Livro - Modelagem de Sistemas Complexos em Políticas Públicas

MODELAGEM DE
SISTEMAS COMPLEXOS
PARA POLTICAS PBLICAS
Editores
Bernardo Alves Furtado
Patrcia A. M. Sakowski
Marina H. Tvolli
MODELAGEM DE
SISTEMAS COMPLEXOS
Editores
Marina H. Tvolli
Governo Federal
Secretaria de Assuntos Estratgicos da
Presidncia da Repblica
Ministro Roberto Mangabeira Unger
Fundao pblica vinculada Secretaria de

Assuntos Estratgicos da Presidncia da Repblica,
o Ipea fornece suporte tcnico e institucional s
aes governamentais possibilitando a formulao
de inmeras polticas pblicas e programas de
desenvolvimento brasileiro e disponibiliza,
para a sociedade, pesquisas e estudos realizados
por seus tcnicos.
Presidente
Jess Jos Freire de Souza
Diretor de Desenvolvimento Institucional
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Diretor de Estudos e Polticas do Estado,
das Instituies e da Democracia
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Diretor de Estudos e Polticas
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URL: http://www.ipea.gov.br
MODELAGEM DE
SISTEMAS COMPLEXOS
Editores
Marina H. Tvolli
Braslia, 2015
Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada ipea 2015
Modelagem de sistemas complexos para polticas pblicas / editores:

Bernardo Alves Furtado, Patrcia A. M. Sakowski, Marina H. Tvolli.
Braslia : IPEA, 2015.
436 p. : il., grfs. color.
Inclui Bibliografia
ISBN: 978-85-7811-248-6
1. Polticas Pblicas. 2. Poltica de Desenvolvimento. 3. Sistemas
Complexos. 4. Anlise de Redes. 5. Anlise de Interao. 6. Mtodos de
Planejamento. I. Furtado, Bernardo Alves. II. Sakowski, Patrcia A. M. III.
Tvolli, Marina H. IV. Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada
CDD 003.
As opinies emitidas nesta publicao so de exclusiva e inteira responsabilidade dos autores, no

exprimindo, necessariamente, o ponto de vista do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada ou da
Secretaria de Assuntos Estratgicos da Presidncia da Repblica.
permitida a reproduo deste texto e dos dados nele contidos, desde que citada a fonte.
Reprodues para fins comerciais so proibidas.
Foto de capa
National Aeronautics and Space Administration (Nasa)
Disponvel em: https://www.flickr.com/photos/nasa2explore/8380847362
SUMRIO
APRESENTAO.........................................................................................9
PREFCIO..................................................................................................11
PARTE I COMPLEXIDADE: TEORIA, MTODOS E MODELAGEM
CAPTULO 1
ABORDAGENS DE SISTEMAS COMPLEXOS PARA POLTICAS PBLICAS...............21
Patrcia Alessandra Morita Sakowski
Marina Haddad Tvolli
CAPTULO 2
SISTEMAS COMPLEXOS: CONCEITOS, LITERATURA,
POSSIBILIDADES E LIMITAES......................................................................43
William Rand
CAPTULO 3
MTODOS E METODOLOGIAS EM SISTEMAS COMPLEXOS................................65
Miguel Angel Fuentes
CAPTULO 4
MODELOS DE SIMULAO PARA POLTICAS PBLICAS.....................................85
James E. Gentile
Chris Glazner
Matthew Koehler
CAPTULO 5
OPERACIONALIZANDO SISTEMAS COMPLEXOS...............................................97
Jaime Simo Sichman
PARTE II OBJETOS DE POLTICAS PBLICAS E A ABORDAGEM DE

SISTEMAS COMPLEXOS
CAPTULO 6
O AMBIENTE COMO SISTEMA SOCIONATURAL, DINMICO E COMPLEXO:
OPORTUNIDADES E DESAFIOS DE POLTICAS PBLICAS NA PROMOO
DA SUSTENTABILIDADE GLOBAL..................................................................141
Masaru Yarime
Ali Kharrazi
CAPTULO 7
A NATUREZA COMPLEXA DOS SISTEMAS SOCIAIS.........................................157
Claudio J. Tessone
CAPTULO 8
A ECONOMIA COMO OBJETO COMPLEXO....................................................187
Orlando Manuel da Costa Gomes
CAPTULO 9
MODELAGEM DA ECONOMIA COMO UM SISTEMA COMPLEXO......................211
Herbert Dawid
CAPTULO 10
CIDADES COMO SISTEMAS COMPLEXOS......................................................241
Lus M. A. Bettencourt
PARTE III APLICAES DE SISTEMAS COMPLEXOS EM OBJETOS DE

POLTICAS PBLICAS
CAPTULO 11
APLICAES DE SISTEMAS COMPLEXOS EM POLTICAS
PBLICAS NO MUNDO......................................................................................... 267
Yaneer Bar-Yam
CAPTULO 12
SISTEMAS COMPLEXOS EM POLTICAS PBLICAS NO BRASIL .........................291
Bernardo Mueller
CAPTULO 13
MTODOS DE COMPLEXIDADE APLICADOS AO PLANEJAMENTO
DE TRANSPORTES ............................................................................................. 309
Dick Ettema
CAPTULO 14
A EDUCAO COMO SISTEMA COMPLEXO: IMPLICAES
PARA A PESQUISA EDUCACIONAL E POLTICAS..............................................335
Michael J. Jacobson
CAPTULO 15
PERSPECTIVAS DA COMPLEXIDADE PARA A EDUCAO NO BRASIL................351
Patrcia A. Morita Sakowski
Marina H. Tvolli
CAPTULO 16
SUPERANDO O CAOS: LEGISLATIVOS COMO SISTEMAS
COMPLEXOS ADAPTATIVOS...............................................................................375
Acir Almeida
CAPTULO 17
O TERRITRIO COMO UM SISTEMA SOCIAL COMPLEXO......................................403
Marcos Aurlio Santos da Silva
APRESENTAO
Polticas pblicas so o meio e o fim do Ipea. Avaliao, formulao e acompanhamento de polticas esto no cerne do instituto, bem como a assessoria
ao Estado baseada no melhor conhecimento cientfico disponvel. Assim,
ferramentas que proporcionem aos formuladores de poltica e academia
uma compreenso mais profunda dos mecanismos de polticas e de seus
efeitos entrelaados, assncronos e espacialmente delimitados esto no centro
de nosso interesse.
Complexidade uma abordagem relativamente nova na cincia, que integra
conhecimentos de diferentes reas, na busca por entender o comportamento coletivo
em sistemas vivos e fenmenos que abrangem muitos elementos com diferentes
formas de inter-relao e com efeitos em vrias escalas. A complexidade trouxe
insights importantes para a cincia, mas os aspectos de poltica dessa nova abordagem
foram pouco explorados, tanto no Brasil quanto no mundo.
Este livro busca ajudar a construir essa ponte entre complexidade e polticas
pblicas, reunindo um grupo internacional de pesquisadores renomados,
provenientes do Instituto Santa Fe, Universidade de Maryland, Universidade
de Michigan, Universidade de Tquio, Universidade de Sidney, ETH Zurique,
Universidade de Bielefeld, Universidade de Utrecht, New England Complex
Systems Institute, Instituto Politcnico de Lisboa, MITRE Corporation,
Universidade de Braslia, Universidade de So Paulo, e da Empresa Brasileira de
Pesquisa Agropecuria (Embrapa), alm de tcnicos do Ipea.
Ao introduzir os principais conceitos, mtodos e o estado da arte da pesquisa na
rea, a coletnea busca constituir-se em uma contribuio seminal para a aplicao da
abordagem de complexidade s polticas pblicas, assim como uma porta de entrada
para o mundo da complexidade.
Dado o foco do Ipea em aprimorar polticas pblicas, j tempo de olharmos
para os diferentes aspectos desta nova abordagem e de explorar os insights e aplicaes
que podem aprimorar a formulao e anlise de polticas. Voc est convidado a se
juntar a ns nesta jornada.
Jess Souza
Presidente do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada
PREFCIO1
Scott E. Page2
No clssico The phantom toolbooth, de Norman Juster, o protagonista Milo e seu

companheiro, um grande co chamado Tock, no conseguiam descobrir como
fazer seu coche avanar. Um duque se aproxima e diz a eles que se quisessem que
a carroa se movesse, bastaria apenas se sentarem em silncio, que a carroa se
moveria por vontade prpria. O mesmo poderia se pensar sobre a relevncia da
teoria da complexidade para polticas pblicas que se move por vontade prpria.
Dada a complexidade dos processos polticos e burocrticos envolvidos na
formulao de polticas e dada a complexidade dos sistemas sobre os quais a maioria
das polticas so aplicadas, pode-se supor que a complexidade obteria sua relevncia
por vontade prpria. No entanto, no o que ocorre. A multiplicidade de modelos,
conceitos e ideias que compem o campo de estudos da complexidade raramente
so considerados na arena poltica, e quando o so, participam marginalmente.3
Portanto, ao contrrio de Tock e Milo, cientistas da complexidade no podem
sentar-se calmamente em silncio. Se cientistas da complexidade querem que suas
ideias contribuam no avano e aprimoramento de polticas pblicas, devem se
pronunciar claramente e em voz alta. Neste volume, muitos estudiosos proeminentes
optaram por fazer exatamente isso. O impacto das suas aes deve ser substancial.
O livro inclui contribuies de vrios dos principais estudiosos no campo
de sistemas complexos. Com isso, no surpreendente que o volume alcance
objetivos mltiplos e ambiciosos: introduz os conceitos e as ferramentas de sistemas
complexos; demonstra a relevncia da teoria da complexidade para polticas
pblicas; contrasta a abordagem da complexidade para polticas pblicas em relao
aos mtodos tradicionais; e, finalmente, apresenta estudos de caso e exemplos
que demonstram provas da validade do conceito, concentrando-se em polticas
especficas no Brasil e no exterior.
1. Traduo: Bernardo Alves Furtado.
2. Professor de sistemas complexos e cincias polticas da ctedra Leonid Hurwicz e da Universidade de Michigan.
membro da Academia Americana de Artes e Cincias. Professor externo do Santa Fe Institute. Autor dos livros
The difference e Complex adaptive systems.
3. Modelos de mudana climtica podem ser vistos como um contraexemplo. De um lado, podem ser descritos como
modelos do tipo de sistemas complexos, de outro, podem ser vistos como uma mistura de modelos econmicos-padro
com modelos geofsicos, que no incluem vrios elementos centrais de modelos de sistemas complexos.
12 |
Modelagem de Sistemas Complexos para Polticas Pblicas
Ento, o que so sistemas complexos? Sistemas complexos consistem de atores

diversos e que se adaptam, que interagem com seus vizinhos e por conexes de redes.
Essas interaes produzem resultados agregados o consumo total de petrleo ou
o preo mdio do trigo vermelho, padro 2 , mas tambm produzem fenmenos
emergentes, tais como ondas em padres de trfego, quebras nos mercados de aes
e at mesmo elementos de cultura, como a espanhola, por exemplo. Esses fenmenos
globais incorporam-se como parte real do mundo e, por sua vez, induzem (novas)
adaptaes no nvel micro. Estes, ainda, criam novos fenmenos no nvel macro.
As ricas dinmicas resultantes podem assumir vrias formas. Elas podem
convergir para equilbrios. Podem produzir ciclos ou padres simples, tal como a
tendncia linear de produo mundial de petrleo ao longo dos ltimos cem anos.
Podem produzir sries temporais complexas, como o caso dos preos de petrleo.
Finalmente, podem produzir dados que parecem aleatrios, uma propriedade quase
satisfeita pelos preos de aes dessazonalizadas. Em suma, sistemas complexos
podem produzir qualquer resultado. E porque eles podem faz-lo, podem tambm
nos ajudar a entender quase tudo.
O discurso, ento, de elevador que, em dois minutos, explicita o porqu
de precisarmos trazer a abordagem da complexidade para o domnio da poltica,
depende, em parte, dessa sintonia: se quisermos compreender o ambiente da
poltica como geradora de resultados complexos, tais como mudanas constantes
de quantidade e preos de imveis, padres de trfego, ou caminhos divergentes de
sucesso escolar, ento deveramos utilizar modelos capazes de reproduzir padres
similares de complexidade.
Olhando de forma comparada, essa lgica desafia o paradigma predominante
de equilbrio: por que algum embasaria polticas em domnios complexos a partir
de modelos que pressupem equilbrio? O argumento coaduna com aquilo a que
William Rand, neste volume, se refere como a crtica dita luz ao p do poste
de modelos econmicos neoclssicos: eles iluminam, mas no exatamente onde
ns deveramos estar investigando. Modelos de sistemas complexos representam
lanternas a guiar-nos para novos locais no espao de modelagem.
O argumento tambm se sustenta na interconexo entre aes de polticas.
Poltica de educao, poltica ambiental, poltica de zoneamento, decises de
infraestrutura, energia e polticas de todos os tipos chocam-se umas com as outras.
De forma metafrica, as polticas no podem ser armazenadas em silos. De forma
matemtica, parciais cruzadas diferentes de zero proliferam. Esforos para reduzir
a desigualdade econmica, com emprstimos habitao, induzem preferncias
residenciais, que, por sua vez, influenciam a qualidade das escolas, a densidade
de trfego, as taxas de criminalidade e assim por diante. Como demostrado por
Furtado et al., neste volume, abordagens de sistemas complexos permitem que
Prefcio
| 13
polticas pblicas possam ser consideradas de forma abrangente e simuladas explicitamente em toda a sua multiplicidade de setores e escalas, de causa e de efeito.
Uma observao corroborada pelo excelente captulo escrito por Claudio Tessone.
A despeito dos argumentos, este livro assume postura balanceada. No se nega
que abordagens tpicas de avaliao de polticas modelos de equilbrio e, quando
possvel, experimentos naturais so ferramentas teis e muitas vezes poderosas.
Sistemas complexos no representam uma bala de prata, mas outra seta no arco do
tomador de decises polticas. Mais precisamente, todas essas ferramentas juntas
podem ser pensadas como vrias setas imperfeitas que fornecem informaes sobre
o que provvel que acontea, o que poderia acontecer e como o que acontece
pode afetar outros domnios.
Considere, por exemplo, um experimento natural padro ouro que revela
uma poltica como caso de sucesso. Modelos de sistemas complexos podem sugerir
que a poltica poderia criar vrios tipos de resultados. O sucesso da poltica pode
bem ter sido boa sorte como pegar um dado e sair um seis. Em vez de aplicar a
poltica nacionalmente, um gestor de poltica prudente poderia realizar mais alguns
experimentos para ver se, de fato, o resultado no foi apenas uma jogada de sorte.
Alternativamente, modelos de sistemas complexos podem demostrar que
a poltica, embora bem-sucedida, produz feedbacks negativos no longo prazo.
Uma anlise desses feedbacks, como William Rand demonstra em seu captulo, nos
proporciona uma compreenso mais profunda dos efeitos de uma dada poltica.
Note-se que esses feedbacks produzem efeitos no lineares que, em conjunto
com a heterogeneidade tpica da complexidade, podem tornar um modelo intratvel
do ponto de vista das tcnicas de otimizao ou teoria dos jogos. Durante dcadas,
essas restries de tratabilidade limitaram a dimensionalidade e o realismo dos
modelos. Os tomadores de deciso poltica tinham de contar com modelos que
pudessem resolver. Esses modelos no eram complexos.
Devido ao aumento no poder computacional e introduo de uma nova
metodologia, os modelos baseados em agentes (ABMs), a tratabilidade matemtica
tornou-se menos restritiva. Qualquer modelo que pode ser codificado como um
programa de computador pode ser explorado. No entanto, devemos ser cticos,
duvidar (ouso dizer, desdenhar), quando algum afirma: Eu tenho uma simulao
que mostra (preenche o espao em branco). H vasto grupo de modelos mal
construdos, codificados como macarro, no validados, no verificveis, no
calibrados; com existncia de nmero bem menor de modelos teis. Como Gentile,
Glazner e Koehler deixam claro em seu captulo, os ABMs tm um enorme potencial
como ferramenta para a comparao de solues de polticas, mas devem ser
construdos por pessoas com experincia na utilizao da metodologia.
14 |
Os modelos resultantes podem incluir agentes que usem algoritmos de

aprendizagem sofisticados4 ou podem contar com regras relativamente simples.
Nenhum ABM vai nos dizer com certeza os efeitos da poltica, mas muitos
modelos com diferentes nveis de detalhamento e domnios de interao nos daro
uma melhor compreenso do conjunto de possibilidades e, consequentemente,
garantiro polticas mais robustas. No seria mesmo o evitar surpresas um dos
objetivos importantes dos tomadores de decises polticas?
A poltica econmica um domnio no qual os eventos-surpresa podem ter
consequncias dramticas. Mais de duas dcadas atrs, vrios economistas seniores
propuseram a noo de que a economia seria descrita de forma mais precisa
como um sistema complexo adaptativo do que como um sistema em equilbrio.
Embora os modelos de equilbrio ainda predominem, estes modelos incluem
redes, aprendizagem e agentes heterogneos, mas que nem sempre tomam decises
timas. Alm disso, o estado da arte indica que esse tipo de modelo em equilbrio
(modelos dinmicos estocsticos de equilbrio geral DSGEs) passa grande parte
do tempo fora do equilbrio.
Em sua essncia, porm, os modelos DSGEs dependem de equilbrios para
caracterizar a dinmica. A economia est sempre se dirigindo para um equilbrio.
Em outras palavras, o modelador e os atores do modelo sabem para onde a
economia est indo. Em contraste, os modelos ABM de economia fazem suposies
e, em seguida, repetindo as ideias de Orlando Gomes e dos captulos de Rand, a
economia emerge de baixo para cima.
Dois captulos deste volume esclarecem essa abordagem da complexidade
para a modelagem em economia. Gomes tanto descreve o caso conceitual como
apresenta um modelo de sistemas complexos (relativamente) simples. Em contraste,
Herbert Dawid mostra como se abraar a complexidade na sua ntegra. Ele fornece
uma introduo ao elaborado modelo Eurace@Unibi de economia. Esse modelo,
intencionalmente realista, inclui consumidores espacialmente situados e dotados de
oramentos, empresas com fornecedores e estoques para permitir melhor compreenso
das polticas relevantes. Os resultados indicam que: a poltica pode ser relevante
longe do equilbrio; as respostas individuais podem diferir dos efeitos agregados;5 os
resultados podem ser dependentes da trajetria; e os detalhes institucionais podem
ser importantes. Essas no so afirmaes vazias. Evidncias sugerem que, em alguns
domnios, ABMs podem fazer previses melhores do que os modelos convencionais.
4. A esse respeito, ver o captulo de Jaime Sichman nesta obra.

5. Esse seria o caso quando o resultado emergente e no incremental. Quando feedbacks e no-linearidades esto
presentes, a heterogeneidade dos agentes pode produzir resultados agregados que so distintos daqueles resultados
que seriam produzidos por uma economia composta de agentes idnticos.
Prefcio
| 15
Mas ABMs tambm podem fazer previses piores. E, embora seja tentador
encenar uma corrida de cavalos entre os modelos de complexidade e os modelos
de equilbrio da economia, esse no o ponto levantado anteriormente acerca
de existirem vrias setas disposio no arco do tomador de decises polticas.
Os modelos econmicos consideram a economia. Modelos de abordagem complexa
tm o potencial de ver a economia como parte de um sistema mais abrangente, no
qual as pessoas se envolvem em movimentos sociais, enfrentam mudanas de regimes
polticos, respondem a ameaas de epidemias, desastres naturais e mudanas climticas.
Tudo isso pode ser considerado como endgeno ao sistema econmico. Poderamos
tentar separar a economia e estud-la de forma isolada, assim como poderamos
estudar somente o sistema circulatrio, o sistema nervoso, o sistema imunolgico ou
o sistema digestivo, mas, se o fizermos, perderemos o verdadeiro espetculo.
O verdadeiro espetculo ocorre em mltiplas escalas: a partir da famlia, da
cidade, da nao, para o mundo. As cidades oferecem uma escala til, como mostra
Luis Bettencourt em seu captulo, que resume vrios anos de estudos. As cidades,
como muitos notaram, so os motores da economia. Como Paul Krugman disse
certa vez, quase qualquer um pode identificar cidades de um avio em uma noite
clara, mas quase ningum poderia desenhar os limites de um pas. Cidades, por
isso, constituem-se como importante escala de atividade para a anlise. Bettencourt
mostra que isso verdade, destacando descobertas provocativas das chamadas leis
exponenciais de escala escalas de produtividade observadas como superlineares
e escalas de infraestrutura, como sublineares e justapondo a tais leis implicaes
do paradigma da complexidade e vises histricas da cidade analisadas a partir da
engenharia. Ele valoriza a participao da informao e do processo de aprendizagem
ao ponderar os efeitos de polticas pblicas e identifica critrios para indicar quando
a adaptao local supera a implementao de polticas centralizadas.
Yaneer Bar-Yam enfatiza mltiplas escalas desde mercados nicos at
mercados mundiais de larga amplitude. Desregulamentao de uma mercadoria
(uma poltica nacional na escala econmica) pode resultar em mudanas na escala
global de preos. Essas mudanas, por sua vez, podem deprimir receitas de firmas,
o que poderia, em certas condies, resultar em manifestaes e protestos em escala
regional. Citando Bar-Yam, subsdios energticos de uma nao podem causar
fortes altas de preos globais de alimentos, desencadeando agitao poltica do
outro lado do mundo (p. 288 deste volume). Os fenmenos gerais a que ele se
refere so capturados na famosa letra da Disney de Richard e Robert Sherman
vivemos, na verdade, em um pequeno mundo, afinal.
Nesse pequeno mundo, os tomadores de deciso poltica devem fazer escolhas.
Inevitavelmente, haver sucessos e fracassos. A razo de ser deste volume aumentar a
incidncia de sucessos e reduzir a de fracassos. Talvez a frase mais forte do livro seja a
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de Bernardo Mueller, descrevendo dois estudos de caso. Relatando o arranjo poltico

brasileiro, escreve ele: o uso desta abordagem por parte de governos no processo
de formulao e implementao de polticas pblicas tem sido limitado (p. 291).
No Brasil, a abordagem da complexidade no se move por vontade prpria,
ainda que as instituies legislativas do pas paream ser bastante complexas, como
comprovado por Acir Almeida. O autor mostra as contribuies de uma perspectiva
da complexidade sobre a atividade legislativa. Usando modelos de cincia poltica
e de sistemas complexos, ele demostra como as ideias da teoria da complexidade
acrescentam nossa compreenso de padres emergentes de tomada de deciso
no Congresso Nacional.
Essa tomada de deciso legislativa ocorre dentro de um sistema brasileiro,
no qual, de acordo com Mueller, o Executivo exerce um poder enorme. claro
que h uma estrutura de pesos e contrapesos neste poder, mas o mais relevante
a maneira como as polticas so formuladas. Mueller aponta falhas no que ele
chama de modelo reducionista, ou seja, abordagem no complexa. Os domnios
de interveno da poltica em questo o uso da terra, a sade pblica, o meio
ambiente e o transporte so todos domnios complexos. As polticas so desenvolvidas
e avaliadas como se eles no o fossem. Em sua opinio, isso um erro.
O captulo subsequente, de Dick Ettema, desenvolve essa linha de crtica com
mais detalhes. Ele descreve a abordagem de engenharia para a poltica de transportes,
com nfase no cumprimento de critrios individuais de alcance de sucesso ou de
utilidade, tais como evitar congestionamento ou nveis de poluio. Esses modelos
nivelam os efeitos sobre os mercados da habitao, desigualdade e excluso social.
A maioria das pessoas aceita que os sistemas de transporte e os mercados
de aes so sistemas complexos. As pessoas passam por congestionamentos e
engarrafamentos de trnsito. Elas observam os preos das aes subir por semanas
com apenas pequenas mudanas e, em seguida, cair 5% ou 10% em poucas horas.
Outros sistemas, como os sistemas de ensino, so menos obviamente complexos.
O tempo passa de forma mais lenta. Mudanas fenomenolgicas so mais abstratas
e menos facilmente mensurveis. No entanto, como demonstra Michael Jacobson,
escolas podem ser vistas como sistemas complexos, e isso pode ser til na sua anlise.
Polticas pblicas podem tentar melhorar escolas, alterando certos parmetros
reduzindo o tamanho da classe ou aumentando a qualidade dos professores.
Polticas pblicas tambm podem tentar melhorar mecanismos. Ambos os tipos
de polticas tm uma orientao linear e so apresentados como tal, sugerindo que
uma reduo de X% na razo professor-aluno levaria a um aumento de Y% em
notas dos alunos. Esse mais um exemplo de um foco falacioso em uma nica
derivada parcial dentro de um sistema complexo, ponto esse reforado por Sakowski
e Tvolli em sua anlise da poltica educacional brasileira.
Prefcio
| 17
Polticas pblicas esto interconectadas a outros domnios. Na construo de

uma poltica pblica eficaz, no se pode proceder dimenso por dimenso. Passo 1:
minimizar o tempo mdio de viagem. Passo 2: maximizar os resultados dos testes
dos alunos. Passo 3: reduzir a inflao. Passo 4: produzir plano de manejo florestal
sustentvel. Polticas ocorrem dentro de sistemas, e esses sistemas interagem entre
si. Em particular, h forte interao entre o social e o natural, como deixa bem
claro o captulo de Marcos Aurlio Santos da Silva, em sistemas socioterritoriais.
Em suma, se concentramos a anlise nas florestas ou nos estudantes do Brasil,
ou do mundo, no podemos deixar de ver a complexidade inerente aos sistemas.
Vemos pessoas diversas, com propsitos distintos, construindo vidas, interagindo
dentro das instituies, conformando-se s restries e s regras e reagindo a incentivos
criados por polticas pblicas. Essas atividades ocorrem em sistemas complexos,
e quando as atividades e seus efeitos se agregam, eles produzem feedbacks e criam
padres emergentes e funcionalidades. Por definio, sistemas complexos so difceis
de se descrever, explicar e prever, por isso mesmo no podemos esperar polticas
ideais. Mas podemos ter esperana de melhorar, de fazer melhor. Dispondo-se de
mais ferramentas, especialmente as ferramentas da cincia da complexidade, que
se encontram em constante maturao e evoluo, melhores cientistas e gestores
de polticas pblicas teremos. Cientistas da complexidade podem mover levemente
a agulha da bssola. Mas eles no podem mais se sentar calmamente em silncio.
PARTE I
Complexidade: Teoria,
Mtodos e Modelagem
CAPTULO 1
ABORDAGENS DE SISTEMAS COMPLEXOS PARA

POLTICAS PBLICAS
Bernardo Alves Furtado1
Patrcia Alessandra Morita Sakowski2
Marina Haddad Tvolli3
1 INTRODUO
Sistemas complexos podem ser definidos de forma ampla e abraar conceitos de

diferentes campos da cincia, da fsica biologia, computao e s cincias sociais.
O conceito central de sistemas complexos pressupe sistemas dinmicos, no lineares,
que contm grande nmero de interaes entre as partes. Esses sistemas se modificam,
de modo a aprenderem, evolurem e adaptarem-se e geram comportamentos emergentes
e no determinsticos.4 Polticas pblicas so aplicadas em uma vasta gama de questes
que envolvem o pblico, a ampla comunidade de cidados e comunidades, empresas e
instituies. Polticas pblicas tambm abarcam uma srie de questes setoriais que so
entrelaadas, assncronas e espacialmente sobrepostas. Esse entendimento cruzado de
sistemas complexos e de polticas pblicas sugere que a maioria dos objetos de polticas
pblicas sejam eles de natureza econmica ou urbana, de consequncias ambientais
ou polticas podem ser vistos como sistemas complexos. Assim, se objetos de polticas
pblicas podem ser vistos como sistemas complexos, a compreenso desses objetos pode
se beneficiar do uso de metodologias associadas a sistemas complexos. So exemplos
dessas metodologias: anlise de redes, modelagem baseada em agentes, simulao
numrica, teoria dos jogos, formao de padres e outras abordagens no mbito de
sistemas complexos. Essas metodologias so aplicadas a diferentes aspectos da cincia,
mas com menos frequncia para anlise de polticas pblicas.5 Nossa hiptese neste
texto que o uso desses conceitos e metodologias em conjunto pode contribuir para
melhorar a forma como as polticas de objetos complexos so planejadas, executadas,
previstas e avaliadas de um ponto de vista da sociedade como um todo.
1. Pesquisador e Coordenador na Diretoria de Estudos e Polticas Setoriais de Inovao, Regulao e Infraestrutura
(Diset) do Ipea e bolsista de Produtividade do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq).
2. Tcnica de Planejamento e Pesquisa e assessora de Planejamento e Articulao Institucional do Ipea.
3. Economista, mestre em Cincia Poltica e bolsista do Programa Nacional de Ps Doutorado (PNPD) do Ipea.
4. Uma discusso abrangente e didtica sobre complexidade est disponvel em Mitchell (2011). Os conceitos clssicos
que compem a cincia da complexidade podem ser encontrados em Furtado e Sakowski (2014).
5. Inicialmente, o leitor poder consultar Colander e Kupers (2014), que fornecem uma reviso focada na economia.
Edmonds e Meyer (2013) fornecem referncias tcnicas ao tema. Um relatrio inicial pode ser encontrado em OECD (2009).
22 |
Dadas as rpidas definies de sistemas complexos e de polticas pblicas

feitas, este captulo ainda aprofunda os conceitos, lista as metodologias e descreve
a implementao computacional de metodologias de sistemas complexos.
Em seguida, o texto demonstra a aderncia desses conceitos e metodologias para
anlise de polticas sociais, urbanas e econmicas e enumera as vantagens da abordagem
de sistemas complexos especificamente para polticas pblicas. Finalmente, o
captulo destaca algumas aplicaes no planejamento de transportes, na educao,
no estudo do Legislativo e na anlise territorial. Com isso, este captulo apresenta
e resume o contedo do livro.
Em suma, o objetivo deste captulo : definir sistemas complexos e seus
atributos mais proeminentes; listar as metodologias mais comuns associadas com
sistemas complexos; apresentar gama variada de aplicaes de modelagem de
sistemas complexos para as polticas pblicas; e discutir, ainda que brevemente,
as vantagens da aplicao destas abordagens a um contexto de polticas pblicas.
2 DEFINIES DE SISTEMAS COMPLEXOS E DE POLTICAS PBLICAS
As definies de sistemas complexos so geralmente feitas em um dado contexto

especfico; entretanto, usualmente incorpora o seguinte conjunto de elementos.
Em primeiro lugar, est a ideia forte de interao entre as partes, considerando
as escalas e dando relevncia espacial e temporal. Essas interaes, por sua vez, levam
a um sistema que no redutvel a suas partes. Ou seja, um sistema que no pode
ser descrito apenas pelos atributos de suas partes componentes. Citando o clssico
artigo de Anderson Mais diferente (1972, p. 395): Neste caso, podemos ver como
o todo se torna no s mais do que, mas muito diferente da soma de suas partes.
Em segundo lugar, a interao entre as partes pode levar auto-organizao
do sistema, sem a necessidade de controle central. Isto implica que as interaes
locais podem gerar comportamentos que emergem de baixo para cima. Esse conceito
poderoso pode ser ilustrado para o leitor iniciante com o exemplo de voo de pssaros
em formao. Nenhum pssaro especfico controla a direo e posio de todas as
aves em voo. Cada pssaro s observa aqueles mais prximos e sincroniza seu voo
com seus vizinhos imediatos. Como resultado, a partir das aves individuais
(de baixo para cima), o voo coordenado emerge.
Um terceiro atributo a ressaltar que os sistemas complexos podem experimentar feedback. Em sistemas complexos, as interaes tm efeitos no tempo: aes,
em um determinado momento, refletem-se sobre as possibilidades e limitaes
nos momentos seguintes. por isso que os sistemas complexos so caracterizados
como sistemas que aprendem, se adaptam e evoluem.
Abordagens de Sistemas Complexos para Polticas Pblicas
| 23
Todas essas caractersticas de sistemas complexos parecem ser teis para o estudo
das polticas pblicas. Como indicado a seguir (e ao longo dos captulos do livro), a
maioria dos objetos de polticas pblicas contm caractersticas semelhantes e podem
ser facilmente rotulados como sistemas complexos. A relevncia dessa perspectiva de
objetos de polticas pblicas como sistemas complexos que os mtodos associados
e metodologias disponveis para o estudo de tais sistemas tornam-se disponveis
para serem aplicados a polticas pblicas, contribuindo para melhorar a sua anlise.
Essencialmente, isso significa que modelagem (de sistemas) e simulaes
podem ser usadas para investigar polticas pblicas. Isto especialmente relevante
em reas de polticas pblicas, nas quais experimentos geralmente no so simples,
baratos ou mesmo viveis.
Simular significa modelar a ao e a interao entre os cidados, as empresas, as instituies e o ambiente, condicionados pela legislao e regulamentao, o oramento, a
poltica e os limites espaciais (...) trabalhar com sistemas complexos, aplicados a poltica
pblica significa criar ambientes experimentais computacionais em que a essncia dos
sistemas est presente e de onde se podem retirar elementos de melhoria das polticas pblicas de uma forma relativamente simples e barata, alm de aumentar a compreenso dos
efeitos (espacial e temporal) das polticas (Furtado e Sakowski, 2014, p. 7, grifo nosso).
Assim, o argumento que se defende que os mtodos de sistemas complexos

tm o potencial para informar polticas pblicas e ajudar a compreender seus efeitos,
sua efetividade e seus custos diretos e indiretos.
Ao longo do livro, definies semelhantes de sistemas complexos e de polticas
pblicas so apresentadas. No entanto, cada definio enfatiza perspectivas prprias,
que, no conjunto, se somam definio mais completa a que o livro se prope.
Fuentes, por exemplo, recupera a definio de Murray Gell-Mann e Seth Lloyd de
complexidade eficaz como o comprimento de uma descrio altamente compacta
de suas regularidades (captulo 3 deste livro). Sichman, por sua vez, centra-se nas
interaes como processamento de informao. Tessone investiga o conceito de
heterogeneidade e distingue heterogeneidade idiossincrtica, aquela original ao sistema, da heterogeneidade endgena que emerge no prprio sistema na medida em que
ele evolui. Dawid e Gomes discutem complexidade do ponto de vista da economia
e lembram ao leitor a relevncia da anlise dinmica, em contraste com a noo de
mercados em equilbrio que se ajustam instantaneamente. Bettencourt afirma que
o problema da interao entre cidados e ambiente urbano se resume a como criar
um conjunto de procedimentos no espao que faa tal interao possvel com um
custo proporcional aos seus benefcios (captulo 10 deste livro). Mueller avana nos
conceitos de processamento de informaes j elaborados por Sichman e defende que:
a poltica [seja] intensiv[a] em informao quando a informao escassa; governos
tentam centralizar polticas que so inerentemente locais; o governo assume o controle
24 |
do processo, quando, na realidade, s pode agir de forma reativa; exige a mensurao

e avaliao ao longo de uma srie de margens diversas e sutis, enquanto, na realidade,
uma mtrica nica e imprecisa usada (o nmero de famlias assentadas); trata-se
de forma mope poltica que se desenrola a longo prazo (captulo 12 deste livro).
Consistentemente, os captulos referem-se dinmica de influncia entre os

objetos e os sujeitos no tempo; a dinmica das causalidades de efeito cruzado em
que os produtos e os efeitos so ao mesmo tempo causas e produtores do que os
produz (Morin, 2011, p. 74, citado por Sakowski e Tvolli no captulo 15 deste
livro). Assim, as metodologias tm que ser capazes de incorporar as mudanas
endgenas (captulo 16 deste livro) ou capturar explicitamente as hipteses causais subjacentes das propostas de poltica, de modo que possamos experimentar
(captulo 4 deste livro).
Essa discusso da dinmica dos sistemas tambm leva a um debate sobre
o momento da anlise e do calendrio de poltica. Bettencourt argumenta que
existem problemas que podem ser gerenciados em sua [forma] mais simples, a
gesto tcnica de curto prazo, mas tambm fenmenos que anseiam por desafios
complexos de longo prazo (captulo 10 deste livro). Para Ettema, a questo do
transporte pode ser colocada em duas categorias: um problema de engenharia,
baseado em mtricas de desempenho, tais como a frequncia de uma linha de
nibus; ou o transporte tambm pode ser visto como uma questo imbuda nos
processos urbanos e sua mobilidade, em uma perspectiva de longo prazo. Ainda
sobre a dinmica dos processos, Jacobson lembra que a aprendizagem cognitiva
ocorre em vrios lugares, momentos e experincias, com escalas temporais que
variam entre minutos, horas, semestres e anos.
Finalmente, Mueller tambm menciona que avaliaes de polticas pblicas
baseiam-se, implicitamente, na definio de um sistema que pode ser facilmente
controlado e medido sobre mtricas que so conhecidas a priori. Essa hiptese
no permite a concepo de que os sistemas se adaptam, evoluem e aprendem,
especialmente sistemas que so objetos de polticas pblicas, tais como a economia,
o meio ambiente, a sociedade e as cidades (captulos 6-9 deste livro).
3 MTODOS6
Os mtodos e as metodologias utilizadas na abordagem de sistemas complexos vm

de disciplinas j existentes e no so novas per se. No entanto, essas metodologias
refletem os princpios e conceitos discutidos anteriormente.
6. Descries detalhadas de mtodos e metodologias se encontram no captulo 3.
| 25
Assim, a primeira questo a salientar considerar de forma estrutural a no

linearidade dos sistemas. De outra forma, sistemas no lineares so aqueles em
que as sadas no so proporcionais s entradas. No linearidade refere-se ainda
interao entre elementos que geram comportamentos emergentes. Alm disso, o
resultado do sistema pode no ser totalmente dedutvel de forma analtica ex-ante.
Abordagens que incluem no linearidade tm sido usadas em aplicaes da fsica
(laser, supercondutores, dinmica de fluidos), engenharia, biologia (ritmos biolgicos, surtos de insetos, estudos genticos), qumica e criptografia (Strogatz, 2014).
A anlise de redes7 campo metodolgico relativamente recente estuda
as interaes (arestas) entre partes (ns). Quo forte, por quanto tempo e quo
relevante so as ligaes entre as pessoas ou instituies? Como a conectividade
de uma determinada rede, de que modo mudanas em um n especfico afetam
as outras conexes de forma significativa? Essas so algumas das perguntas a que
a anlise de redes pode ajudar a responder.
Estritamente ligada anlise de redes est a teoria da informao ou, seguindo
Shannon (1948), de modo mais amplo, teoria da comunicao. A teoria da informao foi proposta antes da anlise de redes e est relacionada com a definio de
informao propriamente dita. Estabelece a quantificao e definio dos elementos
envolvidos em qualquer troca de informao, seu armazenamento e caractersticas
de compresso. a partir da teoria da informao (e teoria da probabilidade)8 que
indicadores, como entropia e informao mtua, so definidos. Essas medidas
quantitativas so aplicadas a diferentes reas da cincia de telecomunicaes, da
biologia teoria da probabilidade, fsica estatstica, cincia da computao e
medicina. Um aspecto central da teoria da informao e suas medidas associadas a quantificao de incerteza. Dada a informao passada, quo incerto o
prximo bit? Novamente, isso est relacionado com a noo de uma medida para
a complexidade e tambm para a definio de entropia (Crutchfield e Feldman,
2001; Gell-Mann e Lloyd, 2004; Szilard, 1964; Turing, 1952).
Duas outras metodologias usualmente utilizadas em sistemas complexos so
autmatos celulares (CAs, do ingls cellular automata) e modelos baseados em agentes
(ABMs, do ingls agent-based models).9 So metodologias semelhantes no sentido de
que ambas utilizam-se de agentes com desenho amplo e livre que seguem regras.
O uso de ABMs e CAs possibilita simular interaes no sistema e observar as propriedades que emergem dessas interaes. A diferena entre CAs e ABMs que, enquanto
para CAs os agentes so fixos no espao, para ABMs estes podem ser mveis. Os
CAs so mais relevantes para o estudo de anlise espacial em que as interaes locais,
7. Para mais informaes, ver: Newman (2003), Newman, Barabsi e Watts (2006) e Williams e Martinez (2000).
8. Tais como em anlises de agrupamento de anlise de rvores hierrquicas.
9. Para mais informaes, ver reviso abrangente das aplicaes de ABMs nas cincias sociais no captulo 5.
26 |
fisicamente limitadas, so relevantes para o problema em questo. Os ABMs, por sua

vez, podem ser modelados para serem fixos ou mveis e podem estar em estrutura de
tal modo que o espao completamente irrelevante. Os ABMs podem at mesmo
ser pensados como ligaes em redes, assemelhando-se, assim, anlise de redes.
Por fim, vale ressaltar os esforos decorrentes da cincia da computao e
da disponibilidade contempornea de dados espacialmente precisos e individualmente detalhados. Essa abundncia de dados facilita o uso de metodologias como
a minerao de dados (data mining), o aprendizado de mquinas e a inteligncia
artificial, que so conjuntos de tcnicas que contribuem na simulao de sistemas
complexos e, portanto, permitem outras perspectivas.
3.1 Ferramentas metodolgicas
A maioria das metodologias so implementadas utilizando mtodos computacionais.

De fato, foi a disponibilidade de poder de processamento, juntamente com bancos
de dados detalhados, que permitiu a expanso de estudos e aplicaes em sistemas
complexos nas ltimas dcadas.10 Contemporaneamente, h inmeros programas
de computador especficos para rodar modelos de simulao.11
Os modelos tambm podem ser simulados em linguagem tpica de programao, tais como C++ e Java, ou podem ser utilizados programas estatsticos e
de modelagem tradicionais, tais como Matlab ou Mathematica. Python uma
linguagem de alto nvel, flexvel, e tem sido usada bastante para simulao e modelagem (Downey, 2012; McKinney, 2012; North, Collier e Vos, 2006) por
exemplo, usando a biblioteca Simpy12 ou associada a softwares espaciais, tal como
o QGIS. Especificamente para anlise de redes, a biblioteca de Python NetworkX13
considerada bem adequada.
Um programa de computador que j existe h algum tempo o NetLogo.14
Construdo em Java, contm conjunto de comandos de fcil utilizao, o que leva
rapidamente o programador iniciante capacidade de modelador operacional.
O NetLogo permite a modelagem de CAs, bem como ABMs. Mais recentemente,
o programa incorporou recursos de links em formato de rede. Seus resultados so
facilmente intercambiveis com outras linguagens e programas de anlise, tais
como Python, R ou o QGIS.
10. Peridicos dedicados aos sistemas complexos incluem: Journal on policy and complex systems, Complex systems, The
journal of artificial societies and social simulation, Complex adaptive systems modeling, Ecological modelling, Advances
in complex systems, computers, environment and urban systems, Complexity, computational economics. Uma lista com
pelo menos 41 centros em complexidade est disponvel em: <http://goo.gl/aTTjKQ>.
11. Exemplos incluem (no exaustivamente): MASON, Swarm, RePast, NetLogo, Flame, MASS e pelo menos outros 78:
<http://goo.gl/loMoFE>.
12. Documentao completa disponvel em: <http://goo.gl/K9Mwqv>.
13. Documentao completa disponvel em: <http://goo.gl/uiYUwQ>.
14. Disponvel em: <http://goo.gl/veJ74Q>.
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4 POLTICAS PBLICAS COMO OBJETOS COMPLEXOS
Esta seo discute a natureza complexa de objetos de polticas pblicas, tais como
sistemas sociais, econmicos, urbanos e ambientais. A hiptese que todos estes
objetos podem ser facilmente definidos como sistemas complexos. Os captulos
6-9 do livro aprofundam os argumentos.
4.1 Sociedade
Os sistemas sociais podem ser descritos como uma coleo de agentes heterogneos
(indivduos, bancos, pases etc.), cujo estado de um agente (opinio, a liquidez, a
riqueza etc.) influencia e influenciado pelo estado dos outros e cujas interaes
juntas do origem s propriedades globais do sistema, propriedades essas que so
mais que a soma do comportamento individual. Esses aspectos caracterizam sistemas sociais como complexos. A compreenso de como esses sistemas respondem
s influncias externas, como evoluem e quais caractersticas emergem a partir de
quais configuraes so de particular interesse para a anlise de polticas pblicas.
Por exemplo, como um sistema social responde a mudanas na poltica? Simular
os efeitos de mudanas de poltica pode ser particularmente til para medidas de
polticas de governo.
4.2 Economia
Um sistema econmico composto por atores heterogneos, com caractersticas,

expectativas e regras de comportamento diferentes, atores que interagem uns com
os outros e com o meio ambiente. Alm disso, os atores esto em constante processo
de aprendizagem, gerando sistemas econmicos que se transformam no tempo.
A viso econmica tradicional ou clssica se baseia nos pressupostos de equilbrio
de mercado, previso perfeita e comportamento de equilbrio, assim, no incorpora
os elementos acima mencionados, produzindo anlises, por vezes, muito abstratas
e que tornam difcil a compreenso do sistema como um todo, em especial nos
seus momentos de crise.
Nesse contexto, os modelos alternativos que incorporam tais elementos podem
trazer ganhos para a anlise e aumentar a compreenso de processos econmicos.
A heterogeneidade dos agentes e as caractersticas de configuraes institucionais
que orientam as interaes econmicas no devem ser ignoradas. Muitas metodologias, j apresentadas na seo 2, so utilizadas na anlise econmica a fim de
capturar tais elementos. Uma das metodologias mais utilizadas em modelagem
econmica tem sido a abordagem de simulao baseada em agentes. Este mtodo
a base do modelo Eurace@unibi,15 um modelo macroeconmico baseado em
agentes, fechado, que tem sido usado como estrutura unificada para anlise de
15. Ver captulo 9 e Dawid et al. (2012; 2014) para detalhes do modelo Eurace@unibi.
28 |
polticas em diferentes reas de poltica econmica, tais como poltica fiscal, mercado de trabalho e questes relacionadas desigualdade de renda. Alm disso, no
s os modelos de economia computacional baseados em agentes (Farmer e Foley,
2009; LeBaron e Tesfatsion, 2008), mas tambm a anlise de redes (Jackson, 2010;
Newman, 2010) e as abordagens analticas com modelos baseados em agentes
(Alfarano, Lux e Wagner, 2008; Dawid, 1996; Delli Gatti et al., 2012) so teis
para fornecer imagem mais clara da dinmica dos sistemas econmicos.
4.3 Cidades
Cidades em particular ou espaos urbanos em geral so lugares por excelncia

onde as pessoas e as instituies entrelaam-se, geralmente, de forma produtiva
e inovadora (Glaeser, 2012; Jacobs, 1970). No entanto, para alcanar o mximo
de seus potenciais, pessoas e instituies precisam cobrir algumas funes bsicas
dentro desse seu espao compartilhado: habitar, transitar, trabalhar e se divertir.16
Cidades so gerenciadas politicamente, o que refora o fato de que at mesmo essas
quatro funes no podem ser realizadas individualmente. Todas essas atividades
precisam compartilhar espaos em comum. Alm disso, cidades so pensadas para
prosperar, para promover o melhor (e s vezes o pior) das sociedades. Desse modo,
o uso exclusivo de polticas estritamente setoriais, tais como polticas de habitao,
polticas de saneamento ou polticas de transporte, sem fundo terico e metodolgico que contenha explicitamente as interaes como mencionado acima faz
com que a aplicao de polticas para as cidades seja de baixa efetividade.
De todo modo, a abordagem das cidades como objeto cientfico pode diferir
significativamente. Cidades podem ser vistas como mquinas a serem consertadas,
como mercados a serem regulamentados (ou liberados), como organismos em um
ecossistema ou como um exerccio social no qual prevalecem os valores polticos
ou religiosos acima de tudo?
Principalmente, a mensagem relevante que as tentativas de interferir na cidade e, ocasionalmente, at mesmo a inrcia e omisso em polticas urbanas tm
de ser feitas com entendimento claro de suas consequncias em todos os aspectos
e facetas da cidade. Ou seja, o planejamento da cidade deve ser feito de forma
concatenada entre cidados e instituies, considerando as no linearidades, em
uma abordagem dinmica e integrada. Como esses atributos so tpicos de sistemas
complexos, pode ser de interesse utilizar metodologias de sistemas complexos no
estudo e aplicaes de polticas no mbito urbano.
16. Esses so os quatro princpios fundamentais da cidade funcional, proposta pelo arquiteto Le Corbusier na Charte
dAthnes em 1943.
| 29
4.4 Ambiente
O desenvolvimento sustentvel um dos principais desafios para a sociedade de

hoje. Como gerir recursos naturais em um mundo que cada vez mais complexo,
onde tudo est interligado? Como lidar com os problemas de sustentabilidade,
tais como as alteraes climticas ou a conservao da biodiversidade, demasiado
complexos para serem cobertos por uma nica disciplina?
A abordagem e as metodologias de sistemas complexos podem fornecer
ferramentas para contribuir na anlise de sistemas socioecolgicos e informar a
formulao de polticas ambientais e de sustentabilidade. De fato, muitas ideias e
conceitos da teoria da complexidade vm do campo da biologia.
Comportamentos emergentes e processamento de informaes podem ser
ilustrados na ecologia pelo modo como as formigas procuram alimentos, ou como
os neurnios interagem para constituir o comportamento cognitivo global e a
conscincia. O sistema imunolgico tambm pode ser visto como outro exemplo
de auto-organizao, por meio do qual a interao de clulas simples leva a comportamento complexo, sem a presena de controle central. Cadeias alimentares
trficas e suas dinmicas podem ser usadas para compreender a biodiversidade e
analisar as implicaes de diferentes tipos de perturbaes no ecossistema.
Modelos podem ser ferramentas valiosas para a compreenso da dinmica de
sistemas ambientais. Por meio de modelagem, podem-se identificar fatores-chave
e regras que regem os sistemas, permitindo a simulao de diferentes cenrios, ao
mesmo tempo que se realizam anlises de sensibilidade. Essa abordagem tem sido
usada para estudar alteraes climticas, propagao de doenas e mudanas de
uso do solo ao longo do tempo.
A modelagem tambm pode ajudar a identificar pontos crticos no ecossistema
social. 17 A identificao desses pontos pode ser til na gesto de recursos hdricos,
uma vez que a poluio de guas, por exemplo, apresenta pontos de saturao a
partir dos quais se torna caro e difcil reverter o processo de poluio. Da mesma
forma, a poltica de conservao pode se beneficiar da anlise de cadeias alimentares e da resilincia de ecossistemas a choques externos, tais como aumento de
desmatamento ou emisses de carbono.
Essas e outras metodologias de sistemas complexos podem ajudar a descobrir
como administrar os recursos naturais, como construir cidades sustentveis e como
promover polticas ambientais e sustentveis mais eficazes.
17. Mitchell (2011, p. 253) define ponto crtico como points at which some process [...] starts increasing dramatically
in a positive-feedback cycle. Para mais informaes, ver Gladwell (2006).
30 |
5 OUTROS SISTEMAS E APLICAES

5.1 Educao
J h bastante pesquisa feita sobre a natureza complexa dos sistemas de ensino e

aprendizagem. Um relatrio da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico OCDE (Snyder, 2013) investiga a forma de operacionalizar
a abordagem de sistemas complexos em reformas educacionais e fornece exemplos
de reformas educacionais que usaram princpios de complexidade em diferentes
pases. Outros estudos (Lemke et al., 1999; Morrison, 2003; Batista e Salvi,
2006, Santos 2008) focam na natureza complexa da aprendizagem, com foco no
desenvolvimento de currculos, ressaltando a importncia da transdisciplinaridade.
H ainda uma revista acadmica18 dedicada exclusivamente ao estudo da educao
e da complexidade (Davis, Phelps e Wells, 2004).
5.2 Transportes
Transportes so exemplos tpicos de sistemas compostos por grande nmero de

agentes independentes que interagem, de acordo com algumas regras, e que reagem
ao seu ambiente local, a partir do qual um sistema emergente, com comportamento
coletivo, pode ser observado. Se um nmero de passageiros tem que viajar por uma
rota especfica e eles tm uma janela de tempo especfica para faz-la, eles podem
decidir irem todos ao mesmo tempo. Esta deciso (probabilisticamente improvvel)
definitivamente subtima, uma vez que diminui a capacidade total do sistema.
Alm disso, se supostamente houvesse um controlador central de trfego que estabelecesse uma hora especfica, tal controlador precisaria do momento exato de
partida para todos os viajantes, e qualquer pequena perturbao poderia resultar
em congestionamento total. Em mdia, nenhuma dessas duas alternativas ocorre.
De qualquer forma, o exemplo demonstra que os sistemas de transporte so complexos e em sintonia com os conceitos descritos anteriormente.
Os tcnicos de planejamento e engenheiros de transporte j usaram modelos
de simulao a fim de obter cenrios e possibilidades de escolhas de trfego que no
so capazes de identificar os fluxos de trfego de forma exata, mas que permitem boa
previso da demanda no sistema, contribuindo para o dimensionamento do sistema.
Um uso mais recente de modelagem em transportes busca simular ao mesmo tempo a dinmica da cidade considerada como densidade e uso da terra
juntamente com a dinmica de passageiros. O modelo denominado UrbanSim
(Waddell et al., 2007) um exemplo pioneiro. Modelagens mais sofisticadas
buscam incluir e calcular localizao e mudanas no mercado de trabalho e
comportamento dos mercados de habitao. Juntos, esses modelos tentam antecipar
18. Complicity.
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o movimento que a cidade est tomando juntamente com suas possibilidades

ou vocaes e incluir o planejamento do sistema de transporte em sintonia
com as mudanas vislumbradas.
Assim como a maioria das outras experincias de modelagem, a modelagem
em transportes pode ajudar os tomadores de decises a descrever cenrios nos
quais os principais parmetros de ajuste so visveis e suas consequncias e efeitos
podem ser medidos de forma objetiva.
5.3 O processo legislativo
O processo de elaborao legislativa implica que indivduos heterogneos (os legisladores), geralmente sob nenhum controle centralizado, estrategicamente interajam
uns com os outros a fim de produzir decises coletivas.19 Quando essa interao
ocorre em uma instituio com votaes por maioria, problemas de escolha coletiva podem surgir. Nesse sentido, a teoria da complexidade pode ajudar a explicar
por que os resultados variam de acordo com o contexto em que so incorporados
e como as instituies legislativas promovem regras de convivncia e se adaptam.
6 SISTEMAS COMPLEXOS E POLTICAS PBLICAS
Essa seo resume as principais concluses sobre o uso dos conceitos, mtodos e metodologias da abordagem de complexidade para anlise e aplicaes de polticas pblicas.
Em primeiro lugar, a especificao de conceitos pode impedir que vises
simplistas se imponham sobre os objetos de polticas pblicas. A abordagem complexa sugere que, quando se pensar em polticas pblicas, devem-se considerar os
seguintes aspectos:
1) Os agentes so heterogneos
Assumir um agente representativo tal como um consumidor ou empresa
mdia pode ser altamente impreciso e produzir efeitos e resultados equivocados
de polticas pblicas. Esse o caso especialmente de pases como o Brasil, onde as
desigualdades de diferentes tipos so predominantes e marcantes.
Como Claudio Tessone resume: a heterogeneidade [dos agentes] pode afetar
significantemente as propriedades observadas do sistema, e ser a origem de fenmenos a priori inesperados em sistemas socioeconmicos (captulo 7 deste livro).
2) As coisas esto interconectadas
Isso outra forma de dizer que o todo maior do que a soma das partes; que
o comportamento complexo no trivial emerge da interao entre os agentes; ou
19. Seo baseada nas contribuies de Acir Almeida ao projeto Modelagem de Sistemas Complexos para
Polticas Pblicas.
32 |
que os sistemas so no lineares. Em matria de polticas pblicas, esses conceitos

implicam que anlises do tipo linear tradicional podem ser inadequadas ou insuficientes. A abordagem complexa indica ainda que as conexes entre os agentes,
setores e escalas no devem ser negligenciadas, o que sugere uma viso interdisciplinar e sistmica de objetos de poltica.
A anlise de polticas, quando estudada do ponto de vista de mltiplos setores,
garante que externalidades, interesses e perspectivas sejam devidamente ponderadas
entre si. A multiplicidade de escalas permite a conexo entre a microanlise ao
nvel dos indivduos, empresas ou o agregado familiar at a anlise macro de
comunidades e partidos, de grandes setores da economia, bairros, cidades e metrpoles.
A multiplicidade de escalas nos parece central dado que o surgimento de padres, ou, de outra forma, a eficcia das polticas pblicas, tende a ser especfico de
uma escala e no automaticamente vlido em outras escalas. H interao contnua
e idiossincrasias nas interaes entre escalas. Isso especialmente verdadeiro quando
se consideram objetos de polticas pblicas, por exemplo, entre os diferentes nveis
federativos. A poltica macroeconmica, por meio da definio de taxa de juros,
gera resultados que variam por regies, setores e tamanho de empresas. A mudana
da taxa vai impactar fornecedores e compradores de forma diferente. Alm disso,
aes de mltiplos agentes com interesses mltiplos, meios de ao e pontos de vista
distintos podem gerar resultados que tambm podem ser diferentes em seu alcance,
velocidade de ocorrncia, caractersticas qualitativas e permanncia dos efeitos.
3) Polticas no funcionam com causas e efeitos bvios, lineares ou diretos
Polticas de ao-reao podem ser consideradas ingnuas, do ponto de vista da
abordagem complexa, uma vez que os objetos da poltica no funcionam de forma
mecnica, mas mudam, evoluem e se adaptam. Os objetos so dinmicos. A poltica
deve levar em considerao, portanto, mltiplas causalidades e efeitos indiretos
que surgem como consequncia da interao entre diferentes agentes.
O filsofo romeno Basarab Nicolescu (1999) enumera trs princpios fundamentais das cincias exatas que no so facilmente aplicveis s cincias humanas. So eles:
i) a existncia de leis gerais e fundamentais; ii) o uso de experimentos para decodificar essas
leis; e iii) a possibilidade de que, dadas as mesmas condies (coeteris paribus), de forma
independente, seria possvel replicar os experimentos e, portanto, as leis que eles atestam.
As dificuldades em aplicar leis fundamentais, realizar experimentos e replic-los
clara em fenmenos sociais e polticas pblicas pela identificao de: i) descontinuidades, saltos e rupturas; ii) eventos nicos, discretos, que no seguem padres
universais bvios que poderiam ser decodificados em linguagem matemtica de
forma imediata; e iii) incertezas que, juntamente com a subjetividade dos atores e a
falta de racionalidade coerente e rigorosa leva a ambiente social no determinstico.
| 33
Assim, a poltica pblica pode ser mais eficaz se orientada para: i) aprimorar
a resilincia do sistema e reduzir suas vulnerabilidades; ii) evitar (ou promover)
perigosos (ou positivos) pontos crticos; e iii) identificar os principais intervenientes
em uma rede que possam promover (ou prevenir) mudanas no sistema.
Em outras palavras, documento da OCDE afirma: no incomum que
pequenas mudanas gerem grandes efeitos; grandes mudanas levem a efeitos
surpreendentemente pequenos; e que efeitos surjam a partir de causas imprevistas
(OECD, 2009, p. 2). Isso significa que polticas pblicas devem tentar compreender
os mecanismos subjacentes do sistema em anlise a fim de identificar a melhor
forma de direcion-lo para o caminho desejado.
Em segundo lugar, os mtodos e as metodologias da abordagem complexa podem
ajudar a considerar de forma mais ampla as caractersticas dos sistemas em anlise.
1) A modelagem uma boa estratgia para se obter melhor compreenso de
como o sistema funciona, ao mesmo tempo, incorporando as caractersticas
complexas do sistema. Modelos podem ajudar a identificar os atores
importantes do sistema em anlise (agentes), suas diferentes caractersticas
(heterogeneidade), suas inter-relaes (interconexo) e como esses
componentes juntos do origem a comportamentos emergentes e, por
vezes, inesperados. Exemplos de tais tcnicas de modelagem so autmatos
celulares e modelagem baseada em agentes. Heemskerk e colegas coletaram
uma sequncia de pontos que definem vantagens de modelagem e uso
de modelos:
Um modelo uma abstrao ou simplificao da realidade. Os cientistas costumam
usar modelos para explorar sistemas e processos que no podem manipular diretamente (Jackson et al., 2000). Os modelos podem ser mais ou menos quantitativos,
determinsticos, abstratos e empricos. Eles ajudam a definir questes e conceitos,
mais precisamente, gerar hipteses, auxiliar em testar essas hipteses e gerar previses
(Turner et al., 2001). Construir modelos consiste em determinar as partes do sistema, escolher as relaes de interesse entre estas partes, especificando os mecanismos
pelos quais as partes interagem, quais so as informaes de identificao, e explorar
o comportamento do modelo. O processo de construo do modelo pode ser to
esclarecedor quanto o prprio modelo, porque revela o que sabemos e o que no
sabemos sobre as conexes e causalidades nos sistemas em estudo (Levins, 1966;
Jackson et al., 2000; Taylor, 2000). Assim, a modelagem pode tanto sugerir o que
podem ser caminhos fecundos de estudo como ajudar a perseguir esses caminhos
(Heemskerk, Wilson e Pavao-Zuckerman, 2003).
2) A modelagem permite a simulao de cenrios como ferramenta de apoio

deciso e para informar a formulao de polticas. Modelos funcionam como
plataformas para a chamada em experimentos in silico, por meio das quais
as diferentes opes de polticas podem ser simuladas computacionalmente
e testadas com baixos custos.
34 |
3) A modelagem estimula a nfase no futuro, uma viso prospectiva da poltica,

ao permitir estruturalmente a construo de cenrios. Os modelos permitem prognsticos que no so baseados unicamente em probabilidades,
mas que incluem interaes essenciais em vrias escalas e com interesses
diversos dos agentes considerados. Os tomadores de deciso poltica podem,
assim, trabalhar com espaos de cenrios e intervalos de probabilidades
que ocorrem em pontos crticos conhecidos.
4) Os modelos podem ser continuamente melhorados quanto mais conhecimento se obtiver sobre a operacionalizao do sistema. Os modelos
tambm podem ser simples e fornecer informaes gerais ou especficas
para ajudar a resolver problemas particulares.
5) Modelos funcionam ainda como meio de comunicao de ideias e de
teorias e podem funcionar como ponto de encontro para o trabalho
colaborativo entre equipes interdisciplinares. Os modelos no s ajudam
a formular perguntas, esclarecer limites do sistema, e identificar lacunas
nos dados existentes, mas tambm revelam os pensamentos e suposies
de colegas cientistas (Heemskerk, Wilson e Pavao-Zuckerman, 2003).
6) A noo de mltiplos modelos contribui para a compreenso dos fenmenos
sociais, em particular, e de polticas pblicas, em geral, porque se baseia na
riqueza da diversidade, diferena e dessemelhanas (Page, 2007). Como Page
(2007) argumenta, nenhum modelo nico cobre independentemente, de
forma abrangente, todos os meandros de alguns fenmenos, especialmente
os de natureza subjetiva, os complexos. Page tambm afirma que modelos
compartimentam a anlise com parmetros especficos, seja do ponto de
vista terico, metodolgico ou processual. Assim, a diversidade de modelos
implica maior cobertura de possveis cenrios que so mais provveis de
cobrir sequncias inesperadas, importantes eventos improvveis, pontos
crticos singulares.
Em terceiro lugar, bancos de dados so recursos valiosos para a elaborao
de polticas, e abordagens complexas permitem seu uso de forma mais eficiente.
1) Os dados podem ajudar a visualizar, descrever e identificar as caractersticas
do sistema a ser explorado. Anlises de redes sociais, por exemplo, utilizam-se
da representao visual de redes para explicitar informaes complexas.
2) Minerao de dados, aprendizado de mquina, anlise de rede e outros
estudos de associao podem fornecer insights sobre o funcionamento
do sistema.
3) Os dados podem ajudar a validar e melhorar os modelos.
| 35
Por fim, o conhecimento pode ser visto como um processo de feedback, um ciclo interminvel de propostas ousadas e dvidas recorrentes (Mitchell, 2011, p. 295).
A modelagem proporciona um meio de estruturar este processo e melhorar a
compreenso do sistema que se quer influenciar. O ciclo de anlise de dados, modelagem, validao, simulao, implementao, anlise de dados, remodelao, e
assim por diante, pode ser o estranho ciclo que pode fornecer apoio deciso
para resolver problemas complexos por meio de polticas pblicas. Se no for um
caminho certo, determinado para se pisar, pelo menos sistemas complexos podem
iluminar os caminhos-chave para os tomadores de deciso poltica, esclarecendo
o que provvel que acontea, dadas as opes de conjuntos de caminhos, a cada
momento de caminhada.
7 CONTEDO DO LIVRO
O livro est organizado em trs partes. A parte I, Complexidade: teoria e mtodos,

discute os principais conceitos de sistemas complexos, seus mtodos e metodologias,
e traz dois captulos especificamente sobre a modelagem computacional necessria
para implementar essa abordagem.
Este o captulo introdutrio. O segundo captulo, escrito por William
Rand, apresenta e detalha os principais conceitos de sistemas complexos e descreve
brevemente alguns mtodos de sistemas complexos. Alm disso, discute possibilidades e limitaes da anlise de sistemas complexos em contraste com os mtodos
tradicionais, indicando as vantagens de aplicao dos sistemas complexos para o
debate de polticas pblicas.
O terceiro captulo, Mtodos e metodologias de sistemas complexos, por Miguel
Fuentes, apresenta detalhes mais tcnicos das metodologias e uma leitura orientada da literatura sobre os mtodos que so comumente usados na abordagem de
sistemas complexos. O captulo apresenta uma discusso conceitual e referncias
para leitura com o objetivo de apresentar o tema para leitores de diferentes reas
da cincia e da poltica.
O quarto captulo, Modelos de simulao para ordem pblica, de autoria dos
cientistas da computao James E. Gentile, Chris Glazner e Matthew Koehler. O
captulo apresenta uma viso geral de modelagem e simulao, com linguagem
clara para os interessados e o pblico em geral. Os autores argumentam que a
modelagem computacional pode ser uma ferramenta interessante para analistas
de polticas pblicas como ferramenta para comparar opes de poltica. Eles se
concentram em ABM e fornecem uma viso geral de seus benefcios para a anlise
de polticas. Alm disso, o captulo discute cada etapa de modelagem: construo,
implementao, verificao, validao e refinamento, apontando os principais
desafios em cada um deles.
36 |
O captulo 5, Sistemas complexos: operacionalizao, por Jaime Sichman, apresenta conceitos e as ferramentas de simulao computacional de forma detalhada.
O captulo tem como objetivo ajudar o leitor interessado na implementao dos
mtodos e tcnicas de sistemas complexos de computao. O captulo enfoca os
conceitos e ferramentas de implementao de sistemas multiagentes (multi-agent-based MABs), mas tambm discute a aplicao de outros mtodos, tais como
redes sociais e de aprendizagem de mquina.
A parte II contm cinco captulos que, juntos, qualificam quatro objetos de
polticas pblicas como sistemas complexos.
O captulo 6, O ambiente como sistema socionatural, dinmico e complexo, de
autoria de Masaru Yarime e Ali Kharrazi, discute o acoplamento-desacoplamento
de sistemas socionaturais e as implicaes do sistema do ponto de vista da sua
sustentabilidade. A abordagem dos autores enfoca dimenses quantitativas e qualitativas dos conceitos de resilincia, eficincia e redundncia. A partir do quadro
conceitual construdo, eles investigam casos de governana em sistemas em rede e
seus rebatimentos em polticas pblicas.
A natureza complexa dos sistemas sociais, por Claudio Tessone, o tema do
captulo 7. O captulo discute por que a sociedade deve ser vista como um sistema
complexo e apresenta os desafios envolvidos na modelagem do comportamento
complexo encontrado em sistemas sociais. Alm disso, o captulo discute quais so
as implicaes polticas dessa viso. Tessone descreve ainda as caractersticas dos
sistemas sociais que so mais relevantes para a anlise de polticas pblicas, como
a heterogeneidade dos agentes, a evoluo dinmica da sociedade por meio de interaes e feedback, a finitude de sistemas sociais e a prpria natureza sistmica da
sociedade, que torna sua decomposio em diferentes pores de anlise inadequada.
A economia discutida em dois captulos. O captulo 8, A economia como
um objeto complexo, de Orlando Gomes, apresenta uma defesa mais geral da
economia como objeto complexo. O autor analisa a literatura contempornea
sobre economia de complexidade e discute por que a macroeconomia deveria ser
analisada como um sistema complexo. O captulo tambm fornece um exemplo
ilustrativo de um ambiente econmico complexo simulado com um modelo em
rede. O captulo 9, Modelagem da economia como um sistema complexo, de Herbert
Dawid, continua a linha de raciocnio de Gomes, mas foca nos processos e em
como modelar a economia sob uma estrutura de sistemas complexos. O captulo
enfatiza a modelagem baseada em agentes e discute as vantagens e desvantagens
desse modelo de abordagem para a anlise econmica. O texto particularmente
forte na discusso de questes relacionadas com a modelagem da economia para
a anlise de polticas e fornece ilustraes perspicazes de aplicaes para polticas
pblica, em especial o modelo Eurace@Unibi.
| 37
O captulo 10, Cidades como sistemas complexos, de autoria de Luis Bettencourt,

discute por que as cidades devem ser vistas e analisadas como sistemas complexos.
O autor apresenta breve panorama histrico dos conceitos de cidade e como tais
conceitos so discutidos no planejamento urbano e de polticas pblicas. Em seguida,
ele descreve as principais propriedades de cidades como sistemas complexos e discute
como essa nova compreenso das cidades revela que reas urbanas de diferentes
tamanhos representam diferentes desafios para o planejador. O captulo discute
as implicaes da abordagem de sistemas complexos para o planejamento urbano
e as polticas pblicas, bem como as contrabalana com solues de engenharia.
A parte III apresenta aplicaes no mundo e no Brasil, alm de uma srie de
aplicaes em transportes, na educao e no processo legislativo, bem como um
captulo sobre a abordagem territorial.
O primeiro captulo das aplicaes, A teoria da complexidade da poltica aplicada em todo o mundo, de Yaneer Bar-Yam, enfatiza a importncia da anlise de
efeitos potenciais causados por mudanas de poltica em qualquer parte do globo,
considerando o mundo cada vez mais interdependente. O captulo destaca algumas
metodologias de sistemas complexos, como a anlise multiescala, anlise de redes
e anlise de padres de comportamento. Apresenta tambm as aplicaes dessas
metodologias em anlises de mercados financeiros e de commodities, disseminao de doenas e violncia, e argumenta que sistemas complexos tm sido usados
comprovadamente para explicar e prever fenmenos globais.
Bernardo Mueller, em Modelagem de sistemas complexos nas polticas pblicas
brasileiras, apresenta dois estudos de caso de poltica pblica no Brasil, um sucesso
e um fracasso, e baseia-se nesses exemplos para explicar por que uma abordagem
de sistemas complexos pode ser mais adequada para avaliar polticas pblicas do
que os indicadores usualmente utilizados. Alm disso, o captulo apresenta panorama de estudos relacionados com questes de polticas pblicas que utilizaram
a abordagem de sistemas complexos no Brasil. O mapeamento desses estudos
indica potencial uso de metodologias de sistemas complexos em reas de polticas
relevantes para o pas e tambm permite que o leitor identifique as pesquisas em
seu tema de interesse.
O captulo 13, Mtodos de complexidade aplicados ao planejamento de transportes,
elaborado por Dick Ettema, enfatiza uma rea especfica de polticas pblicas: o
planejamento dos transportes. O autor discute por que o transporte deve ser visto
como um sistema complexo e analisa as principais caractersticas dos mtodos
complexos existentes no planejamento de transportes, as questes relacionadas
com a implementao desses mtodos e as principais implicaes para o sistema de
transportes, para as cidades e para a sociedade. Em geral, o captulo apresenta uma
38 |
viso ampla dos modelos de trfego e de simulao de transportes, com destaque

para as inovaes e os desafios dos modelos de transporte.
Dois captulos discutem a educao. O primeiro, A educao como um sistema
complexo: implicaes para a pesquisa e poltica educacional, de Michael Jacobson,
discute por que a educao deve ser considerada como um sistema complexo e
quais so as implicaes metodolgicas desse ponto de vista para pesquisadores e
formuladores de polticas. Alm disso, o captulo apresenta uma viso geral das
aplicaes de mtodos de complexidade em polticas pblicas e na pesquisa educacional. O segundo captulo, Abordagens complexas para a educao no Brasil, de
Patrcia Sakowski e Marina H. Tvolli, contribui para a discusso sobre a educao
feita no captulo anterior, somando-se ao debate conceitual com olhar especfico
para o caso brasileiro. O captulo apresenta as pesquisas na rea de complexidade no
Brasil e discute como essas abordagens podem contribuir com a educao no pas.
O captulo 16, Superando o caos: legislaturas como sistemas adaptativos complexos, de Acir Almeida, descreve a natureza complexa das legislaturas e discute por
que o Legislativo deveria ser visto como sistema complexo adaptativo. Almeida
apresenta dois principais modelos de organizao legislativa e discute as limitaes
dessas abordagens tradicionais para explicar a evoluo das instituies legislativas.
O captulo destaca a contribuio potencial da abordagem de sistemas complexos
para a anlise do surgimento e da mudana das instituies. Olhando especificamente para o caso brasileiro, o captulo mostra como a abordagem de sistemas
complexos pode explicar a recente evoluo dos padres de construo de leis no
Congresso Nacional.
Finalmente, o captulo 17, O territrio como um sistema social complexo, de
Marcos Aurlio Santos da Silva, centra-se no estudo de sistemas socioterritoriais,
bem como na necessidade de mtodos interdisciplinares para a anlise de tais sistemas. O captulo apresenta a sociologia de ao organizada (SOA) para repensar a
anlise das relaes de poder e dependncia em sistemas socioterritoriais. O captulo,
em seguida, apresenta o mtodo Soclab, que uma formalizao da teoria SOA.
O captulo destaca como o mtodo Soclab pode contribuir para a anlise das relaes
sociais nos sistemas socioterritoriais utilizando-se de simulaes computacionais.
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CAPTULO 2
SISTEMAS COMPLEXOS: CONCEITOS, LITERATURA,

POSSIBILIDADES E LIMITAES1
William Rand2
1 INTRODUO
O objetivo da poltica pblica muitas vezes alterar ou manter o comportamento

de um grande grupo de indivduos ou organizaes para o alcance de um resultado
socialmente desejvel. O desafio na avaliao das polticas pblicas est no fato de que
os indivduos de uma populao no reagem de uma mesma maneira introduo de
novas polticas ou de um conjunto de incentivos. Alm disso, o resultado global de
uma poltica pblica no a simples soma das reaes individuais, pois essas reaes
interagem e alimentam-se umas s outras. Sendo assim, o resultado da implementao
de qualquer poltica pblica um produto que emerge de muitas decises individuais
e da maneira pela qual essas decises interagem entre si e com a poltica.
Por exemplo, uma organizao governamental ou entidade pode pr em
prtica uma poltica como uma poltica fiscal, um limite de velocidade ou uma
poltica de incentivo para renovao urbana. Os indivduos afetados por essas
polticas podem reagir de diferentes maneiras. Como os indivduos nem sempre
so perfeitamente racionais, ou necessariamente cumpridores da lei, s vezes eles
reagiro de maneiras que a organizao governamental nunca previu ou desejou.
Por exemplo, algumas organizaes podem sonegar impostos, alguns motoristas
podem dirigir acima do limite de velocidade e algumas famlias podem se mudar
para reas fora do permetro urbano; enquanto outros indivduos agiro exatamente
da maneira para a qual foi concebida a poltica. Alm disso, os indivduos no
reagem apenas poltica; eles tambm reagem uns aos outros e podem modificar
seu comportamento com base no que veem nos outros. O efeito da poltica pblica no apenas um evento pontual e esttico; pelo contrrio, o resultado de
uma srie de aes tomadas pelo governo e pelos cidados para o alcance de um
desejado resultado. Por exemplo, novas polticas podem ser decretadas para tentar
encurralar o comportamento no desejado, ou novos grupos de aes dos cidados
podem se formar para tentar alterar polticas. A agregao de todas estas diferentes
1. Traduzido por Joo Carlos Ramos Magalhes.
2. Centro de Complexidade nos Ngocios, Robert H. Smith Escola de Negcios, da Universidade de Maryland,
Van Munching Hall, College Park, MD EUA 20742. E-mail: wrand@umd.edu.
44 |
aes resulta em um padro comportamental emergente e complexo que afetar

as decises de polticas futuras e decises em nveis individuais. Assim, o efeito da
poltica pblica no apenas um produto do controle do governo, ou das foras de
mercado, ou das aes dos cidados, mas pelo contrrio, um produto combinado
da interao de todos esses atores (Colander e Kupers, 2014).
Estudos dos tipos de interaes complexas que ocorrem nas polticas pblicas
esto no centro do estudo de sistemas complexos. Sistemas complexos so sistemas de componentes de interao, autnomos, onde o resultado do sistema no
simplesmente a soma das partes subjacentes (Mitchell, 2009; Waldrop, 1993;
Casti, 1994). Isto faz dos sistemas complexos uma lente natural para se estudar
polticas pblicas.
Um exemplo clssico de sistemas complexos foi descrito no captulo 1, baseado no processo de voo de um pssaro em seu bando. Craig Reynolds ilustrou
em seu modelo de boids que os pssaros podem voar sem que um lder central os
dite como deve ser o voo (Reynolds, 1987). Neste modelo, os agentes (pssaros/
boids) seguem trs regras simples: i) evite outros pssaros; ii) dirija-se ao centro de
massa dos pssaros de sua vizinhana; e iii) alinhe sua trajetria dos pssaros mais
prximos. Este modelo robusto e ir gerar padres emergentes de comportamento
que se assemelham a bandos sob uma grande variedade de situaes. No entanto,
nenhum dos pssaros contm a noo de um bando, e o bando, como uma entidade, no existe, em vez disso, inteiramente composto por pssaros individuais.
Outro exemplo clssico de sistemas complexos no mbito de polticas pblicas
algo que tem sido explorado usando uma variedade de mtodos ao longo dos
anos, o engarrafamento (Resnick, 1994). O trfego de uma estrada composto
por muitos atores individuais, isto , pelos motoristas de carros, caminhes e por
outros tipos de veculos em movimento. Nenhum desses atores individuais define
um engarrafamento. Em vez disso, um engarrafamento o produto emergente
de muitas decises individuais diferentes. No entanto, o padro global emergente
de um trfego lento se retroalimenta ao afetar as decises individuais. Motoristas
reduzem suas velocidades, mudam suas rotas e podem at alterar suas decises de
dirigir em primeiro lugar. Este sistema, que parece simples no comeo, j contm
os componentes bsicos de um sistema complexo, especificamente padres emergentes de comportamento que se retroalimentam ao afetar as decises individuais
dos atores envolvidos no sistema.
Devido s interaes complexas destes sistemas e forma no linear em que
os elementos de um sistema complexo do origem a padres gerais de comportamento, sistemas complexos podem ser muito difceis de prever, de controlar e de
gerenciar. Portanto, o melhor uso dos mtodos de anlise de sistemas complexos
para a avaliao de polticas pblicas no se d em um contexto de previso perfeita,
mas em um contexto de simulador de voo (Holland, 1996; Sterman, 2000; 1994).
Sistemas Complexos: conceitos, literatura, possibilidades e limitaes
| 45
Pilotar um simulador de voo padro no a mesma coisa que pilotar um avio,

mas, no entanto, fornece ao potencial piloto uma educao sobre como um avio
pode reagir em diferentes ambientes e condies diferentes. Da mesma forma,
sistemas complexos podem dar a um analista ou a um gerente a capacidade de
compreender como uma poltica pode se desenrolar e at mesmo de desenvolver
planos de contingncia quanto a quais aes tomar em diferentes contextos.
Alguns sistemas no podem ser facilmente manipulados ou alterados. O mtodo
do simulador de voo para a anlise de polticas, ou simplesmente o simulador de
voo de polticas, pode identificar esses locais onde no importa quais sejam as polticas implementadas, o sistema ainda acaba em um resultado pr-determinado.
A estrutura de incentivos ou as foras em atuao podem ser tais que muito difcil,
se no impossvel, alterar o processo do sistema. Embora isso possa ser frustrante,
o simulador de voo de polticas prope ao usurio procurar solues alternativas, ou
considerar uma repriorizao de suas metas e de seus objetivos.
FIGURA 1
Um modelo baseado em agentes do comportamento de revoada [80] implementado

no Netlogo
Fonte: Wilensky (1998; 1999).
FIGURA 2
Um modelo de trfego baseado em agentes implementados no Netlogo
Fonte: Wilensky (1997; 1999).
46 |
O objetivo ento de uma anlise de sistemas complexos de polticas pblicas

fornecer uma viso e uma compreenso de como o sistema complexo da sociedade pode ser afetado pela aplicao de uma poltica. Ademais, ao examinar um
conjunto de polticas, possvel identificar as que tero o maior benefcio por um
menor custo. Alm disso, testes de robustez e anlises de sensibilidade podem ser
realizados, e polticas suplementares podem ser examinadas para facilitar a adaptao s circunstncias imprevistas.
Neste captulo, apresentaremos os conceitos bsicos e as ideias dos sistemas
complexos, incluindo uma breve descrio das ferramentas que os sistemas complexos empregam.3 Vamos ento discutir as possibilidades e limitaes da anlise de
sistemas complexos. Finalmente, ns terminaremos com uma breve discusso sobre
o futuro da abordagem de sistemas complexos para a avaliao de polticas pblicas.
2 CONCEITOS E FERRAMENTAS
O conceito bsico de sistemas complexos que muitos sistemas que observamos

e queremos entender ao nosso redor so mais bem descritos por mtodos que
permitem a modelagem e a anlise das interaes de diferentes partes do sistema.
Nesta medida, um nmero de diferentes conceitos e ferramentas que so empregadas
pela cincia dos sistemas complexos focam-se em interaes e propriedades de um
grande nmero de partes em interao. Para explicar isso mais detalhadamente,
vamos comear nesta seo por explorar alguns conceitos bsicos e examinar ferramentas que so usadas para a anlise de sistemas complexos. Vamos ento terminar
esta seo pela descrio de algumas reas em que foram aplicados esses conceitos
e ferramentas para o exerccio da poltica pblica.
2.1 Conceitos
Existem vrias caractersticas-padro que sistemas complexos apresentam regularmente que so teis para serem compreendidas a partir de uma perspectiva da
poltica pblica. Esses recursos ajudam analistas polticos e pesquisadores a descrever
e compreender as propriedades desses sistemas que muitas vezes os tornam difceis
de administrar e prever. Como destacado na introduo, h dois conceitos principais que so importantes em todos os sistemas complexos. Eles so a emergncia,
e a retroalimentao (feedback).
Emergncia a ideia de que a ao do todo maior do que a soma das
partes(Holland, 2014). Sistemas complexos so, inevitavelmente, compostos
por muitas diferentes entidades ou indivduos. Estes indivduos tm suas prprias
3. Uma melhor descrio das ferramentas de sistemas complexos apresentada no captulo 3 deste livro, e uma discusso
mais detalhada da aplicao das ferramentas de sistemas complexos em uma ampla variedade de reas de aplicaes
pode ser encontrada nos captulos 6 a 17 deste livro.
| 47
propriedades e aes, mas uma propriedade emergente algo que no pode ser
descoberto pela inspeo de qualquer um dos agentes individuais. Em vez disso,
um produto das interaes dos diferentes agentes e que apenas pode ser observada
em nvel populacional (Holland, 1999; Miller e Page, 2009). Por exemplo, no caso
do engarrafamento, nenhum dos agentes o define ou contm sua propriedade.
No entanto, o resultado emergente de todas as aes de muitos indivduos o
engarrafamento. Da mesma forma, nenhum indivduo pode ser responsvel pelo
desenvolvimento de uma cidade. Em vez disso, o padro de desenvolvimento de
uma cidade um resultado emergente de construtoras, residentes, empregadores,
polticos, paisagem ambiental e de muitos outros fatores. Nenhuma entidade
nica dentro deste sistema contm a propriedade de desenvolvimento da cidade;
em vez disso, essa propriedade o resultado emergente de muitos atores atuando
juntos. Alm disso, estas propriedades emergentes retroalimentam-se para afetar
as decises individuais. Por exemplo, dentro do contexto de desenvolvimento da
cidade, sua evoluo eventualmente afetar onde construtoras construiro novos
edifcios, onde os moradores decidiro viver, quais os tipos de negcios se movero
para a cidade, como os polticos iro posicionar suas plataformas de campanha,
e ela mesma transformar o ambiente fsico da cidade. Por sua vez, estas decises
resultaro em novos padres emergentes de comportamento, que por sua vez
resultaro em novas retroalimentaes.
Ento, como um analista de polticas pblicas deveria entender esses sistemas?
Uma das melhores maneiras seria criar um modelo do sistema subjacente. Como
discutido na introduo deste captulo, os resultados destes modelos no devem
ser usados como previses perfeitas ou entendimentos completos, mas sim como
simuladores de voos. Na verdade, um dos melhores usos da anlise de sistemas
complexos para avaliao de polticas pblicas a identificao de pontos de
alavancagem (leverage points) no mbito do sistema geral da sociedade (Holland,
1996). Pontos de alavancagem so locais dentro de um sistema complexo onde o
sistema pode ser alterado ou mudado. Modelagem d ao analista a capacidade de
identificar estes pontos de alavancagem por experimentar muitos cenrios diferentes e intervenes, alm de visualizar quais polticas tm o maior efeito positivo
sobre o objetivo que eles esto esperando alcanar. A identificao de pontos de
alavancagem possibilita a explorao de uma poltica (Bankes, 1993; Lempert,
2002) e a descoberta de quando e em que magnitude esta poltica ser mais eficaz.
Pontos de alavancagem esto tambm relacionados com outro conceito importante em sistemas complexos, conhecido como pontos crticos (tipping points).
Pontos crticos so quando um sistema (Lamberson e Page, 2012; Mitchell, 2009;
Schelling, 1972). De repente muda de estado com base em uma pequena mudana
em um parmetro do sistema em alguns campos, isto tambm chamado transio de fase (Lamberson e Page, 2012) ou bifurcao (Drake e Griffen, 2010).
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Sistemas com pontos crticos s vezes podem parecer que no esto respondendo
s polticas pblicas que tentam alter-los, mas de repente, com apenas algumas
pequenas mudanas, o sistema muda drasticamente (Shiell, Hawe e Gold, 2008).
No entanto, outros sistemas podem ser presos em um estado que no podem escapar
devido a escolhas feitas no incio da evoluo do estado. Este um conceito conhecido
como dependncia de trajetria path dependence (Brown et al., 2005a). Dependncia
de trajetria significa que as possibilidades atuais do sistema so, em algum sentido,
restringidas pelas escolhas anteriores que foram feitas. Por exemplo, o desenvolvimento
urbano muitas vezes apresenta efeitos dependentes de trajetria, dado que os moradores tendem a se mover para onde servios esto disponveis nas cidades, assim como
cidades e empresas tendem a colocar servios onde h muitos residentes. Isso significa
que inicialmente, quando alguns residentes ou servios fazem algumas escolhas, estes
podem alterar drasticamente o desenvolvimento futuro da cidade (Brown et al., 2004).
Um caso especial de dependncia de trajetria a sensibilidade s condies
iniciais (Mitchell, 2009). Esta propriedade, que tambm uma marca dos sistemas
caticos, afirma que cada ponto de partida do sistema est muito perto de outro
ponto de partida com um futuro muito diferente.
Isso por vezes referido como o efeito borboleta, ou seja, como disse Edward
Lorenz, o bater das asas de uma borboleta no Brasil pode desencadear um tornado
no Texas (Lorenz, 1972). Em outras palavras, as condies exatas de um sistema
devem ser conhecidas a fim de compreender como esse sistema vai se desenvolver
no futuro, e, infelizmente, do ponto de vista da previsibilidade, conhecer de perto as condies exatas no ajuda muito nas previses para o futuro. Esta uma
afirmao muito forte sobre um sistema, e em geral muitos sistemas complexos
apresentam alguma sensibilidade s condies iniciais, mas no tm exatamente
essa propriedade. No entanto, uma verso fraca desta propriedade pode dizer que
onde voc inicia importa significativamente, o que tambm parece afetar a maioria
dos sistemas complexos. Em outras palavras, muitos sistemas complexos podem ser
muito afetados por suas condies de partida, mesmo que os estados resultantes dos
sistemas possam no ser completamente divergentes dadas as condies de partida
similares. No entanto, facilmente pode haver regies de condies de partida e
pode ser possvel que a alterao de um parmetro do sistema possa mover todo
um sistema de uma regio para outra. Isto novamente semelhante ao conceito
dos pontos crticos, mas agora estabelecido em termos das condies iniciais do
sistema, em vez do estado em andamento do sistema.
Sensibilidade s condies iniciais e pontos crticos so algumas das muitas propriedades que surgem em sistemas complexos que so no lineares. A no linearidade
tambm foi discutida no primeiro captulo, mas um sistema no linear aquele no
qual os insumos no necessariamente afetam os produtos de forma linear. Em outras
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palavras, pode ser o caso em que se alterando um insumo para um sistema de forma
gradual, altera-se gradualmente o produto at certo ponto, mas de repente este j no
pode mais afetar o produto resultante, ou pode ser o caso em que interaes entre
diversos insumos signifique que no possvel resolver o problema subdividindo-o
em seus componentes, avaliando cada componente e depois reagrupando as partes.
No linearidade significa que sistemas complexos, muitas vezes, tm de ser considerados como sistemas holsticos, nos quais no possvel simplesmente avaliar o
impacto de cada um dos componentes individuais separadamente.
Na verdade, em alguns casos, possvel ser capaz de remover todos os subcomponentes do sistema sem que o sistema quebre completamente, ou que o
resultado do sistema seja alterado significativamente. Isto o que se conhece como
a propriedade de robustez (Lempert, 2002; Bankes, 2002b). Robustez significa que
um sistema mantm seu comportamento caracterstico mesmo depois de uma
perturbao do sistema (Bankes, 2002a). Robustez uma propriedade que muitas
vezes lutamos para conquistar em polticas pblicas, pois importante que as polticas sejam robustas a aes individuais e s alteraes nos sistemas. Em condies
ideais, as polticas so teis e mantm sua legitimidade por muito tempo, e isso
as torna verdadeiramente robustas. No entanto, bem possvel que a robustez
em sistemas complexos possa ser uma coisa ruim. Por exemplo, Ross Hammond
e Robert Axelrod (2006) mostraram, ao usarem um modelo baseado em agentes,
que mesmo sob uma ampla gama de valores de parmetros, existem muitos casos
de evoluo da sociedade que levam primazia do comportamento etnocntrico,
no qual indivduos ajudam os seus similares e ferem os outros que so diferentes
deles. Este sistema pode ser dito como robusto, mesmo sob grandes perturbaes,
mas isto no algo considerado socialmente desejvel na maioria dos casos.
Uma das caractersticas inerentes anlise de sistemas complexos o uso
da modelagem da diversidade e da heterogeneidade (Page, 2010; Hong e Page,
2004; Sondahl e Rand, 2007). Como o primeiro e o stimo captulo neste livro
indicam, a compreenso da heterogeneidade de um sistema pode ser crucial para
a compreenso do prprio sistema. Tradicionalmente, abordagens de modelagem
se concentram em tratar mais heterogeneidade quanto for possvel, pois a heterogeneidade muitas vezes torna o sistema dificilmente modelvel. No entanto,
sistemas complexos compreendem o valor da heterogeneidade, e um modelo de
sistemas complexos bom representar heterogeneidade adequadamente dentro
do modelo. Uma suposio fundamental em muitas formas de anlise de sistemas
complexos que a diversidade pode alterar enormemente o resultado de um sistema
(Sharara, Rand e Getoor, 2011). Muitas abordagens tradicionais de anlise de
sistema fracassaram em contabilizar suficientemente a diversidade subjacente, e
isso pode levar a entendimentos incorretos, ou pelo menos enganosos, do sistema.
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Uma das razes que explicam o fato de a sociedade moderna ser cada vez
mais diversificada que esta tambm apresenta um elevado nvel de interligao
e interaes entre os indivduos (Barabsi, 2014). O uso de redes, que tambm
foi discutido no primeiro captulo, para examinar o sistema complexo uma ferramenta poderosa. Pode-se agora chegar a pessoas do outro lado do mundo por
uma chamada de telefone em questo de segundos, assim como possvel realizar
uma teleconferncia com indivduos que nunca conhecemos. Estas interaes
complexas geram decises em interessantes maneiras e so a essncia do que d
origem aos padres emergentes de comportamento que se observam nos sistemas
complexos. Conforme a sociedade se torna cada vez mais conectada e esses padres
de comunicao aumentam, a anlise de sistemas complexos torna-se cada vez
mais importante.
Agora que se tem um vocabulrio bsico para discutir os conceitos de sistemas
complexos em polticas pblicas, hora de olhar para as ferramentas que permitem
o estudo de sistemas complexos.
2.2 Ferramentas
O captulo seguinte (captulo 3) deste livro, escrito por Miguel Fuentes, ir discutir
ferramentas de sistemas complexos em mais detalhes, mas neste captulo olharemos
brevemente para algumas das ferramentas de sistemas complexos, porque estas esto
indelevelmente ligadas aos conceitos e ajudam-nos a falar sobre noes bsicas,
tais como os agentes e as redes que so necessrios enquanto se continua a discutir
o uso de sistemas complexos em polticas pblicas. interessante notar que um
dos objetivos dos sistemas complexos desenvolver teorias e entendimentos que
so generalizveis s vezes chamados de universais (Boccara, 2004; Holland,
2012). Estas teorias podem ser aplicadas a uma grande variedade de situaes e
de teorias aplicadas. Como tal, frequente o caso em que as mesmas ferramentas
so usadas em muitos contextos diferentes dentro de sistemas complexos, e uma
das caractersticas de uma boa anlise de sistemas complexos que as concluses
podem ser facilmente traduzidas para outros sistemas.
Uma ferramenta que muitas pessoas associam aos sistemas complexos a
modelagem baseada em agentes ABM (Wilensky e Rand, 2015; North e Macal,
2007; Epstein e Axtell, 1996; Bankes, 2002a; Bonabeau, 2002; Gilbert, 2007), na
qual entidades computacionais so criadas como um mapeamento para os componentes reais do sistema. Isto permite a modelagem de cada indivduo em um sistema
complexo, juntamente com suas interaes. A ABM, que tambm foi discutida
no primeiro captulo, uma descrio do processo de como agentes interagem
uns com os outros e com o ambiente ao seu redor. A ABM tem sido empregada
em diferentes contextos das polticas pblicas, pois permite que pesquisadores
vejam que efeitos as polticas teriam sobre as regras bsicas de comportamento do
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agente. A ABM normalmente uma estrutura para simulao; vrias das outras
ferramentas dos sistemas complexos caem sob a alada da simulao (Gilbert e
Troitzsch, 2005; Casti, 1997), que permite a anlise de cenrios hipotticos.
As ferramentas da simulao so teis para a anlise de polticas pblicas, pois
elas permitem que os analistas criem muitos cenrios diferentes e entendam as
ramificaes desses cenrios na sociedade.
Outras ferramentas frequentemente usadas por pesquisadores de sistemas
complexos so a anlise de redes sociais ARS (Wasserman e Faust, 1994) e as
relacionadas cincia de redes (Newman, 2003). O objetivo da ARS e da cincia
de redes entender sistemas complexos ao descrever o sistema de interaes que
ocorrem dentro do sistema. Muitas polticas pblicas afetam ou diretamente laos em redes sociais (por exemplo, uma poltica que altera os limites da escola e,
portanto, afeta quem faz amigos com quem), ou alternativamente, por meio da
forma como as informaes sobre as diretivas so difundidas atravs de rede social
(por exemplo, os cidados descobrirem sobre radares ao conversarem com seus
colegas de trabalho). Em consequncia, compreender o efeito das redes sociais
na poltica pblica importante para avaliar corretamente como essas polticas
pblicas afetaro a sociedade.
O Sistema de Informao Geogrfica (SIG) usado frequentemente em
pesquisas de sistemas complexos para a avaliao de polticas pblicas, porque ele
fornece uma maneira unificada de descrever dados espaciais complexos (Heppenstall,
Crooks e See, 2012). Como muitas vezes o pleno entendimento de sistemas complexos requer um nmero de diferentes conjuntos de dados, um tema unificador
para esses conjuntos de dados deve ser identificado. Isto permite que uma grande
variedade de dados seja amarrada a um banco de dados unificador. Um exemplo de
uma maneira de unificar dados dspares anexar coordenadas espaciais quando for
apropriado. O padro de dados, ento, pode ser descrito por mtodos e estatsticas
espaciais. Como resultado, o SIG uma boa descrio da padronizao de sistemas
complexos. A composio de ABM, que descreve o processo, com o SIG, que
descreve os padres, pode criar uma poderosa ferramenta para anlise de sistemas
complexos de polticas pblicas (Brown et al., 2005b).
Outra ferramenta de sistemas complexos, a modelagem de sistemas dinmicos
descreve interaes de alto nvel entre as populaes e os recursos (Sterman, 2000).
Sistemas dinmicos so construdos em torno da noo de estoques e fluxos e podem
ser usados para modelar um sistema complexo, uma vez que permite descrever
conceitos, tais como respostas positivas e negativas. No contexto da avaliao de
polticas pblicas pelos sistemas dinmicos, as polticas so muitas vezes avaliadas
ao examinar como a mudana em alguns dos fluxos do sistema afeta os resultados
deste sistema.
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O modelo de aprendizagem automtica (machine learning) extrai padres de

comportamento de grandes conjuntos de dados e procura aprender um modelo
geral capaz de prever quais dados provavelmente sero observados, dadas as entradas
correntes baseadas em dados prvios (Holland, 1975; Mitchell, 1997). A aprendizagem automtica permite a pesquisadores de sistemas complexos inferir modelos
em nvel do indivduo a partir de grandes conjuntos de dados, que podem ser
usados para avaliar como uma nova poltica vai afetar as decises destes indivduos.
Naturalmente, alm desses mtodos mais novos, as pesquisas de sistemas
complexos com relao avaliao de polticas pblicas tambm empregam muitos mtodos-padro para a compreenso de sistemas, tais como anlise estatstica,
experimentos de psicologia, surveys, teoria dos jogos, anlises de sistemas dinmicos
e outros mtodos mais tradicionais. O verdadeiro valor dos sistemas complexos
de anlise no est em um mtodo ou ferramenta particular, mas sim em uma
combinao de ferramentas e mtodos que ajudam a fornecer respostas da melhor
forma s perguntas que surgem.
Este livro examina, em vrios captulos, como utilizar essas vrias ferramentas
em uma ampla gama de aplicaes, ento no nos aprofundaremos neste momento
na aplicao destas ferramentas, mas os sistemas complexos tm sido aplicados a uma
ampla gama de reas, incluindo: sistemas sociais (Gilbert e Troitzsch, 2005; Casti,
1995; Epstein, 2006), finanas e economia (Tesfatsion, 2003; LeBaron, 2001; Holland
e Miller, 1991; May, Levin e Sugihara, 2008; Arthur e Durlauf, 1997), cidades (Batty,
2005; Zellner et al., 2009; Benenson e Torrens, 2004), ecologia (Schmitz e Booth,
1997; Grimm, 1999; Pascual e Dunne, 2006; Williams e Martinez, 2000; Grimm
et al., 2005), sistemas de transporte (Lu, Kawamura e Zellner, 2008; Bazzan e Klugl,
2004; Balmer et al., 2004; Zhang e Levinson, 2004; Balmer, Axhausen, e Nagel,
2006), educao (Maroulis et al., 2010; Klopfer, 2003), anlise legislativa (Rand e
Liepelt, 2009), negcios (Rand e Rust, 2011; North e Macal, 2007) e uso e regulao
do solo (Parker et al., 2003, Brown et al., 2008).
3 VANTAGENS E POSSIBILIDADES
Ferramentas e mtodos de sistema complexo oferecem vrias possibilidades e benefcios que os mtodos tradicionais no fornecem, ou que so difceis de obter em
mtodos tradicionais. Por exemplo, muitos mtodos de sistemas complexos podem
modelar um nvel de heterogeneidade (Rand et al., 2003) e de diversidade (Page,
2010) em componentes individuais subjacentes que no facilmente modelvel
pelos mtodos tradicionais (Goldenberg, Libai e Muller, 2001). Alm disso, os
mtodos de sistemas complexos podem incorporar modelos em mltiplos nveis de
escala (North et al., 2010), que possibilita uma estrutura de modelagem que no se
restringe a simplesmente olhar para os resultados da poltica em um nvel de escala.
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Muitos mtodos de sistemas complexos tambm permitem um comportamento adaptativo e evolutivo (Holland e Miller, 1991; Mitchell, 2009). Isso
permite que os indivduos modelados no s mudem seu comportamento uma
vez, como resultado de uma nova poltica, mas que adaptem e evoluam seus
comportamentos ao longo do tempo. Uma vantagem dessa abordagem que ela
tem o potencial de ajudar a superar a crtica de Lucas de poltica (Lucas, 1976).
A crtica de Lucas que, sendo os modelos construdos para compreender os efeitos
das polticas sobre os padres de comportamento em nvel macro so construdos
sob as regras correntes de comportamento em nvel micro, as previses que fazem
estaro inevitavelmente erradas, porque o comportamento dos indivduos em nvel
mais bsico mudar em face de uma nova poltica. Mtodos de sistemas complexos
do aos analistas uma forma de modelar como indivduos aprendem e se adaptam
a novas polticas no nvel micro. Isto significa que, se o modelo de adaptao for
vlido (e presumindo que a poltica no afete o processo de adaptao em si, mas
apenas o comportamento do indivduo), este ser capaz de levar em conta as mudanas de comportamento em nvel micro em face da nova poltica e, assim, ainda
fazer previses precisas. Isto, por sua natureza, significa que os analistas de poltica
pblica podem conseguir mais facilmente evitar a maldio das consequncias
imprevisveis ao utilizarem mtodos de sistemas complexos.
Finalmente, a anlise de sistemas complexos tem mais benefcios do que
os mtodos tradicionais como um dispositivo de comunicao para os agentes
interessados (stakeholders) e os tomadores de deciso. Mtodos de sistemas complexos fornecem uma srie de vantagens. A maior parte dos mtodos de sistemas
complexos pode gerar uma grande quantidade de dados. Esses dados so teis
para construir e criar poderosas visualizaes para a histria que o pesquisador
est tentando explorar (Bankes, 2002b; Kornhauser, Wilensky e Rand, 2009).
Alm disso, muitos mtodos de sistemas complexos tm uma ontologia (ou seja,
uma teoria das coisas que existem no modelo) que est mais perto dos sistemas
do mundo real. Em outras palavras, se o pesquisador estiver tentando descrever
um sistema educacional que use o ABM e o ARS, eles podem de fato descrever as
interaes de agentes com seus pares na escola e explicar o modelo de interao
para um agente interessado. Ao contrrio de um modelo tradicional baseado em
equao (Rahmandad e Sterman, 2008; Parunak, Savit e Riolo, 1998), onde o
pesquisador tem frequentemente termos matemticos complexos que descrevem
essas propriedades de interao. Isso torna a anlise dos sistemas complexos mais fcil
de ser entendida a muitas das partes interessadas do que os mtodos tradicionais.
Ao todo, mtodos de sistemas complexos fornecem um conjunto poderoso
de ferramentas para a compreenso da poltica pblica.
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4 RESISTNCIA E LIMITAES
Tem havido resistncia adoo generalizada dos mtodos de sistemas complexos

no mbito das polticas pblicas. Esta resistncia vem de um nmero de diferentes reas. Em primeiro lugar, sistemas complexos so um campo bastante jovem
(Waldrop, 1993) e, como tal, h uma falta de educao dos mtodos de sistemas
complexos e em como aplic-los. Como resultado, os pesquisadores so resistentes
a usar mtodos que sentem no entender totalmente. A soluo para isso prosseguir com os esforos para educar os analistas de polticas pblicas, bem como as
partes interessadas sobre o tema. Aumentar a educao sobre como interpretar e
compreender a anlise de sistemas complexos pode no somente conduzir a uma
maior aceitao dos mtodos, em termos de influenciar polticas pblicas, mas
tambm, conforme mostraram pesquisas anteriores (Cockcroft et al., 2014), educar os formuladores de polticas sobre como interpretar a evidncia para a poltica
aumenta a eficcia dessa poltica.
Outro fator na resistncia aos mtodos de sistemas complexos tem sido que
os mtodos tradicionais, tais como a modelagem baseada em equaes e a estatstica clssica, foram muito bem-sucedidos em fazer o que fazem. Tais mtodos tm
sido capazes de fornecer a pesquisadores e interessados um nmero de concluses
e solues interessantes para os problemas de poltica pblica. Como resultado,
h uma predileo para continuar a usar tais mtodos para resolver problemas e
analisar solues, mesmo quando estas ferramentas possam no ser bem adequadas
para o trabalho. Para entender por que haveria uma nfase sobre os mtodos que
podem no ser aplicveis ao problema em mos, s vezes til examinar a histria
do bbado, das chaves e das luzes da rua (Colander e Kupers, 2014). A histria
diz que um homem sbrio est andando pela rua quando encontra um homem
bbado agarrado a um poste e procurando algo sob as luzes da rua. Quando o
homem sbrio pergunta ao bbado o que ele est procurando, o homem bbado
responde que ele est procurando as chaves de casa. Depois de ajud-lo a procurar
por um tempo, o sbrio pergunta por que o homem bbado est apenas olhando
sob as luzes da rua e o indaga se as chaves no poderiam estar sob a cobertura
onde est escuro. O bbado responde que no vale a pena olhar no escuro pelas
chaves dele porque ele no seria capaz de encontr-las de qualquer maneira, ento
prefervel manter-se ao poste de luz. Da mesma forma, pesquisadores e analistas
muitas vezes continuam a usar os mtodos que eles sabem bem para tentar resolver os problemas, mesmo quando esses mtodos no so realmente aplicveis ao
problema em questo (Colander e Kupers, 2014). A soluo para esta resistncia
mostrar que abordagens de sistemas complexos de fato podem resolver problemas
que os mtodos tradicionais no abordam adequadamente. Os captulos deste livro
sobre as aplicaes dos mtodos de sistemas complexos para poltica pblica so
oferecidos parcialmente como um primeiro passo nesta direo.
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Alm disso, h tambm uma resistncia psicolgica profunda s abordagens

de sistemas complexos. Na dcada de 1990, Mitchel Resnick e Uri Wilensky realizaram um nmero de estudos psicolgicos para mostrar que, desde a tenra idade,
as pessoas tendem a desenvolver o que eles chamaram de mentalidade determinstica
e centralizada DC (Resnick e Wilensky, 1993a; 1993b; Resnick, 1994).
A mentalidade DC , basicamente, aquela em que as pessoas esperam que todos os
sistemas tenham regras determinsticas que governem seu comportamento e que
exista um controlador central na maioria dos sistemas. essa mentalidade que leva
alguns especialistas em poltica a acreditar que apenas um decreto de uma poltica
com sanes suficientes incentivar o comportamento que eles procuram e, assim,
levar ao resultado que desejam. No entanto, sistemas complexos mostram que,
em muitos sistemas, no existe um verdadeiro padro determinstico de comportamento e, em seu lugar, o acaso e a oportunidade desempenham um grande papel.
Alm disso, nem todos os sistemas requerem um controlador centralizado.
Por exemplo, a situao de trfego que foi mencionada no incio apresenta aes
no determinsticas (por exemplo, usurios aceleram e reduzem suas velocidades de
maneira irracional e s vezes imprevisvel) e causas dispersas (no centralizadas)
ou seja, no h nenhuma causa centralizada de engarrafamento em muitos casos
(Resnick, 1994). Estas caractersticas dos sistemas complexos significam que alguns
indivduos enfrentam dissonncia cognitiva ao tentarem compreender a anlise
de sistemas complexos.
Apesar de os sistemas complexos nos fornecerem benefcios para a compreenso
das polticas pblicas, tambm existem algumas limitaes legtimas para a anlise de
sistemas complexos em comparao com as abordagens tradicionais: i) o alto custo
computacional; ii) os muitos parmetros livres; iii) a exigncia de conhecimento
no nvel do indivduo; iv) a falta de educao; e v) a alfabetizao. As trs primeiras
dessas restries (alto custo computacional, muitos parmetros livres e conhecimento
em nvel do indivduo) aplicam-se ao utilizador corrente da pesquisa de sistemas
complexos e as duas ltimas (falta de educao e alfabetizao) aplicam-se para uma
aplicao futura da pesquisa de sistemas complexos nas polticas pblicas.
Um alto custo computacional resulta do fato de que a maior parte das abordagens de sistemas complexos utiliza simulaes e anlises de dados em larga escala.
No entanto, o alto custo computacional vem com um benefcio, pois oferece muito
mais detalhes e modelos de interaes em nveis mais finamente detalhados do que os
mtodos tradicionais. Muitos mtodos de sistemas complexos realmente empregam
um grande nmero de parmetros livres, ento importante ter a certeza de que
os resultados do modelo so robustos a alteraes nesses parmetros, e encontrar
as configuraes adequadas para tais parmetros. No entanto, esta limitao
tambm um benefcio, porque ela fornece ao pesquisador ou analista um maior
controle sobre o mtodo. Mtodos de sistemas complexos, muitas vezes, exigem
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conhecimento ou pelo menos teorias sobre o conhecimento no nvel do indivduo,

e sobre como componentes individuais iro se comportar quando confrontados
com novas polticas. s vezes no existe nenhum conhecimento forte ou ainda h
poucas teorias que descrevem como os indivduos iro se comportar em tal sistema, o que torna muitas vezes os mtodos de sistemas complexos difcil de serem
aplicados. No entanto, esta limitao que permite uma anlise mais detalhada e
d aos sistemas complexos a habilidade de modelar a heterogeneidade individual
detalhada, bem como as regras de adaptao para os indivduo. importante notar
que no necessrio dispor de dados exatos no nvel do indivduo, mas importante
ter uma teoria (ou duas) sobre como os indivduos se comportam no nvel micro.
Atualmente, no h muitos programas educativos que ensinem a estudantes
ou pesquisadores como aplicar mtodos de sistemas complexos para polticas pblicas, logo, h uma falta de conhecimento sobre a prtica de sistemas complexos
no que diz respeito anlise de polticas pblicas. Como resultado, pode ser difcil
construir um grupo de pesquisa ou criar, dentro do governo, uma organizao
funcional que construa modelos de sistemas complexos. No entanto, isso pode ser
retificado aumentando a nfase na educao futura de sistemas complexos. Essa
educao precisa acontecer no apenas para os alunos, mas tambm para as outras
partes interessadas e os tomadores de deciso, que precisam compreender as anlises
a fim de tomar decises adequadas. Em alguns casos, eles no tm a alfabetizao
de sistemas complexos necessria para compreender os resultados. A educao
ajudar neste ponto, assim como os esforos intensificados na visualizao, pois a
visualizao pode tornar modelos e resultados mais fceis de serem compreendidos.
Alm disso, embora mtodos de sistemas complexos possam ser novos e exigir uma
terminologia diferente de aprendizagem, mtodos de sistemas complexos muitas
vezes empregam ontologias que esto mais prximas de ontologias do mundo real
do que os mtodos tradicionais. Isto significa que provavelmente ser mais fcil
aumentar a alfabetizao de sistemas complexos entre os formuladores de poltica
do que tem sido aumentar a alfabetizao em torno de outras ideias tcnicas.
5 CONCLUSO
Em concluso, para uma ampla variedade de aplicaes de polticas pblicas, sistemas complexos fornecem uma lente til para entender as ramificaes polticas e
o impacto das polticas. Existem muitas reas de polticas pblicas que no empregam atualmente sistemas complexos, logo, h um grande leque de possibilidades
e vantagens que ainda precisam ser exploradas. Se voltarmos para os objetivos das
polticas pblicas, os sistemas complexos fornecem a capacidade de reunir intuies
sobre como possvel manter ou alterar o comportamento de grandes grupos de
indivduos ou organizaes e, portanto, podem fornecer uma viso nica para a
compreenso da aplicao das polticas pblicas.
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O uso futuro de sistemas complexos para polticas pblicas promissor.

