Encontros Bibli: revista eletrnica de biblioteconomia e cincia da informao, v. 17, n.

esp. 2 III SBCC, p.55-64, 2012. ISSN 1518-2924. DOI:10.5007/15182924.2012v17nesp2p55

ACESSO ABERTO INFORMAO CIENTFICA E DIREITO AUTORAL:

AES E CONTRADIES
Maria Naires Alves de Souzai
Denyse Maria Borges Paesii
Rafael Gomes Fernandesiii
Francisco Welton Silva Riosiv

Resumo: Aborda a questo do acesso aberto informao cientfica, na sociedade atual, e as restries impostas
pelos ordenamentos jurdicos que defendem a propriedade intelectual. Objetiva-se, analisar a dissonncia entre o
Direito Autoral e o acesso aberto informao cientfica com o fim de identificar suas aes e contradies.
Trata de uma pesquisa bibliogrfica e documental seguida de leituras e discusses em grupo. Evidenciou-se que
o Direito Autoral brasileiro resguarda o autor ou titular (editoras) em prejuzo ao acesso aberto produo
cientfica financiada com recursos pblicos. Verificou-se uma diversidade de iniciativas em vrios pases em
prol do acesso aberto.
Palavras-chave: Informao cientfica. Direito autoral. Acesso aberto. Universidade. Direito informao.

OPEN ACCESS TO SCIENTIFIC INFORMATION AND COPYRIGHT: ACTIONS AND

CONTRADICTIONS
Abstract: This article addresses the question of open access to scientific information in contemporary society
and the restrictions imposed by laws that defend intellectual property. The purpose is to analyze the
disagreement between the Copyright and open access to scientific information in order to identify their actions
and contradictions. This is a bibliographical research and documental followed by readings and group
discussions. It was evident that the Brazilian Copyright Law protects the author or owner (publishers) in
damage to open access to scientific production financed with public funds. It was verified a diversity of
initiatives in several countries in favor of open access.
Keywords: Scientific information. Copyright. Open access. University. Right to information.

Esta obra est licenciada sob uma Licena Creative Commons

Universidade Federal do Cear. marianaires@yahoo.com.br

Secretaria de Educao do Municpio de Fortaleza. denyse_mb@yahoo.com.br
iii
Universidade Federal do Cear. rafael@dee.ufc.br
iv
Universidade Estadual do Cear. welsilrio@yahoo.com.br
ii

55

1 INTRODUO
O conhecimento cientfico o tipo de conhecimento produzido pela investigao
cientfica, mediante mtodos, alm de ser passvel de verificao; gerado com a finalidade
de promover solues para as questes do homem e do meio em que este habita, como
tambm para oferecer explicaes sistemticas que possam ser testadas e verificadas. Para que
esse conhecimento cause transformaes em ambientes tcnico-cientficos e sociais
imprescindvel que ele seja acessvel comunidade cientfica e para aqueles que se interessam
em estud-lo.
Entretanto, quando esse conhecimento gerado dentro das universidades pblicas e,
portanto, com recursos pblicos, ele deveria tambm ter o carter pblico para seu acesso.
Idealmente, a informao cientfica deveria ser acessvel a qualquer indivduo (pesquisador,
estudioso, estudante, leigo), contudo, sua disponibilizao vem se deparando com os limites
colocados pelos direitos dos autores, que impem condies monetrias, entre outras,
dificultando seu uso e acesso. Frente a essa problemtica, buscou-se informaes a respeito do
tema e percebeu-se o prejuzo que a falta de acesso aberto produo cientfica tem
provocado na produo do conhecimento cientfico e impactado nos estudos e nas pesquisas
realizadas e, consequentemente, nos acervos disponveis para pesquisas nas bibliotecas
universitrias pblicas.
Ante os problemas abordados, este artigo tem como objetivo analisar a dissonncia
entre o Direito Autoral e o acesso produo cientfica com o fim de identificar suas aes e
contradies.

