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CDIGO: PTI-SC-007

PROCEDIMIENTO
PARA AUDITORIAS INTERNAS

FECHA: AGOSTO 2013

VERSIN
01

Propsito y Aplicacin
El siguiente Procedimiento establece los lineamientos para dirigir la planificacin y
realizacin de las Auditoras Internas que permitan verificar la implantacin, operacin,
mantenimiento y conformidad del Plan de gestin de la calidad con los requisitos de la
norma ISO 9001:2008. Aplica para las auditoras practicadas a INSEL Ltda.

Realizado por:

Revisado por:

Aprobado por:

Ximena Arias Yez.

1. Contenido
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Objetivo
Alcance
Referencia
Definiciones
Responsables
Actividades

Versin

Fecha

Origen

Modificacin

01

13/08/2013

Creacin

No Aplica

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CDIGO: PTI-SC-007

PROCEDIMIENTO
PARA AUDITORIAS INTERNAS

2.- Objetivos

FECHA: AGOSTO 2013

VERSIN
01

Establecer los lineamientos para dirigir la planificacin y realizacin

de las Auditoras Internas que permitan verificar la implantacin,
operacin, mantenimiento y conformidad del sistema de gestin de la
calidad con los requisitos de la norma ISO 9001:2008.

3.- Alcance

Aplica para las auditoras internas realizadas a los procesos de la

empresa INSEL Ltda.

4.- Referencia

Para elaborar el siguiente procedimiento se necesita de los

siguientes documentos:
Norma ISO 9001:2008 Requisitos.
Manual de Calidad

5.- Definiciones

Alcance de la Auditora: Extensin y lmites de una auditora,

(sistema de gestin completo o proceso o actividad especfica).
Auditado: Organizacin a la que se le practica la auditora, Para
efecto de la auditora interna el auditado es el rea o departamento
declarado en el Sistema de Gestin de la Calidad.
Auditor Lder = Lder del equipo auditor: Responsable de
coordinar y dar seguimiento al proceso de auditora.
Auditor: Persona con la competencia para llevar al cabo una
auditora.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para
obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de
establecidos para determinar si las actividades de Calidad cumplen
las disposiciones establecidas y si stas son implantadas
eficazmente, y son apropiadas para alcanzar objetivos.
Auditora Interna: Auditora realizada con personal del INSEL
capacitados como auditores, sin que auditen su propio trabajo.
Cliente de la Auditora: INSEL LTDA (organizacin o ente) que
solicita una auditora.

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PARA AUDITORIAS INTERNAS

FECHA: AGOSTO 2013

VERSIN
01

Conclusiones de la Auditora: Resultados de una auditora, que

proporciona el Equipo Auditor tras considerar los objetivos de la
auditora y todos sus hallazgos.
Criterios de Auditora: Son las referencias usadas frente a la cual
se determina la conformidad y pueden incluir polticas,
procedimientos, normas, leyes y reglamentos, requisitos del PGC,
requisitos contractuales o cdigos de conducta.
Equipo Auditor: Uno o ms auditores internos que llevan a cabo una
auditora
Evidencia de la Auditora: Registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra informacin pertinente y verificable para los criterios de
auditora.
Hallazgos de la Auditora: Resultado de la evaluacin de las
evidencias recopiladas durante la auditora con respecto a los
criterios de auditora.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito de la Norma IS0
9001:2008.
Plan de Auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles
acordados para la auditora.
Programa de Auditora: Conjunto de una o ms auditoras
planificadas en un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia
un propsito especfico.
PGC: Plan de Gestin de la Calidad.
6.Responsabilidad

7.- Actividad

Auditor Lder
Equipo Auditor

Preparan plan de auditora

Elabora Programa de Trabajo Anual del PGC que incluya el
programa anual de auditoria y publica fechas programadas.
Elabora programa de acuerdo con recursos y necesidades
de la Empresa.
El auditor lder designa al equipo auditor