Finalmente, temos algumas das ferramentas que so realmente necessrias para
entender como o complexo sistema da sociedade evolui em resposta direta s polticas pblicas. No s possvel descrever como os cidados praticaro diferentes
aes em resposta poltica, mas tambm como esse modelo comportamental ir
adaptar-se; isto d a pesquisadores e analistas a capacidade de incorporar a adaptao
e a aprendizagem a seus modelos. Alm disso, pode-se levar em conta a interao
social entre indivduos, que est se tornando cada vez mais importante conforme o
custo de comunicao se reduz prximo a zero at mesmo em distncias muito
longas. Claro, ainda existem muitos desafios pela frente, pois estes modelos de
aprendizagem e comunicao devem ser validados e verificados para serem usados
para a tomada de decises de poltica. No entanto, a capacidade de realmente considerar as caractersticas citadas faz com que esse objetivo valha a pena ser perseguido.
Na verdade, em alguns aspectos, o futuro dessa aplicao pode ter sido
previsto por um dos maiores escritores de fico cientfica. Isaac Asimov, em sua
srie de livros Trilogia da fundao, escreveu sobre um personagem chamado Hari
Seldon, que usava uma cincia fictcia chamada psico-histria (Asimov, 1951).
Nestes livros, psico-histria representa uma combinao de histria, sociologia
e matemtica, que so campos que influenciaram tambm a anlise de sistemas
complexos. Psico-histria foi usada para fazer previses aproximadas sobre o comportamento futuro de grandes grupos de indivduos. Da mesma forma, sistemas
complexos tm o potencial de nos ajudar a entender como grandes grupos de
indivduos e organizaes reagiro a novas polticas pblicas, o que abre potencialmente o caminho para uma psico-histria real (Turchin, 2007). No entanto,
assim como o Seldon de Asimov, o objetivo no deveria estar em fazer previses
especficas, mas sim em abraar a incerteza do futuro e em criar polticas que sejam
robustas e que possam ser alteradas em resposta s mudanas das circunstncias.
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CAPTULO 3
MTODOS E METODOLOGIAS EM SISTEMAS COMPLEXOS1,2

Miguel Angel Fuentes3
1 INTRODUO
Neste captulo, apresentamos os mtodos utilizados na abordagem de sistemas

complexos. Ele dirigido a colegas que vm de outros campos da cincia. Especificamente, discutimos os seguintes temas: introduo cincia da complexidade
e sua importncia para polticas pblicas, no linearidades, teoria da bifurcao,
formao de padres, anlise de redes, teoria dos jogos, teoria da informao, superestatstica, medidas de complexidade, autmatos celulares, modelagem baseada
em agentes e minerao de dados. Em cada seo, so fornecidas diversas referncias, na esperana de motivar o leitor a continuar seu aprofundamento nos temas.
A cincia da complexidade tornou-se um ramo principal no contexto cientfico.
muito provvel que seu sucesso seja baseado fundamentalmente no cerne do cotidiano
dos cientistas que trabalham com complexidade. A cincia da complexidade no
um ramo disciplinar da cincia, uma inter/transdisciplinar explorao da natureza,
em quase todas as escalas e ambientes. Abrange reas aparentemente distantes, como
a fsica de plasma, em um extremo, e a evoluo de lnguas humanas, em outro.
No passado, a fronteira da cincia foi definida principalmente por dois
extremos fascinantes: o do muito pequeno um exemplo o grande sucesso
da fsica quntica logo aps o trabalho de Max Planck, por volta de 1900 e o
do muito grande podemos citar outra enorme mudana de paradigma, aps a
teoria da relatividade, uma contribuio incrvel feita pelo jovem Albert Einstein
(ento com 26 anos de idade) durante seu annus mirabilis em 1905. No entanto,
hoje em dia parte importante da comunidade cientfica faz grandes esforos para
compreender, de forma cientfica e quantitativa, os fenmenos que envolvem
comportamentos coletivos em sistemas vivos. Podemos dizer que um extremo
da fronteira da cincia mudou: estamos tentando entender o comportamento
humano (entre outros tipos de sistemas similares). Nesse sentido, o presente livro,
1. Traduzido por Bernardo Alves Furtado.
2. Agradecemos o apoio do Conicyt Projeto: Anillo en Complejidad Social SOC-1101 e Fondecyt 1.140.278.
3. Professor no Instituto Santa Fe, nos Estados Unidos. Pesquisador no Instituto de Investigaciones Filosficas, na
Argentina, e no Instituto de Sistemas Complejos de Valparaso, no Chile.
66 |
Modelagem de sistemas complexos para polticas pblicas, centra-se em uma tarefa

muito importante e difcil: a interseo entre cincia e poltica.
Vale a pena notar que alguns dos mtodos aqui discutidos tm uma longa
tradio em fsica e matemtica, outros so relativamente novos como a anlise
de redes em sua forma contempornea, sem considerar suas origens relacionadas
teoria dos grafos. No entanto, a abordagem de sistemas complexos d novo
sentido para o conjunto dessas metodologias tradicionais, uma nova maneira
de explorar a natureza de forma quantitativa, abordando a questo com uma
profunda viso interdisciplinar.
Ainda que no seja muito precisa e, portanto, nica, a definio de sistemas
complexos com a qual a maioria dos pesquisadores concorda contm algumas
propriedades essenciais para ser chamado complexo (Boccara, 2004; Erdi, 2008;
Mitchell, 2009). Um sistema complexo: i) consiste em um grande nmero de
agentes que interagem normalmente por meio de regras simples; e ii) exibe emergncia, comportamento coletivo de difcil previso no resulta da existncia
de um controlador central, ou seja, auto-organizado (Miller, 2007). Uma boa
discusso sobre estas caractersticas (que qualquer sistema complexo apresenta) e os
modelos matemticos que poderiam ser usados como uma aproximao para tais
caractersticas podem ser encontrados em Nicolis e Nicolis (2007). A ideia bsica
que o comportamento no linear condio necessria para o comportamento
complexo, e sua assinatura a multiplicidade de diferentes estados que o sistema
pode alcanar.
2 NO LINEARIDADE
Estudiosos de algumas dcadas atrs tinham conceitos estabelecidos: para um

determinado sistema (fenmeno) sujeito a um conjunto de condies dadas
temperatura e presso, para os sistemas fsicos, ou dados o tamanho da populao
e a mdia de anos de escolaridade, no caso das sociedades humanas , ligeiras
mudanas nessas condies produziriam tambm pequenas (ou semelhantemente,
sem importncia) mudanas no comportamento final do sistema. Ao se estudar
a superposio de efeitos sobre o sistema, o efeito final esperado de duas ou mais
aes sobre o sistema seria a simples sobreposio de cada efeito, tendo em conta
o efeito de cada ao separadamente (Nicolis, 1995).
As propriedades citadas so as leis de um mundo linear. Infelizmente sistemas
lineares so, em geral, muito raros, apesar de algumas equaes dinmicas lineares
serem importantes por exemplo, a equao de Schrdinger, na fsica quntica.
Muitos sistemas, tais como as sociedades humanas, so altamente no lineares.
Isto significa basicamente que, neste tipo de sistema, transies bruscas podem ser
observadas, isto , o estado do sistema muda dramaticamente ao sofrer pequenas
Mtodos e Metodologias em Sistemas Complexos
| 67
perturbaes. Por exemplo, o sistema pode entrar em colapso, extinguir-se ou prosperar. Em alguns casos, vrias solues estveis possveis podem surgir; ao mesmo
tempo, h imprevisibilidade em ambos, tempo e espao, imprevisibilidade esta,
que, em sistemas determinsticos, conhecida como caos clssico (Strogatz, 2001).
Outro tema s vezes relacionado com a termodinmica a escala. Um atributo importante de potenciao sua invarincia em relao escala. Isto , dada
uma funo matemtica, ao se dimensionar o argumento por um fator constante,
provocam-se apenas alteraes em escala proporcional da prpria funo. fcil
ver que, quando logaritmos so tomados sobre a funo, isto que produz uma
relao linear. A importncia dessa relao simples a equivalncia das leis de potncia
com um expoente de escala particular, e tal equivalncia pode, por vezes, ter origem
nos processos dinmicos que geram este comportamento em um nvel microscpico. O expoente crtico, como normalmente referido na fsica, associado com
transies de fase em sistemas termodinmicos. Na cincia de sistemas complexos,
muito comum encontrar essa caracterstica particular de expoentes especficos
para dados fenmenos. Leis de escala aparecem em: sistemas biolgicos por
exemplo, a relao entre a taxa metablica e o tamanho de um organismo (West,
Brown e Enquist, 1997); fractais; interaes sociais; cidades um exemplo pode
ser o comprimento total de estrada como uma funo do tamanho da populao.
Por todas estas razes a no linearidade uma pedra angular em estudos
de complexidade. A variedade de solues, muitas vezes imprevisveis, referida
comumente como comportamento emergente (Bedau e Humphreys, 2008), algo
que comum em sistemas sociais e biolgicos.
3 TEORIA DA BIFURCAO
Como mencionei antes, o comportamento no linear o tipo mais comum de

dinmica observada nos sistemas sociais. Nestes sistemas, as solues estveis finais
pontos de equilbrio ou estados finais podem se alterar drasticamente quando
alguns dos parmetros ou seja, os parmetros de controle que conduzem a
evoluo do sistema, nomeadamente, atingem um determinado valor. Para entender
esta propriedade, comum a quase todos os sistemas no lineares, vamos estudar
algumas bifurcaes clssicas (Hale e Kocak, 1996; Guckenheimer e Holmes,
1983). Uma aplicao recente e interessante para a cincia social, em particular
para a geografia econmica, pode ser encontrada em Ikeda e Murota (2013).
Como o leitor pode antecipar, bifurcao a mudana estrutural na soluo de
uma equao diferencial. Menciono ainda, nesta seo, algumas bifurcaes locais.
Nestes casos, a dinmica do sistema completo reduzida para o que acontece na
vizinhana do ponto de bifurcao. A forma reduzida da equao de movimento
chamada forma normal.
68 |
3.1 Bifurcao sela-n
Esta bifurcao aparece quando dois pontos de equilbrio colidem e imediatamente

depois desaparecem. O nome refere-se, como em todas as bifurcaes tpicas, s
caractersticas da bifurcao. Como j mencionado, nas bifurcaes sela-n h
dois pontos fixos que colidem, um estvel (o n) e o outro instvel (a sela).
A equao na forma normal que define uma bifurcao sela-n :
x = - + x2.
(1)
Tem-se ento que: para > 0 h dois pontos de equilbrio, um equilbrio
estvel, em x = -sqrt(), e um equilbrio instvel, em x = sqrt (). Em = 0 ocorre
o colapso das duas solues estacionrias no ponto fixo (sela-n) em x = 0; finalmente, quando <0, no existem pontos fixos para o sistema.
3.2 Bifurcao transcrtica
Esta uma bifurcao tpica que ocorre quando duas solues estacionrias alteram
suas propriedades fixas em um valor crtico para o parmetro de controle . Para
entender o que acontece, vamos escrever a forma normal desta bifurcao:
x = x ( - x). (2)
Os pontos estacionrios so x = 0 e x = . fcil ver que haver uma alterao
do comportamento estvel desses pontos estacionrios em funo do sinal de . Se
for menor que zero, o ponto estvel x = 0, instvel quando x = . Quando
maior que zero, as propriedades desses pontos de estabilidade mudam, isto , x =
0 instvel e x = estvel. O ponto de bifurcao, neste caso, tambm = 0.
3.3 Bifurcao pitchfork
O caso da bifurcao tipo pitchfork (em formato de forquilha) muito interessante.

A bifurcao pode estar associada a algumas propriedades de simetria do sistema envolvido.
Vale a pena lembrar que, em sistemas fsicos, para cada simetria matemtica contnua,
h uma quantidade conservada correspondente, o que de fato uma propriedade
muito importante. A equao da evoluo desta bifurcao pode ser escrita como:
x = x x3.
(3)
Quando o sinal no termo cbico negativo, a bifurcao chamada de

supercrtica. Nesses casos, para inferior a zero, h apenas um equilbrio, em x =
0; para maior que zero, h trs solues, uma instvel, em x = 0, e duas solues
estveis, em x = sqrt (). O caso subcrtico ocorre quando o sinal do termo
cbico, na equao de evoluo, positivo. H uma inverso das solues estveis
e das suas propriedades de estabilidade. Para o caso subcrtico menor que zero,
h trs solues estacionrias, x = 0, estvel, e x = sqrt (), instvel. Para maior
| 69
que zero, a nica soluo (instvel) x = 0. evidente que o ponto de bifurcao

acontece em = 0.
4 FORMAO DE PADRES
Em linha com o assunto discutido, existe um fenmeno muito importante e que

foi matematicamente formulado pela primeira vez no mbito da morfognese.
tambm um tipo de bifurcao que conhecida como a instabilidade Turing.
Padres aparecem em toda a natureza. Padres espao-temporais podem ser
observados em reaes qumicas ou em sistemas vivos, tais como em culturas de
bactrias (Murray, 2007). muito importante notar que, como em quase todos os
estudos quantitativos, o tratamento usual de formao de padres feito por meio
do rastreamento de interaes macroscpicas (Hoyle, 2006; Cross e Greenside,
2009). Em geral, o comprimento ou a escala do padro observado registrado em
ordens de grandeza do tamanho da interao microscpica que o gera.4 Depois de
discutir a formulao matemtica tpica do mecanismo de Turing, vamos dar um
exemplo importante da aplicao desse modelo em cincias sociais.
4.1 O mecanismo de Turing
A palavra difuso vem do latim diffudere, que significa espalhar-se. At o trabalho

de Turing, em 1952, difuso era geralmente considerada como um mecanismo que
homogeneza o sistema em que est atuando. A contribuio do trabalho de Turing
foi demonstrar como um mecanismo de difuso pode concentrar elementos de um
sistema em uma regio especfica, criando padres espao-temporais.
Vamos escrever uma equao clssica de reao-difuso para a instabilidade
de Turing:
t u(x, t) = f (u, v) + Du xx u
(4)
t v(x, t) = g(u, v) + Dv xx v
(5)
Nesta seo busco manter a discusso simples e oriento os leitores curiosos

para uma discusso mais formal e completa sobre o assunto nas referncias a seguir. Nas equaes (4) e (5), h as partes de reao, as funes f e g, e os termos de
difuso, caracterizados por dois parmetros de difuso Du e Dv. Uma condio
necessria para a instabilidade de Turing haver uma diferena nestes coeficientes
de difuso em particular, a difuso do chamado inibidor, v, deve ser maior que
o ativador, u. Com as condies adequadas, h um ponto de bifurcao onde a
soluo desta equao muda de uma soluo uniforme para uma com padres.
4. Voltarei a esse ponto mais tarde, explicando modelos baseados em agentes.
70 |
Em um trabalho recente, Lim, Metzler e Bar-Yam (2007) estudaram a formao de padres globais e de violncia cultural e tnica. Usando um modelo mais
sofisticado que o discutido anteriormente, esses autores preveem zonas de conflito
na Europa Oriental com uma preciso surpreendente. Este tipo de estudo mostra
o poder e a universalidade desses conceitos.
5 ANLISE DE REDES
At agora nossa discusso se baseava em modelos contnuos. Redes so diferentes.

Uma rede um conjunto de ns tambm chamados de vrtices que so conectados por arestas (Newman, Barabasi e Watts, 2006). A teoria das redes pode ser
rastreada at o clebre problema das pontes de Konigsberg e sua soluo por Euler
em 1735. Este problema e sua soluo tm sido tratados como o incio formal
da teoria dos grafos, uma teoria matemtica que precedeu a anlise de redes.
importante perceber que existem muitos casos em que abordagens contnuas,
como o mecanismo de Turing equaes (4) e (5) no so uma boa aproximao
para o problema em questo, e apenas uma viso de redes ir descrever os fenmenos
de forma precisa. Entre tais sistemas, podemos listar: redes sociais, com conexes
entre indivduos; redes de transportes nas cidades ou entre cidades, por exemplo,
redes de avio; a World Wide Web; teias em cadeias alimentares; redes neuronais;
redes de colaborao (cientficas, organizaes ou comunidades de negcios) etc.
Existem alguns conceitos relevantes para se compreender ao discutir redes. Alguns
deles so (Costa et al., 2007; Newman, 2010):
grau: o nmero de vrtices conectados a um n. Pode-se facilmente ver a
importncia desse indicador, mas alguns trabalhos recentes demonstraram
que, no caso de muitos sistemas, este no o conceito mais importante.
Isto porque h ns que atuam com fraca conexo, mas servem de intermedirios entre as partes de uma grande rede;
direcional ou no direcional: se uma aresta unidirecional, chamada
direcional, equivalente, por exemplo, h uma estrada de sentido nico.
Em contraste, se as arestas so vlidas em ambos os sentidos, so chamadas no direcionais; e
caminho geodsico: o caminho mais curto, a menor rota, seguindo as
arestas de ligao, entre dois ns. Esta quantidade importante no tratamento de questes como a propagao de informaes, a propagao
de doenas infecciosas ou afins.
| 71
6 TEORIA DOS JOGOS
A teoria dos jogos, ou a teoria de dilemas sociais, se concentra em como um

grupo de elementos interage por meio de tomada de deciso estratgica. Pode-se
dizer que a histria da teoria dos jogos pode ser rastreada ao incio dos anos 1700.
A verso moderna, ao que parece, surgiu aps o trabalho de John von Neumann,
em 1928 (Neumann e Morgenstern, 2007). Vrias obras seguem os esforos de
Von Neumann. Podemos citar o importante trabalho feito por Nash, em 1950,
que introduziu a ideia do equilbrio de Nash e a coerncia entre as estratgias. Hoje
em dia, esta teoria tambm empregada em diferentes reas, tais como: cincia
poltica, biologia, economia (Kahneman e Tversky, 2000), cincia da computao
etc. Um exemplo interessante de um ramo dessa disciplina a teoria evolucionria,
que se concentra na dinmica de mudanas na estratgia. Nesse contexto, os jogos
so chamados de jogos evolutivos.
No esquema clssico da teoria dos jogos, os jogadores tm escolhas de movimento decises que podem levar a diferentes premiaes , e o jogo pode ser em
uma nica rodada ou com jogadas repetidas. As regras ou as escolhas que os jogadores podem fazer normalmente so organizadas em rvores de deciso ou matrizes.
Vamos mostrar um exemplo muito simples para ver como a teoria funciona.
Vou discutir um exemplo bem conhecido na teoria dos jogos: o dilema do prisioneiro. Dois jogadores so parceiros em um crime e depois de capturados, por
suspeio, so confinados em clulas diferentes. A polcia oferece-lhes a oportunidade de confessar o crime. Podemos, ento, representar os jogadores em uma
matriz dois a dois com os diferentes pay-offs (consequncias) das quatro opes de
escolha possveis (figura 1): i) o prisioneiro A permanece em silncio e o prisioneiro
B tambm fica em silncio: cada um pega pena de um ano; ii) o prisioneiro A
permanece em silncio e o prisioneiro B confessa o crime de ambos: o prisioneiro
A cumpre pena de trs anos e o prisioneiro B liberado; iii) o prisioneiro A confessa e o prisioneiro B fica em silncio: o prisioneiro A liberado e o prisioneiro B
pega trs anos de pena; e iv) ambos confessam: cada um pega dois anos de pena.
O melhor resultado possvel para os dois prisioneiros no confessar. Se apenas
um confessa, ela/ele ganha benefcios, enquanto o outro perde. A alternativa a
confisso dos dois prisioneiros. O que seria, ento, o resultado final mais provvel
nesse cenrio? Como o leitor pode imaginar, a teoria dos jogos pode ser aplicada
tambm em redes complexas, tendo em conta a topologia em que o indivduo
interage: a rede social. H muitos tipos de jogos, podemos citar: jogos cooperativos
e no cooperativos; jogos discretos e contnuos; simultneos e sequenciais; jogos
evolucionrios; perfeitos ou com informao imperfeita; com muitos jogadores e
jogos de populao etc.
72 |
importante perceber que em todas as situaes, para o caso particular do

comportamento racional, os jogadores que podem ser pessoa, empresa etc.
devem antecipar o que fazer, considerando o que o outro agente racional faria
(Camerer, 2003).
FIGURA 1
Matrix para o jogo o dilema do prisioneiro

Prisioneiro A
Prisioneiro B
Permanecem
em silncio
Prisioneiro A:
pega pena
de um ano
Permanecem
em silncio
Confessam
Prisioneiro B:
pega pena
de um ano
Prisioneiro A:
pega pena de
trs anos
Prisioneiro B:
liberado
Confessam
Prisioneiro A:
liberado
Prisioneiro B:
pega pena de
trs anos
Prisioneiro A:
pega pena
de dois anos
Prisioneiro B:
pega pena de
dois anos
Elaborao do autor.
7 TEORIA DA INFORMAO
Claude Shannon desenvolveu uma teoria para encontrar os limites de processamento

de sinal; sua obra A teoria matemtica da comunicao foi publicada no peridico
Bell System Technical Journal, em julho/outubro de 1948. Este o marco para o
que hoje chamado de teoria da informao (Shannon, 1948). Desde este trabalho
de Shannon, a teoria da informao tem sido aplicada com sucesso em diferentes
campos das cincias (Pierce, 1980; Cover e Thomas, 2006): gentica molecular,
criptografia, inferncia estatstica, fsica, biologia e em geral para anlise de dados.
Em sistemas complexos, a teoria da informao tem sido utilizada em conexo
com uma teoria que foi desenvolvida por ET Jaynes. Em uma srie de artigos, por
volta de 1952, ele discutiu a correspondncia entre a mecnica estatstica e a teoria
da informao (Rosenkrantz, 1989).
Esse passo de gigante nos diz que a mecnica estatstica e todas as
aplicaes/previses derivadas desse campo do conhecimento foram muito
bem-sucedidas deve ser vista como um caso particular de uma teoria mais geral: a
teoria da informao. O trabalho de Jaynes enfatizou um princpio geral: o Princpio
de Mxima Entropia (ou MaxEnt). Hoje em dia, MaxEnt usada para entender
vrias distribuies que aparecem na biologia e ecologia a partir de abordagens
| 73
de sistema complexo por exemplo: distribuio de tamanho, distribuio gama,

distribuio de energia etc. Em um esforo muito recente, Jaynes aplicou a teoria
MaxEnt para compreender os sistemas sociais e urbanos, mas este trabalho ainda
indito e se encontra em andamento.
8 SUPERESTATSTICA
Tenho enfatizado a importncia da contribuio da mecnica estatstica e da teoria

MaxEnt para o estudo de sistemas complexos e fenmenos naturais em geral. Em
trabalho recente, Beck e Cohen (2003) e Cohen (2004) introduziram uma generalizao natural da mecnica estatstica. A ideia muito simples, mas tambm
muito poderosa. Ao lidar com sistemas de equilbrios no complexos com estados
estacionrios de longo prazo, sujeitos a flutuaes espao-temporais intensivas, a
distribuio de probabilidade, que tem caractersticas muito peculiares, pode ser
obtida por meio do clculo da mdia durante estas flutuaes. Um exemplo dessas
caractersticas pode indicar a presena de cauda longa.
Para ser mais explcito, suponha-se que tenhamos um sistema composto por
vrios subsistemas. Cada subsistema tem partculas que se difundem por meio de
diferentes parmetros de difuso. Em consequncia, cada subsistema ser caracterizado por uma distribuio de Gauss caracterizada pelo parmetro de difuso que
possui. Mas se considerarmos o sistema completo (a agregao de todos os subsistemas), podemos calcular uma mdia com todas essas distribuies de Gauss. Para
entender como isto pode ser feito, vamos dar uma olhada em um exemplo simples.
Imaginemos que temos uma partcula browniana descrita pela seguinte
equao diferencial estocstica:
(6)
na qual
um rudo branco gaussiano de varincia igual unidade, ou seja:

(7)
(8)
em que t o tempo e a intensidade do rudo. De acordo com o clculo de Ito,

essa dinmica estocstica leva imediatamente a uma equao de probabilidade
evolucionria, conhecida como equao de Fokker-Planck, qual seja:
.
(9)
74 |
Essa equao tem uma soluo analtica, que a mesma que L. Bachelier
encontrou para preos no logartmicos em 1900 (Bachelier, Davis e Etheridge,
2006), e que cinco anos depois dele Einstein sugeriu como distribuio para partculas brownianas: a distribuio normal (Einstein, 1905):
O problema, que corresponde difuso a partir de um nico ponto (ignorando as
interaes entre as partculas de difuso), est agora completamente definido matematicamente e sua soluo :
(10)
portanto, a distribuio dos deslocamentos resultantes em um determinado tempo
t o mesmo que o erro aleatrio (Einstein, 1905, traduo nossa).
Agora, imaginemos a quantidade

, oscilando de acordo com uma
distribuio Gama, um clculo imediato indica a seguinte distribuio final para
o sistema
, (11)
que uma variante da distribuio t de Student. A forma no Gausiana da
distribuio resulta de coleta de r perodos de tempo, separados por longos intervalos, em que diferente.
fcil perceber o poder desse conceito e a generalizao que pode ser feita
seguindo esses mtodos (Hanel, Thurner e Gell-Mann, 2011). Ao se considerar um
composto de elementos, necessrio primeiro verificar se sua interao pode ser
decomposta em subsistemas. No existe um mtodo formal para fazer isto, a nica
ferramenta para saber qual a subdiviso adequada do sistema o conhecimento
sobre o problema em si. Por exemplo, em um artigo recente, os dados de sries
temporais financeiras foram divididos em dias, ou seja, um dia de negociao foi a
diviso temporal para o sistema completo, que continha muitos anos de negociao
(Gerig, Vicente e Fuentes, 2009). Se este tipo de subdiviso pode ser feito, estes
subsistemas seguiro a mesma dinmica subjacente como a partcula browniana
no exemplo anterior , e a nica diferena ser alguma flutuao em uma varivel
intensiva. Em seguida, o comportamento do sistema agregado ser simplesmente
uma mdia dos subsistemas.
| 75
9 MEDIDAS DE COMPLEXIDADE
Muito tem sido escrito tentando definir (ou medir) a complexidade de um sistema.
A importncia disto pode ser compreendida quando se pensa que sistemas com
o mesmo nvel de complexidade (definida, de alguma forma) poderiam partilhar
propriedades universais.
A histria do estudo de regularidades probabilsticas em sistemas fsicos
pode ser rastreada at 1857 com a prpria ideia de entropia proposta por Rudolf
Clausius. Claude Shannon derivou a mesma forma funcional utilizada quase um
sculo antes ao introduzir o conceito de entropia da informao. Embora a ideia
intuitiva de complexidade e informaes em sistemas fsicos apresente algumas
semelhanas, foi necessrio introduzir diversas medidas a fim de compreender vrios tipos de complexidades e quantificar as propriedades do sistema intimamente
relacionadas com tais complexidades e caractersticas (Lloyd, 2001): complexidade
de Kolmogorov, profundidade lgica, complexidade eficaz etc.
Algumas dessas medidas tm sido propostas para estudar diferentes sistemas
por exemplo, cadeias de smbolos, dados que o sistema produz etc. A partir de
todas estas medidas, creio que a nica que capta de forma mais precisa a noo de
complexidade de um determinado sistema a complexidade eficaz, introduzida por
Murray Gell-Mann e Seth Lloyd. Em suma, a complexidade eficaz de uma entidade
corresponde (a)o comprimento de uma descrio altamente comprimidoade suas
regularidades(Gell-Mann, 1995; Gell-Mann e Lloyd, 1996). A ideia simples,
elegante e profunda: se dividirmos o contedo da informao algortmica de
alguma sequncia de dados em duas componentes uma com suas regularidades
(relacionada com a complexidade de Kolmogorov) e outra com suas caractersticas
aleatrias (relacionada a sua entropia) , a complexidade eficaz dos dados ser
apenas o contedo de informao algortmica de suas regularidades.
Um leitor mais atento vai notar um aspecto muito importante da teoria desenvolvida por Gell-Mann e Lloyd, qual seja, que a complexidade eficaz de uma
entidade dependente do contexto (Gell-Mann, 1994). Vamos dar um exemplo
simples para motivar a anlise deste aspecto da teoria. Imaginemos que estamos
estudando um sistema particular, um organismo vivo, ento, qual a sua complexidade? No h dvida de que temos de ser mais especficos ao mencionarmos
exatamente quais caractersticas ou funcionalidades queremos estudar usando
este conceito, e de que conjunto de dados dispomos a fim de faz-lo. No s isto,
mas, para ser mais preciso, temos de ter uma teoria que explique como os dados
se organizam.
76 |
10 AUTMATOS CELULARES
Por volta de 1950, Stanislav Ulam e John Von Neumann criaram um modelo para
entender o comportamento de unidades discretas, como uma funo do comportamento de seus vizinhos. Era o incio de modelos de autmatos celulares (CAs).
O CA um modelo discreto baseado em clulas, cada uma com um conjunto de
estados: ligado-desligado ou similares. As posies das clulas correspondem geralmente a uma grade regular mas novamente eles podem ser organizados em redes
complexas, como mencionado anteriormente. Ento, dada uma condio inicial
para os autmatos celulares, o prximo estado ser uma atualizao de cada grade
de acordo com as regras locais estabelecidas (Toffoli e Margolus, 1987; Schif, 2008).
Para explicar as ideias essenciais, vamos examinar um exemplo simples: um
autmato celular dimensional. Em um autmato celular dimensional, cada clula
pode estar em dois estados: zero e um (ou vivo e morto etc.). Dado o estado de
uma clula no tempo t, a sua configurao no momento t+1 depender: de seu
prprio estado no tempo t e do estado dos dois vizinhos tambm no tempo t.
Fica claro, ento, que os valores possveis para dada vizinhana (uma clula de cada
lado) dois elevado potncia de trs, ou seja, 23 = 8, e, em seguida, a opo zero
ou um, haver um total de 28 = 256 regras para um autmato celular dimensional.
Na figura 2, mostramos a chamada regra 30. esquerda podemos ver a regra de
evoluo, direita temos a evoluo de uma condio inicial com apenas a clula
central com estado 1, todo o resto das clulas esto em estado zero.
FIGURA 2
Uma viso explcita da regra nmero 30 de um autmato celular dimensional

Estado
no tempo t
Estado no
tempo t+1
111 110 101 100 011 010 001 000

0
Condio inicial = 1
Tempo
Elaborao do autor.
Obs.: Esta figura mostra a evoluo da regra ( esquerda) e o resultado, para uma condio inicial, que tem apenas uma clula
com o estado 1, no centro ( direita).
| 77
Dependendo do comportamento da evoluo das clulas no tempo, S. Wolfram,

em seu livro A new kind of science, definiu quatro categorias em que autmatos celulares
podem ser classificados. Na classe 1, quase todos os padres iniciais evoluem rapidamente
para um estado homogneo estvel, qualquer aleatoriedade no padro inicial desaparece.
Na classe 2, quase todos os padres iniciais evoluem rapidamente para estruturas estveis
ou oscilantes, algumas das aleatoriedades no padro inicial podem ser filtrados, mas alguns
permanecem. Alteraes locais para o padro inicial tendem a permanecer localmente.
Na classe 3, quase todos os padres iniciais evoluem de uma forma pseudoaleatria ou
catica. Qualquer estrutura estvel que aparece rapidamente destruda pelo rudo do
ambiente. Alteraes locais para o padro inicial tendem a se espalhar indefinidamente.
Finalmente, para quase todos os casos da classe 4, padres iniciais evoluem para estruturas
que interagem de forma complexa e interessante, com a formao de estruturas locais
que so capazes de sobreviver durante longos perodos de tempo.
Autmatos celulares podem ser aplicados em diferentes reas, desde em
processadores de computador, usados para compreender a formao de padres
em biologia, epidemiologia, at em modelos para simular a dinmica urbana, por
meio de aes locais de autmatos celulares (Batty, 2007) etc.
11 MODELAGEM BASEADA EM AGENTES
Com a chegada de novas tecnologias e o aumento do poder computacional,

possvel utilizar modelos computacionais para estudar a evoluo de muitos agentes, em diferentes escalas e cenrios. A modelagem baseada em agentes (ABMs)
pode ser vista como a evoluo dos modelos de autmatos celulares. Esta pode
ser considerada como uma abordagem de baixo para cima, devido ao fato de que
as propriedades observadas no sistema como um todo isto , as propriedades
emergentes so o resultado das interaes entre os componentes microscpicos
do sistema. Tal ponto de vista diferente de outros discutidos neste captulo, como
o mecanismo de Turing, no qual a difuso de partculas modelada por meio de
um operador espacial que atua em escala macroscpica.
No h receita especfica para aplicar a modelagem baseada em agentes, uma
vez que podem ser utilizados muitos sistemas com cenrios diferentes. Normalmente, eles podem ser estudados em vrios nveis, como indivduos (Axelrod,
1997), populaes (Gustafsson e Sternad, 2010), organizaes etc.; modelos para
a tomada de deciso;5 topologia de interaes, trelias regulares ou irregulares,
redes complexas; ambiente em que a interao acontece e regras de aprendizagem
(ou processos adaptativos).
5. Podemos notar que a teoria dos jogos tambm pode ser aplicada aqui.
78 |
Argumenta-se que os principais benefcios da modelagem baseada em agentes

so (Bonabeau, 2002):
ele captura fenmenos emergentes; isto ocorre porque, em princpio,
fenmenos emergentes vm de interaes microscpicas (ou entidades
individuais), e quando se utilizam modelos baseados em agentes, qualquer
caracterstica macroscpica ser, por definio, resultado de regras microscpicas que agem em um grande nmero de agentes. Estes fenmenos
emergentes podem aparecer quando: o comportamento individual no
linear, os agentes so heterogneos e podem se conectar em formato de
rede, os modelos baseados em agentes podem amplificar flutuaes algo
que difcil de conseguir agregando-se equaes diferenciais e quando
o comportamento individual exibe path dependence (dependncia da
trajetria) e/ou memria (como no caso de um engarrafamento); e

em muitos casos, ABMs fornecem a maneira mais natural para descrever

a dinmica e as regras do sistema, com foco nas regras individuais
dos agentes.
Algumas das reas onde esto sendo aplicados ABMs so: difuso da inovao
e adoo, risco operacional, desenho de organizaes, mercado de aes, fluxos
como de trnsito ou de evacuao (figura 3).
FIGURA 3
Simulao baseada em agentes em uma escada de incndio sada
Sada
Sada
Elaborao do autor.
Obs.: As pessoas esto representadas por crculos abertos. direita, o ambiente tem uma coluna representada por um crculo preto.
A simulao mostra que o fluxo de pessoas que saem da sala com uma coluna na sada mais eficiente; isto significa
que o fluxo que gerado na presena da coluna permite que mais pessoas possam sair por unidade de tempo (Helbing,
Farkas e Vicsek, 2000).
12 MINERAO DE DADOS
Existem muitos sistemas em que a dinmica subjacente desconhecida. Estes so,

de alguma forma, sistemas com formas muito diferentes do tipo clssico de sistemas
dinmicos, nos quais os modelos de primeiros-princpios podem ser propostos para
descrev-los. Nesses sistemas, a equao de Newton de movimento, para sistemas
| 79
clssicos; as equaes de Maxwell, para sistemas eletromagnticos; ou equaes

relativistas ou qunticas, podem ser o ponto de partida para construir modelos que
descrevem o fenmeno usando uma abordagem de baixo para cima. Para outros
sistemas, este tipo de reduo no possvel devido: i) complexidade do problema,
que, por vezes, faz com que seja quase impossvel criar um modelo matemtico; e
ii) falta de informao, pois algumas vezes os dados, ou os resultados, do sistema
esto disponveis apenas em um nvel muito alto e macroscpico.
Hoje em dia, h abundncia de dados disponveis: de instituies cientficas,
de governos, vrios tipos de empresas, da rede mundial de computadores etc. Todos
estes dados disponveis podem ser armazenados e estudados, mas, como o leitor
pode adivinhar, para alguns deles a abordagem do primeiro-princpio est longe
de ser alcanada.
O termo minerao de dados no se refere extrao e coleta de uma grande
quantidade de dados, como se pode pensar primeira vista. A minerao de dados
refere-se extrao e ao reconhecimento de padres em grandes conjuntos de dados.
Nesse sentido, a minerao de dados tem dois objetivos primrios (Kantardzic,
2003): previso e descrio. Para alcan-los, a minerao de dados usa a seguinte
tarefa: classificao, regresso, agrupamento, sumarizao, modelagem e deteco
de desvio.
Mesmo que o reconhecimento de padres e, por vezes, a deteco de sinais
de causalidade em algumas interaes tenha sido um tema de pesquisa que usa
mtodos antigos por exemplo, anlise de correlao e anlise de regresso , a
minerao de dados explora uma enorme quantidade de dados disponveis, graas
ao incremento de potncia e de armazenamento dos computadores. A minerao de
dados identifica (padres) propriedades desconhecidas presentes nos dados, usando
(entre outros) inteligncia artificial e tcnicas de aprendizado de mquina (Hastie,
Tibshirani e Friedman, 2009). Devido variedade de dados disponveis hoje em
dia, graas internet, s comunicaes celulares etc., a minerao de dados est
se tornando uma poderosa ferramenta para estudar os padres sociais em sistemas
urbanos. As aplicaes mais comuns deste ramo da cincia da computao podem
ser vistas em: astronomia, gentica, comportamento social, transportes, sistemas
financeiros, telecomunicaes etc.
13 CONCLUSES
Como podemos ver cotidianamente, o mundo ao redor de ns e a sociedade em

que vivemos esto cheios de redes muito complexas de relaes em muitas escalas.
Existe uma interao entre o emaranhado de pessoas, empresas, cidades, sistemas
ecolgicos etc., e, a fim de entend-los, e fazer boas previses, especificamente para
a poltica pblica, difcil imaginar como resolver um problema em completo
80 |
isolamento. Para fazer isso, necessrio ter uma boa representao do sistema,
tendo em conta os seus componentes e as interaes entre eles.
Os mtodos apresentados neste captulo so alguns dos mais utilizados na
cincia da complexidade, o que, ao mesmo tempo, provavelmente a melhor
maneira cientfico-metodolgica para lidar com estes tipos de problemas em matrias de polticas pblicas.
muito importante compreender que nenhum dos mtodos includos
neste captulo define a cincia da complexidade, muito menos o conjunto deles.
Alm dos conceitos, das ferramentas e dos mtodos apresentados, a cincia da
complexidade oferece uma nova maneira de pensar sobre a elaborao de polticas
pblicas. Este captulo chama a ateno para ligaes dinmicas, evoluo e
pensamento interdisciplinar.
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CAPTULO 4
MODELOS DE SIMULAO PARA POLTICAS PBLICAS1

James E. Gentile2
Chris Glazner3
Matthew Koehler4
1 APLICAES DE MODELAGEM COMPUTACIONAL PARA ANLISE DE

POLTICAS PBLICAS
A anlise de polticas pblicas enfrenta os desafios de identificar e implementar

uma mudana desejada em sistemas sociais e governamentais. De acordo com a
definio de Weimer e Vining (1996), a comparao e avaliao sistemtica
de alternativas disponveis para os gestores pblicos para a soluo de problemas
sociais. Frequentemente nos voltamos anlise de polticas pblicas para nos
ajudar a compreender qual das opes disponveis levam aos resultados mais
desejados. Para poder comparar polticas ou resultados, no entanto, precisamos
entender como uma ao gera uma mudana e ser capazes de chegar a um acordo
sobre o que desejado.
Dada a prpria complexidade do menor dos sistemas sociais, essa anlise
no trivial. Sistemas sociais compreendem indivduos autnomos que
no se comportam de forma perfeitamente racional e que tm diferentes modelos
mentais explicativos de como a sociedade funciona. Sistemas sociais no se
comportam de formas determinsticas que se prestem a uma simples anlise
de planilha ou a uma formulao matemtica fechada no nvel causal.
O comportamento de sistemas sociais no pode ser perfeitamente construdo, como
um relojoeiro fabricaria relgios para manter o tempo. Perante esses desafios,
como um analista poltico pode comparar opes de polticas com uma relao
de causa e efeito pouco clara?
A relao entre causa e efeito pode ser compreendida por modelos. Na sua
forma mais bsica, um modelo pode ser simplesmente um conceito mental; a descrio de uma crena de como um sistema responder a uma mudana. Um modelo
mental pode ser compartilhado em um simples guardanapo ou por meio
1. Traduzido por Patrcia Alessandra Morita Sakowski.
2. Da Mitre Corporation. E-mail: jegentile@gmail.com.
3. Da Mitre Corporation. E-mail: cglazner@mitre.org.
4. Da Mitre Corporation. E-mail: mkoehler@mitre.org.
86 |
de uma apresentao de slides elaborada, mas no tem a capacidade de fornecer

comparaes defensveis de quo efetivamente determinadas polticas levaro aos
resultados desejados. Modelos quantitativos, de simples planilhas at representaes
matemticas mais avanadas, como as usadas na economia clssica, geralmente
apresentam suposies rgidas sobre comportamento, como exemplificadas pelo
modelo do agente perfeitamente racional frequentemente utilizado na economia
clssica. Apesar de sabermos que modelos quantitativos determinsticos no so
vlidos (indivduos no so perfeitamente racionais, no possuem informao
perfeita, nem so homogneos), eles tm servido de base para grande parte das
anlises de polticas pblicas do nosso tempo. Tais modelos assumem implicitamente
que um sistema pode ser conhecido e controlado.
Polticas pblicas operam em um ambiente altamente complexo alm do
que pode ser controlado ou observado de forma determinstica. Na formulao
de polticas pblicas, devemos considerar mais adiante do que de fato podemos
controlar e examinar atentamente o que podemos influenciar. Temos de ser capazes
de capturar explicitamente as hipteses causais subjacentes das propostas de poltica, de modo que possamos experimentar e fornecer aos stakeholders uma forma
de compartilhar e testar suas prprias hipteses e ideias com outros de maneira
analiticamente defensvel.
A modelagem de simulao tem o potencial de fornecer essa possibilidade.
Alguns dos primeiros modelos de simulao que capturavam as complexas relaes
em polticas pblicas foram criados utilizando a metodologia de dinmica de sistemas, desenvolvida por Jay Forrester no MIT nos anos 1950 e 1960. A dinmica
de sistemas modela os sistemas por meio de equaes diferenciais, emparelhados
com uma tcnica de diagramao de fcil compreenso (diagramao de loop
causal), que viabiliza a participao de especialistas no assunto no processo de
modelagem, em vez de releg-lo apenas a matemticos ou cientistas da computao.
A abordagem particularmente adequada para a modelagem de polticas, na medida
em que visualiza relaes causais e d ao formulador de poltica acesso explcito
a controles, tais como financiamento para um programa ou taxa de produo.
Esse controle cria uma ligao clara entre a poltica e o comportamento dos resultados do modelo. Os modelos so simulados utilizando computadores, e mtricas
crticas so representadas graficamente ao longo do tempo, em contraste com os
clculos geralmente estticos de custo-benefcio muitas vezes utilizados na anlise
de polticas. Os modelos rodam rapidamente, incentivando os formuladores de
poltica a construir uma compreenso intuitiva de causa e efeito via experimentao.
Forrester interessou-se muito por poltica urbana aps discusses com o
prefeito de Boston, John Collins. Ele escreveu o livro Urban dynamics em 1969
(Forrester, 1969), em que examinou o impacto a longo prazo das polticas de
habitao em reas urbanas, decorrente da modelagem de poltica feita para Boston.
Modelos de Simulao para Polticas Pblicas
| 87
Seu modelo forneceu aos formuladores de poltica as ferramentas para compartilhar

modelos mentais e descobrir efeitos contraintuitivos que no haviam sido tratados
popularmente. O modelo pediu crticas, e forneceu aos analistas polticos uma
estrutura para comparaes quantificadas.
Alunos de Forrester, liderados por Donella Meadows, criaram um dos modelos
de poltica mais controversos j construdos, o World 3, o qual foi documentado no
livro The limits to growth (limites ao crescimento), em 1974 (Meadows et al.,1974).
Esse modelo examinou a relao entre o crescimento da populao e nosso planeta
e previu consequncias terrveis, dadas as atuais polticas. O modelo foi recebido
com crticas veementes, decorrentes tanto dos dados disponveis quanto das hipteses assumidas sobre a capacidade dos indivduos e da tecnologia se adaptarem
s mudanas futuras (Nordhaus, 1973). Ele apresenta uma perspectiva top down
(de cima para baixo) da poltica, guiada pela estrutura do sistema com relaes
causais deterministas diretas. Embora essa perspectiva possa ocorrer em alguns
sistemas de poltica, em muitos outros ela no procede: o comportamento social
no emerge de um edital top down. Apesar de a dinmica de sistemas ainda possuir
uma comunidade de praticantes e grande utilidade para modeladores de polticas,
ela nunca se tornou uma ferramenta primria dos formuladores de poltica na
esteira da controvrsia em torno do livro The limits to growth.
Novas perspectivas surgiram a partir do experimento mental de Thomas
Schelling, um futuro Prmio Nobel de Economia, que, como Forrester, estava muito
interessado em poltica urbana no final dos anos 1960. Ao contrrio de Forrester,
Schelling olhou para o problema no do ponto de vista do formulador de poltica,
mas a partir da perspectiva de um cidado. Utilizando um modelo simples de agentes representados por moedas e dispostos em um papel milimetrado, ele foi capaz
de demonstrar que bastaria uma ligeira preferncia das populaes em viverem com
pessoas de raa semelhante para que fosse gerada uma segregao dramtica nestas
populaes ao longo do tempo. Schelling posteriormente publicou esse trabalho
no livro Micromotives and macrobehavior (Micromotivos e macrocomportamento), em
1978 (Schelling, 1978). Apesar de os modelos de Schelling no serem prescritivos
para formuladores de poltica, nem fornecerem controles ou alavancas especficas
de poltica para incentivar a experimentao pelos formuladores de polticas, eles
destacam a emergncia de comportamentos macro impulsionados por motivaes
no nvel do indivduo que podem parecer contraditrias. Esta uma lio poderosa
que os formuladores de poltica devem entender.
Desde as primeiras exploraes de Schelling usando moedas e papel, tornou-se
popular uma classe de modelos computacionais, conhecidos como modelos
baseados em agentes (ABMs), que examinam o surgimento de comportamentos
macro a partir da interao de agentes em software. Uma vez inseridos no
88 |
software, os agentes podem assumir uma variedade de comportamentos, tais como

a localizao geogrfica, path dependence, a comunicao com redes sociais e, at
mesmo, a inteligncia artificial. Isso amplia muito o campo do que pode ser feito
com modelos. Ao longo dos ltimos vinte anos, modelos baseados em agentes
tm encontrado maior aceitao como ferramenta laboriosa no estudo de sistemas
complexos adaptativos (Holland, 1992) e, mais recentemente, na rea de economia comportamental (Arthur, 1994; Tesfatsion, 2006) e cincias sociais (Epstein
e Axtell, 1996; Miller e Page, 2007).
A modelagem baseada em agentes um paradigma, e no um conjunto de
ferramentas com um mdulo de polticas associado, como no caso da dinmica de
sistemas. A flexibilidade dos modelos baseados em agentes tornou-os extremamente
poderoso, mas a curva de aprendizagem associada criao de simulaes e a falta de
ferramentas para compartilhar os resultados do modelo tm inibido o seu uso como
ferramenta comum para a anlise de polticas. Para realmente entender as relaes
complexas e adaptativas tantas vezes associadas a polticas, precisamos continuar
a desenvolver as ferramentas e os mtodos necessrios para apoiar a modelagem
baseada em agentes, como uma ferramenta prtica na anlise de polticas pblicas.
2 ENTENDENDO COMPORTAMENTOS CAUSAIS
Compreender os mecanismos geradores importante por ao menos dois motivos. Em primeiro lugar, porque quando os potenciais mecanismos geradores de
uma dinmica podem ser descobertos, possvel comear a determinar como afetar
o sistema de modo a causar uma determinada mudana (objetivo final da anlise
de poltica). Sem a compreenso dos mecanismos geradores, seria muito difcil
saber quais alavancas de poltica produziriam o efeito desejado. Em segundo lugar,
porque os mtodos geradores permitiro compreender, ou pelo menos caracterizar
as dinmicas temporais ao longo do tempo. Isso, por sua vez, ajudar a projetar
um sistema de monitoramento sensvel s mudanas almejadas.
Adicionemos agora um pouco mais de formalidade discusso com a definio
mais cuidadosa de raciocnio abdutivo. Fundamentalmente, os modelos baseados
em agentes so um tipo de simulao nem mais, nem menos. O que os diferencia
como uma ferramenta para a anlise de polticas que eles focam nos indivduos
e em suas interaes. Eles representam explicitamente cada indivduo dentro do
sistema e como eles ali interagem (Axtell, 2000; Epstein, 2006). Dessa forma,
ABMs podem lidar com seres humanos adaptativos, com racionalidade limitada
e outros outliers que podem ter um impacto desproporcional sobre a evoluo do
sistema. Dado o enorme potencial de expressividade dos ABMs, a ferramenta deve
ser aplicada de maneira fundamentada, especialmente quando usada para impactar
a poltica pblica. Ademais, isso permite que o analista de poltica inclua os outliers
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e outros eventos de baixa taxa de base que podem conduzir o sistema, em vez de
ignor-los com mtodos estatsticos, o que ocorre frequentemente.
A tpica anlise de otimizao de forma fechada de um sistema uma deduo matemtica. Comea com um conjunto de afirmaes (statements) sobre um
sistema e, em seguida, deduz-se uma soluo tima. Infelizmente, dada a natureza
aberta e estocstica dos sistemas tipicamente estudados com ABMs, uma soluo
nica dedutiva pode no ser til. Em vez disso, o ABM deve ser executado diversas
vezes, mapeando os resultados obtidos em cada uma das rodadas. Neste ponto,
pode-se ser tentado a argumentar que big data a soluo. Poderamos simplesmente analisar dados suficientes de um sistema para compreender todas as suas
dinmicas potenciais e incluir outliers. No entanto, sob a perspectiva de polticas
pblicas, essa abordagem analtica de utilidade limitada. O que uma anlise
de big data pode fornecer so as estruturas de correlao presentes dentro de um
conjunto de dados. Isso bastante diferente da estrutura de causalidade. Alm
disso, a anlise de poltica normalmente realizada para instruir uma mudana
desejada no sistema. Sendo este o caso, o novo sistema potencial estaria fora da
amostra da anlise de big data, e pode no ficar clara a maneira como os sistemas
antigo e novo se relacionam.
ABMs, por outro lado, permitem investigar mecanismos geradores potenciais e realizar experimentos com as estruturas causais. Como Epstein coloca: Se
no geramos x, no explicamos x (Epstein, 2006). Como apontado por Axtell,
gerar um determinado resultado s demonstra suficincia (Axtell, 2000). Pode-se
demonstrar o que ir causar um resultado, mas, provavelmente, no ser possvel
provar que tal o verdadeiro mecanismo utilizado no sistema em estudo. Essa
observao pe em questo a utilidade do mtodo ABM. A deduo matemtica
leva a um e somente um resultado que pode ento ser utilizado para apoiar a tomada de deciso. O uso de ABM requer uma estrutura lgica com mais nuances,
utilizando deduo, indicao e, muitas vezes, abduo.
Como indicado anteriormente, ABM um tipo de simulao. Portanto, quando controlado adequadamente para qualquer estocacidade dentro do modelo, cada
execuo do modelo uma deduo estrita e leva a um e apenas um resultado
(Epstein, 2006). Quando se alteram as configuraes ou os nmeros aleatrios
contidos no ABM, pode-se construir um conjunto de mapeamentos (teoremas de
suficincia) de insumos ao ABM e resultados.
Conforme as dedues se acumulam, podem ser usadas para produzir indutivamente hipteses sobre as relaes causais que podem existir no sistema em
estudo um exerccio de estatstica e minerao de dados. Como na maioria das
indues, s possvel deixar de rejeitar uma hiptese causal; nunca garantido
que se revele a estrutura causal real do sistema real com esses mtodos. preciso
90 |
executar o modelo muitas vezes para explorar e definir o mapeamento entre seus
insumos e resultados. Conforme a dinmica do ABM mais bem compreendida, os
resultados podem ser categorizados em trs tipos bsicos: esperado vlido, esperado
invlido (valores de entrada conhecidos que causam comportamento degenerado)
e resultados inesperados. Esses resultados inesperados so os que do insights sobre
o sistema (Koehler, Barry e Meyer, 2006). No entanto, a fim de saber o quanto
se deve crer nesses insights, o mximo possvel do espao de parmetros deve ser
explorado para fornecer uma compreenso completa do comportamento do modelo.
Muitas vezes, os resultados gerados a partir de mltiplas execues de um
ABM so usados como parte de uma investigao abdutiva de um fenmeno, tal
como o famoso estudo sobre segregao conduzido por Thomas Schelling (1978),
aqui anteriormente discutido. Abduo simplesmente um mtodo para descobrir
um componente faltante do nosso modelo de comportamento de um sistema
(Aliseda, 2006). Uma investigao abdutiva normalmente precedida pela observao de comportamentos surpreendentes ou aparentemente excludentes do sistema.
Por exemplo, no estudo Schelling, os dois sinais do sistema foram: i) padres de
assentamento segregados; e ii) autorrelato da populao de um desejo de viver em
bairros integrados (no segregados). A quantidade de informao utilizada para
definir o sistema inicial e a especificidade da dinmica inesperada vo no somente
restringir os novos componentes potenciais, mas tambm ditar os dados necessrios.
Se o sistema for razoavelmente abstrato e a dinmica inesperada for uma observao macroscpica geral do sistema, ento a nova caracterstica suficiente ser,
tambm, abstrata. Utilizando os nveis de relevncia emprica de Axtell (Axtell,
2005), o que seria produzido nessas condies , provavelmente, um modelo baseado
em agentes de relevncia emprica de nvel 1 (correspondncia qualitativa em nvel
macro para o referente). medida que a especificidade do sistema e a dinmica
inesperada aumentam, provvel que a especificidade da nova caracterstica tambm
deva elevar-se. Agora, o ABM provavelmente est tentando alcanar o nvel 2 de
relevncia emprica (correspondncia quantitativa no nvel macro). Existem dois
nveis adicionais no modelo de Axtell: nvel 0 (correspondncia qualitativa no nvel
microagentes que se comportam de forma plausvel para um determinado sistema)
e nvel 3 (correspondncia qualitativa no nvel microagentes que se comportam
de forma idntica aos seus correspondentes no mundo real). ABMs de nvel 0 so,
essencialmente, experimentos mentais (thought experiments) e so improvveis de
serem utilizados para a elaborao de polticas. ABMs de nvel 3, por sua vez, seriam
ideais para apoiar a elaborao de polticas por serem uma representao quase perfeita do sistema em questo. No entanto, devido quantidade de dados necessria
para criar um ABM de nvel 3, improvvel que seja possvel criar tal modelo. Isso
implica normas especficas para o ABM com base em seu uso pretendido. Experimentos mentais e investigaes iniciais so bem servidos por modelos de nveis 0 e 1.
| 91
Por outro lado, ABMs utilizados para ajudar a definir polticas a serem implementadas
devem atingir pelo menos o nvel 2. Isso ser melhor discutido na prxima seo.
Conforme j indicado aqui, entender quo bem um ABM representa o sistema
em estudo extremamente importante, pois isso ajudar a informar um tomador
de decises sobre como utilizar os resultados deste modelo como suporte deciso. Alm do nvel de detalhe e quantidade de dados usados para criar o ABM,
o modelo pode e provavelmente deve ser comparado a um referente (o mundo
real ou outro modelo). A correspondncia com o sistema de referncia pode ser
caracterizada utilizando o quadro de ancoragem (docking framework) criado em
Axtell et al. (1996).
Nesse quadro existem trs nveis de correspondncia: identidade, quando a
simulao produz resultados idnticos ao referente (dados do sistema real ou outra
simulao); distributivo, quando a simulao produz resultados estatisticamente
indistinguveis do referente; e relacional, quando a simulao produz resultados
estatisticamente distinguveis do referente, mas qualitativamente semelhantes. Como
discutido, ABMs utilizados para experimentos mentais podem ser considerados
adequados se tiverem equivalncia relacional com o sistema humano em estudo.
ABMs utilizados para informar decises que iro impactar sistemas humanos devem
estar relacionados com o sistema de referncia, pelo menos no nvel distributivo.5
3 MODELAGEM E SIMULAO
A modelagem e simulao (M&S) proporcionam aos cientistas um conjunto

de ferramentas para resolver problemas sem solues analticas, numricas. No
entanto, esta abordagem tem seu prprio conjunto de desafios, entre os quais a
relevncia provavelmente o maior. A importncia de um esforo de M&S depende
do engajamento dos stakeholders, o que muitas vezes determina a longevidade e o
impacto do projeto. O envolvimento dos stakeholders geralmente depende da forma
como eles avaliam o modelo conceitual. Muitos modelos acadmicos podem falhar
neste aspecto e ser rapidamente descartados por serem demasiado pretensiosos.
O cientista de simulao deve equilibrar a tradeoff entre construir um toy model
muito simples e gerar um modelo muito complicado de explicar e entender. Um
modelo muito grande, muito inclusivo, pode rapidamente levar os pesquisadores
a fazer muitas hipteses simplificadoras fora de seu domnio de expertise, como
adivinhar como as pessoas reagiriam em diferentes situaes. Um bom modelo para
a anlise de polticas est provavelmente em algum lugar entre esses dois extremos:
um modelo construdo para incluir muitas das caractersticas-chave dos sistemas,
5. Detalhes adicionais da utilizao de docking e do modelo de relevncia emprica para a avaliao de modelos
baseados em agentes (ABMs) podem ser encontrados em Egeth, Klein e Schomorrow (2014); Koehler, Barry e Meyer (2006);
e Barry, Koehler e Tivnan (2009).
92 |
ainda que no captem dinmicas menos importantes. O processo de modelagem

e simulao ajuda o pesquisador a identificar o que deve ser includo.
Modelagem e simulao so processos iterativos em que os cientistas de simulao geralmente trabalham em estreita colaborao com especialistas do domnio. Em
cada rodada do ciclo, os resultados do modelo so verificados, validados e refinados
(figura 1). Os modelos devem comear com uma pergunta de pesquisa diretamente
relevante para um problema do mundo real. Em seguida, um modelo conceitual
construdo normalmente, uma descrio em linguagem natural da dinmica do
modelo. O modelo conceitual implementado, geralmente em cdigo de computador, e os resultados so analisados. Os resultados da simulao devem primeiro ser
comparados com o modelo conceitual para verificar que o cdigo adequadamente
implementado, o que conhecido como verificao. Aqui, os cientistas devem
examinar os resultados da simulao at acreditarem que a implementao descreve
corretamente o modelo conceitual. Ento, os resultados da simulao so validados
com fontes externas de dados, o que pode incluir formas analticas de validao e
ajuste, bem como a validade de face (face validity) entre os especialistas do domnio.
Se a implementao no responde pergunta de pesquisa inicial, o modelo conceitual
deve ser refinado, o que muitas vezes requer a captura de mais dinmica.
O processo de M&S pode nos dar grandes insights, mas seus mtodos requerem que nos concentremos nos processos de engenharia por trs da construo do
modelo, dado que os resultados s sero reprodutveis com estruturas e documentao claras e concisas. A modelagem de sistemas complexos pode exigir que os
pesquisadores caracterizem comportamentos e interaes muito complicadas em
lgica de programao, mas essas implementaes podem ser no triviais.
FIGURA 1
Processo de modelagem e simulao

Sistema do
mundo real
Modelo
conceitual
Implementa
Define
Define
Pergunta de
pesquisa
Simulao
Refina
Analisa
Corrige
Verificao
Responde
Validao
Analisa
Obs: O processo de modelagem e simulao um processo iterativo e compreende muitos ciclos. Cada passo pode incorporar
novas tecnologias e habilidades.
| 93
A equipe de modelagem e simulao precisa se assegurar de que sua implementao represente o modelo conceitual, o que pode ser um processo complicado se
considerarmos que muitos modelos baseados em agentes so usados para estudar a
emergncia, e esta nem sempre conhecida a priori. Aqui, o desafio de verificao
agravado, porque os resultados do modelo de simulao no podem ser comparados a
um resultado conceitual conhecido. Em casos como este, o modelo pode ser desmontado em componentes, e cada componente pode ser verificado de forma independente.
Este processo muitas vezes conhecido como o teste de unidade em que a operao
de um componente comparada a uma especificao funcional formal. medida que
os componentes so remontados, pores do sistema podem ser validadas, trazendo o
sistema para as fases de estado estacionrio conhecidas (Gentile, Davis e Rund, 2012).
O processo pode ser complicado ainda mais por uma srie de armadilhas que
geralmente assolam os projetos (Barth, Meyer e Spitzner, 2012), que vo desde o
engajamento dos stakeholders at o detalhamento excessivo dos modelos de simulao. Para evitar algumas dessas armadilhas, as equipes podem ser encorajadas a
revisitar frequentemente a pergunta de pesquisa da tarefa, envolver-se e comunicar-se
com as partes interessadas (stakeholders), sempre procurar maneiras de simplificar
o modelo e seguir as melhores prticas de design de software e sistemas.
Axelrod (1997) determina que a programao de um modelo de simulao
deve ser verificada o que referido como validade interna , til e extensvel.
Nenhum desses requisitos fcil de se conseguir com qualquer modelo, especialmente quando os cientistas de simulaes iteram no processo de simulao e
incorporam cada vez mais dinmica no seu modelo conceitual. Cada nova dinmica
muitas vezes carrega um novo conjunto de pressupostos e uma interface limitada
ao modelo todo. Para facilidade de uso e extensibilidade, o usurio deve ser capaz
de interagir facilmente com as dinmicas existentes e de adicionar novas.
uma boa prtica manter um registro do modelo de simulao, com uma lista
completa de pressupostos. Um processo padro de documentao registra uma viso
geral dos elementos, conceitos de design e detalhes do modelo (model elements overview, design concepts and details) (Grimm et al., 2010). Esse modelo extremamente til
na manuteno de muitas decises de design por trs da modelagem e muitas vezes d
equipe de simulao uma melhor compreenso de como os elementos e submodelos
funcionam, o que pode diminuir o tempo necessrio para a verificao.
4 CONCLUSES
As tcnicas de modelagem e simulao tm uma longa histria com a anlise de polticas

pblicas, com a maioria dos mtodos envolvendo modelos de dinmica de sistemas
e de equaes matemticas de forma fechada (closed form mathematical equations).
Esses mtodos no expem os comportamentos subjacentes de nvel micro que causam
94 |
a dinmica observada em nvel macro. Muitas opes de poltica podem afetar de

forma eficiente essas escolhas no nvel micro, que podem levar a resultados sistmicos
muito diferentes. A fim de mudar o sistema no nvel micro, precisamos entender quais
comportamentos individuais causam diferentes propriedades emergentes no sistema.
A modelagem baseada em agentes fornece um conjunto de ferramentas
para os analistas testarem quais comportamentos subjacentes poderiam causar
dinmicas em nvel macro. Isso realizado por meio de exerccios de abduo em
que explicaes plausveis so testadas in silico, ao longo de muitas repeties.
O objetivo do ABM no est em prever um resultado, mas em explicar como um
resultado pode ser alcanado por meio das escolhas e interaes de muitos atores.
Esse mtodo de experimentao nico porque construmos o sistema que observamos. Geralmente, isso feito com o uso modelos de simulao por computador,
no qual um modelo conceitual expresso, codificado em computador e executado.
A modelagem e a simulao so um processo iterativo onde os cientistas de simulao
adicionam complexidade em seus modelos at que os resultados paream vlidos.
Essa rpida iterao pode desafiar o desenvolvimento e gerar erros de software na
simulao. Esses erros so de grande preocupao, porque o objetivo de um sistema
estudar a emergncia que no conhecida a priori. Portanto, devemos checar e
rechecar nossas implementaes, sempre procura de maneiras de simplificar nosso
modelo, verificar o funcionamento da simulao e validar os resultados do modelo
de simulao com o sistema do mundo real. Os pesquisadores precisam no apenas
entender o potencial das ferramentas de complexidade para as polticas pblicas, mas
tambm transmitir com preciso o uso adequado e as limitaes destes mtodos.
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CAPTULO 5
OPERACIONALIZAO DE SISTEMAS COMPLEXOS

Jaime Simo Sichman1
1 INTRODUO
O principal objetivo deste captulo apresentar uma viso geral de como se pode
implementar em um computador a maioria dos mtodos e das tcnicas apresentadas
nos captulos anteriores. Esta anlise ser concentrada, principalmente, em
tcnicas de simulao baseadas em multiagentes, uma vez que estes podem ser
vistos naturalmente como uma metfora para sistemas complexos, nos quais uma
grande quantidade de interao entre elementos individuais ocorrem. Sempre que
for possvel, sero fornecidos exemplos do domnio de sistemas complexos para
ilustrar os principais conceitos.
2 SISTEMAS COMPLEXOS COMO SISTEMAS MULTIAGENTES
Nesta seo, caracterizam-se os sistemas sociais e complexos e mostram-se como sistemas

multiagentes (MAS acrnimo do termo em ingls multi-agent systems), uma vertente
terica e aplicada de inteligncia artificial (AI acrnimo do termo em ingls artificial
intelligence), so considerados como a realizao de computao ideal para este tipo
de sistemas. Assim, ser introduzida uma tcnica de simulao baseada em MAS,
chamada de simulao baseada em multiagente (MABS acrnimo do termo em
ingls multi-agent-based simulation), apresentando seus objetivos, suas vantagens
e suas limitaes.
2.1 Sistemas sociais como sistemas complexos
Os sistemas complexos apresentam como principal caracterstica o fato de

serem compostos por um grande nmero de indivduos que interagem uns com os
outros, de acordo com regras diferentes e contextos distintos.
As principais caractersticas desses sistemas so:
no linearidade: padres de interao entre indivduos diferentes
raramente seguem regras lineares;
1. Laboratrio de Tcnicas Inteligentes (LTI) da Escola Politcnica (EP) da Universidade de So Paulo (USP).
E-mail: <jaime.sichman@poli.usp.br>.
98 |
mltiplos nveis de abstrao: podem-se visualizar e analisar tais sistemas

adotando a perspectiva de diferentes nveis de abstrao, que vo desde
indivduos a entidades coletivas;
emergncia: o comportamento de todo o sistema dificilmente pode ser
predito a priori, dado que interaes locais podem resultar em alguns
fenmenos emergentes dinmicos; e
sistemas abertos: em sistemas complexos reais, frequente o caso em
que indivduos possam entrar e sair dinamicamente do sistema, sem
uma governana global.
Desse modo, certos fenmenos fsicos, biolgicos e sociais podem ser
caracterizados como complexos. Se forem considerados especificamente os sistemas
sociais humanos, estes apresentam pelo menos duas outras dimenses, emergncia
de 2a ordem e construes sociais.
Pelo termo emergncia de segunda ordem, denota-se o seguinte processo:
i) interaes no nvel individual criam padres no nvel global; ii) no entanto,
ao contrrio de outros sistemas complexos, alguns desses padres globais podem
continuar a existir mesmo quando os indivduos que os originaram deixam o
sistema; iii) tais padres so, ento, reconhecidos por outros indivduos, que os
nomeiam e os representam como parte da realidade social, e respondem a eles de
forma adequada; e iv) dessa forma, h um feedback do nvel global para o nvel
individual, gerando o que chamado de emergncia de 2a ordem.
Alm disso, uma vez que as pessoas trocam suas representaes subjetivas da
realidade usando linguagem natural, pode-se considerar que esses padres globais
so socialmente construdos pelos indivduos.
Como exemplo, uma poltica de ocupao de terras pblicas que desmata
certa rea para a construo de uma nova rodovia gera um fenmeno global nico.
Um sistema de GPS pode detectar uma clareira na floresta, uma rea significativa
sem cobertura verde. No entanto, as construes sociais criadas pelos indivduos
envolvidos podem ser muito diferentes. Provavelmente, os moradores locais interessados em um desenvolvimento mais rpido iro considerar esse fenmeno como
positivo eles esto executando bem a tarefa da construo da estrada , enquanto
os habitantes da regio preocupados com a sustentabilidade vo adotar um vis
negativo eles esto destruindo a floresta. Tais construes sociais so levadas em
conta nos prximos ciclos de deciso destes agentes Eu vou/no vou votar para
este candidato por causa deste fato.
Tais caractersticas tornam difcil a utilizao de tcnicas convencionais de
computao para o desenvolvimento de tais sistemas. Nenhum algoritmo predefinido pode prever o surgimento de fenmenos coletivos, nem a ocorrncia de
Operacionalizao de Sistemas Complexos
| 99
feedback entre os nveis individual e coletivo. Assim, devem-se utilizar tcnicas de

modelagem e implementao mais especficas, conforme explicado a seguir.
2.2 Sistemas multiagentes
Sistemas multiagentes (MAS) correspondem a um ramo bem estabelecido de

pesquisa terica e aplicada, cuja origem vem da inteligncia artificial, e tenta
resolver os problemas encontrados quando se decide resolver um conjunto de
tarefas inter-relacionadas em um ambiente computacional distribudo. Nomeado
nos primeiros tempos como inteligncia artificial distribuda (DAI acrnimo
do termo em ingls distributed artificial intelligence), uma sntese abrangente do
domnio de MAS est fora do escopo deste captulo.2
A inteligncia artificial distribuda logo revelou a necessidade de certo grau
de autonomia aos seus componentes: quanto mais autnomos as unidades locais
do sistema so, mais eficientes so a distribuio de tarefas e de operaes, e, consequentemente, menor ser tambm a carga de processamento do sistema global.
Esta descoberta estimulou pesquisadores e projetistas de IA a centrar a sua ateno
para certas questes intrigantes e aparentemente filosficas, tais como a forma de
conceber, projetar e desenvolver um sistema autnomo. Alm disso, o desenvolvimento de sistemas autnomos levantou uma segunda questo, talvez ainda mais
complicada que a primeira: como obter coordenao e cooperao entre sistemas
autnomos que executam uma mesma tarefa? Em outras palavras, como orquestrar
comportamentos cooperativos em sociedades de agentes com interesses prprios?
Curiosamente, estas questes tambm so fundamentais para os legisladores, como
ilustrado nos ltimos exemplos deste captulo.
Desse modo, o domnio de MAS caracterizado pelo estudo, pela concepo
e pela implementao de sociedades de agentes artificiais. Estes agentes podem
ser muito diferentes, vo desde os muito simples, chamados de agentes reativos;
aos mais complexos, dotados de algumas habilidades cognitivas, chamados de
agentes deliberativos.
Em particular, DAI e MAS proveram arquiteturas e plataformas para projetar
e implementar agentes autnomos. Este fato contribuiu de forma significativa
para o estabelecimento de uma tcnica de simulao chamada simulao baseada
em multiagentes (MABS), abordagem que produziu uma grande quantidade
de resultados de simulao de fenmenos sociais e complexos. Em particular, a
reconstruo da abordagem mais tradicional de autmatos celulares, graas aos
novos instrumentos tcnicos e tericos dos MABS.3
2. Para mais detalhes sobre o assunto, consultar Ferber (1995) e Wooldridge (2002).
3. Para uma reviso de estudos de simulao baseado em autmatos celulares, ver Hegselmann (1997), e para uma viso
abrangente de MABS, ver Sichman (2008).
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A abordagem de simulao baseada em multiagentes reforou o potencial

da simulao computacional como uma ferramenta para teorizar sobre questes
cientficas em sistemas complexos e sociais. Em particular, a noo de um agente
computacional, implementando capacidades cognitivas (Doran,1998), est incentivando a construo e a operao de sociedades artificiais (Nigel e Conte, 1995;
Epstein e Axtell, 1996).
2.3 Simulao baseada em multiagentes
Davidsson (2002) define o domnio de pesquisas denominado de simulao social

baseada em agentes (ABSS) como o uso da tecnologia de agentes para simular
fenmenos sociais em um computador, e o caracteriza pela interseco de trs
domnios cientficos: computao baseada em agentes, cincias sociais, e simulao
computacional, como mostra a figura 1.
FIGURA 1
As interseces das trs reas que definem ABSS
Cincias sociais
Computao
baseada
em agentes
SAAS
ABSS
SimSoc
MABS
Simulao computacional
Fonte: Davidsson (2002).
Computao baseada em agentes considerada um subdomnio da cincia

da computao, cujo objetivo modelar, projetar e implementar agentes artificiais.
Por sua vez, as cincias sociais tm por objetivo estudar as interaes entre as entidades sociais, como a psicologia social, gesto, cincia poltica, e algumas reas da
biologia. Finalmente, a simulao computacional prope diferentes tcnicas para
representar qualquer fenmeno em um computador, a partir de eventos discretos,
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orientada a objetos, e simulao baseada em equaes. Ela fornece uma compreenso

mais detalhada do fenmeno, permitindo experincias que no podem ser feitas
no mundo real, ou cujo custo e tempo envolvidos seriam proibitivos.
Qualquer combinao de dois desses domnios apresenta desafios interessantes
e possui trabalhos importantes que esto sendo atualmente realizados sobre
os seguintes temas.
1) Aspectos sociais dos sistemas de agentes (SaaS): interseco entre
as cincias sociais e a computao baseada em agentes, preocupa-se
principalmente com o estudo das construes sociais de ambas as
sociedades humanas e biolgicas, que podem servir de inspirao para
o desenvolvimento de modelos computacionais para a implementao
de tcnicas baseadas em sociedades, como normas, instituies,
organizaes, cooperao, competio etc.
2) Simulao baseada em multiagentes (MABS): interseco entre a
simulao computacional e a computao baseada em agentes, pretende usar a tecnologia de agentes para simular qualquer fenmeno
em um computador.
3) Simulao social (SocSim): interseco entre as cincias sociais e a simulao computacional, interessa-se em simular fenmenos sociais em um
computador, utilizando qualquer tcnica de simulao. Normalmente,
usam-se modelos simples das entidades sociais simuladas, como autmatos
celulares e objetos, resultando em interaes que no so muito complexas.
Por isso, ABSS pode ser visto como uma especializao particular de
Soc-Sim, por agregar agentes de software com modelos cognitivos mais
potentes e mecanismos de comunicao e interao mais ricos.
Segundo Davidsson (2002), a abordagem MABS, bem como outras tcnicas de
microssimulao, apresentam algumas vantagens para simular fenmenos complexos:
A contribuio da computao baseada em agentes para o campo da simulao computacional mediado por ABSS um novo paradigma para a simulao de sistemas
complexos onde h muita interao entre as entidades do sistema. Como ABSS, e
outras tcnicas de microssimulao, tentam explicitamente modelar comportamentos
especficos de indivduos especficos, pode ser contrastado com tcnicas de macrossimulao que so tipicamente baseadas em modelos matemticos onde as caractersticas de uma populao so conjuntamente ponderadas e o modelo tenta simular
as mudanas nestas caractersticas mdias para o conjunto da populao. Assim, em
macrossimulaes, o conjunto de indivduos visto como uma estrutura que pode
ser caracterizada por um nmero de variveis, enquanto que em microssimulaes a
estrutura vista como emergente a partir das interaes entre os indivduos.
102 |
Parunak, Savit e Riolo (1998) compararam essas abordagens e apontaram

seus pontos fortes e fracos. Eles concluram que:
modelagem baseada em agentes mais apropriada para domnios caracterizados por
um elevado grau de localizao e distribuio e dominados por decises discretas.
Modelagem baseada em equaes mais naturalmente aplicada a sistemas que podem
ser modelados centralmente, e em que a dinmica dominada pelas leis da fsica, ao
invs de processamento de informaes.
Desse modo, julga-se que as mesmas concluses obtidas por Davidsson

(2002) para a vantagem de usar tcnicas MABS para abordar os fenmenos
sociais se mantm caso sejam considerados outros fenmenos complexos, mas
no necessariamente sociais. Em outras palavras, se se substituir na figura 1 o
domnio das cincias sociais por outro relacionado a fenmenos complexos que
se quer estudar, como fsica, cincias do ambiente, ou engenharia de trfego,
possivelmente existiriam as mesmas vantagens do uso de tcnicas baseadas em
agentes para analisar estes fenmenos.
Assim, acredita-se que as tcnicas MABS podem ser vistas como um importante
substrato para simular quaisquer fenmenos complexos.
2.3.1 Vantagens e limitaes de MABS
Segundo Nigel e Troitzsch (2005), as principais vantagens de uma abordagem

MABS so as seguintes.
1) As hipteses experimentais so expressas no nvel individual, sendo assim
mais fceis de modelar, de executar e de visualizar.
2) Ao se especificarem as regras de interao entre os agentes de modo
simples, podem-se modelar padres dinmicos complexos no nvel social.
3) Os prprios modelos so os objetos experimentais, ou seja, eles so simulados,
o que aumenta a compreenso de seus aspectos positivos e negativos.
Por seu turno, as principais desvantagens,segundo Nigel e Troitzsch (2005),
de uma abordagem MABS so as seguintes.
1) A reproduo exata da complexidade do sistema real, incluindo emergncia
de 2a ordem (micro/macrolink) muito difcil de se obter.
2) Devido ao grande nmero de interaes locais, possivelmente distribudas
em vrios nveis de abstrao, muito difcil, em alguns casos, entender
como os resultados so produzidos.
3) Validao uma tarefa difcil, como ser discutido na seo 3.2.
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2.3.2 Objetivos do MABS
Uma pesquisa exploratria de estrutura da pesquisa interdisciplinar em simulao

social baseada em agentes apresentada por Nuno et al. (2004). Cento e noventa
e seis estudiosos participaram de uma pesquisa chamada SimCog Survey, preenchendo um questionrio on-line. Nele havia trs sees distintas: i) classificao
de domnios de investigao; ii) classificao de modelos; e iii) inqurito sobre os
requisitos de software para a concepo de plataformas de simulao.
Os resultados da pesquisa permitiram retirar a ambiguidade, com um nvel
razovel de detalhe, das diversas metas cientficas e modus operandi dos pesquisadores, e tambm identificar uma classificao de modelos baseada em agentes
utilizados em simulao.
Em particular, os pesquisadores foram motivados a usar MABS por motivos
diferentes, so eles:
modelos sociais artificiais: modelar e simular sociedades artificiais que
no necessariamente fazem referncia a um alvo concreto ou a uma
teoria especfica sobre o mundo real, mas apenas alguma teoria ou ideia
proposta de natureza abstrata; e
modelos cientfico-sociais: nesta tendncia, os pesquisadores usam a base
terica das cincias sociais e/ou ambientais para modelar fenmenos
sociais e ambientais. Os sistemas de destino so diretamente observveis,
ou aqueles para os quais existe alguma evidncia significativa sobre a sua
existncia. Duas direes principais podem ser detectadas:
a) modelos sociocognitivos: modelar teorias sociocognitivas ou sociolgicas e implementar animao computacional de formalismos lgicos,
a fim de refinar/estender teorias sociais e verificar a sua consistncia; e
b) modelos socioconcretos: modelar e simular sistemas sociais baseados
na observao direta e nos dados estatsticos concretos, a fim de
compreender os processos e fenmenos sociais e institucionais.
prototipagem para resoluo: modelar e simular sistemas multiagentes
para explorar os requisitos de sistemas multiagentes e comportamentos
pretendidos, para uso em ambientes reais e engenharia de propsito geral.
Amblard (2010) classifica os possveis objetivos de MABS em trs
grupos distintos.
1) Compreenso: o objetivo ter um melhor entendimento de um fenmeno
social/complexo. Este objetivo pode ser atingido pelo teste/elaborao de
hipteses, que pode ser considerado como uma espcie de simulao prospectiva, e pela formalizao/verificao de teorias de sistemas complexos.
104 |
2) Deciso: o objetivo utilizar MABS como uma ferramenta para ajudar

partes interessadas a tomar decises em ambientes complexos. Isto pode
ser alcanado fazendo simulao preditiva para a tomada de deciso, a fim
de testar diferentes cenrios por meio da simulao, e/ou pela construo
de artefatos para ajudar a negociao e/ou gesto coordenada.
3) Simulao participativa: o objetivo usar MABS como uma ferramenta
para incentivar os interessados e/ou estudantes de interagir em um
ambiente complexo comum, com o objetivo de treinamento ou de
ensino. Esta caracterstica tambm conhecida no domnio da gesto
como jogos srios.
3 METODOLOGIA DE DESENVOLVIMENTO DE MABS
Nesta seo, demonstram-se as vrias etapas que se deve enfrentar para projetar, implementar e testar um experimento MABS. Tambm discutem-se
brevemente algumas questes fundamentais, como verificao, validao e
calibrao. Na sequncia, indica-se como se pode melhorar a legibilidade e a
repetibilidade do experimento.
3.1 Etapas de desenvolvimento
Considerando-se a classe de modelos socioconcretos introduzida na seo 2.3,

segundo Hassan, Pavon e Nigel (2008), os passos clssicos para desenvolver um
MABS a partir de um fenmeno complexo so: i) coleta de dados no mundo real;
ii) desenvolvimento de um modelo de agente e um de simulao conduzidos por
uma teoria subjacente e por dados empricos coletados; iii) definio de parmetros
iniciais, com base em pesquisas e censos; iv) implementao de simulao e gerao
de resultados; v) validao do modelo de simulao pela comparao dos resultados
com os dados coletados, que devem ser necessariamente diferentes daqueles usados
para construir o modelo.
A figura 2 ilustra essa sequncia de passos. Na etapa 1, coletam-se dados do
mundo real. Tradicionalmente, este tem sido um processo ad hoc, e basicamente os
dados coletados permanecem estticos. Como se tornou comum disseminar novas
formas de interao humana fortemente baseadas na internet e fornecer milhares de
opinies e relaes de indivduos, tornou-se ento possvel capturar os fluxos de dados
dinmicos, que refletem a mudana no comportamento dos indivduos ao longo de
perodos de tempo. Tal cenrio parece mais adequado para simulaes sociais, visto que
a sociedade essencialmente um sistema complexo resultante de processos dinmicos,
o que implica que a simulao deve considerar que as pessoas tm a capacidade de
identificar e responder aos fenmenos emergentes. Isto significa que necessrio que
| 105
os dados de entrada reflitam as alteraes na estrutura de comunicao e seu impacto

sobre o comportamento humano. No entanto, atualmente, no existem tcnicas bem
estabelecidas que permitam incorporar fluxos de dados restritos a perodos especficos,
ou seja, janelas de tempo em modelos de simulao social ainda esto na fronteira
do estado da arte.
FIGURA 2
Passos do desenvolvimento de um MABS

Simulador
Parmetros
iniciais
estimados
Distribuio dos agentes
Agente
(2)
Agente
Definio das
regras internas
dos agentes
Agente
(3)
Dados reais
(1)
Validao do
modelo
(4)
Resultado da simulao
Ajuste do
modelo
(5)
Elaborao do autor.
O passo 2 consiste na definio do comportamento dos agentes. Nesta etapa,

as regras e as condies externas que orientam o comportamento dos agentes
so definidas com base nos aspectos que so considerados relevantes no contexto
da simulao. O enorme nmero de teorias desenvolvidas anteriormente ganha
ento uma importncia considervel, uma vez que essas teorias indicam os fatores
relevantes no processo de tomada de deciso humano. No entanto, este processo
de modelagem torna-se quase um processo artesanal no momento de decidir quais
aspectos so descartados e quais so incorporados ao processo de tomada de deciso
do agente. Alm disso, em situaes em que MABS usado para testar cenrios
possveis, necessrio garantir um homomorfismo entre o modelo de simulao e
o mundo real, isto , deve haver um mapeamento entre os dados simulados e os reais.
Ao analisar os dados coletados a partir do mundo real, deve haver um julgamento
106 |
sobre quais fatores no processo de tomada de deciso interno dos agentes so

cruciais para a determinao do comportamento de todo o sistema. Sendo um
fenmeno complexo, e considerando as no linearidades do sistema, tal tarefa est
longe de ser trivial. No estado da arte, ainda no existe qualquer mtodo formal
para ajudar a definir estes fatores.
No passo 3, os dados obtidos a partir de pesquisas e censos so utilizados
como insumos do MABS. Isso geralmente requer alguma definio dos parmetros
de simulao, tais como os valores das condies iniciais e dos fatores exgenos.
Em geral, parmetros como a porcentagem da distribuio de perfis de agente da
sociedade so definidos de duas maneiras (Hassan, Pavon e Nigel, 2008).
1) Aleatoriamente, com base numa distribuio uniforme, que pode no
representar o mundo real. Tipicamente, o resultado final da simulao
considerado como a agregao dos resultados parciais da simulao
gerados a partir de vrios ciclos, cada um deles inicializado com um valor
aleatrio diferente. Nesta abordagem, considerado que o mundo real,
provavelmente, tenha valores semelhantes aos obtidos em vrias rodadas
de simulao, o que no necessariamente verdade.
2) Com base em dados empricos coletados por meio de pesquisa. Neste
caso, tcnicas de microssimulaes, como as usadas para orientar a escolha
dos parmetros de simulao (Gupta e Kapur, 2000). Esta abordagem foi
muito bem-sucedida em simulaes de trnsito, mas parece inadequada
para simulaes sociais, uma vez que as partes do sistema capturam componentes: i) individualmente, isto , sem considerar a interao social e
interferncia das estruturas de comunicao sobre o comportamento dos
agentes; e ii) estaticamente, refletindo assim uma imagem instantnea
do sistema num dado instante de tempo.
Depois de executar a simulao, os resultados devem ser validados com
os dados coletados no mundo real para estabelecer a sua confiabilidade.
Esta atividade, representada na etapa 4, extremamente importante, embora
ainda muito controversa.
O passo 5 mostra o mdulo de correo de simulao, que tenta calibrar o
sistema sempre que um limite de erro predefinido excedido. Pela aplicao de
algumas tcnicas, possvel identificar se a divergncia dos dados sistmica, ou
seja, as regras de deciso do agente devem ser mudadas, ou se apenas uma discrepncia normal, causada por diferentes condies aleatrias iniciais. Na figura 2, a
sada representada pela linha pontilhada deste mdulo indica que esta melhoria
opcional, e no precisa necessariamente ser executada, caso o desvio nos resultados
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da simulao esteja nos limites aceitveis. Essas duas ltimas etapas so discutidas
em detalhe na sequncia.
3.2 Verificao, validao e calibrao
Como mencionado por Nuno, Sichman e Coelho (2005), a primeira coisa que
se deve ter em mente que o significado dos termos verificao e validao em
cincia da computao bastante diferente do normalmente dado em cincias
sociais. No entanto, ambos os termos so utilizados na simulao social, muitas
vezes com semntica distinta.
Para a teoria clssica da computao, o papel da verificao de um programa
atestar a validade de certas sadas como uma funo dos dados de entrada, independentemente de qualquer interpretao dada em termos de teorias ou fenmenos
no estritamente computacionais. A execuo de um programa entendida, neste
sentido, como um clculo de inferncia formal, que manipula smbolos sem levar
em conta seu contedo.
Outro tipo de avaliao experimental, que pode ser confundida com a ltima,
chamada de validao de programa. O papel da validao certificar que a execuo de um programa se comporta de acordo com as expectativas relativamente
arbitrrias dos usurios finais do programa.
Nigel e Troitzsch (2005) afirmam que, no caso de SocSim e MABS , a
verificao difcil, pois muitas simulaes incluem geradores de nmeros aleatrios;
assim, cada execuo tipicamente diferente e apenas a distribuio de resultados
pode ser teoricamente antecipada. preciso, portanto, depurar a simulao com
cuidado; isso pode ser feito usando um conjunto de casos de teste, por exemplo,
os que correspondem com as condies e/ou valores limite, quando os valores
de sada podem ser facilmente previstos. Uma boa prtica repetir estes casos de
teste sempre que uma grande mudana no modelo for feita, para assegurar que
os resultados ainda estejam corretos. Se possvel, um mecanismo automtico para
executar o conjunto de testes e registrar os resultados desejvel; este mecanismo
pode at destacar as diferenas que precisam de ateno, usando um sistema de
controle de verso, conforme fornecido em alguns ambientes de programao,
para identificar as verses responsveis pelos resultados.
A validao tem como objetivo avaliar se a simulao um bom modelo dos
fenmenos-alvo: se for possvel confiar que um modelo reflita o comportamento
do alvo, ento se pode dizer que ele vlido.
Geralmente, a validao efetuada pela comparao de cada resultado de
simulao, individualmente, com o valor real correspondente. Vrios mtodos
estatsticos podem ser utilizados para este propsito, tais como R2 e erro mdio
108 |
absoluto. Deve ser enfatizado, contudo, que este tipo de validao ponto a ponto
raramente obtido em cenrios com variaes aleatrias de suas condies; particularmente em sistemas caticos, pequenas flutuaes nas condies iniciais mudam
drasticamente a trajetria final do sistema (Sterman, 2000). Assim, geralmente
um modelo de simulao considerado suficientemente fiel quando apresenta as
mesmas variaes observadas no mundo real na frequncia, fase e amplitude das
oscilaes do sistema.
De acordo com Nigel e Troitzsch (2005), validao extremamente difcil
em SocSim, por diversas razes.
1) s vezes, tanto o modelo quanto o alvo so provavelmente processos
estocsticos, e consequentemente a validao dependeria da distribuio
estatstica esperada da medida das sadas. Infelizmente, em SocSim essas
distribuies so raramente conhecidas com antecedncia e no so fceis
de estimar.
2) Muitas simulaes so dependentes do caminho, ou seja, seus resultados
dependem nas condies iniciais, e estes podem ser muito sensveis aos
valores das premissas de alguns modelos.
3) H sempre alguns aspectos do alvo que so irreproduzveis pelo modelo.
4) Em certas vezes, o modelo pode ser correto, mas os dados sobre o alvo
no o so, ou so o resultado de algumas suposies e estimativas.
Modelos sociais artificiais, como demonstrados na seo 2.3, no se referem a um objetivo concreto, e neste caso, verificao e validao dificilmente
so distinguidas.
Uma vez que um modelo verificado e validado, preciso tambm realizar
uma anlise de sensibilidade, ou seja, tenta-se inferir o grau em que o comportamento
da simulao sensvel aos pressupostos iniciais que foram adotados. O usurio
deve alterar levemente as condies iniciais e os parmetros do modelo, executar
novamente a simulao, e observar eventuais diferenas sensveis nos resultados.
Isso feito repetidamente, ao mudar de forma sistemtica os parmetros.
Em SocSim, como o nmero de parmetros muito grande, isto leva a uma exploso
combinatria. Uma tcnica para evitar este problema variar estes parmetros
aleatoriamente, gerando assim uma distribuio de resultados.
A calibrao do modelo outra questo importante em qualquer experimento
de simulao. Ela consiste em ajustar um modelo existente para um sistema de
referncia. Em geral, isso feito ao adaptar os parmetros do modelo para um
conjunto de dados de amostras do sistema de referncia. A abordagem formal para
a calibrao de simulao proposta por Hofmann (2005), nela o autor mostra
que este problema NP-completo.
| 109
Quanto calibrao de MABS, um bom trabalho realizado por Fehler, Klgl

e Puppe (2006). Eles afirmam que a calibrao de modelos MABS apresentam grandes
problemas para as tcnicas de calibrao padro, devido aos grandes espaos de
busca de parmetros, longos tempos de execuo das simulaes, diferentes nveis
de observao em que o modelo precisa ser calibrado e incertezas no projeto do
modelo estrutural. Em relao a este ltimo, s vezes, no claro quais propriedades
e comportamentos, ou seja, a estrutura modelada do agente no mundo real, que
realmente leva aos valores agregados mensurveis. Por conseguinte, isso conduz
a uma elevada incerteza sobre uma estrutura vlida do modelo e, consequentemente, sobre uma configurao de parmetros vlida. Em seu trabalho, os autores
apresentam alguns mtodos para melhorar o processo de calibrao de simulaes
baseadas em agentes.
Outra abordagem interessante apresentada por Windrum, Fagiolo
e Moneta (2007). Nesta, os autores descrevem trs alternativas metodolgicas
utilizadas em economia, fundamentadas em agentes para calibrar e validar
empiricamente modelos baseados em agentes.
3.3 Legibilidade e repetibilidade
Uma crtica que os mtodos MABS sofrem, quando comparados aos mtodos
analticos tradicionais, a questo da repetio de experimentos. Enquanto uma
equao matemtica gera a mesma soluo todas as vezes que resolvida, isso
provavelmente no ocorre com uma simulao.
O protocolo ODD (acrnimo do termo em ingls overview, design concepts,
and details) viso geral, conceitos de projeto e detalhes foi publicado em 2006
para padronizar as descries publicadas de modelos baseados em indivduos (acrnimo do termo em ingls individual-based model IBM) e em agentes (acrnimo
do termo em ingls agent-based model ABM) (Grimm et al., 2006). Os principais
objetivos do ODD so produzir descries de modelos mais compreensveis e
completas, tornando os ABMs menos sujeitos a crticas por serem irreproduzveis.
Segundo os autores, A ideia bsica do protocolo sempre estruturar as informaes
sobre um ABM na mesma sequncia.
O protocolo composto por sete elementos, que podem ser agrupados em
trs blocos.
1) O bloco viso geral consiste em trs elementos: propsito, variveis de
estado e escalas e viso geral do processo e escalonamento. Tais elementos
fornecem uma viso geral do objetivo global e estrutura do modelo.
2) O bloco conceitos de projeto fornece um arcabouo comum para a concepo e comunicao de ABMs. O protocolo tambm inclui algumas
listas de verificao relacionadas a tais conceitos de projeto, que no so
obrigatrios, mas do uma melhor ideia da filosofia de projeto: emergncia,
110 |
adaptao, adequao, previso, deteco, interao, estocasticidade,

coletivo e observaco.
3) O bloco detalhes especifica informaes sobre inicializao, entradas e
eventuais submodelos.
Em 2010, o protocolo foi revisto e ganhou uma atualizao, devido a algumas
sugestes dadas pelos usurios do protocolo (Grimm et al., 2010). O quadro 1
apresenta os elementos originais e atualizados do protocolo.
QUADRO 1
Os sete elementos do protocolo ODD original e atualizado
Viso geral
Elementos do protocolo ODD original
Elementos do protocolo ODD atualizado
1. Propsito
2. Variveis de estado e escala
3. Viso geral do processo e escalonamento
1. Propsito
2. Entidades, variveis de estado e escalas
3. Viso geral do processo e escalonamento
4. Conceitos de design
4. Conceitos de design
Conceitos de design
Detalhes
Emergncia
Adaptao
Adequao
Previso
Detectao
Interao
Estocasticidade
Coletivo
Observao
5. Inicializao
6. Entradas
7. Submodelos
Princpios bsicos
Emergncia
Adaptao
Objetivos
Aprendizagem
Previso
Detectao
Interao
Estocasticidade
Coletivo
Observao
5. Inicializao
6. Entradas
7. Submodelos
Fonte: Grimm et al. (2006).
4 PLATAFORMAS MABS
Nesta seo, so apresentadas as caractersticas principais de algumas das ferramentas computacionais mais utilizadas para implementar MABS. Comea-se
caracterizando o padro que o desenvolvimento destas plataformas tem seguido.
Detalham-se em seguida seis plataformas, escolhidas por seus diferentes conceitos
principais, linguagens de programao subjacentes e habilidades de programao
exigidas dos usurios. Conclui-se ento com a apresentao de uma anlise
comparativa dessas ferramentas.
4.1 Evoluo histrica
Como apontado por Nigel e Bankes (2002), a evoluo das plataformas MABS
tem seguido o mesmo padro previamente traado pelo software estatstico.
Numa primeira fase, a partir do incio da dcada de 1990, a maioria dos
pesquisadores desenvolveu seus modelos utilizando linguagens de programao
| 111
convencionais, tais como C, Java e Smalltalk. Esta abordagem apresentava muitas desvantagens: modelos bsicos e algoritmos tinham de ser continuamente
reimplementados, bibliotecas grficas no foram adaptadas modelagem dinmica, compreenso e acesso ao cdigo eram tarefas limitadas aos especialistas na
linguagem e/ou no compilador.
Em uma segunda fase, bibliotecas de rotinas foram projetadas e implementadas,
de modo que pudessem ser mais facilmente includas nos programas. Apesar de
obter uma grande vantagem em comparao com a tarefa de escrever e validar
um programa prprio, ainda requeriam um conhecimento de programao
adequado do desenvolvedor para usar, adaptar e melhorar o cdigo da biblioteca.
Finalmente, a grande descoberta veio com o projeto e desenvolvimento de
pacotes, ou seja, um conjunto de rotinas montadas e acessadas pela interface de
usurio padronizada, cujos primeiros exemplos mais conhecidos so SPSS e SAS.
Obviamente esta abordagem tem uma limitao: citando os autores do artigo,
no entanto, para garantir que eles so suficientemente simples e diretos para o
pblico-alvo, alguns sacrifcios nas funcionalidades tiveram que ser feitos.
Houve um grande avano nos ltimos dez anos, desde a publicao deste
artigo. Vrias plataformas MABS foram propostas neste perodo. Nas subseces
seguintes, algumas destas plataformas sero descritas, destacando-se suas caractersticas principais. Esta descrio baseia-se na documentao das plataformas
e em alguns levantamentos literrios (Railsback, Lytinen e Jackson, 2006; Allan,
2010). Aps a apresentao das plataformas, na seo 4.8, realiza-se uma anlise
comparativa das suas caractersticas.
4.2 Swarm
Swarm4 foi a primeira plataforma de simulao lanada com uma modelagem

baseada em agentes (Minar et al., 1998). Foi criada no Instituto Santa F, em
1994, e especificamente planejada para a vida artificial e as aplicaes de sistemas
complexos. Recentemente, o desenvolvimento e a gesto do projeto mudou-se
para o Grupo de Desenvolvimento Swarm.
A plataforma Swarm de simulao foi concebida como uma linguagem geral
e um conjunto de ferramentas para MABS utilizados em diferentes domnios cientficos. Em sua concepo, h uma separao conceitual clara entre os trechos de
software que implementam um modelo e os outros voltados para a observao e a
realizao de experincias sobre o modelo. Diferentemente de outras plataformas,
esta distino entre o modelo atual e o software necessrio para observar e coletar
dados facilita na alterao de uma parte sem influenciar a outra.
4. Para mais informaes, consultar: <http://savannah.nongnu.org/projects/swam>.
112 |
Outro conceito fundamental a concepo de um modelo como uma

hierarquia de enxames. Um enxame composto por um conjunto de objetos e
um escalonamento das aes que esses objetos executam. Enxames podem ser
definidos hierarquicamente. Eles podem conter enxames de nvel mais baixo e
fazer parte de enxames de nvel superior. Desta maneira, fenmenos emergentes
podem ser facilmente modelados. Ao compor estes enxames, seus escalonamentos
correspondentes so convenientemente integrados. Um modelo muito simples,
por exemplo, pode ser formado por um nico enxame modelo associado a um
enxame observador, que serve para avaliar o comportamento do modelo.
Swarm foi concebida antes do domnio de Java como uma linguagem orientada
a objetos padro e implementado em Objective-C, uma vez que esta linguagem,
diferentemente de C++, por exemplo, no fortemente tipada, e, portanto,
permite que um escalonamento modelo possa solicitar algumas aes a uma lista de
objetos de tipos desconhecidos. Ao usar suas prprias estruturas de dados internas
e gerenciamento de memria para implementar objetos modelo, o usurio capaz
de projetar enxames de observadores que implementam sondas, permitindo a
usurios monitorarem e controlarem quaisquer objetos de simulao. Esses objetos
podem fornecer tanto a apresentao de dados em tempo real como o armazenamento
de dados para uma anlise posterior.
Swarm fornece um conjunto de bibliotecas para a construo de modelos e
anlise, exibio e controle de experimentos com esses modelos. Uma vez que estas
bibliotecas so codificadas em Objective-C, um usurio teria de programar nessa
linguagem para modificar/melhorar essas bibliotecas. Recentemente, uma verso
chamada Java Swarm foi projetada para fornecer, com o mnimo de alteraes
possveis, acesso biblioteca de Swarm Objective-C no Java. No entanto, esta
no uma verso Java da plataforma: ela simplesmente permite que um cdigo
Java envie mensagens para a biblioteca Objective-C com solues alternativas para
acomodar tipagem forte na linguagem Java.
Swarm ainda , provavelmente, a mais poderosa e flexvel plataforma MABS.
No entanto, ela tem uma curva de aprendizado muito ngreme. Para usar eficientemente a plataforma, um modelador tem de ter pelo menos algumas competncias
anteriormente adquiridas em programao em Objective-C e, possivelmente, em
Java, e deve estar tambm familiarizado com projetos orientados a objetos.
4.3 Repast
Recursive Porous Agent Simulation Toolkit (Repast)5 uma plataforma que foi
desenvolvida no Social Science Computing Research Lab da Universidade de
Chicago (North et al., 2005).
5. Para mais informaes, consultar: <http://repast.sourceforge.net>.
| 113
Aparentemente seu desenvolvimento teve diferentes objetivos: i) implementar

em Java um sistema cuja funcionalidade seria equivalente ao Swarm; ii) proporcionar
bibliotecas e ferramentas especificamente concebidos para o domnio das cincias
sociais; e iii) entregar um sistema que permitisse aos usurios inexperientes construir modelos mais facilmente.
Repast no adotou todas as escolhas de projeto do Swarm, por exemplo, ele
no implementa enxames. uma plataforma baseada em Java, e, portanto, para
o usurio desenvolver uma simulao idealmente necessrio ter habilidades para
programar nesta linguagem.
North, Collier e Vos (2006) relatam trs implementaes para o sistema:
i) Repast para Java (Repast J), a implementao original na linguagem Java da
especificao do Repast; ii) Repast NET, uma implementao em Microsoft.NET da
especificao do Repast escrita na linguagem C#; e iii) Repast para Python Scripting
(Repast Py), ferramenta de desenvolvimento rpido de aplicaes (RAD) para a
produo de simulaes Repast em que o comportamento do agente roteirizado
usando a linguagem de programao Python. Como uma ferramenta RAD, Repast
Py difere significativamente do Repast J e Repast.NET. Em Repast Py, servios ao
usurio so apresentados de forma visual por uma aplicao separada, enquanto
Repast J e Repast.NET so estruturas acessadas pelas linguagens de programao
padro, tais como Java ou C#. O Repast Py bastante til para os novatos quando
precisam comear a construir um modelo de simulao.
Mais recentemente, uma nova verso foi entregue, a chamada Repast
Simphony (Repast-S). Este kit de ferramentas de cdigo livre e aberto foi desenvolvido no Argonne National Laboratory, e apresenta diversas ferramentas para o
desenvolvimento e execuo de modelos visuais, a conectividade de banco de dados
automatizado, o registro automatizado de sadas e a visualizao dos resultados.
Finalmente, h tambm uma implementao baseada em C++, chamada Repast
para Computao de Alta Performance (Repast-HPC), que se destina a simulaes
pesadas executadas em computadores distribudos. Esta verso, no entanto, no
apresenta todas as interfaces grficas contidas nos outros lanamentos.
Segundo Railsback, Lytinen e Jackson (2006):
Repast-S, provavelmente, tem agora a maior funcionalidade de qualquer pacote
AMBS. Ele suporta uma ampla gama de ferramentas externas para anlise estatstica e
de rede, visualizao, minerao de dados, planilhas etc. Modelagens do tipo aponte
e clique em 2D e 3D so suportadas. Os modelos podem ser controlados em
vrios formatos, incluindo XML. O escalonador de eventos discretos concorrente
e multiprocessos, vrias bibliotecas numricas esto disponveis, por exemplo, para
nmeros aleatrios e computao distribuda suportada utilizando a Terracotta
Enterprise Suite para Java.
114 |
4.4 Mason
Mason6 uma plataforma livre e de cdigo aberto baseada em Java, desenvolvida

por um esforo conjunto de duas unidades da George Mason University: o Departamento de Cincia da Computao e o Center for Social Complexity (Luke et al.,
2005). Esta plataforma no se baseia em qualquer outro conjunto de ferramentas
previamente desenvolvido. uma plataforma de uso geral, que no se destina a
um domnio especfico.
O principal objetivo do sistema oferecer uma opo de forma mais concisa e
de alto desempenho mais rpida para Repast. O sistema tem foco em modelos
cujas simulaes levam um longo tempo para se executar, so computacionalmente
exigentes e envolvem um grande nmero de agentes cujo nmero de interaes
muito elevado. As escolhas no projeto parecem ter sido impulsionadas em grande
parte pelo objetivo de maximizar a velocidade de execuo e garantir reprodutibilidade completa entre hardwares distintos. Assim, a capacidade para ligar/desligar
dinamicamente interfaces grficas na simulao e retomar/parar uma simulao
enquanto ela esteja sendo movida entre diferentes computadores foi considerada
um requisito prioritrio na sua concepo. Consequentemente, os modelos bsicos
so executados de forma independente dos mdulos de visualizao.
Em resumo, Mason uma plataforma MABS de eventos discretos, rpida,
facilmente expansvel e escrita em Java. Foi projetada para servir de base para uma
ampla gama de tarefas de MABS, que vo desde enxames robticos a aprendizado de
mquina e ambientes de complexidade social. Mason contm tanto uma biblioteca
modelo como um conjunto de ferramentas de visualizao opcional em 2D e 3D.
4.5 NetLogo
NetLogo7 uma plataforma MABS originalmente concebida em 1999, por Uri

Wilensky, desenvolvida no Center for Connected Learning and Computer-Based
Modeling da Universidade Northwestern (Wilensky, 1999).
Originalmente chamada de StarLogoT, trata-se de uma plataforma de alto
nvel que fornece uma linguagem de programao simples mas poderosa, alm de
interfaces grficas embutidas e uma documentao abrangente.
A plataforma baseada na linguagem Logo, que um dialeto de Lisp;
consequentemente, ela no apresenta todos os ricos controles e comandos de uma
linguagem de programao padro. NetLogo teve como objetivo desenvolver uma
certa classe de modelos, ou seja, agentes que se movem e agem simultaneamente
em uma grade espacial, e cujos comportamentos resultam de interaes locais.
6. Para mais informaes, consultar: <http://cs.gmu.edu/~eclab/projects/mason>.
7. Para mais informaes, consultar: <http://ccl.northwestern.edu/netlogo/>.
| 115
Segundo Allan (2010), NetLogo reflete claramente a sua herana do StarLogo

como uma ferramenta educacional, j que seu objetivo primrio de projeto a
facilidade de utilizao. Sua linguagem de programao inclui muitas estruturas
de alto nvel e primitivas que reduzem bastante o nvel de esforo para a programao.
Assim, a plataforma ideal para modeladores que no tm habilidades de
programao e iniciantes no campo.
NetLogo uma plataforma realmente profissional, tanto na sua concepo de
produto quanto na documentao associada. Ele tambm vem com uma biblioteca
de modelos, contendo um enorme conjunto de simulaes pr-escritas que abordam
diferentes domnios das cincias naturais e sociais, incluindo biologia e medicina,
fsica e qumica, matemtica e cincia da computao, economia e psicologia social.
Um exemplo de utilizao da plataforma NetLogo, no contexto de teoria dos
jogos e de aprendizado de mquina, apresentado na seo 6.2.
4.6 Cormas
Desenvolvido pela equipe Green no CIRAD, Frana, cujo principal interesse

desenvolver e testar modelos de gesto de recursos naturais renovveis, Cormas8
uma plataforma poderosa quando se quer concentrar em interaes entre partes
interessadas no uso dos recursos naturais renovveis (Bousquet et al., 1998).
De acordo com as informaes disponveis no site do projeto:
Cormas uma plataforma de simulao com base no ambiente de programao
VisualWorks que permite o desenvolvimento de aplicaes na linguagem de programao orientada a objetos SmallTalk. Entidades pr-definidas em Cormas so
classes genricas de SmallTalk a partir das quais, por especializao e aperfeioamento,
usurios podem criar entidades especficas para o seu prprio modelo.
A equipe Green influenciada pelas ideias de duas associaes de pesquisa

distintas: a Sociedade Internacional de Economia Ecolgica (ISEE) e a Associao
Internacional para o Estudo da Propriedade Comum (IASCP). A primeira est
interessada em integrar sistemas ecolgicos dentro de estruturas econmicas, e
seus modelos so muitas vezes baseados em modelagem de sistemas dinmicos
para representar o fluxo de energia, informao ou dinheiro. A segunda associao
foca a gesto da propriedade comum, particularmente em recursos naturais
renovveis, cujas tcnicas so muitas vezes baseadas na teoria dos jogos em que
os comportamentos individuais e as interaes so consideradas. Por ltimo, uma
abordagem regional utiliza Sistemas de Informao Geogrfica (GIS) como sua
principal ferramenta de modelagem. Cormas foi, portanto, desenvolvido para lidar
com essas diferentes influncias.
8. Para mais informaes, consultar: <http://cormas.cirad.fr>.
116 |
Particularmente, o grupo desenvolveu uma abordagem chamada companionmodelling, que possibilita s partes interessadas decidirem objetivos em longo prazo,
com base em uma concepo compartilhada de como a situao atual deve evoluir
(Barreteau, 2003). A abordagem de mediao pressupe que estas partes interessadas
estejam bem informadas sobre as questes e as divide, pois todos tm em comum
o interesse em resolver o problema original. Do ponto de vista tcnico, a abordagem utiliza conjuntamente MABS e jogos de RPG. Outros autores chamaram
esta juno de tecnologias como simulao participativa (Guyot e Honiden, 2006).
Um exemplo de utilizao da plataforma Cormas, no contexto de simulao
participativa, apresentado na seo 6.3.
4.7 Gama
Gama9 uma plataforma MABS desenvolvida por vrias equipes, sob a gide da
unidade de investigao internacional da IRD/UPMC, UMMISCO, compreendendo a Universidade Nacional do Vietn (Vietn), CNRS/Universidade de Rouen
(Frana), CNRS/Universidade de Toulouse 1 (Frana), Universidade de Can Tho
(Vietn) e CNRS/Universidade Paris Sul (Frana) (Grignard et al., 2013). uma
das plataformas MABS mais bem desenvolvidas recentemente.
Duas das principais diferenas entre Gama e outras plataformas MABS so:
i) melhor integrao de vetores de dados geogrficos sries geomtricas que
definem coordenadas; e ii) possibilidade de definir modelos multinvel. Usando
uma linguagem de modelagem baseada em XML, chamada GAML, a plataforma
facilita a definio de modelos bastante complexos, que integram agentes
individuais, outras entidades de diferentes escalas e vetores de dados geogrficos.
Ao fornecer tal integrao, a plataforma Gama permite a utilizao de ferramentas
mais potentes, como a anlise espacial dos GIS, para gerir estes dados.
Segundo Grignard et al. (2013), existem trs maneiras diferentes de integrar
dados vetoriais geogrficos em uma plataforma MABS, a partir de uma representao simples para uma representao mais rica.
1) Vetores geogrficos podem simplesmente ser lidos/escritos de/para
arquivos externos e bancos de dados, portanto, perfeitamente integrados
plataforma subjacente.
2) A plataforma pode representar esses dados como uma camada de fundo,
constituda por objetos geogrficos. Um agente pode, assim, mover-se,
evoluir e interagir de acordo com as limitaes definidas nesta camada.
3) Um processo de agentificao realizado, o que significa que cada objeto
geogrfico tambm considerado como um agente.
9. Para mais informaes, consultar: <http://doc.gama-platform.org/>.
| 117
Em relao representao multiescala, a plataforma permite modelar um

agente para representar qualquer indivduo ou estrutura/agregao de indivduos
do sistema de referncia, em qualquer escala espacial e em diferentes horizontes
temporais. Desta forma, o modelador pode escolher livremente as entidades de
referncia que sero representadas por agentes. A escolha depende exclusivamente
do nvel de abstrao com que o modelador quer trabalhar.
Ainda segundo Grignard et al. (2013), falta apoio das plataformas MABS
atuais representao dessas estruturas multinvel como entidades explcitas no
modelo, bem como ferramentas para detect-las. Consequentemente, quando
modeladores precisam representar essas estruturas e seguir sua dinmica durante a
simulao, eles enfrentam algumas dificuldades. O desenvolvimento da plataforma
Gama pretende cobrir esta lacuna.
4.8 Anlise comparativa
O conjunto de plataformas de ABS e MABS apresentado nas ltimas subsees

est longe de ser completo. De fato, nos ltimos quinze anos, a comunidade tem
desenvolvido um grande nmero de bibliotecas, kits de ferramentas e plataformas,
cada uma com diferentes finalidades e caractersticas. Algumas so construdas para
a modelagem de uso geral, outras se concentram em um determinado domnio;
umas so de cdigo aberto, outras de cdigo fechado, e outros so proprietrios.
Algumas oferecem uma interface de usurio simples, enquanto outras exigem
habilidades do usurio em tcnicas de programao.
Como consequncia, vrias pesquisas foram produzidas para comparar ABS
e plataformas MABS, a fim de tornar mais fcil para um modelador escolher qual
seria a melhor opo para a modelagem de seu problema. Infelizmente, no h uma
resposta fcil para esta pergunta, uma vez que se pode comparar essas plataformas
ao longo de diferentes dimenses e com objetivos diferentes.
Talvez a pesquisa mais seminal seja a produzida por Railsback, Lytinen e
Jackson (2006). Estes autores examinam em detalhe quatro plataformas: NetLogo,
Mason, Repast e Swarm. Para ilustrar como difcil comparar estes sistemas, estes
pesquisadores mostraram que eles diferem mesmo na terminologia adotada, como
demonstrado no quadro 2.
A fim de avaliar o quo fcil seria para um modelador usar tais plataformas,
eles criaram um modelo chamado StupidModel, composto de vrios nveis.
Os autores utilizaram sua experincia em simular este modelo para avaliar e comparar
as plataformas. Em cada novo nvel, mais recursos eram adicionados a fim de
ver como as plataformas se comportavam ao lidar com questes mais complexas.
No primeiro nvel, por exemplo, era verificado apenas o ambiente fundamental e
verificado como os agentes eram exibidos no ambiente. No nvel 2, o agente tinha
mais aes adicionadas ao seu repertrio e eles examinaram como a programao
118 |
dessas aes foi implementada pelas diferentes plataformas. Eles terminaram por
atingir quinze diferentes nveis, pelos quais eles examinaram caractersticas como
questes de ambiente, estrutura do modelo, agendamento de agente, entrada e
sada de arquivos, gerao de nmeros aleatrios e capacidades estatsticas.
A segunda pesquisa foi apresentada por Tobias e Hofmann (2004). Eles comparam quatro diferentes plataformas SimSoc baseadas em Java, utilizando trs critrios
diferentes e convenientemente ponderados para dar um resultado final: i) critrio
geral, composto por licena, documentao, suporte, base de usurios e viabilidade
futura; ii) critrio de modelagem e experimentao, composto por suporte para
modelagem, suporte para controle de simulao, apoio experimentao, apoio
organizao do projeto, facilidade de utilizao, suporte para comunicaes e
facilidade de instalao; e iii) critrio de opes de modelagem, composto de um
grande nmero de agentes complexos, comunicao interagente, gerao de populaes de agente, gerao de redes, gesto de arranjo espacial e mudana dinmica
da estrutura. Ao combinar a ponderao desses critrios, a plataforma Repast foi
a que obteve a nota mais elevada, tal como mostrado na tabela 1.
QUADRO 2
Diferena de terminologia entre as plataformas
Conceito
Termo
Mason
NetLogo
Repast
Swarm
Objeto que constri e controla objetos de

simulao
Modelo
Observador
Modelo
Swarm do
modelo
Objeto que representa espao e controla grficos

da tela
Modelo com UI
Interface
Nenhum
Swarm do
observador
Objeto que representa espao e localizao

dos agentes
Campo
Mundo
Espao
Espao
Apresentao grfica de informaes espaciais
Portrayal
Viso
Display
Display
Apresentao abertas ao usurio do estado

do agente
Inspetor
Monitor
Prova
Display da prova
Um comportamento de agente ou evento a ser

executado
Steppable
Procedimento
Ao
Ao
Lista de eventos executados repetidamente
Schedule
Procedimento
infinito
Schedule
Schedule
Fonte: Railsback, Lytinen e Jackson (2006).
TABELA 1
Pontuao total ponderada das estruturas de simulao avaliadas

Critrio
RePast
Geral (78)
Swarm
Quicksilver
VSEit
71
62
48
Suporte para modelagem e experimentao (186)
113
95
94
80
Opes de modelagem (168)
127
109
99
103
Total
311
266
241
227
Fonte: Tobias e Hofmann (2004).
44
| 119
Castle e Crooks (2006) estavam interessados em encontrar princpios para

MABS com o objetivo de desenvolver simulaes geoespaciais, particularmente
agregando GIS. No entanto, de acordo com eles, GIS no so adequados para
modelagem dinmica (por exemplo, ABM). Em particular, os problemas de
representao de tempo e mudana em GIS so destacados. Tendo este objetivo
em mente, eles analisaram vrias plataformas MABS. O quadro 3 apresenta os
resultados obtidos para alguns sistemas de simulao/modelagem shareware/freeware.
QUADRO 3
Comparao de sistemas de modelagem/simulao shareware/freeware

Simulao Open Source/Sistemas de modelagem
Swarm
Desenvolvedores
Mason
Santa Fe Institute/SWARM Center for Social Complexity, George

Development Group, USA Mason University, USA
Data de incio
1996
Repast
University of Chicago, Department of
Social Science Research Computing, USA
2003
2000
Stio
<http:/www.swarm.org> <http://es.gmu.edu/~eelab/projects/mason> <http://repast.sourceforge.net>
Lista de e-mail
<http://www.swarm.org/ <https://listserv.gmu.edu/archives/
mai lman/listinfo>
mason-interest-l>
<https://lists.sourceforge.net/listis/listinfo/
repast-interest>
Linguagem de
Implementao
Objective-C/Java
Java
Java/Python/Microsoft.Net
Sistema
operacional
Windows, UNIX, Linux,

Mac OSX
Windows, UNIX, Linux, Mac OSX
Windows, UNIX, Linux, Mac OSX
Experincia de
programao
necessria
Forte
Forte
Forte
Funcionalidade
GIS integrada
Sim (exemplo: biblioteca

Kenge GIS para Raster
data: <http://www.gis.
usu.edu/sw arm)>
No
Sim (exemplo: OpenMap, Java Topology

Suite e GeoTools).
Simulao Repast tambm podem ser
executadas dentro do ArcGIS com uma
extenso chamada Agent Analyst
Quadros, grficos
Sim (exemplo: pacotes
e estatsticas
estatsticos R e S-plus)
integradas
No
Sim (exemplo: pacote estatstico Colt

e funcionalidade bsica Repast para
estatsticas simples de rede)
Disponibilidade
de modelos de
demonstrao
Sim
Sim
Sim
Cdigo fonte
de modelos de
demonstrao
Sim
Sim
Sim
Tutoriais/docuSim
mentao how-to
Sim
Sim
Informao
adicional
Extenso Agent Analyst: <http://www.

institute.redlan. ds.edu/agentanalyst>
Minar et al. (1996)
Luke et al. (2004)

Weblog util: <http://www.gisagcnts.
blogsp ot.com>
Fonte: Castle e Crooks (2006); Najlis, Janssen e Parker (2001); Parker (2001).
Recentemente, Nikolai e Madey (2009) realizaram uma espcie de compilao/

extenso dessas pesquisas anteriores, considerando tambm critrios adicionais e
outras plataformas. Estes autores analisaram 53 plataformas diferentes, examinando
120 |
cinco principais dimenses i): linguagem necessria para programar um modelo e

executar uma simulao; ii) sistema operacional necessrio para executar o toolkit;
iii) tipo de licena que rege o toolkit; iv) domnio primrio para o qual o kit de
ferramentas se destina; e v) tipos de suporte disponveis para o usurio.
Outra recente e excelente pesquisa apresentada por Allan (2010). Nela o
autor analisou 31 plataformas MABS e treze frameworks de sistemas multiagentes
genricos. O autor tambm apresenta algumas aplicaes de MABS em diferentes
reas, como biologia, qumica, segurana e cadeia de abastecimento. Algumas
questes sobre o desempenho de MABS em computadores de alto desempenho
(HPCs) so tambm abordadas.
5 OUTRAS TCNICAS
Nesta seo, apresentam-se outras tcnicas computacionais que podem ser usadas
para modelar e analisar sistemas complexos. Em particular, duas tcnicas sero
abordadas: aprendizado de mquina e redes sociais. Estas tcnicas possuem uma
base terica bastante extensa, assim, decidiu-se por apenas apresentar suas ideias
principais em um nvel de abstrao muito alto e exibir algumas ferramentas computacionais que poderiam implementar algoritmos teis para sistemas complexos.
5.1 Aprendizado de mquina
Na ltima dcada, a sociedade tem produzido enormes quantidades de dados.

