras plataformas?
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Se han instalado todas las barandas y zcalos necesarios?
[10]
Hay acceso adecuado con zcalo y baranda? Tienen barandas las escaleras?
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2.21.7ESCALONES PUNTOS Se ha instalado al menos una baranda en todos los escalones (incluso los accesos a plataformas de carga)? (4 escalones o ms) [10] Total [110] REAL

Visual.

2.21.7ESCALONES Tienen barandas los escalones?
REFERENCIASY NOTAS
[ [
] ]
110
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ELEMENTOISTEC 2.22 MAQUINASY EQUIPOSDE IZAJE
2.22.1ENTRENAMIENTODE OPERADORES PUNTOS Han sido formalmente entrenados los operadores de equipo de izaje para operar equipos especficos? [10] REAL Han sido formalmente entrenados los operadores de equipo de izaje para operar equipos especficos?

DE
REFERENCIASY NOTAS
Copia del slabo de entrenamiento y 2.22.1 ENTRENAMIENTO de los certificados expedidos. OPERADORES
2.22.2ESTADODELEQUIPO Cumple el estado fsico de todo el equipo de izaje con los requisitos legales? [10]
Visual.
2.22.2CONDICIONDELEQUIPO Examine un estrobo de cadena. Examine un estrobo de cable de acero y revise unos cuantos ganchos y otros artculos de izaje
2.22.3EQUIPOSY APAREJOSDE IZAJEIDENTIFICADOSY REGISTRADOS Se ha fijado responsabilidad por la revisin peridica de todo el equipo y aparejos segn estndares establecidos? [10] Est todo el equipo/aparejos claramente marcado segn un estndar uniforme y con marcas legibles? [10] Est el registro correctamente llenado y al da? [10]
[ [ [
] ] ]
Estn todos los equipos de izaje anotados en un registro? Estn registrados todos los estrobos, cables, etc.?
Verifique esos nmeros en el registro de equipo de izaje; coincide el estado con el indicado en el registro? Hay una lista de verificacin en el registro?
2.22.3 EQUIPO Y APAREJO DE IZAJE IDENTIFICADOY REGISTRADO Tenan los artculos identificados por Ud. nmeros o marcas de identificacin?
2.22.4ESTAMARCADALA CARGAMAXIMA? Tienen los montacargas y otras unidades de manejo de materiales marcadas sus capacidades de carga? [10] Tienen marcadas las gras, tecles y plumas su capacidad de carga? [10]
Visual.
2.22.4 ESTA MARCADA LA CARGA MAXIMA? Est marcada la carga segura de cada viga? Est marcada la carga segura del equipo de izaje?
[ [
] ]
2.22.5SE MIDELA DEFORMACIONDE LOSGANCHOS Se midenlos ganchosde los equiposde izaje para constatarsi tienenfatiga? Se usa un sistema de marcas de referencia o similar?
[10]
2.22.5 SE MIDE LA DEFORMACION DE Son los ganchos y la deformacin LOSGANCHOS parte de la lista de verificacin? Se mide la deformacin de todos los ganchos? Haga la revisin de un gancho identificado en la inspeccin. Haga un cruce del registro. Coinci- 2.22.6 PASADORES EN TODOS LOS de el estado con el indicado en el re- GANCHOS gistro? Tenan todos los ganchos pasadores de seguridad donde es prctico? Estaban los pasadores en buen estado? 2.22.7 ACCESO SEGURO A GRUAS PUENTES Hay gras puentes en la planta? Hay escaleras de escape?
2.22.6PASADORDE SEGURIDADEN TODOSLOSGANCHOS(Cuandosea prctico) Se usan pasadores de seguridad cuando es prctico y estn funcionando correctamente? [10]
2.22.7ACCESOSEGUROA GRUASPUENTE Se han provisto acceso seguro y escaleras de escape de emergencia o sogas para todas las gras puente? [10] [ ]
Visual.
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100
% 57
Total
[100]
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ELEMENTOISTEC 2.23 CILINDROSDE GAS COMPRIMIDOY RECIPIENTESA PRESION
2.23.1RECIPIENTESA PRESIONREGISTRADOS, PRUEBASE INSPECCIONESEFECTUADAS PUNTOS Estn todos los recipientes a presin debidamente identificados y registrados? [10] Se realizan las inspecciones y pruebas en la fecha debida y segn los requisitos legales? [10] REAL Estn registrados los recipientes a presin? Son hechas las inspecciones segn la legislacin y se efectuaron las pruebas de presin? Cumplen estas pruebas con los requisitos legales?
REFERENCIASY NOTAS
Confronte el nmero de un reci- 2.23.1 RECIPIENTES A PRESION piente a presin con el registro. REGISTRADOS, PRUEBAS E Estn llenados correctamente el INSPECCIONESEFECTUADAS registro/diario/certificado de prueba? Durante la inspeccin haga una revisin al azar para asegurar que la placa del fabricante con toda la informacin est en el recipiente a presin.
[ [
] ]
2.23.2PRESIONDE PRUEBA1.25 X PRESIONMAX.PERMISIBLEDE OPERACION Estn las presiones de prueba marcadas correctamente en el registro y se hacen las pruebas al 1.25 de la Presin Mxima Permisible de Operacin (no a la presin indicada en la placa de fbrica? [10] Est marcada la P.M.P. de Operacin con una lnea roja en los manmetros de presin? [10]
Indicaba el registro que fueron probados a la presin correcta? Han sido firmados los registros por las personas competentes? Estn los registros al da? ] Visual. ]
2.23.2 PRESION DE PRUEBA = 1.25 DE LA P.M.P.DE OPERACIN Durante la inspeccin, haga un chequeo al azar para asegurarse de que hay una lnea roja marcada en el manmetro(no en el vidrio!) indicando la Presin Mxima Permisible de Operacin.
[ [
2.23.3VALVULASDE ALIVIOASEGURADASO SELLADAS Estn todas las vlvulas de alivio (seguridad) fsicamente aseguradas o selladas? Descargan los chorros de alivio o descarga a un lugar seguro?
[10]
Visual. Se muestran notoriamente en la estacin de control los limites superiores de operacin del equipo o sistema?
2.23.3 VALVULAS DE ALIVIO ASEGURADASO SELLADAS Durante la inspeccin, haga un chequeo al azar de las vlvulas de alivio en tanques a presin y verifique que estn aseguradas o selladas.
2.23.4ALMACENAMIENTOY USODE CILINDROSDE GAS Estn los cilindros de gas porttiles debidamente almacenados? Estn todas las instalaciones y equipo de gas en condiciones seguras (o sea, carros de soldadura oxi-acetilnica, unidades de refrigeracin e instalaciones de CO 2 Se entrena al personal en el uso del equipo y se le est usando de manera segura? Est correctamente llenado el registro y al da? Se han instalado supresores de llama en todos los equipos de oxi-acetileno? Total
[10]
[10] [10] [10] [10] [100]
[ [ [ [ [
] ] ] ] ]
Registro de refrigeracin/equipos de 2.23.4 ALMACENAMIENTO Y USO DE soldadura y corte firmados y llenados CILINDROSDE GAS correctamente Estn todos los cilindros de gas encadenados individualmente? Se almacenan por separado los cilindros de oxgeno y acetileno? Estn los cilindros expuestos a la luz solar? Instalaciones de gas propano licuificado seguras, ventiladas, etc.? Tienen las mangueras de oxgeno y acetileno el cdigo de color correcto y no estn unidas con conectores de cobre? Se almacenan por separado los cilindros llenos y los vacos?
100
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ELEMENTO ISTEC 2.24 EQUIPO TRANSPORTEY SEGURIDADVIAL
2.24.1ESTADODE LOSVEHICULOSY EQUIPO PUNTOS Estado mecnico de los vehculos/equipo, o sea Llantas, ventanas, frenos, luces/faros, funcionamiento mecnico, etc. (vea las listas de verificacin individuales para los detalles). Orden y limpieza de la cabina/rea de carga REAL

Visual.

2.24.1 ESTADO DE LOS VEHICULOS Y EQUIPO Durante la inspeccin, revise al menos tres vehculos o tipos de equipo motorizado. Cmo es su estado general? Hay luces, asientos rotos, estn bien los faros, etc.? Limpieza en los vehculos
REFERENCIASY NOTAS
MOTORIZADO
Completan diariamente los operadores una lista de verificacin? Se usan listas de verificacin distintas para vehculos distintos tales como montacargas, vehculos utilitarios, etc.?
[10] [10]
[ [
] ]
2.24.2LISTASDE VERIFICACIONCOMPLETADASPOREL CHOFER/OPERADOR Hay listas de verificacin separadas para cada tipo de vehculo/equipo? Llena el operador o chofer correcta y peridicamente las listas de verificacin?
2.24.2 LISTAS DE VERIFICACION Pida una copia de la lista de verifi- COMPLETADAS POR EL CHOFER U cacin y haga la correlacin OPERADOR ] ] Durante la inspeccin, pruebe el conocimiento del chofer sobre el uso de la lista de verificacin Pida una copia del programa. Los 2.24.3PROGRAMADE ENTRENAMIENTO choferes de automviles de la DE CHOFERES/OPERADORES empresa tales como vendedores, gerentes, etc. deben tener algn tipo de licencia de manejo avanzada.
[10] [10]
[ [
2.24.3PROGRAMADE ENTRENAMIENTODELCHOFER/OPERADOR Incluye el programa de entrenamiento los tipos de vehculos/equipo utilizado (los montacargas bajo un programa de entrenamiento acreditado)? Han sido entrenados todos los choferes/operadores? Reciben entrenamiento especializado los choferes del equipo motorizado/vehculos de la Empresa? Copia del programa de entrenamiento.
[10] [10]
[ [
] ]
2.24.4LICENCIASINTERNAS Se expide a todos los choferes/operadores un permiso/licencia para manejar el tipo de vehculo que estn autorizados a operar? Emite la empresa una licencia interna? Para qu vehculos se emite esta licencia? Debe portarse la licencia en todo momento? Por cunto tiempo es vlida la licencia?
Verificacin al azar de licencias/lista 2.24.4LICENCIASINTERNAS de choferes autorizados
[10]
2.24.5IDENTIFICACIONDE LOSCHOFERES Estn todos los choferes/operadores identificados de alguna forma (excepto el personal de oficina)? [10] Cmo se identifican los choferes? Cun fcil es operar un vehculo sin identificacin?
Medio de identificacin
2.24.5IDENTIFICACIONDE CHOFERES
2.24.6VALIDEZDE LASLICENCIASDE LOSCHOFERES Se han revisado todas las licencias en los ltimos doce meses? Total Se revisa la validez de la licencia? Cmo se la revisa? Cul es el sistema empleado?
Lista de licencias revisadas por las 2.24.6 VALIDEZ DE LAS LICENCIAS DE autoridades CHOFERES
[10] [90]
[ [
] ]
90
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60

ELEMENTO2.25 HERRAMIENTASMANUALESY ELECTRICAS
2.25.1ESTADODE HERRAMIENTASMANUALESY ELECTRICAS PUNTOS Estn todas las herramientas manuales personales y no personales en orden (limpias y en buen estado)? Estn todas las herramientas automticas en orden (limpias y en buen estado)? Estn todos los carritos, carretillas, etc. en orden? Se usan herramientas hechizas (fabricadas localmente)? Han sido probadas por seguridad? (Se permiten herramientas autorizadas por la Empresa) Se instalan guardas donde es necesario? REAL Una responsabilidad principal de los jefes de equipo o supervisores es entrenar al personal en el uso seguro de las herramientas manuales y elctricas. Para ser efectivo, un programa para reducir las lesiones por herramientas debe incluir entrenamiento en cuatro prcticas bsicas seguras. {1} Escoja la herramienta adecuada para el trabajo {2} Mantenga las herramientas en buen estado {3} Use las herramientas de manera correcta. {4} Guarde las herramientas en lugar seguro

Visual. Incluye herramientas como sierras circulares, sierras de poder porttiles, sierras de banda, mquinas cepilladoras de madera, lijadoras, esmeriladoras, cizallas, guillotinas y prensas, compresores de aire. Las herramientas automticas porttiles se dividen en cuatro grupos principales segn la fuente de poder: elctricas, neumticas, a gasolina, y explosivas (accionadas a plvora)

2.25.1 ESTADO DE HERRAMIENTAS MANUALESY ELECTRICAS Durante la inspeccin busque limas sin mangos, cinceles con cabeza de hongo, picos, palas o mangos de martillo rajados o daados. Esmeriles, sierras, etc. peligrosas Herramientas hechizas Herramientas neumticas de impacto provistas de aros O para los dados
REFERENCIASY NOTAS
[10] [10] [10] [10] [10]
[ [ [ [ [
] ] ] ] ]
2.25.2CONTROLPERIODICOPORLA SUPERVISION Efecta revisiones la supervisin? Se usan listas de herramientas cuando es necesario? [10] [10] [ [ ] ]
Con qu frecuencia revisa las herramientas manuales la supervisin? Cmo se hace esto? Qu control existe sobre las herramientas privadas?
Documento de control si es utilizado
2.25.2 CONTROL PERIODICO POR LA SUPERVISION
2.25.3ALMACENAMIENTODE HERRAMIENTAS Se almacenan las herramientas en forma accesible sin crear peligro por protuberancias afiladas?. [10] Se usan esmeriladores neumticos? Estn registrados todos los esmeriladores neumticos y peridicamente se revisa la velocidad de funcionamiento? Si es as, se guarda un registro del servicio? Indica el registro que se revis la velocidad y el regulador? Es seguro el almacenaje de los esmeriladores neumticos? Si se usan estas herramientas, hay reglas de seguridad disponibles? Estn equipadas con una boca capaz de contener eficazmente fragmentos despedidos? Est diseado el mecanismo de disparo de modo que no funcione a menos que se sostenga la herramienta contra una superficie con una fuerza que sea el doble de su peso y cuando el can no est a mas de 150 del ngulo
El encargado del cuarto de herramientas o supervisor debe estar capacitado por su entrenamiento y experiencia para juzgar por el estado de las herramientas si deben seguir usndose. Las herramientas melladas o daadas no deben retornar al inventario.
2.25.3 ALMACENAMIENTO HERRAMIENTAS
DE
Estn las herramientas almacenadas en orden? Se prctica la limpieza? Hay repisas para las herramientas? Hay repisas para las llaves inglesas?, etc.
2.25.4HERRAMIENTASDE FUERZAEXPLOSIVA Se usan, almacenan y mantienen estas herramientas segn los requisitos legales? Se almacenan los cartuchos explosivos bajo estricto control y los despachos se controlan debidamente segn lo exige la legislacin? Total
[10]
[10] [100]
[ [
] ]
Corresponden todos los cartuchos a la herramienta y estn almacenados en un lugar seguro slo accesible a personas autorizadas? Se limpia y examina peridicamente la herramienta y se la descarga antes de guardarla? Se coloca un aviso de advertencia doquiera se usen estas herramientas?
2.25.4 HERRAMIENTAS DE FUERZA EXPLOSIVA Utiliza la empresa herramientas de fuerza explosiva?
100 GUIA DEL AUDITOR
%61
recto? Estn entrenados los operadores para usar este equipo?
GUIA DEL AUDITOR
62

ELEMENTOISTEC 2.26 MANIPULACIONDE MATERIALES
2.26.1INSPECCIONESPREVIASDELEQUIPOMOVILY DE MANIPULACIONDE MATERIALES PUNTOS REAL Existe un sistema operativo para identificar o medir el peso de cargas dudosas a manipular? Tiene la empresa/divisin una lista de todo el equipo mvil y de manipulacin de materiales? Se usan formatos de inspeccin previa antes de operar el equipo mvil y de manipulacin de equipo? Estn en orden todos los carritos, carretillas, etc.? Se usan herramientas hechizas? Ha sido probada su seguridad? (Se permiten las autorizadas por la Empresa) Se instalan guardas donde es necesario? Hay una lista de verificacin diaria o peridica que los operadores deben completar antes de manejar el equipo de manipulacin de materiales? En muchas industrias, no podran procesarse materiales a bajo costo si no fuera por el manipuleo mecnico. Aunque el manipuleo mecnico crea un nuevo conjunto de peligros, el resultado neto (aparte del aumento en la eficiencia) es menos lesiones. Problemas de manipuleo de materiales Mtodos de manipuleo manual. Levantar y llevar. Forma correcta de levantar Manipuleo de formas especiales Equipo para manipular.
REFERENCIASY NOTAS
Visual.
2.26.1 INSPECCIONES PREVIAS DEL EQUIPO MOVIL Y DE MANIPULEO DE MATERIALES
[10] [10]
[ [
] ]
[10] [10]
[ [
] ]
[10] [10]
[ [
] ]
[10]
2.26.2PROCEDIMIENTOSY SUPERVISIONDE OPERACIONES Lista de verificacin si se usa. Indican los procedimientos operativos que tipo de equipo de manipuleo de materiales debe utilizarse para cada operacin? [10] Hace revisiones la supervisin? [10] Se usan listas de verificacin donde es necesario? [10] Total [100] Con qu frecuencia revisa la supervisin el equipo mvil/herramientas manuales? Cmo lo hace? Qu control existe sobre las herramientas privadas?
2.26.2PROCEDIMIENTOSY SUPERVISIONDE OPERACIONES
[ [ [ [
] ] ] ]
100
GUIA DEL AUDITOR
63

ELEMENTOISTEC 2.30 EQUIPODE PROTECCIONPERSONAL
2.30.1PROTECCIONDE LA CABEZA Se ha efectuado un estudio para determinar dnde es necesaria? Se ha provisto el equipo donde se necesita? Se usa correctamente el equipo y segn sea requerido? Ha definido la empresa donde deben usarse los cascos? [10] [10] [10] [ [ [ ] ] ] Cules son esas reas? Qu peligros existen que hacen necesario el uso de cascos?
REFERENCIASY NOTAS
Tabla o cuadro que indique las reas 2.30.1PROTECCIONDE LA CABEZA donde debe usarse cascos. Durante la inspeccin, usaba el personal cascos en las reas designadas? Se proporcionan cascos?
2.30.2. PROTECCIONOCULARY FACIAL Se ha hecho un estudio para determinar dnde es necesaria? Se suministra el equipo donde es necesario? Se usa correctamente el equipo y segn sea requerido? Endurecimiento de lentes de medida por cuenta de la empresa? Se han definido las reas donde se necesita proteccin ocular? Qu tipo de proteccin ocular se especifica? Cmo se definen las reas? Es poltica de la empresa endurecer los lentes de medida? Qu proceso se utiliza para endurecerlos? Tabla o cuadro. 2.30.2PROTECCIONOCULARY FACIAL Se proporciona proteccin ocular? Qu tipo de proteccin ocular se proporciona? Usaba el personal proteccin ocular durante la inspeccin?
[10] [10] [10] [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
2.30.3CALZADO Se ha efectuado el estudio para determinar dnde se necesita? Se provee calzado de seguridad donde es necesario? Es el resto de calzado seguro para el rea? Qu trabajos requieren proteccin para los pies? Por qu requieren proteccin para los pies estos trabajos? Proporciona Ud. calzado de seguridad gratis? Cuntos pares se proporcionan anualmente? Ha definido qu trabajos requieren ropa protectora? Se detalla la ropa protectora junto a cada trabajo? Se define lo especfico? Se provee la ropa protectora necesaria? Qu mantenimiento existe para la ropa protectora? Se recicla la ropa protectora? Es adecuada? Tabla o cuadro. 2.30.3CALZADO Se observ sandalias de playa durante la inspeccin? Se permiten tacos altos en el rea de trabajo? Era el calzado seguro y apropiado para el rea?
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
2.30.4ROPAPROTECTORA Se ha efectuado un estudio para determinar donde se necesita ropa protectora? Se proporciona y mantiene ropa protectora? Es toda la dems ropa que se usa adecuada, limpia y est en buen estado?
2.30.4ROPAPROTECTORA Tabla o cuadro. Estaban limpios y en buen estado los overoles, guantes, cascos, etc.? Durante la inspeccin busque agujeros en los guantes, zapatos de seguridad sin pasadores, overoles andrajosos, etc.
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
GUIA DEL AUDITOR
64

