Materia: Derecho Procesal III

Profesor: Facundo Zapiola

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LA INVESTIGACIN PENAL PREPARATORIA

INTRODUCCIN:

En este captulo desarrollaremos la primera etapa en el proceso penal: la investigacin penal
preparatoria. Tal como ya lo hemos visto en captulos anteriores, una vez que el proceso se ha
puesto en marcha, sea a travs de una denuncia o de oficio, ya no es posible retractar la accin
puesta en marcha.

As, el Ministerio Pblico Fiscal (o el Juez de instruccin control-, segn analizaremos ms
adelante) deber recabar todas las pruebas que considere pertinentes y tiles para arribar a la
verdad de los hechos. Recabadas las pruebas, se llega a una fase crtica, en la que el Fiscal de
Instruccin hace una reflexin y anlisis sobre los elementos probatorios con los que cuenta y, si
estima que existe probabilidad sobre la existencia del hecho y participacin del imputado,
formular la acusacin, es decir requerir la causa a juicio a travs del decreto fundado de citacin
a juicio, elevando la causa a fin de que el Tribunal pertinente juzgue a los acusados y dicte
sentencia. Ahora bien, si por el contrario el Fiscal de Instruccin estima que existen elementos de
prueba que permiten arribar a la certeza (negativa en este caso) de que el imputado no ha
participado, o que el hecho no ha existido, o se da alguna de las otras causales previstas por el
ordenamiento procesal (348 y 350 del C.P.P. Cba.) deber solicitar el sobreseimiento.

El nico caso en que el Fiscal podr cerrar una causa penal, es cuando se de alguno de los
supuestos del art. 334 del CPP Cba., en el que puede ordenar su archivo. Cules son los
motivos? Si bien los desarrollaremos ms abajo, los mencionaremos brevemente: cuando no se
puede proceder (por ejemplo: en un caso de lesiones leves la vctima no remueve el obstculo
legal recordemos que en los casos de accin pblica de instancia privada el ministerio pblico no
puede actuar de oficio sino a instancia de parte interesada), o cuando el hecho denunciado no
encuadre en figura penal (si en la causa se imput a alguna persona, no procede el archivo sino el
sobreseimiento). En estos casos el fiscal debe resolver mediante decreto fundado, ordenando el
archivo de las actuaciones.


INVESTIGACIN PENAL PREPARATORIA

La Constitucin Nacional como requisito previo a la imposicin de la pena, establece la
realizacin de un juicio que comienza con una acusacin y termina con una sentencia que puede
condenar o absolver.

Antes del juicio esta la etapa de investigacin penal preparatoria, la cual puede tener inicio de
oficio o por medio de una denuncia.

La investigacin penal preparatoria, tiene como finalidad evitar que el delito produzca
consecuencia ulteriores (ej. se fue tentado que no se consume) y recabar las pruebas que sirvan
como base a la acusacin o el pedido de sobreseimiento.



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Por regla, la investigacin penal preparatoria est a cargo del Fiscal de Instruccin. La
excepcin se da en aquellos casos en que el imputado tenga privilegios constitucionales, casos en
los que la investigacin estar a cargo del juez de instruccin (de control) y se denominar
investigacin jurisdiccional.

DIFERENCIAS
Caractersticas de la investigacin penal
preparatoria
Caractersticas del juicio

es escrita: porque todo lo que se
realiza durante la investigacin queda
labrado en actas. Por ejemplo: toda la
declaracin del testigo se consigna en
acta

es limitadamente pblica: a) porque
antes de la declaracin del imputado es
secreta no slo para el imputado sino
tambin para las otras partes
b) porque despus de la declaracin
del imputado sigue siendo secreta para
los extraos al proceso, ya que slo
tienen acceso a la investigacin las
partes y no los terceros, salvo los
abogados que tengan un inters
legitimo
c) porque tambin despus de la
declaracin del imputado, si el fiscal
tuviese un temor fundado de que el
acceso de las partes a la causa va a
perjudicar el descubrimiento de la
verdad, podra impedir que las partes
conozcan lo que se est haciendo,
ordenando el secreto de sumario
hasta por diez das. Este plazo se
puede prorrogar por diez das ms,
pero el Fiscal se lo deber pedir al juez:
es lo que se llama prrroga del secreto.