Curiosamente, a partir de um ponto de vista do utilizador, tanto a ausncia de
dados quanto uma grande quantidade de dados no processados (raw data) so
quase equivalentes. Tais dados so inteis, a menos que se consiga extrair informaes
a partir deles. Por informaes, define-se a capacidade de encontrar padres
regulares nestes dados.
De acordo com Mitchell (1997) e Witten e Eibe (2011), o objetivo do
aprendizado de mquina (ML acrnimo do termo em ingls machine learning)
a construo de algoritmos eficientes que mudam o seu comportamento com a
experincia, de maneira que os permita obter um melhor desempenho no futuro.
5.1.1 Conceitos bsicos
Existem, basicamente, trs paradigmas de ML.

1) Aprendizado supervisionado, no qual exemplos corretos, ou seja, pares
entrada, sada so apresentados ao sistema.
2) Aprendizado por reforo, no qual apenas um indicador de desempenho
bom, mau apresentado para o sistema.
| 121
3) Aprendizado no supervisionado, no qual nenhuma informao prvia

dada ao sistema, que procura regularidades e medidas estatsticas
para aprender.
Aprendizado indutivo um tipo de aprendizado supervisionado, no qual
o sistema tenta encontrar uma descrio do conceito que se ajusta aos dados.
Em outras palavras, o sistema tenta construir uma hiptese para mapear entradas
para sadas, generalizando os exemplos de treinamento apresentados ao sistema.
Clustering um tipo de aprendizado no supervisionado, no qual o sistema
tenta agrupar casos semelhantes em aglomerados. Dependendo do modelo adotado,
esses aglomerados podem ser separados/sobrepostos, determinsticos/probabilsticos
e planos/hierrquicos.
Essas duas tcnicas so as melhores candidatas para serem utilizadas em
sistemas complexos e MABS. A primeira normalmente usada para ajudar a
projetar esteretipos de diferentes agentes, que representam verdadeiros agentes no
ambiente simulado. A segunda tcnica usada para identificar padres emergentes
produzidos pela simulao nos nveis meso e macro.
Como mencionado por Witten e Eibe (2011), ML implantado em vrias
aplicaes prticas, como o processamento de pedidos de emprstimo, o rastreio
de imagens para manchas de leo, a previso de fornecimento de electricidade e o
diagnstico de falhas de mquina, entre outros.
5.1.2 Implementando o aprendizado de mquina
Algoritmos clssicos para aprendizado indutivo esto completamente descritos na

literatura, como ID3 (simblico) e redes neurais (no simblico).
Esse tambm o caso de clustering, incluindo o bem conhecido algoritmo
k-means. Este algoritmo tenta agrupar dados em um nmero predefinido de k
agrupamentos. O algoritmo considera que os agrupamentos sejam separados,
determinsticos e planos. Basicamente, os passos so os seguintes.
1) Escolher inicialmente k centros de agrupamentos, por exemplo, de forma
aleatria.
2) Atribuir instncias aos agrupamentos, com base em sua distncia para
os centros de agrupamentos.
3) Computar as centroides dos agrupamentos.
4) Repetir os passos anteriores at obter a convergncia.
O algoritmo basicamente minimiza a distncia quadrada de uma instncia
para os centros de agrupamento. Os resultados podem ser muito sensveis escolha
122 |
inicial das sementes, e s vezes o algoritmo pode parar em um mnimo local. Uma boa
tcnica para aumentar a chance de encontrar o timo global reiniciar o algoritmo
com diferentes sementes aleatrias.
Um aspecto importante na utilizao do k-means escolher o melhor k.
As possveis tcnicas incluem: i) escolher um valor k que minimiza a distncia
quadrada da avaliao cruzada para os centros de agrupamento; ii) usar a distncia
quadrada penalizada nos dados de treinamento; e iii) aplicar k-means de forma
recursiva, comeando com k = 2, e parar de aumentar seu valor com base em
alguma avaliao de erro (Hall et al., 2009).
H outros algoritmos de agrupamento hierrquicos, aglomerativos e incrementais
bem estabelecidos e disponveis na literatura. Uma descrio mais detalhada destes
algoritmos foi realizada por Mitchell (1997) e Witten e Eibe (2011).
5.1.3 Weka
Talvez o repositrio mais conhecido de ML seja o Weka10 (Hall et al., 2009).

De acordo com as informaes disponveis no site:
Weka um conjunto de algoritmos de aprendizado de mquina para tarefas de
minerao de dados. Os algoritmos podem ser aplicados diretamente a um conjunto
de dados ou chamado a partir de seu prprio cdigo Java. Weka contm ferramentas
para pr-processamento de dados, classificao, regresso, clustering, regras de
associao e visualizao. tambm bem adequado para desenvolvimento de novos
sistemas de aprendizado de mquina.
Weka foi desenvolvido pelo Grupo de Aprendizado de Mquina da Universidade

de Waikato, Nova Zelndia. O nome Weka vem de uma ave que no voa com uma
natureza inquisitiva, encontrada apenas nas ilhas da Nova Zelndia.
Weka um software de cdigo aberto emitido sob a GNU General Public
License. Ele pode ser usado para Data Mining e aplicado para processar Big Data.
Recentemente, os autores forneceram um MOOC de cinco semanas, chamado
Data Mining com Weka, que contm aulas em vdeo e outras informaes teis
para utilizar o repositrio.
5.2 Redes sociais
Wasserman e Faust (1994) caracterizaram a anlise de redes sociais como:

A anlise de redes sociais baseada em uma suposio sobre a importncia das relaes
entre as unidades que interagem. A perspectiva de rede social engloba teorias, modelos
e aplicaes que so expressos em termos de conceitos ou processos relacionais.
10. Para mais informaes, consultar: <http://www.cs.waikato.ac.nz/ml/weka/>.
| 123
Junto com o crescente interesse e aumento do uso de anlise de rede se chegou a um

consenso sobre os princpios fundamentais subjacentes perspectiva de rede.
Alm do uso de conceitos relacionais, observa-se o seguinte como importante:

atores e suas aes so vistos como interdependentes, ao invs de unidades

autnomas independentes;
laos relacionais (vnculos) entre os atores so canais para transferir ou fluir

os recursos (materiais ou imateriais);
modelos de rede com foco em indivduos veem o ambiente estrutural da rede

como proporcionador de oportunidades para restries sobre aes individuais; e
modelos de rede conceituam a estrutura (social, econmica, poltica, e assim

por diante) como padres duradouros de relaes entre atores.
A unidade de anlise em anlise de rede no o indivduo, mas uma entidade

constituda por um conjunto de indivduos e as ligaes entre eles.
5.2.1 Conceitos bsicos
De acordo com Gretzel (2001), vrios tipos de relaes sociais podem ser representadas por meio de dados de rede, como os papis sociais (chefe de, professor de,
amigo de), as relaes afetivas (gosta, respeita, odeia), e as relaes cognitivas (sabe,
v como semelhantes), entre outros.
De um ponto de vista formal, as redes sociais (SocNet acrnimo do termo
em ingls social network) podem ser representadas por grafos, em que os ns representam indivduos e as arestas suas relaes. Ao se adotar tal representao, pode-se
aproveitar a quantidade enorme de algoritmos de grafos disponveis para calcular
algumas propriedades interessantes da rede. Do ponto de vista da implementao,
devido a problemas de desempenho, grafos podem ser elaborados por matrizes.
De acordo com Wasserman e Faust (1994), os principais conceitos e nveis
de anlise no domnio sero expostos a seguir.
Conceitos principais
ator/n/ponto/agente: entidades sociais, como pessoas, organizaes,
cidades etc.;
lao/conexo/aresta/linha/arco: representa as relaes entre os atores;
dade: consiste em um par de atores e da possvel ligao entre eles;
trade: um subconjunto de trs atores e as (possveis) ligaes entre eles;
subgrupo: subconjunto de atores e todas as ligaes entre eles;
grupo: coleo de todos os atores sobre os quais os laos devem
ser medidos;
124 |
relao: coleo de ligaes de um tipo especfico entre os membros de

um grupo; e
rede social: conjunto finito ou conjuntos de atores e da relao ou relaes
definidas sobre eles.
Nveis de anlise
nvel de ator: centralidade, prestgio e papis isolados, ligaes, pontes etc.;
nvel didico: distncia e alcance, estrutural e outras noes de equivalncia
e tendncias para a reciprocidade;
nvel tridico: equilbrio e transitividade;
nvel subconjunto: faces, subgrupos coesos e componentes; e

nvel de rede: conectividade, dimetro, centralizao, densidade, prestgio etc.
Outras referncias interessantes para a anlise de redes sociais so Borgatti,

Everett e Freeman (2002), Hanneman e Riddle (2005), Carrington, Scott e
Wasserman (2005). Um trabalho recente e interessante cujo foco est na anlise
e no uso de redes sociais para criar estratgias para acompanhar, desestabilizar e
perturbar redes secretas e ilegais descrito por Everton (2012).
5.2.2 Implementando redes sociais
Kirschner (2008) apresenta uma viso geral das plataformas SocNet mais comuns.
O relatrio foi desenvolvido pela Philanthropy and Networks Exploration,11 uma
parceria entre a Fundao Packard e o Monitor Institute, cujo objetivo investigar
como as redes podem facilitar e aumentar a eficcia filantrpica.
As plataformas analisadas foram identificadas a partir de vrias fontes,
incluindo o levantamento literrio apresentado por Huisman e Van Duijn (2006).
Elas foram divididas em quatro grupos (Kirschner, 2008).
1) Plataformas acadmicas avanadas: muitas vezes utilizadas em ambientes
acadmicos. Essas ferramentas tm como objetivo lidar com tipos sofisticados
de anlise de redes sociais, em geral, priorizando o desempenho em
oposio a usabilidade. Manuais e arquivos de ajuda no so abrangentes
ou so escritos para um pblico mais especializado. Exemplos: UciNet/
NetDraw, Guess, Iknow, NetVis module, Otter, Pajek, SoNIA.
2) Plataformas acessveis avanadas: usadas em configuraes mais gerais,
incluindo ambientes corporativos. Essas ferramentas tendem a ser mais
intuitivas e fceis de usar que as ferramentas para aplicaes acadmicas.
11. Para mais informaes, consultar: <http://www.philanthropyandnetworks.org>.
| 125
Arquivos de ajuda do software so mais abrangentes e guias do usurio

so escritos para um pblico geral. Exemplos: NetMiner, Visone, InFlow
(Valdis Krebs), Network Evaluation Tool (Rob Cross), Sentinel Visualizer.
3) Plataformas simples e fceis de usar: podem ser utilizadas por usurios
menos familiarizados com a anlise de redes sociais. Elas so construdas
sem funcionalidades complexas e so muito fceis de navegar e usar.
Arquivos de ajuda so simples e claros. Um exemplo a Smart Network
Analyzer.
4) Ferramentas de visualizao on-line: usadas para analisar os dados disponibilizados pelos usurios, e, na maioria das vezes, so simples de usar,
com uma funcionalidade intuitiva. Exemplos: Xigi.net, TouchGraph,
Network Genie.
Na sequncia, sero detalhadas duas dessas plataformas.
5.2.3 UciNet/NetDraw
UciNet12 um software que l e grava arquivos de dados de redes sociais. NetDraw

empacotado com Ucinet e usado para ler e exibir visualizaes de rede. O Ucinet
amplamente utilizado na academia, pois seu formato de arquivo pode ser usado
com um grande nmero de plataformas de anlise e visualizao.
Embora empregado principalmente em ambientes acadmicos, o Ucinet
tambm utilizado por consultores que elaboraram verses personalizadas do
software para atender a necessidades mais especficas. O Ucinet gratuito para uso
individual, mas tem um custo para uso comercial. Suas principais vantagens so:
i) flexvel e pode importar dados de diferentes formatos de arquivos, incluindo
Excel; ii) suporta tipos mais complexos de anlise de rede; e iii) compatvel com
vrias plataformas de visualizao diferentes.
As principais desvantagens do Ucinet so: i) dificuldade de uso nas tarefas de
anlise de redes sociais simples; ii) recursos de ajuda on-line se destinam a audincias
mais sofisticadas; iii) dificuldade em filtrar os dados que esto sendo visualizados;
e iv) visualizao de NetDraw no permite a formatao de sada.
Um captulo interessante descrevendo como comear a utilizar Ucinet/
NetDraw, entre outras ferramentas, apresentado por Everton (2012).
12. Para mais informaes, consultar: <http://www.analytictech.com>.
126 |
5.2.4 NetMine
NetMiner13 uma ferramenta de software para anlise exploratria e visualizao

de dados da rede. Ela pode lidar com grandes quantidades de dados e permite
ao usurio realizar tanto anlises simples quanto mais avanadas, incluindo um
nmero de procedimentos estatsticos. Os dados podem ser visualizados com base
em vrios tipos diferentes de algoritmos de visualizao de rede, e os resultados
estatsticos podem ser exibidos por meio de grficos.
O NetMiner adequado para uma variedade de pblicos, incluindo acadmicos,
consumidores corporativos e pblico em geral. uma plataforma prpria, mas as
licenas de uso de estudantes so bastante baratas. Suas principais vantagens so:
i) apresenta uma interface com o usurio conveniente e intuitiva, de fcil uso para
usurios menos avanados; ii) oferece um bom suporte ao usurio pelos arquivos
de ajuda embutidos na plataforma, bem como documentao sobre a utilizao
do software on-line; e iii) oferece funcionalidades avanadas para conduzir vrios
tipos de anlises estatsticas e visualizaes.
Uma desvantagem do NetMiner o fato de necessitar de um nvel bsico de
sofisticao tcnica e familiaridade com a anlise de redes sociais.
6 EXEMPLOS DE APLICAES MABS
Nesta seo, apresentam-se muito brevemente trs exemplos de aplicaes diferentes de MABS para ilustrar como esta tcnica pode ser usada com eficincia em
diferentes cenrios de sistemas complexos. Estas aplicaes foram escolhidas porque
abordam distintos objetivos, como discutido na seo 2.3, e utilizam diferentes
plataformas, como discutido na seo 4.
6.1 Redes sociais
PartNet+ uma ferramenta de simulao baseada em multiagentes, cujo objetivo

compreender a formao de parcerias entre agentes heterogneos (Monteiro,
2004; Monteiro e Sichman, 2005). Ela uma extenso de uma ferramenta anterior,
chamada PartNet, desenvolvida por Conte e Pedone (1998).
O simulador implementa um mecanismo de raciocnio social baseado nas
redes de dependncia, desenvolvido por Sichman et al. (1994) e inspirado na
teoria da dependncia proposta por Castelfranchi, Micelli e Cesta (1992) e Conte
e Castelfranchi (1992). Ao representar internamente objetivos, planos, aes e
recursos uns dos outros, os agentes podem detectar a sua complementaridade em
relao s aes e aos recursos de que necessitam, a fim de atingir seus objetivos.
Tambm possvel calcular quais so os agentes dos quais dependem e quais so
13. Para mais informaes, consultar: <www.netminer.com>.
| 127
os que estariam mais suscetveis a cooperar, isto , aqueles que tambm dependem
deles. Com base neste clculo, agentes interagem pelo envio de propostas uns para
os outros, visando a estabelecer parcerias para atingir as metas de cada um.
FIGURA 3
Interface do PartNet+
Fonte: Monteiro (2004).
Ao escolher parceiros preferenciais, cada agente em PartNet+ segue uma

estratgia que dita o tipo de parceria a ser buscada. Existem trs estratgias diferentes
disponveis, que cobrem a maior parte dos esteretipos de escolhas razoveis que
um agente pode ter ao escolher parcerias.
1) Utilitaristas: tentam maximizar a importncia do objetivo conseguido
minimizando o custo da ao utilizada.
2) Substancialistas: escolhem parcerias com os objetivos mais importantes,
no importando seus custos.
3) Avarentos: buscam as parcerias com custo mnimo, no levando em conta
a importncia do objetivo.
128 |
Na figura 3, pode-se ver a interface do PartNet+. Na janela principal, podem

ser definidos os parmetros de simulao, como objetivos do agente, planos e aes,
alm disso a simulao pode ser controlada. Janelas de sobreposio adicionais
mostram grficos com os resultados da simulao, como o benefcio lquido acumulado e o grfico de dependncia, possibilitando ao utilizador visualizar relaes
de dependncia que foram utilizadas nas parcerias.
Como discutido na seco 4.1, pode-se utilizar diferentes abordagens para
implementar MABS. No caso de PartNet+, o simulador foi desenvolvido utilizando
a linguagem de programao Java. Esta escolha foi feita porque j havia uma verso
do software original para calcular as relaes de dependncia e as redes disponveis
nesta linguagem. Assim, pode ser o caso de que uma pea de software legado possa
determinar tal escolha.
Utilizando os tipos propostos na seo 2.3, o objetivo da simulao foi a
implementao de um modelo sociocognitivo. A validao no foi abordada sobre
o comportamento individual dos agentes, mas por alguns valores agregados. Um
exemplo de hiptese testada e validada, tal como esperado por resultados anteriores
em cincias sociais, que substancialistas conseguem maiores benefcios lquidos
acumulados quando existem mais objetivos na sociedade.
Essa aplicao uma ilustrao da utilizao de tcnicas de simulao baseadas
em multiagentes no domnio de redes sociais, ou seja, para prever a formao de
parcerias entre agentes em redes autocentradas.
6.2 Teoria dos jogos e aprendizado de mquina
Nardin e Sichman (2012) apresentam um modelo de simulao para um cenrio

de expropriao de terra. Este modelo integra ambos os conceitos de coalizo e
confiana, permitindo a anlise a propsito de como a confiana exerce influncia
sobre a formao de coalizes no caso de desapropriao de terras.
O ambiente composto por uma populao de agentes com interesses prprios,
representando proprietrios de terras, que esto posicionados em um reticulado
quadrado que representa as propriedades de terras. Cada agente proprietrio
interage com seus vizinhos, jogando o dilema do prisioneiro, optando entre cooperar
ou desertar.
Inicialmente, os agentes jogam independentemente uns dos outros, mas
por meio da anlise de seus resultados eles podero decidir aderir ou sair de
uma coalizo. Os membros de uma coalizo cooperam com os membros de outra
coalizo, mas no com os agentes que no pertencem coalizo. Alm disso, um
parmetro de modelo tax representa a quantia que os membros da coalizo devem
pagar para seu lder, a fim de ter o direito de permanecer na coalizo.
| 129
A deciso de ingressar, permanecer ou deixar uma coalizo fortemente baseada

no valor de confiana que o proprietrio do terreno tem no lder da coalizo. Tal valor
atualizado em cada rodada, principalmente com base na recompensa recebida do lder da
coligao. Esta variao depende de um parmetro do modelo chamado DeltaTrust, que
representa a volatilidade de confiana dos agentes sobre seus lderes de coalizes. Assim,
quando os agentes se juntam a uma coalizo, eles atribuem um valor de confiana inicial
para o lder da coalizo, que pode aumentar ou diminuir dependendo do resultado de
coalizo. Se este valor de confiana atinge um limiar mnimo, representado por um
parmetro de modelo chamado trustThreshold, o agente decide abandonar a coalizo.
O principal objetivo do trabalho identificar a influncia que a confiana exerce
sobre a formao de coalizes de proprietrios de terra, pela variao dos valores de
confiana nos parmetros de entrada e analisando a formao de padres de coalizo
macroscpicos, calculados considerando-se o valor mdio de dez execues para cada
cenrio de simulao. Um parmetro considerTrust representa a porcentagem de
agentes que levam a noo de confiana em conta para decidir juntar-se, permanecer
ou deixar uma coalizo. O interesse deste estudo avaliar trs padres macroscpicos
ao final da simulao: o nmero de coalizes restantes, os seus tamanhos e o nmero
de agentes independentes. Para isso, trs diferentes nveis de intolerncia da confiana
dos agentes foram considerados, que correspondem, respectivamente, aos valores de
25 (liberal), 50 (moderada) e 75 (conservador) no parmetro trustThreshold.
GRFICO 1
Nmero e tamanho das coalizes versus considerTrust
Fonte: Nardin e Sichman (2012).

Obs.: tax = 25% e trustThreshold = 75.
Resumidamente, os resultados mostraram que em altos valores de tax acima

de 50% o sistema foi altamente dinmico, com uma formao e dissoluo rpida
de pequenas coalizes, e um grande nmero de proprietrios de terras independentes. No entanto, quando o valor de tax foi fixado em 25%, o comportamento
macroscpico variou de acordo com a combinao dos parmetros do modelo,
em particular, do valor de trustThreshold. Isto pode ser observado no grfico 1.
130 |
Em cenrios totalmente heterogneos, nos quais apenas metade dos agentes

considera a confiana para decidir permanecer ou deixar uma coalizo, e quando
o nvel de intolerncia de confiana e volatilidade de confiana so elevados,
respectivamente, 75 e 20 (no grfico 1), menos coalizes permaneceram, entretanto
com um maior nmero de agentes. Estes valores indicam que, em cenrios com
latifundirios conservadores e de baixa tributao, o uso moderado de confiana
benfico para a formao de maiores coalizes.
Nessa aplicao, as simulaes foram realizadas utilizando NetLogo, descrito
na seo 4.5 (Wilensky, 1999). A aplicao tambm implementou um modelo
sociocognitivo, conforme mencionado na seo 2.3. A validao foi dirigida apenas
comparando as sadas diferentes dos modelos, utilizando tcnicas estatsticas, como
apresentado anteriormente.
Essa aplicao uma ilustrao da utilizao de tcnicas MABS que combina
abordagens de teoria dos jogos e de aprendizado de mquina para prever a estabilidade
das coalizes dos agentes em um cenrio de expropriao de terra.
6.3 Simulao participativa
Adamatti, Sichman e Coelho (2009) descrevem uma metodologia chamada Games

and Multi-Agent-Based Simulation (GMABS) que integra tcnicas de MABS e Role-Playing Games (RPG). Tal metodologia foi empregada num cenrio de simulao
participativa, cujo objetivo avaliar o impacto das aes dos agentes no ambiente.
Ela combina a capacidade dinmica de MABS com a discusso e a capacidade de aprendizado de RPG. Esta metodologia ilustrada na figura 4, e composta por seis passos.
FIGURA 4
Metodologia GMABS
2. Tomada de
deciso individual e
negociaes bilaterais
e colaterais
1. Informa cenrio inicial

RPG
5. Retorna novo cenrio
3. Informaes
Fonte: Adamatti, Sichman e Coelho (2009).
MABS
4. Processamento
| 131
1) Os jogadores recebem todas as informaes sobre o jogo. Os papis que

podem assumir, as aes e as regras disponveis para esses papis, seu
ambiente comum e as restries topolgicas. Quando o jogo comea,
cada jogador define o papel que ele/ela vai jogar. Neste momento, cada
participante sabe quais aes ele/ela pode executar, e os benefcios
e/ou danos que suas aes podem causar ao ambiente. O cenrio inicial
tambm define onde os participantes esto localizados fisicamente dentro
do ambiente e quais as suas posses iniciais, como dinheiro, terrenos etc.
2) Neste passo, existem trs diferentes atividades:
a) os jogadores podem raciocinar e decidir sobre as aes individuais que
apenas dependem de si prprios. Por exemplo, no domnio dos recursos
naturais, proprietrios de terra podem alterar o seu uso da terra;
b) os jogadores tm todas as informaes necessrias para iniciar
negociaes bilaterais uns com os outros. Para negociar, eles podem
trocar informaes e tomar as suas decises, de acordo com as regras
que devem ser seguidas pelos papis que esto desempenhando.
No domnio dos recursos naturais, por exemplo, os proprietrios
de terras podem vender seus terrenos.Normalmente, essas duas
atividades (a e b) ocorrem simultaneamente, e sua durao definida
no incio do jogo;
c) depois de decidir sobre suas aes individuais e concluir as negociaes bilaterais, os jogadores podem negociar sobre as estratgias
coletivas para as prximas rodadas. Estas estratgias coletivas devem
beneficiar a todos ou apenas a um subgrupo de jogadores. Considerando uma vez mais o domnio dos recursos naturais, os jogadores so
capazes de exigir melhorias na infraestrutura, mais postos de trabalho,
valores de impostos mais baixos, e assim por diante. Este processo
de negociao de estratgias coletivas apenas uma predisposio
para definir aes futuras. Os jogadores no so obrigados a manter
a sua palavra e a realmente usar essas estratgias em novas rodadas.
Este processo muito importante para que cada jogador compreenda
melhor os objetivos e as estratgias dos outros.
3) Jogadores informam a ferramenta MABS, possivelmente mediada por
um operador humano, quais aes individuais foram escolhidas e quais
negociaes bilaterais foram concludas.
4) A ferramenta MABS computa os dados, e como resultado, as aes dos
jogadores podem modificar o cenrio inicial. Por conseguinte, as propriedades
do ambiente so modificadas, o que implica na modificao dos dados de
cada jogador;
132 |
5) A ferramenta MABS envia o novo cenrio de volta para os jogadores,

novamente mediado pelo operador. Se o prazo de jogo no tiver sido
atingido ou no tiver alcanado o nmero mximo de rodadas, o jogo
retorna para o passo 2.
6) Se o jogo chegou ao fim, uma sesso de esclarecimento realizada.
Usando GMABS, dois prottipos no domnio da gesto dos recursos naturais
foram desenvolvidos. O primeiro prottipo, chamado JogoMan, um jogo em
papel. Todos os jogadores precisam estar fisicamente presentes ao mesmo tempo no
mesmo local, e existe um nmero mnimo necessrio de participantes para jogar.
A fim de evitar essa restrio, um segundo prottipo, chamado VIP-JogoMan,
foi construdo. Ele permite a insero de jogadores virtuais que podem substituir
alguns jogadores reais no jogo. Estes jogadores virtuais podem imitar parcialmente
comportamentos reais e capturar autonomia, habilidades sociais, de reao e
adaptao dos jogadores reais.
A arquitetura Belief-Desire-Intention (BDI) foi escolhida para modelar esses
jogadores virtuais, uma vez que o seu paradigma baseia-se nos conceitos fundamentais que facilmente mapeiam a linguagem que as pessoas usam para descrever o
seu raciocnio e as aes na vida cotidiana (Rao e Georgeff, 1991). VIP-JogoMan
um jogo baseado em computador, em que as pessoas jogam via web. Os jogadores
podem estar em lugares diferentes e no existe uma limitao em relao ao nmero
mnimo de jogadores reais. A arquitetura do Vip-JogoMan apresentada na figura 5.
FIGURA 5
Arquitetura do Vip-Jogoman
RPG
Jogadores reais
MABS
Cormas
Applets Java
S
O
A
P
Comunicao
SACI
(Comunicao)
Jogadores virtuais
AgentSpeak(L) and
Jason
Fonte: Adamatti, Sichman e Coelho (2009).
| 133
Nessa aplicao, as simulaes baseadas em agentes foram realizadas utilizando

Cormas, descrito na seo 4.6 (Bousquet et al., 1998). O objetivo da aplicao,
conforme mencionado na seo 2.3, foi a implementao da simulao participativa.
A validao foi abordada por questionrios e pela comparao do nmero de
negociaes entre os agentes, em diferentes configuraes, com ou sem a presena
de agentes virtuais.
Em sntese, os resultados obtidos demonstraram que a utilizao de perfis
comportamentais baseados na arquitetura BDI para modelar e implementar jogadores virtuais parece estar bem adaptada para tornar suas decises crveis, visto que
a maioria dos jogadores reais no identificou os jogadores virtuais durante os testes.
Alm disso, em algumas situaes particulares, a simples presena de jogadores
virtuais aumentou o nmero de negociaes entre os agentes.
Essa aplicao uma ilustrao de como a utilizao de tcnicas de MABS,
combinada com RPG, pode ajudar a concertao de atores sociais com o objetivo
de melhorar a qualidade da gua em regies metropolitanas, por exemplo.
7 CONCLUSES
Neste captulo, abordou-se a questo de como construir modelos operacionais e

implementaes de sistemas complexos. Foram descritos vrios instrumentos e
tcnicas que podem ser utilizados para este objetivo. Este estudo concentrou-se
nas plataformas MABS por acreditar que elas so as ferramentas mais adequadas
para implementar tais sistemas.
Sobre o importante papel da simulao na cincia, utilizou-se a influente
opinio de Axelrod (1997) para concluir este captulo:
A simulao uma terceira forma de fazer cincia. Como deduo, ela comea com
um conjunto de pressupostos explcitos. Mas, ao contrrio de deduo, ela no prova
teoremas. Em vez disso, uma simulao gera dados que podem ser analisados indutivamente. Ao contrrio de induo tpica, no entanto, os dados simulados vm de
um conjunto rigorosamente definido de regras, ao invs de uma medio direta do
mundo real. Embora a induo possa ser usada para encontrar padres em dados e a
deduo possa ser usada para encontrar consequncias de suposies, a modelagem
por simulao pode ser usada como um auxlio intuio.
134 |
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PARTE II
Objetos de Polticas Pblicas e a

Abordagem de Sistemas Complexos
CAPTULO 6
O AMBIENTE COMO SISTEMA SOCIONATURAL, DINMICO

E COMPLEXO: OPORTUNIDADES E DESAFIOS DE POLTICAS
PBLICAS NA PROMOO DA SUSTENTABILIDADE GLOBAL1
Masaru Yarime2
Ali Kharrazi3
Os sistemas complexos so caracterizados pelas interaes entre os agentes heterogneos e o ambiente que os envolve, a emergncia e a auto-organizao, a
importncia da no linearidade e da escala, o uso de regras simples, a nfase na
dinmica e no feedback, alm de conceitos de adaptao, aprendizado e evoluo
(Furtado e Sakowski, 2014). Nesse sentido, o ambiente pode ser visto como um
sistema complexo, no qual os insumos, tais como materiais, energia e espcies
biolgicas, passam por transformaes complexas, envolvendo interaes naturais
e sociais e gerando produtos como resultado (Fath, 2015). crucial que, durante
este processo, o ambiente perdure e mantenha suas funes vitais na presena de
vrios tipos de flutuaes e distrbios, os quais envolvem um considervel grau
de incerteza.
Os desafios ambientais atuais exigem novas abordagens de pesquisa, que incluam
a dimenso humana como questo central ao se estudar o ambiente natural (Bodin e
Tengo, 2012). Assim, cada vez mais aceito que o ambiente deve ser entendido como
um conjunto de sistemas humanos e naturais acoplados sistemas socioecolgicos
envolvendo diversos padres e processos complexos (Ostrom, 2009). Dessa forma,
uma anlise adequada requer a integrao efetiva dos conceitos e metodologias empregados em cincias naturais e sociais. Enquanto vrios conceitos qualitativos foram
recentemente desenvolvidos a fim de integrar a sociedade humana com a natureza,
h espao relevante para avanar no progresso em relao a abordagens tericas e
metodolgicas para examinar quantitativamente as complexidades das interaes
e da interdependncia entre sociedade e natureza.
1. Traduo de Nilo Saccaro Jnior, Patrcia A. M. Sakowski, Jlio Csar Roma e Bernardo Alves Furtado.
2. Graduate School of Public Policy (GraSPP), University of Tokyo, Japan; Department of Science, Technology, Engineering
and Public Policy (STEaPP), University College London, United Kingdom. E-mail: <yarimemasa@gmail.com>.
3. Graduate School of Public Policy (GraSPP), University of Tokyo, Japan.
142 |
Estudos de caso recentes em diferentes partes do mundo revelam que

o acoplamento entre sistemas humanos e sistemas naturais varia de acordo
com o espao, o tempo e as unidades organizacionais (Jianguo et al., 2007).
Ela exibe caractersticas fundamentais dos sistemas complexos, incluindo dinmica
no linear com limites, retroalimentao mtua,defasagens temporais, resilincia, heterogeneidade e surpresas. Sistemas humanos e naturais acoplados no
passado tambm influenciam as condies presentes e as futuras possibilidades.
Por isso importante tratar o nosso meio ambiente como um sistema complexo
adaptativo, sendo sua sustentabilidade um processo contnuo e dinmico, no
um estado esttico do sistema. Isso tem implicaes significativas para o desenho
de polticas pblicas.
A cincia da sustentabilidade ambiental tem sido proposta como um novo
campo acadmico, com o objetivo especfico de compreender o carter essencial
das interaes complexas entre sistemas naturais e sociais (Kates et al., 2001;
Clark e Dickson, 2003; Komiyama e Kazuhiro, 2006; Kajikawa et al., 2007;
Jerneck et al., 2011; Yarime et al., 2012). Os interesses primrios da cincia da
sustentabilidade incluem interaes dinmicas entre sistemas naturais, humanos
e sociais; vulnerabilidade ou resilincia do sistema natureza-sociedade; o significado cientfico de fronteiras ou limites; estruturas de incentivo envolvendo
mercados, regras, normas e informaes cientficas; e integrao de sistemas
operacionais para monitoramento das condies ambientais e sociais. Por isso, o
desafio da sustentabilidade exige um uso adequado e eficaz de dados, informao
e conhecimento sobre diversos aspectos, que vo desde o ambiente natural at
a economia e a sociedade (Yarime et al., 2010).
Como uma ampla gama de disciplinas acadmicas incluindo as cincias
naturais, a engenharia e as cincias sociais est envolvida na cincia da sustentabilidade, foram propostos at agora vrios tipos de conceitos e metodologias.
Apesar da diversidade de abordagens, o carter sistmico da sustentabilidade
enfatizado na maioria das vezes. Muitas questes relacionadas sustentabilidade
so mutuamente conectadas e interdependentes: alteraes climticas e perda de
biodiversidade esto entre os principais exemplos de interaes complexas, que
exigem compreenso e interveno sistmicas. Reconhece-se tambm que horizontes temporais longos so fundamentais para a sustentabilidade. Como ela se
refere aos impactos e s influncias no futuro, processos dinmicos de mudana e
transformao so de importncia crtica, com a questo da equidade entre diferentes geraes inerentemente envolvida. A dimenso da pesquisa orientada para
a ao tambm enfatizada. A implementao do conhecimento nas estratgias
e polticas pblicas explicitamente esperada ao se tratar dos desafios ambientais
que pressionam nossas sociedades.
O Ambiente como Sistema Socionatural, Dinmico e Complexo: oportunidades

e desafios de polticas pblicas na promoo da sustentabilidade global
| 143
A abordagem de sistemas, quando aplicada sustentabilidade, nos obriga

a levar em conta a relao entre a sustentabilidade do sistema e a renovao
de componentes (Voinov e Farley, 2007; Voinov, 2008). Sistemas fazem parte de
hierarquias, em que os nveis mais elevados so constitudos por subsistemas
de nveis mais baixos, e a renovao de componentes um fator importante de
adaptao e evoluo. Se um sistema sustentado por muito tempo, ele empresta
sustentabilidade de um nvel hierrquico mais alto e sustenta, por sua vez, os sistemas de nveis mais baixos. Ao sustentar certos sistemas para alm do seu ciclo de
renovao, a sustentabilidade do sistema superior pode vir a ser comprometida.
Isso fica bem ilustrado por organismos biolgicos quando submetidos contnua reposio de componentes ao nvel celular. Do mesmo modo, o colapso e a
renovao de empresas e indstrias seriam considerados necessrios para manter
a vitalidade do sistema econmico maior em uma economia capitalista, como
discutido na teoria da destruio criativa de Schumpeter.
Para analisar sistematicamente a complexidade de sistemas naturais e sociais
acoplados, til consider-los como redes (Janssen et al., 2006). Os ecossistemas,
por exemplo, podem ser considerados como fluxos em redes de materiais ou
energia, tais como cadeias alimentares ou troca de nutrientes (Ulanowicz, 1986).
Para sistemas socionaturais, um referencial terico baseado no rpido crescimento
de pesquisa interdisciplinar em redes complexas tem sido desenvolvido para definir
e formalizar maneiras pelas quais as sociedades e a natureza so interdependentes
(Bodin e Tengo, 2012). Um conjunto de blocos de construo bsicos, cada um
dos quais representando uma relao socioecolgica simplificada entre dois atores
sociais e dois recursos ecolgicos, pode mostrar todos os padres possveis para
um sistema socionatural caracterizado por conectividade social e ecolgica, com
compartilhamento e substituio de recursos. Baseada nessa unidade de anlise,
um estudo de caso emprico foi realizado na rede de uma comunidade agrcola
rural no sul de Madagascar, utilizando-se conhecimentos tericos relacionados
com a gesto dos recursos de acesso comum e dinmicas de metapopulao.
A dinmica de sistemas em rede pode ser representada por dois aspectos
complementares: crescimento e desenvolvimento (Fath, 2015). Crescimento uma
mudana quantitativa na propriedade de um sistema medido por uma varivel
extensvel, tal como o produto total do sistema, qual seja, a soma de todas as
trocas internas ao sistema e entre o sistema e seu exterior. Desenvolvimento uma
mudana qualitativa medida por uma varivel intensiva, tal como informao,
conectividade da rede ou presena de ciclos. Assim como na fsica, a capacidade
total de dada caracterstica a combinao de quanto e qual qualidade, uma varivel extensiva vezes uma intensiva. Assim, quando tentamos entender a natureza
de um sistema em rede, importante considerar tanto o crescimento quanto
o desenvolvimento, em outras palavras, dimenses quantitativas e qualitativas.
144 |
Nessa perspectiva, podemos distinguir duas dimenses na sustentabilidade de

sistemas socionaturais acoplados, ou seja, uma dimenso quantitativa ou extensiva
e uma qualitativa ou intensiva, que descreve a robustez ou a resilincia de um
sistema de fluxos de recursos (Kharrazi et al., 2013).
Um nmero de processos naturais e tambm sociais tende a acelerar seu
prprio crescimento de um modo que ativamente drena o sistema mais amplo
(Ulanowicz, 1995). , portanto, relevante entender o mecanismo dinmico de
feedback positivo que pode erodir a sustentabilidade do sistema. Esses processos
incluem as seguintes fases: seleo, uma tendncia natural a aumentar os elementos que incrementam o fluxo pelo circuito do epicentro e a eliminar os elementos
que no o fazem; aumento da eficincia decorrente dessa seleo e eliminao;
crescimento autoamplificador criado pelo aumento da eficincia, influxo e trao;
eroso da rede circunjacente causada pela atrao massiva de recursos para o hub
do epicentro; fragilidade, causada pela eliminao da reserva de resilincia; e rigidez, causada pelo aumento de restries sobre as opes e os comportamentos.
H muitos exemplos que podem demonstrar o funcionamento dessa dinmica de
feedback positivo no ambiente natural (Goerner, Lietaer e Ulanowicz, 2009). A atual
proliferao massiva de algas no Golfo do Mxico mostra o que acontece quando
o crescimento sem controle em um circuito cria um vrtice de concentrao de
recursos, que corri ativamente a rede mais ampla da qual a sade sistmica depende
em ltima instncia. Fertilizantes e resduos agrcolas fluindo no rio Mississippi
desencadearam o crescimento massivo de algas que esgotou quase todo o oxignio
na gua, causando morte tambm em massa da vida marinha, particularmente
peixes, camares e mariscos.
Portanto, em resposta ao desafio de estabelecer a sustentabilidade do nosso
ambiente como sistemas humanos-naturais acoplados, envolvendo interaes
complexas e dinmicas, cada vez mais aceito que os tomadores de deciso, tanto
no setor pblico quanto no privado, precisam tomar a questo do fortalecimento/
reforo/aumento da resilincia a srio, particularmente no contexto de mudanas
climticas e reduo de risco de desastres (PwC, 2013; World Bank, 2013). Apesar
de no haver uma definio nica desse importante conceito, que pode ser aplicado
universalmente, e alm de os mtodos para quantificar e mensurar o progresso
desse conceito ainda estarem em sua infncia, aqui conceituamos resilincia como
o balano entre eficincia e redundncia (Goerner, Lietaer e Ulanowicz, 2009;
Lietaer, Ulanowicz e Goerner, 2009; Ulanowicz et al., 2009). Eficincia, por sua
vez, definida como a capacidade de desempenho da rede, de maneira organizada
e eficaz, para manter sua integridade ao longo do tempo. Redundncia a reserva
de posies flexveis e diversidade de aes que podem ser usadas em conjunto para
atender s exigncias de distrbios novos e inovao necessria para o desenvolvimento atual e sua evoluo. Entender o tradeoff entre eficincia e redundncia para

| 145
manter a resilincia contribuiria para desenhar polticas pblicas para o ambiente

de forma mais balanceada.
O estudo da resilincia se desenvolveu de forma bastante independente em
reas acadmicas distintas, incluindo particularmente a ecologia e a engenharia
(Folke, 2006). Nesse sentido, a literatura atual sobre resilincia pode ser agrupada
em duas definies gerais: a resilincia de engenharia e a resilincia adaptativa ou
evolucionria (Holling, 1996).
Na resilincia de engenharia, o objetivo desenvolver a capacidade de resistir a
um estresse e de retornar ao que considerado como estado normal. A resilincia na
engenharia pode ser facilmente compreendida na sua aplicao infraestrutura de
transporte. Por exemplo, sob o estresse de uma forte tempestade de neve, inundao,
incndio ou terremoto, infraestruturas como pontes, estradas e rodovias so projetadas
para suportar vrios nveis de tal estresse e retornar a um estado normal de funcionamento. Nessa definio de resilincia, a ideia principal restabelecer as condies normais.
Essa definio, no entanto, tem as suas limitaes. Os sistemas que esto
sujeitos a estresse, na verdade, podem continuar a sobreviver, mas em um estado
notadamente diferente e distante de suas condies normais. Em outras palavras,
o conceito de resilincia tambm precisa incluir o elemento de adaptabilidade.
Aqui, o objetivo torna-se garantir a resilincia de uma funo que faria com que o
sistema continuasse a operar sob a existncia de mudanas e distrbios.
Vrias funes vitais em nosso dia a dia, tais como o recolhimento de lixo,
atendimento mdico de emergncia e policiamento, por exemplo, dispensam
a noo de estado normal concreto. Em vez de manter um estado idntico, a
resilincia dessas funes precisa ser medida de acordo com sua capacidade de
manter a entrega do servio e a operao aps um estresse ou choque na funo
do sistema urbano. Neste contexto, a resilincia no um retorno para o que
percebido como normal, mas, ao contrrio, indica uma capacidade adaptativa de
se reorganizar numa estrutura operacional diferente, mantendo a funo.
A resilincia adaptiva ou evolucionria permite que um sistema mantenha
distintas configuraes. Em estudos ecolgicos isso conhecido como mltiplos
atratores, onde um ecossistema pode passar de uma configurao resiliente para
outra, cada uma das quais com um equilbrio ecolgico distinto. A existncia de
mltiplos atratores no se limita aos ecossistemas e pode estar relacionada a todos os
sistemas. Ao definir os possveis atratores de um sistema, possvel prever com mais
preciso qual configurao o sistema assumir aps uma perturbao ou estresse ao
seu sistema. Isso extremamente til para a quantificao do aspecto adaptativo da
resilincia. Identificar os vrios atratores de um sistema, no entanto, uma tarefa
desafiadora. Em primeiro lugar, os registros de longo prazo do comportamento do
sistema podem no estar disponveis. Em segundo, um determinado sistema pode
146 |
ser simplesmente demasiado complexo para se identificarem seus vrios atratores

ou pode at mesmo evoluir para novos atratores. Em terceiro lugar, a magnitude
e a natureza do estresse a um sistema podem ser nicas e sem precedncia alguma.
Na ausncia de uma medida confivel de resilincia, especialmente de resilincia adaptativa, precisamos entender as dimenses que influenciam a resilincia
geral de um sistema. Os princpios para a construo de resilincia em sistemas
sociais-ecolgicos sugerem manter a diversidade e a redundncia, administrar a
conectividade, gerenciar as variveis e os feedbacks lentos, promover o pensamento/a
abordagem (thinking) de sistemas complexo adaptativos, incentivar a aprendizagem,
ampliar a participao e promover os sistemas de governana policntricos (Biggs,
Schlueter e Schoon, 2015). Um exame cuidadoso desses princpios permitir que
os formuladores de poltica avaliem se a resilincia de um sistema est devidamente gerida e mantida. Abordagens particularmente importantes incluiriam o
aumento da diversidade e redundncia dos componentes de um sistema, a gesto
da modularidade e da conectividade no sistema e a melhoria dos feedbacks dentro
do sistema para resposta regulatria. O conhecimento dessas abordagens para um
determinado sistema permite que os formuladores de polticas munidos dessas
ferramentas poderosas para gerenciamento da resilincia (dentro de um sistema)
suportem um choque ou perturbao, reduzam os riscos, melhorem a recuperao
e aprimorem o feedback regulatrio.
Diversidade um conceito importante, com fortes aplicaes em vrias
disciplinas. Como definio bsica, diversidade o grau de variao em um
sistema. Isso pode incluir o grau de variao em componentes com funes
semelhantes, o que pode ser chamado de diversidade funcional, e o grau de
variao nos componentes com diferentes respostas a perturbaes. Isso a diversidade de resposta (Folke et al., 2004). A diversidade permite que um sistema
seja mais flexvel em suas opes quando confrontado com uma perturbao.
Por exemplo, ao promover a diversidade em sistemas de energia, tanto em termos
de produo como de consumo de energia, a resilincia desses sistemas ser aumentada.
Isso pode ser conseguido por meio da promoo da diversidade tecnolgica, em que,
para alm das fontes de energia tradicionais de petrleo, gs natural, carvo, bem
como as energias nuclear e hidreltrica, novas tecnologias a maioria relacionada
a fontes de energia renovveis so desenvolvidas e difundidas. Esses novos tipos
de tecnologia incluem energia solar, elica, geotrmica, biomassa e tecnologias de
energia do oceano (oceans power technologies) para a gerao de energia. A diversidade
pode ainda ser promovida por meio de uma variedade ampla de fontes de energia
em mltiplas escalas, por exemplo, painis solares em lares de famlias ou pequenas
e mdias empresas explorando um parque elico. A diversidade tanto em termos de
tecnologia, ou seja, diversidade funcional, quanto em termos de diferentes escalas,
ou seja, diversidade de resposta, permitir uma resposta mais flexvel a perturbaes.

| 147
Da perspectiva da ecologia, a biodiversidade pode ser considerada como

geradora de redundncia e de eficincia simultaneamente e, assim, contribuir para
o aumento da resilincia do sistema.4 A biodiversidade pode tornar um sistema
mais resistente a impactos, isto , mais resiliente, ao permitir diferentes respostas
e redundncias. Redundncia pode ser considerada como a habilidade de diferentes espcies de manter posies relevantes; dadas suas diferenas bioqumicas,
morfolgicas ou comportamentais, espcies distintas sofrem impactos de forma
diferenciada para dado choque exgeno. Por outro lado, a biodiversidade permite
a colonizao de diferentes nichos; em outras palavras, espcies diferentes podem
utilizar-se de diferentes formas de matria e energia. Os resduos gerados por
uma espcie, por sua vez, podem ser usados como insumos por outras espcies.
Isso permite ganhos de eficincia, pelo menos em certa medida. Diversidade
excessiva em espcies biolgicas poderia fazer com que as interaes entre elas
no ecossistema fossem to complexas que a eficincia na transferncia e uso de
matria e energia se reduziria aps alcanar dado patamar. Em relao transferncia de matria e energia, geralmente mais eficiente quando a estrutura
da rede de interaes relativamente simples e direta (Ulanowicz, Bondavalli e
Egnotovich, 1996; Goerner, Lietaer e Ulanowicz, 2009).
A conectividade dentro de um sistema pode ser bem compreendida por meio
da introduo do conceito de modularidade. Modularidade refere-se ao grau em
que os componentes de um sistema podem ser decompostos em unidades individuais separadas, mas tambm combinados e recombinados. A modularidade
pode ajudar a conter a propagao de um choque ou uma perturbao atravs
de um sistema. Por exemplo, a probabilidade de conter o surto de vrus mortal
ou um incndio maior com a implementao de mecanismos modulares, como
quarentenas e aceiros. Um sistema com muita modularidade e um sistema com
pouca modularidade possuem tradeoffs fundamentais. Por um lado, um sistema
com muita modularidade no se beneficiar de economias de escala associadas a
sistemas de maior escala. Por outro lado, um sistema com pouca modularidade
pode ser propenso a falhas em cascata, em que um choque ou perturbao pode
se espalhar com alta velocidade ao longo do sistema. No contexto dos sistemas
energticos, sistemas de energia distribudos, em que a eletricidade gerada a partir
de muitas fontes de energia pequenas, so muito modulares. Atualmente, a maioria
dos pases gera eletricidade em grande escala e numa localizao centralizada, como
plantas de gs ou energia nuclear por exemplo. Embora essas plantas mantenham
os benefcios associados a economias de escala, elas tambm no so seguras, so
frgeis e propensas falha no caso de uma perturbao. Um conceito relacionado
a modularidade e sistemas de energia distribuda o micro-grid. O micro-grid, que
4. Agradecemos ao tcnico de Planejamento e Pesquisa do Ipea Nilo Saccaro Jnior por apontar esse aspecto
da biodiversidade.
148 |
tem recebido ateno especial desde o apago no Norte da ndia em 2012, prev
centros locais de gerao, armazenamento e transmisso de energia que, ainda
que conectados rede centralizada tradicional, destinam-se essencialmente a uma
rea geogrfica especfica. Na esteira de uma perturbao ou um choque na rede
centralizada, a conexo com os micro-grids pode ser desligada, e, posteriormente,
o micro-grid pode funcionar de forma autnoma por conta prpria. Micro-grids e
sistemas de energia distribudos permitem maior modularidade e, consequentemente, fornecimento de energia mais confivel e sem interrupes.
Feedback refere-se transferncia de mudanas em uma parte do sistema para
outras partes. Um sistema resiliente mantm fortes mecanismos de feedback para
identificar limiares e regular a capacidade do sistema de mover-se de uma trajetria
para outra. A retroalimentao um fenmeno comum em sistemas naturais. Especialmente na biologia evolutiva e em flutuaes ecolgicas, mecanismos de feedback
so fundamentais para a resilincia e a sobrevivncia dos sistemas. Feedbacks levam
aprendizagem e auto-organizao para diferentes solues ou atratores, conforme
surgem novas condies. Nos sistemas de energia tradicionais, h pouco feedback
regulatrio. Especificamente, h pouca informao em tempo real sobre o nvel de
oferta e demanda de energia. Essa falta de informao exige um constante excesso
de oferta de eletricidade, incorrendo em altos custos. Alm disso, sem informao
dinmica, h pouco controle regulatrio do sistema para evitar colapso em caso de
uma perturbao. Para atender necessidade de feedback regulatrio nos sistemas
de energia, as assim chamadas tecnologias inteligentes atualmente so cada vez mais
utilizadas para esse fim. Os contadores inteligentes envolvem sensores em tempo
real que permitem a comunicao de duas vias entre o contador e o sistema central,
funcionando como a chave do sistema de rede inteligente proposto. Nesse contexto,
uma malha inteligente uma rede eltrica modernizada que aproveita o feedback
constante de informao de todos os seus medidores e sensores e concebe reao
regulatria rpida ao comportamento tanto tecnolgico como humano. Espera-se
que essas tecnologias de energia inteligentes melhorem a resilincia dos sistemas
de energia e contribuam para os trs objetivos de energia sustentvel, ou seja, o
acesso energia para todos, o aumento da eficincia energtica e a promoo da
energia renovvel (UN, 2012b; 2014).
A abordagem baseada em informaes ecolgicas, derivada da teoria de probabilidades e da teoria dos grafos, pode ser utilizada para analisar quantitativamente
a estrutura geral de um sistema em que os ns so conectados uns aos outros por
meio de fluxos entre si em uma rede (Kharrazi et al., 2013; 2014).
Essa abordagem adota um paradigma orientado a sistema que enfatiza propriedades holsticas de uma rede. Essas propriedades podem no ser evidentes ao
se abordarem partes da rede de forma isolada, requerendo, em vez disso, que se

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considerem as transferncias entre os ns. Esta abordagem encontra-se bem estabelecida na ecologia, por exemplo, para o estudo de cadeias alimentares, para a
comparao de ecossistemas e em medies de nveis de estresse em um ecossistema.
Esta abordagem tem sido aplicada recentemente para se explorar quantitativamente
a resilincia de sistemas em rede, a partir da perspectiva de suas relaes estruturais e organizacionais (Goerner, Lietaer e Ulanowicz, 2009; Lietaer, Ulanowicz e
Goerner, 2009; Ulanowicz et al., 2009).
Embora a abordagem baseada em informaes ecolgicas tenha sido aplicada
principalmente a sistemas ecolgicos, at o momento houve escassas tentativas de
aplic-la a sistemas socionaturais acoplados (Bodini, Bondavalli e Stefano, 2012;
Tumilba e Masaru, 2015). As caractersticas de sistemas socionaturais podem ser
investigadas em detalhes ao se utilizar esta metodologia. Particularmente, seria
muito til explorar a aplicabilidade dos critrios normativos que derivaram de
sistemas ecolgicos sustentveis para
se avaliar a sustentabilidade de sistemas socionaturais. As tendncias nas medies ao nvel do sistema tambm podem revelar
as dimenses de eficincia e redundncia da resilincia de tais sistemas complexos,
a partir de uma perspectiva de longo prazo. Uma anlise de sistemas socionaturais
complexos por meio da abordagem baseada em informaes ecolgicas seria mais
bem ilustrada no campo da rede de recursos.
Redes globais de recursos, com a natureza entrelaada dos impactos ambientais
da produo, comrcio e consumo, apresentam lacunas significativas de conhecimentos relativos s complexas conexes e interaes em sistemas socionaturais
(Tukker e Bart, 2006). A contabilidade da pegada ecolgica tem sido proposta
como uma ferramenta abrangente de contabilidade de recursos, que compara a
demanda por recursos e servios naturais renovveis capacidade da biosfera em
ger-los (Borucke et al., 2013).
Como a pegada ecolgica uma medida do consumo que incorpora informaes sobre a produo nacional e o comrcio internacional, a comparao da
demanda total, isto , a pegada ecolgica do consumo, com a demanda suprida
pela produo nacional, que a pegada ecolgica da produo, e a capacidade
regenerativa da biosfera nacional a biocapacidade permitem a classificao e a
avaliao de risco em um pas (Hill et al., 2014).
A diferena entre as pegadas ecolgicas do consumo e da produo representa o comrcio lquido de recursos naturais e servios renovveis de um pas, que
estariam sujeitos a riscos relacionados disponibilidade e aos preos dos recursos
nos mercados internacionais. Por sua vez, a diferena entre a pegada ecolgica da
produo e a biocapacidade representa ou um uso excessivo de reas terrestres e
marinhas bioprodutivas nacionais ou uma dependncia de bens comuns globais
para absorver resduos sob a forma de emisses de dixido de carbono.
150 |
Pases diferentes apresentam uma grande variedade de perfis de recursos (UN,

2012a). Por exemplo, o Brasil possui a maior biocapacidade entre todos os pases do
mundo e, portanto, um credor nestes termos. Em contraste, o Japo exige sete vezes
mais biocapacidade do que possui em suas fronteiras. H tambm contrastes significativos na forma como as situaes de pegada ecolgica e biocapacidade evoluram
entre os pases. Enquanto a pegada ecolgica do Japo manteve-se estvel ao longo das
ltimas duas dcadas, a biocapacidade do Brasil caiu para menos da metade daquela
existente h vinte anos, devido aos seus crescentes consumo e exportaes. Como o
papel do comrcio varia de um pas para outro, o Brasil um exportador lquido de
commodities derivadas de recursos naturais, como medido por sua biocapacidade, ao
passo que o Japo um importador lquido.
Como ilustrado na abordagem da pegada ecolgica, abordagens anteriores
utilizadas para quantificar a sustentabilidade dos sistemas socionaturais acoplados
tendiam a concentrar-se na contabilidade de vrios tipos de volume, abordando
primariamente a disponibilidade de recursos e a quantidade de consumo (Kharrazi
et al., 2014). Consequentemente, a ateno principal esteve em como aumentar
o crescimento de um sistema, sem considerar suficientemente os efeitos negativos
do crescimento excessivo. A sustentabilidade, no entanto, tambm requer resilincia como uma dimenso crtica para manter o funcionamento do sistema, por
resistir a descontinuidades e perturbaes. Como as origens da produo, rotas de
comrcio e destinos de consumo final dos recursos constituem uma rede muito
complexa, a abordagem baseada em informaes ecolgicas pode oferecer uma
estrutura til para se examinar a resilincia dos sistemas globais de recursos com
medidas quantitativas.
Os sistemas globais de recursos podem ser entendidos como redes com ns de
pases e fluxos de gua, energia, biodiversidade e vrios tipos de recursos naturais incorporados nos bens comercializados entre diferentes pases do mundo. Uma melhor
compreenso das redes globais destes recursos naturais, o que coletivamente pode ser
chamado de capital natural, nos permite avaliar a resilincia do complexo sistema
socioecolgico. Embora pesquisadores tenham tradicionalmente utilizado anlises
input-output de uma nica regio para capturar os fluxos incorporados, a globalizao
acelerada de atividades econmicas tornou a produo e o consumo espacialmente
separados. Apesar do aumento da conectividade econmica global, os consumidores
no evoluram alinhadamente origem da produo, e as relaes entre origem e
destino tornaram-se obscuras e difceis de observar. Estudos comparando anlises
insumo-produto (input-output) que abordaram mltiplas regies quelas de uma nica
regio demonstraram que multiplicadores e concretizaes entre estes dois mtodos
podem diferir substancialmente (Wiedmann et al., 2007).

| 151
A abordagem baseada em informaes ecolgicas pode ser aplicada para se

analisar a resilincia estrutural de sistemas em rede em que fluxos virtuais de recursos
se conectem de maneiras complexas. A partir desta perspectiva, podemos considerar a possibilidade de absorver choques e perturbaes nos sistemas globais de
recursos por meio de redes de comrcio conectando diferentes pases e regies com
diferentes dotaes e ambientes. Isto poderia ser considerado como uma analogia a
centrais eltricas virtuais conectadas entre si em diferentes locais e com diferentes
caractersticas. Devido diversidade de caractersticas dos pases e regies no que
diz respeito s condies econmicas, sociais e ambientais, a sustentabilidade dos
sistemas globais de recursos pode ser promovida por meio de redes que envolvam
diversas localizaes geogrficas.
De modo mais geral, essa abordagem de promover a sustentabilidade dos
sistemas socionaturais por meio de redes de governana ter implicaes significativas para polticas pblicas em nvel global. Essa governana pretende abordar o
grande desafio da sustentabilidade global por meio da identificao de potenciais
e problemas em diferentes locais nas redes, dependendo das disponibilidades e
especificidades do capital natural, incluindo reservas de energia, escassez de gua e
biodiversidade. Ao buscar complementaridades entre pontos fortes e pontos fracos
presentes nas redes a partir de uma perspectiva sistmica, seria possvel coordenar
tecnologias, comportamentos e instituies de forma coletiva, de modo que melhore a sustentabilidade do sistema como um todo. As possibilidades e os desafios
acarretam implicaes para as polticas pblicas na busca da sustentabilidade tanto
em nvel nacional como global.
A sustentabilidade do nosso ambiente como um sistema socionatural complexo requer que o sistema seja durvel e estvel por geraes, com uma capacidade
suficiente de resilincia. Pesquisas recentes sobre mudana, perturbao, incerteza
e adaptabilidade no campo da cincia da sustentabilidade enfatizam a capacidade
de se reorganizar e de se recuperar a partir da mudana e da perturbao sem um
colapso do sistema; em outras palavras, preciso estabelecer um sistema que resista
mesmo com a ocorrncia de falhas (Ahern, 2011). Estratgias e polticas pblicas
para a construo de capacidade de resilincia incluiriam multifuncionalidade,
redundncia e modularizao, bio e sociodiversidade, redes multiescalares e conectividade, bem como planejamento e design adaptativos.
No contexto do estabelecimento de governana para a sustentabilidade, a
governana do sistema Terra entendida como a soma dos sistemas de regras
formais e informais e redes de atores em todos os nveis da sociedade humana,
que so estabelecidas de modo a influenciar a coevoluo dos sistemas humano e
natural, de uma forma que assegure o desenvolvimento sustentvel da sociedade
humana (Biermann, 2007). A governana para a sustentabilidade, portanto, pode
152 |
ser definida como redes formais e informais com interaes entre atores e sistemas
compostos por eles, que influenciam a sustentabilidade pela integrao de vrias
dimenses (Shiroyama et al., 2012). Consequentemente, a governana em rede
para a sustentabilidade requer a integrao de conhecimento como um meio de
lidar com dimenses diversas e incertas da sustentabilidade, alm da governana de
mltiplos atores, envolvendo colaboraes pblico-privadas e interaes multinveis.
Isso crucial para o consenso sobre aes concretas entre diferentes stakeholders
na concepo e estabelecimento de sistemas sustentveis. Como nosso ambiente
inerentemente imbudo em sistemas humano-naturais acoplados, com todas suas
complexidades e incertezas, qualquer implementao de poltica que almeje alcanar
a sustentabilidade desses sistemas requer engajamento srio e colaborao ativa dos
stakeholders, que contribuiro para culminar nas transformaes sociais necessrias.
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CAPTULO 7
A NATUREZA COMPLEXA DOS SISTEMAS SOCIAIS1

Claudio J. Tessone2
1 INTRODUO
Em muitos casos, sistemas sociais e econmicos so compostos de agentes (sejam eles indivduos, empresas, pases etc.) cujas aes no podem ser analisadas
isoladamente. Ao invs disso, o estado de cada agente (opinio, escolha, estado
de sade, riqueza) e comportamento concomitante so influenciados pelo estado
de outros agentes. Como resultado de interaes, as propriedades globais desses
sistemas no so apenas o agregado do comportamento individual, mas mais ricas.
Quando isso ocorre, tal sistema considerado complexo.
Alguns aspectos de sistemas sociais exibem regularidades de grande escala,
tal como o surgimento de lnguas, normas sociais e traos culturais. Eles tambm
apresentam heterogeneidades persistentes, tais como segregao social e desigualdade
de distribuio de riqueza. Em alguns casos, eles manifestam padres evolutivos,
como ondas de adoo de produtos, picos de ateno na mdia social, propagao
de doenas, ou falncias bancrias em cascata durante crises financeiras. Todos esses
so exemplos paradigmticos de sistemas que podem ser estudados pelo recurso
a modelos estilizados, cujos componentes so simples, apesar de suas interaes
resultarem em um rico comportamento emergente. Neste captulo, modelos de sistemas complexos que explicam o comportamento mencionado acima sero revistos.
O que se segue no concebido como uma reviso abrangente das abordagens
de sistemas sociais a partir do ponto de vista da cincia da complexidade. Isso seria
impossvel, dado que o tamanho do captulo limitado. Logo, este captulo est
estruturado de forma a servir como porta de entrada para estudos recentes que esto
inseridos nessa relevante rea de pesquisa. Nas sees seguintes, apresento o que
pode ser considerado o conjunto da maioria das ideias e modelos paradigmticos
desse campo, algumas das principais concluses que podem ser extradas deles, e
algumas extenses interessantes.
1. Traduzido por Marina Haddad Tvolli.

2. Ctedra de Design de Sistemas, D-MTEC ETH Zrich. URPP Redes Sociais, Universidade de Zurique, Sua.
158 |
1.1 Modelos de sistemas complexos
Um modelo uma abstrata, e at certo ponto idealizada, descrio da realidade

que, ainda assim, captura um fenmeno especfico. Um modelo portanto limitado
por construo. Isso particularmente verdade na abordagem de sistemas complexos para sistemas sociais. Modelos nessa rea de estudo no visam reproduzir a
sociedade como um todo, mas sim clarear os mecanismos por trs de fenmenos
sociais. Portanto, ao longo deste captulo o objeto de estudo ser referido como
sistemas sociais ou, quando apropriado, sistemas socioeconmicos.
Por um lado, vrios estudos tm analisado sistemas complexos a partir de
pontos de vista tericos e metodolgicos na matemtica e na fsica. Por exemplo,
sistemas complexos aparecem tipicamente em mecnica estatstica, um ramo da
fsica que estuda as propriedades globais de sistemas compostos por vrios elementos
interativos. Esse tipo de pesquisa correlato ao comportamento coletivo descrito
nas cincias sociais e econmicas. Do ponto de vista epistemolgico, no entanto,
as cincias sociais e naturais tm uma abordagem de pesquisa diferente, e cada
uma delas recorre a ferramentas e mtodos geralmente utilizados e aceitos em sua
prpria disciplina. Enquanto em alguns casos crucial para a disciplina de estudo
que novas pesquisas estejam situadas em quadros lgicos j existentes, com o intuito de serem formalmente vlidas no ambiente do que j conhecido, em outros
casos, os pesquisadores no contam com ferramentas quantitativas necessrias para
estender a descrio qualitativa dos fenmenos em conhecimento quantitativo.
A pesquisa em sistemas sociais complexos deveria ser um esforo interdisciplinar, porm a regra, ao invs da exceo, tem sido a de dividir o conhecimento em
disciplinas. importante mencionar que, em alguns casos, diferentes disciplinas
tm recorrido s mesmas ferramentas com o intuito de alcanar algum nvel de
descrio de sistemas variados. Esses avanos, infelizmente, tm sido quase que
sistematicamente ignorados por outros campos do conhecimento, impedindo uma
polinizao cruzada (cross-pollination) entre eles. importante que pesquisadores
e profissionais da rea tenham isso em mente enquanto se aprofundam no que j
conhecido.
Este captulo organizado da seguinte maneira. Na prxima seo, reviso
os principais elementos dos sistemas sociais que fazem deles sistemas aptos para
a abordagem de sistemas complexos: finitude, heterogeneidade e interao.
Em seguida, a seo 3 rev alguns dos modelos mais paradigmticos de sistemas
sociais complexos e o campo de suas aplicaes. A seo 4 traz um panorama das
redes de interaes nos sistemas sociais, os mecanismos envolvidos e algumas de
suas propriedades topolgicas. A seo final prov um prognstico da abordagem
de sistemas complexos em sistemas sociais.
A Natureza Complexa dos Sistemas Sociais
| 159
2 CARACTERSTICAS COMUNS DE SISTEMAS SOCIAIS
Existem caractersticas comuns de sistemas socioeconmicos que fazem deles sistemas

nicos. Uma dessas caractersticas a profunda heterogeneidade de seus elementos, a
qual pode ser intrnseca do sistema ou resultado da evoluo dinmica deste. Isto
fortemente contrrio ao que visto nos sistemas clssicos das cincias naturais,
em que ou os elementos so idnticos (como tomos ou molculas), ou podem
ser descritos por um elemento representativo (como em modelos biolgicos em que a
heterogeneidade dos indivduos da mesma espcie pode ser frequentemente ignorada).
A depender do contexto, os componentes do sistema podem ser chamados de agentes, indivduos, eleitores, ns etc. Usarei esses termos indistintamente no decorrer
do captulo. Outra importante caracterstica foi brevemente apresentada acima:
o estado corrente de um agente, a ao que este desempenha e o produto de tal
ao dependem, direta ou indiretamente, das aes de outros agentes do sistema.
Independentemente de quo simples o comportamento de cada componente do
sistema, o comportamento complexo resulta da interao entre os componentes.
Por fim, esses sistemas so finitos, e em alguns casos muito pequenos. Dessa forma,
os resultados reais podem diferir enormemente dos resultados esperados ao se
estudar (em alguns casos matematicamente possveis) o limite de tamanho-infinito.
Uma importante questo tratada na modelagem de sistemas socioeconmicos
como eles reagem a influncias externas. A partir disso, entende-se que os agentes
sob estudo no atuam somente com base no seu estado interno e nas interaes com
outros agentes. Em muitos casos, os agentes esto sujeitos a influncias comuns
a todos os componentes do sistema. Essas influncias so sinais, que podem ter
diferentes origens. Do ponto de vista da modelagem, uma mudana na poltica
pblica exatamente um sinal aplicado ao sistema social. Um sinal pode ser comum
a todos os agentes, ou pode ter um efeito diferente em cada agente, porm em
geral exgeno ao sistema. Outro exemplo desses sinais o papel da propaganda e/
ou da mdia no comportamento do consumidor ou da opinio pblica.
2.1 Tamanho finito
Pesquisadores de fsica estatstica rotineiramente tiram o limite de tamanho-infinito (o que neste campo chamado de limite termodinmico), em que o nmero
de componentes N tende ao infinito (Pathria, 1996). Quando mtodos da fsica
estatstica so usados para explicar propriedades da matria macroscpica,
evidente que o nmero N sempre finito, mas muito grande (pense no nmero
de Avogadro, 6,023 x 1023). Consequentemente, a simulao computacional de
sistemas fsicos largamente utilizada nos dias atuais batalha para alcanar sistemas
cada vez maiores, com a contnua crescente demanda por recursos computacionais.
160 |
Quando se estudam problemas de interesse em cincias sociais (Ball, 2003;

Castellano, Fortunato e Loreto, 2009; Weidlich, 2002), deve-se considerar o fato
de que o nmero de agentes observados nunca pode ser to grande. Na maioria dos
casos, valores realsticos de N variam entre centenas ou milhares, alcanando no
mximo poucos milhes. O limite termodinmico pode no ser vlido nesse caso,
pois os resultados nesse limite podem variar em relao aos resultados de sistemas
de tamanho-finito. Para sistemas infinitos, usualmente descries determinsticas
podem ser formuladas. Porm, se o sistema finito, uma aleatoriedade intrnseca
persiste, o que comumente chamado de rudo demogrfico (Nisbet e Gurney,
1982). Ademais, novos e interessantes fenmenos podem aparecer, dependendo
do nmero de indivduos e agentes considerados. Por exemplo, pode ser formada
uma forte reao no linear a um pequeno sinal externo (Tessone e Toral, 2005)
ou um comportamento oscilatrio em modelos de cooperao (Bladon, Galla e
Mckane, 2010).
2.2 Heterogeneidade
Outra propriedade que faz dos sistemas socioeconmicos um desafiador e interessante campo de pesquisa a inerente heterogeneidade de seus componentes.
Quando se analisam sistemas compostos de eleitores, investidores, empresas ou
pases, evidente que todos os elementos no so idnticos, mas claramente diversos (Page, 2011). Essa heterogeneidade no pode ser ignorada, dado que ela
uma parte integrante dos agentes. Quando se modela quantitativamente esses
sistemas, uma simples substituio das caractersticas de um agente por uma mdia
ou por um valor representativo pode diminuir excessivamente o poder descritivo
do modelo. De fato, em alguns casos, o tamanho dessa diversidade to grande
que do ponto de vista conceitual tal substituio se torna dbia.
As origens da heterogeneidade no nvel do indivduo podem diferir, a depender do sistema em investigao. Geralmente, a heterogeneidade resulta de
uma propriedade intrnseca (ou previamente adquirida) do agente. Por exemplo,
quando o sistema a ser analisado um processo de formao de opinio, pessoas
diferentes tm preferncias distintas (baseadas em idiossincrasia, herana cultural
etc.) (Castellano, Fortunato e Loreto, 2009); essa preferncia pode ter um papel
relevante no processo decisrio do indivduo (Schneider e Stoll, 1980). Em outros
casos, a heterogeneidade se desenvolve durante a evoluo do sistema. Por exemplo,
em um contexto social, o nmero de contatos sociais (seja na vida real ou nas redes
sociais on-line) abrange diversas ordens de grandeza (Newman, 2010), mesmo que,
para todos os indivduos, se inicie de um conjunto vazio.
Uma das ideias cruciais trazidas pela modelagem de sistemas complexos
a seguinte: em muitos sistemas sociais, a heterogeneidade no algo que,
enquanto presente, simplesmente distorce ou obscurece o resultado obtido
| 161
se agentes representativos idnticos substituem uma populao diversa.

Em vez disso, a heterogeneidade pode afetar significantemente as propriedades
observadas do sistema e ser a origem de fenmenos a priori inesperados em
sistemas socioeconmicos.
2.3 Rede de interao
Uma questo central dos sistemas sociais que seus componentes no atuam isoladamente: os agentes interagem com outros agentes (Bavelas, 1948; Wasserman
e Faust, 1994). Com quem os agentes interagem, como essas interaes afetam as
propriedades globais do sistema (Boccaletti et al., 2006), como (Holme e Saramki,
2012) e por que (Galeotti et al., 2009) elas aparecem e desaparecem so questes
que devem ser analisadas para se obter um entendimento adequado do sistema
em investigao. Em alguns casos, possvel assumir que um agente interage com
todos os outros agentes. Esse o caso, por exemplo, da formao de preo em
mercados abertos, onde a demanda de um indivduo afeta o preo em geral. Em
sistemas sociais, isso ocorre quando indivduos reagem a informaes agregadas
no nvel da populao, como em pesquisas de opinio etc.
Na maioria dos sistemas, no entanto, os agentes interagem unicamente com um
subgrupo de agentes, e essas interaes podem ser decompostas em trocas didicas.3
Nesses casos, essas relaes podem ser descritas como redes, cujos ns so agentes
do sistema e as ligaes (ou arestas) entre os agentes retratam as interaes. Alguns
exemplos simples so: em formao de opinio, um indivduo pode discutir um
assunto em questo com os seus conhecidos, os quais correspondem a um restrito
subgrupo do sistema total. Outros exemplos de especial relevncia so as redes de
proximidade (para processo de formao de opinio) e os contatos sexuais (para o
desdobramento de propagao de doenas).
3 SISTEMAS SOCIAIS COMPLEXOS
As opinies e as decises formadas pelos indivduos no so apenas o resultado de

suas prprias reflexes. Elas so, em certo grau, afetadas pelas opinies e decises
presentes no ambiente, a chamada influncia social. Influncia social pode ser facilmente observada em processos comuns de deciso coletiva por exemplo, pesquisas
eleitorais (Mutz, 1992), ataques de pnico (Helbing, Farkas e Vicsek, 2000), mercados
culturais (Salganik, Dodds e Watts, 2006), ou campanhas de ajuda (Schweitzer e
Mach, 2008). Algumas dessas decises coletivas podem fazer com que a populao
caia na armadilha de um estado subtimo, como o caso de uma bolha financeira
causada pelo comportamento de manada de atores financeiros (Prechter, 2001).
Alternativamente, as decises coletivas podem conduzir o sistema para direes
3. Referentes s interaes que envolvem somente dois indivduos ou agentes (de dade, ou par).
162 |
positivas, como o aumento dos ndices de conformidade fiscal (Wenzel, 2005).

No entanto, para entender como so formadas as decises coletivas, para avaliar seus
benefcios para a populao, e mesmo para direcionar os resultados, necessria a
mensurao de como as pessoas percebem e respondem influncia social.
Dado um ambiente de informao incompleta, como um agente toma sua
deciso em um assunto particular? A estratgia de maximizao de utilidade
impossvel, porque em muitas situaes sociais a utilidade individual no pode
ser facilmente quantificada. Parece apropriado, como forma de reduzir o risco
de se fazer uma avaliao errada, copiar as decises dos outros. Essa estratgia de
imitao amplamente vista em evolues culturais e conhecida h mais de um
sculo (Tarde, 1903): os humanos imitam o comportamento dos outros para serem
bem-sucedidos ou simplesmente para se adaptarem a uma comunidade existente
(Dugatkin, 2000). Uma extensa literatura tem estudado os efeitos da imitao e
do comportamento de manada em diversos contextos. A imitao em geral um
exemplo interessante de comportamento complexo. Por um lado, uma regra local,
mas ela pode de fato criar fenmenos coletivos, tais como consensos.
Os modelos a seguir explicam fenmenos sociais complexos que vo alm
deste exemplo.
3.1 Cincias sociais e fenmenos emergentes
O fato de sistemas sociais exibirem um comportamento que, atualmente, seria

denominado como complexo foi de fato reconhecido por cientistas sociais e
economistas h muito tempo atrs. Na maioria das vezes, a representao das propriedades de tais sistemas permaneceu, no entanto, no nvel descritivo. H poucos
contraexemplos que no seguem essa regra, e que fornecem conhecimentos slidos
dos mecanismos subjacentes dos fenmenos com consideraes muito simples e
elegantes. Esses modelos tornaram-se paradigmticos no contexto dos sistemas
sociais complexos e impulsionaram numerosas extenses. Apresento brevemente
os modelos mais importantes, com o intuito de que o leitor interessado aprofunde
as informaes aqui fornecidas seguindo as referncias relacionadas.
3.1.1 O modelo de segregao de Schelling
Nas sociedades modernas, no incomum que pessoas se segreguem em bairros

com outras pessoas que compartilham as mesmas caractersticas, como cor de pele,
pas de origem, religio etc. Esse efeito , em alguns casos, o resultado de algum
tipo de discriminao por exemplo, quando existe uma correlao entre renda e
pertencimento a um grupo racial. Alm desses fatores externos, Thomas Schelling
(1969; 1971) mostrou que um vis na preferncia dos indivduos em estarem
cercados por outros indivduos que pertencem ao mesmo grupo suficiente para
originar uma segregao em nvel global (Schelling, 2006).
| 163
A preocupao original de Schelling era a segregao racial entre brancos e

negros nos Estados Unidos da Amrica, onde muitos bairros exibiam uma vasta
maioria de um dos dois grupos.
FIGURA 1
Instantneos da evoluo do modelo de Schelling em uma malha bidimensional
Obs.: A populao inicialmente distribuda em grande parte de maneira homognea eventualmente se segrega em reas bem
definidas, onde uma maioria local claramente emerge.
Uma verso mais simples do modelo pode ser escrita como: os agentes esto
espacialmente dispostos, por questo de simplicidade e como representao dos
seus arranjos na cidade, em uma malha quadrada com tamanho longitudinal L.
As densidades de pertencimento dos agentes em cada grupo so NA/L2 e NB/L2;
e satisfazem NA+NB <L2, isto , existem espaos no ocupados. Ao redor de cada
agente, um raio r define a proximidade espacial de cada agente. Cada agente i
dotado de um limiar de satisfao: se na proximidade espacial do agente i, a proporo de agentes pertencentes ao mesmo grupo do agente i menor que o seu
limiar de satisfao, ento o agente i se deslocar para um espao no ocupado.
Um insight crucial desse cenrio o que prope Schelling (1969): Localmente,
em uma cidade ou bairro, em uma igreja ou escola, negros ou brancos podem ser
uma maioria. Porm se cada um insiste em ser uma maioria local, somente uma
mistura conceber isso: uma segregao absoluta. Quando a dinmica rodada no
modelo, mesmo uma pequena preferncia em estar cercado por outros agentes do
mesmo grupo suficiente para provocar uma situao em que os agentes formam
aglomerados (clusters) segregados. Somente aqueles que estiverem perto de uma
interface entre os dois grupos poder ter um incentivo para descolar-se.
Esse um modelo paradigmtico do estudo de sistemas complexos que posteriormente invadiu outras reas dos sistemas sociais: no necessrio entender todos os
fatores que afetam o movimento das pessoas, muito menos ter uma descrio detalhada
da configurao espacial, para compreender que uma simples deciso local suficiente
para produzir o comportamento macroscpico observado. Anlises empricas (Clark,
1991) demostraram que o mecanismo bsico realmente funciona. Posteriormente, foi
percebido que a fenomenologia observada relacionada com fenmenos de coarsening
(embrutecimento) (DallAsta, Castellano e Marsili, 2008; Vinkovic e Kirman, 2006),
mesmo quando criticada por seu difcil tratamento (Stauffer, 2012).
164 |
3.1.2 Modelo do limiar de Granovetter
O modelo de segregao discutido acima tem, em si, marcado o conceito de interaes espaciais locais. Anos depois, Granovetter (1978) apresentou um renomado
modelo de processos de tomada de deciso. No modelo, cada indivduo tem um
limiar idiossincrtico; se o nmero de agentes no grupo, que decidiu o oposto do
decidido pelo agente i, excede o limiar do agente i, ento o agente i mudar a sua
deciso em conformidade com a deciso oposta. O contexto original de aplicao
do modelo abrangeu: i) difuso de tcnicas de controle de natalidade (em que diferentes limiares podem existir devido a heranas culturais, posio na hierarquia
local, preferncias prprias etc.); ii) greves, em que trabalhadores comparecero
para identificar quantos trabalhadores j esto comprometidos em participar;
iii) migrao em cadeia; iv) desempenho educacional, em que a corte local condicionar a deciso de seguir nveis educacionais mais elevados; etc.
Os componentes do modelo so mnimos, de fato: considere um sistema
composto de N agentes, cada um dotado de um limiar i. Os agentes devem tomar
uma deciso, por exemplo, em participar (+) ou no () em uma manifestao.
Inicialmente, todos os agentes esto no estado (). A cada momento, cada agente
compara a proporo de agentes que j decidiram participar na manifestao N+/N
com o seu limiar i. Se N+/N i, ento o agente decide participar tambm.
bvio que, em um sistema homogneo com i = 0, i e 0 > 0, ningum participaria da manifestao. Em um segundo exemplo, considere-se a situao i = (i 1)/N,
isto , uma distribuio uniforme do limiar no intervalo [0, (N 1)/N ]. Nesse caso,
todos os agentes acabam participando. Como um terceiro exemplo, considere-se uma
pequena modificao do segundo caso; a nica alterao que o agente i = 2 tem um
limiar de 2 = 2/N (no segundo exemplo, o limiar era 2 = 1/N). Nesse ltimo
cenrio, o nmero de agentes participando da manifestao apenas um indivduo,
aquele com limiar igual a 0. De acordo com Granovetter, a mdia poderia reportar
os dois ltimos exemplos compostos de forma mais prtica por multides idnticas
respectivamente, da seguinte maneira: Uma multido de radicais atuando de maneira desordeira, e Um encrenqueiro desvairado quebrou uma janela enquanto um
grupo de cidados decentes observava. Essa enorme mudana macroscpica ocorre
devido a minsculas diferenas na composio dos indivduos das duas multides.
A soluo formal desse modelo muito simples. Deixe f () ser a distribuio
dos limiares dos agentes. O nmero total de indivduos unindo-se manifestao
ser dada pelo menor limiar que satisfaa
e
| 165
A beleza da ideia de Granovetter vem do reconhecimento do enorme impacto

que a heterogeneidade intrnseca ou adquirida em nvel individual pode ter em nvel
agregado. O modelo tambm mostra que, fora da interao social, macroestados
completamente divergentes podem emergir.
FIGURA 2
Evoluo temporal de dois modelos que exibem comportamento complexo

geralmente usados no contexto da formao de opinio
Obs.: As duas opinies esto representadas em azul e amarelo, sendo que quanto mais tempo um agente mantm uma opinio,
mais escuro o quadrado . A fileira superior mostra o tempo de evoluo do modelo do eleitor quando a rede de interaes
uma malha quadrada. visvel que a ntida interface que sinaliza a condio inicial se desfaz, dando origem a uma
interface entre dois estados que aumenta ao longo do tempo. A fileira inferior apresenta os resultados do modelo de Ising
(cuja interpretao tambm discutida no texto), o qual exibe uma fenomenologia diferente.
3.2 Modelos de formao de opinio
A fim de entender as propriedades intrnsecas de sistemas abrangidos por muitos

indivduos, vrios modelos tm sido desenvolvidos para descrever a difuso de opinio no contexto social. importante destacar que muitos desses modelos foram
propostos ad hoc, sem qualquer viso sociolgica precedente. Isso no desmerece,
no entanto, os conhecimentos que eles forneceram sobre os principais mecanismos
de formao de opinio.
3.2.1 O modelo do eleitor
Abordagens iniciais nas cincias sociais mostraram que a existncia de influncia

social positiva (comportamento de imitao) tende a estabelecer homogeneidade
(consenso) entre os indivduos (Abelson, 1964; French, 1956). O modelo do eleitor (Liggett, 1995), tambm demonstra esse comportamento. Do ponto de vista
dos sistemas complexos, o modelo do eleitor tem sido um paradigma no estudo
das dinmicas de opinio (Holyst, Kacperski e Schweitzer, 2001), fenmenos de
coarsening (Dornic et al., 2001) e vidros de spin (spin-glasses) (Fontes et al., 2001;
Liggett, 1995).
166 |
As dinmicas do modelo do eleitor podem seguramente ser consideradas as

mais simples implementaes de um processo de imitao: considere um sistema
composto de N agentes que podem ter uma de duas opinies s i {1, 1}.
Os agentes esto conectados por uma rede de interaes N. A cada perodo de
tempo, um agente escolhido aleatoriamente e o agente imita a opinio de um
de seus vizinhos (tambm aleatoriamente selecionado).
A simplicidade do modelo permite muitos clculos analticos (Liggett,
1995; Redner, 2001). Por exemplo, para redes regulares (aquelas em que todos os agentes possuem o mesmo nmero de conexes com outros agentes),
esse modelo tem a propriedade de conservao de magnetizao (magnetisation
conservation) (Castellano, Vilone e Vespignani, 2003; Frachebourg, Krapivsky e
Ben-Naim, 1996), que significa que quando se calcula a mdia das mltiplas
transformaes da evoluo a proporo relativa dos indivduos que mantm
cada opinio no muda com o tempo. Um corolrio dessa propriedade que um
sistema de densidade N1/N de agentes com opinio 1 alcanar o consenso de
tal opinio com uma probabilidade de N1/N. Quando rodado em um sistema
finito, este alcana consenso em um tempo finito. Foi amplamente estudado
como o tempo para consenso depende da rede subjacente (Castellano, Vilone
e Vespignani, 2003; Suchecki, Eguluz e San Miguel, 2005; Wu et al., 2004).
Para redes heterogneas (Suchecki, Eguluz e San Miguel, 2005), o comportamento da regra exata de dinmica se altera fundamentalmente, e a topologia
da rede pode diminuir as dinmicas de ordenao (ordering dynamics) e pode
at levar a um sistema desordenado em que nenhum consenso alcanado
(Sood e Redner, 2005).
FIGURA 3
Resultados da evoluo das opinies dos agentes para o modelo de confiana limitada
de Hegselmann-Krause
1.0
Agent opinion oi
0.8
0.6
0.4
0.2
0.0
10
15
Tempo t
20
25 0
6
8 10
Tempo t
12
14
16 0
6
8 10
Tempo t
12
14
16
Fonte: Hegselmann e Krause (2002).

Obs.: Os trs painis apresentam a evoluo para diferentes valores do limiar = 0,05 (painel esquerdo), 0,18 (painel do
centro), e 0,25 (painel direito). O nmero de agentes no sistema N = 128.
| 167
3.2.2 Modelo de Ising e formao de opinio
O modelo do eleitor corresponde a uma variedade de modelos em que os indivduos

enfrentam uma dicotomia. Esse cenrio o arranjo mais simples de uma tomada de
deciso, e proporciona uma abundncia de fenmenos. Em fsica, em um contexto
diferente, o renomado modelo de Ising (Brush, 1967) foi estudado durante dcadas
como uma fonte de comportamentos emergentes, em particular a existncia de uma
transio de estados macroscpicos desordenados (os chamados paramagnticos)
para ordenados (ferromagnticos), a depender do nvel de aleatoriedade no sistema
(que funciona como um parmetro de controle). Esse modelo recorre representao dos componentes como dois estados, e esses elementos esto conectados
por meio de uma rede que define as interaes. A depender da aleatoriedade, ns
conectados tm maior probabilidade de acabar em uma configurao em que eles
tenham o mesmo estado. Em que medida/o quanto esse estado coeso se estende no
sistema determina fundamentalmente o grau de ordem global. Quando a deciso
no entre duas escolhas, mas entre vrias, o cenrio conhecido como modelo
de Potts (Wu, 1982).
O conhecimento proveniente desse modelo permitiu abordagens complementares sobre as dinmicas de formao de opinio, no formato do modelo de Weidlich
(1991). Nesse formato, a descrio no baseada no estado de elemento nico,
mas nas densidades dos componentes em cada um. Ele , portanto, equivalente s
abordagens de equao mestre4 e s dinmicas de nvel populacional.
Mesmo que acometido como uma abordagem tpica de fsicos aos sistemas
sociais, o modelo de Ising (e suas aplicaes em sistemas sociais) demonstra um
problema frequentemente enfrentado: diferentes terminologias usadas para descrever
os mesmos sistemas em diferentes disciplinas. Considere-se um jogo de coordenao
jogado por agentes racionalmente limitados, em que a probabilidade de selecionar
uma das duas (indistinguveis) estratgias segue uma dinmica logit dos retornos
(pay-off) esperados. Formalmente, esse modelo exatamente o mesmo de Ising.
3.2.3 Difuso da opinio da minoria
O modelo exposto por Galam (2002; Galam e Zucker, 2000) para descrever a
difuso da opinio da minoria incorpora mecanismos bsicos da inrcia social, o
que resulta em uma rejeio democrtica de reformas sociais inicialmente favorveis a uma maioria.5 Nesse modelo, os indivduos se renem ao longo de sua
4. Equao mestre uma descrio matemtica muito comum na literatura de fsica, em que a dinmica de um sistema
composto por vrios elementos escrita em termos da proporo dos elementos existentes em um dado estado. Um
exemplo simples seria, em um modelo discreto de formao de opinio, uma formulao em termos da razo de indivduos
que detm cada opinio. Nesse nvel macroscpico, a dinmica pode ser escrita como uma funo das probabilidades
de transio de um estado para outro.
5. Para uma reviso dessa famlia de modelos, o leitor interessado pode consultar Galam (2004b; 2008; 2012).
168 |
vida social em clulas de encontro (meeting cells) de diferentes tamanhos, onde eles
discutem sobre um assunto at que uma deciso final, a favor ou contra, tomada
pelo grupo inteiro. A deciso baseada na regra da maioria, de modo que todos os
indivduos reunidos na clula de encontro adotam a opinio da maioria. Galam
introduz a ideia de inrcia social na forma de um vis correspondendo a uma
resistncia s reformas (Galam, 2004a) ou ao favorecimento de preconceitos
(Galam, 2003). Portanto, no caso de empate dentro de um grupo, uma das decises
sistematicamente adotada.
A dinmica do modelo a seguinte: existe uma populao de N indivduos
que aleatoriamente se renem em clulas de encontro, definida basicamente pelo
nmero de indivduos que podem se encontrar em uma dada clula; ento
a probabilidade de uma determinada pessoa ser encontrada em uma clula de
tamanho . As pessoas detm uma opinio binria
ou
sobre certo tpico.
No momento
, se estabelece um valor arbitrrio para
. Os agentes ento
so aleatoriamente distribudos entre as diferentes clulas. A premissa bsica do
modelo que todas as pessoas dentro de uma clula adotam a opinio da maioria
reunida na clula. Ademais, no caso de empate (o que somente pode ocorrer se
o tamanho da clula um nmero par), uma das opinies sistematicamente
adotada. Uma vez que tomada uma opinio dentro de cada clula, o tempo
aumenta e os indivduos se rearranjam, distribuindo-se de novo aleatoriamente
entre as diferentes clulas.
Para uma ampla variedade de distribuies
, esse modelo tem trs pontos
fixos: dois estveis em
e
, e um instvel, o ponto de f (faith point),
em
. Logo, a dinmica tal que:
(1)
Portanto, o principal resultado desse modelo que uma opinio inicialmente
minoritria, correspondente a
, pode vencer no longo prazo.
3.2.4 A reao a sinais comuns
No que concerne ao efeito de sinais (que podem representar propagandas ou

mudanas em polticas) em sistemas sociais, importante relembrar que eles so
heterogneos. Em um ambiente usual, foi mostrado que sistemas heterogneos
exibem uma reao mxima a um sinal externo comum, como funo do grau de
diversidade dos componentes (Tessone et al., 2006). Esse fenmeno ocorre em
| 169
diferentes modelos de formao de opinio (Galam, 1997; Tessone e Toral, 2009;

Vaz Martins, Pineda e Toral, 2010). O mesmo fenmeno ocorre se, ao invs da
heterogeneidade idiossincrtica, a fonte de desordem uma diferente, como a
existncia de interaes repelentes dentro do sistema. Em um contexto social, essas
interaes repelentes representariam contrariantes, isto , indivduos que se ope
ma qualquer tipo de consenso (Galam, 2004a; Stauffer e S Martins, 2004) ou que
pretendem desestabilizar o prprio sistema, como jogadores coringas estudados no
contexto de dilemas sociais (Arenas et al., 2011).
3.2.5 Modelos contnuos de opinio
Em alguns casos, a opinio individual tem que ser modelada no como uma escolha
discreta, mas em termos de uma varivel contnua. Esse o caso, por exemplo,
quando indivduos precisam responder a questes quantitativas que eles no sabem
a resposta e podem somente formular um palpite. Quando expostos s opinies
dos outros, em mdia, a mudana de opinio de um indivduo proporcional
distncia da opinio mdia dos outros (Mavrodiev, Tessone e Schweitzer, 2012).
Muito antes desses estudos empricos, diferentes modelos foram propostos
no estudo desse cenrio. Um exemplo ideal o modelo de confiana limitada de
Hegselmann-Krause (2002). Ele funciona da seguinte forma: existem agentes
com opinio
. Em cada momento, um agente aleatoriamente escolhido
e sua opinio atualizada de acordo com a regra
,
(2)
em que a funo de Heaviside (funo de degrau). Dito de forma simples, os

agentes se deslocaro em direo opinio mdia de todos os outros agentes cujas
opinies no esto a uma distncia maior que das suas opinies. representa o
que os autores chamam de nvel de confiana dos agentes. A racionalidade por trs
do modelo que os indivduos no consideram as opinies de outros indivduos
que estejam muito distantes das suas prprias opinies.
Alguma intuio da fenomenologia desse modelo pode ser obtida pela observao da figura 3. Se o nvel de confiana pequeno (painel esquerdo), os indivduos
raramente mudam suas opinies, e eles interagem com os poucos indivduos que
tm uma opinio perto o bastante; nesse caso, mltiplas opinies sobrevivem, em
um regime similar pluralidade. Para valores crescentes de , o nmero de grupos
diminui, passando para um regime em que somente duas incompatveis opinies,
com apoio similar, sobrevivem. Para valores ainda maiores de nvel de confiana,
os agentes so influenciados por um conjunto maior de agentes, com opinies mais
diversas, e ento um consenso alcanado (painel direito). Perto da transio em
170 |
direo ao consenso, um fenmeno interessante observado (painel do meio): os

agentes primeiramente criam dois grupos centrais, e os indivduos com opinio
perto de 1/2 podem at se separar, dependendo de que lado das separatrizes eles
estejam. Ento, depois de os dois grupos serem formados, eles convergem novamente em direo a um estado final de consenso total.
Outro modelo renomado dessa classe o modelo de Deffuant (Deffuant et
al., 2000; Weisbuch et al., 2002), que exibe comportamento similar. Para uma
viso completa dos modelos contnuos de dinmica de opinio, o leitor interessado
pode consultar Lorenz (2007).
3.2.6 Dinmicas de linguagem e traos culturais
Robert Axelrod (1984, 1997) apresentou um modelo de gerao e diversificao

de diferentes culturas. O modelo surgiu da observao de que as diferenas entre
culturas no desaparecem de modo algum, apesar do fato de que as pessoas tendem
a tornar-se mais parecidas em suas crenas, atitudes e comportamentos quando
elas interagem.
Especificamente, no modelo de Axelrod, cada agente caracterizado por um
conjunto de caractersticas culturais, e cada um dos agentes pode adotar qualquer um dos traos diferentes. O estado do agente definido pelas variveis
. Os agentes interagem por meio de uma rede de interaes. Ento, a
dinmica a seguinte: dois agentes vizinhos e so aleatoriamente escolhidos.
A sobreposio deles o nmero de caractersticas comuns,
.
Com probabilidade de
, o valor de uma das caractersticas ainda no comum
transferido de um agente para outro, aumentando a sobreposio em um. Esse
processo ento repetido. Eventualmente, alcanado um estado de congelamento
(frozen state) em que nenhuma evoluo possvel. Em tal estado de congelamento,
espaos vizinhos tm uma sobreposio igual a 0 ou a . O tamanho relativo do
maior grupo de agentes que compartilham todas as caractersticas culturais
uma medida da diversidade cultural.
representa um estado monocultural
ou globalizado. Por outro lado, se
, o estado pode ser qualificado como
culturalmente diverso ou polarizado.
Esse modelo foi amplamente estudado, mostrando-se a existncia de uma
transio entre dois estados culturais (Castellano, Marsili e Vespignani, 2000;
Vilone, Vespignani e Castellano, 2002), em que na presena de uma deriva
cultural flutuaes nos traos culturais , o estado multicultural desaparece
em sistemas extremamente grandes (Klemm et al., 2003; 2005), e tambm na
presena de meios de comunicao (Gonzlez-Avella et al., 2007).
| 171
3.3 Comportamento estratgico
Cooperao um fenmeno que ocorre abundantemente em sistemas sociais, porm,

na maioria das abordagens tericas de jogos, a desero deveria ser a estratgia racional a ser escolhida (Axelrod, 1984; 1997; Axelrod e Dion, 1988; Huberman e
Glance, 1993; May, 1987). Com o intuito de solucionar esse paradoxo, uma vasta
literatura tem proposto alteraes na abordagem clssica. A metodologia usual para
se estudar esse fenmeno a anlise de jogos, em que os agentes tm de escolher
uma estratgia; a depender das escolhas dos outros agentes, eles recebem um dado
pay-off ou prmio. Grande parte dos estudos envolvem jogos 2 x 2, isto , dois
agentes jogam o jogo em que eles tm que decidir entre duas opes (Camerer,
2003; Gintis, 2009; Myerson, 1991), em alguns casos elucidadas como cooperao
ou desero. Com base nas estratgias, a estrutura de pay-off determina essencialmente o tipo de jogo em considerao (Stark, 2010). O modelo mais estudado
o chamado dilema do prisioneiro, em que o equilbrio de Nash um equilbrio
puro de desero.
Outro interessante exemplo o de jogos de bens pblicos (Kagel e Roth,
1995), em que uma populao de
agentes tem de escolher uma entre duas
possveis aes
(cooperao e desero, respectivamente). A funo de
utilidade do agente definida por
(3)
em que a contribuio para o bem pblico,

o fator de ganho pelo bem
pblico. Se
, a estratgia tima a carona (free riding), porque os custos
so maiores que os eventuais ganhos. Como provocar cooperao em tal situao
tem sido uma pergunta persistente nessa rea de pesquisa.
Em geral, a emergncia de cooperao pode ser o resultado de mudanas na
estrutura de pay-off, interaes repetidas, distribuio espacial dos agentes, migrao
do agente etc. (Hauert e Szab, 2005; Nowak, 2006; Szab e Fath, 2007). Ademais,
descobriu-se que as pessoas frequentemente condicionam o seu comportamento
cooperao dos outros agentes ou a suas crenas sobre as aes dos outros agentes,
em um fenmeno denominado cooperao condicional (Fischbacher, Gchter e
Fehr, 2001; Keser, 2002).
4 REDE DE INTERAES
Observa-se que algumas propriedades so bem disseminadas nas interaes sociais

e econmicas (Boccaletti et al., 2014). Um exemplo a propriedade de graus, o
nmero de conexes que cada n tem, como definido pela rede, isto , o tamanho
172 |
da vizinhana de determinado n. Uma das propriedades tpicas das redes analisadas

que o grau geralmente no tem uma magnitude especfica, porm muito diverso,
abrangendo vrias ordens de magnitude. Em redes do mundo real, isso comumente
se traduz em amplas distribuies de graus. Outra propriedade difundida a de que,
dentro de uma rede, qualquer par de agentes separado por uma distncia muito
pequena em relao ao tamanho da rede, e, independentemente ao aumento da
rede, essas distncias raramente mudam. interessante notar que, com o advento
do uso generalizado de redes sociais on-line, as pessoas adquiriram conscincia
(pelo menos de um ponto de vista intuitivo) desses conceitos: atualmente, o fato
de que alguns indivduos tm pouqussimos contatos sociais, enquanto outros tm
milhares, no de grande surpresa; algo similar ocorre com os seis graus de separao,
originados nos trabalhos iniciais de Milgram (1967; Watts e Strogatz, 1998).
Essas e outras propriedades relacionadas com as estruturas de redes alteram
completamente as propriedades globais dos sistemas em investigao (Dorogovtsev,
Goltsev e Mendes, 2008). Em geral, as cincias sociais tm restringido as suas anlises
descrio das propriedades das redes do mundo real, e desenvolvido um grande
campo de conhecimento das caractersticas topolgicas que permitem a descrio
e mensurao dessas e de outras propriedades existentes nas redes do mundo real
(Bollobs, 2001; Wasserman e Faust, 1994). Por outro lado, a literatura de redes
complexas tem se concentrado na compreenso das propriedades de modelos
altamente estilizados. Entretanto, em geral, somente argumentos plausveis tm
sido usados, excessivamente, para justific-los (sem microfundamentos ou conexo
com dados do mundo real).
4.1 Efeito small-world
O efeito small-world (efeito mundo pequeno) a propriedade das redes de interaes

sociais (entre outras) pela qual os seus dimetros (a distncia mxima entre dois
ns quaisquer) so muito pequenos, quando comparados com o nmero de ns da
rede. A ideia bsica vem do estudo emprico original de Stanley Milgram (1967).
Ele distribuiu cartas em estados centrais dos Estados Unidos com instrues de
que elas deveriam alcanar uma determinada pessoa em Boston (Nordeste). Em
princpio, os indivduos que estivessem com as cartas no conheciam os destinatrios finais, porm eles eram instrudos a direcion-las a algum conhecido que
poderia saber como entreg-las. Dois importantes fatos ocorreram: primeiro, cerca
de um quinto das cartas chegaram; essas que chegaram passaram (em mdia) por
cerca de seis indivduos intermedirios. Segundo, em vrios casos, o penltimo
destinatrio (antes da chegada) era a mesma pessoa (existem muitos indivduos
bem relacionados na rede social).
Com uma simples sentena matemtica, Watts e Strogatz (1998) demonstraram como a propriedade de small-world pode emergir. A partir de uma topologia
| 173
arbitrria, a insero de poucas conexes aleatrias ligando ns distantes suficiente

para diminuir dramaticamente a distncia mdia da rede.
4.2 Distribuies de graus sem escala (Scale-free degree distributions)
No contexto da evoluo biolgica, o trabalho inovador de G. Udny Yule (1925)

mostrou que uma distribuio heterognea de cauda longa pode emergir de um simples
processo estocstico. O modelo de Yule similar ao modelo de urna,6 relacionado ao
processo de Plya,7 e pode ser simplificado como: primeiramente, espcies so agrupadas
em gneros. A uma taxa constante , esse processo de especiao gera uma nova
espcie pertencente ao mesmo gnero da espcie dos pais. Por outro lado, a uma taxa
, o evento de especiao gera uma nova espcie pertencente a um novo gnero.
O modelo de Yule multiplicativo, no sentido de que a probabilidade de uma
nova espcie pertencer a um novo gnero proporcional ao nmero de espcies
contidas no gnero. Em outras palavras e em outro contexto, esse modelo exemplifica o conceito do efeito o rico fica mais rico. Seja o nmero de espcies
que pertencem ao gnero , e
a probabilidade de um gnero ter o tamanho
k, Yule demonstrou (Yule, 1925; Aldous, 2001) que, para perodos muito grandes,
a distribuio se d por
,
(4)
em que
. Esta soluo significa que para grandes valores de , assimptoticamente, a distribuio segue uma distribuio sem escalas (scale-free) (Caldarelli,
2007; Sornette, 2006),
de que ao reescalonar a varivel
. Essa distribuio sem escalas no sentido

pelo fator
, ela resulta em
(5)
Essa propriedade tambm usualmente referida como invarincia de escala.

