TACHA POR FALSEDAD DOCUMENTARIA (scar HUERTA AYALA(*))

El autor analiza la tacha por falsedad documentaria sealando los aspectos ms relevantes de la modificacin al artculo 36 del TUO del Reglamento General de los Registros Pblicos efectuada por la Res. N 089-2011-SUNARP/SA que cambi el procedimiento que debe realizar el registrador cuando detecta la falsedad de documentos. Asimismo seala, los mecanismos que la Sunarp ha puesto a disposicin de los usuarios y registradores para evitar que documentos falsos den mrito a inscripciones y la forma como la jurisprudencia registral ha resuelto las apelaciones respecto de estas tachas. Mediante Resolucin del Superintendente Adjunto de los Registros Pblicos N 089-2011SUNARP/SA publicado en el diario oficial El Peruano el 30 de noviembre de 2011, se dispuso la modificacin entre otros del artculo 36 del TUO del Reglamento General de los Registros Pblicos, en lo referido a la tacha por falsedad documentaria. La modificacin efectuada cambia el procedimiento que debe realizar el registrador cuando detecta la falsedad de documentos, por tal razn a continuacin procederemos a sealar la vinculacin de esta causal de tacha con el delito de falsificacin de documentos, los mecanismos que la Sunarp ha puesto a disposicin de los usuarios y registradores para evitar que documentos falsos den mrito a inscripciones y la forma como la jurisprudencia registral ha resuelto las apelaciones de las tachas fundamentadas en el anterior texto del artculo 36 del Reglamento General de los Registros Pblicos. I. FALSEDAD DOCUMENTARIA COMO DELITO Y COMO SUPUESTO DE TACHA La tacha por falsedad documentaria es una forma de tacha sustantiva conforme el Literal f) del artculo 42 del TUO Reglamento General de los Registros Pblicos(1) que no pone fin al procedimiento registral conforme el artculo 2 del citado Reglamento(2), lo que conlleva a que frente a la tacha por falsedad documentaria procede interponer el recurso de apelacin. El Reglamento General de los Registros Pblicos no define a qu se refiere la falsedad documentaria; sin embargo conviene precisar la diferencia por falsificacin y falsedad, as segn Mejas Rodrguez, no son lo mismo: En la doctrina igualmente se ha trazado la distincin entre falsedad y falsificacin. La falsedad es gnero y la falsificacin es especie; suponiendo la falsificacin siempre la falsedad, mientras que la falsedad no indica la falsificacin. Desde la perspectiva penal, falsificar es una conducta consistente en elaborar algo a imitacin de un modelo y, la falsedad no es sino el resultado de tal actividad, es decir, la cualidad del objeto as elaborado(3). El Cdigo Penal regula la falsificacin de documentos (material) en el artculo 427(4) y la falsificacin ideolgica en el artculo 428(5), distinguindose que en el primer caso la conducta delictiva consiste en hacer, en todo o en parte, un documento falso o adulterar uno verdadero, la sancin va a ser tanto para el que fabrica documentos o los adultera, pero

tambin para el que simplemente los usa; mientras que en la segunda la conducta consiste en insertar o hacer insertar en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento, tambin se sanciona al que usa el documento con falsedad ideolgica. Asimismo segn el artculo 433 del Cdigo Penal, se equipara a documento pblico los testamentos olgrafo y cerrado, los ttulos-valores y los ttulos de crdito transmisibles por endoso o al portador. Al respecto cabe sealar que la declaracin de la comisin de un delito de falsificacin de documentos por falsedad material o ideolgica, solo corresponde al rgano jurisdiccional respectivo, no correspondiendo a las instancias registrales pronunciarse acerca de la comisin del delito del falsificacin, por lo que la tacha contemplada en el artculo 36 del Reglamento General de los Registros Pblicos, est referida a un indicio de falsedad documentaria. Siendo ello as el Registrador Pblico acta conforme a las facultades establecidas en el artculo 32(6) del Reglamento General de los Registros Pblicos, no siendo su funcin la deteccin de documentos falsos, no es un perito experto en documentoscopa(7), ni su labor es policial, pero si advierte la discrepancia en las firmas, sellos de los notarios, jueces, funcionarios, etc. de forma notoria o que no correspondan a sus titulares, deber efectuar las gestiones pertinentes, para identificar si estamos ante un presunto documento falso, sea de un documento pblico o privado. II. MECANISMOS QUE COADYUVAN LA DETECCIN DE TTULOS FALSOS A efectos de evitar la inscripcin de ttulos falsos actualmente se cuenta con el sistema de alerta registral(8), que es un servicio que permite advertir al titular registral de un derecho registral, respecto de ttulo o ttulos que se han presentado para su inscripcin en la partida que se tiene inscrito el derecho o bajo el nombre del suscrito, fue aprobado por Resolucin N 185-2008-SN, del 27 de junio de 2008, que aprueba la Directiva N 003-2008SUNARP-SN, cabe sealar que la suscripcin a este servicio es gratuito, y se notificar al corrreo del suscrito el nmero del ttulo presentado a efectos de que en caso de ser ttulos falsos pueda adoptar las medidas correspondientes como pedir al notario que solicite la anotacin preventiva en caso de presuncin de suplantacin de los otorgantes en las escrituras pblicas segn la Sexta Disposicin Complementaria, Transitoria y Finales del Decreto Legislativo del Notariado(9). Adems coadyuva la deteccin de ttulos falsos el uso de la interconexin de la Reniec, a efectos de que el Registrador Pblico verifica la identidad de los contratantes conforme a lo dispuesto en el Literal a) del artculo 32 del TUO del Reglamento General de los Registros Pblicos, tambin el uso de la herramienta de la Internet, y tambin la presentacin de los partes notariales a los Registros de Predios, de Mandatos y Poderes en las oficinas registrales, deber ser efectuada por el notario ante quien se otorg el instrumento o por sus dependientes acreditados segn la Stima Disposicin Complementaria, Transitoria y Finales del Decreto Legislativo del Notariado(10).

III. PROCEDIMIENTO DETECCIN DELA

SEGUIRSE PRESUNTA

ANTE LA DETECCIN DELA FALSEDAD DOCUMENTARIA

Una vez detectada la presunta falsedad documentaria corresponde al Registrador Pblico seguir un trmite para efectuar la tacha sustantiva, en tal sentido el nuevo artculo 36 del Reglamento General de los Registros Pblicos seala: Tacha por falsedad documentaria

Cuando en el procedimiento de calificacin las instancias registrales adviertan la falsedad del documento en cuyo mrito se solicita la inscripcin, previa realizacin de los trmites que acrediten indubitablemente tal circunstancia, procedern a tacharlo o disponer su tacha segn corresponda. El Registrador mantendr el ttulo original en custodia mientras se encuentre vigente el asiento de presentacin. Si el interesado interpone recurso de apelacin contra la tacha por falsedad documentaria, derivar el ttulo original al Tribunal Registral. Al formular la tacha por falsedad documentaria, cuando esta hubiera sido advertida por el Tribunal Registral; o, vencido el plazo de vigencia del asiento de presentacin sin que se hubiera interpuesto apelacin contra la tacha por falsedad documentaria advertida en primera instancia, o habindose interpuesto esta el Tribunal Registral confirme la tacha o declare improcedente o inadmisible la apelacin; el Registrador derivar copia certificada por Fedatario de la integridad del ttulo al archivo registral y a su vez, informar a la autoridad administrativa superior acompaando el documento o documentos cuya falsedad fue detectada as como la documentacin que lo acredita a fin de que se adopten las acciones legales pertinentes. En ambas instancias, detectada la presunta falsedad, en tanto se encuentre en trmite su acreditacin o, formulada o dispuesta la tacha por falsedad documentaria, el eventual desistimiento de la rogatoria solo dar lugar a la devolucin de la documentacin no comprendida en la presunta falsificacin. En primer lugar la norma indica que el Registrador Pblico deber realizar trmites que acrediten indubitablemente la falsedad del documento, es decir ello quiere decir que la tacha no debe ser de plano sino que debe sustentarse, generalmente mediante el cruzamiento de informacin, se oficia al notario si el ttulo es un parte notarial, al Archivo General de la Nacin si es un traslado de dicha institucin, a la Municipalidad si nos encontramos ante un documento municipal, al juzgado si es que el ttulo es un parte judicial, etc, a efectos de que se pronuncien acerca de la autenticidad del documento y si la respuesta es negativa se debe proceder a la tacha sustantiva de ttulo; sin embargo en el caso de documentos privados es ms difcil la verificacin de autenticidad, toda vez que al carecer de un documento matriz deber ser reconocida por el que figura como titular del documento, por ello sera conveniente contar con Registro de Presentantes de todas las entidades del Estado que usan el servicio registral a efectos de impedir la inscripcin de

ttulos

falsos.

Una vez tachado el ttulo la norma indica que el Registrador debe conservar el ttulo original en custodia mientras se encuentre vigente el asiento de presentacin, la finalidad de la norma aparentemente sera preservar la intangibilidad del documento, pero considero que en realidad lo que se busca es mantener el ttulo para que en caso se interponga recurso de apelacin se pueda derivar el ttulo original al Tribunal Registral, toda vez que tal como se indic anteriormente con la tacha por falsedad documentaria al ser un supuesto de tacha sustantiva no pone fin al procedimiento registral, por lo que procede interponer el recurso de apelacin ante el Tribunal Registral que podr realizar nuevamente trmites para verificar la autenticidad del documento, en cuyo caso el Registrador derivar el ttulo original a la segunda instancia registral. Cabe sealar que con el anterior artculo 36(11) del Reglamento, el Registrador remita al archivo del Registro copia del documento, informaba a la autoridad administrativa superior, acompaando el documento original a fin de que se adopten las acciones legales pertinentes, y si es que el presentante quera interponer recurso de apelacin, el Tribunal Registral no poda pronunciarse en base a las copias del archivo del Registro aunque estuviesen autenticadas, por lo que es positiva la modificacin normativa a efectos que se brinde al usuario la posibilidad de apelar, facilitando adems al Tribunal Registral para emitir su pronunciamiento. La citada norma sealaba que cuando hubiese vencido el asiento de presentacin, o no se hubiese interpuesto recurso de apelacin (en la mayora de casos no se interpone recurso de apelacin) o si es que el Tribunal Registral en una apelacin por un ttulo observado, liquidado o tachado sustantivamente por otro supuesto que no sea la falsedad documentaria, detecta dicha falsedad, o cuando habindose interpuesto esta el Tribunal Registral confirme la tacha o declare improcedente o inadmisible la apelacin el registrador derivar copia certificada por fedatario de la integridad del ttulo al archivo registral, ello es as porque en caso de una investigacin posterior se tiene que tener el sustento de la tacha por falsedad documentaria, o tambin cuando el Registrador sea denunciado administrativa o penalmente por la tacha efectuada, podr defenderse utilizando las copias autenticadas del ttulo que se archiva. En forma simultnea de remitir las copias autenticadas al archivo del Registrador deber informar a la autoridad administrativa superior en este caso pueden ser las Gerencias respectivas del Registro correspondiente, acompaando el documento o documentos cuya falsedad fue detectada as como la documentacin que lo acredita a fin de que se adopten las acciones legales pertinentes, a cargo del procurador del Ministerio de Justicia a efectos de que el Ministerio Pblico interponga la accin penal por el delito de falsificacin de documentos, en su caso, u otros delitos. En caso de desistimiento del ttulo, la norma en comentario seala que en ambas instancias, detectada la presunta falsedad, en tanto se encuentre en trmite su acreditacin o, formulada o dispuesta la tacha por falsedad documentaria, solo dar lugar a la devolucin de la documentacin no comprendida en la presunta falsificacin, en otras palabras no se devolver toda la documentacin presentada sino solo aquella que no tenga indicios de

falsificacin, lo cual es pertinente, teniendo en cuenta que si devolviera los documentos presuntamente falsos, ya no existira el objeto del delito, con lo cual no se podra acreditar la responsabilidad penal. IV. JURISPRUDENCIA

Resolucin N 2072-2011-SUNARP-TR-L del 18 de noviembre de 2011. ANOTACIN PREVENTIVA POR SUPLANTACIN O FALSEDAD DOCUMENTARIA. El sujeto legitimado para solicitar las anotaciones a que se refieren la Quinta y Sexta Disposicin Transitoria Final y Complementaria del Decreto Legislativo N 1049 es nicamente el Notario; as, en el caso de inscripciones sustentadas en partes o escrituras pblicas presumiblemente falsificadas, corresponder su solicitud al notario ante quien supuestamente se habra otorgado dicho instrumento y en el caso de inscripciones sustentadas escrituras pblicas en las que presumiblemente se habra suplantado al o los otorgantes, al notario ante quien se otorg dicho instrumento. Resolucin N 2023-2011-SUNARP-TR-L del 9 de noviembre de 2011. ANOTACIN PREVENTIVA POR FALSEDAD DOCUMENTARIA. La anotacin preventiva efectuada al amparo de la Quinta y Sexta Disposicin Complementaria del D. Legislativo del Notariado no determina la imposibilidad de extender inscripciones en la partida registral, salvo que el contenido mismo de la anotacin preventiva se establezca lo contrario. Resolucin N 1949-2011-SUNARP-TR-L del 21 de octubre de 2011. ANOTACIN PREVENTIVA POR FALSEDAD DOCUMENTARIA. Conforme al artculo 67 del Reglamento General de los Registros Pblicos, la anotacin preventiva no determina la imposibilidad de extender asientos registrales relacionados con los actos y derechos publicitados en la partida registral, salvo que el contenido mismo de la anotacin preventiva o la disposicin normativa que la regula establezca expresamente lo contrario. Resolucin N 1942-2011-SUNARP-TR-L del 21 de octubre de 2011. TACHA POR FALSEDAD DOCUMENTARIA. En aplicacin del artculo 36 del Reglamento General de los Registros Pblicos, una vez acreditada la falsedad documentaria del ttulo en cuyo mrito se solicita la inscripcin, debe disponerse la tacha del mismo. Resolucin N 24-2011-SUNARP-TR-L del 25 de marzo de 2011. ANOTACIN PREVENTIVA POR FALSEDAD DOCUMENTARIA. Teniendo la Quinta Disposicin complementaria, transitoria y final del Decreto Legislativo N 1049, la particularidad de ser excepcional, no resulta admisible que se adicione o ample su plazo anual de vigencia, por ende no pueden admitirse prrrogas ni ampliaciones. Asimismo, si se anot anteriormente esta solicitud tampoco procedera que nuevamente se anote y por consiguiente se bloquee indefinidamente la partida registral. Resolucin N 058-2011-SUNARP-TR-T del 16 de febrero de 2011. DESISTIMIENTO DE LA ROGATORIA DE APELACIN. La solicitud de desistimiento de la rogatoria de la apelacin formulada por el apelante pone fin al procedimiento registral nicamente cuando se trata del desistimiento total de la rogatoria, debiendo el Tribunal Registral

limitarse solo a constatar que concurran los requisitos formales para tener vlidamente por desistido al apelante.PRESUNTA FALSEDAD DOCUMENTARIA DEL DESISTIMIENTO.Habindose presentado varias solicitudes de desistimiento de la rogatoria y de la apelacin, en el supuesto de comprobada falsedad documentaria no implica la devolucin del original del desistimiento denunciado por el notario como falso, pues este ser objeto de los actos procesales derivados de la comprobacin del delito de falsedad de documento previsto en el artculo 427 del Cdigo Penal. Resolucin N 1738-2010-SUNARP-TR-L del 3 de diciembre de 2010. INMATRICULACIN DE VEHCULO EN MRITO A MANDATO JUDICIAL.De conformidad con el segundo prrafo del artculo 2011 del Cdigo Civil, para inmatricular un vehculo en mrito de ttulo judicial, las instancias registrales deben solicitar la acreditacin del pago de los tributos aplicables a la importacin del bien (DUA).TACHA POR FALSEDAD DOCUMENTARIA.Para que las instancias registrales formulen tacha sustantiva por falsedad documentaria es necesario que previamente se realicen los trmites previos para acreditar dicha circunstancia. COMUNICACIN DE INDICIOS DEL ORIGEN ILEGAL DE INGRESO DE VEHCULOS.De conformidad con la Ley N 27765 y sus modificatorias, las instancias registrales estn obligadas a dar cuenta a las autoridades competentes del presunto indicio del origen ilegal de ingresos de vehculos. Resolucin N 1680-2010-SUNARP-TR-T del 19 de noviembre de 2010. TACHA POR FALSEDAD DOCUMENTARIA. A fin de proceder a la tacha sustantiva por falsedad documentaria, previamente debern adoptarse las acciones que acrediten fehacientemente que se trata de un documento falso.INMATRICULACIN DE VEHCULOS EN MRITO A RESOLUCIN JUDICIAL.Las instancias registrales se encuentran impedidas de acatar cualquier resolucin judicial emitida a partir del 18 de junio de 2010 que inaplique, expresa o tcitamente, el Decreto Legislativo N 843, referido a la importacin de vehculos usados, o que contravenga o inobserve las reglas establecidas como precedente vinculante en la STC Exp. N 05961-2009-PA/TC. Resolucin N 551-2008-SUNARP-TR-L del 26 de mayo de 2008. VERIFICACIN DE FIRMA Y SELLOS DE NOTARIO. Dentro de los alcances de la calificacin del Registrador, se encuentra el verificar la autenticidad del documento, debiendo entenderse por esta, verificar las firmas y sellos de notarios, jueces y funcionarios administrativos en los registros disponibles, verificar la competencia del funcionario a la fecha en que se expidi el traslado o certific la firma o documento y verificar que el documento autntico no haya sido adulterado con posterioridad a la expedicin del traslado o la certificacin de firmas o del documento. Resolucin N 545-2008-SUNARP-TR-L del 23 de mayo de 2008. FALSEDAD DOCUMENTARIA.Si efectuada la consulta al notario que otorg el Testimonio de escritura pblica de compraventa, este remite oficio indicando que dicho documento no se ha extendido en su notaria, se ha acreditado la falsedad del documento presentado para su inscripcin, debiendo proceder a la tacha del ttulo. Resolucin N 794-2008-SUNARP-TR-L del 25 de julio de 2007. TACHA POR

FALSEDAD DOCUMENTARIA.Solo procede la tacha por falsedad documentaria cuando el documento en cuyo mrito se solicita la inscripcin es comprobadamente falso. No procede dicha tacha cuando el documento fue emitido de manera irregular, pero no se tiene certeza de que sea falso. Resolucin N 699-2005-SUNARP-TR-L del 9 de diciembre de 2005. FALSEDAD DOCUMENTARIA. Si efectuada la consulta al notario que legaliz las firmas de un documento privado de transferencia, este remite oficio indicando que no es su firma, se ha acreditado la falsedad de la legalizacin y consecuentemente la del documento presentado para su inscripcin, debiendo procederse a la tacha del ttulo.

NOTAS (1) El Artculo Registrador tachar el 42.ttulo Tacha presentado sustantiva cuando: (...)

f) Se produzca el supuesto de falsedad documentaria a que se refiere el artculo 36. (2) El a) Artculo 2 .Conclusin registral La del termina procedimiento con: inscripcin;

procedimiento

b) La tacha por caducidad del plazo de vigencia del asiento de presentacin; c) La aceptacin del desistimiento total de la rogatoria.

(3) MEJAS RODRGUEZ, Carlos Alberto. Falsedad y falsificacion en documentos notariales. Excursus sobre la responsabilidad penal del notario. En: <http://www.derechoycambiosocial.com/revista021/falsedad%20en%20documentos%20no tariales.pdf>. (4) Artculo 427.- El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa, si se trata de un documento privado. El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas.

(5) Artculo 428.- El que inserta o hace insertar, en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la declaracin fuera conforme a la verdad, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa. El que hace uso del documento como si el contenido fuera exacto, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas. (6) El Artculo registrador calificar 32.la Alcances legalidad de los de ttulos, la para lo calificacin cual deber:

a) Confrontar la adecuacin de los ttulos con los asientos de inscripcin de la partida registral en la que se habr de practicar la inscripcin, y, complementariamente, con los antecedentes registrales referidos a la misma, sin perjuicio de la legitimacin de aquellos. En caso de existir discrepancia en los datos de identificacin del titular registral y del sujeto otorgante del acto, el Registrador, siempre que exista un convenio de interconexin vigente, deber ingresar a la base de datos del Reniec, a fin de verificar que se trata de la misma persona; b) Verificar la existencia de obstculos que emanen de la partida en la que deber practicarse la inscripcin, as como de ttulos pendientes relativos a la misma que puedan impedir temporal o definitivamente la inscripcin. c) Verificar la validez y la naturaleza inscribible del acto o contrato, as como la formalidad del ttulo en el que este consta y la de los dems documentos presentados; d) Comprobar que el acto o derecho inscribible, as como los documentos que conforman el ttulo, se ajustan a las disposiciones legales sobre la materia y cumplen los requisitos establecidos en dichas normas; e) Verificar la competencia del funcionario administrativo o Notario que autorice o certifique el ttulo; f) Verificar la capacidad de los otorgantes por lo que resulte del ttulo, de la partida registral vinculada al acto materia de inscripcin y complementariamente de sus respectivos antecedentes; as como de las partidas del Registro Personal, Registro de Testamentos y Registro de Sucesiones Intestadas debiendo limitarse a la verificacin de los actos que son objeto de inscripcin en ellos; g) Verificar la representacin invocada por los otorgantes por lo que resulte del ttulo, de la partida registral vinculada al acto materia de inscripcin, y de las partidas del Registro de Personas Jurdicas y del Registro de Mandatos y Poderes, si estuviera inscrita la representacin, solo en relacin a los actos que son objeto de inscripcin en dichos registros;

h) Efectuar la bsqueda de los datos en los ndices y partidas registrales respectivos, a fin de no exigirle al usuario informacin con que cuenten los Registros que conforman el Sistema Nacional de los Registros Pblicos; i) Rectificar de oficio o disponer la rectificacin de los asientos registrales donde haya advertido la existencia de errores materiales o de concepto que pudieran generar la denegatoria de inscripcin del ttulo objeto de calificacin. El Registrador no podr denegar la inscripcin por inadecuacin entre el ttulo y el contenido de partidas registrales de otros registros, salvo lo dispuesto en los literales e) y f) que anteceden. En los casos de resoluciones judiciales que contengan mandatos de inscripcin o de anotaciones preventivas, el Registrador y el Tribunal Registral se sujetarn a lo dispuesto por el segundo prrafo del artculo 2011 del Cdigo Civil. (7) La tcnica que trata de establecer, mediante una metodologa propia, la autenticidad de escritos y documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores por: MNDEZ BAQUERO, F., Documentoscopa. En: Estudios de Polica Cientfica, Divisin de Formacin y Perfeccionamiento de la D.G.P., Ministerio del Interior, 1994, p. 14. (8) <http://www.sunarp.gob.pe/alertaregistral/>.

(9) Sexta.- En el caso de inscripciones sustentadas en escrituras pblicas en las que presumiblemente se habra suplantado a los otorgantes, el Notario ante quien se otorg dicho Instrumento, podr solicitar al Registro Pblico, bajo su responsabilidad, una anotacin preventiva, que tendr una vigencia de un ao contado a partir de la fecha del asiento de presentacin. Si dentro de ese plazo, se anota la demanda judicial o medida cautelar que se refiera a este mismo hecho, dicha anotacin judicial se correlacionar con la anotacin preventiva y surtir sus efectos desde la fecha del asiento de presentacin de esta ltima. La Interposicin de estas acciones judiciales corresponder a aquellos que tengan Inters legtimo en la nulidad de la inscripcin obtenida con el ttulo falsificado. Vencido el plazo de un ao a que se refiere el primer prrafo, sin que se hayan anotado la demanda o medida cautelar, la anotacin preventiva caduca de pleno derecho. En lo que resulte aplicable, las disposiciones complementarias primera y segunda se regirn por las disposiciones contenidas en el Reglamento General de los Registros Pblicos. (10) Stima.- La presentacin de partes notariales a los Registros de Predios, de Mandatos y Poderes en las oficinas registrales, deber ser efectuada por el notario ante quien se otorg el instrumento o por sus dependientes acreditados. Luego de la presentacin, el notario podr entregar la gua de presentacin a los interesados a fin de que este contine la tramitacin de la Inscripcin, bajo su responsabilidad.

Excepcionalmente, a solicitud y bajo responsabilidad de los otorgantes, los partes notariales podrn ser presentados y tramitados por persona distinta al notario o sus dependientes. En este caso, el notario al expedir el parte deber consignar en este el nombre completo y nmero de documento de identidad de la persona que se encargar de la presentacin y tramitacin de dicho parte y la procedencia legtima del parte. La oficina registral ante la cual se presente el ttulo verificar, bajo responsabilidad, que el presentante sea la persona sealada en el parte notarial y la debida procedencia. Las oficinas registrales en estos casos no admitirn, bajo responsabilidad, la presentacin de testimonios y ttulos registrales. (11) Artculo 36.Tacha por falsedad documentaria

Cuando en el procedimiento de calificacin el Registrador o el Tribunal Registral advierta la falsedad del documento en cuyo mrito se solicita la inscripcin, previamente a los trmites que acrediten indubitablemente tal circunstancia, proceder a tacharlo o disponer su tacha segn el caso, derivando copia del documento o documentos al archivo del Registro. Asimismo, informar a la autoridad administrativa superior, acompaando el documento original a fin de que se adopten las acciones legales pertinentes.

FALSEDAD IDEOLGICA RECAE EXCLUSIVAMENTE SOBRE EL CONTENIDO DEL DOCUMENTO Y NO SOBRE SUS SIGNOS DE AUTENTICIDAD
EXP. N AV-23-2001 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA - SALA PENAL ESPECIAL PROCESADO Alberto Fujimori Fujimori AGRAVIADO El Estado DELITO Peculado doloso y otro FECHA 20 de julio de 2009 En el delito de falsedad ideolgica la conducta tpica recae exclusivamente, sobre el contenido de representacin del documento sin que se modifique ni imiten para nada los signos de autenticidad; es decir, se trata de un documento cuya forma es verdadera, as como sus otorgantes, pero que contiene declaraciones falsas sobre hechos a cuya prueba est destinado.

BASE LEGAL:
Cdigo Penal: art. 4285.

EXP. N AV-23-2001
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA SALA PENAL ESPECIAL Lima, veinte de julio de dos mil nueve () 3. El delito de falsedad ideolgica 49. El delito de falsedad ideolgica no es un delito especial como el anterior [peculado], puede ser realizado por cualquier persona. La conducta tpica recae, exclusivamente, sobre el contenido de representacin del documento, sin que se modifique ni imiten para nada los signos de autenticidad; es decir, se trata de un documento cuya forma es verdadera, as como sus otorgantes, pero que contiene declaraciones falsas sobre hechos a cuya prueba est destinado. En l, pues, se hace aparecer como verdaderos, o reales, hechos que no han ocurrido, o se hacen figurar sucesos que han acaecido de un modo determinado, como si hubiesen sucedido de otro diferente1. En buena cuenta, las conductas de falsedad ideolgica no afectan a la funcin de garanta del documento, puesto que no impiden la identificacin del otorgante u otorgantes en este caso, perfectamente identificados y quienes, como funcionarios pblicos, intervinieron en la dacin del Decreto de Urgencia, sino solo su funcin probatoria, al haberse producido una inveracidad de las declaraciones contenidas en l a cargo de los Altos Funcionarios que los suscribieron 2. 50. Los presupuestos de orden material que recaen sobre el documento ideolgicamente falso son: A. La veracidad de su autenticidad o genuinidad. Tiene que tratarse de un documento autntico con todos los signos que lo caracterizan como tal. Esa autenticidad es lo que se aprovecha para mentir, para hacer que contengan declaraciones falsas, no verdaderas. El autor se sirve de los signos de autenticidad formalmente verdaderos forma autntica para hacer pasar, como tales, hechos o actos relatados en el documento, pero que no lo son un contenido falso. B. El objeto sobre el que recae la accin falsaria es un documento pblico o, como la norma prescribe, un instrumento pblico. Estos son los nicos documentos de fe pblica respecto de hechos oponibles erga omnes a diferencia de los documentos privados que solo son oponibles a las partes que los han suscrito. 51. La conducta tpica del delito prevista en el artculo 428 del Cdigo Penal[1] estriba en insertar o hacer insertar declaraciones falsas concernientes a un hecho que el documento debe probar. Se trata, por tanto, de supuestos de inveracidad del contenido del documento, circunscriptas a hechos que deban probarse con el documento, a declaraciones que, con carcter directo y principal, son el objeto concreto del contenido dotado de eficacia probatoria privilegiada 3. El primer verbo tpico rector: insertar, debe entenderse como introducir, incluir o intercalar declaraciones falsas en el contenido de un documento pblico, y solo puede hacerlo el funcionario pblico o servidor pblico4 que est cumpliendo su funcin de autenticar el documento en estos casos el presupuesto de esta conducta es la existencia previa del documento , o aquel que lo

extiende. Pero, adems, dado que se trata de documentos pblicos, solo pueden ser protagonistas los que tienen el poder jurdico (competencia) para extenderlo5. El segundo verbo tpico rector: hacer insertar, identifica al que realiza el hecho aportando la declaracin falsa, o al que logra que el fedatario incluya en el documento manifestaciones que no revelan la verdad, con o sin conocimiento del funcionario pblico. As, ser responsable el otorgante del documento. Este comportamiento constituira una modalidad de falsedad ideolgica mediante autora mediata6. El tipo legal circunscribe el objeto de la falsedad a un hecho que el documento deba probar, esto debe ser segn su especfica finalidad jurdica, y asimismo, que sea oponible a terceros se ha de tratar de manifestaciones destinadas a surtir efecto en el mbito jurdico y que recoge una manifestacin de voluntad y, de otro lado, estas deben importar una alteracin de la verdad al incluir bajo el amparo de la fe pblica un hecho no cierto7. De esta exigencia resulta la distincin en falsedad esencial y no esencial en materia de falsedad ideolgica. No toda declaracin falsa incluida en el documento pblico es constitutiva de esta modalidad delictiva. La trascendencia penal de la inveracidad en la narracin de los hechos ha de incidir sobre aspectos esenciales del documento, que tengan relevancia jurdica, bien aisladamente considerados, bien por su vinculacin o interaccin con el conjunto de lo documentado8. La norma penal exige que de su uso o cuando el que hace uso del documento como si el contenido fuera exacto, pueda resultar algn perjuicio lo que debe apreciarse como una situacin de peligro abstracto. Esto ltimo debe entenderse como la posibilidad de que mediante el empleo del documento cuestionado se vulnere algn otro bien, no necesariamente patrimonial, con tal de que esa situacin de peligro sea derivada de la falsedad misma y del empleo del documento falso 9. La consumacin del delito se produce cuando el documento pblico quede perfeccionado, con todos los signos de autenticidad o genuinidad que las leyes y reglamentos requieren (firmas, sellos, etctera), e inicie su andadura en el trfico jurdico. A partir de ese momento la consumacin se produce con la simple introduccin de un elemento probatorio mendaz10. () 57. En lo concerniente a la exclusin de punibilidad del hecho por arrepentimiento activo del agente, es de precisar que segn el artculo 18, segundo prrafo, del Cdigo Penal [2], este requiere que se impida eficazmente el resultado lesivo. As, por lo dems, lo exige la doctrina nacional11 y la jurisprudencia12. Segn los hechos aceptados por el acusado, el resultado se produjo por accin dolosa de este, quien no solo se apropi de caudales del Estado sino que los cedi ilegalmente a un tercero. Como advierte la doctrina y la jurisprudencia nacional hay consumacin de peculado aun cuando la apropiacin haya sido momentnea y los bienes o caudales hayan sido devueltos con posterioridad. Sobre este punto HURTADO POZO precisa: Tampoco hay que confundir el arrepentimiento activo con un eventual proceder del agente posterior a la consumacin de la infraccin consistente, por ejemplo, en la entrega de una suma de dinero a manera de retribucin del dao material provocado en la propiedad ajena. Este comportamiento solo constituye una de las circunstancias que, segn el artculo 46, deben ser tenidas en cuenta por el juez para individualizar la pena13. En tal sentido, tambin debe admitirse como delito consumado de peculado aquellos casos donde el agente acte, incluso, con lo que algunos autores denominan el nimo de apropiacin temporal14. Como seala FERREIRA: Eso es lo que ocurre con el dinero del Estado, quien se lo toma y lo gasta, podr reintegrar la misma suma en billetes y cantidades distintas, o sus valores en

otras cosas, porque no se limit a usar la cosa ajena sino a gastarla como propia, demostracin ms que suficiente del nimo de apropiacin15. En consecuencia, la conducta del acusado tampoco configur un supuesto de exclusin de punibilidad por arrepentimiento activo. NOTAS: 1 CREUS, Carlos. Falsificacin de documentos en general, Editorial Astrea, Buenos Aires, 2004, p. 131. 2 SILVA SNCHEZ, Jess-Mara y otros: Lecciones de Derecho Penal Parte Especial, Ediciones Atelier, Barcelona, 2006, p. 294. 3 BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Alberto/GARCA CANTIZANO, Mara del Carmen: Manual de Derecho Penal - Parte Especial, Tercera edicin, Editorial San Marcos, Lima, 1997, p. 631. 4 Funcionario o servidor pblico, es un trmino normativo, que jurdicamente se encuentra definido en el artculo 425 del Cdigo Penal. Segn dicha prescripcin, se consideran funcionarios o servidores pblicos a: 1. Los que estn comprendidos en la carrera administrativa; 2. Los que desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin popular; 3. Todo aquel que independientemente del rgimen laboral en que se encuentre, mantiene vnculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con entidades u organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas entidades u organismos (modificado por Ley 26713, del veintitrs de diciembre de mil novecientos noventa y seis); 4. Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares; 5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional; 6. Los dems indicados por la Constitucin y la Ley. 5 CREUS, Carlos: Obra citada, p. 129. 6 BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Alberto/GARCA CANTIZANO, Mara del Carmen: Obra citada, p. 631. 7 MORILLAS CUEVAS, Lorenzo y otros: Derecho Penal espaol - Parte Especial, Editorial Dykinson, Madrid, 2004, p. 821. 8 ORTS BERENGUER, Enrique y otros: Derecho Penal - Parte Especial, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 1999, p. 723. 9 SOLER, Sebastin: Derecho Penal argentino, tomo V, novena reimpresin, Editorial Tea, Buenos Aires, 1983, p. 363. 10 QUINTERO OLIVARES, Gonzalo y otros: Comentarios al nuevo Cdigo Penal, Editorial Aranzadi, Pamplona, 1996, p. 1739. 11 GARCA CAVERO, Percy: Lecciones de Derecho Penal Parte General, Editorial Grijley, Lima, 2008, p. 621 y ss. VILLA STEIN, Javier: Derecho Penal Parte General, Editorial Grijley, tercera edicin, Lima, 2008, p. 300 y ss. VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe: Derecho Penal Parte General, Editorial grijley, Lima, 2006, p. 444 y ss. Lo caracterstico de esta forma de desistimiento es que el agente, que ha concluido con todos los actos ejecutivos, voluntariamente impide que estos desemboquen en la produccin del resultado tpico subsecuente [REVILLA LLAZA, Percy

Enrique: Desistimiento de actos ejecutivos - Desistimiento activo. En: Cdigo Penal comentado, Tomo I, Editorial Gaceta Jurdica, Lima, 2004, pgina 598]. 12 Ejecutoria Suprema nmero 216994/Caete, del 28.9.1994. 13 HURTADO POZO, Jos: Obra citada, pginas 832/833. 14 ABANTO VSQUEZ, Manuel A.: Obra citada, pgina 346. 15 FERREIRA D., Francisco J.: Delitos contra la Administracin Pblica, tercera edicin actualizada, Editorial Temis, Bogot, 1995, pgina 31.

COMENTARIOS Y ANOTACIONES
[1] Cdigo Penal Artculo 428.- Falsedad ideolgica El que inserta o hace insertar, en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la declaracin fuera conforme a la verdad, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa. El que hace uso del documento como si el contenido fuera exacto, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas. [2] Cdigo Penal Artculo 18.- Desistimiento de la tentativa Si el agente desiste voluntariamente de proseguir los actos de ejecucin del delito o impide que se produzca el resultado, ser penado solo cuando los actos practicados constituyen por s otros delitos.

NUESTRA OPININ Son varias las cuestiones relevantes en la presente sentencia, sin embargo, destacaremos solo algunos elementos tpicos del delito de falsedad ideolgica (artculo 428 del CP). En principio, el tribunal correctamente precisa que la falsedad ideolgica implica la inveracidad del contenido del documento pblico, esto es, la falsedad de la declaracin contenida en este, sin que sea necesario que se falsifiquen los signos de autenticidad de aquel (supuesto que configurara otro delito: falsedad material, previsto en el artculo 427 del CP). En la falsedad ideolgica el documento pblico es exteriormente o en cuanto a la forma verdadero, pero contiene declaraciones falsas. Precisamente se le denomina falsedad ideolgica porque el documento pblico no es falso en cuanto a sus condiciones de existencia, sino que son falsas las ideas que en l se afirman como verdaderas. Por ende, la falsedad ideolgica presupone a diferencia de la falsedad material un documento pblico autntico o genuino, con todos los signos que lo caracterizan como tal

(formato, sellos, firmas, etc.), al que se insertan declaraciones falsas. Se trata, en suma, de un documento pblico de forma autntica pero de contenido falso. Por otro lado, la sentencia precisa correctamente el crculo de autores del delito de falsedad ideolgica, segn la modalidad tpica ejecutada: i) la insercin de declaraciones falsas solo puede ser realizada por el funcionario pblico o servidor pblico cuya funcin es autenticar el documento o extenderlo, ii) la conducta de hacer insertar, en cambio, puede ser realizada por cualquier persona que induce al funcionario pblico a consignar declaraciones falsas en el documento pblico, configurndose como una modalidad de autora mediata (mediante error del autor directo). La sentencia tambin afirma que el elemento referido a si del uso del documento pueda resultar algn perjuicio alude a una situacin de peligro abstracto. Sin embargo, debe precisarse que el delito de falsedad ideolgica exige un propsito especfico que es que la conducta antes descrita se realice con el objeto de emplear el documento como si la declaracin fuera conforme a la verdad. Este propsito ulterior convierte a la falsedad ideolgica en un delito de intencin, donde el aspecto subjetivo del tipo rebasa al aspecto objetivo. En efecto, el parentesco del delito de falsedad ideolgica con los delitos de peligro solo es perceptible desde una perspectiva objetiva (se tratara de una conducta peligrosa respecto a la vulneracin del bien jurdico protegido). Pero existe una sustancial diferencia en cuanto a sus componentes subjetivos. As, el delito de falsedad ideolgica exige tpicamente el dolo de emplear el documento, mientras que los delitos de peligro nicamente requieren el dolo de realizar la particular conducta peligrosa (dolo de riesgo) y nunca un dolo ulterior o de lesin del inters tutelado. REFERENCIA BIBLIOGRFICA PAREDES INFANZN, Jelio. La falsedad ideolgica en el Cdigo Penal peruano. En: Actualidad Jurdica. N 146, Gaceta Jurdica, N 98, Lima, enero de 2002, pp. 103-110.
LEN ALVA, Percy Eduardo. El desistimiento voluntario de la tentativa. En: Actualidad Jurdica. N 146, Gaceta Jurdica, Lima, enero de 2006, pp. 89-91.

FALLO ANTERIOR
El haber atribuido una falsa filiacin a una menor, hacindola aparecer como hija suya en instrumento pblico partida de nacimiento constituye acto tpico del delito de falsedad ideolgica imputado a la acusada (Sala Penal C, Cons. N 27-97- Corte Superior de Justicia de Lima).

DELITO DE FALSEDAD DOCUMENTAL

Las resoluciones que a continuacin se consignan son muestra de los dispares y contradictorios pronunciamientos de nuestra judicatura sobre el delito de falsificacin de documentos (primer prrafo del artculo 427 del Cdigo Penal), especialmente respecto de dos de sus requisitos: el que se refiere a la necesidad de usar o emplear el documento, y el relativo a la necesidad de que la conducta falsificadora produzca un perjuicio; cuestiones sobre las que se efecta un breve examen, ahondando en su problemtica conexa y sus repercusiones prcticas. 1 Es necesario usar el documento?
Recurso de Nulidad : N 67-2004-Tacna Fecha : 15/12/2004 Con el solo hecho de falsificar un documento se consuma el delito, puesto que efectuada la falsificacin del objeto material del delito, este se convierte en un elemento potencial para causar peligro a terceros, en ese entendido el uso o no de dicho instrumento es irrelevante para la consumacin del delito, pues como el mismo texto legal seala, debe existir una probabilidad de un futuro perjuicio, mas no un perjuicio causado como errneamente se entiende. Expediente : 8297-97-Corte Superior de Justicia de Lima Fecha : 11/05/1998 En cuanto al delito contra la fe pblica falsificacin de documentos este se encuentra corroborado en autos, al haberse intervenido al encausado usando una licencia de conducir falsa, prueba que valorada conjuntamente con las declaraciones rendidas por el procesado tanto a nivel policial como judicial en donde admite que dicho documento lo compr en las inmediaciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones por la suma de cincuenta nuevos soles, no pasando las pruebas comunes para obtenerlo, por lo que se concluye que tena conocimiento de su ilicitud. Expediente : 7781-97-Corte Superior de Justicia de Lima Fecha : 12/06/1998 Siendo esto as se han dado tantos los elementos subjetivos como objetivos del tipo penal de falsificacin de documentos en general, estando a que el sujeto activo ha creado un documento que no exista antes, a fin de hacer constar derechos que no corresponden con el contenido cierto que en el documento deba constar, mxime debe considerarse que el encausado ha obrado con dolo, es decir, con conocimiento y voluntad de que su actuar traera como consecuencia un perjuicio al agraviado. Recurso de Nulidad : N 3654-96-Ica Fecha : 05/09/1997 Conforme aparece de autos, se imputa al acusado la comisin del delito contra la fe pblica falsificacin de documento privado, previsto en el artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal con pena privativa de la libertad no menor de dos aos ni mayor de cuatro aos; que, de la lectura de la norma invocada, se tiene que el delito se consuma con el uso o empleo del documento falso, esto es, con la introduccin del mismo en el seno del trfico jurdico; que, en el presente caso, se tiene que el acusado falsific la minuta de compraventa el da seis de setiembre de mil novecientos ochenta y ocho, sin embargo, recin hizo uso de ella el once de junio de mil novecientos noventa y tres, ocasin que el acusado present el indicado documento en el proceso civil de entrega de bienes; que, siendo esto as y estando a lo dispuesto por los artculos ochenta y

ochenta y tres de la citada norma, desde la realizacin del evento delictivo a la fecha, no ha transcurrido el tiempo requerido para que opere la prescripcin. Expediente : 25-98-B-Corte Superior de Justicia de Lima Fecha : 29/05/1998 En los delitos contra la fe pblica se requiere que el agente con la utilizacin del documento falso d origen a un derecho, genere una obligacin o sirva para probar un hecho; que en el presente caso si bien se advierte de manera palmaria durante la secuela del proceso que los acusados han tenido participacin de una u otra manera en la confeccin del certificado mdico; cierto es que no se ha establecido que el documento cuestionado haya sido presentado por la acusada para justificar sus inasistencias a su centro laboral como era su propsito, por lo que aquella no se ha visto favorecida, y en consecuencia no ha existido perjuicio en los intereses del Estado. Recurso de Nulidad : N 775-2004-Junn Fecha : 23/10/2004 En relacin a la imputacin por el delito contra la fe pblica - falsificacin de documentos, se exige en el tipo, que el documento sea introducido en el trfico jurdico y que se cause perjuicio, considerado esto ltimo como una condicin objetiva de punibilidad, hecho que no ocurri.

COMENTARIO
Como se ve, en ms de una ocasin, nuestros tribunales han consentido o declarado la absolucin de acusados por la circunstancia de que si bien se verific que haban falsificado un documento, no se comprob que hubieran hecho uso de l o lo hubieran introducido en el trfico jurdicodocumental. Pues bien, de lege lata, y por respeto al principio de legalidad, el debate debe circunscribirse a los lmites tpicos del precepto penal (que son tambin los lmites de consideraciones polticocriminales). De la redaccin del primer prrafo del artculo 427, se colige que este castiga anticipadamente ya el hacer un documento falso o adulterar uno verdadero, con el propsito de utilizarlo, si de su uso puede resultar algn perjuicio. En ningn momento se exige utilizar el documento falsificado, sino solo falsificarlo con el propsito de utilizarlo. Lo cual se confirma en el hecho de que recin en el segundo prrafo del artculo 427 se castigue al que hace uso de un documento falso o falsificado. Una interpretacin en contrario difuminara los lmites entre uno y otro prrafo. La insercin del documento en el trfico jurdico puede no haberse an realizado y sin embargo, ser punible ya por s sola su falsificacin. Las repercusiones de esta interpretacin son sumamente relevantes. As, para la perfeccin del delito tipificado en el primer prrafo del artculo 427 no es necesario que se utilice el documento falsificado, insertndolo en el trfico jurdico; se consuma ya con la falsificacin (este es, adems, el punto temporal del que debe partir el cmputo de la prescripcin de la accin).

2 Es necesario producir un perjuicio?

Recurso de Nulidad : N 017-2004-Tumbes Fecha : 01/10/2004

Del resultado de las pericias grafotcnicas se desprende que las firmas que aparecen suscritas en la conformidad de las boletas de venta, recibos por honorarios, planillas de pagos y otros no provienen del puo grfico de sus respectivos titulares; sin embargo, no se ha llegado a determinar que la autora de estas falsificaciones sea la procesada o que haya hecho uso en forma indebida de los mismos para efectos de producir detrimento al Estado, condiciones objetivas de punibilidad que requiere el tipo penal para efectos de su configuracin. Recurso de Nulidad : N 1561-97-Callao Fecha : 01/12/1997 Siendo esto as, se debe concluir que la conducta de la acusada resulta ser tpica, antijurdica y culpable, sin embargo, estando a la condicin objetiva de punibilidad contenida en el artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal, as como por razones de poltica criminal, para la punibilidad de la referida conducta, se requiere que del uso del documento resulte un perjuicio, caso contrario este no se castigar; que, en el presente caso tenemos que tal perjuicio no se encuentra acreditado, por lo que es procedente absolver a la acusada. Recurso de Nulidad : N 5278-97-Hunuco Fecha : 25/05/1998 Es importante precisar, que la condicin objetiva de punibilidad en este tipo penal (falsedad genrica: artculo cuatrocientos treinta y ocho del Cdigo Penal) no es de peligro como en el artculo cuatrocientos veintisiete, sino de resultado, toda vez que la norma establece como elemento configurativo del tipo el perjuicio ocasionado a terceros por la conducta del agente, hecho que no est acreditado en actos. Expediente : 132-98-Corte Superior de Justicia de Lima Fecha : 20/05/1998 En el presente caso si bien la procesada ha hecho uso del documento pblico falsificado, tal como la inculpada lo reconoce, tambin es cierto que no se ha establecido que con tal conducta haya ocasionado perjuicio alguno o que la inculpada se haya agenciado del mismo con la intencin de causar perjuicio, no concurriendo la exigencia prevista en el artculo cuarto del ttulo preliminar del Cdigo Penal, esto es, la pena, necesariamente, precisa de la lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos por ley. Consulta : N 4209-96-Junn Fecha : 14/10/1997 Si bien es cierto que la firma de la demandante, efectuada en los escritos que se anexan, ha sido falsificada, conforme se concluye en la pericia grafotcnica, tambin lo es que la introduccin de los referidos documentos en el trfico jurdico, no ha surtido efecto alguno, de lo que se infiere que de su uso no ha resultado perjuicio alguno y por ende no se ha configurado la condicin objetiva de punibilidad a que hace referencia el artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal. Expediente : N 572-98-Junn Fecha : 28/05/1998 El concepto de perjuicio que contempla el artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal es amplio y se refiere no solo al aspecto pecuniario Recurso de Nulidad : N 1216-2002-Cusco Fecha : 21/05/2003

No se ha comprobado la comisin del delito contra la fe pblica previsto en el artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal, por cuanto uno de los presupuestos objetivos para su configuracin es la existencia de un perjuicio derivado de la utilizacin del documento en cuestin, lo que en el caso submateria no se ha evidenciado, por ende tampoco est acreditada la responsabilidad de los procesado.

COMENTARIO
Asimismo, en ms de una ocasin, nuestros tribunales han declarado la absolucin de acusados por el hecho de que la falsificacin documental no produjo un efectivo perjuicio a terceros. Como en el caso anterior, de lege lata, se aprecia que en ningn momento en el artculo 427 se exige la produccin de un efectivo perjuicio, sino solo la posibilidad de producir un perjuicio, o, como correctamente ha anotado la Sala en alguna resolucin, perjuicio potencial a terceros, que arriesgue un bien jurdico dado. No es necesario que el perjuicio se ocasione de modo efectivo o real; basta la eficacia causal o posibilidad relevante de que se produzca. El juez solo debe pronosticar que el documento falsificado, en el caso que hubiera sido utilizado, haya ocasionado algn perjuicio. Sin embargo, nuestros jueces en numerosas resoluciones han sostenido la exigencia de un perjuicio efectivo, sea como elemento del tipo o las ms de las veces como condicin objetiva de punibilidad (elemento ubicado fuera de la estructura delictiva que condiciona la sancionabilidad de un injusto culpable). En muy pocas oportunidades, se ha decantado por la tesis de la posibilidad de perjuicio, aprecindose tambin dentro de esta tesis alguna resolucin que considera, ya no el efectivo perjuicio, sino el perjuicio potencial como condicin objetiva de punibilidad. A nuestro parecer, y en armona con la redaccin del tipo penal, la posibilidad de perjuicio forma parte del tipo objetivo. Es el propio precepto que remarca que una conducta de falsificacin que carezca de aptitud para producir un perjuicio no puede constituir un ilcito penal. Prescindir de la valoracin de esta aptitud a nivel de antijuricidad originara un delito ayuno de injusto, difcilmente compatible con el principio de lesividad de bienes jurdico-penales (artculo IV del CP). Sobre este tpico perjuicio potencial caben hacerse dos precisiones: i) debe ser distinto al que se menoscaba con el hecho mismo de la falsificacin documental; y ii) puede ser de cualquier ndole. En efecto, la posibilidad de perjuicio no debe identificarse con el menoscabo a la seguridad o fiabilidad del trfico jurdico que ocasiona la misma falsificacin documental con propsito de uso. El tipo penal exige un efecto distinto: la posibilidad de perjuicio a un tercero en caso el documento haya sido utilizado. Este perjuicio potencial puede configurarse de forma diversa (aunque generalmente recaer sobre un inters individual); no es necesario que constituya tambin un ilcito penal; ni siquiera es necesario que recaiga sobre un bien jurdico-penalmente protegido, v. gr. posibilidad de perjuicio patrimonial, posibilidad de perjuicio al honor, posibilidad de perjuicio a un inters civil, etc.

3 Elemento subjetivo
Expediente : 8157-97-Corte Superior de Justicia de Lima Fecha : 18/05/1998

El delito de falsificacin de documentos es eminentemente doloso por lo que el agente activo deber actuar con conocimiento y voluntad de todos los elementos constitutivos del tipo, como son la elaboracin o la adulteracin todo o en parte de un documento pblico o privado de cuyo uso de pueda derivar un perjuicio, o el uso de un documento falso o falsificado como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio; que dicho perjuicio deber trascender el propio menoscabo de la fe pblica y debe ser entendido como la trasgresin potencial de otros bienes jurdicos. Que siendo as, en autos, no se ha acreditado el accionar doloso de la sentenciada quien si bien es cierto lleg a utilizar la partida matrimonial con el fin de demostrar su filiacin con el causante tambin lo es que rechaza enfticamente los cargos que le son atribuidos; versin exculpatoria que se ve corroborada con la valoracin conjunta de los medios probatorios que certifican el hecho que la sentenciada habra tomado conocimiento de la falsedad documentaria solo despus que ella misma solicitara informacin a la Municipalidad.

COMENTARIO
Se trata de un tipo penal eminentemente doloso. La particular construccin del tipo penal, empero, permite distinguir una exigencia subjetiva adicional: el pr opsito de utilizar el documento (falsificado). El agente, al hacer o adulterar un documento, no solo debe conocer que est falsificando un documento, sino que debe tener el propsito latente de utilizarlo ulteriormente o la intencin de insertarlo a futuro, prxima o inmediatamente en el trfico jurdico. El autor al momento de falsificar el documento debe tener en mente el propsito de emplearlo ulteriormente. Adems, en concordancia con el requisito de dao potencial, debe saber que del uso que pretende darle al documento puede resultar algn perjuicio. En resumen, y en contra de lo que seala buena parte de nuestra judicatura, somos del parecer que en el primer prrafo del artculo 427 del CP se sanciona (anticipadamente) el siguiente ilcito penal: la falsificacin documental, con intencin de uso y posibilidad de perjuicio a terceros.

IMPUTACIN DEFICIENTE EN EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIN NO IMPLICA SU ANULACIN TOTAL

EXP. N 00795-2010-PHC/TC-LIMA

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEMANDANTES Roger Antenor Velsquez Taboada y Roco Pilar Velsquez
Ferrando

DEMANDADA Nelly Aranda Caote ASUNTO Hbeas corpus FECHA 4 de agosto de 2010 La resolucin cuestionada no establece en forma alguna en qu consisti la actuacin o participacin de los demandantes en los ilcitos imputados lo que comporta una afectacin al ejercicio de su derecho de defensa. No obstante, ello no importa en modo alguno la anulacin del auto de apertura de instruccin, sino solo del extremo en que se le abre instruccin a los recurrentes, a fin de que el juzgador emita nuevo pronunciamiento sobre el particular, motivando debidamente las razones por las que se les abre instruccin.

BASE LEGAL:
Constitucin Poltica del Estado: arts. 45, 138, 139 incs. 3, 5 y 14. Cdigo de Procedimientos Penales: art. 77.

EXP. N 00795-2010-PHC/TC-LIMA
ROGER ANTENOR VELSQUEZ TABOADA Y OTRA SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima, a los 4 das del mes de agosto de 2010, la Sala Segunda del Tribunal Constitucional, integrada por los magistrados Mesa Ramrez, Calle Hayen y Eto Cruz, pronuncia la siguiente sentencia. ASUNTO Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Roger Antenor Velsquez Taboada en nombre propio y en representacin de doa Roco Pilar Velsquez Ferrando, contra la resolucin expedida por la Tercera Sala Penal para Procesos con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 175, su fecha 30 de noviembre de 2009, que declarimprocedente la demanda de habeas corpus de autos. ANTECEDENTES Con fecha 14 de octubre de 2009, el recurrente interpone demanda de hbeas corpus contra la Juez del Dcimo Juzgado Penal de Lima, seora Nelly Aranda Caote, con la finalidad de que se declare la nulidad en parte del auto de apertura de instruccin de fecha 16 de junio de 2009, puesto que se le est afectando sus derechos a la debida motivacin de las resoluciones judiciales, de defensa y a la libertad individual. Refiere que en el proceso penal seguido en su contra por los delitos contra la fe pblica uso de documento pblico falsificado, falsedad ideolgica y falsedad genrica (Exp. N 0083-2009), la emplazada en forma incoherente ha sealado que la denuncia no puede hacerse extensivo a los dems denunciados, pues, secuencialmente estos participaron en la segunda venta, sin embargo ha abierto instruccin en contra de los recurrentes por los delitos de falsedad genrica y uso de documento pblico falso, cuando los mencionados ilcitos se realizaron en la primera transferencia, por lo que considera que la resolucin cuestionada carece de una concreta y precisa explicacin de la relacin de causalidad entre los hechos atribuidos a los recurrentes y los tipos penales de falsedad genrica y uso de documento pblico falso. Realizada la investigacin sumaria, el recurrente se ratifica en el contenido de su demanda. Por su parte, la emplazada expresa que la resolucin cuestionada ha sido emitida con el sustento y motivacin correspondiente. El Quincuagsimo Sptimo Juzgado Penal de Lima, con fecha 30 de octubre del 2009, declar improcedente la demanda, considerando que la resolucin cuestionada no implica de ninguna manera una declaracin de culpabilidad, ya que la presuncin de inocencia se mantiene inclume hasta el final del proceso. La Sala Superior revisora confirm la apelada, considerando que no puede arrogarse facultades reservadas al juez ordinario, a quien le corresponde proceder a la calificacin de los hechos imputados dentro de un tipo penal, por lo que no se evidencia vulneracin de los derechos invocados.

FUNDAMENTOS Delimitacin del petitorio 1. La presente demanda tiene por objeto que se declare la nulidad en parte del auto de apertura de instruccin de fecha 16 de junio de 2009, emitido en el Expediente N 083-2009, puesto que carecera de una concreta y precisa explicacin de la relacin de causalidad entre los hechos atribuidos a los recurrentes y los tipos penales de falsedad genrica y uso de documento pblico falso, afectndose con ello los derechos a la debida motivacin de las resoluciones judiciales, de defensa y a la libertad individual de los recurrentes. Motivacin del auto de apertura de instruccin 2. Respecto a lo referido en la demanda sobre la falta de motivacin del auto de apertura, se debe analizar en sede constitucional si es arbitrario el auto de apertura de instruccin dictado contra los recurrentes, por la falta de motivacin alegada en la demanda. Al respecto, el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales establece como requisitos para el dictado del auto de apertura de instruccin que de los actuados aparezcan indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de la existencia de un delito, que se haya individualizado a los inculpados y que la accin penal no haya prescrito o no concurra otra causa de extincin de la accin penal. Sin embargo, constituye una exigencia derivada del derecho de defensa, elemento del debido proceso reconocido expresamente en el artculo 139.14 de la Constitucin, el conocer de forma clara y precisa el delito que se imputa. 3. Este Tribunal ha sealado que la necesidad de que las resoluciones judiciales sean motivadas es un principio que informa el ejercicio de la funcin jurisdiccional y, al mismo tiempo, es un derecho constitucional de los justiciables. Mediante la motivacin, por un lado, se garantiza que la imparticin de justicia se lleve a cabo de conformidad con la Constitucin y las leyes (artculos 45 y 138 de la Constitucin) y, por otro, que los justiciables puedan ejercer de manera efectiva su derecho de defensa. 4. Es en tal sentido que se exige al juzgador que sus decisiones se encuentren debidamente motivadas, siendo este uno de los contenidos esenciales del derecho al debido proceso. Es que constituye derecho de los justiciables el obtener de los rganos judiciales una respuesta razonada, motivada y congruente con las pretensiones oportunamente deducidas por las partes en cualquier clase de procesos, lo que es acorde con el inciso 5 del artculo 139 de la Constitucin. 5. En relacin al derecho de defensa, cabe precisar que este queda afectado cuando, en el seno de un proceso judicial, cualquiera de las partes resulta impedida, por concretos actos de los rganos judiciales, de ejercer los medios necesarios, suficientes y eficaces para defender sus derechos e intereses legtimos. Caso de autos 6. En el presente caso se cuestiona el auto de apertura de instruccin (fojas 107) bajo el argumento de que su motivacin es indebida, por lo que es necesario analizar en sede constitucional si es arbitrario el auto de apertura de instruccin dictado contra el recurrente y la favorecida. En tal sentido, se aprecia que en la resolucin cuestionada se abre instruccin contra los recurrentes por el delito contra la Fe pblica en la modalidad de Falsedad Ideolgica, Falsedad Genrica y Uso de documento publico falsificado en agravio de Antonio Chaupis Serna, Esther Cayetano Meja y el Estado () y contra Mary Miriam Ramrez Stuarte, Roco del Pilar Velsquez Ferrando y Roger Antenor Velsquez Taboada por el delito CONTRA LA TRANQUILIDAD PBLICA asociacin ilcita para delinquir en agravio de la sociedad (). 7. Asimismo, del texto de la resolucin cuestionada se aprecia que si bien la juez emplazada

realiz la descripcin de los hechos y delimit la participacin de los involucrados en el proceso, solo lo hizo en relacin a los recurrentes respecto al delito contra la tranquilidad pblica asociacin ilcita para delinquir y no respecto de los delitos de falsedad ideolgica, falsedad genrica y uso de documento pblico, no existiendo motivacin alguna tendiente a establecer la participacin de los recurrentes en dichos ilcitos. En tal sentido en la resolucin cuestionada solo se estableci la subsuncin tpica de la conducta imputada (asociacin ilcita para delinquir) expresndose, que: () existen indicios suficientes que ameritan la investigacin pues el denunciado Velsquez Taboada durante la investigacin no ha dado una versin coherente sobre la forma y circunstancias en que ha adquirido el bien sublitis, menos aun sobre la procedencia del dinero que supuestamente cancel con fe notarial; a todo esto se debe agregar que la Escritura Pblica respecto a la contra venta del inmueble a favor de su codenunciada Ramrez Stuarte se concluy el quince de octubre del dos mil siete; empero conforme puede verse a fojas doscientos noventa y uno Certificado de Parmetros otorgado por la Municipalidad de Santiago de Surco, con fecha cinco de octubre del mismo ao, e incluso recin se haba inscrito el bien a su favor ante los Registros Pblicos, el dieciocho del mismo mes y ao, conforme se puede apreciar a fojas doscientos ochentiseis; sin embargo ya figuraba esta como propietaria y no obstante esto pueda afirmar que en la compraventa celebrada a favor de su codenunciada Velsquez Ferrando no ha existido ninguna irregularidad, todo lo cual hace pasible de ser investigado este delito (). 8. De lo expuesto se evidencia que la resolucin cuestionada no ha establecido en forma alguna en qu consisti la actuacin o participacin de los demandantes en los ilcitos de falsedad ideolgica, falsedad genrica y uso de documento pblico falsificado, lo que comporta una afectacin al ejercicio de su derecho de defensa, consagrado en el artculo 139, inciso 14) de la Constitucin, porque los demandantes, al no conocer con precisin cul es la participacin que se les imputa respecto a los ilcitos mencionados, tampoco podran alegar lo pertinente a su derecho de modo correcto y eficaz. 9. No obstante, pese a estimarse la demanda ello no importa en modo alguno la anulacin del auto de apertura de instruccin, sino solo del extremo en que se le abre instruccin a los recurrentes por los delitos de falsedad ideolgica, falsedad genrica y uso de documento pblico falsificado, a fin de que el juzgador emita nuevo pronunciamiento sobre el particular, motivando debidamente las razones por las que se les abre instruccin por dichos delitos. 10. Por lo expuesto en el presente caso se debe estimar la demanda propuesta al haberse acreditado la vulneracin de los derechos invocados por los recurrentes. Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per. HA RESUELTO 1. Declarar FUNDADA la demanda de hbeas corpus al haberse acreditado la violacin del derecho a la defensa en conexidad con la libertad individual, consagrado en el artculo 139 inciso 14) de la Constitucin. 2. En consecuencia declarar NULO el auto de apertura de instruccin de fecha 16 de junio de 2009, emitido en el Expediente N 083-2009, tramitado ante el Dcimo Cuarto Juzgado Especializado Penal de Lima, solo en la parte que dispone abrir instruccin en contra de los recurrentes por los delitos contra la Fe Pblica en la modalidad de falsedad Ideolgica, Falsedad Genrica y Uso de Documento Pblico Falsificado, en agravio de Antonio Chaupis Serna, Esther Cayetano Mejia y El Estado, debiendo emitir en ese extremo nuevo pronunciamiento debidamente motivado, conforme lo sealado en la presente sentencia. Publquese y notifquese.

SS. MESA RAMREZ; CALLE HAYEN; ETO CRUZ

NUESTRA OPININ
En esta sentencia, el Tribunal Constitucional manifiesta que la infraccin de la exigencia de imputacin necesaria (y con ello del derecho de defensa y motivacin de las resoluciones judiciales) no genera la anulacin total del auto de apertura de instruccin, sino solo del extremo a travs del cual se abre instruccin sin cumplir con dicha exigencia. Mediante el requerimiento de imputacin necesaria, se exige al rgano jurisdiccional la descripcin o enunciacin precisa de los hechos atribuidos y la subsuncin de los mismos en una concreta modalidad tpica, a fin de que el justiciable pueda ejercer adecuadamente su derecho de defensa. Si bien el Tribunal Constitucional se ha pronunciado en mltiples resoluciones sobre esto, sealando la importancia que tiene su cumplimiento; conforme a lo indicado en la presente sentencia, en los supuestos en los que la exigencia de imputacin necesaria no sea respetada, no ser factible la anulacin total del auto apertorio de instruccin. Sobre el particular, consideramos que debe diferenciarse aquellos supuestos en los que la falta de imputacin necesaria se ha materializado con respecto a todos y cada uno de los delitos por los cuales se abre instruccin (y con respecto a todos los imputados), y los supuestos en los que esta falencia solo se da respecto a algn delito (o algn imputado), existiendo otros en los que s se ha cumplido la exigencia en cuestin. En el primer caso, al encontrarse viciada la fundamentacin de todos los cargos (al no haberse cumplido con la imputacin necesaria), carecer de soporte la apertura de instruccin; por lo que, siendo justamente ello lo central en el auto de inicio del proceso, corresponder su anulacin total (y el dictado de uno nuevo). Situacin distinta se da cuando la falta de una imputacin rigurosa se refiere a algunos de los delitos por los que se abre instruccin (o alguno de los imputados), toda vez que, la carencia de fundamento, no afectar la apertura de instruccin respecto a los otros en los que s se cumpli con la exigencia (de imputacin necesaria), cabiendo solamente la anulacin del extremo afectado por el vicio y el dictado de un auto que lo subsane.

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
AZABACHE CARACCIOLO, Csar. Cuestiones sobre la nulidad en el procedimiento penal. En: Dilogo con la Jurisprudencia. N 118, Gaceta Jurdica, Lima, julio de 2008, pp. 17-23. ZELA VILLEGAS, Aldo. La inimpugnabilidad del auto admisorio. Sobre el recurs o de apelacin y la nulidad procesal. En: Actualidad Jurdica. N 162, Gaceta Jurdica, Lima, mayo de 2007, pp. 6770.

FALLO ANTERIOR
El auto apertorio de instruccin es impreciso en cuanto a la imputacin hecha contra el procesado, pues no queda claro en qu consisti el auxilio efectuado por este, ni cul fue su participacin en los hechos materia de proceso; esta situacin afectara el ejercicio de su derecho de defensa, consagrado en el artculo 139 inciso 14 de la Constitucin. Empero, ello no importa en modo alguno la anulacin del auto apertorio de instruccin, sino solo del extremo en que se le abre instruccin al beneficiado, a fin que el juzgador emita nuevo pronunciamiento sobre el particular (Exp. N 03593-2009-PHC/TC-Piura, del 21/10/2009).

TACHA DE DOCUMENTOS
La oposicin y la tacha de las partes tienen por objeto desvirtuar las pruebas aportadas al proceso. A pesar de que ambas tengan una finalidad comn inciden en pruebas de naturaleza distinta. As, a travs de la oposicin se cuestiona pruebas como una declaracin de parte, una exhibicin, una pericia o inspeccin judicial, mientras que por medio de la tacha solo es posible atacar las pruebas que se presenten en forma de documentos o de testigos. A continuacin se presentan diversos pronunciamientos en torno a la tacha de documentos en donde se verificar que su realizacin reviste ciertas particularidades relativas a sus presupuestos y ejercicio. 1. Oportunidad para su interposicin y efectos Casacin : N 2858-98-Lima Fecha : 09/12/1998 Conforme lo establece el artculo 300 del Cdigo Procesal Civil, la va pertinente para impugnar documentos es a travs de la tacha, sin embargo, la recurrente no ha formulado tacha contra las citadas instrumentales, en consecuencia, ha precluido la oportunidad para denunciar este vicio. Casacin : N 1021-97-La Libertad Fecha : 01/01/1998 No habiendo sido tachado el documento conserva su eficacia probatoria, en interpretacin contrario sensu del artculo 242 del CPC. Comentario En efecto el medio previsto por la norma procesal para el cuestionamiento de un documento presentado como medio probatorio es el correspondiente a la tacha. Sin embargo, el cuestionamiento de todo medio probatorio no puede ser realizado en cualquier momento del proceso, en tanto esto solo es posible de hacerse en la etapa postulatoria. As, solo se podr interponer tachas contra documentos ofrecidos mas no contra aquellos que han sido admitidos, dado que los documentos (y en general cualquier medio probatorio) en este nivel se encuentran en otra etapa procesal, es decir, la probatoria en donde la oportunidad para cuestionarlos ha precluido y en donde, adems, los documentos s revisten de eficacia probatoria por cuanto se entiende que al no haber sido cuestionados en su oportunidad se tienen como vlidos. Cabe precisar que la oportunidad para interponer una tacha depende del proceso en el cual se encuentre un caso en concreto. As en el proceso de conocimiento el cuestionamiento de los documentos presentados como pruebas se debe realizar dentro de los 5 das a partir de la notificacin de la demanda o de la contestacin y de ser el caso de la reconvencin (artculo

478 inc. 1), en el proceso abreviado, en cambio, es solo dentro de los 3 das en que se tiene por ofrecidos los medios probatorios (artculo 491 inc 1) y en el proceso sumarsimo al contestar la demanda. 2. Como medio idneo para cuestionar la falsedad del documento y no su contenido Expediente : N 556-98 Fecha : 25/03/1998 No se puede enervar el contenido de un documento mediante tacha, cuestionando la fecha de otorgamiento del mismo; pues, la tacha est referida a la falsedad de este como tal, mas no al contenido del mismo. Casacin : N 1357-96-Lima Fecha : 07/11/1997 La tacha de documentos debe estar referida a los defectos formales de los instrumentos presentados, y no a la nulidad o falsedad de los actos contenidos en los mismos cuya nulidad o falsedad se debe hacer valer en va de accin. Comentario La falsedad es la inexactitud o malicia en las declaraciones y dichos. En tanto que, la falsificacin, es la adulteracin o imitacin de alguna cosa con finalidades de lucro o con cualquier otro propsito. Por ello, cuando se ha efectuado una falsificacin se produce tambin una falsedad. En tal sentido, un documento es falso cuando lo consignado en l no concuerda con la realidad. En consecuencia, se podr tachar bajo la causal de falsedad cuando contiene datos inexactos o es falsificado. Por ello, a pesar de que el texto normativo del artculo 242 del Cdigo Procesal Civil no califica a la falsedad que da origen a la tacha es entendido que aquella est en funcin del aspecto material del documento mas no en su aspecto ideolgico, es decir, aquel aspecto en el cual se verifica que el contenido del documento no corresponde a la verdad. En este sentido la tacha de documentos puede sustentarse solo desde el punto de vista de su formalidad externa, es decir, en casos de nulidad formal (artculo 243 del CPC) o en casos de falsedad o inexistencia de matriz, en caso se quiera presentar como prueba la copia de un documento pblico que es falso o que en todo caso no existe (artculo 244 del CPC) o por haber sido alterado a travs de adulteraciones, adiciones, borraduras, etc. 3. Inadmisibilidad por falta de fundamentacin Expediente : N 646-98 Fecha : 20/04/1998

Si no se precisa con claridad los fundamentos en que se sustenta la tacha o no se acompaa la prueba respectiva, debe declararse su inadmisibilidad mas no su improcedencia. Comentario Las razones para calificar de improcedente la interposicin de una tacha no radica en el hecho de que en su formulacin no se establezca claramente el motivo de la tacha o que incluso el acto no est acompaado de pruebas, en otras palabras en el incumplimiento de los requisitos legales, ya que, como se puede advertir en el presente caso, esto solo acarrea un supuesto de inadmisibilidad posible por lo tanto puede ser subsanado. Declarar la improcedencia de una tacha obedece ms bien a casos en los cuales la prueba cuestionada no encaja en aquellos supuestos que la ley establece como posibles de ser cuestionados a travs de esta cuestin probatoria como puede ser el caso de las pericias o de las inspecciones judiciales. Tambin son susceptibles de ser calificadas como improcedentes aquellas tachas que se refieran a aspectos de las pruebas que se refieran a su falsedad sustancial o ideolgica. 4. Contra informe pericial Expediente : N 2416-98 Fecha : 30/06/1998 El informe pericial contable, constituye un medio probatorio tpico, contra el cual se puede oponer tacha, ms no oposicin. Comentario
La pericia entendida como un acto procesal no es posible de ser cuestionada a travs de una tacha ya que de su cuestionamiento, en trminos del artculo 300 del CPC, se debe realizar a travs de la oposicin. Sin embargo, el documento que contiene la pericia realizada s es posible de ser cuestionada a travs de la tacha, pero no en relacin con su contenido, sino, como ya se indic lneas arriba, en relacin con su aspecto formal. Se debe diferenciar, de esta manera, la pericia como acto procesal del documento que la contiene; a efectos de oponer el cuestionamiento adecuado, en el primero la oposicin y en el otro la tacha.

QUIEN EN SU DEFENSA MIENTE SOBRE SU EDAD DURANTE LAS INVESTIGACIONES PRELIMINARES Incurre en delito de falsedad?
QUIEN EN SU DEFENSA MIENTE SOBRE SU EDAD DURANTE LAS INVESTIGACIONES PRELIMINARES Incurre en delito de falsedad? Haber proporcionado datos falsos respecto a la minora de edad y fecha de nacimiento al momento de prestar su declaracin policial, no es una conducta formativa de los delitos contra la fe pblica falsedad ideolgica y contra la funcin jurisdiccional fraude procesal ambos en agravio del Estado, desde que fue expresada en el

contexto de la defensa ante imputaciones e investigaciones de haber participado en hechos delictivos.

R.N. N 2392-2002-UCAYALI

R.N. N 2392-2002-UCAYALI SALA PENAL

Lima, dos de abril de dos mil tres VISTOS; por los fundamentos pertinentes de la sentencia recurrida; interviniendo como ponente el seor vocal supremo provisional Guillermo Cabanillas Zaldvar; y CONSIDERANDO adems: Que si bien es cierto que constituye materia de la acusacin penal, la supuesta comisin de los delitos contra la fe pblica falsedad ideolgica y contra la funcin jurisdiccional fraude procesal ambos en agravio del Estado, tambin lo es que del estudio de autos, no se ha acreditado la comisin de tales ilcitos penales, ni la responsabilidad penal del encausado; pues, haber proporcionado datos falsos respecto a su minora de edad y fecha de nacimiento al momento de prestar su declaracin policial, como ha quedado desmentido con la partida de nacimiento de fojas ciento seis, empero, tal conducta no es formativa de ilcito penal alguno desde que fue expresada en el contexto de su defensa ante imputaciones e investigaciones de haber participado en hechos de robo con violencia; por lo que la absolucin en tales extremos se encuentra arreglada a ley; que si bien no se ha fundamentado debidamente este extremo, en los considerandos del fallo recurrido, dicha irregularidad en este caso concreto no es trascendente como causal de nulidad, por lo que en aplicacin de los principios de economa y celeridad procesales, y al amparo de la facultad conferida por la parte pertinente del artculo doscientos noventa y ocho del Cdigo de Procedimientos Penales, concordante con la Ley Orgnica del Poder Judicial: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia absolutoria de fojas doscientos cincuenta y ocho, su .../// fecha veinticinco de junio del ao dos mil dos, que absuelve a Gerber Ayachi Santilln de la acusacin fiscal por delito de robo agravado, en perjuicio de Hugo Torres Arvalo, Rger Pacaya Manihuari y Jos Alegra Valdivia; por delito contra la fe pblica, falsedad ideolgica y contra la funcin jurisdiccional en agravio del Estado; con lo dems que contiene; y los devolvieron.

COMENTARIO
Una expresin del principio nemo tenetur se ipsum accusare o nemo tenetur se detegere (derecho a no autoincriminarse) es la posibilidad que tiene toda persona que es objeto de persecucin penal a no decir la verdad y a mentir en sus declaraciones, sin que de ello pueda derivarse para l ningn perjuicio. El imputado tiene derecho a defenderse de la manera que estime ms conveniente, incluso apelando al recurso de la mentira, sin incurrir en ilcito alguno (esto a diferencia de los testigos que incurriran en delito de perjurio: artculo 409 del CP). El fundamento de esta garanta es amplio; se conecta con el derecho a la dignidad y libertad de la persona (el imputado es sujeto, no objeto del proceso penal), al derecho de defensa y al derecho a la presuncin de inocencia. Toma en cuenta la vulnerabilidad del imputado, en su calidad de parte dbil de la relacin procesal, frente a quien investiga un delito en posiciones de poder o autoridad.

REFERENCIA BIBLIOGRFICA
REATEGUI SNCHEZ, James. El valor probatorio de las declaraciones inculpatorias del coimputado. En: Actualidad Jurdica. N 139. Gaceta Jurdica S.A. Lima, junio 2005.

LA SOLA ABSOLUCIN O EL SOBRESEIMIENTO EN EL PROCESO PENAL - DA DERECHO A LA INDEMNIZACIN POR DENUNCIA CALUMNIOSA?

Exp. N 4717-98 CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA Demandante : No se menciona Demandando : Sinforiano Coronado Lpez y otros Asunto : Indemnizacin por daos y perjuicios Fecha : 17 de mayo de 1999 La indemnizacin a que se refiere el artculo 1982 del Cdigo Civil no surge como consecuencia de la absolucin o sobreseimiento en el proceso penal que se sigui contra los demandantes, sino que al demandante le compete probar que la denuncia se materializ, ya sea a sabiendas de la falsedad o la ausencia de motivo razonable, mas no por el resultado del proceso penal.

EXP. N 4717-98 Lima, diecisiete de mayo de mil novecientos noventinueve. VISTOS: interviniendo como Vocal ponente el seor Aguado Sotomayor; con el expediente acompaado; y CONSIDERANDO: Primero.- Que la responsabilidad por denuncia calumniosa a que se refiere el artculo 1982 del Cdigo Civil, plantea la concurrencia de dos supuestos, a saber: a) Cuando a sabiendas de la falsedad de la imputacin, se denuncia ante autoridad competente a alguna persona atribuyndole la comisin de un hecho punible, o b) La ausencia de motivo razonable para plantear la misma denuncia [1]. Segundo.- Que los fundamentos que contiene la resolucin recurrida, tercer considerando, que recoge las declaraciones de don Sinforiano Coronado Lpez y de don Nicols Palomino, no resulta razonable, porque en esencia los mismos no se encuentran bajo los supuestos mencionados en el epgrafe precedente, porque el primero de ellos hace mencin a que no pudo determinar el monto materia de apropiacin, por no contar con una pericia contable previa, en tanto que el segundo seala que no presentaban balances desde hace tres aos, cuyas circunstancias no revelan la falsedad o ausencia de motivo razonable para efectuar la denuncia, si se tiene en cuenta que los mismos se circunscriben al hecho de no haber podido determinar la cantidad exacta relativa a la comisin del hecho punible; empero, fundamentalmente no constituye una afirmacin sobre la inexistencia de los delitos, ni el juzgador puede determinar la misma sobre la base de lo que no se pudo o dej de hacer. Tercero.- Que de otro lado, de la sentencia de vista de fecha veinticinco de marzo de mil novecientos noventisiete que corre a fojas cuatrocientos setentiocho del expediente que se tiene a la vista, se desprende haberse declarado el sobreseimiento de la causa seguida

contra los encausados, entre otros el demandante Gervasio La Rosa Melo respecto de los delitos contra el patrimonio, apropiacin ilcita y fraude en la administracin de personas jurdicas, en agravio de los ahora demandados. Cuarto.- Que la figura jurdica del sobreseimiento es la suspensin del proceso por insuficiencia o falta de pruebas contra un acusado o al no aparecer cometido el delito supuesto. Quinto.- Que en este caso, el sobreseimiento mencionado ha sido declarado por insuficiencia de pruebas, luego de haberse procedido a la investigacin de los hechos denunciados y que fueron materializados con la acusacin formulada por el representante del Ministerio Pblico como titular de la accin penal, no habindose de ningn modo establecido la concurrencia de falsedad, ni la ausencia de motivo razonable que conllevan a efectuar tales denuncias, por lo tanto, no se configura en denuncia calumniosa, consecuentemente, los emplazados se encuentran exentos de responsabilidad al no concurrir ninguno de los supuestos anteriormente descritos. Sexto.- Que es necesario precisar asimismo que la indemnizacin no surge como consecuencia de la absolucin o sobreseimiento del proceso penal que se sigui contra los demandados [2], sino que al demandante le compete acreditar fehacientemente en concordancia con la regla que contiene el artculo 196 del Cdigo Adjetivo [3], que la denuncia se materializ ya sea a sabiendas de su falsedad o de ausencia de motivo razonable, mas no per se por el resultado del proceso penal, siendo que ninguno de aquellos supuestos ha sido demostrado en autos, por lo que la demanda incoada deviene en infundada a tenor de lo dispuesto por el artculo 200 del Cdigo acotado [4] . Stimo.- Que en este contexto, la citada denuncia se encuentra inmersa en el ejercicio regular de un derecho que prev el artculo 1971, inciso l) del Cdigo Civil [5] ; por tales consideraciones; REVOCARON la sentencia apelada [6] de fojas trescientos tres a trescientos cinco, su fecha quince de octubre de mil novecientos noventiocho, que declara fundada en parte la demanda de fojas treintisiete, en consecuencia ordena que don Sinforiano Coronado Lpez, conjuntamente con don Rosendo Ayala Achurri, Melquiades Cancho Alzamora, Dalva Guabloche Rodrguez y don Nicols Palomino Huaman, abonen solidariamente al demandante la suma de diez mil dlares americanos o su equivalente en moneda nacional al tipo de cambio al da de su pago e intereses legales, contados desde la produccin del dao; con costas y costos; REFORMNDOLA declararon INFUNDADA dicha demanda; con costas y costos. SS. AGUADO SOTOMAYOR / BARREDA MAZUELOS / GASTAADUI RAMREZ

EN LA FALSEDAD IDEOLGICA Desde cundo se computa el plazo prescriptorio?

R.N. N 4761 - 2006 SALA PENAL TRANSITORIA DENUNCIADO Manuel Glvez Sccar AGRAVIADO Csar Augusto Traversa Fernndez y Rosa Amanda Senz Prez DELITO Falsedad ideolgica
FECHA 29 de marzo del 2007

Al ser elaborado el documento para utilizarse en su debida oportunidad, el momento indicado para empezar a computar el plazo de prescripcin es desde su utilizacin, ya que aqu cumple su finalidad. BASE LEGAL:
Cdigo Penal: arts. 78, 80, 428

R.N. N 4761 - 2006 SALA PENAL TRANSITORIA LIMA

Lima, veintinueve de marzo de dos mil siete VISTOS: El recurso de nulidad interpuesto por la parte civil Csar Augusto Traversa Fernndez y Rosa Amanda Senz Prez contra el auto superior de fojas doscientos sesenta y tres del siete de diciembre de dos mil cinco, que revoca el auto de primera instancia y reformndolo declara fundada la excepcin de prescripcin deducida por el procesado Manuel Glvez Sccar; con lo expuesto por la seora Fiscal Suprema en lo penal; y CONSIDERANDO: Primero.- Que la parte civil en su recurso formalizado de fojas doscientos sesenta y siguiente alega que los hechos ocurrieron en noviembre de mil novecientos noventa y ocho, ya que esta fue la fecha que utilizaron los documentos con insertos falsos elaborados por el encausado Glvez Sccar, presentndolos en el Cuadragsimo Noveno Juzgado Civil de Lima, con el cual se irrog un derecho en perjuicio de terceros, por lo que la accin penal no habra prescrito ya que esto ocurre recin a los nueve aos, plazo que no ha transcurrido. Segundo.- Que de autos se advierte que se incrimina al encausado Manuel Glvez Sccar, en su condicin de notario pblico del Callao, haber insertado hechos falsos en la inscripcin de la escritura pblica de reconocimiento de deuda, constitucin y prueba legal y constitucin de primera y preferentes prendas de transporte, y que la suscripcin de dichos documentos se realiz ante el representante de la notara, en la ciudad de Huancayo y no en presencia del mencionado notario ni en el Callao hecho ocurrido el ao mil novecientos noventa y cinco, vese fojas ciento setenta y nueve, que asimismo, dicho documento fue utilizado en una demanda ante el Cuadragsimo Noveno Juzgado de Lima, hecho ocurrido en noviembre de mil novecientos noventa y ocho vase fojas ochenta. Tercero.- Que es pertinente anotar que la prescripcin constituye un supuesto de extincin de la accin penal, y consecuentemente el archivo del proceso, y que el plazo se computa desde que se produce el hecho delictuoso [1][2]; en el caso de autos es aqu donde se entabla la controversia, toda vez que se debe establecer si el hecho se consum en abril de mil novecientos noventa y cinco, al momento que se suscribe la minuta, o cuando se eleva a escritura pblica, en mayo del mismo ao (ver fojas ciento setenta y nueve); o en todo caso, el presente evento delictivo se consuma en el ao mil novecientos noventa y ocho cuando se presenta el documento citado ante el Juzgado Civil; Cuarto.- Que al respecto cabe mencionar que el documento fue elaborado para ser utilizado en su debida oportunidad, lo que generaba derechos a estos terceros, por tanto es tan responsable el que elabora el documento falso, como el que lo utiliz, siendo el momento indicado para empezar a computar el plazo de prescripcin, desde que se anexa a la demanda, que es la fecha en que se utiliza el citado documento y en la cual cumple su finalidad[3]. Quinto.- Que, siendo esto as, en el presente caso no habra operado la prescripcin de la accin penal, por lo que la causa debe continuar conforme a su estado. Por estos fundamentos: Declararon HABER NULIDAD en el auto superior de fojas doscientos sesenta y tres, del siete de diciembre de dos mil cinco, que revoca el auto de primera instancia y declara fundada la excepcin de prescripcin deducida por el procesado Manuel Glvez Sccar, y en consecuencia extinguida por prescripcin la accin penal, en el proceso que se le sigue por el delito contra la f pblica Falsedad Ideolgica [4], en agravio de Csar Augusto

Traversa Fernndez, Rosa Amanda Senz Prez y el Estado; Reformndola: CONFIRMARON el auto de primera instancia de fojas doscientos veintisis, del diecinueve de abril de dos mil cinco, que declara infundada la excepcin deducida por el procesado Manuel Glvez Sccar, Debindose continuar con la tramitacin del proceso; con lo dems que contiene y, es materia de recurso; y los devolvieron SS. SIVINA HURTADO; GONZALES CAMPOS; VALDEZ ROCA; MOLINA ORDEZ; CALDERN CASTILLO

COMENTARIOS Y ANOTACIONES
[1] Cdigo Penal Artculo 78.- La accin penal se extingue: 1. Por muerte del imputado, prescripcin, amnista y el derecho de gracia. (...). [2] Cdigo Penal Artculo 80 La accin penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es privativa de libertad. En caso de concurso real de delitos, las acciones prescriben separadamente en el plazo sealado para cada uno. En caso de concurso ideal de delitos, las acciones prescriben cuando haya transcurrido un plazo igual mximo correspondiente al delito ms grave. La prescripcin no ser mayor a veinte aos. Tratndose de delitos sancionados con pena de cadena perpetua se extingue la accin penal a los treinta aos. En los delitos que merezcan otras penas, la accin prescribe a los dos aos. En casos de delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por este el plazo de prescripcin se duplica. [3] En el presente caso los recurrentes pretendan la nulidad de una resolucin que declaraba prescrito el delito de falsedad ideolgica imputado al procesado. Los hechos atribuidos al procesado, notario pblico, consisten en haber insertado datos falsos en un documento posteriormente elevado a escritura pblica. El procesado alega que el delito se consum en el ao 1995 en el cual habra realizado la conducta delictiva al insertar los datos falsos o al elevarlo a escritura pblica. Por el contrario, los recurrentes afirman que el delito se consum recin con la utilizacin de los documentos lo que tuvo lugar en el ao 1998, por lo cual la prescripcin an no haba operado. Al respecto, la Corte Suprema, revocando la resolucin que acoga la excepcin de prescripcin deducida por el procesado, seala que el plazo prescriptorio an no se haba cumplido ya que teniendo en cuenta que tanto aquel que introduce los datos en el documento como el que lo utiliza resultan responsables del delito de falsedad ideolgica, con lo cual el delito debe entenderse consumado con la utilizacin del documento. Sin embargo, este razonamiento es incorrecto, ya que el artculo 428 recoge dos modalidades tpicas de comisin del delito de falsedad ideolgica: a) insertar o hacer insertar declaraciones falsas en un instrumento pblico con el objeto de emplearlo como si la declaracin fuera conforme a la verdad y b) hacer uso del documento como si el contenido fuera exacto. En tal sentido, instalados ya en el anlisis de la primera modalidad delictiva (a la cual se subsumi el comportamiento del procesado) es posible afirmar que el comportamiento del agente debe consistir en la introduccin en un documento pblico de datos no correspondientes con la realidad, con la finalidad de utilizarlo como si su contenido fuera verdadero. Esta intencin de utilizacin constituye, como resulta evidente, un elemento del tipo subjetivo y no un elemento objetivo del tipo. De all que la consumacin del delito (cumplimiento de todos los elementos tpicos) se lleve a cabo con la insercin de la informacin falsa con el especial nimo sealado y no con la efectiva utilizacin del documento. Luego, el plazo de prescripcin, debe ser

computado desde el momento en que el agente introduce los datos no correspondientes con la realidad, por lo cual en el presente caso, contrariamente a lo sustentado por la mxima instancia, los plazos prescriptorios ya se agotaron. [4] Cdigo Penal Artculo 428.- El que inserta o hace insertar, en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la declaracin fuera conforme a la verdad, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa. El que hace uso del documento como si el contenido fuera exacto, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso con las mismas penas.

REFERENCIA BIBLIOGRFICA
BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Alberto y GARCA CANTIZANO, Mara del Carmen. Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Editorial San Marcos. Lima, 1997. TORRES GONZALES, Eduardo. El perjuicio en los delitos de falsificacin de documentos Condicin objetiva de punibilidad o elemento integrante del tipo penal?. En: Dilogo con la Jurisprudencia. Gaceta Jurdica. Marzo de 2006.

FALLO ANTERIOR Realiza el tipo penal del delito de falsedad ideolgica, el sujeto, que en su calidad de secretario de un Concejo Municipal, inserta en el Acta de Asistencia a sesiones del Concejo Municipal, la asistencia de los regidores a sesiones que no se llevaron a cabo (R.N N 3978-2001-Arequipa).

LAS CONDUCTAS DE AUTOENCUBRIMIENTO Generan responsabilidad penal por delito de falsedad genrica?
R.N. N 536-2007-LIMA SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA ENCAUSADO Ral Basilio Dueas Rodrguez DELITOS Robo agravado y otro AGRAVIADO Jos Luis Snchez Franco
FECHA 3

de octubre del 2008

Si bien consta que el encausado acudi al hospital herido por un disparo de arma de fuego y se identific con un nombre falso, se advierte que se trata de una conducta de autoencubrimiento impune, pues estuvo destinada a evitar la propia detencin policial en razn de que existan requisitorias judiciales en su contra, tal como lo seala la propia acusacin fiscal y como sostuvo el encausado.

BASE LEGAL: Cdigo Penal: arts. 121 y 189. SALA PENAL PERMANENTE R.N. N 536-2007-LIMA Lima, tres de octubre de dos mil ocho VISTOS; interviniendo como ponente el seor Vocal Supremo Pedro Guillermo Urbina Ganvini; el recurso de nulidad interpuesto por el seor Fiscal Adjunto Superior contra la sentencia absolutoria de fojas mil cuatrocientos veinticinco, del veintiocho de diciembre de dos mil seis; de conformidad en parte con el dictamen del seor Fiscal Supremo en lo Penal; y CONSIDERANDO: Primero: Que el seor Fiscal Adjunto Superior en su recurso formalizado de fojas mil cuatrocientos treinta y cinco alega que la sindicacin del agraviado Jos Luis Snchez Franco y sus familiares contra el encausado Ral Basilio Dueas Rodrguez fue reiterada y uniforme, y se corrobor con la testifical de Thania Gabriela Chacn, que no es necesario acreditar los das de asistencia o descanso del agraviado Luis Vargas Canales, pues el delito de lesiones incriminado es el previsto en el inciso uno del artculo ciento veintiuno del Cdigo Penal, que se prob la intervencin del encausado en el robo agravado perpetrado en perjuicio de Jos Luis Snchez Franco, y que se verific el perjuicio econmico en el delito de falsedad genrica, pues el encausado dificult y entorpeci las investigaciones en su contra y fue necesaria la intervencin de una unidad especializada de la Polica Nacional. Segundo: Que, segn la acusacin fiscal de fojas novecientos cuarenta y ocho: i) el nueve de junio de dos mil tres, el encausado Ral Basilio Dueas Rodrguez y otro sujeto desconocido interceptaron el vehculo en que se trasladaban Luis Vargas Canales y Ral Garca Ponce, e intentaron robarles el dinero que portaban, sin embargo, al no conseguir que Luis Vargas Canales detuviera el vehculo, le efectuaron tres disparos de arma de fuego; ii) el dieciocho de junio de dos mil tres, el encausado Ral Basilio Dueas Rodrguez, conjuntamente con otros sujetos, ingresaron al inmueble de Jos Luis Snchez Franco premunidos de armas de fuego y, tras reducir a sus ocupantes, sustrajeron dinero y especies por un valor de cuarenta mil dlares americanos; y iii) el veintisis de julio de dos mil tres, el encausado Ral Basilio Dueas Rodrguez acudi al Hospital Mara Auxiliadora - distrito de San Juan de Miraflores tras recibir un disparo de arma de fuego, empleando un nombre falso, a fin de no ser identificado, con lo que entorpeci la accin de la justicia y retras el proceso investigatorio seguido en su contra. Tercero: Que en autos obran elementos de prueba que el Tribunal Superior no valor adecuadamente a fin de establecer o desvirtuar las imputaciones recadas contra el encausado Ral Basilio Dueas Rodrguez; que, en efecto, respecto al delito de robo agravado imputado, obra la sostenida declaracin incriminatorias del agraviado Jos Luis Snchez Franco (preventiva de fojas ochocientos cincuenta y dos y declaracin plenaria de fojas mil ciento cuarenta y nueve vuelta), adems de las actas de reconocimiento fotogrfico (fojas quinientos doce) y personal (fojas quinientos catorce) efectuadas ambas en

presencia del representante del Ministerio Pblico. Cuarto: Que, con relacin al delito de lesiones graves, obran: i) el reconocimiento fotogrfico del agraviado Luis Vargas Canales (fojas cuatrocientos cinco), realizado en presencia de la Fiscal Adjunta Provincial, y ii) el reconocimiento personal del testigo presencial Ral Garca Ponce (fojas doscientos setenta y dos), el cual ratific en su declaracin testimonial de fojas seiscientos sesenta y uno); que, asimismo, consta evidencia de la materialidad y gravedad de las lesiones incriminadas como el dictamen pericial balstico-forense (fojas trescientos noventa y cinco), el certificado mdicolegal (fojas seiscientos ochenta y nueve), el informe de atencin mdica (fojas seiscientos noventa) y el informe radiolgico (fojas seiscientos noventa y uno), de los que se infiere que el agraviado Luis Vargas Canales sufri tres heridas de bala (en el hipocondrio derecho e izquierdo y en la cara anterior del codo derecho); que, en todo caso, es necesario, para esclarecer tal imputacin, que el Tribunal Superior requiera el informe mdico del cirujano, traumatlogo y de diagnstico pre y postratamiento, a que hace referencia el precitado certificado mdico legal. Quinto: Que, en tales condiciones, es de concluir que el Tribunal Superior en cuanto a los extremos referidos no valor ni compuls debidamente las pruebas actuadas a fin de establecer la responsabilidad penal del encausado, por lo que es aplicable el inciso uno del artculo doscientos noventa y ocho en concordancia con el segundo prrafo del artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales. Sexto: Que, en lo ateniente al delito de falsedad genrica[1], si bien consta que el encausado Ral Basilio Dueas Rodrguez acudi al Hospital Mara Auxiliadora (herido por un disparo de arma de fuego) y se identific con un nombre falso (Gerson Antonio Dueas Rodrguez: vase el parte policial de fojas ciento veintiuno y las instrumentales de fojas trescientos ochenta y ocho y cuatrocientos treinta y seis), se advierte que se trata de una conducta de autoencubrimiento impune, pues estuvo destinada a evitar la propia detencin policial en razn de que existan requisitorias judiciales en su contra[2], tal como lo seala la propia acusacin fiscal (fojas novecientos cuarenta y ocho) y sostuvo el encausado (fojas doscientos sesenta y uno). Por estos fundamentos: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas mil cuatrocientos veinticinco, del veintiocho de diciembre de dos mil seis, en el extremo que absuelve a Ral Basilio Dueas Rodrguez de la acusacin fiscal formulada en su contra por delito contra la fe pblica-falsedad genrica en agravio del Estado; declararon NULA la propia sentencia en el extremo que absuelve a Ral Basilio Dueas Rodrguez de la acusacin fiscal formulada en su contra por delito contra el patrimonio-robo agravado en perjuicio de Jos Luis Snchez Franco y por delito contra la vida el cuerpo y la salud-lesiones graves en perjuicio de Luis Vargas Canales; MANDARON se realice un nuevo juicio oral por otro Colegiado Superior en cuanto a estos extremos de conformidad con los fundamentos de la presente Ejecutoria Suprema; y los devolvieron. SS. SIVINA HURTADO, PONCE DE MIER, URBINA GANVINI, PARIONA PASTRANA, ZECENARRO MATEUS

COMENTARIOS Y ANOTACIONES [1] Cdigo Penal Artculo 438.- Falsedad genrica El que de cualquier otro modo que no est especificado en los Captulos precedentes, comete falsedad simulando, suponiendo, alterando la verdad intencionalmente y con perjuicio de terceros, por palabras, hechos o usurpando nombre, calidad o empleo que no le corresponde, suponiendo viva a una persona fallecida o que no ha existido o viceversa, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos. [2] En general, las conductas de autoencubrimiento de los agentes del delito, destinadas a evitar su propia detencin, son impunes. El fundamento de dicha consecuencia se suele rastrear en el mbito de la culpabilidad, ms precisamente en razones de inexigibilidad de una conducta conforme a las normas (inexigibilidad de otra conducta). La exigibilidad se afirma cuando el agente obra en normalidad de circunstancias que posibilitan su autodeterminacin conforme a Derecho, y se niega cuando acta bajo una presin anmica intensa derivada de una situacin de peligro de menoscabo a sus bienes jurdicos (en este caso, de su libertad personal). En la presente ejecutoria, resultaba claro que no poda exigrsele al agente (autor de un delito de robo) revelar su identidad cuando ingres al hospital, pues ello implicaba un alto riesgo de ser descubierto y posteriormente capturado por la polica. En tal contexto anmico, no le era jurdicamente exigible al agente omitir una conducta tendiente a rehuir a la persecucin policial, menos colaborar con su captura o a su autoentrega a la justicia. Ms bien la presin anmica en la que se encontraba derivada de la probabilidad de ser identificado y capturado repercute en su culpabilidad cuando realiz una conducta falsaria (falsedad genrica) orientada a intentar su huida y evitar el efecto desfavorable que representara su arresto. La inexigibilidad de otra conducta se vincula al derecho a la no autoincriminacin (no existe un deber jurdico de declarar contra s mismo ni a realizar conductas de colaboracin con la justicia en la propia persecucin). Sin embargo, debe quedar claro que el autoencubrimiento impune por razones de inexigibilidad debe limitarse a las conductas ilcitas de evitacin de la detencin, y no extenderse a otras que pongan en peligro o lesionen otros bienes jurdicos (v. gr. lesiones corporales a efectivos policiales).

FALLO ANTERIOR Se imputa al encausado el delito de encubrimiento real al haber hecho ingresar a su clnica a un autor de homicidio y robo, quien sufra de lesiones graves por arma de fuego, sin comunicarlo a la autoridad. Dicho ilcito requiere que el agente procure la desaparicin de las huellas o pruebas del delito u oculte los efectos de este; esto es, se trata de un delito de comisin que exige del sujeto activo determinadas conductas idneas para dificultar o entorpecer la accin de la

justicia en orden a las cosas vinculadas al delito, es decir, a los elementos de prueba: cuerpo del delito, instrumentos del delito o productos (efectos del delito) (R.N. N 963-2003-Lambayeque, del 17/07/2004).

TEXTO DE LA SENTENCIA DE LA SALA PENAL ESPECIAL DE LA CORTE SUPERIOR DE LIMA N 038-2001

LAS FARC Y EL TRFICO DE ARMAS: EL CASO MONTESINOS CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA PRIMERA SALA PENAL ESPECIAL EXP. N 038-2001
LA PRIMERA SALA PENAL ESPECIAL de la Corte Superior de Justicia de Lima, integrada por las seoras vocales: INS VILLA BONILLA, Presidente, INS TELLO DE ECCO, directora de debates, e HILDA PIEDRA ROJAS. Impartiendo justicia a nombre de la Nacin, emite la siguiente:

SENTENCIA
Lima, veintiuno de setiembre del ao dos mil seis.

I. VISTOS
Con los incidentes de nulidad de transferencia promovido por la Procuradura Pblica que corren en cuaderno aparte (cuatro tomos); cuadro del movimiento migratorio de los procesados; anexos que contiene la relacin de las piezas oralizadas e ndice del expediente. Se deja constancia [de] que en esta sentencia se han efectuado 239 pie de pginas. Que formulada por el seor Fiscal Provincial ad hoc de la Dcima Tercera Fiscala en lo Penal de Lima, la Denuncia Penal nmero cuatrocientos sesenta y cuatro - dos mil, que corre de fojas 338 a 347, la seora Jueza del Juzgado Penal de Turno Permanente de Lima por auto de fecha 05 de setiembre 2000, insertada de fojas 348 a 3511, abri instruccin en va ordinaria contra: Luis Frank Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho, Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran, Viatcheslav Raschivkine Gavrilovich, Sarkis Soghanalian o Zarkis Sorghan Norian, Garril Soghanalian, Toms Medina Caracas, Alex Vctor Torres Seminario, Gregorio Quino Chvez, Liliana Villarreal Landeo, Alfredo Landeo Bastidas, Marisol Cabrejos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Arnulfo Alvarado Cabrera, Juan Humberto Remigio Guilln, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Louri Kalian, Borys Tymofeyep, Vyacheslav Zagurdayev, Yevgen Nepochatov, Valeri Ignatiev, Sergiy Bilibukha, Mykhaylo Morozov, Anatoly Galushko, Anatoliy Kapelist, Dmytro Chorny, Andriy Naydenko y Vladimir Gavrilov, como presuntos autores del delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado ; del delito contra la Seguridad Pblica - Delito de Peligro Comn; y del delito contra la Tranquilidad Pblica - Delito contra la Paz

Pblica, todos en agravio del Estado; contra Luis Frank Aybar Cancho y Juan Manuel Lpez Rodrguez, por delito contra la Fe Pblica - Delito de Falsificacin de Documentos en General , en agravio del Estado; contra Jos Alejandro Delmar Colina, por delito contra la Administracin de Justicia - Delito contra la Funcin Jurisdiccional - Encubrimiento Personal en grado de Tentativa , en agravio del Estado; y contra Liliana Villarreal Landeo y Alfredo Landeo Bastidas, por delito contra la Administracin de Justicia Delito contra la Funcin Jurisdiccional - Encubrimiento Real en grado de Tentativa, en agravio del Estado. Planteada la primera Denuncia Ampliatoria, su N 464 - 20002, la seora Juez del Juzgado Penal Especializado procedi [a] ampliar la instruccin con fecha 07 de setiembre de 20003, para comprenderse a: Ana Doris Aybar Cancho, Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran, Viatcheslav Raschivkine Gavrilovich, Sarkis Soghanalian o Zarkis Sorghan Norian, Garril Soghanalian, Toms Medina Caracas, Alex Vctor Torres Seminario, Gregorio Quino Chvez, Liliana Villarreal Landeo, Alfredo Landeo Bastidas, Marisol Cabrejos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Arnulfo Alvarado Cabrera, Juan Humberto Remigio Guilln, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian, Borys Tymofeyep, Vyacheslav Zagurdayev, Yavgen Nepochatov, Valeri Ignatiev, Sergiy Bilibukha, Mykhaylo Morozov, Anatoly Galushko, Anatoliy Kapelist, Dmytro Chorny, Andrly Naydenko y Vladimir Gavrilov, como presuntos autores del delito contra la Fe Pblica - Falsificacin de Documentos en General y Uso de Documentos Falsos - Falsedad General (sic), en agravio del Estado. En mrito a la segunda Denuncia Ampliatoria, su N 464 - 20004, por resolucin de fecha 12 de setiembre de 2000, se ampli la instruccin, contra: Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos Ramn Retegui Alencar y Agapito Max Navarro Quispe como presuntos autores de los delitos: contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado (Violacin de Soberana Extranjera, Conspiracin contra Estado Extranjero, Actos Hostiles contra Estado Extranjero)-; contra la Seguridad Pblica - Delito de Peligro Comn (Suministro de Armas)-; y, contra la Tranquilidad Pblica; contra la Fe Pblica - Falsificacin de Documentos en General y Falsedad Material - todos en agravio del Estado peruano; contra Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama y Luis Alberto Meza Rodrguez, como presuntos autores del delito contra la Administracin Pblica - Delito cometido por Particulares (Usurpacin de Autoridad, Ttulos y HonoresUsurpacin de Funciones)-; en agravio del Estado peruano5. Mediante resolucin de fecha 13 de octubre de 2000 6, se aclarel auto de apertura de instruccin de fecha 12 de setiembre de 2000 para tenerse: al procesado Agapito Max Navarro Quispe por sus nombres correctos, esto es, Agapito Mximo Navarro Quispe; asimismo, el auto de fecha cinco de setiembre de dos mil para tenerse el nomen iuris de los delitos materia de investigacin judicial como sigue: Delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado (Violacin de Soberana del Estado Extranjero, Conspiracin contra Estado Extranjero, Actos Hostiles contra Estado Extranjero)-; Delitos contra la Seguridad Pblica - Delitos de Peligro Comn (Suministro de Armas)-; Delitos contra la Tranquilidad Pblica -(Asociacin Delictiva)-; Delitos contra la Fe Pblica - Falsificacin de Documentos en General-; Delito contra la Administracin de Justicia - Delito contra la Funcin Jurisdiccional (Encubrimiento Personal y Encubrimiento Real en grado de Tentativa)-; y la resolucin de fecha 12 de setiembre de 2000, para tenerse como nombre jurdico completo el ttulo de imputacin delito previsto en el artculo trescientos diecisiete del Cdigo Penal el siguiente: Delitos contra la Tranquilidad Pblica - Delitos contra la Paz Pblica (Asociacin Delictiva)7. Por resolucin de fecha 23 de noviembre de 2000 8, se comprendi como parte agraviada a la Repblica de Colombia, por los delitos contra el Estado y la Defensa Nacional - Violacin de Seguridad Extranjera, Conspiracin contra Estado Extranjero, Actos Hostiles contra Estado Extranjero-; por el delito contra la Seguridad Pblica - Delito de Peligro Comn (Suministro de Armas de Fuego)-; Delito contra la Tranquilidad Pblica - Contra la Paz Pblica (Agrupacin Ilcita). Formulada la tercera Denuncia Ampliatoria de fojas 9,106 a 9,113, del Tomo LL, aclarada a fojas 9,622 y siguiente, del Tomo M por resolucin de fecha 17 de diciembre de 2001 9, se ampli la instruccin contra Jorge Garca Tamariz, como presunto autor de los delitos de Suministro Ilegal de Armas de Guerra a Grupo Subversivo Extranjero o Trfico Ilegal de Armas de Guerra, Violacin de la Soberana de un

Estado Extranjero, Conspiracin contra la Organizacin Poltica de un Estado Extranjero, Actos Hostiles contra un Estado Extranjero, Asociacin Ilcita para Delinquir, Falsificacin de Documentos y Encubrimiento Real, en agravio del Estado peruano y colombiano. Mediante auto de fecha 12 de diciembre de 2001, que corre de fojas 10,040 a 10,042, se procedi a la acumulacin del Expediente N 002 - 2001 con el Expediente N 63 - 2001 (ambas numeraciones del Juzgado). Presentada la Denuncia Fiscal que corre de fojas 17,828 a 17,850 del Tomo B-1, por auto de fecha 06 de febrero de 200110, el Juzgado Penal abri instruccin contra Vladimiro Montesinos Torres como autor de los delitos contra la Seguridad Pblica - Suministro Ilegal de Armas de Guerra a Movimiento Subversivo Extranjero o Trfico Ilegal de Armas de Guerra-; en agravio del Estado Peruano; contra el Estado y la Defensa Nacional - Violacin de la Soberana de un Estado Extranjero y Conspiracin contra la Organizacin Poltica de un Estado Extranjero con Fines de Lucro-, en agravio del Estado peruano y el Estado colombiano; contra la Tranquilidad Pblica - Asociacin Ilcita para Delinquir-, y contra la Fe Pblica - Falsedad Genrica-, en agravio del Estado peruano (Proceso identificado con el N 002-2001). Agotada la etapa de la instruccin, con los dictmenes del seor Fiscal Provincial de fojas 13,723 a 13,789 del Tomo S, de fojas 23,321 a 23,387 del Tomo J-1, y de fojas 26,243 a 26,249 del Tomo N-1, con los Informes Finales emitidos por la seora Jueza que corre de fojas 4,025 a 4,097 del Tomo G, de fojas 7,378 a 7,403 del Tomo K y de fojas 26,591 a 26,639 del Tomo N-1, se elevaron los autos a esta Sala Superior. Remitidos para su vista, el seor Fiscal Superior emiti dictamen acusatorio obrante de fojas 26,960 a 27,043, integrado por el de fojas 27,192 y siguientes, dictndose el Auto de Enjuiciamiento de fecha 18 de diciembre de 2003, que corre de fojas 27,400 y siguientes, mediante el cual esta Superior Sala, declar: HABER MRITO PARA PASAR A JUICIO ORAL, contra: Luis Frank Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damian Acelor Cokeran, Sarkis Soghanalian o Zarkis Sorgan Norian, Alex Vctor Torres Seminario, Gregorio Quino Chvez, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian, Borys Tymofeyev, Vyacheslav Zagurdayev, Yevgen Nepochatov o Yavgen Nepochatov, Valeri Ignatiev, Sergiy Bilibukha, Mykhaylo Morozov, Anatoly Galushko, Anatoliy Kapelist, Dmytro Chorny, Andriy Naydenko o Andrly Naydenko, Vladimir Gavrilov, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe, Luis Jorge Garca Tamariz y Vladimiro Montesinos Torres; por la presunta comisin del delito contra el Estado y la Defensa Nacional Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Violacin de Soberana de Estado Extranjero, en agravio de los Estados peruano y colombiano; contra: Luis Frank Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Sarkis Soghanalian o Zarkis Sorgan Norian, Alex Vctor Torres Seminario, Gregorio Quino Chvez, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian, Borys Tymofeyev, Vyacheslav Zagurdayev, Yevgen Nepochatov o Yavgen Nepochatov, Valeri Ignatiev, Sergiy Bilibukha, Mykhaylo Morozov, Anatoly Galushko, Anatoliy Kapelist, Dmytro Chorny, Andriy Naydenko o Andrly Naydenko, Vladimir Gavrilov, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz; por la presunta comisin del delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Actos Hostiles contra Estado Extranjero, en agravio de los Estados peruano y colombiano; contra: Luis Frank Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Sarkis Soghanalian o Zarkis Sorgan Norian, Alex Vctor Torres Seminario, Gregorio Quino Chvez, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro

Quispe, Luis Jorge Garca Tamariz y Vladimiro Montesinos Torres; por la presunta comisin del delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado Conspiracin contra Estado Extranjero, en agravio de los Estados peruano y colombiano; contra: Luis Frank Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Sarkis Soghanalian o Zarkis Sorgan Norian, Toms Medina Caracas o Toms Molina Caracas, Alex Vctor Torres Seminario, Gregorio Quino Chvez, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian, Borys Tymofeyev, Vyacheslav Zagurdayev, Yevgen Nepochatov o Yavgen Nepochatov, Valeri Ignatiev, Sergiy Bilibukha, Mykhaylo Morozov, Anatoly Galushko, Anatoliy Kapelist, Dmytro Chorny, Andriy Naydenko o Andrly Naydenko, Vladimir Gavrilov, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz; por la presunta comisin del delito contra la Seguridad Pblica - Delito de Peligro Comn - Suministro de Armas, en agravio de los Estados peruano y colombiano; contra: Luis Frank Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Sarkis Soghanalian o Zarkis Sorgan Norian, Alex Vctor Torres Seminario, Gregorio Quino Chvez, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian, Borys Tymofeyev, Vyacheslav Zagurdayev, Yevgen Nepochatov o Yavgen Nepochatov, Valeri Ignatiev, Sergiy Bilibukha, Mykhaylo Morozov, Anatoly Galushko, Anatoliy Kapelist, Dmytro Chorny, Andriy Naydenko o Andrly Naydenko, Vladimir Gavrilov, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz, por la presunta comisin del delito contra la Tranquilidad Pblica contra la Paz Pblica - Asociacin Ilcita para Delinquir, en agravio del Estado peruano y colombiano; contra: Vladimiro Montesinos Torres, por la presunta comisin de los delitos contra la Seguridad Pblica Delito de Peligro Comn - Suministro de Armas, en agravio del Estado Peruano; contra la Tranquilidad Pblica - contra la Paz Pblica - Asociacin Ilcita para Delinquir, en agravio del Estado peruano; y, contra la Fe Pblica - Falsedad Genrica, en agravio del Estado peruano; contra: Luis Frank Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Vctor Ivachine, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Sarkis Soghanalian o Zarkis Sorgan Norian, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama y Luis Alberto Meza Rodrguez, por la presunta comisin del delito contra la Fe Pblica - Falsificacin de Documentos en General - Falsedad Material, en agravio del Estado peruano; contra: Jos Alejandro Delmar Colina, por la presunta comisin, en grado de tentativa, del delito contra la Administracin Pblica - contra la Administracin de Justicia - Encubrimiento Personal, en agravio del Estado peruano; contra: Alfredo Landeo Bastidas, por la presunta comisin, en grado de tentativa, del delito contra la Administracin Pblica - contra la Administracin de Justicia - Encubrimiento Real, en agravio del Estado peruano; contra: Jos Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama, por la presunta comisin, del delito contra la Administracin Pblica - Usurpacin de Autoridad, Ttulos y Honores - Usurpacin de Funciones, en agravio del Estado peruano; fijndose fecha para el inicio del juicio oral, que se llev a cabo en audiencia nica con sesiones continuadas, en la forma y modo como aparecen de las actas debidamente aprobadas; habindose desacumulado la imputacin atribuida contra el procesado Anatoly Galushko en la Sesin N 132, su fecha 25 de abril de 2006 corriente de fojas 56,035 a 56,039, del Tomo B-3 (originando la formacin del expediente signado con el N 26 - 2006); por ltimo resolucin expedida en la Sesin N 111 de fecha 24 de noviembre de 2005, que corre a fojas 51,346 del Tomo U-2, la Sala Declar extinguida por muerte la accin penal del procesado Vctor Ivachine, disponiendo el archivo definitivo de todo lo actuado respecto del antes nombrado; oda la acusacin oral del seor Fiscal Superior, el alegato de la parte civil y de la defensa de los procesados, cuyas conclusiones corren en pliego aparte; planteadas, discutidas, votadas y aprobadas las cuestiones de hecho, ha llegado el estadio procesal de expedir sentencia:

II. CONSIDERANDO
1. De los autores del delito

A) Procesados presentes 1. VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, titular del Documento Nacional de Identidad nmero cero nueve veintinueve sesenta y uno veintiuno, con grado de instruccin superior; 2. LUIS FRANK AYBAR CANCHO, titular del Documento Nacional de Identidad nmero cero siete setenta y dos sesenta y uno cero seis, con grado de instruccin superior; 3. JOS LUIS AYBAR CANCHO, titular del Documento Nacional de Identidad nmero cero siete cincuenta sesenta y nueve cincuenta y nueve- F (fojas cuarenta y siete mil setecientos veintisiete vuelta); con grado de instruccin superior; 4. SANTOS CENEPO SHAPIAMA, titular del Documento Nacional de Identidad nmero cuarenta y dos sesenta y siete setenta y cincoB (fojas cuarenta y siete mil setecientos veintiuno vuelta); con grado de instruccin: secundaria completa; 5. LUIS ALBERTO MEZA RODRGUEZ, titular del Documento Nacional de Identidad nmero cuarenta cincuenta y cinco noventa y tres cuarenta y cuatro-K (fojas cuarenta y siete mil setecientos catorce vuelta); con grado de instruccin: secundaria completa; 6. JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, ciudadano espaol identificado con Carn de Extranjera nmero diez cuarenta y nueve treinta y uno (fojas veintiocho mil cuatrocientos diez); con grado instruccin superior; 7. CHARLE ACELOR COKERAN o CHARLES ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN, ciudadano francs, identificado con el Pasaporte nmero cero uno cero cero catorce cero uno, - cero cero AE setenta y tres cincuenta y cuatro cero - (fojas dos mil seiscientos cincuentids del incidente cero treintiocho cero uno - G-1, con grado de instruccin superior; 8. LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, identificado con el Documento Nacional de Identidad nmero cero nueve veintinueve sesenta y tres cuarenta y ocho-I (fojas cuarenta y siete mil setecientos veintids vuelta); con grado de instruccin superior; 9. CARLOS RAMN RETEGUI ALENCAR, identificado con el Documento Nacional de Identidad nmero cero cinco veintiocho noventa y nueve noventa y ocho - B (fojas cuarenta y siete mil setecientos quince vuelta); con grado de instruccin superior; 10. AGAPITO MXIMO NAVARRO QUISPE, titular del Documento Nacional de Identidad nmero diez veintinueve cuarenta y tres setenta y tres- B; (fojas cuarenta y siete mil setecientos diecinueve - vuelta) con grado de instruccin superior; 11. ALEX VCTOR TORRES SEMINARIO, titular del Documento de Identidad Nacional nmero veinticinco sesenta y ocho diez cincuenta y tres; con grado de instruccin superior; 12. LILIANA VILLARREAL LANDEO, identificado con Documento Nacional de Identidad nmero cero nueve noventa y dos ochenta y cinco doce; con grado de instruccin superior; 13. MARISOL CABREJOS TORRES, identificada con Documento Nacional de Identidad nmero diez sesenta y tres setenta y dos setenta; con grado de instruccin superior; 14. JOS ALEJANDRO DELMAR COLINA, identificado con Documento Nacional de Identidad nmero cero siete cincuenta y cuatro noventa y dos veintids; con grado de instruccin superior;

15. ANA DORIS AYBAR CANCHO, titular del Documento Nacional de Identidad nmero dieciocho dieciocho ochenta setenta-H (fojas cuarenta y siete mil setecientos veinticinco vuelta); con grado de instruccin superior; 16. ASTRITH AYBAR CANCHO o CARMEN ASTRIT AYBAR CANCHO, identificada con Documento Nacional de Identidad nmero cero nueve noventa y dos ochenta y seis veintisiete - J (fojas cuarentisiete mil setecientos veinticuatro vuelta); con grado de instruccin superior; 17. BRICHANI AYBAR CANCHO o BRICHANI WILFORD AYBAR CANCHO, identificado con Documento Nacional de Identidad nmero cuarenta noventa y dos cincuenta y siete noventa y seis-H (fojas cuarenta y siete mil setecientos veintitrs vuelta); con grado de instruccin superior; 18. ALFREDO LANDEO BASTIDAS, identificado con Documento Nacional de Identidad numero diecinueve ochenta y uno treinta ochentisiete; con grado de instruccin superior; B) Procesados ausentes 19. SARKIS SOGHANALIAN o SARKIS SORGHA NORIAN o ZARKIS SORGHAN NORIAN o ALESANDRETTE SOGHANALIAN SARKIS, de nacionalidad Libans, con residencia en los Estados Unidos de Norte Amrica, con pasaporte diez cuarenta y cuatro cinco noventa 11 (ver fojas dieciocho mil novecientos ochenta y cuatro Tomo D-1 y fojas veintids mil seiscientos cuarenta y uno del Tomo I-1). 20. DMITRI NAFIKOV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte nmero catorce veintids ocho sesentitrs (ver fojas dos mil trescientos veintisiete del Tomo D). 21. ERNEST SEVOSTIANOV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte nmero cincuenta y tres diecisiete dos setenta y uno (ver fojas dos mil trescientos veintiocho del Tomo - D). 22. IOURI KALIAN, de nacionalidad Rusa, con pasaporte nmero cincuenta y tres treinta dos cincuenta y dos (ver fojas dos mil trescientos treintiuno del Tomo - D). 23. BORYS TYMOFEYEV, de nacionalidad Ucraniana, con pasaporte nmero AH- treinta y cinco setenta veintinueve (ver fojas dos mil trescientos treinticinco del Tomo - D). 24. VYACHESLAV ZAGURDAYEV, de nacionalidad Ucraniana con pasaporte nmero AE - cuarenticinco cuarenta y ocho cero cuatro (ver fojas dos mil trescientos treinta y ocho del Tomo - D). 25. YEVGEN NEPOCHATOV o YAVGEN NEPOCHATOV, de nacionalidad Ucraniana con pasaporte AE - cuarenta y tres dieciocho cincuentisiete (ver fojas dos mil trescientos treinta del Tomo - D). 26. VALERI IGNATIEV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte nmero sesenta y cinco cuarenta y cinco ocho veinticinco (ver fojas dos mil trescientos treinta y dos del Tomo - D). 27. SERGIY BILIBUKHA, de nacionalidad Ucraniana, con pasaporte AE - veintisiete veintinueve sesenta y cinco (ver fojas dos mil trescientos treinta y tres del Tomo - D). 28. MYKHAYLO MOROZOV, de nacionalidad Ucraniana, con pasaporte nmero AC - veintiuno treinta y tres cero uno (ver fojas dos mil trescientos veintinueve del Tomo - D). 29. ANATOLIY KAPELIST, de nacionalidad Ucraniana, con pasaporte nmero AH - treinta y cinco sesenta y nueve ochentiuno (ver fojas dos mil trescientos treinta y nueve del Tomo - D).

30. DMYTRO CHORNY, de nacionalidad Ucraniana, con pasaporte nmero AE - veintisiete trece veintitrs (ver fojas dos mil trescientos cuarenta Tomo - D). 31. ANDRIY NAYDENKO o ANDRLY NAYDENKO; de nacionalidad Ucraniana con pasaporte nmero AE - veintiocho sesenta y cuatro setenta y siete (ver fojas dos mil trescientos treinta y cuatro Tomo - D). 32. VLADIMIR GAVRILOV, de nacionalidad Rusa, con pasaporte nmero treintinueve trece cinco cuarenta nueve (ver fojas treinta y seis mil noventinueve del Tomo Y - 1). 33. TOMAS MEDINA CARACAS o TOMAS MOLINA CARACAS, No obran generales de ley. 34. GREGORIO QUINO CHVEZ, identificado con Documento Nacional de Identidad nmero cero seis vientisiete noventisiete treintisiete; de instruccin tcnica completa. 2. De las cuestiones procesales A) Incidentes promovidos en la etapa de la instruccin cuya resolucin fueron diferidos a la estacin de la sentencia A.1 Tacha contra testigos 35. La defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres: Con fecha diez de diciembre de dos mil dos, formul tacha contra el testigo Jos Gonzles Loayza, bajo el argumento de que este testigo carece de imparcialidad, es inidneo, no es pertinente y con inters directo en los efectos que produzcan sus declaraciones en el presente proceso. No es idneo, porque ha aceptado ser integrante de las Fuerzas Armadas Revolucionaria de Colombia (FARC), lo que le resta capacidad moral. Tiene inters directo, porque l mismo ha sealado que de integrante de las FARC ha pasado a tener la condicin de testigo protegido por la DEA, y para ello tiene que continuar proporcionando toda clase de informacin sea cierta o falsa que le permita lograr de manera definitiva la proteccin de las autoridades norteamericanas. No es imparcial porque ha vertido afirmaciones falsas e inexistentes contra su patrocinado12. (...) B) Incidencias promovidas durante el juicio oral cuyas resoluciones fueron diferidas a la estacin de la sentencia. B.1. Nulidad interpuesta por la defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres 54. En la Sesin N 01, se dio cuenta del escrito que corre a fojas 28,058 y siguientes, presentado con fecha 19 de enero de 2004 por la defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres, mediante el cual dedujo la nulidad e insubsistencia de: la diligencia de declaracin testimonial de doa Carmen Guadalupe Delgado Mndez de fecha 28 de octubre de 2000, obrante a fojas 4,521 del Tomo G, bajo los siguientes argumentos: a) que la seora Juez de la causa ha omitido preguntar a la testigo si profesa o no alguna religin, de darse el primer caso, no le ha exigido el juramento de ley, y de ser lo segundo, no le ha exigido la promesa de honor de decir la verdad; y, b) que la seora Jueza no ha cumplido con formularle (a la testigo) las preguntas relativas a sus generales de ley, como son: su nacionalidad, edad, religin, su domicilio, conforme lo establece la normatividad procesal; que segn su criterio, constituyen vicios insalvables que acarrean la nulidad de dicho acto procesal, y que en consecuencia carece de efecto y valor probatorio (ver fojas 28,182 a 28,183, Tomo O-1). 55. La misma defensora, mediante escrito de fecha del 20 de enero del ao 2004, obrante de fojas 28,065 a fojas 28,071 (dado cuenta en la misma sesin), dedujo la nulidad e insubsistencia de los siguientes actos procesales: La diligencia de reconocimiento del documento, que obra a fojas 4,326 del tomo G ,

efectuado por el procesado Santos Cenepo Shapiama; y, la diligencia de confrontacin entre los procesados Jos Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama, de fecha 20 de noviembre de 2000, que obra de fojas 4,322 a 4325 del Tomo G, bajo los siguientes argumentos: a) El da 20 de noviembre del ao 2000, en las Instalaciones del Penal Miguel Castro Castro, la seora Juez instructora llev a cabo la diligencia de confrontacin entre los procesados Jos Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama, que se inici a las once y cincuenta horas (...), en la cual no consta la hora en que concluy la referida diligencia, empero, en (el) acta impugnada se indica que siendo las seis y diez de la tarde se reapertur() (la diligencia); b) El acto de reconocimiento citado se inici a las cinco y cuarenta y tres de la tarde, concluyendo a las seis y veinte de la tarde; en consecuencia dice estos actos se han llevado a cabo en forma simultnea, lo que es fsica y jurdicamente imposible, por tanto se ha incurrido en vicio insalvable que acarrea su nulidad ipso jure (ver fojas 28,183 a 28,187 del Tomo O -1). 56. El seor Fiscal Superior, absolviendo el traslado conferido de la nulidad deducida contra los actos de investigacin citados por la defensa del acusado Montesinos Torres, dijo: si la defensa est planteando algunas anomalas en algunos actos procesales, y en los cuales ha actuado alguno de los acusados aqu presentes, esos mismos actos procesales, teniendo en cuenta que si son ciertas las afirmaciones de la defensa son subsanables, toda vez que los acusados aqu presentes van a tener que declarar nuevamente ante este tribunal, por tanto no se dan los supuestos que establece el artculo 292 del Cdigo de Procedimientos Penales para declarar nulidad, solicitando se declare improcedente (ver fojas 28,187 y siguiente, Tomo O-1). 57. Habiendo la Sala reservado su resolucin a la etapa de la sentencia, se pronuncia: a) Atendiendo: Que respecto de la nulidad planteada contra la declaracin de la testigo Carmen Guadalupe Delgado Mndez, se debe tener en cuenta lo siguiente: Que la A quo, mediante resolucin de fecha 17 de diciembre de 2001, que corre a fojas 9,781 y siguiente del Tomo M, declar que la testimonial aludida no tiene valor probatorio por cuanto carece de la firma de la Secretaria autorizada, por lo que la nulidad deducida contra dicho acto procesal debe declararse inadmisible. b) En cuanto a la denuncia de nulidad de la diligencia de reconocimiento y confrontacin indicados, debemos sealar que la recurrente pretende invalidar en la etapa de juicio oral, actos procesales producidos en la fase de instruccin ya precluida, por lo que resulta pertinente el artculo 172 del Cdigo Procesal Civil, de aplicacin supletoria conforme a su Primera Disposicin Final, que establece que el facultado para plantear la nulidad debe formularlo en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo, sancionndose esa inaccin con la convalidacin tcita del acto procesal; consideraciones por las que debe declararse la inadmisibilidad de la nulidad formulada. (...) B.6. Tacha formulada por la defensa de los acusados Charles Acelor Cokeran, Vladimiro Montesinos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina y Jos Luis Aybar Cancho, contra los informes de la Unidad de Inteligencia Financiera. 75. En la Sesin N 98, su fecha 18 de agosto de 2005 Tomo R-2, la defensa del acusado Acelor Cokeran formul tacha de nulidad contra: los Informes nmero cero cuarenta y cinco - dos mil cinco-UIFDPA/COMUNICACIN y el informe UIF-nmero cero cero seis - dos mil cinco/CONJUNTA de la Unidad de Inteligencia Financiera, obrantes a fojas 46,764 y siguientes y a fojas 48,124 y siguientes (Tomos -2 y Q2), respectivamente, bajo los siguientes argumentos: Que, estos informes se encuadran ms propiamente en un informe tcnico o pericial, por lo que su actuacin debi seguir las pautas de este medio probatorio, en ese sentido:

a) Segn la Ley 28,306 que rige la Unidad de Inteligencia Financiera, si bien puede emitir y analizar la informacin que reporten los sujetos obligados a declarar entre los que no se encuentran los miembros del Poder Judicial, no tiene en principio funciones de peritacin; y, cuando se trata de prestar asistencia tcnica, es en relacin a investigaciones sobre Lavado de Activos o Financiamiento de Terrorismo, ilcitos que no son materia del presente proceso; b) Para otorgar la calidad probatoria a los citados informes, se requiere identificar a sus autores a fin de demostrar la capacidad de quienes elaboraron, lo que no ha sucedido en el presente caso, por cuanto el Informe cero cuarenta y cinco - dos mil cinco contiene dos sellos pero no firma, y el Informe cero cero seis dos mil cinco, no contiene ni sello ni firma (ver fojas 48,775 a 48,777 del Tomo R-2). 76. El mismo abogado, en la Sesin N 118 de fecha 12 de enero del ao 2006 Tomo W-2, plante tacha contra el Informe cero trece - dos mil cinco de la misma Unidad de Inteligencia Financiera, por nulidad y falsedad. En sustento de la causal de nulidad, dice: a) Que la tacha anterior se asent en la falta de identificacin de los autores y el nmero de estos que la ley procesal exige, defecto que en este informe se pretende corregir, consignando unas rbricas y unos sellos, para hacer entender que fue elaborado por dos tcnicos para darle quizs valor pericial, sin embargo para que tenga esta calidad, la norma procesal exige que el nombre de los peritos designados sean puestos previamente en conocimiento de todos los sujetos procesales, a fin de posibilitar su cuestionamiento o tacha, ya sea por falta de capacidad o ya sea por falta de imparcialidad; y si bien el Reglamento de la Unidad de Inteligencia Financiera establece mecanismos de proteccin de la identidad de su personal, este no es aplicable cuando al informe deba asignrsele calidades probatorias, pues de ser as el Reglamento colisionara con el Cdigo Procesal Penal que exige una identidad ms clara; b) Que la Fiscala y la Procuradura han planteado que los informes de la Unidad de Inteligencia Financiera deben ser considerados como prueba documental, amparando su criterio en la resolucin del Tribunal Constitucional N 4032 - 2004, que est referida a que en el Derecho Procesal Penal existe la posibilidad de introducir documentos en cualquier etapa del juicio oral; sin embargo, nosotros no hemos planteado ni antes ni ahora una tacha fundada en esta oportunidad de la presentacin del informe; c) Para que un documento pueda ser considerado e incorporado como un documento se requiere, como lo expresa el artculo 235 del Cdigo Procesal Civil, sea otorgado por funcionario pblico en ejercicio de sus atribuciones; y en este caso, ya sea que se trate de un informe de asistencia tcnica o ya sea de un informe de investigacin conjunta se ha trastocado las facultades con las cuales la ley permite emitir pronunciamientos alrededor de la UIF, pues, segn la ley de su creacin, esos informes se ha rn cuando lo soliciten los sujetos obligados a declarar, y el Poder Judicial no lo es; y, la facultad de realizar investigaciones conjuntas, est prevista para la realizacin de investigaciones llevadas a cabo conjuntamente con instituciones como el Ministerio Pblico, pero no cuando quien solicita es la Sala que es un arbitro imparcial. Por la causal de falsedad, arguye: c.1. En el informe materia de la presente tacha se establece que Charles Acelor habra intervenido en la reunin del Hotel Sheraton, sin embargo, en este juicio oral se ha determinado claramente que l no estuvo presente en esa reunin; c.2. Dicho informe seala tambin que el dinero para el pago de las armas se hizo con dinero proveniente o manejado por Charles Acelor, haciendo referencia a las transferencias que l hizo a Sarkis Soghanalian, sin embargo en autos obra un informe contenido en la solicitud de asistencia que pide el Departamento de Justicia de los Estados Unidos, en la que se seala que el pago de estas armas proviene de un tercero ajeno a su patrocinado y a la situacin materia del presente proceso (ver fojas 52,387 a 52,392 del Tomo W-2). 77. En la Sesin N 103, su fecha 22 de setiembre de 2005 del Tomo S-2, la defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres, oralizando su escrito obrante a fojas 49,300 y siguientes, formul tacha contra los

Informes cero cuarenta y cinco - dos mil cinco -UIF-DPA/COMUNICACIN y el cero cero seis - dos mil cinco/CONJUNTA, por las causales de nulidad y falsedad, residenciando la nulidad en: a) La UIF tiene por objeto el anlisis, tratamiento y transmisin de informacin para prevenir y detectar el delito de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, por tanto, no es la autoridad competente para investigar los delitos materia de este juzgamiento, y, consecuentemente, mal entonces podra incorporarse una prueba por un delito por el cual, ninguno de los ac presentes est siendo investigado; b) La Sala ha ordenado una investigacin conjunta, cuando segn nuestra ley no tiene facultad para ordenar una investigacin, porque es en la fase de la instruccin donde se debe acopiar las pruebas; c) La Sala ha ordenado que el Informe sea agregado a los autos a travs de una resolucin de mero trmite, que por tener dicho carcter no puede ser apelado, y lo ha incorporado fuera de los trminos del plazo de ley y ad portas de terminar (el juicio oral), por lo que no cabe la posibilidad de ser rebatido; d) El Informe que la Unidad de Inteligencia Financiera ha remitido a esta Sala , no constituye un documento pblico, porque son documentos pblicos, aquellos que son emitidos en el ejercicio de sus funciones y nos son funciones de la UIF. La falsedad la sustenta en lo siguiente: d.1. Lo que la Sala pidi es que las ilustraran con respecto al origen del dinero, sin embargo, la Unidad de Inteligencia Financiera no aporta ningn documento, sus conclusiones estn basadas en fuentes de informacin abierta: Internet, peridicos; as, todo es presuncin; d.2. La conclusin de la UIF en relacin al vnculo del seor Montesinos Torres con los hermanos Aybar Cancho es falso; d.3. La UIF dice que su patrocinado sera el autor intelectual de los hechos materia de juzgamiento, porque tiene un nexo con el Trfico Ilcito de Drogas por su presunta vinculacin con el Crtel de Tijuana y con los hermanos Arellano Flix, lo que tambin es falso por cuanto dicha conclusin se basa en informacin de fuente abierta: el Internet. (ver fojas 49,969 a 49,979 del Tomo S-2). 78. La misma abogada, en la Sesin N 126, su fecha 16 de marzo de 2006, oralizando su escrito obrante de fojas 53,276 a 53,695 del Tomo Y-2 formul tacha contra el Informe nmero cero trece - dos mil cinco de la UIF, por las causales de nulidad y falsedad; asimismo, tacha por causal de nulidad, los documentos anexos al Informe. La cuestin probatoria contra el Informe lo basa en: Que la Unidad de Inteligencia Financiera ha rebasado los lmites del mandato de la Sala y su propia competencia; que, precluida la etapa de investigacin, no le corresponda a la Sala pedir un informe de investigacin conjunta, privndosele con ello de poder rebatir, contestar u ofrecer medios probatorios; y, que las conclusiones de la UIF sobre los vnculos del seor Montesinos Torres con el seor Gregorio Quino Chvez y la familia Aybar Cancho, solo son presunciones. La tacha contra los medios probatorios del informe, lo sustenta en: Que la mayora, si no todos los casos, estn en copia fotosttica, no se encuentran completos, otros estn en idioma distinto al castellano (sin) traduccin oficial. 79. Por su parte, la defensa del acusado Jos Alejandro Delmar Colina, oralizando su escrito obrante a fojas 50,154 y siguientes del Tomo T-2, la plante contra el Informe final UIF N 006 - 2005/CONJUNTA, por las causales de nulidad y de falsedad, conforme es verse del acta de la Sesin N 105, su fecha 06 de octubre de 2005. Dice: (Q)ue ms all del tema formal, referido a las facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera () y de la ausencia de una serie de elementos de forma que determinara la nulidad del documento, existe un tema de fondo que est referido a la falsedad del documento; que es falso que su patrocinado haya realizado viaje al extranjero acompaado de Jos Luis Aybar Cancho como se afirma; que es maliciosa la conclusin en lo relativo a que su patrocinado tenga algn vnculo con la empresa Delmar Services Corporation; que, asimismo, su patrocinado ha sido un accionista de una empresa dedicada a la reestructuracin empresarial, y no accionista de una empresa de consultora en actividades financieras, como se pretende indicar (ver fojas 50,232 y siguientes del Tomo T-2).

