Tomo 31 - Abril 2001

Contenido:
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA
ESPECIAL DE JURISPRUDENCIA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
PLENOS JURISDICCIONALES
JURISPRUDENCIA ACTUAL
JURISPRUDENCIA EXTRANJERA

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO LABORAL
DERECHO ADMINISTRATIVO
DERECHO REGISTRAL
DERECHO PENAL
DERECHO CONCURSAL
DERECHO DEL CONSUMIDOR
DERECHO CIVIL

DERECHO LABORAL
EFECTO CANCELATORIO Y COMPENSACIONES SOBRE LA COMPENSACIN
POR TIEMPO DE SERVICIOS - Jorge Toyama Miyagusuku

EFECTO CANCELATORIO Y COMPENSACIONES SOBRE LA COMPENSACIN

POR TIEMPO DE SERVICIOS (Jorge Toyama Miyagusuku (1))
ESTUDIO VINATEA & TOYAMA
ABOGADOS
La sentencia que se comenta proviene de la Sala de Derecho Constitucional y Social
de la Corte Suprema de la Repblica, la misma que se pronuncia sobre aspectos
relevantes de la Compensacin por Tiempo de Servicios (CTS). De un lado, se
refiere al efecto cancelatorio de la CTS y la posibilidad de que el trabajador pueda
cuestionar los montos de los depsitos de la CTS. De otro lado, se hace referencia a
las compensaciones unilaterales que puede efectuar el empleador sobre la CTS.
Tanto el efecto cancelatorio como la deducciones unilaterales de las empresas son
temas recurrentes de conflictos laborales.
CAS. N 0856-97 LIMA
LA SENTENCIA
"CAS. N 0856-97
LIMA
Lima, 12 de mayo de 1999
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
VISTOS; en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los
seores Vocales: Buenda Gutirrez, Almeida Pea, Rojas Tazza, Seminario Valle y
Zegarra Zevallos; luego de verificada la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente
sentencia:
RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto a fojas ciento noventicuatro por don Dimedes Huaman Ataucure,
contra la sentencia de vista de fojas ciento ochenticuatro, su fecha cuatro de
diciembre de mil novecientos noventisis, que confirma la sentencia de fojas ciento
cuarentinueve a ciento cincuentids su fecha tres de junio de mil novecientos
noventisis, que declara infundada la demanda; con lo dems que contiene; en los
seguidos contra el Banco de Crdito del Per, sobre Reintegro de Beneficios
Sociales.
CAUSALES DE CASACIN:
El recurso de casacin ha sido declarado procedente mediante auto de este
Supremo Tribunal expedido con fecha diecisis de septiembre de mil novecientos
noventisiete; por la causal de evidente violacin de la ley, denunciando as que se
han vulnerado el contenido de los siguientes dispositivos legales, sobre regmenes

especiales de compensacin por tiempo de servicios y otros aspectos; artculos

sexto, veintiocho y veintinueve del Decreto Legislativo seiscientos cincuenta, as
como la primera, dcimo segunda y dcima tercera Disposicin Transitoria del
mencionado Decreto Legislativo; asimismo, denuncia la inaplicacin de las Leyes
doce mil cuatrocientos ochentisiete, artculo nico, veinticuatro mil setecientos
setentisiete, artculo primero; vulnerndose de esa manera los incisos segundo y
tercero del artculo veintisis de la Constitucin Poltica del Estado, sobre la
irrenunciabilidad de los derechos reconocidos en la Constitucin y la Ley; por otro
lado, aduce tambin que se ha vulnerado los siguientes artculos de la Carta Magna,
artculo veintiocho, ciento tres, ciento nueve y sesentids; satisfaciendo los
requisitos de fondo exigibles para su anlisis de fondo.
CONSIDERANDO:
()
Tercero.- que, la discusin se centra en establecer la validez de los depsitos
a que se refieren los documentos de fojas veintinueve a treintiocho, el efecto de los
mismos y la procedencia de los descuentos efectuados por adelantos de
remuneraciones, anotndose en cuanto al primer aspecto que las liquidaciones que
corren en los folios sealados fueron de conocimiento del trabajador oportunamente,
pues se hallan suscritas por l, por lo que, estando cumplida la obligacin a que se
refiere el artculo veintiocho del Decreto Legislativo seiscientos cincuenta y no
habindose hecho uso de la facultad de observacin por incumplimiento de los
requisitos sealados por el artculo veintinueve en la forma que prev el artculo
treinta de la citada norma, stos conservan plena validez como documentos de pago
con efecto cancelatorio.
Segundo.- que en lo que se refiere al efecto cancelatorio otorgado a los
descuentos por adelantos de sueldo a que se refieren los cheques que obran en
autos y su consolidado de fojas cuarentiuno, la demandada ha procedido de acuerdo
a lo dispuesto por la Dcimo Segunda Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo
seiscientos cincuenta, que autoriz a aplicarlos al saldo de la Compensacin por
Tiempo de Servicios acumulada al treintiuno de diciembre de mil novecientos
noventa a partir del trece de marzo de mil novecientos noventiuno y en todo caso
debe operar la compensacin a que se refiere el artculo sesenta de la tantas veces
invocada Ley como lo ha establecido la sentencia que fuera objeto de confirmacin.
RESOLUCIN:
Declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas ciento
noventicuatro por don Dimedes Huaman Ataucure; contra la sentencia de vista de
fojas ciento ochenticuatro, su fecha cuatro de diciembre de mil novecientos
noventisis; en los seguidos contra el Banco de Crdito del Per, sobre Reintegro de
Beneficios Sociales; ORDENARON se publique el texto de la presente resolucin en
el Diario Oficial El Peruano y los devolvieron.
S.S. BUENDA G.; ALMEIDA P.; ROJAS T.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z."

ANLISIS Y CRTICA
1.
NATURALEZA Y ALCANCES DE LA COMPENSACIN POR TIEMPO
DE SERVICIOS
Existen dos teoras sobre la naturaleza jurdica de la Compensacin por
Tiempo de Servicios (CTS). Para algunos constituye un beneficio social por el cese y
para otros es parte de la remuneracin diferida del trabajador.
De acuerdo con el artculo 2 del Decreto Legislativo N 650, del que Texto
nico Ordenado fue aprobado por Decreto Supremo N 001-97-TR, Ley de
Compensacin por Tiempo de Servicios (LCTS), la CTS debera de entenderse
como un seguro de desempleo. En este sentido, podemos entender a la
compensacin por tiempo de servicios como un beneficio social de previsin de las
contingencias que origina el cese en el trabajo y de promocin del trabajador y su
familia. Empero, por las normas transitorias que se han emitido (Decreto de
Urgencia N 070-2000 y complementarias), la CTS se deposita mensualmente y
puede retirarse en su integridad cada mes y, desde este punto de vista, ha perdido
su carcter de seguro de desempleo.
Si bien la propia CTS no est dentro de los artculos citados de la LCTS como
conceptos no remunerativos (artculos 19 y 20), por su naturaleza de asistencia y
seguro de desempleo (artculo 1 de la LCTS), no sera una remuneracin, sin
perjuicio de que est excluida de los tpicos aportes que inciden sobre la
remuneracin (2). El Reglamento de la LCTS fue aprobado por Decreto Supremo N
004-97-TR.
2.

REQUISITOS DE PERCEPCIN

Tienen derecho a este beneficio los trabajadores sujetos al rgimen laboral de

la actividad privada que cumplan por lo menos en promedio una jornada mnima de
cuatro horas diarias. Se cumple el requisito si la jornada semanal del trabajador
dividida entre seis o cinco das, segn corresponda, resulta en promedio no menor
de cuatro horas diarias; y, si la jornada semanal es inferior a cinco das, se cumple el
requisito si el trabajador labora como mnimo veinte horas a la semana.
Los trabajadores sujetos a regmenes especiales de pago de remuneraciones
(construccin civil, pescadores, artistas, trabajadores del hogar), se rigen por sus
propias normas.
Se encuentran excluidos de este beneficio los trabajadores que perciben 30%
o ms del importe de las tarifas que paga el pblico por servicios que brinda el
empleador. No se considera tarifas las remuneraciones imprecisas como la comisin
y el destajo.
Para el cmputo de este beneficio los trabajadores deben tener por lo menos
un mes de servicios. Si al momento del clculo, el trabajador cuenta con menos de
un mes laborado, no se tomar en cuenta para ese perodo, sino que se computar
para el siguiente perodo de clculo de la CTS.

Se tendr en cuenta el tiempo de servicios prestados para un mismo

empleador (salvo que se demuestre responsabilidad solidaria). En este sentido, se
pronuncia la siguiente sentencia casatoria N 1617-97:
Tercero.- que, toda compensacin de tiempo de servicios exigida a un mismo
empleador tiene que tener como correlato el haber mantenido vnculo laboral con
ste, toda vez que no se puede exigir el cumplimiento de dicho beneficio a persona
natural o jurdica para quien no ha prestado labor alguna; de tal manera que debe
determinarse desde cuando se inicia este vnculo entre actor y demandada.
En el caso materia de anlisis, el trabajador que interpone el recurso de
casacin se encontraba ntegramente dentro del mbito de aplicacin de la LCTS.
3.
LA EVOLUCIN DE LA COMPENSACIN POR TIEMPO DE
SERVICIOS
Antes de 1991, la compensacin por tiempo de servicios se calculaba y
entregaba al final del contrato de trabajo. Un pago no tena efecto cancelatorio; si el
trabajador ingresaba nuevamente a la empresa, lo que haba recibido era slo un
pago a cuenta.
A partir de 1991, se calcula y deposita semestralmente y se entrega al final
del contrato de trabajo. Con ello, cada depsito tiene efecto cancelatorio y ya no
existe el concepto de pago a cuenta o reintegro de compensacin por tiempo de
servicios. As lo ratifica la siguiente resolucin judicial:
En cuanto a la compensacin por tiempo de servicios debe hacerse notar
que los depsitos hechos en una entidad financiera tienen carcter de cancelatorio y
el juez no puede revisar su conformacin para reestructurarlo; que en esa condicin
los depsitos hechos (...) no pueden volver a reconocerse." (Sentencia del 24 de
junio de 1996 publicada en la revista Dilogo con la Jurisprudencia).
La compensacin por tiempo de servicios se devenga mensualmente y se
deposita semestralmente en la entidad financiera y la moneda escogidas por el
trabajador. La obligacin se entiende cumplida cuando el empleador cumple con
realizar el depsito respectivo. Este es el supuesto que se analiza en el caso judicial
que hemos reseado precedentemente: los alcances y efectos de los depsitos.
Sin embargo, era posible que las partes laborales suscriban convenios de
depsito de la CTS para que el depositario sea el propio empleador, los mismos que
deben presentarse al Ministerio de Trabajo y tienen vigencia anual. En principio,
estos convenios estaban permitidos hasta el 4 de octubre de 2000 (luego de esta
fecha, la CTS que estaba en poder del empleador deba trasladarse al sistema
financiero); empero, por medio del Decreto de Urgencia N 070-2000, se ha
establecido que la CTS que se devengue hasta el 31 de octubre de 2000 puede
tener como depositario al empleador previa celebracin de los convenios
respectivos.

Ahora bien, estos convenios celebrados por la CTS acumulada hasta el 31 de

octubre de 2000 pueden ser prorrogados, como mximo, hasta el 31 de diciembre
de 2001. Luego, desde el 1 de enero de 2002 se debe depositar la CTS acumulada
a cargo del empleador ms los intereses respectivos hasta en cuarenta y ocho
cuotas mensuales (se ha previsto una suerte de fraccionamiento de la CTS) y por
igual cantidad, en la entidad financiera elegida por el trabajador.
La CTS devengada desde el 1 de noviembre de 2000 debe, necesariamente,
ser materia de depsito en la entidad financiera elegida por el trabajador.
4.

EL TIEMPO DE SERVICIOS Y LA REMUNERACIN COMPUTABLE

Se toma en cuenta el tiempo de servicios prestados en el Per, o en el

extranjero si es que el trabajador ha sido contratado en el Per. Esta es la nica
norma vigente en el Per sobre aplicacin de las leyes en el espacio y, por medio de
los mtodos de integracin, podra aplicarse para otros beneficios.
La compensacin por tiempo de servicios se devenga una vez alcanzado el
primer mes completo de servicios, cumplido este requisito toda fraccin se computa
por treintavos.
Le corresponde al trabajador una remuneracin mensual en promedio anual,
por cada ao laborado. Los meses se computan a razn de un dozavo de la
remuneracin por cada mes y los das a razn de un treintavo del dozavo por cada
da (3).
Constituye la remuneracin computable la remuneracin bsica y todas las
cantidades que regularmente perciba el trabajador, en dinero o en especie en
contraprestacin a su labor, cualquiera sea la denominacin que se le d, siempre
que sea de su libre disposicin. Como ya hemos dicho, hay que tener en cuenta el
concepto de remuneracin para efectos laborales.
Ahora bien, inclusive se ha aceptado el pago de la CTS en especie ante la
falta de liquidez del empleador, siempre que medie una aceptacin del trabajador.
Al respecto, resulta ilustrativo el Acuerdo N 5 del Pleno Jurisdiccional Laboral de
1998 (aprobada por Resolucin Administrativa N 1027-CME-P), aprobado por
unanimidad:
Es procedente el pago de beneficios sociales en especie de manera
excepcional siempre que exista acuerdo entre las partes, y la valorizacin asignada
no afecte los derechos de los trabajadores.
La regla es que la remuneracin para el clculo es la vigente para la fecha de
cada depsito; si para ese mes, la remuneracin se incrementa, ser este nuevo
monto el que deber tenerse en cuenta; de este modo, son base de clculo para la
compensacin por tiempo de servicios las remuneraciones percibidas en abril y
octubre, para los perodos de noviembre-abril y mayo-octubre, respectivamente. Si
se reduce la remuneracin, se computar por perodos.

En caso de remuneraciones variables, caso de comisionistas y destajeros, se

deber calcular el promedio del semestre. De otro lado, la LCTS tiene un trato
diferenciado sobre las remuneraciones peridicas o regulares y las que son
irregulares o imprecisas.
Por ltimo, en caso de cese, la remuneracin vigente a la fecha de cese es
base de clculo para determinar la remuneracin computable para la compensacin
por tiempo de servicios trunca.
5.

LOS DEPSITOS DE LA CTS

Solamente estn exceptuados del depsito de la CTS, los trabajadores que

cuenten con convenios de remuneracin integral anual (artculo 2 del Reglamento),
en la medida que dentro de la remuneracin global se hubiera incorporado a la CTS.
En este caso, la CTS se entrega directamente a los trabajadores.
a)

Depsitos semestrales: La CTS devengada a partir de 1991

El pago se concreta en un depsito que el empleador debe efectuar en los

meses de mayo y noviembre por un monto equivalente a tantos dozavos de la
remuneracin computable como meses completos haya laborado el trabajador en el
semestre respectivo y tantos treintavos de dozavos como das completos haya
acumulado en un mes incompleto.
Una vez realizado el depsito, queda cancelada la compensacin por tiempo
de servicios de ese perodo, salvo que quede por abonar algn reintegro al
trabajador. En caso de incumplimiento, la CTS debe calcularse con la remuneracin
vigente en cada oportunidad y determinar los intereses respectivos. No es posible,
entonces, calcular la CTS con la ltima remuneracin, tal como ha sido sealado por
la jurisprudencia laboral. A estos efectos, citamos la sentencia recada en el
Expediente N 3498-99-BS(S) de la Sala Laboral de Lima del 20 de diciembre de
1999:
La juez en la sentencia apelada al momento de determinar el importe que
corresponde abonarse por los perodos de la compensacin por tiempo de servicios
no cancelado, ha practicado el clculo con la ltima remuneracin, lo cual transgrede
el criterio establecido en la sexta disposicin transitoria del Decreto Legislativo 650
que establece que deben efectuarse con la remuneracin vigente a la fecha de cada
depsito, esto es a la fecha correspondiente en que debi realizarse dicho depsito
ms los intereses legales bancarios, para cuyo efecto deber contar con el informe
de planillas que le proporcione las remuneraciones histricas a efectos de
practicarse correctamente los clculos pertinentes.
b)

Cancelaciones mensuales: La CTS de enero a octubre de 2001

Mediante Decreto de Urgencia N 127-2000 se estableci un rgimen

excepcional por el cual los trabajadores reciben la CTS se cancela y deposita
mensualmente, a razn de 8,33% del total de las remuneraciones mensuales
percibidas por el trabajador. De esta forma, temporalmente, se establece una

excepcin al carcter de seguro de desempleo que importa la CTS pues esta

norma permite el retiro del 100% de esta CTS y que, adems, goza del carcter de
intangible pudindose retirar en forma inmediata por el trabajador.
6.

FORMALIDADES DEL DEPSITO

Este es uno de los temas centrales de la sentencia que comentamos. Las

normas de la LCTS establecen que el empleador debe entregar una liquidacin de la
CTS depositada al trabajador para que ste pueda apreciar el clculo de la misma.
El trabajador tiene 72 horas para observar la liquidacin presentada por la empresa,
como lo ha ratificado la sentencia de Casacin N 1562-97-LIMA:
La compensacin por tiempo de servicios es un beneficio social que se
devenga el primer mes de iniciado el vnculo laboral, teniendo derecho el trabajador
a que semestralmente sea depositado en una entidad bancaria de su eleccin,
teniendo estos depsitos efecto cancelatorio, si el trabajador no las observa dentro
de las setentids horas, perodo que no puede volver a computarse.
En forma contraria a lo expuesto, en la siguiente ejecutoria se indica que,
pese a la falta de observacin oportuna de la liquidacin de la CTS, el juez puede
revisar la forma de clculo de la CTS cancelada y depositada (Casacin N 748-98Junn):
Que al no mediar la manifestacin oportuna de conformidad del trabajador
sobre los depsitos efectuados, en aplicacin de los dispuesto por el inciso segundo
del artculo veintisis de la Constitucin Poltica del Estado y estando al sentido del
Artculo cincuentisis del Decreto Legislativo nmero seiscientos cincuenta,
corresponde revisar la liquidacin efectuada respecto a las diferencias que pudieran
existir por el depsito diminuto de los beneficios sociales, correspondiendo tanto a la
suma que corresponde pagar por la reserva acumulada como a los depsitos que se
efectuaron a partir del primero de enero de mil novecientos noventiuno.
Estamos ante un tema que merece opiniones encontradas y que,
lamentablemente, el legislador no regul a plenitud. Las dos sentencias glosadas
representan las posiciones que existen sobre la falta de manifestacin de voluntad
del trabajador para no observar la liquidacin de la CTS semestral o mensual,
segn la norma aplicable. La sentencia casatoria que citamos se alinea a una de
las posiciones: si el trabajador no observa la liquidacin de la CTS en forma
oportuna, posteriormente no puede, en un proceso judicial, discutir el depsito
efectuado.
Ahora bien, se podra establecer una tercera posicin que apuntara a
distinguir el contenido de las hojas de liquidacin de la CTS que entrega el
empleador al trabajador:
i.
El procedimiento de clculo de la CTS que puede afectar el monto
depositado, que no pueden ser dispuestos por las partes (no inclusin de
remuneraciones computables ni de algunos perodos devengados o una deficiente
operacin del propio clculo).

ii.
Aspectos complementarios y cuya actuacin est supeditada al
empleador o el asentimiento del trabajador: descuentos de la CTS, modalidad de
pago, fraccionamiento en el depsito, etc. La sentencia casatoria ingresara en esta
categora.
De esta forma, tendramos que los primeros aspectos se encontraran
respaldados por el principio de irrenunciabilidad de derechos, esto es, actos que no
pueden ser dispuestos por las partes y que la firma del trabajador del cargo de la
hoja de liquidacin de la CTS no supone que ste renuncie al monto de la CTS que
prev la LCTS. Por lo dems, el artculo 30 de la LCTS prev una posibilidad de
observacin interna y luego administrativa pero nada obsta para que, con
posterioridad, se observe el monto de la CTS.
Por otro lado, el segundo grupo comprende aspectos complementarios al
clculo de la CTS y que pueden ser materia de actuacin unilateral del empleador o
con el consentimiento del trabajador. En estos casos, no existe una transgresin del
principio de irrenunciabilidad de derechos.
En el caso de la sentencia glosada, los descuentos unilaterales sobre la CTS
depositada son procedentes en la medida que los artculos 40 y 47 de la LCTS
permiten la compensacin unilateral de la CTS con los adelantos de la remuneracin
que se entreg al trabajador. Ms todava, como se indica en el Considerando
Tercero, el trabajador no observ las hojas de liquidaciones de la CTS que le entreg
el empleador.
Debemos indicar que el efecto cancelatorio de la CTS al cual se alude en la
sentencia se refiere, esencialmente, a que este beneficio no puede recalcularse. La
CTS, exista o no depsito semestral o mensual, se devenga y en caso de
incumplimiento, se debe calcular con la remuneracin vigente en cada semestre o
mes, segn sea el caso, ms intereses. De este modo, no hay que atribuir el efecto
cancelatorio a que el monto de la CTS no puede cuestionarse con posterioridad
cuando se trata de depsitos diminutos, tal como lo indica la sentencia que hemos
citado anteriormente.
Ciertamente, la expedicin de esta hoja de liquidacin o constancia es
determinante en la medida que la CTS se liquida y deposita semestral o
mensualmente, siendo necesario apreciar cada uno de los conceptos que se han
tomado en consideracin para el clculo, tal como lo indica la sentencia comentada.
De esta manera, una liquidacin realizada sin determinacin de los conceptos que la
integran no debe admitirse, tal como ha sido reconocida en la siguiente sentencia
casatoria (Casacin. 3029-97-PIURA):
Resulta evidente que la liquidacin de beneficios sociales efectuada carece
de precisin y fundamentacin, toda vez que no cumple con sealar cul es el
bsico, los conceptos que considera conforman la remuneracin computable ni cada
una de las cantidades que corresponden respectivamente, la forma que efectu la
liquidacin, as como tampoco los medios probatorios que sustentan su decisin,
fluyendo adems la falta de claridad en el sustento legal, en razn de que se

advierte contradiccin respecto de la aplicacin del Decreto Legislativo nmero

seiscientos cincuenta. [...] En consecuencia no puede admitirse que una sentencia
adolezca de los defectos mencionados en el considerando precedente, careciendo
as de la expresin de las motivaciones que llevaron al Juzgador a resolver en
determinado sentido el conflicto planteado, consecuentemente la recurrida incurri
en la causal de violacin del inciso b) del Artculo cincuentiuno del Decreto Supremo
nmero cero tres-ochenta-TR.
Finalmente, y aun cuando no es un tema que se derive de la sentencia
comentada, es oportuno indicar que el sujeto legitimado para observar las
liquidaciones de beneficios sociales, de acuerdo con lo resuelto por la Sala Laboral
de Lima no es el sindicato de trabajadores sino stos en forma individual (Sentencia
en el Expediente N 5958-96 del 14 de febrero de 1997):
El artculo 30 del Decreto Legislativo N 650 no contempla que las
observaciones que por escrito puedan formular los trabajadores respecto a las
liquidaciones de la compensacin por tiempo de servicios que efecte el empleador
puedan ser realizadas por las organizaciones sindicales a las que se encuentren
afiliados, infirindose por el contrario que stas son de naturaleza individual.
7.

LA EXTINCIN DEL CONTRATO Y EL PAGO DEL BENEFICIO

El abono de la CTS slo procede al cese del trabajador, sin importar la causa,
salvo el caso de los retiros parciales (se permite el retiro hasta el 50% de la CTS) y
la asignacin provisional en un juicio por nulidad de despido. En el caso de retencin
indebida de la CTS por el empleador, se ha previsto una indemnizacin equivalente
al doble de la CTS no abonada.
Al respecto, el Acuerdo N 1 del Pleno Jurisdiccional laboral de 1998
(aprobado por Resolucin Administrativa N 1027-CME-P), aprobado por mayora
calificada indic lo siguiente:
La indemnizacin que establece el artculo 49 del Texto nico Ordenado de
la Ley de Compensacin por Tiempo de Servicios aprobado por Decreto Supremo N
001-97-TR, equivale al doble de la suma retenida sin perjuicio de la devolucin de
sta ltima.
Ya existen procesos donde se ha aplicado esta sancin al empleador
(sentencia de Casacin N 90-98-HUAURA):
El artculo cuarenta y nueve del mismo Decreto Supremo es claro y
terminante al establecer que la retencin indebida por el empleador de sumas de
dinero que corresponden al trabajador distintas a las taxativamente previstas en el
Artculo cuarenta y siete de la misma norma, lo obliga a pagar al trabajador por
concepto de indemnizacin por el dao sufrido por ste, el doble de dichas sumas,
sin perjuicio de los intereses legales moratorios que se devenguen desde la fecha de
la retencin, esta misma situacin y sancin son las previstas por los Artculos
cuarentids y cincuenta del Decreto Legislativo nmero seiscientos cincuenta, pues
slo est facultado para retener cuando se trate de deudas del trabajador al cese,

por concepto de adelanto de remuneraciones, venta o suministro de mercaderas o

prstamos para casa habitacin del trabajador.
Pese a ello, cuando menos en una oportunidad, la Sala Laboral de Lima
(Expediente N 5281-96 del 13 de junio de 1997), declar que esta sancin
indemnizatoria solamente proceda si se apreciaba una intencionalidad del
empleador en la falta de pago:
Para que resulte procedente que se mande pagar el doble pago por retencin
de compensacin por tiempo de servicios a que se refiere el artculo 25 del Decreto
Legislativo N 650, es necesario, que el empleador haya efectuado intencionalmente
dicha retencin.
Tal como ya hemos dicho y la sentencia comentada as lo indica, es posible
que el empleador compense la CTS con sumas adeudadas por los trabajadores en
la medida que se deriven de prstamos, adelantos de remuneracin venta o
suministro de mercaderas producidas por el empleador (4).
En caso de que se despida al trabajador por una falta grave que causa un
perjuicio econmico al empleador, se prev la posibilidad de que se retenga la CTS
siempre y cuando, dentro de los treinta das siguientes al cese, el empleador inicie
un proceso judicial por daos y perjuicios y la compensacin solamente se producir
con la sentencia definitiva de este proceso que reconozca una suma a favor del
empleador.
Sobre los alcances de las sumas determinadas en un proceso judicial, el
Pleno Jurisdiccional Laboral de 1999 (aprobado por Resolucin Administrativa N 0599-SCS/CSJR de fecha 15 de setiembre de 1999), estableci como Acuerdo N 6-99
lo siguiente:
No procede la compensacin de deudas entre la compensacin por tiempo
de servicios y el monto mandado pagar en un proceso penal por concepto de
reparacin civil.
En el caso de la sentencia, como ya se anot, se trata de compensaciones
autorizadas por la LCTS (adelanto de remuneraciones) y que, adems, no
merecieron de observacin alguna por el trabajador cuando se le entregaban las
hojas de liquidaciones de depsito de la CTS.
De lo apreciado, coincidimos con los considerandos de la sentencia
comentada. Creemos que se trata de una sentencia que ratifica uno de los criterios
sobre los efectos de las hojas de liquidaciones de la CTS depositada y que, en forma
acertada, resuelve el conflicto jurdico estableciendo la adecuacin de las
compensaciones de las acreencias del empleador con la CTS que ste deposita a su
trabajador.

DERECHO ADMINISTRATIVO
EL PLAZO LEGAL EN LA FACULTAD ADMINISTRATIVA DE DECLARAR LA
NULIDAD DE SUS PROPIAS RESOLUCIONES. SU INSTITUCIN Y
REGLAMENTACIN EN LA LEGISLACIN VIGENTE - Vctor Caldern Vera y
Ronald Zevallos Alegre

EL PLAZO LEGAL EN LA FACULTAD ADMINISTRATIVA DE DECLARAR LA

NULIDAD DE SUS PROPIAS RESOLUCIONES. SU INSTITUCIN Y
REGLAMENTACIN EN LA LEGISLACIN VIGENTE (Vctor Caldern Vera y
Ronald Zevallos Alegre (*))
ESTUDIO LAOS, AGUILAR, CELI & ASOCIADOS ABOGADOS
La sentencia del Tribunal Constitucional que es objeto de comentario establece
criterios claramente definidos respecto a la prescripcin de la facultad administrativa
de declarar la nulidad de sus propias resoluciones y la normatividad que, segn el
tiempo de expedicin de stas, le ser aplicable. Los autores resean los criterios y
fundamentos principales de esta ejecutoria a fin de establecer la correcta aplicacin
de la facultad administrativa de declarar la nulidad de oficio de las resoluciones que
agravian el inters pblico, atendiendo a su fecha de expedicin.
Diversas acciones de amparo han sido iniciadas con la finalidad de revertir la
nulidad de oficio decretada por la Administracin Pblica sobre resoluciones que

agravian el inters pblico. En nuestro ordenamiento jurdico, la facultad de declarar

la nulidad de oficio se halla prevista en el artculo 110 del D.S. N 02-94-JUS. Sin
embargo, el plazo durante el cual la administracin puede hacer uso de ella ha
variado desde la institucin misma de dicho plazo, introducido por el D. L. N 26111,
hasta la modificatoria establecida por la Ley N 26960.
La Ejecutoria del Tribunal Constitucional que a continuacin se ha transcrito,
establece criterios claramente definidos respecto a la prescripcin de la facultad
administrativa de declarar la nulidad de sus propias resoluciones y la normatividad
que, segn el tiempo de expedicin de stas, le ser aplicable.
EXP. N 1038-99-AA/TC LIMA
JOS ANTONIO ESPINEL MESTAL
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los quince das del mes de junio de dos mil, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde, Vicepresidente; Nugent y
Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Jos Antonio Espinel Mestal
contra la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada en
Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ciento sesenta y
uno, su fecha treinta y uno de agosto de mil novecientos noventa y nueve, que
revocando la apelada declar improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Don Jos Antonio Espinel Mestal interpone Accin de Amparo contra el
Ministerio de Agricultura, solicitando que se declare la nulidad de la Resolucin
Ministerial N 00853-92-AG, que declara nula las resoluciones directorales Ns. 457
y 512-91-AG-OGA-OPER, y la Resolucin Ministerial N 0134-94-AG, que declara
inadmisible su recurso de reconsideracin, pues le privan unilateralmente de seguir
percibiendo su pensin de cesanta otorgada por el rgimen del Decreto Ley N
20530, no obstante constituir un derecho legalmente adquirido.
El emplazado absuelve el traslado de contestacin a la demanda, negndola
y contradicindola en todos sus extremos, precisando que las resoluciones
ministeriales materia de la Accin de Amparo estn dictadas con arreglo a ley y no
importan violacin o amenaza de violacin de ningn derecho constitucional del
demandante. La ONP se apersona y designa domicilio legal a fojas cuarenta y
cuatro.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
de Lima, a fojas ochenta y tres, con fecha dos de diciembre de mil novecientos
noventa y ocho, declar fundada la demanda, por considerar que la Resolucin

Ministerial N 00853-92-AG se expidi cuando el plazo a que se contrae el segundo

prrafo del artculo 110 del Decreto Supremo N 002-94-JUS se encontraba
vencido, por lo que si se considera que el derecho otorgado por la emplazada fue de
modo irregular, se debi acudir al rgano jurisdiccional competente para que declare
la nulidad de su adquisicin.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, a fojas ciento sesenta y uno, con fecha treinta y uno de
agosto de mil novecientos noventa y nueve, revoc la apelada y declar
improcedente la demanda, por estimar que el Decreto Supremo N 006-67-SC, en
sus artculos 112 y 113, que regan en la fecha en que se emiti la Resolucin
Ministerial N 00853-92-AG, del once de diciembre de mil novecientos noventa y
dos, no sealaban trmino para que la propia administracin pueda anular de oficio
las resoluciones que agraviaban el inters pblico, pues el artculo 113 que
estableci el plazo de seis meses rigi recin a partir del veintiocho de diciembre de
mil novecientos noventa y dos, fecha en que se promulg el Decreto Ley N 26111,
por lo que no cabe la utilizacin de la Accin de Amparo para obtener el
reconocimiento de restablecer derechos existentes e inobjetables; y que ha
transcurrido en exceso el plazo de sesenta das prescrito por el artculo 37 de la Ley
N 23506. Contra esta Resolucin, el demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1.
Que, mediante Resolucin Directoral N 098-89, de fecha uno de agosto de
mil novecientos ochenta y nueve, el Ministerio demandado incorpor al demandante,
entre otros servidores, al rgimen de pensiones del Decreto Ley N 20530, la que fue
ratificada con la Resolucin Directoral N 0457-91, de fecha diecisis de abril de mil
novecientos noventa y uno, con la que acept su solicitud de renuncia al empleo.
2.
Que, con la Resolucin directoral N 0512-91, su fecha seis de mayo de mil
novecientos noventa y uno, se le otorg al demandante pensin provisional de
cesanta a partir del veinticinco de abril de mil novecientos noventa y uno, por el
rgimen del Decreto Ley N 20530, por sus veintisis aos y once meses de
servicios prestados al Estado.
3.
Que el Ministerio demandado declar nulas las resoluciones directorales Nos.
0457-91 y 0512-91, por haber acumulado segn expone diversos perodos
indebidos de servicios del demandante, conforme aparece de la Resolucin
Ministerial N 00853-92-AG, del once de diciembre de mil novecientos noventa y
dos, dictada al amparo de los artculos 45, 99, 112 y 113 del Decreto Supremo N
006-67-SC, vigente en aquel entonces, que es materia de cuestionamiento central
en esta Accin de Amparo.
4.
Que el artculo 113 del Reglamento de Normas Generales de Procedimientos
Administrativos, antes citado, no estableca plazo alguno dentro del cual la
Administracin Pblica pudiera proceder de oficio a la anulacin de sus propias
resoluciones, cuando consideraba que ellas agraviaban el inters pblico, como ha
sucedido en el presente caso, por cuya razn no se ha producido vulneracin alguna

de los derechos fundamentales del demandante a travs de las resoluciones

impugnadas.
5.
Que, con posterioridad, el artculo 6 del Decreto Ley N 26111, vigente a
partir del veintiocho de diciembre de mil novecientos noventa y dos, fij el plazo de
seis meses dentro del cual el ente administrador poda declarar la nulidad de sus
resoluciones administrativas, el cual no es de alcance al demandante.
6.
Que, en cuanto al derecho adquirido que alega el demandante, referido a su
derecho pensionario, mediando las circunstancias precedentes, deber hacerla valer
en la va idnea, con los medios probatorios y a travs del juicio contradictorio
pertinente, no resultando adecuada para tal efecto esta accin de garanta
constitucional, por tener un trmite sumarsimo y carecer de etapa probatoria.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
CONFIRMANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
ciento sesenta y uno, su fecha treinta y uno de agosto de mil novecientos noventa y
nueve, que revocando la apelada declar IMPROCEDENTE la Accin de Amparo.
Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el diario oficial El Peruano y la
devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ / DAZ VALVERDE / NUGENT / GARCA MARCELO
ANLISIS Y CRTICA
A continuacin, se comenta brevemente la presente ejecutoria, resendose
sus criterios y fundamentos principales, a fin de establecer la correcta aplicacin de
la facultad administrativa de declarar la nulidad de oficio de las resoluciones que
agravian el inters pblico, atendiendo a su fecha de expedicin:
En primer lugar, esquematizaremos las conclusiones que, sobre la materia a
tratar, pueden extraerse de la sentencia.
1.
Las resoluciones administrativas dictadas durante la vigencia del D.S.
N 006-67-SC (vigente a partir del 12 de noviembre de 1967 hasta el 30 de
diciembre de 1992), pueden ser declaradas nulas de acuerdo a lo establecido en el
artculo 113 de esta norma, sin que se establezca un plazo de prescripcin para
extinguir esta facultad de la administracin. En consecuencia, la facultad del superior
jerrquico de declarar la nulidad de las resoluciones administrativas dictadas por un
estamento inferior era imprescriptible, siempre que se hubieran emitido dentro del
perodo especificado.

2.
A partir de la vigencia del Decreto Ley N 26111 (31 de diciembre de
1992), se modific el artculo 113 del D.S. N 006-67-SC, agregndose un segundo
prrafo, el cual estableci en 6 meses el plazo de prescripcin para la declaracin de
las resoluciones administrativas. El cmputo de dicho plazo se inicia a partir de que
la resolucin quede consentida.
3.
Posteriormente, con la promulgacin del D.S. N 02-94-JUS T.U.O. de
la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos (vigente desde el 29
de enero de 1994), se mantuvo el mismo plazo de prescripcin para la declaracin
por parte del superior jerrquico de la nulidad de las resoluciones administrativas. Al
respecto, cabe decir que el D.S. N 02-94-JUS incorpor sin modificaciones el texto
del Decreto Ley N 26111, variando nicamente el numeral en que se consign (113
en el D.S. N 006-67-SC y 110 en el D.S. N 02-94-JUS).
4.
Finalmente, la Primera Disposicin Final y Complementaria de la Ley
N 26960, publicada el 30 de mayo de 1998 ampli hasta tres (03) aos el plazo
para la declaracin de nulidad, mantenindose la atribucin de esta facultad en el
superior jerrquico; as como el cmputo del plazo a partir de la fecha en que la
resolucin qued consentida.
5.
En consecuencia, para las resoluciones dictadas en el perodo
comprendido entre el 31 de diciembre de 1992 y 30 de mayo de 1998, el plazo para
la declaracin de nulidad de las resoluciones administrativas por el superior
jerrquico es de 6 meses.
Esta misma facultad, respecto de las resoluciones administrativas dictadas a
partir del 31 de mayo de 1998 hasta el presente, se rige por el plazo de prescripcin
de tres aos.
6.
Adicionalmente, es pertinente sealar que la sentencia del Tribunal no
ha acogido el argumento del demandante (referido al tema de derechos adquiridos)
debido a que en este caso no se trata de la violacin de una norma constitucional
sino de establecer principios para la aplicacin de la ley en el tiempo, relacionados
con los actos de la administracin.
Corresponde ahora analizar los aspectos particulares del esquema propuesto,
enfocando el tema de la vigencia de las normas en el tiempo segn el Cdigo Civil y,
posteriormente, analizar la validez de su aplicacin en el campo del Derecho
Administrativo.
I.

DE LA ULTRACTIVIDAD DE LA NORMA

El Cdigo Civil ha establecido en su Ttulo Preliminar los parmetros bajo los

cuales se puede determinar si la aplicacin de una norma es retroactiva o, como en
el caso de la sentencia comentada, ultractiva:
Artculo III.- Aplicacin de la ley en el tiempo.

La ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas

existentes. No tiene fuerza ni efectos retroactivos, salvo las excepciones previstas
en la Constitucin Poltica del Per.
La teora recogida por el Artculo III del Ttulo Preliminar, que define el instante
a partir del cual una norma empieza a regir los supuestos para los que ha sido
promulgada, es la Teora de los Hechos Cumplidos. Esta conclusin ha sido extrada
del anlisis que, comparando las diversas tendencias doctrinales, hace Marcial
Rubio Correa.
Al comentar el artculo tercero dice:
Esta norma establece en su primera parte, como regla general, la
concepcin correspondiente a la teora de los hechos cumplidos pues, indica que la
nueva ley tiene aplicacin inmediata a las relacionas y situaciones jurdicas
existentes (debe entenderse existentes al momento en que ella entra en vigor), es
decir, que la nueva ley empieza a regir las consecuencias de relaciones y
situaciones que le eran preexistentes...
Agregando a continuacin:
En otras palabras, la disposicin del artculo III que comentamos se
pronuncia claramente sobre la aplicacin inmediata de la norma jurdica, deshecha
lo que hemos denominado aplicacin ultractiva, y slo ratifica la aplicacin
retroactiva en los casos que autoriza expresamente el art. 187 de la Constitucin.
Es, en este sentido, una disposicin coherente con las disposiciones sobre
derogacin y vigencia que hemos mencionado y deshecha las ficciones creadas por
la teora de los derechos adquiridos" (1).
As, se entendera que la norma aplicable a una consecuencia jurdica,
originada en la relacin administrado-ente administrativo, sera nicamente la norma
vigente, ya que por la teora de los hechos cumplidos ninguna norma tendr
efectos retroactivos o ultractivos.
Para nuestro caso en particular, sucedera entonces que, sin importar la fecha
de emisin de una resolucin administrativa, pretender actualmente declarar su
nulidad, slo ser procedente si y slo si se halla dentro del plazo de tres aos
contenido en el artculo 110 del D.S. N 02-94-JUS, pues es el nico contenido en
una norma vigente.
Toda esta argumentacin depende del principio sobre vigencia de la norma en
el tiempo extrado del artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, lo que nos es
factible gracias al carcter supletorio de su normatividad.
As se desprende de una primera lectura del artculo IX del Ttulo Preliminar:
Artculo IX.- Aplicacin supletoria del Cdigo Civil

Las disposiciones del Cdigo Civil se aplican supletoriamente a las relaciones

y situaciones jurdicas reguladas por otras leyes, siempre que no sean incompatibles
con su naturaleza.
Cabe entonces preguntarse si el Tribunal Constitucional ha establecido
jurisprudencia que, contraviniendo el principio regulador de la vigencia de las
normas, permite la aplicacin ultractiva del D.S. N 006-67-SC, o acaso la aplicacin
retroactiva del Decreto Ley N 26111 o del D.S. N 02-94-JUS (anterior a la
modificatoria introducida por la Ley N 26960) dependiendo de la fecha en que se
emiti la resolucin que ser declarada nula de oficio.
Para graficar mejor nuestra exposicin, recurramos al siguiente supuesto:
1.
Se emite una resolucin administrativa bajo la vigencia del D.S. N 00667-SC, pero en una fecha prxima a la promulgacin y entrada en vigencia del
Decreto Ley N 26111. Establezcamos entonces que la fecha de emisin de la
resolucin administrativa sea el da 1 de junio de 1992.
2.
Posteriormente digamos el 15 de mayo de 1993 el superior
jerrquico advierte que la resolucin emitida agravia el orden pblico, por lo que
dispone sea declarada su nulidad. Sin embargo, repara que a partir del 31 de
diciembre de 1992 rige una nueva norma sobre Procedimientos Administrativos, que
instituy un trmino de 6 meses para aquella facultad anteriormente imprescriptible.
3.
As, el funcionario inicia el cmputo del plazo y observa que, desde la
emisin de la resolucin por anularse (1 de junio de 1992) hasta la fecha en que se
advierte su irregularidad (15 de mayo de 1993), han transcurrido 11 meses y 15 das,
es decir, ms de los seis meses establecidos en la nueva legislacin. Pese a que la
resolucin anulable se emiti con anterioridad a la vigencia del plazo recientemente
establecido, no le es factible aplicar ultractivamente una norma derogada, por lo que
debe ceirse al nuevo plazo.
4.
Sin embargo, observa tambin que este nuevo plazo rige slo a partir
del 31 de diciembre de 1992, por lo que se cuestiona si deber computar tambin el
tiempo transcurrido con anterioridad a su vigencia, es decir, si deber aplicar
retroactivamente la nueva norma.
La sentencia del Tribunal ha resuelto esta incertidumbre precisando que, por
el principio de la aplicacin de la ley en el tiempo, el nuevo plazo regir para las
resoluciones administrativas emitidas con anterioridad a su vigencia slo a partir del
31 de junio de 1993.
As, para la resolucin de nuestro ejemplo (emitida el 1 de junio de 1992) no
se considerar transcurrido ningn tipo de plazo hasta el 30 de diciembre de 1992,
pues hasta entonces la facultad de la administracin para declarar la nulidad era
imprescriptible. Slo a partir del 31 de diciembre de 1992 se iniciar el cmputo del
plazo, en virtud al cambio en la legislacin.

Consecuentemente, a la fecha en que el superior jerrquico advirti la

irregularidad de la resolucin y decidi anularla (15 de mayo de 1993), slo haban
transcurrido 5 meses y 15 das, por lo que es procedente declarar su nulidad.
La particularidad destacable en la sentencia comentada es que se aplic el
criterio anteriormente expuesto, aun sin que haya sido expresamente desarrollado
en sta, por lo que no resulta fcil de advertir.
Asimismo, dado que es factible extraer principios relevantes sobre la
aplicacin de la ley en el tiempo y conocer de sus consecuencias tanto en el mbito
de la gestin pblica como en las dems reas reglamentadas de la actividad social,
es que consideramos oportuno precisar estos criterios.
No obstante, esta diversidad de reas del quehacer social nos lleva a
preguntarnos si ser siempre vlido extraer principios que reglamentan una de ellas
y aplicarlos, por supletoriedad, a una segunda.
Restringiendo estas consideraciones a la sentencia que es materia de
comentario, nos permitimos desarrollar brevemente este punto.
El artculo noveno del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, parte in fine, limita la
supletoriedad de la norma civil a la necesaria compatibilidad entre sta y el nuevo
mbito en el que se pretende aplicarla. Caso contrario, correramos el riesgo de
desnaturalizar los principios y preceptos del ordenamiento jurdico sobre el que sera
de aplicacin, supletoriamente, la normatividad civil (2).
II.
CONTRAPOSICIN DE PRINCIPIOS: LA SUPLETORIEDAD DEL
DERECHO CIVIL EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO
Decamos en el prrafo anterior, que la supletoriedad normativa del Cdigo
Civil se ve limitada por un criterio de compatibilidad.
De otro lado, la limitacin con un plazo prescriptorio de la facultad
administrativa de declarar la nulidad de sus propias resoluciones es, a criterio del Dr.
Valentn Paniagua, una flagrante trasgresin de los principios normativos del
Derecho Administrativo.
Es ilustrativa la exposicin recogida en el libro de Jorge Bacacorzo
Comentario. Ley de Procedimientos Administrativos (3), en la cual el Dr. Paniagua
expresa: El artculo 109 del D.S. N 006-67-SC permita que la Administracin, en
cualquier tiempo, anulara actos administrativos que, incursos en causal de nulidad,
agraviaban adems el inters pblico. Es cierto que el acto administrativo se
presume siempre legtimo, porque se le supone perfecto, completo y regular. Esa
presuncin es, sin embargo, juris tantum, es decir, relativa. La impugnabilidad es
otro de los caracteres del acto administrativo. Por eso el acto nulo era y es revisable
de oficio, por la propia administracin. Y es que a sta corresponde ms all de los
intereses subjetivos en juego asegurar el imperio del Derecho. Tal principio que es
el de legalidad, columna vertebral del Estado de Derecho, ha sido ahora,
abandonado. El D.L. N 26111 reconoce al acto nulo todos los atributos del acto

vlido si transcurren seis meses desde su dacin sin que sea revocado. Eso significa
consolidar la arbitrariedad en agravio del Derecho. El artculo 110 rie pues con la
ms elemental racionalidad jurdica.
La aplicacin del concepto de prescripcin y la nocin de plazo que le es
inherente, como principio de la normatividad civil, entrara en franca incompatibilidad
con las caractersticas y presunciones que operan a favor de la Administracin (a
saber: legitimidad, legalidad, regularidad, entre otros) pues impedira que se revisen
y, eventualmente, sean anuladas, pues opera un plazo de prescripcin anteriormente
inexistente (4).
Asimismo, dado el supuesto que las resoluciones pasibles de anulacin son
aquellas que agravian el inters pblico, nos encontramos ante una encrucijada:
restaurar la facultad de la administracin de anular este tipo de resoluciones o, por el
contrario, ceirse a la norma civil como fuente supletoria y mantener la figura de la
prescripcin aplicando el plazo que le es implcito.
Transpuestas las palabras a hechos concretos, es decir, los de la causa cuya
resolucin comentamos, podemos esbozar el siguiente escenario: de un lado, la
necesaria reorganizacin y correccin de un sinnmero de incorporaciones
irregulares al rgimen pensionario del D.L. N 20530 (una de ellas individualizada en
el caso que es materia de comentario) y, de otro lado, la potencial limitacin de llevar
a trmino esta reorganizacin al restringirse la facultad administrativa de declarar la
nulidad de sus propias resoluciones. Nuevamente se contrapone el inters pblico
con el particular, en circunstancias en que la legislacin vigente viene operando en
favor del segundo.

DERECHO REGISTRAL
INSCRIPCIN REGISTRAL DE CONSEJOS DIRECTIVOS DE ASOCIACIONES
CIVILES - Jorge Luis Gonzales Loli
INSCRIPCIN DE LA JUNTA DE PROPIETARIOS - Gunther Hernn Gonzales
Barrn
VULNERACIN DE LOS PRINCIPIOS DE PRIORIDAD, LEGITIMACIN Y FE
PBLICA REGISTRAL EN LA ADJUDICACIN DE UN INMUEBLE EMBARGADO Juan Carlos Esquivel Oviedo

INSCRIPCIN REGISTRAL DE CONSEJOS DIRECTIVOS DE ASOCIACIONES

CIVILES (Jorge Luis Gonzales Loli (*))
El autor efecta un detallado anlisis legal y jurisprudencial sobre la problematica
existente en tono a la inscripcin registral de consejos directivos de asociaciones
civiles, destacando el criterio jurisprudencial que contiene la resolucin registral aqu
transcrita, donde se establece una nueva figura a lo cual denomina asamblea de
regularizacin de mandatos.
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 153-2000-ORLC/TR
OFICINA REGISTRAL DE LIMA Y CALLAO LIMA 24 DE MAYO DEL 2000
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por CECILIA FERNNDEZ CRUZ
DE LLOCLLA (Hoja de Trmite N 000035 del 04 de enero del 2000), contra la
denegatoria de inscripcin de nombramientos de consejos directivos de la
Asociacin Sector Organizacin de Familias Hijos de Brillante de Asentamiento
Humano Pamplona Alta formulada por el Registrador del Registro de Personas
Jurdicas Dr. Jos Martn Avalos Rodrguez. El ttulo se present el 26 de noviembre
de 1999 bajo el N 197015, el Registrador deneg la inscripcin en los siguientes
trminos: 1.- No est acreditada la legalidad de la convocatoria y presidencia de la
asamblea general de asociados materia de calificacin. Segn se desprende del
antecedente registral, la asociacin no cuenta con directivos en funciones para
convocar y presidir vlidamente una asamblea general de asociados conforme lo
exige el artculo 85 del Cdigo Civil, ya que el mandato del ltimo consejo directivo
presidido por Cecilia Fernndez de Lloclla, cuya inscripcin corre en el asiento 2 de
la ficha 13083, del libro de asociaciones del Registro de Personas Jurdicas se
encuentra con el mandato vencido. Por ende, para efectos de poder realizar
vlidamente la convocatoria, eleccin de nueva junta directiva, as como las
ratificaciones y regularizaciones correspondientes, sta ha de ser efectuada por
acuerdo y concurrencia universal de los asociados en asamblea universal y no

existiendo sta judicialmente en aplicacin de lo dispuesto en el Art. 85 del Cdigo

Civil concordado con las resoluciones del Tribunal Registral N 100-97-ORLC/TR de
fecha 21.03.97 y N 316-97-ORLC/TR de fecha 12.08.97 N 347-97-ORLC/TR del
28.08.97 y N 241-98-ORLC/TR del 30.06.98 (De efectuarse una asamblea universal
srvase presentar la relacin de concurrentes en el mismo orden que guardan en el
libro Registro de asociados para efectos de una calificacin ms gil y rpida). Sin
perjuicio de ello: 2.- Srvase presentar las actas en las que se eligi en su
oportunidad a los consejos directivos cuya regularizacin se pretenda, acompaando
sus convocatorias efectuadas por el presidente con mandato vigente, y relacin de
concurrentes a las mismas, acompaando tambin las actas conexas a las mismas
con sus respectivas convocatorias y relacin de asistentes. Se deja constancia que
tales elecciones debern haberse efectuado dentro del marco normativo pertinente
de su estatuto. 3.- Su rogatoria se puede circunscribir, en forma expresa, a la
inscripcin de la ltima junta directiva subsanando las observaciones que pudieren
haber respecto a la misma, de conformidad con la Resolucin del rgano de
Segunda Instancia Registral N 191.96-ORLC/TR. No existe obligacin legal de
inscribir los sucesivos consejos directivos, es admisible la inscripcin de la ltima
junta directiva electa sin que hayan sido inscritas las inmediatamente anteriores,
siempre que concurran los elementos necesarios para ello. 4.- De conformidad con
el artculo dcimo segundo del estatuto la asamblea elige a los 13 miembros del
consejo directivo y de acuerdo al artculo dcimo tercero del mismo cuerpo
normativo tales miembros debern instalarse dentro de los 8 das posteriores a su
eleccin en los cargos que all se detallan, lo que en el presente caso no se ha
cumplido. 5.- La certificacin del libro registro de asociados que se anexa no tiene la
certificacin notarial en la hoja de legalizacin de apertura completa toda vez que no
se ha consignado el nmero que le corresponde lo que es importante para efectos
de verificar la continuidad de los libros. Si se trata del N 2 agradeceremos se sirva
presentar el N 1; ya que ste no obra en nuestros archivos. Arts. 104, 113 y 115 de
la Ley del Notariado. 6.- Srvase confirmar los nombres y apellidos completos de los
integrantes del consejo directivo indicando el nmero de folio en que se encuentran
registrados en el libro Registro de asociados para los efectos de la inscripcin
pertinente durante la vigencia del asiento de presentacin, una vez levantadas todas
las observaciones efectuadas; interviniendo como Vocal ponente el Dr. Walter Poma
Morales; y,
CONSIDERANDO:
Que, con el presente ttulo se solicita la inscripcin del nombramiento de los
consejos directivos correspondientes a los perodos 1995-1997, 1997-1999 y 19992001, en mrito a copias certificadas notarialmente del acta de asamblea general del
05 de setiembre de 1999, cargos de recepcin de las convocatorias, libro registro de
asociado;
Que, la asociacin Sector Organizacin de Familias Hijos del Brillante del
Asentamiento Humano Pamplona Alta, corre inscrita en la ficha N 13083 y su
continuacin en la partida electrnica N 01969978 del libro de Asociaciones del
Registro de Personas Jurdicas de Lima, siendo el ltimo consejo inscrito el
presidido por Cecilia Fernndez de Lloclla elegido en asamblea general del 05 de
setiembre de 1993 siendo su perodo de duracin dos aos.