2.30.5EQUIPORESPIRATORIO Se ha efectuado un estudio para determinar dnde se necesita el equipo respiratorio? Se entregan los tipos aprobados? Se usa equipo respiratorio donde es necesario? Efectan revisiones peridicas los supervisores? Se han identificado todas las situaciones donde se requiere de un equipo ER? Si usan cartuchos qumicos, que tipos deben usar? Saben los usuarios la vida til de los cartuchos? Estn usando los tipos de cartucho correctos? Cada cuanto tiempo se debe revisar los equipos? Los supervisores controlan esta situacin? Se han identificado los trabajos y reas? Por favor nombre los trabajos que requieren arns de seguridad Se proporcionan arneses de seguridad? De qu tipos? Qu entrenamiento se da? Con qu frecuencia se revisan los arneses?
REFERENCIASY NOTAS
[10] [10] [10] [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
Existe una lista de estas reas y de 2.30.5EQUIPORESPIRATORIO los tipos de E.R. requerido? Durante la inspeccin, busque Hay un estndar de la Empresa? reas donde se generen neblinas, rociados, vapores, gases, etc. y determine si debe usarse E.R.
2.30.6ARNESDE SEGURIDAD Se ha hecho un estudio para determinar dnde se requieren arneses? [10] Se proporcionan los tipos correctos? [10] Se usan arneses de seguridad donde es necesario? [10] Se ha dado entrenamiento en el uso de arneses? [10] Estn registrados los arneses y accesorios y se les revisa peridicamente? [10]
2.30.6ARNESDE SEGURIDAD Lista de trabajos/tareas Se usan los arneses de seguridad segn el estndar? estado estaban los
[ [ [ [ [
] ] ] ] ]
Pida una copia del slabo o distribucin En qu Vea una copia de la lista de arneses? verificacin Se han efectuado revisiones peridicas?
2.30.7 PROTECCIONDE MANOS Tabla o cuadro. Se ha efectuado el estudio para determinar donde se requiere proteccin para las manos? [10] Se proporcionan guantes, cremas protectoras, etc.? [10] Estn en buen estado todos los tipos de proteccin y se les usa cuando es requerido? [10] [ [ [ ] ] ] Qu trabajos requieren proteccin para las manos? Se han identificado claramente los trabajos y especificado el tipo de proteccin manual requerido?
2.30.7PROTECCIONDE MANOS Durante la inspeccin, se usaban guantes? Estaban los guantes en buen estado? Se daban cremas protectoras y se las usaba?
2.30.8CONTROLSOBREEL EQUIPODE PROTECCCIONPERSONAL Se lleva un registro de las entregas individuales del equipo de proteccin personal? [10] Efecta revisiones peridicas la supervisin? [10] Se ha informado a todos los usuarios de equipo de proteccin personal los requisitos legales relativos al uso del equipo y han firmado su aceptacin de las reglas? [10] Total [280] Con qu frecuencia revisa la supervisin el EPP? Qu procedimiento se sigue en caso de una deficiencia? [ [ ] ]
[ [
] ]
Se ha obtenido un compromiso 2.30.8 CONTROL OVER PERSONAL escrito del usuario? Acepta el PROTECTIVEEQUIPMENT usuario las condiciones del uso del EPP? Se dispone de un registro del equipo entregado? Vea una copia del registro de entregas. Est el registro al da?
280
GUIA DEL AUDITOR
65

ELEMENTOISTEC 2.40 CONTROLDE SUSTANCIAS PELIGROSAS
2.40.1LISTAALFABETICADE SUSTANCIAS PUNTOS REAL Ha preparado la empresa una lista alfabtica de todas las sustancias qumicas en las instalaciones?
REFERENCIASY NOTAS
Se ha efectuado un anlisis de riesgo peligroso basado en una lista alfabtica de todas las sustancias incluyendo los productos del proceso de fabricacin? Est la lista alfabtica al da? Estn todos los productos/sustancias claramente rotulados de acuerdo a la lista?
Revise si figuran en las listas las 2.40.1 LISTA ALFABETICA DE TODAS encontradas durante la inspeccin LASSUSTANCIAS fsica Identifique el almacenamiento y tipos de sustancias y tomen nota de una o dos. Estn rotuladas las sustancias? Almacenaje de sustancias qumicas en botellas de bebidas gaseosas
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ] Se ha nombrado una persona para coordinar la lista? Controla esta persona cualquier nueva sustancia que ingresa a las instalaciones? Qu sistema existe para impedir que una sustancia no pueda entrar a las instalaciones sin ser aadida a la lista? Nombramiento del coordinador con 2.40.2 PERSONA DESIGNADA PARA obligaciones definidas. Prueba de CONTROLDE LA LISTA competencia.
2.40.2PERSONADESIGNADAPARACONTROLDE LA LISTA Se ha nombrado una persona para controlar todas las sustancias peligrosas? [10] Ha sido entrenada la persona nombrada o tiene conocimiento de los materiales en el lugar? [10]
[ [
] ]
2.40.3FUENTESRADIOACTIVAS Est al da el nombramiento de la persona responsable y de su reemplazo? [10] Est en orden la carta de la autoridad legal vigente? [10] Est el registro de fuentes en orden y al da? [10] Estn todas las fuentes aseguradas/con llave y protegidas del acceso no autorizado? [10] Ha sido entrenado todo el personal en el procedimiento correcto para el manipuleo, mantenimiento y utilizacin de las fuentes [10] Total [100]
Hay un procedimiento escrito en caso de incendio? [ [ [ [ ] ] ] ] Est entrenado el personal?
Si la empresa usa fuentes radioactivas y material de rayos X, debe haber un documento de autorizacin. Haga un revisin al azar de este documento de autorizacin. Las fuentes deben estar claramente identificadas en un registro. Est disponible? Estn incluidas todas las fuentes? Pida el procedimiento y verifique que las personas involucradas lo conocen. Hay una copia disponible del slabo de entrenamiento o una explicacin del tipo de entrenamiento que recibieron?
2.40.3FUENTESRADIOACTIVAS Durante la inspeccin verifique que estn totalmente bajo llave y que no puede haber acceso no autorizado.
[ [
] ]
100
GUIA DEL AUDITOR
66

ELEMENTOISTEC 2.41 SISTEMADE BLOQUEODE ACCESO
2.41.1PROCEDIMIENTOESCRITODISPONIBLEY APLICADO PUNTOS REAL Existe un procedimiento escrito y est disponible? [10] Incluye todos los tipos de energa (elctrica, mecnical, hidrulica, neumtica)? [10] Incluye un procedimiento de prueba para verificar que el equipo tiene potencial cero antes de que pueda empezar el trabajo? [10] Estn rotulados y controlados los seguros, llaves y otros dispositivos? [10] Est familiarizado el personal con el procedimiento? [10] Existe un procedimiento escrito de bloqueo de acceso? Es vlido el procedimiento? Se usa una tarjeta de seguridad con el procedimiento de bloqueo? Se identifican los seguros o el usuario?

Pida el procedimiento y compruebe que incluye no slo la electricidad sino tambin tuberas, equipo a vapor y equipo neumtico si corresponde. Es claro el procedimiento?

2.41.1 PROCEDIMIENTO DISPONIBLEY APLICADO ESCRITO
REFERENCIASY NOTAS
[ [
] ]
Conocen las cuadrillas correspondientes el procedimiento? Durante la inspeccin debe verificarse el sistema tratando de encontrar cuadrillas que estn trabajando y comprobando si ha sido bloqueado el acceso al suministro elctrico del equipo de que se trate
2.41.2PUEDEAISLARSEY BLOQUEARSETODOEL EQUIPO? Lo ideal es que todo el equipo pueda bloquearse en el punto de control/operacin. Lo mnimo es lograr que todo el equipo pueda aislarse y bloquearse individualmente en algn punto del circuito de suministro para volverlo inoperable [10]
Haga una revisin al azar de cualquier equipo elctrico y haga la misma pregunta durante la inspeccin. Si hay tuberas con sustancias qumicas, existe un procedimiento de bloqueo? [ ]
Visual.
2.41.2 PUEDE AISLARSE BLOQUEARSETODOEL EQUIPO?
Pueden bloquearse todos los circuitos de alto y bajo voltaje, vlvulas crticas, grifos, etc.?
2.41.3INTERRUPTORESPRINCIPALESACCESIBLES Estn todos los interruptores principales accesibles aun cuando los circuitos estn bloqueados? [10] Total [70]
[ [
] ]
Retirar los alambres detrs del tablero no se considera un sistema de bloqueo ni tampoco sacar slo los fusibles. El sistema de bloqueo debe dar cobertura completa como se menciona arriba
Visual.
2.41.3INTERRUPTORPRINCIPAL ACCESIBLE Si las puertas del tablero de distribucin estn con llave, puede todava alcanzarse el interruptor principal
70
GUIA DEL AUDITOR
67
SECCION2 SEGURIDADLABORALY PROTECCION FISICA

ELEMENTO ISTEC 2.50 MANTENIMIENTO DEL EQUIPO ELECTRICOY SUBESTACIONES
2.50.1INSTALACIONESELECTRICASSEGURAS PUNTOS REAL
PAUTASY PREGUNTAS
QUEBUSCAREN LA AUDITORIADE CUMPLIMIENTO

2.50.1 INSTALACIONES ELECTRICAS SEGURAS Estn seguras las instalaciones elctricas generales? Busque ductos flexibles rotos, cables arrancados de su aislamiento, luminarias flojas, artefactos elctricos removidos dejando alambres pelados al aire, conexiones, etc.
REFERENCIASY NOTAS
Es seguro todo el cableado? [10] Est restringido y bloqueado el acceso no autorizado a los tableros y subestaciones? [10] Hay cordones o cables flexibles cruzando muros o sobre muros, pisos o cielo rasos? [10] Existe algn cableado temporal inseguro? [10] Existen interruptores, enchufes, empalmes, cajas de fusibles o tableros de distribucin, etc. daados o defectuosos? [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
2.50.2 REVISIONES DEL ATERRAMIENTO Y LA POLARIDAD EFECTUADAS SEGN SEA Se realiza la revisin de la polaridad? Con qu frecuencia? REQUERIDO Se revisa el sistema principal de aterramiento? Qu partes se Se ha revisado el aterramiento y la polaridad revisan y con qu frecuencia? de todas las instalaciones? [10] [ ]
Vea una copia de las revisiones
2.50.2 REVISIONES DEL ATERRAMIENTO Y POLARIDAD EFECTUADASSEGNSEANECESARIO
2.50.3MAQUINARIAELECTRICAEN LUGARESPELIGROSOS
Se identificaron las reas donde estn? Est todo el equipo clasificado en un registro? Estn las inspecciones al da? Ha sido entrenada la persona encargada de inspeccionar el equipo?
[10] [10] [10] [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
Con qu frecuencia se realizan las inspecciones? Se lleva un registro de las inspecciones? Quin hace las inspecciones? Qu lista de verificacin o estndar se utiliza? Est entrenado el inspector?
Mapa con las clasificaciones. Copia de la lista de verificacin Copia de los certificados de entrenamiento/slabo
2.50.3EQUIPOCLASIFICADO Estado del equipo clasificado.
Total
[100]
100
GUIA DEL AUDITOR
68

ELEMENTO ISTEC 2.51 HERRAMIENTAS Y EQUIPO ELECTRICOPORTATILES
2.51.1ESTADODE LOSCORDONES,ENCHUFES,INTERRUPTORES,ETC. Estado de todos los artefactos monofsicos Estado de todos los aparatos trifsicos Se cumplen todas las provisiones de la legislacin? [10] [10] [10] [ [ [ ] ] ]
PAUTASY PREGUNTAS

2.51.1 ESADO DE LOS CORDONES, ENFUCHES,INTERRUPTORES,ETC. Estn los cordones seguros y libres de empalmes peligrosos? Estn correctamente conectados los enchufes y conectado a tierra el equipo metlico? Estn los interruptores rotos o peligrosos de otra manera?
REFERENCIASY NOTAS
2.51.2TODOEL EQUIPOPORTATILIDENTIFICADO,REVISADOY REGISTRADO Se usa un sistema de identificacin uniforme? Estn todos los artculos identificados y registrados? Se efectan revisiones peridicas segn lo requiere el uso del equipo? Han sido entrenadas las personas que hacen las revisiones? Se retiran del uso los equipos que fallan? Total [10] [10] [10] [10] [10] [80] [ [ [ [ [ [ ] ] ] ] ] ]
Est identificado todo el equipo elctrico porttil y cmo? Quin revisa el equipo? Con qu frecuencia se le revisa? Se indican los resultados en un registro?
Pida el registro y haga revisiones al azar. La Empresa puede tener algn otro sistema como pegar calcomanas en el equipo o una lista de verificacin detrs de la puerta de cada oficina, etc. Slabo para entrenamiento.
2.51.2TODOSLOSEQUIPOS PORTATILESIDENTIFICADOS, REVISADOSY REGISTRADOS. Todos los equipos elctricos porttiles deben estar numerados o identificados de otra forma. (Anote el nmero de un equipo y haga el seguimiento en el registro).
80
GUIA DEL AUDITOR
69
PAUTAS Y PREGUNTAS

2.51.1 PREMISES PROTECTED BY PERMANENTORPORTABLEUNITS Estn los sockets protegidos por rels de fugas a tierra? Si un sockets no esta protegido, usan una unidad porttil?
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 2.52 RELESDE FUGASA TIERRA

2.51.1INSTALACIONESPROTEGIDASPORUNIDADESPERMANENTESO PORTATILES PUNTOS Estn protegidos todos los circuitos de tomacorrientes por rels de fugas a tierra? Tienen unidades porttiles para trabajos en reas confinadas o en el interior de estructuras metlicas? REAL
[10]
[10]
2.51.2 REVISION Y MANTENIMIENTO PERIODICOS, SE LLEVA UN REGISTRO DE LAS Se prueban las fugas a tierra peridicamente? Se utiliza un REVISIONES instrumento para comprobar la fuga a tierra? Cul es su tasa de Estn identificadas y registradas todas las fallas? Cul es el estndar de unidades? [10] [ ] desconexin? Con qu Se prueban todas las unidades con un instrumento frecuencia se revisan las por una persona adecuadamente entrenada, a interunidades? Se anotan los valos peridicos y cuando lo determinan las conresultados en un libro o registro? diciones? [10] [ ] Total [40] [ ]
Revise el registro
2.51.2 REVISION Y MANTENIMIENTO PERIODICOS. SE LLEVA REGISTRO DE LASREVISIONES Inspeccione las unidades la fecha de revisin puede estar en la unidad misma.
40
GUIA DEL AUDITOR
70

ELEMENTOISTEC2.60 RIESGOY CONFIABILIDADHUMANAS
2.60.1FACTORESHUMANOSEN LA SEGURIDAD PUNTOS Alguna vez le ha preguntado a su personal qu les parece su programa de SSM? Se ha efectuado un estudio de percepciones/ actitudes recientemente? Se utilizan las especificaciones personales de trabajo en el proceso de seleccin REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
La conducta humana es un factor importante para determinar la frecuencia y severidad de accidentes en una amplia variedad de situaciones. La conducta insegura del individuo es considerada por muchos, inclusive los estadsticos, como el factor esencial que contribuye con aproximadamente el 85 % de todos los accidentes. Este es un hecho importante para el educador, pues implica que hay gran posibilidad de reducir los accidentes mediante el proceso educativo. La conducta insegura puede dividirse en varias clases importantes, muchas de las cuales ofrecen oportunidades ilimitadas en el campo de la seguridad, educando a las personas implicadas. Qu otro esfuerzo se hace para asegurar que el hombre adecuado es colocado en el puesto adecuado? Se toman pruebas? Pruebas de aptitud? Preferencia social, potencial de liderazgo, etc.? Se usan descripciones de trabajo cuando se selecciona personal?
REFERENCIASY NOTAS
Ejemplos/copias de especificaciones 2.60.1FACTORESHUMANOSEN LA personales de trabajo, calificaciones, SEGURIDAD habilidades, etc.
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
2.60.2DESCRIPCIONESDE TRABAJOS Se incluyen los requisitos, obligaciones y responsabilidades de SSM en todas las descripciones de trabajos? [10] El proceso de seleccin trata de escoger la gente para los trabajos (fsica, mental y ergonmicamente? [10] Son los objetivos individuales de SSM parte de la evaluacin del desempeo? [10]
Examine estas pruebas/copias de pruebas.
2.60.2DESCRIPCIONESDE TRABAJO
[ [ [
] ] ]
2.60.3CONFIABILIDADHUMANA Toman en cuenta los estndares las evaluaciones de confiabilidad humana {ECH}? [10] Total [70] [ ] [ ]
La capacidad humana y el potencial de error son factores importantes en la seleccin de gente para tareas diversas. Las tareas deben disearse usando tcnicas como el anlisis de seguridad del trabajo, dando atencin especial a las diversas influencias que produce la tarea sobre la conducta. Las tcnicas basadas en la Evaluacin de la Confiabilidad Humana predicen el potencial de error humano, y unidas a los principios ergonmicos del diseo de arreglos de trabajo, deben usarse en el proceso del diseo de trabajos.
Confiabilidad humana. Fjese si se ha hecho provisin para todas las personas. La clasificacin de clases de error humano puede incluir: - Error no intencional - Equivocaciones - Infracciones - Errores por falta de habilidad - Errores por incumplimiento de reglas - Errores por falta de conocimiento
2.60.3CONFIABILIDADHUMANA Los problemas a nivel humano minan aun los programas de SSM bien planificados y coordinados, de manera que no logran sus metas. Realizar estudios peridicamente puede evitar esta deficiencia.
70
GUIA DEL AUDITOR
71

ELEMENTOISTEC 2.61 PROCEDIMIENTOSESCRITOSDE TRABAJOSEGURO
2.61.1TRABAJOSPELIGROSOSIDENTIFICADOS PUNTOS Se han identificado todos los trabajos peligrosos (es decir: registro pasado, alto potencial, tipo recurrente?[10] REAL [ ]
PAUTAS Y PREGUNTAS

2.61.1TRABAJOSPELIGROSOS IDENTIFICADOS Trabajos peligrosos identificados/trabajo crtico observado. Tome nota del trabajo peligroso/crtico observado.
REFERENCIASY NOTAS
Se han identificado los trabajos peligrosos? Qu criterios se usaron para identificarlos? Se ha incluido todos los departamentos?
Verifique que se ha incluido a todos los departamentos. Copia del formato de identificacin de trabajo peligroso. Lista de trabajos peligrosos. Elija uno (x)
2.61.2ANALISISCOMPLETODE SSMDE TRABAJOS Han sido sometidos todos los trabajos peligrosos a un anlisis de seguridad del trabajo? [10] Han sido examinados con el operador y otros expertos para obtener datos antes de concluirlos? [10] Se han identificado los pasos crticos y de seguridad? [10] Se guardan para referencia futura los anlisis de seguridad de trabajos? [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
Se ha realizado un anlisis de seguridad del trabajo (AST) para todos ellos? El Anlisis de Seguridad del Trabajo (AST) es un instrumento importante de prevencin de incidentes que acta encontrando peligros para eliminarlos o minimizarlos antes de que se realice el trabajo, y antes de que puedan convertirse en incidentes. Use el AST para aclaracin del trabajo y conocimiento del peligro, como gua para entrenar personal nuevo, para contratos peridicos y para reentranr al personal antiguo, como actualizacin en trabajos que se ejecutan rara vez, como instrumento de investigacin de incidentes, y para informar al personal sobre peligros de trabajo especficos y medidas protectoras. Fije prioridades para realizar AST: trabajos con historial de muchos incidentes, trabajos que han producido lesiones incapacitantes, trabajos con potencial alto de lesin incapacitante o muerte, y trabajos nuevos sin historial previo
Vea el AST para el trabajo (x). Destac el AST los pasos crticos de seguridad de ese trabajo?
2.61.2ANALISISDE SSMCOMPLETO DELTRABAJO Elija una tarea a ser analizada. Antes de llenar el formato de AST, considere lo siguiente: Finalidad dl trabajo - Qu tiene que hacerse? Quin tiene que hacerlo? - Activi dades involucradas - Cmo se hace este trabajo? Cundo se hace? Dnde se hace?. En resumen, para completar este formato debe considerar la finalidad del trabajo, las actividades que involucra, los peligros que presenta. Si no conoce un trabajo u operacin en particular, entreviste a un trabajador que lo conozca. Adems, la observacin de un trabajador realizando el trabajo o acompaar paso a paso la operacin, pueden darle detalles adicionales de los peligros. Es posible que desee filmar el trabajo en vdeo cinta y analizarlo.
2.61.3PROCEDIMIENTOSDE TRABAJOSEGUROESCRITOSY DISPONIBLES Se ha escrito el procedimiento de trabajo seguro usando como gua el anlisis de seguridad del trabajo[10] Incluyen los procedimientos a las herramientas, equipo e implementos de seguridad personal o ropa para realizar el trabajo? [10] Estn disponibles los procedimientos en el deparmento/seccin donde se realiza el trabajo? [10] Se han resaltado los pasos crticos y de seguridad? [10] Estn escritos los procedimientos en formato
Se han escrito procedimientos para estos trabajos peligrosos? Estn disponibles donde se realizan esos trabajos?
Copias de los Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro. Lista de pasos (secuencia lgica). Pasos de seguridad? Pasos crticos?
2.61.3PROCEDIMIENTOSDE TRABAJO SEGUROESCRITOSY DISPONIBLES Estn los PETS a la mano cuando se realizan los trabajos crticos?
[ [ [
] ] ]
GUIA DEL AUDITOR
100
72 %
sencillo, fcil de leer y comprender? Total
[10] [100]
[ [
] ]

