EL PROCESO PENAL

CURSO DE ACTUALIZACION

30/06/15
MARIA MALPICA
Copyright 1996-99 Dale Carnegie & Associates, Inc.

CONCEPTOS BASICOS
PROCESO : Conjunto de actos
consecutivos y concatenados proviene de
la voz latina procede que significa
avanzar en un camino por recorrer hacia
determinado fin .
PROCESO PENAL : Conjunto de actos
que se sucede en el tiempo y que
mantienen vinculacin , previos a la
aplicacin de la sancin .Medio legal para
la aplicacin de la ley penal .
MARIA MALPICA

30/06/15
2

CARACTERISTICAS
Actos realizados por rganos
preestablecidos por ley .
Permite la aplicacin de la Ley Penal al
caso concreto
Genera derechos y obligaciones entre los
sujetos procesales .
Los sujetos procesales no tienen libre
disponibilidad .
MARIA MALPICA

30/06/15
3

FINES
FIN GENERAL E INMEDIATO :
Aplicacin de la Ley Penal .
FIN MEDIATO O
TRASCENDENTE:Restablecer la paz
social

MARIA MALPICA

30/06/15
4

SISTEMAS PROCESALES
SISTEMA ACUSATORIO : (GRECIA
ROMA GERMANICO).Divisin de
funciones : Acusacin ( ofendido ) y
decisin . Principios: Contradictorio,
oralidad y publicidad .
SISTEMA INQUISITIVO Regmenes
monrquicos .Poder Central :sostiene que
es deber del Estado promover la represin
de los delitos que no puede ser
encomendada ni delegada a los
particulares .
MARIA MALPICA

30/06/15
5

SISTEMAS PROCESALES
Con el sistema inquisitivo la funcin de la acusacin y
decisin est en manos del Juez .El proceso se
desarrolla bajo los principios de la escritura y el secreto.
SISTEMA MIXTO O INQUISITIVO REFORMADO :
Proceso 2 etapas: instruccin y Juicio Oral .art 1 Cpp
1940.
SISTEMA ACUSATORIO MODERNO O ACUSATORIO
GARANTISTA .cpp1991 22 ARTS. FISCAL :Investiga
y acusa .JUEZ: Decide Inculpado : Defensa .

MARIA MALPICA

30/06/15
6

ACCION

Derecho Subjetivo
Derecho Pblico

org jurisdicc aplica la

Derecho Abstracto la ley penal a una

conducta :delito o falta.

Caractersticas:
Es pblica : Es dirigida por el Estado .
Oficialidad : Organo del Estado :Ministerio
Pblico .
Indivisible : Contra autores o partcipes .
MARIA MALPICA

30/06/15
7

ACCION

IRREVOCABLE :Va a concluir en una

sentencia o un auto de sobreseimiento
.Excepto : Principio de Oportunidad .
Persona fsica determinada .
FORMAS DE EJERCICIO : Pblico: MP
Privado : particulares.

MARIA MALPICA

30/06/15
8

MOMENTO DE EJERCICIO de
la accin penal pblica
PNP

MP Formaliza Juez Penal

Notitia Criminis

auto apertorio
instruccin.

MP: promueve la apertura de la etapa de

preparacin para el ejercicio de la accin penal
pblica.

MARIA MALPICA

30/06/15
9

MOMENTO DE EJERCICIO de
la accin penal
ETAPA DE PREPARACION PARA EL
EJERCICIO DE LA ACCION PENAL :
Reunin de elementos probatorios .
INSTRUCCIN : reune medios probat.
SUMARIO :D.Leg 124 60 das + 30
Ordinario : 4 meses + 60 das .
MARIA MALPICA

30/06/15
10

MOMENTO DE EJERCICIO de
la accin penal

INSTRUCCIN

Vista fiscal : Ministerio Pblico

ACUSACION SUSTANCIAL

disposicin de
las partes 3 das
10 das ( sum)

pena
Reparacin civil
MARIA MALPICA

30/06/15
11

MOMENTO DE EJERCICIO de
la accin penal

JUEZ PENAL : sentencia

SUMARIO : ETAPA UNICA .

Culmina el ejercicio de la accin
penal .
MARIA MALPICA

30/06/15
12

MOMENTO DE EJERCICIO de
la accin penal

JUICIO ORAL

JUZGAMIENTO : sentencia

ORDINARIO : DOS ETAPAS .

