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LA METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTfFICA

DEL DERECHO
Dr. Luis PONCE DE LEON ARMENTA *
SUMARIO: 1, Cotisiderncidn preuia; la actitud cieritifica. 11. La Metodologia
Cienlifico en el dreo del derecho. A. Concepto. B. Clarificncidn. C. I m-
portancia del nitodo y lo tciicn. D. Concepto d e mtodos y su diferen-
cio con el de tcnico. E. Lor fines del mtodo y la tcnica. 111. Lo
Mrtodolo@o del derrdi o. A. Concepto y eienientos. IV. Los pri nci pl cs
nitodos generoles aplicables a la inuestigocidri juridica. A. iIl!odo irctiii-
tivo. B. Mtodo di$cursiuo. C. MBtodo sirterndtica. D. El mi t ado dediicti-
no. E . Mt odo inductiuo. F. hItodo onnlgiro u conifin~alivo. C. Al l t odo
hiitciiico. H. El mtodo dialictico. 1. Mrt odo cientifico. J. hf<' todo feno-
tiienoldgico. K. Otros nilodos. \'. Estudio e.~pecal del mdtodo cientifico.
A. Coricepto. B. Cnracteristicas y objetivos. C. E1 riiitodo cirnfifico cuio
instrutrienlo de la ciencia. D. Ele<lientos dcl rn<J!odo cientifico. E. Etapas
del nitodo cientfico.
1. CONSI I l ERACI N PREVI A. LA ACTI TUD CI Ehl Tf FI CA
La metodologa de la investigacin cientfica del derecho se inserta
dentro del proceso de la investigacin jurdica y sus resultados, consti-
tuidos estos por toda obra juridica. Este proceso constituye el continen-
te general donde se aplican los mt'todos, las tcnicas de investigacin
y su teleologia, en consecuencia es procedente su anlisis.
Para la aplicacin de mtodos y tcnicas, requerimos de un conduc-
to general, integrado de objetivos generales y especificas para no per-
dernos en la tarea indagatoria, este conducto como ya lo sefialamos lo
constituye el proceso de la investigacibii que se circunscribe a fines
generales que en materia juridica son la realizacin de la justicia y la
seguridad jurdica, el bien del hombre, el desarrollo del derecho como
ciencia, la bsqueda de la verdad y la paz en la armona social. La
consideracin de estos fines permite al investigador imprimir sentido
Frofesor <le Tc'cnica de la Investigacin Jurldica, Facultad de Derecho de la
IINAM.
www.derecho.unam.mx
trascendente a la accin de investigar, logrndose adems evitar des-
viaciones en la instrumentacin y valoracin critica de la divenidnd
de mtodos y tcnicas existentes.
En sntesis, buscamos armonizar y complementar los contenidos de la
axiologia y la lgica como esencias del saber para la investigacin.
El investigador cientifico, en su tarea no sblo requiere de los cono-
cimientos expuestos sobre valores, tines, proceso indagatorio, mtodos
y tcnicas, necesita adems una actitud cientifica en la bsqrieda de la
verdad.
Debe el investigador dcspojarse de subjetivismo y posiciones ideolb-
gicas extremas, buscando la verdad por encima de toda visin parcial
de la realidad mediante el anlisis, confrontacin y evaluacin de las
diversas manifestaciones ideolgicas.
"El cientfico debe procurar conservar durante todo el trabajo la ac-
titud psicolgica de amor y bsqueda de la verdad por encima de todo
inters y preocupacin personal. Pero no basta el amor a la verdad sino
hay que buscarla con serenidad y objetividad".l
Es la verdad el valor fundamental de la ciencia que se complementa
con los dems valores trascendentales como lo justo, lo bueno, etcktera.
"La actitud cientifica se compone de abertura intelectual, deseo de
aceptacibn de toda idea constructiva, serenidad en toda discusin, inte-
rs por los temas, paciencia, entendimiento y ansia de a~r ender ". ~
Con estas observaciones previas, abordamos en el siguiente apartado
el estudio de la metodologa de la ciencia, su concepto, su clasificacin
y sus principales mtodos generales, destacando la importancia del
mtodo cientifico; para el efecto de que su conocimiento pueda ser
ampliado en todo proceso de investigacin cientifica para lograr nuevo
impulso del derecho como ciencia.
11. LA METODOLOGf A CZENTfFZCA EN EL AREA
DEL DERECHO
A. Concepto
"La metodologa, es el tratado del mtodo" la descripcin, el ani-
i VILLORO TORAN~, Miguel, Metodologa del Trabajo Juridico, Textos Univerai-
tarios, Departamento de Derecho de la Universidad Iberoamericana, p. 4.
2 Zbidem.
3 CORZO, J. M., Tcnica del trabajo intelectual, Ed. Anaya, Madrid, 1973, p. 14.
lisis y la valoracin critica de los mtoclos de investigacin.' En su
:icepcin ms estricta, llmese metodologa, al estudio sistemtico de
10s mtodos utilizados por una ciencia en su investigacin de la rea-
lidad".s
La metodologia tiene por objeto, cmo liay que proceder en las
cliversas normas del cociente humano, utilizando los variados medios de
conocer de que disponemos para llegar a conclusiones no slo justas
sino verdaderas: es el arte de conocer y aplicar el mtodo conveniente
21 una obra determinada.'
En sntesis, la metodologa cientfica es la parte de la lgica que tie-
ne por objeto el estudio cieritifico de los mtodos.
La metodologia se clasifica en: metodologa general y metodologia
especial.
La metodologa general es la parte de la lgica metodolgica que es-
tudia los mtodos de carcter general aplicables a dos o ms ciencias
o a todas en su conjunto.
"La metodologa general estudia las leyes que rigen en todo proceso
Iiumano. Forma un cdigo de normas que dirigen al hombre en sus ca-
minos teleolgicos" a se refiere a los procedimientos comunes a todas las
ramas del saber.