80. La misma defensa, en la Sesin N 113, su fecha 13 de diciembre de 2005, plante tacha contra el Informe N 013 - 2005/CONJUNTA de la citada entidad, por las causales de nulidad y falsedad, haciendo remisin, para sustentar la causal de nulidad, a los fundamentos de la anterior tacha, expuestos en su escrito presentado con fecha 05 de octubre del ao 2005, y en cuanto a la causal de falsedad, repitiendo los errores descritos en su anterior tacha, en que supuestamente han incurrido los informantes, seala que no es cierto que su patrocinado haya realizado siete viajes a los pases de Francia, Holanda y Estados Unidos durante el ao 2000, como afirma la Unidad de Inteligencia Financiera, sino que han sido con posterioridad a los hechos materia de juzgamiento; que es falso que el acusado Delmar Colina ha(ya) recibido (algn) dinero para coordinar (y) ejecutar esta operacin (de trfico de armas); asimismo, dice que es falso que su patrocinado haya viajado tres veces a Jordania, que solo han sido dos veces y por motivos estrictamente comerciales (ver fojas 51,450 a fojas 51,455 del Tomo V-2). 81. En la Sesin N 125, su fecha 08 de marzo de 2006, obrante de fojas 53,201 a fojas 53,206 del Tomo X-2, el abogado del acusado Jos Luis Aybar Cancho plante tacha por falsedad contra los informes preliminar y final de la Unidad de Inteligencia Financiera, obrantes a fojas 48,124 (Informe 006 - 2005/CONJUNTA) y a fojas 50,830 (Informe 013 - 2005/CONJUNTA). La sustenta en lo siguiente: a) Si la UIF sienta como hito fctico cinco movimientos o cinco transacciones efectuados entre los meses de setiembre y noviembre de 1998 en la cuenta N 004 - 604338 del Melow United National Bank, por una suma total de un 1798,845.85 dlares, que sera el inicio para el pago de las armas; no encuentra explicacin lgica y coherente sobre el hecho de que su patrocinado Jos Aybar recin conoce al seor Charles Acelor en octubre de 1998; b) Que segn la UIF la transferencia que realizara Vctor Ivachine al Banco de Brusellers Lambers perteneciente a la empresa Airlines Charter, tendra como finalidad la contratacin de la aeronave que se encargara de transportar las armas, sin embargo esta empresa no figura ni como propietaria de la aeronave que realiz el vuelo el 19 de marzo de 1999, ni como la solicitante del permiso de vuelo; c) Que tambin es falso que Charles Acelor participara en la reunin del Hotel Sheraton ocurrido en el mes de enero de 1999 con la participacin de Jose Luis Aybar Cancho y Sarkis Soghnalian; d) Que se alude a Manuel Aybar Marca como persona de confianza de Vladimiro Montesinos Torres, y lo vinculan a este con Jos Luis Aybar Cancho a partir de una operacin financiera que dicha persona, Manuel Aybar Marca, hiciera a favor de Jos Luis Aybar Cancho; sin embargo, dicha transaccin la realiz Manuel Adolfo Aybar Marca quien es hermano de este ltimo; y la persona de confianza de Montesinos Torres es Manuel Jess Aybar Marca. 82. El Ministerio Pblico absolviendo el traslado de la cuestin probatoria planteada, por la defensa de los citados procesados, en las Sesiones N 99, 104, 105, 114, 119, 126, 133, respectivamente, dijo: Que los informes cuestionados de la Unidad de Inteligencia Financiera han sido elaborados dentro del marco de las funciones y facultades que prev la Ley N 28,306 y su Reglamento previsto por el Decreto Supremo N 1632002-EF; que los citados Informes han sido emitidos por funcionarios pblicos en uso de sus atribuciones, recordando que segn el artculo 5 del Reglamento est a disposicin de las autoridades competentes; que en el desarrollo del juicio oral se ha evidenciado transacciones sospechosas entre los procesados, que permitieron la adquisicin de las armas que fueron entregados a los elementos subversivos de las FARC de Colombia, lo que ha motivado a la Sala en uso de la facultad jurisdiccional tendiente a verificar todos los datos () para el mejor esclarecimiento y () tomar conviccin sobre el hecho motivo del juzgamiento, disponer que la Unidad antes mencionada evacue informe al respecto; que, en todo caso, estos informes sern evaluados por la Sala en su oportunidad, conforme se ha pronunciado el Tribunal Constitucional en el Expediente 4,032 2004 - AA/TC, como prueba documental, que necesariamente deber ser valorado y contrastado con las pruebas obrantes en el expediente y los indicados por la defensa; Que dichos informes constituyen datos y anlisis expuestos con criterios tcnicos que de acuerdo a su naturaleza debern ser evaluados en su oportunidad conjuntamente con los otros medios de prueba. Que, del anlisis del informe (N 013 - 2005) se aprecia que ha sido emitido en forma conjunta y por disposicin del Colegiado (...) con el evidente propsito de tomar conviccin de los hechos motivo de investigacin y de conformidad con las funciones que compete a

dicho organismo; Que adems debe tenerse en cuenta que el informe (...) fue ordenado en el desarrollo del juicio en sesin pblica nmero setenta, igualmente debe significarse que dicho informe est constituido por datos y anlisis expuestos con criterio tcnico; solicitando en todos los casos, se declare improcedente la tacha planteada (ver fojas 48,869 del Tomo R-2, fojas 50,084 a 50,085; 50,238 a 50,239 del Tomo T-2; fojas 51,572 a 51,574 del Tomo V-2; fojas 52,522 a 52,523 del Tomo W-2; fojas 55,729 y siguiente del Tomo B-3; fojas 57,278 y siguientes del Tomo D-3). 83. Cabe sealar que la Parte Civil, representada por la Procuradura Pblica Ad Hoc, respecto de la tacha planteada por la defensa del acusado Charles Acelor en la Sesin N 98 de fojas 48,750 del Tomo R-2 citado, manifest que conforme al artculo 239 del Cdigo Procesal Civil los informes son documentos y como tales se presumen autnticos, y que segn el artculo 243 del mismo Cdigo, para que el documento carezca de eficacia y se declare fundada la tacha, solo puede ser por dos razones: que sea nulo o que sea falso, solicitando se declare infundada la cuestin probatoria postulada (ver fojas 48,869 y siguiente del Tomo R-2). 84. Habindose diferido la resolucin de las cuestiones probatorias planteadas al momento de la sentencia en todos los casos (ver fojas 48,879 del Tomo R-2; fojas 50,085 del Tomo T-2; fojas 50,240 del Tomo T-2; fojas 51,574 del Tomo V-2; fojas 52,253 del W-2; fojas 55,730 del Tomo B-3; fojas 57,280 del Tomo D-3), se emite pronunciamiento: Atendiendo: Que, antes de entrar al anlisis de los fundamentos de la cuestin probatoria planteada por la defensa de los citados acusados, la Sala quiere dejar sentado lo siguiente: Que los informes nmeros cero cuarenta y cinco - dos mil cinco-UIF-DPA/COMUNICACION y cero cero seis - dos mil cinco/CONJUNTA, como la misma Unidad de Inteligencia Financiera expresa, contienen solamente conclusiones parciales, y el informe nmero cero trece - dos mil cinco/CONJUNTA, en su comunicacin final, ergo, este constituye su opinin definitiva; consecuentemente, las tachas deducidas contra los dos primeros informes se enti enden como observaciones formuladas por los acusados recurrentes contra tales documentos, y toda referencia a informe que se haga en el presente pronunciamiento, es respecto al informe nmero cero trece - dos mil cinco/CONJUNTA de la Unidad de Inteligencia Financiera. 85. Que, examinando los fundamentos de las tachas planteadas contra el Informe nmero cero trece - dos mil cinco/CONJUNTA, se ha encontrado los siguientes cuestionamientos: a) Que la Sala dispuso pedido de investigacin conjunta con la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, de propia iniciativa, en la etapa de juzgamiento y ad-portas de concluirse el juicio oral. b) Que la Ley N 27,693, modificada por la Ley N 28,306, y su Reglamento, regulan los supuestos en que la Unidad de Inteligencia Financiera puede emitir informes, realizar investigacin conjunta y prestar asistencia tcnica, funciones que cumplir siempre que sea solicitada por los sujetos o personas obligadas por dicha Ley y que el delito precedente sea Lavado de Activos o Financiamiento de Terrorismo, siendo que en el presente caso dicen la Sala no se halla dentro de dichos sujetos y los delitos materia del presente juzgamiento no es ninguno de los nombrados. c) Que la informacin solicitada a la UIF es anloga a la prueba pericial, por lo que en su procedimiento debi seguirse las pautas formales reglamentadas para dicha prueba tpica. En ese sentido, los funcionarios de la UIF no tienen competencia, porque la ley que los rige solo les faculta para emitir informes tcnicos en los casos en que el delito precedente sea Lavado de Activos y/o Financiamiento de Terrorismo. Asimismo, el informe debe estar suscrito por dos expertos, quienes deben estar plenamente identificados; elementos que el informe cuestionado no rene. d) Que la UIF ha rebasado el objeto de la Informacin solicitada por la Sala. e) Que el informe cuestionado no puede ser considerado documento pblico. f) Que el Informe de la UIF est basado en meras presunciones y suposiciones.

86. Se advierte que lo sealado en el punto a, est dirigido a cuestionar no el aspecto formal ni el contenido del informe, sino la facultad de la Sala como Tribunal de juzgamiento y decisin de disponer ex oficio la incorporacin de elementos probatorios, as como la etapa y fase procesal en que lo hizo, pretendindose as la nulidad del informe. Al respecto, debe relievarse, en primer lugar, la actitud que tomaron los recurrentes cuando la Sala dispuso en la sesin nmero setenta, solicitar la informacin que ahora cuestionan va tacha, pues, no obstante haber tomado conocimiento en ese momento, ninguno interpuso recurso u objecin alguna contra dicha disposicin. 87. Que, se afirma que a la Sala le estara vedada producir prueba de oficio en el decurso del juicio oral y al hacerlo habra afectado su imparcialidad. En lo atinente a este cuestionamiento, resulta importante destacar que existe la necesidad de que el proceso cumpla con su funcin epistemolgica: descubrir la verdad. Si bien (c)omo consecuencia de la vigencia del principio de aportacin, consustancial al sistema acusatorio, a las partes les corresponde (...) la proposicin (...) y ejecucin de la prueba (...), (sin embargo) en el proceso penal, el tribunal est obligado a descubrir la verdad histrica o material y n o necesariamente coincidente, por tanto, con la que las partes pudieran representarle (verdad formal) 37, es decir, en contraposicin al proceso civil, en el proceso penal rige el principio de investigacin, principio que conlleva la no sujecin del trib unal ni a las declaraciones de las partes, ni especialmente a la confesin del acusado; ni a las solicitudes probatorias interpuestas, ni a determinadas actitudes del imputado (por ejemplo, su ausencia) 38. Queda as justificada, desde dicha perspectiva, la iniciativa probatoria de oficio o impulso probatorio de los rganos jurisdiccionales que van a decidir el conflicto en materia penal. Analizando dicha iniciativa probatoria desde la ptica del principio acusatorio, cuyo contenido es: a) No puede haber proceso si no hay acusacin y esta es formulada por persona distinta al tribunal sentenciador; b) No puede condenarse ni por hechos distintos de los acusados ni a persona distinta de la acusada; y, c) No pueden atribuirse al juzgador poderes de direccin material del proceso que cuestione su imparcialidad; se dice: (e)n tanto los hechos son introducidos por las partes y no admiten modificacin, (la facultad probatoria de oficio no es) sino ejercicio de la funcin jurisdiccional que contribuye a comprobar la certeza de los elementos fcticos jurdicamente relevantes, en concurso con la actividad probatoria de las propias partes39, quedando salvaguardada la imparcialidad del juzgador cuando contribuye con las partes a la prueba del hecho incriminado. 88. Carocca Prez seala que el fundamento de la intervencin del juez en la actividad probatoria, no puede hallarse en el derecho a la prueba, ni en la garanta constitucional de la defensa, que salvaguarda solo la actividad de las partes, sino que ha de situarse en otras garantas, que protegen aspectos propios del desarrollo de la jurisdiccin, en ltimo trmino, en el deber del tribunal de emitir adecuadamente su juicio jurisdiccional40, criterio que esta Sala comparte, pues, como lo establece el artculo ciento treinta y nueve, numeral tres, de la Constitucin, es principio y derecho de la funcin jurisdiccional, la observancia de tutela jurisdiccional, que importa entre otros, el derecho de las partes y el deber del juez, de que se pronuncie sentencia motivada en elementos de hecho y de derecho; debiendo tenerse en cuenta, adems, que la iniciativa probatoria de oficio que lleva a cabo el rgano decisor en ejercicio de su deber de esclarecimiento o averiguacin, encuentra su justificacin tambin en el principio de libre valoracin de la prueba (artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales), a tenor del cual el juez debe resolver conforme a su libre conviccin formada en la vista. 89. Finalmente, en lo atinente a este apartado, cabe sealar que la Corte Suprema en la Ejecutoria de fecha 30 de diciembre 2004, recada en el Recurso de Nulidad N 2976 - 2004, precis que nuestro ordenamiento procesal, ms all de las opciones que sobre el particular exista en el derecho comparado, no prohbe la denominada prueba de oficio, aunque es de estimar que lo razonable en orden al respeto al principio acusatorio, adoptando una posicin intermedia, es la aceptacin en todos los casos de la denominada prueba complementaria, esto es aquella destinada a contrastar o verificar otras pruebas ya aportadas por las partes, distinguiendo entre la prueba de la existencia de los hechos y la comprobacin de si la prueba sobre ellos es o no fiable.

90. Que, las objeciones sealadas en los puntos b, c, d y e apuntan a cuestionar la competencia de la UIF (se entiende las facultades de esta y no su capacidad) y la naturaleza del informe tachado. La Unidad de Inteligencia Financiera, segn el Decreto Supremo N 082 - 2005 - PCM, viene a ser un organismo adscrito al Ministerio de Justicia, la misma que de acuerdo a lo previsto en el artculo 3 de la Ley 27,693, modificada por Ley N 28,306, concordante con su artculo 1 tiene por funcin entre otras, analizar informacin sobre transacciones sospechosas y prestar asistencia tcnica que les sean requeridas, cuando se trate de investigaciones relacionadas con el lavado de activos y/o el financiamiento de terrorismo. Si bien estas funciones podr realizar cuando le presenten los sujetos obligados a informar y cuando el delito precedente sea lo que se halla especificado, la ley tampoco prohbe su intervencin o participacin fuera de dichos supuestos; es decir, la UIF se encuentra configurada como un ente u rgano de auxilio judicial cuya especialidad es el anlisis de la informacin de operaciones financieras sospechosas, al margen de los delitos que pueda detectar o en cuya investigacin interviene; y, de acuerdo al artculo 6 de la ley que lo rige, est constituido por un equipo tcnico, conformado por un grupo de personas que al igual que el Director Ejecutivo deben contar con solvencia moral, y comprobada capacitacin y experiencia profesional especializada. De esto se sigue que la competencia e idoneidad de la Unidad de Inteligencia Financiera resulta incuestionable. Conocida tal configuracin de la UIF hecha por la ley, es que este Superior Colegiado, en uso de la facultad que le confiere el artculo 275 de la Ley Orgnica del Poder Judicial (cuyo texto es: Los rganos jurisdiccionales pueden solicitar de oficio a las instituciones profesionales que emitan informes ilustrativos o peritajes sobre asuntos especficos), requiri el concurso de conocimientos o tcnicas especiales de dicha Unidad, para identificar o comprender mejor los movimientos econmicos vinculados a los hechos motivo del juzgamiento, a partir de los documentos debidamente admitidos e incorporados al proceso (glosados en la resolucin tantas veces citada), que le fueron remitidos. 91. La sala tambin considera necesario establecer el tipo de informe que solicit a la Unidad de Inteligencia Financiera. Resulta evidente como lo seala la defensa del acusado Charles Acelor en su escrito de fojas 48,940 y siguientes- que en el caso de autos, no se ha producido propiamente una investigacin conjunta pues si bien textualmente se orden una investigacin conjunta, lo que la Sala ha buscado en el auxilio de la UIF, es el anlisis y evaluacin de los movimientos econmico-financieros vinculados a los hechos que motivaron el juzgamiento Trfico de Armas; as, en la decisin que adoptara en la sesin nmero setenta, dispuso remitirle instrumentales que tienen dicho contenido, a saber: Informes solicitados a DHL Express, Banco de la Nacin, Banco de Crdito, Banco Wiese Sudameris, Banco Continental, documentacin proporcionada por el procesado Charles Acelor Cokeran respecto a transferencia de dinero, etctera. 92. De lo anterior se sigue, que no se est ante un informe dato o una serie de ellos emitido por una entidad a cuya custodia se encuentra un archivo o registro, sino ante un informe tcnico, cuya naturaleza lo precisa Enrique Falcn, distinguindolo de la pericia: El pedido de informes tcnicos (...) representa el marco terico actual de aplicacin; la pericia significa el examen concreto de aplicacin de esos conocimientos41. Si bien nuestro ordenamiento procesal penal no contempla la prueba por informacin, sin embargo, en el caso sub exmine, la Sala ha sido cuidadosa en observar los parmetros legales y constitucionales dentro de los cuales debe actuarse los medios probatorios; as la incorporacin del informe cuestionado no ha sido intempestiva o sorpresiva; se permiti su control por las partes, quienes tuvieron la efectiva posibilidad de contradecir y observar sus conclusiones preliminares, representadas por los Informes nmeros cero cuarenta y cinco - dos mil cinco-UIF-DPA/COMUNICACION y el informe UIF-cero cero seis - dos mil cinco/CONJUNTA, y este Tribunal con ese mismo afn, se pronunci sobre los lmites dentro de los cuales la UIF deba evacuar, signo de ello es la resolucin emitida en la sesin correspondiente la cual se dijo que las apreciaciones jurdicas corresponden al rgano jurisdiccional. 93. Que, en cuanto al punto f, se afirma que las conclusiones del informe son solo presunciones y consecuentemente el informe sera falso, lo que significara entrar al anlisis del fondo mismo del proceso, lo que es difcilmente discutible en va incidental, por lo que la Sala no admite la impugnacin del informe por dicha causal y las argumentaciones aducidas en dicho extremo los considera como alegatos de defensa. 94. Que, resulta ilustrativo lo dicho por el Tribunal Constitucional en su sentencia recada en el Expediente 3510 - 2003 - AA/TC, que la Sala hace suya: Que cuando una dependencia del Estado emite una opinin tcnica acerca de un asunto propio de su competencia, no vulnera ni amenaza per se derechos

constitucionales, a menos que con emisin de dicho dictamen se hubiese obrado de una forma absolutamente incompatible con los objetivos propios de la funcin que se ejerce, u omitido el cumplimiento de normas preestablecidas que regulan su ejercicio (Cfr. Fundamento Jurdico dcimo segundo)42. 95. Razones por las que debe declararse infundadas las tachas formuladas por la defensa de los acusados Acelor Cokeran, Montesinos Torres, Delmar Colina y Jos Luis Aybar Cancho. En cuanto a la tacha planteada por la defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres contra los documentos que anexa la UIF a su informe cero trece - dos mil cinco, debe precisarse lo siguiente: que el informe es un todo inescindible, que comprende el dictamen en s y la documentacin que sustenta las conclusiones del informante, por lo que, habindose resuelto la tacha planteada contra el informe, carece de objeto emitir pronunciamiento sobre la tacha dirigida contra los documentos anexados. (...) D. Excepcin de prescripcin planteada por la defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres 107. En la Sesin N 151 de fecha 18 de setiembre de 2006, la seora abogada del procesado Montesinos Torres dedujo Excepcin de Prescripcin en relacin al delito de Falsedad Genrica, bajo el fundamento de que segn la delimitacin temporal hecha por el Ministerio Pblico, dicho ilcito se habra producido mximo el 21 de agosto del o los primeros das del mes de agosto del ao dos mil, en que vienen los funcionarios de enlace de la CIA; que el delito de Falsedad Genrica se halla sancionado con pena mxima de cuatro aos de privacin de libertad, habiendo transcurrido desde esa fecha seis aos, un mes y 28 das aproximadamente, por lo que habra vencido en exceso el plazo que la ley prev para que se ejerza la accin punitiva; y, que, no se debe tomar en cuenta el artculo 46-A para el cmputo del plazo prescriptorio, por cuanto este es para la determinacin de la pena (ver pgina 10 y 11 del acta antes mencionada). 108. El seor fiscal, absolviendo la excepcin formulada, en la misma sesin, dijo: que en la acusacin su ministerio sostuvo de que al seor Montesinos Torres se le aplique el artculo 46-A, dada su condicin de funcionario pblico; y, que, siendo as, el delito de Falsedad Genrica se vera incrementado hasta en un tercio de la pena sealada en el tipo penal respectivo, por lo que no se habra cumplido an el tiempo necesario, solicitando se declare infundada la peticin planteada (ver pgina 16 del acta) difiriendo la sala pronunciarse en la estacin de la sentencia (ver pgina 17 del acta). 109. Atendiendo: Primero.- Que la acusacin fiscal contra Vladimiro Montesinos Torres por el delito contra la Fe Pblica Falsedad Genrica, se funda en que cuando los agentes de la CIA les entreg a l y a Humberto Rozas Bonucelli, Jefe del Servicio de Inteligencia Nacional, copia de los contratos de adquisicin de armas materia del proceso, ante el temor de verse descubierto, Montesinos Torres fabrica un supuesto Plan Siberia, acto que como se detallar en los considerandos posteriores, llev a cabo en su condicin de funcionario pblico, aprovechndose del cargo para facilitarse la comisin del delito de Falsedad Genrica y los dems delitos imputados, por lo que en su caso es de aplicacin la situacin contemplada en el artculo 46A del Cdigo Penal, que dispone un aumento de la penalidad por la condicin de funcionario pblico del autor. Segundo.- Que, conforme lo dispone el ltimo pargrafo de dicha norma, el legislador ha considerado pertinente agravar especialmente la responsabilidad penal cuando la infraccin sea cometida por un sujeto activo funcionario pblico, que se prevalezca de su cargo, para la comisin del ilcito. Esta agravacin se establece para los supuestos en los que el tipo penal no haya contemplado especialmente tal consideracin personal en el injusto, en resguardo de la prohibicin de la doble valoracin o del principio non bis in dem, como es el caso, por cuanto, el delito previsto en el artculo 438 del Cdigo sustantivo, es uno comn. Tercero.- Que esta Superior Sala, en su resolucin de fecha 07 de diciembre de 2004, recada en el Incidente 32-2001-U, dijo: Que, en lo atinente a la aplicacin o no del artculo cuarentisis - A del Cdigo Penal para el cmputo del plazo de prescripcin de la accin penal, se deja establecido que para este efecto (la prescripcin), no se trata de un problema de comunicabilidad de las circunstancias y cualidades personales que afecten la responsabilidad de algunos autores y partcipes (), sino, de la extensin de efectos de una circunstancia de hecho o derecho determinado (ver fundamento 5), resolucin que fue confirmada por Ejecutoria Suprema de fecha 27 de abril de 2005 (Recurso de Nulidad N 4166-2004). A la posicin que sostiene que la agravacin genrica que prev el artculo 46 -A no puede influir en los plazos de

prescripcin, por cuanto lo mismo se tendra que afirmarse para todas las agravaciones y atenuaciones previstas en la parte general e incluso en la ley procesal, se debe oponer que la consecuencia de la agravacin prevista en dicho artculo es concreta: el incremento de la pena. Cuarto.- Que, en ese orden de ideas, siendo de cuatro aos la pena mxima fijada para el delito de Falsedad Genrica, en aplicacin del artculo 46-A, dicho mximo ser de cinco aos y cuatro meses, por lo que de acuerdo al artculo 83 del citado Cdigo el plazo extraordinario de prescripcin operar a los ocho aos; y estando a la fecha en que se produjo el hecho constitutivo del delito de Falsedad Genrica, como lo seala la defensa del acusado Montesinos Torres, esto es, a ms tardar el veintiuno de agosto, an no ha transcurrido el tiempo requerido. Por estas razones, debe declararse infundada la excepcin de prescripcin deducida por la defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres.

III. DE LAS CIRCUNSTANCIAS DEL DELITO Y LA APRECIACIN DE LA PRUEBA

A) Antecedentes 110. En Sesin N 87, su fecha 15 de junio de 2005, cuyas actas se han agregado de fojas 46,554 a fojas 46,605 del Tomo -2, se exhibi el vdeo rotulado Conferencia de Prensa -Plan Siberia, que contiene la que, como es de pblico conocimiento por la difusin que mereci de los medios de comunicacin, convoc el ex Presidente Fujimori Fujimori el 21 de agosto de 2000 en Palacio de Gobierno, a la que se present acompaado del procesado Montesinos Torres, los entonces Ministros de Defensa y del Interior y del Jefe del Servicio de Inteligencia Nacional Csar Saucedo Snchez, Walter Gaspar Chacn Mlaga y Humberto Guido Rozas Bonuccelli, respectivamente, siendo el Jefe de Estado y l, en ese momento Asesor del Servicio de Inteligencia Nacional, Montesinos Torres, los nicos que respondiendo a los periodistas, hicieron conocer al pas: a) En el ao 1999 se estableci un cordn militar a lo largo del ro Putumayo en la frontera peruano colombiana. La razn era simple, tena el Servicio de Inteligencia Nacional informacin de que haba un aprovisionamiento de armas, fusiles AKM Kalashnikov, que eran lanzados ac (indicando en el mapa), en un punto llamado ciento cuarenta y ciento ochenta del Frente Diecisis de una zona de influencia de las FARC. La intervencin de esta organizacin (...) hacia peligrar obviamente la seguridad en el pas, particularmente en esta frontera tan extensa entre Per y Colombia; (...). b) Precis: el Servicio de Inteligencia Nacional ha estado haciendo un seguimiento de una operacin triangular (...) ha estado siguiendo de una manera paciente por el SIN, hasta que se lleg a descubrir casi toda la organizacin, y han habido detenidos el quince de agosto y el da de ayer (...). El Plan de Inteligencia llamado SIBERIA, se ha estado llevando a cabo desde finales del noventa y ocho. Respondiendo a preguntas posteriores y siempre en el tema de la labor efectuada por el Servicio de Inteligencia Nacional, el procesado Montesinos dijo: es un trabajo que lo ha hecho exclusivamente el Servicio de Inteligencia Nacional. Ese es un trabajo que lo hemos hecho en compartimentaje con otras organizaciones de inteligencia de otros pases, que no han intervenido precisamente los colombianos. Absolviendo otra pregunta y a modo de acotacin el ex Presidente manifest: (...) imagnense que en Colombia, dicho sea de paso, los colombianos, la inteligencia colombiana por lo menos, no se ha coordinado con la inteligencia peruana, imagnense que no tuviera conocimiento de este abastecimiento de armas (...). c) Al inicio de su exposicin haba referido el ex Presidente: (...) el operativo tena una configuracin bastante extraa, se adquiran armas en Ammn, en Jordania, hacia escala en las Islas Canarias, de las Canarias a Guyana (...), pero en el camino, en el viaje hacia Iquitos, lanzaban en paracadas (...) de los viajes que se han detectado, el primero fue el diecisiete de marzo del noventa y nueve, dos mil quinientos fsiles AKM; en el segundo embarque fue abril del noventa y nueve, dos mil quinientos fusiles; y en el tercero nada menos que en julio del noventa y nueve cinco mil fusiles; de los detectados un total de diez mil que esto se ha realizado, tenemos las pruebas e incluso hay hasta fotografas cuando se hacia el embarque en Ammn,

Jordania, hay fotografas de las personas que han participado, incluso el vehculo Mercedes Benz del Ministro, del General involucrado en Jordania, (...). Tenamos informacin de toda esta regulacin, pero no haba tampoco las pruebas, llegaban los aviones a Iquitos, embarcaban madera, pero no tenamos estos desembarques areos de estos Kalashnikov (...). d) A los periodistas, el procesado Montesinos Torres, les dijo que los detenidos eran seis en total, entre los cuales se encontraban JOSE LUIS AYBAR CANCHO, LUIS ALBERTO MEZA RODRGUEZ y SANTOS CENEPO SHAPIAMA; el primero teniente retirado del Ejrcito peruano y los segundos tcnicos tambin en retiro, siendo CENEPO SHAPIAMA, especialista en lanzamiento de carga desde aeronaves en vuelo, por haber sido drapla (sic), especialista en este tipo de eventos. Inform la detencin de CARLOS RAMN RETEGUI ALENCAR, RAQUEL SMITH MAGUIA y la del ciudadano ruso VCTOR IVACHINE, que los dos ltimos (...) han sido detenidos en la madrugada de hoy, por Seguridad del Estado, con intervencin del Ministerio Pblico Comn (...). Mostr a las cmaras lo que llam documento fraguado a nombre del Ministerio de Defensa del Per, firmado por un inexistente General del Ejrcito, del cual se sirvi el procesado Jos Luis Aybar Cancho para firmar otro con un general del ejrcito jordano para la adquisicin de los fsiles. De igual forma procedi con el contrato suscrito por el Tcnico Santos Cenepo Shapiama (mostrarlo a las cmaras) como representante de las Fuerzas Armadas peruanas; (...) a nosotros tambin nos ha sorprendido cmo es que el Ejrcito Jordano, un General, ha proporcionado en venta armas a dos personales del Ejrcito peruano en situacin de retiro, firman documentos, fraguan documentos a nombre del Ministerio de Defensa (...). Felizmente por la accin oportuna del trabajo de inteligencia e intervencin de la Justicia Militar y de Seguridad del Estado, se ha logrado la desarticula cin de esta Organizacin (...). e) Respecto a la presencia del ex asesor, hoy acusado Montesinos Torres, en esta conferencia y dentro de la estructura de su Gobierno, el ex Presidente Fujimori Fujimori al interrogatorio de los periodistas, dijo: (...) en lo que se refiere al cargo que tiene el doctor Montesinos como Asesor de la Alta Direccin, Asesor que se mantiene en el cargo durante estos diez aos, es por, para darle la continuidad que requiere trabajo de esta naturaleza. Imagnese que esto estuviera exclusivamente en manos del Jefe de Turno de Inteligencia, esto le hara perder continuidad a este trabajo (...). El doctor Montesinos depende del Presidente del Consejo de Ministros y del Presidente de la Repblica, en su momento, y las veces que sea necesario, dar informaciones de inters pblico (...). En otro momento dijo: (...) poco se conoce que el Servicio de Inteligencia y el doctor Montesinos, contribuy enormemente a la pacificacin del pas (...). Siguiendo con el tema de la actuacin, del entonces asesor, absolviendo una pregunta: No es que sea insustituible, sino que tiene la experiencia y los conocimientos y el seguimiento, y las informaciones sobre estos aspectos que conciernen a lo que es seguridad contra el terrorismo, seguridad interna, seguridad del estado y seguridad contra el narcotrfico. Entonces, ha hecho una extraordinaria labor, los resultados se reconocen (...). De manera que su labor ha sido bien calificada, por los hechos concretos, independientemente de aquellas acusaciones que se lanzan sin ninguna prueba. f) Preguntado el entonces Presidente: Para el seor Montesinos, este Plan de Inteligencia SIBERIA, ha sido llevado a cabo solo con el Servicio de Inteligencia peruano, solamente peruano, por qu no se estableci relaciones con el Servicio de Inteligencia colombiano, y qu significa (ininteligible) esto para las FARC, es un duro golpe?. Le cedi la palabra al procesado Montesinos Torres, quien explic el perjuicio que significaba para las FARC el descubrir estas ilcitas actividades, sin responder la primera parte de la pregunta; posteriormente dijo: (...) estn plenamente identificados los integrantes de la Organizacin y los principales cabecillas estn en este momento detenidos. Ms adelante preguntado: A raz d e que se inicia esta investigacin cmo es que se inician las acciones estas. (respondi): En diciembre, a finales de diciembre de mil novecientos noventa y ocho, se tiene informaciones que se va a producir transacciones de droga a cambio de armas, orientamos el esfuerzo de bsqueda en ese sentido, y es as que el diecisiete de marzo del ao mil novecientos noventa y nueve, aterriza en Iquitos el avin (...) Ilyushin setenta y seis con una tripulacin rusa y ucraniana, y curiosamente en esa tripulacin la integraban dos peruanos, que es el Tcnico Santos Cenepo Shapiama, cuya foto la tienen ah a mis espaldas y el Tcnico Meza, ponemos estos hechos en conocimiento de la DIOTAD en Iquitos, y del Ministerio Pblico(...). Entonces a partir de ah hemos intensificado el esfuerzo de bsqueda para determinar cules eran las reales motivaciones.

g) Como pregunta final se plantea la siguiente: Seor Presidente, aparte de esta captura, de esta accin en pro de la seguridad del pas, qu otras acciones tiene el gobierno peruano de parte de Estados Unidos, que de alguna forma que ha brindado poco dinero digamos, para la lucha contra el narcotrfico y la lucha antidrogas. Respondiendo: En realidad cada pas toma sus decisiones independientemente, naturalmente dentro de un marco de cooperacin (...). El Per, en la mayor parte con sus propios recursos, es el Per el que est tomando estas acciones (...). 111. Precis el ex asesor Montesinos Torres que la intervencin de la justicia militar, Seguridad del Estado y Ministerio Pblico, se produjo por la accin oportuna del trabajo de inteligencia (...). B) De los hechos: 112. Mediante Oficio nmero 145 de fojas 652, fechado: Las Palmas 15 de agosto de 2000, el entonces Jefe del SIN Contra Almirante Humberto Rosas Bonuccelli se dirige al Presidente del Consejo Supremo de Justicia Militar General de Divisin Luis Enrique Delgado Arena, poniendo en conocimiento operaciones clandestinas de triangulacin para la compra de armas en agravio del Estado peruano. Adjuntando a l presente la Nota de Inteligencia N 054 del 15 de agosto del ao en curso, as como la documentacin sustentatoria correspondiente en 27 folios a fin de que, merituando su contenido, tenga usted a bien disponer se abr la correspondiente investigacin (...). De fojas 653 a fojas 684 corren los anexos. 113. El 15 de agosto de 2000, el Presidente del Consejo Supremo de Justicia Militar dicta la Resolucin de fojas 685 disponiendo que el oficio y la documentacin adjunta pase a la Sala de Guerra del Consejo Supremo de Justicia Militar. Es dado cuenta en la misma fecha, en la que tambin se formaliza denuncia, emite opinin el auditor de la Sala de Guerra y se dicta el auto apertorio de instruccin, obrante de fojas 692 a 694. 114. El Ministerio Pblico mediante oficio N 4905-2000-MP-CEMP, su data 21 de agosto de 2000, que en copia, obra a fojas 82 se dirige al Director Nacional de Seguridad del Estado de la Polica Nacional del Per, haciendo de su conocimiento que por resolucin expedida por la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico N 550-2000-MP-CEMP, dictada en la fecha, haba designado al doctor Plcido Antenor Crdoba Daz como Fiscal Ad Hoc. A fojas 83 obra copia de la resolucin antes citada. La sala repara en que de acuerdo al oficio de fojas 44,809 que el sub gerente de archivo central y trmite documentario, gerente de archivo y administracin documentaria, informa al seor secretario General de la Fiscala de la Nacin: (...) tengo a bien en informarle que se verific en los registros de documentos de la secretaria general, desde el registro N 4428 con fecha de ingreso 02 de agosto de 2000, hasta el registro N 4639 con fecha de ingreso 31 de agosto de 2000, sin que estos consignaran y/o registraran alguna solicitud del Servicio Nacional de Inteligencia (...) le informo que se ha verificado en el file de oficios emitidos por la Fiscala de la Nacin, desde el Oficio N 285-2000-MP-FN de fecha 09 de agosto de 2000 hasta el Oficio N 3042000-MP-FN de fecha 22 de agosto de 2000, sin que alguno de ellos fuera dirigido a la Direccin de Seguridad del Estado comunicando la designacin de un Fiscal Ad Hoc . C) De la organizacin delictiva 115. Aparece de la Denuncia N 004-2000-FPPE, su fecha 23 de enero de 2001 que corre a fojas diecisiete mil ochocientos quince del Tomo B-1, que el seor Fiscal Provincial que investigaba los hechos por los cuales se decidi dar inicio a este proceso, solicitCooperacin a la Embajada de los Estados Unidos de Norteamrica, para que agentes de la Federal Bureau of Investigation puedan entrevistar y recibir la declaracin de Charles Acelor Cokeran y Sarkis Shoganalian (...). Se le enviunos actuados donde consta una declaracin de (...) CHARLES MAX DAMIN ACELOR, nacido el da 04 de enero de 1951 (...) que estn en idioma INGLS (...). El 26 de febrero del mismo ao, la seora fiscal encargada de la Secretara General de la Fiscala de la Nacin, mediante Oficio N 1806-2000-M-SEGFIN agregado a fojas 17,933 remiti la traduccin del documento (ver fojas 17,934 a 17,937, y 17,938 a 17,940) que contiene la informacin que aquel proporcionara en la investigacin realizada el 29 de diciembre de 2000 en Miami Florida. Ficha N 275-A-MM-95885, dictado el: 29 de diciembre de 2000 43, la que valorada conjuntamente con la prestada por el procesado Lpez Rodrguez44, los testigos Arbayza Aldazabal, Vargas Echaz y los vdeos que estos proporcionaron, prueba: que la organizacin delictiva que se proces integrada entre otros

por Vladimiro Montesinos Torres, Charles Acelor Cokeran, Luis Frank y Jos Luis Aybar Cancho, Luis Jorge Garca Tamariz y Santos Cenepo Shapiama, al ao mil novecientos noventa y ocho haba adquirido un lote de fusiles tipo AKM modelo MpiKM calibre 7.62x39 cuyo destinatario final era el grupo guerrillero denominado FARC. 116. En los primeros meses de ese ao encomend a Luis Jorge Garca Tamariz la bsqueda de un transportador, que legalmente pudiera gestionar y conseguir permisos de las autoridades colombianos para ingresar a su espacio areo y lanzar las armas desde naves en vuelo que tenan como destino final Per, quien con tal propsito se contacta con el seor Manuel Vargas Echaz entonces ejecutivo de la firma EDIPESA, el que a su vez le presenta a don Carlos Arbayza Aldazabal propietario de la misma, a los que interes en establecer relaciones comerciales con el Ejrcito peruano y les habl del transporte de ese lote de armas que les dijo pertenecan al Gobierno peruano, agreg que la operacin era de carcter secreto, dado que al firmarse el Acuerdo de Paz con la vecina Repblica del Ecuador exista una moratoria para su adquisicin. A estos efectos les presenta a Luis Frank Aybar Cancho y luego a Jos Luis Aybar Cancho como militares en retiro, quienes trabajaban segn les dijo en el Servicio de Inteligencia Nacional con el acusado Montesinos Torres, actuando l como representante del entonces Presidente Fujimori Fujimori 45. 117. Efectuado el acercamientos con los representantes de la firma EDIPESA, Luis Frank y Jos Luis Aybar Cancho quienes actuaron como representantes de la organizacin ante la guerrilla-adquiriente, cabe la posibilidad de la participacin en esas negociaciones de otros miembros viajan a la Repblica de Colombia. Luis Frank usando como punto intermedio la Repblica del Ecuador registra tres viajes entre marzo y octubre, Jos Luis dos viajes y otro a Panam, pas donde supuestamente se encontraba el dinero para cubrir los costos del transporte, cuyo recojo y traslado a Nicaragua deba efectuar el seor Arbayza Aldazabal 46 al igual que a Costa Rica de acuerdo a la instrumental de fojas 2552, y siguiente del Tomo LL-1, que forma parte de la documentacin que enviara la Repblica de Colombia, atendiendo a la solicitud de Asistencia Judicial Internacional dirigida a la Autoridad Central Fiscala General de Colombia, en mrito al Convenio de fecha 12 de julio de 1994, tratativas que mantuvieron hasta el mes de noviembre de 1998, aunque en el mes de octubre haban decidido unilateralmente darlas por concluidas, razn por la cual Luis Frank Aybar Cancho incumple el compromiso que tena con el seor Arbayza Aldazabal para viajar juntos a la Repblica de Colombia el 15 de octubre, en busca del avin requerido para el transporte, pese a contar con los pasajes comprados por la firma EDIPESA (ver fojas 42,436 a 42,442 del Tomo I-2). 118. Se conoce el dialogo que sostiene con el antes nombrado respecto al viaje frustrado 47, el que si bien efecta en el mes de noviembre, no le era de ninguna utilidad, pues haban decidido usar la ciudad de Amman - Jordania como punto de embarque y justificar la llegada de los aviones vacos a territorio nacional, con la exportacin de bienes, que como lo hizo notar el testigo, Rafael Merino Bartet en Sesin N 54 48 en el caso de la madera no se justificaba, como tampoco los posteriores, si consideramos el costo de cada vuelo tambin lo consigna la Polica Nacional del Per que elabor el parte nmero cero nueve-cero tres noventa y nueveDINANDRO-PNP/DIOTAD-N.O-I, de fojas cuarenta y seis a fojas sesenta anexo 1 del atestado policial. 119. Que las armas se encontraban o iban a ser trasladadas a la Repblica de Nicaragua lugar desde el cual se hara su entrega, se establece a partir del informe que emite el agregado de la ATF Embajada de los Estados Unidos. Bogot, Colombia, al dar respuesta a la solicitud de rastreo N 401 ATF agregado a fojas 25,063, su fecha 19 de julio de 1999, del Tomo LL-149 y lo declarado en el acto oral por Jorge Garca Tamariz 50 y Luis Frank Aybar Cancho en forma imprecisa se refiere a Centro Amrica51 a pesar de que al prestar su declaracin instructiva que corre de fojas 126 y siguiente del Tomo A, dijo: mencion algunos como posibles puntos de recojo Nicaragua y otros lugares que no recuerdo (...) (ver fojas ciento veintisiete). 120. Don Carlos Arbayza Aldazabal como don Manuel Vargas Echaz al testificar en las Sesiones 62 y 63 52, fojas 42,095 a 42,351; 42,367, ampliado de fojas 42,455 a fojas 42,502 del Tomo I-2 y en la diligencias de confrontacin entre el antes nombrado Arbayza Aldazabal y el procesado Jos Luis Aybar Cancho actuada en la Sesin N 75, de fecha 06 de abril del ao 2005, fojas 44,363 y siguiente, han sostenido en forma uniforme que se les solicit trasladar las armas desde Nicaragua53, aun cuando inicialmente se habl del traslado de Rusia a Nicaragua y de all al Per, como se advierte de los dilogos sostenidos entre Luis Jorge Garca Tamariz y Manuel Vargas Echaz, Wilder Monteza, Luis Frank Aybar Cancho, Carlos Arbayza Aldazabal y el

ya nombrado Vargas Echaz que fueron grabados (ver el video exhibido en Sesin N 83, del 19 de mayo de 2005 del Tomo N-2; de fojas 45,940, 45,955, y 45,972). 121. Si bien no se conocen las razones exactas por las cuales, la organizacin no pudo efectuar el traslado y entrega de las armas usando territorio de la Repblica de Nicaragua como tenan previsto, esa imposibilidad determin que se buscara la manera de legalizar su despacho. 122. Estas aparecen como excedentes del arsenal del Reino Hashemita de Jordania (ver fundamento 207-b), que como hizo notar el testigo Merino Bartet, estaba constituido por armamento norteamericano 54. 123. Debiendo efectuarse las coordinaciones finales para el suministro del armamento, los miembros de la organizacin y sus cmplices salen del pas, en algunos casos se dirigen a los lugares en los que de acuerdo a lo declarado por los testigos Arbayza Aldazabal y Vargas Echaiz, se les haba dicho se encontraba el dinero destinado a esta operacin. 124. En el mes de octubre: el da dieciocho Jos Luis Aybar Cancho y Juan Manuel Lpez Rodrguez se renen con Acelor Cokeran en la ciudad de Miami, regresan el veinte. El veinticuatro sale del pas Luis Frank Aybar Cancho teniendo como destino la Repblica Federal Alemana, el veintisis lo hace Jos Luis a Colombia, reunindose ambos con la guerrilla, comunicndoles las decisiones tomadas para cumplir el compromiso adquirido y requiriendo dinero, el treintiuno Lpez Rodrguez viaja a la Repblica de Argentina. 125. En el mes de noviembre: el da primero Brichani Aybar Cancho sale hacia ese pas, de acuerdo a la declaracin de ambos el destino final era la Repblica Oriental del Uruguay55, regresan el once, al da siguiente (doce) salen con destino a Holanda conjuntamente con Jos Luis Aybar Cancho, retornando Brichani de Surinam el da dieciocho del mismo mes, vuelve a salir el veinticinco, con destino a Brasil. 126. En el mes de diciembre: Brichani, retorna el da cuatro, como aparece del Informe denominado Grupo de Ivan que corre a fojas 1,932 y siguente del Anexo Plan Siberia C.N.I. Tomo cuatro, grupo de de documentos remitidos por el C.N.I. del cual se dio cuenta en Sesin N 94, su fecha 27 de julio de 2005 del Tomo P-2, se tom conocimiento por acciones de inteligencia que el da 02 de diciembre del 1998 recibi un giro de Zurich-Suiza, efectuando al da siguiente (3) uno a nombre de Liberman de Souza 56 a quien se le vincula con actividades de narcotrfico. 127. La Sala afirma que los miembros de la organizacin se encontraban en lugares distintos a aquellos que figuran en su movimiento migratorio como destino final, valorando las declaraciones de Lpez Rodrguez, Brichani Wilford Aybar Cancho y el informe del movimiento migratorio agregado de fojas 49,165 a 49,175 del Tomo R-2 y el adicional de fojas 52,390 a 52, 401, as como el que proporciona el Gobierno Colombiano (ver fojas 24,424 a fojas 24,483 del Tomo K-1). 128. Obra de fojas 13,491 a fojas 13,494 del Tomo R, el escrito presentado por la defensa del procesado Charles Acelor, adjuntando entre otros: (...) el documento remitido al procesado Charles Acelor por el Banco Mellon United National Bank, informando sobre transferencia por US$ 710,000.00 y reporte de transferencias por un total de US$ 490,000, documento emitido por e l Banque San Paolo (fojas 13,496 del Tomo R), los que tambin solicit la Procuradura Pblica Ad Hoc se incorpore como parte de la documentacin bancaria entregada por el seor Fiscal Federal del Sur de la Florida de los Estados Unidos (medios probatorios de la Procuradura fojas 28,097 Tomo O-1). 129. Examinados por la Unidad de Investigacin Financiera (ver anexo cuatro y cinco del Informe Final UIFN 013-2005/CONJUNTA, fojas 50,829 a fojas 51,335 del Tomo U-2), se estableci: que el ciudadano de Surinam Winod Parbhoe recibi entre setiembre y noviembre de mil novecientos noventa y ocho, en su cuenta del Mellon National Bank Miami - Florida, la suma total de US$ 1798,000, de esta cuenta transfiere en el mes de noviembre de mil 1998 a la cuenta bancaria de la empresa Americana Pyramid Resources57 (de propiedad aparentemente de Charles Acelor) la suma de US$ 982,160.00; esta empresa transfiere el 30 de noviembre de 1998 la suma de US$ 600,000.00 dlares a la cuenta de Charles Acelor en el Banco San Paolo

de Francia, quien a su vez, de confirmarse los manuscritos de instrucciones del mes de noviembre por US$ 650,000,00 habra pagado a Sarkis Soghanalian, entre los meses de noviembre y diciembre de 1998, un total ascendente a US$ 1140,000 (...) de ese to tal, la suma de US$ 350,000 fue alcanzada suponemos a Sarkis Soghanalian, va una transferencia a la cuenta N 11947-4-510, del Banco rabe con sede en Jordania Ammn, de la cual hasta la fecha no se ha podido identificar al titular (fojas 50,872 del Tomo U-2). 130. El movimiento bancario descrito, se corresponde con lo manifestado por el procesado Acelor Cokeran a los agentes de la Oficina General de Investigaciones de los Estados Unidos, y lo declarado ante el Consulado General del Per en Miami el 27 de febrero de 2001, cuya traduccin y original obran de fojas 18,200 a fojas 18,208 del Tomo C-1, diligencias en las que admiti haber recibido transferencias para el negocio de las armas por un monto de US$ 1200,000 dlares58. En el acto oral reconoci de que el dinero provena de una cuenta cuyo titular era el antes nombrado Parbhoe59, persona fallecida60, de acuerdo a lo que hizo conocer el Agente Especial, empleado por la Direccin Federal de Investigaciones (FBI) John Stewart, al prestar Declaracin Jurada en Apoyo de Solicitud de Extradicin ante el Tribunal del Distrito de Estados Unidos, Distrito Sur de La Florida. Caso nmero 03-20261 CR-LENARD Estados Unidos de Amrica contra Jos Luis Aybar Cancho y otros. 131. Se conoci de esta declaracin al haberla alcanzado su defensa mediante escrito de fojas 33,881 del Tomo V-1, dado cuenta en Sesin 15, su fecha 29 de abril de 2004, transcrita en las actas que corren de fojas 34,148 a 34,279 del Tomo W-1, aun cuando en el acto oral fue evasivo respecto al monto de lo recibido, no lo neg, dijo haber transferido parte de ese dinero a Sarkis Soghanalian. 132. Analizados estos medios probatorios conjuntamente con los descritos en el considerando precedente y estando probado que Acelor Cokeran viaj el 05 de noviembre a la ciudad de Pars, donde se encontr con Sarkis, lugar en el cual lo ubica Lpez Rodrguez y acuerdan la transferencia del dinero61, la Sala forma conviccin, de que los viajes realizados por los miembros de la organizacin tenan por objeto transferir el dinero requerido para la formalizacin de los contratos de compraventa de las armas, a efecto de que legalizados se proceda a su despacho. Observa que el precio de venta total de los bienes adquiridos, de acuerdo a los contratos que obran de fojas seiscientos setenta y cuatro a seiscientos setenta y seis del Tomo B, es de US$700,000.00 dlares americanos. 133. En enero de 1999, estando listo uno de los embarques que se conoce, Sarkis Soghanalian y Acelor Cockeran viajan a esta ciudad, el primero lo hace el da doce y el segundo el catorce, en una de las oportunidades que se renen62, Jos Luis Aybar Cancho hace concurrir a Santos Cenepo Shapiama y a Luis Alberto Meza Rodrguez al Hotel Sheraton donde se alojaba el primero, y con la presencia del procesado Lpez Rodrguez quien actuaba como traductor, se trat el tema del lanzamiento de carga desde aviones en vuelo63, reunin de la cual particip o tuvo conocimiento Luis Humberto Snchez Bernal quien representaba al grupo guerrillero y permaneca en Lima (ver fojas 13,311 del Tomo R) cuidando de que se cumpliera con la entrega de las armas compradas para la guerrilla. 134. Ultimados los detalles, Soghanalian se dirige al Servicio de Inteligencia Nacional, se entrevista con Montesinos Torres, luego de visitar algunas instalaciones del Ejrcito pues exista la posibilidad de proveerlo de algunos bienes, el da 18 del mismo mes y ao, retorna a los Estados Unidos, oportunidad en que Montesinos Torres sale con el mismo destino (ver cuadro de movimientos migratorios) quien entra el da veintids. El veintiocho Lpez Rodrguez y Jos Luis viajan a U.S.A. al da siguiente lo hace Acelor Cockeran (ver fojas 50,391 a fojas 50,401 del Tomo T-2). 135. Se prueba la existencia de la organizacin, as como la voluntad criminal de cometer el delito de suministro de armas y otros, bajo una modalidad ya acordada: 136. De acuerdo a la declaracin prestada por Meza Rodrguez y Cenepo Shapiama 64 ratificada por el movimiento migratorio de ambos, y sello colocado en el pasaporte del primero (nmero 1645594), que obra a fojas 1,029, viajan el da 15 de febrero de 1999 a Jordania va Holanda, arriban a la ciudad de Ammn, obra el sello de ingreso colocado por las autoridades migratorias de ese pas, en el pasaporte mencionado. Determinndose que arriban el da 17, recibidos por un representante de Soghanalian, se alojaron en el Hotel

Holiday Center65 donde se encontraban Lpez Rodrguez, Jos Luis Aybar Cancho y Libardo Aldana Meja, siendo conducidos luego a una base militar, manifestndoseles que iban a ver la carga. 137. Segn dijo Aldana Meja al prestar declaracin testimonial ante la Seora Juez que instruy el proceso, cuyas actas obran de fojas 23,990 a 23,995, continuada de fojas 23,996 a 24,002 del Tomo K-1, ledas y debatidas en la Sesin 77, su fecha 20 de abril de 2005 (ver fojas 44,894 y siguientes, del Tomo LL-2), coincide con Meza Rodrguez y Cenepo Shapiama66 los ltimos das de febrero, despega el avin que deba trasladar los fusiles, precisando en ese momento ya saba hacia donde se dirigan las armas () Jos Luis Aybar le relat el destino final de la carga y que ahora iba a ser en paracadas, y por eso haba trado a Shapiama y a Meza, al reclamarle por el sitio del lanzamiento en Colombia, por el lado de Vichada, a grupos guerrilleros () Jos Luis le dijo que le dijera si estaba dispuesto a hacer es o, o sino para buscar a otra persona (...); al abordar el avin fue advertido de que el piloto del avin ya saba donde se iban a lanzar lar armas, y cuando sobrevolara suelo colombiano le diera al piloto las coordenadas, al llegar a Trinidad y Tobago (...). aeronave que por razones que no se conocen regresa a su puerto de origen. D) De los vuelos y del lanzamiento de las armas 138. De los vuelos a nuestro pas, son cuatro de los que se tiene conocimiento y sobre los que se pronuncia la Sala, por constituir los hechos que se denunciaron. (...) I) Del plan Siberia: 218. Como se seal en el fundamento 110-a, en la Conferencia de Prensa, el seor Presidente de la Repblica, textualmente dijo: En el ao noventinueve se estableci un cordn militar a lo la rgo del ro Putumayo en la frontera peruano colombiana. La razn era simple, tena el Servicio de Inteligencia Nacional informaciones de que haba un aprovisionamiento de armas, fusiles AKM Kalashnikov, que eran lanzados de ac (...) ha estado siguiendo de una manera paciente por el SIN, hasta que se lleg a descubrir casi toda la organizacin (...) el Plan de Inteligencia llamado SIBERIA, se ha estado llevando a cabo desde finales del noventiocho (fojas 46,567 y siguiente del Tomo -2). 219. De acuerdo a las declaraciones de los seores: Fausto Ral Glvez Galindo, Jaime Samuel Castillo Acosta y Pepe Fuentes Ganoza, prestadas en Sesiones 41 a 44 respectivamente (fojas 39,098 a 39,108; 39,277 a 39,324 y 39,421; de 39,421 a 39,450 del Tomo D-2; fojas 39,475 a 39,531 y 39,584 a 39,717 del tomo E-2), el plan no tena por objeto: el Trafico de Armas, dado que ellos laboraban en la Direccin Nacional de Inteligencia del Narcotrfico (DININ SIN), rgano de Lnea del Sistema de Inteligencia Nacional (creado por Decreto Ley 25,635), desempendose el primero como Director Ejecutivo de Anlisis, el segundo como Director Ejecutivo y el ultimo como Director Ejecutivo de Operaciones. 220. Segn la versin de los antes nombrados, la aprobacin del Plan denominado Siberia se produjo en diciembre de 1998, por lo que se trabajo en el mismo durante el ao 1999, en el que se realizan los viajes ya descritos de los hermanos Aybar Cancho a Colombia, EE. UU. Jordania, y otros, ingresa al pas Sarkis Shoghanalian, se producen reuniones en el Hotel Sheraton con la participacin de los antes nombrados cuyas ilcitas actividades, haban dado lugar a su aprobacin, aterrizan las aeronaves que arrojaron las armas en territorio colombiano. Sostuvo el Director Ejecutivo de Operaciones de la DININ SIN, que son informados de estos hechos, por el coordinador americano recin en agosto del 2000 125. Respecto a la presencia de Sarkis Soghanalian a quien el procesado Acelor Cokeran en Sesin N 25 dijo era un conocido vendedor de armas (ver fojas 36,259 del Tomo Z-1), tampoco conocieron126. 221. El Seor Fausto Ral Glvez Galindo, en declaraciones prestadas en Sesin N 42 de fecha 28 de octubre de 2004 de fojas 39,277 y siguientes127, expres su sorpresa por el contenido de la declaracin transcrita.

222. Fuentes Ganoza128 y Castillo Acosta129 han sido uniformes en sostener que el objeto del Plan se cambio en agosto de 2000, esto cuando los Agentes de la Embajada Americana hicieron entrega de los contratos, oportunidad en que ejerca la Direccin Ejecutiva de la DININ SIN el seor Dennis del Castillo Valdivia, y que fueron llamados para apoyar en las investigaciones que llevo a cabo el Consejo Supremo de Justicia Militar. Lo que lleva a concluir que no fue exacta la afirmacin que hizo el seor Fujimori Fujimori, pues en el ao 1999, no se tena conocimiento del Trfico de Armas. 223. Glvez Galindo, al absolver el interrogatorio formulado durante el acto oral en las Sesiones N 41, 42 y 43, dijo que para proponer un Plan de Inteligencia, se reciba informacin de distintas fuentes, entre ellas la DINANDRO130, rgano policial al que en diciembre de 1998 se le comunic su aprobacin 131, siendo coincidente la declaracin de Fuentes Ganoza132. 224. Aparece Del acta de visita a las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional sobre la existencia del Plan Siberia corriente a fojas 28,498 del Tomo P -1 y siguientes, que el 22 de diciembre de 2000, la Seora Jueza del Trigsimo Tercer Juzgado Penal de Lima que conoca de este proceso, se constituy a las instalaciones del Servicio de Inteligencia Nacional y tuvo a la vista copia simple y el original del denominado Plan Siberia: de fecha 18 de diciembre de 1998, consta de 6 folios y 3 anexos, el Plan Siberia tiene como misin profundizar acciones de inteligencia sobre acciones de trfico ilcito de drogas y (ilegible) para ubicar y desarticular a los integrantes de una organizacin encabezada por los hermanos peruanos Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho (...); el Plan Siberia tiene como fecha diciembre del noventiocho al quince de agosto de dos mil. El Plan Siberia tiene un conjunto de Notas de Inteligencia, (...) Para comprobarse la existencia del original del Plan Siberia, fuimos a uno de los ambientes de la Direccin Nacional de Inteligencia del Narcotrfico (DININ) (...) la misma que se sac el File dos en el que esta inserto el original (...) una vez ms se deja constancia que existe el Plan Siberia para Trfico de Drogas y no se evidencia ningn seguimiento ni investigacin ni notas informativas especficamente sobre trfico de armas (...) no hay documento escrito que ordena la elaboracin del Plan Siberia. 225. El 10 de febrero de 2004 se recibi el Oficio N 032-2004-CNI y al cual el Presidente del Consejo Nacional de Inteligencia adjunto y remita copia fedateada del Plan y sus anexos e incluye un documento Diagrama de Vnculos P/I Siberia y fotocopia con las fotos de Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho (fojas 30,425 a 30,434 del Tomo Q-1). 226. Encontrndose vigente al momento de elaborarse el Plan, el Decreto Legislativo 824, en virtud del cual la Polica Nacional del Per reasuma la responsabilidad de la lucha contra el trafico ilcito de drogas (ver artculo 5to.), se solicit a la Direccin de Inteligencia de la PNP, y a la DINANDRO se remitiera la documentacin que sustento la inclusin de los procesados Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho en el delito de Trfico de Drogas, de igual manera se solicit al Ministerio Pblico (ver oficios de fojas 27,539 del Tomo -1; 28,442 del Tomo P-1; 29,386 del Tomo Q-1; 39,122 del Tomo D-2; 44,954 del Tomo LL-2; 45,344 del Tomo M-2; 46,271 del tomo 2; 46,993, 47,160 y 47,514 del Tomo O-2 respectivamente). 227. Se recibi el oficio N 057-2004-DIRINT-PNP/Sec., corriente a fojas 27,930 del Tomo O-1, de la Direccin de Inteligencia de la Polica Nacional del Per, haciendo conocer que en sus archivos, no obra informes elaborados sobre la presunta pertenencia de los procesados Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho a Organizaciones Criminales dedicadas al TID en 1998 y los que se elaboraron al tener conocimiento de la presunta entrega de armas por ciudadanos peruanos a la FARC, mediante oficio N 111-2004-DIRINTPNP/Sec., de fojas 28,588 del Tomo P-1, recepcionado el 30 enero 2004, dijeron que (...) por averiguaciones efectuadas las investigaciones policiales a los hermanos AYVAR CACHO, habran sido practicadas por el Departamento de Investigacin de Delitos Contra la Seguridad del Estado de la DIRSEG. PNP. 228. Con oficio N 2952-12.2004-DIRANDRO/SEC., el Seor Director (e) de la DINANDRO-PNP remiti unos cuadros, en los que figuraban en el ao 1999 como firma Ivan a los hermanos Aybar. De igual manera en el ao 2000, pero ya como Firma Hermanos Aybar Cancho (fojas 40,708 y siguiente del Tomo G-2),

informacin compartida con el Ministerio Pblico (fojas 47,735 a 47,864 del Tomo P-2; 48,716 del Tomo Q2.). 229. El 23 de setiembre de 2004, el seor Presidente (e) del Consejo Nacional de Inteligencia, mediante Oficio N 093-2004-CNI, que obra a fojas 38506 del Tomo C-2 comunica: (...) que luego de una exhaustiva bsqueda realizada en las reas correspondientes; se han podido ubicar documentos relacionados al PLAN SIBERIA el mismo que recauda en su mayora, notas descriptivas y algunas notas de inteligencia adjunta una relacin que obra de fojas 38,507 a 38,514 del Tomo antes indicado; que da cuenta de folios 2,311, habindose procedido a formar seis cuadernos identificados como Anexo Plan Siberia C.N.I. 230. De la revisin de los documentos recibidos, la Sala establece que la DININ SIN propuso el Plan al Gobierno Americano que lo financi133. Las partidas formaban parte del fondo de accin reservada que manejaba el procesado Montesinos Torres, como lo dijo el testigo Rozas Bonuccelli en el Acto Oral134. 231. Surge otra inexactitud en las declaraciones vertidas por el ex Presidente: Seor Presidente, a parte de esta captura, de esta accin en pro de la seguridad del pas, que otras acciones tiene el gobierno peruano de parte de parte de Estados Unidos, que de alguna forma que ha brindado poco dinero, digamos para la lucha contra el Narcotrfico y la lucha Antidrogas (respondiendo): En realidad, cada pas toma sus decisiones independientemente, naturalmente dentro de un marco de cooperacin (...) El Per con sus, en la mayor parte, con sus propios recursos, es el Per el que esta tomando estas acciones, (...) (fojas 46,585 del Tomo -2. Visualizacin de la conferencia de prensa Plan Siberia). 232. Existe certeza, de que el Plan que se le mostr a la Seora Jueza del Trigsimo Tercer Juzgado Penal de Lima no era el original, para llegar a tal conclusin, la Sala analiza: la declaracin dada por don Dennis del Castillo Valdivia, la declaracin ampliatoria de don Humberto Rozas Bonuccelli en Juicio Oral, y los documentos enviados por el C.N.I. a que se hace referencia en el fundamento 215: a) Declaraciones de Dennis lvaro del Castillo Valdivia; quien al prestar su declaracin testimonial ampliatoria en la etapa instructiva, a la primera pregunta que se le formulPara que diga: Como toma conocimiento y bajo que circunstancias del denominado Plan Siberia, el diseo planteado, finalidad y objeto del mismo, dijo: Que, toma conocimiento por informaciones pblicas puestas en conocimiento por el presidente Fujimori y por el ex asesor Vladimiro Montesinos Torres cuando ambos brindan una conferencia de prensa anunciando dicho Plan. Dicho Plan era un documento secreto que no era distribuido, reiterando que solo se enter del mismo por la conferencia de prensa efectuada por Fujimori y Montesinos (fojas 8,878 del Tomo L). Al absolver la tercera pregunta: Para que diga, si durante el tiempo que desempe el cargo de Director de Inteligencia de Narcotrfico del Servicio de Inteligencia Nacional se le hizo conocimiento del denominado Plan Siberia, Dijo: Que, solo a partir que se descubri el trfico de armas desde Jordania a la Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia, dado que fue hecho pblico por el ex Presidente de la Repblica, pero antes no porque el delito de trfico de armas no era un delito que se encontraba dentro del mbito de sus funciones (fojas 8,879 del Tomo L). a.1) En el acto oral, dio versin distinta: (...) tomo conocimiento de la existencia del PLAN SIBE RIA, cuando yo asumo la Direccin Nacional de Inteligencia Antidrogas y mensualmente firmo un Informe de Inteligencia (...) este PLAN SIBERIA se venia ejecutndo desde el ao noventiocho (fojas 38,805 del Tomo D-2). Hecha notar la contradiccin con su versin dada en etapa instructiva, agrego: Para aclarar exactamente sobre esto, y decir exactamente la verdad (...) depende del contexto en que me hacen la pregunta, ahora si me hubieran preguntado: usted cuando fue Director ya no de la DINANDRO, sino de la Direccin Nacional de Inteligencia del Narcotrfico en el SIN, conoca del Plan Siberia, pues es la respuesta que le he dado ahora, que s (...) no lo conoc cuando se elabor, (...) pero s lo conoc, a partir de que fui a trabajar en esa dependencia (fojas 38,807 y siguiente del Tomo D-2). a.2) Neg haberlo visto fsicamente, y que se limit a firmar los informes mensuales que sobre el mismo se hacian135, no obstante que el testigo Glvez Galindo dijo que suscribieron un Acta de entrega de cargo 136. Mediante oficio que corre a fojas 43,367, el Presidente del Consejo Nacional de Inteligencia, comunica que en el Archivo Central (...), se encuentra el estado de entrega y recepcin suscrito por el CRL PNP Fausto Ral

Glvez Galindo al dejar el cargo de Director del DININ del ex SIN en diciembre del noventinueve (...), pero no contienen informaciones sobre los planes de investigacin, el desarrollo, avance y estado de los mismos. a.3) Don Dennis lvaro del Castillo Valdivia, (...) durante los aos 1995 - 1996 se desempeo como Director de Contra Inteligencia del SIN (...) los aos 1997, 1998 y 1999 como Director de la Direccin Nacional Antidrogas de la Polica Nacional del Per DINANDRO y en enero de 2000 haba asumido la Direccin Nacional de Inteligencia Antidrogas del Servicio de Inteligencia Nacional (ver fojas 38,788 a 38,789 del Tomo D-2). a.4) Es un profesional calificado segn su propia versin: en la dcada del 90, segu el curso de Defensa Nacional en el Centro de Altos Estudios Militares (...) dentro de la especialidad en que uno es clasificado en la Polica, yo soy Oficial en el Campo de Seguridad, en todos los aos de mi formacin, ha estado orientada dentro de ese campo, y entonces he seguido cursos de inteligencia y contrainteligencia (...) cumpla los requisitos para desempear ese cargo de Director Nacional de Contrainteligencia (...) yo segu cursos avanzados en la Lucha contra el Narcotrfico en la DEA el ao setentinueve, tambin el ao ochenticinco y ochentiseis, segu cursos de Postgrado en la Lucha contra las Drogas en la Polica Federal de Alemania (fojas 38,788 - 38,789 - 38,791 del Tomo D-2). a.5) En consecuencia, conoce las tcnicas de interrogatorio, por lo que resulta absurdo que sostenga que la pregunta no fue bien formulada. Se advierte un deliberado propsito de no responder sobre el contenido del Plan. En su condicin de Jefe de la DINANDRO lo conoca, no es cierto que no asista a las reuniones que convoca el Jefe del SIN para actualizar informacin, y ello fluye del oficio Ns. 535-03.99DINANDRO/SEC137. b) Declaraciones dadas por don Humberto Rozas Bonuccelli: Al prestar su primera testimonial que corre de fojas 4,400 a 4,409 del Tomo G, dijo: el Plan Siberia es elaborado en diciembre del noventiocho (...) que para esclarecer sobre este punto sera de mi opinin se cite al General Dennis Del Castillo de la Polica Nacional del Per, Jefe de la Ex Dinandro, (...) ratific su versin al prestar su declaracin ante el Segundo Juzgado Penal Especial y dijo: que, tuvo conocimiento del referido plan durante el mes de diciembre del ao mil novecientos noventinueve por intermedio del director nacional Contra Narcotrfico en el SIN General Dennis Del Castillo, (...) teniendo a la vista el plan de Operaciones al cual le dio su aprobacin, documento en el cual se indican por fechas las actividades realizadas por los Aybar Cancho y otras personas como los pilotos, aviones, etc. que participaron en el traslado de material de guerra; (...) (fojas 18,622 y siguiente del Tomo C-1). b.1) En la sesin N 73 del acto oral, el Seor Rozas Bonnucelli, se retracto de su declaracin prestada en Sesin N 35138 y de acuerdo a lo ya declarado en etapa instructiva, dijo: (...) Con relacin al tema del PLAN SIBERIA, (...), yo me voy a referir concreta y concisamente a esto, en el ao dos mil, cuando estos funcionarios americanos se me presentan en el SIN, llevndome copia de contratos, al da siguiente o un da ms, el General Dennis Del Castillo se presenta a mi despacho acompaado del seor Fuentes, con el documento del Plan Siberia, indicndome que no se haba autenticado ni se haba firmado por la Jefatura, entonces yo les digo: Como me traen este documento si figura de diciembre del nueve ocho, entonces me dicen: Eso el doctor Montesinos ya lo ha dispuesto y lo ha ordenado as, es ah donde se hace la autenticacin y se firma ese documento (fojas 43,990 a 43,991 del Tomo L-2). b.2) Como se puede advertir, el testigo Rozas Bonuccelli mantuvo su versin primigenia de que el Plan fue elaborado por Dennis lvaro del Castillo Valdivia quien recin asumi la Direccin Ejecutiva del DININ SIN en el ao dos mil (ver fundamento 232 a.3), en el mes de agosto cuando se tuvo conocimiento de entrega del material de guerra. c) El examen efectuado a los documentos que enviara el CNI, que prueba la poca atencin que le dieron al caso: los encargados del seguimiento, se refieren al mismo en algunas oportunidades como Plan y en otros como Caso Suelto139. Corre de fojas 34,741 a 34,752 del Tomo X-1, copia del Informe Final emitido por el seor Juez del Cuadragsimo Noveno Juzgado Penal de Lima, recado en el Expedite de Extradicin N 2004 - 02556 (01-2004), opinando por la Extradicin Pasiva de los ciudadanos Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho en las solicitudes formuladas por el Gobierno de los Estados Unidos de Norteamrica para

procesarlos por los delitos de Trfico de Armas y Trfico Ilcito de Drogas. De acuerdo a la versin del Jefe de la DININ SIN no encontraron evidencias de la comisin de ese ilcito 140. a) Segn el Informe de Contacto N 77-V220. F/SC, su fecha el 13.JUL.00 que obra a fojas 1,958 y siguientes del Tomo 4 de los Anexos C.I.N., (...) por intermedio del Chino maletero conoce que los AYVAR realizaron un negocio con los de la FARC, sobre venta de armamento cuando Lucho estuvo en Costa Rica habiendo escuchado que estaran viendo la posibilidad de instalar una pista en un lugar fronterizo con Brasil, ya que en Colombia existe mucho control que contara con la proteccin de la guerrilla (...). b) En el mismo Tomo a fojas 1832 y siguiente, corre la Nota de Informacin N 250-00-DGPNP/DIRINAGREPOL.Co., su fecha 15JUL00 BOGOT, que le fue dirigida personalmente por la Agregadura Policial a la Embajada del Per - Colombia, en la cual se hace referencia a una nota aparecida en el Diario El Tiempo del 15JUL00, en el cual se da a conocer que la Comisin Parlamentaria brasilea, dedicada al combate contra el Narcotrfico, posee pruebas para confirmar que una Red de traficantes de Armas est introduciendo cargamentos a Colombia, canjendolos por cocana de alta pureza. (...), que a partir de la declaracin de varios traficantes capturados, las armas encontradas desde UZI y fusiles AK cuarenticinco hasta misiles, son suministrados por traficantes de La Florida - EE. UU. y por la Mafia Rusa (...) Que el primer contacto de la Comisin Parlamentaria con la conexin Surinam, se produjo en agosto pasado, cuando la Polica de Brasil detuvo a Leonardo Daz Mendonca, Jefe de una organizacin que transportaba armas y drogas entre Colombia y Surinam. (...) Por su parte las Fuerzas Militares y la Polica Colombiana, reconocen que en mayo pasado, ingres un arsenal clandestinamente (...). (...) K) Viaje a Rusia 248. Aparece de la Relacin de Movimiento Migratorio agregado de fojas 50,392 a 50,401, que el acusado Montesinos Torres el 3 de setiembre de 2000 viaja a la Federacin Rusa entrando al pas el da 10 del mismo mes y ao (ver fojas 50,399), esto es despus de efectuada la Conferencia de Prensa y encaminados las denuncias formuladas ante el Fuero Privativo Militar y el Ministerio Pblico. 249. De acuerdo a la versin del seor Merino Bartett al prestar declaracin testimonial ante la seora Jueza que instruyo el proceso (...) Recuerda tambin que inmediatamente despus Montesinos comienza a realizar gestiones con la Embajada Rusa para realizar un viaje a dicho pas, y efectivamente viaja a Rusia por invitacin oficial inducida, das en los que sale a luz el ya conocido vdeo Kouri - Montesinos (...). (ver fojas 10,204 Tomo M). 250. Es coincidente con esa versin, la de don Humberto Rozas Bonnucelli, quien al dar su declaracin testimonial en juicio oral, dijo: El representante de la Embajada Rusa que tena con el SIN, lleva una invitacin a mi nombre, en el nterin yo le manifiesto que le agradeca mucho la invitacin pero que no saba si yo iba a poder viajar, posteriormente a los 2 das vuelven a enviar otra invitacin para el doctor Montesinos; y en esos das es que el doctor Montesinos me dice que l va a viajar a Rusia, yo no viaj (ver fojas 38,306 y siguiente del Tomo C-2) Se le pregunt si acreditaron a las personas que iban a viajar, respondiendo Que eso lo hablo personalmente tengo entendido el doctor Montesinos con el representante de la Embajada (...) Lo que tena entendido que iba a ir con l dos miembros de seguridad (...). 251. Constituye un hecho pblico y notorio, que en esos momentos en el pas se viva un estado de incertidumbre poltica, que la Organizacin de Estados Americanos haba propiciado una Mesa de Dilogo que se instal en el mes de agosto y que uno de los puntos planteados por las fuerzas polticas y sociedad civil era el retiro del acusado Montesinos Torres del cargo de Asesor que ejerca en el gobierno de ese entonces. La pregunta es, porque se interes Montesinos Torres en viajar, si el contexto politico no le era propicio?

IV. DE LOS DELITOS IMPUTADOS:

En relacin a los acusados que se encuentran presentes: A. Delito contra la Tranquilidad Pblica - Contra la Paz Pblica - Asociacin Ilcita para Delinquir 252. A Vladimiro Montesinos Torres, Jos Luis Aybar Cancho, Luis Frank Aybar Cancho, Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damian Acelor Cokeran, Alex Vctor Torres Seminario, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz, se les imputa la comisin del delito contra la Tranquilidad Pblica - Delitos contra la Paz Pblica, en la modalidad de Asociacin Ilcita para Delinquir, el mismo que se halla tipificado en el artculo 317 del Cdigo Penal, cuyo tenor vigente al tiempo de la perpetracin de los hechos materia de la presente sentencia, era como sigue: El que forma parte de una agrupacin de dos o ms personas destinadas a cometer delitos ser reprimido, por el solo hecho, de ser miembro de la agrupacin, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos . Cuando la agrupacin est destinada a cometer los delitos de genocidio, contra la seguridad y tranquilidad pblicas, contra el Estado y la defensa nacional o contra los poderes del Estado y el orden constitucional, la pena ser no menor de ocho aos, de ciento ochenta a trescientos sesenticinco dasmulta e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y cuatro . 253. A efectos de encuadrar los hechos imputados por este ilcito, debe determinarse los elementos configurativos del tipo penal, siendo estos (segn la doctrina y la jurisprudencia): a) La formacin de una agrupacin con carcter permanente; b) nmero mnimo de dos integrantes; c) conocimiento de que se forma parte de una agrupacin delictiva; d) el acuerdo expreso o tcito de sus integrantes para cometer delitos. 254. Del citado precepto se lee, que la conducta de autora que se sanciona es el simple hecho de formar parte de una agrupacin de dos o ms personas destinadas a cometer delitos, sin embargo, lo que se castiga es la existencia de una agrupacin de personas que tienen como objetivo cometer delitos. Un corolario de esto es, que cuando se sanciona a dos o ms personas que pertenecen todas ellas a la misma agrupacin delictiva, no se les sanciona como autores independientes y autnomos, sino como coautores, pues todos ellos realizan conjuntamente la conducta de autora que prohbe el artculo glosado, cual es dar vida a una agrupacin para delinquir. Otra consecuencia es, que para efectos de castigar como coautores de un delito de agrupacin delictiva no interesa si se es el jefe de la agrupacin o si simplemente cumplen rdenes, ya que todos por igual contribuyen a su existencia. El grado de participacin que cada cual haya tenido en la ejecucin del delito para el cual se cre la agrupacin es tambin irrelevante para afirmar la autora por este delito. 255. Por, otro lado; habida cuenta de las alegaciones expresadas en torno al desconocimiento de que se perteneca o se estaba perteneciendo a una agrupacin o asociacin para delinquir; como lo dice el profesor Hurtado Pozo, cabe sealar: (Que) En una situacin concreta, el agente decide actuar y, entonces, se representa como probable la realizacin del supuesto de hecho tpico (...). El punto de partida es que (...), el agente ha decidido actuar con el objeto de realizar un plan (...). Quien obra de esta manera y es consciente de la posibilidad de cometer un delito, debe hacer lo necesario para descartar dicha eventualidad. Si no lo hace, se puede afirmar que ha contado o calculado con su materializacin153. 256. Dicho esto, teniendo en cuenta la descripcin fctica realizada lneas arriba, es evidente que las conductas de los acusados mencionados en este apartado se subsumen en el tipo penal contenido en el artculo 317 citado a salvo de aquellos cuya responsabilidad por este ilcito se analiza ms adelante, por lo que deben ser merecedores de la consecuencia jurdica que esta misma norma penal prev, y dado que la represin penal de un comportamiento se basa y justifica tanto porque afecta un bien jurdico, como por la manera cmo este perjuicio tiene lugar, no se puede dejar de relievar lo siguiente: La criminalidad organizada adems de los fines ilcitos que persigue, se caracteriza por los medios empleados, y uno de los ms saltantes es, sin duda, la corrupcin. El jurista Joaqun Delgado Martn, afirmando que la criminalidad organizada es extremadamente peligrosa para la sociedad, expone las razones que sustentan dicha afirmacin, entre otras: a)

Que este tipo de organizaciones utilizan todos los medios a su disposicin para hacer desaparecer las huellas del delito y, por tanto, dificultan de forma extrema la investigacin y la posterior prueba en juicio oral; b) Que este tipo de criminalidad despliega frecuentemente sus efectos en medios polticos, judiciales y econmicos a travs de la corrupcin de las personas que ocupan puestos de responsabilidad, tanto en entidades pblicas como privadas154. En este sentido, esta superior sala, en su sentencia de fecha quince de diciembre del ao dos mil tres, recada en el Expediente nmero cero ocho - dos mil uno, estableci: Que en nuestro pas, en la dcada pasada, se constituy una estructura de poder paralela al Estado legalmente constituido, cuyos miembros se ubicaron en posiciones destacadas merced a las vinculaciones que establecieron con el gobierno de turno, posicin desde la cual desplegaron acciones tendentes a fortalecer el aparato u organizacin que haban constituido, cuya finalidad era mantenerse en la ms alta posicin poltica del pas y desde ella dominar los Poderes del Estado, lo que les proporcionaba ilegales ingresos econmicos en perjuicio de la Nacin, adems de obtener otros beneficios y prebendas. B. Delito contra la seguridad pblica - delito de peligro comn - suministro de armas 257. Asimismo, a: Vladimiro Montesinos Torres, Jos Luis Aybar Cancho, Luis Frank Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damian Acelor Cokeran, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, en calidad de autores, y a: Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Alex Vctor Torres Seminario, Jos Alejandro Delmar Colina, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz, en calidad de partcipes, se les imputa la comisin del delito de suministro de armas de guerra a las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC). Este ilcito se halla previsto y sancionado por el artculo 279 del Cdigo Penal, modificado por el Decreto Legislativo nmero ochocientos noventiocho, publicado el veintisiete de mayo de mil novecientos noventiocho, que establece: El que, ilegtimamente fabrica, almacena, suministra o tiene en su poder bombas, armas, municiones o materiales explosivos, inflamables, asfixiantes o txicos, o sustancias o materiales destinados para su preparacin, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos. 258. Las acciones tpicas que castiga la norma glosada son: fabricar, almacenar, suministrar o tener armas de manera ilegtima; siendo el bien jurdico protegido la seguridad frente a los riesgos derivados de la libre circulacin y tenencia de armas y materiales que la citada norma prev; seguridad que se ve lesionada con la realizacin de tales comportamientos, la misma que remite a aquel estado de cosas que garantiza la indemnidad de bienes jurdicos elementales: vida, salud, libertad; y de ah que tales conductas se caractericen como de peligro abstracto. 259. A efectos de subsumir los hechos materia de la presente sentencia en el tipo penal bajo anlisis, la sala parte de cul es el significado de la accin de suministro. Suministrar significa, segn el Diccionario de la Real Academia Espaola, proveer a alguien de algo que necesita, es decir, desde un punto de vista semntico, suministro es la provisin consistente en facilitar lo necesario para un fin o para la satisfaccin de una determinada necesidad. As el acto de suministrar, presupone el acopio y tenencia de ese algo; Carlos Creus, precisa al respecto: (...) tiene el objeto el que puede disponer de l fsicamente en cualquier momento , sea mantenindolo corporalmente en su poder o en lugar donde se encuentra a disposicin del agente (...) la mera existencia del arma con posibilidades de ser utilizada, ya amenaza la seguridad comn en los trminos previstos por la ley155. 260. El concepto de suministro encierra, adems, el acto de entrega de bienes o cosas de manera repetida o reiterada, reiterancia que en el presente caso se ha dado segn la descripcin fctica reseada lneas arriba. 261. El tipo penal in comento contiene el elemento normativo ilegitimidad. Para que la conducta sea tpica, el agente debe tener o suministrar las armas de manera ilegtima, en forma ilegal o (...) sin la debida autorizacin legal; es decir, faltndole una autorizacin otorgada por la autoridad competente, en los casos en que legalmente puede ser otorgada (...). La existencia de autorizacin legtimamente otorgada elimina la tipicidad156.

262. Cabe sealar que el Estado peruano es parte de la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcito de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y otros materiales relacionados, habindolo ratificado el 4 de junio de 1999. Esta norma internacional ha definido el trfico ilcito como: la importacin, exportacin, adquisicin, venta, entrega, traslado o transferencia de armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales relacionados desde o a travs del territorio de un Estado Parte al de otro Estado Parte si cualquier Estado Parte concernido no lo autoriza (ver artculo primero) . Si bien nuestro ordenamiento penal no contempla el delito de trfico ilcito de armas fuego, el acto de suministro previsto en el artculo 279 de nuestro Cdigo punitivo glosado, como se tiene dicho, encierra necesariamente los actos adquisicin, venta, entrega, traslado o transferencia, que en la Convencin se proponen prevenir, combatir y erradicar; por lo tanto, al hablar de suministro ilegtimo de armas, se est haciendo del trfico ilcito de armas de fuego. 263. Estando al argumento de defensa de ignorancia sobre lo que se adquira o se estaba adquiriendo, pues solo se percibieron cajas y no armas, y que se desconoca que se estaba realizando trfico de armas sin autorizacin, por cuanto se crea que dicho trfico era de gobierno a gobierno, ergo lcito; es decir, ante la argumentacin de error de tipo y de error de prohibicin, conviene detenerse sobre como tanto la dogmtica y la jurisprudencia lo entienden. Sucintamente, en el error de tipo el agente desconoce un elemento del tipo legal objetivo (elementos descriptivos y normativos), es decir, (...). Carece de conciencia respecto al acto que realiza157, y quien acta bajo esas circunstancias acta sin dolo, por lo tanto su conducta ser atpica. Segn el artculo 14 de nuestro Cdigo Penal, el efecto del error de tipo, cuando es invencible, es la exclusin de la responsabilidad, se entiende por la atipicidad del comportamiento, siendo decisivo para establecer dicha inevitabilidad, como lo dice el Profesor Hurtado Pozo, comprobar s i el agente tom, para evitar el error, las precauciones necesarias de acuerdo a las circunstancias personales y materiales en que actu 158. En cambio el error de prohibicin concierne a la situacin en que el sujeto conoce todas las circunstancias del h echo y acta por tanto dolosamente (...) pero no obstante considera permitido (es decir no antijurdico) su hecho 159, dicho de otro modo, el sujeto cree que su comportamiento est permitido, lo que significa que deja intacto el dolo y que nicamente en caso de ser invencible excluye la culpabilidad y con ello la punibilidad, pero que en otro caso conduce solo a una atenuacin facultativa de pena (ver segundo prrafo del artculo 14). C. Delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Violacin de soberana de Estado Extranjero 264. Vladimiro Montesinos Torres, Jos Luis Aybar Cancho, Luis Frank Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, como autores, y a: Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Alex Vctor Torres Seminario, Jos Alejandro Delmar Colina, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz, como partcipes, se les atribuye la comisin del delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado, en la modalidad de violacin de soberana de estado extranjero. El tipo legal de este ilcito se halla contenido en el artculo 337 del Cdigo sustantivo, que establece: El que viola la soberana de un estado extranjero, practicando en su territorio actos indebidos o penetra en el mismo contraviniendo las normas del Derecho Internacional, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cinco aos. 265. La soberana tiene tradicionalmente dos sentidos complementarios entre s: equiparidad soberana de los Estados en la escena internacional, y poder supremo al interior del Estado nacional 160. Se amenaza o viola la soberana cuando un Estado extranjero pretende parte del territorio nacional o su dominacin poltica. Pero tambin queda amenazada o violada, segn el tipo penal bajo examen, cuando un agente o una organizacin delictiva opera al interior del territorio realizando actos indebidos, es decir, actos no adecuados a derecho, o ingresa a l contraviniendo normas de Derecho Internacional. 266. En funcin al bien jurdico protegido: el decoro de las relaciones internacionales que tiene el Estado peruano con terceros Estados, los actos aqu reprobados deben tener la entidad de menoscabar dichas

relaciones. Esto sucede cuando, como en el presente caso, se provee o trafica armas de guerra sin autorizacin. D. Delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Conspiracin contra Estado Extranjero 267. Vladimiro Montesinos Torres, Jos Luis Aybar Cancho, Luis Frank Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Santos Cenepo Shapiama y Luis Alberto Meza Rodrguez, como autores, y a: Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Alex Vctor Torres Seminario, Jos Alejandro Delmar Colina, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz, como partcipes, se les acusa la comisin del delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado, en la modalidad de conspiracin contra Estado Extranjero, previsto y sancionado por el artculo 338 del Cdigo Penal, que establece: El que, en territorio de la Repblica, practica actos destinados a alterar por la violencia la organizacin poltica de un Estado extranjero, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cinco aos. Y en su segundo prrafo se seala: Si el agente obra por lucro o por cualquier mvil innoble, la pena ser no menor de cinco ni mayor de diez aos. 268. El ncleo de este ilcito es practicar actos destinados a alterar por la violencia la organizacin poltica de un Estado extranjero. Alterar, segn el diccionario de la Real Academia Espaola, significa cambiar la esencia o forma de algo. La conducta reprochable en el tipo penal bajo anlisis, lo ser solamente aquella que tenga la entidad suficiente para cambiar o trastornar la organizacin poltica por la violencia, la misma que se castigar de manera intensificada cuando el autor lo realice por intereses lucrativos. En caso de que la organizacin poltica del Estado extranjero ya se halla perturbada por la violencia, no puede implicarse la atipicidad de la conducta, puesto que basta la realizacin de un acto tendente a perturbarla por violencia, que se da por ejemplo cuando se suministra armas de guerra a un grupo guerrillero cuyo carcter violento es conocido. E. Delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Actos hostiles contra Estado Extranjero 269. Luis Frank Aybar Cancho, Jos Luis Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Santos Cenepo Shapiama, Luis Alberto Meza Rodrguez, en calidad de autores, y a: Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Alex Vctor Torres Seminario, Jos Alejandro Delmar Colina, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe y Luis Jorge Garca Tamariz, en calidad de partcipes, se les acusa la comisin del delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Actos hostiles contra Estado Extranjero. El tipo penal de este ilcito se halla previsto en el artculo 339 de nuestro Cdigo Penal, que seala: El que practica, sin aprobacin del Gobierno, actos hostiles contra un Estado extranjero, dando motivo al peligro de una declaracin de guerra contra la Repblica o expone a sus habitantes a vejaciones o represalias contra sus personas o bienes o altera las relaciones amistosas del Estado peruano con otro, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. Y en su segundo pargrafo establece: Si el agente obra por cualquier otro mvil o cuando de los actos hostiles resulta la guerra, la pena ser no menor de ocho aos y de ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa. 270. El bien jurdico protegido es la paz exterior de la Nacin, al tiempo que tambin estn en juego los bienes de los habitantes, en un sentido general, as como el decoro de las relaciones internacionales que tiene el Estado (peruano) con terceros Estados161. 271. El ncleo del tipo penal glosado es la realizacin de actos hostiles concretos, debiendo entenderse por ellos, los actos de enemigo propios de la guerra162, que para que sean punibles requieren que no est

aprobado por el gobierno nacional. Para que el acto hostil sin aprobacin del gobierno sea castigado, requiere de tres consecuencias que la norma prev taxativamente: a) El peligro de una guerra contra el Estado peruano, el cual debe ser un peligro concreto, es decir, la guerra debe ser un riesgo cierto debido a la accin del agente del acto hostil y no aprobado por el gobierno; b) La exposicin de los habitantes a experimentar vejaciones o represalias en sus personas o sus bienes, respecto de los cuales basta el concreto peligro de ocurrencia; c) La alteracin de las relaciones amistosas del Estado peruano con un Estado extranjero, esto es, que la accin del autor las ponga en crisis. El Profesor Edgardo Donna, refirindose al tipo subjetivo del delito in comento, seala: El delito es doloso y es posible el dolo eventual, que en cierta forma ser el dolo bsico del tipo, ya que normalmente las acciones tendrn otro fin que el de la guerra 163. F. Delito contra la fe pblica - falsedad genrica 272. A Vladimiro Montesinos Torres, tambin se le atribuye la perpetracin del delito contra la fe pblica, en la modalidad de falsedad genrica. El artculo 438 del Cdigo Penal prev este ilcito, del modo siguiente: El que de cualquier otro modo que no est especificado en los captulos precedentes, comete falsedad simulando, suponiendo, alterando la verdad intencionalmente y con perjuicio de terceros, por palabras, hechos o usurpando nombre, calidad o empleo que no le corresponde, suponiendo viva a una persona fallecida o que no ha existido o viceversa, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos. Texto legal del que se desprende que el delito de falsedad genrica es uno de carcter residual y que la situacin tpica radica en accionar falseando, simulando, suponiendo, alterando la verdad de manera intencional por palabras, hechos, etc. G. Delito contra la fe pblica - falsificacin de documentos en general - Falsedad material 273. A Luis Frank Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama y Luis Alberto Meza Rodrguez, tambin se les imputa la comisin del delito contra la fe pblica - falsificacin de documentos en general, en la modalidad de falsedad material, previsto y sancionado por el artculo 427 del Cdigo Penal, que establece: El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das multa si se trata de un documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro transmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das multa, si se trata de un documento privado. Cuyo siguiente prrafo reza: El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas. 274. De esta descripcin legal se desprende que la conducta tpica es crear un documento falso que induzca a error sobre su autenticidad, o alterar uno autntico en alguno de sus requisitos o elementos de carcter esencial. Tales hechos suponen una manipulacin fsica sobre el soporte material del documento, de ah que se denominan falsedades materiales, y se castigarn siempre que de su uso resulte algn perjuicio. H. Delito contra la Administracin Pblica - Contra la Administracin de Justicia - Encubrimiento personal 275. A Jos Alejandro Delmar Colina, se le atribuye tambin la comisin del delito contra la Administracin Pblica - contra la Administracin de Justicia - encubrimiento personal en grado de tentativa, ilcito previsto en el artculo 404 del Cdigo Penal, cuyo texto reza: El que sustrae a una persona de la persecucin penal o a la ejecucin de una pena o de otra medida ordenada por la justicia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. Y su segundo prrafo dice: Si el agente sustrae al autor de los delitos contra la Tranquilidad Pblica, contra el Estado y la Defensa Nacional, contra los Poderes del

Estado y el Orden Constitucional o de Trfico Ilcito de Drogas, la pena privativa de libertad ser no menor de siete ni mayor de diez aos y de ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa. 276. Los presupuestos configuradores de este ilcito, son: a) Que debe haberse cometido un delito en el que el autor no haya participado; y b) Que no debe haber mediado una promesa anterior de ayudar con el favorecimiento; cuyo verbo rector es sustraer que, segn el diccionario de la Real Academia Espaola, equivale a apartar, separar, extraer. La sustraccin (como accin tpica) pued e concretarse por medio del ocultamiento de la persona, por la facilitacin de su fuga o por cualquier otro medio que implique una actividad asumida con aquella finalidad164. 277. La parte civil en su alegato final (fojas 51,921 del Tomo D-3, Sesin N 137 de fecha 01 de junio de 2006) dijo que este es un delito que no admite tentativa, por cuanto es un delito que se plantea su permanencia. I. Delito de encubrimiento real 278. A Alfredo Landeo Bastidas, se le imputa tambin la comisin del delito contra la Administracin Pblica - contra la Administracin de Justicia - encubrimiento real en grado de tentativa, que se encuentra previsto y sancionado en el artculo 405 del Cdigo sustantivo, que establece: El que dificulta la accin de la justicia procurando la desaparicin de las huellas o prueba del delito u ocultando los efectos del mismo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos . J. Delito de usurpacin de funciones 279. A Jos Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama, tambin se les atribuye la perpetracin del delito contra la Administracin Pblica - Usurpacin de autoridad, ttulos y honores - usurpacin de funciones, ilcito que se halla previsto y sancionado por el artculo 361 del Cdigo Penal, cuyo primer prrafo reza: El que, sin ttulo o nombramiento, usurpa una funcin pblica, o la facultad de dar rdenes militares o policiales, o el que hallndose destituido, cesado, suspendido o subrogado de su cargo contina ejercindolo, o el que ejerce funciones correspondientes a cargo diferente del que tiene, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de siete aos, e inhabilitacin de uno a dos aos, conforme al artculo 36, inciso 1 y 2 del mismo cuerpo legal. 280. El supuesto de hecho contenido es de un acto que no corresponde en medida alguna a la competencia del agente, que puede ser tanto un particular como un funcionario o servidor pblico; precisando Quintero Olivares: recordarse que estamos analizando una falsedad personal, y por lo tanto es concebible que el autor del delito no sepa cules son las competencias concretas que tiene el funcionario o autoridad por quien se hace pasar, pues lo importante realmente es que l carece de esa condicin (). Naturalmente, la realizacin de actos tiene significacin imprescindible, pues si el alarde de tener una condicin que no se tiene no transciende a eso (), no existe infraccin penal alguna165. L. De la responsabilidad de los procesados 281. Descritos los hechos y las circunstancias de los delitos que se les incrimina, examinados los tipos penales, la sala se pronuncia estableciendo la responsabilidad de quienes merecen condena o la absolucin por duda o ausencia de pruebas. La prueba directa y la indiciaria que se examina razonadamente, permite desvirtuar la presuncin de inocencia, y llegar a la conclusin de que se han realizado las conductas tipificadas como delitos. Como se ha sealado en las Sesiones N 97 (fojas 48,622 del Tomo Q-2) y 98 (fojas 48,970 del Tomo R-2), se valora los actos de investigaciones introducidos mendiante debates y los medios probatorios que las partes aportaron en el decurso del juicio oral, observndose los criterios vinculantes en la Ejecutoria Suprema recada en el Recurso de Nulidad N 3044-2004 y Acuerdo plenario N 2-2005/CJ-116. Alfredo Gozani seala: (se trabaja) sobre hechos afirmados que sean veraces; con ellos se podr llegar a la certidumbre necesaria (...) ms all de toda duda razonable (...) la carga probatoria no es una exigencia de

actividad destinada a la parte que demanda o pretende, sino una consecuencia dirigida al juez para apreciar la falta de prueba sobre los hechos afirmados y negados166. L.1 Delito contra la tranquilidad pblica - contra la paz pblica - asociacin ilcita para delinquir 282. En la conferencia de prensa a que se hace referencia en el fundamento 110, el procesado Montesinos Torres hizo conocer la detencin de Jos Luis Aybar Cancho, Luis Alberto Meza Rodrguez, Santos Cenepo Shapiama, Carlos Ramn Retegui Alencar, Raquel Smith Maguia y otro, precis que los dos primeros haban suscrito los contratos que exhibi, textualmente dijo: (...) a nosotros tambin nos ha sorprendido cmo es que el Ejrcito jordano, un General, ha proporcionado en venta armas a dos personales del Ejrcito peruano en situacin de retiro, firman documento, (...) a nombre del Ministerio de Defensa (...). Presentando el diagrama de vnculos el P/I SIBERIA se ubica a Jos Luis Aybar Cancho, Teniente retirado del Ejrcito, como cabecilla de la organizacin, quien suscribi el primer contrato, los otros dos fueron firmados por el suboficial en retiro Santos Cenepo Shapiama. Se curs la nota diplomtica correspondiente al Gobierno jordano. 283. La respuesta del Ministerio de Relaciones Exteriores del Reino Hashemita de Jordania, contenida en la Nota Diplomtica N MK/3/24/772 que traducida corre de fojas 33,053 a 33,059 del Tomo U-1 inclusive, emitida en Ammn el 30 de agosto del ao 2000, precis: Que, rechazaba las acusaciones vertidas por el Ministerio de Relaciones Exteriores del Per, toda vez que los contratos celebrados entre las Fuerzas Armadas jordanas y peruanas eran negociaciones legales, que haban adoptado las medidas apropiadas y necesarias para garantizar la licitud de la operacin167. 284. El rgano jurisdiccional desde la etapa instructiva ha solicitado cooperacin al Gobierno Jordano, habindose recibido nicamente el oficio cuya traduccin se orden y que corre de fojas 52,653 a 52,656 del Tomo W-2. Se recibieron en Sesiones N 60 y 69, las declaraciones de los seores Robinsn Rivadeneyra Retegui y Fernando de Trazegnies Granda, quienes ejercan los cargos de Congresista de la Repblica y Ministro de Relaciones Exteriores al momento que se conoci la comisin de los ilcitos. 285. Don Robinsn Rivadeneyra cuyas declaraciones obran de fojas 42,011 a 42,034 del Tomo I-2, de la Sesin N 60 su fecha 27 de enero de 2005; dijo: Que la Comisin de Defensa del Congreso no acept la formacin de una Comisin Investigadora por lo que de manera personal investig los hechos. Con ese propsito viaj a Santiago de Chile a la Embajada de Jordania a efectuar un acopio de informacin, efectuando una visita de carcter oficial al Reino de Jordania a fines de setiembre del ao 2000l (sic), reunindose con el Ministro responsable del Protocolo del Ministerio de Relaciones Exteriores, el Ministro de Relaciones Exteriores y los dos Brigadieres Generales del Reino de Jordania, estos no le brindaron un trato cordial, empero, logr que la Cancillera les exigiera mostraran los documentos que tenan: originales de los contratos de compraventa, del certificado de uso final, las credenciales otorgadas por el Ejrcito peruano y las fotocopias de los documentos de identidad de las personas que haban hecho el proceso de compra, le ratificaron que era una operacin de Gobierno a Gobierno y que toda operacin de compraventa de armas, es verificada y consultada con el Gobierno americano fundamentalmente con agentes de enlace que pertenecan a la Central de Inteligencia americana. El seor Rivadeneyra tom conocimiento que los brigadieres generales que estuvieron en la reunin haban asumido el mando pocos meses atrs porque se haban dado cambios; por lo tanto, no tenan informacin acerca de la identidad o descripcin de las personas o supuestos oficiales peruanos con quienes haban desarrollado la operacin. La sala le puso a la vista en la Sesin N 60, de fecha 27 de enero de 2005, que corre a fojas 42,022 del Tomo I-2, las copias que obran de fojas 11,666 a 11,690 del Tomo O, reconociendo que fueron tomadas de los originales. Hizo conocer que tambin le mostraron la fotocopia de los cheques que haban sido emitidos por el Banco rabe, que en ningn momento de la entrevista hicieron referencia a la persona o la intervencin de Sarkis Soghanalian, con la aclaracin de que no pregunt los niveles de intermediacin. 286. Don Fernando De Trazegnies Granda, cuya declaracin corre de fojas 43,361 a 43,383 del Tomo K-2 (Sesin N 69 de fecha 03 de marzo de 2005), refiri: Al tomar conocimiento en Cancillera sobre esta situacin, particularmente le preocupaba el deterioro de las relaciones con la Repblica de Colombia, sugirindole al Presidente Fujimori que fuera a decirle al Presidente de Colombia, que el Per no estaba

involucrado en ese asunto. Que en los primeros das de setiembre del ao 2000, con ocasin del periodo de la Sesin Anual de Naciones Unidas que combinaba con la Asamblea del Milenio, pidi una reunin con el Canciller de Jordania porque le era muy importante aclarar la situacin: Consideraba como el elemento clave, saber quin haba girado el cheque con el cual se haban pagado las armas, porque de all podra verse de dnde proceda el dinero. Agreg: El Canciller del Reino de Jordania era una persona con un carcter iracundo de maneras bastante rudas, consideraba que el Per haba acusado a Jordania de estar involucrado en estos asuntos y no lo poda permitir, exigiendo excusas, por lo que se levant y se retir. Previa consulta el Presidente, le envi una carta hacindole saber que Per no acusaba a Jordania, pero s requera su colaboracin para conocer de qu se trataba, logrando ser recibido nuevamente; sin embargo, no le proporcion informacin; textualmente le precis: que esos eran documentos privados de Jordania y que no los iba a entregar, y que simplemente su palabra bastaba . Al ser interrogado, sobre el conocimiento que tuvo el acusado Montesinos de estos hechos, respondi: Pudiera haber sucedido, porque en realidad el doctor Montesinos ocupaba tambin todo este aspecto de inteligencia, de manera que era lgico pensar que me tena que dar informacin. 287. Si esa operacin de compraventa entre ambos Gobiernos, se puso en conocimiento de la Central de Inteligencia Americana, cuyo Jefe en el pas era el seor Robert Gorelick, segn lo hizo conocer el procesado Montesinos al prestar declaraciones a nivel instructivo168 de acuerdo a las actas de fojas 18,823 a 18,825 del Tomo D-1, siendo l (Montesinos), segn refiri la seorita abogada que lo patrocina al efectuar sus alegatos finales en Sesin N 149 de fecha 31 de agosto de 2006, del Tomo H - 3, sustentndose en la documentacin que corre de fojas 23,068 a 23,074 del Tomo I-1, la persona encargada de coordinar acciones de inteligencia con la Oficina de Asuntos Regionales de la Embajada de los Estados Unidos de Amrica; y, si ejerca las funciones de Jefe real del Servicio de Inteligencia Nacional, como lo hizo conocer el entonces Presidente de la Repblica, en la tantas veces citada Conferencia de Presencia (Fundamento 110 E), debe concluirse que tuvo conocimiento por ambos canales de la compra de armas que se efectuaba, usurpando cargos. 288. El Servicio de Inteligencia Nacional de acuerdo a lo que prevea el artculo 7 de la Ley del Sistema de Inteligencia Nacional, Decreto Ley 25,635 tena como funcin producir, integrar, dirigir, coordinar, controlar y realizar () actividades de inteligencia y contrainteligencia requeridas por la Seguridad y la Defensa Nacional. 289. La incomodidad mostrada y la falta de cooperacin por parte de los funcionarios del Reino Hashemita de Jordania, solo puede explicarse: asumiendo que los brigadieres que suscribieron los contratos de compraventa, actuaron en perjuicio de su Gobierno, al usar su posicin para cometer los ilcitos denunciados. 290. Esta conclusin se afianza, en que segn la versin de Acelor Cokeran, el vendedor de las armas era Sarkis Soghanalian, a quien transfiri 1200,000.00 dlares americanos, no menciona al Ejrcito jordano 169 Juan Manuel Lpez Rodrguez170, Luis Alberto Meza Rodrguez171 y Santos Cenepo Shapiama172 refirieron al prestar declaracin, que fue Soghanalian la persona que superviso los embarques de armas, quien en los tres vuelos de retorno que partieron de esta ciudad aparece como destinatario de los bienes exportados por Nippon Corporation. 291. Sarkis Soghanalian viaja a esta ciudad en enero de 1999 y se rene con Vladimiro Montesinos Torres, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran o Charles Max Damin Acelor Cokeran, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho, miembros de la organizacin criminal. Las defensas de los dos primeros han sostenido: la primera que esa reunin no se produjo y la segunda que no hubo acuerdo previo para coincidir, teniendo como hecho cierto para esa afirmacin: la fecha de expedicin del pasaporte de Meza Rodrguez, cuentan con la colaboracin de este, quien es evasivo al respecto173. De la lectura de la solicitud de pasaporte que forma parte del expedientillo completo, que adjunt la defensa de Acelor Cokeran a su escrito de fojas 33,097 del Tomo U-1, se advierte que existe una anotacin en la parte inferior, como observacin: Resolucin de Baja ver fojas 33,098 del mismo Tomo si se le pidi ese documento al momento de presentarse, el trmite debi efectuarlo el da 14, que no es el siguiente a la reunin. Cabe precisar la copia de la resolucin que acompaa es la que le reconoce su derecho a percibir pensin, del texto de la misma se advierte que fue dado de baja por Resolucin RCGE N 1396 CGE/CP JAPE 2, su fecha 04 de junio de 1998 (fojas 33,101 del Tomo U-1), y no la que se indica.

Acelor ha callado respecto al lugar donde se aloj hasta el da 18 en que se traslada al Hotel Sheraton, (ver fojas 1,248, Tomo C), hecho intrascendente, puesto que poda desplazarse al lugar donde acordaran reunirse. 292. La pertenencia de Acelor Cokeran, a la organizacin criminal result probada cuando en el acto oral Ver fojas 36,243 a 36,244 del Tomo Z-1: admiti haber mantenido relaciones con personas que le decan que eran representantes del Gobierno peruano interesadas en la adquisicin de armamento, ratificando lo sostenido al prestar declaracin ante el Congreso de la Repblica, copia de cuyas actas obran de fojas 31,447 a 31,472 del Tomo S-1. Refiri al prestar declaracin testimonial el 25 de abril de 2001 en el Consulado del Per en la ciudad de Miami (ver fojas 18,609 a 18,617 del Tomo C-1) que haba viajado al Per en innumerables oportunidades, hacindolo en forma ms continua entre los aos 1998 -1999, textualmente: Cuando Jos Aybar vino a verme, todo el mundo en el Per saba que l estaba trabajando con Montesinos. Es por ello que no ped ms documentacin(ver fojas 18,203 del Tomo C -1). La declaracin fue redactada en ingles, conoci de su contenido antes de frmarla, por lo que la presencia del Procurador de ese entonces no la descalifica, ms an si como l sostuvo fue preguntado por un agente del FBI, si poda colaborar con el Gobierno peruano174 por lo que fue acto voluntario. 293. Como se seala en el fundamento 115, ante funcionarios de la Oficina Federal de Investigaciones, manifest que durante la dcada del 90 el Gobierno peruano deseaba que facilitara el embarque de 50,000 fusiles automticos AK-47, por lo que viaj al Per y se reuni con Jos Luis Aybar Cancho y Juan Manuel Lpez Rodrguez los dos militares peruanos que gestionaron la compra y envi de las armas. Sus versiones iniciales en cuanto a su vinculacin con el gobierno de la dcada pasada eran coincidentes y constantes, empero varan cuando no puede conseguir beneficios por su colaboracin y maliciosamente pretende imputarle a todos los funcionarios peruanos una conducta omisiva de sus deberes. 294. En cuanto a Juan Manuel Lpez Rodrguez, este fue integrado a la organizacin por Acelor Cokeran: en la primera manifestacin que presta asesorado por el seor abogado que lo patrocin inicialmente en este juicio, dijo: (...) Luis Frank AYBAR CANCHO llega a mi domicilio y me plantea que contine como traductor en el negocio de equipo militar (...) me solicita viajemos juntos a EE. UU. a conversar con Charles Acelor, a quien yo ya conoca desde [la] juventud, deduciendo que l me haba recomendado con los hermanos AYBAR (...). Ver fojas 146 del Tomo A. Presta declaracin instructiva, que se inici a a fojas 364 Tomo A, continuada a fojas 2,144 vuelta del Tomo D, refiri: (...) Jos Aybar le haba comentado que conoca a una persona en Miami Estados Unidos de nombre Charles Acelor quien haba sido presentado telefnicamente por un alto oficial del Ejrcito peruano, creo que era el General Celis, pero no estoy seguro. Jos Luis Aybar al prestar declaracin instructiva, dijo: (...) Acelor lo llama al declarante indicndole que conoca una persona que saba del idioma, dndole el nombre de Juan Manuel Lpez Rodrguez (ver fojas 1957 del Tomo D). Cambia, cuando concertaron proteger a Acelor y a Montesinos. A esa conclusin arriba la sala, luego de haber probado su presencia en todas las reuniones que tuvieran los Aybar Cancho tanto con Acelor como con Soghanalian, sus viajes, su presencia en Jordania, Trinidad y Tobago e Iquitos cuando se produce el transporte o embarque de las armas. Considerando que Acelor Cokeran habla y entiende el espaol como lo hizo saber a la seora jueza que instruy el proceso: rehus ser asistido por una traductora, advirtiendo la sala su conocimiento de la lengua en el acto oral ante las respuestas espontneas y las rectificaciones que hace a la traductora, no se justificaba su presencia en las reuniones de Jos Luis Aybar Cancho en Miami con Acelor Cokeran, llama igualmente la atencin su presencia en Trinidad Tobago, Surinam, Jordania, si como l sostiene no puede comunicarse en idioma ingls, solo se explica porque era parte de la organizacin. 295. La pertenencia de Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho a la organizacin surgida al amparo de Montesinos Torres, resulta probada, no solo con el dicho de Acelor Cockeran, Arbayza Aldazabal, Vargas Echaz, fundamentalmente con la proteccin que tuvieron de los funcionarios policiales que conocan de sus ilcitas actividades descritas con amplitud. Fueron quienes realizaron los tratos con los suministrados y usaron la empresa NIPPON CORPORATION constituida con anterioridad, como fachada para sus operaciones de exportacin a Jordania a efectos de justificar la presencia de las aeronaves en el pas. Jos Luis Aybar Cancho se identificaba como Capitn del Ejercito peruano, haba obtenido un brevete militar con ese grado, como lo acredita la prueba instrumental remitida por el Ministerio de Defensa - Ejrcito del Per - Sub Prebostazgo que obra de fojas 37,181 a 37,183 del Tomo A-2 y 57,845 a 57,849 del Tomo D-3, quin lo ayud a

conseguirlo? Viaja a Miami conjuntamente con Lpez Rodrguez cuando la organizacin logra que las armas aparezcan como excedentes del Gobierno jordano, a efectos de coordinar la suscripcin de los contratos. Luis Frank quien asuma la responsabilidad de la ejecucin de las actividades desde Lima, era el encargado de dar cuenta y recabar el dinero por el suministro cada vez que estos se producan. 296. Los testimonios contradictorios y absurdos que prestaron en el acto oral, el de Jos Luis Aybar Cancho contenidos en las actas de Sesiones N 56 que corren de fojas 30,442 a 30,681 del Tomo R-1, 30,963 a 31,023 del Tomo R-1; el de Luis Frank Aybar Cancho en las sesiones diez y once de fojas 31,831 a 31,977 del Tomo T-1 y 32,406 a 32,627 del Tomo U-1 respectivamente, han sido concertados, introduciendo en la relacin que mantienen con Montesinos Torres a un personaje: Daro Alzamora cuya existencia no ha sido probada o es que bajo el mismo se esconde otro procesado?, y luego a dos personas fallecidas el Coronel Celis Febres y Freddy Castillo. La Fiscala en su requisitoria ha sealado que el nexo entre estos y Montesinos Torres, es un allegado a este ltimo, que tiene vnculos de consanguinidad y de afinidad con la coprocesada Ana Doris Aybar Cancho: Don Manuel Jess Aybar Marca, a quien recurrieron cuando se produce la detencin de Jos Luis Aybar Cancho175. Negaron toda relacin con el mismo, y result ser la persona que apadrin el matrimonio religioso de Jos Luis Aybar Cancho con doa Marisol Cabrejos Torres, aparece del pliego matrimonial que envi el Director General del Hospital Central Militar que corre de fojas 46,504 a 46,510 del Tomo -2, preguntado respecto a la identidad del padrino de ese acto religioso, Jos Luis Aybar Cancho dijo: Manuel Aybar Marca, no recuerdo el otro nombre, aclar que no es Manuel Adolfo su cuado (ver folio 46,560 a 46,561 Tomo -2) - ratificando lo expuesto por su esposa, en ese mismo acto. Manuel Jess Aybar Marca, recomend la pronta expedicin del pasaporte de Brichani Wilford, como aparece de la anotacin efectuada en la parte inferior de la solicitud respectiva que corre a fojas 47,576 del Tomo O-2, presentada en octubre de 1998. Se remitirn las copias correspondientes. 297. La capacidad econmica de Jos Luis y Luis Frank Aybar Cancho, que justifique las inversiones, que efectuaron como personas naturales o empresas, se conoce que transfirieron: Un milln doscientos mil dlares a Acelor Cockean. En viajes de acuerdo al estimado realizado por la UIF desembolsaron una suma aproximada de doscientos ochentiocho mil ochentinueve dlares americanos 176. Adquirieron propiedades. Pagaron honorarios a Lpez Rodrguez, al fallecido Ivachine, a Meza Rodrguez, a Cenepo Shapiama. Rentaron oficinas. Asumieron responsabilidad econmica por la estada en esta ciudad de Soghanalian y Acelor - Rentaron aeronaves. Efectuaron los gastos de compra y exportacin de bienes. Adquirieron propiedades, vehculos. Inversin que supera el 1500,000.00 dlares americanos, no esta probada. La defensa de Luis Frank Aybar Cancho mediante escrito que corre de fojas 4,623 a 4,627 del Tomo G, adjunt las instrumentales que se detallan agregadas de fojas 4,628 a 4,719, que permiten conocer las ventas que efectuaron por intermedio de la empresa Nippon Corporation S.A., sin embargo no justific la procedencia y el origen del dinero invertido para atender estas compras, en las Cuentas Bancarias cuyos extractos remiti el Banco Wiese Sudameris con carta de fojas 32,647 del Tomo U-1, que se examinan, no se apreci que hayan retirado dinero para atenderlas. Luis Frank Aybar Cancho, indic que la empresa Nippon Corporation, vendi los siguientes bienes:
BIEN 4X4 Family Ridge Tent

CANTIDAD
1,170 01

FECHA 23/12/1996 02/07/1997 11/08/1997

MONTO S/.
S/. 2`392,335.00

MONTO US $
US $ 7,715.15

Telfono Satelital Camionetas Pick Up Toyota ao 97 Camioneta Grand Cherokee ao 97

08

S/. 554,896.06

01

11/08/1997

S/.158,064.00

Telfono satelital al Ministerio del Interior Carpas Uso de "SIMCARE" Transporte de donaciones cardelica
TOTAL

01

22/01/1998

S/.21,972.50

200

24/02/1998
26/04/1998

S/. 218,400.00 US $ 942.67

15/03/1999

S/. 1`318,000.000

S/. 4`663,667.50 US $ 8,657.82

298. Son significativos, los montos de dinero invertidos a efectos de vender: con fecha 23/12/96 el importe de 2'392,335 soles, el 11/08/97 vehculos hasta por la suma de 712,960 soles, as como carpas por la suma de 218,400 soles. Se desconoce las declaraciones presentadas por la SUNAT por estas ventas y compras por cuanto no han sido remitidas al proceso. Estos ingresos no aparecen depositados en las cuentas bancarias del Banco Wiese Sudameris N 000-2938804 (en moneda nacional) y 000-1075111 (en moneda extranjera). Percibieron presuntamente 1318,000.00 soles cobrados a CORDELICA no declarada a la SUNAT dado que en la presentada al rgano fiscalizador por el periodo 1999, solo figura como venta la suma de 750,371 soles (ver fojas 4,770). 299. Especial atencin merece que en la cuenta en soles desde octubre de 1995 a agosto de 1996, tan solo se haya depositado la suma de 46,862.90 soles (ver fojas 32,691 del Tomo U-1), y en la cuenta de moneda extranjera desde octubre de 1995 hasta noviembre de 1996 se deposit 86,874.06 dlares americanos (ver fojas 32695 Tomo U1). 300. Adicionalmente a lo descrito el procesado como prueba de las actividades de la empresa adjunta un contrato de consignacin suscrito entre Nippon Corporation S.A. con la empresa rusa Force M Limitada, de acuerdo a lo pactado: Nippon enviaba mercaderas en consignacin, se desconoce el nmero de importaciones efectuadas, su monto, transferencia del dinero recepcionado como consecuencia de estos presuntos negocios. Tampoco est acreditada las actividades de transporte de guano de isla, transporte de vehculos a diversas provincias del pas, por cuanto la prueba adjunta consiste en constancia que no permiten establecer la percepcin de ingresos (ver fojas 4,677 a 4,679; de fojas 4,640 a 4,652; de fojas 4,653 a 4,661 del Tomo G). 301. Resulta singular el contrato de alquiler de treinta vehculos, destinados al transporte de carga por el periodo de un ao (1 de junio de 1995 al 31 de mayo de 1996) pagando 200 dlares diarios por cada vehculo, suscrito entre la empresa Nippon y la empresa de transporte Angel Ibrcena R. R. Ltda., se desconoce el uso y el fin que le dio la empresa Nippon (ver fojas 4,653 Tomo G). 302. Respecto a los ingresos personales esta sala recibi el oficio que corre a fojas 38,227 a 38,230 del Tomo C-2, adjunto al cual la SUNAT remiti un Diskette que da cuenta de las declaraciones formuladas por Aybar Cancho Luis Frank, titular del RUC N 20111401498 y del DNI 07726106, corresponde a los aos 2001 y 2002, en la cual indica que tiene un sueldo de S/. 3,105.00. 303. En lo que concierne a Jos Luis Aybar Cancho que tiene la condicin de teniente retirado del Ejrcito peruano declar que desde 1994 ha desarrollado diversos trabajos tales como: cercos perimtricos, pintura, trabajos de infraestructura, carpintera metlica, entre otros, de los cuales se desconoce la percepcin de ingresos (ver fojas 30,458 del Tomo R-1, Sesin N 5).