O mecanismo intrnseco do modelo de Yule foi redescoberto no contexto
do que hoje seria chamado de cienciometria, e denominado de efeito de Matthew
6. Em geral, o modelo de urna (urn model) refere-se a uma construo matemtica que pode ser extrada para um cenrio
em que bolas de gude so sequencialmente removidas de uma urna. As regras, que definem o mecanismo pelo qual
novas bolas de gude so adicionadas na urna entre sucessivas remoes, essencialmente determinam as propriedades
estatsticas da sequncia de bolinhas obtidas.
7. O processo de Plya (Sprott, 1978) um modelo de urna simples assim definido: uma urna contm bolinhas de gude
de duas cores diferentes. A cada momento, uma bolinha removida e uma nova bolinha de mesma cor adicionada na
urna. Isso resulta em um processo em que quanto mais bolinhas da mesma cor forem removidas, maior a probabilidade
de bolinhas sucessivas serem da mesma cor.
174 |
(Merton, 1968). Nesse trabalho, Robert Merton escreve: O efeito de Matthew

consiste no acmulo de maiores incrementos no reconhecimento por contribuies
cientficas especficas a cientistas de considervel reputao, e na manuteno de
tal reconhecimento por cientistas que ainda no fizeram a sua marca (op. cit.).8
FIGURA 4
Tpica rede sem escalas
Obs.: 1. Hubs ns que so fortemente conectados com o resto da rede podem ser vistos em cor clara.
2. A rede consiste em 220.970 usurios (ns) e 17.359.346 ligaes (arestas).
3. A linha tracejada representa um ajuste da lei de potncia equivalente a
; seguindo Newman (2005), acha-se
e
.
A ligao preferencial (preferential attachment) (Barabsi e Albert, 1999) segue

uma ideia similar. Consideremos uma rede que cresce em uma escala de tempo
discreta. Inicialmente, a rede tem
ns com uma topologia arbitrria. A cada
momento de tempo, um novo n adicionado na rede e conexes so geradas
aos ns existentes; a probabilidade
de um novo n se conectar a outro
n dado por:
. (6)
O parmetro reflete a atratividade inicial dos ns, mesmo se no conectado com qualquer outro. Como no modelo de Yule, quanto mais ligaes (o que
previamente eram espcies) um n (gnero) tem, maior a probabilidade de o
n reunir novas ligaes (espcies). Neste cenrio, a distribuio de graus obedece
8. No original: The Matthew effect consists in the accruing of greater increments of recognition for particular scientific
contributions to scientists of considerable repute and the withholding of such recognition from scientists who have
not yet made their mark.
| 175
. (7)
O caso estudado no trabalho original de Barabsi e Albert tem
, o que sig-
nifica que a distribuio de graus para graus grandes simplificada em

.
As redes produzidas pelo ltimo modelo tm uma pequena aglomerao e um
comprimento mdio de trajetria que cresce com o tamanho da rede como
(Barrat, Barthlemy e Vespignani, 2008),
.
importante ressaltar que o modelo de ligao preferencial no um modelo
realista de crescimento de redes. Argumentar que indivduos entrem, a ttulo de
exemplo, um de cada vez em uma rede social on-line e estabeleam ligaes com
usurios existentes, e sem outra qualquer dinmica de ligao, no uma descrio
acurada da realidade. Porm, reconhecer isso nos permite identificar algo crucial
da modelagem de sistemas complexos. A ligao preferencial capta um mecanismo:
a probabilidade de os usurios serem conhecidos (ou serem atraentes para outros
usurios) maior quanto mais conhecidos eles j tm. Isso pode ser consequncia
de: i) novos usurios tm chances maiores de conhecer algum que tem vrios
conhecidos; ii) uma pessoa extrovertida ser apontada por uma grande vizinhana
social e ter mais chances de aument-la ainda mais. Logo, a propriedade emergente
desse modelo (a distribuio de graus sem escalas) uma caracterstica provvel
de ser encontrada em qualquer rede em que uma propriedade como a ligao
preferencial esteja presente.
O modelo de ligao preferencial foi estendido para englobar cenrios diferentes e mais realistas (Allard e Marceau, 2011; Dorogovtsev e Mendes, 2001; 2002;
Dorogovtsev, Mendes e Samukhin, 2000; Tessone, Geipel e Schweitzer, 2011).
O modelo tambm foi analisado e validado em contextos como colaboraes (Barzel
e Barabsi, 2013; Capocci et al., 2006; Vespignani, 2011), rede de contato sexual
(Jones e Handcock, 2003; Liljeros et al., 2001) etc.
Do ponto de vista processual, importante ressaltar que a validao emprica
das distribuies sem escalas ela mesma uma linha de pesquisa. Originalmente,
herdadas da literatura de fsica, regresses simples foram realizadas, e aceitas como
padro. Infelizmente, no so inditos trabalhos em que o conhecido comportamento sem escalas inclui de fato muito pouco data points. O leitor reconhecer que
fazer isso est em absoluta contradio com a equao 5. Atualmente, amplamente
aceito que esta abordagem pode levar a concluses errneas (Newman, 2010), e,
portanto, ferramentas mais sofisticadas devem ser desenvolvidas (Newman, 2005).
176 |
4.3 Redes temporais
Em muitos casos de interesse, a rede de interaes no esttica, mas muda ao

longo do tempo. Um exemplo muito simples encontrado na rede de interaes
sociais: uma pessoa, independentemente da quantidade de seus conhecidos, no
mantm uma interao contnua com todos eles. Pelo contrrio, a qualquer momento no tempo ela pode ser isolada, ou interagir com um reduzido subgrupo de
sua vizinhana social. Se ela est falando com um amigo, tem um nico contato
ativo. Outro exemplo o de colaboraes cientficas: mesmo cientistas muito produtivos somente podem manter um conjunto bem limitado de projetos de pesquisa
simultneos com outros cientistas. Nesses casos, os agentes tm uma quantidade
limitada de recursos que eles podem alocar nas ligaes, seja por causa de uma
capacidade limitada, ou por habilidades cognitivas limitadas.
Apesar desse fato, a maioria das abordagens de modelagem ou considera
que a rede subjacente de interaes no evolui, ou que a sua evoluo ocorre em
uma escala de tempo muito menor que a de um processo dinmico que ocorre na
rede estudada. Nos ltimos casos, a rede exibe uma evoluo lenta que pode ser
considerada uma simples perturbao quando em relao com a estrutura total.
Isso tambm se aplica a uma linha de pesquisa que tem focado a coevoluo das
redes, em que os estados dos componentes da rede determinam as mudanas na
topologia, at que um tipo de topologia estacionria (e um estado macroscpico
concomitante) seja alcanado.
Quando a evoluo da rede observada, muitos sistemas exibem padres de
interao amplamente dispersos e volteis. Disperso uma caracterstica comum
na imediata concretizao da rede se as ligaes so custosas, ou quando os ns
tm algum tipo de restrio de capacidade. Volatilidade refere-se ao fato de que,
nas redes temporais do mundo real, as arestas tendem a ter uma baixa resistncia
quando comparadas com o perodo de observao da evoluo da rede. Isso significa
que, se possvel definir um perodo de deteriorao a partir do qual a topologia
observada da rede difere largamente da observada previamente, a rede voltil.
A compreenso de que a rede no uma estrutura esttica, mas evolutiva, tem
profundas implicaes sobre as propriedades do sistema em investigao (Holme e
Saramki, 2012). Um simples exemplo suficiente para fornecer uma intuio dos
efeitos que podem ser encontrados nesse cenrio: o processo de propagao de doenas
em que o vetor de transmisso o contato fsico entre um indivduo infectado e um
indivduo saudvel. Dado que a infeco s pode ocorrer quando houver contatos
ativos, se os ciclos tpicos de infeco-recuperao forem muito mais rpidos que as
dinmicas da rede, qualquer infeco no se propagar por toda a populao e morrer aps algum tempo, propagando-se somente sobre essa rede tnue, efetivamente
esttica (Tessone e Zanette, 2012; Zanette e Risau-Gusmn, 2008).
| 177
4.4 Redes mltiplas e interconectadas
Nas descries feitas at agora, importante notar que os ns representam um tipo

mpar de componente e um nico tipo de conexo existe entre eles, correspondendo
s arestas. Principalmente ao longo dos ltimos cinco anos, o estudo das chamadas
redes de mltiplas camadas (multi-layer networks) (Kivel et al., 2014) recebeu um
tremendo impulso. Consideremos como um exemplo bsico a rede social; nesse
ambiente, conhecidos podem surgir de diferentes canais de comunicao, no exclusivos, mas ao mesmo tempo no aparentados: e-mail, contatos de redes sociais
on-line, ligaes telefnicas, contatos face a face, so todos diferentes formas da
comunicao. Todas essas facetas no podem ser consideradas como equivalentes, a
depender da questo estudada na mencionada rede social multifacetada. Por exemplo,
o fluxo de informao em tal rede pode requerer uma modelagem apropriada, em
que diferentes canais de comunicao tenham suas prprias caractersticas intrnsecas.
Outro exemplo de sistema que pode ser representado como uma rede de mltiplas
camadas o sistema de mobilidade humana por transporte pblico em cidades grandes,
em que os ns representam as paradas de transporte pblico. Nessa rede, possvel viajar
entre os ns com o uso de diferentes meios de transporte: metr subterrneo, trem
ou nibus. Todos esses so arestas intrinsicamente diferentes, e um estudo adequado
exige a considerao desse fato. Nos dois exemplos prvios, as redes em investigao
tm uma propriedade adicional: os ns em todas as camadas so os mesmos; nesse caso,
o sistema chamado de rede mltipla (multiplex network) (Boccaletti et al., 2014).
Em outras situaes, as redes nas diferentes camadas so compostas de ns
de diferentes naturezas. Temos como exemplo as transaes econmicas (as quais
podem ser consideradas como arestas) e os indivduos (como um tipo de n) e seus
locais de trabalho (como outro tipo de n). As arestas existiro entre diferentes
indivduos, entre indivduos e seus locais de trabalho, e entre os ns representando
as firmas e o setor pblico. Este um simples exemplo de uma rede interconectada.
A fenomenologia de todas essas famlias de sistemas muito rica: quando
redes interconectadas se comportam como uma nica rede, ou independentemente
(Radicchi e Arenas, 2013)? Como modelos de dinmica de opinio se comportam
nessas redes? Quo robustos ou frgeis so tais sistemas para a remoo dos ns?
Todas essas questes tm sido centrais na literatura e constituem importantes
referncias na compreenso da fenomenologia das redes interconectas.
5 PERSPECTIVA
Vrios sistemas sociais so intrinsecamente complexos. Ao mesmo tempo, eles tm uma

abundncia de detalhes que fazem de suas descries completas uma tarefa inatingvel.
Os trabalhos resumidos neste captulo ressaltam o fato de que modelos estilizados
podem capturar mecanismos por trs de algumas de suas propriedades observadas.
178 |
Uma questo importante que, quando esses mecanismos esto ativos, os detalhes
microscpicos se tornam insignificantes para o entendimento qualitativo do assunto
em investigao. Essas percepes so cruciais para a compreenso de que uma abordagem parcimoniosa valiosa para esse tipo de sistema. Profissionais e formuladores
de polticas devem sempre ter em mente a natureza complexa essencial dos sistemas
que eles enfrentam. A compreenso desses fenmenos de suma importncia,
porm isso no implica utilizar unicamente modelos simples como uma descrio
completa da realidade. Esta no , como explicado ao longo do captulo, a inteno
da abordagem de sistemas complexos.
Como j escrito, existe uma transio quase completa para o armazenamento
digital de informaes e, ao mesmo tempo, mais facetas da atividade humana
ocorrem on-line. Esse fato produz desafios dos mais diversos pontos de vista (social,
econmico, legal), mas se constitui uma enorme possibilidade de ganhar maior
entendimento dos mecanismos subjacentes aos processos socioeconmicos. Com o
acesso contnuo a dados, isso pode ser alcanado em dois nveis: primeiro, do ponto
de vista qualitativo, os diferentes mecanismos podem ser primeiramente individualizados e formalizados; segundo, depois de esse conhecimento ser consolidado,
uma abordagem mais quantitativa (com a vantagem adicional de estar baseada
em teoria) pode ser feita com grandes implicaes para diferentes atores da nossa
sociedade, da elaborao de polticas por agentes do governo oportunidades de
desenvolvimento para empresrios (como em parcerias e campanhas de marketing).
A pesquisa nesse campo largamente interdisciplinar. No entanto, um
esforo crucial deve ser feito pela comunidade cientfica e por profissionais para no
desprezar o conhecimento das diferentes reas. Isso requer uma ateno adicional,
porm uma forma eficiente de facilitar uma polinizao cruzada das ideias entre
as disciplinas envolvidas. Parte do problema encontra-se nas diversas terminologias
usadas nas diferentes reas, com ideias distintas para se obterem conceitos similares. Ademais, necessrio que uma maior parcela das pesquisas nessa rea seja
resultado de colaboraes interdisciplinares. Dessa forma, diferentes disciplinas
enriqueceriam a pesquisa de sistemas sociais complexos com abordagens diversas,
ainda que complementares. Diferentes ameaas existem por exemplo o perigo
de pesquisas que sejam voltadas somente para uma das disciplinas envolvidas,
tornando-se efetivamente compartimentadas. Isso limita enormemente o alcance
em outras comunidades, e tambm, por construo, o interesse ser limitado se a
pesquisa for voltada somente para a prpria disciplina.
Para um entendimento quantitativo dos fenmenos observados em sistemas
sociais, ferramentas complementares alm da minimalista abordagem de sistemas
complexos so necessrias. Mesmo nessa configurao, de suma importncia
no encher os modelos com detalhes desnecessrios, que no levem informao
ou poder preditivo aos modelos.
| 179
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CAPTULO 8
A ECONOMIA COMO OBJETO COMPLEXO

Orlando Manuel da Costa Gomes1
1 INTRODUO
Todos os dias, milhes de empresas e milhes de famlias em todo o mundo selecionam, entre muitas opes disponveis, as aes a serem desenvolvidas que
permitam melhor cumprir os respetivos objetivos de natureza econmica.
Qualquer tentativa de compreender e explicar um to amplo e grandemente interligado sistema de relaes humanas uma tarefa desafiante que a cincia econmica
vem perseguindo desde as suas origens no sculo XVIII.
A racionalidade perfeita o pressuposto central da cincia econmica;
este , efetivamente, o elemento que permite distinguir este campo cientfico
de qualquer outro igualmente associado ao comportamento do ser humano ou
de quaisquer outros organismos vivos. Os agentes econmicos so racionais nas
suas decises e tambm na forma como preveem o futuro. O Homo-Economicus
formula expectativas racionais, no sentido em que esta entidade capaz de utilizar eficientemente toda a informao disponvel de modo a evitar incorrer em
erros sistemticos quando prev o futuro. Tomar como principal premissa da
anlise econmica a capacidade ilimitada dos agentes de apreender a realidade
pode ser, de algum modo, interpretada como simplista. Contudo, precisamente esta premissa que tem guiado a cincia econmica nas ltimas dcadas,
permitindo-lhe abordar muitas questes importantes e paradoxais que emergem
da observao emprica.
H um corolrio imediato do pressuposto da racionalidade: agentes que perseguem idnticos objetivos iro atuar exatamente da mesma forma e, consequentemente, a economia agregada pode ser percebida atravs da anlise do comportamento
de um agente representativo. A empresa representativa ir maximizar os seus lucros
dadas as receitas esperadas e a sua estrutura de custos; a famlia representativa ir
formular um plano de consumo de modo a maximizar a utilidade intertemporal; a
agncia governamental representativa ir estabelecer objetivos de poltica e ir usar
1. Professor e pesquisador do Instituto Superior de Contabilidade e Administrao de Lisboa, do Instituto Politcnico de
Lisboa (Iscal-IPL) e da Unidade de Investigao em Desenvolvimento Empresarial do Instituto Universitrio de Lisboa
(BRU-IUL).
188 |
os recursos disponveis para os atingir. O paradigma do agente representativo serviu

como a principal referncia para uma gerao inteira de economistas brilhantes
que lanaram as ideias que constituem hoje os fundamentos da anlise econmica.
Neste grupo de cientistas, podemos incluir o nome de importantes e influentes
pensadores, como Paul Samuelson, John Hicks, Kenneth Arrow, Gerard Debreu,
Franco Modigliani, Robert Solow, Milton Friedman e Robert Lucas.
A cincia econmica progrediu substancialmente: mecanismos sofisticados
da economia real foram reduzidos a simples modelos matemticos, que, por sua
vez, se tornaram ferramentas poderosas para abordar muitos temas econmicos
relevantes. O principal contributo da cincia econmica moderna foi, assim, a
sua habilidade em explicar como um agente tpico, dotado de recursos materiais
e de conhecimentos, capaz de avaliar os custos e benefcios de qualquer deciso e
de escolher a opo que envolve um menor custo de oportunidade; sabendo como
esse agente efetivamente age, podemos ento extrapolar tal comportamento para
a economia global. Por conseguinte, ao tomar agentes completamente racionais
com caratersticas idnticas, a cincia econmica teria aparentemente descoberto
uma frmula adequada para perceber muitos dos fenmenos relevantes observveis
no mundo real.
Apesar dos importantes progressos alcanados pela cincia econmica no
passado, por esta altura relativamente consensual que necessrio comear a olhar
para alm da estrutura de anlise que toma um agente representativo completamente
racional. Alguns autores, como Colander, Holt e Rosser (2004), Gatti, Gaffeo e
Gallegati (2010), Holt, Rosser e Colander (2011) e Kirman (2012), acreditam que
uma nova era de pensamento econmico est emergindo; uma era onde a cincia
econmica neoclssica convencional comea a dar lugar a uma interpretao do
comportamento humano na qual h espao para a diversidade, a heterogeneidade,
a adaptabilidade e a complexidade. A economia dever ser interpretada como um
sistema complexo, um sistema onde agentes com diferentes capacidades, diferentes
dotaes de recursos e diferentes preferncias interagem para gerar um resultado
que no conhecido a priori e que consequncia direta do modo como o processo
de interao se desenrola.
Neste captulo, as razes pelas quais devemos interpretar a economia como
um sistema complexo so dissecadas. demonstrado que a cincia econmica est
afetando uma transio gradual para uma cincia de complexidade, que os eventos
macro so necessariamente o resultado da forma como as unidades micro interagem em um nvel local e que uma abordagem de complexidade suficientemente
flexvel para explicar muitos fenmenos agregados de relevo, como, por exemplo,
longos perodos de afastamento das principais variveis macro relativamente aos
respectivos valores de equilbrio. O resto do captulo encontra-se organizado como
A Economia como Objeto Complexo
| 189
indicado em seguida. A seo 2 faz uma reviso da literatura contempornea sobre

a economia da complexidade. A seo 3 explica por que razo se deve interpretar a
macroeconomia como um sistema complexo. Na seo 4, um instrumento poderoso que permite abordar a economia como um sistema complexo referenciado,
nomeadamente as redes complexas, as quais podem ser analisadas no contexto de
modelos agent-based, ou modelos baseados na interao entre agentes. A seo 5
ilustra como um modelo relativamente simples que envolve interao local entre
agentes heterogneos se pode reduzir a um resultado de longo prazo que poder
ser classificado como um resultado de complexidade. A seo 6 conclui.
2 COMPLEXIDADE NA ECONOMIA: A EMERGNCIA DE UM NOVO PARADIGMA
De acordo com Tesfatsion (2006), a economia pode ser classificada como um

sistema complexo por duas razes complementares: primeiro, porque um grande
nmero de unidades individuais enceta relaes sistemticas a um nvel micro;
segundo, porque as interaes locais geram regularidades globais que envolvem
propriedades emergentes, isto , propriedades que so nicas no que respeita ao
padro de interao estabelecido e que, consequentemente, no dependem somente
das caratersticas intrnsecas das unidades individuais envolvidas na relao.
O conceito de complexidade envolve muitas dimenses e necessita ser cuidadosamente dissecado. No que se refere cincia econmica, e de modo a ser
rigoroso na definio da economia enquanto sistema complexo, as propriedades
a seguir emergem como sendo relevantes (Arthur, Durlauf e Lane, 1997; Martin
e Sunley, 2007; Fontana, 2008).
Heterogeneidade: a heterogeneidade o principal motor das relaes
econmicas; estas relaes por exemplo, as relaes de troca simplesmente no teriam lugar se todos os indivduos partilhassem as mesmas
preferncias, a mesma dotao de recursos e as mesmas competncias.
A economia um sistema constitudo por um grande nmero de componentes, com cada componente detendo as suas prprias caratersticas.
A tentativa da teoria econmica em construir o seu raciocnio em torno
da explicao do comportamento de um agente representativo racional,
como argumentado na introduo, desta forma negligenciando todas as
possveis fontes de heterogeneidade, at certo ponto uma fragilidade
relevante. Conforme salientado por Bouchaud (2009), h uma impossibilidade na abordagem reducionista: o comportamento da multido ,
na sua essncia, diferente do comportamento do indivduo; a ao coletiva
tem uma lgica que lhe prpria, uma lgica que s pode ser entendida
quando se considera heterogeneidade entre agentes.
190 |
Descentralizao: a economia um sistema auto-organizado e descentralizado. O resultado agregado advm da livre iniciativa de cada agente
individual que atua com o propsito de servir o seu prprio interesse,
e isto ocorre sem que haja necessidade de interveno de qualquer entidade exterior ou de qualquer planeador central. A ideia de equilbrio
descentralizado um conceito antigo da cincia econmica que muitos
dos seus cientistas mais proeminentes recorrentemente foram recuperando. Por exemplo, Friedrich von Hayek (1967) referiu-se existncia
de uma ordem espontnea, de acordo com a qual as leis de movimento
observadas so o resultado da interao estabelecida entre agentes que
prosseguem o seu prprio interesse. Do ponto de vista de Hayek, a
economia entendida como uma teia complexa de relaes e transaes
num ambiente que semelhante quilo que se pode definir como uma
rede complexa ou como um objeto complexo.
Abordagens contemporneas sobre a questo da complexidade continuam
a destacar a natureza da economia como uma rede descentralizada.
o caso de Ashraf, Gershman e Howitt (2012), que interpretam as
relaes de mercado como o produto do comportamento das empresas
que individualmente procuram potenciar os seus lucros. Cada empresa
individual ir agir com o propsito de servir os seus objetivos prprios;
no entanto, ao faz-lo ir emergir um padro coerente de transaes ao
nvel macro. As regularidades globais no so o resultado de coordenao
central; pelo contrrio, ningum isoladamente ir abarcar a capacidade de
reunir o imenso conhecimento e poder que so requeridos para controlar as relaes de mercado; em consequncia, os padres agregados que
eventualmente emergem esto muitas vezes para alm da compreenso
de cada agente individual.
Evoluo: a economia um sistema dinmico no interior do qual os
indivduos vo aprendendo e adaptando os seus comportamentos.
O processo de interao molda o modo como os agentes atuam, uma
vez que eles evoluem medida que as relaes entre eles se desenrolam.
Um sistema complexo necessariamente formado atravs de um
processo de evoluo. Os organismos simples do origem a entidades
mais sofisticadas por via de adaptao no contexto de um ambiente
em constante mutao. Um processo darwiniano de sobrevivncia dos
mais aptos tem lugar na economia da mesma forma que ocorre em
muitos outros contextos. O processo evolutivo um processo moroso
que acrescenta camadas sucessivas de complexidade teia de interaes
previamente existentes.
| 191
As instituies de mercado, as instituies financeiras e as entidades

reguladoras, que assumem um elevado nvel de sofisticao na economia
contempornea, so o resultado de uma evoluo gradual e incremental. Hodgson e Knudsen (2010) designam o processo de evoluo dos
sistemas que conduz sofisticao das redes complexas como replicao
generativa. O termo replicao relaciona-se com a ideia de que, de uma
etapa para a etapa seguinte, alguma informao passada, ou seja, um
novo sistema possui sempre algumas caratersticas dos sistemas anteriores
que lhe deram origem. Todavia, um novo sistema raramente se limita
a replicar o sistema precedente, normalmente acrescenta-lhe algo novo.
Um processo generativo um processo que se constri sobre geraes
passadas de modo a apresentar uma nova e melhorada verso da realidade;
um processo que capaz de introduzir inovao, um processo de
destruio criativa. Sob esta perspectiva, pode-se afirmar que a economia
um sistema crescentemente complexo que chegou ao estado atual de
complexidade aps milhes de anos de evoluo.
Dependncia em face do passado e dinmica fora do equilbrio: como
implicitamente mencionado no ponto anterior, o sistema econmico
historicamente determinado. O atual estado de um sistema tem particularidades prprias, que so resultado dos acontecimentos especficos que o
promoveram. A histria no se repete necessariamente, e, por conseguinte,
no haver razes para crer que um dado cenrio econmico observado no
passado ir ocorrer no futuro exatamente com as mesmas caratersticas.
o conjunto de condies especficas associadas ao carter dos agentes,
ao contexto institucional, dinmica de interao e ao ambiente onde
a interao tem lugar que ir determinar o desempenho da economia, e
de fato pouco plausvel que uma to grande quantidade de requisitos
especficos se rena de forma recorrente.
Em virtude do anteriormente referido e porque os agentes se adaptam,
aprendem e evoluem, a economia no tem tendncia a permanecer numa
posio de equilbrio ou de se estabilizar num estado estacionrio. A interao
em ambientes complexos raramente ir produzir um estado de equilbrio.
Mesmo modelos aparentemente simples construdos sobre a noo de
interao local entre agentes heterogneos pode gerar, de acordo com
Bruun (2003), um comportamento dinmico complexo e irregular, onde
o valor das variveis de interesse flutua para sempre sem que haja qualquer
convergncia para um estado estacionrio. Adicionalmente, em ambientes
complexos, novos padres de interao podem emergir aps milhares de
perodos depois de iniciar uma simulao numrica de um destes modelos,
mesmo quando nenhum acontecimento externo perturba o sistema.
192 |
Note-se que as observaes efetuadas nos pargrafos precedentes contrariam os

mais bsicos fundamentos da economia neoclssica do agente representativo, que
acredita que os equilbrios so inerentes s relaes econmicas e que as trajetrias das variveis so exclusivamente determinadas pelas condies iniciais e por
regras de movimento simples, as quais possibilitam, desde o ponto inicial, prever
com preciso como essas trajetrias evoluem e onde o sistema ir permanecer no
designado estado de equilbrio de longo prazo.
As caratersticas referidas, nomeadamente as quatro propriedades que foram
destacadas acima, claramente qualificam a economia como um objeto complexo.
Com base nestas propriedades, diversos autores, como Markose (2005), McCauley
(2005), Velupillai (2005) ou Rosser (2010), procuraram estabelecer uma noo
de complexidade capaz de se assumir como apropriada para abordar os temas da
economia. Esta noo envolve a considerao de trs categorias diferentes: a complexidade conectiva, a complexidade dinmica e a complexidade computacional.
O primeiro conceito, complexidade conectiva, destaca que o que verdadeiramente molda o comportamento dos elementos de um sistema so as relaes
que se estabelecem entre estes elementos e que a evoluo do sistema o resultado
direto das ligaes que emergem e desaparecem no seio de uma determinada rede
de relaes a cada perodo de tempo. Mais do que as caratersticas individuais de
cada elemento, a lgica de interao que interessa. Esta interpretao de sistema
complexo a originalmente proposta por Simon (1962), autor que tambm refletiu
sobre os limites do pensamento racional; a noo de racionalidade limitada abre a
porta para a heterogeneidade entre agentes e, consequentemente, atribui significado
s formas distintas de contato entre diferentes indivduos.
A complexidade dinmica relaciona-se com as propriedades das equaes
dinmicas que se consideram para descrever a evoluo do sistema econmico.
A economia enquanto cincia recorre fortemente a sistemas dinmicos para
interpretar a realidade. Estes sistemas so normalmente simples, envolvem relaes
lineares e implicam a convergncia para um estado estacionrio de ponto fixo.
No entanto, quando se escapa ao colete de foras do comportamento homogneo e da
racionalidade estrita, podem encontrar-se relaes dinmicas no lineares intrincadas
entre variveis econmicas, o que conduz a sistemas onde os resultados de longo
prazo so no convencionais, nomeadamente adquirem a forma de aperiodicidade
e movimento catico. Conforme Day (1994) destaca, um sistema dinmico pode
ser interpretado como complexo quando gera, para as suas variveis endgenas, um
padro de movimento que no regular, isto , que no um ponto fixo ou um ciclo
peridico. O caos est associado complexidade porque ele reflete um resultado
de longo prazo de instabilidade no explosiva e irregular que determinado pelas
condies iniciais do sistema. Os sistemas caticos caracterizam-se pela dependncia
| 193
sensitiva em relao s condies iniciais, o que significa que dois diferentes estados
iniciais, independentemente da proximidade entre eles, iro gerar flutuaes irregulares de longo prazo respeitantes a trajetrias completamente distintas.
Uma terceira noo relaciona-se com a complexidade computacional. O trabalho
nesta rea remonta influente contribuio de Shannon e Weaver (1949) teoria
da informao. Neste contexto, a complexidade associada ao conceito de entropia.
A entropia, por sua vez, est ligada dificuldade que existe em processar informao.
Quanto mais elevado o nvel de entropia, mais complexo o respectivo sistema
ser. Dado que trata com a capacidade de processar informao, a complexidade
computacional levanta uma questo pertinente relacionada com o modo como a
teoria econmica convencional enfrenta os seus desafios: se os agentes so racionais
e otimizam o seu comportamento, eles iro empregar todo o seu esforo e recursos
na procura por soluo tima. Num sistema complexo que envolve entropia, o
esforo computacional requerido para atingir a soluo tima pode ser to grande
que se torna pouco razovel, numa perspectiva de custo-benefcio, procurar
encontrar tal soluo. Deste modo, no contexto de um ambiente complexo, o
decisor enfrenta um trade-off entre encontrar a melhor soluo e o emprego de
recursos que necessrio para a alcanar.
Os argumentos apresentados acima apontam para a ideia inequvoca de que
a economia deve ser estudada sob uma perspetiva de complexidade. No entanto,
como j antes salientado, o pensamento econmico convencional tem evitado esta
abordagem. Uma das razes pelas quais a cincia econmica ortodoxa se distancia da perspectiva da complexidade relaciona-se com a atitude conservadora dos
economistas e com a sua dificuldade em aceitar as tcnicas e os instrumentos que
outras cincias desenvolveram e tm para oferecer. A cincia econmica hoje a
cincia dos modelos lgicos e coerentes, modelos estes que so rigorosos de um
ponto de vista conceitual e onde as noes de racionalidade, equilbrio, otimizao
e eficincia so dominantes. Para ir alm deste paradigma, a busca obsessiva pelo
comportamento otimizador tem de ser descartada em favor de uma abordagem
multidisciplinar que atribua relevncia experimentao e anlise cuidadosa dos
fatores de natureza institucional.
Um dos campos cientficos que melhor pode prestar auxlio cincia econmica na procura por um paradigma de complexidade a fsica, onde j h muito
a viso mecanicista do mundo que a cincia econmica continua a adotar foi
substituda por uma interpretao baseada na interao entre agentes. Um novo
campo de conhecimento, designado econofsica, emergiu com o propsito de
oferecer novos pormenores sobre o modo como as questes econmicas devem ser
discutidas. Um raciocnio indutivo adotado, o qual se baseia fortemente na observao e mensurao do comportamento coletivo. A cincia da econofsica nasceu
194 |
e desenvolveu-se com as contribuies de Mantegna e Stanley (2000), Gallegati et

al. (2006), Rosser (2008) e Yakovenko (2009), entre outros. A introduo da fsica
na economia til para um melhor entendimento de como ordens espontneas
eclodem nos mercados; a fsica tem uma longa tradio no que concerne anlise
de sistemas auto-organizados, adaptativos e evolutivos, e as suas ferramentas podem
facilmente ser adaptadas para entender e interpretar o comportamento humano
sob um cenrio de interao.
Despoletar uma mudana de paradigma num campo cientfico , certamente,
uma tarefa rdua e de grandes propores. Os economistas esto bloqueados nas suas
prprias metodologia e tcnicas e iro provavelmente oferecer resistncia adoo
de novas abordagens. Felizmente, a percepo do mundo como uma entidade complexa algo que muitos outros campos de conhecimento (no apenas a fsica, mas
tambm, por exemplo, a biologia ou a psicologia) j aceitaram, tendo desenvolvido
um conjunto significativo de instrumentos de anlise que esto agora disponveis
para que a cincia econmica possa abordar e explorar os seus prprios assuntos sob
o cenrio no qual eles verdadeiramente surgem, nomeadamente um cenrio complexo constitudo por mltiplas componentes heterogneas e que interagem entre si.
Adicionalmente, h uma questo metodolgica envolvendo a cincia econmica convencional que tem impedido a sua evoluo para uma cincia da
complexidade. A cincia econmica normalmente tida como uma cincia dedutiva, isto , uma cincia que comea por estabelecer hipteses, sobre as quais um
modelo construdo e onde, no final, o modelo confrontado com a realidade.
Preocupaes de natureza emprica apenas surgem no ltimo passo deste processo, no sentido de confirmar os pressupostos que foram estabelecidos no incio.
Sob este processo, a realidade forada sobre o modelo e a cincia econmica
a transformar-se na cincia que explica aquilo que queremos, desde o ponto de
partida, efetivamente observar, em alternativa a ser a cincia que comea por
observar fatos e que constri modelos para explicar esses fatos.
Uma inverso de paradigma necessria, ou seja, a cincia econmica necessita
de adotar uma metodologia indutiva, comeando pela observao e explorao de
fatos reais, prosseguindo em seguida para a sua explicao. Interpretar a economia
como um objeto complexo exige esta mudana metodolgica.
3 A MACROECONOMIA COMO SISTEMA COMPLEXO
Desde os seus primrdios, o pensamento econmico preocupou-se sempre com a

evidente complexidade das estruturas de mercado e das relaes de mercado.2
De fato, vrios dos mais proeminentes economistas clssicos, como o caso de
2. Para um estudo detalhado sobre o modo como os cientistas da economia abordaram, em mltiplas ocasies, assuntos
relacionados complexidade, ver Colander (2008).
| 195
Adam Smith, David Ricardo ou Alfred Marshall, encararam a economia como uma
entidade governada pela interao, pela evoluo, pela aprendizagem, pela adaptao
e pela dependncia em face do passado. Mas eles tambm argumentaram em favor
de se estabelecerem alguns pressupostos simplificadores com o objetivo de discernir
uma ordem onde apenas uma multitude descoordenada de relaes era aparente.
No devemos esquecer, no entanto, como sublinhado por Colander e
Rothschild (2010), que aqueles que mais contriburam para a teoria econmica,
incluindo os que publicaram o seu trabalho ao longo do sculo XX, nomeadamente
John Maynard Keynes ou Milton Friedman, nunca se esconderam por detrs de
simples modelos mecnicos para disfarar a complexidade do sistema econmico.
A contribuio desses autores corresponde a avaliaes crticas profundas acerca do
funcionamento do sistema econmico, que foram, posteriormente, transformadas
pelos seus sucessores em modelos de anlise bsicos e estilizados que puderam ser
trazidos para a sala de aula e usados para a implementao de polticas. O modelo
Keynesiano IS-LM um bom exemplo de como uma anlise detalhada sobre o
funcionamento da economia agregada foi reduzida a um par de relaes simples
que so teis para uma anlise de conjunto, mas onde muitas questes sobre o
comportamento dos agentes que as geraram foram esquecidas.
A macroeconomia acabou por ficar fortemente associada ao conceito tradicional
dos modelos de equilbrio geral nos quais a heterogeneidade e a adaptabilidade dos
agentes est ausente. No entanto, este o campo em que a anlise da complexidade
mais urgente. A macroeconomia o resultado de mltiplas interaes que so
agregadas no sentido de explicar o comportamento da economia como uma nica
entidade. Um exerccio rigoroso de agregao requer perceber com detalhe o que
verdadeiramente significa a expresso fundamentos microeconmicos. Numa perspectiva da complexidade, tais fundamentos relacionam-se com a identificao de
diferentes grupos que se comportam de forma distinta entre eles e das interaes
que se estabelecem no seio de cada grupo e entre grupos.
A macroeconomia tem de ser uma cincia aplicada para a qual a observao
da estrutura das relaes econmicas e dos padres de interao deve preceder a
construo de um modelo de base emprica, que pode ser empregado para avaliao
e implementao de polticas. Acima de tudo, deve-se evitar incorrer numa falcia
da composio: na macroeconomia, o todo est longe de ser a soma das partes;
quando os agentes estabelecem relaes econmicas, esto criando uma realidade
nica que vai alm das caratersticas de cada entidade individual.
Progressivamente, as simulaes numricas de modelos baseados na interao
entre agentes e os modelos estilizados da fsica tm substitudo, como ferramentas
analticas, os modelos macroeconmicos tradicionais nos quais os agentes so dotados de capacidades computacionais ilimitadas e onde a agregao apenas um
196 |
processo nave de aumento de escala da anlise. As novas tcnicas encontram-se

bem apetrechadas para lidar com a heterogeneidade e a interao, permitindo destacar um fato fundamental: o comportamento do todo do sistema econmico no
pode ser inferido a partir do comportamento de um nico agente. Wagner (2012)
v a relao entre fenmenos micro e macro como no dimensionveis, isto , os
acontecimentos macro no podem ser inferidos a partir do comportamento das
unidades micro, uma vez que eles correspondem a uma ordem superior de complexidade. Este autor considera que a macroeconomia uma ecologia complexa de
planos, onde as unidades micro podem gerar diferentes padres macro em resposta
a diferentes processos de interao.
Em Lengnick (2013), um modelo macroeconmico baseado na interao entre agentes construdo com o objetivo de comparar as consequncias
agregadas da interao local com os resultados de um problema convencional
de equilbrio geral dinmico e estocstico. Ao correr o modelo, o autor descobre que falhas de coordenao podem desviar a economia de uma posio de
equilbrio, apesar de o equilbrio poder tambm ser formado a partir de uma
ordem espontnea. De qualquer modo, a ideia importante que o equilbrio
ao nvel macro no imposto pela estrutura da economia; se ele emerge, ser
o resultado natural de uma srie de processos de interao.
Outras tentativas de abordar a macroeconomia como um sistema complexo
tm focado a ateno nos mercados financeiros e de crdito. A flexibilidade dos
modelos macro baseados na interao entre agentes em introduzir dinmicas inesperadas de desvio em face do equilbrio sobre estruturas tericas simples os tornou
o cenrio ideal para analisar e estudar circunstncias financeiras extremas, como os
crashs de mercado, as bolhas especulativas ou as corridas aos depsitos bancrios.
Assim, no ser surpresa que vrios autores tenham tentado dissecar cuidadosamente
a anatomia das redes de crdito e financeiras, redes estas onde pululam mltiplas
unidades em interao. o caso de Gallegatti, Giulioni e Kichiji (2003), Iyetomi
et al. (2009), Bargigli e Gallegatti (2011) e Grilli, Tedeschi e Gallegati (2014), os
quais investigaram as fontes de instabilidade nos mercados financeiros e de crdito
e os canais que ligam o sistema de crdito macroeconomia, de modo a explicar as
flutuaes observadas, tanto em perodos de normalidade econmica como, com
especial nfase, em fases de recesso profunda.
Grande parte do esforo na macroeconomia terica, ao longo das ltimas
dcadas, relacionou-se com a procura dos microfundamentos do comportamento
macro. Os modelos que integram caratersticas de complexidade aparentemente
fornecem um ponto de partida relevante para essa misso. Os sistemas complexos
so intrinsecamente modelos construdos sobre a observao de padres de interao entre agentes individuais. So tambm modelos equipados com a capacidade
| 197
de gerar uma viso integrada do sistema e de pesquisar padres coletivos. neste

sentido que a macroeconomia emerge e evolui. No se trata de a forar a partir
do exterior; ela gerada medida que as relaes individuais se transformam em
padres coletivos de interao no mbito da estrutura de anlise que erigida.
4 MODELOS BASEADOS NA INTERAO ENTRE AGENTES E REDES COMPLEXAS
A anlise da economia como uma entidade complexa em permanente evoluo

requer o uso de tcnicas especficas que vo para alm das ferramentas convencionais a que esta cincia normalmente recorre. Muitos autores, como, por exemplo, Tesfatsion (2003), Gaffeo et al. (2008), Farmer e Foley (2009) e Fagiolo e
Roventini (2012), destacam que os modelos baseados na interao entre agentes
so o cenrio ideal para colocar em perspectiva relaes econmicas complexas.
Os modelos baseados na interao entre agentes so colees de algoritmos ou
procedimentos que fornecem estruturas flexveis que permitem explorar como a
interao local origina um feedback de dois sentidos entre a microestrutura e as
regularidades a nvel macro.
Esses modelos so implementados como experincias computacionais que criam
mundos virtuais flexveis, os quais, uma vez gerados, evoluem ao longo do tempo
com completa autonomia, isto , a sua dinmica comandada exclusivamente pela
interao entre os habitantes do sistema, sem qualquer necessidade de coordenao
externa ou central. O modelizador chamado apenas para fixar as condies iniciais,
no sendo necessria qualquer interveno posterior da sua parte. Ao se fixar o estado inicial, os agentes so dotados de um conjunto de caratersticas que permitem
classific-los como agentes econmicos: eles sero guiados pelo seu prprio interesse;
eles vo decidir racionalmente; eles sero capazes de se comunicar com aqueles que
os rodeiam; e eles sero capazes de se adaptar ao ambiente e de agir estrategicamente.
Nestes modelos, os agentes no so otimizadores, eles encontram-se constrangidos
por conjuntos de informao local e selecionam a melhor opo possvel tendo em
conta um pequeno conjunto de linhas de ao que podem tomar.
Nos modelos baseados na interao entre agentes, mesmo estruturas de anlise muito simples podem conduzir a dinmicas complexas. A interao cria uma
histria nica e irrepetvel, e os modelos podem ser simulados perpetuamente,
sem que se atinja um estado de equilbrio (a dinmica fora do equilbrio persiste);
frequentemente possvel encontrar perodos relativamente longos com grandes
desvios em relao ao equilbrio de ponto fixo de referncia o que til, por
exemplo, para explicar a ocorrncia de recesses na economia agregada. Contudo,
padres de larga escala regulares tambm podem emergir neste tipo de modelo,
isto , eventualmente possvel discernir a existncia de um determinado grau de
coordenao resultante da interao numa estrutura de mercado complexa.
198 |
Em Helbing e Balietti (2012), enfatizado que uma das caratersticas mais

salientes dos modelos baseados na interao entre agentes a sua versatilidade.
Esta abordagem pode ser aplicada a uma grande variedade de assuntos de natureza econmica e social onde a complexidade est necessariamente presente por
exemplo, os mercados financeiros, o conflito social, as decises empresariais, o
desenvolvimento urbano, a globalizao e pode tambm utilizar diferentes estratgias de modelizao; por exemplo, sistemas automatizados podem ser criados a
partir de um conjunto de regras lgicas independentemente de qualquer estrutura
subjacente ou, alternativamente, o ambiente baseado na interao entre agentes
pode ser suportado numa rede de relaes. Por conseguinte, uma parte significativa da modelizao baseada na interao entre agentes, no contexto da anlise
da complexidade, relaciona-se com a formao e evoluo de redes de contatos.
As redes econmicas so particularmente relevantes, uma vez que, para efetivamente
entender as relaes econmicas, se exige uma capacidade de pr em perspectiva
como cada agente est relacionado com todos os outros e como conduzida a
formao e dissoluo de ligaes entre os sujeitos da interao.
No que segue, debate-se a relevncia das redes complexas, sob a perspectiva
de que elas constituem uma ferramenta importante para a anlise da complexidade.
Elas encontram-se bem apetrechadas para lidar com interaes locais entre agentes
heterogneos e, portanto, para abordar o sistema econmico como um objeto complexo. Basicamente, as redes complexas so constitudas por um grande nmero
de pontos ou ns, os quais representam as entidades relevantes ou os agentes, os
quais se encontram ligados por conexes que traduzem a natureza das relaes
entre pontos. Bargigli e Tedeschi (2014) salientam a relevncia de construir redes
para explicar as interligaes na economia. A ideia mais substantiva que se dever
ter em conta quando se modeliza a economia como uma rede complexa que a
estrutura topolgica dessa rede se encontra em sistemtica mutao medida que
as ligaes que associam os agentes entre si esto constantemente formando-se e
quebrando-se.
O que distingue as redes da economia de redes noutras reas do conhecimento
que as ligaes entre ns existem ou no como consequncia de uma anlise de
custo-benefcio que agentes que prosseguem o prprio interesse executam dadas
as suas prprias expetativas acerca dos acontecimentos futuros. As redes evoluem
de modo endgeno medida que se desenrola a interao local entre agentes que
so racionais, embora no necessariamente hiper-racionais. A questo central no
que concerne s redes econmicas que foras subjazem ao estabelecimento de
ligaes entre quaisquer dois indivduos? Que afinidades podem ser encontradas
entre aqueles que escolhem estar em contato com outros ou so postos em contato
com outros por mera aleatoriedade?
| 199
Do ponto de vista tcnico, uma rede complexa corresponde a um grafo

G=(N,L), onde N e L so dois conjuntos. O conjunto N contm ns, vrtices
ou pontos na rede e L corresponde s ligaes ou arestas que pem em contato
os ns. Assim, os elementos de L iro corresponder a pares de elementos de N.
O primeiro conjunto contm N elementos: N{n1,n2,,nN}; e o segundo conjunto de ordem L, isto , detm L elementos: L{l1,l2,,lL}. De acordo com
Boccaletti et al. (2006), o que distingue uma rede complexa de um simples grafo
o conjunto de propriedades especficas da sua estrutura topolgica. Uma rede
complexa composta por milhares ou milhes de ns e ligaes e tem uma estrutura irregular que se encontra em constante evoluo. Analisar uma rede deste
gnero uma tarefa complicada, mas este precisamente o desafio que vale a pena
encetar, porque essas so precisamente as propriedades que definem a economia
como um objeto complexo.
Nas redes da economia, os ns representam famlias, empresas, instituies
financeiras e agncias e departamentos governamentais; as ligaes so os fluxos
reais e monetrios que pem em contato os agentes. Esta descrio encontra-se
aparentemente prxima daquilo que conhecido como o circuito econmico atravs
do qual os princpios da economia so introduzidos aos estudantes. Efetivamente,
uma representao em rede da economia um circuito econmico, mas um circuito
extremamente detalhado, onde, em princpio, um elevado grau de heterogeneidade
entre cada classe de agentes permitido. Esta falta de homogeneidade no se restringe natureza dos ns, est tambm relacionada com a especificidade das ligaes.
Uma rede econmica uma teia no homognea de relaes, no sentido em que o grau
de um n, isto , o nmero de conexes diretas com outros vrtices, varia entre ns.
As redes da economia partilham muitas das propriedades de outras redes que
encontramos no mundo real e que fazem a ligao entre seres humanos e entre
as convenes institucionais por eles criadas. Uma destas propriedades que a
distribuio do grau, ou seja, a frao de ns que partilham um mesmo grau, tem
a forma de uma distribuio power-law. Isto significa que, nas redes observadas na
prtica, raramente se encontra uma distribuio de ligaes aleatria e relativamente
homognea; haver um conjunto de ns que ir dominar, concentrando um grande nmero de arestas que se ligam a outros pontos na rede, enquanto que a larga
maioria dos ns tem associadas apenas algumas ligaes. Uma rede que envolve
uma distribuio power-law designa-se rede livre de escala (scale-free); as redes da
economia so, sem dvida, redes livres de escala. Outra caraterstica importante
das redes da economia, comum a outras estruturas de interao na sociedade,
que, no obstante a dimenso da rede, frequentemente possvel encontrar caminhos relativamente curtos entre cada par de ns; esta propriedade conhecida
como a propriedade do mundo pequeno (small-world). As redes da economia so,
efetivamente, redes small-world.
200 |
A estrutura da economia deve ainda ser interpretada como uma rede ponderada.
Isto significa que as ligaes entre ns variam na sua intensidade e relevncia.
H ligaes fortes e fracas entre agentes, e a anlise da rede deve ser capaz de abarcar
esta diversidade. Para alm disso, nas redes da economia, h uma tendncia para a
formao de comunidades, aglomeraes e subgrupos coesos, ou seja, grupos relativamente pequenos que partilham laos fortes entre os seus membros. Um grupo de
ns fortemente conectados provvel que desenvolva algumas caratersticas prprias,
como modas ou novos hbitos, que podem, numa segunda fase, ser disseminados
pelo resto da rede. A fora das ligaes e a sua distribuio de grau no so elementos estticos da rede da economia; a intensidade das conexes pode ser reforada
ou desvanecer com a passagem do tempo; as ligaes existentes podem desaparecer
completamente; e novas ligaes podero surgir. Deste modo, a economia no
apenas uma rede complexa, um organismo em permanente evoluo que pode
mudar decisivamente de forma num nmero reduzido de perodos de tempo.
Analisar uma rede com as propriedades que foram enumeradas nos pargrafos
anteriores aparentemente uma tarefa extremamente exigente. Um compromisso
entre abrangncia e tratabilidade exigido de forma a reduzir a diversidade das
caratersticas dos ns e das propriedades das ligaes para um pequeno nmero
de regularidades inteligveis. Na prxima seo, um cenrio de rede complexa
tomado para ilustrar o comportamento dos agentes econmicos. Os agentes
sero classificados em termos da sua confiana ou sentimento relativamente ao
desempenho futuro da economia, e esse sentimento pode alterar-se como resultado
de interaes ao nvel local. Apesar de essa estrutura de anlise ser relativamente
minimalista, ela suficientemente abrangente no sentido em que consegue cobrir
grande parte das caratersticas da complexidade que foram previamente mencionadas, nomeadamente heterogeneidade entre agentes, interao local e decises
descentralizadas, adaptabilidade e evoluo e dinmica fora do equilbrio.
5 UMA ILUSTRAO: DINMICA COMPLEXA NUM MODELO SIMPLES SOBRE
SENTIMENTOS DE AGENTES
A complexidade na economia pode ser analisada atravs da construo de redes em larga

escala que contemplem uma grande poro dos mais relevantes processos de interao
observveis. Normalmente, estas relaes em rede s podem ser sujeitas a anlise mediante simulaes em computador, nas quais o modelo corrido de modo a identificar
regularidades com significado. Contudo, complexo no sinnimo de complicado; no
necessrio estar na posse de um conjunto imensamente vasto de relaes para abordar
os fenmenos econmicos como sendo fenmenos complexos.
Esta seo prope um modelo simples dirigido anlise de transio entre
sentimentos sob uma perspectiva de complexidade. Os agentes econmicos mudam
a sua perspectiva sobre os acontecimentos econmicos futuros como resultado de
| 201
interaes locais, apesar de, em determinadas circunstncias, o resultado global

ter retorno sobre as decises dos agentes. Apesar de muito simples e estilizado,
argumentar-se- que o modelo contm os pressupostos e conduz aos resultados
que correspondem s caratersticas dos sistemas complexos que foram descritos at
o momento. Este modelo inspirado na literatura sobre disseminao de rumores
em redes complexas, uma literatura que foi iniciada por Daley e Kendall (1965) e
Maki e Thompson (1973) e que tem contado com muitas contribuies importantes nos ltimos anos, por exemplo, Zanette (2002), Nekovee et al. (2007), Huo,
Huang e Guo (2012) ou Wang et al. (2013).
Considere-se uma rede com um nmero no especificado mas grande de
ns. Cada n contm um agente. Os agentes sero heterogneos no sentido em que
vo deter diferentes sentimentos a propsito do estado futuro da economia por
exemplo, acerca do crescimento futuro do produto ou da inflao futura. Os agentes
esto disseminados por cinco categorias: neutrais, fracamente otimistas, fortemente
otimistas, fracamente pessimistas e fortemente pessimistas. Em cada data t, cada agente
ir assumir uma das posies mencionadas e as seguintes fraes iro corresponder
porcentagem de indivduos em cada uma delas: xt (neutrais), zt (fracamente otimistas),
yt (fortemente otimistas), zt (fracamente pessimistas) e yt (fortemente pessimistas).
Naturalmente, xt + zt + yt + zt + yt = 1. Tambm definimos a frao de otimistas
como t zt + yt e a frao de pessimistas como t zt + yt.
Essa uma rede de autmatos celulares, onde cada ponto se encontra num
dos cinco possveis estados na data t mas onde o contato entre agentes em diferentes pontos da rede pode induzir a uma mudana de categoria ou estado para
o perodo seguinte. No que segue, uma srie de regras para a transio entre
sentimentos atravs de interao local so aplicadas. Estas sero necessariamente
regras estilizadas que servem ao propsito ilustrativo do nosso exerccio, mas que
poderiam ser tornadas mais realistas, por exemplo, atravs da implementao de
um inqurito emprico rigoroso de como os sentimentos se modificam quando
dois indivduos com diferentes sentimentos se encontram. As regras que sero
adotadas so as seguintes.
Quando dois agentes em pontos adjacentes, i e j, esto no mesmo estado
e se encontram, eles permanecem nessa categoria especfica com uma
probabilidade de 100%:
;
;
;
202 |
;e
.
Quando um de dois agentes em pontos adjacentes, i e j, fortemente
otimista ou fortemente pessimista e entra em contato com um indivduo
no sentimento oposto, eles permanecem na classe do sentimento original,
com probabilidade 1:
;
;e
.
Quando dois agentes em pontos adjacentes, i e j, se encontram, sendo
um deles neutral e tendo o outro um sentimento fraco de pessimismo
ou otimismo, o sentimento neutral torna-se dominante, com probabilidade (0,1):
;e
.
Quando dois agentes em pontos adjacentes, i e j, na mesma categoria de sentimento, interagem e um deles tem um sentimento forte e o outro um sentimento
fraco, o sentimento do primeiro ir enfraquecer, com uma probabilidade (0,1):
5) Quando um de dois agentes em pontos adjacentes, i e j, fortemente

otimista ou fortemente pessimista, e se encontra com um indivduo com sentimento neutral, o primeiro potencialmente capaz de converter o segundo naquela
categoria de sentimento, isto , o segundo agente transforma-se num forte crente
do sentimento em causa; isto ocorre com uma probabilidade (0,1):
;e
.
A regra mais sofisticada a ser adotada diz respeito ao encontro entre agentes
i e j quando eles esto em lados opostos da barricada dos sentimentos e
| 203
so ambos fracos crentes. Neste caso, eles podem ser convertidos para a
categoria de sentimento do agente na sua vizinhana, com uma probabilidade (0,1), se um conjunto especfico de condies for cumprido.
Em particular, neste caso considera-se um processo de feedback do nvel
macro para o nvel micro que se traduz nas seguintes condies: se, simultaneamente, a frao global de otimistas est aumentando e a frao
global de pessimistas est diminuindo, o agente otimista ser capaz de
transformar o pessimista num otimista; o contrrio ocorre quando a frao global de otimistas est diminuindo e a frao global de pessimistas
est aumentando. Os indivduos manter-se-o nas posies originais se
nenhuma das duas referidas condies for satisfeita. Simbolicamente:
;
;e
:
.
Tomando a hiptese de interao homognea, isto , a hiptese de que
os encontros ocorrem aleatoriamente atravs da populao, e normalizando o
nmero de contatos por unidade de tempo para 1, a informao acima pode ser
transformada num sistema relativamente simples de equaes s diferenas que
diz respeito evoluo das densidades de agentes nas diversas categorias. No caso
corrente, o sistema sob avaliao ser
.
Nesse conjunto de equaes, o sinal de mais/menos na terceira e quinta
equao obedece s condies previamente impostas interao entre agentes
204 |
com sentimentos fracos opostos. Para abordar a dinmica do modelo, poder-se-ia

proceder a um estudo analtico convencional sobre a existncia e a estabilidade do
respectivo equilbrio de longo prazo. Todavia, dadas as particularidades do processo
de interao estabelecido, esse equilbrio ser irrelevante, uma vez que o sistema
no permanecer nele. Ir dominar um resultado de dinmica fora do equilbrio,
como alguns exemplos numricos permitiro ilustrar.
Para visualizar a dinmica do modelo de interao em rede proposto, necessrio especificar valores para os parmetros e valores iniciais para as variveis endgenas
do sistema. Considere o seguinte vetor de parmetros: (, , , )=(0,05; 0,075; 0,15;
0,1). Para este, como para a larga maioria de combinaes de valores de parmetros
admissveis, o sistema ir permanecer numa posio de no equilbrio, com ciclos
irregulares persistentes ao longo do tempo. Ondas de otimismo e pessimismo emergem, desta forma, como o resultado da mera interao entre vizinhos combinada
com um efeito localizado de feedback da economia global sobre as decises micro.
Os grficos 1A a 1D apresentam o resultado do modelo para mil observaes obtidas
aps a excluso da fase de transio inicial. Cada grfico obtido a partir de um
diferente conjunto de condies iniciais. So todos tais que
e
, com x0 = 0,25; x0 = 0,5; x0 = 0,75; x0 = 0,9 para cada caso.
GRFICO 1
Agentes em cada categoria de sentimento

(Em %)
1A (x0 = 0,25)
100
75
50
25
0
0
100
200
300
y omega
400
500
z omega
600
y zeta
700
800
z zeta
900
| 205
1B (x0 = 0,5)
100
75
50
25
0
0
100
200
300
y omega
200
300
y omega
400
500
z omega
600
700
y zeta
800
900
z zeta
1C (x0 = 0,75)
100
75
50
25
0
0
100
400
500
z omega
600
y zeta
700
800
z zeta
900
206 |
1D (x0 = 0,9)
100
75
50
25
0
0
100
200
300
y omega
400
500
z omega
600
y zeta
700
800
900
z zeta
Elaborao do autor.
Esse exemplo ilustrativo de como um sistema complexo pode funcionar atingiu

os objetivos pretendidos. Partindo de uma estrutura complexa mnima com heterogeneidade entre agentes e interao local, observou-se a emergncia de uma rede
evolutiva. Nesta rede os agentes aprendem, adaptam-se e evoluem medida que vo
estabelecendo relaes uns com os outros, e no h qualquer tendncia para que
o sistema permanea numa posio de equilbrio, uma vez que os agentes podem
sempre voltar a uma posio de sentimento anterior, dependendo de com quem vo
interagir em seguida. Este resultado de ausncia de equilbrio demonstra como a
complexidade pode emergir a partir de um pequeno conjunto de regras de interao.
As implicaes de um modelo como o caraterizado so imensas. Ao focar a ateno na transio entre sentimentos, ele indica que perodos de otimismo e pessimismo no so apenas o resultado de condies econmicas observveis e de probabilidades sobre o modo como estas vo evoluir no futuro.
a estrutura dos contatos entre agentes que ir determinar os seus nveis de
confiana. Ondas de otimismo e pessimismo so recorrentes porque os agentes esto permanentemente em contato e podem ser influenciados por outros.
Os animal spirits esto, assim, presentes na economia e podem ajudar a explicar o
desempenho macroeconmico de curto prazo.
6 CONCLUSO
Este captulo colocou em perspectiva as razes pelas quais se deve interpretar a

economia como um sistema complexo e discutiu a forma como a cincia econmica pode adquirir o estatuto de cincia da complexidade. Em Arthur (2013),
| 207
o estatuto de complexidade da cincia econmica sintetizado na ideia de que

a economia se encontra permanentemente em movimento e perpetuamente sob
construo e renovao. As relaes econmicas no esto relacionadas com determinismo, equilbrio, ordem ou resultados estticos, ao contrrio daquilo que
a abordagem tradicional da cincia econmica sugere; a economia orgnica,
contingente em eventos passados, evolutiva e aberta inovao. Numa palavra, a
economia complexa.
A abordagem da complexidade est progressivamente ganhando o seu merecido
lugar no pensamento econmico. Tal se deve ao seu realismo, isto , capacidade
de explicar como regularidades globais so geradas por aes estratgicas locais e
como tais regularidades tm retorno sobre o comportamento dos agentes individuais, criando um ambiente competitivo e evolutivo, onde a ausncia de equilbrio
a norma, novas estruturas esto persistentemente sendo criadas e fenmenos
emergentes surgem de forma recorrente. As palavras-chave corretas para descrever
o que uma economia efetivamente so mudana, criao e evoluo. Estes so
todos conceitos que s uma viso de complexidade pode abarcar.
O realismo mencionado acarreta necessariamente um custo. Trazer a complexidade para a cincia econmica implica analisar as regularidades de estruturas
de interao que normalmente so de grande dimenso e que, em muitas ocasies,
no podem ser abordadas com recurso a modelos analticos; a simulao computacional a nica forma vivel de estudar as redes complexas que esto em causa.
Isto no forosamente um problema; felizmente, hoje existem computadores e
estes constituem uma ferramenta adicional poderosa que os cientistas tm sua
disposio no apenas para processar dados mas tambm para explorar novas ideias
e gerar e testar novas teorias. Tal est ocorrendo em muitos campos cientficos, e a
cincia econmica no tem de ser a exceo. Contudo, a sofisticao das estruturas
de anlise consideradas no exclui a possibilidade de abordar as ideias fortes da
complexidade heterogeneidade, descentralizao, evoluo e dependncia em
face do passado sob uma estrutura de anlise relativamente simples; isto foi feito
na seo 5 do captulo, onde as referidas ideias foram exemplificadas tomando
em considerao um modelo simples de transio entre sentimentos, o qual foi
construdo em torno de um pequeno conjunto de equaes s diferenas.
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CAPTULO 9
MODELAGEM DA ECONOMIA COMO UM SISTEMA COMPLEXO1,2

Herbert Dawid3
1 INTRODUO
A maioria dos sistemas econmicos de interesse, tais como firmas, mercados e,

mais ainda, economias inteiras, so caracterizados pela interao de um grande
nmero de indivduos heterogneos, que tomam uma infinidade de decises de
diferentes tipos para produzir e trocar uma grande variedade de bens, assim como
de informaes. Essas transaes so governadas por regras institucionais, as quais
podem variar significativamente entre diferentes regies, indstrias, perodos de
tempo e outros contextos. Com base nisso, sistemas econmicos devem ser vistos
certamente como sistemas muito complexos, o que torna extremamente difcil
derivar qualquer insight de validade geral sobre as dinmicas (futuras) de variveis
econmicas chave ou o efeito de algumas medidas de poltica econmica.
Tais insights so, no entanto, de crucial importncia para o provimento ao pblico
de predies confiveis, pelo menos de natureza qualitativa, sobre o conjunto
de futuros desenvolvimentos econmicos que parecem possveis e, talvez ainda
mais importante, para o fornecimento aos formuladores de polticas de previses
razoveis sobre o impacto esperado das diferentes medidas polticas disponveis.
De modo geral, tais insights podem ser obtidos de maneira indutiva a partir da
generalizao de resultados obtidos de evidncias empricas (passadas) ou a partir
da construo de modelos que tentam captar as caractersticas cruciais do sistema
em investigao. Neste captulo, o foco est inteiramente nessa segunda opo
isto , na anlise de dinmicas econmicas baseada em modelos.
Modelos econmicos so construdos a partir de suposies de inmeras
questes centrais. Deve-se deixar claro quais tipos de agentes so includos no
modelo (firmas, famlias, bancos etc.), quais propriedades caracterizam os diferentes tipos de agentes (e as diferenas entre agentes individuais do mesmo tipo),
quais tipos de produtos (incluindo trabalho, informao etc.) so trocados entre os
1. O autor grato a Simon Gemkow, Philipp Harting, Michael Neugart e Sander van der Hoog pelas inmeras discusses
frutferas e por suas cooperaes no desenvolvimento do modelo Eurace@Unibi, o qual ser discutido ao longo deste trabalho.
3. Departamento de Administrao de Empresas e Economia e Centro de Economia Matemtica (IMW), da Universidade
de Bielefeld. E-mail: <hdawid@wiwi.uni-bielefeld.de>.
212 |
indivduos, quais tipos de regras governam essas trocas e, por fim, como os agentes
individuais determinam suas aes. Apesar de os modelos econmicos variarem
muito em relao primeira dessas questes (a depender da rea de aplicao), a
maioria dos modelos tradicionais na literatura econmica se baseia em suposies
similares em relao s outras questes. Em grande parte da literatura, assume-se
que agentes do mesmo tipo so idnticos (os chamados agentes representativos)
ou diferem apenas em relao a um parmetro nico (por exemplo, dotao
inicial, produtividade e atitude perante ao risco); que eles trocam produtos em
mercados vista sem frico que sempre se ajustam; e, mais importante, que o
comportamento deles determinado a partir de algum conceito de equilbrio.
Comportamento de equilbrio requer que todo agente maximize alguma funo
objetivo (intertemporal), dadas as suas expectativas racionais. Ou seja, cada agente
capaz de prever corretamente as estratgias de todos os outros indivduos na
economia.4 Essas suposies permitem a construo de modelos que tratam de
questes econmicas complicadas, que podem ser analisadas por meio da soluo
de um conjunto relativamente pequeno de condies (intertemporais) de primeira
ordem, de restries oramentrias e de condies de market clearing.5 Dada a
imensa complexidade dos sistemas econmicos, tal abordagem parcimoniosa
muito tentadora, pois ela permite identificar claramente os principais mecanismos
responsveis por certos fenmenos econmicos. Geralmente, o foco da anlise est
em estados estacionrios de longo prazo ou em trajetrias de crescimento balanceado, e, em muitos casos, o comportamento de longo prazo pode ser descrito
analiticamente ou por meio de mtodos numricos eficazes. Ademais, ter como
base um pequeno ncleo comum de suposies centrais permite comparaes
relativamente fceis entre modelos e diminui barreiras de entrada para trabalhar
com diferentes modelos, uma vez compreendidos a ideia bsica dos conceitos de
equilbrio e os mtodos de otimizao dinmica.
Um timo exemplo o uso de modelos dinmicos estocsticos de equilbrio
geral (DSGE) como modelo-base para anlises econmicas em geral e anlises de
polticas em particular, para uma variedade extensa de assuntos econmicos.
Para essa classe de modelos, no somente uma estrutura de modelo comum e
central foi adotada, mas tambm existem calibraes padres do modelo, baseadas
no objetivo de acompanhar algumas regularidades (macroeconmicas) empricas,
as quais podem ser usadas como base para extenses e variaes do modelo.
No entanto, conforme tem sido repetidamente argumentado (Kirman, 1992;
Colander et al., 2009; Fagiolo e Roventini, 2012), o ncleo das suposies padres
4. Obviamente, existem importantes e amplas correntes da literatura que relaxam vrias dessas suposies listadas
aqui, tal como a literatura da teoria do ajuste (que relaxa a suposio de mercados vista sem frico), a qual , at
os dias atuais, a abordagem tradicional para anlise terica de mercados de trabalho.
5. Suposio de que os preos se ajustam de tal forma que a quantidade ofertada ao preo de mercado equivale
quantidade demandada ao preo de mercado.
Modelagem da Economia como um Sistema Complexo
| 213
forte e, em muitos casos, parece ser contrrio s observaes empricas no nvel

micro. Isso se aplica particularmente suposio de que todo comportamento
individual determinado pela otimizao dinmica (de horizonte infinito), sob
informao perfeita da estrutura do sistema econmico circundante e previso
perfeita das estratgias de todos os agentes na economia que determinam seus
comportamentos correntes e futuros. Ademais, em vrias reas, os modelos centrais
tiveram que ser ajustados por extenses, a exemplo da rigidez de preos (modelo
de fixao de preos de Calvo) ou de consumidores mopes que seguem regras de
dedo, para que os modelos pudessem gerar dinmicas qualitativamente consistentes
com evidncias empricas no nvel macro. Essas extenses, no entanto, parecem
ser ad hoc, com nenhuma fundamentao emprica no nvel micro, e parecem
ser inconsistentes com o paradigma de equilbrio sem frico que fundamenta
esses modelos. Finalmente, tem-se criticado o fato de que oscilaes, expanses
e contraes geralmente podem ser produzidas nesses modelos somente pela introduo de persistente fluxo de choques externos. Portanto, entende-se que essa
classe de modelos consegue contribuir pouco com o entendimento dos mecanismos que geram as flutuaes econmicas. Contudo, uma melhor compreenso
desses mecanismos seria importante para a avaliao de potenciais implicaes de
medidas polticas ou de ajustes institucionais para a estabilizao da economia.
Em particular, como consequncia da crise econmica e financeira iniciada em
2008, vrios formuladores de polticas expressaram preocupao na capacidade
dos modelos tradicionais disponveis em lhes dar suporte para enfrentar a crise e
ajustar as polticas de modo a prevenir crises futuras.6
Nos ltimos anos, uma crescente comunidade de economistas tem desenvolvido
abordagens de modelagem que consideram mais explicitamente a complexidade
dos sistemas econmicos e tentam derivar insights das dinmicas econmicas
emergentes no nvel de mercado, da indstria e da macroeconomia, por meio da
agregao explcita da mudana dinmica de comportamento das populaes de
agentes (heterogneos) de diferentes tipos. Trabalhos pioneiros com tal agenda so
6. A esse respeito, a declarao de maior destaque do ex-presidente do Banco Central Europeu, Jean-Claude Trichet, que
(quando ainda em exerccio) afirmou na ECB Central Banking Conference, em novembro de 2010: Quando a crise veio, as
srias limitaes dos modelos econmicos e financeiros existentes se tornaram imediatamente aparentes. (...) Os modelos
macro falharam em prever a crise e pareciam incapazes de explicar de maneira convincente o que estava acontecendo
com a economia. Como um formulador de poltica durante a crise, eu achei os modelos disponveis de ajuda limitada. Na
verdade, eu diria mais: diante da crise, ns nos sentimos abandonados pelas ferramentas convencionais. (...) Ns precisamos
lidar melhor com a heterogeneidade entre os agentes e as interaes entre aqueles agentes heterogneos. Ns precisamos
considerar motivaes alternativas para escolhas econmicas. (...)A modelagem baseada em agentes prescinde a suposio
de otimizao e permite interaes mais complexas entre os agentes. Tais abordagens merecem nossa ateno. No original:
When the crisis came, the serious limitations of existing economic and financial models immediately became apparent.
() Macro models failed to predict the crisis and seemed incapable of explaining what was happening to the economy in
a convincing manner. As a policy-maker during the crisis, I found the available models of limited help. In fact, I would go
further: in the face of the crisis, we felt abandoned by conventional tools. () We need to deal better with heterogeneity
across agents and the interaction among those heterogeneous agents. We need to entertain alternative motivations for
economic choices. () Agent-based modelling dispenses with the optimization assumption and allows for more complex
interactions between agents. Such approaches are worthy of our attention. Disponvel em: <http://goo.gl/Hzti2p>.
214 |
os modelos evolucionrios de dinmica industrial de Nelson e Winter (1982) ou

os trabalhos iniciais do Instituto Santa Fe (Arrow, Anderson e Pines, 1988; Arthur
et al., 1997; Fontana, 2010). Ao seguir tal abordagem, possvel captar explicitamente os canais e as regras institucionais por meio dos quais os agentes individuais
interagem, e dada ao modelador uma maior liberdade no que tange modelagem do comportamento individual. Essa liberdade no necessariamente uma
bno, dado que ela suscita a questo de wilderness ou mesmo de arbitrariedade
das suposies do modelo. Ser discutido na prxima seo como a literatura tem
lidado com essa sria questo. O foco nessa classe de modelos no est restrito a
consideraes dos estados de equilbrio de longo prazo; dada ateno explcita s
dinmicas econmicas emergentes, incluindo as fases de transio. Um tratamento
analtico de tais sistemas dinmicos complexos , em geral, um grande desafio, o
que implica que simulaes computacionais e anlises numricas desempenham um
importante papel no exame de tais modelos. Da perspectiva da avaliao e do desenho das medidas de poltica econmica, as propriedades da abordagem de sistemas
complexos descritas anteriormente so particularmente atrativas por vrias razes.
1) Em muitos casos, efeitos de curto e mdio prazo de polticas so to
relevantes quanto os de longo prazo, o que torna importante ser capaz
de avaliar efeitos polticos com diferentes horizontes de tempo. Ademais,
efeitos polticos so geralmente mais relevantes em situaes fora do
equilbrio de longo prazo, tais como em crises.
2) Entender os efeitos das polticas no comportamento individual pode
ser um preditor ruim para implicaes das polticas no nvel agregado.
importante capturar as heterogeneidades entre os indivduos, assim
como os feedbacks entre o comportamento micro e os resultados macro,
e as redes entre os agentes econmicos.
3) As propriedades de longo prazo das dinmicas econmicas emergentes podem
ser crucialmente afetadas por desequilbrios temporrios, potenciais lock-in
e path-dependencies (histereses). Portanto, dinmicas transitrias devem ser
explicitamente consideradas para uma anlise completa de poltica.
4) Os efeitos das polticas geralmente dependem crucialmente das
caractersticas do arranjo institucional no qual elas esto inseridas.
Logo, requer-se uma representao explcita da estrutura institucional
(regras de mercado etc.).
5) Se os tomadores de decises econmicas reagem de forma racionalmente
limitada ao ambiente econmico e s medidas de polticas econmicas
(usando regras comportamentais), ento os modelos de polticas, que de
uma perspectiva poltica so normativos, devem capturar tais reaes (ao
invs da reao em equilbrio).
| 215
Essa breve discusso destaca o potencial de uma abordagem de modelagem

que trata a economia como um sistema complexo. Na prxima seo, discutirei
em maior detalhe vrias questes importantes associadas ao uso de modelos desse
tipo. O foco aqui ser em modelos computacionais, os quais representam a grande
maioria da literatura nessa rea. Por razes de tratabilidade, abordagens analticas
poderiam, at agora, ser aplicadas somente a verses simples de modelos de agentes
heterogneos. Essas anlises empregam a teoria de Markov (Dawid, 1999), mtodos
desenvolvidos em fsica estatstica que permitem derivar as dinmicas de certos
momentos das distribuies de variveis-chave (Alfarano, Lux e Wagner, 2008;
Delli Gatti et al., 2012), ou mtodos desenvolvidos para um tipo particular de
abordagem, tal como modelos de redes (Newman, 2010; Jackson, 2010).
2 MTODOS COMPUTACIONAIS PARA A MODELAGEM DE INTERAES
ECONMICAS COMPLEXAS
A maioria dos modelos que descrevem a economia como um sistema complexo com
dinmicas emergentes se baseia em modelos computacionais calcados em agentes.
Abstenho-me aqui de uma extensa discusso geral das diferentes interpretaes
das propriedades dos modelos baseados em agentes na literatura; ao invs disso,
forneo uma lista bsica das principais caractersticas destes modelos, como so
entendidas neste captulo.
1) Cada ator econmico relevante representado por um agente, o que
significa que, em geral, existem vrios agentes de cada tipo no modelo.
Os agentes so potencialmente heterogneos, no que se refere s dotaes
iniciais, s caractersticas e s regras de deciso.
2) A tomada de deciso pelos agentes determinada pelas regras de comportamento, as quais podem ser ajustadas ao longo do tempo por aprendizagem.
3) Os agentes interagem por meio de protocolos de interao explicitamente
apresentados (regras de mercado, canais de fluxo de informao etc.).
4) Dinmicas no nvel meso (mercado/indstria) e macro so geradas pela
agregao de aes/estoques de todos os agentes do modelo.
De modo geral, modelos computacionais baseados em agentes so estruturados
pela determinao das caractersticas e das regras de deciso dos agentes e dos
protocolos de interao. Para rodar os modelos, uma constelao de parmetros
tem de ser escolhida, assim como os valores iniciais de todas as variveis endgenas
do modelo. Dado essa condio inicial, o modelo ento simulado, e as sries
temporais das variveis relevantes so armazenadas, quando for possvel fazer isso
para todo o conjunto de agentes individuais, ou de forma reduzida, armazenando somente as dinmicas da distribuio da varivel entre os agentes, ou alguns
216 |
momentos dessa distribuio.7 Como discutido, por exemplo, em LeBaron e Tesfatsion

(2008) ou em Farmer e Foley (2009), modelos baseados em agentes tm de fato o
potencial de abordar vrias questes problemticas da modelagem econmica discutidas na seo anterior. No entanto, como qualquer abordagem de modelagem,
o desenho e a anlise de tais modelos requerem um alto grau de rigor e ateno, de
forma a conseguir gerar resultados confiveis e insights de interesse geral. No que
se segue, destaco alguns aspectos-chave da construo de modelos baseados em
agentes e forneo algumas indicaes para abordagens desenvolvidas na literatura.
2.1 Mercados e transaes econmicas
A primeira questo-chave no desenho de um modelo baseado em agentes como

as interaes destes nos mercados e ambientes similares deveriam ser capturadas.
Uma abordagem de baixo para cima microfundamentada pura exigiria do modelador a definio de protocolos explcitos, segundo os quais os potenciais encontros
entre compradores e vendedores e os termos das interaes (por exemplo, preos
e quantidades) so determinados. Se tal abordagem de cima para baixo seguida,
ento a necessidade de uma fundamentao emprica da anlise (a qual ser melhor elaborada a seguir) requer que o modelo capture as principais caractersticas
institucionais do mercado em investigao. Obviamente, tais caractersticas variam
substancialmente entre os diferentes tipos de mercados, e, de fato, os modeladores
desenvolveram abordagens variadas para capturar caractersticas tpicas dos mercados
financeiros (LeBaron, 2006), mercados de trabalho (Neugart e Richiardi, 2014),
mercados de energia (Li, Sun e Tesfatsion, 2011) ou mercados para consumo padro (armazenvel) e bens de investimento (Dawid et al., 2014). Esses modelos,
entre outras abordagens, incorporam leiles de diferentes tipos, lista de pedidos
ou modelos de busca com informao limitada e barganha, assim como outlets,
com preos fixados, visitados constantemente por consumidores.
Ao incorporar tais representaes detalhadas da estrutura de interao no
mercado em um modelo baseado em agentes, geralmente se introduz no modelo frices e potencial racionamento em ambos os lados do mercado. Logo, tal
abordagem tipicamente requer que os agentes armazenem estoques dos produtos comercializados (que evoluem ao longo do tempo) e uma descrio clara
de como os agentes reagem ao racionamento. A ltima parte particularmente
relevante para as firmas caso haja racionamento nos mercados de fatores, que os
force a ajustar os seus processos de produo. Ademais, a quantidade de frices
que surgem no mercado pode depender bastante do protocolo de interao. Por
exemplo, as frices que surgem em um modelo de mercado de trabalho, em que
desempregados procurando por emprego aplicam para vagas de inmeras firmas,
7. Ver Tesfatsion (2006), para abrangentes introduo e discusso da modelagem baseada em agentes em economia.
| 217
dependem do nmero de aplicaes simultneas, da heterogeneidade da informao

sobre as vagas entre os trabalhadores, da heterogeneidade das firmas quanto sua
classificao dos candidatos e de outros aspectos, dos quais obter uma evidncia
emprica um grande desafio.
Apesar do requisito de correspondncia com fatos empricos estilizados (como
a mdia geral das frices em um mercado) fornecer algum direcionamento de como
essas caractersticas do modelo devem ser escolhidas, a abordagem de baixo para cima
pura claramente gera um considervel grau de complexidade na modelagem das interaes de mercado. Se a introduo de tal complexidade adequada e necessria, depende do
contexto e do objetivo da anlise. Existem vrios exemplos de trabalhos baseados em agentes
nos quais representaes de forma reduzida, como suposies padres de market clearing,
ao invs de modelos explcitos de mercado, so usadas para determinar os resultados
do mercado, dado que o foco dos estudos tal que uma descrio detalhada das
interaes do mercado no parece adicionar insights relevantes (Nelson e Winter,
1982; Arthur et al., 1997; Dawid e Reimann, 2011). Claramente, a escolha da
modelagem apropriada depende crucialmente das perguntas de pesquisa a serem
respondidas pelo modelo.
2.2 Comportamento do agente individual e aprendizagem
Como discutido na subseo anterior, um aspecto importante de qualquer modelo

econmico a forma que a tomada de deciso individual capturada. Em modelos
dinmicos de equilbrio, supe-se que o comportamento de todos os atores determinado pela maximizao da prpria funo objetivo (intertemporal), com o uso de
expectativas corretas sobre o comportamento dos outros atores. discutvel o quanto
tal anlise dinmica de equilbrio fornece uma teoria descritiva do comportamento
individual. Primeiramente, o equilbrio dinmico requer que todos os agentes tenham
informao suficiente sobre o sistema econmico todo, para serem capazes de entender completamente no apenas o seu prprio problema de deciso dinmica, como
tambm o de todos os outros agentes na economia. Indiscutivelmente, nos cenrios
econmicos mais relevantes, tal informao no est disponvel para os tomadores de
deciso individuais. Em segundo lugar, existe evidncia emprica sugerindo que os
indivduos no se apoiam em otimizao dinmica de longo prazo (Noussair e Matheny,
2000) e no possuem expectativas racionais (Hommes et al., 2005). Dado que o uso
de modelos que buscam ser descritivos tambm no nvel micro faz parte da agenda da
abordagem baseada em agentes, essas consideraes indicam a busca por alternativas.
Ademais, em um cenrio em que os agentes diferem em vrias dimenses e interagem em ambientes complexos, o clculo do comportamento do equilbrio dinmico
geralmente impossvel, mesmo se mtodos numricos atuais forem empregados.8
8. Essa observao pode ser ilustrada ao considerar o modelo Eurace@Unibi, discutido na subseo 3.2. Ver nota de
rodap 17.
218 |
Na literatura de modelos baseados em agentes, o comportamento individual

determinado por regras de comportamento, em que esse termo deveria ser interpretado em um sentido amplo. Particularmente, o termo regra de comportamento
no desconsidera a otimizao do tomador de deciso. Na verdade, existem vrios
exemplos de heursticas usadas como regras de comportamento, as quais se baseiam na otimizao de alguma funo objetivo dentro de um modelo interno
simplificado do ambiente econmico construdo pelo tomador de deciso usando
dados disponveis. A determinao de uma abordagem adequada para o desenho
das regras comportamentais uma grande questo da modelagem, e a selvageria
da racionalidade limitada (wilderness of bounded rationality) (Sims, 1980), uma
sria preocupao. Diferentes abordagens para modelar o comportamento racional limitado e sua adaptao tm sido expostas na literatura de modelos baseados
em agentes. A maioria dessas abordagens baseada na convico de que as regras
de comportamento usadas em modelos baseados em agentes deveriam ter algum
tipo de fundamentao emprica, no sentido de tentar capturar aspectos-chave do
comportamento de agentes correspondentes no mundo real. Vrias das abordagens
desenvolvidas na literatura, apesar de no todas, tambm consideram que as regras
devem ser adaptadas ao longo do tempo e fornecem modelos de como os agentes
ajustam suas regras de deciso.
A abordagem mais apropriada para fornecer fundamentao emprica e terica
para certos tipos de regras depende fortemente do tipo de agente que ser modelado.
Descrever a regra de deciso de um indivduo escolhendo um produto de consumo
muito diferente de capturar a regra que determina as decises da taxa de juros
do banco central. De fato, a deciso de um banco central sobre a taxa de juros
um dos poucos tipos de decises em que existem regras de deciso publicamente
documentadas (como a regra de Taylor), as quais tm sido empregadas, pelo menos
em alguma extenso, por tomadores de deciso (bancos centrais) e tm sido introduzidas em uma ampla variedade de modelos econmicos.9 Tais regras podem ser
facilmente implementadas em um modelo baseado em agentes. Se considerarmos
as decises tomadas pelos indivduos, ao invs de uma instituio como o banco
central, falta tal documentao de regras ou processos levando a uma deciso.
Um candidato bvio para se obter insights fundamentados empiricamente
dos processos de deciso dos indivduos em diferentes estruturas econmicas
a considerao de evidncia experimental. Trabalhos iniciais nessa rea so
mapeados em Duffy (2006), e esforos recentes tm sido intensificados para
sistematicamente usar experimentos como forma de obter insights sobre as regras
em acordo, com as quais os indivduos tomam decises e formam expectativas.
9. A extenso na qual a regra de Taylor tem sido usada ou atualmente utilizada por bancos centrais , no entanto,
uma questo em debate. Ver Taylor (2014).
| 219
Por exemplo, Arifovic e Ledyard (2010; 2012) apresentam o aprendizado evolucionrio individual (do ingls individual evolutionary learning) como um modelo
computacional de aprendizado adaptativo, o qual, sob calibrao adequada, se
ajusta bem aos dados experimentais sobre o comportamento em diferentes contextos de desenho de mecanismos. A investigao empiricamente direcionada
das heursticas da deciso do indivduo tambm tem sido, nos ltimos anos, um
campo de pesquisa ativo na psicologia (Gigerenzer e Gaissmaier, 2011), mas at
agora os insights obtidos tm sido pouco incorporados aos modelos baseados
em agentes em economia. Em relao formao de expectativas, um extensivo
trabalho experimental tem sido desenvolvido, com o intuito de identificar um
conjunto de regras de formao de expectativas empregadas pelos indivduos em
contextos diferentes (Hommes), e esses insights tm sido usados no desenho de
modelos baseados em agentes com foco nas dinmicas das expectativas.
Uma abordagem alternativa para fornecer fundamentao emprica para
regras de deciso do indivduo incorporadas em modelos baseados em agentes
a interao constante entre o modelador e stakeholders do mundo real durante o
processo de desenho do modelo. Como destacado, por exemplo, por Janssen e
Ostrom (2006), tal abordagem adequada principalmente se o modelo desenvolvido em um contexto bem especfico, com um nmero relativamente pequeno de
stakeholders relevantes que podem ser consultados. Exemplos de modelos baseados
em agentes que foram desenvolvidos com tal estreita cooperao de stakeholders
podem ser encontrados em DAquino et al. (2003) ou em Gaillard, Barreteau e
Richard-Ferroudji (2014).
Ademais, a descrio do comportamento das firmas em modelos baseados
em agentes fundamenta-se tipicamente em uma abordagem baseada em regras.
Nesse sentido, a literatura segue argumentos descritos, por exemplo, em Nelson e
Winter (1982), os quais dependem que, em muitas instituies, incluindo firmas,
as regras de deciso evoluem ao longo do tempo,10 as quais foram bem-sucedidas
no passado e, portanto, so empregadas e talvez ajustadas ao longo do tempo, para
determinar as aes das firmas em um ambiente complexo e dinmico. H varincia
substancial na forma em que essa ideia geral tem sido implementada em modelos
concretos. Vrios modelos usam regras fixas de comportamento, as quais so baseadas em evidncias casuais e consideraes plausveis (Delli Gatti et al., 2008;
Ashraf, Gershman e Howitt, 2011), enquanto, em outras contribuies, somente a
estrutura bsica das regras de comportamento so consideradas, e algum algoritmo
inteligente usado para ajustar as regras ao longo do tempo.11 Por exemplo, Dosi
et al. (1999) ou Midgley, Marks e Cooper (1997) demonstram que tal abordagem
10. Nelson e Winter (1982), estritamente falando, descrevem a evoluo de rotinas.
11. O conjunto de algoritmos que tem sido usado para descrever a atualizao das regras inclui algoritmos genticos
(Dawid, 1999), sistemas classificadores (Arthur et al., 1997) e programao gentica (Chen e Yeh, 2002).
220 |
pode gerar um comportamento da firma que parece estar bem adequado ao modo
de comportar-se das firmas observado nos mercados. Uma abordagem um pouco diferente para modelar o comportamento da firma em modelos baseados em agentes
exposta em Dawid e Reimann (2004; 2011) e detalhada em Dawid e Harting (2012).
Essa abordagem, chamada de abordagem da cincia da gesto (management
science approach) incorpora, em modelos baseados em agentes, regras de deciso
relativamente simples que correspondem a procedimentos padres das firmas do
mundo real. Existe uma rica literatura em regras (heursticas) de deciso gerencial
em muitas reas da cincia da gesto, incluindo fixao de preos, planejamento
de produo, ou seleo de mercado; e a ideia usar essas heursticas no modelo
das firmas. Um exemplo concreto de uma regra de comportamento determinada
de acordo com a abordagem da cincia da gesto ser discutido na subseo 3.2,
no mbito da descrio do modelo Eurace@Unibi. Embora certamente no se
pode assumir que todas as firmas na economia se baseiam em heursticas gerenciais
padro, capturar as principais caractersticas de tais heursticas na modelagem das
firmas agrega uma forte microfundamentao emprica abordagem de modelagem
baseada em agentes. Como mostrado em Dawid et al. (2014), no contexto do
modelo Eurace@Unibi (discutido em maiores detalhes a seguir), a microfundamentao emprica da abordagem complementada por uma boa combinao
de vrios fatores empricos estilizados sobre as dinmicas da indstria e da firma,
assim como as propriedades de distribuio.
2.3 Parametrizao, calibrao e adequao a dados empricos
Modelos baseados em agentes so geralmente caracterizados por um conjunto

relativamente grande de parmetros do modelo e, frequentemente, exibem dinmicas complexas no lineares. Ambas as caractersticas tornam notoriamente difcil
definir o conjunto de valores dos parmetros que fornecem uma compatibilidade
entre o comportamento do modelo e o sistema do mundo real que modelado.
A fim de reduzir o nmero de parmetros livres, frequentemente um determinado
subconjunto de parmetros, para os quais esto disponveis medidas empricas
precisas (taxas de depreciao, taxas de impostos etc.), estimado precisamente
com o uso de dados empricos. Em relao determinao dos parmetros restantes do modelo, vrias questes aparecem. Primeiramente, uma definio clara
deve ser fornecida sobre o significado de uma boa combinao entre o resultado
do modelo e as sries temporrias empricas. Diferentes abordagens tm sido
desenvolvidas a este respeito.12 Em uma srie de trabalhos, em que so expostos
modelos amigveis da histria, um contexto particular, como a evoluo da indstria biotecnolgica ou da indstria de computadores pessoais, considerado,
12. Para uma discusso mais abrangente, ver Windrum, Fagiolo e Moneta (2007).
| 221
e o objetivo desenvolver um modelo que reproduza os padres qualitativos da

evoluo da indstria observados nesse contexto (Malerba et al., 2001; Malerba e
Orsenigo, 2002). No entanto, tipicamente no exatamente quantificado o que
define uma boa reproduo.
Para modelos baseados em agentes de escopo mais geral, como macroeconomia
ou mercados financeiros, a abordagem mais comum para definir os parmetros
a calibragem indireta (Windrum, Fagiolo e Moneta, 2007). Um conjunto de fatos
empricos estilizados escolhido, os quais o modelo supostamente reproduz, e ento
os limites dos parmetros so identificados onde o resultado do modelo alcana
esse objetivo.13 Um problema dessa abordagem que nesse momento no h um
consenso claro em relao ao conjunto de fatos estilizados a ser considerado em
diferentes reas de aplicaes. Alguns poucos fatos estilizados se tornaram requisitos padres em algumas reas (propriedades de ciclos de negcios, distribuies
do tamanho das firmas e agregao de volatilidade em mercados financeiros);
porm, existe uma enorme liberdade de escolha para o modelador, que talvez seja
instigado a colocar o principal foco em fatos estilizados que o prprio modelo seja
particularmente bom em reproduzir. Por outro lado, a verificao de que alguns
dos modelos baseados em agentes j desenvolvidos so capazes de reproduzir um
amplo conjunto de fatos empricos estilizados em diferentes nveis de agregao
(Dosi, Fagiolo e Roventini, 2010; Dawid et al., 2014), certamente um dos
fatores que contribui fortemente para a credibilidade no somente do conjunto
de parmetros escolhido em particular, mas tambm do desenho do modelo e da
abordagem de modelagem em geral.
No entanto, deve ser reconhecido que, tambm na abordagem de calibragem
indireta, critrios quantificveis comuns sob dadas circunstncias em que suposto
que determinado fato estilizado seja reproduzido por um modelo esto, em grande
medida, ausentes. Alm do desafio de quantificar similaridades entre as sries temporais
simuladas e os dados empricos (Marks, 2013), existem questes de comparabilidade
entre as unidades de tempo nas simulaes e o mundo real, e de seleo do intervalo
de tempo da simulao a ser usado para comparar os dados dinmicas transitrias
versus propriedades de longo prazo (ergdicas). Ademais, geralmente o requisito de
produzir fatos estilizados ainda permite um grande conjunto de valores potenciais dos
parmetros. Idealmente, afirmaes qualitativas derivadas do uso do modelo por
exemplo, sobre os efeitos de determinadas polticas devem ser testadas quanto
robustez desse conjunto de potenciais valores dos parmetros. Porm, tais testes de
robustez abrangentes so frequentemente impraticveis. Alternativamente, mtodos
de estimao poderiam ser usados para determinar o valor do parmetro que mais se
13. Um exerccio criterioso desse tipo em particular foi desenvolvido, por exemplo, por Ashraf, Gershman e Howitt
(2011), com o uso de dados dos Estados Unidos.
222 |
ajusta aos dados, de forma a fornecer um nico valor de parmetro- padro.

