EMPRESA AGROINDUSTRIAL CAYALTI S.A. FIDEICOMISO DE GESTION Y ADMINISTRACION DE LOS ACTIVOS Y PASIVOS DE LA EMPRESA AGROINDUSTRIAL CAYALTI SAA | MEMORIA ANUAL 2006CONTENIDO 1. Carta a los Accionistas 2. Identificacion de la Empresa 3. Constitucién e Inscripcién 4. Grupo Econémico / Objeto Social 5. Estructura de la Propiedad - Composicién Accionarial - Directorio 2006 - Principales Funcionarios 6. Contrato de Fideicomiso 7. Situacién de la empresa en el 2006 8. Aspectos Financieros, Tributarios y Contables 9. Aspectos Legales 10. Informacién sobre el cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno Corporativo 11. Estados Financieros I presente documento contiene informaci6n veraz y suficiente respecto al desarrolio del negocio de la Empresa Agroindustrial Cayalti SAA. durante el afio 2006, por lo que, sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se hacen responsables por su contenido contorme a los dispositivos legales aplicablesCarta a los Accionistas Es muy grato dirigitme a los accionistas de la Empresa Agro Industrial Cayalti SAA, en mi condicién de Factor Fiduciario y en representacién de la Corporacién Financiera de Desarrollo - COFIDE - en su calidad de Fiduciario del Fideicomiso de Gestion y ‘Administracion de los Activos y Pasivos de la empresa. La informacién expuesta en la presente “Memoria Anual 2006" ha sido dividida en aspectos operatives, econdmicos, financieros y legales; los que se desarrolian mas adelante. El aio 2006 es el cuarto afto desde que se suscribié el Convenio de Fideicomiso y onsidero que ha sido el de! inicio del despegue de a empresa, siendo positvo tanto en los aspectos econémicos y financieros, como principalmente en ios agricotas. El patrimonio de la empresa se ha consolidado de manera positiva, siendo actualmente de Catorce millones ochocientos veinte mil novecientos veintidés Nuevos Soles. Se debe citar que en el presente Ejercicio Econémico se han efectuado una serie de ajustes contables, consecuencia de hechos sucedidos antes de la Fiducia, lo que permite demostrar, de manera definitiva, la real situacion de la empresa. Las metas propuestas para el ejercicio econémico 2006 se han cumplide, y atin superado, en su totalidad, incluyéndose dentro de ellas una meta del aro 2005: el riego tecnificado en mas de 500 hectéreas de los campos de “La Vifla" El panorama descrito ha posibiltado el interés de inversionistas, nacionales y extranjeros, uienes han manifestado su desco de participar en el desarrollo de Cayalti, propuestas que estan en plena evaluacién y que, espero, se concreten durante el afio 2007. Quiero reconocer la activa participacién de los accionistas, tanto jubilados como activos, quienes con su aporte, en trabajo o ideas, han posibiltado la actual situacién de la empresa Reiterando mi especial consideracién a todos los accionistas, quedo de ustedes. Atentamente fosé Luis Zeppilli Indacochea Factor FiduciarioIdentificacién de la Empresa Nombre : Empresa Agroindustrial Cayalti S.A. A. Tipo de Sociedad : Sociedad Anénima Abierta R.U.C. : 20164042686 C.LLU. 01110 Domicilio Legal: Av. Edilberto Rivas sin Distrito de Cayalti Provincia de Chiclayo Regién Lambayeque Teléfono (074) 207244 - 421509 ‘Administracién Legal _Fideicomiso de Gestién y Administracion de los Activos y Pasivos dela Empresa Agro Industrial Cayalti Sociedad Anénima Abierta. Auditores Externos Vizcarra & Asociados S. Civil Constitucién e Inscripcién La Empresa Agroindustrial Cayalti S. A. A., originalmente Cooperativa de Produccién Cayalti, fue constituida con fecha 17 de junio de 1970 y reconocida por Resolucién Directoral N° 433 - 70 - ONDECOOP del 19 de junio de 1970. Con fecha 14 de marzo de 1997 se cambié el modelo empresarial de Cooperativa por el de una Sociedad Anénima Abierta, modificando su razén social original a la actual denominacién de Empresa Agroindustrial Cayalti S. A.A. Su émbito territorial comprende La Hacienda Cayalti y sus anexos de La Otra Banda, Chumbenique, Santa Maria, San Antonio, Santa Rosa, San Lorenzo de Palomino, Culpén, El Potrero, La Vifla de Zarrapo y Melchora Barrera de Aspillaga, teniendo una extension total de 6,616 Has. Su duracion es indefinida, estando sus acciones inscritas en la Bolsa de Valores de Lima.Grupo Econémico No pertenece a ningtin grupo econémico especifico y esté comprendida dentro de los beneficios de la Ley N° 27360, que aprueba las Normas de Promocién del Sector Agrario. Objeto Social La Empresa Agroindustrial Cayalti S. A. A. desarrollé, en su etapa cooperativa, la actividad agroindustrial, siendo su principal actividad registrada el cultivo de cafia de azticar y la fabricacién de azicar y sus derivados. Sin embargo, a partir del afio 1999, al paralizar definitivamente el ingenio azucarero, s6lo realiza cosechas de cafia de azticar para su venta en pie 0 bajo el sistema de maquila Desde el afio 2004, bajo la administracién del Fideicomiso Cayalti, la empresa inicia un proceso de diversificacién productiva, el mismo que se consolida el afio 2005, donde, ademés del cultivo de la cafia de azicar, se sembré, coseché y comercializ6 algodén de la variedad hazera, maiz amarillo duro y menestras (principalmente frijol caupi). Estructura de la Propiedad El capital social esté representado por 23°571,486 acciones comunes, totalmente suscritas y pagadas, las mismas que tienen un valor nominal de Si. 10.00 (Diez Nuevos Soles) y se encuentran inscritas en la Bolsa de Valores de Lima y en el Registro Piblico de Mercado de Valores de la Comision Nacional ‘Supervisora de Empresas y Valores de Lima (CONASEV). Actualmente no se encuentran en circulacion. A cierre de las operaciones que corresponde al afio 2006, las acciones han conservado su valor nominal de S/. 10.00 (Diez Nuevos Soles), no habiéndose registrado ninguna operacién de compra venta en la Bolsa de Valores de Lima desde que la empresa se transformé en Sociedad Anénima Abierta.El capital social es de accionariado difundido y esta en su totalidad bajo la Propiedad de los accionistas jubilados y/o trabajadores activos, asi como el Estado Peruano. Al 31 de diciembre del 2006, la estructura de propiedad fue la siguiente: Pamigarcapta fe) | acctonietes | oer 00.01 - 01.00 4,203 76.45 % 01.01 - 05.00 0 0.00 % 05.01 - 10.00 03 23.55 % TOTAL 4,206 100.00% Accionistas con participacion mayor a 5% P ACCIONISTA | NACIONALIDAD % EMPRESA SEGURO 01 | SociaL DE saLUD pa ean 2 | sunat Pert 10.14 OFICINA DE 03 NORMALIZACION Pera 7.50 PREVISIONALDIRECTORIO 2006 PRESIDENTE : Sr. CARLOS ALAYZA BETTOCCHI DIRECTORES TITULARES Sres. MARIO NEUMANN PUPPI JUAN M. SANDOVAL VALDIVIESO JOSE MIGUEL GIL DELGADO GUILLERMO P. LINAN ALCALDE TERESA E. PEREYRA COMESANA ARMANDO L. MESTAS BENDEZU CHRISTIAN A. GONE FAVERON PRINCIPALES FUNCIONARIOS + Porta Empresa Ing. Mario Neumann Puppi - Gerente General Sr. Carlos Soraluz Saldafia - Asesor Legal * Porel Fideicomiso Sr. Julio César De La Rocha Corzo - Presidente del Comité de Gestion Sr. José Luis Zeppilli Indacochea - Factor Fiduciario Sr. Nelson Torres Balarezo - Controller Srta. Consuelo Chavez Sandoval — Contadora General Sr. Manuel Chambio Castafieda - Asesor Legal CONTRATO DE FIDEICOMISO + ANTECEDENTES A finales del afio 2002, COFIDE suscribié un convenio marco de cooperacién institucional con el Consejo Nacional de Descentralizacién (CND), orientado principalmente a la implementacién de un modelo de desarrollo institucional regional en donde participaria como fiduciario. El convenio suscrito se enmarca dentro de la misién de COFIDE para contribuir al desarrollo sostenible del Pert y se adelantaba a la instalacién e implementacién de los Gobiemos Regionals recién elegidos.En enero de! 2003, apenas instalado el Gobiemo Regional de Lambayeque, su Presidente, Sr. Yehude Simén, recibid el pedido de los accionistas y trabajadores de la EAI Cayalti SAA para que los ayude a buscar quien administre su empresa, decisin que se habia tomado por unanimidad en ‘Asamblea General y después de