Relatório Da Investigação Interna Da Petrobras e As "Não-Conformidades" Praticadas Por Venina Velosa PDF

COMISSO INTERNA DE APURAO
DIP DABAST 71/2014 de 25/04/2014
RELATRIO FINAL NDICE
2. HISTRICO QUE MOTIVOU A COMISSO

3. PLANEJAMENTO DAS ATIVIDADES
15
1. OBJETIVO
v2
Protocolo de Registro na Segurana Empresarial n. 0031/2014
4. ATIVIDADES DESENVOLVIDAS PELA COMISSO

5. CONTRATOS ANALISADOS
6. NO CONFORMIDADES IDENTIFICADAS
7. CONCLUSES
PI
8. DAS PESSOAS
9. RECOMENDAO
15
10. CONSIDERAES FINAIS
novembro/2014 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 71/2014 pg.: 1/28
Original assinado por todos os membros da Comisso.
ACESSO RESTRITO
As informaes ora tratadas so de acesso restrito conforme definido pela legislao, sendo
vedada a sua divulgao a terceiros sem prvia autorizao.
COMISSO INTERNA DE APURAO

DIP DABAST 71/2014 de 25/04/2014
RELATRIO FINAL
Membros
Matrcula
Nilton Antnio de Almeida Maia
011326-4
15
Gerson Luiz Goncalves (Coordenador)
015679-8
Lzara Moreira dos Santos
014042-6
Renata Faria Rodrigues Baruzzi Lopes
595929-5
541375-9
PI
Paulo Roberto Povoa
1. OBJETIVO
012740-4
Patrick Horbach Fairon
O presente relatrio tem por objetivo atender ao disposto no DIP DABAST 71/2014
de 25/04/2014 (Anexo 1), por intermdio do qual foi constituda a Comisso Interna de
Apurao (Comisso) para avaliar os procedimentos de contratao adotados na
implantao da Refinaria Abreu e Lima RNEST, em Ipojuca, no Estado de
Pernambuco, com vistas a identificar eventuais prejuzos e responsabilidades, desde a
especificao dos servios at a assinatura dos instrumentos contratuais.
1.1.
v2
Protocolo de Registro na Segurana Empresarial n. 0031/2014
Considerando a complexidade da apurao e a necessidade de maior tempo para as

oitivas das pessoas envolvidas nos processos de contratao, foi autorizado pelo
Diretor de Abastecimento, Sr. Jos Carlos Cosenza, prorrogar o prazo estabelecido
para a concluso dos trabalhos da Comisso para o dia 31 de outubro de 2014.
1.3.
A anlise dos assuntos relacionados avaliao econmica da implementao da

RNEST, que no comps o objeto desta Comisso, est a cargo da Diretoria de
Abastecimento.
15
1.2.
2. HISTRICO QUE MOTIVOU A COMISSO

2.1.
A Comisso Interna de Apurao foi instituda em razo de denncias veiculadas na

imprensa que apontam indcios de irregularidades em contratos firmados para a
implantao da RNEST.
ACESSO RESTRITO
2.2.
3.
A presente apurao tambm se justifica diante das notcias citando o ex-Diretor de

Abastecimento da Petrobras, Sr. Paulo Roberto Costa, um dos dois principais gestores
responsveis pela conduo do processo de implantao da RNEST, como acusado de
estar envolvido com desvios de verbas oriundas de contratos com a Petrobras.
PLANEJAMENTO DAS ATIVIDADES

A Comisso definiu que a melhor estratgia para desenvolver seus trabalhos consistiu
em:
v2
3.1.
3.1.1. Avaliar as contrataes para o fornecimento de bens e servios destinados

RNEST. A Comisso avaliou 23 contratos, dentre 202, que representou 90% (R$
22,4 bilhes) do total contratado (R$ 24,7 bilhes).
3.1.3. Analisar a cronologia dos eventos.
15
3.1.2. Levantar todas as aquisies relativas ao empreendimento com valores superiores a

R$ 32 milhes (limite de competncia da Diretoria Executiva)
3.1.4. Identificar responsveis por possveis no conformidades na aplicao dos

procedimentos destinados contratao das empresas.
3.1.5. Realizar entrevistas com empregados que pudessem contribuir para a elucidao
dos fatos.
3.1.6. Verificar se as contrataes das empresas foram empreendidas de acordo com as
normas e legislaes vigentes poca, especificamente quanto :
observncia das normas e procedimentos internos aplicveis aos processos
licitatrios;
b)
incorporao das recomendaes dos pareceres jurdicos e corporativos;
c)
oramentao/estimativas de custo;
15
PI
a)
d)
modalidade de contratao utilizada no processo;
e)
critrio adotado para selecionar as empresas participantes, bem como as

justificativas eventualmente utilizadas para incluso de empresas que no
atendiam ao critrio inicialmente estabelecido;
f)
elaborao dos editais, convites, relatrios e pareceres;
g)
avaliao da compatibilidade entre os parmetros adotados na frmula de

reajuste e os percentuais utilizados, em relao estimativa Petrobras;
h)
obteno de dados relativos a contatos (encontros e reunies) realizados pelos

Srs. Paulo Roberto Costa e Renato de Souza Duque (ento Diretores de
Abastecimento e Servios) com representantes dos fornecedores Anexo 22.
3.1.7. Emitir relatrio e encaminh-lo s autoridades competentes para conhecimento e

adoo de providncias eventualmente necessrias.
ACESSO RESTRITO
4. ATIVIDADES DESENVOLVIDAS PELA COMISSO

Foi analisada a documentao relativa s contrataes realizadas para a RNEST
entre julho/2007 a maio/2011.
4.2.
Foi analisada a listagem de empresas convidadas pela Petrobras em cada processo

de contratao, entre julho/2007 a maio/2011.
4.3.
Foi analisada a aderncia aos procedimentos utilizados na definio da estratgia

de contratao, no desenvolvimento das atividades pelas comisses de licitao e
nas negociaes, at a formalizao dos instrumentos contratuais.
4.4.
No curso dos trabalhos, a Comisso convidou 43 empregados (Anexo 2) dos

quais 41 foram ouvidos participantes nos processos para, em confronto com a
documentao amealhada, buscar o esclarecimento dos fatos.
4.5.
Foram analisados os depoimentos tomados de pessoas denunciadas na denominada

Operao Lava-Jato, da Justia Federal do Paran, no mbito do
compartilhamento de informaes.
15
v2
4.1.
5. CONTRATOS ANALISADOS
A Comisso obteve uma listagem com a totalidade dos contratos de servios
relacionados ao empreendimento RNEST (202 contratos), cujo total alcanava R$
24,7 bilhes (data-base: julho/2014).
5.2.
Foram selecionados para anlise 23 contratos, cujo valor alcanou R$ 22,6 bilhes,
90% do total (Quadro I). O resumo das no conformidades est relacionado a
seguir (vide item 6) e o detalhamento contendo a anlise individualizada de cada
contrato encontra-se no Adendo deste relatrio.
PI
5.1.
Quadro I Contratos analisados (R$ milhes)
Seq.
Contratada
2
3
Consrcio Refinaria
Abreu e Lima
(Odebrecht/Galvo
Engenharia/Camargo
Correa e Queiroz Galvo)
Chemtech
Alusa Engenharia
Jaragu
15
Jaragu
Jaragu
7
8
9
10
SES/Montcalm
Enfil/Veolia
Orteng
Engevix/EIT
Objeto contratual
Data da
assinatura
Valor
original
Qtde. de Valor dos

aditivos aditivos
Projeto e execuo de terraplanagem
31/07/2007
429,20
17
104,96
534,16
FEED Front End Engineering Design

Casa de Fora - CAFOR
Montagem dos Fornos da Unidade de
Destilao Atmosfrica-UDA
Coqueamento Retardado-UCR
Montagem dos Fornos de
Hidrotratamento-UHDT
Gerao de HidrognioUGH
Montagem das caldeiras da CAFOR
Estao Tratamento gua-ETA
Central Geral de Eltrica-CGE
Edificaes e Urbanizao
04/03/2008
02/12/2008
119,72
966,10
10
15
129,92
249,10
249,64
1.215,20
18/03/2009
76,67
12
-0,93
75,74
03/05/2010
116,68
0,49
117,17
30/11/2010
55,83
4,25
60,08
30/11/2010
151,24
9,22
160,46
10/02/2010
30/03/2009
29/05/2009
30/04/2009
174,45
774,00
269,53
591,32
11
17
16
14
66,00
109,86
52,91
183,59
240,45
883,86
322,44
774,91
ACESSO RESTRITO
Valor
Total
14
Egesa/TKK
15
16
Camargo Correa/CNEC
Galvo Engenharia
Tanques - Lote II
Central Geral de Automao CGA
Dutos de expedio e recebimento
Estao de Tratamento de Despejos
Industriais-ETDI
Implantao das UCR
Interligaes Eltricas
17
Odebrecht/OAS
18
Odebrecht/OAS
19
20
21
22
Queiroz Galvo/IESA
Alusa/CBM
Manserv
Fidens/Milplan
23
EBE/Alusa
30/04/2009
19/05/2009
04/01/2010
730,75
154,10
632,31
19
15
22
129,66
100,28
183,21
860,41
254,38
815,52
24/09/2009
724,59
15
65,98
790,57
22/12/2009
10/09/2010
3.411,00
498,04
16
18
337,20
153,22
3.748,20
651,26
Implantao das UDA
10/12/2009
1.485,10
25
286,00
1.771,10
Implantao das UHDT e UGH
10/12/2009
3.190,64
19
539,72
3.730,36
Tubovias de interligaes
Carteira de Enxofre - parte I
Armazenamento de equipamentos
Ptio de manuseio de coque
Unidades de abatimento de emissesSNOX
10/03/2010
17/01/2011
29/12/2010
10/02/2011
2.694,95
651,76
12,94
341,68
27
10
1
12
848,70
99,33
8,37
137,43
3.543,65
751,09
21,31
479,11
20/05/2011
397,49
12
180,64
578,13
18.650,09
324
3.979,11
22.629,20
v2
Tom/Alusa/Galvo
Invensys
Conduto/Egesa
15
11
12
13
O escopo da Comisso consistiu na anlise dos processos de contratao, desde a

especificao dos servios, at sua assinatura. A Comisso identificou, durante a
apurao, que os problemas decorrentes da implementao do Plano de
Antecipao da Refinaria PAR (vide 5.4) tais como a (i) interferncia entre
contratos, (ii) atraso na entrega de equipamentos, (iii) atraso na emisso do
projeto de detalhamento, (iv) correes de projeto; e (v) acrscimo de
quantidades determinadas (QD) ocasionaram a necessidade de grande
quantidade de aditivos contratuais, da ordem de R$ 4 bilhes (vide Quadro I).
5.4.
Plano de Antecipao da Refinaria PAR
Em maro/2007, a Sra. Venina Velosa da Fonseca emitiu o DIP AB-CR 76/2007

de 08/03/2007 (Anexo 3), propondo, em atendimento a um pedido do Diretor de
Abastecimento, o Sr. Paulo Roberto Costa, formulado em fevereiro/2007, a
elaborao de plano de antecipao do incio das operaes da refinaria.
Dentre as concluses apresentadas no DIP consta que ser possvel a
inaugurao da Refinaria do Nordeste em agosto/2010, com a partida da
Unidade de Destilao Atmosfrica e Utilidades e em dezembro/2010 das demais
unidades.
PI
5.4.1
5.3.
O PAR, alm de antecipar a entrada em operao em cerca de um ano, abrangia a

aquisio dos equipamentos considerados crticos para as unidades de
hidrotratamento (reatores, fornos, compressores, permutadores e bombas de
grande porte); servios de engenharia de pr-detalhamento (FEED-Front End
Engineering Design) e detalhamento/projeto executivo; e a contratao de um
EPC especfico de utilidades (ETA, ETDI, casa de fora e sistemas de controle e
segurana).
5.4.3
Em 08/03/2007, a Diretoria Executiva (Ata DE 4.632, item 29, pauta 255