ELEMENTOISTEC 2.62 OBSERVACIONPLANEADADE LAS TAREAS
2.62.1LOSSUPERVISORESTIENENLOSPROCEDIMIENTOSDE TRABAJOSEGURO PUNTOS REAL Tienen todos los supervisores los procedimientos que afectan a sus secciones?
PAUTAS Y PREGUNTAS

2.62.1LOSSUPERVISORESTIENENLOS PROCEDIMIENTOSDE TRABAJO SEGURO Vea si hay PETS all donde se realizan trabajos peligrosos
REFERENCIASY NOTAS
Tienen todos los supervisores copias de estos PETS?
Hay PETS en los departamentos?
[10]
2.62.2PROGRAMAY REVISIONDE LA OBSERVACIONPLANEADADE TAREAS Se realizan las observaciones con frecuencias predeterminadas? [10] Han sido entrenados los supervisores en el mtodo correcto de realizar observaciones de tareas? [10] Existe un procedimiento escrito de seguimiento empleado por el personal adecuado, que asegure la solucin de los problemas identificados mediante observaciones completas o parciales? [10] Son revisados los informes de observacin de tarea completa por los gerentes departamentales y el departamento de SSM para determinar si se toman medidas de seguimiento como resultado de los informes de observacin de tarea? [10]
[ [
] ]
Con qu frecuencia se hacen las observaciones? Usa el PETS la persona que hace las observaciones? Qu medidas se toman para corregir o actualizar el procedimiento?
Vea la ltima observacin de la tarea 2.62.2SE EFECTUANOBSERVACIONES (x). Copias del slabo/certificados de PLANEADASDE TAREAS capacitacin/instruccin dada a los supervisores
50
Total [50] [ ]
GUIA DEL AUDITOR
73

NIVELY PORCENTAJE
MUYBUENO4 NIVEL MUNDIAL6
SECCION2 SEGURIDADLABORALY PROTECCIONFISICA

2.10 Orden y limpieza en el local 2.11 Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos 2.12 Cdigo de colores, demarcacin y colocacin de letreros 2.13 Prcticas de apilamiento y almacenaje 2.14 Sistema de remocin de desperdicios y basura 2.20 Guardas de seguridad 2.21 Escaleras, escalones, pasarelas y andamios 2.22 Mquinas y equipos de izaje 2.23 Cilindros de gas comprimido y recipientes a presin 2.24 Equipo motorizado, transporte y seguridad vial 2.25 Herramientas manuales y elctricas 2.26 Manipulacin de materiales 2.30 Equipo e instalaciones de proteccin personal 2.40 Control de sustancias peligrosas 2.41 Sistema de bloqueo de acceso 2.50 Mantenimiento del equipo elctrico y subestaciones 2.51 Herramientas y equipo elctrico porttiles 2.52 Rels de fugas a tierra 2.60 Riesgo y confiabilidad humanas 2.61 Procedimientos escritos de trabajo seguro 2.62 Observacin planeada de las tareas
INICIAL
REGULAR 1 (40+)
PROMEDIO2
BUENO3
(70+)
EXCELENTE5
(0-39)
(50+)
(60+)
(80+)
(90+)
GUIA DEL AUDITOR
74
TOTAL
GUIA DEL AUDITOR
75
SECCION3 SALUD,HIGIENEY MEDICINA OCUPACIONALES

ELEMENTOISTEC 3.10 SALUDOCUPACIONAL
3.20.1EL EXAMENMEDICOPREOCUPACIONAL Se examina a todos los candidatos a empleo? [10] Se usan estndares aprobados? [10] [ [ ] ]
PAUTAS Y PREGUNTAS

3.20.1 EL EXAMEN MEDICO PREOCUPACIONAL
REFERENCIASY NOTAS
Se realiza un monitoreo peridico de la eficiencia?
[10]
Los programas de salud ocupacional son vitales para una slida gerencia y abarcan un amplio rango de asuntos. Idealmente, los programas de salud ocupacional, no importa su tamao, se componen de elementos y servicios diseados para conservar la salud de la fuerza laboral, para prevenir o controlar accidentes y enfermedades ocupacionales y no ocupacionales, y para prevenir las lesiones incapacitantes. Una de las funciones ms importantes de los programas de salud ocupacional es establecer un programa peridico de exmenes mdicos para todos los trabajadores. La finalidad es fijar la lnea de base al inicio del empleo, para detectar cualquier enfermedad o lesin relacionada con el trabajo.
Copia del informe de estudio incluyendo todas las reas. Vea una copia del estndar. Copia del presupuesto de traajo u otras medidas. Prueba de monitoreo peridico. Programa de limpieza.
El personal de salud ocupacional tiene la responsabilidad de hacer investigaciones que identifiquen los riesgos, para despus enfrentarlos por los medios ms adecuados a fin de cumplir con la legislacin, de manera econmicamente factible en relacin con la tasa de riesgo establecidad.
3.10.2EL EXAMENMEDICOPERIODICO Nmero de trabajadores examinados [10] Se tratan los resultados significativos con el trabajador? [10] Frecuencia determinada por la exposicin al riesgo[10] Procedimientos de emergencia [10] [ [ [ [ ] ] ] ]
3.10.2EL EXAMENMEDICOPERIODICO
3.10.3EDUCACIONY ASESORIADE SALUD Se reportan los defectos de equipos mdicos al departamento de mantenimiento, y se toma accin dentro de un tiempo razonable? [10]
Copia de los documentos de control 3.10.3EDUCACIONY ASESORIADE mensual SALUD
] 3.10.4PROCEDIMIENTOSPREVENTIVOS Copias de los estndares y proce- Y PROMOTORESDE SALUD dimientos de salud.
3.10.4PROCEDIMIENTOSPREVENTIVOSY PROMOTORESDE SALUD Hay procedimientos disponibles? [10] [ ]
3.10.5IDENTIFICACIONY EVALUACIONDE PELIGROSPARALA SALUD Hay estndares para evaluaciones de salud? Total [10] [100] [ [ ] ]
Copia del estudio/informe de evalua- 3.10..5 IDENTIFICACIONY EVALUACION cin de salud. Si hay deficiencias, DE PELIGROSPARALA SALUD copia de las medidas tomadas (rdenes de trabajo, etc.) Puertas de vidrio, recintos de duchas, puestos de vigilancia, espejos, puertas corredizas de vidrio, etc.
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100
76 %
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77

ELEMENTOISTEC 3.11 ATENCIONBASICADE LA SALUD
PUNTOS Incluye el programa el tratamiento inmediato de enfermedades pasajeras? [10] REAL [ ]
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
Est al da el registro de los casos reportables? Se registran los tratamientos de seguimiento? Controla el sistema las enfermedades y el ausentismo?
[10] [10]
[ [
] ]
[10]
La atencin bsica de la salud implica el tratamiento inmediato de enfermedades (de emergencia y tras) que suceden en la empresa, el pase del personal al mdico u hospital, y el tratamiento de seguimiento para asegurar la recuperacin rpida y la asistencia continuada al trabajo. La provisin de atencin bsica de la salud es un componente importante del suministro de un servicio de salud ocupacional.
Coordinacin de programas Diagnstico y tratamiento de de educacin de salud tales enfer-medades comunes en como informacin sobre el forma perma-nente. Control Sida. peridico del personal BeneExistencia con de un programa de atenenfermedades crnicas como cin bsica de la salud y diabetes e hipertensin. rehabilitacin. Tratamiento de lesiones en el Menos tiempo fuera del trabajo. trabajo por problemas leves. Coordinacin de programas de Normalmente el costo es salud tales como manejo del menor que el de tratamiento estilo de vida, planificacin similar en el sector financiado familiar, etc. por el Seguro Social. Control del ausentismo por Conveniencia para el personal enfermedad. Reduccin del ausentismo al dis-minur visitas de un da al Identificacin de problemas hospital o mdico locales. sociales y sicolgicos y consejera al personal. Reduccin del descanso mdico prolongado e Coordinacin de programas innecesario. educativos de salud como Asistencia en el control con informacin sobre el Sida. auxilio de mdicos o enfermeras progfesionales. Transferencia y tratamiento tempranos en los centros mdicos de la comunidad. Crear conciencia y responsabilidad entre los individuos por su propia salud, mejorando asi la productividad/ Ayuda a que el personal vuelva a su trabajo normal tan pronto como sea posible.
Asegura el sistema de revisin que cada trabajador necesitado reciba pronta asistencia de acuerdo al programa de rehabilitacin? [10] [ ]
Total
[50]
50
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78

ELEMENTOISTEC 3.20 HIGIENEOCUPACIONAL
3.20.1IDENTIFICACIONY EVALUACIONDE PRELIGROS PUNTOS Inventario de: materias primas, productos semiacabados, otras sustancias qumicas en el lugar de trabajo. Tiene una lista de todos los peligros? Procedimiento para actualizar el inventario: Quin actualiza el inventario? Con qu frecuencia se hace esto? Especificaciones para las compras: Se ha hecho un estudio de recepcin de compras? Estudios de todas las reas efectuado por AIA usando un estndar aprobado Se dispone del informe completo? Cundo se efectuar el siguiente? Quin efecta el estudio? Poltica y procedimiento para la identificacin y Evaluacin planificada de los peligros Copia de la poltica y del procedimiento. REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS

Los peligros ambientales para la salud en el lugar de trabajo pueden medirse cuantitativamente, y expresarse en trminos relativos al grado de tensin causado Los peligros en el lugar de trabajo normalmente muestran una relacin de respuesta a la dosis de exposicin. El cuerpo humano posee un intrincado mecanismo de proteccin contra la invasin de tensiones hostiles y se enfrenta a los agentes de tensin cuando sta ha ocurrido. Los niveles de exposicin a agentes de tensin especficos deben mantenerse dentro de lmites seguros. Debe efectuarse una vigilancia continua del ambiente de trabajo y del trabajador para asegurar un lugar de trabajo saludable.
REFERENCIASY NOTAS
Categoras de peligros para la salud: Agentes qumicos ejmpl. solventes, cidos, gases, etc. Agentes fsicos ejmplo. Ruido, vibracin. Agentes biolgicos ejmpl. Esporas, hongos, parsitos, bacteria Agentes ergonmicos temperatura, iluminacin, antropometra
[10]
[10] [10]
[ [
] ]
[10]
[10]
3.20.2PROGRAMAY ESTANDARESDE HIGIENEOCUPACIONAL
Se efecta una revisin planificada anual? Cumplimiento de la poltica de control de peligro Evaluacin de los controles existentes. Estn indicadas las deficiencias en el plan de accin? Documentacin de los resultados del estudio de Higiene Ocupacional Recibe copia el Gerente General? Plan de higiene anual revisado. Tiene Ud. un plan revisado con riesgos priorizados? Est aprobado por el Gerente General? Registro de modificaciones efectuadas Hacen referencia las modificaciones a los puntos del estudio en donde se indicaron las deficiencias? Comprobacin del xito de las modificaciones Repiti un experto/asesor el estudio? Total
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
Revisin de la higiene en el lugar de trabajo. Se evalan los estudios en comparacin con los estndares?
Categoras de peligros para la salud: Agentes qumicos ejmpl. solventes, cidos, gases, etc. Agentes fsicos ejmplo. Ruido, vibracin. Agentes biolgicos ejmpl. Esporas, hongos, parsitos, bacteria Agentes ergonmicos temperatura, iluminacin, antropometra
[10]
[10]
[10] [10] [120]
[ [ [
] ] ]
120
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ELEMENTOISTEC 3.21 ILUMINACIONY VISION
3.21.1ESTUDIO/MONITOREODE LA ILUMINACION Se ha efectuado un estudio? [10] Se usan estndares aprobados? [10] Se efecta un control peridico de la eficiencia del nivel de iluminacin? [10] [ [ [ ] ] ]
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
Se ha hecho un estudio de la intensidad de la iluminacin en toda la divisin? Cundo se realiz? Quin efectu el estudio? Con qu estndar se compar la iluminacin? Se encontraron reas que estaban bajo el estndar? Qu medidas se tomaron?
Copia del informe del estudio que incluye todas las reas. Vea una copia del estndar. Copia de los presupuestos u otras medidas. Prueba del control peridico. Programa de limpieza
3.21.1 ESTUDIO/CONTROL DE ILUMINACION
LA
Toda la iluminacin, tanto natural como artificial.
3.21.2MUESTREODE LUCESQUENO FUNCIONAN Accesorios/interruptores faltantes/rotos Ventanas/claraboyas defectuosas o sucias Focos/fluorescentes quemados, etc. Iluminacin de emergencia [10] [10] [10] [10] [ [ [ [ ] ] ] ]
Qu porcentaje de iluminacin excesiva hay? Con qu frecuencia se cambian los focos en zonas donde se necesita andamios especiales, etc.? Existe un programa de limpieza peridica de claraboyas y ventanas? Est incluido el rubro luces en la lista de verificacin mensual usada por el delegado o supervisor de SSM? Cul es el sistema para reportar las luces quemadas?
3.21.2 MUESTREO DE LUCES QUE NO FUNCIONAN Verifique que las luces funcionan en todas las reas visitadas. Areas,edificios que no tengan luces, o tengan focos o tubos quemados. Luminarias y accesorios sucios. Claraboyas que estn sucias Copia de la lista de verificacin 3.21.3 REPORTE/REPARACION mensual usada en el rea. Se LUCES hacen observaciones para luces? Copia de la requisicin, etc. DE
3.21.3REPORTE/REPARACIONDE LUCES Se reportan las deficiencias al departamento de mantenimiento, y se toma accin dentro de un tiempo razonable
[10]
3.21.4AREASCONILUMINACIONDEFICIENTE Hay alguna rea con iluminacin deficiente y la revisa el delegado o supervisores de SSM? [10]
Qu tipo de trabajo se realiza en esa rea? Mencionaron alguna vez los delegados/supervisores de SSM la intensidad de la iluminacin en esa rea?
3.21.5VIDRIODE SEGURIDADO SIMILARUSADOEN AREASPELIGROSAS Existen estndares para el vidrio de seguridad y se usa ste o algo similar donde es necesario? [10] Total [100]
[ [
] ]
Se ha efectuado un estudio de toda el reas con la finalidad de identificar las zonas donde debe usarse el vidirio de seguridad?
3.21.4 AREAS CON ILUMINACION Copias de la lista de verificacin de DEFICIENTE los delegados/supervisores de SSM Areas que carecen de luces. Ventanas y claraboyas sucias. Focos quemados. Areas con iluminacin inadecuada. Zonas de almacenamiento no oficial bajo escaleras, etc. Copia del informe del estudio. Si hay 3.21.5 VIDRIO DE SEGURIDAD O deficiencias, copia de las medidas SIMILARUSADOEN AREAPELIGROSAS tomadas (rdenes de trabajo, etc.) Puertas de vidrio, recintos de duchas, casetas de vigilancia, espejos, puertas de vidrio corredizo, etc.
100
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ELEMENTOISTEC 3.22 VENTILACIONY CALIDADDELAIRE EN EL LUGARDE TRABAJO
3.22.1ESTUDIOEFECTUADOPARADETERMINARSI EXISTENPROBLEMAS PUNTOS Se han identificado todas las areas y se se efectuado un estudio? Condiciones reales vs. estndares medidos? REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
Se ha realizado un estudio? Cundo? Por quin? Qu deficiencias se hallaron? Prueba de la accin tomada si hubo deficiencias
Copia del estudio (Incluye todas las 3.22.1 ESTUDIO EFECTUADO PARA reas?) Prueba de la accin tomada DETERMINARSI HAYPROBLEMAS si hubo deficiencias. Patios de soldadura, extractores de humos, sistema de ventilacin general, olores, humos, polvos, vapores en el aire.
[10] [10]
[ [
] ] Estn includas la ventilacin/extraccin en un sistema de mantenimiento planificado? Con qu frecuencia se limpian/cambian los filtros? Copia de los procedimientos de 3.22.2PROVISIONY MANTENIMIENTO mantenimiento/orden de trabajo. DE LA VENTILACIONY EXTRACCION Copia de resultado de las pruebas. Ventiladores, sistemas de extraccin, sopladores, filtros , campanas, ventilacin, etc.
3.22.2PROVISIONY MANTENIMIENTODE LA VENTILACION/EXTRACCION Estn provistas todas las reas peligrosas de sistemas de extraccin adecuados? Son adecuados los sistemas de ventilacin general? Se toman mediciones de la velocidad del aire a intervalos regulares? Se suministra proteccin adicional? Se planifican los sistemas de mantenimiento? Se revisa si hay bacterias u otros organismos patgenos en los reservorios de agua de los sistemas de aire acondicionado?
[10] [10] [10] [10] [10]
[ [ [ [ [
] ] ] ] ]
[10]
3.22.3MONITOREO/MUESTREODELMEDIOAMBIENTE Estn identificado los puntos de monitoreo? [10] Se controlan los sistemas segn estndares con el equipo adecuado y calibrado a intervalos fijos? [10] Efecta el monitoreo una persona competente? [10] Total [110] [ ]
[ [ [
] ] ]
Existen factores de tensin internos? Ejmp. Polvo, ambiente caliente, fro, humos, etc.? Con qu estndares hace Ud. el control? Quin hace el control y cules son sus calificaciones/compentencia?
Estndares de control. Lista de 3.22.3CONTROL/MUESTREODEL puntos de control. Informes de MEDIOAMBIENTE resultados. Prueba de competencia. Puntos internos para control y muestreo.
110
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ELEMENTOISTEC 3.23 CONSERVACIONDE LA AUDICION
3.23.1CONSERVACIONDE LA AUDICION PUNTOS REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
Se ha efectuado un estudio de ruidos en todas las reas de trabajo? [10] Se dispone de informacin para documentar los niveles de ruido en horas y situaciones diferentes de las operaciones? [10] Estn las lecturas dentro de limites permisibles? [10] Estn identificadas y sealadas las zonas de ruido? Se han hecho intentos de reducir los niveles de ruido en la fuente? Se estn efectuando las pruebas de agudeza auditiva segn los requisitos legislativos? Se mantienen al da los registros de pruebas auditivas? Se suministran protectores de audicin aprobados? Se usan los protectores auditivos donde es requerido? Se toma accin si se encuentra prdida de la audicin? Total
[ [
] ]
[10] [10] [10] [10] [10] [10] [10] [100]
[ [ [ [ [ [ [ [
] ] ] ] ] ] ] ]
Se ha efectuado un estudio de ruidos? Fue realizado por personal calificado? Se han zonificado todas las reas? Se ha determinado el nivel equivalente de la zona? Qu esfuerzos se han hecho para reducir el ruido? Se miden la audicin quienes trabajan en zonas ruidosas? Con qu intervalo se les mide la audicin? Se archiva el audiograma para cada persona? Ha perdido la audicin algn trabajador? Si es as, qu medidas se tomaron?
Plano o mapa de zonificacin y 3.23.1CONSERVACIONDE LA AUDICION lecturas. Smbolos de zona de ruido, Audiogramas/registros demarcacin y pictogramas. Tarjetas de trabajos Durante la inspeccin, haba personas usando tapones auditivos u orejeras?
100
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82