*Es relativamente contradictoria: A la
investigacin penal se la denomina
inquisitoria porque no hay igualdad
entre las partes para ofrecer la prueba,
presenciarla y discutirla.






es oral. Slo se consigna en acta
aquello que las partes solicitan




es pblico. Slo tienen prohibido el
acceso los menores de 14 aos, los
dementes y los ebrios. Por razones
de seguridad, orden, higiene,
moralidad o decoro, la Cmara
podr ordenar tambin el
alejamiento de toda persona cuya
presencia no fuere necesaria o
limitar la admisin a un determinado
nmero. Pero esto ser excepcional.















Es netamente contradictoria: la
contradiccin es la posibilidad de
refutar la pretensin de la parte
contraria en un pie de igualdad con
las mismas facultades. Es la
posibilidad en igualdad de
condiciones que tienen las partes
para: a) ofrecer prueba,
b) presenciar su produccin y
c) discutir el valor de la misma.



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INICIO DE LA INVESTIGACIN PENAL PREPARATORIA:

Tal como ya lo manifestamos, la investigacin puede iniciarse de oficio o mediante la denuncia
de un particular.

La denuncia es la comunicacin al Ministerio Pblico o sus rganos auxiliares, de un
supuesto hecho delictivo, de accin pblica. Si se trata de una accin pblica promovible de oficio,
la denuncia puede ser formulada por cualquier persona, sin que interese el medio por el cual se ha
tomado conocimiento del hecho que se denuncia (claro est que debe tratarse siempre de un
origen legtimo, no lo ser por ejemplo aquel conocimiento al que se arrib interceptando papeles
o comunicaciones privadas sin la orden pertinente). En los delitos de accin pblica dependiente
de instancia privada, slo podrn denunciar aquellas personas que sean los titulares de la facultad
de instar (art. 6 del C.P.P. Cba.).-

El Cdigo establece los requisitos que deber contener la denuncia, los cuales son
exigibles en la medida de lo posible y sin que su inobservancia acarree la sancin de
inadmisibilidad. La denuncia requiere la verificacin de los datos del denunciante. Resultar
posible entonces que se formule una denuncia annima? El dato annimo no se encuentra
regulado por el cdigo como denuncia, lo cual no evita que pueda dar origen a una investigacin
policial o judicial como fuente extraprocesal de informacin, siempre que rena las exigencias de
legitimidad previstas para las pruebas que pretendan utilizarse en el proceso. As, el Tribunal
Superior de Justicia de Crdoba, sostiene que, adems de la legitimidad del dato, el mismo debe
ser tambin annimo para el acusador, ya que si ste se reserva la identidad evitando que el
imputado pueda interrogarlo bajo la verdadera identidad, se estara vulnerando el principio del
contradictorio
1
.

La denuncia debe contener una relacin circunstanciada del hecho, precisndolo cuanto
ms se pueda (circunstancias de tiempo, modo y lugar) y, si es posible, se deben indicar los
posibles partcipes y damnificados.


Caractersticas de la investigacin penal preparatoria:

Hay superioridad del Fiscal, en relacin a otras partes, porque:

1) El Fiscal es quien tiene la iniciativa probatoria, es quien lleva a cabo la prueba. Vale
recordar que, no obstante no se impone al imputado el deber de aportar pruebas, ste
puede aportar diligencias probatorias, a las que el Fiscal no podr pasar por alto, debiendo
corroborar la versin que de los hechos realiza el imputado, recabando las pruebas que
considere necesarias, salvo que las considere impertinentes o intiles.
2) El Fiscal es quien decide si las pruebas ofrecidas por las partes son tiles y pertinentes
(relacionadas al hecho que se est investigando)
Qu pasa si el querellante particular le dice al fiscal que quiere que se le tome
declaracin testimonial a tres personas, porque conocen el hecho y el Fiscal le dice que no
es til? El querellante particular puede presentar oposicin ante el Juez de instruccin

1
Causa Snchez (Sent. Nro. 45, 8/6/00, publicada en Pensamiento Penal y Criminolgico, Revista de Derecho Penal
Integrado, Mediterrnea, Crdoba, n 1, 2000, p. 261)