"La metodologa general es la parte de la lgica que estudia los tra-
h;ijos cientficos (. . .) comprende, por lo tanto todos los procedimien-
tos comunes a todas las ciencias para adquirir y comunicar conocimien-
tos ~ientificos".~
La metodologa general como esencia del saber incursiona en todas
12s ciencias; consideramos en los siguientes temas, los principales mto-
dos generales que se aplican a la ciencia jurdica.
La Melodologia especial, estudia los mtodos particulares de los di-
versos apartados del saber. Hay tantas metdologias especiales, como
ramas del saber.
4 As ~r Viriu, Amando. Metodo1og;a de la inuertigacin, Ed. Kapclusa, Buenos
Aires. Argentina, 1968, p. 16.
5 G i ~ m , S. , Sociologn, 3a. d., Ed. Peiiiiisula, Barcelotia, IW2, p. 29.
e COLLIN, E., Monuol de filosofla tomista, t. 11, Ed. Luis Gill.
7 Vi ~mno TORANZO, Miguel, ob. cit., nota 1 , p. 1.
8 HERN~NDEZ CHVEZ. Jos, Ldgicn, l i a. ed. . Ed. Jus, Mbxico, 1972, p. Z54.
a Ob. ci t. . nota 5, p. 3.
La metodologa especial se sustenta en todo momento por la meto&
logia de caricter general.
C. Importancia del mr'torlo y la tcnica
Toda empresa, toda actividad humana requiere del mtodo y la tc-
nica, el logro de los mejores resultados con el menor esfuerzo es tina
constante que debe estar presente siempre ante cada tarea que se ein-
prende.
"El mtodo lo suple el ingenio pero si ensea a trabajar, a no des-
perdiciar esfuerzos (. . .) un talento mediocre usando bien los m6todos,
puede adelantar ms que un talento brillante que prescinde de ellos".1
La investigacin jnrdica no avanza en calidad por ausencia de meto-
dologa; lgica y tcnica son disciplinas frecuentemente marginadas por
los juristas.
La actitud que tiende a satisfacer las necesidades de justicia y segu-
ridad jurdica se frustra frecuentemente por la deficiente aplicacin del
mtodo y la tcnica, es conveniente destacar en todo momento, y ante
todo jurista, la importancia de estos instrumentos fundamentales.
D. Concepto de mtodo y su diferencia con el de tcnica
Mtodo es el camino a seguir para lograr un fin determinado, es
"la manera de alcanzar un objetivo",ll la estrategia general que gua el
proceso de la investigacin con el fin de lograr unos ciertos resultado^,'^
"es el mtodo determinado de hacer con orden ciertas acciones"?s El
metodo como estrategia en su planteamiento y desarrollo, incluye la
experiencia prctica, tecnica y tehrica del investigador, guiadas a su vez,
por las grandes funciones intelectuales del anlisis, la induccin y la
deduccin".l'
La tcnica se conforma con el conjunto de reglas para hacer algo mn
menor esfuerzo y mejores resultados, en la medida que el conjunto de
reglas se mejoren, en esa medida obtenemos mejores resultados para el
conocimiento universal.
lo 0 0 . cit., nota 1, p. 1.
11 TECLA IIMKNEZ, Alfredo Y G A U ~ RAMOS. Alberto, ob. cit., nota D. 27
12 BWNES, Guillemo. Mtodos y tcnica dc invcrtigncidn para lar ciencia socio-
ciales, ed. Trillas, Za. ed., Mkxico, 1986.
13 Ob, cit., nota l . p. 1.
14 Ob. cit., nota 11. p. 18.
"Las tcnicas forman parte de los mtodos" ls y son el conjunto de
procedimientos investidos de eficacia para lograr las mejores tcnicas
(. . .). El mtodo consta de varias tcnicas pero tamlmco es un mero
conjunto de tecnicas".
Es la tcnica la forma concreta y directa de aplicar los mktodos, ine-
diante una ticnica especifica pueden aplicarse varios metodos, es posi-
ble tambin con varias tcnicas aplicar un mtodo. Las tcnicas nos
permiten combinar los diversos mtodos. Con datos que acentan la
interrelacin mct<lica en torno al objeto de la iiivestigaciiin.
Mediante la tcnica de anlisis de legislacin comparada en el tiem-
po y en el espacio, se pueden aplicar el mtodo histrico y el mtodo
comparado o analogico. El mkodo histrico se aplica con el anlisis
comparativo en cuanto a la evaluacin de la legislacin vigente. Esta
tcnica de anlisis de la legislacin puede ser a la vez t6cnica comple-
mentaria de la tcnica legislativa dedicada a la modificacin y elabora-
cin dc las disposiciones le~islntivas.
E. Los jiizes del mtodo y de la licnica
El fin general de todo mtodo y tkcnica es liacer ms clicaz y eficien-
te la actividad hiiinana, mediante los ms adecuados mecanismos. En
el contexto de la investigacin el fin es la bsqueda de la verdad, el
bien del hombre y sobre todo el desarrollo de la ciencia.
En el mbito del derecho, los fines del metodo y la tcnica, son los
mismos que sealamos para la investigacin jurdica en el captulo
primero, razn por la cual omitimos su desarrollo en este apartado.
111. LA METODOLOGIA DEL DERECHO
A. Concepto y elementos
La metodologa del derecho es la parte lgica que tiene por objeto
el estudio de los mtodos especficos de la ciencia jurdica y los genera-
les aplicables al derecho eii el contexto de la teleologia y la axiologia
jurdica. Explicamos este concepto con base en los siguientes elementos:
16 Znw~u ARENA, Santiago, Iiitraduccidn a lo Metodologio rlr 10 Inuertigocidvt,
Ed. OcPano, S. A,, 4a. ed., MCxim, 1986.
i a Ibi<lorri.
1. La metodologa del dereclio es una parte de la lgica. Es la parte
de la 16gica metodolgica, corresponde a la metodologa especial que
se caracteriza por referirse a una ciencia especifica como es el dereclio
o parte de esta ciencia especfica. Sus contenidos fundamentales derivan
de la 16gica metodolgica y sta a su vez se deriva de los contenidos de
la lgica general como parte de la teora de la ciencia junto con la teo-
ra de los valores y la teoria de la concepcin del mundo y la vida cons-
tituyen la filosofa y el saber tundamental de todos los tiempos.