Que, la asamblea general del 05 de setiembre de 1999 acord la

regularizacin de la inscripcin de los consejos directivos para los perodos 19951997, 1997-1990, y la eleccin del consejo para el bienio 1999-2001 sealando los
nombres de las personas que ocuparon los cargos directivos en los distintos
perodos.
Que, esta instancia ha sealado a travs de sus resoluciones que la
regularizacin del nombramiento de los consejos directivos es inscribible siempre
que las elecciones se hayan realizado de acuerdo a lo establecido en su estatuto,
presentando para el efecto alternativamente las actas de eleccin acompaadas de
sus avisos de convocatoria y relacin de asistentes, o el acta de asambleas de
regularizacin en la que se seala la conformacin de los diversos consejos y el
perodo para el que fueron elegidos, de tal modo que quede demostrado que quien
convoca a la ltima asamblea o a la asamblea de regularizacin se encuentra
legitimado para ello, por contar con mandato vigente, aun cuando su eleccin no
conste inscrita.
Que, habiendo en el presente caso optado por la segunda de las formas,
diremos que consta del acta de asamblea de regularizacin y eleccin de los
consejos directivos, que los representantes del citado rgano para los perodos
1995-1997 y 1997-1999, fueron elegidos de acuerdo a su norma estatutaria,
debiendo centrarse en consecuencia la calificacin, en el anlisis de la validez de la
asamblea de regularizacin del 05 de setiembre de 1999, cuya inscripcin se solicita
de conformidad con el Art. 2011 del Cdigo Civil.
Que, de los cargos de convocatoria presentados y del acta de asamblea del
05 de setiembre de 1999, se aprecia que la convocatoria y la presidencia de la
asamblea fue realizada por Cecilia Fernndez de Lloclla, sin embargo, la citada
persona ocup la presidencia del consejo para el perodo 1993-1995, siendo
presidenta a la fecha de la asamblea doa Edelmira Crdova de Zavala segn se
indica en el acta adjunta.
Que, el Art. 85 del Cdigo Civil establece que es el presidente del consejo
directivo quien convoca a asamblea general, del mismo modo el Art. 18 del estatuto
precepta que es atribucin del presidente del consejo presidir las asambleas y
siendo que la presidenta del citado rgano para el perodo 1997-1999 fue la seora
Edelmira Crdova de Zavala, es ella quien debi convocar la asamblea de
regularizacin y eleccin, toda vez que a la fecha de su realizacin esto es 05 de
setiembre de 1999, ocupaba el cargo de presidenta;
Que, de lo expuesto se colige que la convocatoria a la asamblea del 05 de
setiembre de 1999, realizada por doa Cecilia Fernndez de Lloclla no se encuentra
arreglada a ley en consecuencia, no es posible con los documentos contenidos en el
ttulo proceder a la inscripcin de la regularizacin y eleccin de los consejos.
Que, respecto del primer extremo de la observacin en que el Registrador
indica que segn consta del antecedente la asociacin no cuenta con directivos para
convocar y presidir la asamblea y por ello exige la realizacin de la asamblea

universal judicial, no resulta exacta, pues contrariamente a lo sostenido por el

funcionario, la calificacin no slo se realiza con el antecedente registral sino
adems con los documentos contenidos en el ttulo y si bien consta en el as. 02 de
la ficha N 13083, la ltima eleccin del consejo para el perodo 1993-1995, consta
tambin del acta de asamblea general contenida en el ttulo bajo anlisis que a la
fecha de la asamblea del 05 de setiembre de 1999 cuya inscripcin se pretende la
asociacin si contaba con directivos en funciones para convocar y presidir
vlidamente una asamblea, (segn consta de la asamblea de regularizacin), sin
embargo como ya lo mencionramos en los considerandos precedentes, no se
realiz una convocatoria vlida, no siendo por ende accesible el ingreso al Registro
de regularizacin realizada en la citada asamblea.
Que, la instalacin de los miembros del consejo, implica la designacin de
cargos una vez elegidos los integrantes del consejo, facultad que segn lo prev el
Art. 13 del estatuto es atribucin del mismo consejo y que se ejerce a los 8 das de
haber sido elegidos, sin embargo, la designacin de los cargos por la asamblea no
implica una irregularidad en la medida que los cargos estn siendo distribuidos por el
mismo rgano que eligi a las personas que deban integrarlo y que adems es el
rgano supremo de la asociacin;
Que, respecto del tercer punto de la observacin, y a lo sealado por el
apelante, referente a la posibilidad de inscripcin del ltimo consejo directivo que
propone el Registrador, cabe indicar que en la medida que sea posible el acceso al
Registro de los diversos consejos directivos con que cont la asociacin, conforme
se ha establecido en los considerandos precedentes podra solicitar el interesado su
inscripcin y no slo la del ltimo consejo directivo, siendo que en todo caso lo
sealado en el punto tercero de la observacin del Registrador no revisti el carcter
propio de una observacin sino el de una orientacin;
Que, la exigencia del Registrador, referida a que en la legalizacin de apertura
del libro padrn de socios se debe indicar el nmero que le corresponde a fin de
verificar la continuidad de libros, resulta infundada toda vez que en el antecedente
registral no obra un libro Registro de asociados, de tal modo que el libro presentado
se tiene por el primer libro, no existiendo en consecuencia ninguna continuidad que
verificar, aprecindose adems que la legalizacin efectuada por el Notario cumpla
con lo dispuesto en el Art. 113 de la Ley del Notariado, artculo que define en qu
consiste la legalizacin de apertura de libros;
Que, con respecto al ltimo extremo de la observacin es necesario sealar
que al momento de elegirse a los integrantes del rgano directivo debe indicarse el
nombre completo de los mismos para efectos de su plena identificacin
comprendiendo el nombre, el prenombre y dos apellidos conforme al artculo 19 y
siguientes del Cdigo Civil y conforme lo ha establecido esta instancia en su
resolucin N 322-99-ORLC/TR del 30 de noviembre de 1999, aprecindose del acta
de asamblea del 05 de setiembre de 1999 que en ella constan los nombres de los
miembros de los consejos de manera completa, as como su documento de
identidad, de tal manera que se encuentra plenamente identificados, razn por la
que la observacin debe ser revocada;

Que, con respecto a este ltimo extremo de la observacin del Registrador

cabe indicar adems que las seoras miembros del consejo directivo: Cecilia
Fernndez Cruz de Lloclla, Carmela Alvarez Herrera y Evelyn Ruth Neciosup
Hurtado, no se encuentran en el libro padrn, no existiendo disposicin en el Cdigo
Civil o en el estatuto que seale que los miembros del rgano directivo deban tener
la calidad de asociados, teniendo en consecuencia la asociacin; la plena libertad de
elegir a las personas que integran sus rganos de direccin y administracin,
asimismo, no existe norma que exija que debe indicarse el nmero de las fojas de
libro padrn en que conste la ficha de los asociados miembros del consejo a efectos
de hacer ms expeditiva la calificacin, ya que es obligacin del Registrador realizar
el cotejo de los asociados con el libro presentado.
De conformidad con el primer prrafo del artculo 2011 del Cdigo Civil,
numeral IV del Ttulo Preliminar, artculos 150 y 151 del Reglamento General de los
Registros Pblicos, no es procedente amparar la presente solicitud de inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la primera parte del primer extremo de la observacin formulada
por el Registrador del Registro de Personas Jurdicas de Lima, (...) sealando que
el ttulo no es inscribible por los fundamentos expuestos en la presente resolucin.
Regstrese y Comunquese.
Dr. ELENA VSQUEZ TORRES
Presidenta de la Segunda Sala del Tribunal Registral
Dr. WALTER POMA MORALES
Vocal del Tribunal Registral
Dra. NORA MARIELLA ALDANA DURN
Vocal del Tribunal Registral
ANLISIS Y CRTICA
1.

ASPECTOS GENERALES

Conforme al artculo 82, inciso 4) del Cdigo Civil, uno de los rganos de
gobierno de las asociaciones civiles es el Consejo Directivo de la misma. Este
rgano, que adopta diversas denominaciones de acuerdo con la asociacin
especfica que se trate (Junta Directiva, Consejo de Administracin,etc.), si bien se
encuentra subordinado a la Asamblea General (rgano supremo de la asociacin),
es de vital importancia para el funcionamiento de la persona jurdica, en la medida
que los actos de gestin y administracin de la asociacin que no estn reservados
legal (artculo 86 del Cdigo Civil) o estatutariamente a la Asamblea General, son
efectuados por dicho Consejo Directivo. Inclusive, salvo supuesto de convocatoria
judicial, corresponde al Presidente del Consejo Directivo, la convocatoria de la
Asamblea General, conforme al primer prrafo del artculo 85 del Cdigo Civil.

Ahora bien, sin perjuicio que la inscripcin registral de la eleccin del Consejo
Directivo no tiene carcter constitutivo (vale decir que la eleccin es eficaz y vlida
en el seno de la persona jurdica), su eficacia frente a terceros y oponibilidad erga
omnes (caracteres tpicos de los efectos de la publicidad registral) se encuentra
ntimamente vinculada a la inscripcin correspondiente en la partida registral de la
Asociacin. Al respecto, existen dos normas contenidas en el artculo 2027 inciso 3),
y el prrafo 3 del artculo 2028 del Cdigo Civil, que se refieren a la naturaleza
inscribible de la eleccin, del nombramiento y facultades de los administradores y
representantes de la Asociacin y la formalidad del ttulo inscribible, que est
constituido por la copia certificada de la parte pertinente del acta en que consta el
respectivo acuerdo.
Consecuentemente, la inscripcin ordinaria de la eleccin de un Consejo
Directivo, cuando la Asociacin cuenta con un Consejo vigente y facultado para
convocar a la Asamblea General, resulta inscribible en mrito a la copia certificada
(1) del acta o asamblea general de elecciones, acompaada por la copia autenticada
del Libro Padrn de Asociados (cumpliendo los requisitos establecidos en el artculo
83 del Cdigo Civil y debidamente legalizado conforme al artculo 112 de la Ley del
Notariado), copia autenticada de la lista de asistentes a la asamblea general (a los
efectos de determinar el qurum de asistencia) y los instrumentos que acrediten la
validez de la convocatoria (normalmente constituido por esquelas bajo cargo o
publicaciones, remitidas por el Presidente del Consejo Directivo, de acuerdo con las
formalidades y plazos estatutarios). No obstante que estos requisitos ordinarios para
la inscripcin de Consejo Directivos de Asociaciones pueden parecer sumamente
fciles en su cumplimiento, la experiencia existente revela que existe un altsimo
ndice de observaciones que se formulan a su registro, debido a la inexistencia de
normas especficas al respecto, puesto que siendo el Cdigo Civil la nica fuente
legal que regula esta materia, esto da lugar, adems de numerosas interpretaciones
contradictorias de las diversas autoridades registrales, a una sobrecalificacin
registral, entendida esta como el formalismo excesivo de diversos Registradores,
que en aras de una pretendida defensa de las normas legales y estatutarias, se
constituyen en verdaderas trabas para su normal funcionamiento. As, algunos
Registradores, en flagrante exceso de las funciones de calificacin registral previstas
en el artculo 2011 del Cdigo Civil, pretenden tener la nica interpretacin vlida de
las normas estatutarias, inclusive en contradiccin a lo expresamente acordado e
interpretado por la Asamblea General. De esta manera, son lamentablemente
frecuentes las observaciones referidas a la forma de eleccin del Comit Electoral,
la aprobacin del Reglamento de Elecciones, la persona o personas que suscriben
los avisos de convocatoria, el cargo de recepcin de las esquelas de convocatoria,
la autenticidad de las firmas de los asistentes a la asamblea general, el cmputo de
los perodos de mandato, la legalizacin y nmero correcto de los libros padrones y
de actas, entre muchos obstculos que una Asociacin (en muchos casos carente
de asesoramiento legal) debe afrontar para lograr inscribir su Consejo Directivo. En
resumen, aun en los supuestos en que la Asociacin renueva su Consejo Directivo
en forma peridica y regular, existe un modelo para desarmar de calificacin que
puede limitar o, finalmente, impedir su inscripcin. Excedera los alcances de este
artculo detallar las propuestas necesarias para solucionar este problema, por lo que
nos limitaremos a sugerir que la Superintendencia Nacional de los Registros
Pblicos, dentro de las facultades que le confiere el artculo 12 inciso b) del Estatuto

de la SUNARP, aprobado por Decreto Supremo N 04-95-JUS, dicte una Directiva

que simplifique y unifique los criterios de calificacin antes mencionados.
2.
LA INSCRIPCIN DE CONSEJOS DIRECTIVOS CUANDO HA
VENCIDO EL MANDATO DEL CONSEJO DIRECTIVO VIGENTE: DEL TRACTO
SUCESIVO A LA ASAMBLEA UNIVERSAL
Si como ya se ha enunciado precedentemente, aun la inscripcin de las
elecciones de asociaciones que cuentan con Consejo Directivo vigente y han venido
registrando sus renovaciones perodicamente ya resulta difcil, el problema es
mucho mayor cuando se pretende registrar la eleccin de un nuevo Consejo
Directivo, habiendo vencido ya el mandato del anterior inscrito o cuando, a veces por
muchos aos, no se ha registrado la eleccin de los Consejos anteriores.
Un primer enfoque, felizmente superado por la jurisprudencia registral,
relacionaba este caso al principio de tracto sucesivo (2). Bajo esta errnea
interpretacin, si una asociacin se haba constituido en enero del ao 1994 y el
mandato del Consejo Directivo era de dos aos, para inscribir la Directiva del ao
2001-2003, era necesario registrar previamente las correspondientes a los perodos
1996-1998 y 1998-2000. Obviamente, esta intepretacin era equivocada, en la
medida que no existe tracto sucesivo entre un Consejo Directivo y otro, pues como
estableci el Tribunal Registral de la Oficina Registral de Lima y Callao, en la
Resolucin N 109-96-ORLC/TR de 11-03-96: la omisin de registrar un mandato de
un Consejo Directivo por un perodo determinado, para luego inscribir el mandato
por un perodo subsiguiente, no contradice la letra del artculo 2015 del Cdigo Civil,
puesto que el ttulo del cual emana la designacin de una nueva directiva proviene
de la voluntad de la Asamblea General y no de la existencia de la anterior directiva.
El tracto sucesivo se caracteriza por la transmisin de un derecho anteriormente
inscrito, siendo tpico de los derechos de bienes (muebles o inmuebles), mas no as
de los registros de personas (jurdicas o naturales), en los que ms bien debemos
referirnos a inscripcin de acto previo (3).
Pero el hecho que se haya establecido jurisprudenciamente la inexigibilidad
de la inscripcin de todos los Consejos Directivos anteriores, NO SOLUCION EL
PROBLEMA SINO DERIV EN UNA EXIGENCIA REGISTRAL DISTINTA. As, en
primer lugar, debe recordarse que nuestra jurisprudencia registral ha interpretado
que una vez fenecido el mandato del Consejo Directivo (vale decir, el perodo
temporal que les corresponde estatutariamente), no tienen validez los actos que ste
efecte. En esto se hace una distincin entre las personas jurdicas regidas por la
Ley General de Sociedades, en que la norma general es que los miembros del
Directorio continan en sus funciones (artculo 163 de la Ley General de
Sociedades) hasta que son reemplazados; mientras que en el caso de los Consejos
Directivos de Asociaciones, nuestras instancias registrales, basndose
fundamentalmente en las normas sobre extincin del mandato con representacin,
concluyen uniformemente en afirmar la carencia de efectos jurdicos de los acuerdos
o actos que realicen vencido su mandato, sin importar que hayan sido reemplazados
o no (4).

Bajo tal razonamiento, el problema de la inscripcin de los nuevos Consejos

Directivos se transform en una exigencia de inscripcin de todos los Consejos
precedentes, en la exigencia DE LEGALIDAD DE LA CONVOCATORIA DE LA
ASAMBLEA ELECCIONARIA. Ello, en la prctica, nos conduca a lo mismo, en la
medida que conforme al artculo 85 del Cdigo Civil, para la validez de convocatoria
se exiga que la misma fuera efectuada por el PRESIDENTE DEL CONSEJO
DIRECTIVO CON MANDATO VIGENTE (entendindose slo por vigente al mandato
inscrito en la partida registral de la Asociacin). En este orden de ideas, se llegaba a
la necesidad de inscribir, cuando menos, la eleccin del consejo directivo
precedente, a los efectos que la convocatoria fuera vlida.
Sin embargo, el Tribunal Registral de la Oficina Registral de Lima y Callao,
atendiendo a la necesidad de encontrar soluciones legales a la inscripcin de los
Consejos Directivos, plante jurisprudencialmente dos supuestos excepcionales que
conferan validez a la asamblea general eleccionaria, sin necesidad de ser
convocada por el Presidente del Consejo Directivo con mandato vigente e inscrito.
As Vsquez Torres (5) expresa: El Tribunal Registral, con anterioridad a la
jurisprudencia sobre representacin de hecho haba expresado, que ante la
ausencia de un rgano facultado vlidamente a Asamblea General por no haberse
realizado regularmente las elecciones o por haberse realizado en contravencin a
las normas legales o estatutarias, proceda llevarse a cabo con la asistencia de
totalidad de los asociados, quienes aceptan la celebracin de la asamblea y
aprueban la agenda a tratar constituyndose en asamblea universal, o por
convocatoria judicial.
En realidad este nuevo enfoque slo resultaba de inters en lo referido a la
denominada Asamblea Universal (a similitud de la prevista en el artculo 120 de la
Ley General de Sociedades), puesto que la lentitud de los procesos que se tramitan
en sede jurisdiccional, fcilmente podra determinar que la convocatoria se efecte
aos despus, condenando durante ese tiempo a la acefala de la persona jurdica.
Ahora bien, no se crea, sin embargo, que la admisin de la Asamblea Universal
como solucin ante la carencia de rganos facultados para convocar a elecciones,
elimin de manera significativa los problemas existente al respecto. Tngase
presente que, conforme a la Resolucin N 241-98-ORLC/TR, la determinacin del
carcter de universal de la Asamblea determinaba que no pudiera faltar ningn
asociado, y que, a efectos de garantizar sus derechos, las instancias registrales
califiquen la universalidad sobre la base de los padrones presentados en los ltimos
actos inscritos en la partida registral. Puede fcilmente imaginarse el lector lo difcil
que podra ser lograr la universali-dad para asociaciones que cuentan numerosos
miembros en el padrn del ltimo acto inscrito (por ejemplo: 400) y en los que no se
han inscrito sus Consejos Directivos por muchos aos (por ejemplo 10 aos). En
estos supuestos, el Registrador exigir que suscriban la lista de asistentes los 400
asociados que figuran en el antecedente registral y no aceptar afirmaciones o
declaraciones respecto a que han renunciado, fallecido o que han sido excluidos,
sino se presente la correspondiente carta de renuncia, partida de defuncin u
acuerdo de exclusin (obviamente adoptado por rganos directivos inscritos y con
mandato vigente), segn sea el caso. Tarea casi imposible en la mayora de
asociaciones, que determin que la aplicacin de este precedente jurisprudencial
slo favoreciera a asociaciones que cuentan con un reducido nmero de asociados.

3.
UNA ALTERNATIVA: LA REPRESENTACIN DE HECHO DE LAS
PERSONAS JURDICAS CIVILES
Atendiendo a lo expresado en el punto precedente, las severas exigencias
para la calificacin de universal de una Asamblea General referida a la eleccin de
Consejos Directivos de Asociaciones, determin que la jurisprudencia registral
admita una alternativa distinta que permite la regularizacin de mandatos basndose
en la denominada representacin de hecho, que se constituye en un supuesto
excepcional, en virtud del cual el ltimo Consejo Directivo con mandato inscrito pero
ya vencido, se encuentra excepcionalmente y por un breve trmino facultado para
convocar vlidamente una Asamblea General, cuya nica finalidad debe ser elegir a
los miembros del nuevo Consejo Directivo, siempre y cuando se permita poner fin a
la acefala existente en la Asociacin. Dicho de otra manera, la jurisprudencia
registral establece que, no obstante la regla general de la invalidez de los actos
efectuados por Consejos Directivos con mandato vigente, es admisible una prrroga
en sus funciones o representacin de hecho, para convocar vlida y solamente, la
eleccin de un nuevo Consejo Directivo.
En trminos prcticos, el caso comprendido en este supuesto sera el de un
Consejo Directivo de una Asociacin cuyo mandato venca el 5 de enero del 2001, y
que por diversas razones recin efecta la convocatoria a elecciones en el mes de
marzo de dicho ao, realizndose las elecciones del nuevo Consejo Directivo en el
mismo mes. Como puede apreciarse, la norma general que considera como fatal el
vencimiento de las facultades del Consejo Directivo, determinara la falta de validez
de la convocatoria efectuada por directivo o directivos sin mandato vigente,
acarreando tambin la invalidez de los acuerdos eleccionarios. Sin embargo, a
travs de la figura de la representacin de hecho o excepcional, se entiende la
existencia de una prrroga excepcional slo para los fines de convocar a la
Asamblea Eleccionaria, lo que permitira la inscripcin registral de la eleccin que
hemos puesto como ejemplo, obviamente, siempre que se cumplieran las dems
normas legales y estatutarias exigidas por la calificacin registral.
Esta doctrina se encuentra recogida en las Resoluciones Ns 478-98ORLC/TR y 082-2000-ORLC/TR, ambas expedidas por el Tribunal Registral de la
Oficina Registral de Lima y Callao (actualmente Tribunal Registral del Centro),
aprecindose, sin embargo, una sistemtica resistencia de la primera instancia
registral (Registradores) para aplicar en toda su plenitud los alcances de esta figura
jurdica de la representacin de hecho, no obstante que, al referirse a la
interpretacin uniforme y con alcances generales de normas de naturaleza registral,
las resoluciones mencionadas constituyen precedentes de observancia obligatoria,
en tanto que el criterio interpretativo sea modificado por el mismo Tribunal o por
norma legal expresa.
Adicionalmente, como se ha indicado precedentemente, este supuesto se
basa en el requisito de hecho que el Consejo Directivo inmediatamente anterior se
encuentre inscrito y slo se aplica para la eleccin del siguiente. De modo tal,
resultara imposible su aplicacin para el caso de la inscripcin de un Consejo
Directivo elegido en el presente ao, cuando el ltimo Consejo inscrito y que realiza

la convocatoria data de, por ejemplo, diez aos de antigedad, y su perodo de

mandato era de slo dos aos. Por ello, Vsquez Torres (6), expresa que para la
aplicacin especfica de la representacin de hecho se requiere: a) Que se est
frente a una convocatoria inmediata cuando est referida a la realizacin de
elecciones del perodo inmediato siguiente al vencido; b) Que se advierta una clara
intencin de terminar con la situacin de acefala para permitir el normal
funcionamiento de la persona jurdica; c) Que, la agenda o los asuntos a tratar
deben estar referidos nicamente a la eleccin del Consejo Directivo.
4.
MS ALL DE LA REPRESENTACIN DE HECHO: LA ASAMBLEA
DE REGULARIZACIN DE MANDATOS
De todo lo expuesto en los puntos precedentes puede apreciarse que tanto la
Asamblea Universal como la Representacin de Hecho por sus exigencias y
requisitos especficos, slo constituyen alternativas jurisprudenciales aplicables para
casos particulares, pero que no constituyen soluciones integrales para todos los
casos en que se pretende la inscripcin de la eleccin de nuevos Consejos
Directivos, cuando los anteriores no se encuentran inscritos o han vencido su
perodo de mandato.
Por ello, resulta de suma importancia el nuevo criterio jurisprudencial
contenido en la Resolucin N 153-2000-ORLC/TR del 24 de mayo del dos mil, en la
cual el Tribunal Registral del Centro, establece una nueva figura a la que
denominaremos Asamblea de Regularizacin de mandatos. Veamos el desarrollo
que efecta la Segunda Instancia Registral respecto a esta figura, en el cuarto y
noveno considerando de dicha resolucin (los resaltados son nuestros):
CUARTO CONSIDERANDO: Que, esta instancia ha sealado a travs de
sus resoluciones que la regularizacin del nombramiento de los consejos directivos
es inscribible siempre que las elecciones se hayan realizado de acuerdo a lo
establecido en su estatuto presentando para el efecto alternativamente, las actas de
eleccin acompaadas de sus avisos de convocatoria y relacin de asistentes; o el
acta de asamblea de regularizacin en la que se seale la conformacin de los
diversos consejos y el perodo para el que fueron elegidos, de tal modo que quede
demostrado que quien convoca a la ltima asamblea o asamblea de regularizacin
se encuentre legitimado para ello, por contar con mandato vigente, AUN CUANDO
SU ELECCIN NO CONSTE INSCRITA;
NOVENO CONSIDERANDO: Que, respecto del primer extremo de la
observacin en que el Registrador indica que segn consta del antecedente la
asociacin no cuenta con directivos para convocar y presidir la asamblea, y por ello
exige la realizacin de la asamblea universal o judicial, no resulta exacta, pues
contrariamente a lo sostenido por el funcionario, la calificacin no slo se realiza con
el antecedente registral sino adems con los documentos contenidos en el ttulo y si
bien consta en el as. 02 de la Ficha 13083, la ltima eleccin del consejo para el
perodo 1993-1995, consta tambin del acta de asamblea general contenida en el
ttulo bajo anlisis que a la fecha de la asamblea del 05 de setiembre de 1999 cuya
inscripcin se pretende la asociacin s contaba con directivos en funciones para

convocar y presidir vlidamente una asamblea, (segn consta de la asamblea de

regularizacin) (.)
De la lectura concordada de ambos considerandos pueden desprenderse los
siguientes requisitos para que la eleccin de un Consejo Directivo pueda acogerse a
la denominada Asamblea de Regularizacin de Mandatos:
a)
El mandato o mandatos de los Consejos Directivos anteriores no se
encuentra inscrito en la partida registral de la Asociacin ni se cuenta con las actas o
documentos necesarios para su inscripcin. Sin embargo, extraregistralmente s se
ha elegido Consejos Directivos que han venido desempeando funciones.
b)
La convocatoria es efectuada por el Presidente del Consejo Directivo
que se encuentra vigente, pero que no se encuentra inscrito. En la Convocatoria la
agenda debe comprender tanto la eleccin del nuevo Consejo Directivo como el
reconocimiento o regularizacin del mandato del precedente o precedentes.
c)
Efectuada la Asamblea de Eleccin de nuevo Consejo Directivo y
regularizacin de los precedentes, el Registrador slo debe exigir copia certificada
del Acta de la Asamblea de Regularizacin, acompaada de las convocatorias, lista
de asistentes y padrones, sin poder exigir en modo alguno las actas y documentos
relacionados con la eleccin de los consejos directivos materia de regularizacin de
mandatos.
Como puede apreciarse este nuevo criterio jurisprudencial, adems de ser
doctrinalmente incuestionable (dado que efectivamente la eleccin de un Consejo
Directivo no tiene como requisito de validez su inscripcin registral), puede abarcar
una globalidad de supuestos, sin exigir imposibles universalidades en la Asamblea
General ni limitarse a pequeos retrasos en la convocatoria de las elecciones como
ocurre en la representacin de hecho. En otras palabras, ya no se requerir ni
universalidad (dado que la validez de la convocatoria determinar la aplicacin del
qurum y mayoras legales o estatutarias) ni que el anterior Consejo Directivo se
encuentre inscrito y no haya vencido su perodo con excesiva antigedad. Es en
este sentido que consideramos que esta Resolucin constituye un avance
sumamente significativo en la calificacin de esta clase de actos inscribibles, por lo
que resultara conveniente que la Superintendencia Nacional de los Registros
Pblicos consagrara este criterio en alguna Directiva o norma registral general, toda
vez que, a similitud de la representacin de hecho, se viene apreciando una
significativa reticencia para su aplicacin por parte de la primera instancia registral
(Registradores del Registro de Personas Jurdicas).

INSCRIPCIN DE LA JUNTA DE PROPIETARIOS (Gunther Hernn Gonzales

Barrn (*))

El Tribunal Registral, ante una solicitud de nombramiento de administrador de junta

de propietarios, ordena que previamente se adecue el reglamento interno a lo
establecido por la Ley N 27157. El autor, adems de criticar el tratamiento legal
actual de los aspectos registrales relacionados con las juntas de propietarios,
sostiene que el fallo mencionado no tiene en cuenta los valores y necesidades
sociales, pecando de excesivo "legalismo", dado que es sabido que la disposicin
que ordena la adecuacin de los reglamentos internos no tiene plazo de
cumplimiento.
RESOLUCIN N 283-99-ORLC/TR
LIMA, 29 DE OCTUBRE DE 1999.
VISTOS, el recurso de apelacin interpuesta por don JORGE JESS
NOGUEROL TAPIA, mediante Hoja de Trmite Documentario N 28155 del 26 de
agosto de 1999, contra la observacin formulada por la Registradora Pblica del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima, Dra. Mara Salazar Mendoza, a la solicitud
de inscripcin de nombramiento de administrador que otorga la Junta de Propietarios
del Edificio Residencia Santa Mara, en mrito a partes notariales de escritura
pblica, el ttulo se present el 27 de Julio de 1999 con el N 122132, la registradora
deneg la inscripcin solicitada por cuanto: De conformidad con el art. 2019 del
Cdigo Civil: Son inscribibles (en el Registro de Propiedad Inmueble)...1. Los actos
y contratos que constituyen, declaren, transmitan, extingan, modifiquen o limiten los
derechos reales sobre inmuebles no constituyendo el nombramiento de
administrador por la Junta de Propietarios acto inscribible. Por otro lado, la norma
que refiere en su reingreso (Ley N 27157) slo indica que van a inscribirse pero no
designa el Registro pertinente por lo que, no estando adecuado a la naturaleza de
actos inscribibles en este Registro slo proceder si en el Reglamento de la Ley se
incluye como acto inscribible. Srvase subsanar conforme a ley. Art. 2011 del Cdigo
Civil; interviniendo como Vocal Ponente la Dra. Martha Silva Daz; y
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo se solicita la inscripcin de administrador que
otorga la Junta de Propietarios del Edificio Residencial Santa Mara a favor del Sr.
Miguel ngel Amaro Alzamora, en mrito al parte notarial de la escritura pblica de
fecha 12 de enero de 1994 extendida ante el Notario Dr. Abraham Velarde lvarez;
Que, como se desprende de la primera clusula del instrumento alzado, por
escritura pblica extendida ante el Notario Dr. Virgilio Alzamora Valdez de fecha 28
de enero de 1980, Inmobiliaria e Inversiones San Agustn S.A., otorg la
independizacin de las unidades inmobiliarias y el Reglamento Interno de Propiedad
Horizontal del edificio Residencial Santa Mara levantado sobre la Av. Arica signado
con los Ns 1155, 1159, 1165, 1169 y 1175 y por el Jr. Independencia signado con los
Ns 1056, 1060, 1062, 1064 y 1608, distrito de Brea, quedando registrado el
mencionado Reglamento en el asiento 11 de fojas 314 del tomo 1268 del Registro de
Propiedad Inmueble de Lima;

Que, se aprecia asimismo del instrumento materia de grado, que la Junta de

Propietarios del referido edificio design en asamblea, celebrada el 20 de octubre de
1993, como cajero administrador a don Miguel ngel Amaro Alzamora a quien se le
confiri la representacin de la Junta y las facultades que constan en el acta de la
asamblea antes sealada, la misma que se encuentra inserta en la escritura pblica
submateria;
Que, revisado el ttulo N 1535 del 1 de abril de 1980, ste contiene el
Reglamento Interno de Propiedad Horizontal del edificio Residencia Santa Mara
antes citado, aprecindose del artculo duodcimo del Ttulo III del mismo, que la
Junta de Propietarios estara representada legalmente por un administrador que
poda ser uno de los propietarios o una tercera persona a quien se le confera
poderes expresos y que su nombramiento, as como su remocin, sueldo, facultades
y obligaciones seran determinados por la Junta de Propietarios;
Que, asimismo el artculo dcimo noveno del ttulo IV del instrumento citado
estableci que la Junta de Propietarios nombrara a un administrador, que el cargo
durara 1 ao, siendo permitida la reeleccin indefinidamente y que en caso de no
producirse nueva eleccin al vencimiento de su mandato, al administrador
proseguira en sus funciones hasta que se realizara nueva eleccin;
Que, el nombramiento del referido administrador fue otorgado bajo el imperio
del Decreto Ley N 22112, Ley de Propiedad Horizontal y su Reglamento aprobado
por Decreto Supremo N 019-78-VC, normas que establecan la obligatoriedad de la
inscripcin de los planos de la edificacin (distribucin arquitectnica), la declaracin
de fbrica as como el Reglamento Interno, no habindose contemplado en estas
normas la inscripcin de la Junta de Propietarios ni los acuerdos que sta adoptaba;
Que, con fecha 15 de julio de 1999 se dict la Ley N 27157, Ley de
Regularizacin de Edificaciones, del Procedimiento para la Declaratoria de Fbrica y
del Rgimen de Unidades Inmobiliarias de Propiedad Exclusiva y de Propiedad
Comn, disponindose en el punto 48.1 y 48.2 del artculo 48 que el presidente de
la Junta de Propietarios goza de las facultades generales y especiales de
representacin sealadas en los artculos 74 y 75 del Cdigo Procesal Civil y que
para ejercer la representacin procesal antes referida se requiere copia certificada
por Notario del Acta de Sesin de la Junta de Propietarios donde conste dicho
nombramiento y que est debidamente inscrita;
Que, de ello se desprende que la Ley N 27157, (que derog el Decreto Ley
N 22112 y Decreto Supremo 019-78-VC) contempla de manera expresa la
posibilidad de inscribir en el Registro Pblico el nombramiento del Presidente de la
Junta de Propietarios para que sta pueda ejercer las facultades de representacin
antes sealadas;
Que, del tenor de la norma referida se aprecia que es el Presidente de la
Junta de Propietarios quien goza de las facultades generales y especiales de
representacin, no habindose contemplado el nombramiento de persona distinta,
como en el presente caso de un cajero administrador;

Que, de otro lado, la Tercera Disposicin Final de la citada ley establece

tambin que los reglamentos internos que se encuentren vigentes a la fecha de su
publicacin (como en el presente caso) deben adecuarse a lo que ella establece, es
decir, la eleccin del rgimen a que estara sujeta la edificacin y dems
regulaciones propias del rgimen elegido, para lo cual la Junta de Propietarios
requiere la concurrencia de la mayora de los propietarios en primera convocatoria
debiendo adoptarse los acuerdos por la mayora de los concurrentes a la Junta de
Propietarios;
Que, la Junta de Propietarios del Edificio Residencial Santa Mara, no ha
acreditado la adecuacin de su Reglamento Interno a lo que establece la Tercera
Disposicin Final de la Ley N 27157, para considerar amparable la solicitud de
inscripcin;
Que, en consecuencia de conformidad con el primer prrafo del artculo 2011
del Cdigo Civil, la Resolucin Jefatural N 277-98-ORCL/JE del 30 de julio de 1997
y dems normas glosadas, no resulta procedente amparar la presente solicitud de
inscripcin; y, estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por la Registradora del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima, al Ttulo referido a la parte expositiva por
los distintos fundamentos expresados en la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.(FDO.)- DRA. MARTHA SILVA DAZ, PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA
DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR. WALTER POMA MORALES VOCAL DEL
TRIBUNAL REGISTRAL.- DR. FERNANDO TARAZONA ALVARADO, VOCAL DEL
TRIBUNAL REGISTRAL.ANLISIS Y CRTICA
LA JUNTA DE PROPIETARIOS
DEFINICIN
La comunidad de intereses que existe entre los propietarios de un edificio
sometido al rgimen de propiedad horizontal aconseja la existencia de una
organizacin de gestin y administracin (PREZ PREZ, pg. 272). El artculo 47
de la Ley establece que la junta de propietarios est constituida por todos los
propietarios de las secciones y tendr la representacin conjunta de stos. Esta
representacin conjunta slo puede referirse a los actos de gestin destinados a la
conservacin y mantenimiento del edificio.
En consecuencia, la junta de propietarios es el ente no personificado que
agrupa a los titulares de secciones de dominio exclusivo correspondientes a un

edificio o conjunto de edificios, segn su reglamento interno; y cuyo objeto es

conservar y mantener los elementos o bienes comunes que les permita un adecuado
disfrute de cada uno de sus secciones privativas.
INSCRIPCIN DE LA JUNTA
La novedad ms importante (aun cuando de ello no se deduzca su
conveniencia) que nos trae la Ley se encuentra vinculada con la inscripcin de la
Junta de Propietarios en el registro pblico (artculo 33 y 46). Este dispositivo
seala literalmente que: En el Registro Pblico correspondiente se archivan los
planos de la edificacin (distribucin arquitectnica) y se inscriben las reas y
linderos perimtricos, as como la declaratoria de fbrica, el reglamento y la JUNTA
DE PROPIETARIOS.
De esta norma parece inferirse que la junta de propietarios se inscribe en el
registro de la propiedad inmueble, conjuntamente con la declaratoria de fbrica y
reglamento interno. Una solucin de este tipo, sin embargo, servir slo para
recargar la partida registral, dificultando an ms su comprensin. Adems no slo
se inscribir la junta de propietarios, sino tambin los rganos de administracin y
los poderes que se confieren. As el artculo 48.2 de la Ley establece que: Para
ejercer la representacin procesal antes referida se requiere copia certificada por
notario del acta de sesin de junta de propietarios donde conste dicho nombramiento
y que est debidamente inscrita.
Por nuestra parte tenemos la opinin que la junta de propietarios no debera
inscribirse, y en todo caso, de ser sta la opcin adoptada, no debera efectuarse la
inscripcin en el registro inmobiliario, ya que la constitucin de la junta de
propietarios y los actos secundarios que de l se deriven, carecen per se de
eficacia real. Por ello, consideramos que la junta de propietarios de lege ferenda
podra inscribirse ms bien en el REGISTRO DE PERSONAS JURDICAS. Es cierto
que se trata de un ente no personificado, sin embargo, su actuacin corporativa
hace que dicho registro sea el idneo para acoger su inscripcin.
No debe olvidarse que la funcin principal de un registro de personas
jurdicas es publicar las inscripciones referidas a la historia jurdica de las personas
colectivas (o de los entes no personificados), de tal forma que los terceros puedan
conocer el acto constitutivo, las modificaciones de este nombramiento de
administradores y apoderados; la disolucin, liquidacin y extincin que se considere
relevante para el trfico. De esta manera la historia jurdica de la junta de
propietarios se reflejar en el registro que le corresponde de acuerdo a su naturaleza
jurdica. En cambio, sostener lo contrario nos llevara a la inscripcin de un ente no
personificado en un registro inmobiliario, el cual resulta completamente extrao, no
slo porque estos actos carecen de trascendencia real, sino adems, porque el
registro inmobiliario se lleva de acuerdo a la tcnica del folio real, incompatible para
la inscripcin de personas naturales o colectivas.
La Ley N 26366 Ley de Creacin del Sistema Nacional de los Registros
Pblicos y de la Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos unific los
distintos registros jurdicos que operaban en nuestro pas en cuatro grandes grupos:

registros de personas naturales, de personas jurdicas, de propiedad inmueble y de

propiedad mueble. Por tanto, resulta incompatible con la mencionada organizacin
administrativa y tcnica, que un registro de ndole personal sea acogido por un
registro inmobiliario y tpicamente real. Una vez ms abogamos por la interpretacin
sistemtica de nuestro ordenamiento jurdico, de tal forma que se mantenga la base
organizativa creada por la Ley N 26366.
Ante la incertidumbre de la Ley, algunos registradores exigieron
correctamente que la junta de propietarios se inscribiera en el registro de personas
jurdicas, agregando (y aqu est el error) que dichas juntas deban adoptar la forma
jurdica de una asociacin civil. Es decir, en forma incomprensible un tema de
tcnica registral (dnde se inscribe?) era motivo para desvirtuar la naturaleza
jurdica de derecho privado, que por esencia se origina libremente.
En una reciente resolucin del Tribunal Registral de la Oficina Registral de
Lima y Callao, y aun cuando fue anterior a la entrada en vigor de la Ley N 27157, se
estableci que: la persona jurdica submateria, como Asociacin se rige por las
normas establecidas en el Cdigo Civil, por lo que su Estatuto se debe adecuar a las
disposiciones al respecto (...), esta persona jurdica no puede sustituir o atribuirse
facultades que, conforme a Ley, corresponden a otras Entidades, como ocurre con el
caso de la junta de propietarios, que constituye una comunidad de propietarios
(Resolucin N 432-98-ORCL/TR del 23 de noviembre de 1998). Con este
pronunciamiento, parece claro que no podr confundirse, y menos exigir, que las
juntas de propietarios adopten la vestimenta formal de las asociaciones civiles.
El Reglamento ha adoptado la peor solucin posible, cul es, permitir la
inscripcin de la junta de propietarios en el registro de la propiedad inmueble
(artculo 145).
OTROS ACTOS INSCRIBIBLES
La inscripcin de la junta de propietarios constituye el primer acto en la vida
registral del ente colectivo, y sin el cual no podrn inscribirse los actos secundarios
derivados de ste, tales como los nombramientos de juntas directivas o de
apoderados. Al tratarse de una entidad sin personera jurdica, no existe propiamente
un acto constitutivo que dote de autonoma jurdica al colectivo de propietarios; y por
tal tazn, de acuerdo a la naturaleza jurdica del instituto, el acto de constitucin
resulta ser el reglamento interno, es decir, aquel negocio jurdico que proclama el
nacimiento del rgimen de propiedad exclusiva y propiedad comn, y que
precisamente regula la administracin, gobiernos y rganos que tienen por finalidad
velar por el cuidado y conservacin del edificio. Esta interpretacin la habamos
sostenido ya, en una obra anterior, la misma que ha sido ratificada por el texto
reglamentario en forma expresa: La junta de propietarios se constituye plenamente
al otorgamiento del reglamento interno (artculo 145, segundo prrafo).
Conforme se deduce del artculo 48.1 de la Ley, se inscribir tambin en la
partida registral, todos los actos que tengan por objeto modificar el reglamento
interno (acto constitutivo y sus modificatorias); el nombramiento, revocacin y
remocin de directivas, representantes y dems apoderados. Finalmente, tambin

ser inscribible el acto final de la comunidad de propietarios, ya sea que la extincin

se produzca convencionalmente, o cuando opere una causal de extincin
involuntaria del rgimen de propiedad horizontal (v.gr. destruccin del edificio).
HACIA LA PERSONERA JURDICA DE LA JUNTA DE PROPIETARIOS?
En doctrina se discute arduamente respecto a la conveniencia de conceder
personera jurdica a las juntas, consorcio o sindicacin de propietarios. El hecho
que nuestra Ley permita su inscripcin constituye indudablemente un paso adelante
respecto al reconocimiento de dicha autonoma jurdica y patrimonial.
Sobre el particular, los autores franceses son quienes principalmente se
muestran favorables a la concesin de subjetividad plena, apoyndose para ello en
el agudo anlisis de SALEILLES, para quien los grupos de personas que todava se
muestren amorfos o inorgnicos no merecen atencin especial por parte del
Derecho, en cambio, cuando estos grupos se organizan a travs de instituciones
durables que tienen una efectiva unidad de representacin y decisin, el Derecho se
encuentra en la obligacin de prestarles su reconocimiento (cit. FIGALLO Y
POLLACK, pg. 103).
La discusin doctrinal sobre el tema es bastante intensa y encontrada.
PERES PASCUAL, por ejemplo, defiende el reconocimiento de la personalidad
jurdica de la junta de propietarios y la entrega a la misma de la titularidad de los
elementos comunes, aunque advierte que este derecho no comporta la facultad de
disposicin, salvo aquellos que fueran permitidos por la estructura lgica-institucional
de la propiedad horizontal. En contra de esta tesis se seala que la vinculacin
necesaria entre las partes privativas y comunes del edificio constituye suficiente
elemento de unidad que agrupa a los propietarios, no siendo necesario recurrir a la
personificacin de dicha comunidad. Es ms, la existencia de bienes en copropiedad
no significa que el grupo de titulares deban formar una persona jurdica, y as
acontece en el derecho comn (PREZ PREZ, pgs. 291-292).
ATRIBUCIONES DE LA JUNTA
Nuevamente el legislador se inhibe de regular un tema propio de la junta de
propietarios. En este caso se trata de las facultades o atribuciones que le competen,
las mismas que debern establecerse en forma convencional por el reglamento
interno (artculo 153, inciso g, Reglamento).
Sin embargo, aisladamente se mencionan algunas atribuciones propias de la
junta. Por ejemplo: aprobar y modificar el reglamento interno (artculo 39, Ley),
aprobar la transferencia de bienes de propiedad comn (artculo 43, Ley), formalizar
la acumulacin o divisin de secciones (artculo 142, Reglamento), autorizar la
ejecucin de obras en secciones exclusivas (artculo 133, Reglamento), autorizar la
ejecucin de obras en zonas comunes (artculo 136, Reglamento), elegir al
Presidente, al Administrador y a la Directiva, si fuere el caso (artculos 145, 150,
151, Reglamento).

En conclusin puede decirse que la Junta de Propietarios debe cumplir sus

atribuciones de acuerdo a una finalidad esencial: la adecuada administracin de las
zonas, elementos y servicios comunes del edificio, velando que stos sirvan
plenamente para el mejor ejercicio de la propiedad privativa. Realmente, la junta de
propietarios es una entidad legalmente prevista para facilitar las relaciones vecinales
de personas que se encuentran unidas por un inters comn.
RGANOS DE LA JUNTA:
La junta de propietarios es un ente no personificado que agrupa a un conjunto
de propietarios vinculados por el edificio o complejo inmobiliario del que forman
parte. Como toda entidad plurisubjetiva, requiere rganos que ejerzan las funciones
de administracin y representacin.
Los rganos que necesariamente deben existir en toda junta de propietarios,
aparte de la misma asamblea general, son dos: a) El presidente (artculos 145,
150, Reglamento), y b) El administrador (artculo 151, Reglamento). Es posible que
ambos cargos se refundan en uno solo, con lo cual tendramos un presidenteadministrador (artculo 151, inciso a, Reglamento).
El artculo 49 de la Ley se limita a sealar como rgano facultativo de la junta
de propietarios a la Directiva, la cual se entiende como rgano colegiado de
actuacin. El rgimen derogado tambin contemplaba la eleccin de una directiva,
con la diferencia que precisaba con mayor detalle el nmero mnimo de miembros de
dicho rgano: presidente y un tesorero-administrador (artculo 22 inciso b, D.S: 01978-VC). En cambio, con el nuevo rgimen y en ausencia de regulacin especfica, el
reglamento interno deber establecer, en todo caso, los cargos que conforman la
directiva y sus funciones (artculo 145, ltimo prrafo, Reglamento).
En esta hiptesis, los cargos, que obligatoriamente deben crearse son, el de
Presidente (artculo 145, 150, Reglamento) y el de Administrador (artculo 151,
Reglamento).
El presidente es el representante legal de la junta de propietarios, quien
adems gozar de las facultades procesales contenidas en los artculos 74 y 75
del Cdigo Procesal Civil. Teniendo en cuenta la parquedad del texto reglamentario,
ya se han escuchado opiniones en el sentido que el presidente slo tiene las
facultades expresas sealadas y nada ms. Esta tesis no puede compartir si
tenemos en cuenta que nos encontramos ante un supuesto de representacin
orgnica. HERRERO GARCA seala que: El presidente acta con vistas a la
realizacin del fin para el que se ha constituido el grupo. No est legitimado, pues,
por el negocio de mandato de los componentes de esta colectividad, ni representa
su voluntad individualista. Est legitimado por la Ley y acta en funcin de ese
inters que se ha objetivado en el fin para el que el grupo se ha constituido (cit.
PREZ PREZ, pg. 255).
El administrador es el gestor de la comunidad de propietarios, y sus funciones
se desenvuelven normalmente en el mbito interno. Le corresponde velar por el
adecuado manejo de los bienes y servicios comunes, cobrar las cuotas, realizar los

pagos de los servicios comunes, llevar cuentas, realizar visitas de inspeccin a las
secciones exclusivas, llevar el libro de actas asumiendo el cargo de secretario de la
junta, entre otras (artculo 152, Reglamento).
BALANCE
En un momento histrico como en el que vivimos, no podemos ya utilizar
medias tintas para los calificativos. La Ley N 27157 es la norma de derecho privado
ms deficiente que se haya dado en nuestro pas en los ltimos aos. Tal vez los
fines que pretendi alcanzar sean interesantes, pero su dogmtica y sistemtica
dejan mucho que desear. Ya anteriormente, y en esta misma revista, hemos
solicitado que sea revisada completamente, a fin que se dicte un nuevo dispositivo
legal.
Con respecto al tema especfico de la inscripcin de la junta de propietarios,
tambin se equivoca la Ley N 27157 y su Reglamento. Si la finalidad primordial de
esta legislacin especial era acercar la realidad sociolgica al registro, POR QU
AUMENTAMOS LOS REQUISITOS FORMALES Y LOS COSTOS?
No existe razn vlida que justifique la opcin del legislador referida a exigir la
inscripcin de la junta de propietarios. Normalmente estos entes no personificados
FUNCIONAN ESCASAMENTE, o en todo caso, se limitan a operar los servicios
indispensables ante la escasez de recursos. Existen muchos edificios que no
cuentan con una junta de propietarios formalmente constituida, con rganos
elegidos, con libro de actas, etc. Y a ellos, les exigiremos ahora la inscripcin de la
junta, de sus directivas y poderes? No seamos ilusos. Los propietarios de un edificio
no tienen tiempo para dedicar a estas labores, no tienen recursos, no cuentan con
asesora legal. Por tal razn, resulta inaudito que el legislador pretenda simplificar
trmites para lograr la titulacin de predios, y al mismo tiempo se impongan trmites
burocrticos absolutamente innecesarios.
El Tribunal Registral en su constante afn de respeto del legalismo (y no, de
la legalidad) omite tener en cuenta los valores y necesidades sociales; y por ello,
exige ahora que se adecuen los reglamentos internos a la Ley N 27157, cuando
es bien sabido que esta disposicin legal NO TIENE PLAZO DE CUMPLIMIENTO, y
por ende, resulta excesivo condicionar la inscripcin a la previa adecuacin. No se
nos diga que la ley vigente debe cumplirse inmediatamente, ya que este objetivo se
logra fcilmente entendiendo derogadas las normas reglamentarias que
contravengan expresamente una disposicin imperativa del nuevo ordenamiento
jurdico, las cuales dicho sea de paso son ms bien escasas.
Ya tenemos conocimiento que existen muchas directivas de juntas de
propietarios que no pueden movilizar sus escasos fondos de diversas entidades
bancarias, por cuanto se les exige la inscripcin de sus poderes, y ahora la
adecuacin de su reglamento interno. Y mientras tanto, quin refacciona las zonas
comunes del edificio, quin paga los servicios de limpieza y guardiana? Una vez
ms, la apresurada actividad legislativa se vuelve contra nosotros mismos. Es
necesario, pues, reformar completamente el rgimen legal de la declaratoria de

fbrica y de la propiedad horizontal. Y es tambin urgente modificar la estructura y

composicin de los rganos revisores de la calificacin registral.
BIBLIOGRAFA
1.
PREZ PREZ, Emilio. Propiedad, Comunidad y Finca Registral, Centro de
Estudios Registrales. Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de
Espaa. Madrid, 1995.
2.
FIGALLO ADRIANZN, Guillermo y POLLACK, Csar. Ley de Propiedad
Horizontal. D.L. 22112, Editorial Grfica Labor S.A.. Lima, 1983.

VULNERACIN DE LOS PRINCIPIOS DE PRIORIDAD, LEGITIMACIN Y FE

PBLICA REGISTRAL EN LA ADJUDICACIN DE UN INMUEBLE EMBARGADO
(Juan Carlos Esquivel Oviedo)
El autor analiza el presente fallo del Tribunal Registral, en el cual se puede ver que
por una resolucin de adjudicacin judicial se cancela una hipoteca que gozaba de
preferencia con respecto al acto por el cual se expidi el auto de adjudicacin,
concluyendo que con ello se vulneraron los principios registrales de prioridad,
legitimacin y fe pblica registral.
RESOLUCIN N 226-99-ORLC/TR
LIMA, 13 DE SETIEMBRE DE 1999.
VISTO, el Recurso de Apelacin interpuesto por LUIS ENRIQUE GUZMAN
CLAUDIO mediante Hoja de Trmite Documentario N 6523 del 09 de marzo de
1999, contra la observacin formulada por el Registrador Pblico del Registro de
Propiedad Inmueble de Lima, Dr. Marco Antonio Becerra Sosaya, a la solicitud de
Anotacin Preventiva. El ttulo se present el 31 de diciembre de 1999, bajo el N
222582. El Registrador deneg la solicitud de inscripcin por cuanto: 1.Previamente srvase adjuntar la Resolucin que declara consentida la Resolucin N
26 del 21.12.1998 expedida por su despacho. Al argumento esgrimido por vuestra
parte en escrito de fecha 08 del corriente, debemos sealar que de la revisin del
parte adjunto se aprecia que la Resolucin N 26 de fecha 21 de diciembre del ao
prximo pasado, resuelve la nulidad parcial del auto de transferencia a favor de
EDEL-NOR S.A. En ese sentido, estando a lo prescrito por el art. 739 y 365, inc. 2
del Cdigo Procesal Civil, el auto de adjudicacin deber estar consentido, por lo
que en este orden de ideas, la nulidad parcial de dicho auto requiere tambin estar
consentida. Lo contrario importara aceptar, que el auto de adjudicacin de un
inmueble puede tener acceso al Registro de la Propiedad sin su correlativo que lo
declare consentido. A manera de abundamiento, debemos sealar que aun cuando
en el proceso de ejecucin de garantas no existe sentencia en estricto, no podemos

desconocer el espritu que inspira el art. 59 del Reglamento de las Inscripciones y es

que, a nuestro entender lo que pretende el legislador mediante la sancin de normas
como sta, es dotar de seguridad jurdica los actos que ingresan al registro y por
medio de ella, proteger a las partes del proceso y a los terceros que se puedan
eventualmente amparar bajo la fe del Registro. 2.- Srvase aclarar los extremos de
su solicitud de Anotacin Preventiva. Entendiendo que en este caso slo
procedera por la existencia de defectos subsanable. Dejamos constancia que de la
lectura del parte adjunto se aprecia que el calificativo de medida cautelar escapa a la
aludida Resolucin 26 del 21.12.1998, tal cual se seala en el punto 2 de vuestro
escrito. En ese sentido, el Juzgado mediante Resolucin aclaratoria deber indicar el
motivo en que funda su solicitud de anotar preventivamente la citada resolucin 26.
Nos amparamos en el artculo 2011 del Cdigo Civil y en el artculo 79 y
subsiguientes del Reglamento de las Inscripciones, los cuales hacen necesario
establecer la razn de ser de la anotacin preventiva, para entre otras, establecer su
plazo de vigencia. Se funda la presente observacin en el art. 2011 del Cdigo Civil y
en los que se menciona lneas arriba. Se deja constancia de estar enviando Oficio al
Juzgado...; interviniendo como Vocal ponente la Dra. Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo, el recurrente solicita la anotacin preventiva
de la Resolucin Judicial N 26, expedida por la Dra. Rosario Ramrez Rimari, Jueza
del 49 Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, el 21 de diciembre de 1998,
recada en el proceso incoado por la Empresa de Distribucin Elctrica de Lima
Norte S.A. EDELNOR con Tintorera Mnaco S.A. sobre Obligacin de Dar Suma de
Dinero (Expediente N 24844-97), anotacin que segn dispone la referida
magistrada deber constar en los antecedentes del inmueble ubicado con frente a la
Av. Canto Bello N 251 del Distrito de San Juan de Lurigancho, registrada en la
Ficha N 76104 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima;
Que, en el mencionado proceso judicial, se efectu el remate del inmueble
submateria, siendo adjudicado a favor de la demandante, EDELNOR S.A. segn
Resolucin consentida del 12 de agosto de 1998, la msima que adicionalmente
dispuso dejar sin efecto todo gravamen que pesaba sobre el inmueble, registrndose
la adjudicacin en el asiento C00001 y la cancelacin en el asiento E00001 de la
Partida Electrnica N 11049205;
Que, en cumplimiento del mandato judicial, el Registrador no slo levant la
anotacin de embargo registrada en el asiento 6-d) de la Ficha N 76104, es decir,
aquella que aseguraba el procedimiento de ejecucin, sino tambin la hipoteca
registrada en el asiento 5-d) constituida por Tintorera Mnaco S.A. a favor del
BANCO CONTINENTAL hasta por la suma de US$ 32,000.00 Dlares Americanos,
la misma que resultaba preferente a la anotacin de embargo en aplicacin del
principio registral de Prioridad de Rango consagrado en el artculo 2016 del Cdigo
Civil;
Que, en tal sentido, el acreedor hipotecario segn escrito del 16 de diciembre
de 1998, cuya copia certificada acompaa al ttulo alzado, solicita a la judicatura
admitir su intervencin coadyuvante y declarar la nulidad de lo actuado, pues no

obstante tener la calidad de acreedor preferente, su crdito no habra sido cancelado

ni por el demandado ni por el adjudicatario;
Que, en el mismo procedimiento (Expediente N 24844-97), la Dra. Rosario
Ramrez Rimari expide la Resolucin N 26, cuya anotacin preventiva es materia de
rogatoria, a travs de la cual declara fundada en parte la nulidad deducida por el
acreedor hipotecario, en consecuencia nulo el auto de adjudicacin, su fecha, 12 de
agosto de 1998, SLO EN EL EXTREMO que ordena ... se deje sin efecto todo
gravamen que pesa sobre el inmueble, DISPONIENDO dejar sin efecto slo
aquellos gravmenes inscritos con posterioridad a la medida de embargo anotada a
favor de la demandante, prevaleciendo la hipoteca inscrita en el asiento 5-d) a favor
del Banco Continental;
Que, asimismo, en el quinto considerando de la precitada Resolucin se
menciona que habindose incurrido en error al expedir el auto de adjudicacin se
han irrogado perjuicios al acreedor hipotecario al disponer la cancelacin del asiento
de hipoteca, por lo que la judicatura subsanando la irregularidad emite la medida
correspondiente a efectos de reponer las cosas a su estado anterior;
Que, en este orden de ideas, la resolucin expedida por la Jueza Ramrez
Rimari, amparndose en el artculo 171 del Cdigo Procesal Civil constituye por su
naturaleza, una medida definitiva, en el sentido que se pronuncia sobre la nulidad
parcial de una resolucin y la subsiguiente restitucin del derecho real de hipoteca a
favor del Banco Continental, situacin que no se condice con la naturaleza de las
anotaciones preventivas, las mismas que tienen como caractersticas las de ser
transitorias, cuyo efecto principal es enervar la fe pblica del Registro por el
adquirente de buena fe, estando sujetas a un plazo de caducidad, lo que las
distingue de las inscripciones;
Que, siendo ello as, se anote preventivamente su mandato, tratndose de
una resolucin que ampara una peticin de parte, y no de una medida cautelar
provisoria, no resulta de aplicacin el artculo 88 del Reglamento de las
Inscripciones, requirindose en consecuencia acreditar que la resolucin submateria
ha quedado consentida, a fin de admitir su inscripcin;
Que, estando a las consideraciones precedentemente vertidas, de
conformidad con el artculo 2011 del Cdigo Civil, el artculo IV del Ttulo Preliminar y
los artculos 150 y 151 del Reglamento General de los Registros Pblicos, no resulta
procedente admitir la inscripcin solicitada; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por el Registrador
Pblico del Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la parte
expositiva por los fundamentos expresados en la presente resolucin.

REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.).- DRA. MARTHA SILVA DIAZ,

PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DRA. GLORIA
SALVATIERRA VALDIVIA, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. FERNANDO
TARAZONA ALVARADO, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.
LOS HECHOS
1.
Mediante resolucin judicial de fecha 12 de agosto de 1998 se adjudic
por la juez del 49 Juzgado Civil de Lima, el inmueble inscrito en la Ficha N 76104
del Registro de la Propiedad Inmueble de Lima, en virtud de haberse ejecutado el
embargo previamente anotado en la partida registral del inmueble; asimismo se
dispuso dejar sin efecto todo gravamen que pesaba sobre el inmueble.
2.
El registrador procedi a inscribir la adjudicacin y las cancelaciones de
los gravmenes, levantando todos los gravmenes que pesaban sobre el inmueble,
inclusive una hipoteca registrada con anterioridad al acto por el cual se realiz la
adjudicacin del inmueble.
3.
El Juez mediante resolucin judicial que declara nulo en parte el auto
de adjudicacin en el extremo que ordena se deje sin efecto todo gravamen que
pesa sobre el inmueble, dispone se dejen sin efecto slo aquellos gravmenes
inscritos con posterioridad al embargo anotado a favor de la demandante (en el
proceso de ejecucin forzada), prevaleciendo la hipoteca inscrita en el asiento 5d a
favor del Banco Continental. Asimismo textualmente dispone que se anote
preventivamente su mandato.
4.
El registrador de la Seccin 17 del Registro de la Propiedad Inmueble
de Lima observ el ttulo, en el sentido que se deba presentar la resolucin judicial
que declarase consentido el auto que por su parte, declaraba la nulidad parcial de la
resolucin de adjudicacin del inmueble. Asimismo le indic que se sirva aclarar su
rogatoria en el sentido que la misma solicita anotar preventivamente la mencionada
resolucin.
5.
Interpuesto el recurso de apelacin, el Tribunal Registral CONFIRM la
observacin, agregando que la nulidad parcial de una resolucin y la subsiguiente
restitucin del derecho real de hipoteca a favor del Banco Continental, no coincide
con la naturaleza de las anotaciones preventivas, las mismas que tienen como
caractersticas las de ser transitoria, cuyo efecto principal es enervar la fe pblica del
Registro por el adquiriente de buena fe, estando sujetas a plazo de caducidad, lo
que las distingue de las inscripciones.
ANLISIS Y CRTICA
I.

