HUGO CERDA GUTIERREZ

LOS ELEMENTOS
DE LA INVESTIGACION
COMO RECONOCERLOS,
DISEARLOS
Y CONSTRUIRLOS
Reproduccin limitada (200 ejemplares)
ABYA Y AL A
QUITO
E l i LIO TECA - FLACSO - E C
C . r . r n : c i - ..................
r r -
f
l a. edi ci n: 1991
2a. edi ci n: Reproducci n l i mi tada de 2 0 0 ejempl ares
1 99 3 autorizada por ed. El Buho
Au t o r : Hugo Cerda Gut i rrez
Edi t o r : EDI TORI AL EL BUHO LTDA.
Cal l e 5 4 A No . 1 4 - 5 3 . Of . 104
Apar t ado A r e o 7 5 9 3 5
Tel s. : 2 3 5 4 5 8 5 - 2 4 9 1 Q8 3
Sant a Fe de Bog ot , D. C.
C O N T @ 0 f l i H T : r H
PROL OGO
PRIMERA PARTE:
REGIMEN TEORICO Y EPISTEMOLOGICO
DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA
Pg.
1. PERFI L EPI STEMOLOGI CO Y TEORI CO
DE LA I NVESTI GACI ON............................................ 19
1.1 Qu es i nvesti gar?........................................................ 19
1.2 Ti pol ogas y paradigmas de la investigacin ci en
t fi ca . . . . ........................................................................... 27
1.3 Fundamentos filosficos y epistemolgicos de
los paradigmas de i nvesti gaci n.................................. 34
1.4 Fil osof a, lgica y epi stemologa, soportes teri
cos de la investigacin ci ent f i ca............................... 41
2. TI POS DE I NVESTI GACI ON................................... 45
2.1 La investigacin cuanti tati va y cual i tati va 46
2.2 Las formas metodolgicas y tcnicas en la inves
tigacin cual i tati va......................................................... 49
2.3 La investigacin experi mental en las ciencias so
ci al es...................... 53
2.4 La investigacin hi stri ca................................... 59
2.4.1 Mtodos en la investigacin histrica. . . . 66
2.4.2 La memoria oral como fuente de i nfor
macin de la investigacin hi stri ca.......... 68
2.5 La investigacin descri pti va................................ 71
2.6 La investigacin expl i cati va................................ 76
2.7 Nuevos tipos de i nvesti gaci n........................... 80
2.7.1 La investigacin etnogrfica .................... 81
2.7.2 Los estudios de caso........................................ 85
2.7.3 Estudios de comuni dad................................... 89
2.7.4 Las historias de vi da........................................ 91
2.7.5 La investigacin accin-participativa . . . . 95
2.7.5.1 Participacin y compromi so: dos pilares
. de la investigacin accin-participativa . . 97
2.7.5.2 La investigacin accin-participativa y la
investigacin tradi ci onal ............................... 99
3. METODO Y DI SEO................................................... 104
3.1 Qu es un mtodo ci ent f i co?........................ 104
3.2 Algunos rasgos fundamental es del mtodo ci en
t fi co 107
3.3 Los mtodos en la investigacin ci ent fi ca............ 117
3.4 El diseo en la i nvesti gaci n............................. 127
139
4. PROBLEMA E I NV ESTI GA CI ON.........................
139
4.1 Qu es un probl ema?........................................... 143
4.2 Tipos de probl emas............................................... 143
4.2.1 Problemas emp ri cos......................................... 145
4.2.2 Problemas conceptual es...................................
4.2.3 Problemas generales, especficos y par- 146
ti cul ares................................................................
4.3 Planteami ento y formulacin de un probl ema.. . 147
4.4 Semntica y estructura de un probl ema......... 149
4.5 Fases y etapas en el pl anteami ento y formul a
cin de un probl ema...................................................... 156
4.5.1 Situacin probl emti ca................................... 158
4.5.2 Enunci ado del probl ema................................ 161
4.5.3 Los elementos del probl ema......................... 162
4.5.4 Descripcin, anlisis, sntesis y seleccin
de los el ementos.............................................. ^64
4.5.5 Antecedentes del probl ema........................... 104
4.5.6 J ustificacin del probl ema............................. 105
4.5.7 Formul aci n del probl ema........................... 166
4.5.8 Comprobaci n y control del probl ema . . 166
5. EL MARCO TEORI CO................................................ ] 69
5.1 El marco hi stri co.......................' .................................. 172
5.2 Marco conceptual .......................................................... 177
5.3 Sistema teri co............................................................... 180
5.3.1 El sistema de variabl es.................................... 182
5.3.2 Las hi ptesi s...................................................... 194
5.3.2.1 Una ti pologa de hi ptesi s............................ 198
5.3.2.2 Cmo se formula y se comprueba una
hi ptesi s?........................................................... 200
5.4 Marco referenci al ............................................................. 206
SEGUNDA PARTE:
REGI MEN OPERATI VO
EN LA I NVESTI GACI ON CI ENTI FI CA
6. EL PLAN OPERATI VO EN UNA
I NVESTI GACI ON........................................................... 213
6.1 I nformaci n y elementos que necesitamos para '
elaborar el plan operati vo............................................ 214
6.2 La seleccin del tema.................................................. 215
6.3 Objetivos generales, especficos y otras variantes. 221
6.4 Recursos humanos, institucionales, tcnicos y
econmicos. El equi po de investigacin.................. 224
6.5 Caracterizacin y delimitacin de la poblacin . . 226
6.6 Seleccin de los mtodos, tcnicas e i nstrumen
tos de la i nvesti gaci n.................................................... 227
6.7 La fuente de datos.......................................................... 229
6.8 Trabaj o de campo y trabajo de gabi nete.............. 232
7. MEDI OS, I NSTRUMENTOS, TECNI CAS
Y METODOS EN LA RECOLECCI ON
DE DATOS E I NFORMACI ON.................................. 235
7.1 La observaci n............................................................... 237
7.1.1 La observacin sistemtica y estructu
rada................. 241
7.1.2 La observacin parti ci pante........................... 244
7.1.3 La observacin no sistemtica o inestruc-
turada................................................................... 251
7.1.4 La observacin etnogrfi ca........................... 252
7.1.5 Otros tipos de observaci n........................... 254
7.2 La entrevi sta.................................................................... 258
7.2.1 Tcnica de la entrevi sta 262
7.2.2 Principios directivos de la entrevista . . . . 264
7.2.3 Cmo realizar las preguntas en una entre
vista........................................................................ 273
7.2.4 Ventajas y desventajas de una entrevista . 275
7.3 Las encuestas.................................................................... 276
7.3.1 Encuestas abiertas y cerradas........................ 278
7.3.2 Encuestas descriptivas, explicativas y sec
cionales ................................................................ 278
7.3.3 Encuestas l ongi tudi nal es................................ 280
7.3.4 Sondeos y encuestas de opinin pblica . 282
7.3.5 Planeamiento y etapas de una encuesta
soci al . .. .............................................................. 285
7.3.6 Planeacin y plan operativo de la encues
ta .............................,.................................. 286
7.3.7 Seleccin y capacitacin de los encues-
tadores o personal.de campo........................ 293
7.3.8 Ventajas y limitaciones de una encuesta . 296
7.4 Qu es una muestra?................................................... 298
7.4.1 Muestreo probabi l sti co................................... 301
7.4.2 Muestras no aleatorias, determini sti cas o
no probabi l sti cas............................................ 306
7.4.3 Algunos problemas generales del mues-
treo . ; ................................................... 308
7.5 El cuestionario como i nstrumento y tcnica en
la recoleccin de datos................................................. 311 y
7.5.1 Los conteni dos de las preguntas...............
7.5.2 Cmo redactaremos las preguntas? . . . . g-jg
7.5.3 Una ti pologa de preguntas.........................
7.5.4 Secuencia y orden en las preguntas 323
7.5.5 Codi fi caci n...................................................... 326
7.6 La recopilacin documental y bibliogrfi ca......... 329
8. TABULACI ON, ANALI SI S
E I NTERPRETACI ON DE DATOS................. 340
8.1 El anlisis de datos............................................... 344
8.1.1 Anlisis, sntesis y comparaci n como
mecanismos operativos de la investiga
cin ci ent fi ca.................................................... 346
8.1.2 El anlisis descriptivo y estad sti co 349
8.1.3 El anlisis de correl aci n.............................. 353
8.1.4 Algunos problemas en el anlisis de los
datos cuanti tati vos y cualitativos................ 354
8.1.5 Anlisis del material cual i tati vo................. 355
8.1.6 Los probl emas del anlisis cualitativo . . . 360
8.1.7 El anlisis durante la recoleccin de da
tos. . . .................... 364
8.1.8 El anlisis despus de la recoleccin de
datos............... ..................................................... 367
8.1.9 El anlisis en la investigacin etnogrfica. 369
8.1.9.1 Estrategias de seleccin secuencial 375
8.1.9.2 Procedimi entos anal ti cos generales 376
8.1.9.3 Cmo se realiza un anlisis etnogrfico? 377
8.2 Qu es la i nterpretaci n de datos?................. 380
8.2.1 I ntrepretaci n de materiales cuanti tati
vos........................................................................... 382
8.2.2 La i nterpretaci n del material cualitativo 383
9. I NFORME Y PRESENTACI ON
DE LOS DATOS DE UNA I NVESTI GACI ON . . 387
9.1 Conteni dos y fases del i nf orme........................ 388
9.2 Caractersticas sustantivas y criterios en la redac- 398
cin del informe.
9.3 Presentacin de los datos de una investigacin . . 401
9.3.1 La representacin escri ta................................ 401
9.3.2 La representacin semi tabul ar y tabul ar . 403
9.3.3 La presentacin grfica de los datos . . . . 407
9.3.4 Cmo se construye y se elabora un gr
fico en investigacin? .................................... 430
BI BLI OGRAFI A GENERAL CONSUL TA DA 437
I NDI CE TEMATI CO................................................................. 443
i
PROLOGO
Este trabajo busca conciliar y articular lo terico y lo
operativo en la investigacin cientfica, los fundamentos epi s
temolgicos con las estrategias tcnicas y metodolgicas que
usual mente utilizan los investigadores en sus prcticas y acti
vidades investigativas. Este hecho por lo dems no es casual ni
accidental, ya que responde a uno de los problemas ms agu
dos que debe enfrentar el estudi ante en el i nstante de traducir
en trminos operativos lo que conoce y ha memori zado desde
el punto de vista terico. La mayor a de las veces las fallas no
slo debemos buscarlas en la. propia docencia y enseanza de
la investigacin, sino en la formacin intelectual del estudi an
te, ya que a juicio del docente a ste le cuesta mucho adaptar
se al rigor del pensami ento ci ent fi co, o sea, manejar todo
un conj unto de conceptos, principios, procesos y operaciones
mentales, y aplicarlas en sus actividades acadmicas, sociales e
intelectuales.
La mayor a de las veces el estudi ante y aun el investiga
dor carecen de una formacin bsica a nivel epistemolgico,
lgico y filosfico, y son incapaces de entender y manejar
operaciones mentales que a la postre son la base del pensa
mi ento, de la actividad y de la investigacin cientfica. Segn
Gastn Bachelard, la construcci n de la ciencia y parti cular
mente la realizacin de la investigacin cientfica no se puede
reducir a un abigarrado manoj o de tcnicas y mtodos deter
minados, sino que es fundamental mente una acti tud mental e
intelectual, donde operaci ones como el describir, explicar, re-
presentar, identificar, relacionar, generalizar y operar, tienen
tanta i mportancia como el uso de las tcnicas estadsticas o
los mtodos para planificar una investigacin y recopilar da
tos. Porque la investigacin, a juicio del filsofo francs, ms
que un simple medio tcnico y operativo, es de hecho una ex
tensin del proceso modelador, y transformador del pensa
miento.
El conocimi ento y la transformaci n de la realidad exige |
del investigador una formacin bsica en el orden terico y i
prctico, y esto slo es posible en el proceso operativo de la I
investigacin, ya que estamos convencidos de que la investiga
cin se aprende investigando, as como uno aprende a pen
sar pensando. Esto que parece una verdad de Perogrullo, des
graciadamente no se aplica en la prctica, ya que algunos do
centes e investigadores buscan en las frmulas reduccionistas
del conocimi ento sinttico de las tcnicas y de los mtodos,
la solucin para forzar al estudi ante a asimilar y memorizar
las reglas de la investigacin ci ent fi ca. La mayor a de las ve
ces se obliga a los estudi antes a aprender de memori a en un
par de semestres, lo que uno, con dificultad aprende en varios
aos de estudio y de prctica investigativa. El aprender a pen
sar, a solucionar problemas y operacionalizar conceptos es un
proceso extensivo y no una frmula intensiva.
Algunos piensan que la investigacin ci ent fi ca es como
cierta chaqueta de lujo de la cual se puede prescindir, sin que
ello afecte nuestra personalidad o integridad fsica. Que slo
sirve para adoptar acti tudes esnobistas y seudointelectuales, o
sea, un art cul o de moda que no es indispensable para nuestra
vida profesional, cultural o social. Probabl emente estas crti- 1
cas provengan de algunos sectores que se sienten mol estos por
el surgimiento de ciertas elites i ntelectuales y denti stas que
desprecian la labor del docente, al cual consideran un simple
reproductor y transmisor de conocimi entos, mi entras que '
ellos son productores de conoci mi entos, creadores de sa
beres y transformadores de la real i dad. Desgraciadamente,
as como existen estratificaciones socioeconmicas en nuestra
sociedad, tambin hay discriminaciones y prejuicios a nivel
intelectual, ya que los viejos mitos que giran en torno a la pre
sunta superioridad de la inteligencia y del pensami ento ci en
t fi co frente a la actividad pedaggica o educativa, no son
otra cosa que una extensin de las contradi cci ones que tradi-
cional mente han existido entre el trabajo intelectual y el ma
nual, antagonismos que tienen notori as connotaci ones clasis
tas.
Creemos que la investigacin no es un lujo ni una acti
tud esnobista, sino al contrari o, es una necesidad, ya que se
trata de una actividad que est i nti mamente relacionada con
la creatividad, la autodisciplina, la solucin de problemas rea
les, la conceptual i zacin, la construcci n del pensami ento
ci ent fi co, etc. En la prctica social y en el ejercicio profesi o
nal se requiere pensar para solucionar problemas y tomar de
cisiones, sin que por ello se proponga hacer una investigacin
propi amente dicha, por lo menos en los trminos tradi ci ona
les. Ello quizs nos est demostrando la i mportanci a que po
see esta actividad para el desarrollo intelectual, tcnico y ci en
t fi co de las personas.
Pero, por otro lado, la investigacin ci ent fi ca se encuen
tra estrechamente asociada al cambi o y a la transformaci n
social, espiritual, econmi ca, cultural, pol ti ca o educativa de
nuestros pueblos, porque a la postre ella establece las condi
ciones bsicas que posibilitan estos cambios y transformaci o
nes. La prctica y la experiencia nos han enseado que sin el
apoyo y la ayuda de la investigacin no podemos conocer la
realidad, y sin este conoci mi ento no es posible cambiarla o
transformarla. La historia de las ciencias, las artes y las culturas
nos demuestra cmo la nocin de investigacin, ya sea en su
di mensi n terica, emp ri c o axiolgica, ha estado presente
en todos los procesos de cambi o. Ello nos es extrao, ya que
la investigacin de hecho se ha consti tui do en un cami no para
conocer la realidad y un procedi miento reflexivo, sistemtico,
control ado y cr ti co que ha posibilitado i nterpretar los he
chos y fenmenos, relaciones y leyes, pl antear problemas y
buscar soluciones, y en general preparar el camino y crear las
condi ci ones para estos cambios.
Este libro surge despus de haber analizado en forma
crtica todos los problemas que coti di anamente debe enfren
tar el estudi ante desde que comi enza a seleccionar un tema de
investigacin, hasta que culmina su estudio y elabora el i nfor
me final. Mi v ncul o, durante muchos aos con la ctedra, y
parti cul armente con la prctica investigativa en diversas uni
versidades e instituci ones, me ha permi ti do detectar las difi
cultades que debe asumir el estudi ante, no slo a nivel acad
mico, sino fundamental mente en el momento de seleccionar
el tema, investigarlo y el aborar su tesis o monograf a de gra
do como requisito obligatorio de su graduacin. Los probl e
mas siempre son los mismos: i ncapacidad por parte de los
estudi antes para resolver cuestiones metodolgicas, operativas
y tericas fundamental es en el momento de elegir los temas,
realizar un proyecto o conceptual i zar, planear y ejecutar la
revisin de la l i teratura disponible. En la prctica, el estudi an
te tiene muchas dificultades para leer cr ti camente un i nfor
me de investigacin o i nterpretar un cuadro estad sti co o una
i nformaci n determinada. Son muchos e innumerables los
problemas que no puede resolver, desde aspectos estri ctamen
te epistemolgicos, lgicos o filosficos, hasta tareas que ti e
nen relacin con el anlisis e i nterpretaci n de datos, formu
lacin de probl emas y elaboracin de informes finales.
Las consecuencias para el estudi ante son imprevisibles,
ya si bien son pocas las personas a quienes les interesa real
mente investigar, la actividad le ofrece por lo menos la opor
tuni dad de desarrollar sus capacidades i ntelectuales (creativi
dad, crtica, anlisis, sntesis, rigor, disciplina, objetividad,
responsabilidad, pertinencia, etc.). Si la formaci n de perso
nas de pensami ento independi ente escribe el investigador
mexi cano Oscar Soria es tarea de la universidad en qu
momento, durante la vida acadmica del estudi ante, se i nten
ta de manera sistemtica e i ntencional tal desarrollo? Qu
medios se ponen real y efici entemente para al canzar tal for
macin integral? Puede argirse que la investigacin sola no
fomenta las disposiciones deseables mencionadas. Pero tam
poco podr negarse que la investigacin col abora eficazmente
en su desarrol l o1.
El autor de este libro ha vivido desde adentro la expe
riencia y la actividad investigativa, y le ha correspondi do de
sempear diversos oficios dentro de la investigacin, desde
las funciones de cargaladrillos hasta las tareas de diseador
S QRI A, Oscar. " Do c e n c i a de la i nv e s t i gac i n en la uni ve r s i dad"
en La e d u c a c i n . Revi s t a I nt e r ame r i c ana de De s arrol l o Educ a t i v o ,
No. 9 8 , 1 9 8 5 . A o XXX. Wa s hi ng t on, 1 9 8 6 .
y di rector. Por otra parte, el hecho de estar vinculado desde
hace 20 aos a la actividad acadmica universitaria, parti cu
l armente como catedrti co, di rector de tesis de grado, coor
di nador de seminarios investigativos, etc., le ha permi ti do
conocer desde muy cerca toda la probl emti ca que vive la
, investigacin ci ent fi ca en la universidad, experiencia que ha
proyectado y volcado en este texto.
El Aut or
Primera parte:
REGIMEN TEORICO
Y EPISTEMOLOGICO
DE LA INVESTIGACION
CIENTIFICA
l
1. PERFI L TEORI CO Y EPI STEMOLOGI CO
DE LA I NVESTI GACI ON CI ENTI FI CA
1.1 Qu es investigar?
Quirase o no, el acto de investigar est tan estrecha
mente ligado a la vida i ntel ectual, tecnolgica.^ocial. cultural
y comn del ser humano, que se consti tuye en un factor inse
parable de cualquier actividad cognoscitiva u operacin men
tal que se realice. Y ello porque el trmi no investigar tiene
significados muy diferentes entre la gente y de hecho lo rela
ci onamos con una gran canti dad de trminos y conceptos, co
mo por ej empl o, indagar, inquirir, exami nar, inspeccionar, ex
plorar, buscar o rastrear, que a la postre son funciones pro
pias del pensar o de la actividad racional.
Desde que el nio se enfrenta con un hecho, un fenme
no o un obj eto desconoci do, y pregunta sobre l, lo examina
atentamente con la vista, lo inspecciona con sus manos, lo
huele y lo toca, se comi enzan a sentar las bases de lo que
posteri ormente ser el acto de investigar. En ese deseo y ne
cesidad de saber, de ver las cosas y de enterarse del qu, por
qu o para qu, estn i mpl ci tos los fundamentos de una ne
cesidad vital que le produce mucho placer al nio, pero que
lamentabl emente con los aos se va perdiendo por obra y gra
cia de muchos factores sociales, culturales y educativos. Por
que de hecho no basta con desplegar instintivamente toda
esta gama de senti do y capacidades innatas para alcanzar los
niveles superiores de la investigacin cientfica. Hay que or
denar, sistematizar y darle una direccin a todas estas capaci-
dades, o sea, someterlas al rgimen propi o del mtodo ci en
tfico. '*
Al mundo tecnolgico, ci ent fi co, cultural o educativo
le hubiera sido muy difcil alcanzar los niveles actuales sin la
ayuda y colaboracin de la actividad investigativa, ya que sta
con su accin ha posibilitado la transformaci n y los cambios
que exige un mundo en permanente evolucin y desarrollo.
Porque si hacemos un recuento histrico de las grandes con
quistas y aportes en este terreno, descubriremos que detrs de
cada invento o cambi se encuentra presente la nocin de i n
vestigacin ci ent fi ca, ya sa en su dimensin terica, emp
rica o axiolgica. Ello no es accidental, ya que la investiga
cin en la prctica se ha consti tui do en un cami no para cono
cer la realidad y un procedi miento reflexivo, sistemtico, con
trol ado y crti co que ha posibilitado i nterpretar los hechos y
fenmenos, relaciones y leyes, pl antear probl emas y buscar
soluciones, y en general preparar el cami no y crear las condi
ciones para estos cambios y transformaciones.
No es accidental el hecho de que la palabra investiga
ci n tenga muchas^fQjmas diferentes de_asumir esta respon
sabilidad y compromi so, ya que_en la prctica se convierte en
una bsqueda intensiva que debe dar muchos rodeos antes de
cumplir sus objetivos y alcanzar sus fines, lo cual explica per
fectamente su origen etimolgico. La palabra investigacin
proviene de las voces latinas in-uestigium, que l iteralmente
significan en pos de la huella I TtTsigniticado parecido tiene
la palabra inglesa research, que se utiliza para referirse a la i n
vestigacin o al investigar, pero que tambi n tiene un sentido
de bsqueda o indagacin, al igual que el rechercher en fran
cs, que hace alusin al acto de buscar de nuevo", o sea, la
bsqueda de algo, pero ms minuci osamente. Ea~voz latina
vestigium significa adems planta de pi e y por extensi n la
huel l a que queda. De ello se puede deducir que el proceso
de investigacin siempre expresa el modo de llegar al conoci
mi ento de algo, con esfuerzo, por la va indirecta de un ro
deo, siguiendo una huella o un vestigio, por un largo camino
en forma sistemtica, o sea, con mtodo.
En la historia de la filosofa no ha existido pensador que
no se haya preocupado directa o i ndi rectamente del tema, ya
que problemticas como las del proceso del conoci mi ento, re
lacin entre el sujeto y el obj eto, teor a del conocimi ento,
ontol oga, gnoseologa, reflexin humana, alternativas de vin
culacin entre pensami ento y realidad, cosmovisiones meto
dolgicas, etc., se han ocupado de la investigacin cientfica.
De igual manera, pensadores desde Aristteles y Platn hasta
ci entficos y filsofos como Bertrand Russel, Lucien Gol d
man, Gastn Bachelard, J . Habermas, Karl Popper y tantos
otros, se han ocupado de analizar y explicar sus mtodos, tc
nicas y fundamentos filosficos, lgico-matemticos y epi ste
molgicos. Por ejemplo, Aristteles nos habla de la curiosidad
como un factor que mueve a investigar y que el aprender a
investigar es el ms grande de los placeres. Platn en su di l o
go Menon, escribe:
Y c m o buscars , oh S c r at e s , l o que t i gnoras t o t a l me n t e ? y
de las c os as que i gnoras, cul te pr opondr s i nvest i gar? y si por
vent ura l l egaras a encont r ar l a c mo advert i rs q u e esa es la que
t c o n o c e s ? En t i e n d o qu qui e r e s , Me no n. . . Qui eres deci r que
nadi e p ue de i ndagar l o que s abe ni l o que no s abe; po r que no i n
ves t i gar a l o que s abe, pue s l o s abe; ni l o que n o s abe , pue s ni tan
si qui era sabr a l o q u e d e be i nvest i gar2 .
Para otros pensadores el investigar es el camino que nos,
ayuda a buscar el senti do de las~cosas. qui zas el propi o crite-
no de l~verdaci. cTsea, el recurso para comprobar la veracidad
o la falsedad de tal o cual aseveracin, hiptesis, si stematiza
cin terica, J uicio^"etc. Otras veces_la investigacin nos ayu
da a aumentar l hori zonte de significatividad de las cosas, de
los seres y del medio que nos circunda. En todo caso, todas
estas posturas se relacionan con la realidad, la cual buscan
comprender, explicar o simplemente describir. .
Pero el investigar no slo ha sido explicado y entendi do
desde el punto de vista filosfico o epistemolgico, sino que
en la vida coti di ana y en la actividad prctica se utilizan nu
merosos trminos y conceptos que se asocian con sus funci o
nes y tareas. Entre los principales podemos menci onar el i n
quirir, indagar, examinar, inspeccionar, expl orar, buscar y ras
trear. El indagar es la frmul a o el acto que nos ayuda a llegar
P LATON, Di l ogos . Ed. Labor, Bu e n o s Ai res, 1 9 6 5 .
a saber cierta cosa, discurriendo con fundamento o por conj e
turas o seales. Al inquirir se trata de buscar una i nformacin
sobre cierta cosa mediante preguntas u otros procedi mientos.
El examinar nos exige someter a examen una cosa, o sea, es
tudi ar y observar cuidadosamente una cosa o una ci rcunstan
cia para enterarse cmo es o cmo est. El inspeccionar nos
sugiere exami nar atentamente una cosa para ver si est de la
manera conveniente o debida y el explorar es un acto que nos
exige examinar debi damente una cosa o un lugar para com
prender cmo est y cul es su situacin. El buscar nos est
sealando que debemos hacer algo para encontrar a alguien o
algo, y finalmente el rastrear, seguir o buscar a alguien o algo
por medio de sus huellas. Si sumamos todos estos significados
y definiciones nos acercaramos a una visin ms global y to
talizante del acto de investigar.
En nuestro medio acadmico y universitario se sigue ma
nej ando la idea equivocada de que todo aquello que no se ci
a a .procedimientos, normas y tcnicas propias de la investi
gacin formal, o sea un conj unto de reglas que tienen por
propsi to establecer relaciones entre variables, resolver algu
nos problemas especficos, efectuar pronsti cos y predicci o
nes con el mayor nivel posible de confiabilidad, no es propi a
mente una investigacin. Ello ha contri bui do a que nuestros
estudiantes sigan creyendo que los actos de identificar as
pectos y puntos de vista, buscar y resolver contradicciones,
relacionar un hecho con sus causas y consecuencias, explicar
y comprender los hechos, explicitar los valores y principios
que inspiran y guan la accin, etc., no son propi amente in
vestigacin. Las mismas funciones de enumerar, describir,
comparar, distinguir, clasificar, definir o situar un fenmeno
o una actividad en un ti empo y en un espacio determinado,
tampoco haran parte del campo investigativo. Ello quiz nos
ensea que existen niveles de investigacin, los cuales van des
de el ms simple acto de pensar hasta las funciones superiores
de la investigacin cientfica.
Para muchos docentes de la investigacin el acto de i n
vestigar slo es posible cuando se asume una acti tud men
tal frente a las cosas y los hechos que lo rodean. Es un apren
der a buscar, a explicar sus efectos y consecuencias, establ e
cer vnculos y relaciones, efectuar pronsti cos, probl emati zar
la realidad, exami nar cr ti camente los hechos y fenmenos,
verificar su falsedad o verdad. Comienza con la curiosidad y
la man a de preguntarl o todo, y culmina con el cuestiona-
mi ento conceptual de una realidad compleja y contradi cto
ria. Y esta acti tud se comienza a desarrollar desde ni o, cuan
do recin empieza a descubrir el mundo invisible y secreto
que lo rodea, cuando aburre a los adul tos con sus por qu,
o sea, cuando comienza a germinar como semilla el verdadero
esp ri tu de la bsqueda y de la investigacin, que si se al i men
ta, se estimula y se desarrolla adecuadamente, tendr cuando
adul to una dimensin real mente cientfica. Y ello en la medi
da que comience a comprender los conceptos, los principios,
categor as y noci ones tericas y operativas de la ciencia y su
mtodo.
Cundo y cmo comi enza a nacer en las personas el i n
ters, la acti tud o la predisposicin por el mtodo y la inves
tigacin ci entfica? Algunos afirman que este inters comi en
za cuando las personas se pl antean una serie de supuestos que
no pueden demostrar o un conj unto de problemas que no
puede resolver, que a la postre se consti tuyen en el marco l
gico y ontol gico del pensami ento cient fi co. Veamos algu
nos de estos supuestos:
De aceptar que la induccin puede proporcionar
nueva informaci n, o sea, a parti r de ciertas proposi
ci ones parti culares singulares para llejjar a una o va
rias proposi ci ones ms generales.
Creer en la validez de los procesos deductivos, por
medi o de los cuales se puede extraer una consecuen
cia de uno o mas principios, premisas~o supustosr
Suponer que los hechos no se producen cprichosa-
mente, sino que estn determinados, o sea, que los fe
nmenos y los procesos responden a un encadena
mi ento de causas y efectos.
Estar convencidos de que los fenmenos de la natura
leza o de la sociedad humana pueden ser ordenados y
presentar ciertas regularidades, o sea, que ocurran de
acuerdo con una regla o con uni formi dad.
Tener confianza en las observaciones del ci ent fi co, o
sea, que los medios que utiliza para conocer y expl i
car la realidad sean garant a de veracidad y verificabi-
bilidad,
Otros pl antean en cambio que la duda es el cami no que
nos puede llevar a la investigacin ci ent fi ca, parti cularmente
la duda aparente o fingida, tal como se presenta en el pl an
teami ento cient fi co de un probl ema. Esta duda significa slo
un prescindir de la certeza natural , con el fin de llegar a la
certeza cientfica por medio de la comprobaci n y el abora
cin expl ci ta de las razones,o sea,a travs de la accin de la
investigacin cientfica. La duda nos conduce a pl antearnos
problemas, a hacernos preguntas y a cuesti onarnos las cosas.
Aqu hay que recordar la famosa duda filosfica, que es
una suspensin transitoria del juicio hasta reunir los conoci
mientos necesarios para formularlo con seguridad, y que para
algunos, es la medida de lo que es la investigacin cientfica.
Son muchas las definiciones y opi ni ones diferentes que
existen entre los investigadores y cient fi cos sobre lo que co
mnmente se denomi na investigacin ci ent fi ca. Adolfo
Ci i tto afirma que la investigacin ci ent fi ca consti tuye un
proceso de ajuste sistemtico entre la realidad y el conoci
mi ento o representacin de el l a3. Para Claire Selltiz, el ob-
tetivo de la investigacin ci ent fi ca es descubrir respuestas a
determinadas i nterrogantes a travs de la aplicacin de pro
cedimientos cientficos. Estos procedi mi entos han sido desa
rrollados con el objeto de aumentar el grado de certeza de
que la i nformacin reunida ser de inters para el i nterrogan
te que se estudia y que, adems, rene las condi ci ones de fia
bilidad y obj eti vidada. Eli de Gortari afirma que la investi
gacin cientfica, como todas las otras actividades humanas,
se realiza con mayores probabilidades de xi to cuando previa
mente se elabora un proyecto del trabaj o por realizar, en el
3 CRI TTO, Ad o l f o . El m t o d o c i e n t f i c o en l as c i e nc i as soci al es.
Pai ds .
4 SELLTI Z, C. M. Jahoda y ot r o s . M t o d o s d e i nv e s t i gac i n en las
r e l aci one s soci al es. Ri al p. Madri d, 1 9 7 1 .
cual se incluye el procedi miento para ejecutarlo. El mtodo
cient fi co es j ustamente el procedi miento planeado que se
sigue en la investigacin, para descubrir las formas de exi sten
cia de los procesos" . Otros autores como Mario Bunge, L. Fes-
tinger, Lucien Gol dman, Lefebre, Lazarsfeld, Popper, Mer-
ton, etc., han ensayado sus propias definiciones sobre el asun
to. las cuales nos hablan de una actividad encaminada a la so
lucin de problemas, que se define por e) uso de un mtodo
ci entfico, que es un procedi mi ento sistemtico desti nado a
adquirir nuevos conocimi entos, que es el proceso formal de
llevar a cabo el mtodo cient fi co y una gran canti dad de for
mas diferentes de entender y explicar una actividad que tiene
facetas y matices muy diversos.
Para que una investigacin cientfica adquiera el carcter
de tal de ci ent fi ca natural mente se necesita que rena
ciertos requisitos en cuanto al mtodo, a los fines u objetivos.
A juicio del investigador argentino Ezequiel Ander-Egg, los
aspectos que caracterizan una investigacin cient fi ca, seran
los siguientes:
Ante todo, es una forma de plantear probl emas y
buscar soluci ones medi ante una indagacin o bsque
da que Tiene un inters teortico o una preocupacin
prctica. ' "
De una manera muy general, se llama tambi n investi
gacin ci ent fi ca, a la adquisicin de conocimientos
acerca de un aspecto de la realidad (si tuaci n-probl e
ma) corcel fin de actuar sobre ella.
Es una exploracin sistemtica a parti r de u_n_marco
terico en el que se encajan los problemas o l_as hi p
tesis como encuadre referencial.
Requiere una formulacin precisa del probl ema que
se quiere investigar y de un diseo metodolgico
en el que se expresen los procedi mientos para buscar
la o las respuestas implicadas en la formulacin del
problema.
5 DE GORT A R1, El i . L g i c a gener al . Gri j al bo, Mxi co, 1972.
Exige comprobaci n y verificacin del hecho o fen
meno que se estudia medi ante la confrontaci n emp
rica.
Trasciende las situaciones o casos particulares para ha
cer inferencias de validez general.
Utiliza una serie de i nstrumentos metodol gicos que
son relevantes para obtener y comprobar los datos
considerados perti nentes a los objetivos de la investi
gacin.
Por ltimo, la investigacin se registra y expresa en un
i nforme, documento o estudi o6.
Para la mayor a de los investigadores, el hecho de enfren
tarse con un problema ci entfico, y planteafse su correspon
diente solucin y respuesta, ya implica una acti tud que se rela
ciona y se vincula a la investigacin cientfica. De ah que se
afirme que no hay investigacin cientfica si no existe un pro
blema que resolver, describir, explicar o si mplemente i denti
ficar.
Hay que aceptar que existen numerosas concepci ones es
tereotipadas sobre la expresin investigacin ci ent fi ca, ya
que tradicionalmente domi nan los usos y los criterios acad
micos y formalistas sobre el asunto. En nuestro medio por
ejemplo, domi na la posicin norteameri cana, donde la investi
gacin se relaciona con el manejo de tcnicas de recoleccin y
tratami ento de datos empricos. En muchas universidades la
investigacin es solamente esto. Como contraparti da existe la
concepcin de que la producci n del conoci mi ento est reser
vada a un grupo muy exclusivo de personas, ms inteligen
tes y preparadas que el comn de las personas. Para estos
sectores el producir conocimi entos es un acto fundamental
mente terico, de carcter lgico y di stante de toda concep
cin ideolgica o actividad prctica. Esta ltima tiene un va
6 ANDER- EGG, Ez e qui e l . T c ni c o s d e i nve s t i gac i n s oc i al Huma-
ni tas, Bue nos Ai res, 1 9 8 3 .
lor secundario y se limita a aportar algunos datos que posibi
litan a la teor a sacar sus conclusiones, generalizar y concep-
tualizar. A su juicio la investigacin cientfica no puede con
vertirse ni en una razn emp ri ca y pragmtica, ni en su de
fecto, en un apndice de una concepci n ideolgica. Creemos
que en los dos casos se trata de enfoques muy unilaterales so
bre la investigacin, ya que todos estos aspectos se reflejan y
se compl ementan. Por otra parte, tampoco se pueden dejar por
fuera los paradigmas cualitativos, fenomenolgicos, natural s
ticos, etnogrficos, etc., que j unto con los anal ti cos, funcio-
nalistas y marxistas, forman parte de n conj unto de opciones
y alternativas que posee la investigacin ci ent fi ca para desa
rrollar sus actividades.
1.2 Tipologas y paradigmas de la investigacin ci ent fi ca
En la actualidad se hace muy difcil clasificar la inmensa
canti dad y variedad de modalidades investigativas, que si bien
en muchos casos no pasan de ser simples tcnicas y mtodos,
se les ubica dentro de determinada tipologa. Pero detrs de
cada uno de estos tipos de investigacin se encuentra una con
cepcin filosfica que los sustentan y los respaldan teri ca
mente, y que en la termi nol og a actual se le denomi na para
digma de investigacin. Como veremos, no siempre estos pa
radigmas se derivan o son una extensi n operativa de determi
nadas escuelas o concepci ones filosficas, sino que en muchos
casos se nutren de el ementos conceptual es provenientes de di
ferentes corrientes. Para Guillermo Briones, un paradigma
de i nvestigacin es una concepcin del obj eto de estudio
de una ciencia, de los probl emas para estudiar, de la naturaleza
de sus mtodos y de la forma de explicar, i nterpretar o com
prender segn el caso los resultados de la investigacin
realizada. En conj unto, el paradigma define lo que consti tuye
la ciencia l eg ti ma para el conoci mi ento de la realidad a la
cual se refi ere7. El propi o autor ci tado grafica de esta mane
ra el paradigma de investigacin:
7 BRI ONES , Gui l l e r mo . M t o d o s y t cni cas a v a nz a d a s d e i nv e s t i ga
c i o ne s apl i c adas a la e d uc a c i n y a l as c i enci as s oc i al e s M d u l o 1.
Ep i s t e mo l o g a y me t o d o l o g a d e la i nv e s t i gac i n soci al . Curs o a
di st anci a. I CFES. PIIE. Bo g ot , 1 9 8 8 . .
Fig. 1
Tradici onal mente el trmi no paradi gma se utiliza co
mo sinnimo de modelo o ejemplo, o en su defecto se usa en
lingstica para designar un conj unto de esquemas formales
o virtuales de elementos, pero en el caso relaci onado con la
investigacin tiene un significado di ferente. Aqu el paradig
ma se consti tuye en un punto o una concepci n i ntermedia
entre una concepcin filosfica y la actividad o los procedi
mientos metodolgicos propi os de la investigacin. Una con
cepcin filosfica, por su carcter estri ctamente terico, no
puede convertirse directamente en una alternativa metodol
gica u operativa de una investigacin, sino que ello es posible
slo a travs de los procedi mientos que utiliza la investigacin
en el proceso de opercionalizacin de las variables, hiptesis
o supuestos tericos. Para algunos investigadores, un paradi g
ma no es otra cosa que la traducci n en trmi nos operativos
y metodolgicos de las ideas, conceptos y representaciones
tericas que se efectan sobre un obj eto de estudio. Su utili
dad en la investigacin ci ent fi ca es obvia, ya que en el mo
mento de apoyarse en un paradigma reconoci do, permi te su
perar las contradi cci ones y discrepancias que tradi ci onal men
te pueden surgir entre la ciencia y la realidad, entre la teor a
y la prctica. A) surgir esta instancia intermedi a es posible
integrar y combi nar muchas concepci ones, y resolver los abis
mos que separan las diversas concepciones. No hay que olvi
dar que en la actualidad, entre los investigadores existe cierta
tendencia al eclecticismo y se adopta lo que parece positivo y
conveniente de una u otra corri ente, i ndependi entemente de
que stas sean opuestas o no. Pero a pesar de este eclecticis
mo, existe un nfasis y predomi ni o de ciertos rdenes de
ideas. Hoy da se habla de 5 paradigmas que domi nan el esce
nario de la investigacin cientfica:
Principios y conceptos
EPI STEMOLOGI COS
LOGI COS
MATEMATI COS
ESTADI STI COS
FI LOSOFI COS
PSI COLOGI COS
SOCI OLOGI COS
HI STORI COS
Fi g. 2. Par ad i gmas de i nv e s t i gac i n. En la act ual i dad l os p a r a d i g ma s de
i nv e s t i gac i n se han c o n v e r t i d o en las c o n c e p c i o n e s i nt e r me di as ent re
l os pr i nc i pi o s y c o n c e p t o s t e r i c o s pr o pi o s de al gunas di s ci pl i nas que
f un d a me n t a n la i nve s t i gac i n c i e n t f i c a y l os pri nc i pi os ope r at i vo s y
m e t o d o l g i c o s de la i nve s t i gac i n p r o p i a me nt e di cha. N o hay que o l v i
dar q u e e s t as di s c i pl i nas t e r i c as t i e ne n su propi a rea y c a mp o de a c
c i n o de i nf l ue nc i a , y q u e , si bi en s on l os f u n d a me n t o s t e r i c o s de la
i nve s t i gac i n c i e n t f i c a , s t as no t i e ne n c o m o ni c o r e f e r e nt e la i nv e s
t i gac i n. De a h la ne c e s i dad de t raduc i r e s t o s c o n c e p t o s y pri nci pi os
t e r i c o s a i os ni vel es ms e s p e c f i c o s y ope r a t i v o s de la i nves t i gaci n
c i e n t f i c a ; de l o cont r ar i o sus ni ve l e s de t eori ci dad no s on c o mp a t i b l e s
c o n las e x i g e nc i a s ope r at i vas y me t o d o l g i c a s de la act i vi dad i nvest i ga-
t i va. Al g u n o s i nve s t i gador e s pl ant e an que el paradi gma de i nves t i ga
c i n , al me di ar , busca superar las vi ejas c o n t r a d i c c i o n e s e nt re la t e o r a
y la pr c t i c a, e nt re l o e s t r i c t a me n t e c o n c e p t u a l y l o o pe r a t i v o .
Marxista
Funcionalista
Analtico
I nterpretati vo
Estructuralista
Algunos tericos de la investigacin no estn pl enamen
te convencidos de la existencia de stos paradigmas y consi de
ran que stos son el resultado de una clasificacin arbitraria
de los filsofos y de los epistemlogos, que buscan establecer
un puente artificial entre la teor a y la prctica investigativa.
Creemos que los prejuicios en torno a los paradigmas son i n
justos, ya que en la prctica se ha podi do comprobar que esta
articulacin de lo filosfico y lo operativo, propi o del proce
so investigativo, ha posibilitado alcanzar mayores niveles de
unidad entre lo terico y lo prcti co, que normal mente se ha
consti tuido en un eterno dolor de cabeza de la investigacin
cientfica. Debido a que e estudio de los paradigmas de inves
tigacin es un tema compl ej o y denso, donde se conjugan nu
merosas doctrinas y postulados filosficos, epistemolgicos,
lgicos, estadsticos y metodolgicos, slo nos l i mitaremos a
destacar algunos principios generales de cada uno de estos pa
radigmas.
El paradigma marxista se fundamenta en as categor as y
principios propios del materialismo histrico y dialctico. La
dialctica marxista, a juicio de sus partidarios, es una ciencia
que trata de las leyes ms generales del desarrollo de la natu
raleza, de la sociedad y del pensami ento humano. Marx y En-
gels estructuraron la dialctica sobre la base de la concepci n
materialista del proceso histrico y del desarrollo del conoci
mi ento, generalizando los procesos reales que ocurren en la
naturaleza, en la sociedad y en el pensar. En la dialctica ci en
t fi ca se combi nan orgnicamente las leyes del desarrollo tan
to del ser como del conocer, dado que tales leyes por su con
teni do, son idnticas y slo se diferencian por la forma. De
ah que la dialctica materialista sea no slo una doctri na on-
tolgica, sino adems gnoseolgica, una lgica que examina
el pensami ento y la cognicin tanto en su devenir como en su
desarrollo, y en ellos est contertido como tendenci a su futu
ro, es decir, aquello que devendr. Este materialismo di al cti
co se encuentra fundado en algunas leyes y principios genera-
Ies, que a la postre son los que caracterizan y definen este pa
radigma investigativo. Son los siguientes:
Ley de la uni dad y lucha de contrarios
Ley de transformaci n de los cambios cuanti tati vos
en cualitativos
Ley de la negacin de la negacin
La ley de la unidad y lucha de contrari os implica la exis
tencia de contradi cci ones, que es un modo de transformacin
de los fenmenos o procesos, en razn de la presencia en su
seno de aspectos opuestos que suponi ndose necesarios el
uno y el otro, tienden a excluirse mutuamente, pero a su vez
coexisten si multneamente, pues el uno supone al otro. La
ley de transformaci n de los cambios cuanti tati vos en cuali ta
tivos revela las vas y formas de desarrollo del mundo mate
rial y social, y la ley de la negacin se refiere a la tendencia
principal y la correlacin de lo viejo y lo nuevo en el desarro
llo del mundo natural y social.
En un i ntento por darle a la concepci n materialista dia
lctica una metodol og a propia en el terreno cognoscitivo,
cient fi co y educativo, surgi en la dcada del 60 en la Unin
Sovitica, una serie de teor as y planteami entos que cuesti o
naron las rgidas y dogmticas posiciones domi nantes. Los so
viticos Davydov, Majmutov y otros, dieron nacimi ento a
una concepci n denomi nada concepci n probl mi ca, que en
sus comienzos surgi como un mtodo y un mtodo peda
ggico, pero que posteri ormente se transform en un verda
dero paradigma investigativo que l entamente ha teni do relativo
auge en varios pases. Los fundamentos de esta concepci n se
centran en los principios de la problemicidad de los conoci
mientos nuevos que se descubren y la suposicin del objetivo.
Real mente no existe pleno acuerdo sobre cmo definir el tr
mino probl emi ci dad, ya que para muchos ste va ms all del
probl ema y se refiere a las diversas contradi cci ones que sur
gen entre lo conocido y lo desconocido o buscado, y que cul
mina con la solucin del problema. Para otros en cambio, la
probl emi ci dad tiene un significado ms formal, ya que ten
dra relacin con el proceso del pl anteami ento del problema.
Aunque al paradigma marxista no se le reconoce di recta
mente existencia como mtodo investigativo con caractersti-
cas propias, ha influido poderosamente en la gestin y estruc
turaci n de algunas modalidades de la investigacin cual i tati
va, de tipo histrico o soci oeconmico, de ah que se afirme
que el paradigma marxista se ha consti tui do en un foco po
tencial de influencias, pero no en una realidad njetodolgica
o ci ent fi ca de la investigacin.
El paradigma funcionalista tiene muchas variantes y co
rrientes diferentes, de ah la dificultad para unificar los cri te
rios frente a lo que usual mente se define como funci n y
funcional ismo, conceptos sobre los cuales se asienta este pa
radigma. Segn Eobert Merton, uno de los autores que i ntro
duj eron prcti camente el trmi no en la investigacin, define la
funcin como una consecuencia objetiva observable, produci
da por la presencia de un el emento en el seno de un sistema so
cial, la cual aumenta o manti ene su grado de i ntegraci n8.
Este paradigma surgi a parti r de algunos principios bsicos
tomados de los trabajos de Max Weber, Wlfredo Pareto y
Emilio Durheim, el padre del positivismo, desarrollados pos
teri ormente por los antropl ogos Malinowski y Radliffe-Brown,
estructurados y puestos en prctica por los socilogos nor
teamericanos Parsons y Merton.
Este paradigma se asocia con los postul ados de la socio-
logia norteameri cana que critica el mtodo histrico y que
considera que la exigencia primordial de la investigacin con
siste en establecer emp ri camente los hechos del caso en es
tudi o, o sea, le interesan los estados manifiestos. Merton, a la
inspiracin o carcter vago del mtodo hi strico, opone la se
guridad de las tcnicas de encuesta y de anlisis del conteni do
manifiesto. Su funcin no es transformadora como en el caso
marxista, sino investigar la realidad de un sistema para, pri me
ro detectar los aspectos disfuncionales del sistema, y poste
riormente, procurar los argumentos y la i nformaci n que sir
va para convertirlos en funcionales, y de esta manera preser
var y asegurar la existencia y el funci onami ento del sistema.
O sea los funcionales son positivos para el sistema social y
son di sfuncionales, si provocan un estado de ruptura con
8 MERTON, Ro be r t K. Soc i a l t h e o r y a n d s oc i al s t r uc t ur e . Gl e n c o e ,
1, 11. Th e Free Press. 2 n d ed. 1 9 6 7 .
di cho sistema. El paradigma funcionalista toma muchos as
pectos del empirismo clsico y del positivismo, pero en gene
ral se le asocia con algunas corrientes idealistas actuales: feno
menologa, realismo crti co, personalismo, pragmatismo, etc.
El paradigma analtico, al igual que el funcionalismo,
tiene facetas muy distintas y que algunos derivan de un ma
terialismo moderno no marxista y de un realismo ci entfico
que se encuentra vinculado con las concepciones propias de la
lgica-matemtica y del neopositivismo. Paul Lazarsfeld, uno
de los ms i mportantes tericos de este paradigma, afirma
que la metodol oga en las ciencias sociales es necesariamente
un enfoque anal ti co que analiza estudios concretos para ex-
plicitar los procedi mientos que se emplearn, los supuestos
subyacentes que se consideraron y los modos de explicitacin
que se ofrecieron. Uno de los criterios domi nantes de este pa
radigma es la existencia de las variables, que a la postre se
consti tuyen en las di mensiones de un fenmeno y las cuales
tienen como caracterstica principal, la capacidad de asumir
di stintos valores.
Otro de los tericos de este paradigma es el conocido
epistemlogo argentino Mario Bunge, para el cual la ciencia es
fundamental mente analtica, ya que la investigacin ci ent fi
ca aborda probl emas circunscriptos, uno a uno, y trata de
descomponerl o todo en el ementos (no necesariamente l ti
mos o siquiera reales). La investigacin cientfica no se pl an
tea cuestiones tales como: Cmo es el universo en su conj un
to? o Cmo es posible el conocimi ento? Trata en cambio,
de entender toda situacin total en trminos de sus compo
nentes. I ntenta descubrir los el ementos que componen cada
total idad, y las i nterconexi ones que explican su integraci n.
Tambi n son i mportantes representantes de este paradig
ma, adems del menci onado Paul Lazarsfeld, el psiclogo
K urt Lewin y Harold Laswell, que desarrollaron la concep
cin denomi nada anlisis de contenidos, la cual se utiliza en
la descripcin objetiva, sistemtica y cuanti tati va del conteni
do manifiesto de la comuni caci n de masas.
El paradigma cualitativo-interpretativo se asocia funda
mental mente con la investigacin cualitativa, parti cularmente
en el campo de las ciencias sociales. Metodol gi camente se ca-
acteriza por el nfasis que hace en la aplicacin de las tcni
cas de descripcin, clasificacin y explicacin. De los tipos de
investigacin ms comunes que forman parte de este paradig
ma, habra que mencionar el etnogrfico, antropol gi co, estu
dios de casos, etc., sobre los cuales hablaremos ms ampl i a
mente en los prximos captulos.
Finalmente el paradigma estructuralista tiene sus or ge
nes en la dcada del 50, parti cularmente en el campo de las
ciencias sociales, pero fue el antropl ogo Claude Lvy-Strauss
quien dio forma a su cuerpo terico y prctico. Su nombre
nos sugiere que su base es la idea de estructura, que en trmi
nos generales se utiliza para designar el modo cmo las partes
de un todo estn articuladas unas con otras, formando una
totalidad concreta. La estructura es lo que da uni dad a la dis
posicin interna de un conj unto que perdura en el tiempo.
Pero la estructura tambin, es lo que da significacin a cada
una de las partes, que son dependientes del todo y solidarias
entre s, de tal manera que toda modificacin en cualquiera
de ellas, afecta inevitablemente a las dems.
La concepci n estructuralista ha invadido la mayor a de
las disciplinas de las ciencias sociales y humanas, de ah que
exista un enfoque estructuralista en el terreno de la psicolo
ga, de la lingstica, en las ciencias econmicas, etc., donde
se destacan nombres como J ean Piaget, Romn J acobson y
otros. Como mtodo, el estructural i smo consiste en confron
tar conj untos diferentes para descubrir una estructura comn
y diferencias significativas que, al mismo tiempo, permi tan la
distincin y relacin entre ellos.
1.3 Fundamentos filosficos y epistemolgicos
de los paradigmas de investigacin
Es evidente que todos estos paradigmas de investigacin
son el resultado de directrices y derroteros sealados por di
versas corrientes filosficas y epistemolgicas, la mayor a de
las cuales tienen su propia concepci n sobre el proceso de
construccin de la ciencia y sobre los criterios tericos que
sustentan la investigacin cientfica, Cules son las pri nci pa
les corrientes filosficas que sirven de marco terico y de
punto de apoyo de estos paradigmas? Son numerosas, y men-
clonarlas todas nos obligara a efectuar una verdadera historia
de la filosofa, de ah que nos limitaremos a mencionar las
ms conocidas. Por otra parte es muy difcil encontrar qu
micamente puras estas corrientes o^escuelas filosficas, ya
que en muchos paradigmas sus postulados y fundamentos se
entremezclan y se combinan para dar nacimiento a concep
ciones eclcticas y multifilosficas. Con un criterio ms bien
formalista que crtico o riguroso, hacemos referencia a aque
llas caractersticas ms destacadas de estas corrientes, las cua
les muchas veces asumen una actitud y una posicin diferen
te y aun discrepante, frente al problema del conocimiento,
o sea, frente al proceso en virtud del cual la realidad se refle
ja y se reproduce en el pensamiento humano.
El empirismo es una teora epistemolgica que considera
la experiencia sensorial como c fuente del saber. Afirma
que todo conocimiento se fundamenta en'larexperiencia y se
adquiere a travs dg la experiencia. La doctrina fue.desarrolla
da originalmente por un grupo de filsofos ingleses, entre los
cuales cabe destacar a Locke, Berkeley, Hume, Francis Ba-
con, Hobbes y otros. Si bien histricamente el siglo XVIII
marca el comienzo de una concepcin que ha tenido gran in
fluencia en el desarrollo de la investigacin cientfica, es en el
siglo XX cuando adquiere mayor preeminencia este postulado
centrado en la fuente de la experiencia sensorial como proce
dimiento fundamental del conocimiento y de la experiencia
cognoscitiva. En este terreno, el empirismo tradicionalmente
se ha enfrentado con el racionalismo. El punto principal de la
divergencia est en que el empirismo infiere de la experiencia y
no de la mente misma, como lo hace el racionalismo, el ca
rcter universal y necesario de los conocimientos. Los crticos
de esta escuela afirman que sta sobrestima y sobrevalora la
experiencia y subestima el valor de las abstracciones, de lo
terico y teoras cientficas de la cognicin. Al sobrevalorar
la experiencia, a juicio de stos, se niega el papel activo y la
independencia relativa del pensar.
Uno de los aspectos ms notorios que caracteriza el mo
delo empirista en la investigacin y en la produccin de cono
cimientos es el lugar privilegiado que ocupa el dato. Se parte
del supuesto de que la verdad est contenida en los hechos, por
lo tanto la tarea primordial de la prctica cientfica radica en
constatar y en medir estos hechos con el fin de establecer
posteriormente relaciones que nos permitan generalizar a ni
veles de mayor abstraccin. Usualmente los datos se registran
a travs del empleo de tcnicas, todas consideradas objeti
vas, particularmente fundamentadas en principios y reglas
estadsticas. Una vez aplicadas las tcnicas para obtener la in
formacin, se comienza el proceso de refinamiento de los da
tos, es decir, se elaboran y se traducen los indicadores, sinteti
zando en ndices y estableciendo relaciones estadsticas. A
partir de este proceso estaramos en condiciones de realizar
las interpretaciones tericas. En esta prctica no existen ni
principios ni teora que guen la seleccin de lo que va a ser
asunto de nuestro estudio, sino que slo se establecen objeti
vos y propsitos operativos e instrumentales.
Esta dictadura del dato en el caso emprico, es cues
tionada por Mario Bunge, que afirma que ningn dato es por
s mismo una evidencia, sino que debe convertirse en tal una
vez interpretado con la ayuda de una teora. Ninguna eviden
cia es absoluta, ni tampoco anterior a la teora. En cambio los
defensores de esta escuela, argumentan que sus crticos exage
ran. De ah que aduzcan una coherencia entre las variables y
los indicadores, o sea, que plantean la existencia de una infe
rencia legtima no supuesta arbitrariamente entre la informa
cin obtenida y la elaboracin terica posterior, tratando de
asegurar la validez de sus proposiciones.
Para el racionalismo, segn Guillermo Briones los con
ceptos a priori no se basan en la experiencia sensible, sino que
son producidos directamente por la razn o el intelecto (co
mo los conceptos de causa y sustancia), si bien admiten que
algunos conceptos tienen un origen emprico9 . Otro punto
de discrepancia entre los empiristas y los racionalistas, es se
gn Briones, el problema de la verdad, ya que a juicio de los
segundos, todas las verdades necesarias son a priori, ya que
la experiencia slo nos puede decir que algo ha ocurrido o es
probable que ocurra, pero de ninguna manera que ese algo de
be ser as 10 .
9 BRI ONES, Gui l l e r mo. Obra ci t ada.
10 BRI ONES, Gui l l e r mo. Obra ci t ada.
En sntesis, el racionalismo como teor a gnoseolgica
pl antea que la universalidad y la necesidad caracteres lgi
cos del saber verdadero no pueden inferirse de la experi en
cia, ni de las generalizaciones de la misma. Slo pueden ex
traerse del propi o entendi mi ento, de conceptos que le son in
natos o de conceptos que existen slo en forma de apti tudes,
de predisposiciones del entendi mi ento. El racionalismo en su
fase clsica surgi como i ntento de explicar las parti culari da
des lgicas de las verdaderas matemticas y de la ciencia na
tural matemti ca, y sus representantes ms destacados fueron
Descartes, Spinoza, Kant, Fichte, Leibniz, Hegel y Schelling
en los siglos XVI I , XVI I I y XI X, respectivamente. Pero no
hay duda de que es el racionalismo contemporneo el que ms
ha influido en los presupuestos tericos de la investigacin
ci ent fi ca, cuyo representante ms i mportante es el francs
Gastn Bachelard, el cual busca relacionar la filosofa con la
ciencia, preci samente con la clara i ntenci n de construi r una
filosofa de las ciencias. Las ideas epistemolgicas de Bache
lard pl antean que el investigador debe buscar el porqu del
obj eto de estudi o, debe ir ms all de la apariencia, de lo fe-
nomenol gi co, con una acti tud expectante, crti ca frente a
lo conoci do y lo desconoci do, siempre en guardia contra los
conocimi entos aceptados y tradicionales.
El materialismo ha teni do muchos enfoques y posicio
nes a travs de la historia, o sea, que no podemos hablar de
una teor a nica y absoluta. En la concepci n marxista, el
materialismo se opone al idealismo, al cual considera una co
rriente filosfica anti ci ent fi ca. Desde ese punto de vista, el
materialismo confirma el carcter primario de lo material y
el carcter secundario de lo espiritual y de lo ideal en la con
cepci n filosfica del mundo y la existencia. Lo cual signifi
ca que el mundo es eterno, que no ha sido creado, que es in
finito en el ti empo y en el espacio. Pero fundamental mente
el materialismo ci ent fi co afirma que la conciencia es un pro
ducto de la materia al tamente organizada y la concibe como
un reflejo del mundo exteri or, con lo cual afirma que la na
turaleza es siempre cognoscible.
Desde el ingenuo materialismo del atomi smo de los fi
lsofos griegos Demcri to y Epi curo, hasta las concepci ones
del materialismo marxista y del fisicalismo, los fundamentos
de esta concepci n filosfica se centran en el concepto y no
cin de materia, que comprende todos los fenmenos y pro
cesos de) mundo objetivo existentes fuera de la conciencia
y del espritu humano. Para los marxistas, el materialismo
dialctico se consti tuye en la base general para el desarrollo
de la teor a econmi ca, social y poltica de esta ideologa, y
se opone al materialismo vulgar de los griegos que era mecani-
cista y metafsico, ya que no da cuenta del desarrollo de los
procesos desde su instancia ms simple hasta la ms compl e
ja, porque a juicio de ellos la materia en su conj unto no es
i nmutable.
Como ya lo sealamos anteri ormente, la escuela o co
rriente opuesta al materialismo es el idealismo, que a simili
tud de las otras escuelas filosficas tiene muchas vertientes
diferentes. Tambi n en esta corriente las concepci ones fl uc
tan entre el idealismo objetivo de Platn y el neopl ato
nismo, y las modernas concepci ones fenomenolgicas de
Husserl y otros; pero en esencia se pl antea como postul ado
central que los objetos fsicos no pueden tener existencia
aparte de una mente que sea consciente de ellos. Pero cual
quier posicin que asuma hi stri camente el idealismo, en ge
neral se caracteriza por la i mportanci a que le asigna a la con
ciencia, a las ideas, al pensami ento, al sujeto y al yo en el pro
ceso del conocimi ento. Entre las posiciones contemporneas
hay que destacar la fenomenol oga, que ha ejercido gran i n
fluencia en la investigacin cientfica, parti cul armente los tra
bajos de Husserl, Heidegger y de Merleau-Ponty. El concepto
central de la fenomenol oga est desti nado a sustentar el pri n
cipio idealista subjetivo de que no hay obj eto sin suj eto.
Para sus partidarios, los estados de la mente se caracterizan
bsicamente por tener una i ntenci onal i dad, una direccin
hacia los objetos y que es necesario distinguir entre el obj eto
como tal y la significacin que se le da. Como consecuencia
de ello, el filsofo se interesa especialmente por los procesos
que se dan en el entendi mi ento y el uso significativo del len
guaje. En cambi o el investigador que acta dentro de sus lin
deros, reduce el estudio de la realidad a los niveles de una me
ra investigacin terica y conceptual . Para algunos, la feno
menol og a no es otra cosas que una variante del eidetismo,
que como sabemos es una acti tud psicolgica que se observa
parti cularmente en nios de corta edad, que representa men
tal mente lo visto con anteri ori dad con mucha ni tidez de de
talles, como si el est mul o estuviera presente. Son las im
genes intuitivas subjetivas, producidas por la fantasa (no
por el obj eto) como representaciones corrientes, iguales en
claridad plstica a las percepciones normales.
La fenomenol oga busca aprehender los hechos de la
conciencia por medi o de la intuicin. Considera el fenme
no presci ndiendo de la realidad subyacente que le correspon
de y ve en l el obj eto total que se da a una conciencia cog
noscitiva. No se hace ninguna distincin entre el fenmeno y
el conteni do real. En sociologa y en general en las ciencias
sociales, la aproximaci n fenomenolgica a la realidad social
consiste, no tanto en la descripcin o explicacin de los he
chos objetivos (como lo hace el positivismo), sino en la com
prensin de los mismos y del sentido que revisten para los
sujetos que los viven.
Pero no hay duda de que una de las corrientes que ms ha
influido en la investigacin ci ent fi ca contempornea, y que
para algunos es la concepci n filosfica y metodol gica por
antonomasi a de la investigacin, es sin lugar a dudas el posi
tivismo. Esta corri ente rechaza y asume una posicin crti ca
frente a cualquier tipo de tendencia que busque conoci mi en
tos por medi o de especulaciones metafsicas o idealistas. De
igual manera toma como bandera central la negacin de la
filosofa en calidad de concepci n del mundo, rechazando
todo aquello que no est sujeto a la comprobaci n experi
mental . I ntenta crear una metodol og a o lgica de las ci en
cias, que se consti tuya en el nico camino para conocer la
realidad. El padre de esta escuela filosfica es el ingls Fran-
cis Bacon, que afirmaba que los filsofos no deben buscar
ms all de los l mi tes de la naturaleza. En el siglo XI X, y en
el campo de la sociologa, le correspondi a Augusto Comte
la tarea de definir y caracterizar el trmi no posi tivi smo,
concepto que hace parte de su clsica divisin de los tres es
tadios: teolgico, metafsi co y positivo. Los puntos ms cr
ticos del positivismo se refieren pri nci palmente a su tenden
cia por separar los juicios de hecho de los juicios de valor,
o sea, de las ideologas. Parte del supuesto de que toda ci en
cia debe ser neutra, imparcial y objetiva, que como sabemos
es la tendenci a domi nante de muchos ci entficos e institucio-
ciones contemporneas. De igual manera es criterio de que la
sociedad, para efectos de su conoci mi ento, debe ser tratada,
estudiada o conocida con los mismos procedi mientos que se
utilizan en el estudio de las ciencias naturales. A juicio de los
positivistas, la sociedad est regida por leyes naturales, inva
riables e independi entes de la vol untad y de la accin humana.
Algunos impugnadores de esta corri ente afirman que en
cierta forma, su mtodo es la transposicin del mtodo de las
ciencias fsicas a las sociales. Divide la lgica ci ent fi ca en
dos aspectos fundamentales, que a la postre se consti tuyen en
los i nstrumentos principales del positivismo en la investiga
cin cientfica: la descripcin y la explicacin. Describir sig
nifica en este caso medir, cuanti ficar y ms ampl i amente, ex
presar los fenmenos por la atri bucin de nmeros y medi
das. Esto implica la reduccin de la realidad a sus aspectos
cuantificables y mensurables. Esta descripcin presupone una
aceptacin de la sociedad, de los datos de hecho, separados
en variables o aspectos ms o menos aislados. Para expl i car
segn esta corri ente, tambi n se aslan los aconteci mi entos en
variables, se particularizan las condiciones causales del fen
meno, o sea, se busca control ar una determi nada relacin. La
explicacin se hace en el universo de la aceptaci n y de la
contempl acin, segn una hiptesis formul ada por el investi
gador, para despus buscar hechos que se adapten a ella.
En la segunda dcada del siglo XX surge un segundo tipo
de positivismo, denomi nado posi t i vi smo lgico, que tuvo su
asiento en el Crculo de Viena, i ntegrado por un grupo de fi
lsofos alemanes y austracos, entre los cuales cabe destacar
a Carnap, Neurath y otros. Tradici onal mente se les reconoce
como los gestores de un neopositivismo, que si bien tiene
como punto de apoyo las concepci ones de Bacon y Comte, a
diferencia de stos, renuncia a la posicin psicolgica y biolo-
gizante en el probl ema del conoci mi ento e i ntenta combi nar
el empirismo idealista subjetivo con el anlisis lgico del sa
ber. Segn el positivismo lgico, la autnti ca filosofa ci ent
fica slo es posible como anlisis lgico de la ciencia, el cual
ha de tender, por una parte a eliminar la metaf si ca (es de
cir, la filosofa) y por otra, a investigar la estructura lgica del
conoci mi ento ci ent fi co con el fin de descubrir el conteni do
dado di rectamente o emp ri camente comprobado de los
conceptos o aseveraciones cientficas.
1.4 Filosofa, lgica y epistemologa, soportes tericos
de la investigacin cientfica
Hoy d a es imposible pensar en la construcci n de un
marco terico sin la ayuda y el apoyo de algunos presupues
tos epistemolgicos o conceptual es bsicos, o la realizacin
de un diseo investigativo sin la participacin de-los pri nci
pios y operaciones lgicas que a la postre le dan coherencia y
conti nui dad. Nos hemos acostumbrado tanto al lxico filos
fico, lgico y epistemolgico en la investigacin cientfica,
que prcti camente lo hemos adoptado como propio. Quirase
o no, la investigacin ci ent fi ca y en general el acto de cono
cer, descubrir o indagar, hacen parte de una experiencia total
donde estn involucrados no slo el sujeto u obj eto de inves
tigacin, sino una realidad amplia e inconmensurable.
Por experiencia sabemos que disciplinas como la lgica,
a travs del examen riguroso de la actividad ci ent fi ca e inves-
tigativa, descubre el modo como se efecta el proceso de el a
boraci n de la ciencia y las leyes que lo gobiernan. De esta
manera la lgica se convierte en la disciplina que nos permite
satisfacer la necesidad de indagar cules son las leyes que ri
gen el proceso de adquisicin del conoci mi ento y formularlas
expl ci tamente, Y qu de habl ar de los vnculos entre la i n
vestigacin y la filosofa o la epistemologa, ya que aqu hay
que recordar que la investigacin ci ent fi ca no sera posible
sin la ayuda y el apoyo de algunos supuestos e hiptesis filo
sficas, que a la postre conforman los paradigmas investigati-
vos, o sea, las concepci ones que tienen relacin con el objeto
de estudi de una ciencia, los problemas por estudiar, de la na
turaleza de sus mtodos y la forma de explicar, i nterpretar o
comprender los resultados de la investigacin realizada.
Mario Bunge, en su libro Epi st emol og a: ciencia de la
ciencia, nos habla de las diversas ramas de la ciencia que estn
involucradas con la investigacin cient fi ca y que l denomi na
con el nombre de Nueva Epi stemolog a. Seran las siguientes:
Lgica de la ciencia (problemas lgicos y estructuras
lgicas de las teor as cientficas).
Semntica de a ciencia (anlisis e interpretacin de la
conceptualizacin cientfica).
Teora del conocimient o ci ent f i co (diferencia con
otros conocimientos).
Metodologa de la ciencia (estudio del mtodo general
de la investigacin).
Ontologia de la ciencia (anlisis de los supuestos bsi
cos o metafsicos de la investigacin cientfica).
Axi ol og a de la ciencia (estudio del sistema de valores
que gua la investigacin).
Etica de la ciencia (estudio de las normas morales que
se cumplen en la investigacin).
Esttica de la ciencia (valores y reglas esttica? de la
investigacin cientfica, particularmente de los estilos
literarios).
Algunos autores ns hablan de un paradigma como de
una concepcin donde se integran conceptos epistemolgicos,
filosficos, metodolgicos y lgicos, los cuales utilizan los in
vestigadores como orientaciones y medios articuladores de
sus trabajos investigativos. Pero en este caso los paradigmas
seran el resultado de numerosas concepciones filosficas, in
dependientemente de que domine una sobre otra.
Hoy da prcticamente no se puede hacer investigacin
cientfica sin el concurso de la epistemologa, aquella filoso
fa o teora de la ciencia que estudia crticamente los princi
pios, hiptesis y resultados de las diversas ciencias, con el pro
psito de determinar su origen y estructura lgica, su valor y
alcance objetivo. Si partiramos de todo aquel conjunto de
ramas mencionadas por Bunge anteriormente, llegaramos a la
conclusin de que el estudio de la ciencia es una conjuncin
de aspectos lgicos, metodolgicos, estadsticos, semnticos,
ontolgicos, axiolgicos, ticos, estticos y naturalmente, ins
trumentales.
Pero uno de los cometi dos del epistemlogo afirma
Bunge es analizar la estructura lgica de las teor as ci ent fi
cas, entonces la lgica es una de sus herrami entas de trabajo.
Natural mente el epistemlogo se servir de la lgica de su si
glo, sin ser necesariamente un especialista en ella, del mismo
modo que el bilogo emplea la fsica de su siglo sin ser l mis
mo f si co 11. De igual manera el investigador se servir de la
filosofa, de la epi stemologa, de la lgica, de las tcnicas es
tadsticas o reglas sociolgicas, porque todas ellas forman par
te del proceso del descubri mi ento y de la experi mentaci n
cientfica.
De igual manera, el mtodo ci entfico se basa en las
I tcnicas experi mental es y en la imaginacin racional, pero
fundamental mente en las operaciones lgicas. Porque la lgi
ca desarrolla y vigoriza los mtodos de investigacin, a la vez
que muestra la riqueza de sus posibles alcances. Tanto en la
formulacin, estructura, anlisis del descubri mi ento, proceso
de invencin y otras operaciones de una investigacin, son el
resultado de una serie de procesos del pensami ento que la
lgica estudia, indaga y relaciona con la realidad representada
por el pensami ento. Por medi o de la lgica es como se pueden
repetir todos los pasos que conducen a una conclusin ya ob
teni da anteri ormente. Es imposible pensar en la idea de una
investigacin ci ent fi ca sin el apoyo de las leyes, categoras,
conceptos y todas las formas o procedi mientos de la lgica
cientfica, sea en su modal i dad simblica o inductiva, en su
versin formal o dialctica.
. Pero el hecho de destacar las relaciones entre la investi
gacin ci ent fi ca y disciplinas como la filosofa, epi stemol o
ga y la lgica, tiene un propsi to muy definido: destacar y
hacer nfasis en las fallas y vacos que se observan no slo en
tre los estudi antes y aprendices de la investigacin, sino tam
bin en los propios investigadores profesionales, en el mo
mento que les corresponde analizar e i nterpretar los datos e in
formacin de una investigacin, de deducir e inferir premisas,
establecer conexiones entre los fenmenos y hechos estudia-
11 BUNGE, Mari o. E ) i s t e n i o l o gi a: c i e nc i a d e la ci enci a. Ari el , Barce
l ona, 1980.
dos, argumentar sobre pruebas descubiertas, pl antear y com
probar hiptesis, demostrar razonami entos establ eci endo sus
conexiones necesarias con otros conocimi entos, etc. Muchos
excelentes trabajos de campo se frustran debi do al poco o es
caso nivel conceptual y abstracto que poseen las personas res
ponsables de su anlisis e i nterpretaci n. Muchas veces los i n
vestigadores carecen de formacin y madurez para pensar,
ci ent fi camente, de ah las dificultades para llevar a la prcti
ca ciertas operaciones mentales de representaci n (enumerar-
describir, comparar-distinguir, clasificar-definir, etc.); de iden
tificacin de problemas (contradi cci ones y oposiciones, ubi
car hechos y fenmenos en el ti empo y el espacio, e.tc.); de
relacin (relacionar un hecho con sus causas y consecuencias,
buscar leyes y teor as para explicar y comprender hechos,
etc.); de accin (explicitar los valores y principios que inspi
ran y guan la accin, establecer objetivos, metas, medios y
mtodos de accin, etc.).
Para ejecutar todas estas operaciones propias del pensa
mi ento ci ent fi co se requiere una formacin terica y concep
tual bsica que slo disciplinas como la lgica, la epi stemol o
ga y la filosofa nos aportan. Desgraciadamente en la actua
lidad muchos investigadores y estudi osos de las ciencias so
ciales nunca logran superar el nivel de las pausas operativas
que les sirven para investigar o para actuar en cualquier si tua
cin o cualquier momento, ol vidando los niveles de teori za
cin que deben guardar para evitar las viejas frmulas emp ri
cas, donde todo se remite al dato y a la informaci n objetiva
y concreta.
2. TI POS DE I NVESTI GACI ON
Al igual que en el caso de los paradigmas de investiga
cin y las diversas concepci ones filosficas que los sustentan,
es difcil hablar en forma absoluta y categrica de una ti pol o
ga nica en el terreno metodol gico de la investigacin ci en
tfica, ya que los procedi mientos y tcnicas se combi nan y se
confunden. Si bien existen corrientes y tendencias domi nan
tes en algunos procedi mientos y estrategias investigativas, no
se percibe una concepci n clara y perfectamente predomi
nante que excluya y margine conceptos perteneci entes a
otros paradigmas o mtodos. El grueso i deologismo, del que
habla Bachelard, caracterizado por su dogmatismo, sectarismo,
su estilo excluyente e imperativo, ha ido perdiendo vigencia en
nuestros das en el campo investigativo. Pero si bien para al
gunos este fenmeno es la antesala de un hecho, que para mu
chos filsofos es ms deseable que real, y que pone en entre
dicho la existencia y la sobrevivencia de las ideologas, en
cambio otros plantean que el sistema de concepci ones e ideas
que i dentificamos con el nombre de i deol og a, es i nherente
a cualquier concepci n que adopte la investigacin cientfica,
de ah que las deformaci ones propias del fetichismo meto
dol gi co que busca darle importanci a excesiva a los i nstru
mentos y a los mtodos, no tiene razn de ser. Ambos aspec
tos tienen igual vigencia, ya que por un lado el mtodo nos
seala el cami no que tenemos que recorrer y la ideologa nos
proporci ona un model o i ntegrador de creencias y opiniones
e ideas que nos ayudar de definir los objetivos deseables que
ori entarn este camino. .
Algunos especialistas estn por el enfoque que nos habla
de n esquema bsico en el campo investigativo, pero en don
de domi nan la descripcin, la explicacin, la comparaci n o
la experi mentaci n, segn el obj eto de investigacin y los ob
jetivos que se pl antea el investigador en cada caso. De igual
manera se hace referencia a las investigaciones de tipo cuanti
tativo y cualitativo, que tampoco en este caso se encuentran
claramente delimitadas sus fronteras metodolgicas, tcnicas
y epistemolgicas. Ello quiz nos ensea que en la actualidad
slo es posible sealar algunas tendencias tipolgicas, ya que
es muy difcil hablar de tipos de investigacin qu mi ca
mente puras. Entre los investigadores actuales existe la ten
dencia a utilizar i ndi scri minadamente todos los mtodos y
tcnicas que les sean tiles en el estudio de la realidad, natu
ralmente dentro de un marco terico y referencia] que sirva
de ori entador y conductor del proceso investigativo.
2.1 La investigacin cuantitativa y cualitativa
Usualmente l o, cuanti tati vo se acostumbra asociarlo
con la medi ci n, o sea, con el acto de asignar nmeros de
acuerd.o_con reglas, objetos, sucesos o fenmensTTocI a pro
piedad que es capaz de mt?~o disffiirruirr^e-le vincula
con el concepto canti dad. Natural mente la asignacin de
nmeros se hace sobre la base de la propi edad que se desea
medir, de tal modo que la expresin de acuerdo con las re
glas se refiere a los criterios conforme a los cuales se har esa
asignacin. Los expertos nos hablan de que en sentido estri c
to, lo que se mide no son las propi edades de los objetos, suce
sos o fenmenos, sino los indicadores de estas propiedades, o
sea, las propiedades manifiestas y observables de esas propi e
dades.
Lo cuantitativo en una investigacin tradicional se redu
ce a medir v a r i blTn fu nc i rTd e na magni tud, extensi n o
canti dad determinada. Aqu la magni tud se refiere^a toda
propiedad que puede ser medida y la extensi n, una parte
del espacio que ocupa una cosa.
En el mbi to filosfico y epistemolgico, la canti dad y
la calidad son dos categoras inseparables, y en general ellas
reflejan i mportantes aspectos de la realidad objetiva. Para ex
plicar de qu manera ocurren el movi mi ento y el desarrollo
de la realidad, hay que entender que la acumul aci n de cam
bios cuantitativos graduales, determinados para cada proceso
en particular, conduce de manera necesaria a cambios esencia
les, radicales y cualitativos. Este principio lo podemos obser
var en todos los procesos de desarrollo de la naturaleza, de la
sociedad y del pensami ento humano.
La cantidad es distinta de la cualidad porque singulariza
el obj eto bajo la consideracin de su grado_de desarrollo o de
la intensidad de las propiedades que le son i nherentes, j unto a
la determi nacin de su tamao, volumen, etc. Por regla general,
la canti dad suele expresarse por el nmero, o sea una expre
sin de la canti dad en relacin con una uni dad determinada.
Por medi o ^de las expresiones numricas son cuantificadas las
dimensiones, el peso v el volumen de los QbietosyJaint.en.si-
dad de sus colores o la de los sonidos que emiten etc. Tam
bin los fenmenos sociales_son determinados cuanti tati va
mente. aunque la posibi l idad, el uso o la necesidad de cuanti-
ficacin en ciencias sociales han dado y siguen dando origen
a una de las polmicas ms largas de la historia.
Qu caracteriza fundamental mente una investigacin
o un mtodo de tipo cuanti tati vo? Sus aspectos ms relevan
tes son:
Permite la enumeraci n y la medicin, que son con
sideradas como condi ci n necesaria.
La medicin debe ser someti da a los criterios de con
tabi l i dad y de validez.
Permite el uso de las matemticas y todas aquellas en
tidades que operan en torno a ella.
Busca reproduci r numri camente las relaciones que se
dan entre los objetos y los fenmenos.
Se les relaciona con los diseos o investigaciones de
nomi nadas tradicionales o convenci onal es (experi
mentales, encuestas o cuasiexperimentales, etc.).
A diferencia de los diseos o investigaciones cuanti tati
vas, las cualitativas hacen parte del grupo de investigaciones
.no tradi cionales. Aqu la cual i dad se revela por medio
de las propi edades de un obj eto o de un fenmeno. La pro
piedad individualiza al obj eto o al fenmeno por medio de
una caracter stica que le es exclusiva, mientras que la cuali
dad expresa un concepto global del obj eto. El col or amarillo,
la maleabilidad, la ducti bi li dad y cada una de las dems carac
ter sti cas del oro, consideradas individualmente, son sus pro
piedades. El conj unto de estas propi edades consti tuye su cua
lidad. En generaL J a calidad es la determinaci n esenciaLdel
obj eto, gracias a la cual ste es el obj eto dado y no otro, lo
cual le permi te distinguirse de otros objetos. Hay que recor
dar que las diferencias entre objetos no semejantes unos de
otros tienen un carcter cualitativo, en cambi o, en las di feren
cias entre objetos anlogos, poseen un carcter cuanti tati vo.
Un diseo o investigacin de tipo cualitativo, se caracteriza
por los siguientes aspectos:
La interpretaci n que se da a las cosas y fenmenos
, no pueden ser captados o expresados pl enamente por
la estadstica o las matemticas.
Utiliza preferentemente la inferencia inductiva y el
. anlisis diacrnico en los datos.
Utiliza los criterios de credibilidad, transferabilidad y
confirmabilidad como formas de hacer crebles y con
fiables los resultados de un estudio.
/ -
Utiliza mltiples fuentes, mtodos e investigadores
para estudiar un solo probl ema o tema, los cuales con
vergen en torno a un punto central del estudio (pri n
cipio de triangulacin y convergencia).
p Utiliza preferentemente la observacin y la entrevista
' abierta y no estandarizada como tcnicas en la reco
leccin de datos.
-1- Centra el anlisis en la descripcin de los fenmenos y
: cosas observadas.
Pero i ndependi entemente del anlisis que realicemos por
separado de ambas modalidades, no hay duda de que no pode
mos referirnos a una sin menci onar la otra, ya que ambas son
un cuerpo inseparable. En la vida social y natural no existe un
solo objeto que posea un aspecto ni camente cuanti tati vo o
cualitativo. Cada objeto o fenmeno representa una uni dad
de determinada calidad o cualidad que es caracterizada por
la medida, una categora filosfica que expresa la unidad or
gnica de calidad y cantidad. A cada obj eto cualitati vamente
especfico, le son i nherentes determinadas caracter sticas
cuantitativas, variables y mviles. Entre los investigadores es
evidente que se acostumbra hablar tanto de una mstica de
la canti dad como de la mstica de la cali dad, lo cual es un
i ndi cador del profundo abismo y discrepancias que han exis
tido entre las dos posiciones, ms tericas y aparentes que
reales, ya que en la prctica existe la tendencia a utilizar i n
discri mi nadamente las dos modalidades investigativas, segn
las exigencias y necesidades que se plantean en el proceso in-
vestigativo. De hecho, ninguna de las dos puede prescindir de
la otra, ya que de lo contrari o la realidad se reproducir o se
reflejar muy parcialmente en el pensami ento humano y el
acto de conocer se desvirtuara.
2.2 Las formas metodol gicas y tcnicas en la investigacin
cualitativa :
Debido a que la mayor a de la li teratura dedicada al te
ma de la investigacin cientfica hace ms nfasis en la moda
lidad cuanti tati va, sus mtodos, tcnicas y diseos, nos deten
dremos aqu a hablar con mayor detalle sobre los procedi
mi entos que se utilizan en la investigacin cualitativa, que en
la actualidad ha al canzado un desarrollo inusitado, parti cular
mente en el campo de las ciencias sociales y humanas. Algu
nas de estas referencias hacen parte de la experiencia personal
del autor, las cuales han sido enriquecidas y ampliadas con
experiencias provenientes de otros investigadores y autores.
Como ya lo sealamos anteri ormente, son muchos los
aspectos que parecen caracterizar la investigacin cualitativa,
de ah que se hace muy difcil afirmar que en este terreno
existen unidad y procedi mientos comunes, compartidos por
todas las modalidades y deseos que hacen parte de este tipo
de investigacin.
i
Una de las crticas que ha teni do que soportar la investi
gacin cualitativa es aquella que cuestiona su presunta falta
de validez y contabi l i dad que existe en sus resultados, los
cuales a juicio de los investigadores tradicionales, han sido al
canzados por medi o de mtodos y tcnicas de dudosa cientif i -
cidad, que ms conf a en el juicio o en la capacidad personal
de observacin del investigador, que en procedi mientos ci en
tfi cos que pueden ser verificados y que poseen la validez y la
confiabilidad necesaria para aceptarlos como tales. A la vali
dez i nterna y externa de la investigacin cuanti tati va, la cuali
tativa les opone los criterios de credibilidad, transferibilidad y
confirmabilidad, en torno a los cuales giran numerosos proce
dimientos y tcnicas que a la postre buscan alcanzar por otras
vas lo mismo que la investigacin cuanti tati va busca.
La credibilidad es un concepto que, i ndependi entemente
de los criterios de verdad que existan en torno a un resultado,
lo hace verosmil y creble ante los ojos de los dems. Segn
Guillermo Briones, en la investigacin cualitativa este criterio
de credibilidad es posible medi ante los siguientes procedi mi en
tos: observacin persistente, el anlisis de datos negativos, el
chequeo con los i nformantes y la triangulacin.
Entre todos estos procedi mientos menci onados por Brio
nes, no hay duda de que uno de ellos sintetiza todos aquellos
mecanismos y formas que necesitamos para alcanzar esta cre
dibilidad. Nos referimos al principio de triangulacin y de
convergencia, que a la postre es la tcnica ms conocida y uti
lizada en la investigacin cualitativa. Aqu se parte de la pre
misa de que esta modalidad es eclctica y muy abierta, y da
la posibilidad de utilizar cualquier tipo de tcnica o mtodo
en la recogida de datos y en sus procedi mientos de anlisis.
La labor del investigador en este caso se parece mucho a la
del topgrafo que localiza los puntos en un mapa y realiza
triangulaciones con las diversas miras de sus i nstrumentos con
el propsi to de tener una visin desde ngulos y posiciones
diferentes. La triangulacin es una garant a para impedir que
se acepte con demasiada facilidad la validez de las i mpresi o
nes iniciales y para lo cual utiliza mltiples f uent es, mt odos
e investigadores con la i ntencin de ampliar el mbi to, densi
dad y claridad de los constructos desarrollados en el curso,
de la investigacin y corregir los sesgos que aparecen cuando
el fenmeno es examinado por un solo observador, con una
tcnica y desde un solo ngulo de observacin. (Fig. 3).
En este caso, el principio de triangulacin y de conver
gencia no es otra cosa que una tcnica, o quizs una estrate
gia para alcanzar estos niveles de credibilidad interna y exter
na. Como ya se seal anteri ormente, usa diversas fuentes,
mtodos e investigadores para estudiar un probl ema o un te-
Fig. 3
ma. Por ejemplo, una i nformacin obteni da por medio de un
documento es confrontada a travs de una entrevista u obser
vacin, o en su defecto la i nformacin procurada por un ni
o puede ser ratificada por sus padres, hermanos o amigos del
nio. De igual manera, se pueden utilizar tanto la observacin,
la entrevista, la encuesta o el anlisis de materiales para estu
diar un solo aspecto. Y aun los ngulos, posiciones o niveles
de cada uno de los investigadores es i mportante para alcanzar
un conoci mi ento ms amplio, pleno y profundo del hecho
que se investiga. Al fin y al cabo, cada investigador siente y
percibe en forma diferente, y este aspecto puede ser expl ota
do con fines cientficos. Este procedi mi ento fue utilizado con
mucho xi to por el antropl ogo norteameri cano Oscar Lewis,
parti cularmente en los estudios que se encuentran reseados
en su libro Los hijos de Snchez, donde cada uno de los mi em
bros de esta familia (J ess Snchez, el padre y sus hijos Ma
nuel, Roberto, Consuelo y Marta), opi naron en forma i nde
pendi ente sobre temas comunes de la familia.
La transferabil i dad a que se refiere Guillermo Briones
se relaciona con la posibilidad de hacer ciertas inferencias
lgicas a situaciones que tengan bastantes similitudes con el
caso estudi ado1* y la comprobabi l i dad equivaldra al con
cepto confi abi l i dad uti li zando en la investigacin cuanti ta
tiva, y que al igual que en sta busca comprobar, por parte de
12 BRI ONES , Gui l l e r mo . Obra ci t ada.
un investigador externo, la calidad de la informacin recogi
da, la coherencia interna de los datos, la relacin entre stos,
la interpretacin dada, etc. En algunos casos se llega a plan
tear la realizacin de encuestas de confirmacin. Naturalmen
te este tipo de encuestas se realiza en el contexto y con los
criterios propios de la investigacin cualitativa, y en este caso
slo a informantes y a personas que sean una garanta de cre
dibilidad. Los etngrafos, antroplogos y aun socilogos, uti
lizan la tcnica de hacer regresar la informacin al ncleo o
comunidad donde recogi, con el propsito de llevar a la prc
tica un perfecto proceso de retroalimentacin entre los inves
tigadores y la comunidad estudiada.
Aunque repetimos que las fronteras existentes entre
las diversas modalidades de la investigacin cuantitativa
y cualitativa son ms aparentes que reales, por razones me
todolgicas las analizamos por separado, ya que a la postre
una legin de investigadores tradicionalistas ha subestimado
el trabajo realizado por los antroplogos, etngrafos y soci
logos, que al no centrar su trabajo en los principios matem
ticos y estadsticos, lo rechazan por anticientfico. Aunque
esta vieja pugna y polmica entre estos dos sectores cada vez
tiene menos vigencia e importancia por razones puramente
personales, este libro har ms nfasis en las tcnicas y mto
dos cualitativos, entre los cuales hay que destacar la investiga
cin etnogrfica, histrica, investigacin accin-participativa,
estudio de casos y otros, pero sin dejar de analizar algunos di
seos ya convencionalizados en la investigacin cientfica,
como son el experimental o las diversas variantes de la inves
tigacin descriptiva. Quirase o no, todos estos procedimien
tos hacen parte de un paquete unitario que independiente
mente predomine una u otra modalidad, poseen aspectos co
munes y solidarios.
En el orden cuantitativo, las tcnicas y diseos ms di
fundidos y utilizados son los propios de las investigaciones
experimentales, cuasi-experimentales y las encuestas sociales,
aunque a esta lista debemos agregar otras modalidades que se
les considera mixtas, porque combinan lo cualitativo y lo
cuantitativo.
2.3 La investigacin experi mental en las ciencias sociales
A juicio de los especialistas, el experi mento puro slo es
posible en las ciencias factuales de la naturaleza, debido par
ti cul armente al hecho de que se trata de una operacin que
busca provocar un fenmeno para estudiarlo. Se parte del su
puesto de que muchas veces no existen las condiciones i dea
les o normal es para el estudio de un fenmeno, de ah la
necesidad de crear estas nuevas condiciones en consonancia
con los fines que el investigador se propone alcanzar, o bien,
se modifica el curso del proceso en la direccin adecuada al
estudi o. O sea, se acta sobre los fenmenos que se desea
investigar, J o cual puede tener facetas muy diferentes: mani
pulacin, reproduccin abreviada de un proceso, creacin de
condi ci ones artificiales, induccin o provocacin de efectos,
etc. ,
Tradici onal mente se reconocen dos tipos de experi men
tos: experi ment aci n en laboratorio y experi ment aci n en el
campo. El pri mero se asocia con el trabajo investigativo de las
ciencias naturales, biolgicas, qumicas, tecnolgicas y muy
excepci onal mente, las sociales. En un recinto cerrado ex pro
f eso, se crean condi ci ones artificiales con el propsi to de re
producir un fenmeno que en la realidad sera muy difcil de
control ar, mani pul ar o medir. El experi mento de campo se re
fiere a un tipo de estudi o que trabaja di rectamente con una
situacin real, no simulada o creada artificialmente, pero a si
militud de la experi mentaci n de laboratori o, las variables in
dependientes estarn sujetas a manipulacin bajo estricto
control de otras variables de control . Este trabajo de experi
mentaci n a nivel de campo ha sido cuesti onado moral y ti
camente por quienes cren que es i nhumano e i nconveniente
el mani pul ar seres vivos con propsi tos de experi mentaci n.
No olvidemos la gran canti dad de crticas que produj eron en
Estados Unidos y en otros pases, los experi mentos realizados
por los psiclogos conducti stas con animales y nios retarda
dos. En muchas oportuni dades el mismo trmi no experi men
tar comenz a tener un significado peyorati vo en algunos
sectores, que lo asociaban con la manipulacin, control y ma
nejo i ntenci onal mente de conductas, procesos y condiciones,
con lo cual se negaba todo concepto de vol untad y de con
ciencia humana.
Segn Henri Lefbre, todo experi mento se basa en el
principio de modelacin de los fenmenos que se han de estu
diar, o sea, la reproduccin de las propiedades del obj eto que
se investiga en otro anlogo que se construye segn determi
nadas reglas. Este objeto anlogo se denomi na model o. El
mdelo se construye sgn el principio de la modelacin fsi
ca si tiene una misma naturaleza fsica que el obj eto, y segn
el principio de la modelacin matemti ca, si su naturaleza es
distinta a la del objete?, pero su funci onami ento se describe
mediante un sistema de ecuaciones idnticas a las del sistema
que describe, las que se han de investigar en el original. La
modelacin facilita el anlisis de los procesos del original en
aquellos casos en que resulta caro, difcil o imposible investi
gar los objetos reales. Las ventajas del model o estriban en la
facilidad de su preparacin, en la posibilidad de modificar r
pi damente y a voluntad su rgimen de trabaj o y sus caracte
rsticas, en la posibilidad de realizar las mediciones necesarias
en un laboratori o, etc. En nuestros das han encontrado sin
gular difusin los dispositivos model adores electrnicos. En
tales dispositivos el modelo consti tuye un esquema el ectrni
co de direccin que describe un proceso real. El principio de
modelacin consti tuye uno de los fundamentos de la ci ber
ntica.
Pero si bien el principio de modelacin es uno de los
fundamentos de la experi mentaci n, ello no quiere decir que
vamos a confundi r esta ltima c,on la model acin, ya que en
el campo de la investigacin ci ent fi ca la experi mentaci n ti e
ne sus propios principios, reglas y tcnicas Cules son stos?
I ndependi entemente de las caractersticas que adquiera la ex
perimentaci n en cada caso, se le identifica por los siguientes
aspectos:
El efecto de una variable independiente o causal sobre
una variable dependiente.
Comparacin entre los efectos diferenciales de dos o
ms modalidades sobre otra.
Determinacin del efecto conjunto de dos o ms va
riables independientes sobre otra.
Este juego de combi naciones que se da entre variables
dependientes e independi entes en el diseo experi mental ti e
ne un aspecto comn: la producci n de un efecto medi ante
la manipulacin de otros o control de sus condiciones. Pero
la experi mentaci n no slo tiene por funcin la de reprodu
cir o control ar fenmenos, sino tambi n descubrir, contras
tar o confirmar funciones de los experi mentos. La contrasta-
cin averigua datos emp ri cos y su concordancia con una de
termi nada hiptesis proporci ona pruebas y compara hi pte
sis. Experi mentos de sondeo, experi mentos mixtos, experi-
m e n t Q S para contrastar las consecuencias de hiptesis, son al
gunos ejemplos de experi mentos que se han utilizado parti cu
l armente en la qu mica, en la fsica o en la biologa.
En esencia, un experi mento consiste en someter un obj e
to en estudi o a la influencia de ciertas variables, en condi ci o
nes control adas y conocidas por el investigador, para observar
los resultados que la variable produce en el obj eto. La varia
ble a cuya influencia se somete el obj eto en estudio, recibe el
nombre de est mul o. O sea, el acto de experi mentar busca la
comprobaci n de algo por medi o de la prctica o a travs de
experi mentos, esto es, medi ante la operaci n'que busca pro
vocar un fenmeno para estudiarlo. Se parte del supuesto de
que en la realidad se hace muy difcil observarlo y estudiarlo,
de ah que muchas veces se i nducen y se provocan estos fen
menos a las condiciones que los generan, o en su defecto se
reproducen sintticamente procesos que se hara muy di f
cil conocerlos en el momento que se desarrollan. En general,
la experi mentaci n se encuentra ms asociada a las denomi
nadas ciencias factuales que a las. ciencias sociales o cul tura
les, quizs por las grandes dificultades que implica la mani pu
lacin de las condi ci ones experimentales, las cuales por razo
nes ticas no se acepta aplicarlas a seres humanos. El acto de
inducir, provocar, causar o promover efectos, condiciones o
situaciones a nivel artificial en seres humanos, no es aceptado
por un amplio sector de investigadores y cientficos. No acep
tan categri camente que el ser humano sea reduci do a los ni
veles de una cosa o de un obj eto manipulable. Son ampl i a
mente conocidos los experi mentos realizados por Skinner y
sus discpulos, pri meros realizados con ratas, palomas y mo
nos, y despus aplicadas al nio preescolar o personas con re
tardo. Sus estudios sobre el condi ci onami ento operante y los
refuerzos, hoy d a casi olvidados, generaron muchas pol mi
cas en la dcada del 60 y del 70, parti cul armente debi do a
que Skinner afirmaba que el hombre no es un ser superi or
cuyos actos tengan en esencia un origen biolgico di ferente
al de los animales, sino que el comportami ento humano es
ms elaborado, ms desarrollado y mucho ms rico y compl e
jo que el de la rata, pero ello no qui ta que existan entre ellos
aspectos comunes. Y stos eran, segn l, los que investigaba.
Aunque para algunos resulta dudosa la aplicacin de las
tcnicas de la experi mentaci n en el campo de las ciencias so
ciales y humanas, los investigadores norteameri canos Selltiz,
L. Festinger, D. Katz y otros, sugieren su aplicacin en el
campo de la psicologa social (medicin de acti tudes, i nfl uen
cia de la propaganda, tipos de liderazgo, etc.) sociologa del
trabajo y psicologa industrial (cambio de condi ci ones de pro
duccin, tipos de organizacin, racionalizacin del trabaj o en
una fbrica, etc.), en la pedagoga (experi mentacin de nue
vas tcnicas pedaggicas o modalidades de aprendizaje), y en
algunos casos en el estudio de mercados, problemas de psico
loga clnica, etc. A juicio de estos autores, en el campo de las
ciencias sociales se dan cl aramente 3 tendencias en el campo
del diseo y de la investigacin experimental.
Antes y despus con un solo grupo. Este es el tipo de
experi mentaci n ms comn y conocida, ya que se reduce a
i ntroduci r est mulos y condiciones diferentes a las normales
a un grupo para medir las diferencias significativas que pudi e
ran producirse. Natural mente habr a que medir estas condi
ciones, antes y despus de haber i ntroduci do estas nuevas
condiciones y estmulos.
Solamente despus con dos grupos. En esta modalidad
se dan los factores clsicos en todo tipo de experi mentaci n:
el grupo experi ment al (destinado a recibir el est mul o) y el
grupo de control (que sirve de punto de referencia para cono
cer las variaciones que se produzcan en el interior). El pri me
ro, est someti do a los efectos de una variable y el segundo,
no lo est, a fin de establecer las comparaciones. Al compa
rar los resultados de los grupos, se busca igualar los grupos y
para ello se apela a procedi mientos de muestreo.
Antes y despus con un grupo de control . Tiene mu
cha similitud con el mtodo anteri or, pero se diferencia en
que las mediciones se hacen antes y despus del est mul o a
ambos grupos. A juicio de los autores, ello nos previene con
tra los posibles defectos de igualacin y nos permi te tambin
tener en cuenta la influencia de cualquier situacin que pueda
originar variaciones simultneas en ambos grupos.
Existen numerosas variantes a parti r de estas modal i da
des experimentales, entre las cuales cabe destacar los experi
mentos post f a d o , los experi mentos exploratorios, los experi
mentos factoriales y experi mentos funcionales. El experi men
to post f a d o , como su nombre lo indica, se efecta despus de
los hechos. Y aunque para muchos no consti tuye una experi
mentacin en el senti do estricto de la palabra, se le acepta en
algunos casos en las cieficias sociales y humanas. Estas traba
jan fundamental mente con situaciones reales, las cuales no
pueden natural mente ser control adas o manipuladas como en
los anteriores casos, pero en la prctica se busca reproduci r
en la realidad lo que a nivel de laboratorio se puede hacer o
experi mentar. Se trata de utilizar los hechos reales como ma
terial de experi mentaci n, aunque ellos sean espontneos e
incontrolados.
Los experi ment os exploratorios son los que pretenden
confirmar tcnicas de medicin, funcionamientos tcnicos
(aparato^), observacin de experi mentaci n de algunos el e
mentos iniciales del probl ema o determinar el funci onami en
to de algunos procedi mientos de experi mentaci n. Metodol
gicamente trabaja con los mismos instrumentos de los mtodos
experi mental es anteri ormente sealados, pero tienen una fun
cin indagatoria y expl oratori a.
Los experi ment os factoriales son los que estudian simul
tneamente la accin conj unta de dos o ms vriables i nde
pendi entes, conocidas normal mente con el nombre de f act o
res. Cada uno de los factores suele actuar con dos o ms varia
bles, donde el experi mento factorial compl eto es el conj unto
de todas las posibles combi naciones entre los diversos niveles
que presentan las variables.
Los experi ment os funcionales son aquellos en los cuales
se utiliza una sola variable para ms de dos valores, permi ti en
do obtener una informacin ms exacta sobre la posible rela
cin entre las variables.
En sntesis, podemos sealar que los componentes nece
sarios para que se le considere un verdadero diseo de investi
gacin experimental, seran los siguientes:
Comparacin
Manipulacin
Control
Aqu la comparacin es una operacin que se utiliza pa
ra demostrar que dos variables estn correlacionadas. Un ej em
plo comn de correlacin es el observado entre el cncer del
pulmn y fumar cigarrillos, de ah que se pueda comparar la
frecuencia de cncer entre fumadores y no fumadores. La ma
nipulacin supone manejo de variables, donde una es la fuer
za determinadora y la otra es una respuesta. Para que esto se
establezca, el cambi o en una tiene que ser antes que el cam
bio en la otra. En cuanto al cont rol o validez interna, se re
quiere eliminar otros factores como explicaciones alternas de
las asociaciones observadas entre las variables en investiga
cin, Los factores externos por control ar se refieren a posi
bles sesgos que pueden resultar en el proceso de seleccin.
Los factores internos por control ar, se refieren a cambios en
los individuos o uni dades estudiadas que ocurren durante el
experi mento, cambios en el i nstrumento de medicin o el
efecto reactivo de la misma observacin.
En relacin con los denomi nados Experi mentos en
contextos de campo, autores como Lewin, Greenwood y
otros socilogos norteamericanos, nos hablan de otros tipos
de experimentos:
Experi mentos puros o de l aboratori o.
Experimentos no control ados o naturales.
Experimentos ex post faci, en los cuales el investiga
dor trata de remontarse a parti r de un efecto, hasta
las causas que los provocaron.
Experi mentos de ensayo y error, que se refieren a to
dos los tipos de ensayos de nuevas formas de conduc
ta social efectuados por legos.
Estudi o observacional control ado.
Final mente una modalidad mixta es la propia de los di
seos cuasi-experimentales, donde el control de las variables
es parcial, o sea, se carece de un control total de las variables,
con lo cual se hace imposible aplicar los criterios ya clsicos
de la experi mentaci n. Para muchos surgen i nnumerables du
das en relacin con este tipo de diseos, ya que las variables
extraas que no se. control an, pueden afectar el estudio y sus
resultados. Fci l mente puede cometerse el error de darle cr
ditos totales al tratami ento, cuando las variables extraas
pueden estar determi nando el curso de la investigacin expe
rimental.
2.4 La investigacin histrica
En algunos crculos acadmicos y ci entficos se suele
confundi r la investigacin histrica con la propia tcnica do
cumental, o sea, el procedi mi ento cuya finalidad es obtener
datos e i nformaci n a parti r de documentos escritos y no es
critos. Esta confusin responde al hecho de que la mayor a
de la i nformacin a nivel histrico la encontramos tradi ci o
nal mente en los documentos (escritos, estadsticos, cartogr
ficos, grficos y materiales), o sea, si pretendemos escribir la
historia, necesariamente debemos remitirnos a las fuentes do
cumentales. Natural mente la investigacin histrica es ms
que un conj unto de procedi mientos tcnicos y metodol gicos
para recoger datos del pasado, ya que para algunos investiga
dores es una concepci n investigativa que parte del principio
del conoci mi ento de las cosas y de los fenmenos en su desa
rrollo, en su formaci n, en su nexo con las condiciones hi st
ricas que los determinan. La investigacin histrica significa
estudi ar y exami nar los fenmenos como producto de un de
termi nado desarrollo, desde el punto de vista como han apa
recido, evoluci onado y llegado al estado actual. Como proce
di mi ento propi o de la investigacin terica, esta modalidad
no toma en consideracin cualqui er cambi o (aunque sea cua
litativo), sino tan slo aquel en que se expresa la formacin
de propi edades y de nexos especficos determi nantes de la
esencia y de la peculiaridad cualitativa de las cosas.
Desde una dimensin estri ctamente epi stemolgica y fi
losfica, esta modal i dad investigativa parte del supuesto de
que existe una relacin estrecha entre el desenvolvimiento l
gico del pensami ento y la historia del obj eto, y la historia del
proceso mismo. Como ya lo sealamos anteri ormente, lo his
trico expresa el proceso real del origen y la formaci n de un
obj eto dado y lo lgico, la relacin las leyes de enlace e i n
teraccin entre sus dos aspectos que existe ya desarrollada.
Lo histrico es, respecto a lo lgico, lo que el proceso de de
sarrollo respecto a su resultado, en el cual los nexos se van es
tableciendo sucesivamente en el decurso de la historia y han
alcanzado plena madurez. Esta concepci n se le identifica
muchas veces en trmi no de mtodo hi stri co .