Dadas as propriedades particulares dos modelos baseados em agentes (muitos parmetros,
dinmicas complexas talvez no ergdicas e falta de representaes analticas das
dinmicas), isto , no entanto, uma tarefa muito desafiadora e computacionalmente
intensiva. O primeiro passo para o desenvolvimento de mtodos de estimao para
modelos baseados em agentes foi elaborado em Grazzini e Richiardi (2014); porm,
no est claro o quanto esses mtodos podem ser aplicados em maiores modelos
baseados em agentes.
Em geral, a ateno dada para conectar modelos baseados em agentes aos
dados cresceu fortemente nos ltimos anos, e embora as sistemticas estimaes
dos modelos expostos na literatura estejam, at o momento, em grande parte ausentes, o campo de pesquisa parece estar caminhando para o estabelecimento de
uma forte fundamentao emprica para os modelos empregados.
2.4 O uso de modelos economia computacional baseada em agentes (ACE)
para anlise de poltica e desenho de mercado
Muitos dos modelos baseados em agentes na literatura foram desenvolvidos com o

objetivo de investigar os efeitos de determinadas medidas de polticas ou mudanas
no desenho e na estrutura regulatria de certos mercados. Estabelecer resultados
slidos e transparentes dos efeitos de tais medidas em um modelo geralmente
estocstico complexo no uma questo trivial. Os dois principais desafios so
determinar de maneira estatisticamente rigorosa o efeito das medidas consideradas sob as variveis de interesse chaves e fornecer um entendimento claro dos
mecanismos econmicos responsveis pelos efeitos da poltica, de tal forma que
os resultados no paream emergir de uma caixa preta, no permitindo uma
compreenso intuitiva do que est influenciando os resultados.
Dado que, em geral, os modelos baseados em agentes descrevem processos
dinmicos estocsticos, em que uma mudana na poltica frequentemente
capturada por alguma variao no parmetro, a mensurao dos efeitos de uma
poltica se resume a mostrar que as mudanas do parmetro considerado tm
efeitos estatisticamente significativos em determinados indicadores relevantes.
Geralmente, na literatura, alguns indicadores agregados tais como a taxa de
crescimento mdio ou valores mdios de uma varivel em um intervalo de tempo
pequeno so considerados no final do perodo. Tais abordagens concentram as
informaes sobre um nico perodo em uma varivel unidimensional. Pacotes de
simulaes com e sem poltica so desenvolvidos, e testes padres (no paramtricos)
podem ento ser usados para examinar se o indicador considerado influenciado
por determinada poltica de maneira estatisticamente significativa. Enquanto esse
procedimento bem claro, uma questo mais controversa, relacionada aos aspectos
da calibragem discutidos anteriormente, se suficiente fornecer tais testes para
| 223
um determinado valor de parmetro ou se os pacotes de simulaes com ou sem

poltica deveriam, ao contrrio, ser baseados em diferentes valores de parmetro
tomados do espao de constelaes de parmetros plausveis.
Uma maneira alternativa de medir os efeitos de uma poltica, que tem sido
adotada em vrios trabalhos, apresentar graficamente as trajetrias mdias das
principais variveis de interesse conjuntamente com faixas de confiana para pacotes de simulaes com e sem a poltica, de modo a indicar para quais polticas
as dinmicas do modelo se alteram de maneira significativa. Em Dawid, Harting e
Neugart (2013; 2014), um modelo estatstico dinmico baseado em splines penalizados introduzido como ferramenta para capturar de maneira estatisticamente
rigorosa a dinmica dos efeitos das polticas. Sob essa abordagem, funes splines
so estimadas com base em um conjunto de rodadas de simulao executadas
sob diferentes cenrios da poltica. Elas capturam os (tamanhos dos) efeitos da
dinmica de cada medida de poltica considerada. Intervalos de confiana podem
ser fornecidos para cada funo spline, e isso permite a obteno de insights sobre
o tamanho e a significncia estatstica dos diferentes efeitos das polticas em cada
dado ponto no tempo.
O segundo desafio para uma anlise de poltica baseada em agentes a determinao dos principais mecanismos econmicos responsveis pelos estabelecidos
efeitos agregados da poltica. Tipicamente, enfrenta-se esse desafio por meio do
estabelecimento de cadeias de efeitos desencadeadas pela poltica sob um conjunto
de variveis de nvel micro e meso. Tais cadeias de efeitos so construdas a partir
da considerao de medidas e testes estatsticos, tais como funes (defasadas) de
correlao cruzada, ou representaes grficas de sries temporais. No entanto,
abordagens gerais e sistmicas para estabelecer tais cadeias causais no mbito de
modelos baseados em agentes esto, em grande medida, ausentes.14
3 EXEMPLOS DE ANLISES BASEADAS EM AGENTES
3.1 Efeitos de polticas especficas e medidas regulatrias em determinados
mercados e indstrias
Como discutido anteriormente, modelos baseados em agentes so, por sua natureza,
bem adequados para capturar estruturas especficas e caractersticas institucionais
de determinados mercados. Por isso, essa abordagem de modelagem tem sido usada
para estudar desenho de mercado e questes de polticas em uma variedade de mercados e indstrias especficas. Nesta subseo, eu revejo brevemente dois exemplos
recentes de tais anlises. O primeiro exemplo (Geanakoplos et al., 2012) examina
14. Existem algumas poucas tentativas na literatura, tais como a abordagem de regression tree (Vallee e Yildizoglu,
2006); porm, nenhum mtodo amplamente aceito surgiu at agora.
224 |
os fatores que poderiam ter evitado a bolha e a crise no mercado imobilirio, e o

segundo exemplo fornece uma descrio detalhada de um mercado especfico de
energia, como um ensaio para medidas potenciais de reforma regulatria. Exemplos
adicionais de estudos de mercado detalhados no revistos aqui incluem diferentes
aspectos dos mercados financeiros (LeBaron, 2006), segmentos especiais do mercado
de trabalho (Haruvy, Roth e Unver, 2006), a indstria de computadores (Malerba
et al., 1999; 2001) e a indstria biotecnolgica (Malerba e Orsenigo, 2002) ou
mercados de loteria (Chen e Chie, 2008).
Geanakoplos et al. (2012) apresentam um modelo baseado em agentes relativamente simples do mercado imobilirio da rea de Washington D.C., capaz de
reproduzir um substancial conjunto de fatos estilizados nesse mercado, incluindo as
expanses e as contraes entre 2000 e 2010. Os autores estimulam o uso de uma
abordagem baseada em agentes para modelar o mercado imobilirio, ao observarem que, por muitos anos, os modelos baseados em agentes superaram abordagens
alternativas quanto previso das taxas hipotecrias de pagamento antecipado.
O modelo de mercado imobilirio foca na venda e na compra de casas, em que
a demanda e a oferta so determinadas pela formao de novos domiclios e pela
mudana de domiclios existentes, respectivamente, assim como por decises de
alugar e vender. As regras determinando os pedidos e as ofertas (bids and asks)
no mercado tm uma estrutura muito simples e so fortemente baseadas em microdados empricos de renda, riqueza e comportamento na rea de Washington
D.C. Ademais, o financiamento das casas modelado de maneira simples, empiricamente fundamentada, em que tambm capturado o racionamento potencial
dos domiclios. O modelo no somente capaz de reproduzir endogenamente as
dinmicas de expanso e contrao entre 2000 e 2010, mas tambm observaes
empricas adicionais, tais como as unidades vendidas, o momento do mercado, ou
a razo entre o preo vendido e o preo de tabela original. Com base no modelo,
os autores argumentam que o fator primordial subjacente bolha imobiliria foi
o grau de alavancagem, e no as dinmicas das taxas de juros.
Leigh Tesfatsion, juntamente com vrios coautores, tem desenvolvido o
modelo modelagem baseada em agentes dos sistemas de energia (Ames), baseado
em agentes de um mercado atacadista de energia que captura muitos elementos-chaves dos mercados de energia eltrica em vrias regies dos Estados Unidos.15
Particularmente, as recomendaes para o mercado atacadista de energia esboadas pela Comisso Federal Reguladora de Energia (Ferc) dos Estados Unidos so
consideradas, assim como o fato de que existem capacidades limitadas de abastecimento em um dado local (chamadas de grid bus) e capacidades limitadas na
malha que conecta os nibus, o que pode acarretar congestionamento. Os agentes
no modelo so os operadores de sistemas independentes, cujo objetivo maximizar o
15. Ver Li e Tesfatsion (2011) ou Li, Sun e Tesfatsion (2011).
| 225
excedente lquido total do mercado, assim como o nmero de geradores de energia, com custo e estrutura de capacidade heterogneos e que colocam as ofertas de
abastecimento no mercado dirio. Finalmente, existem os negociadores, que
colocam as propostas de demanda no mercado dirio e vendem aos consumidores.
Ademais, existe uma demanda exgena varivel no tempo nos diferentes locais
(que pode ser ou no sensvel ao preo). Seguindo as recomendaes da Ferc, o
mercado dirio operado com o uso de preos marginais locais, o que significa
que o preo em um determinado local e momento no tempo o menor custo de
prover uma unidade adicional de energia nesse local e nesse momento. Os geradores
aprendem e ajustam seus comportamentos (ofertam preo e quantidade) de acordo
com um algoritmo similar ao simulated annealing (arrefecimento simulado), onde
o impacto da adequao corrente (chamada de propensity score) de uma ao sob
a probabilidade de ser escolhida aumenta ao longo do tempo. A rea de aplicao
bem especfica do modelo permite que os autores calibrem o modelo com valores
empiricamente relevantes dos parmetros.
Li, Sun e Tesfatsion (2011) mostram que a capacidade estratgica de reteno
dos geradores aparece nesse arranjo e, tambm, demonstram que existe uma correlao positiva dos preos com os custos marginais entre os locais. Isso implica
particularmente que a capacidade estratgica de reteno tem efeitos de transbordamento (spillover effects) nos preos em outros locais. Os autores argumentam que
tais transbordamentos apresentam importantes implicaes no desenho de polticas
que mitigam o poder de mercado. O modelo Ames tambm tem sido usado em
vrios outros trabalhos como um ensaio para o estudo de variadas questes concretas
de desenho de mercado para mercados atacadistas de energia.16
3.2 Efeitos de (combinaes de) polticas na estrutura de
(macro)modelos fechados
A maioria dos recentes trabalhos baseados em agentes que abordam questes de poltica
econmica foi desenvolvida em um contexto macroeconmico. Ambas as questes
levantadas neste trabalho e a complexidade dos modelos subjacentes variam substancialmente entre as diferentes contribuies.
Em uma contribuio que se baseia em um modelo macroeconmico relativamente minimalista, Arifovic, Bullard e Kostyshyna (2013) analisam o efeito da
aprendizagem social na poltica monetria. Eles examinam um modelo neokeynesiano
padro, incluindo a regra de Taylor com a extenso de que domiclios-firmas so
heterogneos em relao s suas previses sobre as leis de movimento percebidas
da economia. Eles atualizam as previses com base em um algoritmo evolucionrio
social inteligente. O trabalho mostra sob quais circunstncias, em tal cenrio de
16. Material abrangente sobre o modelo Ames e suas aplicaes est disponvel em: <http://goo.gl/hKBYSZ>.
226 |
aprendizagem social, equilbrios das expectativas racionais e equilbrios de eventos

no fundamentais (sunspot) podem ser conhecidos. Similar em esprito o trabalho
de Arifovic et al. (2010), em que a questo da credibilidade de anncios de polticas
estudada em uma extenso da estrutura bsica de Kydland-Prescott. Domiclios/
trabalhadores individuais tm atitudes heterogneas em relao aos anncios de
polticas (alguns acreditam, outros no) e ajustam essas atitudes com base na imitao de agentes relativamente mais bem-sucedidos da populao. mostrado que,
em tal cenrio, um formulador de poltica com racionalidade limitada, que tem
que se basear na informao imperfeita sobre a evoluo da credibilidade de seus
anncios, capaz de induzir resultados de Pareto que dominam o nico resultado
de equilbrio de Nash da verso esttica do modelo. Abordagens de alguma forma
relacionadas, Anufriev et al. (2013) ou DeGrauwe (2012) introduzem dinmicas de
expectativas heterogneas em modelos dinmicos de equilbrio padres para estudar
as implicaes de tais expectativas na estabilidade e nas dinmicas econmicas.
Enquanto nessas contribuies a heterogeneidade e a modelagem
baseada em agentes tm sido inseridas em um modelo da macroeconomia simples na forma reduzida, vrios estudos recentes tm desenvolvido
anlises de poltica na estrutura de modelos macroeconmicos, em que
todos os setores da economia considerada so modelados de baixo para cima e
baseados em agentes. Dosi, Fagiolo e Roventini (2010) e Dosi et al. (2013; 2014)
desenvolvem anlises das medidas de poltica fiscal e monetria dentro de uma
famlia de modelos fechados baseados em agentes, conhecidos como modelos
Schumpeter meeting Keynes (K+S). A estrutura bsica da economia considerada
que firmas que produzem bens de capital e realizam pesquisa e desenvolvimento
(P&D) oferecem uma variedade heterognea de mquinas-ferramentas para firmas de bens de consumo, as quais usam capital e trabalho como insumos para
produzir um bem de consumo homogneo. As firmas financiam as suas escolhas
de investimento e de produo empregando fundos internos, assim como crdito fornecido pelo setor bancrio. Os gastos do governo (seguro-desemprego,
resgate financeiro de bancos e juros da dvida pblica) so financiados pelos
impostos coletados de domiclios, firmas e bancos. Em cada um dos trabalhos
mencionados anteriormente, os autores demonstram que o modelo pode replicar
um grande conjunto de fatos empricos estilizados em diferentes nveis de agregao, tais como as tpicas trajetrias de crescimento, as propriedades do ciclo
de negcios, as correlaes macroeconmicas e as distribuies cross-sectional.
Em Dosi, Fagiolo e Roventini (2010), uma forte complementariedade entre
polticas fiscais demanda orientadas e a efetividade de polticas schumpeterianas que facilitam a adoo de novas tecnologias adotada. Um insight central
em Dosi et al. (2013) que polticas fiscais amortecem ciclos de negcios e reduzem o desemprego e a probabilidade de experimentar crises de grande magnitude.
| 227
Tambm mostrado que o crescimento de longo prazo pode ser positivamente

afetado por uma poltica fiscal, na qual esse efeito particularmente forte se a
distribuio de renda distorcida em direo aos lucros. Dosi et al. (2014)
expandem essa anlise, investigando os efeitos de combinaes de polticas fiscais
e monetrias. Eles descobrem que misturas de polticas, associando uma poltica
fiscal anticclica sem restrio com uma poltica monetria dual mandate, so
particularmente adequadas para a estabilizao da economia.
Delli Gatti et al. (2008), em um livro e tambm em uma srie de trabalhos
relacionados (Riccetti, Russo e Gallegati, 2013; Delli Gatti et al., 2010), usam
modelos baseados em agentes, caracterizando um mercado de crdito e um de
bens, para abordar questes relacionadas com a interao entre as instabilidades
reais e financeiras do mercado. Em Riccetti, Russo e Gallegati (2013), o lado real
do modelo mantido bem simples, baseado na suposio-chave de que a escala
de atividade de uma firma em particular, o nvel de produo uma funo
crescente do seu patrimnio lquido. As firmas tm metas de alavancagem, com
base nas quais elas determinam os seus investimentos. Elas tomam emprstimos
de bancos para financiar (parte de) seus investimentos, nos quais a estrutura da
rede do banco-firma se desenvolve endogenamente ao longo do tempo. Supe-se
que o ambiente de mercado arriscado (preos estocsticos) e, portanto, as firmas
so constantemente atingidas por choques (positivos ou negativos). As taxas de
juros cobradas pelos bancos dependem da situao financeira do banco e da empresa que est pedindo crdito. O modelo gera um acelerador financeiro e prev
potenciais falncias em firmas interconectadas. Riccetti, Russo e Gallegati (2013)
estudam, entre outras questes, o impacto de metas pr-cclicas de alavancagem,
em comparao com metas fixas de alavancagem, e analisam os efeitos da poltica
monetria. Uma importante implicao da anlise que o banco central deveria
considerar tambm o efeito da alavancagem das firmas no momento de deciso
de mudanas na poltica monetria. Em Mandel et al. (2014), a arquitetura financeira de Delli Gatti et al. (2010) integrada em um modelo padro de ciclos
reais de negcios. Eles retratam os cenrios em que observada a convergncia
dos preos de equilbrio em sua estrutura baseada em agentes e mostram que,
quando as restries financeiras esto vinculadas, um ciclo de retroalimentao
positiva entre o desequilbrio e a fragilidade financeira emerge, em conformidade
com a hiptese de instabilidade financeira de Minsky. Pequenas variaes de preos podem provocar desequilbrios financeiros, que podem se ampliar com um
acelerador financeiro. Ademais, eles demostram que a estrutura da rede financeira
afeta a volatilidade agregada, pois ela impacta a velocidade de convergncia para
o equilbrio e a estabilidade deste.
Ashraf, Gershman e Howitt (2011) usam um modelo macroeconmico
baseado em agentes cuidadosamente calibrado para investigar as implicaes de
228 |
diferentes planos de regulao bancria. Eles destacam a importncia do papel

dos bancos no desempenho econmico e mostram que a regulao bancria em
tempos normais praticamente no afeta a estabilidade macroeconmica, enquanto, em perodos difceis, uma regulao mais rgida tem um efeito prejudicial na
economia, dado que ela reprime os emprstimos para firmas com necessidades.
Questes relacionadas tambm foram analisadas em uma abordagem baseada em
agentes por Teglio, Raberto e Cincotti (2012), que enfatizam principalmente os
efeitos macroeconmicos de regulaes financeiras. Klimek et al. (2014) propem
um simples modelo baseado em agentes, que incorpora domiclios, um nico setor
produtivo e bancos. Com o uso desse modelo, eles analisam os efeitos de trs diferentes mecanismos de resoluo de crises em dinmicas econmicas e financeiras.
Nesse cenrio, um banco insolvente pode tanto ser encerrado por meio de uma
suposta transao de compra, quanto ser resgatado financeiramente com o uso do
dinheiro de contribuintes, ou ainda pode ser socorrido pela converso da dvida
em participao no capital social. A anlise dos autores implica que, enquanto em
economias fortes (com alta produtividade e baixo desemprego), bancos falidos devem
ser fechados, no caso de um prognstico econmico mais fraco, o mecanismo de
socorro parece ser mais atraente. O resgate financeiro financiado por contribuintes
deveria, de acordo com a anlise dos autores, nunca ser aplicado.
Um modelo macroeconmico baseado em agentes desenvolvido com o objetivo
de investigar questes de polticas ambientais o modelo Lagom (Wolf et al., 2012).
No modelo Lagom, a escolha tecnolgica, o consumo por domiclio, os mark-ups
das firmas e os salrios so determinados com uso de algoritmos genticos.
Os diferentes setores do modelo so conectados por tabelas de input-output, as quais
so baseadas incialmente por dados do mundo real. A incluso de uma representao das emisses locais induzidas pela atividade econmica abre a possibilidade
de considerar diferentes tipos de medidas de poltica econmica tambm a partir
de uma perspectiva ambiental.
3.2.1 Um exemplo ilustrativo de um modelo de (proposio de) poltica baseado em
agentes: Eurace@Unibi
O modelo Eurace@Unibi17 tambm se enquadra na categoria de modelos macroeconmicos baseados em agentes e tem sido desenvolvido com o objetivo especfico de
fornecer uma estrutura unificada, a qual permite a anlise de uma ampla variedade
de questes polticas, incluindo polticas fiscais, polticas de inovaes, polticas para
o mercado de trabalho, ou polticas de coeso. Alm disso, regulaes dos mercados
financeiro e de crdito podem ser estudadas dentro dessa estrutura. O foco encontra-se
na interao entre os mercados de trabalho, as dinmicas da indstria, as mudanas
17. Para mais informaes, ver Dawid et al. (2012; 2014).
| 229
tecnolgicas e o crescimento. O modelo descreve uma economia que contm trabalho,

bens de consumo, bens de capital e mercados financeiros e de crdito em um contexto
regional. A economia habitada por vrios casos de diferentes tipos de agentes: firmas
(produtores de bens de consumo e de bens de capital), domiclios e bancos. Cada um
desses agentes est localizado em uma das regies. Ademais, existe um nico banco
central em um governo que coleta impostos e financia benefcios sociais, bem como
potencialmente algumas medidas de polticas econmicas, em que as polticas podem
diferir entre as regies. Finalmente, existe um escritrio estatstico (Eurostat) que coleta
dados de todos os agentes individuais na economia e gera indicadores agregados de
acordo com procedimentos padres. Esses indicadores so distribudos para os agentes
na economia (os quais podem us-los, por exemplo, como input para as suas regras de
deciso) e so, tambm, armazenados para facilitar a anlise dos resultados da simulao.
Firmas do setor de bens de consumo utilizam bens de capital combinados
com o fator trabalho para produzir bens de consumo. Esses ltimos so fornecidos
em diferentes qualidades (vintages) por produtores de bens de capital, em que a
fronteira tecnolgica (a mais vintage disponvel) se move de maneira estocstica
para cima ao longo do tempo. O mercado de trabalho povoado por trabalhadores que tm um nmero finito de nveis de habilidades gerais e que adquirem
habilidades especficas no trabalho, as quais eles precisam para explorar plenamente as vantagens tecnolgicas do capital empregado no processo de produo.
Toda vez que um produtor de bens de consumo investe em novos bens de
capital, ele decide qual qualidade dos bens de capital escolher, implicando a
determinao da velocidade em que novas tecnologias se espalham na economia. Dessa maneira, o modelo captura, de forma simples, as relaes entre as
dinmicas de habilidades, as dinmicas do mercado de trabalho e a difuso
tecnolgica em uma economia.
Bens de consumo so vendidos em plataformas de mercado local (chamados de
centros de compra), em que as firmas estocam e oferecem os seus produtos a preos
fixados e os consumidores compram os produtos. A interao no mercado de trabalho
descrita por um simples procedimento de mltipla-rodada de procura-e-combina
(search-and-matching). Os salrios dos trabalhadores so determinados, de um lado,
pela expectativa do empregador no momento da contratao em relao ao nvel de
habilidades especficas do trabalhador e, de outro lado, por uma varivel de salrio
base, que influenciada pela rigidez (passada) do mercado de trabalho e determina
o nvel geral dos salrios pagos por um determinado empregador. Os bancos captam
os depsitos dos domiclios e das firmas e fornecem emprstimos a estas ltimas.
Existe um mercado financeiro em que as aes de um nico ativo so negociadas, ou
seja, um ndice de ttulos que contm todas as firmas da economia. Os dividendos
pagos por cada ao em um dado momento do tempo so determinados pela soma
230 |
dos dividendos correntemente pagos por todas as firmas. Essa simples representao
de um mercado financeiro no adequada para descrever bolhas especulativas no
mercado financeiro; porm, ela captura importantes feedbacks entre os lucros das
firmas e a renda dos domiclios, no sentido de que variaes dos dividendos somente
afetam a renda de um subgrupo particular de domiclios; a saber, os proprietrios
de aes do ndice de ttulos. O banco central fornece facilidades permanentes para
os bancos a uma determinada taxa-base, paga juros sobre os depsitos overnight
(de 24 horas) dos bancos e pode fornecer moeda fiduciria para o governo.
Os tamanhos (espaciais) dos mercados diferem. O mercado de bens de capital
global, o que significa que as firmas em todas as regies compram do mesmo produtor global de bens de capital e, portanto, tm acesso s mesmas tecnologias.
No mercado de bens de consumo, a demanda de mercado determinada localmente,
no sentido de que todos os consumidores compram no centro de compras localizado
em suas regies, porm a oferta global, pois toda firma pode vender seus produtos
em todos os mercados regionais da economia. Os mercados de trabalho so
caracterizados por frices espaciais determinadas por custos de deslocamento que
surgem se os trabalhadores aceitam trabalho fora da sua prpria regio. Supe-se
que as firmas tm acesso a todos os bancos na economia, e, portanto, os mercados
de crdito operam globalmente.
Seguindo a abordagem da cincia da gesto apresentada na seo 2, as regras
de deciso das firmas e dos domiclios no modelo Eurace@Unibi so baseadas em
heursticas empiricamente fundamentadas descritas na literatura relevante.18 Isso
inclui particularmente a determinao de preo e quantidade e a seleo de mercado
das firmas, ou as decises de consumo e poupana dos domiclios. Para ilustrar a
abordagem da cincia da gesto, eu esboo brevemente a regra de comportamento
que determina a deciso de precificao das firmas. No modelo, firmas de bens de
consumo ajustam os seus preos uma vez ao ano, o que est de acordo com dados
empricos. Como forma de determinar o novo preo, elas seguem uma heurstica
descrita na literatura gerencial sobre estratgia de precificao, por exemplo, em
Nagle et al. (2011, captulo 6). Cada firma realiza pesquisas de compra simuladas
entre uma amostra aleatria de domiclios para obter uma estimativa de como a
18. Voltando discusso da seo 2 sobre os problemas associados com a suposio de comportamento de equilbrio
(dinmico), deve-se observar que, nesse modelo, tal suposio daria origem a problemas de otimizao dinmica
extremamente complexos e intratveis. Considere, por exemplo, a escolha de investimento (tamanho e vintage) das
firmas em um determinado momento do tempo. Cada firma teria que considerar as dinmicas futuras da distribuio
das habilidades na fora de trabalho, assim como a distribuio de futuras possibilidades de investimentos de todas as
firmas (que em geral diferiria entre as firmas, dado que elas so heterogneas em relao corrente estrutura de capital
e fora de trabalho), e tambm os correspondentes desenvolvimentos das decises de precificao pelos competidores
e a evoluo da demanda (que endgena). Mesmo que uma nica firma soubesse as estratgias de todos os outros
agentes (o que claramente seria uma suposio irreal), a dimenso do espao de estado e a complexidade das dinmicas induzidas impediriam a determinao da estratgia tima intertemporal para esse problema de horizonte infinito.
| 231
demanda por seu produto responderia a mudanas de preos. Ela combina essa
estimativa com uma previso das mudanas nos custos totais associadas a diferentes
ajustes na produo, como forma de calcular os lucros esperados sobre um horizonte de planejamento fixo, para um conjunto de potenciais mudanas de preo.
Este ltimo escolhido de tal maneira que ele maximize os lucros descontados ao
longo do horizonte de planejamento.
O modelo Eurace@Unibi gera endogenamente (sem choques externos
agregados) flutuaes econmicas que esto em consonncia com fatos empricos
estilizados, em relao s caractersticas do ciclo de negcios, assim como em relao
correlao serial e s razes de amplitude entre a produo e as variveis-chave,
tais como consumo e investimento. As distribuies do tamanho das firmas que
resultam do modelo assemelham-se quelas encontradas em estudos empricos,
assim como as caractersticas do nvel da firma, tais como a persistente disperso
de preo combinada com mark-ups anticclicos e a persistncia de parcelas de
mercado da firma, e so encontradas nos dados de simulao gerados com o modelo Eurace@Unibi, de acordo com a literatura emprica. Isto ocorre para fatos
estilizados nos mercados de trabalho, tal como a curva de Beveridge.19 Finalmente,
em Dawid, Harting e Neugart (2013), mostrado que uma calibragem padro
do modelo tambm gera padres de comparaes de renda-desigualdade entre
economias que correspondem quelas observadas em diferentes partes da Unio
Europeia. O fato de que todos esses diferentes tipos de fatos estilizados podem ser
reproduzidos pelo modelo sugere fortemente que a abordagem para construir um
modelo econmico com fortes microfundamentos empricos foi bem -sucedida
em capturar os mecanismos-chave que influenciam as dinmicas das economias
do mundo real.
Uma ampla variedade de questes de polticas relacionadas com o desenho do
mercado de trabalho, com a formao de habilidades e com a desigualdade de renda
tem sido estudada usando o modelo Eurace@Unibi.20 Para fornecer um exemplo,
eu discuto brevemente a investigao da efetividade de diferentes tipos de polticas
de coeso, no que se refere convergncia de regies, em Dawid, Harting e Neugart
(2014). Motivado pelos principais instrumentos usados pela Unio Europeia (Fundo
Europeu de Desenvolvimento Regional e Fundo Social Europeu), os efeitos de dois
tipos de polticas so comparados: poltica tecnolgica, fornecendo subsdios para
as firmas em uma regio economicamente atrasada, que investe em tecnologias
na fronteira tecnolgica; e poltica de capital humano, provocando uma melhora
da distribuio de habilidades gerais na fora de trabalho na regio-alvo.
19. Ver Dawid et al. (2012; 2014), para uma discusso dessas questes.
20. Ver Dawid et al. (2014) para uma survey.
232 |
Duas configuraes so consideradas: na primeira, os mercados de trabalho so

plenamente integrados, de tal forma que existem pequenas frices e todos os
trabalhadores tm acesso quase irrestrito aos dois mercados de trabalho local.
Na segunda configurao, os mercados de trabalho so completamente separados
e os trabalhadores somente podem trabalhar em sua regio de origem.
Empregando no trabalho a abordagem de spline penalizada apresentada
na seo 2, primeiramente so apresentados os efeitos dinmicos estimados das
polticas nas variveis-chave, tais como o produto per capita regional. Com base
nisso, os mecanismos que conduzem esses resultados so construdos a partir do
estudo dos efeitos das polticas sobre um conjunto de variveis de nvel micro
e meso, tais como as escolhas tecnolgicas, as ofertas de salrio-base e os preos
relativos das diferentes firmas, assim como a evoluo de habilidade, a escolha da
firma e a deciso de consumo dos consumidores. O principal resultado da anlise
que a poltica de capital humano somente efetiva, em termos de promover
coeso, se os mercados de trabalho so separados. Se os mercados de trabalho
so integrados, a produo de fato cai na regio atrasada para a qual a poltica se
destina. Polticas tecnolgicas aceleram a convergncia para mercados de trabalho
integrados e separados. As implicaes negativas da poltica de capital humano
sobre os mercados de trabalho abertos aparecem mesmo embora o objetivo
explcito de melhorar o nvel das habilidades especficas e da escolha vintage na
regio atrasada seja alcanado. Os efeitos negativos da poltica para a regio-alvo
se devem s mudanas induzidas na rigidez do mercado de trabalho nesta regio,
o que tem implicaes para as dinmicas de salrio, preos (relativos) dos bens,
mudanas de demanda e investimentos.
Essa anlise estendida em Dawid, Harting e Neugart (2013), na qual a
efetividade das polticas tecnolgicas estudada em maiores detalhes. Em particular, mostrado nesse trabalho que os efeitos positivos de convergncia da
poltica tecnolgica surgem somente se a escolha de tecnologia de uma frao
de firmas, que recebem subsdios para realizao de investimentos, pode de fato
ser positivamente influenciada. Se uma grande parcela das firmas recebe os subsdios, embora elas no invistam na fronteira (isto , escolhem a melhor vintage
disponvel), ento a efetividade da poltica encontrada em Dawid, Harting e
Neugart (2014) desaparece. Alm disso, em Dawid, Harting e Neugart (2013),
as implicaes da poltica no so somente estudadas em relao ao produto per
capita mdio na regio, mas tambm no que concerne desigualdade de renda
nas regies. Isso destaca o potencial de modelos de polticas baseados em agentes
em considerar simultaneamente diferentes aspectos dos efeitos de polticas e, em
particular, em examinar questes distributivas que no podem ser estudadas em
modelos de agentes representativos.
| 233
4 DISCUSSO E CONCLUSO
A discusso neste captulo se baseia no insight de que a economia e seus principais

componentes, tais como mercados e indstrias, so sistemas complexos e na questo
central de quanto dessa complexidade deveramos tentar capturar nos modelos
quando investigamos questes econmicas. Particularmente, as sees 2 e 3 discutiram uma abordagem de modelagem de baixo para cima baseada em agentes, em
que se deu grande ateno ao comportamento de atores econmicos individuais
e suas interaes. A seo 2 deixou claro que vrios desafios importantes tm de
ser encarados quando se desenvolvem modelos desse tipo. Esses se referem aos
fundamentos para a representao do comportamento individual, assim como
calibragem emprica e anlise sistemtica de tais modelos. A reviso das anlises
baseadas em agentes existentes em economia na seo 3 mostrou que, apesar do
fato de que esses modelos compartilham a mesma abordagem de modelagem, o real
grau de complexidade varia substancialmente entre os diferentes modelos baseados
em agentes. A depender de o foco de anlise ser em um fenmeno econmico particular em um mercado especfico, ou em um melhor entendimento dos feedbacks
emergentes entre os setores reais e financeiros, modelos com diferentes graus de
granularidade parecem apropriados. A discusso na seo 3 destaca a utilidade de
uma abordagem computacional baseada em agentes em vrias reas de aplicao.
Indiscutivelmente, modelos consolidados da literatura muito mais simples apresentariam uma maior dificuldade em abordar vrias das questes discutidas nos
exemplos apresentados. Eu no concluiria necessariamente desse argumento que
os modelos computacionais mais complexos so em geral mais apropriados para
anlises de poltica econmica que os modelos consolidados da literatura. Em vez
disso, chego concluso de que parecem haver importantes questes econmicas
em que novos insights relevantes podem ser obtidos com o uso de uma abordagem
de modelagem que trata a economia como um sistema complexo interativo.
Os exemplos apresentados na seo 3 fornecem algumas indicaes do tipo de
questes econmicas em que a aplicao de modelos baseados em agentes parece
particularmente promissora. Em primeiro lugar, a rea de desenho de mercado
deveria ser mencionada. A capacidade de modelos baseados em agentes em capturar com algum detalhe as caractersticas institucionais de mercados especficos,
e tambm em potencialmente envolver stakeholders no desenho dos modelos
comportamentais dos participantes do mercado, faz dos modelos baseados em
agentes um instrumento particularmente apropriado para explorar implicaes de
mudanas esperadas no desenho do mercado, ou nas regras de regulao, e para
comunicar tais implicaes esperadas aos formuladores de polticas. De fato, modelos
baseados em agentes tm sido aplicados com substancial sucesso nessa rea.
Em segundo lugar, modelos baseados em agentes, que representam de maneira explcita a heterogeneidade dos agentes no que se refere a suas diferentes caractersticas,
234 |
so candidatos naturais para abordar questes distributivas. A obteno de um

melhor entendimento do processo responsvel por desigualdades de diferentes
tipos intra e inter-regies tem sido durante anos um tema central da pesquisa
econmica, e parece que a importncia desse tema ainda est crescendo. Os modelos baseados em agentes deveriam ser capazes de ter um papel importante nesse
discurso. Eles permitem capturar mecanismos -chave, que so responsveis pela
emergncia de diferenas entre firmas ou domiclios, bem como pela evoluo de
padres especficos de relaes e interaes, e pela ocorrncia de lock-ins e path
dependencies. Os trabalhos brevemente revistos na seo 3 fornecem uma indicao
do potencial dos modelos baseados em agentes a esse respeito; porm, parece que
esse potencial, at o momento, no foi plenamente explorado.
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CAPTULO 10
CIDADES COMO SISTEMAS COMPLEXOS1

Lus M. A. Bettencourt2
1 INTRODUO
As cidades e a urbanizao representam desafios relevantes para o entendimento de

sistemas sociais humanos e para a consecuo de polticas efetivas (UN-Habitat,
2009). As razes dessas dificuldades encontram-se na natureza das cidades como
objetos complexos. As cidades so sistemas de interao de pessoas e organizaes
sociais distribudas em espaos densamente construdos, servidos por infraestruturas e administrados por organizaes polticas e sociais (Bettencourt, 2013a).
Tentativas de melhorar o gerenciamento das cidades, em apenas algumas dessas
facetas, tm-se mostrado frustrantes. Um entendimento mais holstico das cidades,
no qual todos os aspectos da vida urbana so considerados, est surgindo; e as
principais constataes, assim como, suas implicaes para as polticas pblicas,
so o foco deste estudo.
A maior parte da histria do planejamento urbano refere-se identificao
da natureza fundamental das cidades (Lynch, 1981; Mumford, 1961). Por sua vez,
cidades pelo menos na concepo moderna so tratadas como vastos sistemas
de uso do solo a ser planejado e gerido de acordo com as melhores prticas de
engenharia e economia aplicada. Isto significa que a poltica e o planejamento urbano so primariamente definidos em termos de alocao da terra. O planejamento
de sistemas de transportes e de desenvolvimento de servios urbanos decidido de
acordo com a melhor tecnologia disponvel e perante restries fsicas, polticas e
oramentrias. Como apresentado neste estudo, muitas das questes operacionais
podem ser definidas conceitualmente como simples problemas, sendo resolvidos
com a utilizao de estratgias de engenharia conhecidas, que so passveis de
serem implementadas de forma padronizada, graas utilizao de tecnologias
de informao e comunicao em desenvolvimento.
Enquanto essa abordagem mentalmente prtica endereada para a maior
parte das atividades de curto prazo da administrao das cidades, h muito
mais a considerar a respeito das cidades no mdio e longo prazo. Isto se torna
1. Traduzido por Rosane dos Santos Loureno.
2. Professor no Instituto Santa F, Estados Unidos.
242 |
mais crtico para questes urbanas em longos horizontes de tempo e em lugares

onde as prticas de engenharia falham (Bettencourt, 2014b). Ento, a nfase muda
para diferentes tipos de problemas que lidam com dinmicas socioeconmicas
tpicas, como: pobreza urbana, desemprego, crime e violncia, crescimento econmico e sustentabilidade ambiental. Nem preciso dizer que estes problemas
so complexos, exigindo entendimento do histrico e do contexto, pois as receitas
prontas inexistem. A maior parte das cidades, as sociedades civis, os agentes econmicos e as organizaes polticas enfrentam problemas complexos. Falhas em
lidar com estas questes minam o desenvolvimento futuro de qualquer cidade, bem
como, a administrao do seu dia a dia. Enfrentar problemas complexos requer
um conjunto de abordagens diferentes, com base no reconhecimento do carter
massivamente interconectado das redes sociais urbanas, das redes de infraestrutura
e suas dinmicas no tempo. Problemas complexos enfatizam a dinmica social e
econmica da auto-organizao, tais como o livre mercado e a vida cvica, sem
hierarquia top-down (de cima para baixo).
A observao das cidades como sistemas complexos evidencia as conexes
entre os vrios componentes da cidade para identificar novas relaes importantes
na organizao urbana e na dinmica que pode tambm habilitar solues mais
bem-sucedidas e sustentveis (Bettencourt, 2013b). Os objetivos de abordar as
cidades como sistemas complexos so, portanto, mais ambiciosos que as prticas
de planejamento urbano, devido criao de uma teoria sobre o papel das reas
urbanas nas sociedades, salientando a intermediao humana e a habilidade para
aprender, ser criativa e tomar parte em organizaes sociais (Bettencourt, 2013a;
2013b). Busca-se, tambm, entender melhor como o espao fsico urbano e o
fornecimento de servio influenciam e facilitam a dinmica social e, por seu turno,
definem o xito da mensurao. Embora a estratgia de sistemas complexos de
criar uma viso holstica da cidade v alm de outras disciplinas urbanas (sociologia, economia, engenharia etc.), o seu objetivo criar uma sntese quantitativa
simples da natureza das cidades, por exemplo, potencializando restries fsicas
e operacionais em modelos econmicos e sociais subespecificados e vice-versa.
Progressos considerveis no esforo de entender cidades como sistemas complexos
empiricamente e teoricamente tm sido feitos ao longo das ltimas dcadas,
sendo descritos a seguir (Bettencourt, 2013a; 2013b). Estas novas vises permitem
debater como lidar com problemas complexos em geral e em que circunstncias
especficas tais questes podem se tornar simples.
Em termos prticos, este estudo analisa o problema de conceptualizao e
gesto de cidades pelo ponto de vista de duas diferentes perspectivas: os desafios
mais simples, de curto prazo; e os mais complexos, de longo prazo (Bettencourt,
2014b). Essas vises so articuladas comeando por um resumo histrico de
como as cidades tm sido percebidas pela poltica e pelo planejamento urbano.
Em seguida, detalham-se como as cidades so percebidas como sistemas complexos.
Cidades como Sistemas Complexos
| 243
Isto inclui um entendimento terico emprico e emergente das caractersticas da

cidade e suas consequncias, assim como reas urbanas de diferentes tamanhos
impem distintos desafios ao planejador. Finalmente, a tenso entre as abordagens
de solues de engenharia e de sistemas complexos retomada para mostrar quando
cada uma necessria e como os sistemas complexos podem se transformar em
sistemas simples e vice-versa.
2 BREVE HISTRICO DOS CONCEITOS DE CIDADE
As cidades so unidades fundamentais das sociedades humanas. Historicamente,

a cidade surgiu, como unidade poltica, bem anteriormente ao aparecimento das
naes. As cidades primitivas eram importantes centros religiosos, bem como de
defesa (Mumford, 1961). Atualmente, predomina a ideia de que as cidades so
unidades socioeconmicas.3 Elas concentram e aceleram a produo social e econmica das naes modernas, incluindo o produto interno bruto (PIB), de forma
mais extensa do que concentram a populao (Bettencourt, 2013a; Bettencourt et
al., 2007; Bettencourt e West, 2010). Elas tambm criam as condies para o desenvolvimento humano mais abrangente, na medida em que a proximidade espacial
facilitada pelo fornecimento de servios modernos e a evoluo de organizaes
sociais e polticas atuam na resoluo de problemas difceis (Holston, 2008).
Apesar do papel fundamental na histria da humanidade e no desenvolvimento
contemporneo, as cidades tm desafiado o entendimento integrado, capaz de identificar solues sistemticas para problemas de governana urbana. Por exemplo, no
se sabe em detalhes qual a infraestrutura necessria para o bom funcionamento das
cidades ou como computar os custos e benefcios completos dos servios urbanos.
Tambm se desconhece como os servios deveriam ser modificados, ajustando-se
ao crescimento econmico e populacional. Respostas para essas questes contam
mais com as experincias passadas do que com o entendimento aprofundado dos
processos em curso nas cidades.
Historicamente, vrias metforas foram utilizadas para entender as funes
essenciais das cidades. No comeo do sculo IV AC, Aristteles e Plato debateram
as propriedades da cidade poltica luz das analogias com famlias ou com colnias
de insetos (Aristotle,1885). Normalmente, os planejadores urbanos enxergam as
cidades como vastos problemas de engenharia e adotam princpios similares queles
usados para estabilizar complicados maquinrios em funcionamento, como avies
e estaes de energia (Lynch, 1981). Essa uma aluso a Kevin Lynch, que via
a cidade como uma mquina. A metfora da mquina para a cidade foi central
3. As cidades, definidas como reas urbanas funcionais definio implcita utilizada neste estudo , so unidades
socioeconmicas integradas em termos de mercado de trabalho, no sentido de que a rea espacial e as populaes
so circunscritas por um conjunto de fluxos de deslocamentos quotidianos, a exemplo do que acorre nas reas metropolitanas nos Estados Unidos.
244 |
para a arquitetura modernista e o planejamento, mas, onde implementada, tem

levado a projetos sociais disfuncionais que tambm resultaram em uso do solo
sem efetividade e vultosos custos de transportes, poluio e congestionamentos.
Outra tradio em planejamento e arquitetura destaca o carter orgnico das
cidades em analogia com organismos ou ecossistemas (Lynch, 1981; Sitte, 1965;
Geddes, 1915; Jacobs, 1970). Finalmente, na era da difuso das telecomunicaes,
pode-se pensar nas cidades como redes de troca de informaes, talvez anlogas a
sistemas nervosos (Castells, 1989).
A cidade todas essas coisas, mas nenhuma delas em particular (Bettencourt,
2013a, Lynch, 1981). Como um sistema complexo, ela tem sua prpria organizao
e dinmica. Alm da funo que a coloca parte dos outros sistemas complexos,
como ser discutido a seguir. Metforas simplistas mal aplicadas implicam muitos
equvocos de planejamento, em termos de produtos certamente, assim como de
custos de oportunidades para uma melhoria do desenvolvimento de ambientes
urbanos. O desafio para a cincia moderna das cidades definir questes urbanas
meritrias e buscar solues integradas que joguem com a dinmica natural das
cidades em termos de desenvolvimento humano e crescimento econmico, enquanto
evita consequncias negativas no intencionais, tais como violncia, excluso ou
poluio (Bettencourt, 2013a).
A viso moderna das cidades como sistemas complexos comea a emergir na
dcada de 1960 nos Estados Unidos e em pases em desenvolvimento, especialmente
na Amrica Latina. Grandes desafios urbanos surgiram por todo o mundo. Nos
Estados Unidos, as cidades sofreram massivas intervenes de infraestrutura sob o
eptome de renovao urbana. Em muitas outras naes, particularmente na Europa
e na Amrica Latina, foi a vez do rpido crescimento urbano que, em muitos casos,
levou a informalizao do trabalho e da moradia urbanos, frequentemente na forma
de vastas favelas. Muitos dos maiores debates nas cidades de hoje tm suas razes
nas transformaes ocorridas durante esse perodo e seu legado de disparidades e
segregaes social e econmica (Wilson, 1990).
Nos Estados Unidos, a concepo de cidades como sistemas complexos cresce
parcialmente como uma reao s solues pura e simplesmente de infraestruturas
do movimento de renovao urbana. Ao mesmo tempo, a concepo de complexidade organizada foi cunhada por Warren Weaver, no famoso relatrio da Fundao
Rockefeller, em 1958 (Weaver, 1958), e apropriado por Jane Jacobs no seu livro
histrico The death and life of great american cities, em 1961 (Jacobs, 1961). Para
Jacobs, a complexidade organizada foi a pedra angular capaz de dar sentido ao
tecido social e espacial das grandes cidades. A estrutura e a dinmica deste tecido,
proposto por Jane, formam a base do sucesso da economia urbana e do civismo.
Essas ideias tm sido o ponto de partida para uma nova gerao de urbanistas e
planejadores, o que leva a referncia de cidades como sistemas adaptativos complexos.
| 245
Em cidades em desenvolvimento, o conceito de sistemas complexos leva

em considerao questes prticas, tais como lidar com o crescimento alastrado
das favelas em lugares como a Cidade do Mxico (Sudra, 1976) ou Mumbai
(SPARC, 1985). Seguindo alguns dos poucos e primeiros estudos empricos, John
F. C. Turner escreveu textos influentes sobre habitao para os pobres como um
mecanismo de desenvolvimento humano e enfatizou as suas conexes com outros
aspectos da vida diria, cunhando a ideia de habitao como se fosse um verbo
o habitar (housing as a verb) (Turner, 1977). Dessa forma, as ideias de que vidas
urbanas confundem-se com todos os aspectos da cidade, desde educao e sade
at servios e transportes, comearam a ser encaradas seriamente, pelo menos em
princpio, na formulao de polticas urbanas.
Como prescrio poltica, essas novas abordagens foram dirigidas para a
evoluo urbana das vizinhanas (pobres), em vez das prticas antigas tais como
despejos forados, que tendiam a causar problemas recorrentes (Rogler, 1967).
Muitas formalizaes dessas polticas tais como sites and services (locais e servios)
(Mayo e Gross, 1987), bem como polticas de habitaes pblicas melhor desenhadas para a modernizao de favelas (slum-upgrading) tornaram-se prtica comum,
sendo a norma geral nos dias de hoje.
Apesar disso, observando os trinta anos de produtos diversos em termos de
polticas formais para habitaes sociais, locais e servios (Mayo e Gross, 1987),
levantam-se questes fundamentais sobre a viabilidade e sustentabilidade financeira.
Como os pases de renda mdia, tais como o Brasil e a frica do Sul, embarcam
em alguns dos grandes projetos para habitao social no mundo? Estas questes
so motivo de grande preocupao. Por exemplo, por que a habitao pblica
to difcil de dar certo? Por que tantos projetos, especialmente nos Estados Unidos
e na Europa, falharam, enquanto as habitaes sociais so um sucesso em muitas
naes asiticas?
Respostas para essas questes requerem um melhor entendimento da natureza das cidades como sistemas complexos e as muitas interdependncias entre a
cidade fsica, sua infraestrutura e seus servios, incluindo a vida socioeconmica
das pessoas nessas reas urbanas (Bettencourt, 2013a). Isto tambm requer formalizao de modos para aprender a partir das intervenes urbanas, um tpico
que ser retomado adiante.
3 POR QUE AS CIDADES SO SISTEMAS COMPLEXOS?
Sistemas adaptativos complexos e cidades, em particular, tm numerosas propriedades que os distinguem dos sistemas fsicos simples e tornam sua administrao
por mtodos convencionais especialmente difceis. Essas propriedades podem ser
sumarizadas em termos de cinco propriedades gerais (Bettencourt, 2013a; 2013b;
246 |
Jacobs, 1961): i) heterogeneidade; ii) interconectividade; iii) escalabilidade;

iv) causalidade circular; e v) desenvolvimento.
Primeiramente, heterogeneidade refere-se ao fato de que as cidades grandes
so muito diversas. Essa realidade tem um lado positivo e outro negativo: heterogeneidade relaciona-se capacidade econmica, tais como tipos de profisso
ou negcios, e s disparidades (desigualdade) de renda, de raa e etnia etc. Por
exemplo, grandes cidades atraem, desproporcionalmente, estrangeiros e migrantes
e, portanto, tendem a ter uma composio cultural e tnica mais diversa. Cidades
so tambm espacialmente muito diferenciadas de lugar para lugar e de pessoa
para pessoa. H tambm vizinhanas pobres e ricas, partes comerciais e residenciais
na cidade. Os espaos pblicos so utilizados mais intensivamente que os demais
(Whyte, 2001) e por diferentes grupos de pessoas. Isto faz com que as abordagens
padronizadas para planejamento e poltica sejam muito problemticas, resultando
em potenciais desperdcios. Existe o risco de falha na gerao de solues apropriadas, porque essas focam em uma situao intermediria rara e que descaracteriza
lugares especficos e grupos sociais. Como se poder observar, h uma necessidade
pelo detalhamento das informaes sobre as pessoas e vizinhanas a serem afetadas
pelas intervenes urbanas. A obteno de tal informao tem sido tradicionalmente
difcil e demorada. Talvez, por essa razo, raramente tem sido feita. Entretanto,
graas nova tecnologia de informao e comunicao, a situao est mudando.
Segundo, tudo na cidade sutilmente interconectado em rede. Assuntos de
desenvolvimento econmico e sade so conectados a lugares fsicos e a servios
urbanos, e esses, por sua vez, aos oramentos nos nveis municipal e individual.
No entanto, surge o desafio: como desembaraar alguns desses problemas de forma
a desenvolver solues prticas sem que sejam excessivamente complicadas?
Terceiro, o carter das cidades muda com a escala, usualmente mensurada
pelo tamanho da populao: grandes cidades so, na mdia, espacialmente mais
densas e fazem uso mais intenso das suas infraestruturas por exemplo, mais carros
por estradas , levando a diferentes estruturas de benefcios sociais e de custos.
Grandes cidades so mais produtivas economicamente e mais dispendiosas em
termos de custo de vida. Assim, lidar com assuntos pertencentes ou relativos s
cidades , em geral, um problema que depende da escala. Planejar, com essa viso,
requer o conhecimento de como o espao urbano e a infraestrutura so utilizados,
adaptando-os s diferentes intensidades de uso, administrando os custos conforme
os ciclos de vida das solues e alterando-as conforme o crescimento da cidade.
Quarto, muito provavelmente os assuntos da cidade, como outros sistemas
complexos, apresentam causalidade circular. Por exemplo, uma cidade mais
rica porque tem uma melhor infraestrutura? Ou tem uma melhor infraestrutura
por ser mais rica? Uma cidade mais violenta porque mais desigual? Ou seria
| 247
o inverso? Esse um desafio importante para o desenho de intervenes polticas.

difcil obter resultados ao longo de uma dimenso nica sem gerar consequncias
no intencionais em outros aspectos da vida urbana. Este problema clama por um
planejamento mais atencioso, criando ciclos virtuosos de mudana. Por exemplo,
medida que a sociedade se desenvolve, h um intercmbio entre qualidade e custo de
servios urbanos e desenvolvimento4 socioeconmico da cidade, em que mudanas
positivas, quanto aos aspectos da infraestrutura fsica das cidades, so necessrias
para suportar sua dinmica socioeconmica e vice-versa. O planejamento urbano
que captura e entende este tipo de causalidade circular tem maior tendncia de
ser bem-sucedido e sustentvel financeiramente.
Finalmente, pessoas, negcios e cidades, por si s, evoluem no tempo, de
forma que qualquer poltica atualizada deve promover uma combinao de antigos e novos usos, para forjar uma mudana positiva em direo ao futuro. Isso
desafiador porque preciso imaginar o futuro do uso do solo, das organizaes
sociais e das tecnologias que no foram ainda concebidas no presente. Isso evidencia a ideia de ver a cidade como um processo, mais do que como um objeto.
Para o planejamento e a poltica urbanos, que abraam a ideia de desenvolvimento
contnuo e aberto, existe o reconhecimento da natureza humana do indivduo e da
mudana que esse provoca na cidade, atuando para reforar os aspectos positivos,
enquanto desencoraja as consequncias negativas. Isto bem diferente de criar um
desenho esttico e requer do planejador a busca pela informao acessvel a respeito
de detalhes das vidas dos cidados, das vizinhanas e dos negcios.
4 CARACTERSTICAS DAS CIDADES COMO SISTEMAS COMPLEXOS
As cidades no apenas compartilham, com outros sistemas complexos, todos os

atributos descritos anteriormente, como os expressam de formas especficas, de
acordo com o exposto a seguir.
As reas urbanas abrigam uma grande variedade de populaes, que vo
desde pequenas cidades, com poucas dezenas de habitantes, at megacidades com
dezenas de milhes. H dcadas, de amplo conhecimento entre os gegrafos e
economistas regionais que as cidades de diferentes tamanhos de populao possuem
distintas propriedades, em termos de atuao poltica e econmica. Essas ideias
so frequentemente descritas sob o conceito de hierarquia urbana (Berry, 1967).
As hierarquias urbanas capturam a observao que as grandes cidades constituem-se
como um sistema urbano (a nao) e, ao mesmo tempo, so portadoras de todas
4. Em alguns casos, tais ciclos virtuosos de desenvolvimento tambm funcionam em direo oposta, conduzindo a ciclos
viciosos de despreocupao e decadncia. Este tipo de dinmica tem sido invocado para explicar a crise ps-industrial,
como em Detroit (Wilson, 1990), onde custos irrecuperveis de servios tm levado degradao de qualidade via cortes,
incluindo, essencialmente, justia equitativa e aplicao da lei, que conduzem a perdas populacionais e desemprego
que, por sua vez, erodem os servios remunerados por taxas e assim por diante.
248 |
as funes que as pequenas cidades possuem, sendo que o contrrio no verdadeiro. Em outras palavras, a probabilidade de se encontrar um hospital, um teatro ou
uma bolsa de valores maior na grande cidade, onde um pouco de agricultura ser
encontrada tambm. Grandes cidades fornecem servios para pequenas cidades,
assim como seus territrios trocam seus servios por aqueles que se tornaram menos
relevantes, medida que houve o crescimento em setores como o de alimentos,
produo de energia e algumas formas de manufaturas.
Dessa forma, as questes de escala da cidade e de heterogeneidade so intimamente correlacionadas. Essa diferenciao gradual de funes, ligada ao tamanho
da populao, demanda um entendimento sistemtico das cidades no apenas
com relao s diferenas em sua estrutura interna, mas tambm com relao s
mudanas na sua organizao, que variam proporcionalmente ao tamanho.
O estudo de como as caractersticas e a estrutura das cidades mudam com
o tamanho, propriedade escalar, conhecido como scaling (escalabilidade).
A escalabilidade uma ferramenta analtica de sistemas complexos que pode ser
aplicada em todos os diferentes tipos de problemas, desde que sejam fornecidos
dados suficientes. Por exemplo, a anlise de escalabilidade tem sido frequentemente
aplicada a problemas de fsica, tais como estados da matria lquido e gasoso
ou a sistemas mais complicados, como estrelas, organismos, ecossistemas ou, de
fato, cidades. Todos estes sistemas apresentam propriedade escalar, assim, anlises
empricas mostram que os atributos medianos so funes contnuas do tamanho
do sistema. Sistemas fsicos mais simples, como um gs ideal, demonstram propriedades abrangentes (energia, entropia) que so simplesmente proporcionais ao
tamanho do sistema (Bettencourt et al., 2014). Entretanto, os sistemas complexos
tpicos mostram comportamentos diferentes (no abrangentes), com propriedades
variando no linearmente com o tamanho, medida que aumentam. Isto ser
importante para as cidades, como demonstrado a seguir, porque a justificativa
para haver reas urbanas menores, qualitativamente diferentes de grandes cidades,
o que requer uma abordagem diferente para seus problemas.
Quando um sistema escalvel, este manifesta propriedades consistentes pela
variao de tamanhos que pode tomar. Isso demonstra dois fatos: primeiro, todos
os exemplos de tipos de sistemas expressam a mesma dinmica local subjacente.
Ento, o escalabilidade, tal como demonstrado no grfico 1, revela que possvel
abordar o problema da cidade observando os assentamentos de todos os tamanhos,
buscando o mesmo tipo de processo que acontece em todos eles. Isso importante
porque pequenas cidades so frequentemente mais simples de se analisar. O mesmo
pode ser dito para organismos, ecossistemas etc. Para as cidades, as unidades mais
bsicas tm comportamento similar em todas as instncias, especificamente na
vida social e nos lugares fsicos, tomando a mesma forma para pequenas e grandes
cidades. As diferenas que aparecem entre grandes metrpoles e pequenas cidades
| 249
so, ento, o resultado de como essas dinmicas elementares so elaboradas e

compostas por meio das escalas.
A segunda consequncia da escalabilidade demonstra acumulao, capturando
a natureza coletiva das cidades. Pois, diferentes tipos de sistemas complexos tm
propriedades coletivas emergentes distintas. A escalabilidade tambm mostra o
que diferente a respeito deles, embora todos sejam escalveis. Por exemplo, a
forma diferenciada com que cidades e organismos fazem uso da energia, medida
que seus tamanhos mudam, aponta para o fato de que eles apresentam dinmicas
distintas (Bettencourt, 2013a; Bettencourt et al., 2007).
A principal vantagem da anlise de escalabilidade de sistemas de cidades est
na sua capacidade de prover um conjunto simples de ferramentas analticas que
revela muitos aspectos no triviais de reas urbanas que so gerais para todos os
lugares. Depois de identificar as propriedades comuns a todas as cidades do sistema,
esta anlise tambm fornece um procedimento para isolar o que nico e especial
a respeito de cada lugar (grfico 1).
GRFICO 1
6,0
LOG do produto interno bruto

dos Estados Unidos (US$)
LOG Total de milhas rodovirias para os Estados Unidos

Regies Estatsticas Metropolitanas de 2006
Escalabilidade no linear de propriedades econmicas e de infraestrutura de cidades
i = 0,84 0,03
5,5
5,0
4,5
4,0
3,5
3,0
2,5
2,0
12,5
S = 1,13 0,03
12,0
11,5
11,0
10,5
10,0
9,5
9,0
4,0
4,5
5,0 5,5 6,0 6,5 7,0

LOG da populao
7,5
8,0
Quantidade de infraestrutura
~N i
i = 1
4,5
5,0
6,5
5,5
6,0
LOG da populao
7,0
7,5
Resultados sociais
0,15
~N s
s = 1 +
Elaborao do autor.
O painel esquerdo mostra que a superfcie das rodovias das reas metropolitanas dos Estados Unidos so sublinearmente escalares (<1), de acordo com a
relao Y(N) = Y0 Nb. Analogamente, os PIBs das reas metropolitanas dos Estados
Unidos crescem superlinearmente, na mdia, com tamanho populacional, com
expoente >1. Ambos os expoentes, para a dimenso infraestrutura e para a produo,
desviam da unidade (linear, na linha preta) na mesma quantidade ; 1/6, nas
direes positiva e negativa (linha amarela), respectivamente. Os desvios do valor
250 |
(mostrado no painel) da linha vermelha (melhor ajuste) seguem aproximadamente

a distribuio normal, mas seus valores so muito persistentes ao longo do tempo
com caractersticas de escalas de tempo da ordem de dcadas.
Alguns dos principais resultados da anlise de escalabilidade, aplicada a cidades, tm suas propriedades explicadas pela teoria a seguir. Por exemplo, a anlise
do produto socioeconmico das cidades, como funo de seu tamanho, mostra
aumento per capita com o tamanho da populao, crescendo de 10% a 20%, conforme o tamanho da cidade duplicado (Bettencourt, 2013a; Bettencourt et al.,
2007). Isto inclui quantidades, tais como: o tamanho da economia urbana (PIB),
a produtividade do trabalho (salrios), os ndices de crimes violentos e medidas de
inovao, como patentes ou empregabilidade em determinadas profisses.
Por sua vez, observa-se que o volume de espao construdo e a infraestrutura
per capita diminuem em quantidade similar (Bettencourt, 2013a; Bettencourt et al.,
2007). Por exemplo, a quantidade de rodovias per capita decresce de 10% a 20% a
cada duplicao no tamanho da cidade. A rea total de rodovias e infraestrutura
tambm conectada ao espao construdo (Bettencourt, 2013a; Angel et al., 2011),
que varia com o tamanho da cidade de forma semelhante, como mensurado pelas
imagens de satlite ao redor do mundo. Essas caractersticas aparecem como propriedades gerais das cidades e se aplicam igualmente bem a China, aos Estados
Unidos, a Alemanha e ao Brasil, embora os nveis nacionais de riqueza e infraestrutura (grfico 1) variem e mudem no tempo (Bettencourt, 2013a; Bettencourt et al.,
2014). Estes dois parmetros sobem com o desenvolvimento, enquanto crime e
outras consequncias negativas de socializao de larga escala descem.
Isso explica porque os principais desafios das pequenas cidades so diferentes
das grandes. As grandes cidades precisam ser capazes de controlar altos nveis de
criminalidade per capita e gerir, de forma mais intensificada, a infraestrutura e os
servios, frequentemente com novas tecnologias para acompanhar o aumento das
taxas de utilizao. Pequenas cidades, por seu turno, no tm esses problemas na
mesma extenso e, com isso, buscam aumentar o valor adicionado das atividades
socioeconmicas e os resultados da baixa densidade no uso do solo.
O efeito composto de mais alto bem-estar mdio per capita e menos espao que o aluguel da terra aumenta mais rpido que os rendimentos do trabalho
(Bettencourt, 2013a). Geralmente, isto tem um conjunto de importantes consequncias para o planejamento urbano e para a forma espacial da cidade. A resposta para
a renda da terra, que cresce mais rpido com o tamanho da cidade, tipicamente
de dois tipos: primeiro, as pessoas podem viver em menores espaos; segundo, mais
nveis podem ser adicionados em uma mesma unidade de rea de terreno, com edifcios de mltiplos andares e com custos de construes mais acessveis. Essas so as
caractersticas tpicas das grandes cidades, que levam a usos mais intensos dos espaos.
| 251
As consequncias para a administrao das cidades (e empreendimentos imobilirios)

so que a capitalizao da terra um meio efetivo para recuperar custos. Com a
apreciao dos imveis mais rpida do que a dos salrios e com o crescimento da
cidade, as receitas permitem sustentar uma administrao maior e mais profissional
e desenvolver melhores servios.
Os desvios das relaes de escalabilidades (resduos do ajustamento log-log,
grfico 1) so tambm interessantes, pois expressam efeitos locais caractersticos de
cada cidade, afastados da expectativa de seu tamanho populacional. Tais resduos
no so nmeros randmicos, apesar de obedecerem a estatsticas simples bem
descritas pela distribuio Gaussiana5 (Gomez-Lievano, Youn e Bettencourt, 2012;
Bettencourt et al., 2010). Ao invs disso, os resduos mostram a independncia
entre o tamanho da cidade e o desempenho urbano para cada cidade relativamente a
todas as outras em um mesmo sistema urbano (Bettencourt et al., 2010). Ademais,
com o tempo, tais desvios mudam muito lentamente, de forma que a cidade mais
rica ou mais pobre que o esperado para o seu tamanho hoje, provavelmente, continuar a s-lo por talvez algumas dcadas (Bettencourt, 2013a; Bettencourt et al.,
2010). Isto significa que a mudana urbana fundamental lenta e acontece na
escala de tempo de muitos ciclos eleitorais. Assim, a consistncia de certas polticas
urbanas no longo prazo um importante ingrediente para conduzir mudanas na
direo correta.
interessante resumir os resultados empricos, luz da nova teoria para a
natureza das cidades como sistemas complexos, para as cinco propriedades das
cidades descritas na seo anterior. A teoria proposta recentemente (Bettencourt,
2013a) descreve cidades em termos de modelos de rede para interaes socioeconmicas e de infraestrutura, alm de prognosticar os valores de expoentes escalonveis
(elasticidade) b.
Neste estudo, ser desenvolvido um tratamento matemtico detalhado dessas ideias e informaes mais complexas a esse respeito podero ser consultadas
nas fontes originais (Bettencourt, 2013a). Basicamente, os atributos escalares das
cidades podem ser obtidos assumindo quatro propriedades simples, comuns a
todas as cidades: i) as populaes das cidades so misturadas, significando que h
possibilidade, em princpio, de se encontrar algum conhecido; ii) o espao construdo na cidade estabelecido por redes de infraestruturas descentralizadas que
crescem com a cidade; iii) o esforo humano conservado conforme o tamanho da
cidade; e iv) os produtos socioeconmicos das cidades so proporcionais s taxas
globais de interaes sociais nestes espaos.
5. Essa uma distribuio log-normal nas variveis originais (Bettencourt et al., 2014; Gomez-Lievano, Youn e
Bettencourt, 2012; Bettencourt et al., 2010; Schlpfer et al., 2014).
252 |
Essas ideias podem tambm ser estabelecidas de modos ligeiramente diferentes. Se os humanos se beneficiam, na mdia, na interao com os outros, ento o
problema a ser resolvido como criar um conjunto de procedimentos no espao
que faa tal interao possvel com um custo proporcional aos seus benefcios.
Este o problema geral que as cidades tm de solucionar: a estruturao do espao
e da distribuio espacial das densidades humanas ocorre de forma que os custos
de funcionamento da cidade especialmente o transporte de pessoas, mercadorias,
energia e informao so escalares, e o mesmo acontece com as taxas das interaes sociais, enquanto preservadoras dos esforos humanos (Bettencourt, 2013a).
Essas ideias propem, em particular, que as propriedades escalares das cidades so
o resultado de taxas crescentes de interaes sociais per capita com o tamanho das
cidades. Esta hiptese testada utilizando redes de telefones celulares, nas quais
cada contato pessoal pode ser mensurado diretamente, sendo que os resultados
esto de acordo com a teoria (Schlpfer et al. 2014; Andris e Bettencourt, 2014).
O ingrediente final o que acontece com as redes sociais medida que as
taxas de interao (grau de rede) crescem. Aqui, em geral, pode-se recorrer s ideias
que fundamentaram a economia e a sociologia; e, especificamente, aos conceitos
de diviso de trabalho (Smith, 1776), que em termos modernos pensada como
uma diviso de conhecimento (Arrow, 1962). De acordo com ideias mais qualitativas de hierarquia urbana mencionada antes, em cidades grandes, h maior
diversidade de profisses, tipos de negcios etc. (Bettencourt, Samaniego e Youn,
2014; Youn et al., 2014). A presena de vasto capital humano frequentemente
alegada pelos economistas urbanos como a causa imediata das grandes cidades
mostrarem maiores nveis de produtividade no trabalho. Mas, a ideia que isto se
deve a uma possibilidade de contato social com mais pessoas, que encoraja cada
indivduo a especializar-se, aprender e tornar-se mais interdependente de outros.
Neste processo, um novo conhecimento criado, podendo levar a novo crescimento
econmico (Bettencourt, Samaniego e Youn, 2014; Bettencourt, 2014a).
Sendo assim, as cidades criam condies para maiores taxas de interao
socioeconmica com outros (grandes mercados, entre outras coisas) e encoraja a
gerao de novo conhecimento e suas recombinaes, por meio de especializao
e interdependncia entre indivduos e organizaes (firmas, organizaes sem fins
lucrativos, agncias governamentais etc.).
Observa-se como as cinco propriedades das cidades introduzidas anteriormente so interdependentes: o tamanho da cidade (escala) permite, em princpio, maior interconectividade entre pessoas, ao longo de um grande nmero de
dimenses possveis pelo aprendizado e pela especializao (heterogeneidade).
A causalidade entre estes processos circular na medida em que a interdependncia (conectividade social) necessariamente para permitir especializao e esta,
| 253
por sua vez, leva a mais conhecimento avanado, com maior valor econmico que
pode estimular a infraestrutura fsica e social. Com a iterao e o aprofundamento
dos processos ao longo do tempo, mais conhecimento pode ser criado e incorporado
aos indivduos e s redes socioeconmicas, conduzindo ao crescimento econmico
e ao desenvolvimento humano, no apenas no nvel de cidades individuais, mas
tambm de sistemas urbanos por meio da estruturao de hierarquias urbanas.
Esses efeitos, na mdia, derivam da teoria de escalabilidade das cidades
(Bettencourt, Samaniego e Youn, 2014; Bettencourt, 2014a). Entretanto, os processos estocsticos detalhados, pelos quais vidas individuais so tecidas em cidades
e podem levar aos resultados agregados, permanecem por serem investigados em
maiores detalhes. Em particular, importante que um melhor entendimento do por
que, apesar da possibilidade de maiores taxas de interao, muitas cidades de naes
em desenvolvimento permanecem mais pobres que suas contrapartes desenvolvidas.
Isto devido, em parte, consequncia de limitaes dos processos descritos aqui.
Como resultado, muitos indivduos em cidades desenvolvidas pensam ser difcil
mudar suas vidas, alm da prpria sobrevivncia, em algo mais empreendedor e em
atividades mais criativas que podem acumular conhecimento e levar a alteraes
sistemticas em termos de desenvolvimento humano e crescimento econmico.
Dessa forma, a interao entre infraestrutura, servios urbanos, criatividade
humana e agenciamentos volta a ser focada. Em particular, a habilidade, que as
cidades tm para identificar os problemas que elas podem resolver com solues
de engenharia, essencial para dar fluidez ao potencial socioeconmico dos seus
indivduos. Este, ento, o papel da estratgia de longo prazo de planejamento e
de poltica urbanos que ser abordado a seguir.
5 IMPLICAES PARA O PLANEJAMENTO E A POLTICA URBANA
As implicaes prticas das cidades, entendidas como sistemas complexos para

planejamento e poltica, so agora consideradas de forma estratgica. Uma vez
que cada projeto e cada poltica naturalmente requerem intervenes feitas sob
medida para as condies ou informaes do local, considerando as restries de
oramento, contexto poltico etc.6
Especificamente, trs questes so respondidas nesta seo, que so as causas
das principais dificuldades para gerir as cidades e promover mudanas positivas:
i) como desenhar projetos que levem em conta a dinmica de interconexo e
heterogeneidade das cidades?; ii) quando seria apropriado utilizar as prticas de
6. Esse o sentimento de que a teoria cientfica nunca determina totalmente as solues de engenharia ou polticas.
Embora, a concepo cientfica seja essencial para reduzir o espao de possveis polticas e projetos de engenharia e,
frequentemente, para a concepo de solues tcnicas totalmente novas, que tinham sido descartadas no passado por
serem intratveis. Considere-se, por exemplo, a tentativa de ir para a lua sem o conhecimento das leis de movimento
e de gravidade.
254 |
engenharia e poltica convencionais para enfrentar os desafios urbanos?; e iii)

como lidar com problemas complexos que caracterizam fortemente o tecido social
e econmico das cidades?
A segunda e a terceira questes so fceis de responder. Definindo: i) problemas
simples aqueles que podem ser resolvidos usando metodologias de engenharia; e
ii) problemas complexos aqueles que requerem mtodos provenientes de sistemas
complexos. A descrio que se segue esclarece quando um problema classificado
como simples ou complexo, permitindo escolher a melhor estratgia para resolver
cada tipo.
Problemas simples nem sempre so fceis de solucionar, sendo assim descritos
porque sua estrutura clara e agradvel de resolver, pois seguem a lgica da engenharia terica, que familiar aos formuladores de polticas e planejadores urbanos
(Bettencourt, 2014b). Tais problemas podem ser endereados de forma padronizada
que so minimamente sensveis culturalmente. Exemplos: fazer funcionar o sistema
de nibus ou a coleta de resduos.
Pode-se identificar quando um problema simples por meio de trs propriedades necessrias (Bettencourt, 2014b): i) a existncia de mensuraes bem definidas,
desempenho mtrico, sem a qual a soluo seria reavaliada frequentemente; ii) os
meios de tratar o sistema so direcionados para o desempenho mensurvel; e iii) a
habilidade de agir rpido o suficiente, de forma a manter a soluo simples. O que
foi descrito pode ser formalizado em termos de ciclos de controle de retroalimentao (strm e Murray, 2008), que pode ser implementado por um algoritmo,
por uma pessoa ou por uma organizao dedicada.
Como exemplo, no funcionamento do sistema de nibus urbano, cita-se
o tempo de espera na parada de nibus, que uma mtrica de desempenho.
Considera-se desejvel que uma permanncia no ultrapasse os cinco minutos.
Pode-se mensurar a mdia de tempo entre estaes de um bus rapid transit (BRT)
com a localizao e hora de ingresso da pessoa na plataforma, o ajuste da velocidade
do nibus e a sua frequncia (por meio de comunicao e despacho), alimentando
a base de dados com informaes de forma contnua. Caso o tempo de espera torne-se muito longo ou irregular, o despacho e ajustamento de velocidade do nibus
tornar-se- mais difcil. Os viajantes podem ficar mais insatisfeitos com os servios,
devido aos longos tempos de espera, mas tambm por causa da grande incerteza,
tornando-se um sistema de difcil gesto e financeiramente insustentvel. Assim,
para se obter uma operao efetiva, levando qualidade de servio sustentvel e
previsvel, necessrio um gerenciamento ativo do sistema com uma escala de
tempo em minutos ou em segundos. De outra forma, pode ocorrer o descontrole
do sistema, tornando-o inadministrvel.
| 255
Outro importante e diferente exemplo de poltica de ciclos de controle de

retroalimentao a monetria, por meio da qual os bancos centrais ajustam as
taxas de juros para combater a inflao e estimular o desenvolvimento econmico.
Este um exemplo de poltica nacional (no urbana), pela qual uma questo
complexa controlar a inflao pode tornar-se simples.
FIGURA 1
A estrutura da poltica como um ciclo de controle de retroalimentao

Choques
Correes
Sistema
Medies
Controle
Objetivos
Elaborao do autor.
Tais solues refletem a teoria da engenharia sobre como operacionalizar

sistemas complicados de forma simples. Essencialmente, requer a mensurao clara
de propriedades do sistema e comparaes com metas desejveis. A capacidade do
controlador de agir sobre o sistema para corrigi-lo, conduzindo para o objetivo,
e a habilidade de atuar de forma rpida o suficiente, mantm simples a resposta
dada pelo sistema.
O aspecto crtico dessas solues, que no foi explicitada na figura 1,
a importncia da resposta rpida no devido tempo por parte do planejador.
Como ser discutido a seguir, todos os sistemas simples so complexos no longo
prazo e tipicamente mostram instabilidades at mesmo em curtos espaos de tempo.
A competncia em acionar o sistema antes que tais instabilidades ocorram crucial.
Por exemplo, a poltica monetria que permite o crescimento da inflao pode
exagerar nas medidas corretivas, levando o sistema recesso e eventualmente
deflao, pela qual um ato (diminuio das taxas de juros) torna-se incuo.
Como resultado, uma boa poltica, quando aplicada de forma rpida o suficiente,
torna-se absolutamente sem efeito se empregada em uma escala temporal em que
o sistema no responde mais ao controle simplificado.
As polticas do tipo engenharia, onde funcionam, permitem a resoluo de
problemas de forma extremamente efetiva, e so uma redeno para a sobrevivncia de sistemas essenciais, tais como transportes, abastecimento de gua, energia,
remoo de resduos, controle do clima etc. Isto crucial para permitir sociedade
dedicar seu tempo a atividades com grande valor socioeconmico, possibilitando
assim o prprio crescimento e desenvolvimento (Bettencourt, 2014a).
256 |
Todos os problemas simples so complexos no incio e tornam-se complexos

novamente ao longo do tempo. Para explicar isso, ser considerado o problema
do sistema de nibus mais uma vez. Os projetos de BRTs, famosos em Curitiba e
Bogot, so bons exemplos. Antes de este recente sistema ser concebido, uma linha
de nibus consistia em um conjunto de veculos correndo pelas vias, parando nos
pontos estabelecidos ao longo das rotas, tentando permanecer na programao e
nos horrios pr-definidos. Mas as deficincias dos sistemas tradicionais, em termos de altos custos e de baixa velocidade, especialmente em cidades grandemente
congestionadas, levam a solues inovadoras, como os nibus em faixas dedicadas
e plataformas elevadas que funcionam mais como um metr. Primeiramente, o
problema de funcionamento efetivo a baixo custo de sistema de nibus em cidades
congestionadas foi complexo porque dependia do comportamento e da cooperao
dos viajantes de nibus, carros particulares e muitos outros fatores. Mas, por meio
da experimentao e inveno, estes problemas foram superados. Como resultado,
a questo do funcionamento do BRT tornou-se mais simples. Uma vez que o sistema se estabelece, pode-se implementar o processo de despacho do nibus e ajuste
de velocidade para minimizar as esperas e os tempos de viagem descritos antes.
Uma vez que o sistema simplificado e, certamente, menos exposto a incertezas
do comportamento humano, as tcnicas computacionais, que so a simulao e
os modelos com base em agente, tambm se tornam teis no desenvolvimento
e na testagem de mtodos de gerenciamento. Tudo isto unido permite um virtuoso
ciclo de aperfeioamentos e explorao das demais eficincias.
No longo curso, o problema de operacionalizao do sistema de trnsito
torna-se complexo novamente: com expectativas crescentes do pblico, atrelado ao
crescimento econmico e ao desenvolvimento humano. Isto vai requerer solues
de maior rapidez, conforto e nmero de paradas. Atualmente, isto significa que
os txis, carros e at helicpteros tornam-se preferveis para os mais ricos ao passo
que mais tempo liberado para a populao conscientizada. Como desenvolver
um sistema de transporte pblico mais sustentvel financeiramente, em que tempo
e conforto so primordiais, permanece ainda como um problema aberto e leva
adiante a pesquisa de maiores eficincias dos sistemas BRT. As tendncias recentes
de aumento da frota de veculos privados em cidades orientadas pelo uso do transporte pblico, tais como Cingapura ou Curitiba, que tm problemas evidentes
(Marques, 2010; Mahbubani, 2014); e cidades de renda mdia, como Pequim e
So Paulo, levam essas cidades a baterem recordes mundiais de congestionamentos.
Caso os problemas complexos sejam inevitveis, como se deve lidar com eles?
Essa questo remete aos anos 1970, quando o termo problemas perversos foi
cunhado para descrever muitos dos difceis problemas socioeconmicos enfrentados pelas cidades (Rittel e Webber, 1973). Problemas perversos foram originalmente definidos como aqueles de causalidade reversa ou causao circular e
| 257
grandes (combinatorial) problemas espaciais. Assim, pode parecer, primeira vista,

que estes problemas so impossveis de resolver. Com isso, como os estudos de
sistemas complexos auxiliam na prtica?
De forma breve, esses problemas so resolvidos por meio de auto-organizao (Bettencourt, 2014b). Esta tambm uma resposta da economia, embora
em um contexto mais limitado (Hayek, 1945). O papel dos mercados ou, mais
generalizadamente, das redes de indivduos e organizaes que integram e utilizam
a informao disponvel para eles, mas no para qualquer pessoa na sua totalidade
(como os planejadores), o modo pelo qual problemas perversos so enfrentados
na prtica. Isto no garante solues timas em geral, mas resulta em uma forma
robusta e distributiva de lidar com os problemas.
A auto-organizao coloca nfase sobre a promoo humana, a criatividade
e a organizao social efetiva. Ela capaz de coordenar o conhecimento e a ao
por meio de sinalizaes, como preos. Como na ideia de falha de mercados em
economia, isto nem sempre possvel e precisa de custos de transaes reduzidos
e coordenados.7
Desse ponto de vista, h dois principais desafios para a auto-organizao efetiva:
i) o problema de informao, necessrio para projetar e priorizar as intervenes
urbanas; e ii) o problema de aprender com as polticas como so implementadas ou
medida que vo sendo implementadas.
Ambos os problemas funcionam mais profundamente do que podem aparentar sob o ponto de vista prtico. Algum pensamento a respeito das dificuldades
envolvidas transforma a prtica de poltica urbana, de longe, em um problema
de projeto esttico, para o qual essencial fazer com que haja coordenao da
informao e a ao pelos nveis da organizao: do indivduo e da vizinhana
para o governo municipal, alm de outras esferas administrativas. Isto tambm
significa que as condies locais (cultural, tecnolgica e oramentria) so muito
relevantes neste estgio da resoluo do problema (Brenman e Sanchez, 2012).
Por exemplo, em baixo desenvolvimento, comum que servios urbanos escassos sejam compartilhados entre grande nmero de domiclios. Considerar, por
exemplo, pontos de tomada de gua: quantos deveriam haver em uma vizinhana?
A resposta, do ponto de vista da utilidade, depende dos recursos e dos custos de
manuteno do servio. Mas, do ponto de vista dos usurios, o tempo de espera, a
distncia e a confiabilidade (manuteno) so essenciais. Pode ser que mais pontos
de gua desenvolvidos a um alto custo de capital venham a prover um servio e
uma manuteno melhores, porque cada um requer menor tempo de utilizao
e grupos menores de usurios podem conferir maior senso de responsabilidade
7. Para informaes mais detalhadas, consultar: <http://en.wikipedia.org/wiki/Market_failure>.
258 |
e propriedade.8 Como possvel para o planejador saber isso com antecedncia?

Na prtica, algo dessa informao para o projeto inicial est para ser descoberto pela
comunidade a ser servida, e ento est para ser aprendido por meio de avaliao do
servio ao longo de diversas dimenses ao longo do tempo. Visto que os governos e
as autoridades planejadoras no so bem equipados para lidar com essas questes,
o desenvolvimento de um planejamento e de uma poltica urbanos bem-sucedidos
difcil e requer a aquisio de sofisticao organizacional e tecnolgica.
Desse modo, o problema da informao simples o suficiente para entender:
como pode o planejador na municipalidade saber o suficiente a respeito da vida
das pessoas, em uma vizinhana particular, de forma a desenhar a melhor poltica
possvel naquele lugar?
Em geral, isso de fato bastante difcil existe um mundo de diferenas entre
implementar uma soluo padro (em termos de transporte, abastecimento de
gua e eletricidade) e conceber um plano que seja ao mesmo tempo mais til para
o servio comunidade e realizvel em termos de aquisio. Tal problema no
necessariamente mais simples que as prticas comuns de planejamento participativo,
tais como promover encontros comunitrios, a menos que estes possam ser moldados
para ser uma forma efetiva de adquirir a informao necessria.
Do ponto de vista das populaes, um problema similar aparece: como a comunidade pode ser motivada a facilitar o trabalho municipal, para saber como coletar
sua informao local e comunic-la de forma que possa ajudar aos planejadores?
Esse assunto um problema convencional de coordenao e tem sido tratado como nos sistemas complexos: o problema reduz-se ao desenvolvimento
de habilidades para resolver questes locais de modo que integra o processo de
conhecimento de baixo para cima; e a coleta de dados e promoo de cima para
baixo (Brenman e Sanchez, 2012). Em outras palavras, essencial que as comunidades a serem servidas possam contribuir de forma relevante com informaes
a respeito das suas prioridades em termos de servios de qualidade e quantidade
e capacidade financeira, e que esta informao seja incorporada no planejamento
de servios pela municipalidade.
Isso representa um desafio de como disseminar a informao entre diferentes
organizaes. Muitos experimentos, tipicamente em vizinhanas de comunidades
pobres, tm sido apontados como interessantes solues para esse problema com dupla
vertente, o interesse da comunidade a ser servida e a necessidade da municipalidade
por informaes adequadas. Eles tm demonstrado que o melhor modo para construir
essas diferentes formas de organizao por meio de dados, que frequentemente podem
8. A razo para isso tem levado a um massivo programa de substituio de toaletes pblicos por privados em Pune,
ndia, por exemplo. Para mais informaes, consultar: <shelter-associates.org>.
| 259
ser coletados pelas comunidades, mas que precisam ser verificado por terceiros. Isso
pode ser transformado de uma confrontao poltica sobre questes gerais em uma
simples negociao a respeito de fatos e escolhas mais objetivas.
Novas informaes e comunidades tecnolgicas podem tambm desempenhar
um papel importante na reduo de dificuldades para executar esses processos. Isto
se torna possvel ao gerar uma pesquisa anloga ao censo de acordo com procedimentos padres simples, utilizando mtodos de papel e caneta ou dispositivos
eletrnicos, coletando informao geoespacial de forma barata e acurada. Porque
esses mtodos so fceis de compartilhar por meio das novas plataformas online,9
eles permitem um menor custo de coordenao que no passado, alm de permitirem o rastreamento de servios, considerando ambas as perspectivas logstica
e socioeconmica. Tais mtodos esto se tornando mais disseminados, mas so
ainda relativamente novos. Pases de renda mdia, como o Brasil (Perlman, 2010),
tm necessidade e uma oportunidade nica de us-los para localizar os grandes
investimentos e as melhorias em vizinhanas de baixa-renda e habitaes pblicas,
assim como em servios mais gerais nos contextos de distribuio.
Isso leva ento ao assunto do aprendizado. Aprender essencial, porque prov
a oportunidade para os planejadores, o governo e os pesquisadores de resolverem
problemas efetivamente e aperfeioarem as suas prticas a partir das experincias em
curso. Isto requer a formalizao de intervenes na cidade de forma clara, mensurando a produo e a habilidade de coletar informaes ao longo do caminho. Isto
significa que, o conhecimento a respeito da natureza do desenvolvimento urbano
em muitos lugares possa ser comparado e avaliado, sendo que a busca por possveis
solues onde quer que estejam possam ser exploradas e a riqueza de conhecimento
gerada em muitos outros lugares. Enquanto o aprendizado est certamente ocorrendo por meio de uma mirade de intervenes em muitos lugares, muito difcil
avaliar cada uma dessas polticas objetivamente e por terceiros, no diretamente
envolvidos nelas, para aprender a partir dessas experincias. Assim, requer-se uma
forma integrada de distribuir o procedimento e as avaliaes de polticas urbanas
tal que a soma total do conhecimento resultante seja cumulativo (Ostrom, 2009).
A resposta para a primeira questo, no incio da seo, pode agora ser abordada.
Os mecanismos de auto-organizao atuam sobre o conhecimento existente e
sobre a sua expanso e o seu aperfeioamento. Uma poltica efetiva que encoraja
a auto-organizao precisa reforar ciclos positivos de causalidade circular em
ambientes heterogneos, onde algumas solues para os problemas apontados,
provavelmente, existem localmente em algum lugar da cidade (Perlman, 2010).
Por exemplo, at mesmo cidades pobres tm vizinhanas mais desenvolvidas onde
os padres de proviso de servios so mais altos. A questo de expandir servios
9. Para mais informaes, consultar: <http://migre.me/pFVHa>.
260 |
pode ento ser primariamente sobre escalonar e replicar a capacidade operacional

local mais largamente. Assim, a resposta frequentemente obter vantagem das
dinmicas socioeconmicas presentes de alguma forma no sistema, enquanto cria
as condies para que tal capacidade seja expandida e aperfeioada, ao invs de
tentar desenvolver nova soluo tabula rasa (a partir do zero). Uma razo para isto
que solues locais so mais propensas a serem bem adaptadas aos contextos e
s necessidades locais que as receitas importadas. Mas, a mais importante razo
que a aquisio de informao e aprendizado pelos diversos agentes na cidade a
base para solues fundamentais de muitos problemas diferentes e deve por si s
ser o alvo primrio de uma poltica.
Em resumo, as lies prticas de se considerar as cidades como sistemas
complexos so que a capacidade de tratar ambos os problemas, simples e complexos, nas cidades, precisa coexistir, possibilitando ao planejador alternar entre as
duas perspectivas: uma abordagem prtica, para problemas particulares e claros
no presente, ou uma abordagem mais estratgica, de mais longo prazo, para o
desenvolvimento de cidades no decorrer das dcadas.
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PARTE III
Aplicaes de Sistemas Complexos

em Objetos de Polticas Pblicas
CAPTULO 11
APLICAES DE SISTEMAS COMPLEXOS EM POLTICAS

PBLICAS NO MUNDO1
Yaneer Bar-Yam2
1 INTRODUO
A globalizao, incluindo transporte, comunicao e integrao econmica e

social, implica que polticas aparentemente locais podem ter consequncias de
longo alcance. Sob essas condies, decises tomadas pelas autoridades nacionais
que parecem ser autnomas podem ter impactos mundiais. Como podemos
identificar esses impactos? Dependncias em redes e padres de comportamento
causados por esses impactos so a matria da cincia de sistemas complexos
(Bar-Yam, 1997; 2002). Sistemas complexos so sistemas em que o comportamento coletivo no satisfaz o teorema central do limite, isto , os componentes
no so independentes nem totalmente dependentes. Uma das metodologias
centrais da cincia da complexidade a anlise multiescalar (Bar-Yam e Bialik,
2013; Bar-Yam, 2004; 2002). Essa metodologia pode ser usada para identificar as
relaes complexas entre o comportamento das partes e o todo. A complexidade
toda de um sistema, ou a quantidade de informao necessria para descrever
um sistema, pode ser analisada como uma funo de escala. Se as partes de um
sistema so independentes, ento todo o sistema exibe comportamento aleatrio
em pequena escala. Se as partes so correlacionadas, o sistema apresenta comportamento coerente em larga escala. Se as partes so interdependentes, o sistema
pode desempenhar comportamentos complexos, que podem ser caracterizados
para identificar propriedades-chave.
O foco em comportamentos em escala maior, em relao ao componente
de comportamento de escala menor, permite entender como as foras externas
e a auto-organizao interna compreendem, juntas, o comportamento do
sistema. O impacto de intervenes polticas, as passadas e as intencionadas,
pode ser retratado. Polticas que alteram um determinado comportamento
devem ter uma escala adequada de interveno, enquanto que polticas que
mudam comportamentos complexos devem ter a habilidade necessria para
2. Presidente fundador do New England Complex Systems Institute (NECSI).
268 |
responder a diferentes condies uma interveno eficaz deve ser ao menos

to complexa quanto o sistema-alvo.
A literatura da cincia de sistemas complexos tem se expandido com
estudos cientficos e aplicaes a problemas do mundo real (Complexity
Digest). As sees seguintes ilustraro como a cincia de sistemas complexos e
a anlise multiescalar tm sido utilizadas pelo New England Complex Systems
Institute como forma de desenvolver importantes insights e prover informaes
a decises polticas em um mundo complexo interdependente. Na seo 2,
descrevemos o papel de aumentos significativos dos preos dos alimentos na
instabilidade poltica, incluindo a Primavera rabe. Na seo 3, identificamos
o mandato do etanol e a desregulao do mercado de commodity nos Estados
Unidos como principais causas do aumento dos preos dos alimentos, que
deflagrou os protestos. Na seo 4, mapeamos como podemos caracterizar
pnico em mercados de aes e seus impactos no comportamento de mercado.
A seo 5 descreve as consequncias da interdependncia para risco sistemtico
e crise financeira. Na seo 6, consideramos o papel da geografia tnica em
tenses tnicas e violncia, usando a pacfica Sua como um estudo de caso
para mostrar como uma coexistncia pacfica pode ser alcanada. Finalmente,
na seo 7, mostramos como o aumento do transporte mundial de fato altera
os tipos de doenas existentes, levando da vulnerabilidade at a extino, por
meio de surtos de doenas de rpida propagao e altamente letais. A epidemia
do Ebola de 2014 um exemplo dos riscos que estamos enfrentando. A seo
8 fornece uma breve sntese.
2 CRISES DE ALIMENTOS E INSTABILIDADE POLTICA NO NORTE DA FRICA E
NO ORIENTE MDIO3
Em 2011, movimentos de protesto se difundiram no Norte da frica e

no Oriente Mdio. Esses protestos foram associados a regimes ditatoriais
e frequentemente considerados o resultado dos fracassos dos sistemas polticos no campo de direitos humanos. Demonstramos que os preos dos
alimentos so condio precipitante para tenses sociais e identificamos
um limiar especfico do preo mundial dos alimentos para que haja tenso.
Prevemos que, mesmo sem picos agudos nos preos dos alimentos, dentro
de poucos anos a tendncia dos preos alcanaria o limiar. Isso apontou para
o perigo de expanso de uma desordem social mundial. Nossas previses
foram concretizadas (Merchant, 2014).
3. Lagi, Bertrand, Bar-Yam (2011).
Aplicaes de Sistemas Complexos em Polticas Pblicas no Mundo
| 269
GRFICO 1
Dependncia temporal do ndice de Preos dos Alimentos da Organizao das Naes

Unidas para Alimentao e Agricultura FAO (jan. 2004-mai. 2011)
Nota: Food and Agriculture Organization (FAO).

Fonte: Lagi, Bertrand, Bar-Yam (2011).

Obs.: As
linhas verticais tracejadas em vermelho correspondem s datas iniciais das revoltas por alimentos e protestos associados, com a maior manifestao atual no Norte da frica e no Oriente Mdio. O nmero total de mortos apresentado
em parnteses. As linhas verticais em azul indicam a data, 13 de dezembro de 2010, na qual ns submetemos um relatrio
ao governo estadunidense, alertando sobre a conexo entre os preos dos alimentos, protestos sociais e instabilidade
poltica. A insero mostra o ndice de Preos dos Alimentos da FAO de 1990 a 2011.
Nota do Editorial: Imagem cujos leiaute e textos no puderam ser padronizados e revisados em virtude das condies tcnicas
dos originais disponibilizados pelos autores para publicao.
Historicamente, existem inmeros exemplos de revoltas por alimentos,

com consequentes desafios para mudana de autoridade e poltica. Notavelmente, temos as revoltas por alimentos e a instabilidade social na Europa em
1848, que foram seguidas por extensas secas. Apesar de muitas outras causas
de protestos sociais terem sido identificadas, a escassez de alimentos e os
altos preos frequentemente so as bases de protestos, revoltas e revolues.
Atualmente, muitos pases pobres dependem do sistema mundial de oferta
de alimentos, logo, so sensveis aos preos mundiais de alimentos. Essa conjuntura bem diferente da prevalncia histrica da agricultura de subsistncia
em pases pouco desenvolvidos, ou mesmo da dependncia das ofertas locais
de alimentos, que poderiam propiciar uma proteo contra a conjuntura da
oferta mundial de alimentos. Este um exemplo do crescente papel central
que a interdependncia mundial desempenha na sobrevivncia humana e no
bem-estar. Podemos compreender o surgimento da revolta social em 2011, com
base na hiptese de que uma extensa revolta no surge de falhas polticas de
longa data do sistema, mas sim de uma falha, percebida repentinamente,
270 |
em prover segurana bsica populao. Em pases importadores de alimentos

com extensa pobreza, organizaes polticas podem parecer ter um papel crtico
na segurana alimentar. O fracasso em prover segurana solapa a verdadeira
razo de existncia de um sistema poltico. Uma vez que isso ocorre, os protestos
resultantes podem refletir uma vasta gama de razes de insatisfao, ampliando
o escopo do protesto e mascarando o estopim da revolta.
Os seres humanos dependem de sistemas polticos para a tomada de
decises e aes coletivas, e sua concordncia com esses sistemas, se no seu
entusiasmo por eles, necessria para a existncia desses sistemas polticos.
A complexidade de se estabelecer segurana em todos os seus componentes,
da proteo contra ameaas externas oferta de alimentos e gua, muito
alta para ser assegurada pelos prprios indivduos e famlias nas sociedades
modernas (Bar-Yam, 1997). Ou seja, os indivduos dependem de um sistema
poltico para uma tomada de deciso adequada, de forma a garantir os padres
de sobrevivncia esperados. Isso particularmente verdade para populaes
marginais, isto , o pobre, cujas alternativas so limitadas e que vive perto do
limite de sobrevivncia mesmo em perodos bons. A dependncia da populao
dos sistemas polticos induz o apoio a esses sistemas, mesmo quando eles so
autoritrios ou cruis, comprometendo a segurana dos indivduos enquanto
mantm a segurana da populao. De fato, uma certa quantidade de autoridade necessria para a manuteno da ordem contra indivduos atpicos ou
grupos que perturbariam a ordem (Lagi, Bertrand, Bar-Yam, 2011). Quando
a capacidade do sistema poltico de prover segurana para a populao falha,
o apoio popular desaparece. Estados de ameaa generalizada segurana esto
presentes particularmente quando os alimentos so inacessveis para a populao em geral. Nesse caso, a razo implcita de apoio ao sistema eliminada e,
ao mesmo tempo, no h nada a perder, isto , mesmo a ameaa de morte
no detm aes tomadas em oposio ordem poltica. Qualquer incidente
ento impele protestos que desafiam a morte e outras aes que perturbam a
ordem estabelecida. Ocorrem aes extremas e generalizadas que colocam em
perigo a liderana do sistema poltico ou o prprio sistema poltico. Todo apoio
ao sistema e tolerncia s suas falhas desaparecem. A perda de apoio ocorre
mesmo se o sistema poltico no diretamente responsvel pelo fracasso da
segurana alimentar, como o caso se a responsabilidade primordial situar-se
no sistema mundial de oferta de alimentos.
O papel dos preos mundiais dos alimentos nas revoltas sociais pode ser
identificado nas reportagens sobre protestos por alimentos. O grfico 1 mostra
a medida dos preos mundiais dos alimentos, o ndice de Preos dos Alimentos
| 271
da Organizao das Naes Unidas para Alimentao e Agricultura (FAO), e o

momento dos protestos por alimentos reportados nos ltimos anos. Em 2008,
mais de sessenta protestos por alimentos ocorreram ao redor do mundo em trinta
pases diferentes, dos quais dez resultaram em inmeras mortes, como mostrado
nesse grfico. Aps uma queda intermediria, o aumento dos preos no final
de 2010 e comeo de 2011 coincidiu com novos protestos por alimentos (em
Mauritnia e Uganda), assim como com os maiores protestos e as mudanas
governamentais no Norte da frica e no Oriente Mdio, conhecidos como
Primavera rabe. Comparativamente, houve menos protestos por alimentos
quando os preos mundiais estavam menores. Trs desses, nos menores preos
mundiais de alimentos, esto associados com fatores locais especficos que
afetam a disponibilidade de alimentos: situaes de refugiados em Burundi em
2005, interrupo da agricultura e ruptura social na Somlia, e interrupes
de oferta causadas por enchentes na ndia. Esses ltimos dois casos ocorreram
em 2007, assim que os preos mundiais de alimentos comearam a subir, mas
no foram diretamente associados com os preos mundiais, como reportado
pelo noticirio. Dois outros protestos por alimentos, em 2007 e 2010, na
Mauritnia e em Moambique, ocorreram quando os preos mundiais de
alimentos estavam altos, mas no no nvel da maioria dos protestos, de forma
que eles parecem ser eventos precoces associados com o aumento dos preos.
Essas observaes so consistentes com a hiptese de que elevados preos mundiais de alimentos so condies precipitadoras de revoltas sociais.
Mais especificamente, protestos por alimentos ocorrem acima de um limiar
do ndice de preos da FAO de 210 (p<10-7, teste binomial). As observaes
tambm sugerem que os eventos no Norte da frica e no Oriente Mdio foram
impelidos pelos preos dos alimentos. Considerando o perodo de tempo de
janeiro de 1990 a maio de 2011 (grfico 1), a probabilidade de que as revoltas no Norte da frica e no Oriente Mdio ocorreram por acaso no perodo
de altos preos dos alimentos p<0,06 (teste binomial com uma amostra).
Essa estimativa conservadora considera as revoltas em todos os pases como um
evento nico e mpar durante esse perodo de apenas vinte anos. Se os eventos
em pases individuais so considerados independentes, porque as condies
precipitadoras devem ser suficientes para a violncia em massa em cada um
deles, a probabilidade de coincidncia muito menor.
A permanncia dos preos mundiais dos alimentos acima desse limiar
do preo dos alimentos deveria gerar revoltas mundiais maiores e mais persistentes. Dados os picos agudos dos preos de alimentos, de se esperar que
os preos caiam em seguida (Lagi, Bertrand, Bar-Yam, 2011). No entanto,
272 |
aps os picos (grfico 1), vemos um aumento mais gradual, mas ainda sim
rpido, nos preos dos alimentos durante o perodo que se inicia em 2004.
coerente supor que quando essa tendncia exceder o limiar, a segurana
de populaes vulnerveis estar ampla e persistentemente comprometida.
Tal ameaa segurana deveria ser uma preocupao central dos polticos no
mundo. Revoltas sociais e instabilidade poltica de pases so esperadas a se
espalharem com a persistncia e a difuso do impacto da perda de segurana,
mesmo que as causas latentes sejam os preos mundiais de alimentos, e no
necessariamente polticas governamentais especficas. Mesmo que ocorra
alguma variao na forma de revolta, devido a diferenas locais de governo,
populaes desesperadas provavelmente recorrero violncia mesmo em
regimes democrticos. Prevemos um colapso da ordem social como resultado
da perda de segurana alimentar, com base nos eventos histricos e na expectativa de que o aumento da populao mundial e as restries de recursos
levariam a uma catstrofe.
3 A CRISE DE ALIMENTOS: UM MODELO QUANTITATIVO DOS PREOS DE
ALIMENTOS INCLUINDO ESPECULADORES E CONVERSO DO ETANOL4
Em 2007 e incio de 2008, os preos de gros, incluindo trigo, milho e arroz,

cresceram mais de 100%, depois caram para os nveis anteriores no final de
2008. Um rpido aumento similar ocorreu novamente no outono de 2010.
Essas mudanas dramticas dos preos resultaram em severos impactos sobre as
populaes vulnerveis ao redor do mundo e impulsionaram anlises sobre suas
causas. Dentre as causas discutidas esto: a) o clima, particularmente secas na
Austrlia; b) o aumento da demanda por carne no mundo em desenvolvimento,
especialmente na China e na ndia; c) os biocombustveis, etanol de milho
nos Estados Unidos e biodiesel na Europa; d) a especulao por investidores
que buscam ganhos financeiros nos mercados de commodities; e) as taxas de
cmbio; e f ) a conexo entre os preos do petrleo e os dos alimentos.
Muitas descries conceituais e discusses qualitativas sobre as causas
sugerem que mltiplos fatores so importantes. No entanto, a anlise quantitativa necessria para determinar quais fatores so realmente importantes
e quais no o so. Embora vrios esforos tenham sido feitos, nenhuma
anlise at agora forneceu uma descrio explcita das dinmicas de preo.
Desenvolvemos um modelo quantitativo das dinmicas de preo em que
demonstramos que somente dois fatores so centrais: especuladores e etanol
de milho. Introduzimos e analisamos um modelo das dinmicas de preo
4. Lagi et al. (2011).
| 273
de especulao financeira, descrevendo as bolhas especulativas e as crises.

Ademais, mostramos que o aumento da converso de milho em etanol pode
explicar as tendncias de preo quando exclumos as bolhas especulativas.
Um modelo que combina os choques causados pelos especuladores e pelo
aumento da converso do etanol corresponde quantitativamente s dinmicas
de preo dos alimentos. Nossos resultados implicam que as mudanas nas
regulaes do mercado de commodity, que eliminaram as restries aos investimentos e ao apoio do governo produo de etanol, tiveram um papel
direto no aumento do preo mundial dos alimentos.
A anlise das mudanas do preo dos alimentos de imediato se depara com
uma das controvrsias centrais da economia: se os preos so controlados pelas
foras de oferta e demanda ou se so afetados por especuladores que podem
causar bolhas artificiais e pnico. Mercados futuros de commodity foram
desenvolvidos para reduzir a incerteza por permitirem a venda e a compra de
contratos futuros a preos pr-determinados. Nos ltimos anos, os fundos
de ndices, que permitem que investidores (especuladores) apostem no aumento do preo de uma commodity dentre toda uma srie de commodities, se
tornaram disponveis por conta da desregulao do mercado. A questo que
surge se tais investidores, que de fato no recebem a commodity, podem
afetar os preos de mercado. Uma corrente da literatura nega a possibilidade
de efeitos especulativos sobre o mercado de commodities. Outras confirmam o
papel dos especuladores nos preos. Porm, no h uma descrio quantitativa
sobre os seus efeitos. A rpida queda dos preos em 2008, consistente com as
dinmicas de bolhas/crises, aumentou a convico de que a especulao desempenha um papel importante. Alm do mais, anlises prvias so limitadas
por uma incapacidade de modelar explicitamente os preos das commodities.
Essa limitao est presente tambm em estudos histricos destes preos. Por
exemplo, uma anlise dos crescimentos agudos do preo de commodities nos
anos 1970 descobriu que eles no poderiam ser resultado das foras de oferta
e demanda. A discrepncia entre as mudanas reais dos preos e as esperadas,
em virtude do consumo e da produo, foi atribuda especulao, embora
nenhum modelo quantitativo sobre os seus efeitos tenha sido produzido. Mais
recentemente, testes de causalidade estatstica (Granger) foram utilizados
para identificar se alguma parcela dos aumentos de preo em 2008 poderia
ser atribuda atividade especulativa. Os resultados encontraram evidncia
estatstica para um efeito causal, mas a magnitude do efeito no pode ser
estimada a partir dessa tcnica.
274 |
GRFICO 2
Preos dos alimentos e simulaes do modelo
Fonte: Lagi et al. (2011).

Obs.: O ndice de Preos dos Alimentos da FAO (linha slida em azul), o modelo de oferta e demanda de etanol (linha tracejada
em azul) em que os choques de oferta dominantes so causados pela converso do milho em etanol, de forma que as
mudanas no preo so proporcionais produo de etanol e os resultados do modelo do especulador e do etanol
(linha pontilhada em vermelho) que adiciona a tendncia do especulador de manter ou trocar entre mercados de
investimento, incluindo commodities, aes e ttulos.
Desenvolvemos um modelo que relaciona especulao com preos, e analisamos as dinmicas do preo. O modelo descreve comportamentos que acompanham tendncias e pode explicitamente demonstrar as dinmicas de bolhas
e crises. Em nosso modelo, quando os preos aumentam, o comportamento de
acompanhamento de tendncia leva os especuladores a comprar, contribuindo
com maiores aumentos dos preos. Se os preos caem, os especuladores vendem,
contribuindo com maiores quedas dos preos. A negociao dos especuladores
adicionada a um modelo dinmico de equilbrio de oferta e demanda. Se um
investidor hbil acredita que a oferta no corresponde demanda (como inferido
pela informao disponvel), existe uma fora contrria (walrasiana) em direo
aos preos de equilbrio. Quando os preos esto acima do equilbrio, esses
investidores vendem, e quando esto abaixo do equilbrio, esses investidores
compram. A interao do acompanhamento de tendncias e das transaes de
restaurao do equilbrio gera uma variedade de comportamentos, a depender
de suas foras relativas e absolutas. No caso de uma quantidade extremamente
grande de especuladores, o acompanhamento da tendncia faz com que os
preos saiam do equilbrio. Todavia, conforme os preos se distanciam cada vez
| 275
mais do equilbrio, as foras de oferta e demanda de restaurao se fortalecem e

eventualmente revertem a tendncia, que ento acelerada por uma tendncia
contrria, para e alm do preo de equilbrio. O comportamento oscilatrio
resultante, que consiste no afastamento dos valores de equilbrio e em suas restauraes, corresponde aos fenmenos de dinmicas de bolhas e crise. O modelo
elucida a existncia de sistemas em que os especuladores tm efeitos distintos
no comportamento do mercado, tal como a estabilizao e a desestabilizao do
equilbrio de oferta e demanda.
Alm dos picos de alto preo, a tendncia de aumento dos preos dos alimentos corresponde aos aumentos da taxa de converso do etanol. Construmos
um modelo de choque de oferta dominante do impacto da converso do etanol
sobre os preos, que corresponde precisamente s tendncias de preo e demonstra
que o equilbrio dos preos de oferta e demanda seria relativamente constante
se no houvesse o aumento da converso de milho em etanol. Combinamos
ento os efeitos dos especuladores e da converso de milho em etanol em um
nico modelo, com uma excelente congruncia quantitativa com as dinmicas
de preo dos alimentos. O modelo unificado tambm capta a maneira como os
especuladores trocam entre aes e commodities para obter os mximos ganhos
projetados. Os resultados finais so apresentados no grfico 2.
4 PREVENDO CRISES DO MERCADO ECONMICO COM O USO DE MEDIDAS
DE PNICO COLETIVO5
Em sociologia (Wolfenstein, 1957; Smelser, 1963; Quarantelli, 2001; Mawson,

2005), pnico tem sido definido como uma fuga coletiva de uma ameaa real ou
imaginria. Em economia, uma corrida aos bancos ocorre, pelo menos em parte,
pelo risco de o banco ficar insolvente e pode ser impulsionado por condies
de suscetibilidade, por eventos externos (talvez catastrficos) ou mesmo aleatoriamente. Embora estudos empricos sobre pnico sejam difceis, esforos para
distinguir pnicos de mercado endgenos (autogerados) e exgenos das oscilaes
dos ndices de mercado tm tido certo sucesso, apesar de suas concluses ainda
serem debatidas. Geralmente, considera-se que o comportamento de mercado
reflete notcias econmicas externas, mas evidncias empricas tm desafiado essa
conexo. Esforos para retratar esses eventos variam do Pressgio de Hindenburg
aos modelos microdinmicos, bem como demonstrao de que comportamentos
de mercado so invariantes ao longo de muitas escalas. Pnico pode ser considerado
uma mudana crtica, para a qual avisos prvios tm sido procurados. A caracterstica
de fuga coletiva de tal transio deveria ser descrita em medidas de mimetismo,
que considerado central ao pnico.
5. Harmon et al. (2011).
276 |
GRFICO 3
O comovimento das aes
Fonte: Harmon et al. (2011).

Obs.: Representada graficamente est a frao de dias negociados durante o ano (f, eixo vertical), nos quais uma determinada
razo de aes (k/N, eixo horizontal) subiu. Dados empricos so apresentados (linhas slidas) juntamente com os ajustes
tericos de um parmetro (linhas tracejadas) para os anos indicados. So omitidos trs anos, que no diferem muito dos
anos imediatamente anteriores e seguintes. O painel direita combina todos os anos apresentados. As aes includas so
da Russell 3000, comercializadas na New York Stock Exchange (Nyse) ou Nasdaq Stock Market. As curvas so estimativas
de densidade Kernel com Gaussian Kernels. Os ajustes passam no teste
(a divergncia dos dados e da distribuio
terica no estatisticamente significante ao nvel de 25%).
Usamos dados de comovimento para avaliar se a recente crise de mercado

e as crises de um dia so geradas internamente ou impulsionadas externamente.
Baseados numa hiptese sobre mimetismo, construmos um modelo que inclui
mimetismo e fatores externos, e testamos o modelo empiricamente em comparao com a variao diria de comovimento. Nosso objetivo era determinar a
importncia relativa das causas internas e externas e onde as causas internas so
importantes e descobrir um sinal de pnico autoinduzido, que pode ser usado
para prever o pnico.
A literatura geralmente usa a volatilidade e a correlao entre os preos das
aes para caracterizar risco. Essas medidas so sensveis magnitude da flutuao
do preo, por isso aumentam dramaticamente quando ocorre uma crise. Estamos
interessados na extenso na qual as aes se movimentam conjuntamente. O escopo
de tal comovimento pode ser grande mesmo quando as flutuaes dos preos so
pequenas. De fato, mesmo quando as variaes dos preos so pequenas, esperamos
que o comovimento seja o comportamento coletivo caracterstico do comportamento de pnico, ou em pnico, que precede o pnico. Dessa maneira, em vez de
medirmos volatilidade ou correlao, medimos a frao de aes que movem na
mesma direo. Descobrimos que essa frao aumenta bem antes da crise e que h
inmeros alertas prvios, fornecendo uma indicao clara para o impedimento de
crise. A existncia do indicador demonstra que as crises de mercado so precedidas
por nervosismo, que gera o comportamento de acompanhamento um aumento
do comportamento coletivo anteriormente a um pnico.
| 277
Representamos o comovimento das aes ao longo do tempo pelo nmero

de dias no ano em que houve subidas de uma determinada frao do mercado
(e complementarmente quedas). De modo intuitivo, se substancialmente em torno
de 50% do mercado se move na mesma direo, isso representa um comovimento.
Como mostrado no grfico 3, os resultados indicam que em 2000 o pico da curva
est perto de 0,5, de forma que aproximadamente 50% das aes esto subindo ou
descendo simultaneamente em um dia qualquer. Ao longo da dcada de 2000, no
entanto, a curva tornou-se progressivamente plana em 2008, a probabilidade de
qualquer frao quase a mesma para qualquer valor. A probabilidade de que uma
grande parcela do mercado se mova na mesma direo, para cima ou para baixo, em
qualquer dia, dramaticamente aumentou. Tais altos nveis de comovimento podem
manifestar o comportamento coletivo que estamos procurando.
Para descrever quantitativamente comovimento, partirmos de um modelo da
economia comportamental de uma nica ao, que descreve o comportamento de
acompanhamento de tendncia, o efeito de trem da alegria. Tem sido mostrado
que os investidores podem se beneficiar desse comportamento. Ademais, no h necessidade da mudana ser baseada em valores fundamentais para que os investidores
se beneficiem. Quando os indivduos observam que uma ao cresceu (diminuiu)
em valor e decidem comprar (vender), como forma de antecipar futuros aumentos
(quedas), essa autoconscincia leva direo desejada de mudana. Tal efeito de
trem da alegria pode minar as suposies de equilbrio de mercado. Supomos
que esse mimetismo de tendncia de mltiplas aes pode causar um pnico por
todo o mercado e desenvolvemos um modelo para captar este sinal. Assumimos
que os investidores de uma ao observam trs fatores: a direo das suas aes,
os indicadores externos da economia e a direo de outras aes. Esse ltimo a
potencial origem de pnico autoinduzido por todo o mercado.
Para modelar a frao de comovimento, descrevemos somente se o valor de
uma ao sobe ou cai. Isso nos permite retratar explicitamente a medida na qual
as aes se movem conjuntamente, e no o quanto elas se movem ao longo de um
perodo qualquer. As aes so representadas por ns de uma rede, e as influncias
entre as aes so representadas por arestas entre os ns, uma representao apropriada para a anlise de mercado. Consideramos tanto as redes completamente
quanto as parcialmente conectadas. Todo dia, cada um dos N ns recebe um sinal
(+/-), que indica o retorno dirio da ao. As dinmicas de mercado so simuladas
por ns aleatoriamente selecionados, os quais mantm seus sinais correntes ou
copiam aleatoriamente o sinal de um de seus vizinhos. Para representar as influncias externas, adicionamos ns que influenciam os outros ns, mas que no so
influenciados, isto , ns fixos. O nmero de ns fixos que influenciam na direo
positiva U e o nmero de ns fixos que influenciam na direo negativa D.
A fora efetiva das influncias externas positivas e negativas dada pelo nmero
desses ns. Influncias externas de tipos opostos no se cancelam; pelo contrrio,
278 |
U e D maiores refletem maior probabilidade de que as influncias externas

determinem os retornos de uma ao, independentemente das variaes
nas outras aes. Isso est em concordncia com a viso tradicional de que
o noticirio responsvel pelo comportamento de mercado. Notcias boas
seriam representadas por um U maior do que D, e notcias ruins por um D
maior do que U.
Previamente propomos esse modelo como uma teoria de comportamento coletivo de sistemas complexos de extensa aplicabilidade. A congruncia
perfeita com os dados ser a confirmao dessa teoria. Esse modelo tambm
foi previamente identificado como um modelo de conformidade e no
conformidade em sistemas sociais, e tem sido estudado em aplicaes de
dinmicas evolucionrias.
Se considerarmos um modelo de influncias mais completo, no qual
investidores de uma ao somente consideram como guias outras aes especficas, teremos uma rede parcialmente conectada. Temos estudado as dinmicas
de tais redes analiticamente e por meio de simulaes, e a principal diferena
em relao s redes totalmente conectadas a ampliao do efeito das influncias externas. Como existem menos ligaes dentro da rede, ela pode ser
aproximada por uma rede totalmente conectada, mais fracamente associada,
com um fator de enfraquecimento, dado pelo nmero mdio de conexes
em relao ao nmero de conexes possveis. Similarmente, se somente um
subconjunto das influncias externas considerado relevante para o retorno
de uma ao especfica, a fora relativa das influncias externas pode ser
substituda por influncias externas uniformes e mais fracas. Caso contrrio,
para muitos casos, o formato da distribuio no significantemente afetado.
O modelo ento mede as foras relativas das influncias internas e externas
em vez de medir suas foras absolutas. A robustez dos modelos indica uma
universalidade ao longo de uma extensa gama de topologias de redes, o que
sugere aplicabilidade em sistemas do mundo real.
Quando comparado com recentes dados empricos do mercado apresentados no grfico 3, o modelo se ajusta extremamente bem. Um modelo
gaussiano se enquadra nos anos iniciais, um pouco menos nos anos finais,
e no se enquadra em 2008. A boa congruncia do nosso modelo obtida
com a equalizao das influncias para cima e para baixo, U = D, o qual o
nico parmetro ajustvel. Quando U = 1, como foi o caso em 2008, uma
transio para crise pode ser esperada. O grfico 4 mostra as crises de um
dia levando crise maior.
| 279
GRFICO 4
Parmetro do modelo (2000-2010)
Nota: Painel superior.