INTRODUCCIN

Los Registros Pblicos estn destinados a otorgar seguridad jurdica y dicho

objetivo es logrado en virtud de reglas generales que constituyen la base de todo

sistema registral en el mundo, las cuales hacen que los derechos inscritos sean
oponibles a terceros. Las reglas generales son conocidas en la doctrina con el
nombre de principios registrales, que al ser partes de un sistema estn
concatenados los unos con los otros de tal forma que la vulneracin de uno de ellos
significa el resquebrajamiento de todo el sistema y por lo tanto genera inseguridad
jurdica. Es por ello que la aplicacin y la interpretacin de cada uno de los principios
se debe realizar de manera conjunta con los dems.
Dentro de los principios registrales est el de prioridad de rango o preferente,
principio vulnerado de manera abrupta en el presente caso por el registrador del
Registro de la Propiedad Inmueble, quien cancel un gravamen que tena
preferencia con respecto a un embargo por el cual se adjudic un inmueble, de tal
manera que la garanta real del acreedor hipotecario se levant sin que se haya
cancelado la obligacin principal. Indudablemente la violacin del referido principio
no es slo responsabilidad del registrador, puesto que la orden devino del juez que
debi disponer que slo se levanten los gravmenes posteriores al acto que produjo
la adjudicacin.
El presente artculo tiene por finalidad esclarecer los diversos conceptos de
naturaleza civil, procesal y registral relacionados con el tema en discusin.
II.

PUBLICIDAD REGISTRAL

Las principales funciones de los Registros Pblicos son la inscripcin y la

publicidad. La inscripcin, es el acto por el cual se pone fin al procedimiento
registral. Una vez inscrito un derecho, el efecto inmediato que produce ste es que
adquiere oponibilidad ante terceros, logrando con ello otorgar seguridad jurdica
tanto al titular del derecho inscrito como a los terceros que contratan con l.
En nuestra legislacin la publicidad, por su parte, es considerada como un
principio ms del sistema registral. Sin embargo, en este punto concordamos con lo
expuesto por Alvaro Delgado Sheelje, quien considera que la publicidad registral no
es propiamente un principio, por cuanto no es una caracterstica o rasgo
fundamental que forma a un determinado sistema registral, sino que es mucho ms
que eso, pues se trata de un elemento comn a todo sistema registral que constituye
el objeto mismo de la funcin registral, la razn de ser de todo registro y sobre la
cual se apoyan todos y cada uno de los principios registrales (1).
En nuestro Cdigo Civil, la publicidad registral la encontramos regulada en el
artculo 2012 por el cual "Se presume, sin admitir prueba en contrario, que toda
persona tiene conocimiento del contenido de las inscripciones". Nos parece preciso
indicar que el artculo 2012 del Cdigo acotado es una norma de carcter
imperativo por lo cual no cabe calificar que el contenido del referido artculo regule
una presuncin jure et de jure. Aqu concordamos con el maestro Manuel de La
Puente Lavalle, quien manifiesta que las presunciones legales jure et de jure no se
admiten en el Derecho moderno, por considerarse que no son sino disposiciones
legales, o sea autnticas normas jurdicas, enmascaradas bajo la forma de
presunciones. Son en realidad ficciones legales (2). En ese sentido, por lo dispuesto

en el acotado artculo nadie podr alegar que no conoce o ignora la existencia de los
derechos inscritos en el registro porque la ley no admite que se alegue tal situacin.
Existen dos clases de publicidad: La publicidad material y publicidad formal;
por la primera, el contenido de las partidas registrales produce efectos con respecto
a los terceros aun cuando stos no hubieran tenido conocimiento efectivo del mismo.
En cambio, la publicidad formal la otorga el mismo registro a travs de sus
funcionarios, previa solicitud del interesado, teniendo ste acceso a las partidas
registrales y en general a toda la informacin del archivo registral.
III.

PRINCIPIO DE LEGITIMACIN

El artculo 2013 del Cdigo Civil recoge el principio de legitimacin registral,

en virtud del cual el contenido de las inscripciones se presume cierto y produce
todos sus efectos, mientras no se rectifique o declare judicialmente su invalidez.
Este dispositivo pone en manifiesto la seguridad jurdica que otorga el
registro, ya que al establecer que las inscripciones gozan de veracidad se brinda
seguridad al titular registral, pues ste tiene la certeza que su derecho es oponible a
terceros y que nadie podr cambiar tal situacin si es que no cuenta con su
asentimiento. De la misma manera brinda seguridad al tercero que contrata con el
titular registral, puesto que aqul tendr la certeza que contrata con quien est
facultado para transferir u otorgar derechos sobre los bienes que se contratan.
Empero, lo anteriormente sealado no es absoluto pues los asientos de
inscripcin pueden ser rectificados o declarados nulos judicialmente, con lo que se
concluye que el registro no sanea los ttulos que se inscriben, ya que basta que en
va judicial se pruebe la discrepancia de la realidad registral con la realidad
extrarregistral para que el derecho inscrito deje de generar efectos jurdicos. Es
decir, la regla contenida en el artculo 2013 del Cdigo Civil contiene una
presuncin juris tantum.
La rectificacin de los asientos registrales tambin se puede solicitar en va
administrativa, es decir directamente al registrador, ya que el Reglamento General
de los Registros Pblicos establece que procede la rectificacin de oficio o a pedido
de parte de los asientos registrales, siempre y cuando al momento de redactar el
asiento el registrador haya incurrido en errores materiales, cuya rectificacin se
realizar en mrito del respectivo ttulo archivado. Se entiende por errores
materiales a todos aquellos que se cometen sin intencin de causar dao,
escribindose una o ms palabras o cifras por otras que constan en el ttulo, cuando
se omita una expresin de algn dato o circunstancia que deba constar en el
asiento, si se ha equivocado los nombre propios o cifras al copiarlos del ttulo, si se
ha extendido el asiento en partida diferente a la que corresponde, si los asientos y
partidas han sido numerados defectuosamente, etc. El error material no debe
cambiar el sentido general del asiento o partida, ni el de ninguno de sus conceptos.
Asimismo cuando en los asientos de inscripcin y anotaciones preventivas el
registrador advierte claramente errores de conceptos, puede rectificarlos de oficio,
de lo contrario la rectificacin se realizar mediante acuerdo unnime de los

interesados y del registrador y en defecto de tal acuerdo, mediante resolucin

judicial que la ordene. Hay que indicar que el Reglamento de los Registros Pblicos
no define al error de concepto, mientras que el anteproyecto del referido reglamento
slo dice que son errores de concepto todos aquellos que no son errores materiales,
sealando especficamente cules son considerados errores materiales.
En conclusin, el efecto principal de los asientos registrales vlidos y vigentes
es legitimar al titular registral en el ejercicio de los derechos que da a conocer el
registro. Dicho efecto se produce hasta que se declare judicialmente su invalidez o
se rectifique su contenido administrativa o judicialmente.
IV.

PRINCIPIO DE PRIORIDAD

El principio de prioridad es uno de los principios registrales ms ligados con

el principio de legitimidad, ya que de no existir la inscripcin perdera sentido, puesto
que se dejara la puerta abierta para el acceso de ttulos incompatibles con otros ya
inscritos o no se podra determinar las preferencias sobre los derechos inscritos.
Aqu se aplica lo que hemos dicho al inicio del presente artculo, esto es, que cada
uno de los principios se encuentran concatenados el uno con el otro de la manera
que la violacin de uno de ellos genera el quiebre del sistema registral.
El principio de prioridad se encuentra consagrado en sus dos clases en los
artculos 2016 (Prioridad de rango o preferente) y 2017 (Prioridad excluyente) del
Cdigo Civil.
El principio de prioridad de rango o preferente, establece que las inscripciones
antiguas son prioritarias a aquellas inscritas con posterioridad, ello en aplicacin del
apotegma jurdico prior tempore, potior jure (primero en el tiempo, poderoso en el
derecho). Es por ello que el artculo 2016 del Cdigo Sustantivo dispone que la
prioridad en el tiempo de la inscripcin determina la preferencia de los derechos que
otorga el registro. Como podemos ver el Cdigo Sustantivo se refiere a la prioridad
en el tiempo de la inscripcin, por ello es necesario determinar desde cundo se
considera inscrito un derecho. A tal efecto el artculo 143 del Reglamento de los
Registros Pblicos dice que los efectos de la inscripcin se retrotraen a la fecha y
hora del asiento de presentacin respectivo; es decir, que se considera como fecha
de inscripcin del derecho aquella en la que se present el ttulo ante el registro,
especficamente en el Diario de la Oficina Registral. Por ejemplo, si A presenta su
ttulo el 20/02/2001 y tras la calificacin respectiva se inscribe el 28/02/2001, se
considerar inscrito el derecho desde el 20/02/2001.
Por otra parte, es permitida la reserva de rango a travs del bloqueo registral
y la permuta de rango entre dos hipotecas inscritas y su posposicin. En este ltimo
caso una hipoteca inscrita le cede su lugar a otra que se constituye recin.
El artculo 2016 del Cdigo Civil es necesario concordarlo con el artculo 2022
del acotado Cdigo: "Para oponer derechos reales sobre inmuebles a quienes
tambin tienen derechos reales sobre los mismos, es preciso que el derecho que se
opone est inscrito con anterioridad al de aqul a quien se opone. Si se trata de
derechos de diferente naturaleza se aplican las disposiciones del derecho comn.

En virtud de ese artculo si existen dos hipotecas se aplica el principio de prioridad

preferente y si es que son derechos de distinta naturaleza se aplica la segunda parte
del referido artculo, salvo que exista una norma expresa que permita la
prevalecencia de un derecho personal inscrito antes que un derecho real. Como
vemos, en tal situacin estamos ante una excepcin al principio de prioridad
preferente o de rango.
Por el principio de prioridad excluyente, consagrado en el artculo 2017 del
Cdigo Civil, no se podr inscribir un ttulo incompatible con otro ya inscrito, aunque
sea de fecha anterior. Se le denomina prioridad excluyente porque el ttulo inscrito
excluye a otro incompatible, evitando de esta manera el acceso a la publicidad que
otorga el registro, consiguiendo proteger al titular registral y brindando seguridad
jurdica a aquellas personas que inscriben sus derechos en el registro. De tal
manera que si, por ejemplo, A, titular registral, vende su inmueble a B mediante
escritura pblica de fecha 15/08/1999, y ste no inscribe su dominio, y
posteriormente el 21/02/2001 A mediante escritura pblica vuelve a vender el
mismo inmueble a C y el 22/02/2001 ste inscribe, en este caso el derecho de C
por estar inscrito se hace oponible a terceros, estando protegido por todos los
principios registrales. En ese sentido, a pesar de que el ttulo de B sea de fecha
anterior al de C, si B pretende inscribir su dominio, el registrador est en la
obligacin de tachar el ttulo de aqul por ser incompatible con el ttulo inscrito.
Es preciso indicar que muchos confunden el principio de prioridad excluyente
con el principio de impenetrabilidad, al punto que se ha dicho que el artculo 2017
del Cdigo Sustantivo consagra el principio de impenetrabilidad, afirmacin que se
encuentra errada puesto que como ya hemos mencionado el artculo 2017 del
Cdigo acotado consagra el principio de prioridad excluyente.
El verdadero principio de impenetrabilidad, tal como indica Rubn Guevara
Manrique, no se encuentra en el Cdigo Civil, se encuentra en el artculo 149 del
Reglamento de los Registros Pblicos, (3) en el cual se establece que
encontrndose vigente el asiento de presentacin, no podr inscribirse ningn ttulo
referente a la misma partida o asunto. En virtud del principio en comentario, se
prohbe al registrador calificar y dar luz verde a la inscripcin de un ttulo cuyo
asiento de presentacin sea posterior a otro asiento de presentacin vigente
relacionado con la misma partida o asunto. Es decir, si existe ttulo pendiente de
calificacin no se podr liquidar o inscribir otro ttulo, por lo que el ttulo posterior
ser observado. Siguiendo el ejemplo anterior si C ingresa su ttulo el 20/02/2001 a
las 10:40:08 horas y B ingresa su ttulo el mismo da a las 10:40:09 horas, el
registrador deber calificar primero el ttulo de C y observar el ttulo de B debido a
que el ttulo de C al haber ingresado primero al registro hace impenetrable la
partida registral con respecto al ttulo de B; se produce una especie de bloqueo de
la partida registral hasta que se encuentre vigente el asiento de presentacin. Pero,
dicha regla no es absoluta, ya que hay casos en los que se puede inscribir primero
un ttulo posterior referido a una misma partida y asunto, tal como sucede cuando se
pretenden independizar diversos lotes de una partida matriz a travs de diferentes
ttulos, pero para ello el registrador debe de verificar que los lotes a independizar no
sean los mismos que se pretende desmembrar en el ttulo que ingres primero a
registro, pues de lo contrario se aplicara el principio de impenetrabilidad.

V.

PRINCIPIO DE FE PBLICA REGISTRAL

El principio de fe pblica registral lo encontramos consagrado en el artculo

2014 que establece que: "El tercero que de buena fe que adquiere a ttulo oneroso
algn derecho de persona que en el registro aparece con facultades para otorgarlo,
mantiene su adquisicin una vez inscrito su derecho, aunque despus se anule,
rescinda o resuelva el del otorgante por virtud de causas que no consten en los
registros pblicos. La buena fe del tercero se presume mientras no se pruebe que
conoca la inexactitud del registro". Por la lectura del referido artculo podemos
darnos cuenta que por este principio se protege no a cualquier tercero sino slo al
registral, siendo ste toda persona que tiene inscrito un derecho en el registro y que
no es parte en el acto o contrato que afecta dicho derecho inscrito. Ahora bien, para
que el derecho de una persona se encuentre amparado bajo la fe de registro, ha de
adquirir su derecho cumpliendo lo siguiente:
- Que obre con buena fe, la cual se presume y aquel que alegue lo contrario
tendr que probarlo.
- Que adquiera un derecho a ttulo oneroso; con lo cual no es tercero registral
aquel que de buena fe adquiere a ttulo gratuito. Esto es as porque el adquirente a
ttulo gratuito no sufre ningn perjuicio al declararse nulo el ttulo de la persona de
quien adquiri el derecho.
- Que adquiera bajo la publicidad que otorga el registro, lo cual significa que el
tercero que adquiere el derecho tiene que estar completamente seguro que adquiere
del titular registral, para lo cual ha de verificar la titularidad en el registro a travs de
la publicidad material.
- Que inscriba su derecho, con lo cual toda persona que inscribe su derecho
en registro es un potencial tercero registral.
Por ltimo, como dice Dez-Picazo "existe una publicidad de tercer grado, a la
que podremos llamar publicidad legitimadora, cuando la publicidad se hace equivaler
para los terceros de buena fe a la realidad jurdica, de tal manera que los terceros
puedan actuar confiando en que la situacin pblica o publicada es para ellos
inimpugnable" (4). Es por ello que el fundamento de este principio es el de brindar
seguridad en el trfico de los derechos y bienes.
VI.

ASIENTOS DE INSCRIPCIN Y ANOTACIONES PREVENTIVAS

Tal como seala la resolucin en comentario, la rogacin de anotar

preventivamente la resolucin judicial que declara nulo en parte el auto de
adjudicacin y la subsiguiente restitucin del derecho real de hipoteca a favor del
Banco Continental no concuerda con las caractersticas de las anotaciones
preventivas, las mismas que se distinguen de las inscripciones.
Si bien es cierto la resolucin del Tribunal Registral precisa que la anotacin
preventiva es transitoria, cuyo efecto principal es enervar la fe pblica del Registro

por el adquiriente de buena fe, estando sujetas a plazo de caducidad, creemos

conveniente a modo ilustrativo hacer una breve distincin entre los asientos de
inscripcin y las anotaciones preventivas. Para ello nos parece importante sealar
las caractersticas particulares de cada una de las figuras registrales mencionadas:
Caractersticas de los Asientos de Inscripcin:
- Es un asiento que tiene validez y vida propia, es por ello que se puede
considerar como principal.
- Da a conocer el nacimiento, modificacin o extincin de derechos.
- Es definitivo.
- Es intangible, puesto que su contenido no puede ser variado ni rectificado
sin el asentimiento del titular registral o por sentencia judicial firme.
Basndonos en las caractersticas del asiento de inscripcin podemos
definirlo como la manifestacin escrita, definitiva, no sujeta a modalidad, que se
realiza en el rubro especfico de la partida electrnica del Registro respectivo y que
tiene la finalidad de publicitar la creacin, modificacin o extincin de un derecho,
generando de esta manera una situacin jurdica registral permanente.
Por otro lado, son caractersticas propias de las anotaciones preventivas las
siguientes:
- Su duracin es temporal.
- Las relaciones jurdicas que aseguran pueden caducar o convertirse en
definitivas.
- Son un medio para la inscripcin, puesto que la anotacin preventiva no
pone fin al procedimiento registral.
El Anteproyecto del Reglamento General de los Registros Pblicos define a
las anotaciones preventivas como asientos provisionales y transitorios que tienen
por finalidad reservar la prioridad y advertir de la existencia de una causa de posible
modificacin de un acto o derecho.
En consecuencia, podemos decir, que las anotaciones preventivas son
situaciones jurdicas no consolidadas por tener un carcter temporal, ya que estn
sujetas a un plazo de caducidad. Su importancia radica en asegurar una situacin
jurdica que no se puede inscribir de manera inmediata, asegurando o garantizando
de esta manera una titularidad o posicin registral a futuro, evitando con ello que la
misma se torne ineficaz ante el hecho de que la publicidad registral pueda operar en
beneficio de un tercero. Adems podemos encontrar su fundamento en la necesidad
racional de ampliar el plazo del asiento de presentacin de un ttulo, cuya inscripcin
haya sido suspendida por defectos subsanables.

VII.

LA ADJUDICACIN

En la pgina 10 de la publicacin Legal Express N 01, se public un extracto

de la Casacin N 354-95 del 19/09/96, en el que se seala que con el acto de
adjudicacin no se produce una enajenacin debido a que la naturaleza jurdica de
aquella es distinta a la de esta ltima que es un acto por el cual se transfiere a otro
el dominio de alguna cosa, es decir producto de un consenso entre contratantes.
Debemos mencionar que discrepamos con lo sealado en dicha resolucin, debido a
que si bien es cierto en la adjudicacin judicial no existe acuerdo de voluntades entre
el ejecutado y el adjudicatario, a travs de la adjudicacin se produce una
transferencia de propiedad, en la que el juez sustituye la voluntad del ejecutado,
pues se ha llegado a establecer que ste tiene una obligacin con el ejecutante y la
nica forma de hacer que la cumpla es a travs de la ejecucin forzada de sus
bienes. Es por ello que entendemos por adjudicacin judicial al acto mediante el
cual, el juez transfiere la propiedad de un bien como consecuencia del cumplimiento
forzado de una obligacin, constituyendo una enajenacin.
7.1
EL RUBRO d) DE LAS PARTIDAS DEL REGISTRO DE LA
PROPIEDAD INMUEBLE
En virtud del sistema de folio real, se abre una partida registral por cada
inmueble. Las partidas del Registro de la Propiedad Inmueble tienen seis rubros, que
son los siguientes: a) antecedente nominal; b) descripcin del inmueble; c) ttulos de
dominio; d) cargas y gravmenes; e) cancelaciones, y; f) registro personal.
Segn lo dispone el artculo 3 de la Ampliacin del Reglamento del las
Inscripciones, en el rubro d) de las partidas se inscriben las hipotecas, embargos y
en general todos los gravmenes y cargas que recaigan sobre los inmuebles.
En cuanto a lo que debemos de entender por carga y gravamen, el
Diccionario Enciclopdico Omeba, define ambas instituciones del siguiente modo:
Carga.- Etimolgicamente carga equivale a peso (cosa que hace peso). A la
palabra carga se le ha dado varias acepciones, as como la carga del matrimonio o
de la sociedad conyugal o testamentaria.
La carga implica siempre una heterodeterminacin. Nunca es carga, si es
meramente inters, tampoco si es libertad absoluta.
El diccionario Omeba slo desarrolla la carga en un sentido procesal, y
cuando se refiere a la carga propiamente dicha y a la carga real nos remite a lo
consignado para el gravamen.
Gravamen.- En su acepcin general, el gravamen es una carga, bonitaria o
personal que vincula o sujeta a una persona, o cosa, a otra persona o al Estado.
En sus relaciones con el derecho pblico o privado, el gravamen tiene los
siguientes significados:

Derecho Financiero: es la carga de sometimiento del Estado que pesa sobre

sus habitantes o dependientes.
Derecho Procesal: es la posibilidad de que un juez posterior confirme o
revoque un fallo.
Derecho Penal: El estelionato en una de sus formas, es la ocultacin
maliciosa de un gravamen, en perjuicio del adquiriente de la cosa.
Derecho Internacional Pblico: Gravamen es la limitacin de la soberana en
provecho de Estados extranjeros.
Derecho Comn: Es un derecho real distinto de la propiedad, principal o
accesorio, que sirve para aprovechar las cosas como cauciones o cautelas o para
gozarlas.
Por su parte Guillermo Cabanellas (Diccionario Enciclopdico de Derecho
Usual. Tomo IV F-I. Editorial Heliasta) al referirse a las cargas y gravmenes nos
dice:
Carga.- Tributo o gravamen que se impone a una persona o cosa. Obligacin
que se contrae por razn de estado, empleo u oficio. Tambin, la condicin natural
en un contrato, estipulada por las partes. Servidumbre, censo, hipoteca u otro
gravamen real sobre inmuebles.
Se habla de: cargas municipales: las que recaen sobre los vecinos de un
municipio cuando no estn excluidos por alguna razn legal; cargas matrimoniales:
las que comprenden la manutencin de la familia y la atencin de los hijos; de
sociedad conyugal: las deudas contradas durante el matrimonio por cualquiera de
los cnyuges; testamentarias; las impuestas por el cujus al heredero, legatario y
dems personas favorecidas por la sucesin del causante.
Gravamen.- Carga u obligacin que pesa sobre alguien, que ha de consentir
una cosa o beneficio ajeno. Derecho real o carga que se impone sobre un inmueble
o caudal. En la primera acepcin, el gravamen es personal, y es preferible hablar de
obligacin, en el segundo el gravamen es real, o en sentido estricto para el Derecho
Inmobiliario. En derecho fiscal, gravamen equivale a contribucin o impuesto.
En lo registral, dice Cabanellas, segn la ley Hipotecaria Espaola: los
derechos reales limitativos, los de garanta y, en general cualquier carga o limitacin
del dominio o de los derechos reales, para que surtan efectos contra terceros,
debern constar en la inscripcin de la finca o derecho sobre que recaigan. Las
servidumbres reales podrn tambin hacerse constar en la inscripcin del predio
dominante, como cualidad del mismo".
Tal como podemos apreciar las definiciones esgrimidas de carga y gravamen
tienen diferentes acepciones, pero en el derecho civil se considera a las cargas y
gravmenes como sinnimos. De tal manera que nos parece necesario para poder
darnos cuenta sobre las diferencias entre estas figuras, determinar que sentido

otorga nuestra legislacin civil y procesal a stas, con fin de determinar qu actos se
inscriben en el rubro d) de las partidas del Registro de la Propiedad Inmueble.
Realizado un anlisis de los artculos de nuestro Cdigo Civil, que se refieren
a cargas y gravmenes, hemos podido llegar a la conclusin que el citado Cdigo
utiliza la palabra carga como una nocin de gasto. Existen tambin algunos artculos
que se refieren a carga como cargo, es decir, como modalidad de acto jurdico.
En cuanto a los gravmenes, el Cdigo Sustantivo les da un significado de
derecho real de garanta puesto que las normas del acotado Cdigo se refieren al
gravamen como parte del derecho de disposicin que tiene el propietario sobre un
bien. El embargo, a pesar de no constituir un derecho real, tambin es considerado
como un gravamen, ya que constituye una afectacin jurdica de un bien o derecho
del presunto obligado.
Por ello podemos decir, que gravamen es toda afectacin jurdica voluntaria u
ordenada judicialmente; que se realiza para garantizar una obligacin legal o
contractual. Y a la carga como todo gasto que recae sobre un patrimonio.
Conforme a lo mencionado, slo procederan inscribir en rubro d) de las
partidas registrales los derechos reales principales como el usufructo, servidumbre,
uso y habitacin, y los derecho reales de garanta como la hipoteca; y como cargas,
aquellos actos que generen actos con respecto al inmueble.
Sin embargo en la prctica registral se inscriben en el referido rubro los
patrimonios familiares, el pacto de retroventa, pacto de reserva de propiedad, las
restricciones contractuales, los arrendamientos, los fideicomisos, etc; actos que
tienen naturaleza jurdica distinta a los derechos reales y gastos, ya que algunos de
ellos son contratos o pactos de un contrato y el patrimonio familiar es un acto jurdico
sui generis.
7.2

FORMA DE APLICAR EL ARTCULO 739 DEL CDIGO PROCESAL

CIVIL
De conformidad con el inciso segundo del artculo 739 del Cdigo Procesal
Civil, el juez al momento de transferir la propiedad del inmueble a favor del
adjudicatario, ordena que se deje sin efecto todo gravamen que pese sobre el
inmueble objeto de adjudicacin, salvo la medida cautelar de anotacin de la
demanda. Tal como podemos darnos cuenta en la resolucin en comentario del 12
de agosto de 1998, aplicando lo dispuesto en dicha norma el juez conjuntamente
con el auto de adjudicacin orden que se levanten todos los gravmenes que
pesaban sobre el inmueble.
Cmo es que debemos de interpretar el artculo 739 del Cdigo Procesal Civil.
Nosotros creemos que hay dos supuestos par su aplicacin:
1) Cuando se adjudica un inmueble como consecuencia de un embargo
anotado en el registro: si existen gravmenes inscritos con posterioridad al embargo
por el cual se adjudica el inmueble, el auto de adjudicacin debe disponer que se

levanten los mismos. Ello porque los derechos inscritos con anterioridad al embargo
se encuentran amparados bajo el principio de fe pblica registral y el principio de
prioridad preferente, ya que el acreedor fue diligente en inscribir o anotar su hipoteca
o embargo, segn sea el caso, para asegurar el pago de su crdito o pretensin
respectivamente. Si el gravamen posterior fuera una hipoteca y el acreedor
hipotecario se presenta al proceso, tendr preferencia a que se le pague su crdito
porque la hipoteca es un derecho real y por su naturaleza prima sobre el embargo
que es un derecho personal. Slo si hubiera remanente se le pagar al embargante.
Esto en aplicacin del artculo 2022 del Cdigo Civil y del 747 del Cdigo Procesal
Civil.
2) Cuando se adjudica un inmueble como consecuencia de la ejecucin de
una hipoteca, es preciso indicar que constituye requisito de admisibilidad de la
demanda para el proceso de ejecucin de garantas que se anexe a la misma un
certificado de gravmenes, y en virtud de ste el juez ordena que se levanten todos
los gravmenes consignados en el referido certificado. Si existieran gravmenes
inscritos con anterioridad a la hipoteca por la cual se produce la adjudicacin, el
tercero con derecho preferente, de no acercarse al proceso hasta antes de que se
adjudique el inmueble para hacerse cobro segn la naturaleza de su derecho con el
dinero de la adjudicacin, tendr seguridad de que el juez slo podr disponer que
se levanten los gravmenes inscritos con posterioridad a la hipoteca dejando intacto
el derecho inscrito preferentemente; con lo cual el adjudicatario no adquirir un bien
libre de todo gravamen, teniendo adems que responder en una futura obligacin
forzada por el gravamen no levantado con la adjudicacin. De lo contrario se estara
vulnerando el principio de prioridad de rango, ya que, se estara dejando sin efecto
un gravamen inscrito con anterioridad al gravamen por el cual se realiza la
adjudicacin, por lo que el registro no cumplira con una de sus finalidades
primordiales como es la de otorgar seguridad jurdica a todas las personas que
publicitan sus relaciones o situaciones jurdicas.
VIII.

FORMA CMO SE DEBI RESOLVER

Una vez analizados los principios registrales vinculados con la resolucin en

comentario, podemos decir que la forma cmo se debi resolver es la siguiente:
Con respecto al auto de adjudicacin, el juez debi expedir el mencionado
auto pero levantando slo los gravmenes inscritos o anotados con posterioridad al
embargo, respetando de esta manera los principios de prioridad preferente o de
rango y de legitimacin con los que gozaba la hipoteca, ya que el derecho del
acreedor hipotecario se encontraba amparado bajo la fe pblica registral que otorga
el registro. Ello porque el acreedor inscribi la hipoteca convencido de que el bien
estaba libre de gravamen y una vez inscrita su hipoteca de existir un gravamen
posterior, su crdito iba a tener preferencia con respecto a stos.
El registrador debi observar el ttulo de adjudicacin, solicitando una
aclaracin del mismo, respecto a la parte que ordenaba que se levanten todos los
gravmenes del inmueble, ya que exista un derecho inscrito con anterioridad al
embargo que dio origen a la adjudicacin, manifestando que en todo caso se

procedera a la inscripcin bajo responsabilidad del juez, en virtud de lo establecido

por el ltimo prrafo del artculo 2011 del Cdigo Civil.
Con respecto al auto de nulidad parcial de la referida adjudicacin se
pretende que la hipoteca indebidamente levantada recupere su vigencia, por lo que
no procede la anotacin preventiva, ya que, al ser la hipoteca un derecho real que ya
pas por la calificacin registral logrando su consolidacin a travs de la inscripcin,
los efectos de la misma van a ser indefinidos. El asiento de inscripcin de la hipoteca
va a estar vigente hasta el momento en que el acreedor hipotecario decida levantarla
o hasta que se produzca el remate del inmueble. Situacin que difiere de las
anotaciones preventivas que representa una situacin jurdica no consolidada de
carcter transitorio por lo que se encuentra sujeta a un plazo de caducidad.
IX.

REFLEXIONES

Nos preguntamos qu hubiese pasado si en el transcurso en que se expeda

la resolucin de nulidad parcial del auto de adjudicacin, el adjudicatario venda o
hipotecaba el inmueble? el tercero (propietario o acreedor hipotecario, segn sea el
caso) estara amparado bajo la fe pblica registral? Nosotros creemos que el tercero
s estara amparado bajo la fe pblica registral, debido a que se presume que actu
de buena fe, ya que pudo ver que la partida registral del inmueble se encontraba
libre de gravamen. Adems si el tercero acude al ttulo archivado que da origen a la
cancelacin de todos los gravmenes, verificara que el juez orden que se levanten
todos los gravmenes del inmueble. Distinto sera si se hubiese anotado la demanda
de nulidad del auto de adjudicacin, ya que con ello se destruira la buena fe del
tercero. Pero los efectos de la resolucin se retrotraeran a la fecha del asiento de
presentacin de la anotacin de la demanda o a la fecha del asiento de presentacin
de la hipoteca.
Al ser un auto de nulidad los efectos se retrotraen a la fecha del asiento de
presentacin de la hipoteca.
Si como hemos dicho lneas arriba, en el rubro d) de las partidas del Registro
de la Propiedad Inmueble, se inscriben actos que no son cargas ni gravmenes,
por un auto de adjudicacin que ordena que se levanten los gravmenes del
inmueble se podra levantar un contrato que no es un gravamen? Por poner un
ejemplo: si A titular registral hipoteca su inmueble a B, posteriormente A
arrienda el mismo inmueble por el mximo legal (10 aos) a C, quien inscribe el
arrendamiento. Si se llegara a ejecutar la hipoteca consecuentemente se adjudica el
inmueble a D, el auto de adjudicacin podra ordenar que se levante el
arrendamiento? De no ser as D tendra que respetar el arrendamiento inscrito?
Como el arrendamiento no constituye ni un gravamen ni una carga, el juez no podr
levantar el arrendamiento teniendo como base el artculo 739 del Cdigo Procesal
Civil, pero s podr declarar que se deje sin efecto el arrendamiento ya que D al
inscribir con posterioridad su arrendamiento no est amparado bajo la fe pblica
registral, ya que l tena conocimiento en virtud de la publicidad material, que exista
una hipoteca que goza de preferencia con respecto a su derecho y por lo tanto, era
probable que el inmueble que arrend sea ejecutado. Si bien es cierto la
adjudicacin se inscribir despus del arrendamiento, por una ficcin jurdica la

adjudicacin ocupar el lugar de la hipoteca con lo cual siempre tendra preferencia

sobre el arrendamiento, ello debido a que la adjudicacin es consecuencia del
arrendamiento. De no resolverse tal como hemos mencionado sera muy fcil burlar
las hipotecas, algo que afectara la seguridad jurdica y vulnerara el principio de
prioridad preferente y el de fe pblica registral.

DERECHO PENAL
UBICACIN DOGMTICA Y ROL QUE JUEGA EL TERCERO (PARA OTRO) EN
EL DELITO DE PECULADO DOLOSO - EL TEMA DE LA VINCULACIN
FUNCIONAL - Fidel Rojas Vargas

UBICACIN DOGMTICA Y ROL QUE JUEGA EL TERCERO (PARA OTRO) EN

EL DELITO DE PECULADO DOLOSO - EL TEMA DE LA VINCULACIN
FUNCIONAL (Fidel Rojas Vargas)
En el nmero anterior de esta publicacin, el autor abord la problemtica existente
en torno a la intervencin de un extraneus en la consumacin del delito de cohecho
pasivo, comentario con el cual se inicia una serie de estudios sobre la intervencin
de terceros en los delitos de funcin. En este caso el autor nos entrega un anlisis
pormenorizado de la situacin de aquellos que sin ser agentes pblicos, o que

sindolo no se hallan vinculados funcionalmente con el patrimonio pblico, resultan

beneficiados de la accin ilcita del funcionario que incurre en peculado.
Exp. N 5527-97 - AREQUIPA
Corte Suprema de Justicia
Primera Sala Penal Transitoria
Exp. N 5527-97
AREQUIPA
Lima, veintids de octubre de mil novecientos noventiocho
VISTOS: con lo expuesto por el Seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que se le
imputa al procesado Mario Felipe Fernando Pinto Rivera el delito de peculado
tipificado en el artculo trescientos ochentisiete del Cdigo Penal, el mismo que
consiste en la apropiacin de los caudales del Estado por el funcionario o servidor
pblico que los tiene confiados por razn de su cargo, con el objetivo de utilizarlos
para s o para un tercero o aplicarlos a un fin distinto al sealado por la Ley,
elementos constitutivos que no concurren en el caso de autos, por cuanto el cargo
que desempea ste en AUTODEMA es el de tcnico de relaciones pblicas, por
tanto los bienes que se le entregaran en su condicin de Presidente de la Comisin
Pro-Navidad de mil novecientos ochenta y nueve para los trabajadores de dicha
entidad no tienen relacin ni vnculo con el cargo que de-sempea ste en la entidad
agraviada, siendo este hecho un acto ajeno a las funciones que realizaba como
servidor pblico, ya que para que se configure el delito materia de investigacin los
caudales que se entregan al funcionario o servidor pblico tienen que estar
confiados en razn de su cargo; mxime si el dictamen pericial contable de fojas
trescientos once, ratificado en el acto oral, concluye que no existe deuda pendiente
ni cuenta por rendir a AUTODEMA por parte del Comit Pro-Navidad; por lo que es
del caso absolverlo de la acusacin fiscal en atencin a la facultad conferida por el
artculo trescientos uno primer prrafo del Cdigo de Procedimientos Penales,
concordante con el artculo doscientos ochenta y cuatro del cdigo acotado:
declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas trescientos treinta y
cuatro, su fecha veintisis de setiembre de mil novecientos noventa y siete, que
condena a Mario Felipe Fernando Pinto Rivera por el delito de peculado en agravio
de Autodema, a dos aos de pena privativa de libertad suspendida condicionalmente
por el mismo plazo de prueba; con lo dems que contiene; reformndola;
ABSOLVIERON a Mario Felipe Fernando Pinto Rivera de la acusacin fiscal por el
delito de peculado en agravio de Autodema; DISPUSIERON la anulacin de sus
antecedentes policiales y judiciales con arreglo al Decreto Ley nmero veinte mil
quinientos sesenta y nueve; MANDARON archivar definitivamente el proceso; y, los
devolvieron.
S.S. RODRGUEZ MEDRANO/AMPUERO DE FUERTES/MARULL
GLVEZ/CERNA SNCHEZ.
MINISTERIO PBLICO

EXPEDIENTE N 716-91
C.S. 5527-97
CORTE SUPERIOR DE AREQUIPA
DICTAMEN N 1163-98-1FSP-MP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA DE LA REPBLICA:
Viene en recurso de nulidad interpuesto por el acusado MARIO FELIPE
PINTO RIVERA contra la sentencia de fs. 334-338, su fecha 26 de setiembre de
1997, que FALLA: DECLARNDOLO autor de delito de peculado en agravio de
AUTODEMA y como tal le impusieron DOS AOS DE PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD suspendida por el mismo trmino, quedando obligado al cumplimiento de
ciertas reglas de conducta; asimismo lo inhabilitaron conforme a los incisos 1 y 2 el
artculo 36 del Cdigo Penal por el mismo tiempo de la condena. FIJARON en la
suma de mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil deber
abonar a favor de la agraviada.
Fluye de autos, que con la finalidad de recaudar fondos, los trabajadores de
AUTODEMA con fecha 26 de octubre de 1989 formaron una Comisin Pro-Navidad
presidida por Mario Felipe Pinto Rivera, quien era tcnico de Tercera de Relaciones
Pblicas, como vocales Alicia Velsquez, Carlos Manco, Virginia Perochena,
Gumersindo Pinchari y como Fiscal Vctor Rengifo; AUTODEMA con el fin de apoyar
la gestin de la Comisin hizo entrega de productos como manzanas, truchas,
arbolitos para su comercializain todo por un monto total de I/. 54 716 700 intis de
esa poca, que no han sido entregados en su totalidad a esta institucin, faltando la
devolucin de I/. 26 117 050; igualmente no han rendido las cuentas a que estn
obligados de un saldo de la actividad de I/.85 235 650.00.
De las declaraciones obrantes a fs. 51, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 107, 155,
163, se desprende que el responsable penal de los hechos incriminados es el
acusado Pinto Rivera, quien como Presidente de dicha Comisin ha cometido
diversas irregularidades, al realizar acciones sin consultar a los dems integrantes
del Comit, haciendo prevalecer su criterio y haber trabajado dentro de ella con
personas que no fueron nombradas para tal fin, es el que recepcion los bienes, los
vendi y efectu los gastos correspondientes sin dar cuenta a nadie y tampoco
entreg el dinero a la tesorera; hecho que se corrobora con la Hoja Informativa de la
Jefatura de Control Interno que corre a fs. 6-11; con la instrumental de fs. 205; y por
ltimo con los recibos que obran a fs. 221-229 se demuestra que hubo malos
manejos de dinero, ya que se observa que no se entregaron las cuentas en forma
concreta y oportuna, sino que se ha hecho las entregas de dinero posteriormente al
objetivo de la Comisin y despus de la denuncia efectuada por AUTODEMA.
En consecuencia esta Fiscala Suprema en lo Penal es de opinin que se
declare NO HABER NULIDAD en la recurrida.
PEDRO PABLO GUTIERREZ FERREIRA
FISCAL SUPREMO.

ANLISIS Y CRTICA
1.

PRESENTACIN

Se somete a debate en el presente comentario la situacin bastante

frecuente y poco o nada estudiada en el pas de aquellos que sin ser agentes
pblicos o que incluso sindolos, pero sin hallarse vinculados funcionalmente con el
patrimonio pblico, resultan los beneficiarios de la accin ilcita del funcionario o
servidor pblico peculador; ya sea que hayan conocido el iter delictivo de ste o que
lo ignoren o se hallen colocados en especiales situaciones que nacen del principio
de confianza, en razn a las estrechas vinculaciones familiares o personales. Por
otro lado, la ejecutoria suprema presentada nos permitir apreciar la capital
importancia, para configurar el delito de peculado, que tiene el hecho que el
funcionario o servidor adems de poseer calidades pblicas se halle vinculado por
razn de su cargo o empleo en el manejo del patrimonio pblico.
En el comentario inmediato anterior se ofreci un elemental y necesario
planteo terico as como se desarrollaron algunas preliminares ideas sobre el rol y
posicionamiento que cumple el extraneus, en la hiptesis de un tercero
especialmente allegado al sujeto activo del delito de cohecho pasivo propio, en esta
ocasin exploraremos las posibles respuestas penalmente significativas que admite
uno de los extremos normativos del tipo penal de peculado, graficado con las
palabras para otro, que completan el contexto del aprovechamiento patrimonial de
la apropiacin o la utilizacin del patrimonio pblico que como conductas tpicas le
son imputadas al funcionario o servidor.
2.

PREMISAS DE LA PROBLEMTICA

Quedan sentadas como premisas inherentes al delito de peculado, las

siguientes:
a)
El sujeto activo (autor o coautores) no es cualquier funcionario o
servidor pblico, sino slo aquel que se halle vinculado funcionalmente (vale decir,
que administre, perciba o custodie) por razn de su cargo, con los caudales o
efectos; precisndose en este contexto, que no existe jurdicamente para el derecho
penal peruano autora mediata imputable a un particular;
b)
Los caudales o efectos constituyen el patrimonio pblico, pudiendo
tratarse de bienes muebles para el caso de la modalidad de peculado mediante
apropiacin y utilizacin, y de inmuebles exclusivamente para la modalidad de
utilizacin;
c)
Se trata de un delito donde la norma penal tutela dos bienes jurdicos
valiosos: los deberes de lealtad y probidad para con la administracin pblica (en
sentido amplio) y el patrimonio pblico, en tanto presupuesto material de primera
importancia para la consecucin de los cometidos estatales y pblicos en general;

d)
La induccin o determinacin, como forma de participacin puede
presentarse y recaer tanto en otro sujeto especial (funcionario o servidor pblico no
vinculado funcionalmente con los bienes, o incluso con uno que se halle vinculado
por razn del cargo con patrimonio del Estado, pero en esfera distinta a donde se
produce la apropiacin o utilizacin), como en un particular o tercero; pudiendo aqu
el extraneus, cumplir con las hiptesis de la induccin sin mayores problemas;
e)
La complicidad, como segunda gran expresin de la participacin, se
rige por los principios de no dominio del hecho, accesoriedad limitada y menor
significancia de los aportes, pudiendo presentarse igualmente complicidad primaria
como secundaria. Hasta aqu lo avanzado en la dogmtica penal.
3.
LA PROBLEMTICA ESPECFICA DEL EXTRANEUS EN EL DELITO
DE PECULADO
De lo que ahora se trata es de adentrarnos al mbito de relevancia de aquel
sujeto designado en la formulacin del tipo penal, casi siempre olvidado en el
anlisis jurdico-penal y absolutamente no evaluado en la produccin jurisprudencial
nacional: el otro (contextualmente en el artculo 387 del Cdigo Penal peruano
vigente: El funcionario o servidor pblico, que se apropia o utiliza, en cualquier
forma, para s o para otro, caudales o efectos...), que se beneficia de la apropiacin
y/o de la utilizacin realizada por el agente pblico que consuma el delito de
peculado doloso.
Las preguntas de rigor que a su vez ilustran lecturas interpretativas
distintas son aqu las siguientes:
a)

El para otrodefine un sujeto activo del delito de peculado?

b)

El para otro constituye un cmplice del autor de peculado?

c)

El para otro puede ser un instigador o inductor al delito de peculado?

d)

El para otro puede ser considerado un receptador?

e)
El para otro es slo un referente fctico que sirve para globalizar
mejor el mbito posible de tipicidad del delito de peculado atribuible al sujeto activo,
pero carece de inters para el derecho penal, en cuanto sujeto imputable?
f)
El para otro, puede tambin configurar hiptesis de irrelevancia
penal, en atencin a estrechas vinculaciones familiares acogidas bajo el marco del
principio de confianza?
a) Respondiendo a la primera interrogante, es necesario indicar que no se
puede admitir literalmente que se trate de un sujeto activo del delito, pues ello
supondra dotarle de un estatus de coautora en el delito, razn por la cual es
superfluo referirnos al otro como coautor, pues una mnima nocin conceptual de
este sustantivo connota un tercero ajeno a la esfera de actuacin tpica del autor. Sin

embargo e insistiendo en el punto, se puede presentar el supuesto de un peculado

realizado en coautora, donde quien se aprovecha de la apropiacin o utilizacin sea
slo uno de los coautores, lo que equivaldra a admitir que los dems (es decir,
sujetos vinculados funcionalmente) habran trabajado ilcitamente (sin que importe la
razn de tal predisposicin) para dicho coautor. Lo que nos dar una situacin
peculiar de coautora, en la cual teniendo todos los coautores (dos o ms) el control
(en sentido amplio: de voluntad, ejecucin y decisin) del proceso ejecutivo del
delito, slo uno de ellos habra tenido un dolo especfico de actuar como propietario,
o, dicho con otras palabras, el animus rem sibi habendi (que es inherente a toda
apropiacin, con prescindencia de la caracterstica pblica o privada de los bienes)
estara presente en slo uno de los sujetos activos. Deber necesariamente esta
singular configuracin del aspecto subjetivo del delito tener consecuencias de
tipicidad/atipicidad, para la condicin jurdico penal de los coautores que no se
aprovecharon del bien? Claro que la dificultad aqu no es exclusiva del peculado,
pues puede presentarse por igual en un delito comn como el hurto, por ejemplo, en
donde uno de los coautores no se beneficie econmicamente con los actos de
disposicin, o en el de la apropiacin ilcita, al perderse o destruirse el bien o cuando
ceda sus ilcitas posiciones de hecho a disponer del bien a favor de uno de los otros
intervinientes. En realidad siendo an esto pasible de polmica si el coautor de
peculado o de delito comn, rene las exigencias que supone tal calidad (coautora)
de imputacin personal por el hecho, as no se aproveche (por acto propio o razn
distinta) del bien, ha definido ya su condicin jurdica imputable; abonar por una
salida diferente traera indeseables problemas de impunidad, ya que no podra ser
considerado un cmplice quien decidi el hecho, siendo incoherente,
dogmticamente derivarle complicidad porque no le resulta aplicable la coautora en
un contexto de dominio del hecho.
b) De lo anterior se colige que el otro al que alude la norma penal de
peculado no puede ser un coautor, pero esto acaso permite entender que entonces
se trate de un cmplice? Como se sabe la complicidad es una de las formas como
se puede participar en el delito cometido por el autor o autores, consistiendo en el
despliegue de aportes no esenciales, los mismos que pueden desarrollarse tanto en
la fase preparatoria como en la de ejecucin del delito. La complicidad no genera ni
define el delito, lo hace ms fcil o expeditivo y slo resulta admisible antes de la
consumacin, nunca para el delito consumado en la fase de agotamiento. En tal
perspectiva, para considerar que el otro del delito de peculado sea un cmplice
deber acreditarse que colabor en la fase externa del delito con el autor o
coautores a travs de actos (materiales o intelectuales) que contribuyeron a la
preparacin y/o ejecucin del delito, que de ser as configurara una especial
situacin en la cual los terceros que juegan el papel de cmplices adquirirn la
calidad de beneficiarios con la consumacin de la conducta ilcita del funcionario o
servidor pblico. Situacin que por ms que parezca ilgica puede ocurrir y de hecho
no es inusual que acontezca. En sentido distinto, si no ha podido acreditarse actos
de colaboracin resultar incoherente tenerle al otro como cmplice (primario o
secundario). Claro que en cuanto a la complicidad primaria en delitos especiales de
funcin, observables en los actos de particulares, el delito de peculado no es
precisamente el ms adecuado para desarrollar este punto, por cuanto la peculiar
posicin que tiene el sujeto pblico, en relacin a los bienes por razn de su cargo,
restringe el margen posible de aportes escasos y determinantes en fase de

preparacin (que es donde, mayoritariamente se ha asumido en la doctrina y la

jurisprudencia peruana, deber de producirse la complicidad primaria).
Entonces slo cabe hablar del otro como cmplice en la hiptesis de que haya
colaborado a la preparacin-ejecucin del delito de peculado realizado por el
funcionario o servidor pblico, negndose tal calificacin cuando no se den tales
aportes o cuando se produzcan en fase de terminacin o agotamiento del delito.
c) Nada dificulta considerar al otro como un inductor (instigador, determinador,
nombres todos sinnimos y que definen la segunda gran modalidad de participacin
en el delito del autor o coautores), si se comprueba que fue l quien form la
voluntad criminal del agente pblico, es decir quien mediante un proceso psicolgico
lo movi volitivamente a la ejecucin-realizacin del peculado, sin tomar parte en la
fase externa del delito, pero s aprovechndose ulteriormente de los caudales o
efectos. En este punto resta discutir la posibilidad de comprender al otro como un
coautor funcional en tanto rena las calidades del autor, y haya intervenido en la
fase de la planeacin sin hacerlo en los actos de ejecucin. O complicando ms la
problemtica, se puede plantear el supuesto de que el inductor colabore con actos
secundarios en la realizacin de los hechos, hiptesis en la cual sera a la vez
inductor y cmplice participando as de dos ttulos personales de imputacin.
d) La hiptesis que el otro sea un receptador, es una lectura de por s
sugestiva, pues implica admitir que el peculador al trasladarle a su mbito de
dominio el bien (caudal o efecto) est ya agotando el delito, mientras que el otro est
ejecutando consumando el tipo penal de receptacin (en alguna de las mltiples
variedades receptadoras). Pero para poder referirnos a la receptacin como delito
ulterior y subsiguiente al peculado, donde el otro tiene un papel principal, deber
explicarse primero la razn poltico criminal de colocar al sujeto activo de delito de
receptacin en el tipo de peculado, as como la necesariedad de tal formulacin,
desde una perspectiva dogmtica.
e) En una quinta lectura de la referencia normativa para otro, la penltima
interrogante anotada lneas arriba inquiere sobre la posibilidad de que carezca en
realidad de inters penal y slo sea una innecesaria acotacin (por lo dems
abandonada en las legislaciones punitivas actuales) puesta en el tipo para lograr una
mayor comprensin en la lectura interpretativa, dado que al tratarse de un efecto que
pertenece a la fase de agotamiento del delito slo cumple el papel de globalizar
mejor y de sealar la direccin final de los actos de disposicin del sujeto activo del
delito de peculado. Esta hiptesis es plenamente vlida si descartamos las
posibilidades de significancia anotadas en las anteriores.
La racionalidad de esta ltima lectura se observa con nitidez si nos
percatamos que suprimiendo el para s y el para otro del tipo penal de peculado en
modo alguno ste se vera afectado en su claridad o pierda taxatividad.
f) Finalmente, el otro adquirir plena irrelevancia en los casos en los cuales el
destinatario de tales prodigalidades sea una persona muy allegada al peculador,
desconociendo la actividad ilcita del mismo, e incluso a quien el derecho penal no le
puede exigir que efecte una labor de vigilancia o fiscalizacin, por encontrarse

inmerso en el contexto del principio de confianza ( hijos, esposa, personas muy

cercanas al sujeto que comete peculado). Naturalmente que el principio de confianza
como factor restrictivo o cancelador de la tipicidad, vista en la perspectiva
dogmtico-doctrinaria, se rige por criterios de racionalidad.
En resumen, la predicacin normativa para otro incluido como elemento
normativo del tipo penal de peculado es un construccin lingstica de significacin
variada y que admite diversas lecturas. En efecto, no define al coautor, tampoco al
cmplice si no se ha concretado actos de colaboracin; s puede en cambio
indicarnos al inductor; en un caso extremo al receptador, como igualmente puede
significar un dato desprovisto de inters jurdico penal si el otro desconoce la
procedencia de los caudales y efectos (o no le es posible conocer) o se halla bajo el
marco del principio de confianza.
4.

COMENTARIOS A LA EJECUTORIA SUPREMA

Saliendo del terreno normativo y conceptual de la frase para s o para otro,

la Ejecutora Suprema de fecha 22 de octubre de 1998, nos coloca de lleno en la
necesidad de que las interpretaciones fiscal, judicial y forense tengan que evaluar de
modo obligado si el sujeto activo estuvo, al momento de los hechos, en vinculacin
funcional con los bienes pblicos, de los cuales se apropia y utiliza. La vinculacin
funcional la norma penal lo designa con la frase por razn del cargo y lo describe
con las palabras percepcin, administracin y custodia, que definen actos mediante
los cuales el sujeto activo (funcionario o servidor) entra en posesin lcita de los
bienes del patrimonio pblico, y partir de donde podr desarrollar las actividades de
la funcin o servicio pblico que le estn encomendadas.
Esta vinculacin funcional (que por lo dems posibilita diferenciar el aspecto
objetivo del peculado del de apropiacin ilcita, siendo el referente normativo
imprescindible para poder perfeccionar tal delito de funcin) se muestra inexistente
en el supuesto de hecho imputado al agente, en el presente caso, el cual recibe
productos para su comercializacin a efectos de reunir fondos, teniendo la calidad
de Presidente de la Comisin Pro-Navidad de los trabajadores de la entidad estatal
AUTODEMA, no habiendo rendido cuentas oportunamente ni entregado el dinero
respectivo producto de tal operacin. Si bien el sujeto activo posee calidades de
servidor pblico, al ser un tcnico de relaciones pblicas de dicha institucin, sin
embargo la actividad desempeada y que le es imputada se halla al margen del
marco reglado de atribuciones u obligaciones por razn del cargo, como
correctamente precisa la ejecutoria en mencin cuando seala que se trat de actos
ajenos a los inherentes a la administracin pblica y por lo tanto a su calidad de
servidor pblico. Resulta as una evaluacin atinada por parte del la Sala Penal
Suprema de la ausencia del elemento normativo por razn del cargo, corrigiendo
de tal modo una incorrecta calificacin e interpretacin realizada por el Colegiado
Superior de Arequipa, lo que signific la absolucin del sentenciado.

DERECHO CONCURSAL
RECONOCIMIENTO DE CREDITOS SUSTENTADOS EN TITULOS VALORES NO
PROTESTADOS EN EL PROCEDIMIENTO CONCURSAL - Sonia Malena Alva
Rodrguez

RECONOCIMIENTO DE CREDITOS SUSTENTADOS EN TITULOS VALORES NO

PROTESTADOS EN EL PROCEDIMIENTO CONCURSAL (Sonia Malena Alva
Rodrguez)
La suspensin de la exigibilidad de las obligaciones que otorga el Sistema de
Reestructuracin Patrimonial, no exime al tenedor de una letra de cambio cuyo
obligado goza de dicha proteccin, a protestar el ttulo valor a su vencimiento. En
ese sentido, si el ttulo valor es perjudicado como consecuencia de la falta de
protesto, no devengar intereses moratorios.
EXPEDIENTE N 014-1999-03-03/CSM-ODI-CCPL
RESOLUCIN N 0566-2000/TDC-INDECOPI TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL
Sala de Defensa de la Competencia

RESOLUCIN N 0566-2000/TDC-INDECOPI
EXPEDIENTE N 014-1999-03-03/CSM-ODI-CCPL
PROCEDENCIA: COMISIN DE REESTRUCTURACIN PATRIMONIAL DE LA
OFICINA DESCENTRALIZADA DEL INDECOPI EN EL COLEGIO DE
CONTADORES PBLICOS DE LIMA (LA COMISIN)
ACREEDOR :

MAMMOET OVERSEAS INC. (MAMMOET)

DEUDOR

DANIEL SOTO GASTAETA (SEOR SOTO)

MATERIA

DERECHO CONCURSAL

RECONOCIMIENTO DE CRDITOS
CRDITOS INCORPORADOS EN TTULOS VALORES
PERJUICIOS DE TTULOS VALORES
EXIGIBILIDAD DE LOS CRDITOS PRECEDENTE DE OBSERVANCIA
OBLIGATORIA
ACTIVIDAD :

PERSONA NATURAL

SUMILLA: se confirma la Resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL emitida

por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina Descentralizada del
INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de Lima el 22 de junio de 2000, en
cuanto se pronunci sobre los crditos por concepto de intereses que Mamoet
Overseas Inc. mantiene frente al seor Daniel Soto Gastaeta.
Esta Sala considera que el protesto es un acto necesario para conservar las
acciones cambiarias derivadas de las letras de cambio y que su omisin perjudica
dichos ttulos valores impidiendo el reconocimiento de los crditos por concepto de
intereses derivados de los mismos. En el caso de una de las letras de cambio
presentadas, su vencimiento oper con posterioridad a la fecha sealada para la
determinacin de la masa concursal. Por lo que no corresponda el reconocimiento
de los intereses moratorios derivados de ella.
Finalmente, se aprueban como precedentes de observancia obligatoria los
siguientes criterios contenidos en la parte considerativa de la presente resolucin: i)
la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del obligado principal de una
letra de cambio, por encontrarse sujeto a un proceso concursal, no exime al tenedor
de protestar dicho ttulo valor a su vencimiento; y, ii) la obligacin que nace del ttulo
valor perjudicado por negligencia del acreedor es inexigible hasta que se produzca
su reconocimiento judicial, con lo cual, si bien es pasible de ser reconocida como
crdito en sede concursal, no devenga intereses moratorios.
Lima, 18 de diciembre de 2000

I.