2. El objeto de la metodologa del derecho son los mtodos y tcnicas
jurdicas. El fin de esta parte de la lgica es el estudio de los mtodos
especficos de la ciencia juridica y para el anlisis de este tipo de m-
todos es necesario tener como referencia los mtodos generale. Por lo
tanto. todo mtodo general aplicado al deredio es tambin objeto de
estudio de la metodologa del derecho en una permanente complemen-
tacin.
3. Tambin es objeto de estudio de la metodologa del derecho todo
mbtodo general aplicable. El estudio de la metodologa del derecho no
se limita a los mtodos especficos del mismo, tambin comprende el
anlisis de todo mtodo general que pueda ser aplicado al derecho;
participa as de todos los contenidos y avances de la metodologa gene-
ral, de la lgica, de la teora de la ciencia y de lo filosofa.
IV. LOS PRINCIPALES MTODOS GENERALES APLICABLES
A LA INVESTZGACZON JURfDZCA
Vamos a referirnos a los principales mtodos generales aplicables al
derecho con la reiteracin de que los mtodos y tcnicas son auxiliares
y complementarias entre s de conformidad con el objetivo de la inves-
tigacin.
A) Mtodo intuitivo
El mtodo intuitivo no obstante su poca consideracin, tiene gran
importancia en la investigacin jurdica y se sustenta en la intuicin, y
en el verbo intuir que requiere mirar.
Es un metodo directo: el sujeto cognoscente, aprende o captura di.
l
rectamente el objeto de conocer. Consiste el nico acto del espritu que
de pronto y a veces espontneamente lanza una sola visin del alma.
Mediante este mPtodo tenemos la primera respuesta, 121 mi s espoii-
'tinea y original ante los problemas plariteados.
Da romo resultado una priniera aproximacin o la verdad que po-
dr someterse a todo proceso meti>dico de comprobacin mediante otros
mtodos complementarios. Los que se pueden utilizar con mayor xito
son el mtodo cientfico y el mtodo dialkctico.
Se iitilizan recproca y complementariamente el mtodo intuitivo y
cl m6todo cieiitfico cuando ante la obscrvaci6n de los fenmenos sorio-
jiiridicos y sus problemas implcitos damos respuestas inmediatas por
intiiici6n. las cuales constituyen verdaderas Iiiptesis de trahajo o so-
luciones :inticipaclas que mediante el intodo cientfico se someten a
revisin, y comprobacin para generar teoras o modelos cientificos.
Ante cada reto cognoscitivo, ante cada problema tenemos inmedia-
tamente tina idea, iiiia solurin incipiente que adquirir el carcter
(le saber cientifico al analizarse, meditarse, evaluarse y probarse.
Se complementa el mGtodo intuitivo y el mtodo dialctico, ciiando
la primera respuesta ante un problema planteado se constituye en
nuestra tesis o punto de vista que confrontamos en bsqueda de la aiiti-
tesis o tesis contraria para llegar a la verdad.
El riitodo iritiiitivo se fundamenta en la accin y efecto de intuir,
palabras que provienen del latn inteuri mirar, percibir una idea o ver-
d a d instantiinea, romo si se tuviera a la vista17 en forma directa.
"Intuicin cs el conocimiento inmediato de un efecto (. . .) la clasifi-
(:aciri mi s coninmeiite aceptada eii lo que distingiie iiiia intuicin
sensible (. . .) de una intuici0n intelectual (captacin dc esencias puras)
(. . .) Tambin se puede liahlar de intuicin emocional cuyo objeto son
los valorcs (Sclieler, N. Hartriiann) y de la intuiciri volitiva (Fichte,
Dlthe)".'a
El inttodo no excluye ningun;, de las clasificaciories de la inluiciiin.
La aplicaciii sisteuilica de este mtodo lia generaclo "iiituicionismo;
doctrina ijue considera a la iiiiuiciiin como fuente de coiiocimiento. Son
partidarias del intuicionisnio, 1) la escuela escocesa del sentido comn;
2) la filosofia dc Bengsob y 3) las clases <le Sclieler y Hartmann".'g
Para este mtodo pueden aplicarse las diversas tcnicas de observacin
17 Diccionario I<uiirloj,zdia Snluaf, t. 7, Salvat Eclitorial, S. A,, Barcelona. 1978
i a Ibidcrn.
1" Ibidem.
cientfica que tiene la caractersticr de constituirse en auxiliar de los
de~iis mto<!o~.~0
El mtodo indirecto en lugar de ir directamente al objeto, lo corisi-
dcra y lo contenipla desde mltiples puntos de vista, abrasndolo cada
vez ms hasta que por fin consigue fijarlo al concepto.
Este mtodo puede aplicarse cuando el objeto dc conocimiento es
coinplejo y no hay respuestas inmediatas a los problemas planteados.
En el desarrollo de este mtodo se pueden aplicar principalmente,
tcnicas de investigacidn documental las que perniiteii una captura in-
directa de la informacidii.
C) Mtodo sistemtico
Se ocupa de ordenar los conocimientos agrupndolos en sistemas co-
herentes, para lo cual puede combinarse con el metodo inductivo. Se
combina adems con el mtodo deductivo cuando se separan las partes.
de un todo en orden jerrquico siguiendo determinados criterios <le
clasificacin.
Estudia las formas en que se ordenan en un todo, una serie de o n o -
cimientos, de manera que resulten claras las relaciones y dependencias
reciprocas de las partes coniponentes del todo.
Las tcnicas qr:e hacen posible una mejor aplicacin de este mtodo,
son las de captura y sistematizacin de datos, casos y procesos; y las dc
anlisis y presentacin de informacidn que sern analizadas en este es-
tudi0.~1
La poca aplicacin de este mtodo se observa en las deficiencias <le
la mayora de las obras jurdicas; por ejemplo, en la produccin legi5-
lativa, la presentacin asistemtica y disper~a de las normas jnrdicai,
provocan oscuridad en las disposiciones y difcil acceso de la poblacin
a la justicia, lo mismo se observa en la produccin doctrinal y en 1.1
de carcter jurisprudencial.