Obs.: As estimativas do parmetro do modelo so apresentadas no final do longo perodo de anos no qual U foi estimado.
As estimativas do erro da amostra so apresentadas com +/-1 desvio-padro. As distribuies do retorno positivo so
computadas a partir dos retornos dirios das aes da Russell 3000. O painel inferior mostra a variao anual de U como
uma frao do seu desvio padro do ano anterior em relao ao ano prvio. Das vinte maiores quedas percentuais do Dow
Jones Industrial Average, oito encontram-se no perodo de tempo apresentado: 19/10/1987, 16/10/1987, 27/10/1997,
17/9/2001, 29/9/2008, 9/10/2008, 15/10/2008, 1o/12/2008 (linhas verticais em vermelho). Quatro colunas de um ano
(sombreadas) seguem quedas de dois desvios-padro no parmetro do modelo aps perodos de crescimento. As distribuies do retorno positivo so computadas a partir dos retornos dirios da Russell 3000 para datas posteriores a 1o
de julho de 1999. Anteriormente a essa data, os retornos eram obtidos para as listas dos membros da Russell 3000, de
2001, 2004 e 2007. Cada frao dos retornos positivos era computada com mais de 140 aes.
280 |
5 REDES DE INTERDEPENDNCIA DE MERCADOS ECONMICOS E

RISCO SISTMICO6
A economia global um sistema extremamente complexo, cujas dinmicas

refletem as conexes entre os mltiplos componentes, como observado em
outros sistemas em rede. Uma propriedade comum dos sistemas complexos
o risco de falncia em cascata, em que a falncia de um n gera falncias
similares em ns conectados, que se propagam por todo o sistema, criando falncias coletivas de larga escala. Riscos econmicos associados com
perdas financeiras em cascata so evidentes na recente crise econmica, e
na anterior crise econmica asitica, porm eles no so considerados nas
medidas convencionais de risco de investimento.
Uma questo central o papel que a cincia de sistemas complexos
pode desempenhar em informar polticas regulatrias que preservem a capacidade dos mercados de promover crescimento econmicom, por meio
da liberdade de investimento, e que ao mesmo tempo protejam o interesse
pblico, ao prevenirem colapsos financeiros causados por risco sistemtico.
Descrever a rede de dependncias econmicas e sua relao com o
risco fundamental. As dependncias entre organizaes envolvem um
grande nmero de fatores, que incluem competio por capital e trabalho;
relaes de oferta e demanda entre organizaes que fazem produtos de fim
comum ou que dependem das mesmas matrias-primas; desastres naturais
e condies climticas; atos de guerra e paz; mudanas de governo ou mudanas polticas, incluindo poltica econmica, tais como as taxas de juro;
e conexo geogrfica. Quantificar tais dependncias, por exemplo, por meio
de modelos de Leontief, difcil porque muitas das dependncias so no
lineares e impulsionadas por questes socioeconmicas no includas nesses
modelos. Ademais, a economia comportamental sugere que, sob determinadas condies, o comportamento coletivo do investidor, por exemplo,
desde percepes de valor, pode ter efeitos significativos. Refletindo tanto
as interaes bsicas quanto as comportamentais, as correlaes no valor
de mercado das firmas podem servir de medida da percebida dependncia
financeira agregada e podem quantificar o comportamento de manada
nas flutuaes coletivas. Adicionalmente, as correlaes de preos so diretamente relevantes para medidas de risco.
6. Harmon et al. (2010).
| 281
GRFICO 5
Rede de correlaes dos retornos dirios do mercado (2003-2008)

Obs.: As corporaes individuais so representadas por pontos, com cores diferentes de acordo com o setor econmico: tecnolgico (azul); de materiais bsicos, incluindo as companhias de petrleo (cinza claro) e outras (cinza escuro); e financeiro,
incluindo investimentos imobilirios (verde escuro) e outros (verde claro). As ligaes so as 6,35% maiores correlaes
de Pearson, da srie temporal log(p(t)/p(t-1)), em que p(t) so os preos dirios ajustados de fechamento das firmas em
cada ano. Os pontos maiores so preos spot de petrleo (spot oil) em Brent, Reino Unido, e em Cushing, Oklahoma
(preto), e o preo dos ttulos do tesouro de dez anos (verde).
Construmos uma rede de dependncias entre as quinhentas corporaes com

maior volume de negociao de aes, com a adio de vrios ndices econmicos
preos do petrleo e preos dos ttulos, refletindo as taxas de juros. Formamos uma
rede em que as conexes existem para as maiores correlaes em retornos dirios
em cada ano, de 2003 a 2008. Para mostrar o efeito das variaes ao longo do
tempo, construmos uma nica rede para todos os anos, com cada corporao, em
um ano particular, representada por um n, ligada a ela mesma no ano anterior e
no prximo ano. Cada ano apresentado separadamente no grfico 5. Somente
inclumos os setores econmicos que so significantemente autocorrelacionados,
282 |
dado que a maior rede, construda a partir do mercado inteiro, obscurece percepes essenciais. Anlises prvias de correlao descreveram como as correlaes
podem surgir de foras externas no mercado teoria da precificao por arbitragem (Chamberlain e Rothschild, 1983; Ross, 1976) ou usaram as correlaes
para identificar as crises setoriais e de mercado econofsica (Mantegna e Stanley,
2000; Onnela, 2003). Esse trabalho carece de um entendimento das origens econmicas das alteraes nas dependncias e suas implicaes polticas. Examinamos
as variaes das correlaes dentro e entre os setores, as quais surgem de efeitos
no lineares, para obter informao sobre mudanas nas condies econmicas
anteriores e durante a crise econmica.
O estudo das propriedades da comunidade em rede frequentemente requer
uma anlise cuidadosa. No nosso caso, as observaes que descrevemos so
visualmente apresentadas e foram tambm estatisticamente testadas. Particularmente, tendncias aparentes foram testadas usando a estatstica-t das diferenas
nas densidades de ligao dentro e entre os setores (merging), ou o mnimo
dessa estatstica entre um setor e cada um dos outros setores (auto clustering).
Os setores so estatisticamente conectados (desconectados) a um ndice se a
estatstica-t, comparando as ligaes com o ndice relativo s densidades de
ligao do grfico, maior do que 4 (menor do que 2).
Limitar os investimentos (isto , limitar as razes capital-ativo) com o intuito
de controlar o risco tem uma influncia direta nas oportunidades de crescimento.
Todavia, nossos resultados tambm apontam para uma estratgia diferente, que
reconhece que as instituies financeiras conectam setores econmicos que de outra
maneira estariam fracamente correlacionados. A questo-chave que a conexo
econmica entre companhias propaga o efeito de falncias. Se uma entidade econmica G no cumpre com suas obrigaes financeiras com a entidade H, o impacto
sobre a entidade H pode afetar outras entidades J e K, que so conectadas a H,
mesmo que suas atividades no tenham relao com as atividades de G. De modo
contrrio, enquanto uma baixa razo capital-ativo possa ser arriscada para uma
determinada instituio, se os investimentos esto dentro de um setor econmico
especfico, improvvel que a falncia daquela instituio cause repercusses em
toda a economia. Logo, segregar relaes financeiras, particularmente entre atividades que no so de outra maneira relacionadas, ou so fracamente relacionadas,
reduz o risco sistmico.
A ideia de que a separao dos componentes do setor financeiro contribui
com a estabilidade econmica foi um aspecto chave da legislao para estabilizar o
sistema bancrio estadunidense aps a crise de 1929. O Ato Glass-Steagall de 1933
separou bancos de investimentos de bancos comerciais (varejo) para prevenir que
flutuaes de outras partes da economia afetassem os bancos comerciais. Esse ato foi
| 283
progressivamente enfraquecido at sua revogao em 1999. Outras formas histricas

de separao impostas por lei ou por costume incluram a separao das associaes
de poupana e de emprstimo e provedoras de seguro, dos bancos comerciais e de
investimento, assim como a separao geogrfica por estado. Embora vrios fatores
contribuam com correlaes na atividade econmica, no linearidades associadas
com investimentos durante quedas de mercado sustentam a intuio histrica de
que regular essas dependncias mais crucial do que regular os efeitos que surgem
dessas dependncias por exemplo, cadeia de suprimentos. Um dos argumentos
favorveis desregulao era de que os bancos, ao investirem em diversos setores,
teriam maior estabilidade. Nossa anlise sugere que investimentos entre setores econmicos geram um aumento dos vnculos entre partes da economia que do contrrio
seriam muito mais fracamente conectadas, causando dependncias que aumentam,
ao invs de diminuir, o risco. De forma geral, a separao previne a propagao
de falncias e as conexes aumentam os riscos de crises mundiais. A subdiviso
uma propriedade universal de sistemas complexos. Um aumento na separao dos
servios financeiros provavelmente acarreta custos, e os trade-offs de custo-benefcio
de impor tipos especficos de separao ainda precisam ser determinados.
Em suma, a cincia de sistemas complexos foca o papel da interdependncia,
um aspecto chave do comportamento dinmico das crises econmicas, assim como
da avaliao de riscos, tanto em condies normais quanto em condies raras.
Analisamos as dinmicas das dependncias correlacionais em mercados em queda
e em ascenso. O impacto de revogaes de polticas governamentais da era da
Depresso sobre o sistema econmico est se tornando cada vez mais evidente com
as anlises cientficas da recente crise econmica. Esse estudo sugere que a eroso
do Ato Glass-Steagall, a consolidao das atividades bancrias e os investimentos
entre setores eliminaram barreiras que poderiam ter impedido que a colapso do
setor imobilirio desencadeasse uma crise financeira e econmica maior.
6 BONS CERCAMENTOS: A IMPORTNCIA DA DEFINIO DE FRONTEIRAS
PARA A COEXISTNCIA PACFICA7
Esforos para resolver conflitos e alcanar uma paz duradoura so conduzidos/

tm como guia perspectivas de como o conflito e a paz so baseados em relaes
interpessoais e intergrupais, assim como por contextos histricos, sociais, econmicos e polticos. Desenvolvemos uma teoria de sistemas complexos sobre conflito
tnico que descreve com alta preciso os conflitos nas reas da antiga Iugoslvia e
da ndia. Nessa teoria, detalhes histricos e condies econmicas e sociais no so
os principais determinantes da paz ou do conflito. Em vez disso, o fator primordial
a configurao geogrfica populacional. Significantemente, nossa teoria aponta
7. Rutherford et al. (2014).
284 |
para duas condies distintas que conduzem paz: populaes bem misturadas e
populaes bem separadas. A primeira condio corresponde estrutura pacfica
mais comumente desejada: uma sociedade bem integrada. A segunda, corresponde
diviso, partio e autodeterminao espacial uma abordagem historicamente
usada mas frequentemente criticada. Aqui consideramos uma terceira abordagem,
mais sutil, a de fronteiras dentro de um estado, na qual cooperao intergrupal
e autonomia esto ambas presentes. O sucesso dessa abordagem de extrema
importncia, dado que o mundo se torna cada vez mais conectado por meio de
cooperaes internacionais. Como exemplificado pela Unio Europeia, o papel
das fronteiras como limites est mudando.
FIGURA 1
Sua: proporo dos grupos lingusticos e proporo de catlicos e protestantes

(projeo de Mercator), de acordo com o Censo de 2000
Fonte: Rutherford et al. (2014).

| 285
Com o intuito de avaliar o papel das fronteiras dentro de um estado na paz,

consideramos a coexistncia de grupos na Sua. Ela conhecida como um pas de
grande estabilidade, sem grandes conflitos internos, apesar de ser lar de mltiplas
lnguas e religies. A Sua no uma sociedade bem misturada; ela geograficamente
heterognea tanto na linguagem quanto na religiosidade (figura 1). A topografia alpina
e o sistema federal de cantes fortes tm sido considerados fatores relevantes para a
coexistncia; as suas importncias podem ser vistas na declarao de Napoleo, aps a
falncia de sua centralizada Repblica Helvtica, de que a natureza fez da Sua uma
federao. Porm, a existncia de fronteiras alpinas e no alpinas entre os grupos e a
presena de mltiplas lnguas e religies dentro de cantes individuais sugerem que
a diviso no essencial para a coexistncia pacfica na Sua. Ao tentar identificar
as causas da paz, a literatura tem focado as condies socioeconmicas e polticas.
Destaca-se: a longa tradio de mediao e acordo; divises sociais que separam a
populao ao invs de uni-la; direitos escritos e no escritos de proporcionalidade
(equidade) e proteo cultural; um sistema federal com unidades subnacionais fortes;
uma sociedade civil que estimula a unidade; democracia direta por meio de referendos
frequentes; pequeno tamanho; diferena do perodo histrico entre as divises de
linguagem e religio; neutralidade em guerras internacionais; e prosperidade econmica
(Lijphart, 1977; Schmid, 1981; Martin, 1931; Steiner, 1974; Glass, 1977; Linder,
2010; Head, 2002; McRae, 1983). A geografia desempenha um papel no muito
claro, presumidamente de suporte, nessas estruturas. A anlise da coexistncia na
Sua tambm parte de um extenso debate sobre se os aspectos sociais e geogrficos
do federalismo promovem paz ou conflito (Christin e Hug, 2006).
Analisamos a distribuio geogrfica dos grupos na Sua com base na hiptese
de que as disposies espaciais dos grupos tnicos so indicaes de revoltas e violncia
entre os grupos. O modelo tambm reconhece que a topografia ou as fronteiras polticas
podem funcionar como divises para promover a paz. Testamos a capacidade da teoria
de prever coexistncia pacfica no contexto de fronteiras internas na Sua. Pode-se
esperar violncia nas regies onde no existem fronteiras explcitas, como em cantes
mistos onde as fronteiras alpinas esto ausentes. Os resultados do modelo nessas reas
servem como um teste particularmente rigoroso da teoria. Na maioria dos casos, no
previsto violncia, consistentemente com o que observado. Em uma rea, previsto
um significante nvel de violncia, e de fato observado violncia. A anlise elucida o
exemplo da Sua como um modelo para a coexistncia pacfica. A preciso dos resultados fornece alguma garantia da utilidade da teoria na formulao de intervenes
que possam promover a paz em muitas regies do mundo.
Descrevemos brevemente cinco categorias de distintas comparaes bem-sucedidas entre as predies do modelo e os dados observados contidos nos
resultados. Nossa investigao dos grupos lingusticos e religiosos na Sua incluiu
casos nos quais sem a presena de fronteiras era previsto violncia, porm esta era
reduzida quando se consideravam fronteiras topolgicas e polticas adequadas para
os grupos lingusticos e religiosos, respectivamente.
286 |
1) As fronteiras topolgicas reduziram a violncia entre grupos lingusticos.

Isso ocorreu ao longo: i) das fronteiras alpinas dos alpes suos, entre
as populaes de lngua alem e as de lngua italiana; ii) das fronteiras
alpinas, entre as populaes de lngua alem e as de lngua francesa; e
iii) das fronteiras da cordilheira do Jura, entre as populaes de lngua
alem e as de lngua francesa.
2) As fronteiras polticas reduziram a violncia entre os grupos religiosos.
Esse o caso de ambas: i) fronteiras dos cantes; e ii) fronteiras circulares
no canto dos Grises/Graubnden. Nossa anlise tambm identificou
regies nas quais nosso modelo no previu violncia apesar da heterogeneidade lingustica e religiosa e de nenhuma fronteira explcita.
3) A linearidade da fronteira previne a violncia entre grupos lingusticos
em Friburgo/Freiburg.
4) O isolamento de uma populao protestante da maioria catlica em
uma extremidade previne a violncia em Friburgo/Freiburg. Tambm
identificamos uma rea com o nvel mais alto de propenso residual para
violncia calculado e ela corresponde a uma rea de conflito histrico
no resolvido.
5) A parte nordeste do canto de Berna a regio da maior previso de propenso para violncia e tambm uma histria real de tenso entre grupos. A
nica situao de conflito nessa parte da Sua e sua correspondncia com
a previso do modelo fornecem uma confirmao adicional do modelo.
Nossa pesquisa consistentemente identificou as fronteiras impropriamente
alinhadas como causa primordial de violncias tnicas localizadas. O uso de polticas para o estabelecimento de fronteiras bem definidas e de autonomia regional
apresenta-se como uma forma de acabar com conflitos sectrios.
7 INTERAO DE LONGO ALCANCE E ESTABILIDADE EVOLUCIONRIA EM
UM SISTEMA PREDADOR-PRESA8
Modelamos o comportamento de predadores e de patgenos em modelos evolucionrios espacialmente estendidos. Nossos resultados sugerem que tais modelos so relevantes para estudos de sistemas de interaes de longo alcance.
H uma transio que ocorre da coexistncia extino global. Essa transio pode
ser repentina e pode ter lugar mesmo em sistemas que j apresentam uma densidade significativa de interaes de longo alcance. Logo, no se deve concluir que
um sistema que j tenha uma vasta mistura seja estvel com misturas adicionais.
8. Rauch e Bar-Yam (2006).
| 287
De acordo com as nossas simulaes, quando a mistura mundial cresce alm

da densidade crtica, predadores superexploradores ou linhagens de patgenos resistem extino local e substituem mundialmente linhagens sustentveis, levando
sua prpria extino e dizimao da populao de presas. Nossos resultados se
aplicam diretamente a modelos evolucionrios simples. Porm, consideraes similares se aplicam aos fenmenos de doenas emergentes (tais como ebola, sndrome
respiratria aguda grave/severe acute respiratory syndrome SARS e gripe aviria),
a maioria das quais se desenvolve em curtos perodos de tempo e podem tambm
se aplicar a espcies invasivas, as quais tm sido uma difundida preocupao ecolgica. Embora a demonstrao de que algumas conexes de longo alcance nem
sempre desestabilizam sistemas em desenvolvimento fornea alguma segurana,
o perigo de novas conexes sugere que um sistema pode atravessar a transio e
se tonar instvel com poucos alertas, conforme a mistura mundial aumenta em
frequncia (grfico 6).
GRFICO 6
Estabilidade evolucionria em uma rede small-world (mundo pequeno) bidimensional
Fonte: Rauch e Bar-Yam (2006).

Obs.: A probabilidade
de que um predador e uma presa coexistam por 100 mil geraes, como funo de , tomada a
mdia sobre onze rodadas, para
(crculos) e
(quadrados) taxa de reduo
, tamanho da
malha
. Note a escala logartmica de . Identificamos o ponto de transio para instabilidade como a densidade,
tal que para todo
,
. Para comparaes, o comprimento mdio
entre os ns est representado
como uma frao de
linha tracejada, mesma escala. Para comparaes, as linhas pontilhadas mostram
,
isto , o valor para uma rede aleatria.
288 |
Nossos resultados previram o surto do ebola na frica Ocidental, e eles sugerem a necessidade de uma ao conjunta, incluindo avanos mdicos e, talvez,
mudanas sociais. Devido ao aumento do transporte mundial, os seres humanos
parecem ter cruzado a transio para grandes pandemias. Aes preventivas devem
ser tomadas para limitar o transporte mundial ou os seus impactos.
8 CONCLUSO
Demonstramos que decises polticas tomadas por governos e rgos regulatrios podem ter consequncias de longo alcance no mundo moderno.
Uma compreenso dos mtodos de sistemas complexos e de seus conceitos
principalmente anlise multiescalar, estruturas de rede e dinmicas no lineares
permite uma anlise que pode prover informaes para tomadas de deciso
efetivas do mundo real. Subsdios energticos em uma nao podem gerar um
grande aumento nos preos mundiais de alimentos, desencadeando revoltas
polticas do outro lado do mundo. Mercados financeiros que se tornam muito
interdependentes tm um alto risco de cascatas, e pnicos coletivos causam
crises mundiais. Violncia tnica pode ser, em grande parte, prevista a partir
da geografia espacial tnica e pode ser amenizada por polticas que permitam
autonomia local. A conectividade mundial favorece a existncia de doenas
virulentas que podem causar pandemias mundiais devastadoras. A cincia de
sistemas complexos tem casos comprovados de prever e explicar as causas de fenmenos mundiais. Formuladores de polticas e reguladores que buscam alcanar
objetivos especficos ou melhorar de forma mais geral os sistemas sociais e
econmicos podem se beneficiar dos insights de estudos especficos.
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CAPTULO 12
SISTEMAS COMPLEXOS EM POLTICAS PBLICAS NO BRASIL

Bernardo Mueller1
1 INTRODUO
O objetivo deste captulo avaliar o uso de tcnicas de modelagem de sistemas complexos adaptveis em polticas pblicas no Brasil. Embora o interesse
em sistemas complexos venha crescendo muito nos ltimos anos, o uso desta
abordagem por parte de governos no processo de formulao e implementao
de polticas pblicas tem sido limitado. Esta ausncia provavelmente devido
fase relativamente precoce da difuso dessas ideias, dado que complexidade
ainda uma cincia jovem que s recentemente comeou a ganhar exposio
mais generalizada. A fim de avaliar o potencial de uso da modelagem de sistemas
complexos em polticas pblicas no Brasil, este captulo investiga onde a pesquisa
est sendo feita sobre estes temas em universidades brasileiras e institutos de
pesquisa. razovel supor que muitos destes estudos sero as sementes que iro,
eventualmente, levar a aplicaes pioneiras em reas especficas de poltica pblica.
A pesquisa acadmica tem incentivos para procurar as reas onde a necessidade
de ideias inovadoras mais saliente e onde abordagens de sistemas complexos
tm o maior potencial.2 Alm disso, este captulo especula sobre quais reas de
polticas pblicas no Brasil poderiam, dadas a sua natureza e caractersticas, se
beneficiar mais deste tipo de modelagem. Em conjunto, este mapeamento das
primeiras pesquisas e das reas polticas potenciais deve indicar onde devemos
esperar que eventualmente surja no Brasil usos prticos de ideias relacionadas a
sistemas complexos.
Para atingir esse objetivo, a seo 2 inicia descrevendo o modelo de polticas
pblicas que domina atualmente no Brasil. Se sistemas complexos vierem a ser
introduzidos nas polticas pblicas brasileiras, este o cenrio dominante que
esta abordagem ir confrontar. A seo 3 discute brevemente por que este estilo
dominante da formulao de polticas muitas vezes falha em situaes que tm
caractersticas de sistemas complexos. A seo 4 ilustra os tipos de problemas que
1. Professor do Departamento de Economia da Universidade de Braslia (UnB).
2. A escolha das reas e temas de pesquisa tambm determinada pelo que est disponvel na literatura mundial, de
modo que algumas pesquisas no Brasil podem estar simplesmente seguindo o que est sendo feito em outros lugares
em vez de tentar resolver os problemas mais prementes do pas.
292 |
tendem a surgir quando reas de polticas pblicas com caractersticas complexas

so tratadas com instrumentos tradicionais de polticas pblicas que pressupem
controle e informao perfeita. Como ilustrao, sero contrastadas uma poltica
concreta que fracassou no Brasil com outra que obteve sucesso, respectivamente, a
reforma agrria e as transferncias condicionais de renda (Programa Bolsa Famlia
PBF). A seguir, a seo 5 apresenta a lista de reas em que a pesquisa vem sendo
realizada no Brasil, envolvendo a aplicao prtica de sistemas complexos em polticas pblicas no Brasil. Finalmente, a seo 6 apresenta as consideraes finais.
2 A NATUREZA DE POLTICAS PBLICAS NO BRASIL
Para compreender o potencial da modelagem de sistemas complexos para polticas

pblicas no Brasil, necessrio, primeiro, considerar a natureza do processo de
formulao de poltica pblica que predomina atualmente no pas. Cada pas tem
um processo de formulao de polticas, que moldado por instituies polticas
que influenciam quem so os atores relevantes, quais so os seus poderes, quais
so as suas preferncias e como eles interagem. Esta seo inicia-se por descrever
brevemente as principais instituies polticas que moldam o processo de formulao de polticas no Brasil. Em seguida, descreve-se o modelo de polticas pblicas
que atualmente determina como as polticas pblicas so criadas, implementadas
e avaliadas. Ser visto que este modelo bastante contraditrio noo de sistemas complexos, em particular noo de que so difceis de serem controlados, o
que sugere que a introduo de sistemas complexo ser necessariamente um forte
afastamento da prtica atual.
A caracterstica fundamental das instituies polticas brasileiras, que determina
a natureza da formulao de polticas no pas, o alto nvel de poder presidencial.
O Executivo tem uma srie de poderes proativos e reativos, bem como uma srie
de instrumentos polticos e recursos para adquirir apoio no Congresso e em outras
arenas. Isto permite que ele defina a agenda poltica e, em circunstncias normais,
aprove a maioria de suas propostas (Alston et al., 2008). Embora as regras eleitorais
levem a um sistema partidrio composto por mltiplos partidos, o Executivo
geralmente capaz de montar uma coalizo majoritria que lhe confere altos nveis
de governabilidade. Embora isto implique que o Executivo tem influncia preponderante sobre a poltica pblica, uma srie de freios e contrapesos assegura que
este poder no abusado. Estes freios e contrapesos se manifestam por meio de,
entre outros, um sistema judicirio independente, uma imprensa livre e combativa,
um Ministrio Pblico independente, uma burocracia profissionalizada (para os
padres latino-americanos), uma sociedade civil vibrante e diversificada e um oramento vinculado que predetermina mais de 90% dos gastos. O resultado de fortes
poderes presidenciais em conjunto com freios e contrapesos um elevado nvel de
governabilidade com boa governana e um Estado de direito relativamente forte.
Sistemas Complexos em Polticas Pblicas no Brasil
| 293
Isto tem resultado em redues sem precedentes da desigualdade e da pobreza e

em polticas fiscais e monetrias razoavelmente disciplinadas, que tm mantido a
inflao sob controle desde 1995. Esta situao, no entanto, ainda no se traduziu
em nveis excepcionais de crescimento econmico o desempenho do Brasil tem
sido medocre em comparao com a maioria dos outros pases latino-americanos.
Alston et al. (2014) interpretam as crenas fundamentais que permeiam a
sociedade brasileira desde 1995 como sendo uma crena na incluso social com
disciplina fiscal. Esta crena surgiu como uma reao s experincias perversas
com o autoritarismo (1964-1985) e a hiperinflao (1985-1994). Desde 1995,
esta crena tem sido uma restrio ativa, constrangendo e moldando o que pode
ser feito em termos de polticas pblicas, independentemente do partido que
estivesse no poder. Isto significa que a poltica pblica se concentra na incluso,
igualdade e participao, mas sempre sujeita a uma forte restrio oramentria.
Os grupos sociais possuem a capacidade real de participar do processo de formulao e implementao de polticas, por meio de conselhos, associaes e outras
instituies participativas (Pires, 2011). Os estados e municpios desempenham
papis importantes em algumas reas de polticas, como educao e sade, mas
sob a sombra do Executivo, que centraliza grande parte da tomada de deciso e
constrange estas unidades subnacionais por meio de leis, como a Lei de Responsabilidade Fiscal (LRF), e vrias formas de auditoria e regulao. Tanto o contedo
como a forma da poltica no Brasil devem ser compatveis com a crena na incluso
social sustentvel e nas instituies que surgiram sob estas crenas.
Tomando as crenas e as instituies como dadas, qual o modelo especfico
de polticas pblicas que atualmente predomina no Brasil? Como grande parte
do mundo, o Brasil foi fortemente influenciado pelo surgimento da nova gesto
pblica (new public management) no incio da dcada de 1990. Uma grande
reforma em 1995 procurou modernizar o sistema de administrao pblica e
torn-lo mais eficiente, flexvel e simplificado, reduzindo o papel do Estado na
implementao de polticas (Abrcio, 2007). Esta nova abordagem para as polticas pblicas procurou romper com o estilo centralizado, hierrquico, rgido e no
responsivo que permeava a maioria das burocracias pblicas, incorporando muitas
das caractersticas de empresas privadas, como a concorrncia, os incentivos, a
descentralizao e o foco nos clientes. Em particular, este tipo de gesto pblica
coloca nfase na definio de metas, planejamento, regulao de incentivos (em
oposio ao comando e controle), coleta de dados e em ser baseada em evidncias
e resultados, e focada na eficincia. Embora estas caractersticas de polticas possam
ser desejveis, em muitas situaes, elas pressupem uma capacidade irrealista de
obter e processar informaes e so excessivamente otimistas sobre a capacidade
de controlar, intervir e sintonizar as polticas e suas consequncias. Quando a rea
de poltica tem a natureza e as caractersticas de um sistema complexo, este nvel
294 |
de apreenso e controle muitas vezes improvvel, dadas a incerteza e a pouca

informao inerentes ao processo.
A seo 3 discute a incompatibilidade fundamental entre esse estilo de gesto
centralizado de polticas pblicas em domnios que tm caractersticas complexas.
A seo 4 trar alguns exemplos concretos.
3 POLTICAS PBLICAS EM CENRIOS COMPLEXOS
Sistemas complexos so compostos por um grande nmero de agentes heterogneos

que agem localmente, seguindo regras simples, sob racionalidade limitada, sem
controle central e em constante adaptao e aprendizagem. H, portanto, uma
contradio fundamental com a noo padro de poltica pblica, que pressupe
que as decises de planejamento ideais podem ser feitas considerando todas as opes ex-ante, pesando custos e benefcios e levando em conta incertezas ao atribuir
probabilidades para todas as contingncias possveis.
Alm disso, a abordagem tradicional para a formulao de polticas pblicas
requer a fixao de metas e objetivos especficos e quantificveis, pressupondo
um nvel apurado de controle em cada fase de formulao e implementao, com
feedback constante, permitindo ajustamentos para corrigir qualquer desvio do caminho predeterminado. Embora alguns domnios polticos tenham caractersticas tais
que este tipo de abordagem seja possvel, o mesmo no vlido para domnios que
tm as caractersticas de sistemas complexos. Estas reas complexas podem muitas
vezes exibir dinmicas com equilbrios estveis e comportamento previsvel, mas
elas esto sujeitas a transies de fase, onde adquirem comportamento peridico,
complexo ou catico, onde no h como prever o que o sistema vai fazer, a no ser
deixando-o correr. Ou seja, os resultados das polticas pblicas so frequentemente
fenmenos emergentes que so surpreendentes e inesperados, e no podem ser
antecipados ou prescritos. Grande parte do fracasso das polticas pblicas, tanto
no Brasil como em outros pases, devido tentativa reducionista de lidar com
fenmenos complexos usando pressupostos e instrumentos que so apropriados
apenas para problemas no complexos, mesmo que complicados.
A existncia dessa contradio fundamental no implica que o formulador de
polticas esteja impotente para perseguir objetivos e tentar influenciar o sistema.
Embora possa no ser possvel assegurar metas especficas, predeterminando exatamente como elas sero alcanadas, sistemas complexos podem ser influenciados de
modo a levar a resultados que tm as propriedades que o formulador de polticas pode
preferir. De acordo com Page (2013), um ator em um sistema complexo controla
quase nada, mas influencia quase tudo. Ao afetar as propriedades do sistema, como
a interdependncia, a diversidade, a conectividade e a capacidade de adaptao, o
| 295
sistema pode ser levado a ter as propriedades desejadas. As intervenes podem,

assim, ser alcanadas mesmo que resultados especficos no possam.
O que necessrio, portanto, para lidar com sistemas complexos uma reviso
dos pressupostos e das expectativas sobre o que significa fazer polticas pblicas
em tais circunstncias. Trata-se de uma nova compreenso do que possvel e de
como os resultados podem ser julgados. Como os sistemas complexos seguem uma
lgica evolutiva, eles naturalmente envolvem erros, falhas, desperdcio e redundncias,
e raramente alcanam solues globalmente ideais. Estas caractersticas no coadunam com a noo tradicional de polticas pblicas, onde h uma expectativa
de absoluto controle e eficincia. Ao lidar com sistemas complexos, no possvel
simplesmente ignorar estas caractersticas e tentar suprimi-las. Em vez disso,
necessrio reconhecer e aceitar estas caractersticas, levando-as em conta ao criar
as polticas. Talvez um dos principais entraves adoo da modelagem de sistemas
complexos nas polticas pblicas de pases como o Brasil ser a necessidade da
mudana de cultura na compreenso da natureza do que pode e do que no pode
ser feito em polticas pblicas em domnios complexos.
4 AS DIFICULDADES DAS POLTICAS PBLICAS TRADICIONAIS EM UM
DOMNIO COMPLEXO
A fim de ilustrar como uma abordagem para a poltica pblica que depende de
controle, previso e altos nveis de informao pode ser propensa a falhas quando
a poltica tem as caractersticas de um sistema complexo, esta seo descreve brevemente as tentativas de reforma agrria no Brasil. Posteriormente, ser feita uma
comparao com uma rea poltica distintamente mais bem-sucedida: transferncias
condicionais de renda isto , o Programa Bolsa Famlia.
Historicamente o Brasil tem sido um dos pases com o maior nvel de concentrao da propriedade da terra no mundo. As consequncias sociais e econmicas
perversas desse estado de coisas foram reconhecidas no incio do sculo XIX, e j
na Constituio de 1946, a reforma agrria constava como um objetivo explcito.
Como a reforma agrria naturalmente implica redistribuio, uma questo controversa e ideologicamente carregada, que sempre teve proeminncia no debate
poltico brasileiro. O golpe militar de 1964 foi em parte motivado por conflito
rural, e a reforma agrria foi adotada como uma das principais bandeiras do novo
regime democrtico que tomou o seu lugar em 1985. Enquanto o governo militar
procurou implementar uma reforma agrria a fim de alcanar uma maior eficincia
produtiva, o novo regime democrtico usou a mesma poltica para buscar justia
social, transferindo terras para as massas de camponeses sem terra. Nenhum dos
regimes, no entanto, nem qualquer outro desde ento, conseguiu implementar uma
reforma agrria bem-sucedida, apesar de todos terem tentado e investido substanciais
recursos para este fim. Desde o incio da dcada de 1990, grupos organizados de
296 |
camponeses sem terra em especial o Movimento Sem Terra (MST) adotaram

estratgias para pressionar o governo a acelerar o processo de reforma, invadindo
terras improdutivas e ocupando-as at que o governo efetuasse a desapropriao e
a transferncia. Esta estratgia no funciona pela fora, mas sim porque o eleitorado aprova e simpatiza com a reforma agrria. A comoo criada pelas invases,
que muitas vezes envolvem conflito e violncia, transmitida em todo o pas pela
imprensa e constrange o governo federal, que corretamente visto como no
cumprindo a sua obrigao de realizar a reforma. Como resultado desta presso,
uma rea equivalente Frana, Portugal, ustria e Irlanda foi redistribuda para
mais de 1 milho de famlias de camponeses sem terra nas ltimas duas dcadas.
Com nmeros to surpreendentes, como se pode afirmar que a reforma
agrria tem sido uma poltica fracassada? E por que estou classificando esta rea
de poltica como possuindo caractersticas de um sistema complexo? Em relao
primeira questo, deve-se notar que o objetivo final da reforma agrria no
simplesmente redistribuir a terra de usos improdutivos para trabalhadores sem
terra, mas sim de faz-lo de forma a criar uma classe vivel de agricultura familiar,
que seja capaz de inserir-se no mercado e tornar-se autossustentvel. Este objetivo
no foi alcanado. A maioria dos projetos de assentamento por meio do qual a
terra foi redistribuda falhou em emancipar-se dos subsdios do governo, com
muitos dos beneficirios originais vendendo ou abandonando seus lotes, o que
em muitos casos levou reconsolidao dos lotes em fazendas maiores sob a posse
de proprietrios com mais riqueza e experincia. Apesar da enorme rea de terra
que foi redistribuda nas ltimas dcadas por programas de reforma agrria, hoje
mais da metade da produo agrcola no Brasil realizada por um impressionante
0,62% dos produtores (Alves e Rocha, 2010). evidente que esta no marca de
uma poltica de reforma agrria bem-sucedida.
Ento, o que deu errado com esse processo de poltica pblica? Embora parte
da culpa do fracasso das primeiras tentativas de reforma (pr-1995) possa ser explicada pela capacidade dos proprietrios de terras de bloquear polticas contrrias
aos seus interesses, o mesmo no pode ser dito dos esforos desde 1995, quando
o governo foi totalmente investido em levar as reformas adiante dado que o
eleitorado urbano se posiciona no Brasil favorvel reforma agrria, permitindo o
sucesso da estratgia do MST de invases e manifestaes pblicas. Se o governo
realmente queria alcanar os objetivos da reforma e realmente investiu os recursos
polticos e oramentrios para este fim, ento por que os resultados foram to ruins?
Para se ver que o governo realmente tinha muito pouco controle sobre o
processo, note-se que a concepo original da poltica que um grande cadastro
seria feito de todos os camponeses sem terra (demanda) e de todas as potenciais
propriedades improdutivas (oferta), que a agncia de reforma agrria usaria para
| 297
expropriar e redistribuir a terra. Como o ritmo da reforma agrria sob estas regras
foi terrivelmente lento, os sem-terra perceberam que poderiam acelerar o processo
por invaso e ocupao em vez de esperar passivamente pela ao do governo.
medida que estas invases geravam conflitos que apareciam nos noticirios, o
governo foi forado a correr atrs, expropriando terras e criando projetos de assentamento em um ritmo cada vez maior. No entanto, a falta de controle sobre o
processo tal que quanto mais esforo e recursos o governo dedicava para acalmar
o setor, maiores eram os incentivos para mais invases (Alston, Libecap e Mueller,
1999; 2000; 2010).
Um dos principais problemas era que todo o debate poltico sobre se o governo
estava fazendo um esforo adequado em reforma agrria foi enquadrado ao longo
de uma nica mtrica: o nmero de famlias assentadas naquele determinado ano.
O governo, os movimentos camponeses sem-terra e a imprensa, todos focavam
nesta nica medida para determinar se a reforma agrria estava ou no sendo feita.
O governo fazia promessas eleitorais de milhares de famlias assentadas por ano,
os camponeses organizados denunciavam que o nmero real de assentados era
inferior ao prometido e a imprensa mediava o debate tambm focando exclusivamente nessa dimenso. Assim, os incentivos eram para o governo fazer promessas
ambiciosas e realmente cumprir nos nmeros de famlias assentadas, porm fazendo
isto sem considerar a qualidade da terra e do assentamento e sem seguir com o
acompanhamento necessrio para o sucesso das novas unidades agrcolas.3 Depois que
uma famlia recebia a terra, ela passava a contar como mais uma estatstica para
aquele ano, e o governo apressava-se para atender outros camponeses sem terra.
Mas sem a assistncia posterior fundamental, um grande nmero de camponeses
assentados foi incapaz de subsistir e acabou vendendo ou abandonando suas terras.
Como o debate poltico no enxergava esta dimenso do programa, havia poucos
incentivos para o governo agir de outra forma.
medida que a maior parte da terra subutilizada mais propcia havia sido
distribuda, e a maioria dos potenciais beneficirios com a aptido para o trabalho
agrcola havia sido assentada, o governo teve que buscar terras de pior qualidade e
mais distante (muitas vezes na Amaznia) e tambm buscar beneficirios entre as
massas de pobres urbanos que tinham pouca inteno ou capacidade de permanecer na terra , aumentando assim a probabilidade de fracasso dos assentamentos.
verdade que no processo de reforma agrria uma grande redistribuio dos
recursos foi feita em benefcio de uma parte menos favorecida da sociedade.
No entanto, a forma como isto foi feito envolveu tremendo desperdcio em termos
3. Embora o Programa Bolsa Famlia (PBF) tambm incite um debate poltico em torno da nica mtrica do nmero
de beneficirios, neste caso, o objetivo final era efetivamente a transferncia de recursos e apenas secundariamente
outros objetivos, tais como manter as crianas na escola. Assim, o governo tinha incentivos para realmente perseguir
os verdadeiros objetivos do programa, em vez de seguir um objetivo enganoso, como no caso da reforma agrria.
298 |
de violncia, insegurana e deslocamento humano, para no falar dos danos ambientais. No forado supor que uma quantidade equivalente de redistribuio
poderia ter sido alcanada, a um custo e sofrimento muito mais baixos por meio
de programa de transferncia direta de renda, como o Programa Bolsa Famlia, por
meio do qual cerca de 15 milhes de famlias no Brasil recebem pequenas transferncias condicionais em aes, tais como manter os filhos na escola. O Programa
Bolsa Famlia considerado como uma das causas da reduo da desigualdade e
pobreza no Brasil na ltima dcada, com quase nenhum dos incentivos perversos
que este tipo de programa pode muitas vezes provocar (Soares, 2012). O sucesso
desta poltica tornou-o um exemplo frequentemente citado pelo Banco Mundial
e outras organizaes internacionais e j foi copiado por vrias outras naes
(Lindert et al., 2007).
Explicar o sucesso do PBF e o fracasso da reforma agrria requer dados e anlise
que esto alm do escopo deste captulo. No entanto, til comparar essas polticas
pblicas a partir da perspectiva de quanto elas se aproximam das caractersticas de
sistemas complexos. Ambas so polticas sociais que visam reduo da pobreza e da
desigualdade por meio da transferncia de recursos para os pobres. Ambas envolvem
milhes de beneficirios, distribudos em vastas reas de mais de 5,5 mil municpios.
E ambas tm grande visibilidade e impacto poltico. No entanto, ao passo que a reforma agrria centralizada nas mos de uma nica agncia federal, a implementao
do PBF pelo governo federal compartilhada com governos subnacionais estados
e municpios por meio de esquemas em que estes so recompensados com base em
resultados. Enquanto o governo federal mantm a tarefa de selecionar as famlias e
transferir o dinheiro diretamente por meio de caixas eletrnicos, os governos locais
administram e mantm um cadastro nico dinmico, que essencial para fornecer
as informaes de quem est no programa e se as condies esto sendo atendidas
(Cunha e Pinto, 2008). Ao transferir os recursos diretamente para os beneficirios,
o programa evita a apropriao por intermedirios, um problema tradicional neste
tipo de poltica. Na reforma agrria, por outro lado, o governo nunca conseguiu
criar um cadastro de terras completo e atualizado, que um passo crucial para
uma reforma em larga escala. Alm dos problemas logsticos de mapear limites e
posses em um pas continental com uma histria muito complicada de grilagem e
apropriao de terras, h sempre resistncia dos proprietrios de terra, que temem
a utilizao das informaes para fins fiscais ou de expropriao. Assim, os bons
nveis de informao que esto disponveis no domnio do PBF no existem na rea
de reforma agrria. Alm disso, a tarefa de transfir pequenos valores em dinheiro
relativamente simples e sem oposio. J na reforma agrria, a tarefa repleta de
problemas e conflitos potenciais, pois envolve: i) tomar a terra de um agente; ii)
o deslocamento de grandes contingentes de indivduos heterogneos, muitas vezes
de outras regies; e iii) o acompanhamento dos beneficirios por muitos anos para
que eles sejam capazes de se estabelecer, se adaptar e, eventualmente, se tornarem
| 299
produtivos e sustentveis em mercados competitivos, apesar da falta de experincia.

evidente que h muito mais que pode dar errado em uma rea poltica do que na
outra, especialmente tendo em conta que, enquanto o PBF no tem praticamente
nenhuma oposio e recebe reconhecimento internacional, a reforma agrria
historicamente envolta em controvrsia e conflito. Alm disso, enquanto no PBF
prefeitos competem para serem vistos como promotores da poltica (De Janvry, Finan
e Sadoulet, 2012), a poltica de reforma agrria est envolvida em competio por
grupos de interesse, ideologia e desinformao.
O ponto no que a reforma agrria no pode ser bem feita, mas sim que o
tipo e a escala de reforma agrria que foi tentada no coincidem com as realidades
desta rea de poltica complexa. A poltica intensiva em informao quando a
informao escassa; ela tenta centralizar uma poltica que inerentemente local; ela
presupe a capacidade de controlar o processo, quando, na realidade, s pode agir
de forma reativa; exige a mensurao e avaliao ao longo de uma srie de margens
diversas e sutis, enquanto, na realidade, uma mtrica nica e imprecisa usada
(o nmero de famlias assentadas); trata de maneira mope uma rea poltica que
se desenrola a longo prazo. Dadas estas caractersticas, evidente que uma poltica
de reforma agrria com uma chance de sucesso no Brasil teria necessariamente de
ser muito diferente daquela que foi tentada. Em particular, teria de incorporar o
fato de que esta poltica , em muitos aspectos, um sistema complexo.
5 APLICAES DE SISTEMAS COMPLEXOS EM POLTICAS PBLICAS NO BRASIL
Esta seo compila todas as evidncias encontradas em pesquisas realizadas no Brasil

sobre temas relacionados a sistemas complexos. Se o uso de sistemas complexos
na rea de polticas pblicas ir surgir no Brasil, provvel que esta prtica ser
influenciada pelo trabalho percursor realizado por indivduos e grupos em universidades e institutos de pesquisa. Ou seja, a pesquisa aqui apresentada pode ser
vista como indicao de que reas, temas e instrumentos sero mais suscetveis a
abordagens relacionadas a sistemas complexos. Em parte, a distribuio de estudos
documentados aqui reflete tambm a evoluo da literatura internacional.
Mas, ao mesmo tempo, esta pesquisa deve espelhar em parte reas e problemas
onde as aplicaes desses mtodos so mais promissores para as circunstncias brasileiras. Os estudos so apresentados nas subsees agrupados por rea de poltica
pblica. Para ser includo, cada item deve necessariamente lidar com temas relacionados s polticas pblicas brasileiras por meio de uma abordagem de sistemas
complexos. Isto inclui tanto trabalhos tericos como empricos, sendo excludos,
porm, aqueles que so puramente abstratos e no relacionados com problemas
ou questes concretas da realidade brasileira. evidente que esta lista apresenta
apenas uma viso instantnea do que , naturalmente, um processo dinmico, que
deve crescer substancialmente nos prximos anos.
300 |
5.1 Uso da terra e planejamento urbano
Esta rea de poltica pblica envolve o planejamento e a regulao do uso

e ocupao do solo em reas urbanas. Esto envolvidas questes ligadas s
favelas, densidade, ao congestionamento, expanso descontrolada, entre
muitos outros. As cidades so claramente sistemas complexos compostos por
diversos agentes heterogneos, que interagem localmente, de acordo com regras
simples que levam auto-organizao e ordem espontnea, rotineiramente
desafiando as tentativas de planejamento central e de controle. Com uma taxa
de urbanizao de 81%, o Brasil eminentemente urbano, e suas cidades
sofrem de todas as patologias modernas, como poluio, crime, congestionamento, segregao, expanso descontrolada, perda do espao pblico, servios
pblicos deficientes etc.
As polticas pblicas nessa rea geralmente tendem a ser de nvel local,
implementadas por meio de planos diretores, leis de zoneamento e demais
legislao, com acompanhamento por um conjunto diversificado de entidades e organizaes, desde secretarias municipais at promotores e policiais.
A maioria dos estudos encontrados nesta rea procura modelar a natureza
complexa da organizao da cidade e sua evoluo por meio de instrumentos
como autmatos celulares, modelos baseados em agentes e teoria de rede,
todos os quais so bem adequados para capturar as propriedades endgenas
de auto-organizao das cidades.
QUADRO 1
Estudos sobre uso da terra e planejamento urbano com abordagem de sistemas

complexos no Brasil
Autores
Ttulo
Referncia
Bommel, P.
Poccard-Chapuis, A. B. Coudel, E.
An ABM to monitor landscape dynamics

and to undertake collective foresight
investigations in the Amazon
Proceedings of the third

international workshop on social
simulation (BWSS 2012)
Delaneze, M. E.
Riedel, P. S.
Marques, M. L.
Ferreira, M. V.
Bentz, C. M.
Modelagem espacial utilizando autmato celular aplicada avaliao das

mudanas do uso e cobertura da terra no
entorno da faixa de dutos Rio de Janeiro
Anais XV Simpsio Brasileiro de

Sensoriamento Remoto SBSR,
Curitiba, Brasil, 2011
Feitosa, F. F.
Le, Q. B.
Vlek, P.
Monteiro, A. M. V. Rosemback, R.
Countering urban segregation in brazilian

cities: policy-oriented explorations using
agent-based simulation
Environment and planning B:

planning and design, 2012
Furtado, B. A
Van Delden, H.
Modelagem urbana e regional com

autmatos celulares e agentes: panorama
terico, aplicaes e poltica pblica
Ipea, Texto para Discusso n.

1576, 2011
Furtado, B. A.
Modelling social heterogeneity, neighborhoods and local influences on urban real

estate prices: spatial dynamic analyses in
the Belo Horizonte Metropolitan Area, Brazil
Faculty of geosciences, Utrecht

University, Netherlands Geographical Studies 385, 2009
(Continua)
| 301
(Continuao)
Autores
Ttulo
Referncia
Lim, K.
Deadman, P. J.
Moran, E.
Brondizio, E.
McCracken, S.
Agent-Based simulations of household

decision making and land use change
near Altamira, Brazil
In: Gimblett H. R. (Ed.), Integrating

GIS and Agent-based modeling
techniques for simulating social
and ecological processes, Santa Fe
Institute, Studies in the Sciences of
Complexity, 2002
Mello, B. A.
Cajueiro, D. O.,
Gomide, L. H. B.
Vieira, R.
Boueri, R.
Teoria de redes complexas e o poder de

difuso dos municpios
Ipea, Texto para Discusso

n. 1484, 2010
Saraiva, M.V. P.
Simulao de crescimento urbano em

espaos celulares com uma medida de
acessibilidade: mtodo e estudo de caso
em cidades do sul do Rio Grande do Sul
Dissertao (Mestrado) do
Programa de Ps-Graduao
em Arquitetura e Urbanismo.
Universidade Federal de Pelotas,
Pelotas, 2012
SoaresFilho, B. S. Pennachin, C.
L. Cerqueira, G.
Dynamical a stochastic cellular

automata model designed to simulate
the landscape dynamics in an Amazonian
colonization frontier
Ecological modelling, v. 154, Issue

3, Sept. 2002
Elaborao do autor.
5.2 Crescimento econmico e desenvolvimento
Esta uma rea de poltica pblica ampla e diversificada e que tem muitas sobreposies com outras reas. Ela lida com polticas ligadas s atividades relacionadas com
os componentes do produto interno bruto (PIB), ou seja, consumo, investimento,
gastos do governo e exportaes/importaes, bem como os determinantes de curto
prazo destes, como a poltica fiscal e monetria, e os determinantes de longo prazo,
como as instituies, o Estado de direito e as crenas. A teoria econmica tradicional
geralmente reducionista e acredita que a causa e o efeito podem ser modelados
analiticamente e testados com dados de maneira detalhada e linear, levando a recomendaes de polticas para promover o crescimento e o desenvolvimento. Este
estilo de anlise baseia-se na hiptese de racionalidade forte e concentra-se quase
exclusivamente em resultados de equilbrio. Os trabalhos aqui, pelo contrrio, tratam
a economia como um sistema complexo composto por agentes heterogneos que
agem localmente, com informaes limitadas sujeitas a aprendizagem e adaptao,
levando a fenmenos emergentes difceis de prever, por exemplo, desenvolvimento
ou crises. O projeto de Hidalgo e Hausman (2009) faz uso inteligente da teoria de
rede e da teoria da evoluo (o adjacente possvel) para criar um ndice de complexidade para os pases que supera outros ndices que visam explicar a disparidade no
crescimento econmico entre os pases.
302 |
QUADRO 2
Estudos sobre crescimento econmico e desenvolvimento com abordagem de sistemas

complexos no Brasil
Autores
Ttulo
Referncia
Hausmann, R. et al.
The atlas of economic complexity
Cambridge: Puritan Press. 2011.

<http://atlas.media.mit.edu/>
Vasconcellos, T.
O ndice de complexidade econmica: uma

Monografia do Departamento de Economia da
reviso terica e aplicaes ao caso brasileiro Universidade de Braslia, 2013
Dataviva
Ferramenta que disponibiliza dados oficiais

sobre exportaes, atividades econmicas,
localidades e ocupaes de todo o Brasil.
<http://dataviva.info/>
2014
Alston, L. J.
Mello, M. A.
Mueller, B.
Pereira C.E.
Beliefs, leadership and critical transitions:

Brazil 1964-2014
Princeton University Press.

2015
Mueller, B.
Emergence and evolution of beliefs and

institutions in development.
Working Paper Dept. of Economics, Universidade

de Brasilia, 2014
Possas, M. L.
Dweck, E.
Ciclo e tendncia num modelo micro-macrodinmico de simulao
<www.ie.ufrj.br/datacenterie/pdfs/seminarios/
pesquisa/texto1610.pdf.2006>
Elaborao do autor.
5.3 Epidemias e doenas infecciosas
A disseminao de doenas ao longo do espao e do tempo uma importante preocupao poltica em todos os pases. Modelos epidemiolgicos tradicionais como
suscetvel, infectado, resistente (SIR) deixam de incorporar adequadamente a dinmica espacial que est no cerne desses problemas. Abordagens via sistemas complexos
so mais capazes de lidar com os fenmenos emergentes contidos em epidemias,
como tipping points e transies de fase. Muitas das fontes encontradas neste tpico
foram teses/dissertaes de engenharia ou fsica em vez de sade pblica ou medicina.
QUADRO 3
Estudos sobre epidemias e doenas infecciosas com abordagem de sistemas complexos

no Brasil
Autores
Ttulo
Referncia
Alvarenga, L. R.
Dissertao de Mestrado Programa de PsModelagem de epidemias atravs de modelos

Graduao em Engenharia Eltrica Universidade
baseados em indivduos
Federal de Minas Gerais, 2008
Carvalho, A. M.
Dinmica de doenas infecciosas em redes

complexas
Tese de doutorado do Programa de Ps-Graduao

em Fsica da UFRGS, 2012
Nepomuceno, E. G.
Dinmica, modelagem e controle de

epidemias
Tese de doutorado, Universidade Federal de

Minas Gerais (UFMG). 2005
Possas, C. A.
Sade no ecossistema social: enfrentando

a complexidade e a emergncia de doenas
infecciosas
Cadernos de Sade Pblica, v. 17, n. 1, jan./fev., 2001
Jacintho, L. F. O.
Batista, A. F. M.
Ruas, T. L.
Marietto, M. G. B.
Silva, F. A.
An agent-based model for the spread of the

Dengue fever: a swarm platform simulation
approach
Proceedings of the 2010 Spring Simulation

Multiconference (SpringSim 10). Society for
Computer Simulation International,
San Diego, 2010
(Continua)
| 303
(Continuao)
Autores
Ttulo
Referncia
Takahashi, C.C.
Takahashi, F.C.
Alvarenga, L.R.
Takahashi, R.H.C.
Estudo do tempo de erradicao de epidemias em modelos baseados em indivduos
Anais do XVII Congresso Brasileiro de Automtica, 2008
Elaborao do autor.
5.4 Sade pblica
Embora no seja bvio primeira vista, a sade pblica um dos sistemas adaptativos
complexos mais prototpicos, com redes de redes que no podem ser decompostas
em suas partes constituintes sem perder informaes sobre suas inter-relaes cruciais
(Rouse, 2008). Ao mesmo tempo, esta rea envolve uma das polticas pblicas mais
problemticas na maioria dos pases, incluindo o Brasil. Poucas referncias foram
encontradas usando abordagens de sistemas complexos, o que sugere uma rea vasta
para ser preenchida pela pesquisa sobre complexidade no futuro.
QUADRO 4
Estudos sobre sade pblica com abordagem de sistemas complexos no Brasil

1
2
Autores
Ttulo
Referncia
Almeida-Filho, N.
A sade e o paradigma da complexidade
Cadernos IHU, n. 15, 2006
Pinheiro Filho, F. P.
Mori Sarti, F.
Falhas de mercado e redes em polticas

pblicas: desafios e possibilidades ao
Sistema nico de Sade
Cincia & Sade Coletiva, v. 17, n. 11,

p. 2981-2990, nov. 2012
Elaborao do autor.
5.5 Meio ambiente e mudana climtica
As alteraes climticas e os problemas ambientais podem ser o maior desafio para

sistemas complexos nas prximas dcadas, dadas a magnitude dos fenmenos e
da diversidade e a inter-relao dos agentes globais e suas aes. As abordagens
tradicionais de poltica que dependem de comando e controle, bem como aquelas
que procuram desenvolver incentivos de mercado, tm se mostrado totalmente
inadequadas. J existe um movimento na academia no sentido de reconhecer
a natureza complexa do problema, como nestes manifestos pedindo diferentes
abordagens: Levin et al. (2013) e Jordan et al. (2011). O Brasil sempre foi um
pas crucial para questes relacionadas com o meio ambiente, devido floresta
amaznica, grande populao e s grandes reservas de gua doce. Em particular,
seria natural que houvesse estudos sobre o desmatamento, para os quais abordagens
de sistemas complexos so particularmente bem adaptadas.
304 |
QUADRO 5
Estudos sobre meio ambiente e mudana climtica com abordagem de sistemas

complexos no Brasil
1
Autores
Andrade, P. R.
Monteiro, A. M. V.
Camara, G.
Costa, A. C. R.
Mota, F. P.
Dimuro, G. P.
Santos, I.
Mello, R. F. L.
Ttulo
From input-output matrixes to agent-based models: a case study on carbon
credits in a local economy
Referncia
Proceedings of the Second International Workshop on
Social Simulation. BWSS, 2010
Um framework para simulao de

Brazilian Conferences in Intelligence Systems, 2012.
polticas pblicas aplicado ao caso da
<http://www.lbd.dcc.ufmg.br/ colecoes/
Piracema, sob o olhar da teoria dos jogos enia/2012/0027.pdf>
Em busca da sustentabilidade da organizao antropossocial atravs da reciclagem e Dissertation Universidade Federal do Paran. 1999
do conceito de auto-eco-organizao.
Elaborao do autor.
5.6 Mercados financeiros e crises
A crise financeira iniciada em 2008/2009 tornou evidente que os modelos tradicionais

de finanas modelos DSGE (do ingls, dynamic stochastic general equilibrium) e
VAR (do ingls vector autoregression) , fundamentados em conceitos de equilbrio
e distribuies gaussianas, so representaes inadequadas do mundo real e so
incapazes de lidar com grandes eventos imprevisveis. A literatura da aplicao de
mtodos relacionados a sistemas complexos muitas vezes feitas por fsicos est
bem desenvolvida. Vrios pesquisadores no Brasil j procuraram aplicar estes mtodos para mercados brasileiros, tornando-se uma das reas mais desenvolvidas de
estudos da complexidade no Brasil.
QUADRO 6
Estudos sobre mercados financeiros e crises com abordagem de sistemas complexos

no Brasil
1
5
6
7
Autores
Gleria, I.
Matsushita, R.
Silva, S.
Matsushita, R.
Silva, S.
Figueiredo, A.
Gleria, I.
Matsushita, R.
Silva, S.
Figueiredo, A.
Gleria, I.
Tabak, B.
Takami M.Y.
Cajueiro, D. O.
Tabak, B. M.
Cajueiro D. O.
Serra, T. R.
Cajueiro, D. O.
Tabak, B.M.
Cajueiro, D. O.
Tabak, B. M.
Elaborao do autor.
Ttulo
Referncia
Scaling power laws in the So Paulo stock exchange
Economics Bulletin v. 7, n. 3, p. 1-12, 2002
Log-Periodic Crashes Revisited
Physica A 364, p. 331-335, 2006
Hurst Exponents, Power Laws, and Efficiency in the

Brazilian Foreign Exchange Market
Economics Bulletin, v. 7, n. 1, p. 1-11, 2007
Quantifying price fluctuations in the Brazilian

stock market
Physica A: statistical mechanics and its

applications, v. 388, Issue 1, p. 59-62, 2009
Topological Properties of Bank Networks: The Case

of Brazil
Int. J. Mod. Phys. C, v. 20, p. 1121, 2009
Possible causes of long-range dependence in the

Brazilian stock market.
The role of banks in the Brazilian interbank market:
Does bank type matter?
Phys. A, v. 345, Issue 3-4, p. 635-645, 2005.

Phys. A, v. 387, n. 27, p. 6825-6836, 2008.
| 305
5.7 Modelagem computacional, modelagem baseada em agentes e simulaes

computacionais
Esta subseo inclui referncias que so principalmente interessadas pelo mtodo

de simulao de polticas pblicas ou seja, a modelagem baseada em agentes e
apenas secundariamente pela prpria poltica pblica. Estes estudos so teis para
avanar e difundir mtodos que podem ser usados por outros pesquisadores que
esto primordialmente interessados nos resultados em si da rea de poltica. Trs
edies do Workshop brasileiro de simulao social foram realizadas em 2008,
2010 e 2014, liderando o esforo para avanar esta literatura no Brasil. A maioria
dos trabalhos metodolgico, e no relacionado s polticas pblicas, porm, so
importantes para o avano nesse campo de pesquisa no Brasil.4
QUADRO 7
Estudos sobre modelagem computacional e simulaes com abordagem de sistemas

complexos no Brasil
Autores
Ttulo
Referncia
Andrade, A. A.
Frazzon E. M.
Simulao baseada em agentes: para a anlise

de uma cadeia global de suprimentos
XXXII Encontro Nacional de Engenharia de Produo,

Bento Gonalves, 15 a 18 de outubro, 2012
Sichman, J. S.
Rocha Costa, A. C.
Adamatti, D.
Dimuro, G. P.
An overview of social simulation research

in Brazil
Proceedings of the Third International Workshop

on Social Simulation. BWSS, 2012
Elaborao do autor.
5.8 Crime e outros problemas urbanos
Esta categoria est relacionada a cidades, mas concentra-se em problemas especficos

que surgem quando um grande nmero de agentes heterogneos altamente conectados interage localmente, sendo o crime a principal rea de poltica pblica. Crime e
segurana pblica so um dos principais problemas nas cidades brasileiras, e h um
grande potencial em se analisar o crime por meio da perspectiva de sistemas complexos.
QUADRO 8
Estudos sobre crime e outros problemas urbanos com abordagem de sistemas

complexos no Brasil
Autores
Ttulo
Referncia
Berger, L. M.
Borenstein, D.
An Agent-based simulation of car theft:

further evidence of the rational choice theory
of crime
Economic Analysis of Law Review, v. 4, n. 1, p.

103-119, Jan-Jun. 2013.
Pint, B.
Crooks, A.
Geller, A.
Exploring the emergence of organized crime

in Rio de Janeiro: an agent-based modeling
approach
Proceedings of the Second International Workshop

Elaborao do autor.
4. Neste captulo esto relacionados apenas trabalhos que tratam de polticas pblicas.
306 |
5.9 Energia, transporte e infraestrutura
A maior parte dos servios pblicos de infraestrutura est organizada em redes, ou

seja, telecomunicaes, transportes, electricidade, gs, esgoto etc. H uma grande
literatura internacional que aplica sistemas complexos a questes relacionadas
infraestrutura, e h muito escopo para o uso desses mtodos no Brasil. Este pas
tem grandes problemas nesta rea de polticas pblicas, com subinvestimento e
deficincias generalizadas. Atualmente problemas de infraestrutura so diagnosticados como um dos principais obstculos ao crescimento econmico.
QUADRO 9
Estudos sobre energia, transporte e infraestrutura com abordagem de sistemas

complexos no Brasil
Autores
Ttulo
Referncia
Avancini, D. P.
Demanda por transporte rodovirio urbano: um

modelo computacional baseado em agentes
Monografia Universidade Federal de Santa

Catarina. 2013
Zopelari, A. L. M. S.
Silva Cesar, A.
Competitiveness and social inclusion within

national the programme for production and use
of biofuels: negative feedbacks on profitability
awareness in sharp institutional settlements in
Brazil south region concerning soybean oil
Proceedings of the Third International Workshop

Elaborao do autor.
5.10 Redes sociais
Os brasileiros so usurios contumazes de mdias sociais, e o pas est bastante avanado na difuso destas tecnologias, inclusive para fins de e-governo e polticas pblicas.
As mdias sociais podem ser naturalmente entendidas como sistemas complexos,
dada a sua interdependncia, conexo e dinmica no linear. Existe, portanto, a
possibilidade de pesquisa nesta rea por meio de uma lente de sistemas complexos.
QUADRO 10
Estudos sobre redes sociais com abordagem de sistemas complexos no Brasil
Autores
Ttulo
Referncia
Barbosa Filho, H.
Lima Neto F. B.
Fusco, W.
Migration, communication and social networks;

an agent-based social simulation
Complex networks: studies in computational

Intelligence, v. 424, p. 67-74, 2013
Marteleto, R. M.
Anlise de Redes Sociais Aplicao nos

Estudos de Transferncia da Informao
Ci. Inf., Brasilia, v. 30, n. 1, p. 71-81, 2001
Elaborao do autor.
6 DISCUSSO
A seo anterior mostrou que h boa cobertura na literatura brasileira de sistemas

complexos de temas que so importantes nas polticas pblicas do pas, mesmo que
o nmero total de referncias ainda seja relativamente baixo. H, no entanto, vrias
| 307
ausncias notveis, ou seja, reas de polticas pblicas que so muito importantes

no Brasil, mas para as quais no foi encontrada nenhuma pesquisa.
A ausncia mais gritante, talvez, a educao, que entendida pela sociedade brasileira como a principal rea onde o investimento do governo deveria se
concentrar. Outras importantes reas de polticas pblicas no Brasil que tambm
no foram ainda tratadas por abordagens complexas so: desmatamento, biodiversidade, inovao, organizao industrial, poluio, trnsito, reforma agrria,
assistncia social por exemplo, o Programa Bolsa Famlia , racismo e outras
patologias sociais, entre outros. Tambm no h praticamente nada na rea de
cincia poltica, como eleies, plataformas polticas etc.
Este captulo mostrou que a literatura de sistemas complexos no Brasil ainda
est em estgio nascente. No s no h caso de poltica pblica explicitamente
utilizando estas abordagens, como mesmo na rea acadmica ainda h muito
pouco a ser feito. Claramente a adoo ainda est na parte horizontal da curva
de difuso em forma de S que esta abordagem ir atravessar nos prximos anos.
A conferncia sobre Modelagem de Sistemas Complexos para Polticas Pblicas,
organizada pelo Ipea, para a qual este captulo foi obtido, certamente ser um
marco histrico nesta jornada.
REFERNCIAS
ABRCIO, F. L. Trajetria recente da gesto pblica brasileira: um balano crtico

e a renovao da agenda de reformas. Revista de Administrao Pblica, Rio de
Janeiro, n. 41, 2007.
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308 |
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CAPTULO 13
MTODOS DE COMPLEXIDADE APLICADOS AO PLANEJAMENTO

DE TRANSPORTES1
Dick Ettema2
1 INTRODUO: SISTEMAS DE TRANSPORTES COMO SISTEMAS COMPLEXOS
Nas ltimas dcadas, as teorias da complexidade vm apresentando um interesse

crescente nas areas cientficas e de polticas pblicas (Cilliers, 2001), de economia
(Brian Arthur, 2007), de planejamento urbano (Batty, 2007; Bettencourt, 2014) e
de transportes (Frazier e Kockelman, 2004). importante notar que as cidades nas
quais os sistemas de transporte so parte constituinte so cada vez mais consideradas como sistemas complexos (Bettencourt, 2014). A complexidade das cidades
definida por Bettencourt (2014) em cinco caractersticas: i) heterogeneidade;
ii) interconectividade; iii) escala; iv) causalidade circular; e v) desenvolvimento.
Se a heterogeneidade e a interconectividade referem-se a agentes individuais e a
suas interaes (op.cit.), o desenvolvimento e a causalidade circular concernem aos
processos que ocorrem nas cidades, os quais se materializam, frequentemente, em
nveis mais agregados, tais como os padres de uso do solo, o crescimento econmico e os congestionamentos. Uma importante noo da complexidade das cidades
pode ser notada quando o desenvolvimento ocorre como resultado das aes entre
agentes em diversos domnios, fazendo com que o desenvolvimento urbano seja
produto de interligados processos sociais, econmicos, tecnolgicos e ecolgicos.
De um modo mais formal, Manson (2001) menciona a noo relevante de complexidade agregada. Tal noo implica que o estado de um sistema, em um certo momento,
o produto do comportamento de elementos individuais (agentes) do sistema. O comportamento dos agentes guiado por certas regras e por interaes mtuas, mas estes no
esto cientes do comportamento dos demais agentes deste sistema. Contudo, efeitos de
retroalimentao (feedback) existem, no sentido de que os agentes podem individualmente
responder ao estado agregado do sistema. A agregao de comportamentos individuais leva
a produtos emergentes no nvel do sistema agregado, os quais podem ser fortemente
no lineares. De modo similar, foras externas ao sistema podem acionar uma cadeia
1. Traduzido por Cleandro Krause.
2. Utrech University.
310 |
de respostas em nvel individual, levando a uma mudana para um novo estado no nvel
do sistema (dissipao), por meio de uma srie de efeitos de retroalimentao. A Revoluo
Industrial, deflagrada pela utilizao de novas tecnologias, um exemplo tpico deste
fenmeno. A esse respeito, importante ressaltar a noo de que um sistema complexo
no existe de modo isolado; pelo contrrio, ele existe em um ambiente que exerce foras
e que influencia o sistema complexo. Assim, uma deciso importante refere-se maneira
de como definir os limites do sistema, e se essas influncias devem ser consideradas como
externas ou parte do sistema em si.
Do que foi supracitado, entende-se que os sistemas de transporte tm propriedades de sistemas complexos. Eles contam com mltiplos agentes, incluindo
os usurios do sistema (pedestres, ciclistas, passageiros de transportes coletivos,
motoristas e passageiros de automveis), que tomam decises sobre se, quando, onde
e qual modo de transporte se deve utilizar. Da agregao desses comportamentos,
emergem caractersticas agregadas do sistema, tais como carregamentos de trfego
e nveis de congestionamento nas vias, bem como nveis de utilizao ou ocupao
dos sistemas de transporte pblico.3 Os usurios, ao tomar decises, respondem ao
estado do sistema, podendo responder a nveis de congestionamento, mudando
frequncia de viagens, destinos, modos de transporte e horrios das viagens. Por
sua vez, as autoridades e os provedores de servios tambm podem ser considerados agentes em um sistema de transportes complexo; isto porque decidem sobre a
construo de infraestruturas e a proviso de servios de transporte, respondendo,
ao menos parcialmente, ao carregamento do trfego e ocupao dos veculos do
transporte pblico. Ainda, em resposta a novas tecnologias, o sistema de transporte
pode tornar-se dissipativo. Por exemplo, a produo de automveis em linha de
montagem e a subsequente motorizao em massa levaram a uma mudana radical
na diviso modal e na extenso das viagens em vrios pases (Van Wee, 2014).
Este exemplo tambm ilustra a necessidade de definir apropriadamente os limites
do sistema, uma vez que a motorizao de massa no s causou, mas tambm
foi estimulada pelo processo de expanso urbana. Isto sugere que um sistema de
transporte pode ser delimitado de modo estendido, incluindo o desenvolvimento
urbano, as decises de localizao residencial e os agentes imobilirios. Ao mesmo
tempo, nota-se que desenvolvimentos na sociedade, na economia e na tecnologia,
que emergem fora do campo dos transportes, podem exercer influncia significativa
no uso dos sistemas de transporte. Por exemplo, estilos de vida urbanos podem
tornar-se mais aceitos entre adultos jovens, colocando menor nfase no uso do
automvel e no carro enquanto smbolo de status (Frndberg e Vilhelmson, 2014).
As novas tecnologias de informao e comunicao (TICs) tambm podem propiciar
novas formas de organizar as viagens, viabilizando a implementao de plataformas
3. Patronage levels of public transport systems, no original.
Mtodos de Complexidade Aplicados ao Planejamento de Transportes
| 311
flexveis, em internet mvel, para o compartilhamento de carros (car sharing)

(Hansen et al., 2010). Adicionalmente, o desenvolvimento econmico e sua manifestao especial na forma da localizao dos empregos tm grande impacto
na demanda (no tempo e no espao) de viagens para trabalho e negcios, ainda
que seja, inerentemente, de difcil previso (Dawid, 2015). Por fim, mudanas nos
hbitos de trabalho, combinadas com o aumento no uso de tecnologias de informao e comunicao, podem moderar os efeitos do desenvolvimento econmico
nesses movimentos pendulares (Alexander, Ettema e Dijst, 2010; Aguilera, 2014).
Tradicionalmente, o planejamento de transportes buscou acomodar as demandas de viagens individuais, de modo a facilitar que fossem atingidos objetivos
individuais, sociais e econmicos. As condies principais so, geralmente, garantir um nvel mnimo de acessibilidade para todos e evitar congestionamentos,
riscos segurana e poluio que ameace a sade. Tipicamente, tal planejamento
seguiu abordagens de engenharia baseadas no princpio de que a demanda por
viagens pode ser determinada (e prevista) a partir da distribuio da populao,
dos empregos e dos equipamentos. Neste sentido, os modelos de trfego aplicados
consideram a emergncia de congestionamentos como uma agregao de decises
individuais sobre viagens. Contudo, a gama de efeitos complexos em um sistema
de transportes e usos do solo potencialmente muito maior, podendo englobar
aspectos como poluio e sade, mercados residenciais, efeitos de equidade e de
excluso, alm de questes de sustentabilidade. Reconhecendo tal complexidade,
os modelos de trfego tradicionais foram estendidos, resultando em modelos de
interaes entre usos do solo e transportes (Luti, sigla em ingls para land use transport interaction models), que utilizam representaes de indivduos (baseadas em
agentes), famlias, moradias e firmas. Se, por um lado, esses modelos podem levar
em conta uma maior gama de interaes e de efeitos de feedback, por outro, tal
acrscimo de opes traz o custo de aumentar no s a necessidade de dados, mas
tambm a incerteza sobre a validade dos resultados. Pode-se, tambm, apresentar
crticas quanto medida na qual os fatores mais importantes para as mudanas no
comportamento de mobilidade4 conseguem ser bem representados em modelos
de trfego ou modelos Luti baseados em agentes. Algumas questes cruciais que
se colocam so: qual valor deveria ser dado aos modelos de transporte existentes
no contexto da complexidade das cidades e dos sistemas de transportes? Como
esses modelos podem ser aplicados de modo a explorar os efeitos de processos
complexos, tanto internos como externos ao mbito dos transportes, sobre os
sistemas de transportes?
O objetivo deste captulo , portanto, proporcionar um panorama geral
dos modelos de simulao de trfego e transportes, bem como de suas opes
4. Entre os fatores mais importantes para as mudanas no comportamento de mobilidade, podem-se elencar o crescimento
econmico, as mudanas em normas sociais e nos modelos de negcios das empresas de transporte etc.
312 |
em descrever efeitos complexos de polticas pblicas ou tendncias autnomas, e,

tambm, discutir implicaes para formuladores dessas polticas. O captulo est
estruturado da seguinte forma: a seo 2 discute as caractersticas principais dos
mtodos de complexidade no planejamento de transportes. A seo 3 aborda aspectos
de implementao relativos a esses mtodos. A seo 4 apresenta implicaes para
os sistemas de transportes seguidas, na seo 5, de implicaes para as cidades e
a sociedade. J a seo 6 traz a discusso de avanos recentes no desenvolvimento
de sistemas complexos para os transportes.
2 CARACTERSTICAS PRINCIPAIS DOS MTODOS DE COMPLEXIDADE PARA
PLANEJAMENTO DE TRANSPORTES EXISTENTES
Nas ltimas dcadas, vrias ferramentas de suporte ao planejamento foram desenvolvidas divido complexidade dos sistemas de transportes, como descrito
anteriormente. Essas ferramentas operam em diferentes escalas e consideram os
distintos limites dos sistemas. Tais ferramentas sero discutidas a seguir, com crescente escala espacial e complexidade.
1) Modelos de simulao de trfego.
2) Modelos de previso de demanda de viagens.
3) Modelos Luti.
Pode-se conceber tais modelos como se estivessem embutidos um no outro,
uma vez que um crescente nmero de decises de agentes estaria sendo representado (figura 1). Como os modelos Luti, obviamente, abrigam a mais ampla gama
de respostas, eles tambm consideram a maior variedade de efeitos complexos e
emergentes, incluindo, especialmente, interaes entre sistemas de transportes, de
um lado, e mercados residenciais e de trabalho, frota de veculos, sistema energtico
e usos do solo, de outro. Desse modo, uma nfase relativamente forte colocada
na discusso dos modelos Luti ao longo do captulo.
2.1 Modelos de simulao de trfego
Os modelos de simulao de trfego (Barcel et al., 2005; Rieser et al., 2007)

descrevem como os veculos, individualmente, se deslocam de uma certa origem
para um certo destino em uma rede viria. Os modelos mais recentes incluem uma
representao de cada veculo, equipada com um conjunto de regras de comportamento, tais como a escolha de velocidade e faixa de rolamento, em resposta
presena de outros veculos na via, escolha e ajuste da rota at o destino etc. Alm
disso, so atribudos origens e destinos para cada veculo. Normalmente, tais modelos presumem que o nmero de viagens entre origens e destinos, assim como
os horrios de partida, j esteja definido a priori. Alm dos veculos, os modelos
| 313
podem incluir representaes de equipamentos como semforos, que tambm

podem responder de modo dinmico aos veculos (simulados) na via.
FIGURA 1
Um sistema aninhado de modelos de transporte

Modelo de interaes entre usos
do solo e transportes (Luti)
Modelo de previso de demanda
de viagens (TDFM)
Modelo de simulao
de trfego
- Escolha de faixa
- Velocidade
- (Escolha de rota)
- Frequncia de viagens
- Escolha do destino
- Escolha de modo de transporte
- Propriedade de carro
- Situao ocupacional
- Localizao residencial e de trabalho
- Eventos demogrficos
- Firmologia (mercado de trabalho)
- Mudanas de uso do solo
- Mercado residencial
Elaborao do autor.
Os modelos de simulao de trfego geralmente mostram caractersticas

emergentes (carregamento de trfego e velocidade por link) que resultam do comportamento individual dos veculos. Ainda que estas caractersticas tambm possam
ser obtidas de algoritmos agregados que definam as relaes entre carregamentos
de trfego e velocidades, estes modelos fazem isso com muito mais detalhes e,
tambm, podem esmiuar efeitos de rede, tais como filas de veculos bloqueando
cruzamentos a montante etc. Modelos recentes so capazes de simular fluxos de
trfego baseados na representao individual de veculos em reas urbanas extensas.
Rieser et al. (2007) descrevem uma aplicao baseada na representao individual
de veculos para toda a Sua. Contudo, uma limitao importante dos modelos
de simulao de trfego que decises, tais como gerao de viagens, escolha de
destinos, modo de transporte e horrio de partida, so exgenas, supondo que os
indivduos no respondam a congestionamentos nessas dimenses. Isso pode levar
a uma superestimao de congestionamentos e tempos de deslocamento, uma
vez que, na realidade, os indivduos considerariam essas opes, de modo a evitar
tempos excessivos de viagem.
314 |
2.2 Modelos de previso de demanda de viagens
Alm dos modelos de simulao de trfego, os modelos de previso de demanda

de viagens (TDFMs, sigla em ingls para travel demand forecasting models) tambm descrevem gerao de viagens e escolhas de destino, bem como modo e
horrio de partida (McNally, 2008; Yai, 1989). A verso tradicional dos TDFMs
compreende modelos de quatro estgios que modelam os quatro aspectos de
cada viagem gerao, destino, modo e rota subsequentemente e de modo
independente um do outro. Motivos diferentes para as viagens (deslocamentos
casa-trabalho e casa-estudo, negcios e outros) tambm so modelados de
forma independente. Isso resulta em uma matriz origem-destino de viagens
que , geralmente, um input dos modelos de simulao de trfego. Os TDFMs
(Algers, 1995; Jovicic e Hansen, 2003) incluem um conjunto de modelos de
escolha discreta que descrevem os comportamentos supracitados, em funo
de caractersticas pessoais e de caractersticas do sistema de transporte, tais como
tempos e custos de viagem. Esses modelos so aplicados a uma representao da
populao em um sistema de zonas de trfego, o que pode ser feito de distintas
formas. Tradicionalmente, os modelos de frequncia de viagens, destinos e
modos so aplicados a um nmero de tipos de famlias e pessoas em cada zona,
resultando em distribuies de probabilidades. Dados os nmeros de cada tipo
de famlias em cada zona, isto resulta em uma distribuio geral de viagens por
destino e por modo. Mais recentemente, modelos baseados em agentes foram
desenvolvidos com representao individual de viajantes e definidos por zona
residencial e caractersticas socioeconmicas tal como o modelo Ramblas
(Veldhuisen et al., 2000). Cada agente, frequncia de viagem, destino e modo
de transporte so determinados individualmente. Uma representao baseada
em agentes das viagens traz a vantagem de maior flexibilidade e ligao mais
simples a mdulos que preveem aspectos, tais como, relocalizao residencial,
mudana de emprego etc. (conferir tambm a subseo 2.3.).
Os modelos TDFM podem ser considerados como mtodos de complexidade no sentido de que as distribuies agregadas de viagem emergem de
decises (semi)individuais de frequncia de viagem, escolha de destino e modo
de transporte. Alm disso, os modelos TDFM incluem efeitos de feedback,
no sentido de que decises individuais so afetadas por resultados no nvel
do sistema, ainda que os ltimos se limitem a mudanas de tempo de viagem
causadas por congestionamentos. Do mesmo modo que modelos de simulao
de trfego, os modelos TDFM geralmente tendem a desenvolver situaes de
equilbrio, uma vez que os efeitos de feedback tm um efeito de mitigao: os
congestionamentos levam a uma escolha por diferentes destinos, modos e tempos
de viagem, o que, por sua vez, conduz a menores nveis de congestionamentos.
| 315
Os limites dos sistemas so traados envolvendo a populao atual e suas localizaes residenciais, presumindo-se que suas regras de comportamento, bem
como aspectos como a propriedade de veculos (taxa de motorizao), sejam
invariantes; sistemas de transportes e infraestruturas tambm so supostos
como constantes. Como resultado, foras externas tais como mudanas de
tecnologia, de mercados residenciais e de trabalho, as quais podem levar a
regras e padres de comportamento radicalmente diferentes no so muito
bem representadas nesses modelos.
Nas ltimas dcadas, h uma tendncia ativa em direo substituio gradual
dos modelos TDFM tradicionais de quarto estgios pelos chamados modelos
de demanda de viagens baseados em atividades5 (Ettema e Timmermans, 1997;
Arentze et al. , 2000; Bowman e Ben-Akiva, 2000). Sem entrar em uma discusso
detalhada dos aspectos tcnicos dos modelos baseados em atividades, pode-se dizer
que o mais importante princpio subjacente a esses modelos derivado da participao em atividades, significando que, para entender as viagens, o padro total
de atividades deve ser levado em considerao. Isso traz vrias consequncias. Em
primeiro lugar, as decises sobre realizar uma viagem podem ser relacionadas s
decises sobre realizar outra viagem. O aspecto mais bvio refere-se ao momento
de cada viagem, que depende de um ordenamento de atividades. Contudo, as
escolhas de destinos para vrias atividades tambm podem ser interdependentes,
por exemplo, se as viagens para compras dependerem da localizao do trabalho.
Outra dimenso (da maior parte) dos modelos baseados em atividades que as
decises sobre viagens so tomadas no nvel da famlia. Isto implica a alocao de
certas atividades (por exemplo, viagens para compras ou viagens para levar algum)
a membros especficos da famlia e, tambm, a deciso de quem utilizar os veculos
da famlia. Em comparao com os modelos de quatro estgios, os baseados em
atividades evidentemente incluem uma gama maior de modelos estatsticos, tais
como os de encadeamento de viagens, os de agendamento de atividades e os de uso
do tempo.6 Em consequncia, os modelos baseados em atividades so mais aptos a
representar alguns efeitos emergentes, nos casos em que polticas pblicas em um
mbito apresentam implicaes em outro mbito. Por exemplo, modelos baseados
em agentes tm o potencial de prever efeitos de mudanas em regimes temporais
(turnos escolares ou de trabalho) sobre os momentos das respectivas viagens, ou
o efeito do trabalho feminino sobre o comportamento de compras masculino, ou
ainda o efeito de decises sobre os locais de compras sobre o movimento pendular.
5. Activity-based travel demand models, no original.

6. No original, trip chaining models, activity-scheduling models and time use and duration models.
316 |
2.3 Modelos Luti
Os modelos Luti (Wegener, 2013) incluem uma representao do comportamento

de mobilidade por meio de um modelo TDFM, mas tal representao est implantada no modelo Luti, interagindo com uma representao da distribuio
espacial de pessoas, empregos e atividades econmicas. Basicamente, estes modelos
descrevem processos demogrficos das famlias (taxas de natalidade e mortalidade,
formao e dissoluo de famlias), decises de localizao (residncia, emprego e
mudanas no tipo de trabalho) e decises de propriedade de veculos, assim como
processos econmicos (desenvolvimento de oferta de empregos em diferentes localizaes, variaes de preos da terra e desenvolvimento urbano). Esses processos
so influenciados pelos tempos de viagem e pelos nveis de acessibilidade descritos
por um modelo TDFM implantado. Na maioria dos casos, os desenvolvimentos
dos mercados econmicos e residenciais so representados por modelos econmicos input-output; recentemente, sistemas de simulao baseados em agentes tais
como o Urban Simulation (UrbanSim) (Borning Waddell e Frster, 2008), o The
Integrated Land Use, Transportation, Environment (Ilute) (Chingcuanco e Miller,
2012) e o Integrated Land-Use Modelling and Transportation System Simulation
(Ilumass) (Strauch et al., 2005) foram desenvolvidos.
Como exemplo de um modelo Luti baseado em agentes, a estrutura do
sistema Ilute est apresentada na figura 2. O Ilute (Chingcuanco e Miller, 2012)
inclui uma representao das famlias constitudas por pessoas definida por
idade, gnero, escolaridade, ocupao e posse de automvel. Adicionalmente,
h representaes individualizadas das moradias (definidas por tipo, tamanho,
localizao e valor de venda ou aluguel), das firmas que oferecem empregos
(especificando-se nveis de experincia e conhecimento) e de proprietrios
e empreendedores que tomam decises sobre desenvolvimento imobilirio e
mudanas no uso do solo. Um pacote de modelos implementado para descrever o comportamento de pessoas e famlias, o que, geralmente, implica
alguma forma de interao com outros tipos de agentes. Um modelo baseado
em atividades (Tasha, sigla em ingls de travel/activity scheduler for household
agents) est includo, descrevendo atividades e decises de viagens das famlias
e das pessoas (subseo 2.2). Um modelo de simulao demogrfica descreve o
envelhecimento das pessoas ano a ano e eventos como falecimentos, nascimentos, casamentos, bem como formao e dissoluo de famlias. Dada a estrutura
baseada em agentes, isto implica a existncia de um mercado de solteiros e
de um mecanismo de aproximao de parceiros. Para descrever decises de
localizao e relocalizao, um mdulo de simulao do mercado habitacional
acompanha a vacncia e a ocupao de moradias, assim como a combinao de
unidades vagas e de famlias que esto buscando outra moradia. importante
notar que esse mecanismo de combinaes implica um sistema de atribuio
| 317
de preos que responde oferta e demanda por moradias de diferentes tipos

em variadas reas. De modo semelhante, outro mdulo descreve o desenvolvimento de firmas e de empregos como funo de tendncias econmicas maiores
(Harmon, 2014), combinando indivduos com certo nvel de habilidade e
experincia a empregos e seus requisitos. O Ilute assim como outros modelos
Luti baseados em agentes, tais como UrbanSim est constitudo de forma
modular, permitindo relacionar-se, de modo relativamente simples, com outros
modelos dedicados. Por exemplo, o Ilute foi associado a modelos de emisses,
de modo a prever a exposio de indivduos a poluentes durante seus padres de
atividades dirias, bem como a modelos de consumo domiciliar de energia,
de maneira a prever o consumo urbano de energia.
FIGURA 2
Representao do sistema de modelos Ilute

Distribuies
no ano-base
Atualizao
demogrfica
Sntese de
agentes
Mercado
de trabalho
Populao
sinttica
Mercado
habitacional
Emprego em t
Veculos comerciais
T=T + T
Propriedade
de automveis
TASHA
Alocao na rede
Exposio da
populao
Emisses de gases
de efeito estufa
Emisses e disperso
Tempos de
viagem etc.
Inputs exgenos em t:
taxas de juros
preos de energia
tecnologia
zoneamento
migraes
Rede em t
Legenda
Inputs exgenos
Processos modelados
Para serem endgenos
Em desenvolvimento
Outputs principais
Fonte: Chingcuanco e Miller (2012).
Fica claro que os modelos Luti tambm podem ser considerados como
sistemas complexos. Eles representam a maior gama de reaes potenciais a
mudanas na economia, na demografia e no sistema de instituies, no apenas
por indivduos e famlias, mas tambm por agentes econmicos, empreendedores e formuladores de polticas pblicas. As famlias podem, por exemplo,
decidir pela realocao, mudar de empregos, ou comprar/vender veculos em
resposta a mudanas de acessibilidade. Do mesmo modo, as modificaes na
localizao de empregos, que resultam de mudanas de acessibilidade, podem
318 |
ser representadas, assim como mudanas nos preos das moradias ou no desenvolvimento urbano. Como resultado, os modelos Luti baseados em agentes, por
um lado, apresentam menos chances de desenvolver estados de equilbrio que
sejam relativamente semelhantes ao estado inicial; por outro, tm mais chances
de representar transies para estados fundamentalmente diferentes. Tendo em
vista que os modelos Luti descrevem o desenvolvimento urbano, as decises de
propriedade de veculos e o comportamento de mobilidade, tais modelos tambm so capazes de descrever processos relacionados e que se reforam de
crescente taxa de motorizao e de espraiamento urbano (sprawl).
Outra caracterstica importante dos modelos Luti baseados em agentes
seu carter dinmico. O fato destes modelos simularem mudanas no desenvolvimento urbano, na demografia, nas localizaes residenciais e de empregos,
bem como nos padres de viagens ao longo dos anos, implica que as decises
dos agentes no ano t+1 so condicionais s caractersticas agregadas do sistema
(tempos de viagem, preos, oferta de moradias e de empregos etc.) no ano t, as
quais, por sua vez, so acumuladas a partir das decises individuais dos agentes.
Tal abordagem dinmica permite modelar a dimenso temporal das respostas
s polticas pblicas. Verificou-se, por exemplo, que as respostas realocao
de escritrios, em termos de escolha de modo de transporte, tm um retardo
de at cinco anos, uma vez que uma resposta comportamental pode necessitar de mudanas na organizao das famlias, na propriedade de carros ou na
realocao residencial. Enquanto os modelos de equilbrio tradicional teriam
previsto mudanas imediatas para um novo equilbrio, os modelos dinmicos
baseados em agentes so mais aptos a descrever os processos graduais que levam
a um resultado final.
3 QUESTES DE IMPLEMENTAO
O desenvolvimento de modelos de simulao de trfego, TDFMs e Luti pode ser

dividido em dois grandes componentes:
1) Desenvolvimento de uma representao das estruturas e dos agentes
relevantes.
2) Desenvolvimento de uma representao das regras de comportamento
dos agentes, de suas interaes mtuas e de efeitos relevantes de feedback.
Uma vez desenvolvido o modelo, necessrio calibr-lo, de modo a verificar
se os resultados so gerados com um grau razovel de confiabilidade. Finalmente,
necessrio desenvolver cenrios para a aplicao, de modo a se avaliar polticas
pblicas alternativas. Esses estgios sero discutidos a seguir.
| 319
3.1 Representao de estruturas e agentes
As estruturas a serem representadas dependem do tipo de modelo. No caso dos

modelos de simulao de trfego, a estrutura inclui uma representao da rede
viria, no s em termos de ns virios e outros links, mas tambm no tocante s
caractersticas destes links, tais como velocidade e leiaute (por exemplo, largura).
Tais dados, em muitos casos, esto disponveis nos rgos de planejamento em
formato digital. A depender da especificao, a estrutura tambm pode incluir
equipamentos de sinalizao como semforos. O software que gerencia os equipamentos de sinalizao, atualmente, pode ser conectado diretamente a sensores
fsicos, bem como a um software de simulao de trfego. Alm disso, as zonas
de origem e as de destino so definidas, assim como o nmero de veculos que
trafegam pela rede entre essas zonas. Dependendo da escala da aplicao (desde
uma nica trajetria at uma regio inteira), matrizes OD podem ser derivadas
de contagens de trfego ou de algum modelo TDFM existente. Os agentes principais so, portanto, os veculos, cujos condutores so equipados com regras de
comportamento (subseo 3.2).
Nos modelos TDFM, a estrutura inclui uma representao da rea, dividida
em zonas de trfego as quais incluem populaes especficas , produzindo um
certo nmero de viagens com vrios motivos. Ainda, necessria uma representao
de tempos de viagem por vrios modos de transporte em diferentes momentos
do dia. Para o transporte pblico, esses tempos so derivados de tabelas de horrios existentes (e possivelmente ajustadas, de modo a representar cenrios). Para
veculos privados, as informaes provm de tempos de viagem calculados em
uma rede (por exemplo, aqueles utilizados em modelos de simulao de trfego).
Se necessrio, os tempos podem ser ajustados com base em resultados de simulaes
de trfego, de modo a levar em conta os efeitos de congestionamentos sobre os
tempos de viagem.
Com base em uma representao da rea de estudo em zonas, para os modelos
Luti baseados em agentes, as estruturas adicionais so necessrias. Geralmente, essas
estruturas incluem no apenas famlias e indivduos com sua situao de ocupao,
propriedade de veculos e renda, mas tambm representaes do mercado residencial e da economia (firmas e empregos) em cada zona. Os modelos baseados em
agentes requerem uma populao de famlias vistas individualmente e com todas
as caractersticas relevantes especificadas no nvel das pessoas. Contudo, esses dados
raramente esto disponveis em registros oficiais. A abordagem mais comum, assim,
usar populaes sintticas (Zhu e Ferreira, 2014). Ao sintetizar populaes, um
conjunto de indivduos com caractersticas especficas gerado, de modo que as
distribuies agregadas de idade, gnero, escolaridade etc. sejam equivalentes s
distribuies reais. O mtodo mais usado para gerar populaes sintticas o ajuste
320 |
proporcional iterativo,7 o qual pode ser aplicado a famlias/pessoas, bem como a

unidades habitacionais. Essencialmente, esta abordagem pode ser usada para firmas; porm, dado que o nmero de firmas por zona muito menor, pode haver
dificuldades. Assim, o Ilute e o UrbanSim modelam o mercado de trabalho como
uma populao de empregos ao invs de uma populao de firmas que oferecem
empregos. De modo similar, e ainda que o desenvolvimento urbano e a mudana
de uso do solo resultem de decises tomadas por agentes como os formuladores de
polticas pblicas os empreendedores imobilirios, por exemplo , tais decises
so muito menos frequentes e de natureza mais complexa que, por exemplo, as
decises de realocao das famlias e as decises individuais sobre qual modo de
transporte utilizar. Assim, lida-se geralmente com esses processos de modo mais
estilizado. Para cada zona ou lote, a abordagem mais comum modelar a probabilidade de mudana para outro tipo de uso do solo. Vrias abordagens estatsticas
(verses de modelos de escolha discreta) foram utilizadas para tal (Zllig Renner
e Axhausen, 2013; Shen et al., 2014; Bhat et al., 2014).
3.2 Desenvolvimento de regras de comportamento e efeitos de feedback
Em modelos de simulao de trfego, os condutores dos veculos so equipados

com regras relativas escolha de velocidade, faixa de rolamento e percurso. Estas
regras podem ser derivadas de experimentos em que condutores so observados
em simuladores, mas so mais comumente escolhidas por quem faz a modelagem,
baseadas em sua experincia prvia sobre como chegar a um resultado realista. O
feedback modelado automaticamente, dado que os veculos respondem posio
e velocidade de outros veculos na rede.
Nos modelos TDFM, as regras de comportamento compreendem escolhas
sobre: i) realizar uma viagem com um motivo especfico; ii) o horrio de partida
da viagem; iii) o destino; e iv) o modo de transporte. Geralmente, essas escolhas
so modeladas com modelos de escolha discreta economtricos, que descrevem
as escolhas como um resultado das caractersticas das alternativas de escolha. A
verso tradicional desses modelos era o modelo multinomial logit (MNL), o qual
tinha, contudo, a propriedade indesejvel de que a quota das probabilidades de
escolha de duas alternativas independe da presena de uma terceira alternativa o
que conhecido como problema do nibus vermelho/nibus azul.8 O fato dessa
propriedade ser indesejvel reside em que se espera que as alternativas que tenham
mais caractersticas em comum (por exemplo, nibus e bonde) sejam substitutas,
frente a uma alternativa com mais diferenas (por exemplo, carro). Alm disso,
escolhas de viagens em dimenses diferentes so, tradicionalmente, supostas como
7. Iterative proportional fitting, no original.
8. Red bus/blue bus problem, no original.
| 321
independentes uma da outra (por exemplo, descritas por modelos MNL separados),
ainda que, na realidade, elas possam relacionar-se. Por exemplo, o modo de transportes pode depender da escolha do destino, e vice-versa. Para conseguir dar conta
desses efeitos de substituio e de interdependncia, as especificaes de modelos
mais avanadas foram desenvolvidas, tais como os modelos logit nested (Ben-Akiva
e Lerman, 1985) e os modelos logit mistos (Hess e Polak, 2006). Alm disso, nos
contextos de escolhas espaciais, os modelos MNL tm falhas na considerao da
autocorrelao especial, o que levou ao desenvolvimento de modelos de escolha de
valor extremo generalizado (generalized extreme value GEV) alternativos (Bekhor
e Prashker, 2008).
Os parmetros dos modelos de escolha devem ser estimados com base em
escolhas observadas. Essas podem ser as efetivamente feitas, registradas em surveys
ou dirios de viagens (preferncia revelada), e, tambm, as escolhas feitas sob condies hipotticas, obtidas em surveys (preferncia declarada). O mecanismo de
feedback principal a resposta aos congestionamentos por parte de quem viaja, o
que representado ajustando-se o tempo de viagem dos veculos aos congestionamentos, seguindo-se a alocao de trfego, que, por sua vez, influenciar a escolha
de fazer a viagem, o destino, o horrio de partida e o modo, a depender do tempo
do coeficiente do tempo de viagem.
Os modelos Luti baseados em agentes incluem modelos adicionais para o
comportamento das famlias (propriedade de carro, localizao e tipo residencial,
bem como tipo de ocupao/emprego) que so, geralmente, baseados tambm
em modelos de escolha discreta. Neste caso, so comumente calcados em escolhas
observadas, o que obtido por surveys. Tambm se supe que o mercado residencial
e o desenvolvimento econmico sigam regras especficas. Uma discusso detalhada
da calibragem desses modelos vai alm do escopo deste captulo, de modo que
se recomenda ao leitor que busque Chingcuanco e Miller (2012), Strauch et al.
(2005), Borning, Waddell e Forster (2008) e Ettema et al. (2007).
3.3 Desenvolvimento de cenrios
Os modelos complexos de trfego e de viagens so utilizados para fazer previses

sobre os resultados de intervenes ou sobre o que se supe do futuro. As previses
geralmente tratam dos carregamentos de trfego em vias ou dos nveis de utilizao do
transporte pblico. Usualmente, o objetivo no tanto fazer previses de resultados
exatos, e sim obter insights sobre as diferenas entre alternativas de poltica pblica
distintas. De qualquer modo, usar um modelo de trfego ou de transporte requer
que as estruturas e os agentes sejam especificados para uma situao futura. comum
que a infraestrutura e os servios de transportes sejam especificados de acordo com
as intervenes cujos efeitos se desejam prever. Contudo, outros inputs, tais como a
populao por zona, o desenvolvimento de firmas, os empregos e as reas residenciais,
322 |
tambm precisam ser especificados. Para tanto, os responsveis pela modelagem dependem, geralmente, de previses externas obtidas de modelos demogrficos e econmicos, assim como de planos que especifiquem o desenvolvimento almejado de reas
residenciais e comerciais nos anos vindouros. Para horizontes de previso crescentes,
til compor diferentes cenrios, por exemplo, de desenvolvimento econmico, de
modo a testar os resultados sob diferentes circunstncias externas.
Na prtica, cenrios de previso de demanda de viagens so frequentemente
baseados em extrapolaes de tendncias demogrficas e econmicas vigentes.
Por exemplo, Arentze et al. (2008) previram as implicaes para os transportes de uma
populao em processo de envelhecimento, com base em extrapolaes da participao
da fora de trabalho e em parmetros de comportamento. Esses exerccios geralmente
tm o objetivo de prever um resultado aproximado, como uma mudana relativamente
marginal da situao vigente ou de um cenrio de linha de base. Contudo, tratando-se
das cidades de seus sistemas de transportes e de usos do solo como sistemas complexos, sugere-se que as interaes entre os vrios componentes dos sistemas e os agentes
poderiam levar a resultados inesperados, que difeririam fundamentalmente de simples
extrapolaes. Exemplos dessas interaes incluem os efeitos das TICs nas viagens
pessoais e de entrega de mercadorias que, dependendo do contexto, podem substituir,
modificar ou estimular estas viagens (Mokhtarian, 2009). Os modelos TDFM e Luti
no so muito adequados para representar tais interaes, de modo que seu uso, para
explorar esses cenrios, exigiria a formulao de premissas adicionais que deveriam
ser includas na estrutura dos modelos. De maneira similar, Cervero (2006) aponta
que os modelos TDFM convencionais no so muito apropriados para capturar os
efeitos de estratgias de uso do solo em escalas de vizinhana, defendendo o uso de
extenses dedicadas aos modelos tradicionais que representem as interaes entre as
caractersticas das vizinhanas e o comportamento de mobilidade.
4 BENEFCIOS DA MODELAGEM PARA OS SISTEMAS DE TRANSPORTES
Os transportadores e os fornecedores de infraestrutura podem se beneficiar de

simulaes de trfego e dos modelos TDFM e Luti de vrias maneiras. Basicamente, esses modelos permitem insights sobre os efeitos de variveis operacionais
como preos, velocidades e frequncias em diferentes cenrios, o que permite aos
provedores investirem da forma mais eficiente em infraestruturas e servios de
transporte. A eficincia pode ser definida tanto em um sentido puramente econmico, como para a sociedade em seu conjunto. Em sentido econmico, os modelos
podem prever quantas pessoas utilizaro um servio (por exemplo, uma linha de
nibus ou uma rodovia pedagiada) e quais sero as receitas obtidas. Assim, a lucratividade dos investimentos poder ser estimada a priori. Em um sentido social,
os benefcios dos investimentos podero ser avaliados. Por exemplo, os efeitos de
uma nova infraestrutura ou de um novo servio podero ser medidos, na forma
| 323
de mudanas em frequncias de viagens, usos de diferentes modos de transporte

e, consequentemente, modificaes em nveis de congestionamento e tempos de
viagem. Tanto os ganhos em tempo de viagem quanto a acomodao da chamada
demanda latente so considerados benefcios sociais frequentemente quantificados
em valores monetrios, por meio de mtodos de disposio a pagar. Isto permite
que as autoridades comparem os investimentos com as benfeitorias sociedade,
em anlises de custo-benefcio.
Outro benefcio dos modelos de trfego e de transportes a possibilidade de
explorar comportamentos de mobilidade, carregamentos de trfego e congestionamentos sob diferentes cenrios de longo prazo por exemplo, dados diferentes
sobre cenrios demogrficos e socioeconmicos. Os modelos podem indicar em
que medida um sistema de transporte pode dar suficiente acessibilidade, de modo
que os cidados tenham suas necessidades atendidas; e, tambm, podem indicar
se o sistema tem sustentabilidade econmica em cenrios de mudana de renda,
transio demogrfica e desenvolvimento urbano.
5 MODELAGEM DE IMPACTOS PARA A CIDADE E PARA A SOCIEDADE
Na seo precedente, foi discutida a avaliao de resultados para os sistemas de

transportes; nesta, ser mostrado que os modelos de trfego e de transportes tambm podem ser usados para avaliar o impacto das polticas pblicas e de mudanas
isoladas (autonomous developments) sobre questes urbanas e da sociedade, vistas
de modo mais amplo.
Em primeiro lugar, os modelos de trfego e de transportes podem ser usados
para avaliar mudanas na acessibilidade devido a modificaes nos nveis de
congestionamento. Por exemplo, ao planejar a expanso urbana em certo setor, os
modelos de transportes podem indicar os volumes de viagens esperados e, tambm,
a acessibilidade dos novos moradores a servios especficos. Essas mudanas na acessibilidade podem ser relacionadas ao acesso a determinados servios, para grupos
especficos, tais como a acessibilidade a servios de sade para grupos no motorizados
ou vulnerveis (Nemet e Bailey, 2000). Assim, por um lado, questes sociais mais
especficas podem ser contempladas, incluindo consideraes sobre equidade. Por outro
lado, a acessibilidade relevante para os provedores dos servios, de modo a determinar
sua rea de atendimento e o potencial de mercado. Por exemplo, o comrcio varejista
pode usar medidas de acessibilidade para estabelecer o nmero de consumidores em
potencial; as firmas, por sua vez, podem estar interessadas na acessibilidade a trabalhadores qualificados, dentro de um certo tempo de viagem. Assim, os modelos de
trfego e de transporte podem ser utilizados para avaliar se uma regio manter-se-
economicamente vivel e atrativa para as firmas, do ponto de vista do transporte.9
9. Ver, entre outros autores, Wheaton (2004), que realizou um esforo de modelagem mais estilizado.
324 |
Em segundo lugar, os modelos de trfego e transporte preveem fluxos de

trfego que, por sua vez, trazem efeitos negativos, como poluio e rudo locais.
As previses servem, assim, para calcular concentraes de poluentes e volumes
de rudo, de modo a se poder avaliar as consequncias da sua exposio e para a
sade pblica. Ao relacionar esses resultados concentrao especial de diferentes
segmentos da populao, por exemplo, podem ser determinadas as ameaas
sade de grupos vulnerveis (conferir, entre outros, Pearce, Kingman e Zawar
Reza, 2006). Hatzopoulou, Miller e Santos (2007) integraram um modelo de
viagens baseado em atividades (Tasha) a modelos de emisses, de modo a obter
quantificaes dinmicas e detalhadas de emisses geradas por trfego, localizao e hora do dia. Alm disso, os autores confrontaram essas emisses com
as localizaes das pessoas, de acordo com seus padres de atividade simulados,
em vez de suas localizaes residenciais, de modo a obter uma estimativa mais
realista do impacto das emisses.
Por fim, como os modelos de trfego e de transporte preveem as viagens
conforme vrios modos de transporte, tambm possvel utiliz-los para avaliar
em que medida as pessoas usaro modos de transporte ativos, tais como a caminhada e a bicicleta. Dada a preocupao mundial com o sobrepeso e a obesidade,
o transporte ativo cada vez mais tido como uma forma importante de combater
esses efeitos, como foi indicado em numerosos estudos (Saelens e Handy, 2008;
Boarnet et al.; 2011; Van Wee, 2014). Avaliar os efeitos de intervenes de uso do
solo e de transporte sobre o transporte ativo , portanto, um benefcio importante
dos modelos de transporte.
Isso se aplica, de modo geral, s polticas pblicas que buscam comportamentos de mobilidade mais sustentveis. Enquanto uma mudana de modos de
transporte menos sustentveis (carro) para mais sustentveis (transporte pblico, bicicleta e caminhada) pode ser efetivada por meios econmicos (Bonsall e
Willumsen, 2014). As polticas de uso do solo so tidas cada vez mais como um
caminho promissor para prticas de mobilidade mais sustentveis (Van Wee e
Handy, 2014). Dado que os modelos de trfego e os TDFMs descrevem comportamentos de escolha do modo de transporte baseados na distribuio espacial
das moradias das pessoas e seus destinos em potencial, eles podem ser valiosos
para avaliar polticas de uso do solo que tenham como objetivo uma mudana
para modos mais sustentveis.
Como discutido anteriormente, os modelos Luti ampliam o conjunto de
respostas, em comparao com os modelos TDFM, uma vez que permitem
apontar como resultados certas mudanas na propriedade de veculos, localizao
residencial e mudana de emprego. Isso relevante, uma vez que foi verificado que
as respostas das pessoas e das famlias consideram uma variedade de estratgias
| 325
que facilitam um padro de mobilidade desejado e que respondem a mudanas

em condies pessoais (Oakil et al., 2014; Cao e Mokhtarian, 2005). Alm disso,
os modelos Luti permitem investigar as interaes com outros mercados, tais
como o residencial, o imobilirio em geral, o de trabalho e a economia regional, os quais podem responder a mudanas no contexto dos transportes, assim
como influenci-lo. A literatura apresenta alguns exemplos do valor agregado
dos modelos Luti.
Erdogan et al. (2013) utilizaram um modelo Luti para mostrar como as
mudanas nos preos dos combustveis tm efeitos diretos no apenas sobre a
frequncia de viagens e as escolhas de modo e destino, mas tambm sobre escolhas
de mais longo prazo, como as localizaes residenciais e de trabalho. Por meio dos
mercados imobilirio e de habitao, preos mais altos dos combustveis podem
mesmo levar a maiores densidades urbanas.
Contudo, as polticas de infraestrutura tambm podem ter efeitos indiretos
por meio de seus impactos sobre as decises locacionais de famlias e firmas. Guerra
(2014) descreve um estudo emprico da extenso do metr (linha B) na Cidade do
Mxico. O autor relata que a extenso do metr atraiu um nmero significativo de
novos passageiros que no usavam o automvel anteriormente. Houve efeitos no
uso do solo sob a forma de densificao do comrcio ao redor das novas estaes do
metr. Mais uma vez, os modelos Luti mostraram-se uma ferramenta promissora
para avaliar tanto o transporte como os efeitos sobre o uso do solo.
Outro tpico muito relevante o efeito de nveis de renda crescentes, em pases
em desenvolvimento, levando a forte crescimento na propriedade de veculos, em
pases como Colmbia (Gmez-Glvez e Obando, 2013), China (Cervero e Day,
2014) e Brasil. notvel que os efeitos variem conforme o contexto. Enquanto
Gmez-Glvez e Obando (2013) mostram que a propriedade de automveis em
Bogot cresceu principalmente como resultado de um crescimento no nmero de
famlias, no contexto chins o que cresceu substancialmente foi o nmero de carros
por famlia, levando a um crescimento dos subrbios e do espraiamento urbano.
Cervero e Day (2014) concluem que o desenvolvimento urbano orientado pelo
transporte pblico (TOD)10 pode contribuir para, ao menos, mitigar o crescimento
massivo de uso e propriedade de automveis na China. Contudo, quantificar o
efeito de TOD exige modelar, conjuntamente, os efeitos da propriedade de carros
pelas famlias e das decises de localizao, assim como sua mobilidade quotidiana,
uma vez que os congestionamentos podem ter um impacto significativo nessas
decises. Para tanto, os modelos Luti podem mostrar-se uma ferramenta til no
sentido de avaliar os efeitos conjuntos desse tipo de desenvolvimento urbano.
10. Sigla em ingls de transit oriented development.
326 |
6 INOVAES E DESAFIOS DA MODELAGEM DE TRANSPORTES
Os modelos complexos de transportes passaram por vrias inovaes nas ltimas

dcadas, a maior parte das quais se inclui em uma tendncia de crescente complexidade em termos de mais interaes e feedback entre elementos dos sistemas e
maior detalhamento, que se reforam mutuamente.
Os modelos de simulao de trfego se beneficiaram de avanos de capacidade computacional e de organizao de dados, de modo que se tornaram cada vez
mais capazes de modelar regies maiores e, no caso da Sua, at um pas inteiro
(Meister et al., 2010).
Nos modelos TDFM, observam-se duas tendncias importantes: primeiramente, uma passagem do modelo tradicional de quatro estgios no qual as viagens
eram modeladas independentemente umas das outras para modelos baseados em
atividades, nos quais as viagens fazem parte dos padres de atividades. Isso tem uma
implicao importante, no sentido de que o agendamento das viagens se torna mais
realista e o seu momento pode ser previsto com mais preciso. Modelos baseados em
atividades recentes, como o Tasha, foram estendidos, criando-se agendas de atividades
no s no nvel dos indivduos, mas tambm para as famlias, o que implica que
as interaes destas podem ser modeladas com mais confiabilidade. Uma segunda
tendncia aponta para a plena microssimulao individual, em vez de se produzir
distribuies para segmentos especficos de populao por zona. Esta tendncia
facilitada pela crescente capacidade de computao e armazenagem de dados.
Por fim, os modelos complexos de transportes beneficiam-se de dados cada vez
mais detalhados, os quais se tornam cada vez mais disponveis no presente, incluindo
dados sobre a infraestrutura de transportes e os usos do solo, com detalhamento
at o nvel do parcelamento da terra (lote). Combinados representao individual
de agentes (pessoas que realizam as viagens), isto permite uma representao mais
detalhada e mais variada de seu comportamento de mobilidade.
Dado o progresso na modelagem de transportes e usos do solo no perodo
recente, pode-se questionar como o estado da arte dos modelos de transportes
e utilizao do solo deveria ser julgado no contexto mais amplo da complexidade
das cidades, da qual os sistemas de transporte so uma parte. Uma questo essencial a este respeito se os transportes deveriam ser considerados um problema
simples ou um complexo (Bettencourt, 2014). Um problema simples aquele
que bem definido em termos de mtricas de desempenho e que oferece aes
rpidas e diretas para mov-lo em direo ao estado final desejado. Um problema
complexo, por sua vez, envolve muito mais interaes, causalidades circulares e
um vasto espao de problema, com muitas incertezas (op.cit.). Em consequncia,
saber quais aes podem ser usadas para influenciar o sistema, e qual sero seus
efeitos, muito menos evidente.
| 327
O fato que, tradicionalmente, os planejadores abordaram o planejamento

de transportes como um problema simples, supondo que a demanda e o comportamento de mobilidade seguiriam, de modo simples, a organizao espacial e
as caractersticas do sistema de transporte. Por exemplo, as mudanas no tempo
ou no custo de viagem levariam a modificaes nos volumes de viagem e na distribuio modal, de forma bem definida e esperada. Alm disso, os planejadores
supuseram que os sistemas de transportes tenderiam a um estado de equilbrio,
em vez de colocarem o foco no desenvolvimento dos sistemas em resposta a foras
externas. Em particular, utilizaram um pequeno conjunto de variveis explanatrias,
extrapolando correlaes presentes para condies futuras e supondo invariantes
as preferncias e as necessidades de quem viaja.
certo que essa abordagem teve muitos mritos ao proporcionar insights
para o planejamento de infraestruturas em situaes concretas. Contudo, ela tem
limitaes sobre como pensar os sistemas de transportes em um futuro incerto. De
fato, a complexidade das sociedades urbanas leva a desdobramentos que fazem as
premissas sobre as quais os modelos de transportes e Luti foram construdos
serem questionadas. Mudanas na composio da populao, em parte devido a
migraes internacionais, levam a mudanas nas necessidades e nas preferncias das
pessoas, o que tambm se aplica mobilidade. De modo mais geral, normas sociais
quanto a estilos de vida sustentveis e saudveis podem mudar, com implicaes
para o uso destes modos de transporte sustentveis. Processos sociais complexos
de opinio e difuso de normas (Tessone, 2014) podem ter um papel importante.
Alm disso, com o uso de plataformas mveis de TICs, a organizao de servios
de transporte pode ter mudanas fundamentais, levando a iniciativas de baixo para
cima, tais como programas de compartilhamento de carros e caronas (Hansen et
al., 2010). Neste caso, as interaes sociais tambm estimulam a difuso e a adoo
desses sistemas. A maior difuso de ferramentas e servios mveis de TICs pode
no s mudar a organizao do trabalho e da esfera privada, mas tambm levar a
mudanas nas maneiras como se percebe o tempo de viagem e em como so tomadas
as decises de viagens (Lyons, Jain e Holly, 2007). Por fim, o desenvolvimento de
veculos eltricos e automatizados poder transformar radicalmente o modo como
se escolhe viajar e usar o tempo de viagem e, tambm, mudar as decises sobre
ter, compartilhar ou alugar um veculo (Pendyala, 2014). Contudo, e reiterando,
a velocidade e a extenso na qual esses novos sistemas sero difundidos resultam
de processos sociais e econmicos complexos. Cada um dos supracitados poder
ter um impacto significativo ou muito grande na mobilidade futura. Porm, os
modelos de transportes e Luti existentes no so equipados para lidar com eles,
uma vez que os modelos esto baseados na extrapolao da organizao presente
dos sistemas, bem como em necessidades e preferncias vigentes.
328 |
A questo, portanto, trata de quais ferramentas os planejadores de transportes

podero usar para explorar e antecipar esses futuros incertos. A primeira opo
seria os modelos Luti baseados em agentes, aplicados a anlises especficas de sensibilidade. Em vez de tentar prever o resultado exato, pode-se buscar encontrar
conjuntos de parmetros e inputs que levem a mudanas radicais nos transportes
e nos usos do solo; em outras palavras, que conduzam a um resultado dissipativo.
Dados esses conjuntos dissipativos, o prximo passo compreenderia uma anlise
exploratria de como essas mudanas nas preferncias e nas variveis de input
podem ocorrer. Por exemplo, um baixo valor de tempo de viagem para usurios
de carros poderia ser trazido pelo lanamento de veculos automticos, que permitissem atividades de trabalho ou de lazer durante os deslocamentos. Em outro
exemplo, custos extremos de transportes poderiam ser relacionados escassez de
combustveis fsseis. Tais anlises poderiam dar insights aos planejadores, no que
se refere a quais fatores seriam mais provveis de levar a grandes mudanas nos
sistemas de usos da terra e transportes. Uma segunda opo para explorar futuros
incertos seria estudar, especificamente, a difuso de novas tecnologias e formas
de organizao, tais como os esquemas de compartilhamento de veculos, ou os
carros eltricos. Usando modelos de difuso de mercados (Shaheen e Cohen, 2007;
Janssen e Jager, 2002), as chances de esses desenvolvimentos se tornarem correntes,
e de serem estimulados por polticas pblicas, podero ser estudadas. Do mesmo
modo, estudar e modelar a difuso de uma mudana de atitudes (Tessone, 2014;
Nowak, Szamrej e Latan, 1990) poder aumentar a compreenso de como estilos
de vida sustentveis e saudveis se espalham em certos segmentos da populao.
REFERNCIAS
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CAPTULO 14
A EDUCAO COMO SISTEMA COMPLEXO: IMPLICAES PARA