determinar la imposibilidad de que sean los propios accionistas quienes desarrollen dicha labor. El Dr. Yehude Simén inicid ta bisqueda de la persona o institucién que permitiera atender el pedido de los accionistas de la EAI Cayalti SAA, por lo que, conociendo por parte del CND del convenio suscrito con COFIDE, decidié contactarse con la Corporacién. Después de una rapida evaluacién, COFIDE sefialé su interés para participar en el proyecto Cayalti, sefialando para ello las condiciones necesarias que Permitieran suscribir el fideicomiso de gestién y administracién de los actives y pasivos de la EAI Cayalti SAA, entre ellas la cesién de los derechos politicos de sus acciones. Las condiciones requeridas por COFIDE fueron puestas en conocimiento de los accionistas de la empresa, quienes con fecha 27 de febrero del 2003 y mediante Asamblea General, acordaron de manera undnime la suscripcién del contrato de administracién y gestién de los activos y pasivos de su empresa, Participando también el Gobiemo Regional de Lambayeque como fideicomitente. Recogiendo la decision de los accionistas de Cayalti, el dia 26 de abril del 2003 Se suscribi6 el contrato, iniciandose de inmediato la suscripci6n de la cesin de los derechos politicos de las acciones de los accionistas y trabajadores a favor de COFIDE. Este proceso culminé en junio de! 2003, obteniéndose la cesién de los derechos politicos del 49.29 % de las acciones existentes, haciéndose notar que en la préctica este porcentaje es mucho mayor (alrededor del 65 % de las acciones susceptibles de ser suscritas) ya que las viudas y herederos de los accionistas fallecidos, al no contar con la necesaria declaratoria de herederos, 1no lo pudieron hacer a pesar de su interés en ello.* CONTRATO FIDUCIARIO El contrato de fideicomiso se suscribié con fecha 26 de abril del 2003 ante el Notario Publico de Chiclayo, Dr. Carlos Caballero Burgos, bajo los términos que a continuacién se Indican de manera sintetizada. + Partes contratantes a) Empresa Agro Industrial Cayalti S. A. A.; representada por el Gobiemo Regional de Lambayeque a través de su Presidente, Dr. Yehude Simén Munaro b) Corporacién Financiera de Desarrollo (COFIDE); representada por su Presidente de Directorio, Dr. Daniel Schydiowsky R. y su Gerente General, Sr. Carlos Otero Bonicelli. * Definiciones a) Fideicomitente : Empresa Agro Industrial Cayalti S.A. A. b) Fiduciario : COFIDE ¢) Fideicomisarios : —_Accionistas de la "EAI CayaltiS. A.A” d) Patrimonio fideicometido: Patrimonio auténomo compuesto por los activos y pasivos de la empresa. * Sustento para la suscripcién del contrato del fideicomiso El fideicomitente se encontraba atravesando por una grave crisis econémica y financiera, derivada principalmente de una deficiente gestion administrativa. * Objeto del Contrato Constituir un fideicomiso de administracion y gestién, con carcter irrevocable y Por un periodo de diez (10) afios, sobre la totalidad de los activos y pasivos del fideicomitente.+ Patrimonio Fideicometido El fideicomitente transfiere irrevocablemente a favor del fiduciario, bajo la figura de "dominio fiduciario”, la totalidad de sus activos y pasivos. ° De la Administracién y Gestién El fiduciario (COFIDE) declara expresamente que efectuaré, sus mejores esfuerzos para administrar los activos y pasivos que se le han transferido como dominio fiduciario. La gestién y control del fideicomiso estard a cargo de un Comité de Gestién del fiduciario, el mismo que seré presidido por el Gerente General de COFIDE e integrado por el Factor Fiduciario, el Gerente de Contratos, el "Controller" y el Gerente de Desarrollo Rural. * Defensa del patrimonio fideicometido EI fiduciario puede iniciar cualquier tipo de proceso judicial tendiente a la defensa del patrimonio fideicometido, pudiendo suceder procesalmente al fideicomitente en aquellos procesos en tramite. Los gastos que irroguen los procesos antes mencionados serén obtenidos con cargo a los recursos del patrimonio fideicometido, pudiéndose retraer de las cuentas recaudadoras los montos necesarios. * Situaci6n de la empresa al momento de suscripcién del contrato Accontinuacién se resume algunas caracteristicas de la situacién de la empresa “EAI Cayalti SAA" al momento de la suscripcién del contrato de fideicomiso: «De las 6,616 hectéreas propiedad de la empresa, solo un 10 % presentaba restos de cultivo de cafia de azticar, con un promedio de 35 afios de antigiedad (lo recomendable es no més de 10 afios) y con un rendimiento promedio de 25 toneladas por hectérea (el rendimiento promedio en Cayalti es superior a 150 toneladas por hectérea en condiciones normales)* EI ingenio azucarero se encontraba totalmente inoperativo desde junio de 1999, con breves periodos de operacién en los afios 1996 y 1999. + La paralizacién del ingenio supone, también, el corte de! suministro eléctrico, asi como la salida de servicio de las instalaciones operativas de la empresa (servicentro, maestranza, etc.) y el sistema de riego mediante pozos. El sistema de riego mediante pozos tubulares y/o sistemas tecnificados, es necesario para algunas 6pocas del afio y en algunas zonas de Cayalti, ya que sin ello el érea susceptible de ser regada no supera las 1,200 hectéreas al afio (en Periodos de lluvias el érea se incrementa hasta en 1,200 hectéreas adicionales). * EI sistema de pozos estaba totalmente inoperativo, tanto por la destruccion de sus estructuras como por la falta de bombas para extraer el agua, asi como por la falta de energia eléctrica para su funcionamiento. "Era casi inexistente - 0 de existir requeria mantenimiento general -el ‘sistema de riegos (bocatomas, canales, drenes, etc.) "Muchas dreas de cultivo, a causa del abandono de los ditimos 15 0 20 afios, se habian convertido en zona de bosques, por lo que se necesitaba realizar trabajos con maquinaria pesada para su recuperaci6n. * Los caminos Intemos, que permiten la vigilancia de los campos y el retiro de la produccién agricola, requerian reparaciones mayores que Permitan su empleo adecuado. DESCRIPCION DE OPERACIONES Y DESARROLLO 1. CULTIVOS + En la EAI Cayalti SAA, durante el afio 2006, se han tenido cultivos de cafia de aziicar, algodén de la variedad hazera, maiz amarillo duro, frijol caupi (castilla) y otras menestras.* Durante el afio 2006, los ingresos por ventas, corresponden a los cultivos de algodén hazera, catia de aziicar, maiz amarillo duro, frejol caupi, otras menestras y otros ingresos por venta de pelusa de algodén y tuza de maiz. Descripcién 2006 lingresos por Venta de Algodén Hazera 3,699,649.50 lingresos por Venta de Cafia de Azicar 2,781,739.00 lingresos por Venta de Frejo! Caupi 1832807.57 |Ingresos por Venta de Maiz Amarillo duro 4,317,109.92 |Otros ingresos 77,734.68 TOTAL INGRESOS 97490,040.67 Se tiene un ingreso adicional de S/. 135 mil soles por otros conceptos (alquiler de maquinaria, trabajos de factoria, etc.) ALGODON.- Para asegurar el retorno de los préstamos que financiaron la campafia de algod6n, se firmé un contrato de fideicomiso de administracién de flujos entre la Corporacién Financiera de Desarrollo - COFIDE — y la Fiducia Cayalti. El referido fideicomiso se denominé FIDUCIA ALGODON. El contrato determinaba que las ventas del cultivo algod6én serian depositadas en las cuentas que abriria la Fiducia Algodén, los montos alli depositados serian destinados exclusivamente al pago de los préstamos con la Caja Sullana y con Caja Luren. mas sus respectivos intereses. La produccién de algodén alcanzé los 30,547.33 quintales, para un total de has sembradas. Al finalizar con la campafia de algodén la productividad promedio total alcanzada es de quintales por hectérea.CULTIVO ALGODON- VAR. HAZERA - E.A.l CAYALTIS.A.A CAMPANA 2005 - 2006 Area Qs as sembrada | Obtenidos | por Ha ‘San Fermin 82.76 4,911.01 59.34 ‘San Mateo. 72.34 3,310.45 45.78 ‘Songoy 24.1 1,627.59 | ‘San Antero 49.23 3,934.60 79.92 Potrero 72.29 5,121.43 70.85 [(Chumbenique 70.74 5,341.66 75.54 Roberto 38.36 2,523.11 65.77 ‘San Pedro. 