Este mtodo tambin puede utilizarse en la interpretacin de las nor-
mas juridicas.
D) El mdtodo decluctivo
El nitodo dcductivo se realiza, tomando como fundamento algunos
principios o conocimientos generales que son aplicables para inferir
conclusiones particulares en el rea.
En materia jurdica, el metodo deductivo se realiza principalmente
mediante las tcnicas de aplicacin de las normas juridicas generales a
casos concretos.
E) El mdtodo inductiuo
El metodo inductivo, considera una serie de fenmenos o conocimien-
tos particulares para llegar a conclusioiies generales. Del anlisis de va.
nos casos y objetos particulares, puede llegarse a una conclusin gene-
ral, el mtodo inductivo y deductivo, se complementan y pueden com-
binarse con el mtodo analtico.
El mtodo inductivo se puede instrumentar de muy diversas formas,
pero principalmente mediante las tcnicas de anlisis y presentacin de
casos, de procesos jurdicos, de resoluciones jurisdiccionales y jurispru-
denciales, etcbtera.
F) Mr'todo anolgico o con~po~atiuo
Este mtodo consiste en la comparacin de fenmenos por sus seme-
janzas y diferencias, este mtodo va de lo conocido a lo conocido.
En el contexto del derecho el presente mtodo puede aplicarse en la
modificacin legislativa y en la elaboracin de normas jurdicas, para
lo cual conviene considerar siempre la experiencia normativa en el tiem-
po y en el espacio, situaci6n que origina la comparacin histrica y la
comparacin sociolgica.
G) Mtodo histdrico
El punto de referencia de este ui4todo es el desarrollo cronolgico del
saber. Se sustenta adems en la experiencia de los tiempos. Ya qiie en
el campo del derecho, el conocimiento pleno de las instituciones juridi-
cas, s610 es posible si consideramos su evolucin histrica.
Este mtodo se complementa con la mayora de los dems; y las tc-
nicas que pueden aplicarse conjuntamente con ste, son las tbcnica~
documentales.
H) Mtodo dialctico
El mtodo consiste fundamentalmente en la confrontacin de ideas
a traves de la exposicin de tesis, y el surgimiento de anttesis o tesis
contrarias, para el efecto de llegar a la sntesis.
Este mtodo se vincula principalmente, con el metodo intuitivo en
los trminos ya sealados.zz
1) Mtodo cientfico
Constituye el mtodo fundamental de la ciencia, porque permite en
s u instrumentacin la concurrencia ilimitada de todos los metodos y
tcnicas existentes, por su importancia lo analizaremos especialmente
en el siguiente tema.
J) Mtodo fenomenolgico
Es otro mtodo general que trata de llegar al conocimiento de las
cosas en si mismas consideradas, es decir tal como se presentan sin agre-
gar ningn elemento subjetivo.
Este mtodo elimina todos los elementos subjetivos del observador y
sin prejuzgar, sin emitir juicio alguno, trata de describir las cosas tal
como han pasado, tal como son.
Este mtodo fue creado por Hesserl, quien afirma que las cosas 6610
se conocen en las apariencias, por ello trata de aislar el conocimiento
d e todo aquello que no sea conocimiento en si mismo. La fenomeno-
logia se Iunda en el an6lisis y descripcin de los datos inmediatos de
l a conciencia pura, en una intelectual intuicin que permite revelar la
esencia de los objetos ideales.
K) Otros me'todos
a) La mayutica de Scvates
La mayetica significa interrogacin, este mtodo consiste en pregun-
tar o averiguar a fuerza de interrogaciones.
Hace que la definicin primeramente dada, vaya atravesando por
MET<>DOLO~;A UE I A I NVES~' ~GAC; I ~N CIENT~EICA I>EL DERECHO f 1
servicios, mejoramientos, por extensiones o reducciones hasta quedar
ajustada lo ms posible, sin llegar nunca a ser perfectos.
Ayuda al hombre a conocer la verdad por medio de sus principios y
propias ideas.
b) La dfalicticn de Platn
Conserva los elementos principales de la mayeiiiicn [le Scrates, ~e
sustenta eii el dilogo y el iriterrambio de afirmaciones y negaciones
por eso se llama dialctica.
Para conocer los principios, la descompone en dos momentos:
1. En la iiituicin de la idea.
2. Eri el esfuerzo critico para esclarecer esta intiiici6n de la idea
El mtodo dialctico considera que algo esencial de todo lo que exi3-
te es el camino de vivir, sblo una idea persiste, que rs la verdad.
c) Lgica fleductiun de Arislteles
En general, el nitodo de Aristteles intenta cbtciier iin conocimieii-
to por medio de siis causas, para lo que iitilizaii la indurrin y la ana-
loga.
La lgica dediictiva es la ms genial de Aristteles, debe prevalecer
el saber sobre las cosas, ~iroporcionando medios seguros para el des;i-
rrollo de la ciencia con sus grandes liallazgos: el silogismo y la demos-
tracin.
Es 11 aplicacin de las leyes del pensamiento racional que nos permi-
ten tratar de una posicin a otra por medio de engarces que los con-
ceptos mis generales tiene con otros menos generales Iiasta llegar a los
particulares.
d) Mtodo d~ Descm tes
Descartes trata de Iiallar un cainino exento de todo eiigao posiblc,
-llro. duda de todo lo presente an de lo que cl inisino Iin <la<io por se,
El mtodo Iia sido hasta aliora negativo: dudar. Una ver conc~~iist:i-
d a la certeza Iiay que construir y para ello crear iiri mtodo niievo
calcado en el matemzitico y que se <lesarrolla en dos niomeritos:
1. La intuicin de las verdades simples.
2. La deduccin de las nuevas verdades inferidas y deducidas de las
las anteriores por nexos claros. hasta integrar la ciencia en una
cadena de evidencia.
Descartes clabora 21 reglas para la aplicacin del mtodo que despues
redujo solamente a cuatro.