Anexo 4) aprovou o Plano de Antecipao da Refinaria do Nordeste (PAR). Em
consequncia, houve necessidade de antecipaes das seguintes atividades
referentes a implementao do projeto:
15
5.4.2
a) antecipar a contratao do projeto de terraplanagem, mesmo com o projeto

bsico em fase final de reviso (o DIP AB-CR 76/2007 no informou data da
antecipao a contratao ocorreu em 31/07/2007);
ACESSO RESTRITO
b) iniciar, at fevereiro/2008, a contratao do projeto de engenharia de prdetalhamento (FEED) paralelamente elaborao dos projetos bsicos das
unidades a contratao ocorreu em 04/03/2008;
c) instaurar os processos licitatrios para antecipar a aquisio de equipamentos
crticos, a cargo da rea de MATERIAIS a partir de outubro/2007 as
requisies de compra dos equipamentos crticos foram registradas a partir de
27/03/2008;
v2
d) antecipar a contratao de EPC especfico para at maro/2008,

contemplando Estao de Tratamento de gua (ETA), Estao de Tratamento
de Despejos Industriais (ETDI), casa de fora (CAFOR) e sistemas de
segurana a contratao da CAFOR ocorreu em 02/12/2008.
Como consequncia da aprovao do PAR pela Diretoria Executiva em

08/03/2007 (Ata DE 4.632, item 29, pauta 255 Anexo 4), foi determinado ao
Abastecimento, CENPES, MATERIAIS e ENGENHARIA, a elaborao de
estratgia de contratao de equipamentos e servios para viabilizar a
implementao do PAR, dentre outros, que deveria ter retornado Diretoria
Executiva em at 45 dias, com a proposta definitiva, a partir de 08/03/2007. A
Comisso no obteve evidncia de que o assunto tenha retornado Diretoria
Executiva.
5.4.5
Em decorrncia do Plano de Antecipao da Refinaria, a partir de maro/2007,

teve incio a elaborao dos projetos bsicos conforme a seguir:
a)
unidades de destilao atmosfrica (UDA) e das unidades de craqueamento

retardado (UCR), seriam desenvolvidos pelo CENPES;
b)
PI
15
5.4.4
unidade de hidrotratamento de nafta de coque, atravs de contratao direta

da empresa estrangeira UOP, detentora de tecnologia; e
c)
unidades de hidrotratamento de diesel (UHDT) e unidade de gerao de

hidrognio (UGH), atravs de contratao direta da empresa estrangeira
Haldor Topsoe, detentora de tecnologia;
15
d)
off-sites e extramuros (as unidades de utilidades, auxiliares e demais

facilidades e o fora da cerca) e atividades de integrao, pela
ENGENHARIA.
A Comisso no evidenciou justificativa adequada para elaborao do PAR, uma

vez que a contratao e/ou elaborao dos projetos bsicos das unidades,
condies necessrias para a definio consistente do cronograma de antecipao,
somente foram iniciadas a partir de maro/2007, quando da aprovao do PAR
(Ata DE 4.632, item 29, pauta 255, de 08/03/2007 Anexo 4).
A Diretoria Executiva aprovou o PAR ciente de que o cronograma apresentado

no possui margem de segurana, exigindo para sua implementao priorizao
pelas reas envolvidas, nos termos do item 18 do DIP AB-CR 76/2007, de
08/03/2007 Anexo 3.
ACESSO RESTRITO
Tambm, em decorrncia do PAR, aprovado em maro/2007, foi dado incio

contratao da terraplenagem (julho/2007), da CAFOR (dezembro/2007) e do
pr-detalhamento FEED (maro/2008) Anexos 5, 6 e 7.
O desenvolvimento do projeto bsico da RNEST foi realizado considerando o
processamento, em uma nica UDA, do leo venezuelano (Carabobo) e do
nacional (Marlim Sul 6-MLS-3B). Entretanto, apenas em dezembro/2007, foram
finalizados os testes com o leo venezuelano (Comunicao Tcnica do CENPES
CT TPAP n 024/07 de dezembro/2007 Anexo 8), que demonstraram a
incompatibilidade do processamento desses leos numa nica UDA.
v2
5.4.6
5.4.7
15
Como consequncia, em dezembro/2007 foi definido que a RNEST passaria a

contar com duas unidades de destilao atmosfrica (UDA) separadas. Ou seja, a
Comisso observou que tal deciso (realizar o projeto com duas unidades de
destilao, o que no estava previsto originalmente no PAR) tornou difcil o
alcance dos objetivos do PAR, uma vez que o projeto bsico no estava
suficientemente definido.
Em 18/03/2008, por meio do DIP AB-CR 97/2008 Anexo 9, assinado pela Sra.
Venina Velosa da Fonseca e pelos Srs. Pedro Jos Barusco Filho e Marco Aurlio
da Rosa Ramos, foi solicitada ao DABAST e DSERV a continuidade dos
processos de compra dos equipamentos crticos para atendimento ao PAR, a
saber:
compra de quantidade adicional de equipamentos; e
PI
incluso de novas aquisies resultantes de alteraes no projeto bsico das

unidades de processo, necessrias para o refino do leo venezuelano
(dessalgadora, sistemas de torres e vasos de presso, resfriadores e sistemas de
purificao).
Ou seja, com a concluso dos testes realizados pelo CENPES, em dezembro/2007

(vide 5.4.6), o projeto passou a contemplar duas unidades de destilao, e o citado
DIP AB-CR 97/2008, de 18/03/2008, solicitou a continuidade das compras de
equipamentos, com tal modificao.
Em 27/03/2008, a Diretoria Executiva, por meio da Ata DE 4.691, item 7, Pauta
335 Anexo 10, aprovou a proposio contida no referido DIP AB-CR 97/2008,
autorizando o incio dos processos de compra dos fornos de aquecimento,
sobressalentes e a contratao de servios de construo e montagem destinados
s Unidades de Coqueamento Retardado (UCR), de Hidrotratamento (UHDT) e
de Gerao de Hidrognio (UGH).
5.4.9
Sobre este assunto, em depoimento Comisso, o Sr. Marco Aurelio da Rosa

Ramos, Gerente Executivo de MATERIAIS, declarou que no final de 2007
chegaram as requisies de compra (RCs) e especificaes para os primeiros
quatro (ex: reatores, fornos, tambores de coque e turbo geradores) dos principais
equipamentos. Que estas especificaes foram alteradas durante o curso do
processo de aquisio, o que acabou por impactar negativamente a condio dos
processos. Considera que o projeto foi iniciado sem a devida maturidade nas
especificaes dos equipamentos crticos (...) que houve alteraes nas
especificaes durante e aps a deflagrao do processo licitatrio.
15
5.4.8
ACESSO RESTRITO
5.4.10 Para dar suporte estratgia de execuo do empreendimento, o Abastecimento

props Diretoria Executiva (DIP AB-CR 264/2008 de 10/07/2008 Anexo 11),
a alterao do contrato padro de EPC, at ento utilizado pela Engenharia, e que
seria utilizado exclusivamente nos processos de contratao da RNEST. Para isso
foi emitido o DIP JURIDICO 4216/2008, de 17/07/2008 (Anexo 11a), definindo
o modelo de minuta padro de contratos de EPC para os processos licitatrios da
RNEST. Em tal modelo, passaram a vigorar clusulas diferenciadas, a saber:
marcos ou prazos prorrogveis: so aqueles em que os dias paralisados por
chuvas e suas consequncias, devidamente registados e comprovados,
seriam abonados;
b)
marcos ou prazos improrrogveis: so aqueles que no so passveis de

prorrogao, quando causados por chuvas e suas consequncias, devendo a
contratada alocar os recursos necessrios de forma a recuperar os atrasos;
c)
sala de monitorao: local onde seriam centralizados, de forma integrada,

as atividades de planejamento, programao e controle e tomada de
decises relativas ao andamento do empreendimento;
d)
multas decorrentes do no cumprimento dos prazos acima citados.
15
v2
a)
A Diretoria Executiva aprovou o modelo de contratao da RNEST Ata DE