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(control). Si el juez resuelve a favor del Fiscal considerando que le asiste razn, el
querellante particular podr apelar ante la Cmara de Acusacin. En una situacin similar
se encuentra la defensa del imputado
3) El Fiscal puede diligenciar prueba sin avisar a las partes, es decir, no est obligado a
notificar a las partes de las medidas probatorias que va a realizar, por ejemplo no les tiene
que comunicar cada vez que va a tomar una declaracin testimonial. Sobre ste punto,
cabe hacer la salvedad de aquellos casos en que la defensa solicita la participacin en los
actos instructorios, caso en los que el defensor debe concurrir diariamente a la oficina a fin
de notificarse de los actos procesales que se realizarn, para as poder presenciarlos; igual
ocurre con el caso del querellante particular, en los que la ley los faculta para estar
presente en los actos e incluso intervenir en ellos. Vale aclarar que existen pruebas a las
que se les otorga el carcter de definitivas e irreproductibles (art. 308 C.P.P. Cba.). Las
pruebas definitivas e irreproductibles son aquellas que por su naturaleza y caractersticas
no podrn ser repetidas en el juicio, por lo que para realizarlas se debe notificar a los
abogados de todas las partes, permitiendo el control por parte de ellos. Tal caracterstica
puede derivar de una imposibilidad material posterior (por ejemplo en el caso de testigo
que por su edad o enfermedad no podr declarar en el juicio), por alteracin en las
condiciones entre la primera realizacin y la posterior (por ejemplo en la autopsia) o por la
prdida o disminucin de la eficacia convictiva que implica su reiteracin (por ejemplo el
reconocimiento en rueda de personas, no se puede poner al mismo imputado frente al
mismo testigo, porque el testigo ya vio a la persona que tena que reconocer).

Ahora bien, cul ser el nico acto definitivo e irreproductible que por razones obvias no
requiere de la notificacin a las partes? El allanamiento, ya que en este caso, si tal medida
se diera a conocer a cualquiera de las partes, se correra el riesgo de que el procedimiento
se viera frustrado.


POLICA JUDICIAL

La investigacin de los delitos, por ser una actividad que integra la persecucin penal, debe
ser iniciada como principio general, por orden del Ministerio Pblico, ya que el Juez, an en los
casos excepcionales que practica la investigacin preparatoria, necesita para investigar del
requerimiento del fiscal. Ese principio, tiene su razn de ser en que el Fiscal de Instruccin es
quien ejerce la accin durante la investigacin preparatoria, se excepta slo en los casos de
urgencia, vale decir, cuando la demora que importara la intervencin del fiscal en la decisin
inicial de investigar tenga como consecuencia probable la prdida de prueba til y eficaz que
pueda obtener la Polica Judicial por s misma y sin necesidad de la intervencin de aquel o de un
juez. En esta excepcional situacin, la Polica judicial tiene el deber de iniciar autnomamente la
investigacin, de oficio o por denuncia, en los delitos de accin pblica promovibles de oficio, o
slo si la denuncia ha sido formulada por quien se encuentra legitimado, en los delitos
dependientes de instancia privada. Pero, en cualquier caso deber efectuar la comunicacin de
inmediato al fiscal.



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La polica colabora con el Ministerio Pblico en sus tareas de investigar los delitos de
accin pblica, impidiendo que los cometidos sean llevados a consecuencias ulteriores,
individualizando a los culpables y reuniendo pruebas tiles para estos fines
2
.

Cules son los presupuestos de actuacin en la intervencin de la polica judicial?

-procede en dos casos:
en caso de URGENCIA: cuando la polica toma conocimiento de un hecho delictivo y no
est el Fiscal en el lugar del hecho
por DELEGACION: cuando el fiscal delega en la polica la actividad de investigacin

An en estos dos casos, la polica judicial no puede realizar cualquier acto en la etapa de
la investigacin policial. Slo puede realizar los actos que el C.P.P. Cba. autoriza en el art.
324.
1- recibir denuncias
2- cuidar que el cuerpo (ejemplo cadver de la vctima), instrumentos elementos que se
habran utilizado para su realizacin- (ejemplo los proyectiles del arma presuntamente
disparada), efectos provecho obtenido por los intervinientes- (ejemplo dinero que
habra sido sustrado) y rastros del delito (ejemplo manchas de sangre) sean
conservados mediante los resguardos correspondientes, mantenindolos inalterables,
hasta que el Fiscal de Instruccin arribe al lugar del hecho (cuando el Fiscal no llega, la
polica judicial preservar las evidencias que all se encuentren mediante la
intervencin del personal tcnico)
3- si hubiere peligro de que cualquier demora comprometa el xito de la investigacin,
pueden hacer constar el estado de personas, cosas y lugares, mediante inspecciones,
planos, fotografas, exmenes tcnicos y dems operaciones que aconseje la polica
cientfica. Estos son los llamados informes tcnicos policiales, que son operaciones
tcnicas de la polica en el marco de la investigacin de un hecho delictivo que tiene
naturaleza eminentemente descriptiva, por ejemplo: acta de inspeccin ocular para
hacer constar el estado de lugar, cosas o personas
4- Allanar con orden del juez y sin orden en los casos excepcionales que regula el C.P.P.
(medidas de coercin auxiliar)
5- Requisar (medida de coercin auxiliar), en caso de urgencia, ya que por regla requiere
de decreto fundado del fiscal o del juez si es ste quien realiza la investigacin. La
urgencia se da si la solicitud de la orden judicial trae aparejado, por la demora, el riesgo
de desaparicin o alteracin de las cosas que el destinatario de la requisa portara
consigo.
6- Hacer secuestros urgentes o impostergables (medida de coercin que recae sobre
cosas)
7- Si fuere indispensable, ordenar la clausura del local en el que se suponga por indicios
vehementes de que all se cometi un delito grave
8- Arrestar
9- Interrogar sumariamente a los testigos
10- Hacer citaciones
11- Recibir declaracin al imputado slo cuando l lo pida y cuando est presente el
defensor (es decir, en iguales circunstancias que en sede judicial)
12- Citar y aprehender al presunto culpable de un delito