2 MATERIAIS E MTODOS
Esta uma pesquisa do tipo bibliogrfica e documental, que segundo Polit, Beck
e Hungler (2008), desenvolve-se a partir de materiais j elaborados, pelos quais o
pesquisador pode fazer uma cobertura mais ampla dos fenmenos investigados. A
finalidade do estudo colocar o investigador em contato direto com publicaes
produzidas e debatidas acerca de um determinado contedo, ressaltando que estas no se
tratam de uma repetio do que j foi dito ou escrito sobre certo assunto, mas do exame
de um tema com um novo enfoque (LAKATOS; MARCONI, 2008).
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Para obteno dos dados e informaes, realizou-se um levantamento

bibliogrfico e documental em livros e portais de acesso aberto: Scientific Electronic
Library Online (Scielo), Portal de Peridicos da Coordenao de Aperfeioamento de
Pessoal de Ensino Superior (CAPES) e Biblioteca Digital Jurdica (BDJur). A partir do
levantamento das informaes, encontrou-se artigos cientficos, documentos legais,
folhetos, trabalhos apresentados em eventos, dos quais se procedeu leituras e anlise,
seguidas de discusses em grupo para definio e construo dos argumentos.

3 UNIVERSIDADE
A informao um instrumento inerente a nossa vida. Desde muito cedo somos
induzidos a utiliz-la, mesmo quando no conseguimos reconhecer o seu significado, por
vezes, subjetivo. Atualmente, na sociedade caracterizada como do conhecimento, a
informao torna-se fator de fundamental importncia. Segundo Takahashi (2000, p. 5),
A informao representa uma profunda mudana na organizao da sociedade e da
economia, havendo quem considere um novo paradigma tcnico-cientfico. um
fenmeno global com elevado potencial transformando as atividades sociais e
econmicas [...].

Evidencia-se, portanto, a necessidade de tornar pblica a informao gerada, uma vez

que esta poder servir de subsdio para criao de novos conhecimentos. Nesse contexto,
destaca-se um novo cenrio, onde as tecnologias da informao e da comunicao
potencializam o processo de produo e comunicao, permitindo maior interao entre o
produtor e consumidor.
Assim, as universidades podem ser entendidas como facilitadoras da comunicao
entre seus estudantes, professores e a sociedade, validando seu trip ensino, pesquisa e
extenso ao promover a disseminao do conhecimento cientfico e das pesquisas em
andamento ou concludas, assegurando ao pblico o direito de acesso s informaes.

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4 BIBLIOTECA UNIVERSITRIA

O conhecimento gerado na universidade possui seus prprios meios de

divulgao formais e informais, bem como agentes que permitem a ratificao deste
como conhecimento cientfico.
Toda a produo cientfica registrada e difundida por meio de documentos.
Nesse sentido, a biblioteca universitria emerge enquanto mediadora desse processo,
pois armazena e organiza o conhecimento visando otimizar a recuperao e sobretudo o
acesso a este, j que a exigncia de informao transcende o valor, o lugar e a forma e
necessita de acesso. Por isso devemos pensar no s em fornecer a informao, mas
possibilitar o acesso simultneo de todos (FUJITA, 2005, p. 4).
Nos dias atuais, os sistemas de informao, contextualizados no fenmeno da
globalizao, vm se modificando. So disponibilizados documentos no somente no
formato impresso, mas tambm digital, j que este propicia o acesso rpido e
multiusurio.
Conforme Cunha (2008), a biblioteca universitria, no momento em que
disponibiliza, alm de seu acervo fsico, um acervo digital, permite maior eficcia na
busca, acesso e recuperao da informao, quesitos que tem atrado cada vez mais
usurios a essas bibliotecas.
A informao, principal insumo da universidade, estar mais acessvel aos
docentes e pesquisadores atravs da biblioteca digital, j que esta transpe as barreira s
fsicas e permite que muitos usurios consultem um ou vrios trabalhos simultaneamente
(FUJITA, 2005).