304. Como conclusin, la sala advierte que el dinero cobrado por las transacciones comerciales que dicen se habra realizado no fueron depositados en las cuentas bancarias, lo que revela que emplearon a la empresa para encubrir sus ilcitas actividades. Recurrieron al uso de dinero en efectivo para efectuar los pagos que corresponda a la operacin de compraventa de armas y su traslado, modalidad propia de organizaciones delictivas. 305. Santos Cenepo Shapiama, a enero de 1999 tena vnculos laborales con los Aybar Cancho, esta deduccin se sustenta, en que no es creble, si como sostuvo en el acto oral se retir del Ejrcito en el ao 1997 y no mantuvo comunicacin con miembros de esa institucin, se relacione con Jos Luis Aybar Cancho por una llamada hecha por la secretaria del Comandante de la Segunda Regin Militar, cargo que como es de pblico conocimiento ejerca en ese momento el General Cubas Portal, quien tiene un parentesco por afinidad con el procesado Montesinos Torres. Con Meza Rodrguez quien se haba retirado del Ejrcito en abril de 1998177, mantena relacin constante, admiti en el acto oral al efectuar su auto defensa: que lo llev a la reunin porque no tena trabajo. Como poda saberlo si no lo frecuentaba, es tambin extrao que despus de dos aos recordara el telfono del vecino de Meza178, por intermedio del cual se comunicaron. Decidi retirarlo de la operacin porque no era reservado, como exiga el trabajo que realizaban. Era quien verificaba la colocacin de los paracadas, lo admite al efectuar su autodefensa en Sesin N 149 del Tomo H-3, contradiciendo lo sostenido en el juicio oral179. Se ha verificado que la tripulacin de los aviones en los vuelos que se conoce era rusa o ucraniana, l como maestro de salto 180 coordinaba el lanzamiento con el jefe de equipo de tierra181. Su presencia en la reunin en el Hotel Sheraton y en todos los vuelos que se conoce, es prueba suficiente de su pertenencia. 306. La sala concluye sosteniendo: que Montesinos Torres se haba vinculado con Acelor Cockeran, en razn de que este ltimo estaba vinculado al negocio de armas, y propuesta la posibilidad de suministrar armas al grupo armado que opera en la vecina Repblica de Colombia, por intermedio de Luis Frank y Jos Luis Aybar Cancho, establecen contactos con aquellos, para la materializacin del negocio. Aprovech Montesinos de la administracin ineficiente y corrupta, para los fines de la organizacin criminal que conform. Est probado que dirigi la investigacin que se realiz en Iquitos cuando aterriz la aeronave Ilushin, en julio por intermedio de la DININ SIN tomo conocimiento de la incautacin de parte de las armas suministradas, recibido el mensaje de INTERPOL - Colombia logro que se cometieran las irregularidades descritas en el fundamento 210, dise y particip en la elaboracin del plan que se conoce como Siberia. Ello resulta probado cuando incurre en gruesa contradiccin con los funcionarios de la DININ SIN, Fausto Glvez Galindo durante el acto oral, quien dijo: (...) Le pusimos SIBERIA, porque en las investigaciones preliminares que habamos hecho para determinar sus relaciones y la familia, habamos determinado por Migraciones que algo de tres o cuatro hermanos estaban viviendo en Rusia (...) (ver fojas 39,290 del Tomo D-2, en la Sesin 42 de fecha 28 de octubre de 2004) y Fuentes Ganoza coincidi 182. Montesinos Torres al prestar su declaracin instructiva, dijo: (...) La razn por la cual se denomin con el nombre de Siberia obedece a la presencia en los vuelos de ciudadanos rusos que conformaban la tripulacin y al hecho de que el avin era un Ilushyn setentisis de fabricacin rusa (ver fojas 22,047 del Tomo H-1), Como conoci de esos vuelos antes de marzo de 1999? Finalmente cuando se vio descubierto urdi conjuntamente con Acelor Cockeran, una estrategia para liberarse de toda responsabilidad: negoci con los procesados Aybar Cancho a cambio de que estos dieran manifestaciones, que descalificaban sus espontneos dichos primigenios, omitiran en las investigaciones datos importantes que involucraban a Brichani Wilford Aybar Cancho como puede advertirse de la lectura de los Informes de Coleccin que obran en el Anexo Plan de Inteligencia Siberia C.N.I. Tomo Cuatro, e igualmente sacaron del organigrama elaborado originalmente a doa Mara Elena Flores Vila contadora de la empresa que conoca todo sus movimientos econmicos, identificada plenamente pues Jos Luis usaba un telfono celular registrado a nombre de ella, figuraba en el Diagrama de Vnculos P/I Siberia adjunto al Plan de Inteligencia Siberia (ver fojas 3,128 a 3,136 del Anexo Plan Siberia C.N.I. - Tomos V-VI). No se investig adecuadamente el patrimonio de sus familiares directos, para establecer el origen del mismo. L.2 Delitos contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado: Violacin de soberana de Estado Extranjero. Actos hostiles contra Estado Extranjero, conspiracin contra Estado Extranjero. Delito contra la seguridad pblica - Delito de peligro comn suministro de armas

307. Se presenta un concurso ideal de delitos, las conductas descritas en los fundamentos de hecho, constituyen prueba directa de su comisin por lo que la sala se remite a ellos. Como lo seala el profesor Hurtado Pozo, el legislador nacional ha regulado la participacin, observando el sistema diferenciador, el que ms conviene para asegurar la garanta del derecho penal liberal (...) consiste en distinguir entre las diversas formas de intervencin de las personas que cometen de manera conjunta un hecho delictivo 183. 308. De la prueba examinada, resulta probada la calidad de cmplices de estos delitos con las precisiones que se efectuaran de Luis Jorge Garca Tamariz, Brichani Wilford Aybar Cancho. 309. Garca Tamariz, colabora con la organizacin, en la comisin de los delitos descritos, cuando esta debe efectuar el suministro de armas, sus reuniones con los seores Arbayza Aldazabal y Vargas Echaz admitidas y registradas en los videos exhibidos en la Sesin N 83 de fojas 45,889 a fojas 45,989 del Tomo N-2, as lo prueban. Junto con Luis Frank Aybar Cancho, reciben la aeronave que aterriza en Iquitos, lo refieren Cenepo Shapiama y Meza Rodrguez, permanece en esa ciudad junto con Jos Luis Aybar Cancho y Lpez Rodrguez, ocupa una de las habitaciones que renta Jos Luis en el Hotel Victoria Regia de nmeros 504 505 como se advierte de la Tarjeta de Registro de fojas 12,664 del Tomo Q, la que se adjunta a la carta que remite la empresa propietaria corriente a fojas 12,663 del tomo citado, toda vez que no es cierto que aquel (Jos) viajara con su familia. Manifest en el acto oral, Lpez Rodrguez, al ser preguntado por el seor Fiscal, que viajo con Jos Luis a Iquitos184, no hace mencin a otras personas, versin que es ratificada por doa Marisol Cabrejos Torres al prestar su declaracin en Sesin N 14 del acto oral 185, la intencin era encubrir a Garca Tamariz, con quien ha simulado un desacuerdo respecto a la forma en que se conocieron. Es la persona que obtiene la autorizacin de la DGTA para modificar el motivo del vuelo y el que gestion el permiso de vuelo, presuncin que se sustenta en lo declarado por Ivachine - Fundamento 142. No hay prueba de que halla participado o conocido de los vuelos posteriores, por lo que su participacin se reduce al primer vuelo que aterriza en la ciudad de Iquitos, lo que se considerar al momento de fijar la pena. 310. Brichani Wilford Aybar Cancho, quien declar en Sesin N 15 que corre de fojas 34,148 a 34,279 del Tomo W-1, cuya participacin en los ilcitos por los que se le procesa no fue investigada por la DININ SIN cuando tuvo a su cargo el Caso suelto Ivn o Ivancito y el llamado SIBERIA, tampoco lo hizo la Direccin de Seguridad del Estado, cuando conociendo de los hechos tuvieron a su cargo las investigaciones, no obstante los indicios existentes e informes recibidos. 311. Como ha establecido este superior colegiado en los Fundamentos 125-126, el acusado Brichani Aybar Cancho en los aos mil novecientos noventiocho y mil novecientos noventinueve, viaj a la Repblica del Uruguay y del Brasil, lugares donde, como se tom conocimiento al exhibir los vdeos que proporcion el testigo Arbayza Aldazbal deban efectuarse las transferencias de dinero para cubrir los costos de la operacin como finalmente se hizo en las cuentas de Acelor Cokeran desde Surinam. La justificacin para su presencia en estos pases, al igual que en la Repblica de Colombia: La bsqueda de una universidad donde seguir estudios superiores, presentndolo como una persona joven con problemas en el seno familiar por no respetar reglas de conducta186, versin contradictoria cuando refiere que el procesado Jos Luis Aybar Cancho lo llev en un tour, esto es antes de que viajara a Rusia donde iba a estudiar. Han sostenido los acusados Aybar Cancho en forma uniforme, que sus hermanas estudiaban en ese pas, incluso el hijo de la procesada Ana Doris as lo decide al concluir sus estudios secundarios187. La vinculacin de Brichani a quien como el mismo dijo en el acto oral, familiarmente lo llamaban Bryan, con las actividades de sus hermanos, era conocido por la DININ SIN, como se establece de los siguientes informes que corren en el anexo Plan SIBERIA C.N.I. Tomo Cuatro: A fojas 1,822 y siguientes el CASO: IVN - PER(...) MOVIMIENTO FINANCIERO: El 02DIC98, EN BRASILIA - BRASIL, EL NARCOTRAFICANTE BRYAN O BRAYAN AYBAR O LUIS AYBAR, RECEPCION UN GIRO POR UNA IMPORTANTE CANTIDAD DE DINERO, ENVIADO POR SUS FINANCISTAS DESDE ZURICH, SUIZA. EL 03DIC98 BRAYAN EFECTU EL GIRO DB 35940045 (...) PARA SER COBRADO POR LIBERMAN SOUZA EN CRUCEIRO DO SOUL. A fojas 1,958 a 1,959, el INFORME DE CONTACTO NRO. 77 - V 220. F/SC. su fecha 13 de julio de 2000, ASUNTO: Reunin con PABLO (...) ASUNTOS OPERACIONALES 01(...)b. Que, por intermedio de Brayn AYBAR, conoce que los hermanos Luis y Jos AYBAR, habran parado la mano, por i ndicacin de un Crnl. PNP que trabaja en la DINANDRO, ya que lo estaba siguiendo el SIN. A fojas 1,961 y 1,962 se repite el informe de contacto N 72-V220.F/SR.

312. Meza Rodrguez, como lo ha sealado la Sala en el fundamento 305 mantena una relacin de amistad o laboral con Shapiama y los Aybar Cancho, si bien no hay prueba de su pertenencia a la organizacin, s est probada la colaboracin que prest a Cenepo Shapiama en el suministro de armas que se efectu en el primer vuelo188, como paracaidista al igual que Cenepo Shapiama, conoci que el lanzamiento no se efectu en territorio peruano, callo que Cenepo Shapiama actuaba como representante de la organizacin Admiti este ultimo al efectuar su autodefensa (ver Acta de Sesin N 149 del Tomo H-3). La experiencia de ambos como instructores paracaidistas del Ejercito, les permiti conocer que esta operacin se efectuaba sobre territorio colombiano, el lanzamiento se efectuaba en segundos189. Los trabajos posteriores que realiza para la organizacin y el conocimiento que tuvo de la llegada de los otros vuelos, no resultan suficientes para imputarle participacin en ellos. L.3. Delito contra la fe pblica - Falsedad genrica, falsificacin de documentos en general - Falsedad material 313. En cuanto se imputa su comisin, al procesado Montesinos Torres se encuentra razonablemente probado, fue quien alter el contenido original del denominado Plan Siberia, con el propsito de justificar la interdiccin de algunos de los miembros de la asociacin, buscando impunidad, participaron en la comisin del ilcito, los funcionarios de la DININ SIN identificados y otros. En cuanto al delito en la segunda modalidad que se enuncia, no se ha podido establecer quin hizo los documentos que usaron Jos Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama, ni el que recibi Lpez Rodrguez certificado de uso final, el uso que hicieron de ellos, no requiere de mayor argumentacin, dado que el gobierno jordano, lo ha hecho conocer en la nota diplomtica, a que se ha hecho referencia en el Fundamento 216. L.4. Delito contra la Administracin pblica - Usurpacin de autoridad - Ttulos y honores Usurpacin de funciones 314. Se cometi al hacer uso de los documentos falsos por Santos Cenepo Shapiama y Jos Luis Aybar Cancho, arrogndose grados militares que no posean: el propsito suscribir los contratos, evidencindose la voluntad criminal con que actuaron. L.5. Delito contra la Administracin Pblica - Contra la Administracin de Justicia - Encubrimiento personal 315. Atribuido a Delmar Colina, est probado con el acta de intervencin de fojas 99 y siguientes del Tomo A. 316. Como aparece del parte No.10 - DININCRI/DINSE agregado de fojas 99 y siguiente del Tomo A y actas de registro personal de fojas 23 a 25, 26 y 27 del anexo 1 Atestado, el acusado Delmar Colina fue intervenido el 01 de setiembre de 2000 a horas 11:45 de la noche por inmediaciones del Km.16 de la carretera central, cuando transportaba en la maletera de su vehculo a los procesados Luis Frank Aybar Cancho y Juan Manuel Lpez Rodrguez, a quienes el seor Presidente de la Repblica haba sindicado como miembros de una organizacin criminal dedicada al trfico de armas, inicindose la investigacin correspondiente. 317. En su primera manifestacin prestada en presencia de la seorita Fiscal Provincial Adjunta Ad Hoc que corre de fojas 224 a 235 del Tomo A, al absolver el interrogatorio admite los hechos190. La que ratifica al prestar declaracin instructiva191 y modifica en el acto oral, sosteniendo: que se introdujeron en la maletera de manera espontnea192. 318. Lo glosado permite concluir que existi en el acusado la voluntad de sustraer a los antes nombrados de la investigacin iniciada, pues conoca de los hechos denunciados por ser de pblico conocimiento. La ejecucin de la conducta descrita por el artculo 404 del Cdigo Penal: sustraer a una persona de la persecucin penal (...) cabe efectuarla en un solo acto o en actos sucesivos, en el caso del cual la sala conoce se dio inicio a la ejecucin de la conducta tpica, al introducir en la maletera del vehculo mas no se logr el propsito por la intervencin policial; lo que se merituar al momento de emitir sentencia, toda vez que el

inicio de la ejecucin importa sobrepasar el lmite del acto preparatorio pero no alcanzado el nivel que permite afirmar que se ha agotado el delito. LL. De la determinacin de no responsabilidad 319. La declaracin de la inocencia o culpabilidad en la sentencia supone el desarrollo previo de la actividad probatoria; es en esta que se inscribe la garanta fundamental a la presuncin de inocencia y el principio regla in dubio pro reo. 320. Estando a lo antes glosado, la sala explica razonadamente, por qu absuelve de la acusacin fiscal a los siguientes procesados: Por ausencia de prueba de cargo a: Marisol Cabrejos Torres, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Carlos Ramn Retegui Alencar y Agapito Mximo Navarro Quispe a quienes se les acuso como autores del Delito contra la tranquilidad pblica - contra la paz pblica - asociacin ilcita para delinquir (artculo 317); cmplices en la comisin de los delitos contra la seguridad pblica - delito de peligro comn - suministro de armas (artculo 279); delito contra el Estado y la Defensa Nacional - delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - violacin de soberana de Estado Extranjero (artculo 337); delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Conspiracin contra Estado Extranjero (artculo 338); Delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Actos hostiles contra Estado Extranjero (artculo 339, todos del Cdigo Penal). 321. En el decurso del juicio oral, el Ministerio Pblico no ha aportado prueba alguna que permita establecer que ambas conformaron la organizacin delictiva que suministr armas al grupo armado que opera en la vecina Repblica de Colombia, el vnculo de parentesco por afinidad y consanguinidad que mantienen con los acusados Luis Frank, Jos Luis y Brichani Wilford Aybar Cancho, no prueba la pertenencia ni la complicidad. 322. En lo que respecta a Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, desde la etapa instructiva esta viene sosteniendo que en el ao 1993 viaj a estudiar193 a la Federacin Rusa, precis en al acto oral: mi pap, mis hermanos me enviaban (dinero) de ac, para pagar la universidad all (ver fojas 34,247 Tomo W 1), que fue visitada por su hermano Luis Frank, haciendo ambos turismo en la ciudad donde resida (ver fojas 34,251), la presencia de Brichani Wilford y la de Ana Doris Aybar Cancho en ese pas, segn dice por razones de estudio del primero y del hijo de la segunda por el mismo motivo, a quien visitaba cuando se denunciaron los hechos por los cuales se les proces (ver fojas 34,253 y 34,252 respectivamente), resultan insuficientes para sustentar una condena, debiendo destacarse que no se ha probado que ella laborara en la empresa que tenan constituida sus hermanos acusados en esta ciudad y que usaron para sus ilcitas actividades, ni que los representara en la federacin donde resida. 323. Marisol Cabrejos Torres, quien como aparece de la Ficha del Registro Mercantil de Lima que corre a fojas 2,385 del Tomo D, inscribi el 15/02/93 conjuntamente con su coacusada Liliana Villarreal Landeo y otra, la empresa NIPPON CORPORATION S.A., integrando el Directorio, cargo en el que fue ratificada por escritura pblica del 22/03/2000 como lo prueba la copia de la Partida N 00389455 expedida por la Oficina Registral de Lima y Callao - Oficina Lima corriente a fojas 2,388 Tomo D. No registra a su nombre ningn vehculo automotor al 26/12/2000 como lo informa la oficina antes citada (fojas 7,186 del Tomo K). La sociedad conyugal que tiene conformada con Jos Luis Aybar Cancho, posee dos departamentos en el edifico sito en Avenida Circunvalacin N 669 Departamentos N 401 y 402 distrito de Santiago de Surco que corren a fojas 7,618 y 7,623 del Tomo K, las Fichas del Registro de la Propiedad Inmueble - Predio Urbano, de la Oficina Registral de Lima, al darse los bienes en comodato a doa Juana Ins Nieto Rosas por escritura pblica del 07/01/2000, no percibe los frutos de los mismos. No registra movimiento migratorio 194. Su concurrencia a las oficinas de la empresa donde laboraba su esposo, la percepcin de ingresos por la administracin de la playa de estacionamiento sito en Jirn Lampa N 742 195, el acudir con Liliana Villarreal

Landeo al inmueble donde esta ltima fue intervenida, lugar del que se retir antes de que lograra la antes nombrada ingresar al mismo, no pueden constituirse en indicios de la comisin de los ilcitos, de los que se le acusa. 324. Agapito Mximo Navarro Quispe, el nico hecho probado es: haber acompaado a Jos Luis Aybar Cancho el da 12 de enero de 1999 hasta los exteriores del Hotel Sheraton, donde este se reuni con los coacusados Sarkis Soghanalian, Cenepo Shapiama, Meza Rodrguez y Lpez Rodrguez. Registra movimiento migratorio en fecha posterior a la comisin de los hechos por lo que se acus. 325. Carlos Ramn Retegui Alencar, del anlisis de la prueba actuada en este proceso, no hay elemento alguno que permita sostener que ha pertenecido a la organizacin criminal: no aparece vinculado a los actos efectuados por los hermanos Aybar Cancho, Cenepo Shapiama, Meza Rodrguez, Garca Tamariz o Lpez Rodrguez antes de que aterrizara la aeronave Ilushin Il-76 en el aeropuerto de la ciudad de Iquitos. 326. Su presencia en el acto de registro de la aeronave y su participacin en la compra del combustible para la misma, constituyen los nicos actos que han sido probados, los que admiti y explic en forma uniforme desde la etapa instructiva196, y juicio oral como puede verificarse con la lectura del acta de Sesin N 7 fojas 31,193 a 31,283 del Tomo S-1, versin corroborada con las declaraciones de don Camilo Ampudia del guila dada en Sesin N 65 de fecha 16 de febrero de 2005 que obra de fojas 42,693 a 42,695 del Tomo J-2, la del coacusado Juan Manuel Lpez Rodrguez en Sesin N 26 de fecha 13 de julio de 2004 que se anexa a fojas 36,802 del Tomo A-2, y la de don Vctor Ivachine quien refiri haberlo conocido recin el da 19 de enero 197. Cabe agregar que la empresa encargada del despacho de la mercadera a exportar era Panalpina, como se prueba con la gua de fojas 325 del Tomo A. 327. La conducta de los procesados, ha sido de colaboracin en el esclarecimiento de los hechos denunciados. No han obstruido ni dificultado la actividad probatoria. Por duda a: Jos Delmar Colina, respecto de los delitos antes sealados, al igual que a Liliana Villarreal Landeo, Alex Vctor Torres Seminario y Ana Doris Aybar Cancho. 328. De la prueba actuada, se ha podido establecer que Delmar Colina, se vincul con Jos Luis, Luis Frank Aybar Cancho y Lpez Rodrguez desde fines de 1998 198, que viaja a Jordania en dos oportunidades pagando NIPPON CORPORATION sus gastos199. Manifestacin en la que se ratific al continuar su declaracin instructiva contenida en las actas que corren de fojas 527 a 531 del Tomo A, precisando como fecha en que conoce a Jose y Luis Frank Aybar Cancho enero y febrero de 1999, que viaj a Jordania entre el mes de mayo y junio de 1999, que para los hermanos Aybar solo ha viajado a Amsterdan, en la primera oportunidad viajo con Acelor Cokeran a quien se lo presenta Jos Luis Aybar Cancho, preguntado sobre los gastos de esos viajes, dijo que los asumieron los hermanos Aybar Cancho 200, aclar su respuesta que el pasaje a Jordania se lo pag Lpez Rodrguez y seguramente Lpez Rodrguez a su vez lo haca pagar a Nippon (ver fojas 530 vuelta del Tomo A), hizo saber que conoci a Sarkis Soghanalian por intermedio del antes nombrado. Al recibirse su declaracin en Sesin N 13 que se agrega de fojas 33,121 a 33,259 del Tomo V-1, dijo conocer a Lpez Rodrguez desde el ao 1992 aproximadamente (fojas 33,147), cambia su versin en cuanto a su relacin con los procesados Aybar Cancho, refiere que conoci a Jos Luis en marzo del noventinueve y no lo vuelve a ver hasta setiembre de ese ao y que a Luis Frank lo conoce recin en enero de dos mil 201, en cuanto a sus viajes, admiti haberlo hecho dos veces a Jordania entre junio y julio de noventa y nueve, que fue presentado ante Sarkis Soghanalian. En un acto de defensa cambia su versin respecto a quien asumi el costo de sus viajes, desligndose de sus co acusados sostiene que l los costeo202 La Sala se pregunta: Si Lpez Rodrguez quien era ingeniero comercial se encontraba en Jordania, sin ocupacin alguna en esos momentos203, cun necesaria era su presencia? 329. Los viajes con Acelor si bien no cambia su versin, es insostenible la explicacin que da 204, al interrogatorio que formula la defensa del antes nombrado en la que seala que viaj para conversar con

Acelor en Amsterdan205, hecho admitido con evasivas por el antes nombrado 206. La pregunta es qu hacan dos financistas que se habian vinculado con los procesados Aybar Cancho en Europa, especficamente en la ciudad de Amsterdan, citada por Yu Kuchin como uno de los lugares usados para sus actividades (ver carta de fojas 948). 330. La evidente actitud obstruccionista de la actividad probatoria por parte de los coacusados, quienes en forma unnime se han declarado inocentes, no ha permitido conocer de las actividades de Delmar Colina, los indicios precedentemente enunciados, generan duda sobre su inocencia, empero no son suficientes para condenarlo. 331. Liliana Villarreal Landeo cuya calidad de cnyuge de Luis Frank Aybar Cancho est probada con la partida de matrimonio de fojas 58,382 del Tomo E-3, como se ha sealado en el fundamento 323 tena la calidad de directora de la empresa Nippon Corporation S.A., a su vez integraba el Directorio de Nippon Textil S.A. (ver fojas 2,384 y 2,385 del Tomo D). Ha pretendido desvincularse de los hechos, alegando vivir separada de su cnyuge coacusado, lo que no es cierto, este se encontraba en su domicilio el da 16 de agosto de 2000 en que se produce la detencin de su hermano Jos Luis en las primeras horas de la maana 207. Registra viajes al extranjero208: explic que en el segundo viaje a FrancIa se rene con su esposo. Si ella no generaba ingresos, quien costeo los viajes fue su cnyuge. La pregunta es conoca de las actividades de este y de sus coacusados, la que le permita asumir esos gastos? El constituirse el 27.AGO.OO a las oficinas de la empresa donde fue intervenida sito en Calle N 04 Mz. GC Lote 25 (ver acta de fojas 12 del Anexo I del Atestado), cuando era un hecho pblico y notorio por la denuncia que el Presidente de la Repblica haba formulado: las ilcitas actividades en que se haban involucrado sus parientes por afinidad, es ms conoca personalmente de la detencin de su cuado Jos Luis Aybar Cancho, pues ocupan un departamento en el mismo edificio, restan firmeza a la explicacin que da para justificar su concurrencia a ese local. La intencin de encubrir el patrimonio adquirido con las ilcitas actividades de sus coacusados, dada su formacin universitaria, constituyen referentes de que conoca que las actividades de su cnyuge y sus hermanos acusados generaban ingresos, que les permitan efectuar cuantiosas inversiones en viajes y otros, no acordes con el desarrollo normal de la empresa, mas ello no es suficiente para imputarle responsabilidad, surgiendo dudas que se resuelven en forma favorable a su presuncin de inocencia. 332. Alex Vctor Torres Seminario, acusado cuya vinculacin con Jos Luis, Luis Frank Aybar Cancho y la empresa Nippon Corporation S.A. se conoce a partir de las exportaciones que realizan los antes nombrados por intermedio de la empresa Nippon Corporation S.A. desde esta ciudad a la de Ammn. De acuerdo a la documentacin aportada y examinada en el fundamento 197, la participacin de su empresa, A.T.S.S.R. Limitada, inscrita en el Registro Mercantil el 10 de febrero de 1989 como se prueba con la ficha de fojas 354 Anexo I del Atestado, era la [de] prestar servicio para esas actividades, relativas a la importacin y exportacin en general, transporte areo, terrestre, martimo, fluvial y otros; facilitando al cliente la tramitacin de la documentacin respectiva y el embarque de sus bienes, estndole permitido obtener permisos para que estos los supervisen, como lo hizo. Su actividad fue ms all, pues ha admitido que los ayud a adquirir los bienes a exportar209, incluso contrato los servicios de Meza Rodrguez a propuesta de los Aybar Cancho, segn refiri Delmar Colina desde la etapa instructiva y en el acto oral, se involucr en proyectos210 y con posterioridad al arribo de las aeronaves al aeropuerto internacional Jorge Chvez, viaj al Brasil (ver fojas 50,400 del Tomo T-2) donde los coacusados Aybar Cancho le remitieron dinero (ver fojas 803 del Anexo B de la Procuraduria). Si bien toda la actividad comercial con los antes nombrados esta debidamente documentada y se ha efectuado con observancia de las formalidades legales, no existe certeza absoluta de que se hallan limitado a lo que se conoce, mas no existe prueba que permita fundamentar una condena. 333. Ana Doris Aybar Cancho, hermana de los coacusados Jos Luis, Luis Frank, Brichani Wilford y Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, ha demostrado durante el desarrollo del proceso, ser una persona que no respeta las normas, como es de advertirse del acta de fojas 22,319 a 22,323 del Tomo H-1, su osada la llev a ingresar a la Sede Judicial del Callao, donde deba realizarse una diligencia de confrontacin lo que no le era permitido y tambin colaborando con sus hermanos, a perturbar a la seora abogada del procesado Montesinos Torres como consta del acta de Sesin N 109 que obra de fojas 50,393 a 50,695 del Tomo T-2. Trabajaba con ellos en el desarrollo de sus actividades empresariales, por lo que se vincul con

Lpez Rodrguez, Acelor Cockeran e Ivachine, conoci a Cenepo Shapiama y a Meza Rodrguez a quienes pago o dio adelantos por sus servicios, remiti dinero a sus hermanos acusados y a terceros. No se ha podido establecer que fue ella, quien remiti el certificado de uso final a Jordania, ni que conoca las actividades de todos los nombrados. Ha obstruido la actividad probatoria, con negativas frente a hechos evidentes, por lo que la prueba actuada hasta el momento, no justifica una condena. 334. Por constituir actos preparatorios no punibles: A don Alfredo Landeo Bastidas. Conforme el artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal , La pena, necesariamente, precisa de la lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos tutelados por ley: 335. Aparece de la acusacin fiscal, que la conducta que se imputa al procesado Landeo Bastidas, delito contra la Administracin Pblica - contra la Administracin de Justicia - encubrimiento real en grado de tentativa, est constituida por el hecho de haber ingresado el 27 de agosto de 2000 al inmueble sito en Calle 04 Mz. GC, Lote 25 de la urbanizacin Santa Patricia, distrito de La Molina, dond e funcionaba una de las oficinas de Nippon Corporation S.A., intentando ocultar documentacin relacionada con los delitos materia de investigacin. 336. Don Alfredo Landeo Bastidas fue intervenido cuando se encontraba con su sobrina Liliana Villarreal Landeo quien es esposa del acusado Luis Frank Aybar Cancho, desarmando los muebles de oficina, esto es, en la fase de los llamados actos preparatorios: No punibles, en atencin a que como lo seala el ya citado artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, se reprime la ejecucin del delito, constituyndose como lmite genrico para la intervencin penal, el inicio de los actos constitutivos de la conducta tpica. 337. La sala deja constancia que, desde el 27 de agosto de 2000 (en que se atribuye la comisin del delito) hasta la fecha en que se dicta esta sentencia han transcurrido 6 aos y 25 das, por lo que la accin penal ha prescrito; no obstante ello la no proposicin como medio tcnico de defensa por parte de la defensa, importa una renuncia tcita. De la absolucin de todos los procesados, comprendidos en agravio del Estado colombiano 338. Al formularse acusacin fiscal se comprendi al Estado colombiano como agraviado, por la comisin de los hechos criminales que se denunciaban. 339. Como se ha sealado en fundamento precedente, la extensin de la jurisdiccin del rgano nacional, se sustenta en que el bien jurdico afectado est constituido por el deber que tiene el Estado de respetar y hacer que sus nacionales respeten la soberana de los Estados extranjeros, dentro del lineamiento constitucional de integracin latinoamericana, como forma de contribuir a la paz y el respeto a los derechos humanos de los pueblos, consecuentemente el Estado colombiano no tiene la calidad de agraviado, por lo que cabe absolver a Luis Frank Aybar Cancho, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama , Luis Alberto Meza Rodrguez, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damian Acelor Cokeran, Luis Jorge Garca Tamariz, Carlos Ramn Retegui Alencar, Agapito Mximo Navarro Quispe, Alex Vctor Torres Seminario, Liliana Villarreal Landeo, Marisol Cabrejos Torres, Jos Alejandro Delmar Colina, Ana Doris Aybar Cancho, Carmen Astrit Aybar Cancho o Astrith Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Sarkis Soghanalian o Sarkis Sorgha Norian o Zarkis Sorghan Norian o Alesandrette Soghanalian Sarkis, Gregorio Quino Chvez, de la acusacin fiscal por los delitos de contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Violacin de Soberana de Estado Extranjero; contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Actos Hostiles contra Estado Extranjero; contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Conspiracin contra Estado Extranjero; contra la Seguridad Pblica -

Delito de Peligro Comn - Suministro de Armas; contra la Tranquilidad Pblica - contra la Paz Pblica Asociacin Ilcita para Delinquir, en agravio del Estado colombiano. 340. A los acusados Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian, Borys Tymofeyev, Vyacheslav Zagurdayev, Yevgen Nepochatov o Yavgen Nepochatov , Valeri Ignatiev, Sergiy Bilibukha, Mykhaylo Morozov, Anatoliy Kapelist, Dmytro Chorny, Andriy Naydenko o Andrly Naydenko, Vladimir Gavrilov, de la acusacin fiscal por los delitos de contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Violacin de Soberana de Estado Extranjero; contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Actos Hostiles contra Estado Extranjero; contra la Seguridad Pblica - Delito de Peligro Comn - Suministro de Armas; contra la Tranquilidad Pblica - contra la Paz Pblica - Asociacin Ilcita para Delinquir, en agravio del Estado Colombiano. 341. Al acusado VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, de la acusacin fiscal por los delitos de contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Violacin de Soberana de Estado Extranjero; contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que Comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Conspiracin contra Estado Extranjero; en agravio del Estado Colombiano. 342. Al acusado TOMS MEDINA CARACAS o TOMAS MOLINA CARACAS, de la acusacin fiscal por el delito de contra la Seguridad Pblica - Delito de Peligro Comn - Suministro de Armas; en agravio del Estado Colombiano.

V. FUNDAMENTACIN JURDICA
La sala precisa, desde la perspectiva del Derecho Internacional y del Derecho Constitucional 343. El delito de suministro de armas, es per se atentatorio contra diversos principios y normas del derecho, tanto de orden constitucional cuanto de orden internacional, a nivel de Derecho Internacional pblico, Derecho Internacional de los derechos humanos y Derecho Internacional humanitario. 344. Afecta las relaciones exteriores del Estado, que se enmarcan dentro de lo previsto por el artculo 44 de la Constitucin, que busca promover la integracin latinoamericana como parte de la poltica exterior del Per. 345. Este caso vulner el artculo 1 de la Carta Constitucional que consagra la defensa de la persona y el respeto de su dignidad como fin supremo de la sociedad, en la medida que el suministro de armas a la guerrilla colombiana implicaba la aceptacin del probable uso de este armamento para la comisin de graves violaciones al derecho internacional humanitario y al derecho internacional de los derechos humanos, tales como los atentados contra la vida y la integridad corporal de civiles, especialmente el homicidio en todas sus formas, las mutilaciones, los tratos crueles y degradantes y en general atentados contra la dignidad personal. 346. Cabe sealar que, si bien este principio constitucional rige para el ordenamiento jurdico interno, hoy asistimos a un proceso de constitucionalismo global que implica que el Estado Constitucional, como bien apunta Peter Hberle, no pueda desentenderse de representar hac ia fuera los mismos valores que considera en lo interno como elementos de su identidad y de su concepcin de s mismo 211. 347. La poca del constitucionalismo global recordemos que para Luigi Ferrajoli est an en proceso de formacin un constitucionalismo de derecho internacional 212 supone que los Estados no solo estn llamados a contribuir a garantizar los derechos de sus nacionales, sino adems a aportar a la construccin de un garantismo internacional. Para ello, sin embargo, es necesario, entre otros elementos, un dialogo interjudicial tanto entre tribunales nacionales como con los tribunales internacionales, a fin de coadyuvar a la construccin de un orden mundial acorde con los principios de los derechos humanos 213.

348. El Estado constitucional moderno se caracteriza por ser cooperativo y abierto. La apertura constitucional implica no solo un modelo de recepcin jurdica del derecho internacional en el derecho interno 214, sino tambin la capacidad de contribuir a la solucin de problemas comunes y de inters general para la comunidad internacional as como coadyuvar en la persecucin y en la sancin de delitos que afectan el orden mundial. En fin de cuentas, todo esto se torna en una obligacin para los Estados antes que en un mero acto de voluntad, en la medida que ellos estn llamados a fortalecer y preservar el orden y los principios comunes de la sociedad internacional. 349. Cabe relevar que los actos ilcitos cometidos, repercutan directamente contra las obligaciones de respeto y garanta de los derechos fundamentales de las personas que se encuentran consagradas por el derecho internacional de los derechos humanos, como son el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, entre otros. 350. La comunidad internacional ha mostrado su rechazo en torno al trfico de armas en diversas instancias. En la actualidad, la regla establecida de manera sistemtica en el mbito internacional es que cada Estado asuma la obligacin de combatir esta actividad, debido a sus efectos nocivos contra la seguridad de cada Estado y la comunidad internacional en su conjunto, pues se pone en riesgo el bienestar de los pueblos, su desarrollo social y econmico y su derecho a vivir en paz. A nivel interamericano, de la propia Comunidad Europea y la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU), los Estados han ratificado esta postura. 351. La Organizacin de los Estados Americanos (OEA) en 1997 aprob la Convencin Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcito de Armas de Fuego, la misma que entr en vigencia el 7 de enero de 1998 y que el Per ratific el 6 de abril de 1999, realiz el depsito de dicha ratificacin el 6 de agosto del mismo ao y entr en vigor en nuestro ordenamiento el trigsimo da posterior a este deposito. 352. Si bien el suministro de armas a las FARC ocurrido en 1999 se realiz meses antes de que dicho instrumento internacional fuera vinculante para el pas, ya la decisin y la voluntad del Estado de ratificar dicho tratado interamericano nos muestra su propsito de adherirse a los estndares internacionales que proscriban el trfico ilcito de armas con fechas bastante anteriores a la de la Convencin en mencin. 353. La ONU, desde 1991, ha emitido una serie de directrices para la transferencia de armas, y en la actualidad distintas organizaciones y Estados se encuentran promoviendo un tratado de carcter universal sobre el trfico ilcito de armas. Estas directrices sealan que los Estados deben respetar los propsitos y principios de la Carta de las Naciones Unidas, incluidos el derecho de legtima defensa; la igualdad soberana de todos sus miembros; la no injerencia en los asuntos internos de los Estados; la obligacin de los miembros de abstenerse en sus relaciones internacionales de recurrir a la amenaza o al uso de la fuerza contra la integridad territorial o la independencia poltica de cualquier Estado; el arreglo de controversias por medios pacficos; y el respeto de los derechos humanos (...) 215. 354. Queda, pues, en evidencia la gravedad de los ilcitos penales investigados, por la afectacin de diversos valores recogidos por el ordenamiento constitucional, los cuales buscan promover vnculos armoniosos entre el Per y los restantes Estados de la Comunidad Internacional, favorables, ante todo, a la efectividad y maximizacin de los derechos humanos, la paz y la seguridad de las naciones.

LA PRUEBA
355. Como ensea Cafferata Nores: La verificacin de los hechos contenidos en la hiptesis acusatoria debe procurarse mediante el intento de su reconstruccin conceptual en el juicio. El medio ms seguro de lograrlo de un modo comprobable y demostrable, es el de valerse de los rastros o huellas que tales hechos pudieran haber dejado en cosas (v. gr., daos) o personas (v. gr., pericias) o razonamientos (v. gr., indicios) sobre aquellos: esto es lo que vulgarmente se conoce como prueba 216. 356. En materia penal el tema de la prueba se vincula al derecho fundamental de la presuncin de inocencia. El Tribunal Constitucional en la sentencia N 10107-2005-PHC/TC (caso Cadillo Lpez) ha dicho: En el

Sistema Internacional de Proteccin de los Derechos Humanos, el derecho a la presuncin de inocencia aparece considerado en el artculo 11.1 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos, en el sentido de que Toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en juicio pblico en el que se le hayan asegurado todas las garantas necesarias para su defensa. (...). De igual modo, el citado derecho es enfocado en el artculo 14.2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y el artculo 8.2 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. En relacin con esta ltima, (...) la Corte ha afirmado que en el principio de presuncin de inocencia subyace el propsito de las garantas judiciales, al afirmar la idea de que una persona es inocente hasta que su culpabilidad es demostrada. 357. En concordancia con estos instrumentos internacionales de proteccin de los derechos humanos, el artculo 2, inciso 24, de la Constitucin establece que Toda persona es consid erada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su responsabilidad. De esta manera, el constituyente ha reconocido la presuncin de inocencia como un derecho fundamental. El fundamento del derecho a la presuncin de inocencia se halla tanto en el principio-derecho de dignidad humana (La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del Estado, artculo 1 de la Constitucin), as como en el principio pro hmine. 358. Precisando el contenido de este derecho el Tribunal en la misma sentencia seala que este comprende: el principio de libre valoracin de la prueba en el proceso penal que corresponde actuar a los jueces y tribunales; que la sentencia condenatoria se fundamente en autnticos hechos de prueba, y que la actividad probatoria sea suficiente para generar en el Tribunal la evidencia de la existencia no solo del hecho punible, sino tambin la responsabilidad penal que en l tuvo el acusado y as desvirtuar la presuncin (...) No obstante el desarrollo del derecho fundamental a la presuncin de inocencia, es pertinente hacer algunas precisiones adicionales a efectos de una cabal comprensin y tutela del derecho en mencin. En primer lugar, se quiere decir que, como todo derecho fundamental, el derecho a la presuncin de inocencia tiene un doble carcter. Esto es, que no solamente es un derecho subjetivo, sino tambin una institucin objetiva dado que comporta determinados valores inherentes al ordenamiento constitucional; Miranda Estrampes lleg a a puntualizar que que el principio in dubio pro reo forma parte del ncleo del derecho a la presuncin de inocencia 217. 359. Maier, por su parte, precisa que el contenido del aforismo-principio in dubio pro reo es claro: la exigencia de que la sentencia de condena y, por ende, la aplicacin de una pena solo puede estar fundada en la certeza del tribunal que falla acerca de la existencia de un hecho punible atribuible al acusado. Precisamente, la falta de certeza representa la imposibilidad del Estado de destruir la situacin de inocencia, construida por la ley (presuncin), que ampara al imputado, razn por la cual ella conduce a la absolucin. Cualquier otra posicin del juez respecto de la verdad, la duda o aun la probabilidad, impiden la condena y desembocan en la absolucin218.

LA VALORACIN
360. La valoracin de la prueba fase de la actividad probatoria en este estadio del proceso se constituye como: operacin intelectual destinada a establecer la eficacia conviccional de los elementos de prueb a recibidos (o sea, quprueba la prueba). Tiende a determinar cul es su verdadera utilidad a los fines de la reconstruccin conceptual del acontecimiento histrico cuya afirmacin dio origen al proceso, en otras palabras, cul es el grado de conocimiento que puede aportar sobre aquel219. 361. Conforme a ello, la Sala pasa a expresar los criterios valorativos sobre determinadas cuestiones relativas a la prueba en el proceso en concreto. Declaracin de los coimputados: valor probatorio. 362. En acuerdo plenario N 2-2005/CJ-116 de fecha 30 setiembre de 2005 El Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanentes y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia, ha precisado que: Dos son las normas que rigen los fundamentos y criterios de valoracin de la prueba penal. En primer lugar, el artculo 2,

numeral 24, literal d), de la Constitucin, que consagra la presuncin de inocencia; y, en segundo lugar, el artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales, que dispone que los hechos y las pruebas que los abonen sern apreciados por los jueces con criterio de conciencia. Ambas deben ser aplicadas, bajo la preeminencia del derecho a la presuncin de inocencia. Si bien el juez o la sala sentenciadora son soberanos en la apreciacin de la prueba, esta no puede llevarse a cabo sin limitacin alguna, sino que sobre la base de una actividad probatoria concreta nadie puede ser condenado sin pruebas y que estas sean de cargo , jurdicamente correcta las pruebas han de ser practicadas con todas y cada una de las garantas que le son propias y legalmente exigibles, se ha de llevar a cabo con arreglo a las normas de la lgica, mximas de la experiencia determinadas desde parmetros objetivos o de la sana crtica, razonndola debidamente (...). El canon de suficiencia de la prueba de la idoneidad de la prueba de cargo para fundamentar la incriminacin del imputado, sobre la base de la apreciacin lgica realizada por el juez, en casos particularmente sensibles referidos a las declaraciones de los coimputados y de los agraviados en los que por la posicin especial de dichos sujetos en el proceso, por su relacin con el objeto del proceso: el hecho punible , debe cumplirse a partir de la configuracin razonable de determinadas reglas o criterios de valoracin, que es del caso enunciar para asegurar la vigencia de las garantas de un proceso penal constitucionalmente configurado. 363. As, respecto a la valoracin de la declaracin de los coimputados, con carcter de vinculantes, el pleno ha establecido como circunstancias a valorar: 364. Desde la perspectiva subjetiva, ha de analizarse la personalidad del coimputado, en especial sus relaciones con el afectado por su testimonio. Tambin es del caso examinar las posibles motivaciones de su delacin, que estas no sean turbias o espurias: venganza, odio, revanchismo, deseo de obtener beneficios de cualquier tipo, incluso judiciales, que por su entidad estn en condiciones de restarle fuerte dosis de credibilidad. Asimismo, se tendr del cuidado de advertir si la finalidad de la declaracin no sea, a su vez, exculpatoria de la propia responsabilidad. 365. Desde la perspectiva objetiva, se requiere que el relato incriminador est mnimamente corroborado por otras acreditaciones indiciarias en contra del sindicado que incorporen algn hecho, dato o circunstancia externa, aun de carcter perifrico, que consolide su contenido incriminador. 366. Asimismo, debe observarse la coherencia y solidez del relato del coimputado; y, de ser el caso, aunque sin el carcter de una regla que no admita matizaciones, la persistencia de sus afirmaciones en el curso del proceso. El cambio de versin del coimputado no necesariamente la inhabilita para su apreciacin judicial, y en la medida en que el conjunto de las declaraciones del mismo coimputado se hayan sometido a debate y anlisis, el juzgador puede optar por la que considere adecuada. Absolucin: ausencia de prueba, in dubio pro reo. 367. Con acierto, Miranda Estrampes seala, como supuestos de absolucin del imputado por aplicacin del principio de presuncin de inocencia: 368. En los casos de ausencia de prueba adecuada; es decir, cuando las pruebas practicadas no presenten un carcter incriminatorio o inculpatorio, de las que se pueda deducir la culpabilidad del acusado o cuando siendo de cargo no se hayan practicado con todas las garantas constitucionales y legal es: es decir, cuando las pruebas no renan aquellas condiciones necesarias para que puedan servir de base para la formacin de la conviccin judicial. En estos casos, la presuncin de inocencia, como verdad interina o provisional, conlleva la absolucin del acusado cualquiera que sea el convencimiento ntimo del juzgador acerca de su culpabilidad. Este convencimiento se considerara, a tal efecto, como irrelevante. 369. En los casos de insuficiencia de la prueba de cargo: es decir, cuando a pesar de existir una prueba adecuada de cargo, esta no sea suficiente a los efectos de formar la conviccin judicial acerca de la culpabilidad del acusado, eliminando toda duda razonable. Este vena siendo el campo de aplicacin propio del principio in dubio pro reo. En la actualidad, la absolucin por insuficiencia de prueba, es decir, por falta

de pleno convencimiento del juez en orden a la culpabilidad del acusado, no es ms que una consecuencia de la aplicacin de la presuncin de inocencia como regla de juicio 220. 370. En el primero de los supuestos la presuncin de inocencia se mantiene y la aplicacin del in dubio pro reo en la ausencia de prueba (incluida en ella la actuada sin las debidas garantas) resulta ms que innecesaria, incongruente. En el segundo de los supuestos, actuada la prueba, su resultado no genera certeza en el juzgador, estando por ello en cumplimiento de un mandato constitucional obligado a la absolucin del procesado en aplicacin del principio in dubio pro reo, que (como ya se dijo) forma parte del contenido del derecho fundamental a la presuncin de inocencia. 371. Maier, en su conocido Derecho Procesal Penal ha dicho que: La inocencia o la culpabilidad se mide, sin embargo, segn lo que el imputado ha hecho o ha dejado de hacer en el momento del hecho que le es atribuido: es inocente si no desobedeci ningn mandato o no infringi ninguna prohibicin o si, comportndose de esa manera, lo hizo al amparo de una regla permisiva que eliminaba la antijuridicidad de ese comportamiento, o bien concurri alguna causa que eliminaba su culpabilidad o, en fin, se arriba al mismo resultado prctico ante la existencia de una de las causas que excluyen la punibilidad; culpable es, por el contrario, quien se comport contraviniendo un mandato o una prohibicin, de manera antijurdica, culpable y punible221. Prueba indiciaria 372. El Cdigo de 1940 no regula la prueba indiciaria, lo cual por cierto no significa que los tribunales no deben utilizarla, puesto que la prueba indiciaria no es ms que un mecanismo intelectivo para la prueba222. 373. Climent Durn la define como la prueba de un hecho, de probanza dificultosa por inexistencia de prueba o por no ser convincente, mediante la prueba de otro u otros hechos conectados lgicamente con aquel, segn criterios de experiencia, y no contradichos por otras pruebas, de manera que la prueba de este o estos hechos implica la prueba de aquel otro hecho223; asumiendo la presuncin como un verdadero medio de prueba y no un mero razonamiento indica: las presunciones no son meros razonamientos judiciales que se desarrollan con posterioridad a la prctica de las pruebas de confesin, testifical, documental o de inspeccin ocular, con la simple finalidad de perfilar los correspondientes resultados probatorios obtenidos con estas pruebas, sino que se configuran como una prueba que parte de los datos fcticos aportados por esos medios probatorios directos y que, como estos, han tenido tambin su correspondiente procedimiento probatorio 224. 374. El autor citado distingue entre presuncin abstracta y presuncin concreta, encontrndose entre la primera tanto la llamada presuncin legal como la judicial, siendo lo resaltante de ella en cuanto a su estructura que dos hechos (el hecho bsico y el hecho presunto) estn conectados a travs de un juicio de probabilidad que a su vez se apoya en la experiencia, de manera tal que la probanza de uno conlleva la probanza del otro225. En el caso de la presuncin concreta, el juicio hipottico de la presuncin abstracta se ha subsumido en el caso concreto una vez que se ha practicado o podido practicar la correspondiente contraprueba y se ha comprobado judicialmente la existencia de un enlace racional entre el o los indicios y el hecho presunto, con descarte de cualquier otro posible hecho presunto. En puridad ya no cabe hablar de hecho presunto, sino de hecho probado. Su fundamento ya no se asienta en un juicio de probabilidad, sino en juicio de certeza (certeza moral), como cualquier otro medio probatorio, al que la pres uncin se parifica226. 375. Lo citado reviste capital importancia en el proceso penal, puesto que la presuncin en el sentido tcnico del trmino puede constituir causa suficiente para destruir la presuncin de inocencia, habida cuenta de que en muchos delitos resulta difcil o imposible recurrir a la prueba directa; y nos introduce al tema de la estructura de la presuncin y sus requisitos doctrinarios y jurisprudenciales. 376. Respecto de la primera, esta se compone de los indicios: hecho base de la presuncin. Es el punto de arranque o de apoyo de la presuncin, es decir, su elemento esttico, frente al elemento dinmico consistente en el enlace entre el hecho demostrado y aquel que se trata de demostrar 227, debe encontrarse plenamente acreditado y por lo general se exige su pluralidad. La presuncin, que Miranda Estrampes llama afirmacin

presumida y que define como: la afirmacin que se obtiene a partir de la afirmacin base y, por tanto, es distinta a esta ltima. Tiene una evidente significacin probatoria en cuanto aporta un dato probatorio de trascendencia en el proceso y es la que formar parte del supuesto fctico de la sentencia 228. El enlace, que se constituye en nexo lgico entre el indicio y la presuncin o afirmacin presumida, tal nexo funda su racionalidad en las mximas de la experiencia; Climent Durn llega a afirmar: Aqu radica la esencia de toda presuncin. La conexin entre el hecho base y el hecho presunto, fundamentado en el principio de normalidad, conectado a una mxima de experiencia, es la esencia definitoria de toda presuncin. La mxima de experiencia constituye el origen de toda presuncin229. 377. En cuanto a los indicios, San Martn Castro, siguiendo la clasificacin tradicional los distingue: (1) antecedentes, que Estn referidos a la capacidad para delinquir y a la oportunidad para la comisin de un delito - en ellos se encuentra los denominados indicios de mvil delictivo, que son indicios psicolgicos de suma importancia, en el entendido que toda accin humana, y, especialmente la delictiva, que implica sanciones y molestias, tiene una razn, un motivo que la impulsa 230; (2) concomitantes, que resultan de la ejecucin del delito. Se presentan simultneamente con el delito. A este grupo pertenecen los indicios de presencia y los indicios de participacin en el delito; (3) subsiguientes, los que se presentan con posterioridad a la comisin del delito () se trata de los indicios de actitud sospechosa. 378. Como filtros depuradores para tener al hecho presunto como hecho plenamente probado, Climent Durn seala: la posibilidad de realizar una prueba desvirtuadora del hecho presunto (prueba de lo contrario) y, de otro lado, el ltimo anlisis judicial sobre la conclusin presuntiva, dirigido a descartar cualquier otra posible conclusin hipottica que pudiera derivarse de los indicios (infirmaciones) 231; es decir, la posibilidad de destruir la presuncin ya formada. 379. Respecto de la potencialidad probatoria de los indicios, elementos a partir de los cuales solo es posible llegar a la certeza en determinados delitos, como los que son materia del proceso, siguiendo a Climent Durn corresponde precisar: para iniciar un procedimiento penal basta con unos indicios de baja intensidad probatoria, caracterizados por una equivocidad o ambigedad bastante elevada. La instruccin sumarial se encargar de confirmar o destruir tales indicios. Pero para procesar o inculpar a una persona, sometindola a un proceso penal, se requiere que esos indicios tengan mayor intensidad probatoria, y que por tanto su equivosidad sea menor. Por ltimo para dictar una sentencia condenatoria es an mayor la intensidad probatoria de los indicios, hasta el punto de que han de devenir totalmente inequvocos, con descarte de la menor ambigedad, duda o reticencia sobre su eficacia probatoria. 380. Mientras existan unos indicios que puedan ser calificados como equvocos o ambiguos, la apariencia puede prevalecer sobre la realidad, con lo que se carece de la suficiente certidumbre para fundamentar una sentencia condenatoria. En consecuencia, es preciso analizar todas y cada una de las posibles hiptesis presuntivas que pueden ser construidas a partir de los indicios que han sido probados durante el juicio, con la finalidad de descartar todas aquellas hiptesis que carecen de la suficiente racionalidad, hasta alcanzar siempre que sea posible- la tesis presuntiva correcta, porque tiene un slido fundamento racional. Si no es posible llegar a ninguna conclusin presuntiva segura, la decisin final habr de favorecer al acusado (favor rei o in dubio pro reo)232.

VI. DE LAS NULIDADES NULIDAD DE ACTOS U OBLIGACIONES QUE DISMINUYAN O HAGAN IMPOSIBLE EL PAGO DE LA REPARACIN CIVIL
381. Los actos practicados o las obligaciones adquiridas con posterioridad al hecho punible son nulos en cuanto disminuyan el patrimonio del condenado y lo hagan insuficiente para la reparacin, sin perjuicio de los actos jurdicos celebrados de buena fe por terceros. 382. En estos trminos, el artculo 97 del Cdigo Penal regula la sancin de nulidad para aquellos actos u obligaciones contrados luego de cometido el ilcito penal.

383. Dada la naturaleza eminentemente civil de la reparacin, en que coincide la doctrina esto es, que en puridad de trminos no derive del delito en s, sino del dao que tal hecho ilcito cause, aun cuando no se configure como delito la institucin halla su fundamento en la proteccin y garanta del derecho de aquel afectado con el hecho punible a obtener una restitutio in integrum, y ello supone el derecho a la persecucin de los bienes del obligado y la reconstitucin de su patrimonio. 384. Como ensea DE LA OLIVA SANTOS: es el tratamiento procesal lo que diferencia las acciones civiles derivadas de comportamientos ilcitos no delictivos y estas acciones civiles originadas por comportamientos que aparecen dentro de la esfera de la ilicitud criminal. Estas ltimas acciones pueden ser objeto de un proceso penal, al ejercitarse conjuntamente con las acciones penales y pueden verse reconocidas y satisfechas en la sentencia que pone fin a ese proceso penal. En vez de hablar de acciones civiles derivadas del delito, es preferible denominarlas acciones civiles ejercitables en el proceso penal 233. 385. Seala VIDAL RAMREZ que: El acto nulo es, pues, el que carece de alguno de los elementos esenciales o el que se celebra con transgresin de normas preceptivas, de orden pblico y, por ello () no produce efectos ni favorables ni perjudiciales para los interesados, segn el principio tradicional quod nullum est nullum producit effectum, aunque esta expresin no puede tomarse a la letra, sino solo como que pretende considerar el acto como no celebrado y negarle eficacia 234. 386. La causal de nulidad sub materia se enmarca en el inciso 7 del artculo 219 del Cdigo Civil: El acto jurdico es nulo: () 7. Cuando la ley lo declara nulo (nulidad expresa); sin embargo, su fundamento ltimo solo puede entenderse en su causa: la finalidad evidentemente ilcita de quienes concertan para sustraer los bienes con los que el afectado por las consecuencias daosas de un hecho punible podra resarcirse. Se trata de la valoracin de los efectos que las partes se propusieron con la celebracin de los actos o al contraer las obligaciones. 387. Si bien es cierto, la nulidad que contiene el artculo 97 del Cdigo Penal guarda relacin y similitud con la accin revocatoria o de ineficacia del acto jurdico por fraude (regulada en los artculos 195 y siguientes del Cdigo Civil), la finalidad perseguida: garantizar el pago de una eventual reparacin civil, as como el hecho de que el crdito a favor de la parte civil recin surja con la sentencia, justifican y sostienen la opcin del legislador para sancionar con nulidad absoluta y no con declaracin de ineficacia tales actos u obligaciones; su trmite en va penal supone la especial relevancia y valoracin de hechos y medios probatorios acreditados y actuados en otro proceso: el proceso dentro del cual se origina la in cidencia. Como lo seala el autor antes citado (al referirse a la acumulacin contingente y eventual de la accin civil al proceso penal): Se trata de opciones legislativas que, por economa procesal, tienden a extraer del proceso penal la mxima utilidad en beneficio de la justicia, al aprovechar la prueba del hecho con resultados daosos y la presencia en el proceso de los sujetos jurdicos implicados235. 388. La diferencia entre la accin revocatoria por fraude y la de nulidad que el artculo 97 del Cdigo Penal contiene, no obsta para distinguir entre ellos elementos similares o por lo menos afines. As, el supuesto de la norma en comento exige: a) La comisin de un hecho punible. b) La existencia de actos y obligaciones celebradas o asumidas con posterioridad al hecho punible. c) La disminucin a causa de tales actos y obligaciones en el patrimonio del obligado a la reparacin civil. d) La condena, debindose entender que se refiere a la condena del pago de la reparacin civil. 389. Aun cuando el incidente de nulidad de actos y obligaciones (que hagan insuficiente o imposible el cumplimiento de la reparacin civil) revista el carcter de autnomo o nominado por su regulacin legal expresa, como lo define San Martn Castro se entiende por incidente: toda cuestin o contestacin accesoria que sobrevenga o se forme durante el curso del proceso o accin principal y su nota caracterstica es la vinculacin inmediata con el proceso en que surge. En el mismo sentido, ha de tenerse presente con Eugenio Florin respecto a los hechos conocidos por el juez a consecuencia del ejercicio de sus funciones que: se trata o de diligencias o actos que el mismo juez ha realizado o de cosas sacadas de autos o documentos, fruto de la actividad ajena, pero que se encuentra en el proceso. Y entonces resulta que las cosas que se han

conocido estn consignadas en autos o documentos, que tambin constituyen su prueba, y por ello una prueba ulterior no es necesaria y sera superflua236. 390. Dicho ello, estando al supuesto de la norma y previamente al anlisis de las pretensiones concretas formuladas por el Seor Procurador Pblico Ad Hoc, la Sala tiene como hechos no controvertidos y que fluyen de lo actuado: a.- La comisin de los ilcitos penales materia de proceso en los aos 1998 y 1999. b.- La celebracin de actos jurdicos traslativos de propiedad por parte de los procesados Liliana Villarreal Landeo, Luis Frank Aybar Cancho y Brichani Wilford Aybar Cancho, actos que dieron lugar a la formacin de los cuadernos incidentales y los actos procesales de las partes. c.- La disminucin del patrimonio de los procesados, que lo hace insuficiente para el pago de la reparacin civil (ver generales de ley en declaraciones en juicio oral de fojas 31,831 a 31,977; 32,821 a 32,954; 34,148 a 34,279). NULIDAD DE LA TRANSFERENCIA EFECTUADA POR LOS PROCESADOS LILIANA VILLARREAL LANDEO Y LUIS FRANK AYBAR CANCHO A FAVOR DE GILBERTO FRANCISCO LEN LANDEO 391. Postulada por el Seor Procurador Pblico Ad Hoc en Sesin N 82 - de fecha 17 de Mayo de 2005, cuyas copias certificadas obran en el incidente de fojas 1,184 a 1,263 - la pretensin de nulidad de la transferencia de los lotes nmeros 03 y 04 de la Cooperativa de Vivienda de los Trabajadores del Sector Agrario - APROVISA, celebrada por la procesada Liliana Villarreal Landeo (como transfiriente) y el tercero Gilberto Len Landeo (como adquiriente), al amparo del artculo 97 del Cdigo Penal, se sustenta en que: (a) la procesada Villarreal Landeo se encontraba en dicha situacin jurdica desde el ao 2000 por hechos de los aos 1998, 1999 y 2000, siendo que: (b) la Municipalidad de La Molina informa que don Gilberto Len Landeo figura como titular del inmueble desde noviembre de 2000. 392. Procediendo conforme al artculo 188-A del Cdigo de Procedimientos Penales (introducido por Decreto Legislativo N 959) y formado el cuaderno correspondiente, mediante resolucin de fecha 23 de Mayo de 2005 (fojas 1,265) se confieren los traslados de la nulidad formulada, incorporando como emplazado al procesado Luis Frank Aybar Cancho dada su condicin de cnyuge de la procesada Villarreal Landeo e interviniente como parte vendedora en la transferencia materia de nulidad. 393. Mediante escrito obrante de fojas 1,293 la procesada Villarreal Landeo absuelve el traslado sosteniendo: (a) haber sido socia de la Cooperativa de Vivienda de los Trabajadores del Sector Agrario - APROVISA por haber adquirido los lotes signados con los nmeros 3 y 4 de la Mz. J de propiedad de la indicada entidad, desde el 26 de Febrero de 1993 hasta el 01 de Setiembre de 1999 en que renunci a dicha condicin por haber transferido los indicados lotes a favor de don Gilberto Francisco Len Landeo, habiendo posedo el bien de manera pblica, pacfica y sin interferencia de nadie () conforme es de conocimiento de las autoridades competentes y colectividad en general; (b) que en el ao 1995, el fallecido Hctor Aybar Cancho formula un Proyecto de Construccin de un edificio de cuatro pisos sobres sus dos lotes de terreno, para luego asociarse con Gilberto Francisco Len Landeo en dicho proyecto. Como compensacin por el aporte de sus lotes de terreno, la procesada recibira el primer piso, y por ser duea de ellos garantiz la inversin de Len Landeo; este encarg la direccin de la obra a Hctor Aybar Cancho; (c) fallecido Aybar Cancho el 18 de Octubre de 1996, Len Landeo le encarga la continuacin de la construccin. La construccin del casco finaliz en junio de 1997, el acabado en 1998 y los ltimos toques en junio de 1999, en que se inscribi la declaratoria de fbrica en el Registro Predial Urbano; (d) culminada la construccin del casco tom posesin del primer piso. Acaba la obra, la fami lia del fallecido Hctor Aybar Cancho toma posesin del cuarto piso, lo que genera que el inversionista Len Landeo exigiera el pago inmediato y total de su inversin, circunstancia que la obliga a venderle ambos lotes de terreno el 25 de

Agosto de 1999, desligndome definitivamente de la propiedad, aun cuando me dieron la opcin de ocupar por algn tiempo ms hasta que su real propietario la vendiera. 394. Ofrece como medios probatorios: (1) la copia del acta de incorporacin como socia de la Cooperativa APROVISA, (2) certificado de adjudicacin de los lotes N 3 y 4 de la Mz. J de la Cooperativa, (3) copia de su carta de renuncia a su condicin de socia de la Cooperativa, de fecha 1 de setiembre de 1999. 395. A fojas 1,301 obra la resolucin de fecha 03 de Junio de 2005, mediante la cual se tiene por absuelto el traslado en los trminos expuestos. 396. El procesado Luis Frank Aybar Cancho absuelve el traslado mediante escrito obrante de fojas 1,302 a 1,303, argumentando: (a) que su anterior esposa la procesada Villarreal Landeo adquiri los lotes de terreno, con los que se hizo socia (de la Cooperativa APROVISA); donde, figur como esposo por estar casado con ella, (b) en 1995 su hermano Hctor Aybar Cancho proyecta la construccin de un edificio de cuatro pisos, asocindose para ello en 1996 con Gilberto Francisco Len Landeo, y proponindole a la seora Villarreal Landeo, la propiedad del primer piso en compensacin por el valor de sus lotes. Fallecido su hermano en 1996, la procesada, por encargo de Len Landeo, se encarg de continuar la obra; (c) separado de su cnyuge desde 1997, desconoce sus actividades, toma luego conocimiento que esta haba ocupado el inmueble y que sus padres haban tomado posesin de uno de los pisos en reclamo de la participacin de su fallecido hermano; (d) en setiembre de 1999 su ex esposa le solicita firmar la renuncia ante la Cooperativa, dado que Len Landeo exiga la devolucin de su inversin o la transferencia de los lotes de terreno; (e) si bien a la fecha ocupa uno de los pisos, en donde cumple arresto domiciliario, lo hace pagando el alquiler correspondiente. 397. Mediante resolucin N 04, de fecha 03 de junio de 2005 (Fs. 1,305) se tiene por absuelto el traslado. 398. Mediante resolucin N 06, de fecha 24 de junio de 2005, (fojas 1,322) con la rebelda del emplazado Len Landeo se abre el incidente a prueba por ocho das. 399. Mediante resolucin N 12, de fecha 03 de abril de 2006 (de fojas 1,517 a 1,518), se integra la relacin procesal teniendo a la Cooperativa de Vivienda de los Trabajadores del Sector Agrario - APROVISA Limitada como litisconsorte de los emplazados; corrido traslado de la nulidad formulada, esta no fue absuelta.

CONSIDERACIONES DE LA SALA
400. El bien era de propiedad de la sociedad conyugal conformada por Luis Frank Aybar Cancho y Liliana Villarreal Landeo, adquirido con los ingresos del primero de los nombrados. 401. Hecho cierto al que se arriba teniendo como base indiciaria el de que la procesada Villarreal Landeo no trabajara sino a partir del ao 2001 (acreditado con su declaracin en juicio oral obrante de fojas 32,821 a 32,954 del Tomo U-1); indicio corroborado con su absolucin al traslado de la nulidad al sostener que adquiri ambos lotes de terreno en el ao 1993, lo que supone que en realidad el dinero para la adquisicin provino de Luis Frank Aybar Cancho, al estar casados desde el ao 1987 conforme es de verse del acta de matrimonio que obra a fojas 58,382 del Tomo E-3, siendo de aplicacin la presuncin contenida en el inciso 1 del artculo 311 del Cdigo Civil respecto del carcter social de los bienes adquiridos; y del mismo modo, con la prueba directa constituida por el contrato cuya nulidad se solicita, en que interviene el procesado Luis Frank Aybar Cancho. Resulta, por consiguiente, irrelevante que solo la cnyuge figurase como socia respecto del derecho real de propiedad ejercido sobre los inmuebles, al tratarse de derechos de distinta naturaleza. 402. En consecuencia, en nada afecta la responsabilidad o la falta de ella de la procesada Villarreal Landeo para la procedencia de la nulidad sub materia.

403. El adquiriente ha procedido de mala fe. Hecho que queda acreditado cuando al declarar en juicio oral (sesin N 12 de fecha 01 de Abril de 2004, obrante de fojas 32,821 a 32,954 del Tomo U-1) ante la pregunta de la Seora Directora de Debates respecto a quin financi la edificacin sobres sus lotes de terreno, la procesada Villarreal Landeo admite: La hizo mi esposo; luego, a la pregunta: El inmueble le pertenece a la sociedad conyugal, responde: Nos perteneca, porque ya no soy socia; ms adelante formula como aclaracin: Acusada: Uno, que era socia del terreno pero ya no lo soy y mi esposo construy la casa pero ya lo ha transferido. Seora Directora de Debates: A quin se la ha transferido, Acusada: Al seor Francisco Len; Seora Directora de Debates: Cundo la transfiri. Acusada: En el ao dos mi dos. Seora Directora de Debates: Eso est inscrito en los Registros Pblicos. Acusada: No, fue una transferencia privada. La Sala corrobora el hecho a partir de valorar: 404. Que al absolver el traslado Villarreal Landeo afirma que garantiz ante el inversionista Len Landeo, sin embargo no menciona ni la forma ni el monto de tal garanta; que s precisa en posterior escrito (ver fojas 1,331 del cuaderno de nulidad de transferencia): se trataba de tres letras de cambio, pero no precisa monto, y que fueron destruidas al transferir los lotes de terreno. 405. La circunstancia en que coinciden Villarreal Landeo, Luis Frank Aybar Cancho y Len Landeo de que el factor que obligara a la transferencia fue la inopinada toma de posesin de los pisos segundo y cuarto por parte de los padres y el hermano del finado Hctor Aybar Cancho (Jos Luis), resulta insostenible si se tiene en cuenta que segn la propia versin de Villarreal Landeo su aporte efectivo estaba constituido por los lotes de terreno sobre los que se edificara el edificio, que no poda verse afectado por supuestos actos de facto de terceros (es decir, que no pudiesen haberle sido atribuibles). 406. El precio. Seala el contrato de transferencia (obrante a fojas 1,341, anexado por el emplazado Len Landeo) que el precio pagado por ambos lotes de terreno fue de US$ 10,000, monto que no guarda relacin con el que se seala en los contratos de adjudicacin otorgados por la Cooperativa: US$ 25,000 por cada lote. Y no obra constancia alguna de dichos pagos, salvo las declaraciones contenidas en los documentos de referencia. 407. De los indicios antes detallados entendindose que, en general, el prestar garantas o el pagar elevadas sumas de dinero sin contar con la documentacin correspondiente los acredite, o el valorizar un mismo bien en sumas notoriamente diferentes, con la intervencin de personas jurdicas que no ostentaban derecho alguno sobre el bien, y, alegar haber transferido el bien por razones que no afectaban a los transfirientes, constituyen circunstancias fuera del uso corriente que no pueden constituir sino meros argumentos de defensa cabe derivar en la presuncin concreta (certeza) respecto de la transferencia como un acto simulado celebrado recin en el ao 2001 (en que fuera inscrita en el Registro Predial Urbano, conforme es de verse de la informacin remitida por la Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos que obra de fojas 1,507 a 1,514 del incidente y del oficio remitido por la Municipalidad de la Molina que obra a fojas 1,501), con la finalidad de evadir la responsabilidad en el pago de la reparacin civil. Y esta certeza coincide con la declaracin que en juicio oral brindara la procesada Villarreal Landeo. 408. A ello se agrega que al haberse declarado improcedente por extemporneo el ofrecimiento de medios probatorios del emplazado Len Landeo, no se ha ofrecido documento de fecha cierta alguna que acredite la adquisicin que en su absolucin extempornea invoca. 409. Habindose integrado a la relacin procesal a la Cooperativa de Vivienda de los Trabajadores del Sector Agrario - APROVISA Limitada en razn de la suscripcin de contratos de adjudicacin otorgados a favor de Gilberto Francisco Len Landeo por los dos lotes de terreno con fecha 16 de Julio de 2001 (distintos del que es materia de nulidad) con la manifiesta finalidad de lograr su inscripcin en el Registro Predial Urbano, conforme aparece de los documentos registrales glosados y lo reconoce la entidad emplazada en escrito que obra de fojas 1,502 a 1,503 corresponde hacer uso de la atribucin que el segundo prrafo del artculo 220 del Cdigo Civil confiere y declararse su nulidad de oficio. En relacin a ello, la Sala tiene en cuenta no solo la conducta procesal de los directivos de la Cooperativa emplazada al no absolver el traslado conferido, sino los actos de quienes ejercieran su representacin al extender documentacin destinada a sustentar la

transferencia materia de nulidad, a efectos de su investigacin por el rgano correspondiente. Por estas razones, DECLARARON: NULA la transferencia de los lotes nmeros 03 y 04 de la Mz. J de la Cooperativa de Vivienda de los Trabajadores del Sector Agrario Ltda. APROVISA, celebrada por la procesada Liliana Villarreal Landeo (como transfiriente) y el tercero Gilberto Francisco Len Landeo (como adquiriente), contenida en el Contrato de Transferencia de fecha 25 de agosto de 1999 que en copias legalizadas obra de fojas 1,341 a 1,342; NULOS de oficio los Contratos de Adjudicacin de fechas 16 de julio de 2001 celebrados por la Cooperativa de Vivienda de los Trabaj adores del Sector Agrario APROVISA Ltda., como adjudicante y Gilberto Francisco Len Landeo como adjudicatario, respecto de los lotes 03 y 04 de la Mz. J de la Cooperativa en referencia, que en copias legalizadas corren de fojas 1,458 a 1,461; y NULO el asiento registral N 00002 de la partida N P02207377 as como el N 002 de la partida N P02207378 del Registro de Predios de Lima en que la transferencia corre inscrita. NULIDAD DE TRANSFERENCIA DEL VEHCULO DE BRICHANI WILFORD AYBAR CANCHO A FAVOR DE IVN CSAR FALCN NAKASHIMA 410. En sesin N 82, de fecha 17 de Mayo de 2005, el Sr. Procurador Pblico ante un escrito presentado por el ciudadano Ivn Csar Falcn Nakashima solicitando la desafectacin del ve-hculo (ver cuaderno de embargo) solicita la NULIDAD de la transferencia celebrada entre el procesado Brichani Aybar Cancho y el tercero Falcn Nakashima respecto del vehculo de placa PIB-062. 411. Sustenta el pedido en que: (a) la transferencia se efectu el 1 de julio de 2003, (b) Brichani Aybar Cancho se encuentra procesado desde setiembre de 2000, y los hechos corresponden a los aos 1998 y 1999, (c) el vehculo se encontraba embargado en forma de inscripcin por el Segundo Juzgado Penal Especial, (d) el artculo 97 del Cdigo Penal establece que son nulos todo acto de transferencia que disminuya los bienes de las personas posteriores a los hechos punibles, (e) se trata del nico bien del procesado; (ver fojas 1,060 del incidente de nulidad) 412. En la misma Sesin, la Sala dispone la for macin del cuaderno correspondiente y luego se confieren los traslados que la Ley prev. 413. Formado el cuaderno, mediante resolucin N 01 de fecha 23 de Mayo de 2005 (fs. 1,134 del incidente de nulidad de transferencia), de conformidad con lo dispuesto por el artculo 188-A del Cdigo de Procedimientos Penales (modificado por Decreto Legislativo N 959), se corre traslado por el trmino de cinco das al procesado y al adquiriente. 414. Mediante escrito que obra de fojas 1,138 a 1,139 del incidente, el procesado Brichani Aybar Cancho absuelve el traslado, manifestando: (a) a fojas 14 del cuaderno de embargo corre el oficio de fecha 07SET00, recepcionado el 13SET00, a travs del cual el Juzgado solicita informacin a la ORLC - Registro Vehicular sobre si existen vehculos a nombre del procesado Brichani Aybar Cancho, la entidad oficiada responde informando que el procesado figura como propietario del vehculo de placa PIB 062; (b) recin el 07JUL03, al realizarse la diligencia de sealamiento de bienes libres, el procesado manifiesta que no tena bienes por haber transferido el vehculo el 01JUL03; (c) la inscripcin del embargo recin se materializa el 24JUL03 en la partida N PIB062, no existiendo nimo en sustraer sus bienes puesto que al 1 de julio d e 2003 no tena conocimiento de ninguna medida coercitiva real sobre dicha unidad vehicular; (d) el artculo 97 del Cdigo Penal sanciona de manera expresa y especial solo a aquellos procesados sobre los que haya recado una sentencia condenatoria; y an as, se interpreta o entiende que la conducta reprochada se debera haber realizado una vez que dicho fallo alcance el estado de consentida o ejecutoriada. Esta exigencia condicionante para la sancin de nulidad del acto celebrado, encuentra lgica y sustento en la presuncin de inocencia, asimismo, no se puede atribuir mala fe en el suscrito pues lo cierto y real es que para el 1 de julio de 2003 no tena conocimiento y no exista anotado ningn tipo de medida cautelar. 415. Por resolucin N 02, de fecha 03 de junio de 2005, se tiene por absuelto el traslado (fojas 1,140 del mencionado incidente).

416. Por resolucin N 03, de fecha 24 de junio de 2005, ante la rebelda del tercero adquiriente Ivn Falcn Nakashima a la absolucin del traslado, se abre el incidente a prueba por ocho das.

CONSIDERACIONES
417. La Sala considera que en relacin al procesado Brichani o Brichani Wilford Aybar Cancho su argumento resulta inadmisible si se tiene en cuenta que al haberse abierto instruccin en su contra por delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado y contra la Tranquilidad Pblica - Asociacin Ilcita para delinquir, ambos en agravio del Estado, mediante auto de fecha 05 de Setiembre de 2000 en que se ordena trabar embargo sobre los bienes que sealara libres, tuvo cabal conocimiento del proceso y las consecuencias de este como limitacin para el gravamen o disposicin de su patrimonio. As, el argumento en que sostiene haber procedido a la transferencia del vehculo amparado en que hasta julio de 2003 no haba sealado bienes libres y el embargo no haba sido an inscrito, por el contrario, evidencia el nimo de aprovechamiento de la demora en la formalizacin de dicha medida cautelar. 418. No habiendo, por su parte, el emplazado Falcn Nakashima absuelto el traslado, ni ofrecido medio probatorio alguno dentro del trmino de ley, dado su estado de rebelda, no corresponde valorar los recaudos de sus posteriores escritos. 419. No obstante ello advirtindose de autos (fojas 45,550 a 45,557 del Tomo M-2 y fojas 46,493 del Tomo -2) el pedido de levantamiento de embargo formulado por el emplazado Ivn Csar Falcn Nakashima, en el que se anexan el acta de transferencia notarial del vehculo, la copia de la tarjeta de propiedad y el certificado de gravamen, estando a que se trata de medios probatorios destinados a acreditar el derecho real que se invoca sobre el bien y dado el carcter incidental en que se tramita la nulidad, la Sala valora su mrito advirtiendo de ello: 420. Que, por acta de transferencia notarial extendida ante la Notara Gonzles Bazn con fecha 01 de julio de 2003, el procesado Brichani Wilford Aybar Cancho manifiesta su voluntad de transferir el vehculo a favor del emplazado Falcn Nakashima por el precio de US$ 5,780. 421. Segn consta en la tarjeta de propiedad y el certificado de gravamen del vehculo, la transferencia fue inscrita en el Registro de Propiedad Vehicular el 25 de julio de 2003, constando en el certificado la anotacin del embargo ordenado por el Segundo Juzgado Penal Especial con fecha 24 de julio de 2003, esto es, un da antes de la inscripcin de la propiedad. 422. Estando a la secuencia antes descrita, resultara imprescindible distinguir el momento en que en nuestro ordenamiento jurdico se produce la transferencia de la propiedad de los vehculos automotores, a efectos de determinar la prioridad registral en la inscripcin de derechos de distinta naturaleza, segn se desprende del escrito de absolucin del procesado Aybar Cancho. 423. Sin embargo, dado el supuesto en cuestin del artculo 97 del Cdigo Penal, es decir, la determinacin de la mala fe por parte del tercero adquiriente para la declaratoria de la nulidad propuesta, cabe precisar no existe limitacin alguna para ello aun cuando la transferencia se hubiera inscrito en los Registros Pblicos; probada la mala fe del adquiriente, la inscripcin no sanea el ttulo as obtenido. 424. Estando a lo anterior, teniendo como hechos no controvertidos tanto la ubicacin temporal de los hechos punibles atribuidos al procesado Brichani o Brichani Wilford Aybar Cancho (los que resultan muy anteriores a la transferencia en el 2003), as como segn propia declaracin brindada en juicio oral (Sesin N 15, de fojas 34,148 a 34,279 del Tomo W-1) el no contar con bien alguno, la Sala considera, adems, como hecho acreditado, la mala fe del tercero adquiriente en razn de que: 425. Se trata de hechos no controvertidos, por ser de pblico conocimiento: trfico de armas con la participacin de autoridades del Poder Ejecutivo, de connotaciones internacionales, con elevado nmero de

involucrados, y en el contexto de la cada del regimen de gobierno, entre otras circunstancias que han merecido amplia cobertura por la prensa nacional y extranjera. 426. Iniciado el proceso en el ao 2000 y realizada la transferencia cuya nulidad se ha solicitado en el ao 2003, el tercero adquiriente de determinado derecho proveniente de las personas procesadas se hallaba en la razonable aptitud de conocer tal situacin, presumindose, en consecuencia, el haber procedido con pleno conocimiento de la finalidad perseguida por su cocontratante. El pedido de desafectacin formulado por Falcn Nakashima 427. Dado cuenta en sesin N 80 que corre de fojas 45,596 a 45,723 del Tomo N-2 (con el cuaderno de embargo correspondiente al procesado Brichani Wilford Aybar Cancho) del pedido de desafectacin (levantamiento de embargo) formulado por el emplazado Falcn Nakashima mediante escrito de fojas 45,550 y siguiente del Tomo M-2 y fundamentado este en la inexistencia de anotacin de la medida cautelar de embargo al momento de extenderse el acta notarial de transferencia, debe estarse a lo glosado en los considerados precedentes. Por estas razones, DECLARARON: NULA la transferencia del vehculo de placa de rodaje N PIB-062 celebrada por Brichani Wilford Aybar Cancho, como vendedor, e Ivn Csar Falcn Nakashima, como comprador, y contenida en el acta de transferencia vehicular notarial que corre de fojas 45,554 a 45,555 del Tomo M-2 y, en consecuencia, NULA la tarjeta de propiedad expedida por la Oficina Registral de Lima y Callao - Registro de Propiedad Vehicular que obra a fojas 45,556, cursndose los oficios correspondientes para su cancelacin; e IMPROCEDENTE el pedido de desafectacin formulado por Ivn Csar Falcn Nakashima mediante escrito que corre de fojas 45,550 a 45,552 del Tomo M-2.

VII. DETERMINACIN DE LA PENA

428. Habindose desvirtuado la presuncin de inocencia constitucionalmente reconocida que les cubra, dentro de los cauces de un debido proceso, de los acusados: Vladimiro Montesinos Torres, Jos Luis Aybar Cancho, Luis Frank Aybar Cancho, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damian Acelor Cokeran, Jos Alejandro Delmar Colina, Luis Alberto Meza Rodrguez, Santos Cenepo Shapiama y Luis Jorge Garca Tamariz; y establecido la culpabilidad de los mismos en la comisin de los ilcitos arriba mencionados, lo que sigue es la aplicacin de las consecuencias jurdico-penales previstas en la norma penal especfica, sobre la base de los principios y criterios que tanto el Cdigo sustantivo y el adjetivo contienen, y el modelo de convivencia comunitaria que la Constitucin Poltica del Estado consagra, esto es, el propio de un Estado Social y Democrtico de Derecho fundado en la dignidad de la persona humana. 429. En el proceso de dicha individualizacin, se recorre las siguientes etapas: Primero, determinar el marco punitivo aplicable en funcin a los mrgenes de pena previstos en la ley penal; segundo, determinar la pena en base a la valoracin del injusto y de la culpabilidad del hecho, por cuanto la responsabilidad y gravedad del hecho punible son las bases de tasacin de la pena a las que debe acudir el rgano de fallo, pues, constituyen pautas genricas de cuantificacin o tasacin de la pena: el grado de injusto y el grado de culpabilidad, notas propias de un Derecho Penal orientado hacia la retribucin entendida como lmite al ejercicio del ius puniendi del Estado, acorde con los principios del acto, de proteccin de bienes jurdicos, de culpabilidad, y de proporcionalidad contenidos en los artculos II, IV, VII y VIII del Ttulo Preliminar del mismo Cdigo; y, tercero, asumir una decisin preventiva de manera tal que las diferentes magnitudes de pena que se pueden observar a partir de la culpabilidad deben regularse en funcin a criterios preventivos especiales y generales. 430. As, en el presente caso, habida cuenta que son varios los delitos imputados, cuya comisin y responsabilidad se ha demostrado, una cuestin importante a examinar es el referido al tema del concurso de delitos, esto es, los denominados concurso ideal y concurso real. Segn el artculo 48 del Cdigo Penal, el concurso ideal tendr lugar cuando varias disposiciones son aplicables al mismo hecho; La base es la unidad

de la accin; o segn la terminologa legal: el mismo hecho. Como es lgico advertir, este tiene que reunir las exigencias de varios tipos que no se excluyan entre s: () la accin nica requiere la aplicacin simultnea de varias disposiciones (tipicidad plural)237. Por el contrario las caractersticas especficas del concurso real son la pluralidad de acciones, la conformidad de estas a ciertos tipos legales y su condicin de delitos en s mismas (independencia en cuanto a la tipicidad)238, o como lo seala el artculo 50: varios hechos punibles que deban considerarse como otros tantos delitos independientes. En el presente caso, de acuerdo al relato factual reseado lneas arriba se tiene que el objeto de la asociacin delictiva ha sido suministrar armas a la guerrilla colombiana de las FARC, accin criminal que como se dijo es de naturaleza compleja, cuyo despliegue ha requerido la aplicacin de los tipos penales contenidos en los artculos 337, 338, 339, 361 y 427, es decir, entre el delito de Suministro de Armas y los de Violacin de Soberana de Estado Extranjero, Conspiracin contra Estado Extranjero, Actos Hostiles contra Estado Extranjero, Usurpacin de Funciones y Falsificacin de Documentos, se ha establecido un paquete o unidad de conducta, ergo, un concurso ideal. Por el contrario, cabe afirmar la independencia de los actos de Asociacin Ilcita para Delinquir, Suministro de Armas, Encubrimiento Personal, y Falsedad Genrica, configurndose un concurso real entre ellos. 431. El corolario de lo precedentemente expuesto es que a los procesados que se encuentran comprendidos por los delitos englobados tanto en el primer caso (concurso ideal) como en el segundo (concurso real), se les reprimir con la disposicin que establezca la pena ms grave, conforme a lo previsto en los artculos 48 y 50 del Cdigo Penal, vigentes al tiempo de la perpetracin de los hechos materia del proceso, debiendo tenerse en cuenta para los que se hallan dentro del supuesto del concurso real, las circunstancias de los otros delitos, referido a la valoracin de la culpabilidad del agente. 432. Dicho esto y habindose establecido en relacin al procesado Montesinos Torres su culpabilidad en la comisin de los delitos de Asociacin Ilcita para Delinquir, Suministro de Armas, Violacin de Soberana de Estado Extranjero, Conspiracin contra Estado Extranjero y Falsedad Genrica, la pena a aplicrsele es el correspondiente al delito de Suministro de Armas, cuyo marco punitivo es no menor de seis ni mayor de quince aos de pena privativa de libertad, debiendo tenerse en cuenta para la especificacin de la pena a imponrsele las circunstancias de los otros ilcitos que agravan la penalidad. 433. En su caso, como se dijo lneas arriba, tambin es de aplicacin el supuesto contemplado en el artculo 46-A del Cdigo Penal, por cuanto los ilcitos que se le imputan son delitos comunes. Esta norma prev lo siguiente: Constituye circunstancia agravante de la responsabilidad penal si el sujeto activo se aprovecha de su condicin de (...) autoridad, funcionario o servidor pblico, para cometer un hecho punible (...) En estos casos el Juez podr aumentar la pena hasta en un tercio por encima del mximo legal fijado para el delito cometido (...). Se desprende que los presupuestos son: que el agente haya ejercido funcin pblica al momento de la comisin del hecho, y que para la consumacin de este se haya prevalido del cargo pblico desempeado; requisitos que en el caso del procesado Montesinos Torres concurren y se encuentran probados. Y resulta claro que dicha agravacin lo es para los supuestos en los que el tipo penal no contempla especialmente tal consideracin personal en el injusto, pues de lo contrario se quebrantara la prohibicin de la doble valoracin, ello en razn precisamente a lo preceptuado en el ltimo prrafo del citado artculo, que dice: No ser aplicable (...) cuando la circunstancia agravante est prevista al sancionar el tipo penal o cuando esta sea elemento constitutivo del hecho punible. 434. En ese sentido, dado que el actuar con la condicin de funcionario pblico, aprovechndose del cargo para facilitarse la comisin del delito (conducta alevosa) o servirse de su condicin para la realizacin del ilcito penal (conducta de prevalimiento), constituyen circunstancias agravantes, la Sala las pondera; por tales razones, estando a lo reseado en este apartado y en los considerandos precedentes, el acusado Montesinos Torres debe ser merecedor del aumento del injusto (mayor desvalor de accin de la conducta) y aumento de la culpabilidad (mayor reproche social). 435. En relacin a los acusados Jos Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama se ha establecido su culpabilidad como autores de los delitos de Asociacin Ilcita para Delinquir, Usurpacin de Funciones y Falsificacin de Documentos, y su coautora en la comisin de los delitos de Suministro de Armas, Violacin de Soberana de Estado Extranjero, Conspiracin contra Estado Extranjero y Actos Hostiles

contra Estado Extranjero. Con respecto a los acusados Luis Frank Aybar Cancho, Juan Manuel Lpez Rodrguez y Charles o Charles Max Damien Acelor Cokeran est probado su culpabilidad como autores de los delitos de Asociacin Ilcita para Delinquir y Falsificacin de Documentos, y como coautores de los delitos de Suministro de Armas, Violacin de Soberana de Estado Extranjero, Conspiracin contra Estado Extranjero y Actos Hostiles contra Estado Extranjero . En tanto que la culpabilidad de los procesados Meza Rodrguez, Brichani o Brichani Wilford Aybar Cancho y Garca Tamariz , se ha haya probado como partcipes en los delitos de Suministro de Armas, Violacin de Soberana de Estado Extranjero, Conspiracin contra Estado Extranjero y Actos Hostiles contra Estado Extranjero ; Consecuentemente, en atencin a lo precisado ut supra la pena a aplicrseles es la correspondiente al delito de Suministro de Armas, cuyo quntum oscila, como lo prev el citado artculo 279 entre seis y quince aos de pena privativa de libertad, debiendo valorarse las circunstancias de los otros ilcitos que agravan la penalidad, en cada caso. 436. Resulta necesario puntualizar que la represin del partcipe segn nuestro ordenamiento penal sustantivo, es con la misma pena prevista para el autor, conforme al primer prrafo del artculo 25 del Cdigo Penal, salvo lo dispuesto en el segundo prrafo de esta misma norma, es decir, caso del cmplice secundario, supuesto en el que el rgano decisor disminuir prudencialmente la pena. Segn se tiene dicho, la cooperacin o el auxilio prestado por los procesados Meza Rodrguez, Brichani Aybar Cancho y Garca Tamariz en la operacin del suministro de armas ha sido necesario. 437. En relacin al procesado Jos Alejandro Delmar Colina. La culpabilidad de este procesado se ha demostrado en lo que respecta al delito de Encubrimiento Personal en grado de tentativa. El artculo 404 establece el marco penal de no menor de siete ni mayor de diez aos de pena privativa de libertad, en caso de que los delitos precedentes sean contra la Tranquilidad Pblica y contra el Estado y la Defensa Nacional, supuesto en el que se halla la situacin del procesado Delmar Colina. 438. El artculo 16 del Cdigo Penal faculta al Juez reprimir la tentativa disminuyendo prudencialmente la pena. La diferente pena atiende, desde luego, a la distinta entidad objetiva de los diversos grados de realizacin del hecho punible, pues, en la medida en que el desvalor del resultado consumativo aada un factor adicional a la gravedad del injusto cometido, debe ser ms grave que la del delito intentado. Eximente de Responsabilidad alegada por el Acusado Delmar Colina. 439. La defensa del acusado Delmar Colina, al momento de efectuar sus alegatos finales, dijo: El llamado () de Lpez a Delmar era un llamado de auxilio () y la intencin real era ponerlo a derecho sin arriesgar su vida ni de la familia, en la diligencia de confrontacin Lpez reconoce que acude a buscar a Delmar para pedirle apoyo porque estaba en peligro de muerte () ac tambin hay un factor de exencin de pena () yendo bajo el supuesto de que el seor Delmar tal como lo dice el Ministerio Pblico es un encubridor (ver fojas 58,443 de la Sesin N 142 de fecha 13 de julio de 2006), y el acusado Delmar Colina al complementar a su defensa: Mi delito ha sido tratar de ayudar a un amigo en un momento de desgracia () yo tena dudas de la situacin poltica de ese momento (ver fojas 60,483 de la Sesin N 148 de fecha 24 de agosto de 2006). De esta glosa se advierte que con esta defensa deslizan una causa de eximente de responsabilidad, un estado de necesidad, que es distinto a una causa de exencin de pena. Se dice que la situaci n de peligro de muerte por el que atravesaba su amigo Lpez, se deba al contexto poltico sin garantas en que viva el pas. Un requisito del estado de necesidad justificante, conforme al artculo 20, inciso 4, es que dicho estado implique un peligro actual y real, es decir, tiene que ser probable y exista objetivamente. En el presente caso, ya se ha demostrado que la situacin de peligro descrita alegada no se dio (confrontar fundamentos N 3). De la confesin parcial del acusado Lpez Rodrguez 440. El procesado Juan Manuel Lpez Rodrguez, a travs del seor abogado que entonces ejerca su defensa, manifest acogerse a la confesin sincera (ver fojas 36,704 de la Sesin N 26 de fecha 13 de julio de 2004), precisando l mismo lo siguiente al iniciarse su interrogatorio: () sobre la confesin sincera () era para decir la verdad pero en ningn momento para reconocer los cargos como culpable como hecho doloso, sino

como participacin () de reconocer mi participacin o la imputacin que me hacen, pe ro en ningn momento me declaro culpable de todos los () cargos (ver fojas 36,736 y siguiente del Tomo A -2). 441. Al respecto la Sala debe acotar lo siguiente: La defensa procesal, siguiendo a la doctrina, debe entenderse como la actividad procesal que desarrolla una persona, primero como reaccin ante una demanda y, luego, ante cualquier actividad procesal de la otra parte que afecte o pueda llegar a afectar sus intereses en el transcurso de un juicio ya iniciado. Se constituye en uno de los que integran las garantas que consagra el artculo 139 de la Constitucin. 442. El derecho de defensa, tiene doble dimensin: subjetiva, como garanta de la persona, y, objetiva, al asumir una dimensin institucional a partir de la cual su contenido sirve para la consecucin de los fines sociales constitucionales. La Constitucin, el ordenamiento internacional al que se adscribe el Estado peruano y las leyes, garantizan la libertad de la persona en el ejercicio de su autodefensa; por lo que cuando acude a un proceso penal en calidad de imputado: tiene las siguientes opciones: guardar silencio (artculo 127 y 245 del Cdigo de Procedimientos Penales), no declarar contra s mismo (artculo 8, ordinal 2, literal g, de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos), o confesar (artculo 136 del citado Cdigo adjetivo). 443. Las caractersticas de la confesin, como lo anota el profesor San Martn Castro, son las siguientes: a) es una declaracin personal y oral del imputado (); b) es una declaracin libre y consciente (); c) debe ser sincera, en cuya virtud el imputado debe proferir una narracin veraz, con fidelidad a la memoria; d) debe tener un contenido verosmil, esto es, el relato debe ser de tal naturaleza y caractersticas que a la luz de una consideracin razonable aparezca como susceptible de haber ocurrido, el relato debe ser explicable, cognoscible y no contrario a una ley natural, a un hecho notorio o a las leyes lgicas; e) debe ser circunstanciada, es decir, debe proporcionar los detalles pertinentes, debe dar razn de su dicho en orden a su intervencin delictiva y a las circunstancias anteriores, concomitantes y posteriores, objetivas y subjetivas, del hecho y de su comportamiento; y, f) debe aceptar simple o calificadamente la imputacin en rigor no se debe decir total o parcialmente que es su nota especfica, o sea el imputado relata aceptando que intervino en una accin penalmente tpica. Y acota que: El reconocer haber actuado de determinada manera, pero no el hecho tpico objeto del proceso, no constituye en puridad confesin239. 444. Dicho esto, en atencin a la precisin dada por el propio acusado, cabe sealar que siendo la confesin aceptacin de cargos, ella se da sin distingo del tipo de delito atribuido, puesto que la ley no prev una confesin en especfico por delito doloso y otra por delito culposo. De otro lado, examinando la declaracin del acusado Lpez Rodrguez de manera razonable, la Sala encuentra inverosmil las explicaciones que sobre las circunstancias de sus actos da en relacin a la operacin de la compraventa de armas materia del proceso, como ya se tuvo ocasin de exponer en los considerandos precedentes; razones por las que no puede ser merecedor del beneficio que la norma procesal glosada prev. De la inhabilitacin 445. El delito de Usurpacin de Funciones se halla sancionado tambin con pena conjunta de Inhabilitacin de acuerdo al artculo 36, incisos 1, 2; por lo que en el caso de los acusados Jos Luis Aybar Cancho y Cenepo Shapiama, les alcanza la pena de: a) Privacin de la funcin, cargo o comisin que ejercan; y, b) Incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico. En cuanto a la privacin de la funcin, cargo o comisin, se tiene que tanto el procesado Aybar Cancho como Cenepo Shapiama tienen la calidad de oficial y suboficial del Ejrcito Peruano, respectivamente, en situacin de retiro, por lo que no existe cargo o funcin del que se les pueda privar. 446. En relacin al procesado Montesinos Torres, estando a que se tiene establecido su culpabilidad en la comisin de los hechos tpicos de Asociacin Ilcita para Delinquir, Suministro de Armas, Violacin de Soberana de Estado Extranjero y Conspiracin contra Estado Extranjero, con prevalimiento y abuso de la funcin de Asesor de Alta Direccin del Sistema Nacional de Inteligencia del pas, debe imponrsele la sancin de inhabilitacin como pena accesoria, debiendo aplicrsele los incisos 2 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal.

VIII. REPARACIN CIVIL

447. Que, el artculo noventids del Cdigo Penal, establece que de la comisin de un hecho delictivo se deriva tambin la denominada responsabilidad civil ex delito, la que estando a lo reglado en el artculo noventitrs del referido Cdigo Sustantivo, comprende: I) La restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su valor; y II) La indemnizacin de los daos y perjuicios, constituyndolos de esta manera en una categora general acogedora de los efectos perjudiciales producidos por el delito. Ordenados as los conceptos el Colegiado procede a valorar los referentes aparejados en autos a efectos de determinar la consecuencia civil de la comisin de los delitos cometidos por los acusados comprendidos en el presente proceso.

IX. DE LA RESERVA DEL PROCESO

448. Que, en lo concerniente a los acusados Sarkis Soghanalian o Sarkis Sorgha Norian o Zarkis Sorghan Norian o Alesandrette Soghanalian Sarkis, Dmitri Nafikov, Ernest Sevostianov, Iouri Kalian, Borys Tymofeyev, Vyacheslav Zagurdayev, Yevgen Nepochatov o Yavgen Nepochatov, Valeri Ignatiev, Sergiy Bilibukha, Mykhaylo Morozov, Anatoliy Kapelist, Dmytro Chorny, Andriy Naydenko o Andrly Naydenko; Vladimir Gavrilov, Tomas Medina Caracas o Tomas Molina Caracas y Gregorio Quino Chvez, habiendo sido declarados Reos Ausentes, mediante resolucin de fecha veinte de diciembre del ao dos mil, corriente a fojas 6,750 del Tomo J; de conformidad con el numeral 321 del Cdigo de Procedimientos Penales, procede la Reserva de sus Juzgamientos, hasta que sean habidos, capturados o puestos a disposicin del rgano jurisdiccional competente, debiendo, en consecuencia, reiterrseles las rdenes de captura a nivel nacional e internacional.

X. DE LA DENUNCIA DE TERCERAS PERSONAS

449. La proteccin dispensada por funcionarios policiales y otros, al grupo criminal: permitieron su permanencia, y posibilitaron continuaran los vuelos de suministro de armas que se conoce. La tergiversacin posterior de los hechos , mediante la alteracin del contenido del denominado Plan Siberia, la omisin de hechos relevantes en la investigacin, el sometimiento de los rganos jurisdiccionales especiales y Ministerio Pblico a las rdenes dadas desde el SIN por el procesado Montesinos Torres, con el propsito de liberarlo de toda responsabilidad, se convierten en los hechos materiales evidentes del acuerdo de voluntad o concierto doloso de quienes tuvieron participacin en la investigacin de los ilcitos, que la Sala no valora por estar limitada su competencia a lo que es objeto de la acusacin fiscal; por lo que debe procederse como lo seala el artculo 265 del Cdigo de Procedimientos Penales a remitir copias al Ministerio Pblico, para que se formulen las denuncias correspondientes. 450. Que, igualmente debe procederse como se dispuso en la Sesin N 98 de fecha 19 de agosto del ao 2005, remitir copias para que se establezca la responsabilidad y se sancione a los que se apropiaron de parte de los bienes incautados del acusado Jos Alejandro Delmar Colina, al momento de su detencin. 451. Por estos fundamentos, en aplicacin de lo dispuesto en los artculos dos, doce, diecisis, veintitrs, veinticinco, veintiocho, veintinueve, treintisis inciso segundo y cuarto, cuarentiuno, cuarentids, cuarentitrs, cuarenticuatro, cuarenticinco, cuarentisis, cuarentisis - A, cuarentiocho, cuarentinueve, cincuenta, noventids, noventitrs, doscientos setentinueve, trescientos diecisiete, trescientos treintisiete, trescientos treintiocho, trescientos treintinueve, trescientos sesentiuno, cuatrocientos cuatro, cuatrocientos cinco, cuatrocientos veintisiete (primer prrafo) y cuatrocientos treintiocho del Cdigo Penal, concordante con los artculos doscientos ochentitrs, doscientos ochenticuatro, doscientos ochenticinco, doscientos ochentisis del Cdigo de Procedimientos Penales; la Primera Sala Penal Especial de la Corte Superior de Justicia de Lima, en uso de las atribuciones que le confiere la Constitucin y la Ley Orgnica del Poder Judicial:

FALLO:
1. CUESTIONES PROCESALES: DECLARANDO:

1.1. INFUNDADAS las TACHAS formuladas contra los testigos JOS GONZLES LOAYZA y ROBINSN RIVADENEYRA RETEGUI, por la defensa del procesado Montesinos Torres, respecto del primero, y por las defensas de los acusados Jos Luis, Luis Frank, Ana Doris, Astrid y Brichani Aybar Cancho respecto del segundo de ellos. 1.2.- INFUNDADAS las TACHAS formuladas contra los contratos de adquisicin de armas: PD3/132/98/16 de fecha veintitrs de diciembre de mil novecientos noventa y ocho, PD3/1/B/99, de abril de mil novecientos noventa y nueve, PD3/11/B/99/7/A/9, del dieciocho de julio de mil novecientos noventinueve; as como contra el Certificado de Uso Final , por la defensa de los procesados Marisol Cabrejos Torres y Juan Manuel Lpez Rodrguez; e INFUNDADAS las TACHAS formuladas contra todo lo actuado en el Fuero Castrense, la fotocopia del carn de identidad de Jos Luis Aybar Cancho, la fotocopia del contrato nmero PD3/132/98/16, el Atestado Policial nmero ciento cuarenta y uno - dos mil - DINSE - DIDSE y el Dictamen Fiscal de fecha nueve de Octubre de dos mil, en sus puntos: cuatro, diecinueve, veinte, veinticinco, veintisis, veintisiete y la conclusin del citado dictamen, referente a la responsabilidad penal de su patrocinado, por la defensa del acusado Jos Luis Aybar Cancho. 1.3.- INFUNDADA la TACHA formulada contra el perito aeronutico don Csar Alejandro Martn Enrico Santana y CARECE de OBJETO en lo referente al perito aeronutico Ricardo Rafael Pazos Rasgada, por la defensa del acusado Luis Frank Aybar Cancho en ambos casos. 1.4.- INADMISIBLE la NULIDAD e INSUBSISTENCIA deducidas contra: la diligencia de declaracin testimonial de doa Carmen Guadalupe Delgado Mndez, la diligencia de reconocimiento del documento que obra a fojas cuatro mil trescientos veintisis del tomo G , efectuado por el procesado Santos Cenepo Shapiama; y la diligencia de confrontacin entre los procesados Jos Luis Aybar Cancho y Santos Cenepo Shapiama, de fecha veinte de noviembre de dos mil, formuladas por la defensa del acusado Vladimiro Montesinos Torres. 1.5.- INFUNDADA la TACHA formulada contra el documento en idioma ruso denominado FAX, que corre a folios novecientos cuarenta y ocho del Tomo B del proceso, por la defensa de Vctor Ivachine. 1.6.- INFUNDADA la TACHA formulada contra el Vdeo presentado por el testigo Carlos Arbaiza Aldazbal y el vdeo rotulado HERMANOS AYBAR (2) - AGENCIA PERU.COM, promovidas por la defensa de los acusados Luis Jorge Garca Tamarz y Jos Luis Aybar Cancho, en las sesiones N 83 y 88 de fechas 19 de Mayo y 22 de junio de 2005 (ver fojas 45,889 Tomo N -2 y 46,978 Tomo O-2); e INADMISIBLE la TACHA formulada contra el referido vdeo por la defensa del procesado Luis Jorge Garca Tamariz en la sesin N 88 de fecha 22 de junio de 2005 ( ver fojas 46,980/46,981). 1.7.- INADMISIBLE la NULIDAD deducida contra los actos en que hubiera intervenido el doctor Antenor Plcido Crdova Daz, como Fiscal Ad Hoc en el presente caso , promovidas por la defensa del acusado Juan Manuel Lpez Rodrguez 1.8.- INFUNDADA la EXCEPCIN de NATURALEZA DE ACCIN deducida por la defensa del acusado JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ respecto del proceso que se le sigue en su contra por el delito contra la Seguridad Pblica - Delito de Peligro Comn - Suministro Ilegal de Armas de Fuego - en agravio de los Estados peruano y colombiano; por delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las Relaciones Exteriores del Estado - Violacin de la Soberana de un Estado Extranjero, Actos Hostiles contra Estado Extranjero y Conspiracin contra un Estado Extranjero - en agravio de los Estados peruano y colombiano; por delito contra la Tranquilidad Pblica - Delito contra la Paz Pblica Asociacin Ilcita para Delinquir - en agravio de los Estados peruano y colombiano; por el delito contra la Fe Pblica - Falsificacin de Documentos en General - Falsedad Material - en agravio del Estado. 1.9.- INFUNDADA la TACHA formulada contra: a) El Informe nmero cero cuarenta y cinco - dos mil cinco-UIF-DPA/COMUNICACIN, b) El informe UIF-nmero cero cero seis - dos mil cinco/CONJUNTA y c) El Informe cero trece - dos mil cinco, emitidos todos por la Unidad de

Inteligencia Financiera, por la defensa de los acusados Charles Acelor Cokeran y Vladimiro Montesinos Torres contra todos los informes, y por la defensa de los procesados Jos Alejandro Delmar Colina y Jos Luis Aybar Cancho contra el segundo y tercer informe; y, CARECE DE OBJETO emitir pronunciamiento respecto de la TACHA contra los documentos ANEXOS al tercer informe, deducida por la defensa de Montesinos Torres. 1.10.- INFUNDADA la Excepcin de Prescripcin de la Accin Penal deducida por la defensa del procesado Montesinos Torres respecto del proceso que se le sigue por el delito contra Fe Pblica - Falsedad Genrica - en agravio del Estado peruano, deducida en la Sesin N 151 de fecha 18 de Setiembre de 2006. 2. ABSOLUCIONES 2.1. ABSOLVIENDO: de la Acusacin Fiscal a CARLOS RAMN RETEGUI ALENCAR AGAPITO MXIMO NAVARRO QUISPE CARMEN ASTRIT AYBAR CANCHO o ASTRITH AYBAR CANCHO LEX VCTOR TORRES SEMINARIO LILIANA VILLARREAL LANDEO MARISOL CABREJOS TORRES ANA DORIS AYBAR CANCHO JOS ALEJANDRO DELMAR COLINA De la Acusacin Fiscal por el delito contra la Seguridad Pblica - Delito de Peligro Comn - Suministro Ilegal de Armas de Fuego - en agravio de los Estados peruano y colombiano; por delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las relaciones exteriores del Estado - Violacin de la Soberana de un Estado Extranjero, Actos Hostiles contra Estado Extranjero y Conspiracin contra un Estado Extranjero - en agravio de los Estados peruano y colombiano por delito contra la Tranquilidad Pblica - Delito contra la Paz Pblica - Asociacin Ilcita para Delinquir - en agravio de los Estados peruano y colombiano; 2.2. ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a ALFREDO LANDEO BASTIDAS por el delito contra la Administracin Pblica - contra la Administracin de Justicia - Encubrimiento Real en grado de Tentativa - en agravio del Estado peruano; 2.3. ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a LUIS ALBERTO MEZA RODRGUEZ por el delito contra la Tranquilidad Pblica - contra la Paz Pblica - Asociacin Ilcita para Delinquir - en agravio de los Estados peruano y colombiano 2.4.- ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a LUIS FRANK AYBAR CANCHO, CHARLE ACELOR COKERAN o CHARLES ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN y LUIS ALBERTO MEZA RODRIGUEZ por el delito contra la Fe Pblica - Falsificacin de Documentos en General - Falsedad Material - en agravio del Estado; 2.5.- ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, del delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las relaciones exteriores del Estado - Violacin

de la Soberana de un Estado Extranjero y Conspiracin contra un Estado Extranjero - en agravio del Estado colombiano 2.6.- ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a LUIS FRANK AYBAR CANCHO JOS LUIS AYBAR CANCHO, SANTOS CENEPO SHAPIAMA, JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, CHARLE ACELOR COKERAN o CHARLES ACELOR COKERAN o CHARLE S MAX DAMIEN ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN, BRICHANI AYBAR CANCHO o BRICHANI WILFORD AYBAR CANCHO, LUIS ALBERTO MEZA RODRGUEZ, LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, Por el delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las relaciones exteriores del Estado - Violacin de la Soberana de un Estado Extranjero, Conspiracin contra un Estado Extranjero y Actos Hostiles contra Estado Extranjero - en agravio del Estado colombiano. Por del delito contra la Seguridad Pblica - Delito de Peligro Comn - Suministro Ilegal de Armas de Fuego - en agravio del Estado colombiano; 2.7.- ABSOLVIENDO de la Acusacin Fiscal a LUIS FRANK AYBAR CANCHO JOS LUIS AYBAR CANCHO, SANTOS CENEPO SHAPIAMA, JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, CHARLE ACELOR COKERAN o CHARLES ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN, BRICHANI AYBAR CANCHO o BRICHANI WILFORD AYBAR CANCHO, LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, Por el delito contra la Tranquilidad Pblica - contra la Paz Pblica - Asociacin Ilcita para Delinquir - en agravio del Estado colombiano DISPUSIERON: La Anulacin de los Antecedentes Penales, Judiciales y Policiales que se le haya generado por este proceso; y MANDARON Archivar la causa en este extremo. 3. CONDENAS:

3.1.- CONDENANDO: a VLADIMIRO MONTESINOS TORRES LUIS FRANK AYBAR CANCHO JOS LUIS AYBAR CANCHO, SANTOS CENEPO SHAPIAMA, JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, CHARLE ACELOR COKERAN o CHARLES ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN como coautores, y BRICHANI AYBAR CANCHO o BRICHANI WILFORD AYBAR CANCHO, LUIS ALBERTO MEZA RODRGUEZ, LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, como cmplices primarios del delito contra la Seguridad Pblica Delito de Peligro Comn - Suministro Ilegal de Armas de Fuego - en agravio del Estado peruano; 3.2.- CONDENANDO: a VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, LUIS FRANK AYBAR CANCHO, JOS LUIS AYBAR CANCHO, SANTOS CENEPO SHAPIAMA, JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, CHARLE ACELOR COKERAN o CHARLES ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN, como coautores BRICHANI AYBAR CANCHO o BRICHANI WILFORD AYBAR CANCHO, LUIS ALBERTO MEZA RODRGUEZ, LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, como cmplices primarios del delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las relaciones exteriores del Estado - Violacin de la Soberana de un Estado Extranjero y Conspiracin contra un Estado Extranjero - en agravio del Estado peruano 3.3.- CONDENANDO: a LUIS FRANK AYBAR CANCHO JOS LUIS AYBAR CANCHO,

 SANTOS CENEPO SHAPIAMA, JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, CHARLE ACELOR COKERAN o CHARLES ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN, como coautores, y BRICHANI AYBAR CANCHO o BRICHANI WILFORD AYBAR CANCHO, LUIS ALBERTO MEZA RODRGUEZ, LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, como cmplices primarios del delito contra el Estado y la Defensa Nacional - Delitos que comprometen las relaciones exteriores del Estado - Actos Hostiles contra Estado Extranjero - en agravio del Estado peruano; 3.4.- CONDENANDO: a VLADIMIRO MONTESINOS TORRES LUIS FRANK AYBAR CANCHO, JOS LUIS AYBAR CANCHO, SANTOS CENEPO SHAPIAMA, JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, CHARLE ACELOR COKERAN o CHARLES ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIEN ACELOR COKERAN o CHARLES MAX DAMIAN ACELOR COKERAN, como coautores, y BRICHANI AYBAR CANCHO o BRICHANI WILFORD AYBAR CANCHO, LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, como cmplices primarios del delito contra la Tranquilidad Pblica - contra la Paz Pblica - Asociacin Ilcita para Delinquir - en agravio del Estado peruano; 3.5.- CONDENANDO: a VLADIMIRO MONTESINOS TORRES como autor del delito contra la Fe Pblica - Falsedad Genrica - en agravio del Estado peruano; 3.6.- CONDENANDO: a JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, JOS LUIS AYBAR CANCHO y SANTOS CENEPO SHAPIAMA como coautores del delito contra la Fe Pblica - Falsificacin de Documentos en General - Falsedad Material - en agravio del Estado; 3.7.- CONDENANDO: a

 JOS LUIS AYBAR CANCHO y SANTOS CENEPO SHAPIAMA como coautores del delito contra la Administracin Pblica - Usurpacin de Autoridad, Ttulos y Honores - Usurpacin de Funciones - en agravio del Estado peruano; 3.8.- CONDENANDO: a JOS ALEJANDRO DELMAR COLINA como autor del delito contra la Administracin Pblica contra la Administracin de Justicia - Encubrimiento Personal en grado de Tentativa - en agravio del Estado peruano; 4. PENA, MULTA e INHABILITACIN 4.1.- IMPUSIERON a VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, VEINTE AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el veinticinco de junio del ao dos mil uno (segn notificacin del Mandato de Detencin de fojas dieciocho mil ochocientos veintisis - Tomo D - 1) hasta el veintiocho de diciembre de dos mil cuatro (segn el oficio de libertad de fojas cuarenta mil novecientos siete - Tomo G - 2) y la que empezar a sufrir por este proceso a partir de la fecha veintiuno de setiembre de dos mil seis vencer el DIECISIETE DE MARZO DE DOS MIL VEINTITRS; TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS; 4.2.- IMPUSIERON a LUIS FRANK AYBAR CANCHO , QUINCE AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el dos de setiembre del ao dos mil (segn notificacin de Detencin de fojas 104-A Tomo A) hasta el doce de diciembre de dos mil (resolucin de fojas 6523/6524 Tomo J) y desde el catorce de noviembre de dos mil uno (Notificacin de Detencin de fojas nueve mil trescientos sesentitrs Tomo LL) hasta el veintids de diciembre de dos mil cuatro (segn el oficio de libertad de fojas cuarenta mil setecientos noventiuno Tomo G-2) y la que empezar a sufrir a partir de la fecha veintiuno de setiembre de dos mil seis vencer el DOS DE MAYO DE DOS MIL DIECIOCHO; TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS; 4.3.- IMPUSIERON a JOS LUIS AYBAR CANCHO, QUINCE AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el diecisis de agosto del ao dos mil (segn el Parte Policial de fojas 941 Tomo B) hasta el veintids de diciembre de dos mil cuatro (segn el oficio de libertad de fojas cuarenta mil setecientos noventids Tomo G -2 ) y la que empezar a sufrir a partir de la fecha veintiuno de setiembre de dos mil seis vencer el CATORCE DE MAYO DE DOS MIL DIECISIETE; TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS; 4.4.- IMPUSIERON a SANTOS CENEPO SHAPIAMA, QUINCE AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el diecisis de agosto del ao dos mil (segn el Parte Policial de fojas 809 Tomo B) hasta el veintids de diciembre de dos mil cuatro (segn el oficio de libertad de fojas cuarenta mil setecientos noventa y cuatro Tomo G-2 ) y la que empezar a sufrir a partir de la fecha veintiuno de setiembre de dos mil seis vencer el CATORCE DE MAYO DE DOS MIL DIECISIETE; TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS; 4.5.- IMPUSIERON a JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, QUINCE AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el dos de setiembre del ao dos mil (segn notificacin de Detencin de fojas 105 Tomo A) hasta el once de diciembre de dos mil (oficio de libertad de fojas 6419 Tomo J) y la que viene sufriendo desde el veintitrs de enero de dos mil cuatro (segn acta de fojas 28421- Tomo P 1 y oficio y oficio de internamiento de fojas 28428/28429) vencer el TRECE DE OCTUBRE DE DOS MIL DIECIOCHO

TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS; 4.6.- IMPUSIERON a Charle Acelor Cokeran Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damian Acelor Cokeran, Quince Aos De Pena Privativa De La Libertad Efectiva, la misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el siete de marzo de dos mil dos (en que fue detenido en el Aeropuerto de Frankfurt - Alemania segn el Oficio de INTERPOL de fojas diez mil seiscientos setentids a diez mil seiscientos setentitrs (Tomo N) hasta el once de marzo de dos mil cinco (segn el oficio de libertad de fojas cuarentitrs mil seiscientos sesentiuno Tomo K -2) y la que empezar a sufrir a partir de la fecha veintiuno de setiembre de dos mil seis vencer el DIECISIS DE SETIEMBRE DE DOS MIL DIECIOCHO; TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS; 4.7.- IMPUSIERON a BRICHANI AYBAR CANCHO o BRICHANI WILFORD AYBAR CANCHO , OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que empezar a sufrir a partir de la fecha veintiuno de setiembre de dos mil seis vencer el VEINTE DE SETIEMBRE DE DOS MIL CATORCE; CIENTO OCHENTA DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS; 4.8.- IMPUSIERON a LUIS JORGE GARCA TAMARIZ, OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el tres de enero de dos mil dos (segn la notificacin de detencin de fojas diez mil sesentiocho Tomo M) hasta el treinta de diciembre de dos mil cuatro (segn el oficio de libertad de fojas cuarenta mil novecientos veinticuatro Tomo G-2) y la que empezar a sufrir a partir de la fecha veintiuno de setiembre de dos mil seis vencer el VEINTITRES DE SETIEMBRE DE DOS MIL ONCE; CIENTO OCHENTA DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS; 4.9.- IMPUSIERON a LUIS ALBERTO MEZA RODRGUEZ, SEIS AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD EFECTIVA, la misma que con el descuento de la carcelera que sufri desde el diecisis de agosto de dos mil (segn el Certificado de Detencin de fojas veintisiete mil cuatrocientos veinte - Tomo -1) hasta el veintids de diciembre de dos mil cuatro (segn el oficio de libertad de fojas cuarenta mil setecientos noventitrs Tomo G-2) y la que empezar a sufrir a partir de la fecha veintiuno de setiembre de dos mil seis vencer el CATORCE DE MAYO DE DOS MIL OCHO; TRESCIENTOS SESENTICINCO DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, e INHABILITACIN POR TRES AOS; 4.10.- IMPUSIERON a JOS ALEJANDRO DELMAR COLINA, CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, la misma que se suspende por el periodo de prueba de DOS AOS; Sealaron: Las siguientes reglas de conducta: a) No concurrir a lugares de dudosa reputacin, b) No ausentarse del lugar de su residencia sin previo aviso al Juez, c) Comparecer mensual, personal y obligatoriamente al Juzgado a informar y justificar sus actividades; Bajo apercibimiento de revocar la condicionalidad de la pena en caso de incumplimiento de alguna de las reglas de conducta sealadas; DOSCIENTOS DAS MULTA a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios por Da Multa, INHABILITACIN POR TRES AOS; 5. CONSECUENCIAS CIVILES FIJARON: Como monto de Reparacin Civil la suma DIEZ MILLONES DE NUEVOS SOLES, que debern abonar en forma solidaria los sentenciados por los delitos de Suministro de Armas, Violacin de Soberana de Estado Extranjero, Conspiracin contra Estado Extranjero, Actos Hostiles contra Estado Extranjero, Asociacin Ilcita para Delinquir a favor del Estado peruano; En TRESCIENTOS MIL NUEVOS SOLES que debern abonar los sentenciados por el delito de Falsedad Genrica en agravio del Estado peruano; En TRESCIENTOS MIL NUEVOS SOLES que deber abonar por concepto de reparacin civil los sentenciados por el delito de Falsedad Material en agravio del Estado peruano; y TRESCIENTOS

MIL NUEVOS SOLES el sentenciado por el delito de Encubrimiento Personal en agravio del Estado peruano. 6. RESERVARON: El juzgamiento contra los acusados SARKIS SOGHANALIAN o SARKIS SORGHAN NORIAN o ZARKIS SORGHAN NORIAN o ALESANDRETTE SOGHANALIAN SARKIS, TOMAS MEDINA CARACAS o TOMAS MOLINA CARACAS, GREGORIO QUINO CHAVEZ, DMITRI NAFIKOV, ERNEST SEVOSTIANOV, IOURI KALIAN, BORYS TYMOFEYEP, VYACHESLAV ZAGURDAYEV, YEVGEN NEPOCHATOV o YAVGEN NEPOCHATOV, VALERI IGNATIEV, SERGIY BILIBUKHA, MYKHAYLO MOROZOV, ANATOLY GALUSHKO, ANATOLIY KAPELIST, DMYTRO CHORNY, ANDRIY NAYDENKO o ANDRLY NAYDENKO y VLADIMIR GAVRILOV hasta que sean habidos y puestos a disposicin de la autoridad respectiva; reiterndose las rdenes de ubicacin y captura impartidas a nivel nacional e internacional cada seis meses; 7. ORDENARON: Que por Secretara se cursen los oficios correspondientes para que se proceda al internamiento de los sentenciados Vladimiro Montesinos Torres, Luis Frank Aybar Cancho, Jos Luis Aybar Cancho, Santos Cenepo Shapiama, Charle Acelor Cokeran o Charles Acelor Cokeran o Charles Max Damien Acelor Cokeran o Charles Max Damian Acelor Cokeran, Brichani Aybar Cancho o Brichani Wilford Aybar Cancho, Luis Jorge Garca Tamariz y Luis Alberto Meza Rodrguez en una crcel pblica en mrito de la presente sentencia; comunicndose al Instituto Nacional Penitenciario la condena impuesta a Juan Manuel Lpez Rodrguez, quien se encuentra recluido a la fecha en un Centro Penitenciario de la Repblica. 8. DISPUSIERON: Remitir las copias certificadas de las actas de audiencias continuadas y de esta sentencia conforme se ha ordenado en el acpite IX de la RESPONSABILIDAD DE OTRAS PERSONAS; a la Mesa de Partes de la Fiscala Provincial Penal de Turno de Lima, para los fines pertinentes. 9. MANDARON: Que consentida o ejecutoriada que sea la presente sentencia, se expidan los boletines y testimonios de condena, inscribindose en el registro respectivo; archivndose definitivamente la causa en los extremos absolutorios, debiendo procederse a la anulacin de los antecedentes policiales y judiciales de conformidad con lo establecido en el Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve; igualmente en caso de ser apelada esta sentencia el Supremo Tribunal se pronunciar sobre las apelaciones concedidas con el carcter de diferidas, las que se precisarn en el oficio de elevacin de ser el caso; con aviso al Juzgado de Origen.

SS. INS VILLA BONILLA; INS TELLO DE ECCO; HILDA PIEDRA ROJAS NOTA
1 Vase Tomo A 2 Ver fojas 377 a 379 3 Cfr. fojas 400 a 401, Tomo A. 4 Cfr. fojas 421 a 425, Tomo A. 5 Cfr. fojas 426 a 430, Tomo A. 6 Ver fojas 2877, Tomo E. 7 Ver Tomo A fojas 426 a 430 y Tomo E fojas 2,877.

8 Ver fojas 4,394 y siguiente, Tomo G. 9 Cfr. fojas 10,043 y siguientes. Tomo M. 10 Cfr. fojas 17,853 a 17,859. Tomo B-1 11 Ver fojas 50 649 del tomo T-2 12 Cfr. fojas 194 y ss. del Cuaderno respectivo. (...) 37 Gimeno Sendra, Vicente; Moreno Catena, Vctor; y, Cortez Domnguez, Valentn; Lecciones de Derechos Procesal Penal, 2 Edicin 2003; Editorial COLEX, Madrid; p. 369 38 Armenta Deu, Teresa; Ob. Cit., p. 68. 39 Armenta Deu, Teresa; Principio Acusatorio y Derecho Penal; J.M. Bosch Editor, S.A.; Espaa 1995; p. 64. 40 Carocca Prez, Alex; Garanta Constitucional de la Defensa Procesal; Bosch Editor, Barcelona 1998, p.285. 41 Falcn, Enrique M.; Tratado de la Prueba; Editorial Astrea, Buenos Aires - 2003; pg. 975 42 La cursiva y el resaltado es de la Sala. 43 Fojas 17,784-17,785; 17,786-17,788; 17,934-17,937; 17,938-17,940, del Tomo B-1 Federal Bureau of Investigation (Oficina Federal de Investigaciones). Fecha de Transcripcin: 2 de enero de 2001. CHARLES MAX DAMIAN ACELOR(...). A fines de los 80 y durante toda la dcada de los 90, se comunicaron con Acelor funcionarios que l crey relacionados con el gobierno peruano en relacin con embarque de armas (...) El Gobierno peruano deseaba que Acelor facilitara el embarque de cincuenta mil fusiles automticos AK-47. Acelor viaj al Per y se reuni con JOS LUIS AYBAR y JUAN MANUEL LPEZ RODRGUEZ, los dos militares peruanos que gestionaron la compra y envo de las armas (...). 44 Fojas 36,754 del Tomo A-2; Declaracin de Juan Manuel Lpez Rodrguez: Seor Fiscal Superior: cuando se decide el viaje a Jordania, cul era el objetivo especfico, porque usted era el traductor y entiendo yo que Jos Luis Aybar le tendra que explicar a usted lo que iban a hacer en Jordania (...) Acusado: Bueno, me dice que ya, las relaciones o sea los contratos con el seor Sarkis y el gobierno, porque as me hablaba, el gobierno peruano ya estaba establecido y que tenamos que ir a all, bueno eso sobre todo obviamente, yo para traducirlo para que todo pase bien, para que haya el primer embarque, para que ya se embarque ya para supervisar, l iba como supervisor para ver que todo pasara bien. Fojas 36,885, Seora Directora de Debates: O sea, cuando usted va a Jordania ya el negocio estaba cerrado. Acusado: Cerrado, exactamente. Seora Directora de Debates: Ya todo estaba acordado, y cuando (...) llega a Jordania, usted va a hablar con Sarkis. Sarkis (...) segn su relato, el pone condiciones, como va a embarcar la mercadera (...). Acusado: No poda saber, no se emplearon trminos de negocio, porque lo nico que se iba all, lo que yo traduca era nada ms que para Jos tena que traerse el material (...) ya cerraron el negocio, todo est finiquitado hay que traer el material, acompame para poder comunicarme con el seor Sarkis, eso fue absolutamente todos. Fojas 36,887, Seora Directora de Debates: (...) cuando se hace todo este negocio; o sea, cuando ustedes acuerdan el negocio en Miami, y cuando viaja con Aybar, que le dice que ya estaba arreglado (...), usted ya saba que la mercadera que

haban comprado a Sarkis eran fusiles, porque era lo que l haba ofertado. Acusado: Exactamente, lo que yo declar doctora, pero le quiero aclarar (...) yo no he negociado nada, yo estoy ah nada ms que en las condiciones que yo he expuesto. 45 Fojas 42,483. Sesin 63, Tomo I-2, su fecha 9 de febreo del ao dos mil cinco, Testimonial de Carlos Francisco Arbayza Aldazabal. Defensa del procesado Montesinos Torres: Si puede precisar en esa reunin o en esa presentacin, que est refiriendo el seor Arbayza, cmo se present el seor Luis Frank Aybar Cancho, como militar(...). Testigo Arbayza Aldazabal: Se presenta como un miembro del Servicio de Inteligencia del Per. Defensa del procesado Montesinos Torres: Miembro del Servicio Secreto. Testigo Arbayza Aldazabal: Del Servicio de Inteligencia. Fojas 42,487-42,488 del Tomo I-2. Defensa del Procesado Montesinos Torres: El seor Jorge Garca Tamariz, alguna vez le dijo a l, que los hermanos Jos Luis y Luis Frank representaban al Ejrcito. Testigo Arbayza Aldazabal: S, los trajo como agentes y eso est en los vdeos (...) Defensa del procesado Montesinos Torres: Le dijo tambin que representaban al SIN. Testigo Arbayza Aldazabal: S. (...) Defensa del procesado Montesinos Torres: Le dijo que representaban a Vladimiro Montesinos Torres. Testigo Arbayza Aldazabal: El esquema era que Jorge Garca representaba a Fujimori.(...) Defensa del Procesado Montesinos Torres: No, si Jorge Garca Tamariz, no Luis ni Jos, le dijo que los hermanos Luis y Jos, representaban a Vladimiro Montesinos Torres y si eso tambin est en los vdeos. Testigo Arbayza Aldazabal: S me dijo que representaban a Vladimiro Montesinos, y que era gente de confianza de Vladimiro Montesinos. Es muy probable que este en los vdeos, habra que revisarlo. 46 Fojas 42,359. Sesin 62 del Tomo I-2, su fecha 3 de febrero de 2005. Seor Fiscal Superior: Pero usted tambin dice que se iba a pagar dos millones de dlares a travs de la Embajada de Per en Panam, nos puede explicar esto. Testigo Arbayza Aldazabal: S, s, me dijeron de que ese dinero iba a ser, que tena que llevarlo a Nicaragua, entonces yo tena que obtener la visa, llevar ese dinero y pagarlo pues a Meza. Seor Fiscal Superior: Llevar el dinero desde el Per. Testigo Arbayza Aldazabal: No, desde Panam. Fojas 45,922. Sesin 83, su fecha 19 de mayo de 2005 del Tomo N-2, Visualizacin del Vdeo Arbayza Aldazabal. Arbayza Aldazabal: La operacin de Panam est abortada desafortunadamente, yo estuve all y fui porque el banquero me llam (...). Luis Jorge Garca Tamariz: En la parte financiera, ya no se puede hacer nada en Panam. Fojas 45,970 del Tomo N-2. (...) Arbayza Aldazabal: (...). Ahora va a ser directamente, va a ser un poco diferente, tengo que hablar con ellos. Lo hacemos, cmo se va a hacer con Banco o cmo. Luis Frank: No, ya lo van a entregar (...). Arbayza Aldazabal: Con el banco no iba a ocurrir nada, con el banco no les iba a ocurrir nada a ellos. Lus Frank: Mejor ac, y ac hacemos el depsito (...). Inicialmente lo hacamos en Panam. Arbayza Aldazabal: S, pero t sabes lo que pas en Panam, ms de treinta das, y cuando, no que maana, y despus, si le han depositado ha tenido que pagar, y ahora el problema est en la recepcin del dinero, pero as se ha ido sin ninguna, incluso con nuestras opiniones que no debera llegar a Brasil.. 47 Fojas 45,960 Sesin 83, de fecha 19 de mayo de 2005, del Tomo N-2 Visualizacin del Vdeo Arbayza Aldazabal. Luis Frank: O sea que podemos ir en cualquier momento. Ar bayza Aldazabal: Si, efectivamente, en cualquier momento podemos ir (...) supuestamente bamos a llegar a las once de la maana, all once y media, no hemos convenido con nadie, es su trabajo, su contrato, ah va estar inmovilizado (...) ya van dos veces que estamos quedando mal (...). 48 Fojas 41,004-41,005 Sesin 54, del 6 de enero de 2005 del Tomo G-2. Testimonial de Merino Bartet: Testigo Merino Bartet: (...) permtame que le explique, como yo estaba al margen de esa investigacin, como hombre de inteligencia siempre trataba de acercarme a una ventanita, ver alguna forma y crearme mis propias hiptesis sobre lo que estaba sucediendo, entonces gran parte de lo que se ha expresado en primera instancia, es el resultado de esas apreciaciones que yo sostena, muchas de las cuales no estaban basadas en hechos, si me permite explicarle, por ejemplo, yo parta del supuesto que era imposible que llegara un avin vaco de Jordania hasta Iquitos, para comprar cedro, cuando todo el mundo sabe que el cedro de la selva peruana es un

cedro mala calidad, y de otro lado sabe tambin que a diez minutos de Jordania, esta el Lbano, donde el cedro crece incluso silvestre, me pareca eso un absurdo (...) 49 Fojas 25,063, del Tomo LL-1. July 19, 1999 N 328/GIAT/DINTE/PONAL/DAS/CI-129. AUNTO: respuesta de solicitud de rastreo N 401ATF. ALT MAJOR Ismael Cautillo Jefe de grupo GIAT. Clasificacin secreta. Preparada para entregar al gobierno colombiano. El nmero de serie en los fusiles revelan que esos fusiles fueron producidos en Alemania en el ao1984 y 1985. Designacin MPiKM. Los fusiles probablemente fueron entregados a Nicaragua. Un nmero de fusiles el cual no es determinado fueron entregados a grupos de guerrilleros en El salvador y Guatemala durante los ltimos aos de los ochenta. Es decir 1987, 1988, 1989. Fin del informe. David O. Navarrete Agregado de la ATF. Embajada de los Estados Unidos, Bogot, Colombia. 50 Fojas 34,393-34,394, Sesin 16, su fecha 6 de mayo de 2004 del Tomo W-1. Declaracin de Luis Jorge Garca Tamariz. Seor Fiscal Superior: Para hacer ese pedido, o buscar ese contacto con Manuel Vargas Echaz, usted deba saber de donde iba a producirse el traslado del cargamento y hacia dnde, se lo dijo Luis Frank. Acusado: Claro, siempre me lo dijo, que era de [sic] Seor Fiscal Superior: Nos puede explicar eso. Acusado: Si, que era de Nicaragua, que tena la anuencia del Comandante General, que era el equivalente de Comandante General aqu en el Per, no recuerdo bien, creo que el Comandante General apellidaba Meza, creo que apellidaba y Edipesa haba conseguido interrelacionarse con empresas chinas, yugoslavas para el posible traslado de todo esto. 51 Fojas 31,865-31866. Sesin 10 de fecha 18 de marzo de 2004 del Tomo T-1. Declaracin de Luis Frank Aybar Cancho. Seor Fiscal Superior: Usted tambin en su declaracin prestada en la instruccin, seala de que tena planes empresariales con distintas personas, incluso usted hace mencin al traslado de materiales de defensa, como usted seala, desde distintos lugares del extranjero. Acusado: Me comentaron de eso, bueno eso ya fue hace bastante tiempo doctor, me comentaron justamente que haba que traer de Centroamrica y de diferentes lugares, por eso que me encargaron contratar un avin, y no consegu yo el avin, sino que [sic]. 52 Fojas 42,354. Sesin 62, su fecha 3 de febrero de 2005, del Tomo I-2, Testimonial de Carlos Franciso Arbayza Aldazabal. Seor Fiscal Superior: Tambin usted en sus declaraciones ya en primera instancia dice que Garca Tamariz le expres el inters de traer un material blico, armamento de Nicaragua, usted nos puede explicar esas circunstancias testigo. Testigo Arbayza Aldazabal: Bueno, inicialmente se hablaron de algunos negocios, del inters del ejrcito por generadores, por equipos, etctera, y ya posteriormente viendo que la empresa, bueno EDIPESA es una compaa que importa maquinaria de diversos lugares, consider que podamos cooperar con el Per, con el pas, porque en ese momento haba un conflicto con el Ecuador, y exista adems una moratoria para suplir armamento a ambos pases a nivel mundial(), por otra parte todos los peruanos veamos en televisin de que todos los das pues, soldados peruanos se mutilaban las piernas con explosiones, eso fue para que digamos tenamos predispuesto el nimo para colaborar con el pas, no como soldados, somos civiles, pero digamos aportando nuestros conocimiento de logstica, de movimiento de material, de mercadera en forma internacional; entonces en forma confidencial nos pidieron que colaborara con el pas. Seor Fiscal Superior: Esa fue digamos la exposicin que le hace Garca Tamariz. Arbayza Aldazabal: As es. 53 Fojas 44,433. Sesin 75, su fecha 6 de abril de 2005 Tomo LL-2. (Diligencia de Confrontacin entre Jos Luis Aybar Cancho y Carlos Arbayza Aldazabal) Seora Directora de Debates: Recurdele usted al procesado dnde se lo presentaron, cmo lo conoci seor. Testigo Arbayza Aldazabal: Jorge Garca nos llev con Manuel Vargas, a las oficinas de NIPPON, ah estaba Jos y estaba tambin Luis, y nos hemos reunido en ms de una oportunidad, ms de una oportunidad en su oficina, para el asunto este tambin del dinero que ibas a transportar de Brasil a pagar las armas que estaban all en Nicaragua, y que nosotros te bamos a servir, para hacer los traslados

de esos dineros, y para coordinar tambin lo del transporte de material blico de Nicaragua a Per. 54 Fojas 41,004 a 41,005, Sesin 54, su fecha 6 de enero de 2005 del Tomo G-2 (Declaracin Testimonial de Franciso Rafael Merino Bartet). Testigo Merino Bartet: Eso forma parte un poco del entorno, porque mire usted, permtame que le explique, como yo estaba al margen de esa investigacin, como hombre de inteligencia siempre trataba de acercarme a una ventanita, ver alguna forma y crearme mis propias hiptesis (...) tampoco crea que las armas proviniesen de Jordania, porque, por los conocimientos que yo tena, el Rey Hussein, haba estudiado toda su carrera secundaria y sus estudios universitarios en Estados Unidos, haba contrado matrimonio con una ciudadana norteamericana, la Princesa Rania, que la haba hecho la princesa principal de su Reino, todos los asesores militares que tena en Jordania, eran norteamericanos, el armamento que compraba era norteamericano, entonces para mi era inexplicable que existiesen diez mil, quince o veinte mil fusiles Kalashnikov de origen ruso, entonces lo que yo supona dentro de mi hiptesis, es que Amman haba sido solamente un punto intermedio y que el armamento provena de la zona socialista, del sector socialista y que ese fue el paso. 55 Fojas 37,050, Sesin nmero 28, su fecha 22 de julio de 2004 del Tomo A-2. (Continuacin de la declaracin de Juan Manuel Lpez Rodrguez). Seora. Directora de Debates: Cuando usted viaja con Brichani Aybar Cancho, creo que el primer viaje es al Uruguay. Acusado: Exacto. Fojas 34,193-34,194 Sesin 15, su fecha 29 de abril de 2004, del Tomo W-1. (Declaracin del procesado Brichani Wilfor Aybar Cancho): Seor Fiscal Superior: Usted conoce al Acusado Juan Lpez Rodrguez (...) Acusado: S lo conozco (...). Seor Fiscal Superior: Ha viajado con l tambin a Argentina. Acusado: No, a Uruguay, sabe cmo fue: el primero supuestamente ibamos a viajar pero ya yo haba comprado un pasaje (...), con una fecha antes, entonces mi hermano Luis le dijo que vaya l para que verifique porque yo haba estado en Brasil y se haban enterado que estaba en las discotecas, esas cosas, entonces, para que de una vez me matricule, entonces l fue un da antes creo o dos das antes, y despus fui yo, porque yo ya haba comprado mi pasaje con anticipacin. 56 Fojas 1,933 (Anexo Plan Siberia C.N.I. Tomo 4). GIROS EFECTUADOS: 02-12-98 En Brasilia (Brasil), BRAYAN o BRIAN AYBAR recibi un giro enviado desde ZURICH (SUIZA ). 03-12-98 BRAYAN efectu el giro DB-35940045 de US$ 3,000 por medio del Banco de BRASIL para ser cobrado en CRUZEIRO DO SUL por LIBERMAN SOUZA (Brasil). 57 Fojas 36,167. Declaracin de Charles Acelor Cockeran. Seor Fiscal Superior: La empresa Pirmide Resort Limitada, tiene alguna relacin con usted. Acusado: Responde en idioma francs. Traductora: es una de mis empresas. 58 Fojas 17,934 del Tomo B-1. (informacin proporcionada por el Departamento del Estado de Gobierno de los Estados Unidos de Norteamerica). Federal Bureau Of Investigation (Oficina Federal de Investigaciones). (...) Acelor confirm luego que recibi en una ocasin, en su cuenta personal en la Agencia local de Bank Of America, una transferencia de 1. 2 millones de dlares del Per. Acelor inform que l transfiri la mayor parte del depsito a la cuenta de Soghanalian en Europa. Este fue el primero de dos pagos efectuados por los peruanos a travs de Acelor a Soghanalian por servicios prestados. El segundo pago fue de doscientos mil dlares. Acelor indic que proporcionara a los agentes que lo entrevistaron la documentacin sobre las transferencias bancarias que recibi, la primera de l. 2 millones dlares y la segunda de doscientos mil dlares. Fojas 18,199 a 18,208 del Tomo C-1. (Declaracin de Charles Mac Damien Acelor en el Consulado General del Per en Miami). A los 27 das del mes de febrero de 2001 (...) el seor Acelor se present por voluntad propia ante el Consulado Peruano para efectuar la siguiente declaracin: Aybar o Lpez aceptaron esta condicin

en forma verbal. Les di el nmero de mi cuenta bancaria y me enviaron 1.2 millones de dlares americanos que, segn creo, provenan de un Banco Norteamericano. (...) legalizada la firma de Charles Max Damien Acelor, quien firm ante m. No se asume responsabilidad por el contenido del documento. Miami, 27 de febrero de 2001. (fdo). Luisa Gamio de Collado Cnsul General Adscrita del Per. 59 Fojas 36,490-36,492. Sesin 25, su fecha 8 de julio de 2004 del Tomo Z-1. (Declaracin de Charles Acelor Cockeran). Parte Civil: (...) Si el acusado ha entregado la documentacin bancaria pertinente a John Steward (...) mi pregunta es (...) quin le hizo la transferencia (...), a nombre de quin. Acusado: Responde en idioma francs. Traductora: He ofrecido los documentos a la Corte y es una transferencia que viene de un banco de Miami, Mellon Bank, el nombre no lo tengo, Pargo algo as. (...) Seora Directora de Debates: Y quien le dice a usted que ese dinero que le depositaba Parboe, era el dinero que corresponda o (el) que tenan que enviar los peruanos. Acusado: responde en idioma francs. Traductora: Pens en ese momento que me haban enviado el dinero y que era ese el que haba recibido, no verifique en realidad (...). 60 Fojas 36,492, Sesin 25, su fecha 8 de julio de 2004, del Tomo Z-1. (Declaracin de Charles Acelor Cockeran). Parte Civil: Si saba o ahora tiene conocimiento, que en el momento de hacer las transferencias Winoe Parboe estaba muerto. Acusado: Responde en idioma francs. Traductora: Lo le en el informe de Jhon Stewart 61 Fojas 36,487-36,488. Sesion 25 Tomo Z-1 (Declaracin de Charles Acelor Cokeran). Parte Civil: Si despus de la reunin de Miami entre el dieciocho y veinte de octubre de mil novecientos noventiocho, el acusado tramit y obtuvo de la Corte del Distrito Sur de la Florida, Juez Alan Wolf un permiso para viajar a Pars con fecha cinco de noviembre del noventiocho. (...) Acusado: Responde en idioma frances. Traductora: Quizs pienso que s, creo que s. Parte Civil: Si estando en Pars se reuni con Jos Luis Aybar Cancho y/o Juan Manuel Lpez Rodrguez (...) Parte Civil: Con Sarkis Soghanalian (...) Acusado: Responde en idioma francs. Traductora: Quizs, s estuve all en ese momento. No s. 62 Fojas 2,144 del Tomo D. (Continuacin de la declaracin instructiva de Lpez Rodrguez). Para que diga: Al Per llegaron Sarkys Sorghanalian y Charles Acelor por invitacin de la empresa Nippon Corporation, dijo: Que efectivamente estas personas llegaron al Per, y se alojaron en el Sheraton, desconociendo si fue por invitacin de la Empresa Nippon. Para que diga, quines se reunieron en el Hotel Sheraton con Sarkys y Acelor y cul fue el motivo de dicha reunin, dijo: Que estaba Jos Aybar el declarante y despus llegaron el seor Cenepo Shapiama y Meza Rodrguez, motivo conforme me llamaron, fue para traer el material de Jordania a Per, indicando siempre que era material militar para las fuerzas armadas del Per. Para que diga quin lo llama a usted para que acuda a esa reunin en el Hotel Sheraton, para qu lo llama y si usted tena conocimiento el tipo de material militar que iba a ser trado por Sarkis, dijo: Que lo llama Jos Aybar para traducir la conversacin con el seor Sarkys y Jos Aybar porque Sarkys no hablaba castellano sino el idioma francs, asimismo como traductor de la conversacin entre Acelor y Jos Aybar, en esa reunin se hablaba de material militar de comunicaciones y radares. Fojas 31,570 Sesin 08, su fecha 4 de marzo de 2004 del Tomo S-1. (Declaracin de Santos Cenepo Shapiama) Seor Fiscal Superior: Bien acusado, nos puede decir si en esa reunin estaba presente, el acusado tambin en este juicio Charles Acelor. Acusado (Cenepo Shapiama): No recuerdo. Seor Fiscal Superior: No ha visto usted. Acusado: No. Seor Fiscal Superior: Lo ha visto ahora en juicio, no sabe de quin se trata. Acusado: Recin por este proceso reconozco al seor. Seor Fiscal Superior: No lo ha visto en esa reunin. Acusado: No.

