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Instituciones polticas I
Obligatorio
48 Copias
12
Prlogo
B.
ALBERT
NeTO A
L5A11111.) El.... HUNIIj
Autor
Titu4s ,Original
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Cai.-)o Pgina
Ao. Edilorial,
Ppis
1
linlormacin
Complementaria
L-1\
TEAOLA
OAP Z _
y at .
.
.
PREFACIO
14
La tercera ola
esta razn. No les proporciona las generalizaciones que entusiasman a los primeros, ni la profundidad que prefieren los segundos.
. De esta manera, este trabajo difiere significativamente en su
esencia de varios de mis libros anteriores. En esos otros libros intentaba desarrollar generalizaciones o teoras sobre las relaciones entre
variables clave, como poder. poltico y profesionalismo militar, participacin poltica e institucionalizacin, ideales polticos y conducta poltica. Las propuestas sobre estas relaciones se formulaban
generalmente Como verdades intemporales. En este libro, sin embargo, las generalizaciones se limitan a una restringida clase de
acontecimientos de los aos setenta y ochenta. Un punto clave del
libro es que la democratizacin de la tercera ola difiere de aquellas
de las olas precedentes. Mientras escriba este libro, a veces me
senta tentado de proponer verdades atemporales, como "los reemplazos son ms violentos que las transformaciones". Entonces deba
recordarme que mi evidencia proceda de los limitados casos histricos que haba estudiado, y que estaba escribiendo un libro explicativo y no terico. As tuve que abjurar del atemporal tiempo presente y, en cambio, escribir en pasado: "Los reemplazos fueron ms
violentos que las transformaciones". Con algunas pocas excepciones as lo hice. En algunos casos, la universalidad de las propuestas
pareca tan evidente que no pude resistir la tentacin de ponerla en
trminos atemporales. Por aadidura, sin embargo, casi ninguna
suposicin se aplica a todos los casos de la tercera ola. De este
modo, el lector puede encontrarse con expresiones como "tiende a
- ser", "generalmente", "casi siempre" y otros calificativos semejantes, salpicados a travs del texto. En su forma final, la proposicin
citada ms arriba debiera leerse: "Los reemplazos fueron habitualmente ms violentos que las transformaciones".
Este libro fue escrito durante los arios 1989 y 1990, mientras los
acontecimientos de los que trata estaban todava desarrollndose.
De esta manera, el libro sufre todos los problemas de la contemporaneidad, y debe ser visto como un acercamiento preliminar y
un intento de explicacin de esos regmenes de transicin. El libro
sigue los trabajos de historiadores, estudiosos de la ciencia poltica
y otros acadmicos, que han escrito monografas detalladas sobre
los acontecimientos particulares. Tambin se basa extensamente
en las crnicas periodsticas de esos acontecimientos. Cuando la
tercera ola de democratizacin haya concluido, ser posible una
explicacin ms completa y satisfactoria de este fenmeno.
Mi estudio anterior sobre el cambio poltico, Political Order in
Changing Societies,* enfoca el problema de la estabilidad poltica.
Barcelona, Paids, 1990.
* Trad. esp.: El orden poltico en las sociedades en cambio,
Prefacio
15
Estrib ese libro porque pensaba que el orden poltico era algo
positivo. Mi propsito fue desarrollar una teora general en la
ciencia social de por qu, cmo y bajo qu circunstancias el orden
se resiste a ser alcanzado. Los libros corrientes enfocan el problema de la democratizacin. Lo escrib porque creo que la democracia
es buena en s misma y, como intento explicar en el captulo 1,
tiene consecuencias positivas para la libertad individual, la estabilidad local, la paz internacional y los Estados Unidos de Amrica.
Como en Political Order, he intentado mantener mi anlisis tan
distanciado como fuera posible de mis propios valores; esto ocurre por lo menos en el 95 % de este libro. Sin embargo, cre que
podra ser til que en ocasiones mostrara explcitamente las implicaciones de mi anlisis a aquellos que desean que las sociedades
a las que pertenecen se democraticen. En consecuencia, en cinco
lugares del libro abandon el papel de cientfico social, asum el de
consejero poltico y present algo as como una "Gua para los
democratizadores". Si esto me hace aparecer como un democrtico aspirante a Maquiavelo, que as sea.
El estmulo inmediato para escribir este libro fue la invitacin a
participar en las Conferencias Julian J. Rothbaum en la Universidad
de Oklahoma, en noviembre de 1989. En aquellas conferencias present los temas principales de este libro sin toda la evidencia emprica que, por supuesto, sostiene aquellos temas. La parte principal
del manuscrito fue escrita hacia fines de 1989 y en 1990, y no intent
incluir en el anlisis ningn acontecimiento posterior a 1990. Estoy
muy en deuda con el "Carl Albert Congressional Research and Studies Center" de la Universidad de Oklahoma, y con su director, el
doctor Ronald M. Peters, Jr., por invitarme a ofrecer estas conferencias. Mi esposa Nancy y yo queremos tambin expresar cunto
apreciamos la constante cortesa y hospitalidad que recibimos en la
Universidad de Oklahoma por parte del doctor Peters, Julia e frene
Rothbaum, Joel Jankowsky y Carl Albert y su esposa.
As como la invitacin a las conferencias precipit la elaboracin de este libro, su objeto haba germinado en mi mente algn
tiempo atrs. Escrib dos artculos, con anterioridad, sobre algunos
temas del manuscrito: "Will More Countries Become Democratic?"
(Political Science Quarterly, 99, verano 1984, pgs. 191-218) y "The
Modest Meaning of Democracy", en Democracy in the Americas:
Sto pping the Pendulum, editado por Robert A. Pastor (Nueva York,
Holmes and Meier, 1989, pgs. 11-28). Entre 1987 y 1990, el "John
M. Olin Fellowship in Democracy and Development" hizo posible
que dedicara mucho ms tiempo y esfuerzo a la investigacin sobre
el tema de este libro.
Mucha gente tambin ha contribuido, en algunos casos coas-
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La tercera ola
P.
HUNTINGTON
Cambridge, Massachusetts
Febrero de 1991
Captulo 1
QUE?
18
Qu?
La tercera ola
do derrocaban con mucha mayor frecuencia los regmenes democrticos en vez de instaurarlos. rueurico
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ii
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=luntaj.,
porque _la instauracin de la democracia, y_mucho menos la ins,
tauracin de un movimiento democrtico.Le_s_t_Lalejost_
la mente delos lderes del golpe. La muerte de la_didadu.ana0
aseguraba .el nacimiento de la democracia. Sin embargo, lo hizo al
liberar un enorme conjunto de fuerzasyopulares sociales y_polticas que habanestado de hecho suprimidas durante la dictadura.
Durante los dieciocho meses posteriores al golpe de abril, Portugal
fue un torbellino. Los oficiales del MFA se dividieron en facciones
conservadoras, moderadas y marxistas, que compitieron entre s.
Los partidos polticos cubran un espectro igualmente amplio, que
iba desde el ala dura del Partido Comunista, en la izquierda, hasta
los grupos fascistas, en la derecha. Seis gobiernos provisionales se
sucedieron en el poder, cada uno con menos autoridad que sus
predecesores. Se intentaron nuevos golpes y contragolpes. Trabajadores y campesinos hicieron huelgas, manifestaciones y tomaron
fbricas, granjas y medios de comunicacin. Los partidos moderados ganaron las elecciones en el aniversario del golpe, en 1975,
pero al terminar aquel ario la guerra civil entre el norte conservador y el sur revolucionario pareca una posibilidad real.
La erupcin revolucionaria en Portugal se pareca, en muchos
aspectos, a la de la Rusia de 1917, con Caetano como Nicols II, el
golpe de abril como la revolucin de febrero, los grupos dominantes del MFA como los bolcheviques, parecidas convulsiones econmicas y levantamientos populares, y hasta la conspiracin de
Kornilov sera el equivalente del fracasado intento golpista del ala
derecha del general Espinola, en marzo de 1975. La semejanza no
pas inadvertida para los agudos observadores. En setiembre de
1974, Mario Soares, ministro de Relaciones Exteriores del gobierno
provisional y lder del Partido Socialista Portugus, se encontr
con el secretario de estado Henry Kissinger en Washington.
Kissinger recrimin a Soares y a otros lderes moderados que no
actuaran ms decididamente para impedir una dictadura marxista-leninista. Usted es un Kerensky..., yo creo en su sinceridad, pero usted
es ingenuo le dijo Kissinger a Soares.
En verdad, yo no quiero ser un Kerensky le contest Soares.
Tampoco lo quera Kerensky replic Kissinger.
Portugal, sin embargo, se convirti en un fenmeno diferente
_de Rusia. Los Kerensky ganaron. La democracia triunf. Soares
lleg a ser primer ministro y, ms tarde, presidente. Y el Lenin de
la Revolucin Portuguesa, la persona que en el momento crucial
movi las fuerzas disciplinadas para producir el resultado poltico
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El significado de la democracia
Las transiciones hacia la democracia entre 1974 y 1990 son el
tema de este libro. El primer paso para avanzar en este tema consiste en aclarar el significado de democracia" ::dernocra . tizacin'. ', tal como se usan en, este libro.
El concepto de democracia como formade gobierno nos remite a los filsofos griegos. Su uso moderno, sin embargo, procede
de las revueltas revolucionarias de la sociedad occidental a fines
del siglo XVIII. A mediados del siglo XX, del debate sobre el significado de la democracia nacen tres significados ..generales..Como
una forin.l_de_p_bierm la democracia ha sido definida en trminos de fuentes de autoridad .para
gobierno, propsitos
perse2.1,
el_
dos por ste y procedimientos para constihiirlo.
Aparecen serios problemas de ambigedad e imprecisin
cuando se define la democracia en trminos de autoridad o de
propsitos, y usamos en este estudio una definicin basada en
procedimientos.' En otros sistemas de gobierno, las personas se
convierten en lderes por razones de nacimiento, nmero, riqueza, violencia, alianza, aprendizaje, seleccin o examen. El procedimiento_principal
_
_ de la democracia consiste en la seleccin de
_la:eres a travs de elecciones- competitivas por parte de las_perz
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Qu? 21
proporciona un conjunto de variaciones agrupadas ampliamente en las dos dimensiones de Dahl que permiten juzgar hasta
qu punto los sistemas polticos son democrticos, para comparar
sistemas y para analizar si los sistemas se vuelven ms o menos
democrticos. En la medida en que, por ejemplo, un sistema poltico niega la participacin por medio del voto a una parte en su
sociedad corno el sistema sudafricano con el 70 % de su pobla-
cin negra, como Suiza con el 50 % de su poblacin femenina o
como los Estados Unidos con el 10 % de su poblacin negra del
sur es no democrtico. Similarmente, un sistema no es democrtico en la medida en que no permite oposicin en las elecciones, o que la oposicin es presionada, o censurada para que no
haga lo que pretende, o si los diarios de la oposicin son censurados o clausurados, o si los votos son manipulados o mal contados.