Regla de la evidencia. No recibir jams una cosa como cierta si no
>e conoce evidentemente como tal.
Regla del anlisis. Dividir cada una de las dificultades entre otras
tantas como se requiera para su mejor resolucin.
Regla de sintesis. Llevar en orden los pensamientos, comenzando por
objetos ms sencillos, mis fciles de conocer, para subir poco a poco al
ronocimiento de lo compuesto.
Regla de control. Debe de hacer en todas parles desmembraciones
tan completas y revisiones tan generales que se est seguro de no omi-
tir nada.
V. ESTUDIO ESPECIAL DEL MSTODO CIENTf FICO
A) Concepto
El mtodo cientfico cs el ptoceso sistemtico y razonado que el in-
iestigador de la ciencia sigue para la obtencin de la verdad cientfica.
"El mtodo es el camino ms pronto, fcil y seguro en la investiga-
cin de la verdad cientfica. Lo que pasa en las artes, pasa en las cien-
rias, cuando en el aprendizaje de un arte, no se emplea tntodo nin-
guno o se usa un mtodo inadecuado, el resultado es lento y por lo
general def ect ~oso". ~~
U) Caracteristicas y objetiuos
El mtedo cientfico se sustenta en la Iiiptesis y sil comprobacin y
"sigue el camino de la duda sistemtica y aprovecha el anlisis, la sin-
tesis, la dedu~cin y la induccin (. . .) contiene las operaciones lgicas
en general.z"
FARL~ J., Rafael, Curro de filosofio, t. 1, loa. ed., Ed. Voluritad, Bogova, 1963,
p. 266.
24 Ob cit., nota 15, p. 61.
METOUOLOG~A DE LA INVPSTIGACIN CIEN. I' ~FICA DEL llBKF.CIIO 73
Opera este mtodo con una gran variedad de elementos enrre los
,cuales destacan la observacin y la comprobacin "los conceptos, hip-
tesis, definicin, variables e itidicadores (. . .) que proporcionan los re-
cursos e instrumentos intelectuales con los que se ha de trabajar para
construir el sistema de la ciencia, estudiar los hechos que son objeto
de l a misma y comunicar los descubrimientos y halla~gos".~"
La dinmica y desarrollo de la ciencia, requiere de la experiencia
de los tiempos.
"El uso del mtodo cientifico es lo que distingue a la ciencia de otros
tipos de conocimientos" todo conocimiento procesado metdicamen-
te tiene carcter cientifico, considerando que la ciencia es todo saber
metdicamente procesado, en el que queda implcita su comprobacin.
"En suma el mftodo cientifico es la lgica general, tcita o explci-
tamenie empleada para dar valor a los mritos de una investigacin"."
Consider;lmos como caractersticas del mtodo cientfico las siguientes:
-- Sustenta en la confrontacin sistemtica del saber, partiendo de
la hiptesis para su comprobacidn o disprobacin.
- Busca la ~e r d a d por encima de posiciones subjetivas y parciales de
la realidacl.
- Es un mtodo abierto que permite la concurrencia de otros mto-
dos y tcnicas.
- EF autocrtico cuando la hiptesis no puede comproharse, sta ei
icchazada aiitomticamente.
-- Es un mtodo dinmico, permite el planteamiento y replanteamien-
to del problema investigado, su discusin y su comprobacin.
El objetivo del mtodo cientfico e? el mismo que ya sealamos para
cl mtodo general.
"Los mtodos son medios arbitrados para alcanzar ciertos fines; el
mtodo cientfico y las varias tcnicas de la ciencia se emplean en dos
sentidos: en primer lugar, para incrementar nuestro conocimiento, sil
objetivo es intrnseco y en sen~ido derivativo el metodo y sus tcnicas
se emplean para aumentar nuestro bienestar (. . .) su objecin es extrn-
Ibidern.
28 Ob. cit., nola 15, p. 63
27 Zbidrrn.
74 LUIS PONCE UX L H ~ N ARMENTA
seca y utilitaria,Pa sin embargo, sil fin ltimo es la biisqiieda de la ver-
del hombre en toda la extensin de la palabra.
C. El mitodo cientifico, como instrumento de la ciencia
El mtodo cientfico constituye el instrumento fundamental de to-
das las ciencias sin exclusin. Se aplica tanto a las ciencias naturales
como a las ciencias sociales, no obstante la afirmacin reiterada de que
slo es vlido para Ias primeras.
En este mtodo convergen todos los mtodos y tcnicas necesarios
para mantener la dinmica y evaluaci6n cientfica, y en su fase de com-
probacin o disprobacin [le hiptesis, es posible la utilizacin de los
medios adecuados para cada objeto de comprobacin o sector de la
ciencia.
El mtodo cientifico es un rasgo caracterstico de la ciencia pero no
es infalible ni autosuficiente, puede perfeccionarse mediante la estima-
cin de los resultados a los que lleva y mediante el anlisis directo.
No es autosuficiente, es decir, no puede operar en un vaco de co-
nocimientos, sino que requiere algn conocimiento previo que pueda
luego reajustarse y elaborarse y tiene que complementarse mediante
metodos especiales adaptados a las peculiares de cada tema, este cono-
cimiento previo se puede obtener mediante otros mtodos, destacando
el mtodo intuitivo que ya expusimos.
El mtodo cientifico cs la estrategia de la invesligacin cientfica;
afecta a todo ciclo completo de investigacin y es independiente del
tema en estudio. Pero por otro lado, la ejecucin concreta de cada uua
de esas operaciones estratgicas depender del tema en estudio y del
estado de nuestro conocimiento respecto de dicho tema.
Cada rama de la ciencia se caracteriza por un conjunto abierto de
problemas que se plantean con un conjunto de tcticas o tkcnicas. Estas
tcnicas cambian mudi o ms rpidamente que el mtodo general de la
ciencia. Adems, no pueden siempre trasladarse a otros campos; as,
por ejemplo, los instrumentos que utiliza el historiador para coritrastar
Ia autenticidad de un documento, no tiene utiliclad alguna para el fis-
co, pero ambos estn persiguiendo la verdad y buscndola de acuerdo
con una sola estrategia: el mtodo cientifico.