32.48, 2,006.62 61.78 ‘Santa Isabel 24.16 973.65) 40.30 797.21 TOTAL 466.4| 30,547.33 65.50 CANA.- En lo que respecta al cultivo cafia de azticar, en el afio 2006 se han sembrado los siguientes campos: SIEMBRA DE CANA DURANTE EL ANO 2006 CAMPOS: AREA Has. FECHA SIEMBRA SORRONTO (*) 38.73, 27/2105-1 7101106 PANCALES: 65.21 (04-26/04/06. DOS CORRALES 25.62 04-14/07/06 LOTE 17, 16.59. 15-22/07/06 PROGRESO 109.04 (03/02-02/030/6 ‘SAN RAMON, 24.85 27-30/04/06 ‘ADELINAS. 106.33, 13/03-01/04/06 MOCHICAS 8.65 (01-03/04/06 HTA. MONTEPERRO 3.50, (02-03/05/06, HTA. EXPERIMENTAL 2.28 11/04-01/06/06 TOTAL, 400.80 (*) Falto sembrar 1.36 Has, el cual se completo de sembrar el afio 2007.La cosecha de cafia, durante el afio 2006 fue: COSECHA CANA DE AZUCAR ANO 2006 FECHA CAMPOS | VARIEDAD | AREA | TNS. 23/11-5/01106_| Ana Maria H-s2es6e0_| 6307 | 10,290.71 13,14/01006__|Hrta. Experimental | __Varias 1.81 69.35 38.31 07-09/01106__| Santa Luzmila PCG -12745 | Rastrojo 261.19] + 10-14/01006 __|SanRamén“s" | pcG-12745 | 20.21 1,097.28 54.29 27101-21206 _| La Laguna Ha2n-61_| Rastrojo 506.43| + 31101-2206 _| Chumbenique | H-70__| Rastrojo 2030] + '26-28/05106__| San Ismael "A" H-a28560 | 075 82.55 110 16-2010606_|SanRamén"a"_| pcG-12745 | 10.41 787.730 75.67. 25/09-26/10/06_| San Ismael "B" H-32e560 | 58.95 | 14,143.03| 239.02 '26/10-2211/06_| San Ismael "A" H-328560_| 30.40 5107.41] 168.00 29/11-14/12106_| San Baldomero H-328560 | 4900 | 835902| 170.59 27109-19112106_| Tahuantinsuyo -32e560 | 9285 | 1038567] 111.85 TOTAL ANO 2,006 327.45 51,319.67 156.73 EI programa de cafia de azicar se ha cumplido al alcanzar las casi 1,000 hectéreas de dicho cultivo. EI financiamiento fue otorgado por parte del sistema de cajas rurales y municipales. Debe mencionarse que el problema con el hongo denominado “carbén* se ha seguido controlando permanentemente, no habiéndose incrementado su presencia en los campos de la empresa.MAIZ AMARILLO DURO Los resultados de la campafia de Frejol Caupi — 2006 fueron los siguientes: ‘Area Kgs Kgs FREJOL CAUPI sembrada | Obtenidos | _por Ha ‘San Antero 45.82| 90,405.00| 1,973.05 La Huaca 82.46 175,560.00 2,129.03, El Examen 12.19] 22,465.00| 1,842.90 La Humedad 45.93 122,131.00 2,659.07 El Triunfo 46.47 64,534.00| 1,388.72 Cafetal 51.75] 106,658.00] 2,061.02 Potrero 6.27| 15,954.00] 2,544.50 Reyes 112.7|_127,755.00| 1,133.58 Corral de Palos 37.96 60,903.00 1,604.40 ‘Sta. Ma. De Chumben. 14] 28,307.00] 2,021.93 Roberto 6.5| _ 17,250.00| 2,653.85. ‘Todos los Santos 55.48| 113,902.00] 2,053.03, TOTAL 517.53] 945,824.00| 1,827.57 Los rendimientos por campos han sido diferenciados llegando a un promedio de 1,827.57 kg por hectérea El maiz cosechado y desgranado se vendié a importantes empresas de La Libertad dedicadas a la formulacién de alimentos concentrados para aves. FRIJOL CAUPi Se describen a continuacién el resultado obtenido durante el afio 2006: ‘Area Kgs Kgs maiz sembrada | Obtenidos por H4 Tupac Amaru 29.89) 305,090.00 10,207.09 Chumbenique | 43.39| 464,040.00] 10,694.63 ‘Chumbenique If 28.64] 244,070.00 8,522.00 La Laguna 52.13] 486,050.00 9,323.81 Roberto 49.97| 208,520.00] 10,441.66. Santa Isabel 11.42| 121,954.00] 10,678.98 San Mateo (25.53 244,835.00, 9,590.09 Culpén 69.54| 586,310.00 8,431.26 [Cojal 11.55 125,330.00] 10,851.08 TOTAL 292.06] _2,786,199.00 9,539.82Las otras menestras cultivadas durante el afio 2006 fueron el pallar BB, las alubias y las fabas, de las que se obtuvo rendimientos por debajo de los esperados, los mismos que se resumen a continuacién: ‘Siembras de Pallar Bebe (Phaseolus Lunatus L.) WP Campo ‘Krea Produccién | Rendimiento (kg) (kgfha) 4 | Popan 70.7 76,362 4,080 2 | Santa Luzmila 24.23, 51,364 2,120 3 | Cojal 14.87 31,701 2,132 4 | Todos Los Santos 21.80 25,964 1,191 5 | El&amen 13.11 23,801 1,822 6 | Santa Isabel 6.00 3,757 621 Total 151.0 213,009 4,411.00 Siembras de Alubia y Fabe (Phaseolus Lunatus L.) nN Campo rea Produccion | Rendimiento (kg) (kg/ha) 1 | Cojal-Alubia 24.57 29,484 1,200 2 | CojatFabe 5.31 5,044 950 Total 29.88 34,528.5 1,155.0 Ul, ACTIVO FO La adquisicién més importante de Fiducia Cayalti en el afio 2006 es la obra de Tecnificacién de Riego por Goteo, electrficacién, rehabilitacién y encamisetado de pozos tubulares (6) La obra de Riego por Goteo estuvo a cargo de la empresa Plastro Peni implantada en el predio “La Vifia’ con una extensién de 522.23 hectéreas aproximadamente. La obra esta dividido en 4 zonas y su instalacién se realiz6 por zones:Zona : 132.60 hectéreas aproximadamente Zona Il : 129.09 hectéreas aproximadamente Zona III : 130.36 hectaéreas aproximadamente ZonalV _: 131.18 hectéreas aproximadamente El costo total de la obra es de $ 1'812,678.00 La Obra de Electrificacién estuvo a cargo de Luz América cuya valorizacién total de ejecucién fue de S/. 957,560.45, cancelado en su totalidad. En cuanto a la rehabilitacién y encamisetado de seis pozos tubulares realizado en el predio “La Vifia” y adicionando la perforacién de 4 pozos tubulares mas, el Precio total del bien fue de S/. 449,860.68 nuevos soles. Asimismo, se han adquirido: * Pulverizadora de 600 It, una abonadora, 02 bordeadores de disco y 02 arados de disco adquiridas en el afio 2006. * Se adquirieron 6 motos chacareras adicionales a las ya existentes, las mismas que han sido asignadas a los ingenieros de campo y se utilizaran en trabajos de supervisién. * 03 Equipos de cémputo necesarios para las actividades de la empresa. * Muebles, enseres, repuestos de cémputo para las oficinas de la empresa.I, ADMINISTRACION * Al31 de diciembre del 2006, se detalla el siguiente personal: PRESIDENTE i Sr. CARLOS ALAYZA BETTOCCHI DIRECTORES TITULARES : ‘Sres MARIO NEUMANN PUPPI JUAN M. SANDOVAL VALDIVIESO JOSE MIGUEL GIL DELGADO GUILLERMO P. LINAN ALCALDE TERESA E. PEREYRA COMESANA ARMANDO L. MESTAS BENDEZU CHRISTIAN A. GONE FAVERON PRINCIPALES FUNCIONARIOS, + Porla Empresa Ing. Mario Neumann Puppi - Gerente General Sr. Carlos Soraluz Saldafia - Abogado Por el Fideicomiso Sr. Edgardo Alvarez Chavez - Presidente del Comité de Gestion Sr. José Luis Zeppilli ndacochea - Factor Fiduciario Sr. Nelson Torres Balarezo - Controller Srta. Consuelo Chavez Sandoval - Contadora General Sr. Abogado Manuel Chambio Castafieda - Asesor Legal En el afio 2006 se efectuaron los siguientes cambios entre los funcionarios del fideicomiso: * El sefior Julio César De La Rocha Corzo reemplazé al sefior Edgardo Alvarez Chavez * Elsefior Pedro Yesquén se retiré de la empresa. * La sefiorita Consuelo Chavez Sandoval asumié el cargo de Contadora General, ante la renuncia del Sr. Héctor Mendoza Ruggel.IV. ASPECTOS FINANCIEROS a. Liquidez y financiamiento AI 31 de diciembre de! 2006, se observa que el 18.06% del activo corriente esté compuesto por efectivo. EI ratio de liquidez, bastante significativo, se debe en gran parte al desembolso de los préstamos obtenidos de Agrobanco, Caja Luren como de la Caja Sullana cerca de S/ 13 millones de soles Durante el afio 2006 se cancelaron los siguientes préstamos: FECHA ‘MONTO DESEMBOLSO ae ABONADO S/. 