4.708, item 1, pauta 823, de 17/07/2008 (Anexo 11).
PI
5.4.11 Em 09/07/2008, o Sr. Pedro Jos Barusco Filho e a Sra. Venina Velosa da
Fonseca assinaram o DIP ENGENHARIA 536/2008 (Anexo 13), solicitando aos
Diretores de Servios e de Abastecimento a instaurao de 12 processos
licitatrios visando a contratao das obras das unidades de processo da RNEST,
a saber: UDA, UCR, UHDT, UGH, Estao de Tratamento de Despejos
Industriais (ETDI), Estao de Tratamento de gua (ETA), construo civil e
edificaes, implantao de tanques de armazenamento, sistema de automao
(CGA), sistema eltrico (CGE), tubovias e interligaes e implantao de dutos
de recebimento e expedio de produtos. A Comisso identificou que estes 12
processos, em conjunto com as contrataes da terraplenagem, FEED e casa de
fora, foram considerados os principais para alcance dos objetivos do PAR,
dentre os 23 processos analisados.
15
5.4.12 Sobre a estratgia de contratao que foi implantada (12 processos licitatrios
vide 5.4.11), o Sr. Joo Batista do Carmo Aquino, ento Diretor Corporativo da
Refinaria Abreu e Lima S.A., declarou Comisso que foi proposta pela equipe
responsvel pelo projeto no Abastecimento a utilizao de um nmero reduzido
(apenas cinco) de contratos na modalidade EPC para a construo da refinaria.
Tal proposta no foi aceita, sendo aprovada a proposta de plano de contratao
apresentada pela Engenharia, que previa o fatiamento da obra em um grande
nmero de contratos EPC.
5.4.13 A Comisso identificou que o incio dos 12 processos licitatrios (vide 5.4.11),
em julho/2008, ocorreu de forma concomitante ao servio de pr-detalhamento
(FEED) dos projetos bsicos relativos s unidades em licitao. Ou seja, a
deflagrao dos processos ocorreu sem a devida maturidade dos projetos, o que
trouxe dificuldades e fragilidades, tanto no processo de oramentao, pelas
ACESSO RESTRITO
licitantes, quanto na necessidade de alteraes de especificaes no decorrer dos

certames e, posteriormente, na execuo dos servios (exemplos no Anexo 12).
A Comisso apurou que, nos 12 processos (vide 5.4.11), os projetos bsicos
sofreram diversas alteraes ao longo dos certames, mediante pedidos de
informaes de licitantes, envio de circulares e modificaes nas listas de
informao (LI), especificaes tcnicas (ET) e desenhos (DE).
v2
5.4.14 Sobre tais alteraes de projetos, o Sr. Dewton Carvalho, ento Gerente Setorial
de Equipamentos e Servios da RNEST (AB-CR/RNE) e atual Gerente de
Manuteno da RNEST, declarou a Comisso que no momento da elaborao
do PAR no existiam as especificaoes dos equipamentos, projeto bsico e
FEED, tendo sido utilizadas as informaes que estavam disponveis na poca
(projeto conceitual das principais unidades).
15
5.4.15 O Sr. Marco Aurlio da Rosa Ramos, Gerente Executivo de MATERIAIS,

afirmou Comisso que o documento que encaminhou o PAR considerava a
realizao de processos de aquisio de equipamentos crticos em 14 meses e
que considera esse prazo um equvoco. Que estrategicamente foram tentadas
antecipaes de prazos junto aos fornecedores visando viabilizar o PAR. Que
houve alteraes nas especificaes dos equipamentos durante e aps a
deflagrao do processo licitatrio.
PI
5.4.16 O Sr. Marcelino Guedes, ento Diretor-Presidente da Refinaria Abreu e Lima

S.A. e atual Gerente de Capacitao Profissional do Abastecimento, declarou
Comisso que o PAR causou a quebra do conceito geral de EPC e a
antecipao das contrataes sem que o projeto tivesse um nvel de maturidade
suficiente, gerando aditivos e elevao dos custos.. O Sr. Wilson Guilherme
Ramalho, ento Gerente Geral de Implantao da RNEST (AB-PGI/RNEST) e
atual Gerente Executivo de Programas de Investimento do Abastecimnto (ABPGI), alegou que o projeto bsico no estava em um nvel de maturidade
suficiente para iniciar a fase de implantao do empreendimento.
5.4.17 As estimativas da Petrobras e o valor da melhor proposta, para os 12 processos

licitatrios (vide 5.4.11), esto indicadas no Quadro II:
Objeto
Dutos produtos
ETDI
Tubovias
UCR
UDA
UHDT/UGH
ETA
CGA
CGE
Edificaes
Tanques - Lote I
Tanques - Lote II
15
Contratada
Licit. Cancelada (*)
Enfil/Veolia
Invensys
Orteng
Engevix/EIT
Techint/Umsa/Confab
Tom/Alusa/Galvo
Quadro II
Data da
estimativa
10/12/2008
15/12/2008
17/12/2008
10/12/2008
09/12/2008
12/12/2008
09/12/2008
14/11/2008
14/11/2008
08/12/2008
10/12/2008
10/12/2008
Valor da estimativa Valor da proposta

(R$ mil)
(R$ mil)
549,44
689,13
607,92
1.291,19
2.949,08
4.986,72
3.427,94
5.937,54
1.118,70
1.899,53
2.621,84
4.226,19
831,04
774,00
220,28
154,10
567,51
209,53
602,01
591,32
605,18
527,50
912,72
730,75
15.013,66
22.017,50
(*) Licitaes canceladas por preo excessivo
ACESSO RESTRITO
5.4.18 A partir de fevereiro/2009, a ENGENHARIA e o Abastecimento prosseguiram

com a tramitao para assinatura dos 6 processos que no tiveram divergncias
significativas entre as propostas e as estimativas, dentre os 12 processos que
haviam sido licitados no 2 semestre/2008 (vide 5.4.17 Quadro II), a saber:
Consrcio O.C. Edificaes (Engevix e EIT) Edificaes e Urbanizao;
Orteng Equipamentos e Sistemas Ltda Sistema Geral de Eltrica CGE;
Invensys Systems Brasil Ltda Sistema Geral de Automao CGA;
Consrcio Techint/Confab/UMSA - Tanques de armazenamento Lote I;
Consrcio Tom Alusa Galvo Tanques de armazenamento Lote II;
Consrcio Enfil Velia Estao de Tratamento de gua ETA.
v2
a)
b)
c)
d)
e)
f)
15
5.4.19 A partir de maio/2009, foram recebidas as propostas dos 6 processos licitatrios,

cujos resultados apresentaram valores acima das estimativas elaboradas pela
ENGENHARIA/SL/ECP, mas dentro da faixa de aceitabilidade de propostas (at
20%) Quadro III.
Quadro III
Estimativa
Estimativa Rebid
1 licitao (dez/2008)
(mai-set/2009)
Valor
Valor
(R$ mil)
(R$ mil)
2.949,08
2.331,12
3.427,94
2.876,06
1.118,70
1.270,51
2.621,84
2.692,88
607,92
841,25
549,44
554,30
11.274,92
10.566,12
Objeto
PI
Tubovias
UCR
UDA
UHDT/UGH
ETDI
Dutos de produtos
Proposta
vencedora(*)
Valor
(R$ mil)
2.694,95
3.411,00
1.485,10
3.190,64
724,59
649,95
12.156,23
(*) Proposta vencedora, aps negociao.
5.4.20 Nos processos de contratao, para fins de aceitabilidade de propostas de

licitantes, a ENGENHARIA praticava a faixa de valores que variava entre -15%
(mnimo) at +20% (mximo), em relao estimativa. A Comisso
identificou, analisando o comportamento dos resultados dos processos licitatrios
citados no Quadro III (primeira e segunda rodadas de licitao), que houve uma
tendncia de que o valor das novas propostas aproximou-se do valor mximo
(teto) das estimativas elaboradas pela ENGENHARIA/SL/SCP.
NO CONFORMIDADES IDENTIFICADAS
15
6.
Dos 23 contratos selecionados para anlise, a Comisso identificou no

conformidades em 10 contratos:
- Alusa Engenharia CAFOR
- Consrcio Camargo Correa/CNEC UCR
- Consrcio Odebrecht/OAS UDA
- Consrcio Odebrecht/OAS UHDT/UGH
- Consrcio Queiroz Galvo/IESA Tubovias de interligaes
ACESSO RESTRITO
- Consrcio Egesa/TKK ETDI

- Consrcio Engevix/EIT Edificaes
- Consrcio Enfil/Veolia ETA
- Orteng Engenharia CGE
- Invensys CGA
As nove no conformidades, listadas por natureza, esto indicadas a seguir:
Falta de encaminhamento Diretoria Executiva da mudana na estratgia
de contratao do EPC de utilidades (Alusa Engenharia)
v2
6.1.
O PAR (maro/2007) definia como melhor opo a antecipao da contratao de

um EPC especfico contemplando as unidades auxiliares ETA, ETDI, casa de
fora e sistemas de segurana (pacote de utilidades).
15
Os processos licitatrios ocorreram de forma desmembrada, em quatro processos,

a saber:
CAFOR DIP ENGENHARIA 806/2007 de 05/12/2007 Anexo 6;
ETA, ETDI e sistemas de segurana DIP ENGENHARIA 536/2008 de

09/07/2008 Anexo 13.
PI
Nos citados DIPs todos assinados pelo Sr. Pedro Jos Barusco Filho e Sra.
Venina Velosa da Fonseca, e encaminhados Diretoria Executiva pelos Srs.
Renato de Souza Duque e Paulo Roberto Costa que solicitaram a instaurao
dos processos, a Diretoria Executiva no foi comunicada sobre a mudana na
estratgia para estas contrataes.
Ou seja, a licitao da CAFOR, ETA, ETDI e sistemas de segurana foi proposta

de forma diferente do que havia sido originalmente aprovado, no PAR (vide
5.4.2). Ao invs de um nico processo licitatrio, houve o desmembramento em
quatro processos. Esta mudana no foi explicitada nos citados DIPs
encaminhados Diretoria Executiva.
6.2.
Negociao de proposta aps encerrado o processo licitatrio e a respectiva

aprovao da contratao pela Diretoria Executiva Alusa Engenharia
15
Em 19/09/2008, a Diretoria Executiva aprovou a contratao da casa de fora

CAFOR (Ata DE 4.718, item 25, pauta 1095 Anexo 25) R$ 966 milhes.
Na mesma data, h registro (Anexo 14) de que a Sra. Venina Velosa da Fonseca
demandou a ENGENHARIA para informar que, considerando o valor do
empreendimento (US$ 4,056 bilhes), no estaria compatvel a contratao da obra
da casa de fora por R$ 966 milhes (cerca de US$ 568 milhes). Sobre o assunto,
a Sra. Venina Velosa da Fonseca recebeu e-mail do Sr. Paulo Cesar Silva, ento
Gerente de Planejamento e Gesto da RNEST (AB-CR/RNE/PG) e atual Gerente
de Integrao e Controle de Investimentos do Abastecimento, quando tomou
conhecimento dos nmeros relativos contratao da CAFOR o valor ofertado
pela Alusa (R$ 966 milhes) encontrava-se 272% acima do valor orado na fase II.
Em decorrncia disso, a Sra. Venina Velosa da Fonseca assim se manifestou, em email de 19/09/2009 encaminhado aos Srs. Francisco Pais, ento Assistente do
ACESSO RESTRITO
v2
Diretor de Abastecimento e atual Gerente Geral de Gesto Tecnologica do