A PESQUISA EDUCACIONAL E POLTICAS1,2
Michael J. Jacobson3
1 INTRODUO
Ao longo das ltimas trs dcadas, o estudo cientfico do comportamento de sistemas

complexos fsicos e sociais levou a insights significativos sobre o mundo que as abordagens clssicas tendiam a simplificar ou ignorar (Bar-Yam, 2003). No entanto, Jacobson
e Wilensky (2006) observaram que a aplicao de perspectivas de complexidade para
a pesquisa e a poltica educacional est em fase inicial. Dado este cenrio, os principais
objetivos deste captulo so discutir quatro principais reas: i) a educao como sistema
complexo; ii) a complexidade e as metodologias para o estudo da educao; iii) a pesquisa
sobre sistemas de ensino e poltica educacional; e iv) os desafios para a aprendizagem sobre
sistemas complexos e suas implicaes. Estas reas so consideradas separadamente, seguidas
das consideraes finais.
Durante a ltima dcada, houve uma mudana nos campos das cincias
cognitivas e de aprendizagem e da pesquisa em educao. Partiu-se de trabalhos
anteriores sobre o aprendizado de conceitos sobre sistemas complexos para a
aplicao das perspectivas de sistemas complexos fsicos e sociais, com o intuito
de aprimorar a pesquisa educacional e orientar polticas pblicas.4 Uma indicao
dessa tendncia refletida na utilizao de conceitos de complexidade por pesquisadores da educao. Estes conceitos possuem importantes implicaes, que
vo alm de apenas um vocabulrio tcnico enriquecido para pesquisadores. Por
exemplo, Bereiter e Scardamalia (2005) argumentaram que:
1. Este captulo incorpora material de estudo de Jacobson e Wilensky (2006), Jacobson e Kapur (2012) e Jacobson, Kapur
e Reimann (2014). O autor agradece aos colegas de pesquisa e colaboradores, que ao longo dos anos contriburam
para a compreenso e o aprofundamento dos meandros e das maravilhas correspondentes aos sistemas complexos
fsicos e sociais, especialmente, Manu Kapur, Uri Wilensky, e Yaneer Bar Yam.
2. Traduzido por Patrcia Alessandra Morita Sakowski.
3. Centro para Pesquisa em Aprendizado e Cognio Assistidos por Computador da Universidade de Sidney, Austrlia.
4. Para uma viso geral, ver Jacobson e Wilensky (2006).
336 |
Conforme os conceitos de sistemas complexos, como auto-organizao e emergncia,

passam a ser incorporados no mainstream da psicologia educacional, torna-se cada
vez mais evidente que no h explicaes causais simples para nada neste campo.
Em geral, o que sai de um processo sociocognitivo no pode ser explicado ou
totalmente previsto pelo que entra nele. Trabalhos criativos, compreenso e desenvolvimento cognitivo so todos exemplos de estruturas complexas que emergem a
partir da interao de componentes mais simples. O aprendizado em si, em ambos
os nveis, neural e de conhecimento, tem propriedades emergentes (Sawyer, 1999;
2004, p. 707).5
Lemke e Sabelli (2008) observam ainda:

O sistema educacional um dos sistemas mais complexos e desafiadores para a pesquisa. Por mais que saibamos sobre aspectos cognitivos da aprendizagem, estratgias
pedaggicas e implementao de reformas, atualmente no temos a capacidade de
modelagem necessria para ajudar os profissionais (practitioners) e formuladores de
poltica a explorar o impacto potencial de intervenes propostas, pois os esforos
nesta rea ainda esto em estgio de desenvolvimento muito preliminar (p. 128).6
A partir dessas duas perspectivas, se a pesquisa atual sobre educao e aprendizagem estabeleceu que no h explicaes causais simples para nada neste campo,
ento o corolrio poltico que no h polticas simples para iniciativas e intervenes educacionais. Para tratar das implicaes desse corolrio poltico, primeiramente, considera-se o tratamento da educao como um sistema complexo, e,
em seguida, realiza-se um panorama das abordagens metodolgicas atuais para
conduzir a pesquisa em educao voltada para polticas pblicas.
2 A EDUCAO COMO SISTEMA COMPLEXO
Lemke e Sabelli (2008) articularam um quadro importante para entender sistemas de

educao e iniciativas de reforma educacional sob a perspectiva da complexidade, o
qual possui cinco componentes principais: i) definio do sistema; ii) anlise estrutural; iii) relaes entre subsistemas e nveis; iv) motores de mudana; e v) mtodos
de modelagem. Para os objetivos deste captulo, os trs primeiros componentes so
os mais relevantes, e sero brevemente resumidos a seguir.
5. No original: As complex systems concepts such as self-organization and emergence make their way into mainstream
educational psychology, it becomes increasingly apparent that there are no simple causal explanations for anything in
this field. In general, what comes out of a socio-cognitive process cannot be explained or fully predicted by what goes
into it. Creative works, understanding, and cognitive development are all examples of complex structures emerging from
the interaction of simpler components. Learning itself, at both neural and knowledge levels, has emergent properties.
6. No original: The education system is one of the most complex and challenging systems for research. Much as we
know about cognitive aspects of learning, pedagogical strategies, and reform implementation, we currently lack the
modeling capability needed to help practitioners and policymakers explore the potential impact of proposed interventions,
since efforts in this area are still at a very preliminary stage of development.
A Educao como Sistema Complexo: implicaes para a pesquisa educacional e polticas
| 337
2.1 Elementos do sistema
Lemke e Sabelli (2008) definem um sistema educacional a partir de seus elementos

constituintes e de sua dinmica ambiental, tais como instituies e prticas sociais,
fontes e usurios de informao, e recursos humanos e materiais. Os elementos a serem
includos no sistema educacional devem ser intimamente ligados e interdependentes.
Por exemplo, os estudantes representam um elemento crtico no sistema e aprendem
em uma variedade de contextos: em ambientes de aprendizagem formais, com professores em escolas e universidades, e em ambientes de aprendizagem informais, como
museus de cincia, mdia em massa, publicaes impressas e, cada vez mais, fontes
on-line mediadas pela internet. Tambm podem ser includos como elementos (isto
, stakeholders) dos sistemas educacionais, os conselhos e as assembleias escolares, as
autoridades de educao do governo, as instituies de pesquisa, os financiadores de
pesquisadores e as comunidades.
Outro aspecto de um sistema educacional so os nveis de organizao. Eles devem
ser vistos no apenas como hierarquias de controle de linhas de autoridade, mas tambm
em termos de padres emergentes e processos nos nveis mdio e macro do sistema.
Tambm h fontes de informao e materiais que fluem entre nveis adjacentes e no
adjacentes de um sistema educacional. Por exemplo, em um nvel, as notas individuais
de um estudante so enviadas aos pais, assim como so transformadas e reorganizadas
por meio de ferramentas de reconhecimento de padres, que extraem apenas a informao relevante para a dinmica dos nveis do sistema de educao superior da escola,
distrito, estado ou pas.
2.2 Anlise estrutural
As hierarquias das organizaes formais fornecem uma estrutura para analisar

o sistema educacional. Exemplos dessas hierarquias so estudantes e professores individuais, grupos de estudantes, salas de aula, departamentos, escolas e
dependendo dos termos utilizados nos diferentes sistemas nacionais distritos,
estados ou provncias, e todo o sistema nacional. Lemke e Sabelli (2008) propem
que uma anlise estrutural deste sistema tambm deveria considerar as diferentes
escalas temporais em que os seus distintos nveis funcionam, e analisar os processos
dinmicos e as propriedades emergentes existentes entre estes nveis.
Na definio de um sistema educacional, tambm crucial a gama de prazos
(range of timescales) dos processos crticos. Como o objetivo central deste sistema
promover o aprendizado individual, as escalas temporais relevantes abrangem
intervalos de milissegundos de interaes sinpticas neurais e de processos cognitivos; de minutos para conversas entre estudantes e estudante-professor; de horas
de jornada escolar; de meses de perodos escolares; at intervalos de anos no nvel
338 |
do ano escolar, anos de educao primria, secundria e terciria, e anos e dcadas

de implementao de polticas em nveis nacionais.
A anlise estrutural de um sistema educacional tambm deve se preocupar com
a troca de informao que ocorre em intervalos de minutos nas atividades em sala
de aula, assim como com processos de alterao curricular que ocorrem ao longo de
anos. Outro aspecto diz respeito ao modo como o entendimento de um conceito
em particular pode se desenvolver a partir de eventos de aprendizagem na sala de
aula ou no laboratrio, mas tambm em experincias em corredores, cafeterias e
fora do ambiente escolar. O desenvolvimento de identidades duradouras, atitudes e
valores tambm ocorre no contexto de redes de interao social entre alunos na sala
de aula, na comunidade local e em redes sociais virtuais de comunidades on-line.
A anlise estrutural tambm se deve preocupar com o modo como o desenvolvimento emergente das identidades, das atitudes e dos valores que ocorre ao longo
de anos afetar as decises e aes que adultos podero fazer numa escala de tempo
de segundos, minutos ou horas. Em nveis mais elevados do sistema, estas anlises
podem examinar como problemas comunitrios e mudanas de prioridade nacionais influenciam as agendas e os programas do sistema educacional mais amplo.
Questes similares relacionadas a professores tambm poderiam ser analisadas,
tais como as interaes em termos de escalas temporais diferentes com estudantes,
supervisores e administradores, educadores de professores, desenvolvedores de
currculo, editoras educacionais e pesquisadores nas universidades.
2.3 Relaes entre subsistemas e nveis
Na anlise de sistemas complexos, so crticas as relaes dentre e entre

subsistemas e nveis. Lemke e Sabelli (2008) arguem que so de particular
importncia os nveis acima e abaixo do nvel de interesse focal especfico.
Um professor interessado em implementar uma nova abordagem de ensino,
por exemplo, deve considerar um nvel abaixo como os estudantes devem
responder ao novo mtodo e um nvel acima como o diretor da escola
deve ver a nova abordagem.
De modo mais geral, para os sistemas de educao, um nvel organizacional imediatamente superior pode gerar feedback positivo ou negativo,
podendo melhorar ou constranger o modo como a dinmica no nvel focal
se desdobra. Similarmente, subsistemas num nvel inferior podem prover
interaes de feedback que podem influenciar os comportamentos no nvel
focal. Ao analisar as relaes entre os nveis do sistema, tambm interessante
verificar os graus de liberdade existentes aps as restries a serem consideradas.
| 339
Para compreender os subsistemas e nveis educacionais, fundamental

conhecer os tipos de material e de informao trocados, tais como salas de
aula com computadores, mesas e cadeiras da administrao escolar, assim
como os relatrios agregados de desempenho escolar fornecidos para os
formuladores de poltica. Essas interaes entre os subsistemas e nveis
podem ser fortemente acopladas, por exemplo, quando o oramento da escola
destinado para a compra de computadores vinculado a metas especficas de
desempenho escolar em relatrios ou avaliaes educacionais de larga escala
nacionais ou internacionais.
Para concluir esta seo, cita-se outra propriedade geral de sistemas complexos
relevante para a pesquisa e para as polticas que envolvem sistemas educacionais,
a coexistncia dialtica de linearidade e no linearidade (Jacobson e Kapur, 2012):
A complexidade do comportamento emergente proveniente da coexistncia de
linearidade e no linearidade entre e dentro dos vrios nveis ou escalas de um sistema aberto. De fato, devido a isso, sistemas complexos apresentam propriedades e
comportamentos aparentemente opostos: aleatoriedade e ordem, previsibilidade (por
exemplo, atratores, ns ou hubs altamente conectados) e imprevisibilidade, coerncia
e incoerncia, estabilidade e instabilidade, centralizao e descentralizao, e assim
por diante. No um ou o outro, so ambos (Kauffman, 1995, p. 310).
3 COMPLEXIDADE E METODOLOGIAS PARA O ESTUDO DA EDUCAO
Aceitar a perspectiva de que a educao nas sociedades modernas deve ser vista
como um sistema complexo, importante tanto para a pesquisa acadmica que
busca explorar o funcionamento e o comportamento dos sistemas educacionais
em termos de subsistemas e nveis relevantes, quanto para as polticas relativas
aos sistemas educacionais em nveis nacional e local, de particular importncia
para este captulo. Na verdade, essas duas reas esto ligadas dado que os fluxos
de informao disponveis aos formuladores de poltica so limitados pelos tipos
de metodologias que foram desenvolvidos e validados pela pesquisa acadmica.
Em termos gerais, as abordagens metodolgicas existentes para a pesquisa
educacional dividem-se em duas categorias principais: quantitativa e qualitativa
(Firestone, 1987). As abordagens quantitativas inclusive as quase experimentais so amplamente utilizadas na pesquisa em educao (Kapur et al., 2007;
Suthers e Hundhausen, 2003). Enraizados em uma tradio filosfica positivista,
mtodos quantitativos tipicamente procuram estabelecer explicaes causais ou
quasi-causais dos efeitos de projetos ou de intervenes versus condies de controle
ou comparativas. Em contraste, as abordagens qualitativas tm uma base filosfica
fenomenolgica que procura descrever e compreender os contextos e ambientes
340 |
educacionais. Embora haja pesquisadores educacionais que utilizam exclusivamente

apenas uma dessas metodologias, desde o final dos anos 1980, tornou-se cada vez
mais comum para os pesquisadores que estudam a aprendizagem usar ambos os
mtodos, de forma complementar, a fim de entender a questo educacional a ser
investigada a partir dos diferentes tipos de informaes gerados por essas duas
perspectivas metodolgicas.
Apesar disso, uma importante pergunta deve ser feita. As metodologias qualitativas e quantitativas utilizadas na pesquisa educacional seja separadamente
ou em conjunto so de fato suficientes para fornecer informaes adequadas e
entendimentos da dinmica dos sistemas educacionais, vistos a partir das perspectivas de complexidade descritas na seo anterior?
Infelizmente, a resposta no. Isso ocorre porque as principais ferramentas
matemticas utilizadas em mtodos quantitativos por exemplo, equaes diferenciais, modelos estatsticos so fundamentalmente ferramentas lineares que
decompem um sistema em partes, estudando-as individualmente, e em seguida,
adicionando-as para formar o conjunto. No entanto, fenmenos emergentes geralmente possuem propriedades no lineares que no podem ser analisadas pela soma
das partes, uma vez que padres no nvel macro de um sistema complexo geralmente
apresentam propriedades diferentes das partes constitutivas no nvel micro. Como
Holland (1995) explica, no linearidades significam que nossas ferramentas mais
teis para generalizar observaes em teoria anlise de tendncia, determinao
de equilbrios, mdias amostrais, e assim por diante, so muito deficientes (p. 5).7
Finalmente, h outra restrio importante tanto nas abordagens quantitativas
quanto nas qualitativas: elas so amplamente limitadas para explicar e entender o que
j emergiu (Epstein e Axtell, 1996). Uma vez que padres ou organizaes, como
opinies, normas, convergncia em discusses de grupo, emergem, eles podem ser
submetidos a mtodos quantitativos para explicar as relaes em nvel agregado. Ao
mesmo tempo, mtodos qualitativos podem ser empregados para obter descries
ricas e entendimentos sobre as trajetrias que levaram a organizaes emergentes.
No entanto, caso fosse possvel voltar no tempo, a mesma trajetria poderia no ter
ocorrido, mesmo a partir de condies iniciais semelhantes (Kauffman, 1995). Parte do
que faz um padro emergente irredutvel e, portanto, tambm sua prpria descrio
mais curta, a sua elevada sensibilidade s condies iniciais. Consequentemente,
para entender um fenmeno emergente, preciso compreender e explicar no s
a trajetria de evoluo que realmente ocorreu, mas tambm o espao de possibilidades de trajetrias de evoluo que poderia ter ocorrido. Assim, dispor apenas
7. No original: Nonlinearities mean that our most useful tools for generalizing observations into theory trend analysis,
determination of equilibria, sample means, and so on are badly blunted.
| 341
de abordagens quantitativas e qualitativas limita o entendimento sobre o espao

de possibilidades como um fenmeno emergente pode se desdobrar.
Com o entendimento de que cada uma das abordagens quantitativas e
qualitativas possui valor para a pesquisa educacional, tem havido apelos para o
avano da maior integrao dessas abordagens (Firestone, 1987). No entanto,
existe um imperativo para uma metodologia que no tenha por base apenas os
mtodos quantitativos e qualitativos, mas tambm que seja capaz de investigar
adequadamente a emergncia da aprendizagem, dado o argumento de que tanto
as abordagens quantitativa e qualitativa sozinhas ou combinadas possuem
limitaes para esse fim.
Em Jacobson e Kapur (2012), a modelagem baseada em agentes (ABM)
proposta como um complemento metodolgico para as abordagens quantitativa
e qualitativa em pesquisa educacional, uma vez que tem sido cada vez mais utilizada no s nas cincias naturais (Jackson, 1996), mas tambm na economia
(Arthur, Durlauf e Lane, 1997), sociologia (Watts e Strogatz, 1998), psicologia
sociocultural (Axelrod, 1997), cincia organizacional (Carley, 2002), apenas
para citar algumas reas. Fundamentada na teoria da complexidade, a ABM
est fornecendo importantes insights tericos e empricos sobre a dinmica dos
sistemas complexos (Eidelson, 1997).
Quando integradas com as abordagens quantitativa e qualitativa, ABMs
podem revelar insights sobre a dinmica de emergncia em processos e ambientes
de aprendizagem, que, de outra forma, permaneceriam despercebidos, assim
como mtodos qualitativos podem revelar insights sobre um fenmeno que
poderiam no ser possveis apenas com a utilizao de mtodos quantitativos.
J h exemplos de pesquisa educacional e de aprendizagem em que ABMs e
outras tcnicas de modelagem esto sendo usadas como importante complemento metodolgico s abordagens tradicionais, os quais sero discutidos na
seo seguinte.
4 DA PESQUISA POLTICA: FERRAMENTAS PARA O ESTUDO DA EDUCAO
COMO SISTEMA COMPLEXO
Como observado anteriormente, Lemke e Sabelli (2008) argumentam que h

uma grande necessidade de contar com recursos de modelagem que possam
informar profissionais (practitioners) e formuladores de poltica sobre como
as intervenes de reforma educacional podem se desdobrar. Um trabalho
recente indica que progressos importantes esto sendo feitos para resolver essa
importante necessidade.
342 |
Maroulis et al. (2010) fornecem um panorama da pesquisa envolvendo

a aplicao das perspectivas de sistemas complexos, especialmente modelagem
computacional, na pesquisa educacional e de poltica. Eles notam, por exemplo,
que pesquisadores esto usando novas ferramentas de visualizao para examinar
dados longitudinais de rede, nos quais os resultados, no nvel macro, como disciplina na sala de aula, emergem das interaes de conversa entre estudantes no
nvel micro. Outros pesquisadores em sociologia esto utilizando a modelagem
computacional para identificar grupos sociais em nvel macro, que emergem a
partir de interaes locais de estudantes em redes escolares, em vez de utilizar
categorias de estudante a priori, como atletas ou scholars (Frank et al., 2008).
Maroulis et al. (2010) observam que abordagens de visualizao em modelagem
computacional como essas podem ser utilizadas com dados existentes e assim
representar novas e importantes ferramentas analticas para os pesquisadores
que estudam os sistemas complexos educacionais.
Em termos de pesquisa em polticas educacionais e reformas, Maroulis
et al. (2014), no trabalho em que utilizam ABMs, relatam e analisam
iniciativas voltadas a oferecer aos pais a possibilidade de escolha da escola
para seus filhos nos Estados Unidos. Resumidamente, os defensores da
reforma pela escolha de escola (school choice reform) argumentam que ao
permitir que os pais selecionem as escolas que seus filhos frequentaro,
surgir a concorrncia entre as escolas, resultando em incentivos para a
reforma escolar e em melhor escolaridade. Em contrapartida, os opositores
desse tipo de reforma alegam que os recursos sero drenados para fora
das escolas e a qualidade da escola ser, assim, ferida e no melhorada.
Desde a dcada de 1990, pesquisas sobre essa questo haviam empregado
mtodos quantitativos e qualitativos padro, mas seus resultados foram
inconclusivos ou at mesmo conflitantes.
Maroulis et al. (2014) investigaram esse debate de poltica criando
ABMs para a mudana de um distrito escolar de um sistema de rea de
influncia da escola local do bairro para um sistema de escolha de escola.
Os agentes no sistema eram as escolas e os alunos. Os agentes escolares
variavam em termos de qualidade e capacidade da construo das escolas
existentes, e as novas escolas que entravam no sistema imitavam as melhores
escolas existentes. Os agentes estudantes variavam em sua habilidade
e caractersticas (background), e classificavam as escolas em termos de
desempenho e de proximidade geogrfica.
O desempenho acadmico dos agentes estudantis combinava caractersticas individuais e o valor adicionado pela qualidade da escola que
frequentaram. Dados reais das escolas pblicas de Chicago foram usados
para inicializar o modelo (figura 1).
| 343
FIGURA 1
Visualizao do modelo baseado em agentes de escolha escolar Chicago, Illinois
Fonte: Maroulis et al. (2014).

Obs.: Os pontos pequenos representam os alunos, os crculos grandes representam as escolas, o tamanho do crculo representa o
desempenho acadmico, e as cores vermelho escuro e verde escuro mostram reas de alta e baixa pobreza, respectivamente.
A anlise do modelo baseado em agentes (ABM) identificou dinmicas no

reveladas em pesquisas quantitativas e qualitativas anteriores. Especificamente,
execues do modelo demonstraram que o momento em que as novas escolas
entravam no sistema era um fator crtico. O sistema global melhora porque as
novas escolas imitam as melhores escolas existentes. No entanto, a grande nfase
sobre o desempenho nas escolas faz com que as novas escolas entrem no sistema
mais cedo, resultando em escolas novas com desempenho menor. Assim, houve
um descompasso paradoxal entre os comportamentos no nvel macro e micro do
sistema, em que o aumento da nfase no desempenho escolar no nvel das famlias
no gerou desempenho escolar melhor no nvel distrital. Sob uma perspectiva de
poltica pblica, os resultados da utilizao deste ABM sugerem que os crticos da
reforma de escolha escolar estavam corretos ao sugerir que o desempenho escolar
no sistema geral no aumentaria. No entanto, a razo proposta por tais crticos
drenagem de recursos das escolas existentes no foi, na realidade, o fator causal;
mas o momento de entrada das novas escolas no sistema. Esse ABM do sistema de
escolas pblicas de Chicago tambm forneceu insights sobre outros efeitos sistmicos,
como abordagens polticas para minimizar a transferncia indesejada (unintended)
344 |
dos melhores alunos para as escolas privadas, com a utilizao dos ttulos (vouchers)
emitidos pelo governo para pagar o ensino privado (Maroulis et al., 2010).
Levin e Datnow (2012) fornecem outro exemplo do uso de modelagem
computacional para explorar a influncia da liderana do diretor na implementao
de uma reforma no ensino mdio. A abordagem de reforma educacional envolvendo
a tomada de decises baseada em dados (data drive decision making DDDM)
tem se verificado eficaz para orientar as decises educacionais. Os dados usados
para informar o desenvolvimento do ABM ao qual Levin e Datnow (2012) se
referem como modelo multimediador (MMM) vieram de um estudo de caso de
uma escola urbana nos Estados Unidos, onde o uso de DDDM havia influenciado
resultados escolares positivos. O MMM permite a manipulao de interaes entre
a administrao do distrito que deseje implementar a reforma DDM, as aes do
diretor como o lder local na promoo da reforma DDDM, as interaes do diretor
com professores dentro da escola, e as interaes dos professores com seus alunos.
FIGURA 2
Modelo multimediador de reforma educacional DDDM, incluindo diretor, professor,

aluno e aes distritais
Aes do distrito
Fornecer apoio
estrutural DDDM
Aes do diretor
Formular objetivos distritais
Construir capital
humano/social
Formular objetivos
da escola
Fornecer apoio
estrutural DDDM
Promover
confiana
Promover
confiana
Construir capital
humano/social
Aes do professor
Formular objetivos
da aula
Aes do estudante
Engajar-se na
anlise dos dados
Analisar o desempenho
do aluno
Mudar a
instruo
Apropriar-se de
seus resultados
Apropriar-se da DDDM
Ignorar seus resultados de desempenho
Fonte: Levin e Datnow (2012).
Aes que entram em

conflito com o DDDM
| 345
O MMM desenvolvido por Levin e Datnow (2012) mostrado na figura 2.

As linhas verdes mostram o feedback positivo entre os ns da rede no modelo, e as linhas
vermelhas mostram feedback negativo. O modelo tambm ilustra as interaes de feedback
entre os nveis, como o feedback positivo entre as aes distritais fornecer apoio estrutural
DDDM, e as aes do diretor fornecer apoio estrutural DDDM. No entanto, note-se
que h feedback negativo entre as aes do diretor construir capital social e humano e
promover confiana e as aes do professor aes que entram em conflito com DDDM.
Em consistncia com os dados do estudo de caso qualitativo, as execues do modelo
revelaram que necessrio que o diretor tanto construa capital social humano quanto promova a confiana para que a iniciativa de reforma DDDM seja sustentvel. A persistncia
da reforma DDDM pode ser vista como um tipo de transio de fase no sistema escolar.
Indo alm dos dados, o MMM pode ento ser usado para explorar cenrios e se (what
if). Quando o modelo executado com o diretor s se envolvendo em uma ou outra
dessas duas aes, o MMM sugere uma alta probabilidade de que uma reforma DDDM
falhe; isto , que no haja uma transio de fase no sistema escolar. Pesquisas futuras
envolvendo outros estudos de caso so necessrias, incluindo alguns com uma escola
onde DDDM no foi implementada com sucesso, para verificar se h um ajuste entre
os novos dados e o MMM, com a possibilidade de que o MMM requeira reviso para
incorporar fatores adicionais e uma dinmica nos novos casos.
Esses projetos representam provas conceituais de pesquisa (proof of concept
research) que ilustram como o uso de modelagem computacional, particularmente
ABMs, pode fornecer insights para a pesquisa e as polticas sobre sistemas educacionais
complexos. Neste breve resumo desta pesquisa incipiente, fica claro que abordagens
baseadas em complexidade de modelagem computacional podem fornecer anlises e
informaes que vo alm das abordagens quantitativas e qualitativas tradicionais de
pesquisa educacional. Como Jacobson e Kapur (2012) observaram, esses projetos usam
mtodos de modelagem para complementar e estender metodologias tradicionais de
pesquisa em educao, no para substitu-las. Considervel trabalho agora necessrio
para desenvolver e validar abordagens de modelagem que atendam s necessidades de
formuladores de poltica e profissionais afins. Ainda assim, esses esforos iniciais so
bastante promissores e investigaes futuras nestas reas so claramente necessrias.
5 DESAFIOS APRENDIZAGEM SOBRE SISTEMAS COMPLEXOS E IMPLICAES
Neste captulo, argumenta-se que a investigao sobre a dinmica e as propriedades de sistemas fsicos e sociais complexos relevante para a compreenso
de caractersticas importantes dos sistemas educacionais. Alm disso, h agora
um corpo de pesquisa que tem demonstrado formas como as perspectivas conceituais e metodologias da complexidade podem, de fato, ser utilizadas para
estudar eficazmente aspectos dos sistemas educacionais, que complementam as
abordagens existentes na pesquisa educacional.
346 |
Apesar disso, enquanto os sistemas complexos so comumente experimentados,

a pesquisa indica que existem diferenas significativas na forma como especialistas
e novatos pensam sobre sistemas complexos (Hmelo-Silver, Marathe e Liu, 2007;
Jacobson, 2001). Isto no surpreendente uma vez que atualmente ideias centrais
sobre sistemas complexos por exemplo, auto-organizao, caos, emergncia e
mtodos de pesquisa por exemplo, a modelagem baseada em agentes no so
sistematicamente ensinados nos currculos de cincia dos principais pases da
Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento Econmico (OCDE). Esse
um problema, pois significa que a maioria dos adultos no cientistas ou seja,
ex-alunos que podem estar envolvidos em reas profissionais, organizaes de
polticas governamentais, ou servio pblico so susceptveis de no terem tido
qualquer exposio direta a perspectivas de complexidade, como parte de sua
educao formal.
Para resolver essa questo, faz-se necessrio realizar alteraes nos padres
de cincia (science standards), para desenvolver novos materiais curriculares, para
educar e preparar os professores para ensinar novas reas de conhecimentos avanados, tais como sistemas complexos, para desenvolver avaliaes relevantes, e
assim por diante, todos os quais so reas com implicaes polticas. Um passo
nessa direo a criao da prxima gerao de padres cientficos (next generation
science standards) (National Research Council, 2013), que fornece recomendaes
para comear a ensinar conceitos de complexidade nos nveis pr-universitrios
nos Estados Unidos. A aprendizagem de conceitos e mtodos de complexidade
tambm pode ser um problema para muitos cientistas sociais atuantes, que podem
estar envolvidos com a realizao de pesquisas sobre sistemas de ensino, o que tem
implicaes para o desenvolvimento profissional neste momento.
H um desafio mais amplo e talvez mais profundo na aprendizagem relacionada
a perspectivas da complexidade, que vo alm da compreenso conceitual, que
a implicao epistmica da teoria e mtodos de sistemas complexos. Um aspecto
epistmico-chave e talvez contraintuitivo desses sistemas a aparente complexidade
no comportamento de muitos sistemas complexos poder ser descrita em termos da
interao entre os elementos do sistema com base em regras relativamente simples.
Esta perspectiva parece implcita na viso de Simon (1996): A tarefa central da
cincia natural fazer o maravilhoso lugar-comum: mostrar que a complexidade,
corretamente visualizada, apenas uma mscara para a simplicidade; para encontrar o padro escondido no caos aparente (p. 1).8 Este captulo denomina este de
ponto de vista epistmico simplicidade-complexidade.
Perspectivas de complexidade representam um desafio para a viso epistmica
razoavelmente comum de complexidade-complexidade, isto , sistemas complexos,
8. No original: The central task of a natural science is to make the wonderful commonplace: to show that complexity,
correctly viewed, is only a mask for simplicity; to find pattern hidden in apparent chaos.
| 347
como aqueles estudados por pesquisadores educacionais, devem ter explicaes

complexas, enquanto sistemas simples teriam, naturalmente, explicaes simples.
Com efeito, um vis epistmico complexidade-complexidade e seu corolrio, o
vis epistmico simplicidade-simplicidade seriam caractersticas bvias de senso
comum. Por exemplo, uma mquina simples, como uma roldana, que pode ser
explicada como uma correia enrolada em torno de uma roda para elevar ou abaixar
algo, enquanto o comportamento e funcionamento de uma mquina complexa; ou
ainda, como um moderno avio a jato poderia apenas ser explicado com conceitos
complexos da fsica ou seja, efeito Bernoulli , da engenharia e da cincia dos materiais, modelos de negcios para financiamento e manuteno, e assim por diante.
Embora no tenha havido nenhuma pesquisa direta sobre essa conjectura,
acredita-se que muitos pesquisadores educacionais e, provavelmente, indivduos
em agncias de poltica tendem a ter vises epistemolgicas alinhadas com o vis
complexidade-complexidade. Se isto realmente ocorrer, ento, um importante
desafio epistmico da perspectiva de complexidade para a pesquisa educacional e
para os formuladores de poltica que no deve haver necessariamente explicaes
complexas para o comportamento complexo; tal comportamento pode muito
bem ser explicado por uma abordagem bottom up a partir de informaes simples,
mnimas, como funo de utilidade, regra de deciso, ou heurstica contida em
interaes locais (Nowak, 2004). Claro, possvel que o futuro da pesquisa em
sistemas educacionais complexos pode ou no se alinhar com a viso epistmica
simplicidade-complexidade. Ainda assim, estar ciente de pressupostos epistemolgicos como estes tem valor para pesquisadores da educao e formuladores de
polticas educacionais.
6 CONCLUSO
Para encerrar este captulo, retorna-se questo de Lemke e Sabelli (2008):

Podem as novas ferramentas de anlise de sistemas complexos nos ajudar a entender
o impacto potencial de novas tecnologias sobre o sistema educacional e nos ajudar a
prever os caminhos que diferentes esforos de reforma sistmica seguem? (...) Podem
elas nos ajudar a identificar relaes crticas dentro do sistema educacional resistentes
mudana sistmica ou oferecer oportunidade para novas alternativas? (...) Se a resposta para qualquer dessas perguntas for sim, ser necessria a colaborao entre as
diversas novas comunidades de pesquisadores que procuram por um quadro comum
para compartilhar ideias de diferentes disciplinas e abordagens tanto para a anlise
de sistemas complexos como para a educao.9
9. No original: Can the new tools of complex system analysis help us understand the potential impact on the educational
system of new technologies and help us predict the paths that different efforts at systemic reform follow? Can they
help us identify critical relationships within the educational system that resist systemic change or afford opportunities
for new alternatives? () If the answers to any of these questions are to be yes, we will require collaboration within
a diverse new community of researchers seeking a common framework for sharing ideas from different disciplines and
approaches to both complex system analysis and to education.
348 |
Parece que agora, cerca de seis anos depois que essas perguntas foram feitas,
pode-se de fato dizer um sim provisrio a vrias delas. Diante dessa afirmao
positiva, e dada a gama de necessidades educacionais e desafios do sculo XXI,
tanto em pases desenvolvidos como em desenvolvimento, h uma necessidade
urgente de promover a difuso das ferramentas metodolgicas e intelectuais de
sistemas complexos disponveis para aplicao no estudo de sistemas educacionais.
A difuso desse ferramental e arcabouo conceitual tambm premente entre
polticos e outros stakeholders que moldam a poltica educacional. Espera-se que
este captulo contribua para avanar o dilogo no sentido de elevar a conscincia
tanto da urgncia de entender a educao como um sistema complexo quanto das
oportunidades que essa abordagem traz.
REFERNCIAS
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CAPTULO 15
PERSPECTIVAS DA COMPLEXIDADE PARA A EDUCAO

NO BRASIL
Patrcia A. Morita Sakowski1
Marina H. Tvolli2
1 INTRODUO
Sistemas educacionais abrangem um grande nmero de agentes heterogneos,

cuja interao leva ao aprendizado, ao ensino, cognio e educao. Eles so
compostos de camadas interconectadas, cada uma das quais d suporte s outras
camadas e as restringem. Por meio de mecanismos de retroalimentao (feedback)
e adaptao, esses sistemas e seus agentes coevoluem. Todas essas caractersticas
fazem dos sistemas educacionais sistemas complexos.
Os agentes heterogneos de um sistema educacional so, por exemplo, os
estudantes, os professores e os pais. Cada estudante aprende de um modo diferente, cada professor tem o seu mtodo de ensino e cada famlia tem seu modo
particular de educar os filhos. O aprendizado surge no somente das informaes
transmitidas pelos professores; ele resultado das interaes entre os estudantes e
outros indivduos em ambientes formais e informais.
Como j mencionado, os sistemas educacionais so formados por camadas
interconectadas. Na perspectiva macro, eles englobam instituies governamentais, tais como o Ministrio da Educao e as redes de escolas e universidades.
No entanto, os ministrios da Fazenda, da Sade e dos Transportes, entre outros,
tambm podem ser considerados como parte do sistema, dado que eles influenciam
a alocao dos recursos oramentrios, as condies de sade da populao e a
acessibilidade s escolas, respectivamente.
Em um nvel menor, as escolas no podem ser separadas do contexto em
que existem. Fatores externos escola, tais como segurana do bairro ou posio
socioeconmica da comunidade, impactam a frequncia escolar e o desempenho
acadmico dos alunos. Similarmente, o ensino superior influencia e educao
bsica e por ela influenciada.
1. Tcnica de Planejamento e Pesquisa e chefe da Assessoria de Planejamento e Articulao Institucional do Ipea.
2. Economista, mestre em Cincia Poltica e bolsista do Subprograma de Pesquisa para o Desenvolvimento Nacional
(PNPD) do Ipea.
352 |
No nvel interpessoal, os alunos interagem com seus colegas, professores,

pais, diretores e sua comunidade como um todo, enquanto no nvel intrapessoal
o aprendizado resulta de processos mentais influenciados por interesses pessoais,
histrico pessoal, nveis de hormnio, memria operacional e outras caractersticas
especficas, como resposta a estmulos do ambiente.
Os traos educacionais em uma sociedade emergem ento das interaes de
todas essas diferentes escalas, as quais no podem ser isoladas umas das outras.
Dada a natureza complexa dos sistemas educacionais, as tradicionais metodologias
lineares no so suficientes para capturar as dinmicas de tais sistemas. A presena
de mltipla causalidade e no linearidade pode at mesmo colocar em dvida a
validade externa de resultados obtidos em rigorosos experimentos aleatrios controlados, dado que o controle de todas as principais variveis pode ser impossvel
em pesquisas educacionais (Cohen, Manion e Morrison, 2003).
Dada a natureza complexa da educao, as metodologias de sistemas complexos podem ajudar a analisar a educao em diferentes formas. Primeiramente, o
simples entendimento da natureza complexa dos sistemas educacionais pode ajudar
os pesquisadores a se desprenderem de uma viso mecanicista da educao, regida
por causalidades simples e controles que levam a resultados previsveis.
Em segundo lugar, a modelagem da educao pode fornecer uma melhor
compreenso das dinmicas do sistema. Na tentativa de identificao dos principais elementos e regras de um sistema, pode-se entender, pouco a pouco, como os
diferentes agentes se inter-relacionam, assim como simular os possveis resultados
de uma determinada interveno, por exemplo. Nesse contexto, o papel de modelos como comunicadores de teoria deve ser enfatizado (Heemskerk, Wilson e
Pavao-Zuckerman, 2003). Os modelos podem ser aprimorados a partir de pesquisas
colaborativas, enriquecendo ao mesmo tempo o entendimento dos fenmenos.
A imensa disponibilidade de dados sobre educao tambm torna vivel
estudos de associao. Tcnicas de machine learning (aprendizagem automtica)
e anlise de rede podem fornecer insights valiosos sobre tendncias ou aspectos
especficos a serem investigados. Alm disso, compreender a complexidade dos
sistemas educacionais pode ser a maneira de se encontrar solues simples (Berlow
et al., 2009). Por exemplo, ao se conhecer a rede de relaes compreendidas no
sistema, possvel identificar os ns centrais ou pontos de alavancagem a partir
dos quais poderiam ocorrer mudanas.
importante mencionar que as metodologias de sistemas complexos no
so um substituto dos mtodos tradicionais de pesquisa educacional, mas sim um
complemento. O conhecimento sobre os sistemas educacionais pode surgir da
combinao de pesquisas empricas, mtodos quantitativos e qualitativos tradicionais, estudos de associao e modelagem.
Perspectivas da Complexidade para a Educao no Brasil
| 353
Como apresentado no captulo anterior,3 uma considervel quantidade de

pesquisas no mundo tem explorado a natureza complexa dos sistemas educacionais, da aprendizagem e do ensino. No Brasil, no entanto, essa rea ainda
incipiente. O objetivo deste captulo analisar o que tem sido feito nessa rea
no pas e investigar como a abordagem da complexidade pode ajudar a educao
no Brasil. Seguindo esta introduo, a seo 2 concentra-se no uso dos conceitos
da complexidade, em sentido mais terico, para se pensar a educao. A seo 3
apresenta aplicaes dos mtodos e metodologias de sistemas complexos no pas.
Finalmente, a seo 4 discute por que a abordagem da complexidade parece
ser particularmente apropriada para se analisar a educao no Brasil e ajudar
no seu aprimoramento.
2 O PENSAMENTO COMPLEXO NA EDUCAO
No Brasil, a discusso da perspectiva da complexidade sobre a educao remete

particularmente ao filsofo e socilogo francs Edgar Morin. Vrios estudos chamam a ateno para os princpios da complexidade e a necessidade de se repensar a
educao, principalmente a ressignificao das prticas pedaggicas. H um grande
foco em se questionar o modelo tradicional, baseado nas teorias instrucionistas, e
em se propor um novo modelo a partir dos pressupostos epistemolgicos presentes
nas teorias qunticas e biolgicas.
O paradigma tradicional ou newtoniano-cartesiano, que tem como pressupostos bsicos a fragmentao e a viso dualista do universo, teve grande influncia sobre a educao, sobre a escola e sobre a prtica pedaggica do professor
(Behrens e Oliari 2007). A prtica educacional tem sido marcada por uma viso
cartesiana de dicotomia das dualidades (sujeito-objeto, parte-todo, razo-emoo,
local-global), em que se rejeita a articulao desses pares binrios. Observa-se
uma subdiviso do conhecimento em reas, institutos e departamentos, em que
os princpios de fragmentao, diviso, simplificao e reduo so dominantes,
acabando por resultar em uma prtica pedaggica descontextualizada (Santos,
2008). O mesmo enfatizado por Petraglia (1995), que argumenta que os
princpios de fragmentao e de simplificao foram concretizados na educao
por meio de uma estrutura disciplinar do conhecimento, na qual este acabou
por perder significao.
De acordo com Arajo (2007), as atividades pedaggicas tm enfatizado os
aspectos instrutivos em detrimento de aspectos criativos, reflexivos, construtivos
e cooperativos. Observa-se um processo rgido, de transmisso de contedo, que
privilegia a memorizao de informaes isoladas, e que desconsidera o contexto,
3. Captulo 14 deste livro.
354 |
o envolvimento dos alunos e as suas diferenas.4 O aluno concebido como um

espectador, que deve copiar, memorizar e reproduzir os contedos apresentados
pelo professor (Behrens, 1999).
De forma geral, a maioria dos educadores tende a perceber e a interpretar o
mundo a partir da fsica clssica, em que a realidade apresentada como estvel,
previsvel e predeterminada. Contrapondo esta viso, as teorias qunticas e biolgicas
apresentam pressupostos epistemolgicos, como dialogicidade e incerteza, propondo uma ressignificao das prticas pedaggicas (Moares, 2004a). Apresentam-se
brevemente alguns desses princpios.
2.1 O princpio dialgico
Morin (2011) destaca o princpio dialgico como importante conceito da complexidade. Esse princpio refere-se capacidade de associao entre dois termos que
so antagnicos, mas ao mesmo tempo complementares. Por exemplo, ordem e
desordem so antagnicos, mas podem ser, em alguns momentos, complementares
,ao colaborarem e produzirem organizao e complexidade.
Em relao ao princpio dialgico, Aquino Guimares et al. (2009) argumentam que o envolvimento dos contrrios implica a valorizao de uma pedagogia
que considera o conflito; que observa o todo, as partes e as suas relaes em vez
de isol-los. A partir dessa viso, o currculo fragmentado cederia lugar para um
currculo que permitisse a comunicao e o dilogo entre os saberes, o que promove
a construo do todo.
2.2 A complementaridade dos opostos
Relacionada com o princpio dialgico est a ideia da complementaridade dos

opostos.5 No contexto da educao, Santos (2008) chama a ateno para a dicotomizao e a nfase em apenas um dos atributos dos pares binrios como base do
ensino como, por exemplo, a racionalidade , o que acaba por gerar uma viso
unilateral e uma incompreenso do processo de ensino e aprendizagem. Como
resultante, os alunos no so capazes de articular as diversas dimenses do prprio
indivduo. Nesse contexto, Santos (2008) prope a articulao dos pares binrios de
forma a obter uma viso mais completa dos fenmenos observados. Para a autora,
razo sem emoo no capta a caracterstica humana, enquanto que emoo sem
razo no conduz a parte alguma (Santos, 2008, p. 77).
4. Arajo (2007), particularmente interessada nos desafios emergentes para a educao online, observa que existem cursos
de ensino a distncia (EaD) que continuam amarrados aos conceitos de currculo, marcado por uma viso instrucionista.
Para a autora, os modelos instrucionistas apresentam-se cientificamente defasados e acabam por simplificar o processo
de construo do conhecimento. Isso implica a necessidade de investigar o uso da tecnologia nos cursos de EaD a partir
de uma perspectiva de ensino-aprendizagem em rede, a qual permita o desenvolvimento do pensamento autnomo.
5. O princpio da complementaridade dos opostos foi proposto pelo fsico dinamarqus Niels Bohr (1961), por meio do
qual ele argumenta que onda e partcula integram uma mesma realidade (Santos, 2008).
| 355
Outro exemplo o binrio ordem-desordem. Para Santos (2008), h uma

relao simbitica de interdependncia entre ordem e desordem. Em relao
gesto educacional, a autora argumenta:
a ordem est representada pela legislao e pela organizao, normas legais e burocrticas, grades curriculares. Na gesto dessa organizao surgem a desordem e
a ambiguidade, introduzidas pelos sujeitos que do dinamicidade ao modelo de
funcionalidade e racionalidade do sistema. Seres humanos, com sua diversidade,
do suporte e funcionalidade ao gerenciamento da organizao. O comportamento das pessoas na instituio um misto de dependncia e autonomia (outro par
binrio). A ordem desejvel, mas a desordem, o espontanesmo, a desobedincia,
proporcionam vitalidade instituio, embora, em excesso, levem sua desintegrao
(Santos, 2008 p. 78).
2.3 Incerteza e no linearidade
Essas ideias nos conduzem importncia da incerteza e da no linearidade. Como

apresentado por Santos (2008), o princpio da complementaridade dos opostos
leva articulao das dualidades, tais como certeza e incerteza, negando uma viso
reducionista e determinista. O conceito de incerteza ope-se ideia dualista dicotomizada, que enfatiza apenas a ordem e a certeza. A escola mantm um cenrio de
certeza ao repetir normas, valores e sanes sociais, ao seguir as regras institudas,
tais como as regras de avaliao, de forma que se torna previsvel o comportamento
dos professores. Os professores muitas vezes desconsideram as caractersticas incertas e complexas do processo de construo do conhecimento, despersonalizando e
homogeneizando os alunos. Santos (2008), ao considerar que as caractersticas do
sujeito, do conhecimento e da sociedade so dinmicas, argumenta que a articulao
da certeza e da incerteza na prtica pedaggica fundamental.
Ademais, o conceito de incerteza vai contra a ideia de causalidade linear,
fundamentada na racionalidade cartesiana, ao questionar a estabilidade, a determinao e a previsibilidade dos fenmenos (Moares, 2004a; 2004b). O pressuposto
de uma dinmica no linear contrape-se s prticas pedaggicas oriundas da teoria
instrucionista, em que o processo de construo do conhecimento compreendido
como linear e onde no h espao para uma aprendizagem colaborativa e interativa
(Arajo, 2007).
2.4 Recurso organizacional
Outro importante conceito da complexidade a recurso organizacional. Segundo

Morin (2011, p. 74), um processo recursivo um processo em que os produtos e
os efeitos so ao mesmo tempo causas e produtores do que os produz. O princpio
recursivo rompe com a ideia de causa e efeito ao apresentar a concepo cclica de
que tudo o que produzido retorna sobre o que o produziu.
356 |
Essa ideia congruente com o sistema educacional se considerarmos o sistema

educacional como um sistema que se auto-organiza, no sentido de que o aluno
fruto de um determinado sistema educacional e ao mesmo tempo influenciador
deste. Dessa forma, as relaes retroativas entre o aluno e o sistema fazem com que
o sistema educacional evolua e se desenvolva (Moraes, 2004a).
A mesma ideia poder ser vista quando se discute sobre a construo do
conhecimento. De acordo com Bonilla (2002), informao e conhecimento se
relacionam. Porm, estando o sentido no intrprete e no na informao, esta s
adquire significado dentro de um contexto humano. Conhecimento , ento, o
processo de atribuio de significado s informaes; e isso ocorria nas interaes
entre os sujeitos e na relao do sujeito com o mundo. Dessa forma, a construo
de conhecimento engloba movimentos recursivos, em que indivduos transformam
o conhecimento e o conhecimento transforma os sujeitos que o produziram.
2.5 O princpio da autopoiese
Relacionado com a recurso organizacional, h o princpio da autopoiese, formulado

pelos bilogos e filsofos chilenos Maturana e Varela.6 Esse princpio refere-se a uma
unidade autnoma que se constitui como uma rede de produo de componentes,
em que tais componentes participam recursivamente na mesma rede de produo.
Ou seja, no existe uma separao entre o produtor e o produto, de forma que a
organizao autopoitica em si o produto de suas operaes (Varela, Maturana
e Uribe, 1974; Maturana e Varela, 1995).7
Com base nessa ideia, Moraes e Torre (2006) argumentam que todo conhecer
e aprender implicam processos autopoiticos, dado que o conhecimento e a aprendizagem so processos interpretativos e recursivos gerados pelo sujeito quando este
interage com o ambiente. Os autores chamam a ateno para a impossibilidade
de se predizer o que acontece com o aluno apenas pela observao do ambiente
em que este est inserido, dado que o ambiente no determina, mas pode apenas
desencadear mudanas nas estruturas cognitivo-emocionais do aluno. Isso implica
6. Maturana e Varela (1995), na busca por compreender a organizao do ser vivo, formulam o princpio autopoitico,
afirmando que todo ser vivo uma organizao autopoitica. A clula, por exemplo, uma rede de reaes qumicas
que produz molculas que, (i) a partir de suas interaes produzem e participam recursivamente na mesma rede de
reaes que as produziram, e (ii) constituem a clula como uma unidade fsica (Varela, Maturana e Uribe, 1974, p.
560, traduo nossa). No original: network of chemical reactions which produce molecules such that (i) through their
interactions generate and participate recursively in the same network of reactions which produced them, and (ii) realize
the cell as a material unity.
7. A principal diferena entre o princpio prvio de recurso organizacional e o da autopoiese como os autores entendem
autonomia per se. Morin (2011) considera uma autonomia relativa o indivduo de fato dependente do ambiente ,
enquanto Maturana e Varela (1995) admitem uma autonomia absoluta. Para os ltimos autores, cada unidade autopoitica
apresenta uma estrutura particular, e quando a unidade autopoitica interage com o ambiente, a estrutura do ambiente
no determina; ela s desencadeia mudanas na estrutura da unidade. Isto , devido organizao autopoitica, o
sistema autnomo em relao ao ambiente. O sistema e o ambiente so inter-relacionados, mas no dependentes;
cada sistema opera independentemente do outro.
| 357
que a dinmica de um professor pode funcionar bem para um determinado grupo

de alunos, mas no para um outro grupo.
Em consonncia com Moraes e Torre, Santos (2008) argumenta que para
a prtica pedaggica isso implica a adoo de uma metodologia que estimule os
alunos a, eles mesmos, produzirem o prprio conhecimento. O professor teria o
papel de facilitar dilogos entre os saberes, respeitando a diversidade de cada aluno,
dado que cada aluno tem seu prprio estilo de aprendizagem e sua prpria forma
de solucionar problemas. Ao considerar que o ambiente influencia o indivduo,
Santos (2008) enfatiza que o conhecimento deve ser encarado como resultante do
enredamento de aspectos fsicos, biolgicos e sociais. Para a autora, isso implica a
necessidade de ressignificar o prprio conceito de percepo.
2.6 O princpio hologramtico
O ltimo princpio apresentado aqui o princpio hologramtico. Proposto por

Edgar Morin (2011), o princpio hologramtico refere-se ideia de que a parte
constitui o todo e o todo constitui a parte. O autor usa a ideia do holograma fsico
para argumentar que o menor ponto da imagem do holograma contm quase toda
a informao do objeto representado.
Essa ideia vai contra a atual estrutura disciplinar do conhecimento, baseada
nas orientaes cartesianas, em que se acredita que a soma das partes listadas nas
grades curriculares equivale ao todo do conhecimento. Essa estrutura disciplinar
impossibilita o aluno de estabelecer relaes entre os conhecimentos obtidos (Santos,
2008). Ao considerar que a compreenso das partes depende de suas inter-relaes
com a dinmica do todo, Santos argumenta que, para explicar fenmenos isolados,
a contextualizao fundamental. Para a autora, h uma necessidade de se inverter
o foco do binrio parte-todo e de interligar a totalidade fragmentada.
Uma forma de superar a atual estrutura disciplinar e fragmentria do ensino
e de articular os contrrios a transdisciplinaridade. Ao apontar que o que parece
contraditrio em um nvel de realidade pode no o ser em outro nvel de realidade, a transdisciplinaridade desvela que no existe uma verdade absoluta, mas sim
verdades relativas, sujeitas a constantes mudanas. Dessa forma, a transdisciplinaridade oferece uma maior compreenso da realidade, que assume um significado
mais amplo (Santos, 2008).
A partir da viso transdisciplinar, o conhecimento visto como uma rede
de conexes. O conhecimento multidimensional, dados os diferentes nveis de
realidade no processo cognitivo (Santos, 2008). Para Santos, ao seguir a prtica
pedaggica tradicional, os professores tendem a ignorar o princpio hologramtico e a no articular os diversos saberes para a construo de um conhecimento
multidimensional. Dada a complexidade dos fenmenos, para se conhecer um
358 |
objeto em toda a sua dimenso, se fazem necessrios conhecimentos e observadores

transdisciplinares. Como citado pela autora,
A transdisciplinaridade maximiza a aprendizagem ao trabalhar com imagens e
conceitos que mobilizam, conjuntamente, as dimenses mentais, emocionais e
corporais, tecendo relaes tanto horizontais como verticais do conhecimento. Ela
cria situaes de maior envolvimento dos alunos na construo de significados para
si (Santos, 2008, p. 76).
3 MTODOS E METODOLOGIAS DE SISTEMAS COMPLEXOS EM EDUCAO
A seo anterior apresentou uma discusso sobre a utilizao dos conceitos tericos
da complexidade para pensar a educao no Brasil. Esta seo foca as aplicaes
dos mtodos e metodologias de sistemas complexos em educao no pas. Tais
aplicaes podem ser divididas em dois grupos principais: aquelas predominantemente relacionadas modelagem e aquelas mais relacionadas disponibilidade
de dados. Essa diviso basicamente feita por questes analticas, dado que os
dois grupos so fundamentalmente entrelaados e interconectados. Modelagem
abrange autmatos celulares e modelagem baseada em agentes, sistemas dinmicos, anlise de redes e sistemas tutores inteligentes, enquanto minerao de dados
educacionais (educational data mining), learning analytics e visualizao de dados
compem o segundo grupo.8
3.1 Modelos baseados em agentes e autmatos celulares
No Brasil, modelos baseados em agentes e autmatos celulares tm sido particularmente usados para ensinar conceitos da complexidade, cincias e matemtica,
em diferentes nveis de ensino. Xavier e Borges (2004), por exemplo, discorrem
sobre o uso de autmatos celulares para ensinar estudantes do ltimo ano da
educao bsica sobre padres emergentes e comportamento complexo. Uehara e
Silveira (2008) focam a aplicao de autmatos celulares no ensino de clculo em
cursos de graduao em cincia da computao. Outros exemplos incluem o uso
de modelagem computacional e simulao para ensinar fsica (Gomes e Ferracioli,
2002), qumica (Recchi e Martins, 2013), biologia (Pereira e Sampaio, 2008) e
questes ambientais (Santos et al., 2001).9
O software Netlogo popular em muitas dessas aplicaes. Recchi e Martins
(2013), por exemplo, usaram o Netlogo para ensinar qumica e cincias em um
curso de graduao. No curso, foi pedido que os alunos desenvolvessem projetos
usando esta ferramenta. Um estudo interessante, elaborado por um grupo desses
8. Para mais informaes sobre os mtodos e as metodologias de sistemas complexos, ver o captulo 3 deste livro.
9. O uso de jogos em educao tambm pode ser considerado uma abordagem baseada em simulao, que est
ganhando popularidade no Brasil (Borges et al., 2013).
| 359
estudantes, simulou a difuso da Aids. A partir da simulao, os alunos foram

capazes de melhor entender os conceitos e os mecanismos de doenas infecciosas,
assim como os fatores que contribuem para a proliferao de tais doenas. Desse
modo, o software promoveu um processo dinmico de aprendizagem, no qual o
aluno pode intervir e interagir com este e construir conhecimento.
O uso de autmatos celulares e modelagem baseada em agentes no ensino
tambm extenso no mundo. Um projeto de pesquisa na Universidade de Stanford,
por exemplo, incentiva o uso de modelos computacionais para conectar experimentos
fsicos e virtuais em aulas de cincia (Blikstein, 2012). Porm, no exterior, diferentemente do Brasil, modelos baseados em agentes tm sido mais diretamente aplicados
na anlise de polticas educacionais. Maroulis et al. (2010) simulam um modelo
baseado em agentes para investigar o impacto de reformas de escolha escolar10
em escolas pblicas de Chicago,11 enquanto Millington, Butler e Hamnett (2014)
utilizam um modelo baseado em agentes para analisar o impacto de polticas de
alocao de escolas baseadas na distncia no Reino Unido. Estudos similares no
foram encontrados no Brasil.
3.2 Sistemas dinmicos
Conforme a Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico

(OECD, 2009, p. 10),
Sistemas dinmicos so, de modo geral, conjuntos de equaes diferenciais ou de
equaes discretas iterativas usados para descrever o comportamento de partes
inter-relacionadas em um sistema complexo, e frequentemente incluem ciclos
positivos e negativos de retroalimentao. Eles so usados para permitir a simulao de, dentre outros, resultados de alternativas de intervenes no sistema (por
exemplo, quais incentivos so mais provveis de produzir a adoo de energias
alternativas por consumidores e companhias de energia). Eles tambm tm sido
usados para antecipar consequncias no intencionais de polticas (por exemplo,
o impacto do aumento da disponibilidade de seguro de sade na diminuio de
comportamentos preventivos de sade).
Somente uma aplicao de sistemas dinmicos poltica educacional foi

encontrada no Brasil. Preocupados com o possvel no cumprimento da meta da
taxa lquida de matrcula na educao superior estabelecida no Plano Nacional
de Educao (PNE),12 Strauss e Borenstein (2014) utilizaram a metodologia
de sistemas dinmicos para melhor analisar e entender a dinmica do sistema
de graduao brasileiro. Os autores desenvolveram um modelo que permitiu a
10. As reformas de escolha escolar (school choice reforms) do aos pais a possibilidade de escolher a escola que seus
filhos frequentaro, no ficando restritos s escolas presentes na regio ou bairro em que habitam.
11. Para mais detalhes acerca deste assunto, ver o captulo 14 deste livro.
12. O PNE (2011/2020) estabelece a meta de elevar para 33% da populao entre 18 a 24 anos a taxa lquida de
matrcula na educao superior (FNE, 2011).
360 |
simulao do comportamento de diversas variveis tais como polticas regulatrias, oferta e demanda e setor pblico e privado , como forma de se analisar
o efeito de diferentes polticas. A anlise de diferentes cenrios possibilitou uma
melhor compreenso do comportamento dinmico do sistema de educao
superior brasileiro, permitindo assim o desenvolvimento de estratgias eficazes
e o progresso de polticas educacionais.
Um exemplo similar no mbito internacional o trabalho de Murthy, Gujrati
e Iyer (2010), que utilizam um modelo de simulao de sistemas dinmicos para
analisar e planejar investimentos futuros de um programa de educao distncia
em um importante instituto de engenharia na ndia. Outros trabalhos relacionados
(Al Hallak et al., 2009; Dahlan e Yahaya, 2010; Rodrigues et al., 2012) utilizam
a abordagem de sistemas dinmicos como sistemas de apoio deciso para administrao do ensino superior.
3.3 Anlise de redes
Diferentes exemplos de aplicao de anlise de redes educao foram encontrados

no Brasil. Mesquita et al. (2008) utilizam a metodologia de anlise de redes para
investigar o potencial de organizao e ao em rede de um grupo de educadores,
tcnicos, coordenadores e diretores de escolas da rede municipal de ensino da
cidade de Fortaleza que tm como interesse comum a incluso socioeducacional
de pessoas com necessidades especiais. Ao permitir a identificao do papel de
cada ator, do tamanho e da densidade de rede, bem como os atores em posies
favorveis para a sustentao e a expanso da rede, a anlise possibilita a deteco
de aes necessrias para um melhor funcionamento do grupo. Isso compreende
o incentivo ao compartilhamento de informao e de experincias que promovam
a incluso de pessoas com necessidades especiais.
Aquino Guimares et al. (2009) tambm aplicam a metodologia de anlise de
redes para examinar a rede de programas de ps-graduao em administrao no
Brasil. Observando uma carncia de tradio de pesquisa na rea de administrao
no pas, os autores consideram de suma importncia a articulao entre os programas
de ps-graduao, de forma a aumentar a produo nacional em administrao e a
consolidao desse campo cientfico no pas. Ou seja, uma rede forte e densa, no que se
refere diversidade de laos estabelecidos e de atores (programas) envolvidos, tende a ser
uma condio ideal para o aumento do volume e da qualidade da produo cientfica.
Dessa forma, uma melhor compreenso da rede de programas de ps-graduao
permite que os programas envolvidos identifiquem seu papel na rede e suas possveis
contribuies para o fortalecimento e a expanso da rede. Ademais, isso contribui
para a formulao de polticas pblicas mais adequadas ao fornecer informaes
importantes para o desenvolvimento dos programas de ps-graduao no pas
(Aquino Guimares et al., 2009).
| 361
O estudo mostra que a rede dos programas de ps-graduao em administrao

no Brasil fraca e pouco densa, sugerindo que as atividades partilhadas e as parcerias
so pouco utilizadas pelos programas analisados. Ademais, a natureza da instituio,
isto , se pblica ou privada, no um fator determinante na constituio da
rede. Com base nesses resultados, Aquino Guimares et al. (2009) argumentam
que polticas institucionais que estimulem a prtica de pesquisas conjuntas e o
intercmbio de professores e alunos deveriam ser consideradas como forma de
aumentar a cooperao e o fortalecimento da rede de programas de ps-graduao.
Um estudo similar investiga a rede de instituies de pesquisa de administrao pblica e gesto social no Brasil (Rossoni, Hocayen-da-Silva e Ferreira, 2008).
A anlise mostra uma rede difusa, na qual os laos mais fortes se do entre instituies de mesmo estado. Ademais, a estrutura da rede relacionada aos indicadores
de produo cientfica de cada instituio de pesquisa. Na mesma linha, Silva et
al. (2006) usam o mtodo de anlise de redes para examinar a rede de coautoria
dos professores do programa de ps-graduao em cincia da informao.
Outra interessante aplicao examina sistemas interativos e Objetos de Aprendizagem (OA) no processo de ensino-aprendizagem. Rossi et al. (2013) utilizam o
mtodo de anlise de redes para avaliar a aprendizagem a partir do uso de jogos que
exercitem operaes matemticas com fraes. O mtodo permitiu a anlise tanto
da participao quanto do desempenho dos estudantes no jogo e a identificao
de deficincias de aprendizagem entre um grupo de estudantes.
Estudos futuros com anlise de redes poderiam abranger o uso de modelos
de contgio e de formao de opinio13 para examinar a propagao da educao
na sociedade.14
3.4 Sistemas tutores inteligentes
Sistemas tutores inteligentes so relacionados aplicao de inteligncia artificial

em educao e podem ser descritos como software de computador projetado para
simular o comportamento e a orientao de um tutor humano (Educause, 2013).15
Sistemas tutores inteligentes diferem de outra instruo assistida por computador,
ao serem capazes de interpretar respostas complexas do estudante e ao aprenderem
enquanto operam. Isso significa que esses sistemas no checam simplesmente se
uma resposta correta ou errada, mas identificam onde, na resposta, o estudante
errou. Ademais, eles podem ajustar as suas bases de conhecimento a partir dos
dados gerados pelos estudantes ao usarem o sistema, e alterar em tempo real os
13. Ver o captulo 7 deste livro, o qual discorre sobre a natureza complexa dos sistemas sociais.
14. Para uma viso mais geral da utilizao de anlise de redes em pesquisa educacional, ver Alan J. Daly (2010) e
Brian V. Carolan (2013).
15. Uma informao mais detalhada sobre os sistemas tutores inteligentes pode ser encontrada em Koedinger et al. (2013).
362 |
seus comportamentos de tutor de modo a serem mais efetivos (Educause, 2013).

Cursos online aberto e massivo (massive open online courses MOOCs), tais como
Coursera e Edx, so exemplos de instrues assistidas por computador, dado que
eles no se adaptam conforme o comportamento do estudante. Consistem basicamente em vdeos pr-gravados e exerccios, cujo contedo no se altera conforme
os estudantes respondem. No entanto, eles tm o potencial de se tornarem sistemas
tutores inteligentes.
O melhor exemplo de sistemas tutores inteligentes no Brasil provavelmente
o Geekie.16 Geekie um sistema tutor inteligente desenvolvido no pas que oferece tutoria assistida por computador para estudantes conectados internet. Em
2014, Geekie fez parceria com a Secretaria de Educao de diferentes estados do
Brasil para oferecer gratuitamente seu sistema tutor inteligente para os estudantes
se prepararem para o Exame Nacional do Ensino Mdio (Enem). Quando o estudante entra no sistema, realiza um teste diagnstico, a partir do qual o sistema
identifica as dificuldades e o nvel de proficincia do aluno em diferentes reas de
contedo, e constri um plano de estudo personalizado. Os relatrios de progresso
dos estudantes so enviados aos professores e diretores, de forma que eles podem
adaptar seus planos de aula de acordo com os relatrios. Em seu website, Geekie
afirma que o sistema tem tido impacto sobre 13 mil escolas pblicas e mais de 2
milhes de estudantes.
H vrias pesquisas em sistemas tutores inteligentes no Brasil, e a maioria se
concentra nos departamentos de cincia da computao. O Simpsio Brasileiro
e o Congresso Brasileiro de Informtica na Educao (SBIE e CBIE), por exemplo, reunem muitas pesquisas na rea. Bittencourt et al. (2009) e Brusilovsky e
Peylo (2003), por exemplo, constroem plataformas de aprendizagem adaptativa
que utilizam dados dos estudantes para fornecer uma experincia de aprendizado
personalizado.
Mller e Silveira (2013) usam uma tcnica de recomendao anloga
quelas empregadas para sugerir produtos para consumidores a fim de indicar, em um sistema, usurios que possam ajudar outros usurios a resolver um
determinado problema. Em outras palavras, o sistema utiliza pareamento social
(social matching) para apoiar a formao de pares. O sistema direcionado a
professores que possam ter dificuldades no uso de plataformas de ensino assistido
por computador. Quando um professor tem uma dvida, o sistema o ajuda a
encontrar uma pessoa com similares sistema de configurao e grau de habilidade
para resolver a questo.
16. Para conhec-lo, acessar a seguinte pgina eletrnica: <www.geekie.com.br>.
| 363
3.5 Learning analytics e minerao de dados educacionais
Todos esses sistemas tutores inteligentes, MOOCs, e outras tecnologias educacionais

tm produzido uma grande quantidade de dados que podem ajudar a entender
como os alunos aprendem e consequentemente possibilitar uma educao mais
inteligente, interativa, atraente e efetiva (Koedinger et al., 2013).
Minerao de dados (data mining) e analytics referem-se a metodologias que
extraem informaes teis e acionveis de grandes bases de dados,17 tais como as
mencionadas anteriormente. Quando essas metodologias so aplicadas educao,
elas so chamadas de minerao de dados educacionais (educational data mining)
e learning analytics (Baker e Siemens, 2014).18
Baker e Siemens (2014)19 classificam as principais metodologias da rea em
cinco grupos centrais: i) mtodos de predio; ii) descobrimento de estrutura
(structure discovery); iii) minerao de relaes (relationship mining); iv) destilao
de dados para julgamento humano (distillation of data for human judgment); e
v) descobrimento com modelos. Os principais modelos para predio so classificadores, regressores e estimao de conhecimento latente. Por exemplo, ao se
estudarem os dados dos estudantes, podem-se identificar aqueles com maior risco
de abandono escolar; e ao se analisarem as respostas dos estudantes, pode-se estimar o conhecimento latente. Descobrimento de estrutura engloba agrupamento
(clustering), anlise fatorial, anlise de rede social e descobrimento de estrutura de
domnio. Em um exerccio em que cada estudante responde de forma diferente,
tcnicas de agrupamento podem ajudar na identificao de um conjunto de respostas erradas e na deteco de conceitos que esto sendo mal compreendidos.
Dessa forma, vdeos que esclaream tais questes podem ser sugeridos aos alunos.
Minerao de relaes abrange quatro grupos principais: i) minerao de regras
de associao (association rule mining); ii) minerao de correlaes (correlation
mining); iii) minerao de padres sequenciais (sequential pattern mining); e iv)
minerao de dados causais (causal data mining). Destilao de dados para facilitar
decises humanas relacionada a estratgias de visualizao20 para apresentar dados
a educadores de forma adequada, tal como mapas de calor (heat maps), curvas de
aprendizagem e learnograms.21 Finalmente, descobrimento com modelos envolve
o uso de um modelo de predio dentro de outro modelo de predio ou dentro
de uma anlise de minerao de relaes, por exemplo.
17. No original: methodologies that extract useful and actionable information from large datasets.
18. Para mais informaes sobre o desenvolvimento das duas comunidades learning analytics e educational data
mining e suas divergncias, ver Siemens e Baker (2012) e Baker e Siemens (2014).
19. O trabalho fornece exemplos e explicaes detalhadas das aplicaes dessas metodologias.
20. A questo da visualizao discutida em mais detalhes na seo seguinte.
21. Um learnogram uma ferramenta de representao grfica que permite a visualizao do processo de aprendizagem
de alunos ao longo do tempo.
364 |
Big data (megadados) em educao parece ser a rea que mais avanou.
No mundo, learning analytics e minerao de dados educacionais tm sido usadas,
por exemplo, para estudar cursos online, dar suporte ao desenvolvimento de sistemas
de e-learning (ensino eletrnico) mais efetivos e investigar como as crianas jogam
o sistema22 (Baker e Yacef, 2009; Kotsiantis, 2012; Siemens e Baker, 2012). Dados
de rastreamento ocular (eye tracking) e sensores de movimento tm sido usados
para fornecer insights do exato processo de aprendizagem que ocorre quando uma
criana realiza uma atividade (Blikstein, 2011); e machine learning (aprendizagem
automtica) tem sido utilizada para ajudar a prever quando um aluno abandonar
a escola ou ser reprovado (Bayer et al., 2012; Mrquez-Vera et al., 2013).
No Brasil, tais aplicaes so mais escassas, apesar de ainda assim serem muitas.
Kampff (2009) buscou identificar, em um ambiente virtual de aprendizagem, as
caractersticas e o comportamento de estudantes que apresentavam um maior risco
de reprovao. O sistema, ento, alertou o professor de que o estudante poderia
precisar de uma ateno especial e, com base em experincias anteriores, forneceu
sugestes ao professor sobre como lidar com tal situao. Pimentel e Omar (2006)
utilizaram dados de estudantes para identificar a relao entre habilidades cognitivas
e metacognitivas, ou seja: o que ns acreditamos saber est relacionado com o que
ns realmente sabemos? Finalmente, Rigo et al. (2014) discutem o progresso necessrio na aplicao de minerao de dados educacionais, tal como a implementao
de solues interativas de forma que os resultados possam efetivamente dar suporte
deteco de comportamento conectado ao abandono escolar.
3.6 Visualizao
A grande quantidade de dados em educao e modelos poderosos podem ajudar

na simulao de intervenes polticas e no melhor entendimento de mecanismos
na educao. Porm, se os stakeholders no conseguem entender o que todos esses
dados e modelos expressam, todos os esforos tero uma contribuio pequena.
por isso que a destilao de dados para facilitar decises humanas, mencionada
acima, crucial.
Como colocado por Rand (em Sistemas complexos: conceitos, literatura,
possibilidades e limitaes, captulo 2 deste livro), stakeholders e formuladores de
poltica precisam compreender as anlises para poderem tomar decises adequadas.
Em alguns casos, eles no tm o conhecimento necessrio para entender os resultados.
A educao (sobre sistemas complexos) contribura com isso, mas tambm haver a
22. Play the system: usar as regras destinadas a proteger o sistema para manipular e direcionar o sistema a um
resultado desejado.
| 365
necessidade de maiores esforos em visualizao, dado que a visualizao pode tornar

os resultados e os modelos mais claros.23
Gentile (2014) tambm enfatiza a importncia da visualizao e da interatividade:

Deve-se considerar como os resultados da simulao so apresentados aos stakeholders,
tendo em mente os seus interesses, relevncia e experincia. Deve-se promover a
explorao de dados ad-hoc, pois isso facilita a verificao e validao do modelo e
a descoberta de conhecimento.
Em relao visualizao, um dos exemplos mais proeminentes no Brasil o

site Qedu.24 um portal de livre acesso que fornece informaes sobre a qualidade
da educao em mbito federal, estadual e municipal. O portal rene todos os
dados que so gerados por diferentes avaliaes de aprendizagem conduzidas no
Brasil e os apresenta de forma mais clara e prtica para o pblico em geral.
O portal mostra, por exemplo, que apenas 12% das crianas matriculadas no
ltimo ano do ensino bsico no Brasil alcanaram um aprendizado considerado
adequado em matemtica em 2011. O portal tambm permite que o usurio visualize quanto essa porcentagem varia por estado. Alagoas e Amap, por exemplo,
apresentam a menor porcentagem (3%) no pas, enquanto Minas Gerais (22%) e
Santa Catarina (17%) apresentam os melhores resultados. No entanto, quando se
observa detalhadamente o estado de Minas Gerais, constata-se que os resultados
entre as cidades so muito heterogneos. Em Gameleiras, no norte do estado, a
porcentagem de 3%, enquanto em Coronel Xavier Chaves, tambm no norte do
estado, esta de 85%. O site tambm permite que o usurio visualize os resultados
at ao nvel da escola. Esse pode ser um importante instrumento para os pais e
para a populao em geral, por possibilitar o acompanhamento do desempenho
dos alunos, ajudar na escolha da escola e facilitar a cobrana de melhores servios
da escola, bem como permitir que cada indivduo seja ativo e possa influenciar o
sistema educacional.
4 DISCUSSO
Este captulo apresentou um panorama da aplicao da abordagem de sistemas

complexos em educao no Brasil. A primeira parte investigou o uso de conceitos
da complexidade para se pensar a educao no sentido terico, enquanto a segunda
parte focou nas aplicaes dos mtodos e metodologias no pas. A reviso levantou alguns insights para o ensino e aprendizagem, e para a elaborao de polticas
educacionais no Brasil, os quais so discutidos nesta seo.
23. No original: In some cases, they do not have the complex systems literacy necessary to understand the results.
Education (about complex systems) will help this, but so will increased efforts in visualization, since visualization can
make results and models easier to understand.
24. Dados disponveis em: <www.qedu.org.br>.
366 |
Um primeiro insight que ensinar a alunos e stakeholders conceitos da complexidade parece ser relevante. Como menciona Rand (em Sistemas complexos: conceitos,
literatura, possibilidades e limitaes, captulo 2 deste livro), quando ainda jovens,
as pessoas tendem a desenvolver uma mentalidade determinstica e centralizada,
ou seja, esperam que os sistemas tenham regras determinsticas que governem seus
comportamentos e que exista um controle central na maioria dos sistemas. Contudo,
a maioria dos sistemas complexos demonstra o oposto.25 Assim, expor os alunos
aos conceitos da complexidade pode ajudar na contraposio dessa tendncia.
Ademais, os mtodos de sistemas complexos podem ser considerados relativamente novos na pesquisa educacional no Brasil. So relativamente poucos os
pesquisadores com um conhecimento completo do tema, e h uma menor tradio
das abordagens quantitativas ou computacionalmente intensivas nas pesquisas em
educao. De fato, a maioria das aplicaes tende a vir de departamentos de cincia
da computao em vez de departamentos de educao. Assim sendo, o ensino de
conceitos de sistemas complexos a professores e a familiarizao dos termos e metodologias dessa abordagem por stakeholders podem ser um importante passo para
o aperfeioamento da pesquisa em educao, podendo contribuir com importantes
insights para as polticas educacionais.
Segundo, promover um currculo transdisciplinar no nvel do estudante e
conduzir uma anlise interdisciplinar no nvel da pesquisa-poltica podem ser
cruciais para estimular um aprendizado efetivo e para abordar a natureza complexa
dos sistemas educacionais.
Como citam Carter e Reardon (2014, p. 16, grifos das autoras) sobre a
desigualdade educacional:
Os problemas multidimensionais da desigualdade requerem solues multidimensionais,
desenvolvidas talvez por colaboraes inovadoras e interdisciplinares entre pesquisadores experientes e pesquisadores da prxima gerao. Conforme avanamos, abordar
a desigualdade a partir da pesquisa, da poltica e da prtica exige uma abordagem
ecolgica que atenda s mltiplas e interconectadas reas da desigualdade. Projetos de
pesquisa com mtodos mistos, em particular, talvez sejam necessrios para produzir
resultados generalizveis e insight mais profundo nos sutis, e geralmente invisveis,
mecanismos sociais que moldam as experincias de vida dos indivduos.
Terceiro, parece importante reconhecer e incorporar a heterogeneidade dos

estudantes na prtica e na pesquisa educacional. Dados os altos nveis de desigualdade no Brasil, consider-la uma questo crtica.26
25. No original:from a young age, people tend to develop a deterministic and centralized mindset. () People expect
systems to have deterministic rules that govern their behavior and that there is a central controller in most system. ()
Most complex systems show the opposite.
26. Ver o captulo 7 deste livro, o qual tematiza heterogeneidades intrnsecas e adquiridas.
| 367
Quarto, modelagem e simulao computacional so ferramentas poderosas

e importantes para o ensino de conceitos complexos no nvel do estudante e para
a anlise de problemas complexos no nvel da pesquisa e da poltica. Modelos
podem ajudar na compreenso de mecanismos subjacentes e podem ser usados
como instrumentos de apoio a decises.
Quinto, a anlise de redes pode ser empregada para promover a resilincia
do sistema, identificar ns-chave e estimular o fluxo de informao.
No contexto dos dados, estes so recursos valiosos para o aperfeioamento do
conhecimento de aprendizagem e para a validao e o aprimoramento de modelos.
No entanto, empenhos na visualizao so muito importantes para promover o
fluxo de informao e o aprendizado dentro de um sistema educacional, bem como
a emergncia de solues de baixo para cima (bottom-up solutions).
Por ltimo, o direcionamento das polticas e prticas educacionais para o
aprendizado personalizado, isto , instruo que ajustada s necessidades de
aprendizagem, ajustada s preferncias de aprendizagem e ajustadas aos interesses
especficos dos diferentes aprendizes27 (Pea et al., 2014, p. 13), pode ser um interessante caminho para se seguir. O aprendizado personalizado d suporte para o
aprendizado de todos os estudantes; considera-se que ele aprimora o desempenho
educacional, gera eficincias de custo por meio da produtividade educacional e
otimizao organizacional e estimula a inovao educacional (Pea et al., 2014, p. 13).
Isso parece fazer sentindo particularmente no Brasil, considerando-se a heterogeneidade dos estudantes anteriormente mencionada, que abrange diferentes
aspectos, tais como o contexto socioeconmico e as caractersticas intrnsecas do
indivduo. Um fator importante que merece destaque a heterogeneidade presente
dentro das salas de aula no Brasil, devido elevada distoro idade-srie no pas.
Em 2011, 15% dos estudantes da 1a 5a srie estavam dois ou mais anos atrs da
srie adequada; da 6a 9a srie eram 28%; e dos estudantes do ensino mdio, 30%
(Qedu). Esse cenrio acaba por gerar reprovao e abandono escolar.
Uma poltica de progresso continuada foi adotada em alguns estados do Brasil
na tentativa de melhorar essa situao. Aps avaliao do programa, Menezes-Filho
et al. (2008) afirmam que
os resultados apontam para uma maior taxa de aprovao e uma menor taxa de
abandono nas escolas estaduais urbanas que adotaram o programa. As estimativas
do impacto do desempenho escolar indicam uma reduo significativa na proficincia dos alunos do 8o ano, enquanto que o impacto sobre os alunos do 4o ano
no foi significativo.
27. No original: instruction that is tailored to learning needs, tailored to learning preferences, and tailored to the
specific interests of different learners.
368 |
Isso sugere que a poltica de progresso continuada talvez seja importante

como forma de estimular a presena e evitar o abandono escolar, porm insuficiente.
Nesse contexto, o aprendizado personalizado poderia complementar essa poltica,
visando ao aprendizado e proficincia, por incorporar a heterogeneidade dos
alunos e pelas possibilidades de expanso se implementando por meio de sistemas
tutores inteligentes.
Acemoglu, Laibson e List (2014, p. 8) argumentam que a educao a distncia
ter extensos efeitos equalizadores. No somente o capital humano ao redor do
mundo ser aprimorado,28 mas as desigualdades de capital humano tambm podero diminuir.29 Ns acreditamos que o aprendizado personalizado seja uma boa
oportunidade para possibilitar o desenvolvimento do capital humano e a diminuio
das desigualdades educacionais no Brasil. Ao mesmo tempo, importante destacar
que existe tambm um risco. Se no acompanharmos os novos desenvolvimentos
em educao e no investirmos numa infraestrutura que permita a aplicao dessa
tcnica para a populao como um todo, esses avanos podero ter o efeito oposto.
Para finalizar, importante destacar que os insights mencionados acima so
possveis caminhos derivados da abordagem de sistemas complexos para a educao.
Uma maior investigao necessria para confirmar a validade desses fatores.
REFERNCIAS
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28. Sobre o impacto da internet na concentrao da atividade econmica, ver Forma, Goldfarb e Greenstein (2014)
e Sakowski (2014). Forma, Goldfarb e Greenstein (2014) argumentam que: A taxa de crescimento de patentes foi
maior entre pases que no eram lderes de patenteamento no comeo dos anos 1990, mas eram lderes na adoo da
internet em 2000, o que sugere que a internet ajudou a conter a tendncia de maior concentrao geogrfica e que
a internet poderia atuar como uma ampla fora para enfraquecer as ligaes entre a geografia da atividade inovadora
e os padres espaciais do uso downstream dela. (No original:The rate of patent growth was faster among counties
who were not leaders in patenting in the early 1990s but were leaders in internet adoption by 2000, suggesting that
the internet helped stem the trend towards more geographic concentration and that the internet could act as a broad
force for weakening the links between the geography of inventive activity and spatial patterns of downstream use of it).
29. No original:web-based education will have broadly equalizing effects. Not only will human capital around the
globe be enhanced, but human capital inequalities may also decrease.
| 369
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CAPTULO 16
SUPERANDO O CAOS: LEGISLATIVOS COMO SISTEMAS

COMPLEXOS ADAPTATIVOS
Acir Almeida1
1 INTRODUO
Este captulo faz o ponto que legislaturas so sistemas adaptativos complexos e

avalia brevemente a contribuio potencial da abordagem da complexidade para
a anlise da evoluo de instituies legislativas, aqui entendidas como sistema de
regras formais e informais de produo de leis.Tambm indica como os insights
desta abordagem podem lanar luz sobre a evoluo de padres de produo legislativa no Brasil ps-1988, no nvel nacional.
A abordagem da complexidade mobiliza conceitos, teorias e metodologias
de diferentes campos cientficos para o estudo de processos e padres desistemas
adaptativos complexos. Um sistema considerado complexo se este composto de
grande coleo de diversos agentes interdependentes, no sujeitos a controle centralizado.Uma propriedade crucial deste tipo de sistema que os resultados que
emergem das interaes entre seus agentes no podem ser entendidos simplesmente
pela soma dos comportamentos das suas partes individuais. Um sistema complexo
adaptativo se est continuamente se auto-organizando em resposta aos resultados
que este gera e s mudanas no seu ambiente (Eidelson, 1997; Holland, 1992).
Um legislativo democraticamente eleito um sistema complexo adaptativo.
Este composto de muitos agentes heterogneos que, em princpio, no esto
sujeitos a controle centralizado. Estes agentes tm objetivos individuais, mas no
conseguem alcan-los agindo isoladamente dado o carter coletivo das decises
legislativas, cada um destes precisa da cooperao de pelo menos um certo nmero
de outros.No entanto, uma vez que os recursos legislativos por exemplo, tempo de plenrio so limitados, nem todos os objetivos podem ser realizados em
tempo hbil. Assim, a natureza complexa das legislaturas situa-se nas interaes
estratgicas, nas quais os legisladores precisam se envolver um com o outro, a fim
de avanar seus objetivos.
1. Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos e Polticas do Estado, das Instituies e da Democracia
(Diest) do Ipea. E-mail: <acir.almeida@ipea.gov.br>.
376 |
Trs problemas coletivos so especialmente relevantes para a produo de leis:

o uso racional de direitos legislativos;a aquisio e a disseminao de informaes
sobre os impactos esperados de polticas pblicas alternativas;e a estabilidade das
decises coletivas.Se no forem devidamente tratados, estes problemas podem
provocar, respectivamente, paralisia legislativa, polticas com consequncias altamente incertas e decises coletivas instveis.No limite, estes aspectos podem
tornar o legislativo ineficaz como rgo produtor de leis, ou, mais genericamente,
disfuncional como sistema.
Legisladores resolvem esses problemas coletivos mediante a regulao do
exerccio dos seus direitos legislativos. Em outras palavras, eles adotam instituies
legislativas, aqui definidas como uma coleo de regras e procedimentos definidores de quem pode fazer o que, quando e como no que se refere produo de
leis; regras e procedimentos que so reconhecidos e compartilhados por todos os
indivduos da populao relevante e, finalmente, que so relativamente resilientes
s preferncias idiossincrticas destes indivduos (March e Olsen, 2006, p. 3-4;
North, 1990, p. 3-6).
Mais frequentemente, instituies legislativas tm natureza formal ou
seja, estas so abertamente escritas em documentos oficiais e so aplicadas por
meio de canais oficiais. Mas este no sempre o caso: normas e convenes so
determinantes importantes do funcionamento de muitos sistemas decisrios democrticos. Igualmente importante que as instituies informais podem muito
bem influenciar a maneira como as formais funcionam (Helmke e Levitsky, 2006).
Outra caracterstica significativa das instituies legislativas que estas muitas vezes
apresentam efeitos distributivos servem aos interesses de alguns grupos em detrimento dos interesses de outros (Knight, 1992, cap. 2).Como resultado, subjacente
s instituies legislativas, h conflito constante entre foras de mudana, de um
lado, e de preservao, de outro. E o resultado de tal conflito pode manifestar-se
sobre os elementos formais ou informais das instituies, ou at mesmo sobre a
forma como estes interagem entre si.
Muito se sabe sobre as propriedades de diferentes instituies legislativas que
promovem a eficincia e a estabilidade. No entanto, muito menos se conhece a
respeito da dinmica destas instituies. Como estas evoluem?Quais so as foras que promovem ou impedem a adaptao institucional? Como a adaptao
influenciada pelo ambiente poltico mais amplo?Como este captulo argumenta
adiante, a abordagem da complexidade oferece uma caixa de ferramentas conceituais
potencialmente til para compreender este processo dinmico.
O restante deste captulo tem a seguinte estrutura, alm desta introduo.
A seo 2 explica a natureza complexa das legislaturas, ao analisar os principais
problemas de ao coletiva e de escolha social dos legisladores, bem como os
Superando o Caos: legislativos como sistemas complexos adaptativos
| 377
dilemas que estes enfrentam, e tambm explica por que estes problemas podem
transformar o Legislativo em sistema disfuncional, se no forem devidamente tratados. A seo 3 descreve os dois principais modelos de organizao que
a literatura identifica como solues institucionais para aqueles problemas de
escolha coletiva e social.A seo 4 aborda a questo da evoluo das instituies legislativas, ao apontar tanto para as limitaes das abordagens tradicionais
em explicar o surgimento e a mudana das instituies, como para os recentes desenvolvimentos na direo de abordagem orientada pela complexidade.
A seo 5 indica brevemente possveis aplicaes desta abordagem para a anlise da
evoluo das instituies legislativas no Brasil ps-1988.A seo 6 fecha o captulo
com um breve resumo.
2 CAOS LEGISLATIVO
A ttulo de argumento, proveitoso comear imaginando uma legislatura em seu

estado de natureza.Esta a situao na qual todos os negcios so conduzidos na
sesso plenria (sem comisses) e a capacidade dos membros de falar e fazer moes
em grande parte irrestrita e no regulamentada (Cox, 2006, p. 141, traduo
nossa).Assim, para qualquer projeto ser convertido em lei em uma legislatura em
estado de natureza, este precisa passar por um e apenas um processo simples:
deve ser formalmente proposto, discutido e, em seguida, votado em sesso plenria,
onde deve obter o apoio de maioria.
Nesse estado hipottico, o uso do tempo de plenrio torna-se um dilema
coletivo ou seja, um conflito entre objetivos de grupo e autointeresse individual.Como limitado o que se pode fazer em qualquer sesso plenria, o nmero de
decises polticas relevantes por sesso depende de quo eficientemente o tempo
de plenrio utilizado.Na ausncia de qualquer restrio ao uso de direitos legislativos, cada legislador provavelmente, por um lado, apresentar ao plenrio tantos
projetos quantos achar conveniente e, por outro, usar tanto quanto necessrio o
tempo de plenrio, a fim de bloquear ou atrasar qualquer projeto do qual discorde.Cada membro percebe ento que sua estratgia de negociao tima impedir
qualquer outro projeto de lei, a menos que os seus sejam aprovados.O resultado
mais provvel nestas condies a paralisia legislativa (Cox, 2006, p. 143).
Mesmo que os legisladores consigam fazer uso coletivo do tempo de plenrio
racionalmente, ainda h um segundo dilema coletivo enfrentado por uma legislatura
em estado de natureza: a aquisio e a disseminao de informaes relevantes sobre
as consequncias de polticas pblicas alternativas (Krehbiel, 1991).Legislativos
modernos devem fazer vrias escolhas polticas complexas a respeito de muitas reas
diferentes de polticas pblicas, mas a maioria dos legisladores tem apenas informao
escassa, se alguma, sobre as consequncias destas polticas.Decises mal informadas
378 |
tm maior risco de gerar resultados muito diferentes dos pretendidos, o que representa perda de utilidade para todos os interessados. Todavia, dado que a aquisio de
informao requer tempo e esforo, os legisladores individuais tm forte incentivo
para pegar carona no conhecimento dos outros. Alm disso, a distribuio desigual da
informao privada levanta o problema adicional de oportunismo, com legisladores
mais informados tentando influenciar as escolhas dos menos informados, por meio da
reteno de informaes importantes.Assim, no estado de natureza legislativo, decises
polticas so suscetveis de serem realizadas sob condies de elevada incerteza, o que
leva a polticas pblicas com resultados de baixa previsibilidade.
Suponha-se que esses dois problemas coletivos so resolvidos, de modo que os
legisladores so capazes de tomar decises bem informadas em tempo hbil.Mesmo
assim, eles podem no ser capazes de chegar a uma escolha coletiva coerente entre o
projeto de lei, uma verso alterada deste e o status quo.A razo que a deciso por regra
da maioria pode no produzir opo de escolha que seja majoritariamente preferida
a todas as outras opes disponveis (Black, 1948).Este resultado chamado de
maioria cclica foi mais tarde abrangido pelo famoso Teorema Geral da Impossibilidade, de Arrow, que afirma que no existe nenhuma regra de escolha coletiva
que satisfaa um conjunto de condies razoveis, e que a condio especfica
violada pelo mtodo da maioria a transitividade da preferncia coletiva (Arrow,
1963).2Alm disso, tambm se demonstrou que em contextos de escolha multidimensional possvel encontrar sequncia de votaes de pares de alternativas,
por regra da maioria, que leve escolha coletiva de praticamente qualquer opo
disponvel (McKelvey, 1976).Estes resultados implicam que as decises por regra
da maioria so inerentemente instveis e que virtualmente qualquer uma das opes
de escolha pode ser obtida.Por estas razes, diz-se que as decises por maioria so
inerentemente caticas.3
A princpio, legisladores podem beneficiar-se da cooperao espontnea, envolvendo-se em logrolling ou seja, acordos do tipo votarei a favor do seu projeto depois
se voc votar a favor do meu agora (Tullock, 1981).Ao votarem a favor de questes
com que se preocupam menos em troca de votos favorveis de questes com que se
preocupam mais, os legisladores podem ser capazes de aprovar leis e reduzir o risco
de decises cclicas.O problema, porm, que barganhas legislativas so frgeis em
termos de durabilidade e aplicabilidade (enforceability) nada impede qualquer uma
2. Uma ordem de preferncia transitiva se para qualquer uma das trs alternativas A, B, e C as condies A B
e B C implicam A C, onde significa preferida tanto quanto. Para preferncias coletivas, a transitividade
pode no ser obtida, como no caso de trs indivduos (I1, I2 e I3) com perfis de preferncia I1: A B C, I2: B C
A e I3: C A B, que levam seguinte preferncia (intransitiva) da maioria: A B C A.
3. O termo catico usado aqui na tradio da escolha social, referindo-se imprevisibilidade e instabilidade da
votao por maioria, quando o espao poltico multidimensional. No deve ser confundido com a propriedade de ter
trajetria muito sensvel a pequenas perturbaes nas condies iniciais.
| 379
das partes de renegar acordos presentes mediante a entrada em coalizo diferente no

futuro (Weingast e Marshall, 1988).
Decises por maioria no esto sujeitas a ciclos quando as opes de escolha
podem ser alinhadas ao longo de apenas uma dimenso de poltica pblica e as
preferncias dos votantes so de pico nico, de tal forma que para todo votante
qualquer opo mais prxima da considerada ideal prefervel s mais distantes.
Quando estas condies so obtidas, a regra da maioria produz resultado de equilbrio, que a opo mais prxima do votante cuja poltica ideal ocupa a posio
mediana na dimenso relevante (Black, 1948).No entanto, se a escolha envolve
mais de uma dimenso poltica o que muitas vezes o caso , o equilbrio de regra
da maioria s se obtm sob pressupostos muito restritivos sobre as localizaes das
preferncias dos votantes (Plott, 1967).
Esses dilemas de escolha coletiva e social refletem a natureza complexa
dos legislativos.Os trs problemas associados com os dilemas (paralisia, incerteza e decises cclicas) implicam que a produo de polticas pblicas em um
legislativo em estado de natureza ou seja, quando no h restries ao uso de
direitos legislativos individuais provavelmente ser ineficaz e praticamente
catica. Polticas importantes e controversas s raramente devem chegar a ser
votadas;quando o forem, os legisladores devem fazer escolhas mal informadas;e
tais escolhas devem ser bastante instveis e difceis de prever.
Na vida real, no entanto, legislativos raramente so ineficazes ou caticos.
Esta contradio entre teoria e prtica estimulou estudiosos a investigarem quais
aspectos dos legislativos poderiam resolver dilemas coletivos e induzir a estabilidade
das decises. O que eles descobriram foi que a resposta est no conjunto de arranjos
institucionais que, invariavelmente, se encontram na base do funcionamento da
regra da maioria (Shepsle e Weingast, 1994).Estes arranjos, que so autoimpostos
pelos prprios legisladores, solucionam estes problemas coletivos, ao restringir o
uso de direitos legislativos.Estes geram ordem e efetividade em um rgo que, de
outra maneira, seria catico. A prxima seo descreve brevemente duas configuraes ideal-tpicas destes arranjos institucionais.
3 DOIS MODELOS DE ORGANIZAO LEGISLATIVA
Uma caracterstica comum das legislaturas da vida real que, por um lado, os
legisladores tm direitos de voto iguais, mas, por outro, eles possuem direitos
desiguais sobre a definio da agenda legislativa. Definio da agenda refere-se ao
controle sobre o fluxo de projetos de lei para o plenrio e sobre os procedimentos
sob os quais estes so considerados nesta arena.Tais procedimentos incluem, por
exemplo, direitos de propor legislao, de acelerar, bloquear ou atrasar a votao de
projetos e de determinar os termos do debate e da natureza das emendas legislativas.
380 |
A distribuio dos direitos de definio da agenda fortemente associada a

como legislativos organizam suas atividades.Existem dois modelos ideais-tpicos
de organizao legislativa, definidos de acordo com o grau de concentrao destes
direitos: o modelo de comisso, no qual os poderes de agenda so dispersos por
comisses parlamentares autnomas, cada uma com o monoplio sobre um conjunto
de reas de polticas pblicas;e o modelo de partido-cartel, em que estes poderes
so concentrados nas mos da liderana do partido majoritrio.
3.1 O modelo de comisso
O modelo de comisso tem as seguintes caractersticas: i) h uma srie de comisses permanentes, cada uma com jurisdio exclusiva sobre uma ou algumas
reas de poltica pblica;ii) os legisladores autosselecionam-se para as comisses
com jurisdies pelas quais eles se interessam mais;iii) as comisses tm o direito
exclusivo de propor leis em suas jurisdies;e iv) apenas emendas relevantes para
o projeto de lei em anlise so permitidas em plenrio.
Nesse modelo estilizado, o processo legislativo tem a seguinte sequncia: i) uma vez
que um projeto de lei proposto, este enviado para a comisso que tem jurisdio sobre
o seu tema;ii) a comisso decide pela regra da maioria se deve ou no enviar o projeto
ou uma verso modificada deste ao plenrio;e iii) se esta envia, o plenrio ento vota
o projeto de lei e eventuais emendas a este apresentadas.Observe-se que, se um projeto
contm mais de um tema de poltica pblica, cada tema considerado separadamente
na comisso que tem jurisdio sobre este.
Por meio do sistema de comisses, os legisladores so capazes de evitar paralisia
decisria e instabilidade (Shepsle, 1979).Como discutido anteriormente, a troca
de votos no soluo para a paralisia legislativa quando no h mecanismo para
evitar que os legisladores reneguem suas promessas.O modelo de comisso funciona
como tal mecanismo: dado o monoplio da comisso sobre a agenda dentro da sua
jurisdio, esta tem o poder de vetar qualquer projeto contrrio aos seus interesses,
o que torna, assim, ineficaz qualquer quebra de acordo legislativo.Alm disto, uma
vez que diferentes temas de polticas pblicas so atribudos a diferentes comisses
na base de um-para-um e apenas emendas que tenham relao com o tema so
permitidas, decises maioritrias so sempre restritas a um espao unidimensional
de escolha; situao para a qual assumindo-se preferncias de pico nico se sabe
que h soluo de equilbrio: a preferncia mediana na dimenso.
Outro aspecto relevante do modelo de comisso seu papel na motivao da
produo endgena e na divulgao de informaes importantes sobre a relao
entre as polticas pbicas e seus resultados (Krehbiel, 1991).Como legisladores se
autosselecionam para as comisses, estas so supostamente compostas por parlamentares altamente interessados nos seus respectivos temas, com mais motivao
| 381
para incorrer nos custos de tornarem-se mais bem informados.No entanto, para
esta motivao ser efetiva, maiorias legislativas precisam evitar violar em plenrio
os projetos das comisses.Para tanto, estas se autoimpem restries, que podem se
aplicar aos seus direitos de emenda ou de submeter votao projetos j aprovados
na comisso.O poder de agenda da comisso e os procedimentos restritivos sob
os quais seus projetos so deliberados em plenrio induzem a comisso a produzir
e disseminar informao.
3.2 O modelo de partido-cartel
No modelo de partido-cartel, o controle da agenda legislativa concentrado

nas mos da liderana do partido ou da coligao majoritrio, e exercido
mediante a nomeao de delegados leais a cargos com poderes de agenda, como
as presidncias do parlamento e das comisses.Por meio desta cartelizao de
cargos com poder de agenda, o partido majoritrio fora a deliberao sobre suas
prprias iniciativas e impede que projetos e moes a que este se ope cheguem a
ser votados em plenrio (Cox e McCubbins, 1993).
A eficcia do modelo de partido-cartel, no entanto, depende de a liderana
do partido ter os meios para evitar oportunismo entre suas fileiras e manter tanto
seus delegados como seus membros menos proeminentes em linha, comportando-se de acordo com os interesses coletivos do partido.Por esta razo, os membros
do partido geralmente confiam a seus lderes o uso de mecanismos de punio,
como o poder de expulso da bancada, de negar-lhes reconduo lista eleitoral
do partido, ou de negar-lhes futuras oportunidades de ocupao de cargos.
O modelo de partido-cartel impede a paralisia legislativa no somente porque
priva as minorias dos meios para bloquear ou atrasar projetos, como tambm em
razo de as proposies que chegam ao plenrio serem aquelas sobre as quais os
membros do partido majoritrio j esto previamente acordados.Independentemente
de como o poder de agenda distribudo, o modelo tambm evita a instabilidade
decisria, uma vez que apenas a preferncia do partido majoritrio decisiva, desde
que seus membros votam juntos, como bloco unificado.Alm do mais, uma vez
que o partido se beneficia eleitoralmente da reputao de produzir boas polticas
pblicas pelo menos, no sentido limitado de obter os resultados pretendidos ,
os lderes partidrios tm incentivos para estimular a aquisio e a disseminao de
informaes relevantes dentro das fileiras do partido.
Tanto o modelo de comisso como o de partido-cartel podem, a princpio,
resolver os problemas coletivos enfrentados pelos legisladores.Estes modelos podem
ser pensados como os dois extremos de um continuum hipottico, desde a mais
descentralizada at a mais centralizada forma de organizao legislativa, respectivamente.Na verdade, apenas um punhado de casos parece se encaixar bem nestes
382 |
dois tipos ideais.Um exemplo clssico do modelo de comisso a cmara baixa dos
Estados Unidos, a House of Representatives, antes da dcada de 1970. A House of
Commons britnica sempre foi um caso exemplar do modelo de partido-cartel.Na
verdade, porm, a maioria das legislaturas democrticas modernas encaixa-se em
algum lugar entre estes dois extremos (Mattson e Strom, 1995).
4 SURGIMENTO E MUDANA DE INSTITUIES LEGISLATIVAS
Se legislaturas so sistemasadaptativoscomplexos, ento devemos levar a srio

a questo de como as instituies legislativas evoluem.Isto requer compreender
mudana de legislaturas como processo dinmico e endgeno.Contudo, apesar
de se saber muito sobre como diferentes modelos organizacionais solucionam os
problemas coletivos que os legisladores enfrentam, conhece-se bem menos a respeito
de como surgem e mudam as instituies que caracterizam estes modelos.No que se
segue, discute-se brevemente a literatura existente sobre a evoluo da organizao
legislativa e as contribuies potenciais da abordagem da complexidade.
4.1 Institucionalismo da escolha racional
A abordagem convencional na anlise da evoluo das instituies legislativas

o institucionalismo da escolha racional (IER).Esta perspectiva de nvel
micro que enfatiza premeditao individual, bem como clculo e propsito
racionais.Deste ponto de vista, as instituies so solues de equilbrio para
problemas coletivos, que emergem e mudam como resultado de escolhas individuais que visam a objetivos. Ao longo do tempo, as instituies podem
gerar uma srie de consequncias imprevistas, que, por sua vez, so passveis de
motivar os indivduos a fazer mais mudanas institucionais.
H trs teorias concorrentes da escolha racional sobe organizao legislativa,
que enfatizam diferentes atores ou objetivos. As teoriasdistributivae informacional
oferecerem explicaes alternativas para o surgimento de sistema de comisses
forte.De acordo com a primeira, os legisladores empoderam comisses, com vista
a garantir a produo de polticas particularistas para seus eleitores (Shepsle, 1979;
Weingast e Marshall, 1988). Partindo-se do princpio de que a motivao principal dos legisladores conseguir se reeleger e que para alcanar este objetivo
preciso satisfazer os interesses de alguma minoria de eleitores, a teoria distributiva
postula que cada parlamentar tentar formar coalizo vencedora, o que exige
intercmbio e cooperao. Como discutido anteriormente, um sistema de comisses heterogneas que, no entanto, so internamente homogneas em termos
dos temas que mais interessam a seus membros , e com forte poder de agenda
sobre os projetos sob suas jurisdies especficas, viabiliza a formao de coalizes
de logrolling durveis.Assim, a partir da teoria distributiva, deve-se esperar que o
| 383
sistema de comisses seja especialmente forte e autnomo quando os legisladores

tm preferncias polticas mais particularistas ou heterogneas.
A teoria informacional argumenta que os legisladores criam um sistema de
comisses forte para viabilizar a escolha informada de polticas pblicas (Krehbiel,
1991).Assume-se que a principal preocupao dos legisladores com as consequncias incertas de suas decises polticas e, tal como discutido anteriormente, considera-se a reduo da incerteza legislativa o principal problema da ao coletiva.Ao
delegar poderes de agenda para as comisses, o plenrio motiva seus membros tanto
a adquirir conhecimento especializado sobre reas de polticas pblicas especficas
como a divulg-lo para o parlamento como um todo.Assim, se a incerteza poltica
alta como em perodos de rpida mudana social e econmica , as comisses
tendem a receber mais poder.
As teorias distributiva e informacional pressupem que os partidos so irrelevantes para a explicao da organizao legislativa.Como alternativa, a teoriado
partido-cartel postula que um partido ou uma coligao que sejam majoritrios
so a fora organizadora e que estes desenham as instituies legislativas, a fim de
atingir seus objetivos polticos coletivos (Cox e McCubbins, 1993).O pressuposto
fundamental desta teoria que o destino eleitoral dos legisladores depende fortemente da reputao dos seus partidos entre os eleitores. Assim, o principal problema
coletivo enfrentado pelos legisladores construir e preservar uma (boa) reputao
para seus partidos, em termos de polticas pblicas.Para tanto, os membros do
partido delegam poderes legislativos aos lderes partidrios principalmente, o
controle sobre a nomeao para os cargos que ditam a agenda legislativa , capacitando os ltimos a impor cooperao intrapartidria.A presidncia da comisso
um destes cargos.Na verdade, a teoria do partido cartelizado no requer que as
comisses sejam fracas somente que estas no sejam autnomas.Comisses fortes
podem ser um meio para o partido manter controle sobre decises legislativas.
Assim, de acordo com essas teorias, mais provvel que a organizao de um
legislativo seja mais prxima do modelo de comisso quando: i) as preferncias
polticas dos legisladores so mais particularistas; ou ii) estas no formam clusteres
partidrios ntidos, e a incerteza sobre polticas pblicas alta.Por sua vez, mais
provvel que a organizao legislativa seja mais prxima do modelo partido-cartel
quando as preferncias dos parlamentares so mais universalistas e formam ntidos
clusteres partidrios.
A teoria do governo de partido condicionalarticula essas condies em um
relato de como a organizao legislativa muda ao longo do tempo (Aldrich, 1994;
Rohde, 1991). Pressupe-se que as legislaturas so organizadas por partidos em
comisses e argumenta-se que estas alternam entre perodos de governo de partido
e perodos de governo de comisso, condicionadas ao grau de coeso partidria
384 |
e divergncia entre partidos.Quando h um partido ou uma coligao majoritria e

uma oposio com preferncias que formam dois clusteres distintos ou seja, h
alta homogeneidade intragrupo e elevada heterogeneidade entre grupos , os
incentivos para que os membros da maioria deleguem poder de agenda ao lder
do partido so mais fortes e, portanto, as condies para o governo de partido so
timas.Neste caso, o lder do partido da maioria demanda mais poder de agenda
e seus membros esto dispostos a conced-lo.Por sua vez, na medida em que as
preferncias dos membros dos partidos majoritrio e minoritrio se sobrepem,
h menos incentivos para centralizar o poder nas mos da liderana do partido e,
desta forma, as condies so mais favorveis para o governo de comisso.
Todas essas teorias compartilham a viso de que as instituies legislativas
so solues de equilbrio esttico para problemas coletivos.H pelo menos trs
limitaes desta perspectiva no que diz respeito questo da evoluo institucional. A primeira que a viso das instituies comosoluespara determinados
problemas tem natureza funcionalista ou seja, tende a pressupor que os benefcios esperados das instituies so cruciais para sua adoo e persistncia,
bem como ignora a possibilidade de que estes benefcios podem ser consequncias no intencionais.Alm disso, a ideia de soluo difcil de conciliar com
a possibilidade de que os legisladores so passveis de ficar presos em equilbrios
ineficientes, que podem eventualmente levar o legislativo a decair em um sistema
disfuncional (Pierson, 2000).
A segunda que a visode equilbriono requer a compreenso dos processos
que levam a equilbrios especficos ou que possam perturbar o equilbrio uma vez
atingido.Isto torna o processo de mudana institucional de interesse relativamente
menor para institucionalistas da escolha racional e, portanto, inibe o progresso
terico sobre o assunto.
A terceira limitao que a visoestticano pode acomodar mudana
endgena e, portanto, esta mudana somente pode ser motivada por fatores exgenos s instituies em estudo.A este respeito, note-se que a teoria do governo
de partido condicional baseada apenas em mudanas na distribuio das preferncias polticas dos parlamentares, o que produto de resultados eleitorais por
definio, varivel exgena ao processo legislativo.Estas trs limitaes tornam o
IER mal equipado para lidar com a questo da evoluo institucional.4
4. De fato, os editores de livro relativamente recente, que aplica teorias da escolha racional histria poltica e institucional
do Congresso dos Estados Unidos, concluem que estudiosos do legislativo devem desenvolver teorias mais dinmicas
que respondam por mudanas institucionais e comportamentais (Brady e McCubbins, 2002, p. 472, traduo nossa).
| 385
4.2 Institucionalismo histrico
Na cincia poltica, a abordagem chamada institucionalismo histrico (IH) tem tido

maior sucesso na explorao da mudana institucional (Pierson, 2000; Steinmo,
Thelen e Longstreth, 1992; Thelen, 1999).Esta perspectiva de nvel macro, que
insiste no fato de que as instituies evoluem de forma no planejada e no direcionada pelas pessoas que as compem.No que a ao humana seja irrelevante para
o desenvolvimento institucional simplesmente, o processo no explicitamente
controlado por indivduos.Em vez de ver instituies como solues de equilbrio
estticas, o IH as nota como o legado dinmico de processos histricos concretos.
Na verdade, os estudiosos do IH veem fenmenos polticos e sociais pelas
mesmas lentes de estudiosos da complexidade.Nas palavras de Lewis e Steinmo:
institucionalistas histricos so como o bilogo ambiental que acredita que, para entender o destino especfico de um organismo ou um comportamento particular, deve-se
examinar explicitamente esse organismo ou comportamento na ecologia ou contexto
no qual vive.Isto implica uma ontologia cientfica diferente da que comumente se
encontra nas cincias duras da fsica e da qumica.Enquanto os objetos do mundo
fsico muitas vezes aderem a leis da natureza constantes, os organismos biolgicos
muitas vezes desafiam as tentativas de reduzi-los aos seus componentes essenciais
em razo da sua complexidade.O institucionalismo histrico est enraizado numa
mudana ontolgica semelhante na cincia social (Lewis e Steinmo, 2010, p. 243).
O IH faz uso de conceitos como dependncia de trajetria e equilbrio pontuado,

que transmitem as ideias, respectivamente, que os desenvolvimentos futuros so
condicionados por trajetrias passadas e que longos perodos de mudana pequena,
incremental, podem ser interrompidos por breves perodos de mudana radical,
descontnua. Com relao dependncia de trajetria, h tambm os conceitos
de conjuntura crtica e feedback. O primeiro expressa momento definidor na evoluo de uma instituio, no sentido de que constitui o ponto de partida para um
processo dependente de trajetria.O segundo conceito revela fenmeno pelo qual
cada passo sucessivo ao longo de uma trajetria particular produz consequncias
que ajudam ou a sustentar (feedback positivo) ou a minar (feedback negativo) esta.
A maioria das aplicaes dessa abordagem, no entanto, dirige-se para a explicao da persistncia de macroarranjos institucionais, frequentemente durante
longos perodos de tempo.Nestas aplicaes, a mudana tende a seguir modelo de
equilbrio pontuado, no qual h breves momentos de agncia humana e escolha,
quando um conjunto de instituies substitudo por outro.Este modelo sugere,
assim, que os arranjos institucionais ou persistem ou se desmantelam.Por esta
razo, as aplicaes do IH tendem a obscurecer fontes e mecanismos endgenos
de persistncia e mudana. No surpreendentemente, esta abordagem tem sido
criticada por no especificar corretamente as ligaes entre o comportamento micro
e as fontes de mudana institucional.
386 |
Tem havido alguns esforos para juntar os insights do IER e do IH, a fim de
articular melhor os microfundamentos da mudana institucional.Uma contribuio importante Greif e Laitin (2004).Eles oferecem uma teoria da escolha
racional sobre mudana institucional endgena, que se baseia em ideias do IH
particularmente, a noo de efeitos de feedback.Sua principal inovao redefinir
parmetros exgenos como variveis endgenas
chamados de quase parmetros ,

que mudam marginalmente pelo comportamento de equilbrio de uma forma que
permite ou mudana ou persistncia institucional (endgena). No entanto, no
est claro como estas foras endgenas podem ser identificadasex ante.
O reconhecimento de que a mudana institucional no apenas o produto
de choques exgenos, mas tambm est imbricada nas formas com que os agentes
interagem entre si e com seu ambiente, implica fazer um esforo srio no entendimento dos processos endgenos de evoluo institucional.
4.3 Rumo a um institucionalismo evolucionrio?
Se a inteno levar a evoluo institucional a srio, um ponto de partida promissor a caixa de ferramentas conceituais da teoria evolucionria.De fato, os
desenvolvimentos recentes na literatura institucionalista tm sido no sentido desta
teoria, motivada particularmente pela noo de que em vez de concentrar-se exclusivamente em cada macroestrutura ou microcomportamento se deve centrar
nas interaes entre estes dois nveis, a fim de compreender como as instituies
evoluem.Alguns cientistas polticos sustentam que as deficincias do IH podem ser
enfrentadas com sucesso, mediante a plena utilizao das ferramentas conceituais da
teoria evolucionria (Blyth et al., 2011; Lewis e Steinmo, 2010; 2012; Lustick, 2011).
Basicamente, uma teoria evolucionria tem dois pilares: um mecanismo de
variao transmissvel, que gera unidades com diferenas transmissveis;e um mecanismo de seleo, que determina o sucesso relativo com que estas diferenas se
propagam. Uma explicao evolucionria requer alguma especificao de como a
variao ocorre, de modo que objetos com diferenas observveis sejam
produzidos
por meio de algum processo.Esta tambm deve explicar como a seleo ocorre
ou seja, como algum princpio opera na escolha de determinadas variaes e no
outras, e tambm como as variaes que foram selecionadas so reproduzidas.
Como esse esquema explicativo se traduz para o caso da mudana institucional?Variao refere-se a alguns agentes ocasionalmente agirem de forma diferente
das expectativas institucionalizadas. Seleo concerne adoo do mesmo comportamento desviante por outros agentes da populao relevante.Se os agentes que
adotam o comportamento desviante ficarem em situao melhor que os outros em
mdia , ento provvel que este comportamento se propague e leve a mudanas
nas expectativas e, por ltimo, transformao institucional.Mas se estes no ficarem
| 387
em situao melhor, no provvel que o comportamento desviante se propague

e, por isto, a instituio permanecer estvel.5
Mahoney e Thelen (2010) fornecem uma teoria da mudana institucional
endgena que razoavelmente prxima do modelo evolucionrio.Nesta teoria,
tanto o contexto poltico (meio ambiente) como a prpria instituio moldam
conjuntamente o tipo de agente significativo que emerge em contexto institucional
especfico e o modelo de estratgia (ao desviante) que provavelmente este agente
perseguir para efetuar a mudana.O aspecto relevante do contexto poltico a
fora das possibilidades de veto dos defensores do status quo institucional, enquanto
o aspecto relevante da instituio o nvel de discricionariedade na sua interpretao e aplicao.Diferentes combinaes de possibilidades de veto fracas/fortes e
discricionariedade alta/baixa do origem a diferentes tipos de agentes de mudana
e possveis modos de mudana institucional.Os quatro modos especificados pelos
autores so: o deslocamento das regras anteriores por novas;a anexao de novas
regras s existentes (superposio);a modificao do impacto das regras existentes
(drift);e a mudana na aplicao das regras existentes (converso).
Alm de fornecer descrio explcita de processo endgeno de mudana, o
modelo de Mahoney e Thelen (2010) oferece pelo menos dois outros elementos
interessantes para a compreenso da evoluo das instituies.O primeiro no
apenas enfatiza os conflitos latentes entre desafiantes e defensores das instituies
existentes, como tambm leva em conta que o sucesso de vrios tipos de agentes
para efetuar a mudana tipicamente depende crucialmente das coligaes que estes
so capazes de forjar deliberadamente ou que emergem inesperadamente no curso
da luta distributiva (Mahoney e Thelen, 2010, p. 29, traduo nossa).Este processo
de construo de coalizo e o sucesso em forjar maioria pr-mudana podem ser
pensados como o processo de seleo na teoria evolucionria.O segundo elemento
interessante do modelo que este reconhece que algumas mudanas no necessariamente se manifestam nos aspectos formais das regras ou seja, estas podem ser
informais. Os autores denominam este processo de converso.
O modelo de Mahoney e Thelen (2010) parece muito promissor para a anlise da
evoluo das instituies legislativas.Na verdade, em sua anlise da inovao institucional
ao longo da histria do Congresso dos Estados Unidos, Schickler (2001) identifica alguns
padres de mudana institucional que so consistentes com o modelo.Coerente com
a ideia de agentes de mudana que constroem coligaes pr-mudana, ele encontra
evidncia de que empreendedores polticos tiveram papel importante, ao alinharem
mltiplos objetivos por trs de mudanas importantes.E, consistente com a hiptese
5. Note-se que uma teoria evolucionria no exige mecanismos anlogos aos que so relevantes para a evoluo
biolgica. Tambm no implica qualquer ideia de progresso adiante no caminho evolutivo. E, finalmente, este no
precisa ser funcionalista.
388 |
de conflito distributivo, Schickler (2001) encontrou evidncia de que mudanas que

visavam promover apenas um interesse geralmente provocaram uma resposta de membros
que procuravam proteger interesses conflitantes.Outro padro de acordo com a teoria
que mudana institucional muitas vezes envolveu a sobreposio de novos arranjos sobre
estruturas preexistentes destinadas prossecuo de finalidades diferentes (superposio).
Mas o modelo tem uma lacuna analtica importante: este no especifica como
so formadas as preferncias dos agentes a respeito da preservao e da mudana
institucional.Os autores simplesmente definem diferentes tipos de atores com base
em se estes procuram ou no preservar a instituio e se a aceitam ou no.Mas eles
no oferecem nenhuma pista sobre como estas aes e as preferncias subjacentes
dizem respeito aos resultados da instituio e s condies ambientais.Isto limita
severamente a compreenso dos mecanismos endgenos de mudana.
Para ser justo, esse um problema compartilhado por todas as teorias de evoluo
institucional correntes.Teorias baseadas em escolha racional pressupem um conjunto
constante e universal de preferncias.Embora os estudiosos do IH sejam interessados
em explicar por que as preferncias variam no tempo e no espao, eles tm pouco a
oferecer em termos de explicao das motivaes humanas, alm do ponto geral que
a histria molda preferncias.No obstante, h otimismo crescente de que a teoria
evolucionria possa fornecer contribuies significativas quando se trata de explicar
a formao de preferncias polticas (Lewis e Steinmo, 2012).
Outra potencial contribuio da teoria evolucionria se refere viso multicamadas de instituies que vrios estudiosos adotaram.Ostrom (2005), por
exemplo, faz distino entre regras operacionais, de escolha coletiva e constitucionais,
que regem, respectivamente, as interaes dirias, a escolha de regras operacionais
e a seleo de regras de escolha coletiva.A fim de analisar a forma como as regras
so formadas em um nvel, as de nveis mais elevados so consideradas temporariamente fixas.Assim, o processo de mudana institucional desenrola-se mais
ou menos da seguinte maneira: cada indivduo calcula seus custos e benefcios
esperados de uma mudana institucional, e, se uma coalizo mnima necessria
para efetuar a mudana concorda em realiz-la, uma mudana institucional pode
ocorrer.O que constitui coalizo mnima determinado pelas regras de nvel
superior por exemplo, em uma ditadura, o ditador por si s pode constituir
uma coalizo vencedora; em uma democracia, a maioria formaria uma coalizo
vencedora.Portanto, a mudana institucional depende da avaliao dos tomadores de deciso de como a mudana provavelmente os afetar e das regras de nvel
superior.Esta viso das instituies como complexo de mltiplas camadas
o tipo de sistema elaborado ao qual a teoria evolucionria tem a contribuir, pois
suas ferramentas foram especificamente concebidas para integrar nveis de anlise
que conectam indivduos s populaes.
| 389
Em suma, a teoria evolucionria, que utilizada para analisar a dinmica

de sistemas complexos, oferece uma abordagem potencialmente proveitosa para a
explicao de como as instituies legislativas emergem e mudam.
5 O CASO DAS INSTITUIES LEGISLATIVAS NO BRASIL PS-1988
Esta seo faz o ponto de que as instituies legislativas nacionais no Brasil ps-1988 esto passando por significativa mudana estrutural e, em seguida, explora
brevemente como os insights da abordagem da complexidade podem ser teis para
entender esta transformao.
5.1 Caracterizando a mudana institucional
As regras formais de produo legislativa adotadas pelos membros do Congresso