30/10/2006 _{CRAC - Luren 1°312,476.14 20/10/2006 _| Caja Santa 264,860.00 TOTAL PAGADO Si. 1°577,336.14| Los préstamos cancelados, en promedio tuvieron una TEA entre el 12% - 14%. Asimismo, durante el afio 2006, en busqueda de! mantenimiento y crecimiento del proyecto que tiene COFIDE para con la EAI Cayalti, se han adquirido nuevas obligaciones financieras, cuya cancelacién esta programada estratégicamente para evitar falta de liquidez. A continuacién, se detallan los préstamos contraidos en el afio 2006, que serén cancelados entre los afios 2007, 2008 y 2009 FECHA | MONTO DESEMBOLSO DESCRIPGION ‘ABONADO an 2070372006 __ |AGROBANCO. [__7'934,818.00 | Riego por Goteo 2571072006 __ |AGROBANCO 2,994,296.96 | Capital de Trabajo 29/12/2006 | Caja Luren 684,396.57 | Capital de Trabajo 30/12/2006 _ [Caja Sullana 17684,398.57 | Capital de Trabajob. Capital (Reestructuracién del Patrimonio) Al 31 de diciembre de! 2006, el patrimonio neto de la EAI Cayalti asciende a 14.8 millones de soles. Las firmas de los acuerdos conciliatorios permitié reducir la deuda laboral por 3.8 millones de soles. La deuda de afios anteriores de EAI Cayalti (procesos judiciales por adeudos laborales y civites) se reflej6 en el incremento del pasivo. Asimismo se ha reestructurado la deuda con la Junta de Usuarios de riego del valle de Zafia. La deuda original de 443 mil nuevos soles ha quedado reducida a 81 mil nuevos soles debido a las gestiones del factor fiduciario, Por disminuir una deuda que no tenfa la fehaciencia del caso. ¢. Resultados Econémicos Al 31 de diciembre del 2006, el estado de ganancias y pérdidas de la EAI Cayalti, muestra un ingreso de més de 9 millones de soles, ademas de otros ingresos por servicios de factoria, alquiler de cargador, alquiler de bombas industriales, etc. INGRESOS 8278 MONTOAspectos Contables y tributarios Durante los cuatro trimestres del afio 2006, se ha presentado la Informacién financiera y los informes de discusién de la gerencia en forma oportuna a la Comisi6n Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV). Durante el afio 2006 se concreté la adquisicién del software requerido para las areas de contabilidad y planillas, habiéndose ya desarollado la implementaci6n de gran parte del mismo. En Materia Tributaria, las operaciones que realiza la EAI Cayalti SAA. estén afectas al Impuesto General a las Ventas y al Impuesto a la Renta de tercera Categoria, sin embargo desde que COFIDE asumié la administracién fiduciaria, y en observancia al TUO de la Ley del IGV, quien deciara y paga el referido impuesto es el Fideicomiso, siendo sélo la renta atribuible a la EAI Cayalti S.AA. A\la fecha no se ha realizado auditoria por parte de la Superintendencia de Administracién Tributaria. Las auditorias practicadas al fideicomiso desde el afio 2003 hasta el afio 2006, han corroborado que los saldos de las partidas son consistentes; aun trabajando con las limitaciones de no poseer un adecuado sistema que ‘soporte el trabajo. Aspectos legales Durante el afio 2006 se han desarrollado las siguientes acciones legales: - A la fecha el departamento legal cuenta con mas de 100 procesos judiciales, entre procesos laborales, civiles y penales. Dentro de ellos, los laborales son 53, y mas del 70% de estos se encuentran ejecucién de sentencia, estando latente cualquier embargo dictado por algin juez @ pesar de existir un régimen de proteccién patrimonial. - En el mes de agosto, el Tribunal Constitucional ordend ta eincorporacién de los afiliados al sindicato, en el marco del proceso de ‘Accién de Amparo, interpuesto por el Sindicato de Trabajadores de ta Empresa Cayalti. A partir de esta sentencia se han desencadenado hechos contrarios a los intereses de la empresa, pues el Juez de Primera instancia no ha realizado la depuraci6n de acuerdo a lo que manda el tribunal Constitucional. Actualmente hay pendiente una Fesolucién para ejecutar, donde ordena la reincorporacién de 79Persona, pero dentro de ella existen una persona muerta y otras que se encuentran jubiladas Se expidi6 sentencia en segunda instancia, en el proceso de desalojo del Predio Palomino, y la Sala Suprema dectaré improcedente el recurso de casacién, con lo cual qued6 expedito el derecho de la empresa de recobrar dicho campo. A la fecha, el campo ya se encuentra en posesién de la Empresa Cayalti. Se han iniciado procesos judiciales sobre prescripcién Adquisitiva de dominio, sobre los Campos El examen y Miraflores, Naylamp y Wiracocha, Liviche, San Luis. Se han logrado suspender dos embargos de Juan Garcia Medianero y Dante Alemén Mifian, para lo cual recurimos ante la Sala Constitucional, ya que los jueces civiles, consideraron que no era aplicable a la empresa, el régimen de proteccién patrimonial.Informacién sobre el cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas: ive (Correspondiente al ejercicio 2005) Razén Social : Empresa Agroindustrial Cayalti SAA. (En adelante EMPRESA) Ruc : 20164042686 Direccién : “AV. EDILBERTO RIVAS VASQUEZ SIN COO. CAYALTI Lambayeque - Zaria Teléfonos : 421509 Fax : 207244 Pagina Web Correo electrénico : Representante Bursatil : JOSE LUIS ZEPPILLI INDACOCHEA Razon social de la : empresa revisora’ 1. SECCION PRIMERA: EVALUACION DE 26 PRINCIPIOS Los Derechos de los Accionistas Principios Cumplimiento O}1|2\3]4 1. Principio (.C.1. - No se debe incorporar| en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por! separado, facilitando su anélisis y evitando la resolucién conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener| una opinién diferente. x 2. Principio (1.C.1. tercer pérrafo).- El lugar de celebracion| de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas. ‘a. Indique el ndimero de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. 1 TIPO. NUMERO. JUNTA GENERAL DE AGCIONISTAS: ‘JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS "Solo es apicable en el caso en que la informacién contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna ia). ‘empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoria, empresa de consultorisb. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacién para cada una de ellas. FECHA TiPO DE DE JUNTA ees gl DURAN AVSO |FECHA) earoea| 2 | 2 | 3 ge HoRA OE | CEA | Junta § 18 | & |B EIMORY oe onvoc | JUNTA BY) EB] 3 feBl v | a B/G) F FS mo TORIAY Ee 08-02- | 24-03- | Cayalti (..) | Ordi | 70.16 | 03 [09:00 | 09:45 2006 | 2006 nari a anu al 19-11- | 16-42. | Cayalt C) | &% | 50.84 [04 | 09:00 | 10:58 e@ 2006 2006 --) ) * En caso de haberse efectuado mas de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas. ©. ~Qué medios, ademas del contemplado en el articulo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas? (..) CORREO ELECTRONICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (..) VIA TELEFONICA (..) PAGINA DE INTERNET (..) CORREO POSTAL ¢ ( ..) OTROS. Detalle: Mediante boletines a todos los accionistas. X) NINGUNO e d. Indique si los medios sefialados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algtin (os) documento (s) de la EMPRESA. DENOMINACION DEL DOCUMENTO* MANUAL OTROS EsTatu REGLAM (1G) * Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (x) NO SE ENCUENTRAN REGULADOSe. En caso la EMPRESA cuente con una pagina web corporativa, 4es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha pagina? ‘ST_[NO. SOLO PARA ACCIONISTAS | (...) | (...) PARA EL PUBLICO EN (TC) GENERAL () Cuenta con pagina web pero por el momento no es posible obtener las Actas de la Junta de Accionistas. an Cumplimiento Principio AE 3. Principio (LC.2)- Los accionistas deben contar con la|X oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un limite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propio de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar| esta clase de solicitudes sin comunicer al accioniste un motivo razonable. @. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (articulo 117 para sociedades anénimas regulares y articulo 255 para sociedades anénimas abiertas). (28! ) NO b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los ™ecanismos alternativos. ¢. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algtin (0s) documento (s) de la EMPRESA, 3 3 DENOMINACION DEL DOCUMENTO* z q2 {6 (..) (..)1C..) * Indicar ta denominacion del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. Estatu REGLAM (X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS4. Indique el nimero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusion de temas a tratar en la agenda de juntas. NUMERO DE SOLICITUDES RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS fo, - Cumplimiento Principio oltizisl4 4. Principio (1.C.4.i,).- El estatuto no debe imponer Iimites a ix fa facultad que todo accionista con derecho a participar| en las Juntas Generales pueda hacerse represantar por| e Ja persona que designe. @. De acuerdo con Io previsto en el articulo 122 de la Ley General de iedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de fepresentaci6n, reservandolo: (...) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA A FAVOR DE UN DIRECTOR A FAVOR DE UN GERENTE (x) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACION ». Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del Presente informe la siguiente informacion: PARTICIPACION (%) SOBRE TIPO DE JUNTA EL TOTAL DE ACCIONES CON aoe DERECHO A VOTO ATRAVES DE EVJERCICIO e GENERAL | ESPECIAL PODERES DIRECTO ®) () [24 marzo} 70.16% 00% 2006 ~ ©) 1/16 50.82% 0.02% diciembre 2006c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta. FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA|DE ACUERDO A LO SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PUBLICA U| QUE DISPONE LA LEY OTROS) ANTICIPACION (NUMERO DE DIAS PREVIOS A LA JUNTA|24 HORAS ANTES DE ‘CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER) REALIZARSE wv JUNTA COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXWA LA|NINGUNO EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUANTO ASCIENDE) d._ Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior ‘se encuentran regulados en algun (os) documento (s) de la EMPRESA. g DENOMINACION DEL DOCUMENTO* 4 Lod (...) (.) * Indicar fa denominacién del documento, salvo en el caso de Tos Estatutos de la EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS MANUAL ESTATU E REGLAM Tratamiento Equitativo de los Accionistas Cumplimiento Principio 5. Principio (11,A.1, tereer pérrafo).- Es recomendable que la’ e sociedad emisora de acciones de inversién u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus) tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones| ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisi6n. [5] @. gla EMPRESA ha realizado algtin proceso de canje de acciones de inversién en los Ultimos cinco afios? (.) Sf (...) NO (X) NO APLICA Principio Bla] 8 Erincini- (1.8) Se debe elegir un nimero sufciente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudiéndose, para tal efecto, _tomar_enconsideraci6n la participacién de los accionistas carentes| de control. Los directores _independientes son _ aquellos, seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administracién de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma. Indique el ntimero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA? DIRECTORES NOMERO. DEPENDIENTES 01 INDEPENDIENTES o7 Total 08 Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA? eS ee ean tee ee tenet eg REECE (X) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algdin (os) documento (8) de la EMPRESA. REGLAM MANUAL 8 | DeNomnacion DEL DOCUMENTO" & 6 Estatu & (TC) * Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. () NO SE ENCUENTRAN REGULADOS Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cényuge de: NOMBRES YAPELLIDOS | VINCULACION ‘AFINID DEL DIRECTOR CON: Nowaresy | “a_| INF 7 ‘Los directores independientcs son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracién de la entidad ‘emisora ni con sus accionista principales. Para dicho efecto, la vinculacion se define ea el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacién y Grupo Econémico, Los accionistas principales, por su pare, son aquellas personas naturales o juridicas que tienen la ropiedad del cinco (5%) o mis del capital de Is entidad emisora.‘APELLIDOS DEL 10N wu) ACCIONISTA' / ADICIONAL DIRECTOR / 2 (GERENTE Accionistas con una participacién igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de accién, incluidas las inversi6n). acciones de 7 En el caso exista vinculacién con algun accionista incluir su Participacién accionaria. En el caso la vinculacién sea con algtin miembro de la plana gerencial, incluir su cargo. En caso algiin miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algtin cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente informacién: ‘CARGO FECHA EN EL CARGO NOMBRES Y APELLIDOS DEL | GERENCIAL QUE GERENCIAL DIRECTOR DESEMPENA O DESEMPENO Inicio | TERMINO 7 Gerente 7 Mario Neumann Puppi ienaral Nov- 2005 | Dic-2006 sido durante el ejercicio materia del presente informe Mercado de Valores, indique la siguiente informaci6n: En caso algtin miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Publico del miembro de NOMBRES Y APELLIDOS DEL peaaleeraa FECHA DIRECTOR omnes Inicio | TERMINO UNI y RENCIA INFORMATIV/ ann Cumplimiento Principio Gunple 7. incipio (IV. jun irrafo).- Si bien, por lo general las auditorias extemas estén enfocadas a Baldictaminar informacion financiera, éstas también pueden referirse a dictémenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditorias operativas, auditorias de sistemas, evaluacion de proyectos, evaluacién o implantacién de sistemas de costos, auditorla tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluacién de carters, inventerios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesorias sean realizadas Por auditores distintos 0, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinion. La sociedad debe revelar todas las auditorias e informes especializados que realice el auditor. Ss debe informar respecte a fdas fos serviios que ie sociedad auditora o auditor presta a eapecificéndose el porcentaje que representa cade ona y Su participaci6n en los ingresos de la sociedad auditora o auditor. Indique la siguiente informaci6n de las sociedades de auditoria que han brindado servicios a la EMPRESA en los ultimos 5 afios. RAZON SOCIAL DE LA SOCIEDAD 7 RETRIBUCION™ DEAUDITORIA SERVICIO" | PERIODO Vizcarra & Asociados S.Civil__ | Auditoria 2006 ‘$8,000 Financiera GOROSTIAGA _ELORREAGA | Auditoria 2005 $4,000 My Asociados SCRL Financier GOROSTIAGA ELORREAGA | Auditoria 2004 ‘$4,000 My Asociados SCRL Financiera PANEZ CHACALIAZA _Y | Auditoria, ‘2003 $12,000 ASOCIADOS S. CIVIL Financiera de elegir a la sociedad auditora). . Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoria encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacion de! érgano de la EMPRESA encargado auditoras. La decision se toma mediante Comité de Gestién. Para el afio 2006, se ha cursado invitaciones a distintas sociedades Para el afio 2005, se ha hecho concurso por invitacion directa. (...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS El afio 2004, se realizé mediante concurso Publico. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se ‘encuentran contenidos en algin (0s) documento (s) de la EMPRESA.DENOMINACION DEL DOCUMENTO" (..) |.) 1(..) *"indicar la. denominacién det documento, salvo en el caso de Tos Estatutos de la EMPRESA. EsTatu REGLAM MANUAL OTROS ()_ NO SE ENCUENTRAN REGULADOS d. Indique si la sociedad de auditoria contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminé también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo econémico. (St (%) NO RAZON SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONOMICO. e. Indique el ndmero de reuniones que durante el ejercicio materia del Presente informe el area encargada de auditoria intema ha celebrado con la sociedad auditora contratada. NUMERO DE REUNIONES. 0 1 3 4 5 MAs DE | NO 5 __| apuca @) Te Teo Ta rea ey oe a Cumplimiento Principio Olt i2i3|4 8. Principio (IV.D.2)- La atencién de los pedidos x particulares de informacién solicitados por los accionistas, Jos inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al efecto. a. Indique cual (es) es (son) el (los) medio (s) 0 la (s) forma (s) por la que los accionistas 0 los grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar informacién para que su solicitud sea atendida. JACCIONISTAS| GRUPOS DE INTERES ‘CORREO ELECTRONICO «) () DIRECTAMENTE EN LA )_ (.)EMPRESA Vik TELEFONICA © PAGINA DE INTERNET (... CORREO POSTAL (. Otros. Detalle 7m) (..) (..) (.) b. Sin perjuicio de las responsabilidades de informacién que tienen el Gerente General de acuerdo con el articulo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cual es el 4rea y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacién de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y area en la que labora. -) -) ) (..) AREA ENCARGADA PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y CARGO ‘AREA APELLIDOS ._Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacién de los accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algtin (os) documento (s) de la EMPRESA. S 2 £ 3 2 8 | Denomnacion DEL DOCUMENTO" bse as [5 (-..) 