63 Fojas 29,240-29,241. Sesin 04, su fecha 5 de febrero de 2004 del Tomo Q-1. (Declaracin de Luis Alberto Meza Rodrguez). Interrogatorio del Seor Fiscal Superior. Preguntado para que diga, bien siga?: dijo (Meza Rodrguez) Entonces empieza la reunin, de parte del seor Sarkis Soghanalian cuando hace preguntas con relacin a accesorios, con relacin a plataformas, para poderse llevar a cabo un lanzamiento. Preguntado para que diga, se habl de lanzamiento en aquella oportunidad? Dijo: S, entonces el seor, el traductor, el seor Juan Manuel Lpez Rodrguez, traduca lo que deca este seor y las preguntas iban dirigidas para el seor Santos Cenepo Shapiama, quien era el que contestaba (...) Preguntado para que diga, nos puede precisar el tema de conversacin, el lanzamiento del paracadas, se precisaron los objetos, qu tipo de objetos se iban a lanzar?, dijo: No ms bien hizo referencia que eran aproximadamente cinco mil cajas, aproximadamente cinco mil cajas. Eso es lo que se habl y que se necesitaba plataforma, se necesitaban accesorios y las preguntas eran contestadas por el seor Santos Cenepo Shapiama (fojas 29,242 a 29,243 del Tomo Q-1). Preguntado para que diga, le hizo mencin al tipo de carga en ese lanzamiento? Dijo: S, nosotros tambin le preguntamos, que material era lo que se traa all, entonces el seor Jos Luis Aybar Cancho dijo que era un material secreto (...). Preguntado para que diga, usted pens que se trataba de un material secreto acusado: Dijo: S doctor, en esos momentos, cuando el seor Jos Luis Aybar Cancho nos dice a nosotros que el material que se tena que traer de Jordania para que el gobierno peruano, que era un material secreto. En ningn momento nos especific que es lo que contena dentro, no nos especific a nosotros, y nosotros le hicimos la pregunta al seor Jos Luis Aybar Cancho. Fue ah que el seor Jos Luis Aybar Cancho nos dijo ms bien que nosotros guardamos o sea que nos reservemos y que estas cuestiones de este tipo de trabajo, que no lo divulguemos. (...) (fojas 29,288 del mismo tomo) Pregunta de la Seora Directora de Debates. Preguntado para que diga, le pregunta si era lanzador, porque ellos solo queran lanzadores de carga, eso lo dice Santos Cenepo Shapiama, lo dice muy claro, como el otro no era lanzador se va?, dijo: Doctora disculpe, lo que yo le estoy diciendo es la verdad, a no ser que el seor Santos Cenepo Shapiama haya tenido otra reunin extraoficial con el seor Jos Luis Aybar Cancho yo desconozco. En esos momentos este seor que fue acompaando al seor Santos Cenepo Shapiama, el seor Jos Luis Aybar Cancho le dice que se retire, y cuando nosotros subimos a una de las suites del Hotel Sheraton; efectivamente, se habla de lanzamiento y se habla de los accesorios de lanzamiento, mas no nos dicen a nosotros que vamos a ejecutar el lanzamiento, se habla de los accesorios de lanzamiento y las preguntas que le hace porque en castellano cuando lo traduce el seor Juan Manuel Lpez Rodrguez, manifiesta de accesorios, que tipo de accesorios, lo que se est escuchando era de plataformas, grilletes, carazo, etctera y las preguntas iban dirigidas al seor Santos Cenepo Shapiama. Fojas 31,564 a 31,565. Sesin 8, su fecha 4 de marzo de 2004 del Tomo S-1 (Declaracin de Santos Cenepo Shapiama) Seor Fiscal Superior: Que fue lo que le dijo el Acusado Aybar. Acusado (Cenepo Shapiama) Cuando yo le pregunto al seor Aybar, me dice que l anteriormente haba trabajado para el gobierno y este trabajo era para el gobierno, le dije en que consiste, por seguridad no podemos decirle qu cosa es el trabajo, solamente hay que transportar carga de Lima a Per, entonces, mientras conversbamos el seor Juan Manuel Lpez Rodrguez sube al sptimo piso del Hotel Sheraton, ms o menos pasaron unos cinco minutos, baj y nos invitaron a subir, al llegar al ambiente donde estaba la persona del seor Sarkis; me presentaron pero no me dijo que se llamaba Sarkis, como normalmente uno se saluda, simplemente mucho gusto y se da la mano, y es donde el seor Juan Manuel Lpez Rodrguez conversa con el seor Sarkis, en idioma extranjero y l nos traduce, entonces al traducir me dice qu es lo que necesita, cules son las necesidades para acondicionar una carga; entonces yo pido un papel y lpiz, escribo todas las necesidades y le entrego, una vez entregado se queda el seor Sarkis con un papel y pasaron algo de diez minutos y nos despedimos. Seor Fiscal Superior: Dganos, durante esa reunin que tuvieron ustedes con Sarkis en su habitacin, le explicaron nuevamente cual iba a ser su trabajo. Acusado: Solamente se habla de lanzamiento, pero no me dicen si saba o no saba lanzar, se habla de lanzamiento, que es lo qu se necesita, cules son las necesidades para hacer un lanzamiento; por eso es que yo pido el papel y lpiz para escribir las necesidades y le entregu al seor Lpez, y el seor Lpez le entreg a Sarkis. Seor Fiscal Superior: Y qu tipo de necesidades usted escribi. Acusado: Que son cuestiones de correa, cabos, para acondicionar la carga. Seor Fiscal Superior: Le dijeron qu tipo de carga, qu

cantidad, volumen de carga. Acusado: No me dijeron, pero s se habla de cinco mil cajas, pero no dijeron qu cajas. 64 Fojas 29,248, Sesin 04, su fecha 5 de febrero de 2004 del Tomo Q-1. (Declaracin de Luis Alberto Meza Rodrguez). Preguntado para que diga: Pero un comentario, usted iba a viajar por varios das con todo lo que haba sucedido, Dijo: S doctor en esos momentos todava no se especificaba la fecha de salida, en esos momentos cuando nosotros salimos del hotel Sheraton no nos dijo cundo bamos a viajar, no nos dijo, ms bien el seor Jos Luis Aybar Cancho nos dijo de que por intermedio del seor Agapito Navarro l nos iba a comunicar. Preguntado para que diga: Muy bien quin cubri los gastos del pasaje de avin y su estada hasta llegar a Jordania? Dijo: Cuando ya nosotros el da que tenamos que viajar que fue un da quince de febrero, me llaman a la oficina, yo llego a la oficina y subo a un carro, en ese carro, el que manejaba era el seor Gregorio Quino; y el que estaba a su costado era el seor Agapito Navarro, nos conducen al Aeropuerto Internacional Jorge Chvez, yo desconozco quin haya comprado el pasaje (...) Fojas 29,250. Preguntado para que diga: No le han preguntado, dganos usted fue al aeropuerto, tuvo algn problema para salir de Lima, es decir pas los controles, no tuvo ningn inconveniente en ello? Dijo: No doctor. Preguntado para que diga: Ustedes llegaron, usted viaj con Santos Cenepo Shapiama, no es as? Dijo: S doctor (...). Preguntado para que diga: Ustedes entonces salieron de Lima llegaron a Jordania, llegaron a la ciudad de Ammn en Jordania? Dijo: S doctor. Fojas 31,571; 31,572; de la Sesin 08, su fecha 4 de marzo de 2004 del Tomo S-1 (Declaracin de Santos Cenepo Shapiama). Seor Fiscal Superior: Despus de aquella fecha, a los cuntos das se volvi a reunir con Jos Luis Aybar? Acusado: (Cenepo Shapiama) Ms o menos entre el catorce y quince de febrero, recibo una llamada y me dicen que me presente a la oficina de NIPPON Corporation en la Plaza Grau, y concurro y me dicen que el da de maana viaja y me dan las ltimas indicaciones, pero no el seor Jos Luis Aybar sino otra persona (...). Seor Fiscal Superior: Quin se ancarg de hacer todos esos trmites acusado? Acusado: Bueno, el da del viaje me citan directamente al aeropuerto, que me apersone a las cuatro de la tarde al aeropuerto, en el aeropuerto ya nos encontramos con Meza Rodrguez, con esta persona el seor Gregorio, el seor Gregorio me hace entrega del pasaje y mi pasaporte (...). Fojas 31,575. Seor Fiscal Superior: En aquellas circunstancias en que usted con el acusado Meza salan del pas, con destino a Jordania, recibieron algn tipo de indicacin, es decir van a hacer escala en tales lugares y van a llegar a Ammn Jordania, alguna persona los iba a esperar en aquel lugar, le indicaron algo acusado? Acusado: Cuando nosotros salimos de ac de Lima en la Lnea KLM llegamos a Aruba, de Aruba llegamos a Amsterdam, en Amsterdam nos quedamos, pernoctamos una noche durmiendo en el piso y al da siguiente hicimos cambio de avin para partir a Jordania (...). Fojas 31,576. Seor Fiscal Superior: No le mencion, cuando ustedes llegan a Jordania al aeropuerto de Ammn, saba usted si alguien los iba a esperar? Acusado: Nos dijeron que nos iba a esperar una persona, al salir del avin nos condujimos por una entrada y buscando a alguien que nos reciba, haba un letrero con un cartelito que deca mi nombre, entonces me dirig, lo salud, y me dijo pasaporte; le entregamos nuestro pasaporte, l hizo todos los trmites administrativos y salimos del aeropuerto, nos invita a abordar un carro oficial prcticamente, un carro que tena dos banderitas y una insignia, que es la corona del Rey, con ese carro nos condujeron a la casa del seor Sarkis. 65 Fojas 29259 Sesin 04. Interrogatorio del Seor Fiscal Superior: Preguntado para que diga: Ya, entonces usted regresa segn su versin al hotel, cuando es que nuevamente ustedes vuelven al establecimiento militar para ver la carga que iban a acompaar hacia el Per. Dijo: No, ya nos volvimos doctor, o sea, le digo esto, yo llego el da mircoles a Jordania, llegamos ese da a Jordania, nos llevan a esta oficina y de ah nos llevan al Holiday Center, nos baamos, cenamos y al da siguiente desayunamos, viene el carro y nos recoge, ah estaba Sarkis, estaban todos; nos llevan a la estacin militar, permanecemos en la estacin militar, nuevamente salimos y llegamos al Holiday Center, al da siguiente tambin volvimos nuevamente al Ejrcito, estuvimos un par de horas por decir, y regresamos nuevamente al hotel, de all hasta el da domingo. El da domingo no recuerdo exactamente la fecha, ya nos llevan a una instalacin militar, pero donde estaba el

aeropuerto, es algo as como el aeropuerto Internacional y al costado est el Grupo Ocho y ah ya estaba el avin, y cuando nos llevan a nosotros ah al aeropuerto; yo, llego al aeropuerto, bajamos del carro y quienes estaban all en el aeropuerto. Estaba el seor Jos Luis Aybar Cancho, el seor Juan Manuel Lpez Rodrguez, el seor Sarkis, los oficiales superiores generales, no s, los que estaban all y el avin y algunos elementos de la tripulacin. Fojas 31576, 31689 Sesin 08 y Sesin 09. Seor Fiscal Superior: Los acusados Jos Luis Aybar y Juan Lpez permanecieron todo el tiempo con ustedes, se alojaron en el mismo hotel Acusado. Acusado: (Cenepo Shapiama): Exactamente de la casa del seor Sarkis nos condujeron a un hotel, el Holiday Center, donde nos alojamos. Seor Fiscal Superior: Se alojaron ustedes dos con Luis Meza, tambin estaban alojados all Jos Luis Aybar y Juan Lpez. Acusado: S doctor (...). Seora Directora de Debates: l (Libardo Aldana Meja) comparti la habitacin con ustedes. Acusado: No doctora. Seora Directora de Debates: Estuvo en una habitacin contigua, estuvo en el mismo hotel. Acusado: Estuvimos en el mismo hotel. 66 Fojas 29,260, Sesin 04, su fecha 5 de febrero de 2004 del Tomo Q-1. (Declaracin de Luis Alberto Meza Rodrguez). Interrogatorio del Seor Fiscal Superior. Preguntado para que diga: Para qu fueron ese da entonces al establecimiento militar, el da domingo que usted seala? Dijo: O sea, ese da domingo, ya nosotros nos tenamos que embarcar en el avin y tenamos que venir al Per. Preguntado para que diga: Tenan que venir en ese vuelo? Dijo: S doctor (...) Preguntado para que diga: No les pareci esto extrao acusado, ustedes iban a acompaar una carga y no les ensearon la carga que iban a acompaar? Dijo: Nosotros subimos al avin y estaba toda la carga ah acomodada, estaban con su toldo, estaban los miembros de la tripulacin, subimos por una parte lateral del avin y nos indicaron los miembros de la tripulacin que nos sentemos (...). fojas 29,261. Preguntado para que diga: a mirar? Dijo: Nosotros hemos venido durante todo el trayecto algunos momentos despiertos, y algunos momentos por el mismo cansancio del vuelo nos dormamos (...) Preguntado para que diga: En lo absoluto, ese primer vuelo solo lleg hasta Trinidad y Tobago. Dijo: S doctor (...) . Fojas 29,262. Preguntado para que diga: No lleg al Aeropuerto de Iquitos ese vuelo. Dijo: Lleg hasta Trinidad y Tobago. Preguntado para que diga: Y por qu no continu su vuelo. Dijo: Desconozco los motivos doctor (...). Preguntado para que diga: Ese primer vuelo no lleg entonces a Per y volvi a Jordania. Dijo: As es doctor. Preguntado para que diga: Y qu le inform usted al acusado Jos Luis Aybar Cancho. Dijo: No, nosotros cuando regresamos y nos dimos cuenta, yo particularmente me di cuenta porque al mirar sobre la ventana de la aeronave, estbamos nuevamente sobre el mar, entonces cuando nosotros llegamos a Jordania, prcticamente no haba ninguna persona que nos recibiera, y fue as que el seor, el chofer que nos haba sacado del Hotel Holliday Center, para llevarnos al aeropuerto, este mismo seor nos recoge, pero en la aeronave estaba yo, estaba el seor Santos Cenepo Shapiama y estaba el otro seor que era Libardo; entonces el chofer le hace indicaciones al seor Libardo y lo saca del aeropuerto a l solo, y nosotros nos quedamos ah, luego posteriormente viene el mismo seor, nos saca a nosotros del Aeropuerto y nos lleva nuevamente al Hotel Holliday Center. Fojas 31,579, Sesin 08, su fecha 4 de marzo de 2004 del Tomo S -1. (Declaracin de Santos Cenepo Shapiama) Seor Fiscal Superior: Usted fue a ver conjuntamente con Meza, Aybar y Juan Lpez el cargamento que iban a traer desde Jordania. Acusado: No, justo el da que bamos a viajar, ese da tambin nos llevaron al aeropuerto, y en el aeropuerto ya vimos el avin cargado (...). Fojas 31,584. Seor Fiscal Superior: Nos puede explicar, cul fue el motivo que origin que ese avin llegara a Ammn y no llegara a su destino que era el Per. Acusado: En esa oportunidad, nosotros llegamos aproximadamente a horas de la madrugada a Trinidad y Tobago, y esperbamos que nos den las indicaciones para de nuevo partir; pero pas un momento, dado que esta persona que recin escuchaba el nombre en el Aeropuerto de Ammn, el tal Libardo tuvo un pequeo, una discusin con los pilotos, entonces el piloto, qu haba sucedido, agarr y de nuevo retorn a Jordania desconociendo yo por qu discutieron (...) Fojas 31,688 Sesin 09, su fecha 11 de marzo de 2004 del Tomo S-1. Seora Directora de Debates: Algo no me ha quedado muy claro, usted a Libardo Aldana lo conoca pero no saba su nombre, o no lo conoca, aclrenos, despus de leer las actas eso no ha quedado claro. Acusado: A Libardo Aldana, cuando llegamos a Jordania y nos alojamos en el hotel Holiday Center, yo vi a una persona pero nadie me dijo que se llamaba Libardo, me presentaron, yo simplemente le di la mano, como a veces cualquier persona; las personas a veces nos presentamos, no nos presentamos con

el nombre, simplemente uno se saluda dndose la mano y se dice, mucho gusto, pero en ese momento la persona no dice soy Libardo Aldana, o soy Cenepo Shapiama, de esa manera yo me retiro. Recin como le vuelvo repetir y anteriormente seora Directora, s que se llamaba Libardo en el aeropuerto, cuando l me entrega el GPS cuando el chofer del seor Sarkis lo llama por su nombre, por eso yo me entero. (...) 125 Fojas 39,444 a 39,445 del Tomo D-2, la Sesin N 43 de fecha 4 de noviembre de 2004 (Declaracin Testimonial de Jaime Samuel Castillo Acosta) Seora Directora de Debates: () usted me dice de las reuniones, usted saba de las reuniones de los Aybar Cancho con un ruso y un espaol. Testigo Castillo Acosta: As es. (...) Cuando nosotros ya recibimos la informacin de la Oficina Regional recin es que se aclaran estos puntos (...) en el caso que usted me est indicando ya, son informaciones que viene ya a raz de lo que nos proporciona el coordinador americano. (...) entonces ha sido el dos mil, a mediados de agosto del dos mil, recin es que nos dan esa informacin, la vinculacin de los hermanos con el trfico de armas. 126 Fojas 39,667 del tomo E-2, la Sesin N 45 de fecha 17 de noviembre de 2004, (Declaracin Testimonial de Pepe Manuel Fuentes Ganoza) Defensa del procesado Lpez Rodrguez: Si ustedes decan que hacan un seguimiento permanente o intermitente a los hermanos Aybar Cancho, como puede explicarnos que en el ao noventinueve, no tenan conocimiento de la presencia en el Per de (...) Sarkis Soghanalian. Testigo Fuentes Ganoza: No, nunca lo detectamos. 127 Fojas 39,296 del Tomo D-2, en la Sesin N 42 de fecha 28 de octubre de 2004, (Declaracin del testigo Fausto Ral Galvez Galindo) Seor Fiscal Superior: Le extra el testigo ver el nombre del Plan Siberia en un informe sobre Trfico de Armas, y no sobre Trfico de Drogas que usted haba elaborado y participado desde sus inicios. Testigo Glvez Galindo: (...) yo me enter por la televisin y efectivamente me sorprend porque el Plan inicial era por narcotrfico y bueno, vi ese resultado. 128 Fojas 39,602 a 39,603 del Tomo E-2 , en la Sesin N 45 de fecha 17 de noviembre de 2004 (Declaracin del testigo Pepe Manuel Fuentes Ganoza) Seora Directora de Debates: Usted dice que se cambia el plan de drogas a armas, (...) es usted la persona que es designada por el seor Del Castillo, se conforma un grupo (...). Testigo Fuentes Ganoza: Bueno, yo me acuerdo, a m me llamaron, estaba de la misma Unidad de la Institucin del Servicio de Inteligencia, mi Coronel Haro que era de Terrorismo, el General del guila de Seguridad del Estado y despus veo personal militar del Fuero Privativo, (...) solamente estuvo el que habla, mi general Dennis del Castillo que fue conmigo y l se retiro(...). 129 Fojas 39,439 del Tomo D-2 , en la Sesin N 43 de fecha 4 de noviembre de 2004 (Declaracin del Testigo Jaime Samuel Castillo Acosta) Seora Directora de Debates: (...) se ha preguntado y se ha dicho, se inicia como un Plan de Investigacin de Drogas y luego cuando llegan los contratos se investiga el Trfico de Armas, es eso correcto. Testigo Castillo Acosta: Claro, es correcto. Seora de Directora de Debates: (...) despus del quince de agosto que se reciben los contratos, usted ha participado. Testigo Castillo Acosta: As es. 130 Fojas 39,104 a 39,105 del Tomo D-2 en la Sesin N 41 de fecha 21 de Octubre de 2004 (Declaracin del testigo Fausto Ral Galvez Galindo) Seora Directora de Debates: (...) nos puede explicar el trabajo operativo, como planificaban su trabajo. Testigo Glvez Galindo: Bueno, la DININ como parte integrante del Sistema de Inteligencia Nacional reciba informacin de los diferentes elementos que conforman el Sistema. (...) nosotros como rgano de inteligencia producamos la inteligencia (...) la DINANDRO era una de nuestras fuentes (...).

131 Fojas 39,280 del Tomo D-2, en la Sesin N 42 de fecha 28 de octubre de 2004, (Declaracin del testigo Fausto Ral Galvez Galindo) Seora Directora de Debates: (...) decidido el inicio de este Plan en diciembre del noventiocho, ustedes le comunican a la DINANDRO que se haba iniciado este Plan Siberia. Testigo Glvez Galindo: S, le hacemos conocer a la DINANDRO y empezamos a desarrollar el trabajo. Seora Directora de Debates: Quin era el Jefe de la DINANDRO, en ese momento? Testigo Glvez Galindo: (...) estaba el General Dennis del Castillo. Seora Directora de Debates: Ustedes trabajan con ellos, desde diciembre del noventiocho. Testigo Glvez Galindo: As es. 132 Fojas 39,599 a 39,600 del Tomo E-2 en la Sesin N 45 de fecha 17 de noviembre de 2004 (Declaracin testimonial de Pepe Manuel Fuentes Ganoza) Seora Directora de Debates: Tendramos que concluir, que DINANDRO no saba, no conoca esto como Plan Siberia. Testigo Fuentes Ganoza: Como Plan s, exista un plan contra los hermanos, s lo conoca, doctora. 133 Fojas 38,842 a 38,843 del Tomo D-2, en la Sesin N 39 de fecha 7 de octubre de 2004, (Declaracin del testigo Dennis lvaro del Castillo Valdivia) Parte Civil: Si tuvo conocimiento que haba una partida especial para la ejecucin del Plan de Inteligencia SIBERIA. (...) Testigo del Castillo Valdivia: No es cierto (...) se reciba todo el apoyo financiero para la ejecucin de todas las labores, (...) de todos los Planes de Inteligencia que se estaban ejecutando, no vena dividida la partida (...). Seora Directora de Debates: Y cunto reciban por este concepto para Ejecuciones de Planes. Testigo del Castillo Valdivia: Bueno, de acuerdo a los planes de trabajo que formulaba (...) un promedio que se asignaba, que asignaba la Embajada Americana para la ejecucin de todos los planes en que estaba involucrada esta Direccin, pues me imagino ascenda algo as como sesenta mil dlares. Seora Directora de Debates: (...) sesenta mil dlares mensuales. Testigo Del Castillo Valdivia: (...) Le voy a dar una respuesta completa y exacta (...) porque no solamente eran planes, eran una serie de actividades de capacitacin, pago de celulares, pagos de combustibles, viticos, de pasajes, pago de informantes y todos los gastos de las actividades de Inteligencia de esta Direccin, eran financiadas por el Gobierno americano, casi en su totalidad; pero recuerdo (...) no se si fue mayo o quizs junio, el propio Servicio de Inteligencia Nacional (...) comenz a financiar algunos otros planes (...) los Planes Mar noventinueve y Terrestre noventinueve, incluso el funcionamiento de una Base Alfa en Ayacucho. (...) y yo recuerdo que solamente esos planes eran asumidos por el Servicio de Inteligencia Nacional, el resto eran asumidos por la Embajada Americana. 134 Fojas 38,400 del Tomo C-2, en la Sesin N 37 de fecha 23 de setiembre de 2004 (Declaracin del testigo Humberto Rozas Bonuccelli) Seora Directora de Debates: Las partidas para financiar estos planes, directamente respecto al PLAN SIBERIA, como se financia este plan. Testigo Rozas Bonuccelli: Lo que puedo mencionar es que la Direccin Nacional Contra el Narcotrfico reciba mensualmente un fondo de inteligencia, para el trabajo efectivo de esa direccin, que era algo ms de sesenta mil dlares. Seora Directora de Debates: Y a quin rendan cuentas de ese dinero. Testigo Rozas Bonuccelli: Al doctor Montesinos. (...) Porque era del fondo de Accin Reservada de carcter secreto, que lo manejaba el Doctor Montesinos. 135 Fojas 38,840 a 38,841 del Tomo D-2 , en la Sesin N 39 de fecha 7 de Octubre de 2004, (Declaracin testimonial de Dennis lvaro del Castillo Valdivia) Parte Civil: S, si el vio fsicamente el Plan SIBERIA en el SIN. (...). Testigo del Castillo Valdivia: Fsicamente no lo vi, porque no haba la necesidad que yo lo viera, porque este se vena ejecutando de aos antes, y seguramente que estaba en su respectivo archivo, lo que s yo firmaba y vena (...), eran los informes mensuales (...) fsicamente no lo vi, porque no vena anexado a ese informe mensual que se elaboraba en las Direcciones Ejecutivas que daban cuentas de los avances de este Plan de Inteligencia SIBERIA. (...) si era un Plan de Inteligencia firmado por el Jefe del SIN, me imagino que el Jefe del SIN, la Jefatura tena el Plan de Inteligencia original, y tambin me imagino que una copia u otro ejemplar de este Plan de Inteligencia estaba en los archivos de esta Direccin Nacional de Inteligencia.

136 Fojas 39,103 del Tomo D-2, en la Sesin N 41 de fecha 21 de octubre de 2004, (Declaracin testimonial de Fausto Ral Galvez Galindo) Seora Directora de Debates: Dgame quien lo releva a usted. Testigo Glvez Galindo: El General Dennis del Castillo (...) Hacemos el relevo correspondiente con acta y le dejo el cargo a l. 137 Fojas 44,853 del Tomo LL-2, Copia del Oficio N 535-03.99-DINANDRO/SEC., de fecha 17 de febrero de 1999. Seor: Contralm irante AP Humberto Rozas Bonuccelli. Jefe del SIN. Asunto: Actualizacin de informacin. Ref.: Of. N 004-XX17.A de 14ENE99. Es honroso dirigirme a Ud., haciendo de su conocimiento que el suscrito acompaado por los Coroneles (...) pertenecientes a la Oficina de Inteligencia de esta Direccin Especializada, concurrirn el 18FEB99, a las instalaciones de la Direccin Nacional de Inteligencia del Narcotrfico del Servicio de Inteligencia Nacional (DININ-SIN), a fin de actualizar la informacin (...) OP-62-00117606-44 Dennis del Castillo Valdivia. General PNP Director Nacional Antidrogas PNP. 138 Fojas 38,137 a 38,138 del Tomo C-2 , en la Sesin N 35 de fecha 9 de setiembre de 2004, (Declaracin del testigo Humberto Rozas Bonucelli) Seora Directora de Deba tes: (...), quien disea el plan de inteligencia SIBERIA. Testigo Rozas Bonucelli: Ese plan est esbozado por la Direccin Nacional de Inteligencia de Narcotrfico. (...), no recuerdo yo si el doctor Dennis Del Castillo lleg en, el creo que asume a partir de enero del ao dos mil, estaba todava el Coronel Galvez all. Seora Directora de Debates: (...), el Coronel Glvez estaba en la Direccin Nacional de Narcotrfico y Dennis del Castillo estaba en DINANDRO. Testigo Rozas Bonuccelli: Es correcto. Seora Directora de Debates: Entonces, el Plan SIBERIA lo lleva el Director Nacional de Inteligencia de Narcotrfico y es aprobado por s u Despacho. Testigo Rozas Bonuccelli: Es correcto (...). 139 Tomo 3 Anexo Plan Siberia C.N.I.: Fojas 1,463, 1,483, 1,740. Tomo 4 Anexo Plan Siberia C.N.I. fojas: 1,932, 1,979, 2,011. 140 Fojas 38,795 del Tomo D-2, en la Sesin N 39 de fecha 6 de octubre de 2004 (Declaracin de Dennis Alvaro del Castillo Valdivia) Seora Directora de Debates: () ustedes llegaron a establecer que estaban involucrados en narcotrfico (los hermanos Aybar Cancho). Testigo Del Castillo Valdivia: Si se hubiese llegado a es tablecer que estaban en narcotrfico se les hubiera detenido. A Fojas 38,922 del mismo Tomo. Seora Directora de Debates: (...) le preguntaramos, porque no se inicio la fase de interdiccin, en atencin a todo lo que haban acopiado hasta ese momento. Testigo Del Castillo Valdivia: Porque no haba droga, de por medio. (...) No haba la prueba contundente. (...) 153 Hurtado Pozo, Jos; Manual de Derecho Penal, Parte General I; 3era. Edicin; Pg. 464. 154 Pic y Junoi, Joan; Problemas Actuales de la Justicia Penal, Barcelona 2001; pgs. 95 y 96. 155 Creus, Carlos; Derecho Penal; Parte Especial Tomo II, 2da. Edicin, Editorial Astrea Buenos Aires 1988; pg. 31 156 Creus, Carlos; Ob. cit. pg. 32. 157 Hurtado Pozo, Jos; Ob. cit. pg. 471. 158 Hurtado Pozo, Jos; Ob. cit. pg. 474.

159 Roxin, Claus; Derecho Penal, Parte General; Tomo I; Traduccin de la 2da. Edicin alemana y notas por Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel Daz y Garcia Conlledo, Javier de Vicente Remesal; Editorial Civitas, S.A. 1997; pg. 459. 160 Bernales Ballesteros, Enrique; La Constitucin de 1993; ICS Editores; 3era. Edicin; Lima Per 1997; pg. 311. 161 Donna, Edgardo A.; Derecho Penal Parte Especial; Tomo II-C ; Rubinzal - Culzoni Editores 2002; pg. 393. 162 Donna, Edgardo A.; Ob. cit. pg. 394. 163 Donna, Edgardo A.; Ob. cit. pg. 395. 164 Frisancho Aparicio, Manuel; Delitos contra la Administracin de Justicia; Lima - 2000; pg.60. 165 Quintero Olivares, Gonzalo; Comentarios a la Parte Especial del Derecho Penal; 2da. Edicin; Editorial Arazandi 1999; pg. 1,154. 166 Oswaldo Alfredo Gozani; Derecho Procesal Constitucional el Debido Proceso; Rubinzal Culzoni Editores. Buenos Aires. Pg. 403. 167 Cfr. Nota de Fojas 33,054 a 33,055 del Tomo U-1: (...) Primero: El Gobierno jordano rechaza las acusaciones y alegaciones vertidas por el Ministerio de Relaciones Exteriores del Per sobre la realizacin de negociaciones de abastecimiento ilegal de armas, apoyo a organizaciones subversivas y amenaza a la seguridad de pases de la Regin Andina por parte de Jordania (...). dichas alegaciones deberan cesar y ser revocadas de inmediato (...), cualquier irregularidad que se alegue en relacin a los tres contratos de venta es responsabilidad nica y exclusiva del Per, producto de actividades y acontecimientos que no guardan relacin con Jordania, su Gobierno o sus Fuerzas Armadas (...). 168 Fojas 22,046 del Tomo H-1 (Declaracin Instructiva del procesado Vladimiro Montesinos Torres): Para que diga: en que circunstancias se entera que pseudos representantes del E jrcito del Per en complicidad con ciudadanos rusos, algunos franceses y otros norteamericanos haban adquirido armas de guerra a Jordania. Dijo: Que, en el mes de agosto del ao dos mil el declarante fue llamado por el Jefe del Servicio de Inteligencia Nacional Almirante Rozas Bonucelli encontrndose en la misma el Jefe de la Central de Inteligencia Norteamericana en Lima seor Robert Gorelick (...). 169 Fojas 36,172 del Tomo Z-1, Sesin N 23 de fecha 24 de junio de 2004 (Declaracin del procesado Charles Acelor Cokeran): Seor Fiscal Superior: (...) las respuestas sobre el pedido que hacen estas dos personas (...) usted habla con Sarkis (...). Acusado responde en idioma francs. Traductora: Le pregunt a Sarkis, si poda tener este tipo de material, me dijo inmediatamente que tena cincuenta, sesenta o setenta mil piezas en Ammn(...). 170 Fojas 36,790 del Tomo A-2, Sesin N 26 de fecha 13 de julio de 2004 (Declaracin del procesado Juan Manuel Lpez Rodrguez): Seor Fiscal Superior: (...) Sarkis se lo dijo a usted. Acusado: No, Sarkis no, (...) puso las condiciones ms bien de que esas dos personas (Cenepo y Meza) podan subir, a condicin de no tocar nada (...). Fojas 36,812: Seor Fiscal Superior: Cun(to) tiempo estuvo usted en Jordania, para ese trabajo. Acusado: Estuve entre la primera, segunda y tercera (...) el seor Sarkis nos avisaba siempre cuando el material llegaba, estaba en el Aeropuerto, (...) me deca avisa a Lima que ya estaba en el Aeropuerto, bamos () con Shapiama se embarcaba y se iba.

171 Fojas 29,266 del Tomo Q-1, Sesin N 04 de fecha 05 de febrero de 2004 (Declaracin del procesado Luis Alberto Meza Rodrguez): Seor Fiscal Superior: () ustedes () parten con destino al Per (...) trajeron ustedes la misma carga. Acusado: S, doctor (...) nosotros llegamos al Aeropuerto y all en el vehculo vena el seor Sarkis y ah cuando ya llegamos () al Aeropuerto ya estaba el seor, los militares, y () nos despedimos (...) y con ese avin () llegamos () al Per. 172 Fojas 31,588 del Tomo S-1, Sesin N 08 de fecha 04 de marzo de 2004 (Declaracin del procesado Santos Cenepo Shapiama): Seor Fiscal: (...) usted no recibi comunicacin de Aybar o de Lpez. Acusado: No doctor. Seor Fiscal: Usted no se preocup acusado. Acusado: No doctor, porque haba una persona encargada que era el seor Sarkis. 173 Fojas 29,236 del Tomo Q-1, Sesin N 04 de fecha 05 de febrero de 2004 (Declaracin de Luis Alberto Meza Rodrguez): (Seor Fiscal Superior): (...) los hechos que acontecieron a partir de enero del ao noventinueve (...) usted se rene con el acusado Santos Cenepo Shapiama y tambin con Jos Luis Aybar Cancho en el Hotel Sheraton (...) (Meza Rodrguez): S doctor, efectivamente no recuerdo exactamente la fecha pero ha sido creo el doce o el trece de enero del ao noventinueve (...). Fojas 29,246. (Seor Fiscal): (...) cmo consigui el pasaporte (...) (Meza Rodrguez): Al da siguiente, yo me dirig a la oficina, como me haba indicado el seor Jos Luis Aybar Cancho, me dio cien dlares, y de ah me dijeron que tena que ir a Migraciones, no recuerdo muy bien si me dieron el mismo da el pasaporte o al da siguiente, no recuerdo muy bien (...). 174 Fojas 36,252 a 36,253 del Tomo Z-1 Sesin N 24 de fecha 01 de julio de 2004 (Declaracin del procesado Charles Acelor Cokeran): Seora Directora de Debates: (...) tambin dijo al Consulado del Per cuando usted se present (...) de acuerdo a esta declaracin, usted afirma de que Aybar actuaba en nombre de Montesinos (...). Acusado responde en idioma francs. Traductora: Voy a tratar de explicarle (...) el contexto de nuestra reunin era completamente diferente al contexto actual, en ese momento el Departamento de Estado Norteamericano me peda que les hiciera un favor y que me garantizaban que no haba absolutamente nada contra Charles Acelor (...). 175 Fojas 33,677 del Tomo V-1 de la Sesin N 14 de fecha 22 de abril de 2004 (Declaracin de la procesada Marisol Cabrejos Torres): Seora Directora de Debates: Cuando se produce la detencin de su esposo (...) Acusada (Marisol Cabrejos Torres): Llamaron por el intercomunicador (...) Eran dos y media de la maana (...) (permanecieron) hasta la una de la tarde. Fojas 33,678. Seora Directora de Debates: (...) durante ese tiempo (...) ningn familiar se acerc. Acusada (Marisol Cabrejos Torres): (...) despus que se lo llevaron a mi esposo, baj mi suegra (). Seora Directora de Debates: No se acerc el esposo de la seora Ana Doris. Acusada (Marisol Cabrejos Torres): El vino a eso de las ocho de la maana doctora, con su abogado. Fojas 33,679. Seora Directora de Debates: Su esposo tambin llam a Manuel Jess Aybar Marca. Acusada (Marisol Cabrejos Torres): S (...) El le llam dicindole padrino aydame, han venido unas personas y me estn deteniendo, yo no entiendo por qu. Seora Directora de Debates: Y cul fue la respuesta de Manuel Jess. Acusada (Marisol Cabrejos Torres): El le dijo que buscara un abogado. Seora Directora de Debates: Y Manuel Aybar, Manuel Jess no se presenta. Acusada (Marisol Cabrejos Torres): No doctora. 176 Fojas 50,829 a 50,868 del Tomo U-2. Informe Final UIF- N 013-2005/CONJUNTA. Rubro VII."(...) Vnculos de Movimientos Migratorios. El movimiento migratorio de los principales involucrados, muestra que para efectos de coordinacin y ejecucin de la operacin, solo en viajes en clase turista y tomando como referencia un gasto austero de viticos, se habra demandado durante el periodo de 1,998 al 2,000 un costo estimado de US $ 288,089.00. Este clculo no incluye costos de llamadas telefnicas, movilidades y/o otros gastos adicionales en lo que se pudiera incurrir durante los viajes al exterior y ha considerado solo a un grupo de los procesados (...).

177 Fojas 29,365 del Tomo Q-1 Sesin N 04 de fecha 05 de febrero de 2004 (Declaracin del procesado Luis Alberto Meza Rodrguez): Seora Directora de Debates: Puede precisar cundo se retira del Ejrcito. (Meza Rodrguez): S doctora, yo me retiro del Ejrcito con fecha treinta de abril de mil novecientos noventiocho a mi solicitud (...). 178 Fojas 29,285 y 29,286 del Tomo Q-1 Sesin N 04 de fecha 05 de febrero de 2004 (Declaracin del procesado Luis Alberto Meza Rodrguez): (Seora Directora de Debates): usted dice que para esta reunin en el Hotel Sheraton, Santos Cenepo Shapiama lo llama a usted por telfono. (Meza Rodrguez): S doctora (...) ms o menos a una distancia de cien metros, tena mi vecino (...) seor Meza, lo est llamando su amigo el seor Shapiama. Fojas 31,564 del Tomo S 1 Sesin N 08 de fecha 04 de marzo de 2004 (Declaracin del procesado Santos Cenepo Shapiama): Seor Fiscal Superior: Lo convocan a una reunin para el Sheraton (...) de qu manera usted se contacta con el acusado Luis Meza (...). (Cenepo Shapiama): (...) el seor Aybar, l me indica si yo conoca a alguna persona para que me ayude en el trabajo, entonces yo me acord de Meza y le llamo por telfono (...). 179 Fojas 31,715 del Tomo S-1 Sesin N 09 de fecha once marzo de 2004 (Declaracin del procesado Santos Cenepo Shapiama): Acusado: No verificamos la carga, simplemente caminamos por un costado mirando los ganchos (). Seorita Presidenta: (...) antes usted dijo que no (). 180 Fojas 31,699 del Tomo S-1 Sesin N 09 de fecha 11 marzo de 2004 (Declaracin del procesado Santos Cenepo Shapiama): Seora Directora de Debates: Usted era maestro de salto. (Cenepo Shapiama): De salto y cada libre. 181 Fojas 31,702 del Tomo S-1 Sesin N 09 de fecha 11 marzo de 2004 (Declaracin del procesado Santos Cenepo Shapiama): Seora Directora de Debates: (...) es cierto, que llega un momento en que una vez que el piloto entra a la zona de lanzamiento (...) es el maestro de salto que est en el avin el que le indica (...) (para) que inicie el lanzamiento (...). (Cenepo Shapiama): Todas esas indicaciones para el lanzamiento, le da el maestro de sa lto jefe de equipo de tierra. 182 Fojas 39,657 del Tomo E-2, en la Sesin N 45 de fecha 17 de noviembre de 2004 (Declaracion del testigo Pepe Manuel Fuentes Ganoza) Defensa del procesado Lpez Rodrguez: Si el testigo nos puede informar (...), de que se le puso Plan SIBERIA, en razn de la presencia de los hermanos Aybar, algunos de los hermanos Aybar Cancho en Rusia. (...). Testigo Fuentes Ganoza: Bueno, s porque haban movimientos migratorios. 183 Hurtado Pozo, Jos; Manual de Derecho Penal - Parte General I . 3era. edicin. Editora Jurdica Grijley. Lima 2005. Pg. 854. 184 Fojas 36,799 del Tomo A-2 en la Sesin N 26 de fecha 13 de Julio de 2004, (Declaracin del procesado Juan Manuel Lpez Rodrguez) Seor Fiscal Superior: Usted llega al Per an tes de que el avin parta de Trinidad y Tobago, cual era el prximo paso a seguir, (...). Acusado: (...) Lleg el avin a Iquitos (...) me reun con Luis, no con Jos (...) y me pidi por favor que me vaya a Iquitos porque aparentemente haba un problema, (...) viaj con Jos. 185 Fojas 33,696 del Tomo V-1, en la Sesin N 14 de fecha 22 de abril de 2004, (Declaracin de la procesada Marisol Cabrejos Torres) Seora Directora de Debates: Dgame cuando su esposo viaja a Iquitos en marzo del noventinueve, usted va con l. Acusada: No, doctora. 186 Fojas 34,181 el Tomo W-1 en la Sesin N 15 de fecha 29 de Abril de 2004, (Declaracin del procesado Brichani Wilford Aybar Cancho) Seor Fiscal Superior: (...) de quien dependa usted directamente (...). Acusado: Mis padres y mis hermanos (...) bueno, yo a mi forma de ver de repente antes he sido un poco, con una conducta no muy buena, pero ahora trato de cambiar. A

fojas 34,184 del mismo Tomo Seor Fiscal Superior: Cuando usted habla de su hermano Jos, es Jos Luis (...) Con l ha viajado en un tour. Acusado: As es, al final se nos acab el dinero, (...). Seor Fiscal Superior: (...) entonces a usted, lo trataban bien sus hermanos. Acusado: (...) o sea de tratarme bien (...) eran buenos, pero en la parte recta, sobre todo mi hermano Jos era muy recto, (...) y me daban todo lo que yo peda . A fojas 32,854 del Tomo U-1, en la Sesin N 12 de fecha 1 de abril de 2004 (Declaracin de la acusada Ana Doris Aybar Cancho) Seor Fiscal Superior: Usted sabe si su hermano Brichani Aybar, viaj a Colombia. Acusada: Doctor, el caso de mi hermano Bryan, como es el ltimo siempre ha sido como se le puede decir, l ms inquieto, el que siempre nos causaba problemas (...). 187 A fojas 32,848 del Tomo U-1 en la Sesin N 12 del 1 de abril de 2004 (Declaracin de la procesada Ana Doris Aybar Cancho); Seor Fiscal Superior: (...) usted ha hecho giros (...) de dinero (...). Acusada: A Mosc (...) Tena un hijo estudiando all (...) de diecisis aos, el noventiocho, estaba estudiando Derecho Internacional (...). 188 Ver pie de pgina 11. 189 Fojas 29,269 del Tomo Q-1, en la Sesin N 4 de fecha 5 de febrero de 2004 (Declaracin del procesado Luis Alberto Meza Rodrguez) (Seor Fiscal Superior): PREGUNTADO PARA QUE DIGA, cunto tiempo dur el lanzamiento del cargamento acusado? DIJO: En el momento en que nosotros hemos estado mirando por la ventana, ah de la puerta, cuando ya el avin se pone en un plano, (...) uno siente claro de que el avin toma una cierta inclinacin; (...) sale la carga, yo calculo (...) ms o menos en ocho segundos; (...). 190 Fojas 232 Tomo A Manifestacin de Jos Alejandro Delmar Colina; preguntado, diga: cul fue el motivo, por el cual cuando el personal policial lo interviene el 01 Set. 2000 en horas de la noche tena escondidos en la maletera del vehculo que usted conduca a Juan Manuel Lpez Rodrguez y a Luis Frank Aybar Cancho, de qu lugar los recogi y a dnde los pensaba llevar? Dijo: que era porque quera ponerlos a disposicin de un abogado para que los asesore, previa coordinacin con el periodista Ricardo Uceda quien labora en el Diario EL COMERCIO, quien a su vez tena que coordinar con la ex Congresista Lourdes Flores Nano, con la que yo haba conversado previamente el da mircoles 30 de agosto de 2000 (...), a quien le expuse el caso y ella me manifest que no poda tomar el caso mientras no conversara con los interesados; los recog desde la casa donde estaban hospedados cerca del Parque Central de Chaclacayo, no recordando la direccin exacta y los pensaba llevar al lugar donde me indicara el periodista Uceda. 191 Fojas 530 vuelta del Tomo A. Declaracin de Jos Alejandro Delmar. para que precise luego de la captura de Jos Luis Aybar Cancho qu da se entrevist con Lpez Rodrguez y Luis Frank Aybar Cancho, de ser afirmativa su respuesta indique (...) si se alojaron en su domicilio por cunto tiempo, Dijo: que una semana antes de que la polica intervino al declarante llevando en la maletera a Luis Frank y a Juan Manuel Lpez Rodrguez, siendo un viernes para sbado en horas de la noche, tanto Luis Aybar como Lpez Rodrguez, me visitaron en mi domicilio, comunicndole sobre la detencin sobre Jos y ellos no saban cul era el problema ya que ellos se sentan parte del Estado (...). 192 Fojas 33,184 a 33,185 del Tomo V-1 de la Sesin N 13 del 15 de abril del ao 2004 (declaracin de Jos Alejandro Delmar Colina) Seor Fiscal Superior: Acusado, de quin fue la idea de esconder en la maletera de su auto a Luis Frank y Juan Lpez. Acusado: eso sucedi de una manera muy espontnea de parte de ellos, cuando yo los voy a buscar, ellos se suben al carro, y se suben a la parte trasera de mi vehculo (...) Mi preocupacin era llegar lo ms pronto posible a poder comunicarme nuevamente con este periodista, porque se haba coordinado una reunin con el Canal 8 o N de Televisin y con la doctora Nano. Seor Fiscal Superior: Acusado esa era mi preocupacin en realidad, de pronto cuando me percate, haban vehculos policiales por todas partes y ellos no estaban en el asiento de atrs, se haban deslizado a la maletera.

193 Fojas 6,735 del Tomo J, (Declaracin de Carmen Astrit Aybar Cancho) (La seora Jueza Pregunta) Para que diga a qu se dedica, si ha viajado fuera del pas, por qu motivos y desde cundo. Dijo: Que se dedica a estudiar, que s ha viajado fuera del pas, hacia Rusia, Mosc exactamente, por motivos de estudio, desde octubre del ao mil novecientos noventitrs, habiendo retornado despus de dos aos por vacaciones, habiendo regresado por ltima vez en Navidad de mil novecientos noventinueve. 194 Fojas 50,389 del Tomo T-2. Oficio M/M N 0515244-A-2005-IN-1601-UNICA, su fecha 22 de octubre de 2005. (...) Cabrejos Torres De Aybar Marisol: no registra movimientos migratorios (fojas 50,394). 195 Fojas 2,128 del D, Declaracin de Liliana Villarreal Landeo, Para que diga por qu motivo usted fue a retirar bienes muebles y documentos de la Empresa Nippon Corporation, cuyas oficinas estaban en el distrito de La Molina, inmueble denominado como la Casa Blanca, dijo: (...) al ver que no tenamos plata con mi cuada Marisol tomamos la iniciativa de trabajar cada uno, una semana en la cochera del jirn Lampa, siendo Marisol Cabrejos quien trabajo la primera semana y ante esta situacin el dueo de la cochera enterado de los problemas (...) propuso rescindir el contato (...). 196 Fojas 1,991 a 1,992 Tomo D, Declaracin Instructiva de Carlos Ramn Retegui Alencar. Para que diga: bajo qu circunstancias conoce usted a Juan Manuel Lpez Rodrguez y si con esta persona form usted alguna sociedad comercial. Dijo: (...) Lpez Rodrguez se present a la oficina del declarante en la compaa de su ex cuado (...) para que le ayude y le apoye para alistar la documentacin para ver el producto (...) entregndole una factura de la empresa Desarrollo Forestal (...) dichas documentaciones fue entregada para supervisar nicamente la carga (...) este hecho ocurre el 18 de marzo de 1999, el da 19 de este mismo mes se encuentra con Juan Manuel en el aeropuerto, presentndole a Jos Luis Aybar Cancho, como que este tena el pelo corto le pregunt (...) si era militar contestndole (...) del Ejrcito (...) en actividad (...), en ese acto viernes 19 Juan Manuel le solicita si poda conseguir gasolina para el avin (...) se van a consultar a las oficinas de Petro Per (...) cuando salieron de las oficinas (...) Jos Luis no se encontraba en donde le haban dejado (...) circunstancias donde escucha del avin ruso que recin el declarante lo vio lo llama (...) un Mayor de la Polica Nacional manifestndole que haba una bomba, indicndoles que revisaran (...) estaba revisando la carga cuando lleg un Comandante de la Polica Nacional de apellido Huevin Culqui a quien cuando revisaba la carga le manifest que afuera estaba un capitn del ejrcito quien le poda dar mayor informacin de la carga (...) el declarante encontr al Capitn Jos Aybar (...) en la vereda del terminal parado, preguntndole qu es lo que pasaba cmo me hacen esto (...) y cerca de este capitn tambin estaba un tcnico del ejrcito y dos soldados uniformados, el capitn se constituy en el lugar donde se encontraba el Comandante Huevin presentndose este como capitn del ejrcito y tambin en ese rato llega el general de la Polica Nacional de apellido Herrera, ante quien el capitn Aybar se present tambin como tal (...) despus de salir del lugar el capitn y el comandante se acercaron donde estaba la madera y el comandante le dijo al capitn si podan romper la madera (...) despus que el joven habl con la fbrica, (...) lleg un seor canoso (...) y de ah aparece el ruso Vctor (...) el comandante le dijo, puedes retirarte Retegui, circunstancias en que se dirigi al Capitn Aybar sabes hermano ya no quiero saber nada y el declarante se fue. A Fojas 1,993. Para que diga en cuantas oportunidades usted ha visto y conversado con el Capitn Jos Aybar; dijo: (...) la segunda vez que lo vio fue cuando Juan Manuel lo llam por telfono y lo cit para que conversar y le explicar el problema que haba ocurrido y el declarante se neg y a su insistencia (...) acudi al Hotel Victoria Regia, lugar del cual salieron Juan Manuel y el Capitn Jos Aybar Cancho, al bar del hotel (...) circunstancia que llego una persona (...) y conversaron con el capitn Jos Aybar quien le dijo comandante ya sabe el problema que ha pasado (...). Fojas 1,994 Para que diga cuntas oportunidades usted ha conversado con Juan Manuel Lpez Rodrguez, dijo: La primera vez cuando llega a mi oficina el da jueves, la segunda vez en el aeropuerto, (...) siendo las cinco y media de la tarde que el declarante se retira del aeropuerto lo encuentra en su oficina (...).

197 Fojas 35,379 del Tomo Y-1, de la Sesin N 20 de fecha 03 de junio de 2004, (Declaracin de Vctor Ivachine) Defensa del procesado Retegui Alencar: Para que diga si anteriormente al diecinueve de marzo del noventinueve, conoci a Retegui Alencar. Acusado responde en idioma ruso. Traductora: No, por primera vez lo he visto a l, en el aeropuerto el da diecinueve. 198 Fojas 229 a 230 del Tomo A. Manifestacin de Jos Alejandro Delmar Colina. PREGUNTADO DIGA: Detalle usted la forma y circunstancias en que conoci a los hermanos Aybar Cancho y a Juan Manuel Lpez Rodrguez. Asimismo diga qu servicios remunerados les prest a los antes indicados?. Dijo: Que aproximadamente en el ao 1993 conoc a Juan Manuel Lpez Rodrguez (...) A fines de 1998 me llama Juan Manuel y me comenta que se encontraba trabajando con un grupo importante de personas relacionadas al Gobierno (...) en forma especfica recuerdo que en representacin de NIPPON CORPORATION Juan Manuel Lpez Rodrguez me present como su asesor financiero (...). A Luis Frank y Jos Luis Aybar Cancho en circunstancias que visit las oficinas de NIPPON CORPORATION (...) Viaje a Francia y Amsterdam en diciembre de 1999, en uno de los viajes conoc a Charles Acelor en el Aeropuerto Internacional Jorge Chvez habindomelo presentado el seor Jos Aybar (...). 199 Fojas 230 Tomo A; Declaracin de Alejandro Delmar Colina, PREGUNTADO DIGA. En cuntas oportunidades viaja a Amman Jordania, por qu motivos especficos, en qu fechas y compaa de quin o quines? Dijo: Que, he viajado a Amman Jordania en dos oportunidades, no recuerdo la fechas, pero en ambas oportunidades NIPPON CORPORATION ha costeado mis pasajes, esto por una gestin muy especial de Juan Manuel Lpez (...) pregunt a Juan Manuel Lpez si tena gente que poda ayudar en este tema, respondindome que tena gente muy importante, en esa ciudad Juan Manuel Lpez me presento a Santos que tena un dedo chancado, despus me present a Sarkis, como la persona que me iba a ayudar con el problema de las resinas (...) estando en esa ciudad el seor Santos me refiri que todas las operaciones que ellos para el Per eran apoyadas por Sarkis (...). 200 Fojas 528 vuelta del Tomo A. Declaracin de Jos Alejandro Delmar. Para que diga, cunto le pagaron a usted los hermanos Aybar por esos tres viajes aparte de pasajes, gastos de estada, dijo: Que no me pagaron ningn sueldo, solo los pasajes y los gastos de estada, no pagndome honorarios siendo los viticos de dos mil dlares por cada viaje; pasajes los compraban ellos ya que yo reciba los pasajes de ellos y no recib dinero por honorarios ya que estaba realizando un trabajo en conjunto en el futuro. 201 Fojas 33,147 del Tomo V-1 de la Sesin N 13 de fecha 15 de abril de 2004, (Declaracin de Jos Alejandro Delmar Colina) Seor Fiscal Superior: (...) y desde cundo usted conoce o en qu circunstancias conoce a Jos Luis Aybar Cancho; Acusado: A Jos Luis Aybar Cancho me lo presenta Juan Manuel Lpez ms o menos en marzo de 99, (...) y no lo vuelvo a ver hasta ms o menos (...) en setiembre aproximadamente de 99.. Fojas 33,148. Seor Fiscal Superior: Y al acusado Luis Frank Aybar. Acusado: A Luis Frank Aybar Cancho lo conozco en enero de 2000 (...). 202 Fojas 33,158 a 33,159 Tomo V-1 de la Sesin N 13 de fecha 15 de abril de 2004; (Declaracin de Jos Alejandro Delmar Colina) Seor Fiscal Superior: Quin le pago los pasaj es, quin coste lo de su viaje, este primer viaje a Jordania. Acusado: Yo personalmente. Seor Fiscal Superior: De su peculio personal o de la empresa. Acusado. No, era de mi peculio personal, el pasaje costaba alrededor de mil cuatrocientos dlares. Seor Fiscal Superior: Usted estaba entonces muy interesado en (...) este negocio (...). Acusado: S, no poda esperar la decisin de la Junta de Acreedores para que me d una autorizacin para poder solventar mis gastos. 203 Fojas 36,737 del Tomo A-2 de la Sesin N 26 de fecha 13 de julio de 2004 (Declaracin de Juan Manuel Lpez Rodrguez) Seor Fiscal Superior: Usted no ha dicho, que se dedicaba tambin a la traduccin, que usted era traductor (...). Acusado: Claro, no, en ningn momento yo

he hecho cargo de ningn papel de traductor, (...), pero mi trabajo era profesional, como ingeniero comercial, especializado justamente en la asesora de empresas, del punto de vista de transporte martimo. 204 Fojas 33,174 del Tomo V-1 de la Sesin N 13 de fecha 15 de abril de 2004; (Declaracin de Jos Alejandro Delmar Colina) Seor Fiscal Superior: (...) se lo presentan en el aeropuerto, Jos Luis le dice que tiene que hablar con Acelor porque es una persona importante, etc., y usted viaja para reunirse con l hasta Amsterdan. Acusado: O sea, yo viajo ms que nada para reunirme con las personas que l se iba a reunir (...). Fiscal Superior: Y qu personas conoci. Acusado (...) banqueros, nombre no le podra decir, tendra que buscar tarjetas de ellos. 205 Fojas 33,243 del Tomo V-1 de la Sesin 13 de fecha 15 de abril de 2004 (Declaracin de Jos Alejandro Delmar Colina) Defensa de Acelor Cokeran: El acusado ha referido que conoce a Acelor en el aeropuerto y viaja con l con el objeto de conversar sobre el financiamiento de algunos proyectos; mi pregunta es, por qu esta reunin no se aprovecha que se haga en el Per, cuando Acelor estuvo en el Per, cmo explica esto que tuvo que subir a la volada para reunirse con Acelor (...) Acusado: El seor Acelor (...) esta siempre continuamente viajando (...) yo no lo conoca (...) si lo hubiera conocido antes, hubiera buscado una situacin ac, aparentemente Acelor estuvo reunido con el seor Jos Aybar y producto de esas reuniones es que este seor Aybar me dijo si yo poda acompaar al seor Acelor, (...) si me lo presenta inmediatamente trato de que se quede unos das ms, para cerrar el tema. 206 A fojas 36,199 a 36,202 del Tomo Z-1 de la Sesin N 23 de fecha 24 de junio de 2004. (Declaracin Charles Max Damien Acelor) Seor Fiscal Superior: Usted conoce al acusado Delmar Colina. Acusado responde en idioma frances. Traductora: S doctor (...) estuvimos juntos en Amsterdam (...) Lo conoc en el avin (...) me haban hablado de Delmar Colina, me haban dicho que quizs viajara en el mismo avin que yo y l se acerc a m en el avin. (..) yo lo encontr en el avin y me acuerdo muy bien de eso (...) El se present haciendo referencia a Aybar Cancho (...) S lo encontr de nuevo (...) no recuerdo si fue en Lima o quizs en Miami o en Amsterdam. Seguramente Amsterdam, una de esas tres ciudades (...). 207 Fojas 941 Tomo B, obra el Parte N 249 DINSE. No seala la hora de intervencin. 208 Fojas 50,401 del Tomo T-2. Nombre: VILLARREAL LANDEO LILIANA; Nacionalidad: PERUANA; Fecha de movimiento: 2000-03-04; Proc/Dest FRA; Pasaporte: 1854408, Calidad Migratoria: Peruano. 209 Fojas 34,568 a 34,569 Tomo X-1; Sesin N 17 de fecha 13 de mayo de 2004; (Declaracin de Alex Vctor Torres Seminario) Seor Fiscal Superior: Nos puede decir brevemente en qu iba a consistir su trabajo. Acusado: Mi trabajo consista, primero en localizarles el mejor producto del mercado, (...) les haca llegar las muestras de los productos a travs de Freddy Castillo (...) o el seor Luis Aybar, le entregaba las muestras y ellos decidan qu productos comprar y las cantidades (...) entonces me daban la relacin, presentaba el producto (...) yo hablaba con el proveedor, ellos personalmente (...) a travs del mismo Luis Aybar o a travs del seor Freddy Castillo (...) iban y hacan los pagos, (...) de mercadera, digamos los pagos de montos altos los hacan ellos y la relacin de gastos digamos el promedio de gastos (...). 210 Fojas 33,217 a 33,218 del Tomo V-1 de la Sesin N 13 de fecha 15 de abril de 2004; (Declaracin del acusado Jos Alejandro Delmar Colina) Seora Directora de Debates: A Alex Torres Seminario, usted tambin lo llega a conocer (...) Acusado: Lo conozco a Alex Torres, cuando empezamos a ver la parte del proyecto de los buses, esto ya es en el dos mil, ah es cuando lo conozco (...). Seora Directora de Debates: Torres Seminario mantena vnculos con Nippon, ellos se lo presentan.. Acusado: S, en esa poca me lo presentan para ese efecto. Seora Directora de Debates: Usted haba visto antes a Torres Seminario en las oficinas de Nippon (...). Acusado: S lo haba visto (...) En algunas oportunidades, s lo vi.

211 Hberle, Peter, El Estado Constitucional, Lima, UNAM-PUCP, 2da. edicin, 2003, p. 75. 212 Ferrajoli, Luigi, La soberana en el mundo moderno, en Id. Derechos y garantas: La ley del ms dbil, Madrid, Trotta, segunda edicin, 2001, p. 152 y siguientes. 213 Del Toro Huerta, Mauricio Ivn, La apertura constitucional al derecho internacion al de los derechos humanos en la era de la mundializacin y sus consecuencias en la prctica judicial, en Boletn Mexicano de Derecho Comparado, Nueva serie, ao XXXVIII, N 112, enero-abril de 2005, p. 355. Cf. Tambin Cancado Trindade, Antonio, La interaccin entre el derecho internacional y el dercho interno en la proteccin de los derechos humanos, en Id., El derecho internacional de los derechos humanos en el siglo XXI, Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 2001, p. 270 y ss. 214 Del Toro Huerta, Mauricio Ivn, op. cit., pg. 356. 215 Directrices de la ONU para las Transferencias Internacionales de Armas, prrafos 13 y 14. 216 CAFFERATA NORES, Jos I.- PROCESO PENAL Y DERECHOS HUMANOS, 2000, Editores del Puerto S.R.L.- Buenos Aires, pgs.138 y 139. 217 MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. LA MNIMA ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL PROCESO PENAL, Jos Mara Bosch Editor, Barcelona 1997, pg. 617. 218 Julio B.J.Maier. Ob. Cit. Pg. 495 219 CAFFERATA NORES, Jos I. LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL. Ediciones De Palma, Buenos Aires 1998, pg.45. 220 MIRANDA ESTAMPRES, Manuel, LA MNIMA ACTIVIDAD PROBATORIA; Jos Mara Bosch Editor, Barcelona 1997; Pg. 618 221 Julio B.J.Maier. Derecho Procesal Penal.Tomo I; Editores del Puerto S.R.L. Buenos Aires2004-2da. Edicin, pg.491. 222 SAN MARTN CASTRO, Csar. DERECHO PROCESAL PENAL. Editorial Jurdica Grijley 2003, pg. 853. 223 CLIMENT DURN, Carlos. LA PRUEBA PENAL. Tomo I. Editorial Tirant lo Blanch, 2da Edicin, Valencia 2005, pg. 869. 224 CLIMENT DURN. Ob. Cit. pg. 886 (225) CLIMENT DURN. Ob. Cit. pg. 870. (226) CLIMENT DURN. Ob. Cit. pg. 871. 225 CLIMENT DURN. Ob. Cit. pg. 870. 226 CLIMENT DURN. Ob. Cit. pg. 871. 227 MIRANDA ESTRAMPES. Ob. Cit. pg. 227 y 228. 228 MIRANDA ESTRAMPES. Ob. Cit. pg. 229. 229 CLIMENT DURN. Ob. Cit. pg. 926.

230 SAN MARTN CASTRO. Ob. Cit. pg. 862, 863. 231 CLIMENT DURN. Ob. Cit. pg. 945. 232 Carlos Climent Durn. La Prueba Penal; 2da Edicin, Tomo I, Tirant lo blanch, Valencia 2005, pg. 948 . 233 DE LA OLIVA SANTOS, Andrs; ARAGONESES MARTNEZ, Sara; HINOJOSA SEGOVIA, Rafael; MUERZA ESPARZA, Julio y TOM GARCIA, Jos Antonio. DERECHO PROCESAL PENAL. Editorial Centro de Estudios Ramn Areces, S.A., 6ta Edicin 2003, pgs. 238 y 239. 234 VIDAL RAMREZ, Fernando. TEORA GENERAL DEL ACTO JURDICO. Cultural Cuzco S.A. Editores, Lima 1985. Pg. 510. 235 Ob. Cit. Pgs. 241 y 242 (subrayado agregado). 236 SAN MARTN CASTRO, Csar. DERECHO PROCESAL PENAL. Editorial Jurdica Grijley, 2003, Volumen II, pgs. 1497 - 1499. 237 Hurtado Pozo, Jos; Ob. Cit. Pgs. 929 y 929. 238 Hurtado Pozo, Jos; Ob. Cit. Pg. 935.

239 San Martn Castro, Csar; Derecho Procesal Penal, Vol. II Segunda Edicin, Octubre 2003, Editorial Grijley; pg. 841. LAS FARC Y EL TRFICO DE ARMAS: EL CASO MONTESINOS

QUERELLA POR DENUNCIA FALSA

QUERELLA POR DENUNCIA FALSA

Amigos de Gaceta Jurdica: Si una denuncia penal fue archivada por el Ministerio Pblico, se puede querellar al denunciante? David ngel Limas Huatuco Respuesta: Si existe una denuncia de parte o imputacin directa de una persona que dolosamente le atribuye la comisin de un hecho delictivo sabiendo de la falsedad de su imputacin, ciertamente se configura una conducta ilcita; tanto ms si esta falsedad ha sido ratificada con una investigacin fiscal, que verse sobre el hecho de la no acreditacin de su responsabilidad penal en el delito imputado.

Ahora bien, esta conducta ilcita puede reconducirse bien al delito contra la funcin jurisdiccional denominado denuncia calumniosa, previsto en el artculo 402 del CP; o bien a los delitos contra el honor, calumnia (artculo 131 del CP) o difamacin calumniosa (artculo 132, segundo prrafo del CP). Estos dos ltimos delitos, a diferencia del primero, se tramitan va querella.

dYO NO SABA QUE EL CERTIFICADO ERA FALSO. Anlisis de cmo la Comisin demostr que el denunciado conoca que el certificado era falso (Csar Augusto HIGA SILVA(*))
En este interesante artculo, el autor, a propsito de un procedimiento sancionador iniciado a una empresa por la presentacin de un certificado mdico falso, analiza la argumentacin utilizada por el Indecopi para resolver el caso. Para tal efecto, se vale de esquemas y grficos que permiten visualizar, comprender y evaluar el anlisis efectuado por la autoridad. I. PRESENTACIN
El ao pasado, la Secretara Tcnica de la Comisin de Libre Competencia del Indecopi (en adelante, la ST) inici una investigacin a diversas empresas ladrilleras, a efectos de conocer si el incremento del precio del ladrillo se deba a factores de mercado o una prctica anticompetitiva. Para tal efecto, realiz diversas visitas inspectivas en los locales de diversas empresas ladrilleras. Algunas de estas empresas se negaron a proporcionar la informacin que los funcionarios de la ST le requirieron en esa diligencia, lo cual dio lugar al inicio de diversos procedimientos sancionadores ante la Comisin de Libre Competencia (en adelante, la Comisin) en contra de estas empresas, por incumplimiento injustificado de proporcionar la informacin requerida. Es el caso que una de las empresas imputadas, Ladrillos Fortaleza S.A., (en adelante, Fortaleza), presenta un certificado mdico mediante el cual pretenda probar que la persona que, segn la ST, los habra atendido no se encontraba ese da en la empresa, dado que habra estado enferma, de acuerdo con el documento presentado. Sin embargo, luego de la investigacin efectuada por la ST, resulta que el certificado era falso, dado que nunca haba sido emitido por su presunto emisor, el doctor Clifford Poma Rodrguez (en adelante, el Dr. Poma). En vista de ello, se le inici un nuevo procedimiento sancionador a Fortaleza por la presentacin, a sabiendas, de un certificado mdico falso. La empresa acept la falsedad del documento, sin embargo, aleg que ella no conoca que el documento era falso. Lo nico que hizo fue trasladar el documento que le present su empleada la Srta. Jeanette Jacqueline De la Cruz Vlchez, (en adelante, la Srta. De la Cruz), no siendo responsable por la conducta de ella. Por su parte, la Srta. De la Cruz no haba presentado documento alguno a la Comisin, motivo por el cual no se le poda abrir un procedimiento. Esta situacin parecera reflejar un callejn sin salida. Para sancionar a Fortaleza, la Comisin debera que tener elementos de juicio suficientes que demuestren que dicha empresa conoca que el documento era falso. En caso contrario, tendra que absolverla, sin que pudiese perseguir a la Srta. De la Cruz, en lo que parece un deliberado acto de engao a la autoridad. As, ambas personas quedaran libres de cualquier sancin. El objetivo del presente artculo se centra en analizar si los hechos y el razonamiento expuestos en la decisin de la Comisin que sanciona a Fortaleza demuestran, ms all de toda duda razonable, que dicha empresa conoca que el certificado mdico era falso. Para tal efecto, utilizaremos

diversas herramientas provenientes de la teora de la argumentacin y evidence para analizar la decisin de la Comisin, tales como esquemas y diagramas, dado que nos permitirn visualizar, sintetizar y apreciar la cadena argumentativa empleada en la decisin. En algunos casos, haremos explcitas algunas premisas que, desde nuestro punto de vista, se encuentran implcitas en el razonamiento de la Comisin.

II. ANTECEDENTES
1. El 27 de setiembre de 2007, personal de la ST se dirigi al local de la empresa Ladrillos Fortaleza S.A. (en adelante, Fortaleza), ubicado en Av. Las Torrres Mz. B Lt. 21 Huachipa, a efectos de llevar una visita inspectiva en sus instalaciones. Al llegar a las instalaciones de la empresa, los funcionarios de la ST (en adelante, los Funcionarios) se comunicaron con una seorita, quien dijo llamarse Jeanette Jacqueline De La Cruz Vlchez (en adelante, la Srta. De la Cruz), indicando, adems, que era la hija del Sr. Tito De la Cruz Torpoco, gerente general de Fortaleza (en adelante, el Sr. De la Cruz). El personal de la ST solicit a la Srta. De la Cruz documentacin relacionada con la produccin de la empresa, ante lo cual, la Srta. De la Cruz luego de, segn indic, haber efectuado comunicaciones telefnicas, mencion que los representantes de Fortaleza no haban autorizado el acceso a la informacin y que, en todo caso, el Indecopi deba coordinar previamente cualquier diligencia para ser atendidos por los representantes de la empresa. En vista de la negativa de la empresa, mediante Resolucin N 056-2007-CLC/INDECOPI, del 28 de setiembre de 2007, la Comisin resolvi iniciar un procedimiento administrativo sancionador a Fortaleza, por haberse negado injustificadamente a proporcionar la informacin requerida por la ST. 2. El 11 de octubre de 2007, la empresa Fortaleza present un escrito manifestando que la Srta. De la Cruz no fue a laborar el 27 de setiembre de 2007, por encontrarse delicada de salud. Como medio probatorio adjunto un certificado mdico (en adelante, el certificado mdico), el cual tena el logotipo del Hospital Puente Piedra Ancn, expedido el 27 de setiembre de 2007 por el Dr. Clifford Poma Rodrguez (en adelante, Dr. Poma). 3. El 19 de octubre de 2007, personal de la ST realiz una visita al Hospital Puente Piedra Ancn y recab copia simple del Rol de Guardias Hospitalarias de Mdicos del mes de setiembre de 2007, en el cual se observ que el da de la visita inspectiva, jueves 27 de setiembre de 2007, estuvieron de guardia los doctores Mximo Mosquera Casas, mdico en jefe del nosocomio, Alfredo Yong Servign y Gisela Santiago Lpez. Asimismo, se recabaron los registros de ingresos de pacientes atendidos por emergencia y consulta externa. En esa relacin no apareca la Srta. De la Cruz. 4. El 25 de octubre de 2007, la ST procedi a citar a la Srta. De la Cruz para una entrevista a realizarse el martes 30 de ese mes; sin embargo, Fortaleza, mediante Carta N 045-2007LADRIFOR, del 31 de octubre, inform que desde el 5 de octubre la Srta. De la Cruz ya no trabajaba en dicha empresa. 5. El 30 de octubre de 2007, personal de la ST entrevist al Dr. Poma en el Hospital Puente Piedra Ancn, quien manifest no haber emitido el certificado mdico a la Srta. De la Cruz. 6. El 16 de noviembre de 2007, mediante Resolucin N 066-2007-CLC/INDECOPI, la Comisin resolvi iniciar un procedimiento sancionador contra Fortaleza, imputndole haber presentado, a partir de los indicios reunidos por la ST, un certificado mdico falso, lo cual constituira la infraccin (1) prevista en el artculo 5 del Decreto Legislativo N 807 , concerniente a la presentacin de (2) informacin falsa .

7. El 3 de diciembre de 2007, Fortaleza manifest, entre sus principales argumentos, lo siguiente: a. Se exima de responsabilidad por la presentacin del certificado mdico falso, toda vez que Fortaleza solo traslad el documento por el cual una ex trabajadora justific su inasistencia a trabajar. b. El acta de inspeccin de fecha 27 de setiembre de 2007, que contiene errores, toda vez que en Fortaleza no labora una seorita de nombre Jannet Gladys De la Cruz Vargas, ni el vigilante Sergio Valdivia. 8. El 25 de enero de 2008, la ST procedi a citar al gerente general de Fortaleza, Sr. De la Cruz Torpoco, y se le solicit trasladar la citacin a la Srta. De la Cruz para una entrevista programada para el 1 de febrero de 2008. 9. El 1 de febrero del 2008, el Sr. Tito De la Cruz justific su inasistencia a la citacin por encontrarse en el interior del pas y solicit que se le concediera una nueva fecha para la realizacin de dicha diligencia. 10. El 6 de febrero del 2008, se procedi a citar nuevamente al Sr. Tito De la Cruz, y a la vez se le solicit que trasladase la citacin a la Srta. De La Cruz. El da de la segunda citacin no asisti ni justific su inasistencia. Por su parte, la Srta. De la Cruz no justific sus inasistencias a las dos citaciones. 11. Mediante Resolucin N 011-2008-CLC/INDECOPI , del 19 de marzo de 2008, la Comisin decidi sancionar a Fortaleza por haber presentado, a sabiendas, informacin falsa dentro de un procedimiento, sustentando su pronunciamiento, bsicamente, en lo siguiente: a. El certificado mdico presentado por Fortaleza era falso. b. El 27 de setiembre de 2007, se llev a cabo la visita inspectiva en el local de Fortaleza en Huachipa. Ese da, los funcionarios de la ST procedieron a identificar a la Srta. De la Cruz como la persona que los atendi el da 27 de setiembre de 2007 en nombre de la empresa. Este hecho le fue informado a la empresa. c. En ese sentido, Fortaleza saba que la Srta. De la Cruz estuvo presente en su local de Huachipa el da de la visita inspectiva, por lo que cuando present el certificado mdico saba que este era falso. d. Fortaleza tena un motivo para presentar el certificado, dado que con ello pretenda evitar la sancin que le podra imponer la Comisin por incumplir injustificadamente un requerimiento de informacin. e. Se cit dos veces al Sr. De la Cruz Torpoco, quien no asisti a las citaciones, imposibilitando de esta manera la evaluacin y contrastacin de su versin sobre los hechos.
(3)

III. ANLISIS DE LA RESOLUCIN

12. En este caso, de conformidad con la imputacin de cargos, para sancionar a Fortaleza era necesario que se encuentren acreditados los siguientes elementos: (i) la presentacin de un documento falso; y, (ii) que Fortaleza conoca de su falsedad.

Cuadro 1 Elementos del cargo imputado a Fortaleza

1. Presentacin del certificado mdico falso

13. El primer elemento exigido por el artculo 5 del Decreto Legislativo N 807 no es un hecho que se encuentre en disputa por Fortaleza, sino que, por el contrario, acepta que el certificado es falso. Su defensa se centra en que ella no saba que era falso, en su falta de conocimiento de este hecho. En ese sentido, el elemento clave para sancionar a Fortaleza se encuentra en demostrar que existen elementos de juicio suficientes, ms all de toda duda razonable, que demuestran que ella conoca que el certificado era falso.

2. Fortaleza conoca que el certificado mdico era falso. Cmo la Comisin demuestra este hecho? 2.1. La construccin del caso: probar que la Srta. De la Cruz atendi a los funcionarios de la ST
14. Para acreditar que Fortaleza conoca de la falsedad del certificado mdico, el primer hecho en que se sustenta la decisin de la Comisin era que la Srta. De la Cruz fue la persona que atendi a los funcionarios de la ST el 27 de setiembre de 2007. Para probar este hecho, la Comisin utiliz como medio probatorio los testimonios de los tres funcionarios de la ST que estuvieron presentes el da de la visita inspectiva en el local de Fortaleza. Un aspecto interesante de esta resolucin es que las pruebas ms importantes del caso son los testimonios de los tres funcionarios de la ST. Si esto es as, cmo se determina el valor probatorio de estos testimonios?, por qu tenemos que creerle a los tres funcionarios de la ST y no a los representantes de Fortaleza?, existen mtodos que permitan determinar la credibilidad de un testimonio? Como todos saben, para que el testimonio de una persona sea admitido y valorado en un procedimiento, esta debe reunir ciertos requisitos, tales como la competencia y la credibilidad del (4) testigo . La competencia del testimonio se encuentra referida a que el testigo haya presenciado directamente los hechos que relata y que tenga, adems, la capacidad de comprenderlos. En principio, si una persona adulta afirma haber presenciado los hechos que relata, se presume que tiene la capacidad para comprenderlos. Es la parte que cuestiona la comprensin del testigo, la que tendr que demostrar que el testigo no pudo haber comprendido los hechos que relata y, por lo tanto, no es un testigo confiable.

Con relacin a la credibilidad, esta se encuentra vinculada a cunta verosimilitud se le puede asignar a las declaraciones del testigo. Para ello es necesario evaluar aspectos tales como la honestidad, objetividad y capacidad sensorial del testigo, as como la coherencia interna de su declaracin. En este caso, la empresa no ha cuestionado que alguno de los tres funcionarios de la ST no haya estado el da que se realiz la visita inspectiva en el local de Fortaleza, motivo por el cual ellos s observaron el hecho que declaran, esto es, que la Srta. De la Cruz fue la persona que los atendi. Cabe agregar que ese mismo da se llevaron a cabo otras visitas inspectivas en los locales de otras empresas ladrilleras, en donde estos funcionarios siguieron un determinado protocolo, como el presentarse y solicitar entrevistarse con los representantes de la empresa. Ahora bien, el segundo punto se encuentra en evaluar la credibilidad de los tres funcionarios de la ST. Ellos afirmaron que fueron atendidos por la Srta. De la Cruz Vargas, apellidos que coinciden parcialmente con el de la Srta. De la Cruz Vlchez, quien trabajaba en Fortaleza. Fortaleza trat de cuestionar la credibilidad de los testimonios de los tres funcionarios de la ST mediante la presentacin del certificado mdico. Sin embargo, este documento result falso, por lo cual no le resta valor alguno a las declaraciones de los funcionarios de la ST. Es ms, la falsedad del certificado ha sido aceptada incluso por Fortaleza. Con relacin a las afirmaciones de Fortaleza, esta tuvo una conducta ambigua y poco transparente, lo cual le resta valor a sus afirmaciones. En efecto, Fortaleza parece aceptar que funcionarios de la ST estuvieron ese da en su local, sin embargo, no seala quin fue el empleado de su empresa que los atendi. Solo se limita a negar que la Srta. De la Cruz haya sido la persona que atendi a los funcionarios de la ST. El comportamiento normal de una empresa sera averiguar quin fue la persona que atendi a la autoridad, a efectos de saber qu ocurri el da de la visita inspectiva, sobre todo, cuando ello puede tener relevancia para su defensa. Estos aspectos de la conducta de Fortaleza anulan cualquier valor probatorio que pudiesen tener las afirmaciones contenidas en sus descargos. A lo anterior, se debe agregar la inasistencia de los representantes de Fortaleza a las reuniones que fueron convocadas por la ST, a efectos de confrontar sus declaraciones con las declaraciones de los funcionarios de la ST. Estas reuniones tienen como objetivo evaluar el valor probatorio de las declaraciones de los representantes de Fortaleza, sin embargo, su inasistencia impidi evaluar dicho aspecto, motivo por el cual sus afirmaciones carecen de valor probatorio. En vista de los elementos antes sealados, se puede concluir que el testimonio de los tres funcionarios de la ST resulta creble y, por lo tanto, se debe tener por acreditado el hecho de que la Srta. De la Cruz fue la persona que atendi a los funcionarios de la ST el da de la visita (5) inspectiva . 15. Como se puede observar, si bien el testimonio de los tres funcionarios de la ST no demuestra que Fortaleza conociera de la falsedad del certificado mdico, s es la base sobre la cual se construirn los dems indicios que permitirn demostrar que Fortaleza conoca de la falsedad del certificado mdico.

2.2. Los incentivos de la Srta. De la Cruz y Fortaleza para presentar el certificado mdico falso
16. Si la Srta. De la Cruz haba trabajado el 27 de setiembre de 2007, por qu ella se arriesgara a presentar un certificado mdico falso para justificar una inasistencia que nunca haba ocurrido? qu obtendra con ello? Es ms la Srta. De la Cruz no poda engaar a Fortaleza con el certificado mdico, dado que la empresa saba que ella fue la persona que atendi a los tres

funcionarios de la ST, dado que fue informada de este hecho por la Comisin en la imputacin de cargos. La presentacin del certificado mdico falso a la Srta. De la Cruz le acarreara graves problemas legales, y ningn posible beneficio, motivo por el cual no encontramos respuesta razonable a su (6) conducta, salvo que Fortaleza le haya instigado a actuar de esa manera . A continuacin, analizaremos la conducta de Fortaleza, la cual vemos que si tiene todos los incentivos para participar en la elaboracin del documento falso o, por lo menos, para conocer de su falsedad. 17. Con relacin a la conducta de Fortaleza, debe indicarse que Fortaleza no poda ser engaada con el contenido del certificado mdico. Ella saba que la Srta. De la Cruz fue la persona que atendi a los funcionarios de la ST el 27 de setiembre de 2007, motivo por el cual la informacin contenida en el certificado era falsa. En todo caso, si Fortaleza hubiera tenido alguna duda si la Srta. De la Cruz estuvo, o no, presente el da de la visita inspectiva, lo esperable era que ella hubiera iniciado alguna investigacin, respecto de lo cual no ha presentado evidencia alguna. 18. Con la presentacin del certificado mdico, Fortaleza pretenda librarse de la posible sancin que le podra imponer la Comisin por incumplir un requerimiento de informacin, lo cual permite inferir que dicha empresa tena fuertes incentivos para ordenar la elaboracin del documento. Este razonamiento se vuelve ms plausible si se tiene en cuenta que Fortaleza no ha presentado evidencia alguna de que est investigando a la Srta. De la Cruz por haberle entregado un certificado mdico falso. 19. Estos hechos proporcionan fuertes indicios de que Fortaleza conoca de la falsedad del documento, ya sea porque ella realiz las acciones para falsificar el documento, ya sea porque instig a la Srta. De la Cruz a que consiguiera algn documento que desacredite las afirmaciones de los funcionarios de la ST. 20. En todo caso, Fortaleza, debido a la reiterada inasistencia a los citatorios que le efectu la ST, (7) se ha negado ha proporcionar alguna explicacin plausible sobre su conducta , elementos que pudiesen explicar los hechos antes descritos. 21. En ese sentido, los indicios que consideramos que permitiran demostrar que Fortaleza conoca de la falsedad del documento son los siguientes: (i) La Srta. De la Cruz fue la persona que atendi a los funcionarios del Indecopi el 27 de setiembre de 2007; (ii) La Srta. De la Cruz no poda engaar a Fortaleza con el Certificado mdico, dado que la empresa saba que ella haba asistido ese da a trabajar; (iii) En ese sentido, la Srta. De la Cruz no tena incentivo alguno es ms le ocasionara perjuicios en entregar el certificado mdico a Fortaleza para justificar una inasistencia que nunca haba ocurrido, salvo que la elaboracin del certificado haya sido coordinada con la empresa; (iv) Fortaleza saba que el contenido del documento era falso, as que el contenido de dicho documento no la poda engaar; (v) Fortaleza tena fuertes incentivos en presentar el certificado mdico; y,

(vi) Fortaleza no inici investigacin en contra de la Srta. De la Cruz por haberle presentado un certificado mdico falso, ms an, cuando dicha conducta le ha trado problemas legales ante la Comisin. Esta conducta solo es explicable en tanto que la empresa particip en la elaboracin del certificado mdico falso. 22. A continuacin se muestra un grfico en el cual se detalla el razonamiento que, a nuestro entender, acreditara que Fortaleza conoca de la falsedad del certificado. Lo interesante de realizar este tipo de grfico es que nos muestra cules son los distintos elementos que se tienen para demostrar la infraccin imputada. A partir de ello, se puede evaluar la cadena inferencial o argumentativa de los distintos elementos que se tienen y determinar si son suficientes para (8) demostrar la realizacin de los hechos imputados . Grfico 1 Argumentos que demostraran que Fortaleza cometi los hechos que se le imputan

23. En este otro grfico se muestra los hechos anteriores y posteriores a la presentacin del certificado falso por parte de Fortaleza, lo cual nos permite visualizar los motivos que llevaron a Fortaleza a cometer la infraccin, y los hechos que ella realiz para impedir la investigacin de la infraccin. Este grfico nos permite visualizar la conducta de Fortaleza en el tiempo.

Grfico N 2 Lnea de tiempo: comportamiento de Fortaleza en el tiempo

IV. CONCLUSIONES
La decisin de la Comisin en el caso Fortaleza (Resolucin N 011-2008-CLC/INDECOPI) s tiene elementos de juicio suficientes indicios, que demuestran, ms all de toda duda razonable, que la empresa sancionada present, a sabiendas, un documento falso a la ST. Para tal efecto, se ha evaluado el testimonio de los funcionarios de la ST, la conducta de la Srta. De la Cruz y de Fortaleza y los incentivos que tenan cada una de ellos para actuar como lo hicieron. A efectos de visualizar los argumentos expuestos, se han diseado dos diagramas; el primero nos muestra cules fueron los indicios y la cadena argumentativa que demostraran que Fortaleza cometi la infraccin que se le imputa; el segundo nos muestra cules fueron los motivos que incentivaron a Fortaleza a cometer la infraccin imputada, y cul fue su comportamiento luego de la comisin de esa infraccin. La utilidad de estos grficos, creemos, consiste en que permiten visualizar, comprender y evaluar si los elementos que se tienen en un caso son suficientes para demostrar los hechos que se investigan o pretenden sancionar. Tambin pueden servirle a los abogados para construir su caso, ya sea como abogados del denunciante o del denunciado. Anexo Cuadro N 2

Aspectos que permiten determinar el valor probatorio de un testimonio

Cuadro N 3

Aspectos que permiten determinar el valor probatorio de un testimonio

NOTAS (1) En rigor, la Comisin debi imputarle a Fortaleza lo siguiente: la presentacin, a sabiendas, de un certificado mdico falso, ya que, segn el artculo 5 del Decreto Legislativo N 807, la infraccin se configura cuando se renen estos dos requisitos: (i) la presentacin del documento falso; y, (ii) el conocimiento de que el documento era falso. Sin embargo, esta falta de precisin en la descripcin del cargo imputado no fue alegada por la Fortaleza, motivo por el cual no entraremos a discutir sus implicancias legales. (2) De acuerdo con la lectura de los hechos expuestos en la Resolucin N 011-2008CLC/INDECOPI, los posibles cargos que se pudieron imputar a Fortaleza eran los siguientes: (i) la presentacin, a sabiendas, de informacin falsa. (ii) la presentacin, a sabiendas, de documentacin falsa. (iii) la presentacin, a sabiendas, de informacin y documentacin falsa. Cada uno de estos cargos contiene hechos diferentes, salvo el punto (iii), lo cual implica una estrategia en la investigacin, la probanza y argumentacin de estos casos ante la Comisin. Como sabemos, la Comisin opt por imputar el cargo contenido en el punto (i), aunque, de la lectura de la resolucin, parecera estar refirindose al punto (ii). As tambin lo entendi Fortaleza, dado que ella, en su escrito de descargos, acept que el documento era falso, pero que ella no saba de este hecho. (3) Actualmente, tenemos conocimiento de que esta resolucin se encuentra en apelacin ante la Sala de Defensa de la Competencia del Indecopi, pero este rgano todava no se ha pronunciado al respecto. (4) Por motivos de espacio y de la temtica del presente artculo no se har un anlisis exhaustivo y riguroso de los aspectos que se deben tener en cuenta al momento de valorar un testimonio. Sin perjuicio de ello, en el anexo del presente artculo se mostrar un pequeo esquema acerca de algunos de los aspectos que se deben tener en cuenta para determinar el valor probatorio de un testimonio. (5) Cabe sealar que el nmero de testigos no es un factor relevante en este caso, dado que no son testigos independientes. En efecto, estos tres testigos son personas que se encuentran

interrelacionadas, lo cual permite que hayan compartido informacin y, por lo tanto, los hechos que recuerda cada uno de ellos no son autnomos. (6) En ese sentido, la Comisin podra iniciarle un procedimiento a la Srta. De la Cruz por ser cmplice en la presentacin de un certificado falso a la Comisin, dado que sin su conducta no hubiera sido posible la conducta de Fortaleza. (7) Cabe precisar que la negativa de Fortaleza a proporcionar una explicacin de su conducta no prueba el hecho controvertido en el procedimiento (es ms, ello podra responder a un uso legtimo a su derecho al silencio), con lo cual perdi la oportunidad de crear una duda razonable sobre la historia de la Comisin. (8) A los distintos hechos que aparecen en el grfico se le puede agregar una lnea que indique cules han sido los medios probatorios que los prueban. En el caso de los argumentos inferenciales, se puede indicar de qu tipo de inferencia se trata (deductiva, inductiva, abductiva, etc.), a efectos de evaluar su solidez como razonamiento. Este ejercicio se puede realizar en el presente grfico, sin embargo, hemos optado por no hacer ello, a efectos de no recargarlo innecesariamente.

CONFIGURACIN DEL DELITO DE FALSO TESTIMONIO POR OMISIN

CONFIGURACIN DEL DELITO DE FALSO TESTIMONIO POR OMISIN
Amigos de Gaceta Jurdica S.A. He sido citado a declarar como testigo en un proceso por delito contra el patrimonio. Cules seran las consecuencias penales si acudo a la citacin y no declaro ante el juez, omito decir toda la verdad o miento? Atentamente, Jorge Ramos

RESPUESTA
La consulta plantea dos interesantes problemas relativos al delito de falso testimonio (artculo 409 del CP). Por un lado, el de la posibilidad de cometer tal delito por omisin y, por el otro, el relacionado a los criterios que deben emplearse para valorar y determinar la falsedad de la declaracin. Sobre lo primero, cabe apuntar que textualmente el delito est orientado por el verbo rector hacer [una falsa declaracin], con lo que, en principio, estara descartado el no decir nada, callar completamente, guardar silencio absoluto, negarse de plano a hablar y conductas similares, en el bien entendido que si el testigo no realiza declaracin alguna, esta no podra calificarse como falsa (que es justamente lo que exige el tipo penal). La conducta en estos casos, empero, si bien no constituye el delito de falso testimonio, puede ser punible con arreglo al delito de desobediencia a la autoridad (artculo 368 del CP), o ms concretamente, al delito de desobediencia de los deberes de auxilio procesal (artculo 371 del CP:

que, especficamente, se refiere al testigo que, siendo legalmente requerido, se abstiene de prestar la declaracin). Distinto es el caso en que el testigo, en el relato de su declaracin, omite decir o encubre dolosamente determinados datos o informacin relevantes para el proceso; supuestos en que, valorando la manifestacin en su conjunto, s cabe apreciar una afectacin a la administracin de justicia (perturbacin de la fase probatoria) y a los deberes jurdicos de veracidad que le son exigibles. Con relacin al criterio que debe emplearse para valorar y determinar la falsedad de la declaracin (exigida por el tipo), debe acogerse un criterio predominantemente subjetivo, compatible con una concepcin de las normas como de motivacin. Esto es, bastar verificar que existe una contradiccin entre lo que el testigo declar y lo que saba o crea. Desde este punto de vista, existir el ilcito no solo cuando lo expresado por el agente es objetivamente falso (v. gr. desde un comienzo es evidente la falsedad de lo declarado o esta se comprueba ulteriormente), sino tambin cuando al momento de deponer (ex ante) el testigo crea (errneamente) que lo era (as realmente pero sin saberlo hubiera manifestado un hecho verdadero). Y, en sentido contrario, no habr ilcito alguno si lo que el testigo declara en el proceso se corresponde con lo que l conoce, aun cuando se demuestre que finalmente ello no era verdad.

Para determinar si un documento es falso, total o parcialmente, o si siendo verdadero ha sufrido algn tipo de alteracin, debe recurrirse a una pericia grafotcnica. Como lo precisa CUBAS VILLANUEVA (El Proceso Penal, Ed. Palestra, 1998, pg. 327) esta pericia se practica para determinar la falsedad o autenticidad de documentos, su autora en caso de falsedad, as como para detectar alteraciones fraudulentas en un documento que pueden estar referidas al texto, al receptor o a la firma. En cuanto al texto, la pericia grafotcnica puede determinar si se ha adulterado el documento por adicin o por supresin, en caso se haya aumentado o reducido el texto original. Con relacin al receptor, que es el papel o soporte del documento, se puede producir una adulteracin habilitndose en l un espacio que el agente aprovechar para aumentar texto falso. En cuanto a la firma, la pericia grafotcnica va a precisar si aqulla proviene o no del puo grfico de una persona especfica. Ahora bien, hay que tener en cuenta que por ser la pericia grafotcnica un examen especializado debe contarse con una muestra original del documento a analizar, debiendo cumplirse tambin los dems preceptos grafotcnicos de carcter tcnicocriminalstico, que en el caso de firmas falsas, por ejemplo, son que existan firmas homLA

FALSEDAD DE LA DECLARACIN JURADA PRESENTADA EN UN PROCESO DE SELECCIN VULNERA LOS PRINCIPIOS DE MORALIDAD Y VERACIDAD
RES. N 382-2011-TC-S4

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO DENUNCIADO A-Services E.I.R.L.

ENTIDAD Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (Osinergmin) ASUNTO Procedimiento administrativo sancionador FECHA 3 de marzo de 2011 Todo postor es responsable de la veracidad de los documentos presentados ante la entidad, hayan sido proporcionados por l mismo o por un tercero, por cuanto el beneficio por la falsificacin o inexactitud incurrida recae directamente sobre l. BASE LEGAL:
Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, Decreto Supremo N 083-2004-PCM (29/11/2004): arts. 5 y 10. Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, Decreto Supremo N 084-2004-PCM (29/11/2004): arts. 42, 245 y 249. Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 (11/04/2001): art. 42 y 230.

Resolucin N 382-2011-TC-S4
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO Lima, 3 de Marzo de 2011 Visto, en sesin de fecha 2 de marzo de 2011 de la Cuarta Sala del Tribunal de Contrataciones del Estado el Expediente N 1460.2010.TC, sobre el recurso de reconsideracin interpuesto por ASERVICES E.I.R.L., contra la Resolucin N 122-201-TC-S2; atendiendo a los siguientes: ANTECEDENTES: 1. El 25 de junio de 2010, el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN), en lo sucesivo la Entidad, convoc el proceso por Adjudicacin Directa N 00592010-OSINERGMIN, para el Suministro de lubricante deodorizador para equipos dispensadores de fluido por un valor referencial de S/. 63 269.00 (Sesenta y tres mil doscientos sesenta y nueve con 00/100 Nuevos Soles), bajo el mbito del Decreto de Urgencia N 078-2009. 2. El 13 de julio de 2010, se llev a cabo el acto pblico de presentacin de propuestas, en cuya oportunidad entregaron sus ofertas los postores A-SERVICES E.I.R.L. y BONITEL S.A. 3. El 13 de julio de 2010, la empresa BONITEL S.A. inform que la empresa A-SERVICES E.I.R.L. se encontraba impedida de participar en el proceso de seleccin, debido a que su Titular y Representante Legal, la Sra. Mnica Patricia Garca Villegas, era la representante legal de la empresa G.J. Repcom S.A.C., la cual se encontraba inhabilitada para participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado desde el 4 de noviembre 2009 al 3 de agosto de 2010, segn Resolucin N 2088-2009-TC-S4. 4. Mediante Oficio N 01-2010-OS-CE-AD-0059 de 15 de julio de 2010, la Entidad solicit a la empresa A-SERVICES E.I.R.L. absuelva la denuncia formulada en su contra por la empresa BONITEL S.A. 5. El 16 de julio de 2010, la empresa A-SERVICES E.I.R.L. se desiste de seguir participando en el proceso de seleccin, solicitando la devolucin de su expediente.

6. El 19 de julio de 2010, se realiz el acto de evaluacin de propuestas y otorgamiento de la Buena Pro, la cual fue adjudicada a la empresa BONTIEL S.A. 7. Mediante escrito de fecha 13 de octubre de 2010, la Entidad inform al Tribunal de Contrataciones del Estado, en adelante el Tribunal, acerca de la supuesta responsabilidad de la empresa A-SERVICES E.I.R.L., por haber presentado documentos falsos o inexactos durante el proceso de seleccin por Adjudicacin Directa N 0059-2010-OSINERGMIN; infraccin tipificada en el literal i) del numeral 51.1 del artculo 51 de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Legislativo N 1017, en adelante la Ley, y en el literal i) del numeral 1 de artculo 237 de su Reglamento1, aprobado por Decreto Supremo N 184-2008-EF, norma aplicable al presente caso. 8. Mediante decreto del 18 de octubre de 2010, notificado el 21 de octubre del mismo ao, el Tribunal dispuso el inicio del procedimiento administrativo sancionador contra la empresa ASERVICES E.I.R.L., en lo sucesivo El Postor, por su supuesta responsabilidad en la presentacin, como parte de su propuesta tcnica (Anexo N 03), de la Declaracin Jurada (Art. 42 del reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado); documento supuestamente falso o inexacto. Asimismo, se le emplaz para que presente sus descargos en el plazo de diez das, bajo apercibimiento de resolver con la documentacin obrante en autos. 9. No habiendo cumplido El Postor con presentar sus descargos respectivos, mediante decreto de fecha 8 de noviembre de 2010, se hizo efectivo el apercibimiento de resolverse con la documentacin existente en el expediente y se dispuso remitir el expediente a la Segunda Sala del Tribunal para su pronunciamiento. 10. Mediante Resolucin N 122-2011-TC-S2 del 28 de enero de 2011, notificada el 2 de febrero del mismo ao, el Tribunal impuso sancin administrativa de inhabilitacin temporal al Postor por el periodo de trece (13) meses en su derecho de participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado. 11. En dicha oportunidad, el Tribunal determin la existencia de responsabilidad por parte del Postor, debido a que present a la Entidad, como parte de su propuesta tcnica, el documento denominado Declaracin Jurada de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 42 del Reglamento, en el que manifestno tener impedimento para participar en el proceso de seleccin, ni para contratar con el Estado, de conformidad con el artculo 10 de la Ley; el cual result tener informacin inexacta. 12. Mediante escritos recibidos el 9 y 10 de febrero de 2011, El Postor interpuso recurso de reconsideracin contra la Resolucin N 122-2011-TC-S2, argumentando que al momento de sancionar a su representada no se ha tomado en cuenta el Principio de Razonabilidad, el cual seala que las sanciones a ser aplicadas debern ser proporcionales al incumplimiento calificado como infraccin, debiendo observarse los siguientes criterios a efecto de su graduacin: la gravedad del dao al inters pblico y/o bien jurdico protegido, el perjuicio econmico causado, la repeticin y/o continuidad en la comisin de la infraccin, las circunstancias de la comisin de la infraccin, el beneficio ilegalmente obtenido y la existencia o no de intencionalidad en la conducta del infractor; segn el numeral 3 del artculo 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General. 13. Mediante decreto de fecha 14 de febrero de 2011, se remiti el expediente a la Segunda Sala del Tribunal para que emita el pronunciamiento correspondiente. 14. Mediante decreto de fecha 16 de febrero de 2011, se dispuso reasignar el expediente a la Cuarta Sala del Tribunal para que resuelva, en aplicacin a lo sealado en la Resolucin N1032011-OSCE/PRE de fecha 15 de febrero de 2011 que dispuso la reconformacin de las Salas del Tribunal.

FUNDAMENTACIN: 1. El recurso de reconsideracin en los procedimientos administrativos sancionadores a cargo del Tribunal ha sido regulado en el artculo 2492 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por D.S. N 184-2008-EF, a cuyo tenor aquel debe ser interpuesto dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes a la notificacin de la resolucin que impone la sancin y resuelto en el trmino de quince (15) das hbiles desde su presentacin. 2. En el caso de autos, el impugnante ha interpuesto recurso de reconsideracin contra la Resolucin N 122-2011-TC-S2 del 28 de enero de 2011, mediante la cual la Segunda Sala del Tribunal le impuso sancin administrativa de inhabilitacin temporal por el periodo de trece (13) meses, al haber determinado su responsabilidad en la comisin de la infraccin tipificada en el literal i del numeral 1 del artculo 237 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N 184-2008-EF, norma vigente al momento de suscitarse los hechos. 3. La decisin del Tribunal se ampar en la existencia de responsabilidad por parte del Postor, debido a que present a la Entidad, como parte de su propuesta tcnica, el documento denominado Declaracin Jurada de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 42 del Reglamento, en el que manifestno tener impedimento para participar en el proceso de seleccin, ni para contratar con el Estado, de conformidad con el artculo 10 de la Ley; el cual result tener informacin inexacta. 4. En primer orden, este Colegiado debe analizar si el recurso materia de anlisis fue interpuesto oportunamente; es decir, dentro del plazo sealado expresamente en la normativa precitada. 5. En el presente caso, se ha verificado que la Resolucin N 122-2011-TC-S2 de fecha 28 de enero de 2011, fue notificada al impugnante el 2 de febrero del mismo ao, y el recurso de reconsideracin fue ingresado a Mesa de Partes del Tribunal el 9 y subsanado el 10 de febrero de 2011, por lo que dicho recurso fue interpuesto dentro del plazo previsto en el artculo 249 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por D.S. N 184-2008-EF. 6. En el presente recurso, el Postor ha sealado como argumento principal que al imponerse la sancin administrativa de trece meses de inhabilitacin temporal en su contra, no se ha tomado en cuenta lo establecido en el numeral 3 del artculo 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, referido al Principio de Razonabilidad, por lo que la sancin aplicada debi observar los siguientes criterios para su graduacin: la gravedad del dao al inters pblico y/o bien jurdico protegido, el perjuicio econmico causado, la repeticin y/o continuidad en la comisin de la infraccin, las circunstancias de la comisin de la infraccin, el beneficio ilegalmente obtenido y la existencia o no de intencionalidad en la conducta del infractor. 7. Sobre el particular, es preciso indicar que la sancin impuesta al Postor, tuvo como sustento la inexactitud en la informacin contenida en el anexo N 3 de su propuesta tcnica, Declaracin Jurada (art. 42 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado) 3, en el que su Representante Legal, la seora Mnica Patricia Garca Villegas, declar y firm () no tener impedimento para participar en el proceso de seleccin, ni para contratar con el Estado, de conformidad con el artculo 10 de la Ley (), cuando s se encontraba impedido de participar y contratar con el Estado, toda vez que la antes mencionada Representante Legal era tambin Gerente Comercial de la empresa inhabilitada G.J. REPCOM S.A.C. 8. Ahora bien, de los argumentos esgrimidos por el impugnante en su recurso de reconsideracin, se verifica que estos no estn orientados a desvirtuar la inexactitud de la informacin contenida en el documento denominado Declaracin Jurada (art. 42 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado); sino, a sostener que la sancin aplicada debi observar los criterios de graduacin relacionados al Principio de Razonabilidad, segn el numeral 3 del artculo 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, por lo que el anlisis del

presente caso, nica y exclusivamente, desarrollar el cuestionamiento propuesto por el impugnante, referido a la observancia de los criterios de graduacin de la sancin impuesta. 9. En tal sentido, es menester que este Tribunal verifique si, conforme a lo alegado por el Postor, se ha aplicado correctamente la legislacin correspondiente al procedimiento administrativo sancionador seguido en su contra. 10. Sobre el particular, debemos tener presente que la documentacin inexacta presentada por el Postor, se realiz con motivo de su participacin en la Adjudicacin Directa N 0059-2010OSINERGMIN, para el Suministro de lubricante deodorizador para equipos dispensadores de fluido, convocado bajo el mbito de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Legislativo N 1017 y de su Reglamento4, aprobado por Decreto Supremo N 184-2008-EF. 11. Sobre la especialidad de la aplicacin la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Legislativo N 1017 y de su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 184-2008-EF, es menester tener en consideracin que el artculo 5 de la Ley antes citada ha prescrito lo siguiente: () Artculo 5.- Especialidad de la norma y delegacin.- El presente Decreto Legislativo y su Reglamento prevalecen sobre las normas de derecho pblico y sobre aquellas de derecho privado que le sean aplicables (). 12. Asimismo, cabe indicar que la determinacin de la graduacin de la sancin impuesta al Postor, se realiz conforme a los criterios establecidos en el artculo 245 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, invocado en el numeral 16 de la Fundamentacin de la recurrida, el cual indica lo siguiente: () En relacin a la graduacin de la sancin a imponer, el numeral 51.2 del artculo 51 y 237 de la Ley y del Reglamento, respectivamente, establecen que los agentes privados de la contratacin que presenten documentos falsos o inexactos, sern sancionados con inhabilitacin temporal para contratar con el Estado por un periodo no menor de uno (1) ao ni mayor de (3) tres aos, la cual deber imponerse atendiendo a los criterios para graduar la sancin, establecidos en el artculo 245 del Reglamento[1]. (). 13. Ahora bien, El Postor alega que la sancin impuesta por este Colegiado resulta desproporcionada, toda vez que no existi dao alguno o perjuicio econmico contra la Entidad o terceros u obtuvo beneficio ilegalmente, debido a que se desisti de continuar en el proceso de seleccin antes de la fecha programada para la evaluacin de su propuesta, por lo que no existi ninguna posibilidad de afectar la decisin de la Entidad, ni causar perjuicio econmico a la misma. 14. Sobre este extremo, es preciso resaltar que todo postor es responsable de la veracidad de los documentos presentados ante la Entidad, hayan sido proporcionados por l mismo o por un tercero, por cuanto el beneficio por la falsificacin o inexactitud incurrida recae directamente sobre l, obligando a los proveedores, postores y contratistas a ser diligentes en cuanto a la veracidad de los documentos presentados. 15. Lo antes expuesto encuentra sustento en los objetos de proteccin de la infraccin imputada, propiamente en el principio de moralidad que rige las contrataciones estatales5, y que a su vez forma parte del bien jurdico tutelado de la fe pblica, as como en el principio de presuncin de veracidad, por el cual se presume que los documentos y declaraciones formuladas por los administrados en la tramitacin de procedimientos administrativos son verificados por quien hace uso de ellos y responden a la verdad de los hechos que ellos afirman, salvo prueba en contrario6. 16. Asimismo, el Postor seala que no existe un perjuicio econmico; sin embargo, es necesario aclarar que el dao descrito en la normativa de contrataciones busca tutelar el inters pblico (entendido como el resultado de un conjunto de intereses individuales compartidos y coincidentes

que prevalecen sobre un inters individual que se le oponga o le afecte) que se fundamenta en la satisfaccin de las necesidades estatales para la consecucin de sus fines institucionales programados con anticipacin. 17. De igual forma, respecto a la repeticin y/o continuidad en la comisin de la infraccin argumentado por El Postor, ello fue tomado en cuenta por este Colegiado al momento de imponer la sancin, el cual fue indicado en el numeral 20 de la Fundamentacin de la recurrida, en el que se seal, lo siguiente: () En lo que concierne a las condiciones del in fractor, abona en su favor el no haber sido inhabilitado en anterior oportunidad por este Tribunal por alguna de las infracciones previstas por la normativa de contrataciones (). 18. Adems, sostiene que debe considerarse las circunstancias de la comisin de la infraccin, no debindosele atribuir mala fe, alteracin maliciosa de la verdad, ni argumento alguno que contribuya a agravar su proceder. Sobre este punto, debemos indicar que en la Declaracin Jurada (art. 42 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado), El Postor asumi la responsabilidad de la veracidad de los documentos e informacin presentada en el proceso de seleccin, por lo que debe colegirse que tuvo conocimiento que su representante legal, la seora Mnica Patricia Garca Villegas, haba sido Gerente Comercial de la empresa G.J. REPCOM S.A.C., empresa que haba sido inhabilitada para contratar con el Estado segn Resolucin N 2088-2009.TC-S4 de fecha 30 de setiembre de 20097, informacin que es de acceso pblico a travs del Registro de Inhabilitados del Registro Nacional de Proveedores de OSCE. 19. Asimismo, debe tenerse en cuenta que el numeral 42.1 del artculo 42 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, establece que todas las declaraciones juradas, los documentos sucedneos presentados y la informacin incluida en los escritos y formularios que presenten los administrados para la realizacin de procedimientos administrativos , se presumen verificados por quien hace uso de ellos, as como de contenido veraz para fines administrativos, salvo prueba en contrario, el cual en el presente caso no ha sido aportado por El Postor. 20. Respecto a la falta de beneficio obtenido y la existencia de intencionalidad, se verifica que las Bases requeran que el cumplimiento de la presentacin del documento denominado Declaracin Jurada (art. 42 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado), por lo que su presentacin nica y directamente beneficiaba al Postor, en tanto era un requisito para que su propuesta sea admitida. 21. Adicionalmente, es necesario precisar que en la Resolucin N 122-2011-TC-S2, numeral 18, el Tribunal seal lo siguiente: () Respecto a la intencionalidad del infractor, debe tenerse en cuenta que el documento materia de anlisis fue presentado para que la propuesta del Postor sea admitida, conforme a las especificaciones solicitadas en las Bases del proceso de seleccin, con la finalidad de obtener la Buena Pro del mismo y posteriormente firmar el contrato (). 22. En ese sentido, este Colegiado considera que en el recurso de reconsideracin interpuesto, no se han aportado nuevos elementos de juicio que ameriten la variacin de lo resuelto, por lo que se concluye declarar infundado el recurso de reconsideracin presentado por la empresa ASERVICES E.I.R.L., contra la Resolucin N 122-2011-TC-S2, la cual deber ser confirmada en todos sus extremos. Por estos fundamentos, de conformidad con el informe de la Vocal Ponente Dra. Dammar Salazar Daz y de los Dres. Jorge Silva Dvila y Martn Zumaeta Giudichi, atendiendo a la conformacin de la Cuarta Sala del Tribunal de Contrataciones del Estado segn lo dispuesto mediante Resolucin N 103-2011-OSCE/PRE de fecha 15 de febrero de 2011; en ejercicio de las facultades conferidas en el artculo 63 de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Legislativo N 1017, y su segunda disposicin complementaria transitoria, as como los artculos 17 y 18 del Reglamento de Organizacin y Funciones del OSCE, aprobado por Decreto Supremo N 006-2009-EF y a la Resolucin N 283-2010-OSCE/PRE de 21 de mayo de 2010; analizados los

antecedentes y luego de agotado el debate correspondiente, por unanimidad; LA SALA RESUELVE: 1. Declarar infundado el recurso de reconsideracin interpuesto por la empresa A-SERVICES E.I.R.L., contra la Resolucin N 122-2011-TC-S2 de fecha 28 de enero de 2011, que dispuso imponerle sancin administrativa de inhabilitacin temporal por el periodo de trece (13) meses en sus derechos para participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado, la cual se confirma en todos sus extremos. 2. Poner la presente Resolucin en conocimiento de la Subdireccin del Registro Nacional de Proveedores del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), para las anotaciones de Ley. 3. Ejecutar a favor del OSCE la garanta otorgada por la empresa A-SERVICES E.I.R.L. para la interposicin del recurso de reconsideracin. 4. Dar por agotada la va administrativa. Regstrese, comunquese y publquese. SS. SILVA DVILA, ZUMAETA GIUDICHI, SALAZAR DAZ.

ANOTACIONES
[1] Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado Artculo 245.- Determinacin gradual de la sancin Para graduar la sancin de inhabilitacin temporal a imponerse, conforme a las disposiciones del presente Titular, el Tribunal considerar los siguientes criterios: 1. Naturaleza de la infraccin. 2. Intencionalidad del infractor. 3. Dao causado. 4. Reiterancia. 5. Reconocimiento de la infraccin antes de que sea detectada. 6. Circunstancias del tiempo, lugar y modo. 7. Condiciones del infractor. 8. Conducta procesal del infractor.

NOTAS: 1 Artculo 237.- Infracciones y sanciones administrativas.1. Infracciones Se impondr sancin administrativa a los proveedores, participantes, postores y/o contratistas que: () b) Den lugar a la resolucin del contrato, orden de compra o de servicios por causal atribuible a su parte.

i) Presenten documentos falsos o informacin inexacta a las Entidades, al Tribunal o al OSCE; () 2 Artculo 249.- Recurso de reconsideracin.- Contra lo resuelto por el Tribunal en un procedimiento sancionador podr interponerse Recurso de Reconsideracin dentro de los cinco (5) das hbiles de notificada o publicada la respectiva resolucin. El Tribunal resolver dentro del plazo de quince (15) das hbiles; contra esta decisin procede la accin contencioso administrativa ante el Poder Judicial. 3 Obrante a folio 040 del expediente. 4 Artculo 237.- Infracciones y Sanciones administrativas.2. Infracciones Se impondr sancin administrativa a los proveedores, participantes, postores y/o contratistas que: () b) Den lugar a la resolucin del contrato, orden de compra o de servicios por causal atribuible a su parte. i) Presenten documentos falsos o informacin inexacta a las Entidades, al Tribunal o al OSCE; () 5 Por el principio de moralidad, consagrado en el literal b) del artculo 4 de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Legislativo N 1017, los actos referidos a las contrataciones de las Entidades estarn sujetas a las reglas de honradez, veracidad, intangibilidad, justicia y probidad. 6 Numeral 1.7 del Artculo IV del Ttulo Preliminar y artculo 42 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. 7 Obrante a folios 234 al 235 del expediente.

NUESTRA OPININ

En el presente caso, el Tribunal declara infundado el recurso de reconsideracin interpuesto por la empresa recurrente contra la Resolucin N 122-2011-TC-S2 de fecha 28 de enero de 2011, que dispuso imponerle sancin administrativa de inhabilitacin temporal por el periodo de trece meses en sus derechos para participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado, la cual se confirma en todos sus extremos. La decisin del Tribunal se ampar en la existencia de responsabilidad por parte del postor, debido a que present a la entidad, como parte de su propuesta tcnica, el documento denominado Declaracin jurada de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 42

del reglamento, en el que manifest no tener impedimento para participar en el proceso de seleccin, ni para contratar con el Estado, de conformidad con el artculo 10 de la ley; y el cual ofreca informacin inexacta. El postor seal como argumento principal que al imponerse la sancin administrativa de trece meses de inhabilitacin temporal en su contra, no se tom en cuenta lo establecido en el numeral 3 del artculo 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, referido al principio de razonabilidad. Asimismo, dijo que la sancin impuesta por el Colegiado resultaba desproporcionada, toda vez que no existi dao alguno o perjuicio econmico contra la entidad o terceros ni se obtuvo algn beneficio ilegalmente, al haberse desistido de continuar en el proceso de seleccin antes de la fecha programada para la evaluacin de su propuesta, por lo que no existi ninguna posibilidad de afectar la decisin de la entidad, ni causar perjuicio econmico a esta. Con relacin a lo sealado, el artculo 10 de la Ley de Contrataciones del Estado establece en forma expresa los impedimentos para contratar con el Estado. En este sentido, las propuestas que contravengan lo dispuesto en el citado artculo se tendrn por no presentadas; asimismo, los contratos celebrados omitiendo lo sealado sern declarados nulos, sin perjuicio de las responsabilidades a que hubiere lugar de los funcionarios y servidores de la entidad contratante y de los contratistas que celebraron dichos contratos. Por ello, la norma no solo impone un deber a los proveedores que quieran participar en un proceso de seleccin, sino tambin a los funcionarios de las entidades contratantes, pues de lo contrario los proveedores quebrantadores de la norma sern sancionados por el Tribunal del OSCE y los funcionarios quedarn sujetos a investigacin dentro de la entidad. En el presente caso, se demostr que a pesar de que el postor tena conocimiento de que no poda contratar tal como lo seala en el inciso k) del artculo 10, present una declaracin jurada en la que negaba dicho hecho. En este sentido, como el postor asumi la responsabilidad de la veracidad de los documentos e informacin presentada en el proceso de seleccin, queda claro que tuvo conocimiento de que su representante legal, haba sido gerente comercial de una empresa que fue inhabilitada para contratar con el Estado. Ntese que el numeral 42.1 del artculo 42 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, establece que todas las declaraciones juradas, los documentos sucedneos presentados y la informacin incluida en los escritos y formularios que presenten los administrados para la realizacin de procedimientos administrativos, se presumen verificados por quien hace uso de ellos, as como de contenido veraz para fines administrativos, salvo prueba en contrario, que no fue aportada por el postor en este caso. La actuacin descrita en los hechos expuestos tuvo, sin duda alguna, la intencionalidad de obtener beneficios propios para el postor, tales como la posibilidad de obtener la buena pro en el proceso convocado. Luego, si bien la infraccin cometida no genera perjuicio econmico para la entidad, el ordenamiento jurdico no puede contemplar este tipo de infracciones, menos an en el mbito de las contrataciones pblicas, en el que se exigen determinadas formalidades que garanticen un proceso transparente en todas sus fases. Por ello, el postor no puede cuestionar que no se haya observado el principio de

proporcionalidad en la aplicacin de inhabilitacin por trece meses. Por lo expuesto, consideramos que la sancin impuesta por el Tribunal resulta razonable, pues se ha realizado en funcin de la gravedad y comprobacin objetiva de los hechos.