ELEMENTOISTEC 3.24 ERGONOMIA
3.24.1ESTUDIOEFECTUADOUTILIZANDOLISTADE VERIFICACION PUNTOS Se ha efectuado un estudio de todas las instalaciones? Se usan listas de verificacin adecuadas? Se hicieron las observaciones con los ope radores trabajando? REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
Se ha efectuado un estudio con relacin a la ergonoma y se ha utilizado una lista de verificacin? Con qu frecuencia se hace el estudio?
Copia del ltimo estudio
3.24.1 ESTUDIO EFECTUADO USANDO UNALISTADE VERIFICACION
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
Incluye la lista de verificacin posiciones corporales, asientos, accesibilidad de vlvulas, etc.?
3.24.2COMODIDADDE LOSOPERADORES Postura corporal asientos, comodidad, estado, espaldares, apoyos de pie,etc. altura de estaciones de trabajo, alcance, espacios, etc. [10] Accesibilidad vlvulas, interruptores, puntos de muestreo, palancas de control, apoyos para pies. [10] Consideracin para personas invlidas: acceso, etc. [10] Est el personal fsicamente apto para satisfacer las exigencias de los trabajos? [10] Hay pasos en la manipulacin de materiales que requieren fuerza bruta para mover artculos pesa dos o de dificil manejo? [10] Tarjetas de trabajos [ [ [ [ ] ] ] ] Estn las accesibles? vlvulas y manijas Durante la inspeccin, se observaron posturas corporales y de trabajo incmodas? 3.24.2COMODIDADDE LOS OPERADORES
Cmo se sube la gente a los andamios y repisas?
3.24.3 ACCIONY ESTUDIOSDE SEGUIMIENTOSEGNSEAREQUERIDO Se han efectuado todos los cambios ergonmicos pendientes? Se realizan estudios de seguimiento segn sea requerido? Total
Qu medidas de seguimiento se han tomado sobre las deficiencias halladas? [ [ [ ] ] ] Se efectan estudios ergonmicos continuos? Con qu intervalos? Hay tal vez un nuevo edificio o un nuevo proceso que no ha sido estudiado todava?
Tarjetas de trabajo
3.24.3ACCIONY ESTUDIOSDE SEGUIMIENTOSEGNSEAREQUERIDO
[10] [10] [100]
100
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ELEMENTOISTEC 3.25 REHABILITACIONY AYUDAAL PERSONAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
3.25.1 POLITICAS DE REHABILITACION Y AYUDA AL PERSONAL DESARROLLADAS, Se ha encontrado un servicio adecuado de consejera para el DOCUMENTADASY COMUNICADASCONPARTICIPACIONDELPERSONAL personal? PUNTOS Se ha desarrollado una poltica de rehabilitacin y ayuda al personal, y ha sido aceptada, publicada y exhibida de manera prominente? Son los supervisores el primer punto de contacto para el personal lesionado, enfermo o con problemas? Asegura el sistema de revisin que el personal necesitado reciba pronta ayuda? Recibe el personal una copia de la poltica al ser contratado o durante su educacin? Total REAL
Copia de la poltica Poltica y procedimiento disponibles
3.25.1POLITICAACCESIBLE Esfuerzo para integrar o redesigar personal a su regreso al trabajo
Pregntele a un trabajador si tiene copia de la poltica Conocimiento del personal sobre el programa de rehabilitacin. [10] [ ]
[10] [10] [10] [40]
[ [ [ [
] ] ] ]
40
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ELEMENTOISTEC 3.26 TEMPERATURASEXTREMAS
3.26.1AMBIENTESREFRIGERADOS PUNTOS Cundo el personal trabaja a una temperatura promedio menor de 60C, se toman precauciones para protegerlos del fro y y darles seguridad? [10] Cundo el personal trabaja a temperaturas menores de -340C , se les hace trabajar un mximo de 30 minutos cada 4 horas, y cuando la temperatura es menor de -570C trabajan un mximo de 5 minutos cada 8 horas? [10] Cundo el personal desempea un trabajo por perodos de 5 minutos cada hora en un ambiente entre 00C and -180C, se les proporciona al menos mameluco, guantes, y zapatos? [10] 3.26.2AMBIENTESCALIENTES Cundo el ndice WBGT de tiempo balanceado excede los 300C en el transcurso de una hora, se han hecho intentos de reducir el ndice a menos de 30 0C? [10] Cundo no ha sido posible lograr esto, se ha examinado a cada trabajador que realiza un trabajo manual pesado para declararlo apto antes y despus al menos una vez al ao, y se les ha entregado un certificado mdico que as lo atestigue firmado por un mdico o enfermero titulados? [10] Total [50] [ ] [ ] REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
Cundo el personal trabaja a una temperatura promedio menor de -180C, se les concede un descanso supervisado de por lo menos 10 minutos en un ambiente tibio, cada 50 minutos? Cuando el personal opera herramientas manuales que vibran a 1000Hz a temperaturas menores de 60C, se les exige usar guantes forrados?
Copia del estndar/procedimiento 3.26.1ESTANDARPARAAMBIENTE que detalla las precauciones para el REFRIGERADODISPONIBLE trabajo en ambiente fro Plan de accin para la exposicin al calor/fro disponible Qu medidas de control existen para el shock trmico (fro/calor)?
] Se aclimata primero a estos trabajadores antes de que se les permita trabajar en un ambiente as? Saben que deben consumir por lo menos 600ml de agua cada hora , y se les ha entrenado en las precauciones a tomar para evitar ataques por calor? 3.26.2ESTANDARPARAAMBIENTES CALIENTEDISPONIBLE
[ [
] ]
50
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ELEMENTOISTEC 3.27 PRESIONANORMAL
3.27.1POLITICAY ESTANDAR DE PRESIONANORMAL PUNTOS Existe una poltica acordada sobre presin anormal que haya sido desarrollada, publicada y exhibida de modo prominente? Conocen los supervisores la poltica y el procedimiento? Asegura el sistema que cada trabajador necesitado reciba ayuda y entrenamiento? REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
[10] [10]
[ [
] ]
[10] Total [30] [ ]
La presin baromtrica a nivel del mar es de 760mm Hg {mercurio} o 1 atmsfera. A esta presin se le conoce tambin como presin normal. En el Sistema SI es igual a 101,325 kPa {kilopascal or kN/m2}. Es tambin la misma presin ejercida por una columna de mercurio de 760mm de altura, una columna de agua dulce de 10,35 m de altura o una columna de agua de mar con una altura de 10,08 m. La presin de 1mm de agua pura es de 9,8 Pa. Mientras ms alto se traslade una persona, ms baja es la presin baromtrica. La relacin entre altitud y presin no es, sin embargo, lineal ya que la presin baromtrica cambia a una tasa ms lenta que la altitud. .
Copia de la poltica, estndar o procedimiento que se encarga de la exposicin a una presin anormal. Los componentes bsicos del aire: oxgeno {O2}, nitrgeno {N2} y dixido de carbono {CO2}, mantienen el mismo porcentaje a pesar de la altitud. Cuando se inhala aire al nivel del mar, la sangre se satura con 97% of oxgeno. A una altitud de aproximadamente 3000 m sobre el nivel del mar, la sangre se satura con 90%, pero a una altitud de 10,000 m la saturacin de oxgeno es de slo 15%. La falta resultante de oxgeno origina un estado conocido como hipoxia, que literalmente significa falta de oxgeno. Cuando una persona inhala a nivel del mar, se disuelve en el organismo 1 litro de nitrgeno aproximadamente. Menos de la mitad se disuelve en el agua mientras que un poco ms de la mitad se disuelve en el tejido graso. El nitrgeno es 5 veces ms soluble en la grasa que en el agua y puesto que no se metaboliza, permanece insoluble hasta que disminuya la presin de aire en los pulmones y el exceso de nitrgeno sea removido por la respiracin.
3.27.1POLITICADISPONIBLE Los requisitos inclur: mnimos deben
Baja presin baromtrica Los efectos de la hipoxia Hiperventilacin. Enfermedad de la descompresin, cambio de temperatura, sensacin de falta de peso y estados patolgicos. Alta presin baromtrica {presin bajo el agua}. Requisitos legales
30
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ELEMENTOISTEC 3.28 RADIACION
3.28.1RADIACIONIONICA PUNTOS REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
Se usan fichas de exposicin a la radiacin? Qu procedimiento se usa cuando ocurre una exposicin?
Existe un estudio disponible que indique el control de exposicin a los niveles de radiacin [ejpm.: dosmetro, dosaje de exposicin, tiempo de exposicin? [10] Se mantienen las transferencias de registros de exposicin a la radiacin durante los cambios de trabajo? [10] Tiene las calificaciones necesarias el personal de salud ocupacional que efecta el control? [10]
Copia del estudio. 3.28.1RADIACIONIONICA Contempla el estudio: zonificacin y control de las reas de trabajo? prevencin de la difusin de actividades hacia zonas no controladas facilidades de manipuleo adecuadas/control ambiental?
3.28.2RADIACIONNOIONICA Han sido identificados los proceso que usan radiacin no inica? [10] Conoce el personal los riesgos que involucra la radiacin no inica? [10] [ ] Total[50] [ ] Cules son los procesos involucrados? Qu riesgos de salud se han identificado? Cmo se realiza la descontami- 3.28.2RADIACIONNO IONICA nacin de sustancias/objetos y personas?
50
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ELEMENTOISTEC 3.30 INSTALACIONESY SERVICIOSDE MEDICINAOCUPACIONAL
3.30.1PRIMEROSAUXILIOSY FACILIDADES PUNTOS Se proveen botiquines/facilidades para todos los lugares de trabajo de acuerdo con las normas legislativas? Se revisan y reaprovisionan los botiquines peridicamente? Est cada botiqun bajo el control de una persona entrenada en primeros auxilios? Estn los botiquines/facilidades de primeros auxilios y los nombres de quienes estn a cargo claramente sealados por medio de smbolos? Cundo hay un servicio de salud ocupacional en el lugar, se despachan, controlan y revisan las medicinas de acuerdo a la legislacin? Se llevan los registros de acuerdo con la legislacin local? Total REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS

3.30.1PRIMEROSAUXILIOSY FACILIDADES Se proporcionan facilidades. Cumplimiento de requisitos legales. Busque el equipo de primeros auxilios. Estn reabastecidos los botiquines? Limpieza, polvo. Nombre del encargado de primeros auxilios marcado en el botiqun. Smbolo colocado para indicar posicin del botiqun.
REFERENCIASY NOTAS
Cuntos botiquines hay disponibles para cada rea/departamento? Qu control existe para mantener los botiquines en buen estado y reabastecidos?
Cumple con los requisitos legales? Copias de sus certificados. Verifique que el nombre mostrado del encargado de primeros auxilios es el correcto?
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
[10] [10] [60]
[ [ [
] ] ]
60
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ELEMENTOISTEC 3.31 ESPECIFICACIONESDELPUESTODE TRABAJO
3.31.1PREEMPLEO PUNTOS Se toma examen mdico pre-ocupacional a todos los candidatos a empleo y se obtiene la historia clnica incluyendo lesiones previas? [10] [ ] 3.31.2ESPECIFICACIONESPERSONALESDELPUESTODE TRABAJODISPONIBLES PARAEL MEDICO Existen especificaciones personales de trabajo para todos los puestos? [10] Utiliza el mdico dichas especificaciones para recomendar la colocacin o adaptacin para el trabajo? [10] Se actualizan las especificacones personales de trabajo cuando cambian las tareas o el ambiente en que se desempea ese trabajo? [10] Se realiza cuando es necesario el control biolgico y vigilancia mdica de las personas que desempean trabajos sealados? [10] 3.30.3EXAMENESMEDICOSPERIODICOS Se revisa peridicamente a los manipuladores de sustancias peligrosas? Se han identificado categoras de trabajo que requieren exmenes mdicos peridicos o pruebas biolgicas? Se realizan los exmenes mdicos para esas categoras a intervalos predeterminados? Pasa el personal por un examen mdico cuando se le traslada a otro departamento, se le promueva o cuando se le cancela? Se toman medidas compensatorias cuando es necesario? Total REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS

3.31 PREOCUPACIONAL Examen mdico pre-ocupacional para todo el personal
REFERENCIASY NOTAS
Ha pasado todo el personal por un examen mdico preocupacional?
Copia de los aspectos que examina el mdico
Para asegurar que asignamos la persona adecuada para el puesto, se prepara una especificacin de personal para el puesto de trabajo y se la enva al mdicor? Incluye la especificacin requisitos fsicos y mentales tales como velocidad de reaccin, fobias, temperamento,etc.?
Examine unas cuantas especificaciones de personal para algunos tipos diferenes de trabajo. Registro de resultados del control y evaluacin
3.31 ESPECIFICACIONESPERSONALES DE TRABAJODISPONIBLESPARAEL MEDICO
[10]
[10] [10]
[ [
] ]
[10] [10] [100]
[ [ [
] ] ]
Se efectn exmenes mdicos peridicos para: - Personas que trabajan con sustancias peligrosas. - Personas que trabajan en cocinas tocando los alimentos. - Gerencia superior. - Operadores de equipo como greros,etc. Qu medidas se toman si se descubre algn deterioro? Qu abarcan estos exmenes?.
Lista de categoras de trabajo aplicables. Copia del estndar de intervalos. Lista/cuadro de quines deben ser revisados por qu y con qu frecuencia. Examine unas cuantas copias de los exmenes mdicos actuales. Los exmenes deben ser anuales por lo menos.
3.30.3EXAMENESMEDICOS PERIODICOSREALIZADOS Exmenes peridicos, ejmp.: sustancias peligrosas, manipuladores de alimentos, gerentes superiores, operadores de equipo.
100
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ELEMENTO ISTEC 3.40 POLITICA SOBRE DROGRAS Y EL ALCOHOL
3.40.1 POLITICASOBREDROGASY EL ALCOHOL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
En consecuencia, la empresa debe cuidar activamente que el centro de trabajo est libre de drogas y alcohol, ejecutando los procedimientos siguientes: Control pre-ocupacional de drogas y alcohol Control aleatorio de drogas y alcohol. Control de seguimiento para incidentes de drogas y alcohol.
PUNTOS Existe una poltica acordada sobre drogas y alcohol, la cual ha sido desarrollada, publicada y exhibida en forma notoria? [10] Son los supervisores el primer punto de contacto para las personas bajo influencia de las drogas o el alcohol o para trabajadores en problemas? [10] Asegura el sistema de revisin que cada trabajador necesitado reciba pronta ayuda? [10] Total [30]
REAL
[ [ [
] ] ]
Copia de la poltica 3.25.1POLITICADISPONIBLE Control de drogas y alcohol despus del tratamiento de rehabilitacin Cuando un individuo que previamente dio una muestra positiva o que ha participado en un programa de rehabilitacin de abuso de sustancias, regresa al centro de trabajo, debe efectuarse un control aleatorio de abuso de sustancias para asegurar que el individuo no reincide.
30
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NIVEL y PORCENTAJE
SECCION3 SALUD,HIGIENEY MEDICINAOCUPACIONALES
INICIAL REGULAR 1 (40+) PROMEDIO2 BUENO3 MUYBUENO4 NIVEL MUNDIAL6
(70+)
EXCELENTE5
(0-39)
3.10 Salud ocupacional 3.11 Atencin bsica de la salud 3.20 Programa de higiene ocupacional 3.21 Iluminacin y visin 3.22 Ventilacin y calidad del aire en el lugar de trabajo 3.23 Conservacin de la Audicin 3.24 Ergonoma 3.25 Rehabilitacin 3.26 Temperaturas extremas 3.27 Presin anormal 3.28 Radiacin 3.30 Instalaciones y servicios de medicina ocupacional 3.31 Especificaciones del puesto de trabajo 3.40 Poltica sobre drogas y el alcohol
(50+)
(60+)
(80+)
(90+)
TOTAL
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SECCION4 SEGURIDADDELPROCESOEN LAS OPERACIONES

ELEMENTO ISTEC 4.10 INFORMACION Y DOCUMENTACION DELPROCESO
4.10.1INFORMACIONDE DISEODELPROCESO
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
PUNTOS
Se ha preparado un flujograma simplificado del proceso que resalte: Descripcin del proceso? Descripcin de la qumica? Parmetros del proceso Se han establecido y listado los inventarios mximos propuestos? Se han definido y listado los principales lmites operativos de seguridad? Se han identificado las consecuencias de las deficiencias para la seguridad? Etapa de factibilidad etapa de diseo Se ha establecido el balance de masa de material para la base de diseo? Se ha establecido el balance de energa para la base de diseo? Se cuenta con Hojas de Datos de Seguridad de Materiales para - Materias primas? - Sustancias qumicas de proceso? - Catalizadores? - Intermedios? - Productos? - Sub-productos? - Flujos de desechos?
REAL
Se ha identificado, est disponible y es aplicable la documentacin del proceso?. Se han identificado y documentado los materiales y procesos potencialmente peligrosos y ambientalmente sensibles, y se ha informado a la comunidad, clentes y productoresque tratancon llos? Estn documentados los reglamentos, estndares, permisos, cdigos y prcticas y son comprendidos por los afectados?. Se adhiere la Empresa a las pautas de Cuidado Responsable?
[10] [10]
[ [
] ]
Informacin vigente sobre el proceso y las instalaciones de mina; se necesita evaluar las capacidades y limitaciones de diseo para determinar lo que debe gestionarse. Este elemento del sistema de gestin debe asegurar que todos los riesgos de las instalaciones se identifiquen, se administren a un nivel aceptable y se reduzcan de manera tal que no contribuyan con la filosofa de riesgo de las instalaciones. La existencia de un archivo de Gestin de Riesgos del Proyecto indicar la seriedad de la Gerencia en asegurar que el proyecto se ejecute con seguridad.
Es importante que los planos, cdigos de prctica, estndares, estndares de riesgos, especificaciones y documentos sobre la planta, el equipo y los procesos, se mantengan al da para garanti-zar una operacin segura. Mediante las medidas del control de riesgos, estos elementos claves pueden manejarse eficazmente al asegurar que: La documentacin est identificada disponible y sea aplicable. Busque la aprobacin escrita para aumentar los usos de la utilidad.
[10]
[10] [10]
[ [
] ]
[10]
Se han identificado y documentado los materiales y procesos potencialmente peligrosos y ambientalmente sensibles, Representar el proceso un peligro y se ha infor-mado a la comunidad, mayor en trminos del MHIR? clentes y productores que tratan con Funcionan los estndares de disellos. o? Se siguen las pautas aplicables de Los reglamentos, permisos, cdiCuidado Reponsable? gos, estndares y prcticas sean documentados y comprendidos por los afectados. Revisin reciente de planos. Documentacin de Cuidado Responsable . Se requiere un sistema de venti- Es importante que estn disponilacin/extraccin? El diseo toma bles los ltimos MSD disponibles. en cuenta las posibles fallas? Deben existir y respetarse los criterios de diseo. Evidencia documentada de que se ha identificado una instalacin de peligro mayor y que ha recibido el tratamiento correspondiente Prueba de que se han efectuado evaluaciones de operaciones, parada y emergencia, HAZOP/FMEA/FMECA/FT
4.10.2
INFORMACIONDE DISEOMECANICO [10] [10] [10] [10] [ [ [ [ ] ] ] ]
Se han diseado Diagramas de Instrumentacin o Diagramas de Flujo Mecnico? Existe un diagrama/listado de los materiales usados en construccin? Existen planos de clasificacin de reas elctricas? Existen especificaciones completas de tuberas? Existen especificaciones completas del equipo?
[ ]
Existe un juego completo de de Diagramas de Flujo Mecnico aplicables? Permite el sistema de ventilacin/limpieza la remocin completa de las sustancias peligrosas? Se ha previsto una falla del sistema? Exhibir los estndares de dise[10] o ASME, DIN u otras especificaciones
Existe una base de diseo y un diseo para sistemas de alivio/Vlvulas de Presin/

[10] [10] [ [ ] ]
Vlvulas de Temperatura
Existe una descripcin de los sistemas de parada e interbloqueo? Existe una lista de cdigos y estndares
GUIA DEL AUDITOR
150
% 93
de diseo aplicables? Existe una lista de desviaciones de los estndares originales, con explicaciones en base a un diseo alternativo?
[ ] Total
[10]
[10] [150] [ ]
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ELEMENTOISTEC 4.20 MANEJODELCAMBIO: MODIFICACIONESDE PLANTAY DELPROCESO
4.20.1 PROCEDIMIENTOPARAMANEJAREL CAMBIOCONSEGURIDAD
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
PUNTOS Se ha establecido y ejecutado un procedimiento escrito para manejar cambios de tecnologa e instalaciones, que considere lo siguiente: - Un enfoque flexible para cubrir los cambios mayores y menores y situaciones en que el tiempo es crtico? La base de diseo del proceso o mecnico para el cambio propuesto? - Un anlisis de las implicancias de SSM? - La modificacin de los procedimientos operacionales? - La modificacin de la documentacin de diseo? - La comunicacin del cambio a todas las personas que deben saberlo? - La modificacin de los parmetros operacionales? [10] Se ha efectuado una evaluacin del cambio de riesgo? [10]
REAL
La debida consideracin del potencial de peligro directo e indirecto antes de ejecutar el cambio; Que se revisen los procedimientos antes de que se pongan en servicio las modificaciones; nfasis acentuado en la preparacin y retencin de los registros de cada cambio;
El cambio no debe aumentar el Procedimientos de Manejo del Cambio existentes. Personal entreriesgo existente. nado en procedimientos de MDC Si la compaa apoya el Cuidado ,ejemplos de MDC efectuados. Responsable y sus principios, debe Sistema para seguir el avance. Auhaber muestras visibles de ello. ditoras de los procedimientos y cambios reales.
Existe una diferenciacin entre cambios pequeos y grandes?