1(..-) [(-..) 1C-) * Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. .) LA_EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO () NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO. d. Indique el nimero de solicitudes de informacién presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. NUMERO DE SOLICITUDES RECIBIDAS. ‘[ACEPTADAS RECHAZAS. 0 0 e. En.aso la EMPRESA cuente con una pagina web corporativa incluye una seccién especial sobre gobierno corporativo 0 relaciones con accionistas e inversores?(st (..)NO (x) NO CUENTA CON PAGINA WEB f. Durante el ejercicio materia de! presente informe indique si ha recibido agin reclamo por limitar el acceso de informacion a algin accionista. (.) Sf () NO Cumplimiento Principio Sa aretto 9. Principio IV.D.3.)- Los casos de duda sobre el caracter| |x confidencial de la informacion solicitada por los accionistas 0 por los grupos de interés relacionados con Ja sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser| adoptados por e! Directorio y ratiicados por la Junta General, asi como incluidos en el estatuto 0 reglamento intemo de Ia sociedad. En todo caso la revelacién de informacién no debe poner en peligro la posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma. a. eQuién decide sobre el caracter confidencial de una determinada informaci6n? i EL DIRECTORIO (...) EL GERENTE GENERAL (X) OTROS. En este caso es el factor Fiduciario. b. Detalle los criterios preestablecidos de cardcter objetivo que permiten calificar determinada informacién como confidencial. Adicionalmente indique el némero de solicitudes de informacion presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al cardcter confidencial de la informacion. (%) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algiin (os) documento (s) de la EMPRESA. 8 | DenomiaciOn DEL DOCUMENTO* 6 LC...) IC.) 1(..) 1G.) “‘indicar la denominacion del documento, salvo en el caso de Tos Estatutos de la EMPRESA a EsTaTu iE REGLAM [-] MANUAL(x) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS Principio oj1{2][3]4 10, Principio (IV.F, primer pérrafo).- La sociedad debe contar| X con auditoria intema. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacién de independencia profesional respecto de la sociedad que /o contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, leaitad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia. ‘a. Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada de auditoria interna. (.) SE (x) NO b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura organica de la EMPRESA indique, jerdrquicamente, de quién depende auditoria interna y a quién tiene la obligacién de reportar. DEPENDE DE: REPORTA AL ¢. Indique cuales son las principales responsabilidades del encargado de auditoria intema y si cumple otras funciones ajenas a la auditoria interna. d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algin (os) documento (s) de la EMPRESA. g DENOMINAGION DEL DOCUMENTO* (---) 1(--) 1) 1(-) * Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS Estatu REGLAM MANUAL q Las responsabilidades del DirectorioPrincipio Sig) 77. Principio (V.D.1)- EI Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprober y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas as! como los planes de accién principales, la politica de seguimiento, control y| manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementacién de los mismos; Y supervisar los principales gastos, _inversiones, adquisiciones y enajenaciones. as En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funci6n descrita en este principio, indicar si esta funcién del Directorio se encuentra contenida en algiin (os) documento (s) de la EMPRESA. u DENOMINACION DEL DOCUMENTO* Estatu REGLAM OTROS, &) 1)1C.)1C..) * Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (..) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCION DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCION a ‘Cumplimiento Principios 011121314 El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber. 12.Principio_(V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se x haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, asi como fijar su retribucién. 73.Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracion de los ejecutivos principales y de los miembros de! Directorio, aseguréndose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente. cs En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algin (os) documento (s) de la EMPRESA. > = 5 3 3 | DeNommaciON DEL DOCUMENTO* Ba8is |6 MICS* Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (..) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS (..) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS. FUNCIONES, Indique el érgano que se encarga de: FUNCION DIRECTORIO|GERENTE] OTROS GENERAL | (Indique) CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE 3) (...) GENERAL CCONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA C) _ | Fiducia GERENCIAL FAR LA REMUNERACION DE LOS C)_| Fiducia PRINCIPALES EJECUTIVOS EVALUAR LA REMUNERACION DE LOS (..) an Fiducia PRINCIPALES EJECUTIVOS EVALUAR LA REMUNERACION DE LOS DIRECTORES definidos para: POLITICAS PARA: ST EJECUTIVOS Te} CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES| (...) |(...) FUAR LA REMUNERACION DE LOS PRINGIPALES| (...) ) EJECUTIVOS mn EJECUTIVOS EVALUAR LA REMUNERACION DE LOS PRINCIPALES | (...) | (..) ELEGIR A LOS DIRECTORES. EVALUAR LA REMUNERACION DE LOS DIRECTORES | (...) a) (om) (...) Indique si la EMPRESA cuenta con politicas internas 0 procedimientos En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o més de los procedimientos sefialados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algun (os) documento (s) de la EMPRESA. 3 3 OTROS DENOMINACION DEL DOCUMENTO* | ESTATU Fe} sta [5] REGLAM (1 (-.) [G..)* Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (x) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS sncipi Cumplimiento Principio oii2ist4 14.EI Directorio debe realizar ciertas funciones claves, @ saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los Posibles conflicts de intereses entre la administracién, ‘os miembros de! Directorio y los accionistas, incluidos el uso freudulento de activos corporativos y e! abuso en fransacciones entre partes interesadas. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcién descrita en este principio, indique si esta funcién del Directorio ‘se encuentra contenida en algtin (os) documento (s) de la EMPRESA. = 2 z= 3 2 8 DENOMINACION DEL DOCUMENTO* ideqs|s CCIE * Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de Tos Estatutos de la EMPRESA. (..) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCION DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA (%) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCION b. Indique el ndmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusi6n por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe. NUMERO DEO CASOS ©. Indique si la EMPRESA 0 el Directorio de ésta cuenta con un Cédigo de Etica o documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse. (Si () NOEn caso su respuesta sea positiva, indique la denominacién exacta del documento: 4d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas. Principio Gumpimiente 18 EI Directorio debe realizar clertas funciones Claves, a saber - Velar por la integridad de los sistemas Ge aatabee y de ee ectacse financieros de ta sociedad, incluida una auditorfa independiente, y a existencia de los debidos sistemas de control, en articular, contro! de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de Ia ley. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcién descrita en este principio, indique si esta funcién del Directorio se encuentra contenida en algin (os) documento (s) de la EMPRESA. 8 | DeNoMINACION DEL DOCUMENTO* 5 D1C.)1C) LC.) indicar la denominacion del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (..) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCION DESCRITA. PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA () NO Cron EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCION MANUAL [2] Estatu [>] REGLAM b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros. (.) Sf %) NO ©. Indique si los sistemas de control _a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algun (os) documento (s) de la EMPRESA.DENOMINACION DEL DOCUMENTO* Estatu REGLAM MANUAL g 43 (5 cdcaicalea * Indic la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA, (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS Principio mptrwento 16.EI Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Princivio(V.D.6)- Supervisar la efectivided de las practicas de gobiemo de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios. SI9) @. JE! Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcién descrita en este principio? (.) Si () NO b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las practicas de gobierno, especificando el numero de evaluaciones que se han realizado durante el periodo. SSS SSS . Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algiin (os) documento (s) de la EMPRESA. i a @ (..)/(..) TC.) * Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. DENOMINACION DEL DOCUMENTO* EsTatu MANUAL, OTROS (x) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS, Cumplimiet o}1]2[3 als] Principio 17.El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, @ saber:Principio (V.D.7).- Supervisar a politica de informacion. a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcién descrita en este principio, indicar si esta funcién del Directorio se encuentra contenida en algin (os) documento (s) de la EMPRESA. 2 @ | DeNOMINACION DEL DOCUMENTO* £ 5 [2] Estatu c REGLAM [| MANUAL -) (..) *"Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCION DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA (x) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCION b. Indique la politica de la EMPRESA sobre revelacién y comunicacién de informacién a los inversionistas. (X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLITICA c. Indique si la politica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algtin (0s) documento (s) de la EMPRESA. s 8 DENOMINACION DEL DOCUMENTO* 42 (6 Estatu c REGLAM (.) (1) *"indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRA REGULADA Principio 18 Principio (V.E.1) - El Directorio podré conformar Srganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimension de| Ja sociedad, en especial aquélla que esuma la funcién de > 819auditoria. Asimismo, estos Grganos especiales podran referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribucién, control y planeamiento. Estos érganos especiales se constituirén al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y deberén estar| compuestos —preferentemente por _—_directores| independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses. a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacién respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA COMITE DE. FECHA DE CREACION: 'UNCIONES: lll, PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACION Y FUNCIONAMIENTO: 1V. MIEMBROS DEL COMITE: NomBres Y APELUDOS FECHA CARGO DENTRO DEL INICIO TERMINO COMITE V. NUMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: Vi. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE] (...) SI | (..)NO ACUERDO CON EL ARTICULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES: (X)_NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITES DE DIRECTORIO ‘Cumplimiento Principio 017 (2/3 19. Principio (V.E.3).- El nimero de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en é!| xs]deliberacién, observando siempre los mejores intereses se _adopten sean consecuencia de una aproplada | de la empresa y de los accionistas. LL a. Indique la siguiente informacién correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. NOMBRES Y APELLIOOS | FORMACION?| FECHA PART. ACCIONARIA™: e tier | Term | NODE | parr o” | no | ACCON | (%) DIRECTORES DEPENDIENTES DinEcr | INDEPENDIENTES Carlos Alayza Betoochi ‘Abogado 08- oor 000 1 2003 Mario Neuman Puppi ‘Abogade—[09- oot [0.06 1120 03 Cristian Gofie Faveron 08 oot 000 11. 2003 e@ Juan Sandoval Valdivieso | Tngeniero | 09- Cot 0100 1120 03 “José Miguel Gil Deigado Economista | 08 oor 000 11 2003, Guillermo p. Uifan sicaide 08- 007 00 1120 03 ‘Teresa 6, Pereyra Comesafia 08- 007 000 1 2003 ‘Armando |. Mestas Bendezi 08. Or 000 1120 03 " Corresponde al primer nombramiento. % Incluir la formacién profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios. * Aplicable obligatoriamente s6lo para los directores con una Participacién sobre el capital social mayor o igual al 5% de las accionesde la empresa. Principio 20. Principio (VF, sequn |= La informacion referida @ los asuntos a tratar en cada sesién, debe encontrarse a disposicién de los directores con una anticipacion que les permita su revisién, salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso seré necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos. mala @. ~Cémo se remite a los directores la informacién relativa a los asuntos a tratar en una sesi6n de Directorio? (x) CORREO ELECTRONICO (...) CORREO POSTAL OTROS. Detalle....... z SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA b. 4Con cuantos dias de anticipacién se encuentra a disposicién de los directores de la EMPRESA la informacién referida a los asuntos a tratar en una sesi6n? MENORAS] DESASDIAS | MAYORAS Dias DIAS INFORMACION NO] (...) & C) CONFIDENCIAL INFORMACION ® © ©) CONFIDENCIAL ¢. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen a informacién considerada como confidencial se encuentra regulado en algtin (os) documento (s) de la EMPRESA. 43/6 SS) Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los >lz E|3 3/3 DENOMINACION DEL DOCUMENTO* i fa (Estatutos de la EMPRESA. (..) LA_ EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO. ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO. () NO APLICA LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO Principio 21. pio (VF. a. Indique las politicas preestablecidas sobre contratacién de servicios de asesoria especializada Por parte del Directorio o los directores, (NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLITICAS 2lzlz = 3 3 8 DENOMINACION DEL DOCUMENTO* igeqs|5 LeTCOTCTTCD) pallcar la denominacién del documento, salvo en al caso de los Estatutos de ta EMPRESA. (X) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS ¢ Indique ta lista de asesores especializados del Directorio que han Prestado servicios para la toma de ecisiones de la EMPRESA durante el teria del presente informe. ejercicio mat ,H_-!_- TI I IT2+2,H- TT, Principio eyes rerio 0 4 22.Princibie (VHT) = Los nuevos drectores deben ser ! x]instruidos sobre sus facultades y responsabildades, asi] como sobre las caracteristicas y estructura organizativa de la sociedad. @. En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccion para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algain (os) documento (s) de la EMPRESA. DENOMINACION DEL DOCUMENTO* Estatu REGLAM MANUAL, OTROS gq NCC) TE) * Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA, (X)_ LOS PROGRAMAS DE INDUCCION NO SE ENCUENTRAN REGULADOS (..)_ NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS, ‘Cumplimiento Principio O[7 [2/3 |4 23. Princibio VH3)- Se debe establecer los procedimiontos x que el Directorio sigue en la eleccin de uno 0 més reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se Produjese la vacancia de uno © més directores, a fin de Completar su nimero por el periodo que ain resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el estatuto. & eDurante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de,uno 0 més directores? & Si (..) NO b._ En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo gon el segundo parrafo del articulo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:. STJNO | ZEL DIRECTORIO ELIGIO AL REEMPLAZANTE? (16) DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DIAS (CALENDARIO) ¢. Indique los procedimientos Preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.eee (..) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS d. Indique si los procedimientos descritos en la Pregunta anterior se encuentran contenidos en algtin (0s) documento (s) de la EMPRESA. EsTatu REGLAM 8 | Denommnacion Det DocUMENTO* & 5 MANUAL 4 1.) IC) T(..) * Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS Principios olets Bela] 24.Principio_(V.J,__primer pérrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el| caso, asi como del Gerente General deben estar| claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento intemo de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos. 1x] 25. Principio (V.I. ifo).- La estructura orgénica de la sociedad debe evitar la concentracién de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del| Presidente del Directorio, de! Presidente Ejecutivo de ser| 1 caso, del Gerente General y de otros funcionarios con’ cargos gerenciales. a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algdin (0s) documento (s) de la EMPRESA. RESPONSABILIDA | 2 3 3 & | DENOMINACION DEL F 5 2 * DES DE: Bg B42 | £ |pocumenro 2 i g PRESIDENTE DE | (x) |(.. 1. [(.- C/G) DIRECTORIO )) p PRESIDENTE OTE TETE C/G) EJECUTIVO ») pb GERENTE. (.. [O. aeee GENERAL )PLANA OO l | : GERENCIAL )_)) rettlicar la denominacién’ del documento, salvo en él caso de los Estatutos de la EMPRESA. jn /@ EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estan definidas. _—— Cumplimianto beset Ti |2]3]4 26 Principio VI5)- ES recomendable que le Gerencls reciba, al menos, parte de su retribucion en funcién @ loc resultados de la empresa, de manera que se asequre cl cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas, a. Respecto de la politica de bonificacion para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificacién. ENTREGA DE ACCIONES ENTREGA DE OPCIONES, ENTREGA DE DINERO OTROS. Detalle . soveeesnee NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA. CON PROGRAMAS DE BONIFICACION PARA LA PLANA. GERENCIAL b. Indique si la retribucién (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es: REMUNERACION | REMUNERACION |RETRIBUCION, FWA, VARIABLE, (%)* GERENTE () () GENERAL PLANA GERENCIAL (...) (...) * Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, ‘Seguin los estados financieros de la EMPRESA, ©. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algun tipo de garantias o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial. (...) SE (*) NO.Il. SECCION SEGUNDA: INFORMACION ADICIONAL DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS a. Indique los medics utilizados para comunicar a los nuevos accionistas ‘sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos. (...) CORREO ELECTRONICO. (x) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA VIA TELEFONICA PAGINA DE INTERNET CORREO POSTAL OTROS. ASAMBLEAS NO FORMALES. NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS b. Indique si los accionistas tienen a su disposicién durante la junta los Puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio fisico. () Si (...) NO ©. Indique qué persona u érgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas, En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora. AREA ENCARGADA PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y ‘CARGO ‘AREA APELLIDOS d. Indique si la informacién referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en: () La EMPRESA (%)_ UNA INSTITUCION DE COMPENSACION Y LIQUIDACION@. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matricula de acciones. INFORMACION SUJETA A ACTUALIZACION PERIODICIDAD | DOMICILIO CORREO ELECTRONIC] TELEFONO ° MENOR A MENSUAL MENSUAL TRIMESTRAL [ANUAL MAYOR A ANUAL () @) (..) (.) (..) (...) OTROS, especifique Indique la politica de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente i FECHA DE APROBACION NO EXISTIERON DIVIDENDOS ORGANO QUE LO APROBO POLITICA DEDIVIDENDOS [LA EMPRESA POSEE PERDIDAS (CRITERIOS PARA LA COMPENSABLES, QUE DISTRIBUCION DE TRIBUTARIAMENTE NO PERMITEN UTILIDADES) TENER UNA BASE IMPONIBLE PARA LA, DISTRIBUCION DE UTILIDADES. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe yen el ejercicio anterior. FECHA DE ENTREGA DIVIDENDO POR ACCION EN EN EFECTIVO | ACCIONES CLASE DE ACCION EJERCICION-1 EJERCICION. CLASE DE ACCION EJERCICION-1 EJERCICION. ACCIONES DE INVERSION. EJERCICION-1 EJERCICION.hh. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente informacion: NUMERO DE SESIONES REALIZADAS: 06 NUMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MAS 00 DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES: ‘SUPLENTES O ALTERNOS. NUMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON 00 REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA. NINGUNO- (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACION PARA DIRECTORES i. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior ‘se encuentran regulados en algun (os) documento (s) de la empresa. plzelz z a 2 | 8 | DeNomINaciON DEL DOCUMENTO* Bdeas 5 a = -) 1) 1) TC.) * Indicar la denominacién del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. e (X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, segin los estados financieros de la EMPRESA. RETRIBUCIONES: TOTALES (%) DIRECTORES INDEPENDIENTES DIRECTORES DEPENDIENTES |. Indique si en la discusi6n del Directorio, respecto del desempefio de la gerencia, se realizé sin la presencia del gerente general. &) si (...) NO.ACCIONISTAS Y TENENCIAS m. Indique el nimero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversién (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe. CLASE DE ACCION NUMERO DE TENEDORES (incluidas las de inversién) {al cierre del ejercicio) ACCIONES CON DERECHO A | 4206 voto ACCIONES SIN DERECHO A| 0 voto ACCIONES DE INVERSION oO TOTAL 4206 e n. Indique la siguiente informacién respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversién con una participacién mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe. Clase de Accién: Con derecho a Voto NUMERO NOMBRES Y PARTICIPACION NACIONALIDAD. DE APELLIOOS | ccioneS (%) ESSALUD 1'392,950 5.91 PERUANA ‘SUNAT 2'390,659 10.14 PERUANA ‘ONP 767,003 7.50 PERUANA Clase de Accién: e@ NUMERO Mouse De | PARTSPACEN | aconaono ACCIONES Acciones de Inversién NOMERO NoMBRES Y DE | PARTICIPACION | NW conaLipaD APELUIOOS | oes (%)OTROS: ©. Indique si la empresa tiene algun reglamento interno de conducta o ‘similar referida a criterios éticos y de responsabilidad profesional. ( En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacién exacta del documento: si («) NO p. 2Existe un registro de casos de incumpiimiento al regiamento a que se Tefiere la pregunta a) anterior? (.) Sl (x) NO q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la persona u érgano de la empresa encargada de llevar dicho registro. AREA ENCARGADA PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y CARGO, AREA ‘APELLIDOS f. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Intemo, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique ta siguiente informaci6n: ORGANO DE |FecHADe | FECHADE DENOMINACION DEL DOCUMENTO ULTIMA /APROBACION | APROBACION | icotricAcioN ESTATUTO SOCIAL Junta 20 julio 2005 accionistas 8. Incluya cualquiera otra informacién que lo considere conveniente.