ANTECEDENTES

Mediante Resolucin N 0621-1999/CSM-ODI-CCPL del 28 de abril de 1999

se declar la insolvencia del seor Soto y, en consecuencia, el 13 de diciembre de
1999 se realiz la publicacin de ley, notificndose a sus acreedores a efectos de
que soliciten el reconocimiento de sus crditos.
El 10 de enero de 2000, Mammoet invoc el reconocimiento de crditos frente
al insolvente ascendentes a US$ 3 099 990,64 por concepto de capital y US$ 274
983,23 por concepto de intereses, derivados de seis letras de cambio (1) y
sustentados con un contrato de cesin de crditos (2) y seis liquidaciones de
intereses, tal como se detalla continuacin:
N
1
2
3
4
5
6

Letra Emisin
Vencimiento Protesto
Capital
Intereses (3)
102/94
8/6/94 30/12/95
--196 824,80 47 385,21
104/94
8/6/94 30/12/95
--664 283,70 113 989,38
106/94
8/6/94 30/12/95
--615 077,51 68 759,84
108/94
8/6/94 30/12/95
--565 871,31 31 862,29
109/94
8/6/94 30/12/95
2/7/1999
541 268,21 12 535,33
110/94
8/6/94 30/12/95
7/1/2000
516 665,11 451,18
TOTAL
US$ 3 099 990,64
US$ 274 983,23
Mediante Resolucin N 0024-2000/CRP-ODI-CCPL-ST del 27 de abril de
2000, la Secretara Tcnica de la Comisin reconoci los crditos invocados por
Mammoet frente al seor Soto ascendentes a US$ 3 099 990,64 por concepto de
capital y US$ 274 983,23 por concepto de intereses y les atribuy el quinto orden de
preferencia, declarando la inexistencia de vinculacin entre acreedor y deudor.
Por resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL del 22 de junio de 2000, la
Comisin, de oficio, confirm la Resolucin N 0024-2000/CRP-ODI-CCPL-ST en el
extremo que reconoci crditos por concepto de capital, pero declar nulo el
extremo que reconoci crditos por concepto de intereses, precisando que los
mismos ascienden nicamente a US$ 12 535,33.
La Comisin sustent la declaracin de nulidad en el hecho de haber
detectado que la Secretara Tcnica reconoci intereses devengados con
posterioridad al 13 de diciembre de 1999, fecha de publicidad de la situacin de
insolvencia del seor Soto, y, adicionalmente, porque constat que cuatro de las seis
letras de cambio presentadas no haban sido protestadas oportunamente, por lo que
se encontraban perjudicadas. Segn seal la Comisin, de conformidad con lo
dispuesto en el Artculo 1233 del Cdigo Civil cuando se perjudica un ttulo valor,
opera una novacin entre la obligacin causal y la correlativa obligacin cambiaria
que exista antes de perjudicarse el ttulo, por una parte, y la nueva obligacin que
nace del ttulo valor perjudicado, por la otra; agregando que, la exigibilidad de la
nueva obligacin que nace del ttulo valor perjudicado slo puede ser recuperada a

travs del reconocimiento judicial del ttulo valor de conformidad con lo dispuesto en
el Artculo 59 de la Ley N 16587.
Siguiendo su razonamiento, la Comisin rechaz el reconocimiento de los
crditos por concepto de intereses derivados de las cuatro cambiales no
protestadas, toda vez que la inexigibilidad de los crditos incorporados en ellas
impeda el devengo de intereses moratorios. Asimismo, en el caso de la letra de
cambio N 110/94 no reconoci intereses, toda vez que dicha cambial venci con
posterioridad al 13 de diciembre de 1999, fecha de corte para el reconocimiento de
crditos.
De otro lado, los nicos intereses que fueron reconocidos por la Comisin
corresponden a los devengados de la letra de cambio N 109/94, la misma que s fue
protestada oportunamente, y procedi a efectuar una nueva liquidacin de dichos
intereses nicamente hasta el 13 de diciembre de 1999.
La Resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL fue notificada a Mammoet el 4
de julio de 2000. El 11 de julio de 2000, Mammoet interpuso recurso de apelacin en
el extremo en que la resolucin declar nulo el reconocimiento de los crditos por
concepto de intereses.
Al sustentar su recurso, Mammoet aleg que la obligada principal del pago de
las letras de cambio, Pesca, Conservas y Derivados S.A. PECODESA, en adelante
Pecodesa, se encontraba sujeta a un proceso de reestructuracin empresarial al
amparo del Decreto Ley N 26116, por lo que de conformidad con lo establecido en
el artculo 12 de dicha norma, las obligaciones de Pecodesa eran inexigibles con lo
cual dichos ttulos valores no podan ser protestados, toda vez que el vencimiento
contemplado en las cambiales haba sido suspendido como consecuencia del
concurso.
Finalmente, por Resolucin N 1540-2000/CRP-ODI-CCPL del 26 de julio de
2000, la Comisin concedi la apelacin interpuesta y dispuso la elevacin del
expediente a esta Sala, hecho que ocurri recin el 10 de octubre de 2000.
II.

CUESTIONES EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado en el presente caso,

las cuestiones en discusin consisten en determinar lo siguiente:
(i)
si la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones contenidas en las
letras de cambio Ns. 102/94, 104/94, 106/94 y 108/94, como consecuencia de que
el obligado principal se encuentra sujeto a un proceso de reestructuracin al amparo
del Decreto Ley N 26116, impide el protesto de dichos ttulos valores:
(ii)
si los ttulos valores que se encuentran perjudicados devengan
intereses moratorios a su vencimiento;
(iii)
si procede reconocer el crdito por concepto de intereses derivado de
la letra de cambio N 110/94; y,

(iv)
si la Comisin ha liquidado correctamente los intereses derivados de la
letra de cambio N 109/94.
III.
III.1.
108/94

ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN

El protesto de las letras de cambio nmeros 102/94, 104/94, 106/94 y

Mediante Resolucin N 002-94/CSA-INDECOPI del 2 de diciembre de 1994

se declar la insolvencia de Pecodesa. En la junta de acreedores del 20 de
setiembre de 1995 se acord su reestructuracin econmica y financiera de
conformidad con lo dispuesto en el artculo 8 de la Ley de Reestructuracin
Empresarial. El plan de reestructuracin se aprob el 18 de junio de 1996.
Posteriormente, mediante juntas de acreedores del 21 de octubre de 1996, 20 de
octubre de 1997, 23 de abril de 1998, 16 de abril de 1999 y 6 de junio de 1999 se
acord prorrogar sucesivamente el plazo del proceso de reestructuracin.
En aplicacin de lo dispuesto en los artculos 8 y 12 de la Ley de
Reestructuracin Empresarial (4), la suspensin de la exigibilidad de las
obligaciones que la empresa insolvente tuviera pendientes se produce a partir de la
fecha de inicio del proceso de reestructuracin, esto es, cuando la junta de
acreedores acuerde la reestructuracin del insolvente, quedando sometidas las
referidas obligaciones en cuanto a su forma de pago a lo que disponga el
correspondiente plan de reestructuracin.
En el presente caso, las letras de cambio Ns. 102/94, 104/ 94, 106/94 y
108/94, aceptadas por Pecodesa y endosadas a la recurrente, cuyo reconocimiento
es objeto de cuestionamiento, tienen consignadas fechas de vencimiento posteriores
a la fecha en que se acord la reestructuracin econmica y financiera de Pecodesa,
lo que ha dado lugar a que el acreedor considere que no estaba obligado al protesto
de las mismas.
Atendiendo a lo sealado corresponde evaluar, en trminos generales, si la
suspensin de la exigibilidad de la obligacin contenida en una letra de cambio,
como consecuencia de que el obligado principal se encuentra sujeto a un proceso
concursal, exime al tenedor de dicho ttulo valor de protestarlo a su vencimiento.
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 124 de la Ley N 16587 (5)
norma de aplicacin ultraactiva a los ttulos valores materia del presente
procedimiento (6), para el ejercicio de las acciones cambiarias derivadas de un ttulo
valor es requisito obligatorio el protesto, sea por falta de aceptacin o por falta de
pago.
La norma reseada recoge una posicin mayoritaria en la doctrina, la misma
que destaca la importancia de la institucin del protesto en materia cambiaria,
otorgndole a dicha diligencia una funcin probatoria y otra conservativa. Probatoria,
en cuanto acredita que el obligado o los obligados no cumplieron con las
obligaciones que haban asumido, es decir, acredita la renuencia al pago del

obligado, haciendo posible que el tenedor del ttulo ejerza las acciones destinadas a
lograr el cobro efectivo de los crditos incorporados en el ttulo valor; y conservativa
en cuanto sin ese acto el tenedor pierde las acciones cambiarias propias de los
ttulos valores (7).
En el caso especfico de la letra de cambio, slo mediante el protesto puede
hacerse valer la accin de regreso, la que se perdera definitivamente en caso de
que dicha diligencia no se efecte en el plazo establecido. As, ni el reconocimiento
judicial convalida o restituye la posibilidad de accionar por la va de regreso cuando
el ttulo no ha sido protestado (8).
El carcter inexcusable del protesto, como condicin para mantener la
eficacia de las acciones tpicas que emergen de la letra de cambio, determina que la
ley aplicable no admita que tal diligencia se dispense por ninguna circunstancia. Ni la
incapacidad, ni la muerte de la persona a quien el ttulo debe ser presentado,
dispensa de la obligacin del protesto (9).
Uno de los efectos principales del protesto es el de conservar a favor del
tenedor las acciones cambiarias, al punto que no existe dispensa para la realizacin
de dicha diligencia. La Sala considera que la restriccin a la posibilidad de eximirse
del protesto alcanza de manera natural a aquellos supuestos excepcionales en los
cuales, en virtud de la legislacin concursal, se encuentra suspendida la exigibilidad
de las obligaciones del obligado principal.
En la lnea de lo sealado, en una situacin como la descrita en el prrafo
anterior, el tenedor de la letra de cambio debe igualmente proceder a efectuar el
protesto para conservar las acciones cambiarias, las mismas que, si bien no podrn
ser ejercidas como consecuencia de la suspensin de la exigibilidad de las
obligaciones del obligado principal, se mantendrn latentes hasta que dicha
suspensin concluya.
No puede perderse de vista que en el caso de la inexigibilidad de las
obligaciones del obligado principal, tal como ocurre con el aceptante sujeto a un
proceso concursal, el protesto no implica necesariamente que ste se encuentre
compelido a pagar el crdito, sino que, en este caso, la diligencia de protesto tiene
bsicamente efectos conservativos de las acciones cambiarias.
En efecto, en el caso bajo anlisis, el obligado principal no puede ser forzado
a pagar, pero ello no exime al tenedor de protestar la letra de cambio con la finalidad
de: i) acreditar que el ttulo valor no ha sido pagado; ii) acreditar el estado de la letra
de cambio al momento del protesto e identificar a las personas obligadas; y iii)
conservar y, en su oportunidad ejercitar, las acciones cambiarias, directa o de
regreso (10).
A mayor abundamiento, debe tenerse en consideracin que respecto de los
ttulos valores regidos por la Ley N 16587 no existe disposicin legal expresa que
exima o dispense de efectuare el protesto cuando el aceptante o el girador se
encuentran sometidos al rgimen concursal o ante un supuesto de inexigibilidad de
sus obligaciones.

Asimismo, no existe en nuestro ordenamiento jurdico norma alguna que

permita sustituir el protesto con algn instrumento emitido por la autoridad concursal,
como podra ser la copia certificada del acuerdo adoptado en junta de acreedores o
la resolucin de declaracin de insolvencia, con lo cual, si el tenedor no protesta
oportunamente la letra de cambio a su vencimiento y con posterioridad a ello se
levanta el estado de insolvencia, el tenedor se vera imposibilitado de ejercer las
acciones cambiarias, toda vez que el ttulo valor estara perjudicado.
De otro lado, debe tenerse presente que la Ley N 27287, Ley de Ttulos
Valores vigente desde el 17 de octubre de 2000, contiene una disposicin expresa
que ratifica lo dicho al sealar que en los ttulos valores sujetos a protesto, la
insolvencia decretada no dispensa de la obligacin de formalizar el protesto, salvo
que se haya liberado de ello mediante el pacto de no protesto (11).
Si bien en anteriores oportunidades esta Sala ha resuelto en un sentido
distinto al sealado (12), mediante este pronunciamiento se acoge el criterio que ha
sido ratificado por la nueva legislacin sobre la materia y que ha despejado cualquier
opcin interpretativa distinta.
Atendiendo a lo sealado, corresponde afirmar que la suspensin de la
exigibilidad de las obligaciones del obligado principal de una letra de cambio, por
encontrarse sujeto a un proceso concursal, no exonera al tenedor del ttulo de
protestarlo a su vencimiento, para efectos de conservar las acciones cambiarias
derivadas del mismo, especialmente la accin de regreso.
Esta Sala considera que el criterio antes expuesto en el sentido de entender
que la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del obligado principal de
una letra de cambio, como consecuencia de encontrarse sujeto a un proceso
concursal, no exime al tenedor de protestar dicho ttulo, toda vez que ello determina
la conservacin de las acciones cambiarias que podrn ser ejercidas una vez que
termine la inexigibilidad de las obligaciones del obligado principal, debe adquirir la
condicin de procedente de observancia obligatoria.
En el presente caso, las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94, 106/94 y
108/94 no fueron protestadas en el plazo previsto en el artculo 49 (13) de la Ley N
16587, por lo que dichos ttulos valores se encuentran perjudicados. En los acpites
siguientes se analizarn las consecuencias de tal situacin.
III.2.

Los intereses de la letra de cambio N 108/94

El artculo 1233 del Cdigo Civil (14) establece que la entrega de ttulos
valores que constituyen rdenes o promesas de pago slo extinguir la obligacin
primitiva cuando hubiesen sido pagados o cuando por culpa del acreedor se
hubiesen perjudicado, salvo pacto en contrario.
Al respecto, la comisin encargada del estudio y revisin del Cdigo Civil (15),
respecto de los efectos del ttulo valor perjudicado por culpa del acreedor, seal lo
siguiente:

(...) Se produce novacin en cambio cuando los documentos se perjudican

por culpa del acreedor. Empero, en este caso la novacin no opera entre la
obligacin primitiva aqulla cuya accin qued entretanto en suspenso y la nueva
obligacin aqulla que se cre al entregarse los efectos de cambio pues la
novacin supone la extincin de una obligacin para dar nacimiento a otra nueva. En
este caso coexisten dos obligaciones: la primitiva, aquella cuya accin qued entre
tanto en suspenso, y la nueva, la derivada de los ttulos valores, cuya accin debe
ejercitarse. Esta segunda obligacin naci sin que operase la extincin de la
primitiva: luego, no es novacin.
La novacin s opera entre la obligacin primitiva y la obligacin cambiaria
que originan los documentos antes de perjudicarse, por una parte, y la nueva
obligacin que nace de los documentos perjudicados, por la otra. Es decir que esta
nueva obligacin que surge de los ttulos valores perjudicados, extingue
simultneamente dos obligaciones: la primitiva, la que naci originalmente, y la
nueva, la que surgi con la entrega de los documentos de cambio.
En conclusin, nuevamente se acoge una norma adecuada a la naturaleza
jurdica de los ttulos valores que constituyen promesas de pago u rdenes de pago.
El texto legal est destinado a proteger al acreedor diligente manteniendo en
vigencia la obligacin primitiva que pretendi extinguir con documentos que no se
pagaron a su vencimiento, tambin est destinado a proteger al deudor de la
negligencia del acreedor, cuando ste, por su culpa, permiti que se perjudicaran
tales documentos (...)" (16).
Como puede apreciarse, la sancin para el acreedor negligente es severa
cuando los ttulos valores perjudicados los acepta, gira o suscribe el deudor sin
intervencin de terceras personas, o sea cuando la relacin cambiaria se
circunscribe al deudor y al acreedor. Sin embargo, la sancin es ms severa cuando
se trata de documentos al portador o a la orden, aceptados, girados o suscritos por
terceras personas y transferidos por el deudor al acreedor. En este ltimo caso, se
entender efectuado el pago de la obligacin primitiva, pero el acreedor,
adicionalmente, habr perdido la accin por derecho de cambio, tanto en la va
directa, contra el aceptante y los avalistas, como en la va de regreso contra el
librador y los endosantes; y como el deudor sera endosante de los documentos y,
por tanto, slo obligado por derecho de cambio, quedara totalmente liberado, por lo
que el acreedor nicamente podr ejercitar accin por derecho comn contra el
tercero, quien acept, gir o suscribi los documentos perjudicados (17).
Sin embargo, el acreedor tenedor de un ttulo valor perjudicado no se
encuentra totalmente desamparado por la ley, pues puede ejercitar la accin
documental al amparo de lo previsto en el artculo 59 de la Ley N 16587 (18),
contra el obligado principal y su avalista, si lo hubiere, para el pago de los ttulos
perjudicados, pero no podr hacer efectivas las garantas que se constituyeron
originalmente para asegurar la obligacin extinguida. Sin embargo, la obligacin
derivada del ttulo valor perjudicado resulta inexigible hasta que se produzca su
reconocimiento judicial, con lo cual, si bien es pasible de dar mrito a un
reconocimiento en sede concursal, no devenga intereses moratorios.

La Sala considera que el criterio antes expuesto, de entender que al

perjudicarse un ttulo valor por culpa del acreedor opera una novacin entre la
obligacin primitiva y la correlativa obligacin cambiaria que origina el documento
antes de perjudicarse, por una parte, y la nueva obligacin que nace del documento
perjudicado, por la otra, implica adems que esta ltima es inexigible hasta que se
produzca su reconocimiento judicial, con lo cual, si bien es pasible de ser reconocida
en sede concursal, no devenga intereses moratorios hasta que se produzca su
reconocimiento judicial, debe adquirir la condicin de precedente de observancia
obligatoria.
En el caso materia de anlisis, de la informacin contenida en el denominado
contrato de cesin de crditos y endoso de letras, suscrito con firmas legalizadas el
16 de junio de 1998, se desprende que la letra de cambio N 108/94 fue entregada y
endosada a favor de Mammoet con anterioridad a su vencimiento. Este hecho
evidencia que el perjuicio del ttulo valor (derivado de su falta de protesto) se debi a
la inaccin del acreedor, por lo que en este caso resulta de aplicacin lo establecido
en el Artculo 1233 del Cdigo Civil.
En consecuencia, corresponde confirmar el extremo de la resolucin apelada
que deneg el reconocimiento de los crditos por concepto de intereses derivados
de la letra de cambio N 108/94.
III.3.

Los intereses de las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94, y 106/94

Atendiendo a la fecha cierta de celebracin del contrato de cesin de crditos

y endoso de letras, esto es, el 16 de junio de 1998; y considerando que el
vencimiento de las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94 y 106/94 correspondi,
respectivamente, al 30 de diciembre de 1995, el 30 de diciembre de 1996 y el 30 de
diciembre de 1997, se puede deducir que las mismas vencieron con anterioridad a la
fecha en que Mammoet se convirti en tenedor de los ttulos valores, lo que implica
que los adquiri cuando ya se encontraban perjudicados.
El hecho sealado determina que Mammoet no sea responsable del perjuicio
por falta de protesto que los ttulos sufrieron, no pudiendo aplicrsele directamente lo
establecido en el Artculo 1233 del Cdigo Civil y s lo dispuesto en el Artculo 44
de la Ley N 16587 (19), que establece que el endoso realizado despus del plazo
para diligenciar el protesto, produce los efectos de una cesin de crditos, es decir,
Mammoet es adquiriente de los crditos a ttulo de cesionario y no como
endosatario.
No obstante lo sealado, la condicin de cesionario de un crdito inexigible en
virtud del perjuicio referido en el acpite anterior, determina que Mammoet se
sustituya en los derechos del tenedor original (cedente). En consecuencia, el
cesionario adquiri un crdito inexigible que, como ya se seal, no devenga
intereses moratorios.

Por tanto, corresponde confirmar el extremo de la resolucin apelada que

deniega el reconocimiento de los crditos por concepto de intereses derivados de las
letras de cambio Ns. 102/94, 104/94 y 106/94.
III.4.

Los intereses invocados de la letra de cambio N 110/94

Mammoet solicit el reconocimiento de los crditos por concepto de intereses

derivados de la letra de cambio N 110/94. Sin embargo, atendiendo a que la
referida cambial venci el 30 de diciembre de 1999, es decir, con posterioridad a la
fecha en que se public la situacin de insolvencia del deudor, los intereses
moratorios derivados de dicho ttulo valor no forman parte de la masa concursal, de
conformidad con lo establecido en el Artculo 38 de la Ley de Reestructuracin
Patrimonial (20).
En atencin a ello, corresponde confirmar el extremo de la resolucin apelada
que dej sin efecto el reconocimiento de los crditos por concepto de intereses
derivados de la letra de cambio N 110/94.
III.5.

La liquidacin de intereses de la letra de cambio N 109/94

A fojas cuarentids obra en el expediente la liquidacin de los intereses

derivados de la letra de cambio N 109/94, en la cual se constata que se ha
consignado como fecha de vencimiento para dicha liquidacin el 1 de julio de 1999,
cuando en realidad, la fecha de vencimiento del ttulo valor es el 30 de junio de
1999.
No obstante ello, atendiendo a que su liquidacin arroj la suma de US$ 13
423,45 y que el solicitante nicamente haba invocado crditos por US$ 12 535,33,
la Comisin reconoci el ntegro de los crditos invocados en aplicacin de lo
establecido en el Artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil (21).
Atendiendo a lo sealado, esta Sala coincide con el criterio aplicado por la
Comisin, en el sentido de que la autoridad concursal no puede resolver ms all del
petitorio, por lo que, considerando que una liquidacin correctamente efectuada
igualmente arrojara una suma mayor a la invocada por el solicitante, corresponde
confirmar este extremo de la resolucin apelada.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto lo siguiente:

Primero.- confirmar la Resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL emitida por
la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina Descentralizada del
INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de Lima el 22 de junio de 2000, en
el extremo en que se pronunci sobre los crditos por concepto de intereses que
Mammoet Overseas Inc. mantiene frente al seor Daniel Soto Gastaeta.

Segundo.- declarar que de conformidad con lo establecido en el Artculo 43

del Decreto Legislativo N 807, los criterios que se desarrollan a continuacin
constituyen precedente de observancia obligatoria:
Primero.- la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del obligado
principal de una letra de cambio, como consecuencia de encontrarse sujeto a un
proceso concursal, no exime al tenedor de protestar dicho ttulo valor a su
vencimiento, para evitar que se perjudique el ttulo, toda vez que ello determina la
conservacin de las acciones cambiarias que podrn ser ejercidas una vez que
termine la inexigibilidad de las obligaciones del obligado principal.
Segundo.- cuando se perjudica un ttulo valor por culpa del acreedor, opera
una novacin entre la obligacin primitiva y la correlativa obligacin cambiaria que
origina el documento antes de perjudicarse, por una parte, y la nueva obligacin que
nace del documento perjudicado, por la otra, lo que implica adems, que esta ltima
es inexigible hasta que se produzca su reconocimiento judicial, con lo cual, si bien es
pasible de ser reconocida como crdito en sede concursal, no devenga intereses
moratorios hasta que se produzca el referido reconocimiento judicial.
Tercero.- disponer que la Secretara Tcnica remita la Directorio del
INDECOPI copia de la presente resolucin para su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano de conformidad con el Artculo 43 del Decreto Legislativo N 807.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Alfredo Bullard Gonzlez, Gabriel Ortiz de Zevallos Madueo y Liliana Ruiz de
Alonso.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE
Presidente
ANLISIS Y CRTICA
I.-

INTRODUCCIN

Por Resolucin N 0566-2000/TDC-INDECOPI la Sala de Defensa de la

Competencia del Tribunal del INDECOPI estableci como precedentes de
observancia obligatoria criterios para efectuar el reconocimiento de crditos de
origen comercial derivados de ttulos valores.
Uno de los criterios establecidos como precedente de observancia obligatoria
est referido a la obligatoriedad del protesto. Al respecto, el marco de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial otorga al deudor acogido a un procedimiento concursal
la inexigibilidad de sus obligaciones. Sin embargo, a criterio de la Sala, ello no exime
al tenedor de un ttulo valor cuyo obligado es precisamente aquel deudor que goza
de esta proteccin legal, a protestar dicho ttulo valor a su vencimiento.
El otro criterio est referido al reconocimiento de los crditos por concepto de
intereses derivados de un ttulo valor perjudicado. En ese sentido, la Sala consider

que los ttulos valores perjudicados no devengan intereses, toda vez que las
obligaciones que nacen de ellos son inexigibles hasta que se produzca su
reconocimiento judicial.
II.

SNTESIS DEL CASO

Con fecha 10 de enero del 2000 Mammoet Overseas Inc, en adelante

Mammoet Overseas, invoc ante la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la
Oficina Descentralizada del INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de
Lima, en adelante la Comisin, el reconocimiento de crditos frente al seor Daniel
Soto Gastaeta, en adelante el seor Soto, ascendentes a US$ 3 099 990,64 por
concepto de capital y US$ 274 983,23 por concepto de intereses derivados de seis
letras de cambio.
Sobre el particular, atendiendo a que exista coincidencia entre el monto de
los crditos invocados por Mammoet Overseas y los crditos reconocidos a favor de
ste por parte del seor Soto y a la no existencia de vinculacin entre ambos, la
Secretara Tcnica de la Comisin mediante Resolucin N 0024-2000/CRP-ODICCPL-ST del 27 de abril del 2000 reconoci a favor de Mammoet Overseas la
totalidad de los crditos invocados, de conformidad con lo establecido en la Sexta
Disposicin Final de la Ley N 27146 Ley de Fortalecimiento del Sistema de
Reestructuracin Patrimonial.
Por Resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL del 22 de junio del 2000, la
Comisin, de oficio confirm la Resolucin N 0024-2000/CRP-ODI-CCPL-ST en el
extremo que reconoci crditos por concepto de capital, pero declar nulo el
extremo que reconoci crditos por concepto de intereses, precisando que los
mismos ascienden nicamente a US$ 12 535,33, ello atendiendo a que cuatro de las
seis letras de cambio presentadas no haban sido protestadas, encontrndose
dichos ttulos valores perjudicados. En ese sentido, la inexigibilidad de los crditos
incorporados en dichas cambiales impeda el devengo de intereses moratorios.
Asimismo, se verific que otra letra de cambio haba vencido con
posterioridad a la fecha de corte para el reconocimiento de los crditos frente al
seor Soto, por lo que tampoco devengara intereses.
El 11de julio del 2000 Mammoet apel la Resolucin N 1371-2000/CRP-ODICCPL en el extremo que declar nulo el reconocimiento de crditos por concepto de
intereses, manifestando que al haberse suspendido la exigibilidad de las
obligaciones del deudor por encontrarse sujeto a un proceso de reestructuracin
patrimonial , los ttulos valores que incorporaban los crditos que mantena a su
favor no podan ser protestados.
Mediante Resolucin N 0566-2000/TDC-INDECOPI del 18 de diciembre del
2000 la Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal del INDECOPI confirm la
resolucin apelada en cuanto se pronunci sobre los crditos por concepto de
intereses que mantiene Mammoet frente al seor Soto, por considerar que al ser el
protesto un acto necesario para conservar las acciones cambiarias derivadas de las
letras de cambio, su omisin perjudica dichos ttulos valores, por lo que no

corresponde reconocer los crditos por concepto de intereses derivados de las

cuatro letras de cambio perjudicadas.
Asimismo, consider que al haber vencido con posterioridad a la fecha de
corte para el reconocimiento de los crditos frente al seor Soto una de las letras de
cambio presentadas, la misma no devenga intereses moratorios, por lo que no
corresponde reconocer los crditos por concepto de intereses derivados de dicha
letra de cambio.
En ese sentido, la Resolucin anteriormente citada aprob como precedentes
de observancia obligatoria los siguientes criterios:
(i)
La suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del obligado
principal de una letra de cambio, por encontrarse sujeto a un proceso concursal, no
exime al tenedor de protestar dicho ttulo valor a su vencimiento.
(ii)
La obligacin que nace del ttulo valor perjudicado por negligencia del
acreedor es inexigible hasta que se produzca su reconocimiento judicial, con lo cual
si bien es pasible de ser reconocida como crdito en sede concursal, no devenga
intereses moratorios.
III. CATEGORAS JURDICAS
1. EL PROTESTO
Atendiendo a que los ttulos valores materia de reconocimiento en la
Resolucin bajo comentario han sido emitidos durante la vigencia de la Ley N
16587, analizaremos el protesto bajo dicho marco legal.
En ese sentido, el protesto es una diligencia de carcter notarial y pblica a
travs de la cual se deja constancia del incumplimiento en el pago de un ttulo valor
o de la no aceptacin de un ttulo valor. As, es entendido como el medio por el cual
se acredita de manera autntica que el ttulo valor no ha sido pagado o, en su caso
no ha sido aceptada.
A travs del protesto, se conserva la accin contra todos aquellos que
intervinieron en el ttulo valor.
Adicionalmente cabe precisar que la ley le otorga al protesto una funcin
probatoria, en cuanto acredita que los obligados no cumplieron su obligacin y
conservativa, toda vez que sin el protesto se pierden las acciones propias de los
ttulos valores, por lo que resulta indispensable la realizacin del mismo. Atendiendo
a ello, el artculo 48 de la Ley N 16587 establece que ni la incapacidad ni la muerte
de la persona a quien el ttulo debe ser presentado dispensa de la obligacin del
protesto, afirmando as la obligatoriedad de la realizacin del protesto.
2. TTULOS VALORES PERJUDICADOS

Artculo 1233 del Cdigo Civil.- La entrega de ttulos valores que constituyen
rdenes o promesas de pago, slo extinguir la obligacin primitiva cuando hubiesen
sido pagados o cuando por culpa del acreedor se hubiesen perjudicado, salvo pacto
en contrario. Entre tanto la accin derivada de la obligacin primitiva quedar en
suspenso.
Al respecto, la Comisin encargada del estudio y revisin del Cdigo Civil
seal respecto de dicho artculo lo siguiente (1):
Se produce novacin en cambio cuando los documentos se perjudican por
culpa del acreedor. Empero, en este caso la novacin no opera entre la obligacin
primitiva (aquella cuya accin qued entretanto en suspenso) y la nueva obligacin
(aquella que se cre al entregarse los efectos de cambio, pues la novacin supone
la extincin de una obligacin para dar nacimiento a otra nueva. En este caso
coexisten dos obligaciones: la primitiva, aquella cuya accin qued entretanto en
suspenso, y la nueva, la derivada de los ttulos valores, cuya accin deber
ejercitarse. Esta segunda obligacin naci sin que operase la extincin de la
primitiva: luego, no es novacin.
La novacin si opera entre la obligacin primitiva y la obligacin cambiaria que
originan los documentos antes de perjudicarse, por una parte, y la nueva obligacin
que nace de los documentos perjudicados, por la otra. Es decir que esta nueva
obligacin que surge de los ttulos valores perjudicados, extingue simultneamente
dos obligaciones: la primitiva, la que naci originalmente, y la nueva, la que surgi
con la entrega de los documentos de cambio.
En conclusin, nuevamente se acoge una norma adecuada a la naturaleza
jurdica de los ttulos valores que constituyen promesas de pago u rdenes de pago.
El texto legal est destinado a proteger al acreedor diligente, manteniendo en
vigencia la obligacin primitiva que pretendi extinguir con documentos que no se
pagaron a su vencimiento, tambin est destinado a proteger al deudor de la
negligencia del acreedor cuando ste, por su culpa, permiti que se perjudicaran
tales documentos.
En conclusin, cuando se perjudica un ttulo valor opera, en virtud del citado
artculo, una novacin entre la obligacin causal y las obligacin cambiaria antes de
perjudicarse el ttulo, por una parte, con la relacin que nace en virtud del ttulo valor
perjudicado. El perjuicio, entonces, sustituye la obligacin causal y cambiaria por
una nueva obligacin nacida como consecuencia del perjuicio de dicho ttulo valor,
cuya exigibilidad nicamente podr ser recuperada a travs del reconocimiento
judicial de dicho ttulo valor, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 59 de la
Ley N 16587.
IV.

ANLISIS Y CRTICA

Con relacin al primer criterio establecido como precedente de observancia

obligatoria por la Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal del INDECOPI
referido a que la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del obligado
principal de una letra de cambio, por encontrarse sujeto a un proceso concursal, no

exime al tenedor de protestar dicho ttulo valor a su vencimiento, considero que

atendiendo a que el protesto es un medio mediante el cual se conservan las
acciones cambiarias, es indispensable su realizacin, para ejercer dichas acciones.
En el mbito concursal, si bien se suspenden la exigibilidad de las
obligaciones del deudor, lo cual implica que ningn acreedor puede exigir el pago de
sus crditos, ello no significa que no pueda protestar un ttulo valor, ello para
conservar las acciones cambiarias que cuando la suspensin concluya pueda
ejercer, ms an tomando en consideracin que no existe norma alguna respecto de
ttulos valores que establezca que ante el acogimiento a un proceso concursal del
obligado de un ttulo valor, ste no podr ser protestado.
En ese sentido, considero que todo acreedor diligente tenedor de un ttulo
valor debe a su vencimiento protestar dicho ttulo, aunque ste se encuentre inmerso
en un procedimiento concursal, con el fin de dejar constancia de su incumplimiento
en el pago y poder ejercer, una vez que concluya la inexigibilidad de las obligaciones
del deudor las acciones cambiarias respectivas.
Con relacin al segundo criterio establecido como precedente de observancia
obligatoria por la Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal del INDECOPI
referido a que la obligacin que nace del ttulo valor perjudicado por negligencia del
acreedor es inexigible hasta que se produzca su reconocimiento judicial, con lo cual,
si bien es pasible de ser reconocido como crdito en sede concursal, no devenga
intereses moratorios, considero que tal como lo desarrollamos en los acpites
precedentes, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 1233 del Cdigo Civil la
obligacin que nace de un ttulo valor perjudicado extingue simultneamente dos
obligaciones: la primitiva, la que naci originalmente, y la nueva la que surgi de la
entrega de los documentos de cambio. Esta nueva obligacin es inexigible y su
exigibilidad slo podr ser recuperada a travs del reconocimiento judicial de dicho
ttulo valor. No obstante ello, los crditos incorporados en una letra de cambio
perjudicada pueden ser pasibles de reconocimiento por la autoridad concursal, toda
vez que el artculo 1 del Texto nico Ordenado de la Ley de Reestructuracin
Patrimonial al definir al acreedor, establece expresamente que para efectos de ser
acreedor con derecho a participar en el procedimiento no se requerir que el crdito
correspondiente sea exigible, asimismo, el artculo 23 del referido texto legal hace
mencin que para efectuar el reconocimiento de los crditos, la Comisin deber
analizar el origen, legitimidad y cuanta de los crditos invocados, sin mencionar su
exigibilidad. Sin embargo, al no ser exigible dicho crdito el mismo no devenga
intereses moratorios hasta que no se produzca su reconocimiento judicial.
V.

CONCLUSIONES

La Sala consider que era necesario establecer como precedentes de

observancia obligatoria los criterios materia del presente anlisis, de conformidad
con lo establecido en el artculo 43 del Decreto Legislativo N 807.
Ello, con el fin de uniformizar los criterios de las Comisiones de
Reestructuracin Patrimonial respectivas para el reconocimiento de crditos de
origen comercial derivados de letras de cambio.

En ese sentido, para efectos prcticos, aquel acreedor cuyos crditos deriven
de letras de cambio deber, ante su incumplimiento en el pago, proceder a
protestarlas no obstante su deudor se encuentre inmerso en un procedimiento
concursal, solo as su crdito por concepto de intereses derivados de dicha letra de
cambio podr ser materia de reconocimiento en sede concursal.
Sin embargo, si el acreedor que ante el incumplimiento en el pago de sus
crditos, no protest la letra de cambio, dicho ttulo se habr perjudicado, con lo cual
la obligacin es inexigible, por lo que dicho acreedor podr invocar el reconocimiento
de los crditos por concepto de capital, mas no podran ser materia de
reconocimiento en sede concursal los crditos por concepto de intereses derivados
de aquel ttulo valor perjudicado.

DERECHO DEL CONSUMIDOR

CUIDADO CON LAS ZONAS GRISES O INDECOPI COMO DESTINATARIO FINAL
DE ESTA ADVERTENCIA - A PROPSITO DE LA RESOLUCIN N 00222001/TDC-INDECOPI SOBRE EL CONCEPTO DE DESTINATARIO FINAL EN EL
CONSUMO - Francisco Javier Mock Ferreyros

CUIDADO CON LAS ZONAS GRISES (*) O INDECOPI COMO DESTINATARIO

FINAL DE ESTA ADVERTENCIA - A PROPSITO DE LA RESOLUCIN N 00222001/TDC-INDECOPI SOBRE EL CONCEPTO DE DESTINATARIO FINAL EN EL
CONSUMO (Francisco Javier Mock Ferreyros)
En opinin del autor, el presente fallo del Tribunal de Defensa de la Competencia del
Indecopi ha incurrido en el error de generalizar que todo paso complementario en el
manejo comercial de una empresa implica la continuacin de la cadena de
produccin de la misma y por ende lo excluye de la tutela del Estado en materia de
proteccin al consumidor. En este caso era de aplicacin el criterio aceptado sobre
las zonas grises conceptuales.
EXPEDIENTE N 423-2000-CPC
R. N 0022-2001/TDC-INDECOPI PROCEDENCIA
:
AL CONSUMIDOR
(LA COMISIN)

COMISIN DE PROTECCIN

DENUNCIANTE
:
CASINO TECHNOLOGY S.A.
(CASINO TECHNOLOGY)
DENUNCIADO
:
DE TRATAMIENTO DE
INFORMACIN S.A. (CLG)

CLG EQUIPOS Y SISTEMAS

MATERIA
:
PROTECCIN AL CONSUMIDOR
CONSUMIDOR FINAL
IMPROCEDENCIA DE LA DENUNCIA
ACTIVIDAD
:
CONSULTORES EN
PROGRAMAS DE
INFORMTICA

SERVICIOS DE

Lima, 12 de enero de 2001

I.

ANTECEDENTES

El 4 de agosto de 2000 Casino Techonology denunci a CLG por la presunta

infraccin a la Ley de Proteccin al Consumidor, cometida con ocasin de la
prestacin de servicios de informtica. Mediante Resolucin N 481-2000-CPC del 9
de agosto de 2000, la Comisin declar improcedente la denuncia por considerar
que Casino Technology no poda ser considerado consumidor o usuario en los
trminos de la Ley. Dicha resolucin fue apelada por el denunciante el 31 de agosto
de 2000, motivo por el cual el expediente fue elevado a esta Sala.

En su escrito de denuncia, Casino Techonology (1) indic que el 6 de

noviembre de 1997 adquiri de CLG diversos sistemas de cmputo con la finalidad
de instalar el sistemas de planillas UNIPLAN y el Sistema de Asistencias, para poder
ser usados en el departamento de personal de dicha empresa. Sin embargo, la
empresa denunciante indic que el sistema de control de asistencia present, desde
su instalacin, un funcionamiento defectuoso, motivo por el cual el 16 de setiembre
de 1998 remiti una carta notarial a la empresa denunciada, la misma que no habra
sido respondida hasta la fecha.
En la resolucin apelada, la Comisin consider que Casino Technology no
constitua un consumidor o usuario en los trminos del inciso a) del artculo 3 del
Decreto Legislativo N 716, en tanto, conforme la propia empresa lo haba
manifestado, el servicio brindado por CLG se incorpor a su proceso econmico
para permitirle desarrollar sus actividades.
En su escrito de apelacin, Casino Technology reiter que adquiri diversos
sistemas de cmputo, entre los que se encontraban los sistemas de planillas
UNIPLAN y de control de asistencia, con la finalidad de utilizarlos en el
departamento de personal de la empresa. La empresa denunciante agreg que
dichos sistemas no haban sido aplicados al desarrollo del objeto social de dicha
empresa por dos razones: (i) los equipos adquiridos eran los estrictamente
necesarios para el control de asistencia de su propio personal administrativo; y, (ii) el
tiempo que estuvieron en uso los referidos sistemas fue corto.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado en el presente caso,

la cuestin en discusin consiste en determinar si la empresa denunciante puede ser
considerada consumidor o usuario en los trminos establecidos en el inciso a) del
artculo 3 del Decreto Legislativo N 716 y, en consecuencia, si le resulta aplicable la
tutela prevista en la Ley de Proteccin al Consumidor.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

El inciso a) del artculo 3 del Decreto Legislativo N 716 (2) ha limitado las
fronteras del mbito de aplicacin de las normas de proteccin al consumidor,
sealando que stas son aplicables slo a los consumidores o usuarios,
entendindose como tales a las personas naturales o jurdicas que adquieren,
utilizan o disfrutan como destinatarios finales productos o servicios.
Sobre la aplicacin de dicho artculo, mediante Resolucin N 101-96-TDC (3)
la Sala aprob el precedente de observancia obligatoria que interpreta el concepto
de consumidor o usuario al que se hace referencia en la Ley de Proteccin al
Consumidor. De acuerdo con este precedente, para que una persona natural o
jurdica pueda ser considerada como consumidora o usuaria, el producto o servicio
que adquiere en el mercado deber destinarse a un uso distinto al que le dara un
proveedor, esto es, que la adquisicin, uso o disfrute del producto o servicio, no
debern estar dirigidos a la realizacin o al soporte de actividades de fabricacin,

elaboracin manipulacin, acondicionamiento, mezcla, envasado, almacenamiento,

preparacin, expendio, suministro o prestacin, propias de un proveedor.
La precisin introducida a los alcances del mbito de proteccin de los
derechos de los consumidores descansa en la necesidad de ubicar el lmite a partir
del cual o desde el cual, resulta aplicable este rgimen especial de tutela, distinto al
marco ordinario de proteccin legal existente para todas las relaciones que se
desarrollen en la vida social y respecto del cual se encargan las instancias judiciales.
En otras palabras, el lmite fijado en la ley para determinar su mbito de aplicacin
responde a la necesidad de identificar dnde comienza y dnde termina el beneficio
especial que se otorga a un consumidor para que el Estado le provea de manera
simultnea de dos marcos de regulacin legal en sus decisiones de consumo; la Ley
de Proteccin al Consumidor en sede administrativa y las leyes civiles o comerciales
en sede judicial.
Como se desprende de lo sealado, los consumidores no beneficiados con la
duplicidad de posibilidades siempre quedarn amparados por el marco de proteccin
ordinaria constituido por los derechos civiles y comerciales y la posibilidad de acudir
en busca de tutela judicial efectiva cuando los mismos resultan afectados.
As, una persona natural o jurdica que se encuentre dentro de la categora de
proveedor no puede ser considerada como consumidora o usuaria si es que los
bienes y servicios que adquiere, utiliza o disfruta son destinados para el desarrollo
de sus fines como proveedor, es decir, si son incorporados a su propio proceso
productivo.
En su apelacin, Casino Technology aleg que era consumidor final, debido a
que el sistema de control de asistencia adquirido de la empresa denunciada, no
haba sido aplicado al desarrollo del objeto social de la empresa.
Como ya se adelant, de acuerdo al criterio aprobado por esta Sala, para la
determinacin del mbito de aplicacin de la ley, se debe tener en consideracin la
incorporacin del bien o servicio adquirido al proceso productivo a la actividad
econmica propia de la empresa e incluso se deben tener en cuenta todas las
actividades conexas a esa actividad principal y que le sirven de sustento. El hecho
de que la adquirente o usuaria forme parte del mismo circuito econmico o no que el
proveedor, no ha sido considerado como el elemento determinante para definir la
condicin de las partes.
De la revisin del expediente se aprecia que la actividad principal de Casino
Technology consiste, entre otras actividades, en la prestacin de servicios
complementarios de mantenimiento, limpieza y otros de carcter especializado como
los de administracin, estadstica, logstica, almacenes, legales, marketing,
contables, as como la administracin, organizacin y explotacin de casinos de
juegos, mquinas de suerte y de azar, entre otros. El servicio brindado por CLG fue
incorporado al proceso productivo de la empresa denunciante, mxime si se tiene en
cuenta que la adquisicin de sistemas de control de asistencia del personal de una
empresa beneficia a dicho proceso. Por ello, al igual que la Comisin, la Sala

considera que el servicio brindado por CLG a Casino Technology fue efectivamente
incorporado a su proceso productivo.
En consecuencia, Casino Technology no tiene la calidad de consumidor o
usuario, pues es una empresa dedicada de manera habitual a la realizacin de
actividades econmicas y que, precisamente para mejorar su propio sistema de
asistencia de personal, contrat con CLG para que le brindara diversos sistemas de
computo con la finalidad de instalar el sistema de UNIPLAN y el sistema de control
de asistencia.
Cabe reiterar lo indicado por la Comisin en el sentido de que si bien las
personas naturales o jurdicas que no pueden ser consideradas como consumidores
o usuarios, como es el caso de la empresa denunciante, no pueden acceder al tipo
de proteccin que brindan las normas administrativas de proteccin al consumidor,
ello no impide que puedan hacer valer sus derechos en la va jurisdiccional. En tal
sentido, dichas personas no se encuentran en un estado de indefensin, sino que
sus derechos podrn exigirse por la va legal correspondiente.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por los argumentos expuestos esta Sala ha resuelto confirmar la Resolucin

N 481-2000-CPC emitida por la Comisin de Proteccin al Consumidor el 9 de
agosto de 2000, mediante la cual declar improcedente la denuncia interpuesta por
Casino Technology S.A. contra CLG Equipos y Sistemas de Tratamiento de
Informacin S.A. por presuntas infracciones al Decreto Legislativo N 716.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Alfredo Bullard Gonzlez y Liliana Ruiz de Alonso.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE
Presidente
El voto del seor vocal Mario Pasco Cosmpolis es como sigue:
Mi voto es por que se revoque la resolucin apelada que declar
improcedente la denuncia presentada por infracciones a la Ley de Proteccin al
Consumidor. La posicin asumida se sustenta en considerar que la definicin de
consumidor final, hoy vigente, no es adecuada y excluye y deja sin proteccin a un
ancha franja de empresa, por lo general micro y pequeas empresas.
El voto en mayora se sustenta en el precedente de observancia obligatoria
contenido en la Resolucin N 101-96-TDC. En dicho precedente, la Sala interpret
la Ley de Proteccin al Consumidor a efectos de establecer el mbito de aplicacin
de la tutela brindada por dicha norma. Con el objeto de definir el concepto de
consumidor final se efectu una clasificacin por categoras: de un lado, los
consumidores, y del otro los proveedores. De conformidad al referido precedente,
para efectos de la Ley no se considera consumidores a los proveedores cuando
adquieren, utilizan o disfrutan de un bien o servicio para fines propios de su actividad

como tales, precisndose que solamente son consumidores finales aquellos que
adquieren o utilizan un producto o servicio para fines personales, familiares o de su
entorno social inmediato, mas no si, de alguna manera o en alguna circunstancia,
puede ser utilizado en la actividad mercantil. As, se ha considerado que no es
consumidor final, por ejemplo, a un abogado que adquiri un fax, por estimar que el
mismo poda ser utilizado en enviar comunicaciones a los clientes, lo que privaba al
abogado de su condicin de consumidor final; o a la conductora de un jardn de
infancia que adquiri una fotocopiadora, por entender que la venta de fotocopias le
impeda ser consumidor final. En cambio, s se consider consumidor final a una
empresa que ofreci un almuerzo de fin de ao a su personal (pero que no lo habra
sido si el agasajo hubiera estado destinado a sus clientes).
La frecuencia y reiteracin de los reclamos por deficiencias del servicio, por
un lado, y la amplitud de la zona gris que separa a quines se considera
consumidores finales y a quines no, obliga a una revisin del concepto, para evitar
que la norma quede vaca de contenido o relegada a casos de nfima importancia y
espordica ocurrencia, arrastrando con ello a la inocuidad al Indecopi en la defensa
del consumidor, que es una de sus misiones esenciales.
Aun cuando la existencia de una frontera ntida, tajante, es til y prctica a
efectos de discernir las competencias del Indecopi, la ubicacin de esa frontera no
puede ser colocada tan al extremo que reduzca esa competencia casi a la nada.
En todo caso de duda creada por la imprecisin o ambigedad de la ley, es
deber de la jurisprudencia en este caso, administrativa disiparla, apelando a los
diversos instrumentos hermeneticos que provee la ciencia jurdica, debiendo, en
casos como el presente, privilegiarse el teleolgico.
De acuerdo a la definicin contenida en el artculo 3 de la Ley de Proteccin al
Consumidor, se considera como consumidores o usuarios a aquellas personas
naturales o jurdicas que adquieren, utilizan o disfrutan, como destinatarios finales,
productos o servicios.
La ley considera como consumidor final no slo a la persona natural, sino
tambin a la jurdica. Como quiera que la persona jurdica existe, fundamentalmente,
para llevar a cabo actividades econmicas productivas, no puede entenderse que su
inclusin como posible consumidor final se refiera a dos o tres situaciones
intrascendentes como el almuerzo de fin de ao, o la compra de jabn, debindose
incluso distinguir en este ltimo caso, si es para el bao del personal o el de visitas,
o incluso en el primer caso si forma o no parte del proceso productivo el aseo
personal de los trabajadores.
Si el problema tiene que ser encarado mediante la tutela ofrecida por la Ley
de Proteccin al Consumidor, a partir de la asimetra informativa entre los
consumidores y los proveedores, se presenta una multiplicidad de casos en los que
la frontera trazada en el referido precedente deja fuera del marco de proteccin de
dicha ley a los autnticos destinatarios finales de productos o servicios.

De acuerdo al precedente contenido en la Resolucin N 101-96-TDC, que

estableci una divisin entre categoras: consumidores y proveedores, a efectos de
determinar el alcance del concepto de consumidor final, el adquirente o usuario se
encontrar en una u otra categora segn el destino que d al producto o servicio
adquirido.
En nuestro criterio, si el producto o servicio es transferido directa, indirecta o
circunstancialmente, por el adquirente a un tercero, sin transformacin o con una
transformacin mnima inescindible del producto, aqul deber ser considerado
como un proveedor y, por lo tanto, no entrar dentro de la categora de consumidor
final.
En tales casos el adquirente que transfiere el bien o servicio no ser
destinatario final del mismo, sino que estar realizando actividades propias de su
negocio, por lo que resulta correcto presumir que por su organizacin empresarial y
experiencia en el mercado est en posicin de adquirir y utilizar, de mejor manera
que los destinatarios finales, la informacin relevante sobre tales productores o
servicios. Por ello, al tratarse de un consumidor especializado que no se encuentra
en situacin de asimetra informativa, no deber ser considerado dentro del mbito
de tutela de la Ley de Proteccin al Consumidor.
En cambio, en los casos en que una persona natural o jurdica, adquiere
bienes o servicios que va directamente a utilizar, sin transferirlos a otras personas,
deber ser considerada consumidor final, de acuerdo a lo previsto en el Decreto
Legislativo N 716.
Cuando quien adquiere el bien o servicio lo incorpora a su producto y lo
transfiere se presume que, por su especializado conocimiento de su propia actividad
productora, est en capacidad de conocer las calidades del insumo que adquiere y
no hay, respecto del proveedor, la situacin de asimetra de informacin que la Ley
de Proteccin al Consumidor busca corregir. Por el contrario, cuando los bienes o
servicios no forman parte de la actividad a la que se dedica habitualmente el
adquirente, quien no es un comprador especializado en ellos, se produce tal
asimetra, pues el comprador, aun siendo un productor de ciertos bienes y servicios,
respecto de lo que ha adquirido acta como consumidor final; tal sera el caso de un
estudio de abogados que adquiere un equipo de sonido o un proyector para sus
oficinas.
Las situaciones que, pese a la definicin de consumidor final que se adopte,
sigan presentando ambigedad deben ser resueltas casusticamente, apelando a los
principios generales del Derecho, a la equidad y al sentido comn.
Con estas premisas y revisando el precedente de observancia obligatoria, mi
voto es por que se apruebe como nuevo precedente de observancia obligatoria el
siguiente:
Se considera como consumidor o usuario final, de acuerdo a lo establecido
en el inciso a) del artculo 3 de la Ley de Proteccin al Consumidor, a la persona
natural o jurdica que adquiere o utiliza un producto o un servicio como destinatario

final sin transferirlo a otra persona. No se consideran, en cambio, consumidores y

usuarios para efectos de la Ley a los proveedores cuando adquieren un bien o
servicio para incorporarlo como insumo, sin transformacin o con una transformacin
mnima en el producto o servicio que ofrece y as transferido a un destinatario final,
segn las definiciones contenidas en los artculos 1 y 3 inciso b) del mencionado
cuerpo legal. En tal sentido, las denuncias que tengan por pretensin la proteccin
de intereses de quienes no puedan ser considerados consumidores o usuarios,
debern ser declaradas improcedentes.
Sin perjuicio de ello, las situaciones que sigan presentando ambigedad sern
resueltas casusticamente, apelando a los principios generales del Derecho, a la
equidad y al sentido comn.
Mario Pasco Cosmpolis
ANLISIS Y CRTICA
El doce de enero del ao en curso, la Sala de Defensa de la Competencia del
Tribunal de INDECOPI dio infundada (*) la pretensin de Casino Technology S.A.
(1), orientada a que sta sea considerada dentro de los alcances de las normas del
Decreto Legislativo N 716 o Ley de Proteccin al Consumidor (2) por haber sido
perjudicada, segn propia posicin, por CLG Equipos y Sistemas de Tratamiento
de Informacin S.A., en virtud de haberle vendido, esta ltima, algunos sistemas de
cmputo con el fin de instalar el sistema de planillas UNIPLAN y el Sistema de
Asistencias con el objeto de ser usados en su departamento de personal (entindase
el departamento de personal de Casino Technology, por supuesto) y haber
funcionado, desde su instalacin, de manera defectuosa, en virtud de lo cual Casino
remiti carta notarial a CLG, carta que an no ha sido respondida. Esta resolucin
no nos habra despertado la curiosidad si no se hubiese tratado de un fallo con voto
singular discrepante: el voto del vocal Mario Pasco Cosmpolis, cuyos argumentos,
tal como se podr apreciar, tienen un cariz ms bien pragmtico y complementario al
nuestro, algo ms terico, sin perjuicio de que ambos enfoques hayan arribado a un
lugar comn.
Vamos a centrarnos en cada uno de los puntos de la lnea argumental de la
resolucin bajo la mira:
1.
Casino Technology afirmaba que haba adquirido algunos sistemas de
cmputo, entre los que se hallaban los sistemas de planillas UNIPLAN y de control
de asistencia, con el fin de utilizarlos en el departamento de personal de la empresa.
Esta adquisicin, segn el propio Casino, no implicaba una configurable insercin
del producto dentro del fin social de la empresa. Su argumentacin era dual:
primero, el equipo adquirido lo utilizara con el fin de control de asistencia de su
personal, y, segundo, el tiempo durante el cual lo us fue corto. La segunda razn
expuesta desmerece nuestra atencin ya que el primer paso que daremos en este
ter lgico-jurdico, despus del cual arribaremos a una respuesta a favor del alcance
de la norma del 716 hacia el supuesto de hecho que estamos ponderando, es
justamente la razn primera, la de usar el sistema de cmputo adquirido para una

actividad cuya accesoriedad o esencialidad en el proceso productivo del denunciante

se hallara, como vamos a ver posteriormente, en la zona gris conceptual de la
definicin de destinatario final o consumidor tutelado. Aquella actividad, ser
entonces, segn la propia empresa, la de administrar el propio personal (asistencia y
planilla).
2.
Segn la Resolucin N 101-96-TDC (3), derivada del expediente N
102-95 CPC/INDECOPI (4) , que sienta precedente sobre la definicin de usuario
final, afirma que se configura como destinatario de cabo del circuito econmico aquel
que adquiere un producto en el mercado y lo destina a un uso distinto al que le dara
un proveedor, como la realizacin o soporte de actividades de fabricacin,
elaboracin, manipulacin, acondicionamiento, mezcla, envasado, almacenamiento,
preparacin, expendio, suministro o prestacin que son propias de un proveedor. A
la luz de este comentario, concluiremos que tanto la compra de un equipo de radio
por parte de un boticario (con el objetivo de comunicarse a bajo costo con sus
proveedores aledaos) como la adquisicin de software, por parte del denunciante,
conducente a usarlo como administrador de personal, parecen no tener parangn
con los conceptos definidos y concretos relativos a la materializacin de un producto,
tal como lo estableci la Sala en la Resolucin 101-96-TDC. Incluso ese parecer
nuestro evidencia una zona algo oscura de determinacin conceptual. Es ms, uno
de los criterios ms resaltantes con los que se bas el Estado para formular una
norma como el Decreto Legislativo N 716 fue justamente la nocin de asimetra
informativa del mercado por la que un boticario, experto en medicinas, no estar al
nivel informativo y tcnico de un experto proveedor en equipos de telecomunicacin
(radio) y una empresa dedicada, entre otros fines comerciales, a la administracin,
no ser necesariamente entendida al nivel de su proveedor con respecto de la
idoneidad tcnico-informtica de un software cuya finalidad s la conoce mas no su
soporte perecible al momento de encenderla por primera vez o de largo aliento como
mandan los buenos productos. En todo caso, estas dos situaciones ameritaran la
proteccin de las normas de competencia debido al flagrante desnivel cognoscitivo
entre usuario y proveedor.
3.
Ahora bien, la misma Sala arguye que el lmite fijado en la Ley para
determinar dnde comienza su mbito de aplicacin responde a la necesidad de
identificar dnde comienza y dnde termina el beneficio especial que se otorga a un
consumidor.... Esta sentencia prefigura la posibilidad de indeterminacin de esos
mrgenes en la configuracin del concepto de destinatario final, tal como la propia
Sala aclar en la mencionada Resolucin 101-96-TDC en cuanto a los casos de
indefinicin conceptual (5). La salida al paso de una situacin como la del taxista que
adquiri su vehculo tanto como para desempear su rol de padre como para su
funcin profesional o el ejemplo de la ama de casa y el tejedor automtico no deben
dejar escapar la posibilidad de tutelar al consumidor del mercado.
4
A la postre, la Sala concluy que ()El servicio brindado por CLG fue
incorporado al proceso productivo de la empresa denunciante, mxime si se tiene en
cuenta que la adquisicin de sistemas de control de asistencia del personal de una
empresa beneficia a dicho proceso. A nuestro entender, se ha dado un paso
peligroso al generalizar (acordmonos que, per se, la generalizacin es falaz, un
engao de la lgica) que todo paso complementario en el manejo comercial de una

empresa implica la continuacin de la cadena de produccin de la misma y por ende

lo excluye de la tutela del Estado en materia de proteccin al consumidor. Ud. y
nosotros no sabremos a ciencia cierta si Casino Technology saba de soportes
informticos, pero lo que s sabemos es que saba de administracin de personal,
configurado como uno de sus fines sociales. Es debido a esa duda primera de que
no sabemos sobre la pericia informtica del denunciante, es que se forma la zona
gris conceptual que el mismo ente regulador del mercado ha reconocido, tal como
hemos podido apreciar. Ante esta zona gris, el ente regulador debera haber dejado
pasar el halo tutelar de la norma del 716, sentando precedente al respecto.