5 DIREITO AUTORAL E UNIVERSIDADE PBLICA

Passaremos agora, a uma rpida reconstruo e anlise do surgimento do Direito
Autoral e do impacto deste sobre a produo de conhecimento nas Universidades Pblicas.
Cabe-nos, de incio, alguma introduo sobre o fenmeno da autoria que deve ser
analisado levando-se em conta os vrios macrofatores que sobre ele exercem influncia, sejam
estes sociais, econmicos, polticos, ou tcnicos. Para Chartier (1999), tal fenmeno teve
incio na Europa, durante a Idade Mdia, quando, sob acusao de heresia, inmeros
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documentos foram destrudos pelas autoridades religiosas e polticas que, com o intuito de
punir os transgressores, tinham antes que design-los como autores das obras censuradas.
Foucault (1992, p. 47) complementa, argumentando que a autoria surgiu na medida em que o
autor se tornou passvel de ser punido, isto , na medida em que os discursos se tornaram
transgressores. A regra, no entanto, era o anonimato das obras.
A partir do sculo XIV, o Renascimento, com valores forjados no antropocentrismo e
individualismo, induziu a valorizao da produo intelectual humana, como a arte e a
cincia. Foi o momento histrico propcio para o reconhecimento da autoria, o qual foi
intensificado pela inveno da tecnologia de impresso por Johann Gutenberg (1398 1468).
Os materiais escritos passaram a ser produzidos em ritmo crescente e os autores tiveram a
oportunidade de assinarem suas obras, ganhando, a partir da, personalidade ligada
produo. No demorou at o surgimento do mercado grfico e dos editores, proprietrios do
maquinrio de imprensa e responsveis pela distribuio da nova mercadoria, os quais, em
1557, obtiveram do governo ingls o direito exclusivo e eterno sobre as obras (ARAYA;
VIDOTTI, 2009).
Em 1710, a primeira lei formal sobre o Direito Autoral foi promulgada na Inglaterra, o
Statute of Anne, que tirou o direito sobre a obra dos editores passando-os aos autores. Em
1790 foi instituda, nos Estados Unidos, a primeira lei copyright (ARAYA; VIDOTTI, 2009).
No Brasil, em 11 de agosto de 1827, surgiu a primeira lei sobre o direito do autor que,
alm de criar os cursos jurdicos nas cidades de Olinda e So Paulo, determinou privilgio
exclusivo pelo perodo de 10 anos produo acadmica dos professores sob determinadas
condies relacionadas na prpria lei. A Constituio Brasileira, porm, apenas em 1891
discorreu sobre o tema, em seu Ttulo IV Dos cidados brasileiros, Seo II Declarao de
direitos, art. 72, 26, a qual declarava que Aos autores de obras literrias e artsticas
garantido o direito exclusivo de reproduzi-las, pela imprensa ou por qualquer outro processo
mecnico. Os herdeiros dos autores gozaro desse direito pelo tempo que a lei determinar.
(BRASIL, 1891). A atual Constituio Brasileira, de 1988, mantm, quase nos mesmos
termos da Constituio de 1891, a proteo aos direitos do autor. Atualmente, a Lei 9.610 de
19 de fevereiro de 1998 (BRASIL, 1998) disciplina o tema.
A lei autoral brasileira, com suas inmeras limitaes e restries ao uso da
propriedade intelectual, tida como uma das mais rgidas do mundo, impondo slidas
barreiras ao acesso a diversos tipos de informaes cientfico-culturais (LIMA; SANTINI,
2008; PARANAGU; BRANCO, 2009). De acordo com a legislao, cabe exclusivamente
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ao autor o direito de utilizar, fruir e dispor da obra, o qual tem a prerrogativa de ceder
totalmente ou parcialmente seus direitos a terceiros (BRASIL, 1998).
Sem nos atermos demasiadamente a tecnicismos e exegeses jurdicas, visto no ser o
objetivo do presente estudo, passaremos a analisar alguns impactos do Direito Autoral na
produo e disseminao do conhecimento cientfico produzido em Universidades Pblicas
brasileiras. Cabe-nos levantar a discusso em torno do acesso ao conhecimento produzido
com recursos pblicos.
No Brasil, atualmente, os recursos pblicos so os principais responsveis pelo
financiamento da pesquisa cientfica. Tal financiamento realiza-se por meio do pagamento de
funcionrios docentes e no docentes, da infraestrutura universitria, da proviso de
equipamentos laboratoriais e recursos diretos para projetos e bolsas de estudos (CRAVEIRO;
MACHADO; ORTELLADO, 2010).
A CAPES a agncia governamental brasileira responsvel pela avaliao da psgraduao nacional stricto sensu e pelo acesso e divulgao da produo cientfica, entre
outras incumbncias5. Ela, ao avaliar os Programas de Ps-Graduaes nacionais, utiliza
como principal ndice de avaliao a quantidade de publicaes de artigos em revistas
qualificadas. Atualmente, os artigos cientficos so o meio mais eficiente de divulgao do
conhecimento cientfico, deixando a comunidade cientfica rapidamente a par de mtodos,
referenciais tericos e resultados (BARBA, 2012). No entanto, aps a produo e publicao
de pesquisas financiadas com verba pblica, surgem diversas barreiras para o acesso a estas
por parte da comunidade acadmica.
Ao publicar em peridicos cientficos, o autor do artigo/pesquisa cede seus direitos
autorais ao editor que, geralmente, condiciona o acesso informao assinatura do peridico
ou ao pagamento direto de certa quantia que pode variar de acordo com a excelncia da
informao solicitada. Somada a essa equao, conforme apontam Craveiro, Machado e
Ortellado (2010), ocorre ao oligoplica de conglomerados editoriais que, ao se
apropriarem de editoras menores, buscam o controle da informao cientfica. Os autores
apontam sobre as editoras: Para se ter uma ideia da concentrao, a Reed Elsevier, por
exemplo, afirma possuir 12.500 peridicos cientficos em seu catlogo, a Thomson outras
8.500 e a Springer Verlag, 1.800. (CRAVEIRO; MACHADO; ORTELLADO, 2010, p. 15).
No existe, no Brasil, polticas que limitem a apropriao pelas editoras dos
conhecimentos cientficos gerados com financiamento pblico. Mesmo aps todos os recursos
5