CENPES, e Paulo Cezar Amaro Aquino, ento Gerente Executivo do
Abastecimento-Petroqumica: Somente ontem a noite tomei conhecimento destes
nmeros. Quando assinei a pauta da DE isto no foi citado. Peo que da prxima
vez estas informaoes sejam includas no DIP que vai para a DE. As
comparaes dos oramentos, na minha opinio devem ser feitas com a estimativa
da Engenharia e com a estimativa do ABAST, no caso em questo , estimativas de
FEL 2 da RNEST. Os desvios so grandes e isto me preocupa muito. Hoje na
reunio com o Barusco abordaremos esta questo.
15
Muito embora a assinatura do contrato j estivesse aprovada na Diretoria Executiva

desde 19/09/2008, foram prosseguidas negociaes de escopo e preos com a
Alusa Engenharia, visando conseguir reduo de valores. Em e-mails dos Srs.
Glauco
Legatti,
Gerente
Geral
de
Implementao
da
RNEST
(ENGENHARIA/IERENEST) e Pedro Jos Barusco Filho, ento Gerente
Executivo da ENGENHARIA, (Anexo 15), em outubro/2008, h registro das
tratativas de negociaes de descontos com a Alusa, aps aprovao da contratao
pela Diretoria Executiva, conforme segue:
a) em 16/10/2008 - Valor do desconto: R$ 4.506.871,92 relativo a substituio de

carta fiana para seguro garantia para as garantias de cumprimento das clausulas
contratuais.
b) em 22/10/2008 - Valor do desconto: R$ 15.033.000,00 relativo a reduo de

escopo (sada de 1 turbo gerador);
PI
c) em 22/10/2008 - Valor do desconto: R$ 13.745.000,00 relativo a melhorias do

contrato, sendo basicamente mudana do fluxo financeiro do contrato. Esta
negociao no foi conclusiva;
d) com inteno de colaborar com a Petrobras, sabedores dos aumentos de custos
dos investimentos da Refinaria Abreu e Lima, a Alusa concede um desconto de R$
1.000.000,00.
A formalizao destas negociaes constou de proposta comercial enviada pela

Alusa Engenharia, endereada Sra. Venina Velosa da Fonseca, em 12/11/2008.
(Anexo 16).
15
O contrato com a Alusa Engenharia foi assinado por R$ 966 milhes em

02/12/2008 e, na mesma data, foi concedido o desconto negociado de R$ 5,5
milhes), atravs do Aditivo 1 vide 6.2 a e d (R$ 4,5 milhes + R$ 1 milho).
Especificamente quanto a este valor (R$ 5,5 milhes), a Comisso no identificou
problema no fato de ter sido assinado o contrato, com imediata obteno do
referido desconto, via aditivo.
O desconto de R$ 15 milhes negociado em 22/10/2008, antes da assinatura do
contrato, condicionado reduo de escopo (excluso de 1 turbo gerador) vide
6.2 b no foi considerado integralmente. A Comisso identificou que,
posteriormente, em janeiro/2012 (portanto, aps mais de 3 anos da assinatura
contratual), em decorrncia da citada excluso de 1 turbogerador, houve um
desconto da ordem de R$ 3,7 milhes SAE 009, atravs do Aditivo 8 ao contrato.
Ou seja, do desconto negociado originalmente com a Alusa (R$ 15 milhes),
ACESSO RESTRITO
relativo excluso de 1 turbo gerador, foi efetivamente praticado apenas R$ 3,7

milhes, sem a devida justificativa para que o saldo do desconto oferecido, de R$
11,3 milhes, no fosse considerado.
O desconto negociado de R$ 13,7 milhes, relativo a alterao no fluxo financeiro
do contrato vide 6.2 c no foi considerado quando da assinatura contratual,
apesar da citada alterao no fluxo financeiro ter sido implementada.
v2
Assim, dos descontos oferecidos pela Alusa (R$ 34,2 milhes vide 6.2 a, b,
c, d), somente foram praticados R$ 9,2 milhes (R$ 5,5 milhes em
dezembro/2008 + R$ 3,7 milhes em janeiro/2012), apesar de terem sido atendidas
as condies necessrias sua aplicao integral. Ou seja, R$ 25 milhes (R$ 11,3
milhes + R$ 13,7 milhes) no foram considerados.
Incluso de empresas, aps o incio do processo licitatrio, que no atendiam

ao critrio de seleo A Comisso identificou 4 ocorrncias quanto a este
item. Em 2 casos, a vencedora no atendia ao critrio de seleo (Alusa
Engenharia e Egesa Engenharia).
6.3.
15
Quanto a essa negociao de descontos com a Alusa em outubro e novembro/2008,

aps encerrado o processo licitatrio e autorizada a assinatura pela Diretoria
Executiva, desde 19/09/2008 (Ata DE 4.718, item 25, pauta 1095), a Comisso
considerou este procedimento no usual, e contrrio aos padres e normativos
internos. A obteno de novas condies comerciais deveria ter sido levada
considerao da Diretoria Executiva pelos Srs. Renato de Souza Duque e Paulo
Roberto Costa, o que no ocorreu.
PI
As quatro ocorrncias onde verificou-se a incluso de empresas no processo

licitatrio, que no atendiam integralmente aos critrios de seleo dispostos no
Programa de Gesto de Fornecedores Progefe, so:
i)
Casa de fora (CAFOR) Em 09/04/2008, aps o envio dos convites s
licitantes, a Alusa Engenharia enviou e-mail ao Gerente Executivo da
Engenharia, Sr. Pedro Jos Barusco Filho (Anexo 17), demonstrando interesse em
participar do certame (fazendo aluso visita comercial dessa empresa
ENGENHARIA em 25/03/2008). Na mesma data, esse e-mail foi encaminhado
pelo Sr. Pedro Jos Barusco Filho ao Gerente Geral do Empreendimento, Sr.
Glauco Legatti, ressaltando que o DSERV havia concordado com a incluso da
empresa, para posterior homologao pela Diretoria Executiva.
15
A Alusa, vencedora do processo licitatrio, iniciou sua relao comercial com a

Petrobras em julho/2007 e no apresentava desempenho satisfatrio nos contratos
que executava, no perodo de instaurao do processo, conforme Boletins de
Avaliao de Desempenho BAD, anexados ao processo licitatrio Anexo 18.
ii)
Edificaes de obras civis Posteriormente aprovao da relao das
convidadas e emisso do convite, em 01/08/2008, cinco empresas (Construcap
CCPS Engenharia e Comrcio, Egesa Engenharia, Engeform Construes e
Comrcio, Fidens Engenharia e Santa Barbara Engenharia) enviaram
correspondncias ao Srs. Pedro Jos Barusco Filho e Glauco Legatti,
reivindicando sua participao no processo licitatrio, sob o argumento de
ACESSO RESTRITO
possurem as condies necessrias. Estas empresas no foram selecionadas

inicialmente por no atenderem pontuao mnima requerida.
v2
Em 22/08/2008, por meio do DIP ENGENHARIA 677/2008, assinado em

conjunto pelo Sr. Pedro Jos Barusco Filho e Sra. Venina Velosa da Fonseca, foi
solicitado ao DSERV e ao DABAST a aprovao da incluso das empresas no
processo licitatrio e posterior encaminhamento Diretoria Executiva, quando do
resultado final do certame, para homologao. A aprovao se deu em
04/09/2008 pelos Srs. Paulo Roberto Costa e Renato Duque Anexo 19. O
Consrcio Engevix/EIT sagrou-se vencedor do processo.
15
iii)
ETDI Posteriormente emisso do convite, em 18/08/2008, as
empresas Estacom Engenharia, Serveng Cilvilsan, Construtora Aterpa, Egesa
Engenharia e Engeform Construo e Comrcio enviaram correspondncias ao
Srs. Glauco Legatti e Pedro Jos Barusco Filho, reivindicando a participao no
processo licitatrio, sob o argumento de possurem as condies necessrias.
Estas empresas no foram selecionadas no processo por no atenderem
pontuao mnima requerida.
Em 22/08/2008, por meio do DIP ENGENHARIA 676/2008, assinado em

conjunto pelo Sr. Pedro Jos Barusco Filho e Sra. Venina Velosa da Fonseca, foi
solicitado ao DSERV e ao DABAST a aprovao dessas incluses, e posterior
encaminhamento Diretoria Executiva, quando do resultado final do certame,
para homologao. A aprovao se deu em 08/09/2008, em despacho pelo Sr.
Paulo Cezar Amaro Aquino (no exerccio da Diretoria de Abastecimento, e pelo
Diretor de Servio, Renato Duque. A Egesa sagrou-se vencedora do processo,
consorciada com a TKK Engenharia.
PI
iv)
Servios de pr-detalhamento (FEED) Posteriormente ao envio dos
convites s licitantes, em 27/09/2007, as empresas Mana Engenharia e
Consultoria e KTY Engenharia demonstraram interesse em participar do processo
licitatrio, sendo solicitada sua incluso pelos DIPs ENGENHARIA 663/2007, de
03/10/2007, e 693/2007, de 16/10/2007.
A aprovao ocorreu em 23/10/2007, pelos Srs. Paulo Roberto Costa e Renato de

Souza Duque. A Chemtech sagrou-se vencedora do processo.
15
Questionado quanto incluso de empresas no processo de contratao, o Sr.