En cualquier sociedad, l pertinaz fracaso del principal partido
poltico de la oposicin para ganar espacio suscita necesariamente
preguntas que conciernen al grado de competencia permitido por
el sistema. A finales de los arios ochenta, el criterio de democracia
basado en las elecciones libres se hizo ms habitual por el aumento
del control electoral por parte de grupos internacionales. En 1990,
este punto se consideraba eficaz cuando las primeras elecciones en
un pas que estaba democratizndose eran aceptadas como legtimas -tras haber sido observadas por uno o varios equipos razonablemente competentes y bien elegidos de observadores internacionales, y si los observadores certificaban que las elecciones
cumplan con los mnimos niveles de honestidad y limpieza.
El acercamiento a la democracia segn los procedimientos
concuerda con el uso de sentido comn del trmino. Todos sabemos que los golpes militares, la censura, las elecciones controladas, la coercin y la violencia sobre la oposicin, la crcel para los
oponentes polticos y la prohibicin de las reuniones polticas, son
incompatibles con la democracia. Todos sabemos que los observadores polticos informados pueden aplicar las condiciones de procedimiento de la democracia a los sistemas politicos existentes en
el mundo, y realizar con cierta facilidad una lista de aquellos pases
que son claramente democrticos, aquellos que claramente no lo
son y aquellos que se sitan en el medio, y que con pequeas
excepciones distintos observadores pueden componer idnticas
listas. Todos sabemos tambin que podemos hacer y hacemos juicios sobre cmo los gobiernos cambian con el paso del tiempo, y
que nadie puede discutir la afirmacin de que Argentina, Brasil y
Uruguay eran ms democrticos en 1986 que en 1976. Los regmenes polticos nunca entran perfectamente en compartimientos
definidos intelectualmente, y cualquier sistema de clasificacin tiene
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nos creados por medio de elecciones pueden ser ineficientes, corruptos, de cortas miras, irresponsables, dominados por intereses
concretos e incapaces de adoptar las polticas que exige el bien
pblico. Estas cualidades los convierten en gobiernos indeseables,
pero no en gobiernos no democrticos. La democracia es una virtud pblica, no solamente la nica, y la relacin entre la democracia con las otras virtudes y vicios pblicos puede ser comprendida
solamente si se distingue claramente de las otras caractersticas d _
los sistemas polticos.
En segundo lugar, es posible que una sociedad pueda elegir sus
lderes polticos a travs de mecanismos democrticos, pero que
esos lderes polticos no puedan ejercer un poder real. Ellos pueden
ser simplemente la fachada o los tteres de algn otro grupo. En la
medida en que la mayora de los productores de decisiones colectivas de poder no sean elegidos a travs de elecciones, el sistema
poltico no ser democrtico. Sin embargo, en el concepto de democracia estn implcitas las limitaciones del poder. En las democracias, los productores electos de decisiones no ejercen la totalidad del
poder; lo comparten con otros grupos de la sociedad. Si aquellos
productores de decisiones democrticamente elegidos se convierten, sin embargo, simplemente en una fachada para que los grupos
no elegidos democrticamente ejerzan mucho ms poder, entonces
aquel sistema poltico resulta claramente no democrtico. Pueden
aparecer legtimos interrogantes, como si los gobiernos elegidos en
Japn a fines de los arios veinte o en Guatemala a fines de los
ochenta estuvieron demasiado dominados por sus fuerzas armadas
como para no ser verdaderamente democrticos. Tambin resulta
sencillo para criticar a un gobierno, ya venga la crtica de la izquierda o de la derecha, argumentar que los funcionarios elegidos son
- sencillamente "instrumentos" de algn otro grupo, o que ejercen su
autoridad solamente porque se los tolera y sin severas restricciones
por parte de ningn otro grupo. Estos argumentos se esgrimen a
menudo, y pueden resultar ciertos. Pero no deben ser considerados
verdaderos hasta que no se haya demostrado que lo son. Esto resulta difcil, pero no imposible.
El tercer punto est relacionado con la fragilidad o la estabilidad del sistema poltico democrtico. Es posible incorporar el
concepto de estabilidad o institucionalizacin a la definicin de
democracia. Habitualmente, esto nos remite, al grado en el que se
puede esperar que perdure un sistema poltico. La estabilidad es
una dimensin fundamental en el anlisis de cualquier sistema
poltico. Un sistema poltico, sin embargo, puede ser ms o menos
democrtico y ms o menos estable. Algunos sistemas, que pueden ser calificados como democrticos adecuadamente, pueden
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vilizacin ciudadana de masas para servir los propsitos del rgimen. Los cientficos sociales disearon una distincin importante y
adecuada entre estos regmenes y los sistemas tradicionalMente no
democrticos. Estos ltimos se caracterizan por la existencia de un
partido nico, generalmente dirigido por un solo hombre; una polica
secreta poderosa y omnipresente; una ideologa muy desarrollada
como tal, que sostiene un ideal de sociedad que el movimiento
totalitario se compromete a realizar, y una penetracin y control por
parte del gobierno de las comunicaciones de masas y de todas o la
mayora de las organizaciones sociales y econmicas. Por su parte,
un sistema autoritario tradicional se caracteriza por la existencia de
un nico lder o un pequeo grupo de lderes, ningn partido o un
partido dbil, ninguna movilizacin de masas, posiblemente una
"mentalizacin" pero no una ideologa, gobierno limitado, "pluralismo limitado y no responsable", y ningn esfuerzo por reformar
la sociedad y la naturaleza humana. 8 Esta distincin entre totalitarismo y autoritarismo resulta crucial para
comprender la poltica
del siglo XX. Sin embargo, para evitar la ambigedad en el repetido
uso del trmino "no democrtico", este estudio usa el trmino "autoritario" para referirse a todos los sistemas no democrticos. Las
formas especficas de regmenes no democrticos o autoritarios se
refieren a los sistemas de un solo partido, sistemas totalitarios,
dictaduras personalistas, regmenes militares y otros semejantes.
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tes, aunque no centrales, de la Revolucin Inglesa. El "Fundamental Orders" de Connecticut, adoptado por los ciudadanos de
1828-1926
1922-42
1943-62
1958-75
1974-
- Qu? 29
28 La tercera ola
Turqua.
(I) Nigeria.
Birmania, Fidji, Ghana, Guyana, Indonesia, Lbano.
(1)
Bulgaria, El Salvador, Guatemala, Hait, Honduras, Mongolia, Namibi
(K)
Nicaragua, Panam, Rumania, Senegal.
(L) Sudn, Surinam.
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La tercera ola
Qu? 31
Yugoslavia y Bulgaria, que nunca haban conocido una democracia real, fueron sometidos a nuevas formas de dictaduras ms
severas. La conquista del poder por Hitler en 1933 termin con la
democracia alemana, asegur el fin de la democracia austraca al
ao siguiente y tuvo como consecuencia el fin de la democracia
checa en 1938. La democracia griega, que haba sido establecida
por consenso nacional en 1915, fue enterrada finalmente en 1936.
Portugal sucumbi al golpe militar de 1926, que condujo a la larga
dictadura de Salazar. Otros golpes militares ocurrieron en Argentina y Brasil en 1930. Un golpe militar condujo en 1936 a la guerra
civil y a la muerte de la Repblica Espaola en 1939. La nueva y
limitada democracia introducida en Japn en los arios veinte fue
suplantada por un gobierno militar al comienzo de los aos treinta.
Estos cambios de rgimen reflejaban el desarrollo de ideologas comunistas, fascistas y militaristas. En Francia, Gran Bretaa
y otros pases, donde las instituciones democrticas lograron sobrevivir, los movimientos antidemocrticos ganaron fuerza a partir del progresivo aislamiento de los aos veinte y la posterior
depresin econmica. La guerra, que haba sido llevada a cabo
para salvar al mundo en pro de la democracia, solamente haba
conseguido incentivar las contradicciones entre la derecha y la
izquierda que intentaban destruirlo.
La segunda ola de democratizacin. Al comenzar la Segunda Guerra
Mundial, tuvo lugar una segunda ola de democratizacin. La ocupacin aliada promovi la instauracin de instituciones democrticas en Alemania Occidental, Italia, Austria, Japn y Corea, mientras que la presin de la Unin Sovitica acab con la incipiente
democracia en Checoslovaquia y en Hungra. En Latinoamrica,
Uruguay volvi a la democracia durante la guerra y Brasil y Costa
Rica se volcaron a la democracia a fines de los arios cuarenta. En
otros cuatro pases latinoamericanos Argentina, Colombia, Per
y Venezuela las elecciones de 1945 y 1946 instauraron gobiernos elegidos
por el pueblo. En esos cuatro pases, sin embargo,
,
las practicas democrticas no perduraron, y a comienzos de
los arios cincuenta se haban instaurado dictaduras. Hacia fines
de los arios cincuenta, Argentina y Per volvieron hacia una democracia limitada que fue, sin embargo, muy inestable, como consecuencia del conflicto entre las fuerzas armadas y los movimientos
populistas aprista y peronista. Tambin hacia fines de los arios
cincuenta en contraste, las elites de Colombia y Venezuela establecieron negociaciones para terminar con las dictaduras militares en
esos pases e introducir instituciones democrticas duraderas.
Mientras tanto, el comienzo del fin del gobierno colonialista
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Qu? 37
Lo ms importante es que el movimiento hacia 19 democracia ha sido un movimiento universal. En quince arios, la ola
democrtica se traslad por Europa del Sur, de all salt a Latinoamrica, se traslad a Asia y diezm las dictaduras del
bloque sovitico. En 1974, ocho de los diez pases sudamericanos
tenan gobiernos no democrticos. En 1990, nueve tenan gobiernos elegidos democrticamente. En 1973, segn estimaciones
de Freedom House, el 32 % de la poblacin mundial viva en
pases libres; en 1976, como resultado de un gobierno de emergencia en India, menos del 20 % de la poblacin mundial perteneca al mundo libre. En 1990, por el contrario, cerca del 39 % de
la humanidad viva en sociedades libres.