Aqu hay que recordar que en nuestro medio la palabra
hi stori a tiene generalmente dos significados: uno que hace
referencia a las acciones humanas en el ti empo y su corres
pondi ente estudi o y registro. El otro significado nos habla del
devenir de las sociedades y de los aconteci mi entos que se ge
neran en el ti empo y en el espacio. La primera la asociamos
con la denomi nada histori a-conoci mi ento, la de los libros y la
de la historiografa, o sea, una historia definida, organizada y
traduci da en trmi nos de uni dades cronolgicas y temporales.
Pero i ndependi entemente de que estos hechos y aconteci
mientos recopilados hayan sido defini dos y reseados por los
historiadores y que identificamos con la hi stori a, tambi n
existe una historia real, que a la postre es la materia pri ma de
la historiografa. Esta historia real ya no se limita a los estre
chos mrgenes de una cronolog a histrica, sino que es obj e
to de la sociologa, la econom a, la ciencia pol ti ca, etc., dis
ciplinas que la abordan y la estudian desde pticas de anlisis
muy particulares. La preocupacin central del investigador
histrico es inobj etabl emente la recuperaci n de esa historia
real que ya sucedi y sus repercusiones actuales. Natural men
te aqu el investigador se enfrenta con el eterno confli cto de
explicar o resear lo que l o los dems consi deran i mportante,
fundamental o relevante en un ti empo hi stri co determi nado.
En este terreno, han existido numerosas polmicas y contro
versias, ya que puede variar mucho las posiciones de un mar-
xista, de un estructuralista o de un positivista en relacin con
el enfoque y percepcin de estos hechos histri cos.
Hoy da la historia dej de ser un inventario de nombres
y fechas, o sea, un relato lineal de decisiones y aconteci mi en
tos determinados por los grandes hombres, y con la ayuda
de la investigacin histrica se ha converti do en un anlisis de
carcter ci ent fi co de las relaciones existentes entre los diver
sos procesos y componentes que han parti cipado en las gran
des formaciones y transformaci ones sociales, econmicas, tc
nicas y culturales de la humani dad. No es extrao entonces
que a la historia en la actualidad se le considere una visin
multidisciplinaria de los hechos. De ah que para el norteame
ricano. C. Wright Mills, la historia es una verdadera ciencia
social, la cual trata de problemas de biografa, de historia y
de sus intersecciones dentro de estructuras sociales13. Tam
bin eso depende, segn Mills, de la clase de hi storiadores y
de la clase de investigadores sociales de que estemos habl an
do. Algunos historiadores son, mani fi estamente compiladores
de hechos que procuran abstenerse de i nterpretar, y se de
dican a veces sol amente a un fragmento de historia, y parecen
resistirse a situarlos dentro de un campo ms vasto de aconte
cimientos. Algunos se sitan ms all de la historia a veces
fruct feramente en visiones transhistricas de la ruina i nmi
nente o de la gloria futura. La historia como disciplina incita
a la bsqueda del detalle, pero tambin estimula a ampliar la
visin de uno hasta abarcar los aconteci mientos centrales de
la poca en el desarrollo de estructuras sociales 14.
, Tradici onal mente en la investigacin histrica ha domi
nado una concepci n positivista de la realidad, la cual aban
dona toda acti tud subjetiva sobre los hechos y busca mostrar
la historia tal como en verdad sucedi , y para lo cual des
pliega e impulsa un trabajo cui dadoso y riguroso en la reco
leccin y verificacin de las fuentes. Se parte del supuesto de
que los hechos hablan por s sol os. Su obsesin es ser i m
13 WRI GHT MI LLS, C. La i mag i nac i n s oc i ol gi c a. FCE, Bo go t ,
1961' .
14 WRI QHT MI LLS, C. Obra ci t ada.
parciales y autnomos en la descripcin de los aconteci mi en
tos histricos y en general se desprecia la teor a, la bsqueda
de explicaciones y ms an la preocupacin por i nterpretar
los hechos descritos. En la prctica se mostr que esta posi
cin era muy simplista, porque bajo el velo de la objetividad
se ocultaba una acti tud parcializada y en donde la hi stori o
grafa tradicional conti na ejerciendo su domi ni o como con
cepcin elitista y protagnica de los grandes aconteci mientos
histricos.
Uno de los principales problemas que surge en el mo
mento en que se pretende realizar una investigacin histrica,
es la seleccin y delimitacin del tema por estudiar. Los espe
cialistas sugieren algunos criterios bsicos en la seleccin de
estos temas:
Criterio de relevancia
Criterio de viabilidad
Criterio de originalidad
I nters personal
Muchas preguntas surgen en el i nstante qle definir qu es
o no i mportante como material de estudio, o sea, el criterio
de relevancia. Si pretendemos no apartarnos de los criterios
domi nantes en este terreno, natural mente no nos queda otra
alternativa que seleccionar con los parmetros del sistema do
minante, o sea, todos aquellos aconteci mi entos que a juicio
de estos sectores es relevante para ellos y para el medio donde
se ubican. En este caso, el ciclo y el estilo histrico es el mis
mo: las clases dirigentes siempre se convierten en las figuras
de un protagoni smo histrico que relega a un segundo plano
a todos los sectores que no participan en el poder. Es cierto
que los procesos y los hechos histricos son nicos, pero los
que no son ni cos son la forma de seleccionarlos, expl i car
los e interpretarlos.
Lo que a la postre parece una tarea fcil, en la prctica
se convierte en uno de los pasos de mayor responsabilidad y
la decisin va a depender de un criterio de seleccin donde se
conjugan numerosos factores ideolgicos, pol ti cos, culturales
y hasta psicolgicos, que de una manera u otra i ntervienen en
esta decisin.
El criterio de uiabilidad propi o de la investigacin hi st
rica no es di ferente al de cualquier otro tipo de investigacin,
ya que una vez establecida ja importanci a del tema, es necesa
rio preguntarse si es posible investigarlo, o sea, si existen los
documentos o las fuentes de i nformaci n que posibilite la in
vestigacin. Por eso algunos investigadores creen que no se
puede oficializar la investigacin de un tema determinado
hasta no estar seguro de que es viable investigarlo.
Los criterios de originalidad pueden ser relativos si se
piensa que a estas alturas es muy difcil ser original en un cam
po donde existe una ilimitada bibliografa y donde los docu
mentos histricos estn muy definidos y cl aramente identi fi
cados. Salvo que se descubra un nuevo documento histrico,
diferente a los conocidos, se hace muy difcil ser compl eta
mente original. Lo que s puede serlo, es en el anlisis y la in
terpretaci n de la i nformacin existente, o en su defecto en la
organizacin o estructuraci n de la i nformacin. Un buen
anlisis puede llegar a transformar o modificar parcial o total
mente el conoci mi ento sobre el tema .
El inters personal por el tema parece ser una cosa ob
via, pero no siempre es as. Este puede ser el punto de partida
para desarrollar un buen y permanente trabajo, el cual debe
estar respaldado por un conoci mi ento previo del tema que se
investiga. Requiere una cul tura y na formacin general del
investigador, lo cual le posibilite a ste profundizar ms fcil
mente el tema.
En torno a la probl emti ca de la investigacin histrica
giran numerosos aspectos qu entraremos a analizar muy su
perficialmente, ya que profundizarl os exigira ms espacio y
ti empo. Los aspectos que tienen gran relevancia en este terre
no, son los relacionados con la seleccin de fuentes, los cri
terios de validez de inferencia y reconstrucciones, la evalua
cin de documentos escritos y orales, las relaciones de causa
y efecto, la sntesis de la informaci n, los mtodos cuanti ta
tivos y cualitativos en los estudios histricos y las diversas va
riantes en los estudios histricos, parti cularmente los que se
refieren a la macro y microhistoria.
Si se analizaran las diversas fuentes de i nformaci n que
utiliza la investigacin histrica, fcilmente se llegara a la
conclusin de que se trata en su mayor a de f uent es secunda
rias, por lo menos si se parte del supuesto de que los sucesos o
aconteci mientos que se describen son obra de segundas y ter
ceras partes, y no de sus protagonistas. Son muy escasos y ex
cepcionales los testimonios directos que existen sobre un
aconteci miento, de ah la dificultad para analizar cr ti ca
mente estas fuentes, ya que despus de mucho ti empo se hace
muy difcil determinar o verificar la validez o fidelidad de es
tas fuentes. Sabemos que una f uent e primaria es la que ha te
nido alguna relacin fsica directa con los eventos que se es
tn reconstruyendo. Este tipo de fuente es muy escasa en el
campo histrico, situacin que la hace diferente de otras dis
ciplinas o reas de conocimi ento. En muchos casos se utiliza
como fuente de informacin las autobi ograf as o las biogra
fas, pero este tipo de documentos no sabramos cmo clasi
ficarlos, si entre J as fuentes primarias o secundarias, ya que
por un lado la subjetividad propia de un relato personal le
quita credibilidad. Ello nos obliga a estudiar lo^aconteci mi en
tos sobre la base de diversas fuentes de i nformaci n, con el
propsi to no slo de ampliar el conoci mi ento que tenemos
sobre stos, sino tambin confirmar y ratificar su fidelidad.
Una de las crticas que se le hace a la concepci n posi
tivista de la historia, es el hecho de habl ar de obj eti vi dad
como de un valor absoluto, en donde los hechos hablan por
s solos y no se necesita el juicio, ni el anlisis o i nterpreta
cin del investigador histrico. Creemos que es imposible que
se d una historia 100 objetiva, ya que la misma deficiencia
de las fuentes de informacin obliga al hi stori ador a llenar
muchos vacos documentales que existen sobre determinados
temas o hechos histricos. El investigador se ve obligado en la
mayor a de los casos a realizar inferencias, proyecci ones o ex
trapolaciones, al igual que los estadgrafos, para darle cohe
rencia y conti nui dad a los procesos que estudia.
Otro de los problemas que a menudo debe enfrentar el
investigador histrico, es la definicin de los criterios que de
be utilizar para evaluar los documentos escritos y orales que
lleguen a sus manos. General mente esta evaluacin se da des
de dos puntos distintos:
Criterios para apreciar la autenti ci dad de la fuente
Criterios para establecer la paternidad y el carcter fi
dedigno de la informacin.
General mente el investigador debe enfrentar muchos
tropiezos en el momento de definir la autenti ci dad de las
fuentes que estudia, ya que muchas fuentes, an las ms co
nocidas y populares, no siempre son autnti cas y rigurosas.
Muchas autobi ograf as o biografas han sido escritas por re
dactores profesionales, y muchas veces destacan o exageran
aspectos que a juicio de los editores pueden ser un gancho
comerci al , i ndependi entemente del rigor cient fi co que exis
ta en cada caso. Tambi n est.e enjuiciamiento es vlido para
el escritor que transmite la i nformacin, ya que la credibili
dad y verosimilitud va a depender de muchos aspectos; espe
cialidad del escritor, capacidad de anlisis, observacin y ex
plicacin, antecedentes bibliogrficos, multiplicidad de fuen
tes que utilice, etc.
Algunos autores discrepan del pl anteami ento que nos
habla de que la relacin de causa y efecto est vedada para la
investigacin histrica, ya que a su juicio el investigador se
debe limitar a describir los hechos y sus relaciones, pero de
ninguna manera explicarlos. O sea, la investigacin expl i cati
va no tendr a ninguna validez en el campo histrico. Frente
a este pl anteami ento surgen mltiples preguntas: Y quin
debe explicar los hechos y los aconteci mientos histricos?
El lector y el consumi dor de historia? Se encuentran stos
lo sufi ci entemente preparados y documentados para sacar
conclusiones causales de la lectura de un trabajo histrico?
Precisamente una de las crticas que se realizan a esta posi
cin es su incapacidad para entender que la investigacin
histrica no se puede limitar a adquirir la seguridad de
los hechos en nombre de una presunta objetividad y neu
tralidad en la resea de los hechos. No se trata, como afirman
los empiristas, de que el hecho y el dato est ah y que basta
describirlo y researlo para cumplir con nuestra misin. Para
que un hecho no se preste a varias interpretaci ones se re
querira un trabajo descriptivo casi microscpico y mi nuci o
samente detallado, a tal grado que no diera oportuni dad sino
para una sola i nterpretaci n. Sabemos que eso es imposible,
ya que la dinmica social de los aconteci mientos histricos
nos impide alcanzar los niveles de precisin y de objetividad
deseables. La experiencia nos ha enseado que los estudios
ahistri cos por lo general son trabajos estticos, limitados
y no expresan el momento y el lugar en donde se suceden.
Por otra parte una de las grandes motivaciones de la i n
vestigacin histrica es precisamente la oportuni dad que da
para buscar y estudiar las causas de los fenmenos que se su
ceden cotidiana e histricamente, cuyas causas muchas veces
las encontramos en la propia historia. No hay que olvidar que
las conexiones causales poseen un carcter mul ti forme, y no
es posible reducirlas a un solo tipo como se presenta en una
experiencia de laboratorio.
Si la preparacin de una historia se limitara meramente a
exhumar los datos recolectados, la tarea de la investigacin
histrica sena muy simple. Pero esta labor es slo un aspecto
del trabajo, ya que toda esta i nformacin suelta, hay que or
denarla, clasificarla y sintetizarla. Natural mente aqu se vuel
ve a plantear el probl ema respecto de cules son los hechos y
cules son las inferencias, y si stas son correctas o no. Este
proceso que tiene por propsi to inmedi ato el componer y ar
mar los diversos eventos que se desarrollan expl ci tamente y
adelantar los juicios implcitos con la finalidad de darles cohe
rencia y unidad a los procesos reseados, siempre se ha pres
tado a muchas polmicas.
Los mtodos cualitativos son los que domi nan pl enamen
te en la investigacin histrica, pero en muchos casos no se
puede descartar la intervencin de los procedi mi entos cuanti
tativos como instrumentos auxiliares del trabaj o investigativo.
Natural mente el uso de medios estad sti cos n'o tiene otro pro
psito que derivar en consecuencias y resultados cualitativos
que pueden constituirse en un punto de apoyo en la credi bi
lidad y autenti ci dad de nuestra labor cientfica.
2.4,1 Mt odos en la investigacin histrica
Al igual que en otras modal i dades y tipologas investiga-
tivas, en el caso de la investigacin histrica, los mtodos y
las tcnicas abundan, y en general los investigadores tienen la
oportuni dad de seleccionar aquellos medios que mej or les sir
ven a sus propsitos. En la actual idad en Colombia, la activi
dad adelantada por los historiadores e investigadores que ha
cen parte del movi mi ento denomi nado de la Nueva hi sto
ri a, cambi el nfoque lineal, cronolgico y positivista a que
nos ten an acostumbrados los viejos y tradicionales tratadis
tas de la historia oficial. La primera gran aportaci n de la
historiografa ci ent fi ca de esta nueva generacin de investiga
dores histricos, fue el haber ampliado el campo de la materia
histrica a la actividad humana en suconj unto. Dentro de la
historia empiezan a incluirse las acciones cotidianas de los
hombres, de su econom a, de su comportami ento demogrfi
co, de sus relaciones sociales y j urdicas, de sus convicciones
culturales. Tal vez en reaccin a la historia episdica centrada
en los aconteci mi entos destacados, la nueva historia pas a
privilegiar el estudi o de la vida material, cultural y mental de
todos aquellos sectores popul ares que nunca hab an tenido
algn protagoni smo en la vida histrica reseada en los libros.
Del mismo modo, el campo de accin de este investigador se
ampli a otras fuentes y mtodos. A los documentos escritos
se le sumaron toda clase de huellas del pasado: monumentos,
i nstrumentos de trabajo, memori a oral, obras de arte, foto
grafas, etc. Y a las tcnicas de indagacin y verificacin de
fiabilidad de las fuentes, el investigador histrico aade mto
dos y tcnicas utilizadas por otras disciplinas, como la demo
grafa, la estadstica, la geografa y la antropol og a.
Por su carcter emi nentemente terico y documental , la
investigacin histrica centra mucho su trabajo en los marcos
tericossy referenciales que exigen las hiptesis y los probl e
mas que se pl antean en cada caso. La mayor a de las veces la
eleccin de la metodol og a y de las tcnicas que se utilizarn
depende de las opciones tericas que se seleccionen. Se puede
variar sustanci al mente el enfoque si se trata de una investiga
cin histrica sobre un tema en torno al cual no existen ma
yores antecedentes y se parta prcti camente de cero. Otras
veces debe enfrentarse con temas sobre los cuales se ha escrito
bastante, pero se busca darle un vuelco en cuanto al enfoque
y anlisis de la i nformaci n existentes. En el pri mer caso el
proceso investigativo va de las partes al todo, o sea, a partir
de los datos e i nformaci n que se va recogiendo, al igual que
un rompecabezas, se va armando y construyendo una total i
dad que expresa una concepci n general de los fenmenos
que se estudian. O el proceso puede ser a la inversa: se parte
de una concepci n general y-global del fenmeno histrico, y
a parti r de ste se comi enzan a analizar, identificar, explicar o
descubrir sus partes y componentes. La eleccin de la estrate
gia metodolgica va depender del tipo de datos que se cuen
ten para la investigacin.
Natural mente una investigacin histrica no se hace a
ciegas, sino que se plantea una probl emti ca o un conj unto de
problemas, que a la postre se converti rn en los el ementos
orientadores, directores y motivadores del proceso investiga
tivo. Si deseamos construir o reconstruir un fenmeno hi st
rico, debemos definir lo que deseamos hacer, para qu y c
mo aspiramos a hacerlo. Tampoco se descarta la posibilidad de
formular hiptesis. En este caso se consti tui r an en las pri me
ras aproximaciones explicativas, las respuestas iniciales que
damos a las i nterrogantes y a los probl emas que nos interesan
y que creemos i mportante aclarar. Las hiptesis se consti tui
ran en una explicacin provisional, una conj etura que se ela
bora teni endo en cuenta la i nformacin y conoci mi ento que
hasta el momento se tiene sobre el tema, as como el marco
conceptual desde el cual abordamos la investigacin. Las hi
ptesis juegan un papel clave en la investigacin histrica,
puesto qu' la ayudan a estructurar. La elaboracin de i nstru
mentos de recoleccin de i nformaci n, se hace teni endo en
cuenta las hiptesis iniciales que se pl antean.
Segn Ciro Cardoso, en la investigacin histrica se uti
lizan las hiptesis de una manera diferente que en las ciencias
sociales. Esto es as porque es necesario, antes de someter
las hiptesis explicativas a la confrontaci n con los datos,
control ar tales datos: y para ello es preciso pl antear hiptesis
relativas a la descodificacin (hermenuti ca) y al control de
autenti ci dad y veracidad (cr ti ca externa e i nterna) de las
fuentes utilizadas15.
2. 4. 2 La memoria oral como f uent e de i nf ormaci n
de la investigacin histrica
Hoy da, parti cularmente en la antropol og a, la etnogra
fa y, en algunos casos, en la sociologa, se ha desarrollado y
15 CARDOS O, Ci ro. Lo s m t o d o s d e la hi st or i a. Cr t i ca, Gri j al bo,
Barcel ona, 1983.
popul ari zado una modal i dad nueva en el campo de la investi
gacin histrica. Nos referimos a un tipo de historia que es
reconstrui da a partir de sus fuentes orales, y que presupone
una concepci n metodolgica y tcnica diferente a la que ti e
ne como asiento las fuentes escritas y documentales. Este ti
po de labor se desarrolla parti cularmente en aquellas comu
nidades y sectores donde no existen antecedentes histricos
escritos, y todo se conserva en la memoria oral colectiva de la
poblacin. Muchas veces estos sectores son analfabetos o se-
mi anal fabetos y son ajenos a los documentos escritos, de ah
la i mportanci a que posee para ellos la historia oral y la trans
mitida por va oral. .
Natural mente las fuentes orales y las escritas no son de
ninguna manera excluyentes, ya que ambas se compl ementan
y se apoyan, a pesar de su aparente autonom a. La memoria
oral, si bien es muy rica en i nformacin, expresiva y di nmi
ca, est sujeta a numerosas limitantes que el investigador his
trico debe aprender a superar Cules.son estos factores que
actan como l imitantes? Son la subjetividad, la selectividad,
el lenguaje y el tiempo.
La subjetividad es una caracterstica domi nante en el
instante en que la gente habla sobre un aconteci miento que le
ha tocado conocer di rectamente, o en su defecto, vivirlo. Es
muy difcil encontrar entre las personas que han vivido la his
toria, que cuenten o describan los hechos sin sustraerse com
pl etamente al tono parti cularmente emotivo o afectivo de ese
relato. En la memoria oral encontramos una fuerte dosis de
imaginacin, de simbolismo y de deseo, y en general la me
moria oral dice ms de significados que de aconteci mientos.
Para muchos investigadores sociales tiene ms importanci a el
efecto psicolgico y social que producen estos aconteci mi en
tos, que su descripcin o caracterizacin objetiva.
En este terreno surgen mltiples i nterrogantes que han
llevado al enfrentami ento entre las concepci ones propias de
las investigaciones cuanti tati vas y cualitativas, entre lo obj eti
vo y lo subjetivo. Hasta qu punto es compati bl e la subj eti
vi dad de estos relatos y narraciones personales con el carc
ter obj eti vo de la ciencia y el mtodo ci ent fi co? Se re
quiere que un observador obj eti vo se distancie y asuma una
acti tud de extraami ento frente a esta realidad, y de esta ma
nera alcanzar un mayor nivel de objetividad en la descripcin
y resea de esta informacin? Para muchos hi stori adores o in
vestigadores, la recuperacin histrica de las fuentes orales no
tiene nada que ver con el problema de la objetividad ci ent fi
ca. Autores como el peruano Alessandro Portielli, afirman
que no existen fuentes orales falsas. Aun las afirmaciones no
verdaderas pueden ser psicolgicamente verdaderas e incluso
pueden revelar ms datos fidedignos conseguidos con otras
fuentes10. Las tcnicas que posibilitan recoger muchos testi
monios orales sobre un mismo asunto, nos permi ten alcanzar
cierto consenso en este terreno. Tambi n la combi naci n'de
algunos procedi mientos cuantitativos y cualitativos, escritos
y orales, hace posible una mayor concrecin y definicin en
este terreno.
Tradici onal mente el t i empo ha sido uno de los mayores
escollos que enfrenta la memoria colectiva de nuestros pue
blos. Pero a pesar de que muchos informantes pudi eran olvi
dar numerosos detalles sobre un aconteci mi ento determi na
do, en general sobreviven en ellos sus aspectos ms sustantivos
y fundamentales. El investigador debe tener la capacidad para
captar estos aspectos especiales de un hecho o de un aconteci
mi ento narrado por un i nformante, los cuales deben ser con
firmados, ratificados o ampliados por otras fuentes de datos.
Otro de los problemas que debe enfrentar el investigador
es la capacidad de selectividad que debe poseer, parti cul ar
mente frente a una situacin tan dinmica como compleja co
mo lo es la fuente oral. Muchas personas recuerdan las cosas
no como fueron sino como quisieron que fueran, o sea, los
hechos son la medida de un deseo personal y no una descrip
cin real y objetiva. Muchas veces el imaginario colectivo lle
na muchos vacos, parti cularmente cuando la dinmica del re
cuerdo no funciona. En este caso la memoria oral no es una
grabadora ni una filmadora, sino el resultado de una serie de
factores afectivos, sociales y culturales a nivel parti cular y co
lectivo, que no siempre es fcil de desentraar. Natural mente
16 PORTI ELLI , Al es s andro. Pecul i ar i dade s de la hi s t ori a o r a l en
Revi s t a Tarea, No . 1 1 , Li ma, Per, 1 9 8 5 .
al investigador le corresponder la funcin de seleccionar to
da una canti dad de hechos, algunos reales y otros ficticios.
Mientras estos hechos sean sancionados por la comuni dad,
tendrn plena validez y veracidad.
Uno de los mayores desafos que debe enfrentar el inves
tigador en la recoleccin de datos, es la propia naturaleza del
lenguaje del i nformante, en la mayor a de los casos hombres
de puebl o, semianalfabetos y con un tipo de lenguaje que exi
ge mucha atenci n por parte del investigador. La mayor a de
las veces el hombre de pueblo dice ms de lo que realmente
expresa por medio de su habla, ya que en sus ademanes y en
los tonos de sus palabras, expresa muchos aspectos que pue
den ser i mportantes como material de informacin. En la me
moria oral juega un papel determi nante lo emoci onal, lo cual
, surge de la participacin que las personas han tenido en la his
toria y de la forma como sta los ha afectado.
2.5 La investigacin descriptiva
Ms que un tipo de investigacin, algunos slo la consi
deran un mtodo o una tcnica para recoger o analizar datos.
Pero i ndependi entemente de las consideraciones semnticas
que puedan existir sobre el trmi no, no hay duda de que se
trata de una de las modal i dades ms popul ares y utilizadas
por los investigadores. Se pl antea que la investigacin por an
tonomasia es fundamental mente descriptiva, ya que ninguno
de los tipos o procedi mi entos investigativos escapa al espritu
y a la definicin generalizada del concepto.
La mayor a de los investigadores nos habla de estudios,
diseos, mtodos o si mplemente investigacin descriptiva ;
pero en la prctica no siempre existe claridad sobre el trmi
no. Tradici onal mente se define la palabra descri bir como el
acto de representar, reproduci r o figurar a personas, animales
o cosas por medio del lenguaje, de tal manera que al leer o es
cuchar el lenguaje, se evoque la cosa representada, reproduci
da o figurada Y qu se debe representar, reproduci r o figu
rar? Natural mente aquellos aspectos ms caractersticos, dis
tintivos y particulares de estas cosas, o sea, aquellas propi eda
des que las hacen reconocibles a los ojos de los dems.
Para describir se utilizan todas las variantes del lenguaje
cient fi co (escritos, grficos, simblicos, etc.), o sea, todos
aquellos signos o seales empleados usual mente para comuni
car mensajes, transmitir conocimi entos o i nformaci n. Segn
los tericos de la investigacin, la descripcin prepara el paso
a la explicacin por medio de la cual se aclara y se hace com
prender la i nformacin recolectada. A juicio de muchos inves
tigadores, la descripcin y la explicacin se hallan estrecha
mente ligadas y se transforman di al cticamente una en otra.
Sin describir los hechos es imposible explicarlos. Por otra par
te, la descripcin sin la explicacin an no llega a ser ciencia.
La escuela positivista convirti la descripcin en su i nstru
mento cient fi co principal, en tal grado que sus partidarios
llegaron a afirmar temerari amente que el obj eto de la ciencia
se circunscribe a la pura descripcin de los hechos.
En la investigacin cient fi ca se considera la descripcin
como una de las formas ms elementales dentro del proceso
investigativo y muchas veces se refieren despecti vamente a
ella, olvidando que la mayor a de los estudios sociales no van
ms all de este nivel. Segn Ander-Egg, la descripcin tradi
ci onalmente responde a las siguientes cuestiones:
Pregun ta
Definicin
Qu es?.........................................
correl ato
propi edades
lugar
composi ci n
configuracin
canti dad
Cmo es?............................................
Dnde est?..................................
De qu est hecho?.......................
Cmo estn sus partes si las
ti ene i nterrel aci onadas?.............
Cuanto?.........................................
Pero cules son los probl emas centrales de la investiga
cin descriptiva? De acuerdo con los criterios domi nantes, es
tos problemas se pueden pri nci palmente reducir a tres:
Establecer criterios para la seleccin de los elementos
que sern descritos.
Recoger la i nformaci n perti nente.
Sistematizacin y presentacin.
Pero no hay duda de que el mtodo descriptivo es posible
en el momento de distinguir los siguientes tipos de objetivos
y de anlisis descriptivos:
a. Caracterizar globalmente el obj eto de estudio.
b. Determi nar el o los objetos sociales que tienen ciertas
caractersticas.
c. Describir el contexto en el cual se presenta cierto fe
nmeno.
d. Describir las diferencias que existen (o se dan) entre
dos o ms subgrupps de una poblacin obj eto de estu
dio.
e. Describir las partes, categoras o clases que componen
el obj eto de estudio.
f. Describir el desarrollo o evolucin del obj eto de estu
dio.
g. Describir las relaciones del objeto de estudio con otros
objetos.
Tanto en la investigacin cuantitativa como en la cuali
tativa, la solucin a este tipo de objetivos es diferente.
Una de las funciones principales del mtodo descriptivo
es la capacidad para seleccionar las caractersticas fundamen
tales del obj eto de estudio y su descripcin detallada dentro
del marco conceptual de referencia. Pero para ello es i mpor
tante tambi n ubi car los indicadores cuanti tati vos y cuali ta
tivos que posibiliten esta descripcin y caracterizacin. Natu
ralmente se deber ubicar dnde se da el fenmeno, para pos
teri ormente sealar las principales caractersticas, seleccin
que se har bajo la gua de un marco teri co-metodolgico
de referencia. Tambin se podrn describir las diferencias que
existen entre dos o ms subgrupos de una poblacin.
Otra de las tareas fundamentales de la descripcin (algu
nos plantean que es la tarea por definicin de la descripcin),
es el acto de describir las partes, categoras o clases que com
ponen un objeto de estudio, o en su defecto, describir las re
laciones que se dan entre el obj eto de estudio con otros obj e
tos. Todas estas variantes se dan en los casos de anlisis des
criptivo y en los objetivos que se seale o se defina.
La modalidad descriptiva puede tener mltiples varian
tes y modalidades, ya que puede referirse a los objetivos, dise
o, mtodo, anlisis, conocimi ento, etc. Por ejemplo, la des
cripcin j unto con la clasificacin y la explicacin, hacen par
te de las funciones ms especficas de la investigacin social.
Pero pueden constituirse en una forma del diseo, o sea, el
proceso por medio del cual se realiza y control a un proyecto
de investigacin. Uno de los ejemplos ms cercanos lo consti
tuye el de las encuestas descriptivas, las cuales tienen como
finalidad mostrar la distribucin del o de los fenmenos en
una cierta poblacin y/o en subconj untos de ella. Los objeti-'
vos de la encuesta descriptiva requieren que se i ncorporen en
el cuestionario preguntas adecuadas para recoger las variables
que permitirn hacer la descripcin del fenmeno estudiado
en subconj untos de la poblacin: sexo, condicin soci oecon
mica, etc. Tal conj unto de variables recibe el nombre de'es-
esquema descriptivo. Otras veces lo descriptivo se le ubica co
mo un nivel ms de la investigacin emp ri ca, donde tambi n
la clasificacin y la explicacin ocupan un papel i mportante.
Tradici onal mente se habla de un diseo descriptivo en
una investigacin descriptiva, cuando el objetivo es describir
las caractersticas de ciertos grupos, calcular la proporci n de
gente en una poblacin especfica, o pronosti car con el pro
psi to de usar los resultados como base de la planeacin o
proyeccin.
Un estudio descriptivo puede ser simple, cuando es una
pregunta o una hiptesis univariable, y complejo, si empieza
el estudio descriptivo con varias variables y nos conduce a un
estudi o ms complejo, como estudios causales. De igual ma-
era, segn si el estudio descriptivo se realice en el contexto
de una investigacin cuanti tati va o cualitativa, se puede ha
blar de dos tipos de descripcin: objetiva o cientfica y subje
tiva o literaria. La descripcin cientfica se basa en el prop
sito de dar a conocer una i nformaci n, un hecho, si mplemen
te un dato, tal cual es, depurando al mxi mo las apreciaciones
subjetivas del sujeto. Las cualidades de estilo que predomi nan
en este ti po de descripcin son la objetividad, claridad, preci
sin, coherencia lgica y referencial, y lenguaje denotati vo.
En cambi o en la descripcin subjetiva o literaria, por el con
trario prima la versin personal de la realidad y de la i nforma
cin. En ella domi na el lenguaje connotati vo, donde se desta
ca lo personal. De igual manera se habla de enf oques molares
o macro y enf oques moleculares o micro en los diversos nive
les de la descripcin cientfica. El primero, como su nombre
lo indica se refiere a un sector muy general y amplio, y donde
el proceso de descripcin es ms global. En el caso del mol ecu
lar o micro, no se refiere a aspectos gruesos de las conductas
o hechos, sino ms bien a pequeos detalles. A juicio de los
investigadores sociales, la mayor parte de las investigaciones
educacionales son molares.
Aunque la mayor a de los estudios, diseos o investiga
ciones ti enen de una u otra forma un carcter descriptivo, exis
te una larga lista de modalidades que notori amente se desta
can por el uso que hacen de este procedi mi ento. Entre stas
incluimos las siguientes:
Estudi os de comuni dad
Estudi os de casos
Estudi os comparati vos causales
Estudi os de anlisis de actividades
Estudios de ti empo y movi mi ento
Estudi o de anlisis o documentos
Estudi os longitudinales
Estudi os predictivos
En esta apretada lista de modalidades investigativas se
confunden estudios de toda ndol e, muchos de los cuales son
analizados en otros cap tul os de este trabajo, como por ej em
plo en el caso de los estudios longitudinales y los estudios
predictivos, que a la postre son similares a los primeros, pero
con la diferencia de que los datos recogidos sirven para pro
yectarse al futuro, o sea tienen un carcter emi nentemente his-
trico-descriptivo. Los estudios de comuni dad se confunden
con el enfoque etnogrfico, donde un grupo de personas que
se ubica en un medio social y geogrficamente determi nado,
es descrita y analizada en forma detallada. Los estudios longi
tudinales son analizados exhausti vamente ms adelante, dada
la importancia que han adqui ri do en estos ltimos aos en el
campo no psicolgico, y en cuanto a los estudios comparati
vos causales, hacen parte del cap tul o de la investigacin ex
plicativa, que es estudiada a conti nuacin. El estudi o de an
lisis de documentos es una extensin propia del mtodo ana
ltico, que ya hemos estudi ado en el cap tul o dedi cado a los
paradigmas investigativos.
Tampoco la estadstica se escapa a su condi ci n descrip
tiva, ya que tradi cionalmente la estadstica descriptiva se ha
ocupado de procurar tcnicas y medidas que sirvan para estu
diar las caractersticas de los datos disponibles, y en general
comprende el tratami ento y anlisis de datos que tienen por
obj eto resumir y describir los hechos que han proporci onado
la informacin.
2.6 La investigacin explicativa
Al igual que las otras modalidades analizadas anteri or
mente, todas ellas tienen como punto de parti da algunos pri n
cipios y conceptos que a la postre las fundamentan y las de
finen. En el caso de l investigacin explicativa, sta se asocia
con el diseo y el mtodo explicativo, que se consti tuye en
uno de los niveles y propsitos de la propia investigacin ci en
tfica. . ,
En la prctica, cuando hacemos alusin al trmi no ex
plicar, lo asociamos con el acto de hablar sobre algo para ha
cerlo comprender a los otros, o en su defecto, percibir y co
nocer las razones y las causas de un fenmeno o de una cosa.
De igual manera, la expl i caci n la vinculamos con la aclara
cin y la justificacin, que pueden tener dos formas di feren
tes: como etapa y forma de la investigacin, y consiste en
poner de manifiesto la esencia del obj eto estudi ado, y como
desarrollo, o sea, un proceso en virtud del cual se pone de
manifiesto el conteni do de alguna unidad cuyas partes ad
quieren i ndependenci a y pueden diferenciarse entre s.
El trmi no en el contexto de la investigacin cientfica
se asocia fundamental mente con el problema de la causalidad
y el porqu" de las cosas y de los fenmenos. Una cosa es
recoger datos, descubrir hechos y describir situaciones o clasi
ficar fenmenos, pero otra cosa muy diferente es saber por
qu ocurren, cules son los factores que los determinan, de
dnde proceden o cmo se transforman. O sea, cuando el in
vestigador se plantea como propsi to el porqu de las cosas,
est trabaj ando a nivel explicativo.
Aqu la categora filosfica de la causalidad surge co
mo un factor predomi nante en la conexin entre los fenme
nos o en su defecto, en el origen o punto de partida de ellos.
Tradici onal mente en el campo filosfico se habla de la rela
cin que existe entre causa y ef ect o, la cual tiene numerosas
implicaciones de todo tipo en la ciencia en general. La pri me
ra se asocia con el conj unto de fenmenos entrelazados que
precede y promueve el nacimi ento de un nuevo fenmeno y
el segundo, es el fenmeno generado por la accin de la cau
sa. Esta siempre es anteri or al efecto, pero que algo exista an
tes en el ti empo, no es prueba definitiva de que sea causa. De
igual manera, la causa no debe ser confundi da con el motivo.
El mot i vo es el suceso que acontece i nmedi atamente antes
que el efecto, pero no es su causa directa, sino slo una razn
que impulsa la accin de la causa. Tampoco la causa debe ser
confundi da con las condi ci ones en que acta, las cuales ex
presan la relacin del obj eto con los fenmenos que le rodean,
sin los cuales no puede existir.
De igual manera en el campo filosfico se hace referen
cia a dos tipos de causas: la causa absoluta y la cuasa espec
fica. La causa absoluta es el conj unto de todas las ci rcunstan
cias cuya presencia determina necesariamente el efecto. La
causa especfica es el conj unto de circunstancias cuya apari
cin genera la aparicin del efecto. Por lo comn la investiga
cin cientfica se ori enta hacia el descubri mi ento de las cau
sas especficas de un fenmeno dado.
. Como ya lo dijimos, la explicacin cientfica se encuen
tra estrechamente vinculada a la nocin de causalidad, que en
las ciencias sociales no es otra cosa que la bsqueda de un
hecho generador de la i nterdependencia de los factores. Se
trata de la estructuracin lgica de un fenmeno que tiene i n
discutible valor heurstico. La explicacin cientfica puede
basarse en un modelo nomolgico, o en un modelo deducti
vo. En el primer caso, la explicacin ci ent fi ca sostiene que
un hecho o regularidad queda explicado cuando se expresa en
una ley cientfica. Un model o deductivo va ms lejos an:
asume lo anteri or y sostiene que un hecho o regularidad que
da explicado en la frase que lo describe y se deduce de una se
rie de premisas que contienen:
Una ley cientfica
Cualquier otra premisa que puede ser necesaria para
que la deduccin sea lgicamente correcta. Por ello,
tambin se denomi na a este modelo de explicacin
nomol gico-deducti vo.
Particularmente en el campo de las ciencias sociales se
dan dos enfoques diferentes a nivel de la explicacin: un tipo
de explicacin diacrnica que busca los factores anteceden
tes, histricos o genticos de las cosas que investiga y la expl i
cacin sincrnica, que no conti ene esa referencia temporal a
factores sucesivos, aun cuando pueda reconocer que los ele
mentos del esquema explicativo ti enen un origen o dimensin
histrica.
Segn Guillermo Briones, en la investigacin emp ri ca y
particularmente dentro del enfoque sincrnico, s identifican
dos tipos de explicaciones: la explicacin por leyes y la expl i
cacin causal. Segn el autor, la explicacin por leyes de un
cierto suceso consiste en ubicar a ste en un sistema deducti
vo y en el cual se deriva lgicamente de un conj unto de pro
posiciones generales y de datos no conteni dos en el suceso 17.
En cambio, la explicacin causal, como ya la sealamos ante
riormente, se refiere a los factores de muy diversa naturaleza
17 BRI ONES, Gui l l e r mo, Obra ci t ada.
que actan, ya como causa o efecto a nivel econmi co, socio
lgico, demogrfico, psicolgico (intenciones, motivos, di spo
siciones, razones, etc.). Hay que recordar aqu que la explica
cin causal fue considerada por mucho ti empo como la au
tnti ca explicacin cientfica, pero en la actualidad este mo
nopol i o ha sido roto porque han surgido otras alternativas,
como en el caso de la explicacin por leyes, que estn en con
diciones de explicar los hechos y fenmenos que se estudia.
El enfoque de la explicacin cientfica cambia mucho
segn el paradigma investigativo que lo aborde, ya que exis
te una clara diferencia entre la posicin del enfoque anal ti
co, marxista, funcionalista, racionalista y otros. El anterior,
el que haca referencia a las explicaciones por leyes y causa
les, es un enfoque t pi camente analista, en cambio en el para
digma marxista, el tema especfico de la explicacin de los su
cesos sociales se da en el marco de la relacin de unidad entre
el pl ano histrico y lgico, lo cual nos obliga a hahl ar de una
explicacin histrica como de una explicacin lgica, aunque
ambas muchas veces se relacionan y se confunden. Pero la po
sicin funcionalista en cambio es una forma de explicar un
cierto suceso, no por referencia o relaciones generales, o a
causas, sino por referencia a fines que determinan su aconte
cer. En trminos ms especficos, la explicacin funcionalista
consiste en sealar la funcin que cumple un cierto proceso o
estructura, cul tural mente aceptados en un sistema social
(sean roles sociales, pautas, normas, instituciones, etc.). Esta
posicin ha sido obj eto de muchas crticas, ya que la posicin
funcionalista al darle a la funcin de un tem cultural el papel
de preservar la estabilidad, la integracin, el orden, etc., de un
determi nado sistema social, refuerza y apoya el sistema domi
nante, y se niega a promover el cambio y la transformacin.
Aunque sin estas caractersticas tan conservadoras, uno de los
representantes ms destacados de esta posicin, parti cular
mente en el campo de las ciencias sociales y de la antropol o
ga, es Bronislaw Malinowski.
En el contexto de las investigaciones cuantitativas y es
pec fi camente de las encuestas sociales, tienen enorme i mpor
tancia las denomi nadas encuestas explicativas, las cuales bus
can la explicacin del fenmeno estudi ado medi ante su rela
cin con una o ms variables i ndependi entes, y usual mente se
las clasifica como diseos ex post facto. En este mismo
contexto de las encuestas explicativas, hay que menci onar las
diversas variantes del anlisis causal y de los model os causales
destinados a explorar el probl ema de las inferencias causales
en datos no experimentales, que debi do a su extensi n y com
plejidad no las analizaremos aqu.
2.7 Nuevos tipos de investigacin
Las investigaciones efectuadas en el campo de la econo
m a pol ti ca, de la sociologa, de la antropol og a, psicologa
social y otras disciplinas que hacen parte de las ciencias socia
les, ha permi ti do estructurar nuevos sistemas tericos, disear
mejores mtodos y afinar tcnicas que posibilitaran un mayor
y mejor conoci mi ento de la realidad social. La investigacin
convencional, asociada con las concepci ones positivistas y es
tticas, ha sido incapaz de resolver muchos probl emas relacio
nados con este campo. Las categoras cuantitativas i dentifica
das con las ciencias factuales, han puesto en evidencia sus li
mitaciones en el momento de explicar, analizar o i nterpretar
problemas que a la postre se resisten a ser mensurados o cuan-
tificados. Pero de ninguna manera e'ste es argumento para asu
mir una crtica dogmtica y excluyente frente a los paradig
mas clsicos y afirmar que slo la i nformaci n cualitativa,
descriptiva y no cuantificada es la nica vlida en este terre
no. Si uno examina la historia de la ciencia, afi rma Guillermo
Briones, y en particular l desarrollo de las cincias sociales,
se encontrar mltiples ejemplos donde se combi na i ntel igen
temente la i nformacin cualitativa y cuanti tati va, con lo cual
se nos est demostrando que ambas concepci ones se apoyan
y se compl ementan.
Pero i ndependi entemente de los probl emas propi os del
dogmati smo y del sectarismo excl uyente, domi nante en de
terminados sectores de la investigacin cient fi ca, no hay du
da de que en estas ltimas dcadas los socilogos, antropl ogos,
etngrafos y diversas especialidades vinculadas con las ci en
cias sociales, han ido perfecci onando mtodos, tcnicas y pro
cedimi entos que les han permi ti do acercarse a un tipo de co
noci mi ento ms cercano a la vida y a la cul tura cotidiana. No
en vano, Levi-Strauss, habl ando de la antropol og a, la etno
grafa y la etnologa, deca que estas materias ti enden al co-
noci mi ento global del hombre, ensamblando su sujeto en to
da su extensi n histrica, geogrfica, cultural y social. Tal
conj unto de pretensiones necesita de unos medios e i nstru
mentos para poderlos llevar a cabo. Y precisamente toda esta
gama de tcnicas, mtodos e i nstrumentos que han desarrolla
do estas disciplinas, han posibilitado conocer y explicar en to
da su magni tud este universo. '
2.7.1 La investigacin etnogrfica
Esta modalidad investigativa tiene como asiento terico
y filosfico el paradigma estructuralista, ya analizado y expli
cado anteri ormente. El principal representante del estructura-
lismo filosfico es el etngrafo, como l se consideraba, Clau-
de Levi-Strauss. A juicio de l, en el esfuerzo de instaurar una
verdadera ciencia del hombre, existen 3 niveles:
Etnograf a .
Etnol oga
Antropol og a
Segn Levi-Strauss, el mtodo estructural trata de i den
tificar formas invariables en el seno de diversos contenidos.
Las formas invariables estn conformadas por el ementos que
se consideran esenciales, de manera que la forma invariable
de un obj eto se convierta en su estructura. A esta ltima, ya
sea sistema o subsistema, se le define como una total idad re
gida por una coherencia i nterna; adems en ese sistema debe
existir una autorregul aci n que permita las transformaci ones
necesarias. -
Debido a que estas disciplinas se encuentran estrecha
mente relacionadas entre s y muchas veces se asientan en los
mismos principios y utilizan i nstrumentos o mtodos simila
res, stas se confunden y se involucran. Muchos investigado
res afirman que en cuanto a las tcnicas utilizadas, la etnogra
fa, la etnol og a y la antropol og a, slo se diferencian a nivel
del resultado final. Por ejemplo, si lo que se busca son con
clusiones, nos estamos moviendo en el domi nio de la antro
pologa, pero si slo deseamos lograr sntesis del carcter de
las anteri ormente sealadas, o la simple recoleccin de datos,
discurriremos por el domi nio de la etnol og a y de la etnogra
fa. Pero estos tres niveles no slo se diferencian por las tc
nicas utilizadas, ya que si deseamos trabajar como antrop
logo, tendremos que valernos de los datos obteni dos en los
dos niveles anteriores por otros investigadores, u obtenerl os
nosotros, para lo cual tendremos que utilizar los mismos ele
mentos investigativos como si nos hubi ramos quedado en los
escalones etnolgico y etnogrfico.
Aunque probabl emente existan algunas diferencias me
todolgicas y tcnicas entre estas 3 disciplinas, tambi n son
apreciables sus puntos de coincidencia, de ah que centrare
mos nuestros anlisis en el campo etnogrfico, al cual hemos
estado vinculados desde hace algunos aos, parti cularmente
en investigaciones de tipo comuni tari o en diversos barrios de
Bogot.
Tradici onal mente la etnograf a se la define como la dis
ciplina que estudia y describe las formas de vida de determi
nados grupos sociales, o sea, de la estructura y organizacin
de sociedades individuales. I nicialmente a la etnograf a se la
i dentifica en determinados sectores, con el proceso de obser
vacin y de descripcin intensiva de determinadas tribus o et-
nias particulares. Como propsi to general se le define como
una tcnica y un mtodo que procura la recopilacin ms
compl eta y exacta posible de la informaci n necesaria para
reconstruir la cul tura y conocer los fenmenos sociales pro
pios de comuni dades y grupos muy especficos. Pero los desa
rrollos posteriores de la antropol og a, significaron un cambio
para la etnograf a, ya que la mera descripcin de una reali
dad cultural muy concreta, se lleg a la definicin del deno
mi nado estudi o integral de la sociedad, entendi endo como
tal el esfuerzo por descubrir tanto las i nterrelaciones funcio
nales existentes entre instituciones sociales de cada grupo hu
mano o comuni dad, como las relaciones de aquellas con las
necesidades bsicas universales del hombre, segn Elsie Rock
well, una destacada etngrafa norteameri cana.
I nicialmente la etnograf a hizo notori o nfasis en la acti
vidad emp ri ca, donde el dato ten a una i mportanci a funda
mental , en desmedro de los marcos de referencia terica, que
slo ten an un significado secundario. Con los aos la etno
grafa perfecci on sus tcnicas de trabajo y parti cularmente,
introdujo, la observacin part i ci pante, que hoy se ha consti
tui do en un medi o i mportant si mo de su l abor investigativa.
Se definieron y se clarificaron sus fundamentos metodol gi
cos y conceptual es, que a juicio de la tambi n norteameri cana
Kathleen VVilcox, se puede reducir a 4 puntos fundamentales:
Abandona las preconcepci ones o estereoti pos frente a
los fenmenos sociales observados, y expl ora la mane
ra como aqullos son vistos y construi dos por sus par
ticipantes.
Convierte lo conoci do en extrao, lo comn en extra
ordi nario y registra lo que se da por hecho e indaga
sobre' las razones del porqu existe, cmo es y no de
otra manera.
Asume que para comprender lo particular se necesita
relacionarlo con su medi o, con su contexto.
Utiliza la teor a social existente sobre el probl ema o
el fenmeno estudi ado para guiar la propi a investiga
cin.
En general adopta una acti tud abierta y flexible, lo cual
permi te concebi r el trabajo investigativo como un proceso
permanente de descubri mi ento y comprensin de la realidad
que estudi a, de reflexin terica sobre la misma, de construc
cin del obj eto de la investitacin y de hallazgos inesperados
que se traduzcan en probl emas nuevos que enriquezcan un es
tudio.
Entre los investigadores la palabra etnograf a tiene en
la actual idad un significado ms amplio que aos atrs; de ah
que ella se refiera tanto a una f orma de proceder de la investi
gacin de campo como al product o final de la investigacin.
No es extrao entonces que el trabajo etnogrfico no slo se
asocie con la t pica monografa descriptiva, sino que tambi n
sea:
Una herrami enta de recoleccin de datos
Un mtodo investigativo
Un enfoque ci ent fi co
Una perspectiva terica
Las modalidades domi nantes de la investigacin etnogr
fica son emi nentemente descriptivas, sincrnicas e i nterpreta
tivas, y acostumbran los investigadores a utilizar una teor a
desde la base (grounded t heor y) o sea se genera una teor a
desde los datos. En estos l timos aos se han destacado dos
grandes lneas metodolgicas, una correspondi ente a la micro-
etnografa y otra a la macroetnografa. La pri mera centra su
foco de atenci n en aspectos muy concretos y especficos en
la vida de una comuni dad o de un grupo. En el campo educa
tivo centra su inters en la clase y en el proceso de comuni ca
cin entre maestro-alumno. La macroetnograf a es en cierta
medida una reaccin frente al reducci oni smo caracter stico
de la mi croetnograf a, o sea, la tendenci a a magnificar los de
talles y los aspectos m nimos de la realidad coti di ana. Esta
concepcin busca regresar a la concepci n holstica de la
antropol og a clsica, por medi o de la cual los estudi os de de
termi nados fenmenos y objetos se realizan en su interrela-
cin con otros fenmenos y obj etos presentes en una comuni
dad. De esta manera, los factores histricos, sociales, ecolgi
cos, geogrficos, culturales, etc., que actan di recta o indi rec
tamente sobre el obj eto de estudi o, ti ene tanta i mportanci a
como ste.
A diferencia de las otras modalidades investigativas, el
investigador en el campo etnogrfi co inicia sus estudi os sin hi
ptesis previas y sin categoras preestablecidas, ya que de esta
manera se busca evitar que se prejuzgue y se utilicen modelos
estereotipados en los juicios y anlisis de la realidad investiga
da. Adems de que no es una condi ci n necesaria el iniciar un
estudio sobre la base de una hiptesis, tampoco se parte de
una construcci n terica previa, rgida y especfica, ya que
sta se puede ir construyendo en el proceso de investigacin
etnogrfica. Si por una eventualidad esta construcci n terica
existe, se puede utilizar para ori entar el curso de la investiga
cin, pero no olvidando que la prctica y la actividad operati
va es una condicin obligatoria en el criterio de verdad de una
investigacin.
Debido a la i mportanci a que posee en la investigacin et
nogrfica el proceso i nterpretativo, los investigadores posi ti
vistas cuestionan esta modal i dad investigativa y consideran
que la realidad es distorsionada cuando slo se queda en el
j uicio interpretativo y subjetivo del investigador. En cambi o
los etngrafos afirman lo contrari o, ya que creen que los pro
blemas propios de la confiabilidad y objetividad de los resul
tados est garantizada, pero desde una dimensin ms amplia,
dinmica y profunda que en las investigaciones de tipo esta
dstico.
En los cap tul os dedicados al mtodo, metodol og a, ob
servacin y entrevista, volveremos con el tema de la investiga
cin etnogrfica, ya que en el terreno metodol gico y tcnico
esta modal i dad ha marcado un hito en el desarrollo de las
concepci ones investigativas.
2. 7. 2 Los estudios de caso
Esta es una modal i dad investigativa que se populariz
hacia varias dcadas atrs en la psicologa y posteri ormente se
extendi a varias disciplinas perteneci entes al campo de las
ciencias sociales. Para la psicologa un caso es la recol ec
cin de datos que se refieren a la conducta de un individuo, a
sus antecedentes familiares y personales, y a las condiciones
generales del ambi ente familiar y social que le es propio. Se
habla de historias de casos cuando la recoleccin de datos
se compl eta con los resultados de pruebas u otras investiga
ciones particulares. Tambi n el trmi no es muy utilizado en
el servicio social, y designa una situacin particular de un pro
blema social determinado. En el lenguaje corri ente el trmi no
caso se asocia con determinados sucesos, aconteci mientos
e inci dentes que les ocurren a una persona o a un grupo de
personas.
En el caso espec fi camente metodol gico de la investiga
cin, la palabra hace referencia al foco de atenci n que se di
rige a un grupo de conductas o personas, con el propsi to de
comprender el ciclo vital de una uni dad individualizada, co
rrespondi entes a un individuo, un grupo, i nstituci n social o
comuni dad. Como mtodo, el estudio de casos examina y
analiza con mucha profundi dad la interaccin de los factores
que producen cambi o, creci mi ento o desarrollo en los casos
seleccionados. Utiliza pri nci palmente el enfoque longitudinal
o gentico, por medi o de los cuales estudia el desarrollo du
rante un ti empo y un espacio dentro de un lapsus determi
nado.
Aunque durante estos ltimos aos el estudi o de casos
se ha asociado con la investigacin cualitativa, no hay duda de
que en su desarrollo y procedi mientos utiliza i ndi ferentemen
te informacin tanto cuanti tati va como cualitativa, ya sea en
actividades exploratorias, descriptivas o explicativas. Tambi n,
aunque hace nfases en el trabajo emp ri co, los casos estudi a
dos exigen un marco de referencia terica para analizar e i n
terpretar los datos recolectados de los casos estudiados.
En los estudios de casos, segn se hable de casos en tr
minos de grupos (familias, comuni dades, etc.) o de personas
(historias de vida), se utilizan parti cul armente la observacin,
las historias de vida, las entrevistas, los cuestionarios, los di a
rios, autobiografas, documentos personales o colectivos, co
rrespondencias, informes, etc. Pero cualquiera sea la tcnica
o el mtodo que se use, no hay duda de que todos ellos deben
contri bui r a conservar y a mantener la integridad de los casos,
debi do a que esta modalidad emplea datos sacados de otros
niveles abstractos, distintos de los puramente sociales y emp
ricos. Cuando vemos al individuo en su red total de relacio
nes, es ms difcil que lo perdamos de vista como una uni dad.
Una de las crticas ms frecuentes que se realizan a este
tipo de investigaciones, son sus limitaciones para trascender
ms all del mbi to especfico y parti cular del caso. Muchas
veces la evaluacin de los casos en el marco de model os aje
nos a una situacin determinada, desvirtan su particularidad
y especificidad. Pero el hecho de no poder generalizar o ex
tender a todo el universo los hallazgos obteni dos para poder
formul ar explicaciones o descripciones generales, a juicio de
los partidarios de esta modalidad, no corrstituye ninguna li
mitante. Para superarlas, la frmula ms socorrida es utilizar
tcnicas de recoleccin de datos como la encuesta o simple
mente frmulas explotaras con el propsi to de identificar
y definir los datos que se van a estudiar. Dentro de estos cri
terios, a juicio del venezolano Carlos Sabino, se pueden selec
cionar los casos de inters, medi ante los siguientes procedi
mientos y de acuerdo con el tipo de probl ema del estudi o:
a. Buscar casos tpicos: Se trata de expl orar obj etos
que, en funcin de la i nformacin previa, parezcan ser la me
j or expresin del tipo ideal de la categor a. Es preci so definir
concretamente el tipo ideal de referencia y luego ubi car un
caso que responda a este modelo. De esta forma podremos
conseguir una apreciacin ms profunda sobre todo el con
j unto implicado.
b. Seleccionar casos extremos: Se pude tomar alguna de
las variables involucradas y escoger casos que se ubi quen cer
ca de los lmites de las mismas. As podr amos consi derar una
universalidad muy antigua y otra de reciente creacin, o una
grande y otra pequea, etc. La ventaja de utilizar casos extre
mos reside en que de este modo, probabl emente, podamos te
ner una idea de los lmites dentro de los cuales nuestras otras
variables pueden oscilar. (En este caso podr an ser el tipo de
organizacin, el nivel acadmico, etc. que podr an estar corre
lacionadas de algn modo en la antigedad o el tamao de las
casas de estudio).
c. Tomar casos marginales: Se trata aqu de encontrar
casos at pi cos o anormales para, por contraste, conocer las
pautas de los casos normal es y las posibles causas de desvia
cin. Es una forma que la medicina y la psi qui atr a han usado
frecuentemente, analizando los casos patolgicos para, por
oposicin, llegar a determi nar en qu consiste un individuo
sano. Es muy conveniente, cuando es posible, confrontar ca
sos desviados o marginales con casos t picos, tomando un ca
so de cada una de estas caracter sticas 1*.
El autor de este trabaj o ha puesto en prctica algunos de
estos procedi mientos, entre los cuales hay que destacar los
resultados que ha teni do con el proceso de ti pificaci n.
Usual mente se acepta lo t pi co como lo caracter stico de
una persona, un grupo, un pas o una poca, y ti pificar, co
mo ajustar varias cosas semejantes a un tipo o norma comn,
que en el caso expl i cado se refiere al hecho de tratar de resu
mir y de sintetizar en un caso o en un conj unto de casos, las
caracter sticas del obj eto, persona, grupo o comuni dad que
se estudia. De esta manera el model o, prototi po o arqueti po
seleccionado como caso particular, resume y expresa aspectos
generales de una situacin o de un obj eto.
18 S ABI NO, Carl os A. El p r o c e s o d e i nv es t i gac i n. El Cid Edi t or,
Bo g o t , 1 9 8 0 .
Los investigadores aceptan que los estudios de casos son
ms aplicables a las ciencias sociales que a las ciencias natura
les, probabl emente porque tratndose de seres humanos o si
tuaciones sociales es ms fcil de manejar y control ar. Ello no
quita que no vaya a existir una positiva col aboraci n entre los
mtodos cualitativos con los procedi mientos estad sti cos, ya
que estos ltimos pueden ayudar a seleccionar y definir un
caso.
Un especialista en el estudi o de casos, el norteameri cano
Robert K. Y in, sugiere los siguientes componentes como par
te de un diseo centrado en esta modalidad:
Preguntas de estudio
Especificaciones
Unidades de anlisis
Recoleccin de informaciones
La lgica que une los datos a las especificaciones
Los criterios para i nterpretar los resultados.
El diseo sugerido por el autor es muy sencillo y se acer
ca mucho a un esquema tradicional en el campo investigativo,
pero a diferencia de ste se i ncluyen y se hace nfasis en algu
nos puntos que a la postre tienen gran i mportanci a en el estu
dio de casos. Los dos primeros componentes, las preguntas
del estudio y especificaciones son una forma de abordar el
probl ema y los objetivos del estudio. En las unidades de an
lisis se definen, se delimitan y se reconocen los grupos o per
sonas que a juicio de los investigadores poseen las caracter s
ticas de los objetos de investigacin y que a la postre se cons
titui rn en los casos por estudiar. La recoleccin de i nf ormaci o
nes incluye las fuentes de datos y los medios que se utilizarn
para recolectarla (documentos, archivos, entrevistas, observa
cin directa y artefactos fsicos). Fi nal mente, la lgica que
une los datos a las especificaciones crresponde a un proceso
de ordenami ento, clasificacin y tabul acin de los datos reco
gidos. Se parte del supuesto de que ya se conocen gl obal men
te las caractersticas ms significativas del grupo de donde se
ha seleccionado el caso o los casos, de ah que se hace ms f
cil la seleccin de stos. Los criterios para interpretar los re
sultados pueden ser descriptivos, predictivos o explicativos se
gn los objetivos que se pl anteen en el estudio.
De cualquier forma el estudio de casos es un mtodo in
vestigativo que tiene rasgos propios, pero que enfrenta los
mismos problemas que ti enen las otras modalidades de la i n
vestigacin cualitativa. Uno de ellos es el probl ema de la gene
ralizacin de sus resultados. Los casos no pueden estar sujetos
a generalizaciones estadsticas, ya que esta modalidad se apar
ta de los parmetros cuanti tati vos que domi nan en las investi
gaciones convencionales, pero el estudio de casos no puede
prescindir compl etamente de los procedi mientos cuanti tati
vos, por lo menos en su etapa preliminar. Para desarrollar pro
posiciones o leyes generales a partir de un caso nico o un
grupo de casos, los cuaies servirn de base para construi r teo
ra o generalizar, se requiere el apoyo de todos los medios y
recursos que se puedan utilizar.
2. 7. 3 Est udi os de comuni dad
Dentro de la modal i dad de estudios de casos nos encon
tramos con dos tipos de investigaciones que ya menci onamos
anteri ormente: los casos en trmi nos de grupos y los vincula
dos a las personas. Los pri meros se i dentifican con el nombre
de estudios de comuni dad, y son muy comunes en el campo
antropol gi co, etnolgico, etnogrfico, sociolgico, etc.
Las motivaciones tericas para la eleccin de este tipo
de estudios son prcti camente las mismas que en el caso de
las otras modalidades cualitativas. Vienen determinados tanto
por el sujeto como por el obj eto de la perspectiva socioantro-
polgica. Por otro lado, la pequea comuni dad es el mbi to
ideal de trabajo para muchos profesionales, e incluso para
muchos de ellos es el nico trabajo propicio y adecuado. Los
estudios de comuni dad han sido utilizados desde los primeros
momentos de la antropol og a, o sea, esta disciplina desde sus
inicios se asocia con esta modalidad de estudio, parti cul ar
mente la antropol og a del tipo social y cultural. Muchos de los
trabajos adelantados por Malinowski hacen parte de lo que los
norteameri canos denomi nan case studioes, que en los ejemplos
estudi ados viene dado por una comuni dad. Tambi n son fa
mosos los estudios adelantados por la antropl oga norteame
ricana Margaret Mead en varias comuni dades de sociedades,y
cul turas diferentes situadas en el Pacfico. De igual manera,
Levi-Strauss y en la actual idad, Oscar Lewis, han realizado
i mportantes estudios de comuni dad en el Brasil y en Mxico,
respectivamente. Todos estos investigadores difieren en la for
ma de enfocar el estudio de las comuni dades, ya que muchos
de ellos lo hacen a parti r de la estructura fsica de su asenta
mi ento, otros en cambio lo hacen sobre la base de la forma
cin histrica de una comuni dad, la acti tud de la poblacin
frente a ella o el recuento de sus formas culturales, que nos
pueden dar ndices muy reveladores de sus probl emas y de su
problemtica.
Qu es en esencia el estudi o de comuni dad? A juicio
de algunos especialistas como los cient fi cos anteri ormente
mencionados, no es otra cosa que la descripcin y el anlisis
detallado de un grupo de personas que conviven socialmente
en un lugar geogrfico determinado. General mente los ele
mentos del estudio incluyen actividades econmi cas, sociales,
polticas y culturales, formas de vida, estructura social, etc.
Tambi n una evaluacin de las i nstituciones sociales que ha
cen parte de su estructura. Todas estas investigaciones son i n
dividuales y la comuni dad sirve de caso de investigacin. Os
car Lewis realiz estudios intensivos a familias representati
vas, las cuales se consti tuyeron en unidades funcionales del
estudio. Segn Lewis, el pri mer probl ema fue la forma de se
leccionar a las familias que se iban a estudiar. Pasamos las pri
meras semanas analizando el censo de la pobl aci n de la l oca
lidad, efectuado un ao antes de nuestra llegada. El primer pa
so consisti en reorganiza^los datos del censo con base en los
barrios; se elaboraron listas para cada uno de estos ltimos y
se asign un nmero a cada familia y hogar, el cual se emple
para i dentificar a la familia. Tambi n se enumer al fabti ca
mente a las personas de uno y otro sexo de cada barrio, col o
cando el nmero correspondi ente despus de cada nombre;
esto permiti identificar a todos los individuos del pobl ado
con el barrio y la familia a la que pertenec an.
Antes de la seleccin de familias para investigar, las mis
mas que seran representativas de los diversos grupos soci o
econmicos del pobl ado, se pidi a varios i nformantes que
clasificaran las familias de cada barrio conforme a su posicin
social y econmica. Los criterios empl eados en esta clasifica
cin previa fueron los que parec an i mportantes en esta co
muni dad agrcola, a saber, la tenendi a de casa, terreno y ga
nado; ello nos dio una idea aproximada de la situacin relati
va de todas las familias de la poblacin, base sobre la cual se
escogieron tentati vamente tres familias, que representaban ni
veles soci oeconmicos diferentes en cada uno de estos ba
rrios 19. Lo que en realidad se hizo fue un verdadero censo
de cada barrio, el cual i nclua todos los datos relacionados
con su situacin personal, econmi ca, educativa, cultural,
etc. Lewis afirma que nos dimos cuenta de que la mayor parte
de las categor as empleadas tradi cionalmente para describir
a una cul tura compl eta, se pod an usar en forma eficaz para
el estudi o de una sola familia20. Este fue el procedi mi ento
que les permi ti seleccionar los casos ms representativos que
sirvieran de model o caracter stico de la comuni dad.'
2. 7. 4 Las historias de vida
Esta modal i dad fue inicialmente popul arizada por el an
tropl ogo norteameri cano Oscar Lewis, pe ro'sTTTcorp o ra
cin como mtodo y tcnica investigativa en el campo de las
ciencias sociales y humanas fue definitiva en la medida en que
otros investigadores lograron ampliar y perfeccionar sus ins
trumentos y sus formas de trabajo. Es ampl i amente conocida
la experiencia de Lewis en Mxico, donde recogi numerosos
testi moni as y material que a la postre se consti tui r a en la ba
se de sus libros Los hijos de Snchez, Ant ropol og a de la p o
breza., Pedro Mart nez y otros. Este autor centr su trabajo
en el estudi o de numerosas familias en donde se aplicaron los
procedi mi entos propi os de- la historia de vi da, a travs de
la cual se resea y se describe mi nuci osamente la vida coti di a
na de la gente comn, lo cual permi te comprender mejor la
vida social, econmi ca,j ni l tural y psicolgica de algunos pue
blos y comuni dades. En Ant ropol og a de la pobreza, escribe
Lewis, traite de ofrecer al lector algunas ojeadas de la vida di a
ria en cinco familias mexicanas en 5 das absol utamente ordi
narios. En este volumen presento al lector una visin ms pro
funda de la vida de una de estas familias, medi ante el uso de
1 9 LEWIS, Oscar. En s a y o s a n t r o p o l g i c o s , Gri j al bo, M x i c o , 1 9 8 6 .
2 0 LEWIS, Oscar. Obra ci t ada.
una nueva tcnica por la cual cada uno de los mi embros de la
familia cuenta la historia de su vida en sus propias palabras.
Este mtodo nos da una vista de conj unto, mul ti facti ca y pa
normica de cada uno de los miembros de la familia, sobre la
familia como un todo, as como de muchos aspectos de la vi
da de la clase baja mexicana. Las versiones independi entes de
los mismos incidentes ofrecidas por los diversos mi embros de
la familia, nos proporci ona una comprobaci n anteri or acerca
de la confiabilidad y la validez de muchos de los datos, y con
ello se compensa parcialmente la subjetividad i nherente a to
da autobi ograf a aisladamente considerada. Al mismo ti empo
revelan las discrepancias acerca del modo en que cada uno de
los miembros de la familia recuerda los aconteci mientos. Este
mtodo de autobi ograf as mltiples tambin ti ende a reduci r,
el el emento de prejuicio del investigador, porque las exposi
ciones no pasan a travs del tamiz de un norteameri cano de la
clase media, sino que aparecen con las palabras de los perso
najes mismos. De esta manera creo que he evitado los dos pe
ligros ms comunes en el estudio de los pobres, a saber, la
sentimentalizacin excesiva y la brutalizacin. Final mente,
espero que este mtodo conservar para el l ector la satisfac
cin y la comprensin emoci onal que el antropl ogo experi
menta al trabajar di rectamente con sus personajes, pero que
slo raras veces aparecen transmitidas en la jerga formal de
las monografas antropol gi cas21.
Las historias de vida de ninguna manera fueron i nventa
das por los psiclogos, antropl ogos o socilogos de este si
glo, sino que esta modal i dad la encontramos en numerosos
historiadores y cronistas que han utilizado documentos perso
nales y autobi ograf as como parte de su material histrico..
Sin embargo, las diferencias entre el uso tradicional en hi sto
ria y el uso contemporneo en las ciencias'sociales, sorrvi-
dentes. El hi stori ador no produc a suTatral sino qu' lo en
contraba hecho y a menudo prefabri cado por los actores
de la historia, en cambio la vida de las personas en un trabajo
de investigacin, donde detalles de la vida de los sujetos estu
diados tienen una importanci a significativa, son estudi ados
21 LEWIS, Oscar. A n t r o p o l o g a de la p o b r e z a , c i n c o f ami l i as . FCE,
M x i c o , 1 9 6 1 .
con todas las tcnicas e i nstrumentos que se encuentran a la
mano del investitador.
Tradici onal mente la historia de vida ofrece un atractivo
nuevo por su aspecto documental , aunque con objetivos y
motivaciones diferentes de los que se dieron en la antropol o
ga o sociologa en la dcada del 50 y del 60. El documento
puede llegar fcilmente al pblico no especializado y es clara
mente percibido o entendi do por cualquier persona. En este
ter'fetoTiene una enorme ventaja en relacin con l informe
ci ent fi co, impersonal, tcnico y con un estilo donde domi na
el obj eti vismo extremo. Pero j unto con el aspecto docu
mental ,'otro atractivo de la historia de vida reside en su utili
dad para captar i nformacin relevante a ciertos problemas
tericos que confluyen en la relacin "entre ti empo biogr
fi co y tiempo histrico social. En especial se pl antean a
travs de esta historia de vida, problemas relacionados con
el ciclo vital, individual o familiar (carreras ocupacionales, mi
graciones, formacin de la familia). Otros vinculados a cam
bios sociales que afectan a la vida de grandes grupos de la po
blacin (urbanizacin, industrializacin, revoluciones). Todos
estos son problemas que requieren i nformacin longitudinal
sobre grupos de la pobl aci n y sobre las estructuras cambi an
tes en que participan.
Existe una clara diferencia entre una autobi ograf a y
una historia de vida. La primera puede tener i ntenci ones l i te
rarias y sus objetivos produci r un efectcTcframtico, estetic~o
rr tmi co, en cambio la segunda slo le interesa aportar docu-
me os escl arecedorssobreTos objetos estudiados, o sea, los
RecfiosTTclependientmerite de otras~connotaciones ajenas a
'e'Sta'tformcin. La mayor a dl as autobi ograf as son traba
jos donde el autor nos relata una parte de la historia y que se
lecciona todo aquel material que aj ui ci o de l puede resultar
trivial o desagradable, en cambio la historia de vida no est
sujeta a estas restricciones o limitaciones, ya que suma todo
el material que sea til para alcanzar los fines que se propone.
Por otra parte7a historia de vida, a diferencia de la autobi o
grafa, es el resultado de muchas fuentes de i nformaci n, la
cual fue recogida con tcnicas y mtodos diferentes. O sea,
el acto individual es un proceso que puede tener muchos en
foques diferentes, ya sea desde el punto de vista de un actor
de este suceso, el medio que lo rodea o personas que hayan
sido espectadores directos o indirectos de ste. Estos actos
individuales son procesos que son permanentemente remode
lados por un juicio colectivo.
En las ciencias sociales, las life histories surgen como un
subproducto del trabajo de campo del investigador social y
como una de las tcnicas para llegar a entender la vidad Tos
pueblos.A veces no son ni siquiera historias de vida compl e
tas, sino .esquemas biogrficos proporci onados po los i nfor
mantes, o por terceras partes. Otras veces, relatos breves su
ministrados por los biografiados. Si bien la psicologa ha uti
lizado mucho la autobi ograf a o la historia de vida cmo par
te de sus documentos personales en su trabaj o cl nico, stas
son muy distintas a las usadas por las ciencias sociales. La
psicologa estudia el caso nico individual por s mismo, casi
como un universo y sin entrarse a preocupar por los vicios de
la representatividad y de la objetividad, que son fundamenta
les en el caso de las ciencias sociales. Al fin y al cabo los ob
jetivos e i ntenciones de ambas disciplinas son muy diferentes.
Dentro de las diferentes gamas y matices entre las hi sto
rias de vida, nos encontramos con algunas modalidades muy
propias, como por ejemplo los biogramas, bauti zados as por
el norteameri cano T. Abel. juicio de este autor, los biogra
mas son historias de vida contadas por personas que son
miembros de un determinado grupo social, escritas en cumpl i
miento de directivas especficas en cuanto a conteni do y for
ma con el fin de obtener datos en masa. Se diferencia de las
historias de vida en que estas ltimas se hacen con la sola i n
tenci n de obtener i nformacin acerca de una determinada
persona.
De. ello se deduce que la gran diferencia entre una hi sto
ria de vida y una autobi ograf a, reside en el hecho de que la
primera es construi da con base en muchos documentos perso
nales o colectivos, informes verbales, entrevistas, etc. en cam
bio la autobi ograf a es el resultado di recto y nico del actor y
protagoni sta de esta vida reseada.
Esta modalidad investigativa se asocia parti cularmente
con diversos autores que han realizado trabajos, estudios e i n
vestigaciones en sus especialidades, donde la tcnica y la me
todol og a de la investigacin accin-participativa ha sido de
termi nante en el xi to y resultados de sus actividades ci ent
ficas. Aqu hay que destacar pri nci palmente las experiencias
de la action research del norteameri cano K urt Lewin, que al
gunos lo consideran uno de los creadores de esta modalidad
investigativa y un destacado investigador social. De igual ma
nera hay que sealar los trabajos adelantados por el brasileo
Paulo Freire, parti cularmente en el campo de la educacin de
adultos, que en la dcada del 60 se consti tuy en uno de los
pioneros de la investigacin participativa y en el desarrollo de
la denomi nada educaci n l i beradora en los sectores popu
lares. En la perspectiva liberadora en que me sito, escriba
Paulo Freire, por el contrari o, la investigacin, como acto de
conocimi ento, tiene como sujetos cognoscentes, por una par
te los investigadores profesionales, por la otra los grupos po
pulares y como obj eto por descubrir, la realidad concreta. En
tal concepci n prctica de la investigacin, cuanto ms van
profundi zando los grupos populares, como sujetos, el acto de
conoci mi ento de s mismos, en sus relaciones con la realidad,
tanto ms pueden superar o van superando el conocimi ento
anteri or en sus aspectos ms ingenuos. De este modo, al hacer
investigacin, educo y me estoy educando con los grupos po
pulares. Al volver al rea para poner en prctica los resultados
de la investigacin, no estoy solamente educando o siendo
educador, estoy investigando otra vez. En el senti do que aqu
se le da, investigar y educar se identifican en un permanente
y di nmi co movi mi ento22.
Por otra parte, hay que destacar las valiosas contri buci o
nes del socilogo col ombi ano'Orl ando Fals Borda, que tiene
como base conceptual la teor a del confl i cto y que identi fi
ca con nombre de metodol og a de la contradi cci n, lo cual
los vincula con las tesis del paradigma marxista. Sus numero
2 2 F REI RE, Paul o. La e du c a c i n l i ber ador a, Akal . Madri d, 1 9 8 1 .
sas investigaciones y estudios en diversos puebl os y regiones,
parti cularmente de la costa Atlntica, ponen de relieve el va
lor del saber popul ar y aun del sentido comn, y se consti tu
ye en un cuesti onami ento de los mtodos tradicionales de i n
vestigacin, segn l, i deolgicamente comprometi dos con el
orden vigente, alienantes, deformantes y en el fondo, opreso
res.
Probabl emente sta sea una de las modal i dades investiga-
tivas que ms polmicas han desatado entre los crcul os cien
tficos y acadmicos, tal vez porque desafa todas las con
cepciones y los procedi mientos propi os de la investigacin
tradicional, que a juicio de sus crti cos, ha permaneci do por
fuera de las necesidades y los probl emas de la realidad social,
econmi ca, cultural y educativa. No podemos negar que la i n
vestigacin participativa y todas sus variantes, est de moda
en la actualidad y el boom participativo ha invadido los c rcu
los educativos y de los investigadores sociales. Sus tcnicas
son utilizadas por todos los grupos pol ti cos, sean de izqui er
da, centro o de derecha. Existe una clara avidez por encon
trar un nuevo camino que nos permi ta i nsertarnos en la pro
blemtica popul ar y darle una mayor credibilidad a la ciencia
como mecanismo transformador de la realidad. Pero creemos
que este desarrollo no es un hecho accidental, eventual y pa
sajero, ya que de estas experiencias, i ndependi entemente de
sus cuesti onami entos pol ti cos e ideolgicos, saldr fortaleci
da metodolgica y ci ent fi camente la investigacin. Ha sido
tal el desarrollo que ha alcanzado esta modal i dad, que hasta
la fecha se han efectuado 3 encuentros mundiales sobre la in
vestigacin participativa, el primero en Cartagena (1977) y
los otros en Yugoslavia (1980) y Nicaragua (1989), respecti
vamente, y se han publicado centenares de trabajos sobre las
experiencias, trabajos y metodol og a de la investigacin par
ticipante.
Como ya lo sealamos anteri ormente, este ti po de inves
tigacin ha sido centro de numerosas crticas; la acusan de
anti ci ent fi ca y de constituirse ms en una alternativa pol ti ca
o ideolgica que cientfica; y que los niveles de compromi so
no son con los problemas y las necesidades de los sectores po
pulares, sino con una ideologa y una doctri na pol ti ca de
ti po revolucionario. Aqu natural mente nos i ntroduci mos con
un tipo de polmica y discusin que se ha converti do en un
cuento de nunca acabar de nuestros ci ent fi cos e investiga
dores.
Sin temor a desideologizar el probl ema, podemos decir
que esta modalidad, si bien centra su metodol og a en los con
ceptos parti ci pante y acci n, entre sus cultores y segui
dores existen muchas variantes metodolgicas y tcnicas que
se hara muy difcil de analizar y describir, porque cada una
de ellas est nti mamente ligada a trabajos y experiencias
muy concretas. De ah que nos limitaremos a resear en for
ma muy general sus fundamentos metodolgicos y doctri na
rios, hablar de algunos trabajos muy especficos en este terre
no, a modo de ejemplo. .
2.7.5.1 Participacin y compromi so: dos pilares
de la investigacin accin-participativa
El concepto parti cipaci n, si bien no es nuevo, slo
recin comenz a tener cierta importanci a tcnica y ci ent
fica en la dcada del 60, cuando los programas de desarro
llo de (a comuni dad comenzaron a pl antear la necesidad de
una mayor intervencin de los sectores comuni tari os en los
diversos niveles de decisin. Se trataba no slo de estar en al
go, o sea, intervenir en el proceso de toma de decisiones, sin
restricciones econmicas, polticas o sociales. No hay que ol
vidar que el trmi no parti ci par significa tomar o tener
parte en algo, y se asocia con otros conceptos similares co
mo cooperar, colaborar, entrar, intervenir, etc. Tradici onal
mente los sectores populares han sido agentes pasivos en el
desarrollo y en el proceso de construcci n de todos aquellos
aspectos que se encuentran vinculados con su vida social, po
ltica o econmica.
La participacin a nivel personal significa decidir sobre
lo concerni ente a nuestra propia vida y a nive] popul ar, signi
fica decidir sobre todo aquello que atae a un grupo social.
Pero a juicio de algunos sectores, no se llega a la participacin
de manera espontnea y natural , sino que la participacin es
un objetivo estratgico, lo que supone que es un punto de lle
gada y no de parti da. Para llegar a ese objetivo debe darse un
proceso, hay que recorrer un cami no, produci r un trnsi to en
el que cada persona se transforma de espectador en actor y va
evolucionando desde una participacin condicionada y tute
lada a una participacin libre y autnoma. No siempre se
llega a la plena participacin, porque existen numerosos con
dicionantes que no siempre es posible eludir o eliminar. Por
otra parte slo es posible a nivel comunitario una participa
cin organizada, o sea, mientras no exista comunidad organi
zada o institucionalizada, es imposible hablar de participacin
comunitaria.
La participacin a nivel popular exige el desarrollo de un
proceso de comunicacin, decisin y ejecucin que posibilite
el intercambio permanente de conocimientos y experiencias,
definir los niveles e instancias de poder de decisin y la res
ponsabilidad de la comunidad en el proceso de gestin, pro
gramacin y desarrollo de acciones^conjuntas. Dfe ah que la
participacin debe ser necesariamente activa, deliberada, or
ganizada, eficiente y decisiva.
A juicio de los especialistas, independientemente de que
estemos o no de acuerdo con los planteamientos de la investi
gacin accin-participativa, no hay duda de que sta tiene el
mrito de replantearse el nuevo rol del investigador, tradicio
nalmente restringido a los estrechos mrgenes de una tcnica y
de una ciencia que se encuentra por fuera de la realidad so
cial, econmica y poltica. Para esta modalidad, el investiga
dor debe actuar como un intrprete de los problemas del gru
po, y su papel es clarificar temas y posiciones, sealar contra
dicciones y explorar con el propsito de descubrir problemas.
Precisamente uno de los grandes pecados y conflicto? que en
frenta el investigador social, es su actitud frente a los proble-'
mas que investiga. Muchas veces ste se siente impotente y
angustiado frente a una situacin que slo describe y analiza,
pero frente a la cual no participa activamente en las respues
tas y soluciones concretas. Surge aqu el concepto de com
promiso, el cual dentro de las ciencias sociales, segn Fals
Borda, viene a demostrar que la ciencia no es un fetiche con
articulacin propia y autnoma del conocimiento, sino que es
un producto cultural que est sujeto a las actitudes, a las
creencias, a las supersticiones inclusive, de los cientficos, es
decir, de aquellos que hacen ciencia. Una cosa que nos parece
tan obvia no lo es para quienes definen el conocimiento cien-
t fi co como neutral , y equi paran gnoseolgicamente las
ciencias sociales con las naturales. Ya con el concepto de
compromi so se admi te la esencia valorativa en la ciencia y a
travs de ese descubri mi ento y aceptaci n de esa tesis, se tra
ta de entrar en la dimensin teleolgica del conoci mi ento; no
en la dimensin utpi ca, no en la dimensin puramente prc
tica o coti di ana, sino teleolgica23. O sea, un compromi so
para transformar una sociedad y no para conservar aquello
que atenta contra su desarrollo y evolucin.
2.7.5.2 La investigacin accin-participativa y la investigacin
tradicional
Los parti dari os de la investigacin accin-participativa
cuesti onan duramente la denomi nada investigacin tradi ci o
nal o convencional, llmese emp ri ca, estad sti ca o positivista,
la cual a juicio de stos, falla compl etamente cuando i ntenta
trasladar las tcnicas y mtodos que utiliza en las ciencias na
turales, a las ciencias humanas y sociales. Una de las crticas
que se realizan es aquella que tiene que ver con la posicin
que asume la ciencia frente a la realidad. Segn Pedro Demo,
un destacado especialista brasileo en esta modal i dad investi
gativa, la ciencia no trabaja di rectamente con la realidad, si
no con una construcci n de ella, lo cual equivale a decir
que la ciencia es un modo de i nterpretar la realidad. Cuando
se afirma que la ciencia mani pul a un obj eto construi do, no
se quiere decir que lo invente, ni que la realidad exista a cau
sa de la ciencia. La realidad, para existir, no depende en abso
luto del hecho de que se la piense, se la investigue o se la ma
nipule. Pero para existir como producto ci ent fi co, tiene que
ser construi da. Por lo tanto, la investigacin es una forma de
construi r la realidad, tal como imaginamos que realmente
es24. Esta posicin se contradi ce con la investigacin tradi
cional, parti cul armente empirista, segn la cual la realidad se
2 3 F AL S BORDA , Or l ando. Ci e nc i a p r o p i a y c o l o n i a l i s mo i nt e l e c
t ual , Carl os Val e nc i a Edi t or e s . Bo g o t , 1 9 8 1 .
24 DEMO, Pedro. I nv e s t i gac i n pa r t i c i p a nt e . Mi t o y r eal i dad. Kape-
l us z, Bu e n o s Ai res , 1 9 8 5 .
impone al sujeto. La realidad no se i nterpreta, sino que se
describe, se examina y se analiza.
De igual manera la investigacin tradicional busca redu
cir la realidad a su faz cuantificable, lo cual es posible mi en
tras los datos correspondan a una i nformaci n precisa e i nal
terable, pero de ninguna manera cuando se manejan decenas
de variables que pueden cambiarse o transformarse con mu
cha facilidad, y que natural mente hacen parte de la dinmica
social o psicolgica de las cosas investigadas. Los partidarios
de la investigacin accin-participativa consideran quel acuan-
tificacin en s no es un equ voco, ya que no podemos negar
que la realidad social posee dimensiones cuantificables y es
accesible a la experi mentaci n emp ri ca pero ella no se la
puede convertir en la nica regla para conocer y caracterizar
la realidad.
La investigacin accin-participativa desde el punto de
vista metodol gico y tcnico no se diferencia mayormente de
las caractersticas sealadas para la investigacin de tipo cuali
tativo. Por ejemplo, el probl ema surge ai parti r de la realidad
que se desea investigar y no como un supuesto preestabl eci
do. Natural mente en este probl ema deben estar expl ci tas to
das aquellas acciones y actividades que a la postre van a servir
para resolver el probl ema, o sea, ste no es seleccionado por
el investigador, sino por la propi a comuni dad, o por lo menos
surgen de las condiciones y necesidades propias de sta. En la
recoleccin de datos, para la investigacin acci n-parti cipati
va es irrelevante hablar de conceptos como muestra o po
bl aci n, ya que se parte del supuesto de que el investigador
trabaja con toda la comuni dad. No hay que olvidar que sus i n
vestigadores estn comprometi dos con la solucin de un pro
blema concreto y especfico, y en genera) con toda la comu
nidad donde este probl ema se inserta. El anlisis e i nterpreta
cin de datos difiere de la investigacin tradicional, ya que
ste es el producto de una discusin colectiva o en su defecto
debe ser el resultado de un proceso donde estn involucrados
tanto los investigadores como los sectores investigados. El
concepto de informe final no siempre tiene el significado
que posee en la investigacin tradicional, ya que no hay que
olvidar que uno de los aspectos que caracteriza esta modal i
dad investigativa, es el hecho de que la informaci n recol ecta
da y analizada debe regresar a la comuni dad para que sea uti
lizada en la solucin de los problemas investigados. Es la de
volucin si stemtica de que nos habla Orl ando Fals Borda,
una especie de retroal i mentaci n, reflujo di al cti co o sim
pl emente f eedback, donde la i nformacin en form organiza
da y sistemtica regresa a la comuni dad para ser evaluada,
analizada y discutida, para posteri ormente, una vez aprobada,
convertirse en un i nstrumento operativo que ayudar a resol
ver los probl emas sealados.
Uno de los tericos de esta modal i dad investigativa, el
socilogo Fals Borda, la eleva a los niveles de un verdadero
paradigma de conocimi ento, cuyos rasgos ms caractersticos
seran los siguientes:
Hacer retornar la informaci n al puebl o, en el lengua
je y en la forma cultural en que tuvo origen.
Establecer el control del trabajo por el puebl o y por
los movimientos de base.
Popularizar las tcnicas de investigacin.
I ntegrar la i nformacin como base del intelectual or
gni co.
Mantener un esfuerzo consciente en el ri tmo de ac
ci n/refl exi n del trabajo.
Reconocer la ciencia como parte del quehacer de toda
la poblacin.
Aprender a escuchar25.
Son muchas las frmulas y los procedi mientos metodo
lgicos sugeridos por los principales abanderados l ati noameri
canos, norteameri canos y europeos de la investigacin accin-
participativa. Y aunque investigadores como Fals Borda, Pe
2 5 F AL S B O R D A , Or l ando. La c i e nc i a y el pue bl o: nue vas r e f l e x i o
nes s o br e la i n v e s t i g a c i n - a c c i n . Congr e s o Nac i o nal de S o c i o
l og a. Bo g o t , 1 9 8 0 .
di o Demo, Biandao, Francisco Vio Grossi, Le Boterf, Mac-
Call y otros, parten de principios comunes a esta modalidad
investigativa, difieren muchas veces en los pasos y en el desa
rrollo del proceso investigativo, que en el fondo son caminos
diferentes para alcanzar el mismo objetivo, no existe un mo
delo nico de investigacin participativa, pues se trata en ver
dad, de adaptar en cada caso el proceso a las condi ci ones par
ticulares de cada situacin concreta (los recursos, las l i mi ta
ciones, el contexto sociopolitic, los objetivos persegui
dos)26.
Para algunos investigadores no existe mayor diferencia
entre las denominadas investigacin participativa y accin-par
ticipativa, ya que ambas se asientan en los mismos principios,
aunque como su nombre lo sugiere, da ms nfasis la segunda
a la unidad entre la teor a y la prctica, relacin de i denti
dad necesaria para construir una teor a que sea efectiva gua
de la accin y relacin de diversidad que permi te asumir la
necesidad de lograr una divisin eficaz del trabajo de produc
cin cientfica en una sola perspectiva. No se trata de una in
vestigacin que produce conocimi entos para cualquier accin,
guas de cualquier prctica, sino que est estrechamente liga
da a la ciencia para la transformacin Social, para la liberacin
social. La investigacin-accin desde esta perspectiva, supone
una opcin pol ti ca y no se explica sin ella27 escribe la espe
cialista peruana Leila Lima Santos.
Pero as como existe un creciente inters por la investiga
cin participativa como por la accin participativa, tambi n
existen piuchos detractores. Natural mente estas crticas pro
vienen pri nci palmente d los sectores tradicionalistas, los cua
les afirman que estas dos modalidades no son investigacin
propi amente dicha, sino puro activismo pol ti co enmascara
do, los cuales i ntroducen el ementos extraos al concepto de
investigacin cientfica y califica de investigacin a medios
de aprendizaje o de enseanza. Por otra parte la mera i nten
cin no garantiza una participacin activa en un proceso i n
vestigativo, ya que ello exige un trabaj o organizativo adi ci o
26 LI MA S ANTOS , Lei l a. Ci t ado por Pe dr o D e m o . Obra ci t ada.
27 LI MA S ANTOS , Lei l a. Obra ci t ada.
nal, salvo que los propi os investigadores se responsabilicen
de todo el proceso, desde sus inicios hasta la solucin defini
tiva de los probl emas de la comuni dad estudiados. Por otra
parte se acepta con demasiada prisa la posibilidad de i denti
ficacin entre el experto en investigacin y la comuni dad.
La mayor a de las veces los investigadores pertenecen a una
clase social di ferente a la pobl aci n de una comuni dad popu
lar determinada. Gstele o no, el investigador pertenece a un
tipo de lite privilegiada, la lite i ntel ectual , lo cual lo ha
ce diferente a la gente que pertenece a otros niveles socio
econmi cos. Su propia formaci n superior lo limita a i denti
ficarse material, social, cul tural e ideolgicamente con la cla
se popul ar, porque hace parte de un grupo de privilegiados
que manej an un saber especializado, que a la postre (cons
ciente o i nconsci entemente) se consti tuye en una fuente de
poder que lo identifica ms con la clase social a la cual perte
nece que a la que investiga. De ello se deduce, que para este
ti po de investigacin se exigira un investigador muy especial:
que hubi era superado los probl emas de clase y con una gran
madurez social, i ntelectual e ideolgica Es posible encontrar
este ti po de investigador, adems de las condi ci ones ideales
en la propi a comuni dad?
Uno de los tericos de esta modalidad, Pedro Demo,
cuesti ona los niveles de parti cipaci n en la investigacin ac-
acin-participativa. Creemos que la participacin afirma
Demo es un proceso histrico de conqui sta, de senti do dia
lctico. No hay participacin dada, ni otorgada, ni preexi sten
te. Tampoco hay parti cipaci n suficiente. La participacin
existe slo en la medida en que se la conquiste. As, el inves
tigador no trae parti cipaci n; a lo sumo, la motiva, la asesora,
la apoya. Nunca podr sustituir al oprimido. Ti ende a estar
ms en el orden de los obstculos, que en el de los apoyos. Es
ms: no tiene ninguna condi ci n para ser investigador parti ci
pante aquel que no se reconoce opresor. En este senti do, la
i dentificacin ideolgica prctica es una ardua conqui sta, que
slo logran muy pocos2s .
2 8 DEMO, Pedro. Obra ci t ada.
3.1 Qu es un mtodo ci entfico?
Pretender definir y explicar si ntticamente algunos de
los conceptos claves que giran en torno a la investigacin ci en
tfica, llmense ciencia, mtodo, paradigmas, hiptesis filos
ficas, ontolgicas o epistemolgicas, etc., es una tarea difcil
y hasta peligrosa, ya que siempre existe el riesgo de caer en
las trilladas frmulas y en los estereoti pos esquemticos, que
estn muy lejos de caracterizar y de explicar el verdadero sen
ti do de la investigacin cientfica. De ah la dificultad para al
canzar un consenso y cierta unani mi dad entre los i nvestigado
res en el momento de definir lo que usual mente i dentificamos
con el nombre de mtodo ci ent fi co.
El probl ema del conoci mi ento y el cami no para resolver
lo, ya sea en sus dimensiones cotidianas, emp ri cas, concep
tuales, cientficas y sistemticas, ha sido motivo de estudio
desde los tiempos de la gran filosofa griega hasta nuestros
das. Son muy pocos los pensadores y filsofos que no se han
ocupado sobre el tema y la mayor a de ellos han asumi do po
siciones muy dispares y di ferentes sobre el asunto, de ah la
dificultad para caracterizar hi stri camente las tendencias y
posturas domi nantes en este terreno.
Tradici onal mente la cuestin del mtodo y la j nel o-
dol og a ha estado ligada a la probl emti ca del conoci mi ento
y los diversos caminos para resolverla. Autores como Mario
Bunge, Manuel Castells y Karl Popper, por menci onar slo al
gunos de los autores contemporneos ms conocidos, nos ha
blan del conoci mi ento ci ent fi co coti di ano, uno sistemtico,
general, legal, predictivo y fctico; el otro superficial, no sis
temti co, acr tico y prctico. Y de todas las relaciones que
surgen entre dos saberes, que a la postre se consti tuyen en la
forma que la realidad se refleja y se reproduce en el pensa
mi ento humano, ste es el cami no para alcanzar la verdad ob
j et i va, o sea, aquel conteni do de los conoci mi entos humanos
que no dependen de la vol untad ni de los deseos del sujeto.
Aqu se establecen dos planos del conoci mi ento: uno que es
t vinculado a la vida prctica y diaria del hombre, i nmedi ato,
directo, intuitivo y epidrmico. El hombre ve los bosques, los
campos, las montaas, percibe el calor y la luz del sol, oye el
gorjeo de los pjaros y distingue el olor de las flores. Todo es
te entorno, se refleja acti vamente en el cerebro humano y se
convierte en conocimi ento, pri mero como sensaciones y per
cepciones primarias, y posteri ormente como nociones, con
ceptos y leyes universales. Pero el hombre no se conforma
con conocer superficialmente esta realidad. Desea superar la
i nmediatez de la certeza sensorial del conocimi ento coti di a
no, ms profundo, cualitativo y diferenciador, con pretensi o
nes de validez y confiabilidad. Pero para alcanzar sus fines en
ambos casos, o sea, conocer lo que se propone, el hombre se
relaciona con la realidad a travs de los modos de conocer y
de un conj unto de operaciones, reglas y procedi mientos fija
dos de antemano. O sea, requerimos la ayuda de un mtodo,
de un camino, de un ordenami ento y de procedi mientos si ste-'
mticos que nos faciliten el proceso y el acto de conocer.
En la actual idad, conceptos como mtodo ci ent fi co
y metodol og a se han converti do en los verdaderos mitos
de la cientificidad y de la tecnologa moderna, ya que en tor
no a stos se han construi do numerosas escuelas, tendencias
y paradigmas filosficos y epistemolgicos, los cuales han
contri bui do a al i mentar numerosas i nqui etudes sobre el ver
dadero significado de stos. Lo presuntamente ci ent fi co
se ha convertido/ en un verdadero fetiche, o sea, una frmula
para resolver todo tipo de probl ema. O sea, para muchos, lo
ci ent fi co dej de ser un medio o un i nstrumento emp ri co
o conceptual para conocer la verdad y se troc en una fe, un
credo o una religin, nica fuente de la verdad y el nico ins
trumento de que dispone el hombre para construi r su por
venir.
Quirase o no, la mayor a de las ciencias y las disciplinas
que las estudi an, siguen teni endo como preocupacin bsica
la de formularse un mtodo de carcter universal por el que se
pueda sustituir la mera habilidad personal del investigador
(como la manufactura sustituye al artesanado y la tecnologa
al obrero manual), gracias al cual se puedan descubrir y no
slo demostrar verdades.
En la vida prctica el mtodo se consti tuye en la ma
nera ordenada y sistemtica de hacer las cosas o determinada
cosa. El orden se refiere aqu a la manera de estar ubicadas
las cosas y los elementos que hacen parte de un todo. Poner
en orden una cosa, es ubicarla en el lugar que le correspon
de. Lo si stemtico, a todo ese conj unto de reglas y proce
dimientos que contri buyen a alcanzar unos fines determi na
dos. O sea, en su sentido ms general, es la manera de al can
zar un objetivo y un determinado procedi mi ento para orde
nar la actividad que se realiza. En el campo especifico de las
ciencias naturales, sociales, matemticas, en la lgica, filoso
fa, en el arte y la literatura, y en general en todas las artes,
tcnicas y ciencias, es i nterminable la variedad de mtodos
que existen y que a la postre se consti tuyen en los caminos
propios que han adoptado cada una de las disciplinas y reas
de conocimientos. .
Histricamente en la actividad cientfica han domi nado
3 mtodos bsicos: el baconiano, que postula el desarrollo de
la i nduccin cientfica, el galileano, que matemati za la obser
vacin y la experiencia, pl anteando la necesidad de interrogar
la naturaleza de modo experi mental y el cartesiano que desa
rrolla a parti r de la duda, el examen de los probl emas medi an
te el uso sistemtico del anlisis y la sntesis.
Estas 3 formas de abordar el probl ema del mtodo ci en
t fi co se encuentran implcitas o explcitas en la mayor a de
las variantes metodolgicas que han adoptado las diversas es
cuelas filosficas, o en su defecto las disciplinas cientficas o
reas de conocimi entos, ya que en este terreno son i nnumera
bles los mtodos que se han adoptado en cada caso. A este ni
vel podemos hablar, por ejemplo, de mtodo gentico, i nduc
tivo, deducti vo, axiomti co, anal ti co, experi mental , etc., los
cuales estn ligados a las diversas posturas y posiciones filos
ficas que se han adoptado frente a la cuestin del conoci mi en
to y a los procedi mientos para alcanzarlo y explicarlo.
Precisamente esta dimensin filosfica que posee y ori en
ta el mtodo ci ent fi co, es lo que permi te diferenciar el mto
do de la tcnica. La falta de definicin entre estos dos con
ceptos ha derivado en confusiones entre el procedi mi ento y
el cami no para alcanzar un fin determi nado, con los medios y
los i nstrumentos que los hacen posible. Segn Ander-Egg,
mientras las tcnicas tienen un carcter prcti co y operativo,
los mtodos se diferencian de ellas por su carcter global y de
coordinaci n de operaciones. Estas se engloban dentro de un
mtodo y, a la inversa, un mtodo comporta el uso de di fe
rentes tcnicas. Sin embargo, en la prctica de determinadas
tecnologas sociales, no siempre resulta fcil delimitar clara
mente las fronteras que separan los mtodos de las tcnic-
cas29 . La confusin muchas veces deriva del hecho de consi
derar el mtodo como un conj unto de tcnicas generales, o
sea un manoj o de i nstrumentos regidos por normas y reglas.
Creemos que el mtodo es ms que un conj unto de tcnicas,
ya que un mtodo tiene implicaciones epistemolgicas y filo
sficas que a la postre ori entan, dirigen y estructuran todo el
conj unto de operaciones, reglas y procedi mi entos fijados de
antemano por el investigador.
En el model o empirista muchas veces se entra a confun
dir el mtodo y las tcnicas, ya que no hay que olvidar que
este model o pl antea que la actividad ci ent fi ca se reduce al re
gistro prolijo de los hechos recogidos a travs del despliegue
de un i nstrumento tcnico, observacin, entrevistas, tests,
cuesti onari os, etc. Se aplican a una realidad ya dada, percibi
da coti di anamente por el investigador y donde la teor a no
tiene ninguna significacin. Este factismo empirista cree que
opera sobre seguro sobre los hechos y de esta manera se aho
rra el trabaj o de analizar los conceptos que emplea y presci n
de de toda construcci n terica. Ms que desdn por la teo
ra, se trata de una sustitucin de sta por el mtodo y ste
no es ms que un conj unto de recetas tcnicas que se abstraen
de la verdad, porque se encuentran segn este model o, en los
propi os hechos30.
4.1 Algunos rasgos fundamental es del mtodo ci ent fi co
Uno de los grandes probl emas que ha teni do que enfren
tar lo que conocemos con el nombre de mtodo ci ent fi co,
es la falta^de acuerdo para definir y caracterizar sus rasgos
ms caracter sticos y significativos que permi tan su i denti fi ca
cin y delimitacin con respecto a aquello que no es ni meto
29 A N D E R E G G , Ez e qui e l . Obra ci t ada.
3 0 ANDE R- E GG, Ez e qui e l . Obra ci t ada.
dolgico ni ci ent fi co. Ya lo dijimos anteri ormente, la prol i fe
racin de numerosas escuelas filosficas y paradigmas de i n
vestigacin que tienen una posicin muy diferente sobre el
asunto, ha contri bui do a crear ms confusin de la existente.
De ah las dudas que afligen a diario a muchos estudi antes
sobre los niveles de cientificidad de sus trabajos o si las activi
dades que realizan responden a los requeri mi entos de un m
todo ci entfico. Muchos de ellos no estn muy seturos de si
estn haciendo ciencia o no, o si el mtodo que utiliz en su
estudio est de acuerdo con los patrones tericos o prcticos
domi nantes en este terreno. Pero quiralo o no, la misma no
cin de ciencia y de mtodo ha rebasado el campo es
tri ctamente epistemolgico y filosfico, y hacen parte de la
cultura, estereotipos y mitos sociales de nuestra poca, don
de las viejas y tradicionales concepci ones mticas del mundo
(teolgicas, irracionales, fantsticas, fetichistas, idealistas, etc.)
fueron reemplazadas por las concepci ones mticas propias de
la ciencia: racionales, verificables, experi mental es, objetivas,
materialistas, etc. Los viejos paradigmas propi os del humani s
mo desaparecieron para dar paso a los nuevos dolos de la
ciencia y de la tecnologa, de ah que hoy da tiene mayor
status o i mportanci a todo aquello que tenga maquillaje den
tista, en cambio los valores humani stas perdieron vigencia
por su falta de obj eti vidad, raci onal i dad y porque care-
cen de los ingredientes propi os del pensami ento ci ent fi co.
Desde sus inicios la revolucin cient fi ca se pl ante co
mo premis'a bsica el simplificar lo compl ej o, minimizar las
consecuencias de la nueva teor a o de la investigacin, reba
jar si stemticamente la i mportanci a de los descubri mi entos
de laboratori o, reducir por todos los medios el i nvento, la
perturbaci n y la complejidad. Desgraciadamente no fue as,
ya que hoy d a nos enfrentamos a un proceso de magnifica
cin y exageracin de los emblemas y signos de la ciencia y
de la tecnologa, a los cuales se pretende convertirlos en un
art cul o de lujo, producidos, di sfrutados y entendi dos por
un grupo muy reduci do de personas. De ah que la mayor a
se siga haciendo las mismas preguntas: cmo es posible re
conocer el hecho cient fi co del hecho no ci ent fi co, no en
teor a, sino en la prctica? Qu debo hacer para que mi an
lisis y mi concepci n sea ci ent fi ca? Qu relacin existe
entre ciencia y prctica? Existe un mtodo nico para resol
ver diversos problemas? Estas y otras numerosas preguntas
surgen a menudo entre estudi antes y hombres comunes en
el momento de enfrentarse con este mundo de la ciencia y de
la tecnologa. Una tarea metodolgica y una probl emti ca que
an hoy, al cabo de cientos de miles de pginas, se est muy
lejos de resolver a pesar de los trabajos de Russell, Einstein,
Wittgenstein, Carnap, Popper, Kuhn, Bunge, Lakatos y tantos
otros.
Pero i ndependi entemente de estas limitaciones y de las
crticas que podamos hacer al fetichismo cientista y a la alie
nacin simblica y conceptual , no hay duda de que es i mposi
ble soslayar un hecho inevitable y necesario en el instante de
planear una actividad, disear un programa o desarrollar un
proceso, que sin la ayuda y el apoyo del mtodo cient fi co es
imposible alcanzar los fines que se propone. Pero cules son
las caractersticas fundamental es que nos permi tan identificar
el mtodo cient fi co? A juicio del filsofo y epistemlogo ar
gentino Mario Bunge, las caractersticas ms i mportantes del
mtodo ci ent fi co son las siguientes:
Es fctico
Trasciende los hechos
Se ati ene a reglas metodolgicas
Se vale de la verificacin emp ri ca
Es autocorrecti vo y progresivo
Sus formulaciones son de tipo general
Es objetivo
.Como medida de nuestro anlisis, utilizaremos de punto
de referencia estos conceptos, que a la postre es la clasifica
cin ms difundida y aceptada entre los investigadores.