DERECHO CIVIL.
EL PROBLEMA DE LA INEFICACIA DE LOS ACTOS EXCESIVOS DEL
REPRESENTANTE - Federico Mesinas Montero

EL PROBLEMA DE LA INEFICACIA DE LOS ACTOS EXCESIVOS DEL

REPRESENTANTE (Federico Mesinas Montero)
Habindose realizado un acto excesivo de representacin, los juzgadores
consideran que el mismo se encuentra sancionado con anulabilidad, por ser pasible
de ratificacin. Esta afirmacin es criticada por el autor, quien pone en evidencia la

forma cmo debe interpretarse la ineficacia a la que se refiere el artculo 161 del
Cdigo Civil.
CAS. N 2064-99
LIMA
Lima, veintisis de noviembre de mil novecientos noventinueve.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la Causa nmero dos mil sesenticuatro noventinueve; en la
Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Digenes Candelario
Carrin Silva a fojas trescientos diecisiete, contra la resolucin de vista expedida por
la Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento de la Corte Superior de Justicia
de Lima, obrante a fojas trescientos uno, su fecha siete de junio de mil novecientos
noventinueve que confirmando la apelada de fojas doscientos cincuentids declara
infundada la demanda e improcedente la reconvencin.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
La casacin se funda en: a) Interpretacin errnea del artculo ciento
cincuentisis del Cdigo Civil; b) Aplicacin indebida del artculo ciento sesentiuno
del Cdigo Sustantivo; y, c) Inaplicacin de los artculos ciento cuarenta y doscientos
diecinueve del Cdigo Civil.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, concedido el Recurso de Casacin a fojas trescientos veinte,
fue declarado procedente por resolucin del veinte de setiembre del presente ao,
nicamente por la causal de aplicacin indebida del artculo ciento sesentiuno del
Cdigo Sustantivo, contemplada en el inciso primero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil.
Segundo.- Que, el recurrente alega que se ha aplicado indebidamente el
artculo ciento sesentiuno del Cdigo Civil pues en el caso de autos no se discute la
eficacia o ineficacia del acto jurdico contenido en el convenio de uso de zona
comunes y por ende no se pretende la anulacin del acto, sino que la demanda se
circunscribe a la declaratoria de nulidad del acto jurdico y del documento que lo
contiene, porque el apoderado interviniente ha excedido sus facultades.
Tercero.- Que, debe precisarse que la causal de inaplicacin del artculo
doscientos diecinueve del Cdigo Civil referido a la nulidad absoluta del acto
jurdico fue declarada improcedente, razn por la cual esta Sala limita su actuacin

a establecer si el artculo ciento sesentiuno del referido Cdigo Sustantivo es o no

pertinente para la litis; en consecuencia, al estar impedida de declarar que se ha
inaplicado el artculo doscientos diecinueve del referido Cdigo, lo est de declarar
que el acto jurdico est incurso en una causal de nulidad absoluta.
Cuarto.- Que, ingresando propiamente al examen de la causal casatoria
resulta que si bien es cierto en la demanda se pretende la nulidad absoluta del acto
jurdico contenido en el convenio de uso de zonas comunes de fecha primero de julio
de mil novecientos noventicuatro, tambin lo es que se acusa como causal
nulificante que el apoderado y ahora codemandado Edgar Martn Carrin Sablich
excedi las facultades conferidas por los actores segn poder corriente de fojas
cuatro, vinculando as el vicio con la hiptesis del acto ineficaz que deriva a su vez
en una causal de nulidad relativa del acto jurdico celebrado por ste tambin
denominada anulabilidad.
Quinto.- Que, en consecuencia, el juzgador al apoyarse en el artculo ciento
sesentiuno del Cdigo Civil y evaluar la eficacia o ineficacia del acto jurdico
celebrado por el representante y su consiguiente anulabilidad no ha hecho sino
acatar el mandato que contiene el artculo stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo
Sustantivo segn el cual debe aplicar el derecho que corresponda al proceso,
aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya sido errneamente.
Sexto.- Que, a mayor abundamiento, la impugnada se sustenta tambin en el
artculo ciento cincuentisis del Cdigo Civil sobre cuya base establece que el poder
de fojas cuatro, su fecha tres de marzo de mil novecientos noventicuatro, cumple
con las formalidades que impone dicho dispositivo y, por otra parte, seala que en el
convenio de uso de zonas comunes el codemandado Edgar Martn Carrin Sablich
interviene no slo como representante sino tambin a ttulo personal, por su propio
derecho.
Stimo.- Que, consecuentemente, al no estar en discusin ni la aplicacin
indebida ni la interpretacin errnea de artculo ciento cincuentisis del Cdigo Civil,
menos susceptible de modificacin que don Edgar Martn Carrin Sablich intervino
en el convenio sublitis tambin por derecho propio, resulta que en el supuesto
negado que efectivamente el artculo ciento sesentiuno del Cdigo Civil no fuera
pertinente para el caso, ello no bastara para casar la impugnada pues sta se ajusta
a derecho.
Octavo.- Que, por tales razones y en observancia de lo que dispone el artculo
trescientos noventisiete del Cdigo Adjetivo: declararon INFUNDADO el Recurso de
Casacin interpuesto a fojas trescientos diecisiete, contra la resolucin de vista de
fojas trescientos uno, su fecha siete de junio del presente ao; CONDENARON al
recurrente al pago de las costas y costos del recurso; as como a la multa de dos
Unidades de Referencia Procesal; ORDENARON se publique la presente resolucin
en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Digenes Candelario Carrin
Silva y otra contra don Andrs Kuy Kau Chan Wu y otro sobre nulidad de acto
jurdico; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; ORTIZ B.; SNCHEZ PALACIOS P.; ECHEVARRA A.;

LOS FUNDAMENTOS DEL VOTO EN DISCORDIA DEL SEOR CASTILLO LA

ROSA SNCHEZ SON COMO SIGUEN:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, el acto jurdico celebrado por el
representante, excedindose de las facultades conferidas por el representado, es
ineficaz, es nulo e invlido para ste, y no estn comprendidos en los casos de
anulabilidad enumerados en el artculo doscientos veintiuno del Cdigo Civil;
Segundo.- Que, este carcter no le quita el hecho de que pueda ser ratificado por
el representado, conforme lo indica el artculo ciento sesentids del Cdigo acotado
y por ello asimilarlo a los actos anulables, pues para estos la Ley emplea otro
trmino puede ser confirmado en el ttulo de la confirmacin del acto jurdico(8);
Tercero.- Que, es hecho admitido por las partes y sentencias de mrito que el poder
otorgado a Edgar Martn Carrin Sablich es para vender los departamentos mil
doscientos treinta y mil doscientos treinticuatro del primer piso del edificio de
propiedad de sus padres poderdantes y que el representado se excedi en sus
facultades para crear servidumbres en el segundo piso, ceder la ocupacin de un
rea del tercer piso y que el adquirente comprador de dos departamentos del primer
piso tomara el rea libre del segundo piso, prolongando su techo hasta cuatro
metros de altura, desde que dicho poder no autorizaba acto de disposicin alguno en
los departamentos de la segunda y tercera planta independizados y sujetos a la
propiedad horizontal reglamentada; Cuarto.- Que, ese contrato en escritura privada
del primero de julio de mil novecientos noventicuatro, llamado de cesin de uso no
ha sido ratificado por los dueos, ratificacin que debe hacerse mediante una
manifestacin de voluntad expresa no rigiendo en este caso manifestacin tcita que
se alude en la sentencia impugnada, porque el silencio, con efectos de ratificacin,
no est comprendido en la premisin legal a que se contrae el artculo ciento
cuarentiuno del mismo Cdigo que en consecuencia se ha aplicado errneamente el
artculo ciento sesentiuno del Cdigo Civil, conforme se denuncia en el recurso
subexamen. Por todo lo expuesto MI VOTO es porque se declare FUNDADO el
Recurso de Casacin interpuesto a fojas trescientos diecisiete; en consecuencia
NULA la sentencia de vista; y actuando en sede de instancia REVOCAR la sentencia
apelada y declarar fundada la demanda, y CONFIRMAR en lo dems que contiene.
S.S. CASTILLO LA ROSA S.
ANLISIS Y CRTICA
I.

EL ASUNTO A TRATAR

Quien actu como representante en el presente caso slo estaba facultado

para efectuar la venta de dos departamentos del primer piso de un edificio propiedad
de sus poderdantes. No obstante, aqul no slo transfiri la propiedad de los
referidos inmuebles sino que adems cre una servidumbre en favor del adquirente,
le cedi a ste la ocupacin de un rea del tercer piso y le permiti que tomara un
espacio libre correspondiente al segundo piso, de modo que pudiera prolongar su
techo hasta cuatro metros de altura.

Ante tal circunstancia, los poderdantes iniciaron el proceso de nulidad de acto

jurdico que comentamos, alegando que, en aplicacin del artculo 156 del Cdigo
Civil (1), complementado con lo dispuesto en los artculos 140 y 219 de la misma
norma (2), los actos realizados en exceso por el representante estaban viciados de
nulidad absoluta.
Al resolver el asunto, las salas Superior y Suprema (sta en voto mayoritario)
convinieron con el demandante en que la representacin haba sido efectuada de un
modo excesivo; sin embargo, ambas salas fueron de la opinin que la pretensin del
actor deba adecuarse, pues tratndose del uso excesivo de facultades de
representacin resultaba de aplicacin del artculo 161 del Cdigo Civil (3) y no los
dispositivos mencionados en la demanda. En ese sentido, al ser el presente un acto
ineficaz susceptible de ratificacin, deba entenderse que la actuacin excesiva
supona en realidad una causal de nulidad relativa del acto jurdico y no absoluta,
vale decir que se trataba de un acto anulable.
El fallo supremo presenta adems el voto en discordia del vocal Castillo La
Rosa Snchez, quien opin que el acto celebrado en exceso por el representante
era ineficaz, nulo e invlido, no estando comprendido en los casos de anulabilidad
enumerados en el artculo 221 del Cdigo Civil (4), aun cuando el hecho de que
fuera ratificable lo haca asimilable a este ltimo tipo de actos.
II.

LA INEFICACIA DE LOS ACTOS EXCESIVOS DEL REPRESENTANTE

1.

Ineficacia, validez, anulabilidad y nulidad

El primer aspecto que queremos dilucidar al iniciar el anlisis de la presente

casacin es el referido a la "ineficacia" de los actos excesivos del representante. Ello
porque, independientemente de las discrepancias de aplicacin normativa que se
presentan en el proceso y que comentaremos oportunamente, nos parece
preocupante el hecho de que nuestros juzgadores supremos pasen por alto
distinciones conceptuales bsicas de la Teora General de los Actos Jurdicos,
otorgndole una naturaleza absolutamente errnea a la sancin legal del artculo
161 del Cdigo Civil y por partida doble.
En efecto, en el fallo referido pueden observarse dos enfoques distintos sobre
este dispositivo, confundiendo ambos la ineficacia que all se menciona tanto con la
nulidad como con la anulabilidad del acto jurdico. El primero de ellos es el del voto
mayoritario, en el que se dice que si bien el acto del representante que ha excedido
los mrgenes del poder otorgado es legalmente ineficaz, el hecho de que sea
tambin ratificable (conforme al artculo 162 del Cdigo Civil) debe llevarnos a la
conclusin de que en realidad se encuentra sujeto a un vicio de nulidad relativa o
anulabilidad. El segundo enfoque puede verse en el voto en discordia, en el que
atribuye nulidad al referido acto celebrado en exceso por el representante. Empero,
extraamente a dicho acto el vocal suscribiente le reconoce tambin una cierta
"asimilacin" con los actos anulables, en la medida que puede ser objeto de
ratificacin.

Con relacin a lo sealado, de inicio debe quedar absolutamente claro que no

puede confundirse la ineficacia de un acto con su nulidad o anulabilidad, pero mucho
menos con la invalidez. Un acto es ineficaz cuando no produce efectos; en cambio
es invlido cuando carece de los requisitos fundamentales para alcanzar juridicidad.
As, un acto puede ser plenamente vlido (sin estar sujeto a causal de nulidad o
anulabilidad alguna) y no producir efectos, esto es, ser ineficaz, como sucede, por
ejemplo, con los actos jurdicos sujetos a condicin suspensiva.
Un acto invlido, por el contrario, siempre es ineficaz, aun cuando en la
prctica produzca determinados efectos, pero que nunca sern los principales o
propios del acto que se quiso celebrar. Por ejemplo, una compraventa nula, y por
ende invlida, es ineficaz por cuanto no obliga a las partes a pagar el precio o
transferir la propiedad del bien, principales efectos del referido contrato. Sin
embargo, como consecuencia de la nulidad misma las partes se vern obligadas a
devolver las prestaciones que se hubieren satisfecho.
Pues bien, para que legalmente se reconozca que un acto es invlido,
adems de la tipificacin positiva se requiere una declaracin judicial obtenida va
accin de nulidad o anulabilidad. La nulidad y la anulabilidad, por tanto, son las
formas cmo sanciona legalmente la invalidez de un acto, por lo cual tampoco
pueden ser confundidas con la ineficacia.
En el caso de la nulidad, se entiende que el vicio de invalidez incide sobre un
elemento esencial e infaltable del acto; por ende, la invalidez aqu es consustancial
al acto mismo e irreversible (5). Con la anulabilidad, en cambio, el vicio existente tal
vez nunca genere la invalidez del acto, pues ste ser plenamente vlido si el
afectado lo convalida va confirmacin o simplemente dejando pasar el plazo para
ejercer la accin de anulabilidad. Por ello se dice que el acto jurdico anulable siendo
vlido est sujeto a un vicio de invalidez latente, que podra hacerse efectivo si
judicialmente se lo declara nulo.
Entendido todo esto, puede verse que el artculo 161 sanciona simplemente
con ineficacia y no con dos figuras distintas como la nulidad o la anulabilidad el acto
celebrado por un representante excediendo los lmites de sus facultades. Esta inicial
circunstancia, complementada con las distinciones conceptuales expuestas, hace de
por s inexplicable la forma como resuelven nuestros juzgadores supremos,
introduciendo inapropiadamente nociones de anulabilidad o nulidad para sancionar
el supuesto acto excesivo ocurrido en el presente caso.
A ello se agrega, como lo menciona LOHMANN, que obviamente cualquier
acto contenido en el artculo 161 no puede estar aquejado de nulidad absoluta,
pues, adems de no incurrir en ninguna de las causales del artculo 219 del Cdigo
Civil, puede ser ratificado (6). La cuestin de la ratificacin es fundamental en tanto
hemos dicho que toda nulidad es por naturaleza insubsanable, salvo cuando medie
prescripcin. Insinuar que un acto es nulo y a la vez ratificable, como as se hizo en
el voto en discordia, resulta absolutamente inadecuado.
De igual modo no puede hablarse de anulabilidad en estos casos, porque un
acto anulable es inicialmente vlido y eficaz, volvindose invlido e ineficaz slo al

momento de ser impugnado. En cambio el acto del representante excediendo los

lmites del poder, si bien tambin es inicialmente vlido, es ineficaz, adquiriendo
eficacia solamente desde que es ratificado.
Por otro lado, no es posible asimilar la confirmacin de los actos anulables
con la ratificacin de los actos excesivos del representante. La ratificacin es una
figura exclusivamente diseada para los actos celebrados sin representacin o con
representacin insuficiente, respecto de un negocio que no tiene eficacia para el
representado. Con la confirmacin, en cambio, se convalida un acto que realmente
vincula a las partes. Asimismo, la confirmacin es efectuada por la misma persona
que intervino en el negocio irregular, padeciendo el vicio o la incapacidad, mientras
que la ratificacin supone una ulterior declaracin de voluntad de una persona
distinta de la que celebr el acto (7).
2.

El acto que excede los lmites de las facultades conferidas

Habiendo quedado claro que el acto del representante que excede sus
facultades es solamente ineficaz y no nulo o anulable, cabe ahora determinar
cundo nos encontramos ante un acto excesivo.
Segn LOHMANN, en el rubro de exceso en las facultades deben
comprenderse todos aquellos casos en los que el representante sobrepasa las
atribuciones recibidas (8). Se trata, tal como lo vemos, de cualquier supuesto en el
que el representante excede el contenido explcito del poder, lo cual admitira ms
de una posibilidad (por ejemplo, el ejercicio del poder ms all del tiempo de su
vigencia; o la celebracin de actos para los cuales, en su totalidad o respecto de
algunas estipulaciones, el representante no contaba con autorizacin).
Este criterio amplio no se condice con el planteamiento que sobre el mismo
tema hacen otros autores, como VIDAL RAMREZ, por ejemplo. Este autor, citando a
MESSINEO, considera que los lmites de las facultades a que se refiere el artculo
161 del Cdigo Civil son temporales, de modo que el exceso se produce slo
cuando el representante no se atiene a la vigencia temporal de las facultades con las
que ha sido investido en representacin, extendindose en su actuacin por un
tiempo mayor (9) (10).
Puede verse, entonces, que la doctrina no es pacfica en cuanto a la nocin
de lo que son los actos excesivos del representante. Particularmente preferimos
adscribirnos al criterio amplio, pues para nosotros resulta difcil concebir que una
realidad tan variada como la actuacin excesiva de un representante deba reducirse
a un supuesto tan especfico con el de la vigencia temporal del poder, ms an
cuando el artculo 161 del Cdigo Civil no especifica nada al respecto. Aun con ello,
vemos que a efectos prcticos resulta siendo de poca relevancia entrar en una
disquisicin tan sutil como sta, pues independientemente que se considere
excesivo o violatorio un determinado acto de representacin, ste igual ser
sancionado con ineficacia.
III.
EL PROBLEMA DE LA APLICACIN DEL ARTCULO 156 DEL
CDIGO CIVIL

Como sustento de su pedido de nulidad absoluta, el demandante alega la

aplicacin del artculo 156 del Cdigo Civil. Este dispositivo establece que para
disponer de la propiedad del representante o gravar sus bienes se requiere que el
encargo conste en forma indubitable y por escritura pblica, bajo sancin de nulidad.
En ese sentido, al haber el representante dispuesto o gravado bienes sin haber
estado facultado para ello (cre una servidumbre, cedi reas del edificio) el actor
interpreta que dichos actos deben entenderse nulos.
Este criterio, sin embargo, es de plano de-sestimado por la Sala Suprema,
que, como hemos visto, considera aplicable al caso el artculo 161 y no el 156 del
Cdigo Civil, de modo que al encontrarnos con un acto ineficaz pero ratificable, la
sancin debe ser de anulabilidad.
Ya hemos dilucidado por qu resulta errada la posicin de la Suprema sobre
la anulabilidad mencionada. Sin embargo, aceptamos que la incursin del artculo
156 del Cdigo Civil en apariencia crea una distorsin de aplicacin normativa que
habra que aclarar.
En efecto, esta norma parecera dar a entender que los actos de disposicin o
de constitucin de gravamen efectuados por quien no est facultado para ello son
nulos. En ese sentido, si un representante, como es el caso, se excedi de su poder
disponiendo de un bien del representado o constituyendo un gravamen sobre el
mismo, dicho acto debera entenderse nulo y ya no ineficaz, aun cuando esto ltimo
lo dispone el artculo 161 del Cdigo Civil. Estaramos pues ante un aparente
conflicto normativo entre este dispositivo y el artculo 156 de la norma sustantiva.
Los problemas que encierra lo estipulado en el artculo 156 son puestos
claramente en evidencia por LOHMANN, quien advierte lo negativo que resulta fijar
una formalidad ad solemnitatem para los actos de disposicin o de constitucin de
gravamen, sancionando su inobservancia con nulidad, fulminando con ello toda
posibilidad de ratificacin o confirmacin y obligando a que se celebre el negocio
nuevamente. Entre otros aspectos sealados por dicho autor, resulta grave en
particular que el artculo 156 peque de genrico, pues no es uniforme la
concepcin que en la practica existe sobre lo que son los actos de disposicin (11).
Adems, en la mayora de los casos la formalidad exigida para el apoderamiento
ser ms rgida que la del acto de disposicin mismo, teniendo en cuenta la libertad
de formalidad que prima legalmente en materia contractual.
Aun con todo ello, para evitar el conflicto con el artculo 161 del Cdigo Civil
nosotros estamos de acuerdo con que el artculo 156 se interprete de modo que la
nulidad a que hace referencia se entienda restringida al acto de apoderamiento y no
al de disposicin o gravamen. Vale de decir, que la sancin de nulidad afecte la
representacin otorgada, pero no los actos realizados, que quedarn sancionados
con la ineficacia del artculo 161.
Es preciso diferenciar aqu el acto jurdico por el cual se constituye la
representacin, esto es el apoderamiento, del acto jurdico de disposicin que el
representante lleva a cabo en ejercicio de la representacin. Ambos son negocios

diferentes que pueden tener tambin un tratamiento legal diferente, y resulta

plenamente factible utilizar este deslinde para interpretar el artculo 156, de modo
que su tenor se adecue a lo sealado por el artculo 161. As, pues, si bien en un
caso concreto ser nulo el acto de apoderamiento donde las facultades de
disposicin o gravamen no hayan sido otorgadas por escritura pblica, lo realizado
por el supuesto representante sufrir slo de la falta o exceso de poder que (segn
el caso) genere aquella nulidad, de modo que la sancin al acto mismo de
disposicin o gravamen deber ser slo de ineficacia.
Sobre esto ltimo, es cierto, como dice LOHMANN, que el artculo 156 del
Cdigo Civil no especifica si la sancin de nulidad afecta al apoderamiento o al acto
de disposicin o gravamen (12); empero no nos parece que ello deba ser bice para
efectuar una interpretacin sistemtica del dispositivo mencionado, que adecue su
sentido con el resto de la normatividad del acto jurdico y que haga menos perjudicial
su aplicacin, porque de hecho su formulacin es equivocada al exigir de modo tan
general una formalidad como la escritura pblica para cualquier acto de disposicin
o gravamen.
IV.

SOLUCIN DEL ASUNTO TRATADO

Independientemente que se considere que los actos ejecutados por el

representante en el presente caso fueron excesivos o violatorios del poder, la nica
sancin debi ser de ineficacia y no de anulabilidad o nulidad, en estricta aplicacin
del artculo 161 del Cdigo Civil. En ese sentido, el demandante no debi peticionar
la nulidad de los actos mencionados sino una declaracin de ineficacia, tendiente a
dejar sin amparo legal lo realizado por su representante, lo cual debi ser
contemplado en ese sentido por los fallos emitidos.
Como se resolvi, el artculo 156 no resultaba aplicable al caso, norma que
debe interpretarse de forma tal que la nulidad all contemplada se restrinja al
apoderamiento y no al acto de disposicin o gravamen, que no es nulo sino slo
ineficaz. Con esta interpretacin se resuelve el conflicto normativo aparentemente
existente entre los artculos 156 y 161 del Cdigo Civil, aun cuando las crticas que
formulan autores de la talla de LOHMANN al texto de aquel dispositivo son
absolutamente vlidas.

JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO DE LA COMPETENCIA

DERECHO CONSTITUCIONAL
LA RESOLUCIN DE ALCALDA QUE ORDENA LA CLAUSURA DE UN NEGOCIO
- VULNERA LA LIBERTAD DE TRABAJO?
SI SE IMPIDE AL ABOGADO PARTICIPAR EN UNA DILIGENCIA DE EMBARGO PUEDE INTERPONER LA ACCIN DE HBEAS CORPUS?
SI UN PROCESADO OBTIENE SU LIBERTAD VA HBEAS CORPUS - SE HA
GENERADO UN INDICIO DE SU INOCENCIA?

LA RESOLUCIN DE ALCALDA QUE ORDENA LA CLAUSURA DE UN NEGOCIO VULNERA LA LIBERTAD DE TRABAJO?

Exp. 053-2000-AA/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Lizeth Beatriz Garagundo Venegas
Demandado :
Municipalidad Distrital del San Juan de Lurigancho
Asunto
:
Accin de Amparo
Fecha
:
24 de agosto del 2000 (Publicada el 5-2-2001)
No puede considerarse que se haya vulnerado la libertad de trabajo como
consecuencia de la resolucin impugnada que ordena la clausura de un negocio,
pues la libertad de trabajar no es absoluta, est sujeta a las limitaciones que
establece la ley, en este caso, la Ley Orgnica de Municipalidades.
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 053-2000-AA/TC - Lima
Lizeth Beatriz Garagundo Venegas
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veinticuatro das del mes de agosto de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde, Vicepresidente;
Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por doa Lizeth Beatriz Garagundo
Venegas contra la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
ciento cuarenta y cinco, su fecha quince de noviembre de mil novecientos noventa y
nueve, que declar Improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Doa Lizeth Beatriz Garagundo Venegas, con fecha cuatro de mayo de mil
novecientos noventa y nueve, interpone Accin de Amparo contra la Municipalidad
Distrital de San Juan de Lurigancho a efectos de que declare inaplicable la

Resolucin de Alcalda N 148 de fecha cinco de febrero de mil novecientos noventa

y nueve, que dispuso la clausura del negocio de su propiedad; seala que dicha
resolucin conculca sus derechos constitucionales a la libertad de trabajo y a la
legtima defensa.
La demandante refiere que conduce el establecimiento comercial denominado
Restaurante Discoteca y Club Nocturno, que vena funcionando desde el mes de
diciembre de mil novecientos noventa y ocho, hasta que mediante la Resolucin de
Alcalda N 148 se dispuso la clausura sin considerar que la licencia de
funcionamiento se obtuvo al amparo de lo dispuesto en el Decreto Legislativo N 705
[1], el mismo que establece que con la sola presentacin de la solicitud se concede
licencia provisional por el trmino de un ao; asimismo, que la supuesta irregularidad
de haber encontrado damas de compaa en su local no se ajusta a la realidad.
El apoderado leal de la Municipalidad Distrital de San Juan de Lurigancho
contesta la demanda sealando que la asociacin de propietarios de la urbanizacin
Zrate solicit a la Municipalidad el cierre del local donde se ejerca la prostitucin,
procediendo la misma a inspeccionar el local de la demandante, detectndose en
dicho establecimiento veinte damas que, segn la demandante, trabajaban como
damas de compaa; que a la solicitud de licencia bajo lo dispuesto en el Decreto
Legislativo N 705 se verific que el giro para el cual se solicitaba no cumpla con los
requisitos establecidos en el mencionado decreto legislativo, por lo que se declar
improcedente; consecuentemente, en concordancia con lo dispuesto en el Artculo
119 de la Ley Orgnica de Municipalidades N 23853 [2] se dispuso la clausura del
local por lo que la demandada ha actuado conforme a Ley; asimismo, propone la
excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
de Lima, con fecha diecisiete de mayo de mil novecientos noventa y nueve, expide
sentencia declarando infundada la excepcin propuesta y fundada la demanda, por
considerar, principalmente, que la resolucin cuestionada no ha sido motivada
debidamente a fin de garantizar los efectos legales de tal decisin, basndose por el
contrario, en aspectos subjetivos, lo cual conculca lo dispuesto en el inciso 5) del
artculo 139 de la Carta Magna. [3]
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, con fecha quince de noviembre de mil novecientos
noventa y nueve, expide sentencia revocando la apelada, y reformndola declara
improcedente la demanda e improcedente la excepcin de falta de agotamiento de la
va administrativa, por estimar, principalmente, que la demandante, ante la queja de
los vecinos, procedi a realizar la correspondiente inspeccin en el local de la
demandante comprobando la existencia de damas de compaa, lo que estaba
prohibido al no ser el giro con el que obtuvo su solicitud provisional de licencia de
funcionamiento por lo que la demandada ha actuado en uso de sus atribuciones y
facultades. Contra esta Resolucin, la demandante interpone Recurso
Extraordinario.
FUNDAMENTOS:

1. Que, conforme se acredita del petitorio de la demanda, el objeto de sta es

que se deje sin efecto la Resolucin de Alcalda N 148, de fecha cinco de febrero de
mil novecientos noventa y nueve, y se repongan las cosas al estado anterior de la
violacin de su derecho constitucional a la libertad de trabajo.
2. Que, la demandante ha cumplido con agotar la va previa correspondiente;
consecuentemente, la excepcin propuesta por la demandada es desestimable.
3. Que, segn se aprecia de los documentos que obran en autos, de fojas
cuarenta y uno a sesenta y seis, la causal para disponer la clausura del
establecimiento comercial que conduce la demandante fue por el hecho de tener un
funcionamiento distinto al que se otorg en la licencia provisional, la misma que
incluso, segn Ley, es revisable; por lo que no puede considerarse que se haya
vulnerado su derecho constitucional de defensa en sede administrativa, mxime si la
demandante ha hecho uso de los medios procesales administrativos que la Ley le
franquea.
4. Que, asimismo, tampoco puede considerarse que la libertad de trabajo de
la demandante haya sido vulnerada como consecuencia de la ejecucin de la
resolucin impugnada, pues dicha libertad de trabajar no es absoluta, sino que se
encuentra sujeta a las limitaciones que establece la Ley, y que, en el caso sub
examine, est constituida por la Ley N 23853, Orgnica de Municipalidades.
5. Que, el Artculo 119 de la Ley Orgnica de Municipalidades N 23853,
faculta a las autoridades municipales a ordenar la clausura transitoria o definitiva de
establecimientos cuando su funcionamiento est prohibido legalmente y constituya
peligro o sea contrarios a las normas reglamentarias o produzcan daos
perjudiciales para la salud o tranquilidad del vecindario. [4]
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
ciento cuarenta y cinco, su fecha quince de noviembre de mil novecientos noventa y
nueve, que revocando la anulada declar improcedente la excepcin de falta de
agotamiento de la va administrativa e improcedente la demanda; reformndola
declara infundada la citada excepcin e INFUNDADA la Accin de Amparo. Dispone
la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la
devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; GARCA MARCELO

SI SE IMPIDE AL ABOGADO PARTICIPAR EN UNA DILIGENCIA DE EMBARGO PUEDE INTERPONER LA ACCIN DE HBEAS CORPUS?

Exp. N 1036-2000-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Denunciante :
Narciso Luna Pardo
Denunciada :
Dorila Montenegro Saldaa
Asunto
:
Hbeas corpus
Fecha
:
19 de enero del 2001 (Publicada el 26-3-2001)
Si bien los hechos denunciados denotan objetivamente una supuesta restriccin al
ejercicio profesional de la defensa en agravio del letrado denunciante, al habrsele
impedido de participar en una diligencia de embargo, dicha situacin no se adecua a
alguno de los derechos constitucionales tutelados por la accin de hbeas corpus.
HBEAS CORPUS - Expediente N 1036-2000-HC/TC - Lima
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los diecinueve das del mes de enero de dos mil uno reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional con la asistencia de los
seores Magistrados: Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta
Snchez, Revoredo Marsano; y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Narciso Luna Pardo contra la
Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho
Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ochenta y cinco, su fecha
siete de agosto de dos mil, que declar infundada la Accin de Hbeas Corpus.
ANTECEDENTES:
Don Narciso Luna Pardo interpone Accin de Hbeas Corpus contra doa
Dorila Montenegro Saldaa, Jueza del Cuadragsimo Tercer Juzgado Especializado
en lo Civil de Lima, y don Sergio Cortez Figueroa, Secretario de Diligencias Externas
de dicho juzgado; al amparo de lo establecido en el artculo 12 inciso 14) de la Ley
N 23506 [1].
Sostiene el actor que es abogado de la empresa Editorial Ferkigraf S.A.C, en
el proceso que le sigue Banco Sur, hoy Banco Santander, sobre obligacin de dar
suma de dinero, debido a lo cual, con fecha seis de junio de dos mil, el emplazado
Secretario de Diligencias Externas se aperson, con la fuerza pblica, al local de la
empresa con el fin de ejecutar una medida cautelar de embargo ordenada por la
Juez denunciada, diligencia judicial en la que el actor fue impedido de participar al
haberlo as dispuesto el Secretario Judicial denunciado, privndole el ejercicio del
derecho de defensa a favor de su patrocinada Editorial Ferkigraf S.A.C.

Realizada la investigacin sumaria, la Jueza Civil emplazada rinde su

declaracin explicativa y depuso principalmente que: las diligencias son practicadas
por el personal de actos externos y no he intervenido personalmente en tal
diligencia, desconozco adems si el especialista legal habra aducido que su actuar
obedeca a rdenes del Juez, en todo caso se debe entender que ste se refera a
que se realizaba la diligencia en virtud de un mandato o resolucin judicial, no
existiendo mandato alguno que ordene privar en alguna forma el derecho a la
defensa u otro anlogo. Por su parte, el denunciado Secretario de Juzgado, declar
que solicit a los efectivos policiales de acuerdo a ley, conminar al letrado
accionante ante la agresin fsica y verbal del que era vctima por parte de ste.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
de Lima, a fojas cincuenta y siete, con fecha dieciocho de julio de dos mil, declar
infundada la Accin de Hbeas Corpus, considerando, principalmente, que de la
investigacin sumarsima fluye que no se encuentran acreditados los fundamentos
fcticos de la denuncia con ningn elemento probatorio que cree en el juzgador la
certeza positiva de su ocurrencia.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, a fojas ochenta y cinco, con fecha siete de agosto de
dos mil, confirma la apelada, considerando principalmente que, conforme se aprecia
de la propia demanda lo solicitado por el beneficiado (sic) no se condice con los
requisitos para su procedencia sealados expresamente en el artculo doce de la ley
veintitrs mil quinientos seis, al no evidenciarse de autos, vulneracin o amenaza de
vulneracin de su libertad individual. Contra esta Resolucin, el accionante
interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1.
Que, el objeto de la presente accin de garanta es que se permita al
actor ejercer la defensa de la empresa Editorial Ferkigraf S.A.C., a la que patrocina
en el proceso civil N 353571999 sobre obligacin de dar suma de dinero, seguido
ante el Cuadragsimo Tercer Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, en el que
ha sido impedido de participar en una diligencia judicial por los funcionarios
judiciales emplazados.
2.
Que, del anlisis de los autos cabe sealar que no obstante que el
actor invoca la violacin del inciso 14) del artculo 12 de la Ley N 23506, referido al
derecho de ser asistido por un abogado defensor de su eleccin desde que es
citado o detenido por la autoridad, los hechos denunciados denotan objetivamente
como se aprecia de fojas tres, y treinta y nueve a cincuenta y seis una supuesta
restriccin al ejercicio profesional de la defensa en agravio del letrado denunciante,
situacin que no se adecua a alguno de los derechos constitucionales tutelados por
la Accin de Hbeas Corpus [2].
3.
Que, en este sentido la cuestionada, conducta funcional atribuida al
especialista judicial cohonestada supuestamente por la Jueza Civil denunciada no es
materia que corresponda dilucidarse en esta va constitucional que slo procede

ante el hecho u omisin, por parte de cualquier autoridad, funcionario o persona que
vulnera o amenaza la libertad individual o los derechos constitucionales conexos, sin
perjuicio que el afectado haga valer su reclamo mediante la accin judicial
pertinente.
4.
Que, en este sentido no habindose verificado la violacin de la libertad
individual o de los derechos constitucionales conexos previstos en el artculo 12 de
la Ley N 23506, resulta enervada la procedencia de la presente accin de garanta.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
ochenta y cinco, su fecha siete de agosto de dos mil, que confirmando la apelada
declar infundada la demanda y, reformndola declara IMPROCEDENTE la Accin
de Hbeas Corpus. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario
Oficial El Peruano, y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

SI UN PROCESADO OBTIENE SU LIBERTAD VA HBEAS CORPUS - SE HA

GENERADO UN INDICIO DE SU INOCENCIA?

Exp. N 1324-2000-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Denunciante :
Katerine Ivanovna Vsquez Cucho
Denunciado :
Comisara de Monserrate
Asunto
:
Hbeas corpus
Fecha
:
19 de enero del 2001 (Publicada el 27-3-2001)
El hecho de que mediante la presente sentencia se asuma que la detencin
cuestionada ha sido arbitraria, y que por tanto la accin es fundada y la liberacin
del detenido procedente, no significa que el Tribunal Constitucional est efectuando
juicios de valoracin respecto de la inocencia o culpabilidad que pueda tener la
persona en cuyo favor se interpuso la accin, pues ello ser siempre atribucin
exclusiva y excluyente de las autoridades competentes.
HBEAS CORPUS - Expediente N 1324-2000-HC/TC - Lima

Sentencia del Tribunal Constitucional

En Lima, a los diecinueve das del mes de enero de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los
seores Magistrados; Rey Terry Vicepresidente; Nugent; Daz Valverde; Acosta
Snchez; Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por doa Katerine Ivanovna Vsquez
Cucho contra la resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de foja
trescientos cuarenta y cuatro, su fecha once de agosto de dos mil, que declar
infundada la Accin de Hbeas Corpus.
ANTECEDENTES:
Doa Katerine Ivanovna Vsquez Cucho, con fecha veintinueve de julio de
dos mil, interpone Accin de Hbeas Corpus a favor de don Florencio Chvez
Abarca, don Antonio Chvez Aguilar, don Martn Ugaz Romero, don Omar Anda
Vilcapoma, don Carlos Javier Ezquerre Roldn, don Roberto Gmez Arvalo, don
Juan Carlos Prez Rimari, don Cristobal Melo Quispe, don Luciano Huamn
Arizmendi, don Jaime Javier Alva Gutirrez, don Fulgencio Beltrn Quesada, don
Vctor Izquierdo Prado, don Pedro Uscamayta Vega, don Henry Manuel Torres
Rojas, don Alfonso Sandoval Garca y don Franklin Huaitia Alfaro, contra la
Comisara de Monserrate, por considerar que se ha vulnerado la libertad individual
de todas estas personas.
Especfica la accionante, que las personas antes sealadas fueron detenidas
el da veintiocho de julio de dos mil, sin que se hayan dado las circunstancias de
flagrante delito ni mandato judicial. Por el contrario, en la Comisara de Monserrate,
que es a donde se les condujo luego de ser intervenidas, se les oblig a firmar un
documento en que se les comunic que se encontraban detenidos para el
esclarecimiento de los hechos sucedidos en la referida fecha. Posteriormente los
citados ciudadanos han sido trasladados al local de la 31 Fiscala Provincial de
Lima, mantenindose su detencin, sin que exista orden del juez o flagrante delito.
Practicadas las diligencias de ley, el Juez del Primer Juzgado Corporativo
Transitorio Especializado en Derecho Pblico de Lima se constituy a la Comisara
del Monserrate, entendindose dicha diligencia con el Comandante PNP Luis Ramos
Hume, el cual manifest que su participacin en la elaboracin del atestado policial
en el que figuran aproximadamente noventa y dos detenidos, se hizo en su
condicin de Jefe del Grupo de Apoyo debido a las intervenciones realizadas el
veintiocho de julio en la marcha denominada los cuatro suyos. Puntualiza adems
que los partes respectivos fueron recepcionados a las diecinueve horas de dicha
fecha, elaborndose un solo atestado policial, en el que se individualiza la
participacin de cada detenido, documento que fue remitido al Ministerio Pblico
para los fines de ley. Oportunamente tambin se comunic de cada detencin al
Ministerio Pblico, al juez de turno y a la Fiscala de Familia por haber participado

algunos menores. Al recibirse las declaraciones se cont con la presencia del Fiscal,
la Coordinadora de Derechos Humanos, as como de algunos abogados. Por ltimo
se investiga la presunta comisin del delito contra la tranquilidad pblica, la paz
pblica, daos materiales y otros. A su turno tambin se recibe la declaracin del
Fiscal Provincial en lo Penal de Turno de Lima, doctor Richard Saavedra Lujn, el
cual manifiesta que se encuentra recibiendo a los beneficiarios de la accin en
calidad de detenidos con el Atestado Policial N 211-DINSE-JESE-DAS-PNP del
veintinueve de setiembre de dos mil, por los presuntos delitos contra la tranquilidad
pblica y otros, hechos relacionados con los sucesos ocurridos en el centro de Lima
el da veintiocho de julio. Respecto de las diligencias a efectuarse seal que se
proceder a calificar el atestado y a formular o no la denuncia correspondiente.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
de Lima, a fojas trescientos veinte y con fecha veintinueve de julio de dos mil,
declar infundada la accin, fundamentalmente por estimar que no existen
elementos probatorios suficientes y concretos que permitan acreditar que la
autoridad denunciada venga incurriendo en la comisin de acciones u omisiones
arbitrarias y/o inconstitucionales que lesionen la libertad ambulatoria de los
detenidos, debiendo merituarse que en el artculo 166 de nuestra Carta Magna [1],
est legislado que la Polica Nacional previene investiga y combate la delincuencia.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, a fojas trescientos cuarenta y cuatro y con fecha once
de agosto de dos mil, confirma la apelada, fundamentalmente por considerar que los
favorecidos fueron detenidos por la Polica Nacional con fecha veintiocho de julio de
dos mil, en circunstancias de estar aparentemente implicados en los luctuosos
sucesos ocurridos en el centro de Lima y que son de conocimiento general, siendo
derivados al Ministerio Pblico a efectos de que se determine su situacin jurdica;
que si bien el artculo 2, inciso 24) literal f) del texto Constitucional [2] seala que
nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del juez o por las
autoriddes policiales en caso de flagrante delito, de las manifestaciones corrientes
en autos se aprecia que los favorecidos se encontraban al momento de ser
detenidos en las inmediaciones de los lugares que sufrieron daos y fueron objeto
de los delitos consignados en el atestado policial, por lo que su detencin se
encuentra enmarcada dentro de la flagrancia, de ah que hayan sido puestos a
disposicin de la Fiscala correspondiente y que consecuentemente la detencin
preventiva de los presuntos implicados se encuentre ajustada a ley. Contra esta
resolucin, la accionante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1.
Que, conforme aparece en el escrito de Hbeas Corpus interpuesto por
doa Katerine Ivanovna Vsquez Cucho, a favor de don Florencio Chvez Abarca,
don Antonio Chvez Aguilar, don Martn Ugaz Romero, don Omar Anda Vilcapoma,
don Carlos Javier Esquerre Roldn, don Roberto Gmez Arvalo, don Juan Carlos
Prez Rimari, don Cristobal Melo Quispe, don Luciano Huamn Arizmendi, don
Jaime Javier Alva Gutirrez, don Fulgencio Beltrn Quesada, don Vctor Izquierdo
Prado, don Pedro Uscamayta Vega, don Henry Manuel Torres Rojas, don Alfonso
Sandoval Garca y don Franklin Huaitia Alfaro, el objeto del presente proceso

constitucional se dirige a cuestionar el acto de detencin del que fueron objeto los
antes citados ciudadanos, por considerar que el mismo resulta inconstitucional, al no
haberse producido dentro de las circunstancias de mandato judicial ni de flagrante
delito.
2.
Que, por consiguiente y partiendo de la merituacin de las pruebas
obrantes en el expediente constitucional as como de las diligencias realizadas en el
presente proceso, resultan plenamente acreditadas las aseveraciones efectuadas
por la accionante de la presente causa respecto de los ciudadanos afectados en sus
derechos, habida cuenta que: a) Del Atestado Policial N 211-DINSE-JESE-DASPNP obrante de fojas ochenta y siete a trescientos dieciocho de los autos, no consta
de modo especfico y objetivo que los ciudadanos en favor de quien se interpone la
accin, hayan sido intervenidos a consecuencia de existir contra ellos un mandato
judicial escrito y motivado, como tampoco en una situacin de flagrante delito, sino
que por el contrario y conforme se infiere de las declaraciones del Comandante PNP
Luis Ramos Hume y del Fiscal de Turno Richard Saavedra Lujn, obrante de fojas
ochenta y dos a ochenta y cinco vuelta, aparece que su detencin ha sido ejecutada
en base a sospecha policial al habrseles encontrado en las inmediaciones de los
lugares donde se produjeron diversos actos contrarios al orden pblico cometidos
durante la secuela de la llamada marcha de los cuatro suyos, realizada el
veintiocho de julio de dos mil; b) Del contenido del atestado policial antes referido, y
a diferencia de las actas de incautacin obrantes en el mismo respecto de otro
intervenidos en la misma fecha, no aparece que alguno de los ciudadanos a favor de
quien se interpone la accin, haya sido encontrado en posesin de elementos
materiales que acrediten la comisin de flagrante delito: c) De las papeletas de
detencin, obrantes de fojas doscientos dos a doscientos diecinueve, aparece que la
detencin se ha producido con el objeto de que se esclarezca la comisin de un
delito, pero no porque efectivamente se haya intervenido a tales personas en el
instante mismo que realizaban tales actos o huan de dicho lugar con el objeto de
evadir la accin policial; d) Que, la interpretacin realizada por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico respecto del tema de la flagrancia,
resulta incorrecta, pues tal nocin si bien se aplica a la comisin de un delito
objetivamente descubierto por la autoridad o al momento inmediatamente posterior a
su realizacin, en que se detecta al autor material pretendiendo huir del lugar de los
hechos, tal hiptesis no puede ser forzada hasta el extremo de pretender que la
simple cercana al lugar donde acontece un delito, es por s misma elemento objetivo
que configura dicha situacin, pues con semejante criterio, todas las personas,
incluyendo autoridades distintas a la interviniente, estaran inmersas en la pretendida
flagrancia; e) Mucho ms equivocada es todava la interpretacin del Primer
Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico quien
pretendiendo desconocer lo resuelto por el Tribunal, en la ratio decidendi de
sentencias anteriores, busca justificar las detenciones producidas en el marco de la
funcin preventiva correspondiente a la Polica Nacional conforme al artculo 166 de
la Constitucin Poltica del Estado: f) Que, por tal motivo y reiterando los
precedentes sentados con anterioridad, y a los cuales deben observancia obligatoria
todos los jueces y tribunales de la Repblica, conforme lo seala la Primera
Disposicin General de la Ley N 26435 Ley Orgnica del Tribunal Constitucional [3],
este Tribunal ratifica que las variables de causalidad a los efectos de ejercer la
potestad de detencin, esto es, mandato judicial y flagrante delito, constituyen la

regla general aplicable a todos los casos de detencin, sea cual sea la naturaleza
del ilcito cometido, de modo tal que las llamadas detenciones preventivas o
detenciones sustentadas en la mera sospecha policial, carecen de toda validez o
legitimidad constitucional; g) Por ltimo, el hecho de que el Ministerio Pblico haya
participado de alguna forma en las investigaciones realizadas, no convierte en
legtimas las detenciones realizadas, pues dicha entidad ni sus representantes estn
facultados para convalidar actos de detencin fuera de las hiptesis previstas por la
norma fundamental, como se ha sealado en el fundamento 5 de la sentencia
expedida en el Expediente N 1107-99-HC/TC.
3.
Que, dentro de la misma lnea de los fundamentos precedentes, pero
tomando en consideracin que casos como el presente deben ser analizados en
todas sus consecuencias, este Tribunal no puede dejar de advertir, que el hecho de
que mediante la presente sentencia se asuma que las detenciones cuestionadas han
sido arbitrarias, y que por tanto, la accin es fundada y la liberacin de los detenidos,
procedente, no significa que el Tribunal Constitucional est efectuando juicios de
valoracin respecto de la inocencia o culpabilidad que puedan tener las personas en
cuyo favor se interpuso la presente accin, pues ello siempre ser atribucin
exclusiva y excluyente de las autoridades competentes, en este caso, las judiciales
[4], y por otra parte, dado el tiempo transcurrido en la tramitacin del presente
proceso y por lo mismo que el sometimiento ante las autoridades judiciales de los
mismos favorecidos del Hbeas Corpus, es una posibilidad que no puede quedar
descartada, debe quedar perfectamente sealado, que los trminos del mandato de
liberacin que a propsito de esta sentencia expida este Tribunal no deben
entenderse como oponibles a los mandatos de detencin, que por el contrario y
sobre la misma investigacin que se les siguen, puedan haber expedido la
autoridades judiciales competentes.
4.
Que, en consecuencia y habindose acreditado la transgresin de la
libertad individual de las personas en cuyo favor se interpuso el Hbeas Corpus,
resultan de aplicacin los artculos 1, 7, 9, 11 y 12 inciso 10) y 13 de la Ley N
23506 [5] en concordancia con los artculos 1, 2 inciso 24) literal f) de la
Constitucin Poltica del Estado [6].
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
conferidas por la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
trescientos cuarenta y cuatro, su fecha once de agosto de dos mil, que confirmando
la apelada declar infundada la demanda; reformndola declara FUNDADA la accin
de Hbeas Corpus y en consecuencia ordena la inmediata libertad de don Florencio
Chvez Abarca, don Antonio Chvez Aguilar, don Martn Ugaz Romero, don Omar
Anda Vilcapoma, don Carlos, Javier Esquerre Roldn, don Roberto Gmez Arvalo,
don Juan Carlos Prez Rimari, don Cristobal Melo Quispe, don Luciano Huamn
Arizmendi, don Jaime Javier Alva Gutirrez don Fulgencio Beltrn Quesada, don
Vctor Izquierdo Prado don Pedro Uscamayta Vega, don Henry Manuel Torres Rojas,

don Alfonso Sandoval Garca y don Franklin Huaitia Alfaro, siempre que no exista
mandato de detencin expedido por autoridad judicial competente. Dispone la
notificacin a la partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin
de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO
MARSANO; GARCA MARCELO

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

PARA LA INDEMNIZACIN DE LOS DAOS - ES NECESARIO QUE EL
PERJUICIO SE HAYA PROVOCADO CON DOLO O CULPA?
LOS LMITES DE COBERTURA DE LA HIPOTECA - Y SI LOS INTERESES
EXCEDEN EL MONTO DEL GRAVAMEN?

PARA LA INDEMNIZACIN DE LOS DAOS - ES NECESARIO QUE EL

PERJUICIO SE HAYA PROVOCADO CON DOLO O CULPA?

Cas. N 2691-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA

Demandante :
Nlida Vilchez Jimnez
Demandado :
Julio Csar Burneo
Asunto
:
Indemnizacin por daos y perjuicios
Fecha
:
06 de noviembre del 2000 (Publicada el 30-1-2001)
El acto ilcito afecta un inters particular, no siendo imprescindible que haya existido
culpa o dolo en el agente, es suficiente que el dao se haya producido, dando lugar
a que se repare econmicamente el menoscabo causado a quien ha sufrido el dao
a travs de una acccin privada, solicitndose la indemnizacin por daos y
perjuicios.
CAS. N 2691-99 - LIMA
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
vista la causa dos mil seiscientos noventiuno guin noventinueve en audiencia
pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente
sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por doa Nlida Ins Vilchez Jimnez mediante escrito de fojas ciento
noventisis, contra la sentencia de vista emitida en discordia de fojas ciento
ochentisiete, su fecha catorce de junio de mil novecientos noventinueve, expedida
por la Sala Civil Especializada para Procesos Abreviados y de Conocimiento de la
Corte Superior de Justicia de Lima, que revocando la sentencia apelada de fojas
ciento treintids, su fecha veinte de agosto de mil novecientos noventiocho, que
declara Fundada en parte la demanda en lo relativo a los menores Denis Marianela
Rojas Vilchez y Nelson Pierre Rojas Vilchez, en consecuencia que los
codemandados don Julio Csar Burneo Snchez y doa Mnica Tasayco de Burneo,
cumplan con pagar a favor de los referidos menores la suma de veinte mil nuevos
soles por concepto de indemnizacin por daos y perjuicios, ms intereses legales,
e Infundada en lo relativo a doa Nlida Vilchez Jimnez y en cuanto va dirigida
contra Jorge Roberto Carhuayo Tenorio; reformndola, declara improcedente la
citada demanda, dejando a salvo el derecho de la demandante; sin costas ni costos,
2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Esta Corte por resolucin del siete de
diciembre de mil novecientos noventinueve ha declarado procedente el recurso por
la causal contenida en el inciso segundo del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil [1] por lo que la recurrente denuncia la inaplicacin de los
artculos mil novecientos sesentinueve y mil novecientos setenta del Cdigo Civil [2],
refiriendo que el codemandado Julio Csar Burneo Salazar tuvo una conducta
negligente, pues vena conduciendo su vehculo no obstante haber ingerido alcohol,
causando la muerte de una persona, y que al haber causado un dao est obligado
a indemnizarlo; por lo que el principio de la responsabilidad objetiva no ha sido
aplicado al caso de autos. 3. CONSIDERANDO: Primero.- Que el ilcito civil afecta
un inters particular, no siendo imprescindible que haya existido culpa o dolo en el
agente, es suficiente que el dao se haya producido, dando lugar a que se repare
econmicamente el menoscabo causado a quien ha sufrido el dao a travs de una
accin privada, solicitndose la indemnizacin por daos y perjuicios. Segundo.Que, la norma contenida en el artculo mil novecientos sesentinueve del Cdigo Civil
seala que aqul que por dolo o culpa causa un dao a otro, est obligado a
indemnizarlo, agregando que el descargo por falta de dolo o culpa corresponde a su
autor, y el artculo mil novecientos setenta del mismo Cdigo indica que aqul que

mediante un bien riesgoso o peligroso, o por el ejercicio de una actividad riesgosa o

peligrosa, causa un dao a otro, est obligado a repararlo. Tercero.- Que en el caso
de autos, se ha establecido que el demandado Julio Csar Burneo Salazar en forma
negligente se encontraba conduciendo el vehculo en estado etlico y a una
velocidad por encima de la reglamentaria; que en esas circunstancias las maniobras
para frenar o evitar un accidente no son posibles por lo que los descargos del citado
demandado respecto a la imprudencia de la vctima no lo eximen de su
responsabilidad civil; que adems; debe tenerse presente que el vehculo como tal
constituye un bien riesgoso o peligroso y su conduccin una actividad que tiene las
mismas caractersticas, lo que conlleva a la obligacin de parte del conductor a
reparar el dao causado. Cuarto.- Que la representacin de la recurrente respecto a
sus menores hijos Denis Marianela y Nelson Pierre Rojas Vilchez no fue materia de
controversia, es ms, no fue objetada por los demandados mediante los medios de
defensa pertinentes en su debida oportunidad; debindose tener en cuenta que
stos fueron declarados rebeldes. Quinto.- Que el derecho de los menores debe ser
atendido, considerando que la actora Nlida Ins Vilchez Jimnez en representacin
de sus citados menores hijos, como es de verse de las Partidas de Nacimiento de
fojas quince y diecisiete, se encuentra legitimada para interponer la presente
demanda. Sexto.- Que en consecuencia, al expedirse la resolucin de vista se ha
incurrido en la causal de inaplicacin de las normas sustantivas denunciadas, 4.
SENTENCIA: Estando a las conclusiones a las que se arriba, de conformidad con el
Dictamen Fiscal, y en aplicacin de lo preceptuado en el inciso primero del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil: declararon FUNDADO el recurso
de casacin de fojas ciento noventisis, interpuesto por doa Nlida Ins Vilchez
Jimnez, en consecuencia, CASARON la sentencia de vista de fojas ciento
ochentisiete, su fecha catorce de junio de mil novecientos noventinueve expedida
por la Sala Civil Especializada para Procesos Abreviados y de Conocimiento de la
Corte Superior de Justicia de Lima, [3] y, actuando en sede de instancia;
CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ciento treintids, su fecha veinte de
agosto de mil novecientos noventiocho, que declara FUNDADA en parte la demanda
de fojas dieciocho, en lo relativo a los menores Denis Marianela y Nelson Pierre
Rojas Vilchez, representados por su seora madre Nlida Ins Vilchez Jimnez, en
consecuencia, que los codemandados don Julio Csar Burneo Salazar y doa
Mnica Tasayco de Burneo, cumplan con pagar a favor de los referidos menores la
suma de VEINTE MIL NUEVOS SOLES por concepto de indemnizacin por daos y
perjuicios, ms intereses legales que se devenguen a partir de la fecha en que se
produjo el dao, e INFUNDADA en lo relativo a doa Nlida Vilchez Jimnez y en
cuanto va dirigida contra don Jorge Roberto Carhuayo Tenorio; con costas y costos;
en los seguidos por doa Nlida Vilchez Jimnez con don Julio Csar Burneo y otra
sobre indemnizacin por daos y perjuicios; DISPUSIERON se publique la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

LOS LMITES DE COBERTURA DE LA HIPOTECA - Y SI LOS INTERESES

EXCEDEN EL MONTO DEL GRAVAMEN?