En cierto sentido, las olas y contraolas de democratizacin
sugieren el modelo de dos .pasos adelante y uno atrs. Las fechas de cada con traola han eliminado algunas, pelo no todas,
las transiciones a la democracia de la ola previa de democratizacin. Sin embargo, la columna final en el cuadro 1.1 sugiere
un pronstico menos optimista para la democracia. Los estados
toman diversas formas y dimensiones, y en la segunda posguerra
se duplica el nmero de estados independientes. Tambin la
proporcin de estados democrticos en el mundo muestra una
considerable regularidad. En los intervalos entre las dos olas de
democratizacin, el 19,7 % y el 24,6 % de los pases del mundo
eran democrticos. En la cresta de las dos olas, el 45,3 % y el
32,4 % de los pases del mundo eran democrticos. En 1990,
escasamente el 45,0 % de los pases independientes tenan sistemas democrticos, el mismo porcentaje que en 1922. Obviamente, que Granada sea democrtica tiene un impacto menor
que el hecho de que China lo sea, y los porcentajes de pases
democrticos no tienen todos el mismo significado. Por aadidura, entre 1973 'y 1990 la cantidad absoluta de estados autoritarios disminuy por primera vez, aun cuando la tercera ola de
democratizacin todava no ha aumentado la proporcin de estados democrticos por encima del nivel alcanzado anteriormente, en la cresta de 68 aos atrs.
Cuadro 1.1
La demccratizacin en el mundo moderno
Ao
Estados
democrticos
Estados no
democrticos
Total
de
estados
Porcentaje
total de
estados
democrticos
1922
1942
1962
1973
1990
29
12
36
30
58
35
49
75
92
71
64
61
111
122
129
45,3
19,7
32,4
24,6
45,0
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alternativos viables" significaba "la indiscutible victoria del liberalismo econmico y poltico". "Es el triunfo de la democracia!", era
el grito de otros. El optimismo respecto de la democracia, deca un
tercero, "tiene ms fundamentos que el pesimismo que reinaba en
1975"." Realmente, los contrastes en la perspectiva entre mediados de 1970 y finales de los 80 acerca del futuro de la democracia
difcilmente habran podido ser ms notorios.
Esos vaivenes de la opinin informada volvieron a agitar de
nuevo las dudas hacia los puntos clave de las relaciones entre la
democracia poltica y su desarrollo histrico. Los temas ms
polmicos fueron la extensin y la permanencia de la democracia.
Existe un movimiento universal, irreversible y a largo plazo del
sistema poltico de la democracia, como decan Tocqueville y Bryce,
en el mundo? O la democracia poltica es una forma de gobierno
limitada, con unas pocas excepciones, a una minora de sociedades en el mundo, que son i;cas y/o occidentales? O la democracia poltica es un sistema alternante para un nmero sustancial de
pases, una forma de gobierno que alterna con otras formas diversas de autoritarismo?
Estas caractersticas, son importantes?
Algunos argumentan que no lo son, sobre la base de que no
constituye una gran diferencia para un pueblo o sus vecinos si un
pas est gobernado democrticamente o no. Una importante produccin acadmica sugiere, por ejemplo, que las polticas pblicas
vienen en gran parte determinadas por el nivel de desarrollo econmico de un pas ms que por la naturaleza de su rgimen. La
corrupcin, la ineficiencia, la incompetencia y el predominio de
determinados intereses minoritarios estn ms relacionados con el
conjunto de la sociedad que con su forma de gobierno. Los libros
de poltica comparada todava comienzan con esta afirmacin: "La
distincin poltica ms importante entre los pases concierne a la
calidad de su gobierno ms que a su forma"."
Hay cierta verdad en estos argumentos. La forma de gobierno
no es lo nico importante en un pas, ni siquiera lo ms importante. La distincin entre orden y anarqua es ms decisiva que la
distincin entre democracia y dictadura. Y esta distincin es tambin crucial por varias razones.
En primer lugar, la democracia poltica se asocia estrechamente con la libertad de los individuos. Las democracias pueden abusar, y han abusado, de los derechos y de las libertades individuales, y un sistema autoritario bien regulado puede proporcionar un
alto grado de seguridad y orden para sus ciudadanos. Sin embargo, la correlacin entre la existencia de la democracia y la existencia de la libertad individual es grande. Adems, esta ltima es en
alguna medie? un componente esencial de la primera. Inversamente, el efecto a largo plazo de la democracia poltica consiste
probablemente en ampliar y profundizar la libertad individual. La
libertad es, en un sentido, la virtud peculiar de la democracia. Si
a uno le preocupa la libertad como un valor social principal, tambin debera preocuparle el destino de la democracia.
En segundo lugar, estabilidad poltica y forma de ghbiento
son, como hemos sealado, dos variables diferentes. Incluso estn
interrelacionadas. A menudo las democracias estn desgobernadas,
pero no son frecuentemente violentas. En el mundo moderno, los
sistemas democrticos tienden a estar menos sujetos a la violencia
civil que los no democrticos. Los gobiernos democrticos usan
mucho menos violencia contra sus ciudadanos que los no democrticos. Las democracias, tambin proporcionan canales de expresin aceptados para la expresin de la discrepancia y de la oposicin dentro del sistema. De esta manera, tanto el gobierno como
la oposicin tienen menores incentivos para usar la violencia entre
ellos. La democracia tambin contribuye a la estabilidad, al proporcionar oportunidades regulares de cambiar los lderes polticos
y las polticas pblicas. En las democracias, difcilmente los cambios ocurren notoriamente de la noche a la maana, casi siempre
son moderados y graduales. Los sistemas democrticos son mucho ms resistentes a las grandes erupciones revolucionarias que
los autoritarios. La revolucin, como dijo el Che Guevara, no puede
ocurrir contra un gobierno que "ha llegado al poder a travs de
alguna forma de voto popular, fraudulento o no, y mantiene al
menos una apariencia de legalidad constitucional".
En tercer lugar, la expansin de la democracia tiene implicaciones para las relaciones internacionales. Histricamente, las democracias han llevado a cabo guerras tan a menudo como los
pases autoritarios. Los pases autoritarios han luchado contra los
democrticos, y han luchado unos contra otros, desde principios
del siglo XIX hasta 1990. Sin embargo, las democracias, con algunas excepciones sin importancia o formales, no luchan contra otras
democracias.n En la medida en que este fenmeno contine, la
expansin de la democracia significa la expansin de una zona de
paz en el mundo. Sobre la base de la experiencia del pasado, un
mundo decididamente democrtico es casi un mundo relativamente
libre de violencia internacional. Si China y la Unin Sovitica,
especialmente, se convirtieran en democracias como las otras grandes potencias, la probabilidad de violencia entre los grandes estados se reducira enormemente.
Por otra parte, un mundo permanentemente dividido es casi
un mundo violento. El desarrollo de las comunicaciones y de la
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ola
Captulo 2
POR QUE?
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Por qu? 43
Causas nicas. Pensemos que las seis x pudieran tener una cau-
sa nica, A, que ocurre fuera de estos acontecimientos en cualquiera de los seis pases. Esta podra ser, por ejemplo, la aparicin
de una nueva superpotencia o algn otro cambio importante en la
distribucin internacional del poder. Podra ser una guerra importante, u otro suceso significativo que tuviera un impacto en muchas otras sociedades. Varias naciones latinoamericanas, por ejemplo, introdujeron regmenes democrticos o tuvieron nuevas elecciones nacionales entre 1945 y 1946. La evidencia sugiere que esos
acontecimientos x fueron el resultado, en una medida considerable, de una causa nica, A, es decir, la victoria de los aliados . en
la Segunda Guerra Mundial:
x,
x,
A
x,
x,
V
10
x,
;
x,
Desarrollo paralelo. La x podra ser causada por similares desarrollos en las mismas variables independientes (a l, a2, etc.), manifestndose ms o menos simultneamente en los seis pases. Los tericos sostienen, por ejemplo, que un pas est preparado para el
desarrollo de la democracia cuando supera ciertos lmites de desarrollo econmico, y el producto nacional bruto (PNB) per cpita
alcanza un nivel particular o existe un especial nivel cultural. En.
este caso, el progreso democrtico dentro de cada pas es provocado
por algo interno y particular de ese pas, pero causas similares tambin pueden estar activas ms o menos simultneamente en otros
pases y producir resultados similares:
a,
1.2
a,
a,
x,
X,
a1----.X,--->X3*".
,,
X,
Por qu'? 45
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Por qu? 47
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Par qu?
(4) La combinacin de causas que produce la democracia vara de
un pas a otro.
(5) Generalmente, la combinacin de causas responsables de una
ola de democratizacin difieren de la causa de otras olas.
(6) Las causas responsables del cambio inicial de rgimen en una
ola de democratizacin es probable que difieran del ltimo cambio de
rgimen en aquella ola.
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Por qu? 51
52 La tercera ola
Por qu?
53
Por qu? 55
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La tercera ola
nacionalismo, que siempre fue una potencial fuente de inestabilidad. Con el paso del tiempo, sin embargo, los gobiernos comunistas se han topado con mayores dificultades para invocar la ideologa comunista para sostener su legitimidad. La apelacin a la
ideologa decay cuando la burocracia del estado se estanc, y las
desigualdades socioeconmicas se fosilizaron. La ideologa comunista tambin se convirti en el mayor obstculo del crecimiento
eccnmico, y frustr las posibilidades del rgimen de legitimarse
sobre la base de su actuacin econmica. En los estados comunistas, el marxismo leninismo proporcion inicialmente legitimidad
ideolgica, pero, cuando sta se debilit, no pudo desarrollar una
legitimidad basada en su actuacin en el terreno econmico.
Lo mismo que en otros terrenos, la legitimidad de la mayora
de los regmenes decae con el paso del tiempo, cuando se han
agotado las opciones, las promesas no se han cumplido y avanzan
las frustraciones. En muchos casos, la coalicin que apoya al rgi- men tambin se desintegra con el paso del tiempo. Los sistemas
democrticos, sin embargo, se renuevan a travs de elecciones, lo
que da la posibilidad de una nueva coalicin que llegue al poder
con nuevas polticas y nuevas promesas para el futuro. En contraste, la autorrenovacin es un gran problema para los regmenes
autoritarios, y la ausencia de mecanismos de autorrenovacin
contribuye significativamente a la erosin de su legitimidad. Este
problema es mayor, por supuesto, en las dictaduras personalistas,
donde la autorrenovacin (especie de reencarnacin) se toma
imposible debido a la naturaleza del rgimen.
En unos pocos casos, los regmenes autoritarios desarrollaron
mecanismos para un reemplazo regular de sus dirigentes, y as al
menos consiguieron una limitada renovacin. En Mxico y en Brasil
el principio de que ningn presidente puede sucederse a s mismo
qued bien institucionalizado. Los beneficios de un sistema de
sucesin rutinario como ste tienen al menos dos aspectos positivos. Primero, anima a las figuras principales del sistema autoritario a esperar a que haya una oportunidad prxima en los puestos
clave, y de este modo reduce las intenciones de obstruir o derrocar
al lder existente. Segundo, la sucesin regular del mximo dirigente hace posible y hasta probable el cambio de polticas.