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PARA AUDITORIAS INTERNAS

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VERSIN
01

Una vez formado el equipo auditor y designado, el Auditor

Lder, preparan el plan de auditora considerando: Los
objetivos, el alcance, los criterios y la duracin estimada de la
auditora previendo las reuniones con la direccin del auditado
y las reuniones del equipo auditor, incluyendo la preparacin,
revisin y elaboracin del informe final.
Asigna a cada miembro la responsabilidad para auditar
procesos, funciones, lugares, reas o actividades especficas,
considerando la independencia y competencia de los
auditores.
Presenta al auditado el plan de auditora antes de que
comiencen las actividades in situ.

Revisa documentacin y prepara auditora in situ

Antes de iniciar las actividades en terreno se debe revisar la
documentacin para determinar la conformidad del sistema,
teniendo en cuenta: el tamao, la naturaleza y la complejidad
de la institucin, as como el alcance y los objetivos de la
auditora, sobre todo cuando la auditora sea por primera vez o
de aplicacin al alcance del PGC,
Si la documentacin es inadecuada el lder del equipo debe
informar al auditado y decidir si se contina o se suspende la
auditora hasta que los problemas de la documentacin se
resuelvan.
Si la documentacin es adecuada preparan los documentos de
trabajo para llevar a cabo la auditora.
Auditora
Realiza la reunin de apertura, confirmar el plan de auditora,
proporcionar un breve resumen de cmo se llevaran a cabo
las actividades de auditora, confirmar los canales de
comunicacin y proporcionar al auditado la oportunidad de
realizar preguntas sobre el desarrollo de la auditora.
Asigna actividades para establecer contactos y horarios para
entrevistas, visitas a reas especficas de la empresa INSEL
LTDA, proporcionar aclaraciones o ayudar a recopilar
informacin a los guas u observadores siempre y cuando
hayan sido designados por el auditado.
De acuerdo al plan de auditora revisa la conformidad del
sistema de gestin conforme a los criterios de auditora y
requisitos de la norma

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01

Se rene cuando sea necesario para revisar los hallazgos de

la auditora en etapas adecuadas durante la misma.

Revisa informacin, Prepara y autoriza informe de auditora

Se rene antes de la reunin de cierre para; revisar los
hallazgos de la auditora, acordar las conclusiones de la
auditora, preparar recomendaciones y comentar el
seguimiento de la auditora
Evala la evidencia de la auditora con respecto a los criterios
de la misma para generar los hallazgos, los cuales pueden
indicar tanto conformidad como no conformidad. (Cuando los
objetivos de la auditora as lo especifiquen, los hallazgos de la
auditora pueden identificar una oportunidad de mejora).
Prepara el informe de Auditora que rendir en la reunin de
cierre.
Revisa el informe elaborado y s se proporciona un registro
completo de la auditora, lo aprueba y firma para su
distribucin.
Distribuye informe de auditora
Preside la reunin de cierre, presenta los hallazgos y
conclusiones de la auditora Realiza entrega del informe de
auditora al Director, o a los receptores designados.
Se pone de acuerdo con el auditado en el intervalo de tiempo
necesario para que el auditado presente un plan de acciones
correctivas o preventivas.
Si es conveniente se presentan las oportunidades de mejora
para que la Direccin de INSEL determine la correccin de las
mismas.

8.- Documentos
de referencia

Recibe informe de auditora

Recibe el Informe de Auditora y establece acuerdo sobre el
intervalo de tiempo para presentar su plan de acciones
correctivas o preventivas que atendern a las No
Conformidades derivadas de la auditora.PTI-SC-003 /PTI-SC005)
Nota: La auditora finaliza cuando todas las actividades
descritas en el plan de auditora se hayan realizado y el
informe de la auditora aprobado haya sido distribuido.
Manual de Calidad
Procedimiento para Acciones Correctivas y preventivas PTI-

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