Cumplimiento de las pautas de Cuidado Responsable. Evaluacin del riesgo actual y futuro antes de que se realice el cambio.
La habilidad para cambios;
auditar
los
Que no aumente el nivel de riesgo; Pronta y eficiente recuperacin de los documentos e informacin; Determinaciny verificacin rpida del estadode un cambio; Cierre del circuito con respecto a las medidas pendientes despus de los estudios de evaluacin.
4.20.2TIPOSDE CAMBIOS Aprobacinadecuadadel cambio
Incluye la definicin de cambio en el procedimiento, los cambios de tecnologa? Ejmp.: - Diseo del proceso? - Diseo mecnico? - Sub-productos, efluentes y desechos? - Especificaciones de producto? - Inventarios de diseo? - Materiales de construccin? [10] Cambios en las instalaciones. Ejmp.: - Instalaciones temporales? - Reemplazo de equipo distinto del original? [10] Total: [40]
La historia demuestra que el cambio descontrolado aumenta el potencial de peligro. El cambio controlado es vital para realzar la seguridad y la eficiencia. Por ello se espera que todos los cambios propuestos sean detalladamente examinados y cuestionados antes de ser ejecutados. El manejo y control del cambio es crtico para las operaciones seguras y ambientalmente slidas.
[ [
] ]
Cambios en las operaciones, la tecnologa y en el equipo. La organizacin, los procedimientos, estndares, instalaciones y personal, deben evaluarse y manejarse para asegurar que los riesgos de seguridad, ambientales y econmicos que surjan de estos cambios, permanezcan a un nivel aceptable. Igualmente deben evaluarse las leyes y reglamentos e incluirse en las prcticas operativas para asegurar el cumplimiento continuado.
Evaluacin adecuada. Cierre adecuado del proyecto. Comienzo y trmino de los cambios temporales.
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PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTISTEC 4.30 REVISIONDELPROYECTO

4.30.1 REVISIONDE SEGURIDADANTESDE LA PUESTAEN MARCHA REAL Se han tenido en cuenta todos los puntos de accin? Se han efectuado revisiones previas a la puesta en marcha? Existe una poltica de puesta en marcha? Evidencia documentada Se ha realizado el entrenamiento? Dnde estn los programas y resultados? Es absolutamenteesencial la veri-ficacin Deben haberse escrito todos los del estado de la integridad del proyecto, manuales y haberse revisado que estn completos. antesde la puestaen marcha. La Gerencia confirma su compromiso con la seguridad de las operaciones y del personal, al asegurar que se mantengan y ejecuten slo los ms altos estndares de construccin. Esto incluye la confirmacin de que todos los puntos de accin de evaluacin se han tomado en cuenta antes de la puesta en marcha. Durante la inspeccin final previa a la puesta en marcha, se hace un esfuerzo final para asegurar que existen las excepciones y que la instalacin est lista para entrar en operacin. Debe haberse realizado todo el entrenamiento aplicable. Ejecucin de HAZOP-FMEA y otras recomendaciones de evaluacin. Programas de entrenamiento. Resultados del entrenamiento.
PUNTOS Se efectan revisiones de seguridad previas a la puesta en marcha, para instalaciones nuevas y modificadas a fin de confirmar que: - est la construccin de acuerdo con las especificaciones? - existen procedimientos operativos, de mantenimiento y de emergencia, y son adecuados? [10]
Se han ejecutado las recomendaciones de anlisis de peligros y de revisin de seguridad previamente aprobadas ?
[10]
Se han tomado en cuenta los puntos de excepcin de los estudios de evaluacin antes de entregar la instalacin a las operaciones? Ha sido terminado satisfactoriamente el entrenamiento de los operadores y del personal de mantenimiento? Inspeccin estructurada final previa a la puesta en marcha.
[10]
Total:
[30]
30
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ELEMENTO ISTEC 4.31 DISEO Y CONSTRUCCION DE INSTALACIONES
4.31.1 NUEVAPLANTAY/O AMPLIACIONES PUNTOS MAYORES Se hizo una revisin durante la etapa de desarrollo inicial para verificar los requisitos de informacin de la seguridad del proceso, y para identificar los principales peligros potenciales? Se hizo una revisin de pre-aprobacin que incluy una evaluacin de situaciones de incidentes importantes? Se hizo un Anlisis de Operatividad y Riesgo del diseo? REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
[10]
[10] [10]
[ [
] ]
Se ha efectuado HAZOP u otras evaluaciones? Est en la etapa adecuada del proyecto? Existe un archivo de la estructura de Gestinde Riesgosdel Proyecto? Dedica el equipo de gerencia del Proyecto el tiempo y esfuerzo debidos a la Gestin de Riesgos? Est estructurada y documentada la gestin de riesgos del proyecto?
Las operaciones seguras dependen de instalaciones adecuadamente diseadas. El estndar de diseo y construccin de las instalaciones debe buscar que stas sean tan seguras como sea posible, al asegurar que:
4.31.1 PLANTA NUEVA AMPLIACIONESMAYORES
Y/O
Puede aumentarse la seguridad inherente y llevar el riesgo ambiental a niveles tolerables, utilizando slidos estndares, procedimientos y sistemas de Existan procedimientos de gestin gestin para el diseo y consde proyecto eficaces. truccin de instalaciones y para las Se efecten evaluaciones de riesgos actividades de puesta en marcha. y revisiones del proyecto en etapas El presente elemento ayudar al diespecficas del proyecto. seo y construccin continuadas de instalaciones seguras. El diseo y la construccin de las instalaciones cumplan con los Informe y recomendacin de reglamentos o excedan los requisitos Anlisis de Operatividad y Riesgo. legales. Prueba documentada de que existe un archivo de Gestin de Riesgos Se creen requisitos responsables del Proyecto. cuando no existan reglamentos.
4.31.2
PLANTAEXISTENTE
Se han efectuado estudios para identificar el potencial de incidentes graves incluyendo su magnitud y probabilidad? Se ha establecido un programa para realizar un anlisis de Operatividad y Riesgo o evaluaciones similares? Se ha ejecutado este programa y est conforme a lo programado?
[10]
Qu estudios/evaluaciones se han efectuado? Estn de acuerdo con los requisitos del estndar de Gestin de Riesgos del Proyecto?
4.31.2 Que existan procedimientos de control de calidad e inspeccin. Que se realicen revisiones durante cada etapa del proyecto para confirmar que la seguridad, salud, cdigos de ingeniera y procedimientos ambientales sean adecuados y estn vigentes.
PLANTAEXISTENTE
[10] [10]
[ [
] ]
4.31.3
MIEMBROSDE EQUIPOE INFORMES
Orientacin de naturaleza multidisciplinaria y composicin del equipo.
4.31.3
MIEMBROS DE EQUIPO E INFORMES
Se usan equipos multi-disciplinarios apropiados con adecuadas habilidades y conocimiento para los anlisis/revisiones/estudios? [10] Se preparan y presentan informes escritos de los resultados y recomendaciones? [10] Existe un sistema de control que asegure que se tome accin sobre las recomendaciones? [10] Total [90] [ ]
[ [ [
] ] ]
Orientacin de la existencia y operacin del equipo. Evidencia documentada. Puntos de accin considerados y evidencia documentada de las acciones.
90
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ELEMENTOISTEC 4.32 OPERACIONESY MANTENIMIENTO
4.32.1 PLANTAMINAE INSTALACIONES PUNTOS Se efecto una revisin integral en los ltimos 2 aos para revisar informacin de seguridad critica de los requerimientos de procesos y identificar los peligros potenciales mas importantes? [10] [ ] Se efecto una revisin de los equipos crticos que se incluyen en la evaluacin de un escenario de incidentes? [10] [ ] Evale si las autorizaciones del sistema de permisos de trabajo son consistentes con el riesgo operacional o mecnico. Revise la unidad del sistema operativo para ver si maneja alarmas criticas, controla y cierra sistemas, y evala si es adecuado para cumplir lo siguiente: Identifica Instalaciones de seguridad criticas [10] [ ] Define que mantenimiento preventivo o pruebas deben efectuarse. [10] [ ] Prueba de documentos y cambios en mantenimiento [10] [ ] Analizar fallas en la informacin para determinar si Cambios de diseo o otras modificaciones son necesarias para mejorar equipos o confiabilidad de sistemas [10] [ ] Evaluar si el sistema es adecuado para desarmar, desactivar, y reactivar los sistemas de seguridad crticos en termino de prevenir paros no autorizados de sistemas crticos de seguridad [10] [ ] 4.32.3 MANTENIMIENTO Se estn usando equipos multidiciplinarios con las habilidades y conocimientos adecuados para revisiones de mantenimiento, integridad, anlisis, y chequeos? Se estn preparando informes escritos con los hallazgos y recomendaciones? Existe un sistema de control de mantenimiento en sitio para asegurarse que las desviaciones y recomendaciones sean accionadas? Total [100] [ ]
PAUTAS Y PREGUNTAS

Evale los procedimientos listados segn lo siguiente: - Criterio escrito que determina cuando se requieren procedimientos de operacin y mantenimiento. - Documentacin de cumplimiento de procedimientos de operacin y mantenimiento (ejemplo, reportes de inspecciones, checklists etc.) - Designar responsabilidades para la implementacin escrita de varios tipos de procedimientos. - Delegacin de autoridad para aprobar procedimientos y para su implementacin. - Entrenamiento requerido para personal que escribe e implementa procedimientos - Descripcin de los documentos requeridos para procedimientos.

Controles administrativos para asegurarse de: - Desarrollo y actualizacin de procedimientos en intervalos especficos y cuando se hacen cambios. - Los procedimientos son entendidos y comunicados - Los procedimientos estn en sitio y son seguidos correctamente. Verificacin que los procedimientos sean implementados de una manera correcta.
REFERENCIASY NOTAS
Metodologa
Por medio de revisin y documentacin, verifique el entendimiento sobre el sistema de la unidad de negoci con individuos y documentos integrales a la operacin y programa de mantenimiento. Evale los sistemas y documentos para comprobar que sean los adecuados para el control de la integridad de la operacin y el programa de mantenimiento
Evaluaciny entendimiento
[10] [10]
[ [
] ]
[10]
Identifique los sistemas responsable de desarrollar y poner al da procedimientos de operacin, mantenimiento e inspecciones. Revise los siguientes procedimientos especficos: - Sistemas de permisos de trabajo que especifican procedimientos de comunicacin y poner al da, y que defina responsabilidades y expectativas de los trabajadores. - El sistema de operaciones para manejar, controlar y apagar alarmas criticas, - Sistemas que desarman, desactivan y reactivan sistemas de seguridad crticos. Los sistemas pueden incluir autoridades, aprobaciones, duracin, documentacin y comunicacin a otras personas - Sistemas que identifican operaciones de alto riesgo y situaciones que requieren de procedimientos especiales. - Sistemas para seguimiento de emisiones y de desechos. - Gua para practicas de abandono de
Revise una muestra de procedimientos de operacin, mantenimiento e inspecciones para verificarque: - Estn completos, en forma que se puedan usar y estn disponibles para el personal relevante, - Enfoque las instalaciones de la operacin; y - Resalte los procedimientos de seguridad crticos en un formato simple de implementacin. Por medio de entrevistas con el personal de operaciones y mantenimiento determine si tienen copias de los procedimientos, y si han sido entrenados en como usarlos y si los entienden. Revise el sistema de permisos de trabajo y confirme que han sido identificados, descritos y comunicados todos los trabajos que necesitan permisos, las condiciones relevantes, procedimientos y proceso de aprobacin, (Nota: Actividades que requieren
Identifique cualquier interaccin entre tuberas instalaciones y otras partes de la operacin que pudieran afectar la operacin. Determine si los contactos, procedimientos y comunicaciones esta claramente definidas, documentadas y entendidas por todos los involucrados.
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instalaciones incluyendo una revisin de peligros potenciales .
permisos incluyen: elctrico, trabajo en caliente, en espacios confinados, etc.)
100
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ELEMENTOISTEC 4.40 EQUIPODE PROCESOE INTEGRIDAD
4.40.1INVENTARIOESCRITO PUNTOS Existe para cada unidad de la instalacin una lista escrita de los equipos y sistemas crticos para la seguridad del proceso, por ejemplo: - Recipientes a presin? - Tanques de almacenamiento? - Tubera crtica? - Sistemas y dispositivos de alivio? - Sistemas para cierre de emergencia? - Controles crticos? REAL
PAUTASY PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
Existen una lista escrita? Cules fueron los criterios para decidir la inclusin del equipo en la lista? Se hizo una revisin del anlisis de criticalidad despus de haberse terminado una modificacin a un sistema crtico?
Las plantas e instalaciones tienen equipo crtico. Deben existir criterios que permitan decidir la inclusin del equipo y los sistemas en la lista. Dichos criterios tienen la forma de un enunciado escrito de poltica sobre el estndar, indicando el compromiso de la gerencia con la integridad del proceso/equipo
Existe una lista escrita. Anlisis efectuado. Seleccin de equipo para anlisis de criticalidad. Revisin despus de la modificacin
[10]
4.40.2PROCEDIMIENTODE ASEGURACIONDE LA CALIDAD Existe un procedimiento de aseguracin de la calidad que incluya el diseo, fabricacin e instalacin del equipo y sistemas crticas arriba mencionados?
[10]
Es sta una empresa ISO 9000? Es una empresa que se adhiere a las pautas fijadas en la campaa de Cuidado Responsable? Existe una poltica formal de cierre de operaciones? Existe una poltica formal de mantenimiento? Existe una lista de tareas a efectuarse durante los cierres de planta intempestivos? Existen procedimientos de cierre de proceso que proporcionen pautas para el cierre de la fbrica o planta?
La existencia de un sistema de Aseguracin de la Calidad muestra el compromiso de la gerencia con la caliad en el diseo y se manifiesta en la adherencia a pautas y estndares tales como ISO 9000
Existe un sistema de Aseguracin de la Calidad? Est en funcionamiento? Existe un equipo de AC?
4.40.3SISTEMADE MANTENIMIENTO Existe un sistema de mantenimiento que incluya: - Procedimientos de mantenimiento y prcticas de trabajo diseadas para asegurar la continua integridad del equipo?
[10]
Debe existir un programa de mantenimiento preventivo. Esto asegura tambin que se planeen y ejecuten los cierres peridicos de planta.
Programas de cierre de planta Lista de trabajos para el cierre Rubros de accin para un cierre intempestivo. Poltica de mantenimiento
Se entrena al personal de mantenimiento en la aplicacin de estos procedimientos?
[10]
4.40.4 PROGRAMADE PRUEBASE INSPECCION Existe un programa de pruebas e inspeccin que especifique: - El mtodo y frecuencia de las pruebas y/o inspeccin? - Criterios de aprobacin? - La documentacin necesaria? - El procedimiento para corregir las deficiencias - Un sistema para revisar y autorizar los cambios? [10] Total [50] Existe una poltica formal de inspeccin? Existen programas de pruebas/inspeccin diferentes para equipos distintos? Quin es el funcionario autorizado para dirigir las pruebas o inspecciones?. Si pertenece a la Empresa, carta de aprobacin.
[ [
] ]
Cualquier empresa/instalacin que posea equipo necesita los servicios de una entidad autorizada para inspecciones. Puede ser un departamento interno o una compaa contratista externa. El personal de pruebas debe contar con la debida autorizacin as como debe entrenarse peridicamente al personal que corresponda
Existe una poltica? Se est dando entrenamiento peridico y cursos de refresco al personal? Se ha nombrado a una autoridad externa de inspeccin? Est debidamente calificada?
50 0
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100

ELEMENTO ISTEC 4.50 PRACTICAS DE OPERACIONES Y FACTORESHUMANOS
4.50.1 PROCEDIMIENTOSESCRITOS PUNTOS Existen procedimientos operativos escritos completos para cada unidad de las instalaciones y estn al da? [10] Han sido autorizados por la persona responsable designada para esa unidad? [10] Incluyen los procedimientos operativos las siguientes instrucciones de operacin segura concordantes con la informacin de seguridad del proceso? - Condiciones operativas y pasos para el arranque inicial, operacin normal y situaciones de emergencia? - Lmites operativos? Consideraciones de SSM, precauciones y medidas de control? [10] Es una prctica normal tener a mano los procedimientos operativos antes de arrancar una planta nueva o modificada? [10] Se revisan y modifican los procedimientos operativos segn sea necesario? [10] REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
[ [
] ]
Las prcticas operativas de las instalaciones deben contemplar el efecto y alcance de las intervenciones humanas, y prever los posibles errores que podran ocurrir durante tales intervenciones. El presente elemento considera los siguientes componentes: Procedimientos de trabajo seguro Procedimientos operativos de rutina y de emergencia. La relacin del operador con el proceso y con el equipo Controles administrativos versus el control digital. Evaluacin del error humano. Revisions del factor humano - Interfaz operador/proceso - Diseo de tareas y organizacin de trabajos. - Ambiente de trabajo y del lugar de trabajo. - Entrenamiento - Procedimientos Hay en vigencia un sistema de permisos de trabajo que incluya cualquier actividad no cubierta por un procedimiento operativo normal, y que tambin considere lo siguiente: -Apertura del equipo y tubera de proceso, bloqueo de fuentes de energa mecnica/elctrica, trabajo que involucre fuentes de explosin, ingreso a espacios cerrados, uso de equipo de izaje y otro equipo pesado? Existe una poltica de almacenamiento? Se han construdo depsitos especiales para los materiales peligrosos especiales? Se realizan auditoras e inspecciones y con qu frecuencia?
[ [
] ]
Los procedimientos escritos tambin 4.50.1 PROCEDIMIENTOS incluyen los procedimientos de ESCRITOS parada de planta y de emergencia, para asegurar que puede tenerse el Procedimientos operativos en debido control sobre todo el proceso vigencia. bajo cualquier circunstancia. Procedimientos de parada en vigencia. Procedimientos de emergencia en vigencia. Entrenamiento adecuado de todo el personal correspondiente Ejercicios de emergencia efec-tuados segn la poltica Entrenamiento en vigencia Prueba de entrenamiento efectuado. Poltica de entrenamiento Ejercicios de emergencia fuera de las instalaciones, si es un MHI.
4.50.2 PRACTICASDE TRABAJOSEGURO Son autorizados los permisos de trabajo por la persona designada? Existen procedimientos escritos de mantenimiento, debidamente autorizados, para los trabajos de mantenimiento que podran tener un impacto significativo en la seguridad del proceso?
[10]
[10]
El cumplimiento de los requisitos reglamentarios se manifiesta en la existencia de un procedimiento para reglamentar el mantenimiento y otras tareas y trabajo extraordinario. Esto se logra al proveer un procedimiento para asegurar que estas listas y trabajo se efecten de manera segura y controlada.
4.50.2 PRACTICAS DE TRABAJO SEGURO Sistema de permisos en vigencia Funciona? Incluye todas las actividades concebibles?
4.50.3
CONTROLDE MATERIALES
Se ha identificado las materias primas, catalizadores y sustancias qumicas de proceso que podran afectar la seguridad del proceso? Se ha determinado y documentado las especificaciones e inventarios de estos materiales? Existen procedimientos de control de calidad para asegurar que todos los materiales recibidos y usados cumplen con las especificaciones?
Total [90]
[10]
[10]
Debe existir una poltica o procedimiento formal para proveer pautas de prcticas seguras de almacenamiento. Esto garantiza que se separen las sustancias dainas o incompatibles y/o que se regulen o controlen sus cantidades/calidades.
4.50.3 CONTROLDE MATERIALES Poltica en vigencia Prueba de separacin de productos en almacn. Esfuerzo deliberado para controlar las cantidades Existencia de Hojas de Datos de Seguridad de Materiales Disponibilidad de auxilio mdico Entrenamiento del personal involucrado.
[10] [ ]
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90
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ELEMENTO ISTEC 4.60 CONOCIMIENTO DE LA SEGURIDAD DELPROCESO
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
Plan de Gerencia para la investigacin y desarrollo de la Se provee entrenamiento para todas las personas responsables de seguridad del proceso y provisin de recursos tcnicos y financieros operar o mantener la instalacin, incluyendo los siguientes: para su mantenimiento. - Operadores de planta? Los resultados de la investigacin - Personal de mantenimiento? se comunican eficazmente a todos - Supervisores y gerentes de Planta? los interesados y se incorporan a - Supervisores y gerentes de los estndares internos de diseo Mantenimiento? y operacin segura. - Personal de empaquetado? Identificar medios para el - Personal de laboratorio? seguimiento de los datos y - Ingenieros? [10] [ ] modelos de tasas de falla, Se realiza el entrenamiento a base de programodelos de consecuencia de mas escritos preparados para satisfacer las necesipeligros, y datos de toxicidad y dades de los deberes y responsabilidades especficas reactividad qumicas. de estos puestos? [10] [ ] Establecer un centro de recursos Se elaboran criterios de calificacin para cada de seguridad del proceso para puesto y se exige que los candidatos potenciales mejorar el conocimiento de la demuestren su habilidad antes de permitirles ocupar seguridad del proceso dentro de la sus puestos? [10] [ ] Empresa. Existe un sistema de entrenamiento de actuali4.60.1REQUISITOSGENRALES PUNTOS REAL zacin peridica para asegurar que el personal de la instalacin se mantenga competente en sus obligaciones y al da con los cambios que se hagan? [10] Existen criterios y procedimientos escritos para asegurar que los instructores estn debidamente capacitados? [10] Se documenta debidamente todo el entrenamiento para tener un registro permanente de quin se entren y calific en qu y cundo? [10] 4.60.2 REQUISITOSESPECIFICOS Se exige a los supervisores y gerentes de
Mejorar el conocimiento y la 4.60.1 REQUISITOS GENERALES tecnologa de la seguridad del proceso por medio de fuentes Entrenamiento orientado a las internas y externas tareas para todo el personal correspondiente. Poltica de entrenamiento Prueba del entrenamiento impartido.
] Se autorizan los cambios de procedimiento? Son estos cambios relevantes y aplicables? Proporcionan entrenamiento los gerentes/supervisores a los subalternos sobre el proceso y otros temas relacionados? El personal en puestos claves y supervisores tienen que ser nombrados segn la legislacin. La Gerencia muestra su compromiso para delegar responsabilidad al personal adecuado al nombrarlos por escrito. Tambin proporcionan recursos para asegurar que el personal cuente con el conocimiento y experiencia para asumir estas responsabilidades. 4.60.2REQUISITOSESPECIFICOS Prueba del entrenamiento impartido. Prueba de que y procedimientos y poltica de entrenamiento. Prueba de una poltica de desarrollo de personal.
planta que demuestren su conocimiento y comprensin de la informacin de seguridad del proceso correspondiente a sus unidades, antes de ocupar sus puestos? [10]
Se exige que todo el personal designado para para autorizar los permisos de trabajo demuestren su conocimiento y comprensin del sistema de permisos de trabajo, antes de ser designados? [10] Cada vez que se hace un cambio en un procedimiento operativo, se informa al personal correspondiente y se le re-entrena en ese procedimiento? [10]
Total
[90]
90
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ELEMENTOISTEC 4.70 AUTORIZACIONPARATRABAJOSDE ALTORIESGO
PAUTAS Y PREGUNTAS