En Mxico, durante dcadas alternaron presidentes de izquierda con presidentes de derecha. De manera similar ocurri en Brasil, donde dos coaliciones poco estructuradas el grupo Sorbonne
y los nacionalistas compitieron por el poder en el mbito militar. El "grupo Sorbonne" lleg al poder despus del golpe de 1964.
Fue desplazado cuando el general Artur Costa e Silva asumi la
presidencia en 1967; regres al poder con Geisel en 1974. Mecanis-
Por qu? 57
Por qu? 5
nantes fracasan en su ejercicio, pierden legitimidad, son derrotados en las elecciones y otros gobernantes ocupan su lugar. La
prdida de legitimidad por medio del desempeo de los gobernantes lleva a reafirmar la legitimidad de procedimientos del
sistema. Sin embargo, en los regmenes autoritarios que no sean
de partido nico, no fue posible hacer ninguna distincin entre
la legitimidad del gobernante y la legitimidad del rgimen. Un
pobre ejercicio debilita al mismo tiempo la legitimidad del gobernante y del sistema.
En su anlisis de las ocho grandes crisis de desarrollo poltico,
que abarca desde el Acta de la Reforma Britnica de 1832 a las
reformas econmicas de Crdenas en 1930, Gabriel Almond, Scott
C. Flanagan y Robert J. Mundt concluyen que todos los casos estuvieron caracterizados por "componentes de declive econmico
(depresin, desempleo, falta de alimentos y hambre)". Un ejercicio
econmico insatisfactorio desempea del mismo modo un rol clave en las crisis de los regmenes autoritarios de los aos setenta.
La bsqueda de reformas sociales y econmicas se estanc con
rapidez en las Filipinas, y fue momentneamente abandonada en
Per. La posibilidad de muchos gobiernos autoritarios de obtener
legitimidad por medio del crecimiento econmico se debilit por
el aumento de los precios del petrleo en 1970 y por las polticas
econmicas que siguieron los gobiernos autoritarios.
La subida del precio del petrleo de 1973-74 ocasion una
recesin econmica mundial. Suscit preguntas concernientes a la
gobemabilidad de la democracia en el mundo trilateral formado
por Europa, Estados Unidos y Japn, y debilit significativamente
los intentos de los regmenes autoritarios del Tercer Mundo por
usar el ejercicio econmico para afianzar su legitimidad. A pases
como Filipinas, Espaa, Portugal, Grecia, Brasil y Uruguay les
result especialmente difcil superar este problema, a causa de su
total dependencia del petrleo importado. En Alemania occidental, Gran Bretaa, Francia, Canad y los Estados Unidos, los partidos en el poder fueron desalojados del gobierno. En el Tercer
Mundo, las posibilidades de los regmenes autoritarios supervivientes de afianzar su legitimidad a travs del desempeo econmico se debilitaron muchsimo. La subida del precio del petrleo
y sus consecuencias econmicas merecen un lugar considerable
entre las causas del debilitamiento del autoritarismo de los arios
setenta y comienzos de los ochenta.
Con raras excepciones, las polticas adoptadas por los gobiernos autoritarios para combatir la crisis del petrleo y la
deuda externa a menudo empeoraron la situacin, produciendo
estancamiento, depresin, inflacin, bajos o nulos porcentajes
60 La tercera ola
peor y el desempleo creca, a pesa' del gran xodo de emigrantes en
busca de trabajo y para evitar ser reclutados.
Con casi la mitad de los gastos gubernamentales dedicados a los
militares, el promedio de las inversiones "fijas" de Portugal del tipo
de inversiones que crean trabajo y exportaciones era el ms bajo de
Europa occidental... Portugal, que importaba el 60 c/. de su energa y
ms de la mitad de sus alimentos, fue particularmente daado por el
ataque mundial de recesin e inflacin que sigui al embargo de
petrleo que en 1973 hizo la OPEP (Organizacin de Pases Exportadores de Petrleo). Como las exportaciones portuguesas eran escasas,
el costo de cada cosa, desde el bacalao hasta las entradas a las corridas de toros, sufri aumentos galopantes. Aunque tanto los sindicatos
como otras asociaciones de trabajadores eran ilegales, en el Nuevo
Estado los trabajadores comunistas hicieron 40 huelgas importantes
en 1973. Plantas que pertenecan a la International Telephone y
Telegraph, Grundig, British Leyland y otras firmas cerraron.
Grecia experiment un crecimiento econmico tn significativo como desequilibrado bajo el rgimen militar que surgi en 1967.
Sin embargo, el nuevo grupo militar que asumi el poder a fines
de 1973 "se mostr completamente incapaz de enfrentarse con los
acuciantes problemas que tena el pas... La inflacin sigui
descontrolndose, y Grecia, con varias fuentes propias de energa,
se vio afectada de forma especialmente severa por la crisis del
petrleo que sigui a la guerra del Yom Kippur". 13 En Per, los
"esfuerzos del rgimen militar para incentivar el crecimiento econmico del pas fracasaron estrepitosamente. La productividad
descendi, tanto en la agricultura como en la industria, los salarios
cayeron, el desempleo creci, la inflacin subi y la deuda pblica
del Per se puso por las nubes". Tambin Brasil tuvo problemas
con la economa. Cuando el rgimen empez a democratizarse
gradualmente a fines de los arios setenta, los problemas econmicos crecieron, y "hubo un marcado deterioro en la capacidad del
gobierno de obtener crecimiento econmico y prometer un futuro
Mejor para todos los brasileos". En 1982, gran cantidad de ciudadanos brasileos atribuan estas deficiencias a las fallas polticas
del gobierno.
Los regmenes comunistas estuvieron relativamente aislados
del aumento del precio del petrleo y de otros acontecimientos de
la economa mundial, aunque Polonia y Hungra contrajeron deudas importantes. Su pobre desempeo era, originariamente, un
resultado de la economa dirigida que la Unin Sovitica impuso
en aquellos pases al terminar la Segunda Guerra Mundial. Durante los aos cincuenta, esas economas crecieron en proporciones
aceleradas. El crecimiento se hizo ms lento en los sesenta, y se
Por qu?
61
gendr un gran descontento y alguna oposicin al sistema poltico-econmico vigente. Sin embargo, este estancamiento no bast
por s solo para producir un movimiento en direccin hacia la
democracia. No se convirti en un factor que promoviera la democratizacin en aquellos pases, hasta que la Unin Sovitica permiti que ocurriera. En Europa oriental, la poltica estaba bajo control, y el apoyo sovitico adapt a los regmenes comunistas a las
consecuencias de su pobre desarrollo econmico.
El fracaso militar contribuy a la cada o el debilitamiento de
por lo menos cinco regmenes autoritarios entre 1974 y 1989. Las
fuerzas militares de dos dictaduras personalistas se volvieron
desleales porque estaban combatiendo movimientos a los que vean
pocas posibilidades de derrotar. La incapacidad obvia del gobierno portugus y de las fuerzas militaes para ganar su guerra colonial fue la causa subterrnea de la formacin del MFA y del
golpe de abril. En Filipinas, una formacin similar, la RAM (Movimiento de Reforma de las Fuerzas Armadas) atac el amiguismo,
la ineficiencia y la corrupcin que Marcos haba llevado a las fuerzas armadas filipinas. La percepcin de la creciente fuerza de la
guerrilla comunista del Nuevo Ejrcito del Pueblo (NPA) durante
los ltimos aos del rgimen de Marcos, contribuy en lneas
generales al debilitamiento del rgimen. El enorme costo de la
guerra en Afganistn y la incapacidad de los militares soviticos
de concluirla con xito contribuyeron a la liberalizacin poltica
que Gorbachov llev a la Unin Sovitica. En Grecia y Argentina,
los conflictos provocados por los regmenes militares ocasionaron
su derrota y su cada.
La legitimidad de un rgimen autoritario tambin se debilitaba si cumpla sus promesas. Al alcanzar sus propsitos, ya no
tena razn de ser. Esto reduce las razones por las que el pueblo
debera apoyar al rgimen, dado el precio (por ejemplo, la prdida de libertad) que debe pagar. Esta situacin promueve incertidumbre y conflictividad dentro del rgimen respecto de qu
nuevos objetivos debe perseguir. En Argentina, en 1980 y 1981,
por ejemplo, la economa caa en picada. Al mismo tiempo, el
rgimen haba eliminado la guerrilla montonera y restaurado el
orden (aunque no la ley) en el pas. Esto era un gran motivo para
soportar al rgimen, y el gobierno militar "mostraba seales de
aburrimiento, precisamente porque haba logrado uno de los principales objetivos: la derrota de los grupos armados guerrilleros"."
Una situacin similar exista en Uruguay despus de que el gobierno militar elimin a los Tupamaros. Dado que su legitimidad
estaba basada en criterios de rendimiento, el rgimen militar per-
62
La tercera ola
Por qu'? 63
Por qu? 65
64 La tercera ola
66
Por qul'..?
La tercera ola
67
63
14. 9t;
(JI 1
La tercera ola
(2)
(3)
PNB per
rpita en
1976
(en dlares)
Democrtico
en 1974
Deniocrntizado/
Liberaizado
1974-89
<250
250-1000
1000-3000
<3000
Total
1
3
5
18
27
(1)
(4)
(6)
(5)
No
democrtlico
Total
2'
31 .
34
11
16'
27'
5
41
26
23
124
31
66
Porcentaje de
pases qu se'
democratizaron/liberali7aron
6
29
76
40
32
Fuente: Los datos econmicos son de World Bank, World Development Report
1978 (Washington: The World Bank, 1978), pp. 76-77.
Durante el perodo entre 1974 y 1989, y excluye los pases que ya eran
democrticos en 1974.
Incluye a la India, que se transform en no democrtica en 1975 y se
democratiz de nuevo en 1977.
Incluye a Nigeria, que .se desplaz hacia la democracia en 1980 y volvi a
un gobierno militar en 1984, y Sudn, que atraves por un camino similar entre
1986 y 1989.
significativamente en 1989. Un cientfico social que hacia mediados de los arios setenta hubiera querido predecir las futuras democratizaciones a corto plazo lo habra hecho razonablemente bien si
sencillamente hubiera sealado los pases no democrticos de la
zona de transicin entre U$S 1000 y 3000.
Esto no, es para aducir que las democratizaciones estn simplemente determinadas por el desarrollo econmico. Con rotunddad,
no lo estn. En 1976, Checoslovaquia y Alemania oriental haban
ascendido a la zona econmica de la riqueza donde ya hubieran
debido ser democrticos, y la Unin Sovitica, Bulgaria, Polonia y
Hungra se haban elevado en la zona de transicin con un PNB per
cpita superior a los U$S 2000. Sin embargo, fuerzas polticas y
externas retrasaron su desplazamiento hacia la democracia hasta
el gobierno por lo general benigno, pero manifiestamente autoritario, de su rey filsofo. All, como en el bloque sovitico, la poltica domin a la economa.