Cludio Povoa Gomes da Hora declarou que, previamente, tratavam da relao
de empresas em condies de participar do processo (Progefe de Materiais). Em
tese, algumas empresas apresentavam inconsistncias. A incluso de empresa,
mesmo no habilitada, era justificada atravs de DIP com a devida identificao
do responsvel.
O Sr. Carlos Alberto Carletto afirmou que existia a orientao da Engenharia
de no se realizar licitaes com menos de 15 empresas convidadas, por
determinao do Barusco. Algumas empresas foram includas nos processos,
mesmo sem atender os critrios estabelecidos, como por exemplo GDK,
PROMON e ALUSA. Recebeu um e-mail do Barusco dizendo houve a
concordncia do Diretor Duque para a incluso da ALUSA no processo da
CAFOR e desconhece como se chegou concluso de que a ALUSA atendia aos
requisitos tcnicos necessrios. No foi solicitado um parecer sobre a incluso
da ALUSA, mas sim uma determinao superior para tal procedimento.
ACESSO RESTRITO
O
Sr.
Omar
Kristochek
Filho,
Gerente
Setorial
da
ENGAB/IERENEST/IEDACR/CMCO, informou que como houve determinao
para a incluso da ALUSA no processo licitatrio, coube comisso acatar sem
fazer questionamentos.
6.4.
15
v2
O Sr. Glauco Colepicolo Legatti acrescentou que o processo de seleo das

empresas convidadas para as licitaes teve como base as informaes do
Progefe. Foi definido que seriam convidadas entre 13 e 15 empresas em cada
processo licitatrio para aumentar a competitividade dos certames. Que o
principal parmetro de seleo em 2008 estava relacionado nota de SMS o que
dificultava a seleo. Que a empresa ALUSA fez uma correspondncia
endereada ao Gerente Executivo da Engenharia para participar da licitao da
CAFOR, j em andamento, tendo o seu pedido atendido pela Diretoria. Que a
ALUSA uma empresa especializada em energia eltrica, e foi contratada para
executar o projeto da CAFOR. Que as contrataes seguiram estritamente as
orientaes de governana da Petrobras. Nota da Comisso: O pedido de
incluso da Alusa no processo licitatrio foi atendido pelo Sr. Renato de Souza
Duque, Diretor de Servios, em 09/04/2008 (vide 6.3.i).
Ausncia de definio dos percentuais da frmula do reajuste no edital de

licitao e/ou alterao durante o processo licitatrio Consrcio CNCC
(Camargo Correa/CNEC); Consrcio Odebrecht/OAS; Consrcio IpojucaInterligaes (Queiroz Galvo/Iesa)
PI
Durante a fase de esclarecimentos dos processos licitatrios da UDA, UCR,

UHDT/UGH e Tubovias de interligaes, foram observadas alteraes dos
percentuais da frmula de reajuste de preos, acolhendo sugestes das empresas
licitantes, para que fosse atribudo ao componente mo de obra o percentual de
80%.
A Comisso identificou que o histrico dos pesos atribudos mo de obra,
utilizados nos contratos de unidades de processo da Petrobras, geralmente oscilam
entre 55 a 60%.
Com o aumento no ndice de mo de obra em relao aos outros componentes da

frmula (materiais e equipamentos), o pagamento dos reajustes foi acrescido,
conforme Quadro IV:
Quadro IV Peso utilizado de mo de obra da frmula de reajuste
Licitao
DFP
Contrato
Reajuste a mais (c b)
Objeto
Obs.
(a)
(b)
(c)
(R$)
15
Contratada
Consrcio Camargo
Correa-CNEC (CNCC)
Consrcio
Odebrecht-OAS
Consrcio
Odebrecht-OAS
Consrcio Queiroz
Galvo-Iesa
UCR
55%
55%
80%
(2)
136.329.404,82
UDA
80%
60%
80%
(1)
56.293.856,95
UHDT
55%
60%
80%
(2)
121.468.657,76
Interligaes
70%
63%
70%
(1)
39.304.698,75
353.396.618,28
(1) Processos iniciados com peso da mo de obra igual a 70/80%.

(2) Processos que tiveram aumento no peso da mo de obra durante o processo licitatrio.
i) Consrcio CNCC Camargo Correa e CNEC (UCR) Os pesos da frmula de

reajuste estabelecidos na minuta original do contrato anexo do convite, foram
ACESSO RESTRITO
alterados no decorrer do processo, aps sugesto da empresa Camargo Correa

(licitante vencedora), conforme e-mail datado de 28/04/2009 (Anexo 21),
passando de 55% para 80% o item mo de obra e de 35% para 10% o de
materiais. No Demonstrativo de Formao de Preos (DFP) da licitante foi
apurado que o custo com pessoal representa 55% do valor da proposta.
15
v2
Sobre este fato o Sr. Omar Antnio Kristochek Filho, Gerente Setorial da ENGAB/IERENEST/IEDACR/CMCO, em depoimento Comisso Interna de
Apurao declarou que foi aproveitada a experincia da REVAP para subsidiar
as questes dos reajustes de valores, gerando os percentuais de 80%, 10% e 10%,
respectivamente. Entende que o relatrio emitido pelo TCU, onde questionada a
composio das frmulas de reajuste contratual, no contempla os custos da
contratada relacionados com alimentao, viagens e equipamentos de segurana.
Que o ndice de reajuste foi discutido no mbito da comisso. No possui
conhecimento se o peso de 80% no valor da mo-de-obra razovel ou no, pela
impossibilidade de acesso composio dos custos das empresas contratadas.
Reconhece que inexiste na Companhia padro que estabelea a aplicao do
percentual de 65% no peso da mo-de-obra. Afirma que os pesos nas frmulas de
reajuste foram divulgados para todas as licitantes e no h erro no percentual.
Posteriormente, encaminhou memria de clculo baseada em Demonstrativos de

Formao de Preos (DFP) de contratos utilizados na obra da REVAP, a qual
afirmou servir de parmetro para os contratos da RNEST. A Comisso apurou que
em nenhum dos contratos da obra da REVAP foi utilizado o peso de 80% para mo
de obra na frmula de reajuste.
PI
Sobre essa memria de clculo apresentada para justificar o peso utilizado de 80%,
a Comisso identificou a incorreo de diversas rubricas utilizadas como mo de
obra (custo total de subfornecedores, ferramental de civil, verba de canteiro, seguro
garantia, dentre outros), e mesmo assim, o percentual situou-se em 73%.
ii) Consrcio Odebrecht e OAS (UDA) O contrato previu peso de 80% para reajuste
da mo de obra. A parcela de mo de obra apurada no Demonstrativo de Formao
de Preos (DFP) da contratada foi de 60% .
iii) Consrcio Odebrecht e OAS (UHDT) Os pesos da frmula de reajuste da minuta

original do convite foram alterados (passando de 55% para 80%), encaminhada por
meio da circular n 5, de 24/05/2009 (Anexo 23), aps sugesto da licitante,
Odebrecht Plantas Industriais, que se tornaria vencedora do certame. No
Demonstrativo de Formao de Preos (DFP) da licitante o custo com pessoal
representa 60% do valor da proposta.
15
iv) Consrcio Queiroz Galvo e IESA (Tubovias de interligaes) No edital, o peso

para a parcela de mo de obra na frmula de reajuste foi de 70%. A parcela de mo
de obra do Demonstrativo de Formao de Preos (DFP) da contratada foi de 63%.
Para a composio dos custos relativos ao montante de mo de obra, a Comisso
considerou, alm do custo total da mo de obra direta e indireta, outros custos
como alimentao, transporte, SMS, passagens, alojamentos, etc.
ACESSO RESTRITO
6.5.
Falta de incluso de empresa em novo processo licitatrio, em

descumprimento do Decreto 2.745/1998 Consrcio Odebrecht/OAS;
Consrcio CNCC; Consrcio Queiroz Galvo/IESA
v2
Nos processos de contratao da UDA, UCR, UHDT/UGH e Tubovias, aps o

cancelamento do 1 processo licitatrio e homologao para um novo, no foi
identificada a incluso de novas empresas para participar do certame, contrariando
o disposto no item 5.6.2 do Decreto 2.745/1998, a saber: a cada novo convite,
realizado para objeto idntico ou assemelhado, a convocao ser estendida a,
pelo menos, mais uma firma, dentre as cadastradas e classificadas no ramo
pertinente.
15
Os coordenadores das comisses de licitao (Sr. Omar Antnio Kristocheck Filho

UDA e UCR; Sr. Luis Carlos Queiroz de Oliveira Luis Carlos UHDT; e Sr.
Ricardo Luis Ferreira Pinto Tvora Maia Tubovias de interligaes) no
observaram tal orientao, o que representou apenas descumprimento de natureza
formal.
A submisso de tais processos de contratao Diretoria Executiva foi efetuada
pelos Srs. Pedro Jos Brusco Filho (UDA, UCR, UHDT/UGH e Tubovias),
Francisco Pais e Luiz Alberto Gaspar Domingues (Tubovias) e Sra. Venina Velosa
da Fonseca (UDA, UCR e UHDT/UGH).
Reviso de estimativas em funo de processos licitatrios com preos
excessivos Consrcios Odebrecht/OAS, Consrcio Camargo Correa/CNEC,
Queiroz Galvo/IESA
6.6.
PI
Em decorrncia dos desdobramentos da Operao Lava-Jato, que citam o

envolvimento do ex-Diretor Sr. Paulo Roberto Costa em crimes de lavagem de
dinheiro, a Comisso obteve, atravs do JURDICO (Anexo 24), mdia eletrnica
contendo seu depoimento, prestado Justia Federal do Paran em 08/10/2014, e
resultado das consultas efetuadas s empresas citadas na Operao Lava-Jato
(Anexo 31).
15
Neste depoimento, o ex-Diretor Paulo Roberto Costa afirmou que existia na

Petrobras, principalmente mais a partir de 2006 para frente, um processo de
cartelizao formado por empreiteiras, entre as quais a Odebrecht, Camargo
Correa, OAS, Mendes Jnior, Queiroz Galvo, Andrade Gutierrez, Toyo Setal,
Galvo Engenharia, Engevix, UTC Engenharia e IESA. Citou, ainda, as empresas
Sanko Sider e Costa Global como emissoras de documentos fiscais, no mbito
dessas operaes. Segundo o Sr. Paulo Roberto Costa, para que as empresas
assegurassem participao em licitaes com a Petrobras, pagavam, em mdia, 3%
do valor do contrato, que seria distribudo entre partidos polticos. Afirmou que
aproximadamente 1/3 desse valor era distribudo da seguinte forma: 60% destinado
a partido poltico, 20% a ttulo de despesas operacionais e outros 20% divididos
entre o ex-Diretor e o ex-Deputado Jos Janene (e depois para o Sr. Alberto
Yousseff).
O Sr. Paulo Roberto Costa declarou que o valor correspondente ao percentual de
3%, considerado como ajuste poltico, compunha, junto com as despesas
indiretas e a margem de lucro, o BDI das empreiteiras apresentado nas propostas
comerciais. Afirma tambm, que na comparao das propostas das empresas com a
ACESSO RESTRITO
estimativa da Petrobras, existia uma margem de erro que considerava 20% a mais e
15% a menos e, caso o valor ficasse acima da margem, a empresa melhor colocada
era chamada para negociar a reduo na proposta.
A Comisso identificou o seguinte comportamento, ao serem comparadas as
revises das estimativas e das propostas das trs primeiras licitantes, quando das
relicitaes dos processos da UCR, UDA, UHDT/UGH e Tubovias de
interligaes.
Consrcio Camargo Correa-CNEC (UCR) Na 1 licitao, iniciada em
21/07/2008, o Consrcio Camargo Correa-CNEC apresentou a melhor
proposta de R$ 5,937 bilhes, se situando 73,2% acima da estimativa
Petrobras, de R$ 3,427 bilhes. O processo licitatrio foi encerrado em
virtude dos preos excessivos apresentados.
v2
(i)
15
Em 19/03/2009, foi iniciado um novo processo licitatrio cuja estimativa

prvia da Petrobras, que serviu de referncia para a anlise e julgamento
das propostas, foi fixada no valor de R$ 2,876 bilhes.
No julgamento das propostas apresentadas em 05/05/2009, a comisso de

licitao indicou a proposta do Consrcio Camargo Correa-CNEC, no
valor de R$ 3,411 bilhes.
PI
Os principais motivos para a reduo do valor das propostas das licitantes

no segundo convite foram decorrentes de: (a) retirada das clusulas de
marcos prorrogveis e improrrogveis com adequao das multas
associadas ao cumprimento dos prazos; (b) avano das garantias das
quantidades; e (c) consideraes oriundas das reunies de
esclarecimentos com as licitantes.
O grfico I demonstra a seguir, a variao apresentada entre a estimativa