Culmina el ejercicio de la accin
penal .
MARIA MALPICA

30/06/15
13

JURISDICCION Y COMPETENCIA

JURISDICCION : Poder deber

( Oblig.funcional) Para administrar justicia o
declarar el derecho .

Autotutela auto composicin hetero..

Principios fundamentales:

1. Exclusividad: Poder Judicial

2. Unidad :Conjunto de rganos jurisdiccionales
3. Territorialidad: Ejerce en el territorio de la
Repblica .
MARIA MALPICA

30/06/15
14

JURISDICCION Y COMPETENCIA
Elementos de la Jurisdiccin :
1. Notio
2. Vocatio
3. Coertio
4. Iudicium
5. Executio

MARIA MALPICA

30/06/15
15

JURISDICCION Y COMPETENCIA

COMPETENCIA : Es la medida de la
jurisdiccin es la especie .

Limitacin de la facultad de administrar

justicia a circunstancias concretas .

Criterios:

MATERIA : Subdivisin : TID, Terrorismo,

Tributarios y aduaneros , de Procesos en
Reserva , Procesos sumarios , Ordinarios
, con reo en crcel o sin reo en crcel .
MARIA MALPICA

30/06/15
16

COMPETENCIA

Criterios :
1. Materia
2. Territorio : Distritos judiciales
3. Funcin o grado : jerarqua
4. Turno : por razn de la fecha , ( JUEZ
PENAL DE TURNO ) o mesa de partes nica
distribucin aleatoria.

MARIA MALPICA

30/06/15
17

COMPETENCIA FUNCIONAL

SALA PLENA ( 18 Vocales ) Revisin .

NACIONAL : SALA PENAL DE LA CORTE

SUPREMA ( 5 VOCALES )

PROCESOS DE FUNCIONARIOS DE ALTA

JERARQUA .

Recurso de Nulidad

Queja por denegatoria del recurso de nulidad

Extradicin : activa , pasiva .

MARIA MALPICA

30/06/15
18

COMPETENCIA FUNCIONAL

DISTRITOS JUDICIALES :

SALAS PENALES DE LAS CORTES

SUPERIORES :

Procesos de funcionarios de mediana

jerarqua .

Juzgan procesos ordinarios

Recurso de apelacin de autos y

sentencias
MARIA MALPICA

30/06/15
19

COMPETENCIA FUNCIONAL

PROVINCIAS : JUECES
ESPECIALIZADOS Y MIXTOS :

Instruccin en procesos ordinarios

Instruccin y juzgamiento en procesos

sumarios .

Querellas

Habeas Corpus .
MARIA MALPICA

30/06/15
20

COMPETENCIA FUNCIONAL

DISTRITOS CENTROS POBLADOS :

JUEZ DE PAZ LETRADO : Faltas .

JUEZ DE PAZ : FALTAS .

MARIA MALPICA

30/06/15
21

REGLAS COMPETENCIA

TERRITORIAL
LUGAR DE COMISION DEL DELITO
( TEORIA DE LA UBICUIDAD ).

LUGAR DONDE SE ENCUENTRAN

LOS EFECTOS O INSTRUMENTOS
DEL DELITO .

LUGAR DONDE FUE DETENIDO

ELINCULPADO .

LUGAR DE DOMICILIO DEL

INCULPADO .ART 19 CPP .
MARIA MALPICA

30/06/15
22

SISTEMA DE CONTROL
PENAL
Cdigo
1991,leyes especiales

NORMA
NORMA

SUSTANTIVA

PROCESO

Cdigo de Procedimientos Penales ( 1940)

Cdigo Procesal Penal 1991

SANCION
Cdigo de Ejecucin Penal 1991
MARIA MALPICA

30/06/15
23

LA DENUNCIA
Es un acto formal , en virtud del cual una
persona capacitada y legitimada por ley
transmite la notitia criminis a la autoridad
competente .
La capacidad para denunciar est dada
por la capacidad civil ( 18 aos ) .No slo
la vctima est legitimada para
denunciar , puede hacerlo cualquier
ciudadano , en este caso la notitia
criminis es por accin popular .
MARIA MALPICA

30/06/15
24

LA DENUNCIA
La incapacidad de la persona no impide que
la investigacin se inicie de oficio ( MP)
.Denunciar es un deber legal . En la mayora
de pases se considera de esta manera . En
nstro pas , este deber slo alcanza a los
funcionarios pblicos y a los particulares en
materias especficas .( art 407 CP) .La
omisin de comunicar no se halla
criminalizada de manera gral . Recin en el
proydel CPP 1995 se considera la
obligatoriedad de la denuncia penal .
MARIA MALPICA

30/06/15
25

La denuncia
La denuncia puede
ser escrita o verbal .
Se puede levantar
acta en caso de
personas sin
recursos econmicos
Contiene : circunst,
lugar, tiempo, modo
e instrum, nombres ,
autor (es) cmplices,
testigos .