Una zona econmica de transicin tambin aparece en el an
lisis de Mitchel Seligson, que argumenta que en Latinoamrica lo
umbrales que hicieron posible, aunque no necesaria, la democr cia, fueron un PNB per cpita en 1957 de U$S 250 y un 50 % d
alfabetizacin. De once pases latinoamericanos, solamente tres (A gen tina, Chile y Costa Rica) estaban en 1957 por encima de aque lbs umbrales. Hacia los arios ochenta, sin embargo, siete nacione.
ms (Brasil, Per, Ecuador, El Salvador, Nicaragua y, de form
marginal, Honduras) lo haban alcanzado o superado. Solamente
Bolivia, entre las once naciones consideradas en el estudio, permaneca significativamente por debajo de los umbrales. De este modc),
las bases econmicas para la democracia estaban apareciendo en
Latinoamrica. Por supuesto, esto no garantizaba la aparicin d
la democracia, aunque hacia 1990 se haban dado o estaban dri
dose las transiciones hacia ella en todos esos pases. En un sentid o
similar, Enrique Baloyra sealaba que el viejo estilo de las dicta duras personalistas tena la tendencia de sobrevivir ms tiemp. o
que los regmenes autoritarios burocrticos de nuevo curio (Para guay y Brasil). La viabilidad de un rgimen autoritario aparee e
70
La tercera ola
Por qu? 71
mico permite que los grandes recursos puedan repartirse entre los
grupos sociales, y de all que se faciliten la distribucin y la negociacin. Cuarto, el desarrollo econmico, tanto en los aos sesenta
como en los setenta, necesit y promovi la apertura de las sociedades al comercio exterior, inversiones, tecnologa, turismo y comunicaciones. La inclusin de un pas en el mundo econmico
cre fuentes no gubernamentales de riqueza e influencia y la
apertura de la sociedad al impacto de las ideas democrticas prevalecientes en el mundo industrializado. Algunos gobiernos, como
el de China, que deseaban abrir sus economas al mundo para
promover el desarrollo econmico y as tambin mantener un sistema poltico cerrado, se enfrentaron con un conflicto aparentemente irresoluble. La autarqua y el desarrollo eran una combinacin imposible, mientras que el desarrollo y la liberacin de fuer7.as extranjeras resultaba inevitable.
Finalmente, el desarrollo econmico promueve la expansin
de la clase media: una proporcin cada vez mayor de la sociedad
est formada por gente de negocios, profesionales, comerciantes,
maestros, funcionarios, representantes, tcnicos, clrigos y trabajadores. La democracia se fundamenta, en alguna medida,
el
gobierno de la mayora, y resulta difcil en una situacin de en
desigualdades concentradas en la que una gran mayora empobrecida
se enfrenta con una oligarqua pequea y rica. La democracia podra
ser posible en una sociedad agrcola relativamente pobre, como a
principios del siglo XIX en Estados Unidos o en el siglo XX en
Costa Rica, donde la propiedad de la tierra es relativamente equitativa. Sin embargo, una clase media importante es, normalmente,
el producto de la industrializacin y el crecimiento econmico. En
sus fases ms tempranas, la clase media no es necesariamente una
fuerza a favor de la democracia. A veces en Latinoamrica y en
otros lugares, grupos de clase media han aceptado o apoyado
activamente golpes militares que intentaban derrocar a gobiernos
radicalizados, y reducir la influencia poltica de organizaciones
obreras o pacifistas. Sin embargo, mientras continuaba el proceso
de democratizacin, los movimientos rurales radicalizados haban
disminuido su presin en los procesos polticos, y la clase media
urbana creci en comparacin con la clase obrera industrializada.
De esta manera, disminuyeron las amenazas potenciales que la
democracia planteaba a los grupos de clase media, y aquellos
grupos confiaron cada vez ms en sus posibilidades de defender
sus intereses a travs de elecciones polticas.
Los movimientos de la tercera ola no fueron liderados por los
propietarios de la tierra, ni por los arrendatarios ni (excepto en
Polonia) por los trabajadores industriales. En realidad, en todos
72 La tercera da
activos de la democratizacin fueron las clases medias urbanas. En Argentina, por ejemplo, la opcin, en los aos sesenta y setenta, fue un gobierno peronista elegido con el apoyo de la clase trabajadora o un rgimen militar
originado en un golpe con apoyo de la clase media. Pero en los
ochenta, sin embargo, la clase media fue lo bastante numerosa
como para proporcionar la clave de la victoria del partido radical
de Ral Alfonsn, e inducir a ros candidatos peron istas a ser sensibles a sus intereses. En Brasil, la clase media apoy de manera
aplastante el golpe de 1964. A mediados de los aos setenta, sin
embargo, "eran precisamente aquellos sectores que ms se haban
beneficiado de los arios del 'milagro econmico' los primeros en
exigir una vuelta al gobierno democrtico: la poblacin de las
grandes ciudades desarrolladas y la clase media"."
En Filipinas, los profesionales de clase media y los hombres de
negocios nutran las manifestaciones contra Marcos, en 1984. Al
ao siguiente, los grupos principales de la campaa a favor de
Aquino eran "clase media, abogados y mdicos no polticos, que
se haban brindado como voluntarios a los candidatos de la oposicin o a los grupos cvicos (NAMFREL: Movimiento Nacional
por Elecciones Libres), ms que cualquier otro partido"? En Espaa, el desarrollo econmico haba creado "una nacin de moderna
clase media, que hizo posible el rpido y pacfico proces de llevar
el sistema poltico al ritmo de la sociedad"? En Taiwn, los "principales agentes del cambio poltico" fueron "los recientemente
aparecidos intelectuales de clase media, que crecieron durante el
perodo de acelerado crecimiento econmico"." En Corea, el movimiento en pro de la democracia, en 1980, solamente se convirti
en una seria amenaza al rgimen autoritario despus de la aparicin de "una floreciente clase media urbana"-, y los profesionales
de clase media se unieron a los estudiantes en la exigencia de que
finalizara el autoritarismo. La movilizacin de las clases dirigentes
y profesionales de Sel [...I fue tal vez uno de los factores ms
importantes de la transicin a la democracia en 1987. Al referirse
a las manifestaciones contra el autoritarismo del rgimen Chun en
1987, el Economist se preguntaba: "Qu pasa cuando el gas
lacrimgeno se encuentra con la clase media de Sel?"." La respuesta pronto estuvo clara: el gas lacrimgeno pierde. En varios
pases, incluyendo Espaa, Brasil, Per, Ecuador y Filipinas, la
comunidad empresarial, que haba apoyado previamente la creacin de un rgimen autoritario, desempe un papel crucial en la
promocin de la transicin a la democracia. 32 Por contraste, donde
la clase media urbana era ms pequea o ms dbil, como en
los pases los plornotores ms
educacin pblica
muy extendida
N
nivel ms alto de
des rrollo econmico
actitudes de
cultura cvica,
-. confianza, --. apoyo a la
democratizacin
. satisfaccin,
competencia
mayor
clase media
74 La tercera ola
El crecimieuto econmico rpido crea rpidameL)te la base econmica para la democracia, que un crecimiento econmico ms
lento produce con mayor lentitud. Sin embargo, tan -Lbin despierta
expectativas, exacerba desigualdades y crea en la maquinaria social tensiones y exigencias que estimulan la movilizacin poltica
y demandan participacin poltica. En Grecia, por ejemplo, en los
arios cincuenta y sesenta, un crecimiento econmico rpido y desigual produjo "un aumento de conciencia, politizacin, frustracin
y resentimiento" que llev a "insatisfaccin social y movilizacin
poltica". 34 Estas presiones fueron una causa significativa del golpe de 1967, uno de cuyos propsitos fue acabar con ellas. Sin
embargo, el crecimiento econmico continu bajo el rgimen militar, hasta 1973. El rgimen persigui simultneamente dos polticas conflictivas. "Intent invertir el proceso de democratizacin.
Pero al mismo tiempo estaba comprometido con un crecimiento
econmico rpido y con la mode' nizacin." 35 La frustracin social
y el descontento poltico aumentaron. Hacia fines de 1973, la baja
del precio del petrleo aadi una fuente adicional de descontento, y el rgimen debi optar entre liberalizarse o intensificar la
represin. Papadopoulos hizo tentativas de tmida liberalizacin;
los estudiantes de la Universidad Tcnica Nacional (Politcnica)
protestaron y exigieron ms. Se los reprimi y dispararon sobre
ellos, y los partidarios de Ioannidis echaron a Papadopoulos slo
para caer ellos mismos seis meses despus, cuando provcicaron
una confrontacin militar en Chipre.
El perodo de "crecimiento econmico sin precedentes" de los
arios sesenta produjo en Espaa similares contradicciones. Los lideres del rgimen de Franco esperaban que este crecimiento condujera a un pueblo satisfecho y feliz, desinteresado de la poltica.
"En la prctica, sin embargo, el rpido cambio econmico exacerb o cataliz conflictos ms grandes en Espaa y promovi cambios culturales, sociales y polticos que pusieron en duda la viabilidad del rgimen. Los planes polticos, originariamente construidos sobre una sociedad agraria primitiva y en el clima de debilitamiento posterior a la Guerra Civil, aparecieron como anacrnicos
al confrontarlos con las tensiones de una sociedad industrializada
rpidamente cambiante."35 Las exigencias polticas generadas por
el rpido crecimiento se sobreimpusieron a una economa que haba
sentado por completo la base econmica y social de la democracia.
En los arios sesenta, Laureano Lpez Rod, ministro de planificacin de Franco, profetiz que Espaa se convertira en una nacin
democrtica cuando su PNB per cpita alcanzara USS 2000. As
fue. La transicin tambin avanz gracias a la oportuna muerte de
Franco en 1975. Si no hubiera muerto o si a Juan Carlos no se le
Por qu? 75
76
La tercera ola
Porqu? 77
78 La tercera ola
Por qu? 79
relaciones. Doctrinalmente, el protestantismo insiste en la conciencia individual, en el acceso del individuo a las Sagradas Escrituras
en la Biblia y en la relacin directa del individuo con Dios. El
catolicismo enfatiza el papel intermediario del sacerdote reflejado
en la misa latina. Segundo, las mismas iglesias protestantes posean una organizacin ms democrtica, insistiendo en la supremaca de la congregacin y sin obispado o con limitaciones en este
sentido. La Iglesia Catlica, por el contrario, era una organizacin
autoritaria con sus jerarquas de sacerdotes, obispos, arzobispos y
cardenales, que culmina en el Papa y en la doctrina de la infalibilidad papal. Los pases catlicos, como seala Pierre Elliot Trudeau,
"son autoritarios en asuntos espirituales y como la lnea divisoria
entre lo espiritual y lo material puede ser muy tenue, o hasta
confusa, a menudo estn poco dispuestos a buscar soluciones a los
problemas temporales a travs del recuento de almas". 2 Finalmente,
est la tesis de Weber: el protestantismo alienta las empresas
econmicas, el desarrollo de una burguesa, el capitalismo y la
riqueza econmica, lo que facilita la aparicin de las instituciones
democrticas.