Es fctico
Usualmente lo f ctico ha sido definido como aquel co
noci mi ento cientfido que parte de los hechos de la realidad,
los cuales acepta como son y muchas veces regresa a ellos pa
ra confirmar sus afirmaciones. O sea, su fuente de i nforma
cin son los hechos, los cuales pueden constituirse tanto en
su pregunta como respuesta. Para algunos autores, esta con
cepcin sobre lo fcti co como condi ci n bsica de lo cien
t fi co, es slo una extensin de las formulaciones propias del
modelo empirista, que en el proceso de producci n de cono
cimientos se caracteriza por el lugar de privilegio que ocupa el
dato. La verdad est conteni da en los hechos, por lo tanto
la tarea primordial de la prctica ci ent fi ca radica en consta
tar, en medir estos hechos con el fin de establecer posteri or
mente relaciones que nos permi tan generalizar (ley) a niveles
de mayor abstraccin (teora). Como muy bien lo seala J a
vier Sasso. el planteo empirista consiste en pretender que el
obj eto del conocimi ento cient fi co es algo ya dado de ante
mano, que el saber es un discurso que describe hechos que es
tn ah 31. De ah que si la verdad est slo en los hechos
que estn ah y forman parte del mundo real, la'actividad
cientfica pierde su funcin transformadora, para convertirse
slo en un cmul o de observaciones y descripciones de he
chos. De igual manera no existira diferenciacin entre el co
noci mi ento comn y el conoci mi ento cient fi co. En general
esta concepci n pl antea la relacin directa entre la ciencia y
los hechos, que es como considerarse en presencia de las co
sas mismas. Este facticismo empirista cree que opera sobre
seguro y se ahorra el trabajo de analizar los conceptos que
emplea.
Ya lo sealamos anteri ormente, cmo la concepci n
empirista asuma una posicin casi desdeosa ante la teor a y
cmo el mtodo se convert a en un manoj o de tcnicas y de
recetas i nstrumentales, que abstrae la verdad que se encuentra
en los hechos. Y aunque los hechos son la materia de las ci en
cias denomi nadas fcticas, los hechos no explican los fen
menos sociales ni siquiera el significado de un hecho es mani
fiesto por s mismo, sino que son sol amente los el ementos
que estructuran la realidad.
Para Mario Bunge, existen clases o dimensiones del he
cho y son las siguientes:
Acaecimiento o aconteci miento
Proceso
3 1 SASSO, Javi er. L a f u n d a me n t a c i n d e la c i e nc i a s e gn Al t hus s e r .
Cua de r nos de c i e nc i as s oc i al e s . Bu e n o s Ai res , 1 9 7 6 .
Fenmeno
Sistemas concretos
Un acont eci mi ent o es parti cularmente algo que se desta
ca sobre lo coti di ano o que tiene lugar en un espacio-tiempo
determi nado. El proceso, un conj unto de fases sucesivas de un
aconteci mi ento o de un hecho en un ti empo o per odo, tam
bin determinado. Un f enmeno, un suceso de la naturaleza,
una cosa, suceso o cualidad que son percibidos o captados
por alguien. Los sistemas concret os son enti dades o conj unto
organizado de cosas que contri buyen a determi nado obj eto o
cumpl en cierta funcin. Pero.los hechos no son slo cosas
que se han llevado a cabo, sino que tambi n son obj et os o
sea, cosas que existen ideal o concretamente. Entre los obj e
tos ideales cabe menci onar los conceptos, las frmulas y las
teoras, y entre los objetos concretos, todas las cosas que
tienen existencia fsica.
De tDdo ello se puede deducir que la condi ci n de fc-
ti ca que se le reconoce al mtodo cient fi co, va a tener senti
do y significado mientras se inserte dentro de una realidad y
de un contexto ms amplio que la i nmediatez de los hechos.
A los hechos, para que tengan existencia ci ent fi ca hay que
traducirlos, leerlos y hacerlos hablar, con el propsti o de dar
les un significado.
Trasciende los hechos
Este concepto que parece contradeci r el anteri or, nos se
ala un principio que caracteriza y define el mtodo ci ent fi
co: la capacidad para ir ms all de los hechos, o sea, exten
der a un campo ms amplio o di stinto de aquel en que se pro
duj o, que en el terreno filosfico corresponder a a traspasar
los l mites de la experi enci a objetiva y trascender al campo
conceptual , general y universal.
El trascender los hechos se relaciona con la conver
sin o el paso de lo singular o parti cular a lo universal, de lo
cuanti tati vo a lo cualitativo, dos leyes dialcticas que nos re
cuerdan los procesos y los cambios a que se encuentran sujetos
los fenmenos de la realidad. Los hechos son una dimensin
de lo singular, particular y cuanti tati vo, que en un proceso de
movi mi ento y de desarrollo deviene en lo universal, general y
cualitativo Pero cmo es posible trascender el mundo de lo
real y la realidad de los hechos por medi o del mtodo ci ent
fico? El mtodo cient fi co cuando trasci ende no se aleja
de los hechos y de los fenmenos que estudia, sino que los
problematiza, o sea, plantea todos aquellos aspectos, necesi
dades o situaciones que debe resolver para superar las contra
dicciones internas o externas que se dan en los fenmenos o
hechos que se estudian. El tema de la probl emati zaci n-l o
analizamos con mayor ampl i tud en el cap tul o dedicado al
problema ci ent fi co. .
Se aliene a reglas metodolgicas
Ya lo sealamos anteri ormente cuando definimos el m
todo, que ste era un camino que se segua con el apoyo de
una serie de operaciones, reglas y procedi mi entos fijados de
antemano de manera voluntaria y que busca alcanzar un fin
tambi n predetermi nado. La metodol og a es un cap tul o de
la lgica y ella se ocupa de los mtodos, parti cul armente de
los cientficos, pero tambi n se utiliza para referirse al con
j unto de mtodos que se siguen en una investigacin ci ent fi
ca o en una exposicin doctrinal.
Si se habla de reglas metodol gicas a las cuales debe
someterse y atenerse cualquier mtodo ci ent fi co, surge la
pregunta: cules son estas reglas a las cuales debe ajustarse
para que se le. reconozca su condi ci n de mtodo ci ent
fi co Aunque es muy difcil menci onar todos los procedi
mientos y reglas que utiliza el mtodo ci ent fi co, sealamos
los principales:
Formul ar preguntas, proponer probl emas y pl antear
hiptesis.
Efectuar observaciones, medidas y evaluaciones.
Registrar los datos observados con el propsi to de res
ponder preguntas formuladas o comprobar hiptesis
planteadas.
Elaborar explicaciones y revisar conclusiones, ideas u
opi ni ones que estn en desacuerdo con las observacio
nes o con las respuestas resultantes.
Generalizar, o sea extender las conclusiones obtenidas
para todos los casos que presenten condiciones simila
res. La generalizacin es tarea del proceso llamado
i nducci n,
Prever o predecir, esto, anticipar qu, dadas ciertas
condiciones, que surjan ciertas relaciones.
Algunos investigadores se reservan el trmi no metodo
l og a para referirse a los aspectos operativos del proceso i n
vestigativo. O sea, la metodol og a se asocia con la dimensin
espec fi camente instrumental de la investigacin, en cambio
en el Mtodo tiene un senti do ms amplio y general, y tiene
para muchos una aproximaci n notori amente epistemolgica.
Ambos conceptos se encuentran estrechamente vinculados,
ya que no es posible disociar la teor a de la prctica, lo con
creto de lo abstracto.
Se vale de la verificacin emprica
Comnmente el trmi no verificar se encuentra vincula
do con el acto de comprobar la verdad o exacti tud de una ac
cin, un resultado o una conclusin, o sea proporci onar cer
teza a un conoci mi ento o a una suposicin. En el campo de la
investigacin cient fi ca la verificacin es la reunin de prue
bas emp ri cas que demuestran y confirman una hiptesis. De
esta manera se aspira a que la presencia de algunos hechos.y fe
nmenos confirmen o estn de acuerdo con las predicciones
basadas en las hiptesis de que se trata. Aqu el proceso de ve
rificacin se pl antea en los trminos de contrastar o confron
tar. Se parte del supuesto de que el ci entfico, por ms que
est persuadi do de la verdad de sus proposiciones, no las po
dr sostener hasta que, de algn modo, hayan sido verificadas
en la prctica. S^gn Carlos Sabino, ello supone entonces
que todo probl ema de investigacin debe ser explicitado en
tales trmi nos que permi tan su verificacin, es decir, su com
probaci n o rechazo medi ante la prueba de la prctica. Dicho
de un modo ms concreto, una proposi ci n es verificable
cuando es posible encontrar un conj unto de hechos previa
mente delimitados, que sean capaces de determinar si es o no
verdadera32. '
Tradici onal mente los mtodos utilizados en las ciencias
y particularmente en la investigacin cientfica, se suelen con
siderar ci ent fi cos para diferenciarlos de la fe, creencia o el
sentido comn, porque a diferencia de stos, la indagacin
cientfica se gua por la comprobaci n lograda objetivamente.
Pero no siempre es posible conocer la mejor alternativa en el
proceso de verificacin antes de la prctica, de ah que exis
tan fundamentos lgicos y experimentales para limitar el m
bito de estas alternativas y definir cul es vlida o no. De
igual manera es posible idear metodol ogas que nos permi tan
verificar de manera objetiva cul es la alternativa ms eficaz.
Este es en esencia uno de los aspectos que define y caracteri
za el mtodo cientfico.
Es autocorrectivo y progresivo
Una de las caractersticas fundamental es del mtodo
ci entfico es la capacidad autocorrectiva que posee, ya que al
interior del proceso cientfico y como resultado de sus pro
pias conclusiones, est en condiciones de ir corrigiendo y ajus
tando sus procedi mientos a los niveles de las exigencias que
demanda el trabajo investigativo. Algunos piensan que esta
capacidad autocorrecti va es el resultado de las contradi cci o
nes internas que se dan dentro del proceso cient fi co, o sea la
lucha y la interaccin de las tendencias contraras que se dan
en el proceso. Estas contradi cci ones son fuente de movi mi en
to y ms espec fi camente de un aut omovi mi ent o, un movi
mi ento i nterno cuyos principios y direccin estn conteni dos
en los mismos objetos y fenmenos en desarrollo. El qui tar
los errores, las i nexactitudes o ^perfecci ones propias del
proceso o de sus resultados, y eventual mente sustituirlos por
lo que corresponde, es una funcin autocorrecti va i nherente
al mtodo cientfico. Algunos afirman que la ciencia se cons
truye a parti r del error y avanza en la medi da en que est en
32 SA BI NO, Carl os. Obra ci tada.
condi ci ones de superar las ideas, opiniones y creencias falsas,
las acciones desacertadas o equivocadas, o las trasgresiones a
las normas establecidas.
Aqu el trmi no progresivo no se refiere al hecho de
desarrollarse en forma gradual y sin saltos, sino tiene relacin
con su apertura a nuevos aportes, procedi mientos y tcnicas,
con el propsi to de adecuarse a las exigencias superiores y
siempre en desarrollo de la realidad que investiga y estudia.
A la postre este sentido del progreso, de perfeccin y creci
mi ento en sus aspectos cuanti tati vos y cualitativos es una de
las razones de existencia del mtodo cientfico.
Sus formul aci ones son ae tipo general
La capacidad para formul ar o expresar en forma precisa
y general los hechos y explicaciones que tienen relacin con
su actividad, es una de las caractersticas inseparables, no slo
del mtodo cient fi co, sino del conocimi ento ci entfico en
general. A travs de los procedi mientos propi os de la ciencia,
ubica los hechos singulares y particulares en pautas y esque
mas ms amplios con el propsi to de que tengan un sentido y
un significado ms total izante y global. Segn Mario Bunge,
no es que la ciencia ignore la cosa individual o el hecho irre
petible, lo que ignora es el hecho aislado. Por eso la ciencia
no se sirve de los datos emp ri cos que siempre son singula
res como tales; stos son mudos mientras no se los mani pu
la y convierte en piezas de estructuras lgicas33.
Pero si bien en lo general, lo singular y lo parti cular se
i ntegran a esquemas y a pautas ms amplias, en todo proceso
u obj eto, lo parti cular y lo general coexisten en una unidad
dialctica, En primer lugar, lo particular conti ene lo general y
no existe ms que en su relacin con lo general. En la prctica
sabemos que un saber generalizado, una ley, un concepto o
33 BUNGE, Mari o. La i nve s t i gac i n c i e nt f i ca. Ari el . Barcel ona
1 9 6 9 . ' '
una nocin, implica un reflejo ms hondo y profundo de la
realidad, y supone penetrar ms profundamente en la esencia
de la misma. De ah que el mtodo cient fi co no est en condi
ciones de realizar formulaciones que no sean ms que genera
les, ya que los hechos particulares y singulares tienen sentido
y significado, no como los el ementos aislados, sino en el con
texto y en el marco de la generalidad.
Es obj et i vo
El problema de la obj eti vidad es probabl emente uno
de los asuntos ms contraverti dos y que ms polmicas ha ge
nerado entre las diversas escuelas filosficas y paradigmas de
investigacin. El empirismo por ejemplo, en nombre de una
presunta objetividad le niega valor y desdea la teor a, y con
sidera que todo conocimi ento se fundamenta en la experi en
cia y se adquiere a travs de ella. La limitacin del empirismo
consiste en sobrevalorar el papel de la experiencia objetiva, y
a la vez de subestimar el de las abstracciones y teor as ci ent
ficas en la cognicin. Le niega el papel activo y la i ndepen
dencia relativa del pensar. Por otro lado, el trmi no objetivi
dad se utiliza como oposicin a subj eti vismo, que tiene
relacin con la conciencia individual y que se vincula con la
persona guiada ms por sus impulsos afectivos que por la ra
zn, sus juicios y apreciaciones.
Ordi nari amente es un concepto que sugiere que un fen
meno; una accin o un estado est vinculado con obj etos o
que l mismo consti tuye un obj eto..Se habla del carcter ob
jetivo de la actividad prctica, puesto que en el curso de este
proceso, los hombres operan con objetos y crean obj etos co
mo resultado de la actividad. De igual manera, y esto lo vincu
la al comportami ento subjetivo del que habl amos anteri or
mente, es un principio especfico que orienta el enfoque de
los fenmenos de la realidad, afirmando que es necesario abs
tenerse de formul ar estimaciones crticas e inferir conclusi o
nes partidistas por considerar que la ciencia no es capaz de
efectuarlas. El viejo mi to del objetivismo de la ciencia, here
dado de las ciencias exactas y factuales, rechaza como hecho
ci ent fi co todo aquello que no es exami nado y basado en la
prueba y en la razn humana. Considera como prejuiciosas y
emotivas todas aquellas instancias que escapan al positivismo
lgico y a la filosofa analtica.
3.3 Los mtodos de la investigacin cientfica
Se hace muy difcil hablar especficamente de mtodos
propi amente dichos en la investigacin cientfica, ya que mu
chas veces el trmi no en s se confunde con otros conceptos
y acepciones. No sabemos si esta confusin responde a la am
bigedad del trmi no o al deseo de ampliar su significado y
sus alcances, pero en la prctica muchas veces se utiliza como
sinnimo de tcnica o de instrumento.
Las ciencias humanas, sociales o matemticas tienen sus
propios procedi mientos para abordar el estudio de la realidad,
aunque en todos ellos existen algunos denomi nadores comu-
. nes, lo cual posibilita hablar de un mtodo ci ent fi co en tr
minos generales y muy similares, a pesar de que se trata de
disciplinas y reas de conoci mi ento diferentes. A muchos m
todos se les vincula con el tipo de investigacin al cual sirven y
se i ntegran, de ah la dificultad para hablar de mtodos qu
mi camente puros, debido a que la mayor a de las veces se
encuentran vinculados al proceso del conocimi ento y a la ac
tividad congnoscitiva. Muchas de las caractersticas de los m
todos ya las hemos analizado en el cap tul o dedicado a los ti
pos de investigacin, y algunas de sus caractersticas funda
mentales se confunden con las propias de los procedi mientos
y tipologas investigativas.
Parti endo de la premisa de que el mtodo es el i nstru
mento de la actividad cientfica de que nos servimos para co
nocer la naturaleza y la sociedad, ste se encuentra i ndi na
mente vinculado a diversas disciplinas y reas del conoci mi en
to que nos procuran los medios lgicos y operativos propios
de la lgica, la epistemologa, la sociologa, la psicologa, etc.
De ello se deduce que los mtodos de la investigacin ci ent
fica son los procedi mientos pl aneados que se utilizan para
descubrir las formas de existencia de los procesos objetivos,
distinguir las fases de su desarrollo, desentraar sus enlaces
i nternos y sus conexiones con otros procesos, esclarecer las
acciones rec procas entre los procesos, generalizando y pro
fundi zando los conocimi entos all adquiridos, demostrndo
los con rigor racional, obteni endo su comprobaci n en el ex
perimento o en la observacin, y encontrando las condiciones
y medios necesarios para permitir la intervencin humana. De
esta manera surge un vnculo muy estrecho entre el mtodo
cientfico y la lgica, en tal grado que algunos investigadores
consideran el mtodo como la funcin lgica ms compl eta
y tambin la ms i mportante.
La lgica, y particularmente la epistemologa, nos apor
tan los mtodos deductivos e inductivos, los cuales tienen una
i mportancia fundamental en la actividad investigativa. El m
t odo deducti vo es el procedi miento que se utiliza para esta
blecer teoras cientficas y su particularidad se asienta en la
capacidad para aplicar la tcnica deductiva de la conclusin,
la cual se asocia y se vincula con la inferencia y la deduccin.
Por lo general se utiliza en la estructuraci n del conocimi ento
cientfico y se usa cuando se han acumul ado y se han i nter
pretado ya teri camente los hechos y datos de carcter emp
rico. De esta manera se busca sistematizar el material emp ri
co de una investigacin y se procura inferir de l, de manera
rigurosa y sistemtica, todas las consecuencias posibles y se
obtiene de esta manera un nuevo conocimi ento como conj un
to de posibles interpretaciones de la teor a estructurada en el
plano deductivo Cmo organizan los sistemas deductivos?
Estos incluyen los siguientes aspectos:
Una base de partida, es decir, un conj unto de trmi
nos y enunciados iniciales.
Recursos lgicos utilizables (reglas de inferencia de la
definicin).
La teor a misma obteni da desde la base de partida, a
la cual se aplican los recursos lgicos.
El mtodo deductivo procede de lo universal a lo parti cu
lar, de lo conocido a lo desconocido. Cuando en este mtodo,
la operacin se utiliza rigurosamente y el juicio derivado se
desprende con necesidad lgica de los juicios antecedentes, el
razonami ento recibe el nombre de inferencia. Este trmi no se
utiliza indi ferentemente para referirse a un razonami ento l
gico que permite tomar una decisin sobre el grado de certe
za que posee la hiptesis o a un juicio que se formula a partir
de otros juicios o premisas, previamente. En este caso los j ui
cios que sirven como punto de parti da, son denomi nados pre
misas y desempean la funcin de ser las condiciones de la i n
ferencia. El resultado que se obti ene, o sea, el juicio inferido
como consecuencia, es llamado conclusin. En la investiga
cin cient fi ca, tanto las premisas como las conclusiones, ti e
nen enorme importanci a en el proceso de anlisis o i nterpre
tacin de los datos. La premisa es un ancededente que sirve
de base para tratar, discutir, etc., una cosa y que se utiliza co
mo seal o indicio para inferir otra cosa. La conclusi n es un
enunciado que se deduce de una premisa medi ante algunas re
glas lgicas.
Pero el mtodo deducti vo no es i ndependi ente de otro
procedi mi ento lgico: el mtodo inductivo. Al contrari o, la
i nduccin y la deducci n se hallan indisolubl emente relacio
nadas entre s como veremos ms adelante. Como forma de
razonami ento el mtodo i nductivo hace posible el paso de los
hechos singulares a los principios generales. Hay que recordar
aqu que durante su actividad mental cognoscitiva el indivi
duo adquiere conocimi entos sobre determi nado gnero de
obj etos o fenmenos aislados. Despus, a consecuencia de la
uni formi dad y constanci a que manifiestan la naturaleza y la
sociedad, llega a la conclusin de que existen obj etos o fen
menos del correspondi ente gnero. Por consiguiente, en el
proceso mental y en el investigativo, el pensami ento se mueve
por induccin del conoci mi ento de los fenmenos parciales
al conoci mi ento del todo. Con este motivo, los razonami entos
inductivos figuran como los componentes constructi vos de
los conoci mi entos generalizados, de la formaci n de los con
ceptos y el conoci mi ento de las leyes. En su calidad de mto
do de investigacin, la induccin se enti ende como va del es
tudi o experi mental de los fenmenos, de modo que parti en
do de hechos singulares se pasa a proposi ci ones generales; es
como si los primeros conduj eran a la proposicin general.
Tanto el mtodo deducti vo como el inductivo poseen
sus propias subdivisiones, ya que de ellas derivan a su vez
otros mtodos. Del mtodo deductivo se originan otros dos
mtodos: el mtodo axi omti co y el mtodo gentico. El
m t odo axi omt i co tradi cionalmente se presenta bajo la for-
ma de mtodo hi potti co-duducti vo y se asienta en el pri n
cipio del axi oma, que en lgica es una proposi ci n general
o premisa que se considera evidente y se juzga verdadera sin
demostrarla, y que en cierta medida se opone a los post ul a
dos, que son principios o proposiciones que se toman como
punto de partida de una teor a cientfica, en cuyo marco no
es demostrable. En la lgica y en la metodol og a de las ci en
cias modernas, los conceptos postul ados y axi oma, se
suelen utilizar como equivalentes, con la particularidad de
que el pri mero se emplea menos, aunque en la mayor a de los
casos, el trmi no postul ado se usa para referirse a materias
especiales. El concepto axi omti co es sinni mo de irrebati
ble, evidente y absol uto, tan evidente que no necesita demos
tracin.
El mt odo gentico fue rescatado por el psiclogo gine-
brino J ean Piaget de las manos de los bilogos y genetistas,
y lo aplic en el campo psicolgico, y parti cularmente en el
contexto de la epistemologa y en la metodol og a del proceso
cognoscitivo. A este psiclogo se debe lo que se identifica con
el nombre de psicologa gentica, que no es otra cosa que el
estudio sistemtico de las actividades psquicas y. de la con
ducta, tanto en el campo de la ontognesis como de la filog
nesis. Algo de estas caractersticas tiene el mtodo gentico
en la investigacin cientfica, el cual estudia los fenmenos'
basados en el anlisis del desarrollo de los mismos. Su concep
cin la encontramos en los principios y postul ados de otras
ciencias y disciplinas, como la biologa, la filosofa, la lgica-
matemticas y la lgica moderna. I mplica el establ eci mento
de las siguientes condiciones:
Las condiciones iniciales de) desarrollo
Sus etapas principales
Las tendencias bsicas de las lneas de desarrollo
Uno de sus objetivos principales es descubrir el nexo de
los fenmenos estudiados en el ti empo y estudiar las transi
ciones de las formas inferiores a las superiores. En este terre
no el mtodo gentico es superior a otros mtodos similares,
parti cularmente aquellos que tienen como base el mtodo
emp ri co, ya que en el gentico la investigacin se efecta pa-
ralelamente al desarrollo real, desarrollo que sirve de criterio
para comprobar el acierto de las ideas surgidas. Pese a sus
ventajas, tiene tambi n sus desventajas: no est en condi
ciones de descubrir y desentraar todo el proceso de desarro
llo de un fenmeno, de ah' que su accin es compl ementada
con otros mtodos.
El mt odo hi pot t i co-deduct i vo es un procedi miento
que toma unas aseveraciones en calidad de hiptesis y com
prueba tales hiptesis, deduci endo de ellas conclusiones que
confrontamos con los hechos. Este procedi miento hace parte
de la metodol og a de las ciencias y su aplicacin se halla vin
culada a varias operaciones metodolgicas: confrontaci n de
Hechos, revisin de conceptos existentes, formaci n de nue
vos conceptos, conciliacin de hiptesis con otras proposi ci o
nes tericas, etc.
El txitodo histrico-comparatiuo aunque ya lo tratamos
en el capi tul o dedi cado a la investigacin histrica, modalidad
investigativa de la cual hace parte, hay que destacarlo como
procedi mi ento que i ndependi entemente del tipo de investiga
cin en la cual participa, tiene cierta autonom a en relacin
con ste y es utilizado en otras modalidades no siempre de na
turaleza histrica. Es un procedi miento de investigacin y es
cl areci mi ento de los fenmenos culturales, y consiste en esta
blecer la semejanza de dichos fenmenos por su forma de infe
rir de ello una conclusin acerca de su parentesco gentico, es
decir, acerca de su origen comn. La particularidad de este
mtodo descansa en el hecho de tomar como punto de parti
da el restableci miento y la comparaci n de el ementos anti
guos, comunes a distintas esferas de la cul tura material y del
saber. Este mtodo ha ejercido un poderoso influjo en el de
sarrollo de la lingstica moderna, de la etnograf a, de los es
tudios histricos consagrados a los mitos y a las creencias. A
pesar de sus mritos, el mtodo histrico-comparativo tiene
tambi n sus limitaciones, ya que en general no permite pasar
de la apariencia externa de las formas culturales e ideolgicas
al descubri mi ento de las relaciones sociales materiales que las
condi ci onan. De ah que se utilice en calidad de recurso auxi
liar, como apoyo a otros mtodos.
A pesar de que los mtodos longitudinales y transversa
les se asocian di rectamente con el campo psicolgico, se utili-
teor a del desarrollo, sino que tambi n es una concepci n so
bre el universo material, al cual considera un todo en desarro
llo, un todo unido y concatenado.
Pero en este proceso de desarrollo y de transformaci ones
juegan un papel fundamental las contradicciones, categoras
que expresan en la dialctica la fuente i nterna de todo movi
miento y el principio de desarrollo. Las contradi cci ones son
el resultado de las relaciones que surgen entre contrari os, o
sea, fenmenos o aspectos de los fenmenos que se excluyen
mutuamente. En el anlisis del paradigma de investigacin
marxista ya hicimos referencia a esta modal i dad, que algunos
la consideran como una tentativa terica para dar respueta al
probl ema investigativo, pero de ninguna manera un mtodo
propi amente dicho.
En la psicologa existen dos mtodos de diagnstico y
de observacin utilizados por los psiclogos, pero a la postre
se han converti do en verdaderos mtodos de estudi o y de i n
vestigacin. Nos referimos a la i ntrospeccin y la extrospec-
cin, que aunque propios del campo psicolgico, tambi n se
usa en algunos casos en la antropol og a y en la pedagoga. La
introspeccin es un procedi miento por medio del cual un su
j eto puede observar y explicar sus propias experiencias. Este
trmi no puede ser aplicado tanto a las experiencias vividas co
mo a los sentimientos, conocimi entos, i ntenci ones o acti vi da
des psquicas superiores. En sociologa se utiliza un procedi
miento muy similar conoci do con el nombre de introspeccin
simpattica, un estudio de la conducta social que imagina al
i nvestigador col ocado en las situaciones propias de los indivi
duos cuya conducta analiza. Como contraparti da, la extros-
peccin sirve para caracterizar todos los aspectos propios de
la observacin que no se dirigen a la conciencia sino a los sen
tidos.
Si bien muchos de los mtodos reseados tienen carac
tersticas muy particulares, en cambi o existen procedi mientos
ms generales, los cuales se asocian espec fi camente a deter
minadas disciplinas, tcnicas o reas de conoci mi ento. Nos re
ferimos a los mtodos propi os de algunas disciplinas como la
sociologa, antropol og a, psicologa, etnograf a, estadstica
o pedagoga, que i ndependi entemente de las variantes meto
dolgicas que existen al interior de cada una de estas discipli-
as, exi sten algunas concepci ones generales que aspira a ca
racterizarlas globalmente. De ah que se hable del mt odo so
ciolgico cuando los procedi mientos i ncluyen una descri p
cin y una explicacin de los diversos fenmenos, comporta
mientos y materiales sociales, los cuales pueden tener diver
sas variantes, que van desde las opciones sociomtricas hasta
los procedi mi entos ms libres en el campo de Ia investigacin
sociolgica. O quizs el mt odo antropolgico cuando se as
pira a descubrir las regularidades de la vida social humana,
parti cul armente a travs de la observacin de los actos y el
anlisis de la cul tura material de determinados puebl os o gru
pos sociales. Lo mismo podr amos decir del mt odo psi col
gico o psicologista que se asocia con el mtodo anal ti co, es
decir, el proceso de descomponer un fenmeno estudi ado en
sus el ementos consti tuyentes, buscando as las causas del mis
mo. En general, se hace muy difcil i nterpretar e identificar
los diversos procedi mientos que utilizan estas disciplinas en
su trabajo, por medi o de un mtodo que rena en una sola
opcin todo un conj unto de tcnicas, frmulas y ori entaci o
nes muy diferentes que existen en disciplinas como la psico
loga, la sociologa, la antropol og a, etc.
3.4 El diseo en la investigacin
Lo pri mero que llama la atenci n a quienes incursionan
por primera vez en el campo de la investigacin ci ent fi ca, es
la gran profusi n de trmi nos que muchas veces sirven para
designar los mismos fenmenos, propi edades, procesos, con
ceptos o actividades. O sea, se trata de las mismas cosas pero
i dentificadas con nombres diferentes. Y es curioso que esta
situacin se presente en una disciplina que presuntamente se
debiera destacar por su rigor, presin y objetividad. Todo ello
no ha hecho otra cosa que aumentar la confusin y la des
ori entaci n reinante en este terreno, parti cul armente entre las
personas que recin se inician en estas labores investigativas.
Ya en el prlogo de este libro destacamos el hecho de que
desde los propios textos de metodol og a de la investigacin
se al imenta y se estimula esta confusin, ya que los autores
utilizan trmi nos y conceptos di ferentes para designar si tua
ciones o actividades similares. La unificacin de la termi nol o
ga ci ent fi ca en este terreno es urgente y prioritaria, ya que
de lo contrari o la investigacin seguir siendo un verdadero
juego de apuestas, donde todo es relativo y posible.
Precisamente una de las vctimas de esta imprecisin y
ambigedad reinante, es el manejo que se hace del trmi no
di seo, que los investigadores utilizan con significados y
objetivos diferentes o en su defecto, no hacen parte de su l en
guaje tcnico. Porque a pesar de que no son muchas veces
equivalentes los trminos, se usan como sinnimos de dise
o y son aceptados como tales entre los investigadores.
Para la jerga cientfica, la expresin diseo de investiga-
ci nJ sirve para designar el esbozo, esquema, prototi po, mo
delo o estructura que indica el conj unto de decisiones, pasos,
fases y actividades por real i zaren el curso de una investigacin.
Para otros se trata de una estrategia a seguir por el investiga
dor para alcanzar una adecuada solucin al probl ema pl antea
do. Para Naghi no es otra cosa que un programa que especi
fica el proceso por realizar y control ar un proyecto de investi
gacin, es decir, es el arreglo escrito y formal de las condiciones
para recopilar y analizar la informaci n, de manera que com
bine la i mportanci a del propsi to de la investigacin y la eco
nom a del procedi mi ento1h.
A juicio del autor, el diseo de la investigacin se pl an
tea en dos niveles:
El diseo como un plan sistemtico, o una serie de ins
trucci ones para realizar un proyecto de investigacin,
como un plano de construcci n.
El diseo implica dinero, recursos humanos y ti empo,
o sea control a presupuesto y ti empo del proyecto.
Estas dos instancias corresponder an a lo que en la ac
tual i dad se define como pl aneaci n, que es el procedi mi en
to por medio del cual se proyectan y se trazan lneas de ac
tuacin y se ponderan las vas alternativas de trabaj o, y la
38 NAGH! NAMAKF OROOS H, Mo h a mma d . Me t o d o l o g a d e la i n
v es t i gaci n. Li mus a, M x i c o , 19 8 7 .
planificacin que sera la organizacin, diagnstico, evalua
cin y puesta en prctica de las lneas administrativas, econ
micas y tcnicas de todos los aspectos diseados en la planea-
cin.
En una investigacin se deben disear claramente estos
aspectos, ya que las lneas tericas trazadas no tendr an sen
tido si no se cuenta con los medios tcnicos, humanos y eco
nmicos para llevarlas a la prctica. A juicio de los expertos,
ningn tipo de investigacin carece de un diseo formal, ya
que sera como pretender un edificio sin un plano de cons
truccin. Muchos investigadores, parti cularment i denti fi ca
dos con algunas modalidades de la investigacin cualitativa,
estn en contra de cualquier tipo de diseo formal, ya que a
juicio de ellos ste reduce la flexibilidad de las decisiones y li
mita la iniciativa de lo1- investigadores. Creemos que en la
prctica es posible superar cualquiera de estas presuntas limi
taciones, ya que existe una amplia gama de diseos, los cuales
permi ten actuar con mucha libertad a quien se lo proponga.
En general un diseo de investigacin es un verdadero
model o de verificacin que permite contrastar los hechos con
la teor a, y su forma es la de una estrategia o plan general que
determina las operaciones para hacerlo. Porque sin un plan
coherente y sistemtico de trabajo, sin una estrategia general
ori entada a la seleccin de las tcnicas y mtodos de recolec
cin, anlisis e interpretaci n de datos, estamos lejos de tra
bajar ci ent fi camente.
Se hace muy difcil pensar en clasificar la gran cantidad
de diseos que existen en el campo investigativo. o por lo me
nos lo que a juicio de los investigadores consideran como ta
les. Lo decimos porque en este sentido la lista es extensa e in
termi nabl e, ya que existe la tendencia a asignarle el pomposo
nombre de di seo" ncualquier referencia tcnica o metodo
lgica que cumpla objetivos parecidos. Aqu prcti camente
nos encontramos con los mismos nombres y denomi naciones
que se utilizan en los tipos de investigacin, mtodos, mode
los o estudios: experimentales, bibliogrficos, encuestas, pa
neles, estudios de caso, histrico, exploratorio-descriptivo.
etc. Ello quiz nos ensea que los criterios para clasificar un
estudio se encuentran nti mamente relacionados entre s.
Aqu vale la pena recordar que usual mente existen 7 criterios
para clasificar o definir el desarrollo o proceso investigativo:
El grado en que el probl ema de la investigacin ha si
do entendi do (exploratori o, formalizado, etc.).
El enfoque del tpico del estudio (estudios estad sti
cos, de caso, etc.).
-- El medi o ambi ente en la investigacin (campo, l abora
torio, etc.). .
La dimensin del tiempo (longitudinales, transversa
les, etc.).
La forma de comunicacin con el obj eto de estudio
. (procesos de control , de interrogacin, observaciona-
les, etc.).
Control de variables (todos los experimentales).
Naturaleza de la relacin entre variables (descriptivos,
causales, etc.).
Todos estos criterios se combi nan y se entremezclan, y
dan nacimi ento a una gran canti dad de nuevos tipos o moda
lidades investigativas.
No hay duda de que en el diseo se establecen las condi
ciones para la recopilacin y anlisis de los datos, y ste se el a
bora sobre el plan general de la investigacin y todos sus aspec
tos y puntos bsicos deben especificarse lgica y tcni camen
te. El diseo permite realizar un inventario de necesidades y
recursos (humanos, econmicos y tcnicos) para adelantar
una investigacin, permi ti endo el clculo del ti empo y costo
del estudio, necesidades de capacitacin y adi estramiento del
personal. Facilita la elaboracin de diagramas, cronogramas,
flujogramas, etc., para el control en la ejecucin de los estu
dios.
Muchas preguntas surgen en torno a la definicin bsica
de un proceso de investigacin, o sea, cules son los compo
nentes fundamental es de un diseo investigativo. Se hace
muy difcil habl ar de un patrn nico para todas las investiga
ciones, ya que los diseos cambian de acuerdo con los objetivos
y probl emas que se pl antean para cada caso. Confunde el he
cho de que para muchos investigadores, di seo sea si nni
mo de esquema o model o que nos indica todos los pasos, de
cisiones y actividades que se realizan en el curso de una inves
tigacin. Los esquemas propuestos, i ndependi entemente de
algunas variantes muy particulares, incluyen los mismos ele
mentos y fases, cuya inclusin responde a una organizacin y
estructura lgica Cmo es esta organizacin y estructura l
gica? Es tambi n muy difcil definir categri camente lo que
a nuestro juicio consti tuye una estructura lgica, pero lo
que s sabemos es que tiene algunas caractersticas bsicas
que se identifican en cualquier diseo. Las ms i mportantes
son la simplicidad, regularidad y conti nui dad, que a la postre
se consti tuyen en los rasgos ms distintivos de cualqui er dise
o cient fi co.
Por simplicidad entendemos la adopcin de las expl i ca
ciones ms simples entre todas las posibles. O sea en la expl i
cacin deben figurar aquellos el ementos y factores que son
indispensables y no innecesarios. Por regularidad entendemos
todo aquello que se rige por leyes, normas, o sea, los procesos
que se desarrollan deben estar sujetos a referencias, normas,
principios definidos o leyes. En esta condi ci n se apoya la po
sibilidad de generalizar las conexiones observadas para un gru
po finito de procesos de una clase, al conj unto infinito de
procesos de la misma clase. Lo reguiar no tiene cambios
bruscos, faltas o variaciones. La cont i nui dad se revela en la i n
tegridad de los sistemas que constan de el ementos discretos
singulares, en la i nfi ni tud de sus conexiones, en la gradacin
del cambi o de los estados, en el paso sin brusquedades de un
estado a otro. Lo que se exti ende y se desarrolla sin i nterrup
cin, con frecuencia, constante y que tiene conti nui dad, se
i dentifica con el principio de regularidad.
Tampoco hay que olvidar que en un diseo y proceso i n
vestigativo actan diversos factores en dos niveles: las condi
ciones objetivas del proceso, o sea aquellas condi ci ones nece
sarias y exi stentes i ndependi entemente de la conciencia y de
la accin investigativa, las condi ci ones personales del proceso
investigativo, o sea todos aquellos aspectos propi os del inves
tigador o del grupo de investigadores que les sirven para orien-
El plan de investigacin
El trabajo de campo
I nforme final
DEWEY , J ohn: How We Think. Boston, D. C. Heath
and Company, 1956. .
El norteameri cano J ohn Dewey, basndose en el esque
ma del educador alemn Georg Kerschensteiner, sugiere los si
guientes pasos en el proceso y diseo de una investigacin:
1. La investigacin comienza ya sea cuando se experi
menta alguna necesidad y debi do a algn deseo uni
versal de conocimi entos, o como consecuencia de al
gn xi to o fracaso en particular.
2. Se pl antea el probl ema de manera ms precisa y la ta
rea se presenta con ms claridad. Se trata de saber qu
es lo que se quiere, cul es el objetivo, a qu i nterro
gante se procura responder. En realidad, desde el co
mienzo surge generalmente todo un cmul o de i nte
rrogantes que es necesario poner en orden.
3. Se renen las observaciones que puedan contri bui r a
solucionar el problema: se analiza la li teratura di spo
nible, se consulta a los expertos, se investigan las cau
sas, se solicita asesoramiento, se toman notas y se en
sayan representaciones grficas.
4. Surgen conjeturas mejor fundadas, estimaciones, i n
tentos de explicacin e hiptesis. Estas son las pri me
ras hiptesis de trabajo.
5. Para verificar esas hiptesis se elabora un plan de ob
servacin o de experi mentaci n, en el cual se suelen
distinguir dos etapas:
a. Una investigacin preliminar basada en una peque
a canti dad.
b. Una investigacin fundada en una muestra repre
sentativa del mbi to que se considera.
6. Se pasa despus al estudi o lgico y estad sti co de los
resultados. Se extraen consecuencias.
7. Se procura expresar las conclusiones en un principio
general.
8. Los resultados se integran dentro del conj unto orde
nado de nuestros conocimi entos.
9. Se ponen los resultados a disposicin de los expertos.
SEL L TI Z, C. y otros. Mt odos de investigacin en las re
laciones sociales. Ediciones Rialp. Madrid, 1971.
a. Una hiptesis expues^ como pl ant eami ent o del p r o
blema.
b. Una exposi ci n en que se describe la investigacin
que ha de realizarse.
c. Especificacin de los mt odos de obt enci n de datos.
d. Presentacin de los resultados.
e. Anlisis e i nterpretaci n.
f. I nforme.
NAGHI , Nohammad. Metodol og a de la investigacin.
Limusa, Mxico, 1987.
Desarrollar el model o conceptual
Definicin del probl ema
Analizar el probl ema para conocer su origen
Analizar el antecedente
Determi nar los objetivos de la investigacin
Especificar las preguntas
Determi nar las variables
Ti po de investigacin ,
Metodol og a de la investigacin
Datos
Tipos
Fuentes
Naturaleza
Medicin y escalas
Muestreo
Codificacin
Captacin de datos
Anlisis detallado
I nterpretaci n
Preparacin del informe
Etica del investigador
I nforme
Para dialcticos como Eli de Gortari , el di seo ci ent fi co
se funda pri nci palmente en las tcnicas experi mental es, las
operaciones lgicas y la imaginacin racional, se desarrolla
medi ante aproximaci ones sucesivas, se comprueba rei terada
mente en la prctica y se afina medi ante la conjugacin de la
reflexin comprensiva y el contacto directo con la realidad
objetiva. En trmi nos de un esquema general, el diseo y el
proceso de investigacin ci ent fi ca, a juicio del autor se des
pliega en las siguientes etapas principales:
El surgimiento de un probl ema (entendemos por pro
blema cualquier dificultad que no se puede resolver
automti camente, es decir, con la sola accin de nues
tros reflejos instintivos y condi conados, o medi ante el
recuerdo de lo que hemos aprendi do anteri ormente).
La revisin de los conoci mi entos anteri ores que sean
perti nentes y la comprensin cabal de ellos.
El pl anteami ento claro y di sti nto del probl ema.
La bsqueda de su solucin, i ncl uyendo su expl i ca
cin posible medi ante la formulacin de una hi pte
sis.
La prediccin de las consecuencias de la hiptesis.
La planeacin del experi mento necesario para verifi
car las consecuencias de las hiptesis.
El diseo del experi mento, i ncl uyendo el mtodo ade
cuado para realizarlo.
La ejecucin del experi mento, aplicando ri gurosamen
te el mtodo, con la habilidad, la inteligencia y la i ma
ginacin requeridas.
La obtenci n de algn resultado que sea comprobabl e
. o demostrabl e, o bien ambas cosas a la vez.
La demostraci n o la verificacin experi mental del re
sul tado, o las dos cosas.
La i nterpretaci n del resultado en los trmi nos de la
teor a correspondi ente.
La insercin del resultado en el sistema de los conoci
mi entos adquiridos.
La indagacin de algunas consecuencias implicadas
por el resultado y
El surgimiento de nuevos probl emas39.
Eli de Gortari pl antea que el proceso de investigacin
ci ent fi ca es fundamental mente una actividad cclica, porque
de los resultados obteni dos surgen nuevos probl emas, que a la
postre se convertirn en las fases iniciales de un nuevo ciclo
que se repetir, al igual que el proceso anterior.
El norteameri cano Russel Ackoff afirma que di sear
es planear y control ar el procedi mi ento de la investigacin,
tomando decisiones antes de que se presente la situacin, o
sea equivale al pl anteami ento del problema. Segn el autor, el
diseo tiene fundamental mente los siguientes objetivos:
Determi nar los fines del trabajo.
Sealar las diferentes partes del probl ema a travs de
pl antear con claridad las ideas que se tienen acerca
de l.
39 DE GOR T A R I , El i . El m t o d o ma t e r i a l i s t a d i a l c t i c o . Gri j al bo,
Mxi co, 1986.
Seleccionar el procedi miento adecuado para realizar
la investigacin.
Prever el ti empo y el orden en que se desarrollarn las
diferentes etapas del estudio.
Para la mexicana Guillermina Baena, el diseo es si nni
mo de plan de trabaj o, el cual nos permi ti r ahorrar ti em
po, evitar dispersin de esfuerzos y canalizarlo hacia un lugar
determi nado, y valorarlo y discutirlo antes de llevarlo a la
prctica. A juicio de la autora, consta de los siguientes puntos:
Revisin de la literatura
Eleccin y delimitacin del tema
Tratami ento del problema
Ordenami ento del tema
Seal ami ento de fuentes preliminares
El aboracin de la agenda40,
A estos casos analizados podemos agregar decenas de au
tores que pl antean otros puntos de vista sobre el diseo, sus
funciones, objetivos y caractersticas, que como lo pudi mos
observar tiene significados y alcances muy diversos. Ello qui
zs nos est demostrando la profunda dispersin y ambi ge
dad que existe entre los especialistas sobre algunos trmi nos
y conceptos que presuntamente son los i ndicadores de un ri
gor y precisin que en la prctica muchas veces no existe. ,
4 0 BAE NA, Gui l l e rmi na. C m o e l a bor ar una t esi s en 3 0 d as . Ed i t o
res Me x i c a no s Uni dos . M x i c o , 1 9 8 6 .
4. PROBLEMA E I NVESTI GACI ON *
4.1 Qu es un probl ema?
A pesar de que en la prctica todo el mundo enti ende lo
que es un probl ema, sabe i dentificarlo y hasta puede ensayar
una respuesta frente a este probl ema, no hay duda de que el
concepto no es tan fcil definirlo, ya que en torno a l giran as
pectos muy dispares y diferentes. De ah que a pesar de que
todas las definiciones poseen el ementos comunes, existen una
gran variedad de problemas: tericos, prcticos, cientficos,
empricos, conceptual es, etc., que segn el rea, la disciplina
o su uso, pueden tener significados muy diversos.
Para el comn de la gente un probl ema es sinnimo de
dificultad, de tarea, de ejercicio o de pregunta prctica y te
rica que exige respuesta o solucin. Algunos usan la palabra
para referirse a una cuestin compleja que exige solucin o
cualquier asunto que requiere nuestra dedicacin. En todo ca
so existe un denomi nador comn en todas estas variantes co
tidianas del probl ema: se refieren a un hecho no resuelto que
debe encontrar una respuesta terica o prctica, ci ent fi ca, o
vulgar, social o individual, lo cual posibilitar resolver parcial
o total mente el probl ema. A la mayor a de las personas, i nde
pendi entemente de su edad, de su condi ci n cultural o si tua
cin socioeconmica, les toca enfrentarse o vivir problemas,
los cuales deben resolverlos si desean alcanzar metas o prop
sitos que se pl antean. El cient fi co, el artista y el profesional
viven permanentemente enfrentados con problemas de toda
ndole: cientficos, estticos o tcnicos. Resolver estos probl e
mas les ayudar a conqui star un mayor espacio en su trabajo
o en su vida profesional, o sea el mundo avanza y progresa en
la medi da en que los problemas ya resueltos van quedando
atrs.
Existen muchas formas de abordar el estudio o el anli
sis de un probl ema. Los dos criterios ms comunes son el pro
blema como una cuestin filosfica y como un hecho ci ent
fico, aunque no deja de tener i mportanci a, parti cularmente
en el caso de las ciencias sociales, el probl ema como una rea
lidad cotidiana.
El probl ema como cuestin filosfica. Filosficamente
el probl ema tiene sus antecedentes histricos en las aporas
aristotlicas, que en griego significa situacin sin salida.
Este es un concepto que en la antigua filosofa griega serva
para designar el probl ema de difcil sol uci n. La apor a
surge porque en el obj eto mismo o en el concepto que de l
se tenga, figura una contradi cci n. Suelen denomi narse apo-
ras los juicios de Zenn de Elea sobre la imposibilidad del
movimiento. En la apora de la Di cotom a se afirma que
antes de recorre) ina distancia, cualquiera que sea, es necesa
rio recorrer la mi tad de dicha mi tad y as sucesivamente has
ta el infinito. De ah que se infiera la conclusin de que el mo
vimiento no puede iniciarse. Pero el trmi no apor a recin
adquiere sentido filosfico en Platn y Aristteles. Este l ti
mo lo define como igualdad de conclusiones contrari as,
muy cercano al concepto sobre la uni dad de contrari os de
la filosofa materialista dialctica. Tambi n el probl ema en su
dimensin filosfica tiene su i denti dad con la anti nomi a
kantiana, en sus i ntentos de fundamentar la tesis bsica de su
filosofa, segn la cual la razn no puede ir ms all de los l
mites de la experiencia sensorial ni conocer la cosa en s .
Este concepto de la anti nomia hace parte de las categoras
fundamental es de lgica formal y se la define como la apari
cin de dos juicios contradi ctori os, pero igualmente funda
mentados en el curso de un razonami ento.
Kopni n, desde una pti ca marxi sta, en su libro Lgica
dialctica, define el probl ema como una categor a de la lgica
dialctica, como el conoci mi ento sobre lo desconoci do41 y
como una variedad de preguntas cuya respuesta no est con
teni da en los conocimi entos acumul ados y, por esta razn,
exige acciones determinadas, encami nadas a la obtenci n de
nuevos conocimi entos. Dicho en otras palabras, el probl ema
determina la actividad investigativa de bsqueda del hombre,
encami nada al descubri mi ento de un conoci mi ento nuevo o a
la aplicacin de uno conocido a una situacin nueva.
En los mtodos y procedi mi entos para resolver los pro
blemas filosficos, tiene gran i mportanci a la heursti ca, mto
do que nos ayudar a encontrar por s misma las respuestas a
41 KOPNI N, P. V. L gi c a di al c t i ca. Gri j al bo. M x i c o , 1 9 6 6 .
J os probl emas planteados. Tiene relacin con el acto de soste
ner una discusin, actividad que floreci fundamental mente
entre los sofistas de la antigua Grecia. Surgida como medio
para buscar la verdad a travs de la polmica, se escindi pron
to en dialctica y en sof sti ca. En la solucin del probl e
ma surge la mayuti ca socrtica, un mtodo de induccin
empl eado por Scrates por el cual el maestro hace descubrir
a su al umno, nociones que ste posea sin haber llegado a for-
mulrsel'as.
Y en este juego de aproximaci ones al probl ema, tienen
gran importanci a la duda, la cuestin y el dilema, tres concep
tos que usual mente se asocian y muchas veces se confunden
con el probl ema. Tradici onal mente la duda filosfica es una
suspensin transitoria de un juicio hasta reunir los conoci
mientos necesarios para formul arl o con seguridad. Es la osci
lacin entre el NO y el SI, entre hiptesis u opi ni ones que se
contradi cen mutuamente sin que llegue uno a decidirse por
alguna de las dos. El dudar supone tener conciencia de
un juicio frente al cual hay que tomar posicin. En el pl antea
mi ento ci ent fi co del probl ema, la duda es aparente o fingida,
y no real.
L cuesti n se relaciona ms di rectamente con la estruc
tura y la naturaleza de un probl ema, ya que sta se le asocia
con la pregunta, ya que una cuestin es un asunto que re
quiere una solucin o una respuesta. Como veremos ms ade
lante, la pregunta va a tener una i mportanci a vital en la i den
tificacin de los el ementos de un probl ema y en la solucin
misma de ste.
La di syunt i va nos pl antea un dilema que nos obliga a ele
gir forzosamente entre dos soluciones o nos enfrenta con dos
alternativas, ninguna de las cuales llena las condiciones reque
ridas y se consti tuye un cap tul o fundamental en el pl antea
mi ento y solucin de un probl ema. Aunque muchas veces el
trmi no se aplica a una situacin que se tiene por compleja y
difcil, no hay duda de que su significado se llega a confundi r
muchas veces con el propi o probl ema y an con la contradi c
cin.
Para los partidarios de la filosofa materialista dialctica,
la contradiccin es la categor a filosfica que resume todos
los rasgos y variantes del problema. Se parte de la premisa de
que en todo proceso, cualquiera que sea, se manifiesta obj eti
vamente su existencia contradi ctori a, o sea entre los el emen
tos que lo componen, existe una lucha entre stos hasta el
punto que se implican mutuamente, se niegan reci procamen
te y tratan de excluirse unos a otros. Esta lucha entre opues
tos pasa por distintas fases que se manifiestan espec fi camen
te en el surgimiento, el desarrollo y la superacin de las pro
pias contradicciones. O sea el pl anteami ento, l desarrollo y
la superacin de las contradicciones tiene mucha identidad
con el proceso del pl anteami ento, formul aci n y solucin del
probl ema, aunque la contradi cci n por su condi ci n de cate
gora filosfica, expresa las propiedades, facetas y relaciones
ms generales y esenciales del fenmeno, dentro del cual el
probl ema es slo un aspecto.
El probl ema como un hecho ci entfico. No hay duda
de que el probl ema es una forma objetiva de expresar la necesi
dad de desarrollar el conocimi ento cient fi co. Las contradi c
ciones que surgen entre el conoci mi ento y la falta de conoci
mi ento, entre lo conocido y lo desconoci do, son a la postre
uno de los aspectos vitales en el desarrollo de la ciencia y del
mtodo ci entfico. El curso del conoci mi ento ci ent fi co con
siste en una sucesin ininterrumpi da de probl emas que apare
cen a partir de los resultados obteni dos en las investigaciones
anteriores y se resuelven medi ante el razonami ento y la expe
rimentacin. A su vez cada solucin lograda genera todo ti po
de problemas, que al ser resueltos o esclarecidos, conduce a
nuevas i nterrogantes en una cadena i ntermi nabl e de preguntas
y problemas.
Es imposible concebir la investigacin sin la presencia de
un probl ema, ya que para la mayor a de especialistas, la inves
tigacin ci ent fi ca no es otra cosa que un procedi mi ento para
conocer, identificar, describir o resolver problemas. La inves
tigacin cient fi ca no slo parte sino que consiste bsi camen
te, en plantearse problemas y en buscar el cami no y las fr
mulas para resolverlos. O sea investigar, no es otra cosa que
investigar problemas, ya que de otra manera no se j ustificara
la existencia de la investigacin cientfica.
Ya lo sealamos anteri ormente: existen numerosos ti pos
de problemas, pero no hay duda de que stos alcanzan su expre
sin superior en el probl ema ci ent fi co Qu se requiere
para que un probl ema sea ci ent fi co? Debe ser un probl e
ma formul ado de acuerdo con los principios y las reglas propias
de una metodol og a ci entfica, y que se estudi a de acuerdo con
una estructura o un sistema ci ent fi co con el propsi to de de
sarrollar e i ncrementar un conoci mi ento cient fi co. O sea la
frmul a es muy simple: para que sea ci ent fi co debe some
terse a las normas, principios y reglas propias del mtodo ci en
tfico.
4.2 Ti pos de probl emas
Existe una variada y amplia ti pologa de problemas, aun
que la mayor a de ellos tienen rasgos comunes y tpicos. No
hay entre los autores criterios muy definidos para clasificar
estos probl emas, ya que algunos los organizan de acuerdo con
sus conteni dos, al procedi mi ento o al mtodo que utilizan, o
en su defecto a la disciplina o rea de conoci mi entos a la cual
se encuentran vinculados. Sin la i ntenci n de caer en esque
matismos rgidos y formalistas, incluimos aqu una lista de
los probl emas ms comunes utilizados en la investigacin ci en
tfica.
4.2.1 Problemas empri cos
No hay duda de que una de las fuentes principales en la
i dentificacin y posteri or formul aci n de un probl ema, es la
experiencia, ya que si bien una persona puede deducir raci o
nal y teri camente un probl ema, ste debe tener una relacin
directa o indirecta con la experiencia del investigador, de lo
contrari o, este probl ema se va a convertir en un supuesto te
rico desligado de la realidad que se investiga. Aunque no es
una condi ci n y exigencia el convertir un probl ema en una
realidad emp ri ca, tanto ste como la experiencia, tienen una
enorme i mportanci a como punto de parti da en el proceso de
formul aci n del probl ema.
Cuando nos referimos a los probl emas emp ri cos, don
de tiene un significado fundamental la experiencia, ello no
quiere decir que se deja de lado compl etamente el aspecto
conceptual , al contrari o, creemos que el acto de formul ar un
probl ema exige desde sus inicios una labor conceptual , por
que el probl ema empi'rico qu mi camente puro no existe en
la investigacin cientfica, sino que existe un probl ema que
hace acento en la experiencia, o sea aquel conoci mi ento que
se adquiere por medio de la prctica.
Los problemas empricos tienen gran i mportanci a en la
obtenci n de datos, que en la mayor a de los casos se obti e
nen a travs de la observacin o si mplemente por medi o de
los sentidos. Es el t pi co probl ema prcti co que se plantea
como objetivo inmedi ato el hallazgo de datos y la caracteri
zacin de objetivos de la experiencia. Y en este proceso de
definicin y caracterizacin del probl ema emp ri co, tienen
una i mportancia vital cuatro procedi mientos para alcanzar
estos objetivos:
La observacin y la descripcin
La medicin y la enumeracin
Como ya lo sealamos anteri ormente, la observacin es
la forma ms directa de obtener datos en el momento en que
se desanol l an eventos o situaciones que nos interesan. Pero
no basta con observar una realidad determi nada, sino que es
indispensable precisarla y definirla, y para ello hay que enu
merarla, describirla y medirla, si es posible hacerlo. Muchas
de las observaciones requieren ser cuanti tati vamente precisa
das o, al menos, comparati vamente determinadas. Aqu ac
tan conj untamente el cmputo y la medi ci n, la compara
cin y la medicin. Pero no todo se reduce a lo cuanti tati vo,
sino tambi n hay que cualificar estas canti dades, de lo con
trario no superarn los datos y la i nformaci n los estrechos
lmites de la aritmtica instrumental .
Tradici onal mente el model o empirista en el proceso de
producci n de conocimi entos se caracteriza por el lugar pri
vilegiado que ocupa el dato. De acuerdo con este model o, la
verdad est conteni da en los hechos, por lo tanto la tarea pri
mordial de la prctica cientfica, y tambi n del probl ema em
prico, radica en constatar o reproduci r estos hechos con el
fin de establecer posteri ormente relaciones que posibiliten
dar respuestas a los problemas emp ri cos pl anteados. Por eso
existe diferencia entre el proceso de formul aci n de un pro
blema emprico de uno cientfico, ya que el modelo empiris
ta plantea que el objeto del conocimiento cientfico es algo
ya dado de antemano y que el saber es un discurso que des
cribe hechos que estn ah. Por eso una parte importante del
trabajo cientfico, a juicio de este modelo, se reduce al regis
tro prolijo de los hechos recogidos y de ah que los partida
rios de este paradigma no admiten que existe una diferen
cia muy clara entre el conocimiento comn, con el cual tra
bajan, y el conocimiento cientfico.
Si bien el problema emprico es un elemento importan
te en la construccin del problema cientfico, no se puede
desdear el valor de la teora y sustituirla por el mtodo, y
afirmar equivocadamente que la verdad se encuentra slo en
los hechos, y que el papel de la teora se reduce a organizar y
a estructurar estos hechos.
4.2.2 Problemas conceptuales
Aunque este tipo de problemas podran incluirse fcil
mente entre los problemas cientficos o quizs tericos, ellos
poseen sus caractersticas propias. Un concepto es el resulta
do de la actividad cientfica y es la abstraccin de los proce
sos y de sus relaciones. Como resultado de un proceso de abs
traccin, las propiedades concretas de los procesos singulares
se funden en la unidad general del concepto, por lo tanto el
concepto es una cristalizacin del conocimiento, en la cual se
condensan y se expresan las propiedades comunes de un gru
po de procesos, constituyendo su contenido. Lo mismo po
dramos decir del problema conceptual, que rene las mis
mas propiedades asignadas al concepto, o sea una recons
truccin racional de los datos conocidos, los cuales son entre
lazados, ordenados, organizados y constituidos en una repre
sentacin unitaria, pero en torno al cual surgen numerosos
interrogantes que en el proceso de la investigacin se resolve
rn parcial o totalmente.
El problema conceptual una vez formulado, permite en
tender mejor los datos conocidos anteriormente y sirve tam
bin, para descubrir otros aspectos y nuevas relaciones entre
los procesos investigados. Al plantear el problema desde un
punto de vista nico, en trmi no de supuesto y prescindiendo
de las dems propiedad&s de este proceso, se acerca mucho a
la concepcin de hiptesis.
4. 2.3 Problemas generales, espec ficos y particulares
No hay duda de que las expresiones del pensami ento cons
ti tuyen preguntas y problemas por resolver, o bien respuestas
y soluciones a las indagaciones realizadas. Pero este tipo de
preguntas y respuestas tienen diversos grados y niveles de ex
tensin o intencin. Pueden ser generales, especficas o par
ticulares. Este tipo de categoras va a tener enorme i mportan
cia en el diseo y desarrollo de una investigacin, ya que ellas,
adems del campo propi o del probl ema, tambi n se repetirn
en el momento de pl antear los objetivos, o sea en el proceso
de inslrumentacifi de la investigacin propi amente dicha.
Por experiencia sabemos que todo obj eto tiene un con
j unto de'caractersti cas que slo a l le pertenecen. Un hom
bre determinado, concreto, tambi n tiene sus caractersticas
propias que no pueden ser encontradas en forma idntica en
otro hombre: sus actitudes y costumbres, sus intereses e i n
clinaciones, su modo de andar y hablar. Estas caractersticas
individualizan y caracterizan a la persona de millones de otros
seres humanos. Esto es lo particular, lo propi o, lo que corres
ponde o pertenece a un grupo de personas o fenmenos. Es
lo que distingue una cosa de otra, es lo singular y peculiar,
que en la mayor a de los casos no se repite en otros. Es lo
propi o y lo especi f i co, que en nuestro caso se refiere a un
conj unto de el ementos concretos y precisos del probl ema.
Son las dificultades identificadas, las cuales debern ser sol u
cionadas o resueltas. Aunque en el lenguaje corri ente muchas
veces se entra a confundir lo especfico con lo parti cular, ya
que a ambos trmi nos se les asocia con lo especial, lo t pi co y
distinto, en el campo de la investigacin ci ent fi ca son muy
diferentes, aunque se encuentran nti mamente relacionados.
Pero ningn objeto singular o parti cular existe por s
mismo, ni tampoco se encuentra desvinculado absol utamente
de los dems objetos y fenmenos. Existen una gran canti dad
y variedad de relaciones y vnculos entre las cosas, las perso
nas y los fenmenos. Lo general determi na lo que es propi o a
muchos objetos singulares. El objeto o fenmeno determi na
do se distingue y se diferencia de otros objetos por sus carac
tersticas propias, pero lo general lo vincula con ellos y deter
mina las clases, las especies, las series y los grupos homog
neos. Al igual que en el caso de otras categoras, en el probl e
ma lo parti cular y lo general coexisten en una unidad dialc
tica. En pri mer lugar, lo parti cular conti ene a lo general, o sea
un probl ema parti cular debe estar conteni do y ser de algn
modo general. Pero no hay que olvidar que lo general slo
puede existir en lo particular.
Lo general y lo especfico o particular son eslabones de
una misma cadena, o sea son elementos interdependient.es y
hacen parte de un conti nuo que nos pone de manifiesto el
grado de integridad que debe existir entre estas tres i nstan
cias. El probl ema general tiene el valor de reflejar y expresar
las contradi cci ones y las i nteracciones ms generales del pro
blema, el cual en forma concreta y definida se expresa a tra
vs de los probl emas especficos que son los propi os de la in
vestigacin cientfica, y que finalmente encuentra sus i ndi ca
dores propi os en los probl emas particulares.
4.3 Planteami ento y formul aci n de un probl ema
Uno' de los cap tul os ms descuidados y olvidados pol
los especialistas en investigacin y parti cularmente por auto
res de libros sobre metodol og a de la investigacin, es el de la
formul aci n y pl anteami ento del probl ema en una investiga
cin ci ent fi ca. Para la mayor a de estos especialistas el asun
to tiene apenas una i mportanci a que no rebasa ms all de
los niveles estri ctamente formalistas, y juicio de stos, la
situacin se resuelve fcilmente si el investigador es agudo,
inteligente y est en condi ci ones de hacerse una buena pre
gunta sobre la temti ca que les interesa. El reducir el pl an
teami ento y la formul aci n de un probl ema a un simple ac
to de preguntar y responder es un acto irresponsable y anti
ci ent fi co, ya que una tarea tan i mportante como sta no
puede quedar slo al arbitri o de la i ntuicin, del ingenio y de
la inteligencia del investigador. Es una acti tud demasiado fa-
cilista pensar que el asunto puede reducirse a una simple ha
bilidad tcnica. Como veremos, pl antear y formul ar un pro
blema exige ms que un conoci mi ento profundo y multidis-
ciplinario sobre el tema por investigar, nos pl antea una serie
de aspectos que tienen relacin con la metodol og a ci ent fi
ca y los procedi mientos tcnicos que nos ayuden a capitalizar
nuestra experiencia y conoci mi ento sobre el tema. No en va
no, especialistas como Guillermo Briones, afirman categri ca
mente que la formulacin o pl anteami ento de un probl ema
es la fase ms i mportante en todo el proceso de investiga
ci n42. No podr a ser de otra manera, ya que el proceso que
enmarca este pl anteami ento y formulacin posibilita al inves
tigador hacerse numerosos i nterrogantes, revisar toda la i nfor
macin conocida sobre el tema que se investiga, ponderar las
dificultades, analizar todos los vnculos y las relaciones que
existen entre las teor as propuestas, los mtodos y las tcni
cas de investigacin que se propone utilizar y ello sin olvidar
toda la inmensa variedad y canti dad de supuestos e i nterro
gantes que se hacen o se proponen como base para formul ar
se el probl ema definitivo. De ah que este pl anteami ento no
se puede dejar al azar ni al criterio subjetivo de quien cree i n
genuamente que un probl ema ci ent fi co es una extensi n me
cnica de un probl ema personal o particular. Para que un pro
blema sea ci ent fi co, debe plantearse y formularse de una for
ma tambi n cientfica. Y para ello debe someterse a las reglas,
procedi mientos y tcnicas propias del mtodo ci ent fi co.
No est muy errado aquel proverbio que afirma que el
buen pl anteami ento de un probl ema es la mi tad de su sol u
ci n, ya que este proceso metodol gico y ci ent fi co se revisa
y arrastra consigo toda una canti dad de aspectos temti cos,
metodol gicos y tcnicos que a la postre son muy tiles en el
i nstante de resolver aspectos i nherentes al proceso investiga
tivo.
Pero si bien hemos criti cado el azar y la improvisacin
en este terreno, tampoco existen mtodos ni frmulas mgi
cas para pl antear y formul ar probl emas, de ah la dificultad
que existe para encontrar el cami no que nos conducir a la
formulacin definitiva de un probl ema, el cual est de acuer
4 2 BRI ONES , Gui l l e r mo. M t o d o s y t c ni c as d e i nv e s t i gac i n. Tr i
l l as, M x i c o , 1 9 8 2 .
do con las expectativas, necesidades y deseos de los investiga
dores y del medio donde se investiga. Tambi n en este terre
no se necesita una cuota personal de habilidad, criterio e in
teligencia de parte'del investigador, para seleccionar y enten
der lo que a la postre se converti r en el verdadero sentido del
acto de investigar.
En algunos textos y diseos se utilizan en forma i ndis
ti nta los trmi nos pl anteami ento y formul aci n, lo cual
es un error, ya que se trata de dos conceptos diferentes, i nde
pendi entemente de que uno est incluido en el otro. Plan
tear es exponer o proponer temas, probl emas, dificultades, o
aspectos que pueden ayudar a la solucin de un problema.
Cuando realizo un pl anteami ento estoy exponi endo y desa
rroll ando un conj unto o un orden de ideas con el propsi to
de describir, sealar o analizar todas las instancias que deben
atenderse o se necesitan en el proceso que nos conducir a la
formulacin del probl ema. En cambio cuando formul o, ex
preso o enuncio en forma precisa y concreta los el ementos o
conteni dos del probl ema. La formulacin hace parte del pro
ceso del pl anteami ento y se consti tuye en su objetivo termi
nal.
4.4 Semnti ca y estructura (}e un probl ema
En la prctica un probl ema en s tiene significados muy
diferentes, ya que i ndi ferentemente puede consti tuirse en una
di fi cul tad, en un vaco que hay que superar o llenar, una cau
sa que hay que conocer, un proceso que hay que i dentificar o
reconstrui r, o una consecuencia que hay que detectar. El i n
vestigador chileno Guillermo Briones, en su libro Mt odos y
tcnicas de investigacin para las ciencias sociales nos da a co
nocer una tipologa de probl emas bsicos que incluyen 11
formas diferentes, las cuales de ninguna manera agotan el el e
vado nmero de tipos de probl emas que se pueden plantear.
Son las siguientes:
Determi naci n o identificacin de quin o quines
ti enen una cierta propi edad caracterstica.
Determi naci n de la ubicacin del fenmeno.
Determi naci n del cunto .
Descripcin del desarrollo, la evolucin o las etapas
del fenmeno.
Determinacin de las propi edades de un colectivo.
Determinacin de las partes, clase o categoras de un
fenmeno.
- Determinacin de una clasificacin o tipologa.
Determinacin de las relaciones de un fenmeno.
Determinacin de los factores causales de un fenme
no.
Comparacin de efectos. .
Determinacin de la legalidad de un fenmeno.
Partiendo del supuesto de que un probl ema es una i nte
rrogante, o sea un hacer preguntas sobre muchos aspectos
que se desean conocer, varios investigadores reducen las for
mas y los procedi mientos para formula)' y resolver un probl e
ma al arte de preguntar y responder preguntas. Algunos llegan
a confundir el problema con la pregunta, olvidando que el pri
mero es el objeto y objetivo de la investigacin, y la pregunta
uno de los medios para alcanzar estos fines que nos propo
nemos. De ah surge la idea de que todo probl ema debe ser
inevitablemente una pregunta y debe reducirse a ella, aunque
se olvida que en la prctica el problema no siempre es una
pregunta. En cada problema existen numerosos interrogantes
explcitos e implcitos, adems de numerosos antecedentes e
informacin que sirve para condi ci onar y ori entar el curso
investigativo y como consecuencia, la solucin del probl ema.
Pero desde un plano estri ctamente operativo, el carcter
interrogativo y el acto de preguntar es de enorme utilidad en
el momento en que i mpl ci tamente se enuncia, o se propone
una alternativa de probl ema. Veamos algunas variantes en es
te terreno:
a. Problema del quin

Quin es?
Se emplea en estos casos

Quines son?
el pronombre interroga-

Quines tienen?
tivo, parti cularmente pa

Quin tiene?
ra referirse a personas y

Quin hace?
encabeza las preguntas.

Quines hacen?
b. Problemas del dnde
Se emplea para referirse
al lugar donde se realiza
una accin.
Dnde est?
Dnde va?
c. Los probl emas de por qu
Se emplea para referirse
a causas o un motivo.
Por qu esto?
Por qu sucede?
d. Problemas del cmo
Se usa para referirse al
modo de ser, de hacerse
o de suceder algo.
Cmo es?
Cmo est?
Cmo ocurre?
Cmo sucede?
e. Problemas del cul
Es la forma de referirse a
una determinaci n, de se
alar, establecer o fijar
algo.
Cules son?
Cul es?
Pero si bien una supuesta ti pologa de probl emas y una
gran variedad de interrogantes nos est demostrando el carc
ter y el significado mul ti facti co que puede tener un probl e
ma, ste puede al canzar una extensi n ilimitada como lo po
demos constatar en esta larga lista de significados que puede
al canzar un probl ema en el proceso de la investigacin ci en
tfica:
UN PROBLEMA PUEDE SER
a. Una necesidad que debe ser satisfecha. Aqu se refiere
a algo que hace faJ ta para alcanzar un fin determinado.
b. Una causa que hay que det ermi nar, descubrir, precisar
o explicar. Se busca determinar el origen o causa de
algo, de una cosa o suceso que produce otra cosa.
c. Una relacin entre f enmenos, cosas o situaciones.
Buscar los puntos de unin o de conexin entre dos o
ms cosas, fenmenos o situaciones.
d. Una dificultad que debe ser superada, identificada o
explicada para que post eri orment e sea eliminada o
neutralizada. Aqu se refiere a un obstcul o de cual
quier tipo que impide conseguir, realizar o entender
bien una cosa.
e. Determinacin de la existencia, vigencia y viabilidad
de una cosa. Se deben sealar o establecer los aspectos
que determinan la vida o existencia de una cosa, cuya
presencia est en vigor o en su defecto, definir la posi
bilidad de realizacin de un fenmeno o de una cosa.
f. Identificacin d un f enmeno o de una cosa que se
considera i mport ant e o vigente en un mome nt o dado.
Se trata aqu de reconocer o comprobar algo que se
conoca en otra circunstancia, sea terica o prctica,
directa o indirecta, o aquella de que se tienen ciertos
datos.
g. Comprensin de una cosa, de sus relaciones, de sus
ef ect os o de sus valores. Se busca percibir el significa
do, el sentido o el valor de las cosas, fenmenos, etc.
h. Clasificacin o tipologa que se considera necesaria
para comprender o ent ender un f enmeno o una co
sa. Distribuir o agrupar las cosas en clases, series, etc.,
teni endo en cuenta ciertas ci rcunstancias comunes
que se pueden convertir en un probl ema, al igual que
el acto de tipificar, o sea ajustar varias cosas semej an
tes a un tipo de norma comn.
i. Determinar la(s) propiedad(s) de un f e n me n o , de
una actividad o de un conj unt o de personas, con el
propsi t o de definirla, describirla o analizarla. Aqu
la propiedad es el aspecto de un obj eto que condi ci o
na la diferencia o semejanza del mismo con otros ob
jetos y que se pone de manifiesto en la i nteraccin del
obj eto con los otros.
j. Descripcin de un obj et o o de un f enmeno con el
propsi to de identificar, definir o analizar las caracte
rsticas o propiedades de este obj et o o f enmeno. Se
pretende representar las caractersticas fundamental es
y ms relevantes de cosas, fenmenos o personas, las
cuales posibiliten la identificacin posteri or del obj e
to descrito.
k. Cantidad de un conj unt o de personas, f enmenos o
cantidades. Aqu la canti dad es una propi edad que
posibilita aumentar o disminuir un conj unto de cosas,
fenmenos o personas, o en su defecto, cierto nmero
de uni dades o porcin de una cosa.
1. Def i ni ci n, ubicacin o identificacin de un lugar
donde sucede un f enmeno, donde se ubica una situa
cin o se desarrolla un hecho. El lugar se refiere a una
porcin determinada de espacio que est o puede es
tar ocupada por una cosa o por un grupo de personas,
y el espacio, las propi edades espaciales que son i nhe
rentes a los procesos objetivos y representan una for
ma de su existencia.
m.Descripcin, delimitacin o definicin de la est ruct u
ra de un f enmeno, de una actividad o de una cosa.
Aqu la estructura es una conexin y relacin rec pro
ca, estable y sujeta a una ley o principio, entre las par
tes y los el ementos de un todo en un sistema.
n. Determi naci n y clculo del t i empo o de una activi
dad. A travs de ello se calcula la duracin de cada
proceso, la sucesin de sus cambios y el ri tmo en que
se efectan.
. Determinacin y def i ni ci n de las f unci ones (o f u n
cin) de un f enmeno, de una actividad o de una co
sa. Aqu la funcin es una accin especfica de un sis
tema o de un rgano, o en su defecto, la accin o ser
vicio i nherente a cierta persona o cosa.
En general un probl ema puede ser mltiples cosas, fen
menos o situaciones, lo cual hace i nterminable la lista de as-
peotos diferentes que puede significar o expresar. Pero si bien
estos son algunas de las dimensiones semnticas del probl ema,
una pregunta surge obligatoriamente: cul es y cmo es la
estructura de un problema? En este senti do no existe acuerdo
entre los especialistas, ya que para muchos el probl ema es una
unidad indivisible, en cambi o otros afirman que si bien acep
tan que se trata de una estructura, es posible discriminar e
identificar los elementos que lo componen, ya que si ello no
fuera posible, se hara muy difcil la solucin del probl ema en
el proceso invetigativo.
Para algunos autores, cualquiera sea la naturaleza del pro
blema, pueden distinguirse en l los siguientes aspectos:
El probl ema mismo, consi derado como un obj eto con
ceptual diferente de un enunciado.
El acto de preguntar, cap tul o que le corresponder a
dilucidar a la psicologa.
La expresin del probl ema, que tiene relacin con la
lingstica, debi do al conj unto de secuencias i nterro
gativas e imperativas que participan.
Por otra parte, en todo probl ema aparecen general mente
4 ideas bsicas, las cuales son claves y fundamental es en el
i nstante de solucionar el problema:
Presupuestos del probl ema
El fondo del problema
Generador del probl ema
Solucin del problema
Los presupuest os del probl ema son afirmaci ones que es
tn de un modo u otro implicadas por la formul aci n del pro
blema y la investigacin por l desencadenadas. Podr an con
siderarse los supuestos o suposiciones que existen sobre el
probl ema en s. Es el rostro conoci do del probl ema. El f ondo
del probl ema no es otra cosa que el contexto y lo que se rela
ciona, acta e influye exteri ormente sobre el probl ema. Si
bien no hace parte directa del probl ema, todos los anteceden-
tes y aspectos que se vinculan tienen una enorme importancia
para su solucin. El generador del probl ema es una funcin
proposicional al aplicar a dicha funcin el operador una i nte
rrogante, una o ms veces. El acto de dar existencia a algo nos
est sealando una fase producti va, la cual se genera a par
, tir de algo y en determinadas condiciones. Para algunos expe-
cialistas, el factor generador del problema no es otra cosa que
la contradiccin surgida entre lo conocido y lo desconocido,
entre fuerzas positivas que buscan alcanzar un fin o un prop
sito, y las fuerzas negativas que dificultan este proceso. Ni n
gn aspecto, propi edad, tendencia o el emento de un proceso
puede existir en forma aislada, porque su contradi cci n cons
ti tuye la condi ci n fundamental de su existencia y de su desa
rrollo. Los el ementos contradi ctori os tienden mutuamente a
excluirse, luchan unos contra otros (en un sentido ci ent fi co)
y se oponen rec procamente. Aqu muchas veces lo conocido
se enfrenta con lo desconoci do, en una lucha por superar las li
mi taciones propias de la ausencia de conoci mi ento o i nforma
cin sobre el asunto que desea resolver o dar respuesta. Un
ejemplo de estas tendencias contradi ctori as lo encontramos
en el campo biolgico y psicolgico, donde los conflictos en
tre la asimilacin y la desasimilacin, entre la herencia y la
adaptabi li dad, entre la excitacin y la inhibicin, nos sealan
un tipo de situaciones contradi ctori as que a la postre generan
el desarrollo y posibilitan la evolucin del ser humano.
Aunque son diferentes un problema de una contradi c
cin, no hay duda de que existe cierta similitud entre el proceso
propi o de la solucin de un probl ema y el que corresponde a
la superacin de una contradi cci n, ya que en ambos casos
los niveles de oposicin y de conflicto son superados parcial
o total mente. Todo ello nos est sealando que si no existen
contradi cci ones y antagonismos entre los el ementos que com
ponen un fenmeno o un proceso, no pueden existir probl e
mas. O sea un probl ema es i ntr nsecamente un reflejo de estas
contradi cci ones existentes en la vida social, natural e intel ec
tual. La funcin principal de la investigacin ci ent fi ca es des
cubrir y comprender las contradi cci ones fundamental es de los
fenmenos y de los procesos estudiados, con el propsi to de
identificarlas, describirlas y resolverlas, quizs por encima y
ms all del simple proceso investigativo.
Pero en esta instancia generadora que en forma virtual
se vislumbra en un probl ema, que algunos consideran la pre
misa para su solucin, nos encontramos con el concepto
que algunos consideran el meollo del problema: la incgnita,
o sea el valor desconocido del problema. Esta incgnita pro
pia del problema investigativo tiene aspectos muy similares
con la incgnica algebraica, ya que en una ecuacin la igual
dad se verifica asignando determinados valores a sus i ncg
nitas que tienen cierta similitud con el hecho de darle valores
parecidos a los aspectos contradi ctori os del probl ema, de lo
contrari o dejaran de ser contradi ctori os.
La solucin del problema, cuando se inserta en el gene
rador del probl ema, se convierte en un conj unto de frmulas
y enunciados que buscan respuestas a todas las preguntas que
se realizan sobre cada uno de los aspectos del problema.
Abundan los paradigmas, mtodos y tcnicas que ayudarn a
este tipo de solucin y que varan segn el ti po de pl antea
mi ento o formulacin que se realice del probl ema, '
4.5 Fases y etapas en el pl anteami ento y formulacin
de un problema
Hablamos de pl anteami ento de un probl ema porque
creemos que este trmi no engloba todo un conj unto de coh-
ceptos y aspectos que son i mportantes en el diseo posterior
de una investigacin cientfica, ya que pl antear es una for
ma de enfocar la solucin del probl ema, se llegue o no a obte
nerla, a diferencia de la formul aci n de un probl ema, que
como ya lo sealamos anteri ormente, se asocia al hecho de
expresar algo en trminos precisos o por medi o de una fr
mula.
El pl anteami ento de un probl ema toma en cuenta, de
manera sinttica, los conocimi entos adquiridos anteri ormen
te. A la vez en el problema se expresan fundamental mente los
resultados tanto de la investigacin operativa propi amente di
cha como del desarrollo terico, que no se puede explicar to
dava por compl eto con apoyo de los conoci mi entos anteri o
res. Por otra parte, en el pl anteami ento correcto e inteligente
descansa la posibilidad de su solucin. Existen algunas reglas
generales que nos pueden ayudar a realizar un pl anteami ento
correcto. Tales reglas y sugerencias son el resultado de la prc
tica investigativa y del examen lgico de los presupuestos y
de la incgnita del probl ema que se aspira a formular. El pro
blema no se encuentra formul ado an, pero se conocen mu
chos aspectos y datos sobre ste. El destacado filsofo mexi
cano Eli de Gortari, nos sugiere algunas reglas y normas que
a su juicio debe reunir en correcto pl anteami ento. Estas son:
a. Todo probl ema debe ser establecido expl ci tamente y
formul ado en trminos inteligibles y precisos.
b. El pl anteami ento debe ser consecuente, es decir, que
no debe presentar la posibilidad de que las conclusi o
nes tericas que de l se deriven y se encuentren en
discrepancia con los resultados ya obteni dos en la in
vestigacin. x
c. Las tentativas de solucin se deben derivar lgicamen
te del pl anteami ento establecido.
d. Toda condicin que se establezca debe ser aplicable
en la prctica y adems; tanto el punto de partida
como la estimacin de los resultados, deben implicar
sol amente la ejecucin de operaciones y experi mentos
posibles.
e. Todas las definiciones incluidas en el pl anteami ento
o implicadas por ste, deben ser de tal carcter que
permi tan el reconoci mi ento de los procesos o relacio
nes definidas, cuando stos ocurran en la experiencia
o en el desarrollo terico, en los mismos trmi nos de
la definicin.
f. El pl anteami ento debe contener expl ci tamente la po
sibilidad de que las inferencias que se practi quen, pue
dan resultar incorrectas al tratar de verificarlas en la
experiencia, de tal manera que siempre sea posible
modificar el pl anteami ento conforme a los resultados
experi mental es que se obtengan.
g. El pl anteami ento no debe negar a priori ningn resul
tado, experi mental , sino que por el contrari o, debe
permi ti r la inclusin de cualquier resultado experi men
tal que se establezca con rigor, manteni ndose siem
pre dentro del margen de modificabilidad de la regla
anteri or43.
Si bien las sugerencias de Eli de Gortari son muy i mpor
tantes en el momento del pl anteami ento de un probl ema, tam
poco son definitivas, y no hay que olvidar que el autor es fun
damental mente un lgico y como tal las reglas y normas suge
ridas tienen races y fundamentos que las vinculan a la lgica.
Los autores y especialistas le han dado escasa i mportan
cia al pl anteami ento de un probl ema, de ah la ausencia de
modelos y guas que sirvan de indicadores en este proceso.
Las fases que aqu se sugieren no tienen el propsi to de es
quemati zar una actividad que, a pesar de su ordenami ento l
gico, es flexible y no sujeta a normas demasiado rgidas. Pero
cualquiera sea el ordenami ento lgico que adoptemos, cree
mos que no hay que olvidar ninguna de las fases y pasos que
se sugieren en este caso y que durante muchos aos hemos
utilizado como base de nuestras investigaciones. Son las si
guientes:
Situacin probl emti ca ,
Enunci ado del problema
Los elementos de un probl ema
Relaciones y seleccin de los el ementos del probl ema
Antecedentes del probl ema
J ustificacin del probl ema
Formul aci n del probl ema
4.5.1 Si t uaci n problemtica
Los problemas no son enti dades aisladas e i ndependi en
tes de otros problemas similares. No debemos olvidar que el
acto de seleccionar un probl ema no es total mente arbitrario
y artificia], ya que ste hace parte de una compl ej a variedad
de problemas que a la postre consti tuyen lo que se ha deno
mi nado situacin probl emti ca o si mplemente probl em
43 DE GOR T A R I , El i . Obra ci tada.
ti ca. A diferencia de los problemas no cientficos, los ci ent
ficos son integrantes de sistemas probl emti cos, o sea cons
ti tuyen conj untos de problemas lgicamente interrelaciona-
dos. Un sistema probl emti co es un conj unto parcialmente
ordenado de problemas, esto es, una secuencia ramificada de
probl emas dispuestos en orden de prioridad lgica. El descu
bri mi ento y la modificacin de esa ordenaci n parcial de los
problemas es una parte de la estrategia de la investigacin.
La historia de la ciencia se nos muestra como una acti
vidad encaminada a la reslucin no slo de un problema, si
no de muchos problemas y aquel que el propi o avance del
conoci mi ento suscita. As, el hallar la solucin de un probl e
ma pl anteado, lejos de constituirse en la termi nacin de la ta
rea, hace surgir nuevos problemas que, por lo general, son
ms difciles de resolver, son ms penetrantes o tienen mayor
amplitud. Por lo tanto, el progreso ci entfico no consiste sim
pl emente en el esclarecimiento, la resolucin y la eliminacin
de los problemas actuales, sino tambin en .la extensin y el
ahondami ento de los problemas anteriores, y por qu no de
cirlo, de los problemas futuros. Ello quiz nos ensea, que
cuando estamos a la busca de una solucin a probl emas deter
minados, no podemos prescindir del estudio y del anlisis de
una realidad que se encuentra i nterconexi onada en sus partes,
en sus relaciones y en los problemas que suscita. Con el pro
blema arrastramos toda una situacin problemtica, que si
bien no estamos en condiciones de esclarecer total mente, hay
que considerarla como un i mportante punto de referencia pa
ra entender un probl ema. O sea la situacin probl emti ca es
la instancia, circunstancia o lugar donde se ubica especfica
mente el probl ema. De hecho se consti tuye en el universo del
probl ema, o en trmi nos ms operativos, sera el contexto
del probl ema, o sea todos los datos, conteni dos, valores y
el ementos que lo rodean y lo enmarcan.
Esta situacin probl emti ca nos est sealando una cate
gora que refleja la relacin y la conexin entre problemas di
ferentes. Esta conexin posee el carcter de un todo y los ob
j etos, o sea los probl emas que lo integran, aparecen como par
tes suyas. Para entender esta relacin que existe entre un pro
blema y su situacin probl emti ca, resulta si ngularmente ne
cesario tener en cuenta:
Que es errneo reducir la situacin probl emti ca al
probl ema, ya que ello puede conduci r a la prdida de
la comprensin del todo como determi naci n cual i ta
tiva subordi nada a leyes especficas.
Que es necesario considerar la situacin probl emti ca
. en su ntegra compl ej i dad, en la relativa i ndependen
cia de los aspectos, elementos y partes que consta,
pues estos ltimos pueden tener peculiaridades con
cretas no coi nci dentes de manera di recta con el todo.
Que el examen de los aspectos y partes como tales
(problemas) ha de tener como premisa el conoci mi en
to (aunque sea preliminar, hi potti co) de la natural e
za del todo (situacin probl emti ca), y viceversa, el
estudi o del todo ha de apoyarse en el conoci mi ento
' de las propi edades de sus pai tes componentes y de sus
elementos.
Operati vamente esta i dentificacin y definicin de la si
tuacin probl emti ca nos va a permi ti r constatar si el probl e
ma seleccionado inicialmente tiene algn ti po de validez e i m
portanci a en el conj unto de los probl emas que se relacionan
con el tema seleccionado, y de esta manera estar en condi ci o
nes de justificar la vigencia de este probl ema como obj eto y
objetivo de una investigacin ci entfica. Muchos probl emas
seleccionados, aislados de su situacin probl emti ca perde
r an i mportanci a y significado, pero cuando se les inserta en
este contexto se descubre que su valor es m ni mo e insignifi
cante.
Por otra parte, la definicin y desarrollo de esta si tua
cin probl emti ca nos acerca a una gran canti dad de investi
gaciones y estudios sobre el tema que se investiga, y nos ayu
da a encontrar las respuestas a las i nterrogantes que se pl an
tean en torno a l. En gran medida el marco teri co de la i n
vestigacin tendr como base y punto de sustentaci n esta
probl emti ca, de ah la i mportanci a de enriquecerla al mxi-^
mo con todo aquello que contri buya a darle solidez y ampl i
tud al proceso investigativo.
Existe algn procedi mi ento o algn mtodo que posi bi
lite seleccionar un probl ema entre esta compl ej a madeja de
probl emas que conforman la situacin probl emti ca? En la
prctica no existe ninguna frmula para resolver esta cues
tin, pero s podemos sugerir algunos mecanismos que pue
den ser de enorme utilidad para hacerlo. Uno de los pasos ini
ciales es natural mente que el probl ema est de acuerdo con
las necesidades y los intereses del investigador, pero en gene
ral se hacen las siguientes recomendaciones:
Que exista suficiente i nformacin sobre el problema.
Que se presente en trmi nos de contradi cci n u oposi
cin en trminos excluyentes.
Que sus aspectos fundamental es correspondan a una
realidad objetiva.
Que existan puntos de vista encontrados sobre su rea
lidad objetiva o terica.
Que posea cierta independencia en relacin con la si
tuaci n probl emti ca, o sea que el problema-unidad
pueda ser estudi ado sin necesidad de enfrentarse con
todo el sistema donde se inserta.
Que est en condi ci ones de ser descrito, analizado y
expl i cado obj eti vamente.
Que responda una serie de i nterrogantes sobre qu,
para qu, por qu, dnde, cundo, cunto, cmo,
quines o con qu.
4. 5. 2 Enunci ado del probl ema
Al seleccionar o separar un problema-unidad de su siste
ma o situacin probl emti ca para estudiarlo, analizarlo y re
solverlo, no hay que olvidar que los supuestos probl emti cos
como algunos lo denomi nan, o sea el punto de parti da de lo
que posteri ormente ser el probl ema, debe ser someti do a un
exhausti vo anlisis y estudio para confrontar y comprobar su
vigencia y su viabilidad.
Enunci ar en este caso es el acto de expresar el con
j unto de ideas y datos que componen un probl ema. Natural
mente aqu se incluyen la mayor a de los datos que a nuestro
juicio pueden constituirse en el ncleo y los el ementos del
problema. Como veremos durante el proceso del pl anteami en
to, se irn decantando y seleccionando los datos hasta cul mi
nar con la formulacin del probl ema. Los trmi nos con que
se expone inicialmente el probl ema, imponen ciertas condi
ciones bsicas y para resolverlas implican:
Encontrar la respuesta a una cuestin indagada.
Descifrar los valores de las incgnitas propuestas.
Descubrir procesos desconocidos, no previstos inicial
mente.
Encontrar la manera de intervenir en el comporta
mi ento de un proceso para cambiarlo.
Formul ar conceptos nuevos.
I nferir conclusiones.
Establecer hiptesis.
Determi nar explicaciones perti nentes.
Plantear respuestas para resolver las contradi cci ones o
las posibilidades incompatibles.
4. 5.3 Los el ement os del probl ema
Los elementos del probl ema son un conj unto de datos,
situaciones, ideas, hechos y aspectos diferentes que si bien se
encuentran estrechamente i nterrelacionados ntre s y hacen
parte de un todo, por razones metodolgicas se deben discri
minar y desglosar con el propsi to de que se les i denti fi que y
se les reconozca como una dimensin del probl ema enunciado.
Por medio de ellos se entra a caracterizar el probl ema, a defi
nir su naturaleza y a discriminar los datos del probl ema. El
el emento en este nivel posee cierta similitud con el el emento
en el mundo fsico, donde se designa con el mismo nombre a
un conj unto de partculas primarias de la materia, de cuyas
combi naciones se forma toda la diversidad de obj etos del
mundo material. De la suma de los el ementos del probl ema se
tiene como resultado la descripcin del probl ema.
En el siguiente problema: Quines son los nios que
presentan en conj unto mayores tasas de escolaridad pn el
pa s?, veamos sus correspondi entes elementos:
El pri mer el ement o que se nos pl antea en este probl ema,
es el concepto ni os, del cual se desea averiguar un nmero
y una canti dad determinada. A qu tipos de nios se refiere
el probl ema? A nios de determinada edad, de distinta cla
se social o di ferente sexo? Este tipo de i nformacin la aporta
r la propi a investigacin, ya que se trata de su estudio des
criptivo. No podemos predetermi nar el tipo de nios, porque
simplemente no lo sabemos. Este el ncleo y la incgnita del
problema.
El segundo el ement o se relaciona con la caracterizacin
fundamental del ncleo, o sea las tasas de desercin esco
l ar. Qu es una tasa? Qu entendemos por desercin es
col ar? Qu caracter sticas debe reunir el nio para que lo
ubi quemos en este rubro?
El tercer el ement o se relaciona con el concepto ej
pa s, el cual i ntenta definir un espacio que involucra a la po
blacin que se va a investigar. O sea es una delimitacin de
esta poblacin. Aqu surgen algunos interrogantes en la po
blacin seleccionada slo incluiremos los nios de educacin
bsica primaria o de secundaria? Se sacar un promedi o ge
neral de todos los ciclos y cursos? El qui nes significa que
debemos caracterizar social, econmi ca y cul tural mente la
poblacin que posea las mayores tasas de escolari dad?
Estos tres el ementos bsicos del problema deben ser ana
lizados y definidos por los investigadores, ya que ellos se cons
titui rn en el punto de partida de un posterior trabajo biblio
grfico, en donde se entrar a conocer y profundizar aspectos
ignorados del probl ema. A la postre, el manejo, profundiza-
cin y conoci mi ento de estos el ementos son el punto de par
tida en el proceso de elaboracin del marco terico. Se parte
del supuesto de que no podemos pretender disear las estrate
gias que nos conducirn a la solucin del probl ema, si previa
mente no conocemos con profundi dad sus aspectos funda
mentales.
4.5.4 Descripcin, anlisis, sntesis y seleccin
de los el ement os
Pero no podemos quedarnos en la mera descripcin de
los elementos del problema, sino que hay que relacionarlos
entre s, compararlos, cotejarlos, para fi nalmente si ntetizar
los e integrarlos en un todo. Por experiencia sabemos que en
un todo, las partes aisladas no tienen ninguna significacin,
ya que la mayor a de las veces las cosas no pueden existir al
margen de las relaciones que establecen. Este tipo de rela
ciones y vnculos nos van a ayudar a tener una visjn ms
precisa del problema y de su solucin, y comprender mejor
todos los elementos que participan.
Al describir los elementos del probl ema, no se hizo otra
cosa que caracterizarlos y mostrar sus aspectos ms relevan
tes. Pero el xito en el pl anteami ento del probl ema va a de
pender de la habilidad analtica del investigador, as como su
acervo de conocimi entos que se tenga sobre los elementos.
El anlisis exige estudiar y examinar el probl ema, separando
sus partes del todo, o sea los elementos del probl ema, para
identificarlas y definirlas, y de esta manera conocer mejor,
tanto su dinmica particular como las relaciones de corres
pondencia que guardan entre s. La sntesis cumpl e una fun
cin muy concreta: integrar ests partes del todo, con el pro
psito de crear unidades ms generales y complejas, quizs
ms significativas que los el ementos aislados del probl ema.
Para culminar el trabajo de sta fase, es indispensable sacar
algunas conclusiones de este proceso de anlisis y de sntesis,
con el propsi to de construi r y el aborar el probl ema como
uni dad terica y operativa.
4.5.5 Ant ecedent es del probl ema
Ya lo sealamos al comi enzo de este cap tul o: el pl an
teami ento de un probl ema siempre toma en cuenta los cono
cimientos adquiridos con anteri ori dad. En general estos an
tecedentes no son otra cosa que el conj unto de ideas, he
chos, teoras, datos y circunstancias que precedi eron o pre
determinaron la formulacin del probl ema, muchas de las
cuales son claves y necesarias para comprenderl o. En cada ca
so concreto el probl ema debe corresponder a las condiciones
objetivas que lo hayan hecho surgir. Para algunos seguramen
te les parecer un contrasenti do ubicar el tema al final del ca
p tul o, cuando por lgica deber a encabezarlo. Los hemos
ubicado casi al finalizar el proceso, debi do a que todos estos
aspectos que preceden al probl ema se van i ncorporando pro
gresivamente a travs de todas las fases del pl anteami ento y a
la postre estos antecedentes termi nan por convertirse en la
relacin causal ms i nmediata con la situacin probl emti ca
y aun con el problema.
Son muchos los antecedentes que pueden existir sobre
un probl ema, desde investigaciones especficas adelantadas
sobre el asunto que se estudia, hasta algunas experiencias per
sonales de los investigadores, y fundamental mente todo el vo
l umen bibliogrfico que sirve de marco terico del probl ema
y del tema.
4. 5. 6 Justificacin del probl ema
No todos los probl emas pl anteados o enunciados pueden
tener i mportanci a como material de estudio. Exi sten probl e
mas no i mportantes o no relevantes que no tienen ningn va
lor ci ent fi co en un contexto determinado, pero quizs lo
tengan en otro, o sea en un rea de temti ca muy diferente a
la investigada. Otras veces sucede muy a menudo que probl e
mas de gran trascendencia o de innegable i mportanci a ci ent
fica, en la prctica no pueden ser resueltos por causas de limi
taciones operativas. Ello quizs nos ensea que no podemos
pl antearnos un probl ema si no se han consi derado las condi
ciones reales y potenci ales m nimas para darle respuesta. De
ah la necesidad de atender a todas aquellas dudas que a la
postre pueden convertirse en los peores escollos futuros de
una investigacin. Si estoy en condiciones de justificar un
probl ema, o sea si puedo probar por medio de argumentos y
explicaciones cientficas que el problema tiene valor, via
bilidad, inters y significado para el rea que nos ocupa, en
tonces podemos estar seguros de que el probl ema se encuen
tra pl enamente justificado.
El acto de expresar con trmi nos precisos, claros y con
cretos un conj unto de elementos, datos y conoci mi entos es
lo que usual mente entendemos por formul ar un principio,
una ley o una norma. Es prcti camente la cul mi naci n de to
do el proceso que se desarroll durante el pl anteami ento del
problema, y esta formulacin debe si ntetizar y reflejar los as
pectos ms significativos de este proceso. Las fallas en la for
mulacin del probl ema, sern muchas veces las propias fallas
en su planteami ento. Durante ste se manej aron numerosos
datos, conceptos y conteni dos con mucha ampl i tud y l iber
tad, todo lo cual debe ser si ntetizado y precisado con el pro
psi to de construi r y formular nuestro probl ema. La defini
cin es una de las operaciones ms i mportantes que se debe
adelantar en esta etapa, y esta definicin hay que realizarla
sobre la base de cada uno d los el ementos que se han i denti
ficado en el problema. Defi nir un probl ema es explicar con
claridad y exacti tud los diversos el ementos de ste, de tal ma
nera que queden perfectamente precisados al igual que sus re
laciones mutuas. Y para ser consecuente con lo di cho ante
ri ormente sobre la naturaleza y la estructura del problema,
ste debe tener clara y expl ci tamente expresados sus presu
puestos, sus el ementos generadores y las contradi cci ones fun
damentales, que a la postre se consti tuyen en el ncleo del
problema.
4. 5.8 Comprobaci n y cont rol del probl ema
Antes de iniciar el diseo de la investigacin ci ent fi ca
propi amente dicha, la cual va a girar en torno al probl ema
formul ado, es muy i mportante realizarse algunas preguntas
con el propsi to de comprobar la precisin y la claridad de
sus trminos, la coherencia de sus conteni dos, su viabilidad
investigativa y su pertinencia con todo lo que se ha dicho de
l durante las diversas etapas del pl anteami ento. Veamos al
gunos interrogantes bsicos que debemos hacernos frente al
problema:
a. Descripcin
Qu es? Cules son sus elementos?
Cmo es? Por qu es factible y viable?
Dnde se ubica? Cul es su situacin proble
mtica ms inmediata?
b. Interpretacin
Cules son los elementos primarios y secundarios?
Cul es el ncleo del problema?
Cmo estn interrelacionados sus elementos?
Cules son las posibles soluciones que se plantean al
problema?
Con qu medios aspira a alcanzar la solucin?
Cul es el nivel de coherencia entre el problema for
mulado y el planteamiento desarrollado?
Innumerables preguntas se pueden realizar, todas ellas
destinadas a comprobar si lo que se ha propuesto se cumpli
o no, y as individualizar las fallas en el proceso.
PLANTEAMI ENTO DE UN PROBLEMA
ESQUEMA GRAFI CO
Principales Secundarios
Elementos del
probl ema
Relaciones entre los el ementos
Consecuencias de estas relaciones.
Sntesis
Antecedentes del probl ema
1 2 3
J ustificacin del probl ema
FORMULACI ON DEL PROBLEMA
A) igual que los otros el ementos de una investigacin
cientfica, la concepci n y el diseo de un marco terico se
ha converti do en un verdadero juego de apuestas entre los in
vestigadores. J untemos a 10 investigadores y tendremos 10
posiciones muy diferentes sobre el tema del marco terico.
En ningn momento pretendemos tener la solucin en la ma
no ni erigirnos en los nicos depositarios de la verdad en este
terreno, sino simplemente sugerir y plantear algunas propues
tas que renan los aspectos ms significativos de los diversos
modelos tericos y operativos que se utilizan con mayor fre
cuencia en la actividad investigativa. Tampoco deseamos de
sestimar los propi os esfuerzos que hemos adel antado en nues
tra tarea investigativa, con la i ntenci n de estructurar y defi
nir un sistema metodol gico, tcnico y terico que nos ayude
a elaborar un marco terico.
Quirase o no, el fin l timo de cualquier investigacin es
descubrir nuevos hechos o datos, relaciones o leyes, pero cual
quiera sea el resultado que se alcance, no hay duda de que su
propsi to final es terico, o sea construi r un sistema de saber
generalizado y sistemtico de la realidad que se investiga. La
teor a tiene por funcin sistematizar la realidad, y para lo
cual utiliza diversos mtodos y procedi mientos que en ningn
momento se contraponen con la realidad. De ah que se afir
me que el criterio de la veracidad de una teor a es la prctica,
pero no sera posible tomar conciencia de la prctica sin el
concurso de una explicacin sistemtica y general de los he
chos singularizados por la prctica.
En la producci n de conocimi entos no todo se remite
espec fi camente al obj eto de un estudio; sabemos por expe
riencia que este conoci mi ento no es un hecho aislado, al con
trario, en torno a l surgen numerosas relaciones y conexi o
nes que convierten este conoci mi ento en una compleja trama
de datos, valores y ci rcunstancias histricas, econmicas, so
ciales, culturales, polticas o ideolgicas. Son las ci rcunstan
cias que algunos especialistas denomi nan los condi ci onami en
tos de la situacin contextual , que son factores que en ma
yor o menor grado determinan los significados y naturaleza
de este conoci mi ento. O sea nuestra lectura de cualquier tipo
terico y conceptual se requiere manejar tres niveles de i nfor
macin:
El pri mer nivel es el manejo de las teor as o el ementos
tericos existentes sobre el problema.
El segundo nivel consiste en analizar la informacin
emprica secundaria o indirecta proveniente de di sti n
tas fuentes, por ejemplo: .investigaciones o informes
publicados en revistas y peridicos, as como estad s
ticas u otros datos significativos que puedan localizar
se en archivos pblicos y privados.
El tercer nivel implica el manejo de informaci n em
prica primaria o directa obteni da medi ante un acer
cami ento con la realidad, a travs de guas de observa
cin y de entrevistas o informantes claves.
Segn Rojas, cuando se cuenta con una teor a para en
cuadrar el problema, la i nformacin proveniente de los dos
ltimos niveles nos va a permi ti r tanto conceptual i zar el pro
blema de acuerdo con la realidad concreta donde se encuen
tra ubicado, como proporci onar el ementos para vigilar la ade
cuada aplicacin de la teor a a nuestro obj eto de estudi o'1'1.
5.1 Marco histrico
I ndependi entemente de las posiciones ideolgicas o filo
sficas que asumamos frente al tema, no hay duda de que exis
te consenso entre los estudiosos de que el estudio histrico es
fundamental para entender y comprender la evolucin del
hombre, la sociedad y todo lo que ha construi do ste desde sus
ms remotos orgenes. Lo histrico expresa el proceso real
del origen y de la formacin de un obj eto dado, o sea el suje
to y los fenmenos en su devenir y desarrollo. Pero la historia
no la podemos reducir slo a un conj unto de etapas cronol
gicas o de sucesos ocurridos en el pasado, los cuales tienen
una importanci a accesoria y secundaria en la vida del hombre
y la sociedad. Es mucho ms que un manoj o de aconteci mi en
45 ROJ AS SOR1 ANO, Ral . Gu a pa r a r e al i z ar i nv e s t i g ac i one s s o c i a
les, Uni vers i dad Naci onal A u t n o ma de M x i c o . M x i c o , 1 9 8 1 .
tos o de hechos acaecidos hace ti empo atrs. Es la memori a y
la vida de la humani dad que resea susxconflictos, sus contra
dicciones, sus obras, su pensami ento y todos aquellos hechos
que de una u otra manera hacen parte del desarrollo de la es
pecie humana. Sin la ayuda y el apoyo del pasado, sera muy
difcil construi r el presente, que a su vez se constiuir en his
toria que ayudar a construi r el futuro. La historia es mucho
ms que un simple pasati empo o una evasin. La historia sig
nifica nada menos que conocer los cimientos de nuestra vida
actual, saber de dnde venimos, quines somos y aumentar
las probabilidades de saber a dnde vamos.