Petrobras
e
a
proposta
final
do
Consrcio
Camargo
Correa.
7.000
Grfico I - Valor das estimativas Petrobras e Propostas das Licitantes - 1 e 2

Convites da UCR R$ milho
6.500
6.000
5.500
5.000
4.500
73,2
4.000
3.500
18,6%
15
3.000
2.500
1 Convite
Estimativa PB 1 Camargo Correa-CNEC 2 Odebrecht-OAS 3 - UTC/Engevix
(ii)
2 Convite
4 - MPE
Consrcio Odebrecht-OAS (UDA) O 1 processo licitatrio foi

cancelado em funo dos preos excessivos, cuja variao foi de 69,8%
ACESSO RESTRITO
entre a estimativa Petrobras, R$ 1,118 bilho, e a proposta de menor

valor, R$ 1,899 bilho, apresentada pelo Consrcio Odebrecht-OAS.
Em 31/03/2009, foi enviado o 2 convite com a estimativa prvia da
Petrobras, fixada no valor de R$ 1,270 bilho.
v2
Com relao ao aumento do valor da estimativa Petrobras, que passou de

R$ 1,118 bilho para R$ 1,270 bilho no segundo certame, pode-se
destacar: (a) R$ 84,5 milhes referente a custos diretos de equipamentos
e materiais; (b) R$ 18,6 milhes referente a custos diretos em construo
e montagem; e (c) R$ 44,6 milhes relativo a subfornecedores.
15
No julgamento das propostas apresentadas em 07/05/2009, a comisso de

licitao indicou a proposta do Consrcio Odebrecht-OAS, no valor de
R$ 1,485 bilho (incluindo R$ 27 milhes a ttulo de verba de chuva),
como a que melhor atendia aos interesses da Petrobras, sendo a
vencedora do certame.
Contribuiu para a reduo do valor das propostas das licitantes as

seguintes situaes: (a) retirada das clusulas de marcos prorrogveis e
improrrogveis com adequao das multas associadas ao cumprimento
dos prazos; (b) avano das garantias das quantidades; e (c) consideraes
oriundas das reunies de esclarecimentos com as licitantes.
PI
Conforme demonstrado no Grfico II, apresentamos a evoluo da

diferena entre as estimativas da Petrobras e as proposta de menor valor
do Consrcio Odebrecht-OAS.
2.200
Grfico II - Valor das Estimativas Petrobras e das Propostas das Licitantes - 1 e 2

Convites da UDA R$ milho
2.000
1.800
1.600
1.400
69,8%
16,9%
1.200
1.000
15
Estimativa PB
(iii)
1 Convite
1 Odebrecht-OAS
2 Convite
2 Engevix-UTC
3 Queiroz Galvo-IESA
Consrcio Odebrecht-OAS (UHDT) O 1 processo licitatrio, iniciado

em 31/07/2008, foi cancelado em funo dos preos excessivos, cuja
variao foi de 61,2% entre a estimativa Petrobras, R$ 2.621 bilhes, e a
proposta de menor valor, R$ 4.226 bilhes, apresentada pelo Consrcio
Odebrecht-OAS.
ACESSO RESTRITO
15
v2
Em 31/03/2009, foi dado incio um novo processo com a estimativa prvia da

Petrobras, fixada no valor de R$ 2,653 bilhes. No julgamento das propostas
apresentadas em 08/05/2009, os preos ofertados estavam acima da faixa de
aceitabilidade (-15 a +20%) a 1 colocada neste processo, Consrcio
Odebrecht-OAS, apresentou proposta de R$ 3,260 bilhes. Aps anlises
tcnicas e consulta ao JURIDICO, com parecer favorvel, a comisso de licitao
entendeu que, com uma nova rodada para apresentao das propostas, sem
alterao das condies, a Petrobras poderia obter preos mais vantajosos
(procedimento denominado escoima). Em 15/06/2009, o Consrcio OdebrechtOAS apresentou uma nova proposta no valor de R$ 3,190 bilhes (a estimativa
da Petrobras foi revisada para R$ 2,692 bilhes). Contribuiu para a reduo da
proposta da licitante: (a) retirada das clusulas de marcos prorrogveis e
improrrogveis com adequao das multas associadas ao cumprimento dos
prazos; (b) avano das Garantias das Quantidades; e (c) consideraes oriundas
das reunies de esclarecimentos com as licitantes.
A estimativa Petrobras correspondeu a 61,2% no 1 processo e sendo reduzido no
2 convite (escoima) para 18,5% - vide Grfico III.
Grfico III - Valor das Estimativas Petrobras e das Propostas das Licitantes
- 1 e 2 Convites da UHDT R$ milho
5.000
4.000
3.500
61,2%
PI
3.000
4.500
22,9%
18,5%
2.500
1 Convite
1 - Odebrecht/OAS
2 Camargo Correa 3 Mendes Junior
Escoima
4- Techint-AG
Estimativa PB
2 Convite
15
(iv)
Consrcio Queiroz Galvo-IESA Tubovias de interligaes - O 1

processo licitatrio de 29/07/2007, foi cancelado em funo da
desclassificao por preos excessivos, cuja variao foi de 69,09%
entre a estimativa Petrobras de R$ 2,949 bilhes e a proposta de menor
valor, R$ 4,986 bilhes (Consrcio Queiroz Galvo-IESA).
O 2 processo licitatrio, tambm foi cancelado em funo da desclassificao

das nicas trs propostas apresentadas por preos excessivos, cuja variao foi de
61,1% entre a estimativa Petrobras R$ 2,171 bilhes e a proposta de menor valor
R$ 3,498 bilhes apresentada tambm pelo Consrcio Queiroz Galvo e IESA.
Em 27/08/2009, foi enviado o 3 convite, com a estimativa Petrobras fixada no
valor de R$ 2,331 bilhes. No julgamento das propostas apresentadas em
25/09/2009, a Comisso de Licitao indicou a proposta do Consrcio IpojucaInterligaes, composto pelas empresas Queiroz Galvo e IESA, no valor de R$
ACESSO RESTRITO
2,694 bilhes, como a que melhor atendia aos interesses da Petrobras, sendo a
vencedora do certame.
Grfico IV - Valor das estimativas Petrobras e propostas das Licitantes - 1, 2 e

3 convites de Tubovias - R$ milho
5.400
4.900
4.400
3.900
69,1%
3.400
2.900
61,1%
2.400
1.900
Estimativa PB
1 Queiroz Galvo-IESA
15,6%
2 Convite
1 Convite
2 Odebrecht-OAS
3 Convite
3 - GDK/Setal
Autorizao para incio de trs processos licitatrios em datas anteriores

aprovao da Diretoria Executiva. Consrcio Odebrecht/OAS
PI
6.7.
15
5.900
v2
Conforme demonstrado no Grfico IV, no 1 e 2 convites, a variao entre a

proposta de menor valor, do Consrcio Queiroz Galvo-IESA, e a estimativa
Petrobras correspondeu a 69,1% e 61,1% respectivamente, e esta diferena foi
reduzida para 15,6% no 3. Os principais motivos para a reduo do valor das
propostas das licitantes na terceira licitao foram decorrentes de: (a) retirada das
clusulas de marcos prorrogveis e improrrogveis com adequao das multas
associadas ao cumprimento dos prazos; (b) avano das garantias das quantidades;
e (c) consideraes oriundas das reunies de esclarecimentos com as licitantes.
UDA O processo licitatrio foi instaurado por meio do DIP ENGENHARIA

536/2008 de 09/07/2008 Anexo 13, e aprovado pelo Diretor de Servios, Sr.
Renato de Souza Duque, em 15/07/2008. A homologao do ato ocorreu por meio
da Ata DE 4.708, item 8, pauta 830, de 17/07/2008, aps o envio do convite s
licitantes, ocorrido em 15/07/2008.
15
UDA (relicitao) O processo licitatrio foi instaurado por meio do DIP

ENGENHARIA 154/2009 de 11/03/2009, e aprovado pelo Diretor de Servios, Sr.
da Ata DE 4.752, item 1, pauta 348, de 30/04/2009, aps o envio do convite s
UHDT O processo licitatrio foi instaurado por meio do DIP ENGENHARIA
151/2009 de 11/03/2009 Anexo 26, e aprovado pelo Diretor de Servios, Sr.
da Ata DE 4.749, item 20, pauta 311, de 02/04/2009, aps o envio dos convites s
A Comisso considerou no adequada a prtica do encaminhamento Diretoria
Executiva, de atos ad referendum, considerando a relevncia dos valores
envolvidos em tais contrataes (UDA R$ 1,9 bilho e UCR R$ 3,1 bilhes).
ACESSO RESTRITO
6.8.
Falta de encaminhamento Diretoria Executiva, das alteraes no modelo de

contratao de EPC da RNEST Consrcio Egesa-TKK (ETDI), Consrcio
Odebrecht-OAS (UDA e UHDT), Consrcio Queiroz Galvo-IESA (Tubovias de
interligaes) e CNCC-Camargo Correa e CNEC (UCR)
v2
Mediante demanda do Sr. Carlos Alberto Carletto, Gerente de Integrao da Gesto

da ENGENHARIA/IERENEST (ENG-AB/IERENEST/IG) ao JURIDICO (DIP
ENGENHARIA/IERENEST/SIE 7/2009 Anexo 20), foram implementadas
alteraes na minuta de contratao de EPC da RNEST, a saber: excluso dos
marcos prorrogveis e improrrogveis, incluso de garantias dos quantitativos do
FEED e incluso do ressarcimento dos custos decorrentes de chuvas.
6.9.
15
A Comisso no evidenciou que tais alteraes tenham sido encaminhadas ou

ratificadas pela Diretoria Executiva, conforme fora recomendado pelo JURDICO
(DIP JURIDICO/JSERV 4342/2009 de 18/02/2009 Anexo 27).
Falta de emisso de parecer jurdico em quatro processos licitatrios
Orteng (CGE); Invensys (CGA); Engevix (Edificaes); Consrcio Enfil/Veolia
(ETA);
PI
Nos processos licitatrios da RNEST, houve a participao de advogados do

