MODEL

ANEXA nr. 3

PROCEDURA
pentru ntocmirea i actualizarea Registrului de riscuri

APROBAT
:

Conductorul instituiei

AVIZAT

Responsabilii de risc

NTOCMI
T:

Persoana desemnat cu ntocmirea i actualizarea Registrului de

riscuri

Data aprobrii:
vigoare:

Data intrrii n

1. Scopul acestei proceduri este

a) stabilirea unui set unitar de reguli cu privire la modalitatea de
gestionare a riscurilor, inclusiv a celor de corupie la nivelul instituiei;
b) stabilirea unui set unitar de reguli pentru ntocmirea i actualizarea
Registrului de riscuri.
2. DOMENIU
Procedura se aplic de ctre toi angajaii din cadrul instituiei, respectiv:
direcia/serviciul/biroul/compartimentul.
direcia/serviciul/biroul/compartimentul................................
3. REFERINE NORMATIVE

Regulamentul de Organizare i Funcionare al .......................

Regulament de Ordine Interioar al .........................
Fia postului aferent fiecrui post implicat n furnizarea de date pentru
ntocmirea i actualizarea Registrului de riscuri;
OMFP nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului de control intern, cuprinznd
standardele de management / control intern la entitile publice i pentru
dezvoltarea sistemelor de control managerial, cu modificrile i
completrile ulterioare.

4. TERMINOLOGIE
n nelesul prezentei proceduri termenii utilizai au urmtoarea semnificaie:

Activitatea reprezint ansamblul de acte/aciuni fizice, intelectuale fcute

pentru obinerea unui rezultat;
Aciunea de contracarare a riscului reprezint activitatea stabilit a fi
realizat n vederea eliminrii i /sau reducerii impactului i a probabilitii
de producere a riscului;
Gestiunea riscului reprezint totalitatea proceselor de identificare i
evaluare/analiz a riscurilor, stabilirea responsabililor i a aciunilor de
contracarare, precum i monitorizarea. Acest proces mai este ntlnit i sub
denumirea de managementul riscului;
Impactul reprezint efectul produs de producerea unui anumit
eveniment/risc;

Obiectivul reprezint ceea ce i propune s realizeze instituia la nivelul

creia se ntocmete Registrul de riscuri;
Persoana desemnat cu ntocmirea i actualizarea Registrului de riscuri
este persoana desemnat s gestioneze problematica privind controlul
intern/managerial la nivelul instituiei;
Probabilitatea reprezint posibilitatea ca un anumit eveniment/risc s se
produc;
Registrul de riscuri este instrumentul de lucru, care cuprinde sub forma
unui tabel toate informaiile necesare gestionrii riscului;
Responsabilii de risc sunt persoanele care coordoneaz/conduc activitatea
la nivelul creia s-a identificat riscul. Aceste persoane sunt reprezentate de
efii nivelelor ierarhice din cadrul instituiei;
Risc este incertitudinea unui rezultat, a unor aciuni sau evenimente care
pot afecta atingerea obiectivelor asumate.

5. GESTIONAREA RISCURILOR
Gestiunea riscurilor este un proces ciclic i continuu care include urmtoarele
etape:
- Identificarea riscului;
- Evaluarea/analiza riscului (probabilitate i impact);
- Stabilirea rspunsului/aciunii de contracarare a riscului;
- Monitorizarea i controlul riscului.
n gestionarea riscurilor, trebuie s se ia n considerare factorii interni ai
organizaiei (cum ar fi calitatea i motivarea personalului, calitatea sistemelor de
control) i factorii externi (cum ar fi mediul legislativ existent i posibilitatea
schimbrilor n legislaie, dezvoltrile tehnologice, situaii de for major).
De exemplu:
Riscuri determinate de factori externi
- modificri legislative;
- cadru legal insuficient dezvoltat;
- misiuni/responsabiliti neclare ale instituiei;
- autoritate neclar;
- pierderea de fiiere i nregistrri n cazul unui incendiu sau al unui
dezastru etc.
Riscuri determinate de factori interni:
- lipsa unei strategii;
- lipsa procedurilor;
- proceduri i procese ineficiente;
- nerespectarea termenelor stabilite;
- comunicare deficitar;
- lipsa calificrilor/ abilitile corespunztoare;
- lipsa formrii continue a personalului etc

.
6. DESCRIEREA PROCEDURII
Nr.