Cas. N 1943-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
Demandante :
Santa Luca
Demandado :
Latino Leasing Sociedad Annima
Asunto
:
Levantamiento de hipoteca
Fecha
:
11 de diciembre del 2000 (Publicada el 30-01-2001)
Si bien es cierto que la hipoteca cubre el pago los intereses de la obligacin
garantizada, ello es slo hasta el lmite del gravamen hipotecario a que se refiere el
inciso tercero del artculo 1099 del Cdigo Civil. Ms all del importe del hipotecario
el crdito del acreedor no goza de preferencia alguna.
CAS. N 1943-2000 LIMA
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica en
la causa vista en audiencia pblica el siete de diciembre del ao en curso emite la
siguiente sentencia; con el acompaado. 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
recurso de casacin interpuesto por Latino Leasing Sociedad Annima contra la
sentencia de vista de fojas trescientos sesentids, su fecha doce de abril del dos mil,
que confirmando la sentencia apelada de fojas ciento uno, su fecha veintinueve de
setiembre de mil novecientos noventisiete declara infundada la demanda, con lo
dems que contiene. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte mediante
ejecutoria de fecha diecinueve de setiembre del dos mil ha estimado procedente el
recurso por la causal relativa a la interpretacin errnea del artculo mil ciento siete
del Cdigo Civil [1] al sostenerse que el levantamiento de la hipoteca est
condicionado al pago de la totalidad de la obligacin que garantiza la hipoteca, sin
embargo, debe considerarse que el levantamiento debe operar por el hecho de
haber pagado la suma de dinero u obligacin que garantiza la hipoteca pues aun
cuando el acreedor pretenda la ejecucin de la garanta el obligado no podra pagar
ms de la suma que cubre la garanta, por lo que carece de sentido que contine
teniendo eficacia, toda vez que la accionante ha cumplido con pagar dicho monto;
agrega, que el espritu de la norma acotada es el de garantizar que el monto del
gravamen de la hipoteca cubra el capital, intereses y dems conceptos slo en el
caso de que aqul sea mayor a la obligacin contrada; es por eso, que
normalmente en las garantas hipotecarias se fija el gravamen en una suma
considerablemente mayor al monto de la deuda para que as, al momento de la
ejecucin alcance para todas las obligaciones que se generan luego del
incumplimiento; asimismo, la interpretacin errnea de la norma conlleva a la
inseguridad jurdica toda vez que las hipotecas que se encuentren en segundo rango
no podran hacer cobro de lo que les corresponde como saldo de la venta judicial del
bien, hasta que la obligacin garantizada por la primera hipoteca se encuentre
plenamente satisfecha sin importar que sta supere el monto del gravamen 3.
CONSIDERANDO: Primero.- Que, una de las notas que destaca en la hipoteca es
que esta garanta real se gobierna por el principio de especialidad, por el cual se

entiende que la hipoteca para ser vlida debe asegurar el cumplimiento de una
obligacin determinada o determinable, y que el gravamen sea de cantidad
determinada o determinable, el mismo que est regulado por el artculo mil
noventinueve inciso segundo del Cdigo Civil [2], al respecto, la tratadista Lucrecia
Maisch Von Humboldt, comentando la norma seala; que segn este principio la
hipoteca constituye un gravamen cierto que garantiza no una obligacin genus
generalisum sino concreta, dineraria o no, pero debidamente especificada en el
presente, es decir en el acto constitutivo o en un futuro prximo (citado por Jorge
Avendao Valdez, Garantas, Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima mil
novecientos ochentinueve pgina ciento treinticuatro). Segundo.- Que por
consiguiente, sea determinada o determinable la obligacin y el gravamen que
garantiza la hipoteca sta cubre por extensin, los intereses que devengue, las
primas del seguro pagadas por el acreedor y la costas del juicio tal como prev el
artculo mil ciento siete del Cdigo Sustantivo. Tercero.- Que, la norma citada acoge
el criterio de extensin de la hipoteca a los conceptos que la norma indica, entre
ellos, en lo que interesa al presente anlisis, los intereses; siendo as, seala el
civilista Diez Picazo, que cuando la hipoteca garantiza una obligacin que produce
intereses, queda tambin garantizada con ella la obligacin que produce intereses,
queda tambin garantizada con ella la obligacin accesoria de stos (citado por
Jorge Avendao Valdez, op. cit. pgina ciento cuarentiocho); asimismo, seala el
citado jurista espaol, tesis que comparte esta Corte, que si la finca hipotecada
(inmueble) ha pasado a manos de un tercero (como es el caso del accionante),
como en principio la hipoteca sigue al bien gravado, cualquiera que sea su poseedor,
tiene que sufrir el derecho de realizacin del valor del acreedor cuando ejecuta la
garanta, en puridad la finca (inmueble) y su nuevo propietario habran de soportar la
obligacin principal y las de los intereses vencidos y no pagados. Cuarto.- Que, las
instancias de mrito sealan que el pago efectuado por la demandante no resulta
suficiente para ordenarse el levantamiento y el gravamen hipotecario, ya que al
haberse efectuado luego de vencido en exceso las obligaciones a que estaba
obligada la entonces deudora hipotecara, Pesquera Extraccin y Comercializacin y
Transporte Sociedad Annima J y J & ESPECTSA, resulta evidente que las mismas
han generado intereses y mientras no se cancelen stos no puede ordenarse el
levantamiento de hipoteca ya que el demandante como adquiere del bien gravado
tiene que pagar todos los conceptos de acuerdo al artculo mil ciento siete del
Cdigo Civil; de esta manera, la opcin asumida en sede de instancia es que la
hipoteca es una garanta indivisible cuya consecuencia es que sta no se considera
extinguida sino hasta cuando sea pagada la totalidad de la deuda, que, puede incluir
como en este caso, los intereses. Quinto.- Que sin embargo, debe tenerse en cuenta
que cuando la extensin de la hipoteca alcanza a los intereses no solamente debe
observarse la idea de la indivisibilidad de la hipoteca sino tambin el criterio de la
especialidad, es decir, que el gravamen slo cubre en tanto se haya fijado el mximo
de responsabilidad hipotecaria que queda cumplido con la expresin de una
cantidad cierta de dinero, por consiguiente, no puede exigirse ninguna prestacin
dineraria (incluso capital e intereses) que no se limiten al mximo de dicha
responsabilidad. Sexto.- Que, de ah que es imprescindible se indique el monto
cubierto por la garanta (gravamen determinado) o, en su caso, el valor estimado del
gravamen (gravamen determinable sino que se requiere la constancia de la causa
(origen o fuente), entidad (objeto de la prestacin) y magnitud (medida del objeto) de
la obligacin garantizada; de este modo, debe estar determinado el capital, intereses

y si hay intereses atrasados que se garantizan, deber liquidarse y designarse una

suma cierta. Stimo.- Que en efecto, la tesis expuesta es acogida por la norma
materia de control casatorio, que interpretada correctamente debe entenderse que el
monto del gravamen no slo incluye el capital adeudado, sino tambin los intereses
que stos devenguen as como las primas del seguro abonadas por el acreedor y las
costas del juicio; de modo, que el crdito principal es colocado bajo el mismo rango
que el crdito accesorio por inters, por las primas del seguro y por las costas; por lo
cual se explica, que las partes deben determinar a priori cuales seran los intereses
en caso de falta de pago, as como proyectar un valor estimativo de los otros
conceptos que seala la norma (primas de seguro y costas de juicio) y en funcin de
ello determinar, el mximo que garantiza el gravamen, pues como seala Pea
Bernaldo de Quiroz, citado por Avendao Valdez, la hipoteca garantiza el pago de
los intereses segn el importe estipulado que aparezca en la inscripcin (Op. cit.
pgina ciento cuarentisiete); en nuestro ordenamiento jurdico, el importe de capital,
intereses y otros conceptos de extensin permitidos por ley deben constar en la
escritura pblica de constitucin inscrita en los Registros Pblicos. Octavo.- Que al
respecto, la Exposicin de Motivos Oficial del Cdigo Civil publicado el doce de
noviembre de mil novecientos noventa en el Diario Oficial El Peruano interpretando
la norma en comento seala que es preciso destacar, sin embargo, que no obstante
que la hipoteca comprende los citados conceptos (capital, intereses, etc.), es slo
hasta el lmite del gravamen hipotecario a que se refiere el inciso tercero del artculo
mil noventinueve del Cdigo Civil. Mas all del importe del gravamen hipotecario el
crdito del acreedor no goza de preferencia alguna. Es por ese motivo que en los
contratos de hipoteca se suele establecer el monto de ella en una suma mayor que
la del capital adeudado. Noveno.- Que en consecuencia, los intereses que estiman
las instancia de mrito como devengados no pueden ni podran ser satisfechos en
tanto el monto mximo de responsabilidad hipotecaria ya ha sido cubierto, como se
ha determinado en autos, al haber pagado la accionante la obligacin principal, por
lo que carece de objeto la subsistencia de la hipoteca, pues extinguida dicha
obligacin, por el carcter accesorio de este derecho real, tambin se extingue el
gravamen, debiendo operar como lgica consecuencia el levantamiento del mismo.
Dcimo.- Que por consiguiente, cabe amparar el recurso de conformidad con el
artculo trescientos noventisis inciso primero del Cdigo Procesal Civil [3], siendo
facultad de este Supremo Tribunal resolver la litis sin efecto de reenvo. 4.
SENTENCIA: Estando a las consideraciones que preceden declararon FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por Latino Leasing Sociedad Annima; CASAR la
sentencia de vista de fojas trescientos sesentids su fecha doce de abril del dos mil,
expedida por la Sala Civil de Procesos Abreviados y de Conocimiento de la Corte
Superior de Justicia de Lima; actuando como rgano de instancia, REVOCARON la
sentencia apelada de fojas ciento uno, su fecha veintinueve de setiembre de mil
novecientos noventisiete, que declara INFUNDADA la demanda; con lo dems que
contiene; REFORMNDOLA la declararon FUNDADA; en consecuencia
MANDARON que se levante la hipoteca que corre inscrita en el asiento cinco, folio
ciento veintitrs, tomo cuarentiocho del Registro General de Pesquera de los
Registros Pblicos de Lima, gravamen que fue otorgado por su anterior propietario la
Empresa Pesquera de Extraccin y Comercializacin y Transporte Sociedad
Annima J y J & EPECTSA a favor de la demandada hasta por la suma de ocho mil
ochocientos treinticinco con cuarentin cntimos de dlar, sobre la embarcacin
pesquera de propiedad de la demandante denominada Santa Luca; CRSENSE

los oficios pertinentes al citado Registro a fin que se inscriba esta Ejecutoria
Suprema con costas y costos; en los seguidos con la Caja de Beneficios y Seguridad
Social del Pescador, sobre levantamiento de hipoteca; DISPUSIERON [4] la
publicidad de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo de la
responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA ; IBERICO OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

EL NOMBRAMIENTO DE UN CURADOR PARA UN MAYOR DE EDAD INCAPAZ
DE NACIONALIDAD PERUANA - ES COMPETENCIA EXCLUSIVA DE LOS
TRIBUNALES PERUANOS?

EL NOMBRAMIENTO DE UN CURADOR PARA UN MAYOR DE EDAD INCAPAZ

DE NACIONALIDAD PERUANA - ES COMPETENCIA EXCLUSIVA DE LOS
TRIBUNALES PERUANOS?

Exp. N 596-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA

Solicitante :
Raquel Victoria Obregn Vergara
Asunto
:
Exequatur
Fecha
:
8 de julio de 1997
El nombramiento de un curador para un sujeto mayor incapaz o bajo interdiccin civil
no es una materia exclusiva de los tribunales peruanos, tanto ms si el interdicto no
se encuentra residiendo en el territorio nacional.
Exp. N 596-97
Sala N 6
Lima, ocho de julio de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente el Seor Quiroga Len; aparece
de autos que de fojas diez a fojas doce, subsanada a fojas veinticuatro, doa Raquel
Victoria Obregn Vergara solicita el reconocimiento en el Per de la sentencia de
Curatela expedida el veintitrs de enero de mil novecientos noventisis por el
Tribunal de Primera Instancia, Divisin de Asuntos Testamentarios y Relaciones
Familiares de Springfield, Estado de Massachusetts, Estados Unidos de
Norteamrica, y consecuentemente se disponga su inscripcin en los Registros
correspondientes; por lo que a fojas veintisis se ha llevado a cabo la
correspondiente Audiencia de Actuacin de pruebas y declaracin Judicial, por lo
que es su estado conforme al artculo 754 in fine del Cdigo Procesal Civil [1],
aplicable al presente proceso por remisin supletoria; y que admitido el petitorio y
notificadas las partes y no habindose producido contradiccin al presente proceso
no contencioso de reconocimiento de resolucin judicial expedido en el extranjero se
declar vlida la relacin jurdica procesal, actundose los medios probatorios
ofrecidos en el escrito de la demanda; habindose reservado la decisin final, ha
llegado el momento de que este Superior Colegiado emita decisin final; y,
CONSIDERANDO: Primero.- Que el exequtur o proceso judicial de homologacin y
ejecucin de sentencias extranjeras tiene lugar en el ordenamiento jurdico nacional
en base al principio de la reciprocidad y cortesa internacional, a fin de evitar la
duplicidad de juzgamiento frente a un mismo derecho, siempre que se d
cumplimiento eficaz a la normativa peruana de permisibilidad de esta institucin,
conforme a lo reseado en la concordancia de los artculos 2102 y 2104 del
Cdigo Civil [2], y con los efectos a que se contrae el artculo 2106 del mismo texto
legal [3]; Segundo.- Que, de autos aparece de la copia certificada, debidamente
traducida al espaol en Traduccin Pblica juramentada que la materia juzgada por
la Divisin de Asuntos Testamentarios y Familiares del Tribunal de Primera Instancia
del Estado de Massachussets de los Estados Unidos de Norteamrica ha juzgado y
sentenciado, con carcter de cosa juzgada, la guardiana de don Nemesio Obregn
Poma a favor de doa Raquel Victoria Vergara, por la causal de privacin de
discernimiento e imposibilidad fsica, lo que equivale a haber sido nombrada
curadora de un mayor de edad incapaz o bajo interdiccin civil; Tercero.- Que, tal
materia no es exclusiva de los tribunales peruanos, tanto ms si el interdicto no se
encuentra residiendo en terriotorio nacional, que la persona a que se quiere hacer
valer esta interdiccin ha sido debidamente citada por el Tribunal extranjero
homologado, con plazo razonable para comparecer y que la resolucin dictada tiene

el atributo y calidad de la cosa juzgada, la solicitud de fojas diez debe ser amparada
en todos sus extremos en atencin a los principios de la reciprocidad y la cortesa
internacional anteriormente citados [4] y que se hallan contenidos en la segunda
parte del artculo 2102 del Cdigo Civil; Cuarto.- Que siendo el proceso de
exequtur uno que no tiene por objeto ni el reexamen de lo ya juzgado, ni el anlisis
del proceso mismo, sino del cumplimiento formal y sustantivo de los requisitos de
homologacin que la ley peruana establece para su concesin, por estas
consideraciones y siendo atendible lo solicitado y probado; DECLARARON
FUNDADA LA SOLICITUD DE FOJAS DIEZ y en consecuencia, CONCEDIERON EL
EXEQUTUR, RECONOCIMIENTO Y EJECUCIN DE SENTENCIA EXTRANJERA,
de la sentencia de Curatela expedida el veintitrs de enero de mil novecientos
noventisis por el Tribunal de Primera Instancia, Divisin de Asuntos Testamentarios
y de Relaciones Familiares de Springfield, Estado de Massachusetts, Estados
Unidos de Norteamrica peticionada por doa Raquel Victoria Obregn Vergara;
debiendo entregarse los actuados a la peticionante conforme a lo dispuesto por el
artculo 840 del TUO del Cdigo Procesal Civil [5]; con citacin.
S.S. MANRIQUE ZEGARRA / PEARANDA PORTUGAL / QUIROGA LEN

DERECHO DE FAMILIA
SI APARECE REGISTRADO EL NOMBRE Y EL NMERO DE LIBRETA
ELECTORAL EN EL LIBRO DE HUSPEDES DE UN HOSTAL - SE CONFIGURA
UNA CONDUCTA DESHONROSA?
SITUACIN DE LOS BIENES SOCIALES APORTADOS A UNA PERSONA
JURDICA - SEPARACIN CONVENCIONAL
EL RGIMEN DE VISITAS - UN DERECHO DE LOS PADRES?
INDEMNIZACIN DEL DAO MORAL EN CASO DE DIVORCIO CUANDO LOS
HECHOS COMPROMETEN EL INTERS PERSONAL DEL CNYUGE INOCENTE
INVALIDEZ DEL MATRIMONIO - CONSECUENCIAS DE LA FALTA DE MALA FE

SI APARECE REGISTRADO EL NOMBRE Y EL NMERO DE LIBRETA

ELECTORAL EN EL LIBRO DE HUSPEDES DE UN HOSTAL - SE CONFIGURA
UNA CONDUCTA DESHONROSA?

Exp. N 3163-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Jos Hctor Santibez
Demandada :
Elsa Teresa Castillo Hurtado
Asunto
:
Divorcio
Fecha
:
11 de marzo de 1998
La causal de conducta deshonrosa implica la realizacin de una pluralidad de actos,
que afecten la imagen conyugal y social del otro cnyuge, tornando insoportable la
vida en comn, por ello no es suficiente para acreditar la causal invocada, el hecho
que aparezca un nico registro de ingreso al hostal, pues se requiere la reiterancia
en la falta conyugal, imposibilitando la continuidad de la vida en comn.
Exp. N 3163-97
Sala N 6
Resolucin N 6
Lima, once de marzo de mil novecientos noventiocho
VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente la doctora Cabello Matamala; y,
CONSIDERANDO: Primero.- Que por resolucin de fecha diecinueve de setiembre
de mil novecientos noventisiete, obrante de fojas ciento ochenta a fojas ciento
ochentisis, se declar infundada la demanda de divorcio interpuesta por el
cnyuge, por la causal de adulterio, y fundada en parte por la causal de conducta
deshonrosa imputable a la consorte, y en consecuencia disuelto el vnculo
matrimonial contrado por don Jos Hctor Santibez Proao y doa Elsa Teresa
Castillo Hurtado; Segundo.- Que por escrito de fecha cuatro de noviembre de mil
novecientos noventisiete, la demandada interpone recurso impugnatorio de
apelacin de la referida resolucin en el extremo que declaraba fundada la demanda
por la causal de conducta deshonrosa; que no habiendo impugnado la otra parte el
fallo en cuanto declaraba infundada la demanda por la causal de adulterio, dicho
extremo ha quedado consentido; Tercero.- Que la causal de conducta deshonrosa
implica la realizacin de una pluralidad de actos carentes de honestidad, que afectan

la imagen conyugal y social de otro cnyuge, tornando insoportable la vida en

comn; Cuarto.- Que respecto a esta causal, el hecho de que el nombre y Libreta
Electoral de la cnyuge aparezca registrado en el libro de huspedes de la Hostal
San Felipe, sin que se consigne su firma, y que dicha empresa informe de dicho
nico registro de fecha cuatro de julio de mil novecientos noventisis, no es
suficiente para acreditar la causal invocada, la que por sus caractersticas, requiere
la reiterancia en la falta conyugal, imposibilitado la continuidad de la vida en comn
[1]; Quinto.- Que no encontrndose acreditada la causal que sustenta la declaracin
de Divorcio, las pretensiones vinculadas a los aspectos conyugales patrimoniales,
accesorios a sta, estn sujetas a su resultado; REVOCARON la sentencia apelada
que obra de fojas ciento ochenta a fojas ciento ochentisis, su fecha diecinueve de
setiembre de mil novecientos noventisiete, que declara fundada en parte la demanda
por la causal de conducta deshonrosa imputable a la cnyuge, y en consecuencia
disuelto el vnculo matrimonial contrado por don Jos Hector Santibez Proao y
doa Elsa Teresa Castillo Hurtado; REFORMNDOLA, declararon infundada la
demanda, en consecuencia subsistente el vnculo matrimonial entre los cnyuges; y,
los devolvieron.
SS. CRDOVA RIVERA /TELLO GILARDI/CABELLO MATAMALA

SITUACIN DE LOS BIENES SOCIALES APORTADOS A UNA PERSONA

JURDICA - SEPARACIN CONVENCIONAL

Exp. N 889-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Vctor Urteaga Mendoza y Carmela Wendie Zita Chavarra
Demandado :
Ministerio Pblico
Asunto
:
Separacin convencional
Fecha
:
29 de mayo de 1997
El juez, en el proceso judicial de separacin convencional, debe resolver todo lo
necesario en cuanto a las pretensiones subsidiarias a la pretensin principal de
divorcio relativo, atendiendo, en cuanto es conveniente, al acuerdo de los cnyuges
codemandados. No debe confundirse el capital accionario con la titularidad de los
activos de la persona jurdica, por ms que los inmuebles sean su nico activo ms
importante.
Exp. N 889-97
Sala N 6
Lima, veintinueve de mayo de mil novecientos noventisiete

AUTOS Y VISTOS, interviniendo como Vocal Ponente el seor Quiroga Len;

y, ATENDIENDO; Primero.- A que conforme lo dispone el artculo 345 del Cdigo
Civil [1], el Juez del proceso judicial de Divorcio Relativo, o Separacin de Cuerpos
por mutuo disenso (hoy legalmente nominado como Separacin Convencional y
ulterior Divorcio), debe resolver todo lo necesario en cuanto a las pretensiones
subsidiarias a la peticin principal de Divorcio Relativo atendiendo, en cuanto sea
conveniente, el acuerdo de los cnyuges codemandantes; Segundo.- A que, en el
caso de autos, aparece con nitidez del acuerdo precisado en la demanda de fojas
uno del presente cuaderno incidental (puntos uno punto uno y uno punto dos, pgina
cuatro) que fue de acuerdo de ambos cnyuges, y recogido en la sentencia que en
copia certificada obra a fojas ocho del presente cuaderno incidental, su fecha trece
de agosto de mil novecientos ochentisis, y que fuera aprobada por sentencia de
Vista copiada a fojas doce del presente cuaderno devolutivo, su fecha diecinueve de
febrero de mil novecientos ochentisiete, lo que expresamente fue all consignado;
Tercero.- A que siendo as, es evidente que corresponde a cada uno de los cnyuges
el cincuenta por ciento de los inmuebles que all se describen, y que obra en
titularidad de las Empresas VUM Turismo Sociedad Annima y Vum inmuebles
Sociedad Annima, que se seala es propietaria del cien por ciento de la sociedad
de gananciales, por lo que al haberse disuelto sta de pleno derecho como
consecuencia de la decisin judicial prenotada, es obvio que las participaciones
accionarias tambin corresponden, como obvia consecuencia y por el pacto
conyugal ya sealado, al cincuenta por ciento de cada uno de los cnyuges, donde a
su vez las propiedades inmobiliarias de estas empresas quedan en el cien por ciento
de titularidad de la cnyuge: Cuarto.- A que siendo ello as, no debe confundirse el
capital accionario (cincuenta por ciento de cada uno de los cnyuges), con la
titularidad de los activos de la persona jurdica, por ms que los inmuebles sean su
nico activo o el activo ms importante [2]; Quinto.- A que en consecuencia, la
resolucin apelada , copiada a fojas treinticuatro de este cuaderno aparte, contiene
error in judicando por lo que ha incurrido en nulidad insalvable, de conformidad con
lo dispuesto en el inciso trece del artculo 1085 del Cdigo de Procedimientos
Civiles, aplicable al presente proceso por vigencia ulta activa conforme a la Quinta
Disposicin Transitoria del Cdigo Procesal Civil en actual vigencia; DECLARARON
NULA e INSUBSISTENTE la Resolucin apelada fotocopiada corriente de fojas
treinticuatro, su fecha dieciocho de febrero de mil novecientos noventisiete;
ordenaron que el Juez de la causa cumpla con expedir nueva Resolucin teniendo
en cuenta lo expresado en este Auto de Vista, bajo responsabilidad; y, los
devolvieron; en los seguidos por Vctor Urteaga Mendoza con Carmela Wendie Zita
Chavarra sobre separacin de cuerpos.
S.S. MANRIQUE ZEGARRA / PEARANDA PORTUGAL / QUIROGA LEN

EL RGIMEN DE VISITAS - UN DERECHO DE LOS PADRES?

Exp. N 1015-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Jorge Enrique Santibez Pardn
Demandada :
No se menciona
Asunto
:
Rgimen de visitas
Fecha
:
23 de junio de 1997
El rgimen de visitas, ms que un derecho de los padres, resulta ser de los hijos, en
tanto estas visitas contribuyan con su desarrollo integral, por lo que debe fijarse en
atencin a las circunstancias, y est sujeto a variacin segn las necesidades de los
hijos.
Exp. N 1015-97
Sala N 6
Lima, veintitrs de junio de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente la Doctora Rodrguez Alarcn; de
conformidad a lo opinado por la Seora Fiscal Superior; por sus fundamentos; y
CONSIDERANDO adems; Primero.- Que, la Patria Potestad es una institucin que
establece los deberes y derechos que adquieren los padres con el hecho del
nacimiento de los hijos matrimoniales, y con el reconocimiento de los hijos
extramatrimoniales, los cuales se ejercen en tanto que sta no haya sido objeto de
suspensin o de prdida; Segundo.- Que, el artculo noventisis del Cdigo de los
Nios y Adolescentes [1], contiene una regla general para ejercer el derecho de
visitas de los padres, y de quienes acrediten legitimidad para hacerlo, dentro del
principio de quien cumple con sus obligaciones, exige derechos siendo la
prestacin alimenticia, una de las obligaciones conforme lo antepone el artculo
ochentids del Cdigo antes citado [2]; Tercero.- Que, el rgimen de visitas, ms que
un derecho de los padres, resulta ser de los hijos, en tanto estas visitas, contribuyan
con su desarrollo integral por lo que deben fijarse, en atencin a las circunstancias,
conforme lo dispone el artculo cuatrocientos veintids del Cdigo Civil [3], y son
sujetos a variacin, segn las necesidades de los hijos, por lo que debe tenerse en
cuenta que la nia es una beb de un ao y cinco meses, al revisar la causa [4]; por
estos fundamentos; CONFIRMARON la sentencia de fojas noventisis a
noventinueve su fecha veintiocho de abril del presente ao, en cuanto declara
fundada en parte la demanda de fojas diecisis, interpuesta por Jorge Enrique
Santibez Pardn y fija un rgimen de visitas a favor del padre, a fin de que pueda
visitarla dentro del hogar materno el da del padre, veinticinco de diciembre, primero
de enero y el da del cumpleaos de la nia la REVOCARON en cuanto al horario
fijado, REFORMNDOLA sealaron que las visitas en los das antes indicados, se
realizarn, de dos a cinco de la tarde, dentro del hogar materno, y adems que el
primer y tercer sbado de cada mes, el padre, pueda visitar a la nia, en el mismo

horario, dentro del hogar materno, asimismo, que el segundo y cuarto domingo de
cada mes, el padre podr retirarla del hogar materno para departir con ella, de dos a
cinco de la tarde, con la obligacin de retornarla, al vencimiento del horario; y, la
CONFIRMACION con lo dems que contiene; y, los devolvieron.
S.S. FERREYROS PAREDES / LVAREZ OLAZBAL / RODRGUEZ
ALARCN

INDEMNIZACIN DEL DAO MORAL EN CASO DE DIVORCIO CUANDO LOS

HECHOS COMPROMETEN EL INTERS PERSONAL DEL CNYUGE INOCENTE

Exp. N 490-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Nancy Gloria Vera Rodrguez
Demandado :
Eduardo Meza Chvez
Asunto
:
Divorcio por causal
Fecha
:
28 de abril de 1998
Si los hechos que han determinado el divorcio comprometen gravemente el legtimo
inters personal del cnyuge inocente, el juez podra concederle una suma de dinero
por concepto de reparacin del dao moral.
Exp. N 490-98
Sala N 2
Lima, veintiocho de abril de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; con el acompaado; interviniendo como Vocal Ponente el seor
Sez Palomino; por sus fundamentos pertinentes; y, CONSIDERANDO, adems:
Primero.- Que, es elevado en apelacin el extremo de la sentencia que dispone el
pago de cuatro mil soles por parte del demandado, don Eduardo Meza Chvez por
concepto de Indemnizacin por dao moral a la actora doa Nancy Gloria Vera
Rodrguez; Segundo.- Que, en lo que respecta al extremo que declara la disolucin
del vnculo matrimonial contrada entre la partes, ste no ha sido materia de
apelacin, por lo que se proceder conforme a lo dispuesto en el artculo 359 del
Cdigo Civil [1]; Tercero.- Que la causal invocada de violencia fsica ha quedado
demostrada con las denuncias policiales obrantes a fojas siete y diecisis; as como
del expediente acompaado, signado con el nmero doscientos veinticuatro guin
noventisis, seguido ante el Primer Juzgado de Paz de San Juan de Miraflores,
contra el recurrente, por faltas contra la persona agresin en agravio de la
demandante; y, con las testimoniales vertidas en la Audiencia de Pruebas, la misma
que obra de fojas noventicuatro a noventisiete; Cuarto.- Que, en cuanto al extremo
de la reparacin por dao moral a favor de doa Nancy Gloria Vera Rodrguez, debe

tenerse en cuenta lo estipulado en el artculo 351 del Cdigo precitado [2], es decir
que si los hechos que han determinado el divorcio comprometen gravemente el
legtimo inters personal del cnyuge inocente, el juez podr concederle una suma
de dinero por concepto de reparacin del dao moral [3]; Quinto.- Que, en efecto los
hechos configurativos de la causal demandada han afectado a la actora, pero si bien
es cierto que se debe fijar una suma que repara el dao causado, tambin lo es que
sta debe ser establecida de acuerdo a las circunstancias personales del cnyuge
obligado a dicho resarcimiento, pues se evidencia del Informe Social efectuado,
obrante de fojas ciento dos a ciento cuatro que ste no cuenta con un trabajo fijo;
fundamentos por lo que; REVOCARON, el extremo apelado de la sentencia que
ordena que por concepto de dao moral el demandado debe pagar a la actora la
suma de cuatro mil soles; y, REFORMNDOLA; Fijaron dicho concepto en la suma
de mil soles: APROBARON, el extremo de la sentencia que declara disuelto el
vnculo matrimonial contrado por don Eduardo Meza Chvez y doa Nancy Gloria
Vera Rodrguez, al seis de diciembre de mil novecientos sesentinueve, ante la
Municipalidad Distrital de Brea, Provincia y Departamento de Lima; APROBARON,
en lo dems que contiene; y, los devolvieron.
SS. SEZ PALOMINO/TELLO GILARDI/LVAREZ OLAZBAL

INVALIDEZ DEL MATRIMONIO - CONSECUENCIAS DE LA FALTA DE MALA FE

Exp. N 1592-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Licida Sagstegui Coronel
Demandados
:
Wilmer Snchez Vera y otra
Asunto
:
Nulidad de matrimonio y otro
Fecha
:
18 de setiembre de 1998
Si no se ha demostrado la mala fe en la celebracin del matrimonio cuya nulidad se
demanda, resulta de aplicacin el artculo 284 del Cdigo Civil, produciendo el
matrimonio invalidado los efectos de uno vlido disuelto por divorcio.
Exp. N 1592-98
Sala de Familia
Lima, dieciocho de setiembre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS: interviniendo como vocal ponente la Doctora Crdova Rivera; con el
dictamen de la Fiscala Superior de Familia que corre en fojas ciento sesentiocho y
ciento sesentinueve; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que de fojas catorce a
diecinueve, subsanada a fojas veintids, doa Licida Sagstegui Coronel, demanda
acumulativamente a don Wilmer Snchez Vera y doa Mara Lidia Cubas Prez,

acumulativamente por nulidad de matrimonio e indemnizacin por dao moral, para

que se declare nulo el matrimonio civil contrado por los demandados el veintisiete
de julio de mil novecientos noventicuatro, ante el Concejo Municipal de
Chabarbamba Distrito de Huambos, Provincia de Chota, Departamento de
Cajamarca, conforme aparece de la partida que obra a fojas cuatro; Segundo.- Que,
la accionante contrajo matrimonio civil con el demandado el treinta de diciembre de
mil novecientos noventids, ante la Municipalidad Provincial del Callao, como se
advierte de la partida que corre en fojas tres, dentro de cuya unin procrearon al
menor Luis Sal Snchez Sagstegui; Tercero.- Que, de fojas treintiuno a treintitrs
el demandado se apersona y se allana a la demanda reconociendo slo lo
concerniente de nulidad de matrimonio, mas no as en cuanto a la indemnizacin por
daos y perjuicios, expresando que la demandante le haba dado su palabra de
otorgarle el divorcio por mutuo acuerdo y que confiado en ello, opt por contraer ese
segundo matrimonio con su co-demandada; Cuarto.- Que, la codemandada doa
Mara Lidia Cubas Prez interpone recurso de apelacin contra la sentencia por
considerar que no contempla que el matrimonio en cuestin por la recurrente con
absoluta buena fe y que siendo as dicho matrimonio produce efectos civiles
respecto de la impugnante; Quinto.- Que, en autos no se ha demostrado con prueba
alguna mala fe de la citada Cubas Prez, en la celebracin de su matrimonio cuya
nulidad se demanda, siendo de aplicacin lo dispuesto en el artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo Civil [1], sobre los efectos civiles del matrimonio invalidado
si se contrajo de buena fe [2]; Sexto.- Que, de lo actuado en la Audiencia de
Pruebas, y conforme lo expresa el propio demandado en su recurso de fojas ciento
veinte, se puede establecer el dao moral que se ha infringido a la emplazante; que
en tal sentido es de aplicacin de lo dispuesto en los artculos doscientos ochentitrs
y trescientos cincuentiuno del Cdigo acotado [3], debiendo sealarse a su favor una
suma de dinero prudencial por concepto de indemnizacin en reparacin del dao
moral causado, obligacin limitada slo al demandado don Wilmer Snchez Vera, de
conformidad con lo expuesto en el Quinto Considerando; Fundamentos por los que
CONFIRMARON la Sentencia apelada, obrante de fojas ciento treintinueve a ciento
cuarentiuno, su fecha veinticinco de noviembre de mil novecientos noventisiete, en el
extremo que declara FUNDADA EN PARTE la demanda interpuesta por doa Licida
Sagstegui Coronel, de fojas catorce a diecinueve y subsanada a fojas veintids; en
consecuencia: declara NULO Y SIN EFECTO LEGAL el matrimonio civil celebrado
entre don Wilmer Snchez Vera y doa Mara Lidia Cubas Prez ante la
Municipalidad del Centro Poblado Menor de Chabarbamba Distrito de Huambos,
Provincia de Chota, Departamento de Cajamarca el da veintisiete de julio de mil
novecientos noventicuatro; la REVOCARON en el extremo que declara INFUNDADA
en cuanto a la pretensin acumulada por DAO MORAL; la que REFORMARON
declarndola FUNDADA, sealando como indemnizacin por dao moral la suma de
cinco mil soles a favor de la accionante, la que ser abonable slo por el demandado
don Wilmer Snchez Vera; la INTEGRARON disponiendo que el matrimonio
declarado nulo produce efectos civiles para la co-demandada Lidia Cubas Prez por
presuncin de buena fe; con lo dems que contiene y es materia de este grado; y,
los devolvieron.
SS. CAPUAY CHVEZ / SAEZ PALOMINO / CRDOVA RIVERA

DERECHO COMERCIAL
ESTATUTO SOCIAL - NATURALEZA JURDICA
SI SE OMITE SEALAR LA FECHA DE VENCIMIENTO DEL PAGAR QUE HA
SIDO PRORROGADO - TIENE VALIDEZ DICHO TTULO?
LAS LETRAS DE CAMBIO GIRADAS A LA VISTA POR LOS BANCOS - ES
NECESARIO SU PROTESTO POR FALTA DE PAGO?

ESTATUTO SOCIAL - NATURALEZA JURDICA

CAS. N 1475-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICA DE LA REPBLICA
Demandante :
Creiser Sociedad Annima
Demandado :
Banco de Crdito del Per Sucursal Pucallpa
Asunto
:
Nulidad de acto jurdico y otro
Fecha
:
23 de noviembre 2000 (Publicada el 30-1-2001)
El estatuto de una sociedad es el conjunto de normas o disposiciones que por mutuo
acuerdo se imponen los accionistas para regir la vida societaria, las cuales deben
prevalecer siempre y cuando no sean opuestas a normas de carcter imperativo y
de orden pblico.

CAS. N 1475-2000 UCAYALI

LA SALA CIVIL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA,
en la causa vista en audiencia pblica de la fecha emite la siguiente sentencia: 1.
MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por el Banco
de Crdito del Per Sucursal Pucallpa, contra la sentencia de vista de fojas
cuatrocientos ochentids su fecha ocho de mayo del dos mil, que confirmando la
sentencia apelada de fojas trescientos cuarentiocho su fecha veintinueve de octubre
de mil novecientos noventinueve, declara fundada la demanda sobre nulidad de acto
jurdico y otros conceptos. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Este Supremo
Tribunal, por Ejecutoria de fecha veinticuatro de julio del dos mil, ha estimado
procedente el recurso de casacin por la causal de inaplicacin del artculo ciento
setentinueve de la Ley General de Sociedades [1], sustentada en el hecho que
habiendo establecido la actora en sus estatutos como una de las atribuciones del
Gerente la de prestar fianza; y, habiendo sido nombrado como tal a don Rogelio
Abanto Trapelli, ste poda prestar vlidamente la fianza contenida en el pagar
cuya nulidad se pretende. 3. CONSIDERANDO: Primero: Que, en la audiencia de
conciliacin de fojas ciento sesentiuno, se fij como punto controvertido entre otros,
el determinar si el acto jurdico de fianza celebrado entre la Empresa Compaa de
Representaciones y Servicios, Sociedad Annima y la empresa Servicios Generales
y Representaciones, Sociedad Annima, contenida en el pagar de fecha veintids
de enero de mil novecientos noventisiete adolece de causal de nulidad. Segundo:
Que, dicha pretensin se sustenta en el hecho que ha sido materia controvertida en
este proceso, determinar si don Rogelio Abanto Trapeli, Gerente de la actora durante
el ao mil novecientos noventisiete; tena o no facultades para afianzar a la empresa
de Servicios Generales y Representaciones Sociedad Annima, a favor del Banco
de Crdito del Per. Tercero; Que por ello, al resolverse la casacin deber
determinarse si efectivamente don Rogelio Abanto Trapeli estaba investido o no de
tal facultad. Cuarto: Que conforme a la doctrina, el estatuto de una sociedad es el
conjunto de normas o disposiciones que por mutuo acuerdo se imponen los
accionistas para regir su vida societaria, las cuales deben prevalecer siempre y
cuando no sean opuestas a normas de carcter imperativo y de orden pblico [2].
Quinto: Que, fluye de autos as como del noveno considerando de la sentencia
impugnada, que en la clusula vigsima octava de los estatutos contenidos en la
Escritura Pblica de Constitucin de Sociedad Annima corriente a fojas veintisis,
de fecha veinticuatro de julio de mil novecientos ochenta, al Director Gerente se le
facult para que a sola firma pudiese hipotecar, prendar, afianzar y prestar aval.
Sexto: Que, si bien dichos estatutos han sido modificados con la escritura pblica del
nueve de agosto de mil novecientos noventitrs, corriente a fojas veintinueve, as
como con la escritura pblica que corre a fojas treintisis su fecha veintinueve de
agosto de mil novecientos noventicuatro, tales modificaciones no se refieren a las
facultades antes mencionadas. Stimo: Que, dentro de este contexto, la primera
parte del artculo ciento setentinueve de la antigua Ley General de Sociedades,
aplicable al presente caso por temporalidad, dispone en forma expresa que las
atribuciones de los gerentes estn conferidas por el propio estatuto o al ser
nombrados, concedindoseles autonoma en sus decisiones sin la necesidad de
consentimiento o ratificacin de ningn otro rgano social, Octavo: Que siendo esto
as, se concluye que el Gerente aludido no tena impedimento alguno para prestar

fianza a la empresa co-demandada, puesto que se encontraba facultado para ello de

manera expresa y por escritura pblica. Noveno: Que en consecuencia, al expedirse
la impugnada se ha incurrido en la causal invocada, por lo que resulta de aplicacin
lo dispuesto por el inciso primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo
Procesal [3] acotado. 4. SENTENCIA: Estando a las razones expuestas; declararon
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por el Banco de Crdito del Per
Sucursal Pucallpa; y, en consecuencia CASARON la resolucin de vista de fojas
cuatrocientos ochentids, su fecha ocho de mayo del dos mil y actuando en sede de
instancia REVOCARON la sentencia apelada de fojas trescientos cuarentiocho, su
fecha veintinueve de octubre del presente ao, que declara fundada la demanda de
fojas sesentitrs, declarando nulo el acto jurdico de fianza contenido en el pagar
nmero D cuatrocientos ochenta cinco mil novecientos setentisiete de fecha
veintids de enero de mil novecientos setentisiete; REFORMNDOLA: declararon
INFUNDADA la demanda de nulidad de acto jurdico y otros; en los seguidos por
Creiser Sociedad Annima sobre nulidad de acto jurdico y otros conceptos ;
ORDENARON la publicacin de la presente resolucin mediante el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

SI SE OMITE SEALAR LA FECHA DE VENCIMIENTO DEL PAGAR QUE HA

SIDO PRORROGADO - TIENE VALIDEZ DICHO TTULO?

CAS. N 1563-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Crdito del Per
Demandado :
Empresa Mushu Sociedad Annima
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
1 de diciembre del 2000 (Publicada el 30-1-2001)
La fecha de vencimiento en los ttulos valores tienen por finalidad determinar la
fecha a partir en que la obligacin contenida en el ttulo resulta exigible. El pagar
cuyo plazo de pago ha sido prorrogado sucesivamente es vlido, porque la
obligacin cambiaria puesta a cobro no es la generada en virtud de la inicial fecha de
vencimiento, sino de la ltima prrroga consignada en el ttulo, por consiguiente
existe certeza de la fecha en que la obligacin es exigible.
CAS. N 1563-2000 LIMA
La Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en la causa
vista en audiencia pblica de fecha treinta de noviembre del dos mil emite la
siguiente sentencia 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el Banco de Crdito del Per contra la sentencia de vista de fojas

ciento veintisis, su fecha diecisiete de abril del dos mil, que confirmando la
sentencia de fojas cien, su fecha veintitrs de diciembre de mil novecientos
noventinueve, declara fundada en parte la contradiccin planteada, e improcedente
la demanda; sin costos ni costas. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala
mediante resolucin de fecha siete de agosto de dos mil ha estimado procedente el
recurso de casacin por la causal de la inaplicacin de normas de derecho material,
sustentada en que si bien existi una deficiencia al consignarse la fecha de
vencimiento originaria, dicha deficiencia dej de ser trascendente, pues las partes
acordaron renovar el ttulo, establecindose nuevas fechas de vencimiento, y al no
verificarse el pago de la obligacin contenida en el pagar en la ltima fecha de
vencimiento establecida, se procedi a protestarlo de acuerdo a ley, por ende,
reuniendo dicho ttulo valor las formalidades previstas en el artculo ciento
veintinueve de la Ley cartular, las normas aplicables resultan ser los artculos ciento
treintiuno de la acotada [1] y artculo ciento sesentiocho de la ley veintisis mil
setecientos dos [2] que faculta a las partes a renovar la obligacin establecindose
nuevos plazos de vencimiento 3. CONSIDERANDO: Primero: Que, del pagar
materia de autos que obra a fojas nueve se aprecia que al colocarse la fecha de
vencimiento se consign vence el siete de mayo de diecinueve..., situacin que ha
llevado a las instancias de mrito a sostener que al no haberse consignado con
precisin el ao de vencimiento se ha incumplido con uno de los requisitos de
validez del pagar. Segundo: Que, si bien es cierto que una de las caractersticas
esenciales de los ttulos valores en su formalidad, sta no debe confundirse con el
formalismo, ya que la primera es necesaria en tanto se requiere dotar de contenido
abstracto y mrito ejecutivo a los ttulos valores, en tanto que el formalismo, es el
respeto a los requisitos, an en perjuicio de la finalidad para la cual stos han sido
instituidos. Tercero: Que en el caso de autos; si bien es cierto que existi la omisin
detallada en el primer considerando, sin embargo, por las sucesivas prrrogas que
aparecen consignadas en la hoja adherida al pagar sub litis, y que fueran
autorizadas en la emisin por el obligado principal, segn se desprende del texto del
pagar; se aprecia que la fecha de emisin fue el seis de febrero de mil novecientos
noventiocho, y la primera prrroga fue realizada con fecha catorce de mayo de mil
novecientos noventiocho; indicndose que el vencimiento del pagar era el seis de
junio de mil novecientos noventiocho; con lo que se infiere razonadamente que si la
emisin fue en el ao mil novecientos noventiocho y la primera prrroga fue en el
mismo ao, el vencimiento inicial nicamente puede haber sido en el mismo ao; en
consecuencia; de la evaluacin integral del ttulo valor se concluye que la fecha
original de vencimiento fue el siete de mayo de mil novecientos noventiocho.
Cuarto.- Que, el inciso quinto del artculo ciento veintinueve de la Ley Cartular
derogada establece la obligacin de indicar el vencimiento de los ttulos valores,
requisito que tiene por finalidad determinar la fecha a partir de la cual la obligacin
contenida en el ttulo resulta exigible, y que en el caso de autos ha sido prorrogada
sucesivamente; en consecuencia, en la obligacin cambiaria que se est poniendo a
cobro no es la generada en virtud de la inicial fecha de vencimiento, sino de la ltima
prrroga consignada en el ttulo, esto es, el tres de marzo de mil novecientos
noventinueve. Quinto: Que en consecuencia, el pagar sub litis ha cumplido con el
requisito de validez exigido por la citada norma, porque existe certeza sobre la fecha
de vencimiento, esto es, la de exigibilidad de la obligacin, que en definitiva es la
finalidad para la cual fue instituido el requisitos antes aludido. Sexto.- Que, habiendo
existido inaplicacin de las normas mencionadas en el agravio denunciado

resultando de aplicacin lo establecido por el inciso primero del artculo trescientos

noventisis del Cdigo Procesal Civil [3]. 4. SENTENCIA: Que estando a las
consideraciones expuestas, declararon [4] FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto por el Banco de Crdito del Per; en curso de casacin interpuesto por el
Banco de Crdito del Per; en consecuencia NULA la sentencia de vista, de fojas
ciento veintisis su fecha diecisiete de abril del dos mil; y actuando en sede de
instancia REVOCARON la sentencia apelada de fojas cien, su fecha veintisis de
diciembre de mil novecientos noventinueve que declara fundada en parte la
contradiccin e improcedente la demanda de fojas doce; REFORMNDOLA
declararon INFUNDADA la contradiccin y fundada la demanda, sobre obligacin de
dar suma de dinero, interpuesta por el Banco de Crdito del Per contra la Empresa
Mushu Sociedad Annima y otros; en consecuencia ORDENARON que los
ejecutados cumplan con pagar a favor de la entidad accionante la suma de treinta y
cinco mil dlares americanos, mas intereses, costas y costos del proceso;
DISPUSIERON que la presente resolucin sea publicada en el Diario Oficial El
Peruano; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

LAS LETRAS DE CAMBIO GIRADAS A LA VISTA POR LOS BANCOS - ES

NECESARIO SU PROTESTO POR FALTA DE PAGO?

Cas. N 1603-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Lima Sudameris
Demandado :
Jimmy Sling Castillo Snchez
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
23 de noviembre del 2000 (Publicada el 30-01-2001)
En las letras giradas a la vista por las empresas del sistema financiero, el protesto
por falta de aceptacin exime del protesto por falta de pago, de ah que, si bien de
las actas de protesto de las cambiales puesta a cobro aparecen que fueron
verificados los protestos por falta de aceptacin, en aplicacin del artculo 120 de la
anterior Ley de Ttulos Valores se tiene que la realizacin de tales actos han
dispensado al recurrente del protesto por falta de pago.
CAS. N 1603-2000 LAMBAYEQUE
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
vista la causa mil seiscientos tres guin dos mil en audiencia pblica de la fecha y
producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: 1. MATERIA
DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por el Banco de Lima
Sudameris, sucursal de Chiclayo, contra la sentencia de vista de fojas setentids, su

fecha cinco de mayo del presente ao, expedida por la Segunda Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Lambayeque, que revocando la sentencia apelada de
fojas cincuentiocho (entindase de fojas cincuentiuno), su fecha veinte de marzo del
mismo ao, declara fundada la contradiccin y, por tanto, improcedente la demanda
de obligacin de dar suma de dinero interpuesta a fojas diecisis, con costas y
costos. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte mediante resolucin del once
de agosto del ao en curso ha declarado procedente el recurso por la causal
prevista en el inciso segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal
Civil [1] al amparo del cual se denuncia la inaplicacin de los artculos ciento veinte,
ochentinueve y dos de la Ley diecisis mil quinientos ochentisiete Ley de Ttulos
Valores [2]. 3. CONSIDERANDO: Primero.- Que, en la resolucin de vista se
determina que el artculo doscientos veintiocho de la Ley General del Sistema
Financiero y del Sistema de Seguros [3] es taxativo al sealar en su parte final que
las entidades bancarias pueden girar una letra a la vista por el saldo deudor en
cuenta, ms los intereses, sealndose que para que quede expedita la accin
ejecutiva debe efectuarse necesaria y obligatoriamente el protesto por falta de pago;
y, que este requisito formal que viabiliza la accin planteada no ha sido cumplida por
la accionante, toda vez que, conforme es de verse de las copias certificadas de las
actas de protesto presentadas con el recurso de apelacin y que obran a fojas
cincuentiocho y cincuentinueve, los protestos se han efectuado por falta de
aceptacin, por lo que, al no cumplirse con los requisitos formales que la ley seala
y exige la demanda deviene en improcedente. Segundo.- Que, de acuerdo al artculo
ciento veinte de la derogada Ley diecisis mil quinientos ochentisiete el protesto por
falta de aceptacin dispensa de la presentacin para el pago y del protesto por falta
de pago. Tercero.- Que, del tenor de dicha norma debe entenderse que el protesto
por falta de aceptacin exime del protesto por falta de pago; de ah que, si bien de
las actas de protesto de las cambiales puestas a cobro aparecen que fueron
verificados los protestos por falta de aceptacin, en aplicacin del aludido artculo
veinte de la acotada Ley Cartular se tiene que la realizacin de tales actos han
dispensado al recurrente del protesto por falta de pago. Cuarto.- Que, a mayor
abundamiento, conforme lo establece el artculo ochentinueve de la Ley de Ttulos
Valores, la letra de cambio a la vista vence el da de la presentacin al girado para
su pago; lo que lleva a concluir que los actos de protesto se verificaron conforme a
ley. Quinto.- Que, en consecuencia, al ser vlidos los protestos por falta de
aceptacin practicados sobre las letras de cambio puestas a cobro, se mantiene el
mrito ejecutivo de las mismas. Sexto.- Que, entonces, la Sala de vista ha inaplicado
los artculos ciento veinte y ochentinueve de la referida Ley de Ttulos Valores, al
determinar que habindose verificado en las copias certificadas de las actas de los
protestos de fojas cincuentiocho y cincuentinueve, que los mismos fueron
efectuados por falta de aceptacin, no se ha cumplido con el requisito formal
establecido en el artculo doscientos veintiocho de la Ley General del Sistema
Financiero y del Sistema de Seguros por no haberse protestado por falta de pago, 4.
SENTENCIA: Estando a las consideraciones que anteceden y en aplicacin de lo
dispuesto en el inciso primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo
Procesal Civil: [4] declararon FUNDADO el recurso de casacin de fojas setentiocho,
interpuesto por el Banco de Lima Sudameris, Sucursal Chiclayo en consecuencia,
CASARON la resolucin de vista de fojas setentids, su fecha cinco de mayo del
presente ao, expedida por Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Lambayeque, y actuando en sede de instancia; CONFIRMARON la sentencia

apelada de fojas cincuentiuno, su fecha veinte de marzo del ao en curso, que

declara FUNDADA la demanda interpuesta a fojas diecisis e INFUNDADA la
contradiccin, en consecuencia, ordena que se lleve adelante la ejecucin hasta que
el ejecutado pague a la entidad ejecutante la suma de treintin mil cuatrocientos
ochentinueve nuevos soles con ocho cntimos y la suma de diecinueve mil
ochocientos nueve dlares americanos con ochenticinco centavos de dlar, ms
intereses legales, con costas y costos; en los seguidos con don Jimmy Sling Castillo
Snchez, sobre obligacin de dar suma de dinero; DISPUSIERON [5] se publique la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; ALVA

DERECHO PROCESAL CIVIL

SUSPENSIN DE LA MEDIDA CAUTELAR - CUNDO PROCEDE?
LEGITIMIDAD PARA OBRAR - CONCEPTO
LA POSIBILIDAD DE LA ACUMULACIN DE LA PRETENSIN DE RESCISIN
POR LESIN CON LA PRETENSIN DE REAJUSTE DE VALOR DE LA
PRESTACIN
LA NECESIDAD DE LA CONCURRENCIA DEL MDICO A EFECTOS DE LA
DECLARACIN DE INTERDICCIN
NULIDAD DE LA SENTENCIA POR FALTA DE ALGUNO DE LOS PUNTOS DE
CONTROVERSIA

SUSPENSIN DE LA MEDIDA CAUTELAR - CUNDO PROCEDE?