Jurdico de Servios, procedimento no usual nos processos licitatrios conduzidos
na Companhia. Ademais, ao serem encaminhados Diretoria Executiva, para
aprovao, em quatro destes processos (Edificaes, ETA, CGA, CGE) foi
registrado que tendo em vista a participao efetiva de representante do
JURIDICO/JSERV/ENG como membro da Comisso de Licitao e os ritos
processuais foram todos respeitados conforme instrues normativas, no se faz
necessrio o envio do Relatrio da Comisso para parecer jurdico.
A Comisso observou que tal procedimento (ausncia de parecer jurdico quanto

aos resultados dos processos licitatrios), no foi observado, quando da finalizao
dos processos licitatrios, pelo Srs. Pedro Jos Barusco Filho e Sra. Venina Velosa
da Fonseca.
7.
CONCLUSES
15
7.1.
7.2.
Com a concepo do Plano de Antecipao da Refinaria PAR (aprovado pela

Diretoria Executiva em 08/03/2007 Ata DE 4.632, item 29, pauta 255 Anexo
4), cujo objetivo era inaugurar a Refinaria em agosto/2010 (antecipando a partida
de suas operaes em cerca de 1 ano schedule driven), houve a necessidade de
acelerao das contrataes de servios e aquisies de bens. A Comisso no
obteve evidncia de justificativa tcnica ou empresarial para a elaborao do PAR
vide 5.4.1 a 5.4.5.
A emisso dos processos licitatrios, entre julho/2007 a maio/2011, para a
construo e montagem das unidades de processo e unidades auxiliares e aquisio
de equipamentos foi processada com baixo grau de definio do projeto bsico e do
FEED (pr-detalhamento) vide 5.4.13 a 5.4.16.
ACESSO RESTRITO
Uma vez que os projetos no estavam suficientemente desenvolvidos, ocorreram

questionamentos de licitantes quanto ao escopo dos objetos a serem contratados,
necessidade de ajustes de quantitativos e de especificaes tcnicas durante as
licitaes vide 5.4.13.
7.4.
Na execuo do empreendimento, de julho/2007 a julho/2014, em decorrncia de

alteraes no projeto e problemas decorrentes de interfaces entre os contratos,
houve a necessidade de aditivos contratuais para acrscimo de prazos e alteraes
de escopo, com consequente aumento de valores (da ordem de R$ 3,979 bilhes,
at julho/2014) vide 5.2 e 5.3.
7.5.
Dentre os 23 processos licitatrios analisados, em quatro deles houve fragilidade na

seleo das empresas, devido incluso, durante os certames, de 13 licitantes que
no atendiam aos critrios definidos vide 6.3.
7.6.
Deixou-se de considerar descontos negociados entre setembro e novembro/2008,

com a Alusa Engenharia (vencedora do contrato da CAFOR), da ordem de R$ 25
milhes (valor nominal), aps a aprovao pela Diretoria Executiva, em
19/09/2008, e antes da assinatura, em 02/12/2008. O procedimento de negociao
de proposta aps encerramento do processo licitatrio no est amparado em
norma interna vide 6.2.
15
v2
7.3.
Ausncia de parecer jurdico quanto ao resultado de quatro processos licitatrios da

RNEST (ETA, CGE, CGA, Edificaes), ao serem encaminhados aprovao da
Diretoria Executiva, sob argumentao de que havia a participao de
representante do JURIDICO/JSERV/ENG como membro das comisses de
licitao. Tal procedimento no se ampara em norma interna vide 6.9.
7.7.
PI
Dos descontos oferecidos pela Alusa (R$ 34,2 milhes vide 6.2 a, b, c, d),
somente foram praticados R$ 9,2 milhes (R$ 5,5 milhes em dezembro/2008 + R$
3,7 milhes em janeiro/2012), apesar de terem sido atendidas as condies
necessrias sua aplicao integral. Ou seja, R$ 25 milhes (R$ 11,3 milhes + R$
13,7 milhes) no foram efetivamente descontados do valor contratual original (R$
966 milhes).
Historicamente, a Petrobras utiliza o percentual de 55% referente composio de

mo de obra, nas frmulas de reajuste contratuais. Na RNEST, em quatro
processos (UDA, UHDT, UCR e Tubovias de interligaes) este percentual foi
alterado para 80%, o que onerou em cerca de R$ 353 milhes o valor
desembolsado, sem que isso representasse, efetivamente, o custo real da mo de
obra utilizada. Os reajustes atribudos mo de obra mostraram-se superiores aos
dos demais insumos (materiais e equipamentos) vide 6.4.
7.9.
Os processos para contratao dos servios de construo e montagem de unidades

foram relicitados (UDA, UCR, UHDT/UGH e Tubovias de interligaes), e os
contratos assinados no topo da estimativa. Tais contratos totalizaram R$ 10,8
bilhes (valores originais). A Comisso identificou, analisando o comportamento
dos resultados destes processos licitatrios (primeira e segunda rodadas de
licitao), que o valor das propostas aproximou-se do teto (valor de referncia
mais 20%) das estimativas elaboradas pela ENGENHARIA/SL/SCP vide 6.6.
15
7.8.
ACESSO RESTRITO
Estes fatos, associados s declaraes do Sr. Paulo Roberto Costa, indicam a

possibilidade da existncia de um processo de cartelizao relativo s empresas
indicadas nos processos analisados.
8.
DAS PESSOAS
v2
8.1. Paulo Roberto Costa

-Foi Diretor de Abastecimento entre maio/2004 e abril/2012, e responsvel pela
implantao do empreendimento RNEST.
15
-Submeteu Diretoria Executiva o Plano de Antecipao da Refinaria (PAR) em

08/03/2007 para que fosse possvel a partida da unidade de destilao e das
utilidades da Refinaria em agosto/2010 o que ocasionou a antecipao de
diversas fases de planejamento do empreendimento, alteraes na elaborao dos
projetos e na estratgia de contratao, trazendo impactos em todo o andamento
das obras, inclusive a necessidade de grande nmero de aditamentos contratuais.
-Deixou de encaminhar Diretoria Executiva, aps a aprovao do PAR, a
proposta definiva para a estratgia de contratao de equipamentos e servios do
projeto vide 5.4.4.
-Encaminhou Diretoria Executiva, entre julho/2007 a maio/2011, em conjunto

com o Diretor de Servios, as solicitaes de antecipao de aquisies de bens e
contrataes de servios da RNEST, sem a finalizao do detalhamento do projeto.
PI
-Responsvel pelas no conformidades listadas em 6.1, 6.2, 6.3, 6.5 e 6.6.

Obs.A Comisso encaminhou 08/10/2014 petio ao Juzo Federal do Paran, Sr.
Sergio Moro, no intuito de se obter oitiva do Sr. Paulo Roberto Costa, sem resposta
at a emisso deste Relatrio (Anexo 30).
8.2. Renato de Souza Duque
-Foi Diretor de Servios entre fevereiro/2003 e abril/2012, e responsvel pelos

processos de contratao de servios e aquisio de bens relacionados
implantao da RNEST.
15
-Encaminhou Diretoria Executiva, entre julho/2007 a maio/2011, em conjunto

com o Diretor de Abastecimento, as solicitaes de antecipao de aquisies de
bens e contrataes de servios da RNEST, sem a finalizao do detalhamento do
projeto.
-Autorizou, em 09/04/2008, no processo licitatrio da contratao da casa de fora,
a incluso da empresa Alusa Engenharia (a pedido do Sr. Pedro Jos Barusco
Filho), que no atendia aos critrios estabelecidos pela comisso de licitao vide
6.3.i.
Obs. A Comisso encaminhou, atravs de seu coordenador, e-mail datado de
03/10/2014, com o rol de questionamentos, no intuito de se obter a manifestao do
ACESSO RESTRITO
Sr. Renato de Souza Duque sobre sua participao no empreendimento, no tendo

sido obtida resposta at a emisso deste Relatrio (Anexo 29).
8.3. Pedro Jos Barusco Filho

-Foi Gerente Executivo de Engenharia entre fevereiro/2003 e maro/2011.
15
v2
-Responsvel, em conjunto com a Sra. Venina Velosa da Fonseca, ento Gerente

Executiva do Abastecimento-Corporativo, pelo encaminhamento dos DIPs de
instaurao de processos licitatrios e solicitao de autorizao para contratao
dos servios de construo e montagem da RNEST, entre abril/2007 a
outubro/2009, sem que os projetos bsicos estivessem suficientemente detalhados,
o que ocasionou diversos questionamentos de licitantes ao longo dos certames, e
provocando custos adicionais por alteraes de escopo, revises de projeto e
consequente extenso de prazos, durante a execuo contratual.
-Solicitou ao Diretor de Servios, em 09/04/2008, a incluso da Alusa Engenharia
(a pedido da prpria Alusa) ao processo licitatrio da contratao da casa de fora
CAFOR (vide 6.3.i)
PI
-Solicitou aos Diretores de Servios e de Abastecimento, em conjunto com a Sra.