Dados disponveis no site da CAPES: http://www.periodicos.capes.gov.br

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investidos na produo do conhecimento, o Estado acaba por pagar novamente pelo seu
acesso. No ano de 2010, a Unio investiu na aquisio de peridicos o valor aproximado, em
dlar, de US$ 61.180.065,006.

6 CONSIDERAES FINAIS
Acompanhando o tratamento das informaes arquivsticas referentes ao registro
e s alteraes de projetos lanadas no SIE e, tambm, com base nos depoimentos dos
entrevistados, constatou-se uma situao bastante atpica em relao aos requisitos que
viabilizam e sustentam a autenticidade e a fidedignidade dos documentos, deduzindo -se
que o sistema pode estar comprometido em relao a essas duas caractersticas.
Corroboram essa afirmao as seguintes constataes: 1) h debilidade/falta de controle
oficial de grupos, categorias e/ou nveis de acesso ao sistema; 2) h indisponibilidade
do registro do histrico das intervenes ou alteraes de informaes arquivsticas no
sistema, ausncia de trilha de auditoria. Para haver conformidade com esse aspecto,
teriam que ser observados estudos do ICA16 (2005) e aplicada a norma ISO 15489 -25,
bem como os seguintes requisitos descritos no e-ARQ Brasil:
O rastreamento dos documentos em trilhas de auditoria uma medida de segurana
que tem por objetivo verificar a ocorrncia de acesso e uso indevidos aos
documentos. O grau de controle de acesso e o detalhamento do registro na trilha de
auditoria dependem da natureza do rgo ou entidade e dos documentos produzidos
(CONArq, 2006, p.36).

Portanto, quanto aos critrios que asseguram idoneidade aos documentos,

segundo Rondinelli (2005), Rocha (2007) e tambm Ferreira (2006), acredita -se que o
SIE apresenta-se seriamente comprometido.
Atravs do acompanhamento do gerenciamento das autorizaes de acesso ao
sistema, observou-se que esse gerenciamento realizado de maneira informal pelo
servio de auxlio ao usurio, denominado CAU, que operado por bolsistas e que, na
operao desse sistema, no existe nenhum tipo de protocolo ou registro de solicitao
de ativao ou desativao de autorizaes de senhas para acesso ao mesmo. Tambm,
conforme

depoimento

dos

entrevistados,

fragilidade

as

deficincias

do

gerenciamento de senhas so percebidas e referem-se a situaes em que as pessoas j

6

Dados disponveis no site da CAPES: http://www.periodicos.capes.gov.br

http://www.tavanir.org.ir/tech-doc/nezam/iso_15489-2.pdf
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no ocupam cargos de chefia e, apesar disso, continuam com a sua senha autorizada para
tramitar documentos na condio de responsveis pela subunidade.
Outra situao citada pelos entrevistados a falta de normatizao na definio
de grupos de usurios e suas respectivas funes hierrquicas no sistema, ou seja, maior
clareza sobre os tipos de funes e autorizaes que lhes so pertinentes. Considerando
o que afirmam Santos (2005), Innarelli (2009) e CONArq (2006) quando se trata de
normas de segurana para o controle do acesso ao sistema:
Um sistema de gesto arquivstica de documentos deve garantir que os usurios no
autorizados no tenham acesso aos documentos classificados, isto , submetidos s
categorias de sigilo previstas em lei, bem como aqueles que so originalmente
sigilosos. O acesso aos metadados dos documentos sigilosos depende de
regulamentao interna do rgo ou entidade. (CONArq, 2006, p.35)