Hoy da el estudi o histrico dej de ser una tarea de
cronistas que narraban slo aquellos aconteci mientos que a su
juicio les parec an interesantes o atractivos. En la actualidad
tiene categor a de ciencia, ya que para sus estudios utiliza con
rigor los mtodos, las tcnicas y los procedi mientos propios
de la investigacin cientfica. El hi stori ador ha ido creando
con el ti empo el obj eto teri co de la historia, el cual compren
de el aparato conceptual y las categoras del pensar histrico,
y las relaciones entre ellos. De esta trama surge una metodo
loga, unos principios rigurosos que hay que aplicar para com
probar la veracidad o la i nexactitud de las hiptesis que se
plantean. Y de la metodol og a surgen las reglas concretas de
las tcnicas de trabajo del historiador, las cuales se aplican en
el manejo de aquella materia prima. Cuando todos estos su
puestos se producen, estamos en presencia de una actividad
ci ent fi ca, sujeta a los rigores y reglas del mtodo cientfico.
Cualquiera sea el ti po de investigacin que se adelante,
aun la modal i dad etnogrfica o, la participativa que hacen n
fasis en lo emp ri co, requiere como punto de parti da el an
lisis de las fuentes, orgenes y desarrollo histrico del probl e
ma que se pl antea resolver. No podr a ser de otra manera, ya
que en el desarrollo histrico nos reencontramos con muchos
hechos y situaciones que, en otras condiciones diferentes de
desarrollo, se repiten en otros trmi nos en el presente. Sin
previsin la vida se hara imposible, y toda previsin se ba
sa en una experiencia histrica previa46 afirma W. Kula.
46 K UL A , W. Ci tado por L uci en Gol dmann en L a s c i e n c i a s h u m a n a s
y la f i l o s o f a . Nueva Vi si n, Buenos Ai res, 1972.
Qu elementos hacen parte de este marco histrico?
Cmo se construye y se elabora un marco histrico? No
existe ningn tipo de frmula para elaborarlo, pero a conti
nuacin se sugieren algunas pautas que pueden servir de pun
to de referencia. Antes de definir el tema y los conteni dos de
este marco histrico, adems de estructurar un plan de traba
jo para recopilar y ordenar los datos, es i mportante definir las
fuentes de informacin y en general el aborar todos los ele
mentos que harn parte de este marco histrico. Cul ser el
punto de partida de este proceso de trabaj o? En pri mer lugar
habr que definir cunto es la i nformacin que se conoce y se
desconoce sobre el problema. Como ya lo sealamos anteri or
mente, es i mportante analizar e inventariar los datos que se
conocen sobre el probl ema, con el propsi to de definir la bi
bliografa y la literatura que se consul tar, y en general de
termi nar los i nterrogantes que surgen a partir de los aspectos
que se ignoran.
Una vez ordenados y clasificados, los datos disponibles
sobre el probl ema, el paso siguiente es hacer un recuento his-.
tri co desde sus orgenes hasta el momento de la investiga
cin del tema, fenmeno o probl ema que se aspira a resolver,
con el propsi to de buscar entre sus datos de informaci n, to
do aquello que sirva de base para ensayar una respuesta fren
te al problema. Si bien en su primera etapa, la actividad es
emi nentemente exploratori a y abierta, sta debe centrarse en
algunos objetivos y puntos ms o menos definidos, ya que de
lo contrari o esta labor se tornar estril e i nfructuosa. Cu
les seran estas fuentes de datos de informaci n? Son las pro
pias de cualquier trabajo histrico:
Escritas
Documentos (pblicos, privados, censos, actas, etc.)
Prensa (diaria, semanal, mensual)
Memorias
Correspondencia
Libros (textos especializados (directos) y textos gene
rales (indirectos)
Literatura de ficcin
Iconogrficas
Obras plsticas
Grficas: foto, cine, diagramas, planos, mapas, etc.
Testi monios grabados: directos (de testigos o prota
gonistas) y grabados.
Fuent es varias
I nstrumentos de trabajo y tiles de vida diaria.
Las fuentes son muy amplias, ya que el investigador pue
de y debe echar mano de cualquier dato o informaci n que
sea til para reconstrui r la historia del tema que se investiga.
Lo repetimos: el anlisis de los elementos del probl ema nos
darn la pauta en este proceso de bsqueda e indagacin ini
cial. A pesar de que la recopilacin de documental es su pri n
cipal fuente, no hay que desestimar las fuentes no escritas,
parti cularmente en aquellos temas de los cuales se carece de
antecedentes histricos.
De ordi nario las fuentes histricas no suelen recibir la
atenci n que a ellas debiera prestarse por la utili dad que ofre
cen para la comprensin de la realidad presente.
Wright Mills en su libro La imaginacin sociolgica afir
ma que los estudios ahistricos tienden a ser estudios estti
cos, o a muy corto plazo, de ambientes limitados. No puede
esperarse otra cosa, porque conocemos ms fcilmente las
grandes estructuras cuando cambian, y probabl emente llega
mos a conocer esos cambios ni camente cuando ensanchamos
nuestra visin hasta abarcar un per odo histrico suficiente.
La posibilidad de que entendamos cmo obran entre s pe
queos ambi entes y grandes estructuras, y la posibilidad de
que comprendamos las grandes causas que operan en esos am
bientes limitados, exige que tratemos materiales hi stri cos47.
47 WRI GHT MI L L S, C. Obra ci tada.
De ninguna manera un marco histrico debe convertirse
en una suma y yuxtaposi ci n de datos histricos aislados, de
informacin suelta e independi ente de la estructura histrica
global donde se inserta el tema o el probl ema general. Hay
que entender la historia como un sistema y una estructura, o
sea un conj unto de partes y el ementos que actan mutuamen
te unos en otros, y que no pueden comprenderse sino en esa
interaccin mutua. De ah que este marco histrico debe ser
un todo dond se reflejen, se integren y se establezcan las re
laciones mutuas de todo orden: econmi co, pol ti co, filosfi
co, j ur di co, cultural, etc., que son inteligibles a parti r de esa
i nterdependencia recproca. Pero este desarrollo histrico no
es de ninguna manera un fenmeno lineal, sino qUe las estruc
turas histrico-sociales son, por su propi a naturaleza, confli c
tivas y llevan en su seno contradi cci ones internas que deben
ser analizadas y reseadas, ya que ellas pueden ser muy tiles
en el esclarecimiento o explicacin del probl ema.
Aqu en el marco histrico, de ninguna manera la hi sto
ria se debe transformar en un probl ema que debe resolverse,
sino que su funcin es aportar todo un conj unto de antece
dentes sobre el probl ema, con el propsi to de comprender y
entender mejor, tanto sus orgenes como su desarrollo.
Muchas preguntas surgen en torno al tratami ento de las
fuentes de datos de nuestro marco histrico. Tradi ci onal men
te se han consi derado dos fases, las cuales deben hacer parte
de un model o o de un plan de trabajo:
a. La clasificacin y crtica de las f uent es. Las fuentes
no lo dan todo hecho, sino que ti enen y deben ser i n
terrogadas, clasificadas y analizadas cr ti camente. El
punto de referencia ms inmedi ato en este proceso
ser siempre el probl ema planteado.
b. Adecuaci n de las f uent es ai probl ema o probl emt i
ca planteada. No debe perderse de vista que el probl e
ma no es la fuente histrica, sino el probl ema ci ent
fico formul ado con tal propsi to. De ello se infiere
que estas fuentes deben ser adecuadas a las exigencias,
necesidades y fundamentos del probl ema.
5.2 Marco conceptual
Muchos investigadores y especialistas confunden el mar
co conceptual con la definicin de trmi nos o con los que
algunos denomi nan glosario de trmi nos. Si bien todos es
tos conceptos hacen parte del marco terico, entre ellos exis
ten algunas diferencias fundamental es que es i mportante acla
rar para no caer en el error de confundi r el proceso de concep-
tualizacin de un probl ema con un catlogo o lista de defini
ciones de un conj unto de palabras o trminos utilizados en
una investigacin.
Cualquiera sea el punto de origen o el tratami ento del
probl ema, una investigacin requiere una delimitacin con
ceptual, donde las categoras descriptivas y operativas propias
del probl ema se ubiquen en un sistema y en una estructura
que les permi tan definir cl aramente los aspectos y los carac
teres de los mismos. Se parte del supuesto de que un con
cepto es el conoci mi ento de los rasgos y propi edades esen
ciales y generales de los diferentes objetos y fenmenos de la
realidad objetiva, as como de los nexos y relaciones entre
ellos. En general se denomi nan conceptos a los resultados
en los cuales se compendi an las experiencias del ser humano y
la sociedad. Son esenciales estos nexos y propiedades, por
que con la ayuda de ellos, los objetos y fenmenos de un g
nero se distinguen de los de otro.
Uno de los primeros rasgos diferenciales del concepto es
su general i dad', porque los nexos y relaciones esenciales de
los fenmenos son comunes a todos los objetos y fenmenos
de un gnero, clase o grupo en cuestin. Pero tambi n el con
cepto es al mismo ti empo una forma del pensami ento, un
proceso mental que consti tuye una actividad intelectual gene
ralizada, de carcter teri co. En este sentido, el concepto co
mo forma del pensami ento, como proceso mental de carcter
generalizado y terico, acta como medio del conoci mi ento
ul teri or de los obj etos y de los fenmenos concretos, como
fuerza eficiente en la actividad prctica y creadora del hom
bre.
En un marco conceptual se entrar a describir y analizar
los conceptos fundamental es del problema o del tema que se
plantea, los cuales se ubican si stemticamente en una estruc
tura amplia, tanto explcita como en proposiciones supuestas.
Muchas veces en el marco conceptual se utilizan conceptos
para analizar y explicar algunas observaciones empricas pro
pias del probl ema pl anteado o del estudio que se propone.
En la prctica, el marco conceptual resume todos aque
llos aspectos tericos que el investigador ha recopilado de la
bibliografa consultada sobre el probl ema y los cuales son
sistematizados y organizados en este marco conceptual , que a
la postre se convierte en una sntesis organizada de estos con
ceptos que resumen los aspectos esenciales de los fenmenos
o cosas que son motivo de estudio. Es el mejor camino para
organizar los datos iniciales que se posee sobre el probl ema,
de forma que se puedan percibir las relaciones entre ellos.
En este marco conceptual podremos descubrir que al
gunos conceptos estn muy estrechamente vinculados a los
objetos o hechos que representan, lo cual ser de enorme uti
lidad en el instante de definir las variables y sus indicadores
en el sistema terico. Segn Selltiz, cuanto mayor es la di s
tancia entre los conceptos o elaboraciones resumidas, y los
hechos emp ri cos a los que i ntentan referirse, mayor es la
posibilidad de-ser falsamente i nterpretados o utilizados desa
certadamente, y mayor ha de ser el cui dado que debe ser to
mado al definirlos. Deben ser definidos, por un lado, en tr
minos abstractos, dndoles el significado general que se i nten
ta dar a conocer y, por otro, en trmi no de operaciones por
las que sern representados en ese determi nado estudi o'16.
El propsi to del marco conceptual no es de ninguna ma
nera alejarnos de la realidad que investigamos o de los hechos
empricos, o sea alcanzar niveles de abstraccin superior, que
equivaldra a separarlos y aislarlos de esta realidad. No hay
que olvidar que la investigacin no se puede reducir a un he
cho mental , sino que s fundamental mente una actividad so
cial y prctica, o sea una respuesta y una solucin a un pro
blema real y concreto.,
4 8 SELLTI Z, Jahoda y ot r os M t o d o s d e i nv e s t i gac i n en l as r e l a
c i on e s soci al es. Ri al p. Madri d, 1 9 7 1 .
El marco conceptual no es el punto de parti da del cono
ci mi ento, sino su resultado. De ah que uno parta donde otros
hayan cul mi nado su trabajo. El marco conceptual viene a ser
el producto de un proceso de anlisis y seleccin de los cono
cimientos conseguidos, o sea la expresin concentrada de co
noci mi entos que tienen relacin con el probl ema planteado.
Qu importanci a tiene el concepto para nuestra inves
tigacin? hay que recordar las relaciones que surgen entre lo
universal y lo singular. Como ya lo sealamos anteri ormente,
el concepto tiende ms que nada a reflejar lo universal, pero
lo singular existe tambin en la gnesis del propi o concepto.
Para formar un concepto se debe investigar una gran canti dad
de fenmenos, hechos y cosas singulares, o sea stos consti tu
yen el punto de partida en la formacin del concepto. Ello
quizs nos ensea que para nosotros tendr enorme utilidad
el hecho de remi ti rnos a esta gnesis de los diversos conceptos
que hacen parte de este marco conceptual , porque all encon
traremos respuesta a muchos interrogantes con relacin al
probl ema. No podemos quedarnos y l imitarnos a los aspectos
puramente universales del concepto, entre el concepto y la
realidad objetiva de la investigacin. El concepto refleja las
propi edades de un obj eto o de un fenmeno, pero no se sabe
de qu obj eto o fenmeno.
Pero en una investigacin no se puede quedar limitado a
las directrices sealadas por algunos conceptos bsicos, pro
ducto y resultado de diversos autores y estudios anteriores,
sino que debe tratar en el curso de la investigacin de desarro
llar nuevos conceptos. Los conceptos viejos y conocidos son
el punto de partida, pero no necesariamente el punto de llega
da. Muchas veces las relaciones entre conceptos conocidos ge
neran nuevos conceptos, lo cual nos est sealando la extre
ma flexibilidad de stos, aun sin perder su relativa estabilidad
y claridad.
Los conceptos no existen al margen de las definiciones,
o sea mientras que el concepto no tenga una definicin, resul
ta difcil habl ar de su existencia. Este punto de la definicin
es muy i mportante en el proceso de elaboracin de un marco
conceptual , ya que ste no es otra cosa que un proceso donde
se entran a determinar y a delimitar un conj unto de concep
tos, o ms particularmente, a registrar los aspectos ms esen
ciales de un objeto o el significado de un concepto. O sea en
un marco conceptual se vislumbran dos aspectos bsicos, que
son explicitados tanto por ste como por el glosario o defini
cin de trminos: el cont eni do y los lmites. Todas las ideas
y los elementos esenciales y secundarios del concepto consti
tuyen su conteni do, y los aspectos que marcan sus lmites son
los aspectos estructurales de un concepto, y en una definicin
deben estar perfectamente explictados.
Segn Eli de Gortari, los conceptos, en tanto que re
presenten conj untos de procesos o grupos de especmenes,
consti tuyen clases. Entonces, su definicin consiste en deter
minar las condiciones que debe satisfacer un proceso o un
espcimen para quedar incluido dentro de una clase49.
Una definicin no consiste si mplemente en enumerar las
propiedades caractersticas incluidas en el concepto, sino que
por medio de ellas se trata de expresar el fundamento mismo
y la ley de desarrollo de un proceso, de una clase de procesos
o de algunas de las cualidades, del modo ms aproxi mado que
permita reconstruir racionalmente los datos, conocidos sobre
el probl ema, los cuales son entrelazados, ordenados, organiza
dos y consti tuidos en una representaci n unitaria que refleja
el proceso o grupo de procesos en su integridad. El concepto
una vez definido y formul ado, permi te entender mej or los da
tos conocidos anteri ormente, y sirve tambin para descubrir
otros aspectos y nuevas relaciones entre los procesos.
Todos estos aspectos sealados para el concepto en ge
neral, son vlidos para el marco conceptual , que a la postre
no es otra cosa que un conj unto entrel azado e interrelaciona-
do de conceptos diferentes que se refieren a un mismo aspecto.
5.3 Sistema terico
Hemos denomi nado con el nombre de sistema teri co
aquel conj unto coordinado y coherente de conceptos, supues
tos y proposiciones que han sido definidas operaci onal mente,
de tal modo que nos ayuden a resolver y ejecutar todas las ac
ciones y tareas inherentes al proceso investigativo. No se pue
de trabaj ar y realizar una investigacin ci ent fi ca a niveles
muy elevados-de generalidad o abstraccin, sino a niveles de
una concrecin que nos permi ta trabajar en mejores condi ci o
nes operativas con la realidad que se investiga. En trminos
i nstrumental es podr amos afirmar categri camente que no
existe la investigacin de lo general, sino de lo parti cular y de
lo concreto, y para ello hay que crear el puente que sirva de
nexo entre el sistema terico y los mecanismos operativos
propios de la investigacin. No hay que olvidar que lo terico
y lo operativo estn i ndisolublemente vinculados entre s, ya
que lo pri mero encuentra en lo operativo su encarnacin prc
tica. Pero si bien lo terico est vinculado a lo operativo y
condi ci onado por ello, sin embargo, es relativo este vnculo
en la prctica y puede en algunos casos apartarse de ste. En
algunos casos, cuando el sistema terico se encierra en s mis
mo, cuando considera su dinmica como algo absol utamente
autnomo e independi ente del mundo objetivo y de la activi
dad prctica, llega un divorcio total de la prctica. Otras ve
ces, un ci erto apartami ento de la prctica diaria es preciso pa
ra tener un espacio mayor, o quizs mayor flexibilidad para
resolver las necesidades propias de la prctica.
Un sistema teri co puede influir eficazmente en el cam
po estri ctamente operativo de un proceso investigativo, slo
en el caso de que lo terico est por la lgica i nterna de su de
sarrollo, vinculado al mundo exteri or y objetivo de una inves
tigacin. Llegar entonces a resultados que abrirn a lo opera
tivo amplias posibilidades de desarrollo y de avance ulterior.
Y dentro de esta perspectiva que se pl antea para las re
laciones entre lo teri co y lo operativo en una investigacin,
tampoco hay que olvidar que el criterio de veracidad obj eti
va de una investigacin cient fi ca es la prctica. Los nexos
tericos entre el sujeto y el obj eto, entre la teor a y la prc
tica, son tiles en la medida en que ellos funcionen y que nos
ayuden a instrumental i zar todos los conceptos, supuestos
tericos y categoras generales que hacen parte de las pro
puestas de solucin terica del problema. Hay que recordar
que la investigacin parte de lo terico para concluir en lo
teri co, pero es fundamental mente una actividad y una prc
tica individual y social. Lo terico es fundamental en la orga
nizacin, estructuraci n y ori entaci n de todos los el ementos
que participan en una investigacin, pero ante todo sta no
tendr a sentido y justificacin fuera de la realidad objetiva
donde asienta su trabajo.
Para R. Bayes, una definicin operacional es aquella
que nos indica el qu hacer, para que cualqui er investiga
dor pueda observar el fenmeno definido, y consiste en la
enumeraci n detallada de las operaciones necesarias para pro
ducir el fenmeno50. Si este conj unto de supuestos tericos
no se traducen al lenguaje operativo de aquellas acciones, ac
tividades y tareas ejecutables, observables y sujetas a pruebas
de comprobaci n con el propsi to de i dentificar un obj eto o
un probl ema definido, la investigacin propi amente dicha no
tendr a sentido. Los i nstrumentos mediadores que nos aportan
el mtodo y la investigacin ci ent fi ca son las variables e hi
ptesis, las cuales analizaremos a conti nuaci n y que a la pos
tre se consti tuyen en los el ementos fundamental es de este sis
tema terico.
5.3.1 El sistema de variables
El concepto o la nocin de variables es uno de los
aportes del paradigma positivista a la investigacin ci ent fi ca,
que ha alcanzado tal grado de universalizacin que hoy d a la
mayor a de los investigadores no pueden prescindir de ellas
en sus diseos y procedi mientos metodol gicos, aun en las i n
vestigaciones de tipo cualitativo. El viejo positivismo creado
por Bacon y Comte, y posteri ormente enriqueci do por los re
presentantes del denomi nado positivismo lgico moderno o
neopositivismo (Carnap, Neurath, Kauffman y otros), con su
concepci n empirista y objetiva del mundo, su visin atomi
zada de la realidad, su acti tud mistificadora de los hechos, es
el promotor de un concepto que se ha converti do en el auxi
liar ms socorri do de la investigacin y de los investigadores.
50 BAYES , R. Ci t ado por Ad o l f o Cri t t o, El m t o d o c i e n t f i c o en las
c i enci as soci al es. Pai ds , Bue no s Ai res , 1 9 8 2 .
\
Cada autor ensaya una definicin di ferente para un el e
mento que ha sido descrito como un aspecto o dimensin
de un fenmeno, presentaci n de los conceptos de una i n
vestigacin, caracter stica observable o aspecto discernible
en un obj eto de estudi o, conceptos clasificatorios, cuali
dades del obj eto estudi ado, etc. Pero i ndependi entemente
del sentido y el significado que se le asigne en estas definicio
nes, no hay duda de que existe un denomi nador comn en to
das ellas, y es el hecho de aceptar que una variable es una de las
frmulas ms comunes en el proceso de operacionalizacin de
los el ementos tericos de una investigacin. Se parte del su
puesto de que el estudio de una realidad, y ms concretamen
te de un probl ema, no se puede asumir gl obalmente, o sea en
su total idad, ya que no existe la investigacin de lo general
sino de lo particular. Por eso de acuerdo con los postul ados po
sitivistas, la realidad que se investiga, para los efectos de su
conoci mi ento, debe ser tratada en forma similar que la natu
raleza, o sea se puede descomponer en sus propi edades o as
pectos consti tuyentes ms significativos.
Aqu se pl antea un probl ema conceptual sobre el cual
no existe acuerdo entre los investigadores y cientficos. Nos
referimos a la relacin existente entre el todo y sus partes, en
tre la realidad que se investiga y los componentes en los cua
les se divide. Sabemos por experiencia que los el ementos del
todo, sin excepci n dependen de manera esencial de su estruc
tura, desempean un papel cualitati vamente di stinto en de
pendenci a del modo y del sistema de sus nexos y de su orga
nizacin. Pero para algunos filsofos el todo no es necesaria
mente la suma de sus partes, sino que este aspecto es cuali ta
ti vamente diferente a cada una y a la total idad de sus partes.
El ejempl o ms comn que se utiliza para explicar este con
cepto es el caso de la clula viva, de la cual se han logrado ais
lar y el aborar artificialmente todos sus componentes, pero al
j untarl os no se logra crear una clula viva. Se conocen con
cierta exacti tud el ti po de componentes, su estructura, su fun
ci onami ento, pero cuando se unen no funcionan. Ello los ha
llevado a concluir que la vida es ms que la fusin de un ci
do nucleico, ADN y otros compuestos, o sea un ti po de es
tructura compl ej a e impredecible.
Qu es una variable? Es evidente que el trmi no ha si
do tomado de la lgica matemti ca, el cual se usa para desig
nar una cantidad que puede tomar diferentes valores. Tam
bin en lgebra se utiliza como expresin representada por
una letra a, a la cual se le pueden asignar valores diferentes.
En la lgica matemti ca las variables se emplean por lo gene
ral al formular las leyes de la lgica, los axiomas y reglas de
inferencia de los clculos lgicos, lo cual subraya el carcter
general de dichas magnitudes. No se sabe a ciencia cierta qui
nes iniciaron la prctica de utilizar este concepto en la investi
gacin cientfica, pero se piensa que su uso viene de las inves
tigaciones y experiencias de l aboratori o adelantadas por las
ciencias naturales, la qu mica y la biologa, donde el concep
to de variable tiene diferentes significados. En biologa por
ejemplo, la variable es sinnimo de factor, o sea de un el e
mento circunstancial que contri buye a la realizacin de un
efecto. El trmino fue posteri ormente trasladado de forma
bastante elstica al mbi to de las ciencias humanas y sociales,
el cual comenz a ser usado como sinnimo de aspecto,
propi edad o di mensi n.
La aplicacin del concepto variable se justifica en la
medida en que la necesidad de i dentificar las caractersticas o
propiedades esenciales de un probl ema o de una realidad,
con el propsi to de relacionarlas y sacar de ellas algunas con
clusiones perti nentes al ncleo del probl ema que se desea re
solver. O sea segn los partidarios del uso de variables en una
investigacin, sin su concurso es imposible estudi ar una reali
dad, un hecho o un fenmeno determinado.
Son tantas las definiciones o los enfoques sobre la utili
zacin y significado de las variables, que ellos fcilmente pue
den variar segn las tendencias domi nantes en el campo de la
investigacin, ya que su senti do puede ser di ferente si el tipo
de investigacin que se adelanta sea del tipo .cuantitativo o
cualitativo, o si est influido u ori entado por los paradigmas
marxistas, funcionalistas, anal ti co o cualitativo-interpretati-
vo. Pero no todo es relativo en este terreno, ya que en todas
estas concepciones existen aspectos comunes que vamos a
analizar y que a la postre son aceptados como las caracter s
ticas ms significativas de las variables. Algunos plantean
que como el problema se presenta como una serie de con
ceptos y abstracciones, es fundamental convertirlos en varia
bles e insertarlos en un conj unto o serie de valores que los li
gue a la realidad emprica donde le corresponde actuar a la
investigacin propi amente dicha. De aha que se afirme que
una variable aislada no tiene sentido, y si mplemente es un
concepto inconexo y suelto. Para que ellas tengan existencia
cientfica como 'tales, debe existir un sistema de variables, o
sea un ti po de relaciones que nos indicarn el camino para re
solver el probl ema en el terreno operativo de la investigacin.
De ello se puede inferir que las variables son conceptos clasi-
ficatorios, que de acuerdo con lo sealado por Guillermo Brio
nes, permi ten ubicar a los individuos en categoras y clases,
y son susceptibles de identificacin y medi ci n' 1.
Karl Popper nos habla de las condiciones que a la postre
pueden determinar las relaciones entre los hechos y entre s
tos y las variables. Estas condiciones pueden ser: necesarias,
cuando son indispensables para que se produzca un hecho;
suficientes, cuando estn presentes en un hecho, pero que s
te se puede producir por otra causa; cont ri buyentes, porque
inciden decisivamente en el hecho pero sin ser necesarias ni
suficientes, y contingentes, que son circunstancias que pue
den o no determinar favorecer el hecho. Especfi camente la
condi ci n ha sido definida como una categor a que expresa
la relacin del objeto con los fenmenos que lo rodean, sin
los cuales no puede existir. El obj eto mismo aparece como al
go condi ci onado, mientras que la condicin aparece como la
mul ti pl i ci dad del mundo objetivo, externa al objeto. A dife
rencia de la causa, que engendra di rectamente tal o cual fen
meno, o proceso, la condi ci n consti tuye el medio y la si tua
cin en que stos surgen, existen o se desarrollan.
Todo ello nos est sealando la estrecha relacin que
existe entre las variables y el marco terico, y natural mente
con el probl ema de una investigacin, ya que para algunos,
stas no son otra cosa que los el ementos de un probl ema o de
una hiptesis, pero operacionalizados.
Qu factores hay que considerar en el proceso de cons
trucci n de una variable? Usualmente se habla de tres tipos:
Nominal
Real
Operacional
Lo nomi nal aqu se refiere a una definicin puramente
formal de la variable y tiene por propsi to definir su significa
do. Con ello se quiere evitar que existan confusiones, ambi
gedades o situaciones que al teren el significado del probl ema
o de la hiptesis.
Lo real se refiere a la cosa, obj eto o fenmeno que obj e
tivamente podemos identificar por medio del concepto.
Lo operacional tiene que ver di rectamente con el trabajo
estri ctamente investigativo, ya que este factor se refiere a los
indicadores de la variable, que analizaremos ms adelante.
Tambi n alude a todos los procedi mi entos que se utilizarn
para precisar las dimensiones de esta variable, o sea sus aspec
tos discernibls.
Con la definicin de estos 3 factores se busca establecer
los niveles bsicos que caracterizan una variable y que tienen
que ver con los aspectos formales, reales y operacionales del
proceso investigativo, y los cuales deben definirse cl aramente
para que la variable sea til en este proceso.
Se parte del supuesto de que una variable es un conj unto
de caracter sticas y aspectos de un fenmeno, y en general
enunciados tericos de un grupo de el ementos del probl ema o
de una hiptesis. Si bien a nivel general se pueden mani pul ar
estas variables tericas, en el momento de iniciar el cap tul o
metodol gico de la investigacin, hay que operacionalizar y
traducirlas en trmi nos de indicadores de la variable, Qu es
un i ndi cador? No es otra cosa que la traducci n emp ri ca
de los aspectos tericos de la variable. Con tal propsi to se
elabora un ndice de variable, que es una lista y clasificacin
ordenada de datos emp ri cos, los cuales corresponder an a los
valores sealados por los conceptos o el ementos teri cos de la
variable. Es un concepto clasificatorio que nos ayudar a de
cidir y precisar la pertenenci a de un obj eto, suj eto o fenme
no de acuerdo con los conceptos inscritos en cada una de las
variables tericas.
En la medida en que el anlisis de los conceptos de las va
riables se ampl a y se enriquece, puede aumentar el nmero
de indicadores, pero su nmero y su seleccin deben estar de
acuerdo con las posibilidades reales y potenci ales que existen
para identificarlos en la realidad. Otras veces el exceso de i n
di cadores contri buye a crear confusiones y dificultar la opera
cionalizacin de las variables.
Por ejemplo, cules seran los i ndi cadores de la varia
ble edad mental ? Aunque el concepto de edad mental en
psicologa es bastante relativo, ya que es una nocin que
quiere clasificar, al individuo segn el nivel intelectual que ha
conseguido en un momento y en una circunstancia determi
nada, para establecer los indicadores habr a que preguntarse
cules son los aspectos emp ri cos que mejor expresan y repre
sentan en este plano esta variable terica. Lo ms fcil sera
seleccionar algunas de las numerosas pruebas y tests creados
desde Binet hasta nuestros das y aplicarlas a los nios, pero
como aqu se trata de definir sus indicadores, i ndependi ente
mente de los i nstrumentos que se utilizan con tal propsi to,
habr que hacerse algunas preguntas:
Qu es la edad mental ?
'Cmo puedo objetivamente definir y caracterizar la
edad mental ?
Qu el ementos consti tuyen y estructuran la edad
rnental ?
Cmo reconozco emp ri camente la edad mental ?
Estas y otras preguntas pueden hacerse con la intencin
de precisar algunos aspectos bsicos y esenciales que nos po
sibiliten identificar esta edad mental . Pero la seleccin de
estos indicadores no se puede hacer al azar, ya que stos deben
reunir ciertas condiciones. Por ejemplo, es intil seleccionar
un indicador emp ri co al cual no se tiene! acceso y est muy
lejos de ser control ado. Este debe ser un hecho real y posi
ble, ya que de lo contrari o no vale la pena elegirlo para cum
plir estas funciones. Tambi n debe ser definido en forma
precisa y concreta, y no debe dar margen a dos o ms i nter
pretaci ones diferentes Cules seran los indicadores posibles
en el caso de la edad mental ? '
Edad cronolgica
Cuociente de inteligencia o intelectual
Memoria
Niveles de desarrollo intelectual
Segn el sexo
Segn el nivel soci oeconmico
Segn factores fsicos y psicolgicos
Niveles de creatividad
El resultado de la combi nacin de todos estos valores se
ra un ndi ce, que es el indicador total de una variable com
pleja. La funcin que cumpl en estos indicadores son muy con
cretas: la suma de ellos debe corresponder e i nterpretar per
fectamente la variable, de lo contrari o se produce un desfase
entre lo terico y lo operativo, entre lo supuesto y lo real.
. Pero no creamos que la presencia de los indicadores nos
va a resolver automti camente todos los probl emas operativos
de la investigacin. Estos slo son una aproximaci n y el
mxi mo grado de operacionalidad de las variables, pero no
la respuesta definitiva en este orden. Para M. Castells, los i n
di cadores no hay que fetichizarlos, ya que no basta con dis
poner de un buen sistema de indicadores sociales para realizar
una buena investigacin social. El error est en converti r el i n
dicador en un i nstrumento que sirva para comprender la reali
dad. Esto slo puede hacerse desde una teor a que rinda cuen
ta de algunos elementos emp ri cos (los que se estudian y de
los que hace parte el i ndi cador52.
Este proceso denomi nado operaci onal i zaci n de las
variables ha sido desarrollado y si stematizado por el norteame
ricano Paul Lazarsfeld, un representante de las tendencias que
se ubican dentro de los paradigmas de la ciencia social emp ri
ca y del realismo cientfico. Segn Lazarsfeld, las'cuatro fases
que anteceden a la operacionalizacin de las variables son las
siguientes:
a. Represent aci n del concept o de variable, donde las
ideas y conceptos generales adqui eren definicin por
medio del lenguaje. Es la etapa de la definicin de la
variable. *
52 CA ST EL L S, Manuel . P r o b l e m a s d e i n v e s t i g a c i n e n s o c i o l o g a u r
banai, Si gl o X X I . M xi co, 1972.
b. Especificacin del concept o propuest o, ya que se par
te del supuesto de que dentro de la canti dad de i ndi
cadores que se propongan, habr que seleccionar slo
aquellos que tengan un inters operativo. Se seleccio
na y se define lo que se ha denomi nado universo de
i ndi cadores.
c. Eleccin de indicadores. Como el universo de los i ndi
cadores es muy grande, habr que seleccionar aquellos
que tengan mayor concrecin y respondan a las condi
ciones objetivas y prcticas de la investigacin.
d. Construccin de ndices, que no es otra cosa que la
combi nacin y relacin de los indicadores, los cuales
son los resultados finales de una variable compleja.
En general es un procedi mi ento parecido al que se des
cribe en el cap tul o dedi cado al pl anteami ento del problema,
donde medi ante un proceso de anlisis inicial, se alcanza una
sntesis que nos permi te formul ar el probl ema.
Hoy d a la clasificacin de las variables es un mundo
compl ej o, ya que son tantos los tipos de variables que exis
ten, que la clsica divisin de variables dependientes e i nde
pendi entes ha sido rebasada. Ello se debe a que el sistema de
variables ha adqui ri do una i mportanci a fundamental en la i n
vestigacin cient fi ca, ya que para los partidarios de determi
nados paradigmas son los el ementos bsicos del mtodo ci en
tfi co. En la prctica la investigacin tradicional centra sus ta
reas en la tcnica de descubrir variables, establecer sus magni
tudes y probar las relaciones que surgen entre ellas.
Segn la forma como se presentan estas caractersticas
o propi edades, las variables se clasifican en:
Variables dependi entes e independi entes
Variables cualitativas y cuantitativas
Variables conti nuas o discontinuas
La variable no es un hecho aislado dentro de un concep
to o de un probl ema; para que existan como tales dentro de
un proceso investigativo se requiere que haya como m ni mo
dos variables, las cuales necesariamente estarn relacionadas
entre s. Y esta relacin puede ser dependenci a o i ndependen
cia, de conti nui dad o discontinuidad.
Se ha dicho que algunas variables son consideradas como
antecedentes de otras, es decir, que son necesarias para que
sucedan o existan. Por ejemplo, el acto de leer es imposible
sin algn grado de inteligencia, de lo cual se deduce que la va
riable inteligencia es un ant ecedent e de la variable leer y
viceversa, o sea la variable aprender a leer es una consecuen
cia de la variable inteligencia. Todo ello ns lleva a la con
clusin de que la capacidad para la lectura depende del nivel
intelectual del individuo. En cambi o en el caso de las varia
bles edad y tal l a, la relacin es muy di ferente, ya que en
tre ellas no existe una relacin de dependencia, porque la
edad de una persona no depende de su talla, por lo tanto la
edad es i ndependi ente de la talla. Los especialistas denomi nan
i ndependi entes las variables que anteceden a la variable de
pendi ente, en cambio a las variables que son consecuencia de
las variables antecedentes se les denomi na dependientes.
Para Guillermo Briones la variable i ndependi ente es la
causa real o supuesta de un fenmeno (fenmeno anteceden
te), en cambio el fenmeno consecuente sera la variable de
pendi ente. Pero no siempre la relacin de implicacin entre
ambas variables es de tipo causal, sino que existen muchas
otras relaciones diferentes, en donde stas traen como conse
cuencia las variaciones de la otra variable.
Los fenmenos que pueden tomar valores cuanti tati vos
distintos se les denomi na variables continuas. La edad crono
lgica es un ejemplo de una variable conti nua. Pero no todas
las variables son continuas, por ejemplo, la variable sexo
cuando se clasifica como masculino y femeni no, no es una va
riable conti nua, sino discontinua o discreta. Si deseramos
comparar los temperamentos de las mujeres Con el col or del
cabello natural rubio, castao, negro o pelirrojo, el col or del
cabello debe considerarse como una variable di sconti nua. Es
ta ltima es definida por los especialistas como aquella varia
ble que no puede asumir valores intermedi os entre dos valores
dados, y han de hacerlo siempre con valores enteros (nmero
de alumnos de una escuela, asociados de una cooperati va,
etc.). En sntesis, una variable es conti nua si no tiene un ta-
/
mao uni tari o m ni mo y es discontinua, si ti ene un tamao
unitario m ni mo. En la prctica este atri buto afecta al proce
so operati vo de la investigacin, especialmente en lo que se
refiere al proceso de medicin, anlisis de datos y aplicacin
de mtodos estadsticos.
Dentro del proceso i nherente a la relacin entre ls va
riables surge el concepto de cont rol de variables, por medio
del cual se trata de reduci r el riesgo de atri bui r los cambios
a la variable dependiente. Si los efectos de todas las vari abl es.
relevantes se eliminan o control an, y la relacin emp ri ca en
tre la variable independi ente y la variable dependi ente es sos
teni da, entonces la relacin es legtina. Aqu se trata de ma
nejar algunas de las condi ci ones esenciales que determinan
que una variable se d o no.
El procedi mi ento por medi o del cual se controlan las
variables se presenta fundamental mente en el caso de las va
riables extraas, que no son otra que variables independi entes
no relacionadas con el propsi to de la investigacin, y la cual
puede presentar efectos sobre la variable dependiente. De
ah la i mportanci a que tiene el diseo de una investigacin, el
cual debe ser el aborado de tal manera que se pueda estar se
guro de que el efecto sobre la variable dependi ente puede atri
buirse sol amente a la variable i ndependi ente y no a otras va
riables extraas. O sea que los cambios en la variable depen
di ente sean debidos a los efectos de la variable independi ente
y no a variables extraas. Es innegable el valor que tienen las
acciones destinadas a control ar las variables extraas, las cua
les aspiran a minimizar los efectos de estas variables. Existen
3 procedi mi entos para control ar estas variables extraas en el
proceso investigativo:
Mediante la aleatorizacin
Mediante la homogenei dad
Por apareami ento
El investigador puede control ar las variables i ndepen
dientes medi ante el proceso de aleatorizacin, es decir, a tra
vs de la asignacin al azar de los individuos a los grupos que
control arn los efectos de las variables extraas. El proceso
de al eatorizacin reduce la posibilidad de que las variables ex
traas tengan un efecto diferente sobre los grupos de estudio.
Pero las variables extraas no siempre se pueden contro
lar por medio de la aleatorizacin, o sea al azar. Cuando exis
ten diferencias entre los grupos elegidos al azar, los efectos de
las variables extraas se pueden atri bui r a factores probabils-
ticos, es decir, estticos. Si no es posible la equi paraci n por
azar, se necesita hallar otros mtodos para control ar los efec
tos diferenciales de la variable extraa, y ello medi ante el pro
cedimi ento de establecer grupos equivalentes en relacin con
las variables extraas. El control de una variable extraa no
elimina la correlacin entre la variable extraa y la depen
diente. Es el mtodo medi ante la homogenei dad, donde se eli
gen muestras que sean tan homogneas como sea posible con
respecto a la variable extraa. Por ejemplo, si se seleccionan
solamente nios de una determinada edad para un estudi o,
disminuirn los efectos de la edad sobre la variable depen
diente.
Un procedi miento para conseguir el control de la varia
ble extraa consiste en aparear los individuos de un estudio,
de tal manera que cada par de ellos sea lo ms pareci do. As
los procesos de apareamiento exigen que se busquen los pares
de individuo que son muy semejantes con respecto a la varia
ble que queremos control ar.
Se habla de variables intervi ni ent es, cuando aparece una
tercera variable i nterponi ndose entre las variables i ndepen
dientes y dependientes, la cual interviene y afecta las relacio
nes entre estas dos variables. Por ej empl o, un hecho o un fe
nmeno cualitativo que media entre dos variables emi nente
mente cuantitativas, puede consti tuirse en una variable inter-
viniente. En este caso las relaciones entre el est mul o y la res
puesta, la causa y el efecto, pueden afectarse.
Los especialistas en metodol og a de la,investigacin se
las han ingeniado para inventar una gran canti dad de tipos de
variables, que no son otra cosa que una forma parti cular de ca
racterizar las variables anteri ormente sealadas; de ah que
nos enfrentemos con una lista i ntermi nabl e de variables, que a
la postre termi nan por confundi r a las personas que recin se
inician en la actividad investigativa: activas, asignadas, experi
mentales, intercurrentes, confundi das, contami nadas, de res
puesta, inermediarias, etc.
Muchas discusiones y polmicas han existido sobre un
tema que ha dividido a los partidarios de la investigacin cuan
titativa y cualitativa. Los primeros afirman que sera i mposi
ble satisfacer los criterios de confiabilidad y de validez ci ent
fica, uno de los fundamentos del mtodo ci ent fi co, sin el
concurso de la medicin y la enumeraci n, que son consi de
rados como condicin necesaria para la construcci n ci ent fi
ca de las ciencias. La variable es en cierta medida una forma
de aplicar estos criterios. Los partidarios de la modal i dad cua
litativa, afirman en cambio que los fenmenos humanos y so
ciales, en sentido estri cto, no pueden ser cuanti ficados por me
dio de cifras, valores estad sti cos o aritmticos sin que stos
pierdan su significado cualitativo y sin considerar numerosos
otros factores que actan en algunos fenmenos o sirven para
caracterizarlos. La realidad humana o social es demasiado
compleja para reducirla a un manoj o de frmulas matemti
cas, afirman estos sectores. Y precisamente las variables, con
su concepci n atom sti ca y segregada de la realidad que estu
dia, es un ejemplo de estas limitaciones. Algunos plantean
que esta m sti ca de la calidad y de la canti dad es arbitraria
e intil, ya que ambas categoras hacen parte de un todo ni
co, se compl ementan y se i nterrelacionan. Adems que es i m
posible concebi r la realidad objetiva sin atender a las propi e
dades de esta realidad, la cual individualiza y singulariza.
Lazarsfeld afirma que ninguna ciencia trata sus objetos
en compl eta concrecin. Selecciona algunas de sus propi eda
des e i ntenta establecer relaciones entre ellas53. Cada fen
meno, proceso o actividad investigada debe ser reducida a un
conj unto de dimensiones, propi edades o aspectos que se en
cargarn de caracterizar la realidad estudiada, de lo contrari o
ser muy difcil investigar. jDe ello se concluye que sin la exis
tencia y el apoyo de las variables, no se avanzara en el cono
ci mi ento de los objetos y de los procesos, los cuales permane^
cern invisibles al ojo del investigador y siempre en estado vir
tual, ya que a la postre las variables y sus indicadores son en
la prctica los aspectos especficos, singulares y visibles de
esta realidad.
53 L AZ ARS F E L D, P. F. So br e la rel aci n e nt r e pr opi e dade s i ndi vi
dual es y c ol e c t i v a s , e n F. Kor n y ot r os , C o n c e p t o s y var i abl es en
la i nve s t i gac i n soci al , Nue v a Vi s i n, Bu e n os Ai res , 1 9 6 9 .
El trmi no hi ptesi s parece tener significados muy si
milares en las matemticas, la filosofa y en la lgica, ya que
en todas estas disciplinas es sinni mo de proposi ci n o de su
posicin, de posibilidad o de probabil i dad. En el proceso de
la investigacin cient fi ca puede asumir todos o cada uno de
estos significados, pero en general la hiptesis rebasa el sen
tido de estos conceptos. Analicemos con detalle cada uno de
ellos. En lgica formal, la proposi ci n es la oraci n de un de
termi nado lenguaje, exami nada en relacin con las esti maci o
nes de su veracidad (verdadero-falso) o de su modal i dad (pro
bable, posible, imposible, necesario, etc.). La esti maci n de la
veracidad de una proposicin se denomi na valor de verdad de
la proposicin dada. O sea que la proposicin no tiene otra
alternativa que afirmar la falsedad o verdad de un hecho, de
lo contrari o dejara de serlo.
Cuando se da por exi stente o sucedido algo que se toma
como punto de partida para un razonami ento, se dice que se
supone algo: Suponer es sinni mo de presumi r, conj eturar
o presuponer, donde se da por hecho algo, pero cuya exi sten
cia carece de las pruebas o fundamentos que la respalden ob
j eti vamente. La suposi ci n est muy lejos de ser una ver
dad probada y experi mentada, ya que apenas un j uicio que
hacemos sobre la base de algunos signos o noticias que tene
mos sobre una cosa, un fenmeno o un proceso.
Todo aquello que puede ser o suceder hace parte de lo
posi bl e, es decir, de lo probable o variable. Aunque muy di fe
rente, pero con aspectos comunes, lo probabl e es aquell o que
puede probar, o sea experi mentar sus cualidades antes de em
plearlas para un fin determinado. Es algo que requiere ser en
sayado o comprobado, de lo contrari o exi sti r an dudas sobre
su efectividad o que est en condi ci ones de al canzar los fines
que se propone. La probabi l i dad es un trmi no que se uti
liza en la estadstica y en las matemti cas, donde tiene un sig
nificado muy parecido. Por ejemplo, en la pri mera es un n
mero que mide el grado de posibilidad en la ocurrencia de un
suceso, y que est comprendi do entre cero (imposibilidad de
ocurrencia) y uno (certeza). En cambi o en las matemti cas
es el cociente entre el nmero de casos favorables a la ocurren
cia de un suceso y el nmero total de casos.
La hiptesis sintetiza los rasgos de estas 4 categoras, las
cuales a la postre la caracterizan y la definen. Adems se des
taca por tener una suposicin que hace las veces de idea y sin
tetiza el conoci mi ento en un sistema, y ella se consti tuye en
un i mportante procedi mi ento de investigacin cientfica, ya
que por su medio podemos proponer muchas preguntas, que
en definitiva se convertirn en las premisas fundamental es
de la hiptesis. Las proposiciones son muy i mportantes tanto
en el pl anteami ento de una hiptesis como en su comproba
cin, ya que la estimacin de la veracidad de una proposicin
denomi nada valor de verdad o criterio de verdad, es el
recurso de que se vale la hiptesis para comprobar la veraci
dad o la falsedad de tal o cual aseveracin o interrogacin.
Los lgicos neopositivistas consideran que la ciencia se com
pone tan slo de hiptesis que se confirman medi ante la de
duccin lgica o la experi mentaci n emp ri ca. Las preguntas
que tanta i mportanci a tienen en el proceso de comprobaci n
de una hiptesis, son desplazadas de la esfera cientfica, ya
que segn ellos no consti tuyen la conclusin de una forma
cualquiera de inferencia lgica, ni tampoco la descripcin de
un hecho o una experiencia sensible. Las proposi ci ones se li
mitan al orden narrativo y quedan por fuera las proposiciones
interrogativas, imperativas y dems.
En la prcti ca, en el proceso de comprobaci n de la hi
ptesis y an en su formul aci n, no se puede prescindir de la
pregunta, la cual indica la direccin del desarrollo de nuestro
saber, desempea un papel i mportant si mo en la trayectori a
de la ciencia y en el pl anteami ento de hiptesis cientficas.
No puede existir una ciencia que no pl antee preguntas o pro
blemas, ya que la ciencia no se limita a recoger los resultados
acabados, sino que consti tuye un sistema de conoci mi ento ca
paz de moverse por s mismo y obtener nuevos resultados. Y
en este caso no se trata de una pregunta aislada, sino el pl an
teami ento de todo el probl ema cient fi co, donde la pregunta
viene a ser breve balance del mismo.
Y ya que hicimos referencia a las relaciones existentes
entre el probl ema ci ent fi co y la hiptesis, analicemos un po
co ms este tipo de conexiones. Sabemos que el pl anteami en
to del probl ema determi na los contornos del futuro sistema
-de conoci mi ento que forma la hiptesis. La suposicin en la
hiptesis viene a ser un i ntento muy i mportante de resolver
el probl ema, de responder a la pregunta planteada. La pregun
ta en el pl anteami ento del probl ema se refiere precisamente,
a lo que consti tuye la suposicin en la hiptesis. La respuesta
a esta pregunta origina la idea que ser el eje de un nuevo sis
tema de conocimi ento.
Algunos investigadores cometen el error de confundi r la
hiptesis con la conjetura: Debemos recordar que la hiptesis
es un sistema de conocimi ento que se apoya en una suposi
cin basada en el estudio de hechos y leyes conocidas, en
cambio la conj etura es una suposicin inicial, todav a no
investigada en suficiente medida, cuyos fundamentos lgicos
y empricos no se conocen.
Diversos tericos afirman que la hiptesis es a la expe
riencia lo mismo que el conoci mi ento teri co al emp ri co. El
pensami ento terico arranca del conoci mi ento experi mental ;
esta tesis tambin es vlida en relacin con la hiptesis, sin
embargo, no podemos limitarnos a ello al tratar de esclarecer
las relaciones entre la hiptesis y la experiencia. Es errnea la
afirmacin de que toda hiptesis se basa en la experi enci a y
que la propia hiptesis no es ms que un eslabn i ntermedi o
entre la experiencia y el pensami ento teri co. Muchas hi pte
sis provienen de la generalizacin de los resultados del estudio
experi mental de los fenmenos de la realidad. Pero tambi n
hay hiptesis que no estn basadas en las experiencias ante
riores, sino en otras tesis tericas. En la fsica moderna exis
ten muchos casos.
Existen formas de relacin entre la hiptesis y la expe
riencia:
La hiptesis que surge para expl i car di rectamente la
experiencia.
La hiptesis en cuya formaci n la experiencia desem
pea un papel determi nado, pero no exclusivo.
La hiptesis basada en las teor as precedentes, que se
limita a generalizar.
Usualmente en la actividad investigativa se habla de dos
tipos de hiptesis: la de trabajo y la real. Las denomi nadas hi
pt esi s reales se originan sobre la base de un nmero mayor
de datos efectivos y tericos, con vista a convertirse, aunque
con algunas modificaciones, en teora. Estas se crean para ex
plicar los fenmenos, sus relaciones con el mundo objetivo
(cmo y con qu pleni tud refleja los fenmenos); esto cons
ti tuye lo principal en su caracterstica. Las hiptesis de traba
j o cumpl en una finalidad auxiliar muy especfica: deben ayu
dar al investigador en la acumulacin de los datos y a su co
noci mi ento previo. Este tipo de hiptesis es una de las pri me
ras suposiciones que se hacen al principio de la investigacin
cientfica y se convierte en hiptesis real despus que se haya
precisado, y sirve para explicar todos los hechos compilados
de la realidad, hechos que pretende demostrar. Y por el con
trario, una hiptesis real puede convertirse en una hiptesis
de trabajo cuando se descubren hechos que la contradicen,
cuando se desecha y se sustituye por otra, despus de haber
desempeado un determinado papel en la obtenci n de cono
cimientos ms compl etos y exactos.
Algunos sectores pl antean equi vocadamente la hiptesis
de trabaj o, al cumplir una funcin auxiliar y ayudar al investi
gador a reunir los hechos y relacionarlos inicialmente de al
gn modo, carece de todo conteni do, cumple una tarea pura
mente instrumental y slo nos ayuda a organizar nuestra ex
periencia. Por otra parte, los pragmatistas norteameri canos
pl antean que la hiptesis no es el reflejo de la naturaleza en la
conciencia humana, sino i nstrumentos, patrones lgicos a los
que debe supeditarse la investigacin. Este pragmatismo con
sidera toda idea cientfica como una hiptesis que ha de ser
enjuiciada no por su veracidad, sino por el grado de eficacia,
su oportuni dad econmi ca, etc.
El concepto hiptesis de trabaj o tiene varias acepci o
nes, ya que en pri mer trmi no se denomi na as a la hiptesis
inicial, o sea la primera respuesta al probl ema pl anteado, no
argumentado, por lo cual no se puede llamar real mente hi p
tesis ci ent fi ca. Tambi n se le llama as a aquellas suposicio
nes iniciales que en la indagacin del obj eto desempean un
papel auxiliar: facilitan y orientan hacia un fin determinado
la acumulacin y reunin de datos.
Segn Kopni n, desde un punto de vista estri ctamente
operativo, la hiptesis tiene una i mportanci a fundamental en
una investigacin cientfica, ya que ella rene lo conocido
con lo nuevo, y esto con lo que se busca. En general se le de
fine como respuestas tentativas a los probl emas de investiga
cin y enunciados predictivos que relacionan una variable i n
dependiente con una variable dependi ente. Para verificar la
hiptesis, necesariamente se deben definir operaci onal mente
ambas variables y especificar sus correspondi entes i ndi cado
res.
Uno de los principios y criterios para conocer la adecua
cin de una hiptesis de investigacin es saber si se puede ve
rificar objetivamente. Si la hiptesis se puede exami nar es
porque ella se puede verificar, o sea reunir pruebas emp ri cas
que la demuestran y confirman o estn de acuerdo con las
predicciones basadas en los supuestos de la hiptesis.
5.3.2.1 Una tipologa de hiptesis
Al igual que en el caso de las variables, los investigadores
nos hablan de la existencia de una gran canti dad y variedad
de hiptesis, aunque muchas de ellas son modal i dades muy
personales y particulares que no vale la pena analizarlas. Gui
llermo Briones hace referencia a 4 tipos fundamental es de
hiptesis:
Descriptivas
Causales
Singulares
Universales
Segn el autor, las hiptesis descriptivas son suposi ci o
nes referidas a la existencia, la estructura, el funci onami ento,
las relaciones y los cambios de ciertos fenmenos54. Las hi
pt esi s causales proponen, de manera tentati va, factores que
seran la causa del fenmeno estudi ado . En general son pro
posiciones- tentativas de los factores que i ntervi enen como
causa del fenmeno que se estudia. Las hiptesis singulares
hacen parte de un tipo de clasificacin que se basa en las di
versas extensi ones que pueda tener la hiptesis, y son aquellas
que se refieren a un nico sujeto pl enamente identificado y
que pueden referirse a todos o slo algunos de los'miembros
de un colectivo. En ese caso se les denomi na hiptesis univer
sales.
Exi sten hiptesis sustantivas cuando se refieren a la rea
lidad socialy que deben ser sometidas a certificaciones o com
probaci ones empricas o hiptesis de generalizacin, las cua
les hacen referencia a los datos mismos. Tambi n se acostum
bra habl ar de hiptesis generales, las cuales tienen funciones
orientadoras y centra su accin en el probl ema, el cual se con
vierte en la base para la bsqueda de los datos. Tambi n se le
define como un ti po de hiptesis la cual conti ene relaciones
fundamental es entre variables bsicas. En cambi o, las hi pt e
sis particulares son aquellas que dependen de la hiptesis cen
tral o principal, tanto en su formulacin como en su validez.
Desde el punto de vista de las variables Utilizadas y de las re
laciones entre las mismas, existen hiptesis con una sola varia
ble, con dos o ms variables y relacin de asociacin o cova-
rianza, donde el cambi o de una variable influye en el cambio
de la otra.
Algunos autores hacen referencia a las hiptesis post
f a d o , las cuales al igual que en el caso de la teor a en general,
se deduce de la observacin de un fenmeno o de un hecho,
y donde la hiptesis ordena los hechos observados, y las hi p
tesis ante f a d o , que i ntroduce una explicacin antes de la ob
servacin. Se trata de la hiptesis ms comn, ya que sta
orienta y precede al descubri mi ento o al estudio.
No valdra la pena menci onar toda la gama de hiptesis,
ya que muchas veces no difieren entre ellas y slo se di feren
cian por sus nombres o denomi naciones: hiptesis analgicas,
confirmabl es y refutables, convalidadas, estadsticas, inferen-
ciales, plausibles, etc. Pero entre todos estos tipos de hi pte
sis hay que menci onar las hiptesis nulas, las cuales sirven
para indicar que la informaci n por obtener es contraria a la
hiptesis de trabajo. Algunos la confunden con la hiptesis es
tad stica, y en general esta hiptesis se formul a para ser re
chazada. De igual manera habr a que sealar las hiptesis al
ternativas, las cuales i ntroducen variables i ndependi entes que
no aparecen en las primeras hiptesis sealadas.
Pero i ndependi entemente de la gran canti dad de clasifi
caciones y tipos de variables que muchas veces arbi trari amen
te han inventado los investigadores, no hay duda de que en
nuestro cap tul o, uno de los aspectos ms i mportantes que
tendr amos que destacar, es el proceso de formul aci n, pro
duccin, comprobaci n y validacin de una hiptesis, sobre
los cuales destacaremos algunos el ementos metodol gicos y
epistemolgicos.
5.3.2.2 Cmo se f ormula y se comprueba una hiptesis?
Formul ar una hiptesis no es otra cosa que expresarla
o enunciarla en trminos precisos, en tal grado que sus con
tenidos y conceptos bsicos no se presten a confusin. Exi s
ten diversos procedi mientos y mtodos para formul ar las hi
ptesis, los cuales dependen mucho del ti po de investigacin
que se adelante en cada caso o del probl ema de la investiga
cin. Veamos las formas conocidas y utilizadas.
Por oposicin. Se trata aqu de plantearse dos cosas con
trarias o enfrentadas entre s, donde una es la causa o condi
cin de la otra. O sea se establece una relacin di recta o inver
samente proporcional una de la otra. Por ejemplo: ms eleva
do el nivel de desnutri ci n de un nio, menor es su capacidad
de aprendizaje. O menor es el nivel de vida de una familia,
mayor es el grado de desnutri ci n de los ni os . '
Paralelismo. Cuando se desarrolla de manera correlativa,
correspondi ente o semejante, decimos que se adopta el proce
di miento paralelo. Por ejemplo: ms elevado el grado de des
nutri ci n, ms alto nivel de morbi l i dad o menor el grado
de tensin laboral, menor es el ndice de estrs .
Esta ltima modalidad tiene mucha similitud con las hi
ptesis formuladas por analoga, como las denomi na Guiller
mo Briones, y que segn el autor, son aquellas proposi ci ones
inferidas medi ante argumentos de analoga o por captaci n
intuitiva de semejanzas en dos niveles o zonas distintas de la
realidad. Se distinguen dos subtipos:
a. Por analoga sustantiva, cuando la hiptesis se refiere
a propi edades trasladadas de un obj eto social a otro.
De los hijos de padres autori tarios, son en su mayo
r a, autori tari os. Se enuncia hi potti camente, los
seguidores de lderes autoritarios son en su mayor a
autori tari os.
b. Por analoga estructural, s se atri buyen semejanzas
formales de un obj eto a otro. Aqu hay que recordar
que la forma de difusin de una innovacin tiene la
misma forma que la difusin de una enfermedad in
fecciosa.
c. En la f orma recapitulativa, donde varios el ementos se
ubican como hiptesis. Por ejemplo: Las dificultades
para el aprendizaje de la lecto-escritura en los nios
de 7 aos responden a:
Factores de ti po nutricional
Hbitos de lectura de la familia
Desarrollo intelectual del nio
d. En la f orma interrogativa, que aunque no es usual en
el proceso de formul aci n de una hiptesis de un pro
blema, en muchas oportuni dades la hiptesis puede
constituirse en una interrogacin donde al igual que
en las otras modalidades, se relacionan dos variables.
Por ejemplo: La creacin de los Hogares Comuni ta
rios del I CBF infl uy en el mej orami ento cualitativo
y cuanti tati vo de la atencin y educaci n preescolar
en Col ombi a?
Unos buenos ejemplos de los usos de las formas i nducti
vas e intuitivas en el proceso de formulacin de hiptesis lo
consti tuyen los casos de las hiptesis inductivas y d las hi p
tesis intuitivas. Las primeras se forman con base en las carac
tersticas observables en uno o algunos casos aislados, o par
ticulares. Por ejemplo: La desnutricin afecta el aprendizaje
y como consecuencia su rendi mi ento escolar. En cambio las
segundas, son aquellas que parecen creadas por inspiracin, sin
un trabajo terico previo, pero que en la prctica se encuen
tran sustentadas y respaldadas por una larga el aboraci n con
ceptual previa.
Cules son las cualidades y condi ci ones que debe reunir
una hiptesis para que se le considere bien formul ada? A un
que los especialistas sugieren numerosas condi ci ones que no
siempre es posible cumplir, en general se consideran como
fundamental es las siguientes:
Las hiptesis que se proponen dentro de una investi
gacin deben formularse en trmi nos claros y preci
sos. Se parte del supuesto de que no exi sten posibili
dades de probar una hiptesis si sta no es conceptual
mente clara, o sea las hiptesis ambiguas, imprecisas y
que se prestan a dos o ms i nterpretaci ones, son im-
. procedentes.
Debe ser na respuesta probable o plausible al probl e
ma que se plantea. O sea, i ndependi entemente de su
carcter conj etural o proposi ci onal , debe ser verdica
y factible de convertirse en una verdad ci ent fi ca.
La hiptesis tiene que estar apoyada efecti vamente
por conoci mi entos comprobados, y a la vez ti ene que
encontrarse de acuerdo con una concepci n ci ent fi ca
aceptada y reconocida. De esta manera se asegura su
condicin de supuesto cient fi co.
Como toda hiptesis, ella debe tener como referencia
un cuerpo o un fundamento teri co, que usual mente
lo encontramos en el propi o marco teri co de la inves
tigacin, No podr a ser de otra manera, ya que una
hiptesis, por fuera de un sistema teri co que la j usti
fique, la explique y la fundamente, no tiene ningn
sentido.
Sin temor a equivocarnos, podr amos afirmar que la hi
ptesis se relaciona y depende de todos los el ementos propios
de un marco o un sistema terico: probl emas formul ados, di
seo metodol gico, teor as propuestas, etc. Debe necesaria
mente estar de acuerdo con la concepci n ci ent fi ca de la in
vestigacin, porque ella debe ofrecer una explicacin suficien
te de los hechos o conclusiones que pretende abarcar. De ello
se concluye que la hiptesis tiene que conduci r raci onal mente
a la previsin terica de algunos hechos reales, ya que son j us
tamente esas previsiones las que hacen posible el someti mi en
to a las pruebas de la investigacin.
Es posible identificar algunos elementos o aspectos par
ticulares en la estructura de una hiptesis cientfica? Algunos
autores nos hablan de una base o cimiento, y de un cuerpo o
superestructura. La primera estara formada por los conoci
mi entos comprobados, en los cuales se apoya y se sustenta
la hiptesis. El cuerpo sera algo as como la explicacin ra
cional que debe ser sometida a las acciones probatorias pro
pias de la investigacin. En la hiptesis se sintetizan los dos
aspectos claves de cualquier investigacin: la pregunta y la
respuesta a todas las interrogantes propias del probl ema pl an
teado.
Existen entre los autores posiciones muy diferentes en
relacin con el tema de la comprobaci n de una hiptesis.
Qu se enti ende en este caso por comprobaci n? Es el pa
so final de un proceso investigativo y tiene el propsi to de de
termi nar la verdad o falsedad, validez o invalidez de la pro
puesta pl anteada en la hiptesis o proposicin.
En el proceso de comprobaci n de una hiptesis se pl an
tean 3 alternativas posibles:
Que la hiptesis quede compl etamente comprobada,
situacin poco frecuente. En este caso la hiptesis se
convierte de i nmedi ato en una teora cientfica.
Que la hiptesis sea compl etamente refutada y recha
zada. En este caso se abandona la hiptesis y se for
mula una nueva, con lo cual se volvera a comenzar el
proceso de verificacin o comprobaci n.
Que la hiptesis, que es el ms frecuente, sea slo
comprobada parcialmente y se hace necesario modi fi
carla con el propsi to de volver a someterl a al proce
so de comprobaci n, o en su defecto conformarse con
esta situacin parcial o temporal.
Existe algn model o en el proceso de comprobaci n de
una hiptesis? No existe ningn model o especfico, sino algu
nos criterios generales o particulares entre varios investigado
res sobre las diversas fases o etapas propias de este proceso.
A juicio de determinados autores, antes de proceder a la com
probacin de una hiptesis, el investigador debe asegurar los
siguientes pasos:
Asegurarnos de que en la hiptesis estn conveni ente
mente sealados los i nterrogantes tericos y las pro
puestas de solucin o de verificacin empricas.
Que esta hiptesis se consti tuya en una alternativa de
respuesta al problema planteado.
Que los medios y conteni dos propios de su comproba
cin se encuentren debi damente expresados en el mar
co terico y referencial de la investigacin.
Seleccin de los indicadores emp ri cos que nos seala
rn las fuentes de datos para su comprobaci n.
Definicin de las tcnicas propias de la comprobaci n
de la hiptesis y de la recoleccin de datos.
Anlisis de estas tcnicas, sealando las probabil i da
des de error y de xi to de nuestros resultados.
Diseo de la prueba de model o desti nado a compro
bar o rechazar la hiptesis.
Seleccin de la tcnica para comprobarl a.
El aboracin instrumental de las pruebas.
Recoleccin de datos.
Anlisis y comprobaci n. Este anlisis incluye ante
todo una cuidadosa revisin para descubrir si el dise
o de la investigacin y la comprobaci n han sido ri
gurosamente seguidos o, si han existido interferencias
o desviaciones. En seguida vendr el examen de la va
lidez, fidedignidad y empiricidad de los datos recogi
dos.
Estos pasos, si bien ya se dieron en cierta medida antes
de inicial- la investigacin, se podrn hacer nuevamente pero
sobre la base de los datos obteni dos, del anlisis del sistema
terico y de las i nterrogantes planteadas por el problema. Es
que en el campo investigativo nunca se est seguro de las pro
puestas o de los supuestos planteados hasta que no se com
prueben en la prctico, de ah la necesidad de estar siempre
con ojo atento para modificar o adecuar todo aquello que di
ficulte nuestro proceso de trabajo.
Se parte del supuesto de que al comienzo de la investi
gacin se han fijado los criterios conforme a los cuales se con
sidera comprobada, modificada o rechazada la hiptesis. En
la mayor a de los casos, el procedi miento para .comprobar
una hiptesis es el experi ment o, que a la postre desempea
un rol fundamental en la formacin, desarrollo y demostra
cin de una hiptesis. En la prctica el experi mento es una
materializacin de la hiptesis y por medio de ste el experi
mentador busca la manera de plasmar la idea fundamental de
la hiptesis y hacerla as concreta y sensible.
No hay que olvidar que la hiptesis es un sistema que
se desarrolla y cuya veracidad no puede demostrarse con ob
servaciones o acciones aisladas, sino por todo un sistema de
resultados prcticos. Ello nos ensea que la conversin de la
hiptesis en una teor a fidedigna, es la demostraci n prctica
de la idea i mplcita que se encuentra en su base. Las hiptesis
nacen y se originan en la prctica, la cual a la postre tambin
se convierte en el criterio de su veracidad.
No existe un model o ni co para la comprobaci n de una
hiptesis, as como tampoco existe un solo procedi miento pa
ra convertir una hiptesis en una teor a, el cual es muy di fe
rente en algunas ciencias, ya que ste depende del carcter es
pecfico del obj eto que se estudia, de la ndole de la hiptesis
y de las particularidades propias de la prctica.
El sistema terico donde se sustenta una hiptesis es
fundamental para la definicin de los criterios de veracidad y
en su comprobaci n, ya que a la postre la teor a es un apara
to destinado a delimitar lo que sea perti nente en la experi
mentacin, pues todo experi mento, guiado por una hiptesis,
hace abstraccin de ciertos rasgos del proceso, los asla del
conj unto observable y mensurable. Elegir una magni tud es
distinto de elegir lo que haya de medirse con ella. O sea la
teor a desempea, a decir de Marc Wartofsky un papel fun
damental, no slo en lo referente a control ar tal o cual expe
ri mento, sino a delimitar el concepto de lo experi mental men
te facti ble55. Como consecuencia, tanto la teor a como la
prctica cumplen funciones vitales en este proceso de la com
probaci n de una hiptesis, ya que la primera nos procura los
criterios de delimitacin y la segunda, la fuente objetiva de
datos en la comprobaci n. .
5.4 Marco referencial
Todo este conj unto de teor as especficas, supuestos, ca
tegoras, conceptos y conteni dos que conforman el marco
terico de una investigacin sirven de referencia para ordenar
y articular los hechos que tienen relacin con el probl ema.
Ello nos conduce inevitablemente a un aspecto que parece ca
racterizar un marco terico, y son los vnculos que establecen
sus conceptos fundamental es con otros conceptos, discipli
nas, reas de estudio o de conoci mi ento, datos, etc., que con
vierten estos conceptos en una red i ntri ncada y compleja a
nivel terico y prctico. Pero desgraci adamente, por razones
operativas uno no puede establecer todos los v ncul os y ne
xos con la total i dad de cuestiones tericas y prcticas que ti e
nen relacin con el probl ema. Precisamente el proceso de de
limitacin de este conj unto de vnculos y relaciones es una de
de las funciones del marco terico, ya que no se puede esta
blecer conexiones ilimitadas con aspectos i nternos y externos
del probl ema, de lo contrari o el sistema de relaciones sera in
controlable.
Ello quizs nos ensea que las cosas y los fenmenos no
existen al margen de sus relaciones. Su existencia depende
del conj unto de relaciones que establece con otros procesos,
fenmenos o cosas ajenas y diferentes. En la vida objetiva no
existen procesos compl etamente aislados o i ndependi entes,
55 WARTOF S KY, Marc W. I n t r o d u c c i n a la f i l o s o f a d e la c i enci a.
Al i anza Edi t ori al . Madri d, 1 9 6 8 ,
por el qontrario, en todos sus. niveles y manifestaciones se
destaca con clridd la Conexin existente entre unos proce
sos y otros, ya se de un nodo di recto, por contigidad, o i n
di rectamente por i ntermedi o de otros procesos. Pero no es a
$ste ti p de conexiones y aicCiones recprocas a las que nos
queremob referir, sino espec fi camente a un ti po de relacin
que en lingstica se le denomi na referencial.
Tradici onl mente r lingstica se habla de referentes
cuando se refiere a obj etos y cosas perteneci entes a la reali
dad y que a lo largo de un proceso cultural constante se van
i ncorporando al conj unto de las imgenes, obj etos mentales
que enriquecen la capacidad expresiva de los miembros de
cada grupo de hablantes. La relacin entre el referente y la
imagen y obj eto mental que de l tiene un habl ante es direc
ta. A cada referente corresponde una imagen y obj eto mental.
Un significado muy similar tiene en la investigacin ci ent fi
ca, donde lo referencial nos remite a aspectos que tienen una
relacin directa o indirecta con aspectos di ferentes al hecho,
proceso o fenmeno que se estudia, pero que al establecer es
te tipo de relacin, se enriquecen o alcanzan una mayor di
mensin. Natural mente este tipo de relaciones que se esta
blezcan, depende de las diferentes interpretaci ones y enfo
ques que el investigador tiene de la realidad que investiga.
M. Ay. I wn, J . J i mnez y M. Quezada nos hablan de 3 puntos
de relacin bsicos que se pueden establecer en un marco re
ferencial:
El ementos tericos, categoras y conceptos
Conoci mi ento emp ri co acumul ado y sistematizado
Valores e ideologa
De acuerdo con los autores, el marco de referencia es el
eje y el pivote en las relaciones que se establecen con todas las
instancias tericas y emp ri cas del marco terico.
El investigador y trabaj ador social argenti no Ezequiel
Ander-Egg sugiere la siguiente estructura de marco referencial:
MARCO DE REFERENCIA GLOBAL
O CONCEPCION DE LA SOCIEDAD
Teora social
o cuerpo teri co amplio
Concreto mental
MARCO DE REFERENCIA
INTERMEDIO
(En relacin con el rea rural
urbana, agrcola, industrial,
indgena, etc. ) o
Sector de actuaci n
(educacin, salud, vivienda,
seguridad social, etc. )
MARCO
DE REFERENCIA
ESPECIFICO
En relacin con
el problema
concreto
CONCRETO SENSIBLE
Fig.5
Esta estructura sealada en el grfico est organizada de
acuerdo con los niveles de concrecin decreciente y genera
lizacin creci ente, de ah que en la pirmi de invertida los as-
pectos ms generales del marco de referencia se dan en su par
te superior, en cambio en el vrtice de la pirmide nos encon
tramos con el problema concreto y especfico.
Si bien el autor argentino parte de los niveles de concre
cin y generalizacin, otros en cambio los organizan de acuer
do con sus conteni dos, los cuales los ubican segn los grados
de relacin directa o indirecta que tengan con el tema espec
fico del probl ema y de la investigacin. Las lneas de desarro
llo en la elaboracin de un marco referencial pueden ser ml
tiples, ya que segn las estrategias y orientaciones de la inves
tigacin, ste se puede organizar de acuerdo con los siguien
tes nexos y conexiones: .
De lo simple a lo complejo
De lo concreto a lo abstracto
De lo singular a lo universal
De lo especfico a lo general
De lo cuanti tati vo a lo cualitativo
Como hemos podi do observar, el trmi no referenci a
tiene alcances y significados muy diferentes, pero especfica
mente nos seala una relacin compl ementari a e i ndependi en
te de los elementos de un probl ema con otros aspectos rela
cionados directa o i ndi rectamente con stos. Cada problema y
sus el ementos hacen parte de una compleja madeja de datos,
valores, conceptos, categor as y experiencias con la cual hace
necesario entramarse para establecer una red conexionada de
el ementos que estn incluidos unos en los otros, ya sea en un
proceso evolutivo o involutivo, o sea de lo singular a lo uni
versal y viceversa.
Algunos especialistas nos hablan de un referente emp ri
co y de un referente terico en el marco terico de una inves
tigacin. El pri mero se refiere a la realidad a la que pertenece
el obj eto de estudi o, en cambi o el terico se refiere al marco
que nos ocupa, es decir, al terico.
Segunda parte:
REGIMEN OPERATIVO
EN LA INVESTIGACION
CIENTIFICA
6. EL PLAN OPERATI VO EN UNA I NVESTI GACI ON
Como ya lo sealamos anteri ormente, aunque los trmi
nos di seo y pl an tienen puntos comunes y muchos los
llegan a confundi r, se trata de dos aspectos diferentes, ya que
si bien el diseo o en su defecto el proceso, o quizs el pro
yecto, nos sealan las estrategias y los pasos que se propone
para llevar a la prctica la investigacin, todas estas operaci o
nes se pl antean fundamental mente a nivel terico. Es una
propuesta donde se sealan tentati vamente los pasos y los
el ementos que deben parti cipar para alcanzar los fines pro
puestos, pero slo recin por medio del plan operativo es po
sible acercarnos obj etivamente a una puesta en prctica del
proceso investigativo. Aqu se entran a sealar cl aramente to
dos los aspectos instrumental es, prcticos y objetivos que for
man parte de los procedi mientos que nos posibilitan ejecutar
las estrategias propuestas teri camente por el diseo investi
gativo.
Al igual que en los otros casos, muchas preguntas y du
das surgen en torno a definir cules son las operaciones bsi
cas de un proceso de investigacin, cmo se organizan y se
llevan a la prctica. A similitud del diseo, existen numerosas
alternativas, propuestas y sugerencias de los investigadores,
aunque en todas ellas hay puntos de coincidencia. No nos i n
teresa pl antear un model o nico y absoluto, sino analizar los
diversos pasos y fases que con mayor frecuencia se utilizan
en los regmenes operativos de una investigacin. Muchas de
estas fases son analizadas con mayor ampl i tud en captul os
posteriores, de ah que no entraremos en detalle y slo nos
limitaremos a describirlas en forma muy general. Las fases
analizadas son las siguientes:
I nformaci n y elementos que necesitamos para ela
borar el plan operativo.
La seleccin del tma.
Objetivos generales, especficos y otras variantes.
Recursos humanos, i nstitucionales, tcnicos y econ
micos. El equi po de investigacin.
Caracterizacin y delimitacin de la poblacin.
Seleccin de los mtodos, tcnicas e i nstrumentos de
la investigacin.
La fuente de datos.
Trabajo de campo y de gabinete.
6.1 I nformaci n y el ementos que necesitamos para el aborar
el plan operativo
Para disear el plan operativo del proceso investigativo
se requiere una i nformacin previa, la cual nos permi ti r de
termi nar el qu, para qu y por qu de la investigacin, y el
cundo, dnde, cunto, cmo, con qu, y con quines vamos
a investigar. En otras palabras se trata de operacionalizar to
dos los aspectos tericos que ya han sido expli ci tados en las
fases previas. Cules son ellos? Son los siguientes:
Tema seleccionado
El probl ema
Marco terico
Niveles y grados de factibilidad y viabilidad en la rea
lizacin de la investigacin.
Se parte del supuesto de que el tema ha sido selecciona
do, definido, caracterizado ^j ustificado como obj eto de i n
vestigacin. El probl ema se va a constituir en el punto de par
tida de la investigacin, ya que mientras ste no haya sido
bien formul ado, es imposible iniciar el proceso de la investiga
cin, ya que quirase o no, en torno a l se construyen y se
organizan todos los otros aspectos metodolgicos, tcnicos y
cientficos. Pero un probl ema no surge de la nada, sino que
anteri ormente a la formulacin del problema se han estudi a
do todos los antecedentes que servirn para aclarar, juzgar e
i nterpretar el probl ema pl anteado. En cierta medida esta fun
cin la cumpl e el marco terico propi amente dicho, con sus
marcos referenciales, histricos, conceptuales y filosficos.
No hay que olvidar que el marco terico nos ayuda a delimi
tar el rea de la investigacin, sugerir guas y tipos de investi
gacin que adoptaremos, compendi ar conocimi entos exi sten
tes sobre el probl ema y el rea que se va a investigar, y funda
mental mente sugerir proposiciones tericas generales que nos
van a servir para formul ar hiptesis, operacionalizar variables
y esbozar teor as sobre tcnicas y procedi mientos por seguir.
En el proceso de eleccin del tema se ha entrado a anali
zar con cierta profundidad la viabilidad que existe para inves
tigarlo, y si el equi po est en condiciones y posee las capaci
dades para hacerlo. Este aspecto es fundamental antes de tra
zar un plan operativo, ya que sera absurdo plantearse como
objetivos una serie de actividades y propsi tos que es imposi
ble llevarlos a la prctica con los medios disponibles y en las
condiciones existentes.
6.2 La seleccin del tema
La seleccin del tema de la investigacin puede consti
tuirse en una de las tareas ms fciles, o quizs entre las ms
complejas, engorrosas y difciles. Ello va a depender mucho
de la madurez, claridad y definicin que posea en cada caso
el investigador. Los ejemplos ms tpicos los encontramos
entre los estudi antes que deben enfrentarse al dilema de la
eleccin del tema de su tesis o monografa de grado. Nadie
pone en duda la i mportanci a fundamental que posee esta
eleccin para alguien que debe cumplir con un requisito aca
dmi co para graduarse y titularse, y que adems debe reunir
algunos requisitos m nimos de calidad: diseo perti nente, eje
cucin diestra, tema i mportante, resultados y conclusiones
tiles. Muchas veces el probl ema de la seleccin del tema
pl antea 3 situaciones crticas bsicas:
La persona no tiene un tema de investigacin, pues
vacila y duda a la hora de escogerlo, sobre todo por el
efecto desmoralizador de la superposi cin de probl e
mas y la carencia de criterios para escoger.
La persona escoge un tema demasi ado ampl i o que no
lo hace investigable.
La persona escoge un tema mi nscul o que lo hace
irrelevante.
Natural mente todas estas situaciones que debe enfrentar
el estudi ante cuando le corresponde seleccionar el tema para
su tesis de grado o en su defecto, un trabajo investigativo en
el curso de la carrera, tiene sus explicaciones y causas que lo
justifican. En la generalidad de los casos, ste se enfrenta a
dos rdenes de factores: subjetivos y objetivos, los cuales se
pueden consti tui r en facilitadores o l i mitantes de este proceso
electivo. Por ejemplo, existen personas que se si enten afecti
vamente muy atra das hacia ciertos temas, pero este inters y
entusi asmo puede convertirse en un bumern si la persona
no est preparada para desarrollarlo, carece del ti empo nece
sario para hacerlo, no cuenta con los recursos econmi cos o
no dispone de la i nformacin bibliogrfica que requiere para
el estudio. En este caso, habr a que sacrificar y deponer la
parte subjetiva por los factores tcnicos, materiales o tempo
rales. Otras veces sucede lo contrari o, ya que el tema puede
no gustarle, pero s contar con las condi ci ones ideales para i n
vestigarlo. Ello quizs nos ensea que lo ideal sera arti cular y
conciliar todos estos aspectos, que en la prcti ca no siempre
se logra.
La mayor a de los docentes e investigadores recomi en
dan a sus estudi antes, que antes de elegir el tema de la investi
gacin deben hacer una revisin de la literatura que existe so
bre ste. Desgraciadamente la mayor a de las veces los estu
di antes realizan una revisin insuficiente, i nexperta o i nexac
ta, la cual les procura una informaci n deformada o muy par
cial sobre un asunto que exige un conoci mi ento previo. Esta
acti tud refleja ignorancia sobre lo que es real mente la investi
gacin, que a la postre es participacin subjetiva en esa tarea
objetiva y colectiva que es la ciencia. No se puede investigar
suponi endo que se parte de cero, o que todo se puede lograr
por medi o de la inspiracin o del arrebato genial.
En otros casos, suponi endo que el investigador o el estu
diante est consciente de la i mportanci a de la revisin de la
literatura sobre el tema, no est preparado tcnica o metodo
lgicamente para discernir sobre lo que es o no relevante en
este terreno. El mexi cano Oscar Soria nos habla de los defec
tos ms notori os que a su juicio se observan en la revisin bi
bliogrfica y sugiere lo que no deben hacer los estudiantes e
investigadores cuando les corresponde realizar estas activida
des. Segn l, la revisin de la literatura:
No es una mera bibliografa que se aade como apn
dice al documento. La bibliografa es necesaria, pero
como gua que conduzca al lector a las fuentes con
sultadas por el autor, quien utiliza de manera inteli
gente las ideas de otros en su propi o proyecto. Propo
ner la bibliografa sin utilizar las ideas es como ir a la
playa para no baarse y despus ensear fotos a los
amigos para que supongan que disfrutamos del agua
salada. Es slo una ficcin, un engao, un espejismo.
No es un plagio de las ideas de otros a los que se copia
textual mente, sin citar autor ni fuente.
No es un colage (recortar y pegar) de las ideas de
otros transcritas sin ningn tipo de elaboracin i nte
lectual.
No es el producto de la consulta exclusiva de alguna
enciclopedia, libros de texto u otras obras secunda
rias.
No es una tarea de relleno que sirve para escribir un
cap tl o, desconectada de todo el trabajo intelectual
del proyecto de investigacin.
No es una tarea asistemtica que se realiza al azar,
buscando superficialmente, sin mtodo alguno.
No debe comenzar con vagas referencias histricas (o
prehistri cas)56.
La revisin de la literatura ti ene tambi n por propsi to
consul tar diversos autores que a su vez tienen posiciones di
ferentes sobre la forma de abordar o explicar un tema. Mu
chas veces la pereza de muchos estudi antes los lleva a quedar
se con un solo texto y autor, dejando por fuera toda posibili
dad de confrontar, comparar y compl ementar con otras posi
ciones diferentes a ese autor. Esta actividad en algunos casos
responde a diversos obstculos, fracasos y temores que han
teni do que enfrentar los estudiantes, ya que no encuentra la
bibliografa que busca, los centros de documentaci n o bi
bliotecas no lo guan en tal sentido o carece de ti empo para
realizar una revisin exhaustiva.
Un tema tiene un origen y una fuente determi nada, por lo
menos como punto de partida. Estos orgenes pueden ser ml
tiples: '
Sugerencia de un docente o di rector de la tesis, mono
grafa o investigacin.
Sondeos previos realizados por.las personas.
Necesidades o probl emas comprobados por estudios o
por especialistas.
Recomendaci ones de otros asesores o especialistas en
el tema.
I nters personal, afectivo, intelectual, ci ent fi co o
acadmico, por el tema.
Exigencias o recomendaci ones a nivel institucional.
Acuerdos o discusiones de grupo sobre la base de es
tudi os previos. (
Experiencias personales frente al tema.
L ecturas y consultas bibliogrficas personales sobre el
tema.
' Cuando se indaga, explora o busca un tema, hay que re
cordar que existen temas que no han sido expl orados, investi
gados y en general existe escasa i nformacin sobre ellos. Pue
de constituirse en un desafo para quienes estn interesados
en realizar un aporte valioso en tal sentido. Otras veces los
temas han sido parci al mente explorados, y s bien existe l i te
ratura sobre stos, todav a se pueden dar nuevos enfoques so
bre el asunto. Final mente existen temas trillados y repetidos,
sobre los cuales no vale la pena investigar, salvo que se tenga
una visin original y diferente.
La delimitacin del tema es un cap tul o muy i mportan
te en esta tarea electiva, ya que as como los temas demasia
do generales y amplios son incontrolables, los demasiados li
mi tados y restrictivos requieren un conoci mi ento ms profun
do sobre ste. Para no caer en los extremos, es bueno recor
dar que en el proceso de delimitacin del tema hay que consi
derar los siguientes aspectos:
Caractersticas generales y especficas del tema.
Ubicacin geogrfica (espacio).
Etapa cronolgica que abarca (tiempo).
Pero cules1seran las condi ci ones m nimas que debe
reunir un tema seleccionado? Sin pretender agotar las posi bi
lidades en tal senti do, seran las siguientes:
Debe ser preciso, o sea poseer un contorno ms o me-
menos del i mitado que lo haga unvoco.
No se debe ubi car en las fronteras de dos o ms ci en
cias, ya que de lo contrari o el investigador se ver obl i
gado a estudiarlo multidisciplinariamente, lo cual exi
ge una formacin superior.
Debe ser de limitada ext ensi n, o por lo menos den
tro de las posibilidades de los investigadores.
No debe ser necesariamente original, pero se reco
mienda que la condicin de originalidad debe ser ms
bien una caracterstica del trabaj o intel ectual , tcnico
o ci ent fi co.
Debe ser viable, o sea antes de proponerl o, estar seguro
de los niveles de formacin y de capaci dad ci ent fi ca,
tcnica, metodol gica o intelectual de los i nvestigado
res, de las fuentes de datos o bibliogrficas di sponi
bles para la investigacin del tema.
Debe ser novedoso, es decir, que tenga matices de sin
gularidad y sea i nteresante, para ofrecer ideas, hi pte
sis o l incamientos que se consti tuyan en verdaderos
aportes cientficos, culturales o sociales.
Prever la organizacin y sistematizacin de hechos
con el propsi to de lograr la validez de las predi cci o
nes que conduzcan al desarrollo de nuevas teor as.
Con el propsi to de definir todos aquellos aspectos
que le pueden dar claridad, precisin y viabilidad al tema el e
gido, en nuestras actividades investigativas hemos utilizado
el siguiente cuestionario desti nado a recabar alguna i nforma
cin bsica sobre ste:
a. En qu consiste exactamente el tema? Realice una
descripcin de sus aspectos fundamental es y ms sus
tantivos.
b. Qu relacin tiene con otros temas anlogos o cerca
nos?
c. A qu rea de conoci mi entos pertenece?
d. Cules son las disciplinas que ti enen que ver con l?
e. Cul es su contri buci n que para todo el conj unto
puede ofrecer su conoci mi ento especfico?
f. Qu probar el estudi o?
g. En qu trminos podr a entrar a justificar el tema
desde el punto de vista de la investigacin cientfica,
del rea propia de sus actividades profesionales, aca
dmi cas o sociales?
h. Qu aspectos positivos y qu dificultades percibe en
la posteri or investigacin del tema?
i. Bibliografa existente sobre el tema y lecturas adelan
tadas sobre l.
6.3 Objetivos generales, especficos y otras variantes
Lo que parece tan pueril y secundario como el hecho de
pl antear el tema de los objetivos de una investigacin, en la
prctica se convierte en uno de los grandes dolores de cabeza
de los estudi antes y aun de muchos investigadores, que a la
postre puede afectar seriamente el xito de la actividad inves-
tigativa. Es curioso cmo, a pesar de los problemas y las fallas
que se observan en este terreno, los docentes de la investiga
cin siguen subesti mando este captul o, a tal grado que los
objetivos se convierten en un mero requisito formal de la in
vestigacin que posee poca o escasa relevancia operativa y
metodolgica. Los resultados estn a la vista, los estudiantes,
y no pocos investigadores, no saben formular o plantear un
objetivo general o especfico.
El trmi no ha sido defini do de formas muy diferentes,
pero la explicacin ms generalizada es aquella que nos ha
bla de un obj eti vo como un enunciado claro y preciso de
las metas y propsi tos que persigue. El qu y el para qu
caracterizan sustanci al mente a los objetivos de una investiga
cin y la labor del investigador, que encuentra en stos el me
dio y el cami no para tomar decisiones y construi r una teora
que le permitir resolver y generalizar los problemas en el fu
turo.
Para muchos investigadores los objetivos no son otra co
sa que el comi enzo del proceso de operacionalizacin de las
i nterrogantes planteadas en el probl ema o en las hiptesis for
muladas. En la prctica se convierten en los indicadores ope
rativos de todo un conj unto de preguntas y supuestos teri
cos de la investigacin y tambi n sirve para designar aquello
hacia lo cual se dirige un acto intenci onado.
En la mayor a de los casos los objetivos se expresan co
mo resultados finales, y no como tareas o actividades, de ah
que todo trabajo de investigacin se acostumbre evaluarlo
medi ante el logro de los objetivos a travs de un proceso sis
temti co, los cuales debern ser sealados y seleccionados al
comienzo de la investigacin.
En un proceso investigativo, la sistematizacin hace po
sible el pl anteami ento de todas las estrategias vlidas para el
logro de los objetivos. Por esta razn los objetivos tienen que
ser revisados en cada una de las etapas del proceso. El no ha
cerlo puede ocasionar fallas en la investigacin, con la misma
intensidad en que se presenten fallas en los propi os objetivos.
De igual manera, la evaluacin de la investigacin se acostum
bra realizarla con base en los objetivos propuestos y puede
ser sumativa o formativa, segn si los objetivos sean finales o
terminales, o en su defecto, parciales. Si se pl antea una inves
tigacin de tipo evaluativo, por ejemplo, debe tener validez
en cada una de sus etapas, en razn de objetivos y el logro de
ste en cada etapa es J o que permi te pasar a la siguiente.
Selltiz afirma que el objetivo de una investigacin tiene
por propsi to descubrir respuestas a determi nadas i nterrogan
tes a travs de la aplicacin de procedi mi entos ci entficos. Es
tos procedi mi entos han sido desarrollados con el objetivo de
aumentar el grado de certeza de que la i nformaci n reunida
ser de inters para el interrogante que se estudia y que ade
ms, rene las condi ci ones de realidad y objetividad.
De acuerdo con las definiciones y caracter sticas seala
das anteri ormente, podemos concluir que un obj eti vo puede
ser:
Una meta
Un propsi to
Un punto central de referencia
Un producto
Un logro
Un fin
Al decir que es una meta, estamos afirmando que se tra
ta de un fin hacia donde se dirigen las acciones o deseos de
una persona. Es un propsi to porque implica una i ntencin y
una mira, y para ello se requiere que se convierta en un punt o
central de referencia para entender la naturaleza especfica de
las acciones por realizar. De igual manera, un objetivo alcanza
do s convierte en un pr oduct o, o sea el resultado de un trabajo
o de una actividad. No hay que olvidar que estos productos o
resultados deben responder a los objetivos propuestos, de lo
contrari o la investigacin no habr cumpl i do lo que se pro
puso. Alcanzar o conseguir a-lgo que se desea o se intenta, se
convierte en un logro, y de igual manera es i mportante alcan
zar un fin, es decir, un obj eto bien definido y perseguido i n
tenci onalmente.
Tradici onal mente se habla de dos tipos de objetivos: ob
jetivos generales y objetivos especficos. Los objetivos genera
les, como su nombre lo indica, engloban todo el conj unto de
metas, logros y fines de una investigacin, y para que se ex
prese en el enunciado de los objetivos, estos deben abarcar
una amplia gama de conteni dos, conceptos e informacin.
En trmi nos generales uno se pregunta qu es lo que se desea
lograr a nivel de la i nformaci n para resolver o responder las
preguntas que se hagan. Los objetivos generales, quizs por
que nos sealan con mayor ampl i tud las metas de todo el es
tudi o, son ms tericas que operativas. Estas ltimas funcio
nes se centran fundamental mente en los obj et i vos espec f icos,
los cuales nos sealan las metas, propsitos, fines y logros
precisos y concretos del estudio. Se trata no slo de las accio
nes que llevar a cabo durante el desarrollo de la investiga
cin, sino del porqu y del para qu de ellas.
Existen algunos criterios para formular estos objetivos?
Aunque no existe ninguna frmula precisa para hacerlo, los
investigadores coinciden en afirmar que un objetivo bien for
mul ado es aquel que logra transmitir lo que real mente i ntenta
realizar o alcanzar el investigador. Al igual que un problema,
el enunciado pti mo de un objetivo, excluye el mayor nme
ro de interpretaci ones posibles. O sea un objetivo debe ser
fundamental mente un voco y de ninguna manera, mul t voco.
Una regla i mportante en la formulacin de los objetivos
es que se debe evitar incluir en un solo enunciado muchos ob
jetivos, parti cularmente en los objetivos especficos, ya que
plantearse demasiadas metas, propsi tos o logros puede con
fundir y descontrolar a los investigadores. De igual manera es
tos objetivos deben necesariamente i nterpretar las i nqui etu
des, deseos y propsitos de los investigadores y de los probl e
mas planteados. I nterpretar las inqui etudes sobre el qu, el
dnde, el cundo, el cmo y el porqu de los fenmenos y
procesos investigativos. Es decir, del lugar en que se encuen
tran, del momento en que ocurren, de los modos y maneras
de su comportami ento, y de las causas y razones por las cua
les se producen.
Los objetivos operativos, o sea los especficos, deben ser
una consecuencia y una extensin de los objetivos generales,
y las premisas generales deben ser traducidas a las formas ins
trumental es y operativas de la actividad investigativa. Los
conceptos generales se trocarn en i ndicadores concretos y es
pecficos, a travs de los cuales se sealarn cl aramente las ac
ciones y actividades que se adelantarn en el proceso investi-
gativo. .
De ninguna manera se deben confundi r los objetivos con
el obj eto de investigacin, que son los aspectos, propi eda
des, relaciones y fenmenos de la investigacin que han sido
seleccionados para su estudio y que i ncluyen un probl ema.
En cambi o los objetivos, i ndependi entemente de su condi ci n
probl emti ca o no, son las metas, logros y fines que se pl an
tean al interior del proceso investigativo.
Algunos investigadores nos hablan de obj et i vos part i cu
lares, que a la postre son una derivacin y una extensi n de
los objetivos generales y especficos. En investigaciones col ec
tivas, en donde existen diversas subdivisiones de grupo y nive
les operativos, se acostumbra utilizar este ti po de objetivos,
los cuales corresponder an a unidades que le corresponde tra
bajar a niveles ms restrictivos y concretos.
6.4 Recursos humanos, institucionales, tcnicos
y econmicos. El equi po de investigacin
Una vez elegido y del i mitado el tema, formul ado el pro
blema, realizado el marco terico y pl anteados los objetivos,
nos corresponder a resolver un asunto que si bien no posee
mucha importanci a ci ent fi ca, es clave para el xi to de la in
vestigacin. Nos referimos a los recursos que se requieren pa
ra llevar a la prctica la actividad investigativa. Consti tui r un
equi po de investigacin es una de las tareas ms complejas y
difciles de realizar, debi do pri nci palmente a los probl emas
que se debe enfrentar para alcanzar una plena integracin hu
mana, psicolgica, ci ent fi ca y tcnica entre las diversas per
sonas que parti cipan en el grupo.
En el equi po de investigacin hay que distinguir entre el
personal permanente, formado por los investigadores que ti e
nen la responsabilidad de ori entar, dirigir y el aborar la inves
tigacin y el personal auxiliar y no permanente, que una vez
realizada la recopilacin de datos o informaci n, no cumpl e
ninguna funcin. Por lo menos este tipo de esquema se obser
va en el caso de la investigacin tradicional, pero la situacin
puede ser muy diferente en la investigacin etnogrfica, ac-
cin-participativa u otras de las modal i dades de la investiga
cin cualitativa, donde el equi po de trabaj o es el mismo du
rante todo el proceso de la investigacin. No podr a ?er de
otra manera, ya que las propias caracter sticas de la investi
gacin cualitativa exigen que el investigador parti cipe y se fa
miliarice con todo el proceso, desde la seleccin del tema
hasta la recopilacin de datos, desde la elaboracin del mar
co terico hasta la redaccin del informe final. Es muy di fe
rente en el caso de la encuesta social, la cual exige una infra
estructura humana, tcnica y organizativa mayor. En el ca
p tul o dedi cado a las encuestas sociales se entra a analizar
y describir exhausti vamente todos los aspectos tcnicos,
administrativos y personales i nherentes al equi po responsa
ble de las encuestas y del trabaj o de campo. De igual mane
ra en las investigaciones de ti po etnogrfi co, hacemos refe
rencia al personal y equi po de investigacin que les corres
ponde parti cipar en las diversas tareas que exige la labor
investigativa, adems del proceso de formacin y de capaci
tacin de este personal.
Uno de los mayores dolores de cabeza en el campo
estri ctamente organizativo de la investigacin, es el momen
to de conformar y coordi nar un equi po interdisciplinario de
trabaj o, formado por profesionales y tcnicos provenientes
de reas y disciplinas diferentes, los cuales poseen una con
cepcin di ferente sobre la forma de abordar el estudi o de la
realidad. Es posible superar estas diferencias en la medida
en que se logre definir objetivos, propsi tos y mtodos comu
nes, que a la postre servir para integrar un equi po humano
de caractersticas tan dispares.
Otro de los aspectos conflictivos es el asunto de la capa
citacin y formacin de los investigadores, y todo aquello
que puede consti tuirse en el fundamento de un perfil ci ent
fico, metodol gico, tcnico, filosfico y humano del inves
tigador. Se hace muy difcil generalizar sobre este aspecto,
ya que cada modal i dad o ti po de investigacin tiene sus pro
pias exigencias tcnicas en este terreno. En la actual idad es
tan compl ej o el mundo de la investigacin que en general los
investigadores tienden a la especializacin, ol vidando muchas
veces que el investigador debe poseer una formaci n integral,
la cual se consti tuye en una garant a para quien tiene la res
ponsabilidad de producir y generar nuevos conocimi entos.
6.5 Caracterizacin y del i mitaci n de la pobl aci n
En el trabajo de campo, la pobl aci n se convierte en el
punto central del proceso de recopilacin de datos, ya que a
la postre all se encuentra el fenmeno que se va a estudi ar, o
en su defecto, las personas o el ementos cuya si tuaci n se pi en
sa investigar. Y al hacer referencia a la pobl aci n, estamos ha
bl ando en trmi nos de la pobl aci n como uni dad investigati
va, o sea como obj eto de investigacin. El concepto se asocia
parti cul armente con la probl emti ca del muestreo y la selec
cin de la muestra, criterios que no siempre tienen validez en
el caso de la investigacin cualitativa, donde la pobl aci n ti e
ne un carcter y un significado no necesariamente estad sti co.
En el cap tul o dedicado al muestreo, analizamos todos los
conceptos y nociones que ti enen relacin con el tema.
En la investigacin cuanti tati va se parte del supuesto de
que como no es posible medir cada uno de los individuos de
una poblacin se toma una muestra representativa de la mis
ma. La muestra descansa en el pri nci pi o de que las partes re
presentan el todo y como tal, refleja las caracter sticas que
definen la poblacin de la cual fue extra da, que nos i ndi
ca que es representativa. En el caso de la investigacin cuali ta
tiva, la poblacin tiene un significado ms amplio y abi erto,
y no tan restringido como en el caso anteri or, ya que el con
cepto de representatividad no tiene tanta importanci a, y en
reemplazo utiliza la tcnica de la triangulacin, para lo cual
acude a mltiples fuentes, mtodos e investigadores. De esta
maner se aseguran la validez, confiabilidad y credibilidad de
la i nformaci n y de los resultados alcanzados por este ti po de
investigacin.
En algunas variantes de la investigacin etnogrfica, la
poblacin es previamente caracterizada y estudi ada en forma
general, con el propsi to de facilitar la seleccin de los i nfor
mantes y de las fuentes de i nformaci n ms convenientes. El
conoci mi ento social, cultural, econmi co, educativo y aun
psicolgico es muy i mportante para delimitar y seleccionar
todos aquellos aspectos que se convertirn en los focos y los
obj etos de la investigacin. O sea debe, existir un trabaj o pre
liminar y expl oratori o en la pobl aci n, ya que de esta manera
se evitar todo ti po de sorpresas desagradables, pues en mu
chos casos por falta de i nformaci n previa, no se ha recogido
la i nformacin que presuntamente exista en esa poblacin.
Tambi n esta exploraci n preliminar nos ayudar al proceso
de delimitacin de la poblacin, es decir, determi nar los l
mites materiales, humanos, geogrficos, demogrficos, etc.
Deben conocerse previamente las condi ci ones reales y poten
ciales que existen en la poblacin seleccionada, para obtener
la i nformacin que se desea y de esta manera evitar prdida
de ti empo o prever cualqui er fracaso en tal sentido.
6.6 Seleccin de los mtodos, tcnicas e instrumentos
de la investigacin
Esta seleccin va a depender de una serie de factores,
que i ndependi entemente de la modal i dad investigativa, i nter
viene en las diversas opciones metodolgicas, tcnicas o ins
trumental es. Los factores seran los siguientes:
La natural eza del fenmeno por estudiar
Los objetivos de la investigacin
El probl ema de la investigacin
Los recursos financieros disponibles
El equi po humano que efectuar la investigacin
La colaboracin que desea obtener de la poblacin.
Muchas preguntas surgen en el i nstante de seleccionar
los mtodos y tcnicas o i nstrumentos de la investigacin:
Cmo vamos a resolver el probl ema formul ado? De qu
medios me voy a valer para cumplir con los objetivos seala
dos? Cules son los i nstrumentos ms adecuados para la re
copilacin de datos? Se hace muy difcil ensayar una frmula
nica como medida de esta seleccin, ya que las necesidades,
exigenpias y objetivos son muy diferentes en cada caso. Por
otra parte, segn el paradigma investigativo por el cual se
opte o el tipo de investigacin que se elija, este cmo pue
de tener muchas alternativas de solucin.
Segn Carlos Sabino, es medi ante una adecuada selec
cin de los i nstrumentos de recoleccin que la investigacin
puede manifestar entonces la necesaria correspondenci a entre
teor a y prctica; es ms, podr amos decir que es gracias a
ellos que ambos trmi nos pueden efecti vamente vincularse.
Si en una investigacin son defectuosos, se producirn inevi
tabl emente algunas de las dos dificultades siguientes: o bien
los datos recogidos no servirn para satisfacer los i nterrogan
tes iniciales planteados, o bien esos datos sern imposibles de
obtener, sern falseados o di storsionados, etc. porque el ins
trumento no se adeca al ti po de hecho en estudi o. En ambos
casos habr habi do, seguramente, uno o varios errores en las
partes anteriores del proceso. Ser entonces necesario volver
hacia atrs (cosa mucho ms frecuente en toda investigacin
de lo que el lector puede imaginar) y revisar las diferentes eta
pas hasta alcanzar una mejor aproximaci n al probl ema57.
En la actividad investigativa, los mtodos y las tcnicas
son las herrami entas metodolgicas de la investigacin, ya
que ellas permi ten i mplementar las distintas etapas de sta.
Pero no siempre para muchos investigadores es muy clara la
diferencia entre mtodo y tcnica, por lo menos en el plano
operativo y prcti co, ya que teri camente es mucho ms f
cil diferenciarlos. Ello puede originar numerosos equ vocos
que afectaran el normal desarrollo de la investigacin. Aqu
hay que recordar, aunque en los siguientes captul os am
pliaremos el estudi o sobre el tema, que el mtodo es la
manera de alcanzar un objetivo o bien puede ser un proce
di mi ento que sirve para ordenar una actividad. Como camino
es una de las tantas vas o manera de abordar o enfocar un
probl ema. En cambi o la tcnica no es otra cosa que un con
j unto de reglas u operaci ones para el manejo de los i nstru
mentos que auxilian al individuo en la aplicacin de los mto
dos. Cuando se realiza una investigacin, cualqui era sea el
ti po o la modal i dad, la tcnica debe adecuarse al mtodo que
se utiliza, lo cual presupone una nti ma relacin entre stos.
Para el espaol J uan Maestre Al fonso, tanto lo mto
dos como las tcnicas vienen a ser lo mismo en las diversas
perspectivas sociolgicas. Sin embargo, el sujeto o el obj eto
investigado que preponderantemente hace que nos movamos
como socilogo, antropl ogo, psiclogo o an ms, como es
pecialista de una de las mltiples ramas, especialidades o ci en
cias parciales, influye en que adoptemos pri mordi al mente
unas tcnicas con preferencia a otras de acuerdo con el ngu
lo o la perspectiva con que llevemos la investigacin51 .