Exp. N 464-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Pilar Alicia Faras Or
Demandada :
Edelmira Raquel Molina de Chvez
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
29 de octubre de 1997
Si los documentos que se acompaan al escrito de suspensin de la medida
cautelar no acreditan de modo alguno la propiedad alegada, el accionante debe
hacer valer su derecho a travs de la tercera.
Exp. N 464-97
Sala N 4
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Sala N 2
Lima, veintinueve de octubre de mil novecientos noventisiete.
AUTOS Y VISTOS.- interviniendo como Vocal Ponente el seor Mansilla
Novella; y ATENDIENDO; Primero.- A que de acuerdo con lo que dispone el artculo
quinientos treintinueve del Cdigo Procesal Civil [1]; el perjudicado por una medida
cautelar dictada en proceso que no es parte, puede pedir su suspensin sin
interponer tercera, Segundo.- A que, en el caso de autos, las facturas, guas y
boletas de venta acompaadas no acreditan de modo alguno la propiedad alegada,
y menos an, el hecho de encontrarse registrados; Tercero.- A que, siendo esto as,
debe el accionante hacer valer su derecho de acuerdo al artculo quinientos
treintitrs del acotado [2]; y Cuarto.- A que, estando a lo dispuesto por el artculo
ciento veintiocho del Cdigo adjetivo [3] REVOCARON el auto apelado corriente a
fojas cuarenticinco, de fecha diecisis de mayo ltimo que declara fundada en parte
la solicitud de fojas cuarenta a cuarentisis del cuaderno principal, con lo dems que
contiene; REFORMNDOLO, declararon IMPROCEDENTE [4], la solicitud
formulada por la firma Javial Empresa Individual de Responsabilidad Limitada;
cumpla el Secretario de la Sala con la disposicin que contiene el artculo trescientos
ochentitrs, segundo prrafo, del Cdigo adjetivo y archvese oportunamente; en los
seguidos por doa Pilar Alicia Faras Or contra doa Edelmira Raquel Molina de
Chvez sobre obligacin de dar suma de dinero.
S.S. MANSILLA NOVELLA / LAMA MORE / MARTEL CHANG

LEGITIMIDAD PARA OBRAR - CONCEPTO

Exp. N N-114-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
No se indica
Demandado :
No se indica
Asunto
:
Indemnizacin por daos y perjuicios
Fecha
:
30 de junio de 1997
La legitimidad para obrar es un concepto lgico de relacin que implica que los
sujetos que participan en la relacin jurdica sustantiva sean los mismos sujetos que
forman parte de la relacin jurdica procesal.
Exp. N N-114-97
Sala N 1
Lima, treinta de junio de mil novecientos noventisiete.
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como Vocal ponente el doctor Medel
Herrada; y ATENDIENDO: Primero.- A que, la legitimidad para obrar, es un concepto
lgico de la relacin de adecuacin que implica que los sujetos que participan en la
relacin jurdica sustantiva sean los sujetos que participan en la relacin jurdica
procesal; por lo tanto, la falta de legitimidad para obrar implica la inexistencia o
ausencia de alguno de los elementos antes sealados; Segundo.- A que, por el
derecho de accin, toda persona puede recurrir al rgano Jurisdiccional pidiendo la
solucin a un conflicto de intereses intersubjetivo o una incertidumbre jurdica.
Tercero.- A que, en el presente caso, conforme es de verse del escrito postulatorio,
la demandante, acude al rgano Jurisdiccional, a efectos de que se determine si
existe responsabilidad por parte de la accionante respecto del accidente de aviacin
ocurrido con fecha veintinueve de febrero del ao prximo pasado en el cual
falleciera don Juan Lorenzo de Szyslo Varela, quien se encontraba en calidad de
pasajero, y de quien las demandadas vienen a ser herederas; Cuarto.- A que, siendo
as y advirtindose, por parte de la demandante, y ms an de autos se advierte que
los sujetos procesales son los mismos que intervinieron en la relacin sustantiva y
de conformidad con lo previsto por los artculos trescientos setenta y trescientos
setentisis del Cdigo Procesal Civil [1] respectivamente: REVOCARON el auto
apelado emitido en audiencia de fecha diecisiete de febrero del ao en curso; y
REFORMNDOLO se declara INFUNDADA la excepcin de Falta de Legitimidad
para obrar [2]; sin costas ni costos.
SS. SEZ PALOMINO / BETANCOURT BOSSIO / MEDEL HERRADA

LA POSIBILIDAD DE LA ACUMULACIN DE LA PRETENSIN DE RESCISIN

POR LESIN CON LA PRETENSIN DE REAJUSTE DE VALOR DE LA
PRESTACIN

Exp. N 744-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Manuel Delgado Parker
Demandado :
Genaro Delgado Parker
Asunto
:
Rescisin por lesin
Fecha
:
9 de junio de 1998
No hay inconveniente para que se acumulen en una misma demanda la pretensin
de rescisin por lesin con la pretensin que se propone como alternativa relativa al
reajuste de valor.
Exp. N 744-98
Sala N 3
Lima, nueve de junio de mil novecientos noventiocho
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como ponente el seor Carrin Lugo; y
ATENDIENDO: Primero.- Que conforme al artculo 87 del Cdigo Procesal Civil [1]
se est frente a una acumulacin objetiva originaria subordinada cuando las
pretensiones procesales propuestas en la demanda guardan una relacin, si quiere
de dependencia, de modo que una pretensin es principal y la otra subordinada a
aqulla, en el sentido de que si prospera la principal simplemente el Juez no se
pronuncia sobre la subordinada y si no prospera la principal el Juez tiene que
pronunciarse sobre la pretensin procesal propuesta subordinadamente, supuesto
en el cual no es posible que el Juez ampare las dos pretensiones procesales;
Segundo.- Que, de otro lado, se est frente a una acumulacin objetiva originaria
alternativa cuando se proponen en la demanda dos pretensiones procesales, que el
Juez debe amparar las dos en conjunto en la sentencia y que recin, en ejecucin
de ella, el demandado est autorizado para elegir la pretensin procesal amparada
por el Juez que quiere cumplir, supuesto ste en que se entiende las pruebas
aportadas al proceso conducen al Juez para declarar fundadas las dos pretensiones
procesales planteadas; Tercero.- Que, en el presente caso, es materia del grado
determinar procesalmente si es posible o no la acumulacin en una demanda de una
pretensin procesal principal relativo a la rescisin del contrato de compraventa por
lesin de determinadas acciones emitidas por la Empresa Difusora Radio Tele
Sociedad Annima efectuada por don Manuel Delgado Parker y su esposa a favor
de don Genaro Delgado Parker con una pretensin alternativa sobre reajuste del
valor de la prestacin a favor de los vendedores; que, en principio, se anota que el
Cdigo Civil permite la acumulacin de pretensiones procesales en un proceso,
como es el caso previsto por el numeral 1451 de dicho ordenamiento jurdico [2], el

mismo que permite la reconvencin sobre reajuste de valor; Cuarto.- Que el artculo
1452 de dicho ordenamiento [3] no prev la imposibilidad procesal de acumular la
accin rescisoria por lesin con la accin sobre reajuste de precio. No es posible el
rea-juste de precio si no hay declaracin de rescisin, esto es, para que se reclame
el reajuste hay que reclamar previamente la rescisin del contrato; Quinto.- Que,
incluso, por economa procesal, no hay inconveniente que se acumulen en una
misma demanda la pretensin sobre rescisin por lesin con la pretensin que se
propone como alternativa relativo al reajuste del valor, pues, si no fuera as, lo que
tendra que hacer el vendedor es seguir primeramente un proceso sobre rescisin y,
luego de obtener una sentencia favorable firme, interponer otra demanda sobre
reajuste de valor, lo que resulta contrario al principio de economa procesal [4];
Sexto.- Que es pertinente consignar que, conforme al artculo 1452 del Cdigo Civil,
cuando la accin rescisoria resulta intil para el lesionado, por no ser posible que el
demandado devuelva la prestacin recibida, la ley le concede a los vendedores la
posibilidad de reclamar el reajuste; que igualmente es posible que el Juez al
sentenciar la causa ampare la demanda de rescisin por lesin y la demanda sobre
reajuste de precio, pues, lo que ocurre es que no obstante declararse la rescisin,
puede presentarse el caso en que devolucin de la prestacin sea imposible,
supuesto en el cual no le quedar al vendedor otra alternativa que reclamar al
reajuste del valor de las acciones vendidas propuesta conjuntamente con la
rescisin por lesin; que, igualmente, es posible que el demandado escoja la
pretensin procesal que quiera cumplir en el supuesto de que las dos pretensiones
procesales son amparadas por el juzgador; que si bien constituye un requisito para
la acumulacin objetiva que las pretensiones procesales sean contrarias, empero
stas pueden plantearse alternativamente, pues es evidente que la rescisin por
lesin es contraria a la de reajuste del valor; Stimo.- Que esta Sala, por lo dems,
tiene como precedente la resolucin emitida con fecha veintiuno de abril de este ao
en la causa signada con el nmero doscientos setentinueve raya noventiocho,
seguido por Arturo Delgado Pastorino y otros con Genaro Delgado Parker, sobre
rescisin de contrato, mediante la cual, revocando la resolucin apelada, ha resuelto
que es posible acumular la rescisin por lesin con el reajuste de valor, resolucin
judicial que este Tribunal recoge como precedente, si a l se agrega que el
demandado en este proceso es el mismo en el anotado proceso; por tales razones:
REVOCARON el auto de fojas quinientos setenticinco, su fecha veintids de
setiembre de mil novecientos noventa y siete, en la parte que declara fundada la
solicitud de fojas quinientos sesenta y siete y, en consecuencia, anula todo lo
actuado y archiva los autos; reformndolo, declararon INFUNDADO dicho petitorio;
ORDENARON la continuacin del proceso segn su estado; y los devolvieron; en los
seguidos por don Manuel Delgado Parker y otro con don Genaro Delgado Parker.

LA NECESIDAD DE LA CONCURRENCIA DEL MDICO A EFECTOS DE LA

DECLARACIN DE INTERDICCIN

Exp. N 23-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Luis Tejada Rodrguez
Demandado :
Max Carty Tejada
Asunto
:
Interdiccin
Fecha
:
9 de marzo de 1998
Para producir certeza respecto de la interdiccin civil, resulta necesario que a la
audiencia concurra el facultativo que expidi la certificacin mdica, conjuntamente
con el presunto interdicto, para la respectiva ratificacin, as como para la
identificacin personal del presunto interdicto y la informacin que se debe
proporcionar directamente al juez sobre su estado de salud actual.
Exp. N 23-98
Sala N 1
Lima, nueve de marzo de mil novecientos noventiocho
VISTOS; interviniendo como Vocal ponente el seor Lama More; y
CONSIDERANDO: Primero.- Que, tratndose de un proceso sobre interdiccin civil,
por presunta incapacidad del demandado, resulta necesario, a efectos de producir
certeza sobre dicha pretensin, que a la Audiencia nica concurra el facultativo que
expidi la certificacin mdica de fojas cuatro, que se adjunt con la demanda,
conjuntamente con el presunto interdicto, a efectos de la respectiva ratificacin
prevista en el inciso dos del artculo quinientos ochentids del Cdigo Procesal Civil
[1], la identificacin personal del demandado y la informacin que debe proporcionar
directamente al juzgador sobre el estado de salud actual de ste [2]; Segundo.- Que,
en el presente caso a la Audiencia nica, cuya acta corre a fojas ochentids a
ochenticuatro, en la que se interroga al presunto interdicto, no concurri el mdico
que suscribi el certificado antes citado, seor Carlos Alegre Nieto, realizndose la
continuacin de la misma, mediante acta de fojas ochentisis a ochentisiete con otro
mdico doctor Carlos Anticona Bringas, en fecha distinta a la programada en la
audiencia original referida anteriormente, sin la concurrencia del presunto interdicto y
a mrito de un certificado que en fotocopia simple corre a fojas sesentiuno, no
admitido por el juzgado en la forma prevista en la norma procesal acotada, pese a
que la resolucin de fojas setentids, que convoca a la citada audiencia, se dispone
la concurrencia del doctor Carlos Alegre Nieto, en su condicin de mdico tratante, el
mismo que fue notificado con dicha resolucin conforme al aviso y cargo de fojas
setentisis a setentisiete de autos; Tercero.- Que, en todo caso si el a-quo considera
que no es posible la concurrencia del mdico que expide el certificado de fojas
cuatro, debe establecer, mediante resolucin debidamente motivada, qu documento
o certificacin mdica debe ser objeto de ratificacin en audiencia por el mdico
respectivo y disponer oportunamente que ste concurra a la citada diligencia
conjuntamente con el demandado, en la forma que se indica en el primer
considerando de esta resolucin; Cuarto.- Que, por otro lado, la consultada designa
como curadora del demandado a la litisconsorte, que segn indica, sera su prima
hermana, vale decir, a doa Rosa Erika Manrique Tejada, sin embargo, en autos no
existe prueba idnea que acredite tal grado de parentesco (cuarto grado grado de

consanguinidad ) no resultando suficiente para tal efecto la partida de nacimiento de

fojas treintiuno; Quinto.- Que, al haberse expedido la sentencia consultada con los
defectos procesales antes anotados se ha incurrido en nulidad insubsanable prevista
en la segunda parte del primer prrafo del artculo ciento setentiuno del Cdigo
Procesal Civil [3] y artculo ciento veintids del mismo cuerpo legal [4], por infraccin
de su tercero inciso: DECLARARON NULA la sentencia de fecha seis de noviembre
de mil novecientos noventisiete, de fojas doscientos noventids a doscientos
noventicinco de autos; NULO lo actuado a partir de fojas ochentisis en adelante;
ORDENARON que el a-quo, renueve el acto procesal afectado, teniendo en cuenta
lo expuesto en la presente resolucin; hgase saber y devulvase; en los seguidos
por Luis Tejada Rodrguez con Max Carty Tejada sobre interdiccin.
SS. PALOMINO THOMPSON / LAMA MORE / MARTEL CHANG

NULIDAD DE LA SENTENCIA POR FALTA DE ALGUNO DE LOS PUNTOS DE

CONTROVERSIA

Cas. N 1921-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco Wiese Limitado
Demandada :
Rosa Isabel Arenas Snchez
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
07 de diciembre del 2000 (Publicada el 30-01-2001)
La sentencia es el resultado de un proceso dialctico sujeto a la observacin de las
normas establecidas en la ley y exterioriza una decisin jurisdiccional, por tanto, la
omisin o falta de algunos de los puntos de controversia altera la relacin procesal
vlida dando lugar a la nulidad del fallo.
CAS. N 1921-2000 - LAMBAYEQUE
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica
vista la causa mil novecientos veintiuno guin dos mil en audiencia pblica de la
fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: 1.
MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por doa
Rosa Isabel Arenas Snchez contra la sentencia de vista de fojas ciento treinticinco,
su fecha quince de junio del ao en curso expedida por la Primera Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Lambayeque, que confirmando la sentencia apelada
de fojas setentisiete, su fecha treintiuno de marzo del mismo ao, declara fundada la
demanda interpuesta a fojas once; con lo dems que contiene. 2. FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: la Corte mediante resolucin de fecha trece de setiembre del
presente ao, ha estimado procedente el recurso por la causal prevista en el inciso
tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil; referida a la

contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso. 3.

CONSIDERANDO: Primero.- Que, la recurrente refiere que en la sentencia de vista
no existe pronunciamiento sobre todos los puntos controvertidos, por cuanto se ha
omitido resolver la apelacin concedida sin efecto suspensivo y con la calidad de
diferida [1] interpuesta contra la resolucin nmero siete de fecha veintiuno de enero
del ao en curso que declar improcedente el pedido de suspensin del proceso [2].
Segundo.- Que, la sentencia es el resultado de un proceso dialctico sujeto a la
observancia de las normas establecidas en la ley y exterioriza una decisin
jurisidiccional, por tanto, la omisin o falta de pronunciamiento de alguno de los
puntos de la controversia altera la relacin procesal vlida dando lugar a la nulidad
del fallo [3]. Tercero.- Que conforme aparece de autos, el Colegiado al emitir la
recurrida ha omitido pronunciarse sobre la referida apelacin que fuera concedida
sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida por resolucin de fojas
ochenticuatro, su fecha cinco de abril del ao en curso, violndose as una de las
normas que garantizan el derecho al debido proceso cual es la de resolver todas y
cada una de las cuestiones controvertidas, como lo prev el numeral ciento veintiuno
del Cdigo Procesal Civil [4]. 4. SENTENCIA: Estando a las conclusiones a las que
arriba y de conformidad con lo dispuesto en el acpite dos punto uno del inciso
segundo del artculo trescientos noventisis del Cdigo Adjetivo [5]: declararon
FUNDADO el recurso de casacin de fojas ciento treintinueve, interpuesto por doa
Rosa Isabel Arenas Snchez y en consecuencia; NULA la sentencia de vista de fojas
ciento treinticinco, su fecha quince de junio del presente ao, expedida por la
Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque; ORDENARON
que el citado Colegiado expida nueva sentencia con arreglo a ley; en los seguidos
por el Banco Wiese Limitado, sobre obligacin de dar suma de dinero;
DISPUSIERON la publicacin de esta resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DERECHO PENAL
ABORTO PRETERITENCIONAL - ACTOS TPICOS
FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS - PRECISIONES DE TIPICIDAD Y DUDA
RAZONABLE
DIFAMACIN: AUSENCIA DE ANIMUS DIFAMANDI - LA VOLUNTAD DE
INFORMAR
CONDUCCIN DE VEHCULO EN ESTADO DE EBRIEDAD - EVALUACIN
JUDICIAL DEL DOSAJE ETLICO COMO PRUEBA

ABORTO PRETERITENCIONAL - ACTOS TPICOS

Exp. N 7816-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesada :
Blanca Esther Condori Apaza
Agraviada :
Esperanza Villalobos Ramos
Asunto
:
Aborto preteritencional
Fecha
:
19 de marzo de 1998
Constituye aborto preterintencional el hecho de haber las procesadas agredido
fsicamente a la agraviada, siendo evidente el embarazo de sta profirindole golpes
de puo y patada en la zona del estmago y vientre, ocasionando la perdida del
producto de la concepcin.
EXP. N 7816-97
Lima, diecinueve de marzo de mil novecientos noventiocho
VISTOS.- Interviniendo como Vocal Ponente el doctor Demetrio Ramrez
Descalzi; de conformidad con lo opinado por el Seor Fiscal Superior en su dictamen
de fojas ciento sesenta; y CONSIDERANDO ADEMS: que, a lo largo del proceso
ha quedado plenamente establecido que la acusada Blanca Condori Apaza
conjuntamente con la reo contumaz Alejandra Apaza Condori, el da dieciocho de
mayo de mil novecientos noventisis, en el interior del Mercado Siete de Noviembre,
agredieron fsicamente a la agraviada profirindole golpes, de puo y patada, en las
zonas del estmago y vientre ocasionndole a sta quien se encontraba gestando,
la prdida de su beb; hechos que han sido sustentados uniformemente, a lo largo
del proceso, por la agraviada tanto en sus manifestaciones policial y preventiva de
fojas diez y sesentiuno a sesentids, respectivamente y en las confrontaciones y

llevadas a cabo con las procesadas de fojas ciento quince en las que Villalobos
Ramos se mantiene en su dicho: que lo vertido por la agraviada se ve corroborado
con el certificado mdico legal nmero trece cuatro cuarentisiete- L, de fecha
veintitrs de mayo de mil novecientos noventisiete, obrante a fojas diecisiete, el cual
concluye sangrado por vagina, ocasionado por agente contundente duro y cada
sobre superficie dura; con el Informe Mdico del Hospital Hiplito Unanue de fecha
dos de julio de mil novecientos noventisis, de fojas dieciocho a veinticinco en el
cual se indica que se le practic legrado uterino a la agraviada; con el certificado
mdico legal nmero veintiuno cero ochentisiete HCL de fecha cinco de septiembre
de mil novecientos noventisis, corriente a fojas veintiocho que concluye aborto
incompleto espontneo: con la ratificacin de los certificados antes mencionados de
fojas noventitrs; con la certificacin de los socios de la Asociacin de Comerciantes
Siete de Noviembre a quienes dan fe de que la familia Condori produjo las lesiones
en la agraviada, quien se encontraba en evidente estado de gestacin de fecha trece
de noviembre de mil novecientos noventisis, de fojas treinta a treintiuno; y con las
declaraciones testimoniales de Percy Delgado Alvarez Fiscal de la Asociacin
Lourdes Alcaraz Alarcn comerciante, miembro de la asociacin; Gualberta Ramos
Saravia, madre de la agraviada, quienes relatan con precisin la forma y
circunstancia en que se suscitaron los hechos, coincidiendo todos en que las
procesadas infirieron golpes en la parte del estmago y vientre de la agraviada y que
era evidente su gestacin, debido a su abultado vientre, y a los comentarios de los
propios comerciantes del mercado; habiendo testimoniado Ramos Saravia que
escucho decir a las procesadas que haran malparir a su hija; que por su parte lo
dicho por las procesadas, en el sentido de que durante la discusin slo hubieron
empujones y rasguos, y que ignoraban que la agraviada se encontraba gestando,
no ha sido corroborado con prueba idnea alguna, que desvirte su responsabilidad
en el ilcito que se le instruye por lo que slo constituyen argumentos de defensa,
esgrimido con el nico fin de eludir su responsabilidad penal; por los precedentes
fundamentos y encontrndose la recurrida con arreglo a ley [1], CONFIRMARON: la
sentencia apelada de fojas ciento cuarentiocho a ciento cincuenta, su fecha siete de
octubre de mil novecientos noventisiete, que FALLA CONDENANDO a Blanca
Esther Condori Apaza por delito contra la Vida, el Cuerpo y la Vida, el Cuerpo y la
Salud Aborto Prete-rintencional en agravio de Esperanza Villalobos Ramos a UN
AO de pena privativa de la libertad, suspendida condicionalmente por el mismo
plazo de la condena, bajo reglas de conducta; FIJA en MIL NUEVOS SOLES el
monto que por concepto de reparacin civil deber abonar la sentenciada a favor de
la agraviada; RESERVA el proceso a Alejandra Apaza de Condori, con lo dems que
contiene; notificndose y los devolvieron.
SS. MARTNEZ MARAV/BASCONES GMEZ VELSQUEZ/RAMREZ DESCALZI

FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS - PRECISIONES DE TIPICIDAD Y DUDA

RAZONABLE

Exp. N 8157-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesada :
Elva Yactayo Snchez y otro
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Falsificacin de documentos
Fecha
:
18 de mayo de 1998
El delito de falsificacin de documentos es eminentemente doloso, por lo que el
agente activo deber actuar con conocimiento y voluntad de todos los elementos
constitutivos del tipo, como son la elaboracin o adulteracin de todo o en parte del
documento pblico o privado de cuyo uso pueda resultar algn perjuicio; debiendo
dicho perjuicio trascender el propio menoscabo de la fe pblica, el mismo que debe
ser entendido como la trasgresin potencial de otros bienes jurdicos.
EXP. N 8157-97
Lima, dieciocho de mayo de mil novecientos noventiocho
VISTOS; Interviniendo como vocal ponente el doctor Ramrez Descalzi, de
conformidad con lo opinado por la Seora Representante del Ministerio Pblico a
fojas seiscientos quince; y, CONSIDERANDO, adems Primero.- Que, se imputa a
los sentenciados el haber intervenido en un proceso civil por declaratoria de
herederos analizando como medio probatorio de filiacin la partida de matrimonio
que en fotocopia obra a fojas veinticinco y que result ser falsificada, que habiendo
tomado conocimiento de dicha circunstancia la Segunda Sala Civil de Lima,
instancia en la que se encontraba ventilando dicho proceso, remiti copias
certificadas al Ministro Pblico cuyo representante procedi a formalizar la denuncia
correspondiente instaurndose proceso penal; Segundo.- Que, el delito de
Falsificacin de Documentos es eminentemente doloso por lo que el agente activo
deber actuar con conocimiento y voluntad de todos los elementos constitutivos del
tipo, como son la elaboracin o la adulteracin todo o de parte de un documento
pblico o privado de cuyo uso se pueda derivar un perjuicio; por otro lado el que
hace uso de un documento falso o falsificando como si fuese legtimo, siempre que
de su uso pueda resultar algn perjuicio; que dicho perjuicio deber trascender el
propio menoscabo de la Fe Pblica y debe ser entendido como la transgresin
potencial de otros bienes jurdicos; Tercero.- Que siendo as, en autos, no se ha
acreditado el accionar doloso de la sentenciada Elva Yactayo Snchez quien si bien
es cierto lleg a utilizar la partida matrimonial de fojas veinticinco con el fin de
demostrar su filiacin con el causante Paulino Figueroa Snchez tambin lo es que
rechaza enfticamente los cargos que le son atribuidos en el sentido de haber
enfticamente los cargos que le son atribuidos en el sentido de haber elaborado el
documento sub-materia, o que de su uso pueda haber resultado algn perjuicio a la
agraviada; que esta versin exculpatoria se ve corroborada con la valoracin
conjunta de los medios probatorios obrantes a fojas ciento veinticuatro y ciento
veinticinco que certifican el hecho que la sentenciada habra tomado conocimiento
de la falsedad documentaria slo despus que ella misma solicitara informacin a la
Municipalidad de Vitarte; Cuarto.- que asimismo se encuentra probado que la
sentenciada Elva Yactayo Snchez efectivamente mantuvo con la persona del

causante una relacin de convivencia que se extendi por muchos aos conforme lo
reconoce la propia agraviada en su declaracin preventiva de fojas ciento
cuarentisiete que siendo as, resulta coherente lo manifestado por la sentenciada en
su declaracin instructiva de fojas ciento dos cuando manifiesta que tiene cuarto
grado de primaria de instruccin y que en cierta ocasin su conviviente la present a
un amigo de quien dijo ser funcionario de la Municipalidad de Ate Vitarte y le hizo
firmar un papel prometindole que sera para su bien y habindolo guardado
celosamente slo lleg a tomar posesin del documento una vez producido el
deceso de su esposo, que no lleg a indagar ms al respecto por cuanto se califica
como una mujer de crianza antigua incapaz de contradecir los designios de su
marido, manifestacin que se encuentra corroborada con la Constancia del Jefe de
Registro Civiles de la Municipalidad de Ate-Vitarte, donde hace constar que el folio
quinientos ocho del libro dos, respecto del matrimonio civil de dicha sentenciada, al
parecer ha sido sustrada, lo cual demuestra que es posible lo manifestado por ella,
surgiendo en todo caso, al respecto, una duda razonable que le favorece en
aplicacin del principio universal del indubio pro reo consagrado en el artculo ciento
treintinueve de la Carta Poltica del Estado Peruano [1], que otro elemento indiciario
de irresponsabilidad es el hecho de que al tomar conocimiento de la irregularidad de
la partida la sentenciada se desisti inmediatamente del proceso de declaratoria de
herederos seguido por ante la Segunda Sala Civil de Lima; Quinto.- Que, para actuar
dolosamente, el sujeto de la accin debe saber que es lo que hace y conocer los
elementos que caracterizan su accin como accin tpica, asimismo, no basta tener
mero conocimiento de los elementos objetivos del tipo, es necesario adems, querer
realizarlos; que en este extremo del dolo; se tiene que el mismo, no se ha llegado a
acreditar en autos; que por otro lado en lo referente al sentenciado Fernando Borda
Madrid se tiene que su participacin se limit a representar a su co-encausada en
los seguimientos del proceso civil referido habindose desistido una vez impugnado
el documento de filiacin de su representada; por estos fundamentos [2];
CONFIRMARON la sentencia venida en grado obrante a fojas doscientos diecisis,
su fecha tres de octubre de mil novecientos noventisiete que falla: ABSOLVIENDO a
Elva Yactayo Snchez y Fernando Borda Madrid de la acusacin fiscal incoada en
su contra por delito contra la Fe Pblica Falsificacin de Documentos en agravio de
Lucinda Figueroa Montenegro; con lo dems que contiene; notificndose y los
devolvieron.SS. MARTNEZ MARAV/BASCONES GMEZ VELZQUEZ/RAMREZ DESCALZI

DIFAMACIN: AUSENCIA DE ANIMUS DIFAMANDI - LA VOLUNTAD DE

INFORMAR

R.N. N 1599-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Andrs Julio Benavides Crdova

Agraviado :
Elmer Nerio Robles Chvez
Asunto
:
Delito contra el honor injuria y calumnia
Fecha
:
24 de agosto de 1998
El delito de difamacin se configura cuando dolosamente se atribuye a una persona
una cualidad o conducta que pueda perjudicar su honor o reputacin. Si el agente ha
tenido el nimo de informar y por lo tanto no ha actuado con voluntad consciente y
determinada de causar dao, no existe animus difamandi.
R.N. N 1599-98 ANCASH
SALA PENAL
Lima, veinticuatro de agosto de mil novecientos noventiocho
VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal Supremo en lo Penal; por sus
fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, conoce del presente proceso
esta Suprema Sala por haberse declarado fundada la queja interpuesta por
presuntas irregularidades; que, en efecto el delito de difamacin se configura cuando
dolosamente se atribuye a una persona una cualidad o conducta que pueda
perjudicar su honor o reputacin; que, en el caso materia de autos [1], se atribuye al
encausado Andrs Julio Benavides Crdova, quien en su condicin de Presidente de
la Beneficencia Pblica de Huarz, durante los das veintitrs y veinticuatro de
agosto de mil novecientos noventisis, prest declaraciones ante el Canal Nueve de
Televisin Noticias Regional y el Programa Radial contacto respectivamente,
afirmando a priori que el querellante Robles Chvez, aprovechndose de su
condicin de Administrador de la Beneficencia Pblica de Huarz, durante el perodo
comprendido entre los aos mil novecientos noventitrs y mil novecientos
noventicuatro, ha adulterado la firma del anterior Presidente de la mencionada
entidad benfica expidiendo resoluciones, concediendo cobros indebidos hasta pro
un monto de treinta mil dlares americanos as como el haber realizado
sobrevaluaciones en contrataciones; que, el encausado Benavidez Crdova en su
instructiva obrante a fojas ciento ocho, ha manifestando que en las declaraciones
prestadas no ha tenido el nimo de perjudicar el honor del querellante, sino
nicamente el de informar a la opinin pblica de las irregularidades advertidas en la
gestin anterior, incluso no ha incluido en dichas declaraciones ningn adjetivo que
afecte el honor de las personas, dichos que en todo caso guardan relacin con el
proceso administrativo instaurado contra funcionarios de la Beneficencia Pblica de
Huaraz; que ello se corrobora con la copia de auditora practicada en la Beneficencia
respecto del perodo comprendido entre mil novecientos noventitrs y mil
novecientos noventicuatro, obrante a fojas ochentiocho con la de fojas ochentids,
donde obra la constatacin que hicieran los efectivos policiales, que en el escritorio
del citado querellante se encontr documentacin con la firma falsificada del
entonces fallecido presidente de la Beneficencia, que motiv la apertura de un
proceso administrativo contra ste, que termin con su destitucin, siendo ratificada
por el Ministerio de Salud, conforme aparece del informe nmero setentitrs
noventisis OAJ, que obra a fojas cincuenticinco; no se advierte pues la atribucin
de hechos o cualidades al querellante que perjudiquen su honor o reputacin, no
aprecindose que haya habido voluntad consciente y determinada para causarle

dao, animus difamandi; que, siendo esto as, debe absolvrsele de la acusacin
fiscal en cuanto a dicho extremo se refiere en atencin a la facultad conferida por el
artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales: declararon
NO HABER NULIDAD en la resolucin recurrida de fojas ciento cincuentinueve, su
fecha veintisis de agosto de mil novecientos noventisiete, que confirmando en un
extremo la apelada de fojas ciento cincuentiuno, su fecha treinta de junio de mil
novecientos noventisiete, absuelve a Andrs Julio Benavides Crdova, por los
delitos contra el honor, injuria y calumnia, en agravio de Elmer Nerio Robles Chvez;
declararon HABER NULIDAD en al propia sentencia en el extremo que confirmando
la recurrida condena a Andrs Julio Benavidez Crdova por el delito contra el honor
difamacin, en agravio de Elmer Nerio Robles Chvez, a un ao de pena privativa
de la libertad, suspendida en su ejecucin por el mismo perodo de prueba; con lo
dems que al respecto contiene; reformando en un extremo la recurrida y revocando
en un extremo la apelada: ABSOLVIERON a Andrs Julio Benavidez Crdova, por el
delito contra el honor difamacin, en agravio de Elmer Nerio Robles Chvez;
MANDARON archivar definitivamente el proceso en cuanto a este extremo se
refiere; y de conformidad con lo establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil
quinientos setentinueve: DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales
y judiciales generados como consecuencia de dicho ilcito; declararon NO HABER
NULIDAD en lo dems que contiene; y los devolvieron.S.S. SIVINA HURTADO, ROMN SANTISTEBAN, FERNNDEZ URDAY,
GONZALES LOPEZ, PALACIOS VILLAR. cch

CONDUCCIN DE VEHCULO EN ESTADO DE EBRIEDAD - EVALUACIN

JUDICIAL DEL DOSAJE ETLICO COMO PRUEBA

EXP. N 8297-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Jos Feliciano Paipay Candela
Agraviado :
La Sociedad y otro.
Asunto
:
Conduccin de vehculo en estado de ebriedad y otro.
Fecha
:
11 de mayo de 1998
Se ha presentado nicamente como prueba de la responsabilidad penal del
encausado en el delito de conduccin de vehculo en estado de ebriedad, el
Certificado de Dosaje Etlico, que da como resultado ebriedad clnica, pese a que en
las observaciones del mismo documento se seala que el sentenciado se neg a
pasar el dosaje etlico, no habiendo sido firmado ni estampado en aqul su huella
digital. La prueba de la alcoholemia es una pericia tcnica que no tiene valor
probatorio de autoinculpacin, y no puede considerarse lcitamente si no se le
informa de este pedido al encausado, resultando indispensable conocer si esta
prueba hubiera dado como resultado ms de un gramo de alcohol por litro de

sangre, cantidad que se requiere para corroborar el estado de embriaguez de una

persona.
EXP. N 8297-97
Lima, once de mayo de mil novecientos noventiocho
VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente la doctora Eyzaguirre Grate, de
conformidad en parte con lo opinado por el seor Fiscal Superior en su dictamen de
fojas cincuenta; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, se le incrimina al encausado el
haber sido intervenido por personal de la Polica Nacional del Per, el da 11 de abril
de mil novecientos noventisis en circunstancias que conduca su vehculo de placa
CP guin veinticinco doce, en evidente estado de ebriedad; y asimismo poseer una
Licencia de Conducir falsificada; Segundo.- Que, en cuanto al delito contra la
Seguridad Pblica Conduccin de Vehculo en estado de ebriedad [1] imputado al
procesado, se advierte que ha servido nicamente como prueba de cargo para
demostrar su responsabilidad penal el Certificado de Dosaje Etlico de fojas doce
que da como resultado ebriedad clnica; pese a que en las observaciones del mismo
documento se seala que el sentenciado se neg a pasar el examen de dosaje
etlico, no habiendo sido firmado, ni estampado su huella digital; Tercero.- Que, en tal
sentido, es necesario determinar si efectivamente este medio probatorio incompleto
es pertinente e idneo, para que se configure el ilcito penal, toda vez que la prueba
de la alcoholemia, de acuerdo a la doctrina extranjera es una pericia tcnica que no
tiene valor probatoio de autoinculpacin, y no puede considerarse ilcitamente
realizada si no se le informa de este pedido al encausado, resultando indispensable
conocer si esta prueba hubiera dado como resultado ms de un gramo de alcohol
por litro de sangre, cantidad que se requiere para corroborar el estado de
embriaguez de una persona: [2] Cuarto.- Que, si bien es cierto el procesado en su
declaracin instructiva de fojas treintiuno ha referido que el da de su intervencin se
encontraba un poco tomado, tambin lo es que no solamente se debe probar los
hechos controvertidos, sino tambin los admitidos por las partes, pues en materia
penal ningn hecho que no est debidamente acreditado puede servir de
fundamento a la decisin judicial; Quinto.- Que, a mayor abundamiento constituye
elemento probatorio de ser apreciado por el Juez, la investigacin policial previa que
se hubiera llevado con la intervencin del Ministerio Pblico, con arreglo al artculo
sesentids del Cdigo de Procedimientos Penales [3], lo que no ocurre en caso de
autos, toda vez que en la elaboracin del atestado policial que corre de fojas dos a
nueve no ha intervenido el Fiscal Provincial Penal, conforme lo establece el artculo
nueve del Decreto Legislativo nmero cero cincuentids Ley Orgnica del Ministerio
Pblico [4]; Sexto.- Que, en cuanto al delito contra la fe pblica falsificacin de
documentos ste si se encuentra corroborado en autos, al haberse intervenido al
encausado usando una Licencia de Conducir falsa, conforme concluye el dictamen
pericial de fojas once, prueba que valorada conjuntamente con las declaraciones
rendidas por el procesado tanto a nivel policial como judicial en donde admite que
dicho documento lo compr en las inmediaciones del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones por la suma de cincuenta nuevos soles, no pasando las pruebas
comunes para obtenerlo, por lo que se concluye que tena conocimiento de su
ilicitud; por estas razones; CONFIRMARON: La sentencia venida en grado obrante a
fojas cuarenticinco a cuarentisis, su fecha treintiuno de octubre de mil novecientos

noventisiete en el extremo que Falla CONDENANDO a Jos Feliciano Paipay

Candela como autor del delito contra la fe pblica uso de documento falsificado en
agravio del Estado a dos aos de pena privativa de la libertad, suspendida
condicionalmente por el mismo trmino, bajo las reglas de conducta, as como a
treinta das multa a razn de cinco nuevos soles diarias de su remuneracin
mensual y fija en trescientos nuevos soles el monto que por concepto de reparacin
civil deber abonar el sentenciado; la INTEGRARON en el extremo que seala que
la reparacin civil debe abonarse en favor de la Sociedad, entendindose que es el
Estado la agraviada, y por ende la suma de la reparacin civil deber ser abonada a
favor del Tesoro Pblico; la REVOCARON: En el extremo que CONDENA como
autor del delito contra la seguridad pblica conduccin del vehculo en estado de
ebriedad en agravio de la sociedad; REFORMNDOLA: ABSOLVIERON de la
acusacin fiscal al mencionado procesado por el delito de seguridad pblica
conduccin de vehculo en estado de ebriedad en agravio de la sociedad;
DISPUSIERON: En aplicacin del Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve se
archive definitivamente el presente proceso y se anulen los antecedentes policiales y
judiciales que se hubieren generado en cuanto a este extremo se refiere;
notificndose y los devolvieron.
S.S. MAC RAE THAYS/EYZAGUIRRE GARATE /CAYO RIVERA SCHREIBER

DERECHO PROCESAL PENAL

UNA EMPRESA PRIVADA DECLARADA CIVILMENTE RESPONSABLE
ELEMENTOS OBJETIVOS QUE EVIDENCIAN LA ELUSIN DE LA JUSTICIA O
PERTURBACIN DE LA ACTIVIDAD PROBATORIA - FUNDAMENTO DEL
PELIGRO PROCESAL
REQUISITO DE LA PERICIA GRAFOTCNICA - NECESIDAD DE CONTAR CON
EL DOCUMENTO ORIGINAL

UNA EMPRESA PRIVADA DECLARADA CIVILMENTE RESPONSABLE

Exp. N 2133-98 A
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Mario Augusto Saavedra Daz y otro
Agraviada :
Rosa Emilia Rodrguez Tarazona
Asunto
:
Violacin de trabajo
Fecha
:
01 de setiembre de 1998
Al haber actuado los procesados en mrito al ttulo que ostentan como
representantes de la empresa, actuando a su favor, sta debe ser considerada
tercero civilmente responsable.
Exp. N 2133-98 A
Lima, primero de setiembre de mil novecientos noventiocho
AUTOS Y VISTOS; Interviniendo como Vocal Ponente la doctora Saquicuray
Snchez de conformidad con lo opinado por la seora Fiscal Superior a fojas ciento
ocho, y ATENDIENDO, adems: Que, viene en grado de la apelacin la resolucin
que declara Tercero Civil Responsable a la Compaa de Vigilancia y Seguridad
Sociedad Annima COVISE, establecindose lo siguiente: Primero.- Que, de la
revisin de las copias certificadas que conforman esta incidencia se establece que
los inculpados Marcio Augusto Saavedra Daz y Jos Luis Saavedra Daz en calidad
de miembros del Directorio de la Compaa de Vigilancia y Seguridad COVISE
Sociedad Annima, nombrados por Junta General con fecha diez de abril de mil
novecientos ochentisiete, han ocupado los cargos de Director Gerente y Gerente de
Finanzas respectivamente, asimismo la agraviada Rosa Emilia Rodrquez Tarazona
ha laborado en la empresa representada por los referidos encausados como
Psicloga, cuyas funciones eran el de evaluar y seleccionar al personal ingresante a
laborar en la citada empresa segn es de verse del Certificado de Trabajo obrante a
fojas diez y el carnet de trabajo de fojas diecinueve; Segundo.- Que, siendo esto as
se colige vlidamente, que los procesados, han actuado en mrito al ttulo que
ostentan como representantes de la Empresa COVISE Sociedad Annima,
actuando a favor de sta, sealndose al respecto que en la doctrina se admite que
el Tercero Civil Responsable, es el sujeto procesal contingente, distinto del
imputado, sobre el cual rehace la pretensin de resarcimiento en forma solidaria con
el condenado. Por lo general, la responsabilidad civil proveniente del delito incumbe
slo al imputado. Sin embargo, debido a una relacin especial con el imputado, sea
por dependencia u obligacin legal, el tercero concurre solidariamente al pago de la

reparacin civil. Incluso, en caso de insolvencia del imputado, ste responder por
su pago (ORE GUARDIA, ARSENIO; Estudios de derecho Procesal penal, Editorial
Alternativas, mil novecientos noventitrs, pgina ciento cincuentisis ciento
cincuentisiete) por consiguiente la indicada empresa debe ser incluida como tercero
civilmente responsable, por lo que la resolucin venida en grado se encuentra
arreglada a ley [1], fundamentos por lo que CONFIRMARON: la resolucin apelada
que en copia certificada obra a fojas setentisiete, su fecha cuatro de marzo de mil
novecientos noventiocho, que declara TERCERO CIVILMENTE RESPONSABLE a
la COMPAA DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD COVISE S.A. en la instruccin
seguida contra Marcio Augusto Saavedra Daz y otro por delito contra la libertad
violacin de trabajo en agravio de Rosa Emilia Rodrguez Tarazona. Notificndose y
los devolvieron.
SS. BACA CABRERA/SAQUICURAY SNCHEZ/SNCHEZ ESPINOZA

ELEMENTOS OBJETIVOS QUE EVIDENCIAN LA ELUSIN DE LA JUSTICIA O

PERTURBACIN DE LA ACTIVIDAD PROBATORIA - FUNDAMENTO DEL
PELIGRO PROCESAL

EXP. N 1013-98-B
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Daniel Bautista Ros
Agraviado :
Ral Nieri Espejo y otro
Asunto
:
Contra la fe pblica
Fecha
:
15 de julio de 1998
No habiendo acudido a ofrecer su manifestacin policial el inculpado, ni estando
acreditados con los documentos su calidad personal y la ocupacin laboral que
aduce, se evidencia peligro procesal en su conducta.
EXP. N 1013-98-B
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
SALA SUPERIOR PENAL CORPORATIVA DE APELACIONES PARA PROCESOS
SUMARIOS CON REOS LIBRES
Lima, quince de julio de mil novecientos noventiocho
AUTOS Y VISTOS: Interviniendo como Ponente el seor Vocal SAUL PEA
FARFN; por los propios fundamentos de la apelada y CONSIDERANDO: Primero.Que, del estudio de los actuados preliminares, que obran en el Cuaderno del
Incidente, fluyen suficientes elementos probatorios que acreditan la vinculacin del
encausado DANIEL BAUTISTA ROS con el ilcito imputado, pues est acreditado a

la fecha que los vendedores RAL NIERI ESPEJO Y BLANCA ROSEEL PARDON
nunca contrataron con dicho procesado; Segundo.- Que, asimismo, por las
circunstancias del hecho y caractersticas del mismo, a juzgar por la gravedad de las
falsificaciones de documentos que se imputan al encausado, y el perjuicio causado,
es de prever que la pena a imponrsele podra ser superior a los cuatro aos de
pena privativa de la libertad; Tercero.- Que, no habiendo acudido a ofrecer su
manifestacin policial el inculpado, ni estando acreditados con documentos su
calidad personal y la ocupacin laboral que aduce, se evidencia peligro procesal, en
su conducta [1]: POR LO EXPUESTO concurriendo los elementos sealados por el
artculo ciento treinticinco del Cdigo Procesal Penal para dictar mandato de
detencin, este Colegiado RESUELVE: CONFIRMAR el auto que en copia
certificada corre a fojas doscientos seis, su fecha once de diciembre de mil
novecientos noventisiete, en cuanto DICTA: MANDATO DE DETENCION contra el
procesado DANIEL BAUTISTA RIOS por delito contra el patrimonio -estafa, en
agravio de Carlos Sala Giurfa y Luisa Lola Silva de Sala, y por delito contra le fe
pblica en agravio de Ral Nieri Espejo Blanca Rossel Pardon; con todo lo dems
que contiene. Notifquese, tmese razn y devulvase.
SS. BARANDIARN DEMPWOLF / CAVERO NALVARTE / PEA FARFN

REQUISITO DE LA PERICIA GRAFOTCNICA - NECESIDAD DE CONTAR CON EL

DOCUMENTO ORIGINAL

Exp. N 3794-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Eva Luisa Rodrguez Porras y otros.
Agraviado :
Herminio Porras Serpa y otros.
Asunto
:
Falsificacin de documentos
Fecha
:
14 de enero de 1998
Habindose determinando que el documento original se ha extraviado, e
imposibilitando tcnicamente ello la realizacin de la pericia grafotcnica, existe una
duda razonable que es favorable al reo.
Expediente 3794-97
SALA PENAL "C"
JUNN
Lima, catorce de enero de mil novecientos noventiocho

VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal; y,

CONSIDERANDO: que, se imputa a los procesados la comisin del delito contra la
Fe Pblica, previsto y sancionado en el artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo
Penal [1], los mismos que se sustentan en haber falsificado y hecho uso de la minuta
de compraventa del inmueble ubicado en el jirn Cajamarca nmeros setecientos
cuarentinueve, setecientos cincuentiuno y setecientos cincuenticinco-Huancayo, los
mismos que han ocurrido el veintids de noviembre de mil novecientos ochentiocho;
que en autos se han practicado dos pericias grafotcnicas teniendo conclusiones
contradictorias y habindose determinado que el documento original se ha
extraviado al momento de realizarse trmites ante el Concejo Provincial de
Huancayo, lo que imposibilita tcnicamente la realizacin del peritaje [2], conforme
fluye de las conclusiones de la pericia de fojas doscientos nueve; existiendo una
duda razonable se debe resolver a lo ms favorable al reo, de conformidad con lo
establecido en el artculo ciento treintinueve inciso once de la Constitucin Poltica
del Per [3]; de otro lado, a fojas trescientos treintitrs obra la partida de defuncin
de la procesada Rosario Rodrguez Porras, por lo que corresponde declarar
extinguida por muerte la accin penal, de conformidad con el artculo setentiocho del
Cdigo Penal [4]; con la facultad conferida por el artculo trescientos del Cdigo de
Procedimientos Penales [5]; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida de fojas trescientos veintids, su fecha treinta de junio de mil novecientos
noventisiete, que absuelve a Eva Luisa Rodrguez Porras, Pedro Rodrguez Porras y
Felicita Antonieta Rodrguez Porras, de la acusacin fiscal formulada por el delito
contra la Fe Pblica -falsificacin de documentos, en agravio de Herminio Porras
Serpa y Hayde Marav de Porras; con lo dems que sobre el particular contiene;
declararon HABER NULIDAD en el extremo que reserva el juzgamiento de Rosario
Rodrguez Porras; reformndola: declararon EXTINGUIDA por muerte la accin
penal incoada contra Rosario Rodrguez Porras, por delito contra la fe Pblica
-falsificacin de documentos, en agravio de Herminio Porras Serpa y Hayde Marav
de Porras ORDENARON la anulacin de los antecedentes penales y judiciales con
arreglo al decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve; DISPUSIERON el archivo
definitivo de la causa; y, los devolvieron.
S.S. SAPONARA MILLIGAN / BACIGALUPO HURTADO / OVIEDO DE
ALAYZA / CERNA SNCHEZ / PAREDES LOZANO.
MINISTERIO PBLICO
Instruccin N 190-94
Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Junn
C.S. N 3794-97
Dictamen N 3806-97-MP-FN-2 FSP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA:

Viene, va recurso de nulidad concedido a la parte civil, la sentencia de fs.

322, su fecha 30 de junio de 1997, que absuelve a Eva Luisa Rodrguez Porras,
Pedro Rodrguez Porras y Felicita Antonieta Rodrguez Porras por delito contra la Fe
Pblica falsificacin de documentos en general en agravio de Herminio Porras
Serpa y Hayde Marav Porras; reserva el juzgamiento de Rosario Rodrguez
Porras; y declara infundada la tacha formulada a fs. 158.
Se imputa a los procesados haber falsificado la minuta de compraventa de
fecha 22 de noviembre de 1998 por el cual supuestamente habran adquirido el
inmueble ubicado en el Jr. Cajamarca N 749, 751 y 755 de su anterior propietario
Elvira Porras Hinojoza, documento que ha sido utilizado para una accin civil de
cumplimiento de obligacin y otorgamiento de Escritura Pblica, la misma que ha
concluido con una sentencia favorable y ha sido confirmada por la Sala Superior,
causndose con ello un perjuicio irreparable a los agraviados en su condicin de
herederos de Elvira Porras Hinojosa.
Del anlisis de lo actuado es de apreciarse que no se ha acreditado con
certeza la responsabilidad penal de los procesados en el delito instruido, pues la
pericia grafotcnica N 33 de fs. 132 evacuada por los peritos Aldo Puente Valer y
Oscar Or Daz, no obstante que concluye que la firma de Elvira Porras Hinojosa
Vda. de Prial ha sido falsificada bajo la modalidad de servil (*) y que la impresin
digital ha sido estampada en documento en blanco, tambin lo es que no ha
originado conviccin pues la muestra incriminada versa en copia xerox y no en
minuta original de compraventa, contraponindose as con la pericia grafotcnica N
2498/94 de fs. 209 evacuada por la Divisin de Criminalstica de la Polica Nacional
del Per que concluye que no ha sido factible determinar la autenticidad o falsedad
de la firma por no contarse con adecuadas muestras de comparacin; que
analizando los dems medios probatorios aportados al proceso se tiene del Acta de
Inspeccin Ocular de fs. 77 que el original de la minuta de compraventa cuestionada
se ha extraviado en la Notara del Dr. Ral Humberto Pea Martnez probablemente
en circunstancias que se realizaban trmites en el Concejo Provincial de Huancayo,
por lo que al no contarse con el original de dicho documento se imposibilita que
tcnicamente se pueda determinar de manera inequvoca, la falsedad o legitimidad
de la firma, ms an si la primera pericia grafotcnica fue cuestionada, por lo que al
existir duda de la culpabilidad de los procesados, se estima que su absolucin esta
arreglada a ley.
Por otro lado, cabe indicar que con el Acta de Defuncin expedida por la
Municipalidad de Ate Vitarte de fs. 333, se acredita la muerte de la procesada
Rosario Rodrguez Porras, por lo que de conformidad con lo dispuesto en el art. 78
punto 1 del Cdigo Penal procede declarar extinguida la accin penal por muerte.
Respecto a la tacha formulada a fs. 158 respecto del peritaje de fs. 132, cabe
precisar que sta resulta infundada por cuanto no se ha acreditado la falsedad de la
misma.
Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema en lo Penal propone se declare NO
HABER NULIDAD en la sentencia recurrida en cuanto absuelve a Eva Luisa
Rodrguez Porras, Pedro Rodrguez Porras y Felicita Rodrguez Porras del delito

contra la fe Pblica falsificacin de documentos en general en agravio de

Herminio Porras Serpa; HABER NULIDAD en cuanto reserva el proceso contra
Rosario Rodrguez Porras; y REFORMNDOLO debe declararse de oficio la
extincin de la accin penal por muerte; NO HABER NULIDAD en los dems
extremos del fallo.
LIMA, 13 DE OCTUBRE DE 1997.
NGEL FERNNDEZ HERNANI.
FISCAL SUPREMO (P).

DERECHO LABORAL
LA FALTA DE RECONOCIMIENTO DE DERECHOS LABORALES COMO POSIBLE
CAUSAL DE NULIDAD DE DESPIDO
PARA DETERMINAR SI CORRESPONDE EL PAGO DE UTILIDADES A LOS
TRABAJADORES - DEBEN VERIFICARSE LOS BALANCES ANUALES DEL
EMPLEADOR?

LA FALTA DE RECONOCIMIENTO DE DERECHOS LABORALES COMO POSIBLE

CAUSAL DE NULIDAD DE DESPIDO

Casacin N 1811-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Agustn Zevallos Caldern
Demandado :
Transportes Selva Costa S.A.
Asunto
:
Nulidad de despido
Fecha
:
23 de enero del 2001 (Publicada el 30-3-2001)
Las nicas causales de discriminacin para que el despido pueda ser calificado
como nulo son aquellas que tienen como origen el sexo, raza, religin, opinin u
idioma. No encaja en este supuesto la aparente discriminacin ocasionada al no
haber reconocido el empleador derechos adquiridos por el trabajador.
CAS. N 1811-2000 UCAYALI
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE REPBLICA. VISTOS la causa nmero mil
ochocientos once; en Audiencia Pblica de la fecha; y producida la votacin con
arreglo a ley, emite la siguiente sentencia MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
recurso de Casacin interpuesto por Transportes Selva Costa Sociedad Annima,
mediante escrito de fojas ciento treintiuno, contra la Sentencia de Vista de fojas
ciento veintitrs, su fecha ocho de setiembre del dos mil, expedida por la Sala Mixta
de Ucayali, que revoca la apelada de fojas noventiuno de fecha catorce de junio del
dos mil, que declara infundada la demanda sobre nulidad de despido. CAUSALES
DE CASACION: La recurrente invocando el inciso a) del artculo cincuenticinco del
texto modificado de la Ley Procesal del Trabajo [1] denuncia la incorrecta aplicacin
de una norma de derecho material, contenida en el artculo veintinueve de la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral aprobada por Decreto Supremo nmero cero
cero tres guin noventisiete guin TR [2] CONSIDERANDO: Primero: Que, el
recurso de casacin ha sido admitido por reunir los requisitos de forma previstos por
el artculo cincuentisiete de la Ley Procesal de Trabajo, modificada por la Ley
veintisiete mil veintiuno [3]. Segundo: Que, la incorrecta aplicacin de una norma de
Derecho material, ha sido formulada conforme al texto primigenio de la Ley Procesal
del Trabajo, causal que hoy en da a tenor de la modificatoria de la Ley veintisiete mil
veintiuno debe entendrsela como una de aplicacin indebida, toda vez que la
condicional que las une resulta ser la aplicacin de una norma de derecho material;
que en consecuencia esta Casacin ser analizada bajo este contexto legal; que la
recurrente ha sabido precisar la norma indebidamente aplicada e indica la norma a
aplicarse, por lo tanto esta causal resulta Procedente, hecho que obliga a emitir
pronunciamiento de fondo. Tercero: Que, la proteccin contra el despido arbitrario es
la indemnizacin prevista por ley; y en forma excepcional un rgimen cerrado a las
causales sealadas taxativamente en el artculo veintinueve de la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral aprobada por Decreto Supremo nmero cero
cero tres guin noventisiete guin TR. Cuarto: Que, en el escrito de demanda de
fojas siete el actor no precisa en cual de los incisos del artculo veintinueve del
Decreto Supremo cero cero tres guin noventisiete guin TR ampara la nulidad de
su despido, sin embargo en la narracin de los hechos deja entrever que su cese se
produjo por haber reclamado la entrega de documentacin que acreditaba el pago
de los aportes a la seguridad social, por cuanto estaba prximo a jubilarse. Quinto:

Que, en la sentencia de Primera Instancia el A-quo utilizando una de las tcnicas

interpretativas, aplica en forma negativa el artculo veintinueve del Decreto Supremo
cero cero tres guin noventisiete TR (Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo
setecientos veintiocho Ley de Productividad y Competitividad Laboral) para
declarar infundada la demanda, toda vez que el hecho esgrimido por el demandante
no se encontraba previsto dentro de los presupuestos que contienen el artculo en
referencia. Sexto: Que, por su parte, la sentencia de vista afirma que la nulidad de
despido es fundada por cuanto el origen de ella estaba basada en un acto de
discriminacin, la cual tena carcter subjetivo y cuyo propsito era no reconocer los
derechos adquiridos por el trabajador que no obstante tal argumentacin se debe
precisar que el inciso d) del artculo veintinueve del Decreto Supremo nmero cero
cero tres guin noventisiete TR, indica como nicas causales de discriminacin para
que el despido pueda ser declarado Nulo aquellas que tiene como origen el sexo,
raza, religin, opinin u idioma; que al no encajar la discriminacin utilizada en la
sentencia de vista con lo que indica la Ley, ello determina su incorrecta aplicacin
[4], SENTENCIA: Por lo antes expuesto: declararon FUNDADO el recurso de
Casacin interpuesto por Transporte Selva Costa Sociedad Annima a fojas ciento
treintiuno; NULA la sentencia de vista de fojas ciento veintitrs, su fecha ocho de
setiembre del dos mil; y actuando en sede de Instancia Confirmaron la Sentencia de
primera Instancia de fojas noventiuno de fecha catorce de junio del mismo ao que
declara infundada la demanda; ORDENARON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por Agustn Zevallos
Caldern contra Transporte Selva Costa Sociedad Annima sobre nulidad de
despido; y los devolvieron.
SS. ROMAN S.; BELTRAN Q.; OLIVARES S.; VILLACORTA R.; LLERENA H.

PARA DETERMINAR SI CORRESPONDE EL PAGO DE UTILIDADES A LOS

TRABAJADORES - DEBEN VERIFICARSE LOS BALANCES ANUALES DEL
EMPLEADOR?

Exp. N 6492-96-BS-S
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Mximo Manuel Olaguivel Cabala
Demandado :
Electrolima S.A.
Asunto
:
Reintegro de remuneraciones y beneficios sociales
Fecha
:
5 de mayo de 1997
Para poder ordenar el pago de utilidades a un trabajador, el juez debe verificar los
balances anuales del empleador, as como las horas de labor prestadas por el
trabajador.
Exp. N 6492-96-BS-S

Seores: Zubira Amoros, Runzer Carrin, Vsquez Hilares

Lima, 05 de mayo de 1997
VISTOS: En audiencia pblica del 01 de abril del ao en curso; y,
CONSIDERANDO: Que, la sentencia debe tener motivacin suficiente y los clculos
deben guardar coherencia con dicha motivacin; que en la recurrida se ha ordenado
el pago de reintegro de remuneraciones bajo la premisa que el accionante ha
percibido una remuneracin diminuta, sin embargo, los clculos carecen de base
tcnica, pues se ha efectuado sobre la ltima remuneracin, sin invocar dispositivo
legal alguno que faculte dicho procedimiento; que, de igual forma, se ha resuelto el
extremo de pago de utilidades, sin tener en cuenta los balances anuales del
empleador a fin de determinar los perodos en los cuales habra obtenido ganancias
que justifiquen la distribucin de utilidades [1]; sin perjuicio el Juzgador debe hacer
uso de las facultades del Artculo 48 del Decreto Supremo 03-08-TR [2], actuando
las diligencias que resulten necesarias a fin de establecer las horas diarias de labor
que ha desarrollado el accionante durante su prestacin de servicios, aspecto
elemental a fin de determinar los derechos que le asistiran, pues existe controversia
sobre el nmero de horas laboradas y en caso de ordenar reintegros remunerativos,
deber establecer los importes de dichos reintegros de modo desagregado y
teniendo en cuenta la evolucin remunerativa del demandante, asimismo deber
requerir los documentos necesarios para pronunciarse sobre el extremo de
utilidades, falencias de la sentencia que no pueden ser subsanadas en esta
instancia; por lo que en aplicacin del Artculo 60 del Decreto Supremo 03-80-TR
[3], se resuelve: DECLRESE Nula e Insubsistente la sentencia de fojas 303 a 305,
su fecha 18 de octubre de 1996, debiendo el A-quo emitir nuevo pronunciamiento
una vez cumplidas las directivas contenidas en la presente resolucin; en los
seguidos por MXIMO MANUEL OLAGUIVEL CABALA, con ELECTROLIMA S.A., y
EDELSUR S.A., sobre reintegro de remuneraciones y beneficios sociales; y los
devolvieron al Segundo Juzgado Especializado de Trabajo de Lima, actuando como
Vocal Ponente la Dra. NORMA NANCY VSQUEZ HILARES.
ZUBIRA; RUNZER; VSQUEZ.