Hasta los arios sesenta, estos argumentos y la asociacin que _
planteaban entre religin y democracia parecan inalterables. Las
cosas cambiaron. La tercera ola de 1970 y 1980 fue mayoritariamente una ola catlica. Dos de los primeros pases de la tercera ola
que se democratizaron fueron catlicos (Espaa y Portugal). La
democratizacin continu su marcha a travs de seis pases sudamericanos y tres centroamericanos. Se traslad a las Filipinas, el
primer pas del este asitico en democratizarse, volvi hacia Chile
y afect a Mxico, y luego estall en las catlicas Polonia y Hungra, los primeros pases del este europeo que se democratizaron.
Los pases catlicos encabezaban este fenmeno en cada regin
del mundo, y una regin de mayora catlica, Latinoamrica, fue
la que se democratiz ms ampliamente. En lneas generales, tres .
cuartas partes de los pases que transitaron a la democracia entre
1974 y 1989 eran pases catlicos.
Cul es la causa? Una respuesta parcial, por supuesto, es que -a comienzos de los aos setenta la mayora de los principales pases
protestantes en el mundo se haban vuelto democrticos. Las principales excepciones eran Alemania oriental y Sudfrica, y las iglesias protestantes promovieron la democratizacin en aquellos pases
tanto como en Corea. Si, sin embargo, muchos ms pases que
iban a ser democrticos deberan haber sido catlicos, ortodoxos o
no cristianos, la pregunta persiste: por qu catlicos? Una explicacin parcial puede descansar en la inversin de otra correlacin
desfavorable al catolicismo que exista con anterioridad. Histrica-
80
La tercera ola
Por qu? 81
desarrollaron econmicamente
ms rpido que los pases catlicos, y alcanzaron niveles ms elevados de bienestar econmico. Los pases catlicos eran pases
pobres. Sin embargo, a comienzos de los arios cincuenta, los pases
catlicos comenzaron a tener elevados porcentajes de crecimiento
econmico, mayores que en los pases protestantes. Por supuesto,
esto fue en gran parte porque estaban en general en niveles de
desarrollo econmico ms bajos. No obstante, el crecimiento econmico indudablemente facilit las transiciones a la democracia
en varios pases catlicos
Una causa ms importante de la aparicin de la democracia en
pases catlicos fue el cambio en la Iglesia Catlica. Histricamente,
en Espaa y en Latinoamrica, y en otros lugares, la Iglesia estuvo
asociada con el establishment local, la oligarqua terrateniente y los
gobiernos autoritarios. En los arios sesenta, la Iglesia cambi. Los
cambios dentro de la Iglesia llevaron a una institucin social poderosa hacia la oposicin a los regmenes dictatoriales, privaron a
aquellos regmenes de la legitimacin que antes podan pedir a la
religin y proporcionaron proteccin, apoyo, recursos y liderazgo a
los movimientos pro democrticos de oposicin. Antes de los arios
sesenta la Iglesia Catlica habitualmente se acomodaba a los reg- .
menes autoritarios, y con frecuencia los legitimaba. A partir de esta
fecha, la Iglesia se opuso casi invariablemente a los regmenes autoritarios; y en algunos pases, como Brasil, Chile, Filipinas, Polonia
y los centroamericanos, desempe un rol central en los esfuerzos
por cambiar dichos regmenes. Este replanteamiento de la Iglesia
Catlica, de _defensora del sistema, habitualmente .autoritario,.. a.
convertirse en una fuerza de cambio, por lo general democrtica, es
un fenmeno poltico importante. Los cientficos sociales de los arios
cincuenta estaban en lo cierto: el catolicismo era entonces un obstculo para la democracia. Despus de los arios setenta, sin embargo, .
el catolicismo fue una fuerza para la democracia .a causa de los cambios sucedidos dentro de la Iglesia Catlica.*
mente, los pases pnotestantes se
sealaba:
La tercera ola
!desarrollo de la izquierda cristiar a que inclua a sacerdotes y activistas, algunos de los cuales eran marxistas y oil -os apoyaban
iuna socialdemocracia antiimperialista y anticomunista. A fines de
#los arios setenta, en Argentina, la Iglesia cambia notoriamente su
!anterior cariz conservador, con sacerdotes que movilizaron en masa
. juventud dirigiendo el movimfento a una "extraordinaria vuelta
l,a la
a la evangelizacin". De manera semejante, en Polonia y en Chile
sobrevino "una politizacin de la Iglesia": "La base de la postura
de la Iglesia en cada pas puede ser seguida a travs de los movimientos
de jvenes y agresivos sacerdotes, fuertemente identifica(
dos con las aspiraciones de la sociedad local y dispuestos a organizar o proteger los movimientos sociales autnticamente representativos y no violentos". 47 Estas nuevas corrientes- de "compro, metidos", y su movilizacin combinada con la nueva corriente de
la doctrina procedente del Vaticano, cre una nueva iglesia que
casi invariablemente lleg a ser opositora de los gobiernos autoritarios.
En los pases no comunistas, las relaciones entre la Iglesia y los
gobiernos autoritarios tendi a atravesar por tres fases: aceptacin, ambivalencia y oposicin. Inicialmente, predominaban los.
elementos conservadores dentro de la jerarqua, y defendan la
posicin histrica de la Iglesia como socia del sistema del rgimen
'autoritario. En Espaa, la Iglesia ayud a Franco en su victoria y
apoy ampliamente su gobierno. Los obispos brasileos adoptaron una "actitud entusiasta pro gobierno militar" inmediatamente
despus del golpe de 1964. En Argentina, Chile y otros lugares, la
Iglesia legitim de manera semejante los golpes de estadoY
A medida que el gobierno autoritario consegua sostenerse por
s mismo en el poder, e intensificaba' por lo general su represin,
y cuando las relaciones entre los opositores y el Vaticano eran
advertidas por las jerarquas locales, la posicin de la Iglesia daba ,
un vuelco. En Brasil, Filipinas, Chile, pases de Amrica Central y
otros lugares, dos corrientes opuestas de pensamiento y actividad
tendieron a desarrollarse dentro de la Iglesia. Una tendencia socialista o "roja" predicaba la justicia social, la maldad del capitalismo, la necesidad aplastante de ayudar a los pobres, y frecuentemente incorpor a su pensamiento elementos sustancialmente
marxistas de la Teologa de la Liberacin. Esta ltima influencia
no encamin a la Iglesia hacia la democracia, pero en otros pases,
adems de Nicaragua, ayud a que los catlicos se movilizaran en
oposicin a los gobiernos dictatoriales. En la mayora de los pases
tambin se desarroll una corriente de oposicin moderada o "amarilla" (como se llam en Filipinas), incluyendo al segmento ms
importante del episcopado y poniendo nfasis en ros derechos
,
Por qu? 83
84 La tercera ola
Romero, rompi de manera semejante con el gobierno despo
pus de 1977.
En realidad, en todos los casos en que los lderes de la Iglesia
denunciaron al rgimen, ste se desquit intensificando sus ataques al clero catlico, a los activistas, publicaciones, organizaciones y propiedades. Con frecuencia, los sacerdotes y los que tratorturados y, en ocabajaban para. la Iglesia fueron apresados,
A
menudo,
el resultado
mrtires.
siones, asesinados. Se crearon
fue una guerra poltica, ideolgica y econmica entr la Iglesia y
el estado, con la Iglesia convertida, como en el caso de Brasil, en
"el ms conspicuo oponente" del estado autoritario y, en Chile,
"el centro de la oposicin moral al rgimen"? En Filipinas y otros
pases, la Iglesia se convirti en la principal institucin que
denunci la represin, defendi los derechos humanos e impuls
la transicin hacia la democracia. La nica excepcin interesante
en un pas profundamente catlico fue Polonia, donde, a comienzos de 1980, Solidaridad monopoliz el rol principal de la
oposicin, y la Iglesia Polaca, bajo el cauteloso cardenal Jzef
Gletrip, jug durante varios aos un papel mediador entre el
gobierno y la oposicin. .
Las iglesias nacionales utilizaron muchos recursos en su guerra contra el autoritarismo. Las organizaciones eclesisticas y sus
edificios proveyeron refugio y apoyo a los opositores al rgimen.
Las emisoras radiofnicas de la Iglesia, sus peridicos y diarios
articularon la causa de la oposicin. Como una institucin nacional y popular, la Iglesia tuvo, como en Brasil, 'una red nacional
de miembros que podan ser movilizados"? Era, en cierto sentido,
un aparato poltico nacional latente, con cientos o miles de sacerdotes, monjas y activistas legales que podan aportar el poder
del pueblo para las protestas opositoras. A menudo la Iglesia tuvo
lderes, como el cardenal Aros en Brasil y Kim en Corea, que
estaban muy preparados polticamente. La Iglesia cre organizaciones como la Vicara de la Solidaridad en Chile, que proporcio-.
no' apoyo a - la oposicin, y el segundo Movimiento Nacional para
Elecciones Libres (NAMFREL o "Nunfrel", como lo llamaban a
menudo) en Filipinas, para promover el retorno al proceso electoral y asegurar elecciones limpias? (El primer NAMFREL haba sido
creado para similares propsitos por la CIA en 1953.)
Adems, por supuesto, la Iglesia es una organizacin supranacional. En ocasiones la influencia del Vaticano llev a sostener
estas crticas, al menos tanto como otras iglesias nacionales y los
catlicos de otros pases. La Iglesia brasilea, por ejemplo, moviliz su apoyo exterior "a travs del Vaticano, el clero simpatizante
y los laicos europeos y estadounidenses, y otros activistas de de-
Por qu? 85
rechos humanos fuera de Brasil, por su parte, promovieron protestas en los Estados Unidos y en la prensa europea. Las crticas
procedentes de esos sectores fomentaron la mala imagen de los
militares brasileos"?
Con la llegada de Juan Pablo II, el Papa y el Vaticano se desplazaron hacia una postura clave en la lucha contra el autoritarismo.