6.7 La fuente de datos
La fuente de datos no es otra cosa que el lugar y el sitio
de donde se obti enen los datos y la i nformaci n de una inves
tigacin. Pero si bien la mayor a de los investigadores estn
de acuerdo con esta definicin, existen numerosas di screpan
cias y diferencias en relacin con el verdadero significado que
tiene el trmi no datos, que puede variar segn si esta defi
nicin provenga de los parti dari os del paradigma emp ri co-
anal ti co, fenomenol gico o dialctico. Todos sabemos que
el dato consti tuye para el paradigma empirista la base y el
fundamento de la investigacin ci ent fi ca, ya que para ste la
verdad est conteni da en los hechos, por lo tanto la tarea pri
mordial de la prctica ci ent fi ca radica en constatar o en me
dir estos hechos, con el fin de establecer posteri ormente rela
ciones que nos permi tan generalizar (ley) a niveles de mayor
abstraccin (teora). Para estos sectores el dato no es otra
cpsa que un i ndi cador emp ri co y un el emento objetivo de la
i nformacin, y sobre el cual podrn extraerse conclusiones
tericas. Son para estos sectores, un conj unto de hechos co
nocidos, objetivos, mensurables. La mayor a de las veces los
conceptos, frmulas y principalmente teoras, no hacen parte
de las fuentes de datos, las cuales se reducen a los niveles de
los sistemas concretos, procesos o fenmenos que puedo i den
tificar y conocer objetivamente. La referencia emprica es
fundamental para la existencia de los datos, de lo cual se de
duce que si no hay datos no hay ciencia. .
Para los partidarios del paradigma dialctico, el dato ti e
ne slo un valor referencial, de compl emento y de apoyo, pe
ro no es el nico criterio de la verdad, ya que para ste la
objetividad en las ciencias sociales consiste en el hecho de que
sus resultados no son una expresin del sujeto que conoce o una
comprensin emp ri ca subjetiva, sino de una corresponden
cia entre la representacin conceptual del obj eto y su realidad
externa59. O sea no se puede reducir el criterio de la verdad
a los niveles de un conj unto de indicadores empricos, es de
cir signos operativos que a la postre reducen el conocimi ento
de la realidad al simple conoci mi ento de los hechos que se
encuentran compendi ados y si ntetizados en los datos. Para es
tos sectores, el dato no slo debe ser un simple resultado esta
d stico o una canti dad que se supone conocida, sino un con
j unto de propi edades del obj eto que >se estudia. Para ellos el
dato como el emento aislado, o como un tem emp ri co, no
tiene significado, sino lo tiene en relacin con otra i nforma
cin que exista sobre la realidad que se investiga. No hay que
olvidar que la canti dad y la cualidad consti tuyen un todo ni
co e inseparable, de ah que sean partidarios de aplicar un cri
terio donde la primera se convierta en una verdadera cuali
dad de la canti dad y el dato, slo en un referente de la
realidad que se conoce.
59 BRI ONES , Gui l l e r mo. M t o d o s y t cni cas a v anz ad as d e i nv e s t i ga
c i n apl i c adas a la e d uc a c i n y a l as c i enci as s oci al es. I CFES- PI IE.
M dul o 1. Bogot , 1 9 8 8 .
I ndependi entemente de las consideraciones epi stemol
gicas que existan sobre el asunto, y de las diferencias que
existen entre estos paradigmas sobre el trmi no dato; sea
en su dimensin cuanti tati va o cualitativa, ste se consti tuye
en la materia pri ma de cualquier investigacin cientfica.
Usualmente se habla de datos primarios y datos secundarios.
Los primeros se refieren a aquellos datos que el investigador
ha recopilado o recogido di rectamente, o sea donde se pro
ducen, generan o se gestan estos datos. El dato secundari o
como su nombre lo indica, es una i nformaci n diferente al in
vestigador, es decir, ha sido elaborada o reelaborada por se
gundas o terceras personas. En la mayor a de los casos este
ti po de datos los obtenemos en los documentos y en el mate
rial bibliogrfico. Esta divisin en datos primarios y secunda
rios se refiere al origen de estos datos, no a la importanci a
que poseen estos datos en el proceso investigativo y parti cu
larmente en la solucin del probl ema, ya que su irpportancia
depende del ti po de investigacin que se realice y de los obj e
tivos que se proponga.
Para la investigacin tradicional, los datos no se trans
forman ea indicadores de la realidad, hasta que no son obser
vados e i nterpretados en funcin de ciertas dimensiones de
la realidad. Slo recin entonces contri buyen a la clarifica
cin de las dimensiones, de las relaciones entre stas y de las
teor as. El dato en este caso sera un material observable e
i nterpretabl e en funcin de un aspecto de la realidad. Puede
ser escrito, verbal o expresado en distintos tipos de smbolos.
Se Requiere que la i nformaci n posea algn grado de el abora
cin e i nterpretaci n previa, lo cual le permi ti r convertirse
en un i ndicador, que a la postre son datos almacenados que
pueden ser empleados por otros investigadores. Algunos au
tores hacen diferencia entre dato e i nformaci n. Al pri
mero lo consideran un el emento para observar e i nterpretar,
en cambi o la segunda puede ser til en la medida que se le so
meta a un proceso de elaboracin previa y a un proceso de an
lisis e i nterpretaci n.
Carlos Sabi no afirma que el valor del dato reside no en
su alcance individual en lo que nos dice en s mismo, sino
en su posibilidad de ser integrado en conj untos mayores60.
60 SA BI NO, Carl os. Obra ci tada.
El dato emp ri co y cualitativo no tiene otro propsi to que el
integrarse a valores y categoras tericas y conceptual es de al
cance ms general.
En cuanto al tipo de datos, podemos afirmar que ste es
abundante y variado, ya que puede referirse a cosas materi a
les que han sido observadas o analizadas por los investigado
res, documentos y material escrito, grupos de personas, hasta
la mente humana, que los investigadores acostumbran denomi
nar unidades de datos. Al conj unto del fenmeno por estu
diar se le conoce con el nombre de pobl aci n, trmi no que
tambin se usa para referirse a un grupo de enti dades o simple
mente a un conj unto de personas que se investiga. El trmino
universo se utiliza en un sentido ms amplio que el de pobl a
cin, ya que ste se refiere a la total idad de el ementos y fen
menos que conforman el mbi to de un estudio o investiga
cin, o a la poblacin total que est sujeta a estudio. v
Existen numerosos caminos y estrategias para obtener
los datos que se necesitan para cumpl i r con'los objetivos sea
lados y resolver el. probl ema formul ado. Para ello contamos
con una gran variedad de mtodos y tcnicas propias de la re
coleccin de datos, las cuales se seleccionan segn el tipo de
investigacin que se elija y los datos que se necesitan en cada
caso, las cuales analizaremos en el cap tul o dedicado a las tc
nicas e i nstrumentos para la recoleccin de datos.
6.8 Trabajo de campo y trabaj o de gabinete
Cualquier tipo de investigacin, no i mporta la modal i
dad que se adopte, es el resultado del trabajq de campo y de
gabinete, o sea aquel que se realiza en contacto directo con la
comuni dad, grupo o personas que son motivo de estudio, y
la actividad bibliogrfica o documental propia de las bi bl i ote
cas o centros de informacin. Prcti camente todo el proceso
de recoleccin de datos a nivel social es el producto de un tra
bajo que tradi cionalmente se le denomi na de campo, y que
adems se utiliza para identificar toda actividad que se efec
ta sobre el terreno. Es lo que los ingleses denomi nan survey
social, y que sirve para caracterizar un proceso medi ante el
cual se recogen datos primarios de una poblacin determi na
da. El trabajo de gabinete tiene relacin con la actividad de
oficina y hace alusin al gabi nete, que a la postre es el lo
cal en donde se guardan obj etos cient fi cos para realizar l abo
res en tal sentido. En la investigacin experi mental tendr a
su equivalente en el caso del l aboratori o, o sea aquel recin
to cerrado donde se realizan experi mentos, anlisis o inves
tigaciones cientficas, pero donde tambi n se conservan y se
guardan para realizar estas actividades, aunque algunos inves
tigadores piensan qu el l aboratori o integra los dos conceptos
anteriores, es decir, es campo y gabinete a la vez.
Especfi camente no se puede hablar de un ti po de moda
lidad nica de trabajo de campo, ya que cada modal i dad i n
vestigativa tiene sus propi os model os, pero vale la pena desta
car algunos aspectos generales que es bueno tener presente en
el momento de llevar a la prctica esta actividad de campo.
Es muy diferente el trabajo de campo de una encuesta social,
al tamente estandari zada y de una investigacin de ti po etno
grfico, pues la forma de establecer contactos, de organizar
el trabajo de recoleccin de datos es diferente. En el caso de
la investigacin cuanti tati va, el trabaj o de campo exige una
rgida organizacin y coordinaci n, ya que si se trata de una
encuesta amplia y con mucha cobertura, el trabaj o de campo
exige una correcta supervisin y organizacin para evitar erro
res y modificarlos en el momento adecuado, si es posible ha
cerlo. No hay que olvidar que las tcnicas estadstics exigen
rigor y precisin, de lo contrari o se pueden cometer muchos
errores de clculo, situacin que no sucede en el caso de la in
vestigacin etnogrfica, donde el trabajo con la pobl aci n es
flexible y abierto.
Pero i ndependi entemente de los aspectos particulares
que tiene el trabaj o de campo en los diversos tipos de investi
gacin no hay duda de que exi sten aspectos comunes entre
las dos modalidades. Veamos algunos:
Pruebas previas de i nstrumentos y procedi mientos.
Preparacin de la comuni dad o del grupo en donde se
realizar la investigacin.
Plan de trabaj o y estructuraci n de un cronograma de
actividades.
Entrenami ento de los investigadores de campo.
Control de calidad de la i nformacin.
Obtenci n y recoleccin de datos o i nformacin.
Elaboracin de] informe sobre el trabajo de campo.
El trabajo de gabinete o de escritorio comienza a tener
relevancia en el momento en que se comienza a seleccionar el
tema y posteri ormente a construir el marco terico, para des
pus volver a tener preeminencia en el i nstante de tabular,
procesar, analizar e i nterpretar los datos. En esta ltima fase,
podemos distinguir tres tareas principales:
Clasificacin de los datos medi ante la codificacin y
tabul acin de los mismos.
Anlisis, elaboracin e i nterpretaci n de los datos.
Redacci n del i nforme que conti ene los resultados de
la investigacin.
Los pormenores de estas fases los analizamos y desarro
llamos ampl i amente en los prxi mos captul os. '
7. MEDI OS, I NSTRUMENTOS, TECNI CAS Y METODOS
EN LA RECOLECCI ON DE DATOS E I NFORMACI ON
Entre los paradigmas domi nantes en el campo de la in
vestigacin, los i nstrumentos y las estrategias de acceso a la
i nformacin no difieren mayormente entre s, aunque entre
los partidarios de la investigacin tradicional o cuantitativa
se observa un mayor domi nio de las tcnicas propias de la en
cuesta y del cuesti onari o estandari zado, en cambio los secto
res que utilizan las diversas variantes de la investigacin cuali
tativa, optan preferentemente por la observacin y la entre
vista, a pesar de que estos ltimos pueden combi nar estas tc
nicas sobre la base del principio de triangulacin y de conver
gencia.
vLa seleccin y elaboracin de los instrumentos de inves
tigacin es un cap tul o fundamental en el proceso de recol ec
cin de datos, ya que sin su concurso es imposible tener acce
so a la i nformacin que necesitamos para resolver un probl e
ma o comprobar una hiptesis. En general, el i nstrumento re
sume en cierta medida toda la labor previa de una investiga
cin, ya que en los criterios de seleccin de estos i nstrumen
tos, se expresan y reflejan las directrices domi nantes del mar
co terico, parti cul armente aquellas sealadas en el sistema
terico (variables, indicadores e hiptesis) para el caso del
paradigma emp ri co-anal tico y las fundamentaci ones teri
cas y conceptual es incluidas en este sistema.
Entre los el ementos del probl ema y ms concretamente,
en la pregunta fundamental del probl ema, se encuentran ins
critas las premisas bsicas que nos ayudarn a seleccionar y
el aborar nuestros instrumentos Qu ti po de datos e i nforma
cin necesitamos para resolver el probl ema y comprobar las
hiptesis pl anteadas? A nivel emp ri co cmo puedo y debo
traducir algunos conceptos y variables utilizadas en el marco
teri co? Y a lo dijimos anteri ormente: los i nstrumentos son
la traducci n operativa de los conceptos y variables tericas,
o en su defecto, de los objetivos generales y especficos. Si
un i nstrumento es defectuoso o estn mal planteadas las pre
guntas o los criterios para la seleccin de la i nformaci n, lo
ms seguro es que fracase nuestro trabaj o, ya que no obten
dremos los datos que nos proponemos o en su defecto, los
que se consigan, no van a satisfacer nuestras expectativas y
necesidades.
Muchas veces la propia modal i dad investigativa que se
elija, nos seala el camino sobre el ti po de informaci n que
necesitamos para alcanzar los objetivos que nos hemos pro
puesto. Por ejemplo en las investigaciones de tipo descri pti
vo, Mario Bunge sugiere algunas pautas y pistas bsicas sobre
el tipo de i nformacin que se requiere, a parti r de un ti po de
interrogacin que se realiza:
Qu es?
Cmo es?
Dnde est?----------
De qu est hecho?-
Cmo estn sus partes
si las ti ene- i nterrelacionadas?-
Cunto?----------------------- ;------- -
correlato
propi edades
lugar
estructura
configuracin
canti dad
Pero no son las nicas preguntas que hacemos, ya que si
se trata de estudios explicativos, debemos ensayar toda la
gama de porqus y frmulas que nos permi tan buscar i nfor
macin que nos ayude a explicar las causas de un fenmeno,
por qu ocurren, cules son sus factores determinantes, de
dnde proceden, cmo se transforman, etc.
Las respuestas a estas preguntas no siempre nos aportan
todos los datos e i nformaci n que necesitamos para cumplir
con los objetivos propuestos, ya que tambi n es indispensable
saber sobre todos los aspectos que rodean al fenmeno que se
estudia, sus relaciones con otros fenmenos o situaciones, etc.
En todo caso es recomendabl e recoger un volumen de i nfor
macin mayor que el programado o supuestamente calculado,
porque es preferible excederse que quedar reduci do a un con
j unto muy l imitado de i nformaci n, que a la postre tambi n
nos va a limitar nuestro trabaj o de anlisis e interpretaci n.
Los i nstrumentos principales que se utilizan en la recopi
lacin de datos, cualquiera sea la modal i dad investigativa o
paradigma que se adopte, son los siguientes:
Observacin
Recopilacin o investigacin documental
Entrevista
Cuestionario
Encuestas
7.1 La observacin
Es probabl emente uno de los i nstrumentos ms utiliza
dos y antiguos dentro de la investigacin ci ent fi ca, debi do a
que es un procedi mi ento fcil de aplicar, directo y que exige
tcnicas de tabul acin muy sencillas. Es el medio preferido de
los investigadores sociales, aunque tambin para los psiclo
gos es una herrami enta i mportante en los procesos de i ntros
peccin y extrospecci n. Pero i ndependi entemente de las preT
ferencias y tendencias que existan entre las diferentes discipli
nas, podemos afirmar que el acto de observar y de percibir se
consti tuyen en los principales vehculos del conocimi ento
humano, ya que por medio de la vida tenemos acceso a todo
el complejo mundo objetivo que nos rodea. Prcti camente la
ciencia inicia su procedi mi ento de conoci mi ento por medio
de la observacin, ya que es la forma ms directa e inmediata
de conocer los fenmenos y las cosas.
Tradici onal mente el acto de observar se asocia con el
proceso de mirar con cierta atenci n una cosa, actividad o fe
nmeno, o sea concentrar toda su capacidad sensitiva en algo
por lo cual estamos parti cul armente interesados. A diferencia
del mi rar, que comporta slo un fijar la vista con atencin
en algo, la observaci n exige una acti tud, una postura y un
fin determi nado en relacin con la cosa que se observa. El ob
servador fija su atenci n en una finalidad de la que se tiene
clara conciencia, la cual le proporci one la justa postura frente
al obj eto de la observacin. El proceso de observacin exige
tener un plan o por lo menos algunas directrices determinadas
en relacin con lo que se quiere o espera observar. Quirase
o no, la observacin tiene un carcter selectivo.
Para lo6psiclogos e investigadores, la observacin nece
sariamente implica el anlisis y la sntesis, la actuaci n del
senti do de la percepcin y la i nterpretaci n de lo percibido,
o sea la capacidad para descomponer o i dentificar las partes
de un todo y reunificarlas para reconstrui r este todo. La ac
tividad analtico-sinttica desempea un papel i mportan
te en el proceso de la cognicin y sin su concurso se hara
imposible el proceso de observacin. Pero esta actividad ana
ltico-sinttica no sera tambi n posible sin la ayuda de la per
cepcin, es decir, esa facultad para identificar y conocer el
conj unto de cualidades y partes de los objetos y fenmenos
de la realidad que actan di rectamente sobre los sentidos, ya
que por medio de stos slo se conocen algunas cualidades
aisladas. Por medio de la percepcin el hombre conoce las
cosas de la realidad y no cualidades aisladas.
Pero si bien la observacin como un medi o directo de
conoci mi ento ya era utilizada en la Grecia antigua, en cambio
como procedi miento sistemtico y cient fi co, como tcnica
de estudio, es de uso muy reciente, ya que sta fue popul ari
zada y difundida por los antropl ogos, parti cularmente Mor
gan, Tylor, Malinowski y otros, que hicieron de la observa
cin el i nstrumento metodol gico y de recoleccin de i nfor
macin por excelencia de esta disciplina.
Aunque la observacin fue utilizada como verdadera
tcnica de conocimi ento por Aristteles, como el propi o fi
lsofo griego lo confiesa en su obra La pol t i ca, slo en nues
tro siglo adquiere una dimensin real mente cientfica, o sea
como el procedi miento que usan en forma sistemtica nues
tros sentidos en la bsqueda de i nformaci n y datos que n-
cesitamos para resolver problemas y comprobar hiptesis.
A diferencia de la observacin cotidiana que hace parte de
nuestra experiencia vital, y la cual es asistemtica y no tiene
la mayor a de las veces un objetivo preciso, la observacin
cient fi ca es fundamental mente sistemtica, objetiva y posee
los mecanismos de control que i mpiden caer en algunos erro
res propi os de la subjetividad, de la ambi gedad y de la con
fusin.
Es unni me entre los defensores de la observacin afir
mar que se trata de una tcnica que nos permi te perci bi r'di
rectamente, sin intermediarios que deformen la percepcin,
los hechos de la realidad objetiva, con lo cual se eliminan las
deformaci ones subjetivas propias de otras tcnicas indirectas.
Pero si bien son enormes las ventajas que posee esta tc
nica, son muchas tambi n las desventajas que tiene, aunque
la mayor a fcil de resolver y solucionar. Se pl antea que hu
manamente es imposible que una sola persona pueda observar
todo lo que se propone. Quirase o no, la capacidad de obser
vacin de las personas es limitada y para que esta observacin
sea compl eta y objetiva, se requieren muchos ojos que obser
ven. Algunos autores han pl anteado que el proceso de selec
cin de las personas es diferente, ya que la forma de percibir
tambi n es diferente. Otras veces esta observacin se torna
subjetiva debido a que ntre la gente existe la tendencia de
ver lo que se sabe o lo que se quiere ver, pero no lo que real
mente es. Las ideas fijas, los estereoti pos y los prejuicios se
convierten en una pesada carga en el i nstante de observar. De
ah la preocupacin de los etngrafos y de los antrop/logos
por superar estas limitaciones, para lo cual se busca preparar
el personal para que pueda observar obj eti vamente y sacudir
se de las preconcepci ones y de los prejuicios, y de esta mane
ra enfrentarse con el proceso de observacin li mpi os de todo
aquello que se pueda convertir en un factor negativo en el i ns
tante de describir lo observado.
Algunos investigadores pl antean que es muy difcil pres
cindir de la i nterpretaci n en el momento de describir lo ob
servado, porque quirase o no, en esta actividad descriptiva
se refleja el tono expresivo de cada uno, sus ideas, su clase
social, su formacin cul tural, etc. que a la postre lo conduce
a darle i nconsci entemente un sello personal a lo observado.
Lo ideal sera alcanzar un consenso entre un conj unto de per- i
sonas que centran su atenci n en puntos comunes.
Uno de los probl emas ms complejos y ms difciles de
resolver es sin lugar a dudas el registro de las observaciones,
frente al cual existen posiciones muy encontradas. Se han su
gerido las tcnicas y los mtodos ms dispares para alcanzar
un pti mo registro de las observaciones, los cuales van des
de los rgidos protocol os utilizados en los experi mentos y en
las observaciones clnicas, hasta las modal i dades ms libres y
asistemticas.
Es posible i denti fi car algunos elementos bsicos que
parti cipan en un proceso de observacin? Diversos autores ha
cen referencia a los siguientes elementos:
El*sujeto
El objeto
Los medios -
Los i nstrumentos
El marco terico
El sujeto no es otra cosa que el observador, o sea la per
sona o las personas que observan los fenmenos o las cosas se
leccionadas con tal propsi to. El obj et o es lo que se observa,
que de hecho consti tui r a el acto de conoci mi ento. Los
medios se refieren a los sentidos propi amente dichos, parti cu
larmente la vista y el o do, los cuales nos permi ti rn conocer
y percibir las cosas y fenmenos. Los i nst rument os son los
medios que sirven de punto de apoyo a los medios de obser
vacin, es decir, toda aquella tecnol og a que de una u otra
forma nos ayuda a registrar y captar lo observado (grabadora,
fotograf a, video, cine, etc.). Final mente el marco terico se
refiere a todos aquellos aspectos tericos que nos servirn de
gua y de base en el proceso de la observacin.
Segn los niveles de relacin que se den entre el sujeto
y el obj eto, y entre stos con los medios y los i nstrumentos,
existen numerosas clasificaciones y tipos de observacin. Vea
mos los ms usuales y conocidos.
La observacin no part i ci pante, como su nombre lo i ndi
ca, es aquella donde el observador permanece ajeno a la si tua
cin que observa. Aqu el observador estudia el grupo y per
manece separado de l. Duverger en su obra Mt odos de las
ciencias sociales la denomi na observaci n-reportaj e, quizs
por el parecido que tiene con la tcnica empleada por los pe
riodistas. Aqu se incluyen una gama muy variada y di ferente
de observaciones. Por ejempl o, la observacin indirecta por
interrogacin, que incluye lo que normal mente se denomi nan
entrevistas, aplicacin de cuestionarios, aplicacin de formu
larios censales, etc. Se observan las conductas simblicas (ver
bales o escritas) de los encuestados, en respuesta a nuestras
preguntas o estmulos. Entre estos tipos de observacin i ndi
recta se i ncluyen las estructuradas y las inestructuradas. Las
primeras son sistemticas, cerradas y las conductas verbales
son estratgicas, provocadas y control adas. Las segundas son
abiertas y en general no requieren estandarizaciones, uni for
midad, ya que sus procedi mientos son flexibles y dan margen
para que el encuestado o el sujeto observado.se exprese y se
explaye libremente.
La observacin directa se refiere al mtodo que describe
la situacin en la que el observador es fsi camente presentado
y personal mente ste maneja lo que sucede.
La observacin part i ci pante, muy utilizada por los soci
logos y los antropl ogos en las investigaciones sociales, se re
fiere a una modalidad donde el fenmeno se conoce desde
dentro. Es natural cuando el observador pertenece a la comu
ni dad donde se observa, y artificial cuando el investigador se
integra a la comuni dad con el obj eto de hacer parte de ella y
facilitar el trabajo de recoleccin de datos.
Tambi n dentro de esta amplia gama y variantes de la
observacin, nos encontramos con las observaciones indivi
duales y por grupos. Las individuales son aquellas en que sola
mente el investigador es quien hace la observacin, y por gru
pos, cuando es efectuada por un grupo de personas, la cual
puede a su vez tener diversas variantes, ya que en un grupo
todos pueden hacer la misma observacin, o bien tratar cada
uno un aspecto diferente. De igual manera se habla de la o b
servacin de campo, que se realiza di rectamente ante la rea
lidad y en el momento mismo en que se sucede el hecho o
suceso observado, y la observacin de laboratorio, donde tan
to el hecho o suceso observado como el proceso de observa
cin, son artificiales y provocados.
7.1.1 La observacin sistemtica y estructurada
En general este ti po de observacin se asocia con la in
vestigacin tradicional y de ti po cualitativo, la cual se carac
teriza por asignar nmeros y valores cuanti tati vos a los proce
sos o hechos observados. De esa manera se busca simplificar
la presentacin y la comprensin de los mismos, y ofrecer al
gunas respuestas o soluciones precisas a los probl emas y si tua
ciones observadas. Se parte del supuesto de que la observa
cin adqui ere mayor obj eti vidad cuando los datos obteni
dos son susceptibles de cuanti ficaci n y cuando son organiza
dos si stemticamente, y en general cuando sta se puede ob
tener por medio de escalas que se utilizan como medi da y
punt de referencia de la observacin. En las escalas se con
vierte una serie de hechos cualitativos a los que denomi namos
atributos en una serie cuanti tati va a la que identificamos con
el nombre de variables.
Los partidarios de esta modalidad de observacin parten
del supuesto de que la escala da siempre por sentada la hi p
tesis de la existencia de un conti nuo de alguna especie, o sea,
una gradacin de los atri butos que se observarn. La natural e
za de esta gradacin puede inferirse del ti po de fenmeno que
se escoge para que se consti tuya la escala.
La observacin sistemtica y estructurada, sujeta a un
plan especifico, puede tener lugar tanto en el campo de los
ambi entes naturales como en los experi mentos control ados.
En el campo de las ciencias sociales y humanas la observacin
sistemtica se enfrenta a muchos'problemas, debi do principal
mente a la gran canti dad de datos e i nformaci n que le corres
ponde recoger para comprender un fenmeno o proceso ob
servado, en cambi o en las experiencias de l aboratori o, el in
vestigador puede preparar los aspectos principales de la si tua
cin de tal maner^ que puedan satisfacer sus fines de investi
gacin y reducir el peligro de interferencias inesperadas, oca
sionadas por factores externos y ajenos a la investigacin pro
pi amente dicha.
Este excesivo control que encontramos en algunos casos,
donde la actividad de observacin queda reducida muchas ve
ces al registro de la presencia, ausencia o la i ntensidad de ci er
tos fenmenos ya predetermi nados y previamente establ eci
dos, parece constituirse en uno de los puntos desfavorables
de esta modalidad. En la mayor a de los casos, con el obj eto
de medir la canti dad y direccin de los tipos significativos de
conducta, muchos investigadores han el aborado una serie de
categoras fiables para la observacin sistemtica y su resu
men escrito.
Todo ello nos est sealando que la observacin estruc
turada ha sido utilizada pri nci palmente en estudios que co
mienzan con formulaciones relativamente especficas y que
es un procedi mi ento que tiene poca libertad en la eleccin de
los conteni dos observados, como sucede en el caso de la ob
servacin no estructurada. En general, se parte del supuesto
de cmo las situaciones y probl emas de una investigacin han
sido ya determinados, el observador se encuentra en condi ci o
nes de predetermi nar las categoras en los trmi nos que desea
observar. Para evitar y soslayar los problemas mecnicos en la
observacin y en los errores de fiabilidad, se prueban estas ca
tegoras o se pl antean ms claramente para proveer de datos
fiables a las preguntas que han de ser contestadas.
Muchos i nterrogantes surgen frente al marco de referen
cia que debe existir en torno a la actividad del observador. Se
opta por catalogar el comportami ento de una persona en tr
minos de la i ntenci n que el i nterl ocutor tiene probabl emen
te. De ah que este marco de referencia deber operacionali-
zarse necesariamente en trmi nos de escalas, las cuales posi bi
litarn observar y medir caractersticas muy diversas de los
fenmenos sociales en la forma ms objetiva posible. El ti po
de escala ms utilizada en la observacin estructurada es sin
lugar a dudas la escala de actitudes, de las cuales existe una
gama muy diferente, la mayor a de las cuales son muy usadas
en las ciencias sociales y humanas: escalas de ordenaci n, de
intensidad, de distancia social, de Thurstone, Li ckert, Gutt-
man, etc. Aqu el trmi no acti tud tiene significados diver
sos, ya que si bien en general se le define o se le relaciona con
un ti po de postura del cuerpo humano que revela ci erto esta
do de ni mo, senti mi ento o accin, a nivel psicolgico se ha
bla de la acti tud como una tendenci a a la accin adqui ri da en
el ambi ente en que se vive y derivada de experiencias persona
les. O quizs un estado de disposicin psicolgica, adquirida
y organizada a travs de la propi a experiencia que incita al i n
dividuo a reaccionar de una manera caracter stica frente a de
termi nadas personas, obj etos o situaciones.
Para poder cuanti ficar o medir lo observado a travs de
una escala establecida como punto de referencia, los el emen
tos observados se deben reduci r a conductas, comportami en
tos o actos objetivos, y de esta manera poder definir e i denti
ficar cl aramente los diversos el ementos que componen el pro
ceso o el fenmeno observado.
Esta modal i dad es una de las principales tcnicas de los
antropl ogos, etngrafos, psiclogos experi mental es y, en ge
neral, investigadores sociales. Una de las premisas bsicas del
investigador que opta por esta tcnica de recopilacin de da
tos es pasar el mayor ti empo con los individuos que estudia y
vivir del mismo modo que ellos. Normal mente vive su expe
riencia y vida cotidiana con el propsi to de conocer di recta
mente todo aquello que a su juicio puede constituirse en una
i nformacin sobre las personas o grupos que se observan. Por
medi o de este procedi mi ento se pueden conocer todos los as
pectos y definiciones que posee cada individuo sobre la reali
dad y los constructos que organizan sus mundos.
Se trata por lo general de una modal i dad y una estrate
gia no valorativa de recogida de datos, y su objetivo princi pal'
es la descripcin autnti ca de grupos sociales y escenarios na
turales. En el caso especfico de la educaci n, se utiliza para
la realizacin de estudios de evaluacin, descripcin e i nter
pretacin en el mbi to educativo. Es un mtodo activo, don
de al investigador le corresponde asumir mltiples roles y la
comuni dad le exige integrarse a su vida y actividades para
conocerla e investigarla. La frmula que se pl antea es muy
simple: conocer la vida de un grupo desde el interi or del mis
mo. No podr a ser de otra forma, ya que es muy difcil cap
tar los fenmenos, procesos y diversas instancias de una reali
dad desde fuera del grupo, y menos an comprenderl a.
Como ya lo sealamos anteri ormente, la observacin
parti cipante se pl antea en dos niveles: natural, cuando el ob
servador pertenece a la misma comuni dad o grupo donde se
investiga, y artificial, cuando el observador se integra en el
grupo con el obj eto de realizar una investigacin. En la mayo
ra de los casos, estas dos modal i dades se i ntegran y se com
pl ementan, ya que para un investigador es muy difcil cono
cer una comuni dad sin el concurso y el apoyo de personas
que pertenezcan a un grupo o comuni dad.
Un investigador que utiliza esta modal i dad, debe sufrir
un verdadero proceso de socializacin en el grupo que est i n
vestigando. Y en torno a este proceso surgen preguntas e i nte
rrogantes sobre lo que se debe mirar y escuchar, dnde y c-
mo hacerlo. Natural mente todo ello depende muchas veces
de los objetivos que s planteen. Veamos, a juicio de los i n
vestigadores norteameri canos J . P. Goetz y M. D. L ecompte,
qu tipos de preguntas acostumbran hacerse los socilogos
y antropl ogos en los instantes de enfrentarse con el estudi o
de la realidad en su concepci n de observacin parti cipante:
1. i Quines estn en el grupo o en la escena? Cun
tos y cules son sus tipos, i denti dades y caracter sticas rele
vantes? Cmo se consigue ser mi embro del grupo o parti ci
par en la escena?
2. Qu est sucediendo aqu ? Qu hacen los indivi
duos del grupo o de la escena y qu se dicen entre s?
a. Qu comportami entos son repeti ti vos y cules an
malos? En qu aconteci mi entos, actividades o ruti
nas estn implicados los individuos? Qu recursos se
emplean en dichas actividades y cmo son asignados?
Qu contextos di ferentes es posible identificar?
b. Cmo se comportan las personas del grupo rec pro
camente? Cul es la natural eza de la participaci n y
de la interacci n? Cmo se relacionan y se vinculan
los individuos? Qu status y roles aparece^en su i n
teracci n? Quin toma qu decisiones y por quin?
Qu organizacin .subyace a todas estas i nteracci o
nes?
c. Cul es el conteni do de sus conversaciones? Qu te
ma, ancdotas e i nformaci ones intercambian? Qu
lenguajes verbales y no verbales utilizan para comuni
carse? Qu creencias patenti za el conteni do de sus
conversaciones? Qu estructuras ti enen sus conversa
ciones? Qu procesos reflejan? Quin habla y quin
escucha?
3. Dnde est si tuado el grupo o la escena? Qu esce
narios y entornos fsicos forman sus contextos? Con qu re
cursos naturales cuenta el grupo y qu tecnol og as crea o Uti
liza? Cmo asigna y empl ea el espacio y los obj etos fsicos?
Qu se consume y qu se produce? Qu sensaciones visua
les, sonoras, olfativas y auditivas, y qu senti mi entos se detec
tan en los contextos del grupo?
A.. Cundo se rene e i nteracta el grupo? Con qu
frecuencia se producen las reuniones y cunto se prolongan?
En qu modo el grupo conceptual i za, emplea y distribuye el
tiempo? Cmo perciben los parti cipantes su pasado y su fu
turo?
5. Cmo se interrelacionan los el ementos identificados,
tanto desde el punto de vista de los participan-tes como desde
la perspectiva del investigador? Cmo se manti ene la estabi
lidad? Cmo surge y es ori entado el cambi o? Cmo se or
ganizan todos estos el ementos? Qu reglas, normas o cos
tumbres rigen en la organizacin social? Cmo se relaciona
este grupo con otros grupos, organizaciones o i nstituciones?
6. Por qu funciona el grupo como lo hace? Qu signi
ficados atri buyen los parti cipantes a su conducta? Cul es la
historia del grupo? Qu s mbol os, tradiciones, valores y con
cepciones del mundo se pueden descubrir en l ?61.
Natural mente ningn investigador logra abordar toda es
ta larga y variada gama de cuestiones, pero'esta larga y exten
sa lista de preguntas nos pone de manifiesto todo el cmul o
de posibilidades que surgen en torno al ti po de i nformacin
que se puede obtener a travs del proceso de la observacin
parti cipante.
Pero si bien la observacin parti ci pante tiene grandes
ventajas, posee numerosas desventajas y enfrenta algunos
probl emas bsicos. Uno de ellos es la reaccin de las personas
que conocen al observador y cuya cercan a emoci onal puede
afectar la neutral idad que debe existir en el instante de reco
ger la informacin. Para algunos se hace muy difcil obligar
a un observador a asumir dos roles diferentes, el de observa
dor y el de observado, el de actor y espectador de los aconte
cimientos investigados. Para otros, el hacer parte de un he
61 GOET Z,' J . P. y L E COM PT E , M. D. E t n o g r a f a y d i s e o c u a l i t a t i
v o e n i n v e s t i g a c i n e d u c a t i v a . M orata, M adri d, 1988.
cho o intervenir en l , exige un compromi so tal que lleve a
la comuni dad a aceptarl o fsica, social y emoti vamente como
parti ci pante, lo cual obliga al observador a identificarse
con lo observado y prescindir de todo extraami ento o aleja
mi ento para al canzar ciertos niveles de objetividad en los he
chos observados.
Algunos investigadores que utilizan este procedi mi ento,
para evitar estos probl emas recomi endan que el investigador
realice su trabaj o con personas desconoci das, o sea las perso
nas no deben conocer al investigador para evitar las l i mi tacio
nes anteriores. El socilogo norteameri cano Raymond Gold
nos habla de 3 formas de participaci n o de acti tud del obser
vador frente a los hechos y a las personas observadas: ,
La participacin completa, que se refiere al ti po de ob
servador compl etamente desconoci do para las personas que
investiga. Aqu el investigador se integra a una comuni dad o
a una actividad determi nada, sin que las perdonas se percaten
de su verdadera i denti dad, ya que su investigacin corre peli
gro si es descubierto. Los riesgos son los mismos sealados
anteri ormente: el lograr separar y di stanci ar los roles de actor
y espectador de estas experiencias.
El participante observador, donde slo algunas personas
conocen la verdadera identi dad del investigador, es decir, el
observador cuenta con algunos cmpl i ces dentro del grupo,
que lo ayudarn en esta dobl e funcin de observador y obser
vado. Para algunos no hay peligro de que el investigador se in
tegre y se i dentifique con el grupo, y pierda su perspectiva in
vestigativa, ya que este rol puede ser asumi do por los otros
mi embros del grupo.
El observador compl et o no se involucra emoci onal mente
con el grupo, sino que conserva compl etamente su condi ci n
de investigador. Se vincula a un grupo como tal para familia
rizarse con l y lo conozcan, con lo cual evita identificarse
emoti vamente, pero se enfrenta con el riesgo de l imitar sus
capacidades para entender y comprender lo observado.
La adopci n de algunas de estas 3 variantes de parti ci
pacin del observador, va a depender espec fi camente de las
condi ci ones objetivas que exi sten en el terreno de la investiga
cin, ya que ello va a estar condi ci onado al ti po y calidad de
i nformantes que se tenga en una comuni dad o en un grupo
observado, al grado de aceptaci n que tenga el investigador
en el grupo observado.
No se debe entender que la actividad de observar y de
parti ci par se comprender en el senti do estri cto de la pal a
bra, ya que el observador no slo percibe por medi o de la vis
ta, sino que utiliza otras tcnicas cmo la entrevista, la encues
ta y la revisin de documentos, as como el hecho de parti
ci par tiene un senti do ms formal que real, ya que de lo con
trario desaparecera su condi ci n de investigador ajeno a los
hechos que investiga.
Uno de los primeros pasos que da el investigador en el
proceso de la observacin parti cipante es natural mente la bs
queda y seleccin de todo el conj unto de i nformantes que a
su juicio deber observar y conocer con el propsi to de reco
pilar la informacin. El siguiente paso corresponde a la defini
cin del tipo o formas de parti cipaci n que tendr el investi
gador. No tiene que olvidar que el objetivo principal dl i n
vestigador es recoger datos y no debe apartarse de este prop
sito, de lo contrari o deben buscarse otras condi ci ones mej o
res. Tampoco hay que olvidar que el acto de observar acti va
mente tiene muchos aspectos complejos y contradi ctori os, ya
que generalmente el observador pertenece a otro mbi to di fe
rente al que observa y est obligado pri mero a ambientarse
en un contexto social, cul tural o fsico que no es el suyo.
Pero si bien uno de los aspectos ms difciles de la obser
vacin parti cipante es preci samente la definicin y la imple-
mentaci n de los tipos, grados y formas de parti cipaci n que
debe adoptar el investigador, no es engorroso el registro de la
observacin realizada, que tratndose de una observacin ac
tiva, el asunto se complica an ms. Qu criterios se deben
adoptar en las actividades propias del registro de esta i nfor
maci n? Se debe parti r de dos preguntas bsicas:
Cundo debe el observador tomar notas
Dnde y cmo debe registrar esas notas
a. Cundo debe el observador t omar notas
Cundo debe tomar notas el investigador? Durante o
despus de la observacin? Global o parti cul armente? Si par
ti mos del supuesto de que el observador va a tener a mano su
cuaderno o libreta de notas, ste debe registrar sus observa
ciones en el lugar y ti empo de ocurrencia, ya que'si lo hace
despus, muchos detalles se pueden olvidar. En cualqui er tipo
de investigacin, sea parti ci pante o no, debe esforzarse por
al canzar niveles de naturalidad en las diversas situaciones, los
cuales faciliten el proceso de observacin. De cualqui er for
ma hay que evitar reacciones adversas o negativas entre las
personas observadas y delimitar la dualidad de trabaj o, com
parti da entre el observar y el anotar lo observado, lo cual di
ficulta el registro de los sucesos. Algunos investigadores para
superar esta dual i dad, optan por distri buir el trabaj o entre
dos personas o ms personas, cuyas anotaci ones se integran
posteri ormente en una.
b. Dnde y cmo deben registrarse estas notas
Los i nstrumentos que se utilizan en la observacin parti
ci pante para registrar lo observado, son casi los mismos que
se usan en el caso de la observacin no parti ci pante, as co
mo los procedi mi entos y tcnicas para hacerlo. Son los si
guientes:
Diario de campo .
Cuaderno de notas
Cuadros de trabaj o
Mapas ,
Dispositivos mecnicos de registro
Diario de campo
Un diario de campo es una narracin minuciosa y peri
dica de las experiencias vividas y los hechos observados por el
investigador. Este diario se elabora sobre la base de las notas
realizadas en la libreta de campo o cuadernos de notas que
utiliza el investigador para registrar los datos e informaci n
recogida en el campo de los hechos. Algunos socilogos y an
tropl ogos acostumbran realizar un registro diario de lo ob
servado a nivel de borrador y para ello utilizan una taqui gra
fa personal, que despus redactan y ordenan. En ningn mo
mento se debe confundi r este ti po de diario con los relatos
literarios a que nos ti enen acostumbrados algunos escritores,
que son ms autobi ograf as que una descripcin de hechos,
experiencias y situaciones observadas. En un diario de campo
se deben eliminar los comentari os y anlisis subjetivos, y se
deben conservar el rigor y la objetividad que exige un docu
mento de este tipo.
Cuaderno de notas
No es otra cosa que una libreta que el observador lleva
en su bolsillo y donde anota todo lo observado. Al decir to
do, incluimos el conj unto de informaci ones, datos, expresi o
nes, opiniones, hechos, croquis, etc., que pueden constituirse
en una valiosa informaci n para la investigacin. En ningn
momento se debe cometer el error de seleccionar la i nforma
cin en el i nstante en que se observa, ya que la rapidez per
ceptiva que exige el ver y el anotar, i mpide asumir una acti
tud selectiva. Este proceso selectivo se realizar con posteri o
ridad al trabaj o de recoleccin. Todas estas notas y apuntes
realizados, se i ncorporarn al diario de campo.
Cuadros de trabajo
Cualquier procedi mi ento grfico que sirva para organi
zar, si ntetizar o registrar los datos observados puede ser til,
como por ejemplo, planillas, cuadros, col umnas, etc. Estos
cuadros pueden servir para registrar datos que provienen de
los hechos que no proceden de la observacin directa del i n
vestigador, acti tudes y opiniones de las personas observadas o
para registrar el funci onami ento o la situacin de organizacio
nes, instituci ones o grupos investigados.
Mapas
Este tipo de medios son muy tiles cuando se realiza
una investigacin que abarque cierto espacio geogrfico o
topogrfico donde se ubi quen algunas situaciones o hechos
vinculados a la investigacin. Para guiar u organizar las obser
vaciones, o en su defecto registrar algunos datos relacionados
con estos espacios, se acostumbra usar algunos mapas, le
vantami entos, plantas o croquis que sern muy valiosos co
mo medios auxiliares del investigador.
Dispositivos mecnicos
En otras oportuni dades se acostumbra realizar un re
gistro sonoro, fotogrfico o flmico de los diversos aspectos
observados. Natural mente la presencia de una grabadora, de
una cmara fotogrfica o filmadora puede produci r una acti
tud desfavorable en las personas o en el grupo, ya que a la gen
te muchas veces no le gusta que' quede grabado o registrado
lo que hace o diga sobre las cosas o las personas.
7.1.3 La observacin no sistemtica o inestructurada
Es aquella observacin que se efecta de manera abierta,
sin estructuraci n, asistemtica y sin el uso de i nstrumentos
especiales para recoger los datos. Es la modalidad favorita d
la investigacin cualitativa y es parti cul armente usada por los
socilogos, antropl ogos y etngrafos en sus investigaciones
de campo, donde se busca por medios ms directos, el cono
cer con cierta profundi dad algunas realidades de las personas,
los grupos y las comuni dades. Algunas veces se utiliza como
medio de exploracin y de indagacin, con el propsi to de
encontrar algunas ori entaci ones o definir algunas prioridades
que sirvan de base o de punto de parti da para investigaciones
posteriores.
Qu situaciones o aspectos pri ori tarios debe considerar
este ti po de observacin? Aunque ello puede variar segn los
propsi tos y el tema de la investigacin, existe un ordena
mi ento m ni mo, o sea de ninguna manera es una actividad
anrqui ca y cati ca, porque de lo contrari o dejara de ser ci en
t fica. Aunque el orden de estos conteni dos puede cambiar
en cada caso, los investigadores que utilizan esta tcnica,
acostumbra hacer nfasis en los siguientes aspectos:
Participantes: edad, sexo, profesin, relaciones, organi
zaciones donde se ubican, etc.
Ambi ent e: caractersticas sociales, psicolgicas o fsicas
del ambi ente o de la situacin donde tiene lugar.
Objetivo: finalidad o propsi to.
Comport ami ent o: forma de desenvolverse de los parti ci
pantes.
Frecuencia y duracin: nmero de ocasiones en que ti e
ne lugar la situacin.
Aunque el proceso y las tcnicas propi as de la observa
cin tienen aspectos comunes aun entre las estructuradas y
las no estructuradas, los especialistas reconocen que se hace
muy difcil establecer un patrn nico o una frontera entre
una y otra, ya que en general la mayor a de los investigadores
utilizan indiscri minadamente tcnicas y procedi mi entos que
hacen parte de las dos modalidades. En algunos hay menos o
ms sistematicidad, ms o menos rigor en la utilizacin de
ciertas tcnicas, lo cual dificulta cualqui er precisin en este
terreno.
En lo que s estn de acuerdo los expertos es en que las
dificultades para tabul ar, analizar e i nterpretar la i nformaci n
recolectada, aumentan proporci onal mente en la medida en que
los procedi mientos son menos estructurados y sistemticos.
En el cap tul o dedicado al proceso de tabul acin y a la i nter
pretaci n de datos, analizaremos con mayor profundi dad el
probl ema. -
7.1.4 La observacin etnogrfica
La mayor dificultad para precisar un model o y un proce
di mi ento nico de observacin en el campo de la etnograf a
es el hecho de que los propi os etngrafos adopten modalidades
muy particulares y propias, lo cual hace muy difcil hablar
propi amente dicho de una observacin t pi camente etnogr
fi ca. En lo que s estn de acuerdo todos es que se le consi
dera el i nstrumento principal en la investigacin etnogrfica,
cualquiera que sea la modalidad de observacin que se adopte.
Por medio de la observacin el etngrafo trata de registrar to
do lo que sucede en el contexto donde investiga. De ah que
formen parte de su proceso de observacin, los siguientes as
pectos: -
El escenario fsico
Caractersticas de los parti cipantes
Ubicacin espacial de los parti cipantes .
Secuencia de los sucesos
I nteracciones y reacciones de los parti cipantes
Otros aspectos.
Al igual que otras modal i dades cualitativas, la investiga
cin etnogrfica se realiza sin hiptesis o categoras preesta
blecidas, salvo que sean del ti po operati vo, con el propsi to
de evitar preconcepci ones que a juicio de los expertos pueden
al terar o prejuiciar el proceso de observacin. Este hecho no
es aceptado por muchos investigadores, ya que ello puede de
rivar en un empirismo puro, donde se niega todo valor a la
teor a como fundamento y consecuencia final de una investi
gacin ci ent fi ca. Pero, si bien en la modal i dad etnogrfica
la observacin tiene una dimensin emi nentemente operativa,
a juicio de sus partidarios, en ningn momento prescinde de
la teor a, ya que sta surge y se pl antea con pl eni tud despus
del proceso operativo de la investigacin. O sea, la teor a sur
ge como consecuencia de la observacin.
Tampoco la observacin etnogrfica prescinde, como al
gunos pretenden, de un orden y de un plan metodol gico y
operati vo determi nado. A diferencia de la investigacin tradi
cional, en esta modal i dad etnogrfica, el plan de trabaj o es
ms flexible y ste puede ser sobrepasado por el curso de los
aconteci mi entos y de los hechos que se investigan. Este podr
ser modi fi cado si las exigencias y necesidades de la investiga
cin as lo determinan.
Dentro de las variantes de la observacin, no hay duda
de que la parti cipante tiene una enorme i mportanci a en el tra
bajo etnogrfico y parti cularmente en la recogida de datos,
ya qu el etngrafo pasa la mayor a de su ti empo con los in
dividuos que estudia y en cierta medida, vive del mismo mo
do que ellos. Toma parte en su existencia coti di ana y refleja
sus i nteracciones y actividades en notas de campo que toma
en el momento e i nmedi atamente despus de producirse los
fenmenos. En las notas de campo, el etngrafo acostumbra
incluir comentari os i nterpretativos basados en sus percepci o
nes.
7.1.5 Otros tipos de observacin
Aunque para algunos estudiosos de la metodol og a i n
vestigativa, las clasificaciones de los diversos tipos de observa
cin se pueden reducir a las modal i dades estructuradas o no
estructuradas, parti cipantes o no parti cipantes, en cambio
para otros son ilimitadas las formas que ha adoptado la obser
vacin en diversas disciplinas cientficas y reas de conoci
mi ento, de ah que exista una clara diferencia entre el tipo de
observacin usada en los fenmenos sociales, psicolgicos,
qu micos, biolgicos o fsicos.
En psicologa se utilizan algunas variantes de la observa
cin i nterna y externa, que usual mente se conocen con el
nombre de extrospecci n e i ntrospeccin. La i nstrospeccin
se refiere a la accin y efecto de observarse i nternamente a s
mismo. Su opuesto en psicologa, como mtodo, es la extros
pecci n, o sea la observacin externa. Algunas escuelas psico
lgicas consideran la i ntrospecci n como el nico procedi
mi ento para captar lo psquico. La contempl aci n de una vi
vencia mientras se est produci endo o a travs de la memori a,
representa el significado habitual del trmi no, o por lo menos
tal como lo conciben la mayor a de los psiclogos. Si bien en
su primera etapa el i nstrospeccionismo se consti tuy en uno
de los mtodos fundamental es de la investigacin psicolgica,
cor. el desarrollo de la psicologa clnica y las limitaciones
que ten a en el caso del nio, debi do a los probl emas para
autoobservarse y aportar i nformaci n sobre su realidad i nter
na, la i ntrospeccin u observacin i nterna perdi terreno. Pe
ro si bien en la actual idad no tiene la i mportanci a que tuvo
hace aos atrs como procedi mi ento de investigacin y de es
tudi o, de ninguna manera ha desaparecido como tal, ya que
hoy en da algunas variantes de esta modal i dad son utiliza
das con xi to por la investigacin etnogrfica y en los estu
dios de casos en la sociologa y antropol og a.
Una de las formas de la observacin i nterna ms usadas
es sin lugar a dudas la autobi ograf a, que en el estudi o de ca
sos se denomi na diario eje vida o diario personal (en la antro
pologa), diario de campo en la pedagoga. En la autobi ogra
fa el sujeto narra algunos aspectos o pocas trascendentes de
su vida, o en general, su vida misma. Ella ayuda a penetrar en
aspectos ntimos y que de hecho han i ncidido en la vida de
los sujetos. Para que la autobi ograf a refleje lo que verdade
ramente piensa o siente determi nado sujeto acerca de s mis
mo, hay que crear las condi ci ones necesarias para que dicho
sujeto se sienta motivado hacia esta actividad. La franqueza
de l en su autobi ograf a, se garantizar en gran medi da si se
logra establecer una adecuada relacin con el investigador.
Qu aspectos debe incluir esta autobi ograf a? En general se
incl uyen los siguientes:
Las motivaciones fundamental es del sujeto.
Sus principales frustraciones.
, La reaccin ante las frustraciones.
Sus xitos.
Sus proyecci ones futufas.
Los aconteci mi entos y hechos ms relevantes de su
vida social, cul tural, econmi ca, psicolgica, educati
va y recreativa.
Su opi ni n de las personas que lo rodean.
Su opinin del medi o social y cultural.
Sus deseos.
Sus crticas personales. '
Sus autocr ti cas, etc.
Natural mente la autobi ograf a nunca puede prescindir
de otros procedi mientos, los cuales servirn para comprobar y
ratificar muchos datos e i nformaci n obteni da a travs de ella.
De ah que sta se combi ne con la observacin externa, entre
vistas y otros mtodos, los cuales servirn para constatar si el
i ndividuo se comporta as o es en la prctica como pl antea ser
en su autoanlisis.
En una observacin psicolgica, donde se aspira por ej em
plo a estudiar el clima psicolgico exi stente en grupo, el i n
vestigador se deber auxiliar de una gua cuyo conteni do va
a depender de lo que se est investigando. Para el caso del
clima psicolgico, se incluiran los siguientes ndices: ,
Las relaciones de si mpata y anti pat a que se establ e
cen entre los miembros del grupo durante la ejecucin
de las distintas actividades.
La cooperati vi dad que manifiestan los miembros del
grupo.
Si hay miembros pasivos que permanecen aislados.
Si existen algunos miembros que actan como jefes o
lderes al realizar diversas actividades.
En qu forma el responsable, jefe o l der del grupo,
pl antea las tareas por realizar: domi nante, democrti
ca, etc.
El tipo de relaciones que se establecen entre el maes
tro y los alumnos entre padres e hijos, entre adul tos
y nios, etc.
La observacin externa corresponder a a lo que en psi
cologa se denomi na extrospecci n. Se trata de una modal i
dad donde el observador es ajeno y extrao al obj eto que se
observa o estudia. Es la observacin que se realiza a el emen
tos objetivos y externos de un fenmeno, con vista a ofrecer
una interpretaci n o explicacin de su natural eza interna.
Los socilogos empiristas y los conducti stas convirtieron
la observacin externa en su principal tcnica de investiga
cin, ya que parten del supuesto de que esta modalidad les ase
gura una mayor objetividad en el proceso de investigacin.
Parti cul armente los partidarios del conducti smo y del behavio-
rismo entraron a mistificar una tcnica que fue utilizada par
ti cul armente en la observacin de la conducta y del compor
tami ento humano.
Tambi n en el camp de la psicologa y de la pedagoga,
es muy comn el uso del procedi mi ento denomi nado observa
cin clnica, la cual es di recta, prcti ca y est sujeta a los i n
dicadores y categoras propias de escalas preestablecidas que
ori entan y ayudan en el proceso de observacin. Se trata de
que por medi o de una escala o cuadros de comportami ento
posibles, los sujetos de observacin se siten en condi ci ones
idnticas, facilitando as la conformaci n de ciertas reaccio
nes que le son propias. General mente estas guas de observa
cin del comportami ento incluyen los siguientes comporta
mientos e i nterpretaci ones posibles: .
Antes de la observacin (sondeo y etapa preliminar).
En el comi enzo de la observacin.
En relacin con las tareas y actividades que se pro
mueven como factor de induccin.
Durante el proceso de observacin.
Al final del proceso de observacin.
Como sabemos, el trmi no cl ni co proviene de la me
dicina, y est ligado al enfermo y al diagnstico que el mdico
realiza de la enfermedad de ste sobre la base de algunos s n
tomas o indicadores externos que\se combi nan y se i nterpre
tan con el propsi to de sacar algunas conclusiones bsicas so
bre el tipo de enfermedad y las causas que la producen.
Aqu corresponde diferenciar lo que para muchos se re
fiere a lo mismo: la observacin de tipo cl nico y la experi
mental , ambas utilizadas en la investigacin experi mental y
en la comprobaci n de hiptesis. Lo que diferencia esencial
mente la acti tud experi mental de la acti tud cl ni ca, es
que la primera, medi ante una operaci n, busca un factor con
creto para una situacin determi nada, y ese factor general
mente es cuanti ficado o reduci do a una expresin numrica.
Por ejemplo, la edad mental , el grado de una apti tud o pun
tos de madurez en un ser humano. En cambi o, en la observa
cin clnica debemos reunir cierto nmero de seales, formu
lar varias hiptesis, excluir las menos probables, para admi tir
fi nal mente la que creamos exacta. Es cierto que las dos acti
tudes no se excluyen mutuamente. El mdi co para aclarar un
diagnstico, pide exmenes de laboratori o o experimentales;
el psiclogo clnico tambi n acostumbra utilizar recursos
operacionales. Por otro lado, la aplicacin de una prueba psi
colgica de contextura t pi camente experi mental , nos lleva
a observar tambi n en forma cl ni ca, pues al margen de las
condiciones bien determinadas en que esa prueba se efecte,
ser ms fcil notar por la confrontaci n, ciertas diferencias
de comportami ento entre individuos someti dos a examen.
Dentro de las tcnicas sociomtricas utilizadas por el
psiquiatra y el socilogo J acobo L. Moreno y sus partidarios,
la observacin del ti po estructurada ti ene una enorme i mpor
tancia. La soci ometr a que engloba todas las tcnicas y m
todos que tienen por propsi to fundamental el medir los da
tos sociales e interpersonales. En general aspira a cuantificar
los hechos y comportami entos sociales, y para ello utiliza una
variante de la observacin directa, sobre la base de una gua
de observacin estandarizada. Esta modal i dad se acostumbra
utilizar en la microinvestigacin en el saln de clases, donde
el profesor observa la acti tud de sus al umnos ante sus compa
eros y ante l mismo. Este ti po de observacin se centra pri n
ci pal mente fuera y dentro del saln de clases, y se utiliza un
cuadro de doble entrada para registrar las elecciones y los re
chazos que es muy propi o de algunos tests sociomtricos, y
que es compl ementado con otras observaciones que no han si
do comtempl adas o previstas en la gua de observacin.
7.2 La entrevista
La entrevista es una de las tcnicas preferidas de los par
tidarios de la investigacin cualitativa, pero tambi n es un
procedi miento muy usado por los psiquiatras, psiclogos, pe
riodistas, mdicos y otros profesionales, que a la postre es
una de las modalidades de la interrogacin, o sea el acto de
hacer preguntas a alguien con el propsi to de obtener un tipo
de i nformacin especfica. A este cap tul o de la interrogacin
pertenecen tambi n adems de la entrevista, el cuestionario,
que a diferencia de la primera es escrita.
Se afirma que por medio de la entrevista se obti ene toda
aquella informacin que no obtenemos por la observacin,
porque a travs de ello podemos penetrar en el mundo i nte
rior del ser humano y conocer sus sentimientos, su estado
an mi co, sus ideas, sus creencias y conocimi entos. De ello se
deduce que la entrevista no es otra cosa que una conversacin
entre dos personas, una de las cuales se denomi na entrevista
dor y la otra entrevistado. Estas dos personas dialogan y con
versan de acuerdo con pautas acordadas previamente, o sea se
presupone que para realizar una entrevista debe existir una i n
teraccin verbal entre dos personas dentro de un proceso de
accin recproca.
En la psicologa, psi qui atr a y entre algunos trabajadores
sociales, se habla de interview, trmi no ingls que se utiliza en
algunos pases con el mismo significado de entrevista, aunque
con un sentido diferente. En psicologa, interview es una con
versacin que se realiza en una atmsfera de confidencia, di ri
gida a obtener si stemticamente datos que brindan una i nfor
macin sumaria de acti tudes particulares y de los motivos so
ciales ms determinantes o conflictos de motivos, que algunos
denomi nan coloquio. Esto permi te un juicio psicolgico que
es til en la seleccin y ori entaci n profesional, que debe ser
compl ementado con pruebas objetivas (pruebas de inteligen
cia, de apti tudes, etc.). En psicologa clnica sirve para reco
ger i nformaci n parti cular que se pueda ori entar de manera
indirecta sobre el paciente.
Existe acuerdo entre los investigadores sobre las 3 fun
ciones bsicas y principales que cumpl e la entrevista en la i n
vestigacin cientfica:
Obtener inform'acin de individuos y grupos.
Facilitar i nformacin.
I nfluir sobre ciertos aspectos de la conducta de una
persona o un grupo (opiniones, senti mientos, compor
tami entos, etc.).
La entrevista es una conversacin que tiene un propsi to
muy defini do, y este propsi to se da en funcin del tema que
se investiga. En general se pl antea como un proceso de tran
saccin de dar y recibir informaci n, de pregunta-respuesta,
de emisor-receptor, hasta al canzar los objetivos que se pro
pongan los investigadores. .
Existe una gran variedad de entrevistas, cuya tipologa
tiene significados diferentes entre los investigadores. Veamos
los tipos ms conocidos y aceptados entre stos. La entrevista
estructurada, tambi n denomi nada directiva, formal o estan
darizada, es como su nombre lo indica, una entrevista que se
realiza conforme a un esquema fino y sobre la base de un for
mulario de precisin para control ar las respuestas. Todas las
preguntas se formul an previamente. Natural mente las pregun
tas se hacen sobre la base de un mismo orden y en los mismos
trmi nos para todas las personas entrevistadas. Algunos pi en
san que este tipo de entrevista, no es otra cosa que un cues
tionario desarrollado oralmente. La entrevista no estructura
da, a diferencia de la anterior, utiliza preguntas abiertas, es
flexible en sus procedi mientos y en general carece de una es
tandarizacin formal. La persona entrevistada responde con
sus propias palabras y dentro de un cuadro de referencia a la
temtica que ha sido formulada. Segn Ender-Egg, este tipo
de entrevista puede tener 3 variantes diferentes:
Entrevista focalizada
Entrevista clnica
Entrevista no dirigida
Entrevista focalizada. Lo focal i zado se asocia con el
hecho de concentrar en un solo punto un conj unto de cosas,
conceptos y cuestiones referidas a un tema y a un conteni do.
Este ti po de entrevista posee caractersticas muy similares,
ya que las preguntas que se realizan se limitan a una nica
idea o nica referencia. Este tipo de entrevista exige cierta ha
bilidad, tacto y experiencia para focalizar el interrogatori o en
torno a los aspectos que interesan al investigador y orientar
a la persona entrevistada, sin que se percate, por el camino
qu ms convenga. Se parte de un probl ema general que en el
proceso de la entrevista se ir defini endo cada vez ms, hasta
alcanzar situaciones ms precisas, situacin que depender de
la habilidad y agudeza del entrevi stador, ya que ste sin suje
tarse a una estructura formalizada, busca esclarecer sin sugerir
y motivar al entrevistado para que responda el mayor nmero
de preguntas sobre un tema que ir adqui ri endo una profun
didad mayor.
Entrevista clnica. Esta es una modal i dad muy utilizada
por los psiquiatras y parti cul armente por los psiclogos (clini-
cal interview). Ti ene aspectos comunes con la observacin
clnica, aunque la entrevista cl ni ca natural mente utiliza co
mo i nstrumento principal la comuni caci n verbal. Estos pro
fesionales usan la entrevista como medi o de diagnstico, pri n
ci pal mente para estudi ar las motivaciones, los senti mientos,
acti tudes de las personas que se estudian.
Entrevista no dirigida. Se denomi na no di rectiva, ya
que posee un objetivo emi nentemente expl oratori o de las ac
ti tudes y senti mientos del entrevi stado. Existe plena l ibertad
por parte del entrevi stador para hacer todo ti po de preguntas
y estimar a la persona entrevi stada, as como existe l ibertad
de parte de ste para expresar sus senti mi entos y opiniones.
Este tipo de entrevista exige gran habi l i dad i ntelectual y ca
pacidad para comuni carse de parte del entrevi stador, ya que
a l le compete la tarea de crear un clima y una atmsfera
facilitadora que incite y ayude al xi to de la entrevista.
Pero, adems de los tipos anteri ores, exi sten otras moda
lidades de entrevistas, que si bien poseen algunas de las carac
ter sti cas de las anteri ores, son clasificadas sobre la base del
nmero de entrevi stados que incluye y por los objetivos que
se propone. En pri mer lugar habr que incluir las entrevistas
individuales y grupales. La pri mera es el ti po ms comn de
entrevi sta, y como su nombre lo indica, el suj eto de la entre
vista es uno solo. Se utiliz esta tcnica cuando nuestro i nte
rs fundamental es conocer hechos, senti mi entos y acti tudes
del entrevi stado, y para lo cual necesi tamos concentrar nues
tro inters en ste. En cambi o en la entrevista grupa], el inves
ti gador no est frente a una persona, sino frente a un grupo.
Natural mente para lograr entrevi star o i nterrogar al grupo, es
i mportante que existan objetivos comunes que relacionen y
vinculen a los integrantes del grupo. De ninguna manera se
trata de entrevistar una suma individual de personas, sino
de conocer el pensami ento, los senti mi entos o la acti tud del
grupo. Muchas veces estos aspectos se revelan por i ntermedi o
del l der del grupo o en su defecto, despus de sumar las po
siciones individuales del grupo, promedi arl as y al canzar un
consenso. El ejempl o ms conoci do de esta modal i dad de en
trevista, es la utilizacin por el mdi co y psiqui atra rumano
J acobo L. Moreno, creador del psi codrama y del sociodrama.
En esta ltima modal i dad, su verdadero sujeto no es el indi
viduo como en el psicodrama, sino un grupo de personas que
comparten aspectos culturales comunes. Moreno utiliza la ob
servacin y la entrevista colectiva como tcnicas para conocer
el resultado de los conflictos y de la catarsis colectiva, la cual
utiliza como herrami enta de induccin colectiva en el grupo.
En el segundo caso, donde la clasificacin se centra en
los objetivos de la entrevista, i dentificamos dos modalidades
diferentes: la entrevista informativa y la entrevista ae ori ent a
cin. En la investigacin, la entrevista i nformativa es el tipo
ms comn de entrevista, y tiene como objetivo recoger da
tos e informacin que el sujeto (o sujetos) procura. En la en
trevista de ori entaci n, el investigador sobre la base de datos
recogidos y conoci mi ento previo de los entrevistados, no ti e
ne como objetivo recoger i nformaci n de stos, sino ori entar
los, ofrecindoles i nformaci n necesaria para modi fi car sus
acti tudes, analizar situaciones desde otros puntos de vista.
Este ti po de entrevista ha sido muy utilizado por el conductis-
mo, parti cularmente por el norteameri cano Al berto Bandura
en sus experiencias vinculadas con la modificacin de las con
ductas de agresin y de robo de nios predel i ncuentes en sus
propi os hogares.
Muchos interrogantes surgen en torno a estos aspectos
que tienen relacin con la tcnica de la entrevista en general,
las exigencias y las habilidades que debe reunir un buen entre
vistador, los principios directivos de la entrevista y otros as
pectos tcnicos relacionados con el arte y la tcnica de la en
trevista, y que analizaremos muy bremente en este cap tul o.
7. 2.1 Tcnica de la entrevista
Al enfrentarse por primera vez con una experiencia de esta
naturaleza surge obligadamente la pregunta: debe existir una
preparaci n previa para realizar una entrevista? A pesar de
que el proceso y las actividades vinculadas a la i nterrogacin
y la conversacin son quizs las formas ms comunes en el
proceso de comuni caci n humana, y que a la postre son los
fundamentos de cualquier tipo de entrevista, existen muchas
dudas no exentas de temor en el momento de realizar una en
trevista. Es obvio que antes de iniciarla', el investigador debe
atender a numerosos aspectos personales y tcnicos, que pue
den variar segn el estilo y los propsi tos de la entrevista.
Veamos algunos de estos aspectos:
En pri mer lugar el investigador debe tener muy pre
sente el tema que se investiga, los objetivos generales
y especficos, el probl ema formul ado, las hiptesis
planteadas y todas las sugerencias surgidas del marco
teri co y de la l i teratura especializada. El investigador
debe tener muy claro qu i nformaci n requiere para
resolver el probl ema, comprobar las hiptesis y cum
plir con los objetivos sealados. Si los objetivos no
estn bien determinados, la entrevista puede conver
tirse en una conversacin intil y en una prdida de
tiempo.
Otro aspecto sobre el cual no siempre estn de acuer
do los investigadores, es el hecho de no explicar los
verdaderos objetivos de la investigacin a las personas
entrevistadas, ya que para algunos el factor sorpresa
es muy i mportante, pues evita que las personas tergi
versen premedi tadamente o sean demasiado cautel o
sos en el pl anteami ento o expresin de sus ideas y
senti mientos. Para otros, el i nformar o no a las perso
nas estudiadas, no cambia en nada la relacin el entr-
vistador y el entrevistado.
El conocer por anti ci pado todos los aspectos relaci o
nados con la persona entrevistada (ocupaci n, hbi
tos, actividades, gustos, intereses, cul tura, nivel eco
nmi co, etc.) le da mayor seguridad al entrevistador.
De igual manera la i nformaci n sobre el campo o el
lugar donde le corresponde actuar al entrevistador.
La seleccin del lugar es muy i mportante para el xi to
de la entrevista, ya que aqul debe ser necesariamente
el mismo y el propi o de la persona entrevistada, por
, que se siente ms seguro y cmodo en su propi o me
dio que en otro extrao.
Un cap tul o i mportante en la formaci n y prepara
cin del entrevi stador es el conoci mi ento que debe
poseer sobre el tema que interroga y pregunta, parti
cul armente en el caso de las entrevistas no estructura
. das y abiertas, donde el investigador debe mostrar un
buen manejo del tema, ya que de lo contrari o va a
perder nivel y credibilidad frente a las personas entre
vistadas.
Antes de realizar una entrevista, debe elaborarse un plan
y una gua, la cual nos permitir planificar y pl antear tenta
ti vamente todos los pasos y fases que se desarrollarn en el
proceso de la entrevista. En este terreno no existe, al igual
que los otros el ementos de la investigacin, ningn model o o
frmul a nica. A modo de sugerencia, se recomi endan los si
guientes pasos que han sido utilizados por el autor:
El contacto inicial
Principios directivos de la entrevista ,
Primera versin de las preguntas
La poblacin entrevistada. Seleccin de la muestra
. Los entrevistadores. Preparacin, capaci tacin y dis
cusin.
Validacin y prueba pi l oto del cuesti onari o
Elaboracin definitiva del cuesti onari o y plan opera
tivo de la entrevista.
Aplicacin de la entrevista a la muestra de la investi
gacin.
7.2.2 Principios directivos de la entrevista
Si hojeamos la mayor a de los libros sobre la metodol o
ga de la investigacin, descubriremos una gran canti dad de
frmulas y recetas, que a juicio de los autores, deben aplicar
se textual mente en el i nstante de realizar una entrevista. Son
tantas las recomendaci ones planteadas, que los estudiantes y
aprendices de investigacin termi nan por confundirse y extra
viarse. De ah la dificultad para definir los principios di recti
vos de una entrevista, debi do a la diversidad de opi ni ones exis
tentes. A nuestro juicio, y para simplificar este cap tul o, de
bemos pl antearnos inicialmente todo un conj unto de i nterro
gantes sobre el probl ema de la investigacin, que a la postre
nos ayudar a resolver muchos problemas sobre el tipo de
preguntas que debemos hacer, cmo hacerlas y a quin reali
zarlas.
Qu datos e informaci n debo recoger para resolver
el probl ema, comprobar las hiptesis y cumpl i r con
los objetivos.
Para qu esos datos e informaci n?
Por qu debo recoger esa informaci n?
Dnde debo recoger la i nformaci n?
Cundo debo recogerla?
Cunta informaci n debo recoger para alcanzar los
propsi tos, metas y resultados?
Cmo se alcanzarn estos propsi tos?
Con qu se lograrn?
Con qui nes se recopilar la informaci n?
Al responder estos interrogantes, estamos definiendo
prcti camente todos los aspectos que parti cipan en el proceso
de la entrevista y la pregunta central que nos preocupa: c
mo realizar la entrevista? Se trata aqu de utilizar lo conoci do
y lo que sabemos del probl ema, para preguntar e indagar so
bre lo desconoci do y lo que ignoramos sobre el probl ema.
a. El cont act o i ni ci al '
Uno de los aspectos que puede contri bui r al xi to de
una entrevista, o por lo menos crear las condi ci ones para ase
gurar este xi to, es el contacto inicial entre el entrevi stador
y el entrevistado. El grado de empati a que se puede estable
cer entre estos dos, puede depender de muchos factores psi
colgicos, sociales, culturales, educativos, etc., los cuales pue
den variar de acuerdo con el ti po de investigacin que se reali
za, al nivel cultural, social o econmi co que tiene la persona en
trevistada, la edad o el sexo, el temperamento y otras carac
tersticas que el entrevi stador debe conocer previamente, y si
no es posible conocer, debe poseer la suficiente habilidad pa
ra ir adaptndose a las condi ci ones, exigencias o caracter sti
cas i mpuestas por la persona entrevistada.
No slo en una entrevista, sino en cualquier proceso de
comuni caci n, esta primera i mpresin o punto de entrada,
es i mportante para manejar lo que viene posteri ormente. La
necesidad de crear una atmsfera cordial, de confianza y de
si mpata entre los actores de una entrevista, desde sus inicios,
es fundamental para el desarrollo ul teri or del trabaj o investi-
gativo.
b. Primera versin de las preguntas y del cuestionario
Aunque en el cap tul o dedicado al cuestionario realiza
mos un exhaustivo anlisis del tipo de preguntas que hacen
parte de los diversos tem que integran un i nstrumento de
recopilacin de datos, aqu haremos referencia al tema par
ticul armente en su dimensin oral.
A pesar de que los textos sugieren decenas de frmulas
diferentes sobre la forma de hacer preguntas, de construirlas,
de evaluarlas, etc., es muy difcil establecer normas defini ti
vas y absolutas sobre un hecho que tiene, di mensiones di fe
rentes. Es muy diferente preguntar o i nterrogar a un nio,
a una mujer, a un adolescente o a una persona culta, que a
un adul to, a un muchacho o a una persona inculta. No slo
existen diferencias de vocabulario, sino tambi n en sus con
tenidos, en el tono o i ntenci n de estas preguntas. El arte y
la tcnica de preguntar se adquiere y se perfecciona slo en
la prctica, en el ejercicio diario y coti di ano, porque es la
nica manera de adquirir habilidad en la comuni caci n ora) y
desarrollo en la fluidez de ideas y en la capacidad para esta
blecer un contacto afectivo con las personas que se entrevis
tan.
El acto de preguntar tiene muchos significados di sti n
tos, aunque todos ellos de una u otra forma nos relacionan
con el hecho de solicitar o requeri r a otra persona una i nfor
macin o un dato que se desconoce, de ah que este pregun
tar se asocia con el i nterrogar, pedi r, demandar, interpelar,
consul tar, investigar, exami nar o interesarse, que a la postre
resumen las diversas modal i dades y tipos de preguntas que se
hacen en una entrevista. Veamos el significado de cada uno
de estos trminos, con el propsi to de descubrir todos los
matices y variantes que alcanza el acto de preguntar. Por
ejemplo, el i nterrogar no es otra cosa que hacer pregun
tas a alguien para que responda lo que sabe sobre cierto
asunto; el pedi r es solicitarle a otra persona que le d o
le haga una cosa; el demandar se relaciona con el deseo
de tener algo o de solicitarlo; i nterpel ar se vincula con el
acto de pedir verbal mente o por escrito a alguien una expli
cacin sobre ci erto asunto en que ste ha i ntervenido; inves
ti gar son las funciones propias de la indagacin y el estudio
con el propsi to de obtener nuevos descubri mi entos; exami
nar es someter a un examen una cosa, o sea observar y estu
diar cui dadosamente una cosa o ci rcunstanci a para enterarse
de cmo es y cmo est, y fi nal mente el i nteresarse, es dar
le valor e i mportanci a a algo o si mplemente suscitar curiosi
dad, atenci n o simpata. Todos estos trmi nos de una u otra
forma hacen parte del concepto i nterrogar o entrevi star.
En la prctica nos encontramos con una variedad y tipos
de preguntas, las cuales se utilizan tanto en la entrevista como
en el cuestionario. Veamos las ms conocidas y usadas:
Preguntas de hecho, que a la postre son las ms comunes
y las cuales se relacionan con aspectos concretos, fciles de
comprobar o de precisar, parti cul armente todo aquello que se
reconoce como un hecho, o sea algo que ha ocurri do o su
cedido.
Preguntas de accin, que se relacionan con las acciones
realizadas por una persona o grupo de personas, o sea el ejer
cicio de alguna potenci a corporal o intelectual.
Preguntas hipotticas, que buscan averiguar lo que un i n
dividuo hara eventual mente en una determi nada ci rcunstan
cia, o sea en una si tuaci n hi pottica.
Preguntas de opi ni n, tan comunes como las preguntas
de hecho, donde se interroga a una persona o un grupo de
personas sobre lo que piensa u opi na sobre un tema determi
nado.
Preguntas indirectas, que se utilizan para requeri r i nfor
maci n sobre temas o asuntos tabes, que producen recelo
o estn afectados por los prejuicios de las personas o de la co
muni dad.
Preguntas tamiz, tambi n denomi nadas preguntas fil
tros, que se hacen antes de realizar alguna pregunta i mpor
tante, y de esta manera no perder ti empo preguntando sobre
un tema o un asunto que la persona no conoce o simplemente
no tiene nada que ver.
Preguntas introductorias, que en algunos casos son pre
guntas de frmul a, que no tienen un fin i nformativo concre
to, sino que pretenden crear el ambi ente afectivo necesario
para la entrevi sta y ganarse inicialmente la confianza del en
trevistado.
Preguntas neutralizantes, las cuales buscan suavizar o
neutralizar los efectos que puede tener algn tipo de pregun
ta comprometedora.o escabrosa.
Preguntas de orientacin, que como su nombre lo indica
se trata de preguntas que aspiran a determinar la direccin o
la posicin del tema y dirigir el proceso de la entrevista hacia
los fines previamente establecidos.
c. La pobl aci n entrevistada. Seleccin de la muestra
Antes de efectuar las preguntas en su primera versin,
ya la poblacin debe estar seleccionada y perfectamente ca
racterizada. Ello es explicable, ya que el obj eto del estudi o y
de la entrevista son preci samente esta pobl aci n seleccionada.
El cuesti onari o y la guia de la entrevista debe responder a las
necesidades y exigencias propias de estas personas entrevi sta
das. Natural mente la seleccin de los entrevistados va a de
pender bsicamente de la investigacin y de las necesidades
propias del probl ema y de los objetivos planteados. Surgen
algunos i nterrogantes en relacin con esta seleccin:
La persona entrevistada est dispuesta a proporci o
nar la i nformaci n solicitada?
La persona entrevistada est preparada para suminis
trar esta i nformacin?
La entrevista es la tcnica o medi o adecuado para
obtener i nformaci n de estas personas?
Es confiable la i nformaci n aportada por la persona
entrevistada?
Es capaz de expresar verbal mente las respuestas la
persona seleccionada?
Todos estos i nterrogantes surgen en el momento de se
l eccionar una pobl aci n que a la postre se convertir en el in
di cador bsico de los conteni dos y formas de interrogacin
que se adopten en las entrevistas.
d. Los entrevistadores
Gran parte del xi to de una entrevista depende de la ha
bilidad, creatividad y preparaci n de los entrevistadores. Una
investigacin bien pl aneada puede fracasar si las personas res
ponsables de recopilar los datos son torpes e irresponsables.
De ah la i mportanci a que tiene para esta actividad un buen
programa de adi estramiento y capaci tacin del equi po de en
trevistadores, que necesariamente se puede reducira tres pun
tos bsicos:
El entrevi stador debe conocer y comprender el proce
so total de la investigacin, y de esta manera podr
entender el rol que le corresponde desempar en el
proceso total .
El entrevi stador debe ser motivado, ya que ste debe
sentir que su tarea es i mportante y significativa, y de
be existir entusi asmo por su trabajo.
El entrevi stador debe ser entrenado y adi estrado con
el propsi to de desarrollar sus capacidades de comu
nicacin oral, habilidades i ntel ectual es y todas aque
llas apti tudes que a juicio de los especialistas debe
poseer un buen entrevi stador.
La gran falla de muchos programas de capaci tacin es
que se abusa de las i nstrucciones y recomendaci ones que se
hacen a los futuros entrevi stadores, o sea hay demasiadas in
dicaciones y normas que termi nan por convertirse en un ver-
dadero recetario que no aporta mucho a la capacitacin del
personal. Ms i mportante en este proceso de preparaci n es
el hecho de lograr que los entrevistadores perciban y com
prendan el concepto general de la entrevista y los objetivos
que se propone, ya que de esta manera los investigadores po
drn utilizar todos los medios y habilidades disponibles para
alcanzarlos. Una tcnica muy utilizada en este proceso de
adi estramiento es la de representaci n de rol es o de la
prctica de la real i dad, donde los mi embros de un grupo
representan los roles de los entrevistados, i dentificndose con
alguna persona que conocen y respondi endo al entrevi stador
de acuerdo con el rol que representa. Segn Bavelas (citado
por L. Festinger y D. Katz), el mtodo ms eficaz para la
preparacin parece ser el senti do comn; mirar los otros, mi
rarse a s mismo, analizar y evaluar las diferencias y ensayar
de nuevo62.
e. Validacin y prueba pi l ot o del cuestionario
o gua de la entrevista
Una vez el aborada la primera versin de preguntas, el i n
vestigador deber someter su lista de evaluacin de personas-
que posee alguna experiencia en la utilizacin del mtodo y
en el tema de la investigacin. Como consecuencia de esta
evaluacin, por regla general corresponde hacer cambios en
relacin con la lista original de preguntas. Pero adems el cues
ti onari o o la gua puede ser val i dada ante expertos en este
ti po de pruebas o i nstrumentos, con el propsi to de evaluar
sus aspectos tcnicos y si existen fallas muy notori as, modi fi
carlas. La prueba pi l oto es una simulacin de la entrevista con
el propsi to de ensayarla y aplicarla en situaciones parecidas,
todo ello con el objetivo de detectar fallas y errores que po
drn ser remediados a tiempo.
62 F E ST I N GE R , L. y K A T Z, D. L o s m t o d o s d e i n v e s t i g a c i n e n las
c i e n c i a s soc i al e s . Pai ds, B uenos A i res, 1975.
f. Elaboracin definitiva del cuestionario
y del plan operativo de la entrevista
El cuestionario y el plan definitivo de la entrevista se
realizar despus de haber validado los i nstrumentos y efec
tuado la prueba pi l oto. Ello nos est demostrando que la ela
boracin del cuestionario o gua de la entrevista no puede im
provisarse, sino que i ndependi entemente de su libertad y fle
xibilidad, debe responder necesariamente a un mtodo y a un
desarrollo bsico, el cual debe incluir el cuerpo de teor a, mar
co conceptual en que se apoya el estudi o, las hiptesis que
desea probar, el probl ema formul ado y los objetivos de la in
vestigacin. ,
I ndependi entemente de que la entrevi sta sea formal o in
formal, es muy i mportante que el i nstrumento que utilicemos
sea estandarizado, o sea asignarle un valor o una medida de
acuerdo con un estndar o patrn determi nado, con el prop
sito de facilitar su posteri or tabul acin o i nterpretaci n. Nor
mal mente se denomi na standard (o estndar), todo aquello
que determina un model o o gua con respecto a un procedi
mi ento y que es empl eado como comparaci n y valoracin
cuanti tati va de datos de la misma especie o clase. Pero, aun
que posee algunas caractersticas menos rgidas y abiertas,
en el caso de la investigacin cualitativa, la estandarizacin es
tambi n posible, para lo cual se establecen algunas escalas que
son utilizadas para evaluar diversos tipos de datos (escalas de
ordenaci n, clasificacin, de i ntensi dad, etc.).
Cualquier plan operativo que se pl antee o disee como
parte del proceso proyecti vo de la entrevista, deber necesa
ri amente contempl ar tres fases fundamental es:
I nicio o apertura
Parte central
Conclusin
El objetivo de la part e inicial de la entrevista es establ e
cer una relacin adecuada (rapport ) con el entrevistado. La
palabra rapport tiene varios significados: compenetraci n,
si mpata, cordialidad, armon a y confianza. El cuerpo o fase
central de la entrevista es la fase producti va de sta. Comien
za cuando ya se ha establecido el rapport con el suj eto y em-
pezamos a abordar el probl ema fundamental , obj eto de la en
trevista. La parte final o cierre de la entrevista tiene varios
propsitos:
0'
Preguntar si hay algo que aadir a lo ya expuesto
Resumir la entrevista
Preparar el curso de la accin siguiente
Promover y estimular senti mientos de satisfaccin o
agrado en el entrevistado y hacer que considere la en
trevista como una experiencia til y satisfactoria.
g. Registro de las respuestas o datos de la entrevista
Un cap tul o i mportante en el proceso de la entrevista,
son los medios auxiliares que se utilizan para registrar las res
puestas y la i nformacin recogida. Son pocos los entrevi sta
dores o investigadores que pueden escribir con rapidez y cl a
ridad todas las respuestas que escuchan, salvo que sea un ex
perto en escritura taquigrfica, de ah la necesidad de organi
zar un sistema de registro que facilite esta recepcin de datos.
La mayor a de los autores recomi endan codificar tanto las
preguntas como las respuestas, lo cual les ahorrar mucho
ti empo. Reconocemos que la estandarizacin del mtodo de
registro es ms difcil en el caso de las entrevistas informales,
ya que las respuestas son muy variadas y no se pueden establ e
cer fcilmente patrones o estndares. Para otros es ms cmo
do registrar y recoger los datos en una grabadora, pero la ma
yor a de la gente no se siente cmoda frente a una grabadora,
se desconcierta y pierde toda espontanei dad. Tambi n el cua
derno de apuntes a la vista del entrevi stado puede tener efec
tos negativos.
Aunque muchos cuesti onan las sugerencias realizadas
por el Manual del Survey Research Center de la Universidad
de Michigan, pueden ser muy tiles sus recomendaci ones so
bre el registro de los datos obteni dos a travs de una entrevis
ta estructurada: '
Disponer del cuestionario sobre una mesa o superficie
lisa que permi ta hacer las anotaci ones sin dificultad.
Situar en una misma lnea visual el cuesti onari o y el
entrevi stado, con el obj eto de poder mirar a uno y
otro sin hacer grandes movi mi entos, centrando la aten
cin en el i nformante.
Anotar algunos gestos o acti tudes del entrevistado
que posean alguna significacin til (encogi miento de
hombros, entrecej o frunci do, etc.)
Comenzar a anotar apenas el entrevi stado empieza a
hablar contestando la pregunta.
Subrayar o usar punto de exclamaci n cuando el tono
de respuesta as lo exija.
Utilizar las mismas palabras del entrevi stado y evitar
resumir o parafrasear las respuestas.
I ncluir todo lo que atae al objetivo de la pregunta y
anotar en sntesis las respuestas, aunque stas no se
refieran di rectamente al asunto.
7.2.3 Cmo realizar las preguntas en una entrevista
Diversos autores han nalizado las estrategias y los pro
cedimi entos para alcanzar nivel pti mo en el arte de pregun
tar, que a la postre es una de las herrami entas fundamental es
en cualquier tipo de investigacin social, cualquiera que sea
su modal i dad y su ori entaci n metodol gica. Un i nstrumento
para la recoleccin de datos, sea oral o escrita, se reduce a los
niveles de una pregunta que efecta el investigador y una res
puesta que da la persona investigada. Es muy difcil alcanzar
un consenso con respecto al tema, ya que las personas y las
condiciones que rodean a una entrevista son muy diferentes,
y parti cul armente en el caso de las entrevistas no estructura
das o informales o no directivas, donde las preguntas son pl an
teadas dentro del contexto general de una conversacin. Aqu
tambi n nos ceimos a los criterios y recomendaci ones del.
Survey Research Center, organismo filial de la Universidad de
Michigan, que posee una amplia experiencia en este terreno.
Una de las primeras recomendaci ones se refiere al he
cho de eliminar cualquier el emento o indicio que nos
recuerde que estamos frente a un examen o un i nte
rrogatorio. Lo ideal sera que el i nterl ocutor se olvi
dara que es una entrevista con fines ci entficos, sino
simplemente una amable y agradable conversacin
sobro un tema determinado. Evitar que la entrevista
se convierta en una l ectura de un cuesti onari o, de ah
que las preguntas se deben hacer de la forma ms na
tural y sin tonos artificiosos.
Para algunos entrevistadores les resulta muy i ncmo
do prescindir del cuestionario escrito de preguntas
previamente elaboradas, y su entrevista se convierte
en una simple l ectura de ste. Lo ideal sera que aqul
memori zara las preguntas y su trabaj o se centrara fun
damental mente en las respuestas o en el desarrollo de
la entrevista.
En general las preguntas, parti cul armente en el caso
de la entrevista estructurada, deben ser formuladas de
acuerdo con el orden y los trmi nos del cuesti onari o,
ya que de lo contrari o no existirn las condiciones ob
jetivas para una posteri or tabul acin e i nterpretaci n.
de los datos e informaci n obteni da.
Se le debe dar ti empo suficiente para que la persona
entrevistada piense y medi te la respuesta, y de esta
manera evitar las respuestas formales, mecnicas o su
perficiales que aporten muy poco al proceso investiga-
tivo.
Si una respuesta es vaga, debe precisarse y si es ambi
gua o evasiva, concretarse. La precisin, claridad y la
concrecin deben consti tuirse en las caractersticas
ms i mportantes de las preguntas realizadas.
Deben utilizarse lo que los comuni cadores denomi nan
frases de transi ci n, que si bien no se relacionan di
rectamente con el tema de la entrevista o conversa
cin, son expresiones de descanso y permi ten ubi car
psicolgicamente a la persona i nterrogada. Por ej em
plo gracias, por favor, muy bi en, bueno,
magni fi co y tantas otras que hacen parte de las fr
mulas de transicin entre una frase u otra, entre un
conteni do y otro. .
Las frases del cuestionario o de la gua de la entrevista
deben hacerse en trmi nos generales, evi tando una ex
trema precisin en cuanto a las palabras y los conteni
dos de la entrevista, ya que en el curso de sta, parti
cul armente en la' no estructurada y no formal, pueden
realizarse algunas modificaciones y cambios.
Se debe evitar cualqui er procedi mi ento que posibilite
condi ci onar una respuesta, o sea las preguntas de doble
sentido, burlonas y todo aquello que contri buya a ade
lantar estimaciones, que termi nan por predetermi nar
una respuesta.
7. 2.4 Ventajas y desventajas de una entrevista
Como todo medio o i nstrumento, tiene sus ventajas y
desventajas, ya que para cierto tipo de investigaciones o tra
bajo de recopilacin de datos puede ser til, pero en cambio
para otros no. En general sus ventajas y limitaciones surgen
de las propias condi ci ones y necesidades de una investigacin,
de ah la importanci a de definir muy bien los grados y nive
les de utilidad que poseen estos i nstrumentos, tanto la entre
vista, la observacin, la recopilacin bibliogrfica o la encues
ta en cada uno de los casos que se planteen.
Una de las grandes ventajas de la entrevista es sin lugar
a dudas su condi ci n de oral y verbal, ya que la comuni caci n
directa, cara a cara, posibilita comprobar la informaci n su
ministrada, control ar la validez de las respuestas y ayudar al
entrevistado a resolver muchos probl emas relacionados con
las respuestas. Todos aceptan que es ms fcil negarse a res
ponder cuando se trata de una pregunta escrita y no expresa
da oralmente. Por otra parte, la i nformaci n que el investiga
dor obti ene a travs de la observacin o de la entrevista, es
muy superior que cuando se limita a la l ectura de una res
puesta escrita. A travs de ella se pueden captar los gestos,
las reacciones, los tonos de voz, los nfasis etc., que nos
aportan una i mportante i nformacin sobre el tema y las per
sonas entrevistadas. Si se parte del supuesto de que la cultura
col ombi ana es predomi nantemente oral la entrevista tiene
mayor vigencia en estos casos:
Final mente podemos afirmar que la entrevista es una he
rramienta y una tcnica extremadamente flexible, capaz de
adaptarse a cualquier condi ci n, situacin o personas, ya que
ello nos posibilita aclarar preguntas, ori entar la investigacin
y resolver las dificultades que puede encontrar la persona en
trevistada.
Las limitaciones y desventajas pueden ser muchas en la
medida de las limitaciones de la expresin verbal, tanto del
entrevi stador como el entrevistado. De igual manera se hace
muy difcil nivelar y darle el mismo valor a todas las respues
tas o aquellas que provienen de personas que poseen mayor
el ocuencia verbal, pero con escaso valor informativo o ci ent
fico. Es muy comn tambi n encontrar personas que mi en
ten, deforman o exageran las respuestas, y en muchos casos
existe un divorcio parcial o total entre lo que se dice y se ha
ce, entre lo verbal y lo real.
Muchas personas se inhiben frente a un entrevi stador y
les cuesta mucho responder con seguridad y fluidez una serie
de preguntas. Por eso prefieren responderlas indi rectamente,
a travs de un cuestionario escrito. Existen muchos temas ta
bes entre las personas, algunos de los cuales producen un re
chazo cuando se trata de responder preguntas concretas, co
mo por ejemplo temas polticos, sexuales, econmi cos, socia
les, etc.
7.3 Las encuestas
En la actualidad la encuesta es una de las modalidades
ms utilizadas por las empresas de mercadeo y los institutos
de opi ni n que auscultan o sondean las tendenci as consumi s
tas o las opiniones pol ti cas de la poblacin. Permanentemen
te existen polmicas y controversias en torno a la credibilidad
y validez de estos procedi mientos como i ntrpretes de la opi
nin pblica. El mismo carcter masivo de esta tcnica, ade-
ms del hecho de consti tuirse en la frmul a por antonomasi a
del muestreo, ha produci do discusiones en torno a la conta
bilidad de sus datos e i nformaci n cuanti tati va en relacin
con un probl ema emi nentemente cualitativo como lo es la
opini n pblica. '
Qu es real ment una encuesta? Para algunos investi
gadores no es otra cosa que la recoleccin sistemtica de da
tos en una pobl aci n o en una muestra de la poblacin, me
di ante el uso de entrevistas personales y otros i nstrumentos
para obtener datos. Habi tual mente a este tipo de estudi o se
le denomi na as, cuando se ocupa de grupos de personas,
numerosas y dispersas. Para otros, la encuesta es slo una pl u
ralidad de tcnicas que se utilizan a nivel masivo. En la prcti
ca es una observacin, entrevista personal o la aplicacin de
un cuestionario a nivel de una pobl aci n numerosa y dispersa.
La mayor a de las veces se la asocia con el procedi mi ento del
muestreo, parti cul armente cuando se aplica ? una fraccin
representativa de una pobl aci n total (universo).
Como i nstrumento, la encuesta no es un mtodo espec
fico de ninguna disciplina de las ciencias sociales y en general
se aplica en forma amplia a probl emas de muchos campos.
Esta capacidad de ml ti pl e aplicacin y su gran alcance, hace
de la encuesta una tcnica de gran utilidad en cualquier tipo
de investigacin que exija o requiera el flujo informati vo de
un amplio sector de la poblacin. O sea, que las encuestas de
penden del contacto di recto que se tiene con todas aquellas
personas, o con una muestra de ellas, cuyas caractersticas,
conductas o acti tudes son significativas para una investigacin
especfica. La encuesta se usa pri nci palmente cuando la i nfor
macin requeri da no puede obtenerse sino a travs de la con
sulta masiva.
Las encuestas varan enormemente en su alcance, diseo
y conteni do, de ah la abundante ti polog a de encuestas que
existe, aunque todas ellas tienen aspectos comunes. Entre las
variedades ms comunes tenemos las encuestas abiertas y las
encuestas cerradas. Pero, de acuerdo con la finalidad que se
propone, se habla de cuatro tipos de encuestas: descriptivas,
explicativas, seccionales y longitudinales. Exi sten otros mu
chos tipos de encuestas, pero stas son las principales.
7.3.1 Encuestas abiertas y cerradas
Las encuestas abiertas o no restringidas propi ci an res
puestas que podemos calificar como espontneas y libres.
Suelen ser ms profundas, ms argumentadas ;y ricas, pero
presentan la desventaja de que se limita mucho la tabul acin
de stas. Es ilusorio pensar que podemos tabul ar y analizar
centenares de respuestas que surjan de una poblacin nume
rosa, ya que para ello se necesi tar a un equi po de trabajo
superior a lo normal. Por otra parte, las preguntas abiertas a
veces pi erden precisin y exacti tud en el momento de tabu
larse, de ah que en la mayor a de los casos se combi nan pre
guntas abiertas con cerradas en el mismo cuestionario. A cau
sa de su falta de precisin, este ti po de encuestas se utiliza
para obtener indicios previos y son t picas en estudi os pilotos.
La mayor a de las encuestas que se realizan en las ci en
cias sociales y humanas son del ti po cerradas o restringidas,
ya que como su nombre lo indica, se trata de encuestas que
incitan a responder en forma breve y especfica las respues
tas formuladas. A diferencia de las biertas, existe una corres
pondencia di recta entre pregunta y respuesta, o sea, la res
puesta es tabul ada o evaluada slo en relacin con la pregun
ta. En general, las preguntas cerradas o semicerradas, son par
ti cul armente de orden di cotmico, mul ti tni co y otras va
riantes similares, con el propsi to de facilitar el proceso de
tabul acin y el tratami ento estadstico. Los cuestionarios o
gua de la encuesta, se organizan sobre la base de algunas
preguntas cerradas o semicerradas, dentro de un ordenami en
to lgico y coherente, con el propsi to de facilitar todo el
proceso posteri or a la recopilacin de datos. Adems son f
ciles de diligenciar, requieren muy poco ti empo para ser res
pondidas, manti enen al sujeto en el tema, son bastante fciles
de clasificar y analizar, sin embargo, pueden tener la desven
taja de no entregarnos mucha i nformaci n y de abarcar aspec
tos muy limitados. '
7. 3.2 Encuestas descriptivas, explicativas y seccionales
Las descriptivas son las ms comunes entre las encues
tas, y al igual que las investigaciones descriptivas, su propsi
to es caracterizar un fenmeno o situacin concreta, indi can
do sus rasgos ms peculiares o diferenciadores, pero a nivel
masivo o en un colectivo determinado. Es una forma de pro
ducir informacin a nivel de un sector amplio de la poblacin,
la cual puede ser utilizada para todo tipo de trabajos y servi
cios sociales. Segn Guillermo Briones las encuestas descrip
tivas tienen como finalidad principal, mostrar la distribucin
del o los fenmenos estudiados, en una cierta pobl aci n y/o
en subconj untos de ella63. Es recomendabl e que la pobl a
cin estudiada sea heterognea en su composicin, ya que
deben existir muchas posibilidades y alternativas para apre
ciar todas las variaciones posibles del fenmeno que se inves
tiga. De igual manera se sugiere que los encuestadores realicen
algunas subclasificaciones con el fin de diferenciar una des
cripcin que i nicialmente es muy general, lo cual facilita el
proceso de descripcin y la hace ms efectiva.
Al igual que en el caso de la investigacin, la encuesta
descriptiva debe buscar respuestas al qu s? Dnde est?
De qu est hecho? Cmo estn sus partes interrelaciona-
das? Cunto?, o sea, cuestiones que tienen relacin con el
correlato, las propiedades, el lugar, la composicin, configu
racin y cantidad de los fenmenos, situaciones o probl emas
investigados.
Las encuestas explicativas no difieren mayormente de
las investigaciones explicativas, pero en el pri mer caso ti enen
una dimensin o un alcance masivo. Buscan explicar las cau
sas de un fenmeno o saber por qu ocurren las cosas, cules
son sus factores determinantes, de dnde proceden, cmo se
transforman, etc. Algunos investigadores relacionan este tipo
de encuestas con la comprobaci n de hiptesis causales, pero
creemos que sus funciones no se pueden limitar slo a este
aspecto. Otros creen que por la dimensin colectiva que po
see, la investigacin debe pl antearse objetivos, probl emas e
hiptesis precisas, y slo es posible este ti po de encuestas
como una investigacin terica o experi mental . No siempre
tiene validez este pl anteami ento, ya que no olvidemos que
existen encuestas explicativas de ti po evaluatori o, las cuales
63 B RI ONE S, Gui l l ermo. Obra ci tada.
estn destinadas a establecer la contri buci n de uno o ms
factores y a definir las causas de los fenmenos con el prop
sito de actuar sobre ellos en la forma que ms convenga. De
igual manera, este tipo de encuestas cumpl en muchas veces
funciones de diagnstico, y segn Hyman, implica una bs
queda de posibles causas en un ambi ente relativamente desco
noci do64.
Usuulmente cuando se pl antea la necesidad de definir los
lmites del ti empo o el per odo de referencia de un estudio,
se habla de dos tipos de encuestas: las encuestas seccionales
y las longitudinales. Las seccionales son un ti po de encuesta
bastante comn, ya que no tienen otro propsi to que estudiar
los objetivos propuestos de cierta poblacin en un momento
dado. Si las relacionamos con la jerga fotogrfica, podr amos
afirmar que corresponden a las instantneas fotogrficas,
modal i dad que es muy t pi ca cuando se trata de sondear las
orientaciones o tendencias de un proceso o producto antes se
suceda (por ejemplo, tendencias y orientaciones electorales).
Segn Festinger y Katz, las modal i dades ms comunes
entre las encuestas seccionales, son las seccionales transversa
les no ponderadas, las seccionales transversales ponderadas,
las muestras contrastantes y las seccionales transversales suce
sivas.
7.3.3 Encuestas longitudinales
Este tipo de encuestas no se diferencia mayormente de
los estudios longitudinales propi amente dichos, salvo que
ti enen un carcter ms masivo y colectivo. Cualquier estudio
longitudinal, de lo cual no son ajenas las encuestas, se caracte
riza porque estudia los fenmenos y los hechos en su proceso
de desarrollo, en el ti empo o en un determi nado per odo de
l, ya sea para describir caracterizar sus aspectos ms i mpor
tantes o para establecer sus factores asociados. En general se
trata de estudios de larga duracin, lo cual entraa problemas
mltiples, ya que el trabajo investigativo se complica cuando
64 HY M A N, H.H. I n t e i r v i e wi n g S o c i a l R e s e a r c h . Chi cago, 1954.
se ve obligado a hacer contacto con los correspondi entes ori
ginales despus de un lapso.
La l ongitudinidad de este tipo de diseo tiene dos di
mensiones bsicas: una retrospectiva y otra prospectiva. Las
retrospectivas tienen relacin con ti empo pasado o el hecho
de evocarlo, o sea utilizarlo como el emento de confirmaci n,
de control o de relacin. Segn Guillermo Briones, este tipo
de diseos estn consti tuidos por aquellos procedi mientos
de investigacin desti nados a relacionar el fenmeno en estu
dio variable dependi ente con una o ms variables i ndepen
dientes cuya ocurrencia sucedi en algn momento anteri or a
aquel en el cual se realiza el estudio. Por ej empl o, una investiga
cin realizada en jvenes, que pretenda mostrar la relacin, que
existe entre algunas de sus caracter sticas de personalidad y
determinadas experiencias de su niez, medi ante la reconsti
tuci n de stas por medi o de preguntas relativas a esa poca
de su vida en los aspectos perti nentes, sera una investigacin
realizada con un diseo longitudinal retrospecti vo65.
Los diseos l ongitudinales prospecti vos tienen relacin
con el futuro, parti cul armente los cambios que se producen
en un fenmeno posteri or a una situacin o hecho actual. El
hecho de consul tar o evaluar una opi ni n, acti tud o un hecho
en per odos posteri ormente diferentes, nos acerca a una mo
dalidad de tipo prospectivo; una de las experiencias ms co
nocidas en este terreno, es la adelantada por Arnold Gesell
en la dcada del 20 y del 30 en Estados Unidos. Gesell, con
el propsi to de .elaborar sus etapas de desarrollo psicolgico,
motor e intelectual, film la vida de un grupo de nios desde
que nacieron hasta los 7 aos, con el propsi to de ir registran
do los cambios y transformaci ones que iban sufriendo.
A similitud de los estudios transversales, los l ongi tudi na
les se pueden hacer de dos maneras:
El diseo de panel consiste en volver a i nterrogar a las
mismas personas o en varios intervalos. Las variaciones de
este diseo i ncluyen el submuestreo: se i nterroga a un grupo
65 B R I ONE S, Gui l l ermo. M t o d o s y t c n i c a s d e i n v e s t i g a c i n p a r a
l as c i e n c i a s s oc i al e s . Ed. Tri l l as, M xi co, 1982.
despus del intervalo y a otro despus del segundo intervalo.
Algunos grupos suelen ser interrogados ms de una vez en el
transcurso del estudio y ello depende de las necesidades que
vayan surgiendo en su desarrollo. ,
El diseo de muestras apareadas, de acuerdo con el cri
terio de algunos investigadores, evita tener que interrogar a las
mismas personas. Este no es otra cosa que muestreo dobl e,
que como ya lo sealamos anteormnete, es una segunda
muestra que se realiza a otro grupo de individuos similares al
.grupo original. Se busca de esta manera mayor confiabilidad
de los datos y evitar el i nterrogatori o a las mismas personas.
Esta segunda muestra se efecta en per odos posteriores al
estudio realizado a la primera muestra. Si se desea, se puede
realizar en el futuro, una cuarta, qui nta o sexta muestra a
otros grupos diferentes. De esta manera, a juicio de los inves
tigadores no sobrevienen los efectos secundarios que pudieran
estimular actividades entre una entrevista y otra.
Muchos investigadores nos hablan de estudios o encues
tas longitudinales, que en la prctica no lo son, ya que no pa
san de ser estudios seccionales transversales, de cuyos efectos
o resultados se infieren los efectos longitudinales. En este te
rreno algunos expertos como Gardner, son categricos: slo
se puede hablar de efectos longitudinales cuando se trate de
estudios longitudinales. Es un error de i nterpretaci n deducir
este tipo de efectos a parti r de una sola seccin transversal,
sin ninguna prueba adi ci onal 66.
7.3.4 Sondeos y encuestas de opi ni n pblica
En el campo de las encuestas, donde en el mundo y en la
propi a Colombia se han enfrentado diversas empresas e insti
tuciones que trabajan en las denomi nadas encuestas o son
deos de opi ni n, existen posiciones muy divergentes en rela
cin con la capacidad para captar y reflejar la opinin o acti
tud de la poblacin frente a un hecho pol ti co, social, econ
66 GA R DN E R , Godf rey. E n c u e s t a s s oc i al e s . Nueva E di tori al I nter
ameri cana. M xi co, 1981.
mico, cultural o artstico. Muchos investigadores tradicionales
ti enen un profundo desprecio por los estudios de opinin p
blica, los cuales consideran procedi mientos no ci entficos y
muy cercanos a la manipulacin poltica, econmi ca o i deo
lgica. En cambio otros pl antean que la confiabilidad que
poseen los sondeos y estudios adelantados por empresas co
mo la Gallup en el terreno pol ti co y la Nielsen, en las comu
nicaciones de masas, parti cul armente en la TV. son argumen
tos concluyentes sobre la seriedad ci ent fi ca de los medios
utilizados para captar las tendenci as de la opini n pblica.