28 BUNGE, Mario, La inuestigacidn cienlificn, tra<luccin castellana de Manuel Sa-
cristn, Ed. Ariel, Barcelona, 1575.
Diclio de otro modo: no hay diferencia de estrategia entre las cien-
cias; las ciencias especiales difieren slo por las tcticas que usan para
la resolucin de sus problemas particulares; pero todas comparten el
mtodo cientifico.
No hay avenidas hechas en el campo de la ciencia; pero hay en cam-
bio una brjula mediante la cual a meniido es posible estimar promi-
soria. Esta brjula es el mtodo cientifico, que no produce automti-
camente el saber, pero evita perdernos es el caos de los fenmenos, aun-
que slo sea porque nos indica cmo plantear los problemas y cmo
no sucumbir al embrujo de nuestros perjuicios predilectos.
"El metodo cientfico independiente del objeto al que se aplique,
tiene por objeto fundamental solucionar problemas".'s
D) Elementos del mdlodo ci<,ntfico
Los principales elementos del m6todo cientfico son la observaci6n, la
Iiiptesis, los conceptos, el diseo de la prueba, las leyes cientficas, los
ni del os cientficos, las teorias cientficas, axiomas, teoremas, postula-
dos, principios, etctera.
1. La observacin de !lechos y fenmenos
Es la observacin de uno de los elementos caractersticos e integra-
dores del mtodo cientfico la que nos permite recoger informacin,
formular hiptesis y someter a comprobacin los datos. La ciencia co-
mienza con la observacin y finalmente, tiene que volver a ella para
encontrar su convalidacin final,3O es la observacin "a la vez, la ms
antigua y la ms moderna de las teciiicas para la investigacin" que
estudiamos ampliamente en el contexto de las tcnicos de investigacin
directa.32
La observacin puede ser previa o posterior a la liiptesis, es previ.1
cuando la consideramos en sii carcter de primera etapa del mtodo
cientfico como plinto de partida en la investigacin. Es posterior a la
Iiiptesis cuando sta "y del plan fundamental (. . .) sc tiene que sacar
29 UPEZ CANO, JOSC Luis, Mtodo e kifilesir cientfica, Anuies Editorial, Mexiro,
1973, P. SS.
30 GDODE \VLLLIAM, Jo. y HAIT, Paul K. , Mltodo dc investigacidti social, Ed. Ti i -
Ilas, MCxico, 1982, p. 148.
8% Zbidcrn.
31 ~nf r o.
las categoras de los hechos por observar z3 en este sentido la observa-
cin est presente en todo el proceso del mtodo cientfico.
La observacin en el mtodo cientifico con excepcin de la simple
y exploratoria, debe tener sus instrumentos y controles a efecto de lo-
grar precisiones eil el trnsito de la investigacin.
"Los ms de los estudios van precedidos de algo de observacin no
regulada de los fenmenos pertinentes.
sta proporciona valiosos datos preliminares al mismo tiempo que
ayuda al establecimiento de observaciones ms precisas que debern
ocupar una fase posterior de la investigacin".3'
La observacin cientfica busca descubrir las relaciones constantes en-
tre los distintos hechos y fenmenos para el establecimiento de leyes.
2. La hiptesis y su diferencia con la teoria cientlfica
La hiptesis constituye el elemento fundamental del mtodo cienti-
fico; su formulacibn va precedida de la observacin.
Es la hip6tesis, l a respuesta inmediata de problemas derivados de
observaciones simples o estructuradas, en el primer caso opera comple-
mentariamente el mtodo intuitivo y en el caso de observaciones estruc-
turadas operan otros mtodos adems del propio mtodo intuitivo.
La hiptesis como solucin inmediata e incipiente de problemas plan-
teados, transita por todo un proceso de verificacin, perfeccionamiento
y complementacin liasta su comprobacin o su reprobacin.
El proceso cientfico se inicia con una primera idea aclarativa sobre
el objeto de la investigacin.
"La palabra hiptesis, que en griego significa: poner abajo, someter;
tiene races semejantes a las de la palabra latina: suposin de (sub-po-
nerse) uno y otro termino significan la aceptacin provisional de una
afirmacin acerca de algn hecho o de alguna relaci6n funcional como
cierta, aun cuando no tenga base experimental adecuada y suficiente".36
La hiptesis es la solucin incipiente, provisional de un problema
planteado dentro del proceso de mtodo cientifico.
Segn Rosenbluetli,36 hoy en da no existe una lnea de separacin
precisa entre la hipbtesis y las teoras cientficas. La distincidn entre
33 WDE, ob. cit., nota 90, p. 154.
34 Idern, p. 162.
rs ROSENIILUE~, Arturo, El mtodo cientfico, CONACYT, Mexico, 1981, u. 79
METODOLOC~A DE U INVESTIGACIN CIENT~FICA DEL DERECHO 77
liiptesis y teora no depende tan slo de la mayor o menor probabi-
lidad respectiva de las unas y las otras, se aplica tambin un criterio de
generalidad o complejidad que tampoco es susceptible de una delimi-
tacin precisa.
Consideramos que la diferencia entre hiptesis y teora cientfica se
da en razn al lugar que ocupan dentro del proceso de metodo cien-
tfico; mientras la hiptesis se ubica en una posicin intermedia sujeta
a comprobacin o disprobacin, las teoras pueden darse en la etapa
final o de conclusiones en el proceso de la investigacin y aunque den-
tro de dinmica de la ciencia, las teoras pueden constituirse de nuevo
en hiptesis, sus diferencias quedan delimitadas dentro de esquemas
concretos de investigacin.
Algunos autores como Gutierrez Aragn,s' al sealar las etapas del
mtodo cientfico incluyen en la etapa final del mismo la elaboracin
de leyes, teoras y modelos cientficos como resultado de la investigacin.
3. Leyes cicnlificas
". . .Son expresiones que afirman en forma cualitativa o de preferen-
cia cuantitativa relaciones funcionales entre dos o mas variables".38
El conjunto de leyes integran las teoras cientficas. "La ley es la
ronstante que se establece en virtud de la observacin de varios hechos
o frnmenos, "es una relacin constante entre b e c l ~ o s " ~ ~ y fenmenm.