FALLO ANTERIOR
En relacin con lo anterior, debe sealarse que conforme a lo expuesto por este Tribunal en reiterados pronunciamientos la responsabilidad administrativa respecto de la veracidad de los documentos presentados por los postores y contratistas atae nicamente a estos, en tanto son ellos los directamente beneficiados con su presentacin (R es. N 122-2011-TC-S1).

logas y espontneas.
0

INFORMAR SOBRE INCIDENTE A LAS AUTORIDADES POLICIALES NO GENERA RESPONSABILIDAD CIVIL Es correcto tal criterio?
SENTENCIA DE VISTA N 6382008 PRIMERA SALA CIVIL CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE AREQUIPA
DEMANDANTE Walter DEMANDADO

Godofredo Salas Cornejo

Jess Marcelo Maldonado Gutirrez por daos y perjuicios

ASUNTO Indemnizacin FECHA 19

de agosto de 2008

Si el demandado ante la presencia de las autoridades policiales en el lugar de los hechos solo narr lo ocurrido, su actuacin no configura responsabilidad civil por denuncia calumniosa, ya que se encuentra dentro del ejercicio regular de un derecho porque ninguna de las partes niega que se produjo un incidente entre ellas. BASE LEGAL: Cdigo Civil: arts. 1971 inc. 1 y 1982. CAUSA N 2005-102-0-1SC SENTENCIA DE VISTA N 638 - 2008

RESOLUCIN N 29 (SEIS-1 SC) Arequipa, dos mil ocho, Agosto, diecinueve. VISTOS: En audiencia pblica; el recurso de apelacin de fojas ciento treinta y dos a ciento treinta y ocho, interpuesto por el abogado del demandado Jess Maldonado Gutirrez, concedida con efecto suspensivo mediante resolucin nmero veintitrs; habindose llevado a cabo la vista de la causa conforme aparece de la constancia que obra en autos; y, tenindose como acompaado el expediente penal nmero dos mil cuatro - ciento sesenta y nueve por el delito de robo agravado seguido entre las mismas partes. 1.- OBJETO DE LA ALZADA: Lo es la Sentencia nmero ciento cincuenta y uno - dos mil siete, de fecha trece de noviembre del dos mil siete, de fojas ciento treinta y dos a ciento treinta y ocho, que declara fundada la demanda sobre indemnizacin interpuesta por Walter Salas Cornejo en contra de Jess Maldonado Gutirrez. 2.- FUNDAMENTOS DEL RECURSO DE APELACIN: 2.1. Se ha incurrido en error de hecho en la sentencia apelada porque no se ha acreditado la existencia de nexo causal, porque se encuentra acreditado con el expediente penal acompaado que nunca se formaliz denuncia en contra del apelante por parte del demandado sino por la intervencin de la fuerza pblica. 2.2. El hecho de haberse solicitado la intervencin de la fuerza pblica para que garantice el derecho a la tranquilidad e integridad fsica constituye el ejercicio regular de un derecho, siendo en todo caso el Ministerio Pblico y el Juez Instructor quienes deciden sobre la situacin jurdica del actor. 2.3. Tambin se incurre en error de hecho al no valorarse las cualidades violentas y antisociales del demandante, es ms ha presentado certificados de trabajo falsos en el proceso penal y de derecho al basarse la sentencia en supuestos ingresos promedios que no han sido acreditados. 2.4. El actor no bien regres a la ciudad de Mollendo se dedic a extorsionar al apelante a fin de que no intervenga en el proceso penal y ahora luego de haber conseguido su objetivo, pretende perjudicarlo patrimonialmente. CONSIDERANDO: PRIMERO.- SUSTENTO NORMATIVO: 1.1.- A tenor de lo dispuesto por el artculo 188 del Cdigo Procesal Civil, los medios probatorios aportados por las partes al proceso tienen por finalidad

acreditar los hechos expuestos por las partes, producir certeza en el Juez respecto sobre los puntos controvertidos y fundamentar sus decisiones. 1.2. Si no se prueban los hechos que sustentan la pretensin, la demanda ser declarada infundada, prescribe el artculo 200 del Cdigo Procesal Civil. 1.3. El artculo 1969 del Cdigo Civil, que regula la indemnizacin derivado de la responsabilidad civil extracontractual. 1.4. No hay responsabilidad en el ejercicio regular de un Derecho establece el inciso 1 del artculo 1971 del Cdigo Civil. 1,5. Procede la indemnizacin de daos y perjuicios contra quien, a sabiendas de la falsedad de la imputacin o de la ausencia de motivo razonable, denuncia ante la autoridad competente a alguna persona, atribuyndole la comisin de un hecho punible, precisa el artculo 1982 del Cdigo Civil. 1.6. El reembolso de la costas y costos del proceso no requiere ser demandado y es de cargo de la parte vencida, salvo declaracin expresa y motivada de exoneracin, prescribe la primera parte del artculo 412 del Cdigo Procesal Civil. SEGUNDO.- SUSTENTO JURDICO FCTICO: 2.1. El demandante Walter Salas Cornejo pretende, que el demandado cumpla con pagarle una indemnizacin a daos y perjuicios, hasta por la Suma de S/. 95,000.00, por haberle denunciado a sabiendas de la falsedad de la imputacin de intento de asalto y robo agravado. TERCERO.- VALORACIN: 3.1. En primer lugar este colegiado debe de pronunciarse respecto a la existencia de la primera hiptesis que regula el artculo 1982 del Cdigo Civil[1]; esto es, la existencia de la denuncia realizada intencionalmente por el demandado en contra del actor por el delito de robo agravado en grado de tentativa a sabiendas que dicha imputacin es falsa y, despus de ello, analizar la concurrencia de los dems elementos de la responsabilidad civil extracontractual a fin de determinar si efectivamente el demandante tiene derecho al cobro de una indemnizacin. 3.2. En efecto, se tiene a la vista el Expediente Penal acompaado nmero dos mil cuatro - ciento sesenta y nueve seguido en contra de Walter Godofredo Salas Cornejo por el delito de robo agravado en la modalidad de tentativa en agravio de Jess Marcelo Maldonado Gutirrez, apareciendo a fojas diecinueve que el representante del Ministerio Pblico formula la denuncia respectiva y el Juez de la causa a fojas veintids con fecha diecinueve de agosto del dos mil cuatro dicta el auto, abriendo instruccin disponiendo mandato de detencin, entre otros fundamentos porque el denunciado no tiene ocupacin conocida y cuenta con antecedentes policiales e ingresos a Establecimientos Penitenciarios. Sin

embargo, posteriormente con fecha dos de setiembre del mismo ao se vara el mismo por comparecencia restringida y luego de seguirse el juicio oral ante la Tercera Penal se expide sentencia a fojas doscientos noventa y cinco absolvindose al procesado Walter Godofredo Salas Cornejo porque no existe prueba suficiente de la responsabilidad penal del mismo que quebrante el principio de presuncin de inocencia, sentencia que no fue apelada por ninguna de las partes. 3.3. Ahora bien, debe de merituarse si el demandado intencionalmente denunci al demandante por la supuesta comisin del delito de robo agravado, teniendo pleno conocimiento, que el hecho imputado era falso, porque el mismo no se ha producido. Sin Embargo, conforme aparece del atestado policial de fojas dos y siguientes del expediente acompaado, no existe una denuncia expresa por parte del demandado Maldonado Gutirrez, sino que ante la presencia en el lugar de los hechos de la Unidad Mvil KP-0898 a cargo de los Sub Oficiales Tcnicos de Segunda Elmer Quiroz Zavala y Helbert Caldern Meza, narr los hechos ocurridos, encontrndose en el sitio un arma blanca (cuchillo) y una balanza electrnicos conforme a las Actas de fojas nueve y diez, lo que es ratificado por dichos efectivos policiales en sus declaraciones de fojas setenta y setenta y dos, respectivamente 3.4. Siendo esto as, la actuacin del demandado, se encuentra dentro del marco jurdico del ejercicio regular de un Derecho, por que ninguna de las partes niega que se produjo un incidente en el interior de la tienda de abarrotes de propiedad del demandado, y la tipificacin de la comisin de un delito no le corresponde al mismo, sino al Fiscal Provincial y posteriormente al Juez Especializado Penal, a lo que se agrega que en el proceso penal si bien es cierto Maldonado Gutirrez se constituy en parte civil no ofreci medios probatorios ni ha tenido intervencin activa en la causa, menos interpuso recurso de apelacin en contra de la sentencia absolutoria, resultando de aplicacin lo previsto por el inciso 1 del artculo 1971 del Cdigo Civil. 3.5. En consecuencia, valorndose en forma conjunta y razonada los medios probatorios actuados en autos, habindose acreditado que la conducta del demandado se ha desarrollado dentro del ejercicio regular de un Derecho, la demanda resulta infundada de conformidad con lo previsto por el artculo 200 del Cdigo Procesal Civil. 3.6. En cuanto al pago de costas y costos, existiendo motivos atendibles para litigar por parte del demandante, debe exonerrsele del pago de las mismos conforme lo preceptuado por la primera parte del artculo 412 del Cdigo Procesal Civil. Por lo que: REVOCARON: LA SENTENCIA APELADA NMERO CIENTO CINCUENTA Y UNO - DOS MIL SIETE, de fojas ciento treinta y dos a ciento treinta y ocho, su fecha trece de Noviembre del dos mil siete, que declara fundada la demanda sobre indemnizacin por daos y perjuicios, con costas y costos, reformndola, la DECLARARON INFUNDADA, SIN COSTAS NI COSTOS; en los seguidos por Walter Godofredo Salas Cornejo en contra de Jess Marcelo

Maldonado Gutirrez sobre indemnizacin; y los devolvieron Vocal Ponente: seor Bustamante Zegarra. SS. CARREN ROMERO, BUSTAMANTE ZEGARRA, ZAMALLOA CAMPERO

ANOTACIONES [1] Cdigo Civil Artculo 1982.- Corresponde exigir indemnizacin de daos y perjuicios contra quien, a sabiendas de la falsedad de la imputacin o de la ausencia de motivo razonable, denuncia ante autoridad competente a alguna persona, atribuyndole la comisin de un hecho punible.

NUESTRA OPININ Nos encontramos de acuerdo con lo resuelto por la Corte Superior. En efecto, corresponde declarar infundada la demanda de responsabilidad civil por denuncia calumniosa, ex artculo 1982 del Cdigo Civil (en adelante CC), si se demuestra que el demandado simplemente inform a las autoridades policiales de un incidente con el demandante (que ninguna de las partes niega), pese a que posteriormente se haya originado un proceso penal que termin con la absolucin del ahora demandante. El razonamiento es simple: la norma exige que el supuesto daador haya presentado una denuncia y en este caso no se ha dado este presupuesto. Ahora bien, para descartar cualquier posibilidad de resarcir un presunto dao al honor y la reputacin, es correcta la invocacin del ejercicio regular de un derecho, ex artculo 1917 inc. 1 del CC, en este caso del demandado (se podra alegar su derecho a la tranquilidad e integridad fsica, como se seala en la apelacin), especialmente si se tienen en cuenta las circunstancias concretas del caso, de las cuales se desprende que aquel habra sido vctima de una especie de agresin (est comprobada la presencia de un arma blanca y el demandante cuenta con antecedentes penales). Sin embargo, consideramos que es necesario hacer algunas importantes precisiones. En primer lugar, cabe resaltar que el primer presupuesto (si se quiere, el presupuesto objetivo) exigido por nuestro ordenamiento para que se configure la responsabilidad civil por denuncia calumniosa, aparte de los elementos comunes de la responsabilidad civil, es que el supuesto daador haya efectuado una denuncia ante la autoridad competente a alguna persona, atribuyndole la comisin de un hecho punible (art. 1982 del CC). Es decir, en primer lugar, se debe acudir a la autoridad competente, entindase la Polica Nacional del Per o

el Ministerio Pblico. En segundo lugar, la conducta que se requiere no consiste en meramente informar sobre cierto incidente en donde se encuentren involucradas personas no determinadas, sino en sindicar a alguien plenamente identificado como autor de un hecho punible. Cabe resaltar que no es necesario tipificar correctamente el hecho, pues esa es labor del fiscal o juez, de ser el caso. De otro lado, la norma en cuestin no exige que necesariamente se abra un proceso penal contra el denunciado. Ahora bien, como ya se seal, la razn por la cual no se ha configurado este supuesto de responsabilidad civil en el caso concreto es por el incumplimiento del requisito que acabamos de explicar. Un segundo presupuesto (si se quiere, el presupuesto subjetivo) es la presencia de dolo, pero uno especialmente configurado, cuando se efecte la denuncia antes descrita: a sabiendas de la falsedad de la imputacin o de la ausencia de motivo razonable. El hecho de que alguien denuncie a otra persona, sabiendo que su imputacin es falsa resulta ciertamente de difcil probanza. En todo caso, la inexistencia de un motivo razonable parece ms fcil de probar en caso de que se inicie un proceso penal del que salga absuelto el denunciado. Sin embargo, cabe resaltar que la absolucin no determina necesariamente que se configure la responsabilidad civil por denuncia calumniosa. En efecto, debern analizarse los hechos probados dentro del proceso mismo y dilucidar si existan motivos razonables para efectuar la denuncia. Por ltimo, cabe subrayar que en este supuesto cobra especial relevancia el ejercicio regular de un derecho como eximente de responsabilidad civil ex inc. 1 del artculo 1971. As, dependiendo del caso, podran alegarse los derechos, constitucionalmente reconocidos, a la integridad (moral, psquica y/o fsica) as como a la paz, a la tranquilidad, al disfrute del tiempo libre y al descanso, etc. Sin embargo, consideramos que un indicador para determinar que se trata de un ejercicio regular de un derecho podra ser el que nos ofrece la propia norma: que no se haya efectuado la denuncia a sabiendas de su falsedad y que existan motivos razonables para ello, conforme a lo explicado.

FALLO ANTERIOR

Lo que la ley reprueba, en la primera hiptesis, es la denuncia calumniosa, es decir, formulada a sabiendas de que no se ha cometido el delito; y en el segundo caso, la ausencia de motivo razonable para la denuncia, entendiendo que motivo es el mvil que impulsa a la accin y razonable aquello que encuentra cierta justificacin, en razones o argumentos, que es la interpretacin correcta del artculo 1982 del Cdigo Civil (Cas. N 1682-98-Ica).

MEDIOS PROBATORIOS SOLICITADOS POR EL JUEZ - Pueden sustituir a las pruebas ofrecidas por las partes?

MEDIOS PROBATORIOS SOLICITADOS POR EL JUEZ Pueden sustituir a las pruebas ofrecidas por las partes?

El artculo 194 del Cdigo Procesal Civil es determinante al permitir al juez ordenar de oficio la actuacin de medios probatorios adicionales que considere necesarios, sin establecer limitacin alguna, los mismos que puedan servir para complementar la actividad probatoria o para sustituirla por la adjuntada por las partes, siempre y cuando esta nueva prueba sea de vital importancia para producir la certeza del juez respecto de los puntos controvertidos.

CASACIN / CAS. N 1203-2002 LIMA (publicada en El Peruano el 30 de abril de 2003) CAS. N 1203-2002 - LIMA. Lima, veinte de diciembre del dos mil dos.- La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa en la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Nilo Rubn Carrillo Hernndez contra la resolucin de vista de fojas trescientos noventicinco, su fecha veinte de setiembre del dos mil uno, que confirmando la sentencia apelada de fojas doscientos setentisiete, su fecha trece de diciembre del dos mil, declara infundada la contradiccin de la ejecucin y fundada la demanda interpuesta a fojas quince; en consecuencia, se ordena llevarse a cabo la ejecucin; con lo dems que contiene. 2.- FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Admitido el recurso de casacin a fojas cuatrocientos quince, fue declarado procedente mediante auto de fecha veinte de setiembre del dos mil dos, por la causal prevista en el inciso 3 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, denuncindose la contravencin de las normas contenidas en los artculos 139 incisos 3, 8, 14 y 16 de la Constitucin Poltica del Estado, adems de los artculos II, V, VI y IX del Ttulo Preliminar, as como el 50, 194, 276, 277, 700 inciso 2 y 701 del Cdigo Procesal Civil, refirindose al respecto, que las firmas consignadas en los ttulos valores de fojas tres y cuatro han sido burdamente falsificadas y por consiguiente ha debido valorarse la pericia de parte presentada por el demandado; por lo tanto se han contravenido reglas de derecho que regulan la actividad probatoria. 3.CONSIDERANDOS: Primero.- Del contenido de la demanda de fojas quince, se aprecia que la causa petendi de la entidad demandante se sustenta en el pago de tres cambiales que se encuentran protestadas por falta de pago. Segundo.- Por su parte, el ejecutado al formular su contradiccin alega, entre otros, la falsedad de dos letras de cambio por la falsificacin de su firma. Tercero.- Bajo dicho contexto, se fij como uno de los puntos controvertidos, determinar la nulidad formal o falsedad de los ttulos valores aparejados en la demanda; conforme se advierte del acta de audiencia obrante a fojas ochenticuatro. Cuarto.- El artculo 194 del Cdigo Procesal Civil establece que cuando los medios probatorios

ofrecidos por las partes sean insuficientes para formar conviccin, el juez, en decisin motivada e inimpugnable, puede ordenar la actuacin de los medios probatorios adicionales que considere convenientes. Quinto.- La norma procesal acotada es determinante al permitir al juez ordenar de oficio la actuacin de medios probatorios adicionales que considere necesarios, sin establecer limitacin alguna, los mismos que puedan servir para complementar la actividad probatoria o para sustituirla por la adjuntada por las partes. Sexto.- Las instancias de mrito han considerado que el ejecutado no ha acreditado los hechos expuestos en su contradiccin respecto a la alegada falsedad de los ttulos valores, toda vez que la pericia grafotcnica ofrecida por el citado ejecutado no se pudo materializar por causas estrictamente atribuibles al propio contradictor y que en todo caso, ya haba precluido la etapa procesal para solicitarse una prueba de oficio; empero, al respecto cabe indicarse que el juzgador no ha tenido en cuenta que la actuacin de dicha pericia es de vital importancia para producir certeza al juzgador respecto de los puntos controvertidos; habida cuenta que, incluso el ejecutado ha presentado en autos una pericia grafotcnica de parte con la finalidad de acreditar su argumentacin. Stimo.- De esta manera, se concluye que efectivamente se ha producido una afectacin al debido proceso al haberse infringido las normas procesales indicadas en la denuncia casatoria. 4.- DECISIN: Por las consideraciones expuestas y estando a lo establecido en el artculo 396 del Cdigo Procesal Civil: declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don Nilo Rubn Carrillo Hernndez, mediante escrito de fojas cuatrocientos diez; en los seguidos por el Banco Sudamericano, sobre obligacin de dar suma de dinero, en consecuencia NULA la resolucin de vista de fojas trescientos noventicinco, su fecha veinte de setiembre del dos mil uno; ORDENARON que la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima expida nuevo fallo con arreglo a ley; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.SS. SILVA VALLEJO; VSQUEZ VEJARANO; CARRIN LUGO; TORRES CARRASCO; QUINTANILLA QUISPE.

DENUNCIA CALUMNIOSA DE USURPACIN - COMPRADORA CONOCA SITUACIN DEL PREDIO

Exp. N 8373-97

CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA Procesado : Isabel Fani Gutirrez Delgado y otros Agraviado : El Estado Asunto : Falsa denuncia y falso testimonio Fecha : 8 de abril de 1998

Se configura el delito de denuncia calumniosa al haber la procesada efectuado denuncia por usurpacin no obstante conocer la situacin del predio adquirido, el mismo que se hallaba ocupado, lo cual era de su conocimiento.

Exp. N 8373-97 Lima, ocho de abril de mil novecientos noventiocho. VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente la Doctora Mac Rae Thays, odo el Informe Oral; por los fundamentos expuestos propios de la recurrida y de conformidad con lo opinado por el representante del Ministerio Pblico en su dictamen de fojas trescientos dos; y CONSIDERANDO: Primero.- que viene en alzada la sentencia que condena a Isabel Fani Gutirrez Delgado y Leonor Anglica Sosa Tito por el delito contra la Administracin Pblica-contra la Funcin Jurisdiccional (falsa denuncia y falso testimonio); Segundo.que, conforme se advierte de fojas uno, la coinculpada Isabel Fani Gutirrez Delgado formula denuncia el ocho de octubre de mil novecientos noventids, ante la veintitrs Fiscala Provincial Penal contra una persona de apellido Morn por el ilcito penal de Usurpacin afirmando que aprovechando que el inmueble sito en la Avenida San Martn nmero doscientos noventa, ex fundo Infantas se encontraba desocupado; Tercero.- que es por mandato de la sentencia, su fecha veinte de febrero de mil novecientos noventisis, que en copia obra a fojas ciento cincuentinueve, expedida por la Onceava Sala Penal, que se dispone que se remitan copias certificadas al Ministerio Pblico, al advertir que doa Isabel Fani Gutirrez Delgado, a fojas setentisiete, y Leonor Anglica Sosa Tito, a fojas ciento siete, interrogadas bajo juramento afirmaron que al momento de adquirir el inmueble se hallaba desocupado; lo cual no obedece a la verdad consignada en el documento de Compra Venta, existiendo por ello indicios de la comisin del delito contra la Administracin de Justicia; Cuarto.- que, en copias certificadas obran las declaraciones vertidas por ambas coinculpadas Isabel Gutirrez Delgado, a fojas setentisiete, y de Leonor Sosa Tito a fojas ciento siete, de las que se establece que stas declararon que el terreno precitado se encontraba desocupado cuando lo adquiri, la primera de las indicadas, en enero de mil novecientos ochentinueve; no obstante en la clasula octava de la escritura pblica de Compra Venta de Vivienda otorgada por ante Notario Manuel Retegui, que obra a fojas seis, se seala claramente que el predio se encuentra ocupado por cinco familias, es decir, que stas conocan la situacin del predio; Quinto.- que la inculpada Isabel Fani Gutirrez Delgado como argumento de defensa seala que cuando sta adquiri el predio de setecientos veinte metros cuadrados, ste se encontraba ocupado solo por una casucha de material de adobe de sesenta a ochenta metros cuadrados, ocupada por la guardiana; observando despus, el ao de mil novecientos ochentinueve, la existencia de cinco viviendas, que si bien este argumento se expone en la presente accin, ello fue tambin lo que motivara la investigacin instructiva conforme se advierte de fojas setenticuatro en el auto apertura de instruccin al sealar que fluye de las investigaciones policiales que los denunciados Juana Perales Uriondo, Rigoberto Morn Rugel, bajo el consentimiento del anterior propietario del inmueble sito en la calle San Martn nmero doscientos noventa, ex Ranchera Infantas y el denunciado Juan Pealoza Uriondo, Manuela Perales Uriondo, Margarita Flores Uriondo y Alejandro Flores Uriondo que son familiares de los

denunciados, para que en dicho lugar construyan sus viviendas, hasta la actualidad desde el ao de mil novecientos ochentinueve, afirmaciones que quedan desvirtuadas en dicho proceso: Sexto.- que, el delito materia del presente proceso se configura cuando se denuncia ante la autoridad un hecho punible, a sabiendas que no sea cometido o el que simula pruebas o indicios de su comisin que pueda servir de motivo para un proceso penal o el que falsamente se atribuye delito no cometido por otro; configurando pues con la actuacin de doa Isabel Fani Gutirrez Delgado este delito al haber efectuado una denuncia, no obstante conocer conforme se establece de autos la situacin del precio; Sptimo.- que, en cuanto a la imputada Leonor Anglica Sosa Tito a la cual se le incrimina el delito de Falso Testimonio cabe mencionar que tal delito se encuentra acreditado en autos; fundamentos por los cuales CONFIRMARON [1] la sentencia que corre a fojas doscientos noventids, su fecha veinticuatro de noviembre de mil novecientos noventisiete, que FALLA: condenando a Isabel Fani Gutirrez Delgado y Leonor Anglica Sosa Tito como autoras del delito contra la Administracin Pblica-Contra la Funcin Jurisdiccional (Falsa Denuncia y Falso Testimonio) en agravio del Estado; a DOS AOS de pena privativa de Libertad cuya ejecucin se suspende por el plazo de Un Ao, bajo la observancia de las reglas de conducta fijadas; y FIJA: en la suma de quinientos nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil debern abonar las sentenciadas en forma solidaria a favor del Estado; Notificndose y los devolvieron. SS. MAC RAE THAYS; EYZAGUIRRE GARATE; CAYO RIVERA SCHREIBER.

RESOLUCIONES
CONS. N 910-97 SALA PENAL LIMA Lima, doce de enero de mil novecientos noventiocho. VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor fiscal, por sus fundamentos: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas doscientos trece, su fecha ocho de julio de mil novecientos noventisis, en el extremo consultado que absuelve a Tefilo Marroqun Ramrez, por el delito contra la administracin pblica contra la funcin jurisdiccional, en la modalidad de denuncia calumniosa y simulacin de delito, en agravio del Estado; con lo dems que al respecto contiene; y los devolvieron. S.S. ROMN SANTISTEBAN / FERNNDEZ URDAY / PAREDES LOZANO / GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR. MINISTERIO PBLICO Instruccin N 610-94

Corte Superior de Lima C.S. N 910-97 Dictamen N 3586-97-MP-FN-2 FSP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA: Viene en recurso de nulidad la sentencia de fs. 213-214 su fecha 8 de julio de 1996 que FALLA absolviendo a Juan Carlos Chauca Virgo y Roberto Garriazo Espejo de la acusacin fiscal por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud-lesiones leves, en agravio de Tefilo Marroqun Ramrez; a Tefilo Marroqun Ramrez de la acusacin fiscal por el delito contra la administracin de justicia en agravio del Estado; por el delito de abuso de autoridad en agravio de Roberto Garriazo Espejo y Jos Marn Cerdn; a Luis Emrito Tolentino Ruiz de la acusacin fiscal por el delito contra el patrimonio-apropiacin ilcita en agravio de Tefilo Marroqun Ramrez; y apropiacin ilcita en agravio de Tefilo Marroqun Ramrez; y CONDENARON: a Paul Andrs Luque Ramrez por la comisin del delito contra la vida, el cuerpo y la salud lesiones graves, en agravio de Juan Carlos Chauca Vigo, a tres aos de pena privativa de libertad cuya ejecucin se suspende bajo las reglas de conducta sealadas; FIJARON en S/. 2,000.00 nuevos soles el monto por concepto de reparacin civil que deber abonar a favor del agraviado. De autos aparece que en la madrugada del da 25 de diciembre de 1992 se encontraban bebiendo licor dos grupos de personas en la tienda ubicada en la tercera cuadra de la Av. Luis Pardo del Distrito de Villa Mara del Triunfo, circunstancia en que penetra en forma repentina y prepotente el acusado Suboficial de Tercera Tefilo Marroqun Ramrez, dndole una cachetada a Roberto Garriazo Espejo por haber ofendido en anterior oportunidad a su hermano menor, siendo retirado por sus acompaantes Javier Flix Tapia Sols y Paul Luque Ramrez, quien regresa nuevamente a la tienda, cacheteando esta vez a Jos Jorge Marn Cerdn, procediendo sus acompaantes a llevrselo, pasados unos momentos vuelve a la tienda, al percatarse que haba extraviado su carnet e insignia de polica, no encontrando a nadie, por haberse retirado el grupo para evitar los, por lo que procede a buscarlos, con la finalidad de obtener sus documentos dirigindose con tal fin a la Av. Jos Olaya, cuadra 6 en donde encuentra un grupo de personas escuchando msica y bebiendo licor, ya con el nimo exaltado hace disparos al aire con el arma (revlver) de Paul Andrs Luque Ramrez, disparando este ltimo con la misma arma al agraviado Juan Carlos Chauca Vigo, quien result con herida de arma de fuego en la regin mesogastro. Para repeler la agresin, Roberto Garriazo Espejo tir una botella y Juan Carlos Chauca Vigo una piedra que impact a los agraviados Tefilo Marroqun Ramrez y Paul Andrs Luque Ramrez, de donde proviene el presente proceso, abrindose instruccin a fs. 33 contra Paul Andrs Luque Ramrez, por el delito de lesiones graves en agravio de Juan Carlos Chauca Vigo; contra Juan Carlos Chauca Vigo, Roberto Garriazo Espejo, por el delito de lesiones, en agravio de Tefilo Marroqun Ramrez y Paul Andrs Luque Ramrez, contra Tefilo Marroqun Ramrez, por el delito de abuso de autoridad en agravio de Roberto Garriazo Espejo y Jos Jorge Man Cerdn; y contra Luis Emrito Florentino Ruiz, por el delito de apropiacin ilcita, en agravio de Tefilo Marroqun Ramrez.

Los hechos materia de este proceso se hallan probados con las instructivas de los acusados que corren en autos; con la confrontacin de fs. 56-57; Certificado Mdico Legal de fs. 77; Informe Mdico de fs. 79; historia clnica del paciente Juan Carlos Chauca Vigo de fs. 8396; Examen Pericial de Absorcin Atmica de fs. 99; Atestado Policial de fs. 3-20; Parte Policial de fs. 21-30; Parte Policial de fs. 73; Parte Policial de fs. 98 y preventiva de fs. 170; por lo que la sentencia venida en grado de recurso de nulidad, est expedida de acuerdo a ley y al mrito de las pruebas actuadas. Por lo expuesto, la Sala Penal de su Presidencia, se servir declarar NO HABER NULIDAD en la recurrida. Lima, 23 de setiembre de 1997. AMRICO LOZANO PONCIANO Fiscal Adjunto Supremo

CONS. N 4878-96 SALA PENAL SAN MARTN Lima, tres de octubre de mil novecientos noventisiete. VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor fiscal; por sus fundamentos: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia consultada de fojas ciento veinticinco, su fecha veintiocho de octubre de mil novecientos noventisis, que absuelve a Walter Daz Cueto de la acusacin fiscal, por el delito contra la administracin de justicia, en agravio del Estado y con lo dems que contiene; y los devolvieron. S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / GONZALES LPEZ. MINISTERIO PBLICO EXP. N 73-90 Corte Superior de Justicia de San Martn (Tarapoto) C.S. N 4876-96 Dictamen N 1572-97-MP-FN-2da.FSP

SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA: Viene va recurso de nulidad de oficio, la sentencia de fs. 125 y s.s., su fecha 28 de octubre de 1996, que falla: absolviendo a Walter Daz Cueto de la acusacin fiscal por el delito contra la funcin jurisdiccional encubrimiento personal en agravio del Estado. Fluye de autos que el da 1 de julio de 1989, el detenido Ruben Daro Rodrguez Pereyra, se fug del calabozo de la Dependencia Policial de Juanju, provincia de Mariscal Cceres, encontrndose a cargo de la vigilancia de dicho calabozo el acusado. De la revisin de autos se advierte que el referido detenido estaba en los calabozos de la dependencia policial en mencin desde tres das antes de su fuga a donde fue transferido para ser puesto a disposicin del Juzgado de Instruccin de la localidad por cuanto se encontraba procesado por trfico ilcito de drogas, segn se acredita con el documento de fs. 8; habindose evadido del calabozo haciendo un forado de un metro aproximadamente en el techo construido en tripley, segn inspeccin realizada por la Polica, verificndose que la puerta no haba sido violentada; estando al tenor del Atestado N 20-18-CPG-SD-DI, de fs.01 y s.s.; es de advertir asimismo, que el da de los hechos se encontraba prestando servicios adems del acusado, el Sgto. 2do. PNP-PG Jos Fernando Vsquez Daz como vigilante de puertas; coincidiendo ellos en todas sus manifestaciones prestadas a fs. 5, 6, y 7 , que el acusado adems de su funcin de vigilante de puertas, se encontraba avocado a dar atencin al pblico a la hora en que se habra producido la fuga, 2.30 p.m.; aun cuando el acusado en su instructiva de fs. 22 y al ser examinado en audiencias de fs. 108, niega haber estado a cargo de la custodia del detenido y desconozca su firma en la manifestacin policial de fs. 06 de otro lado, es del caso indicar que pese a que la fuga del detenido se produjo el da 1 de julio, el Jefe de Destacamento de la Polica recin da cuenta de dicho acto el da 6 del mismo mes. No obstante lo antes mencionado, merituados los actuados que conforman el presente proceso, se es de parecer que en autos no se ha acreditado de manera fehaciente la responsabilidad del encausado en la comisin del ilcito penal materia de instruccin, toda vez que no se ha actuado pruebas decisivas tales como las testimoniales de los efectivos policiales que se encontraban presentes el da de los hechos y principalmente la inspeccin ocular judicial dispuesta en autos, en el calabozo de la dependencia policial del que se fug el detenido, diligencia importante para determinar la forma de evasin y las garantas de seguridad que prestaba el referido local para albergar detenidos; haciendo presente que a fs. 13 obra la certificacin del Secretario del Juzgado de Mariscal Cceres sobre la instruccin N 94-76/988 seguida contra el detenido fugado y otros por trfico ilcito de drogas, en la cual tanto el Fiscal Provincial como el juez se pronuncian por la no responsabilidad de los procesados y la inexistencia del delito; en consecuencia, se puede concluir que la ausencia de pruebas de cargo contundentes en contra del acusado, determina que no sea factible sustentar de manera convincente una sentencia condenatoria. Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema es de opinin que se sirva declarar NO HABER NULIDAD en la sentencia venida en grado.

Lima, 22 de abril de 1997. JUAN EFRAN CHIL MEZARINA Fiscal Supremo (P) en lo Penal

EXP. N 5225-96 SALA PENAL C AYACUCHO Lima, dieciocho de abril de mil novecientos noventisiete. VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor fiscal; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos treintiuno, su fecha diecisis de setiembre de mil novecientos noventisis, que absuelve a Jorge Gamboa Condori de la acusacin fiscal por el delito contra la funcin jurisdiccional encubrimiento personal en agravio del Estado; con lo dems que contiene; y los devolvieron. S.S. RODRGUEZ MEDRANO / MARULL GLVEZ / BACIGALUPO HURTADO / OVIEDO DE ALAYZA / PAREDES LOZANO. MINISTERIO PBLICO EXP. N 276-93 Corte Superior de Justicia de Ayacucho C.S. N 5225-96 Dictamen N 1051-97-I-FSP-MP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA Viene en recurso de nulidad de oficio e interpuesto por el seor Fiscal Superior, la sentencia de fs. 231/ 238, su fecha 16 de setiembre de 1996, que falla ABSOLVIENDO de la acusacin fiscal al acusado Jorge Gamboa Condori, de la comisin de delito contra la funcin jurisdiccional en la modalidad de encubrimiento personal, en agravio del Estado. Revisados los actuados, se aprecia que se imputa al procesado Jorge Gamboa Condori en su calidad de secretario judicial del Juzgado Especializado en lo Penal de la Provincia de Huanta, haber sustrado el Expediente N 78-90, de la secretara que conduce, a efectos de

frustrar la diligencia de lectura de sentencia, en el proceso que se les sigue a los procesados Jhonny Jos Zapata Acua y Francisco Chang Rodrguez, por delitos de abuso de autoridad, contra el patrimonio, corrupcin de funcionarios, delito contra la funcin jurisdiccional y delito de prevaricato, en agravio de Javier Rodrguez Flores. De lo actuado se desprende que se encuentra acreditado el delito contra la funcin jurisdiccional en la modalidad de encubrimiento personal en agravio del Estado, con la desaparicin del mencionado expediente, conforme se aprecia del atestado policial de fs. 61 y siguientes; mas no se ha acreditado la responsabilidad del procesado Gamboa Condori en el ilcito mencionado, al no existir pruebas suficientes e indubitables que demuestren su autora, muy por el contrario en sus declaraciones de fs. 68/69, 74, 132/133, que sostiene que el anaquel que serva de guarda de los expedientes a su cargo, careca de seguridad, lo que corrobora con el acta de inspeccin ocular de fs. 154; siendo as, la absolucin del procesado Gamboa Condori, se encuentra arreglada a ley. En tal virtud, esta Fiscala Suprema en lo Penal, propone se declare NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida. Lima, 14 de marzo de 1997 FLAVIO ERNESTO PACCINI VIRHUEZ Fiscal Supremo Adjunto

EXP. N 3228-97 SALA PENAL LIMA Lima, cuatro de marzo de mil novecientos noventiocho. VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el Seor Fiscal; y por sus propios fundamentos declararon NO HABER NULIDAD en el auto recurrido de fojas ciento ochentiocho, su fecha treinta de abril de mil novecientos noventisiete, que declara no haber mrito para pasar a juicio oral contra Manuel Francisco Cruz Balln por los delitos contra la administracin pblica- violencia y resistencia a la autoridad y peculado y contra la administracin de justicia-encubrimiento real y denegacin y retardo de justicia en agravio del Estado, con lo dems que contiene; y los devolvieron. S.S. SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / FERNNDEZ URDAY / CERNA SNCHEZ / GONZALES LPEZ. MINISTERIO PBLICO

Instruccin N 1534-96 Tercera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Lima C.S. N 3238-97 DICTAMEN N 3628-97-MP-FN-2 FSP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA Viene, va recurso de nulidad concedido al procurador pblico, el auto de fs. 188, su fecha 30 de abril de 1997 que declara NO HABER MRITO para pasar a juicio oral contra Manuel Francisco Cruz Balln por los delitos de violencia y resistencia a la autoridad, peculado, contra la administracin de justicia y denegacin y retardo de justicia en agravio del Estado. Del anlisis de lo actuado es de apreciarse que en autos no se ha acreditado la responsabilidad penal de Manuel Francisco Cruz Balln en la desaparicin de las cuatro denuncias signadas con los nmeros 580-90, 475-91 y 458-91 durante el perodo en que se desempe como encargado de la Mesa de Partes de la Dcimo Novena Fiscala Provincial en lo Penal de Lima, pues se ha llegado a establecer que el procesado en mencin por desconocimiento de la forma directa en que deba proceder remiti adjunto a los oficios para la ampliacin de las investigaciones los atestados remitidos inicialmente, originando ello que no se pudiera dar cuenta de dichas denuncias al solicitarlos el Fiscal Titular; que en autos no emergen elementos de prueba idneos y suficientes que denoten intencin dolosa de desobedecer las rdenes impartidas por el Fiscal Provincial, ni de ocultar pruebas y documentos que sirvan de prueba, o de dificultar la accin de justicia; por lo que se estima que lo resuelto por el colegiado est arreglado a ley. Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema en lo Penal propone se declare NO HABER NULIDAD el auto recurrido. Lima, 24 de setiembre de 1997 AMRICO LOZANO PONCIANO Fiscal Adjunto Supremo

CONS. N 1933-96 SALA PENAL C LAMBAYEQUE

Lima, seis de agosto de mil novecientos noventisiete. VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el Seor Fiscal: declararon NO HABER NULIDAD en el auto de fojas ciento cuarentinueve, su fecha treinta de abril de mil novecientos noventisis; en la parte consultada que declara no haber mrito para pasar a juicio oral contra Csar Augusto Piscoya Vargas y Guillermo Cosme Romero Alvarado por el delito contra la funcin jurisdiccional en agravio del Estado; con lo dems que sobre el particular contiene; y los devolvieron. S.S. RODRGUEZ MEDRANO / BACIGALUPO HURTADO / OVIEDO DE ALAYZA / PAREDES LOZANO / ROJAS TAZZA. MINISTERIO PBLICO EXP. N 97-96 Corte Superior de Justicia de Lambayeque C.S. N 1933-96 Dictamen N 5568-96-IFSP-MP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA: Viene en recurso de nulidad de oficio contra el extremo del auto de fs. 149, que declararon NO HABER MRITO A JUICIO ORAL contra Csar Augusto Piscoya Vargas y Guillermo Cosme Romero Alvarado, por el delito contra la funcin jurisdiccional, en agravio del Estado. Que, si bien el ganado constitua objeto de prueba para determinar si haban sido utilizados por los narcotraficantes como medio para el transporte de droga; tambin es cierto que el sacrificio de dichos animales no prueba en modo alguno que los procesados hayan tenido intenciones dolosas de dificultar la accin de la justicia, ms an cuando estos encausados no se encuentran vinculados en forma alguna con los sujetos procesados por trfico de drogas. En consecuencia, esta Fiscala Suprema en lo Penal es de opinin que se declare NO HABER NULIDAD en el extremo recurrido. Lima, 17 de setiembre de 1996 NGEL FERNNDEZ HERNANI, Fiscal Adjunto Supremo

EXP. N 4712-96 SALA PENAL C ANCASH Lima, catorce de abril de mil novecientos noventisiete. VISTOS; con lo expuesto por el seor fiscal; y, CONSIDERANDO: que durante el juicio oral no se ha efectuado una debida apreciacin de los hechos materia de la inculpacin, ni se ha compulsado adecuadamente la prueba actuada, a fin de establecer con certeza la inocencia o responsabilidad de los encausados Mercedes Ludovina Crdova Pucar, Irene Carmen Daz Castillo y Daniel Garca Osorio, ya que de autos aparece que se ha sustrado o extraviado el expediente civil nmero ochocientos veintiocho guin noventiuno proveniente de Chimbote sobre desahucio por vencimiento de contrato seguido entre Csar Chung Medina por Hugo Ramrez en contra de Francisco Palomares Bazalar; debiendo aadirse adems que la foliatura del libro de cargos no era correlativa ya que de la foja ocho se pasaba a la once; situacin jurdica que deber resolverse oportunamente en un nuevo juicio oral, resultando de aplicacin al caso de autos el segundo prrafo del artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales: declararon NULA la sentencia recurrida de fojas trescientos ochentitrs, su fecha veintitrs de agosto de mil novecientos noventisis; MANDARON: se realice nuevo juicio oral por otra Sala Penal Superior; en la instruccin seguida contra Mercedes Ludovina Crdova Pucar y otros por delito contra la administracin de justicia contra la funcin jurisdiccional en agravio del Estado y otro; y, los devolvieron. S.S. RODRGUEZ MEDRANO / MARULL GLVEZ / BACIGALUPO HURTADO / OVIEDO DE ALAYZA / PAREDES LOZANO. MINISTERIO PBLICO EXP. N 649-93 C.S. N 4712-96 Corte Superior de Ancash Dictamen N 1134-97-MP-FNH-2 FSP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA:

Ha pasado en vista a esta Fiscala Suprema el presente proceso a mrito del recurso de nulidad interpuesto por el fiscal superior, contra la sentencia de fs. 383 a 387, su fecha 23 de agosto de 1996 expedida por la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Ancash que FALLA ABSOLVIENDO de la acusacin fiscal a Mercedes Ludovina Crdova Pucar, Irene Daz Castillo y Daniel Garca Osorio por el delito contra la administracin de justicia contra la administracin jurisdiccional, en agravio del Estado y de Hugo Ramrez. Resulta de autos que con fecha 14 de enero de 1992, en la mesa de partes de la Sala Civil, se encontraba el expediente N 828-91 proveniente de Santa, sobre desahucio por vencimiento de contrato, seguido entre Csar Chung Medina por Hugo Ramrez y Francisco Palomares Balazar para ser devuelto a su Juzgado de origen, momentos en que el abogado Juan Muoz Marino presento un escrito solicitando copias certificadas de los actuados, posteriormente el jefe de mesa de partes Palma Barreto llev dicho expediente conjuntamente con el escrito a la Sala Civil, siendo recepcionado por el relator Asis Senz; quien a su vez dio cuenta de dicho recurso al Presidente de la Sala, doctor Paredes Lozano, que firm el provedo Estando al oficio de remisin, haga valer su derecho ante el Juzgado de origen; resolucin que recin fue firmada el da 17 de enero de 1992 por el otro vocal doctor Hidalgo, regresando la causa a Mesa de partes en donde fue recepcionada por el procesado Daniel Garca Osorio dando cuenta a Palma Barreti; quien a su vez le entreg al diligenciario a efectos de que realice las notificaciones correspondientes, siendo devuelto el da 20 de febrero y entregado a su coprocesada Mercedes Crdova, quien se encarga de embalar y devolver los expedientes a Provincia, por lo que comision a Garca Osorio para que con los cargos correspondientes los traslade al correo donde fue recepcionado por Irene Daz Castillo, habiendo desaparecido la causa N 828-91 en el trayecto; siendo el caso que al percatarse el demandante de este hecho, expuso su queja ante la Presidencia de la Sala Civil, por lo que al realizarse las respectivas investigaciones se observ que en el libro de cargos de expedientes a provincias entregados al correo faltaban los folios 09 y 10, donde figuraba el cargo del expediente sustrado. Del anlisis de los actuados que se tienen a la vista se advierte que durante la secuela del proceso no se ha acreditado la responsabilidad penal de los procesados en la comisin del delito imputado; toda vez que en autos no existen suficientes elementos probatorios que de manera fehaciente nos lleven a determinar la culpabilidad de los mismos; ms an, si la procesada Mercedes Crdova en su instructiva de fs. 76-77 como en manifestacin policial de fs. 42 niega enfticamente los cargos formulados en su contra, sospechando que Garca Osorio y el abogado Muoz Marino han desglosado las pginas 9 y 10 del libro de cargos, pues su coprocesado es la nica persona que saca el libro con destino al correo; asimismo a fs. 78-79 se aprecia la instructiva de Daniel Garca Osorio quien ratifica lo expuesto en su manifestacin policial de fs. 44, declarando no ser autor de los hechos incriminados en virtud de que la causa materia de investigacin no fue recepcionada por haberse quedado en mesa de partes, tal como se lo haba comunicado Palmo Barreto, a quien le atribuye la prdida del expediente; a fs. 104 obra la instructiva de Irene Daz Castillo, ampliada a fs. 125, donde sostiene no haber recibido el expediente extraviado, por lo que al verificar que le faltaba en el libro de cargos, le reclam a Garca Osorio quien seal que dicho expediente se haba quedado en mesa de partes y que despus lo iba a traer.

Que, si bien es cierto, se ha comprobado la sustraccin del expediente materia de investigacin con la diligencia de exhibicin de documentos que obra a fs. 103, en donde se precisa que al libro de cargos de expediente a provincias le faltan los folios 09 y 10; tambin es cierto que en autos no se ha podido determinar la responsabilidad de los procesados; por lo que en aplicacin al principio del indubio pro reo debe confirmarse la absolucin. En consecuencia, esta Fiscala Suprema en lo Penal es de opinin que la Sala de su Presidencia declare NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida. Lima, 18 de marzo de 1997 JUAN EFRAN CHIL MEZARINA Fiscal Supremo (P) en lo Penal

EXP. N 1274-97 SALA PENAL CAJAMARCA Lima, diez de marzo de mil novecientos noventiocho. VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor fiscal; por sus fundamentos; y CONSIDERANDO: que, conforme a lo dispuesto por el artculo cuarentitrs del Cdigo Penal, el importe del da-multa no podr ser menor del veinticinco por ciento ni mayor del cincuenta por ciento del ingreso diario del condenado cuando viva exclusivamente de su trabajo; por lo que al haberse omitido el porcentaje de la misma, es del caso integrar este extremo de la sentencia en aplicacin del penltimo pargrafo del artculo doscientos noventiocho del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo ciento veintisis: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas trescientos cuatro, su fecha treintiuno de diciembre de mil novecientos noventisis, que absuelve a Carlos Emilio Vsquez Len y Elva Rosa Hoyos Valdivieso, de la acusacin fiscal, por el delito contra la administracin pblica contra la funcin jurisdiccional, en la modalidad de omisin de comunicar la comisin de un delito, en agravio de Ramn Graciano Ocas; absuelve a Rossana Morales Cerqun, de la acusacin fiscal, por los delitos contra la fe pblica falsificacin de documentos en general, en la modalidad de falsedad material, en agravio del Estado, Ramn Graciano Ocas y del Registro Electoral de Cajamarca, representado por Carlos Emilio Vsquez Len; y contra la fe pblica falsificacin de documentos en general, en la modalidad de uso de documentos falsos, en agravio del Estado y de Ramn Graciano Ocas; condena a Jaime Fernando Torres Carranza, por los delitos contra la fe pblica falsificacin de documentos en general, en la modalidad de falsedad material, en agravio de Ramn Graciano Ocas y el Estado; y

contra el Patrimonio estafa, en agravio de la Cooperativa de Servicios Mltiples Capac Yupanqui, sector Educacin, representada por Csar Augusto Cuenca Magan, a DIECIOCHO MESES de pena privativa de la libertad, que se dio por compurgada por el tiempo de la carcelera sufrida; e impone a Jaime Fernando Torres Carranza, la pena accesoria de treinta das-multa; INTEGRNDOLA: en un porcentaje del veinticinco por ciento de su ingreso diario a favor del Tesoro Pblico, debiendo el juez hacer uso del apercibimiento de conversin; y fija en mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado a favor del agraviado Ramn Graciano Ocas; en doscientos nuevos soles a favor del Estado; y en mil trescientos nuevos soles a favor de la cooperativa agraviada; y los devolvieron. S.S. SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / FERNNDEZ URDAY / GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR. MINISTERIO PBLICO Instruccin N 475-95 Corte Superior de Cajamarca C.S. N 1274-97 Dictamen N 3326-97-MP-FN-2 FSP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA: Viene en recurso de nulidad interpuesto por la Fiscal Superior la sentencia de fs. 304-307 su fecha 31 de diciembre de 1996, que FALLA: absolviendo a Carlos Emilio Vsquez Len y Elva Rosa Hoyos Valdivieso de la acusacin fiscal que les resulta por el delito contra la Funcin Jurisdiccional, en su figura de omisin de comunicar la comisin de un delito; en agravio de Ramn Graciano Ocas: ABSOLVIENDO: a Rossana Morales Cerqun por el delito contra la fe pblica, en su figura de falsificacin de documentos en general, en agravio del Estado, de Ramn Graciano Ocas y del Registro Electoral de Cajamarca, representado por Carlos Emilio Vsquez Len y por el mismo delito en su figura de Uso de Documentos Falsos, en agravio del Estado y de Ramn Graciano Ocas: CONDENANDO: a Jaime Fernando Torres Carranza, por el delito contra la fe pblica en su figura de falsificacin de documentos en general en agravio de Ramn Graciano Ocas y del Estado y por el delito de estafa, en agravio de la Cooperativa de Servicios Mltiples Capac Yupanqui, sector Educacin, representada por Csar Augusto Cuenca Magan a dieciocho meses de pena privativa de la libertad, a la multa de treinta das de su renta a favor del Estado y a la cooperativa agraviada las sumas de mil doscientos y trescientos nuevos soles respectivamente, por concepto de reparacin civil. Fluye de autos que se le imputa al procesado Jaime Fernando Torres Carranza, luego de encontrarse una Libreta Electoral en blanco, aprovech para llenarla con los datos del

agraviado Ramn Graciano Ocas, logrando hacer efectivo el cobro de sus haberes correspondientes al mes de marzo de 1995 y con el respectivo taln de cheque, se inscribi en la Cooperativa de Servicios Mltiples logrando obtener un crdito por la suma de S/.1,271.20 nuevos soles, de donde proviene el presente proceso. Durante la secuela del proceso, el acusado Jaime Fernando Torres Carranza, en su manifestacin policial (fs. 13), instructiva (fs.33 y 215) y juicio oral, se declara convicto y confeso de los hechos delictuosos que se le imputan, quien al encontrarse una Libreta Electoral en blanco (fs. 28), la llen con los datos del agraviado Ramn Graciano Ocas, cobrando su haber del mes de marzo de 1995 (fs. 27), inscribindose posteriormente en la Cooperativa de Servicios Mltiples Capac Yupanqui (fs. 22), logrando obtener una serie de crditos (fs. 23-25), por la suma de S/.1,271.20 nuevos soles. En lo que respecta a los procesados Carlos Emilio Vsquez Len, Elva Rosa Hoyos Valdivieso y Rossana Morales Cerqun, no existen en autos pruebas concretas para que puedan ser condenados por los delitos que se les incriminan, por lo que la sentencia venida en grado de recurso de nulidad se encuentra expedida conforme a ley y al mrito de las pruebas actuadas. Por lo expuesto, la Sala Penal de su Presidencia, se servir declarar NO HABER NULIDAD en la recurrida. Lima, 29 de agosto de 1997 NGEL FERNNDEZ HERNANI Fiscal Supremo(P) en lo Penal

R.N. N 1463-97 SALA PENAL LIMA Lima, primero de diciembre de mil novecientos noventisiete. VISTOS; de conformidad en parte con el seor fiscal; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, en el presente caso, se atribuye al acusado Mardoqueo Mendoza Ruiz, la comisin del delito contra la Administracin de Justicia contra la funcin jurisdiccional falso testimonio en proceso judicial, en agravio del Estado y Rodolfo Guevara Trinidad, en razn de que en el proceso penal nmero doscientos cincuenticuatro guin noventids, que se sigui ante el Vigsimo Cuarto Juzgado Penal de Lima en su condicin de Representante Legal de la Asociacin de Vivienda Sol de Vitarte manifest que el referido agraviado no era socio de la asociacin mencionada: que al respecto se tiene

que el agraviado se desempe como abogado de la persona jurdica antes mencionada, antes de que se produjeran los hechos que se investigan y es por ello que como parte de pago de sus honorarios se le adjudic un lote de terreno; que, ante el incumplimiento del agraviado con los estatutos de la referida asociacin, el lote de terreno revierte a favor de la misma y en estas circunstancias el agraviado a sabiendas de que ya no era propietario ni poseedor del referido bien inmueble, el que incluso estaba gravado a favor del Banco Hipotecario, procedi a transferirlo en calidad de venta a favor de la familia Roque Huayas, hechos por los cuales fue procesado y sentenciado por el delito de estafa; que, siendo esto as, se tiene que la conducta que se incrimina al referido acusado no rene el tipo objetivo que describe el artculo cuatrocientos nueve del Cdigo Penal, pues en el momento que el acusado realiz su declaracin, el agraviado efectivamente no tena la condicin de socio de la Asociacin de Vivienda Sol de Vitarte; que por lo tanto la conducta del acusado resulta atpica, por lo que debe absolvrsele, en estricta aplicacin de lo dispuesto por el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas trescientos ochenticinco su fecha diecinueve de diciembre de mil novecientos noventisis, que absuelve a Esperanza Florencia Huayas Poma, de la acusacin fiscal por el delito contra la fe pblica-falsificacin de documentos en agravio del Estado, Alfredo Aparicio Valdez y Rodolfo Guevara Trinidad; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en la parte que condena a Mardoqueo Mendoza Ruiz, por el delito contra la administracin de justicia contra la funcin jurisdiccional testimonio falso en proceso judicial, en agravio del Estado y Rodolfo Guevara Trinidad, a tres aos de pena privativa de la libertad, suspendida en su ejecucin por el mismo perodo de prueba; con lo dems que al respecto contiene; reformndola en este extremo: ABSOLVIERON a Mardoqueo Mendoza Ruiz, de la acusacin fiscal por el delito contra la Administracin de Justicia contra la funcin jurisdiccional testimonio falso en proceso judicial MANDARON archivar definitivamente el proceso; y de conformidad con lo establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve; DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales generados como consecuencia de dicho ilcito; y los devolvieron. S.S. SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / ZEGARRA ZEVALLOS / GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR.

R.N. N 1775-97 SALA PENAL AMAZONAS Lima, veintids de enero de mil novecientos noventiocho. VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor fiscal; por los fundamentos del voto singular; y CONSIDERANDO adems; que conforme a la disposicin contenida en el literal e del inciso vigsimo cuarto del artculo segundo de la Carta Fundamental del

Estado en vigor, es derecho de toda persona el ser considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su responsabilidad; que, la sentencia condenatoria debe fundarse en suficientes elementos que acrediten de manera clara e indubitable la responsabilidad del imputado; que, en el caso de autos no existe ninguna prueba que demuestre que los encausados Merino Izquierdo y Vidal Daz hayan faltado a la verdad al expedir los informes mdico-ginecolgicos obrantes en copias certificadas a fojas veintisis y veintisiete, sealando que la menor Dora Correa Olivera presentaba hmen ntegro y genitales externos de caracteres normales, mxime cuando el certificado mdico de fojas tres, tomado inicialmente como vlido para la imputacin del ilcito sub materia, ha quedado completamente desvirtuado a travs del reconocimiento mdico legal dispuesto por el Juzgado obrante a fojas noventicuatro, al concluir que no ha existido penetracin del pene de un adulto, teniendo en consideracin la edad de la menor y que las carnculas multiformes o himeneales se evidencian en la mujer post-parto vaginal y no as en el caso de la menor como errneamente fue indicado en el referido certificado mdico de fojas tres; que en autos no existen elementos de prueba suficientes que determinen la culpabilidad de los indicados acusados en la comisin del evento delictivo que se les atribuye; que en todo caso existe duda razonable, la misma que favorece a los citados procesados en virtud del principio universal del indubio pro reoconsagrado en el inciso undcimo del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, por lo que es del caso absolverlos en atencin a lo preceptuado en el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales, e inciso dcimo segundo del artculo ciento treintinueve de la citada Constitucin en su interpretacin a contrario sensu: declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos cincuentiocho, su fecha trece de marzo de mil novecientos noventisiete, que condena a Rmulo Humberto Merino Izquierdo y Carlos Felipe Vidal Daz por el delito contra la funcin jurisdiccional falsedad en proceso judicial en agravio del Estado; a UN AO de pena privativa de la libertad, suspendida en su ejecucin por el mismo perodo de prueba; con lo dems que contiene; reformndola: ABSOLVIERON a Rmulo Humberto Merino Izquierdo y Carlos Felipe Vidal Daz de la acusacin fiscal por el delito contra la funcin jurisdiccional falsedad en proceso judicial en agravio del Estado; MANDARON archivar definitivamente el proceso; y de conformidad con lo establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve; DISPUSIERON la anulacin de los antecedentes policiales y judiciales de los citados procesados generados como consecuencia de dicho ilcito; y los devolvieron. S.S. ROMN SANTISTEBAN / FERNNDEZ URDAY / GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR / CELIS ZAPATA.

CONS. N 3841-96 SALA PENAL LIMA Lima, veintinueve de setiembre de mil novecientos noventisiete.

VISTOS; por sus fundamentos y CONSIDERANDO: adems que, la conducta que se imputa a la procesada Faride Del guila Manzur de Vela, no se adecua a la hiptesis que describe el artculo cuatrocientos once del Cdigo Penal, pues para la configuracin de dicho ilcito se requiere que el agente realice declaraciones falsas en relacin a hechos o circunstancias que le corresponden probar, violando la presuncin de veracidad establecida por Ley: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas ciento diecinueve, su fecha veintinueve de agosto de mil novecientos noventisis, en el extremo consultado que absuelve a Faride Del guila Manzur de Vela, de la acusacin fiscal por el delito contra la administracin de justicia declaraciones falsas en procedimientos administrativo, en agravio del Estado; con lo dems que al respecto contiene; y los devolvieron. S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / GONZALES LPEZ.

R.N. N 5493-96 SALA PENAL CUSCO Lima, doce de noviembre de mil novecientos noventisiete. VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor fiscal; por sus fundamentos: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas quinientos noventinueve, su fecha primero de agosto de mil novecientos noventisis, que condena a Crispn Christian Mullisaca Chvez, por los delitos contra la fe pblica falsificacin de documentos, falsedad ideolgica y uso de documento falso y contra la funcin jurisdiccional falsedad de procedimiento administrativo en agravio de Judith Soto Cortez y el Estado Direccin Regional de Transporte, Comunicacin, Vivienda y Construccin de la Regin Inka a TRES AOS de pena privativa de la libertad, suspendida en su ejecucin por el mismo perodo de prueba; e impone al citado sentenciado, treinta das multa equivalente a setentids nuevos soles que abonar a favor del Tesoro Pblico; fija en dos mil nuevos soles el monto que por concepto de la reparacin civil deber abonar el citado sentenciado a favor de la agraviada Judith Soto Cortez, y en trescientos nuevos soles, el monto que por dicho concepto deber abonar el citado sentenciado a favor del Estado; con lo dems que contiene; y los devolvieron. S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / GONZALES LPEZ. MINISTERIO PBLICO EXP. N 669-95

C.S. N 5493-96 Corte Superior de Justicia del Cusco Dictamen N 3431-97-1 FSP-MP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA Se eleva la presente instruccin en recurso de nulidad interpuesto por el Fiscal Superior y la parte civil contra la sentencia de fs. 599-603, que CONDENA a Crispn Christian Mullisaca Chvez, por el delito contra la fe pblica en las modalidades de falsificacin de documentos en general, falsedad ideolgica y uso de documento falso; y por el delito contra la funcin jurisdiccional, en la modalidad de falsedad de procedimiento administrativo, en agravio de Judith Soto Cortez y el Estado, a tres aos de pena privativa de la libertad con carcter de suspendida y dems accesorias de ley. En autos se encuentra probada la responsabilidad penal del acusado Crispn Christian Mullisaca Chvez por los delitos contra la fe pblica y contra la funcin jurisdiccional instruidos en su contra, al haberse acreditado que dicho imputado, aprovechando la confianza que le brindara la agraviada Judith Soto Cortez, durante el tiempo que trabaj para la misma, como chofer de la camioneta rural marca Toyota color celeste de placa de rodaje RZ-2203 de su propiedad, consigui cambiar a su nombre la tarjeta de propiedad obrante a fs., 28, valindose de un falso contrato de compraventa celebrado aparentemente ante el notario Oswaldo Bustamante, quien a fs. 252 desmiente tal afirmacin, habiendo sorprendido as a los funcionarios de la Direccin Regional de Transporte, Comunicaciones, Vivienda y Construccin, institucin que ameritando el dictamen pericial de grafotecnia de fs. 351-354, certificado a fs. 469, que concluye que la Tarjeta de Propiedad N 287502 a nombre de Crispn Christian Mullisaca Chvez es un documento fraudulento, procediendo declarar nula e insubsistente la transferencia del vehculo en mencin, segn fluye del oficio N 468-94 de fs. 447-448, por consiguiente el fallo condenatorio dictado por el colegiado se ajusta a ley. Por las consideraciones antes expuestas, esta Fiscala Suprema en lo Penal es de opinin que se declare NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida. Lima, 8 de setiembre de 1997. PEDRO PABLO GUTIRREZ FERREYRA Fiscal Supremo en lo Penal

CONS. N 589-97

SALA PENAL AMAZONAS Lima, veintiuno de enero de mil novecientos noventiocho. VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor fiscal, por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que tratndose que el procesado Elvis Edgardo Gonzales Hoyos tiene la calidad de funcionario pblico, por ser miembro de las fuerzas policiales, le resulta aplicable lo previsto en los artculos cuatrocientos veintisis y treintisis incisos primero y segundo del Cdigo Penal; que al ser omitido este extremo en la sentencia materia del grado es del caso integrarlo en atencin a lo dispuesto por el penltimo pargrafo del artculo doscientos noventiocho del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo nmero ciento veintisis; que de otro lado, de la revisin de los autos se advierte que el delito de abuso de autoridad imputado al procesado Elvis Eduardo Gonzales Hoyos, ocurri en el mes de julio de mil novecientos noventicuatro, encontrndose previsto en el artculo trescientos setentisis del Cdigo Penal vigente, con pena privativa de la libertad no mayor de dos aos; que teniendo en cuenta lo dispuesto por los artculos ochenta y ochentitrs del Cdigo Penal acotado, desde la realizacin del evento delictivo a la fecha, ha transcurrido el plazo previsto para que opere la prescripcin; y estando a lo preceptuado por el artculo quinto del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo nmero ciento veintisis: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia consultada de fojas cuatrocientos veintinueve, su fecha veinte de diciembre de mil novecientos noventisis, en cuanto absuelve a Amaro Gmez Meza, Simn Chero Saavedra, Wildor Cubas Tocto y Jorge Aponte Herrera, de la acusacin fiscal por el delito contra la funcin jurisdiccional favorecimiento de fuga, en agravio del Estado; condena a Elvis Edgardo Gonzales Hoyos, por el delito contra la funcin jurisdiccional favorecimiento de fuga, en agravio del Estado a tres aos de pena privativa de la libertad, suspendida condicionalmente por el plazo de prueba de un ao; y fija en trescientos nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil deber abonar a favor del Estado; declarar HABER NULIDAD en la propia sentencia en la parte que condena a Edgardo Gonzales Hoyos, por el delito contra la administracin Pblica abuso de autoridad, en agravio de lvaro Peralta Guevara, con lo dems que sobre el particular contiene reformndola en este extremo: declararon de oficio FUNDADA la excepcin de prescripcin a favor de Edgardo Gonzales Hoyos, y en consecuencia EXTINGUIDA la accin a favor del citado encausado, por el delito contra la administracin pblica abuso de autoridad, en agravio de lvaro Peralta Guevara; MANDARON se archive definitivamente el proceso, en cuanto a dicho extremo se refiere; DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales de conformidad con lo preceptuado por el Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve; e INTEGRANDO la propia sentencia: IMPUSIERON al procesado Elvis Edgardo Gonzales Hoyos, la pena accesoria de inhabilitacin por el trmino de tres aos, conforme a los artculos cuatrocientos veintisis e incisos primero y segundo del artculo treintisis del Cdigo Penal; NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; y los devolvieron. S.S. ROMN SANTISTEBAN / FERNNDEZ URDAY / GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR / CELIS ZAPATA.

MINISTERIO PBLICO EXP. N 38-95 C.S. N 589-97 CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE AMAZONAS DICTAMEN N 2783-97-1FSP/MP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA: En mrito del recurso de nulidad concedido de oficio, viene a esta Fiscala Suprema en lo penal en consulta, la sentencia de fs. 429 a 436, su fecha 20 de diciembre de 1996, expedida por la Sala Penal de la Corte Superior de Amazonas, que falla: absolviendo de la acusacin fiscal a los procesados Amaro Gmez Meza, Simn Chero Saavedra, Wildor Cubas Tocto y Jorge Aponte Herrera, miembros de la Polica Nacional, del delito contra la funcin jurisdiccional favorecimiento de fuga en agravio de lvaro Peralta Guevara y contra la funcin jurisdiccional favorecimiento de fuga en agravio del Estado, a tres aos de pena privativa de libertad; ordenaron reservar el juzgamiento del acusado Guillermo Daz Paredes; y dems que contiene. Efectuadas las investigaciones a nivel policial, judicial y el auto oral se ha determinado la comisin de los delitos de abuso de autoridad y contra la funcin jurisdiccional favorecimiento de fuga con violencia del interno Daz Paredes del Establecimiento Penitenciario de Utubamba, as como la responsabilidad penal del acusado Gonzales Hoyos, quien ha reconocido los cargos que se le formulan siendo corroborado con la preventiva del agraviado Peralta Guevara de fs. 50 que en forma uniforme refiere que el acusado tuvo una reaccin violenta y agresiva, injuriando, amenazando con victimar procediendo a descargar toda la cacerina de su arma de fuego en rfaga encontrndose uniformado y en estado de ebriedad; con respecto a los encausados Gmez Meza, Chero Saavedra, Cubas Tocto y Aponte Herrera comprendidos como partcipes de los delitos instruidos, del proceso se ha desvanecido su responsabilidad penal, habindose desvirtuado los indicios que motivaron la misma, siendo as que la sentencia venida en grado se encuentra arreglada a ley. Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema en lo Penal propone a la Sala se sirva declarar NO HABER NULIDAD en la recurrida. Lima, 3 de julio de 1997. PEDRO PABLO GUTIRREZ FERREYRA, Fiscal Supremo en lo Penal

R.N. N 3753-97 SALA PENAL AYACUCHO Lima, cinco de marzo de mil novecientos noventiocho. VISTOS; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, los hechos submateria acontecieron el nueve de enero de mil novecientos noventids en circunstancias que el encausado Gregorio Castro Sulca, quien se desempeaba como Gobernador del Distrito de Pampa Cangallo de la Provincia de Cangallo, Departamento de Ayacucho, luego de haber recluido a las personas de Mximo Salvatierra De la Cruz y Elena Caldern Roca por disposicin de la Subprefectura Provincial de Cangallo siendo las siete y treinta de la noche se retir del local de la gobernacin a fin de ingerir sus alimentos, para lo cual dej asegurada la puerta del calabozo con un candado, siendo del caso que al volver despus de veinte minutos se percat que los referidos detenidos haban forzado el candado logrando darse a la fuga, por lo que procedi de inmediato a dar aviso al Ejrcito y a los ronderos de la zona, los que iniciaron de inmediato la bsqueda de los fugitivos, habiendo obtenido resultados negativos; que, al haber sucedido los hechos de la manera descrita, los mismos que se mantienen uniformes e inmutables en el tiempo, y en aplicacin del principio de determinacin alternativa debe realizarse la adecuacin correcta del caso sub idice dentro de los alcances del artculo cuatrocientos catorce del Cdigo Penal que tipifica el delito de favorecimiento de fuga, y no as dentro del tipo penal del artculo cuatrocientos cuatro, que regula el delito de encubrimiento personal; que, de otro lado, en vista que el resultado tpico se vio contribuido por el comportamiento negligente de la autoridad poltica, puesto de manifiesto al no haber tomado todas las previsiones y seguridad necesarias para evitar la fuga de los detenidos, debe resolverse el hecho global como un error de tipo vencible, que excluye el dolo en el obrar de autor, pero que deja abierta la posibilidad para imputarle una responsabilidad a ttulo de culpa en vista que el resultado en todo caso pudo haber sido evitado mediante un actuar diligente tal como lo prev el primer prrafo del artculo catorce del citado Cdigo Sustantivo; que, asimismo, siendo del caso que toda infraccin culposa se castiga siempre que est prevista como tal en la ley, entonces la pena aplicable al ilcito submateria es la establecida en el ltimo prrafo del artculo cuatrocientos catorce del Cdigo Penal que reprime la conducta con pena privativa de la libertad no mayor de un ao; que, al haber ocurrido los hechos el nueve de enero de mil novecientos noventids; desde su comisin a la fecha, ha transcurrido el plazo previsto para que opere la prescripcin, teniendo en cuenta lo dispuesto por los artculos ochenta y ochentitrs, y lo preceptuado por el artculo quinto del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo nmero ciento veintisis: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas trescientos uno, su fecha veintisis de junio de mil novecientos noventisiete, que RESERVA el proceso respecto a los acusados Mximo Salvatierra De la Cruz y Elena Caldern Roca, hasta que sean habidos; MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes de captura impartidas en contra de los citados acusados; declararon NULA la propia sentencia en el extremo que condena a Gregorio Castro Sulca por el delito contra la funcin jurisdiccional-encubrimiento en agravio del Estado, a TRES AOS de pena privativa de la libertad, suspendida en su ejecucin por el perodo de prueba

de dos aos; con lo dems que al respecto contiene; de oficio declararon FUNDADA la excepcin de prescripcin a favor de Gregorio Castro Sulca; y en consecuencia EXTINGUIDA la accin penal incoada en su contra por el delito contra la funcin jurisdiccional favorecimiento de fuga y no encubrimiento como incorrectamente ha sido sealado en la sentencia en agravio del Estado; DISPUSIERON el archivo definitivo del proceso; y de conformidad con lo preceptuado por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve; ORDENARON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales generados como consecuencia del presente proceso; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y los devolvieron. S.S. SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / FERNNDEZ URDAY / CERNA SNCHEZ / GONZALES LPEZ.

EXP. N 4636-97 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA TACNA Lima, seis de enero de mil novecientos noventiocho. VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que el colegiado al fijar la reparacin civil debe tener en cuenta la gravedad de perjuicio irrogado a la vctima; que los montos fijados por la Sala Penal Superior resultan excesivos en su aplicacin por lo que es del caso rebajarlos prudencialmente; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas ciento cinco, su fecha trece de agosto de mil novecientos noventisiete, en cuanto condena a Manuel Gmez Vilca por los delitos contra la funcin jurisdiccional fraude procesal y contra la fe pblica falsificacin de documentos en agravio del Estado y Csar Javier Asqui Choque, a dos aos de pena privativa de libertad de ejecucin suspendida condicionalmente, el mismo plazo de prueba; al pago de ciento ochenta das multa que deber abonar el sentenciado a favor del Tesoro Pblico; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia, en la parte que fija en mil quinientos y trescientos nuevos soles la reparacin civil; reformndola en este extremo; FIJARON en quinientos nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil abonar el condenado a favor del agraviado Csar Javier Asqui Choque; y en ciento cincuenta nuevos soles la suma que por el mismo concepto abonar el sentenciado a favor del Estado; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y los devolvieron. S.S. JER DURAND / RODRGUEZ MEDRANO / AMPUERO DE FUERTES / MARULL GLVEZ / CERNA SNCHEZ.

MINISTERIO PBLICO Instruccin N 560-94 Corte Superior de Tacna C.S. N 4636-97 Dictamen N 4306-97-MP-FN-2FSP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA: Viene en recurso de nulidad la sentencia de fs. 105-109 de fecha 13 de agosto de 1997, interpuesto por el acusado, que FALLA: condenando a Manuel Gmez Vilca como autor de los delitos contra la funcin jurisdiccional en su modalidad de fraude procesal y falsificacin de documentos a quien le impusieron dos aos de pena privativa de libertad con el carcter de suspendida en su ejecucin por igual plazo, bajo las reglas de conducta sealadas; FIJARON en S/. 1,500 nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil, deber abonar a favor del agraviado Csar Javier Asqui Choque y en S/. 300.00 nuevos soles a favor del Estado; y de ciento ochenta das multa a favor del Tesoro Pblico. Aparece de la denuncia formal del fiscal provincial de fs. 20 y auto apertorio de fs. 22, que al sentenciado Manuel Gmez Vilca se le sigui la Instruccin N 606-92, por ante el Primer Juzgado en lo Penal de Tacna Sec. lvarez Sols, por el delito de lesiones por negligencia, en agravio de Csar Javier Asqui Choque. Ocurre que a causa de dicho proceso, se le embarg el vehculo de su propiedad taxi que era una herramienta de trabajo, que le sirve de sustento a su familia y para solventar los gastos de curacin del agraviado con que ha venido cumpliendo, pagando adems S/.5.00 soles diarios por depsito judicial, lo que le cre un problema econmico, por lo que se vio obligado a presentar el escrito de desistimiento de fs., 35 a nombre del agraviado, sin su conocimiento y autorizacin, falsificando su firma, valindose para su trmite de su amigo Vicente Parihuana, escrito que fue faccionado por un tramitador, hecho del que se siente arrepentido, no habiendo sido su intencin causar perjuicio a su citado amigo. Los hechos estn probados por el atestado policial de fs. 1-19, instructiva de fs. 23, testimonial de fs. 31 y 35; por lo que la sentencia venida en grado se halla expedida de acuerdo a ley y al mrito de las pruebas actuadas, debiendo rebajrsele el monto de la reparacin civil de acuerdo a la condicin econmica del condenado, quien ha venido cumpliendo con la curacin del agraviado, vctima del accidente de trnsito que caus involuntariamente, del que proviene este proceso. Por lo expuesto, la Sala Penal de su Presidencia, se servir declarar NO HABER NULIDAD en la recurrida en cuanto a la pena impuesta; HABER NULIDAD en el monto de la reparacin civil fijada en la suma de S/.1,500.00 nuevos soles a favor del agraviado y S/.300.00 nuevos soles a favor del Estado, respectivamente; la que REFORMNDOLA se

servir fijar en S/. 500.00 nuevos soles para el agraviado y S/. 150.00 nuevos soles para el Estado; NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene. Lima, 26 de noviembre de 1997. AMRICO LOZANO PONCIANO Fiscal Supremo Adjunto

EXP. N 4505-97 SALA PENAL B LIMA Lima, catorce de enero de mil novecientos noventiocho. VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor fiscal; y CONSIDERANDO: adems que no existiendo en autos elementos de prueba que permitan establecer fehacientemente la comisin de los delitos materia de juzgamiento, mxime si en los documentos obrantes a fojas cuarentitrs y siguientes se acredita la existencia de relacin laboral y el hecho de que no aparezcan los documentos en el Archivo Central del Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin, no es imputable a la procesada Isidora Sandoval Paredes; por lo que debe absolvrsele conforme a lo dispuesto por el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales, concordante con el primer prrafo del artculo trescientos uno del Cdigo acotado: declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas ciento trece su fecha treinta de junio de mil novecientos noventisiete, que declara prescrita la accin penal incoada contra Isidora Sandoval Paredes por el delito contra la administracin de justicia fraude procesal en agravio del Estado; condena a Isidora Sandoval Paredes por los delitos contra la fe pblica falsificacin de documentos y contra el patrimonio estafa en agravio del Estado, a dos aos de pena privativa de libertad, suspendida condicionalmente por el mismo plazo de prueba; con lo dems que contiene; reformndola: ABSOLVIERON a Isidora Sandoval Paredes de la acusacin fiscal por los delitos contra la administracin de justicia-fraude procesal, contra la fe pblica-falsificacin de documentos, y contra el patrimonio-estafa en agravio del Estado; DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales con arreglo al Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve; MANDARON archivar definitivamente el proceso; y los devolvieron. S.S. JER DURAND / RODRGUEZ MEDRANO / AMPUERO DE FUERTES / MARULL GLVEZ / CERNA SNCHEZ MINISTERIO PBLICO

EXP. N 1780-96 C.S. N 4505-97 Corte Superior de Lima Dictamen N 4326-97-1FSP-MP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA Viene el presente proceso va recurso de nulidad concedido a la procesada Isidora Sandoval Paredes contra la sentencia de fecha 30 de junio de 1997, corriente a fs. 113, que falla declarando prescrita la accin penal incoada en su contra por delito contra la administracin de justicia-fraude procesal y la condena como autora de los delitos contra la fe pblicafalsificacin de documentos y contra el patrimonio-estafa, en agravio del Estado, a dos aos de pena privativa de la libertad, suspendida condicionalmente y al pago de treinta das multa y trescientos nuevos soles por concepto de reparacin civil. Se imputa a la procesada el haber falsificado documentos tales como constancias de pago y descuentos por servicios aparentemente prestados en las Oficinas Regionales de Caminos de los departamentos de Loreto y San Martn, del Ministerio de Transportes durante los aos 1952 hasta 1955, los mismos que utiliz en gestiones administrativas ante dicho Ministerio, para obtener su incorporacin al rgimen pensionario del Decreto Ley N 20530 en forma irregular. De la revisin de los actuados en el presente proceso es de apreciarse que no se encuentra acreditada fehacientemente la comisin de los delitos instruidos ni la responsabilidad penal de la procesada Sandoval Paredes, toda vez que a lo largo del proceso ha negado uniforme y coherentemente el haber adulterado o falsificado los documentos materia de la presente instruccin y agrega que s trabaj durante los aos de 1952 hasta 1955 como ayudante de obrera, en la Direccin de Caminos de los Departamentos de Loreto y San Martn del Ministerio de Transportes y Comunicaciones; adems que la obtencin de los documentos dubitados los tramit por escrito que present al Archivo Central de dicho Ministerio, los que le fueron entregados despus de tres meses y que desconoce por qu su nombre no aparece en planillas que se encuentran en el Archivo Central; versiones que se encuentran corroboradas con las declaraciones de Vidal Lpez Porta, corrientes en fotocopia a fs. 49, las mismas que fueron vertidas por ste en la investigacin realizada por la Oficina de Inspectora General del Ministerio antes mencionado informe N 020-95-MTC/15.05 de fs. 08 y siguientes, en donde afirma que l elabor las Constancias de Pagos y Descuentos otorgadas a la procesada Sandoval Paredes y que la informacin para elaborar dichas constancias la obtuvo de unas Tarjetas de Pagos de Salarios que se encontraban en el depsito ubicado en el kilmetro 22 de Lima-Canta-La Viuda, hasta donde se trasladaron, en vista de que el nombre de la procesada no figuraba en el Archivo Central, abocndose a realizar ms bsquedas en otros depsitos, por datos que dieron algunos trabajadores de la Direccin Departamental de Caminos de Lima, es as que en el depsito antes mencionado encontraron la informacin referente a dicha ex servidora, no pudiendo trasladar esta informacin al Archivo Central de Lima por oposicin del encargado de dicho depsito; a

lo que debe agregarse que Lpez Porta ha sido procesado en esta misma instruccin por delito contra la fe pblica-falsedad genrica y contra la administracin pblica-usurpacin de autoridad supuestamente, por haber elaborado falsamente y usurpado funciones que no le correspondan en la expedicin de las Constancias de Pagos antes mencionadas, tal como se puede observar de la Denuncia Fiscal ampliatoria de fs. 77 y de la ampliacin del Auto Apertorio de fs. 76 que han sido archivadas definitivamente por auto de fs. 100, consecuentemente lo exime de toda responsabilidad penal, razn por la que debe entenderse que dichas Constancias de Pago no han sido falsificadas ni adulteradas, las mismas que durante el proceso no han sido sometidas a una Pericia Grafotcnica que demuestre lo contrario; situaciones todas que desvirtan plenamente la responsabilidad penal de la procesada Sandoval Paredes en los delitos instruidos, concluyndose por consiguiente que la sentencia materia de grado no se encuentra arreglada a ley. Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema Penal propone se declare HABER NULIDAD en la sentencia recurrida que falla declarando prescrita la accin penal incoada contra Isidora Sandoval Paredes por delito contra la administracin pblica-fraude procesal y la condena como autora de los delitos contra la fe pblica-falsificacin de documentos y contra el patrimonio-estafa en agravio del Estado; y REFORMNDOLA se le deber absolver de dichos cargos. Lima, 3 de diciembre de 1997 PEDRO PABLO GUTIERREZ FERREYRA Fiscal Supremo en lo Penal

EXP. N 3412-97 SALA PENAL LIMA Lima, doce de marzo de mil novecientos noventiocho. VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal; por sus fundamentos pertinente; y CONSIDERANDO que, conforme lo dispone la ltima parte del artculo cincuentisiete del Cdigo Penal, el plazo de suspensin de la pena, vale decir el trmino de prueba, se fija de uno a tres aos; que, en atencin a las condiciones personales del procesado, es del caso modificar dicho plazo de suspensin: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos diecisiete, su fecha veintitrs de mayo de mil novecientos noventisiete, que declara infundada la cuestin previa promovida por el procesado Roberto Mongrut Villalobos; condena a Roberto Mongrut Villalobos, por el delito contra la administracin de justicia-prevaricato en agravio del estado, a tres aos de pena privativa de libertad de ejecucin suspendida, ms la accesoria de inhabilitacin

por un ao, conforme a los incisos primero y segundo del artculo treintisis del Cdigo Penal, y fija en dos mil nuevos soles, la suma que por concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado a favor del Estado, declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia, en el extremo que fija el plazo de suspensin en tres aos, con lo dems que al respecto que fija el plazo de suspensin en tres aos, con lo dems que al respecto contiene; reformndolo en este extremo FIJARON el plazo de suspensin de la pena aludida a un ao; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; y los devolvieron. S.S. SIVINA HURTADO / FERNNDEZ URDAY / CERNA SNCHEZ / GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR. EXP. N 1300-97 Dcima Sala Penal De Lima C.S. N 3412-97 Dictamen N 3393-97-MP-FN-2da.FSP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA Viene va recurso de nulidad interpuesto por el procesado, la sentencia de fs. 217, su fecha 23 de mayo de 1997, que falla: declarando Infundada la Cuestin Previa propuesta por el acusado Roberto Mongrut Villalobos; y condenando a Roberto Mongrut Villalobos como autor del delito contra la Administracin de Justicia-prevaricato en agravio del Estado y como tal se le impone tres aos de pena privativa de la libertad, suspendida condicionalmente por el mismo trmino, ms la accesoria de inhabilitacin; fijaron en dos mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil debern abonar el sentenciado a favor del Estado. Se le imputa al procesado en su calidad de Juez Penal Suplente de Lima, haber resuelto en contra de la ley en el incidente de libertad provisional, promovida por el entonces encausado Jos Orestes Mainza Segovia, ordenando la libertad pese a existir una denuncia ampliatoria en su contra. Del anlisis de las diligencias actuadas se desprende que durante el proceso se ha comprobado la comisin del delito de prevaricato as como la responsabilidad penal del procesado Roberto Mongrut, quien en su calidad de Juez Suplente del Tercer Juzgado Penal de Lima, en forma consciente y voluntaria expidi en forma indebida y en discrepancia con lo opinado por el representante del Ministerio Pblico, resolucin favorable para el otorgamiento del beneficio de libertad provisional solicitado por el procesado Jos Manza (fs. 41), sin antes pronunciarse respecto a la denuncia ampliatoria de fs. 8, efectuada por el Fiscal Provincial de la Octava Fiscala Provincial Penal de Lima, por el delito contra la Fe Pblica y la medida de coercin personal que corresponda, trasgredindose lo preceptuado

en el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales y los artculos 182 y 183, del Cdigo Procesal Penal, al no existir nuevos elementos de prueba que permitieran prever una menor responsabilidad del procesado; y el cumplimiento del pago de la caucin, obligacin que recin se cumpli luego de tres das de oficiada su excarcelacin. Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema es de Opinin NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida. Lima, 29 de agosto de 1997 NGEL FERNNDEZ HERNANI Fiscal Supremo (P) en lo Penal

CONS. N 2689-96 SALA PENAL CALLAO Lima, veintitrs de setiembre de mil novecientos noventisiete. VISTOS; de conformidad con el Seor Fiscal; por sus fundamentos; y CONSIDERANDO adems; que, para la configuracin del delito de Prevaricato, en la modalidad de patrocinio indebido o infiel, previsto en el artculo cuatrocientos veintiuno del Cdigo Penal vigente, se requiere que el abogado defensor, patrocine a dos partes contrarias dentro de un mismo proceso judicial o administrativo; que, en el caso de autos se tiene que el procesado Federico Carreo Mendiola patrocin a los padres adoptantes y padres biolgicos dentro de un trmite de adopcin, de naturaleza no contenciosa, esto es que no hay controversia, pues ambos suscriben una sola solicitud, bajo el asesoramiento de un solo letrado: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia consultada de fojas ciento veintinueve, su fecha catorce de mayo de mil novecientos noventisis, que absuelve a Federico Carreo Mendiola, de la acusacin fiscal, por el delito contra la administracin de justiciaprevaricato patrocinio indebido, en agravio del Estado; con lo dems que contiene; y los devolvieron. S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / GONZALES LPEZ. MINISTERIO PBLICO EXP. N 637-95 Corte Superior de Justicia del Callao

C.S. N 2689-96 Dictamen N 6978-96-1-FSP-MP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA Vienen los autos en consulta, al amparo de lo dispuesto en el artculo 22 del Decreto Ley N 17537, al haberse concedido Recurso de Nulidad de Oficio contra la sentencia de fs. 129, su fecha 14 de mayo de 1996, que falla: ABSOLVIENDO a Federico Carreo Mendiola de la acusacin en su contra por el delito de Prevaricato, en agravio del Estado. Fluye de autos que el 2 de agosto de 1993 (fs. 72) el procesado Federico Bernab Carreo Mendiola, en calidad de Abogado, solicit a nombre de Iris Martina Ternero Rodrguez, se declare Nulo el auto que dispona se d por consentida la sentencia sobre Investigacin Tutelas (fs. 8), que declaraba Fundada la solicitud de Adopcin Plena e Irrevocable de su menor hija Carmen Rosa Garay Rodrguez, que fuera planteada por los esposos Minniti Rosso, bajo su mismo asesoramiento (fs.1). Del anlisis integral de lo actuado se advierte, que el delito que se le imputa al procesado, Prevaricado en la modalidad de Patrocinio Infiel, previsto y penado en el artculo 421 del Cdigo Penal, requiere para su configuracin que un abogado patrocine a dos partes contrarias en un mismo proceso judicial o administrativo, siendo el trmite de adopcin un proceso no contencioso en lo civil, en el cual no existen partes contrarias, pues tanto padres adoptantes, como padres biolgicos, suscriben una solicitud bajo el asesoramiento de un solo letrado; en consecuencia, no se ha dado el elemento constitutivo del tipo que acredite la materialidad del delito; por lo que resulta arreglado a Ley lo resuelto por la Sala. Por otro lado, de la instructiva de fs. 31 y el Acta que da inicio a la Audiencia (fs.99), se aprecia que el nombre completo del procesado es Federico Bernab Carreo Mendiola; que tanto en el auto apertorio de instruccin (fs. 24), como en la sentencia venida en grado (fs. 129), se ha obviado el segundo nombre del mismo; por lo que debe subsanarse esta omisin integrando la resolucin en dicho extremo, conforme a lo dispuesto en el artculo 298 del Cdigo de Procedimientos Penales. En consecuencia, esta Fiscala Suprema en lo Penal, propone a la Sala de su Presidencia declare NO HABER NULIDAD en la sentencia consultada e integrndola se consigne el nombre completo del encausado. Lima, 17 de diciembre de 1996 PEDRO PABLO GUTIRREZ FERREYRA Fiscal Supremo en lo Penal

EXP. N 1340-97 SALA PENAL APURMAC Lima, veintisis de noviembre de mil novecientos noventisiete. VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor fiscal; por sus fundamentos: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas ciento sesentiuno, su fecha dos de diciembre de mil novecientos noventisis, que absuelve a Wilber Cuellar Quispe de la acusacin fiscal, por el delito contra la administracin pblica contra la administracin de justicia en la modalidad de prevaricato, en agravio de Aln Leyva Solrzano; con lo dems que contiene; y los devolvieron. S.S. SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / ZEGARRA ZEVALLOS / GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR. EXP. N 657-95 Corte Superior de Justicia de Apurmac C.S. N 1340-97 Dictamen N 2941-97-MP-2da.FSP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA Viene va Recurso de Nulidad interpuesto por el Fiscal Superior, la Sentencia de fs. 161 y ss; su fecha 2 de diciembre de 1996, que Falla: Absolviendo a Wilber Cuellar Quispe de la acusacin fiscal por el delito contra la administracin pblica contra la administracin de justicia en su modalidad de Prevaricato en agravio de Aln Leyva Solrzano. Aparece de autos que se atribuye al encausado haber patrocinado como abogado defensor tanto al agraviado como a la parte contraria Aurelio Lima Roque, al primero en un proceso judicial y al segundo en un procedimiento administrativo; es as que con fecha 1 de marzo de 1994, autoriz la demanda sobre obligacin de dar suma de dinero interpuesta por Leyva Solrzano contra Lima Roque, fs. 5; y posteriormente, con fecha 28 de junio de 1994, autoriza un escrito de este ltimo solicitando al Subprefecto de Abancay el archivo definitivo de las garantas solicitadas por aqul, fs. 10; las que fueron solicitadas mediante escrito de fecha 5 de abril de 1994, fs. 8, escrito que fue autorizado por el abogado Hermgenes Pacheco Villena, aduciendo sin embargo el agraviado que dicho escrito fue confeccionado por el encausado pero no lo firm, no obstante se consign la direccin de su estudio.

Realizado el anlisis de los actuados se es de parecer que no se ha acreditado fehacientemente la comisin del ilcito penal materia de instruccin toda vez que la conducta imputada al encausado no rene los elementos configurativos de dicha figura penal prevista por el artculo 421 del Cdigo Penal Vigente, que sanciona al abogado o mandatario judicial que patrocina o representa a las partes en conflicto en un mismo proceso, ya sea judicial o administrativo, lo cual no se materializa en el presente caso, puesto que el encausado patrocin al agraviado en un proceso judicial y a la parte contraria en un procedimiento administrativo; aprecindose asimismo, que de lo actuado en autos se ha desvirtuado la incriminacin del agraviado en el sentido de que el encausado confeccion el escrito de fs. 8, con la testimonial de fs. 45, mediante la cual el abogado, Pacheco Villena reconoce haber autorizado el escrito en mencin; indicando que en la fecha del mismo, se encontraba compartiendo el estudio con el procesado; observndose adems que el tipo de mquina del escrito en referencia difiere con el de los escritos que si fueron autorizados por l; de fs. 5 y 10. En consecuencia, esta Fiscala Suprema propone que se declare NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida. Lima, 30 de julio de 1997. NGEL FERNNDEZ HERNANI Fiscal Supremo (P) en lo Penal

EXP. N 318-96 ICA Lima, primero de setiembre de mil novecientos noventisiete. VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal; por sus fundamentos; y CONSIDERANDO: que, la accin civil sobre alimentos se tramit ante el Juez Especializado en lo Civil, tal como se advierte de las instrumentales de autos; que de conformidad con lo establecido por el artculo doscientos noventa de la Ley Orgnica del Poder Judicial, modificada por Ley nmero veintisis mil seiscientos veinticuatro, en los procesos cuya relacin procesal se encuentra instaurado, los abogados pueden presentar, suscribir y ofrecer todo tipo de escritos, sin necesidad de la intervencin de su patrocinado, con excepcin de aquellos para lo que se requiera poder especial, por lo tanto de ser cierto que el encausado firm por su hermana algunos recursos, su firma tcnicamente resulta inocua, porque no era imprescindible para la validez de los actos procesales de obtencin, elaborados y suscritos por el abogado de la demandante: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas sesentiocho, su fecha veintids de diciembre de mil novecientos noventicinco, que absuelve a Felipe Prez Clemente de la acusacin fiscal por el delito contra la fe pblica, en agravio de Miguel Ju Molina Daz y el Estado; con lo dems, y lo devolvieron.

S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / GONZALES LPEZ.

EXP. N 6114-97 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA SAN MARTN Lima, diez de marzo de mil novecientos noventiocho. VISTOS; de conformidad en parte con dictaminado por el seor Fiscal; por sus fundamentos pertinentes; y, CONSIDERANDO: que, la pena debe imponerse en atencin a las condiciones personales del encausado Alexander Alberto Silva Orellana, as como la forma y circunstancias en que cometi el delito materia de juzgamiento, por lo que es del caso modificar la impuesta por el Colegiado en atencin a lo preceptuado por el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas mil ciento noventisiete, su fecha siete de noviembre de mil novecientos noventisiete, en cuanto condena a James Ral Barrantes Becerra por el delito de prevaricato en agravio del Estado a cuatro aos de pena privativa de libertad suspendida condicionalmente, por el plazo de prueba de tres aos e inhabilitacin conforme a los incisos primero y segundo del artculo treintisis del Cdigo Penal, por el trmino de dos aos; condena a Alexander Alberto Silva Orellana por los delitos contra la funcin jurisdiccional encubrimiento personal y denegatoria y retarde de justicia en agravio del Estado; con ciento ochenta das multa que deber pagar el sentenciado a favor del Tesoro Pblico; e inhabilitacin conforme a los incisos primero y segundo del artculo treintisis del Cdigo Sustantivo, por el trmino de tres aos; fija en nueve mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil debern abonar en forma solidaria los citados sentenciados a favor del agraviado; y reserva el juzgamiento contra Manuel Asencio Juregui Valer hasta que sea habido; MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes de captura contra ste: declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia, en la parte que impone a Alexander Alberto Silva Orellana siete aos de pena privativa de libertad,; reformndola en este extremo: IMPUSIERON a Alexander Alberto Silva Orellana, diez aos de pena privativa de libertad, la misma que con descuento de la carcelera que viene sufriendo desde el veintisiete de octubre de mil novecientos noventisiete, vencer el veintisis de octubre del ao del ao dos mil siete; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y, los devolvieron. S.S. JER DURAND / RODRGUEZ MEDRANO / AMPUERO DE FUERTES / MARULL GLVEZ / CERNA SNCHEZ.

MINISTERIO PBLICO EXP. N 625-96 Corte Superior de Justicia de San Martn C.S. N 6114-97 Dictamen N 115-98-MP-FN-2FSP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA Viene, va Recurso de Nulidad interpuesto por Alexander Alberto Silva Orellana, la sentencia de fs. 1197 y ss; su fecha 7 de noviembre de 1997, que Falla: Condenando a James Ral Barrantes Becerra como autor del delito de Prevaricato en agravio del Estado, y a cuatro aos de pena privativa de la libertad con carcter condicional; y Condenando a Alexander Alberto Silva Orellana, como autor del delito Contra la Funcin Jurisdiccional Encubrimiento Personal y Denegacin y Retardo de Justicia en agravio del Estado, a siete aos de pena privativa de la libertad, Fijaron en S/. 9,000 nuevos soles el monto que por Reparacin Civil debern abonar solidariamente los encausados. Asimismo, les impusieron el pago de 180 das multa e inhabilitacin por el perodo de dos a tres aos respectivamente Reservaron el Juzgamiento de Manuel Asuncin Juregui Valer. Fluye de autos que el da 3 de agosto de 1993, fue intervenida una avioneta de matrcula Colombiana, siendo detenidos los colombianos Alberto Saldarriaga Londoo y Jos Gmez Escobar piloto y copiloto de la misma, incautndoles la suma de $276,000 dlares americanos y 492 kilos de una sustancia al parecer pasta bsica de cocana resultando ser harina de maz; conforme el documento de fs. 688 y ss; estando involucrados, adems, los peruanos Roldar Flores Torres y Manuel Grandez Pinchi; por lo que se formaliza denuncia penal fs. 742; y se dicta el Auto Apertorio de Instruccin, fs. 744; por parte de los encausados Silva Orellana y Barrantes Becerra, en su calidad de Fiscal Provincial y Juez Penal, respectivamente comprendindose a los antes mencionados como autores del delito de Trfico Ilcito de Drogas, en su figura de Operaciones Transporte de Dinero y Drogas, encuadrando su conducta en el artculo 296 del Cdigo Penal vigente, posteriormente, al solicitar los ciudadanos colombianos acogerse a la Terminacin Anticipada del Proceso, prevista en la Ley N 26320, se realizaron las Audiencias correspondientes a fs. 964, 966, 971 y 973; en las que aqullos reconocen su participacin y autora en el referido ilcito penal y proponen la pena a imponer con carcter de condicional, la cual es aceptada por el Fiscal Provincial; no habindose emitido la Resolucin pertinente en el plazo de ley, antes bien el Juez Penal mencionado anteriormente, transcurrido 30 das de realizada la ltima fecha de la Audiencia respectiva, 18 de noviembre de 1994 inhibindose de seguir conociendo el caso de autos sin exponer razones legales vlida, la cual no fue apelada por el Fiscal Provincial, derivando el proceso al Juzgado atendido por el procesado Juregui Valer, quien emite la Resolucin de fs. 982, condenando a los solicitante como autores del delito de Trfico Ilcito de Drogas a cuatro aos de pena privativa de la libertad, suspendida condicionalmente, Resolucin que ocasion que los condenados se dieran a la fuga una vez

excarcelados; habiendo sido desaprobada dicha sentencia mediante resolucin que corre a fs. 1006. A fs. 217 obra el Auto Apertorio de Instruccin, que se dicta en contra de Barrantes Becerra y Juregui Valer por los delitos de Encubrimiento Personal y Prevaricato y contra Silva Orellana por los delitos de Encubrimiento Personal y contra Silva Orellana por los delitos de Encubrimiento Personal y Denegacin y Retardo de Justicia: habindose archivado a fs. 1127; en cuanto al delito de Encubrimiento Personal imputado al primero de los nombrados. Analizados los actuados, se advierte que se encuentra acreditada la comisin del delito de Prevaricato y por ende la responsabilidad penal de Barrantes Becerra al haber emitido la Resolucin inhibitoria apoyndose en hechos inexistentes para dejar de conocer el caso de autos, eludiendo el cumplimiento de sus funciones, toda vez que dej transcurrir ms de treinta das para emitirla vencindose los plazos establecidos en la Ley 26320. Igualmente, ese de verse que se encuentra acreditada la comisin de los ilcitos de Encubrimiento Personal y Denegacin y Retardo de Justicia, imputados al encausado Silva Orellana habida cuenta que eludi denunciar a los involucrados en el delito de Trfico Ilcito de Drogas antes mencionados, comprendindoles en la figura penal prevista en el artculo 297 de Cdigo Penal, que era la que corresponda puesto que se daba la circunstancia agravante prevista en su inciso 7); habiendo denunciado solo por el artculo 296 permitiendo con ello que los ciudadanos colombianos Saldarriaga Londoo y Gmez Escobar solicitaran acogerse al procedimiento establecido en la norma acotada anteriormente; la cual no prevea dicho procedimiento para los casos contemplados en la circunstancias agravante en referencia, de otro lado, es de apreciar que de similar manera, omiti formalizar denuncia por el delito de Tenencia Ilegal de Armas, no obstante que en el Atestado Policial correspondiente cuya copia obra a fs. 467 y se consigna la incautacin de una pistola ametralladora MGP N 2264, asimismo el haber llegado a un acuerdo con dichos procesados sobre la pena a imponerse, aceptando el carcter condicional de la misma soslayando el hecho de que por ser extranjeros y dadas las circunstancias de su detencin carecan de lugar de residencia, lo que daba lugar a eludir las reglas de conducta a imponerse, sustrayndose por ende al cumplimiento de la ejecucin de la pena impuesta. En consecuencia, esta Fiscala Suprema propone que se declare NO HABER NULIDAD en la Sentencia materia de alzada. Lima, 20 de enero de 1998 NGEL FERNNDEZ HERNANI Fiscal Supremo(P) en lo Penal

EXP. N 7937-97A

Lima, dieciocho de marzo de mil novecientos noventiocho. AUTOS Y VISTOS.- Interviniendo como Vocal Ponente el doctor DEMETRIO RAMREZ DESCALZI; odos los Informes Orales de conformidad con lo dictaminado por el Seor Fiscal Superior a fojas ciento cuarentisis y ATENDIENDO, ADEMS: Primero.- Que de las copias certificadas obrantes de fojas seis a catorce y de fojas veintids a veintisiete, se aprecia que los procesados, Leocadio Rengifo Torres y Pedro Alarcn Orihuela, cuando Presidentes de los Consejos de Administracin y Vigilancia, respectivamente de la Cooperativa de Vivienda La Popular Limitada, denunciaron a los agraviados Paul Sarmiento Quispe y Pedro Gago Contreras, por los delitos de Hurto, Robo, Apropiacin Ilcita, Estafa y Otras defraudaciones y Fraude en la Administracin de Persones Jurdicas, culminando, este proceso, mediante resoluciones que declaran fundadas las excepciones de prescripcin de las acciones penales, Segundo.- Que, de las copias certificadas obrantes de fojas quince a veintiuno, se observa que otros socios de la referida cooperativa interpusieron denuncia, entre otros, contra los indicados agraviados por los delitos de Estafa, Defraudacin y Usurpacin, proceso que culmin con la resolucin judicial de No ha lugar, archivndose definitivamente lo actuado; Tercero.- Que, como se puede observar dichos procesos y denuncia fueron interpuestas por diferentes personas, sin determinarse en la primera si existi o no delito, por lo que al no configurarse los elementos del tipo penal contemplado en el artculo cuatrocientos dos del Cdigo Penal vigente, con concurre uno de los presupuestos sealados en el artculo setentisiete del Cdigo de Procedimientos Penales; estando en consecuencia con arreglo a ley, el extremo apelado del Auto de Apertura de Instruccin; Cuarto.- Que, los mencionados agraviados mediante su escrito, que en copia certificada obra de fojas tres a cinco denuncian, tambin a los referidos procesados por delito contra las Administracin de Justicia; ilcito penal sobre el cual Fiscal Provincial Penal no se ha pronunciado; situacin procesal que debe ser subsanada, conforme a ley; por tales fundamentos, CONFIRMARON: la resolucin apelada de fojas ciento cuatro a ciento cinco, su fecha quince de septiembre de mil novecientos noventisiete, en el extremo que DECLARA: No Lugar a la Apertura de instruccin contra Procopio Auspicio Mendoza Saravia por delito de Denuncia Calumniosa, en agravio de Pedro Augusto Gago Contreras y Pal en agravio Sarmiento Quispe; con lo dems que contiene; DISPUSIERON: Que, el juez de la causa remita los autos al Fiscal Provincial Penal para que se pronuncie sobre el delito contra la administracin de justicia denunciado contra Leocadio Rengifo Torres y Pedro Crislogo Alarcn Orihuela: notificndose y los devolvieron. SS. BACA CABRERA / BASCONES GMEZ VELSQUEZ / RAMREZ DESCALZI

EXP. N 8554-97 Lima, veintiocho de abril de mil novecientos noventisiete. AUTOS Y VISTOS; Interviniendo como Vocal Ponente la Doctora Cayo RiveraSchreiber, con lo expuesto por el Seor Fiscal Superior en su dictamen obrante a fojas

cuarentiuno; y ATENDIENDO: Primero.- Que, se imputa al denunciado que con el fin de eludir una obligacin pecuniaria contra el denunciante, formul una denuncia contra el agraviado por delito contra el Patrimonio-hurto, emitindose al final del proceso una resolucin de sobreseimiento de la causa por no haberse acreditado la comisin del delito ni la responsabilidad penal del procesado; Segundo.- Que, el artculo setentisiete del Cdigo de Procedimientos Penales establece que el juez instructor abrir instruccin si considera que el hecho denunciado constituye delito, que se ha individualizado a su presunto autor y que la accin penal no ha prescrito; Tercero.- Que, el juzgador debe cerciorarse que el hecho denunciado es tpico y lo ser cuando la conducta que lo conforme aparezca descrita en una norma penal, por lo que resulta indispensable demostrar la adecuacin tpica de la conducta; Cuarto.- Que, este proceso de adecuacin de la conducta al tipo puede realizarse de dos maneras; o el concreto comportamiento humano encuadra directamente en uno de los tipos de la parte especial del Cdigo y entonces habr una adecuacin directa o tal encuadramiento se produce a travs de uno de los dispositivos legales amplificadores del tipo (Tentativa, Complicidad) en cuyo caso la adecuacin es indirecta (Reyes Echeanda: Tipicidad, Editorial Temis, mil novecientos ochentinueve, pgina doscientos cinco); Quinto.- Que, este proceso de adecuacin directa se presenta, siempre que el juez logra realizar el proceso de subsuncin de la conducta sobre un tipo de la parte especial en forma directa e inmediata, es decir, cuando el comportamiento humano cabe plenamente en el tipo penal determinado porque cubre sus elementos estructurales descriptivos, normativos y subjetivos; Sexto.- Que, bajo estas consideraciones ste Colegiado considera que no se encuentra acredita el dolo de parte del denunciado, elemento subjetivo del tipo penal previsto en el artculo cuatrocientos dos que exige lo siguiente: el que denuncia a la autoridad un hecho punible, a sabiendas que no se ha cometido... motivo por el cual no existiendo indicios claros y fehacientes de causa probable a ser investigada, y ante la falta de adecuacin directa del hecho al tipo, en aplicacin del artculo setentisiete del Cdigo Adjetivo procede dictar el auto de no ha lugar a la apertura de instruccin; por estas consideraciones: CONFIRMARON la resolucin de fojas treintiuno su fecha veinticinco de julio de mil novecientos noventisiete, que declara NO HA LUGAR a la apertura de instruccin contra Jess Estela Velsquez por delito de Denuncia Calumniosa, en agravio de Erick Ivn Vega Ochoa; con lo dems que contiene; Notificndose y los devolvieron. SS. MAC RAE THAYS / EYZAGUIRRE GRATE / CAYO RIVERA SCHREIBER

EXP. N 8373-97 Lima, ocho de abril de mil novecientos noventiocho. VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente la doctora Mac Rae Thays, odo el Informe Oral; por los fundamentos expuesto propios de la recurrida y de conformidad con lo opinado por el representante del Ministerio Pblico en su dictamen de fojas trescientos dos; y CONSIDERANDO: Primero.- que viene en alzada la sentencia que condena a Isabel Fani Gutirrez Delgado y Leonor Anglica Sosa Tito por el delito contra la Administracin

Pblica-contra la Funcin Jurisdiccional (falsa denuncia y falso testimonio); Segundo.que, conforme se advierte de fojas uno, la co inculpada Isabel Fani Gutirrez Delgado formula denuncia el ocho de octubre de mil novecientos noventids, ante la veintitrs Fiscala Provincial Penal contra una persona de apellido Moran por el ilcito penal de Usurpacin afirmando que aprovechando que el inmueble sito en la avenida San Martn nmero doscientos noventa, ex fundo Infantas se encontraba desocupado; Tercero.- que es por mandato de la sentencia, su fecha veinte de febrero de mil novecientos noventisis, que en copia obra a fojas ciento cincuentinueve, expedida por la Onceava Sala Penal, que se dispone que se remitan copias certificadas al Ministerio pblico, al advertir que doa Isabel Fani Gutirrez Delgado, a fojas setentisiete, y Leonor Anglica Sosa Tito, a fojas ciento siete, interrogadas bajo juramento afirmaron que al momento de adquirir el inmueble se hallaba desocupado; lo cual no obedece a la verdad consignado en el documento de Compra Venta, existiendo por ello indicios de la comisin del delito contra la Administracin de Justicia; Cuarto.- que, en copias certificadas obran las declaraciones vertidas por ambas coinculpadas Isabel Gutirrez Delgado, a fojas setentisiete, y de Leonor Sosa Tito a fojas ciento siete, de las que se establece que estas declararon que el terreno precitado se encontraba desocupado cuando lo adquiri, la primera de las indicadas, en enero de mil novecientos ochentinueve; no obstante en la clasula octava de la escritura pblica de compraventa de vivienda otorgada por ante notario Manuel Retegui, que obra a fojas seis, se seala claramente que el predio se encuentra ocupado por cinco familias, es decir, que estas conocan la situacin del predio; Quinto.- que la inculpada Isabel Fani Gutirrez Delgado como argumento de defensa seala que cuando esta adquiri el predio de setecientos veinte metros cuadrados, este se encontraba ocupado slo por una casucha de material de adobe de sesenta a ochenta metros cuadrados, ocupada por la guardiana; observando despus, el ao de mil novecientos ochentinueve, la existencia de cinco viviendas, que si bien este argumento se expone en la presente accin, ello fue tambin lo que motivara la investigacin instructiva conforme se advierte de fojas setenticuatro en el auto apertura de instruccin al sealar que fluye de las investigaciones policiales que los denunciados Juana Perales Uriondo, Rigoberto Morn Rugel, bajo el consentimiento del anterior propietario del inmueble sito en la calle San Martn nmero doscientos noventa, ex Ranchera Infantas y el denunciado Juan Pealoza Uriondo, Manuela Perales Uriondo, Margarita Flores Uriondo y Alejandro Flores Uriondo que son familiares de los denunciados, para que en dicho lugar construyen sus viviendas, hasta la actualidad desde el ao de mil novecientos ochentinueve, afirmaciones que quedan desvirtuadas en dicho proceso: Sexto.- que, el delito materia del presente proceso se configura cuando se denuncia ante la autoridad un hecho punible, a sabiendas que no sea cometido o el que simula pruebas o indicios de su comisin que pueda servir de motivo para un proceso penal o el que falsamente se atribuye delito no cometido por otro; configurando pues con la actuacin de doa Isabel Fani Gutirrez Delgado este delito al haber efectuado una denuncia, no obstante conocer conforme se establece de autos la situacin del precio; Sptimo.- que, en cuanto a la imputada Leonor Anglica Sosa Tito a la cual se le incrimina el delito de Falso Testimonio cabe mencionar que tal delito se encuentra acreditado en autos; fundamentos por los cuales CONFIRMARON la sentencia que corre a fojas doscientos noventids, su fecha veinticuatro de noviembre de mil novecientos noventisiete, que FALLA: condenando a Isabel Fani Gutirrez Delgado y Leonor Anglica Sosa Tito como autoras del delito contra la Administracin Pblica-Contra la Funcin Jurisdiccional (Falsa Denuncia y Falso Testimonio) en agravio del Estado; a DOS AOS pena privativa

de Libertad cuya ejecucin se suspende por el plazo de un ao, bajo la observancia de las reglas de conducta fijadas; y FIJA: en la suma de quinientos nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil debern abonar las sentenciadas en forma solidaria a favor del Estado; notificndose y los devolvieron. SS. MAC RAE THAYS / EYZAGUIRRE GRATE / CAYO RIVERA SCHREIBER

EXP. N 7455-97 Lima, veintisiete de mayo de mil novecientos noventiocho. VISTOS; Interviniendo como vocal ponente la doctora Martnez Marav, con lo expuesto por el seor fiscal Superior a fojas cuatrocientos diecinueve; y CONSIDERANDO; Que, de los presentes autos se tiene que se incrimina al procesado haberse negado a entregar a la autoridad policial y fiscal los libros de actas de la empresa que representaba con la finalidad de dificultar la accin de la justicia, desapareciendo dicho documento que se presume probara el ilcito antedicho; que dicha conducta se encuentra prevista y penada en el artculo trescientos sesentiocho del Cdigo Penal a ttulo resistencia y desobediencia a la autoridad, no siendo posible por analoga calificar este mismo hecho como ocultamiento de prueba, ni concurso ideal, ni materialmente con tal ilcito, desde que en autos no aparece establecido en parte alguna la comisin de delito, cuya prueba o huella hubiera el susodicho procesado desaparecido, presupuesto sin el cual no se configura el ilcito instruido; por tales razones, en aplicacin extensiva del artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales y el artculo doscientos ochenticuatro del mismo, REVOCARON la sentencia de fojas cuatrocientos dos a cuatrocientos seis, de fecha treinta de setiembre de mil novecientos noventisiete, que falla condenando a MIGUEL LOZANO BOCANGEL por delito contra la administracin de justicia delito contra la funcin jurisdiccional en agravio del Estado, a tres aos de pena privativa de la libertad, suspendida condicionalmente, bajo reglas de conducta y, fija en doscientos nuevos soles el monto de la reparacin civil; con lo dems que contiene dicha condena; REFORMNDOLA absolvieron a MIGUEL LOZANO BOCANGEL por el delito contra la administracin de justicia delito contra la funcin jurisdiccional en agravio del Estado; debindose anular los antecedentes policiales y judiciales del citado absuelto derivados del presente proceso y el archivamiento del mismo en forma definitiva; y, estando a las consideraciones precedentes; MANDARON se remita copias de los actuados pertinentes al Ministerio Pblico a fin de que el seor Fiscal Provincial proceda conforme a sus atribuciones; notificndose y los devolvieron. S.S MARTNEZ MARAV / BSCONES GMEZ VELSQUEZ / RAMREZ DESCALZI

EXP. N 8291-97 Lima, veinte de mayo de mil novecientos noventiocho. AUTOS Y VISTOS: Interviniendo como vocal ponente la doctora Bscones GmezVelsquez, de conformidad con lo opinado por la Seora Fiscal Superior en su dictamen de fojas sesentitrs, cuyos fundamentos se reproducen; y ATENDIENDO adems: Que los presupuestos establecidos en el artculo cuatrocientos siete del Cdigo Penal que tipifica el ilcito instruido contra la Funcin Jurisdiccional, no se adecuan a la conducta realizada por el inculpado, toda vez que la omisin de solicitar la inscripcin de la partida de Defuncin de una persona a la Municipalidad, de ninguna manera constituye una omisin de comunicacin a la Autoridad sobre la comisin de un delito, en todo caso esta conducta omisiva implicara una omisin a sus deberes profesionales, lo cual no ha sido materia del presente proceso; por tales consideraciones, CONFIRMARON: el auto de fojas cincuentitrs, su fecha quince de octubre de mil novecientos noventisiete, que DECLARA SOBRESEDA la accin penal seguida contra GILBERTO LINARES ESCALANTE, por delito contra la Administracin de Justicia-Contra la Funcin Jurisdiccional, en agravio del Estado; y en lo dems que contiene. Notificndose y los devolvieron. SS. MARTNEZ MARAV / BSCONES GMEZ VELSQUEZ / RAMREZ DESCALZI

EXP. N 6461-97 Lima, treinta de marzo de mil novecientos noventiocho. VISTOS: Interviniendo como Vocal ponente la doctora Bscones Gmez Velsquez; de conformidad con el seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas ciento setenta; y CONSIDERANDO adems: Primero.- Que el tipo legal descrito en el artculo cuatrocientos once del Cdigo Penal requiere como presupuesto objetivo que el agente realice una falsa declaracin en relacin a los hechos; Segundo.- Que en el presente caso se incrimina al acusado que en su calidad de trabajador Administrador del Centro Educativo Jos Santos Chocano, el haber realizado declaraciones falsas en un Procedimiento Administrativo llevado a cabo por el rgano de Control Interno de la USE cero dos; Tercero.- Que, durante la secuela del proceso no se ha probado la responsabilidad penal del acusado, por cuanto de autos no se ha acreditado fehacientemente que la declaracin vertida por aquel haya sido falsa, si se tiene en cuenta las declaraciones testimoniales obrantes a fojas ciento veinticinco, ciento veintisis y ciento veintisiete, que corroboran la versin del acusado; Cuarto.- De otro lado, no obstante que las investigaciones contra el agraviado fueron archivadas, se advierte del propio contenido de la resolucin de la autoridad competente de fojas cuarenta, que se archiv la investigacin porque no se haba reunido elementos de prueba que permitan determinar la comisin de los ilcitos denunciados, de lo que se infiere que no se ha establecido que el procesado haya lesionado real y efectivamente el bien jurdico penal tutelado, surgiendo en todo caso una duda razonable

que en materia penal favorece al imputado en aplicacin del principio universal del indubio pro reo concordante con el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales; por tales fundamentos, CONFIRMARON: la sentencia apelada de fojas doscientos sesenticinco a doscientos sesentisiete, su fecha veintinueve de agosto de mil novecientos noventisiete, la misma que falla ABSOLVIENDO de la acusacin fiscal a Juan Guillermo Espinoza Chirinos, por el delito contra la Administracin de Justicia contra la Funcin Jurisdiccional-Falso Testimonio en la Administracin, en agravio de Jos Ernesto Canales Garca; confirmndola en lo dems que contiene. Notificndose y los devolvieron. SS. MARTNEZ MARAV / BSCONES GMEZ VELSQUEZ / RAMREZ DESCALZI

EXP. N 3055-98 Lima, veintiuno de setiembre de mil novecientos noventiocho. VISTOS: Interviniendo como vocal ponente la doctora CAYO RIVERA SCHREIBER, con lo expuesto por la seora Fiscal Superior en su dictamen de fojas ciento treinticinco; y CONSIDERANDO: adems, Primero.- Que, la conducta ilcita descrita en el artculo cuatrocientos ocho del Cdigo Penal vigente, sanciona al sujeto ... que despus de un accidente automovilstico o de otro similar en el que ha tenido parte y del que han resultado lesiones o muerte, se aleja del lugar para sustraerse a su identificacin o para eludir las comprobaciones necesarias o se aleja por razones atendibles, pero omite dar cuenta inmediata a la autoridad..., Segundo.- Que, del anlisis de autos se infiere que la conducta de los procesados no reviste los elementos tpicos que seala el artculo acotado en el primer considerando, por cuanto estos en ningn momento se dieron a la fuga luego de producido el accidente, hecho que se encuentra corroborado con la propia declaracin preventiva de la agraviada Nelly Rojas Tananta a fojas treintids, quin sostiene que el da de los hechos luego de haber colisionado los vehculos de los procesados fue atendida por el cobrador del carro en el cual viajaba, y en vista que no llegaban a un acuerdo los inculpados con respecto a la responsabilidad por los daos ocasionados se retir a su domicilio, sin embargo al persistir los dolores fue atendida en los das siguientes por el mdico legista, quien determin que presentaba una fisura en el brazo, hechos que prueban la no responsabilidad de los procesados respecto al delito contra la funcin jurisdiccional, al no haberse identificado en su conducta los elementos constitutivos del tipo penal aludido; Tercero.- Que, de otro lado, con respecto al delito de lesiones, stas se encuentran probadas solo con respecto a la agraviada Nelly Rojas Tananta con el certificado mdico legal de fojas nueve, el cual arroja cinco das de atencin facultativa por veinticinco de incapacidad para el trabajo, acreditndose del mismo modo la responsabilidad penal del acusado Armando Luyo Huamn en mrito a las conclusiones del atestado policial de fojas tres en la cual se sostiene que el factor predominante en la produccin de los hechos investigados result ser operativo del conductor de la unidad uno que conduca Luyo Huamn al no conservar su distancia respeto al vehculo que conduca su coprocesado

Antay Obregn infringiendo de sta manera su deber especfico de cuidado; mientras que en relacin a la menor Maribel Rojas Salazar, se verifica del certificado mdico legal de fojas ocho que no presenta signos de lesiones recientes, por lo que no se encuentra acreditada lesin alguna contra la menor, en consecuencia deber absolverse al encausado Luyo Huamn en este extremo; por estas consideraciones CONFIRMARON la sentencia de fojas ciento veintisis su fecha treinta de abril de mil novecientos noventiocho en el extremo que dispone el SOBRESEIMIENTO de la instruccin contra Armando Luyo Huamn por delito contra la Vida, el Cuerpo y la Salud-Lesiones Culposas en agravio de Maribel Rojas Salazar; y contra Armando Luyo Huamn y Jos Antay Obregn por delito contra la Funcin Jurisdiccional-Fuga de accidente de Trnsito en agravio de Maribel Rojas Salazar; y CONDENANDO a Armando Luyo Huamn como autor del delito Contra la Vida el Cuerpo y la Salud-Lesiones Culposas en agravio de Nelly Rojas Tananta; REVOCARON en el extremo que falla CONDENANDO a Armando Luyo Huamn y Jos Antay Obregn como autores del delito contra la Administracin de Justicia contra la Funcin Jurisdiccional Fuga del lugar del accidente en agravio de Nelly Rojas Tananta y del Estado a TRES AOS de pena privativa de la libertad, cuya ejecucin se suspende por el trmino de dos aos, bajo reglas de conducta asimismo a la pena de noventa das multa y fija en MIL QUINIENTOS nuevos soles la reparacin civil que deber abonar Luyo Huamn a favor de Nelly Rojas Tananta; QUINIENTOS NUEVOS SOLES ambos procesados a favor de Nelly Rojas Tananta por delito de fuga del lugar del accidente; y QUINIENTOS NUEVOS SOLES ambos procesados por el mismo concepto a favor del estado; y REFORMNDOLA ABSOLVIERON de la acusacin fiscal a los procesados Armando Luyo Huamn y Jos Antay Obregn como autores del delito contra la Administracin de Justicia-Contra la Funcin Jurisdiccional, Fuga del lugar del accidente en agravio de Nelly Rojas Tananta y del Estado; ORDENARON la anulacin de los antecedentes policiales y judiciales que se hubieran generado contra el procesado derivados de la presente instruccin; con lo dems que contiene; notificndose y los devolvieron. SS. MAC RAE THAYS / EYZAGUIRRE GRATE / CAYO RIVERA SCHREIBER

EXP. N 4223-97 Lima, treinta de enero de mil novecientos noventiocho. VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente el doctor Barandiarn Dempwolf y de conformidad con lo opinado por el fiscal Superior en su dictamen de fojas doscientos once y doscientos doce y; CONSIDERANDO: Que, de autos se puede colegir que se encuentra acreditada la comisin del delito y la responsabilidad de los encausados, toda vez que fraguaron diversos recibos de pago otorgados supuestamente por el agraviado Vctor Ral Polo Lizarazo y los presentaron ante el Primer Juzgado de Paz letrado de Surco-Surquillo, en el proceso civil que era seguido en su contra por desalojo, documentos stos que fueran presentados con una certificacin Falsa del notario Pblico Enrique Costa Senz, conforme se acredita de la Pericia Grafotecnica nmero dos mil quinientos sesenta guin noventitrs de fojas treintinueve y la pericia nmero quinientos cuarenta guin noventisis de fojas

ochentitrs; elementos de prueba que no han podido ser desvirtuados por los encausados, los mismos que niegan la comisin de los delitos, empero aceptan que la tramitacin de la legalizacin de los recibos impugnados lo hicieron en el jirn Azngaro mediante un tramitador, versin carente de veracidad, por lo que no logran enervar su responsabilidad en los eventos delictivos; que finalmente por otro lado cabe anotar que no se debe sealarse como regla de conducta no cometer nuevo delito doloso, puesto que la observancia de la ley se impone como imperativo legal y de cumplimiento obligatorio; Fundamentos por los cuales CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas doscientos cuatro al doscientos siete, de fecha veintisis de mayo de mil novecientos noventisiete que falla: CONDENANDO a Manuel Eugenio Fras Quintana y Clara Suica Ramos como autores del delito contra la Administracin Pblica-contra la Funcin Jurisdiccional en agravio del Estado y de Vctor Ral Polo Lizarazo, y contra la fe pblica-Falsificacin de Documentos en general en agravio del Estado y de Enrique Costa Senz a dos aos de Pena Privativa de la Libertad suspendida condicionalmente por el mismo plazo bajo la observancia de las reglas de conducta sealadas en la propia sentencia, con excepcin de la que indica no cometer nuevo delito doloso; con lo dems que contiene; DECLARARON: Nula la regla de conducta aludida por lo expuesto en la parte considerativa; notificndose y los devolvieron.SS. BARANDIARN DEMPWOLF / EYZAGUIRRE GRATE / CAYO RIVERA SCHREIBER

EXP. N 5131-97 Lima, catorce de abril de mil novecientos noventiocho. VISTOS: Interviniendo como vocal ponente la doctora Mac Rae Thays; por sus fundamentos pertinentes y odo el informe oral, de conformidad con lo expuesto por el representante del Ministerio Pblico a fojas doscientos ochentisis; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, se le imputa al procesado Lorenzo Pucar Umebes haber cometido el delito contra la Administracin de Justicia-Induccin a Error a Funcionario Pblico, en agravio del Estado; Segundo.- Que, el procesado, el veintids de junio de mil novecientos ochentinueve, envi una carta notarial en la cual se apelaba a la Asociacin Mutual Ayacucho por su decisin de revertir el terreno del imputado a favor de ella y por su posterior venta a terceras personas y se peda que se rectifique la decisin en contra del inculpado; Tercero.- Que, establecindose de autos que la carta enviada a la Asociacin obra en original a fojas sesentisis, establecindose de autos que la legalizacin de la firma del imputado por parte del notario Jos Toribio Pacheco es falsificada segn pericia grafotcnica que obra a fojas doscientos cuarenta; habindose declarado la prescripcin de oficio mediante resolucin de fojas ciento quince de fecha seis de junio de mil novecientos noventicinco, del delito de Falsificacin de Documentos: Cuarto.- Que, el inculpado indica en su instructiva que corre a fojas ciento noventiocho, que dicha carta notarial le fue entregada por un sujeto desconocido, la cual fue redactada en el jirn Azngaro en la cuadra diez, hecho que permite aseverar que el inculpado la consigui de forma irregular;

Quinto.- Que, dicha carta notarial ha sido presentada ante el Vigsimo Sptimo Juzgado en lo Civil de Lima tal como obra en copias certificadas que enva dicho juzgado que corren a fojas ochentids a ochentisiete, la cual present como prueba, as como ante el Vigsimo Tercer Juzgado Penal en el cual se llev el proceso por Usurpacin y Estelionato, cuya certificaciones fraudulenta y tuvo como fin inducir a error a la autoridad de Justicia y obtener una resolucin contraria a la ley; Sexto.- Que, la conducta ilcita se encuentra prevista en el artculo cuatrocientos diecisis el cual indica El que por cualquier medio fraudulento induce a error a un funcionario o servidor pblico para obtener resolucin contraria a la ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, siendo la doctrina quien indica que lo que pretende el defraudador es, no solamente el error y engao del juez, sino que por este medio tratar de conseguir una sentencia o resolucin o acto decisorio que formalmente lcita por su contenido de injusticia, despoje a sus contrarios de sus derechos Ferreira D. Francisco Delitos Contra la Administracin Pblica pgina doscientos setentinueve, Editorial Temis, mil novecientos noventicinco, Colombia; Sptimo.- que si bien se aprecia que el documento se denomina carta notarial, pero no consta en ella el cargo de recepcin por parte del agraviado, habindose falsificado la certificacin de la firma, hecho que da a dicho documento la calidad de haberse expedido fecha cierta, ello es el veintids de junio de mil novecientos ochentinueve; con lo que se busc sorprender al Juzgado; por estos fundamentos CONFIRMARON la sentencia de fojas doscientos setentinueve, su fecha catorce de julio de mil novecientos noventisiete, que FALLA CONDENANDO a Lorenzo Pucar Umeres, como autor del delito contra la Administracin de Justicia - Fraude Procesal, en agravio del Estado a TRES AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD, la misma que se suspende condicionalmente bajo reglas de conducta y FIJA en la suma de CUATROCIENTOS NUEVOS SOLES, el monto de la reparacin civil que deber pagar el inculpado a favor del Estado, notificndose y los devolvieron. SS. MAC RAE THAYS / EYZAGUIRRE GRATE / CAYO RIVERA SCHREIBER

R.N. N 5999-97 SALA PENAL LIMA Lima, treinta de enero de mil novecientos noventiocho. VISTOS; de conformidad en parte con el dictamen del seor Fiscal; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, la reparacin civil fijada por la Sala Penal Superior no guarda proporcin con la magnitud del dao irrogado a los herederos legales del occiso agraviado, siendo del caso elevarla en forma prudencial: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas trescientos veintisiete, su fecha siete de noviembre de mil novecientos noventisiete, que condena a Orlando Moreto Garca, por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud parricidio, en agravio de scar Aspur Salas;

Condena a Yolanda Mara del Carmen Quineche Herquinio, por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio calificado, en agravio de scar Aspur Salas; condena a Orlanda Moreto Garca y Yolanda Mara del Carmen Quineche Herquinio, por el delito contra la administracin de justicia encubrimiento real, en agravio del Estado; impone a Moreto Garca, quince aos de pena privativa de la libertad; FIJA en quinientos nuevos soles, la suma que por concepto de reparacin civil debern abonar las mencionadas sentenciadas, en forma solidaria a favor del Estado; y RESERVA el proceso respecto al acusado Csar Augusto Velarde Alvarado, hasta que sea habido, MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes de captura impartidas en su contra, declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia, en el extremo que fija en dos mil quinientos nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil debern abonar las sentenciadas Moreto Garca y Quineche Herquinio a favor de los herederos legales del occiso con lo dems que al respecto contiene; reformndola en esta extremo; FIJARON en diez mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil debern abonar las mencionadas sentenciadas en forma solidaria a favor de los herederos legales del occiso Aspur Salas; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y los devolvieron. SS. ROMN SANTISTEBAN / FERNNDEZ URDAY / GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR / CELIS ZAPATA.