Tradici onal mente se habla de la opi ni n pbl i ca como
la manera de pensar o la estimacin de asuntos de inters co
mn en la que coincide la mayor a de la poblacin. Pero
como es imposible que toda la poblacin opine o piense sobre
un asunto, se ha creado el concepto de poblacin represen
tati va, que no es otra cosa que un conj unto de personas se
leccionadas como muestras representativas y que se consti tu
yen en la opinin pbl i ca, o sea la voz, el pensami ento y
aun el senti miento de toda la poblacin. Natural mente se par
te del supuesto de que existe una. pobl aci n homognea,
social, poltica, econmi ca e ideolgicamente, y que esta po
blacin coincide en sus opiniones, juicios, conceptos, aspira
ciones y puntos de vista, acerca de los diferentes aspectos
sobre los cuales se le consulta. Desgraciadamente, la homo
geneidad es promovi da y mani pul ada en muchos casos, ya
que a la postre la poblacin seleccionada es slo representati
va de un grupo socioeconmico, que es el propi o del grupo
domi nante a nivel pol ti co, social o econmico.
Algunos no creen que fuera el norteameri cano George
Gallup el inventor de la investigacin de la opi ni n o la de
la consul ta a la muestra representati va, ya que esta modal i
dad se practicaba ya a fines del siglo XVI I I en Europa, pero
no hay duda de que Gallup ci ment el inters y la confianza
mundi al en la investigacin de la opinin a travs del acento
que puso en los pronsti cos electorales a parti r de la dcada
del 30 y que despus del 60, todav a conti na realizando. La
mayor a de estas mul ti naci onal es de las encuestas de opi ni n
al estilo de la Gallup, Nielsen y otras, basan sus estudios en el
clculo de probabil i dades y en el fundamento matemti co de
la ley de los grandes nmeros, de la permanenci a de los
nmeros pequeos y de la regularidad estad sti ca, que
analizaremos en forma muy general en el cap tul o dedicado al
muestreo. Debido a que este trabajo es slo un estudio sobre
los elementos de una investigacin ci ent fi ca y no un tratado
de estadstica, nos limitaremos a dar algunas definiciones
muy generales sobre el tema. Quien desee profundizar sobre
el asunto, podr consul tar un buen texto sobre estadstica
descriptiva.
Estas leyes sobre las cuales descansa la mayor a de este
tipo de encuestas y que han repercuti do persi stentemente en
el terreno de la fsica, de la qumica, de la biologa, de la me
dicina, de la psicologa, no siempre han sido aceptadas unni
memente por los profesionales de las ciencias sociales huma
nas. El hecho de que el clculo integral y diferencial, as co
mo las leyes estadsticas, se hayan converti do en los funda
mentos ci entficos de las encuestas, ha despertado el recelo y
la desconfianza entre quienes afirman que el pensami ento, la
afectividad o el acto social es demasiado complejo como para
que sea reduci do a los niveles de una simple variable, de una
media aritmtica, a una tasa o de un nmero ndice. En gene
ral se trata de una realidad atomi zada y segregada, segn sus
detractores, y que en la prctica se pretende converti r una
total idad estadstica y metodol gica en la medida de una
total idad social. Son una fragmentacin de opiniones indivi
duales que los investigadores emp ri cos termi nan, por obra y
gracia de sus juegos deductivos e inferenciales, por transfor
marla en una realidad objetiva. A juicio de estos sectores, las
encuestas y los sondeos empricos, tal como fueron ideados
en la pti ca empirista, son i nstrumentos i napropi ados en la
medida en que son incapaces de captar las situaciones en su
total idad o de tener en cuenta las estructuras sociales.
Hay que entender afirma Camilo Taufic que la
opini n pblica es el estado de la conciencia de cada clase
social en un momento dado, y que est formado por ideas
y juicios, ci ertamente, pero tambi n por sentimientos, esta
dos de nimo, conducta y voluntad, que obedecen a motiva
ciones conscientes o inconscientes, a veces contradi ctori as67.
67 T A U F I C , Cami l o. P e r i o d i s m o y l u c h a d e cl ases. E di ci ones de la
Fl or, B uenos A i res, 1974.
Todos estos aspectos no los puede captar pl enamente una
encuesta de opi ni n, ya que sta se queda en el plano ex
terno y perifrico de una realidad ms compleja y dinmica
que la presuntamente captada por estas encuestas empiristas.
7. 3.5 Planeamiento y etapas de una encuesta social
Hoy d a las grandes empresas dedicadas a los estudios
de opi ni n o de mercadeo, se afanan por convertir sus mto
dos de trabajo en una verdadera receta mgica que ocul tan
y que mistifican hasta el extremo de hablar de ellas como
frmulas extraordi nari as, que no desean comparti r con
nadie y que conservan como un secreto clave de su xi to, y
que a la postre no son otra cosa que procedi mi entos estad s
ticos y metodol gicos convencionales. En general se trata de
mtodos y tcnicas comunes a cualqui er tipo de encuesta so
cial, las cuales muchas veces se convierten en variantes pro
pias en la medida de los objetivos y las exigencias que se
pl antean en cada caso.
Las etapas y el desarrollo de una encuesta no difiere
mayormente del diseo o el plan operati vo de una investiga
cin cient fi ca en general, y que ya hemos analizado en ca
p tul os anteriores. Pero antes de disear una encuesta no se
debe olvidar que sta es un evento y una actividad que se
efectuar con una gran canti dad de personas, y que los pro
blemas que se pl anteen deben ser muy concretos, especficos
y claros, y de ninguna manera se debe manejar un nmero
i ndetermi nado de variables. No hay que olvidar que las en
cuestas son pri nci palmente i nstrumentos para establecer lo
que exi ste, es decir, estn desti nadas a determi nar la natura
leza de un estado de cosas existentes. Dan por resultado la
acumul aci n de conocimi entos, los cuales se analizan y se in-
terrelacionan de acuerdo con un probl ema formul ado y con
objetivos sealados. Debido a su carcter colectivo, las encues
tas deben estar cui dadosamente planeadas para que ofrezcan
datos tiles. En la mayor a de los casos, el proceso de recolec
cin de la i nformaci n debe basarse sobre alguna teor a de la
natural eza del fenmeno que se investiga, a pesar de que la
mayor a de las encuestas que se realizan en nuestro medio, de
ti po emp ri co y estad sti co, se destacan por su pobreza teri
ca y conceptual, ya que slo se limitan a describir algunos
comportami entos de un grupo representati vo de la pobl a
cin o a resear cifras y datos sobre determi nado porcentaje,
tasas o media.
El marco terico va a depender del grado de compl ej i
dad del fenmeno o del probl ema que se investiga, ya que
una encuesta que tiene por objetivo principal el recuento de
una frecuencia y el nmero de personas que por ejemplo, se
propone votar de una determi nada manera en una eleccin
prxima, o la frecuencia con que un grupo consume un pro
ducto o acepta determi nada situacin, no va a justificar el
hecho de el aborar una teor a o un marco terico muy el abo
rado. De igual manera, para muchos investigadores, algunas
encuestas muy simples que se pl antean objetivos muy i nme
diatos y concretos, por ejemplo, recuento de un nmero de
personas, frecuencia con que suceden ciertos eventos, no j us
tifica ni la formulacin de un probl ema ni el pl anteami ento
de una hiptesis, salvo que sean del ti po operativo. Las fases
ms comunes aceptadas entre los investigadores, son las si
guientes:
Familiarizacin con el probl ema general.
Trabajos expl oratori os compl ementari os.
Definicin de objetivos generales y especficos.
Seleccin de mtodos.
Planeacin y plan operativo de la muestra.
Cronograma de trabajo.
Poblacin y muestra. Anlisis y caracterizacin de la
pobl aci n y de la muestra.
Elaboracin de los cuestionarios o guas de la encuesta.
Trabajo de campo.
Tabul aci n de datos.
Anlisis e i nterpretaci n de datos.
Redaccin del informe.
No entraremos a analizar estas fases, que ya han sido
analizadas con profundi dad en diversos cap tul os de este libro.
7.3, 6 Planeacin y pl an operativo de la encuesta
Se hace muy difcil pensar en una encuesta social que
carece de un plan operativo y de trabajo especfico, o sea, ela-
borar el programa de las cosas que se piensa hacer y el modo
en que pueden hacerse. Aqu se debe diferenciar el acto de
planear y el proceso de planificacin. El pri mero se refiere al
acto de proyectar en el ti empo y en el espacio las diversas
actividades que se realizarn en el proceso de la encuesta y
del trabajo de campo. En cambio, en la planificacin se deben
sealar la forma en que estas actividades se realizarn en la
prctica, quin las realizar, los medios financieros, materiales
y tcnicos con que se cuentan, los sistemas de evaluacin par
cial o final, las actividades de capacitacin para los entrevi sta
dores.
Como apoyo y ayuda tcnica en este proceso de pl anea
cin y planificacin, es i mportante el uso del cronograma, un
grfico que se utiliza para representar los hechos en su rela
cin con el tiempo. Especfi camente busca relacionar el tra
bajo previsto y el trabajo efecti vamente realizado, y del cual
hablaremos ms ampl i amente en el cap tul o dedicado a la re
presentacin grfica o graficacin de los datos de una investi
gacin.
Dentro de un plan operativo habr a que destacar algunas
de las actividades, funciones y aspectos ms significativos de
una encuesta, y los cuales analizaremos muy brevemente. Son
los siguientes: , \
Poblacin y muestra. Anlisis y caracterizacin de la
poblacin y de la muestra.
Elaboracin de los cuestionarios o gua de la encuesta.
Trabajo de campo.
El equi po de investigacin. !
a. Poblacin y muestra. Anlisis y caracterizacin
de la pobl aci n y de la muestra
Aunque hemos dedi cado un cap tul o especial a la mues
tra, sus variantes, mtodos y diseos, es i mportante destacar
algunos aspectos relacionados con la pobl aci n y la muestra
en una encuesta, que a la postre se asocia ms comnmente
con las encuestas que con otra tcnica investigativa. En rela
cin con la muestra se acostumbra adoptar dos decisiones:
cul ser el universo de la encuesta y el tamao y diseo de la
muestra que debe extraerse. Tras adoptar estas decisiones, se
cumple el proceso real de obtener las unidades de la muestra
y. la preparaci n de mapas delimitados, lista de unidades, etc.
En relacin con la poblacin, se entra a definir la pobl a
cin que ser estudiada, en:
Trminos geogrficos (lugar donde se efectuar el es
tudio).
Trminos demogrficos (edad, sexo, niveles soci oeco
nmicos, educativos, culturales, etc.).
Trmi nos temporales (fecha o per odo de recoleccin
de la informacin).
En esta etapa se decide el tamao de la muestra, si sta
se extender a toda la poblacin o se limitar al tipo y tama
o de la muestra que se determine.
b. Elaboracin de los cuestionarios o guias de la encuesta
Tambin, al igual que en el caso de la muestra, al cues
ti onari o le hemos dedicado un cap tul o especial. La el abora
cin de los cuestionarios no es otra cosa que el proceso de
construcci n de los i nstrumentos que se utilizarn para la re
coleccin de la informacin, o sea, la gua con las preguntas
que se efectuarn en cada caso. Si se procede a medicin de
las variables, se seleccionar el ti po de escala que se usar
(Likert, Osgod, Guttman, etc.), el tipo de diligenciamiento
que har (medi ante entrevista, autoadministrada< por correo,
etc.), los elementos para la recepcin de los datos y todos
aquellos aspectos que tienen relacin con los tem de los
cuestionarios, u estandarizacin, codificacin, procedi mien
tos para su tabulacin, etc.
La experiencia, nos ha enseado que la confeccin del
cuestionario no consiste si mplemente en traduci r a una len
gua comprensibl e para los entrevistados, los objetivos espe
cficos o un conj unto de preguntas, sin orden y coherenci a
Debe constru rselo cui dadosamente, consi derando el ti po de
preguntas, el grado de exploraci n, la secuencia y el establ e
cimiento del rapport.
c. Trabajo de campo
El trabaj o de campo no es otra cosa que la encuesta pro
pi amente dicha y la recopilacin de datos. Esta fase de la i n
vestigacin es uno de los puntos fundamental es de nuestro
trabajo, ya que sin desestimar las otras fases, los datos son la
materia prima de una investigacin y el trabajo de campo po
sibilita recopilar todos los datos e i nformacin que se requi e
ren para medir una variable, comprobar una hiptesis o resol
ver un problema.
Un trabajo de campo en una encuesta no sera posible
si no se organizara el trabaj o de los encuestadores, o sea, el
proceso de seleccin, cuidado, empl eo y control de todos los
el ementos materiales, tcnicos y humanos que parti cipan en
estas actividades. Esta organizacin implica y exige necesaria
mente un plan operativo, donde se sealen todos los pasos del
trabajo de campo, las funciones del equi po de investigacin,
la organizacin del material recdgido, los sistemas de control
y de avance, etc.
d. El equi po de investigacin o de campo
Previamente, antes de iniciar las actividades propias del
trabajo de campo, debe existir un equi po de investigacin,
integrado por todas las personas que parti ciparn en la en
cuesta y las funciones ms o menos especficas que deben
cumpl i r en cada caso. Natural mente el nmero de personas
que lo componen, as como las funciones que desarrollarn
va a depender de muchos factores: la cobertura de la encues
ta, recursos econmi cos que se di sponen y personal tcnico
preparado con que se cuenta. Veamos los grupos de trabajo
que usual mente parti cipan en un equi po de investigacin,
una estructura ideal que puede variar de acuerdo con las con
diciones que existen en cada caso y que les corresponder di
sear, dirigir y realizar la encuesta: *
Director de la encuesta.
I nvestigadores principales.
Asesores de investigacin.
Equipo de campo.
. Estadgrafos y personal especializado en clculo y
procesamiento.
Personal administrativo.
Equi po de codificacin y compilacin mecnica.
Servicios generales.
Director de la encuesta
I ndependi entemente de que exista un colectivo o un
equi po de di recci n, es muy i mportante que haya alguien
que sea la cabeza en la investigacin, el cual, adems de dirigir
operati vamente la encuesta, es el principal responsable a nivel
administrativo y financiero. De igual manera, cuando dentro
del equi po de los denomi nados investigadores principales
existen concepci ones y posiciones diversas en relacin con el
tema metodolgico, tcnico o ci entfico, el di rector oficia de
catalizador y de unificador de estas posiciones. Muchas inves
tigaciones han fracasado debido a la extrema anarqu a de los
grupos y a la ausencia de una cabeza directriz con carcter,
experiencia y capacidad como investigador. De ah la i mpor
tancia de que el di rector de la encuesta sea una persona con
experiencia en el campo investigativo, pero tambi n en el rea
administrativa (organizacin, manejo de personal, evaluacin
administrativa, manejo econmico, etc.).
Investigadores principales
Aqu no se debe confundi r el equi po de investigacin
propi amente dicho y los asesores de un proyecto, ya que los
primeros tienen una responsabilidad ms di recta en el proce
so operativo de la investigacin. En la jerga investigativa uti li
zada por algunas instituciones de investigacin de Colombia,
se habla de investigadores principales, con lo cual se reconoce
que existen j erarqu as y niveles dentro del equi po de investi
gacin. Se trata de las personas que ti enen ms experiencia y
competencia en el campo investigativo dentro del equipo, y
que a la postre son los diseadores, orientadores, directivos
operativos o tcnicos, evaluadores de la encuesta, superviso
res, etc. De igual manera existen los auxiliares de investiga
cin, que realizan actividades especficas dentro del proceso
investigativo: responsables de la documentaci n, organizacin
del archivo de libros, revistas, informes, estudios, proyectos,
etc., indagacin de nuevas fuentes de informacin, col abora
dores en la redaccin u organizacin de los informes parci a
les. o finales, etc.
Los investigadores principales pueden estar consti tuidos
por un equi po polivalente, i nterprofesi onal o i nterdisciplina
rio, cuya coordinaci n es muy i mportante debi do a las di fe
rencias profesionales y de formaci n entre los investigadores.
Por un lado, este equi po heterogneo ti ene una enorme ven
taja, debi do que en un trabajo de equi po se pueden alcanzar
resultados insospechados, ya que se pueden sumar los enfo
ques, concepci ones y experiencias de disciplinas, personas y
enfoques diferentes. Pero tambi n probl emas imprevisibles,
porque no siempre es fcil integrar y conciliar la experi enci a
y las posiciones de disciplinas diferentes, ms an en nuestro
medio, donde cada disciplina se convierte en una verdadera
isla cientfica, social y tcni ca que desestima y aspira a domi
nar a las dems.
Asesores de investigacin
En una encuesta se manejan general mente una gran can
ti dad de conceptos, conteni dos y se deben resolver numero
sos problemas, que no siempre pueden ser soluci onados por l
equi po de investigacin. Se necesi tar a que estos investigado
res se convirtieran en verdaderos supersabi os para abarcar
toda una gama amplia de conoci mi entos y experiencias. De
ah la necesidad de buscar el apoyo y la ayuda de algunos ase
sores, especialistas en estadstica, socilogos, antropl ogos,
historiadores, pedagogos, psiclogos, mdicos, etc. En este
terreno la variedad de disciplinas y reas de conoci mi entos
que se encuentran di recta o i ndi rectamente a la investigacin,
es amplsima.
Aqu se incluyen todas las personas que tienen por fun
cin recopilar los datos y la i nformacin en terreno, o sea, en
contacto con la poblacin seleccionada con tal propsito, y
adems el personal que se le asignen algunas labores especfi
cas en la supervisin y control del trabajo propi o de la encues
ta. Tradici onal mente las empresas o i nstitutos que adelantan
encuestas, reconocen tres niveles en este equi po de campo:
J efe de encuesta o coordi nador operativo del equipo.
Supervisores de la encuesta.
Encuestadores.
La mayor a de las empresas profesionales en el campo
de las encuestas utilizan a los supervisores como los mecanis
mos de control para evitar que los encuestadores adul teren o
falsifiquen las encuestas. Es muy comn encontrar a entrevis
tadores que caen en la tentaci n de diligenciar los cuesti ona
rios o protocol os en la casa, y para evitar estos problemas, las
empresas acostumbran llamar por tel fono a las personas en-
cuestadas, con el propsi to de asegurarse de que s fueron
realmente encuestadas.
Estadgrafos y personal especializado en clculo
y procesami ent o
Una encuesta es fundamental mente cuanti tati va y un
trabajo que exige la participacin prioritaria de la estadstica
y de los mecanismos propi os del clculo y del procesami ento
electrnico. De ah la i mportanci a que tiene para una encues
ta social, el contar con especialistas que ayuden a disear, rea
lizar y evaluar todas aquellas actividades que ti enen relacin
con estas reas.
Personal administrativo
El xito de una encuesta, aunque algunos desestimen es
ta rea, va a depender en cierta medida del buen trabaj o que
realice el personal tcnico y administrativo, parti cularmente
las secretarias, personal responsable del archivo y de la docu
mentacin, del encargado de finanzas, etc. Es el personal per
manente que tiene asiento en una oficina determi nada y que
garantiza la realizacin de todo aquel trabajo de papeleo, me
canografa, archivo, documentaci n, recepcin, etc.
Equi po de codificacin y compilacin mecnica
Cuando se trata de una encuesta social de amplia cober
tura y donde se acumul an gran canti dad de cuestionarios,
protocol os o formularios diligenciados, las empresas acostum
bran contratar suficiente personal que ti ene la responsabili
dad de codificar los tem y los cuestionarios, analizar los
cmputos, tabul ar o analizar los datos recogidos. Pero si la
poblacin encuestada no es muy abundante, el propi o equi po
de investigacin se hace cargo de este trabajo. Como lo sea
lamos en el cap tul o dedi cado al cuesti onari o, la codificacin
es una operacin fundamental , ya que de lo contrari o se ha
ra imposible la tabul acin y el procesami ento de los datos.
Seruicios generales
Aqu podemos incluir todos aquellos servicios, que si
bien di rectamente no tienen relacin con la investigacin y
las encuestas, su trabajo tambi n es i mportante para el xito
de ellas. Por ejemplo, el mensajero cumpl e un rol muy i mpor
tante cuando se desea mantener una comuni caci n permanen
te con el personal de campo o el equi po de investigacin que
se encuentra laborando en terreno<De igual manera la perso
na de reproduci r o imprimir los materiales, el tcnico en gra
bacin, el especialista en audiovisuales, etc.
7.3. 7 Seleccin y capacitacin de los encuestadores
o personal de campo
El xito de una encuesta depende en gran medi da del
trabaj o de los encuestadores, de su capacidad para recoger
la i nformacin, de las cualidades personales para establecer
una adecuada comuni caci n con la pobl aci n encuestada,
de su conocimi ento de las tcnicas y los procedi mientos que
se utilizan en la encuesta. Para la investigacin emprica, los
entrevistados, los entrevistadores y los datos, son los perso
najes centrales de su trabajo. Se parte del supuesto de que los
entrevistadores deben adaptarse a los entrevistados, y no vice
versa. Para algunos sectores se hace muy difcil preparar, ca
pacitar o adiestrar un conj unto de entrevistadores para que
en un breve espacio de ti empo se adapten a un nuevo ti po de
comportami ento, actitudes, lenguaje, etc., propi os de los
entrevistadores. De ah que estos sectores estn ms por una
buena relacin que por una capacitacin o adi estramiento de
los entrevistadores. Segn Elisabeth Noelle, si maana se
probase experi mental mente, por ejemplo, que el entrevi sta
dor que habla extremadamente despacio ti ene ms xi to con
los entrevistados, no se entrenar a entonces a los entrevista
dores para que hablasen ms despacio, sino que en su selec
cin, se preferira a los solicitantes que hablasen ms despacio.
De todos modos, las buenas cualidades de un entrevi stador no
pueden ser inculcadas. En su lugar se hacen pruebas psicolgi
cas para encontrar las personas que posean esas cuali dades6b.
Pero no, siempre se puede dar el lujo de seleccionar a los
futuros entrevistadores por sus capacidades y cualidades per
sonales, las cuales deben coincidir necesariamente con las exi
gencias propias del trabajo. En la generalidad de los casos
todo va a depender de los recursos econmi cos disponibles o
del personal humano con que se cuente. La mayor a de las
veces se trata de estudi antes o personas que carecen de una
formaci n bsica,en este terreno y exigen una capacitacin o
adi estramiento en las tcnicas de la encuesta. Cules son los
aspectos bsicos e indispensables en la preparacin y adiestra
mi ento de los futuros encuestadores? Los expertos nos ha
blan de dos niveles en su etapa de preparacin: uno general y
otro especfico. La preparacin general hace parte de la for
macin personal de cada una de las personas y de acuerdo con
las exigencias y necesidades de la encuesta. Para algunas en
cuestas de muy fcil diligenciamiento y muy sencillas, podr a
6 8 NOELLE, El i s abe t h. En c u e s t a s en la s o c i e d a d d e masas. Al i anza
Edi t ori al . Madri d, 1 9 7 0 . .
utilizarse un personal que haya apenas cursado la bsica pri
maria, pero en la medida de la compl ej i dad de estas encues
tas, las exigencias pueden aumentar y demandar personas que
posean bachillerato y aun con estudios universitarios. En
otras oportuni dades se necesita un personal que posea una
especializacin o una condi ci n determi nada como, por
ejemplo, ser maestro, mi embro integrante de un grupo social,
tnico, cultural o econmi co determinado, o en general tener
una actividad u oficio que facilite el trabajo investigativo.
Tradici onal mente en el medio colombiano, para sondeos de
opinin estudios de mercado o de otro tipo, se recurre a estu
diantes universitarios, porque este tipo de encuesta exige una
formaci n cientfica, cul tural y tcnica m nima. Prcti camen
te la preparacin general se convierte casi en un requisito
bsico en la seleccin de los aspirantes a encuestadores.
Al respecto de la preparaci n especfica, sta se relacio
na con la formaci n tcnica, metodolgica, cient fi ca y tem
tica de las personas para que puedan desempearse con xito
en el trabajo especfico de las encuestas, ya sea en las entre
vistas, diligenciamiento de cuestionarios, o guas, tabulacin,
codificacin, etc. Cules son estos conoci mi entos e i nforma
cin? .
En primer lugar, el futuro encuestador debe poseer
una i nformacin general de las tcnicas de investigacin so
cial y para ello se deber di ctar un cursillo elemental con tal
propsito.
En segundo lugar, creemos que no basta un cursillo
terico, sino que ste debe compl ementarse con algunas acti
vidades prcticas y de esta manera lograr una perfecta com-
pl ementacin entre la teor a y la prctica, entre lo que se dice
y se hace. En el prlogo de este libro hicimos notar la defi
ciencia que se observa en este terreno en el campo universita
rio, donde el estudi ante asimila una gran canti dad de concep
tos e i nformaci n terica, pero que es incapaz de traducirla y
aplicarla en la prctica, porque no existe un entrenami ento
operati vo en este aspecto.
En tercer lugar, se puede utilizar la clsica tcnica del
role-playing, o sea, del desempeo de- roles, donde se simu
lan las condiciones especficas y generales de una encuesta con
el propsito de que el estudi ante conozca todos los probl e
mas y variantes de una encuesta.
En cuarto lugar, es imprescindible que el encuestador
no se limite a conocer estri ctamente el rea especfica de su
trabajo o el pequeo espacio tcnico que se le ha asignado,
sino que se empape de todos los aspectos temti cos y los ob
jetivos de la encuesta, lo cual le ayudar a entender mejor el
trabajo que realiza.
Final mente en qui nto lugar, habr que recabar sobre
aspectos que van ms all de lo tcnico y de lo instrumental.
Nos referimos a los grados y niveles de conciencia que debe
tener a nivel tico, profesional y social frente al trabajo que
realiza. Desgraciadamente todos estos aspectos no pueden ser
impuestos o resueltos por medio de un cursillo, sino que ellos
deben ser el resultado de un proceso de formacin a nivel
profesional, intelectual y tico, que slo la prctica y el ejer
cicio consciente puede lograr.
7.3.8 Ventajas y limitaciones de las encuestas
I ndependi entemente de sus xitos y de los niveles de po
pularidad de las encuestas no hay duda de que esta modalidad
ha sido obj eto de muchas crticas, algunas de las cuales anali
zaremos aqu.
Una de las limitaciones ms notori as surge casi inevita
bl emente de la considerable inversin de ti empo, de energa y
trabajo humano, de recursos tcnicos y materiales que requie
re como resultado de su carcter masivo, lo cual restringe y
limita la posibilidad de que cualquier persona pueda adelantar
una encuesta. Se requieren muchos recursos y mucho perso
nal para adelantar una encuesta, de ah que esta actividad
slo sea posible entre las instituciones y empresas que cuen
tan con los medios para hacerlo.
Por otra parte, la investigacin por encuestas est sujeta
a todos los errores de medicin i mpl ci tos que surgen cuando
se pretende medir y reducir las actitudes, comportami entos,
conductas, opi ni ones y otros rasgos de una persona o de un
grupo, a los niveles de una variable matemti ca o estadstica.
Aqu se pl antea el viejo confli cto entre los valores cualitativos
y cuantitativos en una investigacin cientfica, el cual con el
ti empo ha ido perdi endo su tradi cional polarizacin y en ge
neral se ti ende a la conciliacin.
Desde un pl ano estri ctamente teri co, las crti cas se di ri
gen fundamental mente hacia la i mposibilidad de reconstrui r
la total i dad social a parti r de algunos datos particulares, con
lo cual se est negando la categor a de total i dad que caracteri
za e identifica los fenmenos sociales. Los detractores de las
encuestas afirman que las respuestas verbales o no verbales de
las personas son muy di ferentes a aquellas que las mismas per
sonas tienen en el medi o social donde viven y actan. Con lo
cual se rechaza la posibilidad de que la suma de un conj unto
de individualidades corresponde al concepto de total i dad de
un grupo o colectivo de personas.
Se afirma que la encuesta es un procedi mi ento esttico,
ya que recoge informaci n en un momento hi stri co determi
nado y en general corresponder a a lo que en fotograf a es
una i nstantnea, o sea, la imagen y la percepcin de las per
sonas en un ti empo y lugar bien determi nado. De esta mane
ra, cualqui er desarrollo o evolucin de un confli cto, probl ema
o situacin no puede ser captado o significado por una encues
ta esttica, que lo ni co que hace es congel ar la realidad
que investiga.
Las encuestas en la mayor a de los casos, viven someti
das a los parmetros y normas tcnicas de la estad sti ca des
criptiva y todo aquell o que tenga relacin con sus principios
y criterios. Los valores matemti cos y ari tmti cos son absol u
tos, y a ello deben someterse todas las opi ni ones o instancias
cualitativas que sean investigadas o reseadas por las encues
tas. De esta manera no hay lugar para las relaciones, los valo
res i ntermedios, los tonos y todo aquello que escape de una
polaridad y absol uti smo extremo. No hay otra al ternativa que
para el s o para el no, y no existen posibilidades para
establecer v ncul o y relaciones entre las cosas y las ideas.
El hecho de depender de los i ndi cadores propi os de la
muestra representati va, limi ta sus alcances y credibilidad,
ya que el procedi mi ento es el mismo: realizar proyecciones,
extrapol aci ones o inferir categoras generales sobre \a base de
datos provenientes de un grupo reduci do de personas.
Para otros en cambi o las ventajas de las encuestas son
evidentes, mientras no se pretenda mistificar sus resultados.
En grupos ms o menos homogneos1las encuestas mustrales
tienen mucha ms efectividad que en grupos heterogneos, ya
que en estos casos las proyecci ones y las inferencias no son
posibles. Cundo se utilizan los datos de una encuesta con
propsi tos de prediccin, la validez presenta problemas. Es el
procedi mi ento ms efectivo para obtener i nformaci n en un
sector amplio de la poblacin, lo que no es posible en el caso
de la observacin y de la entrevista, los cuales tienen un radio
muy limitado, y su cobertura es baja.
7.4 Qu es una muestra?
En el lenguaje comn el trmi no muestra se asocia
con una porcin o ejemplar de un producto o de una mercan
c a que sirve para conocerla. Se parte del supuesto de que
esta muestra o porcin es lo sufi ci entemente representativa
de este producto como para caracterizarlo i dentificar sus
propiedades. De esta manera, para conocer perfectamente
este producto, no se requiere que ste se encuentre presente,
sino que basta con conocer esta muestra que lo representa y
lo reemplaza en este caso especfico. En la investigacin ci en
t fi ca el trmi no tiene un significado muy parecido, ya que
sirve para caracterizar una reducida parte de un todo, de la
cual nos servimos para describir las caractersticas fundamen
tales de aqul. General mente ese todo corresponde a la po
blacin, universo o colectivo que se investiga.
Qu justificacin existe para organizar y realizar una
muestra en una investigacin? La explicacin es muy simple:
la mayor a de las veces es imposible estudi ar todos los ele
mentos que componen un todo, de ah la necesidad de orga
nizar una muestra representativa que nos. sirva para inferir
alguna o algunas propi edades del universo donde se obtienen.
O sea, a parti r de un segmento o una parte del total se puede
inferir el total de es todo. Se denomi na muest reo a la tcni
ca de seleccin de una muestra representativa de la poblacin
o del inverso por investigar.
No hay duda de que las dos grandes ventajas del mues
treo son su econom a y rapidez en la obtenci n de los datos.
Es econmi co el procedi mi ento, porque con pocos recursos
y reducido personal se puede lograr informaci n extensiva
a toda una poblacin, a parti r de los datos obteni dos en un
grupo pequeo, pero significativo de esta poblacin. Es rpi
do, porque exigira mucho ti empo el obtener datos de toda
la poblacin, en cambio un muestreo posibilita obtener los
mismos datos, pero en un ti empo menor.
Tradici onal mente se afirma que el mtodo de muestreo
se sustenta en dos leyes que le procuran validez cientfica: la
ley de los grandes nmeros y el clculo de probabilidades, dos
principios bsicos de la estadstica, de los cuales a su vez se
infieren otras leyes y fundamentos cientficos. La Ley de los
grandes nmeros formul ada por el francs J acques Bernouilli,
dice textual mente as: Si en una prueba de probabil i dad de
un aconteci mi ento o suceso es p y si ste se repite una gran
cantidad de veces, la relacin entre las veces que se produce
el suceso y la canti dad total de pruebas es decir, la frecuen
cia f del suceso ti ende a acercarse cada vez ms a la proba
bilidad p. Ms exactamente, si el nmero de pruebas es sufi
ci entemente grande, resulta total mente improbabl e que la di
ferencia entre f y p supere cualquier valor prefijado por
pequeo que sea69. O sea, es el principio general por el cual
la accin conj unta de un gran nmero de factores casuales
para una clase muy amplia de los mismos, conduce a resulta
dos que casi no dependen de la casualidad. En algunos casos
esta ley es susceptible de estimacin cuanti tati va y su estudio
es obj eto de la teora de probabilidades. Hay que recordar
que la probabil i dad de un hecho o suceso es la relacin entre
el nmero de casos favorables (p) a este hecho con la canti
dad de casos posibles, suponi endo que todos los casos son
igualmente posibles. El modo de establecer la probabil i dad es
6 9 BE RNOUI L LI , Jac que s . Ci t a do por Mart ha M. de Mas t r ogi ovanni
en E s t a d s t i c a y p r o b a b i l i d a d p a r a e d u c a d o r e s . Es t rada, Bu e n o s
Ai res , 1 9 7 4 .
lo que se denomi na clculo de probabilidad. Estos dos princi
pios son claves en la estadstica y el clculo superior, parti cu
l armente en las matemti cas y la fsica moderna.
Una muestra es una parte de un colectivo, llamado po
blacin o universo, seleccionado con la finalidad de describir
aquel con cierto grado de precisin. Un universo es la total i
dad de el ementos o fenmenos que conforman el mbi to de
un estudio o investigacin, o en su defecto la poblacin total
de la cual se toma una muestra para realizar la investigacin.
El concepto poblacin se refiere a la total idad del fenmeno
por estudiar, o un grupo de personas o el ementos cuya situa
cin se est investigando.
A las medidas de una poblacin, o ms espec fi camente
las estimaciones acerca de los valores y caractersticas de la
poblacin a fin de determi nar su confiabilidad, se les denomi
na parmetros, si corresponden a una pobl aci n y parmetros
estadsticos, si corresponden a una muestra.
La fase del diseo de la muestra est nti mamente vincu
lada a todo el proceso de la investigacin: los i nstrumentos de
recoleccin de datos, seleccin de la pobl aci n, objetivos y
probl emas de investigacin, etc. Porque el disear una mues
tra, segn los especialistas, no slo implica calcular el nmero
de casos e indicar quines sern los encuestados, sino tambi n
prever los probl emas para el levantami ento de la encuesta, el
lugar donde se entrevistarn o encuestarn a las personas, las
estrategias para reemplazar a las personas que se nieguen a
contestar, presentar alternativas de muestra, definir los cri te
rios para analizar e i nterpretar los datos, etc.
Existe una gran variedad de muestras y procedi mientos
para seleccionar la muestra, pero la mayor a de ellos se en
cuentran relacionados entre s o se combi nan procedimientos,
de ah la dificultad para encontrar modalidades de muestreo
qu mi camente puras. Se habla de dos grandes grupos de
muestreos:
Muestreo probabil stico
Muestreo determi n sti co
Esta es una de las modal i dades ms comunes entre las in
vestigaciones sociales y en general, sus procedi mi entos se
asientan en la ley de los grandes nmeros y el clculo de pro
babilidades. En este ti po de muestreos se utilizan los procedi
mi entos de seleccin probabilstica, los cuales aseguran a cada
una de las unidades que componen el universo, una probabil i
dad, conocida di stinta de cero de ser incluida en la mues
tra. El trmi no probabi l sti co es inseparable de los concep
tos aleatorios o azar, los cuales se consideran una supuesta
causa de los aconteci mi entos no debi dos a una necesidad na
tural ni a una intervencin i ntencionada. Aqu el azar co
rresponder a a un hecho casual, una conti ngencia o una even
tual i dad no prevista o contempl ada. De ello se infiere que el
muestreo probabil stico se caracteriza y se destaca por dos
aspectos bsicos:
Que todos los el ementos mustrales de la pobl aci n
tienen la misma posibilidad de elegirse, y
Que se deben usar unos i nstrumentos de aleatoriedad
para seleccionar al sujeto en estudio.
Todos sabemos que en estad sti ca la prchabi l i dad es
el nmero que mide el grado de posibilidad en la ocurrencia
de un suceso, y que est comprendi do entre cero (imposibili
dad de ocurrencia) y uno (certeza). El clculo de probabil i
dades no es obra cosa que el estudi o estad sti co o matemti
co de los sucesos aleatorios, o sea, aquellos que dependen del
azar. De ah que se utilicen casi como sinnimos los concep
tos muestreo al eatori o y muestreo probabi l sti co, ya que
parten de los mismos principios.
El segundo aspecto bsico del muestreo probabil stico
ti ene relacin con la seleccin, la cual ti ene que hacerse total
mente ai azar. Pero ello no significa que las unidades se elijan
l i bremente y sin ningn orden. Hay que seguir ciertos proce
di mientos para satisfacer este aspecto y garantizar una selec
cin aleatoria, para lo cual se utilizan numerosas tablas y
escalas de nmeros aleatorios. Estos dos principios j untos
consti tuyen las condi ci ones bsicas para extraer una muestra
aleatoria.
Para algunos investigadores se puede establecer una dis
tincin entre muestreo de probabilidades y muestreo al eato
rio, i ndependi entemente de los estrechos vnculos que existen
entre estas dos modalidades, y ello, segn que conozcamos o
no conozcamos el tamao de la poblacin. Por ejemplo, se
podr a realizar una muestra aleatoria de individuos de una
poblacin sin saber cuntas personas hay en la poblacin. Es
ta sera una muestra aleatoria, pero una muestra de probabi
lidades, ya que sin saber cul es el tamao total de la pobl a
cin, es imposible esti mar la probabil i dad. Se podr a decir
que el muestreo de probabilidades es una forma superior del
muestreo aleatorio. El pri mero aporta i nformaci n: el tama
o de la poblacin y la razn del muestreo, es decir, la proba
bilidad de seleccin de las unidades.
As como existen muestreos probabil sticos y aleatorios,
tambi n hay muestreos no probabil sticos y no aleatorios. En
el pri mero no hay modo de estimar la probabil i dad que cada
uni dad tiene que ser incluida en la muestra, y por consiguien
te, no se pueden calcular los mrgenes de error que tome en
cuenta la razn del muestreo. Esto se aplica a ciertas formas
de muestreo aleatorio, si no se conoce el tamao de la pobl a
cin. En el muestreo no probabil stico se desconoce la posi bi
lidad exacta de seleccin.
En el caso del muestreo no al eatori o no hay ninguna ga
rant a de que todas las uni dades tengan alguna oportuni dad
de ser incluidas. El resultado de esto, es que no podemos es
tar seguros de la representati vi dad de la muestra. En el mues
treo no probabil stico se desconoce la posibilidad exacta de
seleccin. En cualqui era de los dos casos, la muestra estar
viciada y no ser representativa.
Dentro de esta modal i dad de muestreo existe una gran
variedad de muestreos, de los cuales slo menci onaremos los
ms conocidos, presci ndiendo de toda explicacin estad sti
co-matemticas. Los principales son:
Muestreo simple al a?ar o aleatori o simple.
Muestreo estratificado. ^
Muestreo de rea o superficie.
Muestreo por conglomerados.
Muestreo sistemtico.
En el muestreo aleatorio simple la seleccin de los mi em
bros se hace i ndividualmente y por un proceso aleatorio. Para
su empleo es indispensable disponer de un marco de muestra,
es decir, una i nformaci n total de la poblacin. La seleccin
de los elementos que componen la muestra es al azar, por lo
que las preferencias y deseos del investigador no influyen en
este proceso. Sin embargo, sucede con frecuencia que las per
sonas que se inician en este trabajo, manejan incorrectamente
el trmino azar o al eatori o, ya que muchos piensan que
cualquier dato disponible signifique hacerlo en forma al eato
ria, ya que para ello existen mtodos y tablas que han sido
creadas con tal propsito. Consti tuye la base de todo mues
treo probabil stico y consiste en que todos los elementos tie
nen la misma probabil i dad de ser escogidos di rectamente
como parte de la.muestra. Se pueden presentar dos variantes:
muestreo con reempl azami ento (muestras aleatorias sin res
triccin), en el cual cada el emento seleccionado retorna al
conj unto o universo (se trata de pobl aci ones o universos fini
tos). Esto produce muestras aleatorias en las que una persona
o unidad puede figurar varias veces. En el muestreo sin reem
pl azamiento, se utiliza si la pobl aci n es finita y en la que
todas las muestras de n elementos, son aqu probables.
En el muestreo estratificado, como su nombre lo indica,
es'un muestreo que se realiza con el fin de mejorar la repre-
sentatividad de la muestra y cuando se conocen ciertas carac
tersticas de la pobl aci n (se agrupa la poblacin en estratos,
categoras o clases) y las unidades de muestreo entre s. En
este tipo de muestra se divide la pobl aci n en estratos de
acuerdo con ciertas caracter sticas de las uni dades de la pobl a
cin, luego se extrae al azar un determi nado nmero de uni
dades' proporci onal es a cada estrato, de acuerdo con la pro
porcin de la pobl aci n total que representa cada uno de los
estratos.
Cmo se reparte la muestra en cada estrato? Puede
efectuarse de las siguientes maneras:
Que cada estrato tenga una muestra de igual tamao.
Que la muestra de cada estrato sea proporci onal al n
mero de elementos, y a la desviacin estndar. En
este caso hay que determi nar el tamao pti mo de la
muestra para cada estrato.
Que la muestra sea proporci onal al nmero de ele
mentos de cada estrato.
I ndi sti ntamente, la estratificacin se puede hacer con^
forme a categoras de edad, sexo, ingreso, clase social, ocupa
cin o parti r de cualquier otra cosa que tenga que ver con la
materia de la encuesta. En estas muestras estratificadas alea
torias, la seleccin se hace dentro de cada estrato por separa
do, usando un procedi mi ento aleatorio. Por consiguiente,
dentro de los estratos cada uni dad tiene la misma probabil i
dad conocida de ser seleccionada. Muchas veces la seleccin
d los estratos es una tarea difcil, ya que stos no siempre es
posible organizarlos. En todo caso facilitar esta tarea el an
lisis de la propi a natural eza del problema. Tambi n su com
plicacin al definir los niveles y grados de representatividad
que debe tener la poblacin en cada uno de los estratos.
Muchos de los puntos relacionados con las decisiones del
muestreo estratificado dependen de que se cuente o no con
i nformaci n previa. Si se carece de esta i nformacin bsica, la
nica solucin es realizar uno o varios estudios pi lotos o preli
minares, que a la postre nos ayudarn a proporci onar i nforma
cin que servir para organizar el estrato y la correspondi ente
muestra.
Las muestras de reas o de superficie son muy similares
a las muestras estratificadas, pero a diferencia de stas que se
centran en la poblacin, aqullas lo hacen en la estratificacin
geogrfica, o sea, las uni dades muestreo son un conj unto de
aspectos fsicos ubicados en un territorio o sector determi na
do. General mente se opta por este tipo de muestreo cuando
se carece de una informacin preliminar sobre la pobl aci n u
otros aspectos relacionados con sta. En estas encuestas, cuya
cobertura es amplia, se acostumbra dividir la muestra en reas
fsicas o geogrficas que incluyen zonas homogneas, como
barrios, espacios, construcciones, etc. Algunas veces los ma
pas catastrales son muy tiles para organizar y'pl ani fi car este
ti po de muestras.
Las muestras aleatorias sistemticas son procedi mientos
muy parecidos a los anteriores y parti cul armente son muy
tiles cuando las poblaciones son grandes. Muchas veces enu
merar cada unidad y seleccionar una muestra por medio de
nmeros aleatorios, es una tarea ardua y no siempre i ndispen
sable- Este mtodo requiere una lista o registro compl eto y
actualizado que incluya a todos los que tienen derecho a ser
incluidos: debe haber un solo lugar para cada persona y con
siste en la seleccin de las unidades de muestreo de acuerdo
con un nmero fijo k, es decir, se elige una uni dad cada k
veces. A parti r del marco de poblacin se extrae la muestra, se
l eccionando a los sujetos cuyos nombres ocupan determi na
dos puestos en la lista. O sea una de las tareas fundamental es
de este tipo de muestreo es la elaboracin de un marco pobla-
cional, una ordenaci n alfabtica de todos los i ntegrantes de
una poblacin. Tambi n a este tipo de muestreo se le denomi
na muestreo por fichero.
El muestreo por conglomerados o de conj unt os no si em
pre se le acepta como un muestreo representativo. En ste,
cada uni dad de muestreo est integrada por grupos de ele
mentos (conglomerados) y no por los individuos que forman
parte de la poblacin total. Hay que recordar que una pobl a
cin est compuesta por un conj unto de grupos, cada uno de
los cuales tiene ms de una uni dad de la poblacin. Muchos
de estos congl omerados pueden ser artificiales o naturales,
segn sean elaborados por los investigadores o en su'defecto,
existan en la poblacin investigada. Aqu la uni dad de mues
treo la consti tuyen congl omerados de uni dades o elementos.
Por ejemplo, en una comuni dad se pueden consti tui r en con
glomerados, las manzanas, los barrios, las unidades residencia
les, etc., pero ellos pueden haberse di stribuido en forma natu
ral o en su defecto, arbi trari amente establecidos, de acuerdo
a criterios lgicos o a procedi mi entos tcnicos previamente
establecidos.
Las muestras sucesivas son un procedi mi ento muy utiliza
do en la investigacin experi mental , ya que mide el antes-
despus de un fenmeno, los efectos de una accin, un est
mulo o un cambio i ntroduci do en las dos instancias medidas.
Al igual que en la experi mentaci n, se entran a comparar los
dos extremos del proceso: antes de i ntroduci r un est mul o o
una accin, y despus de haberl o hecho.
7. 4.2 Muestras no aleatorias, det ermini st i cas
o no probabilsticos
Todas aquellas muestras que por lo general implican un
juicio personal o clara i ntenci n de definir o seleccionar la
poblacin con un criterio preestablecido. Con este tipo de
muestreo se i ntenta tener representati vi dad del universo
estudiado, pero posee el defecto de que la i nformaci n com
pilada es vlida para la muestra. Se busca seleccionar i ntenci o
nadamente aquellos casos que pueden ser representati vos
de la poblacin estudiada. Cuestiona en cierta medida la vali
dez del azar y del procedi mi ento aleatorio, porque a juicio
de diversos investigadores, as como garantiza la representati-
vidad de una muestra por medi o de la seleccin al azar tam
bin fcilmente puede ignorar la posibilidad de incluir ele
mentos que afecten-esta representatividad.
Este procedi miento que escoge arbi trari amente a las per
sonas o a los grupos que investiga, tiene numerosas variantes,
entre las cuales cabe destacar las siguientes:
Muestras accidentales.
Muestras por cuotas.
Muestras accidentales o razonadas.
Muestras por expertos.
Muestreo a criterio.
Las muestras accidentales o convencionales, como algu
nos las denomi nan, utilizan a las personas o grupos que estn
ms a la mano, o sea, son ms accesibles, ya sea porque hacen
parte de una ljsta, un di rectori o o porque se dan favorables
condi ci ones en este terreno. Es t pi co de estas muestras el en
trevistar a cualquier persona que pase por la calle y preguntar
le su opinin sobre un tema determinado, y se utiliza ms
como estudi o expl oratori o que como una muestra real mente
representativa de algo.
En los muest reos por cuotas se utilizan los datos de los
estratos de la poblacin, sexo, raza, religin u otros aspectos
para seleccionar miembros de la poblacin que son represen
tativos. O sea es una forma ms libre, abi erta y no aleatoria
del muestreo estratificado, anteri ormente explicado. Se bus-
ca que las categoras y las subcategor as que se seleccionen
sean parecidas entre s, aunque no idnticas. Para asegurarse
de que la muestra tendr las proporci ones idneas entre los di
versos estratos y categoras, se escogen cuotas (algunas veces
en trmi nos de promedi os) que especifiquen qu nmero de
categor a deber tener la muestra. Esta modalidad ha sido
severamente criticada, porque a juicio de muchos es una
muestra mani pul ada arbitrari amente. En general este ti po de
muestra se organiza sobre la base de las cifras, porcentajes o
valores establecidos por los censos, los cuales sealan las pro
porciones que les corresponden a cada categor a, grupo, clase
o estrato.
Segn los especialistas, para.que el muestreo por cuotas
resulte eficaz se necesitan dos cosas: buenas tcnicas estad s
ticas y entrevistadores confiables. Lo pri mero, porque para
obtener las proporci ones apropiadas de subcategor as y for
mar cuotas de control , se requiere conocer bien las tcnicas
estadsticas. Lo segundo, porque el manejo de las diferentes
categor as y subcategor as exige criterio y madurez entre los
investigadores.
En las muestras intencionales o razonadas todos los ele
mentos mustrales de la pobl aci n seleccionada estn bajo
control del investigador, lo cual exige a ste el conocimi ento,
de cada una de las unidades y el ementos del muestreo. Al co
nocerlos, se parte del supuesto de que la seleccin ser ms
lgica y racional. En algunos casos se selecciona entre aquellos
el ementos que se considera ms t pi cos, o ms frecuentes o
domi nantes. Para evitar que la seleccin sea subjetiva, el i n
vestigador debe conocer muy bien la realidad que investiga y
debe solicitarle la col aboraci n a otras personas, para evitar
caer en la trampa de la eleccin personal.
Las muestras por expertos, como su nombre lo indica
se trata de procedi mi entos donde personas que se les consi de
ra especialistas en el tema, deciden sobre la base de su expe
riencia y conocimi ento, la representati vi dad de la muestra.
Tiene mucha similitud con el ti po de muestra i ntencionada,
pero esta vez la seleccin no le corresponde al investigador,
sino a una persona ajena a ste, aunque conocedor del tema
sobre el cual debe decidir.
Las muestras a criterio tienen mucho de parecido con
las muestras accidentales, ya que al igual que stas se escoge
a cualquier persona, pero a diferencia de las accidentales, se
parte de algunos parmetros y criterios vinculados a las nece
sidades y exigencias propias de la investigacin.
En el proceso operativo de una investigacin es muy di
fcil encontrar puras estas formas del muestreo, en la ma
yor a de los casos se combi nan o se confunden. Es muy co
mn encontrar, por ejemplo, una combi nacin de los mues
treos aleatorios simples, sistemticos y estratificados, ya que
en estos casos la poblacin de la investigacin se la trata
como un todo y para ello se deben utilizar todos los procedi
mi entos que sean posibles. Ello ha contri bui do a desarrollar
numerosas frmulas y mtodos mixtos, como por ejemplo,
los muestreos estratificados de grupos, multifsicos, poliet-
picos, dobles, cronolgicos, etc.
7. 4. 3 Al gunos probl emas generales del muest reo
La eleccin adecuada de un mtodo de muestreo apro
piado no nos asegura el xito de nuestra investigacin, ya que
ste es slo el punto de parti da de numerosas otras frases y
etapas que el investigador deber cumpl i r para alcanzar los
objetivos que se propone.
Uno de los probl emas que debe enfrentar esta rea es la
def i ni ci n de la unidad muestral. Ya dijimos anteri ormente
que la uni dad de la muestra est consti tuida por uno o varios
de los el ementos de la poblacin en las que se subdivide la
base de la muestra, y que dentro de ella se delimitan de mane
ra bien precisa. Hay que recordar que el muestreo supone que
se selecciona un fragmento de la "poblacin y que ste la re
presenta. Por consiguiente, es indispensable definir las uni da
des mustrales de la misma manera en que se define la pobl a
cin, de lo contrario, no podemos atribuirle lo que se deduce
de la muestra. No se pueden hacer generalizaciones sobre una
poblacin y su correspondi ente muestra, que deja por fuera
algunos sectores significativos de esta poblacin. Esta exclu
sin le quita validez y representati vi dad a la muestra.
Probabl emente la definicin de esta uni dad muestral se
consti tuya en uno de los mayores dolores de cabeza de los in
vestigadores, ya que muchas veces las categoras elegidas no
corresponden a las operaciones que se utilizan para medirlas y
viceversa, el trabajo operativo las supera o est por Rebajo de
la conceptualizacin que se realiza en la muestra. En las cien
cias sociales a veces es indispensable definir un concepto o
una categora pensando en las operaciones y tcnicas que se
utilizarn para investigarlos, donde por comodi dad se utilizan
slo valores cuanti tati vos para definir o caracterizar concep
tos cualitativos. No hay que olvidar que las unidades mustra
les muchas veces no estn correctamente definidas y que no
si empre' tienen un solo significado, que por comodi dad lo
adoptamos, dejando por fuera otros significados.
Para la definicin de las uni dades de muestreo es indis
pensable contar con las f uent es de donde sacaran las mues
tras. Sea una muestra probabil stica o no, igual la fuente no
puede ser ni defectuosa ni i ncompl etaf ya que de lo contrari o
la muestra no ser representativa del universo o de la pobl a
cin que pretende representar Cules son los principales erro
res que a menudo se presentan en estas fuentes? En muchas
fuentes de datos nos encontramos con una i nformacin de
masiado antigua y no vigente, datos y cifras i ncompl etas o
parciales y otros errores parecidos. Otras veces sucede lo con
traro; un exceso de informacin, en la cual se presentan du
plicaciones que corresponden a fuentes contradi ctori as y
diferentes. Tambi n otras veces la i nformacin ha sido organi
zada en forma inconveniente, con lo cual se dificulta la defi
nicin de las uni dades de la muestra. Diversos tipos de clasifi-
faciones pueden ser tiles como el ementos facilitadores del
trabajo de archivo y documentaci n, pero i nconvenientes en
el momento de realizar una muestra.
Otro de los grandes probl emas que se deben enfrentar,
no slo los profesionales de la investigacin, sino tambi n los
aprendices, es la definicin del tamao de la muestra. Siem
pre surge la eterna pregunta, cul y cmo debe ser el tama
o de la muestra? La poblacin seleccionada es lo suficiente
mente representati va? Algunos hablan que ti ene que ser el
2% de la poblacin, otros en cambi o recomi endan no bajar
del 3%. En este terreno existen muchos criterios y posiciones
diferentes, pero al habl ar de porcentaje, no hay que olvidar
que en la definicin del tamao de una muestra actan varios
factores que a la postre influyen en la decisin. Veamos algu
nos de los ms i mportantes. Para algunos el tamao de la
muestra va a depender de la i mportanci a que tenga la toma
de decisin, ya que ello exigir un muestreo lo ms grande
posible. De esta manera se buscar un mayor respaldo en la
poblacin, para garantizar el xito de la decisin o de la acti
tud que se tome. Otras veces el tamao va a depender del gra
do de complejidad de los anlisis estadsticos. De igual mane
ra, a mayor canti dad de variables mayor ser el tamao de la
muestra, con lo cual se busca minimizar el error acumulativo
y muestral de las variables.
Es costumbre pl antear que el tamao de la muestra debe
ser mayor cuando la poblacin es heterognea y muy disper
sa. Cuando se trata de una investigacin de di mensiones ms
cualitativas que cuantitativas, el tamao de la muestra tendr
que ser mayor, ya que una poblacin pequea no garantiza
una i nformacin variada, amplia y rica.
Desde un plano puramente estad sti co del muestreo, sur
ge otro de los problemas que siempre ha i nqui etado a los in
vestigadores. Nos referimos al denomi nado error de muestreo,
que en trmi nos generales es la falta de representacin por
causas de fluctuaci ones aleatorias, o la desviacin de los valo
res presentados por una muestra en relacin con el valor total
de la poblacin. Tradici onal mente se habla de 3 tipos de erro
res de muestreo: '
Errores de sesgo
Errores aleatorios
. Errores sistemticos
Los errores de sesgo son aquellos que se presentan cuan
do al elegir una muestra no se tiene en cuenta su representati
vidad. '
Los errores aleatorios o por azar, o accidentales, son
i nherentes a la propia tcnica muestral y reciben el nombre
de errores estndar o errores mustral es. Todas las personas
relacionadas con el trabajo estad sti co, saben que la idea del
error estndar es la base de la teor a del muestreo y es algo que
ayda a comprender cmo determi nar el tamao de la mues
tra. Se asocia adems con la desviacin estndar, una desvia
cin t pi ca dentro de la estadstica. Es la raz cuadrada posi ti
va de la varianza, lo que en l timo trmi no nos va a dar la me
dida del grado de dispersin de todos los valores mustrales
con respecto a la medida. O tambi n se la define como la raz
cuadrada de la media aritmti ca de los cuadrados de las des
viaciones de los datos con respecto a la media ari tmti ca de
los mismos.
Los errores sistemticos provienen por lo general de di
ferentes causas ajenas a la muestra misma, pero produce dis
torsiones o sesgos en la muestra que hace que los resultados
obteni dos varen en una direccin particular. Entre stos se
incluyen las sustituciones inadecuadas, errores por omisin
debi dos a la insuficiencia en la recopilacin de datos, errores
de observacin o distorsiones derivadas del mismo investiga
dor y sesgos de selectividad, que son errores de cobertura a
causa de que no se han incluido el ementos i mportantes y sig
nificativos para la investigacin.
General mente el error de muestreo depende de dos fac
tores:
Del tamao de la muestra, ya que mayor fraccin de
muestreo, menor ser el error de la muestra.
De la dispersin o desviacin t pica de la muestra, o
sea, mayor dispersin, mayor error.
7.5 El cuestionario como i nstrumento y tcnica de la
recoleccin de datos
Tradici onal mente el trmi no cuesti onari o ha tenido
tres significados diferentes: como i nterrogatori o formal, co
mo conj unto de preguntas y respuestas escritas, y como gua
de una entrevista. En el pri mer caso tiene un significado am
plio y general, ya que se refiere a un conj unto de preguntas
que se realiza en un i nterrogatorio, sin un orden formal deter
minado. En el segundo caso, tiene carcter de tcnica, ya que
se trata de un conj unto de preguntas escritas, rigurosamente
estandarizadas, las cuales deben ser tambin respondidas en
forma escrita. Y fi nal mente como gua de una entrevista, ha
ce referencia a su condi ci n de gua y programa para una en
trevista o encuesta.
Sea escrita o verbal, formal o no formal, el cuestionario
hace parte de cualquier procedi mi ento o tcnica dnde se uti
lice la interrogacin como medio de obtener informacin.
An en el caso de la observacin, donde lo visual tiene pree
minencia, el cuesti onari o como gua de observacin (las pre
guntas y las respuestas son visuales, pero su recepcin y consi
deracin son escritas) es fundamental en su trabajo.
Pero cualquiera sea su uso y su modalidad, un cuesti ona
rio debe responder a dos requisitos bsicos: la validez y fiabi
lidad. En el primer caso, se refiere al acuerdo que debe existir
entre los objetivos de la investigacin y los propi os del cues
tionario, o sea, lo que se propone y el obj eto de la investiga
cin. Existe validez cuando los datos obteni dos representan
lo que quiere representar, y stos se acercan o expresan la rea
lidad sin distorsionarla o deformarla. La fiabilidad ti ene rela
cin con el grado de confianza que existe en el i nstrumento
de recoleccin para obtener iguales o similares resultados
aplicando las mismas preguntas acerca de los mismos hechos
o fenmenos.
Entre los investigadores existen criterios diferentes acer
ca de las fases o pasos que se deben seguir en el proceso de ela
boracin de un cuestionario, aunque en este terreno existen
algunos puntos de acuerdo.
a. Cul es la i nformacin que se requiere o se sol i ci ta?
La i nformacin o los conteni dos que desea obtener, va
a depender del probl ema formul ado y de los objetivos sea
lados o de las hiptesis que quiere comprobar, ya que debe
existir relacin estrecha entre los datos que se necesitan para
resolver el probl ema o comprobar la hiptesis, los objetivos
especficos donde se sealan los medios y el camino para lo
grarlo, y el tipo de preguntas que se efecta para obtener esta
i nformacin en la pobl aci n seleccionada con tales propsi-
toa- De ello se deduce, que si no existe claridad sobre la i nfor
macin que se demanda, di f ci l mente podr elaborarse un
cuestionario. Tanto el probl ema como la hiptesis (si la hu
biera), no slo sern una gua para saber qu ti po de i nforma
cin se buscar, sino que tambi n son fundamental es para
saber las preguntas que se harn y el ti po de respuestas que
se aspira aproxi madamente a recibir.
El cuestionario para un estudio expl oratori o se estruc
tura de manera diferente, ya que como la idea de un estudio
expl oratori o es indagar y descubrir ideas y pensamientos, las
preguntas sern ms abiertas, y los conteni dos amplios y no
sujetos a temas o conteni dos especficos, sino a reas o cam
pos determinados.
b. Cul es el tipo de preguntas que se har y cmo se
recopilar la informacin?
En un orden lgico, una vez definida la i nformacin
bsica que se desea obtener, el investigador necesita especi
ficar cmo la obtendr. El cmo exige decisiones en relacin
con las tcnicas que se utilizarn en la recoleccin de datos
(observacin, entrevista, cuestionario por tel fono, encuestas,
etc.), lo cual determinar la estructura del cuestionario. De
igual manera el ti po de i nformacin que se desea recopilar,
tendr un i mportante efecto en la elaboracin de las pregun
tas, ya que el investigador puede estar interesado en hechos,
opiniones, actitudes, grados de conocimi entos, etc.
En relacin con el tipo de preguntas, se menci onan una
gran variedad, tipolog as que varan mucho entre los investi
gadores y autores. Veamos las principales, las cuales analizare
mos ms adelante:
Preguntas generales y principales.
Preguntas basadas en hechos y de opiniones.
Preguntas cerradas, semicerradas y abiertas.
Preguntas categorizadas de seleccin mltiple.
Preguntas ndice o preguntas-test.
Pregunts operativas.
Una vez definida la forma y el conteni do del conj unto
de preguntas, habr que detenerse en el conteni do de cada
pregunta. Facilitar esta tarea si realizamos algunas preguntas
para definir hasta qu punto sus conteni dos corresponden in
dividual o col ectivamente a las exigencias, necesidades y de
mandas de la investigacin en general. Por ejemplo: Es nece
saria la pregunta? Son necesarias varias preguntas en vez de
una? Tienen los encuestados o entrevistados la informacin
necesaria? Darn los entrevistados o encuestados la i nforma
cin?
Es un error realizar preguntas sobre conteni dos sobre los
cuales desconoce o ignora la persona entrevistada o encuesta-
da. Una persona puede ser afectada en su orgullo o vanidad si
se demuestra la ignorancia sobre un tema a travs de estos
cuestionarios, ya qu no es fcil que estas personas admi tan
con humi ldad su ignorancia. Querer no es poder, de ah que
i ndependi entemente de la buena vol untad de las personas pa
ra responder, no siempre ellas estarn en condi ci ones de ha
cerlo. Por eso los conteni dos de las preguntas deben correspon
der a los niveles de cul tura y grados de i nformacin de la po
blacin investigada. Estos errores se podrn evitar si conoce
previamente cul es el nivel educativo o cul tural de la pobl a
cin. .
Otra falla muy frecuente es la tendenci a a realizar pre
guntas demasiado generales cuando se solicita i nformacin
muy especfica. Una i nformaci n general poco o nada nos
aporta a nuestro trabajo, ya que muchas veces sta la pode
mos obtener de algunas fuentes bibliogrficas, o en su defec
to, puede ser resultado de una inferencia, en cambio, la i nfor
macin concreta y especfica slo la podemos obtener del
medio o la pobl aci n investigada. No hay que olvidar que no
existe la investigacin de lo general, sino de lo real y lo espe
cfico. La frmul a para evitar en algunos casos la extrema am
bigedad y generalidad de muchas respuestas, es inquirir el
porqu de algo, con lo cual obliga i ndi rectamente a las per
sonas a definir y precisar mej or su respuesta, o en su defecto
abstenerse de responder. La generalizacin debe surgir como
resultado de una correlacin, comparaci n contrastaci n o
simple relacin entre datos especficos, y no antes, de lo con
trario, no tendr a senti do la actividad investigativa, ya que
bastara una i nformaci n general para tener respuestas y so
luciones a un probl ema o a una hiptesis. La i nformacin
especfica y concreta es la materia prima de cualquier inves
tigacin, y a la postr son los datos objetivos de la realidad
que investigamos.
Los conteni dos de las preguntas deben responder a las
exigencias determinadas por los objetivos generales y espe
cficos de una investigacin. Aqu se pl antea un i nterrogan
te: cuntas preguntas debo realizar para recoger la i nforma
cin que yo necesito? Por experiencia sabemos que no exis
ten reglas precisas que nos den una solucin al probl ema. En
algunos casos basta una pregunta para resolver algunas de las
inqui etudes de un objetivo, pero en otras oportuni dades dos
o ms preguntas. Ello va a depender natural mente de las de
mandas de cada objetivo, de las variables emp ri cas o indica
dores que debo resolver, y en general, de toda la i nformacin
que necesitamos para alcanzar los objetivos propuestos, com
probar las hiptesis, resolver los problemas.
Cuando se requiera un determi nado tipo de i nformacin
por medio de un conj unto de preguntas, no se debe olvidar
que estas preguntas deben convertirse en verdaderas al ternati
vas de una visin multidisciplinaria o capa? de presentar pers
pectivas muy diferentes en el enfoque del problema, de lo
contrari o se caer en el juego unilateral de la acti tud precon
cebida. Las preguntas deben servir en cierta medida como un
el emento i ndagador y expl oratori o de nuevas posibilidades
temti cas y nuevos conteni dos, sin perder de vista natural
mente sus objetivos especficos.
En el proceso de elaboracin de las preguntas de un
cuestionario, no hay que olvidar que muchos temas y conte
nidos pueden ser embarazosos para muchas personas, ya que
pueden chocar con sus prejuicios, mi tos o estereoti pos socia
les que posean a nivel personal. De ninguna manera la sol u
cin est en suprimirlos o disfrazarlos, ms an si son aspec
tos claves de la investigacin, sino buscar la forma de pl an
tearlos ms i ndi rectamente o por medi o de preguntas que uti
licen palabras que no se asocien con los temas o conteni dos
rechazados.
Para nadie consti tuye una novedad el hecho de que cada
persona entrevistada o encuestada aspira a presentar una ima
gen mejor de lo que real mente es en la realidad. Cuando se
tocan temas relacionados con los ingresos, las costumbres o
hbitos personales, edad, nivel cultural, prestigio social, etc.,
la mayor a de las personas buscan ennobl ecer o exagerar cier
tas conductas o actos. Sera un acto de torpeza el rechazar o
burlarse de estas mentirillas, ya que ello acabara con la en
trevista o la encuesta. El mejor procedi miento para evaluar el
grado de objetividad de la poblacin investigada, es recurrir
a preguntas de control , las cuales nos permi ti rn confirmar
o rechazar las respuestas.
La mayor a de las veces los conteni dos de las preguntas
no dependen di rectamente de los objetivos o propsi tos que
nos hemos sealado, sino de las condi ci ones de la poblacin
para responderlas. En algunas oportuni dades muchas investi
gaciones se frustran, porque a pesar de que los cuestionarios
estn bien elaborados, fracasan cuando las preguntas deben
ser respondidas por una poblacin que carece de i nformacin
sobre el tema que se inquiere. De ah que frente al probl ema
surjan tres interrogantes:
Enti ende el entrevistado las preguntas?
Puede el entrevistado contestar las preguntas?
Contestar el entrevistado las preguntas?
Aunque no podemos estar pl enamente seguros de que la
poblacin podr satisfacer estas exigencias, debemos asegurar
nos de que sta posea los conoci mi entos adecuados sobre el
tema, que est interesada en respondernos y que s pueden
hacerlo.
7. 5.2 Cmo redactaremos las pregunt as ?
Los textos de investigacin abundan en recomendaci o
nes sobre cmo se deben redactar o realizar las preguntas de
un cuestionario, pero en la mayor a de los casos las sugeren
cias son demasiado generales y ambiguas como para tenerlas
en cuenta. Muchas de estas recomendaci ones pueden ser ti-
les si se ensayan previamente, ya que las situaciones y condi
ciones! de las investigaciones pueden cambiar, y un tipo de
redaccin que puede ser conveniente para un caso, puede no
servir para otros. S.L.B. Payne en su obra The art o f Aski ng
Questions (El arte de hacer preguntas) sugiere 10 reglas
bsicas que a su juicio deben caracterizar el tipo de preguntas
que se incluyan en un cuestionario. Son las siguientes:
Se usarn palabras, frases y estilos familiares.
Se usarn palabras sencillas y frases directas y^simples.
Se ir al grano, sin demasiados detalles minuciosos.
Se formul arn preguntas concisas que no originen res
puestas ambiguas.
Se buscar la precisin y se evitarn las ambigedades.
Se ser breve.
Se evitarn los prejuicios y las preguntas sugerentes.
No se har ninguna suposicin.
Se ser realista y no hi pottico.
No se elaborarn demasiadas reglas.
Pero estas 10 reglas, se pueden reduci r a dos reglas b
sicas:
Hay que ser claros con lo cual se aspira a que las perso
nas entrevistadas o encuestadas enti endan las preguntas con el
mismo sentido que les da el investigador.
Hay que evitar prejuicios, lo cual busca asegurar la im
parcialidad y la objetividad del investigador y evitar de esta
manera toda pregunta que suscite reacciones negativas cf par
te de las personas encuestadas.
Tomando como punto de referencia estas 10 reglas de
Payne, analizaremos algunos criterios y aspectos relacionados
con el tema de la redaccin de las preguntas, que como vere
mos pueden tener diferentes significados segn los conteni
dos, tipo de investigacin, caracter sticas de la pobl aci n y
objetivos de ella. Muchas sugerencias son el producto de al
gunas experiencias personales del autor en este terreno, el
cual ha teni do como premisa bsica, que la mejor manera de
aprender a hacer preguntas es preguntando.
Familiaridad. Existen algunas diferencias y an discre
pancias entre los investigadores sobre la necesidad o no de
utilizar palabras familiares en un cuestionario. Para diver
sos investigadores estas palabras familiares slo tienen vali
dez como el ementos de motivacin o de aceptaci n, pero que
no tienen cabida en un cuesti onari o estandari zado y rigurosa
mente codificado. Que esta familiaridad slo es posible en las
investigaciones cualitativas, parti cul armente de tipo antropo
lgico, etnogrfi co o sociolgico, donde se entabl a una verda
dera conversacin entre el investigador y las personas investi
gadas. En estos casos, especialmente en las comuni dades ho
mogneas, de marcado color local, el lenguaje familiar se
puede consti tui r en un punto de enlace con la poblacin.
Algunos sectores, si bien gustan el trato familiar, donde
se prescinde de todo formalismo y el lenguaje es llano, natu
ral y sencillo, en cambi o otros exigen una acti tud ms formal
y convencional. Ello va a depender de la condicin soci oeco
nmica, cultural, la edad, sexo, etc., de la poblacin.
Trmi nos especficos. Una de las reglas bsicas entre los
entrevistadores es que las preguntas de un cuestionario deben
ser concretas y especficas, y lo espec fi co, que caracteriza
y distingue una cosa de otra, no siempre es posible en la prc
tica alcanzar estos objetivos. Muchas veces el lenguaje ci ent
fico y tcnico utiliza trmi nos como concreto y espec fi
co, los cuales no dan margen a confusiones y ambigedades,
pero que desgraciadamente la poblacin investigada no cono
ce. Si no es posible una aclaracin, es preferible utilizar los
trmi nos que utilizan coti di anamente la poblacin estudiada.
Ambigedad. En las investigaciones expl oratori as es po
sible utilizar un lenguaje general y an ambi go en la formu
lacin de las preguntas, pero tratndose de una entrevista o
de una encuesta, se deben utilizar preguntas que no se enti en
dan o i nterpreten de di stintos modos y que pueden dar moti
vo a dudas y confusin. Muchas veces frases donde se incluye
un concepto positivo y otro negativo, o que se i nquiere una
respuesta positiva medi ante una pregunta negativa, pueden
confundi r a muchas personas. Otras veces esta ambigedad
es el resultado de preguntas cerradas que tienen un dobl e sen
tido, las cuales pueden dar margen a dos o ms respuestas. Sa
bemos que esta eventualidad de que exi stan muchas respuestas
para una sola pregunta, slo es posible en el caso de las pre
guntas abiertas, donde el rgimen de estandari zaci n es menos
rgido y severo. '
Suposi ci ones i mplcitas y explcitas. Con frecuencia las
preguntas se estructuran de tal manera que existe una suposi
cin implcita, lo cual es un error, porque de ninguna manera
la respuesta se debe sobreentender o est tcita en la pregun
ta. A juicio de los especialistas la mej or manera de formul ar
una pregunta es hacer expl ci tas las consecuencias.
Parcialidad. Muchas veces, sin proponrsel o, las pregun
tas de un cuestionario estn cargadas de un tono emotivo y
que pone al descubierto nuestra consciente o i nconsciente
subjetividad, donde abundan los conceptos estereotipados,
negaciones impl ci tas o frases emocionales. De ello se deduce
que determinadas preguntas pueden viciar las respuestas. Hay
que evitar que el presuponer o el predetermi nar se conviertan
en una norma domi nante en las preguntas, de lo contrari o se
observar una marcada parcialidad en la recoleccin de datos.
En este terreno debe desaparecer cualquier acti tud o posicin
personal o subjetiva que tienda, consciente o i nconsci ente
mente, a predetermi nar una respuesta en el proceso de la in
vestigacin.
Es muy comn en algunos investigadores, la tendenci a
a incluir preguntas que influyen, las cuales se estructuran de
tal manera que da al entrevistado la clave de cmo debe res
ponder.
7. 5.3 Una tipologa de preguntas
Aunque hay aspectos comunes entre las diversas varian
tes y tipos de preguntas que tradi ci onal mente se utilizan en
las entrevistas y en las encuestas sociales, existe una tipologa
bsica. Veamos las ms conocidas en este terreno.
a. Preguntas generales y principales
Esta divisin ti ene mucha i mportanci a en el contexto
del ordenami ento y estandari zaci n de las preguntas, ya que
ello nos permi te visualizar toda la i nformaci n general y espe
cfica que surgir en el proceso de recoleccin de datos. Las
preguntas generales nos aportarn datos tambi n generales, o
sea, toda aquella i nformaci n relacionada bsicamente con las
personas estudiadas (realidad socioeconmica, educativa, pro
fesional, edad, sexo, vivienda, etc.). Las preguntas principales
ti enen relacin directa con el tema que se investiga, es decir,
los conteni dos especficos. '
Algunos investigadores acostumbran realizar este ti po de
preguntas al final, pues el respondiente ya conoce la finalidad
del cuestionario y ya no tiene recelo de responder estas pre
guntas generales. Solamente hay un caso, segn stos, en
que no pueden hacer estas preguntas al final. En el muestreo
por cuotas es necesario saber de antemano si la persona enca
ja en la categor a especificada por la cuota.
b. Preguntas basadas en hechos
Como su nombre lo indica, este tipo de preguntas est
diseado Para obtener i nformaci n objetiva de las personas,
o sea, antecedentes, medio ambi ente, hbitos, gustos, etc., de
stas. Las cuestiones que investiga son concretas y tangibles,
fciles de precisar y comprobar, o sea, los hechos y aconteci
mientos. Algunas veces este tipo de preguntas se confunden
con las generales.
c. Preguntas de accin
I nterrogan tambin sobre una accin concreta que se
realiza o se efectu. Tiene relacin con las acti tudes o decisio
nes que toman las personas que responden estas preguntas.
Aunque en algunos casos el solicitar a las personas estudiadas
que describan acciones o situaciones que han ocurrido, tiene
sus riesgos, ya que en boca de las personas pueden ser defor
madas o alteradas, en muchas oportuni dades no queda otra
alternativa que confiar en el testi moni o de segundas o terc-
ras personas para control ar esta informacin.
Se trata de pl antear situaciones hipotticas o posibles a
las personas estudiadas,, por medio de las cuales se busca ave-
rigur lo que una persona hara si eventual mente se dieran
esas circunstancias y situaciones. Se busca sondear la opinin
de las personas enfrentadas con una posibilidad y no con una
realidad. La respuesta es consi derada como equivalente a lo
que hara en l caso concreto. No se pueden tomar como una
i nformaci n objetiva estas respuestas, ya que no hay que olvi
dar que existe mucha diferencia entre lo que se dice y lo que
realmente se hace. ,
e. Preguntas de opi ni n
Se diferencian de las preguntas de intencin, en que este
tipo de preguntas interroga a las personas sobre lo que piensan
u opi nan sobre algo, y que no haran en tal o cual ci rcunstan
cia hipottica. Una pregunta de opinin nos exige una respues
ta que exprese y refleje claramente nuestra posicin, pensa
mi ento personal y opi ni n sobre el temk o el probl ema que se
inquiere.
Para algunos las opi ni ones no son otra cosa que las ex
presiones verbales de las actitudes, y stas se refieren a la su
ma total de las inclinaciones, prejuicios, ideas, temores y con
vicciones acerca de cualquier tema especfico.
Tcnicamente, las formas ms comunes de respuestas se
confunden muchas veces con los tipos de cuestionarios que se
utilizan en cada caso. Las ms comunes son:
Preguntas abiertas' Como su nombre lo indica, se trata
de preguntas que posibilitan respuestas libres y no limitadas
en su extensi n o temtica. Este tipo de respuestas les da li
bertad a las personas para responderlas con sus propi as pala
bras y desaparece toda alternativa que se las limite.. Tradici o
nal mente se utilizan al comi enzo de un cuestionario, ya que
de esta manera se puede proceder de lo general a lo espec
fico.
Uno de los mayores probl emas que enfrenta un cuesti o
nario estructurado sobre este tipo de preguntas, es la dificul
tad para categorizar las preguntas y tabul ar las respuestas.
Como veremos en el cap tul o dedi cado a la tabul acin, an
lisis e interpretaci n de datos, esta limi tante ha sido supera
da parcialmente medi ante el sistema que slo tabul a las res
puestas y deja de lado las preguntas, ya que en muchos casos,
una pregunta abi erta puede dar margen a dos o ms respues
tas. Normalmente las respuestas son tabul adas sobre la base
de los conteni dos y criterios determi nados por las preguntas.
Preguntas di cotmicas: Son las preguntas frente a las
cuales existen dos alternativas de respuestas: S o No. O sea
en este caso no hay puntos o posiciones intermedias. Para los
investigadores tradicionales son las ms fciles de tabular, ya
que simplifica el proceso de la cuantificacin en una investi
gacin. Sus limitaciones son obvias: no permi ten diversificar
el pensami ento y limitan las respuestas a los niveles de dos al
ternativas polarizadas, y nos aporta una i nformacin muy li
mitada sobre el asunto que se inquiere.
Preguntas mul t i cot omas o de seleccin mltiple. Usual
mente se les conocen con el nombre de preguntas mul ti coto
mas, de seleccin o eleccin mltiple. Son preguntas de al ter
nativa fija, ya que la persona slo tiene la posibilidad de elegir
entre cinco opciones. Se le pide al entrevistado que escoja la
alternativa ms cercana a su posicin. Estas pueden ser tanto
abiertas como cerradas, ya que una vez seleccionada la al ter
nativa, la persona estudiada tiene la oportuni dad de ampliar
su respuesta, 9 sea sustentar o explicar l i bremente la opcin
elegida. Tambi n esta seleccin ml ti pl e puede darse en tr
minos de preguntas con respuestas en abanico, donde las per
sonas pueden escoger o sealar varias respuestas, y si as lo
desean, justificarlas o explicarlas.
Tambi n dentro de las variantes de la modal i dad de se
leccin mltiple, nos encontramos con las pregunt as de est i
macin, que dentro del abanico de respuestas, se i ntroducen
grados o valores de i ntensi dad para un mi smo tem. Es decir,
podr an considerrseles como una variante del abanico cerra
do, en donde la persona puede elegir la respuesta segn el gra
do de adhesin.
Preguntas semiabiertas y semicerradas: Son tipos de pre
guntas donde se combi nan las modalidades abiertas y cerra
das, pero que aspira a beneficiarse con las ventajas que les
procuran estas dos modalidades, y neutral izar sus posibles
desventajas. Muchos investigadores acostumbran utilizar las
preguntas cerradas, pero en cada tem se les exige a las perso
nas que j ustifiquen o expl i quen sus respuestas, o sea, se les
solicita el consabido por qu.
7.5. 4 Secuencia y orden en las preguntas
Anteri ormente hemos hecho referenci a a las preguntas
como uni dades aisladas, pero un cuesti onari o es algo ms que
una suma indiscriminada de preguntas, es una estructura con
caractersticas propias y cuyos componentes (las preguntas)
deben ordenarse de acuerdo con criterios lgicos y metodol
gicos muy precisos. El ordenami ento y la secuencia de un con
j unto de preguntas es vital en el momento de tabular, analizar
e i nterpretar la informacin, porque sin esta condi ci n sera
muy difcil sacar algn ti po de conclusin de n grupo desor
denado de respuestas.
Los especialistas nos hablan de un orden lgico de las
preguntas cuando se debe estructurar el cuestionario, a pesar
de que no explican la mayor a de las veces qu enti enden por
orden lgico. Aunque esta estructuraci n del cuesti onari o va
a depender en gran medi da de los objetivos y necesidades de
una investigacin, existen algunos principios y categoras l
gicas que ori entan este ordenami ento de las preguntas, como
por ejemplo, hacerlo de lo general a lo particular, de lo simple
a lo complejo, de lo concreto a lo abstracto, etc. Veamos
algunas de estas secuencias evolutivas que se dan en el ordena
mi ento de estos cuestionarios, las cuales hacert parte de una
estructura basada en algunas categor as lgicas:
De lo simple a lo complejo. Se refiere a que va de los
conteni dos ms simples y elementales, hasta las instancias
ms compuestas y complicadas, de las cuales hacen parte mu
chos elementos. '
De lo particular a lo general (o viceversa). Es una rela
cin que nos seala u'n desarrollo que va de unas caracter sti
cas que le son propias, exclusivas y concretas a un objeto,
hasta aquellas que son propias de muchos objetos singulares.
En general se acepta que lo parti cular conti ene lo universal y
viceversa, con lo cual se est sealando que ambas categoras
coexisten. Los filsofos afirman que lo parti cular expresa la
uni dad de lo singular y lo concreto general.
De lo singular a lo universal (o viceversa). Posee caracte
rsticas muy parecidas con las anteriores categoras, aunque
tiene rasgos propios. Lo singular establece la precisin cual i ta
tiva de un objeto, su individualidad, peculiaridad, precisin
en el espacio y en el tiempo, etc. Lo universal expresa en pri
mer lugar, alguna propi edad que se repite en todos los fen
menos, un rasgo i nherente a los objetivos de una determinada
clase.
De lo concreto a lo abstracto. Se aplica el trmi no con
creto a todo aquello que tiene una realidad compl eta y ac
tual, a lo preciso y del i mitado, y es la realidad material, el
mundo de las cosas y de los fenmenos finitos, sensorialmen
te dados. En cambio lo abstracto es la expresin de insufi
ciencia, de la falta de desenvolvimiento, de carencia de desa
rrollo, de limitacin de sus partes, etc., pero tambi n se aplica
a las cosas que no tienen existencia i ndependi ente de otras y
slo pueden concebirse por medio de una operacin mental.
De ah que el paso de lo concreto a lo abstracto, es el camino
que va de lo real y de lo sensible, a lo ideal y mental.
De lo cuantitativo a lo cualitativo. Tiene relacin con los
conceptos que buscan caracterizar los fenmenos y los obj e
tos por medio de dos categor as que reflejan i mportantes as
pectos de la realidad. La cali dad se revela por medi de las
propiedades, que individualiza y caracteriza exclusiva y glo
bal mente un obj eto o un fenmeno. En cambi o la canti dad
singulariza el obj eto o al fenmeno bajo la consideracin de
su grado de desarrollo o de la i ntensidad de las propi edades
que le son propias, j unto con la determinaci n de su tamao,
volumen, etc. Por regla general, la canti dad suele expresarse
por el nmero, y la calidad, por medi o de conceptos.
En un cuestionario, la combi nacin de los aspectos cua
litativos y cuantitativos, no ti enen otro propsi to que cons
ti tui r un todo nico, i ndependi entemente de sus diferencias.
No hay que olvidar por otra parte, que un cambi o de la cuali
dad produce el cambio del obj eto en otro, un cambi o en la
cantidad, dentro de ciertos lmites, no ocasiona un cambi o
notori o en el objeto.
Qu propsi tos tiene el paso evolutivo y progresivo de
una categor a a otra en el cuestionario o en cualquier i nstru
mento de recopilacin de datos? Se trata de abarcar gradual
mente toda la gama de conteni dos que deseamos obtener y
para lo cual es i mportante conexi onar l gicamente los conte
nidos de un i nstrumento. El construi r un conj unto ordenado
de pasos, condi ci ones y reglas, se consti tuye un el emento au
xiliar muy i mportante en esta etapa de la recopilacin de
datos.
Pero el paso progresivo de una categor a a otra no es el
nico procedi mi ento para ordenar las preguntas en un cues
tionario, ya que tambi n es muy frecuente la tcnica que
agrupa o integra en clases, series o categoras los diversos con
tenidos, temas o preguntas de un cuestionario. Usualmente
se denomi na con el trmi no clases, a un conj unto finito de
cosas que tienen el mismo valor o determinadas caracter sti
cas. Las categor as son conceptos generales que reflejan las
propiedades, facetas y relaciones ms generales y esenciales
de los fenmenos y de la cognicin (ti empo y espacio, canti
dad y calidad, forma y conteni do, posibilidad y realidad, etc.)
y las series un conj unto de conteni dos y fenmenos que
estn o se suceden uno tras otro, o sea, una secesin de valo
res dispuestos en orden cronolgico, de i mportancia, de gene
ralidad o parti culari dad, de especificidad, etc.
Esta agrupacin y ordenami ento en clases, categor as o
series es muy i mportante en el momento de la tabulacin, del
anlisis e i nterpretaci n de datos, ya que nos posibilita traba
j ar con grupos coherentes y con una temti ca homognea.
Natural mente estas instancias deben corresponder a las nece
sidades propias de la investigacin, y ms concretamente a
las exigencias de los problemas, hiptesis u objetivos, que' a la
postre son los el ementos que determi nan el curso o los prop
sitos de la investigacin.
Adems de los procedi mi entos anteriores, se utilizan
otros mtodos y tcnicas para ordenar las preguntas, y que
hacen parte del ti po de secuencias que se acostumbra usar en
estos casos.
La secuencia de embudo, donde cada pregunta suce
siva est relacionada con la anteri or y tiene un alcance
ms estrecho. Sera una variante de la de series.
La secuencia de embudo invertida, donde a las pre
guntas ms estrechas les siguen unas ms amplias.
Una de las recomendaci ones ms comunes que realizan
los especialistas del tema, es el hecho de evitar los cambios
repenti nos y los saltos en los temas y conteni dos, ya que ello
puede desconcertar y confundi r a las personas estudiadas. De
ah la necesidad de utilizar recursos de transicin para suavi
zar la fluidez cuando se cambi a de un tema a otro. Tambi n
debe evitarse que las preguntas anteri ores infl uyan en las res
puestas que siguen. Si se obliga consciente o i nconsci entemen
te a las personas a adoptar una postura desde el comi enzo
ante una cuestin, ser muy difcil modificarla posteri ormen
te, ya que se al i menta la predisposicin que puede desvirtuar
la objetividad de la entrevista o de la encuesta.
7.5. 5 Codificacin -
La codi fi caci n es definida como un procedi mi ento
tcnico por medi o del cual los datos de una investigacin son
categorizados, o sea, los datos sin el aborar son transformados
en smbolos, general mente numricos, para facilitar su tabul a
cin y anlisis. Las categora^que consti tuyen un cdigo, ge
neral mente no coi nci den con las palabras o los trmi nos que
los sujetos empl ean al responder. De lo dicho resulta claro
que la finalidad de la codificacin es de facilitar la agrupacin
de datos, hechos o respuestas.
En el proceso de codi fi caci n se deben atender bsica
mente dos aspectos: el s mbol o (numrico o no) que se asig
nar y las categoras a las cuales corresponder este smbolo.
Para ello debe existir algn ti po de instrucciones del cdigo,
las cuales deber an sealar algunos pri nci pi os generales, tales
como la forma para aclarar dudas, el sistema de enumeraci n(
el mtodo de codificar preguntas de respuesta mltiple, etc.
En general la categorizacin de. los datos complejos es
realizada ordi nariamente por los codificadores despus de re
cogidos los datos. Este procedi miento permi te disponer de
ti empo para el anlisis y reflexin de todas las alternativas y
posibilidades que existen. Pero hay muchos factores que pue
den hacer no fiables los juicios de los codificadores. Estos
factores pueden surgir de los datos que van a ser categoriza-
dos, de la naturaleza, de las categoras que van a ser aplicadas,
de los propi os codificadores, etc. De ah la necesidad de hacer
legibles los cdigos, porque si el codificador no puede desci
frar la escritura del entrevi stador y observador, o las abrevia
turas y s mbolos utilizados, la codificacin se hace imposi
ble.
Algunas veces el contexto en donde tiene origen y lugar
la respuesta o comportami ento, slo es conocido por los en
trevistadores o encuestadores, pero no por los codificadores,
por lo tanto, no pueden representarse con exacti tud lo que el
sujeto quiso decir con su respuesta. De ah la necesidad de que
ambos, investigadores y codificadores conozcan los cdigos
utilizados, o en su defecto se unifiquen en una misma persona
estas dos funciones, con lo cual se superar an estos riesgos.
El valor de la categorizacin de los datos va a depender
total mente de la exacti tud de las categoras utilizadas, parti
cul armente en el caso de los cuestionarios de preguntas cerra
das. Lo ideal en estos casos, es que estas categoras deben estar
bien definidas desde el punto de vista conceptual y deben ser
significativas para los propsi tos de la investigacin. Si el pro
blema est en los conteni dos, el proceso de codificacin no
ser fiable.
t
En los casos de preguntas cerradas el proceso de codi fi
cacin parece no enfrentarse con mayores problemas, en cam
bio, en los cdigos de menci n mltiple cuando el entrevi sta
do de ms de una respuesta a una sola pregunta, se enfrenta
con mltiples problemas. En estas situaciones se acostumbra
codificar todas las respuestas, i ndependi entemente del nme
ro de sujetos que respondan y de la canti dad de preguntas
que se les haga.
Segn Guillermo Briones, la construcci n de un cdigo
para preguntas abiertas comi enza con un anlisis del conteni
do de las respuestas dadas, con el fin de establecer las catego
ras ms generales que sern codificadas. Desde un punto de
vista formal, estas categoras deben consti tui r un sistema
exhaustivo (todas y cada una de las respuestas deben tener
ubicacin en algunas de las categoras) y excluyente (cada
respuesta debe admi ti r su clasificacin, sin dudas, en una sola
de las categor as propuestas). . . El probl ema de clasificar
respuestas a preguntas abiertas no es una solucin fcil cuan
do las personas contestan con diversos grados de generalidad
o utilizan di ferentes marcos de referencia al contestar. En
cualquier situacin, sin embargo, la clasificacin de las res
puestas en categoras debe expresar los objetivos y las necesi
dades del anlisis del estudio, en cuanto al tipo y nmero de
categoras que se van a usar70.
Hemos dejado de lado algunos procedi mi entos de codifi^
cacin que se realizan con tarjetas perforadas y sistemas de
clasificacin, de recuento y tabul acin efectuados con com
putadores, ya que ello hace parte de un cap tul o de sistemati
zacin electrnica que puede ser consul tado en textos espe
cializados sobre el tema. Nos hemos limitado slo a los proce
di mientos manuales, ya que a la postre nos dan ms luz sobre
el asunto. Por otra parte, la valoracin o codificacin sin el
auxilio de mqui nas o medios electrnicos, posibilita una ma
yor libertad, parti cul armente en la clasificacin de las res
puestas, ya que podemos formar los grupos que queramos y
podemos designar estos grupos por lemas o sealarlos con le
tras, nmeros o signos grficos.
Para la codificacin es recomendabl e disponer de una
hoja de codificacin para cada cuestionario, y pasar a ela las
respuestas para poder clasificar ms fcilmente el material en
el recuento de los resultados de los diversos grupos, y evitar
que nos saltemos bruscamente algn dato o informaci n al
realizar el recuento.
En el proceso de codificacin debe existir un plan de
codificacin, que es conveniente llevarlo a la prctica en dos
etapas: la primera etapa se elabora j unto con el proyecto del
7 0 BRI ONES, Gui l l e r mo . Obra ci t ada.
cuestionario y la segunda en el proceso de valoracin o con-
ceptualizacin. Se trata que a grandes rasgos se debe saber
antes de la recoleccin de datos, qu pasos tienen que darse
posteri ormente en el anlisis o, al menos qu posibilidades
queremos dejar abiertas.
Cules son los signos ms utilizados en estos cdigos
o sistemas convencionales que nos sirven para designar suje
tos o factores en una investigacin? Los ms convencionales
son los del ti po numri co, alfabtico y alfanumrico. El pri
mero se refiere a los hmeros, o sea, la expresin de la canti
dad en relacin con una unidad: dgitos, nmeros romanos,
puntos decimales, signos + o , cardinales, ordinales, etc. Los
alfabticos pueden corresponder a las letras, nombres de las
letras (minsculas o maysculas) del alfabeto latino o griego,
etc. Es decir, se pueden combi nar las dos anteriores, con lo
cual se entrar a a utilizar la modal i dad alfanumrica.
A estas modalidades podemos agregar una cuarta, que
corresponder a a un conj unto de signos s mbolos convenci o
nales, parti cul armente grficos, creados especialmente con
este propsito. Es fundamental que exista pertinencia y co
rrespondenci a entre el proceso de codificacin o traduccin
de estos cdigos, ya que de lo contrari o las categoras o valo
res asignados podr an tener significados diferentes en los di
versos cuestionarios o entrevistas realizadas. Se debe evitar
que una mala traducci n de un cdigo afecte el significado
de la i nformaci n obtenida, o en su defecto, la deforme.
7.6 La recopilacin documental y bibliogrfica
Esta modal i dad o tcnica en la recopilacin de datos
hace parte del cap tul o de las fuentes secundarias de datos,
o sea aquella i nformaci n obteni da indi rectamente a travs
de documentos, libros o investigaciones adelantadas por
otras personas ajenas al investigador. Aqu el documento
no es otra cosa que un testi moni o escrito de un hecho pasado
o histrico, el cual se diferencia del estudio de campo en que
ste se refiere a una fuente de datos directa, y que se obti ene
de las personas o del medi o donde se generan y se desarrollan
los hechos y los fenmenos estudiados. O sea la recopilacin
documental es el acto de reunir un conj unto de datos e in
formacin diferente a travs de testi moni os escritos con el
propsi to de darle unidad. El trmi no recopi l ar no slo se
asocia con el acto de reunir, resumir o compendi ar datos es
critos diferentes, sino tambi n ordenarlos y clasificarlos.
La recopilacin documental y bibliogrfica se utiliza
preli mi narmente en el proceso de elaboracin del marco te
rico y conceptual de la investigacin, ya que por medio de
ella se logran reunir los ms i mportantes estudios, investigacio
nes, datos e i nformaci n sobre el probl ema formul ado. Y an
antes de el aborar el marco terico, la presencia de la recopi l a
cin documental es i mportante, ya que ella sirve de punto de
parti da en la preseleccin, seleccin y definicin del tema de
la investigacin. En los tres niveles de i nformaci n que se ma
nejan en la elaboracin del marco terico, es imprescindible
la recopilacin documental y bibliogrfica, ya que sin su ayu
da se hara imposible conocer las diversas teor as que existen
sobre el probl ema y los estudios o trabajos adelantados sobre
el tema por otros investigadores o instituciones.
Los diversos tipos y tcnicas de investigacin documen
tal se asocian con la gran variedad de fuentes documentales
que se utilizan en cada caso, entre las cuales hay que desta
car:
r '
Bibliogrfica
Hemerogrfica
Escrita .
Audiogrfica
Videogrfica
I conogrfica
Cartogrfica
De obj etos
a. Bibliogrfica
Las tcnicas de investigacin o de investigacin biblio
grfica se relacionan con los procedi mientos que se usan para
obtener datos e i nformacin a travs de los libros, y en gene
ral art culos que se refieren a determinadas materias y temas.
Pero i ndependi entemente de los libros y documentos que po
sea personal mente el investigador, no hay duda de que el tra
bajo documental se centra en la biblioteca, la cual tiene como
objetivo principal, conservar, di fundi r y transmi tir conoci
mientos, parti cul armente a travs de las obras escritas que guar
da y conserva. Toda biblioteca que presta servicio al pbl i co
est clasificada y ordenada para facilitar la consulta, de ah la
necesidad de que el investigador maneje los conteni dos y los
indicadores de las fichas bibliogrficas de una biblioteca, la
cual facilitar enormemente la bsqueda de autores, libros e
i nformacin que se requiera para el estudio. Tradici onal men
te las bibliotecas se encuentran clasificadas por autores, mate
ria y t tul os, pero algunas ms especializadas por tendenci a o
escuela cientfica, por pases, por ao, etc.
Una de las herrami entas fundamental es en la recepcin
y registro de datos secundarios documental es y bibliogrficos,
parti cul armente en la biblioteca, es sin lugar a dudas la ficha.
Esta es una tarjeta que se utiliza para resumir y reportar sin
tti camente datos e i nformaci n sobre el material obteni do
en los libros y documentos. Es innegable que nadie est en ca
pacidad de memori zar todos los datos y detalles de una bi
bliografa sobre un tema determinado, de ah la necesidad de
confeccionar fichas bibliogrficas, las cuales registran la i nfor
macin bsica de esta bibliografa. Qu referencias se inclu
yen usual mente en una ficha bibliogrfica? De acuerdo con
las normas del I CONTEC (I nsti tuto Col ombi ano de Normas
Tcnicas), se incluyen los siguientes el ementos:
Autor
T tul o
Subt tul o
Fecha de edicin
Lugar de publicacin
Editorial
Paginacin
I lustracin
Material acompaante
Serie
Una ficha bibliogrfica se compl ementa con otro ti po de
fichas que ampl en las funciones de la anteri or, entre las cua
les hay que menci onar la f icha de cont eni dos y datos, dedi ca
da a registrar y a consignar extractos o apartes cornpletos,
citas textual es y resmenes de libros, ensayos, art culos y pe
ridicos. Segn el I CFES, existen diferencias esenciales entre
la ficha bibliogrfica y la de contenidos. Mientras en la pri
mera el criterio selectivo depende, en gran medida de la exis
tencia y la disponibilidad de los libros, art culos o peridicos
(obsrvese que esta ficha j ustamente constata la existencia de
tales documentos) y en la segunda, o sea en la de contenidos,
debe operar un criterio selectivo, fundamentado en los con
ceptos e hiptesis que han originado la investigacin. Es de
cir, en esta ficha los conteni dos, variables e hiptesis han de
presidir lo que debe observarse y los datos que deben registrar
se, qu datos son perti nentes y cules no, qu i nformaci n es
principal y cul es secundari a71.
Estos dos tipos de fichas hacen parte o son incorporados
a un f i chero, un lugar o gaveta en donde se conservan si stem
ti camente las fichas, el cual servir de base para la elaboracin
de fichas de trabajo para el estudio o investigacin que se rea
lice, o sea un i nstrumento que nos permi ta ordenar y clasifi
car los datos consul tados o recogidos, i ncl uyendo nuestras
observaciones y crticas.
Si bien hemos hecho menci n de algunos el ementos fun
damentales que participan en la investigacin documental y
bibliogrfica, surgen algunas preguntas al respecto: qu pa
sos hay que considerar para alcanzar una pti ma recopilacin
bibliogrfica? En la prctica no existe un patrn nico y defi
nitivo, ya que el procedi miento de trabajo, el tema que se in
vestiga y la propi a concepci n del investigador sobre el tema,
pueden darnos pautas sobre el cami no por seguir. Uno de los
puntos fundamental es que nos ayudan a definir sobre el tipo
de libros que debo consul tar y lo que busco en ellos, es sin
lugar a dudas el probl ema de la investigacin, y ms espec fi
camente los elementos del problema, y en otros casos, las va
riables planteadas.
Los diversos elementos de un probl ema que no son otra
cosa que las referencias conocidas y desconocidas del probl e
71 MAYOR, Al be r t o y RODRI GUEZ, Hu mb e r t o . Seri e: apr e nde r a
i nvest i gar. M d u l o 3 . La r e c o l e c c i n d e i n f o r ma c i n . MEN- I CFES.
Bo g o t , 1 9 8 7 .
ma, nos sealan lo que debemos buscar en el campo biblio
grfico, parti cul armente en el instante de elaborar el marco
terico. Se trata aqu de identificar sus fuentes y el rea de
conocimi entos o disciplinas a las cuales pertenecen. La rela
cin entre lo conocido y la incgnita del problema, nos dar
pistas y algunas pautas sobre aquella bibliografa que debe
mos consul tar para ampliar el marco de referencia y los datos
sobre el probl ema formulado.
' Ello quiz nos est sealando la necesidad de pl antear
nos las siguientes preguntas en la fase preliminar de este pro
ceso de recopilacin: Para qu estamos recopilando esta in
formaci n? Cules son los objetivos especficos de esta revi
sin bibliogrfica? En la prctica sabemos que este tipo de
trabaj o tiene propsi tos muy definidos, entre los cuales cabe
menci onar los siguientes:
I nformar acerca de lo que se ha dicho y lo que se di
ce sobre el tema o problema.
Proporcionar una ori entaci n inicial que nos permi ta
una mejor formul aci n.y delimitacin del problema.
Evitar la bsqueda de datos e i nformacin ya obteni
dos: no investigar lo que ya est investigado.
En el desarrollo de este trabajo bibliogrfico se pl antean
dos probl emas prcti cos que el investigador deber resolver y
clasificar inicialmente: definir las formas de localizacin de
las fuentes de i nformaci n bibliogrfica y los criterios de se
leccin, o sea qu fuentes pueden proporci onar la i nforma
cin ms til. En general, en este trabaj o de recopilacin bi
bliogrfica deberemos necesariamente centrar en 4 tipos bsi
cos de i nformaci n: ,
I nformaci n primaria
I nformaci n secundaria
I nformaci n referencial y de consul ta general
I nformaci n especializada
La i nf ormaci n primaria nos proporci ona documentos
originales que ti enen relacin di recta con el tema o el probl e
ma planteado. La inf ormaci n secundaria nos aporta i nforma
cin sobre cmo y dnde hallar fuentes primarias (bibliogra
fas de libros, citas bibliogrficas textual es o contextales).
La i nformacin referencial o general se refiere a obras que
abarcan temas diversos, dentro de los cuales pueden encon
trarse referencias a cuestiones generales o especficas que son
de inters para el investigador (enciclopedias, diccionarios,
atlas, guas, tratados o estudios generales, almanaques, anua
rios bibliogrficos, etc.). Final mente la informacin especia
lizada que como su nombre lo indica, se trata de aquellas
obras que se refieren a un campo o un rea muy especfica y
concreta.
Elaborar una bibliografa, cualquiera que sean las formas
de informacin o fuentes que se utilicen, significa buscar
aquello cuya existencia no se conoce todava. Segn Umberto
Eco, el buen investigador es el que est capaci tado para en
trar en una biblioteca sin tener ni idea sobre un tema y salir
de ella sabiendo algo ms sobre el mi smo12.
No existe ningn ti po de regla que seale el orden que
debemos seguir en el proceso de seleccin de obras que leere
mos o analizaremos con el propsi to de sumar i nformaci n
sobre el tema o el problema. Para detectar una bibliografa
bsica debemos indagar una amplia gama de obras relaciona
das con el tema, las cuales deberemos seleccionar posteri or
mente, una vez conocidas. El detectar fuentes de i nforma
cin bibliogrfica y de informaci n de referencia y consul ta
es relativamente fcil; lo difcil es seleccionar el material y la
i nformaci n obtenida.
b. Hemerogrfica
Hoy d a es imposible concebi r la vida moderna sin ese
flujo i mpresi onante de imgenes, signos escritos o sonoros
que bombardean nuestros sentidos, todos ellos provenientes
pri nci palmente de los medios de comuni caci n de masas, que
7 2 ECO, Umb e r t o . C m o se hac e una t esis. GEDI S A. Bu e n o s Ai res
1 9 7 7 .
de una u otra forma se consti tuyen en los portadores y las co
rreas transmisoras de un mundo preado de contradi cci ones
sociales, econmicas, polticas, culturales y psicolgicas. El
peridico o la publicacin semanal, quicenal o mensual se
ha convertido en un registro permanente del pulso de una
nacin y de un pas, de ah la i mportanci a que tienen los me
dios de comuni caci n escrita en el conoci mi ento de la reali
dad, que aunque mani pul ada y segregada, tiene acceso a tra
vs de sus pginas escritas. Por eso un investigador no puede
prescindir de la prensa escrita como fuente de datos e i nfor
macin, y as lo han entendi do algunos organismos e i nsti tu
ciones denomi nadas hemerotecas, que general mente funci o
nan como servicio compl ementari o de las bibliotecas, y que
coleccionan y conservan los peridicos y revistas que se pu
blican en un pas. En Colombia, una de las ms i mportantes
hemerotecas que existe es la perteneci ente a la Biblioteca
Luis Angel Arango del Banco de la Repblica, en Bogot.
Partiendo del hecho de que esta fuente de i nformacin
se relaciona espec fi camente con la hemeroteca y e) centro de
documentaci n, surge una pregunta sobre las diferencias que
existen entre las dos, a pesar de que ambas tienen por funcin
el conservar las publicaciones peridicas y todo aquel mate
rial que se ha publ i cado en determi nados lapsos: diario, men
sual, quincenal, trimestral o anual. La hemeroteca tiene como
objetivo el conservar, ordenar, adquirir, mantener y hacer cir
cular peridicos y revistas que se publ i can a nivel local, regio
nal, nacional o internacional. Aqu el investigador tiene acceso
directo a estas publicaciones y le corresponde a l buscar la
i nformacin que desea. En cambi o un centro de documenta
cin tiene por propsi to recabar, clasificar y di fundi r la i nfor
macin de publicaciones peridicas que sean de inters para
los investigadores. En general al macena datos e i nformacin
recogida de publicaciones, la cual clasifica y ordena por tema,
autores o por pubhcacin. Esta i nformaci n se encuentra en
forma de recortes o reproducciones multicopiadas, o en su
defecto en microfilme o microfichas. .