2
Cfr. Cafferata Nores Jos I. Tarditti, Ada, Cdigo Procesal Penal de la Provincia de Crdoba Comentado, Tomo
2, pg 39 y sgte., edit. Mediterrnea, Crdoba 2003.



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DIFERENCIAS ENTRE LA POLICIA JUDICIAL Y LA POLICA
PREVENTIVA:


POLICIA JUDICIAL POLICIA PREVENTIVA

acta en la investigacin para:
-individualizar a los autores de un
hecho
-impedir que el delito produzca efectos
ulteriores
- impedir que el delito que empez a
cometerse se
consume

sus atribuciones se encuentran
reguladas en el
art.324 CPP


con su actividad procura evitar que
se cometan delitos. Por ejemplo: en
la entrada de una cancha de ftbol
o la custodia en la puerta de un
banco



Si bien tanto las funciones como las instituciones de la polica judicial y la administrativa se
encuentran bien discriminadas, en la prctica, tanto la polica preventiva como la judicial confluyen
en realizar los actos que el cdigo le atribuye a la polica judicial en el art. 324.

Es decir, que el C.P.P. Cba. autoriza expresamente a la polica de la provincia (o preventiva) a
realizar todos los actos de la polica judicial, ya sea porque no hay polica judicial (como sucede en
el interior de la provincia) o porque no pueden llegar al lugar.

El C.P.P. Cba. establece que cuando la polica preventiva realice alguno de estos actos, se la
considera que esta actuando en calidad de polica judicial y, por lo tanto, queda bajo las rdenes
de los jueces y fiscales por los cuales est actuando. Por ejemplo, en Crdoba Capital la que
recibe las declaraciones es la institucin de la polica judicial, en una unidad judicial del Poder
Judicial que se encuentra a cargo un ayudante fiscal que es el encargado de tomar la declaracin.

En cambio, en muchos lugares del interior de la provincia, en donde an no existen las
unidades judiciales, ni ayudantes fiscales, quien recibe las declaraciones es la polica de la
provincia (es decir, la polica administrativa) y la autoridad que toma la declaracin es el comisario
que esta a cargo de la dependencia.


Hemos dicho ya que la investigacin penal preparatoria, por regla estar a cargo del Ministerio
Pblico Fiscal, y excepcionalmente es jurisdiccional, a cargo del Juez de Instruccin (Control).



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No obstante, cuando la investigacin la realiza el Fiscal de Instruccin, junto a ste existe
un rgano jurisdiccional, que es el juez de control o de instruccin, cuya funcin ser la de
tutelar las garantas y dirimir los conflictos que se susciten entre el fiscal y alguna de las partes.-


ACTOS QUE NO PUEDE DISPONER EL FISCAL SIN ORDEN DEL JUEZ

-allanamiento (arts. 203 y 204 C.P.P. Cba.)
-incomunicacin del imputado (art. 273 C.P.P. Cba.)
-intercepcin, apertura y examen de correspondencia (arts. 214 y 215 C.P.P. Cba.)
-intervencin de comunicaciones (art. 216 C.P.P. Cba.)
-internacin del imputado (art. 287 C.P.P. Cba.)
-sobreseimiento (art. 348 C.P.P. Cba.)
-medidas cautelares reales (hipotecas) (arts. 532 y 534 C.P.P. Cba.)
-prrroga del secreto de las actuaciones (art. 312 C.P.P. Cba.)