Responsabil

Aciune

Rezultat

1.

Conductor
instituie

Solicit responsabililor de risc identificarea

de poteniale riscuri, analiza i evaluarea
riscurile identificate i de a stabili msuri
de contracarare

Demararea
procesului de
gestiune a riscului

2.

Responsabil de
risc

Informeaz personalul din subordine cu

privire la demersurile ce urmeaz a fi
realizate i solicit formularea de
propuneri privind: identificarea de riscuri
asociate obiectivelor asumate, evaluarea
impactului i a probabilitii riscurilor
identificate i aciuni de contracarare.

Informarea
personalului cu
privire la demararea
procesului de
gestionare a riscului

3.

Personalul din
subordine

Transmite Responsabilului de risc

propunerile formulate

Propuneri formulate
i transmise

4.

Responsabil de
risc

Analizeaz obiectivele i activitile

aferente pentru domeniul de activitate de
care rspunde i identific potenialele
riscuri care ar putea afecta instituia,
inclusiv riscurile de corupie.

Riscuri identificate

5.

Responsabil de
risc

Evalueaz impactul i a probabilitatea

riscurilor identificate i stabilete
calificativele/nivelul, respectiv: sczut,
mediu, major.

Riscuri evaluate i
calificativul/nivelul
probabilitii i
impactului stabilit

6.

Responsabil de
risc

Stabilete aciunile de
contracarare/reducere a riscului. Sunt
stabilite aciuni a cror realizare poate
determina fie eliminarea posibilitii de
producere a riscului, fie reducerea
impactului i/sau a probabilitii.

Aciuni de
contracarare
/reducere a riscului
stabilite.

7.

Responsabil
risc

de Responsabilii de risc transmit informaiile

privind: riscul identificat, evaluarea
probabilitii i impactului i aciunea de
Persoana
contracarare ctre persoana desemnat
desemnat cu
cu ntocmirea i actualizarea Registrul de
ntocmirea i
riscuri, n vederea elaborrii proiectului de
actualizarea
Registru de riscuri
Registrul de
riscuri

Proiectul Registrului
de riscuri elaborat

8.

9.

10.

Conductor
instituie

Se convoac de ctre conductorul

instituiei o edin de analiz, la care
particip responsabilii de risc i persoana
Responsabil de desemnat cu ntocmirea i actualizarea
risc
Registrului de riscuri n vederea discutrii
riscurilor identificate, a
Persoana
nivelului/calificativelor i a msurilor de
desemnat cu
contracarare propuse.
ntocmirea i
n
cadrul
edinei
se
analizeaz
actualizarea
informaiile i dac se consider necesar
Registrului de
se efectueaz modificri/completri.
riscuri
Persoana
Modificrile/completrile stabilite n cadrul
desemnat
cu edinei sunt operate de ctre persoana
ntocmirea
i desemnat cu ntocmirea i actualizarea
actualizarea
Registrului de riscuri, iar documentul este
Registrului
de naintat n vederea avizrii de ctre
riscuri
responsabilii de risc i aprobrii de ctre
conductorul instituiei.

Minut/procesverbal

Persoana
desemnat cu
ntocmirea i
actualizarea
Registrului de
riscuri

Registrul de riscuri
diseminat

Dup aprobare Registrului de riscuri,

acesta va fi diseminat angajailor
instituiei n vederea lurii la cunotin

Registrul de riscuri
completat/modificat

Registrul de riscuri
avizat i aprobat

7. RESPONSABILITI
Conductorul instituiei:
solicit Responsabililor de risc demararea procesului de gestiune a riscului;
convoac edina la care sunt invitai s participe Responsabilii de risc i
persoana desemnat cu ntocmirea i actualizarea Registrului de riscuri;
analizeaz i evalueaz informaiile prezentate;
poate solicita modificarea lor n cazul n care consider c nu sunt
conforme realitii;
aprob Registrul de riscuri;
monitorizeaz stadiul implementrii aciunilor prevzute n Registrul de
riscuri.
Responsabilul de risc:
informeaz personalul din subordine cu privire la demersurile ce urmeaz a
fi realizate n cadrul procesului de gestiunea riscului;