Pero as como existe una ficha bibliogrfica que resume
y sintetiza i nformacin sobre el trabaj o bibliogrfico, tam
bin se acostumbra utilizar una ficha hemerogrfica, la cual
sirve para registrar las publicaciones peridicas. Existen fichas
para registrar i nformacin de peridicos, revistas, folletos y
obras de consul ta peridica.
c. Audiogrfica
La radio es un medio de comuni caci n e informacin
ms directa y uno de los medios que ms rpida y di recta
mente se pone en contacto con los aconteci mientos y la vida
de un' pas, de ah la i mportanci a que tiene como mecanismo
auxiliar de la investigacin. El mundo de las noticias, comen
tarios, entrevistas, reportajes y toda la gama i nformativa que
fluye del sistema radiofnico, puede consti tuirse en una i m
portante fuente de datos para un investigador, parti cul armen
te cuando no se tiene acceso a las fuentes primarias de i nfor
macin. De ah la i mportanci a que posee para el investigador
el contar con una mi nifonoteca o registro de grabaciones que
permi tan conservar algunos testi moni os sonoros de la realidad
que investiga y que posteri ormente podr transcribir al papel.
La audiogrfica es una tcnica que utiliza la fonoteca o
di scoteca como herrami entas para recopilar, ordenar, clasifi
car y di fundi r el material sonoro o grabado. Tradici onal mente
la f onot eca se la define como el archivo o coleccin que con
serva y registra los siguientes tipos de materiales sonoros:
Programas radiofnicos grabados.
Grabaciones en discos o fonogramas.
Grabaciones en casetes o guardacintas.
Al igual que en el caso de la i nformaci n bibliogrfica y
hemerogrfica, los investigadores utilizan una ficha para regis
trar la i nformaci n audiogrfica y que acompaa el registro
sonoro de la emisin radiofnica o cualquier otra que se re
lacione con este procedi miento. General mente estas fichas in
cluyen los siguientes datos:
Nombre del programa.
Nombre de la radiodifusora.
Hora de transmisin.
Fecha en que escuch el programa.
Periodicidad.
Localidad y pa s que hizo el programa.
Otros datos (locutor, productor, breve descripcin del
conteni do, etc.).
Tambin se usa un tipo de ficha para el registro de dis
cos o para guardacintas donde se hayan registrado testi mo
nios diferentes a la radio.
d. Videogrfica .
El avance alcanzado por los sistemas televisivos y de co
municacin espacial, adems del desarrollo de una compleja
tecnologa vinculada a la computacin, ha convertido la TV.
y la videograbadora en art culos de uso cotidiano en determi
nados sectores de la poblacin. Hoy d a no slo se encuen
tran a la vuelta de la esquina tiendas que venden y arriendan
vdeocasetes, sino que algunas instituciones cuentan con va
liosas colecciones de videos donde se registran documentos y
testimonios que un investigador puede utilizar para sus estu
dios. El desarrollo de los sistemas de educaci n a distncia
donde se utiliza como medio maestro la TV., ha posibilitado
el desarrollo de una tecnol og a televisiva que hace algunas
dcadas prcti camente no exista.
Por otra parte, quienes tienen el privilegio de contar con
un sistema de videograbacin, pueden grabar toda una gama
inmensa de programas informativos, ci entficos o tcnicos de
la TV., y que pueden constituirse en i mportantes fuentes
secundarias de datos para sus estudios. Tambin existe un ti
po de fiha de registro videogrfico, la cual sirve para reunir
todos los datos relacionados con las pelculas originales y
grabadas de TV. (contenido, duracin, filmacin, etc.).
e. Iconogrfica
El lenguaje de la imagen es el que ms influencia tiene
sobre los sentidos del hombre moderno y es muy difcil sus
traerse a su influencia e influjo. Los mensajes icnicos estti
cos i mplementados a travs de todas las formas de lo grfico-
plstico y de lo fotogrfico (xilografa, litografa, fotografa,
fotograbado, tel efotograf a, etc.), son excel entes apoyos a
todo tipo de testi moni os, registro e i nformacin que pueda
ser de utilidad al investigador. Aunque el lenguaje iconogr
fico posee una gran riqueza comunicativa, es bastante equ vo
ca su forma de actuar en las personas, ya que como sabemos
- exige del lector un esfuerzo de lectura e i nterpretaci n que
depender de su cul tura y capacidad de percepcin. Se sabe
que uria imagen no tiene el mismo valor para cada persona.
Pero i ndependi entemente de estas limitaciones, no hay duda
de que el registro grfico es una fuente de datos fundamental
en cualquier tipo de investigacin, parti cul armente en las de
orden cualitativo, ya que muchos antroplogos; etngrafos
o socilogos utilizan la cmara fotogrfica como herrami enta
de recoleccin de datos. Por medio del testi moni o fotogrfico
se puede conservar lo que no se puede hacer por medio de la
retina del investigador.
Al igual que en los otros tipos de informacin, en la ico
nogrfica se utiliza una ficha de registro donde se da toda la
informacin posible sobre el material grfico o fotogrfico
que puede reposar en un archivo, museo u otra instancia que
sirva para conservar estos materiales. Por ejemplo, los archi
vos fotogrficos de los peridicos y revistas se consti tuyen en
i mportantes reservas de informacin, no slo grfica sino do
cumental en general.
f. Cartogrfica
Aunque esta i nformacin bien pudi era incluirse en el ca
p tul o de lo iconogrfico, ya que su lenguaje tambi n es la
imagen, lo cartogrfico tiene caractersticas propias como
documento de registro, ya que los mapas y las cartas geogr
ficas son una representaci n grfico-simblica y para leerlos
e i nterpretarl os se requiere el conoci mi ento y l manejo de
sus propi os cdigos. .
En una investigacin donde el campo de trabajo se ex
tiende en una medi ana-o amplia extensi n geogrfica, la in
formaci n cartogrfica es fundamental para el investigador,
ya que ella por medio de mapas y cartas nos aporta i mportan
tes datos sobre la divisin pol ti ca y admi nistrativa de un pas
o regin, sobre la realidad orogrfica, hidrogrfica, cl i matol
gica, demogrfica, red de comunicaciones, suelos, cultivos,
pl uviometra, etc.
En este caso se denomi na documentos-obj etos, a todo
tipo de realizaciones tcnicas y art sti cas que son utilizadas
para estudiar un aspecto de la realidad. Se trata de la cul tura
material del hombre, o sea todos aquellos objetos construi dos
por la mano del hombre o utilizados por l: vestidos, utensi
lios, instrumentos de trabajo y recreacin, obras de arte o ar
tesana, canciones, signos y s mbolos sociales y cotidianos-,
casas, muebles, etc. Todos estos obj etos son reflejo y expre
sin viva de la cul tura de los pueblos, y ellos nos aportan nu
merosa i nformacin sobre su existencia social, cultural, eco
nmica, pol ti ca o educativa. De ah que. los arquelogos,
antropl ogos y etngrafos utilicen todas las formas y varian
tes de la cultura material como valiosas fuentes de datos.
Toda esta coleccin de obj etos y materiales los encon
tramos generalmente en los museos, los cuales pueden cons
tituirse en documentos muy valiosos en la actividad investi
gativa.
8. TABULACI ON, ANALI SI S E I NTERPRETACI ON
DE LOS DATOS
La mayor a de los investigadores y especialistas en me
todol og a de la investigacin estn de acuerdo en afirmar que
un conj unto de datos sueltos o una i nformacin desarticulada
no tiene ningn sentido y significado. Que mientras esta in
formacin no sea si stemticamente ordenada, clasificada y or
ganizada, est muy lejos de tener una i mportanci a cientfica
para los propsi tos y objetivos de una investigacin.
Entre algunos investigadores existe la tendenci a a con
fundir trmi nos como procesami ento, tabul aci n y an
clasificacin u ordenami ento. Reconocemos que existe
cierta similitud entre estos conceptos, pero es un error con
fundirlos. Qu diferencias fundamental es existen entre ellos
desde el punto terico y operati vo? Aunque el acto de pro
cesar es definido usual mente como el acto de clasificar,
comparar o combi nar cifras e i nformaci ones para transfor
marlos en un dato distinto, til para un fin, no hay duda de
que el trmi no se asocia con la sitematizacin mecnica o elec
trnica de datos. Se acepta que una vez recopilados los datos
con los i nstrumentos diseados para este fin, es necesario pro
cesarlos, es decir, elaborarlos matemti camente, ya que la
cuantificacin y su tratami ento estad sti co nos permitir lle
gar a conclusiones en relacin con los probl emas o las hi p
tesis.
Una simple coleccin de datos no consti tuye necesaria
mente una investigacin. Es indispensable analizarlos, com
pararlos y presentarlos de manera que real mente lleven a la
confirmaci n o al rechazo de una hiptesis, o a la solucin
de un problema. Pero ello no ser posible si estos datos no se
clasifican, condensan, comparan y combi nan previamente con
el propsi to de que estos datos se conviertan en informacin.
Existe una diferencia entre uno y otro, porque para que los
datos se conviertan en i nformacin, se requiere que sean ana
lizados e i nterpretados de tal manera que tengan \una validez
cientfica. En esta etapa le corresponde actuar al procesa
mi ento de datos, que i ndependi entemente de la tcnica que
se emplee, no es otra cosa que el registro de los datos obteni
dos por los i nstrumentos empl eados medi ante una tcnica
analtica en la cual se comprueba la hiptesis o se resuelve el
problema, y se obti enen las conclusiones: Por lo tanto, se tra
ta de especificar el tratami ento que se dar a los datos: ver si
puede clasificar, codificar y establecer categoras previas con
ellos:' .
El objetivo de este procedi mi ento es de agrupar numri
camente los datos que se expresan en forma verbal, para po
der luego operar con ellos, como' si tratara simplemente de
datos cuantitativos. Para lograrlo se habr de parti r de un
cmul o de i nformaciones que tengan un m ni mo de homo
geneidad, con lo cual se har factible integrarlas. El pri mer
paso por dar frente a todos esto9 datos es realizar una revisin
a un grupo reduci do de ellos, para poder encontrar una ti pol o
ga de respuestas posibles en concordancia, por otra parte,
con las formul aci ones tericas que guan la investigacin, y
con los criterios adoptados en la etapa de operacionalizacin.
A cada categor a habremos de darle un cdigo particular, un
nmero o letra diferente que servir para agrupar tras s a to
das las respuestas u observaciones que sean idnticas o que, al
menos aparezcan como equivalentes. Luego procederemos a
sealar a cada uno de los cuestionarios o pautas con el cdigo
que le corresponde a cada caso, lo cual permitir sintetizar la
respuesta que contiene. '
A travs de las operaciones propias del procesami ento de
datos se podr realizar una revisin sistemtica de los datos
disponibles, exami nar los cuesti onari os o pautas de observa
cin, identificar sus posibles incongruencias, omisiones o
errores, y en general se seleccionar la i nformaci n con el
propsi to de elegir todo aquello que merece conservarse o en
su defecto excluirse.
En el procesami ento de datos nos enfrentamos con dos
alternativas muy definidas: el procesami ent o de los datos nu
mricos y de los dat os verbales, o sea los aritmti cos y los
conceptual es que corresponder an a las instancias cuanti tati
vas y cualitativas. Los pri meros se procesan de acuerdo con los
criterios estad sti cos propi os de las medidas de posicin o de
dispersin, o en su defecto, se obtendrn razones, proporci o
nes, porcentaj es o tasas. Los segundos, los datos verbales,
debern ser someti dos a un proceso de codificacin y luego
se sometern a los mismos procedi mi entos que los primeros.
O sea los verbales se transformarn en numri cos para que
puedan ser tabul ados y traduci dos a los cuadros propi os de
los anteriores.
Tradici onal mente se habla de 3 operaciones bsicas que
caracterizan el procedi mi ento de datos:
La entrada de datos
El procesami ento propi amente dicho
La salida de datos
La entrada es la obtenci n de los datos brutos que van
a servir de materia prima. El procesami ent o propi ament e di
cho se refiere a todas las operaci ones que tienen relacin con
la confeccin de cuadros, tablas, etc. La salida de dat os es la
conversin de los datos procesados en i nformaci n til.
Estos sistemas se basan en, labores de cifrar datos, esto
es, organizar los datos di stri buyndol os en clases, categoras
o series a, los cuales se les asigna un nmero o s mbol o deter
minado. La operacin fundamental es la clasificacin acorde
con las preguntas o conceptos empl eados en la investigacin.
Segn los norteameri canos Goode y Hartt la decisin para
acometer esta labor con base en el cifrado simple, depende de
tres factores:
a. Nmero de contestantes o fuentes de datos del estu
dio.
b. Nmero de preguntas formul adas y de respuestas al
ternativas.
c. Nmero y complicacin de las operaciones estad s
ticas.,
Si el nmero de casos o preguntas es grande, es difcil
proceder a cifrar por medio de sistemas simples, se acude en
tonces a medios mecni cos 13. -
7 3 GOODE y HARTT. Ci t a do por El i s abet h No e l l e en En c u e s t a s en
a s o c i e d a d d e masas. Al i anza Edi t ori al , Madri d, 1 9 7 0 .
El notabl e desarrollo tecnolgico que ha experi mentado
en las ltimas dcadas la sociedad contempornea, ha tra do,
como consecuencia una gran diversificacin y especializacin
en la construcci n de dispositivos de procesami ento de datos
(hardware), lo cual contrasta con el desarrollo menos vertigi
noso del software, el cual se ha vinculado a los procedi mi en
tos, reglas y programas propi os de procesami ento de datos.
Etimol gi camente la palabra tabul aci n significa ha
cer tablas o listados, lo cual corresponde a las funciones que
usual mente se le asigna a la tabul acin de datos, que no es
otra cosa que la operaci n por medi o de la cual se elaboran
tablas o listado de datos, que permi tan su agrupami ento y co
rrespondi ente contabilizacin. Su misin es contar cada una
de las respuestas que se ubican en las distintas categor as o
cdigos asignados en cada caso. Para el registro de contabi l i
zacin de estos datos se utilizan planillas u hojas de tabul a
cin, donde se sealan los cdigos que servirn de base para
distribuir los datos segn las categoras, grupos o clases selec
cionadas.
. Cuando la muestra o la poblacin no es muy grande, se
pueden utilizar procedi mi entos puramente manuales, en cam
bio si la poblacin tiene una cobertura mayor, es recomenda
ble usar medios mecnicos o el ectrnicos para procesar la in
formacin, aunque para la construcci n de sus tablas o cua
dros estad sti cos el investigador debe valerse de la tabul acin
manual. ,
El procedi mi ento ms comn en la tabul acin manual es
la aplicacin de una distribucin o tabla de frecuencias, que
es una ordenaci n de los datos obteni dos en clases y catego
ras, i ndicando j unto a la clase, la frecuencia que le corres
ponde. La operacin se reduce a trazar un signo convencional
por cada caso comprehdi do en la serie que se recuenta.
En estos cuadros de frecuencia los cdigos numricos
que se les asigna a los grupos o clases, se les acostumbra a ubi
car al comi enzo de estos cuadros, y a conti nuaci n el nmero
de datos, los cuales se presentan con rayas, puntos, cuadros o
rectngulos. Para facilitar el recuento total, se agrupa en con
j untos de cinco. Cuando se trata de un gran nmero de lneas,
se puede recurrir a un signo di stinto para evitar confusiones.
Los casos a que hemos hecho referencia son los ejemplos
ms simples y comunes en la tabulacin: la de una sola varia
ble. Pero en la mayor a de los casos, las investigaciones son
relaciones entre variables. El ejemplo ms comn es el de la
tabulacin cruzada, que no es otra cosa que la tabul acin de
dos variables, la cual consiste en la contabilizacin de las res
puestas a una pregunta, di scriminndolas de acuerdo con las
de otra variable diferente. Se utiliza con frecuencia para refe
rirse a la tabul acin de un nmero de casos que ocurren con
j untamente en dos o ms categoras (por ejemplo, la tabul a
cin del nmero de casos que son altos en educaci n y bajos
en ingresos). La tabul acin cruzada es un paso en el descubri
miento o comprobaci n de relaciones entre las variables.
Se ha querido subestimar la eficacia y efectividad de la
tabulacin manual, en favor de un sistema el ectrnico que en
la mayor a de los casos est muy lejos de las posibilidades de
los investigadores. La tabulacin manual es inmensamente
menos costosa que la mecnica o el ectrnica, y tambi n me
nos laboriosa cuando se trata de nmero reducido de perso
nas o casos, y cuando no se realiza tabul acin cruzada. El uso
de tabul adores mecnicos o electrnicos se justifica cuando el
equi po de investigacin es pequeo y los casos son muy abun
dantes, lo cual dificulta y alarga la realizacin de las operaci o
nes propias de la tabulacin.
Ya lo sealamos en la parte dedi cada a la codificacin, y
en relacin con los casos especficos de las preguntas abiertas,
que muchas veces no coinciden en el nmero de entrevistados
con la canti dad de respuestas registradas. Tanto la codifica
cin como la tabul acin deben realizarse tomando como pun
to de referencia las respuestas, separadamente de las preguntas.
8.1 El anlisis de datos
Uno de los mayores dolores de cabeza, no slo de los es
tudi antes sino de muchos profesionales de la investigacin, es
sin lugar a dudas el anlisis y la i nterpretaci n de datos. En la
mayor a de los casos esta actividad se convierte en un probl e
ma insoluble y numerosos trabajos de campo o de recopi l a
cin de datos, abundantes en i nformacin y efectuados con
rigor y seriedad tcnica, se frustran debi do a la incapacidad de
los investigadores para conceptual i zar las relaciones, concl u
siones, consecuencias y resultados que surjan de la i nforma
cin obtenida. Ya lo sealamos anteri ormente: el dato es slo
la materia prima de nuestra investigacin y se convertir en
i nformacin solamente cuando estos datos sean analizados e
i nterpretados de tal manera que tengan una validez y un sig
nificado ci entfico. Los resultados numricos o verbales son
una masa moldeable que slo tendrn forma cuando el inves
tigador les procure una.
A qu se debe que muchas investigaciones fracasen, a
pesar de la gran riqueza de datos e i nformacin que les apor
tan sus trabajos de campo? I ncapacidad para traduci r los re
sultados emp ri cos al lenguaje terico y conceptual ? Ser
que el investigador se encuentra atado a los rgidos esquemas
y principios de la estad sti ca descriptiva y analtica? qui
zs existe una psima formaci n lgica, epistemolgica y filo
sfica que lo limita para comprender, describir, traducir, cate-
gorizar, conceptualizar, sintetizar, i nterpretar y aplicar la rea
lidad que se investiga? Esta y numerosas otras preguntas sur
gen frente a un probl ema que coti di anamente deben enfren
tar los directores de investigacin, tutores de tesis de grado o
los propi os estudiantes. Algunos creen que se trata de una
limitacin para pensar ci ent fi camente y una inhabilidad
para traduci r el lenguaje de la realidad cotidiana y emp ri ca
al de la ciencia y del pensami ento cientfico.
Algunos crti cos afirman que estas limitaciones son el
resultado de una educaci n y de una escuela que no nos ense
a a pensar, sino se limita a reproduci r y a memori zar un
conj unto de datos y hechos que el ni o asimila mecni camen
te. El pensami ento conceptual y todas sus variantes, que posi
bilitan al ni o analizar, sintetizar, comparar, abstraer, genera
lizar, concretar, comprender y asimilar los nexos y relaciones
entre las cosas, no hacen parte de los programas y de la activi
dad pedaggica de nuestras escuelas. Y a la postre estas sern
las herrami entas que les permi ti r con el ti empo usar esta in
formaci n y desarrollar una capacidad creadora para entender
describir y transformar la realidad que nos rodea.
Pero i ndependi entemente de los probl emas que surgen
en torno a la formaci n conceptual y ci ent fi ca de las perso
nas responsables de la investigacin, o de utilizar los resulta
dos de estas investigaciones, tema sobre el cual habl amos en
el prlogo de este libro, no hay duda de que las actividades
propias del acto de analizar e i nterpretar datos tienen implica
ciones que van ms all de una funcin puramente operativa,
y se confunden con el campo epistemolgico, de la lgica-
matemti ca y de la filosofa. Desgraciadamente es imposible
abordar toda la probl emti ca que enmarca una tarea que exi
ge, adems de una formacin cientfica, tcnica y epi stemo
lgica, cierta capacidad creadora y emergente, que el norte
americano Wright Mills, bauti z con el nombre de imagina
cin sociolgica. Ello nos obliga a estudiar algunos presu
puestos epistemolgicos y lgicos del anlisis investigativo,
los cuales son inseparables y fundamental es en una actividad
interdisciplinavia, terica, prctica y en general, integral.
8.1.1 Anlisis, sntesis $ comparacin como mecanismos
operativos de la investigacin ci ent f i ca
Tradici onal mente ciertos grupos de investigadores y
epistemlogos se han resistido a aceptar la teor a como una
forma de la uni dad del anlisis y de la sntesis, y pretenden
contraponer y enfrentar estas dos categoras, negando de esta
manera la uni dad y la conexin entre estos procesos lgicos y
olvidando de paso que tanto en la actividad cognitiva como
en la propi a investigacin cientfica, stos se encuentran es
trechamente rel aci onados e interrel aci onados entre s. De ello
se deduce que es imposible ver el probl ema de la sntesis i nde
pendi entemente de la sntesis y viceversa.
En el senti do ms general, tanto la sntesis como el an
lisis son procesos inherentes al acto de pensar y de la descom
posicin real de un todo en sus partes y de la unificacin de
un todo con base en sus partes. Ellos desempean un rol fun
damental en el proceso de la cognicin y estn presentes en
todos los estadios de la misma. En las operaci ones mentales,
el anlisis y la sntesis parecen como procedi mi entos lgicos
del i ntelecto que se realizan con la ayuda de conceptos abs
tractos y se encuentran estrechamente vinculados a otras ope
raciones del pensar: la abstraccin, la generalizacin y la con
crecin. Desde una dimensin estri ctamente lgica, el anlisis
consiste en la descomposicin mental del obj eto investigado
en sus partes componentes y es un mtodo para obtener nue
vos conocimi entos. La desmembraci n de un todo en sus par
tes componentes, permi te descubrir la estructura del objeto
investigado y la descomposicin de un fenmeno compl ej o
en sus el ementos ms simples. Adems permi te delimitar lo
esencial de aquello que no lo es, reduci r a lo simple lo com
plejo, clasificar los obj etos y los fenmenos. O sea el fin del
anlisis lleva al desglose de un todo coiqnplejo, en ver qu
nexos se dan entre ellos y las leyes a que est sujeto el todo
en su desarrollo. No obstante, el anlisis lleva al desglose de
una esencia no ligada an a las formas concretas de su mani
festacin. La uni dad, que sigue siendo abstracta, no ha sido
descubierta todav a en la diversidad, y la sntesis compl eta
el anlisis y forma con l una unidad indisoluble.
Si bien el anlisis ci ent fi co consiste en desmembrar las
determinaci ones sintticas establecidas, para poner al descu
bierto sus partes integrantes y determinarl as de un modo ms
penetrante, en algn momento ste se agota con la simple
enumeraci n de estas determinaci ones elementales conteni das
en un conj unto establecido, ni se deti ene tampoco en el sim
ple desglosamiento de las cualidades ya-conocidas. Por el con
trario, el anlisis consiste en el descubri mi ento y la determi
nacin de las nuevas propi edades que se han, produci do y se
manifiestan como resultado de la combi nacin sinttica de di
versos elementos. La simple repeticin de lo que ya s en
cuentra determi nado y comprobado, no contri buye en nada
al avance del conoci mi ento o del desarrollo de una investiga
cin.
Pero el anlisis como un proceso de desglose de las par
tes del todo, slo alcanza sus niveles de mxi mo desarrollo
con la uni dad de sus partes en un todo ntegro, o sea en la
sntesis. A travs de la sntesis se va de lo idntico, de lo esen
cial, a la diferenciacin y multiplicidad. Une lo general y lo
singular, y la uni dad y la multiplicidad es un todo concreto.
De todo ello se infiere que sin anlisis no hay sntesis, y vice
versa, o sea sin sntesis previa no es posible el anlisis.
Segn J ean Piaget, el conoci mi ento comi enza siempre
con la percepcin y la comprensin del conj unto, con una
sntesis, ya que la realidad concreta se manifiesta en objetos
y fenmenos integrales. Pero la pri mera percepcin y com
prensin sinttica proporci ona al individuo tan slo un cono
cimiento global y difuso, una impresin general de los obj e
tos y fenmenos. El anlisis inicial parte del conocimi ento
sinttico y adquiere importanci a slo en relacin con la s n
tesis. El estudio anal ti co posterior, realizado en un sentido
determinado de las partes del todo, desde el punto de vista
de sus cualidades y propiedades, y de los nexos y relaciones
entre ellos, conduce a un conoci mi ento sinttico ms com
pl eto y profundo de dichos obj etos y fenmenos.
Cuanto ms amplio y profundo es el anlisis que se efec
ta despus de la sntesis inicial, y paral el amente a ella, ms
compl eta es la sntesis y ms amplio y comprensibl e resulta
el conoci mi ento del obj eto o fenmeno en su total idad. La
sntesis, que se va perfecci onando, influye en la calidad del
anlisis ulterior y ayuda a estudiar el todo en sus partes y en
sus nexos de un modo ms compl eto y profundo.
En este proceso lgico del anlisis y la s ntesi s en la acti
vidad cognoscitiva, ocupa un lugar i mportante la compara
cin, que es la confrontaci n de obj etos con el fin de poner
de manifiesto los rasgos de semejanza o de diferencia entre
ellos. Es una premisa fundamental de la generalizacin. La
comparaci n de los obj etos y de los fenmenos de la realidad
objetiva se realiza bajo cierto ngulo, desde el punto de vista
de algo, para resolver determi nada cuestin. El individuo re
curre a la relacin y la comparaci n de los objetos, para apre
ciar sus semejanzas y diferencias en todas las relaciones po
sibles. '
Existe mucha similitud entre los procesos que se dan en
el anlisis y la sntesis a nivel lgico y a nivel operati vo en una
investigacin. Usualmente la i nformaci n recogida sesi nteti
za, la cual se rene, se clasifica, se organiza y se presenta en
cuadros, grficas o relaciones de datos con el fin de facilitar
su anlisis e i nterpretaci n, labor que se realiza por medi o del
procesami ento y tabulacin de datos. O sea, como ya lo sea
lamos anteri ormente, se realiza una sntesis inicial previa que
culminar con un conoci mi ento si nttico ms compl eto, des
pus de haberse someti do a un estudi o anal ti co ms exhaus
tivo la informacin.
Qu aspectos se deben tomar en cuenta para el anlisis
de esta i nformaci n? Son los mismos en cualquier tipo de in
vestigacin:
La forma en que se plante el problema.
Las hiptesis sujetas a prueba o a comprobaci n. .
Los mtodos y las tcnicas utilizadas para recopilar
los datos.
Un buen anlisis permi ti r lograr un conocimi ento ms
compl eto del problema, probar las hiptesis establecidas y de
rivar los el ementos de juicio perti nentes para sustentr las po
lticas y estrategias operativas. Por otra parte se debe evitar
un desfase entre los objetivos generales y especficos de la
investigacin, los enfoques, esquemas y definiciones de con
ceptos pl anteados en el marco terico y los procedi mientos
de anlisis de los datos. O sea, quirase o no, el anlisis e in
terpretaci n nos permi ti r regresar al pl anteami ento del pro
blema, al marco terico y conceptual, a las hiptesis, con el
objeto de i dentificar los puntos de i denti dad o de di scordan
cia entre el discurso terico y conceptual , y los datos de la
realidad.
Existen varios tipos de anlisis en una investigacin cien
tfica, entre los cuales hay que destacar el anlisis descriptivo,
el anlisis individual de preguntas, anlisis de las respuestas de
las preguntas abiertas y numerosas otras variantes que se rela
cionan con los procedi mi entos de la estad sti ca descriptiva y
anal ti ca (anlisis factorial, factorial de la varianza, funcional,
grfico, multivariado, etc.) que no entraremos a estudiar, por
que ellos pueden ser consul tados en cualquier texto de esta
d stica general.
8. 1. 2 El anlisis descriptivo y estadstico
El anlisis descriptivo consiste bsicamente en resumir
bien los datos que se han recogido y se asocia con los procedi
mi entos propi os de la estad sti ca descriptiva, la cual tiene
como fin primordi al la descripcin de las caractersticas pri n
cipales de los datos obteni dos. Comprende el tratami ento y
anlisis de datos que tienen por obj eto resumir y describir los
hechos que han proporci onado la i nformacin, y que por lo
general toman la forma de tablas, grficos, cuadros e ndices.
O sea se usan tcnicas estadsticas, las cuales servirn para una
descripcin cuanti tati va de la muestra.
Como ya lo sealamos anteri ormente, el proceso de an
lisis es precedido por la clasificacin de datos, como una fase
preparatoria en la l abor propi amente estad sti ca de la el abora
cin de datos. Pero la mayor a de los datos clasificados cons
ti tuyen un volumen muy difcil de manejar, de ah la necesi
dad de reducir los datos, medi ante procedi mi entos de sntesis
que resumen y simplifican los datos en una expresin nica.
De esta manera se busca que los datos sean lo menos numero
sos posibles y no den una representaci n errnea de los ml ti
ples caracteres del conj unto. Los principales procedi mientos
para reducir los datos son los siguientes:
a. Determi naci n de parmetros de posicin
Media
Mediana
Modo
b. Determi naci n de parmet ros o medias de dispersin
I ntervalo de variacin
Desviacin media
Desviacin estndar
Desviacin semiintercuartil
Obtencin de razones, proporci ones y porcentajes
Elaboracin de nmeros ndices
Elaboracin de series cronolgicas
Correlacin y regresin, etc.
Todas estas modalidades pueden ser consul tadas en cual
qui er texto de estad sti ca descriptiva, ya que no es materia de
este libro. Se incluye esta lista para mostrar las ilimitadas po
sibilidades que surgen a nivel estad sti co en el proceso de an
lisis en una investigacin, parti cul armente de ndole cuanti ta
tiva.
En general la estad sti ca descriptiva y como consecuen
cia el anlisis descriptivo, nos indica el nmero de cada tipo
de respondientes, el nmero de los que dijeron esto o aquello,
de los que hacen tal o cual cosa. Estad sti camente a estos tota
* les se les denomi na frecuencias, y se representan en forma de
cuadros, y stos se dan en trmi nos de porcentajes, tasas o
proporciones. Las mismas variables o sus indicadores se pue
den reducir a las medidas de tendenci a central u otras medi
das propias de la estadstica.
Qu se busca y qu se propone fundamental mente este
ti po de anlisis? Segn Guillermo Briones, busca encontrar lo
siguiente:
Elementos, estructuras o configuraciones que caracte
ricen, en trmi nos cuanti tati vos, a los colectivos o
procesos en los cuales se han definido probl emas de
investigacin.
Diferencias entre ellos.
Asociaciones y correlaciones simples y complejas.
Clasificaciones y tipologas.
Asociaciones y correlaciones relacionadas con hi pte
sis causales74.
Los colectivos aqu se refieren al conj unto de el ementos
que conforman una investigacin, los cuales caracterizan glo
bal mente los conteni dos de sta. En esta perspectiva, la pri
mera tarea de anlisis descriptivo que se realiza en general se
refiere a la informaci n bsica sobre las variables conteni das
en el estudio, la cual proporci onar distribuciones de frecuen
cia, medidas de tendenci a central medidas de dispersin y
otras.
La. comparacin de colectivos es una tarea fundamental
en este anlisis descriptivo, comparaci n que puede tener mu
chas variantes:
Comparacin de porcentaj es
Comparacin con medidas de concentraci n
Comparacin de promedi os
Comparacin de ndices
Comparacin de muestras
Comparacin de proporci ones
Comparacin de medios aritmticos
Comparacin de medidas ordinales
Comparacin mltiple: anlisis de la vananza
Todos estos anlisis se refieren a una o dos variables, pe
ro en muchas investigaciones en el tratami ento de datos se
toman en cuenta, si multneamente, tres o ms variables. En
este caso es vlido utilizar el anlisis multivariado, que es un
anlisis simultneo de dos o ms variables, bien sea para pre
diccin o control de los factores seleccionados. Este anlisis
multivariado tiene tambi n muchas variantes: elaboracin de
una asociacin, anlisis de regresin, coeficientes multivaria-
dos, pruebas de significacin estadstica, anlisis control ado
de regresin, etc.
En este tipo de anlisis, al realizar una descripcin de los
datos, deseamos o aspiramos a las siguientes cosas: .
Determi nar lo que es t pi co en el grupo.
I ndicar con qu extensi n varan los individuos en un
grupo. .
Mostrar otros aspectos de cmo estn di stribuidos los
individuos con respecto a la variable que se mide.
Mostrar la relacin de las distintas variables en los da
tos entre s.
Describir las diferencias entre dos o ms grupos de i n
dividuos.
Despus de realizar el anlisis descriptivo del problema,
el inters se centra en integrar todas las respuestas con la in
tencin de hacer una i nterpretaci n en forma dinmica de la
influencia que tiene cada uno de los factores de la probl em
tica que se estudia. Para ello se requiere interrelacionar las
respuestas de las preguntas abiertas y cerradas, con el fin de
encontrar posibles conexiones entre i nformacin captada y la
probl emti ca que se investiga. Este hecho nos relaciona con el
anlisis de correlacin o prueba de hiptesis, que a su vez se
vincula con el proceso por medio del cual se relacionan rec
procamente dos cosas o variables. La estad sti ca en este terre
no ha desarrollado diversas tcnicas que miden la magni tud
de la asociacin o relacin entre variables. Estas tcnicas se
conocen con el nombre de coeficientes de asociacin y co
rrel aci n. De igual manera se han el aborado pruebas de sig
nificacin que permi ten determinar si la relacin encontrada
es significativa o se debe al azar.
, En la investigacin tradicional se acostumbra distinguir
con el trmi no asociaci n, la relacin que se da entre carac
tersticas cualitativas o semicualitativas (variables nominales
y ordinales). Es la relacin estad sti ca entre dos o ms varia
bles, bien por conveniencia o simultaneidad. En cambi o el
concepto correl acin se usa para sealar la relacin entre
caractersticas cuanti tati vas propi amente tales.
Qu es una correl acin en investigacin? Es la medi
da cuanti tati va del grado de asociacin entre dos variables, o
sea el grado o la manera como una ecuaci n describe o expre
sa la relacin entre ellas. Tambi n se utiliza para destacar el
grado en que el cambio de una variable es acompaada por un
cambio correspondi ente en otra variable. De acuerdo con el
sentido de la variacin, la correlacin puede ser negativa o po
sitiva. Es positiva cuando al aumentar un fenmeno el otro
tambi n aumenta; es negativa cuando al aumentar uno el otro
disminuye.
Para calcular el grado de correlacin en la investigacin
se utiliza un coeficiente (r) que indica cunto y en qu forma
dos o ms variables estn ligadas. Existen di ferentes procedi
mientos y tcnicas estad sti cas para calcular el coeficiente de
correlacin, entre las cuales cabe destacar el coeficiente Q
de Kendall, la J i cuadrada, coeficiente C de Pearson, coe
ficiente r de Pearson, coeficiente Rho de Spearman, co
rrelacin canniga, etc.
8. 1. 4 Al gunos probl emas en el anlisis de los datos
cuantitativos y cualitativos
Muchas preguntas generales y particulares, tericas y
prcticas, surgen en torno a los procedi mientos de anlisis
y a los criterios que se utilizan tanto en la investigacin cua
litativa o cuantitativa. Aunque la mayor a de los procedi
mientos tienen relacin con esta ltima, de igual manera se
plantean muchas interrogantes comunes a las dos modali
dades. Uno de ellos es el porqu expresamos los resultados de
estos estudios y anlisis con nmeros porcentuales. En gene
ral se acepta porque los nmeros porcentual es hacen posible
aclarar la magnitud relativa de dos o ms nmeros. En primer
lugar, en la porcentuaci n se reducen todos los nmeros al
mbi to de una multiplicacin y divisin fciles, y en segundo
lugar, uno de los nmeros, la base, se transforma en el 100,
un nmero cmodamente divisible por otros, y por el cual
tambi n los dems nmeros son cmodamente divisibles, fa
cilitndose de este modo el hecho de imaginar la magnitud
relativa de los diversos nmeros. Nos pasamos sobre todo a
los nmeros porcentual es cuando hemos de comparar dos o
ms series de nmeros. La exposicin en porcentaj es muestra
las circunstancian y en general, los nmeros porcentuales, nos
ayudan a reconocer las diferencias en la distribucin de las
proporci ones en dos o ms instancias. De ah que en la inves
tigacin cuanti tati va los resultados de un anlisis se dan usual
mente en trmi nos porcentual es y a su vez, en la cualitativa,
los porcentaj es sirven de punto de referencia y de base para el
anlisis valorativo en cada caso o para las narraciones expl i ca
tivas. (
Salvo que se trate de una investigacin a nivel de algunas
ciencias exactas (fsica, qu mi ca, etc.), en general los investi
gadores evitan los nmeros absolutos, y parti cularmente en
las ciencias sociales y humanas, los clculos porcentual es nos
acercan a un punto de generalizacin y conceptualizacin,
que en l timo trmi no es uno de los objetivos de cualquier in
vestigacin.
Para muchos investigadores la diferencia entre el anlisis
de un material estad sti co y uno cualitativo, es ms bien te
rico que prctico u operativo, ya que fcilmente un dato
cuanti tati vo puede transformarse en cualitativo, y viceversa.
O sea las fronteras entre ambas concepci ones son relativas, ya
que como lo sealamos al comi enzo de este trabajo, se ha
exagerado y mistificado muchas de estas diferencias, que a la
postre son diferencias de significacin ms que estructurales.
8. 1.5 Anlisis del material cualitativo
I ndependi entemente de las crticas que podamos hacer
a todas las variantes del anlisis estad sti co, parti cularmente
aquellas centradas en los principios y reglas de la estadstica
descriptiva, no hay duda de que uno de los mayores probl emas
que enfrentan los investigadores, es la falta de acuerdo para
definir los criterios para analizar los datos e i nformacin sur
gida de los estudios cualitativos, o lo que algunos denomi nan
investigacin no paramtrica. Carentes de frmul as rgidas y
esquemticas, la investigacin cualitativa debe entrar a con
fiar en las habilidades personales del investigador para anali
zar el material simblico o cualitativo. El mismo procedi
mi ento destinado a convertir el fenmeno simblico en dato
ci entfico, ha sido cuesti onado por los parti dari os del anlisis
estadstico, los cuales rechazan cualquier criterio que se apar
te de los parmetros propi os de la estadstica.
En la prctica podemos percatarnos del significado y la
i mportanci a que poseen las conductas verbales como medio
de comuni caci n y de expresin de nuestros pueblos. Por
otra parte, la formaci n y transmisin de normas, valores,
acti tudes y habilidades de grupos se desarrollan pri nci palmen
te a travs de la comuni caci n verbal. De igual manera los
confli ctos sociales, econmicos, culturales o psicolgicos,
nunca se podrn comprender y percibir sin estudiar el voca
bulario empl eado en la integracin de los grupos en conflicto.
Y si nos estamos refiriendo a la comuni caci n verbal, el pro
blema no lo estamos reduci endo slo a los niveles de una pre
gunta y de una respuesta verbal codificada y estandarizada,
sino a la expresin verbal cotidiana, como un fenmeno natu
ral. No olvidemos que el trabajo y las actividades de los hom
bres, as como sus diversiones y expresiones sociales o perso
nales, se realizan gracias a la mediacin de conductas simbli
cas, verbales y de otros tipos.
Pero, cmo podemos transformar en un hecho o en
una experiencia cientfica, un conj unto de fenmenos natura
les de la vida real? En este terreno existen muchos caminos
diferentes, pero en general todos ellos buscan lo mismo: con
vertir el mensaje verbal en un dato ci ent fi co con el propsi
to de clasificarlo, ordenarl o, categorizarlo o determinarlo.
Salvo en los casos propi os de los experi mentos de l abo
ratorio o de campo, las encuestas al tamente estandarizadas, la
mayor a de las tcnicas de investigacin que actan en el
campo social tienen por propsi to produci r material simbli
co, verbal o si mil ar., En las investigaciones donde se estimula
parti cularmente la producci n de material simblico, ste se
le considera como indicador de ^algo que lo trasciende. Una
respuesta positiva o negativa frente a un hecho determinado,
se le considera como indicador de la existencia o no de cierto
valor, acti tud, estructura cognoscitiva, etc., y tiene significa
do como un hecho o fenmeno concreto propi o de una per
sona, de un medio o de una situacin, y no necesariamente se
le puede considerar un genoti po o un constructo hi pottico.
Quirase o no, debemos aceptar que el material simbli
co es un conj unto de i nformacin suelta, dispersa y bastante
amplia o concreta sobre un tema determi nado, que si preten
demos describir o analizar, debemos clasificar en categoras
apropiadas, de lo contrari o ser una suma catica y desorde
nada de datos que no tendrn significado para una investiga
cin. El proceso de clasificacin en categoras, usual mente
es designado como anlisis de conteni do o codi fi caci n.
La primera expresin, segn Festinger y Katz, se aplica con
mayor frecuencia a materiales cualitativos registrados en con
diciones naturales por la investigacin, en cambio la palabra
codi fi caci n se usa en especial para referirse al proceso de
categorizacin de las respuestas a entrevistas, que difiere de la
definicin ms tcnica y operativa que hicimos anteri ormente.
Aunque con el desarrollo y la popul ari zaci n de tcnicas
como las propias de la investigacin etnogrfica, antropol gi
ca o sociolgica, y el resurgimiento de la observacin y la en
trevista no estructurada, el anlisis del material cualitativo ha
tenido mayor i mportanci a, en general esta modalidad de an
lisis se asoci fundamental mente en primera instancia con los
trabajos y las experiencias de B. Berelson y P. Lazarsfeld,
quienes fueron los iniciadores de las investigaciones en el
mbi to de las comuni caci ones de masas, parti cul armente de
sus efectos psicosociales y culturales en distintos audi tori os
y poblaciones. El norteameri cano Lazarsfeld afirmaba que los
estudios de anlisis de conteni do parten del supuesto de que
hablar y escribir son tambi n por s mismos, una forma de
conducta social. O sea que a travs de las distintas formas de
expresin oral y escrita, an de la comuni caci n no verbal, las
personas reflejan sus sentimientos, su ideologa y sus supues
tos tcitos sobre el entorno.
Berelson en su libro Cont en analysis in comunicati on
research (New Y ork, 1952), cuyos principios fundamental es
fueron retomados y ampliados por otros autores contempor
neos (Miles, Huberman, Bogdan, Biklen, Lincoln, Guba, etc.),
desarroll un sistema de clasificacin que incluye 16 empleos
para el anlisis de conteni do del material verbal. Pero en gene
ral el autor pl antea tres enfoques bsicos del anlisis de mate
riales simblicos:
Caractersticas del conteni do.
Productores o causas del conteni do.
El pblico o efectos del conteni do.
El pri mer enfoque, como su nombre lo indica, centra su
atenci n en la natural eza sustantiva o sobre la forma del con
tenido. Berelson hace referencia a 6 usos que se ocupan pri n
cipal mente de las caracter sticas sustantivas de los materials
simblicos. En los dos pri meros se hacen comparaci ones entre
materiales produci dos en momentos o ti empos diferentes. En
los otros dos siguientes se comparan materiales provenientes
de fuentes diferentes. En el qui nto caso, los conteni dos de la
investigacin se evalan en relacin con normas metodol gi
cas, tcnicas e ideolgicas adoptadas por el investigador. Fi
nal mente en el sexto caso se concentra en el anlisis de algu
nas caractersticas sustantivas de la conducta simblica.
El segundo enfoque se limita a buscar conocimi entos so
bre el productor del material, o ms espec fi camente busca el
origen y las causas del material simblico, estudiadas a partir
de las caractersticas del mismo material. Se utiliza este tipo
de estrategia, parti cularmente cuando no se puede estudiar di
rectamente la poblacin, pero si existe la oportuni dad de ha
cerlo, es bueno analizar algunas caractersticas del conteni do,
de sus productores, para detectar las causas de este conteni
do. En general, por medi o de est enfoque se desea identificar
las i ntenciones y otras caractersticas de los productores de
estos contenidos, su estado psicolgico o del grupo, etc.
El tercer enfoque centra su atenci n en el pblico o po
blacin que recibe el mensaje o los conteni dos, con el prop
sito de determinar sus efectos, lo cual posibilitar conocer sus
actitudes, intereses y valores (pautas culturales), detectar el
foco de atencin y en general describir respuestas que ayuden
a configurar conductas y acti tudes ante determinados est mu
los o contenidos.
El estudio de conteni dos, de las caractersticas de los
sujetos, de las causas y efectos de estos conteni dos en estos
sujetos, si bien se centran pri nci palmente en el campo de la
comuni caci n de masas, no hay duda de que estos enfoques
no se limitan a este terreno, sino que se han extendi do a otras
disciplinas y rea de conocimi entos, parti cul armente aquellas
relacionadas con las ciencias sociales y humanas.
Qu fases y tareas comporta la aplicacin del anlisis
de conteni do segn Berelson. Sugiere tres tareas principales.
Definir las uni dades de anlisis.
Determi nar las categor as de anlisis.
Seleccionar una muestra del material de anlisis.
La uni dad de anlisis es el fragmento de la comuni ca
cin que se toma como el emento de base para la comuni ca
cin: palabras, frases, prrafos, art culos, libros, emisiones de
radio o TV., etc. Todas estas uni dades de anlisis son estanda
rizadas en cada investigacin. Los trmi nos o vocablos uti li za
dos, algunas palabras o frases claves o conteni dos bsicos del
tema, se convierten de hecho en uni dades de anlisis de los
materiales simblicos seleccionados.
La determinaci n de las categor as de anlisis son funda
mentales en este proceso, ya que de ello depende la seleccin
y clasificacin de la i nformaci n que se busca. Aunque el tr
mi no categor as pudiera tener un significado di ferente al
que se utiliza en filosofa o en lgica, no hay duda de que ti e
ne idnticos propsitos. Maurice Duverger, en su obra Mt o
dos de las ciencias sociales nos habla de cinco:
Categoras de materia o conteni do.
Categoras de forma.
Categoras de apreciacin o juicio.
Categoras de personas o actores.
Categoras de origen y destino.
Las categor as de materia o conteni do hacen referen
cia a las materias o conteni dos en el el emento de la comuni ca
cin (temas tratados y mtodos o tcnicas). Las categoras
de forma como su nombre lo indica, tienen en cuenta ms la
forma que el fondo de las cuestiones, en cambio las catego
ras de apreciacin o j ui ci o se refieren a las tomas de posi
ci n, valores y autoridades. En relacin con las categoras
de personas y actores, tienen relacin con el status personal
y los rasgos de carcter de las personas o actores. Final mente
las categor as de origen y desti no se refieren a los aspectos
causales de los conteni dos (su origen) y natural mente sus des
ti natari os75.
Una de las crti cas principales que se realizan al anlisis
de conteni do, tanto en el plano terico, tcnico y metodol
gico, es que el pl anteami ento sobre la conversin de los fen
menos a datos ci ent fi cos no hace otra cosa que aplicar arbi
trari amente los principios operativos de la investigacin cuan
titativa y del tipo estad sti co a los conteni dos simblicos y
verbales. El objetivo fundamental del anlisis de conteni do es
convertir los fenmenos registrados en bruto, en datos que
pueden tratarse cuanti tati vamente. Como lo seala Berelson,
el anlisis de conteni do debe realizarse para:
7 5 D U V E R G E R , Mauri ce: M t o d o s d e las c i e nc i a s s oc i al e s . Ari el ,
Bar c e l ona , 1 9 6 8 ,
Crear datos reproducti bl es u objetivos.
Quesean susceptibles de medicin y tratami ento cuan
titativo.
Tengan significacin para alguna teor a sistemtica.
Puedan generalizarse ms all del conj unto especfico
del material analizado.
De ello se desprende que los criterios de cientificidad. y
de objetividad, inevitable y necesariamente deben darse en
trmi nos cuantitativos, y que lo cualitativo es una instancia
de transicin o en proceso hacia una presunta ci enti fi ci dad
que se alcanza en la cuantificacin.
8. 1. 6 Los grandes probl emas del anlisis cualitativo
No existen cnones ni reglas pl enamente aceptadas para
el anlisis de los datos cualitativos en el sentido de ser com
partidas por todos los investigadores y an por los consumi
dores de estas investigaciones. La propia naturaleza de los da
tos, su extrema abundanci a con el propsi to de tratar de cap
tar en forma viva la realidad estudiada, as como la gran
variedad de paradigmas utilizados para clasificar, ordenar,
analizar e i nterpretar los datos, ha tra do y generado numero
sos probl emas frente a los cuales no siempre se ha tenido una
respuesta inteligente y objetiva. En funcin y dependenci a de
esta probl emti ca, se destacan los siguientes problemas:
El probl ema de la objetividad y de la subjetividad.
El probl ema de la cuanti ficaci n y de la cualificacin.
, El probl ema de la significacin.
El probl ema de la generalizacin.
En torno al probl ema de la objetividad surge la siguiente
pregunta: cmo puede el investigador el aborar sus propsi
tos descriptivos relativos a materiales cualitativos, de modo
que otros analistas o consumi dores de las investigaciones,
puedan verificarlos o comprenderl os en la verdadera di men
sin de la realidad investigada? Una respuesta a este probl ema
son los criterios para seleccionar las variables, dimensiones o
atri butos que se utilizarn en el plan de anlisis, yaque para
algunos investigadores, la objetividad requiere necesariamente
la especificacin de las variables, para que exista un acuerdo
respecto a su naturaleza y significado. Esta seleccin depen
der en gran medida del conj unto de categor as por el cual se
opte, o sea que debe existir un sistema de categoras para
cada variable, lo cual es esencial para definir esta seleccin de
variables y caracterizar el sistema de conceptualizacin.
Pero al igual que en el caso de los indicadores en rela
cin con las variables, cada categora, que es una instancia
terica, debe ser definida operaci onal mente, es decir, deben
especificarse las reglas explcitas de estos conteni dos y que nos
i ndi que qu aspectos de los conteni dos deben tomarse como
indicacin de que pertenece a una categor a y no a otra. Aqu
en este proceso operativo se acostumbra usar dos tipos de
unidades de anlisis: una de registro y otra de contexto. La
unidad de registro es un segmento especfico del conteni do
que se caracteriza por su colocacin en una categor a deter
minada. La unidad de cont ex t o es una unidad ms amplia, la
cual puede exami nar al caracterizar una uni dad de registro,
ya que corresponder a a todos los componentes que rodean y
que enmarcan esta unidad. .
En todo este proceso de operacionalizacin de las cate
goras, tiene mucho de similitud con la correspondenci a que
debe existir entre una variable y un indicador, o sea la traduc
cin emp ri ca y operativa de un concepto terico. En la prc
tica descubriremos que una categor a puede representar una
gama posible de indicadores, los cuales debe ser percibidos y
entendi dos de la misma forma que por los propi os investiga
dores. Ah est la posibilidad del investigador, el cual deber
estar en condi ci ones de seleccionar los indicadores equiva
lentes.
Necesariamente deber existir una adaptaci n del plan
de anlisis a los conteni dos empricos. Es obvio que el anli
sis construi do lgica y teri camente, debe ajustarse al mate
rial que se analizar, o sea la realidad emp ri ca de la investiga
cin,. Lo ideal sera que se construyera un plan de anlisis des
pus de estudiar el conteni do del material recogido, con lo
cual se evitan los riesgos de utilizar algunas consideraciones
a priori, o sea categoras estndar o para todo uso, las cua
les sirven para cualquier tipo de estudio.
El probl ema de la cuantificacin y por extensin la me
dicin, se consti tuye para algunos investigadores en un requi
sito de la objetividad, y que a su vez se relaciona con la medi
cin, o sea la asignacin de nmeros, segn reglas, a obj etos
o sucesos. Se asignan nmeros con base en la propi edad y ca
tegor a que se desea medir. En sentido estricto, lo que se
mide no son las propi edades de los objetos o sucesos, sino los
indicadores de estas propiedades, como expresin manifiesta
y observable de la propiedad. Si los indicadores objetivos co
rresponden a la propi edad que se mide, y si las reglas de asig
nacin son pertinentes, tendremos mediciones satisfactorias.
Uno de los probl emas con los cuales se enfrenta la investiga
cin cientfica, es precisamente la de encontrar criterios apro
piados o reglas de asignacin que permi tan reproduci r num
ricamente las relaciones que se dan en los objetos y los fen
menos. Y la situacin se torna de especial i mportanci a cuan
do se trata de asignar nmeros a tales obj etos o fenmenos,
sobre la base propi edades subyacentes. Para muchos investiga
dores, los nmeros estn muy lejos de expresar adecuada
mente las canti dades de un fenmeno o de una situacin
que es una compleja red de variables.
Natural mente que esta cuanti ficaci n y medicin va a
depender no slo de la enumeraci n, sino tambi n de la exis
tencia de ciertas relaciones sistemticas entre las categoras.
El sistema de clasificacin que emplea di cot om as es uno de
los ms utilizados entre los investigadores. Pero la mera au
sencia o presencia de un atri buto no nos ayuda a caracterizar
estos fenmenos u objetos, de ah la necesidad de ampliar el
nmero de posibilidades- y j erarqui zar los materiales y desa
rrollar un sistema de categoras en series, que si tambin de
signa intervalos iguales y un cero absoluto, satisface los reque
rimientos de una variable.
Se parte del supuesto de que al investigador le interesa
cuantificar el material simblico para poder comparar di fe
rentes conj untos de material y exami nar relaciones en una
forma precisa. Ello se hace en la medida en que sea posible ex
presar en trmi nos cuanti tati vos ciertos conceptos o atri bu
tos, y determinar las relaciones cuantitativas como medida de
los conteni dos o materiales simblicos.
Una de las crticas principales que se le hacen al anlisis
de conteni do es que sus comprobaci ones no tienen un signifi
cado claro ni para la teor a ni para la prctica. Prescinde de la
primera porque se encuentra demasiado i nteresado en opera-
cionalizar las categor as terica? y de l prctica, porque
frente a la idea obsesiva del cmputo, el material emp ri co
tiene que adecuarse a la ti ran a del nmero. De ah que el
probl ema de la significacin se consti tuya en uno de los "pe
cados de este tipo de anlisis. Lo que representan o quieren
decir los fenmenos, hechos o sucesos de una investigacin,
o sea la significacin, va a depender de la capacidad para i n
dicar la presencia o ausencia de este conj unto de variables en
el mundo real y objetivo.
Final mente el probl ema de la generalizacin nos vincula
con las conclusiones o resultados obteni dos del conteni do
analizado, el cual no se puede li mi tar a los aspectos espec fi
cos de los materiales simblicos, sino que debe ampliarlos a
los niveles de un universo ms general. Este es uno de los pun
tos donde el probl ema de la representatividad de una muestra
puede convertirse en una ventaja o limitacin, ya que a nivel
cuanti tati vo se hace muy difcil pensar en una confiabilidad
que se logra por medio de nmeros o de cmputos, los cuales
reflejan las caracter sticas o los atri butos ms i mportantes de
la poblacin investigada.
Para tener xito en nuestro trabajo se necesita ms que
la comprensin de todos estos principios fundamental es, ya
que ello depender de que estos principios se lleven a la prc
tica y encuentre los procedi mi entos adecuados para hacerlo.
Un i mportante i nstrumento auxiliar puede ser el Plan de An
lisis, que de acuerdo con los criterios de Berelson, incluira las
siguientes fases:
Especificacin de los datos necesarios.
Preparacin de los planes para la tabulacin.
Esquema del plan.
Determi naci n de las categor as para cada variable.
Determi naci n de las uni dades de anlisis
Puesta a prueba del plan y unificacin del procedi
miento.
El plan de anlisis debe abarcar inicialmente todos aque
llos datos que considere indispensable para el diseo total de
la investigacin y de esta manera no tener probl emas en su
desarrollo. Aunque puede parecer prematuro adelantar planes
para la tabulacin, Berelson cree que con ello se pueden evi
tar muchos* problemas. La enumeraci n de variables que se
incluirn debe corresponder a las cuesti ones que se investigan.
Berelson las resume en dos categoras bsicas y amplias:
Qu se dice.
Cmo se dice.
Las fases siguientes sobre las categor as para cada varia
ble, determinaci n de unidades de anlisis y prueba del plan,
hacen parte de los procedi mientos que se explicaron anteri or
mente. Es i mportante que cada uno de los puntos sealados
debe controlarse en su desarrollo, de acuerdo con los requisi
tos formales de los datos cientficos.
8. 1. 7 El anlisis durant e la recoleccin de datos
Dentro de los enfoques y procedi mi entos de anlisis se
destacan dos tendencias muy definidas: el anlisis durante y
despus de la recoleccin de datos. Como su nombre lo indi
ca, la diferencia sustancial se centra en la etapa de la recol ec
cin de datos, la cual puede, estar en proceso de desarrollo o
en su etapa de culminacin. En el pri mer caso se busca cap
turar las reacciones sociales y sus causas, de los obj etos de
estudio, y para ello es imprescindible ir expl i cando e i nter
pretando los fen/nenos que se estudi an, porqe ello posibili
ta relacionarlos con otros que van conoci endo durante el pro
ceso de recoleccin de datos. El anlisis durante el proceso
de recoleccin de datos le permi te al investigador asumir una
acti tud flexible y regresar a etapas anteriores, replantearse
las hiptesis o los problemas, modi fi car las estrategias meto
dolgicas, etc. .
Los norteameri canos Miles y Huberman, pl antean la ne
cesidad de desarrollar un conj unto de mtodos vlidos y ve-
rificables para capturar esas relaciones sociales76 con el
objetivo de disminuir las limitaciones de este enfoque. Qu
alternativas metodol gicas proponen los autores? Sugieren los
siguientes procedi mientos:
Sntesis de los contactos en el terreno.
Codificacin.
Codificacin inferencial.
Conceptualizacin de los cdigos.
Reuni ones de anlisis.
I nformes sumarios provisorios.
Para los autores es muy i mportante realizar una sntesis
de los diversos contactos que se han efectuado en el trabajo
- de campo y realizar una jerarqui zaci n de los temas, conteni
dos e i nqui etudes que surjan en el proceso de trabajo, todo
ello por medio de preguntas y reflexiones sobre estos conte
nidos.
Ya en el cap tul o dedi cado a los cuestionarios, hicimos
nfasis en la necesidad de clasificar y codificar todos los datos
que se vayan recol ectando en el trabajo de campo. Dijimos
que el cdigo era ms que un sistema convencional: sujetos,
factores o conteni dos, sino que tambi n era un sistema de cl a
sificacin o cumpl a funciones descriptivas y aun explicativas.
Aqu se recomi enda que la codificacin para que sea i dentifi
cada y entendi da, se deben definir cl aramente los cdigos uti
lizados, ya que la misma dinmica propi a de este tipo de an
lisis exige precisin y claridad en este terreno. Adems que
para alcanzar un pti mo nivel de confiabilidad, se recomi enda
que el nmero de acuerdo frente a esta codificacin, alcance
un valor del 70%, aunque ello puede variar de acuerdo con el
ti po de estudio que se realice.
La gran canti dad de datos que le corresponde manejar al
investigador en una investigacin cualitativa, exige una ade
7 6 MI LES, Ma t t h e w and HU B E R MA N , Mi c hae l . Q u a t a t i v e d a t a
anal ysi s . Be verl y Hil l s: Sage, 1 9 8 4 .
cuada clasificacin, ya que una extrema acumulacin de i n
formacin puede generar muchos problemas. De ah la necesi
dad de ir codificando en la medida en que la i nformacin se
registre y se analice preli mi narmente, ya que ello posibilitar
que el investigador deje de pensar en aspectos formales o tc
nicos, que pueden distraer su capacidad de atencin a las acti
vidades ms inmediatas que surgen el proceso de recoleccin
de datos. La codificacin y los sistemas de clasificacin le fa
cilitarn el anlisis y la interpretaci n al final de la recolec
cin de datos. Este tipo de anlisis tiene mucho de similitud
con la modalidad de la evaluacin formati va, que se realiza
en el desarrollo del proceso de enseanza-aprendizaje y que
busca valorar parcialmente algunas etapas o niveles de este
proceso. Para registrar esta i nformacin se recomi enda la ela
boracin de memos, o sea escritos donde se van reseando
los aspectos generales y particulares de la i nformacin reco
gida.
Pero de ninguna manera estos cdigos son instancias ce
rradas y absolutas, sino que es posible habl ar de una codi fi
cacin i nferencial, y desde muy temprano de algunos juicios
y razonami entos sobre algunos aspectos de la investigacin.
Cuando un conteni do tiene un nmero mucho menor de c
digos, se deja abierto a este tipo de procedi mientos inferen-
ciales.
\
A parti r de la i nformacin recolectada, y debi damente
clasificada, codificada, conexionada y analizada preli mi nar
mente, se puede tambin ir conceptual i zando, o sea generali
zar, contrastar algunas explicaciones, identificar lo que puede
tentati vamente considerarse como supuestos, hallazgos, etc.
Se busca a travs de estos procedi mientos:
Ori entar ei proceso investigativo, para conti nuar la re
coleccin de la i nformacin que real mente se requiere
y se necesita.
Perfeccionar y refinar los medios y las tareas de anli
sis hasta el momento de efectuarlas.
Preparar y adelantar algunos criterios que nos servirn
para el i nforme final.
El xi to de este procedi mi ento va a depender en gran
medida de un buen trabaj o de equipo,, porque se parte del su
puesto de que este ti po de trabaj o de campo es una actividad
que realizan un grupo de investigadores. De ah la i mportan
cia que poseen las Reuni ones de Anlisis, donde los i ntegran
tes del equi po tienen la oportuni dad de cambi ar impresiones,
realizar comentari os, adelantar algunas explicaciones al terna
tivas sobre el avance o resultados parciales de la investigacin
y adelantar algunas discusiones crticas sobre su trabajo.
Final mente en la cul mi naci n del trabajo se pl antea la
presentacin de i nformes sumarios provisorios. Por qu
provisorios? Porque se quieren evitar los probl emas y las li
mitaciones que enfrenta la investigacin tradicional, que re
mi ti do a un producto e i nforme final, no tiene la oportuni dad
de medir preventi vamente las fallas y los errores que se pue
den presentar en el desarrollo de una investigacin y de en
mendarl os oportunamente durante este proceso.
Pero tambi n dentro de estas ori entaciones, los norte
americanos Bogdan y Bekln pl antean un orden metodol gi
co parecido, aunque las fases operativas sugeridas difieren un
tanto de los otros autores. Nos hacen ocho recomendaci ones
ori entadoras de este ti po de anlisis:
1. Trate de focalizar su obj eto de estudio.
2. Plantense algunas respuestas analticas.
3. Ampl e y modi fi qe su plan inicial de recoleccin de
informdcipnes.
4. Escriba comentari os sobre sucesos relevantes,
5. Escriba memos de lo que va aprendi endo en el te
rreno.
6. Ensaye ideas y temas sobre el obj eto del estudio.
7. Revise la li teratura sobre su obj eto de estudio.
8. J uegue con metforas, analogas y conceptos.
8. 1. 8 El anlisis despus de la recoleccin de dat os
El anlisis despus de la recoleccin de datos, o sea cuan
do se cuenta con toda la informaci n disponible, es una de
las formas convencionales de la investigacin tradicional. Aqu
en este caso, a diferencia de la modal i dad anteri ormente ana
lizada, no existe la posibilidad de regresar a fases anteriores,
ni modificar los resultados obtenidos.
Una de las crticas que se realizan a esta modalidad, es la
complejidad de los sistemas tcnicos que utiliza y la excesi
va importanci a que le da al dato obj eti vo y a la i nforma
cin de tipo estad sti co, en desmedro del texto narrativo, el
cual no hace parte como frmul a de anlisis y de i nterpreta
cin, que como sabemos es el i nstrumento ms usado por las
investigaciones antropolgicas y etnogrficas.
Los autores Miles y Huberman sugieren varias frmulas
alternativas de anlisis, las cuales de una u otra forma utilizan
las representaciones grficas y diversos procedi mi entos en el
ordenami ento de datos, que centran su accin en el sujeto, el
contexto o en la integracin de estos elementos. Algunos cr
ticos pl antean que stos no son propi amente criterios o fr
mulas de anlisis, sino simplemente medios instrumental es y
operativos que facilitan la aplicacin de algunos modelos de
anlisis ya convencionalizados en la investigacin cualitativa.
Los investigadores en sus tareas de anlisis se apoyan en
una serie de procedi mi entos y medios grficos que a su juicio,
son valiosos auxiliares en estas tareas. Los procedimientos'
ms utilizados son los diagramas de contexto y las matrices
de integracin. El diagrama de cont ext o, como su nombre lo
indica, es una representaci n grfica de las interrelaciones en
tre roles, grupos, organizaciones, etc., que a la postre consti
tuyen el contexto de la conducta individual. El diagrama se
basa en la i nformacin obteni da por el investigador y centra
fundamental mente su accin en las relaciones de poder, de in
ters y reacciones de los sujetos que hacen parte de la investi
gacin. La matriz de integracin es un procedi mi ento que
busca organizar varios componentes de una misma variable
por medi o de una escala o matriz que integra algunos atri bu
tos y caractersticas del obj eto de estudi o, y facilita su anli
sis correspondi ente. Tambi n existe la matriz temporal , que
integra y organiza los componentes, pero en col umnas y en
una secuencia temporal. En cuadros de doble entrada se
crean para disponer en col umnas verticales y hori zontales los
datos e informaci n que se entrarn a analizar. La matriz de
roles o grupos de roles, es un formato que se utiliza para re-
gistrr las personas o grupos de personas de acuerdo con los
roles que desempean frente al fenmeno o actividad que
se estudia. Con la misma tni ca y uti li zando los mismos
procedi mientos tcnicos y operativos, existen matrices de
congl omerados conceptual es, de efectos, explicativos, redes
causales, etc., todas las cuales de una u otra forma facilitan
la organizacin, comparaci n, conexi n e interrelacin de los
conteni dos de un estudio.
8. 1. 9 El anlisis en la investigacin etnogrfica
Aunque en el cap tul o dedi cado a la investigacin etno
grfica realizamos un estudi o ms amplio sobre los mtodos
de anlisis que se utilizan en esta modal i dad investigativa,
aqu hacemos nfasis sobre algunos mtodos que ti enen espe
cial relevancia en las investigaciones de ti po cul tural y social,
y que nos muestran una forma muy diferente de abordar la
probl emti ca del anlisis. Si bien hacemos alusin a la investi
gacin etnogrfica, en general estos procedi mi entos y crite
rios son aplicables a la mayor a de las variantes de la investi
gacin cualitativa.
\
Los procedi mientos anal ti cos del mtodo etnogrfico
difieren de los empleados por otros diseos de investigacin,
aunque no podr amos afirmar que existe un diseo nico en
la modal i dad etnogrfica, ya que en este sentido hay posicio
nes diferentes entre los propi os etngrafos,
La investigacin etnogrfica hace parte de los mtodos
que realizan el anlisis durante el proceso de recoleccin de
datos y muchas veces se llega a confundi r con esta actividad,
ya que forma parte de ella y se integra como un el emento ms.
Las estrategias de anlisis que se emplean van a depender de
los mecanismos de retroal i mentaci n, de la redefinicin de las
preguntas de la investigacin a medida que se profundiza en
la cul tura y de los significados que los parti cipantes atri buyen
a las cosas. Y si afirmamos que en la investigacin etnogrfi
ca, la recogida y el anlisis de datos estn i ndi solubl emente
unidos, es porque en la prcti ca, tanto las preguntas y los pro
cedimi entos operativos estn sujetos a las transformaci ones
permanentes de un proceso que va resolviendo sus i nqui etu
des y respondiendo sus preguntas a travs de la profundiza-
cin del trabajo investigativo.
Algunos etngrafos rechazan toda injerencia de las tc
nicas estadsticas y de los procedi mientos demasiado si stem
ticos en el anlisis de datos, porque a su juicio le qui tan di na
mismo, creatividad y la naturaleza intuitiva que caracteriza
el mtodo etnogrfico. J ames Spradley en su obra The ethno-
grafic interview seala que nuestro propsi to es emplear
mtodos de anlisis que lleven a descubrir esta organizacin
del conoci mi ento cultural. Deseamos, especialmente, evitar
i mponer categoras desde el exteri or que crean rdenes y mo
delos en lugar de descubrirlos. El anlisis etnogrfi co es la
bsqueda de las partes d una cul tura y de sus relaciones tal
cual son conceptualizadas por sus i nformantes. Muchas veces
esta estructura i nterna permanece tci ta, sin que los i nfor
mantes tengan conciencia de ella. El etngrafo tiene que dise
ar medios para descubrir estos conoci mi entos77.
Spradley nos habla de cuatro tareas mayores en las cua
les se agrupan las actividades de anlisis de i nformaci n reco
gida por medio de entrevistas etnogrficas:
1. Anlisis de dominios. '
2. Anlisis taxonmi co.
3. Anlisis de componentes de significados.
5. Descubri miento de temas culturales.
El anlisis de domi ni os tiene relacin con los s mbolos,
que a la postre son los el ementos por medi o de los cuales se
percibe o se experi menta la realidad. En la entrevista etnogr
fica general mente no se pregunta por significados, sino por el
uso de tales o cules trminos, y ello conlleva identificar los
domi ni os, que no son otra cosa que una categora si mbli
ca que se distingue por los trmi nos de cobertura que lo de
signan, los referentes incluidos y una relacin semntica de
stos. Spradley recomi enda empezar una bsqueda preliminar
de domi nios en la siguiente forma:
7 7 S P RA DL E Y , Jame s . T h e e t h n o g r a f i c i nt e r v i e w. Hol t , Ri nehart
and Wi ns t on. Nue va Yo r k, 1 9 7 9 .
Seleccione una muestra de registros textual es de en
trevistas.
Busque los nombres con los cuales se designan las co
sas.
I denti fi que los posibles trmi nos de cobertura y los
trmi nos incluidos conteni dos en la muestra.
Busque en notas adicionales de sus entrevistas con
otros trmi nos incluidos.
El anlisis t axonmi co es un procedi mi ento que utiliza
como i nstrumento de organizacin una taxonom a, o sea un
conj unto de categor as organizadas con base en una relacin
semntica. El anlisis de component es es la bsqueda si stem
tica de los atri butos asociados con un s mbol o cultural. El
descubrimiento de temas culturales se relaciona con todo
aquello que la gente cree y acepta como verdadero y vlido,
con mayor o menor grado de generalidad. Segn Spradley,
la bsqueda de un tema implica i denti fi car otras partes de
la cul tura, vale decir aquellos principios cognitivos que apare
cen una y otra vez. Pero la bsqueda de temas es tambi n un
medi o para descubrir relaciones entre domi nios y relaciones
de todas las partes de la escena cul tural ,!i.
Un criterio ms amplio y flexible poseen los norteameri
canos Goetz y L ecomte que rechazan los procedi mientos sis
temti cos de anlisis de datos, aunque en la prctica no des
cartan su utilizacin, especialmente para generar constructos
y establecer relacin entre los datos. Un principio que orienta
y define el anlisis en la etnograf a es la teori zaci n, que es
un proceso cognitivo que posibilita descubrir o mani pul ar ca
tegor as abstractas y las relaciones que se dan entre ellas, y
que se utiliza para desarrollar o confi rmar las explicaciones
del cmo y el porqu. De acuerdo con estos pl anteami entos,
el anlisis de datos depende de la teori zaci n, ya que en gene
ral las tareas formales que usual mente hacen parte de este
proceso de teorizacin, son fundamental es para la actividad
analtica.
En el contexto de la teorizacin como proceso funda
mental del anlisis de datos en la investigacin etnogrfica,
cules son las tareas formales ms i mportantes? Son las si
guientes:
La percepcin.
La comparaci n.
La contrastaci n.
La agregacin.
La ordenaci n.
Determi naci n de v nculos y
relaciones.
Especulacin.
Una de las tareas fundamental es en las actividades de ob
servacin en la investigacin etnogrfica es sin lugar a dudas
la percepci n, que puede tener alcances y dimensiones muy
di ferentes en cada caso. La funcin de la percepcin es la de
describir y no explicar o analizar, funciones ms globales que
otras instancias. _
La actividad perceptiva del etngrafo difiere mucho de
la de otros investigadores que utilizan otros procedi mi entos
investigativos, ya que a diferencia de stos, la percepcin en
este caso es libre y en general para el etngrafo todo es im
portante, por lo menos en su primera etapa. Natural mente
si a la percepcin la consi deramos i ndependi entemente de la
comparaci n, contrastaci n, agregacin, etc., la reducimos
a los niveles puramente psicolgicos y pierde vigencia como
uni dad de anlisis.
Qu es la percepci n y qu i mportanci a posee en el
anlisis de datos de una investigacin? Es i ndiscutible que la
percepcin de los seres, los obj etos y de los fenmenos, y
las condi ci ones en las cuales transcurre su actividad, forman
las condi ci ones indispensables de la conducta humana racio
nal. La prctica de la vida induce al hombre a pasar de la per
cepcin involuntaria a la observacin ori entada y sistemtica,
que nos vincula a la actividad ci ent fi ca. En est nivel la per
cepcin ya se convierte en una actividad teri camente es
pecfica, y que en la observacin se conjuga la actuaci n del
senti do de la percepcin y la i nterpretaci n de lo percibido,
que a la postre implica la uni n del anlisis y de la sntesis.
La percepcin no slo es el reflejo sensible de un obj eto
o de un fenmeno que acta sobre nuestros rganos sensibles,
es tambi n un estado de anlisis y de conciencia reflexiva, y
en general un marco conceptual de referencia en relacin con
la cual tiene lugar la observacin. . . De ello se deduce que en
la percepcin se distinguen dos componentes en lo percibido:
1. El obj eto perci bi do mismo.
2. El fondo sobre el cual se percibe.
Los datos sensibles que suministra la percepcin poseen
un significado objetivo, es decir, que di rectamente son refe
ridos a un obj eto determi nado. Una persona percibe cosas,
objetos y fenmenos, pero nunca conceptos ni ideas, si tua
cin que nos relaciona con uno de los aspectos caracter sticos
de la concepci n etnogrfica: la negacin de la preconcepci n
y de la prepercepci n como forma de conoci mi ento, qu pre
determi nan la libre percepcin de la realidad que deseamos
conocer e investigar.
La percepcin humana implica necesariamente la unidad
de lo dado por los sentidos y de lo lgico, de lo dado por los
sentidos y de lo prcti co, de las sensaciones y el pensami ento.
De lo cual se deduce que la percepcin no slo es un reflejo-
de la realidad, sino una construcci n lgica de esa realidad,
sobre la base de los datos percibidos y estructurados u orga
nizados por el pensami ento.
La comparaci n, la contrastaci n, agregacin y ordena
cin hacen parte de las tareas que realiza el etngrafo para
construi r sus esquemas de clasificacin y organizacin de los
datos, y son mecanismos claves en el proceso de anlisis de
los datos. Usual mente la categorizacin en este terreno, re
quiere en primer lugar que l os.etngrafos describan lo que ob
servan, dividan en uni dades los fenmenos e i ndi quen cmo
estas uni dades se asemejan y distinguen entre s. Las bases de
la diferenciacin y de la clasificacin de los el ementos pueden
ser carcter espacial, fsico, temporal , filosfico, gramatical
o social. Y todas estas tareas inicialmente sealadas hacen
parte de este proceso de.categori zacin, el cual es fundamen
tal para la determinaci n de las propi edades y atri butos que
comparten las uni dades de datos de una categora.
Tradici onal mente se define la comparacin como el es
tabl ecimi ento de la semejanza y diferencia entre los objetos
y fenmenos de la realidad. La comparaci n confronta entre
s las cosas y los fenmenos, as como sus cualidades, descu
briendo su i denti dad o sus diferencias. O sea la semejanza se
enfoca en relacin con la i denti dad y la diferencia. En las
identidades se dice, por ejemplo, es lo mi smo, equivale
a, en cambio, en la semejanza se tienen en cuenta ciertas
leyes comunes, iguales propi edades, cualidades o relaciones
entre los objetos o fenmenos que se comparan. La semej an
za, que puede ser de di ferente grado, prepara la sntesis y la
generalizacin.
Hay que recordar que la comparaci n de los objetos y
los fenmenos de la realidad objetiva se realizan bajo cierto
ngulo, desde el punto de vista de algo, para resolver deter
minada cuestin. El individuo recurre a la relacin y la com
paracin de los objetos para apreciar sus semejanzas y di fe
rencias en todas las relaciones posibles. Pero la comparaci n
permite hallar no slo los rasgos esenciales, comunes y di sti n
tos que existen entre los objetos, los fenmenos y sus relacio
nes, sino tambi n los accidentales y secundarios.
El contrastar es mostrar una cosa muy diferente de otra
con la que se compara y en general se asocia con la oposicin
y diferencia entre las cosas, sujetos o fenmenos. Se habla de
contrastaci n emp ri ca, la que se apoya o fundamenta en
la concordancia de los hechos y contrastaci n teri ca, la
que se fundamenta en evidencias tericas. La agregacin es
una frmula que posibilita unir una cosa con otra, con )a que
queda formando un todo, y es un prerrequi si to para la deter
minacin de la frecuencia de los fenmenos. Se agregan datos
segn sus semejanzas y diferencias. La ordenacin posibilita
distribuir y organizar los datos aislados en conj untos, clases
o categoras de acuerdo con criterios preestablecidos.
Todos estos procedi mi entos sealados estn guiados por
supuestos expl ci tos e implcitos. Los pri meros se derivan
del marco terico del proyecto de investigacin, en cambio,
los segundos, de las preferencias, cul tura y formaci n del i n
vestigador.
La determinacin de los v ncul os y relaciones es un ca
p tul o clave en el proceso de anlisis, ya que ello supone de
termi nar la secuencia de los fenmenos y efectuar inferencias
respecto de su asociacin y causalidad. En cuanto a la especu
lacin, supone una actividad de conj etura que permi te prede
cir relaciones y constructos, que posteri ormente debern ser
examinados. En general la especulacin supone un juego pro
babilstico y permi te al investigador ir ms all de los datos
y conj eturar lo que ocurrir en el futuro,- basndose en lo
aprendi do acerca de los constructos y los v ncul os entre stos
y en la comparaci n entre los resultados de ese aprendizaje y
s conocimi entos sobre los fenmenos.
Cules son los procedi mientos anal ti cos utilizados en
la investigacin etnogrfica? Parti cul armente son dos:
1. Estrategias de seleccin secuencial
2. Mtodos anal ti cos generales
8.1.9.1 Estrategias de seleccin secuencial
Son mtodos analticos que, al ori entar la recoleccin de
datos, model an.l os resultados de los estudios. Se trata de un
proceso abi erto con el que, a medida que avanza la investiga
cin, se determinan nuevos conj untos de fenmenos para su
anlisis. Las estrategias de seleccin secuencial comprenden
las siguientes:
Seleccin de casos negativos.
Seleccin de casos discrepantes.
El muestreo terico.
Seleccin y comparaci n de casos para la prueba de
implicaciones tericas.
La seleccin de casos negativos permi te a los investiga
dores determinar los parmetros o la distribucin de un cons-
tructo. Adems sirve para indicar el grado de aplicabilidad de
un constructo y las condi ci ones o circunstancias de su vali
dez. La seleccin de casos discrepantes tiene aspectos muy
similares, aunque en esta circunstanci a se trata de casos que
no estn de acuerdo, en consonanci a o en relacin entre ellos.
El maest reo terico consiste en una bsqueda de la teor a
que mej or se ajusta a los datos de que se dispone.
Los procedi mientos anal ti cos son muy variados, algu
nos de los cuales tienen gran alcance y se utilizan para proce
sar la total idad de los datos recogidos. En cambi o otros se
aplican a slo un aspecto del diseo de una investigacin.
8.1.9.2 Procedimient os analticos generales
Al igual que en las estrategias anteri ormente sealadas,
stas ms generales, nos encontramos con varios procedi mi en
tos: .
I nducci n analtica.
Comparaci ones constantes.
Anlisis tipolgico.
Enumraci n.
Protocol os observacionales estandarizados. .
Las dos primeras estn espec fi camente diseadas como
tcnicas inductivas para la generacin de teora. La induccin
analtica implica el examen de los datos en busca de catego
ras de fenmenos y de relaciones entre ellas, y con tal prop
sito se desarrollan ti pologas e hiptesis de trabaj o a parti r de
los casos iniciales, que posteri ormente van si endo modificadas
con la aparicin de casos nuevos. Las comparaciones const an
tes son estrategias que combi nan la codi fi caci n de categoras
i nductivas con un proceso si multneo de comparaci n de to
das las incidencias sociales observadas. A medi da que se regis
tran y clasifican los fenmenos sociales, se los compara en las
distintas categoras en que han sido integrados. El mtodo en
cuesti n comparte con la inducci n anal ti ca, su inters por
la determinaci n de categor as y la generacin de enunciados
de relacin.
El anlisis tipolgico consiste en dividir todo lo que se
observa en grupos o categoras sobre la base de alguna regla
de descomposicin de los fenmenos. Las ti pologas se pue
den disear a parti r de un marco teri co o conj unto de pro
posiciones, desde las concepci ones coti di anas o del senti do
comn. Hay que recordar que una ti pol og a es el resul ta
do de la comparaci n de varias cosas hechas para clasificar
las, establ eci endo entre ellas relaciones de afinidad y genea
loga.
En la investigacin etnogrfica se empl ean los siste
mas enumerat ivos para el control de calidad d los datos,
o como compl emento de los datos descriptivos. En este ca
so aportan i nformaci ones que fundamentan la existencia y
validez de las categor as e hiptesis de una investigacin,
y se aplican una vez desarrolladas stas. Su papel en la in
vestigacin es el de un miniestudi o diseado para corrobo
rar ciertos fenmenos que se realizan de acuerdo con las
reglas del anlisis de muestras. Pero no es el ni co ti po de
sistema enumerati vo utilizado, tambi n se usa la estrate
gia anal ti ca general, consi stente en codificar los datos de
las notas de campo en categor as definidas operacional-
mente y calcular las frecuencias de los fenmenos integra
dos en ellas.
Fi nal mente la ltima de las estrategias de anlisis de
los datos observacionales, est formada por una combi na
cin de tcnicas de recogida y anlisis de informaci n, y
que consiste en la aplicacin de cualqui era de los numero
sos prot ocol os observacionales estandarizados.
8.1.9.3 Cmo se realiza un anlisis etnogrfico?
A pesar de las diferencias de forma y el ti po de con
teni dos que maneja, no hay duda de que el anlisis etnogrfi
co no se diferencia radical mente de los otros procedi mi en
tos utilizados por la investigacin cualitativa. Y una de es
tas caractersticas comunes consiste en las ilimitadas posi
bilidades de anlisis, subdivisin y reconstitucin que va
descubri endo el investigador en la medida en que profun
diza los fenmenos estudiados. Lo que parecen ser los l ti
mos el ementos de anlisis, muchas veces es el punto de parti
da para reencontrar nuevos datos y significados. Los lmites
en este terreno varan de acuerdo con los criterios metodol
gicos de los investigadores y de los objetivos que se propo
nen.
Aunqu no existen frmulas ni procedi mi entos fijos pa
ra realizar un anlisis etnogrfi co, Goetz y L ocomte nos su
gieren los siguientes:
El inicio del anlisis.
Pautas emergentes.
Combinaci n de estrategias en un proyecto de inves
tigacin.
I ntegracin e i nterpretaci n.
Los autores sealan que el fin fundamental de la etno
grafa es recrear de forma vivida los fenmenos que estu
di a'9, lo cual obliga a los investigadores a separar los datos y
significados emp ri cos de los comportami entos y creencias de
aspectos atri bui dos a los i nformantes o personas investigadas.
Con ello queremos afirmar que los significados subjetivos que
los parti cipantes ti enen de la realidad pueden ser diferentes a
las descripciones objetivas realizadas por los investigadores, lo
cual nos obliga a establecer expl ci tamente estas diferencias
y evitar as que se confundan los aspectos subjetivos y obj eti
vos de la realidad, lo que se piensa de ella y lo que es real
mente.
Aunque el proyecto de investigacin probabl emente se
haya alejado de las cuesti ones iniciales, es fundamental volver
a revisar y replantearse todos los trmi nos de un probl ema,
los el ementos de los objetivos y las variables que se consi de
ren en cada caso. O sea que hay que retomar todos estos as
pectos iniciales, porque a la postre se consti tui rn en los pun
tos de referencia de nuestro anlisis, ya que en definitiva son *
los aspectos que ori entan, definen y justifican ci ent fi camen
te la investigacin. Por otra parte, no hay que olvidar los ajus
tes y modificaciones que han surgido en el curso de la investi
gacin, lo cual nos puede llevar a un cambi o parcial o total de
los objetivos o propsi tos pl anteados ori gi nal mente.
La segunda fase de este proceso inicial es fundamental
mente un trabaj o expl oratori o, que incluye necesariamente
dos aspectos: la verificacin compl eta de la informaci n reco-
gida y su confrontaci n general con el lugar, poblacin o te
rritori o donde se ha actuado. Natural mente al enfrentarse
nuevamente con la realidad investigada, esta vez estar reu
nida de una i nformaci n ms compl eta sobre ella. Se trata de
i dentificar los vacos de i nformaci n que exi sten, para resol
verlos antes de abandonar el campo de la investigacin, y re
mediar cualquier error cometi do. La expl oraci n de los datos
para comprobar si estn compl etos o no, exige atender todos
los aconteci mientos que de una u otra forma fueron olvida
. dos o dejados de lado por ser consi derados i nicialmente poco
relevantes o i mportantes para la investigacin.
La tercera fase es tomar nota de todos los aspectos que
se considere oportuno mejorar, cambi ar o ampliar. El investi
gador en esta fase se debe hacer todas lag preguntas que consi
dere indispensable: cmo? qu? por qu? dnde? para
qu? quin?, etc. Las mismas preguntas que se realizaron ini-
, ci al mente, deben hacerlas ahora, pero con el propsi to de re
visar la i nformacin y los datos que permi ten responderlas.
Las notas que se hagan sobre la recogida de datos y detalles
que pueden ayudar a organizar, si ntetizar o integrar la i nfor
macin, sern muy tiles en el proceso de anlisis.
Fi nal mente las pautas y regularidades se transformarn
en categoras, en las cuales se clasificarn los el ementos que
servirn de base para el anlisis e i nterpretaci n, y ello se ha
r a partir de los procesos de teorizacin (marco teri co, refe-
rencial, sistema teri co, etc.) desarrollados al comi enzo de la
investigacin.
Las paut as emergentes, como su nombre lo indica, son
esbozo general de un fenpmeno estudi ado, natural mente de
rivado de un anlisis de los datos en su poder. Goetz y Le-
comte comparan este proceso con el armado de un rompeca
bezas, donde las piezas de los bordes se localizan en primer
lugar y se col ocan para tener un marco de referencia. Despus
se fija la atenci n en los aspectos ms llamativos del dibujo,
que pueden identificarse fcilmente entre la masa de piezas y
montarse por separado. A conti nuaci n mi rando de cuando
en cuando el model o, se col ocan las partes ya ensambladas en
sus proposiciones aproxi madas del marco, y por l timo, se
aaden las piezas de uni n hasta que no quede ningn hueco.
As, el anlisis puede considerarse un proceso de varias eta
pas, en el que un fenmeno global es dividido en sus compo
nentes y despus montado otra vez bajo nuevas rbricas*10.
La combinacin de estrategias en un proyect o de inues-
tigacin nos remite a un eclecticismo metodol gico, donde se
utilizan todos los procedi mientos disponibles: mtodos de in
duccin analtica, comparaciones, explicaciones, entrevistas,
etc,, las cuales posibilitan un anlisis ms rico y amplio,
8.2 Qu es la i nterpretaci n de datos?
A pesar de que a los trmi nos anlisis e i nterpreta
ci n de datos, por regla general se les asocia j untos y se les
presenta como inseparables en los encabezados de los i nfor
mes de investigacin o en los libros que estudian el tema, en
la prctica la situacin es diferente, ya que al acto de i nter
pretar se le reduce a los trmi nos de una operaci n de anli
sis o de inferencia estadstica.
Se define el acto de i nterpretar como el hecho de atri
buir a una cosa cierto significado o que sirve para explicar s
te, pero tambi n es sinnimo de explicar, comentar, traducir,
describir o quizs parafrasear. Todos estos significados tienen
plena vigencia en el campo de la investigacin cientfica. Por
ejemplo, se habla de la i nterpretaci n como el acto que nos
posibilita hablar sobre algo para hacerlo comprensibl e a otras
personas (explicacin), dar explicaciones y opi ni ones acerca
de una cosa (comentar), expresar, dar forma o significado a
una idea, un senti miento, una expresi n, etc. (traducir), i nter
pretar el significado de algo que est escrito en clave o en un
lenguaje no comprensibl e al comn de las gentes (descifrar),
agregar a un texto una explicacin o i nterpretaci n con el
propsi to de ilustrarlo o hacerlo ms claro (parafrasear). En
definitiva se trata de una u otra manera, de darle o asignarle
un significado a una cifra, un concepto, a un fenmeno o a
un signo, o quizs percibir el senti do o el significado de stos.
Ello quizs no est sealando que el trmi no i nterpreta
ci n est lejos de tener un significado nico.
Entre los investigadores de tendencias diferentes existe
acuerdo en reconocerle a la i nterpretaci n un carcter sustan
ti vo, debi do a que la investigacin culmina defini ti vamente, o
ms propi amente la recoleccin de datos, con el proceso de
presentacin de datos surgidos como resultado de esta i nter
pretacin. Otros pl antean que esta i nterpretaci n correponde
a una de las fases i nherentes a cualquier proceso cognitivo,
donde la descripcin, clasificacin y explicacin son sus pasos
fundamental es.
De acuerdo con los pl anteami entos de Max Weber, la in
terpretaci n se confunde muchas veces con el trmi no com
prensi n , que el socilogo alemn i ntroduj o para diferenciar
desde el punto de vista metodol gico las ciencias naturales de
las ciencias humanas. La comprensi n en este caso consis
tira en atender las acciones humanas medi ante la captaci n
o aprehensin subjetiva, empti ca, de los motivos y prop
sitos de los actores. O sea, se trata de otorgarle una significa
cin subjetiva a la conducta de las personas. Weber pl antea
que los hechos sociales, no slo tienen la experiencia objetiva,
sino que tambi n tienen unasignificacin para quienes los vi
ven. De cualquier forma, la explicacin de los resultados de
un anlisis, busca ponerlos en relacin con algn conj unto in-
terrelacionado de proposiciones, que, a juicio, de Guillermo
Briones, en un plano ms general, se refieren al obj eto de i n
vestigacin estudiado.
Mohammad Naghi afirma que la i nterpretaci n de datos
consiste en dos etapas: la revisin del proceso d investiga
cin y explicacin de los resultados. La primera etapa se cen
tra en la revisin de todos los el ementos que parti ciparon en
la investigacin y que a juicio del autor, son fundamental es
en el proceso de anlisis. El investigador debe necesariamente
revisar los antecedentes de los datos y todos aquellos parme
tros que le ayuden a convencerse de que los datos son vlidos
y les garantiza una adecuada operaci n i nterpretativa. En
cuanto al proceso de expl i caci n, se habla de dos tipos de
explicaciones: una basada o centrada en leyes, y otra de tipo
causal. La pri mera consiste en derivar l gicamente a un suce
so de un conj unto de proposi ci ones generales establecidas de
datos no conteni dos en el suceso o hecho. Pertenece al siste
ma deducti vo y se vincula a la teor a social, aunque en rigor
en las ciencias sociales el trmi no leyes ti ene un carcter
ms de argumentos explicativos que de normas o principios
lgicos cientficos. El probl ema causal tiene aspectos y mati
ces muy diferentes, y prcti camente el tema ha sido abordado
por los principales filsofos e investigadores desde Platn y
Aristteles hasta nuestros das. Se refiere espec fi camente al
probl ema de la causalidad, que en lenguaje corri ente nos re
mi te a la cuestin de la causa y el efecto,'l os cuales pueden
tener mltiples relaciones: sin causa no hay efecto y vicever
sa. Que el fenmeno causa antecede en el tiempo al fenme
no efecto, que las causas pueden ser externas o internas, etc.
No podemos olvidar que la explicacin causal fue por muchos
aos considerada la autnti ca explicacin cientfica y que si
bien conti na teni endo vigencia como postul ado, comparte
esta responsabilidad con otros paradigmas.
8.2.1 Interpretacin de materiales cuantitativos
Las tcnicas de anlisis de materiales cuantitativos se
acercan ms a un anlisis de tipo estad sti co que a una autn
tica interpretaci n de datos, en los trmi nos como la hemos
definido anteri ormente. El concepto i nterpretaci n se usa
en los paradigmas objetivistas como sinnimo de explicacin,
la cual tiene relacin y hace referencia a las leyes o aspectos
causales de un fenmeno o hecho. "
La mayor a de los investigadores que trabajan con tc
nicas de anlisis de este ti po, esta funcin consiste en expli
car los fenmenos y sus relaciones, a diferencia de la investi
gacin cualitativa que centra su accin en la comprensin de
los resultados o hallazgos referidos al obj eto de investigacin.
Natural mente la comprensin se hace con referencia a hi p
tesis explicativas o simplemente a procedi mientos lgico-es
tadsticos.
La explicacin se la considera, por lo menos los investi
gadores objetivistas, una i nterpretaci n a un nivel ms eleva
do y ms satisfactorio para el investigador. Sin embargo, en la
prctica, el abuso de las frmul as l gico-matemticas y pro
pias de la estad sti ca inferencial y analtica, ha converti do el
proceso de i nterpretaci n en un juego de correlaciones, com
paraciones y de anlisis estad sti co. En la mayor a de los ca
sos la explicacin tiene un significado gnoseolgico, ya que
ella puede ser de varios tipos: explicacin por medio de lo
general (analoga, modelo, etc.), explicacin causal, explica
cin por medio de la ley, etc. Est di rectamente relacionada
con la descripcin, porque prcti camente se basa en ella. A
juicio de los investigadores objetivistas, ni camente parti en
do de la explicacin, es posible la previsin ci ent f i ca de los
aconteci mientos, o sea la prediccin de los fenmenos de la
naturaleza y de la sociedad (no observados ni establecidos ex
perimentalmente), basada en la generalizacin de datos teri-
eos y experimentales, y en la consideracin de las leyes obj e
tivas del desarrollo.
La explicacin en este contexto metodol gico ti ene por
funcin determinar los factores que actan eh la producci n
de un fenmeno y presentar las razones por las cuales stos se
producen, pero siempre teni endo como referente los aspectos
estri ctamente lgicos u objetivos. De ah que se hable de la
i nterpretaci n como de una operacin estad sti ca que reco
lecta; ordena y explica los significados de los datos, reflexio
na sobre ellos, a fin de establecer conclusiones acerca, de los -
hechos estudiados. Por eso es muy comn encontrar en los in
formes de investigacin, clculos de significacin, coeficiente
,de correlacin y otros aspectos auxiliares del anlisis como
parte de un proceso de i nterpretaci n que a la postre no es
otra cosa que un simple trabajo estad sti co que recolecta, or
dena y analiza los datos, y cuyas explicaciones no logran sa
cudirse de las severas y rgidas escalas valorativas de la esta
dstica descriptiva y analtica.
8. 2. 2 La interpretacin del material cualitativo
Como hemos podi do comprobar, son muchos los signifi
cados que tiene el trmi no i nterpretaci n, de ah que no
resulte extra que en la investigacin cualitativa nos encon
tremos con otros significados propi os de esta modal i dad, aun
que todos ellos parten de principios comunes a los analizados
anteri ormente. Por ejemplo, se habla de la interpretacin se
mntica y que se relaciona con el anlisis de conteni dos de
los medios de comuni caci n de masas, que utiliza el anlisis
semnti co como procedi mi ento para expl i car y conocer algu
nos textos escritos, grficos u orales. Consiste en traduci r tr-
minos usados en el lenguaje de una subcul tura al lenguaje de
la cultura tradicional o socialmente aceptada. Esta compren
sin que se hace de los trminos, se puede referir a los trmi
nos comunes como a los cientficos. No podemos olvidar que
la i nterpretaci n semntica de un mensaje hace parte de los
propsi tos del acto comuni cati vo y en general, no se puede
concebir aisladamente fuera de un proposi to ajeno a este ac
to. Tambi n la actividad propia del leer no.es otra cosa que
un proceso de interpretaci n semntica de Un texto, portador
de un conteni do y de intenciones comunicativas o ilocutivas.
En la antropol og a, la sociologa y parti cularmente en la lin
gstica, la inferencia semntica a parti r de textos, es uno de
los procedi mientos' utilizados para estudiar el habla, las len
guas y las categoras de sonidos y combi naciones de sonidos
de los hablantes.
A la i nterpretacin significativa, que se asocia con los
procedi mientos de anlisis e i nterpretaci n de las investigacio
nes de tipo cualitativo, le interesa definir y explicar el signi
ficado que los protagonistas de un hecho o un fenmeno le
dan a su conducta desde su propi a perspectiva.
En el campo de la etnograf a y de la etnometodol og a,
uno de los problemas centrales que se pl antea es averiguar
cmo las personas construyen la racionalidad de su vida coti
diana, por eso en vez de referirse a los significados o i nterpre
tacin de datos, se habla de propi edades racionales de las ac
ciones prcti cas y de los mtodos que las personas utilizan
para darle sentido a lo que hacen coti di anamente. Para los es
pecialistas en esta modalidad, los probl emas de la i nterpreta
cin de- los resultados de una investigacin son mayores que
en el caso estad sti co, ya que exige mayor capacidad creado
ra, flexibilidad, audacia y mucha imaginacin, desgraciada
mente en 1aprctica los resultados no siempre estn de acuer
do con estos niveles de exigencia, y la mayor a de los trabajos
no supran los l mi tes de la mera descripcin o anlisis esta
dsticos de los datos. Con ello no hacen justicia a los propi os
postul ados de la investigacin cualitativa, y la mayor a de las
veces dejan que otros saquen sus propias conclusiones, por
que las propias son pobres y muy limitadas, El investigador
corre el riesgo de que los resultados sean mal i nterpretados
o bien trivializados, ya que no siempre los consumi dores de
estos estudios estn preparados y capaci tados para tomar con-
ciencia de las diversas conexiones que estn expl ci tas o estn
potenci almente inscritas en los datos y resultados de las inves
tigaciones.
Por qu estas limitaciones para i nterpretar o explicar
los resultados de las investigaciones? Muchos investigadores
se encuentran atados a su propia subjetividad y a las relacio
nes personales que surgen de sus vnculos y vivencias directas
con la Realidad investigada, en cambio otros optan por aplicar
las tcnicas estadsticas convencionales, que natural mente en
tran en contradi cci n con la propia condi ci n cualitativa de
los estudios en cuestin. Muchas veces la ausencia de un cuer
po y un marco terico apropiado, impide realizar un anlisis
y una i nterpretaci n adecuada, con lo cual las explicaciones
finales se reducen slo a las inferencias surgidas de los datos
recogidos y sus relaciones correspondi entes.
Otra dificultad que se observa en estos casos, es la i nca
pacidad a asumir una postura clara y definida frente a todos
aquellos aspectos tericos, metodolgicos y tcnicos propios
de la investigacin. El mi edo a comprometerse con una pos
tura determinada, contri buye a al i mentar posiciones ambi
guas y difusas, lo cual afecta el proceso creativo de la investi
gacin. Hace falta audacia e imaginacin para romper con los
esquemas tradicionales, y en general, la investigacin cuali ta
tiva necesita de concepci ones que nos acerquen ms al pensa
mi ento divergente que al convergente, o sea estilos de pensa
mientos ms creativos y ms de acuerdo con las condiciones
abiertas y dinmicas de este tipo de anlisis.
Dentro de este enfoque nos encontramos con dos ten
dencias que se ubican en los contextos de la i nterpretaci n
significativa: el i nteraccionismo simblico y la etnometodol o-
ga, dos propuestas bastante difundidas en la actual idad entre
los investigadores sociales. Para el interaccionismo si mbl i co,
las personas estn permanentemente haciendo i nterpretaci o
nes y definiciones sobre la realidad y los hechos que se suce
den, lo cual slo tiene significado y senti do a travs de esas
i nterpretaci ones y definiciones. De esta manera la realidad es
conocida a travs de los significados que le dan las diversas
personas que viven inmersas en ellas. En el caso de la et nome-
t odologa, se preocupa del estudio de los modos en que se or
ganiza el conoci mi ento que los individuos utilizan en su vida
cotidiana. En esencia le interesan los mtodos que usa la gente
para explicar sus conductas y en el proceso de anlisis se usa
el lenguaje natural, propi o de las personas que viven esta rea
lidad. Hay que recordar que la etnometodol og a tiene como
obj eto el estudio emp ri co de las actividades prcticas, las cir
cunstancias de cada da y el raci onami ento sociolgico que
habi tual mente desplegamos en los asuntos ordinarios. El an
lisis por ella desarrollado es enfocado desde una mxima cog
noscitiva de este tipo: trata de hechos sociales como realiza
ci ones. En aquello que normal mente se ve como cosas,
datos o hechos, el etnometodl ogo ve y trata de ver los
procesos mediante los cuales se crean y sostienen de manera
constante las caractersticas de escenarios socialmente organi
zados. ,
Ya en el plano de la i nterpretacin terica podemos afir
mar que la interpretaci n no se diferencia mayormente de la
propia de la investigacin cualitativa. Consiste en expl i cares-
tos resultados con una teor a que le sirve de base y de apoyo,
y como objeto de estudio la interpretaci n busca poner en
contacto y vincular los resultados a las categoras y relaciones
que hacen parte de esta teor a.
9. I NFORME Y PRESENTACI ON DE LOS DATOS
DE UNA I NVESTI GACI ON
Al igual que en el caso del anlisis y la i nterpretaci n de
datos, tambi n un mal informe o presentaci n escrita o grfi
ca de los resultados de una investigacin, puede arruinar' y
daar el buen trabaj operativo que se realice en el proceso
investigativo, parti cul armente en las labores de campo. Selltiz
afirma que la hiptesis ms brillante, el estudi o ms cui da
dosamente preparado y llevado a cabo, los resultados ms sor
prendentes, son de escaso valor a menos que sean bien comu
nicados a otros. Muchos cient fi cos sociales parecen mirar la
redaccin de un informe como una minucia molesta que apa
rece al final del proceso de investigacin, pero que no es en
realidad parte i nherente del mismo1,sl . O sea una investiga
cin no se justificara ni tendr a senti do si sus logros y resul
tados no son comuni cados a las personas que a la postre son
sus consumi dores y beneficiarios. Convertir una actividad so
cial como la investigacin en un acto nti mo, potenci al y
ocul to, slo conoci do y entendi do por un grupo selecto de
personas, no tiene sentido. Desgraciadamente en la prctica,
muchos excelentes trabajos, ricos en i nformaci n, anlisis
creativo e i nterpretaci n inteligente, se frustran porque se
convierten en verdaderos ladrillos tcnicos, literarios, ci en
tfi cos y grficos, con un estilo cientista slo apto para espe
cialistas. /
Cules son las cuestiones fundamental es que deben ser
consideradas en la preparaci n de un i nforme? Existen fr
mulas y modelos para realizar un buen informe? Al igual que
en el caso de los otros el ementos de la investigacin ci ent fi
ca, tampoco en este caso existen frmulas ni model os estan
darizados en este terreno. Lo que s hay son criterios bsicos
que debemos atender en el instante que nos corresponda pl a
nificar, disear y el aborar el i nforme final de la investigacin.
I nicialmente corresponde hacerse dos preguntas preliminares:
Qu es lo que el pbl i co qui ere o necesita saber acer
ca del estudio?
Cmo puede ser presentada esta i nformaci n de la
mejor forma posible? i
Si revisamos los autores que se han preocupado por el
tema, descubriremos que existen criterios muy diferentes so
bre el orden, fases y tipo de conteni dos que debe incluir el
informe final de una investigacin. En Colombia las tres pro
puestas ms conocidas y difundidas son las de Guillermo
Briones, Abel y Francisco Barahona, Mario Tamayo, y natu
ralmente las normas oficializadas por el I CFES y el I CON-
TEC. Aunque todas ellas tienen aspectos comunes, en general
son muy diferentes.
Para los lectores tendr a mayor utilidad el analizar algu
nos criterios domi nantes en este terreno, que reproduci r estos
modelos propuestos, los cuales pueden ser consul tados en las
obras de estos autores. Qu aspectos deben ser atendi dos en
el proceso de preparacin, el aboracin y planificacin del in
forme final en una investigacin ci entfica? Los siguientes:
Conteni dos y fases del informe.
Caractersticas sustantivas y criterios en la redaccin
del informe.
Presentacin grfica.
.Formato y normas tcnicas de la presentacin.
Evaluacin del informe.