Em relao s autorizaes de acesso ao sistema, pode-se afirmar que, pelo fato

de as portarias serem gerenciadas por essa ferramenta de gesto, elas respaldariam
automaticamente os acessos ao sistema.
No tocante ao processo de interao dos usurios com o sistema, inicialmente
considerou-se a questo do manual de registro e alteraes de projetos. Quanto a esse
aspecto, a situao mostra-se inslita, uma vez que, segundo informaes fornecidas
pelos entrevistados responsveis pelo gerenciamento do sistema e acesso pgina da
UFSM, o manual de registro de projetos no disponibilizado aos usurios no sistema
(SIE), e sim no site da instituio, que est desatualizado. Isso ocorre em razo das
frequentes modificaes/alteraes nas rotinas de tela e a outras questes congneres
que so feitas pelo CPD para atender situaes especficas, de forma a sanar
dificuldades encontradas por parte de um determinado usurio. Nesse sentido, cita -se o
Manual de Certificao para Sistemas de Registro de Eletrnico em Sade, que
estabelece regras rgidas em relao a manuais. O problema verificado est na falta de
divulgao dessas alteraes para os demais usurios, os quais encontram as mesmas
dificuldades na operacionalizao do sistema. Em relao a esse problema, recorre-se,
mais uma vez, aos estudos do ICA16 (2005) ao afirmar que:
Ao mesmo tempo devem ter em conta as actualizaes da documentao do sistema
porque muitas das correes nele realizadas podem ter sido feitas em situaes de
emergncia, altura em que no sobre tempo para elaborar documentao apropriada
sobre as alteraes introduzidas (ICA 16, 2005 p.37).

Quando se refere ao desafio de se manter um banco de dados ntegro em relao

aos quesitos que dizem respeito s normas e legislao arquivsticas vigente, cita-se
Rocha e Silva (2007, p. 116): O grande desafio apresentado pelos documentos digitais
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 a garantia da produo de documentos confiveis e a manuteno de sua autenticidade

e acesso de longo prazo.
Portanto, faz-se necessrio que sejam mantidas adequadamente as informaes
arquivsticas constantes dos registros dos projetos e armazenadas no banco de dados da
UFSM, o qual se constitui como patrimnio documental da instituio, j que a prtica
institucional registrar projetos. Tal prtica acontece h aproximadamente 25 anos
atravs do sistema, e estimulada pela administrao Central, que considera o
compromisso institucional que envolve o Ensino, a Pesquisa e a Extenso. Essa
manuteno adequada tambm necessria devido s implicaes oramentrias e
administrativas na instituio, assim como no mbito do MEC. O registro do que do foi,
do que e do est planejado para ser desenvolvido na instituio no que se refere ao
Ensino, Pesquisa e Extenso est nesse sistema. Por esses motivo s que os
dirigentes da instituio e seus usurios devem zelar para que esse sistema seja dotado
de garantias que viabilizem a fidedignidade e a autenticidade das informaes
arquivsticas armazenadas no sistema, e garantam acessibilidade sociedade e a o meio
acadmico, ressaltando-se que o banco de projetos da instituio tambm considerado
como patrimnio documental, amparando-se no que diz a Constituio Federal de 1988,
em seu artigo 216:
Constituem patrimnio cultural brasileiro os bens de natureza material e imaterial,
tomados individualmente ou em conjunto, portadores de referncia identidade,
ao, memria dos diferentes grupos formadores da sociedade brasileira, nos quais
se incluem: I -as formas de expresso; II -os modos de criar, fazer e viver; III -as
criaes cientficas, artsticas e tecnolgicas; IV - as obras, objetos, documentos,
edificaes e demais espaos destinados s manifestaes artstico culturais; V -os
conjuntos urbanos e stios de valor histrico, paisagstico, artstico, arqueolgico,
paleontolgico, ecolgico e cientfico (CONSTITUIO DA REPBLICA
FEDERATIVA DO BRASIL, 1988).

Desse modo, espera-se que as consideraes aqui apresentadas possam servir de

subsdio para que os administradores do sistema possam proceder a algumas
modificaes que julgarem necessrias para torn-lo mais eficiente.

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