CONS. N 5298-96 SALA PENAL HUAURA Lima, diecisiete de octubre de 1997 VISTOS; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, en el juicio oral no se ha efectuado una debida apreciacin de los hechos materia de inculpacin, ni se ha compulsado adecuadamente la prueba actuada con el fin de establecer fehacientemente la responsabilidad o irresponsabilidad del encausado Sandro Javier Rodrguez Gonzales, por lo que su situacin jurdica debe ser materia de un nuevo juzgamiento con la concurrencia obligatoria del testigo Ernesto Chvez Ziga; que, aun cuando ello resulta implicante con el principio de la unidad del proceso, no es menos cierto que la justicia debe ser pronta y oportuna, al existir en el proceso otro encausado que con arreglo a ley y al derecho ha sido posible de una sentencia condenatoria, el que no puede perjudicarse por quien no ha tenido un tratamiento conforme a ley; que, por tales razones, y al amparo de los principios de economa y celeridad procesal, la Corte Suprema mediante mltiples Ejecutorias ha establecido que en casos como el presente, la declaracin de nulidad debe estar referida nica y exclusivamente en la parte cuestionada, y estando a la facultada conferida por el ltimo pargrafo del artculo trescientos uno el Cdigo Procedimientos Penales: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia consultada de fojas ciento setentitrs, su fecha treinta de setiembre de mil novecientos noventisis, que condena a Jorge Luis Romero

Chvez por el delito contra la funcin jurisdiccional denuncia calumniosa, en agravio del Estado, a DOS AOS de pena privativa de la libertad, suspendida en su ejecucin por el mismo periodo de prueba; fija en quinientos nuevos soles el monto que por concepto de la reparacin civil deber abonar el citado sentenciado a favor del referido agraviado; con lo dems que al respecto contiene; asimismo: declararon NULA la propia sentencia en el extremo que absuelve a Sandro Javier Rodrguez Gonzales de la acusacin fiscal por el delito contra la funcin jurisdiccional denuncia calumniosa en agravio del Estado; con lo dems que al respecto contiene; MANDARON se realice nuevo juicio oral por otra Sala Penal Superior en cuanto a este extremo se refiere, tenindose en cuenta lo expuesto en la parte considerativa de la presente resolucin; en la instruccin seguida contra Sandro Javier Rodrguez Gonzales y otro, por el delito contra la funcin jurisdiccional denuncia calumniosa, en agravio del Estado y otro; y los devolvieron. S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / GONZALES LPEZ

EXP. N 5412-95-B Sala Penal Junn Lima, 11 de noviembre de 1996 VISTOS; y CONSIDERANDO: que el delito previsto y pensado por el artculo cuatrocientos cinco del Cdigo Penal lo comete quien hace desaparecer pruebas o huellas de uno o varios delitos, con el lgico y evidente propsito de favorecer a quienes perpetraron el ilcito penal, que, en el presente caso, se trata del propio agraviado quien ha negociado el bien que le fuera sustrado, no con el propsito tipificatorio del delito contra la administracin de justicia y menos de favorecer a los autores del hecho criminoso; por lo que no encontrndose encuadrada la conducta del encausado en el citado dispositivo legal es del caso absolverlo, conforme a la facultad conferida por el primer prrafo del artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales, concordante con el numeral doscientos ochenticuatro del acotado; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas ciento setenticinco, su fecha veintitrs de noviembre de 1995, en cuanto reserva el juzgamiento contra Alejandro Snchez Mescua y Delio Camposano Snchez hasta que sea habido; MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes de captura contra stos; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia, en la parte que condena a Eustaquio Romero Molina por el delito contra la administracin de justicia en agravio del Estado a dos aos de pena privativa de libertad de ejecucin suspendida condicionalmente por el plazo de prueba de un ao; con lo dems que sobre el particular contiene; reformndola en este extremo: ABSOLVIERON al citado Eustaquio Romero Molina de la acusacin fiscal por el delito contra la administracin de justicia en agravio del Estado; DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales con

arreglo a lo dispuesto por el Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve; MANDARON archivar definitivamente la causa en este extremo, declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y los devolvieron. S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / BECERRA BARRANTES / SAPONARA MILLIGAN / BERNAL MATALLANA / FERNNDEZ URDAY

CONS. N 3841-96 Sala Penal LIMA Lima, 29 de setiembre de 1997 VISTOS; por sus fundamentos; y CONSIDERANDO adems: que, la conducta que se imputa a la procesada Faride del Aguila Manzur de Vela, no se adecua a la hiptesis que describe el artculo cuatrocientos once del Cdigo Penal pues para la configuracin de dicho ilcito se requiere que el agente realice declaraciones falsas en relacin a hechos o circunstancias que le corresponden probar, violando la presuncin de veracidad establecida por ley: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas ciento diecinueve, su fecha veintinueve de agosto de mil novecientos noventisis, en el extremo consultado que absuelve a Faride Del guila Manzur de Vela, de la acusacin fiscal por el delito contra la Administracin de Justicia declaraciones falsas en procedimientos administrativo en agravio del Estado; con lo dems que al respecto contiene, y los devolvieron. S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / GONZALES LPEZ

R.N. N 2382 97 SALA PENAL CUSCO Lima, 30 de diciembre de 1997 VISTOS; de conformidad con el seor Fiscal, y CONSIDERANDO adems: que, en el juicio oral no se ha efectuado una debida apreciacin de los hechos materia de inculpacin, ni se ha compulsado adecuadamente la prueba actuada con el fin de establecer

fehacientemente la responsabilidad o irresponsabilidad de los acusados Juan Campana Huaranca, y Leonardo Paredes Condori, y estando a lo dispuesto por el artculo trescientos uno del Cdigo Procedimientos Penales: declararon NULA la sentencia recurrida de fojas ciento ochenticinco, su fecha cuatro de abril de mil novecientos noventisiete; MANDARON se realice nuevo juicio oral por otra Sala Penal Superior asimismo declararon NO HABER NULIDAD en el auto de fojas 124, su fecha 10 de diciembre de 1996 en el extremo consultado que declara no haber mrito para pasar a juicio oral contra Juan Campana Huaranca, Leonardo Paredes Condori y Bernardino Mamani Elas, Leonardo Paredes Condori y Bernardino Mamani Elas, por el delito contra la Administracin de Justicia fraude procesal, en agravio del Estado, con lo dems que al respecto contiene; en la instruccin seguida contra Juan Campana Huaranca y otros, por el delito contra la Fe Pblica falsedad genrica y otro, en agravio de Rosario Quispe Aguilar y otro; y los devolvieron. S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / BELTRN QUIROGA / GONZALES LPEZ MINISTERIO PBLICO Instruccin N 100-96-SMS-P Corte Superior del Cusco C.S. N 2382-97 DICTAMEN N 3003-97-MP-FN-2 FSP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA Viene este proceso en mrito del recurso de nulidad interpuesto por la parte civil contra la resolucin de fs. 185 su fecha 4 de abril de 1997, que falla condenando al acusado Leonardo Paredes Condori como autor del delito Contra la Fe Pblica en su modalidad de Falsedad Genrica en agravio de Rosario Quispe Aguilar a un ao de pena privativa de libertad suspendida, fijaron en un mil nuevos soles por concepto de reparacin civil que abonar en forma solidaria con el otro coacusado por esta misma sentencia; absolvieron de la acusacin por delito Contra la Fe Pblica al encausado Juan Campana Huaranca; reservaron el juzgamiento del acusado Bernardino Mamani Elas. Del estudio de autos se desprende que el encausado Paredes Condori al ser demandado en la va civil sobre filiacin de paternidad el Juez de la causa ordena se practique la prueba de determinacin del grupo sanguneo, tomndose las muestras de sangre en el Laboratorio de Enzimologa-Hematologa-Serologa de la Universidad Nacional de San Antonio de Abad del Cuzco, lugar a donde acude el acusado precitado en compaa de sus coencausados Campana Huaranca y Mamani Elas con el evidente propsito de suplantar la identificacin de Paredes Condori por la del ltimo de los citados, no logrando su cometido por la

oportuna intervencin de la agraviada quien hizo la advertencia a los funcionarios de la universidad antes mencionada. En el curso del proceso investigatorio se ha logrado establecer la materialidad del delito que se juzga y por ende la responsabilidad de los acusados Paredes Condori Campana Huaranca y Mamani Elas, quienes previamente concertaron suplantar la identidad del obligado, conforme lo relatan en forma coincidente los funcionarios del Departamento de Biologa donde se realizaba esta diligencia, testimoniales que corren a fs. 52, 53 y 54 en el que narran el incidente suscitado cuando Mamani Elas hacindose pasar por su coencausado Paredes Condori se le tom la muestra de sangre, resultando inverosmil y nada lgico, la versin justificatoria que formula el reo absuelto Campana Huaranca acerca de la presencia de Mamani Elas en el sentido de que era con el objeto de que debe (*) tomrsele la muestra, tambin arrojara el mismo grupo sanguneo y caba la posibilidad que podra ser el padre del menor Amir Paredes Quispe. Asimismo si bien es cierto que no era titular de la relacin jurdica procesal del juicio de filiacin, tambin lo es que se encontraba asesorando a su patrocinado en burlar la accin de la justicia, suplantando su identidad para as no reunir pruebas necesarias acerca de la paternidad impugnada por la agraviada, evidencindose claramente que alteraron la verdad al pretender substituir a la persona del requerido judicialmente en la toma de las muestras de sangre y ser beneficiado en la demanda sobre filiacin que se le haba instanciado en su contra; es por ello que no concordamos con la absolucin decretada a favor del acusado Campana Huaranca, toda vez que existe elementos de cargo acerca de su culpabilidad que no han sido ponderados por el Colegiado siendo necesario se evale en un nuevo juicio oral. Respecto del monto fijado por concepto de reparacin civil consideramos que es una suma que no se encuentra acorde con el dao causado, que ha lesionado la Fe Pblica, en consecuencia debe ser incrementada. Por lo expuesto, esta fiscala estima que debe declararse NULA la sentencia recurrida debiendo disponer se realice nuevo juicio oral por otra Sala Superior. OTROS DICE EL FISCAL: apareciendo que en la resolucin de fs. 124 en un extremo se ha declarado que no hay mrito para pasar a juicio oral contra Leonardo Paredes Condori, Juan Campana Huaranca y Bernardino Mamani Elas por el delito Contra Administracin de Justicia en la modalidad de Fraude Procesal, resolucin que es materia de recurso de nulidad de oficio conforme lo seala el artculo 22 del Decreto Ley N 17537, este Ministerio Pblico considera que es necesario pronunciarse al respecto sealando que efectivamente no concurren los elementos tipos que exige la ley penal para la configuracin de este delito, por lo tanto debe declararse NO HABER NULIDAD. Lima 14 de agosto de 1997 AMERICO LOZANO PONCIANO FISCAL SUPREMO (A)

EXP. N 5676-97 Lima, diecisiete de diciembre de mil novecientos noventisiete. AUTOS Y VISTOS; Interviniendo como Vocal ponente el doctor Prncipe Trujillo; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas ciento veinticuatro; y ATENDIENDO: Que, en mrito a la denuncia que formulara el justiciable contra Daria Rudas Carranza, por delito de Daos, es que la representante del Ministerio Pblico a fojas sesentitrs dispuso el archivamiento e la denuncia planteada, y disponiendo ms bien que formula denuncia contra el agente procesado por delito contra la Administracin de Justicia-Denuncia Calumniosa, en vista que haba denunciado hechos falsos; que para que se configure dicho ilcito es necesario que el sujeto activo del delito denuncie un hecho, a sabiendas que no se ha cometido, presupuesto que no se encuentra acreditado la comisin del delito ni la responsabilidad penal del encausado, resultando al caso la aplicacin de lo dispuesto por el artculo doscientos veintiuno del Cdigo de Procedimientos Penales; que por estos fundamentos; CONFIRMARON: la resolucin apelada de fojas ciento diecisis, su fecha treinta de Julio de mil novecientos noventisiete, que declara el SOBRESEIMIENTO de la accin penal incoada contra Mario Melquiades Durand Len, por delito contra la Administracin de Justicia-Contra la Funcin Jurisdiccional, en agravio del Estado; con lo dems que contiene, notificndose y los devolvieron. S.S. PRNCIPE TRUJILLO / LA ROSA GMEZ DE LA TORRE / CAYO RIVERA SCHREIBER

EXP. N 2659-97 Lima, trece de enero de mil novecientos noventa y ocho. VISTOS: Interviniendo como vocal ponente la doctora Baca Cabrera; de conformidad con lo opinado por la seora Fiscal Superior, y CONSIDERANDO: Que, se le atribuye al encausado el delito de encubrimiento real previsto y sancionado en el artculo cuatrocientos cinco del Cdigo Penal por el hecho de que el encausado al haber sido cesado del cargo de secretario provisional del cuadragsimo quinto Juzgado Penal de Lima al no haber dado cuenta a su reemplazante el expediente signado con el nmero mil quinientos veinticincoochentinueve derivado del proceso seguido contra Francisco Peralta Aguirre y otros por el delito de usurpacin en agravio de Prudencio scar Moscoso Guzmn; que, al declarar instructivamente a fojas setenta, el procesado sostiene que al cesar en sus funciones dej los expedientes que vena tramitando a su reemplazante Yuri Vega, un grupo mediante cargo y otro en forma verbal debido a la confianza que le tena; que, indicando no haber visto ningn expediente sin cargo que el encausado le hubiese dejado, al prestar su declaracin testimonial obrante a fojas ciento cuatro, el citado Yuri Vega Loncharich sostiene no haber recepcionado el mencionado expediente en razn de no figurar en la relacin dejada por aquel, agregando incluso solo bajo presin el encausado realiza la entrega y los cargos; que,

estando a las versiones consignadas precedentemente, es evidente que el procesado pretende eludir su responsabilidad bajo el argumento de haber dejado expedientes sin los respectivos cargos, lo cual es negado por su reemplazante tanto en su declaracin testimonial como en la instrumental que en fotocopia certificada obra a fojas siete; conducta con el que el procesado dificult la accin de la justicia en marcha; por lo que la decisin materia de grado se encuentra arreglada a Ley en todos sus extremos; en consecuencia, CONFIRMARON: La sentencia obrante a fojas ciento treintiuno, su fecha treintiuno de marzo del ao prximo pasado que falla condenando a Patricio Guillermo Doig Garca como autor del delito contra la Administracin de Justicia-Encubrimiento real en agravio del Estado a dos aos de pena privativa de libertad suspendida condicionalmente por el mismo perodo bajo el cumplimiento de las reglas de conducta sealadas en ella y fija en cuatrocientos nuevos soles el monto de la reparacin civil que el sentenciado deber pagar a favor del agraviado; con lo dems que contiene, notificndose y los devolvieron. S.S. BACA CABRERA / MAC RAE THAYS / SAQUICURAY SNCHEZ

EXP. N 3414-98 Lima, veinte de octubre de mil novecientos noventiocho. VISTOS; Interviniendo como Vocal Ponente la doctora Elizabeth Mac Rae Thays, por los propios fundamentos de la recurrida, de conformidad con lo dictaminado por el Representante del Ministerio Pblico a fojas ciento veintitrs; y CONSIDERANDO: Primero.- que, se imputa al Seor Pajuelo Mendoza el haber sustrado y ocultado el Expediente nmero doscientos setenticuatro-noventisis, proceso civil sobre Desalojo, con el cual acudi al domicilio de la demandada, y solicit la entrega de una suma de dinero a cambio del citado expediente; Segundo.- que, el encausado en su declaracin instructiva a fojas treintisis sostiene que encontr el expediente en la silla de un restaurante de la avenida Abancay, habindolo llevado al domicilio de una de las partes para que a cambio le entregaran dinero para su movilidad, precisando que no lo sustrajo y mucho menos lo ocult; Tercero.- que, por otro lado, se tiene que el Secretario del Quinto Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, el seor Juan A. lvarez Andrade, responsable del mantenimiento y cuidado de los expedientes asignados a su cargo, tal como lo estipula la Ley Orgnica del Poder Judicial, declara que desconoca de la situacin actual de dicho expediente por lo que se advierte que no existen las pruebas que conlleven a la determinacin de que el encausado lo sustrajo; asimismo, tampoco existe indicios que determinen que ste tuvo la intencin de ocultar el expediente, y en todo caso, tan slo se advierte un afn de lucro, conducta que si bien resulta ser reprochable no se adecua el tipo penal material de instruccin; Cuarto.- que, en atencin a los principios y derechos contenidos en los incisos tercer y quinto del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica, as como en el inciso veinticuatro del artculo segundo del acotado cuerpo legal, y conforme lo seala la doctrina La incorporacin de la prueba al proceso penal es un correlativo al principio de presuncin de inocencia del inculpado y que la importancia de la prueba radica en que al convertirse en un medio de comprobacin y demostracin de los

hechos imprime objetividad a la decisin judicial (CUBAS VILLANUEVA, Vctor, El Proceso Penal; Teora y Prctica; Palestra Editores, Lima, mil novecientos noventisiete, pgina doscientos cuarenta); siendo as, no existe las pruebas suficiente que generen conviccin y por consiguiente conlleve a emitir una sentencia condenatoria, por estos fundamentos CONFIRMARON la sentencia de fojas ciento nueve, su fecha diecinueve de marzo de mil novecientos noventiocho, que Falla: Absolviendo a Eduardo Roberto Pajuelo Mendoza, de la acusacin fiscal por el delito contra la Administracin Pblica-Sustraccin de Documentos en agravio del Estado; con lo dems que contiene, notificndose y los devolvieron. S.S. MAC RAE THAYS / EYZAGUIRRE GRATE / CAYO RIVERA-SCHREIBER

EXP. N 524-97 Lima, veintiocho de mayo de mil novecientos noventiocho VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente la doctora Eyzaguirre Grate; Odos los Informes Orales; con lo expuesto por el seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas quinientos cincuentinueve, por los fundamentos de la recurrida; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, la comunicacin de fojas trescientos cincuenticuatro pone de manifiesto que, corrigiendo una informacin anterior, el propio Banco de la Nacin aclara que el certificado de consignacin nmero nueve cero cero dos dos ocho nueve dos fue expedido a la orden del Tercer Juzgado Civil de Lima, en el proceso seguido por Charles Albert Vaughn con Juana Benavides Revett y otros y que por un error de digitacin de ingreso de datos del sistema se indic que el juicio corresponda a pago de alquileres cuando lo real es que se trata de retracto; Segundo.- Que, esta aclaracin, precisada ms ampliamente en su escrito de fojas trescientos cincuentisis a trescientos sesenta por el Banco de la Nacin descarta la posibilidad de dolo en la conducta del procesado Daniel Chvarri Lozano al haber expedido la constancia de fojas trescientos cincuentids en la que errneamente se consigna que el referido certificado corresponda a pago de alquileres; Tercero.- Que, de otro lado, el hecho de haber presentado la acusada Olga Mercades Bresani Echevarra el escrito de fojas trece dirigido al Cuarto Juzgado Civil en el que se ventilaba el juicio de Retracto seguido por el agraviado contra la Inmobiliaria Constructora Gedy Sociedad Annima, acompaando la constancia de fojas quince emitida por el Banco de la Nacin, no importa la comisin de los delitos contra la Fe Pblica y contra la Funcin Jurisdiccional que se le imputan pues es evidente que no constitua un medio eficaz para inducir a error al juez en lo Civil pues lo que prevaleca para resolver la controversia entre las partes del citado juicio de retracto era el texto inequvoco del propio certificado de consignacin de fojas cincuentiocho en el que se seala que el motivo del juicio era precisamente el retracto, por lo que: CONFIRMARON: la sentencia venida en grado obrante de fojas quinientos treinticuatro a quinientos treintisis, su fecha diecisiete de noviembre de mil novecientos noventisiete que falla ABSOLVIENDO de la acusacin fiscal a los procesados Olga Mercedes Bresani Echevarra, por lo delitos contra la Fe Pblica-Falsedad Ideolgica en agravio de Jorge Antonio Balarezo y lvarez, Charles Albert Vaughn Kaufman y el Estado

contra la Administracin de Justicia-Contra la Funcin Jurisdiccional en agravio del Estado y a Daniel Pedro Chvarri Lozano por el delito contra la Fe Pblica-Falsedad Ideolgica en agravio de Jorge Antonio Balarezo y lvarez, Charles Albert Vaughn Kaufman y el Estado; con lo dems que contiene, Notificndose y los devolvieron. S.S. BARANDIARN DEMPWOLF / EYZAGUIRRE GRATE / CAYO RIVERASCHREIBER

EXP. N 4256-95-B SALA PENAL AREQUIPA Lima, siete de octubre de mil novecientos noventisis. VISTOS; y CONSIDERANDO: Que, conforme aparece de autos, se investigan los delitos contra la administracin de justicia, que es de trmite ordinario, y el hurto que le corresponde a la va sumaria; que, en casos como el presente en el que existe concurso de delitos, el trmite a seguirse ser el que corresponde al delito de mayor gravedad, a tenor de lo que prescribe el artculo primero del Decreto Legislativo ciento veinticuatro; que, en consecuencia, el procedimiento que le corresponda a la presente causa es el ordinario, el que ha de continuarse hasta la culminacin del proceso, en atencin al principio de unidad en la investigacin y juzgamiento, aun cuando se declare no haber mrito para pasar a juicio oral por el delito ms grave; sin embargo, la Segunda Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Arequipa ha fraccionado el procedimiento, por cuanto al opinar el Fiscal Superior por el archivo definitivo en cuanto al delito contra la administracin de justicia y por la remisin de los autos al Juzgado respecto al delito de hurto, conforme aparece del dictamen de fojas noventisis, el colegiado en lugar de devolver los autos al representante del Ministerio Pblico, a fin que se pronuncie en lo referente al delito de hurto, toda vez que la causa se tramit en la va ordinaria, emiti en aplicacin del inciso c) del artculo doscientos veinte del Cdigo Adjetivo, el auto de fojas noventisiete, elevando el proceso al Fiscal Supremo respecto al delito contra la administracin de justicia, quien emiti el dictamen de fojas cien, dictando el Colegiado el auto de fojas ciento dos, que declar no haber mrito para pasar a juicio oral por el delito contra la administracin de justicia y dispuso la remisin de la causa al Juzgado a fin que contine el trmite del proceso por el delito de hurto, omitiendo elevarse en recurso de nulidad de oficio el extremo de la resolucin desfavorable al Estado, de conformidad con el artculo veintids del decreto Ley diecisiete mil quinientos treintisiete, por el que esta Sala Suprema debe pronunciarse; que habindose dado cumplimiento a lo dispuesto por la Sala Penal Superior, conforme a lo glosado precedentemente, el Fiscal provincial dictamin a fojas ciento cuatro, opinando por el archivo definitivo en cuanto al delito de hurto, dictando el Juez Penal el auto de fojas ciento

seis que ordena el archivo definitivo de la causa por el referido delito; que, apelada esta resolucin por la parte civil, el colegiado la confirm por auto de fojas diez, el mismo que es materia de la alzada; que, conforme a lo anotado, se ha trastocado el procedimiento, incurrindose en vicios procesales insalvables que dan lugar a la aplicacin del inciso primero del artculo doscientos noventiocho del Cdigo de Procedimientos Penales y a que los Vocales sean pasibles de la medida disciplinaria a que se refiere el artculo doscientos nueve de la Ley Orgnica del Poder Judicial; en consecuencia, declararon NULO el auto recurrido de fojas ciento diez, su fecha veinticuatro de agosto de mil novecientos noventicinco, que confirma el apelado de fojas ciento seis, fechado el veinte de junio de mil novecientos noventicinco; NULO todo lo actuado hasta fojas ciento tres; y declararon NO HABER NULIDAD en el auto de fojas ciento dos, su fecha dieciocho de abril de mil novecientos noventicinco, en cuanto declara no haber mrito para pasar a juicio oral contra Mara Alemn de Torres por delito contra la administracin de justicia en agravio del Estado; declararon NULO el propio auto, en la parte que dispone se remita el Juzgado de origen para que contine el proceso por el delito de hurto; e INSUBSISTENTE el dictamen del Fiscal Superior de fojas noventisis al respecto; MANDARON que la Sala Penal Superior devuelva los autos al Fiscal Superior para que se pronuncie por el delito de hurto con arreglo a ley; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que de dicho auto contiene; IMPUSIERON la medida disciplinaria de MULTA del dos por ciento de sus haberes a los Vocales Superiores doctores Percy Gmez Benavides, Gino Valdivia Sorrentino y Francisco Miranda Molina; y los devolvieron. S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / BECERRA BARRANTES / SAPONARA MILLIGAN / BERNAL MATALLANA / FERNNDEZ URDAY.

R.N. N 869-97 SALA PENAL LIMA Lima, veintids de setiembre de mil novecientos noventisiete. VISTOS; y CONSIDERANDO: que, en el juicio oral se ha hecho un interrogatorio deficiente y diminuto al procesado, infringiendo el deber del juzgador de determinar el modo y circunstancias de la perpetracin del delito; que, adicionalmente, la sentencia se sustenta en situaciones que no se han producido en el debate; que, no se ha efectuado una debida apreciacin de los hechos, ni se ha compulsado adecuadamente la prueba actuada con el fin de establecer la responsabilidad o irresponsabilidad del acusado Arturo Rances Chira Cabezas; que, por estas irregularidades los Vocales de la Sexta Sala penal de la Corte Superior de Justicia de Lima se ha hecho merecedores a la sancin disciplinaria prevista en los artculos doscientos ocho y doscientos tres del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, exceptuando al doctor Marull Glvez, por haber sido promovida a Vocal Supremo Provisional; y en aplicacin del artculo doscientos quince del

cuerpo legal citado; y estando a la facultad conferida por el artculo doscientos noventinueve del Cdigo de Procedimientos Penales: declararon NULA la sentencia recurrida de fojas setenticinco, su fecha veinte de diciembre de mil novecientos noventisis; MANDARON se realice nuevo juicio oral por otra Sala Penal Superior: IMPUSIERON la sancin disciplinaria de APERCIBIMIENTO a los Vocales de la Sexta Sala Penal Castillo Dvila y Rivera Vsquez; en la instruccin seguida contra Arturo Rances Chira Cabezas, por el delito contra la administracin de justicia-encubrimiento personal, en agravio del Estado; oficindose del Estado; oficindose para tal efecto a la Gerencia General del Poder Judicial; y los devolvieron. S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / GONZALES LPEZ.

EXP. N 378-96 SALA PENAL C LIMA Lima, catorce de mayo de mil novecientos noventisiete. VISTOS: de conformidad con lo dictaminado por el Seor Fiscal; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas mil treintids, su fecha diecinueve de diciembre de mil novecientos noventicinco, que absuelve a Walter Antonio Anaya Mata de la acusacin fiscal por el delito de trfico ilcito de drogas en agravio del Estado; absuelve a Eduardo Prcovich Cisneros, Jess Snchez Calahua y Jaime Lpez Mendieta de la acusacin fiscal por los delitos contra los deberes de funcin y deberes profesionalescorrupcin de funcionario, denegacin y retardo de justicia-contra la fe pblica falsificacin de documentos en general y trfico ilcito de drogas-encubrimiento personal en agravio del Estado; y reserva el juzgamiento contra Richard Luis Mancilla Cerquera hasta que sea habido; MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes de captura contra ste; con lo dems que contiene; y, los devolvieron. SS. RODRGUEZ MEDRANO / MARULL GLVEZ / BACIGALUPO HURTADO / OVIEDO DE ALAYZA / PAREDES LOZANO MINISTERIO PBLICO EXP. N 1023-94 Corte Superior de Justicia de Lima C.S. N 378-96

Dictamen N 1405/97-MP-FN-2da.FSP SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA: Viene, va recurso de nulidad concedido al Fiscal Superior, la sentencia de fs. 1032 a 1034, su fecha 19 de diciembre de 1995, expedida por la Cuarta Sala Penal de la Corte Superior de Lima, que absuelve a Walter Antonio Anaya Mata por delito de Trfico Ilcito de Drogas en agravio del Estado; absuelve a Eduardo Prcovich Cisneros, Jess Snchez Calahua y Jaime Lpez Mendieta por delito contra los Deberes de Funcin y Deberes Profesionales Corrupcin de Funcionario, Denegacin y Retardo de Justicia contra la Fe PblicaFalsificacin de Documentos en General y Trfico Ilcito de Drogas-Encubrimiento Personal en agravio del Estado; y, reserva el proceso al encausado Richard Luis Mancilla Cerquera hasta que sea habido. Fluye de autos que los hechos materia del presente proceso se originaron cuando los procesados Mancilla Cerquera y Anaya Mata, fueron intervenidos al encontrrsele en poder del primero de los nombrados un cuaderno con un paquetito y al segundo de los citados una bolsa conteniendo pasta bsica de cocana con un peso de 0.29 gramos; que posteriormente los encausados Prcovich Cisneros, Snchez Calahua y Lpez Mendieta en su condicin de Mayor, Cabo y Sargento de la PNP de la Unidad Policial de Lince, procedieron con dar libertad a Anaya Mata a cambio de una ventaja econmica, y luego con el fin de poner a disposicin de la unidad especializada al procesado Mancilla, le obligaron a imprimir su huella digital y falsificaron su firma en el Acta de Comiso atribuyndole la totalidad de droga incautada, comprobndose tal falsedad al practicarse la pericia grafotecnica correspondiente. Del anlisis de lo actuado es de apreciarse que durante la etapa judicial y durante el acto de juzgamiento tanto Prcovich Cisneros a fs. 412 como Lpez Mendieta a fs. 414 sostienen la intervencin y detencin de Mancilla Cerquera al encontrrsele en posesin de bolsitas conteniendo pasta bsica de cocana, conteniendo asimismo que le corresponde la firma estampada en el Acta de Comiso de fs. 14, corroborndose dichos extremos con lo declarado por el procesado Snchez Calahua en su declaracin instructiva de fs. 19 y en el Acto Oral; que cabe indicar que los citados encausados en forma uniforme y coherente han negado durante el proceso los cargos atribuidos de haber dado libertad a Anaya Mata a cambio de recibir sumas de dinero y as excluirlo de una investigacin de droga y de falsificar la firma y huella digital de Mancilla Cerquera; que dichas versiones exculpatorias se encuentran corroboradas con la declaracin de Anaya Mata de fs. 469 continuada a fs. 471 y durante la sesiones de audiencia quien refiere que no fue detenido ni que se le haya decomisado droga a cambio de ddivas econmicas; que si bien a fs. 17 a 18 corre una pericia grafotcnica practica por la Divisin de Criminalstica de Laboratorio Central en la que se concluye que la firma estampada en el Acta de fs. 14 corresponde a Mancilla Cerquera, y a fs. 578 a 587 corre un peritaje grafotcnico de parte que concluye que la firma estampada en el Acta de Comiso de fs. 14 provienen del puo y letra de Richard Mancilla Cerquera, tambin lo es que en el debate pericial llevado a cabo durante el nuevo(*) de juzgamiento, tal que fluye de fs. 1011 a 1012 vuelta, se ha podido apreciar que los peritos grafotcnicos han tenido pocos elementos tcnicos que pudieran determinar de

manera inequvoca la autenticidad de la firma del procesado Mancilla Cerquera, situacin que no se da en la pericia de parte, al haber el perito realizado pruebas tcnicas de mayor precisin que determinan con certeza la legitimidad de la firma de Mancilla Cerquera en el Acta de Comiso de fs. 14; que por otro lado cabe precisar que si bien la Ejecutoria Suprema de fs. 828 dispuso se practicara confrontaciones entre los procesados, stas no se han podido realizar dada la calidad de reo contumaz del encausado Mancilla Cerquera; que con relacin al delito de Trfico Ilcito de Drogas atribuido a Anaya Mata, este no se ha acreditado al no haberse demostrado su participacin en dicho delito; que al no obrar en autos otros medios probatorios idneos y suficientes que determinen con certeza la responsabilidad penal de los procesados Prcovich Cisneros, Snchez Calahua, Lpez Mendieta y Anaya Mata en los delitos instruidos, se estima que por duda procede su absolucin. En lo que respecta a la reserva de proceso dispuesta contra Mancilla Cerquera sta resulta procedente al no haberse enervado los cargos formulados en su contra. Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema en lo Penal propone se declare NO HABER NULIDAD en el fallo recurrido. Lima, 8 de Abril de 1997. AMRICO LOZANO PONCIANO Fiscal Adjunto Supremo

R. N. N 338-97 SALA PENAL LIMA Lima, cinco de diciembre de mil novecientos noventisiete. VISTOS; de conformidad en parte con el Seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que, en el juicio oral no se ha efectuado una debida apreciacin de los hechos, ni se ha compulsado adecuadamente la prueba actuada con el fin de establecer fehacientemente la responsabilidad o irresponsabilidad de los acusados Miguel Francisco Njar Acosta, Antonio Eleazar Saldaa Cabanillas, Manuel Enrique Holgun Luna, Roberto Hernn Arias Crdova y Adolfo Sergio Bernuy Bobadilla, siendo necesario que en un nuevo juicio oral se ordene al concurrencia de los oficiales del Ejrcito Peruano Marcelo Fernando Villarubia y Carlos Porras Chvez, que tuvieron participacin en el Operativo Rastrillaje noventitrs, realizado el dieciocho de abril de mil novecientos noventitrs y del Capitn Ejrcito Peruano, Alan Lpez Tang, quien estuvo al mando de la patrulla que acompaaba al presunto terrorista Elder Jhon Soto Chvez (a) Wilson, y que posteriormente logr darse

a la fuga, a fin de que se reciban sus testimoniales tendientes a establecer las circunstancias que rodearon el evento delictivo; se realice la diligencia de confrontacin con los encausados Miguel Francisco Njar Acosta, Saldaa Cabanillas y Holgun Luna; se oficie al Batalln Contrasubversivo nmero veintisis-Tocache, a fin de que remitan copia certificada de toda la documentacin relacionada con la detencin, solicitud para acogerse a la Ley de Arrepentimiento y posterior fuga, del referido Soto Chvez, sin perjuicio de solicitarse la misma informacin al Fiscal Provincial de Tocache, en mrito al oficio que obra a fojas doscientos sesentiocho; se oficie al Consejo de Guerra Permanente, de la Quinta Zona Judicial del Ejrcito, a fin de que remitan copias certificadas del proceso que sigue en dicho Fuero contra el Capitn de Caballera (r) Ejrcito Peruano, Gilmar Emilio Valdiviezo Rejas; se oficie a la Comandancia General de la Fuerza Area del Per, as como a la Comandancia General del Ejercito Inspectora General a efectos de que remitan el informe relacionado con los hechos ocurridos en el aerdromo de Tocache, el da siete de abril de mil novecientos noventicuatro; por lo que estando a lo dispuesto por el artculo doscientos noventinueve del Cdigo de Procedimientos Penales: declararon NO HABER NULIDAD en el auto de fojas mil quinientos veintitrs, su fecha once de noviembre de mil novecientos veintisis, en el extremo consultado que declara no haber mrito para pasar a juicio oral contra Alejandro Martn Cacho Acosta, Germn Aurelio Tadeo Flores Huaman, Marco Vizcarra Alegra, Luis Eulogio Landvar Gutirrez y Carlos Enrque Rodrguez Cateriano, por los delitos contra la Administracin Pblica concusin y corrupcin de funcionarios, en agravio del Estado; con lo dems que al respecto; asimismo declararon NULA la sentencia recurrida de fojas mil ochocientos cuarentisiete, su fecha treinta de diciembre de mil novecientos noventisis; MANDARON se realice nuevo juicio oral por otra Sala Penal Superior, teniendo en cuenta lo expuesto en la parte considerativa de la presente resolucin; en la instruccin seguida contra Miguel Francisco Njar Acosta y otros, por el delito contra la Administracin Pblica concusin y otros, en agravio del Estado; y los devolvieron. SS. SIVINA HURTADO / ROMN SATISTEBAN / ZEGARRA ZEVALLOS / GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR.

EXP. N 4706-95-B SALA PENAL PUNO Lima, seis de enero de mil novecientos noventisiete. VISTOS; y CONSIDERANDO: Que la Sala Penal Superior no ha efectuado una debida apreciacin de los hechos materia de la inculpacin, ni ha compulsado adecuadamente la prueba actuada, a fin de establecer con certeza la inocencia o responsabilidad de los encausados, por lo que resulta de aplicacin al presente caso el segundo prrafo del artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales, que de otro lado, a fojas sesenta se

formaliza denuncia contra Raymundo Zevallos Roncalla, por el delito contra la administracin de justicia-funcin jurisdiccional en agravio del Estado y los herederos legales de Po Calatayud Supo, dando lugar para que a fojas sesentiuno, se ample el proceso en los mismos trminos denunciados y a fojas doscientos catorce la acusacin Fiscal se efectu en igual sentido; sin embargo, en la sentencia de fojas doscientos sesentiuno, solo se absuelve en agravio del Estado y no se dice nada con respecto a los herederos legales del occiso; y finalmente, en la sentencia materia de grado, se ha consignado la fecha en nmeros, cuando sta debe ser en letras, advirtindose, adems, que dicha resolucin fue emitida el cuatro de octubre de mil novecientos noventicuatro, no obstante esto, el proceso se ha elevado el veinticinco de octubre de mil novecientos noventicinco, demostrando el Secretario de la Sala negligencia inexcusable en el ejercicio de sus funciones siendo pasible de medida disciplinaria a que se refiere el artculo doscientos ocho de la Ley Orgnica del Poder Judicial; declararon NULA la sentencia recurrida de fojas doscientos sesentiuno, su fecha cuatro de octubre de mil novecientos noventicuatro; MANDARON se realice nuevo juicio oral por otra Sala Penal Superior, con la concurrencia obligatoria de los peritos mdicos a fin de profundizar los debates contradictorios; en la instruccin seguida contra Raymundo Zevallos Roncalla y otros, por el delito contra la funcin jurisdiccional en agravio del Estado y otros; APERCIBIERON al Secretario de la Sala Penal Superior, por las irregularidades anotadas en la parte considerativa de la presente resolucin; y los devolvieron. S.S. JER DURAND/ SAPONARA MILLIGAN / FERNNDEZ URDAY / AMPUERO DE FUERTES /CERNA SNCHEZ.

EXP. N 2005-95-B SALA PENAL ANCASH Lima, siete de noviembre de mil novecientos noventisis. VISTOS; de conformidad con el dictamen del seor Fiscal; y, CONSIDERANDO adems: que, la inobservancia sealada por el representante del Ministerio Pblico incurrida por los integrantes del colegiado, demuestra poco celo y descuido en el conocimiento de sus expedientes, siendo pasibles de la imposicin de la medida disciplinaria prevista en el artculo doscientos nueve concordante para el efecto en el numeral doscientos trece del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial: declararon NULA la sentencia recurrida de fojas setentisis, su fecha doce de octubre de mil novecientos noventicuatro: MANDARON se lleve a cabo nuevo Juicio Oral por otra Sala Penal, teniendo en cuenta lo expuesto en la parte considerativa de la presente resolucin; IMPUSIERON la medida disciplinaria de multa ascendente al dos por ciento de su haber mensual, a los Vocales de la Segunda Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Ancash, Nancy Alvis Mestanza, Carmen Jake Morn y Guillermo Bendez

Neyra, por la irregularidad anotada, debiendo oficiarse a la Gerencia de Personal del Poder Judicial para los fines correspondientes; en la instruccin seguida contra Eloy Guerrero Eras y otro, por el delito contra la Funcin Jurisdiccional en agravio del Estado; y los devolvieron. S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / BECERRA BARRANTES / SAPONARA MILLIGAN / BERNAL MATALLANA / FERNNDEZ URDAY.

REVISIN N 01-98 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA LIMA Lima, trece de abril de mil novecientos noventiocho. VISTOS; y, CONSIDERANDO: que, toda controversia tiene un determinado procedimiento al que debe sujetarse indefectible e ineludiblemente los que en l intervienen; que del estudio de autos se advierte que la Sala Penal Superior al proveer el recurso de revisin de fojas ciento treinticinco, interpuesto por Eduardo Alex Morn Lara, contra la resolucin de fojas ciento treinticuatro, su fecha cinco de agosto de mil novecientos noventisiete, que le impone la medida discipinaria de apercibimiento, no ha observado el debido trmite, por cuanto ha declarado infundado dicho recurso, cuando lo procesal era conceder ste; que, sin embargo, es deber insoslayable de todo magistrado el resolver con celeridad y con sujecin a las garantas constitucionales del debido proceso, conforme lo prev el inciso primero del artculo ciento ochenticuatro del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; que los vocales al expedir la acotada resolucin de fojas ciento treinticuatro, lo fundamentan en el hecho de haberse ordenado irregularmente el incidente de apelacin nmero mil cuarentisiete guin noventisiete guin F, formado a mrito del recurso de apelacin concedido al representante del Ministerio Pblico contra la resolucin de fojas uno, su fecha veinte de diciembre de mil novecientos noventisis, en el extremo que declara no ha lugar a la apertura de instruccin contra Sofa Rody Figueroa Cabanillas y otros, por el delito de Peculado en agravio del Estado; que la irregularidad anotada, y por la misma naturaleza de la labor que ella demandaba, es de responsabilidad del recurrente, en su condicin de secretario, de acuerdo a lo establecido por el inciso dcimo primero del numeral doscientos sesentisis del acotado cuerpo orgnico; declararon NULA la resolucin de fojas ciento cuarenticuatro, su fecha veinte de noviembre de mil novecientos noventisiete, que declara infundado el recurso de revisin interpuesto por el recurrente, contra la medida disciplinaria de apercibimiento impuesta, actuando como instancia superior y por economa procesal; declararon INFUNDADO el recurso de revisin interpuesto por el Secretario Judicial, Eduardo Alex Morn Lara; en la

instruccin seguida contra Ana Rosa Kanashiro Toma de Escalante y otros, por el delito de Peculado y otros, en agravio del Estado; y los devolvieron. S.S. JER DURAND / RODRGUEZ MEDRANO / AMPUERO DE FUERTES / MARULL GLVEZ / CERNA SNCHEZ

TESTIMONIOS EMITIDOS POR EL ARCHIVO GENERAL DE LA NACIN DEBEN IDENTIFICAR A LA PERSONA QUE PRESENTAR EL TTULO ANTE EL REGISTRO
Es admisible la prestacin de testimonios de escrituras pblicas expedidos por el Archivo General de la Nacin, siempre que se haya identificado a la persona que tramitar la presentacin del ttulo. RESOLUCIN N 1153-2009-SUNARP-TR-L
TRIBUNAL REGISTRAL Lima, 22 de julio de 2009 APELANTE : Alberto Flix lvarez Quispe TTULO : 234476 del 03/04/2009 RECURSO : H.T.D. N 42818 del 24/06/2009 REGISTRO : Predios de Lima ACTO (s) : Adjudicacin SUMILLA

PARTE NOTARIAL DE ESCRITURA PBLICA QUE SE ENCUENTRA EN EL ARCHIVO

GENERAL DE LA NACIN De conformidad con el artculo 40.1,1 de la Ley N 27444, el Registro se encuentra prohibido de solicitar la presentacin de documentos que forman parte del Archivo Registral, siempre que los datos no hubieran sufrido variacin ni haya vencido la vigencia del documento archivado. I. ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTACIN PRESENTADA Con el presente ttulo se solicita la inscripcin de la adjudicacin del predio inscrito a fs. 51 del tomo 1460 del Registro de Predios de Lima, en mrito al parte notarial de la escritura pblica de disolucin de Sociedad Annima del 16.10.1975, extendida ante el Notario Julio D. Espino Prez y su aclaratoria del 26.3.2009 extendida ante el Notario Luis Benjamn Adrianzn. Asimismo, obra en el ttulo el testimonio de la escritura pblica de disolucin del 16.10.1975, expedida por el Archivo General de la Nacin. II. DECISIN IMPUGNADA La Registradora Pblica del Registro de Predios de la Zona Registral N IX-sede Lima, Teodocia Ayala

Rodrguez, deneg la inscripcin formulando la siguiente observacin: 1. Conforme al artculo 36 segundo prrafo del Reglamento de la Ley del Notariado D.S. N 003 -2009-JUS, en la presentacin de los partes correspondientes deber sealarse la persona que tramitar la presentacin del ttulo. Hecho que no puede ser corroborado en el presente caso al haber sido omitido. 2. En cuanto al acto previo de inscribirse en el Registro de Sociedades el proceso de liquidacin de la vendedora es de referir que conforme al Reglamento del Registro de Sociedades constituye un acto inscribible la disolucin, liquidacin y nombramiento de los liquidadores. Artculo 3 letra h) concordado con el artculo V del Ttulo Preliminar. 3. En relacin al tercer punto es de indicar, que al solicitarse la intervencin de los beneficiarios con la adjudicacin de los inmuebles inscritos en las partidas 47430798 y 47008964 esta deber efectuarse a travs de nuevo instrumento pblico; instrumento que aclarar los ya presentados, razn por la que sirve como sustento legal en la observacin efectuada por mi despacho. Adicionalmente, debe considerarse que para efectuar la respectiva adjudicacin debe constar el consentimiento de los beneficiarios, ello conforme, lo establece la norma pertinente (arts. 1351 y 1373 del Cdigo Civil). En consecuencia subsiste en todos sus extremos la observacin anterior a la misma que lleva el siguiente tenor: 1. Efectuada la consulta en el mdulo de notarios de esta oficina registral, se advierte que el notario ha cesado en sus funciones; por lo que a efectos de calificar definitivamente el presente ttulo y garantizar la seguridad jurdica de los actos que se pretende tener acogida registral, debe adjuntar un nuevo traslado expedido por el Archivo General de la nacin con mencin del presentante del ttulo. 2. Como acto previo debe inscribirse en el Registro de Sociedades el proceso de liquidacin de la parte vendedora, por cuanto solo consta la disolucin: adems de las facultades del liquidador para contratar consigo mismo. 3. De acuerdo al artculo 48 de la Ley del Notariado, debe acompaarse escritura pblica ratificatoria en donde los beneficiados presten su conformidad al acto de transferencia a su favor. La presente se extiende de acuerdo a los artculos 2011 del Cdigo Civil, 30, 31 y 32 del TUO del Reglamento General de los Registros Pblicos. III. FUNDAMENTOS DE LA APELACIN La recurrente manifiesta que nicamente formula recurso de apelacin de las observaciones 1 y 2, en virtud a los siguientes fundamentos: - Con relacin a la observacin 1 manifiesta que si bien el Notario ha fallecido, ello no implica que los partes no tengan validez, puesto que los partes que fueron presentados y otorgados por el Notario, lo fueron antes de la vigencia del D.S 003-2009-JUS, y si se ha presentado un nuevo testimonio otorgado por el archivo solo ha sido para verificar la autenticidad del documento otorgado originariamente, mas no as para reemplazarlo, por lo que, no requiere exigirse la persona que tramitar la presentacin del ttulo, ms an si el trmite lo est efectuando personal de la notara Gutirrez Adrianzn donde se ha redactado la escritura aclaratoria. Respecto del segundo extremo, seala que ni el Reglamento del Registro de Predios ni el de Sociedades exigen que previamente deba ser inscrito el proceso de liquidacin, el cual terminar cuando se practique el balance final de liquidacin, donde no se incluirnicamente las unidades inmobiliarias, sino tambin los bienes muebles, el intangible, entre otros. As seala que si se les exige inscribir previamente el proceso de liquidacin, la sociedad se quedar sin representante para las dems actuaciones que requiera practicarse, puesto que al inscribir el proceso de liquidacin se extingue definitivamente la sociedad, quedndose sin

personera que los represente. IV. ANTECEDENTE REGISTRAL El Lt. 1 de la Mz. 13 de la Urb. Barboncito en el distrito de San Isidro corre inscrito a fs. 51 del Tomo 1460 del Registro de Predios de Lima, siendo su propietaria la Compaa Inmobiliaria Versalles S.A. V. PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES Interviene como ponente la Vocal Rosario del Carmen Guerra Macedo. La cuestin a determinar es la siguiente: Es necesario acreditar a quin se encargar de la tramitacin del parte notarial de una escritura pblica, cuando esta obra en el Archivo General de la Nacin? VI. ANLISIS 1. Con el presente ttulo se solicita la inscripcin de la adjudicacin del predio que corre inscrito a fs. 51 del Tomo 1460 del Registro de Predios de Lima a favor de la sucesin de Micaela Gayoso viuda de Carceln, en mrito de la distribucin de los bienes sociales efectuadas por el liquidador de la sociedad. 2. En su recurso de apelacin, el recurrente manifiesta expresamente que solo impugna los extremos 1 y 2 de la observacin, razn por la que el anlisis solo versar respecto de estos aspectos. 3. El primer extremo de la observacin se encuentra referido a que no se ha sealado la persona que tramitar la presentacin del ttulo. La solicitud de inscripcin de adjudicacin del predio se efecta en mrito del parte notarial de la escritura pblica del 16.10.1975 extendida ante el Notario Julio Espino, notario cuyo oficio a la fecha se encuentra cancelado. Al reingreso del 14.5.2009, se acompaa copia del testimonio de la citada escritura expedido por el Archivo General de la Nacin. Asimismo, se acompaa para la inscripcin parte notarial de la escritura aclaratoria del 26.3.2009 expedida por el Notario Luis Benjamn Gutirrez Adrianzn. 4. De acuerdo al artculo III del Ttulo Preliminar del Reglamento General de los Registros Pblicos, establece que los asientos registrales se extienden a instancia de los otorgantes del acto o derecho, o de tercero interesado. Asimismo, indica que se presume que el presentante del ttulo acta en representacin del adquirente del derecho o del directamente beneficiado con la inscripcin que se solicita, salvo que aquel haya indicado en la solicitud de inscripcin que acta en inters de persona distinta. Para todos los efectos del procedimiento podrn actuar indistintamente, cualquiera de ellos, entendindose que cada vez que en este Reglamento se mencione al presentante, podr tambin actuar la persona a quien este representa, salvo lo dispuesto en el segundo prrafo del artculo 13, o cuando expresamente se disponga algo distinto. En caso de contradiccin o conflicto entre el presentante y el representado, prevalece la solicitud de este. De acuerdo a este artculo, los legitimados son el titular del derecho o el directamente beneficiado con la inscripcin (interesado), quienes pueden intervenir directamente o por medio de representante (presentante). 5. Sin embargo, el Decreto Legislativo del Notariado 1049, modific esta norma en cuanto se refiere a la presentacin de partes notariales en los Registros de Predios y de Mandatos y Poderes. As la Stima Disposicin Complementaria, Transitoria y Final del mencionado dispositivo, establece lo siguiente: La presentacin de partes notariales a los Registros de Predios, de Mandatos y Poderes en las oficinas registrales, deber ser efectuada por el Notario ante quien se otorg al instrumento o por sus dependientes

acreditados. Luego de la presentacin, el notario podr entregar la gua de presentacin a los interesados a fin de que este contine la tramitacin de la inscripcin bajo su responsabilidad. Excepcionalmente, a solicitud y bajo responsabilidad de los otorgantes, los partes notariales, podrn ser presentados y tramitados por personas distintas al notario o sus dependientes. En este caso, el notario al expedir el parte deber consignar el nombre completo y nmero de documento de identidad de la persona que se encargar de la presentacin y tramitacin de dicho parte y la procedencia legtima del parte. La Oficina Registral ante la cual se presente el ttulo verificar, bajo responsabilidad, que el presentante sea la persona sealada en el parte notarial y la debida procedencia. Las oficinas registrales en estos casos no admitirn, bajo responsabilidad, la presentacin de testimonios y ttulos registrales. Bajo los alcances de esta norma los partes notariales dirigidos al Registro de Predios y de Mandatos, deber efectuarla el Notario ante el que se otorg el instrumento o sus dependientes debidamente acreditados, o de lo contrario y excepcionalmente deber acreditarse expresamente a la persona que tramitar el ttulo, sealndose en el mismo parte el nombre y documento de identidad de la persona que efectuar la presentacin. 6. Sin embargo, la norma no regula la presentacin de partes cuando el Notario que lo otorg tiene cancelado su registro, y los documentos que fueron extendidos en su despacho se encuentran a cargo del Archivo General de la Nacin. La finalidad de la norma contenida en la Stima Disposicin Complementaria, Transitoria y Final del D. Leg. N 1049 es impedir la presentacin al Registro de partes notariales falsos o partes autnticos adulterados luego de ser expedido, razn por la que se dispone que la presentacin sea efectuada nicamente por el notario o sus dependientes y excepcionalmente por un tercero acreditado expresamente por el mismo notario. En ese sentido, si el parte es expedido por el Archivo General de la Nacin, el documento podra ser adulterado o falsificado como lo es un parte expedido por Notario, por lo que, bajo la misma razn, resulta necesario que el funcionario del archivo autorice expresamente a quien se encargar de efectuar el trmite del ttulo. 7. Del mismo modo, el segundo prrafo del artculo 36 del Reglamento del Decreto legislativo del Notariado, aprobado por D.S. N 003-2009-JUS ha establecido que para la presentacin de partes del Archivo General de la Nacin, Archivos Departamentales, o de las Oficinas Consulares, en el registro de Predios y Mandatos y Poderes, cada una de estas oficinas deber sealar en los partes correspondientes la persona que tramitar la presentacin del ttulo. 8. En el presente caso se ha presentado el parte notarial de la escritura pblica del 16.10.1975 expedido por el mismo Notario. Asimismo, obra en el ttulo el testimonio de la citada escritura expedida el 12.5.2009 por el Archivo General de la Nacin. 9. Se tiene entonces que los archivos del Notario Julio Espino Prez, se encuentran a cargo del Archivo General de la Nacin, por lo que es el funcionario de este archivo quien debe sealar expresamente e identificar a la persona que se encargara de la tramitacin del ttulo. Si bien el parte notarial es de fecha anterior a la dacin del D.L. N 1049, se ha establecido como precedente de observancia obligatoria aprobado en el XLVI Pleno del Tribunal Registral el siguiente criterio, referido a la Stima Disposicin Complementaria, Transitoria y Final del Decreto Legislativo del Notariado:

La Stima Disposicin Complementaria, Transitoria y Final del Decreto Legislativo del Notariado N 1049 se aplica a los ttulos que se presenten ante el registro de Predios y Registro de Mandatos y Poderes desde la fecha en que entr en vigor: 27 de junio de 2008, aun cuando se trate de traslados notariales expedidos con anterioridad a su vigencia. De ese modo, tendra que sealarse expresamente a la persona que se encargar de la tramitacin del correspondiente parte notarial. 10. Sin embargo, el presente caso tiene la particularidad de que estamos ante un traslado notarial de una escritura pblica que ya se encuentra en los archivos de esta Oficina Registral. Al respecto, el artculo 40.1.1 de la Ley N 27444, norma aplicable supletoriamente, seala que la administracin pblica est prohibida de solicitar documentacin que posea o deba poseer en virtud a un trmite realizado con anterioridad siempre que los datos no hubieren sufrido variacin ni haya vencido la vigencia del documento entregado, como en el presente caso que estamos ante una escritura pblica que contiene los mismos datos que el asiento registral de disolucin de la sociedad. En tal sentido, corresponde dejar sin efecto el primer extremo de la observacin. 11. El segundo extremo de la observacin est referido a que debe inscribirse como acto previo en el Registro de Sociedades el proceso de liquidacin de la vendedora; al respecto, como ya lo hemos indicado, la partida registral corre inscrita (en asiento 4 fojas 19, 20 y 21) la disolucin de la sociedad as como el nombramiento de su liquidador: Vctor Carceln Vargas, asiento extendido en mrito de la escritura pblica del 16.10.1975 extendida ante el Notario de Lima, Julio Espino. El artculo 407 y ss. de la Ley General de Sociedades regulan la disolucin de una sociedad, sealando el artculo 413 de esta misma norma que disuelta la sociedad se inicia el proceso de liquidacin. Aade este artculo que la sociedad disuelta conserva su personalidad jurdica mientras dura el proceso de liquidacin y hasta que se inscriba la extincin en el registro. Asimismo, seala que desde el acuerdo de disolucin cesa la representacin de los directores, administradores, gerentes, y representantes en general, asumiendo los liquidadores las funciones que le corresponden conforme a ley, al estatuto, al pacto social, a los convenios entre accionistas inscritos ante la sociedad y a los acuerdos de la junta general. 12. Tenemos entonces que desde que se declara o acuerda la disolucin de una sociedad se inicia el proceso de liquidacin, asumiendo los liquidadores la administracin de la empresa a efectos de realizar los activos sociales, pagando las acreencias y distribuyendo el resultante entre los socios, asimismo mientras dure el proceso de liquidacin la sociedad conserva su personera jurdica, la que se mantiene hasta que se inscriba su extincin, acto que se supone realizado luego de haber culminado con la distribucin del haber social. El artculo 3 del Reglamento del Registro de Sociedades, seala los actos a ser inscritos en el citado registro, entre los que se encuentran: el nombramiento de liquidadores (inciso c), la disolucin, los acuerdos de los liquidadores que por su naturaleza sean inscribibles y la extincin de las sociedades (inciso h). El citado inciso no establece que sea acto inscribible la liquidacin de los activos sociales, como son los actos que realice el liquidador en cumplimiento de sus funciones distribuyendo a terceros o a los socios el haber social, y si en este proceso se encuentran bienes inscribibles, las transferencias que se realicen respecto de estos bienes deben en todo caso ser inscritos en el Registro que corresponda. Debe revocarse el segundo extremo de la observacin. 13. Toda vez que no se ha impugnado todos los extremos de la observacin, no puede efectuarse la liquidacin de derechos registrales. Con la intervencin del Vocal Suplente Gilmer Marrufo Aguilar autorizado mediante Resolucin N 0102009-SUNARP/PT del 11.6.2009. Estando a lo acordado por unanimidad;

VII. RESOLUCIN DEJAR SIN EFECTO el primer y REVOCAR el segundo extremo, quedando subsistentes los dems extremos de la observacin. Regstrese y comunquese ROSARIO DEL CARMEN GUERRA MACEDO Presidenta de la Primera Sala del Tribunal Registral LUIS ALBERTO ALIAGA HUARIPATA Vocal del Tribunal Registral GILMER MARRUFO AGUILAR Vocal (s) del Tribunal Registral (Res. N 169-2010-SUNARP/PT. El Peruano, 06/09/2010)

NUESTRA OPININ Este precedente hace mencin al Decreto Legislativo N 1049, en lo relativo con la presentacin de partes notariales en los Registros de Predios y de Mandatos y Poderes. Esta norma establece que la presentacin de los partes debe efectuarla el notario ante el que se otorg el instrumento o sus dependientes acreditados; y como excepcin a esta regla, se estableci que los partes podrn ser presentados por persona distinta del notario, para lo cual se consignar en el mismo parte el nombre y el nmero del documento de identidad de la persona que efectuar la presentacin. La razn de esta norma es la de impedir la presentacin al Registro de partes notariales falsos o partes autnticos adulterados luego de ser expedidos, pues como sabemos la finalidad de los registros es brindar seguridad jurdica. Ahora bien, cuando el notario cesa sus funciones, todo su archivo pasa a poder del Archivo General de la Nacin y, por ende, este cumple funciones similares a la del notario al expedir los traslados de los instrumentos pblicos notariales para su inscripcin en los Registros de Predios y de Mandatos y Poderes. Y si tenemos en cuenta la finalidad de la norma, se puede deducir que lo ms lgico es que el Archivo General de la Nacin tambin deba sealar en los partes correspondientes la persona que tramitar la presentacin del ttulo. Por esos motivos manifestamos nuestra conformidad con el Sexto Precedente que fue aprobado en la sesin del Sexagsimo Segundo Pleno del Tribunal Registral de la Sunarp.

EL DERECHO AL SILENCIO EN LA DECLARACIN DEL IMPUTADO (Ral PALOMINO AMARO(*))

En el presente informe, el autor analiza la problemtica referida al derecho del imputado a guardar silencio durante su declaracin. Afirma, que el silencio debe entenderse como una modalidad pasiva en el ejercicio del derecho de defensa por lo cual no debe valorarse en ningn caso como un indicio de su culpabilidad.
RESOLUCIN NMERO VEINTE Huancayo, quince de noviembre del dos mil cuatro VISTOS Puesto en despacho para dictar la correspondiente sentencia, en el proceso penal seguido en contra de AA por delito contra el Honor en su modalidad de Difamacin, en agravio del General P.N.P. BB. RESULTA DE AUTOS Que en mrito de la denuncia de parte y los anexos acompaados, se admiti a tramite la querella por delito contra el honor en su modalidad de difamacin en contra de los agentes incriminados; que tramitado el proceso por los cauces legales que a su naturaleza corresponden, practicadas las diligencias pertinentes, vencido el trmino de ley, se puso los autos en despacho por ser el estado del proceso el de emitir la correspondiente sentencia, y; CONSIDERANDO Que los hechos y las pruebas deben ser evaluados teniendo en cuenta el tipo de injusto y la culpabilidad atribuida en los cargos, teniendo lo actuado que: PRIMERO: DELIMITACIN DE LOS CARGOS El querellante atribuye: a) Que, el querellado AA haya desatado contra su persona una campaa deliberada de desprestigio y difamacin, que violan sus legtimos derechos al honor, a la buena reputacin y a la buena imagen, en razn de que el da diecinueve de mayo de dos mil cuatro en el horario de siete a ocho de la maana, por intermedio del noticiero que conduce, en forma pblica y difundida masivamente cuyo pblico receptor son autoridades civiles, de los diferentes sectores pblicos y privados, instituciones castrenses, as como pblico en general, han tomado pleno conocimiento de los ataques con calificativos delictuosos atribuidos directamente por el querellado AA, quienes incluidos toda la colectividad de la Ciudad de Huancayo se han formado a la fecha un concepto negativo del querellante, toda vez que el querellado lo ha calificado como un elemento comprometido con actos de corrupcin en el seno de la Polica Nacional del Per. b) El querellante solicita se le indemnice con la suma de diez mil dlares americanos, como concepto de reparacin civil. SEGUNDO: ARGUMENTOS DE DEFENSA El querellado AA, al momento de prestar su declaracin instructiva, ha decidido no responder a ninguna de las preguntas que se le ha formulado tampoco ha manifestado en los escritos si las frases ofensivas que se le imputa lo ha expresado o no, es decir no ha cuestionado en ningn momento los cargos imputados, que se le ha dado oportunidad en atencin al principio de igualdad

de armas para que pueda hacer su defensa, pero sin embargo ha renunciado al mismo, tratando en todo momento de cuestionar a travs de sus abogados aspectos formales del procedimiento, pero en ningn momento ha manifestado algo respecto a los cargos imputados, consecuentemente no existe en autos ningn argumento de defensa por decisin propia del querellado y de sus abogados. TERCERO: DELIMITACIN TPICA Los hechos se hallan previstos en el tipo penal que describe el artculo ciento treintids ltima parte del Cdigo Penal que prev una penalidad no menor de uno ni mayor de tres aos de pena privativa de la libertad y de ciento veinte a trescientos sesenticinco das multa. En el delito de difamacin, que se encuentra tipificado por el artculo ciento treintids del Cdigo Penal, el comportamiento consiste en atribuir a una persona un hecho suceso o acontecimiento, cualidad calidad o manera de ser o conducta modo de proceder de una persona que pueda perjudicar su honor o reputacin, realizndolo ante varias personas, reunidas o separadas, pero de manera que pueda difundirse la noticia. Dentro de la tipicidad subjetiva se requiere del dolo y 1 adems de un elemento subjetivo del tipo que es el animus difamandi . A nivel Constitucional, el artculo segundo inciso siete de nuestra Carta Magna, protege a nivel de un derecho fundamental al derecho al honor y la buena reputacin. La Declaracin Universal de los Derechos Humanos, en su artculo doce prescribe que toda 2 persona tiene derecho a la proteccin de la ley contra ataques a su honra o reputacin . La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, Colombia 1948, en el artculo V prescribe que toda persona tiene derecho de la proteccin de la ley contra los ataques abusivos a 3 su honra y su reputacin . El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, en su artculo diecisiete, prescribe que nadie 4 ser objeto de ataques ilegales a su honra y reputacin . CUARTO: TIPO DE INJUSTO El juzgado estima que se han configurado los elementos objetivos y subjetivos del tipo de delito de difamacin por medio de prensa, por cuanto de lo actuado se ha establecido que: a. Bienes jurdicos comprometidos: En este delito el bien jurdico protegido es el honor al que tiene derecho toda persona, como ser humano y que se encuentra protegido a nivel constitucional y supraconstitucional. El concepto de honor, parte de un modelo de sociedad personalista, otorgndole un contenido que se acomoda a la participacin real del individuo en la sociedad, que sea respetuoso con el principio de igualdad. Desde este punto de vista, menciona dos aspectos dentro del honor: primero el honor como expectativa de reconocimiento que surge de la dignidad de la persona humana, el cual es igual para todas las personas; y el segundo, el honor como expectativa de reconocimiento que emana de la participacin real del individuo en la comunidad, el cual s es graduable y diferente entre los 5 sujetos . b. Respecto a los sujetos activos: b.1. Queda establecido que el querellado AA, en su calidad de conductor del noticiero Radio Peridico Regional 15:50 de la Radioemisora 15:50 de Huancayo, el da diecinueve de mayo del

dos mil cuatro en el horario de difusin de su programa que es pblico de siete a ocho y treinta a.m., ha vertido frases difamantes que atentan gravemente el honor y la dignidad del querellante quien tiene la condicin de director de la Octava Direccin Territorial de la Polica Nacional con sede en Huancayo, en su calidad de General P.N.P.; frases difamantes que se hallan grabadas en la cinta magnetofnica presentada como medio probatorio el cual ha sido escuchado en la audiencia de transcripcin en acta y reconocimiento de su contenido y voz de la cinta magnetofnica, la misma que consta a fojas ochenta y siete y ochenta y ocho en el cual se puede apreciar las frases difamantes, al indicar que el dinero proveniente de las infracciones de trnsito lo reciba al querellante cada mes indicando ese dinero a dnde va a parar, adems le indica qu ha hecho con el dinero el General, a dnde va a parar ese dinero, tratando de decirle que se estara apropiando del mismo y si fuera as le estara imputando la comisin de un ilcito penal llegando al extremo de referir que estara compartiendo con los peces gordos. Quines son los peces gordos? hay que averiguarlo mi general no vaya hacer que la ballena sea usted, las cuales son realmente frases ofensivas a la dignidad de cualquier persona como ser humano que merece el mnimo de respeto, y no estando permitido que alguien que tenga a su alcance un micrfono pueda darse el lujo de ofender impunemente amparado en el derecho a la libertad de expresin. En su declaracin instructiva el querellado tom la determinacin de no responder a ninguna de las preguntas que se le ha formulado por parte del juzgado con lo que ha renunciado expresamente a su derecho de defensa toda vez que la declaracin instructiva no puede ser considerada como una prueba sino que constituye la oportunidad en la cual un imputado puede hacer su descargo en forma personal directa e inmediata ante el juzgador respecto a los cargos que se le imputa pero si desea callar por no autoincriminarse est en todo su derecho ya que est permitido que incluso al momento de prestar su instructiva pueda mentir si as lo desea, aspectos que el juzgador tendr en cuenta al momento de decidir el proceso, en el cual tendr que evaluar en su conjunto todos los medios probatorios vlidamente incorporados al proceso, y tener en consideracin adems que existen ciertos hechos y situaciones que no requieren ser probados como son los hechos notorios y otros por lo que es el caso que al no haber concurrido a la diligencia de transcripcin y reconocimiento de voz y contenido de la cinta magnetofnica que se ha presentado como prueba y que el juzgado personalmente lo ha escuchado, esto no puede concluir que al no ser reconocido no se habra probado que el querellado es la persona que ha vertido dichas frases difamantes toda vez que por tratarse de un locutor conocido en este medio desde hace varios aos, y adems tener un programa en un determinado horario y por una determinada emisora, es de pblico conocimiento incluido el juez que dicho programa lo conduce, dirige el querellado en su calidad de locutor o periodista quien no ha querido responder ni tampoco ha exhibido su carn de colegiatura como periodista o locutor, lo cual tambin le habra servido para fines de su defensa a fin de determinar su grado de responsabilidad pues de ser simplemente locutor aficionado su responsabilidad sera menor a la de un periodista profesional toda vez que al haber cursado estudios universitarios habra aprendido () a hacer un periodismo objetivo y veraz y de encontrar alguna irregularidad en un funcionario pblico denunciar el hecho severamente pero con las pruebas () para sustentar las aseveraciones que hace beneficindose incluso con la exceptio veritatis, prevista en el artculo ciento treinta y cuatro del Cdigo Penal vigente, de tal manera que est plenamente acreditado que el querellado es la persona que ha vertido estas frases ofensivas y difamantes a la dignidad del querellante, con el acta de transcripcin realizado por el juzgado, la cinta magnetofnica, que no han sido cuestionadas en el sentido que dicha grabacin y frases vertidas no le habra correspondido al querellado sino nicamente han sido materia de oposicin fundada ms que todo en formalidades propias de un proceso civil antiguo las que han sido rechazadas por el juzgado y debidamente fundamentadas en la resolucin de fojas noventicuatro y noventicinco. Respecto a las publicaciones periodsticas sobre hechos que habran acontecido con anterioridad sobre la conducta del querellado no pueden ser tomados en consideracin para ningn efecto por el juzgador al tener relacin con los hechos materia de investigacin y respecto a la transcripcin que ofrece el querellante, no tiene calidad de medio probatorio al no haberse incorporado al proceso vlidamente y sometido al contradictorio pero s tiene valor probatorio el acta de transcripcin realizado por el juzgador que s se ha sometido al contradictorio al haberse notificado

a las partes para que estn presentes en el mismo y si no lo han hecho no le quita dicho valor, ms si se tiene en cuenta que no se ha cuestionado la veracidad de dicha transcripcin. La Municipalidad de Huancayo ha remitido copia del convenio de cooperacin interinstitucional entre la Municipalidad Provincial de Huancayo y la Polica Nacional del Per sobre ordenamiento de trnsito vehicular, que ha sido suscrito y firmado por el alcalde Fernando Barrios Ipenza y el General querellante en su calidad de director de la Octava Direccin Territorial de la Polica Nacional, donde si bien es cierto en la clusula sexta se establece que de la recaudacin efectiva por concepto de infraccin de trnsito cuyo setenta por ciento corresponder a la Municipalidad y el treinta por ciento a la Polica Nacional, de cuyo monto el setenticinco por ciento ser destinado para el pago del personal adscrito a la Divisin de la Polica de Trnsito de esta regin y el veinticinco por ciento para equipamiento y mantenimiento logstico, pero tambin debe tenerse en consideracin que en ninguna parte se ha establecido o acreditado que este porcentaje sea recibido por el general querellante toda vez que administrativamente existen otras instancias que se encargan de recibir y administrar dicho dinero, tal como ha aclarado el querellante al momento de prestar su declaracin preventiva y al presentar copias de comprobantes de pago, recepcionados por el Jefe de la Polica de Trnsito Comandante P.N.P. Luis Escobedo Alva. As, si exista algn cuestionamiento respecto al manejo de estos fondos, el querellado debi de haber recabado la documentacin respectiva o en todo caso pedir que se esclarezca este asunto ante la opinin pblica sin necesidad de llegar a la ofensa o insulto como lo ha hecho, de tal manera que no est justificado este proceder ya que lo que pretenda cuestionar lo ha podido hacer de una manera ms sutil pero sin embargo ha llegado a utilizar frases ofensivas o difamantes lo cual constituye delito de difamacin, habindolo realizado con conocimiento y voluntad de lo que est haciendo. c. Respecto al sujeto pasivo: Est acreditado que el General de la P.N.P. BB es el sujeto pasivo de la conducta realizada por el querellado AA, toda vez que con las frases ofensivas donde lo trata propiamente de mafioso y delincuente al insinuar que el dinero proveniente de la imposicin de papeletas de la Municipalidad se lo estara apropiando juntamente con otros cuando dice que existira peces gordos, y la ballena sera el general querellante, han atentado gravemente contra el honor y dignidad de esta persona que a la fecha viene ejerciendo un cargo en nuestro medio el mismo que requiere del apoyo y credibilidad de la ciudadana lo cual se ve mermado con este tipo de imputaciones no acordes con la verdad. QUINTO: NIVEL DE INTERVENCIN DEL QUERELLADO EN EL DELITO Que el querellado AA en su calidad de Conductor del Noticiero Radio Peridico Regional 15.50 de la Radio Emisora 15.50 de Huancayo, es la persona que responde por las frases vertidas en su programa radial, concluyndose que ha tenido participacin activa en el delito de difamacin a ttulo de autor, con pleno dominio del hecho delictuoso. SEXTO: JUICIO DE IMPUTABILIDAD a. El querellado AA es persona con capacidad plena en razn de que cuenta con treintids aos de edad, instruccin superior, locutor o periodista, soltero, con hijos. b. Que poda esperarse del acusado una conducta diferente a la que ha realizado. SPTIMO: NECESIDAD DE PENA

Habiendo lesionado los bienes jurdicos ya indicados corresponde aplicar una pena privativa de la libertad de ejecucin suspendida para as cumplir con los fines preventivos especiales y preventivos generales sealados en el artculo noveno del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, acorde con el peligro que la conducta incriminada implica, la alarma social que despierta y el perjuicio moral que origina, y con la finalidad de proteger tanto a la persona humana como a la sociedad en busca de una convivencia pacfica. OCTAVO: DOSIFICACIN DE LA PENA a. Se trata de un delito doloso. b. Que por la forma de comisin de los hechos, y aprovecharse de tener un micrfono a su disposicin, vierte sin temor alguno frases ofensivas al honor y la dignidad de una persona sin tener en consideracin que la est daando se concluye que su actuar entraa peligro. c. Que para efectos de graduacin de la pena y en virtud del principio de proporcionalidad y racionalidad de la pena y teniendo en consideracin que en el Noticiero Radio Peridico Regional 15.50 se atentaron gravemente el honor y la dignidad del querellante, sin que se haya reparado dicho perjuicio por lo menos con una nota aclaratoria del referido noticiero, deviene en amparable una condena al fluctuante entre el mximo y mnimo legal. d. Se debe ser coherente con la finalidad teleolgica de la pena en la medida que esta sirve para la reinsercin social del procesado, que en definitiva es lo que se pretende. NOVENO: FUNDAMENTACIN DE LA REPARACIN CIVIL Que al momento de fijar la reparacin civil, deber tenerse en cuenta que en el presente caso se trata de un dao moral que se ha ocasionado al querellante a quien se le ha daado su dignidad como persona y como autoridad, por lo que debe establecerse un monto razonable teniendo en consideracin la capacidad econmica del sentenciado as como el dao que habra sufrido el agraviado, considerando una indemnizacin de carcter econmico. FUNDAMENTOS por los cuales impartiendo justicia a nombre de la Nacin y con criterio de conciencia que la ley faculta de conformidad con los artculos doce, veintitrs, veintinueve, cuarenta y cinco, cuarentisis, noventids, y el artculo ciento treintids ltima parte del Cdigo Penal, en concordancia con los artculos doscientos ochenta, doscientos ochentitrs, doscientos ochenticuatro y doscientos ochenticinco del Cdigo de Procedimientos Penales, FALLO: CONDENANDO a AA cuyas generales de ley obran a fojas setentisis como autor de la comisin de delito Contra el Honor en su modalidad de Difamacin en agravio del General P.N.P. BB a dos aos de pena privativa de la libertad de ejecucin suspendida con un periodo de prueba de un ao, y al pago de la suma de un mil doscientos nuevos soles equivalente a ciento cincuenta das multa a favor del tesoro pblico, as como al pago de la suma de diez mil nuevo soles por concepto de reparacin civil a favor de la parte agraviada, sin perjuicio de cumplir con las siguientes reglas de conducta: 1) no ausentarse del lugar de su domicilio habitual sin previo aviso al juzgado, 2) comparecer personal y obligatoriamente cada treinta das a informar y justificar sus actividades, as como registrar su firma en el libro correspondiente, 3) rectificar pblicamente a travs de su mismo Radio Noticiero desagraviando al querellante dentro del plazo de cinco das, debiendo presentar al juzgado la cinta magnetofnica que acredite el mismo, todo bajo apercibimiento de aplicarse progresivamente lo establecido por el artculo cincuentinueve del Cdigo Penal vigente. Mando que una vez que sea consentida o ejecutoriada la presente sentencia se haga efectiva la reparacin civil, se confeccione y remita los boletines de condena y se archive todo lo actuado. SS. MIGUEL NGEL ARIAS ALFARO; MARICRUZ L. CMAC PUENTE

NOTAS
1 LUIS ALBERTO BRAMONT ARIAS TORRES y MARA DEL CARMEN GARCA CATIZANO. Manual de Derecho Penal, Parte Especial. Cuarta Edicin. Editorial San Marcos: Lima Per. 1998. Pg. 141. 2 DOCUMENTOS BSICOS EN MATERIA DE DERECHOS HUMANOS EN EL SISTEMA DE NACIONES UNIDAS E INTERAMERICANO. Ministerio de Justicia. Lima Per 2003. Pg. 219. 3 Ibd. Pg. 32. 4 Ibd. 239. 5 LUIS ALBERTO BRAMONT ARIAS TORRES y MARA DEL CARMEN GARCA CATIZANO. Manual de Derecho Penal, Parte Especial. Cuarta Edicin. Editorial San Marcos: Lima Per. 1998. Pg. 136.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL I. INTRODUCCIN

El anlisis que sigue corresponde a un extremo de la sentencia de primera instancia en el proceso de querella tramitado en el Expediente N 510-2004, seguido ante el Primer Juzgado Penal de Huancayo. En el extremo analizado, que integra uno de los considerandos de la sentencia, el juzgador hace referencia a algunos conceptos del Derecho Procesal Penal, en donde su escasa explicacin no nos permite apreciar una coherente argumentacin que finalmente justifique su decisin. Plantearemos nuestras apreciaciones desarrollando un abordamiento doctrinal de las instituciones siguientes: el silencio en la declaracin del imputado, la mentira en la declaracin, y los hechos notorios; para posteriormente desarrollar nuestras apreciaciones atendiendo al contenido de la resolucin que nos sirve de referencia.

II. EL DERECHO DEL IMPUTADO A GUARDAR SILENCIO EN SU DECLARACIN

Los intereses de defensa del imputado, particularmente dentro de un modelo procesal acusatorio, excluyen el deber de declarar la verdad e identifican un autntico derecho al silencio. Lo que simboliza, entiende Revilla Gonzlez, la facultad reconocida a cualquier sujeto sometido a testimonio de negarse a rendir declaraciones que puedan implicar su propia incriminacin, as (1) como el no ser constreido a responder . Por su lado Quispe Farfn, entiende que el derecho a guardar silencio se encuentra comprendido dentro de la clusula de no incriminacin que seala que el guardar silencio no implica que el imputado reconozca alguna participacin en los hechos; sino ms bien como lo precisa el Tribunal Constitucional espaol, constituye una posible estrategia defensiva del imputado o de quien pueda (2) serlo, o puede garantizar la futura eleccin de dicha estrategia . Debe entenderse que el guardar silencio como derecho del imputado es una actitud de (3) autodefensa pasiva asumida en el contexto de su libertad en general y de su libertad de declarar

en particular, actitud que debe considerarse incluso por encima de su inters en el acercamiento a (4) la verdad . En ese orden para Revilla Gonzlez: El derecho al silencio representar, de este modo, la posibilidad de rechazar o negarse a prestar declaracin; cuya existencia se concibe solo en cuanto que el imputado se abstenga ofrecerla. Pudiendo elegir libremente entre hablar o callar, sin que la ausencia de respuesta pueda interpretarse de manera desfavorable. Y ello, no solo frente a preguntas que pudieran comprometer su posicin procesal silencio parcial, sino entendido de un modo total, pudiendo mostrar su negativa a sujetarse al interrogatorio en cualquier fase del (5) proceso . Es de resaltar que no siempre y necesariamente el silencio parcial o total del procesado pretende evitar la autoincriminacin. Asimismo, entendemos que el derecho al silencio no importa renunciar al derecho de defensa, por parte del procesado. En principio porque el derecho de defensa es irrenunciable, como derecho fundamental; y adems porque el guardar silencio debe ser entendido como una forma pasiva d e ejercer el derecho de defensa, que en orden a la estrategia de la misma resulta seguramente la pertinente. Es importante tambin considerar que el derecho al silencio implica que el imputado sea informado, instruido o advertido previamente a cualquier interrogatorio respecto del goce de este derecho; sin que se incluyan a la informacin referida, exhortaciones de veracidad o advertencia (6) sobre posibles consecuencias desfavorables para l , del mismo modo deben excluirse las insinuaciones de consecuencias ventajosas de la declaracin, pues las mismas tambin importan (7) una forma de coaccin, que a la larga incluso generaran prueba ilcita . El guardar silencio como derecho del imputado, no debe ser valorado en favor ni en contra del (8) procesado , pues el silencio, en palabras de Revilla Gonzlez, debe ser considerado una conducta neutra quien adems considera que el no declarar o dejar sin respuesta determinadas (9) preguntas, no significa ni asentimiento ni negacin . En consecuencia el silencio simplemente debe ser entendido como ausencia o inexistencia de respuesta. Es importante entonces comprender que el silencio no puede ser considerado ni incluido en el tema de la prueba, por lo que no cabe asignarle carcter de prueba o de indicio, y por lo tanto debe exceptuarse al mismo de valoracin alguna por parte del juzgador. El valor actual del silencio, anota Quispe Farfn, est equiparado a una conducta neutra. No se puede equiparar ningn significado, menos an de aceptacin de la inculpacin, pues el ejercicio (10) de un derecho nunca puede significar un perjuicio para quien lo ejerce .

III. PUEDE MENTIR EL IMPUTADO EN SU DECLARACIN?

Teniendo presente que el imputado tiene la libertad de declarar o no declarar, resulta pertinente acotar el supuesto en el que este decide declarar libremente y opta entonces por incurrir en falsedades. Al respecto, en nuestro contexto jurdico, el imputado no declara en calidad de testigo, (11) por lo que incluso no presta juramento ni se ve compelido u obligado a hacerlo conforme a la verdad. Esto marca la diferencia respecto a la declaracin de los testigos, quienes si se ven sometidos a una serie de exigencias o deberes cuya vulneracin comporta responsabilidad (12) (13) penal . En ese sentido, es pertinente tener en cuenta la Ejecutoria Suprema 791-96-Lima cuando seala que al no estar obligado a prestar juramento de decir la verdad, el procesado no puede ser inculpado del delito contra la funcin jurisdiccional en razn de sus propias declaraciones. Entonces, al mentir durante su declaracin el imputado est ejerciendo un derecho? Al respecto, las opiniones doctrinarias se dividen, quienes as lo afirm an consideran que el derecho a mentir se fundamenta en el derecho al silencio. Otros aaden que adems se fundamenta en los derechos a

la inviolabilidad de la personalidad, a la defensa y a la libertad. Si se establece la prohibicin de no obligar a alguien a declarar en su contra y que lo declarado, a pesar de ser falso, no sea (14) sancionado, es coherente hablar de un derecho a mentir del inculpado . Retegui Snchez , considera que existe un derecho a mentir y este se justifica en que el imputado no presta juramento o promesa de decir la verdad y que su falsa declaracin en proceso judicial no se criminaliza como delito de falso testimonio. Con opinin contraria, los que entienden que no existe el tal derecho a mentir, consideran que a pesar de que el imputado no realiza el delito de falsa declaracin, del que es inmune, el deber de colaboracin con la justicia tambin le alcanza como a cualquier ciudadano; y que su declaracin o autodefensa puede incluir elementos verdaderos o falsos que finalmente sern confirmados al final del juicio. Por supuesto que la inmunidad de la que se beneficia el imputado al incluir falsedades en su declaracin y no ser sancionado por el delito correspondiente, no incluye la imputacin durante su declaracin de algn delito a terceros. Al respecto, resulta pertinente traer a colacin lo (16) mencionado por Carocca Prez , considerando que la mentira no se entiende como una lcita estrategia defensiva, o si se quiere, como contenido del derecho de defensa. El derecho de defensa deja aqu de existir cuando entra en conflicto con el derecho del inocente, y el derecho de la sociedad en razn de la falsa atribucin a otra persona del propio delito. Es interesante la observacin de Tiedemann, quien entiende como no punible la mentira del (17) procesado, pues iniciado un proceso en su contra, este ya no realiza tipos penales adicionales . En cuanto a la valoracin de la mentira descubierta, Revilla Gonzlez, entiende que: La sola constatacin de que la versin exculpatoria es mentira, o, menos an, la creencia de que no resulta creble o que presenta una dbil consistencia, no puede ser utilizada como prueba de la (18) participacin en el hecho del sujeto acusado . La valoracin de la mentira en contra del imputado, es propuesta principalmente por aquellos autores que niegan el derecho a mentir, los que sostienen que la mentira y las contradicciones (19) proporcionan indicios para el convencimiento del juez . Debera contradecirse esta ltima afirmacin pues no siempre la mentira en juicio por parte del imputado, tiene el propsito de eludir su responsabilidad, y no bastara por lo tanto la mera comprobacin de la falsedad de su versin para asumirla como indicio en su contra.
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IV. LOS DENOMINADOS HECHOS NOTORIOS

El profesor Cafferata Nores, citando a Florin, considera que notorio es el hecho que conoce y (20) acepta como cierto la mayora de un pas o una categora de personas . Precisando este concepto, Snchez Velarde entiende que: Un hecho, suceso, o fenmeno es notorio si ha acontecido en la realidad y es de conocimiento general. Entonces, los hechos notorios son aquellos que, precisamente por su saber colectivo, directo e indirecto, no merecen cuestionamiento (21) sobre su veracidad por lo cual para esa apreciacin, no seran objeto de prueba; entendiendo por objeto de prueba aquello que puede ser probado, aquello sobre lo cual debe o puede recaer la (22) prueba . En ese sentido, es intil probar lo que es de conocimiento general y permanente, lo que no genera duda y se supone de conocimiento inexcusable. El hecho notorio debe importar y haber despertado (23) inters general, en ese orden Stein considera que la notoriedad es la peculiaridad de un hecho. Los hechos notorios no generan merecimiento de prueba. En ese sentido Mixan Mass , seala los siguientes elementos de la notoriedad: 1) El hecho, suceso o fenmeno es real e indiscutible; 2) Existe un conocimiento generalizado sobre aquel, que incluye a la autoridad judicial; se excluyen aquellos hechos que son de conocimiento de un determinado grupo de personas; y 3) Dicho
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conocimiento se encuentra vigente durante la poca de la investigacin y juzgamiento del proceso, generando certeza sobre el hecho notorio y proscribiendo su probanza. Como ejemplo de hecho notorio tenemos un evento ssmico (v.gr.: un terremoto), el ejercicio pblico de una profesin (v.gr.: un periodista). Asimismo, en el mbito judicial ser notorio aquello que sea estimado por el Juez como de conocimiento general y que no requiere ser probado. La simple declaracin de la parte sobre la notoriedad de un hecho que est afirmando no resulta (25) suficiente, pero puede considerarse como dato o elemento sujeto a verificacin . Carnelutti seala que la notoriedad no se obtiene solo en virtud de la certeza del juez, sino mediante la certeza del juez y adems, una generalidad de personas, es decir mediante una certeza calificada. Aunque no exista tericamente regla alguna que excluya a los hechos notorios de la necesidad de (27) prueba , un importante sector de la doctrina considera que la notoriedad excluye la necesidad de probanza y la releva, por tener carcter absoluto y general. Sin perjuicio de lo anteriormente sealado, es importante tener en cuenta la opinin de Chocano Nnez, quien considera que la notoriedad que acompaa a un hecho, es relativa, ya que puede alcanzar a un nmero determinado de personas y tiene tambin una vigencia temporal, por lo que (28) procesalmente no se podra negar la posibilidad de que estos se conviertan en objeto de prueba .
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V. ANLISIS Y APRECIACIN
Creemos que resulta errada la afirmacin del juez penal de primera instancia cuando seala que por haber guardado silencio el imputado durante su declaracin instructiva ha renunciado expresamente a su derecho de defensa. Obviamente la afirmacin anterior desconoce, la dimensin subjetiva del derecho de defensa que como derecho fundamental, en palabras de (29) Carocca Prez , incluye la irrenunciabilidad y la inalienabilidad de dicho derecho. Es irrenunciable, porque el imputado (en este caso) no decide que se le conceda la oportunidad de defenderse, e inalienable, porque el ejercicio del derecho de defensa no puede ser dispuesto por su titular, ni sustrado ni traspasado a terceros. Incluso desde la dimensin objetiva del derecho de defensa constituye un verdadero requisito para la validez del proceso, siempre necesaria, aun al (30) margen o por sobre la voluntad de la parte, para la validez del juicio . De esa forma, el derecho de defensa no puede ser obviado en el proceso, ni tenido por no ejercido. Sin ejercicio del derecho de defensa durante el proceso, sea por renuncia cuya asuncin resultara absurda o por impedimento el proceso resultara viciado deviniendo en nulidad. De esa forma, si se hubiese configurado una renuncia al derecho de defensa el dictado de una sentencia condenatoria resultara adems de ilegal, inconstitucional. El silencio del imputado durante su declaracin es una modalidad o forma de ejercicio pasivo del derecho de defensa, que no debe ser objeto de valoracin alguna, en la medida que dicha declaracin no es prueba. Al entender el juzgador en su resolucin, que al guardar silencio el imputado pretenda no autoincriminarse, niega su libertad de declaracin que le asiste en calidad de verdadero derecho al silencio, el cual debe ser asumido como una conducta neutral, esto es, sin que exista motivo alguno para asignarle valoracin ni propsito.

El asumir que el ejercicio del derecho al silencio implica que el imputado no quiere autoincriminarse, revela un juicio valorativo desfavorable para tal actitud defensiva, habiendo generado en el juzgador, una tendencia preliminar en favor de un fallo condenatorio. Por su parte, la afirmacin del juez considerando que al imputado le est permitido mentir al momento de prestar su declaracin instructiva, implica reconocer con un sector de la doctrina, un derecho a faltar a la verdad o a mentir durante la declaracin; de donde, aquel actuara como causa de justificacin de la falsa declaracin. Tal apreciacin de considerar la existencia de un derecho a mentir se confronta con otro sector de la doctrina que niega la existencia de tal derecho y entiende que el deber de colaborar con la justicia vincula a todo ciudadano. Sin embargo las falsas declaraciones realizadas por el imputado deben entenderse como el ejercicio legtimo de su derecho de defensa y libertad de declaracin, en donde la mentira o falsedad no es sancionada por razones de poltica criminal. De lo argumentado en la sentencia en anlisis se desprende que tanto el guardar silencio en la declaracin por parte del imputado (que para el juez tiene el propsito de no auto incriminacin) como la eventual mentira o falsedad en la declaracin son aspectos que el juzgador tiene en cuenta al momento de decidir el proceso, en el cual evala en su conjunto todos los medios probatorios vlidamente incorporados al proceso. Sin embargo, ello es incoherente teniendo en cuenta que, para el sector doctrinal que entiende la vigencia de un derecho a mentir, el guardar silencio y la mentira en la declaracin no son indicio ni objeto de prueba, por lo que no pueden ser aspectos a evaluarse en conjunto con los otros medios probatorios. De otro lado, el juez considera que los hechos notorios no requieren ser probados. Esta afirmacin correcta y sustentada mayoritariamente por la doctrina se vuelve problemtica cuando el estatus de hecho notorio es atribuido judicialmente a eventos que no califican como tal. En el caso concreto, sin suficiente razn, el juzgador entiende como hecho notorio, no solo el que el querellado y periodista era conductor de un noticiero radial, sino incluso el que el contenido de una supuesta afirmacin del periodista, tambin tena que ser considerada como notoria. El contenido o afirmaciones hechas en un noticiero radial no pueden ser considerados como hecho notorio, teniendo en cuenta que estas no satisfacen los requerimientos par a calificar como tal: a) Que sean reales e indiscutibles no se debe afirmar que indiscutiblemente lo grabado en una cinta magnetofnica corresponde a la voz del periodista, sin descartarse por ejemplo la manipulacin o alteracin de esta; b) La existencia de un conocimiento generalizado sobre aquel, que incluye a la autoridad judicial (en el caso concreto lo notorio abarca a que el imputado era periodista y que conduca un noticiero radial, sin embargo resulta ilgico e increble que el contenido de su noticiero tenga que ser considerado como tal) y, c) Que dicho conocimiento se encuentre vigente durante la poca de la investigacin y juzgamiento del proceso, a fin de que genere certeza sobre el hecho notorio y se proscriba su probanza (el transcurso del tiempo hace perder notoriedad a determinados hechos). No obstante ello, por las caractersticas de las afirmaciones frases difamantes, que se atribuyen al imputado en el proceso cuya resolucin se analiza resulta improbable que el contenido de las aludidas afirmaciones hubiesen mantenido en el tiempo su supuesta notoriedad, mxime si los bienes jurdicos supuestamente vulnerados fueron de naturaleza estrictamente personal y de inters restringido.

NOTAS
(1) REVILLA GONZALEZ, Jos A. El interrogatorio del imputado. Editorial Tirant lo blanch. Valencia, 2000. Pg. 33.

(2) QUISPE FARFN. Fany Soledad.La libertad de declarar y el derecho a la no incriminacin. Palestra Editores, Lima, 2002. Pg. 56. (3) Se entiende por defensa pasiva la que se ejerce precisamente con la inactividad del sujeto sobre el que recae o puede recaer una imputacin, quien, en consecuencia, puede optar por defenderse en el proceso en la forma que estime ms conveniente para sus intereses, sin que en ningn caso pueda ser forzado o inducido, bajo constriccin o compulsin alguna a declarar contra s mismo o a confesarse culpable. Cita de la Sentencia del Tribunal Constitucional Espaol N 197/1995, f. j. 6, Tomado de QUISPE FARFN. Ob. cit. Pg. 17. (4) Entendemos que el derecho a guardar silencio se vincula tambin a las excusas que permiten la posibilidad de negarse a declarar en contra de algunos parientes, conforme la previsin del art. 141 del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940. Confrntese adems, el art. 14.3 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, el art. 8 de la Convencin Americana de Derechos Humanos, art. 2, numeral 20, literal k de la Constitucin de 1979. (5) REVILLA G. Jos A. Ob. cit. Pgs. 34 - 35. (6) Ibdem. Pg. 38. (7) Es inconstitucional la prescripcin del art. 132 del C. de P.P., en el orden de que el juzgador tiene que exhortar a decir la verdad al imputado, pues ese es un mecanismo que coacta su libertad de declaracin y puede generarle una obligacin ilegtima de colaboracin. Confrntese, el art. 2 inc. 24, literal h de la Constitucin de 1993 y el art. 8 de la Convencin Americana de Derechos Humanos. (8) Es importante la modificacin introducida por la Ley N 27834 al art. 127 del C. de P.P., proscribiendo la presuncin de culpabilidad que importaba el silencio del imputado. (9) Ibdem. Pg. 54. (10) QUISPE F. Fany S. Ob. cit. Pg. 58. (11) El Cdigo de Procedimientos Penales vigente en su artculo 142, prescribe nicamente la obligacin de los testigos de prestar juramento o de prometer decir la verdad; y de manera expresa el artculo 132 del mismo texto legal, impide la posibilidad de que el imputado sea compelido a prestar juramento o a prometer decir la verdad. (12) Confrntese al respecto el artculo 409 del Cdigo Penal de 1991. (13) QUISPE F. Fany S. Ob. cit. Pg. 59. (14) Ibdem. Pg. 74. (15) RETEGUI SNCHEZ, James. El valor probatorio de las declaraciones inculpatorias del coimputado en el Derecho peruano. Pg. 4. (16) Citado por QUISPE FARFN, Fany Soledad. Ob. cit. Pg. 75. (17) ROXIN, Claus, ARZT Gnter y TIEDEMANN Klaus. Introduccin al Derecho Penal y al Derecho Penal Procesal. Ariel, Barcelona, 1989. Pg. 154. (18) REVILLA G. Jos A. Ob. cit. Pg. 61.

(19) dem. (20) CAFFERATA NORES. Jos. La prueba en el proceso penal. Ediciones Depalma, Buenos Aires, 1994. Pg. 21. (21) SNCHEZ VELARDE. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2004. Pg. 656. (22) CAFFERATA N. Jos. Ob. cit. Pg. 21. (23) SNCHEZ VELARDE. Ob. cit. pg. 656. (24) dem. (25) Ibdem. Pg. 657. (26) CHOCANO N., Percy. Teora de la prueba. Editorial Moreno S.A. Lima, 1997. Pgs. 63 -64. (27) El artculo 156 del Cdigo Procesal Penal del 2004, de manera expresa en su segundo numeral ha prescrito que los hechos notorios no son objeto de prueba. Sin embargo, no existe precisin legal de cmo determinar lo que se entiende o comprende lo notorio. (28) Ibdem. Pgs. 62-63. (29) Citado por SAN MARTN C. Csar. Derecho Procesal Penal. Vol. I, Grijley, Lima, 1999. Pg. 70. (30) dem.

PRIVACIN DEL DNI BASNDOSE EN NORMAS DEROGADAS Y ALEGANDO DUPLICIDAD DE INSCRIPCIONES Viola el derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica? (Elmer Jess GURREONERO TELLO(*))
A propsito de la cancelacin del documento nacional de identidad (DNI) del empresario Csar Ricardo Catao Porras que le produjo la muerte civil, el autor, al analizar la sentencia emitida, considera que la resolucin del Reniec causa un dao al proyecto de vida del demandante, al negarle el reconocimiento de la identidad que detent por ms de 25 aos. CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA QUINTO JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO CONSTITUCIONAL Expediente : N 35182-2009 Demandante : Csar Ricardo Catao Porras Demandado : Reniec y otros

Materia : Accin de amparo Resolucin nmero quince Lima, veinticinco de noviembre del ao dos mil nueve SENTENCIA(1) VISTOS En los autos seguidos por Csar Ricardo Catao Porras, contra el Jefe del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil - Reniec, sobre accin de amparo. Resulta de autos: Del escrito del demandante: resulta de autos que por escrito de fojas 150 a 167 don Csar Ricardo Catao Porras, interpone demanda de Accin de Amparo y la dirige contra el Jefe del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil - Reniec, solicitando como pretensin principal: se declare la nulidad total de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto del 2009, la misma que en su artculo Primero resuelve Cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras y en consecuencia reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin de sus derechos constitucionales, se ordene a la demandada dejar sin efecto la cancelacin de la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, dejando hbil, y se cancele la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, con costos del proceso y como pretensin subordinada: aplicando racionalmente el artculo 77 del Decreto Ley N 14207 se declare la nulidad total de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto del 2009, la misma que en su punto primero resuelve Cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras y en consecuencia reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin de sus derechos constitucionales, se ordene a la demandada cumpla con notificar formalmente para poder realizar las aclaraciones respectivas dentro del plazo de 15 das, en concordancia con el artculo 79 del Reglamento de Inscripciones del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, con costos procesales; expresa, que con fecha 9 de agosto de 1984 obtuvo la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, en razn de que el Seor Martn Carhuallanqui Catao le haba prohijado desde muy pequeo y tena creencia de que era su padre. Sin embargo, su madre le comunica que su padre biolgico era en realidad don Toms Catao Iparraguirre, con fecha 18 de noviembre de 1984 el recurrente se inscribi ante el Registro Electoral de Jess Mara bajo el nombre de Csar Ricardo Catao Porras, obteniendo la libreta

electoral N 07240324 el mismo que registraba los datos que constan en la Constancia de Inscripcin Militar C.I.M. N 2875327656 emitida por el Ministerio de Defensa, as como en la partida de nacimiento emitida por el Concejo Distrital de El Agustino, posteriormente dichos documentos fueron canjeados por el documento nacional de identidad N 07240324 emitido a nombre de Csar Ricardo Catao Porras con el cual se ha identificado en todos los actos de su vida. As, entre otros ha reconocido a sus tres hijos; ha adquirido bienes inmuebles, ha constituido empresas y ha efectuado todos los actos civiles y polticos que le corresponde como ciudadano. Sin embargo, luego de catorce das de que se le cancel el documento nacional de identidad con fecha 17 de agosto del 2009 y a pesar que cuenta con vigilancia particular las 24 horas del da en su domicilio, se le notific bajo puerta la Carta N 9002-2009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha 4 de agosto del 2009, adjuntado a dicha Carta la Resolucin N 22372009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto del 2009 la misma que es su primer punto resuelve cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras. En ese momento en que toma conocimiento de la cancelacin de su inscripcin en el Registro causndole sorpresa adems que la Carta de de fecha 4 de agosto del 2009 se dirige a la persona de Csar Ricardo Catao Porras, cuando un da anterior ya haba sido cancelado dicho DNI tal como fluye de la resolucin adjunta a la misma Carta. Que la demandada ha procedido cancelar arbitrariamente y de oficio la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, contrariando el principio de razonabilidad sin haber seguido el procedimiento administrativo establecido en el artculo 79 del Reglamento de Inscripciones del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, con ello violndose el debido proceso, identidad, libertad de empresa, propiedad, al reconocimiento de la Personalidad Jurdica, amenaza de derecho a contratar y a la herencia. Ampara su pedido en los artculos 2 inciso 1), 14), 16), 139 inciso 3), 6) y 14) de la Constitucin Poltica del Estado. Trmite del Proceso: Que, mediante resolucin nmero uno su fecha primero de setiembre del ao en curso que corre a fojas 168 se admiti y corri traslado de la demanda por el plazo de cinco das a la parte demandada; que la demandada absolvi la demanda mediante escrito corriente en autos de fojas 311 a 33, alegando, que la pretensin principal de la demanda consistente en que se declare nula la Resolucin administrativa expedida por su representada, como consecuencia de ella se habilite la segunda inscripcin del demandante N 07240324 registrada a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, no resulta amparable, toda vez que conforme a los artculos 67 inciso 4) y 77 del Decreto Ley N 14207 deviene en irregular ameritando su exclusin del registro nico de identificacin de Personas Naturales, cuya veracidad de la informacin contenida en el mismo, la irregularidad ha quedado plenamente acreditada adems con las investigaciones realizadas con respecto al supuesto sustento de esta inscripcin en una partida de nacimiento, por lo que es falsa la afirmacin del demandante que no ha existido un procedimiento administrativo (que actualmente se encuentra en trmite), o la posibilidad que este pueda ejercer su defensa en el presente

caso, que asimismo la pretensin subordinada debe desestimarse, toda vez que la norma aplicable para la depuracin y exclusin de las inscripciones de los ciudadanos registrados en el registro nico de identificacin de personas naturales se efectan conforme a lo establecido en los artculos 67 y 77 del Decreto Ley N 14207 y la norma Administrativa Interna - NAI N 230/GRI/SGD-001 denominada Depuraciones de las inscripciones de mayores de Edad en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales precisndose que la norma citada por el demandante es de aplicacin para los temas establecidos en captulo 3 y 4 del referido reglamento tal como establece el artculo 65 de dicha norma; que llevado a cabo el informe oral con fecha seis de los corrientes con la concurrencia de ambas partes conforme consta del acta corriente en autos a fojas 465, el expediente ha quedado expedito para dictar sentencia, y, CONSIDERANDO Primero: Que, conforme lo seala el inciso segundo del artculo 200 de la Constitucin Poltica del Estado, La accin de Amparo es una garanta constitucional que tiene por objeto reponer las cosas al estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de un derecho fundamental, por accin u omisin de actos de cumplimiento obligatorio, igualmente el artculo 1 del actual Cdigo de Procedimientos Constitucionales establece que: Los procesos a los que se refiere el presente ttulo tienen por finalidad proteger los derechos constitucionales reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de un derecho Constitucional, o disponiendo el cumplimiento de un mandato legal o de un acto administrativo. Segundo: Que, si bien todos los derechos reciben proteccin constitucional, sin embargo tal hecho no importa que la violacin de cualquier derecho o el incumplimiento de cualquier mandato dar lugar a las acciones de cumplimiento, pues si fuera as la accin de amparo se aplicara al universo de los procesos desnaturalizndose la institucin que nos asiste con consecuencias funestas; por tal razn la accin de amparo es una va extraordinaria Excepcional, residual y sumarsima; siendo ello as la accin de amparo como el planteado solo ser procedente para la tutela de urgencia de un derecho constitucional a falta de otras vas judiciales especficas, igualmente protectivas y satisfactorias, conforme fluye del artculo 5 del Cdigo Procesal Constitucional; que en el presente caso el recurrente interpone demanda de amparo, alegando que la Reniec ha lesionado su derecho fundamental a la identidad con la cancelacin del Registro de su inscripcin, vindose de este modo, desprovisto repentinamente y abruptamente de identidad, alegacin que pone de manifiesto la urgencia de la tutela jurisdiccional requerida, muy al margen de la existencia de una va igualmente satisfactoria, dado que la identidad constituye un presuceso (sic) para que la persona pueda ejercer su fundamental libre desenvolvimiento en la personalidad, sin lo cual, la persona deviene en un ente carente de personalidad y, prcticamente, en un ser que no es plenamente un sujeto de derecho. Tal degradacin de la condicin humana es totalmente contraria con el principio fundamental de identidad de la persona y, en cuanto supremo principio del

ordenamiento, impone que la tutela jurisdiccional sea particularmente urgente, por lo que en tal sentido, el presente proceso debe ser ventilado va accin de amparo. Tercero: Que, en cuanto a la procedencia del Amparo, el Tribunal Constitucional en la Sentencia N 1797-2002-HD/TC seala que El derecho a la identidad personal es el derecho a que la proyeccin social de la propia personalidad no sufra interferencia o distorsiones a causa de la atribucin de ideas, opiniones, o comportamientos diferentes de aquellos que el individuo manifiesta en su vida en sociedad, que asimismo en la Sentencia N 2273-2005-PHC/TC ha sealado: que el DERECHO A LA IDENTIDAD. 21.- Este tribunal considera que entre los atributos esenciales de la persona, ocupa un lugar primordial el derecho a la identidad consagrada en el inciso 1) del artculo 2 de la Carta Magna, entendido como el derecho que tiene todo individuo a ser reconocido estrictamente por lo que es y por el modo como es. Vale decir, el derecho a ser individualizado conforme a determinados rasgos distintivos, esencialmente de carcter objetivo (nombres, seudnimos, registros, herencia gentica, caractersticas corporales, etc.) y aquellos otros que se derivan del propio desarrollo y comportamiento personal, ms bien de carcter subjetivo (ideologa, identidad cultural, valores, reputacin, etc.). 22.- La identidad desde la perspectiva descrita no ofrece, pues como a menudo se piensa, una percepcin unidimensional sustentada en los elementos estrictamente objetivos o formales que permitan individualizar la persona: Se encuentra, adems, involucrada con una multiplicidad de supuestos, que pueden responder a elementos de carcter netamente subjetivos, en muchos casos, tanto o ms relevantes que los primeros, incluso algunos de los referentes ordinariamente subjetivos no solo pueden ser vistos simultneamente, desde una perspectiva subjetiva, sino que eventualmente pueden ceder paso a estos ltimos y simplemente transformarse como producto de determinadas variaciones en el significado de los conceptos. 23.- Queda claro, que cuando una persona invoca su identidad, en principio lo hace para que se le distinga frente a otras. An cuando a menudo tal distincin pueda percibirse con suma facilidad a partir de datos tan elementales como el nombre o las caractersticas fsicas (por citar dos ejemplos), existen determinados supuestos en que tal distincin ha de requerir de referentes mucho ms complejos, como puede ser el caso de las costumbres, o las creencias (por citar otro caso). El entendimiento de tal derecho, por consiguiente, no puede concebirse de una forma inmediata, sino necesariamente de manera integral, tanto ms cuando de por medio se encuentra planteadas discusiones de fondo en torno a la manera de identificar del modo ms adecuado a determinadas personas. El documento nacional de identidad y su importancia 24.- En nuestro sistema jurdico, al igual como ocurre en otros modelos que ofrece

el derecho comparado, los referentes objetivos con los que se determina la identidad suelen ser patentizados a travs de algn documento especial. En el caso particular del Per, es el documento nacional de identidades que cumple tal rol o funcin, constituyndose en un instrumento que permite no solo identificar a la persona, sino tambin le facilita realizar actividades de diverso orden, como participar en comicios, electorales, celebrar acuerdos contractuales, realizar transacciones comerciales, etc. 25.- En efecto, en nuestro ordenamiento, el documento nacional de identidad tiene doble funcin: de un lado permite que el derecho a la identidad se haga efectivo, en tanto posibilita la identificacin precisa de su titular; y, de otro, constituye un requisito para el ejercicio de los derechos civiles y polticos consagrados en la Constitucin vigente. Adems, dicho documento es requerido para el desarrollo de actividades comerciales, trmites judiciales y otros trmites de carcter personal, con lo que la carencia del mismo supone una limitacin de otros derechos ciudadanos, uno de los cuales est referido a la libertad individual. 26.- Como es fcil percibir, de la existencia y disposicin del documento nacional de identidad depende no solo la eficacia del derecho a la identidad, sino de una multiplicidad de derechos fundamentales. De ah que cuando se pone en entredicho la obtencin, modificacin, renovacin o supresin de tal documento, no solo puede verse perjudicada la identidad de la persona, sino tambin un amplio espectro de derechos, siendo evidente que la eventual vulneracin o amenaza de vulneracin podra acarrear un dao de mayor envergadura, como podra ocurrir en el caso de una persona que no pueda cobrar su pensin de subsistencia, por la cancelacin intempestiva del Registro de Identificacin y del documento de identidad que lo avala. 27.- As, este Colegiado considera que en los casos en los que est de por medio discusiones sobre identificacin de las personas, generados por la afectacin de un documento nacional de identidad, resulta imprescindible revisar, minuciosamente, el comportamiento de la autoridad, funcionario o persona emplazada, as como los eventuales daos que tal comportamiento haya podido generar. Consecuentemente, el Tribunal Constitucional estima que es en tales supuestos que debe centrarse la controversia de autos, encontrndose habilitado para emitir un pronunciamiento sobre el fondo del Asunto. Cuarto: Que, de la revisin de la demanda se advierte que la pretensin principal contenida tiene como objeto i) Se declare la nulidad total de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto del 2009 la misma que en su artculo Primero resuelve Cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras y ii) y como pretensin subordinada que aplicndole racionalmente el artculo 77 del Decreto Ley se declare la nulidad total de la Resolucin N 22372009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto del 2009 la misma que en su artculo Primero resuelve Cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar

Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, y reponiendo las cosas al estado anterior se ordene a la demandada cumpla con notificarle formalmente para poder realizar las aclaraciones respectivas dentro del plazo de 15 das, en concordancia con el artculo 79 del Reglamento de Inscripciones del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, con costos. Quinto: Que, con la finalidad de determinar si efectivamente la parte demandada Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil - Reniec ha violado los derechos constitucionales antes enumerados, es preciso analizar si efectivamente tal hecho fctico se ha realizado al dictar la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec expedido el 3 de agosto del 2009. Al respecto cabe indicar que, el Tribunal Constitucional, en la sentencia N 8495-2006-PA/TC ha dejado sentado que () en reiterada y uniforme jurisprudencia que el debido proceso, como principio constitucional, est concebido como el cumplimiento de todas las garantas y formas de orden pblico que deben aplicarse a todos los actos y procedimientos, incluidos los administrativos, a fin de que las personas estn en condiciones de defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos. Vale decir que cualquier actuacin u omisin de los rganos estatales dentro de un proceso, sea este administrativo como en el caso de autos o jurisdiccional debe respetarse el debido proceso legal. En dicha sentencia el Tribunal Constitucional ha sealado que el derecho al debido proceso y los derechos que este trae como contenido son inviolables y por tanto garantizados, no solo en el seno de un proceso judicial, sino tambin en el mbito del procedimiento administrativo; lo que supone que en toda circunstancia, el respeto por parte de la administracin pblica o privada de todos aquellos principios y derechos normalmente invocables en el mbito de la jurisdiccin comn o especializada y a los que se refiere el artculo 139 de la Constitucin del Estado (juez natural, juez imparcial e independiente, derecho de defensa, etc.). Sexto: Que, segn el Tribunal Constitucional, el fundamento principal por el que se habla de un debido proceso administrativo encuentra sustento en el hecho de que tanto la administracin como la jurisdiccin estn indiscutiblemente vinculadas a la Carta Magna, de modo que si esta resuelve sobre asuntos de inters del administrado, y lo hace mediante procedimientos internos, no existe razn alguna para desconocer las categoras invocables ante el rgano jurisdiccional. Sptimo: Que, en cuanto a la motivacin de las decisiones administrativas, si bien no tiene referencia constitucional directa, sin embargo en la STC Exp. N 021922004-AA/TC, el Tribunal Constitucional ha determinado que dicho principio se encuentra implcitamente incorporado en los artculos 31 y 43 de la Carta Magna de 1993, exigencia que tiene su justificacin en el tipo de Estado contrario a la idea de poder absoluto o arbitrario. Al respecto en el Expediente N 00090-2004-AA/TC, el Tribunal Constitucional

desarroll un criterio jurisprudencial sobre algunos de los alcances de la motivacin de las decisiones en sede administrativa y estableci que La motivacin debe otorgar seguridad jurdica al administrado y permitir al revisor apreciar con certeza jurdica de la autoridad que decide el procedimiento; para ello no se debe utilizar las citas legales abiertas, que solo hace referencia a normas en conjunto como reglamentos o leyes, pero sin concretar qu disposicin ampara la argumentacin o anlisis de la autoridad . Se expuso, adems que () el deber de motivar las decisiones administrativas alcanza especial relevancia cuando en las mismas se contienen sanciones. Asimismo, en la STC Exp. N 02728-2007-PA/TC este Tribunal Constitucional seal en el fundamento 7) que El derecho de defensa establece una prohibicin de estado de indefensin de la persona frente a un procedimiento que afecte un derecho o inters de mismo (sic). Este derecho no se satisface con el mero o aparente cumplimiento de una ritualidad de noticiar a la persona sobre la existencia de un proceso, sino con el desarrollo de todas las diligencias idneas a efectos de una comunicacin vlida y oportuna sobre la existencia de un proceso. De lo contrario, este derecho fundamental se convertira en la garanta de una mera formalidad procedimental que la viciara de su real contenido, lectura contraria a la naturaleza de los derechos fundamentales en cuanto mandatos de optimizacin. Octavo: Que, en el caso que nos ocupa, la razn por la que el demandante considera que la resolucin expedida por la Reniec de fecha 3 de agosto del 2009 vulnera el derecho al debido proceso, puesto que se le ha cancelado su inscripcin N 07240324 sin permitir que absuelva los cargos imputados, as como trasgredir el principio de razonabilidad sustentando su decisin en la Ley N 14207 norma que se encuentra derogada; as como en norma con rango administrativo sin aplicarse la Ley y el Reglamento vigente de la Reniec vulnerndose el principio de jerarqua, as como no se ha tenido en cuenta que la facultad de la administracin para declarar la cancelacin de la inscripcin ha prescrito. Noveno: Sin embargo el argumento medular por el que se solicita se declare la Nulidad de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec expedido por el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil con fecha tres de agosto del 2009, mediante el cual se cancela la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras; es que no se le haya notificado previamente desde el inicio del procedimiento administrativo de cancelacin, razn por la cual se vio imposibilitado de ejercer el derecho de defensa, lo que a su vez ha vulnerado sus derechos fundamentales a la identidad, defensa, debido proceso, libertad de empresa, propiedad, reconocimiento de la personalidad jurdica y a la herencia. Dcimo: Que, antes de analizar si efectivamente al momento de emitirse la resolucin expedida por el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil se habra vulnerado los derechos constitucionales invocados por la actora, es

conveniente sealar que la Resolucin cuestionada en la parte pertinente seala lo siguiente: Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec - Que, de la documentacin obrante en nuestro archivo fsico y la informacin registrada en el Sistema Automatizado del Reniec, se advierte la existencia de la Inscripcin N 073309215 a nombre de Adolfo Carhua-llanqui Porras, la cual fue obtenida por el titular de la misma el 09 de agoto de 1984, ante la Oficina del Ex Registro Electoral de La Victoria y la Inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, solicitada y obtenida ante el local Ex Registro Electoral de Jess Mara con fecha 19 de noviembre de 1984. - Que, el Departamento de Dactiloscopia de Grafotecnia y Dactiloscopia de la Gerencia de Registros de Identificacin, luego de analizar las imgenes (huellas, firmas, fotos) registradas en la Inscripcin N 073309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras e Inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, ha emitido el Informe Pericial Monodactilar Dactiloscpico N 3242009/DDG/GRI/Reniec, en cuyo tem referido a conclusiones seala que se ha determinado de manera tcnico cientfica que una misma persona ha obtenido las inscripciones sealadas lneas arriba bajo identidades diferentes, por lo que se est ante un caso de doble inscripcin; - Que, ante lo expuesto y tomando en cuenta que la Ley N 14207 establece que en caso de que un ciudadano obtenga mltiples inscripciones se mantendr hbil la primera inscripcin y se proceder a la cancelacin de todas las dems, en aplicacin del principio de prelacin registral se debe de cancelar la Inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, establecida en la Norma Administrativa Interna N 230GRI/SGDI/001, la cual establece las causales de cancelacin de las inscripciones registradas en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales. Dcimo primero: resolucin que queda corroborada por el Procurador Pblico de la Reniec en la Contestacin de la demanda al afirmar que la Reniec procedi a cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, sealando que este procedimiento () se efecta conforme a lo establecido en los artculos 67 y 77 del Decreto Ley N 14207 y a la norma Administrativa Interna NAI N 230/GRO/SGDI-001 denominada Depuracin de las Inscripciones de Mayores de Edad en el Registro nico de identificacin de Personas Naturales, que regulaba la organizacin y el funcionamiento del desaparecido Registro Electoral del Per; al respecto con la vigencia de la Constitucin Poltica de 1993 se cre el Jurado Nacional de Elecciones, y la Reniec como rganos que conforman el Sistema Electoral en reemplazo del antiguo Registro Electoral del Per, es por ello que al existir incompatibilidad en un caso similar el Tribunal Constitucional en la STC Exp. N 07553-2006-PA/TC para dilucidar dicha controversia fue abordada desde la Teora de Interpretacin de Normas Preconstitucionales, en este caso se manifiesta un cambio en el sistema Electoral

el cual se produce con la vigencia de la Constitucin de 1993 por lo que es necesario tomar en cuenta los criterios de temporalidad y jerarqua. La aplicacin del criterio de temporalidad.- (lex posterior derogat legi anteriori) el mismo que se encuentra reconocido en el artculo 103 en la Constitucin Poltica del Estado y su aplicacin trae como consecuencia el cese de la vigencia o derogacin de la norma ms antigua por la nueva norma, como en efecto la implantacin del nuevo texto de la Constitucin solo alcanza a aquellas normas cuyo contenido sea contrario a lo que la Constitucin dispone; tal derogacin es automtica y se produce sin necesidad de declaracin. Criterio de jerarqua.- (lex superior derogat inferirori) se encuentra reconocido en el artculo 51 de la Carta Magna, e, mismo que afirma los principios de supremaca constitucional que supone una norma supra la Constitucin encargada de consignar la regulacin normativa bsica de la cual emana la validez de todo el ordenamiento legal; que siendo ello as el Decreto Ley N 14207 resulta incompatible con el contenido Constitucional de 1993 y por ende es de aplicacin las normas contenidas en la Constitucin. Dcimo segundo: De otro lado es pertinente tener presente que lo cuestionado por el demandante de que no se le ha notificado desde el inicio del procedimiento administrativo; al respecto la demandada no ha probado con documentos idneos que la demandante haya sido notificado con el inicio del procedimiento administrativo contraviniendo de esa forma lo dispuesto en el artculo 104 de la Ley N 27444 y por ende violndose el derecho fundamental al procedimiento preestablecido en la Ley, a fin de que la demandante pueda ejercer su derecho de defensa. Dcimo tercero: Que, es de precisarse en este tipo de procesos constitucionales no existe etapa probatoria por el cual el juzgador entrara a dilucidar una relacin material respecto a si la identidad de Csar Ricardo Catao Porras, le pertenece o no. Toda vez que lo vertido por la demandada para justificar la cancelacin de la inscripcin que llev a cabo sin respetar los derechos fundamentales, queda sin asidero, por cuanto con el presente proceso se busca retrotraer las cosas al estado anterior a la violacin del derecho conculcado, esto es, que se ha cancelado una inscripcin en un procedimiento administrativo en la que el demandante no tuvo oportunidad para defenderse lo que evidencia la trasgresin del derecho constitucional al debido proceso. Dcimo cuarto: Que al haberse cancelado su inscripcin en la Reniec, al demandante se le ha vulnerado los derechos ligados a la identidad, libertad de empresa, propiedad, al reconocimiento de la personalidad jurdica, a contratar y a la herencia, puesto que conforme se verifica de las instrumentales aportadas por el demandante con la identificacin cancelada tiene la calidad de empresario, con propiedades e hijos, y as se ha venido desarrollando a plenitud con el goce de todos sus derechos civiles, polticos consagrados en la constitucin vigente, hecho que no constituye el ocultamiento de su verdadera identidad sino que a travs del

tiempo se ha identificado como Csar Ricardo Catao Porras. Por las consideraciones glosadas y administrando Justicia en nombre de la Nacin el Quinto Juzgado Constitucional, FALLA: Declarando: FUNDADA la demanda interpuesta por CSAR RICARDO CATAO PORRAS y, en consecuencia NULO todo lo actuado por la Reniec en el Procedimiento Administrativo N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto de 2009, mediante el cual se resuelve cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, DEBIENDO la demandada cumplir con notificar al demandado con el inicio del procedimiento administrativo.- Fdo. Ral S. Rosales Mora, Juez. Ral H. Taipe Salazar, Especialista Legal.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL I. INTRODUCCIN Ser un empresario exitoso en el Per conlleva un gran riesgo: invierte el principio constitucional de presuncin de inocencia por el de culpabilidad, convirtiendo a cualquier ciudadano emergente en potencial sospechoso de los delitos de lavado de activos y narcotrfico. Un caso emblemtico y de triste recordacin es el de la propietaria de la conocida empresa de productos naturistas Santa Natura, doa Jeannette Enmanuel Tejada, a quien, despus de haber sido propuesta como candidata presidencial por el partido Per Posible, se le investig por presuntos vnculos con el narcotrfico causndosele daos irreparables a su persona, a su familia y a su empresa, pues tuvo que soportar las investigaciones que le demandaron gastar fuertes sumas de dinero en su defensa, incluso, ella seal que esta falsa denuncia provoc la muerte de su madre y la ruina de su empresa ya que las ventas bajaron notablemente y los bancos les cerraron el acceso a los crditos. Posteriormente, al tomar conocimiento del archivo definitivo de la calumniosa denuncia penal de la que fue vctima, Jeannette Enmanuel indic que nunca se presentaron pruebas en su contra y que el objeto de la denuncia desde un principio fue quebrar a su empresa. Similar es la historia del empresario Csar Ricardo Catao Porras, quien adquiri notoriedad al nombrar como presidente del directorio de su empresa de aviacin comercial Peruvian Airlines a su abogada, la Dra. Lourdes Flores Nano, circunstancia que provoc que se le abra una investigacin fiscal por presunto delito de lavado de activos(2).

Estos hechos, que se hicieron pblicos a raz de un informe periodstico emitido el domingo 2 de agosto de 2009 en el programa Cuarto Poder de Amrica Televisin, dieron lugar a que la Subgerente de Depuracin de Identificacin del Reniec, recurriendo a una motivacin aparente(3) y alegando falsamente una inexistente duplicidad de inscripciones, emita en pocas horas la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha 3 de agosto de 2009, que, de oficio y sin que se notifique al administrado del inicio del procedimiento, resolvi de manera totalmente arbitraria cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras por la causal de mltiple inscripcin o identidad, dejndose hbil la Inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, pretendindose de esta manera imponerle compulsivamente a Catao Porras una pseudoidentidad que violaba sus derechos fundamentales a la identidad personal y al reconocimiento de la personalidad jurdica que le produca la muerte civil, que lo privaba de su patrimonio y rompa el vnculo de parentesco con su familia, daando igualmente su proyecto de vida al negrsele el reconocimiento de su verdadera identidad con la que haba sido reconocido en su vida familiar, empresarial, universitaria, poltica y deportiva por ms de 25 aos. Este abuso de las atribuciones funcionales de la Subgerente de Depuracin de Identificacin incluso configurara delito de abuso de autoridad, ya que el Reglamento de Organizacin y Funciones del Reniec no faculta a dicho funcionario para habilitar de oficio las inscripciones contenidas en el acervo documental del desaparecido Registro Electoral del Per(4). Asimismo, dicho funcionario habra incurrido en delito de falsedad ideolgica al haber declarado falsamente en la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec que la cancelacin de la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras se dispuso por la causal de mltiple inscripcin o identidad, esto es, que esta misma persona fsica registraba doble inscripcin con identidades diferentes en el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales del Reniec (Ruipn), lo cual es falso ya que en este registro no existe ninguna inscripcin a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras debido a que esta persona nunca se inscribi en el Ruipn, ni canje su antigua libreta electoral por el nuevo DNI, mucho menos se le asign un cdigo de identificacin conforme lo establece el artculo 5 de la Ley N 26497(5). Tratando de subsanar esta arbitrariedad y aceptando implcitamente que en el Ruipn no exista ninguna inscripcin a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, con fecha 14 de setiembre de 2009, la mencionada subgerente remiti al domicilio de Catao Porras la Carta N 12203-2009/SGDI/GRI/Reniec, dirigida a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, en la que le sealaba lo siguiente: Me dirijo a usted, para hacer de su conocimiento que se encuentra expedito su derecho a solicitar su documento nacional de identidad, con la inscripcin N 07309215, pudiendo realizar dicho trmite ante cualquier Oficina Registral y/o Agencia a nivel Nacional; de conformidad a lo establecido en el tem 4 del Texto nico de Procedimientos Administrativos del Reniec. Se adjunta al presente los requisitos para efectuar dicho trmite(6).