En marzo de 1979, en su primera encclica, Juan Pablo II denunci
las violaciones de los derechos humanos e identific explcitamente
a l Iglesia como "la guardiana" de la libertad, "que es la condicin bsica para una verdadera dignidad humana". Las visitas del
Papa jugaron un papel clave. Juan- Pablo pareca haber elegido
un camino para mostrar sin reservas la autbridad pontificia en los
puntos crticos de los procesos de democratizacin: Polonia en
junio de 1979, junio de 1983 y junio de 1987; Brasil, junio-julio de
1980; Filipinas, febrero de 1981; Argentina, junio de 1982; Guatemala, Nicaragua, El Salvador; Hait, marzo de 1983; Corea, mayo
de 1984; Chile, abril de 1987; Paraguay, mayo de 1988.
Siempre se mantuvo que el propsito de estas visitas, como
las que realiz a otros lugares, era pastoral. Sus efectos fueron
casi invariablemente polticos. En varios casos, como en Corea y
en Filipinas, los partidarios locales de la democratizacin lamentaron que el Papa no hubiera -hablado ms abiertamente en favor
de su causa. En general, sin embargo, fue del todo explcito en su
apoyo a las iglesias nacionales en sus luchas contra los gobiernos
autoritarios, y en Polonia, Guatemala, Nicaragua, Chile, Paraguay y otros lugares se identific claramente con la oposicin al
rgimen? Por supuesto; el-mayor impacto fue en Polonia, donde
su notoria visita de 1979, corno dijo un obispo polaco, alter "la
mentalidad del miedo, el miedo a la polica y a los tanques, a
perder el trabajo, a no ser ascendido, a ser expulsado de la escuela, a no conseguir el pasaporte. La gente aprendi que, si dejaba
de temer al sistema, el sistema se quedaba sin apoyo". Este "primer gran peregrinaje", como observ Timothy Garton Ash, era
"el principio del fin" del comunismo en Europa oriental. "Aqu,
por primera vez, aquella manifestacin de unidad social y autodisciplina, en gran escala pero ante todo pacfica, una pacfica
multitud contra el Partido del Estado, que a su vez era el catalizador autntico del cambio en 1989, en todos los pases excepto
en Rumania (y aun en Rumania las multitudes no empezaron la
revolucin de forma violenta)? Enfrentndose a Pinochet en Chile
en 1987, el Papa expres la relacin de la democracia con su
misin: "Yo no soy el evangelizador de la democracia, soy el
evangelizador del Evangelio. Al mensaje del Evangelio pertenecen, por supuesto, todos los problemas de derechos humanos, y
86 La tercera ola
Por qu? 87
si la democracia significa derechos humanos, tambin esto pertenece al mensaje de la Iglesia '
Finalmente, los lderes de la Iglesia y las organizaciones laicas
se unieron polticamente en momentos crticos de los procesos de
democratizacin. En 1978, en la Repblica Dominicana la Iglesia
denunci el intento de detener el escrutinio y prolongar la permanencia en el poder del presidente Balaguer. En 1989, en Panam,
la Iglesia denunci de manera similar el fraude en la eleccin de
Noriega, e invit a las tropas panameas a desobedecer las rdenes de actuar contra las manifestaciones opositoras. En Nicaragua,
el cardenal Obando Y Bravo organiz la oposicin al gobierno
sandinista. En Chile, el cardenal Juan Francisco Fresno, como su
predecesor, el cardenal Ral Silva Enrquez, estuvo al frente de la
lucha contra el rgimen de Pinochet, y en agosto de 1985 desempe un rol activo al lograr la unidad de los lderes de los partidos
polticos para firmar el Acuerdo Nacional que peda reformas constitucionales y elecciones. En un momento crucial de la campaa
por la democracia en 1986, en Corea, el cardenal kim, en un gesto
claramente poltico, reclarn de forma explcita la revisin de la
Constitucin y declar: "Tenemos que traer la democracia a Corea
urgentemente"."
. El compromiso poltico ms extremo de :un . miembro -de la
Iglesia ocurri sin duda en Filipinas. El cardenal Sin negocio los
arreglos entre Aquino y Salvador Laurel para unirse en una oposicin nica. Un mes antes de las elecciones, el cardenal envi _una
carta a 2000 parroquias filipinas. en la que - instrua - a los catlicos
a votar por las "personas que encarnan los valores evanglicos de
humildad, autenticidad; honestidad, respeto por los derechos
humanos y por la vida". - Esto difcilmente podra dejar algima
duda en los receptores sobre a quin apoyaba el cardenal, pero l
incluso otorg su respaldo explcito :a Aquino. Despus de que ,
Marcos intent impedir las -elecciones y de la revuelta militar al,.
rrida en Camp Craeme, utiliz las organizaciones eclesisticas -3,L'
su emisora radiofnica para movilizar al pueblo .a favor de los militares sublevados. "El manifiesto tono religioso de los tres das
de revuelta pudo tener su origen en que las monjas y los sacerdotes ocuparon las primeras lneas de las barricadas humanas, y los
generales rebeldes llevaron la estatua de la Virgen Mara ante la
multitud. Cuando Marcos finalmente se fue a Hawai, el cardenal
Sin presidi una .triunfal misa de -accin de gracias en la Luneta,
cantando 'Cory' y haciendo el signo de la victoria." 60 El cardenal
Sin jug un rol ms activo y ms poderoso a favor del fin de un
rgimen y por el cambio del liderazgo en la poltica nacional que
ctialquier otro prelado catlico desde el siglo XVII.
. 58
A pesar de esto, si no hubiera sido por los cambios en la Iglesia Catlica y las consiguientes acciones de la Iglesia contra el
autoritarismo, tambin habran ocurrido algunas de las transiciones de la tercera ola, y otras muchas lo habran hecho ms tarde.
En algunos pases, la eleccin entre democracia y autoritarismo se
personific en el conflicto entre el cardenal y el dictador. Tras el
desarrollo econmico, el catolicismo fue la segunda-fuerza persuasiva en pro de la democratizacin en los aos setenta y ochenta.
El logotipo de la tercera ola pudo haber sido muy bien un crucifijo
impreso en el signo del dlar.
NUEVAS POLMCAS DE AGENTES EXTERNOS
88 La tercera ola
Hungra y Polonia, que estaban por entonces ms preparadas econmica y socialmente para la democracia. De manera similar, la
descolonizacin produjo muchos nuevos pases con instituciones
democrticas a imagen y semejanza del poder colonial, pero con
condiciones sociales y econmicas que fueron extremadamente
hostiles (como en Africa) o planteaban grandes obstculos al proceso democrtico.
Los agentes externos ayudaron significativamente a la tercera ola de democratizacin. En realidad, a fines de los arios
ochenta, las fuentes de poder e influencia ms importantes en el
mundo el Vaticano, - la Comunidad Europea, Estados Unidos y
la Unin Sovitica eran activos promotores de la liberalizacin
y la democratizacin. Roma declar ilegtimos a los gobiernos autoritarios en los pases catlicos; Bruselas proporcion incentivos
para la democratizacin en el sur y en el este de Europa; Washington impuls la democratizacin en Latinoamrica y en Asia;
Mosc desmantel el principal obstculo para la democratizacin
en Europa oriental. En cada caso, las acciones de estas instituciones externas reflejaron cambios significativos en sus polticas. En .
ausencia de aquellos cambios polticos y sin la influencia de estos
actores externos, la tercera ola habra sido mucho ms limitada de
lo que fue.
Instituciones europeas. La Comunidad Europea tuvo su origen
en el tratado de 1951 entre Francia, Alemania occidental, Italia y
los tres Pases Bajos que crearon la Comunidad Europea del Carbn y el Acero. En 1957, el Tratado de Roma cre la ComunidadEuropea de Energa Atmica (Euroatom) y la Comunidad Econmica Europea con estos mismos seis pases miembro. En 1969,
estos tres grupos fueron reunidos en la Comunidad Europea. Como.,
resultado del veto de De Gaulle a la entrada de los ingleses en
1963, la Comunidad permaneci en manos de los seis signatarios ,
originales del Tratado de Pars. Sin embargo, en 1970, la Comunidad
cambi de rumbo y se iniciaron negociaciones con Noruega, Dinamarca, Irlanda y Gran Bretaa. En 1973, estos tres ltimos pases
se convirtieron en miembros de la "primera ampliacin" de la
Comunidad. A mediados de los arios setenta, el objetivo de una
expansin hacia el sur de Europa se convirti en primordial.
El cambio de rumbo por parte de la Comunidad coincidi con
el proceso de democratizacin que tena lugar en la Europa mediterrnea, y lo reforz. Para Grecia, Espaa y Portugal, la democratizacin y la entrada en la Comunidad Europea eran lo mismo. La
pertenencia a la Comunidad era deseable y hasta necesaria en el
terreno econmico; para ser miembro, un pas deba ser dernocr- .
Por qu? 89
tico, por lo que la democracia era un paso esencial para el crecimiento econmico y la prosperidad. Al mismo tiempo, la pertenencia a la Comunidad reforzara el compromiso con la democracia, y proporcionara un freno externo contra la regresin al
autoritarismo. Cuando los nuevos gobiernos democrticos solicitaron la adhesin, los miembros existentes "no pudieron hacer
otra cosa que aceptarlos: prevaleca un consenso general sobre la
ampi iacin".63
Grecia haba sido socio de la Comunidad desde 1962. Al finalizar la dictadura militar en 1974, los nuevos dirigentes griegos
trataron rpidamente de renovar sus relaciones, y en junio de 1975
plantearon su ingreso. El gobierno de Karamanlis y los griegos
que lo apoyaban queran promover el desarrollo econmico, para
asegurar el acceso a los mercados de Europa occidental de los
productos griegos--particularmente los productos agrcolas-, disminuir la dependencia de Estados Unidos y fortalecer las relaciones con los pases de Europa occidental para contrarrestar . a los
estados eslavos y a Turqua. Sin embargo, tambin era crucial el
reconocimiento por parte del centrismo dominante en la poltica
griega y los grupos conservadores, de que unirse a la Comunidad
proporcionara "la mejor salvaguarda para las incipientes instituciones democrticas griegas".
En Espaa y Portugal, a mediados de los arios setenta sobrevino un insistente deseo de identificar a esos pases con Europa.
El turismo, el comercio y las inversiones haban hecho a la economa espaola formar parte de Europa. Casi la mitad del comercio
exterior portugus afectaba a la Comunidad. La vocacin espaola, enfatiz Juan Carlos, es con Europa y en Europa. "El futuro de
Portugal --dijo el General Spnola descansa inequvocamente
en Europa." 65 Estos sentimientos eran particularmente fuertes entre
las clases medias de ambos pases, lo que provey tambin la base
social necesaria para el movimiento hacia la democracia. Portugal
solicit la admisin en la Comunidad en marzo de 1977, Espaa
en junio del mismo ario. En ambos pases, como en Grecia, el
establecimiento de la democracia se vio como requisito indispensable para asegurar los beneficios econmicos de la pertenencia a
la Comunidad, y la pertenencia a la Comunidad se vio como una
garanta para la estabilidad de la democracia. En enero de 1981,
Grecia se convirti en miembro de pleno derecho de la Comunidad, y cinco arios ms tarde tambin lo fueron Espaa y Portugal.