4.70.1 IDENTIFICACION DE AREAS/TAREASDONDESE REQUIEREN PERMISOSDE TRABAJO. Est funcionando? Puede ser puenteado? Bonificacin por un sistema computarizado a prueba de....
REFERENCIASY NOTAS
Qu tipos de permisos de trabajo se requieren aqu?
Copias de permisos llenados.
Existe un sistema de permisos 4.70.1 IDENTIFICACION DE AREAS/TAREAS DONDE SE REQUIEREN PERMISOS DE de trabajo en funcionamiento? Nivel y prueba de la aprobacin TRABAJO de la delegacin de gerencia para firmar los permisos? Se ha efectuado un estudio para identificar las reas donde se requieren permisos de trabajo? [10] [ ] Se ha establecido un estndar escrito? [10] [ ] 4.70.2PERMISOSUTILIZADOSDONDESE REQUIERE Saben todos los supervisores dnde y cundo se requieren los permisos? [10] Se emiten los permisos siempre que es necesario? [10] La persona (o capataz) que efecta el trabajo se queda con una copia del permiso o sta se guarda en el lugar de trabajo? [10] Se ha entrenado al personal para utilizar el equipo requerido durante el trabajo que necesita permiso? [10] Se han identificado y probado todas las operaciones peligrosas? [ [ ] ] Copia de la lista
4.70..2 PERMISOS USADOS DONDE SE REQUIERE Verifique un lugar - permiso - autoridad que lo firma validez Los registros se guardan por un perodo de tiempo especificado.
4.70.3 PERMISOS RESPONSABLE
EMITIDOS/CANCELADOS
POR
LA
PERSONA Quin puede emitir y cancelar un permiso? Prueba del personal entrenado. Entrenamiento especial a los observadores externos. [ [ ] ]
Copia del permiso llenado
Firma todos los permisos la persona responsable del control del sistema de permisos, asi como otras personas que pueden tener que refrendarlos (funcionarios de seguridad, contra incendio o de salud)? [10] Se cancelan y archivan todos los permisos al conclur el trabajo? [10] 4.70.4INGRESOSA ESPACIOSY TANQUESCERRADOS Se han identificado todos los espacios cerrados? [10] Est todo el personal entrenado en los estndares y procedimientos de ingreso a espacios/tanques cerrados? [10]
4.70.3PERMISOS EMITIDOS/CANCELADOS POR LA PERSONA Listas del personal calificado para RESPONSABLE actuar como observadores de agujeros. Funciona el sistema en la prctica? 4.70.4 INGRESOS ESPACIOS-/TANQUES CERRADOS Procedimiento existente Procedimiento probado Entrenamiento del personal Prueba del entrenamiento A
Total
[100]
100
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NIVELY PORCENTAJE

4.10 Informacin y documentacin del proceso 4.20 Manejo del cambio, modificaciones de planta y del proceso 4.30 Revisin del proyecto 4.31 Diseo y construccin de instalaciones 4.32 Operaciones y mantenimiento 4.40 Equipo de proceso e integridad 4.50 Prcticas de operaciones y factores humanos 4.60 Conocimiento de la seguridad del proceso 4.70 Autorizacin para trabajos de alto riesgo
MUYBUENO4 INICIAL REGULAR 1 (40+) PROMEDIO2 BUENO3
(70+)
EXCELENTE5
NIVEL MUNDIAL6
(0-39)
(50+)
(60+)
(80+)
(90+)
TOTAL
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SECCION5 PREVENCIONY PROTECCIONCONTRA PAUTAS Y PREGUNTAS INCENDIOS

ELEMENTOISTEC 5.10 PROGRAMADE PREVENCION CONTRAINCENDIOS PUNTOS REAL
5.10.1RIESGOSDE INCENDIOIDENTIFICADOSY EVALUADOS Se ha efectuado un estudio de todas las reas para identificar los riesgos de incendio? [10] Se ha efectuado un estudio de riesgo de incendio que considere a todo el equipo mvil? [10] Plan de accin para corregir las deficiencias? [10] Se ha consultado con el Departamento contra Incendios local? [10] Hay consultas con los asesores de la compaa de seguros contra incendio? [10] Estn disponibles las cifras y evaluaciones de la cia. de seguros y las conocen todos los gerentes departamentales y coordinadores del programa? [10] Debido a la amenaza constante y catastrfica para el ambiente de trabajo, la gestin de prevencin de incendios est entre los aspectos crticos de los negocios. En grados diversos, la exige la ley y la dicta el buen negocio. Y debe llevarse a cabo juntamente con la gestin de la produccin, calidad, costo y seguridad. No sobrevive como prctica viable si las operaciones deben detenerse para lograr seguridad contra incendios. Como todos los otros elementos de un programa de gestin de riesgos, debe ser parte operante del sistema de gestin.
REFERENCIASY NOTAS
[ [ [ [ [
] ] ] ] ]
Si el estudio de riesgo de incendio ha sido efectuado por los aseguradores, el Departamento contra Incendios local, etc. pida una copia de ese estudio y verifique que ha sido realizado correctamente y que no tiene ms de dos aos de antigedad. Asegrese de que se ha tomado accin sobre las recomendaciones.
5.10.1 RIESGOS DE INCENDIO IDENTIFICADOSY EVALUADOS Durante la inspeccin, busque lo siguiente: Es obvio que algunos expertos han efectuado un estudio de riesgos de incendio y han recomendado la colocacin de equipo contra incendios en puntos estratgicos?
5.10.2 SUMINISTRO Y UBICACIN CORRECTA DE TIPOS ADECUADOS DE EQUIPO EXTINTORDE INCENDIOS Se han suministrado los tipos correctos de equipo para cada zona de riesgo identificada? Considera el equipo los incendios menores asi como la posibilidad de incendios grande, o sea: hidrantes y extintores, puntos de inyeccin de espuma y sistemas de rociadores, etc. Ha sido estratgicamente ubicado el equipo en relacin al riesgo? Se ha ubicado el equipo en posiciones fcilmente accesibles? Total
[10]
[10] [10] [10] [100]
[ [ [ [
] ] ] ]
Recuerde que la combustin la madera, el cartn y el papel se extingue fcilmente con mangueras de agua e hidrantes o con eextintores de agua. En algunos casos, ser suficiente el polvo seco e idealmente proteccin completa de rociadores debe proveerse para estos tipos de peligro. Los extintores de CO deben ubicarse donde hay posibilidad de incendios elctricos y el polvo seco tambin sera aceptable. Ha uniformizado la Empresa uno o dos tipos de extintores? Cuntos tipos diferentes de extintores y mtodos distintos de descargarlos se ven por toda la planta? (Esto podra originar confusin en un incendio) Est correctamente ubicado el equipo? El equipo de lucha contra incendio no debe estar muy alto, ni colocado en posiciones inaccesibles y, lo que es importante, no debe estar muy cerca al riesgo de incendio, que sea inaccesible en caso de ocurrir uno.
5.10.2CANTIDADADECUADAY UBICACINCORRECTADE LOSTIPOS DE EQUIPOEXTINTORDE INCENDIOS Busque equipo contra incendios en: 1. Instalaciones de gas licuado (sistema de diluvio y extintor) 2. Quemadores de petrleo o diesel. 3. Depsitos de lquidos inflamables. 4. Zonas donde se almacenan madera, papel y otros combustibles de clase A. 5. Equipo extintor cerca de instalaciones y motores elctricos. 6. Equipo extintor donde se realicen actividades creadoras de flamas como soldadura o corte. Verifique la ubicacin correcta del equipo contra incendios.
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REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 5.11 EQUIPO EXTINTORDE INCENDIOSY SU UBICACIN

5.11.1UBICACIONESMARCADAS PUNTOS REAL
Visual. Para asegurar que todo el equipo extintor sea fcilmente accesible en todo momento, debe demarcarse o mantenerse una zona mantenga despejado bajo el equipo. Ubicaciones marcadas en forma clara y uniforme. Visibles sobre posibles obstrucciones Libre de obstrucciones, accesibilidad del equipo. Cantidad indicada en un plano, nmeros y tipos. Colocacin de equipo de proteccin contra incendios. Tipos uniformizados. Calidad, confiabilidad e integridad del equipo
5.11.1UBICACIONESMARCADAS La ubicacin del equipo de lucha contra incendios debe identificarse fcil y rpidamente. Est todo el equipo claramente marcado y son sus posiciones visibles desde cualquier lugar de las inmediaciones? Los smbolos son normalmente los estndares, y deben colocarse tan alto sobre el equipo como sea posible de modo que, si el equipo es obstrudo, el smbolo sea an visible. La marcacin de ubicaciones debe ser uniforme en toda la planta.
Se marca la parte posterior de todas las posiciones de montaje donde es prctico (excepto en oficinas) ? [10] Estn todas las ubicaciones sealadas mediante una flecha y smbolos? [10] Indican los smbolos el tipo de equipo, o sea: extintores, carrete de manguera, etc.? [10] Estn los smbolos puestos a suficiente altura para ser vistos desde todos lados? [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
5.11.2DEMARCACIONY MANTENCIONDE ZONASMANTENGADESPEJADO Visual. Tiene todo el equipo una zona de mantenga despejado para asegurar el libre acceso o se mantiene despejado en las oficinas? [10] 5.11.2 DEMARCACION Y MANTENCION DE ZONASMANTENGADESPEJADO Todo el equipo para combatir incendios debe tener algn tipo de demarcacin al frente para asegurar que no se apilen objetos frente al equipo. Esto no es necesario en las oficinas, laboratorios o en otras reas donde no se pueden pintar o demarcar los pisos. Cuando sea posible, debe usarse alguna forma de demarcacin mantenga despejado.
5.11..3 EQUIPOSIN OBSTRUCCIONES Visual. Estn accesibles todos los extintores? Estn accesibles todos los carretes de mangueras? Estn accesibles todos los hidrantes? Estn accesibles todos los vehculos contra incendio? Estn accesibles todas las vlvulas de parada y/o tableros de control? Total [10] [10] [10] [10] [10] [100] [ [ [ [ [ [ ] ] ] ] ] ] Es estndar la demarcacin? est obstrudo el equipo contra incendios? Durante la inspeccin, examine una muestra aleatoria de equipo contra incendios para determinar si no tiene obstrucciones 5.11.3EQUIPOSIN OBSTRUCCIONES
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100
% 107
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ELEMENTOISTEC 5.12 MANTENIMIENTOE INSPECCIONES
5.12.1INSPECCIONESPERIODICAS PUNTOS REAL
REFERENCIASY NOTAS
Est anotado todo el equipo para combatir incendios en un registro, indicando claramente su ubicacin, tipo y capacidad, ejmp. Depsitos, CO2, 9 Kg? Se efecta la numeracin o identificacin de las ubicaciones y/o del equipo con un mtodo estndar en toda la Empresa? Especifica el registro los rubros a ser revisados en cada tipo de equipo, o se dispone y usa una lista de verificacin? Ha sido entrenada la persona que realiza las revisiones? Se efectan mensualmente las revisiones?
[10]
[10]
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
Anote el nmero de un extintor, un 5.12.1INSPECCIONESPERIODICAS hidrante y un carrete de manguera y verifquelos en el registro. Durante la inspeccin haga verificaciones aleatorias de carretes de Slabo. manguera contra incendios, sistemas de rociadores y otros equipos de extincin y compruebe si estn oxidados, tienen sellos rotos, hay tuberas faltantes, empaquetaduras con fugas, mangueras que han sido acortadas, boquillas faltantes, etc. Asegrese de que todo el equipo contra incendios ha sido identificado o est numerado e ingresado en un registro, y que se han efectuado revisiones mensuales.
5.12.2MANTENIMIENTOANUALPORLO MENOS Es el intervalo de mantenimiento suficiente para el tipo de condiciones que prevalecen en las instalaciones, con un intervalo de un ao como mximo? [10] Se ejerce supervisin para asegurar que el mantenimiento involucra procedimientos correctos para cada tipo de equipo? [10] Se inspecciona a los contratistas para confirmar que su mantenimiento est de acuerdo con estndares aceptables? [10] Son del tipo correcto las unidades de apoyo, y estn disponibles para reemplazar a las que deben recibir servicio fuera de la Empresa? [10] Se efectan pruebas de presin en los extintores de acuerdo a los estndares locales? [10] Total [100] Se efectan pruebas de presin en los extintores segn los estndares locales? Etiqueta de servicio en el equipo 5.12.2 MANTENIMIENTOANUALPOR LO contra incendios y copia de las MENOS facturas cuando se usan contratistas externos. La inspeccin debe inclur un examen cuidadoso del equipo para tratar de establecer si es que en Registro de las pruebas de presin realidad ha recibido un mantenimiento anual. Normalmente los agentes de servicio colocan una calcomana en el equipo, dando la fecha del mantenimiento. Haga un prueba aleatoria en un carrete de manguera, cerrando la boquilla y presurizando la manguera, y desenrollando el carrete para ver si hay fugas. Una o dos revisiones aleatorias de carretes de manguera y extintores que han recibido mantenimiento anual, deben mostrar la eficacia de dicho mantenimiento.
[ [ [
] ] ]
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Copyright 1999 Edition 06/2000 GUIA DEL AUDITOR
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ELEMENTOISTEC 5.13 EJERCICIOSE INSTRUCCINPARA COMBATIRINCENDIOS

5.13.1 BRIGADAS DE INCENDIOS ADECUADAS PARA EL RIESGO DETERMINADOPORLA EMPRESA Letrero con los nombres miembros de las brigadas incendios. de de
REFERENCIASY NOTAS
Pregunte cuntas brigadas de incendios hay en la Empresa. Son estas brigadas adecuadas 5.13.1BRIGADASDE INCENDIOSADECUADASPARAEL RIESGODETERMINADOPORLA para los riesgos? EMPRESA Est satisfecha la Empresa de que han hecho una auditora PUNTOS REAL actual para determinar el nmero de brigadas de incendios Se forman brigadas de incendios? [10] [ ] disponible? Se designa por escrito a sus miembros? [10] [ ] Se exhiben los nombres de los miembros? [10] [ ]
Formatos de nombramiento
5.13.2BRIGADASDISPONIBLESEN TODOSLOSTURNOS Estn cubiertos todos los turnos? Est cubierto el sobretiempo, etc.? [10] [10] [ [ ] ] Hay brigadas disponibles en todos los turnos? Qu ocurre cuando alguien est con permiso o enfermo?
Pida una lista de las personas nom- 5.13.2 BRIGADAS DISPONIBLES EN bradas para la brigada de incendios. TODOSLOSTURNOS Se exhiben los nombres de la brigada de incendios? Concuerda con los nombramientos?
5.13.3SIMULACROSDE INCENDIO MINIMODOSVECESAL AO Participa cada brigada en simulacros de incendio semestrales? [10] Se realizan simulacros de incendio? Con qu frecuencia? En qu consiste el simulacro? Se tienden las mangueras, se enciende una fogata? Se descargan los extintores?
Copia del informe del ltimo 5.13.3 SIMULACROS DE INCENDIO simulacro de incendio, sealando los MINIMODOSVECESPORAO nombres de los miembros que asistieron y el tipo de entrenamiento dado. Fotos.
5.13.4SIMULACRODE EVACUACION MINIMOUNOPORAO
Se ha efectuado un simulacro de evacuacin y se ha discutido el plan de evacuacin con todo el personal?
[10]
Se realiza un simulacro de evacuacin general al menos una vez al ao? Si n, hay un plan publicado?. Vea una copia del plan publicado. Si se realiz el simulacro, cunto demor la evacuacin y cules fueron los problemas?
Informe del ltimo simulacro de 5.13.4SIMULACRODE EVACUACION evacuacin o plan publicado/prueba MINIMOUNAVEZAL AO de la discusin con el personal. Busque una copia del plan publicado
5.13.5 HAY ALGUIEN ENTRENADO EN CADA DEPARTAMENTO, APARTE Quin ms, aparte de los miembros de la brigada de DE LA BRIGADA DE INCENDIOS? incendios, ha sido entrenado en el uso del equipo contra incendios? Se ha entrenado por lo menos a una persona Se ha entrenado a las damas de en cada departamento, aparte de los miembros las oficinas en el uso de los de la brigada de incendios? [10] [ ] extintores? Cul es el total de personas Total [80] [ ] entrenadas aparte de la brigada de incendios
Lista de nombres y slaba de entre- 5.13.5 HAY ALGUIEN namiento ENTRENADO EN CADA DEPARTAMENTO, APARTE DE LA BRIGADA DE INCENDIOS?
80
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112