Nacional, no perodo 1988-1989, e que consolidaram a transio para o regime
democrtico atual tm alguns elementos que dispersam e outros que concentram
poder. Poder disperso no sentido de que o sistema de comisses possui papel-chave
no processo legislativo ordinrio. Com poucas excees, cada projeto de lei supostamente no apenas deve ser examinado e discutido nas comisses permanentes, mas
tambm tem de ser conclusivamente votado.6 O plenrio pode derrubar a deciso
da comisso, mas isto requer que uma maioria aprove petio a favor de o projeto
ter votao final em plenrio. Alm disso, as vagas nas comisses e suas presidncias
devem ser alocadas aos partidos proporcionalmente ao seu tamanho legislativo,
garantindo representao da minoria opositora em postos-chave da comisso.
No entanto, as regras tambm concentram poderes de agenda extraordinrios
na Presidncia da Repblica e nas lideranas de partido no Congresso. O presidente
tem o poder de editar decretos (medidas provisrias MPs) com fora imediata da
lei sobre assuntos relevantes e urgentes, que devem ser votados no plenrio, depois
de terem sido relatados por comisses ad hoc.7 O presidente tambm tem o poder
de invocar procedimentos de urgncia para qualquer projeto de lei do governo.
Neste caso, se o Congresso no vot-lo em 45 dias, fica impedido de deliberar sobre
qualquer outro projeto de lei.8 Os lderes de partido, por sua vez, tm o poder de
representar suas bancadas em peties de urgncia para retirar qualquer projeto
de comisso e lev-lo votao imediata no plenrio, a qualquer momento.9 Estes
trs dispositivos de definio de agenda podem ser usados para contornar o sistema
de comisso e, portanto, para apelar diretamente para ao plenrio, determinando
sobre quais assuntos o Congresso deve decidir e quando.
6. Artigo 58 da Constituio Federal de 1988 (CF/1988), Artigo 24 do Regimento Interno da Cmara dos Deputados
(RICD) e Artigo 91 do Regimento Interno do Senado Federal (RISF).
7. Artigo 62 da CF/1988 e Resoluo 1-1989 do Congresso Nacional.
8. Artigo 64 da CF/1988.
9. Artigo 155 do RICD e Artigo 336 do RISF.
390 |
Nos primeiros quinze anos aps a promulgao da Constituio Federal de

1988 (CF/1988), a MP e o procedimento de urgncia foram usados intensamente
para promover a agenda do Executivo, o que levou forte dominncia presidencial
na produo de leis e a um papel subordinado, se no menor, para as comisses do
Congresso (Figueiredo e Limongi, 2007; Pereira e Mueller, 2004). De 1989 a 2006,
o presidente emitiu e o Congresso aceitou uma mdia de 6,9 MPs no oramentrias
por ms, que compreendiam 72% de todas as iniciativas presidenciais que no eram
relacionadas ao oramento, promulgadas em lei pelo Congresso.10 Alm disso, entre
os projetos presidenciais no oramentrios que foram transformados em lei nesse
perodo, 58% foram aprovados na Cmara dos Deputados sob procedimento de
urgncia. Isto levou o Congresso a transformar em lei um nmero de iniciativas
presidenciais trs vezes maior que o nmero de inciativas dos seus prprios membros,
a maioria daquelas sem ser adequadamente examinada pelo sistema de comisses.
Por razes que no so totalmente claras, o Congresso parece ter delegado o
controle da agenda legislativa para o Executivo, apesar de nenhum presidente ter se
beneficiado do apoio de uma maioria de partido nico. Uma condio necessria
para esta delegao ocorrer parece ser a cooperao entre o presidente e os lderes de
partidos no Congresso, sob a forma de coalizes majoritrias lideradas pelo presidente
(Figueiredo e Limongi, 2007). Na verdade, o nico perodo em que esta cooperao
no ocorreu, o governo do ento presidente Fernando Collor de Mello (1990-1992),
foi tambm aquele em que o Executivo experimentou seu pior desempenho legislativo.
Na ltima dcada, no entanto, um padro de produo de lei radicalmente
diferente parece estar se consolidando, embora as caractersticas bsicas da estrutura
institucional formal tenham permanecido estveis e presidentes tenham consistentemente formado coalizes de governo majoritrias. Primeiro de tudo, dominncia
presidencial tem progressivamente dado lugar dominncia do Congresso. O grfico
1 mostra as contagens anuais de leis no oramentais presidenciais e do Legislativo
(eixo vertical principal), bem como a taxa de dominncia presidencial vis--vis
o Congresso (eixo vertical secundrio), medidas em percentagem de iniciativas
presidenciais entre estas leis. A partir de 2002, houve diminuio substancial no
nmero anual de leis originadas na Presidncia e, a partir de 2008, a quantidade de
leis originadas no Congresso registrou aumento acentuado. Estes dois movimentos
fizeram a dominncia legislativa do presidente cair da mdia anual de 78%, no
perodo 1989-2001, para 60%, no perodo 2002-2007, e, finalmente, para 37%,
no perodo 2008-2014.
10. Dados computados pelo autor, baseado nas seguintes fontes: a Brasil ([s.d.]a), o Centro Brasileiro de Anlise e
Planejamento (Cebrap, [s.d.]) e o Brasil ([s.d.]b). As contagens de leis presidenciais incluem as diferentes verses de
MPs que foram continuamente reeditadas por diversos meses (Amorim Neto e Tafner, 2002, p.10). A excluso destas
ltimas no altera as concluses da anlise.
| 391
GRFICO 1
Contagens anuais de leis no oramentrias iniciadas pelo presidente e pelo Congresso

e taxa anual de dominncia presidencial (1989-2014)
Leis presidenciais (N)
Leis congressuais (N)
2014
2013
2012
2011
2010
2009
2008
2007
2006
2005
2004
2003
2002
2001
2000
1999
1998
0%
1997
0
1996
25%
1995
85
1994
50%
1993
170
1992
75%
1991
255
1990
100%
1989
340
Dominncia presidencial (%)
Fonte: Amorim Neto e Tafner (2002, p. 10), Brasil ([s.d.]a) e Brasil ([s.d.]b).
Elaborao do autor.
Obs.: As contagens de leis presidenciais incluem as diferentes verses de MPs que foram reeditadas.
O processo legislativo de iniciativas presidenciais no oramentrias tambm

mudou, em direo a papel mais ativo para o sistema de comisses. Como pode ser
observado no grfico 2, a partir do incio dos anos 2000, houve reduo moderada
na percentagem de leis presidenciais promulgadas por MP e diminuio substancial
na percentagem de projetos presidenciais transformados em lei aos quais foi
atribudo regime de urgncia antes que todas as comisses s quais foram encaminhados na Cmara dos Deputados tivessem concludo seus pareceres. A primeira
destas percentagens diminuiu da mdia anual de 67%, no perodo 1989-2001, para
62%, no perodo 2002-2007, e, em seguida, para 47%, no perodo 2008-2014.
A segunda diminuiu de 60% para 51%, e finalmente para 26%, respectivamente.
H tambm evidncias de que a Cmara tem delegado a deciso final sobre
projetos de lei cada vez mais para as comisses. O grfico 3 mostra a srie anual de
projetos da Presidncia e do Congresso conclusivamente aprovados pelo sistema de
comisses da Cmara, em percentagem das leis que de fato poderiam ser submetidas
a este processo.11 Fica claro que a legislao iniciada tanto pelo presidente como
por membros do Congresso tem sido cada vez mais decidida exclusivamente pelas
comisses. Este padro no desaparece com a excluso de legislao honorfica na
maior parte do Congresso e administrativa principalmente da Presidncia ,
que so tipicamente no controversas.
11. Exclui leis iniciadas por MP, leis oramentrias e outros casos muito menos frequentes, como detalhado no Artigo
24 do RICD.
392 |
GRFICO 2
Leis no oramentrias presidenciais que foram editadas por MP e por projetos que no
receberam parecer completo do sistema de comisses da Cmara dos Deputados (1989-2014)
(Em %)
100
75
50
25
MPs
2014
2013
2012
2011
2010
2009
2008
2007
2006
2005
2004
2003
2002
2001
2000
1999
1998
1997
1996
1995
1994
1993
1992
1991
1990
1989
Projetos sem parecer de comisso
Fonte: Amorim Neto e Tafner (2002, p. 10), Brasil ([s.d.]a), Centro Brasileiro de Anlise e Planejamento (Cebrap, [s.d.]) e Brasil ([s.d.]b).
Elaborao do autor.
Obs.: As contagens de leis presidenciais incluem as diferentes verses de MPs que foram reeditadas.
GRFICO 3
Leis que foram aprovadas conclusivamente por comisses, por iniciador (1990-2014)
(Em %)
100
75
50
25
Da presidncia
Fonte: Brasil ([s.d.]a), Cebrap ([s.d.]) e Brasil ([s.d.]b).

Elaborao do autor.
Do congresso
2014
2013
2012
2011
2010
2009
2008
2007
2006
2005
2004
2003
2002
2001
2000
1999
1998
1997
1996
1995
1994
1993
1992
1991
1990
| 393
Apesar de dados mais detalhados ainda serem necessrios particularmente

sobre o novo papel desempenhado pelas comisses do Congresso , parece razovel
concluir que a produo de leis no Congresso Nacional passou por grande transformao, de processo inicialmente dominado pelo Executivo no qual decises
eram realizadas predominantemente no plenrio, com poucas oportunidades para
as comisses permanentes desempenharem sua funo consultiva para um no
qual o Congresso mais proativo e as comisses so participantes proeminentes.
Embora a estrutura institucional formal tenha permanecido relativamente estvel, o
conjunto de regras e prticas organizadas sob o qual o jogo legislativo praticado
mudou, permitindo-se caracterizar conceitualmente esta transformao como um
caso de mudana institucional.
Como as sees seguintes tentaro mostrar, h vrios indcios de que a mudana nas instituies legislativas brasileiras tem vrias caractersticas que a tornam
um caso promissor para a aplicao da abordagem da complexidade, ou, mais
especificamente, da viso evolucionria de mudana institucional.
5.2 Uma perspectiva esttica
Em termos dos modelos tericos discutidos anteriormente, na seo 3, uma interpretao promissora do fenmeno que a produo de leis no Congresso Nacional
se tornou menos parecida com o modelo de partido-cartel e mais com o modelo
de comisso. Em outras palavras, possvel que o principal agente para quem o
controle da agenda legislativa delegado tenha mudado, do presidente ou seja,
o lder do cartel para as comisses.12
De acordo com a tese de governo partidrio condicional (subseo 4.1), que
teoria da mudana institucional baseada na abordagem IER, a razo mais provvel
para esta mudana alguma alterao (exgena) na distribuio das preferncias
legislativas, uma que implique maior divergncia dentro da coalizo de governo ou
menor divergncia entre partidrios do governo e oposicionistas. Na verdade, ocorreu
tal mudana na poltica brasileira, que coincidiu com o aparecimento do novo padro
de produo legislativa. Em 2003, depois de oito anos sob o controle do Partido da
Social Democracia Brasileira (PSDB), de centro-direita, a Presidncia passou para o
Partido dos Trabalhadores (PT), de esquerda. Durante quase todo o seu perodo na
Presidncia, o PSDB encabeou coalizo majoritria de centro-direita, composta por
outros trs ou quatro partidos. Todas as coligaes de governo formadas desde 2003
e at a presente data , no entanto, foram muito mais heterogneas, e incluem no
12. Sobre a aplicao da tese de cartel ao sistema poltico brasileiro, importante ter em mente dois aspectos: embora
nenhum partido presidencial tenha controlado uma maioria das cadeiras, coalizes de governo majoritrias so sistematicamente formadas sob a liderana de presidentes; e a posio de um legislador em relao s polticas presidenciais
parece ser o sinal mais informativo sobre suas preferncias polticas (Santos, 2003, cap. 2). Por estas razes, para os
membros da coalizo de governo, o presidente o equivalente funcional do lder do partido na tese do cartel, em termos
da lgica subjacente deciso de delegar poderes de agenda.
394 |
apenas partidos de esquerda, mas tambm de centro-direita, com seis a nove parceiros
includos. De fato, com base nos registros do comportamento em votaes nominais
na Cmara, h fortes indcios de que as coligaes majoritrias lideradas pelo PSDB
se comportaram como um cartel legislativo at 2000, mas nenhuma evidncia de
que qualquer coalizo majoritria formada depois tenha se comportado como tal
(Amorim Neto, Cox e McCubbins, 2003, p. 563; Santos e Almeida, 2009, p. 98).
Portanto, de acordo com a tese do governo partidrio condicional, o fato de que a
coalizo majoritria liderada pelo presidente mudou de relativamente homognea
para altamente heterognea deve explicar a descentralizao dos poderes de agenda,
da Presidncia para as comisses do Congresso.
No entanto, existem algumas indicaes de que a crescente recorrncia ao
sistema de comisses no foi escolha proposital como pressuposto pela abordagem
do IER , mas consequncia no antecipada de escolhas institucionais anteriores
e, portanto, mais consistente com a viso de mudana institucional do IH. Alm
disso, o registro de regras e prticas relativas ao processo legislativo de MPs mostra
que houve mudanas relevantes sutis e pequenas alm da transformao abrupta,
concretizada por meio da reforma constitucional de 2001 , mais de acordo com os
processos adaptativos estudados pela viso evolucionria da mudana institucional.
Estes pontos so ilustrados a seguir, por meio de breve descrio da evoluo de
regras e prticas do jogo da MP.
5.3 Uma perspectiva evolucionria
Quaisquer que tenham sido as razes que levaram os constituintes a conceder

autoridade de decreto constitucional ao presidente, isto parece ter feito muito
sentido no momento. Durante a maior parte da segunda metade da dcada de
1980, o Brasil esteve sob crise econmica grave e persistente, com a inflao fora
de controle. A estratgia dominante das polticas de estabilizao era terapia de
choque, e trs tentativas traumticas diferentes j tinham falhado desde 1986. Dada
a natureza complexa, urgente e incerta de tais polticas e da falta de percia do
Congresso sobre a questo , delegar o controle da agenda legislativa ao presidente
provavelmente pareceu natural. De fato, aps a promulgao da CF/1988, o pas
teve mais duas experincias com terapia de choque econmico em 1989 e 1990 ,
e ambas basearam-se fortemente em decretos presidenciais.
Originalmente, a CF/1988 definia que o presidente poderia expedir MPs sobre
assuntos relevantes e urgentes, e que estes deveriam ser aprovados pelo plenrio
do Congresso ou seja, por maiorias de deputados e senadores na mesma sesso
plenria em trinta dias, caso contrrio iriam se tornar invlidos. No entanto, o
contexto econmico crtico ofereceu uma boa justificativa para presidentes testarem
os limites desta delegao. Entre as primeiras MPs editadas pelo ento presidente
Jos Sarney (1985-1990), uma dificilmente poderia ser considerada importante ou
| 395
urgente (MP no 10, de 21 de outubro de 1988) e outra foi reeditada na sua data
de validade, aps o Congresso no vot-la no prazo (MP no 29, de 15 de janeiro
de 1989). O primeiro destes desvios foi prontamente aceito pelo Congresso,
e at hoje no houve uso sistemtico da clusula de relevncia e urgncia para
disciplinar o uso de decretos. O segundo desvio (a reedio de MPs), por sua vez,
foi objeto de parecer de comisso especial conjunta, que afirmou que at que o
Congresso regulamentasse a matria o presidente poderia reeditar decretos no
votados desde que seus textos permanecessem os mesmos.
No obstante a lenincia inicial do Congresso com o uso de decretos, este
conseguiu firmar posio contra vrios abusos do presidente Collor (1990-1992).
O Congresso efetivamente resistiu a decretos que invadiam sua competncia exclusiva sobre matria penal (MPs nos 153 e 156, ambas de 15 de maro de 1990)
e reedio de uma MP rejeitada (MP no 185, de 4 de maio de 1990), o que
eventualmente levou a Comisso de Constituio e Justia (CCJ) da Cmara a
aprovar um projeto de lei restringindo o poder de edio de MPs, em 6 de junho de 1990 (Lderes..., 1990) (Folha de S. Paulo, 8 de junho de 1990, p. A-5).
O novo Congresso que se reuniu em fevereiro de 1991 imediatamente aprovou
o projeto na Cmara, embora este nunca tenha sido levado votao no Senado
Federal. De qualquer forma, foi provavelmente o suficiente, j que o uso de MPs
caiu drasticamente no restante do mandato de Collor.
O Congresso afrouxou o controle mais uma vez em 1994, quando houve
aumento substancial no nmero de novas MPs e a reedio de medidas no votadas
tornou-se prtica regular, tanto que, nos prximos sete anos at mesmo aps a
inflao ter sido estabilizada , esta chegou ao ponto em que as MPs eram apenas
raramente votadas pelo Congresso e a maioria era reeditada por pelo menos sete
meses consecutivos, sendo muitas com texto diferente das verses anteriores.
A reedio de MPs foi debatida no Congresso durante todo o perodo e uma
emenda constitucional (EC) foi aprovada pelo Senado, em maio de 1997, com o
apoio da mesma coalizo majoritria que havia aceitado a reedio indefinida de
MPs. Mas foi somente em setembro de 2001 que a EC no 32 foi finalmente aprovada pelo Congresso. Esta emenda basicamente teve as seguintes consequncias:
proibio expressa de reedio de MPs;
expanso para total de 120 dias a validade das MPs no votadas;
definio de que as MPs fossem votadas primeiro na Cmara e depois
no Senado, em vez de no Congresso pleno; e
bloqueio de decises plenrias em qualquer outro item da pauta se
houvesse qualquer MP aguardando votao e que tivesse sido editada
h mais de 45 dias.
396 |
A reforma de 2001 foi eficaz em travar a reedio de MPs e, embora a utilizao destas continue a ser questo controversa, desde ento no houve nenhuma
grande mudana na utilizao deste poderoso dispositivo de interferncia na agenda.
Vrios aspectos da sequncia de eventos e prticas j referida podem ser
interpretados luz das teorias evolucionrias de mudana institucional. A teoria
de Mahoney e Thelen (2010), por exemplo, oferece insights interessantes sobre a
evoluo do jogo da MP. A autoridade de decreto tem sofrido alteraes de dois
tipos: converso (as novas prticas adotadas nos primeiros anos) e deslocamento (a
reforma constitucional de 2001). O primeiro tipo foi promovido pelo presidente
e o segundo, por uma maioria no Congresso.
De acordo com a teoria, a converso ocorre quando agentes de mudana
atuam como oportunistas, situao que corresponde a uma instituio-alvo que
apresenta alto nvel de discricionariedade na sua interpretao ou aplicao e a
um contexto poltico de fracas possibilidades de veto para os defensores do status
quo ou seja, de baixa probabilidade de uma maioria congressual rejeitar MPs.
No caso deste poder de decreto, a Constituio permitiu muita discrio sobre sua
interpretao, pois no h definio de quais assuntos so relevantes e urgentes e
no existia nenhuma restrio explcita sobre a reedio de MPs. O segundo tipo
de mudana institucional (deslocamento) resulta quando os agentes de mudana
atuam como insurgentes, o que corresponde a uma instituio-alvo com baixa
margem de discricionariedade na interpretao e na aplicao, bem como com
fracas possibilidades de veto para os defensores. Este tipo corresponde reao do
Congresso em 2001, quando uma maioria extraordinria foi formada para mudar
a Constituio e explicitamente proibir a reedio de MPs.
Outro aspecto relevante que chama ateno quando a dinmica da mudana
institucional levada em considerao que a relao entre a reforma de 2001, que
restringiu o poder de decreto do presidente, e o reforo do sistema de comisses, que
se observa a seguir, no to simples. Como discutido anteriormente de acordo
com a viso esttica da teoria do governo partidrio condicional , estes eventos
podem ser interpretados como os dois lados de uma mesma moeda, no sentido
de que estes refletem movimentos diferentes para o mesmo fim, que transferir
poderes de agenda do presidente para o sistema de comisses.
Alm disso, a literatura sobre o Congresso identificou ligao mais direta
entre esses eventos. A reforma gerou a consequncia imprevista que as sesses
plenrias tornaram-se frequentemente trancadas por MPs no votadas no prazo de
45 dias (Pereira, Poder e Renn, 2008). Em 2002, por exemplo, 76% das sesses
plenrias ordinrias da Cmara foram trancadas. Uma soluo adotada tanto pela
Cmara quanto pelo Senado para contornar o trancamento das sesses plenrias
foi a transferncia de decises finais sobre projetos para o sistema de comisses,
| 397
o que contribuiu para trazer as comisses permanentes para a vanguarda do processo

legislativo (Machiaveli, 2009, p. 123-128; Santos, 2007, p. 56).
No entanto, h evidncias de que o fortalecimento do sistema de comisses
j estava em curso muito antes da reforma de 2001 e que tem persistido por conta
prpria. O grfico 4 mostra, para a Cmara, as porcentagens anuais de leis no
oramentrias que foram conclusivamente votadas em comisso em relao a todas
as leis que poderiam ter sido submetidas a este processo e de sesses plenrias
trancadas. Fica claro que, antes mesmo de o trancamento tornar-se um problema,
as leis eram aprovadas cada vez mais exclusivamente pelo sistema de comisses.
Alm disso, apesar de o trancamento ter diminudo abruptamente nos anos 2013
e 2014, a tendncia de delegar as decises finais para as comisses permanece.
GRFICO 4
Porcentagens de leis que foram aprovadas conclusivamente em comisso e de sesses

plenrias trancadas Cmara dos Deputados (1990-2013)
(Em %)
100
75
50
25
Leis aprovadas conclusivamente em comisso
2013
2012
2011
2010
2009
2008
2007
2006
2005
2004
2003
2002
2001
2000
1999
1998
1997
1996
1995
1994
1993
1992
1991
1990
Sesses trancadas
Fonte: Brasil ([s.d.]a), Cebrap ([s.d.]) e Brasil ([s.d.]b).

Elaborao do autor.
Em suma, a transformao das instituies legislativas no Brasil ps-1988

apresenta vrios elementos que a tornam um caso promissor para a aplicao da
abordagem da complexidade. A evoluo do jogo da produo legislativa cheio
de adaptaes desencadeadas por comportamentos desviantes e que pareciam
funcionar bem para os interesses de uma maioria no Congresso. Alm disso, o
fortalecimento do sistema de comisses tem sido um processo gradual de longo
prazo, mas que provavelmente foi involuntariamente turbinado na sequncia
da reforma de 2001, e que parece persistir por conta prpria.
398 |
6 RESUMO
Este captulo fez o ponto de que legislativos so sistemas adaptativos complexos.

Estes so complexos porque so compostos por muitos e diversos agentes
interdependentes (os legisladores), que no esto sujeitos a um controle centralizado.
Para que legislativos no se tornem disfuncionais ou caticos, seus membros
precisam superar uma srie de dilemas de escolha social e ao coletiva. Para este
objetivo, eles adotam instituies legislativas, que so regras formais ou informais
que estruturam o processo de produo de leis ou seja, que definem quem pode
fazer o que e quando.
Instituies legislativas variam de acordo com o grau em que se concentram
os direitos de interferncia na agenda, com o modelo de comisso no extremo mais
descentralizado e o modelo de partido-cartel no mais centralizado. Duas importantes
questes tericas e ainda no resolvidas relativas s instituies legislativas so por
que e como estas mudam ao longo destes dois extremos. Este captulo explorou
as contribuies de teorias dinmicas, evolucionrias de mudana institucional
teorias que focam a natureza adaptativa de sistemas complexos, como legislativos.
A evoluo das instituies legislativas brasileiras aps 1988 foi oferecida
como estudo de caso potencialmente interessante para explorar a aplicao das
teorias evolucionrias de mudana institucional. Observou-se que o caso apresenta
diversos elementos que o tornam promissor para a aplicao da teoria evolucionria
e, mais geralmente, da abordagem da complexidade.
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CAPTULO 17
O TERRITRIO COMO UM SISTEMA SOCIAL COMPLEXO1

Marcos Aurlio Santos da Silva2
1 INTRODUO
Cada vez mais a noo de territrio como uma construo social, delimitada por
um espao geogrfico, predomina no processo de elaborao de polticas pblicas
para o desenvolvimento sustentvel regional (Saquet, 2010; Boueri e Costa, 2013).
na dimenso social que se encontra a gnese dos processos de desenvolvimento
originrios da base, assim como a partir das polticas de desenvolvimento que essas
bases se organizam e se articulam para iniciar os desdobramentos scio-poltico-econmicos territoriais (Claval, 2008).
O territrio surge, ento, como o meio de integrao das aes pblicas, pois
considera-se que, em algum momento, todas as interferncias governamentais
tero efeito e sero influenciadas por ele. O carter espacial das polticas pblicas
uma realidade, principalmente quando tratamos de questes de desenvolvimento
regional. No Brasil, diferentes ministrios tm usado o enfoque territorial como meio
de alavancagem das suas polticas, planos e programas de desenvolvimento, com
destaque para: a Poltica Nacional de Desenvolvimento Regional do Ministrio da
Integrao Nacional (MIN), o Plano Nacional de Recursos Hdricos do Ministrio
do Meio Ambiente, e o Programa de Desenvolvimento Territorial do Ministrio
do Desenvolvimento Agrrio (Matteo et al., 2013).
No entanto, no se compartilha a mesma concepo de territrio em todos
os ministrios. Enquanto o MIN desenvolve a sua poltica nacional de desenvolvimento regional amparada na promoo do dinamismo econmico das micro e
mesorregies brasileiras, o Ministrio do Meio Ambiente trabalha com o recorte
territorial por bacia hidrogrfica e tem como metas, dentre outras, a diminuio
de eventos hidrolgicos crticos e de conflitos pelo uso da gua. O Ministrio do
Desenvolvimento Agrrio (MDA), por meio da sua Secretaria de Desenvolvimento
Territorial (SDT), tem como objetivo o desenvolvimento sustentvel de zonas
1. Traduo do autor.
2. Pesquisador da Embrapa Tabuleiros Costeiros. E-mail: <marcos.santos-silva@embrapa.br>.
404 |
eminentemente rurais, com forte presena da agricultura familiar, com baixa

densidade demogrfica (inferior a 80hab./km2) e com sociedade civil ativa. Com
base nesses indicadores a SDT/MDA criou os territrios rurais que constituem
grupos de municpios afins e vizinhos e que possuem algum tipo de identidade
econmica, cultural ou histrica (Brasil, 2005).
Analisar o territrio sob o vis da sua dimenso social impe alguns desafios.
Apesar de ser um conceito forte na geografia, o territrio ainda precisa desenvolver
suas bases em outras disciplinas como a sociologia e a economia (Abramovay,
2007; Signoret, 2011). De fato, o territrio pode ser considerado um sistema
complexo com o sujeito, o ator social ou o conjunto de atores sociais, estando
no centro do processo de territorializao (Moine, 2006; Leloup, 2010; Queirs,
2010; Encarnao et al., 2010; Lima, 2011; Signoret, 2011). Signoret (2011)
defende o territrio como um processo de adeso da coletividade a um projeto
comum ligado a atividades econmicas ou simplesmente a um legado histrico-cultural que refora os elementos de identidade e pertencimento. No entanto,
apesar dos avanos, muitas questes ainda esto em aberto quando se trata da
anlise de sistemas territoriais: quais seriam as bases terico-metodolgicas para
este estudo? Se o territrio um constructo social difuso, como mapear esses
fenmenos sociais espacialmente localizados? Neste captulo integram-se alguns
conceitos da geografia, da sociologia e da computao no intuito de auxiliar a
estruturao de bases cientficas para o estudo do territrio a partir da abordagem sistmica.
Assim, o territrio ser analisado como um sistema socioterritorial complexo,
no qual as relaes sociais sero estudadas luz da Sociologia da Ao Organizada
(Crozier e Friedberg, 1977; Moine, 2006; 2007). Essa teoria social foi formalizada
em termos matemticos Soclab (Sociology laboratory) framework 3 de maneira
a permitir que os sistemas sociais possam ser observados de forma sistemtica
(Sibertin-Blanc, Amblard e Maillard, 2006; Sibertin-Blanc et al., 2013). O processo
de modelagem social usando o mtodo Soclab foi aplicado em alguns problemas
de anlise da ao coletiva territorial como a gesto de recursos hdricos na Frana
(Adreit et al., 2009; Casula, 2011; Baldet, 2011) e o mapeamento das relaes
sociais institucionais no Territrio Rural Sul Sergipano (Silva, Sibertin-Blanc e
Gaudou, 2011; Silva et al., 2014).
3. A expresso Sociology laboratory framework (Soclab framework) corresponde a um mtodo de investigao sociolgica
baseado na modelagem sistmica e na simulao computacional. No entanto, o termo Soclab tambm usado para
designar o software que auxilia nesse processo. Logo, temos o mtodo Soclab e o software Soclab.
O Territrio como um Sistema Social Complexo
| 405
Por meio dos conceitos e tcnicas abordadas, pretende-se contribuir para a

elaborao de uma proposta de quadro terico-metodolgico para a avaliao de
sistemas socioterritoriais que permita a elaborao de diagnsticos, assim como a
anlise das consequncias de polticas pblicas com enfoque territorial. Tambm
deseja-se: demonstrar como o territrio e sua componente social podem ser analisados a partir da abordagem sistmica, por meio da definio de sistema socioterritorial; apresentar o mtodo Soclab, que uma formalizao da Sociologia da Ao
Organizada usada para anlise dos sistemas socioterritoriais; e mostrar aplicaes
de anlise socioterritorial por meio do mtodo Soclab.
O captulo est organizado da seguinte forma: na seo 2, sobre sistemas socioterritoriais, o territrio tratado como conceito e definido luz da teoria dos sistemas; na seo 3, Sociologia da Ao Organizada, apresenta-se a teoria social que ser
usada como referncia em nossa anlise sociolgica territorial; na seo 4, o mtodo
Soclab, sero descritos o metamodelo SAO/SAC, a sua formalizao matemtica,
os mtodos de modelagem (identificao dos atores sociais, recursos e suas relaes)
e a simulao social (jogo social); na seo 5, analisa-se o dilema dos prisioneiros a
partir do mtodo Soclab; na seo 6, um exemplo de modelagem e simulao de um
sistema socioterritorial hipottico mostrado; na seo 7, apresentam-se algumas
aplicaes do mtodo Soclab em sistemas socioterritoriais reais, com destaque para
a anlise das relaes sociais de poder no Territrio Rural Sul Sergipano; na seo 8
esto as consideraes finais.
2 SISTEMA SOCIOTERRITORIAL
Esta seo apresenta uma definio de territrio com base na abordagem sistmica
social, o sistema socioterritorial. De fato, a dimenso social desempenha um papel
fundamental no desenvolvimento territorial moderno. Logo, necessrio tratar o
territrio como um conceito e investig-lo por meio de uma perspectiva sociolgica.
A importncia da descentralizao das decises nas aes voltadas para o
desenvolvimento regional crescente, haja vista a complexidade presente nas
interdependncias entre os diversos atores sociais e entre as diversas escalas de
atuao do poder pblico (Claval, 2008). Uma das premissas bsicas desse novo
modelo o desenvolvimento endgeno, originrio da base, emergente das aes e
concertaes locais, alm dos acordos e equilbrios das foras polticas antagnicas
que se nutrem dos diferenciais regionais, como a identidade cultural e histrica.
Evidentemente, faz-se necessrio estudar o territrio de forma a considerar a dinmica da sua dimenso social, alm dos seus atributos biofsicos e de suas divises
poltico-administrativas.
406 |
Saquet (2010) elaborou uma profunda anlise da evoluo do territrio como

conceito e conclui que necessrio um enfoque sobre as relaes sociais, dando clara
nfase s abordagens integrativas e sistmicas. Leloup (2010) destaca a importncia
das relaes sociais no estudo analtico territorial assim como a coordenao entre
os atores no processo de desenvolvimento territorial. A autora, assim como Lima
(2011), destaca os seguintes requisitos para a composio de um territrio: o sujeito,
os atores sociais com certa autonomia; um projeto comum; um limite geogrfico;
e algum processo de regulao ou controle territorial. Segundo Signoret (2011), s
existir territrio se houver um projeto coletivo que agregue as pessoas em torno
de um tema comum e que aumente a interdependncia social. O territrio no ,
somente, a paisagem onde se inserem as relaes sociais, mas tambm o prprio
resultado dessa complexa rede social que o compe.
No modelo conceitual sistmico territorial proposto por Moine (2006; 2007)
(diagrama 1), observam-se trs subsistemas que se comunicam entre si e que formam
o sistema socioterritorial. So eles: o subsistema de atores, que agrupa os processos
comunicacionais, decisionais estratgicos e de governana; o subsistema espacial, que
agrupa componentes do espao vivido; e o subsistema de representaes, que atua
como um filtro ideolgico, societal e individual entre os outros dois subsistemas.
Segundo Moine (2006, p.126), o territrio um sistema complexo evolutivo que
associa um conjunto de atores de um lado, [e] o espao geogrfico que esses atores
utilizam, modificam e gerem do outro lado.4
Os trs subsistemas concebidos por Moine integram a dimenso espacial (local,
onde os atores sociais atuam sobre o espao real; e global, onde os atores sociais
decidem sobre o espao concebido); a temporal (passado, presente e futuro); e a
organizacional, condicionada pelo sistema de governana. O sistema socioterritorial pode ento ser observado como um sistema social complexo, relativamente
estvel, onde o jogo social ocupa um espao central. Segundo Moine (2007, p. 41)
trata-se de um aglomerado humano estruturado que coordena as aes de seus
membros por meio de mecanismos de jogos [sociais], relativamente estveis, e que
mantm a sua estrutura, ou seja, a estabilidade desses jogos e as relaes entre eles,
por mecanismos de regulao que constituem outros jogos.5
4. No original: le territoire est un systme complexe volutif qui associe un ensemble dacteurs dune part, lespace
gographique que ces acteurs utilisent, amnagent et grent dautre part.
5. No original: il sagit dun ensemble humain structur qui coordonne les autres actions de ses participants par des
mcanismes de jeux relativement stables et qui maintient sa structure, cest--dire la stabilit de ses jeux et les rapports
entre ceux-ci, par des mcanismes de rgulation qui constituent dautres jeux.
| 407
DIAGRAMA 1
Sistema socioterritorial
Ambiente externo
Subsistema social
Subsistema espacial
Subsistema
Ator ...
Ideolgica
Ator n
Ator 2
Ator 1
Natural
ia
enc
Ger
Societal
Institucional
Antrpico
Obse
Individual
rva
Social
de representaes
Ambiente externo
Fonte: Adaptado de Silva et al. (2014).

Elaborao do autor.
Ao contrrio de outras abordagens sistmicas na geografia (Cole, 1972;
Christofoletti, 1979), o mtodo aqui discutido centra-se nos atores sociais, que
so os responsveis pela governana territorial, seja ela pblica ou privada.

Os sistemas do espao geogrfico como as cidades, florestas e zonas agrcolas,
por exemplo, apresentam as seguintes propriedades da complexidade: indeterminao das causas do fenmeno observado, impossibilidade de compreenso do
problema pelo estudo isolado das suas partes constituintes, a auto-organizao
a partir da interao entre as diversas partes do sistema, a retroalimentao
como mecanismo de reorientao em torno do objetivo do sistema, a autorregulao como forma de manuteno do sistema, e a recurso, que a definio
do sistema pelo prprio sistema.
O estudo dos sistemas socioterritoriais implica adio da dimenso social
(sistemas sociais) aos sistemas geogrficos. Isso significa que novos elementos de
complexidade adicionam-se nessa anlise. So eles: o carter indefinido, instvel e
pouco estruturado das relaes entre pessoas e grupos, condicionados por diferentes
sistemas de valor e cognitivos; a presena constante de efeitos contra intuitivos e
no esperados das aes sociais; o conflito como uma constante; e um alto grau
de subsistemas aninhados e de elevada variabilidade temporal.
O sistema socioterritorial difere dos sistemas socioecolgicos em alguns
aspectos. Os sistemas socioecolgicos possuem um escopo eminentemente local, geralmente tratam sobre a otimizao do uso de um nico recurso natural
e so bem definidos como os sistemas de irrigao, de pesca, manejo florestal
408 |
e atividades extrativistas, por exemplo. Nestes casos, possvel a modelagem e

simulao do sistema de ao coletiva decisional com base em critrios precisos como, por exemplo, o fluxo de gua, a disponibilidade de peixes, a taxa de
desmatamento ou a taxa limite de coleta em atividades extrativistas. Poteete,
Janssen e Ostrom (2010) elaboraram uma obra extensa sobre a modelagem e
simulao de sistemas socioecolgicos. Na mesma vertente, segue a modelagem
de acompanhamento que tem como instrumento o jogo de papis e a simulao
de sistemas socioecolgicos com o objetivo de facilitar o processo de negociao
entre os atores sociais (tienne, 2010).
Os sistemas socioterritoriais possuem fronteiras com menor definio e envolvem diversos recursos, alm dos naturais. Aqui, a questo central a governana,
as relaes sociais de poder poltico num sentido amplo. Os processos decisionais
no so completamente conhecidos e as relaes informais possuem um grande
peso. No cabe, nos sistemas socioterritoriais, solues otimizadoras, o que se
pretende da modelagem e simulao de sistemas socioterritoriais compreender
a sua estrutura social, as relaes entre os atores sociais, e o seu funcionamento
sobre questes que afetam a coletividade.
Conclui-se que o sistema socioterritorial pode ser definido como um sistema
complexo que tem como objetivo principal o desenvolvimento sustentvel regional,
alm de ser composto por trs subsistemas: o social, o de representao, e o espacial.
O fenmeno a ser observado a emergncia e manuteno das relaes sociais
de poder que do estrutura de governana e coeso social ao territrio. Apesar de
apresentar fronteiras difusas e poucas regras formais, o sistema socioterritorial pode
ser analisado como um todo pouco coeso, mas com objetivos claros.
Diante da necessidade de se analisar o territrio como um sistema social por
meio de um processo de modelagem sistmica, fez-se necessria a escolha de uma
teoria social que atendesse aos seguintes requisitos: fosse aderente ao pensamento
sistmico, desse nfase ao sistema social poltico, e fosse suficientemente abrangente
para auxiliar no processo de compreenso de sistemas sociais no fortemente estruturados. A Sociologia da Ao Organizada (SAO) ou Anlise Estratgica proposta
inicialmente por Crozier e Friedberg (1977) e desenvolvida por Friedberg (1993)
mostrou-se estar consonante com a teoria dos sistemas (Roggero, 2000); prioriza
os aspectos no formais, ou seja, as prticas de gesto e comportamento no normatizadas dos sistemas sociais; e suficientemente genrica para poder auxiliar o
processo de construo de conhecimento sobre organizaes com fronteiras difusas.
Essa teoria j vem sendo aplicada na anlise de problemas territorializados (Adreit
et al., 2009; Sibertin et al., 2013; Casula, 2011; Baldet, 2011; Silva et al., 2014;
Silva, 2014).
| 409
3 SOCIOLOGIA DA AO ORGANIZADA (SAO)
Esta seo apresentar a teoria social denominada Sociologia da Ao Organizada,

seus componentes, premissas e uma proposta de mecanismo de conexo com o
sistema socioterritorial.
A Sociologia da Ao Organizada (SAO) fundamenta-se sobre o estudo da
organizao como um sistema poltico constitudo de relaes de poder entre os
atores sociais constituintes. A SAO parte dos seguintes princpios (Sibertin-Blanc et
al., 2013): i) a organizao um constructo social, produzido pelos atores sociais,
ou seja, autodeterminada e independente do ambiente externo a organizao no somente o produto de normas formais, mas sim a integrao de regras
informais e formais; ii) o ator social sempre ter uma margem de manobra para
atingir os seus prprios objetivos; assim, jamais se tornar um mero instrumento
organizacional; iii) as estratgias do ator social so caracterizadas pela mobilizao
de recursos para exercer alguma forma de poder sobre os demais, de forma a obter
ajuda para atingir os prprios objetivos, que nem sempre esto consonantes com
os da organizao; e iv) supe-se um mnimo de ordem coletiva, que estabelecida
pelas diversas interdependncias entre as relaes de poder e dependncia.
Crozier e Friedberg (1977) observaram a organizao, seja ela formal ou
informal, como um constructo social, no natural ou espontneo, constitudo de
um conjunto finito de atores sociais que compartilham um ou mais objetivos. As
aes dos atores sociais so limitadas ou moldadas pelas normas formais da organizao e pelas tradies culturais que se desenvolveram historicamente em torno dos
atores sociais. As escolhas pessoais advindas de situaes circunstanciais exteriores
ou motivadas por valores internos tambm limitam a ao de cada ator social, que
dispor de uma determinada capacidade de ao a qual guiar a definio de suas
estratgias para participar do jogo social interno da organizao que, por sua vez,
procura equilibrar os objetivos coletivos e as aspiraes individuais.
Evidentemente, a ao coletiva coordenada necessita de um mecanismo de
estabilizao que auxilie o equilbrio de foras no jogo social. Neste caso, o poder
atua como meio regulador e definido pelos autores como a possibilidade de certos
indivduos ou grupos de agirem sobre outros indivduos ou grupos6 (Crozier e
Friedberg, 1977, p. 65). Essa ao sobre outro indivduo significa estabelecer uma
ligao, um acordo, um contrato entre os dois. O poder pode ser encarado como
uma relao consentida e no como um atributo, esttico e imutvel, de cada ator
social. Essas relaes de poder sero, portanto, a estrutura pela qual os atores sociais
atuaro. No entanto, a componente mais importante desta formulao terica
a zona de incerteza.
6. No original: la possibilit pour certains individus ou groupes dagir sur dautres individus ou groupes.
410 |
De fato, cada ator social dispor de uma ou mais zonas de incerteza que
atuaro como fator de integrao deste no campo estruturado de ao no jogo
social. As zonas de incerteza podem ser interpretadas como recursos controlados
por um ator social e necessrio por outros, como, por exemplo, um conhecimento
tcnico especfico, a ascendncia moral de um indivduo sobre um determinado
grupo, a capacidade de punir etc. Considerando que nesse jogo social no h submisso absoluta de nenhum ator social, tem-se que, por mais frgil que seja, cada
ator social dispor de pelo menos um elemento de persuaso, zona de incerteza,
que o mesmo explorar no momento de definio de suas estratgias. As zonas de
incerteza so um conceito chave na SAO, em que quanto mais os atores sociais
criam interdependncia em funo dessas zonas, mais haver engajamento e coeso
social. So essas zonas de incerteza que estruturam as relaes de poder que podem
se cristalizar ao longo do tempo e gerar resistncia a mudanas.
Segundo Crozier e Friedberg (1977), o jogo social se desenrola por meio de
um Sistema de Ao Concreta (SAC), que nada mais do que o contexto em que
se inserem os atores sociais e suas relaes de interdependncia. Segundo Silva et al.
(2014, p. 67).
SAC um sistema aberto, que desconsidera os outros sistemas cujos atores fazem
parte (ambiente) e que representa uma simplificao inteligvel do mundo real a
partir da formalizao da estrutura do campo de ao em estudo. O SAC supe um
mnimo de circulao de informao e de conhecimento mtuo entre os atores. Um
dos pressupostos do SAC que o ator heuristicamente racional e busca a realizao
de seus objetivos que so definidos dentro de um contexto varivel. O ator social
age, de maneira calculista, em funo de suas hipteses sobre seus parceiros e de suas
interpretaes sobre as aes dos mesmos. O foco do SAC sobre as aes locais que
so, ao final do processo, responsveis pela emergncia da regulao do sistema social.
Para modelar um SAC necessrio identificar os atores e suas intenes, as relaes
de controle e de dependncia em relao s zonas de incerteza, alm do repertrio
de estratgias de comportamentos possveis.
Importante destacar que a maioria das polticas pblicas territoriais tem

como objetivo, em ltima anlise, o desenvolvimento territorial sustentvel. Esse
desenvolvimento estaria baseado na descentralizao da governana, no aumento
do engajamento social nas decises sobre o territrio, na ampliao do nvel de
comunicao entre os atores sociais e na construo e ampliao de redes sociais.
De fato, alm do sistema econmico e do sistema homem-natureza, tem-se o sistema poltico territorial como regulador das relaes de poder que condicionam
a forma de governana (Silva et al., 2014).
Observa-se, portanto, que o jogo social o elemento de conexo entre o
sistema socioterritorial e o SAC. O sistema socioterritorial pode ser observado
como uma organizao caracterizada pela nebulosidade de suas fronteiras e regras
| 411
internas. Nesse sistema as regras informais ou comportamentos histrico-culturais

so mais relevantes que qualquer estrutura ou regra formal.
Um dos desafios de aproximao dos sistemas socioterritoriais e a SAO/SAC
a correspondncia desta com o subsistema espacial. O espao geogrfico ou o
sistema espacial pode ser considerado de trs formas: como elemento promotor da
dependncia espacial das aes sociais, contribuindo para a cooperao ou no por
meio da proximidade fsica entre os atores sociais, podendo ser representado pelas
relaes sociais; como recurso ou objeto geogrfico, podendo ser representado por
meio das zonas de incerteza; e como uma externalidade que pressiona o sistema
socioterritorial que pode ser outro sistema social, uma zona de incerteza controlada por um ator social externo ao sistema ou uma relao entre um elemento do
sistema e outro externo.
A prxima seo mostrar como esta formulao sociolgica pode ser estudada
por meio de sua especificao formal, o mtodo Soclab.
DIAGRAMA 2
Diagrama de classe, segundo a Linguagem Unificada de Modelagem (UML, do ingls

Unified Modeling Language), esquemtico do metamodelo da SOA/SAC
Controla
+ativo
1
1
+impacto
+efeito()
Recurso
Ator social
1
+capacidade de ao
+poder
+poder cooperativo
+estado
+satisfao
1
Depende
N
+ativo
+ao()
+impacto
+efeito()
Fonte: Adaptado de Sibertin-Blanc et al. (2013).
4 O MTODO SOCLAB
O Sistema de Ao Concreta foi formalizado por Sibertin-Blanc, Amblard e

Mailliard (2006) e Sibertin-Blanc et al. (2013), por meio do mtodo Soclab, de
forma a permitir o estudo terico da modelagem social computacional de organizaes, assim como atuar como referncia para elaborao de pesquisas empricas
sobre o tema. O metamodelo da SOA/SAC (diagrama 2) composto de duas
412 |
entidades centrais, ator social e recurso7 (zona de incerteza), e duas entidades que
as relacionam denotando a dependncia e o controle de um ou mais atores sociais
com relao a um determinado recurso (Sibertin-Blanc, Amblard e Mailliard,
2006). A entidade recurso representa as zonas de incerteza da SAO/SAC e tem
como atributo o seu estado, que indica o grau de acesso dos atores sociais a ele.
4.1. Notao e terminologia8
Formalmente o Soclab pode ser definido da seguinte forma:

um conjunto A de N atores sociais, A = {1,2, ... ,};
um conjunto R de M recursos, R = {r1,r2, ... ,rM}, representados pelo vetor
de estados r = [1, 2, ... , M]T, onde m representa o nvel de acesso ao recurso rm , m [10, 10]. O valor m indicar o espao de comportamento
ou o nvel de acesso ao recurso rm pelos demais atores sociais. Apesar
de numrico o valor m tem interpretao qualitativa, ou seja, valores
prximos de -10 denotam dificuldades no acesso ao recurso, valores em
torno de zero indicam a neutralidade do acesso ao recurso, e os valores
prximos a 10 denotam um bom nvel de acesso a este mesmo recurso.
as relaes de controle: A R, se n rm ento n controla rm , ou seja,
o valor m do recurso rm determinado por n,. Cada ator social deve
controlar pelo menos um recurso;
as relaes de dependncia: A R, se n rm, ento n depende de rm;
uma matriz de ativos S, onde smn [0, 10] e
, onde para cada
relao de dependncia entre um ator social n e um recurso rm ser
atribudo um ativo smn de forma que o somatrio de todos os ativos para
cada ator social seja igual a 10. Cada ator social ser responsvel pela
distribuio dos ativos;
Um conjunto E de F funes de efeito, E = {e1, e2, ... , eF }, uma para cada
relao de dependncia e controle. Todas as funes so contnuas com
domnio D [-10, 10] e Imagem I [-10, 10]. Para cada relao de
dependncia a funo de efeito computar o efeito do recurso rm sobre
o ator social n , tendo como varivel independente o estado do recurso
7. Na proposio original, o que aqui chamamos recurso nomeado relao. No entanto, preferiu-se o termo recurso
por ser um termo mais claro e remeter diretamente ao que ele de fato representa. A relao social se d por meio dos
recursos compartilhados, ou seja: quando um ator social se relaciona com outro significa dizer que ele controla um
recurso que utilizado pelo outro ou vice-versa.
8. A notao adotada neste trabalho difere daquela apresentada em Sibertin-Blanc, Amblard e Mailliard (2006) e
Sibertin-Blanc et al. (2013). As mudanas ocorreram com o intuito de proporcionar maior conciso s equaes e
proporcionar maior clareza ao algoritmo de simulao social.
| 413
m. Para cada relao de dependncia possvel calcular o impacto Imn,

do recurso rm sobre o ator social n da seguinte forma, Imn = emn( m )smn.
Uma matriz WNxN de solidariedade onde wij ( -1, 1), w.j = 1. Sendo
que valores prximos de -1 simbolizam uma certa hostilidade do ator
social i para com o ator j, o valor zero denota indiferena, e valores
em torno de 1 significam alto grau de solidariedade. A matriz W no
simtrica, pois cada ator social define um grau de solidariedade em relao
aos demais, ou seja, cada linha i da matriz representa como o ator social
i observa o grau de solidariedade dele com relao aos demais.
4.2 O ator social
O ator social o agente que controla determinada zona de incerteza, ou recurso

na terminologia adotada. Ele pode ser um indivduo ou um grupo, tem interesses
prprios e colabora com o sistema socioterritorial direta ou indiretamente. Quanto
mais um ator social depende de um conjunto de recursos, mais estar vinculado ao
sistema social. Para cada ator social pode-se computar a sua capacidade de ao Cn
(equao 1) e o seu poder Pn (equao 2), sendo o primeiro o somatrio de seus
efeitos, emn, ponderados pelos respectivos ativos das relaes das quais depende,
e o segundo o somatrio de seus efeitos ponderados pelos respectivos ativos das
relaes que controla. O poder cooperativo
(equao 3) pode ser calculado de
forma anloga a Pn , mas considerando somente a soma dos efeitos positivos. Esses
valores devem ser computados e comparados considerando-se um mesmo valor de r.
.
(1)
. (2)
. (3)
. (4)
Quando se considera a matriz de solidariedade W, pode-se computar os valores de satisfao Sn percebida pelo ator n (equao 4). Enquanto a capacidade
de ao quantifica a liberdade de ao do ator social, a satisfao corresponde ao
valor que guiar o seu comportamento com base nas capacidades dos demais atores.
No entanto, se as solidariedades no forem consideradas, W = diag(1) e Sn = Cn.
414 |
4.3 O recurso (zona de incerteza) e as funes de efeito
Os recursos podem ser elementos concretos como recurso financeiro, material ou

humano, mas tambm servios como consultorias, suporte tcnico, apoio poltico
etc. Como estamos tratando de questes localizadas no espao geogrfico, pode-se
mapear os elementos espaciais como recursos desde que estes sejam controlados
por um ator social e que sejam compartilhados diretamente ou indiretamente por
um conjunto de outros atores sociais. O recurso o meio pelo qual se estabelece
as relaes de controle e dependncia, e o seu estado definir o nvel de seu acesso
junto aos demais atores sociais.
Para cada recurso, o ator social estipular um valor, smn, que corresponder
ao seu nvel de necessidade do recurso para o atingimento dos seus objetivos especficos, medido pelo nvel de satisfao ou capacidade de ao. Para computar o
efeito deve ser definida uma funo, chamada de funo de efeito, que, para cada
relao recurso-ator social, definir o nvel de efeito no intervalo [-10, 10] baseado
no estado do recurso, que tambm varia no intervalo [-10, 10]. A rigor, a curva da
funo de efeito pode assumir qualquer formato. No entanto, para simplificao
do processo de interpretao desta, pode-se restringi-los para os formatos linear,
sigmoidal ou parablica (grfico 1).
GRFICO 1
Alguns exemplos de funes de efeito

1A Funo de efeito linear
1B Funo de efeito sigmoidal 1C Funo de efeito quadrtica

10
-5
Efeito sobre o ator social
10
-5
6
4
2
0
-2
-10
-10
-10
-5
0
5
Estado do recurso
10
-10
-5
0
Estado do recurso
10
-10
-5
0
5
Estado do recurso
10
Elaborao do autor.
A funo de efeito deve ser interpretada da forma que segue. Para o caso de
uma curva linear passando pela origem do grfico (grfico 1A): quanto maior for
o acesso ao recurso maior ser o efeito sobre o ator social, e vice-versa, sendo que
na origem do grfico tanto o acesso quanto o efeito podem ser encarados como
indiferentes. Para o caso de uma curva sigmoidal (grfico 1B), tambm passando
pela origem: significa que se tem comportamento anlogo curva linear, porm
com limites superior e inferior, significa que o ator sensvel s variaes de acesso
ao recurso prximo origem do grfico, alm de apresentar uma transio mais
curta entre os limites inferior e superior. Para o caso de uma curva parablica com
| 415
a curva voltada para baixo e mximo no eixo dos y (grfico 1C): temos que, nesse
caso, o efeito sobre o ator social mximo para o acesso indiferente ao recurso e
tende a diminuir, seja para o aumento ou diminuio do acesso.
O processo de modelagem social a partir do mtodo Soclab deve ser considerado em conjunto com os mtodos tradicionais de investigao social. O Soclab,
no entanto, facilita e sistematiza o processo de coleta e organizao de dados sobre
o sistema socioterritorial. No apndice, tem-se um modelo de formulrio para
auxiliar no processo de coleta de dados via entrevistas, aplicao de questionrio
ou, at mesmo, baseado na experincia do modelador do sistema. O software
Soclab9 pode ser usado como suporte tcnico ao desenvolvimento do modelo e,
posteriormente, como o meio pelo qual as anlises da estrutura, dos estados dos
recursos e das simulaes sero executadas.
4.4 O jogo social (algoritmo de simulao social)
O mtodo Soclab define a dinmica social como sendo um processo interativo

em que os atores sociais alteram o estado dos recursos que controlam, visando o
atingimento de suas ambies. Esse processo tem como condio de parada uma
determinada configurao de estados dos recursos em que no haja mais interesse,
por parte do ator social, em alterar o seu comportamento baseado na sua satisfao
atual. Em termos computacionais, esse comportamento representado por um
algoritmo de simulao social no qual os atores sociais podem ser implementados
como objetos dotados de caractersticas como capacidade de ao, poder, poder
cooperativo e satisfao. Cada ator social ou objeto agir conforme um conjunto
de regras criadas ao longo do processo de simulao por meio de uma tcnica de
aprendizagem por reforo. Cada regra constituda de trs componentes: um vetor ,
, cujos valores correspondem ao valor da funo de efeito
sobre os recursos dos quais depende; outro vetor ,
,cujos
valores correspondem ao incremento, positivo ou negativo, sobre os estados dos
recursos que controla; e uma varivel F que indica a fora da regra. Os valores dos
incrementos e da fora so atualizados a cada passo do algoritmo por meio das
equaes 5-7, respectivamente.
,
(5)
,
(6)
, (7)
9. Ver: <http://soclabproject.wordpress.com/>.
416 |
onde Sn(t) representa a variao da satisfao do ator aps a aplicao da regra no

tempo t , e um valor aleatrio entre -1 e 1. A funo f1(t) aplicada para calcular
a fora das regras aplicadas no tempo t-1, enquanto a funo f2(t) aplicada para
atualizar a fora das regras aplicadas no tempo t-2.
4.4.1 Parmetros psico-cognitivos
O mtodo Soclab inclui, no seu algoritmo de simulao, quatro parmetros psico-cognitivos: tenacidade, Tn; reatividade, Rn; discernimento, Dn; e repartio de
reforo, {RR1, RR2}, para cada ator social n. A tenacidade assume valores inteiros
entre um e dez e determina o quanto o ator social explorar novas regras para atingir a sua ambio Kn(t). Quanto maior Tn maior ser o tempo de processamento
do algoritmo na busca por uma soluo. A reatividade tambm uma constante
inteira, assume valores entre um e dez e determina a importncia que o ator social
atribui ao presente e ao passado no processo de aprendizagem. Quanto maior o
valor de Rn, menor ser a memria que atualiza a taxa de explorao TXn e a sua
ambio Kn(t), e quanto menor o valor de Kn, maior ser a importncia do passado. O discernimento uma constante inteira, assume valores entre um e cinco e
usada para calcular o limite (equao 8), que ser usado para definir se uma
regra utilizvel ou no. Ou seja, se a distncia euclideana ponderada pelos ativos
entre a situao corrente do ator social10 e a situao da regra for menor que ,
ento essa regra poder ser escolhida como adequada ou aplicvel. A repartio
do reforo indica a porcentagem da recompensa que ser atribuda s regras que
levaram o ator social a uma boa situao, prxima da ambio. No momento t+1
o ator social percebe o efeito da ao passada via a sua satisfao ou capacidade de
ao, e, no momento t+2, o ator percebe como os demais reagiram sua ao em t.
Logo, a repartio do reforo de cada regra ser dividido para esses dois momentos,
RR1 e RR2 , de forma que se pode privilegiar a percepo imediata atribuindo uma
porcentagem maior para RR1 , ou vice-versa, atribuindo um maior valor percentual
para RR2. Os valores default so 50% e 50%.
(8)
(9)

(10)

(11)
(12)
10. Entenda-se como situao corrente do ator social o vetor contendo os valores dos efeitos relativos s relaes com
os recursos dos quais depende.
| 417
4.4.2 Taxa de explorao e ambio do ator social
A taxa de explorao, TXn (t), de um ator social, TXn (t) [0,1; 0,9] (equao 13),
determina a forma como o valor da ambio, da fora de cada regra e da intensidade de ao de uma nova regra sero calculadas. A taxa de explorao calculada
a partir da taxa de explorao instantnea TXIn (t) (equao 14) calculada a cada
etapa da simulao em funo da distncia entre a situao atual e a ambio do
ator social, assim como de sua tenacidade.
. (13)
.
(14)
A ambio de um ator social, Kn(t), o nvel de satisfao ou capacidade de

ao desejado por ele e varia ao longo do tempo. A ambio iniciada com o valor mximo da sua satisfao (equao 15) ou capacidade de ao (equao 16).
Para as demais etapas considera-se duas situaes. Na primeira o ator social no atingiu
a sua ambio, que diminuir em funo da distncia entre a situao atual e a ambio,
assim como da taxa de explorao de acordo com a equao 17. Caso o ator social
tenha atingido ou superado a sua ambio, esta ir aumentar conforme a equao 18.
. (15)
.
(16)
(17)
(18)
A diferena entre ambio e satisfao, difn(t), calculada como uma proporo entre a satisfao e a ambio que indica a parte da satisfao cujo o ator
dispe em relao sua ambio (equao 19).
(19)
4.4.3 ALGORITMO DE SIMULAO
O algoritmo de simulao social baseado no paradigma da aprendizagem por

reforo, orientado pela tentativa e erro e pode ser resumido em trs etapas:
i) percepo do ator social; ii) tomada de deciso pelo ator social; e iii) execuo
da ao pelo ator social. O objetivo final do algoritmo encontrar uma situao
418 |
final dos estados dos recursos r, tal que no haja mais interesse de cada ator em
agir, ou melhor, alterar os estados dos recursos que controla. Na fase de percepo
o ator calcula sua satisfao e a compara com a sua ambio Kn(t). A distncia entre
um e outro determinar a forma como o ator se comportar na prxima fase. Na
fase de deciso o ator avalia qual regra aplicar a partir de uma lista elaborada ao
longo do processo de aprendizagem por reforo. Na fase de execuo da ao o ator
aplica a regra escolhida e altera os valores dos estados dos recursos que controla.
O algoritmo de simulao pode ser resumido da seguinte forma (El Gemayel,
2013, p. 99):
defina Tn,Rn,Dn e {RR1, RR2} para cada ator social n
inicie r de forma aleatria
compute a satisfao Sn(0) para cada ator social (equao 4)
compute a ambio Kn(0) (equaes 15-16)
compute difn(0) (equao 19)
inicie TXn(0)=TXIn(0) (equaes 13-14)
para cada tempo discreto t faa
para cada ator social n faa
calcule Sn(t) (equao 4); difn(t) (equao 19)
atualize Kn(t) (equaes 17-18); TXn(t) (equao 13)
atualize a fora das aes j aplicadas (equaes 6-7)
selecione regras aplicveis onde situao-atualn regra.
se nenhuma regra selecionada ento
crie nova regra
regra. situao-atualn
regra. (t) (equao 5)
regra.Fora 0
escolha uma regra entre as escolhidas com maior Fora ou a regra recm-criada
fim-para
para cada recurso rn faa
altere os valores dos estados dos recursos conforme os valores das
regras escolhidas
fim-para
fim-para
| 419
5 ANLISE DO DILEMA DOS PRISIONEIROS POR MEIO DO SOCLAB
Pode-se interpretar as funes de Cn e Sn como funes de utilidade, assim como so

definidas na teoria dos jogos. Logo, pertinente a anlise do dilema dos prisioneiros
a partir do mtodo Soclab (El Gemayel, 2013). Considere, portanto, dois atores
sociais, A1 e A2, suspeitos e presos em celas separadas e incomunicveis. Ambos
podem confessar (C) ou no confessar (NC) o delito, sendo que para cada combinao de escolhas dos dois prisioneiros haver um retorno positivo ou negativo
em termos de tempo de condenao para cada um deles. Se ambos negam o crime,
a pena conjunta atribuda aos dois ser a mnima, quando os dois confessam a
pena conjunta mxima, quando um confessa e o outro no o primeiro receber
a pena mnima e o outro a pena mxima.
GRFICO 2
Funes de efeito para todas as relaes

A1
A2
10
Efeito sobre o ator social A2
R1
10
-5
-10
-5
<---- Coopera
0
A1
5
No coopera ---->
-5
-10
10
-5
<---- Coopera
A1
10
No coopera ---->
10
10
-10
-10
R2
-5
-5
-10
-10
-10
-5
<---- Coopera
Elaborao do autor.
A2
No coopera ---->
10
-10
-5
<---- Coopera
A2
No coopera ---->
10
420 |
Nessa situao, a zona de incerteza controlada por cada ator social a sua
escolha em confessar ou no. Ao mesmo tempo que controla a sua zona de incerteza, o ator social depender do estado da situao da zona de incerteza controlada
pelo outro; temos ento uma situao de interdependncia entre os atores sociais.
A distribuio dos ativos seguir, pois, esta situao, dado que pouco importa a
deciso solitria de A1, apesar de controlar a sua zona de incerteza; ser o estado
da zona de incerteza de A2 que definir a sua capacidade de ao.
Dessa forma A1 atribui o peso (ativo) um para o recurso que controla R1, e
o peso nove para o recurso controlado por A2, e vice-versa. Os recursos R1 e R2
assumiro estados no intervalo[-10,10], sendo que valores negativos significam
confessar e valores positivos significam no confessar. Optou-se por funes de
efeito lineares que se comportam de forma inversa para cada recurso e para cada
ator social, conforme o grfico 2. Considerando R1, tem-se que A1 ter efeitos mais
positivos medida que confessa, independentemente da escolha de A2, estado de
R2. O mesmo acontece com A2 para R2 e R1 (El Gemayel, 2013).
A tabela 1 mostra as capacidades de ao (Cn) calculadas para uma combinao
de valores caractersticos dos estados de R1 e R2. Se considerarmos a capacidade
de ao global, que a soma algbrica das capacidades de ao dos atores, tem-se
que o melhor caso acontece quando ambos no confessam (80,80) e o pior caso
quando confessam (-80,-80), que corresponde ao equilbrio de Nash (Dutta, 1999).
TABELA 1
Capacidade de ao dos atores A1 e A2 para estados caractersticos de R1 e R2

Estados de R2
Estados
de R1
-10
10
-10
-80/-80
10/-90
100/-100
-90/10
0/0
90/-10
10
-100/100
-10/90
80/80
Elaborao do autor.
A simulao social, considerando diferentes valores para os ativos, mostra

que o jogo social muda de acordo com a forma como os atores sociais ponderam
a relevncia dos recursos que eles controlam e dos quais dependem. A tabela 2
apresenta os resultados das simulaes realizadas utilizando o software Soclab para
o sistema social apresentado anteriormente. De acordo com El Gemayel (2013),
foram considerados os mesmos valores de discernimento (Dn = 1), tenacidade (Tn
= 5), reatividade (Rn = 5) e distribuio de reforo {RR1 = sNR1 * 10%, RR2 = sNR2
* 10%} para ambos os atores sociais. A simulao foi realizada uma centena de
vezes, com 200 mil etapas cada uma, no mximo.
| 421
A distribuio dos ativos denota como um ator social enfrentar o jogo

social. Se o mesmo aloca mais ativos sobre os recursos dos quais ele depende, significa que ele espera um jogo cooperativo; caso contrrio, se ele aloca mais ativos
sobre os recursos que ele controla, o jogo ser no cooperativo. As simulaes
foram realizadas variando os ativos para cada ator social de zero a um, totalmente
cooperativo (0/10), para totalmente no cooperativo (10/0), de acordo com a tabela
2. Os resultados mostraram que: a capacidade de ao mxima nos extremos e
diminui at o valor mnimo, zero, quando os ativos so igualmente distribudos;
os estados finais para os recursos estabiliza positivamente para jogos sociais cooperativos e negativamente para os no cooperativos; e so necessrios mais passos de
simulao para atingir o equilbrio quando a distribuio dos ativos equitativa.
TABELA 2
Resultados da simulao social para o dilema do prisioneiro tendo em considerao

a variao da distribuio dos ativos
Distribuio dos ativos do ator social A1 para os recursos R1/R2
<- Totalmente cooperativo
Capacidade de ao
de A1 (mdia)
Equilbrio de Nash
Totalmente no cooperativo
0/10
1/9
2/8
3/7
4/6
5/5
6/4
7/3
8/2
9/1
10/0
100
80
60
40
20
20
40
60
80
100
Estado da relao
R1 (mdia)
10
10
10
10
10
-10
-10
-10
-10
-10
-10
Nmero de etapas
necessrias para
a convergncia
(mdia)
1060
5646
13644
18446
19486
21183
17232
14766
11888
6320
25
Elaborao do autor.
Obs.: Mostram-se apenas os resultados para o ator social/recurso A1/R1, pois este jogo social simtrico logo, os resultados
para A2/R2 so exatamente os mesmos.
importante notar que o jogo social no Soclab tenta chegar a um estado

estvel observando a soma da capacidade de ao/satisfao de todos os atores
sociais. A tabela 2 mostra que, neste jogo social, essa estabilidade equivalente ao
equilbrio de Nash s quando os ativos esto igualmente distribudos.
Em suma, este exerccio mostrou que o mtodo Soclab pode ser uma ferramenta adequada para projetar jogos sociais e, por meio das funes de efeito, gerar
matrizes de compensaes.
6 EXEMPLO DE UM SISTEMA SOCIOTERRITORIAL HIPOTTICO
Considere-se um sistema socioterritorial composto de dois atores sociais, o produtor

rural e a agncia de fiscalizao ambiental. O primeiro controla o recurso acesso ao
estabelecimento rural, enquanto o segundo controla o recurso relatrio de regularizao ambiental (diagrama 3). A agncia ambiental precisa ter acesso fsico ao recurso
422 |
controlado pelo produtor rural, enquanto o produtor rural precisa regularizar sua
propriedade para ter acesso a fontes de financiamento. Embora parea uma relao
ganha-ganha, se o produtor facilitar plenamente o acesso da agncia ambiental poder
comprometer sua produo e, consequentemente, o seu rendimento; se bloquear
completamente, no dispor dos meios para financiar a sua atividade. Do outro
lado, a agncia ambiental no pode exercer plenamente o seu poder de fiscalizao
pois poder despertar a desconfiana do produtor rural que acabar bloqueando o
acesso ao estabelecimento rural. A agncia ambiental ento procurar manter um
nvel de acesso tal, ao recurso controlado pelo produtor rural, que permita alcanar,
ao menos, as metas internas da agncia.
DIAGRAMA 3
Diagrama esquemtico UML para o modelo do sistema socioterritorial

Produtor rural
Relatrio de regularizao ambiental
Agncia ambiental
Acesso ao
estabelecimento rural
Elaborao do autor.
Uma vez definidos os atores sociais e os recursos que compem o sistema,

faz-se necessria a distribuio de ativos para cada recurso, ou seja, o peso de cada
recurso para cada ator social dentro do sistema socioterritorial (tabela 3). Apesar
de depender da regularizao ambiental, o produtor rural atribui mais ativos (seis)
para o recurso acesso ao estabelecimento rural, pois o risco de ter sua atividade
econmica bloqueada pela fiscalizao o impede de dar maior ateno ao recurso
controlado pela agncia ambiental (quatro). Por sua vez, a agncia ambiental
depende quase que plenamente do acesso ao estabelecimento rural (oito) para
atingir as metas internas da agncia por meio de emisso de relatrios de regularizao ambiental (dois).
TABELA 3
Distribuio dos ativos por recurso

Produtor rural
Agncia ambiental
Acesso ao estabelecimento rural
Relatrio de regularizao ambiental
Elaborao do autor.
| 423
As funes de efeito descrevem, por meio de uma curva contnua com

domnio e imagem no intervalo [-10,10], o efeito do recurso para o ator social
que depende deste recurso. Para este caso hipottico, temos quatro funes de
efeito conforme o grfico 3. A funo de efeito do produtor rural para o recurso
acesso ao estabelecimento rural quadrtica, e significa que haver maior efeito
para ele caso o acesso a esse recurso esteja prximo da neutralidade. A funo
de efeito do mesmo ator para o recurso relatrio de regularizao ambiental
sigmoidal, ou seja, quanto maior o acesso a esse recurso maior ser o efeito sobre
o produtor rural. Para o caso da agncia ambiental, tem-se que a funo de efeito
para o recurso acesso ao estabelecimento rural tambm sigmoidal com limites
inferiores e superiores iguais a -8 e 8. Isto significa que quanto maior o acesso ao
estabelecimento rural melhor ser o impacto para a agncia. No entanto, tem-se
que para o recurso relatrio de regularizao ambiental a agncia tem seu pico
de retorno para um determinado valor de acesso, meta da agncia ambiental, e
decai para os demais estados.
GRFICO 3
Funes de efeito para cada relao ator social recurso

Produtor rural
Agncia ambiental
10
Efeito sobre a Agncia ambiental
Acesso ao
estabelecimento
rural
Efeito sobre o produto rural
2
0
-2
-4
-6
-8
-5
-10
-10
-5
-10
Nvel de acesso ao estabelecimento rural
10
Efeito sobre a Agncia ambiental
Efeito sobre o produto rural
30
Regularizao
ambiental
-5
Nvel de acesso ao estabelecimento rural
20
-5
-10
0
-2
-4
-6
-8
-10
-10
-5
Nvel de acesso regularizao ambiental
Elaborao do autor.
10
-5
Nvel de acesso regularizao ambiental
10
424 |
Ao executar o algoritmo de simulao social para este caso, tem-se que o

sistema socioterritorial encontra sua estabilidade numa mdia de 11.843 etapas,
para os estados de acesso ao estabelecimento rural e relatrio de regularizao
ambiental iguais a 4,18 e 5,95, respectivamente, com capacidade de ao individual igual a 104,93 e 76,48 para os atores produtor rural e agncia ambiental,
respectivamente (tabela 4). Esses valores equivalem a 66% e 68% da porcentagem
equivalente s mximas capacidades de ao possveis para os respectivos atores.
A anlise dos desvios dos valores para as capacidades de ao e estados para as
diversas iteraes do algoritmo de simulao (tabela 4) mostram que a agncia ambiental tem menos margem de manobra, pois depende de um recurso at certo ponto
restrito. O recurso acesso ao estabelecimento rural variou menos, pois ser num
limite estreito no qual o produtor rural alcanar as suas melhores capacidades de ao.
TABELA 4
Mdia e desvio padro para as capacidades de ao e os recursos para as situaes

de convergncia do algoritmo de simulao
Capacidade de ao
dos atores
Estado dos recursos
Mdia
Desvio padro
104,93
5,26
76,48
2,19
Acesso ao estabelecimento rural
4,18
0,47
Regularizao ambiental
5,95
1,20
Produtor rural
Agncia ambiental
Elaborao do autor.
7 APLICAES DO MTODO SOCLAB EM SISTEMAS SOCIOTERRITORIAIS
A origem emprica da SOA e sua formalizao atravs do mtodo Soclab permitiu a aplicao desse quadro terico-metodolgico em alguns problemas de anlise da ao coletiva
num determinado espao geogrfico (Adreit et al., 2009; Casula, 2011; Baldet, 2011; Silva,
Sibertin-Blanc e Gaudou, 2011; Silva et al., 2014; Silva, 2014). Todas essas aplicaes
podem ser consideradas como anlises de relaes de poder em sistemas socioterritoriais e
apresentam certas caractersticas gerais como: esto inseridas em contextos de investigao
territorial multidisciplinar; possuem carter exploratrio e no conclusivo; de uma forma
ou de outra, os atores sociais ligados agricultura, principal atividade humana modificadora
do ambiente natural, esto presentes na governana do sistema socioterritorial.
Nas prximas duas subsees ser realizada uma breve reviso desses trabalhos
e descrito, com algum pormenor, um estudo de caso sobre a anlise das relaes
de poder no Territrio Rural Sul Sergipano, Brasil.
7.1 Uma breve reviso
Embora o mtodo Soclab tenha sido elaborado para lidar com qualquer tipo de
estudos sociais colaborativos, o foco principal de sua aplicao tem sido a anlise
de sistemas socioterritoriais. Casula (2011) usou essa abordagem para investigar
a estrutura social em torno da gesto dos recursos hdricos na ilha de Crsega,
| 425
Frana, e mostrou que o mtodo aumenta a nossa capacidade de compreender os

microfundamentos do comportamento geral desse sistema social.
Adreit et al. (2009) aplicaram o Soclab na anlise sociolgica do comportamento dos atores sociais vinculados agricultura e que atuam na bacia hidrogrfica Adour-Garonne, no sudoeste da Frana. Esta uma zona vulnervel em
termos de poluio dos rios e seus afluentes, majoritariamente devido atividade
agrcola. De acordo com os autores, embora o mtodo Soclab tenha vocao para
a anlise exploratria da estrutura social e suas relaes de poder em torno de um
determinado conjunto de recursos, possvel que os resultados da modelagem
e simulao possam auxiliar tomadas de decises concretas. Assim, a partir da
anlise da capacidade de ao e poder, segundo as definies do Soclab, os autores
avaliaram a aceitabilidade e a aplicabilidade das polticas pblicas elaboradas para
diminuir a poluio dos rios junto aos principais atores sociais.
Baldet (2011) e Sibertin-blanc et al. (2013) analisaram as relaes conflitantes
entre atores sociais envolvidos na preveno e gerenciamento de riscos de inundao
na bacia do rio Touch, sudoeste da Frana. Neste cenrio tem-se dois grupos de
atores sociais distintos: aqueles que representam os municpios de reas agrcolas,
montante, e os municpios da zona metropolitana de Toulouse, jusante. Os
primeiros so obrigados a alagar parte de sua rea agricultvel para evitar inundaes nas reas urbanas, representadas pelo segundo grupo. A soluo adotada
pelo conjunto de atores foi a mudana de perspectiva quanto interpretao ou
conceituao do rio Touch: o rio deveria ser, ento, gerenciado como um elemento
integrado e integrador do ecossistema, e no simplesmente como um fluxo contnuo
de gua. O ator social SIAH, associao intermunicipal para o gerenciamento do
rio Touch, ficou responsvel por essa mudana de perspectiva.
Neste estudo o mtodo Soclab foi usado para avaliar quatro hipteses: i) o ator
social SIAH, segundo a anlise ator-rede, uma passagem obrigatria para os demais;
ii) o ator social SIAH detm os meios para introduzir mudanas significativas no gerenciamento de risco de inundao; iii) o ator social SIAH tem aliados com suficiente
poder para impor sua estratgia; iv) o acordo em torno do interesse pblico territorial
extingue os principais conflitos no sistema socioterritorial. Os autores validaram as trs
primeiras hipteses e concluram que o ator SIAH tem poder suficiente para conduzir
a mudana de paradigma e que esse poder puramente cooperativo. Apesar disso a
mudana de paradigma no encerrou o conflito entre os dois grupos antagnicos.
7.2 O Territrio Rural Sul Sergipano, Brasil
Silva et al. (2014) aplicaram o mtodo Soclab na modelagem do Territrio Rural

Sul Sergipano (TRSS), que faz parte do conjunto de territrios rurais que implementam a Poltica de Desenvolvimento Rural Sustentvel do Ministrio do
Desenvolvimento Agrrio (MDA). A pesquisa emprica teve como principal objetivo
426 |
o levantamento dos principais atores e as suas relaes de interdependncia a fim

de servir como possvel linha de base para futuras anlises do impacto da poltica
pblica territorial do MDA. A anlise teve como ponto de partida o Colegiado
Territorial responsvel pela coordenao e governana do TRSS.
O Territrio Rural do Sul Sergipano, Brasil, inclui doze municpios. A populao total compreende 278.955 habitantes, dos quais 44% residem em reas rurais.
O territrio tem mais de mil famlias assentadas e 20.599 propriedades rurais ligadas
agricultura familiar. A agricultura (destaque para a produo de laranja e coco) e
pecuria so as principais atividades econmicas rurais (Siqueira, Silva e Arago, 2010).
O Ministrio do Desenvolvimento Agrrio (MDA) criou os TRSS em 2007.
Para governar esta nova entidade, criou um colegiado, composto por representantes
de instituies ligadas agricultura familiar, para elaborar um plano de desenvolvimento territorial sustentvel. Apesar de algumas iniciativas, este processo ainda
est em curso. Em geral, percebe-se um engajamento social frgil em torno do
colegiado territorial e um vis setorial que impede a integrao com outros setores
da economia, do meio ambiente e de outras aes sociais.
A pesquisa foi realizada por meio de entrevistas, questionrios e anlise
documental, sendo que o primeiro rascunho sobre os atores sociais e recursos
tornaram-se visveis em Silva et al. (2014), que mostrou que alguns atores sociais
associados conservao do meio ambiente e com as atividades econmicas no
participam do colegiado do TRSS e que no havia um forte engajamento entre
este e as associaes comunitrias e rurais. Assim, decidiu-se modelar apenas as
relaes entre os atores sociais que estavam fortemente vinculados ao colegiado.
As solidariedades no foram consideradas, assim Sn = Cn.
DIAGRAMA 4
Arte do diagrama classe UML do sistema socioterritorial

Emdagro
Conhecimento tecnolgico
Embrapa
Elaborao do autor.
Difuso de tecnologia
Sindicato
Espao rural
Asscomprod
Mobilizao sociopoltica
| 427
7.2.1 O modelo
Assumiu-se que: o comportamento dos atores sociais que esto associados a um

mesmo grupo homogneo o suficiente para permitir-nos represent-lo por apenas
um ator social por exemplo, associaes, sindicatos, prefeituras, bancos e conselhos
municipais; e que possvel identificar as relaes informais entre os atores sociais
por meio dos recursos institucionais. O diagrama 4 mostra parte do diagrama de
classe UML do sistema socioterritorial TRSS. Neste grfico alguns atores sociais
foram representados (Emdagro, Sindicato, Embrapa e Asscomprod), bem como
os seus recursos e as conexes entre eles.
O quadro 1 mostra os atores sociais do TRSS e os recursos controlados por
eles (Silva, 2014). Para cada recurso foi definido um intervalo de acessibilidade.
QUADRO 1
Lista dos atores sociais e dos seus recursos

Ator social
Descrio do ator social
Recurso
Descrio dos recursos e intervalo de

acessibilidade
Pronese
Empresa de Desenvolvimento
Sustentvel do Estado de Sergipe.
Consultoria em
sustentabilidade
Consultoria em polticas pblicas de desenvolvimento

sustentvel para as zonas rurais. No h nenhuma
restrio para acessar esse recurso, de modo que a
acessibilidade est no intervalo [-10,10].
Emdagro
Empresa de Desenvolvimento
Agropecurio de Sergipe.
Assistncia tcnica
e extenso rural
A falta de capacidade estrutural limita o acesso a este

recurso. Acesso no intervalo [-8, 8].
Difuso de
tecnologia
Faixa de acesso [-10,6].
Asscomprod
Associaes comunitrias ou de
produtores agrcolas familiares.
Espao rural
O acesso pode no ser completo, mas raramente

inacessvel, [-9,9].
Banco
O Banco do Nordeste, o
Banco Mundial e o Banco do
Brasil financiam projetos de
desenvolvimento local sustentvel
e de baixo custo.
Recursos
financeiros
O intervalo de acesso [-6,6].
Condem/
CMDS
Conselho Econmico para o

Desenvolvimento Municipal/
Conselho Municipal para o
Desenvolvimento Sustentvel.
Plano de
desenvolvimento
municipal
O plano de desenvolvimento municipal por

Condem (Conselho Econmico de Desenvolvimento
Municipal) ou o CMDS (Conselho Municipal para
o Desenvolvimento Sustentvel). Pode assumir
situaes extremas [-10,10].
Prefeitura
Administrao municipal
Polticas
pblicas para o
desenvolvimento
municipal
sustentvel
Este recurso pode assumir situaes extremas, com

acesso no intervalo [-10,10].
Sindicato
Sindicato dos trabalhadores rurais
Mobilizao
sociopoltica
Entende-se mobilizao sociopoltica como a

capacidade do sindicato dos trabalhadores rurais para
mobilizar pessoas para um engajamento polticoideolgico. Intervalo de acesso igual a [-9,9].
Embrapa
Empresa Brasileira de Pesquisa

Agropecuria
Conhecimento
tecnolgico
O acesso a este recurso relativamente limitado

[-5,5].
Fonte: Silva (2014).

Elaborao do autor.
428 |
Os ativos dos atores sociais foram distribudos de acordo com a expectativa de

um jogo social cooperativo, de modo que cada um aloca mais ativos em recursos
controlados pelos demais. Como esperado, a Embrapa o menos dependente em
relao aos demais. Como uma organizao de pesquisa agropecuria, com uma
capacidade limitada para a difuso de tecnologia, seus ativos foram colocados em
recursos controlados pela Emdagro e no espao rural, controlado pelo Asscomprod
(Silva, 2014).
Algumas funes de efeitos so ilustradas no grfico 4. O efeito do recurso
mobilizao sociopolitica sobre o ator social Sindicato mostra que o efeito ser
negativo apenas para uma situao em que haja apatia social, ou seja, com o valor
deste recurso prximo de zero. Caso contrrio, esse ator social, que representa a
fora de trabalho do meio rural, ter efeitos positivos para valores negativos do
recurso, o que significa desmobilizao sociopoltica ou vulnerabilidade, e para
valores positivos, o que significa um engajamento social completo (grfico 4A).
O grfico 4B mostra o efeito do recurso consultoria em sustentabilidade,
controlado pela Pronese, sobre a Emdagro. A curva parablica revela que a dificuldade extrema de acesso a esse recurso afeta negativamente a Emdagro, assim
como a oferta abundante, pois a Emdagro no teria os meios de atender a demanda
gerada pelo acesso irrestrito ao recurso. O impacto ser positivo somente para as
situaes intermedirias, de forma que o acesso restrito do recurso controlado pela
Pronese pode gerar oportunidades para a Emdagro assumir o papel de consultora em
sustentabilidade. O efeito tambm ser positivo para situaes de acesso levemente
facilitado, pois isso geraria solicitaes de aes exequveis por parte da Emdagro.
GRFICO 4
Uma amostra das funes de efeitos do modelo

4A
4B
4C
10
Efeito sobre o Emdagro
2
Efeito sobre o Emdagro
Efeito sobre o Sindicato
10
0
-2
-4
-6
-8
-10
-5
Nvel de acesso ao recurso

mobilizao sociopoltica
Fonte: Silva (2014).

Elaborao do autor.
-5
-10
-10
-5

consultoria em sustentabilidade
10
-10
-5
0
5
conhecimento tecnolgico
10
| 429
O grfico 4C um bom exemplo de um recurso restrito, disponvel no

intervalo de -5 a 5. Esta linha reta e curta mostra que o efeito do conhecimento
tecnolgico sobre o Condem/CMDS quase insignificante, ou seja, que este ator
social no usa esse tipo de informao no processo de tomada de deciso.
7.2.2 As simulaes
Para realizar a simulao social para verificar se este sistema socioterritorial estvel
ou no, e para observar como a distribuio de poder e a capacidade de ao entre
os atores sociais, foi utilizado o software Soclab. Foram considerados os valores
padro para todos os parmetros psico-cognitivos, e realizada cem simulaes com
200 mil etapas cada uma, no mximo. O algoritmo de simulao social atingiu a
estabilidade em 98% das simulaes, com uma mdia de 73.883 passos.
GRFICO 5
O valor mdio da capacidade de ao e poder para jogos sociais estveis aps 100
simulaes
Embrapa
Sindicato
Prefeitura
Condem_Cmds
Banco
Asscomprod
Emdagro
Pronese
0
10
20
30
40
Poder
50
60
70
80
90
100
Capacidade de ao
Elaborao do autor.
O grfico 5 mostra os valores mdios da capacidade de ao e poder para todos

os atores sociais. O Banco, a Pronese e a Embrapa tm pontuaes mais altas para
a capacidade de ao (55,09; 49,30; e 41,23, respectivamente), o que significa que
eles tm mais chances de cooperar com os outros. O Sindicato o ator social com
a pior capacidade de ao (16,70). Isso sugere que o Sindicato, de alguma forma,
est bloqueado e com um espao limitado de ao. Apesar de sua centralidade e
importncia, a Emdagro tem uma pequena capacidade de ao (20,62), ou seja, os
dois recursos controlados por esse ator no lhe do a capacidade de ao necessria
430 |
devido a sua oposio a outros atores e sua limitao para atender a demanda no
campo da assistncia rural. Analogamente, o mesmo ocorre com o Prefeitura e
com o Condem/CMDS.
Os mais poderosos atores sociais so a Asscomprod (92,6), a Emdagro (67,4)
e o Sindicato (58). Isso significa que eles controlam recursos importantes e que
maximizam o impacto sobre cada um desses atores sociais. De fato, o Asscomprod
controla um recurso chave, espao rural. A Embrapa (5), a Prefeitura (5,7) e do
Condem/CMDS (6,7) tm os piores valores para a varivel poder.
Apenas dois recursos apresentaram maior acessibilidade aps as simulaes:
consultoria em sustentabilidade, controlada pela Pronese, e espao rural,
controlado pela Asscomprod (grfico 6). Na verdade, estes so atores sociais que
compartilham sem restries os seus recursos. Alguns recursos estabilizaram na
regio neutra, em torno de zero, o que significa que este sistema socioterritorial
mostra algum tipo de indiferena em relao a iniciativas locais (plano de desenvolvimento municipal, polticas pblicas para o desenvolvimento sustentvel do
municpio) e evoluo tecnolgica.
GRFICO 6
O valor mdio dos estados dos recursos para jogos sociais estveis aps 100 simulaes
10
6
4
2
0
-2
-4
-6
-8
Recurso
Elaborao do autor.
Conhecimento tecnolgico
Mobilizao sociopoltica
Polticas pblicas municipais

para a sustentabilidade
Planejamento municipal
Recursos financeiros
Espao rural
Difuso de tecnologia
Assistncia tcnica e
extenso rural
-10
Consultioria em
sustentabilidade
Estado do recurso (mdia)
| 431
7.2.3 A avaliao da poltica pblica territorial e outras observaes sobre o estudo de caso
A avaliao global de uma poltica pblica territorial uma tarefa difcil e exige
uma abordagem multidimensional para se considerar o maior nmero possvel de
aspectos da realidade a ser compreendida. O mtodo Soclab auxilia a enfrentar
parte deste desafio, mas no oferece ainda um mtodo verificvel e conclusivo. No
entanto, mostrou-se eficaz para sistematizar as informaes de estudos sociolgicos,
mapeando as relaes sociais, avaliando a estabilidade dessas interdependncias,
e construindo uma linha de base para comparaes futuras dos diferentes estados
relacionais para o mesmo sistema socioterritorial.
Em nosso estudo de caso, o mtodo Soclab mostrou algumas evidncias de
que o sistema socioterritorial TRSS poderia ser interpretado como uma organizao estvel, que apresenta algumas caractersticas, tais como: i) em certa medida,
setorial, assim privilegiando apenas as questes relacionadas com o grupo da
agricultura familiar; ii) existem alguns recursos com acesso restrito; e iii) h um
certo desequilbrio entre os atores sociais quanto potncia e capacidade de
ao. Obviamente, uma maneira de mudar esse cenrio a adio de novos atores
sociais de forma a criar uma nova estrutura para o jogo social, alterando as regras
formais e informais do colegiado territorial.
Silva (2014) avaliou dois cenrios para este sistema socioterritorial, mudando
a funo de efeito e o nvel de acesso a um recurso. Todos os resultados foram
avaliados/validados por pesquisadores com experincia suficiente para julgar a
plausibilidade dos resultados da simulao.
8 CONSIDERAES FINAIS
Embora j existam mecanismos de observao territorial, importante destacar a

necessidade de mtodos interdisciplinares que integrem os diferentes conceitos das
reas norteadores dos princpios do desenvolvimento sustentvel. Neste captulo
a teoria dos sistemas usada como fio condutor de ligao entre o sistema social
de atores, suas relaes de poder e o sistema espacial por meio do mtodo Soclab.
O sistema socioterritorial pode ser modelado para diferentes fins e mostrou-se
aplicvel em processos de avaliao de polticas pblicas territoriais ou como fornecedor de subsdios para estas.
A anlise de poder em sistemas socioterritoriais por meio da SAO permite
o estabelecimento das interdependncias entre os diversos atores sociais por meio
das relaes de controle e dependncia sobre as zonas de incerteza que podem
servir como subsdios para estudos nas reas de redes sociais e coeso social.
A anlise estratgica no permite concluir categoricamente se determinado sistema socioterritorial atingir ou no suas metas, mas se ele apresenta as condies
necessrias para tal.
432 |
A conceituao territorial proposta por Moine mostra uma tendncia em

centrar as atenes da anlise da interao homem-espao geogrfico no sistema de
governana social. No entanto, esse novo direcionamento adiciona ao processo de
anlise territorial o desafio de integrar o sistema espacial aos processos inerentemente
ligados ao sistema social. Neste trabalho, simplificou-se essa tarefa por meio do
mapeamento dos elementos geogrficos como relaes e recursos do mtodo Soclab.
O processo de modelagem atravs do mtodo Soclab apresenta dificuldade
crescente, medida que o nmero de atores sociais e recursos so adicionados
ao modelo. As principais dificuldades so a construo das funes de efeito que
exige profundo conhecimento do problema e a anlise dos resultados da simulao
para os casos com vrios atores e recursos. De fato, o algoritmo de simulao
apresenta complexidade exponencial, o que impe limitaes de processamento
simulao computacional.
Uma das principais aplicaes do Soclab a anlise exploratria das relaes
sociais, de forma que sejam verificados: se h ou no possibilidade de atingimento
do equilbrio ou convergncia e em quais condies isso ocorre; se h desequilbrio
na distribuio do poder entre os atores sociais, que pode explicar, entre outros,
o pouco engajamento ou indiferena de certos atores; e a criao de uma linha de
base como referencial comparativo entre a situao, estrutura social, atual e futuras.
Evidentemente, o uso do mtodo Soclab cria, tambm, um meio padronizado de
registro de investigaes sociolgicas territoriais.
Evidentemente o processo de modelagem e simulao social cria oportunidades e desafios de pesquisa e desenvolvimento em diversas reas, como: a anlise
estatstica multivariada dos resultados da simulao; a evoluo do vnculo entre
as componentes espaciais e o sistema social; a espacializao dos resultados e posterior conexo com modelos de uso da terra; a anlise do sistema social por meio
de outras teorias sociais; e a criao de sistemas de anlise e acompanhamento de
polticas pblicas territoriais ou territorializadas.
Por fim, espera-se que o mtodo de modelagem e simulao exposto neste
captulo possa colaborar no processo de compreenso dos sistemas sociais territoriais
complexos, bem como auxiliar o poder pblico no processo de planejamento e elaborao de polticas pblicas voltadas para o desenvolvimento sustentvel territorial.
REFERNCIAS
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436 |
APNDICE
Sugesto simplificada de modelo de formulrio para levantamento de dados para a

construo do modelo socioterritorial baseado no Soclab (Sibertin-Blanc et al., 2013).
Recursos (zonas de incerteza)
importantes para o ator social
Ator social:____________________________
1. Q
uais so os recursos necessrios para a realizao de suas tarefas e alcance
de seus objetivos?
2. Quem controla os recursos?
3. O quo importante o recurso para a sua atividade? [0,10]
4. Descreva o seu comportamento para o caso de acesso restrito ao recurso.
5. Avalie o efeito do comportamento descrito no item 4 na sua atividade [-10,0].
6. Descreva o seu comportamento para o caso de acesso irrestrito ao recurso.
7. Avalie o efeito do comportamento descrito no item 6 na sua atividade [0,10].
8. D
escreva o seu comportamento para o caso de situao neutra com relao ao
acesso ao recurso.
9. Avalie o efeito do comportamento descrito no item 8 na sua atividade
[-10,10].
10. Qual a situao usual com relao ao acesso ao recurso?
11. Avalie essa situao em termos de impacto na sua atividade [-10,10].
12. C
ada ator social atribuir um valor representativo do grau de solidariedade que mantem com os demais, sendo que valores
prximos a -1 significam uma situao de conflito, valores prximos a zero denotam neutralidade ou imparcialidade, enquanto
que valores prximos a 1 correspondem a uma relao de cooperao.
Ator social A
Ator social B
Ator social C
Ator social D
Ator social E
Ator social F
Solidariedade
Obs.: Os valores da questo 3 devem ser normalizados de forma que a soma de todas as avalies para o ator social seja
igual a dez. As questes de 4 a 11 devero ser usadas para a construo das funes de efeito. Os valores da questo
12 sero usados para construir a matriz WNxN.
REFERNCIAS
SIBERTIN-BLANC, C. et al. SocLab: a framework for the modeling, simulation

and analysis of power in social organizations, Journal of Artificial Societies and
Ipea Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada

EDITORIAL
Coordenao
Cludio Passos de Oliveira
Superviso
Everson da Silva Moura
Reginaldo da Silva Domingos
Reviso
ngela Pereira da Silva de Oliveira
Clcia Silveira Rodrigues
Idalina Barbara de Castro
Leonardo Moreira Vallejo
Marcelo Araujo de Sales Aguiar
Marco Aurlio Dias Pires
Olavo Mesquita de Carvalho
Regina Marta de Aguiar
Erika Adami Santos Peixoto (estagiria)
Jssica de Almeida Corsini (estagiria)
Laryssa Vitria Santana (estagiria)
Manuella Smella Borges Muniz (estagiria)
Thayles Moura dos Santos (estagiria)
Thrcio Lima Menezes (estagirio)
Editorao
Bernar Jos Vieira
Cristiano Ferreira de Arajo
Daniella Silva Nogueira
Danilo Leite de Macedo Tavares
Diego Andr Souza Santos
Jeovah Herculano Szervinsk Junior
Leonardo Hideki Higa
The manuscripts in languages other than Portuguese

published herein have not been proofread.
Livraria Ipea
SBS Quadra 1 Bloco J Ed. BNDES, Trreo
70076-900 Braslia DF
Tel.: (61) 2026 5336
Correio eletrnico: livraria@ipea.gov.br
Composto em adobe garamond pro 11/13,2 (texto)

Frutiger 67 bold condensed (ttulos, grficos e tabelas)
Braslia-DF
Misso do Ipea
Aprimorar as polticas pblicas essenciais ao desenvolvimento brasileiro

por meio da produo e disseminao de conhecimentos e da assessoria
ao Estado nas suas decises estratgicas.
Ali Kharrazi
Acir Almeida
Bernardo Mueller
Claudio J. Tessone
Chris Glazner
Dick Ettema
Herbert Dawid
James E. Gentile
Jaime Simo Sichman
Lus M. A. Bettencourt
Marcos Aurlio Santos da Silva

Marina Haddad Tvolli
Masaru Yarime
Matthew Koehler
Michael J. Jacobson
Miguel Angel Fuentes
Orlando Manuel da Costa Gomes
Patrcia Alessandra Morita Sakowski
Scott E. Page
William Rand
Yaneer Bar-Yam
ISBN 978-85-7811-248-6
9 788578 112486

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MODELAGEM DE

Fundao pblica vinculada Secretaria de

Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada ipea 2015

Modelagem de sistemas complexos para polticas pblicas / editores:

As opinies emitidas nesta publicao so de exclusiva e inteira responsabilidade dos autores, no

PARTE II OBJETOS DE POLTICAS PBLICAS E A ABORDAGEM DE

PARTE III APLICAES DE SISTEMAS COMPLEXOS EM OBJETOS DE

No clssico The phantom toolbooth, de Norman Juster, o protagonista Milo e seu

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Ento, o que so sistemas complexos? Sistemas complexos consistem de atores

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4. A esse respeito, ver o captulo de Jaime Sichman nesta obra.

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de Bernardo Mueller, descrevendo dois estudos de caso. Relatando o arranjo poltico

Polticas pblicas esto interconectadas a outros domnios. Na construo de

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do processo, quando, na realidade, s pode agir de forma reativa; exige a mensurao

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6. Descries detalhadas de mtodos e metodologias se encontram no captulo 3.

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Assim, a primeira questo a salientar considerar de forma estrutural a no

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fisicamente limitadas, so relevantes para o problema em questo. Os ABMs, por sua

A maioria das metodologias so implementadas utilizando mtodos computacionais.

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5 OUTROS SISTEMAS E APLICAES

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o movimento que a cidade est tomando juntamente com suas possibilidades

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que os sistemas so no lineares. Em matria de polticas pblicas, esses conceitos

Abordagens de Sistemas Complexos para Polticas Pblicas

2) A modelagem permite a simulao de cenrios como ferramenta de apoio

Modelagem de Sistemas Complexos para Polticas Pblicas

3) A modelagem estimula a nfase no futuro, uma viso prospectiva da poltica,

Abordagens de Sistemas Complexos para Polticas Pblicas

O livro est organizado em trs partes. A parte I, Complexidade: teoria e mtodos,

Modelagem de Sistemas Complexos para Polticas Pblicas

Abordagens de Sistemas Complexos para Polticas Pblicas

O captulo 10, Cidades como sistemas complexos, de autoria de Luis Bettencourt,

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viso ampla dos modelos de trfego e de simulao de transportes, com destaque

ALFARANO, S.; LUX, T.; WAGNER, F. Time variation of higher moments in

Abordagens de Sistemas Complexos para Polticas Pblicas

BATISTA, L. I.; SALVI, R. F. Perspectiva ps-moderna e interdisciplinaridade

Modelagem de Sistemas Complexos para Polticas Pblicas

PARTE II OBJETOS DE POLTICAS PBLICAS E A ABORDAGEM DE

PARTE III APLICAES DE SISTEMAS COMPLEXOS EM OBJETOS DE

2) A modelagem permite a simulao de cenrios como ferramenta de apoio

3) A modelagem estimula a nfase no futuro, uma viso prospectiva da poltica,