INVESTIGACIN JURISDICCIONAL:

Para enjuiciar a una persona que tiene privilegios constitucionales es necesario primero
quitarle la inmunidad segn el procedimiento correspondiente, ya que segn el tipo de inmunidad
ser el tipo de procedimiento. Por ejemplo: en un juez (que no sea miembro del Tribunal Superior)
el procedimiento ser mediante un jury de enjuiciamiento, en cambio para un legislador es el juicio
poltico.


Art. 14 C.P.P. Cba. establece que si se formulare requerimiento de investigacin jurisdiccional
contra un legislador, magistrado o funcionario sujeto a desafuero, a juicio poltico, enjuiciamiento o
juicio de destitucin, el tribunal competente practicar la investigacin jurisdiccional, y podr
ordenar todas las medidas previstas en el C.P.P., salvo las del Art. 208 (requisa) y 216
(intervencin de comunicaciones), pero no podr conducir al imputado por la fuerza pblica, ni
detenerlo, ni disponer la elevacin de la causa a juicio, sin solicitar previamente el allanamiento de
su inmunidad ante quien corresponda.

La norma genera un problema de interpretacin porque segn lo que dice, el legislador debe
ser investigado por un juez, pero ste artculo est tcitamente derogado ya que es anterior a la
ltima reforma constitucional de la provincia y en sta los legisladores slo tienen inmunidad de
opinin, pero no tienen mas fueros, por tanto, se estableci jurisprudencialmente que los
legisladores sern investigados por fiscales.

Otra reforma de la Constitucin de la Provincia de Crdoba, con la cual fue reformado el
cdigo, es que antes, las personas que tenan privilegios constitucionales, tenan inmunidad de
proceso, no se poda iniciar un proceso penal hasta que no fueran destituidos pero, ahora, la
inmunidad es slo de arresto y de juicio. Es decir, antes la inmunidad era ms amplia, ya que ni
siquiera se poda iniciar el proceso si primero no se remova el obstculo constitucional, pero
ahora se puede imputar a una persona que tiene inmunidades, se la puede investigar y hasta se la
puede acusar, pero lo que no se puede hacer es elevar la causa a juicio, es decir que cuando la
acusacin esta firme, recin ah se proceder a pedir la destitucin del funcionario investigado.


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Tampoco pueden ser detenidos ni ordenar la prisin preventiva sin antes pedir la destitucin
del funcionario.

Si fue aprehendido en flagrancia, el Tribunal dar cuenta inmediatamente al rgano
competente, con informacin sumaria del hecho. Si ste rechazare el desafuero o hubieren
transcurrido cuatro meses (caso de Juicio Poltico) o noventa das (Jurado de Enjuiciamiento sin
que la Cmara se hubiere expedido, el Tribunal competente pondr inmediatamente en libertad al
imputado y declarar por auto que no se puede proceder ordenando el archivo de las actuaciones.
El art. 95 de la Constitucin Provincial al que remite la norma, fue derogado por la reforma de
2001.

ARCHIVO
Frente a la noticia de la supuesta comisin de un hecho delictivo, por regla, ese hecho
debe ser investigado. Sin embargo, en dos supuestos se pueden archivar las actuaciones.
El archivo procede:
1. Cuando en los comienzos de una investigacin el hecho anoticiado no encuadra en
ninguna figura penal (es atpico). Para la aplicacin de esta causal, es requisito
indispensable que no se haya formalizado una imputacin en contra de una persona, ya
que en ese caso el fiscal deber instar el sobreseimiento al Juez de Control, cerrando
definitiva e irrevocablemente el proceso a favor de esa persona.
2. Cuando frente al hecho anoticiado no se pueda proceder. Ello puede devenir en virtud de
obstculos definitivos (inmunidad de opinin de los legisladores, inimputabilidad y otros
supuestos de no punibilidad en razn de la edad) u transitorios (ej. en los casos en los que
la instancia fue formulada por una persona que no se encuentra legitimada y no procede la
persecucin de oficio, o en los que la noticia criminis proviene de una fuente annima ilegal
y no puede encauzarse en otra fuente legtima).
Cuando la investigacin penal preparatoria le corresponde al Fiscal, el archivo es
ordenado por el mismo Fiscal. En cambio, cuando se presenta una denuncia ante el Fiscal de
Instruccin contra una persona que goza de privilegios constitucionales, si el Fiscal entiende
que el hecho no encuadra en figura penal, o no se puede proceder, no puede ordenar l
mismo el archivo de la causa, sino que debe pedirle al juez de Instruccin (Control) la
desestimacin y el archivo de la denuncia.