Herlio, es todo aconteci~niento que se da en el tiempo y en el espa-
cio "todo aquello que forma parte de la realidad es un hecho y en el
momento en que este hecho es conocido por alguien se llama fenme-
no. En cambio no son hechos los conceptos (. . .) las estructuras lgicas".'"
En las ciencias naturales las constantes se establecen con base en la
repeticin identira de fenmenos, por ejemplo; el sometimiento de los
metales al calor varias veces, pioducen en ellos dilataciones, en conse-
cuencia es ley o constante la siguiente: los metales se dilatan por efecto
de calor.
3 1 G~ T I ~ KRF Z A R ~ C ~ N et ni., 1'7-incipiar rle ki inirestigacin roci ol .
:m R o s ~ s n ~ u ~ ~ n , 06. cit., nota 35, p. 81.
80 YU&N CANARENA, hlaria Teresa, Leyes, teoros y modelos, Ed. Trillas, Mexico,
1 g86, p. 13.
4'1 Ibideni, p. 14.
En las ciencias sociales como el derecho, la repeticin de los fenme-
nos no es idntica sino semejante, en consecuencia las leyes constantes, se
dan con base en repeticin analgica o semejante de fenmenos.
Por ejemplo: se ha observado que siempre que hay grandes concen-
traciones de recursos econmicos en unas cuantas manos, hay reacciones
que se encadenan para gestar revoluciones. Consecuentemente podemos
establecer como ley o constante de que las revoluciones se generan por
concentraciones extremas de los recursos de una comunidad en unas
cuantas manos.
Las leyes constantes se dan en relaciones generales, necesarias y con+
tantes de fenmenos.
"Al iniciar una investigacin cientifica se conoce el dato y descono-
cemos la relacin; por ello a esta la llamamos incgnita"," pero cuando
establecen relaciones entre los datos y las constantes de estas relaciones
podemos elaborar hiptesis y leyes.
4. La teora cientifica
En el contexto de los resultados del proceso cientfico de investiga-
cin, la teora tiene un papel relevante.
"En sentido amplio una teora cientfica sirve para vincular obser-
vaciones" (. . .) es el sistema de afirmacin de fenmenos (. . .) se refiere
a una serie de pr@osiciones o aseveraciones, lgicamente interrelacio-
nadas que empricamente tiene sentid^",'^ constituy&ndose por un con-
junto de leya.
Es la teora el resultado de la investigacin cientifica, que impulsn
a nuevas indagaciones, conocimiento especulativo considerando con in-
dependencia de toda aplicacin, serie de leyes que sirven para relacio-
nar determinado orden de fenmenos.
Hiptesis cuyas consecuencias se aplican a toda una ciencia o a una
parte muy importante de ella.43
"El trmino teora, se restringe en general a un cuerpo de doctrina
cientifica aplicable a un grupo amplio de hechos o fenmenos y que
implica correlaciones entre eventos de distinta ndole"."
41 Ibidem, p. 9.
42 Ob. cit., nota 15, p. 33.
4s Real Academia Espaola. Diccionario de la Lengua Espaola, 20a. ed., t. 11,
Espaa-Calpc. Madrid, Espaa, 1984, p. 1299.
u Ob. cit., nota 35, p. 79.
La teora cientfica presenta los siguientes rasgos: "
- La teora es un sistema de conceptos, categoras y leyes (saber ge-
neralizado).
- Es el reflejo objetivo de la realidad.
- Se encuentra indisolublemente ligado a la practica.
- Son estructuras completas: a) cilculos formales; b) interpretacin
sustancial.
- La teoria cientfica est condicionada social e histricamente.
- Las teorias pueden servir de gua para l a transformacin revolu-
cionaria de la realidad, contribuyen a transformar la naturaleza
la vida social.
- Las teorias sociales poseen un carcter de clase.
La teora surge de la concatenacin de leyes cientficas, las leyes se
elaboran a partir de la hiptesis, la hiptesis es la respuesta del pro-
blema planteado, y el problema se deriva de su observacin y de los
datos sistematizados del mismo. Si invertimos este proceso de los ele-
mentos del mtodo cientfico nos resulta el siguiente esquema de la in-
vestigacin.
El investigador, al iniciar el proceso de la investigacin observa fen-
nienos, obtiene datos y formula liiptesis parciales que al interrelacio-
narse hacen posible la fonnnlacin de la hiptesis central, controlado-
ra de la investigacin, a partir de la cual se generan leyes con su
comprobacin, que al ordenarse e interrelacionarse dan como resultado
la constitucin de teorias cientficas.
Las teorias se formalizan principalmente mediante axiomas, postula-
dos, teoremas, principios, etc.
Los axiomas "son principios establecidos Iiipot6ti~amente".'~
Postulado "es la proposicin cuya verdad se admite sin pruebas y que
cs necesaria para servir de base en ulteriores razonamientos".4' teore-
~ii:~s: "proposiciones que afirma una verdad demostrable".48
El principio "es considerado como base, fundamento, origen, razn
4 s 'TECLA JIMNEZ, Alfrcdo y G.WA R~MOS, Alberto. Teora, mtodoi y tcnicas
oi la iriveslrgacidn social, Ediciones del Talli- Al~ierto, 13a. cd., Mxico, 1980, p. 18.
4s Ob. cit., riota 15. p. 37.
b7 Ob. cit., nota 43, p. 1054.
** Itii<Zern, p. 1209.
fundamental sobre la cual .w procede discurrie~do..en..cualquier :ma-
teria".40 , . , . . . , . _ , l _ . . . . . .
Segn Mara Teresa Yurn Camarena,60 pueden clasi~&karse:las, tem
ras en formales y factuales, las primeras capturan-y relacionan estmc.
turas lgicas que se comprenden mediante la raz6n y las teoras fac.
tuales .tienen por objeto los hechos que se comprenden por.medio de
la experiencia. . ,
Estas clases de teoras, originan un criterio de clasificacidn -de lar
ciencias, las ciencias factuales y las ciencias. formales, las primeras se
constituyen por teorias factuales y las segundas. por teoras formales.