Fiscal Provincial :
Decide formalizar
Archivar provisionalm
Definitivamente ,
Principio de
oportunidad ( art 2
cpp)

MARIA MALPICA

30/06/15
26

Autoapertorio de instruccin
Cumplen requisitos de procesabilidad art
77 CP :
Que el hecho denunciado constituya delito
.
Que se haya individualizado al presunto
autor
Que la accin penal no haya prescrito .
MARIA MALPICA

30/06/15
27

MEDIOS DE DEFENSA
Requisito o elemento de procedibilidad.
Cualquier estado del proceso .
Se tramita en la va incidental ,Art 90 C.P.P.
NO ES COSA JUZGADA.

CUESTION PREVIA

FUNDADA :
ANULA EL PROCESO

MARIA MALPICA

30/06/15
28

MEDIOS DE DEFENSA
Procede cuando deba
previamente
establecerse
cuestiones o asuntos
extrapenales .

CUESTION
PREJUDICIAL
Art. 4 cpp

Declaracin instructiva
Dictamen final del
Fiscal .
Tramita en cuerda
separada .

FUNDADA:
Suspende el proceso

Si se pta luego , es
argumento de defensa.

MARIA MALPICA

30/06/15
29

MEDIOS DE DEFENSA
EXCEPCIONES
ART. 5 C.PP

NATURALEZA DE
JUICIO: Trmite
distinto al que le
corresponde.
Suspende el proc.

FUNDADA:
ARCHIVA EL PRO
CESO

NATURALEZA DE
ACCION :Hecho
no constituye
delito.No
justiciable penalm.
MARIA MALPICA

30/06/15
30

MEDIOS DE DEFENSA
COSA JUZGADA:

EXCEPCIONES
ART. 5 C.PP

FUNDADA:
ARCHIVA EL PRO
CESO

El hecho ha sido
objeto de una
resolucin firme, nac
o extranj .Identidad
de suj y delitos.
NE BIS IN IDEM,
nadie puede ser
juzgado dos veces
por el mismo hecho
.
MARIA MALPICA

30/06/15
31

MEDIOS DE DEFENSA
EXCEPCIONES
ART. 5 C.PP

FUNDADA:
ARCHIVA EL PRO
CESO

AMNISTIA : Derec de
gracia.Olvido del
delito por ley ,(poder
legis) poltico . Es de
carcter gral
,extingue la accin y
la pena .
Es distinto al
indulto:perdn de la
pena,pE,personal,
extingue la pena.
MARIA MALPICA

30/06/15
32

MEDIOS DE DEFENSA
PRESCRIPCION:
EXCEPCIONES
ART. 5 C.PP

FUNDADA:
ARCHIVA EL PRO
CESO

Transcurso del
tiempo extingue
oblig.
Ordinaria :T
=mx de la pena.
Extraordinario:T
=mx de la pena
ms la mitad.
MARIA MALPICA

30/06/15
33

MEDIOS DE DEFENSA
PRESCRIPCION:
EXCEPCIONES
ART. 5 C.PP

FUNDADA:
ARCHIVA EL PRO
CESO

Art 80 CP,
concurso real
:cada delito por
separado.
Concurso ideal:
plazo =mx delito
ms grave.
MARIA MALPICA

30/06/15
34

CONCURSO DE DELITOS
REAL : Varias
acciones
independientes .

IDEAL : Una sola

accin .

MARIA MALPICA

30/06/15
35

MEDIOS DE DEFENSA
PRESCRIPCION:
EXCEPCIONES
ART. 5 C.PP

FUNDADA:
ARCHIVA EL PRO
CESO

No mayor a 20
aos.
Cadena perpetua
,se extingue la acc
penal a los 30
aos, salvo delitos
contra la
Humanidad
:imprescriptibles
MARIA MALPICA

30/06/15
36

Prescripcin
Principio de la accin
penal :"Nex procedat
iudex ex officio.
Impone la restriccin
de iniciar un
proceso .Negativa al
impulso de la accin
penal .
MARIA MALPICA

30/06/15
37

MEDIOS DE DEFENSA
PRESCRIPCION:
EXCEPCIONES
ART. 5 C.PP

FUNDADA:
ARCHIVA EL PRO
CESO

En delitos pena no
priv /lib, la accin
prescribe a los
tres aos .
En delitos de
func,contra el
patrim /estado :se
duplica.
MARIA MALPICA

30/06/15
38

MEDIOS DE DEFENSA
PRESCRIPCION:
EXCEPCIONES
ART. 5 C.PP

FUNDADA:

Art81 cp: plazos

se reduce a la
mitad cuando 21
o + 65 al tiempo
de la comisin del
delito .