Asimismo, con fecha 17 de setiembre de 2009, el Jefe Regional Lima del Reniec, a sabiendas de que las inscripciones haban adquirido la calidad de actos administrativos firmes(7) al no haber sido controvertidas en su oportunidad y que, por lo tanto, en observancia del principio registral de rogacin(8) no era factible declarar la nulidad de oficio por haber caducado dicha potestad, emiti arbitrariamente la Resolucin Regional N 92-2009-JR10LIM/GOR/Reniec, igualmente sin notificar al interesado del inicio del procedimiento, disponindose esta vez la cancelacin de las partidas de nacimiento de Csar Ricardo Catao Porras inscritas en la Municipalidad Distrital de El Agustino, denuncindolo junto a su madre doa Mara Nlida Porras Palomino por delito de falsedad ideolgica(9). Ante estos actos de exceso de poder violatorios del principio de interdiccin de la arbitrariedad de los poderes pblicos que vulneran los derechos constitucionales del ciudadano Csar Ricardo Catao Porras, y que configuraran diversos delitos, surge el presente trabajo, donde, despus de revisar diversos aspectos relacionados con el procedimiento de cancelacin de las inscripciones del Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales (Ruipn) y analizar la posibilidad de aplicar supletoriamente la Ley del Procedimiento Administrativo General a este procedimiento a la luz del test de razonabilidad o proporcionalidad, volcamos algunas breves reflexiones de distinguidos juristas sobre el derecho fundamental a la identidad personal y el derecho no enumerado al reconocimiento de la personalidad jurdica y su proteccin mediante los procesos constitucionales de hbeas corpus y amparo, ofreciendo finalmente algunos argumentos que podran ser tomados en cuenta por los jueces constitucionales que conocen el presente proceso para inaplicar el artculo 77 del derogado Decreto Ley N 14207 y estimar en parte la pretensin principal contenida en la demanda de amparo interpuesta por Catao Porras. II. LA CADUCIDAD DE LA LIBRETA ELECTORAL Y EL CANJE POR EL DOCUMENTO NACIONAL DE IDENTIDAD Segn el artculo 31 de la Ley Orgnica del Reniec, el DNI es otorgado a todos los peruanos nacidos dentro o fuera del territorio de la Repblica desde la fecha de su nacimiento y a los que se nacionalicen desde que se aprueba el trmite de nacionalidad. Asimismo, segn el procedimiento nmero 4 establecido en el TUPA del Reniec el canje de la libreta electoral por el DNI es un trmite que deben realizar las personas mayores de edad cuyo ltimo documento de identidad es la libreta electoral de ocho dgitos y que an no han tramitado su documento nacional de identidad; para tal efecto, el solicitante debe de adjuntar una ficha registral suscrita con carcter de declaracin jurada. Este trmite era obligatorio para recuperar la ciudadana debido a que por Resolucin Jefatural N 058-2003-JEF/Reniec(10), publicada el 22 de febrero del 2003, el Jefe Nacional del Reniec haba declarado la caducidad de las libretas electorales de tres cuerpos y porque mediante Resolucin Jefatural N 375-2003JEF/Reniec(11), de fecha 15 de agosto de 2003 se resolvi que A partir del 1 de enero del 2004, las libretas electorales carecern de validez legal ()

permaneciendo la informacin de los ciudadanos en la base de datos del Reniec, solo para fines de la obtencin del DNI de aquellas personas que no hubiesen efectuado el canje en el plazo sealado. III. LA CANCELACIN DE INSCRIPCIONES EN EL REGISTRO NICO DE IDENTIFICACIN DE LAS PERSONAS NATURALES El artculo 2 de la Ley N 26497, Ley Orgnica del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, establece que el Reniec es la entidad encargada de organizar y mantener el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales (Ruipn) e inscribir los hechos y actos relativos a su capacidad y estado civil, precisndose en el Ttulo V de esta ley aspectos relacionados a la obtencin, emisin, caractersticas y caducidad del documento nacional de identidad, as como el trmite a seguir para la obtencin del duplicado, pero omitindose el procedimiento a seguir para declarar la cancelacin de las inscripciones contenidas en el Ruipn(12). Ante este vaco normativo, el Reniec ha establecido dos procedimientos para declarar la cancelacin de las inscripciones: i) cuando la cancelacin la solicita un tercero con inters o el propio titular registral debe seguir el procedimiento N 10 del TUPA del Reniec, el cual seala que la cancelacin por causal fundamentada de una inscripcin que conste en el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales lo deber realizar el impugnante mediante escrito fundamentado con carcter de declaracin jurada dirigido a la Subgerencia de Depuracin de Identificacin adjuntando los medios probatorios, la que se resolver previa notificacin al titular de la inscripcin que se pretende impugnar; ii) cuando la cancelacin debe declararse de oficio ante la existencia de una duplicidad o multiplicidad de inscripciones, el Reniec aplica supletoriamente los artculos 67 y 77 del derogado Decreto Ley N 14207(13), sin tener en cuenta que esta norma dictada el ao 1962 haba sido derogada tcitamente con la entrada en vigencia de la Constitucin Poltica de 1993. Por lo tanto, ante la inexistencia de una ley especial que regule la cancelacin de oficio de las inscripciones contenidas en el Ruipn, es de aplicacin supletoria el inciso 202.3 del artculo 200 de la Ley del Procedimiento Administrativo General (14), el cual faculta a los funcionarios del Reniec a declarar de oficio la cancelacin de las inscripciones solo dentro del plazo de un ao contado a partir de la fecha en que dichas inscripciones hayan quedado firmes y siempre que agravien el inters pblico, debindose notificar a los administrados inmediatamente luego de emitida la decisin, de conformidad con los incisos 104.2 y 104.3 del artculo 104 de la Ley N 27444(15). Sin embargo, como veremos ms adelante, el Reniec haciendo una aplicacin indebida de los artculos 67 y 77 del derogado Decreto Ley N 14207 y alegando una inexistente duplicidad de inscripciones, de manera totalmente irrazonable declar la cancelacin del DNI del ciudadano Catao Porras sin tener en cuenta que el procedimiento de cancelacin de las inscripciones no puede llevarse a cabo

arbitrariamente(16) debido a que la esencia misma del Estado Constitucional de Derecho exige que se debe realizar a la luz del test de razonabilidad y proporcionalidad, que es una garanta contra las medidas arbitrarias impuestas por la Administracin y un canon de valoracin y ponderacin para determinar si dichos actos administrativos son inconstitucionales, para lo cual se debe hacer un examen de adecuacin, un juicio de necesidad y un juicio de proporcionalidad de la medida tomada(17). IV. LA DEROGACIN TCITA DEL DECRETO LEY N 14207 POR INCOMPATIBILIDAD CON LA CONSTITUCIN Antes de analizar la posibilidad de que los jueces constitucionales inapliquen el derogado Decreto Ley N 14207 al presente caso, previamente debemos ubicarnos en el contexto poltico y jurdico en que fue emitida esta norma con rango de ley y establecer si caduc al cumplir con su finalidad o si la vigencia de la Constitucin Poltica de 1993 lo derog tcitamente por incompatibilidad con los artculos 176, 177 y 183. El Decreto Ley N 14207 fue dictado el 25 de setiembre de 1962 por la Junta Militar de Gobierno que presida el General Ricardo Prez Godoy y tuvo como finalidad regular la organizacin y funcionamiento del desaparecido Registro Electoral del Per, por lo que caduc al haberse vencido el plazo previsto para la vigencia de este. En efecto, haciendo una interpretacin teleolgica del artculo 1 del Decreto Ley N 14207(18), podemos afirmar que la finalidad de esta norma fue regir la organizacin y funcionamiento del recin creado Registro Electoral d el Per, la que al desaparecer dej sin efecto todas las normas que la regulaban. Asimismo, esta norma fue derogada tcitamente(19) por incompatibilidad con los artculos 176, 177 y 183 de la Constitucin Poltica de 1993 que al entrar en vigencia desactivaron el Registro Electoral del Per y en su lugar crearon el Reniec como un rgano constitucional autnomo que conformaba el Sistema Electoral conjuntamente con el Jurado Nacional de Elecciones y la Oficina Nacional de Procesos Electorales(20), sealando el artculo 183 de la Carta Magna que eran sus atribuciones mantener el registro de identificacin de los ciudadanos y la emisin de los documentos que acrediten su identidad. Igualmente, el Decreto Ley N 14207 tambin fue derogado tcitamente por la Ley Orgnica del Reniec, Ley N 26497; la Ley Orgnica de Elecciones, Ley N 26859, y por la Ley N 266487, Ley Orgnica de la Oficina Nacional de Procesos Electorales, en razn de que la materia contenida en el Decreto Ley N 14207 fue regulada ntegramente por estas. V. EL DERECHO A LLEVAR LOS APELLIDOS DE LOS PADRES COMO CONTENIDO CONSTITUCIONALMENTE PROTEGIDO DEL DERECHO A LA IDENTIDAD PERSONAL El derecho fundamental a la identidad, como atributo de la persona, es entendido

como el derecho a ser quien se es(21). Vale decir, el derecho a ser individualizado conforme a determinados rasgos distintivos, esencialmente de carcter objetivo (nombres, seudnimos, registros, herencia gentica, caractersticas corporales, etc.) y aquellos otros que se derivan del propio desarrollo y comportamiento personal, ms bien de carcter subjetivo (ideologa, identidad cultural, valores, reputacin, etc.), quedando claro que cuando una persona invoca su identidad, en principio lo hace para que se la distinga frente a otras(22). Los elementos que conforman el contenido de este derecho son: el derecho a la personalidad jurdica, al nombre, a una nacionalidad, as como a conocer, en la medida de lo posible, al padre y a la madre y a llevar sus apellidos(23). El derecho a conocer a los padres, reconocido en el artculo 7.1 de la Convencin sobre los Derechos del Nio y garantizado por la Constitucin, al haber sido aprobado y ratificado por el Per, formando parte de nuestro ordenamiento jurdico, confiere a cualquier persona la posibilidad de poder develar el misterio de su origen, siempre y sin cortapisa alguna, salvo las derivadas, lgicamente, del propio funcionamiento o de la propia dinmica procedimental del medio jurdico empleado. Se trata, por lo tanto, de un derecho fundamental irrenunciable e imprescriptible(24). En consecuencia, el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras, al igual que cualquier persona, tiene el derecho constitucional a ser l mismo, en su compleja y mltiple diversidad de aspectos tanto estticos como dinmicos. Este derecho es ms amplio que el normalmente aceptado, restringido a la identificacin (fecha de nacimiento, nombre y estado civil). Conocer cul es su especfica verdad personal es sin duda un requisito para la dignidad de la persona, para su autodeterminacin, y est ntimamente vinculada a la libertad. El llamado aspecto dinmico del derecho a la identidad personal se funda en que el ser humano, en tanto unidad, es complejo y contiene una multiplicidad de aspectos esencialmente vinculados entre s, de carcter espiritual, psicolgico o somtico que lo definen e identifican, as como existen aspectos de ndole cultural, ideolgica, religiosa o poltica que tambin contribuyen a delimitar la personalidad de cada sujeto. El conjunto de estos mltiples elementos caracterizan y perfilan el ser uno mismo, diferente de los otros(25). VI. EL DERECHO AL RECONOCIMIENTO DE LA PERSONALIDAD JURDICA COMO DERECHO VINCULADO AL USO DEL DOCUMENTO NACIONAL DE IDENTIDAD En la STC Exp. N 02432-2007-PHC/TC (caso Rolando Apaza Chuquitarqui), el Tribunal Constitucional incorpor el nuevo derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica al catlogo de derechos constitucionales protegidos por los procesos de hbeas corpus y amparo como derecho humano no enumerado de manera expresa en nuestra Constitucin. En este proceso el recurrente cuestion la denegatoria verbal del registrador a la inscripcin y expedicin de su documento nacional de identidad(26), pese a haber

cumplido con presentar los documentos requeridos y haber cancelado la tasa correspondiente. El Tribunal Constitucional declar fundada la demanda de hbeas corpus al haberse comprobado la violacin del derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica del recurrente, ordenando al Reniec que cumpla con expedir el documento nacional de identidad, dejando establecido que las actas de nacimiento constituyen actos administrativos firmes, si no han sido controvertidas en su oportunidad, las que no pueden ser dejadas sin efecto ni desconocidas por los registradores ni pueden ser enervadas de modo verbal, sino por autoridad competente, por lo que la negativa verbal de expedicin del DNI devino en un hecho absolutamente arbitrario. Como sabemos, el derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica est previsto en el artculo 16 del Pacto Universal de Derechos Civiles y Polticos: Todo ser humano tiene derecho, en todas partes, al reconocimiento de su personalidad jurdica, as como en el artculo 3 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos o Pacto de San Jos de Costa Rica: Toda persona tiene derecho al reconocimiento de su personalidad jurdica. Segn nuestro Alto Tribunal, el nuevo derecho reconocido est vinculado al uso del documento nacional de identidad e importa atribuir jurdicamente a una persona la aptitud suficiente para ser titular de derechos y obligaciones. Este reconocimiento, realizado sobre la base de una concepcin ontolgica del ser humano, constituye el fundamento para que el individuo pueda desenvolverse plenamente dentro del proceso de interaccin social, implicando a su vez, la obligacin tanto del Estado como de los particulares de respetar esta subjetividad jurdica(27). As lo ha reconocido tambin la Corte Constitucional de Colombia, en la Sentencia T-1978-01 cuando, en un caso similar, seal que () La conducta omisiva de la demandada constituye una clara amenaza a los derechos fundamentales de los actores, en este caso, respecto del derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica, al demorar en forma injustificada e irrazonable la expedicin del documento de identidad, por ser este el instrumento idneo para identificarse y acceder al ejercicio de su derechos civiles, as como para comparecer ante las autoridades en cumplimiento de un deber legal. VII. LA PROCEDENCIA DE LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES POR CANCELACIN ARBITRARIA DEL DNI El artculo 25.10 del Cdigo Procesal Constitucional establece que el hbeas corpus procede ante la accin u omisin que amenace o vulnere el derecho a no ser privado del documento nacional de identidad. Esta disposicin legitima a cualquier persona para recurrir a este proceso constitucional cuando cualquier autoridad, funcionario o persona, sin motivos justificados o sin acatar la prohibicin establecida en el artculo 30 de la Ley N 26497(28), requisa o retiene indebidamente este documento; o cuando el Reniec de manera arbitraria cancela de oficio el nico documento nacional de identidad o deniega la inscripcin, la modificacin, la

renovacin o la entrega del duplicado de tal documento, dejando a los ciudadanos en situacin de indocumentados. En este caso, el legislador ha tenido en cuenta que cuando una persona es privada de su DNI se le est afectando sus derechos constitucionales a la identidad personal y al libre trnsito(29). En cambio, cuando se afecta el derecho a la identidad personal(30) en forma abstracta la va procedimental idnea es el proceso constitucional de amparo en los casos en que el Reniec, aplicando indebidamente el artculo 77 del derogado Decreto Ley N 14207 y sin cumplir con notificar el inicio del procedimiento al administrado, haya iniciado de oficio el procedimiento de cancelacin del DNI dentro del plazo de un ao contado a partir de la fecha en que la inscripcin haya quedado consentida. As lo dispone el artculo 37.25 del Cdigo Procesal Constitucional cuando establece que el amparo procede en defensa de los dems derechos que la Constitucin reconoce. Tambin, procede el amparo si, transcurrido el plazo de un ao para declarar de oficio la cancelacin de las inscripciones, el Reniec, ante la existencia de duplicidad o multiplicidad de inscripciones, cancela de oficio el DNI sin notificar previamente a los administrados del inicio del procedimiento. VIII. ANLISIS DEL CASO Y LA SENTENCIA Como cuestin previa, debemos sealar que la demanda de amparo interpuesta por el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras contra el Reniec haba sido admitida y sustanciada por el Juez del Quinto Juzgado Constitucional de Lima sin observar que era incompetente para conocer dicho proceso por razn de la materia, ya que el Reniec haba privado del documento nacional de identidad al recurrente dejndolo indocumentado; sin embargo, por economa procesal y debido al carcter de tutela de urgencia que caracteriza a los procesos constitucionales de la libertad, los jueces constitucionales estn facultados para reconvertir el proceso de amparo en uno de hbeas corpus. 1. Estado de cosas anterior a la expedicin de la resolucin del Reniec que cancel la inscripcin a nombre de Csar Ricardo Catao Porras Conforme consta en los fundamentos de hecho de la demanda, con fecha 9 de agosto de 1984, el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras obtuvo la Libreta Electoral N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras ante el Registro Electoral del distrito de La Victoria de la ciudad de Lima en razn de que el seor Martn Carhuallanqui Catao lo haba reconocido separadamente (31) como hijo suyo y lo haba prohijado desde muy pequeo y tena la creencia de que era su padre. Sin embargo, al comunicarle su madre, doa Mara Porras Palomino, que su padre biolgico era en realidad don Toms Catao Iparraguirre, con fecha 19 de noviembre de 1984 se inscribi ante el entonces Registro Electoral del distrito de Jess Mara de la ciudad de Lima obteniendo la Libreta Electoral N 07240324, bajo el nombre de Csar Ricardo Catao Porras, que l consideraba con todo derecho su verdadero nombre, adjuntando para tal efecto la Libreta Militar N

2323578658 y la Partida de Nacimiento N 8063 emitida por la Municipalidad del distrito de El Agustino de la ciudad de Lima. Si bien durante varios aos las libretas electorales de Adolfo Carhuallanqui Porras y la de Csar Ricardo Catao Porras estuvieron vigentes, ambas caducaron de conformidad con la Resolucin Jefatural N 058-2003-JEF/Reniec, publicada el 22 de febrero de 2003 que declar la caducidad de las libretas electorales de tres cuerpos y la Resolucin Jefatural N 375-2003-JEF/Reniec, publicada el 15 de agosto de 2003, que resolvi que: A partir del 1 de enero del 2004, las libretas electorales carecern de validez legal () permaneciendo la informacin de los ciudadanos en la Base de Datos del Reniec, solo para fines de la obtencin del DNI de aquellas personas que no hubiesen efectuado el canje en el plazo sealado. Como sealamos anteriormente, para regularizar esta situacin de los ciudadanos que haban quedado indocumentados, en virtud de los mandatos contenidos en las mencionadas resoluciones, el procedimiento 4 contenido en el TUPA del Reniec estableci que el canje de la libreta electoral por el DNI es un procedimiento que deben realizar las personas mayores de edad cuyo ltimo documento de identidad es la libreta electoral de ocho dgitos y que an no han tramitado su documento nacional de identidad. Cumpliendo con esta normativa, el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras, ejerciendo el derecho fundamental a su verdadera identidad, canje su libreta electoral de tres cuerpos por el DNI N 07240324, documento con el que ha seguido estudios universitarios, ha reconocido a sus tres hijos, ha obtenido su pasaporte, ha inscrito sus propiedades, ha constituido empresas, ha cumplido sus obligaciones tributarias, se ha asociado a varios clubes sociales y deportivos, ha participado en diversas competencias automovilsticas y ha celebrado diversos actos civiles y polticos durante los ltimos 25 aos, hechos que demuestran una posesin constante de estado familiar(32) conformes con el principio de primaca de la realidad(33). Por lo tanto, el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras al acudir el da 13 de febrero de 1997 a canjear su antigua libreta electoral de tres cuerpos por el DNI N 07240324, convalid su inscripcin ante el Ruipn reconocindose oficialmente su verdadera identidad, que es la que lo ha identificado hasta la actualidad, por lo que en virtud del principio de prioridad o prelacin registral, que recoge el principio prior tempore, potior jure (el primero en el tiempo es el mejor en el derecho), prevalece la primera inscripcin, esto es, la Inscripcin N 07240324 que consta en el Ruipn y mediante la cual se le expidi a Csar Ricardo Catao Porras su DNI N 07240324. Paradjicamente, estos hechos han sido corroborados por el mismo Procurador Pblico del Reniec cuando en el punto 2 del escrito de apelacin de sentencia del 14 de diciembre de 2009, seal que el Reniec, como organismo constitucionalmente autnomo encargado de mantener la seguridad jurdica del

Ruipn, est obligada en aplicacin del principio de prelacin registral, solo mantener la validez de la primera inscripcin efectuada por los ciudadanos en el Ruipn y en el punto 2.16 de la contestacin de la demanda de fecha 17 de setiembre de 2009 en el que seal que el demandante efectu el canje de la mencionada Libreta Electoral N 07240324, generndose adems otros trmites en el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales. 2. Sntesis de la demanda e iter procesal Recurriendo a la va procedimental equivocada(34), con fecha 28 de agosto de 2009, el ciudadano Catao Porras interpuso demanda de Amparo ante el Quinto Juzgado Constitucional de Lima alegando la violacin de sus derechos constitucionales al debido procedimiento administrativo, a la identidad, a la libertad de empresa, a la propiedad y al reconocimiento de la personalidad jurdica as como la vulneracin del principio de razonabilidad(35), y la amenaza cierta e inminente de sus derechos fundamentales a la herencia y a contratar con fines lcitos, solicitando como pretensin principal que aplicando racionalmente el artculo 77 del Decreto Ley N 14207, se declare la nulidad total de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec del 3 de agosto de 2009, la misma que en su artculo primero resuelve: Cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras y que, en consecuencia, reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin de mis derechos constitucionales, se ordene a la demandada dejar sin efecto la cancelacin de la Inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras y se cancele la Inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, con costos procesales. Como pretensin subordinada solicit que aplicando racionalmente el artculo 77 del Decreto Ley N 14207, se declare la nulidad total de la Resolucin N 22372009/SGDI/GRI/Reniec, () y que, en consecuencia, reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin de mis derechos constitucionales, se ordene a la demandada cumpla con notificarme formalmente para poder realizar las aclaraciones respectivas dentro del plazo de 15 das, en concordancia con el artculo 79 del Reglamento de Inscripciones del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, con costos procesales. Con fecha 19 de setiembre de 2009, el Procurador Pblico del Reniec contest la demanda sealando en el punto 2.23 de su escrito que la pretensin principal de la demanda, consistente en que se declare nula la resolucin administrativa expedida por mi representada, y como consecuencia de ello se habilite la segunda inscripcin del demandante N 07240324, registrada a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, no resulta amparable, toda vez que conforme a los artculos 67 inciso 4 y 77 del Decreto Ley 14207, la citada inscripcin deviene en irregular () y que lo que en buena cuenta pretende el emplazante por esta va constitucional de amparo es que se disponga la rectificacin o variacin de su nombre o la anulacin de una inscripcin registral(36).

Asimismo, con respecto a la pretensin subordinada y refirindose al artculo 79 del Reglamento de Inscripciones del Reniec, seal que el Juzgado considerar que dicha norma no resulta aplicable para la depuracin y exclusin de las inscripciones de los ciudadanos registrados en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales; la cual, como hemos sealado, se efecta conforme a lo establecido en los artculos 67 inciso 4 y 77 del Decreto Ley N 14207 y la Norma Administrativa Interna - NAI N 230/GRI/SGDI-001 denominada Depuracin de las Inscripciones de Mayores de Edad en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales, debindose precisar que la norma acotada por el demandante es de aplicacin para los temas establecidos en el captulo 3 y 4 del referido Reglamento tal como lo establece el artculo 65 de dicha norma. Paralelamente, con fecha 18 de setiembre de 2009, Catao Porras solicit medida cautelar innovativa dentro del proceso, que fue concedida mediante resolucin de fecha 28 de setiembre de 2009 resolvindose: Conceder la medida cautelar solicitada; en consecuencia: Se ordena suspender los efectos de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto de 2009, emitida por la Subgerente de Depuracin de Identificacin del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil del Reniec, quedando en consecuencia suspendida provisionalmente la cancelacin de la Inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, dispuesta por dicha resolucin; dejndose hbil, vlida y plenamente eficaz la Inscripcin N 07240324 efectuada a nombre del recurrente. Mediante sentencia de fecha 25 de noviembre de 2009, el Juez del Quinto Juzgado Constitucional de Lima, declarando inaplicable el Decreto Ley N 14207 (37) y sin motivar debidamente las razones por las que desestim la pretensin principal, ampar la pretensin subordinada declarando Fundada la demanda interpuesta por Csar Ricardo Catao Porras y, en consecuencia, Nulo todo lo actuado por la Reniec en el Procedimiento Administrativo N 22372009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto de 2009, mediante el cual se resuelve cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, Debiendo la demandada cumplir con notificar al demandado con el inicio del procedimiento administrativo. Mediante la Carta N 16753-2009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha del 16 de diciembre de 2009, dirigida a Csar Ricardo Catao Porras, la Subgerencia de Depuracin de Identificacin del Reniec le comunic el inicio de oficio del procedimiento de cancelacin de inscripcin, solicitndole a Catao Porras con carcter de urgente apersonarse a la Oficina Reniec ms cercana a su domicilio en un plazo no mayor de 15 das, a fin de que proceda a remitirnos el descargo correspondiente. Ante estos hechos, con fecha 11 de enero de 2010, el Quinto Juzgado Constitucional concedi medida cautelar genrica ordenndose al Reniec mantener el statu quo existente a la fecha y sin efecto el procedimiento administrativo dirigido a cuestionar la inscripcin del DNI N 07240324 y notificado al demandante

mediante Carta N 16753-2009/SGDI/GRI/Reniec. Con fecha 16 de diciembre de 2009, el Procurador Pblico del Reniec interpuso recurso de apelacin contra la sentencia de fecha 25 de noviembre, solicitando que el Superior Jerrquico declare improcedente o infundada la demanda, alegando que la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec ha sido emitida vlidamente, habindose aplicado la normativa vigente y de acuerdo a las atribuciones constitucionales y legales con las que cuenta esta institucin; que es absolutamente proporcional, razonable y que no resulta arbitraria. Mediante resolucin de fecha 5 de enero de 2010, se concedi el recurso de apelacin con efecto suspensivo, elevndose los autos a la Cuarta Sala Civil de Lima, Colegiado que, sin perjuicio de declarar la nulidad de la sentencia apelada por falta de motivacin y por contener vicios in cogitando(38), podra estimar la pretensin principal e inaplicar el artculo 77 del Decreto Ley N 14207 declarando fundada en parte la demanda. 3. Inaplicabilidad del Decreto Ley N 14207 por incompatibilidad con la Constitucin y por derogacin tcita Como es de pblico conocimiento, la Constitucin Poltica de 1933 fue dictada en un contexto poltico de incipiente constitucionalismo, razn por la que todava no se haban constitucionalizado(39) los principios de razonabilidad y proporcionalidad y por esta razn no se poda evitar que el futuro legislador desconozca o viole tales principios. Sin embargo, al plasmarse expresamente este principio en el vigente artculo 200 de la Constitucin Poltica de 1993(40) el efecto inmediato fue que todas las normas dictadas arbitrariamente vulnerando este quedaban derogadas tcitamente por incompatibilidad con la mencionada clusula constitucional de conformidad con el criterio de temporalidad (lex superior derogat inferiori) reconocido en el artculo 103 de la Constitucin Poltica; segn el cual el efecto derogatorio que despliega la implantacin de un nuevo texto constitucional solo alcanza a aquellas normas cuyo contenido sea contrario a lo que la Constitucin dispone y el criterio de jerarqua (lex superior derogat legi inferiori) previsto en el artculo 51 de la Constitucin Poltica, segn el cual la norma inferior ser vlida solo en la medida que sea compatible con la norma constitucional; por lo tanto, el efecto derogatorio que despliega la implantacin de un nuevo texto constitucional solo alcanza a aquellas normas cuyo contenido sea contrario a lo que la Constitucin dispone y tal derogacin es automtica y se produce ex constitutione sin necesidad de declaracin alguna por parte del legislador o de algn tribunal (41). En consecuencia, en el supuesto negado de que el Decreto Ley N 14207 mantenga an su vigencia, como sostiene errneamente el Reniec, los jueces constitucionales en ejercicio del poder-deber del control difuso de la constitucionalidad de las normas y siguiendo los criterios de temporalidad y jerarqua establecidos en la Constitucin, tienen el poder-deber de inaplicar el artculo 77 del Decreto Ley N 14207 por incompatibilidad con los principios de razonabilidad y proporcionalidad previstos expresamente en el artculo 200 de la

vigente Constitucin Poltica de 1993, ya que resultara completamente arbitrario e irrazonable aplicar a rajatabla el mencionado artculo, cancelndose la segunda inscripcin y dejando vigente la primera, en caso de que un ciudadano, como en el caso sub examine, ejerciendo su derecho a ser inscrito con su verdadero nombre, se hubiera inscrito en el Ruipn por segunda vez actuando de buena fe. As lo ha entendido tambin el Juez del Quinto Juzgado Constitucional de Lima, al dictar la sentencia de fecha 25 de noviembre de 2009, que declar fundada la demanda de amparo interpuesta por Csar Ricardo Catao Porras, en cuyo considerando dcimo primero declar la inaplicabilidad de dicha norma legal por incompatibilidad con la Constitucin Poltica de 1993. Es ms, el artculo 77 del Decreto Ley N 14207 tambin fue derogado tcitamente por incompatibilidad con el inciso 202.3 del artculo 202 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, norma de carcter general aplicable supletoriamente que faculta al Reniec para declarar la nulidad de oficio de las inscripciones dentro del plazo de un ao, contado a partir de la fecha en que hayan quedado consentidas. 4. Inexistencia de duplicidad de inscripciones en el Ruipn como fundamento para estimar la pretensin principal y declarar fundada en parte la demanda Como hemos venido sosteniendo, la nulidad o cancelacin de oficio de las inscripciones contenidas en el Ruipn deben realizarse dentro del ao siguiente contado desde que el acto administrativo de inscripcin registral haya quedado consentido, siempre que se afecte el inters general, que en el presente caso sera la supuesta existencia de una duplicidad de inscripciones. Al respecto, el Reniec ha sealado que para que exista doble o mltiple inscripcin una misma persona debe estar inscrita dos o ms veces en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales del Reniec bajo el mismo o diferentes nombres. En el presente caso, los funcionarios del Reniec incurren en falsedades al afirmar que el DNI de Csar Ricardo Catao Porras fue cancelado por haberse determinado que exista una doble inscripcin. Est probado que en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales no existe ninguna inscripcin a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras y que s consta una inscripcin a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, en razn de que este haba canjeado su antigua libreta electoral por el DNI N 07240324. Por lo tanto, no se poda dejar hbil la inscripcin N 07309215, de fecha 9 de agosto de 1984, a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, que constaba en el Libro N 036547 del desaparecido Registro Electoral del distrito de La Victoria de Lima debido a que el titular de dicha inscripcin nunca solicit el canje por el respectivo DNI y porque conforme al principio registral de rogacin, segn el cual el registrador no puede proceder de oficio sino actuar a instancia o solicitud de parte, dicha inscripcin solo poda ser habilitada a peticin del titular de la inscripcin.

Bajo estos argumentos, los jueces constitucionales tienen el deber-poder de inaplicar el artculo 77 del Decreto Ley N 14207 y estimar la pretensin principal contenida en el petitorio de la demanda, declarando fundada en parte la demanda de amparo y, en consecuencia, nula la Resolucin N 22372009/SGDI/GRI/Reniec, que cancel la inscripcin a nombre de Csar Ricardo Catao Porras y dej hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, y reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin de los derechos constitucionales del recurrente se ordene a la demandada dejar sin efecto la cancelacin de la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras e improcedente la demanda en el extremo que se solicita la cancelacin de la inscripcin N 07309215, a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, en razn de que esta pretensin resulta fsica y jurdicamente imposible (42), debido a que en el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales del Reniec no existe ninguna inscripcin a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, dado que este ciudadano nunca se inscribi ni canje su antigua libreta electoral por el DNI. IX. CONCLUSIONES 1. La subgerente de Depuracin de Identificacin del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, abogada Rosabel J. del Valle Marticorena, al emitir de manera arbitraria la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha 3 de agosto de 2009, privando del documento nacional de identidad al ciudadano Csar Ricardo Catao Porras, ha vulnerado flagrantemente sus derechos constitucionales a la identidad personal, al reconocimiento de la personalidad jurdica, al debido procedimiento administrativo, a la libertad de empresa y a la propiedad, amenazando adems sus derechos fundamentales a la herencia y a contratar con fines lcitos. Asimismo, se habra incurrido en delito de abuso de autoridad al aplicar indebidamente el artculo 77 del derogado Decreto Ley N 14207 y declarar hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, contraviniendo la Resolucin Jefatural N 375-2003JEF/Reniec, de fecha 15 de agosto de 2003, la cual dispuso que a partir del 1 de enero de 2004 la informacin de los ciudadanos remitida por el desaparecido Registro Electoral del Per y contenida en la base de datos del Reniec solo sern utilizadas para fines de la obtencin del DNI de aquellas personas que no hubiesen efectuado el canje en el plazo sealado. 2. La sospechosa celeridad con que se emiti la Resolucin N 22372009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha 3 de agosto de 2009, hace presumir que las mltiples pericias contenidas en el expediente administrativo de cancelacin de inscripcin en el que se sustanci el procedimiento administrativo incoado de oficio por la Subgerente de Depuracin de Identificacin del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil fueron realizadas despus de haberse emitido dicha resolucin, ya que la cancelacin de la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Catao Porras se ejecut el mismo da 3 de agosto y la notificacin se realiz dos semanas despus.

3. De conformidad con el artculo 1 del Cdigo Procesal Constitucional, la finalidad de los procesos constitucionales de hbeas corpus, amparo y hbeas data es proteger los derechos constitucionales, reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de un derecho constitucional. Esto significa que las sentencias dictadas en los procesos constitucionales de la libertad son restitutivas de derechos y, por lo tanto, los jueces constitucionales no pueden dictar sentencias declarativas o constitutivas de derechos; en consecuencia, se debe estimar la pretensin principal contenida en el petitorio declarando fundada en parte la demanda de amparo interpuesta por Csar Ricardo Catao Porras contra el Reniec, nula la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha 3 de agosto de 2009, sin efecto la cancelacin de la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Catao Porras, dejndola hbil e improcedente la demanda en el extremo que se solicita la cancelacin de la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, con costos procesales. 4. Debido a la prevalencia de las sentencias dictadas por los jueces constitucionales sobre las de los restantes rganos jurisdiccionales, prelacin prevista en el artculo 22 del Cdigo Procesal Constitucional, la sentencia firme que declare fundada la demanda de Amparo interpuesta por Catao Porras contra el Reniec prevalecer sobre las que deban dictarse en las instancias contenciosoadministrativas. 5. Ante el vaco en la Ley Orgnica del Reniec de una disposicin especial que regule el procedimiento de cancelacin de oficio de las inscripciones es de aplicacin supletoria el inciso 202.3 del artculo 202 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, el cual faculta al Reniec para declarar la cancelacin o nulidad de oficio de las inscripciones contenidas en el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales y en los Registros de Estado Civil dentro del plazo de un ao contado desde la fecha en que la inscripcin qued consentida, por lo que transcurrido este plazo la cancelacin solo puede ser solicitada por el administrado en ejercicio del derecho de peticin y, en su caso, ser declarada por el Poder Judicial. 6. En la sentencia dictada en el Expediente N 02432-2007-PHC/TC (caso Rolando Apaza Chuquitarqui), el Tribunal Constitucional incorpor el nuevo derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica al catlogo de derechos constitucionales protegidos por los procesos de hbeas corpus y amparo como derecho humano no enumerado de manera expresa en nuestra Constitucin. Asimismo, dej establecido que el Reniec no puede denegar la expedicin del documento nacional de identidad alegando irregularidades en el acta de nacimiento o que dicha acta haya sido emitida en contravencin de la ley; ya que las actas de nacimiento constituyen actos administrativos firmes, si es que no fueron controvertidas en su oportunidad, y que por esta razn no pueden ser dejados sin efecto ni desconocidos por los registradores; y, por lo tanto, dichas irregularidades no los faculta a denegar la inscripcin y expedicin del documento nacional de identidad, porque los actos administrativos firmes no pueden ser

enervados sino por autoridad judicial; y que no se trata per se del cumplimiento de la ley si es que este acatamiento en el caso concreto va a significar una conducta que no se condice con la Constitucin, sino que, por el contrario, pese a la constitucionalidad en abstracto de la ley, la negativa de expedicin del DNI deviene en un hecho absolutamente arbitrario que desconoce un derecho constitucional. 7. Al adquirir la calidad de cosa juzgada, la sentencia que declare fundada la demanda de amparo interpuesta contra el Reniec, el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras tiene expedito su derecho para solicitar judicialmente una indemnizacin por los daos y perjuicios ocasionados a su persona, a su proyecto de vida, a sus empresas, as como a su honor y buena reputacin. Asimismo, est legitimado para denunciar penalmente al Jefe Nacional del Reniec, as como al Procurador Pblico, a la Subgerente de Depuracin de Identificacin y al Jefe Regional de Lima de ese rgano constitucional autnomo. 8. Si bien el Jefe Nacional del Reniec no est considerado en el artculo 99 de la Constitucin como alto funcionario pasible de ser acusado constitucionalmente por infraccin a la Constitucin, el Consejo Nacional de la Magistratura debe destituir a este funcionario por violacin reiterada de la Constitucin Poltica en agravio de cientos de indocumentados y por arrogarse funciones que le corresponden al Poder Legislativo al conceder arbitrariamente exoneraciones tributarias (tasas para la obtencin del DNI) mediante simples resoluciones administrativas, violando el principio de Reserva de Ley Tributaria previsto en el artculo 74 de nuestra Carta Magna. 9. El Tribunal Constitucional debe declarar la inaplicabilidad del derogado Decreto Ley N 14207 y apartarse del criterio establecido en el fundamento 7 de la RTC Exp. N 02524-2009-PHC/TC (caso Ricardo Alonso Hayashi Prudencio) en el que errneamente sostiene que () el Reniec ha dispuesto la cancelacin de la segunda inscripcin, lo que en nada afecta la validez del primer registro, el cual se mantiene subsistente de conformidad con lo establecido en el artculo 77 del Decreto Ley N 14207, que establece que en caso de que un ciudadano se hubiera inscrito ms de una vez, solamente la primera inscripcin conservar su validez, cancelndose todas las dems.

NOTAS: (1) Para una apreciacin objetiva de los hechos, el autor considera pertinente considerar la versin transcrita de la sentencia con los errores materiales y gramaticales que contiene. (2) Al respecto, SHEPUT M., Juan en su artculo Lourdes Flores, Csar Catao y lo polticamente correcto afirma que: No defiendo a Catao. Para nada. Me molesta que el anlisis sea parcializado y no se diga nada de la sobreactuacin meditica de algunos periodistas que cuando tienen al frente a Keiko Fujimori no

le preguntan por el narcoavin de su papi o el dinero proveniente de la coca que manejaba Montesinos y que compraba conciencias. Me indigna que se oculte la otra parte de la noticia y no se diga ni una palabra del monopolio aeronutico que quiere seguir sindolo y que bien podra estar en esta campaa de destruccin encarnada fundamentalmente en Lourdes Flores. Para nadie es un secreto la cercana entre LAN y El Comercio y Amrica TV. Decir que Lourdes Flores Nano se aparta de la poltica por presidir un directorio es un anlisis muy simple. Ms an cuando la misma Lourdes ha dicho que ha encargado a un equipo de alto nivel investigar sobre cualquier vnculo con el narcotrfico que tenga Catao. En nuestro pas se ha instalado una suerte de periodismo por argollas en que el grupito rebota lo que el amigo dice. Se intenta as formar corrientes de opinin en el sentido que se quiera lo cual es manipulacin. Eso tambin es repudiable y significa que nada ha cambiado, ni siquiera en las nuevas generaciones, esas que se jactan de dominar el Internet. Es penoso que cuando sale algn peruano a flote, sobre todo de esa nueva burguesa emprendedora que viene del ande, los Huancaruna, los Aaos, los Oviedo, de inmediato se diga que manejaran dinero del narcotrfico. Entre tanto, mientras nos distraemos con especulaciones, los corruptos con antecedentes comprobados siguen haciendo lo que se les da la gana. Y a ellos ese periodismo que pide que los miren a los ojos, no les dice nada. (3) La motivacin aparente se da cuando se intenta dar un cumplimiento formal al mandato (constitucional), amparndose en frases sin ningn sustento fctico o jurdico (STC Exp. N 00728-2008-PHC/TC, caso Giuliana Llamoja Hilares f. j. 7a. En el presente caso, la Subgerente de Depuracin de Identificacin ha incurrido en una motivacin aparente al aplicar el derogado Decreto Ley N 1420, vulnerando de esta manera el principio derecho a la motivacin de las resoluciones. (4) Como veremos ms adelante, la Subgerente de Depuracin de Identificacin del Reniec de una manera arbitraria habilit la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, contenida en el Libro 036547 del desaparecido Registro Electoral del Per del distrito de La Victoria, contrariando lo dispuesto en la Resolucin Jefatural N 375-2003-JEF/Reniec de fecha 15 de agosto de 2003, disposicin firme que resolvi que a partir del 1 de enero de 2004 las libretas electorales de ocho dgitos carecan de validez legal y que la informacin de los ciudadanos contenida en el Registro Electoral del Per deba permanecer en la base de datos del Reniec solo para fines de la obtencin del DNI de aquellas personas que no hubiesen efectuado el canje en el plazo sealado. (5) Ley N 26497, Ley Orgnica del Reniec Artculo 5.- La inscripcin en el Registro se efectuar bajo criterios simplificados, mediante el empleo de formularios y de un sistema automtico y computarizado de procesamiento de datos, que permita la confeccin de un registro nico de identificacin de todas las personas naturales, as como la asignacin de un cdigo nico de identificacin.

(6) Esta carta fue devuelta por Catao Porras a su remitente por va notarial, indicndose que Adolfo Carhuallanqui Porras no viva en la direccin que se sealaba. (7) El artculo 2 del Reglamento de Inscripciones del Reniec define el acto registral como el acto administrativo que en ejercicio de sus funciones realizan los registradores, respecto de la inscripcin de todo hecho relativo a la identidad y estado civil de las personas. (8) Por el principio de rogacin, solo a instancia del titular registral se inicia el procedimiento de inscripcin, con excepcin de parte que contenga una resolucin judicial que ordene la inscripcin. Al respecto, el Dr. Juan Alberto Rossel Acosta seala que: En el Derecho Registral existen tres etapas a saber: Solicitud, en donde se activan los principios de rogacin y de impenetrabilidad; Calificacin, en donde se activan los principios de tracto sucesivo y legalidad y publicidad, en donde se activan los principios de buena fe, publicidad registral y consiguiente legitimacin ad causam. (9) A pesar de estos excesos, ciertos medios de prensa, en lugar de criticar los abusos cometidos por los funcionarios del Reniec y sin conocer con exactitud los hechos y las circunstancias que conllevaron que se produzca esta supuesta doble identidad, se dedicaron a atacar con fuerza a Catao Porras en el sentido de que se haba cambiado de nombre a fin de evadir el proceso que se le haba incoado por presunto delito de trfico ilcito de drogas por hechos sucedidos supuestamente entre los aos 1981 a 1983, cuando este tena 15 y 17 aos respectivamente y del que sali absuelto. (10) Resolucin Jefatural N 058-2003-JEF/Reniec Artculo 1.- Djese sin efecto el artculo 8 de la Resolucin Jefatural N 025-98Identidad. Artculo 2.- Declarar la caducidad de la libreta electoral manual de tres cuerpos a partir del 31 de julio del ao 2003, exceptuando de dicha caducidad a aquellas libretas electorales que posean los ciudadanos inscritos en los distritos de pobreza extrema, detallados en el Anexo 1 de la presente Resolucin. Artculo 3.- Encargar a las Gerencias de Tecnologa de la Informacin, Operaciones y de Procesos el cumplimiento de lo dispuesto en la presente Resolucin. (11) Resolucin Jefatural N 375-2003-JEF/Reniec Artculo 1.- () A partir del 1 de enero del 2004, las libretas electorales carecern de validez legal, no pudiendo sus titulares realizar ninguno de los actos sealados en el artculo 84 del Decreto Supremo N 015-98-PCM (Reglamento de Inscripciones en el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil),

permaneciendo la informacin de los ciudadanos en la Base de Datos del Reniec, solo para fines de la obtencin del DNI de aquellas personas que no hubiesen efectuado el canje en el plazo sealado. (12) En cambio, el artculo 57 de la Ley N 26497 establece que las inscripciones contenidas en los registros de estado civil se cancelan cuando se ordene mediante resolucin judicial firme o cuando la justificacin de la cancelacin resulte clara y manifiestamente de los documentos que se presenten al solicitarla. (13) Decreto Ley N 14207 del 25 de setiembre de 1962 que regulaba la organizacin y el funcionamiento del desparecido Registro Electoral del Per Ttulo Quinto.- De la depuracin del Registro Artculo 67.- La depuracin del Registro Electoral tiene por objeto excluir de este, en forma definitiva o temporal segn el caso, las siguientes inscripciones: 4. Las inscripciones mltiples. Artculo 77.- En caso de que un ciudadano se hubiera inscrito ms de una vez en el Registro Electoral, solo la primera inscripcin conservar su validez, cancelndose todas las dems. La Direccin General del Registro formular denuncia ante el Juez Instructor de cualquiera de los lugares donde se realizaron las inscripciones, para la investigacin de los hechos. (14) Ley N 27444 del Procedimiento Administrativo General Artculo 202.- Nulidad de oficio 202.1. En cualquiera de los casos enumerados en el artculo 10, puede declararse de oficio la nulidad de los actos administrativos, aun cuando hayan quedado firmes, siempre que agravien el inters pblico. 202.2. La nulidad de oficio solo puede ser declarada por el funcionario jerrquico superior al que expidi el acto que se invalida. Si se tratara de un acto emitido por una autoridad que no est sometida a subordinacin jerrquica, la nulidad ser declarada tambin por resolucin del mismo funcionario. 202.3. La facultad de declarar la nulidad de oficio de los actos administrativos prescribe al ao, contado a partir de la fecha en que hayan quedado consentidos. 202.4. En caso de que haya prescrito el plazo previsto en el numeral anterior, solo procede demandar la nulidad ante el Poder Judicial va el proceso contenciosoadministrativo, siempre que la demanda se interponga dentro de los dos aos siguientes a contar desde la fecha en que prescribi la facultad para declarar la nulidad en sede administrativa.

(15) Ley N 27444 del Procedimiento Administrativo General Artculo 104.- Inicio de oficio 104.1 Para el inicio de oficio de un procedimiento debe existir disposicin de autoridad superior que la fundamente en ese sentido, una motivacin basada en el cumplimiento de un deber legal o el mrito de una denuncia. 104.2 El inicio de oficio del procedimiento es notificado a los administrados determinados cuyos intereses o derechos protegidos puedan ser afectados por los actos a ejecutar (). 104.3. La notificacin es realizada inmediatamente luego de emitida la decisin, salvo que la normativa autorice que sea diferida por su naturaleza confidencial basada en el inters pblico. (16) Si bien es cierto que las autoridades del Reniec gozan de facultades para efectuar fiscalizaciones en los registros a fin de detectar irregularidades o duplicidad de inscripciones, en su calidad de Titular del Registro nico de Identificacin, conforme a lo dispuesto por los artculos 176 y 177 de la Carta Magna, sin embargo, lo que no puede hacer es ejercer dichas atribuciones en forma lesiva a los derechos fundamentales a la dignidad e identidad (STC Exp. N 02273-2005-PHC/TC, f. j. 34). (17) STC Exp. N 04466-2007-PA/TC, de fecha 18 de marzo de 2009, ff. jj. 11, 12 y 13, el Tribunal Constitucional ha dejado establecido que el examen de adecuacin exige que la medida impuesta tenga un fin y que sea adecuada para el logro de dicho fin, el mismo que no debe estar constitucionalmente prohibido y debe ser socialmente relevante. El juicio de necesidad requiere que si dentro del universo de medidas que la Administracin podra aplicar para lograr su objetivo, la medida adoptada es la menos restrictiva de derechos. Por ltimo, a travs del juicio de proporcionalidad, en sentido estricto, se busca establecer si la medida guarda una relacin razonable con el fin que se pretende alcanzar, a travs de un balance entre sus costos y sus beneficios. (18) Decreto Ley N 14207 Artculo 1.- El Registro Electoral que establece el artculo 88 de la Constitucin Poltica del Estado, se renovar totalmente en toda la Repblica a partir del 15 de diciembre de 1962, y peridicamente cada quince aos. El Registro es permanente y pblico y se denominarRegistro Electoral del Per. Su organizacin y funcionamiento se regirn por las disposiciones del presente Decreto Ley y su reglamento (). (19) El artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil seala que la derogacin tcita se produce por incompatibilidad entre la nueva ley y la anterior o cuando la

materia de esta es reglada ntegramente por aquella y que por la derogacin de una ley no recobran vigencia las que ella hubiere derogado. (20) Declarar la vigencia del Decreto Ley N 14207 implicara tambin que sus artculos sean aplicables a los actos administrativos del Jurado Nacional de Elecciones y de la Oficina Nacional de Procesos Electorales, ya que de conformidad con el artculo 177 de la Constitucin Poltica estas entidades conforman el Sistema Electoral conjuntamente con el Reniec. (21) As lo ha entendido la jurista Paula Siverino Bavio, cuando en su artculo titulado El derecho a la identidad personal, presentado en el Curso Intensivo de Temas Actuales de Derecho Constitucional dirigido por el Profesor Bidart Campos y cursado en julio de 2003, afirma que el derecho a la identidad personal es el derecho a ser quien se es, cabe decir el ser en s mismo con los propios caracteres, el derecho a ser uno mismo y a ser percibido por los dems como quien se es; el derecho a la proyeccin y reconocimiento de la autoconstruccin personal, elemento esencial de la identidad. Agregando que la identidad, es conformada por las caractersticas de una persona, todas y cada una de ellas, no como una simple sumatoria, sino como un todo inseparable que da vida al individuo, lo hace visible, real y lo integra al mundo y que nadie ms que el propio existente puede darse a s mismo una identidad, trabajo que ocupa toda la vida y que, por lo tanto, esto excluye la posibilidad de que una identidad pueda forzarse, imponerse o concederse (por ejemplo, mediante sentencia judicial), ya que al reflejar un proceso interno aquello que no emane del propio individuo no formar parte de l, y ser la exclusin de lo que el sujeto considera extrao a s, lo que delimitar su identidad; concluyendo que negar a un individuo el reconocimiento de su identidad de aquella que ha configurado a lo largo de los aos, del proyecto que ha elegido para s, es una violacin gravsima a sus derechos ms elementales, es el peor atropello posible, es condenarlo a la alienacin absoluta, es negarle su misma existencia; es declararlo muerto en vida, es una suerte de muerte civil, el exilio social; en consecuencia, pretender imponerle una pseudoidentidad forzada, implica ejercer sobre l mismo una inaceptable violencia moral: es pedirle abjurar de s mismo, negarse. (22) STC Exp. N 02273-2005-PHC/TC, ff. jj. 21 y 23. (23) EGUIGUREN PRAELI, Francisco Jos. Derecho fundamental al nombre y a la identidad: principales problemas y propuesta normativa para mejorar el acceso al sistema de identificacin peruano. Informe final. Artculo on-line, p. 6. (24) PLCIDO VILCACHAGUA, lex. Coexistencia de filiaciones y determinacin de la identidad biolgica del individuo. En: Abogados Report. N 16, Gaceta Jurdica, Lima, abril de 2004. (25) MOLINA QUIROGA, Eduardo y VIGGIOLA, Lidia E. Proteccin constitucional del derecho a la identidad del hijo extramatrimonial. Ponencia presentada en el

Congreso Internacional de Derechos y Garantas en el Siglo XXI celebrado el 28, 29 y 30 de abril de 1999 en Buenos Aires, Argentina. (26) En este caso, el demandante se acerc a las instalaciones del Reniec negndosele verbalmente la inscripcin y la expedicin del documento nacional de identidad debido a que el registrador desconoci el valor registral del acta de nacimiento del recurrente por haber sido tramitada por su hermano y no por l, conforme lo dispone el artculo 49 de la Ley N 26497 (Ley Orgnica del Reniec) y el artculo 27 del Reglamento de Inscripciones del Reniec. El Tribunal Constitucional declar fundada la demanda sealando que si bien el acta de nacimiento habra sido emitida en contravencin de la ley; sin embargo, la cuestionada acta de nacimiento constituye un acto administrativo firme (toda vez que no fue controvertida en su oportunidad), el mismo que no puede ser dejado sin efecto ni desconocido por el registrador. Por ende, dicha irregularidad no lo faculta a denegar la inscripcin y expedicin del documento nacional de identidad, porque los actos administrativos no pueden ser enervados de forma verbal sino por autoridad competente; mxime si la negativa del funcionario pblico supone un desconocimiento de un derecho fundamental reconocido en nuestro ordenamiento jurdico. En efecto, no se trata per se del cumplimiento de la ley si es que este acatamiento en el caso concreto va a significar una conducta que no se condice con la Constitucin sino que, por el contrario, pese a la constitucionalidad en abstracto de la ley, la negativa verbal de expedicin del DNI deviene en un hecho absolutamente arbitrario que desconoce un derecho constitucional (). (27) Nota de Prensa de la Oficina de Imagen Institucional del Tribunal Constitucional del 24 de enero de 2008. (28) Ley N 26497, Ley Orgnica del Reniec Ttulo V. Documento nacional de identidad Artculo 30.- Para efectos identificatorios, ninguna persona, autoridad o funcionario podr exigir, bajo modalidad alguna, la presentacin de documento distinto al documento nacional de identidad (DNI). Tampoco podr requisarse o retenerse el documento bajo responsabilidad. (29) As, en el fundamento 3 de la STC Exp. N 03540-2009-PHC/TC el Tribunal Constitucional ha sealado que cuando se pone en entredicho la obtencin, modificacin, renovacin o supresin del documento nacional de identidad no solo puede verse perjudicada la identidad de la persona, sino tambin un amplio espectro de derechos (uno de ellos, la libertad personal), siendo evidente que la eventual vulneracin o amenaza de vulneracin podra acarrear un dao de mayor envergadura, como podra ocurrir en el caso de una persona que no pueda cobrar su pensin de subsistencia, por la cancelacin intempestiva del registro de identificacin y del documento de identificacin que lo avala.

(30) La identidad, en cuanto fundamental inters existencial, no puede ser ignorado o soslayado por el derecho sino que, por el contrario, debe protegerse de modo preferente. La vida, la libertad y la identidad conforman una triloga de intereses que podemos calificar como esenciales entre los esenciales. Por ello merecen una privilegiada y eficaz tutela jurdica. En: FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. El derecho a la identidad personal. Astrea, Buenos Aires, 1992, p. 22. (31) Cdigo Civil de 1984 Artculo 392.- Cuando el padre o la madre hiciera el reconocimiento separadamente, no puede revelar el nombre de la persona con quien hubiera tenido el hijo. Toda indicacin al respecto se tiene por no puesta (). Cdigo Civil de 1936 Artculo 314.- La legitimacin de los hijos nacidos fuera de matrimonio tiene lugar: 1) Por el subsiguiente matrimonio de los padres, en cuyo caso opera de pleno derecho; 2) Por declaracin judicial. (32) Al respecto, Rosa Mara Ojeda Martnez, profesora de la Universidad de Quertaro seala: La posesin constante de estado puede ser, o bien el ejercicio material de un derecho derivado de un acto jurdico o situacin jurdica lo que equivale a decir que es la realizacin de actos concretos a virtud de tener facultad para ello, por estar colocado en la hiptesis legal correspondiente. O tambin puede ser comprendida la posesin de estado como la apariencia ya sealada, esto es, la realizacin de hechos como si tuviera el estado jurdico, en cuyo caso se trata de hechos verificados sin facultad legal porque no se est en el disfrute jurdico de una hiptesis normativa. (33) El principio de la primaca de la realidad es aquel por el cual en caso de divergencia entre lo que ocurre en la realidad y lo que se ha plasmado en los documentos, debe darse prevalencia a lo que surge en la prctica. Con este principio se establece la existencia o no de una relacin sustantiva o material y con ello se procede a la proteccin que corresponde como tal. (34) Debido a que la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec, del 3 de agosto de 2009, haba privado a Csar Ricardo Catao Porras de su DNI N 07240324, la va procedimental pertinente era el proceso de hbeas corpus, de conformidad con lo previsto en el artculo 25.10 del Cdigo Procesal Constitucional, el cual establece que el hbeas corpus procede ante la accin u omisin que amenace o vulnere el derecho a no ser privado del documento nacional de identidad. Sin embargo, este error no produce la nulidad de todo lo actuado ni obliga al juez a remitir los actuados al juez constitucional competente, ya que debido al carcter de tutela de urgencia que caracteriza a los procesos constitucionales de la

libertad, se puede dictar sentencia en un proceso de amparo observando que la misma debe ser entendida como una de hbeas corpus. (35) El principio de razonabilidad es un criterio ntimamente vinculado a la justicia y est en la esencia misma del Estado Constitucional de Derecho, el cual se expresa como un mecanismo de control o interdiccin de la arbitrariedad en el uso de las facultades discrecionales, exigiendo que las decisiones que se tomen en ese contexto respondan a criterios de racionalidad y que no sean arbitrarias; conduciendo a una valoracin respecto del resultado del razonamiento del juzgador expresado en su decisin (fundamento 16 de la STC Exp. N 005352009-PA/TC). El principio de razonabilidad implica adems encontrar justificacin lgica en los hechos, conductas y circunstancias que motivan todo acto discrecional de los poderes pblicos (STC Exp. N 00006-2003-AI/TC). (36) En el escrito de contestacin de la demanda, el Procurador Pblico del Reniec seal adems que: Es el caso que a travs de un reportaje periodstico emitido por el programa de televisin Cuarto Poder de Amrica TV, el da 2 de agosto de 2009, nuestra institucin tom conocimiento que exista una presunta duplicidad de inscripciones en el caso del demandante, persona que segn dicha informacin vena identificndose con los nombres de Csar Ricardo Catao Porrasy/o Adolfo Carhuallanqui Porras, de acuerdo a las conclusiones de una investigacin realizada a su persona por la Procuradura Antidrogas, por el presunto delito de narcotrfico (lavado de dlares) y que: Por estas consideraciones, el Reniec inici un procedimiento a travs del cual pudo confirmar esta informacin, en mrito al Informe Pericial Dactiloscpico N 3242009/DDG/GRI/Reniec (ANEXO 1-E), emitido el 3 de agosto de 2009 por el Departamento de Dactiloscopia y Grafotecnia de la Gerencia de Registros de Identificacin del Reniec. Dicho Informe Pericial concluy en lo siguiente: Que se trata de una misma persona biolgica quien registra doble inscripcin vigentes con identidades diferentes, en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales del Reniec, como: Adolfo Carhuallanqui Porras, mediante la Partida de Inscripcin de Siete Dgitos N 6545806 (Referencial) e inscripcin N 07309215; y como Csar Ricardo Catao Porras, mediante la Inscripcin /DNI N 07340324. (37) En efecto, en el considerando dcimo primero de la sentencia, el juez declar que el Decreto Ley N 14207 resulta incompatible con el contenido Constitucional de 1993 y, por ende, es de aplicacin las normas contenidas en la Constitucin (sic). (38) Esta sentencia adolecera de nulidad por falta de motivacin, ya que el a quo no ha exteriorizado las razones fcticas y jurdicas por las cuales ha desestimado la pretensin principal para pronunciarse respecto de la pretensin subordinada y porque no existe logicidad entre la declaracin de inaplicabilidad del Decreto Ley N 14207 contenida en el considerando dcimo primero de la sentencia y el extremo del fallo que ordena a la demandada cumplir con notificar al demandado con el inicio del procedimiento administrativo de cancelacin de la inscripcin N 0724032, que como hemos visto se sustenta precisamente en el artculo 77

declarado inaplicable. En efecto, estos pronunciamientos resultan totalmente contrarios a las leyes de la lgica, ya que al declararse inaplicable el Decreto Ley N 14207 tambin se estaba declarando inaplicable el artculo 77 que supuestamente facultaba al Reniec a iniciar de oficio el procedimiento de cancelacin de las inscripciones, es decir, por un lado se declara inaplicable una norma y en el fallo se ordena notificar al demandante de conformidad a lo dispuesto en dicha norma. Adems, la sentencia adolece de incongruencia infra petita, al no haberse pronunciado el a quo respecto de la pretensin accesoria de reembolso de los costos procesales. (39) Como bien seala el profesor espaol Joan Pic i Junoy (Las garantas constitucionales del proceso. Bosch, Barcelona,1997, p. 17): Tras la Segunda Guerra Mundial, se produce en Europa y especialmente en aquellos pases que en la primera mitad del siglo XX tuvieron regmenes polticos totalitarios, un fenmeno de constitucionalizacin de los derechos fundamentales de la persona, y dentro de estos, una tutela de las garantas mnimas que debe reunir todo proceso judicial. Se pretenda con ello evitar que el futuro legislador desconociese o violase tales derechos, protegindolos, en todo caso, mediante un sistema reforzado de reforma constitucional. (40) STC Exp. N 2192-2004-AA/TC, f. j. 15, el Tribunal Constitucional seal que: El principio de razonabilidad o proporcionalidad es consustancial al Estado Social y Democrtico de Derecho y est configurado en la Constitucin en sus artculos 3 y 43, y plasmado expresamente en su artculo 200, ltimo prrafo. (41) STC Exp. N 07533-2006-PA/TC, ff. jj. 10-14. (42) Cdigo Procesal Civil Artculo 427.- Improcedencia de la demanda El juez declarar improcedente la demanda cuando: 6. El petitorio fuese jurdica o fsicamente imposible.

Crnicas jurisprudenciales Si el nuevo acto no es homogneo al que lesion un derecho fundamental la decisin no debe revisarla un rgano superior distinto Si el propio rgano que emiti el fallo declarando fundada la demanda en este caso una Corte Superior ha considerado que el nuevo acto producido no es homogneo a aquel que consider contrario al ejercicio de un derecho fundamental, no corresponde que esa decisin sea revisada por un rgano superior diferente, como el Tribunal Constitucional, el que no intervino en el

desarrollo del proceso constitucional (Cas. N 879-2008-Arequipa. Dilogo con la Jurisprudencia N 134. Entre corchetes).

LA EXIGENCIA DE LA FICHA RENIEC COMO NUEVO ANEXO A LA DEMANDA (Juan Carlos MEDINA ORTIZ(*))
El autor nos muestra una solucin interesante adoptada por la Corte Superior de Arequipa para evitar futuras nulidades a causa de las alegaciones del demandado, denunciando un emplazamiento defectuoso. Dicha solucin es la exigencia de la ficha expedida por el Reniec para la admisibilidad de la contestacin de la demanda, lo cual, sin duda alguna, elimina las incertidumbres acerca del domicilio del demandado y, adems, fomenta la lealtad procesal entre las partes. I. INTRODUCCIN Durante el ejercicio de mi profesin he sido testigo de cmo se han venido abajo actuaciones procesales que han durado muchos aos y han causado prdida de tiempo y dinero tanto para el Estado como para los litigantes, y todo ello porque se deba declarar fundada una nulidad que atentaba contra el derecho de defensa de una de las partes que no haba sido notificada en su domicilio correcto (1).

Esta situacin causa inseguridad en quienes ven cmo un proceso judicial puede volver a fojas cero despus de largos aos de litigio. En este sentido, en algunos juzgados de la Corte Superior de Justicia de Arequipa se est poniendo en prctica una alternativa de solucin que me parece digna de resaltar y comentar en el presente artculo, como es la exigencia de la ficha Reniec de todos los demandados como anexo obligatorio al momento de presentarse la demanda. II. EL PROBLEMA 1. Al momento de interponer la demanda, el demandante seala un domicilio que no corresponde al demandado Respecto a este primer problema, se puede precisar que el demandante acta violando los deberes de veracidad, probidad, lealtad y buena fe, los cuales estn consagrados en el principio de conducta procesal(2), con la nica finalidad de que el demandado no pueda ejercer su derecho de defensa(3), al cual tiene acceso todo justiciable con pleno respeto de las normas procesales preestablecidas. En este contexto cabe precisarse que existe una violacin al principio de moralidad o de conducta procesal, desarrollada por el maestro Clemente Daz, quien apunta lo siguiente: La buena fe, lealtad, veracidad, probidad, son predicados que se involucran en el principio de moralidad; inclusive son concreciones positivas de la legislacin en materia de moralizacin del Derecho Procesal. El principio de moralidad es el conjunto de reglas de conductas presididas por el imperativo tico a que deben ajustar su comportamiento procesal todos los sujetos procesales: partes (demandante o demandada), procuradores, abogados jueces, etc.(4). La violacin a este principio es sancionada con lo dispuesto en el artculo 110 del Cdigo Procesal Civil, esto es, que la parte que propicia tal violacin responde por los perjuicios que cause con su actuacin procesal temeraria o de mala fe(5). 2. El demandado da una falsa informacin de su domicilio al demandante lo cual conlleva un error en el emplazamiento Respecto a este segundo problema, el demandante, en la creencia de la informacin dada y actuando de buena fe, seala como domicilio del demandado el proporcionado por ejemplo al momento de la celebracin del contrato de compraventa, arrendamiento, locacin de servicios, de obra, etc. Ello no puede ser atribuible como causal de mala fe o temeridad de parte del demandante, sino ms bien de falta de un debido diligenciamiento al momento de celebrar los acuerdos contractuales o comerciales con el demandado, que no es otra cosa que verificar el domicilio proporcionado con el que aparece en su documento nacional de identidad y verificar la fecha de caducidad de este. 3. Se indica que se desconoce el domicilio del demandado

Finalmente, el tercer problema no es ms que una falta de diligencia de parte del demandante o de su abogado patrocinante de procurarse la direccin del demandado, o tambin puede deberse a que nace de las primeras causas, ya sea para que el demandado sea defendido por curador procesal, quien no ejercer un adecuado derecho de defensa debido a la falta de pruebas o porque a las que pueda acceder o desprender de la demanda le resulten insuficientes. Sin embargo, el desconocimiento del domicilio del demandado puede darse por la imposibilidad de dar con este, ya sea porque el proporcionado no existe o es de propiedad de tercero ajeno a la relacin sustantiva, lo que impide la existencia de un emplazamiento vlido, ocasionando retraso o dilacin en el trmite del proceso. Ante esta problemtica, cabe preguntarnos: es necesario esperar a que el proceso contine su trmite sin que se pueda advertir dicha trasgresin procesal desde su inicio? Debemos esperar la devolucin de notificacin por tercero a efecto de requerir al demandante a que precise el domicilio real? III. LA NOTIFICACIN DE LA DEMANDA DENTRO DEL PROCESO Siendo que el objeto de la notificacin, consagrado en el artculo 155 del Cdigo Procesal Civil(6), es poner en conocimiento del demandado la demanda interpuesta por el demandante, toda vez que el principio de contradiccin o bilateralidad exige que todos los actos del proceso se realicen con conocimiento oportuno de las partes, lo que se vincula con la finalidad y efectos de las notificaciones; y el principio de publicidad rechaza los actos ocultos(7); consecuentemente el no hacerlo atenta adems contra el derecho de defensa que tienen todas las partes, as como el poder ofrecer sus pruebas, en los plazos establecidos para cada va procedimental, que acrediten los fundamentos de hecho de la contradiccin a la demanda. A ello debe agregarse que, siendo la notificacin procesal el acto por el cual las partes toman conocimiento del proceso, su observancia es de ineludible cumplimiento por ser una norma de orden pblico y una garanta de la administracin de justicia(8), su inobservancia atenta contra los fines del proceso, lo cual no hace ms que generar una anormalidad del acto procesal la que ser resuelta con la nulidad, que invalidar dicho acto y retroceder el proceso al estadio en que se comete el vicio que se ha de corregir, lo cual constituye un retroceso del proceso, que atenta contra los principios de economa y celeridad procesal. IV. SOLUCIN PROPUESTA Si bien el artculo 425 del Cdigo Procesal Civil establece los anexos que se acompaan a la demanda, y siendo que un requisito de la demanda, consagrado en el artculo 424 del cdigo glosado, es indicar el nombre y direccin domiciliaria del demandado, resulta necesario y conveniente solicitar la ficha Reniec del demandado como anexo a la demanda, toda vez que esta contiene

los siguientes datos: nombre, direccin, fecha de inscripcin, si se encuentra vigente, si ha sufragado en las ltimas elecciones o es omiso, lugar de inscripcin, entre otros(9), lo cual forma conviccin de que la persona a quien se est demandando domicilia en la direccin consignada en la demanda, esta exigencia contribuir a reducir las nulidades procesales, coadyuvando a un adecuado emplazamiento, dejando a salvo el derecho del demandado a que efecte su derecho de defensa y materializando los fines del proceso y optimizando la eficiente administracin de justicia. Sin perjuicio de lo expuesto, la propuesta de la exigibilidad de la ficha Reniec presenta sus excepciones, como es el caso de los procesos derivados de ttulos valores, y de cumplimiento de obligaciones derivadas de relaciones contractuales, donde rige la oponibilidad del cambio de domicilio, consagrado en el artculo 40 del Cdigo Civil, esto es que el deudor debe comunicar al acreedor el cambio de domicilio sealado para el cumplimiento de la prestacin obligacional; en estos supuestos no resulta exigible la presentacin de la ficha Reniec, pues se tiene como vlido el domicilio consignado al momento de contraer la obligacin. En conclusin, sera conveniente la modificacin del Cdigo Procesal Civil, agregando como uno de los anexos de la demanda la ficha Reniec, por lo que proponemos el siguiente texto: Artculo 425.- Anexos de la demanda. A la demanda debe acompaarse: 1. Copia legible del documento de identidad del demandante y, en su caso, del representante; 2. El documento que contiene el poder para iniciar el proceso, cuando se acte por apoderado; 3. La prueba que acredite la representacin legal del demandante, si se trata de personas jurdicas o naturales que no pueden comparecer por s mismas; 4. La prueba de la calidad de heredero, cnyuge, curador de bienes, administrador de bienes comunes, albacea o del ttulo con que acte el demandante, salvo que tal calidad sea materia del conflicto de intereses y en el caso del procurador oficioso; 5. Todos los medios probatorios destinados a sustentar su petitorio, indicando con precisin los datos y lo dems que sea necesario para su actuacin. A este efecto acompaar por separado pliego cerrado de posiciones, de interrogatorios para cada uno de los testigos y pliego abierto especificando los puntos sobre los que versar el dictamen pericial, de ser el caso; y 6. Los documentos probatorios que tuviese en su poder el demandante. Si no se dispusiera de alguno de estos, se describir su contenido, indicndose con

precisin el lugar en que se encuentran y solicitndose las medidas pertinentes para su incorporacin al proceso. 7. Copia certificada del Acta de Conciliacin Extrajudicial, en los procesos judiciales cuya materia se encuentre sujeta a dicho procedimiento previo. 8. La ficha Reniec del demandado, en los procesos judiciales cuya materia no se encuentre sujeta dentro de lo dispuesto en el artculo 40 del Cdigo Civil.

NOTAS
(1) El debido proceso implica que el juzgador al resolver la controversia que se suscite, lo haga con arreglo a derecho, y en el marco del procedimiento preestablecido aplicando para ello los principios que inspiran el proceso. Cas. N 1972-01-Lima Norte, publicado en el diario oficial El Peruano, el 02/02/2002, p. 8342. (2) Contenido en el artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil. (3) Consagrado en el artculo 139 inciso 14 de la Constitucin Poltica del Estado. (4) Cita contenida en HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Comentarios al Cdigo Procesal Civil. Tomo I, 1 ed., Gaceta Jurdica, Lima, 2003, p. 33. (5) Contenidas en el artculo 112 del Cdigo Procesal Civil que establece: Se considera que ha existido temeridad o mala fe en los siguientes casos: 1. Cuando sea manifiesta la carencia de fundamento jurdico de la demanda, contestacin o medio impugnatorio; 2. Cuando a sabiendas se aleguen hechos contrarios a la realidad; 3. Cuando se sustrae, mutile o inutilice alguna parte del expediente; 4. Cuando se utilice el proceso o acto procesal para fines claramente ilegales o con propsitos dolosos o fraudulentos; 5. Cuando se obstruya la actuacin de medios probatorios; y 6. Cuando por cualquier medio se entorpezca reiteradamente el desarrollo normal del proceso; 7. Cuando por razones injustificadas las partes no asisten a la audiencia generando dilacin. (6) El acto de notificacin tiene por objeto poner en conocimiento de los interesados el contenido de las resoluciones judiciales. El juez en decisin motivada puede ordenar que se notifique a persona ajena al proceso. Las resoluciones judiciales solo producen efectos en virtud de notificacin hecha con arreglo a lo dispuesto en este Cdigo, salvo los casos expresamente exceptuados. (7) Cas. N 890-1999-Lima, publicado en El Peruano el 20/10/1999, p. 3786.

(8) Cas. N 606-1997-Lambayeque, publicado en El Peruano el 07/09/1999, p. 3489. (9) Segn el artculo 26 de la Ley N 26497 (Ley Orgnica del Reniec): El Documento Nacional de Identidad (DNI) es un documento pblico, personal e intransferible. Constituye la nica cdula de Identidad Personal para todos los actos civiles, comerciales, administrativos, judiciales y, en general, para todos aquellos casos en que, por mandato legal, deba ser presentado. Constituye tambin el nico ttulo de derecho al sufragio de la persona a cuyo favor ha sido otorgado. A ello debe sumarse lo dispuesto en el artculo 30 de la referida ley que establece: Para efectos identificatorios ninguna persona, autoridad o funcionario podr exigir, bajo modalidad alguna, la presentacin de documento distinto al Documento Nacional de Identidad (DNI). Tampoco podr requisarse o retenerse el documento bajo responsabilidad.

LA EXISTENCIA DE DOCUMENTACIN CONTRADICTORIA RESPECTO A UN MISMO HECHO Afecta la veracidad de la informacin presentada por el postor en el proceso de seleccin?
RESOLUCIN N 155/2006.TC-SU TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO EMPRESA SEVIGESAC y Morgan Segurity S.A.C. ENTIDAD Instituto Nacional de Investigacin y Capacitacin en
Telecomunicaciones - INICTEL

MATERIA Recurso de Revisin FECHA 9 de marzo de 2006 En la tramitacin de los procedimientos administrativos se presume que todas las declaraciones juradas, los documentos sucedneos presentados y la informacin incluida en los escritos y formularios que presenten los administrados han sido verificados y responden a la verdad de los hechos que ellos afirman, salvo prueba en contrario. Asimismo, se considera que si existe una informacin cuya exactitud y veracidad se cuestiona, por contradiccin u otros motivos, deber tenerse presente la aplicacin del principio de presuncin de veracidad contenido en la Ley de Procedimiento Administrativo General. BASE LEGAL: Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General: art. IV del Ttulo Preliminar, numeral 1.7. Decreto Supremo N 083-2004-PCM.- Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado: art. 4. Decreto Supremo N 084-2004-PCM.- Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado: arts. 32, 56 y 69. Decreto Supremo N 005-94-IN.- Reglamento de Servicios de Seguridad Privada: art. 67. RESOLUCIN N 155/2006.TC-SU TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

Sumilla: Las propuestas debern ser evaluadas atendiendo a las disposiciones establecidas en las Bases Integradas y a las normas y principios que rigen la contratacin pblica. Lima, 9 de marzo de 2006 Visto, en sesin de Sala nica del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado de fecha 08/03/2006 el Expediente N 106/2006.TC - 112/2006.TC (acumulados) sobre los recursos de revisin interpuestos por las empresa Servicios y Vigilancia en General S.A.C. - SEVIGESAC y Morgan Segurity S.A.C. contra la Resolucin de Presidencia N 004-2006-MTC/INICTEL-PE referente a la calificacin de propuestas y otorgamiento de la Buena Pro del Concurso Pblico N 0001-2005-MTC/INICTEL convocado por el Instituto Nacional de Investigacin y Capacitacin en Telecomunicaciones - INICTEL para contratar el servicio privado de seguridad y vigilancia de las instalaciones y bienes patrimoniales de la Entidad, realizados los informes orales; y atendiendo a los siguientes:

ANTECEDENTES
1. Mediante aviso publicado el 22 de diciembre de 2005, el Instituto Nacional de Investigacin y Capacitacin en Telecomunicaciones - INICTEL (en adelante la Entidad) convoc al Concurso Pblico N 0001-2005-MTC/INICTEL para contratar el servicio privado de seguridad y vigilancia de las instalaciones y bienes patrimoniales de la Entidad, bajo el sistema de suma alzada, y con un valor referencial ascendente a S/. 266 334.56 (doscientos sesenta y seis mil trescientos treinta y cuatro con 56/100 Nuevos Soles), incluido el Impuesto General a las Ventas. 2. El 22 de diciembre de 2005 se otorg la Buena Pro al Consorcio Lider Security S.A.C., Segsa Oriente S.A.C, Consorcio Jaersa S.A.C. con una propuesta econmica ascendente a S/. 186 434.19 (ciento ochenta y seis mil cuatrocientos treinta y cuatro con 19/100 Nuevos Soles). La empresa Morgan Segurity S.A.C. se ubic en el segundo lugar del orden de prelacin con una propuesta econmica ascendente a S/. 239 701.1040 Nuevos Soles y la empresa Servicios y Vigilancia en General S.A.C. SEVIGESAC obtuvo el tercer lugar del orden de prelacin con una propuesta econmica de S/. 247 244.00 Nuevos Soles, de acuerdo al siguiente detalle:
Postor

Evaluacin Evaluacin tcnica econmica 100.000

Puntaje con bonificacin 120.00

Orden de prelacin 1

Consorcio Lider 70.000 Security S.A.C., Segsa Oriente S.A.C., Consorcio Jaersa S.A.C. Morgan Segurity S.A.C. Servicios y Vigilancia en General S.A.C. Compaa de Seguridad Alpha S.A. 70.00 70.00 59.500

91.429 90.215 13.726

109.715 108.258 87.871

2 3 4

3. El 29 de diciembre de 2005 la empresa Servicios y Vigilancia en General S.A.C. - SEVIGESAC interpuso recurso de apelacin contra el otorgamiento de la Buena Pro en virtud de las siguientes consideraciones: Contra la propuesta del Consorcio Lider Security S.A.C., Segsa Oriente S.A.C, Consorcio Jaersa S.A.C.: i) El Consorcio adjudicatario de la Buena Pro debe ser descalificado debido a que su propuesta econmica se encuentra dirigida al Presidente del Comit Especial del Concurso Pblico N 0082005-MIMDES, lo cual constituye un error que invalida su propuesta. ii) El Consorcio adjudicatario de la Buena Pro present el Anexo N 01, Declaracin Jurada de Cumplimiento de Especificaciones Tcnicas; sin embargo, propuso a tres agentes, William Gil Guerrero, Pablo Silvio Marca Villantoy, Edmundo Pea Sopn, los cuales presentan una talla inferior al 1.65 mts. Adems, uno de los agentes, Edmundo Pea Sopan, no tiene secundaria completa. En ese extremo, adjunta el certificado de inscripcin proporcionado por el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (RENIEC) a fin de sustentar sus afirmaciones. Contra la propuesta de la empresa Morgan Segurity S.A.C.: iii) La empresa Morgan Segurity S.A.C. no seal en su propuesta econmica los conceptos que constituyen el costo total, tales como, tributos, seguros, transporte, inspecciones, pruebas. iv) Por otra parte, la empresa Morgan Segurity S.A.C. present cuatro agentes, Ernesto Garayar Surez, Wilfredo Jos Snchez Roman, Homero Tuesta Alvarado y Teresa Casana Villanueva, los que no cumplen con la talla mnima de 1.65 mts. exigida en las Bases. 4. El 30 de diciembre de 2005 la empresa Morgan Segurity S.A.C. interpuso recurso de apelacin contra la propuesta del postor adjudicatario de la Buena Pro, Consorcio Lider Security S.A.C., Segsa Oriente S.A.C., Consorcio Jaersa S.A.C., manifestando los siguientes argumentos: i) El postor adjudicatario ha consignado el Anexo N 11, correspondiente a la Declaracin Jurada que describe el equipo de seguridad; sin embargo, omiti presentar las asignaciones de los siete revlveres declarados, lo que determina el incumplimiento de las Bases Integradas. ii) El postor present informacin inexacta debido a que en la Resolucin Directoral N 000032004-IN-1704/1 se consign un domicilio de la empresa Segsa del Oriente S.A.C. y en el Registro N 007-2005-DRTPEU-DPEFP indicaron otro domicilio de la empresa. iii) El Certificado expedido por la empresa Vigilancia Supervisin y Control S.R.L. y otorgado al seor Manuel Atahua Herrera tiene un tipo y tamao distinto al de los dems. Por otra parte, el Certificado de Trabajo expedido por INABEC a favor del seor Manuel Atahua Herrera tiene una fecha de expedicin que difiere de las caractersticas y tamao de letra utilizados. iv) Del mismo modo, el Certificado de Trabajo otorgado por la empresa Bemowi S.A. al seor Manuel Atahua Herrera es presuntamente falso ya que la empresa Bemowi S.A. en setiembre de 2004 tena su domicilio en Av. Repblica de Chile y el seor Carlos Ramos Chacaltana no ha tenido el cargo de Gerente de Personal. v) El Certificado de Trabajo expedido por Ingeniera de Ciclones, Bombas y Automatizacin S.A. al seor Edmundo Pea Sopn tiene rasgos grafotcnicos que evidentemente no provienen de su autor ya que contiene lneas sinuosas y lneas no definidas lo que resulta impropio de una persona que suscribe documentos con regularidad.

vi) El certificado de trabajo expedido por la empresa MAAT Service S.R.L. al seor Eduardo Socola Gonzles tiene caractersticas que evidencian ser falso ya que los rasgos estn alterados, el sello es sesgado y contiene letras que no tienen relacin con el sello. 5. El 04 de enero de 2006 la empresa Morgan Segurity S.A.C. subsan las observaciones formuladas a su recurso de apelacin. 6. El 06 de enero de 2006 la empresa Morgan Segurity S.A.C. present la ampliacin de los argumentos expuestos en su recurso de apelacin contra la propuesta del postor adjudicatario de la Buena Pro, Consorcio Lider Security S.A.C., Segsa Oriente S.A.C., Consorcio Jaersa S.A.C., en virtud de las siguientes consideraciones: i) El curriculum vitae del seor Manuel Zenn Atahua Herrera incluy el certificado de trabajo expedido por la empresa Bemowi S.A. el cual establece que labor desde el 01 de abril de 2004 al 05 de setiembre de 2004. No obstante ello, se apersonaron a la empresa Bemowi S.A. y obtuvieron una declaracin con firma legalizada del Gerente General de la empresa en la que manifiesta que el certificado es falso, ya que el seor Manuel Zenn Atahua no ha laborado para la empresa. Adems, el seor Carlos Ramos Chacaltana que suscribe el documento como Gerente de Personal no ha trabajado para Bemowi S.A. y el formato utilizado para su empresa no corresponde al que utilizan en la actualidad. Adicionalmente, adjunt la Hoja de Consulta en Lnea del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (en adelante RENIEC) a partir del cual se deduce que el seor Carlos Ramos Chacaltana no se encuentra registrado en su Base de Datos. ii) El Consorcio adjudicatario present el curriculum vitae del seor Manuel Zenn Atahua Herrera en el que consigna el Certificado de Trabajo expedido por la empresa Vigilancia, Supervisin y Control S.R.L. suscrito por el seor Oscar Guerrero Manzanares. Sobre el particular, adjunt el Certificado de Inscripcin N 00010026-06-RENIEC mediante el cual se aprecia la firma del seor Oscar Guerrero Manzanares, la cual resulta diferente a la que se consign en el Certificado de Trabajo. Conforme a lo expuesto, el impugnante solicit una pericia grafotcnica para demostrar que las firmas son de autora de la misma persona. Asimismo, requiri que se comunique a la empresa Vigilancia, Supervisin y Control S.R.L. a fin que se verifique la veracidad del Certificado de Trabajo. iii) El postor adjudicatario present el curriculum vitae del seor Manuel Zenn Atahua Herrera a partir del cual declar que labor en las empresas Vigilancia, Supervisin y Control S.R.L. y Bemowi S.A. Al respecto, adjunt copia de la Constancia de Registro de Vigilante N 4125-IN/1704 expedido por la Direccin General de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municin y Explosivos de Uso Civil - (en adelante DICSCAMEC) a fin de sustentar que el seor Manuel Atahua solo labor para la empresa Lider Security S.A.C. y Security Zak S.A. Por tanto, refiere que no tiene experiencia en las empresas consignadas en su curriculum vitae. iv) El Consorcio adjudicatario declar que el seor Edmundo Pea Sopan realiz estudios secundarios en el C.E. Primaria y Secundaria de Adultos, San Martn. En ese extremo, adjunt el Certificado de Inscripcin N 00010029-06-RENIEC expedido por la RENIEC a partir del cual se determina que el grado de instruccin obtenido es quinto grado de primaria.

v) El Consorcio adjudicatario declar que el seor Carlos Guillermo Martn Araujo posee experiencia de supervisor en las empresas Seguridad General S.A. y Lider Security S.A.C. desde el 02 de setiembre de 2004 hasta la actualidad. En tal sentido, adjunt copia de la Constancia de Registro de Vigilante N 04139-2006-IN/1704 expedida por DICSCAMEC mediante la cual, en contradiccin con el contenido de su propuesta, el seor Carlos Guillermo Martn Araujo labora actualmente como vigilante privado para la empresa Orus S.A.C. segn el Carn N 001-S-20019 expedido el 28 de abril de 2004 y con vencimiento el 28 de abril de 2006. vi) El Consorcio adjudicatario precis que el seor Emerson Pea Sopn labor como supervisor en la empresa Seguridad General S.A. y Segsa Oriente S.A.C. Sin embargo, segn la Constancia de Registro de Vigilante N 4124-2005-IN/1704 expedida por DICSCAMEC se demuestra que labor para las indicadas empresas en el cargo de vigilante. vii) En la propuesta del postor adjudicatario se consign que el seor Marco Antonio Castro Montoya labor para las empresas Seguridad General S.A. y Segsa Oriente S.A.C. desde el 15/09/1993 y 09/05/2003 respectivamente. Sin embargo, con la Constancia de Registro de Vigilante N 4146-2005-IN/1704 se demuestra que recin trabaj desde el 18/07/2005. viii) El postor adjudicatario present el curriculum vitae del seor Csar Augusto Champi en el que precis haber laborado en las empresas Acero S.A. desde el 23/09/1993, Seguridad General S.A. desde el 11/04/1999 y Lder Security S.A.C. desde el 15/04/2005. Sin embargo, de la Constancia de Registro de Vigilante N 4146-2005-IN/1704 se desprende que recin inici a trabajar como vigilante el 20.04.2005. 7. El 13 de enero de 2006 con Resolucin de Presidencia N 004-2006-MTC/INICTEL-PE la Entidad acumul los recursos de apelacin presentados por Servicios y Vigilancia en General S.A.C. - SEVIGESAC y Morgan Segurity S.A.C. declarndolos infundados en virtud de las siguientes consideraciones: i) De la revisin de la propuesta econmica presentada por el Consorcio adjudicatario se aprecia que el exordio contiene un error material respecto a la denominacin del proceso el cual ha sido corregido conforme al contenido de su propia propuesta econmica. ii) Con relacin al supuesto incumplimiento de las condiciones mnimas establecidas en la propuesta del Consorcio adjudicatario, manifest que la informacin consignada en RENIEC no es necesariamente de carcter indubitable ya que es susceptible de variar en el tiempo desde su registro inicial. iii) En cuanto a la supuesta informacin inexacta al declarar el domicilio de la empresa en dos documentos presentados por el Consorcio adjudicatario, seal que no resulta un argumento formal que exista falsificacin en la documentacin presentada ya que no existe impedimento en que las empresas varen sus domicilios. iv) Si bien la oferta de Morgan Segurity S.A.C. no incluye detalladamente los conceptos que conforman su propuesta econmica, las Bases no establecieron que el monto total ofertado deba incluir los citados conceptos. 8. El 19 de enero de 2006 la empresa Servicios y Vigilancia en General S.A.C. SEVIGESAC interpuso recurso de revisin contra el otorgamiento de la Buena Pro del proceso de seleccin reiterando los argumentos expuestos en su recurso de apelacin. 9. El 20 de enero de 2006 la empresa Morgan Segurity S.A.C. interpuso recurso de revisin contra la Resolucin de Presidencia N 004-2006-MTC/INICTEL-PE sealando que la Entidad no se pronunci sobre todos los aspectos cuestionados en su recurso de apelacin y su escrito de

ampliacin al recurso de apelacin. En ese sentido, expres que en su escrito de ampliacin de su recurso cuestion la presentacin de documentos falsos y/o informacin inexacta correspondiente a los seores Manuel Zenn Atahua Herrera, Edmundo Pea Sopn, Marco Antonio Castro Montoya y Csar Augusto Champi Bonilla. Asimismo, indic que el seor Edmundo Pea Sopn careca de la instruccin requerida en las Bases Integradas. Por ltimo, seal que los supervisores propuestos carecan de la experiencia declarada. 10. El 26 de enero de 2006 la Entidad remiti los antecedentes administrativos del procedimiento seguido con expediente N 106/2006.TC. 11. El 02 de febrero de 2006 la Entidad remiti los antecedentes administrativos del procedimiento seguido con expediente N 112/2006.TC y solicit que sea acumulado al expediente N 106/2006.TC. 12. El 03 de febrero de 2006 vista la razn de Secretara del Tribunal, se procedi a acumular los expedientes N 106 y 112/2006.TC. 13. El 17 de febrero de 2006 se realiz la Audiencia Pblica con la participacin de los impugnantes y de la Entidad. 14. El 16 de febrero de 2006 el Consorcio Lider Security S.A.C., Segsa Oriente S.A.C, Consorcio Jaersa S.A.C. absolvi el traslado de los recursos de revisin manifestando los siguientes argumentos: i) La propuesta econmica consigna un error de tipo material al mencionar el proceso en el que participan. No obstante ello, el impugnante omiti precisar que en el exordio de la propuesta econmica se indic correctamente el proceso convocado. ii) Respecto al supuesto incumplimiento de la talla mnima consignada para el personal propuesto seal que el medio de prueba para acreditar el incumplimiento de las especificaciones tcnicas resulta insuficiente toda vez que la informacin contenida en RENIEC solo tiene carcter oficial en lo referido a los datos que identifican a los inscritos por lo que resulta evidente que los datos que resultan complementarios son susceptibles de ser alterados en el tiempo. iii) De otro lado, adjunt copia de la declaracin formulada por el representante de la empresa Bemowi S.A.C. en el que afirma que el seor Manuel Zenn Atahua Herrera s labor para su empresa. Adems, refiere que la declaracin solicitada por una tercera empresa fue absuelta sin recurrir a los archivos histricos de personal. 15. El 23 de febrero de 2006 la empresa Morgan Segurity S.A.C. manifest los siguientes argumentos: i) El certificado de trabajo expedido por la empresa Bemowi S.A. mediante el cual el seor Manuel Zenn Atahua Herrera labor como vigilante en la empresa Bemowi S.A. contiene ciertas inexactitudes que evidencian la falsedad del indicado certificado. Tal es as que, el formato no es el que utiliza regularmente la empresa. Adems, la direccin que se consigna en el formato no pertenece a la empresa Bemowi S.A. ii) En tal sentido, a fin de corroborar la veracidad del documento, solicitaron un pronunciamiento por parte de la empresa Bemowi S.A. a fin que se pronuncie respecto a la veracidad del documento. En ese extremo, con carta s/n de fecha 05/01/2006, la empresa Bemowi S.A. manifest que el certificado de trabajo es falso, el formato de la hoja no corresponde al actual y el trabajador Manuel Zenn Atahua Herrera nunca ha laborado en la empresa Bemowi S.A. Asimismo, el seor Carlos Ramos Chacaltana nunca trabaj en la empresa Bemowi S.A.

iii) La empresa Bemowi S.A. emiti un documento en el cual seal que el seor Manuel Zenn Atahua Herrera s labor para su empresa; sin embargo, no se pronunci respecto al papel membretado ni desmiente que el seor Carlos Ramos Chacaltana haya sido su trabajador. iv) Al respecto, si bien la empresa Bemowi S.A. afirm que el seor Manuel Zenn Atahua Herrera trabaj para su empresa, la indicada informacin es contradictoria con el Oficio N 3597/2006-IN1704/3 y la Constancia N 182-2006-IN/1704 emitida por la DICSCAMEC, pues segn la informacin contenida en los referidos documentos, el vigilante Manuel Zenn Atahua Herrera labor para la empresa Segurity Zak S.A. 16. El 23 de febrero de 2006 la empresa Morgan Segurity S.A.C. present documentacin mediante la cual sostiene que su personal cumple con la talla mnima exigida en las Bases. 17. El 01 de marzo de 2006 la Entidad remiti la informacin adicional solicitada. 18. El 02 de marzo de 2006 el Consorcio Lider Security S.A.C., Segsa Oriente S.A.C, Consorcio Jaersa S.A.C. absolvi el traslado del escrito presentado por la empresa Morgan Segurity S.A.C. expresando los siguientes trminos: i) El no haberse consignado en la Constancia de Registro de Vigilantes N 182-2006-IN-1704 el registro de la empresa Bemowi S.A. no implica que no haya laborado en la indicada empresa ya que la prestacin de servicios de seguridad y vigilancia implica diversas modalidades, entre las que se encuentra el servicio individualizado. ii) Adems, las Bases del proceso de seleccin no exigieron que la experiencia del personal propuesto deba ser acreditada o vinculada al registro de vigilantes previsto en DICSCAMEC. iii) No obstante lo expuesto, la empresa Bemowi S.A. ha ratificado el contenido mediante un documento expedido por su Gerente General. Asimismo, han adjuntado la Declaracin Jurada del seor Manuel Zenn Atahua Herrera en la que acredita y ratifica su vnculo con la empresa Bemowi S.A. 19. El 06 de marzo de 2006 la empresa Morgan Segurity S.A.C. present en original la Declaracin Jurada del vigilante Manuel Zenn Atahua Herrera en la cual manifiesta que nunca ha laborado en la empresa Bemowi S.A.C. 20. El 06 de marzo de 2006 la empresa Morgan Segurity S.A.C. manifest que la empresa Bemowi S.A. falt a la verdad cuando declar que el seor Manuel Zenn Atahua Herrera haba laborado para su empresa. En tal sentido, adjunt el Carn N 001-S-76211 emitido por DICSCAMEC al indicado vigilante, con el que se acredita que ha laborado en la empresa E.V.P. Segurity Zak S.A. a partir del 24 de setiembre de 2003 hasta el 24 de setiembre de 2004. Por consiguiente, el vigilante solo ha laborado en la empresa Segurity Zak S.A. desempeando la funcin de vigilante. Asimismo, se present la Constancia de Registro N 182-2006-IN/1704 expedida por DICSCAMEC mediante la cual, el vigilante no se encuentra registrado en la empresa Bemowi S.A.C., por tal razn concluye que esta ltima empresa ha faltado a la verdad. 21. El 07 de marzo de 2006 la empresa Servicios y Vigilancia en General S.A.C. - SEVIGESAC reiter los argumentos contra la descalificacin de la empresa Morgan Segurity S.A.C.

FUNDAMENTACIN
1. Es materia del presente procedimiento los recursos de revisin acumulados interpuestos por las empresas Servicios y Vigilancia en General S.A.C (en adelante SEVIGESAC) y Morgan Segurity

S.A.C. (en adelante MORGAN) que han dado origen a los expedientes Ns.106/2006.TC y 112/2006.TC, respectivamente. Al respecto, SEVIGESAC y MORGAN han interpuesto recurso de revisin contra la Resolucin de Presidencia N 004-2006-MTC/INICTEL-PE referente a la calificacin de propuestas y otorgamiento de la Buena Pro del Concurso Pblico N 0001-2005-MTC/INICTEL convocado por el Instituto Nacional de Investigacin y Capacitacin en Telecomunicaciones - INICTEL para contratar el servicio privado de seguridad y vigilancia de las instalaciones y bienes patrimoniales de la Entidad. En cuanto al recurso de revisin interpuesto por SEVIGESAC: 2. El impugnante refiere que la propuesta econmica del Consorcio Lder Security S.A.C., Segsa Oriente S.A.C., Consorcio Jaersa S.A.C. (en adelante LIDER) debe ser descalificada debido a que se encuentra dirigida al Presidente del Comit Especial de otro proceso de seleccin, Concurso Pblico N 008-2005-MIMDES. 3. Al respecto, teniendo a la vista la propuesta econmica de LIDER se aprecia que esta se dirige al Comit Especial del Concurso Pblico N 008-2005-MIMDES; sin embargo, a continuacin consigna la siguiente informacin: CONSORCIO LIDER SECURITY - SEGSA ORIENTE - CONSORCIO JAERSA, postor en el Concurso Pblico N 0001-2005-MTC/INICTEL - Primera convocatoria, por el presente comunico a ustedes que nuestra propuesta econmica es la siguiente: ( ) 4. En tal sentido, el artculo 69 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (en adelante el Reglamento) aprobado mediante Decreto Supremo N 084-2004-PCM[1], ha dispuesto que la evaluacin de la propuesta econmica tiene por objeto calificar el monto de la propuesta. Por tanto, habindose advertido un error en el exordio de la propuesta econmica, este Colegiado considera que no afecta el monto consignado, y adems, del contenido integral de su propuesta se aprecia que se encuentra dirigida al presente proceso de seleccin [2]. 5. El impugnante expres que el Consorcio adjudicatario propuso a tres agentes, William Gil Guerrero, Pablo Silvio Marca Villantoy, Edmundo Pea Sopn, los cuales presentan una talla inferior a 1.65 mts. Adems, uno de los agentes, Edmundo Pea Sopn, no ha cursado la secundaria completa. Sobre el particular, adjunt el Certificado de Inscripcin proporcionado por el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (RENIEC) a fin de acreditar el incumplimiento de las especificaciones tcnicas. 6. El Anexo N 01 de las Bases del proceso de seleccin, ha previsto en el numeral 3.1.5.8.3., referente a las especificaciones tcnicas del objeto materia de convocatoria, que el supervisor y los vigilantes propuestos deben ser mayores de edad y tener una talla, no menor a 1.65 mts. Adems, como mnimo, debe contar con secundaria completa, acreditada con el certificado correspondiente. 7. En la propuesta tcnica de LIDER se encuentra el curriculum vitae de William Gil Guerrero en el que declara tener 1.70 mts., el currculum vitae de Pablo Silvio Marca Villantoy quien declara tener 1.70 mts y en el currculum vitae de Edmundo Pea Sopn declara tener 1.69 mts., as como haber realizado estudios secundarios en el C.E. Primaria y Secundaria de Adultos San Martn. 8. No obstante lo expuesto, el impugnante adjunt a su recurso de revisin copia de los Certificados de Inscripcin N 00005204-05-RENIEC, 00005205-05-RENIEC, 00005203-05RENIEC mediante los cuales sustenta que el seor Pablo Silvio Marca Villantoy mide 1.60 mts, William Gil Guerrero mide 1.60 mts, Edmundo Pea Sopn mide 1.60 mts y tiene grado de instruccin hasta el Quinto de Primaria.

9. Sobre el particular, en la tramitacin de los procedimientos administrativos se presume que los documentos y declaraciones formuladas por los administrados responden a la verdad de los hechos que ellos afirman, a tenor del numeral 1.7 del Artculo IV de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General[3], cuyo precepto resulta aplicable a los procesos de seleccin que regula la normativa en materia de contratacin pblica, por mandato del artculo 4 del Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N 083-2004-PCM (en adelante la Ley)[4]. Por su parte, el artculo 42 de la anotada Ley del Procedimiento Administrativo General, establece que todas las declaraciones juradas, los documentos sucedneos presentados y la informacin incluida en los escritos y formularios que presenten los administrados para la realizacin de los procedimientos administrativos, se presumen verificados por quien hace uso de ellos, as como el contenido veraz para fines administrativos, salvo prueba en contrario. 10. Por lo expuesto, el cuestionamiento formulado por el impugnante no resulta concluyente para determinar la falsedad de la informacin consignada en los certificados toda vez que los datos contenidos en los Certificados de Inscripcin ante la RENIEC es recabada en la inscripcin al registro, es decir, cuando se obtiene la mayora de edad, razn por la cual este Colegiado considera que la informacin es susceptible de ser modificada y actualizada, en cuyo caso, de omitir las actualizaciones correspondientes, no perjudica la validez del documento de identidad. En concordancia con lo expuesto, es necesario tener presente que el grado de instruccin obtenido por el seor Edmundo Pea Sopn fue acreditado con el certificado de estudios realizados en una institucin para adultos. 11. La empresa SEVIGESAC manifest que MORGAN no seal en su propuesta econmica los conceptos que constituyen el costo total, tales como, tributos, seguros, transporte, inspecciones, pruebas. 12. La propuesta econmica de la empresa Morgan Segurity S.A.C. consign que su propuesta inclua los impuestos de ley, adems precis como subtotales el costo de Jefe de Grupo, de Agentes Vigilantes y Recepcionista Vigilante, incluyendo el monto total mensual y el monto total ofertado por el servicio. 13. Conforme a las Bases Integradas, el sistema de adquisicin es el de suma alzada. El numeral 14.4 de las Bases dispuso que el monto total ofertado deber incluir todos los tributos, seguros, transporte, inspecciones, pruebas, as como cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda incidir sobre el valor del servicio a adquirir, para lo cual la Entidad no reconocer pago adicional de ninguna naturaleza. 14. Segn el artculo 32 del Reglamento[5] el valor referencial incluye todos los tributos, seguros, transporte, inspecciones, pruebas y de ser el caso, los costos laborales respectivos conforme a la legislacin vigente, as como cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda incidir sobre el valor de los bienes y servicios a adquirir o contratar. De acuerdo con el artculo 56 del Reglamento[6], en el sistema de suma alzada, el postor formula su propuesta por un monto fijo integral y por un determinado plazo de ejecucin, es decir, el monto fijo integral comprender todos los costos involucrados, el cual ser relevante para considerar la respectiva evaluacin y calificacin. Por consiguiente, es necesario tener presente que el valor referencial incluye los conceptos cuestionados y adems al tratarse de un proceso cuyo sistema de adquisicin es el de suma alzada, no corresponde realizar un anlisis de los conceptos que forman parte del monto total de su propuesta.

15. El impugnante manifest que MORGAN present cuatro agentes, Ernesto Garayar Surez, Wilfredo Jos Snchez Romn, Homero Tuesta Alvarado y Teresa Casana Villanueva que no cumplen con la talla mnima de 1.65 mts. exigida en las Bases. 16. En la propuesta tcnica de MORGAN se encuentra el curriculum vitae de Ernesto Garayar Surez en el que declara tener 1.65 mts., el currculum vitae de Wilfredo Jos Snchez Romn quien declara medir 1.68 mts. y el currculum vitae de Teresa Francisca Casana Villanueva en el que declara tener 1.65 mts. 17. No obstante lo expuesto, el impugnante adjunt a su recurso de revisin copia de los Certificados de Inscripcin N 00005208-05-RENIEC, 00005209-05-RENIEC, 00005206-05RENIEC, 00005207-05-RENIEC de fecha 27 de Enero de 2006, expedidos por la Agencia de RENIEC ubicada en Santa Anita, mediante los cuales sustenta que el seor Ernesto Garayar Surez mide 1.61 mts, Wilfredo Jose Snchez Romn mide 1.62 mts, Homero Tuesta Alvarado mide 1.57 mts y Teresa Francisca Casana Villanueva mide 1.59 mts. 18. En este extremo, habiendo solicitado a la empresa MORGAN que absuelva el supuesto incumplimiento de las especificaciones tcnicas previstas en las Bases, la empresa remiti con escrito de fecha 23 de febrero de 2006 los Certificados de Inscripcin N 00010516-06-RENIEC, 00010515-06-RENIEC, 00010514-06-RENIEC, 00010517-06-RENIEC de fecha 21 de febrero de 2006, expedidos por la Agencia de RENIEC ubicada en Surco, mediante los cuales acredita que el seor Ernesto Garayar Surez mide 1.67 mts, Teresa Francisca Casana Villanueva tiene 1.66 mts, Homero Tuesta Alvarado mide 1.70 mts y Wilfredo Jos, Snchez Romn mide 1.68 mts. 19. Por tanto, la empresa MORGAN acredit que el personal propuesto tiene una medida superior a los 1.65 mts en cumplimiento a lo requerido en las Bases, lo cual evidencia, a partir de la propia absolucin de la empresa MORGAN, que la informacin consignada en RENIEC es susceptible de modificacin y actualizacin, tal es as que de los certificados expedidos por RENIEC con fecha 28 de diciembre de 2006, se aprecia que, el indicado personal no cumpla con la medida mnima exigida de 1.65 mts., es el caso del seor Homero Tuesta Alvarado quien segn esa informacin mide 1.57 mts; sin embargo, de acuerdo a los certificados de la RENIEC de fecha 21 de febrero de 2006 presentados por MORGAN, el seor Homero Tuesta Alvarado mide 1.70 mts. Respecto al recurso de revisin de MORGAN: 20. La empresa MORGAN expres que el postor adjudicatario de la Buena Pro omiti incluir en el Anexo N 11 (Declaracin Jurada que describe el equipo de seguridad) las asignaciones de los revlveres declarados. 21. Al respecto, el numeral 14.3.3.2. de las Bases ha dispuesto que los postores debern presentar una Declaracin Jurada indicando el soporte logstico propuesto para la prestacin del servicio conforme al Anexo N 11. En este Anexo se consign que para los equipos de seguridad deba realizarse su descripcin, la licencia de posesin, la asignacin, as como la marca y el modelo. El numeral 3.1.4.1. del Anexo N 01, Especificaciones Tcnicas, ha previsto que los equipos ofrecidos estarn compuestos por elementos de control (cuaderno de ocurrencias diarias, cuaderno de control de ingreso y salida de personas y vehculos, entre otros), equipos de comunicacin y equipos de seguridad, entre los que se advierte que no se ha exigido determinar la asignacin de los equipos de seguridad. Adems, el numeral 3.1.5.8.4.9. ha dispuesto que todo el personal de servicio debe presentar fotocopia del carn de autorizacin de portar armas otorgado por DICSCAMEC. Por tal motivo, todo el personal propuesto se encuentra en capacidad de usar armas.

22. De otro lado, el impugnante manifest que el postor adjudicatario present informacin inexacta por considerar que en la Resolucin Directoral N 00003-2004-IN-1704/1 se consignaron los domicilios de la empresa Segsa del Oriente S.A.C. y sus sucursales, mientras que en el Registro N 007-2005-DRTPEU-DPEFP indicaron domicilios diferentes de la empresa. Sobre el particular, la Resolucin Directoral N 00003-2004-IN-1704/1 expedida por DICSCAMEC con fecha 04 de enero de 2005 a la empresa EVP Segsa Oriente S.A.C. contiene cuatro domicilios declarados por la empresa. Por otra parte, el Registro N 007-2005-DRTPEU-DPEFP expedido por la Direccin de Promocin del Empleo y Formacin Profesional con fecha 01 de junio de 2005 a la empresa Segsa Oriente S.A.C. presenta cuatro domicilios declarados por la empresa. Los documentos coinciden en dos domicilios. Adems, este Colegiado considera que no resulta un argumento determinante para cuestionar la validez de los documentos no haber consignado los mismos domicilios en ambos documentos ya que estos pueden ser factibles de modificacin, ms an si existe un periodo de seis meses desde su expedicin. 23. El impugnante manifest que el certificado expedido por la empresa Vigilancia Supervisin y Control S.R.L. al seor Manuel Atahua Herrera tiene un tipo y tamao distinto al de los dems. Asimismo, el Certificado de Trabajo expedido por INABEC a favor del seor Manuel Atahua Herrera tiene una fecha de expedicin que difiere de las caractersticas y tamao de letra utilizados. Conforme a lo dispuesto en los prrafos precedentes, este Colegiado considera que el impugnante no ha aportado elementos de juicio suficientes para rebatir la presuncin de veracidad de la documentacin presentada por el postor adjudicatario en su propuesta. 24. La empresa MORGAN sostiene que el Certificado de Trabajo otorgado por la empresa Bemowi S.A. al seor Manuel Atahua Herrera es presuntamente falso ya que Bemowi S.A. en setiembre de 2004 tena su domicilio en la Avenida Repblica de Chile y el seor Carlos Chacaltana no ha tenido el cargo de Gerente de Personal. Con el objeto de acreditar lo expuesto, adjunt copia de la Hoja de Consulta en Lnea del RENIEC a partir del cual se aprecia que el seor Carlos Ramos Chacaltana no se encuentra registrado en su Base de Datos. Adems, present una carta de Bemowi S.A. expedida con fecha 05 de enero de 2006 en la cual manifiesta que el certificado de trabajo es falso, as como el formato de la hoja no corresponde al actual, el seor Manuel Zenn Atahua Herrera y Carlos Ramos Chacaltana nunca han laborado para su empresa. 25. Sobre el particular, el impugnante indic que del Oficio N 3597/2006-IN-1704/3, la Constancia N 182-2006-IN/1704 y la Constancia de Registro de Vigilante N 4125-IN/1704 expedidos por DICSCAMEC se advierte que el seor Manuel Zenn Atahua Herrera solo ha laborado para las empresas Lider Security S.A.C. y Security Zak S.A., por lo que no tendra experiencia en las empresas consignadas en su currculum vitae. Asimismo, adjunt copia de Carn N 001-S-76211 emitido por DICSCAMEC para el indicado vigilante, con el que acredita que trabaj en la empresa E.V.P. Segurity Zak S.A. a partir del 24 de setiembre de 2003 hasta el 24 de setiembre de 2004. Adicionalmente, la empresa MORGAN present en original la Declaracin Jurada del vigilante Manuel Zenn Atahua Herrera en la que manifiesta no haber laborado en la empresa Bemowi S.A. 26. Sobre ese aspecto, el Consorcio adjudicatario present una Declaracin Jurada del representante de la empresa Bemowi S.A. en la cual afirma que el seor Manuel Zenn Atahua Herrera labor para su empresa. Con relacin a lo anterior, precis que la informacin otorgada a una tercera empresa fue absuelta sin recurrir a los archivos histricos de personal. Del mismo modo, adjunt una Declaracin Jurada suscrita por el seor Manuel Zenn Atahua Herrera en la que ratifica haber laborado para Bemowi S.A.

27. Con relacin a lo expuesto, este Colegiado considera que existe una informacin cuya exactitud y veracidad cuestiona el impugnante, la cual a pesar de la documentacin e informacin proporcionada no se ha podido determinar, por cuanto existe informacin insuficiente y posiciones contradictorias en ese extremo, razn por la que deber tenerse presente la aplicacin del principio de presuncin de veracidad contenido en la Ley de Procedimiento Administrativo General. Adems, en cuanto a la informacin consignada en DICSCAMEC, el artculo 67 del Reglamento de Servicios de Seguridad Privada, aprobado mediante Decreto Supremo N 005-94-IN[7], ha previsto que son obligaciones de la empresa de seguridad, informar cada tres meses a la DICSCAMEC la relacin del movimiento de personal ocurrido en el ltimo trimestre, con la indicacin del motivo de la finalizacin del vnculo laboral y devolucin de los carns de identidad de los cesados. Por tal motivo, las empresas de vigilancia son las obligadas de informar acerca del personal a su cargo, por lo que este incumplimiento no podr ser atribuido a las empresas en las que posteriormente se encuentre asignado el personal de vigilancia. 28. El impugnante manifest que el Certificado de Trabajo expedido por Ingeniera de Ciclones, Bombas y Automatizacin S.A. al seor Edmundo Pea Sopn tiene rasgos grafotcnicos que evidentemente no provienen de su autor ya que contiene lneas sinuosas y lneas no definidas lo que resulta impropio de una persona que suscribe documentos con regularidad. Asimismo, el certificado de trabajo expedido por la empresa MAAT Service S.R.L. al seor Eduardo Socola Gonzales tiene caractersticas que evidencian ser falso ya que los rasgos estn alterados, el sello es sesgado y contiene letras que no tienen relacin con el sello. 29. Por otra parte, manifest que el currculum vitae del seor Manuel Zenn Atahua Herrera consigna el Certificado de Trabajo expedido por la empresa Vigilancia, Supervisin y Control S.R.L. suscrito por el seor Oscar Guerrero Manzanares. En ese extremo, adjuntaron el Certificado de Inscripcin N 00010026-06-RENIEC mediante el cual se aprecia la firma del seor Oscar Guerrero Manzanares, la cual resulta diferente a la que se consign en el Certificado de Trabajo. 30. Tal como se ha indicado en los prrafos precedentes, este Colegiado considera que el impugnante ha presentado argumentos cuestionando la veracidad de la documentacin e informacin contenida en la propuesta del postor adjudicatario referente al Certificado de Trabajo expedido por Ingeniera de Ciclones, Bombas y Automatizacin S.A. al seor Edmundo Pea Sopn, el certificado de trabajo expedido por la empresa MAAT Service S.R.L. al seor Eduardo Socola Gonzales y el currculum vitae del seor Manuel Zenn Atahua Herrera sin haber aportado elementos de juicio suficientes para rebatir la presuncin de veracidad de la documentacin presentada por el Consorcio en su propuesta[8]. 31. El impugnante expres que el Consorcio adjudicatario declar que el seor Edmundo Pea Sopn realiz estudios secundarios en el C.E. Primaria y Secundaria de Adultos, San Martn; sin embargo, conforme al Certificado de Inscripcin N 00010029-06-RENIEC se aprecia que el vigilante obtuvo el quinto grado de instruccin primaria. Al respecto, considerando que este aspecto fue impugnado por SEVIGESAC, debe tenerse presente las consideraciones expuestas, atendiendo a que la informacin contenida es susceptible de modificacin y actualizacin. 32. La empresa MORGAN aleg que el Consorcio adjudicatario declar que el seor Carlos Guillermo Martn Araujo posee experiencia de supervisor en las empresas Seguridad General S.A. y Lider Security S.A.C. desde el 02 de setiembre de 2004 hasta la actualidad. En tal sentido, adjunt copia de la Constancia de Registro de Vigilante N 04139-2006-IN/1704 expedida por DICSCAMEC mediante la cual, en contradiccin con el contenido de su propuesta, el seor Carlos Guillermo Martn Araujo labora actualmente como vigilante privado para la empresa Orus S.A.C. segn el Carn N 001-S-20019 expedido el 28 de abril de 2004 y con vencimiento el 28 de abril de 2006.

Adems, refiere que el Consorcio adjudicatario consign en su propuesta que el seor Emerson Pea Sopn labor como supervisor en la empresa Seguridad General S.A. y Segsa Oriente S.A.C. Sin embargo, segn la Constancia de Registro de Vigilante N 4124-2005-IN/1704 expedida por DICSCAMEC se demuestra que labor para las indicadas empresas en el cargo de vigilante. 33. Segn lo expuesto, debe tenerse presente que la propuesta del Consorcio adjudicatario contiene las constancias expedidas por las empresa Seguridad General S.A., Lider Security S.A.C. y Segsa Oriente S.A.C. a fin de acreditar la experiencia del referido personal. Por tanto, en el caso del seor Guillermo Martn Araujo, conforme al principio de presuncin de veracidad, este Colegiado considera que los argumentos expuestos no resultan suficientes para determinar que a la fecha no se encuentre laborando para Lider Security S.A.C. En el caso del supervisor Emerson Pea Sopn, tal como se ha expresado anteriormente, la obligacin de informar sobre el personal de vigilancia corresponde a la empresa en la que realiz los servicios, por lo que no puede atribuirse la responsabilidad de tal incorreccin al Consorcio participante. 34. Asimismo, el impugnante seal que en la propuesta del postor adjudicatario se consign que el seor Marco Antonio Castro Montoya labor para las empresas Seguridad General S.A. y Segsa Oriente S.A.C. desde el 15/09/1993 y 09/05/2003 respectivamente. Sin embargo, de la Constancia de Registro de Vigilante N 4146-2005-IN/1704 se demuestra que recin trabaj desde el 18/07/2005. Por ltimo, el impugnante mencion que el postor adjudicatario present el currculum vitae del seor Csar Augusto Champi en el que precis haber laborado en las empresas Acero S.A. desde el 23/09/1993, Seguridad General S.A. desde el 11/04/1999 y Lder Security S.A.C. desde el 15/04/2005. Sin embargo, de la Constancia de Registro de Vigilante N 4146-2005-IN/1704 se desprende que recin inici a trabajar como vigilante el 20/04/2005. 35. Conforme a lo expresado precedentemente, la obligacin de informar respecto de los centros de trabajo del personal de vigilancia corresponde a la empresa en la que estos prestaron sus servicios, razn por la cual el postor adjudicatario no debe ser perjudicado por la informacin que no se consign oportunamente por parte de las empresas de vigilancia donde el personal propuesto labor con anterioridad[9]. Por estos fundamentos, con la participacin del Dr. Gustavo Beramendi Galds, quien acta como Presidente de Sala, en reemplazo del Ing. Flix Delgado Pozo, quien formul abstencin, y de los seores vocales Dres. Wina Isasi Berrospi y Oscar Luna Milla, atendiendo a la reconformacin de la Sala nica del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado segn lo dispuesto en la Resolucin N 049/2006-CONSUCODE/PRE, expedida el 30 de enero de 2006, as como lo dispuesto por el Acuerdo de Sala Plena N 005/003 y de conformidad con las facultades conferidas en los artculos 53, 59 y 61 del Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N 083-2004-PCM y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 084-2004-PCM; analizados los antecedentes y luego de agotado el correspondiente debate.

LA SALA RESUELVE
1. Declarar infundado el recurso de revisin interpuesto por la empresa Servicios y Vigilancia en General S.A.C. contra la Resolucin de Presidencia N 004-2006-MTC/INICTEL-PE. 2. Ejecutar la garanta presentada para la interposicin del recurso de revisin de la empresa Servicios y Vigilancia en General S.A.C.

3. Declarar infundado el recurso de revisin interpuesto por la empresa Morgan Segurity S.A.C. contra la Resolucin de Presidencia N 004-2006-MTC/INICTEL-PE. 4. Ejecutar la garanta presentada para la interposicin del recurso de revisin de la empresa Morgan Segurity S.A.C. 5. Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad. Regstrese, comunquese y publquese. SS. BERAMENDI GALDS; ISASI BERROSPI; LUNA MILLA

COMENTARIOS Y ANOTACIONES:
[1] Decreto Supremo N 084-2004-PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado Artculo 69.- Mtodo de evaluacin de propuestas La evaluacin de las propuestas es integral, realizndose en dos (2) etapas. La primera es la evaluacin tcnica, cuya finalidad es calificar la calidad de la propuesta, y la segunda es la evaluacin econmica, cuyo objeto es calificar el monto de la propuesta. Las propuestas tcnicas y econmicas se evalan asignndoles puntajes de acuerdo a los factores y criterios de evaluacin y calificacin que se establezcan en las Bases del proceso. En ningn caso y bajo responsabilidad del Comit Especial y del funcionario que aprueba las Bases se establecern en ellas factores cuyos puntajes se asignen utilizando criterios subjetivos. El procedimiento general de evaluacin ser el siguiente: 1. En la evaluacin tcnica, a efecto de la admisin de las propuestas, el Comit Especial verificar que las ofertas cumplan con los requerimientos tcnicos mnimos establecidos en las Bases. Solo una vez admitidas las propuestas, el Comit Especial aplicar los factores de evaluacin previstos en las Bases y asignar los puntajes correspondientes, conforme a los criterios establecidos para cada factor. Las propuestas que en la evaluacin tcnica alcancen el puntaje mnimo fijado en las Bases, accedern a la evaluacin econmica. Las propuestas tcnicas que no alcancen dicho puntaje sern descalificadas en esta etapa. Los miembros del Comit Especial no tendrn acceso a las propuestas econmicas sino hasta que la evaluacin tcnica haya concluido. 2. La evaluacin econmica consistir en asignar el puntaje mximo establecido a la propuesta econmica de menor monto. Al resto de propuestas se les asignar puntaje inversamente proporcional, segn la siguiente frmula: Pi = Om x PMPE Oi Donde: i = Propuesta Pi = Puntaje de la propuesta econmica i Oi = Propuesta Econmica i Om = Propuesta Econmica de monto o precio ms bajo PMPE = Puntaje Mximo de la Propuesta Econmica Si la propuesta econmica incluye una propuesta de financiamiento, la primera se evaluar utilizando el mtodo del valor presente neto del flujo financiero que comprenda los costos financieros y el repago de la deuda. Se tomarn en cuenta todos los costos del financiamiento tales como la tasa de inters, las comisiones, seguros y otros, as como la contrapartida de la Entidad si fuere el caso. Asimismo, para el clculo del valor presente de la oferta financiera, se aplicar la tasa de descuento que apruebe el Ministerio de Economa y Finanzas.

[2] Tal como ya se ha mencionado en ediciones anteriores, si bien la proteccin de la intangibilidad de la propuesta econmica tiene por finalidad evitar la modificacin de esta luego de haber sido presentada en un proceso, es posible la subsanacin de errores u omisiones que no desnaturalicen o varen materialmente la informacin presentada. En tal sentido, reiteramos nuestra opinin que la normativa licitatoria no debe interpretarse de forma descontextualizada, pues si la deficiencia advertida no es determinante ni relevante a efectos de la calificacin de la propuesta, no puede ser considerada como motivo para el rechazo. [3] Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General Artculo IV.- Principios del procedimiento administrativo 1. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios, sin perjuicio de la vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo: (...) 1.7 Principio de presuncin de veracidad.- En la tramitacin del procedimiento administrativo, se presume que los documentos y declaraciones formulados por los administrados en la forma prescrita por esta Ley, responden a la verdad de los hechos que ellos afirman. Esta presuncin admite prueba en contrario. (...) [4] Decreto Supremo N 083-2004-PCM; Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado Artculo 4.- Especialidad de la Norma y Delegacin 4.1. Especialidad de la Norma: La presente Ley y su Reglamento prevalecen sobre las normas generales de procedimientos administrativos y sobre aquellas de derecho comn que le sean aplicables. 4.2. Delegacin: El Titular de la Entidad puede delegar la autoridad que la presente Ley le otorga, siendo en este caso responsable solidario con el delegado; salvo disposicin en contrario de la presente Ley o el Reglamento. [5] Decreto Supremo N 084-2004-PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado Artculo 32.- Valor referencial Es el valor determinado por la Entidad mediante estudios o indagaciones sobre los precios que ofrece el mercado y que est referido al objeto de la adquisicin o contratacin. La Entidad calcular el valor referencial incluyendo todos los tributos, seguros, transporte, inspecciones, pruebas y de ser el caso, los costos laborales respectivos conforme a la legislacin vigente, as como cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda incidir sobre el valor de los bienes y servicios a adquirir o contratar. En el caso de ejecucin de obras el valor referencial ser el que establezca el expediente tcnico, con excepcin del Concurso Oferta. En el caso de la contratacin de servicios de intermediacin laboral el valor referencial deber calcularse respetando las normas laborales En el caso de los procesos de seleccin convocados segn relacin de tems, el valor referencial del conjunto se determinar en funcin a la sumatoria de los valores referenciales de cada uno de los tems considerados. En las Bases deber especificarse tanto el Valor referencial de los tems como el valor referencial del proceso de seleccin. El valor referencial puesto en conocimiento del Comit Especial puede ser observado por este, solicitando su revisin a la dependencia encargada de las adquisiciones y contrataciones de la Entidad, de acuerdo con el Artculo 12 de la Ley. Cuando el valor referencial es observado por los postores debido a errores materiales o de clculo numrico, la modificacin deber ser propuesta por el Comit Especial y aprobada por la autoridad que aprob las Bases. Artculo 56.- Sistemas de adquisiciones y contrataciones Las Bases de los procesos de seleccin para la adquisicin y contratacin de bienes, servicios y ejecucin de obras indicarn los sistemas o procedimientos que se utilizarn para determinar el precio y sus posibles ajustes, sobre la base de las condiciones preestablecidas en funcin a la

naturaleza y objeto principal del contrato. Dichos sistemas podrn ser el de suma alzada y el de precios unitarios, tarifas o porcentajes. En el sistema de suma alzada, el postor formula su propuesta por un monto fijo integral y por un determinado plazo de ejecucin. Tratndose de obras, el postor formular dicha propuesta considerando los trabajos que resulten necesarios para el cumplimiento del objeto de la prestacin requerida segn los planos, especificaciones tcnicas, memoria descriptiva y presupuesto de obra que forman parte del Expediente Tcnico, en ese orden de prelacin; considerndose que el desagregado por partidas que da origen a su propuesta y que deben presentar como parte de la misma, es referencial. Este sistema solo ser aplicable cuando las magnitudes y calidades de la prestacin estn totalmente definidas en las especificaciones tcnicas y en los trminos de referencia y, en el caso de obras, en los planos y especificaciones tcnicas respectivos; calificacin que corresponde realizar al rea usuaria. En el sistema de precios unitarios, tarifas o porcentajes, el postor formula su propuesta ofertando precios, tarifas o porcentajes en funcin de las partidas o cantidades referenciales contenidas en las Bases, y que se valorizan en relacin a su ejecucin real, as como por un determinado plazo de ejecucin; y, en el caso de obras ofertar considerando los precios unitarios de las partidas contenidas en las Bases, las condiciones previstas en los planos y especificaciones tcnicas, as como las cantidades referenciales. [6] Decreto Supremo N 005-94-IN.- Reglamento de Servicios de Seguridad Privada Artculo 67.- Todas las Empresas o personas naturales que prestan servicios de seguridad privada en cualquiera de las modalidades a que se refiere el artculo 10 del presente Reglamento, bajo responsabilidad de sus Representantes Legales debidamente reconocidos por el rgano Competente, debern cumplir con las siguientes obligaciones: a) Contar con el Reglamento Interno aprobado por el Ministerio de Trabajo y visado por la DICSCAMEC. b) Seleccionar y contratar personal idneo de nacionalidad peruana, ejecutivo y/o funcionario y especficamente de vigilancia, el mismo que debe ser evaluado fsica y psicolgicamente. c) Controlar que el desarrollo de las actividades de dicho personal se ajuste a las Leyes de la Repblica y especficamente al presente Reglamento, observando las normas de la moral y buenas costumbres dada la funcin que realizan. d) Cumplir con todos los dispositivos legales sobre el pago de remuneraciones, gratificaciones, seguridad social, beneficios sociales y dems obligaciones establecidas por la Legislacin Laboral y la Legislacin Tributaria vigente. e) Contratar un seguro de vida y/o invalidez especial para el personal que por la naturaleza de los servicios que presta, exponga su vida, salud e integridad fsica. f) Obtener las licencias correspondientes para la posesin y uso de armas que no son de guerra con sujecin a Ley, renovndolas oportunamente bajo el apercibimiento de la incautacin o decomiso del arma y la licencia vencida, segn corresponda. g) Entregar arma al vigilante que tenga la licencia de uso correspondiente; asimismo, dotar a dicho personal del respectivo chaleco antibalas cuando preste servicios en el exterior de la instalacin. h) Controlar que los vigilantes privados, en el desempeo de sus funciones, porten el Carn de Identificacin Personal. i) Recepcionada la Autorizacin para funcionamiento, en un plazo de noventa (90) das, remitir la relacin nominal de los vigilantes, Carns de Identidad, y de las armas de fuego que adquieran, especificando clase, marca, calibre y nmero; e indicando el nmero de la Licencia respectiva y su fecha de vencimiento. j) Informar cada tres meses a la DICSCAMEC lo siguiente: (1) Relacin de todos los integrantes de la empresa, con indicacin por cada uno, de los nmeros de sus correspondientes carns de identificacin debidamente visados por la DICSCAMEC. (2) Relacin del movimiento de personal ocurrido en el ltimo trimestre, con indicacin del motivo de la finalizacin del vnculo laboral y devolucin de los carns de identidad de los cesados. (3) Relacin del armamento de propiedad y uso de la Empresa, con precisin de altas y bajas, indicando el nmero de las Licencias, nombre del o los usuarios; as como el destino de las armas dadas de baja. k) Llevar registros actualizados del personal, armamento de vehculos de la empresa para su

control peridico. l) Llevar un Registro de las ocurrencias que se produzcan durante los servicios de seguridad privada. ll) Denunciar los delitos y faltas cometidos por su personal en el cumplimiento de sus funciones, ante las autoridades correspondientes, dando cuenta de inmediato a la Direccin de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil, para que obre como antecedentes. m) Proporcionar y facilitar cualquier informacin que pueda interesar a las autoridades, manteniendo reserva a fin de no entorpecer las investigaciones del caso. n) Cumplir y hacer cumplir las disposiciones que dicte la Direccin de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil. ) Brindar las facilidades necesarias al personal de la Subdireccin de Control Operativo de la DICSCAMEC en el cumplimiento de sus funciones. o) Disponer y prestar el apoyo que sea requerido por las Autoridades Policiales para el cumplimiento de su misin. p) En caso de cancelacin, entregar las armas en calidad de depsito a la DICSCAMEC, hasta que se efecten las transferencias pertinentes, de acuerdo a Ley. q) Los equipos de radio con que opera la Empresa, sean o no de su propiedad, debern tener vigente la Licencia que para el efecto otorga el Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin al que se comunicar en caso de incumplimiento. [7] En esta resolucin observamos la existencia de diversos documentos presentados por el adjudicatario y los postores impugnantes, los cuales muestran informaciones contradictorias de determinados hechos o declaraciones, ante lo cual el Tribunal aplica el principio de presuncin de veracidad, pero sin poner nfasis en su deber de verificar plenamente los elementos que le servirn de base a sus decisiones. Debe tenerse presente que la posibilidad de prueba en contrario respecto de lo afirmado por los administrados debe ser lo suficientemente contundente para contradecir la presuncin de veracidad, pero la existencia de esta prueba no solo tiene su origen en las declaraciones o informaciones voluntarias presentadas por los impugnantes o interesados (sin importar su naturaleza o fin), sino que pueden ser generada a solicitud de la misma Administracin. En tal sentido, si bien es claro que existe un bien jurdico tutelado por la Administracin que es la presuncin de veracidad de la informacin presentada ante ella, el deber de la misma de verificar plenamente los hechos que servirn como fundamento de sus decisiones implica, adems, la adopcin de todas las medidas necesarias hayan sido propuestas o no por los administrados para acreditar la verdad de las declaraciones; ms an si estamos hablando de la utilizacin de recursos pblicos, por lo que creemos que el Tribunal pudo tener una participacin ms activa en la verificacin de los hechos. FALLO ANTERIOR

El literal c) del artculo 56 del Reglamento (...) est referido a toda documentacin que se presente (...), sin importar su naturaleza o fin, en tanto haya sido o no requerido en la Bases o haya sido materia de evaluacin; puesto que en estos casos el bien jurdico tutelado por la administracin es la presuncin de veracidad de la informacin presentada ante ella(Resolucin N 306-2005. TC-SU, 29/03/2005).

SI EL ACTOR FALLECE DESPUS DE DICTADA LA SENTENCIA DEL A QUO La sentencia emitida por el ad quem es vlida?
CAS. N 1908-2005-LIMA

SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA

DEMANDANTE Ivn Abel Sikic Ronquillo DEMANDADA Eduarda Hayde Torpoco Raymundo

ASUNTO Desalojo por falta de pago

FECHA 27 de marzo de 2007 (El Peruano, 02/01/2008)

El ltimo prrafo del artculo 108 del Cdigo Procesal Civil expresamente establece que ser nula la actividad procesal que se realice despus de que una de las partes perdi la titularidad del derecho discutido, situacin que determina que sea nula la actividad procesal posterior a la sentencia dictada en primera instancia que pudiera perjudicar a los intereses de la parte demandante. BASE LEGAL:
Cdigo Procesal Civil: arts. 79, 108 inc. 1, 386. Cdigo Civil: arts. 61, 1801 inc. 3.