9.1 Conteni dos y fases del informe
A juicio de los investigadores, qu es i mportante des
tacar y qu es secundario en el i nforme final de la investiga
cin? Para mejor comprensin de las ideas fundamental es
del estudio, qu conteni dos y qu orden debe existir en el
informe? Estas y otras preguntas surgen en el momento de
el aborar un i nforme de la investigacin, las cuale no podrn
ser respondidas taxati vamente sin entrar pri mero a definir
las caractersticas cientficas, epistemolgicas, metodolgicas
y tcnicas del informe en cuesti n y los desti natarios del i n
forme. Estas condi ci ones y exigencias preliminares son i mpor
tantes, porque no existe un formato estndar que sirva para
todos los casos y circunstancias, de ah la necesidad de definir
previamente la modal i dad y el tipo del informe. De acuerdo
con el tipo de conteni dos, se habla de 4 tipos de informes:
1. I nformes ci entficos
2. I nformes tcnicos
3. I nformes de divulgacin
4. I nformes mixtos.
Los i nf ormes ci ent f i cos estn espec fi camente desti na
dos a personas conocedoras del tema y de la terminologa
cientfica o tcnica, adems de sus mtodos y procedi mi en
tos. De ah que su lenguaje sea riguroso, los datos y conteni
dos incluidos sean relevantes y precisos, y su metodol oga, la
que corresponda y exija el estudi o, sin ningn tipo de l i mi ta
cin tcnica o cientfica. Usualmente se le conoce con el
nombre de memorias ci ent fi cas y en general exige del
usuario, un nivel de formacin ci ent fi ca y tcnica superior,
natural mente a los niveles del tema y del lenguaje del i nfor
me. Muchas veces son informes que no tienen circulacin p
blica y se limitan a un sector ms o menos especfico.
Los i nf ormes tcnicos se refieren a estudios destinados a
organizaciones e instituciones que han encargado o contrata
do estas investigaciones. Muchas veces son estudios aplicados,
de factibilidad o explicativos que cumpl en funciones muy es
pecficas, proponen soluciones o son respuestas a problemas
tcnicos concretos. Debido a que deben ser conocidos y eva
luados por personas que no siempre manejan los cdigos o el
lenguaje tcnico del tema o de la metodol og a investigativa,
se explican los diversos trmi nos tcnicos que se usan, aunque
conservan el rigor de los informes tcnicos.
Los inf ormes de divulgacin, como su nombre lo indica,
son informes destinados a un sector amplio del pblico, por
lo cual su lenguaje es accesible a personas de un promedi o
cultural o educativo determi nado, y en general evita la termi
nologa tcnica especializada. Estos i nformes estn diseados,
no para quienes deben tomar decisiones, sino para aquellas
personas que a j uicio de los investigadores deben informarse
o conocer los resultados de las investigaciones. El estilo de es
tos reportes es fluido, de rpida comprensin, los hallazgos
principales de inmedi ato entendi mi ento al igual que sus impli-
caciones y conclusiones. Se trata de i nformes breves y con la
suficiente presentacin grfica, para hacer ms clara y enten
dile la i nformacin bsica de estos informes.
Los inf ormes mi xt os son una combi nacin de los ante
riores, ya que en la prctica tienen una rica fundamentaci n
terica y cientfica, de dimensin y aplicabilidad tcnica, y al
alcance de un amplio sector de la poblacin. Estos son proba
bl emente los informes ms difciles de realizar, ya que combi
nar la profundi dad cientfica y tcnica con la sencillez y clari
dad de los procedi mientos de comuni caci n, exige experi en
cia y mucha madurez.
Desgraciadamente no siempre se dan los aspectos ante
ri ormente sealados, ya que numerosos investigadores tienen
la idea equivocada de que ellos no estn obligados a vulgari
zar o traducir al lenguaje comn de las personas no especiali
zadas en el tema o en la metodol og a cientfica. Muchos de
ellos creen i ngenuamente que su misin superi or alcanza
slo a los niveles de la producci n de conocimi entos y que la
tarea de difundirlos o explicarlos, es funcin de otras perso
nas. Es una idea equivocada pensar en una divisin de estas
dos tareas, ya que el investigador, ms que ninguna otra per
sona, est capaci tado o preparado para explicar y comuni car
sus resultados y experiencia. Quien elude esta responsabilidad
creemos que realiza una labor investigativa incompl eta, ya
que no hay que olvidar que la investigacin ci ent fi ca es emi
nentemente una actividad social, y no se justifica si sus resul
tados no se aplican, no se conocen o no se ponen al servicio '
del medio social,
Pero los informes pueden variar si corresponden a dos
modalidades tcnicas muy utilizadas en nuestras universida
des, en la mayor a de los casos un requisito acadmico obli
gatorio para la graduacin y recibir su t tul o correspondi ente.
Nos referimos a la monografa y a la tesis de grado, modal i
dades sohre las cuales se. ha escrito bastante, pero que an no
ha sido posible diferenciar y delimitar. Algunos especialistas
las diferencian por su extensi n y por los niveles de profun
di dad con que abordan el tema estudi ado. Por ejemplo, se
afirma que la monograf a gira en torno a la fase descriptiva,
la cual no trasciende; en cambi o la tesis de grado, si bien i m
plica tambi n la descripcin, formul a tesis y alternativas ex-
plicativas, con intenciones de demostrarlas. El investigador
argentino Francisco Bendicente, las define as: Las tesis
son trabajos individuales en los cuales se afirma un determi
nado punto de vista sobre un tema concreto. Solamente ti e
nen un valor positivo si estn fundadas en investigaciones
tambin concretas, si el autor ha reunido, seleccionado y or
denado el material de las mismas, se le ha someti do a una ri
gurosa elaboracin metodol gica y si lo expone adecuada
mente. Es decir, cuando la tesis alcanza a ser coronami ento
de una provechosa l abor de seminario. Se diferencia de la
monografa en cuanto es algo ms que una monografa: el
tema debe ser acabadamente realizado, la posicin personal
debe ser definida y ha de defenderse82. Otros en cambio
afirman que la monograf a es un estudi o centrado en un rea
y en un tema especfico y particular, en cambi o la tesis des
borda la i nmediatez del tema especfico y lo aborda con una
dimensin terica superior, parte de pl anteami entos origina
les y representa un aporte creativo y positivo para la ciencia.
Tambi n los conteni dos y las fases de. un informe pue
den variar si la investigacin es documental , experi mental , so
ci oeconmica, explicativa, expl oratori a, etc., o sea va a de
pender de la modal i dad o del procedi mi ento metodol gico
que se elija en cada caso. Ello quizs nos est demostrando lo
difcil que resulta definir un model o nico en este terreno, ya
que ello va a depender de muchos factores que habr de con
siderar inicialmente.
Pero, cualquiera sean los conteni dos, la metodol og a que
se utilice, los desti natarios a los cuales se dirija y el tipo de in
vestigacin que se adopte, no hay que olvidar que el objetivo
fundamental del i nforme es comuni car los resultados del estu
dio y los procedi mientos que se utili zaron para alcanzarlos.
En relacin con las fases del i nf orme, no hay duda de
que estas fcilmente se pueden i dentificar y definir, ya que
para ello basta con formul arnos las preguntas que durante el
82 BENDI CENTE, Fr a nc i s c o. El m t o d o en la i n v e s t i g a c i n y e x p o
s i c i n d e las ma t e r i a s e c o n mi c a s . El At e n e o . Bu e n o s Ai res , 1 9 4 9 .
desarrollo de la investigacin nos hicimos y dar respuesta a
todos estos interrogantes despus de haber cul mi nado todo
el proceso operativo de la investigacin. Ello i nevitablemente
nos obliga a pl antearnos el qu (tema o cuestin), para qu
(objetivo), por qu (situacin-problema!), dnde (lugar), cun
do (ti empo y desarrollo de cronograma), cunt o (extensin-
canti dad), cmo (mtodos y tcnicas), quines (investigado
res), a quines (poblacin investigada), con qu (recursos
econmi cos y fi nanciamiento) del estudi o, lo cual nos seala
los elementos que deben describirse y explicarse en este in
forme.
Para un lector ci ent fi co o especializado que lee un i n
forme, necesita conocer lo suficiente acerca del estudi o, de
tal forma que le ayude a situarlo en un contexto ci ent fi co
general, conocer los medios, i nstrumentos y mtodos que
utilizaron los investigadores, juzgar los aspectos cualitativos y
cuanti tati vos de sus resultados y en general formarse una opi
nin del grado de seriedad cientfica de sus resultados. No
basta que el estudio sea serio, riguroso e i nnovador, es funda
mental que ello se exprese en el i nforme. De igual manera, en
el lector comn un i nforme no slo debe consti tuirse en una
fuente de datos e informaci n, sino que debe despertar el i n
ters por el tema y estimular la l ectura de un texto cient fi co,
ya que no siempre este ti po de lector encuentra en l, el sufi
ciente motivo de inters en un trabajo tcni co o ci entfico.
Cules son a juicio de Selltiz los conteni dos fundamen
tales de un i nforme, i ndependi entemente del estilo o modal i
dad que se adopte segn el lector a quien se destina? Son los
siguientes:
Problema.
Procedimi ento de investigacin.
Resultados.
I mplicaciones y resultados obteni dos.
Es apenas natural que se entre a describir, justificar y
enunciar el probl ema, que a la postre es el verdadero sentido
y justificacin de la investigacin, o sea la pregunta que se de
be responder en el curso del estudio. Pero no siempre es ne
cesario incluir el probl ema, ya que muchos estudios, parti cu
l armente de ndol e etnogrfica o de accin participativa, no
se pl antean en algunos casos probl emas cient fi cos y se reali
zan sin la gua de una teor a sistemtica. Otras veces tiene
mayor significacin la hiptesis pl anteada que el probl ema
mismo, y en este caso la primera deber tener un espacio y
un lugar en el informe.
Los procedi mi entos de la investigacin no son otra cosa
que los criterios, los mtodos, tcnicas e i nstrumentos que se
utilizaron para resolver el probl ema, comprobar la hiptesis
o cumpl i r algunos objetivos operativos. Natural mente es im
posible realizar un detallado inventario de todos los el emen
tos que participaron el proceso operati vo de una investiga
cin, de ah la necesidad de destacar aquellos que aj ui ci o del
investigador tuvieron mayor i mportanci a e injerencia en los
resultados de la investigacin. En algunos casos, los detalles y
an los aspectos anecdti cos, para algunos el ementos margi
nales y secundarios de una investigacin, pueden constituirse
en los factores de inters o de motivaci n en la lectura de un
informe, en cambio, la descripcin tcnica o ci ent fi ca excesi
vamente minuciosa o demasiado general, en un factor de des
inters o de aburri mi ento. En este terreno, lo que va a deter
minar la eleccin, es el conoci mi ento que se tenga de los des
tinatarios del informe.
A diferencia de un novelista o de un ensayista, un redac
tor de informe ci ent fi co no siempre tiene la oportuni dad de
elegir libremente los aspectos que debe incluir y cules deja
r por fuera del informe, ya que ste est atado a una condi
cin y a una regla cardinal de su trabajo: mostrar las eviden
cias significativas sobre la cuestin o el probl ema que se ha
pl anteado la investigacin. O sea, i ndependi entemente de las
opi ni ones o la posicin muy parti cular de los investigadores
frente al tema, lo fundamental es mostrar los resultados de
su trabaj o investigativo. Y para ello deber utilizar todos los
procedi mientos grficos o narrativos, estad sti cos o verbales
que sean necesarios. Si no se muestran las evidencias significa
tivas que a la postre indican J o que se hizo para resolver el
probl ema o una hiptesis, creemos que el i nforme no ha cum
pl i do su funcin principal. Pero tratndose de un conj unto
abigarrado de informaci n y de datos, creemos que no es f
cil definir lo que es o no relevante. En todo caso el probl ema
formul ado o la hiptesis pl anteada, o los objetivos sealados
nos ayudarn a determinar qu es i mportante o no en el i n
forme final.
Muchos informes abusan de los cuadros y de la i nforma
cin estadstica, en algunos casos densa, compleja y sofistica
da. En otros investigadores en cambio domi na la falsa idea de
que entre ms compl i cado sea el sistema estad sti co, ms ri
gor y profundi dad posee una investigacin. Sabemos de mu
chos estudios que se destacan por su superficialidad y ello a
pesar del abuso que hacen de las frmulas estadsticas.
Sabemos que la mera exposicin de los resultados no es
de ordi nario suficiente base para derivar su significado. Al
igual que la inclusin de un cuadro estad sti co, tampoco es
garant a de una evidencia significativa. Aqu se debe poner
en juego la capacidad del investigador para desarrollar toda la
argumentaci n surgida de los anlisis e i nterpretaci n de la in
formacin recogida, y de la i nformaci n terica o secundaria
que se posea en cada caso, para responder a las mltiples pre
guntas surgidas inicialmente en el probl ema, hiptesis o varia
bles seleccionadas. La capacidad para relacionar, inferir, co
nexi onar o deducir se pone a prueba en este cap tul o, y ade
ms de exponer clara y si ntticamente ei tas derivaciones.
El especialista argentino Ezequiel Ander-Egg, en relacin
con la estructura de los informes, es parti dari o de una secuen
cia lgica que explique de qu se trata, qu se hizo, cmo se
hizo y cules son las conclusiones, de ah que divide esta
estructura en tres cuerpos o partes:
1. Seccin preliminar
2. Cuerpo del informe
3. Seccin de referencias.
En la seccin preliminar se incluyen todos los conteni
dos que cumpl en la misin de presentar el estudi o o de rese
ar todos los aspectos que se desarrollarn posteri ormente.
Aqu se incluyen dos el ementos que a pesar de su aspecto
aparentemente formalista, se han prestado a discusiones. Nos
referimos al t tul o y al prlogo o prefacio. .El t tul o, a pesar
de que muchos lo consideran un detalle secundario dentro de
una investigacin, tiene gran relevancia e i mportanci a como
recurso moti vador e i nformaci n de la investigacin realizada.
Un t tul o sugerente puede ayudar a centrar las miradas sobre
el estudio y al mismo ti empo procurarnos una i nformaci n
bsica sobre ste, o en su defecto, resumir las ideas funda
mentales del probl ema o de una hiptesis. De igual manera
posee importanci a el prl ogo o prefacio, donde el autor o los
autores tienen libertad para explicar, analizar o exponer nu
merosos aspectos que permi tan conocer algunos pormenores
del estudio, las razones que lo motivaron, etc. Segn el di c
ci onario de la Real Academia Espaola, el prlogo es el dis
curso antepuesto al cuerpo de la obra de un libro de cualquier
ciase, para dar noticia al l ector del fin de la misma obra, o pa
ra hacerle alguna otra advertenci a. En la prctica, prefacio,
prembul o, i ntroi to, proemi o y an i ntroducci n, se utilizan
como palabras sinnimas, y ello a pesar de sus diferencias.
El cuerpo del i nf orme no hay duda de que es el ncleo
central del informe, ya que en ste se incluyen todos los as
pectos ms sustantivos de la investigacin, ya sea en el terre
no metodol gico, tcnico o temtico. Ender-Egg menci ona
aqu ocho apartados:
1. I ntroducci n.
2. Marco terico.
3. Revisin de la l i teratura sobre el tema.
4. Esquema de la investigacin.
5. Presentacin y anlisis de los resultados.
6. Resumen y conclusiones.
7. Diagnstico.
8. Recomendaci ones.
Se trata en general de algunos puntos que ya desarrolla
mos ampl i amente en cap tul os anteriores, pero que tienen la
novedad de incluir al final un diagnsitco, a travs del cual se
debe establecer la naturaleza, magni tud y jerarqui zaci n de
las necesidades y probl emas esenciales que afectan la realidad
social y que es motivo de investigacin, adems del conoci
mi ento de las diferentes fuerzas en conflicto y los factores
que actan, todo ello con la finalidad de que sirvan de base
para sugerir o llevar a la prctica algunas acciones concretas,
recomendadas o deducidas del estudio.
La seccin de referencias tiene relacin con las referen
cias bibliogrficas, apndices y anexos correspondi entes que
hacen parte de la presentacin formal de los informes.
Los modelos, planes o programas del i nforme sugeridos
por la mayor a de los autores son muy parecidos a los ante
riores y sus diferencias estriban parti cul armente en aspectos
formales y tcnicos, porque en la prctica corresponden a los
mismos conteni dos reseados.
A diferencia de los estudios centrados en los clculos es
tad sticos y cuanti tati vos, en las investigaciones antropol gi
cas o etnogrficas, se debe enfrentar a una infinidad de datos
e informes, observaciones y hasta materiales y simples frases,
con los que tendr que j ugar el investigador como si se trata
ra de un rompecabezas y el cual tendr que armar, organizar
y finalmente explicar. De ah la dificultad para definir un
plan o Una estrategia general que exprese si ntti camente to
dos los aspectos y caracter sticas de este material recogido en
el proceso de la investigacin. A juicio de J uan Maestre Al
fonso, una exposicin ordenada de los datos obteni dos de un
estudio antropol gi co, comprende al menos dos grandes par
tes: 1) Un cuadro general de referencia para la mejor uti li za
cin de las observaciones e i nformes obteni dos, en el que s
incluir la metodol og a de la investigacin con las hiptesis
establecidas, y un m ni mo de los el ementos tericos que han
formado el trabajo y 2) la propia exposicin de los datos ob
tenidos. En la primera parte se incluirn los siguientes aspec
tos:
I denti fi caci n de la sociedad o del grupo cultural.
Coordenadas temporales en las que se desarroll la i n
vestigacin.
Descripcin fsica y ecolgica del marco espacial.
Apndice cartogrfico con referencia a lo local y re
gional.
Datos de pobl aci n y tendencias demogrficas.
Resumen histrico.
Fuentes bibliogrficas.
Referencias compl ementari as.
Propsitos y objetivos de la investigacin.
Orientaci n terica.
Tcnicas escogidas y presupuestos metodolgicos.
Resumen del historial de las incidencias de la investi
gacin.
Glosario de los trmi nos uti li zados83.
Si comparamos este esquema con los anteriores, descu
briremos que existe un flujo i nformati vo mayor que en los es
tudios propios de la investigacin cuanti tati va. Debido a que
el ncleo central del estudio antropol gi co es una comuni dad
homognea, la i nformaci n se concentra fundamental mente
en todo lo que atae a las caractersticas fsicas, geogrficas,
econmicas, histricas, sociales y culturales de la comuni dad
seleccionada para el estudio. La segunda parte es ms exhaus
tiva, ya que consiste en darle forma y coherencia a una serie
de i nformacin suelta que se ha recogido en per odo largo de
tiempo.
Una de las mayores dificultades que enfrenta el i nforme
de estas modal i dades investigativas, es la gran canti dad de i n
formaci n que se recoge en largos per odos de ti empo y con
un conj unto di ferente de personas, que no siempre poseen la
suficiente homogenei dad para estandari zar los datos e i nfor
macin recogida. De igual manera, muchos datos pueden sig
nificar cosas di ferentes en la cul tura donde la ha obteni do y
en el lugar en el que dicho i nforme va a ser utilizado, ya que
no hay que olvidar que las investigaciones antropol gi cas y
etnogrficas centran su accin en comuni dades especficas y
no siempre la i nformaci n en particular puede tener vigencia
en otros sectores.
Tampoco hay que olvidar que las modal i dades etnogr
ficas o antropolgicas utilizan con mucha frecuencia los sis
temas monogrficos, las narraciones de casos, las biografas y
las autobi ograf as, que a la postre son un ti po de informes
que hacen nfasis en la descripcin de situaciones, comporta
mi entos, condi ci ones personales o colectivas de un grupo de
personas o de una comuni dad homognea, cuya metodolo~
ga tiene muy poco en comn con los esquemas reseados an
teri ormente.
9.2 Caractersticas sustantivas y criterios en la redaccin
del informe
Uno de los grandes responsables del desinters que exis
te no slo entre nuestros estudiantes, sino tambi n entre el
lector comn, por los textos e i nformes cientficos, es el es
tilo ampul oso y palabrero domi nante en las ciencias sociales
y el lenguaje seco, impersonal y presuntamente obj eti vo de
los trabajos propios de las ciencias fsicas y matemticas. Los
clsicos ladrillos tcnicos y cient fi cos, redactados con un
lenguaje denotati vo, adecuados a la transmisin de datos muy
concretos, pero sosos, aburridos, anodi nos e inexpresivos, se
consti tuyen en los prototi pos de un lenguaje e i nforme ci en
t fi co que domina nuestro medio. Segn Wright Mills existe
una crisis grave en la capacidad de escribir, crisis en la que
participan en gran nmero los investigadores sociales. La ma
yor parte de la j eri gonza que utilizan, carece de relacin
con la complejidad de la materia o de las ideas. Se emplea
creo que casi por compl eto para sustentar las propias pre
tensiones acadmicas; escribir de ese modo es decirle al lector
(estoy seguro de que muchas veces sin saberlo): S algo que
es muy difcil que puedas entender si primero no aprendes mi
difcil lenguaje. Entretanto no sers ms que un periodista,
un profano o alguna otra especie de tipo subdesarrol l ado84.
No hay algo ms detestable que un investigador pedante
y sabi hondo que hace alarde de sus conoci mi entos en forma
presuntuosa e i noportuna en un i nforme ci ent fi co, plagados
de tecnicismos y conceptos cientistas. Son las viejas deforma
ciones del ci enti fi ci smo, para el cual los nicos conoci mi en
tos vlidos son los provenientes o que se adqui eren medi ante
la ciencia. De esta manera se busca dar excesivo valor a las no
ciones cientficas o presuntamente cientficas porque a juicio
de stos, son las nicas alternativas para decir, explicar, anali
zar o expresar las cosas.
A juicio de los investigadores tradicionales, un informe
debe ser redactado en el mejor lenguaje ci ent fi co, porque
este tipo de lenguaje debe ser fundamental mente objetivo,
preciso y denotati vo. Segn stos, el lenguaje debe ser funda
mental mente i nf ormat i vo, cuya funcin primordial ser trans
mitir conocimi entos e informaci n, y tendr un carcter par
ti cul armente tcnico. Las funciones expresivas, como medio
de expresin de las emoci ones, senti mientos o vivencias psi co
lgicas, y persuasivas, la cual pretende actuar sobre la vol un
tad para dirigir la' conducta de los hombres, estn por fuera
de este lenguaje ci ent fi co, segn estos investigadores. De ni n
guna manera puede ser coloquial, propi o del lenguaje comn,
ni literario, o sea perseguir objetivos estticos y art sti cos,
sino tcnico, es decir concreto, si stemtico o i nstrumental .
Para este presunto lenguaje ci ent fi co, nada de subjetivismos,
ni opiniones o posiciones frente a las cosas, los fenmenos o
las personas. Si nos ciramos estri ctamente a este ti po de po
siciones, dej ar amos por fuera el estilo narrativo, coloquial,
biogrfico o autobi ogrfi co de las investigaciones antropol
gicas, etnolgicas, etnogrficas o propias de la accin parti ci
pa tiva.
Los proslitos de la investigacin tradicional afirman
que el lenguaje ci ent fi co, como expresin y dimensin de lo'
tcnico, debe ser acadmico y. didcti co, o sea debe transmi tir
conocimi entos e i nformacin con precisin y objetividad. O
sea los atri butos ms caracter sticos de este lenguaje ci ent
fico son la claridad, precisin y objetividad. Creemos que to
dos los investigadores de una u otra forma estn de acuerdo,
cualquiera sea la tendenci a de la investigacin o el paradigma
que la sustente, que si no existe claridad en las ideas no pue
de existir claridad y precisin en la expresin de stas, y vice
versa.
Pero i ndependi entemente de las discusiones que existan
sobre el tipo de lenguaje que se deber utilizar en la redaccin
del informe, no hay duda de que hay que hacerse una serie de
preguntas preliminares que debemos responder antes de defi
nir esta cuestin. Umberto Eco sugiere plantearse todas las
preguntas que sean necesarias con el propsi to de definir y
caracterizar el desti natario del informe A quin se habla
cuando se escribe un informe? A los estudiantes, profesores
o pbl i co en general? A un sector no especializado? Existen
informes de difusin que estn desti nados a un pbl i co am
plio y no especializado, en cambi o hay otros informes ci ent
ficos que deben hacerse en un lenguaje ms tcnico y ci ent fi
co porque sus destinatarios son personas especializadas. O sea
el probl ema se pl antea inicialmente en trmi nos de definir a
quin se habl a, para posteri ormente precisar el cmo se ha
bla. Si se ha decidido a qui n se escribe (a la humani dad, al
di rector de tesis, a la comisin evaluadora de la tesis, a un
grupo de^especialistas, al pbl i co en general, etc.), es preciso
decidir cmo se escribe.
Cuando se utiliza en un lenguaje tcnico y ci ent fi co, se
deben definir y aclarar los trmi nos que se usarn, a no ser
que se trate de trminos demasiado conocidos y aceptados
por todos. Como regla general Umberto Eco recomienda de
finir los trminos tcnicos usados como categoras claves de
nuestro razonami ento85.
Pero en modalidades como la investigacin etnogrfica y
antropol gi ca, el estilo de los informantes difiere sustancial
mente de los anteriores, ya que en la mayor a de los casos, los
diarios de campo, las biografas y las autobi ograf as, los rela
tos y descripciones se realizan con el vocabulario y un lengua
je propi o de los i nformantes, el cual refleja el senti miento, las
costumbres y los comportami entos sociales y culturales del
hombre de pueblo. Los conceptos, valores y s mbolos propios
de una comuni dad determi nada, deben ser expresados en el
propi o lenguaje de los protagonistas, que en algunas oportu
nidades la forma de decir las cosas es inseparable de sus con
tenidos. De ah que narrar muchos aconteci mi entos o si tua
ciones de estas comuni dades con el lenguaje tcnico y ci ent
fico, puede parecer pueril e inadecuado, porque muchas ve
ces la forma y el conteni do son inseparables e indivisibles.
En algunos casos, si la i nformaci n aportada por la poblacin
no es comuni cada con su propi o lenguaje, ste pierde su ver
dadero significado.
Despus de cul mi nar el proceso propi o de la tabul acin,
a travs del cual los datos son sumados o totalizados, se pro
cede a ordenarlos y organizados si stemticamente para facili
tar su lectura y anlisis. Para ello se utilizan formas y modal i
dades para presentar estos datos, los cuales, adems de ayudar
al proceso de anlisis e interpretaci n, los sintetiza y los orga
niza. Los procedi mientos ms conocidos y utilizados por los
investigadores son cuatro:
1. La representacin escrita.
2. La representacin semitabular.
3. La representaci n tabular.
4. La representaci n grfica.
Hemos menci onado por separado estos procedi mientos
y formas de representaci n, por razones puramente tcnicas,
ya que en la prcti ca stas se combi nan y se compl ementan.
Muchas veces la utilizacin de una modal i dad no basta para
darnos una informaci n, de ah la necesidad de combi narlos
y ampliarnos con otras variedades de grficos y diagramas que
nos pueden ayudar a hacer ms clara y expl ci ta la lectura y
la traducci n de la i nformacin.
9.3.1 La representacin escrita
Ya en el cap tul o dedi cado al informe de la investiga
cin, nos referimos a algunos aspectos relacionados con el uso
del lenguaje escrito, que a la postre es el soporte principal del
i nforme cient fi co. Todas las otras formas y variantes de la
presentacin de datos son compl ementari as y medios de apo
yo del i nforme escrito. Por medi o del lenguaje escrito la in
formacin y la comuni caci n adquieren niveles superiores, de
bido a la enorme riqueza, variedad y precisin de la comuni
cacin escrita. El probl ema que se pl antea np pone en tela de
juicio la validez de la modal i dad escrita, sino que se refiere al
estilo que debe domi nar en los informes escritos, que como lo
sealamos anteri ormente, se ha polari zado entre denomi nado
ci ent fi co y un estilo ms narrativo y explicativo, propi o de.
las investigaciones de ti po cualitativo. '
Pero i ndependi entemente del estilo o de la modalidad
que se adopte o hacia la cual se sienta ms atra do, no hay
duda de que todo va a depender del desti natario de esta pre
sentacin escrita, ya que segn si se desti na a un pblico espe
cializado o de difusin amplia, los trmi nos y el estilo sern
diferentes.
Cualquier camino por el cual se opte, ste necesariamen
te deber combi nar lo cient fi co, lo tcnico y lo narrativo, ya
que esto l timo sin una i nformaci n, juicios o datos que lo
respalden puede derivar hacia formas puramente literarias o
artsticas, o hacia un subjetivismo que se contradi ce con los
propsi tos de la ciencia y del mtodo ci entfico. Por otra
parte, el fenmeno inverso, o sea el domi nio de lo cientista
y lo tcnico, convierte estas representaciones escritas en una
extensin del estilo impersonal, aburri do, seco y riguroso
del lenguaje cientista.
Tampoco hay que olvidar que los verdaderos objetivos
de estas representaciones escritas, que i ndependi entemente
de los aspectos que tienen que ver con su forma literaria, de
ben ser inteligibles, precisos, coherentes y motivantes. Es de
cir, el probl ema de estas representaci ones se encuentra rela
ci onado no slo con el nivel de claridad i nterna que debe
tener, sino con la forma narrativa que le dar al trabajo.
Algunos investigadores pl antean que las representaciones
escritas no deben ser otra cosa que una simple extensi n del
anlisis estad sti co de los datos, o sea descripcin y expl i ca
cin de las diversas relaciones y conexiones que surgen entre
ellos, ya que en la fase dedicada a la i nterpretaci n existir
la oportuni dad de sacar conclusiones y dar respuestas a mu
chas interrogantes.
De ello se puede deducir que se debe atender a las si
guientes caractersticas de un texto escrito:
Semnticas
Formales
Sintcticas
De estilo
Pragmticas
Usualmente se define el tabul ar como el acto que ti e
ne como propsi to el disponer valores, canti dades, conceptos,
etc., en forma de tabla, que es una especie de cuadro o catl o
go de numerosas cosas de especies determinadas, dispuestas
en forma adecuada para facilitar su lectura o realizar un clcu
lo determinado. Aqu la modal i dad semi tabul ar es un texto
al cual se le incorporan cifras, o sea donde se entran a combi
nar lo textual y lo estad sti co, que a la postre es la modalidad
ms comn en estos casos.
El hecho de ordenar datos numricos en filas y col um
nas con el propsi to de el aborar cuadros o tablas nos relacio
na con la representacin tabular. En muchos casos cuando se
trata de un nmero reduci do de datos, se opta por la modal i
dad semi tabul ar o sol amente escrita, pero cuando se trata de
muchos datos, se recurre a esta modalidad.
Como ya lo dijimos anteri ormente, una tabla es una se
rie de conj untos de nmeros, valores o unidades relacionadas
entre s, las cuales se presentan en col umnas para facilitar sus
relaciones, comparaci ones o referencias. Una serie de con
j untos no es otra cosa que un conj unto de total idades que se
presentan o pueden presentarse en sucesin o en un orden de
finido. Aunque muchas veces el trmi no cuadro se le consi
dera sinni mo de tabl a, no hay duda de que se trata de fe
nmenos diferentes, ya que el cuadro es un conj unto de datos
o cifras no slo referentes a cierto materia y dispuestos en
forma sinttica y grfica, sino que aqu los datos estn rela
ci onados entre s, hasta el grado de formar una unidad. Mien
tras las relaciones entre los datos en una tabl a se dan lineal
mente y en una sola direccin, en un cuadro se dan multidi-
recci onal mente, en una direccin hori zontal, vertical o trans
versal. (Fig. 5).
La utilizacin de cuadros o tablas es fundamental en el
momento de presentar los datos e i nformaci n obteni da, los
cuales deben ser fcilmente inteligibles para todos, aun para
los sectores no especializados. Los cuadros y las tablas son
i mportantes para al canzar estos niveles de comprensi n de
claridad y de precisin.
DISTRIBUCION DEL EMPLEO SEGUN RANGOS
DE INGRESOS EN CUATRO AREAS METROPOLITANAS(*)
COLOMBIA, 1984
(Porcentajes horizontales)
CON C E P T O
Me n o r q ue
un s al ar i o
m n i m o
A. SECTOR INFORMAL
1. Cuentra propia 40.5
2. Patronos 49.8
3. Serv. domstico 13.3
4. Obreros/empleados 1 48.4.
B. SECTOR FORMAL
1. Cuenta propia 12.3
2. Patronos 16.5
3. Obreros/empleados 6.2
C. TOTAL 27.3
En t r e u n o y
d o s sal ar i os
m n i mo s
Ms de d o s
sal ar i os
m n i mo s
43.0 16.5
32.7 17.5
28.8 57.9
46.8 4.8
' 50.4 37.3
18.5 65.0
7.8 86.0
52.2 35.6
46.5 26.2
Fue nt e : LOPEZ, Hugo. "El s e c t or i nf or mal u r b a n o , Mi s i n de Empl e o
1 9 8 6 .
( * ) Bo g o t , Me de l l f n, Cal i y Barranqui l l a.
Fig. 5. Tabl a o c uadr o. En la figura se muestra un cuadro o tabla, la
cual rene una serie de nmeros, valores y unidades que se encuentran
relacionadas entre s, los cuales presentan en columnas para facilitar sus
relaciones. Aqu se incluyen todos los elementos ya convencionalizados
en este tipo de grficos tabulares o semitabulares: ttulo, columna ma
triz, encabezamiento, columnas, etc.
Para la elaboracin de un cuadro se debe necesariamen
te atender los siguientes elementos:
T tul o
Columna matriz
Encabezami ento de las col umnas
Cuerpo
Enumeraci n
I ndicacin de la fuente
Notas al pie
Notas de i ntroduccin
El t i tul o debe ayudar a explicar y describir los aspectos
fundamental es del cuadro, ya que ste cumpl e dos funciones
bsicas: informa si ntticamente y dirige la atencin hacia
aquellos aspectos que se consideran i mportantes. La claridad
y la concisin son fundamental es, pero no hay que olvidar
que un t tul o se puede convertir en un el emento ori entador,
motivador y ordenador de la i nformaci n. Algunos investiga
dores sugieren que cuando en un cuadro aparecen dos varia
bles, deber mencionarse pri mero aquella que suponemos de
pendi ente y posteri ormente la independi ente.
La col umna matriz es el espacio situado generalmente a
la izquierda del cuadro, donde se i ncluyen las designaciones,
conceptos y valores que explican o aclaran las cifras y datos
que se incluyen en el cuadro. Si esta i nformaci n es cualitatir
va, se puede ordenar alfabtica, cronolgica, geogrfica o
temporalmente, segn el caso, o en forma ascendente o des
cendente si se trata de valores puramente cuantitativos.
El cuerpo no es otra cosa que los espacios desti nados a
los datos que se ubican en l neas o columnas. General mente
stos se dan en cifras absol utas, o sea cifras reales y precisas,
o en cifras relativas, o sea en porcentaj es o en valores que sir
ven para ubicar estas cifras en el conj unto total . En el caso
en que se incluyan datos numri cos o estad sti cos que rese
en respuestas de un grupo de personas que han sido someti
das a un conj unto de preguntas cerradas, lo lgico sera que
la base del porcentaj e incluido ser siempre la relacin pre
gunta-respuesta, o sea se computan tantas respuestas como
sujetos han respondido. Cuando se trate de un cuadro que
expone una pregunta de seleccin ml ti pl e, la base porcen
taje ser el total de las respuestas exi stentes, ya que se parte
del supuesto de que las personas pueden responder en forma
i ndi sti nta estas preguntas de seleccin mltiple.
El encabezami ent o de columnas, como su nombre lo in
dica, se refiere a la ubicacin de los correspondi entes t tul os
en las diversas columnas y subcol umnas incluidas al interior
del cuadro. Muchas veces los t tul os de encabezami ento pue
den ser comunes a varias columnas u otras veces, la necesidad
o las exigencias tcnicas exigen utilizar t tul os propios para
cada columna.
La enumeracin de cada cuadro es apenas obvio, ya que
ello facilitar la localizacin e i dentificacin de un cuadro, y
de esta manera se evitar repetir datos e informaci n de ste,
cuando se le cite o se relacione con otro cuadro.
Las notas de i ntroduccin pueden constituirse en verda
deros subt tul os del cuadro, o aclaraciones que estn bajo el
t tul o, y cuyo propsi to es ampliar o compl ementa! los con
teni dos enunciados del cuadro, cuando los signos convenci o
nales utilizados no son lo sufi ci entemente explcitos. General
mente se les ubica en la parte inferior del cuadro.
Las f uent es del cuadro hacen referencia a los orgenes de
los datos primarios. Si los datos provienen de fuentes secun
darias, se deben sealar las correspondi entes fuentes de donde
se tom. En este senti do debe existir rigor y honesti dad.
Los especialistas recomi endan para evitar confusiones en
las lecturas de los promedi os, razones y porcentajes, que e
especifique claramente que se trata de valores totales, parci a
les o de variacin en relacin con el trmi no precedente.
El uso de algunos signos convencionales es i mportante
para sealar o sugerir un determi nado tipo de i nformaci n y
que en la mayor a de los casos tiene un significado universal,
lo cual facilita la l ectura de los datos e informaci n incluida.
_ Veamos algunos de los signos convencionales ms utilizados
en los cuadros y en las tablas:
Asterisco (*), el cual seala que la cifra es provisional
o estimada. Otras veces se utiliza como llamada de aten
cin para las notas aadidas al cuadro o cualquier otro
significado convencional.
El guin (), sirve para sealar que la magni tud es dp
cero o no alcanza la mi tad del ltimo d gi to usado.
Tres puntos (. . .), significa que el dato no ha sido com
pilado o elaborado en la fecha de publicacin.
Signo de interrogacin (?), que se ignora o se desconoce
la fuente de datos.
Letras minsculas (a) que reemplazan a los asteriscos
cuando las notas son numerosas y exigen una jerarqui-
zacin u ordenami ento.
Dgitos: los dgitos pueden reemplazar a las letras mi
nsculas.
El ordenami ento de las lneas y col umnas es i mportante
para facilitar la lectura de los cuadros, de ah que se reco
miende que este ordenami ento se realice sobre la base de cri
terios cronolgicos, alfabticos, geogrficos, o en su defecto
cualitativo o cuanti tati vo. En cuanto al tamao y forma del
cuadro, aunque por costumbre es ms ancho que al to, o sea
se prefiere la forma rectangular, tambi n puede ser cuadrado
o ms alto que ancho. Lo i mportante es que la forma facilite
la lectura global de los datos del cuadro. O sea el criterio do
mi nante, i ndependi entemente de la tradicin que existe en
este terreno, cualquier trazado, forma o dimensin va a de
pender del tipo -de i nformaci n que incluya el cuadro y de los
aspectos que se desea hacer nfasis en la presentaci n de los
datos.
9. 3. 3 La presentacin grfica de los datos
Las representaciones grficas, como medios auxiliares
para presentar los datos e i nformaci n de una investigacin,
es usual entre todas las modalidades y estilos de investigacin,
ya que tanto las investigaciones cuanti tati vas como cual i tati
vas las utilizan. Por medi o de estos procedi mi entos grficos
se puede organizar y explicar en forma clara y sinttica la in
formaci n tabul ada y clasificada por los investigadores, antes
o despus de analizarla o interpretarl a.
Tradici onal mente los procedi mientos propios de la pre
sentacin grfica de datos se clasifican en dos grandes grupos:
Los de base matemtica.
Los de base no matemtica.
Las representaciones grficas de base mat emti ca, como
su nombre lo indica, son grficos que operan de acuerdo con
ciertas reglas preestablecidas, parti cul armente vinculadas al
clculo aritmti co y algebraico, y a ciertas propi edades de al
gunas figuras geomtricas.
Las representaciones grficas de base no materna!ica son
representaciones que tienen por funcin mostrar grfi camen
te la i nformacin o los datos, pero que escapan a toda regla o
norma estadstica para su confeccin, la cual se realiza arbi
trariamente. Se incluyen en este grupo los cartogramas, picto-
gramas y los grficos libres.
Las representaciones grficas de base mat emti ca toman
el nombre de las formas geomtricas que predomi nan en cada,
una de ellas, dexah que se hable de grficos lineales, de super
ficie, circulares, triangulares, cuadrangulares y estereomtri
cos.
Los grficos lineales son los ms comunes y utilizados
en la presentacin de los datos. En general se ajustan a los
principios propi os del mtodo cartesiano que como sabemos
se relaciona con las famosas coordenadas cartesi anas, que
consisten en dos ejes perpendiculares que se cortan en un
punto y que corresponden'a las distancias de las proyecci o
nes del punto considerado (abscisas y coordenadas), tomadas
sobre dos ejes del plano a la fespectiva interseccin de esos
ejes. (Fig. 6). Estas representaci ones de tipo lineal se dan en
dos modalidades: lineales rectilneas y curvilneas, segn la
forma geomtrica que adopten. Estos diagramas a su vez pue
den adoptar dos formas diferentes: grficos lineales simples
y compuest os, que adoptan este nombre si presentan compa
rati vamente uno o ms fenmenos. (Figs. 7 y 8).
0
X
X
Fig. 6. Coordenadas.
Coordenadas cartesianas ortogonales.
0: Origen del sistema.
XX: Eje de las abscisas.
YY: Eje de las ordenadas.
Y
EVOLUCION DE LA TASA DE MORTALIDAD INFANTIL
POR ZONA
(TMI) 1966-1981 (Tasas por mil nacidos vivos)
1966 1971 1976 1981
F u e n t e : U N I CE F . DNP. 1CB. P obreza y desarrol l o en C ol ombi a . B o
got, 1988.
Fig. 7. Grfico lineal simple. Este grfico representa un solo fenmeno:
la mortalidad infantil en Colombia en sus niveles urbano, rural y el total
promedio.
SALARIO REAL DE LOS J ORNALEROS AGROPECUARIOS
Y MINIMO LEGAL 1980-1989
(A precios de 1988)
1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988
Fuente: DAE. Clculos de F EDES ARR OL LO.
Fig. 8. Grfico lineal compuesto. En este grfico se presentan compara
tivamente dos fenmenos diferentes: el salario real y el mnimo legal de
los jornaleros agropecuarios.
Los diagramas de superficie son representaciones grfi
cas que expresan una magni tud fsica correspondi ente a la ex
tensin de un plano o no, de dos dimensiones. En general se
construyen sobre la base figuras geomtricas regulares: rec
tngulos, tringulos, cuadrados y crculos. Entre los diagra
mas rectangulares, los ms conocidos son los denomi nados
grficos de barra (Fig. 9). Se parte del supuesto de que sien
do sus bases iguales, las magnitudes que representan sern
proporci onal es a las alturas, con lo cual se facilita la compara
cin de los datos que se incluyen. Entre los investigadores de
los diagramas superficiales se prefiere a los rectangulares, de-
bi do a que son sencillos y fciles de confeccionar. Y entre
stos, los diagramas rectangulares verticales ms que los ho
rizontales. Se sugiere que las barras no deben ser ni muy cor
tas y anchas, ni tampoco demasiado largas y angostas. Tam
bin se debe dejar entre las barras un espacio que no sea me
nor que la mi tad del ancho de una barra, ni mayor que el an
cho de la misma. Entre los diagramas rectangulares nos en
contramos con formas simples que facilitan la relacin visual
entre los datos numri cos, en cambi o en los diagramas rec-
EXCESO ANUAL DE PROCESOS EN LOS J UZGADOS PENALES
VARIAS CIUDADES. PROMEDIOS 1986 y 1987
90. 000
75. 000
60. 000
45. 000
30. 000
15. 000
0
75. 510
59. 327
16.8%;
45. 399
24.1i
12. 274
5. 875
25.2%
38%
Bogot Antioquia Valle Atlntico Boyac
- Iniciados
Te r mi na dos
Fue n t e : DAE . Es t a d s t i c a s j udi ci al es .
Fig. 9. Diagrama rectangular simple. Tambin denominados grficos de
barras. Son los ms utilizados por los investigadores por la facilidad pa
ra manejarlos. Siendo sus bases iguales las magnitudes que representan
son proporcionales a las alturas, con lo cual se facilita la comparacin
de los datos incluidos.
tangulares compuest os (Fig. 10) se representan grficamente
dos o ms fenmenos, para lo cual se debe organizar en tal
forma que no se confundan las cifras y valores que se inclu
yen en el diagrama, diferenciacin que tradi cionalmente se
realiza con base en su subdivisin de col umnas, colores o ra
yados diferentes.
EVOLUCION DE NUMERO DE SUMARIOS QUE PASAN
A LA ETAPA DEL J UICIO vs. NUMERO DE SUMARIOS INICIADOS
COLOMBIA 1965 - 1987
Sobres.
I definit. temp.

juicio
Cesac. proceso
y archivo.
Fue n t e : DAE. Es t ad s t i c as j udi ci al es .
Fig. 10. Diagramas rectangulares compuestos. Representan en este caso
dos fenmenos diferentes: etapa del juicio y nmero de sumarios inicia
dos. Se presentan bajo la forma de rectngulo de columnas subdivididas
mediante el uso de lneas, puntos o colores, o de rayados diferentes.
Otra de las modalidades conocidas entre los diagramas
rectangulares es el histograma, que es un grfico muy utiliza
do en estadstica para representar la frecuencia correspon
di ente a una variable cuyos valores han sido agrupados en i n
tervalos. Especfi camente al hi stograma se le define como una
grfica de frecuencias de di stribucin, en la cual el nmero de
casos dentro de cada clase est representado por la altura de
la lnea hori zontal trazada sobre el eje o base X. Cada lnea
horizontal tiene la longitud de un intervalo de clase, y estn
conectadas con las verticales erigidas en los lmites sucesivos
de cada clase. Cada intervalo de la serie es representado por
un rectngulo cuya base muestra el tamao del intervalo y la
altura de la frecuencia del mismo, o de la clase. Desde el pun
to de vista grfico esta modal i dad se diferencia de los diagra
mas rectangulares, en que los rectngulos forman un verdade
ro bloque. (Fig. 11).
Tambin dentro de los diagramas de superficie podemos
incluir los diagramas de barras horizontales, las pirmides de
edades y los diagramas circulares. El pri mero, a similitud de
los diagramas de barra, utiliza las barras horizontales (Fig. 12).
En cuanto a los segundos, son muy usados en los estudios de
poblacin o censos, ya que posibilitan relacionar las edades
entre los diversos tipos o modalidades de poblacin, como se
muestra en la pirmide de edades del DAE incluida en el
l timo censo de pobl aci n (Fig. 13). En este diagrama, en las
ordenadas se i ncluyen las edades y en las abscisas se ubican
los porcentajes correspondi entes a cada edad o grupos de
edad.
Existe una gran variedad de diagramas circulares, una
modalidad muy utilizada en la representaci n de un conj unto
y sus diversos componentes. Entre los ms usados estn los
diagramas circulares de sectores, en que como su nombre lo
indica, el crculo se divide en sectores o secciones (Fig. 14),
y que corresponder a a un porcentaj e del total , que a su vez
abarca el total de una circunferencia (360 grados). Ms com
plejos pero muy tiles en la representaci n de un,conj unto de
datos o fenmenos en pocas o etapas diferentes son los dia
gramas circulares concntricos, los cuales pueden tener' mu
chas variantes diferentes. En este mismo grupo se i ncluyen los
denomi nados diagramas circulares a base de ordenadas pol a
res que se usan para representar los procesos dinmicos que
tienen carcter cclico, pero que se enmarcan dentro de un
per odo definido. Una variante de este tipo de diagrama lo
consti tuye el grfico en espiral, el cual se utiliza generalmente
para representar fenmenos de producci n creciente durante
un per odo de varios aos.
TESTS ABC PARA MEDIR LA MADUREZ DE LA LECTURA
Y ESCRITURA. LORENZO FILHO
HISTOGRAMA DE UN PERFIL DE CLASE
JOO
90
80
70
60
w
< 50
H
Z
D
** 40
30
20
10
5
0
Fig. 11 .Histograma de frecuencia. Este tipo de grfico presenta la infor
macin en una distribucin de frecuencia.
2 3 4 5 6
NUMERACION DE LOS TESTS
MORTALIDAD INFANTIL Y ESPERANZA DE VIDA
AL NACER 1987. ALGUNOS PAISES LATINOAMERICANOS
Y AMERICANOS
Mortal, infantil
nrni Esperanza de vida
al nacer.
Brasil
M x i c o
Co l ombi a
Ve ne z ue l a
Chi l e
Cos t a Ri ca
Cuba
EE. UU.
0 10 20' 3 0 4 0 5 0 6 0 7 0 8 0
Fue n t e : UN1CEF. Es t a d o mundi a l de la i nf anc i a, 1 9 8 9 .
Fig. 12. Diagrama de barras horizontales. Representa en un mismo gr
fico dos fenmenos diferentes, los cuales se comparan y se confrontan.
En este caso la mortalidad infantil y la esperanza de vida en los pases
latinoamericanos. A diferencia del clsico grfico de barras, sus barras
son horizontales.
PIRAMIDE DE EDADES DE LA POBLACION
POR GRUPOS QUINQUENALES Y SEXO:
SEGUN CENSOS 1951 - 1964 - 1973. COLOMBIA
i :m; i

Fuente: DAE. Muestra de avance. Agosto, 1975, Bogot, Colombia.

Fig. 13. Pirmide de edades. La superposicin grfica de los grupos de edad conforma aproximadamente una pirmide.
En la ordenada se representan las edades, y en las abscisas se colocan los porcentajes correspondientes a cada edad o gru
po de edades, ubicando los hombres a la izquierda y las mujeres a la derecha. Cuanto ms joven sea una poblacin, ms
ancha ser la base de la pirmide.
PARTICIPACION PORCENTUAL DE LOS NIVELES
DE ENSEANZA EN EL TOTAL DE MATRICULA.
COLOMBIA, 1983.
Bsica Secundaria y [T|T|]| .
Media Vocacional 111lili Superior
Fuent e : Es t ad s t i c as de la Educ a c i n. MEN. Co l o mbi a , 1 9 8 3 .
Fig. 14. Diagramas circulares de sectores. Son crculos que se dividen en
sectores t>secciones, los cuales corresponderan a un porcentaje del to
tal, que a su vez abarca el total de la circunferencia (360 grados).
Final mente entre los diagramas de superficie se ubican
los grficos triangulares y los cuadrangulares, los cuales si
bien ofrecen posibilidades ms reducidas en la graficacin de
datos, son tambi n bastante utilizados, parti cularmente en
aquellos casos donde los clculos y los resultados estadsticos
son ms complejos. Tambi n habra que mencionar los p o l
gonos de frecuencia, casi como una extensin del histograma.
Se trata de un tipo de diagrama muy utilizado en estadstica
para representar las frecuencias con que cierta variable toma
cada uno de los valores, en funcin de stos. Se construye se
alando pri mero el punto central de cada intervalo en un his
tograma y j untando despes estos' puntos por una lnea con
tinua. Este tipo de pol gono tiende a convertirse en una cur
va conforme a los intervalos entre las clases que se hacen ms
pequeos. La curva puede ser trazada meramentre por un ajus-'
te visual o calculada conforme a reglas estadsticas. Hay que
recordar que un polgono es una porcin del plano limitada
por una lnea quebrada y cerrada.
La estereometr a es una disciplina que hace parte de la
geometra elemental que se dedica a estudiar los cuerpos s-,
lidos, sus superficies y volmenes, y la medicin de estos l
timos. Los denomi nados grficos estereomtricos (Fig. 15)
no hacen otra cosa que representar grficamente los cuerpos
slidos en un plano, tcnica que se conoce con el nombre de
estereogrfica. Los estereogramas se usan para representar
grficamente fenmenos que incluyen 3 variables y las cuales
son representadas por medio de figuras geomtricas, como el
prisma (cuerpo geomtrico limitado por dos polgonos iguales
y paralelos llamados bases, y por paralelogramos que unen
dos a dos los lados de las bases) y el cubo (hexaedro regular).
Se trata en general de diagramas que exigen cierto nivel tcni
co y conocimi ento de la geometra superior, de las matem
ticas y de la estadstica. (Fig. 16). ,
Las representaciones grficas de base no mat emt i ca,
aunque no se desligan compl etamente del clculo aritmti co
y algebraico, de la geometra y del anlisis matemti co, y no
estn sujetas estri ctamente a sus reglas y principios. O sea su
objetivo fundamental no es la presentaci n grfica de los da
tos con todo rigor y la precisin matemti ca propia de la es
tad stica tradicional, sino mostrar grficamente aspectos glo
bales y estimativos de algunos fenmenos o situaciones dedu
cidas del proceso investigativo. En este grupo se ubican dos
tipos de representaciones grficas: la de tipo cartogrfico y
los grficos libres o especiales.
INCIDENCIA DE LA ANEMIA EN LA MUJ ERES
DEL MUNDO EN DESARROLLO
I I Mujeres embi rtM das I I Mujeres no embtrtzi dl s
Fue n t e : ROYS TON, Eri ca, The Pr e v al e nc e o f Nu t r i t i o n a l An a e mi a in
De v e l o p i n g Count r i e s : A Cr i t i cal R e u i e w , Wor l d He a l t h St at i s t i c s Quar-
t e r l y , vol . 3 5 , No . 2 , 1 9 8 2 .
Fig. 15. Grficos estereomtricos. Existen una gran variedad de grficos
denominados estereomtricos, los cuales representan grficamente los
cuerpos slidos en un plano. Aunque usualhnente los estereogramas se
utilizan para representar grficamente fenmenos que incluyen 3 varia
bles, ellos son utilizados libremente.
La cartografa es una ciencia que tiene por obj eto repre
sentar todos los aspectos fsicos de la superficie terrestre. Pa
ra realizar este tipo de trabaj o, utiliza mapas, que son repre
sentaciones grficas reducidas y convencionales de una parte
o de la total idad de la superficie terrestre. La tipologa se en
carga de estudiar los i nstrumentos y tiles que se usan para
representar en un plano la superficie terrestre, y los especia
listas efectan l evant ami entos topogrficos, estereoscpicos,
sociales, econmi cos, culturales, etc. con l propsi to de lle
var al papel, caracter sticas y aspectos representati vos de un
terreno. Los mapas y las cartas geogrficas son tradicional-
Fi g. 16. Di agr amas c i r c u al e s de s e d a r e s e s t e r e o m t r i c o s . Uno s di agra
mas ci rcul ares de s e c t o r e s s on real i z ados c o n la t c ni c a propi a de l os
g r f i c os e s t e r e o m t r i c o s , c o m o se mue s t ra en es t e gr f i c o. Ho y d a e x i s
te la t e nde nc i a a me z c l ar y c o mbi na r di vers as mo da l i d a d e s grf i cas.
mente utilizadas por la investigacin tradicional y no tradi
cional para planificar y desarrollar sus encuestas y actividades
investigativas en una poblacin o en un determi nado sector
seleccionado con tal propsi to (Fig. 17). Entre los elementos
que componen un mapa podemos destacar los siguientes:
La escala
La proyecci n
Los signos convencionales
La toponi mi a
La escala es la relacin entre una distancia medida en el
mapa y la correspondi ente medida en el terreno. Existen ma-
Fig. 17. Grficos topogrficos y cartogrficos. Los levantamientos to
pogrficos, estereoscpicos, sociales, econmicos, etc. son importantes
auxiliares de la investigacin tradicional y no tradicional. En la grfica
un plano de un sector de Bogot.
pas a gran escala, a mediana y a pequea escala, segn la rela
cin que exista entre ambas medidas. Los signos convenci ona
les son imprescindibles para i nterpretar una carta o un mapa.
Se acostumbra ubicarlos en un costado del mapa y en gene
ral se trata de una verdadera traducci n al lenguaje de las pa
labras en este caso escri to del lenguaje grfico del mapa,
lenguaje que se ha desarrollado en varias generaciones de car
tgrafos. La proyecci n es otro el emento i mportante empl ea
do en la confeccin de un mapa. En general se trata de la re
presentaci n en una superficie plana de la total i dad o de una
parte de la superficie terrestre. La t oponi mi a tiene relacin
con la rotul acin que se realiza a todas las enti dades y acci
dentes posibles que aparecen en un mapa, con el fin de ase
gurar la mxi ma i nformaci n y utilidad. La densidad de los
nombres est en funcin de las escalas, del ti po de mapa y
otras caractersticas. Hay nombres de capitales, ciudades,
pueblos, montaas, ros, valles, desiertos, islas, etc.
En la investigacin ci ent fi ca se utilizan 2 tipos de repre
sentaciones cartogrficas: una di sconti nua y otra conti nua.
La representacin discontinua es la ms comn en este terre
no y en general se utilizan colores, rayas, sombras o puntos
para diferenciar o indicar las divisiones o reas en que se divi
de la carta. La representacin cont i nua puede hacerse en di
versas formas: puntos, lneas, superficies o volmenes, etc.
Tambi n entre las representaciones grficas de base no
matemti ca debemos incluir los pict ogramas, que son figuras
que representan un fenmeno que en la mayor a de los casos
estn di rectamente relacionados con la cosa que representa,
o es un signo convencional. En este terreno la variedad es
i limitada, pero en general las figuras se encuentran relaciona
das con el tema o los conteni dos de la representaci n o de la
i nformaci n que se incluye en cada caso. (Fig. 18).
Los grficos libres o especiales, como su nombre lo i ndi
ca, escapan a toda regla o norma precisa, y son ilimitados, ya
que el investigador puede crear aquellos grficos que a su j ui
cio pueden serle ms tiles para explicar, describir o relacio
nar la i nformacin de su i nforme final. Mencionaremos los
ms conocidos y los que con mayor frecuencia se utilizan en
las investigaciones. Donde mayor uso se hace de grficos y
diagramas no sujetos a reglas y a convenciones precisas es en
las investigaciones antropolgicas y etnogrficas, donde la
gran canti dad y flujo de datos e informacin', exige un proce
so de graficacin dinmica, flexible y variada. Lo normal es
que el investigador se esfuerce por crear sus propi os grficos
y esquemas que representen o faciliten la comprensin de la
realidad sociocultural sobre la cual se ha operado. La gran va
riedad de i nformaci n que tiene que manejar un investigador
social, en contextos y situaciones diferentes, le i mpide a ste
caer en frmulas estereoti padas en el terreno de la graficacin.
l
Dentro de veinte artos, la mitad de
poblacin de! mundo vivir en
reas urbanas. La carretera de la
parte inferior muestra el nmero
de habitantes en las zonas ruraies.
La autopista de la parte superior
aflade los habitantes de las zonas
urbanas para dar el total de la
poblacin mundial.
Fltemi* FSVAP.
Mujeres analfabetas, por regiones
Casi 2 de cada 3 personas analfabetas del mundo son mujeres.
La salud y la nutricin infantil, y la aceptacin de la planifica
cin familiar dependen del nivel educacional de la mujer.
K.Wo
Mundo Europa Oceanlg Latino- Asia Africa
amrica
Fig. 18. Pictogramas. Los pictogramas son figuras que representan fen
menos por medio de dibujos o signos convencionales, los cuales estn
relacionados con la cosa que representa. Su variedad es ilimitada y en
general se usan con el propsito de hacer ms atractiva la presentacin
grfica de los datos. Aqu se incluyen dos pictogramas elegidos al azar,
uno de los cuales nos muestra el proceso de crecimiento de las ciudades
y el otro, las cifras de mujeres analfabetas en el mundo.
Las representaciones ms conocidas y difundidas dentro
de este grupo son los cronogramas, que son grficos que posi
bilitan organizar y visualizar el plan de trabaj o o las diversas
actividades de una investigacin. Se trata de establecer una re
lacin entre el ti empo presuntamente empl eado en una activi
dad y la actividad propi amente dicha, sin dejar de lado las
funciones especficas de los investigadores, la organizacin,
las tcnicas utilizadas, etc. Para la elaboracin de un crono-
grama de actividades se acostumbra utilizar 3 tipos de dia
gramas:
Diagrama de Gantt.
Diagrama de flechas del mtodo CPM.
Diagrama de redes de la tcnica PERT.
El diagrama Gant t se utiliza para representar los hechos
en su relacin con el ti empo, o sea es el cronograma comn.
Usual mente se trata de relacionar el trabaj o previsto y el tra
bajo efecti vamente realizado. Se le denomi na tambi n gr
fico o avance, o en algunos casos se le denomi na cronogra
ma de entrada y salida, donde se establece la diferencia en
tre el plan de actividades inicial, el cual'sufri r modi fi cacio
nes y adecuaciones en el proceso de trabaj o y que se converti
r en el cronograma de salida. (Figs. 19 y 20).
El denomi nado mt odo del camino cr t i co, identi fi ca
do y conocido por las siglas CPM (Critical Path Me t h o d ) es
uno de los tipos de diagramas utilizados como cronogramas
por algunos investigadores. Aunque originalmente se comen
z a usar en la construcci n y en la ingeniera, hoy da se ha
extendi do a todos los niveles de la investigacin. Se trata
esencialmente de un procedi mi ento lgico el cual contempl a
cinco pasos bsicos:
El primer paso, al igual que los otros tipos de crono
gramas, es la identificacin y lista de las diversas acti
vidades.
CRONOGRAMA DE UN CURSO BASICO. UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA
ESCUELA DE SOCIOLOGIA
SEMANAS 1 2 3 4
5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
ASIGNATURAS Curso de
nivelacin
ASIGNATURAS
TEORICAS
Sociologa
Psicologa
Economa
Matemticas
Psic. Social
Antropologa
Admn.
Desarrollo
ASIGNATURAS
TECNICAS
Estadstica
Met. v Tcnica
Invest. Social
Planificacin
Fig. 19. Grfico de Gantt. Esta es una de las modalidades ms tradicionales del grfico de Gantt.ya que existen nume
rosas variantes, aunque todas ellas son grficos de barras. Se utiliza para representar los hechos en su relacin con el
tiempo. De ordinario sirve para relacionar el trabajo previsto y el trabajo efectivamente realizado.
Fi g. 20: Di a gr a ma d e barras. Esta es una de las vari ant es del grf i co o
di agrama de Gant t . Cons i s t e en un grf i co de c o o r d e n a d a s cart es i anas ,
en el cual las ac t i vi dade s se l i st an en el eje de las or de na da s , y el t i e mp o
as i gnado a el l as, que o c u p a el eje de las abs c i s as , se repres ent a por barras
c u y a l o n g i t u d , me d i da en uni da de s de t i e mp o t al es c o m o me s e s , t r i me s
t res, s e mana s , e t c . ,
El segundo paso, es proceder a analizar la secuencia
lgica que existe entre ellas. A parti r de este anlisis
surgen numerosas preguntas: Qu actividades prece
den? Qu actividades siguen? Cules pueden reali
zarse si multneamente?
El tercer paso, tiene relacin con el orden lgico que
se debe asumir frente a un proceso y se pl antean di
versas alternativas de programacin. Aqu se reco-
mienda utilizar una tabla de anlisis de secuencia,
donde se i ncluyen las actividades lgicas anteriores,
actividades planificadas y actividades lgicas posteri o
res.
El cuarto paso, se refiere a la utilizacin del diagrama
de flechas o la red.
Final mente en el qui nto paso se procede al clculo de
los momentos ms tempranos o iniciacin de las acti
vidades y los momentos ms tard os o iniciaciones l
timas. Con base en ellos se determinar la ruta crtica
del proyecto.
Cules son las caractersticas tcnicas y metodolgicas
ms destacadas del mtodo CPM?
En este tipo de diagramas un event o es el i nstante en
el cual comienza o termi na una actividad, los cuales se
representan por crculos y se numeran con diversos
dgitos.
Los diagramas CPM se disean y leen de izquierda a
derecha, al igual que cualquier libro, y deben parti r de
un evento inicial y cul mi nar en un evento final.
Cada actividad se representa po'r una fl echa que
une a dos eventos. La duraci n de la actividad se i ndi
ca numri camente, col ocando las uni dades de ti empo
debajo de las flechas.
Entre dos eventos no puede haber sino una actividad
o flecha.
Una ruta o camino cr ti co es aquel que pasa por los
eventos que no tienen mrgenes, es decir aqullos cu
yas actividades no pueden prolongarse sin aumentar
la duraci n total del proyecto. ,
La tcnica PERT, que corresponde a las siglas de Pro-
gram Evaluation and Revi ew Techni que" (Tcnica de evalua
cin y revisin de programas), es otro de los diagramas de fle
chas y redes utilizados como cronograma. Este tiene la parti
cularidad de que fue diseado para aquellos proyectos que
implican una evaluacin ms exacta posible de los ti empos es
perados de duracin de cada actividad y por consiguiente la
duracin esperada total del proyecto, as como la probabil i
dad de ocurrencia. La diferencia bsica consiste en que en la
tcnica PERT la duraci n de cada actividad se calcula mate
mti camente. Los dems pasos son i dnti cos al del CPM. Ma
yores detalles sobre este tipo de diagramas los encontramos
en los diversos libros dedicados a la metodol og a de la investi
gacin.
Las curvas de nivel son muy utilizadas para confeccionar
las denomi nadas superficies de mortal i dad, que a su vez se
vinculan con el concepto de superficies terrestres usadas en
la topografa y cartografa, donde una variante similar de di a
grama es utilizada. Pero no slo es usado en estas disciplinas,
sino tambin en la estad sti ca, por medi o de la cual se repre
sentan fenmenos de tres variables. Para la confeccin de cur
vas de nivel sobre los ejes de las coordenadas cartesianas, se
sealan los valores de las variables dependi entes y se proyec
tan en ellas las curvas de nivel que representan la interseccin
del slido con planos paralelos al formato por los ejes y que
se sitan a distancias diversas segn el mdul o.
De igual manera existen los diagramas triangulares, que
son una variante diferente del grfico triangular de superficie.
Los mapas reajustados" son mapas geogrficos cuyo fondo
es sustitui do por un fondo de mapa demogrfi co. Tambi n se
utilizan los diagramas de perfil, ms usados en psicologa que
en las ciencias sociales. Este perfil psicolgico es una repre
sentacin grfica de los resultados obteni dos por un sujeto en
las diversas pruebas psicomtricas. Pero tambi n en la soci o
metr a, que para su fundador J . L. Moreno, tiene por objeto
el estudio matemti co de las propi edades psicolgicas de las
pobl aci ones86 y medir los grados de atracci n y rechazo en
tre los individuos de un grupo, se usa una gran canti dad de
grficos y diagramas para caracterizar y explicar las diversas
86 MORENO J. Luis. Fundame nt os de la s oc i ome t r a, Paids, Bue
nos Aires, 1965.
tcnicas sociomtricas: psicodrama, sociodrama, test socio-
mtri co, etc. Los sociogramas y los psicogramas, son compl e
jos y compl i cados diagramas donde se presentan los datos de
las matrices que usual mente empl ean estas tcnicas. Parti cu
larmente los sociogramas sirven para presentar bajo la forma
de esquemas, los datos y sus diversas combi naciones que sur
gen de los rechazos y repulsiones que se observan al interi or
de los grupos estudiados.
Como ya lo sealamos anteri ormente, la utilizacin de
figuras y grficos libres es bastante usual, no slo a nivel an
tropolgico, sino tambi n en los niveles etnolgicos y etno
grficos. Desde sus inicios, los pri meros etnl ogos y etngra
fos se esforzaron por darnos una imagen lo ms real posible
de los materiales de culturas desconocidas, y as los libros de
estas especialidades han estado jalonados de dibujos de todo
tipo, para explicar las estrechas y mltiples relaciones que
se dan entre las comuni dades, las manifestaciones y compor
tami entos sociales, cul turales o econmi cos. Hoy d a la ma
yor a de los manuales de estas especialidades, como tambi n
los rapport finales de las investigaciones, se encuentran com
pl ementados con representaci ones grficas en las que se plas
man muchos de los aspectos all incluidos. La utilizacin de
planos y esquemas de comuni dades no es ms que un medio
de representar de modo grfico la di stri buci n y dems ca
ractersticas de una comuni dad.
Si hoj eamos al azar algunos de estos tratados, nos encon
tramos con esquemas que sirven para representar transacci o
nes entre grupos de trabajo y econmi cos diferentes, relacio
nes y vehculos de i nformacin en un puebl o determinado,
diagramas relacionados con la vivienda y sus relaciones soci o
econmicas, con los sistemas de estratificacin, construcci n
de genealogas, etc. Dentro de las representaciones grficas,
parti cularmente en el caso de la investigacin antropol gi ca,
cobra una importanci a capital para los objetivos de los antro
plogos, la construcci n de las genealogas. En esta discipli
na, el estudio de la familia en parti cular y del parentesco en
general, es fundamental . El conoci mi ento de los lazos que
unen a los mi embros de una comuni dad medi ante vnculos
estrechos, fuertes y afectivos, es de gran utilidad en las inves
tigaciones antropolgicas. Los signos que se dan en estos gr-
feos, son total mente convencionales y varan de un autor a
otro, sin embargo, existen sistemas y modelos comunes.
9. 3.4 Cmo se const ruye y se elabora un grfico
en investigacin?
I ndependi entemente de la gran canti dad y variedad de
grficos, diagramas y representaciones grficas que existen, se
pueden sealar algunos aspectos comunes que nos pueden
ayudar a definir y caracterizarlos. Las representaci ones grfi
cas estn regidas y fundamentadas por algunos principios de
orden matemti co, lgico y estad sti co, de los cuales no pue
de prescindir ni aun en los casos de representaci ones grficas
que no tienen base matemti ca.
Las representaciones grficas en el pl ano se apoyan en
ls conocidos principios de las coordenadas cartesianas que
en el plano corresponder an a las distancias de las proyecci o
nes del punto considerado (abscisa y ordenada), tomadas so
bre dos ejes del plano, a la respectiva i nterseccin de esos ejes.
En el espacio, esas mismas distancias (abscisas y ordenadas)
y una tercera (cota) referidas a 3 ejes. En trmi nos generales
una coordenada corresponder a a cada uno de los nmeros
que permi ten determinar un punto, estableciendo su ubi ca
cin con respecto a ciertos el ementos de referencia. Tambi n
a las coordenadas cartesianas se les denomi na ' coordenadas
rectangul ares y sistema ortogonal . Este l timo hace refe
rencia a las rectas que se cortan, formando un ngulo recto y
tambi n se aplica a dos curvas cuyas tangentes son perpen
diculares en un punto de interseccin.
Una coordenada cartesiana o rectangular consiste en dos
ejes perpendiculares que se cortan en un punto. Las dos rec
tas se denomi nan ejes coordenados, y ellos se utilizan para de
termi nar la posicin de un punto del plano o del espacio por
medi o de las coordenadas cartesianas. El punto en que se con
tan se le denomi na origen de coordenadas o p unt o cero. El
eje de las rectas hori zontales se llama eje de las abscisas Qu
es una abscisa? Es una coordenada nica de un punto de
una recta o curva, la cual expresa la medi da de la longitud del
segmento o arco determi nado por dicho punto y otro de la
misma lnea consi derado como origen. Al eje de las rectas ver
ticales se le denomi na eje de la coordenada, que tiene las mis
mas caractersticas que la coordenada cartesiana horizontal.
Estas dos rectas perpendi cul ares dividen el plano en 4 ngulos
rectos denomi nados cuadrantes, los cuales son enumerados en
ei sentido inverso a la marcha del reloj, o sea para hacerlo, se
parte del ngulo superior derecho. En este caso los valores p o
sitivos son los que aparecen a la derecha del origen en el eje
de la y. Los valores negativos se colocan a la izquierda del
origen en el eje de las x y debajo del origen en el eje de la
y. Ms bien por costumbre que por resultado de algn pri n
cipio lgico-matemtico o estad sti co, los valores de. la varia
ble independi ente se ubican en la abscisa y en la ordenada se
coloca la variable dependiente. Las representaci ones grficas
i se acostumbra realizarlas en el pri mer cuadrante y tambi n es
costumbre, el emplear siempre valores positivos.
I
I
Existe una larga lista de coordenadas que son comunes
en el proceso de la graficacin estadstica, como por ejemplo,
las coordenadas polares, angulares, triangulares, etc., que slo
menci onaremos sin entrar en detalles.
Muy diferentes a las coordenadas cartesianas, las cuales
estn consti tuidas por un sistema de ejes, generalmente en n
gulo recto, son las coordenadas logartmicas, en las cuales las
gradaciones en cada eje son iguales. En stas, las escalas estn
graduadas en logaritmos y medidas en proporci n a los ri tmos
de las observaciones. General mente las grficas son semiloga-
rtmicas, esto quiere decir que ni camente el eje vertical est
graduado en logaritmos y existe un papel especial para esta
representacin. De esta forma los valores pequeos pueden
agrandarse y los grandes achicarse en su representacin. Hay
que recordar que un logaritmo es el nmero que indica la po
tencia a que hay que elevar otro dado, para que resulte un ter
cero conocido. Este tipo de coordenadas estn sustentadas en
I una tabla de logaritmos, la que proporci ona los logaritmos de
nmero y lneas trigonomtricas. Hay que recordar que mi en
tras las escalas natural es (aritmticas) representan las variacio
nes absolutas, las escalas semilogartmicas y las logartmicas
! se utilizan para expresar el creci mi ento relativo o tasa de va
riacin.
Parti cul armente los diagramas lineales, debi do a su reali
dad se encuentran regidos por los principios sealados por las
coordenadas cartesianas y de acuerdo con stos, la disposicin
general de este diagrama deber progresar de izquierda a de
recha, y de abajo hacia arriba. De esta forma deber leerse la
escala vertical y la escala horizontal. De igual manera, como
ya se seal anteri ormente, se acostumbra buscar los datos
de las variables i ndependi entes en la parte superior de los gr
ficos, en senti do hori zontal, o sea en las abscisas, y las varia
bles dependientes, en las ordenadas, o sea en su parte vertical.
En general los investigadores prefieren el uso de los grficos
presentados medi ante magni tudes lineales, curvas y barras, ya
que existe la opinin de que los grficos superficiales y de vo
l umen son confusos y poco precisos, de ah que se preste a
la i nterpretaci n errnea de los datos. Visual y di dcti camen
te, y hasta desde el punto estti co, los diagramas de superfi
cie tienen ventaja sobre los otros, pero no tienen el rigor y la
precisin de los lineales.
Existen algunas noi mas y ^principios en el proceso de
elaboracin de un grfico? En el caso de los lineales se sugie
ren diversas normas, al igual que en los grficos de curvas y
barras, ya que no hay que olvidar que el proceso de la grafica-
cin de los datos ti ende a unlversalizarse y es conveniente uti
lizar las nomencl aturas, los signos y las convenci ones que son
aceptadas en otros pases. Veamos una lista de recomendaci o
nes tcnicas y operativas en la el aboraci n de los grficos li
neales, de curva y de barras que usual mente se debe atender
para evitar cometer errores en un trabaj o que exige rigor y
precisin, ya que al igual que el lenguaje oral y escrito, las
ambi gedades e irrprecisiones son causas de errores y confu
siones.
En una grfica siempre la curva debe parti r del cero,
el cual nos indica el punto de parti da de la serie esta
d stica presentada.
Cuando la l nea del cero no aparezca en el grfico por
razones de espacio, se acostumbra a quebrar la figura
y realizar una pausa o i nterrupci n de la trama de las
\ coordenadas.
Siempre la lnea del cero, al igual que las curvas que
representan porcentajes, deben hacerse medi ante un
trazo ms grueso que las otras lneas que representan
las coordenadas, ya que visual y grficamente las di
ferencias deben ser claras.
Si la escala de un diagrama se refiere a fechas y el pe
r odo representado no es una unidad compl eta, es
preferij^e sealar la primera y la ltima coordenada,
ya que el diagrama no representa el principio o el fin
del tiempo.
Cuando las curvas sean trazadas a escala l ogartmica,
todas las lneas que representan el diagrama deben ser
mltiplos de 10 en la escala logartmica. Esta es di fe
rente a la escala grfica convencional, que son mdu
los de orden numri co.
En general no se debe abusar de las lneas coordena
das (trama) y no se deben utilizar ms que las necesa
rias para facilitar la l ectura de los datos.
Si los datos numri cos no se i ncluyen en el diagrama,
conviene incluirlos aparte en forma de tabla. De esta
manera es posible leer mejor estos datos del diagrama.
Todos los t tul os y cifras del diagrama deben di spo
nerse de manera que sean fcilmente legibles, parti en
do de la hori zontal inferior o del margen i zquierdo, y
dentro de lo posible, todos se colocarn hori zontal
mente, y slo en casos excepcionales, en posicin ver
tical.
Si se incluye ms de una curva dentro del grfico, s
tas se deben diferenciar por un ti po de l nea o color
diferente.
Aunque por uso y costumbre se utiliza una figura gr
fica que tenga un ngulo de 45 grados, y se evitan los
tamaos exageradamente verticales u horizontales,
creemos que ello va a depende): del tipo de i nforma
cin ique se incluya, la extensi n de las escalas y valo-
res numricos. O sea no existe una regla objetiva y ca
tegrica en tal sentido.
Antes de la elaboracin de la grfica debe definirse la
escala numrica o matemti ca, ya que a la postre el
, grfico no es otra cosa que la presentaci n sinttica y
visual de los valores fundamental es de esta escala.
Cmo se el aboran grfica y matemti camente algunos
de los ms comunes grficos lineales? Aunque se hace muy
difcil incluir toda la gran variedad de grficos que se utilizan
en la investigacin, analizaremos algunos de los principales y
ms usados por los investigadores.
Los histogramas, como ya se dijo anteri ormente, son
grficos de barras o rectngulos que se construyen levantando
una franja desde el eje hori zontal (eje de las abscisas), hasta la
frecuencia absoluta o relativa que le corresponde. Los hi sto
gramas pueden construirse con datos de una serie de frecuen
cias o de clases y frecuencias. En el pri mer caso, la anchura de
las barras es igual; en el segundo es proporci onal a la ampl i tud
del intervalo. Cuando ste es diferente para las clases, la an
chura de las barras ser distinta, segn la longitud del i nter
valo.
Cuando ste es diferente para las clases, la anchura de las
barras ser distinta, segn sea la longitud del intervalo. El cen
tro de la base de las barras es el punto medi o de clase. A mo
do de ejemplo se incluye la siguiente serie, la cual servir de
base para construi r el histograma incluido en la Fig. 21.
De este ejemplo se deduce que los componentes bsicos
de un histograma son:
El t tul o para identificar la poblacin en estudio.
La escala vertical para denotar la frecuencia de las cla
ses. .
La escala hori zontal que presenta las fronteras de las
clases.
El pol gono de frecuencia es un ti po de representacin
grfica de lneas, el cual se construye de manera similar al his
tograma, pero a diferencia de ste, las marcas de clase estn
EDUCACI ON PREESCOL AR
TOTAL PERSONAL DOCENTE. POR SECTOR
TOTAL NACI ONAL 1950-1983
A o Tot al naci onal Ofi cial No ofi ci al
1950 620 60 560
1955 1. 674 47 1. 627
1960 2. 729 65 2.664
1965 2. 020 119 1. 901
1975 3. 855 1. 008 2. 877
1980 8. 742 2. 457 4. 285
1983 9. 140 3. 223 5. 917
Fuent es: Anuarios generales de estadstica. DAE (1950-1983).
Estadsticas de la Educacin 1978 y 1983. MFN. Ofici
na Sectorial de Planeacin Educativa.
EDUCACI ON PREESCOL AR
TOTA L PERSONAL DOCENTE POR SECTOR
TOTA L NACI ONAL 1950 19&3
Cutdro A l (Continuacin)
r * 1.125 **
L . JTotl pFi onl
me ms
No Ol I rUl
Figura 21. Seri e e hi st ograma
Los datos de la serie incluida en el cuadro, sirven de base para ela
borar y construir un histograma. Una seri e es un grupo de fen
menos, hechos, sucesos u objetos, que se presentan o pueden pre
sentarse en sucesin u orden defi nido.
siempre en la escala hori zontal , col ocando un punto al nivel
de frecuencia correspondi ente a cada clase. Despus hay que
unir los puntos de frecuencia. Cada pol gono de frecuencia
debe empezar y termi nar en cero. Sus componentes son los
mismos del histograma. Como punto de referencia y apoyo,
despus de unir los puntos medios superiores, se el aboran ba
rras por medio de rectas, las cuales posteri ormente se borran.
Como ya lo sealamos anteri ormente, los diagramas
circulares son muy tiles para representar conj untos y sus
componentes. Para el aborar un diagrama circular de secto
res, la circunferencia se divide en sectores, tanto como cate
goras o grupos formen el total. Para efectuar esta operacin
se utiliza una regla de tres con el obj eto de transformar los
porcentaj es en grados. La suma de los porcentaj es (100) es
igual a 360 grados. Para mostrar el procedi mi ento, incluimos
la misma serie que se utiliz en el pol gono de frecuencia, pe
ro esta vez traduci do a una grfica circular. Algunos denomi
nan diagrama de pastel a este tipo de grfico, ya que tiene
similitud con los cortes que se realizan a un pastel.
Dentro del campo estad sti co nos encontramos con una
gran canti dad de figuras y diagramas que de una u otra forma
visualizan y grafican las medidas de posicin, de dispersin y
otros valores estadsticos. En cualquier tratado de estadstica
anal ti ca y descriptiva se pueden encontrar una descripcin
detallada de frmulas para graficar la distribucin de frecuen
cias (curvas normales, de distribucin normal estndar, etc.),
medidas de dispersin (desviacin estndar, di stri buci n nor
mal o de Gauss, coeficiente de Pearson, etc.). De ah que no
entraremos a resear aspectos sobre los cuales se puede en
contrar i nformaci n ms amplia en los textos especializados.
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INDICE TEMATICO
Ac t i t ud 2 4 3
Ac t o de i nvest i gar 22
Agregac i n 3 4 6
Anl i si s 3 4 6
I Anl i si s .
causal 7 8
c i e n t f i c o 3 4 7
de c o n t e n i d o s 331
de c o m p o n e n t e s 3 71
de cor r e l ac i n 2 5 3
de d o mi n i o s 3 7 0
de s c r i pt i vos 7 3 , 3 4 9
e t n o g r f i c o 3 7 0
materi al c ua l i t at i vo 3 5 5
t a x o n m i c o 3 71
t i po l g i c o 3 7 6
A n t e c e d e n t e s
de la vari abl e 1 90
del pr obl e ma 16 4
Ant e s y de s pu s c o n un s o l o
gr upo 56
Ant e s y de s pu s c o n un grupo de
c o nt r ol 57
As e s or e s de i nve s t i gac i n 291
An t i n o mi a 40
An t r o p o l o g a 81
Aut o bi o g r a f a 2 5 5
Aut o c o r r e c t i v o 1 14
Au t o mo v i mi e n t o 11 4
Auxi l i ar e s de i nve s t i gac i n 291
Ax i o ma t i z a c i n 1 2 0
Bi bl i ot e c a 3 3 1
Buscar 22
Buscar c a s o s t p i c o s 86
Ca mpo de una hi pt e s i s 2 0 3
i Cart ograf a 4 1 9
Caso 85
Cat egor as
de apr e c i ac i n 3 59
de f orma 3 5 9
de mat er i a 3 5 9
de ori gen 3 5 9
de per s onas 3 5 9
Ca t e gor i z ac i n 3 2 7
Causa 77
' Causa abs ol ut a 77
Causa e s pe c f i c a 77
Cl n i c o 2 5 7
Co di f i c a c i n 3 2 6
Co l e c t i v os en un anl i si s 3 5 7
Co l o q u i o 2 5 9
Co mp r o mi s o 97
Co mp r o b a c i n de una
hi pt e s i s 2 0 3
Co mpr o ba bi l i da d 51
Compr o bar el pr o bl e ma 1 6 6
Compa r a c i n 3 4 8 , 3 7 3
Compa r a c i n c o n s t a n t e 3 7 6
Co mpr e ns i n 3 8 1
Co n c e p c i n pr obl mi c a 31
Co n c e p t o 1 4 5 , 1 7 7
Co nc l us i n 1 1 8
Co n d i c i o n a nt e s de la
s i t uac i n 1 6 6
Co n d i c i o n e s 77
Co n d i c i o n e s obj e t i vas del
pr o c e s o 131
Co n d i c i o n e s pe r s onal e s del
pr o c e s o 131
Co n d i c i o n e s
c o n t r i b u y e n t e s 1 8 5
c o n t i n g e n t e s 1 8 5
neces ari as 1 8 5
s uf i c i e n t e s 1 85
Co n d i c i o n e s e n la rel aci n ent re
vari abl es y h e c h o s 1 8 5
Conj et ura 1 9 6
C o n t e x t o 1 7 0
Co n t e x t u a l 1 6 9
Cont i nui da d 131
Co nt r a di c c i o ne s 1 2 6
Cont rari os 31
Co nt r a di c c i n 31
Cont r a di c c i n
ant ag ni c a 31
no ant a g ni c a 31
Cont rol del pr obl e ma 1 6 6
Cont rol me d i a nt e la
h o mo g e n e i d a d 1 9 2
Cont r ol de vari abl es 191
Co nt r ol 58
Cont r a s t ac i n 55
Conve r ge nc i a 50
Coo r de na da s cart es i anas 4 0 8 , 4 3 0
Co o r de nada s l o ga r t mi c as 431
Corre l ac i n
posi t i va 3 5 3
negat i va 3 5 3
Credi bi l i dad 5 0
Cri t eri o
de ori gi nal i dad 63
de rel evanci a 6 2
' de vi abi l i dad 6 3
Cr onogr amas 4 24
Cuade r no de no t a s 2 5 0
Cuadr ant e s 431
Cuadr os de t rabajo 2 5 0
Cual i dade s y c o n d i c i o n e s de
una hi pt e s i s 2 0 2
Cual i t at i vo 48
Cuant i t at i vo 46
Cuerpo del i n f o r me 3 9 5
Cue s t i n 141
Curvas de ni vel 4 2 9
Da t o 3 6 , 231
Dat o s
pri mari os 231
s e c undar i o s 231
De f i n i c i n 1 8 0 .
De f i ni c i n de L uni dad
mue s t ral 3 0 8
De f i ni r un pr o bl e ma 1 6 6
De l i mi t a c i n
del t e ma 2 1 9
de la p o b l a c i n 2 2 6
De l o s i mp l e a l o c o mp l e j o 3 2 3
De l o part i cul ar a l o general 3 2 3
De l o c o n c r e t o a l o abs t r ac t o 3 2 4 .
De l o c u a n t i t a t i v o a l o
c ua l i t at i vo 3 2 4
De ma nda r 2 6 7
Des cri bi r 71
De s c r i pc i n
c i e n t f i c a 7 5
c u e s t i o n e s de la 7 3
s ubj et i va 7 5
pr o bl e ma s de la 73
de l os e l e me n t o s del
pr o bl e ma 164
De t e r mi n a c i n de l os v n c u l o s
y r e l ac i o ne s 3 7 5
Di agramas
de c o n t e x t o s 3 6 8
de barras ho r i z o nt a l e s 4 1 3
circuLares 4 1 3
de past el 4 3 5
de s upe r f i c i e s 4 1 0
re c t angul ares 4 1 1 , 4 1 2
Di agramas ci rcul ares
c o n c n t r i c o s 4 1 3
a base de o r de nada s de
Ga n t t 4 2 4
de f l e c has del M t o d o CPM 4 2 4
de redes de la t cni ca 4 2 4
de s e c t o r e s 4 1 3
t ri angul ados 4 2 8
Di al c t i c a mar xi s t a 3 0
Di al c t i c a mat er i al i s t a 3 0
D i c o t o m a s 3 6 2
Di r e c t or de la e n c u e s t a 2 9 0
Di sear 137
Di s e o
de un ma r c o t e r i c o 171
de i nve s t i ga c i n 127
de mue s t r as apareadas 2 8 2
de panel 281
l o ng i t udi na l e s 281
Di s e o 137
Di s pos i t i v os me c n i c o s 251
Di s yunt i va 141
Duda 24
Duda f i l o s f i c a 2 4 , 141
Ef e c t o 77
Ejes de las abs ci s as 4 3 0
Ejes de c o o r d e n a d a s 431
El e me n t o s del pr obl e ma 1 6 2
El pr obl e ma de la
c u a n t i f i c a c i n 3 6 2
Empi r i s mo 3 5
Enc ue s t a 2 7 7
Enc ue s t a s
abi ert as 2 7 8
cerradas 2 7 8
des c r i pt i vas 2 7 8
e x pl i c a t i v a s 2 7 9
l o n g i t udi na l e s 2 8 0
s e c c i o n a l e s 281
En f o q u e s
mo l a r e s 7 5
mo l e c ul a r e s 7 5
En t o r n o 1 7 0
Ent revi s t a 2 5 8
Ent revi s t as
de o r i e n t a c i n 2 6 2
es t r uc t ur adas 2 6 0
c l n i c a s 261
i nf o r ma t i v as 2 6 2
f o c al i z ada s 2 6 0
no di ri gi das 261
no es t r uc t ur adas 2 6 0
En u me r a c i n 377
Enunci ar 1 6 2
Enunc i a do del pr o bl e ma 161
E p i s t e mo l o g a 4 2
Eq u i p o de c a mp o 2 9 2
Equi po de i nv e s t i g a c i n 2 8 9
Equi po de mue s t r e o 3 1 0
Errores
a l e at o r i o s 3 1 0
de s e s go 3 1 0
s i s t e m t i c o s 3 1 1
de mue s t r e o 3 1 0
Escal a 4 2 0
Escal a de a c t i t u d e s 2 4 3
Es pe c i f i c a c i o ne s 8 8
Es que ma des c r i pt i vo 74
Es t e r e o me t r a 4 1 8
E s t mu l o 5 5
Es t ruct ura 34
Es t ruct ura de un mar c o
ref erenci al 2 0 8
Es t udi o
de s c r i pt i vo s i mp l e 74
de anl i si s de d o c u m e n t o s 7 5
de c o mu n i d a d 7 5 , 8 9
de s c r i pt i v o c o mp l e j o 7 4
Es t udi os de c a s o 8 5
Et nog r a f a 81
Et no l o g a 81
E t n o m e t o d o l o g a ??
Exami nar 2 2 , 2 6 7
Ex pe r i me nt a r 53
Ex p e r i me n t a c i n ( pr i nc i pi o s de
l a) 54
Ex p e r i me n t a c i n
en l a bor at or i o 53
en el c a mp o 53
Ex p e r i me n t a c i n 57
E x p e r i me n t o 5 5 , 2 0 5
Ex p e r i me n t o s
e x p l o r a t o r i o s 57
f a c t or i al e s 57
f u n c i o n e s 57
p o s t f a c t o 57
Ex p l i c a c i n 4 0 , 7 6
Ex pl i c a c i n
causal 78
di acrni ca 7 8
por l e y e s 7 8
s i nc r ni c a 7 8
Expl i car 76
Expl orar 2 2
F c t i c o 1 0 9
Fa c t o r e s 57
F ac t o r e s
en la c o n s t r u c c i n de una
vari abl e 1 8 6
n o mi n a l e s 1 8 6
o p e r a c i o na l e s 1 8 6
real es 1 8 6
F e n m e n o 111
F e n o me n o l o g a 3 9
Fi c ha
de c o n t e n i d o s 3 3 1
heme r ogr f i c a 3 3 5
de t rabajo 3 3 2
F i c he r o 3 3 2
F o n d o del pr o bl e ma 1 5 4
Fo r ma s de rel aci n ent r e
h i p t e s i s y la e xpe r i e nc i a 1 9 6
F o r mu l a c i n 1 56
Fo r mul ar 1 4 9
For mul ar un pr o bl e ma 154
Fr e c ue nc i a s 3 5 1
F u e n t e s
pri mari as 64
s e c undari as 64
F u e n t e s de da t o s 2 2 9
F u e n t e s de dat o s del mar c o
h i s t r i c o 174
F un c i n 3 2
Ge ne r ador del pr o bl e ma 1 5 5
Gr f i c os l i neal es 4 0 8
Gr f i c os l i neal es
c o m p u e s t o s 4 0 8
e s t e r e o m t r i c o s 4 1 8
s i mp l e s 4 0 8
Grf i cos l i bres 4 2 3
Gr ue s o i d e o l o g i s mo 4 5
He ur s t i c a 1 4 0
Hi p t e s i s ( d e f i n i c i n ) 194
Hi pt e s i s
al t ernat i vas 1 99
c a us al e s 1 9 8
de g e ne r a l i z a c i n 1 9 9
des c ri pt i vas 1 9 8
de t rabaj o 197
i nduc t i vas 201
i nt ui t i vas 201
nul a 1 9 9
part i cul ar es 1 9 9
p o s t - f a c t o 1 9 9
s i ngul ares 1 9 8
f
sus t ant i vas 1 9 9
uni versal es 1 99
Hi s t ogramas 4 0 9 , 4 3 4
Hoja de c o d i f i c a c i n 3 2 8
I de al i s mo 3 8
I de o l o g a 45
I nc gni t a del pr obl e ma 1 5 6
i ndagar 21
Indi cador de vari abl e 231
Indi ce 1 8 8
>ndi ce de vari abl e 1 8 6
I nduc c i n 1 19
I nduc c i n anal t i c a 3 7 6
I nf erenci a 1 1 8
I nf or mac i n 231
I nf or mac i n
cart ogrf i ca 3 3 8
es pe ci al i z ada 3 3 4
i conogrf i ca 3 3 7
pri mari a 3 3 3
s ecundari a 3 3 3
I nf o r me s
c i e n t f i c o s 3 8 9
de di vul gaci n 3 8 9
m i x t o s 3 9 0
t c n i c o s 3 8 9
I ns pecci onar 22
I nt e r a c c i oni s mo s i mb l i c o 3 8 5
I nt ers pers onal 6 3
Int erpel ar 26 7
Int er pr e t ac i n 3 8 4
I nt erpret aci n
de d a t o s 3 8 1
c uant i t at i va 3 8 2 , 3 8 3
cual i t at i va 3 8 3
de mat er i al es c ua nt i t a t i v o s 3 8 3
mat eri al 3 8 3
s e m nt i c a 3 8 3
Int erpret ar 3 8 0
I nt errogac i n 2 5 8
Int errogar 2 6 6 '
Int ervi ew 2 5 9
I ns t r ume nt o s de la
obs e r va c i n 2 4 0
I nt r o s pe c c i n 1 2 6 , 2 5 4
I nt r o s pe c c i n s i mpa t t i c a 12 6
I nves t i gac i n 1 9 , 2 0
I nves t i gac i n
acci n- part i cj pat i va 9 5 , 1 0 0 ,
101
c i e n t f i c a 2 4 , 25
. cual i t at i va 3 3
cuant i t at i va 46
descri pt i va 7 1 , 7 2
hi s t ri ca 59
t radi ci onal 99
Investi gar 20
J us t i f i c a c i n del pr obl e ma 1 6 5
Labor at or i o 2 3 3
Lenguaj e del i nf o r ma nt e 71
Le y de l os grandes nme r o s 2 9 9
Ley de la uni dad y l ucha de
c ont r ar i o s 31
Le y de t r a ns f or mac i n de l os
c a mb i o s c ua nt i t a t i v o s a
c ua l i t at i vo s 31
Li f e h i s t o r i e s 94
L mi t e s del mar c o c o nc e pt ua l 1 8 0
Lgi ca 43
Logro 2 23
Lo hi s t r i c o 6 0
Lo l gi c o 6 0
Lo pos i bl e 1 9 4
Lo pr obabl e 1 9 4
Longi t udi nal i dad
pr os pe c t i va 281
ret r oe s pe c t i va 281
Mac r oe t nogr af a 84
Ma ni pul ac i n 58
Mapas 251
Marco 1 7 0
Marco
c o n c e p t u a l 177
hi s t r i c o 1 7 2
ref erenci al 207
t e r i c o 1 7 0 , 2 4 0
Materi al s i mb l i c o 3 5 6
Mat eri al i s mo 37
Mat e r i al i s mo di a l c t i c o 3 8
Mat ri z ( anl i s i s)
de i nt e gr ac i n 2 6 8
de rol es 3 6 8
t e mpo r a l 3 6 8
Maye t i c a 141
Medi da 4 8 -
Memor i a oral 6 8
Met a 2 2 3
M t o d o 1 0 5 , 1 1 2
M t o d o
a n t r o p o l g i c o 1 2 7
a x i o m t i c o 1 1 9
b a c o n i a n o 1 0 6
c a r t e s i ano 1 0 6
c i e n t f i c o 1 0 5
d e d u c t i v o 1 1 8
des c r i pt i vo 7 3
d i al c t i c o 1 24
di a c r ni c o 1 22
e mp r i c o 12 3
f i l o g e n t i c o 1 2 2
gal i neano 1 0 6
g e n t i c o 1 2 0
h i p o t t i c o - d e d uc t i v o 121
h i s t r i c o - c o mpar at i vo 1 21
h i s t r i c o 1 2 2
i nduc t i vo 1 1 9
l ongi t udi nal 121
o n t o g e n t i c o 1 2 2
p s i c o l g i c o 127
s i nc r ni c o 1 2 2
s o c i o l g i c o 12 7
transversal 121
Me t o do l o g a 1 1 2
Model aci n de l os f e n me n o s 54
Vl odel o
n o mo l g i c o 7 8
d e d u c t i v o 7 8
Vl odos de c o n o c e r 1 0 5
Mot i vo 77
Muestra 2 9 8
Muestras
a c c i de nt al e s 3 0 6
i a cri t eri o 3 0 8
i nt e nc i o na l e s 3 0 7
no al eat ori as 3 0 6
por c u o t a s 3 0 6
por e x p e r t o s 3 0 7
. s uce s i vas 3 0 5
Muestreo 2 9 8 , 2 9 9
(Niveles de i nf o r ma c i n del
n a r c o t e r i c o 171
j^ueva hi st ori a 67
Nmero 4 6
Objeti vi dad 1 1 6
Objeti vo 221
j )bjeti vo de la i nve s t i gac i n 2 5
Objeti vos
e s p e c f i c o s 2 2 3
general es 2 23
' part i cul ar es 2 2 4
) bj e t o de la o bs e r va c i n 3 7 4
) bj et os 111
) bservar 2 37
) bs ervaci n 2 3 7
( bs ervaci n
c l ni c a 2 5 7
di rect a 241
e t nogr f i c a 2 5 2
ext e r na 257
no par t i c i pant e 2 4 0
par t i c i pant e 2 4 1 , 2 5 1
no s i s t e mt i c a 251
Obs e r v ac i one s
de c a mp o 241
de l abor a t or i o 2 4 1
i ndi vi dual es 2 41
por grupos 24 1
s i s t e mt i c a 2 4 1
Obs e r vac i n i ndi rect a
e s t ruct uradas 2 4 0
i nes t ruct uradas 2 4 0
por i nt e r r ogac i n 2 4 0
Obs e r vac i n par t i c i pant e
art i fi ci al 2 4 1 , 2 4 4
natural 2 4 1 , 2 4 4
Obs er vador c o m p l e t o 247
Ope r a c i o nal i z ac i n de las
vari abl es 1 8 9
Orden 1 0 5
Or de nac i n 3 7 4
Ori gen de las c o o r d e n a d a s 4 3 0
Paradi gma 2 8
Paradi gma
a n a l t i c o 33
c u a l i t a t i v o i n t e r pr e t a t i v o 33
es t ruct ural i s t a 3 4
f unc i onal i s t a 3 2 , 33
mar xi s t a 3 0
Paradi gma de i nve s t i gac i n 27
Parmet ros 3 0 0
Parmet ros e s t a d s t i c o s 3 0 0
Par t i c i pac i n 97
Part i ci paci n
a ni vel pers onal 9 7
a ni vel popul ar 9 7
c o mp l e t a 2 4 7
Part i ci pant e obs e r v ado r 2 4 7
Pasos en la c o mp r o b a c i n de una
hi p t e s i s 2 0 3
Paut as e me r g e n t e s en el anl i si s
e t n o g r f i c o 3 7 9
Pe n s a mi e n t o
d e d u c t i v o 1 1 8
i n duc t i v o 1 1 9
Pe r c e pc i n 3 7 3
Pe r c e pc i n del e t n g r a f o 3 7 3
Pe r c e pc i n humana 3 7 3
Personal admi ni s t r at i vo 2 9 2
Pi c t ogr amas 4 2 2
Pi r mi des de e da de s 4 1 3
Pl an o pe r a t i v o 2 1 3
Pl ane ac i n 1 2 8
Pl anes 2 8 6
Pl ani f i c ac i n 1 2 9 , 287
Pl a nt e a mi e nt o 1 4 9
Pl ant ear 1 4 9 , 1 5 6
Pobl ac i n 3 0 0
P o l g o n o s de f r e c ue nc i a 4 1 8 , 4 3 4
Por seguri dad 131
Pos i t i v i s mo 3 9 y 4 0
Pos i t i v i s mo l g i c o 4 0
Po s t ul a do s 1 2 0
Pregunt as
abi ert as 3 2 1
basadas en h e c h o s 3 2 0
cerradas 32 1
de h e c h o 2 67
de a c c i n 2 6 7
de o p i n i n 2 6 7 , 3 2 1
de o r i e nt a c i n 2 6 8
de i nt e nc i n 3 21
de e s t udi o 88
d i c o t mi c a s 3 2 2
ge neral es y pri nci pal es 3 1 9
hi po t t i c a s 26 7
i ndi rect as 2 67
i nt r oduc t or i as 2 6 8
mu l t i c o t o ma s 3 2 2
s e mi abi e r t as 3 2 3
t ami z 2 6 8
Preparaci n e s pe c i f i c a de l os
e nt r e vi s t ado r e s 2 9 4 , 2 9 5
Preparaci n general de l os
e nt r e vi s t ado r e s 2 9 4 , 2 9 5
Pr e s upue s t o s del pr obl e ma 1 5 4
Previ si n c i e n t f i c a 3 8 3
Pri nci pi o de t ri ar gul aci n y
c onve r ge nc i a 5 0
Probabi l i dad 1 9 4
Pr obl e ma 1 3 9
Pr obl e ma c o m o c u e s t i n
f i l o s f i c a 1 3 9
Pr obl e ma c o m o un h e c h o
c i e n t f i c o 1 4 2
Pr obl e ma
del cul 151
del d n d e 1 51
del c m o 151
del po r qu 151
del q u 151
Pr obl e mas
c o n c e p t u a l e s 1 4 5
e mp r i c o s 1 4 3
e s p e c f i c o s 1 4 6
g e ne r al e s 147
part i cul ar es 1 4 6
Pr obl e mi c i da d 31
Pr oc e s o 111
Pr oc e s o de a l e at o r i z ac i n 191
Pr o c e s o de i nves t i gaci n 1 3 0
Pr o c e s os de apa r e a mi e nt o 1 9 2
Pr l o g o 3 9 5
Pr o y e c c i n 421
Ra c i o n a l i s mo 3 6
" R a p p o r t 2 7 1
Rast rear 22
Re c o p i l a c i n
audi ogr f i c a 3 3 6
d o c u me n t a l 3 29
e c o no g r f i c 3 3 7
he me r ogr f i c a 3 3 4
vi deogrf i ca 3 3 7
Re c he r c he r 20
Re f e r e nc i al 2 0 7
Re f e r e n t e e mp r i c o 2 0 9
Ref erej ni e t e r i c o 2 0 9
Ref erri t es 2 07
Regl as me t o d o l g i c a s 1 1 2
Re pr e s e nt a c i n
c o n t i nu a 4 2 2
di s c o n t i n ua 4 2 2
e s cri t a 401
grf i ca de base no
ma t e m t i c a 4 0 8
grf i ca de base ma t e m t i c a 4 0 8
Re s earch 20
Re v i s i n bi bl i ogr f i ca 2 17
Ro l e - p l a y i n g 2 9 5
S e c c i n de ref e r e nc i as del
i nf o r me 3 9 6
S e c c i n prel i mi nar de l os
i nf o r me s 3 9 4
S e c u e n c i a de e m b u d o 3 2 6
S e c u e n c i a de e mb u d o
i nvert i da 3 2 6
S e l e c c i o na r c as os e x t r e mo s 87
S e l e c c i n 1 6 4
S e l e c c i n de l os m t o d o s y
t c n i c a s 2 2 8
S e l e c c i n de l os c as os
n e g at i vos 3 7 5
S e l e c c i n de l os c a s os
di s c r e pant e s 3 7 5
Sel< c c i n del t ema 2 1 5
Sel e c t i vi dad 7 0
Seri e de c o n j u n t o s 4 0 3
I Si gnos
de t i po a l f a b t i c o 3 2 9
de t i po a l f a num r i c o 3 2 9
de t i po num r i c o 3 2 9
i Si gnos c o n v e n c i o n a l e s 421
S nt e s i s 3 4 6
S n t e s i s de l os e l e me n t o s 1 6 3
Si s t e ma t e r i c o 1 8 0
Si s t e mas c o n c r e t o s 111
Si s t e m t i c o 1 0 6
Si t uac i n pr o bl e m t i c a 1 5 8
Soc i o gr a ma s 4 2 9
S o l u c i n del pr o bl e ma 1 54
St andard 2 71
Subj et i vi dad 6 9 , 1 1 6
S uj e t o de la o bs e r v a c i n 2 4 0
S u p ue s t o s de la i nv e s t i ga c i n 23
Tabl a 4 0 3
Tabul ac i n 3 4 3
Tabul ac i n c ruzada 3 4 4
Tabul ar 4 0 3
Ta ma o de la mue s t ra 3 0 9
' T c ni c as de r e c opi l ac i n
bi bl i ogrf i ca 3 3 0
, Te o r a de las pr oba bi l i dade s 2 9 9
Te o r a de s de la base 94
T i e mp o hi s t r i c o ( t i e m p o ) 7 0
T p i c o 87
Ti pi f i car 87
Ti po de da t o s 2 3 2
T t u l o del i n f o r me 3 9 5
To ma r c a s o s margi nal e s 87
To p o g r a f a 4 1 9
T o p o n i mi a 4 21
Tr abaj o de c a mp o 2 3 2 , 2 8 9
Trabaj o de ga bi ne t e 2 3 2
Tr ans f e rabi l i dad 51
Uni da de s de anl i si s 8 8 , 3 5 8
Uni da de s de c o n t e x t o
( anl i s i s) 3 6 1
Un i d a d e s de da t o s 2 3 2
Uni da de s de regi s t ro
( anl i s i s ) 3 6 1 .
Val or de verdad 1 9 4
Vari abl e ( d e f i n i c i n ) 1 8 2 , 1 8 3
Vari abl es
c o n t i nu a s 1 9 0
d e p e n d i e n t e s 1 9 0
d i s c o nt i nua s 1 9 0
e xt r aa s 191
i n d e p e n di e nt e s 191
i nt e r v i ni e nt e s 1 9 2 .
Verdad obj e t i va 1 0 4
Ve r i f i c a c i n 1 1 3
Veri f i car 1 1 3