ELEMENTO ISTEC 5.20 SUSTANCIAS INFLAMABLES Y EXPLOSIVOS
5.20.1 ALMACEN PROVISTO DE PUERTAS ADECUADAS, VENTANAS (DE SER NECESARIO),VENTILACION,ETC. PUNTOS Cumple el almacn de sustancias inflamables con los requisitos elementales? [10] Se verifica peridicamente la eficiencia de los sistemas de ventilacin, de drenaje, etc. [10] REAL
REFERENCIASY NOTAS
La cantidad exhibida.
[ [
] ]
permisible 5.20.1ALMACENPROVISTODE PUERTAS,VENTANAS,Y VENTILACION ADECUADAS Referencia cruzada al estudio de ventilacin. Durante la inspeccin revise el almacn de lquidos inflamables y Referencia cruzada con el equipo preste atencin a la ventilacin, elctrico en ubicaciones peligrosas. orden y limpieza, instalaciones elctricas, etc. Est conectado a tierra el almacn?. Hay materiales inflamables como trapos aceitosos, trozos de papel y madera, almacenados junto con lquidos inflamables? La ventilacin debe ser adecuada y las luminarias y otros equipos elctricos en el almacn de lquidos inflamables deben ser a prueba de explosin. (Favor tomar nota de que los aceites guardados en un almacn no lo convierten en un Almacn de Lquidos Inflamables). 5.20.2 ALMACEN/POLVORIN LIMPIO Y ORDENADO Visual. No debe haber derrame de lquidos en el piso, ni aserrn impregnado o madera u otros combustibles. El apilamiento debe ser cuidadoso y el almacn debe estar con excelente orden y limpieza.
mxima
5.20.2ALMACEN/POLVORINLIMPIOY ORDENADO Estn todos los artculos almacenados bien ordenados en repisas, anaqueles, etc.? [10] Se mantienen cerrados todos los recipientes almacenados? [10] Est el almacn libre de trapos y otros materiales? [10] Se indica la capacidad mxima de almacenamiento? [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
5.20.3USODE CABLEDE CONEXINAL TRASEGAR Estn en buen estado los cables y abrazaderas de conexin y de aterramiento, y se les usa debidamente cuando es necesario? [10] Total [80]
5.20.3 USO DE CABLE DE CONEXIN PARATRASEGAR Visual y ver tambin las revisiones del aterramiento en el Elemento 2.23 Debe haber ganchos de conexin de los recipientes principales a los de trasiego. Revise estos ganchos para asegurar que se sujeten debidamente cuando estn en su sitio. Estn ajustados los ganchos? Estn los alambres en buen estado? usan los ganchos? Si la poltica de la Empresa es conectar a tierra los recipientes principales, revise que las abrazaderas de aterramiento estn ajustadas y que todos los cilindros
[ [
] ]
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% 113
en uso del almacn estn conectados a tierra mediante el sistema y que el cilindro y recipiente al cual se trasiega estn conectados entre s.
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114

ELEMENTOISTEC 5.30. SISTEMASDE ALARMA
5.30.1ALARMAINDEPENDIENTE Es nica la alarma de emergencia? Puede ser oda en todas las reas? Es probada peridicamente? PUNTOS [10] [10] [10] REAL [ [ [ ] ] ]
REFERENCIASY NOTAS
Pregunte durante la auditora qu alarma tiene la Empresa y si es independiente.
Se activa la alarma de incendio 5.30.1ALARMAINDEPENDIENTE durante los simulacros? La empresa debe tener una alarma de incendio para cada divisin o una alarma de incendio general que sea independiente del timbre para el t, entrada y salida del trabajo, sirenas, alarma de marea baja, etc. Pregunte al azar al personal si 5.30.2ALARMADE RESPALDO conocen la ubicacin de las alarmas de incendio y cmo activarlas?
5.30.2ALARMADE RESPALDO Es la alarma de respaldo independiente del suministro elctrico? [10] Es probada a intervalos peridicos? (Alarma principal y alarma de respaldo) [10]
[ [
] ]
La alarma de incendio y de gas debe tener siempre un respaldo en caso de falla del suministro elctrico. Existe una alarma de respaldo? Cul es esa alarma? Podr ser oda, es suficiente para advertir de un incendio si falla la alarma principal?
5.30.3EL PERSONALCONOCEBIENLASALARMAS Conoce el personal las alarmas? Total [10] [60] [ [ ] ] Conoce el personal qu es la alarma de incendio y la alarma de gas? Cmo llega a conocer el personal nuevo la alarma de incendio y la de gas? Se prueban peridicamente las alarmas de incendio y de gas?
5.30.3 EL PERSONAL CONOCE BIEN Durante la auditora pregunte a LASALARMAS cualquier trabajador cmo suenan las alarmas. Verifique si son las alarmas correctas.
60
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ELEMENTOISTEC 5.40 SISTEMADE VIGILANCIA
5.40.1CONTROLDE INGRESOY SALIDADE PERSONAS,VEHICULOS,ETC. PUNTOS Se han identificado todos los riesgos de vigilancia? [10] Existe una garita de vigilancia para el acceso de peatones y vehculos a las instalaciones? [10] Se lleva un registro de todos los ingresos y salidas? [10] Se da a todos los visitantes una insignia? [10] Existe un sistema de control para seguir a los visitantes en las instalaciones? [10] REAL [ [ [ [ [ ] ] ] ] ] La vigilancia, como disciplina de control de la gestin de riesgos de negocios, se ocupa de proveer estndares apropiados para proteger a las personas, las propiedades y otros activos de los riesgos a los que estn expuestos. Esta definicin implica correctamente que los riesgos de vigilancia deben evaluarse primero en la Empresa interesada, antes de poder considerar los estndares de proteccin adecuados. Se anotan los ingresos? Firman un permiso de ingreso? Se revisan los vehculos? Incluye la revisin mirar bajo el capot, en la cabina y debajo del vehculo? Est informando el personal de seguridad sobre riesgos altos y errores humanos? [ [ [ ] ] ]

El rangode los riesgosde proteccin es tan amplioque es til considerarlosen tres niveles. Por lo comnse considera que estosnivelesson los siguientes: Riesgos de proteccin personal son los riesgos que afectan al individuo en su capacidad personal. Riesgos de proteccin de empresas estos riesgos afectan las actividades industriales, comerciales y del sector privado. Riesgos de proteccin nacional estos son riesgos que amenazan directa o indirectamente los activos de la nacin como un todo.

5.40.1 CONTROLDE INGRESOY SALIDA DE PERSONAS,VEHICULOS,ETC. Durante la inspeccin pasaban todas las personas y vehculos por la garita de vigilancia? Tenan que usar una insignia de identidad?
REFERENCIASY NOTAS
5.40.2INFORMESDELPERSONALDE VIGILANCIA Se reciben informes escritos del personal de vigilancia sobre altos riesgos y errores humanos (libro de ocurrencias como mnimo)? [10] Existe un sistema de seguimiento para tomar accin sobre cualquier informe? [10] Inspecciona el personal de vigilancia al equipo contra incendio en su ubicacin? [10] Informan los vigilantes sobre el control de desperdicios: agua, luces, calentadores/ventiladores en las oficinas, fugas, etc.? [10]
Si la respuesta es afirmativa, vea 5.40.2 INFORMES DEL PERSONAL DE una copia del libro de ocurrencias VIGILANCIA donde figure una condicin de alto riesgo o un error humano. Si el personal de vigilancia ha detectado al menos una por mes, entonces califique con el mximo puntaje.
5.40.3 UNA PERSONA ENTRENADA POR TURNO EN EL ESTANDAR DE SEGURIDAD Ha sido entrenado un supervisor de vigilancia por turno en el BASICA estndar II de ISTEC? Qu pasa si ese supervisor de Por lo menos un vigilante por turno ha recibido vigilancia renuncia? un curso de entrenamiento en seguridad bsica?[10] [ ] El supervisor de vigilancia que est de guardia ahora, ha sido Total [100] [ ] entrenado en seguridad y ocurri esto el ao pasado?
Podemos ver copia de certificado de entrenamiento?
su 5.40.3 UNA PERSONA POR TURNO ENTRENADA EN EL ESTANDAR II DE ISTEC.
100
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NIVELy PORCENTAJE
SECCION5 PREVENCIONY PROTECCIONCONTRA INCENDIOS

5.10 Programa de prevencin contra incendios 5.11 Equipo extintor de incendios y su ubicacin 5.12 Mantenimiento e inspecciones 5.13 Ejercicios e instruccin para combatir incendios 5.20 Sustancias inflamables y explosivos 5.30 Sistemas de alarma 5.40 Sistema de vigilancia
MUYBUENO4 INICIAL REGULAR 1 (40+) PROMEDIO2 BUENO3
(70+)
EXCELENTE5
NIVEL MUNDIAL6
(0-39)
(50+)
(60+)
(80+)
(90+)
TOTAL
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SECCION6 PROTECCIONAMBIENTAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 6.10 POLITICAAMBIENTALY REQUISITOS Compromiso y poltica Una empresa debe enfocarse LEGALES
6.10.1POLITICAAMBIENTAL Se ha documentado una poltica ambiental para la Empresa? Cul es la poltica ambiental de la Empresa? Cmo se desarroll la poltica? [ ] Est documentada la poltica? [ ] Cmo se informa de la poltica al personal? Se revisa la poltica en forma peridica? PUNTOS REAL
en lo que tiene que hacerse debe asegurar el compromiso con el sistema de gestin ambiental y definir su poltica. Planificacin La empresa debe formular un plan para cumplir con su poltica ambiental. Ejecucin Para la ejecucin eficaz, una empresa debe desarrollar las capacidades y mecanismos de apoyo necesarios para lograr su poltica, objetivos y metas ambientales. Vea una copia de la poltica Est firmada por el Gerente General? Pregunte al gerente a quines se consult en el desarrollo de la poltica. Pregunte cundo fue la ltima vez que se revis la poltica. Pregunte cundo volver a revisarse la poltica.
6.10.1POLITICAAMBIENTAL
[10] [10] [10] [10]
[ [
] ]
Se exhibe la poltica de manera prominente en la empresa? Est familiarizado el personal con la poltica (pdale por lo menos a 5 trabajadores que describan los puntos clave de la poltica, y qu piensan sobre lla)?
[10] [ ] [10]
6.10.2REQUISITOSLEGALES Han sido identificados los requisitos legales pertinentes, (por ejemplo: estatutos, ordenanzas y reglamentos ambientales) y se cumple con ellos? [10] Existe un documento que mencione todos los rubros de cumplimiento ambiental que son pertinentes para la Empresa? [10] Est al da? Anticipa las normas legales futuras segn lo indican las iniciativas de poltica actuales? [10] [ ]
6.10.2REQUISITOSLEGALES
Hay una persona responsable de mantenerse informada sobre los cambios en los reglamentos ambientales? Cmo se hace esto?
[ [
] ]
Copia de todas las Leyes y reglamentos pertinentes (o de sus Pida ver una copia de cualquier secciones) disponible de inmediato o permiso sealado como necesario. accesibles en lnea. Verifique que est al da. Lista de los permisos que necesita la empresa con indicacin de la fecha en que deben renovarse. Copias de los permisos o indicacin clara de dnde pueden encontrarse.
[10]
100
Total [100] [ ]
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PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 6.11
OBJETIVOS,METASY PROGRAMA
PUNTOS REAL Minutas del Comit de SSM que in- Se incluye al ambiente como punto cluyan una seccin sobre gestin especfico de la agenda? ambiental. Cundo se efectu la ltima revisin de gerencia o cundo se har la prxima? (debe ser por lo menos una vez al ao). Presidi la reunin la gerencia superior?
Se ha informado a cada departamento de la necesidad de incluir asuntos ambientales en sus programas de SSM? [10] Se tratan asuntos ambientales en la reunin mensual del Comit de SSM? [10] Se ha fijado como meta general de la empresa la disminucin de los desechos, la prevencin de la contaminacin, etc.? [10] Se han traducido estas metas en planes de accin a nivel departamental o niveles menores en la Empresa, donde sea apropiado? [10] Se han fijado objetivos, incluyendo metas y programas cuantificables, respecto a la prevencin de la contaminacin, minimizacin de los desechos, conservacin de recursos, o cualquier otro objetivo ambiental pertinente para la empresa? [10] Realiza la gerencia superior una revisin del programa ambiental a intervalos apropiados? [10] Se proveen programas y presupuestos para la ejecucin de los planes de accin y para alcanzar las metas? [10]
[ [
] ]
Pida ver una lista de las metas ambientales de la empresa. Haga un cruce de estas metas con los planes de accin en el nivel al cual sern ejecutados. Pregunte quin es responsable de documentar las mejoras. Pida ver la agenda y lista de asistencia de la reunin de revisin de gerencia. Verifique las minutas de la ltima reunin de revisin de gerencia.
Concuerdan las metas de la empresa con la poltica ambiental declarada?
[ [
] ]
Confirme que la gerencia superior est presente en la reunin de revisin. Las minutas deben indicar una evaluacin genuina del programa ambiental, asi como las recomendaciones de cambios que sean necesarios.
Total
[70]
70
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PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 6.12 ORGANIZACION,ENTRENAMIENTOY COMUNICACIONES

Se ha nombrado a una persona para hacerse responsable del programa ambiental? Se le ha dado entrenamiento adecuado? Se le ha nombrado por escrito? Existe un programa que provea las necesidades de entrenamiento ambiental del personal? Existe un programa de concientizacin ambiental para todo el personal? Se publica informacin pertinente sobre el desempeo ambiental en el informe anual de la empresa? Se ha pensado en proporcionar a grupos externos estadsticas o indicadores de desempeo ambiental, o informacin del programa? Existe un informe anual (mensual, trimestral, semestral tambin se aceptan)? Se incluyen indicadores ambientales? Indican stos mejoras cuantificadas del desempeo, antes que enunciados de poltica? [10] [10] [10] [ [ [ ] ] ] A quin se ha nombrado para coordinar el programa ambiental? Ha sido aceptado el nombramiento? Se han definido sus obligaciones? Se han incluido las obligaciones en la descripcin de trabajo de esta persona? Qu entrenamiento formal ha tenido l/ella? Ha asistido al mdulo ambiental de ISTEC? Se reconoce la necesidad del entrenamiento y concientizacin ambiental para el personal? Cmo se ha determinado esto? Qu entrenamiento y concientizacin ambiental se imparte al personal? Corresponde el entrenamiento/concientizacin a los problemas ambientales que enfrenta la Empresa? Copia de la carta de nombramiento. Debe incluir una referencia especfica al programa ambiental. Copia de las obligaciones definidas. Compruebe que el coordinador de seguridad aparece como coordinador de SSM, si corresponde.
[10] [10]
[ [
] ]
[10]
Copia de los certificados.
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
[10]
Lista del personal que ha asistido a los cursos ambientales. Programa de asistencia a otros cursos ambientales. Los programas de concientizacin podran incluir evidencia de mecanismos de sugerencias, proyeccin de videos, concursos internos, boletines, carteles, etc.
Si el personal ha asistido a cursos integrales de SSM, verifique el contenido ambiental de estos cursos. Busque indicadores del xito del programa de concientizacin, tales como la cantidad de sugerencias presentadas, comentarios e iniciativas del personal, etc.
Total
[100]
Vea una copia del informe. Distinga entre las declaraciones Determine si la informacin bonitas de relaciones pblicas y el ambiental suministrada es un informe genuino. indicador realista del programa ambiental.
100
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PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTO ISTEC OPERATIVOS

6.13
CONTROL Y REGISTROS
PUNTOS REAL Qu criterios se utilizan para evaluar el significado de los impactos ambientales identificados? Se incluyen las actividades de los contratistas en la lista? Se escriben procedimientos para todas las tareas/operaciones identificadas como ambientalmente significativas? Estn disponibles, en formato accesible, donde se realizan esas tareas? Se los actualiza cuando cambian las tareas/operaciones? Cules son algunos ejemplos de incidentes ambientales en esta rea/empresa? Cmo se informan? Por cunto tiempo se guardan los registros? Se envan las estadsticas de incidentes a la reunin de revisin de gerencia? Informe escrito que indique que se han identificado los problemas ambientales. El informe debe incluir la metodologa (por ejmp. una tabla. Lista de las tareas/operaciones que podran originar impactos ambientales significativos. Confirme que se han incluido todas las operaciones/departamentos. Verifique que el estudio se ha efectuado con un nivel aceptable de detalle. Haga un cruce de los asuntos ambientales identificados, con las metas e indicadores de desempeo ambiental.
Se ha empleado una tabla u otro medio de evaluacin para cruzar las tareas/operaciones con los posibles impactos ambientales? Se han identificado las tareas/operaciones que pueden originar impactos ambientales adversos? Se ha evaluado el significado de cada uno de esos impactos? Se dispone de procedimientos escritos para todas las tareas que pueden originar un impacto ambiental negativo si no existieran? Se estn registrando e investigando todos los incidentes ambientales o el incumplimiento de los estndares ambientales, con una recomendacin de accin correctiva y prevencin futura?
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
[10]
Copias de los Procedimiento de medida que tareas/operaciones. pasos.
procedimientos. actualizacin a cambian las Lista lgica de
Compruebe que la lista de pasos es lgica y entendible para el trabajador que realiza el trabajo. Confirme que est disponible donde se realiza el trabajo.
[10] Total [50] [ ]
Formatos de investigacin de incidentes correctamente llenados y archivos. Acciones requeridas para incluir medidas preventivas y correctivas. Sistema de seguimiento vigente.
Puede ser igual que el formato de investigacin de accidente, pero debe indicar que el incidente es ambiental (es decir, de relevancia para el programa ambiental de la empresa).
50
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ELEMENTOISTEC 6.14 PROCEDIMIENTOSDE MANTENIMIENTOY MODIFICACION
PUNTOS REAL
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
Se han identificado todas las emergencias ambientales potenciales y han sido documentadas para cada rea pertinente? [10 ] Se han includo planes adecuados de respuesta en el programa de emergencia? [10 ] Existen procedimientos vigentes para reparar las fugas o derrames? [10 ] Existen procedimientos para reportar fuentes de contaminacin? [10 ] Se reparan los defectos de inmediato? [10 ] Estn las instalaciones en buen estado como para promover actitudes positivas? [10 ] Cul es la impresin general del mantenimiento en cada rea? [10 ] Total[70] [ ]
[ [ [ [ [ [ [
] ] ] ] ] ] ]
Todos los procedimientos de mantenimiento e ingeniera de la instalacin o mina deben estar bajo revisin constante del riesgo ambiental. Esto debera inclur la documentacin completa de las evaluaciones de riesgo efectuadas, asi como de las acciones tomadas y del seguimiento realizado .
Debe desarrollarse y mantenerse la comunicacin de dos vas entre la gerencia de produccin y mantenimiento y el departamento de medio ambiente. Debe enfocarse una mayor seguridad de cumplimiento de los procedimientos durante las reuniones de planificacin/ Los procedimientos de mantenimiento rutinario deben documentarse y someterse al anlisis de riesgo ambiental. Las modificaciones excepcionales de los procesos o equipo deben manejarse dando atencin especial a las implicaciones de alto riesgo para el ambiente.
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123
PAUTAS Y PREGUNTAS