ARCHIVA EL PRO
CESO
MARIA MALPICA

30/06/15
39

COMPUTO DEL PLAZO DE LA

PRESCRIPCION DE LA ACC
ART. 82 Cp: el plazo comienza :
En la tentativa :desde cuando ces
Delito instantneo: a partir dia consum.
Del. Continuado: da termin .
Del.permanente: da ces la
permanencia.
MARIA MALPICA

30/06/15
40

LA INSTRUCCIN
Es la primera etapa del proceso penal
ordinario y la nica del proceso sumario .
La doctrina cinco fases: instruccin o
investigacin , fase intermedia ,
juzgamiento, impugnacin y ejecucin .
EUGENIO FLORIAN : Tiene por objeto
recoger el material para determinar si el
hecho delictivo se ha cometido , quien es
el autor y cual es culpabilidad .
MARIA MALPICA

30/06/15
41

LA INSTRUCCIN
MANZINI: Es el conjunto de actos
llevados a cabo por la autoridad judicial o
por orden de ella , que se dirigen
averiguar , por quien y como se ha
cometido un determinado delito y adquirir
cualquier otro elemento necesario para la
comprobacin de la verdad .En la primera
etapa :bsqueda y la preparacin , luego
debate : actividad de control, discusin y
juicio .
MARIA MALPICA

30/06/15
42

LA INSTRUCCIN

Se pone de manifiesto cuando el Juez

Penal expide el auto apertorio de
instruccin , el que determina adems el
inicio del proceso penal .

CARACTERSTICAS :

1. Es reservada ( inquisitivo) , termina

cuando el Juez da por concluida la inves
2. Predominio de la escritura .
MARIA MALPICA

30/06/15
43

Acumulacin compet x
conexin

Reunir 2 o ms procesos para

tramitacin conjunta y evitar sentencias
contradictorias. Se aplica cuando se
presentan delitos conexos que tienen
cierto vnculo .
ECONOMIA
PROCESAL

No sent.
contradictorias
MARIA MALPICA

30/06/15
44

Reglas de la Acumulacin

Identidad
de
persona

x que comete delitos en

ocasin y lugares /=

Por unidad de
Delito .

MARIA MALPICA

30/06/15
45

Reglas de la Acumulacin

Por concierto

x ,y,z, cometen varios

delitos en ocasin y lugar
DIFERENTE .

Por FINALIDAD

MARIA MALPICA

30/06/15
46

Modelo procesal peruano .

Al respecto el profesor ORE GUARDIA as como
PEA FARFAN convienen en adoptar que el
modelo que inyecta el Cdigo Procesal Penal de
1991(y por tanto el de 1995) se adscribe al
sistema acusatorio garantista. El maestro MIXAN
MASS , SAN MARTIN CASTRO y el profesor
CUBAS VILLANUEVA lo denominan modelo
acusatorio. Por su parte SANCHEZ VELARDE
prefiere hablar de un sistema predominantemente
acusatorio. CATACORA GONZALES nos dice
que la reforma del Cdigo Procesal Penal de
1991 se orient a la adaptacin del sistema
acusatorio moderno llamado tambin garantista. .
MARIA MALPICA

30/06/15
47

Modelo procesal peruano .

Finalmente, el profesor RODRIGUEZ
HURTADO seala que el nuevo Cdigo
Procesal Penal es garantista y
predominantemente acusatorio, posicin
al cual la suscrita se adhiere.

..

MARIA MALPICA

30/06/15
48

Modelo procesal peruano .

Reordenar el sistema de enjuiciamiento penal
acercndonos al ideal de la justicia pronta y
cumplida.
Potenciar el derecho de defensa.
Asegurar en lo posible la vigencia de los
derechos humanos cuando el Estado hace valer
su pretensin punitiva.

..
MARIA MALPICA

30/06/15
49