CAS. N 1908-2005-LIMA
Desalojo. Lima, veintisiete de marzo del dos mil siete.- LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: Vista la causa nmero mil novecientos ocho - dos mil cinco, en Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a ley, con los votos de los Seores Vocales Ticona Postigo, Palomino Garca y Hernndez Prez, dejados oportunamente en Relatora en cumplimiento de lo dispuesto por el artculo ciento cuarenta y nueve de la Ley Orgnica del Poder Judicial, siendo que el ltimo de ellos ya no forma parte de este Colegiado, y que obra de fojas cuarentiuno a cuarenticuatro del cuadernillo formado en esta Sala Suprema por lo que no suscribe la presente resolucin; y con los votos en discordia de los Seores Vocales Carrin Lugo y Ferreira Vildzola, dejados oportunamente en Relatora en cumplimiento a lo establecido en la norma antes aludida y que obra de fojas cuarenticuatro a cuarentisiete del cuadernillo formado en esta Sala Suprema, de lo que da fe el Secretario de la Sala; se emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por Eduarda Hayde Torpoco Raymundo mediante escrito de fojas noventicuatro, contra la sentencia de vista emitida por la Cuarta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ochenta y seis, su fecha seis de abril del dos mil cinco, que confirma la sentencia dictada en Audiencia nica, cuya acta corre a fojas cincuentiocho, que declara fundada la demanda de desalojo interpuesta por Ivn Abel Sikic Ronquillo (en representacin de Lila Donatila Ronquillo de Sikic) y dispone que la demandada cumpla con desocupar y restituir la posesin del inmueble sublitis en el plazo de seis das con costas y costos; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, el recurso de casacin fue declarado procedente por resolucin del veintids de mayo del dos mil seis, por la causal prevista en el inciso tercero del artculo trescientos ochentaisis del Cdigo Procesal Civil, en virtud de lo cual la recurrente denuncia la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, pues seala que se ha violado abiertamente el artculo ciento ocho inciso primero del Cdigo Procesal Civil[1], toda vez que el Colegiado Superior al expedir sentencia inobserv la citada norma procesal, no obstante que puso en su conocimiento que el poder con el que contaba el demandante Ivn Abel Sikic Ronquillo, con anterioridad al primero de julio del dos mil cuatro, se haba cancelado por fallecimiento de su poderdante Lila Ronquillo de Sikic, lo que equivale a sealar que la Audiencia donde este intervino el treinta de junio del dos mil cuatro resulta ser nula, por haber actuado el representante con un poder caduco, lo que significa que ha intervenido procediendo de mala fe, a sabiendas que su poderdante haba fallecido. A fin de no causar vicios procesales en segunda instancia, la recurrente puso en

conocimiento del colegiado tal situacin, mediante escrito del veinticuatro de febrero del dos mil cinco, acompaando con copia del certificado de la RENIEC en el que se encuentra registrado el fallecimiento, solicitando se archive la causa, pero lejos de proceder as, la Sala expide la resolucin nmero tres indicando pdase oportunamente, cuando debi resolver corriendo traslado a la otra parte o aplicando la sucesin procesal; sin embargo se dict sentencia de vista, sin tomar en cuenta el citado documento; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, la demandante Lila Donatila Ronquillo de Sikic vino actuando en este proceso a travs de su hijo Ivn Abel Sikic Ronquillo, conforme al poder especfico otorgado mediante escritura pblica del seis de octubre del dos mil tres, que obra a fojas cinco y seis; Segundo.- Que, a tenor de lo previsto en el artculo sesenta y uno del Cdigo Civil, la muerte pone fin a la persona, y en el caso que esta hubiera otorgado un mandato o poder para ser representada por otro, su acaecimiento conlleva a la extincin del poder a partir del momento en que tal circunstancia se configure, conforme lo dispone el artculo mil ochocientos uno inciso tercero del anotado Cdigo[2]; Tercero.- Que, de la revisin de las piezas registrales que obran a fojas ciento doce y ciento trece, se advierte que la demandante Lila Donatila Ronquillo de Sikic falleci intestada el primero de julio del dos mil cuatro, habindose nombrado como sus nicos herederos a su cnyuge suprstite Ivn Sikic Knezevic y sus hijos Tula Kata, Lila Maritza, Ivn Abel y Zora Karoli Sikic Ronquillo, conforme al Acta Notarial del tercero de agosto del dos mil cinco, inscrita el ocho de agosto del mismo ao en el Registro de Sucesin Intestada de la Oficina Registral de Lima; Cuarto.- Que, el da treinta de junio del dos mil cuatro, esto es, un da antes del fallecimiento de la actora y, por consiguiente, cuando esta an se encontraba con vida, se llev a cabo la Audiencia nica con la sola asistencia de la parte demandante (especficamente del abogado, a quien se le otorg poder por acta que obra a fojas cincuentisis), siendo en dicha oportunidad que la Juez de la causa dict sentencia amparando la demanda segn aparece a fojas sesenta. El acto procesal as descrito resulta vlido y no se encuentra afectado de nulidad, pues el poder con el que contaba el seor Ivn Abel Sikic Ronquillo, quien a su vez deleg representacin en su abogado, an se encontraba vigente; por lo que no resulta exacto afirmar que aquel haya actuado de mala fe en la citada audiencia, a sabiendas de que el poder que le fuera otorgado haba caducado; Quinto.- Que, como quiera que la sentencia dictada solo afect a la parte demandada, fue aquella quien apel el fallo, y encontrndose los autos en la instancia superior, la impugnante present escrito a fojas ochentitrs, dando a conocer al Colegiado el fallecimiento de Lila Donatila Ronquillo de Sikic, acaecido el primero de julio del dos mil cuatro, solicitando se proceda en aplicacin de lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo setenta y nueve del Cdigo Procesal Civil[3], a lo cual la Sala provee Pdase oportunamente, segn decreto del veintiocho de febrero del dos mil cinco obrante a fojas ochenticuatro, procediendo a dictar sentencia de vista el 06 de abril del mismo ao, confirmando la apelada; Sexto.- Que, lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo setenta y nueve del Cdigo Procesal Civil, es aplicable en los casos de muerte o declaracin de ausencia, incapacidad sobrevenida del representante o del apoderado, remocin o cese de nombramiento del representante legal de un incapaz y circunstancias anlogas, mas no en el caso de fallecimiento del poderdante, por lo que el decreto dictado por la Sala Superior se ajustaba a ley. No obstante ello, existiendo fundados indicios de que la poderdante Lila Donatila Ronquillo de Sikic ya haba fallecido, a tenor de la copia simple del certificado de la RENIEC acompaado al escrito de fojas ochentitrs, resultaba prudente que el Colegiado Superior hubiera adoptado las medidas necesarias a fin de verificar si era o no viable proceder a la sucesin procesal que regula el inciso primero del artculo ciento ocho del Cdigo Procesal Civil, previo a dictar sentencia sobre el fondo; Stimo.- Que, por lo dems, el ltimo prrafo del citado artculo ciento ocho expresamente establece que ser nula la actividad procesal que se realice despus que una de las partes perdi la titularidad del derecho discutido, situacin que determina que en autos sea nula la actividad procesal posterior a la sentencia dictada en primera instancia que pudiera perjudicar los intereses de la parte demandante; por lo que la sentencia de vista y todo lo actuado en segunda instancia se encuentra afectado de nulidad; Octavo.- Que, siendo as, al configurarse la causal denunciada, corresponde amparar el recurso interpuesto, debiendo procederse conforme a lo regulado en el numeral dos punto dos del inciso segundo del artculo trescientos noventa y seis del Cdigo Procesal Civil; por cuyos fundamentos, declararon: FUNDADO[4] el recurso de casacin interpuesto por Eduarda Hayde Torpoco Raymundo mediante escrito de fojas noventicuatro; CASARON la resolucin impugnada, en consecuencia, NULA la sentencia de vista de fojas

ochenta y seis, su fecha seis de abril del dos mil cinco; e INSUBSISTENTE todo lo actuado hasta fojas setenta, inclusive; y reponiendo la causa al estado que corresponde, MANDARON que el Juez de la causa reserve el provedo del recurso de apelacin interpuesto a fojas sesentisiete, hasta que se establezca correctamente la sucesin procesal operada en autos; DISPUSIERON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Ivn Abel Sikic Ronquillo contra Eduarda Hayde Torpoco Raymundo, sobre Desalojo por Falta de Pago; y los devolvieron. SS. TICONA POSTIGO, PALOMINO GARCA, HERNNDEZ PREZ, MIRANDA MOLINA CAS. N 1908-05-LIMA. Desalojo, Lima, seis de septiembre del dos mil seis.- EL VOTO DE LOS SEORES TICONA POSTIGO, PALOMINO GARCA Y HERNNDEZ PREZ, ES COMO SIGUE. VISTOS: La causa nmero mil novecientos ocho - dos mil cinco, en Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por Eduarda Hayde Torpoco Raymundo mediante escrito de fojas noventicuatro, contra la sentencia de vista emitida por la Cuarta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ochentisis, su fecha seis de abril del dos mil cinco, que confirma la sentencia dictada en Audiencia nica, cuya acta corre a fojas cincuentiocho, que declara fundada la demanda de desalojo interpuesta por Ivn Abel Sikic Ronquillo (en representacin de Lila Donatila Ronquillo de Sikic) y dispone que la demandada cumpla con desocupar y restituir la posesin del inmueble sublitis en el plazo de seis das con costas y costos; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, el recurso de casacin fue declarado procedente por resolucin del veintids de mayo del dos mil seis, por la causal prevista en el inciso tercero del artculo trescientos ochenta y seis del Cdigo Procesal Civil, en virtud de lo cual la recurrente denuncia la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, pues seala que se ha violado abiertamente el artculo ciento ocho inciso primero del Cdigo Procesal Civil, toda vez que el Colegiado Superior al expedir sentencia inobserv la citada norma procesal, no obstante que puso en su conocimiento que el poder con el que contaba el demandante Ivn Abel Sikic Ronquillo, con anterioridad al primero de julio del dos mil cuatro se haba cancelado por fallecimiento de su poderdante Lila Ronquillo de Sikic, lo que equivale a sealar que la Audiencia donde este intervino el treinta de junio del dos mil cuatro resulta ser nula, por haber actuado el representante con un poder caduco, lo que significa que ha intervenido procediendo de mala fe, a sabiendas que su poderdante haba fallecido. A fin de no causar vicios procesales en segunda instancia, la recurrente puso en conocimiento del colegiado tal situacin, mediante escrito del veinticuatro de febrero del dos mil cinco, acompaando copia del certificado de la RENIEC en el que se encuentra registrado el fallecimiento, solicitando se archive la causa, pero lejos de proceder as, la Sala expide la resolucin nmero tres indicando pdase oportunamente, cuando debi resolver corriendo traslado a la otra parte o aplicando la sucesin procesal; sin embargo se dict sentencia de vista, sin tomar en cuenta el citado documento; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, la demandante Lila Donatila Ronquillo de Sikic vino actuando en este proceso a travs de su hijo Ivn Abel Sikic Ronquillo, conforme al poder especfico otorgado mediante escritura pblica del seis de octubre del dos mil tres, que obra a fojas cinco y seis; Segundo.- Que, a tenor de lo previsto en el artculo sesenta y uno del Cdigo Civil, la muerte pone fin a la persona, y en el caso que esta hubiera otorgado un mandato o poder para ser representada por otro, su acaecimiento conlleva a la extincin del poder a partir del momento en que tal circunstancia se configure, conforme lo dispone el artculo mil ochocientos uno inciso tercero del anotado Codigo; Tercero.- Que, de la revisin de las piezas registrales que obran a fojas ciento doce y ciento trece, se advierte que la demandante Lila Donatila Ronquillo de Sikic falleci intestada el primero de julio del dos mil cuatro, habindose nombrado como sus nicos herederos a su cnyuge suprstite Ivn Sikic Knezevic y sus hijos Tula Kata, Lila Maritza, Ivn Abel y Zora Karoli Sikic Ronquillo, conforme al Acta Notarial del tercero de agosto del dos mil cinco, inscrita el ocho de agosto del mismo ao en el Registro de Sucesin Intestada de la Oficina Registral de Lima; Cuarto.- Que, el da treinta de junio del dos mil cuatro, esto es, un da antes del fallecimiento de la actora y, por consiguiente, cuando esta an se encontraba con vida, se llev a cabo la Audiencia nica con la sola asistencia de la parte demandante (especficamente del abogado, a quien se le otorg poder por acta que obra a fojas cincuenta y seis), siendo en dicha

oportunidad que la Juez de la causa dict sentencia amparando la demanda segn aparece a fojas sesenta. El acto procesal as descrito resulta vlido y no se encuentra afectado de nulidad, pues el poder con el que contaba el seor Ivn Abel Sikic Ronquillo, quien a su vez deleg representacin en su abogado, an se encontraba vigente; por lo que no resulta exacto afirmar que aquel haya actuado de mala fe en la citada audiencia, a sabiendas de que el poder que le fuera otorgado haba caducado; Quinto.- Que, como quiera que la sentencia dictada solo afect a la parte demandada, fue aquella quin apel el fallo, y encontrndose los autos en la instancia superior, la impugnante present escrito a fojas ochenta y tres, dando a conocer al Colegiado el fallecimiento de Lila Donatila Ronquillo de Sikic, acaecido el primero de julio del dos mil cuatro, solicitando se proceda en aplicacin de lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo setenta y nueve del Cdigo Procesal Civil, a lo cual la Sala provee Pdase oportunamente, segn decreto del veintiocho de febrero del dos mil cinco obrante a fojas ochenticuatro, procediendo a dictar sentencia de vista el 06 de abril del mismo ao, confirmando la apelada; Sexto.- Que, lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo setenta y nueve del Cdigo Procesal Civil, es aplicable en los casos de muerte o declaracin de ausencia, incapacidad sobrevenida del representante del apoderado, remocin o cese de nombramiento del representante legal de un incapaz y circunstancias anlogas, mas no en el caso de fallecimiento del poderdante, por lo que el decreto dictado por la Sala Superior se ajustaba a ley. No obstante ello, existiendo fundados indicios de que la poderdante Lila Donatila Ronquillo de Sikic ya haba fallecido, a tenor de la copia simple del certificado de la RENIEC acompaado al escrito de fojas ochenta y tres, resultaba prudente que el Colegiado Superior hubiera adoptado las medidas necesarias a fin de verificar si era o no viable proceder a la sucesin procesal que resulta el inciso primero del artculo ciento ocho del Cdigo Procesal Civil, previo a dictar sentencia sobre el fondo; Stimo: Que, por lo dems, el ltimo prrafo del citado artculo ciento ocho expresamente establece que ser nula la actividad procesal que se realice despus que una de las partes perdi la titularidad del derecho discutido, situacin que determina que en autos sea nula la actividad procesal posterior a la sentencia dictada en primera instancia que pudiera perjudicar los intereses de la parte demandante; por lo que la sentencia de vista y todo lo actuado en segunda instancia se encuentra afectado de nulidad; Octavo: Que, siendo as, al configurarse la causal denunciada, corresponde amparar el recurso interpuesto, debiendo procederse conforme a lo regulado en el numeral dos punto dos del inciso Segundo del artculo trescientos noventa y seis del Cdigo Procesal Civil; por cuyos fundamentos, NUESTRO VOTO es porque se Declare: FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por Eduarda Hayde Torpoco Raymundo mediante escrito de fojas noventicuatro; CASARON la resolucin impugnada, en consecuencia, NULA la sentencia de vista de fojas ochentisis, su fecha seis de abril del dos mil cinco; EN INSUBSISTENTE todo lo actuado hasta fojas setenta, inclusive; y reponiendo la causa al estado que corresponde, MANDARON que el Juez de la causa reserve el provedo del recurso de apelacin interpuesto a fojas sesentisiete, hasta que se establezca correctamente la sucesin procesal operada en autos; DISPUSIERON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Ivn Abel Sikic Ronquillo contra Eduarda Hayde Torpoco Raymundo sobre desalojo por falta de pago; y los devolvieron. SS. TICONA POSTIGO, PALOMINO GARCA, HERNNDEZ PREZ EL VOTO DE LOS SEORES VOCALES SUPREMOS CARRIN LUGO Y FERREIRA VILDZOLA, ES COMO SIGUE: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por doa Eduarda Hayde Torpoco Raymundo mediante escrito de fojas noventicuatro, contra la sentencia de vista emitida por la Cuarta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima de fojas ochenta y seis, su fecha seis de abril de dos mil cinco, que confirmando la sentencia apelada declara fundada la demanda; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Mediante resolucin obrante a fojas veintiocho del cuadernillo formado en este Supremo Tribunal, su fecha veintids de mayo de dos mil seis, se ha declarado procedente el recurso de casacin interpuesto por doa Eduarda Hayde Torpoco Raymundo, por la causal contemplada en el inciso tercero del artculo trescientos ochenta y seis del Cdigo Procesal Civil, invocando que se ha violado abiertamente el artculo ciento ocho numeral primero del Cdigo Procesal Civil, toda vez que el Colegiado Superior al expedir sentencia, inobserv la sealada norma procesal, en vista que se le puso en su conocimiento que el poder con que contaba el demandante Ivn Abel Sikic Ronquillo con

anterioridad al primero de julio de dos mil cuatro, se haba cancelado por fallecimiento de su poderdante Lila Ronquillo de Sikic, lo que equivale a sealar que la audiencia en donde este intervino el treinta de junio de dos mil cuatro resulta ser nula por haber actuado con un poder caduco. Que a fin de no causar vicios procesales en segunda instancia, la recurrente puso en conocimiento del Colegiado Superior el veinticuatro de febrero de dos mil cinco tal situacin, acompaando copia del certificado de RENIEC, donde aparece su fallecimiento, solicitando su archivamiento hasta ser reemplazado por el sucesor, sin embargo, lejos de procederse conforme a la norma acotada, se expidi sentencia de vista. Asimismo, la Sala no tom en cuenta el documento y burdamente ha resuelto mediante resolucin nmero tres, as tambin el apoderado saba que su poderdante haba fallecido, inclusive con anterioridad a la audiencia nica del treinta de junio de dos mil cuatro, lo que significa que actu de mala fe; CONSIDERANDO: Primero.Que, conforme se verifica de autos, la demandante Lila Donatila Ronquillo de Sikic, se encuentra representada en esta causa por su hijo don Ivn Abel Sikic Ronquillo, tal como se acredita del poder otorgado mediante escritura pblica de fecha seis de octubre de dos mil tres; Segundo.- Sin embargo, la referida demandante falleci intestada el primero de julio de dos mil cuatro, conforme se acredita de la inscripcin de sucesin intestada de fojas ciento doce y ciento trece, habindose nombrado como sus herederos a su cnyuge suprstite Ivn Sikic Knezevic y a los hijos de ambos, entre quienes se encuentra el representante en la causa; Tercero.- En tal sentido, el hecho que la Audiencia nica se haya efectuado el treinta de junio de dos mil cuatro, esto es, un da antes del fallecimiento de la actora, no invalida de nulidad el acto procesal llevado a cabo en dicha audiencia, menos an, el argumento que el representante haya actuado con un poder caduco, por cuanto a dicha fecha todava se encontraba vigente el poder otorgado; a ello se agrega que lo previsto en el ltimo prrafo del artculo setenta y nueve del Cdigo Procesal Civil no resultaba de aplicacin al caso de autos, puesto que dicha disposicin solo resulta de aplicacin en el caso de muerte o declaracin de ausencia, incapacidad sobrevenida del representante o del apoderado, remocin o cese de nombramiento del representante legal de un incapaz y circunstancias anlogas, mas no en el caso de fallecimiento del poderdante, como en el presente caso; Cuarto.Que de otro lado, si bien la demandada denunci el fallecimiento de la referida demandante ante la Sala Superior, y no obstante haberse omitido pronunciamiento respecto de ello, no resultaba viable proceder al archivamiento del proceso o a la sucesin procesal, conforme al artculo ciento ocho del Cdigo Procesal Civil, dado que no se verifica el perjuicio que se hubiere causado por el supuesto acto procesal viciado, conforme lo exige el principio de trascendencia previsto en el artculo ciento setenta y cuatro del Cdigo Adjetivo; Quinto.- En efecto, este principio de trascendencia de la nulidad preconiza que no hay nulidad si no hay perjuicio o dao, ya que no basta la infraccin de la formalidad que sirve para garantizar los derechos de las partes, sino que debe existir perjuicio, de lo que se deduce que la nulidad se sirve para corregir o, remediar un vicio; Sexto.- Siguiendo al procesalista Alberto Luis Maurino sobre este tema, refiere el autor argentino que uno de los requisitos bsicos para la procedencia de la nulidad de un acto procesal, es la existencia del perjuicio sufrido, lo que supone a su vez la exigencia de demostrar el dao, por cuanto se hace necesario diagnosticar jurdicamente si la irregularidad ha colocado o no a la parte impugnante en estado de indefensin prctica. El perjuicio agrega debe ser cierto, concreto y real, ya que las normas procesales sirven para asegurar la defensa en juicio y no para dilatar los procesos; lo que no se evidencia en el presente caso, toda vez que, no se acredita de manera palmaria un perjuicio concreto para alguna de las partes o que afecte de manera directa al servicio 1 de justicia ; Sptimo.- Que, adems, nuestro ordenamiento procesal siguiendo las legislaciones modernas y doctrina contempornea ha previsto un rgimen o sistema intermedio de regulacin de las formas procesales, es decir una coexistencia entre los principios de legalidad y finalidad de las formas, que como refiere el citado procesalista argentino, radica su fundamento en el reforzamiento de los poderes del Juez, ya que la aplicacin del sistema de legalidad, derivado del principio dispositivo, sin atenuaciones reduce al Magistrado a una mera tarea mecnica de confrontacin de materiales (tcticos y procesales) y lo obliga a menudo a pronunciarse sin haber llegado a una plena conviccin; seala que el principio dispositivo es impetrado as por el de 2 autoridad; lo que implica el trnsito del Juez espectador al Juez director ; Octavo.- Que, por ltimo, es menester precisar, en palabras del autor argentino Augusto Morello que toda nulidad, en principio, en el proceso es relativa. No hay nulidad de orden pblico; asimismo, no interesa tampoco al proceso y al servicio de la justicia que existan nulidades absolutas porque ello

compromete un valor que apriorsticamente se entenda como dominante: Llegar cuanto antes a la 3 sentencia final aun con los baches y tramos anotados ; Noveno.- Estando a lo expuesto y en aplicacin del artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil: NUESTRO VOTO es porque se declare INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas noventicuatro, por doa Eduarda Hay-de Torpoco Raymundo; en consecuencia NO CASAR la sentencia de vista de fojas ochentisis, su fecha seis de abril de dos mil cinco; CONDENAR a la recurrente al pago de una multa de dos Unidades de Referencia Procesal as como al pago de las costas y costos originados en la tramitacin del recurso; y se DISPONGA la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; en los seguidos por don Ivn Abel Sikic Ronquillo contra doa Eduarda Hayde Torpoco Raymundo, sobre Desalojo por Falta de Pago; y se devuelvan SS. CARRIN LUGO, FERREIRA VILDZOLA

COMENTARIOS Y ANOTACIONES
[1] Cdigo Procesal Civil Artculo 108.- Sucesin procesal Por la sucesin procesal un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso, al reemplazarlo como titular activo o pasivo del derecho discutido. Se prese nta la sucesin procesal cuando: () 1. Fallecida una persona que sea parte en el proceso, es reemplazada por su sucesor, salvo disposicin legal en contrario; [2] Cdigo Civil Artculo 61.- La muerte pone fin a la persona. Artculo 1801.- El mandato se extingue por: 1. Ejecucin total del mandato. 2. Vencimiento del plazo del contrato. 3. Muerte, interdiccin o inhabilitacin del mandante o del mandatario. [3] Ley que regula el proceso contencioso administrativo - Ley 27584 Artculo 79.- Efectos del cese de la representacin En todo caso de finalizacin de representacin que tenga su origen en la decisin del representado capaz de actuar por s mismo, cualquiera que fuera la causal de cese, este solo surtir efectos desde que la parte comparece al proceso por s o por medio de nuevo apoderado, con independencia de la fecha o forma en que el cese le haya sido comunicado al anterior. Cuando el cese de la representacin judicial tenga su origen en decisin del apoderado, cualquiera que fuera la razn, surte efecto cinco das despus de notificado personalmente el representado u otro cualquiera de sus apoderados, bajo apercibimiento de continuar el proceso en rebelda. En caso de muerte o declaracin de ausencia, incapacidad sobrevenida del representante o del apoderado, remocin o cese de nombramiento del representante legal de un incapaz y circunstancias anlogas, se suspender el proceso por un plazo mximo de treinta das, mientras se designa representante o curador procesal. [4] La presente sentencia casatoria aborda un tema muy polmico: los efectos de la muerte de una de las partes del proceso una vez emitida la sentencia de primera instancia. En este caso, la actora otorga poder para demandar desalojo por falta de pago; un da despus de emitida la sentencia y apelada esta por el demandado, la demandante fallece. Frente a ello y no obstante que el demandado informa de este hecho al ad quem, este emite sentencia. La cuestin a dilucidar es si esta sentencia es vlida o no. Para el voto en mayora, la sentencia sera nula porque contraviene el artculo 108 del CPC, que determina que es nula la actividad procesal que se realice despus que una de las partes perdi la titularidad del derecho discutido. Por su parte, el voto en discordia arguye que no puede alegarse la nulidad de la sentencia porque de acuerdo con el principio de trascendencia, toda nulidad debe importar un perjuicio y en este caso no existe tal situacin. En dicho contexto, es preciso determinar la influencia de la muerte de la actora en la validez de la sentencia.

El principio de trascendencia de la nulidad se encuentra implcitamente reconocido en el artculo 174 del CPC, al sealar que quien formula nulidad tiene que acreditar estar perjudicado con el acto procesal viciado y, en su caso, precisar la defensa que no pudo realizar como consecuencia directa del acto procesal cuestionado. Es decir, la mera contravencin de una formalidad no acarrea la nulidad, sino que el vicio debe ser de tal envergadura que implique un verdadero perjuicio para una o ambas partes. Muy ligado a este principio es el de convalidacin, por el que el acto procesal, no obstante carece de algn requisito formal, logra la finalidad para la que estaba establecido (art. 172 del CPC). De esta manera, parecera que nuestro sistema de nulidades se ha alejado de la clsica biparticin entre nulidades relativas y nulidades absolutas, las primeras que interesan solo a las partes y pueden ser subsanadas, y las segundas que son de orden pblico y por lo tanto son insubsanables, pudiendo ser invocadas en cualquier momento. Sin embargo, en nuestro sistema podemos encontrar todava atisbos de las nulidades absolutas cuando el legislador establece, por ejemplo, en el ltimo prrafo del artculo 176 que: Los Jueces solo declararn de oficio las nulidades insubsanables, mediante resolucin motivada, reponiendo el proceso al estado que corresponda. En dicho contexto, es totalmente vlido afirmar que en nuestro sistema existen nulidades que no pueden ser convalidadas y que trascienden a las partes del proceso. Desde nuestro punto de vista, una de ellas es justamente la que deriva de los actos procesales realizados con posteridad a la muerte de una persona. As, en el presente caso al emitirse sentencia de segunda instancia los efectos de dicha sentencia recaeran sobre alguien que ya no es sujeto de derecho, situacin que constituye un imposible jurdico. En ese sentido, ante el conocimiento del fallecimiento de la demandante, el ad quem debi convocar a los sucesores o en su defecto, nombrar a curador procesal, siguiendo el procedimiento establecido en el artculo 108 del CPC, pues los efectos de la sentencia deban recaer sobre los sucesores y no sobre la persona fallecida.

REFERENCIA BIBLIOGRFICA
ARIANO DEHO, Eugenia. La nulidad de la sentencia por omisin de pronunciamiento: un viejo vicio que se resiste a desaparecer . En: Dilogo con la Jurisprudencia. Vol 11. N 83. Gaceta Jurdica. Lima, agosto de 2005. LEDESMA NARVEZ, Marianella. Nulidad procesal y legitimatio ad processum habilitada. En: Dilogo con la Jurisprudencia. Vol 10. N 81. Gaceta Jurdica. Lima, junio de 2005. MERINO ACUA, Roger Arturo. Si el codemandado fallece, se produce la nulidad del proceso por no establecerse la sucesin procesal?. En: Actualidad Jurdica. N 160. Lima, marzo de 2007.

FALLO ANTERIOR
Cuando fallece una persona que es parte en el proceso, debe ser reemplazada por sus sucesores en el derecho discutido, puesto que en caso contrario, ser nula la actividad procesal que se realice despus que una de las partes perdi la titularidad (EXP. N 934-99. 04/12/1999).

PRIVACIN DEL DNI BASNDOSE EN NORMAS DEROGADAS Y ALEGANDO DUPLICIDAD DE INSCRIPCIONES Viola el derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica? (Elmer Jess GURREONERO TELLO(*))
A propsito de la cancelacin del documento nacional de identidad (DNI) del empresario Csar Ricardo Catao Porras que le produjo la muerte civil, el autor, al analizar la sentencia emitida, considera que la resolucin del Reniec causa un dao al proyecto de vida

del demandante, al negarle el reconocimiento de la identidad que detent por ms de 25 aos. CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA QUINTO JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO CONSTITUCIONAL Expediente : N 35182-2009 Demandante : Csar Ricardo Catao Porras Demandado : Reniec y otros Materia : Accin de amparo Resolucin nmero quince Lima, veinticinco de noviembre del ao dos mil nueve SENTENCIA(1) VISTOS En los autos seguidos por Csar Ricardo Catao Porras, contra el Jefe del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil - Reniec, sobre accin de amparo. Resulta de autos: Del escrito del demandante: resulta de autos que por escrito de fojas 150 a 167 don Csar Ricardo Catao Porras, interpone demanda de Accin de Amparo y la dirige contra el Jefe del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil - Reniec, solicitando como pretensin principal: se declare la nulidad total de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto del 2009, la misma que en su artculo Primero resuelve Cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras y en consecuencia reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin de sus derechos constitucionales, se ordene a la demandada dejar sin efecto la cancelacin de la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, dejando hbil, y se cancele la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, con costos del proceso y como pretensin subordinada: aplicando racionalmente el artculo 77 del Decreto Ley N 14207 se declare la nulidad total de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto del 2009, la misma que en su punto primero resuelve Cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a

nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras y en consecuencia reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin de sus derechos constitucionales, se ordene a la demandada cumpla con notificar formalmente para poder realizar las aclaraciones respectivas dentro del plazo de 15 das, en concordancia con el artculo 79 del Reglamento de Inscripciones del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, con costos procesales; expresa, que con fecha 9 de agosto de 1984 obtuvo la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, en razn de que el Seor Martn Carhuallanqui Catao le haba prohijado desde muy pequeo y tena creencia de que era su padre. Sin embargo, su madre le comunica que su padre biolgico era en realidad don Toms Catao Iparraguirre, con fecha 18 de noviembre de 1984 el recurrente se inscribi ante el Registro Electoral de Jess Mara bajo el nombre de Csar Ricardo Catao Porras, obteniendo la libreta electoral N 07240324 el mismo que registraba los datos que constan en la Constancia de Inscripcin Militar C.I.M. N 2875327656 emitida por el Ministerio de Defensa, as como en la partida de nacimiento emitida por el Concejo Distrital de El Agustino, posteriormente dichos documentos fueron canjeados por el documento nacional de identidad N 07240324 emitido a nombre de Csar Ricardo Catao Porras con el cual se ha identificado en todos los actos de su vida. As, entre otros ha reconocido a sus tres hijos; ha adquirido bienes inmuebles, ha constituido empresas y ha efectuado todos los actos civiles y polticos que le corresponde como ciudadano. Sin embargo, luego de catorce das de que se le cancel el documento nacional de identidad con fecha 17 de agosto del 2009 y a pesar que cuenta con vigilancia particular las 24 horas del da en su domicilio, se le notific bajo puerta la Carta N 9002-2009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha 4 de agosto del 2009, adjuntado a dicha Carta la Resolucin N 22372009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto del 2009 la misma que es su primer punto resuelve cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras. En ese momento en que toma conocimiento de la cancelacin de su inscripcin en el Registro causndole sorpresa adems que la Carta de de fecha 4 de agosto del 2009 se dirige a la persona de Csar Ricardo Catao Porras, cuando un da anterior ya haba sido cancelado dicho DNI tal como fluye de la resolucin adjunta a la misma Carta. Que la demandada ha procedido cancelar arbitrariamente y de oficio la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, contrariando el principio de razonabilidad sin haber seguido el procedimiento administrativo establecido en el artculo 79 del Reglamento de Inscripciones del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, con ello violndose el debido proceso, identidad, libertad de empresa, propiedad, al reconocimiento de la Personalidad Jurdica, amenaza de derecho a contratar y a la herencia. Ampara su pedido en los artculos 2 inciso 1), 14), 16), 139 inciso 3), 6) y 14) de la Constitucin Poltica del Estado. Trmite del Proceso: Que, mediante resolucin nmero uno su fecha primero de setiembre del ao en curso que corre a fojas 168 se admiti y corri traslado de la demanda por el plazo de cinco das a la parte demandada; que la demandada absolvi la demanda mediante escrito corriente en autos de fojas 311 a 33,

alegando, que la pretensin principal de la demanda consistente en que se declare nula la Resolucin administrativa expedida por su representada, como consecuencia de ella se habilite la segunda inscripcin del demandante N 07240324 registrada a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, no resulta amparable, toda vez que conforme a los artculos 67 inciso 4) y 77 del Decreto Ley N 14207 deviene en irregular ameritando su exclusin del registro nico de identificacin de Personas Naturales, cuya veracidad de la informacin contenida en el mismo, la irregularidad ha quedado plenamente acreditada adems con las investigaciones realizadas con respecto al supuesto sustento de esta inscripcin en una partida de nacimiento, por lo que es falsa la afirmacin del demandante que no ha existido un procedimiento administrativo (que actualmente se encuentra en trmite), o la posibilidad que este pueda ejercer su defensa en el presente caso, que asimismo la pretensin subordinada debe desestimarse, toda vez que la norma aplicable para la depuracin y exclusin de las inscripciones de los ciudadanos registrados en el registro nico de identificacin de personas naturales se efectan conforme a lo establecido en los artculos 67 y 77 del Decreto Ley N 14207 y la norma Administrativa Interna - NAI N 230/GRI/SGD-001 denominada Depuraciones de las inscripciones de mayores de Edad en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales precisndose que la norma citada por el demandante es de aplicacin para los temas establecidos en captulo 3 y 4 del referido reglamento tal como establece el artculo 65 de dicha norma; que llevado a cabo el informe oral con fecha seis de los corrientes con la concurrencia de ambas partes conforme consta del acta corriente en autos a fojas 465, el expediente ha quedado expedito para dictar sentencia, y, CONSIDERANDO Primero: Que, conforme lo seala el inciso segundo del artculo 200 de la Constitucin Poltica del Estado, La accin de Amparo es una garanta constitucional que tiene por objeto reponer las cosas al estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de un derecho fundamental, por accin u omisin de actos de cumplimiento obligatorio, igualmente el artculo 1 del actual Cdigo de Procedimientos Constitucionales establece que: Los procesos a los que se refiere el presente ttulo tienen por finalidad proteger los derechos constitucionales reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de un derecho Constitucional, o disponiendo el cumplimiento de un mandato legal o de un acto administrativo. Segundo: Que, si bien todos los derechos reciben proteccin constitucional, sin embargo tal hecho no importa que la violacin de cualquier derecho o el incumplimiento de cualquier mandato dar lugar a las acciones de cumplimiento, pues si fuera as la accin de amparo se aplicara al universo de los procesos desnaturalizndose la institucin que nos asiste con consecuencias funestas; por tal razn la accin de amparo es una va extraordinaria Excepcional, residual y sumarsima; siendo ello as la accin de amparo como el planteado solo ser procedente para la tutela de urgencia de un derecho constitucional a falta de otras vas judiciales especficas, igualmente protectivas y satisfactorias, conforme fluye

del artculo 5 del Cdigo Procesal Constitucional; que en el presente caso el recurrente interpone demanda de amparo, alegando que la Reniec ha lesionado su derecho fundamental a la identidad con la cancelacin del Registro de su inscripcin, vindose de este modo, desprovisto repentinamente y abruptamente de identidad, alegacin que pone de manifiesto la urgencia de la tutela jurisdiccional requerida, muy al margen de la existencia de una va igualmente satisfactoria, dado que la identidad constituye un presuceso (sic) para que la persona pueda ejercer su fundamental libre desenvolvimiento en la personalidad, sin lo cual, la persona deviene en un ente carente de personalidad y, prcticamente, en un ser que no es plenamente un sujeto de derecho. Tal degradacin de la condicin humana es totalmente contraria con el principio fundamental de identidad de la persona y, en cuanto supremo principio del ordenamiento, impone que la tutela jurisdiccional sea particularmente urgente, por lo que en tal sentido, el presente proceso debe ser ventilado va accin de amparo. Tercero: Que, en cuanto a la procedencia del Amparo, el Tribunal Constitucional en la Sentencia N 1797-2002-HD/TC seala que El derecho a la identidad personal es el derecho a que la proyeccin social de la propia personalidad no sufra interferencia o distorsiones a causa de la atribucin de ideas, opiniones, o comportamientos diferentes de aquellos que el individuo manifiesta en su vida en sociedad, que asimismo en la Sentencia N 2273-2005-PHC/TC ha sealado: que el DERECHO A LA IDENTIDAD. 21.- Este tribunal considera que entre los atributos esenciales de la persona, ocupa un lugar primordial el derecho a la identidad consagrada en el inciso 1) del artculo 2 de la Carta Magna, entendido como el derecho que tiene todo individuo a ser reconocido estrictamente por lo que es y por el modo como es. Vale decir, el derecho a ser individualizado conforme a determinados rasgos distintivos, esencialmente de carcter objetivo (nombres, seudnimos, registros, herencia gentica, caractersticas corporales, etc.) y aquellos otros que se derivan del propio desarrollo y comportamiento personal, ms bien de carcter subjetivo (ideologa, identidad cultural, valores, reputacin, etc.). 22.- La identidad desde la perspectiva descrita no ofrece, pues como a menudo se piensa, una percepcin unidimensional sustentada en los elementos estrictamente objetivos o formales que permitan individualizar la persona: Se encuentra, adems, involucrada con una multiplicidad de supuestos, que pueden responder a elementos de carcter netamente subjetivos, en muchos casos, tanto o ms relevantes que los primeros, incluso algunos de los referentes ordinariamente subjetivos no solo pueden ser vistos simultneamente, desde una perspectiva subjetiva, sino que eventualmente pueden ceder paso a estos ltimos y simplemente transformarse como producto de determinadas variaciones en el significado de los conceptos. 23.- Queda claro, que cuando una persona invoca su identidad, en principio lo hace para que se le distinga frente a otras. An cuando a menudo tal distincin

pueda percibirse con suma facilidad a partir de datos tan elementales como el nombre o las caractersticas fsicas (por citar dos ejemplos), existen determinados supuestos en que tal distincin ha de requerir de referentes mucho ms complejos, como puede ser el caso de las costumbres, o las creencias (por citar otro caso). El entendimiento de tal derecho, por consiguiente, no puede concebirse de una forma inmediata, sino necesariamente de manera integral, tanto ms cuando de por medio se encuentra planteadas discusiones de fondo en torno a la manera de identificar del modo ms adecuado a determinadas personas. El documento nacional de identidad y su importancia 24.- En nuestro sistema jurdico, al igual como ocurre en otros modelos que ofrece el derecho comparado, los referentes objetivos con los que se determina la identidad suelen ser patentizados a travs de algn documento especial. En el caso particular del Per, es el documento nacional de identidades que cumple tal rol o funcin, constituyndose en un instrumento que permite no solo identificar a la persona, sino tambin le facilita realizar actividades de diverso orden, como participar en comicios, electorales, celebrar acuerdos contractuales, realizar transacciones comerciales, etc. 25.- En efecto, en nuestro ordenamiento, el documento nacional de identidad tiene doble funcin: de un lado permite que el derecho a la identidad se haga efectivo, en tanto posibilita la identificacin precisa de su titular; y, de otro, constituye un requisito para el ejercicio de los derechos civiles y polticos consagrados en la Constitucin vigente. Adems, dicho documento es requerido para el desarrollo de actividades comerciales, trmites judiciales y otros trmites de carcter personal, con lo que la carencia del mismo supone una limitacin de otros derechos ciudadanos, uno de los cuales est referido a la libertad individual. 26.- Como es fcil percibir, de la existencia y disposicin del documento nacional de identidad depende no solo la eficacia del derecho a la identidad, sino de una multiplicidad de derechos fundamentales. De ah que cuando se pone en entredicho la obtencin, modificacin, renovacin o supresin de tal documento, no solo puede verse perjudicada la identidad de la persona, sino tambin un amplio espectro de derechos, siendo evidente que la eventual vulneracin o amenaza de vulneracin podra acarrear un dao de mayor envergadura, como podra ocurrir en el caso de una persona que no pueda cobrar su pensin de subsistencia, por la cancelacin intempestiva del Registro de Identificacin y del documento de identidad que lo avala. 27.- As, este Colegiado considera que en los casos en los que est de por medio discusiones sobre identificacin de las personas, generados por la afectacin de un documento nacional de identidad, resulta imprescindible revisar, minuciosamente, el comportamiento de la autoridad, funcionario o persona emplazada, as como los eventuales daos que tal comportamiento haya podido generar. Consecuentemente, el Tribunal Constitucional estima que es en tales supuestos que debe centrarse la controversia de autos, encontrndose habilitado

para emitir un pronunciamiento sobre el fondo del Asunto. Cuarto: Que, de la revisin de la demanda se advierte que la pretensin principal contenida tiene como objeto i) Se declare la nulidad total de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto del 2009 la misma que en su artculo Primero resuelve Cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras y ii) y como pretensin subordinada que aplicndole racionalmente el artculo 77 del Decreto Ley se declare la nulidad total de la Resolucin N 22372009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto del 2009 la misma que en su artculo Primero resuelve Cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, y reponiendo las cosas al estado anterior se ordene a la demandada cumpla con notificarle formalmente para poder realizar las aclaraciones respectivas dentro del plazo de 15 das, en concordancia con el artculo 79 del Reglamento de Inscripciones del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, con costos. Quinto: Que, con la finalidad de determinar si efectivamente la parte demandada Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil - Reniec ha violado los derechos constitucionales antes enumerados, es preciso analizar si efectivamente tal hecho fctico se ha realizado al dictar la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec expedido el 3 de agosto del 2009. Al respecto cabe indicar que, el Tribunal Constitucional, en la sentencia N 8495-2006-PA/TC ha dejado sentado que () en reiterada y uniforme jurisprudencia que el debido proceso, como principio constitucional, est concebido como el cumplimiento de todas las garantas y formas de orden pblico que deben aplicarse a todos los actos y procedimientos, incluidos los administrativos, a fin de que las personas estn en condiciones de defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos. Vale decir que cualquier actuacin u omisin de los rganos estatales dentro de un proceso, sea este administrativo como en el caso de autos o jurisdiccional debe respetarse el debido proceso legal. En dicha sentencia el Tribunal Constitucional ha sealado que el derecho al debido proceso y los derechos que este trae como contenido son inviolables y por tanto garantizados, no solo en el seno de un proceso judicial, sino tambin en el mbito del procedimiento administrativo; lo que supone que en toda circunstancia, el respeto por parte de la administracin pblica o privada de todos aquellos principios y derechos normalmente invocables en el mbito de la jurisdiccin comn o especializada y a los que se refiere el artculo 139 de la Constitucin del Estado (juez natural, juez imparcial e independiente, derecho de defensa, etc.). Sexto: Que, segn el Tribunal Constitucional, el fundamento principal por el que se habla de un debido proceso administrativo encuentra sustento en el hecho de que tanto la administracin como la jurisdiccin estn indiscutiblemente vinculadas

a la Carta Magna, de modo que si esta resuelve sobre asuntos de inters del administrado, y lo hace mediante procedimientos internos, no existe razn alguna para desconocer las categoras invocables ante el rgano jurisdiccional. Sptimo: Que, en cuanto a la motivacin de las decisiones administrativas, si bien no tiene referencia constitucional directa, sin embargo en la STC Exp. N 021922004-AA/TC, el Tribunal Constitucional ha determinado que dicho principio se encuentra implcitamente incorporado en los artculos 31 y 43 de la Carta Magna de 1993, exigencia que tiene su justificacin en el tipo de Estado contrario a la idea de poder absoluto o arbitrario. Al respecto en el Expediente N 00090-2004-AA/TC, el Tribunal Constitucional desarroll un criterio jurisprudencial sobre algunos de los alcances de la motivacin de las decisiones en sede administrativa y estableci que La motivacin debe otorgar seguridad jurdica al administrado y permitir al revisor apreciar con certeza jurdica de la autoridad que decide el procedimiento; para ello no se debe utilizar las citas legales abiertas, que solo hace referencia a normas en conjunto como reglamentos o leyes, pero sin concretar qu disposicin ampara la argumentacin o anlisis de la autoridad . Se expuso, adems que () el deber de motivar las decisiones administrativas alcanza especial relevancia cuando en las mismas se contienen sanciones. Asimismo, en la STC Exp. N 02728-2007-PA/TC este Tribunal Constitucional seal en el fundamento 7) que El derecho de defensa establece una prohibicin de estado de indefensin de la persona frente a un procedimiento que afecte un derecho o inters de mismo (sic). Este derecho no se satisface con el mero o aparente cumplimiento de una ritualidad de noticiar a la persona sobre la existencia de un proceso, sino con el desarrollo de todas las diligencias idneas a efectos de una comunicacin vlida y oportuna sobre la existencia de un proceso. De lo contrario, este derecho fundamental se convertira en la garanta de una mera formalidad procedimental que la viciara de su real contenido, lectura contraria a la naturaleza de los derechos fundamentales en cuanto mandatos de optimizacin. Octavo: Que, en el caso que nos ocupa, la razn por la que el demandante considera que la resolucin expedida por la Reniec de fecha 3 de agosto del 2009 vulnera el derecho al debido proceso, puesto que se le ha cancelado su inscripcin N 07240324 sin permitir que absuelva los cargos imputados, as como trasgredir el principio de razonabilidad sustentando su decisin en la Ley N 14207 norma que se encuentra derogada; as como en norma con rango administrativo sin aplicarse la Ley y el Reglamento vigente de la Reniec vulnerndose el principio de jerarqua, as como no se ha tenido en cuenta que la facultad de la administracin para declarar la cancelacin de la inscripcin ha prescrito. Noveno: Sin embargo el argumento medular por el que se solicita se declare la Nulidad de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec expedido por el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil con fecha tres de agosto del 2009,

mediante el cual se cancela la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras; es que no se le haya notificado previamente desde el inicio del procedimiento administrativo de cancelacin, razn por la cual se vio imposibilitado de ejercer el derecho de defensa, lo que a su vez ha vulnerado sus derechos fundamentales a la identidad, defensa, debido proceso, libertad de empresa, propiedad, reconocimiento de la personalidad jurdica y a la herencia. Dcimo: Que, antes de analizar si efectivamente al momento de emitirse la resolucin expedida por el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil se habra vulnerado los derechos constitucionales invocados por la actora, es conveniente sealar que la Resolucin cuestionada en la parte pertinente seala lo siguiente: Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec - Que, de la documentacin obrante en nuestro archivo fsico y la informacin registrada en el Sistema Automatizado del Reniec, se advierte la existencia de la Inscripcin N 073309215 a nombre de Adolfo Carhua-llanqui Porras, la cual fue obtenida por el titular de la misma el 09 de agoto de 1984, ante la Oficina del Ex Registro Electoral de La Victoria y la Inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, solicitada y obtenida ante el local Ex Registro Electoral de Jess Mara con fecha 19 de noviembre de 1984. - Que, el Departamento de Dactiloscopia de Grafotecnia y Dactiloscopia de la Gerencia de Registros de Identificacin, luego de analizar las imgenes (huellas, firmas, fotos) registradas en la Inscripcin N 073309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras e Inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, ha emitido el Informe Pericial Monodactilar Dactiloscpico N 3242009/DDG/GRI/Reniec, en cuyo tem referido a conclusiones seala que se ha determinado de manera tcnico cientfica que una misma persona ha obtenido las inscripciones sealadas lneas arriba bajo identidades diferentes, por lo que se est ante un caso de doble inscripcin; - Que, ante lo expuesto y tomando en cuenta que la Ley N 14207 establece que en caso de que un ciudadano obtenga mltiples inscripciones se mantendr hbil la primera inscripcin y se proceder a la cancelacin de todas las dems, en aplicacin del principio de prelacin registral se debe de cancelar la Inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, establecida en la Norma Administrativa Interna N 230GRI/SGDI/001, la cual establece las causales de cancelacin de las inscripciones registradas en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales. Dcimo primero: resolucin que queda corroborada por el Procurador Pblico de la Reniec en la Contestacin de la demanda al afirmar que la Reniec procedi a cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras,

sealando que este procedimiento () se efecta conforme a lo establecido en los artculos 67 y 77 del Decreto Ley N 14207 y a la norma Administrativa Interna NAI N 230/GRO/SGDI-001 denominada Depuracin de las Inscripciones de Mayores de Edad en el Registro nico de identificacin de Personas Naturales, que regulaba la organizacin y el funcionamiento del desaparecido Registro Electoral del Per; al respecto con la vigencia de la Constitucin Poltica de 1993 se cre el Jurado Nacional de Elecciones, y la Reniec como rganos que conforman el Sistema Electoral en reemplazo del antiguo Registro Electoral del Per, es por ello que al existir incompatibilidad en un caso similar el Tribunal Constitucional en la STC Exp. N 07553-2006-PA/TC para dilucidar dicha controversia fue abordada desde la Teora de Interpretacin de Normas Preconstitucionales, en este caso se manifiesta un cambio en el sistema Electoral el cual se produce con la vigencia de la Constitucin de 1993 por lo que es necesario tomar en cuenta los criterios de temporalidad y jerarqua. La aplicacin del criterio de temporalidad.- (lex posterior derogat legi anteriori) el mismo que se encuentra reconocido en el artculo 103 en la Constitucin Poltica del Estado y su aplicacin trae como consecuencia el cese de la vigencia o derogacin de la norma ms antigua por la nueva norma, como en efecto la implantacin del nuevo texto de la Constitucin solo alcanza a aquellas normas cuyo contenido sea contrario a lo que la Constitucin dispone; tal derogacin es automtica y se produce sin necesidad de declaracin. Criterio de jerarqua.- (lex superior derogat inferirori) se encuentra reconocido en el artculo 51 de la Carta Magna, e, mismo que afirma los principios de supremaca constitucional que supone una norma supra la Constitucin encargada de consignar la regulacin normativa bsica de la cual emana la validez de todo el ordenamiento legal; que siendo ello as el Decreto Ley N 14207 resulta incompatible con el contenido Constitucional de 1993 y por ende es de aplicacin las normas contenidas en la Constitucin. Dcimo segundo: De otro lado es pertinente tener presente que lo cuestionado por el demandante de que no se le ha notificado desde el inicio del procedimiento administrativo; al respecto la demandada no ha probado con documentos idneos que la demandante haya sido notificado con el inicio del procedimiento administrativo contraviniendo de esa forma lo dispuesto en el artculo 104 de la Ley N 27444 y por ende violndose el derecho fundamental al procedimiento preestablecido en la Ley, a fin de que la demandante pueda ejercer su derecho de defensa. Dcimo tercero: Que, es de precisarse en este tipo de procesos constitucionales no existe etapa probatoria por el cual el juzgador entrara a dilucidar una relacin material respecto a si la identidad de Csar Ricardo Catao Porras, le pertenece o no. Toda vez que lo vertido por la demandada para justificar la cancelacin de la inscripcin que llev a cabo sin respetar los derechos fundamentales, queda sin asidero, por cuanto con el presente proceso se busca retrotraer las cosas al estado anterior a la violacin del derecho conculcado, esto es, que se ha

cancelado una inscripcin en un procedimiento administrativo en la que el demandante no tuvo oportunidad para defenderse lo que evidencia la trasgresin del derecho constitucional al debido proceso. Dcimo cuarto: Que al haberse cancelado su inscripcin en la Reniec, al demandante se le ha vulnerado los derechos ligados a la identidad, libertad de empresa, propiedad, al reconocimiento de la personalidad jurdica, a contratar y a la herencia, puesto que conforme se verifica de las instrumentales aportadas por el demandante con la identificacin cancelada tiene la calidad de empresario, con propiedades e hijos, y as se ha venido desarrollando a plenitud con el goce de todos sus derechos civiles, polticos consagrados en la constitucin vigente, hecho que no constituye el ocultamiento de su verdadera identidad sino que a travs del tiempo se ha identificado como Csar Ricardo Catao Porras. Por las consideraciones glosadas y administrando Justicia en nombre de la Nacin el Quinto Juzgado Constitucional, FALLA: Declarando: FUNDADA la demanda interpuesta por CSAR RICARDO CATAO PORRAS y, en consecuencia NULO todo lo actuado por la Reniec en el Procedimiento Administrativo N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto de 2009, mediante el cual se resuelve cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, DEBIENDO la demandada cumplir con notificar al demandado con el inicio del procedimiento administrativo.- Fdo. Ral S. Rosales Mora, Juez. Ral H. Taipe Salazar, Especialista Legal.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL I. INTRODUCCIN Ser un empresario exitoso en el Per conlleva un gran riesgo: invierte el principio constitucional de presuncin de inocencia por el de culpabilidad, convirtiendo a cualquier ciudadano emergente en potencial sospechoso de los delitos de lavado de activos y narcotrfico. Un caso emblemtico y de triste recordacin es el de la propietaria de la conocida empresa de productos naturistas Santa Natura, doa Jeannette Enmanuel Tejada, a quien, despus de haber sido propuesta como candidata presidencial por el partido Per Posible, se le investig por presuntos vnculos con el narcotrfico causndosele daos irreparables a su persona, a su familia y a su empresa, pues tuvo que soportar las investigaciones que le demandaron gastar fuertes sumas de dinero en su defensa, incluso, ella seal que esta falsa denuncia provoc la muerte de su madre y la ruina de su empresa ya que las ventas bajaron notablemente y los bancos les cerraron el acceso a los crditos.

Posteriormente, al tomar conocimiento del archivo definitivo de la calumniosa denuncia penal de la que fue vctima, Jeannette Enmanuel indic que nunca se presentaron pruebas en su contra y que el objeto de la denuncia desde un principio fue quebrar a su empresa. Similar es la historia del empresario Csar Ricardo Catao Porras, quien adquiri notoriedad al nombrar como presidente del directorio de su empresa de aviacin comercial Peruvian Airlines a su abogada, la Dra. Lourdes Flores Nano, circunstancia que provoc que se le abra una investigacin fiscal por presunto delito de lavado de activos(2). Estos hechos, que se hicieron pblicos a raz de un informe periodstico emitido el domingo 2 de agosto de 2009 en el programa Cuarto Poder de Amrica Televisin, dieron lugar a que la Subgerente de Depuracin de Identificacin del Reniec, recurriendo a una motivacin aparente(3) y alegando falsamente una inexistente duplicidad de inscripciones, emita en pocas horas la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha 3 de agosto de 2009, que, de oficio y sin que se notifique al administrado del inicio del procedimiento, resolvi de manera totalmente arbitraria cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras por la causal de mltiple inscripcin o identidad, dejndose hbil la Inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, pretendindose de esta manera imponerle compulsivamente a Catao Porras una pseudoidentidad que violaba sus derechos fundamentales a la identidad personal y al reconocimiento de la personalidad jurdica que le produca la muerte civil, que lo privaba de su patrimonio y rompa el vnculo de parentesco con su familia, daando igualmente su proyecto de vida al negrsele el reconocimiento de su verdadera identidad con la que haba sido reconocido en su vida familiar, empresarial, universitaria, poltica y deportiva por ms de 25 aos. Este abuso de las atribuciones funcionales de la Subgerente de Depuracin de Identificacin incluso configurara delito de abuso de autoridad, ya que el Reglamento de Organizacin y Funciones del Reniec no faculta a dicho funcionario para habilitar de oficio las inscripciones contenidas en el acervo documental del desaparecido Registro Electoral del Per(4). Asimismo, dicho funcionario habra incurrido en delito de falsedad ideolgica al haber declarado falsamente en la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec que la cancelacin de la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras se dispuso por la causal de mltiple inscripcin o identidad, esto es, que esta misma persona fsica registraba doble inscripcin con identidades diferentes en el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales del Reniec (Ruipn), lo cual es falso ya que en este registro no existe ninguna inscripcin a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras debido a que esta persona nunca se inscribi en el Ruipn, ni canje su antigua libreta electoral por el nuevo DNI, mucho menos se le asign un cdigo de identificacin conforme lo establece el artculo 5 de la Ley N 26497(5).

Tratando de subsanar esta arbitrariedad y aceptando implcitamente que en el Ruipn no exista ninguna inscripcin a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, con fecha 14 de setiembre de 2009, la mencionada subgerente remiti al domicilio de Catao Porras la Carta N 12203-2009/SGDI/GRI/Reniec, dirigida a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, en la que le sealaba lo siguiente: Me dirijo a usted, para hacer de su conocimiento que se encuentra expedito su derecho a solicitar su documento nacional de identidad, con la inscripcin N 07309215, pudiendo realizar dicho trmite ante cualquier Oficina Registral y/o Agencia a nivel Nacional; de conformidad a lo establecido en el tem 4 del Texto nico de Procedimientos Administrativos del Reniec. Se adjunta al presente los requisitos para efectuar dicho trmite(6). Asimismo, con fecha 17 de setiembre de 2009, el Jefe Regional Lima del Reniec, a sabiendas de que las inscripciones haban adquirido la calidad de actos administrativos firmes(7) al no haber sido controvertidas en su oportunidad y que, por lo tanto, en observancia del principio registral de rogacin(8) no era factible declarar la nulidad de oficio por haber caducado dicha potestad, emiti arbitrariamente la Resolucin Regional N 92-2009-JR10LIM/GOR/Reniec, igualmente sin notificar al interesado del inicio del procedimiento, disponindose esta vez la cancelacin de las partidas de nacimiento de Csar Ricardo Catao Porras inscritas en la Municipalidad Distrital de El Agustino, denuncindolo junto a su madre doa Mara Nlida Porras Palomino por delito de falsedad ideolgica (9). Ante estos actos de exceso de poder violatorios del principio de interdiccin de la arbitrariedad de los poderes pblicos que vulneran los derechos constitucionales del ciudadano Csar Ricardo Catao Porras, y que configuraran diversos delitos, surge el presente trabajo, donde, despus de revisar diversos aspectos relacionados con el procedimiento de cancelacin de las inscripciones del Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales (Ruipn) y analizar la posibilidad de aplicar supletoriamente la Ley del Procedimiento Administrativo General a este procedimiento a la luz del test de razonabilidad o proporcionalidad, volcamos algunas breves reflexiones de distinguidos juristas sobre el derecho fundamental a la identidad personal y el derecho no enumerado al reconocimiento de la personalidad jurdica y su proteccin mediante los procesos constitucionales de hbeas corpus y amparo, ofreciendo finalmente algunos argumentos que podran ser tomados en cuenta por los jueces constitucionales que conocen el presente proceso para inaplicar el artculo 77 del derogado Decreto Ley N 14207 y estimar en parte la pretensin principal contenida en la demanda de amparo interpuesta por Catao Porras. II. LA CADUCIDAD DE LA LIBRETA ELECTORAL Y EL CANJE POR EL DOCUMENTO NACIONAL DE IDENTIDAD Segn el artculo 31 de la Ley Orgnica del Reniec, el DNI es otorgado a todos los peruanos nacidos dentro o fuera del territorio de la Repblica desde la fecha de su nacimiento y a los que se nacionalicen desde que se aprueba el trmite de nacionalidad. Asimismo, segn el procedimiento nmero 4 establecido en el TUPA

del Reniec el canje de la libreta electoral por el DNI es un trmite que deben realizar las personas mayores de edad cuyo ltimo documento de identidad es la libreta electoral de ocho dgitos y que an no han tramitado su documento nacional de identidad; para tal efecto, el solicitante debe de adjuntar una ficha registral suscrita con carcter de declaracin jurada. Este trmite era obligatorio para recuperar la ciudadana debido a que por Resolucin Jefatural N 058-2003-JEF/Reniec(10), publicada el 22 de febrero del 2003, el Jefe Nacional del Reniec haba declarado la caducidad de las libretas electorales de tres cuerpos y porque mediante Resolucin Jefatural N 375-2003JEF/Reniec(11), de fecha 15 de agosto de 2003 se resolvi que A partir del 1 de enero del 2004, las libretas electorales carecern de validez legal () permaneciendo la informacin de los ciudadanos en la base de datos del Reniec, solo para fines de la obtencin del DNI de aquellas personas que no hubiesen efectuado el canje en el plazo sealado. III. LA CANCELACIN DE INSCRIPCIONES EN EL REGISTRO NICO DE IDENTIFICACIN DE LAS PERSONAS NATURALES El artculo 2 de la Ley N 26497, Ley Orgnica del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, establece que el Reniec es la entidad encargada de organizar y mantener el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales (Ruipn) e inscribir los hechos y actos relativos a su capacidad y estado civil, precisndose en el Ttulo V de esta ley aspectos relacionados a la obtencin, emisin, caractersticas y caducidad del documento nacional de identidad, as como el trmite a seguir para la obtencin del duplicado, pero omitindose el procedimiento a seguir para declarar la cancelacin de las inscripciones contenidas en el Ruipn(12). Ante este vaco normativo, el Reniec ha establecido dos procedimientos para declarar la cancelacin de las inscripciones: i) cuando la cancelacin la solicita un tercero con inters o el propio titular registral debe seguir el procedimiento N 10 del TUPA del Reniec, el cual seala que la cancelacin por causal fundamentada de una inscripcin que conste en el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales lo deber realizar el impugnante mediante escrito fundamentado con carcter de declaracin jurada dirigido a la Subgerencia de Depuracin de Identificacin adjuntando los medios probatorios, la que se resolver previa notificacin al titular de la inscripcin que se pretende impugnar; ii) cuando la cancelacin debe declararse de oficio ante la existencia de una duplicidad o multiplicidad de inscripciones, el Reniec aplica supletoriamente los artculos 67 y 77 del derogado Decreto Ley N 14207(13), sin tener en cuenta que esta norma dictada el ao 1962 haba sido derogada tcitamente con la entrada en vigencia de la Constitucin Poltica de 1993. Por lo tanto, ante la inexistencia de una ley especial que regule la cancelacin de oficio de las inscripciones contenidas en el Ruipn, es de aplicacin supletoria el inciso 202.3 del artculo 200 de la Ley del Procedimiento Administrativo General (14),

el cual faculta a los funcionarios del Reniec a declarar de oficio la cancelacin de las inscripciones solo dentro del plazo de un ao contado a partir de la fecha en que dichas inscripciones hayan quedado firmes y siempre que agravien el inters pblico, debindose notificar a los administrados inmediatamente luego de emitida la decisin, de conformidad con los incisos 104.2 y 104.3 del artculo 104 de la Ley N 27444(15). Sin embargo, como veremos ms adelante, el Reniec haciendo una aplicacin indebida de los artculos 67 y 77 del derogado Decreto Ley N 14207 y alegando una inexistente duplicidad de inscripciones, de manera totalmente irrazonable declar la cancelacin del DNI del ciudadano Catao Porras sin tener en cuenta que el procedimiento de cancelacin de las inscripciones no puede llevarse a cabo arbitrariamente(16) debido a que la esencia misma del Estado Constitucional de Derecho exige que se debe realizar a la luz del test de razonabilidad y proporcionalidad, que es una garanta contra las medidas arbitrarias impuestas por la Administracin y un canon de valoracin y ponderacin para determinar si dichos actos administrativos son inconstitucionales, para lo cual se debe hacer un examen de adecuacin, un juicio de necesidad y un juicio de proporcionalidad de la medida tomada(17). IV. LA DEROGACIN TCITA DEL DECRETO LEY N 14207 POR INCOMPATIBILIDAD CON LA CONSTITUCIN Antes de analizar la posibilidad de que los jueces constitucionales inapliquen el derogado Decreto Ley N 14207 al presente caso, previamente debemos ubicarnos en el contexto poltico y jurdico en que fue emitida esta norma con rango de ley y establecer si caduc al cumplir con su finalidad o si la vigencia de la Constitucin Poltica de 1993 lo derog tcitamente por incompatibilidad con los artculos 176, 177 y 183. El Decreto Ley N 14207 fue dictado el 25 de setiembre de 1962 por la Junta Militar de Gobierno que presida el General Ricardo Prez Godoy y tuvo como finalidad regular la organizacin y funcionamiento del desaparecido Registro Electoral del Per, por lo que caduc al haberse vencido el plazo previsto para la vigencia de este. En efecto, haciendo una interpretacin teleolgica del artculo 1 del Decreto Ley N 14207(18), podemos afirmar que la finalidad de esta norma fue regir la organizacin y funcionamiento del recin creado Registro Electoral del Per, la que al desaparecer dej sin efecto todas las normas que la regulaban. Asimismo, esta norma fue derogada tcitamente(19) por incompatibilidad con los artculos 176, 177 y 183 de la Constitucin Poltica de 1993 que al entrar en vigencia desactivaron el Registro Electoral del Per y en su lugar crearon el Reniec como un rgano constitucional autnomo que conformaba el Sistema Electoral conjuntamente con el Jurado Nacional de Elecciones y la Oficina Nacional de Procesos Electorales(20), sealando el artculo 183 de la Carta Magna que eran sus atribuciones mantener el registro de identificacin de los ciudadanos y la emisin de los documentos que acrediten su identidad.

Igualmente, el Decreto Ley N 14207 tambin fue derogado tcitamente por la Ley Orgnica del Reniec, Ley N 26497; la Ley Orgnica de Elecciones, Ley N 26859, y por la Ley N 266487, Ley Orgnica de la Oficina Nacional de Procesos Electorales, en razn de que la materia contenida en el Decreto Ley N 14207 fue regulada ntegramente por estas. V. EL DERECHO A LLEVAR LOS APELLIDOS DE LOS PADRES COMO CONTENIDO CONSTITUCIONALMENTE PROTEGIDO DEL DERECHO A LA IDENTIDAD PERSONAL El derecho fundamental a la identidad, como atributo de la persona, es entendido como el derecho a ser quien se es(21). Vale decir, el derecho a ser individualizado conforme a determinados rasgos distintivos, esencialmente de carcter objetivo (nombres, seudnimos, registros, herencia gentica, caractersticas corporales, etc.) y aquellos otros que se derivan del propio desarrollo y comportamiento personal, ms bien de carcter subjetivo (ideologa, identidad cultural, valores, reputacin, etc.), quedando claro que cuando una persona invoca su identidad, en principio lo hace para que se la distinga frente a otras(22). Los elementos que conforman el contenido de este derecho son: el derecho a la personalidad jurdica, al nombre, a una nacionalidad, as como a conocer, en la medida de lo posible, al padre y a la madre y a llevar sus apellidos(23). El derecho a conocer a los padres, reconocido en el artculo 7.1 de la Convencin sobre los Derechos del Nio y garantizado por la Constitucin, al haber sido aprobado y ratificado por el Per, formando parte de nuestro ordenamiento jurdico, confiere a cualquier persona la posibilidad de poder develar el misterio de su origen, siempre y sin cortapisa alguna, salvo las derivadas, lgicamente, del propio funcionamiento o de la propia dinmica procedimental del medio jurdico empleado. Se trata, por lo tanto, de un derecho fundamental irrenunciable e imprescriptible(24). En consecuencia, el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras, al igual que cualquier persona, tiene el derecho constitucional a ser l mismo, en su compleja y mltiple diversidad de aspectos tanto estticos como dinmicos. Este derecho es ms amplio que el normalmente aceptado, restringido a la identificacin (fecha de nacimiento, nombre y estado civil). Conocer cul es su especfica verdad personal es sin duda un requisito para la dignidad de la persona, para su autodeterminacin, y est ntimamente vinculada a la libertad. El llamado aspecto dinmico del derecho a la identidad personal se funda en que el ser humano, en tanto unidad, es complejo y contiene una multiplicidad de aspectos esencialmente vinculados entre s, de carcter espiritual, psicolgico o somtico que lo definen e identifican, as como existen aspectos de ndole cultural, ideolgica, religiosa o poltica que tambin contribuyen a delimitar la personalidad de cada sujeto. El conjunto de estos mltiples elementos caracterizan y perfilan el ser uno mismo, diferente de los otros(25).

VI. EL DERECHO AL RECONOCIMIENTO DE LA PERSONALIDAD JURDICA COMO DERECHO VINCULADO AL USO DEL DOCUMENTO NACIONAL DE IDENTIDAD En la STC Exp. N 02432-2007-PHC/TC (caso Rolando Apaza Chuquitarqui), el Tribunal Constitucional incorpor el nuevo derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica al catlogo de derechos constitucionales protegidos por los procesos de hbeas corpus y amparo como derecho humano no enumerado de manera expresa en nuestra Constitucin. En este proceso el recurrente cuestion la denegatoria verbal del registrador a la inscripcin y expedicin de su documento nacional de identidad(26), pese a haber cumplido con presentar los documentos requeridos y haber cancelado la tasa correspondiente. El Tribunal Constitucional declar fundada la demanda de hbeas corpus al haberse comprobado la violacin del derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica del recurrente, ordenando al Reniec que cumpla con expedir el documento nacional de identidad, dejando establecido que las actas de nacimiento constituyen actos administrativos firmes, si no han sido controvertidas en su oportunidad, las que no pueden ser dejadas sin efecto ni desconocidas por los registradores ni pueden ser enervadas de modo verbal, sino por autoridad competente, por lo que la negativa verbal de expedicin del DNI devino en un hecho absolutamente arbitrario. Como sabemos, el derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica est previsto en el artculo 16 del Pacto Universal de Derechos Civiles y Polticos: Todo ser humano tiene derecho, en todas partes, al reconocimiento de su personalidad jurdica, as como en el artculo 3 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos o Pacto de San Jos de Costa Rica: Toda persona tiene derecho al reconocimiento de su personalidad jurdica. Segn nuestro Alto Tribunal, el nuevo derecho reconocido est vinculado al uso del documento nacional de identidad e importa atribuir jurdicamente a una persona la aptitud suficiente para ser titular de derechos y obligaciones. Este reconocimiento, realizado sobre la base de una concepcin ontolgica del ser humano, constituye el fundamento para que el individuo pueda desenvolverse plenamente dentro del proceso de interaccin social, implicando a su vez, la obligacin tanto del Estado como de los particulares de respetar esta subjetividad jurdica(27). As lo ha reconocido tambin la Corte Constitucional de Colombia, en la Sentencia T-1978-01 cuando, en un caso similar, seal que () La conducta omisiva de la demandada constituye una clara amenaza a los derechos fundamentales de los actores, en este caso, respecto del derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica, al demorar en forma injustificada e irrazonable la expedicin del documento de identidad, por ser este el instrumento idneo para identificarse y acceder al ejercicio de su derechos civiles, as como para comparecer ante las autoridades en cumplimiento de un deber legal.

VII. LA PROCEDENCIA DE LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES POR CANCELACIN ARBITRARIA DEL DNI El artculo 25.10 del Cdigo Procesal Constitucional establece que el hbeas corpus procede ante la accin u omisin que amenace o vulnere el derecho a no ser privado del documento nacional de identidad. Esta disposicin legitima a cualquier persona para recurrir a este proceso constitucional cuando cualquier autoridad, funcionario o persona, sin motivos justificados o sin acatar la prohibicin establecida en el artculo 30 de la Ley N 26497(28), requisa o retiene indebidamente este documento; o cuando el Reniec de manera arbitraria cancela de oficio el nico documento nacional de identidad o deniega la inscripcin, la modificacin, la renovacin o la entrega del duplicado de tal documento, dejando a los ciudadanos en situacin de indocumentados. En este caso, el legislador ha tenido en cuenta que cuando una persona es privada de su DNI se le est afectando sus derechos constitucionales a la identidad personal y al libre trnsito(29). En cambio, cuando se afecta el derecho a la identidad personal(30) en forma abstracta la va procedimental idnea es el proceso constitucional de amparo en los casos en que el Reniec, aplicando indebidamente el artculo 77 del derogado Decreto Ley N 14207 y sin cumplir con notificar el inicio del procedimiento al administrado, haya iniciado de oficio el procedimiento de cancelacin del DNI dentro del plazo de un ao contado a partir de la fecha en que la inscripcin haya quedado consentida. As lo dispone el artculo 37.25 del Cdigo Procesal Constitucional cuando establece que el amparo procede en defensa de los dems derechos que la Constitucin reconoce. Tambin, procede el amparo si, transcurrido el plazo de un ao para declarar de oficio la cancelacin de las inscripciones, el Reniec, ante la existencia de duplicidad o multiplicidad de inscripciones, cancela de oficio el DNI sin notificar previamente a los administrados del inicio del procedimiento. VIII. ANLISIS DEL CASO Y LA SENTENCIA Como cuestin previa, debemos sealar que la demanda de amparo interpuesta por el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras contra el Reniec haba sido admitida y sustanciada por el Juez del Quinto Juzgado Constitucional de Lima sin observar que era incompetente para conocer dicho proceso por razn de la materia, ya que el Reniec haba privado del documento nacional de identidad al recurrente dejndolo indocumentado; sin embargo, por economa procesal y debido al carcter de tutela de urgencia que caracteriza a los procesos constitucionales de la libertad, los jueces constitucionales estn facultados para reconvertir el proceso de amparo en uno de hbeas corpus. 1. Estado de cosas anterior a la expedicin de la resolucin del Reniec que cancel la inscripcin a nombre de Csar Ricardo Catao Porras

Conforme consta en los fundamentos de hecho de la demanda, con fecha 9 de agosto de 1984, el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras obtuvo la Libreta Electoral N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras ante el Registro Electoral del distrito de La Victoria de la ciudad de Lima en razn de que el seor Martn Carhuallanqui Catao lo haba reconocido separadamente (31) como hijo suyo y lo haba prohijado desde muy pequeo y tena la creencia de que era su padre. Sin embargo, al comunicarle su madre, doa Mara Porras Palomino, que su padre biolgico era en realidad don Toms Catao Iparraguirre, con fecha 19 de noviembre de 1984 se inscribi ante el entonces Registro Electoral del distrito de Jess Mara de la ciudad de Lima obteniendo la Libreta Electoral N 07240324, bajo el nombre de Csar Ricardo Catao Porras, que l consideraba con todo derecho su verdadero nombre, adjuntando para tal efecto la Libreta Militar N 2323578658 y la Partida de Nacimiento N 8063 emitida por la Municipalidad del distrito de El Agustino de la ciudad de Lima. Si bien durante varios aos las libretas electorales de Adolfo Carhuallanqui Porras y la de Csar Ricardo Catao Porras estuvieron vigentes, ambas caducaron de conformidad con la Resolucin Jefatural N 058-2003-JEF/Reniec, publicada el 22 de febrero de 2003 que declar la caducidad de las libretas electorales de tres cuerpos y la Resolucin Jefatural N 375-2003-JEF/Reniec, publicada el 15 de agosto de 2003, que resolvi que: A partir del 1 de enero del 2004, las libretas electorales carecern de validez legal () permaneciendo la informacin de los ciudadanos en la Base de Datos del Reniec, solo para fines de la obtencin del DNI de aquellas personas que no hubiesen efectuado el canje en el plazo sealado. Como sealamos anteriormente, para regularizar esta situacin de los ciudadanos que haban quedado indocumentados, en virtud de los mandatos contenidos en las mencionadas resoluciones, el procedimiento 4 contenido en el TUPA del Reniec estableci que el canje de la libreta electoral por el DNI es un procedimiento que deben realizar las personas mayores de edad cuyo ltimo documento de identidad es la libreta electoral de ocho dgitos y que an no han tramitado su documento nacional de identidad. Cumpliendo con esta normativa, el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras, ejerciendo el derecho fundamental a su verdadera identidad, canje su libreta electoral de tres cuerpos por el DNI N 07240324, documento con el que ha seguido estudios universitarios, ha reconocido a sus tres hijos, ha obtenido su pasaporte, ha inscrito sus propiedades, ha constituido empresas, ha cumplido sus obligaciones tributarias, se ha asociado a varios clubes sociales y deportivos, ha participado en diversas competencias automovilsticas y ha celebrado diversos actos civiles y polticos durante los ltimos 25 aos, hechos que demuestran una posesin constante de estado familiar(32) conformes con el principio de primaca de la realidad(33). Por lo tanto, el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras al acudir el da 13 de febrero de 1997 a canjear su antigua libreta electoral de tres cuerpos por el DNI N

07240324, convalid su inscripcin ante el Ruipn reconocindose oficialmente su verdadera identidad, que es la que lo ha identificado hasta la actualidad, por lo que en virtud del principio de prioridad o prelacin registral, que recoge el principio prior tempore, potior jure (el primero en el tiempo es el mejor en el derecho), prevalece la primera inscripcin, esto es, la Inscripcin N 07240324 que consta en el Ruipn y mediante la cual se le expidi a Csar Ricardo Catao Porras su DNI N 07240324. Paradjicamente, estos hechos han sido corroborados por el mismo Procurador Pblico del Reniec cuando en el punto 2 del escrito de apelacin de sentencia del 14 de diciembre de 2009, seal que el Reniec, como organismo constitucionalmente autnomo encargado de mantener la seguridad jurdica del Ruipn, est obligada en aplicacin del principio de prelacin registral, solo mantener la validez de la primera inscripcin efectuada por los ciudadanos en el Ruipn y en el punto 2.16 de la contestacin de la demanda de fecha 17 de setiembre de 2009 en el que seal que el demandante efectu el canje de la mencionada Libreta Electoral N 07240324, generndose adems otros trmites en el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales. 2. Sntesis de la demanda e iter procesal Recurriendo a la va procedimental equivocada(34), con fecha 28 de agosto de 2009, el ciudadano Catao Porras interpuso demanda de Amparo ante el Quinto Juzgado Constitucional de Lima alegando la violacin de sus derechos constitucionales al debido procedimiento administrativo, a la identidad, a la libertad de empresa, a la propiedad y al reconocimiento de la personalidad jurdica as como la vulneracin del principio de razonabilidad(35), y la amenaza cierta e inminente de sus derechos fundamentales a la herencia y a contratar con fines lcitos, solicitando como pretensin principal que aplicando racionalmente el artculo 77 del Decreto Ley N 14207, se declare la nulidad total de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec del 3 de agosto de 2009, la misma que en su artculo primero resuelve: Cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras y que, en consecuencia, reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin de mis derechos constitucionales, se ordene a la demandada dejar sin efecto la cancelacin de la Inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras y se cancele la Inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, con costos procesales. Como pretensin subordinada solicit que aplicando racionalmente el artculo 77 del Decreto Ley N 14207, se declare la nulidad total de la Resolucin N 22372009/SGDI/GRI/Reniec, () y que, en consecuencia, reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin de mis derechos constitucionales, se ordene a la demandada cumpla con notificarme formalmente para poder realizar las aclaraciones respectivas dentro del plazo de 15 das, en concordancia con el artculo 79 del Reglamento de Inscripciones del Registro Nacional de Identificacin

y Estado Civil, con costos procesales. Con fecha 19 de setiembre de 2009, el Procurador Pblico del Reniec contest la demanda sealando en el punto 2.23 de su escrito que la pretensin principal de la demanda, consistente en que se declare nula la resolucin administrativa expedida por mi representada, y como consecuencia de ello se habilite la segunda inscripcin del demandante N 07240324, registrada a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, no resulta amparable, toda vez que conforme a los artculos 67 inciso 4 y 77 del Decreto Ley 14207, la citada inscripcin deviene en irregular () y que lo que en buena cuenta pretende el emplazante por esta va constitucional de amparo es que se disponga la rectificacin o variacin de su nombre o la anulacin de una inscripcin registral(36). Asimismo, con respecto a la pretensin subordinada y refirindose al artculo 79 del Reglamento de Inscripciones del Reniec, seal que el Juzgado considerar que dicha norma no resulta aplicable para la depuracin y exclusin de las inscripciones de los ciudadanos registrados en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales; la cual, como hemos sealado, se efecta conforme a lo establecido en los artculos 67 inciso 4 y 77 del Decreto Ley N 14207 y la Norma Administrativa Interna - NAI N 230/GRI/SGDI-001 denominada Depuracin de las Inscripciones de Mayores de Edad en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales, debindose precisar que la norma acotada por el demandante es de aplicacin para los temas establecidos en el captulo 3 y 4 del referido Reglamento tal como lo establece el artculo 65 de dicha norma. Paralelamente, con fecha 18 de setiembre de 2009, Catao Porras solicit medida cautelar innovativa dentro del proceso, que fue concedida mediante resolucin de fecha 28 de setiembre de 2009 resolvindose: Conceder la medida cautelar solicitada; en consecuencia: Se ordena suspender los efectos de la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto de 2009, emitida por la Subgerente de Depuracin de Identificacin del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil del Reniec, quedando en consecuencia suspendida provisionalmente la cancelacin de la Inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, dispuesta por dicha resolucin; dejndose hbil, vlida y plenamente eficaz la Inscripcin N 07240324 efectuada a nombre del recurrente. Mediante sentencia de fecha 25 de noviembre de 2009, el Juez del Quinto Juzgado Constitucional de Lima, declarando inaplicable el Decreto Ley N 14207 (37) y sin motivar debidamente las razones por las que desestim la pretensin principal, ampar la pretensin subordinada declarando Fundada la demanda interpuesta por Csar Ricardo Catao Porras y, en consecuencia, Nulo todo lo actuado por la Reniec en el Procedimiento Administrativo N 22372009/SGDI/GRI/Reniec de fecha 3 de agosto de 2009, mediante el cual se resuelve cancelar la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, por la causal de Mltiple Inscripcin o Identidad, dejndose hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, Debiendo la demandada cumplir con notificar al demandado con el inicio del procedimiento

administrativo. Mediante la Carta N 16753-2009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha del 16 de diciembre de 2009, dirigida a Csar Ricardo Catao Porras, la Subgerencia de Depuracin de Identificacin del Reniec le comunic el inicio de oficio del procedimiento de cancelacin de inscripcin, solicitndole a Catao Porras con carcter de urgente apersonarse a la Oficina Reniec ms cercana a su domicilio en un plazo no mayor de 15 das, a fin de que proceda a remitirnos el descargo correspondiente. Ante estos hechos, con fecha 11 de enero de 2010, el Quinto Juzgado Constitucional concedi medida cautelar genrica ordenndose al Reniec mantener el statu quo existente a la fecha y sin efecto el procedimiento administrativo dirigido a cuestionar la inscripcin del DNI N 07240324 y notificado al demandante mediante Carta N 16753-2009/SGDI/GRI/Reniec. Con fecha 16 de diciembre de 2009, el Procurador Pblico del Reniec interpuso recurso de apelacin contra la sentencia de fecha 25 de noviembre, solicitando que el Superior Jerrquico declare improcedente o infundada la demanda, alegando que la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec ha sido emitida vlidamente, habindose aplicado la normativa vigente y de acuerdo a las atribuciones constitucionales y legales con las que cuenta esta institucin; que es absolutamente proporcional, razonable y que no resulta arbitraria. Mediante resolucin de fecha 5 de enero de 2010, se concedi el recurso de apelacin con efecto suspensivo, elevndose los autos a la Cuarta Sala Civil de Lima, Colegiado que, sin perjuicio de declarar la nulidad de la sentencia apelada por falta de motivacin y por contener vicios in cogitando(38), podra estimar la pretensin principal e inaplicar el artculo 77 del Decreto Ley N 14207 declarando fundada en parte la demanda. 3. Inaplicabilidad del Decreto Ley N 14207 por incompatibilidad con la Constitucin y por derogacin tcita Como es de pblico conocimiento, la Constitucin Poltica de 1933 fue dictada en un contexto poltico de incipiente constitucionalismo, razn por la que todava no se haban constitucionalizado(39) los principios de razonabilidad y proporcionalidad y por esta razn no se poda evitar que el futuro legislador desconozca o viole tales principios. Sin embargo, al plasmarse expresamente este principio en el vigente artculo 200 de la Constitucin Poltica de 1993(40) el efecto inmediato fue que todas las normas dictadas arbitrariamente vulnerando este quedaban derogadas tcitamente por incompatibilidad con la mencionada clusula constitucional de conformidad con el criterio de temporalidad (lex superior derogat inferiori) reconocido en el artculo 103 de la Constitucin Poltica; segn el cual el efecto derogatorio que despliega la implantacin de un nuevo texto constitucional solo alcanza a aquellas normas cuyo contenido sea contrario a lo que la Constitucin dispone y el criterio de jerarqua (lex superior derogat legi inferiori) previsto en el artculo 51 de la Constitucin Poltica, segn el cual la norma inferior ser vlida solo en la medida que sea compatible con la norma constitucional; por lo tanto, el

efecto derogatorio que despliega la implantacin de un nuevo texto constitucional solo alcanza a aquellas normas cuyo contenido sea contrario a lo que la Constitucin dispone y tal derogacin es automtica y se produce ex constitutione sin necesidad de declaracin alguna por parte del legislador o de algn tribunal (41). En consecuencia, en el supuesto negado de que el Decreto Ley N 14207 mantenga an su vigencia, como sostiene errneamente el Reniec, los jueces constitucionales en ejercicio del poder-deber del control difuso de la constitucionalidad de las normas y siguiendo los criterios de temporalidad y jerarqua establecidos en la Constitucin, tienen el poder-deber de inaplicar el artculo 77 del Decreto Ley N 14207 por incompatibilidad con los principios de razonabilidad y proporcionalidad previstos expresamente en el artculo 200 de la vigente Constitucin Poltica de 1993, ya que resultara completamente arbitrario e irrazonable aplicar a rajatabla el mencionado artculo, cancelndose la segunda inscripcin y dejando vigente la primera, en caso de que un ciudadano, como en el caso sub examine, ejerciendo su derecho a ser inscrito con su verdadero nombre, se hubiera inscrito en el Ruipn por segunda vez actuando de buena fe. As lo ha entendido tambin el Juez del Quinto Juzgado Constitucional de Lima, al dictar la sentencia de fecha 25 de noviembre de 2009, que declar fundada la demanda de amparo interpuesta por Csar Ricardo Catao Porras, en cuyo considerando dcimo primero declar la inaplicabilidad de dicha norma legal por incompatibilidad con la Constitucin Poltica de 1993. Es ms, el artculo 77 del Decreto Ley N 14207 tambin fue derogado tcitamente por incompatibilidad con el inciso 202.3 del artculo 202 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, norma de carcter general aplicable supletoriamente que faculta al Reniec para declarar la nulidad de oficio de las inscripciones dentro del plazo de un ao, contado a partir de la fecha en que hayan quedado consentidas. 4. Inexistencia de duplicidad de inscripciones en el Ruipn como fundamento para estimar la pretensin principal y declarar fundada en parte la demanda Como hemos venido sosteniendo, la nulidad o cancelacin de oficio de las inscripciones contenidas en el Ruipn deben realizarse dentro del ao siguiente contado desde que el acto administrativo de inscripcin registral haya quedado consentido, siempre que se afecte el inters general, que en el presente caso sera la supuesta existencia de una duplicidad de inscripciones. Al respecto, el Reniec ha sealado que para que exista doble o mltiple inscripcin una misma persona debe estar inscrita dos o ms veces en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales del Reniec bajo el mismo o diferentes nombres. En el presente caso, los funcionarios del Reniec incurren en falsedades al afirmar que el DNI de Csar Ricardo Catao Porras fue cancelado por haberse determinado que exista una doble inscripcin. Est probado que en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales no existe ninguna inscripcin a

nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras y que s consta una inscripcin a nombre de Csar Ricardo Catao Porras, en razn de que este haba canjeado su antigua libreta electoral por el DNI N 07240324. Por lo tanto, no se poda dejar hbil la inscripcin N 07309215, de fecha 9 de agosto de 1984, a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, que constaba en el Libro N 036547 del desaparecido Registro Electoral del distrito de La Victoria de Lima debido a que el titular de dicha inscripcin nunca solicit el canje por el respectivo DNI y porque conforme al principio registral de rogacin, segn el cual el registrador no puede proceder de oficio sino actuar a instancia o solicitud de parte, dicha inscripcin solo poda ser habilitada a peticin del titular de la inscripcin. Bajo estos argumentos, los jueces constitucionales tienen el deber-poder de inaplicar el artculo 77 del Decreto Ley N 14207 y estimar la pretensin principal contenida en el petitorio de la demanda, declarando fundada en parte la demanda de amparo y, en consecuencia, nula la Resolucin N 22372009/SGDI/GRI/Reniec, que cancel la inscripcin a nombre de Csar Ricardo Catao Porras y dej hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, y reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin de los derechos constitucionales del recurrente se ordene a la demandada dejar sin efecto la cancelacin de la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Ricardo Catao Porras e improcedente la demanda en el extremo que se solicita la cancelacin de la inscripcin N 07309215, a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, en razn de que esta pretensin resulta fsica y jurdicamente imposible (42), debido a que en el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales del Reniec no existe ninguna inscripcin a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, dado que este ciudadano nunca se inscribi ni canje su antigua libreta electoral por el DNI. IX. CONCLUSIONES 1. La subgerente de Depuracin de Identificacin del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, abogada Rosabel J. del Valle Marticorena, al emitir de manera arbitraria la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha 3 de agosto de 2009, privando del documento nacional de identidad al ciudadano Csar Ricardo Catao Porras, ha vulnerado flagrantemente sus derechos constitucionales a la identidad personal, al reconocimiento de la personalidad jurdica, al debido procedimiento administrativo, a la libertad de empresa y a la propiedad, amenazando adems sus derechos fundamentales a la herencia y a contratar con fines lcitos. Asimismo, se habra incurrido en delito de abuso de autoridad al aplicar indebidamente el artculo 77 del derogado Decreto Ley N 14207 y declarar hbil la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, contraviniendo la Resolucin Jefatural N 375-2003JEF/Reniec, de fecha 15 de agosto de 2003, la cual dispuso que a partir del 1 de enero de 2004 la informacin de los ciudadanos remitida por el desaparecido Registro Electoral del Per y contenida en la base de datos del Reniec solo sern

utilizadas para fines de la obtencin del DNI de aquellas personas que no hubiesen efectuado el canje en el plazo sealado. 2. La sospechosa celeridad con que se emiti la Resolucin N 22372009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha 3 de agosto de 2009, hace presumir que las mltiples pericias contenidas en el expediente administrativo de cancelacin de inscripcin en el que se sustanci el procedimiento administrativo incoado de oficio por la Subgerente de Depuracin de Identificacin del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil fueron realizadas despus de haberse emitido dicha resolucin, ya que la cancelacin de la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Catao Porras se ejecut el mismo da 3 de agosto y la notificacin se realiz dos semanas despus. 3. De conformidad con el artculo 1 del Cdigo Procesal Constitucional, la finalidad de los procesos constitucionales de hbeas corpus, amparo y hbeas data es proteger los derechos constitucionales, reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de un derecho constitucional. Esto significa que las sentencias dictadas en los procesos constitucionales de la libertad son restitutivas de derechos y, por lo tanto, los jueces constitucionales no pueden dictar sentencias declarativas o constitutivas de derechos; en consecuencia, se debe estimar la pretensin principal contenida en el petitorio declarando fundada en parte la demanda de amparo interpuesta por Csar Ricardo Catao Porras contra el Reniec, nula la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec, de fecha 3 de agosto de 2009, sin efecto la cancelacin de la inscripcin N 07240324 a nombre de Csar Catao Porras, dejndola hbil e improcedente la demanda en el extremo que se solicita la cancelacin de la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, con costos procesales. 4. Debido a la prevalencia de las sentencias dictadas por los jueces constitucionales sobre las de los restantes rganos jurisdiccionales, prelacin prevista en el artculo 22 del Cdigo Procesal Constitucional, la sentencia firme que declare fundada la demanda de Amparo interpuesta por Catao Porras contra el Reniec prevalecer sobre las que deban dictarse en las instancias contenciosoadministrativas. 5. Ante el vaco en la Ley Orgnica del Reniec de una disposicin especial que regule el procedimiento de cancelacin de oficio de las inscripciones es de aplicacin supletoria el inciso 202.3 del artculo 202 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, el cual faculta al Reniec para declarar la cancelacin o nulidad de oficio de las inscripciones contenidas en el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales y en los Registros de Estado Civil dentro del plazo de un ao contado desde la fecha en que la inscripcin qued consentida, por lo que transcurrido este plazo la cancelacin solo puede ser solicitada por el administrado en ejercicio del derecho de peticin y, en su caso, ser declarada por el Poder Judicial. 6. En la sentencia dictada en el Expediente N 02432-2007-PHC/TC (caso

Rolando Apaza Chuquitarqui), el Tribunal Constitucional incorpor el nuevo derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica al catlogo de derechos constitucionales protegidos por los procesos de hbeas corpus y amparo como derecho humano no enumerado de manera expresa en nuestra Constitucin. Asimismo, dej establecido que el Reniec no puede denegar la expedicin del documento nacional de identidad alegando irregularidades en el acta de nacimiento o que dicha acta haya sido emitida en contravencin de la ley; ya que las actas de nacimiento constituyen actos administrativos firmes, si es que no fueron controvertidas en su oportunidad, y que por esta razn no pueden ser dejados sin efecto ni desconocidos por los registradores; y, por lo tanto, dichas irregularidades no los faculta a denegar la inscripcin y expedicin del documento nacional de identidad, porque los actos administrativos firmes no pueden ser enervados sino por autoridad judicial; y que no se trata per se del cumplimiento de la ley si es que este acatamiento en el caso concreto va a significar una conducta que no se condice con la Constitucin, sino que, por el contrario, pese a la constitucionalidad en abstracto de la ley, la negativa de expedicin del DNI deviene en un hecho absolutamente arbitrario que desconoce un derecho constitucional. 7. Al adquirir la calidad de cosa juzgada, la sentencia que declare fundada la demanda de amparo interpuesta contra el Reniec, el ciudadano Csar Ricardo Catao Porras tiene expedito su derecho para solicitar judicialmente una indemnizacin por los daos y perjuicios ocasionados a su persona, a su proyecto de vida, a sus empresas, as como a su honor y buena reputacin. Asimismo, est legitimado para denunciar penalmente al Jefe Nacional del Reniec, as como al Procurador Pblico, a la Subgerente de Depuracin de Identificacin y al Jefe Regional de Lima de ese rgano constitucional autnomo. 8. Si bien el Jefe Nacional del Reniec no est considerado en el artculo 99 de la Constitucin como alto funcionario pasible de ser acusado constitucionalmente por infraccin a la Constitucin, el Consejo Nacional de la Magistratura debe destituir a este funcionario por violacin reiterada de la Constitucin Poltica en agravio de cientos de indocumentados y por arrogarse funciones que le corresponden al Poder Legislativo al conceder arbitrariamente exoneraciones tributarias (tasas para la obtencin del DNI) mediante simples resoluciones administrativas, violando el principio de Reserva de Ley Tributaria previsto en el artculo 74 de nuestra Carta Magna. 9. El Tribunal Constitucional debe declarar la inaplicabilidad del derogado Decreto Ley N 14207 y apartarse del criterio establecido en el fundamento 7 de la RTC Exp. N 02524-2009-PHC/TC (caso Ricardo Alonso Hayashi Prudencio) en el que errneamente sostiene que () el Reniec ha dispuesto la cancelacin de la segunda inscripcin, lo que en nada afecta la validez del primer registro, el cual se mantiene subsistente de conformidad con lo establecido en el artculo 77 del Decreto Ley N 14207, que establece que en caso de que un ciudadano se hubiera inscrito ms de una vez, solamente la primera inscripcin conservar su validez, cancelndose todas las dems.

NOTAS: (1) Para una apreciacin objetiva de los hechos, el autor considera pertinente considerar la versin transcrita de la sentencia con los errores materiales y gramaticales que contiene. (2) Al respecto, SHEPUT M., Juan en su artculo Lourdes Flores, Csar Catao y lo polticamente correcto afirma que: No defiendo a Catao. Para nada. Me molesta que el anlisis sea parcializado y no se diga nada de la sobreactuacin meditica de algunos periodistas que cuando tienen al frente a Keiko Fujimori no le preguntan por el narcoavin de su papi o el dinero proveniente de la coca que manejaba Montesinos y que compraba conciencias. Me indigna que se oculte la otra parte de la noticia y no se diga ni una palabra del monopolio aeronutico que quiere seguir sindolo y que bien podra estar en esta campaa de destruccin encarnada fundamentalmente en Lourdes Flores. Para nadie es un secreto la cercana entre LAN y El Comercio y Amrica TV. Decir que Lourdes Flores Nano se aparta de la poltica por presidir un directorio es un anlisis muy simple. Ms an cuando la misma Lourdes ha dicho que ha encargado a un equipo de alto nivel investigar sobre cualquier vnculo con el narcotrfico que tenga Catao. En nuestro pas se ha instalado una suerte de periodismo por argollas en que el grupito rebota lo que el amigo dice. Se intenta as formar corrientes de opinin en el sentido que se quiera lo cual es manipulacin. Eso tambin es repudiable y significa que nada ha cambiado, ni siquiera en las nuevas generaciones, esas que se jactan de dominar el Internet. Es penoso que cuando sale algn peruano a flote, sobre todo de esa nueva burguesa emprendedora que viene del ande, los Huancaruna, los Aaos, los Oviedo, de inmediato se diga que manejaran dinero del narcotrfico. Entre tanto, mientras nos distraemos con especulaciones, los corruptos con antecedentes comprobados siguen haciendo lo que se les da la gana. Y a ellos ese periodismo que pide que los miren a los ojos, no les dice nada. (3) La motivacin aparente se da cuando se intenta dar un cumplimiento formal al mandato (constitucional), amparndose en frases sin ningn sustento fctico o jurdico (STC Exp. N 00728-2008-PHC/TC, caso Giuliana Llamoja Hilares f. j. 7a. En el presente caso, la Subgerente de Depuracin de Identificacin ha incurrido en una motivacin aparente al aplicar el derogado Decreto Ley N 1420, vulnerando de esta manera el principio derecho a la motivacin de las resoluciones. (4) Como veremos ms adelante, la Subgerente de Depuracin de Identificacin del Reniec de una manera arbitraria habilit la inscripcin N 07309215 a nombre de Adolfo Carhuallanqui Porras, contenida en el Libro 036547 del desaparecido Registro Electoral del Per del distrito de La Victoria, contrariando lo dispuesto en la Resolucin Jefatural N 375-2003-JEF/Reniec de fecha 15 de agosto de 2003, disposicin firme que resolvi que a partir del 1 de enero de 2004 las libretas electorales de ocho dgitos carecan de validez legal y que la informacin de los

ciudadanos contenida en el Registro Electoral del Per deba permanecer en la base de datos del Reniec solo para fines de la obtencin del DNI de aquellas personas que no hubiesen efectuado el canje en el plazo sealado. (5) Ley N 26497, Ley Orgnica del Reniec Artculo 5.- La inscripcin en el Registro se efectuar bajo criterios simplificados, mediante el empleo de formularios y de un sistema automtico y computarizado de procesamiento de datos, que permita la confeccin de un registro nico de identificacin de todas las personas naturales, as como la asignacin de un cdigo nico de identificacin. (6) Esta carta fue devuelta por Catao Porras a su remitente por va notarial, indicndose que Adolfo Carhuallanqui Porras no viva en la direccin que se sealaba. (7) El artculo 2 del Reglamento de Inscripciones del Reniec define el acto registral como el acto administrativo que en ejercicio de sus funciones realizan los registradores, respecto de la inscripcin de todo hecho relativo a la identidad y estado civil de las personas. (8) Por el principio de rogacin, solo a instancia del titular registral se inicia el procedimiento de inscripcin, con excepcin de parte que contenga una resolucin judicial que ordene la inscripcin. Al respecto, el Dr. Juan Alberto Rossel Acosta seala que: En el Derecho Registral existen tres etapas a saber: Solicitud, en donde se activan los principios de rogacin y de impenetrabilidad; Calificacin, en donde se activan los principios de tracto sucesivo y legalidad y publicidad, en donde se activan los principios de buena fe, publicidad registral y consiguiente legitimacin ad causam. (9) A pesar de estos excesos, ciertos medios de prensa, en lugar de criticar los abusos cometidos por los funcionarios del Reniec y sin conocer con exactitud los hechos y las circunstancias que conllevaron que se produzca esta supuesta doble identidad, se dedicaron a atacar con fuerza a Catao Porras en el sentido de que se haba cambiado de nombre a fin de evadir el proceso que se le haba incoado por presunto delito de trfico ilcito de drogas por hechos sucedidos supuestamente entre los aos 1981 a 1983, cuando este tena 15 y 17 aos respectivamente y del que sali absuelto. (10) Resolucin Jefatural N 058-2003-JEF/Reniec Artculo 1.- Djese sin efecto el artculo 8 de la Resolucin Jefatural N 025-98Identidad. Artculo 2.- Declarar la caducidad de la libreta electoral manual de tres cuerpos a partir del 31 de julio del ao 2003, exceptuando de dicha caducidad a aquellas libretas electorales que posean los ciudadanos inscritos en los distritos de pobreza

extrema, detallados en el Anexo 1 de la presente Resolucin. Artculo 3.- Encargar a las Gerencias de Tecnologa de la Informacin, Operaciones y de Procesos el cumplimiento de lo dispuesto en la presente Resolucin. (11) Resolucin Jefatural N 375-2003-JEF/Reniec Artculo 1.- () A partir del 1 de enero del 2004, las libretas electorales carecern de validez legal, no pudiendo sus titulares realizar ninguno de los actos sealados en el artculo 84 del Decreto Supremo N 015-98-PCM (Reglamento de Inscripciones en el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil), permaneciendo la informacin de los ciudadanos en la Base de Datos del Reniec, solo para fines de la obtencin del DNI de aquellas personas que no hubiesen efectuado el canje en el plazo sealado. (12) En cambio, el artculo 57 de la Ley N 26497 establece que las inscripciones contenidas en los registros de estado civil se cancelan cuando se ordene mediante resolucin judicial firme o cuando la justificacin de la cancelacin resulte clara y manifiestamente de los documentos que se presenten al solicitarla. (13) Decreto Ley N 14207 del 25 de setiembre de 1962 que regulaba la organizacin y el funcionamiento del desparecido Registro Electoral del Per Ttulo Quinto.- De la depuracin del Registro Artculo 67.- La depuracin del Registro Electoral tiene por objeto excluir de este, en forma definitiva o temporal segn el caso, las siguientes inscripciones: 4. Las inscripciones mltiples. Artculo 77.- En caso de que un ciudadano se hubiera inscrito ms de una vez en el Registro Electoral, solo la primera inscripcin conservar su validez, cancelndose todas las dems. La Direccin General del Registro formular denuncia ante el Juez Instructor de cualquiera de los lugares donde se realizaron las inscripciones, para la investigacin de los hechos. (14) Ley N 27444 del Procedimiento Administrativo General Artculo 202.- Nulidad de oficio 202.1. En cualquiera de los casos enumerados en el artculo 10, puede declararse de oficio la nulidad de los actos administrativos, aun cuando hayan quedado firmes, siempre que agravien el inters pblico. 202.2. La nulidad de oficio solo puede ser declarada por el funcionario jerrquico superior al que expidi el acto que se invalida. Si se tratara de un acto emitido por una autoridad que no est sometida a subordinacin jerrquica, la nulidad ser

declarada tambin por resolucin del mismo funcionario. 202.3. La facultad de declarar la nulidad de oficio de los actos administrativos prescribe al ao, contado a partir de la fecha en que hayan quedado consentidos. 202.4. En caso de que haya prescrito el plazo previsto en el numeral anterior, solo procede demandar la nulidad ante el Poder Judicial va el proceso contenciosoadministrativo, siempre que la demanda se interponga dentro de los dos aos siguientes a contar desde la fecha en que prescribi la facultad para declarar la nulidad en sede administrativa. (15) Ley N 27444 del Procedimiento Administrativo General Artculo 104.- Inicio de oficio 104.1 Para el inicio de oficio de un procedimiento debe existir disposicin de autoridad superior que la fundamente en ese sentido, una motivacin basada en el cumplimiento de un deber legal o el mrito de una denuncia. 104.2 El inicio de oficio del procedimiento es notificado a los administrados determinados cuyos intereses o derechos protegidos puedan ser afectados por los actos a ejecutar (). 104.3. La notificacin es realizada inmediatamente luego de emitida la decisin, salvo que la normativa autorice que sea diferida por su naturaleza confidencial basada en el inters pblico. (16) Si bien es cierto que las autoridades del Reniec gozan de facultades para efectuar fiscalizaciones en los registros a fin de detectar irregularidades o duplicidad de inscripciones, en su calidad de Titular del Registro nico de Identificacin, conforme a lo dispuesto por los artculos 176 y 177 de la Carta Magna, sin embargo, lo que no puede hacer es ejercer dichas atribuciones en forma lesiva a los derechos fundamentales a la dignidad e identidad (STC Exp. N 02273-2005-PHC/TC, f. j. 34). (17) STC Exp. N 04466-2007-PA/TC, de fecha 18 de marzo de 2009, ff. jj. 11, 12 y 13, el Tribunal Constitucional ha dejado establecido que el examen de adecuacin exige que la medida impuesta tenga un fin y que sea adecuada para el logro de dicho fin, el mismo que no debe estar constitucionalmente prohibido y debe ser socialmente relevante. El juicio de necesidad requiere que si dentro del universo de medidas que la Administracin podra aplicar para lograr su objetivo, la medida adoptada es la menos restrictiva de derechos. Por ltimo, a travs del juicio de proporcionalidad, en sentido estricto, se busca establecer si la medida guarda una relacin razonable con el fin que se pretende alcanzar, a travs de un balance entre sus costos y sus beneficios.

(18) Decreto Ley N 14207 Artculo 1.- El Registro Electoral que establece el artculo 88 de la Constitucin Poltica del Estado, se renovar totalmente en toda la Repblica a partir del 15 de diciembre de 1962, y peridicamente cada quince aos. El Registro es permanente y pblico y se denominarRegistro Electoral del Per. Su organizacin y funcionamiento se regirn por las disposiciones del presente Decreto Ley y su reglamento (). (19) El artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil seala que la derogacin tcita se produce por incompatibilidad entre la nueva ley y la anterior o cuando la materia de esta es reglada ntegramente por aquella y que por la derogacin de una ley no recobran vigencia las que ella hubiere derogado. (20) Declarar la vigencia del Decreto Ley N 14207 implicara tambin que sus artculos sean aplicables a los actos administrativos del Jurado Nacional de Elecciones y de la Oficina Nacional de Procesos Electorales, ya que de conformidad con el artculo 177 de la Constitucin Poltica estas entidades conforman el Sistema Electoral conjuntamente con el Reniec. (21) As lo ha entendido la jurista Paula Siverino Bavio, cuando en su artculo titulado El derecho a la identidad personal, presentado en el Curso Intensivo de Temas Actuales de Derecho Constitucional dirigido por el Profesor Bidart Campos y cursado en julio de 2003, afirma que el derecho a la identidad personal es el derecho a ser quien se es, cabe decir el ser en s mismo con los propios caracteres, el derecho a ser uno mismo y a ser percibido por los dems como quien se es; el derecho a la proyeccin y reconocimiento de la autoconstruccin personal, elemento esencial de la identidad. Agregando que la identidad, es conformada por las caractersticas de una persona, todas y cada una de ellas, no como una simple sumatoria, sino como un todo inseparable que da vida al individuo, lo hace visible, real y lo integra al mundo y que nadie ms que el propio existente puede darse a s mismo una identidad, trabajo que ocupa toda la vida y que, por lo tanto, esto excluye la posibilidad de que una identidad pueda forzarse, imponerse o concederse (por ejemplo, mediante sentencia judicial), ya que al reflejar un proceso interno aquello que no emane del propio individuo no formar parte de l, y ser la exclusin de lo que el sujeto considera extrao a s, lo que delimitar su identidad; concluyendo que negar a un individuo el reconocimiento de su identidad de aquella que ha configurado a lo largo de los aos, del proyecto que ha elegido para s, es una violacin gravsima a sus derechos ms elementales, es el peor atropello posible, es condenarlo a la alienacin absoluta, es negarle su misma existencia; es declararlo muerto en vida, es una suerte de muerte civil, el exilio social; en consecuencia, pretender imponerle una pseudoidentidad forzada, implica ejercer sobre l mismo una inaceptable violencia moral: es pedirle abjurar de s mismo, negarse. (22) STC Exp. N 02273-2005-PHC/TC, ff. jj. 21 y 23.

(23) EGUIGUREN PRAELI, Francisco Jos. Derecho fundamental al nombre y a la identidad: principales problemas y propuesta normativa para mejorar el acceso al sistema de identificacin peruano. Informe final. Artculo on-line, p. 6. (24) PLCIDO VILCACHAGUA, lex. Coexistencia de filiaciones y determinacin de la identidad biolgica del individuo. En: Abogados Report. N 16, Gaceta Jurdica, Lima, abril de 2004. (25) MOLINA QUIROGA, Eduardo y VIGGIOLA, Lidia E. Proteccin constitucional del derecho a la identidad del hijo extramatrimonial. Ponencia presentada en el Congreso Internacional de Derechos y Garantas en el Siglo XXI celebrado el 28, 29 y 30 de abril de 1999 en Buenos Aires, Argentina. (26) En este caso, el demandante se acerc a las instalaciones del Reniec negndosele verbalmente la inscripcin y la expedicin del documento nacional de identidad debido a que el registrador desconoci el valor registral del acta de nacimiento del recurrente por haber sido tramitada por su hermano y no por l, conforme lo dispone el artculo 49 de la Ley N 26497 (Ley Orgnica del Reniec) y el artculo 27 del Reglamento de Inscripciones del Reniec. El Tribunal Constitucional declar fundada la demanda sealando que si bien el acta de nacimiento habra sido emitida en contravencin de la ley; sin embargo, la cuestionada acta de nacimiento constituye un acto administrativo firme (toda vez que no fue controvertida en su oportunidad), el mismo que no puede ser dejado sin efecto ni desconocido por el registrador. Por ende, dicha irregularidad no lo faculta a denegar la inscripcin y expedicin del documento nacional de identidad, porque los actos administrativos no pueden ser enervados de forma verbal sino por autoridad competente; mxime si la negativa del funcionario pblico supone un desconocimiento de un derecho fundamental reconocido en nuestro ordenamiento jurdico. En efecto, no se trata per se del cumplimiento de la ley si es que este acatamiento en el caso concreto va a significar una conducta que no se condice con la Constitucin sino que, por el contrario, pese a la constitucionalidad en abstracto de la ley, la negativa verbal de expedicin del DNI deviene en un hecho absolutamente arbitrario que desconoce un derecho constitucional (). (27) Nota de Prensa de la Oficina de Imagen Institucional del Tribunal Constitucional del 24 de enero de 2008. (28) Ley N 26497, Ley Orgnica del Reniec Ttulo V. Documento nacional de identidad Artculo 30.- Para efectos identificatorios, ninguna persona, autoridad o funcionario podr exigir, bajo modalidad alguna, la presentacin de documento distinto al documento nacional de identidad (DNI). Tampoco podr requisarse o retenerse el documento bajo responsabilidad.

(29) As, en el fundamento 3 de la STC Exp. N 03540-2009-PHC/TC el Tribunal Constitucional ha sealado que cuando se pone en entredicho la obtencin, modificacin, renovacin o supresin del documento nacional de identidad no solo puede verse perjudicada la identidad de la persona, sino tambin un amplio espectro de derechos (uno de ellos, la libertad personal), siendo evidente que la eventual vulneracin o amenaza de vulneracin podra acarrear un dao de mayor envergadura, como podra ocurrir en el caso de una persona que no pueda cobrar su pensin de subsistencia, por la cancelacin intempestiva del registro de identificacin y del documento de identificacin que lo avala. (30) La identidad, en cuanto fundamental inters existencial, no puede ser ignorado o soslayado por el derecho sino que, por el contrario, debe protegerse de modo preferente. La vida, la libertad y la identidad conforman una triloga de intereses que podemos calificar como esenciales entre los esenciales. Por ello merecen una privilegiada y eficaz tutela jurdica. En: FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. El derecho a la identidad personal. Astrea, Buenos Aires, 1992, p. 22. (31) Cdigo Civil de 1984 Artculo 392.- Cuando el padre o la madre hiciera el reconocimiento separadamente, no puede revelar el nombre de la persona con quien hubiera tenido el hijo. Toda indicacin al respecto se tiene por no puesta (). Cdigo Civil de 1936 Artculo 314.- La legitimacin de los hijos nacidos fuera de matrimonio tiene lugar: 1) Por el subsiguiente matrimonio de los padres, en cuyo caso opera de pleno derecho; 2) Por declaracin judicial. (32) Al respecto, Rosa Mara Ojeda Martnez, profesora de la Universidad de Quertaro seala: La posesin constante de estado puede ser, o bien el ejercicio material de un derecho derivado de un acto jurdico o situacin jurdica lo que equivale a decir que es la realizacin de actos concretos a virtud de tener facultad para ello, por estar colocado en la hiptesis legal correspondiente. O tambin puede ser comprendida la posesin de estado como la apariencia ya sealada, esto es, la realizacin de hechos como si tuviera el estado jurdico, en cuyo caso se trata de hechos verificados sin facultad legal porque no se est en el disfrute jurdico de una hiptesis normativa. (33) El principio de la primaca de la realidad es aquel por el cual en caso de divergencia entre lo que ocurre en la realidad y lo que se ha plasmado en los documentos, debe darse prevalencia a lo que surge en la prctica. Con este principio se establece la existencia o no de una relacin sustantiva o material y con ello se procede a la proteccin que corresponde como tal.

(34) Debido a que la Resolucin N 2237-2009/SGDI/GRI/Reniec, del 3 de agosto de 2009, haba privado a Csar Ricardo Catao Porras de su DNI N 07240324, la va procedimental pertinente era el proceso de hbeas corpus, de conformidad con lo previsto en el artculo 25.10 del Cdigo Procesal Constitucional, el cual establece que el hbeas corpus procede ante la accin u omisin que amenace o vulnere el derecho a no ser privado del documento nacional de identidad. Sin embargo, este error no produce la nulidad de todo lo actuado ni obliga al juez a remitir los actuados al juez constitucional competente, ya que debido al carcter de tutela de urgencia que caracteriza a los procesos constitucionales de la libertad, se puede dictar sentencia en un proceso de amparo observando que la misma debe ser entendida como una de hbeas corpus. (35) El principio de razonabilidad es un criterio ntimamente vinculado a la justicia y est en la esencia misma del Estado Constitucional de Derecho, el cual se expresa como un mecanismo de control o interdiccin de la arbitrariedad en el uso de las facultades discrecionales, exigiendo que las decisiones que se tomen en ese contexto respondan a criterios de racionalidad y que no sean arbitrarias; conduciendo a una valoracin respecto del resultado del razonamiento del juzgador expresado en su decisin (fundamento 16 de la STC Exp. N 005352009-PA/TC). El principio de razonabilidad implica adems encontrar justificacin lgica en los hechos, conductas y circunstancias que motivan todo acto discrecional de los poderes pblicos (STC Exp. N 00006-2003-AI/TC). (36) En el escrito de contestacin de la demanda, el Procurador Pblico del Reniec seal adems que: Es el caso que a travs de un reportaje periodstico emitido por el programa de televisin Cuarto Poder de Amrica TV, el da 2 de agosto de 2009, nuestra institucin tom conocimiento que exista una presunta duplicidad de inscripciones en el caso del demandante, persona que segn dicha informacin vena identificndose con los nombres de Csar Ricardo Catao Porrasy/o Adolfo Carhuallanqui Porras, de acuerdo a las conclusiones de una investigacin realizada a su persona por la Procuradura Antidrogas, por el presunto delito de narcotrfico (lavado de dlares) y que: Por estas consideraciones, el Reniec inici un procedimiento a travs del cual pudo confirmar esta informacin, en mrito al Informe Pericial Dactiloscpico N 3242009/DDG/GRI/Reniec (ANEXO 1-E), emitido el 3 de agosto de 2009 por el Departamento de Dactiloscopia y Grafotecnia de la Gerencia de Registros de Identificacin del Reniec. Dicho Informe Pericial concluy en lo siguiente: Que se trata de una misma persona biolgica quien registra doble inscripcin vigentes con identidades diferentes, en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales del Reniec, como: Adolfo Carhuallanqui Porras, mediante la Partida de Inscripcin de Siete Dgitos N 6545806 (Referencial) e inscripcin N 07309215; y como Csar Ricardo Catao Porras, mediante la Inscripcin /DNI N 07340324. (37) En efecto, en el considerando dcimo primero de la sentencia, el juez declar que el Decreto Ley N 14207 resulta incompatible con el contenido Constitucional de 1993 y, por ende, es de aplicacin las normas contenidas en la Constitucin (sic).

(38) Esta sentencia adolecera de nulidad por falta de motivacin, ya que el a quo no ha exteriorizado las razones fcticas y jurdicas por las cuales ha desestimado la pretensin principal para pronunciarse respecto de la pretensin subordinada y porque no existe logicidad entre la declaracin de inaplicabilidad del Decreto Ley N 14207 contenida en el considerando dcimo primero de la sentencia y el extremo del fallo que ordena a la demandada cumplir con notificar al demandado con el inicio del procedimiento administrativo de cancelacin de la inscripcin N 0724032, que como hemos visto se sustenta precisamente en el artculo 77 declarado inaplicable. En efecto, estos pronunciamientos resultan totalmente contrarios a las leyes de la lgica, ya que al declararse inaplicable el Decreto Ley N 14207 tambin se estaba declarando inaplicable el artculo 77 que supuestamente facultaba al Reniec a iniciar de oficio el procedimiento de cancelacin de las inscripciones, es decir, por un lado se declara inaplicable una norma y en el fallo se ordena notificar al demandante de conformidad a lo dispuesto en dicha norma. Adems, la sentencia adolece de incongruencia infra petita, al no haberse pronunciado el a quo respecto de la pretensin accesoria de reembolso de los costos procesales. (39) Como bien seala el profesor espaol Joan Pic i Junoy (Las garantas constitucionales del proceso. Bosch, Barcelona,1997, p. 17): Tras la Segunda Guerra Mundial, se produce en Europa y especialmente en aquellos pases que en la primera mitad del siglo XX tuvieron regmenes polticos totalitarios, un fenmeno de constitucionalizacin de los derechos fundamentales de la persona, y dentro de estos, una tutela de las garantas mnimas que debe reunir todo proceso judicial. Se pretenda con ello evitar que el futuro legislador desconociese o violase tales derechos, protegindolos, en todo caso, mediante un sistema reforzado de reforma constitucional. (40) STC Exp. N 2192-2004-AA/TC, f. j. 15, el Tribunal Constitucional seal que: El principio de razonabilidad o proporcionalidad es consustancial al Estado Social y Democrtico de Derecho y est configurado en la Constitucin en sus artculos 3 y 43, y plasmado expresamente en su artculo 200, ltimo prrafo. (41) STC Exp. N 07533-2006-PA/TC, ff. jj. 10-14. (42) Cdigo Procesal Civil Artculo 427.- Improcedencia de la demanda El juez declarar improcedente la demanda cuando: 6. El petitorio fuese jurdica o fsicamente imposible.

Crnicas jurisprudenciales

Si el nuevo acto no es homogneo al que lesion un derecho fundamental la decisin no debe revisarla un rgano superior distinto Si el propio rgano que emiti el fallo declarando fundada la demanda en este caso una Corte Superior ha considerado que el nuevo acto producido no es homogneo a aquel que consider contrario al ejercicio de un derecho fundamental, no corresponde que esa decisin sea revisada por un rgano superior diferente, como el Tribunal Constitucional, el que no intervino en el desarrollo del proceso constitucional (Cas. N 879-2008-Arequipa. Dilogo con la Jurisprudencia N 134. Entre corchetes).

DEBIDO PROCESO EN LOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS. Responsabilidad del Reniec en la custodia de documentos e impulso de oficio
En caso no se cuente con el ttulo archivado requerido por haber desaparecido, haber sido mutilado o destruido a consecuencia de negligencia propia, hechos fortuitos o actos delictivos, la responsabilidad es del Reniec, pues debe contar con l a fin de verificar datos que pudieran estar observados, gestionar de oficio dichos documentos, solicitndolos a las entidades correspondientes. De no sujetarse a tales prescripciones, se inobservan los principios de impulso de oficio, celeridad y simplicidad, vulnerndose el derecho constitucional del demandante al debido proceso en sede administrativa. PRECEDENTE (www.tc.gob.pe) EXP. N 1966-2005-PHC/TC MADRE DE DIOS CSAR AUGUSTO LOZANO ORMEO SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima, a los 26 das del mes de mayo 2005, la Sala Segunda del Tribunal Constitucional, integrada por los magistrados Gonzales Ojeda, Garca Toma y Vergara Gotelli, pronuncia la siguiente sentencia. ASUNTO Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Csar Augusto Lozano Ormeo contra la resolucin de la Sala Mixta Descentralizada de Puerto Maldonado de la Corte Superior de Justicia de Madre de Dios, de fojas 17, su fecha 16 de febrero de 2005, que declara improcedente la demanda de hbeas corpus de autos. ANTECEDENTES

El recurrente, con fecha 17 de enero de 2005, interpone demanda de hbeas corpus contra el Jefe del Registro Nacional de Identidad y Estado Civil (Reniec) de Puerto Maldonado, solicitando que se ordene la expedicin de su Documento Nacional de Identidad (DNI). Refiere que desde el 16 de mayo de 2004 en que acudi a las oficinas del RENIEC - Puerto Maldonado con la finalidad de tramitar el canje de su libreta electoral por el DNI, el funcionario encargado no cumple con hacerle entrega de dicho documento, argumentando que en la base de datos no aparece registrado su nombre. Sostiene que para obtener su libreta electoral satisfizo todos los requisitos exigidos por el ente estatal, por lo que port dicho documento de identidad en los ltimos aos e hizo ejercicio de todos sus derechos civiles, y que por ello es inconcebible que ahora se le exija presentar nuevamente su partida de nacimiento como condicin para la entrega de su DNI. La Administradora de la Agencia de la Reniec de la provincia de Tambopata rinde su declaracin explicativa precisando que no se ha negado la entrega del nuevo DNI al demandante, sino que el trmite administrativo ha sido observado por el rea de Procesos en la ciudad de Lima, por figurar el apellido materno del demandante enmendado en la boleta y en el libro Registro de Inscripcin, razn por la que se le solicit que presente su partida de nacimiento y una prueba decadactilar para remitirlos a Lima y culminar el trmite correspondiente. El Primer Juzgado Mixto de Tambopata, con fecha 17 de enero de 2005, declar improcedente la demanda, por considerar que no se ha afectado derecho constitucional alguno del recurrente, pues este debe cumplir con subsanar la observacin realizada por la entidad emplazada, y que un eventual mandato al rgano jurisdiccional para que tramite el canje de la libreta electoral por el DNI omitiendo la presentacin de los documentos solicitados significara un peligro para el Estado, pues no se cumplira la identificacin plena y legal de sus ciudadanos. La recurrida confirm la apelada, por los mismos fundamentos. FUNDAMENTOS 1. En concreto, el objeto del hbeas corpus es que se ordene al Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (Reniec) de Puerto Maldonado expedir el DNI del demandante. . Materia sujeta a anlisis constitucional 2. Este Colegiado debe determinar si la decisin de la entidad emplazada de no expedir el DNI del demandante, hasta que cumpla con presentar los documentos solicitados y subsanar la observacin realizada por el rea de Procesos, ha vulnerado su derecho constitucional a no ser privado de su DNI. . Anlisis del acto lesivo materia de controversia constitucional

3. De conformidad con lo dispuesto por los artculos 177 y 183 de la Constitucin, el Reniec es un organismo constitucionalmente autnomo, encargado de manera exclusiva y excluyente de organizar y actualizar el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales y, entre otras funciones, de emitir los documentos que acrediten su identidad. 4. De otro lado, segn lo establecido por los artculos 6 y 7 de su Ley Orgnica N 26497 , Reniec planea, organiza, dirige, controla, norma y racionaliza las inscripciones de su competencia; igualmente, mantiene el Registro nico de Identificacin de las Personas Naturales y emite el documento nico que acredita su identidad personal. Asimismo, el artculo 26 de la referida norma establece que el Documento Nacional de Identidad es pblico, personal e intransferible; constituye la nica cdula de identidad personal para todos los actos civiles, comerciales, administrativos, judiciales y, en general, para todos aquellos casos en que, por mandato legal, deba ser presentado; y constituye tambin el nico ttulo de derecho al sufragio de la persona a cuyo favor ha sido otorgado. 5. En cuanto al fondo del asunto controvertido, este Colegiado considera que la decisin de la entidad emplazada no vulnera el derecho constitucional a no ser privado de DNI, pues de autos se tiene que el trmite administrativo de expedicin de dicho documento de identidad fue observado debido a que se detect que el apellido materno del solicitante, consignado en la boleta y en el libro Registro de Inscripcin, se encontraba enmendado, motivo por el cual se le requiri para que presente su partida de nacimiento y efecte una prueba decadactilar, a fin de procesar los datos actualizados. La expedicin del DNI no es un trmite automtico, y es facultad del Reniec el formular observaciones como en el presente caso, acorde con su obligacin de verificar la identidad personal de los ciudadanos para garantizar que se encuentren debidamente identificados e inscritos en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales. 6. Sin embargo, y sin perjuicio de lo sealado, el Tribunal Constitucional considera que la entidad emplazada s ha vulnerado el derecho fundamental del recurrente al debido proceso en sede administrativa, si bien no invocado formalmente en la demanda, pero respecto del cual considera imprescindible pronunciarse. El aforismo iura novit curia y su aplicacin en los procesos constitucionales 7. El iura novit curia constitucional, contemplado en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, establece que (...) el rgano jurisdiccional competente debe aplicar el derecho que corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya sido errneamente. Respecto a dicho principio y a sus relaciones con el principio de congruencia de las sentencias o, a su turno, con la necesidad de que se respete el contradictorio, este Colegiado, en el fundamento N 4 de la STC N 905-2001-AA/TC, aplicable mutatis mutandis al caso de autos, ha establecido que no considera que estos resulten (...) afectados por el hecho de que el juez constitucional se pronuncie por un derecho subjetivo no alegado por la demandante, pues una de las particularidades de la aplicacin del principio iura novit curia en el proceso constitucional es que la obligacin del juzgador de aplicar correctamente el derecho objetivo involucra, simultneamente, la correcta adecuacin del derecho subjetivo reconocido en aquel. Y ello es as, pues sucede que el derecho subjetivo constitucional est, a su vez, reconocido en una norma

constitucional, norma esta, como la del inciso 7) del artculo 2 de la Constitucin, que es indisponible para el juez constitucional y que, en consecuencia, aunque no haya sido invocada, debe aplicarse. Adems, no puede olvidarse que el contradictorio en el amparo, por lo general, no se expresa de manera similar a lo que sucede en cualquier otro mbito del derecho procesal, en particular, si se tiene en cuenta la posicin y el significado de la participacin de las partes (sobre todo, la demandada) en el presente proceso; de manera que la comprensin y respeto del contradictorio en el amparo ha de entenderse, no conforme a lo que se entiende por l en cualquier otro proceso, sino en funcin de las caractersticas muy particulares del proceso constitucional. El debido proceso en los procedimientos administrativos 8. El debido proceso, segn lo ha establecido la doctrina, es (...) un derecho fundamental de carcter instrumental que se encuentra conformado por un conjunto de derechos esenciales (como el derecho de defensa, el derecho a probar, entre otros) que impiden que la libertad y los derechos individuales sucumban ante la ausencia o insuficiencia de un proceso o procedimiento, o se vean afectados por cualquier sujeto de derecho (incluyendo al Estado) que pretenda hacer uso abusivo de estos. (Bustamante Alarcn, Reynaldo. El derecho a probar como elemento esencial de un proceso justo. Cit. por Javier Dolorier Torres en Dilogo con la Jurisprudencia. Ao 9 N 54. Marzo 2003. Gareta Jurdica. Lima. Pg. 153). 9. Al respecto, este Colegiado, en reiteradas ejecutorias ha establecido que el derecho reconocido en el artculo 139, inciso 3) de la Constitucin no solo tiene una dimensin judicial. En ese sentido, el debido proceso comporta el cumplimiento de todas las garantas, requisitos y normas de orden pblico que deben observarse en las instancias procesales de todos los procedimientos, incluidos los administrativos, a fin de que las personas estn en condiciones de defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado que pueda afectarlos. En el caso de los procesos administrativos, se debe cumplir con el procedimiento y formalidades establecidas por ley, respetando principios y requisitos mnimos que garanticen un proceso libre de arbitrariedades. El debido proceso en los procedimientos ante el Reniec 10. Segn el Reglamento de Inscripciones del Reniec, aprobado por el Decreto Supremo N 015-98-PCM, el Sistema Registral es el (...) conjunto de rganos y personas del Registro que tienen a su cargo la ejecucin de los procedimientos administrativos de inscripcin a que hacen referencia la Ley y el presente Reglamento, as como los rganos de apoyo, asesoramiento y control del Registro; el Archivo nico Centralizado es la oficina encargada de recopilar, centralizar, ordenar y custodiar los ttulos archivados (documentos que posee el Registro, los cuales sustentan los hechos inscritos), as como de proporcionar la informacin necesaria a los diversos rganos del sistema registral; y el archivo personal es aquel que contiene la informacin sumaria de los hechos inscritos relativos a cada persona natural. 11. De igual manera, segn lo dispuesto por el artculo 8 de la Ley N 26497, para el ejercicio de sus funciones, el Reniec mantiene estrecha y permanente coordinacin, entre

otras entidades, con las municipalidades provinciales, distritales y de centros poblados menores. Asimismo, la Primera Disposicin Complementaria de la referida norma dispone que el personal y acervo documentario de las oficinas del registro civil de los gobiernos locales se incorporan al Reniec. 12. Por otro lado, en el orden administrativo, todo procedimiento administrativo debe regirse fundamentalmente por los principios contemplados en la Ley N 27444 del Procedimiento Administrativo General, entre los cuales es pertinente resaltar a los siguientes: Principio de impulso de oficio. Por el cual las autoridades administrativas deben dirigir e impulsar de oficio el procedimiento, as como ordenar la realizacin o prctica de los actos que resulten convenientes para el esclarecimiento y resolucin de las cuestiones necesarias. Este principio tambin es recogido por el artculo 145 del citado cuerpo legal, que dispone que la autoridad administrativa, aun sin pedido de parte, debe promover toda actuacin que fuese necesaria para su tramitacin y superar cualquier obstculo que se oponga a ello, as como evitar el entorpecimiento o demora a causa de diligencias innecesarias o meramente formales, adoptando las medidas oportunas para eliminar cualquier irregularidad producida. Principio de celeridad. Que establece que quienes participan en el procedimiento deben ajustar su actuacin de tal modo que se dote al trmite de la mxima dinmica posible, evitando actuaciones procesales que dificulten su desenvolvimiento o constituyan meros formalismos, a fin de alcanzar una decisin en tiempo razonable, sin que ello releve a las autoridades del respeto al debido procedimiento o vulnere el ordenamiento. Principio de simplicidad. Segn el cual los trmites establecidos por la autoridad administrativa deben ser sencillos, lo que supone la eliminacin de toda complejidad innecesaria; por tanto, los requisitos exigidos debern ser racionales y proporcionales a los fines que se persigue cumplir. 13. Asimismo, la Ley N 27444, en su artculo 165 seala que no deber actuarse prueba respecto a hechos alegados por las partes cuya prueba consta en los archivos de la entidad, sobre los que se haya comprobado con ocasin del ejercicio de sus funciones, o que estn sujetos a la presuncin de veracidad, sin perjuicio de su fiscalizacin posterior. De manera complementaria, su artculo 167, inciso 1) dispone que (...) la autoridad administrativa a la que corresponde la tramitacin del asunto recabar de las autoridades directamente competentes los documentos preexistentes o antecedentes que estime conveniente para la resolucin del asunto, sin suspender la tramitacin del expediente. 14. En el caso de autos se advierte que el demandante inici un procedimiento administrativo ante Reniec que fue observado debido a que se constat que en la boleta y en el libro Registro de Inscripcin su apellido materno se encontraba enmendado, motivo por el cual se le requiri para que presentara su partida de nacimiento y se haga una prueba decadactilar. Dicha enmendadura se presenta en documentos en los cuales la consignacin de datos y por tanto los errores en que se haya incurrido es de exclusiva responsabilidad del ente administrador; documentos que, por lo dems, obran actualmente en su poder. De otro lado, es responsabilidad y competencia del Reniec la custodia de los documentos que

sustentan los hechos inscritos (ttulos archivados), los mismos que, en el caso de autos, debern servir para verificar los datos del Registro. 15. En caso no se cuente con el ttulo archivado requerido por haber desaparecido, haber sido mutilado o destruido a consecuencia de negligencia propia, hechos fortuitos o actos delictivos, tambin es responsabilidad del Reniec, a fin de verificar datos que pudieran estar observados, gestionar de oficio dichos documentos, solicitndolos a las entidades correspondientes, ms an si se trata de oficinas registrales que forman parte del sistema registral o de municipalidades con las cuales tiene estrecha y permanente vinculacin por mandato de su propia ley orgnica. En el presente caso es evidente que la actuacin de Reniec no se ha sujetado a tales prescripciones, de modo que ha inobservado los principios de impulso de oficio, celeridad y simplicidad, vulnerando el derecho constitucional del demandante al debido proceso en sede administrativa, al causar una demora innecesaria en la expedicin de su Documento Nacional de Identidad. 16. Por lo expuesto, este Colegiado considera necesario disponer que el Reniec, en un plazo mximo de cinco das tiles de notificada la presente demanda, gestione ante la oficina registral o entidad correspondiente la expedicin de la partida de nacimiento del recurrente, quien, por su parte, deber cumplir con registrar sus huellas decadactilares, a fin de culminar el trmite de canje de libreta electoral por el DNI. 17. Esta sentencia constituye precedente vinculante respecto de los fundamentos jurdicos Ns 14, 15, y 16, supra, conforme al artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional. Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per. HA RESUELTO 1. Declarar INFUNDADA la demanda. 2. Disponer que el Jefe del Registro Nacional de Identidad y Estado Civil Reniec de Puerto Maldonado gestione la expedicin de la partida de nacimiento del demandante, conforme a lo sealado en el fundamento jurdico N 16, supra. Publquese y notifquese. SS. GONZALES OJEDA; GARCA TOMA; VERGARA GOTELLI COMENTARIO El Tribunal Constitucional aplica el principio procesal del iura novit curia para proteger, a su entender, el derecho aplicable que no habra sido invocado por el demandante (por error o simple omisin). El demandante inici un proceso de hbeas corpus, debido a que el Reniec no cumpli con expedir su documento nacional de identidad (DNI), pues alegaba

que previamente deba entregarse un ejemplar de la partida de nacimiento. Sin embargo, al tratarse de una renovacin del documento de identidad, el demandante consider irrazonable que se le exija nuevamente la presentacin de la referida partida, por lo que present una demanda en sede constitucional. Como vemos, en este caso se acude al hbeas corpus. Ello se debe a que el Cdigo Procesal Constitucional ha reconocido un derecho a no ser privado de su documento nacional de identidad, comprendido entre los derechos fundamentales que pueden ser protegidos a travs del proceso de hbeas corpus (artculo 25, inc. 10 del CPConst.). El Tribunal Constitucional seala que no se produjo la afectacin del derecho a no ser privado del DNI, entendiendo que: La expedicin del DNI no es un trmite automtico, y es facultad del Reniec el formular observaciones como en el presente caso, acorde con su obligacin de verificar la identidad personal de los ciudadanos para garantizar que se encuentren debidamente identificados e inscritos en el Registro nico de Identificacin de Personas Naturales. No obstante, s entiende que hubo una afectacin y, aplicando el aforismo el juez conoce el derecho, determina que el derecho vulnerado en este caso fue el del debido proceso en los procedimientos administrativos, ya que el Reniec habra inobservado los principios (administrativos) de impulso de oficio, celeridad y simplicidad. En otras palabras, considera que se ha vulnerado el derecho al debido proceso, mas no el derecho a no ser privado del documento nacional de identidad. Por nuestra parte, consideramos que el Tribunal Constitucional equivoca la comprensin de este derecho fundamental. Si atendemos bien a la naturaleza de la entrega del DNI, convendremos en que no se trata en s mismo de un atributo fundamental del individuo; por el contrario, es un derecho instrumental de la libertad personal, protegido como bien iusfundamental solo por que su violacin acarreara tambin la afectacin de la libertad individual. El Tribunal dice que la agresin del derecho a no ser privado del DNI implicara que se haya cumplido con todos los requisitos para la expedicin y que, pese a ello, el documento no haya sido entregado (en caso contrario, estaramos ante una violacin del debido proceso). Sin embargo, bien vista, esta afectacin constituye tambin una violacin al derecho fundamental al debido proceso. Y es que no atender satisfactoriamente una solicitud que cumple con todos los requisitos formulados a nivel legal y administrativo representa una manifiesta transgresin del procedimiento administrativo. Finalmente, si nos detenemos a pensar en las posibles afectaciones al derecho a no ser privado del DNI, convendremos en que siempre de una u otra forma implicarn alguna afectacin al debido procedimiento. Adicionalmente, la negativa a entregar el DNI valga la reiteracin adquiere una especial importancia porque est relacionada con la libertad individual. Ello, justamente, es lo que hace sensato que sea protegida a travs del hbeas corpus (en la medida que se trata de un proceso de mayor urgencia, cuya celeridad se fundamenta en el carcter principalsimo de la libertad en el esquema de derechos y principios constitucionales). As como no cabe duda que la libertad personal debe ser protegida frente a irregularidades procesales, tampoco debera caber suspicacias respecto a la proteccin constitucional de

uno de sus derechos instrumentales (como el de no ser privado del DNI) frente a la afectacin del debido procedimiento, peor todava si atendemos a la estrecha relacin existente entre el debido procedimiento y el derecho a obtener el DNI. Lo contrario, esto es, la separacin del debido proceso de la privacin del DNI, implica que la tutela constitucional para situaciones similares a las ocurridas en el presente caso deban conducirse a travs del proceso de amparo (artculo 37, inc. 16 del CPConst.) y no del hbeas corpus, a pesar que es evidente que la no entrega del documento nacional de identidad incidir en una vulneracin de la libertad individual (como recuerda el Tribunal Constitucional, conforme a ley, el Documento Nacional de Identidad es pblico, personal e intransferible; constituye la nica cdula de identidad personal para todos los actos civiles, comerciales, administrativos, judiciales y, en general, para todos aquellos casos en que, por mandato legal, deba ser presentado; y constituye tambin el nico ttulo de derecho al sufragio de la persona a cuyo favor ha sido otorgado). Adicionalmente, debe precisarse que segn el propio Cdigo Procesal Constitucional (artculo 25, in fine), procede la proteccin del derecho al debido proceso a travs del hbeas corpus en caso que se alegue la violacin de la libertad individual, debido a que se tratara de uno de sus derechos conexos (ni ms ni menos). Ello abona a favor de la tesis de que el derecho a no ser privado del DNI, si bien puede ser subsumido en el debido proceso, es una manifestacin que sirve a la libertad personal y, por lo tanto, corresponde su proteccin a travs del proceso constitucional de hbeas corpus.