6.15.1 ESTUDIO EFECTUADO PARA DETERMINARSI EXISTE UN PROBLEMA DE CONTAMINACION Aceite en el piso. Contaminacin del agua, del aire, descargas qumicas, est limpio el ambiente?. Fugas de polvo, olores, agua de lluvia, desages.
REFERENCIASY NOTAS
ha realizado un estudio para determinar si existe un problema de contaminacin? Se incluy todas las instalaciones o fue solamente un problema PUNTOS REAL especfico? Qu problema espe6.15.1 ESTUDIO EFECTUADO PARA DETERMINAR SI EXISTE UN PROBLEMA DE cfico se identific? CONTAMINACION
ELEMENTO ISTEC AMBIENTAL
6.15 EVALUACION DEL IMPACTO Se
Copia del informe sobre el estudio.
Hay contaminacin del aire? Hay contaminacin del agua? Hay alguna contaminacin del terreno? Alguna contaminacin debida a los botaderos de desechos en el lugar?
[10] [10] [10] [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
6.15.2CONTROLDE LASMEDIDASDE PREVENCIONEXISTENTES Es alguien responsable del monitoreo de las medidas de control de contaminacin? Son adecuados los mtodos existentes? Se est haciendo algo para mejorar los mtodos existentes de control de contaminacin? Conoce el personal los peligros de contaminacin en el lugar?
[10] [10] [10] [10]
[ [ [ [
] ] ] ]
Cul fue el problema especfico de contaminacin que se identific? Qu pasos positivos se han dado para tratar el problema? Se monitorea la situacin de manera continua? Con qu organizaciones o autoridades externas coordina Ud. a este respecto? Cmo se informa al personal de los peligros de contaminacin?
Cartas de nombramiento. Cotizaciones. Informes. Fotos de antes y despus. Cartas de las autoridades locales/organismos profesionales.
6.15.2 CONTROL DE LAS MEDIDAS DE PREVENCIONEXISTENTES. Existe evidencia de control de contaminacin? Persiste an la contaminacin? Concientizacin del personal, por ejmp.: pintura en los desages.
6.15.3EIA Se consider la contaminacin del aire, agua y tierra en la identificacin de los impactos? [10] Cundo se ha identificado una contaminacin o el potencial de la misma, hay un programa vigente que asegure la prevencin o mitigacin de los impactos? [10] Total [100] [ ] Un proceso proactivo e integrado de toma de decisiones reduce los riesgos y las posibles interrupciones de los procesos de construccin o produccin. Para disminuir el posible conflicto del inters interno y externo con los grupos afectados, y promover un consenso entre las partes interesadas y afectadas, facilitando as una actitud abierta y participatoria para la toma de decisiones 6.15.3EIA Mitigar el efecto de los impactos inevitables, y prevenir otros donde sea posible, mientras que puedan aumentarse los efectos positivos. Proporcionar informacin y motivacin adecuadas a fin continuar el proyecto y/o considerar alternativas.
100
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ELEMENTOISTEC 6.16 COMPRAS,PROVEEDORESY CONTRATISTAS
PUNTOS REAL Se consider la contaminacin del aire, agua y el terreno en la identificacin de los impactos?
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
La poltica de compras ambientales puede incluir: ] Artefactos eficientes en consumo de energa Productos eficientes en agua Productos no peligrosos Nada de clorofluorocarbonos Artculos reciclados o reciclables.
[10]
All donde se ha identificado una contaminacin o el potencial para sta, hay un programa vigente para asegurar la prevencin o mitigacin de los impactos? [10] Total [20] [ [ ] ]
20
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PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 6.20 MANEJODE LA CALIDADDELAIRE

Deben identificarse todos los puntos de emisin. Para asegurar el funcionamiento eficaz de los dispositivos de control y monitoreo, se les debe revisar en forma peridica. Las autoridades podran involucrarse en la prueba, verificacin o monitoreo de los niveles de emisin. Debe exigirse que todas las plantas nuevas o ampliaciones mayores instales la Mejor Tecnologa de Control Disponible (MTCD). Los requisitos legales y condiciones de permisos deben monitorearse.
Se ha efectuado un estudio para determinar si existe contaminacin del aire bajo techo? [10] [ ]
Se han tomado medidas adecuadas para asegurar que se ha prevenido la contaminacin del aire bajo techo en las zonas identificadas o se han provisto sistemas de ventilacin/extraccin? [10] Total [20] [ ]
Adems, debe consultarse con la gerencia de la instalacin para determinar si se proyecta una ampliacin o modificaciones del proceso. Con esta informacin, es posible hacer una evaluacin del estado actual de la instalacin y la capacidad de su equipo de control de emisiones para cumplir con las necesidades futuras. .
20
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PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 6.30 MANEJODELAGUA

6.50.1 SISTEMASDE AGUADULCE PUNTOS REAL Podra la ampliacin propuesta o instalacin actual tener un impacto significativo o ser obstaculizada por cualquiera de los siguientes: Corrientes o canales de ros, flujo de ros, Sistemas de drenaje natural [10] El nivel del acufero, los escurrimientos producto del endurecimiento de las superficies, o prdida del efecto de esponja de la vegetacin. [10] Amenazas al funcionamiento hidrolgico a travs de la existencia o alteracin de: polucin, turbidez, salinidad, procesos qumicos, cambios en el flujo de sedimentos y tasas de asentamiento, canalizacin, construccin de represas, extraccin de agua. [ ] [ ] Deben establecerse y registrarse todos los tipos de descarga de afluentes. Donde sea aplicable, deben tenerse los permisos vlidos a mano. Los lodos de los interceptores de aceite y de las pozas de sedimentacin deben clasificarse y disponerse como desechos peligrosos. La contaminacin del agua de lluvia puede ser resultado de: derrames qumicos, lixiviados, almacenamiento indebido de aceite quemado y escurrimiento de superficies contaminadas. Esto podra incluir pruebas del afluente de agua de lluvia. Debe mantenerse un registro de la ubicacin y tipo de todos los tanques subterrneos de almacenamiento. Debe inspeccionarse los tanques subterrneos de almacenamiento por: fugas (de adentro hacia fuera y viceversa), corrosin de la pared y estructura metlica, integridad de las costuras, aislamiento, desplazamiento del terreno y deterioro de las tuberas, vlvulas, estaciones de bombeo, etc. Deben efectuarse pruebas qumicas y bacteriolgicas en diferentes puntos de salida y en forma peridica para verificar una posible contaminacin.
[10]
30
Total
[30]
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PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 6.40 MANEJODELTERRENO

6.40.1CARACTERISTICASFISICASDELTERRENOY SUSALREDEDORES PUNTOS REAL Podra tener la ampliacin propuesta un impacto significativo en cualquiera de los siguientes, o ser limitada por ellos? Este elemento identifica las caractersticas ambientales que pueden ser afectadas potencialmente por acciones de desarrollo, o que podran poner obstculos significativos a un desarrollo propuesto. Los efectos que un desarrollo podra tener sobre un atributo ambiental, son positivos o negativos. Aunque este elemento ha buscado incluir las caractersticas y enlaces principales a ser tenidos en cuenta por el analista o planeador ambiental, no es exhaustivo y el usuario debe tener presente que pueden ocurrir otras caractersticas, significativas para una situacin particular. Puede requerirse asistencia o expertos para evaluar ciertos impactos potenciales y para identificar caractersticas no mencionadas que pueden ser afectadas en ciertos casos. Es importante enfatizar que siempre deben tenerse en cuenta los efectos acumulativos. La excavacin de la capa superior del terreno en construcciones, debe ser almacenada y utilizada para rehabilitacin. El manejo de la tierra incluye las caractersticas fsicas del lugar y sus alrededores. Los estndares mnimos incluyen si el desarrollo propuesto tendr un impacto significativo en el terreno, o si ser limitadopor algunosde los siguientes: La naturaleza de la superficie (ejmp: superficies curtidas por el tiempo. La naturaleza de los substratos (ejmp: roca, terreno de relleno). Roca base inestable o fallas. Actividad ssmica Declive del terreno. Los botaderos deben incluirse en las inspecciones peridicas Deben introducirse sistemas de control para recoger el aceite usado.
La naturaleza de la superficie (ejemp: superficies viejas curtidas por el tiempo) [10] La naturaleza del substrato (ejmp: roca, terreno de relleno ] inestabilidad o fallamiento de la roca base, actividad ssmica, declive del terreno, inundacin de las depresiones. [10] Resistencia a la compresin de los suelos, tasas de erosin y sedimentacin por el viento o el agua [10] Total [30] [ ] [ [ ] ] [ ]
30
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ELEMENTOISTEC 6.50 MATERIALESPELIGROSOS
6.50.1MATERIALESPELIGROSOSY RESPONSABILIDADES PUNTOS REAL Estn todos los materiales peligrosos inventariados en una lista ordenada para cada rea operativa? Se ha asignado responsabilidad por el manejo de los materiales peligrosos en cada rea pertinente? [10] Estn las Hojas de Informacin de Seguridad de Materiales para todos los materiales peligrosos, disponibles para todo el personal en las reas pertinentes? Se han definido los procedimientos de manipuleo, almacenamiento y transporte para todos los materiales peligrosos y se cumple con llos? Existe en la Empresa el compromiso de reducir el uso de materiales txicos, si es que se usan tales materiales? [ ]
PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
[10]
Ha preparado la Empresa una lista alfabtica de todas las sustancias qumicas en las instalaciones? Hay una lista similar para las sustancias peligrosas? Se han includo las sustancias qumicas usadas en operaciones de limpieza/mantenimiento y de control de plagas? Con qu frecuencia se actualiza la lista? Hay Hojas de Informacin de Seguridad de Materiales disponibles para todos los materiales peligrosos? Estn en formato uniforme y fcil de leer? Se siguen los requisitos y estndares legales para el manipuleo, almacenaje y transporte de materiales peligrosos? Se entrena al personal en estos procedimientos? Se estn arrojando sustancias qumicas aqu? Cmo se dispone de ellas? Quin efecta la disposicin y cmo? Se provee y usa Equipo de Proteccin Personal adecuado?
[10]
Revise la lista. Verifique los puntos observados durante la inspeccin fsica. Nombramiento de coordinador con obligaciones definidas. Prueba de competencia. Revisin aleatoria de la disponibilidad de Hojas de Informacin de Seguridad de Materiales y si estnal da. Requisitos legales disponibles. Copias de procedimientos. Copia del programa de entrenamiento y su contenido. Se han dado pasos para reducir el uso de materiales txicos en la Empresa? Hay algn incentivo para que el personal proponga alternativas a los txicos utilizados? Se ha cuantificado el costo total de la compra, empleo y disposicin de materiales peligrosos, en especial de los materiales txicos?
Observe cmo se indica que la sustancia es peligrosa. Verifique la ELEMENT2.40 uniformidad del procedimiento. Estn rotuladas las sustancias? Se guardan sustancias qumicas en botellas de bebidas gaseosas? Minutas de cualquier reunin del Comit de SSM que indiquen que se ha tratado la reduccin del uso de txicos. Cartas solicitando alternativas a los proveedores. Anlisis de costo/beneficio de alternativas menos peligrosas.
[10]
[10]
6.50.2DESCONTAMINACIONY DISPOSICIONDE LOSDESECHOS Hay una lista de desechos peligrosos que se estn arrojando? Los lugares de disposicin de desechos txicos fuera de la planta tienen los permisos requeridos? Estn debidamente entrenados los manipuladores de desechos txicos? Los contratistas de remocin de desechos txicos entregan certificados de remocin? Total
PELIGROSOS
[10] [10] [10] [10] [90]
[ [ [ [ [
] ] ] ] ]
Incluyen los procedimientos los requisitos legales? Conoce estos procedimientos el personal? Conoce el personal los beneficios potenciales para la Empresa si reemplazan los txicos con alternativas menos peligrosas? Cartas de nombramiento. Cotizaciones. Informes. Fotos de antes y despus. Cartas de autoridades Lista de desechos peligrosos. locales/organismos profesionales. Contrato con la empresa de remocin. Procedimiento. Certifica- 6.50.2 DESCONTAMINACION/DISPOSIdos. CIONDE DESECHOSPELIGROSOS Latas usadas de sustancias qumicas y aceite, recipientes vacos de venenos. Disolventes, pintura vieja, desechos de asbesto, jeringas, aceite usado de transformador
90
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PAUTAS Y PREGUNTAS

6.60.1 DESECHOS
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 6.60 MANEJODE LOSDESECHOS

6.60.1 DESECHOS PUNTOS REAL Conoce cada rea los desechos generados durante la operacin y el mantenimiento o limpieza? Conoce cada rea los costos relativos a la disposicin de los desechos generados? Se controla en forma constante la generacin de desechos? Se ha efectuado un estudio para minimizar los desechos? Quin realiz el estudio? Cules fueron los resultados/recomendaciones? Se han ejecutado las recomendaciones? Est funcionando bien el sistema de recojo y remocin de desechos? Hay depsitos separados para materiales que pueden reciclarse? Se ha comunicado el programa de minimizacin de desechos a todo el personal?
Hay un inventario disponible de todos los desechos peligrosos y no peligrosos generados, tratados y dispuestos en el lugar? [10] Se han hecho esfuerzos para determinar qu desechos pueden ser: re-utilizados reciclados evitados reducidos en volumen reducidos en toxicidad? [10] Est bien organizado el sistema de manejo de desechos, y toma en cuenta las oportunidades de minimizar los desechos, segn sea adecuado? [10]
Los costos por unidad de Lista de los desechos generados, produccin proporcionarn normaltratados y dispuestos en el lugar. mente la medicin ms til. Grfico de las cifras que indican los volmenes y costos.
Conoce el personal el programa? Copia del estudio. Pueden explicarle el objetivo del Planes de accin para ejecutar las programa? recomendaciones. Evidencia de reduccin de volmenes de desechos (o de toxicidad en el caso de desechos peligrosos). Depsitos rebalsando. Desecho correcto en depsitos de reciclado. Evidencia visual. Compruebe que el personal sabe Programas de remocin. que desechos deben separarse. Depsitos separados y lista de las empresas de reciclado empleadas. Comunicacin mediante boletines, carteles, programas de incentivos, videos, etc.
6.60.2 DESECHOS PELIGROSOS

Estn clasificados los desechos peligrosos de acuerdo al cdigo aceptado internacionalmente? Se transportan y disponen los desechos peligrosos de manera que cumplan con la legislacin pertinente? Hay evidencia documental de la disposicin adecuada de cada carga de desecho peligroso generado? Total Existe una lista de desechos peligrosos producidos en cada rea operativa? Se clasifican los desechos de acuerdo al cdigo IMDG y requisitos legales?. Qu compaa es empleada para disponer de los desechos peligrosos? Se ha verificado que el desecho est yendo a un botadero debidamente autorizado? Se archivan los certificados de cada carga de desecho peligroso que sale de sus instalaciones? Se ha efectuado una auditora en el lugar de disposicin de desechos donde se estn arrojando stos? Lista disponible. Clasificacin indicada. Actualizado. Volmenes indicados.
6.60.2 DESECHOS PELIGROSOS Puede identificar el personal cules son los desechos peligrosos que se producen en sus reas?
[10]
[10]
[10] [70]
[ [
] ]
Contacto con la empresa. Copia del permiso para operar el botadero de desechos peligrosos. Copia de factura/certificado para cada carga de desecho. Copia de la auditoria hecha la instalacin/lugar de disposicin de desechos. (Puede efectuarla la Empresa u obtenerse de las autoridades.
Se hacen inspecciones para verificar el estado de los vehculos de disposicin de desechos?
Verificar que las facturas/certificados se guardan como registros. Compruebe que la auditora es reciente (del ao pasado) y genuina.
70
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PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 6 .70 RUIDOS,OLORES,RADIACIONY VIBRACION

PUNTOS Podra la ampliacin propuesta tener un impacto significativo en cualquiera de los siguientes aspectos o ser limitada por ellos?: Aumento del ruido ambiental, o de los niveles de vibracin o iluminacin. [10] Tiempo durante el cual habrn impactos de ruido, vibracin o iluminacin. Exacerbacin de niveles graduales de ruido ambiental Paz y tranquilidad de reas residenciales durante el da o la noche. Funcionamiento de escuelas, hospitales y asilos de ancianos o reas de recreacin informal Niveles de fastidio e incomodidad debidos a la vibracin causada por actividades tales como voladura o instalacin de pilotes Dao estructural causado a los edificios por la vibracin Reduccin de la calidad silvestre en reas silvestres declaradas. Efectos sobre la vida silvestre de las reservas Naturales, lugares con alta calidad de hbitat de significado local. Cambios en la calidad de vida debidos a la Iluminacin artificial. REAL El monitoreo de los niveles de ruido dentro de los lmites del lugar y fuera de ellos, y la ejecucin de cualquier medida de control necesaria en la fuente para minimizar la incomodidad de la comunidad, son parte de un enfoque amplio e integrado del cuidado responsable. Deben efectuarse estudios de ruido y primero explorarse toda posibilidad de eliminar o reducir el ruido excesivo. Cifras disponibles. Verificacin con la autoridad local sobre las quejas. Compruebe cuan cerca estn las unidades de pueblos, aldeas, reas residenciales.
[10]
Grficos preparados que indiquen tendencias. Est teniendo efecto el programa? Conoce el personal la existencia del programa? Qu incentivos existen para que participe el personal?
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
[10] [10] [10]
[ [ [
] ] ]
A veces la vibracin excesiva es tambin una fuente de ruido excesivo. El aumento de la mecanizacin industrial ha creado un ambiente de trabajo donde la vibracin es un fenmeno muy comn.
Revise los objetivos del programa. Revise las minutas del comit de SSM o del organismo creado para coordinar el programa. Grficos preparados que indiquen las tendencias generales de la Empresa.
[10] [10]
[ [
] ]
100
Total [100] [ ]
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PAUTAS Y PREGUNTAS
REFERENCIASY NOTAS
ELEMENTOISTEC 6.80 MANEJODE LA ENERGIA

PUNTOS REAL Se ha cuantificado el empleo de la energa y el agua en la operacin (por unidad producida, si es posible)? [10] Se monitorea el uso de la energa y el agua a nivel operativo y se le reporta de esa forma? [ ] Hay cifras claras para el consumo de agua y energa en la operacin? Se comparan esas cifras con las que tienen las autoridades locales? El monitoreo de la energa incluye la electricidad, el gas licuado de petrleo, combustible de hornos, diesel, etc.? Es posible identificar un rea donde el uso de agua y energa sea el ms alto de todos? Cifras disponibles. Verifique que las unidades de Comparar con las facturas de agua y energa son consistentes. energa de la autoridad local.
[10]
Se ha establecido un programa para conservar el agua y la energa en la operacin?
Grficos preparados que indiquen las tendencias.
[10]
Uso adecuado de los medidores de electricidad y agua a nivel operativo. No deben confiarse en las cifras de las autoridades locales. Tiene efecto el programa? Conoce el personal la existencia del programa? Qu incentivos existen para que participe el personal?
Total
[30]
Se incluye la conservacin de recursos como un objetivo del programa ambiental? Cmo se ha ejecutado este elemento del programa? Cmo se comunica al personal? Se han logrado mejoras?
Revise los objetivos del programa. Revise las minutas del comit de SSM o del organismo establecido para coordinar el programa. Grficos preparados que indiquen las tendencias generales de la empresa.
30
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TABLADE MEJORASDELPROAUDIT HOJA DE PUNTAJE

NIVEL Y PERCENTAJE
INICIAL REGULAR 1 (40+) PROMEDIO2 BUENO3 MUYBUENO4
(70+)
EXCELENTE5
NIVEL MUNDIAL6
(0-39)
6.10 Poltica ambiental y requisitos legales 6.11 Objetivos , metas y programa 6.12 Organizacin, entrenamiento y comunicaciones 6.13 Control y registros operativos 6.14 Procedimientos de mantenimiento y modificacin 6.15 Evaluacin del impacto ambiental 6.16 Compras, proveedores y contratistas 6.20 Manejo de la calidad del aire 6.30 Manejo del agua 6.40 Manejo del terreno 6.50 Materiales peligrosos 6.60 Manejo de los desechos 6.70 Ruidos, olores, radiacin y vibracin 6.80 Manejo de la energa
(50+)
(60+)
(80+)
(90+)
TOTAL
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3.23 3.24 3.25 3.26 3.27 3.28 3.30 3.31 3.40

4.10 4.20 4.31 4.32 4.40 4.50 4.60 4.70

5.10 5.11 5.12 5.13 5.20 5.30 5.40

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3.10 3.11 3.20

Salud ocupacional Atencin bsica de la salud Programa de higiene ocupacional

Ruidos, olores, radiacin y vibracin Manejo de la energa

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No. de empleados:.......................................................................................... Total de contratistas: .............................................. .................... .

No. de turnos: ...................................................................... Nombre del Ejecutivo Principal:...........................................

Miembros del Equipo de Auditora:................................................................. Contactos a quienes se debe informar: Nombre

............... Ttulo ....................................... ....................................... ....... ...............................

Tel No ................................................................ ................................................................ ................................................................ GUIA DEL AUDITOR 5

NIVELESDE DESEMPEOY RECONOCIMIENTO Nivel Clasificacin% TFLI TILI

Definicin de lesin incapacitante

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1-3 Necesita mejoras significativas 0 Necesita mejoras mayores

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auditora y el propio control de avance de la empresa?

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cin dentro de los ltimos 5 aos?

entrenamiento de actualizacin del curso de dos semanas?

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1.11.6DEBERESY RESPONSABILIDADESDE LOSDELEGADOSDE SSM

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ELEMENTOISTEC 1.20 CODIGOS,ESTANDARESY PAUTAS DE REQUISITOLEGAL

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SECCION1 SISTEMASDE GESTIONE INTEGRACION

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