Venina Velosa da Fonseca, a incluso das empresas Alusa Engenharia (CAFOR),
Egesa Engenharia, Construcap, Engeform Engenharia, Fidens Engenharia, Santa
Brbara Engenharia, Estacom Engenharia, Construtora Aterpa, Serveng Civilsan
(Edificaes e Dutos), Mana Engenharia e KTY Engenharia (FEED), que no
atendiam aos critrios estabelecidos no Programa de Gesto de Fornecedores Progefe. As empresas Alusa Engenharia e Egesa Engenharia vieram a ser sagradas
vencedoras, em 27/11/2008 e 09/09/2009, respectivamente.
8.4. Venina Velosa da Fonseca
-Foi Gerente Executiva do Abastecimento-Corporativo (AB-CR) entre 2005 a

outubro/2009.
15
-Encaminhou a submisso para aprovao do Plano de Antecipao da Refinaria

PAR, pela Diretoria Executiva (Ata DE 4.632, item 29, pauta 255 de 08/03/2007).
A elaborao do PAR foi solicitada pelo Sr. Paulo Roberto Costa, conforme
disposto no item 3 do DIP AB-CR 76/2007 (vide 5.4.1).
-Deixou de encaminhar ao Diretor de Abastecimento, aps a aprovao do PAR, a
proposta definiva para a estratgia de contratao de equipamentos e servios do
projeto vide 5.4.4.
-Responsvel, em conjunto com o Sr. Pedro Jos Barusco Filho, ento Gerente
Executivo da ENGENHARIA, pelo encaminhamento dos DIPs de instaurao de
processos licitatrios e solicitao de autorizao para contratao dos servios de
construo e montagem da RNEST, entre abril/2007 a outubro/2009, sem que os
projetos bsicos estivessem suficientemente detalhados, o que ocasionou diversos
questionamentos de licitantes ao longo dos certames, e provocando custos
ACESSO RESTRITO
adicionais por alteraes de escopo, revises de projeto e consequente extenso de

prazos, durante a execuo contratual.
15
v2
-Em e-mail ao Sr. Paulo Roberto Costa, em 16/01/2009 (Anexo 28), afirmou: Nos
ltimos tempos tenho vivido momentos difceis... diariamente me deparo com
situaes que geram um grande conflito de valores. No vou entrar em detalhes
porque sei que voc sabe do que estou falando... No entanto, tem sido difcil
entrarmos num acordo. Quando me deparei com a possibilidade de ter que fazer
coisas que supostamente iriam contra as normas e procedimentos da empresa,
contra o cdigo de tica e contra o modelo de gesto que implantamos no
consegui criatividade para isto. Foi a primeira vez que no consegui ser
convencida a fazer, no consegui aceitar a forma. No meio do dilogo caloroso e
tenso ouvi palavras como "covarde", "pular fora do barco " e "querer me
pressionar". Confesso que eu esperava mais apoio e um pouco mais de dilogo (...)
durante o perodo que trabalhei no ABAST eu "cresci" e entendo perfeitamente o
contexto poltico do nosso negcio. Naquele momento em que expus meu ponto de
vista eu queria dizer que aquela forma poderia nos colocar numa situao de risco
e numa exposio desnecessria.
-Responsvel pelas no conformidades listadas em 6.1, 6.2, 6.5 e 6.9.
8.5. Francisco Pais
-Foi Assistente do Diretor de Abastecimento entre agosto/2003 a outubro/2009.

-Foi Gerente Executivo
outubro/2009 a maio/2012.
do
Abastecimento-Corporativo
(AB-CR)
entre
PI
-Responsvel, em conjunto com o Sr. Pedro Jos Barusco Filho, pelo

encaminhamento dos DIPs de instaurao de processos licitatrios e solicitao de
autorizao para contratao dos servios de construo e montagem da RNEST,
entre dezembro/2009 a junho/2010.
-Responsvel pela no conformidade listada em 6.5.

8.6. Luiz Alberto Gaspar Domingues
- Foi Gerente Executivo do Abastecimento-Programas de Investimentos (AB-PGI)
entre setembro/2009 a maio/2012.
15
-Responsvel, em conjunto com o Srs. Pedro Jos Barusco Filho e Francisco Pais,
pelo encaminhamento de DIPs de instaurao de processos licitatrios e solicitao
de autorizao para contratao dos servios de construo e montagem da
RNEST, entre janeiro/2010 a fevereiro/2011.
8.7. Glauco Colepicolo Legatti

- Gerente Geral de Implementao do Empreendimento RNEST desde
janeiro/2008.
-Responsvel pelas no conformidades listadas em 6.2, 6.3 e 6.5.
ACESSO RESTRITO
8.8. Carlos Alberto Carletto

- Gerente de Integrao da Gesto
AB/IERENEST/IG desde janeiro/2008.
da ENGENHARIA
ENG-

8.9. Omar Antnio Kristocheck Filho
v2
- Gerente Setorial da ENG-AB/IERENEST/IEDACR/CMCO desde

fevereiro/2008 Coordenador da comisso de licitao dos processo de
contratao da Casa de Forca - CAFOR e da Unidade de Coqueamento Retardado
UCR.
15
-Alterou, na qualidade de coordenador da comisso de licitao, no decorrer do

processo licitatrio da UCR, realizado entre maro/2009 a setembro/2009, o
percentual de mo de obra na frmula de reajuste de 55% para 80%, atendendo
sugesto da licitante Camargo Correa, que alegava que, somente aquele percentual
cobriria os seus custos de mo de obra.
8.10. Luis Carlos Queiroz de Oliveira
- Gerente Setorial da ENG-AB/IERENEST/IEHDT/CMHDT desde

fevereiro/2008 Coordenador da Comisso de Licitao do processo de
contratao da Unidade de Hidrotratamento de Diesel UHDT.
PI
-Alterou na minuta contratual, anexa ao processo licitatrio da contratao da

UHDT, realizado no perodo de maro/2009 a setembro/2009, o percentual de mo
de obra na frmula de reajuste de 55% para 80%, sem evidenciar os parmetros
tcnicos utilizados para representar este percentual.

8.11. Ricardo Luis Ferreira Pinto Tvora Maia
15
- Gerente Setorial da ENG-AB/IERENEST/IG/PID desde abril/2008. Foi

coordenador da comisso de licitao do processo de implementao das tubovias
de interligaes.
9.
-Incluiu na minuta contratual, anexa ao processo licitatrio da contratao das

Tubovias de Interligaes, realizado no perodo de agosto/2009 a setembro/2009, o
percentual de mo de obra na frmula de reajuste de 70%, sem evidenciar os
parmetros tcnicos utilizados para representar este percentual.
RECOMENDAO
Enviar este Relatrio ao JURDICO, para que seja avaliada a pertinncia do
encaminhamento ao Ministrio Pblico Federal.
ACESSO RESTRITO
10.
CONSIDERAES FINAIS
Rio de Janeiro, 7 de novembro de 2014.
_______________________________
15
Gerson Luiz Gonalves

Matrcula: 0113264
v2
O presente relatrio foi confeccionado em duas vias de igual teor que foram
encaminhadas, a primeira, para a Autoridade Constituinte da Comisso Interna de
Apurao, e a segunda, para a Segurana Empresarial do GAPRE. Ambas esto
identificadas e assinadas pelo Coordenador e membros da Comisso.
_______________________________
Nilton Antnio de Almeida Maia
Matrcula: 0156798
_______________________________
PI
Lzara Moreira dos Santos

Matrcula: 0140426
_______________________________
Renata Faria Rodrigues Baruzzi Lopes

Matrcula: 5959295
_______________________________
Patrick Horbach Fairon
Matrcula: 0127404
15
_______________________________
Paulo Roberto Povoa
Matrcula: 5413759
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Relatório Da Investigação Interna Da Petrobras e As "Não-Conformidades" Praticadas Por Venina Velosa PDF

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COMISSO INTERNA DE APURAO

DIP DABAST 71/2014 de 25/04/2014

RELATRIO FINAL NDICE

2. HISTRICO QUE MOTIVOU A COMISSO

Protocolo de Registro na Segurana Empresarial n. 0031/2014

4. ATIVIDADES DESENVOLVIDAS PELA COMISSO

10. CONSIDERAES FINAIS

COMISSO INTERNA DE APURAO

Nilton Antnio de Almeida Maia

Gerson Luiz Goncalves (Coordenador)

Lzara Moreira dos Santos

Renata Faria Rodrigues Baruzzi Lopes

Paulo Roberto Povoa

Patrick Horbach Fairon

Protocolo de Registro na Segurana Empresarial n. 0031/2014

Considerando a complexidade da apurao e a necessidade de maior tempo para as

A anlise dos assuntos relacionados avaliao econmica da implementao da

2. HISTRICO QUE MOTIVOU A COMISSO

A Comisso Interna de Apurao foi instituda em razo de denncias veiculadas na

A presente apurao tambm se justifica diante das notcias citando o ex-Diretor de

PLANEJAMENTO DAS ATIVIDADES

3.1.1. Avaliar as contrataes para o fornecimento de bens e servios destinados

3.1.3. Analisar a cronologia dos eventos.

3.1.2. Levantar todas as aquisies relativas ao empreendimento com valores superiores a

3.1.4. Identificar responsveis por possveis no conformidades na aplicao dos

incorporao das recomendaes dos pareceres jurdicos e corporativos;

modalidade de contratao utilizada no processo;

critrio adotado para selecionar as empresas participantes, bem como as

elaborao dos editais, convites, relatrios e pareceres;

avaliao da compatibilidade entre os parmetros adotados na frmula de

obteno de dados relativos a contatos (encontros e reunies) realizados pelos

3.1.7. Emitir relatrio e encaminh-lo s autoridades competentes para conhecimento e

4. ATIVIDADES DESENVOLVIDAS PELA COMISSO

Foi analisada a listagem de empresas convidadas pela Petrobras em cada processo

Foi analisada a aderncia aos procedimentos utilizados na definio da estratgia

No curso dos trabalhos, a Comisso convidou 43 empregados (Anexo 2) dos

Foram analisados os depoimentos tomados de pessoas denunciadas na denominada

Quadro I Contratos analisados (R$ milhes)

Qtde. de Valor dos

Projeto e execuo de terraplanagem

FEED Front End Engineering Design

Implantao das UDA

Implantao das UHDT e UGH

O escopo da Comisso consistiu na anlise dos processos de contratao, desde a

Plano de Antecipao da Refinaria PAR

Em maro/2007, a Sra. Venina Velosa da Fonseca emitiu o DIP AB-CR 76/2007

O PAR, alm de antecipar a entrada em operao em cerca de um ano, abrangia a

Em 08/03/2007, a Diretoria Executiva (Ata DE 4.632, item 29, pauta 255

a) antecipar a contratao do projeto de terraplanagem, mesmo com o projeto

d) antecipar a contratao de EPC especfico para at maro/2008,

Como consequncia da aprovao do PAR pela Diretoria Executiva em

Em decorrncia do Plano de Antecipao da Refinaria, a partir de maro/2007,

unidades de destilao atmosfrica (UDA) e das unidades de craqueamento

unidade de hidrotratamento de nafta de coque, atravs de contratao direta

unidades de hidrotratamento de diesel (UHDT) e unidade de gerao de

off-sites e extramuros (as unidades de utilidades, auxiliares e demais

A Comisso no evidenciou justificativa adequada para elaborao do PAR, uma

A Diretoria Executiva aprovou o PAR ciente de que o cronograma apresentado

Tambm, em decorrncia do PAR, aprovado em maro/2007, foi dado incio

Como consequncia, em dezembro/2007 foi definido que a RNEST passaria a

compra de quantidade adicional de equipamentos; e

incluso de novas aquisies resultantes de alteraes no projeto bsico das