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AUDITORAS DE

CALIDAD
NORMA ISO 19011 : 2011
OBJETIVO
Entrenar al participante en las tcnicas y procedimientos para
realizar auditoras de SGC.
TIPOS DE AUDITORAS
Auditora interna
Primera parte; se realiza por o en nombre de la misma
organizacin, para la revisin por la direccin y otros fines
internos.

Auditora externa
Segunda parte; se llevan a cabo por partes que tienen un inters
en al organizacin (proveedores).

Tercera parte; se llevan a cabo por organizaciones auditoras
independientes y externas.
TRMINOS Y DEFINICIONES
Auditora: proceso sistemtico independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de la
auditora.

Criterios de auditora: conjunto de poltica, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.

Evidencia: registros declaraciones de hecho o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que
son verificables.

Hallazgo de la auditora: resultado de la evaluacin de la evidencia de
la auditoria recopilada frente a los criterios de la auditora.


TRMINOS Y DEFINICIONES
Conclusiones: resultado de la auditora que proporciona el equipo
auditor tras considerar los objetivos de la auditora y todos los
hallazgos de la auditora.

Plan de auditora: descripcin de las actividades in situ y los
preparativos de una auditora.

Alcance de auditora: extensin y lmites de una auditora.

PRINCIPIOS DE LA AUDITORA
En relacin con los auditores:

Conducta tica; son esenciales en la auditora: confianza,
integridad, confidencialidad y discrecin.

Presentacin imparcial; los hallazgos, conclusiones e informes
de la auditora reflejan con veracidad y exactitud las
actividades de la auditora.

Debido cuidado profesional; los auditores proceden con el
debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que
deberan desempear y la confianza puesta en ellos por el
cliente de la auditora y por otras partes interesadas.



PRINCIPIOS DE LA AUDITORA
En relacin con el proceso de auditora:

Independencia; los auditores son independientes de la
actividad que es auditada y estn libres de sesgo y conflicto de
intereses.

Evidencia; la evidencia de la auditora es verificable. Est
basada en muestras de la informacin disponible, ya que una
auditora es llevada a cabo durante un periodo de tiempo
delimitado y con recursos finitos.




GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORA
El propsito es planificar
el tipo y nmero de
auditoras e identificar y
proporcionar los recursos
necesarios para llevarlas
a cabo.



Autoridad para el programa
Actividades de auditora
Competencia de Auditores
Definir el programa
Implementar el programa
Seguir y revisar el programa
Accin de mejora
Objetivos/ extensin.
Responsabilidades.
Recursos.
Procedimiento.
Evaluacin de auditores.
Asignacin de equipos de
auditores.
Direccin de actividades de
auditora.
Registro.
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
1. Iniciacin de la auditora
2. Revisin de la documentacin
3. Preparacin de las actividades de auditora in situ
4. Actividades de auditora in situ
5. Informe de auditora
6. Finalizacin de la auditora
7. Seguimiento de la auditora
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
1. Iniciacin de la auditora.
1.1 Designacin del auditor jefe del equipo.
1.2 Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de
auditora.




1.3 Determinacin de la viabilidad de la auditora.



Determinar el grado de conformidad.
Evaluar la capacidad del Sistema.
Evaluar la eficacia del Sistema.
Identificar reas de mejora potencial.
Documentacin disponible.
Cooperacin adecuada del auditado.
Disponibilidad de tiempo y recursos.
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
1.4 Establecimiento del equipo auditor.
1.5 Establecimiento del contacto inicial con el auditado.



Establecer los canales de comunicacin.
Informacin sobre el cronograma y equipo auditor.
Requerir acceso a los documentos pertinentes.
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
2. Revisin de la documentacin


Documentacin del Sistema
Evaluacin de la
documentacin del
SGC.
Continuar con el proceso
Conforme Criterios de auditora
No continuar hasta que
se resuelva el problema
Comunicar
Inadecuada
NC
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
3. Preparacin de las Actividades de la Auditora in situ
3.1 Preparacin del plan de auditora


Alcance y objetivo.
Documentos de referencia.
Requisitos de la norma a auditar.
rea/departamento.
Local y fecha.
Hora y duracin.
Responsable del rea auditada.
Auditor lder/auditor.
Reunin de apertura.
Reunin de cierre.
Itinerario.
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
3.2 Asignacin de Tareas del equipo auditor





3.3 Preparacin de los Documentos de Trabajo



Revisar informacin pertinente relacionada con su
parte de la auditora y preparar los documentos de
trabajo necesarios para estas asignaciones.
Herramienta de apoyo ms utilizado es la lista de
verificacin.
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
4. Realizacin de las actividades de auditora in situ
4.1 Reunin de apertura


Presentar al equipo auditor.
Confirmar el alcance, objetivos y criterios de la auditora.
Explicar mtodos y procedimientos a seguir.
Establecer los lazos de comunicacin oficiales.
Confirmar los recursos solicitados.
Explicar el sistema de calificacin de hallazgos.
Clarificar cualquier detalle del plan de auditora.
Confirmar hora y fecha para la reunin de cierre.
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
4.2 Comunicacin durante la auditora





4.3 Funciones y responsabilidades de los guas y observadores

Las evidencias recopiladas deben ser comunicadas
al auditado.
Los miembros del equipo auditor consultarse
peridicamente para intercambiar informacin.
Acciones para reconfirmacin del plan de auditora.
Pueden acompaar al equipo pero no forman parte del mismo.
No deben influir o interferir en la auditora.
Deben asistir al equipo auditor, a solicitud del auditor jefe.
Pueden ser testigos de la auditora, ayudar y dar aclaraciones a
solicitud del auditor.
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
4.4 Recopilacin y verificacin de la informacin.






Considerar:

Listas de verificacin.
Precisar sus anotaciones.
Buscar evidencias de auditora.
Hablar con las personas que ejecutan las actividades
(entrevistas).
Solicitar registros.

ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
4.5 Generacin de hallazgos de la auditora






Deben registrarse (SAC), as
como las evidencias que las
apoyan.

Evidencia de auditora Criterios de auditora.
Hallazgos
Conformidad No conformidad
Clasificacin de las No Conformidades
NC mayor: cuando hay una falta total de algn procedimiento o
instruccin de trabajo crtico para el funcionamiento del SGC.

Cuando hay ausencia de algn procedimiento exigido por la
norma.

Cando hay varias faltas pequeas que al sumarlas sugieren una
falta total o importante en el procedimiento.

NC menor: cuando se detecta una deficiencia en un
procedimiento, pero no afecta el SGC, son puntuales y sus
consecuencias no son graves.
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
4.6 Preparacin de las conclusiones de la auditora





Una vez concluida la auditora se debe hacer una revisin privada
de los hallazgos (incluye: revisin y conclusin de las hojas de
verificacin, estudio de notas y comparacin, lista de NC, tomar
acuerdos sobre las NC.)
Pueden ser necesarias revisiones intermedias o al trmino del da.
Por cada NC se redacta una SAC.
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA
4.7 Realizacin de la reunin de cierre




Presentar hallazgos.
Poner el tiempo necesario para presentar el plan de acciones
correctivas.
Discutir toda opinin divergente relativa a los hallazgos.