solicit formularea de propuneri privind: identificarea de riscuri asociate

obiectivelor asumate, inclusive riscurile la corupie, evaluarea nivelului
probabilitii i impactului i aciuni de contracarare;
analizeaz propunerile personalului din subordine;
analizeaz obiectivele i activitile aferente pentru domeniul de activitate
de care rspunde i identific potenialele riscuri;
evalueaz potenialele riscuri din perspectiva impactului i probabilitii i
stabilete calificativul/nivelul;
stabilete cele mai adecvate aciuni de contracarare;
transmite informaiile persoanei desemnat cu ntocmirea i actualizarea
Registrului de riscuri
particip la edina organizat de conductorul instituiei;
avizeaz forma final a Registrului de riscuri cu modificrile stabilite n
cadrul edinei;
asigur implementarea aciunilor prevzute n Registrul de riscuri;

Persoana desemnat cu ntocmirea i actualizarea Registrul de riscuri:

centralizeaz informaiile primite de la responsabilii de risc i le introduce
n Registrul de riscuri;
prezint proiectul Registrului de riscuri conductorului instituiei;
elaboreaz minuta/procesul verbal al edinei n care se discut proiectul
Registrului de riscuri;
opereaz modificrile stabilite n cadrul edinei i redacteaz documentul
final (Registrul de riscuri);
asigur transmiterea documentului n vederea avizrii i aprobrii;
asigur diseminarea documentului n vederea lurii la cunotin de ctre
angajaii instituiei;
asigur arhivarea documentelor aferente procesului de gestionare a
riscului;
prezint conductorului instituiei propuneri de mbuntire/modificare a
procedurii atunci cnd situaia impune acest lucru.
Personalul angajat:
rspunde la solicitrile responsabilului de risc privind formularea de
propuneri n cadrul procesului de gestiune a riscului;
ia la cunotin i implementeaz aciunile prevzute n Registrul de
riscuri.
8. DISPOZIII FINALE

Procesul de gestionare a riscurilor, inclusiv riscurile la corupie, se realizeaz

anual sau ori de cte ori situaia o impune;
Procedura va fi revizuit n cazul cnd apar modificri organizatorice sau ale
reglementrilor legale cu caracter general i intern pe baza crora se
ntocmete i se actualizeaz Registrul de riscuri;

Registrul de riscuri se deschide ntr-un singur exemplar;

nscrierile n Registrul de riscuri se efectueaz doar de persoana desemnat;
Anual sunt verificate riscurile din Registrul de riscuri, respectiv care este
stadiul implementrii aciunilor prevzute i care este nivelul de risc;
Anual sunt sunt identificate noi riscuri, care se nscriu ntr-un nou registru;
Pe perioada absenei de la serviciu a persoanelor care utilizeaz prezenta
procedur, aplicarea acesteia se va realiza i de nlocuitorii acestor persoane.

Aceast procedur este nsoit de Registrul de riscuri.

APROB
Conductorul
instituiei

AVIZAT

responsabil de risc
responsabil de risc

Nr.
crt.

Denumirea structurii
organizatorice
(direcie, serviciu,
birou, compartiment)

Obiectivul structurii
organizatorice

Riscul aferent
obiectivului

Responsabilul de risc

Impactul

Probabilitatea

Aciunea de
minimizare a riscului

Stadiul de
implementare a
aciunii de minimizare

Data ultimei revizuiri a

riscului/riscurilor

REGISTRUL DE RISCURI

10

1.

2.
3.

NTOCMIT
Persoana desemnat cu
ntocmirea i actualizarea
Registrului de riscuri