5. Los modelos cientificos
Los modelos cientficos tambikn se enmarcan entre los elementos del
mktodo cientfico como resultado general de la investigacin que se
complementa con las teoras.
El modelo cientfico es "la configuracidn ideal que representa de
manera simplificada una teoria" "1 nos sirve para expresar en forma ms
clara, precisa y resumida una teoria "enlazando lo obstracto con lo con-
reto''.^^ Son los modelos representaciones de teoras que muestran las
condiciones ideales de los fenmenos estudiados.
"Si conocikramos toda la realidad, podramos construir un modelo
del Universo; pero como esto es imposible, nos conformamos con mo-
delos que la representan parcialmenteW.s3
6. Diseos de comprobacin cientifica
Los diseos de la prueba son elementos del mktodo cientfico que
nos permiten comprobar o reprobar las hip6tesis formuladas imprimikn-
dole al mktodo un caricter autocorrectivo, para este efecto se reco-
miendan las tkcnicas de campo tratndose de las ciencias sociales como
el derecho.
4a Ob. cit., nota 47.
ao YuREN CIM-NA. Marfa Teresa, Leyes, tcodas y modelos, Ed. Trillas.
sl Ob. cit., nota 50, p. 57.
52 Ibidem.
6s Ibidem, p. 58.
"Las cora7onadas casuales aceica. de las pautas de amistad pueden
probarse por medio de recuentos definidos de tabulaciones cruzadas o
de diagramas sociomtricos".~'
Las afirmaciones sobre ineficiencia de las normas jurdicas pueden
verificarse como muestreo, encuestas, observaciones, etctera.
7. E2 concepto
El concepto, el juicio y el razonamiento tambin constituyen elemen-
tos del mktodo cientifico, aunque no sean exclusivos de este.
"Un concepto es una abstraccin obtenida de acontecimientos obser-
vado~",~S "representan una seleccin de ciertos fenmenos que son agrn-
pados o clasificados juntos" 5% "son construcciones lgicas creadas par-
tiendo de impresiones de los sentidos, de percepciones o incluso de
experiencias bastante complejas (. . .) ellos constituyen los cimientos de
todo pensamiento y comunicacioiies humanas".Sr
"A medida que aumenta la precisin de la hiptesis, igualmente acon-
tece con la de los conceptos y datos".68
8. Los heclzos y los fendmenos
Son los liechos y los fenbmenos tambin elementos del mtodo cienti-
fico, Iiechos es todo aquello que forma parte de la realidad en el tiem-
po y en el espacio, fenmenos es todo heclio conocido por alguien.
Los datos son preposiciones singulares o existenciales que confirman
la hiptesis, es decir, 'stos se obtienen despus de verificar la hip<itesis
Los fenmenos integran los contenidos.
E) Etapas del milodo cientfico
Los diversos elementos constitu)entes del mtodo cientifico se conju-
gan y se iiiterrelacionan; en el proreso de investigacin cientfica si-
guiendo varias etapas de conformidad a los principios de la lgica en
busca de la ~er dad.
" Gm> o a,. cit., nota 30, p. 157.
so SULT~Z, Clara et al., MCfodo de iiiverligacidn en lar relaciones seriales, Madrid,
Rialp.
aa V. 1965, p. 58, citado por Z~RRILLA ARENA, ob. cit., nota 15, p. 62
$1 GOODE, Wi l l i am~ y HA'", ob. cit., nora 30, pp/ 58 y 59.
58 Ibidem, p. 157.
a) Felipe Pardinas
Sobre las fases o etapas del metodo cientifico, hay diferentes puntos
de vista, entre uno de los ms importantes, considerarnos el de Felipe
Pardinas6v quien seala como fases del mtodo cientfico las siguimtcj:
lo. Observacin de fenmenos;
20. Fomulacin de un problema;
So. Hiptesis;
40. Diseo de la prueba, comprobacin o disprobacin de la hipbte-
sis;
50. Conclusiones o presentacin de resultados.
b) ]os& Luis Lpez Cano
Jos6 Luis Lpez Cano por su parte simplifica el mtodo cientfico
en cuatro:
lo. Planteamiento del problema;
20;. Formulacin de hiptesis;
So. Comprobacin de hiptesis;
40. Construccin de leyes, teoras y modelos.
c) Gutirrez Aragn y otros
Los autores coordinados por Gutirrez Arag6nal sealan como pasos
del mtodo cientfico los siguientes:
lo. Estudio de las teoras y conocimientos relacionados con el tema
que se va a investigar;
20. Observacin:
30. Problema que se deduce de la pregunta que surge de la obser-
vacin;
5s RWINAS. Felipe, Metodologia y tcnicas de investigacidn en ciencias sociale*,
23s. ed.. Ed. Siglo XXI, Mbxico, 1980, pp. 18, 19 y 20.
so L~Pw. UNO, Jos Luis, ob. ci t . , p. 34.
81 G u ~ ~ l w z AMCN ct al., Prinrifitos de lo investigacidn ~oci al , 4a cd. , Ed. Po.
rriia, S. A,, Mxico, 1979, p. 16.
METODOLW~A DE LA ~NVESTICACION CIENT~FICA DEL DERE- 83
40. Hiptesis - e s la iespuesta o respuestas tentativas a la pregunta;
So. Diseo de la prueba - e s el modelo destinado a comprobar o di%
probar la hiptesis;
60. Relacin del diseo de la prueba;
d) Nuestro punto de visin
Podemos wncliiir como etapas del mtodo cientfico las siguientes:
lo. Observacin simple y estructurada del fenmeno y su delimita-
cin;
20. Planteamiento del problema y estudio de los conocimientos rela-
cionados con el fenmeno a investigar;
30. Formulacin de hiptesis;
40. Programacin de las actividades comprobatorias de la hiptesis;
50. Comprobacin o disprobacin de la hiptesis;
60. Conclusiones o presentacin de teorias y modelos cientficos.