En Portugal, el impacto de la Comunidad sobre la democratizacin no se limit a proporcionar pasivamente un incentivo econmico y una estabilidad politica. El gobierno de Alemania occidental y el Partido Social Demcrata (SPD) tomaron la iniciativa,
Por qu? 91
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humanos, porque aqul se haba centrado en el abuso de los derechos humanos individuales ms que en los sistemas polticos
que negaban los derechos humanos. Inicialmente, la administracin Reagan minimiz los problemas de derechos humanos en los
regmenes "autoritarios" de Latinoamrica y Asia, y enfatiz la
necesidad de cambiar los regmenes comunistas. A fines de 1981,
sin embargo, bajo la presin del Congreso y de las transiciones
democrticas en Latinoamrica, la administracin comenz a virar
su posicin, un cambio manifestado en el discurso al Parlamento,
que el presidente envi en junio de 1982. En 1983 y 1984, la poltica estadounidense haba entrado en su cuarta fase, con la administracin promocionando activamente los cambios democrticos
en las dictaduras comunistas y no comunistas, simbolizando su
compromiso en la creacin del National Endowment for
Democracy*. Al final, las administraciones de Carter y Reagan
siguieron similares planteamientos "moralistas" para promover los
derechos humanos y la democracia en el exterior. 67
En la tercera ola, el gobierno estadounidense utiliz gran
variedad de medios polticos, econmicos, diplomticos y militares para promover la democratizacin. Estos fueron los
siguientes:
(1)declaraciones de los presidentes, secretarios de estado y otros
funcionarios que respaldaban la democratizacin en general, y en
ciertos pases en particular; evaluaciones anuales sobre derechos humanos en otros pases del Departamento de Estado; defensa de la
democracia por parte de la Information Agency, la Voice of America,
la Radio Free Europe y Radio Liberty;
(2) presiones y sanciones econmicas, incluyendo limitaciones o
prohibiciones por parte del Congreso en cuanto a asistencia, comercio
e inversiones estadounidenses en quince pases; suspensin de ayuda
en otros casos, y votos negativos o abstenciones respecto de prstamos solicitados a instituciones financieras multinacionales;
(3) acciones diplomticas, que incluyeron la promocin de la
democracia por parte de nuevos activistas de la libertad, embajadores
de Estados Unidos (el prototipo de stos fue Frank Carlucci en Portugal en 1975**), como Lawrence Pezzullo en Uruguay y Nicaragua,
94 La tercera ola
Por qu? 95
Hasta qu punto estas acciones ayudaron a la democratizacin? Indudablemente, el efecto ms significativo fue hacer que
los derechos humanos y la democracia fueran objetivos importantes en las relaciones internacionales. En 1977, la Liga Internacional
por los Derechos Humanos seal que los derechos humanos"se
y a los comunistas en noviembre de 1975." Kenneth Maxwell, "Regime Overthrow
and the Prospects for Democratic Transition in Portugal", en Transitions from
Authoritarian Rule: Southern Europe, comp. de Guillermo O'Donnell, Philippe C.
Schmitter y Laurence Whitehead (Baltimore, Johns Hopkirts University Press,
1986), pg. 131.
La idea de que la responsabilidad del embajador norteamericano era promover la democracia en los pases donde estuviera acreditado, ms que mantener
simplemente buenas relaciones con sus gobiernos, por tremenda que resulte, sin
embargo, seal un cambio revolucionario en el carcter del Departamento de
Estado. Se necesita un estudio serio de por qu y cmo sobrevino este cambio en
la mentalidad burocrtica.
96 La tercera ola
1981-84, dijo: "EstadosUnidos se ha comprometido con las instituciones democrticas como nunca en el pasado; sin las polticas pro democrticas asumidas por los presidentes Carter y Reagan, algunos procesos democrticos latinoamericanos nunca
hubieran comenzado, ni se hubieran concretado con tan buenos
resultados". En diciembre de 1984, una semana despus de haberse convertido en el primer presidente democrticamente electo desde 1971 en Uruguay, Julio Sanguinetti expres sentimientos similares: "Las vigorosas polticas de la administracin Carter han sido la influencia externa ms importante en el proceso
uruguayo de democratizacin. Durante los arios de dictadura,
aquellos que estbamos en la oposicin tenamos que luchar
prcticamente en la oscuridad. Una de las ms significativas
fuentes de apoyo que tuvimos fue la poltica del gobierno de
Estados Unidos, que estaba constantemente preocupado por las
violaciones de los derechos humanos". Comentando la lucha
contra Marcos en Filipinas, el cardenal Sin observ: "Nadie gana
aqu sin la ayuda de Estados Unidos". Hasta la Unin Sovitica
sinti stos efectos: "No s si el presidente de Estados Unidos,
Carter, va a entrar 'en la historia norteamericana coment el
. lder de la divisin regional de Mosc de Amnista Internacional
en 1980 pero ya ha entrado en la historia de Rusia con esta
poltica".
Otro punto de vista del impacto estadounidense en la democratizacin es el de aquellos que queran mantener las dictaduras.
Durante las gestiones de Carter y Reagan, los principales lderes
de los gobiernos autoritarios de Brasil, Argentina, Chile, Uruguay,
Filipinas, China, la Unin Sovitica, Polonia y otros pases se
quejaban amargamente, y en algunos casos con mucha frecuencia,
de las injerencias norteamericanas en sus polticas internas. La
evidencia sugiere fuertemente que en la mayora de los casos las
quejas estaban justificadas.
Aquellos juicios por parte de los implicados se vieron refozados
en muchos pases por los de observadores expertos. En Per, en
1977, segn Luis Abugattas:
La redemocratizacin se vio de esta manera reforzada por las
polticas de derechos humanos de la administracin Carter, y la necesidad de desarrollar una legitimidad externa en las negociaciones sobre
la deuda externa. Las negociaciones con el FMI haban sido suspendidas desde mediados de 1976 y el gobierno militar no poda reanudarlas a causa de su mala voluntad para adoptar la "poltica de choque" exigida por el Fondo. La apertura democrtica atrajo la atencin
del Departamento de Estado de Estados Unidos, y cada paso en aquella
Por qu? 97
98 La tercera ola
sultado directo del desarrollo econmico en Sudfrica y de la necesidad de que los negros pudieran acceder a mejores empleos, de
establecer sindicatos legales, de otorgarles el derecho a la educacin, permitir el libre intercambio de trabajo y aumentar su poder
de compra. El apartheid era compatible con una economa rural
relativamente pobre, pero era incompatible con una economa compleja, rica, urbana, comercial e industrial. Como en otros pases, el
desarrollo econmico provoc una liberalizacin poltica. Las sanciones americanas y europeas a mediados de los arios ochenta
afectaron indudablemente la psicologa y el sentimiento de aislamiento de los blancos sudafricanos, y aadieron extraordinarios
incentivos para el movimiento en contra del apartheid. Probablemente afectaron la rapidez y la naturaleza de este movimiento,
pero sus efectos slo reforzaron el impacto de los cambios sociales
y econmicos dentro de Sudfrica.
No es posible realizar aqu una evaluacin definitiva del papel
de Estados Unidos en la tercera ola de democratizacin. Sin embargo, parece que el apoyo de Estados Unidos fue importante
para la democratizacin en la Repblica Dominicana, Granada, El
Salvador, Guatemala, Honduras, Uruguay, Per, Ecuador, Panam y Filipinas, y que fue un factor que contribuy a la democratizacin en Portugal, Chile, Polonia, Corea, Bolivia y Taiwan. Como
en el caso de la Iglesia Catlica, la ausencia de Estados Unidos en
este proceso hubiera significado menos y ms tardas transiciones
hacia la democracia.
La Unin Sovitica. La democratizacin a fines de los arios ochenta en Europa oriental fue el resultado de cambios en la poltica
sovitica aun ms ambiciosos y notorios que aquellos que el Congreso y el presidente, Carter llevaron a cabo en la poltica americana en la dcada de '1970. El presidente Mijail Gorbachov revoc la doctrina Breznev, y transmiti tanto a los gobiernos de Europa
oriental como a los grupos de oposicin el claro mensaje de que
el gobierno sovitico no actuara para mantener la dictadura comunista, y en cambio favorecera la liberalizacin econmica y
poltica. Precisar qu proporcin de reformas polticas apoy o
anticip Gorbachov resulta difcil. Indudablemente, favoreci a la
cada de lderes de la vieja guardia, como Eric Honecker en Alemania oriental, Todor Zhivkov en Bulgaria y Milos Jakes en Checoslovaquia, y su reemplazo por comunistas reformistas, que seran sus aliados naturales. No est claro que tambin favoreciera
la completa democratizacin de Europa oriental y el prcticamente total colapso de la influencia sovitica en aquellas sociedades.
Sin embargo, es lo que sus acciones produjeron.
Por qu? 99
El quinto factor que contribuy a la tercera ola puede ser denominado de distintas maneras, como efecto demostracin, contagio, difusin, emulacin, "bola de nieve" o incluso efecto domin.
El resultado positivo de la democratizacin sucedi en un pas, y
esto anim la democratizacin en otros pases, porque les pareci
que se enfrentaban con problemas similares, porque el resultado
Los factores que contribuyeron a la ruptura o el debilitamiento de los regmenes autoritarios en los arios setenta y ochenta
incluyeron: la prevalencia de normas democrticas en el mundo
y en muchos pases concretos; la ausencia general de .una -legitimacin ideolgica para los regmenes autoritarios _distintos de
los sistemas de partido nico; derrotas militares; problemas econmicos y-deficiencias derivadas de la crisis del petrleo, la.ideo-,
loga marxista-leninista y polticas econmicas :poco _sagaces, e
ineficaces; buenos resultados en el logro de algunos objetivos
que (como con la supresin de la guerrilla) redujeron la necesidad del rgimen, o (como con el crecimiento econmico muy
rpido) intensificaron los desequilibrios sociales y las exigencias
de participacin poltica; el desarrollo de divisiones entre las
coaliciones gobernantes en los regmenes autoritarios, particularmente en los regmenes militares sobre la politizacin de las
fuerzas armadas y los efectos "bola de nieve" de la cada de
algunos regmenes autoritarios, pese a la confianza de los gobernantes en otros pases autoritarios.