DERECHO REGISTRAL
EXCEPCIN AL PRINCIPIO DE TITULACIN AUTNTICA - APLICACIN DE LA
LEY N 26593

INSCRIPCIN DE RAZN SOCIAL O DENOMINACIN - RESERVA DE

PREFERENCIA REGISTRAL
AUMENTO DE CAPITAL EN BASE AL AJUSTE POR INFLACIN - NECESIDAD DE
LA ESCRITURA PBLICA

EXCEPCIN AL PRINCIPIO DE TITULACIN AUTNTICA - APLICACIN DE LA

LEY N 26593

RES. N 103-99-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Instituto Nacional de Bienestar Familiar Inabif
Demandado :
Inscripcin de dominio
Fecha
:
12 de abril de 1999
La Ley N 26593 tiene como finalidad la inscripcin de los predios que no se
encuentran registrados a favor del INABIF, comprendiendo no slo las inscripciones
primera de dominio, sino a todos aquellos actos susceptibles de inscripcin, como lo
prev el tercer prrafo del artculo 3 del acotado dispositivo legal. La referida ley
regula un procedimiento de inscripcin registral no basado en instrumentos que
constituyan titulacin pblica ordinaria, sino que la misma considera como ttulos
susceptibles de dar mrito a las correspondientes anotaciones preventivas, a los
documentos que seala la referida ley, constituyendo as una excepcin al principio
de titulacin autntica, no comprendiendo a los dems principios registrales como el
de legitimacin y tracto sucesivo.
RESOLUCIN N 103-99-ORLC/TR
LIMA, 12 DE ABRIL DE 1999

VISTA, la apelacin interpuesta por el INSTITUTO NACIONAL DE

BIENESTAR FAMILIAR INABIF representado por doa LUZ MARINA CISNEROS
BARRIOS (21 de diciembre de 1998), va reingreso del ttulo N 167665 del 30
setiembre de 1998, contra la observacin formulada por la Registradora Pblica del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima, Dra. Frida Miluska Portugal Flores, a la
solicitud de inscripcin de dominio y declaracin de fbrica en mrito a la Ley 26593
[1]. La Registradora deneg la inscripcin solicitada por cuanto: 1) A efectos de
inscribir el dominio a favor del INABIF de una porcin de rea, es necesario que lo
acredite adjuntando documentos pblicos donde conste la transferencia de dominio,
conforme lo dispuesto en los Artculos 122, 123 del Reglamento General [2] - Art.
2010 del Cdigo Civil [3]. Se deja constancia que la Ley de Saneamiento N 26593
corresponde a predios no inscritos. 2) Con respecto a la independizacin solicitada
debe intervenir el Instituto Nacional de Infraestructura Educativa -INIED- Ministerio
de Educacin, por cuanto posee el dominio actual del inmueble matriz. 3) De los
planos catastrales que se adjuntan, se desprende la discrepancia de reas: en el
ttulo presentado es 448.45 m2 y 10,882.58 m2, mientras que en los planos son
453.60 m2 y 10,532 m2, respectivamente. Aclarar conforme a ley. 4) Asimismo debe
indicar el rea de la modificacin, con sus respectivos linderos y medidas
perimtricas a travs de una memoria descriptiva con su plano, ambos suscritos por
el profesional competente, conforme lo dispuesto en el Artculo 73 del Reglamento
General [4]. Subsanar conforme a ley. Art. 2011 del Cdigo Civil [5], interviniendo
como Vocal Ponente la Dra. Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo el apelante solicita que en virtud de la Ley N
26593 se independice un rea de 448.45 m2, ubicada en la primera cuadra del Jr.
Ramn Crcamo, Cercado de Lima que se encuentra dentro de otra rea de mayor
extensin registrada en el asiento 17 de fojas 51 del tomo 2156 del Registro de
Propiedad Inmueble de Lima, as como que se aclare el referido asiento registral
consignando que el rea de mayor extensin antes referida es de 10,882.58m2,
asimismo requiere que se inscriba la declaracin de fbrica y del dominio del
inmueble de menor extensin a favor del Instituto Nacional de Bienestar Familiar
INABIF;
Que, para tal efecto, el ttulo venido en grado contiene, entre otros
documentos, el plano de ubicacin y la memoria descriptiva del inmueble que se
solicita independizar con un rea de 448,45 m2), autorizado por el Ingeniero Civil
Jorge Luis Echevarra Prez, as como copias fotostticas de 3 avisos publicados
por el INABIF en el Diario Oficial El Peruano y 3 avisos publicados en el Diario
Expreso en los que se consigna la ubicacin y caractersticas del inmueble
submateria acompaando adems una Declaracin Jurada suscrita por la Gerente
General del mencionado Instituto, en la que se expresa que el referido predio no se
encuentra sujeta a gravamen, medida cautelar, proceso judicial alguno u otra
restriccin de naturaleza similar;
Que, asimismo el apelante ha adjuntado los planos catastrales Ns 51-98 y
52-98 expedidos por el Instituto Catastral e Informtico de Lima de la Municipalidad
de Lima Metropolitana, correspondiente al terreno de 10,546.81 m2 ubicado en Jr.

Ramn Crcamo N 165 195 y al inmueble que se solicita independizar de 453.67

m2 ubicado en Ramn Crcamo N 190, consignndose que este ltimo tiene un
rea total construida de 622.90 m2;
Que, por Ley N 26593 se declar de necesidad y utilidad pblica el
saneamiento legal de los bienes inmuebles de propiedad del INABIF que no se
encontraran debidamente registrados en los Registros de Propiedad Inmueble de los
rganos desconcentrados de la Superintendencia Nacional de los Registros
Pblicos, disponiendo en su artculo segundo que presentada la solicitud de
inscripcin respectiva, se procedera a extender la anotacin en la partida que
corresponde; la cual quedara inscrita en forma definitiva, en un plazo no mayor de
30 das hbiles, de no mediar oposicin judicial a terceros, estableciendo asimismo
que el saneamiento legal a que se refiere la Ley, comprenda la inscripcin de
dominio declaraciones o instalaciones de fbrica y dems actos relacionados
susceptibles de inscripcin conforme a Ley;
Que, el artculo 3 de la misma Ley establece que la memoria descriptiva del
inmueble, un plano de ubicacin, una Declaracin Jurada que consigne que los
inmuebles que se pretenden inscribir no se encuentran sujetos a gravamen,
embargo, medida cautelar o proceso cautelar a la fecha de presentacin de la
solicitud y la copia simple de los avisos publicados en el diario El Peruano y en otro
de mayor circulacin, constituyen los documentos que deben ser presentados al
Registro para el saneamiento legal de los bienes del INABIF;
Que, en tal sentido, de la revisin de las disposiciones contenidas en la Ley
N 26593 puede apreciarse que la misma regula un procedimiento de inscripcin
registral no basado en instrumentos que constituyan titulacin pblica ordinaria sino
que la misma considera como ttulos susceptibles de dar mrito a las
correspondientes anotaciones preventivas [6], a los documentos a que se contrae su
artculo 3, garantizando de igual modo el derecho de terceros a travs de la previa
publicidad de las solicitudes de inscripcin (Art. 4), a los efectos que stos puedan
formular su eventual oposicin judicial en el plazo de 30 das hbiles; vencidos los
cuales la anotaciones preventivas quedarn inscritas en forma definitiva;
Que, consecuentemente, no resulta amparable lo expresado en el primer
extremo de la observacin objeto de apelacin, toda vez que las exigencia de
titulacin pblica ordinaria contenidas tanto en el artculo 2010 del Cdigo Civil
como en los artculos 122 y 123 del Reglamento General de los Registros Pblicos
no resultan aplicables, por expreso mandato legal, al saneamiento de bienes del
INABIF, siendo tambin inexacto lo afirmado por la Registradora en el sentido que la
Ley N 26593 slo corresponde a predios no inscritos, puesto que adems de no
existir previsin expresa en tal sentido, resulta evidente que la norma se encuentra
destinada a lograr la inscripcin de los predios que no se encuentran registrados a
favor del INABIF, comprendiendo no slo a las inscripciones primeras de dominio,
sino a todas aquellos susceptibles de inscripcin, como prev el tercer prrafo del
artculo 3 del acotado dispositivos legal;
Que, en relacin de los dems extremos de la observacin, revisada la partida
registral del inmueble se desprende del asiento 7 fojas 403 del tomo 980 del

Registro de Propiedad Inmueble de Lima, que el terreno comprendido en dicha

partida inicialmente tuvo una extensin de 10,021 m2 de propiedad de Fundicin
Crcamo S.A. acumulndose posteriormente un rea de 1,683 m2 que figuraba
inscrita a fojas 373 del tomo 372 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima,
formando un rea total de 11,704.28 m2;
Que, posteriormente, segn el asiento 17 de folios 51 del Tomo 2156, el
Banco Industrial, en subasta pblica, adquiri la propiedad del inmueble inscrito en
dicha partida, procediendo luego a su enajenacin a favor de la Cooperativa de
Edificacin y Manteniendo de Mercados Santa Rosa Limitada (asiendo 18 de fs. 51
del Tomo 2156), la cual a su vez transfiri su propiedad al Instituto Nacional de
Infraestructura Educativa del Ministerio de Educacin, segn Escritura Pblica de
Compraventa formalizada el 24 de abril de 1987 ante el Notario Pblico Enrique
Costa Saenz, que aparece registrada en el asiento 24 de fs. 55 del Tomo 2156;
Que, sin embargo, como afirman los apelantes, consta del ttulo archivado N
11822 del 11 de diciembre de 1969 que dio origen al asiento 17 a que se refiere el
considerando precedente, que el rea del terreno adjudicada en remate al Banco
Industrial no comprenda la totalidad de los 11,704.24 m2 que conformaban el predio
submateria, puesto que aparece expresamente del trmino segundo de la escritura
pblica de 17 de setiembre de 1969 as como del Acta de Remate de fecha 13 de
febrero de 1968, que la extensin superficial del predio adjudicado era slo de
10,882.51 m2, excluyndose del remate un rea utilizada en la apertura de la Calle
Ramn Crcamo, y el rea que por dicha apertura haba quedado segregada del
inmueble, siendo precisamente dicha rea segregada la que e materia de la solicitud
de independizacin e inscripcin de dominio a favor del INABIF;
Que, en este orden de ideas, no obstante el error producido al extenderse el
indicado asiento 17 en el que no se expres que la adjudicacin slo recaa respecto
a parte del terreno y no se efectu la correspondiente independizacin, se aprecia
que no existira impedimento para su rectificacin, en cuanto puede advertirse que
es una inexactitud que aparece claramente del mismo asiento y que inclusive en el
ttulo de compraventa a favor del INIED se consigna como rea materia de
transferencia la de 10,882 m2, vale decir que su adquisicin dominial no comprendi
el rea segregada cuya independizacin solicita el INABIF, por lo que tampoco
resulta amparable el segundo extremo de la observacin impugnada que exige la
intervencin del INIED, ms an teniendo en cuenta las disposiciones especficas
establecidas por la Ley N 26593;
Que, de otro lado, segn el Informe Tcnico N 542-99-ORLC-GPI-SCAT
emitido el 15 de febrero de 1999 por la Sub-Gerencia de Catastro de esta Oficina
Registral, solicitado por esta instancia, el rea de 10,882.58m2, descrita en el Ttulo
Archivado N 11822 del 11.12.68, que dio lugar al asiento 17 de fojas 51 del tomo
2156, se aprecia que esta rea comprende slo parte del predio matriz registrado a
fojas 403 del tomo 980 asiento 7 de rea 11,704.28 m2 y el rea remanente es
afectada en parte para la Calle Ramn Crcamo, quedando el rea matriz separada
por esta va en 2 secciones: 1 Seccin con rea 10,882.58 m2 y 2 Seccin con
rea 432.46 (Parte del rea remanente), precisando adems que el rea de 432.46
m2, es similar al rea de 448.45 m2 motivo de la independizacin;

Que, adicionalmente el mismo Informe Tcnico de la Sub- Gerencia de

Castastro indica que evaluado tcnicamente el plano perimtrico y la memoria
descriptiva adjunta al expediente, no se aprecia discrepancia en los linderos
perimtricos, slo se aprecia aclaraciones en las reas consignadas en la memoria
descriptiva, aclaraciones de variaciones de rea, producto del reordenamiento de la
Manzana, por encontrarse esta rea encerrada por vas; haciendo constar que
realizada la evaluacin tcnica correspondiente, el rea de 432.46 m2, es
incrementada a 448.45 m2, producto del reordenamiento de la Manzana; y el rea
consignada en el plano catastral es referencial por cuanto no consigna linderos
perimtricos acotados, de lo que se concluye que tambin deben ser desestimados
el tercer y cuarto extremos de la observacin recurrida en cuanto existen
antecedentes registrales suficientes para establecer la delimitacin espacial de los
predios y que la discrepancia entre el plano de ubicacin y los planos catastrales
adjuntados se originara en la tcnica referencial de estos ltimos;
Que, sin embargo, de lo expresado en los considerandos precedentes se
aprecia que el rea que fue materia de segregacin, una vez excluida la porcin
correspondiente a la Calle Crcamo, conforme con lo sealado en el Informe
Tcnico Catastral mencionado, es de 432,46 m2, los mismos que de acuerdo con la
historia tabular de la finca, corresponden a Fundicin Crcamo S.A.;
Que, en relacin al dominio de la precitada porcin de terreno, el apelante
sostiene que ste fue adquirido por la Asociacin Emas Pestalozzi, conforme
aparece de la copia simple del acta de remate presentada, documento que, segn lo
sealado por el mismo apelante, debe tenerse por cierto y dentro de los alcances
de la Ley N 26593, Ley de Saneamiento Legal de los inmuebles del INABIF;
Que, tambin afirma el recurrente que el referido terreno fue donado a favor
de la exJunta de Asistencia Nacional (JAN) en Sesin de Asociados del 26 de
diciembre de 1973, para lo cual se adjunta copia legalizada del acta referida
sealndose que posteriormente, a travs de los artculos 1 y 2 de los
Disposiciones Transitorias concordantes con el artculo 36 del D.L. 21993 [7] del 8
de noviembre de 1977, Ley Orgnica del Instituto Nacional de Asistencia y
Promocin del Menor y la Familia (INAPROMEF), la JAN fue reestructurada y pas a
ser INAPROMEF, transfirindose su patrimonio a esta entidad, luego de lo cual, a
travs de la 1ra. Disposicin Transitoria de la Ley de Creacin del INABIF D. Leg.
118, les fue transferido a su vez, los bienes y recursos financieros del
INAPROMEF;
Que, en este sentido, deviene necesario determinar la aplicacin de la Ley N
26593 a los supuestos en los que, como el venido en grado, el predio submateria se
encuentra registrado a favor de terceros, aprecindose que de admitirse la anotacin
rogada a favor del recurrente, ello enervara el derecho del titular con dominio
inscrito, siendo factible dar lugar a la cancelacin de su derecho, de efectuarse
posteriormente la inscripcin definitiva, sin el consentimiento del referido titular ni su
emplazamiento en juicio, situacin que implicara la vulneracin de los principios
registrales consagrados en el Libro IX del Cdigo Civil, orientados a proteger al
tercer adquirente de buena fe y legitimar al titular registral, sobre la base de la

oponibilidad de lo inscrito y de la exactitud relativa o absoluta, segn el caso, de los

asientos registrales, principios que se hallan enmarcados dentro del tenor del
artculo 70 de la Constitucin Poltica del Per [8];
Que, de lo anteriormente expresado, de la confrontacin del ttulo alzado con
sus antecedentes registrales y el anlisis conjunto de las normas legales vigentes,
puede concluirse que la Ley N 26593 contiene nicamente la excepcin al principio
de titulacin autntica [9], conforme se ha expresado en los considerandos sexto y
stimo de la presente resolucin, mas no as a los principios registrales de
legitimacin y de tracto sucesivo, consagrados en los artculos 2013 y 2015 del
Cdigo Civil [10], en virtud de los cuales se presume la exactitud del contenido de la
inscripcin (el dominio de Fundicin Crcamo S.A.) en tanto no sea rectificada o
declarada su invalidez en la va judicial, y se exige que toda inscripcin secundaria
emane necesariamente del derecho previamente inscrito (titularidad de Fundicin
Crcamo S.A.), en una sucesiva y rigurosa concatenacin de transferencias sin
solucin de continuidad, aprecindose asimismo que la propia norma a diferencia
de otras dictadas sobre la misma materia de saneamiento, como la Ley N 26512
[11], no ha establecido expresamente la prescindencia del tracto sucesivo para
determinadas situaciones;
Que, en este sentido, siendo que como consecuencia de la rectificacin que
debe efectuarse del error sealado en el decimoprimer considerando precedente, el
rea materia de saneamiento aparecer registrada a favor de Fundicin Crcamo
S.A., deviene indispensable acreditar la transferencia efectuada por esta persona
jurdica a favor de la Asociacin Emas Pestalozzi y de esta ltima a favor de la
exJunta de Asistencia Nacional, a fin de completar los eslabones que conforman el
tracto respecto de los referidos segmentos faltantes;
Que, de otro lado, la independizacin que se solicita importa tambin una
modificacin de la extensin superficial del rea remanente, que conforme a lo
establecido por el rgano tcnico competente de la ORLC se incrementara de
432.46 m2 a 448.45 m2, diferencia de 15.99m2 que excede la tolerancia registral
establecida en el artculo 71 del Reglamento de las Inscripciones [12], que es de
2.5% en reas urbanas menores a 1,000 m2, por lo que dicha discrepancia debe ser
previamente materia de la rectificacin de rea correspondiente, para adecuarla a
los antecedentes registrales preexistentes;
Que, en consecuencia y de conformidad con lo dispuesto en el primer prrafo
del artculo 2011 del Cdigo Civil, Numeral IV del Ttulo Preliminar y los artculos 150
y 151 del Reglamento General de los Registros Pblicos [13], no resulta procedente
amparar la presente solicitud de inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
1.
REVOCAR la denegatoria de inscripcin formulada por la Registradora
del Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la parte expositiva, y

declarar que el mismo no es inscribible por lo sealado en los considerandos dcimo

cuarto al vigsimo de la presente Resolucin.
2.
DISPONER que el Registrador de la jurisdiccin respectiva efecte la
rectificacin a que se contrae el dcimo primer considerando de la presente
Resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR. JORGE
LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR. TULIO
BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

INSCRIPCIN DE RAZN SOCIAL O DENOMINACIN - RESERVA DE

PREFERENCIA REGISTRAL

RES. N 042-99-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Eberth Gatner Crdova Herencia
Demandado :
Anotacin de reserva de preferencia
Fecha
:
16 de febrero de 1999
Tratndose de reserva de preferencia registral, no se puede inscribir una razn
social o denominacin igual o semejante con otra anteriormente inscrita.
RESOLUCIN N 042-99-ORLC/TR
LIMA, 16 DE FEBRERO DE 1999
VISTA, la apelacin interpuesta por EBERTH GATNER CRDOVA
HERENCIA (Hoja de Trmite N 550 del 7 de enero de 1999), contra la observancia
formulada por el Registrador del Registro de Personas Jurdicas de Lima, Dr. Mario
Gino Benvenuto Murgua, a la solicitud de anotacin de Reserva de Preferencia
Registral de Denominacin, en mrito a solicitud escrita. El ttulo se present el 15
de diciembre de 1998 bajo el N 214196. El Registrador deneg la solicitud de
inscripcin en los siguientes trminos: Existe igual denominacin.- artculo 9 del
D.S. N 002-96-JUS [1], siendo que se encuentra registrada en la ficha N 7129 del
Registro de Personas Jurdicas una sociedad cuya denominacin ERCO S.A. es
igual a la que se pretende inscribir; interveniendo como Vocal ponente el Dr. Luis
Alberto Aliaga Huaripata; y,
CONSIDERANDO:

Que, mediante ttulo venido en grado, se solicita la anotacin de Reserva de

Preferencia Registral de la denominacin HERCO S.R.L., en mrito a solicitud
escrita presentada por el apelante;
Que, la Reserva de Preferencia Registral ha sido creada para otorgar
seguridad jurdica y proteger la denominacin o razn social de una sociedad
durante el proceso de constitucin o modificacin estatutaria; tema que fue
inicialmente regulado de manera sistemtica por la Ley N 26364 [2] y
Reglamentada por D.S. N 02-96-JUS; posteriormente, la Ley General de
Sociedades vigente (Ley N 26887) en el segundo prrafo del artculo 10 establece
que tratndose de sociedades como ocurre en el presente caso No se puede
adoptar una razn social o una denominacin, completa o abreviada, igual o
semejante a aquella que est gozando del derecho de reserva de preferencia
registral;
Que, estando vigente la nueva Ley General de Sociedades, sus disposiciones
resultan aplicables al caso, como ocurre con el artculo 10 referido a la reserva, en
aplicacin de lo dispuesto por el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil La
Ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas
existentes. No tiene fuerza ni efectos retroactivos, salvo las excepciones previstas
en la Constitucin Poltica del Per; sin embargo, en todo aquello que no regule el
primero, deber aplicar supletoriamente los criterios establecidos en el referido
Decreto Supremo N 002-96-JUS;
Que, en ese orden de ideas, debe precisarse que no resulta exacto lo
argumentado por el usuario en el sentido que debe aplicarse el criterio establecido
en el artculo 9 de la misma Ley que slo prohbe la inscripcin de denominaciones
iguales (inscripcin de denominacin) en contra del texto expreso del artculo citado
en los prrafos anteriores, dado que el supuesto es diferente al asunto que nos
ocupa;
Que, de la revisin de los ndices del Registro de Personas Jurdicas, se
aprecia que existe una sociedad constituida con la denominacin ERCO S.A.,
inscrita en la ficha N 7129 del Libro de Sociedades del referido Registro; si bien es
cierto que tal denominacin es gramticalmente diferente a HERCO S.R.L., sin
embargo, es semejante, a tenor de los criterios establecidos en el artculo 9 del
referido D.S. N 002 (...La similitud incluye el uso de gnero, nmero y distinto
orden de palabras comprendidas en el nombre, denominacin o razn social. En
todo caso, el Registrador puede denegar una solicitud cuando aprecia otras
circunstancias que pueden llevar a similitud en...);
Que, segn lo dispuesto por los artculos 2011 del Cdigo Civil [3], numeral
IV del Ttulo Preliminar y artculos 150 y 151 del Reglamento General de los
Registros Pblicos [4], no procede el amparo de la presente solicitud [5];
De conformidad con la Resolucin Jefatural N 277-98-ORLC/JE del 30 de
julio de 1998; y,
Estando a lo acordado;

SE RESUELVE:
CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por el Registrador del
Registro de Personas Jurdicas de Lima, al ttulo referido en la parte expositiva, por
los fundamentos expuestos en los considerandos de la presente Resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA (E) DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR.
WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR. LUIS
ALIAGA HUARIPATA. VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

AUMENTO DE CAPITAL EN BASE AL AJUSTE POR INFLACIN - NECESIDAD DE

LA ESCRITURA PBLICA

RES. N 423-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Generali Per Compaa de Seguros y Reaseguros
Demandado :
Inscripcin de aumento de capital
Fecha
:
16 de noviembre de 1998
La reexpresin del capital en base al ajuste por inflacin no est comprendido en el
caso excepcional que hace referencia el artculo 205 de la Ley General de
Sociedades, por cuanto para que se configure dicho supuesto, es la propia ley la que
expresamente debe sealar la modificacin del capital, no aprecindose tal
disposicin en el Decreto Legislativo N 797, el cual no establece mandato
imperativo en ese sentido.
RESOLUCIN N 423-98-ORLC/TR
Lima, 16 de noviembre de 1998
VISTA, la apelacin interpuesta por GENERALI PER COMPAA DE
SEGUROS Y REASEGUROS representada por la Dra. Claudia Miraglia Tejada (Hoja
de Trmite N 24709 del 24 de setiembre de 1998), contra la observacin formulada
por la Registradora del Registro de Personas Jurdicas de Lima, Dra. Ins Elvira
Villalta Pucar de Surez, a la solicitud de inscripcin de Aumento de Capital, en
mrito a copias certificadas por Notario. El ttulo se present el 14 de agosto de 1998
con el N 136239. La Registradora deneg la solicitud de inscripcin en los
siguientes trminos: 1.- De conformidad con el artculo 201 de la Ley General de
Sociedades [1] el aumento de capital se acuerda por Junta General cumplimiento los
requisitos establecidos para la modificacin de Estatutos y requiere de escritura
pblica. En consecuencia, deber elevarse a escritura pblica el acta de junta

general donde se aumente el capital dejndose constancia que en el acta de Junta

del 6 de marzo de 1998 no consta acuerdo alguno de la Junta General respecto de
aumentar el capital y se omite consignar el texto del artculo modificado
correspondiente al capital social debiendo consignarse el mismo (artculo 198 de la
Ley General de Sociedades) [2]. Respecto de lo sealado en el escrito de
subsanacin cabe indicar que el aumento de capital implica una modificacin de
Estatutos por lo que deber cumplirse con la formalidad requerida. 2.- Con relacin a
los avisos de convocatoria adjuntos al reingreso del presente ttulo cabe observar
que no consta en la publicacin como tema de la agenda la adopcin de acuerdos
de aumento de capital sino el pronunciamiento sobre la memoria, gestin social y los
resultados econmicos del ejercicio 1997 expresados en sus estados financieros
temas que no cumplen con el requisito de claridad y precisin establecido en el
artculo 198 de la Ley General de Sociedades; con el informe oral del Dr. Jorge
Harten Costa; interviniendo como Vocal ponente la Dra. Elena Vsquez Torres; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado, se solicita la inscripcin del Aumento
de Capital de la sociedad Generali Per Compaa de Seguros y Reaseguros S.A.,
en mrito a copias certificadas por Notario del acta de la Junta Obligatoria Anual
realizada el 6 de marzo de 1998, as como los originales de los avisos de
convocatoria a dicha junta;
Que, revisada la partida registral, ficha N 104942 que contina en la partida
electrnica N 2004097 del Libro de Sociedades del Registro de Personas Jurdicas
de Lima, se aprecia que en el asiento 4-b) aparece el ltimo aumento de capital de la
sociedad ascendente a la suma de S/. 38639,680.00 nuevos soles acordado en
Junta General de Accionistas realizada el 24 de febrero de 1997, inscrito en mrito al
ttulo archivado N 145539 del 2 de setiembre de 1997;
Que, la inscripcin se hace en virtud de ttulo que conste en instrumento
pblico salvo disposicin contraria, conforme lo establece el artculo 2010 del Cdigo
Civil [3];
Que, al respecto, el artculo 5 de la Ley General de Sociedades establece
como regla general que la sociedad se constituye por escritura pblica, en la que
est contenido el pacto social, que incluye el Estatuto, agregando adems que para
cualquier modificacin se requiere la misma formalidad; dispositivo que debe ser
concordado con lo dispuesto por el artculo 201 de la precitada ley que seala que el
aumento de capital se acuerda por Junta General cumpliendo los requisitos
establecidos para la modificacin del Estatuto, debiendo constar en escritura pblica
e inscribirse en el Registro;
Que, en razn de ello, tratndose de Aumento de Capital, que constituye una
forma de modificacin estatutaria, para su inscripcin en el Registro, se requiere
como formalidad que est contenido en escritura pblica; excepto, en el caso
establecido en el artculo 205 que indica: ... cuando por mandato de la ley deba
modificarse la cifra del capital, sta y el valor nominal de las acciones quedarn
modificados de pleno derecho con la aprobacin por la junta general de los estados

financieros que reflejen tal modificacin de la cifra del capital sin alterar la
participacin de cada accionista.; en dicho supuesto, la inscripcin se realiza
mediante copia certificada por Notario del acta respectiva;
Que, en relacin a ello, seala la sociedad apelante, dentro de la citada
norma de excepcin se encuentra contemplado el supuesto del Aumento de Capital
por reexpresin del mismo; acuerdo que fue adoptado en la Junta Obligatoria Anual
del 6 de marzo de 1998 donde se aprob los documentos que reflejan la
modificacin de la cifra del capital por reexpresin de S/. 38639,680 nuevos soles a
S/. 40564,661 nuevos soles;
Que, sobre el particular, mediante D.L. N 797 [4] y su Reglamento aprobado
por D.S. N 006-96-EF, se regula el ajuste por inflacin del balance general con
incidencia tributaria, que consiste en la reexpresin o actualizacin de todas las
partidas no monetarias del balance general, en moneda con poder adquisitivo de la
fecha de cierre del ejercicio, siendo el Resultado por Exposicin a la Inflacin
(REI), el efecto de la reexpresin de todas las partidas no monetarias, resulta del
valor mayor nominal atribuido al activo no monetario, menos los mayores valores
nominales atribuidos al pasivo no monetario y al patrimonio neto, y ese resultado
forma parte del estado de ganancias y prdidas del perodo al que corresponde la
actualizacin; normas de carcter contable-tributaria que no necesariamente obligan
a capitalizar la reexpresin a incrementar la cifra capital social; por consiguiente, no
es de carcter obligatorio que cuando se proceda a ajustar por inflacin al balance
general de conformidad con los citados dispositivos, automticamente se modifique
el monto del capital, sino que ello puede incidir en otros rubros contables;
Que, en consecuencia, la reexpresin de capital en base al ajuste por
inflacin no est comprendido en el caso excepcional que hace referencia el artculo
205 de la Ley General de Sociedades, por cuanto para que se configure dicho
supuesto, es la propia Ley que expresamente debe sealar la modificacin del
capital, no aprecindose tal disposicin en el D.L. N 797, el cual no establece
mandato imperativo en ese sentido (5);
Que, de lo glosado en los considerandos precedentes se colige, que el ttulo
materia de grado, se encuentra comprendido dentro de lo dispuesto por el artculo
201 de la Ley General de Sociedades, en tal sentido, para su inscripcin constituye
instrumento idneo que se presente escritura pblica en la cual conste el acuerdo de
aumentar el capital social;
Que, sobre lo sealado, se aprecia que en la Junta Obligatoria Anual del 6 de
marzo de 1998 no se acord aumentar el capital de la sociedad sino slo se aprob
los documentos contables, adems, de otro lado, en el acta no aparece el texto del
artculo del Estatuto que trata sobre el capital y que es objeto de modificacin;
Que, en relacin al segundo extremo de la observacin, debe sealarse que
el aviso de convocatoria constituye un acto previo importante para la adecuada
publicidad de la celebracin de la Junta General y del contenido de su agenda, a
efectos de que los accionistas tengan debido y oportuno conocimiento del mismo
para que puedan ejercer sus derechos en la forma establecida por la ley y el

Estatuto; salvo que se trate de Junta Universal, en cuyo caso, no se requiere

convocatoria previa;
Que, en ese sentido, tratndose de la modificacin del Estatuto, se requiere
que en la convocatoria se exprese con claridad y precisin, los asuntos cuya
modificacin se someter a la Junta, de conformidad con lo dispuesto por el artculo
198 inciso 1 de la Ley General de Sociedades;
Que, sin embargo, en los avisos de convocatoria publicados con fecha 23 de
febrero de 1998 se advierte que entre los puntos de agenda a tratar en la Junta se
menciona slo: Pronunciamiento sobre la Memoria, Gestin Social y los Resultados
Econmicos del ejercicio 1997, expresados en sus estados financieros; pero no se
menciona el de Aumento de Capital, en contravencin a la norma precitada [6];
Que de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 2011 del Cdigo Civil [7],
numeral IV, artculos 150 y 151 del Reglamento General de los Registros Pblicos [8]
no resulta procedente acoger la presente solicitud de inscripcin;
De conformidad con la Resolucin Jefatural N 277-98-ORLC/JE del 30 de
julio de 1998; y,
Estando a lo acordado:
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la observacin formulada por la Registradora del Registro de
Personas Jurdicas de Lima al ttulo referido en la parte expositiva por los
fundamentos expuestos en los considerandos de la presente Resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.).- DRA. ELENA VSQUEZ
TORRES, PRESIDENTA DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.DR. WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR.
JORGE LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

DERECHO DE LA COMPETENCIA
QUEJA POR FALTA DE INFORMACIN EN LA NOTIFICACIN EFECTUADA POR
LA COMISIN - CONSIGNACIN DE LA CIRCUNSTANCIA DE LA OMISIN Y EL
PLAZO PARA SUBSANARLA

QUEJA POR FALTA DE INFORMACIN EN LA NOTIFICACIN EFECTUADA POR

LA COMISIN - CONSIGNACIN DE LA CIRCUNSTANCIA DE LA OMISIN Y EL
PLAZO PARA SUBSANARLA

Res. N 0284-2000/TDC-INDECOPI
SALA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA
Quejada
:
Comisin de Represin de la Competencia Desleal
Quejado
:
Hostal Rub Los Portales S.C.R.L.
Materia
:
Publicidad y otros
Fecha
:
12 de julio de 2000
La Comisin actu de acuerdo a ley al consignar en el escrito de apelacin
presentado la circunstancia de la omisin y el plazo otorgado para subsanarla, al
haberse sealado textualmente: solicitud recibida bajo condicin de que se subsane
el pago respectivo en el trmino de dos das.
EXPEDIENTE N 000266-2000/TDC/Queja
TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL
Sala de Defensa de la Competencia
RESOLUCIN N 0284-2000/TDC-INDECOPI
QUEJADA :
COMISIN DE REPRESIN DE LA COMPETENCIA
DESLEAL (LA COMISIN)
QUEJOSO

HOSTAL RUB LOS PORTALES S.C.R.L. (HOSTAL RUB)

MATERIA

PUBLICIDAD PROCESAL QUEJA

ACTIVIDAD :
HOTELES, CAMPAMENTOS Y OTRO TIPO DE
HOSPEDAJE TEMPORAL
SUMILLA: se declara infundada la queja presentada por Hostal Rub Los
Portales S.C.R.L. contra la Comisin de Represin de la Competencia Desleal, toda
vez que la quejosa incumpli con subsanar la omisin que fuera detectada en la
presentacin de su recurso de apelacin en el plazo que se le otorg para ello, de
conformidad con lo dispuesto en el artculo 64 de la Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos. Ello, considerando que la Comisin actu
correctamente al anotar la omisin y el plazo adicional otorgado en el propio recurso
de apelacin, y porque la omisin no fue subsanada en dicho plazo.
Asimismo, se dispone poner la resolucin en conocimiento del Colegio de
Notarios de Puno a efectos de que, de considerarlo conveniente, efecte las
investigaciones del caso con relacin del cargo de recepcin del recurso recibido
bajo condicin de que se subsane la omisin de presentacin del recibo de pago
correspondiente a los derechos de trmite, toda vez que la copia certificada
presentada por la quejosa no coincide con la anotacin que s se encuentra
consignada en el escrito que obra en el expediente.
Lima, 12 de julio de 2000
I. ANTECEDENTES
Mediante Resolucin N 012-2000 del 24 de febrero de 2000 la Comisin de
oficio determin que la quejosa Hostal Rub haba infringido la Ley de Publicidad en
Defensa del Consumidor y la sancion con una multa de dos (2) Unidades
Impositivas Tributarias. Dicha resolucin fue notificada a la infractora el 29 de febrero
de 2000.
El 6 de marzo de 2000 Hostal Rub interpuso recurso de apelacin contra la
mencionada Resolucin. Dicho recurso fue recibido bajo condicin de que se
subsane la omisin de presentacin del recibo de pago correspondiente a los
derechos de trmite. As fue indicado en el mismo: solicitud recibida bajo condicin
de que se subsane el pago respectivo en el trmino de 2 das hbiles.
El 10 de marzo de 2000 la quejosa cumpli con presentar la boleta N
0110000373, correspondiente al pago de la tasa por derechos de la apelacin
presentada.
El 12 de abril de 2000 la Oficina Descentralizada del Indecopi en Puno, en
adelante ODI Puno, remiti a la Comisin los actuados correspondientes al trmite
de la apelacin formulada por la infractora y el 18 de abril de 2000 el rgano
funcional se pronunci teniendo por no presentado el recurso de apelacin, toda vez
que la infractora no cumpli con pagar la tasa de apelacin dentro del plazo fijado.

El 8 de mayo de 2000 Hostal Rub formul el presente reclamo en queja

contra la Comisin argumentando lo siguiente:
(i)
No haba sido notificada por la Comisin en relacin al apercibimiento
para subsanar la omisin en la presentacin de su recurso de apelacin;
(ii)
Las instituciones del Estado deben abrir cuentas en el Banco de la
Nacin para el pago de derechos relacionados con su actuacin administrativa. El
desconocimiento del banco y nmero de la cuenta donde se deba depositar el pago
de estos derechos no puede ser motivo para dejar de admitir el recurso interpuesto.
La queja de Hostal Rub fue puesta en conocimiento de la Secretara Tcnica
de esta Sala el 22 de mayo de 2000 y, de conformidad con lo establecido en el
artculo 107 Ley de Procedimientos Administrativos, el 25 de mayo de 2000 se
requiri a la Comisin para que presente un informe fundamentando su posicin
frente al reclamo en queja.
El 29 de mayo de 2000, por intermedio de su Secretara Tcnica, la Comisin
present sus descargos sealando lo siguiente:
(i)
La quejosa omiti adjuntar a su recurso de apelacin el recibo de pago
de la tasa correspondiente a la interposicin del mismo. Dicha omisin fue
debidamente anotada por el personal de la ODI Puno y se consign en el propio
recurso con un sello en el que, adems, se indicaba el plazo de subsanacin
correspondiente.
(ii)
la omisin en el pago de la tasa fue efectuada el 10 de marzo de 2000,
es decir, dos das despus de haberse vencido el plazo otorgado para ello.
Para mejor resolver, el 12 de junio de 2000 la Sala requiri a la quejosa para
que presente el original de su cargo de recepcin del recurso de apelacin. El 14 de
junio de 2000 la quejosa respondi el requerimiento presentado nicamente una
copia legalizada de dicho cargo en la cual no aparece la anotacin de la condicin
de recepcin del recurso; y el 22 de junio de ese mismo ao, ante un nuevo
requerimiento, manifest que dicha copia legalizada satisfaca el requerimiento y que
el cargo original haba sido extraviado.
II. CUESTIONES EN DISCUSIN
De los antecedentes expuestos en el presente caso, las cuestiones en
discusin consisten en determinar lo siguiente:
(i)
si se incurri en un defecto de tramitacin al no haber notificado a
Hostal Rub de la omisin detectada en la presentacin de su recurso; y,
(ii)
si, de ser el caso, corresponda admitir a trmite el recurso de
apelacin presentado por la quejosa.
III.

ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN

III.1 La naturaleza del reclamo en queja

En doctrina procesal administrativa, se entiende que el reclamo en queja es
un remedio procesal por el cual, el administrado que sufre perjuicios derivados de un
defecto en la tramitacin del procedimiento constituido por la paralizacin del
mismo, infraccin de los plazos establecidos o la omisin de determinados actos
acude a la instancia superior del rgano responsable de dicho defecto, a fin de que
sta ordene su subsanacin y la continuacin del trmite, de acuerdo a sus normas
reguladoras.
Sobre el particular, Jess Gonzlez Prez seala que la queja constituye una
peticin distinta del recurso, en cuanto su objeto no es impugnar un acto, sino la
correccin de los defectos en la tramitacin y la continuacin del procedimiento con
arreglo a las normas correspondientes (1). En consecuencia, su formulacin slo
tiene sentido respecto de aquellos actos susceptibles de ser subsanados antes de la
resolucin definitiva del asunto, materia del procedimiento (2).
De la doctrina referida en los prrafos precedentes, se concluye que un
presupuesto objetivo fundamental para la procedencia de la queja es la persistencia
del defecto alegado y, por tanto, la posibilidad de su subsanacin dentro del
procedimiento. En el mismo sentido, el artculo 105 del Texto nico Ordenado de la
Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos (3) dispone que la
queja puede presentarse en tanto exista un procedimiento dentro del cual sea
posible efectuar la subsanacin del defecto sealado, puesto que dicha norma
precisa que en cualquier estado del proceso el interesado podr reclamar en queja
contra los defectos de tramitacin y, en especial, los que supongan paralizacin o
infraccin de los plazos.
Atendiendo a ello es que los artculos 106, 107 y 108 del Texto nico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos (4),
disposiciones que regulan la queja, hacen referencia a la existencia de un
procedimiento en trmite, dentro del cual recaern los efectos del reclamo, es decir,
la subsanacin del defecto denunciado.
Hostal Rub ha presentado un reclamo en queja contra la Comisin porque,
segn entiende, sta no cumpli con notificarle, en forma clara y precisa, la
informacin necesaria para efectuar el pago de los derechos administrativos
correspondientes a su recurso de apelacin. La quejosa ha sealado que el
incumplimiento de dicho deber le impidi tener conocimiento claro y preciso respecto
de la forma en que deba subsanar la omisin en la que incurri al presentar su
recurso lo que ocasion que tuviera una serie de dificultades para identificar el
Banco y la cuenta en la que deba efectuar el depsito correspondiente.
Por su parte, la Comisin ha argumentado que efectu una notificacin
suficiente del apercibimiento con la anotacin colocada en el propio escrito que obra
en el expediente, el mismo que seala textualmente: "solicitud recibida bajo
condicin de que se subsane el pago respectivo en el trmino de 2 das hbiles".

El artculo 64 del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales de

Procedimientos Administrativos (5) establece que las oficinas de trmite
administrativo estn obligadas a recibir las solicitudes para la realizacin de los
procedimientos que se presenten sin cumplir con los requisitos correspondientes,
bajo la condicin de ser subsanados dentro de las 48 horas siguientes y, que
transcurrido dicho plazo, si el defecto no ha sido subsanado, el documento se tendr
por no presentado. El propio artculo establece adems que la condicin de escrito
recibido bajo condicin y sujeto a subsanacin debe anotarse en el propio escrito y
en su correspondiente cargo de recepcin.
En el presente caso se ha comprobado que la Comisin actu de acuerdo a
ley al consignar en el escrito de apelacin presentado la circunstancia de la omisin
y el plazo otorgado para la subsanacin. Asimismo, la anotacin incorporada en el
escrito y que obra en el expediente es el nico referente que esta Sala puede tener
en consideracin para efectos de su pronunciamiento pues las piezas del expediente
producen fe plena respecto de los hechos comunicados a las partes.
Adicionalmente, es deber de las partes cuidar que el cargo de recepcin que
recaban como acreditacin de los escritos que se incorporan al expediente sea igual
al escrito que se incorpora en el mismo.
De otro lado, la quejosa no ha cumplido con atender el requerimiento de
exhibicin del cargo en cuestin solicitado por esta Sala, pues slo ha presentado
una copia legalizada de dicho documento y posteriormente aleg la prdida de dicho
documento. Si bien dicha copia legalizada no consigna la anotacin respecto a la
recepcin del recurso bajo condicin de que se subsane la omisin de pago de
derechos, debe tenerse en consideracin que el requerimiento estaba destinado a
comprobar la efectiva anotacin de la indicacin de subsanacin en el original del
cargo correspondiente, como una decisin de la Sala destinada a comprobar las
verdaderas condiciones de informacin que recibi la quejosa al momento de la
interposicin de su recurso. Sin embargo, al no haberse satisfecho el requerimiento,
corresponde a la Sala merituar el documento que obra en el expediente el cual
consigna la anotacin de la condicin de la recepcin del recurso bajo condicin que
se subsane la omisin del pago de derechos correspondientes.
Adicionalmente, esta Sala considera que la quejosa estaba en posibilidad de
conocer la necesidad de adjuntar a su recurso el pago de la tasa correspondiente,
pues tal informacin se encuentra consignada y a disposicin de los usuarios de los
servicios del Indecopi en el TUPA de la institucin, no siendo exigible una notificacin
distinta a la expresamente contemplada por las normas administrativas y que la
Comisin cumpli con efectuar, tal como consta en el expediente.
Igualmente, las alegaciones de Hostal Rub en cuanto al desconocimiento
para acceder a la informacin sobre el banco y nmero de cuenta en que deba
efectuar el depsito, con el consiguiente perjuicio para poder satisfacer el
requerimiento en el plazo otorgado, no resultan pertinentes toda vez que la quejosa
pudo acceder a dicha informacin de manera previa al vencimiento del plazo original
de cinco das hbiles que la ley le facultaba para interponer el recurso.
Adicionalmente, dicha informacin se encuentra a disposicin de quin la solicite en
las oficinas de la ODI Puno.

Asimismo, las alegaciones de la quejosa en cuanto a la obligacin legal de las

entidades del Estado de efectuar sus depsitos en el Banco de la Nacin,
independientemente de su legalidad para organismos como el Indecopi, no es un
tema sujeto a control por el mecanismo de la queja.
Atendiendo a lo sealado, corresponde declarar infundado el reclamo en
queja presentado por Hostal Rub contra la Comisin.
Sin perjuicio de lo sealado y considerando que con la presentacin de la
copia del cargo del recurso se ha puesto en duda la veracidad de la legalizacin de
dicho documento efectuada por el Notario Pblico de la ciudad de Puno, seorita
Mara Centeno Zavala, ya que en el expediente obra un escrito con anotacin y la
copia del cargo que ha sido presentada no lo consigna, corresponde poner la
presente resolucin en conocimiento del Colegio de Notarios de dicha ciudad a
efectos de que, de considerarlo conveniente, inicie las investigaciones del caso [1].
IV. RESOLUCIN DE LA SALA
Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto lo siguiente:
PRIMERO: declarar infundada la queja presentada por Hostal Rub Los
Portales S.A. contra la Comisin de Represin de la Competencia Desleal.
SEGUNDO: disponer que la Secretara Tcnica remita copia certificada de la
presente resolucin y los actuados pertinentes al Colegio de Notarios de Puno.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Alfredo Bullard Gonzlez, Gabriel Ortiz de Zevallos Madueo, Mario Pasco
Cosmpolis y Liliana Ruiz de Alonso.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE, PRESIDENTE

ESPECIAL DE JURISPRUDENCIA
CHEQUE

CHEQUE
La presente seccin contiene extractos de resoluciones emitidas por los rganos
jurisdiccionales especializados en materia comercial y penal, referidos al cheque.
Los extractos se encuentran ordenados segn la sistemtica de la Ley de Ttulos
Valores.
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.

NOCIONES GENERALES
EMISIN
ENDOSO
PAGO
EJERCICIO DE LA ACCIN CAMBIARIA
LIBRAMIENTO INDEBIDO

I. NOCIONES GENERALES

1.

CONCEPTO
Expediente :

61917-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

14-07-98

El cheque es un instrumento de pago contra el banco girado, por el que el

tenedor puede presentarlo para su cancelacin el mismo da de giro y hasta dentro
del plazo legal correspondiente.
2.

NATURALEZA
Expediente :

1088-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutada

Horizonte Contratistas Generales Sociedad Annima

Fecha

15-01-98

El cheque es una orden o mandato de pago, no resulta atendible la alegacin

de que fue emitido en respaldo de una fianza y en garanta de terceros.
3.

FINALIDAD
Expediente :

22-7-97

Demandante :
Empresa Comercial Contratistas Generales y Servicios
"Seor de nimas" Sociedad de Responsabilidad Limitada
Demandado :

Bruce Sociedad Annima Contratistas Generales

Fecha

16-04-97

Los cheques en su calidad de rdenes de pago, estn destinados a cubrir

deudas ya generadas y liquidadas (...) y no deudas que se pudieran generar a
futuro.
4.

INTEGRACIN DEL CHEQUE

Casacin

1678-96

Ejecutante

Franco Vietti Carranza

Ejecutado

Marcos Saavedra Garcs

Fecha

05-05-98

El artculo noveno de la Ley de Ttulos Valores permite la integracin del ttulo

con los elementos que faltan, siendo esta norma vlida para la letra de cambio, el
cheque y el pagar, que son aquellos susceptibles de aceptacin, y que dan origen a
una prestacin de dinero..

II. EMISIN
1.

CHEQUE INCOMPLETO: CARENCIA DE MRITO EJECUTIVO

Expediente :

66076-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

07-07-98

Habindose completado en forma posterior la fecha de emisin del cheque

puesto a cobro, ste no rene los requisitos formales que seala el artculo ciento
treintisis de la Ley N 16587 careciendo por tanto de mrito ejecutivo; habiendo
interpretado errneamente la Sala Superior la norma denunciada al considerar lo
contrario.
2.

PROHIBICIN DE EMISIN CON FECHA ADELANTADA O EN GARANTA

Expediente :

46-96

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

20-02-96

El cheque, como instrumento de pago, no puede ser emitido con fecha

adelantada ni ser girado, endosado o entregado en garanta.

3
PROHIBICIN DE GIRAR CHEQUE CON FECHA ADELANTADA:
FUNDAMENTO
Expediente :

66076-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

07-07-98

Que, de su anlisis resulta evidente que el cheque fue girado en

contravencin a lo dispuesto en el artculo ciento cuarenta de la Ley de Ttulos
Valores con expreso conocimiento del tenedor demandante; (...) Que en efecto, la
naturaleza del cheque, que constituye un instrumento de pago contra el banco
girado impide se le gire con fecha adelantada, pues ello importara retardarse su
cobranza desnaturalizndolo.
4.

PROHIBICIN DE GIRAR CHEQUE CON FECHA ADELANTADA: EFECTOS

Expediente :

102-97

Ejecutante

Csar Luza Vlez

Ejecutada

Export Lamicentro Sociedad de Responsabilidad Limitada

Fecha

24-10-97

El ttulo no produce efectos cambiarios slo si se prueba que el tenedor

recibi el cheque a sabiendas de que era emitido con fecha adelantada o en
garanta.

III. ENDOSO
1.

ENDOSO PSTUMO
Casacin

520-97

Ejecutante

scar Omar Montalvo Snchez

Ejecutado

Club Universitario de Deportes

Fecha

07-07-98

Que, el endoso pstumo no constituye una cesin de crditos, sino que

solamente produce los efectos de sta, y que se traduce en permitir al girador
oponerse al cumplimiento de la obligacin contenida en el cheque, en base no slo
de las excepciones personales, sino tambin invocando las excepciones referidas a
los anteriores tenedores del ttulo valor en mencin, lo que no implica que el
endosatario pierda el derecho de accionar ejecutivamente el cumplimiento de su
crdito.

IV. PAGO
1.

COMPROBACIN DE FALTA DE PAGO DEL CHEQUE

Expediente :

5400-98

Ejecutante

Alexim Per Sociedad de Responsabilidad Limitada

Ejecutado

Full Business Sociedad de Responsabilidad Limitada

Fecha

07-07-98

La comprobacin de la falta de pago de un cheque, obedece a sustituir con

ella a la diligencia del protesto; constancia de comprobacin que debe hacerse por el
funcionario o empleado bancario designado para ello, quien debe firmarla y fecharla
el mismo da que la verifique o efecte de acuerdo con lo que previene el artculo
ciento setenta de la Ley sobre Ttulos-Valores.
2.

RESPONSABILIDAD DEL BANCO POR PAGO INDEBIDO

Casacin

2362-99

Demandante :

American Disco Sociedad Annima

Demandado :

Banco Internacional del Per (INTERBANK)

Fecha

15-11-99

El personal del Banco recurrente ha actuado en forma negligente al pagar un

cheque raspado y adulterado con evidentes vicios de forma y de fondo, razn por la
cual considera que se debe ordenar la restitucin de lo indebidamente pagado (...)
se debe abonar a la demandante una indemnizacin por la actitud irresponsable de
pagar el cheque sin tomar precauciones

3.
RESPONSABILIDAD DEL BANCO POR PAGO INDEBIDO: CHEQUE
FALSIFICADO
Casacin

2945-98

Demandante :

La Vitalicia Compaa de Seguros Sociedad Annima

Demandado :

Banco Santander Sociedad Annima

Fecha

23-04-99

Que, con respecto a las falsificaciones de las firmas de los representantes

del girador, se puede concluir que la falsificacin de la firma slo pudo ser advertido
luego de realizar un estudio de las caractersticas grafo intrnsecas de valor
identificatorio, en tal sentido, el referido anlisis excede la diligencia ordinaria exigida
al Banco en esas circunstancias (...).Que, con respecto a la falsificacin del formato
del cheque en referencia, se puede concluir que el empleado del Banco no actu
con la diligencia ordinaria exigida en esas circunstancias; en efecto, la autenticidad
del formato del cheque en referencia pudo ser advertida por el empleado del Banco,
comparando la diferente matriz, impresin, tonalidad cromtica y sobre todo los
dispositivos de seguridad, en relacin con un formato de cheque autntico, sin que
sea necesario para ello que se realice una pericia a cargo de persona especializada;
en tal sentido, si se hubiera actuado con la debida diligencia se hubiera podido
advertir que el formato del cheque estaba notoriamente falsificado, en consecuencia,
al no haberse actuado con la diligencia debida el Banco debe responder por lo
indebidamente pagado.

V. EJERCICIO DE LA ACCIN CAMBIARIA

1.

VA PROCEDIMENTAL
Expediente :

502-97

Demandante :

Orlando Vctor Bobadilla Abanto

Demandado :

Carlos Torres Zapata

Fecha

25-06-97

El demandante (...) manifiesta que el "cheque" materia de la presente

demanda, no fue accionado en la va del proceso ejecutivo, por cuanto para esto se
requera el sello del banco "no pagado por falta de fondos", requisito del que careca
el cheque para accionar en esa va; pero como la ley prescribe que las obligaciones

de dar suma de dinero, pueden demandarse en el proceso sumarsimo, abreviado o

de conocimiento de acuerdo a la cuanta que se emplacen para su cobro; y en este
caso, siendo el monto considerado para ser emplazado en el proceso abreviado, es
que se inicia la presente accin (...). Que, fluye del numeral antes glosado (artculo
17 de la Ley N 16587), que no obstante que el demandante recurra a la va
abreviada para hacer valer la accin cambiaria, ello en modo alguno significa que el
ttulo valor no rena los requisitos exigidos por la ley de la materia y por el Cdigo
Procesal Civil, para que el tenedor haga valer su derecho, lo que en el presente caso
no se ha cumplido; (...) Que, por lo dems si el demandante hubiere optado por la
accin causal y no la accin cambiaria debi probarlo.
2.

PROCESO EJECUTIVO: PROTESTO DEL CHEQUE

Expediente :

60922-98

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

26-05-98

Que, si bien el proceso ejecutivo es esencialmente formalista, para efectos

del protesto del cheque debe estarse a lo dispuesto en el artculo ciento sesenticinco
y ciento setenta de la Ley de Ttulos Valores nmero diecisis mil quinientos
ochentisiete (referidos al plazo de presentacin del cheque y a la constancia de no
pago del cheque dentro del plazo de presentacin, respectivamente).
3.

REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD
Expediente :

103-97

Ejecutante

Augusto Nobuyoshi Yagi Yagi

Ejecutada

No se indica

Fecha

23-10-97

Que, en el presente caso, verificando los tres cheques que en original corren
en autos (...) y que constituye el ttulo con que se recauda la presente accin, stos
carecen de los requisitos formales previstos en el artculo ciento setenta de la Ley de
Ttulos Valores (Ley N 16587), a efectos de que pueda quedar expedito para iniciar
la accin cambiaria correspondiente, previsto en el numeral ciento setenticuatro de
la ley acotada; efectivamente, si bien en los citados documentos aparece el motivo
de la negativa de pago por parte del banco (falta de fondos), sin embargo, no
aparece, en ninguno de ellos la firma del funcionario autorizado del referido banco ni
la fecha que fueron presentados a esta entidad bancaria, conforme lo exige la citada
norma legal.

4.

MRITO EJECUTIVO DEL CHEQUE

Expediente :

59988-97

Ejecutante

Luis Fernando Sifuentes Saldarriaga

Ejecutado

Machinery Market Sociedad Annima

Fecha

15-07-98

Se puede promover proceso ejecutivo en mrito del cheque con la constancia

de devolucin del banco por falta de fondos o por cuenta cerrada o debidamente
protestado, segn la ley de la materia.
5.

CARENCIA DE MRITO EJECUTIVO

Expediente :

50787-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

07-05-98

Que se advierte del cheque que corre (...), que ste fue emitido el dos de
noviembre de mil novecientos noventisis, apareciendo los sellos de No Conforme
y Cuenta Cerrada; sin embargo, la comprobacin conteniendo la negativa del
banco a pagar el referido cheque recin ha sido puesta el once de agosto de mil
novecientos noventisiete, conforme aparece al reverso del citado ttulo. Que siendo
ello as, resulta evidente que este cheque carece de mrito ejecutivo en razn que la
constancia de negativa se ha puesto fuera del plazo sealado en el artculo ciento
setenta no cumplindose las exigencias del inciso segundo del artculo seiscientos
noventitrs del Cdigo Procesal Civil.
6.

CARENCIA DE MRITO EJECUTIVO

Expediente :

56602-97

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

11-06-98

Si bien es cierto que en los cheques materia de ejecucin que corren (...)
aparece la constancia del banco del rechazo por falta de fondos; tambin es verdad,
que no se ha cumplido con estampar la firma del funcionario autorizado,
incumplindose las exigencias del numeral antes citado; (...) Que siendo ello as, los
cheques puesto a cobro carecen de mrito ejecutivo por no reunir los requisitos
sealados, por lo que la ejecucin debe denegarse en aplicacin del artculo
seiscientos noventinueve del Cdigo Procesal Civil.
7.

IMPROCEDENCIA DE CASACIN: CHEQUE GIRADO EN GARANTA

Expediente :

151-95

Ejecutante

Mara Jess Dolores Villarreal

Ejecutado

Eloy Caldern Parra

Fecha

15-02-96

La pretensin relativa a la completacin del Ttulo igualmente no puede ser

revisada en esta va pues est dirigida a destruir la conclusin de hecho relativa a
que el cheque se emiti en garanta a la que se arriba, en base a la prueba glosada
y que es intangible a la Corte de Casacin.
8.

OMISIN DE INFORME DE ENTIDAD BANCARIA

Expediente :

5414-98

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se inidica

Fecha

23-07-98

Que si bien es cierto al pie de la escritura pblica de prstamo con garanta

hipotecaria que (...) aparece la certificacin notarial de haberse entregado a la
emplazada dos cheques bancarios a cargo del Banco Wiese Limitado el primero por
ocho mil dlares y el segundo por tres mil seiscientos dlares, respectivamente;
tambin es verdad que la ejecutada ha manifestado que el segundo cheque no le fue
entregado y que por el contrario ste se qued en poder del abogado de los
ejecutantes (...). Que la ejecutada ofreci como medio probatorio de su
contradiccin, entre otros, el informe que deba emitir la citada entidad bancaria si
dicho cheque fue cobrado as como el nombre de la persona que lo efectu, (...).
Que, sin embargo, a pesar de haberse tenido por ofrecido dicho medio (...), la A-quo
no ha ordenado la remisin del informe, el mismo que resulta necesario para
resolver la controversia, producindose la afectacin al debido proceso a que tiene
derecho todo justiciable".

VI. LIBRAMIENTO INDEBIDO

1.

BIEN JURDICO TUTELADO

Expediente :

112-99

Procesado

Henry Meza Ros

Agraviado

Wilson Flores Ramrez

Fecha

12-08-99

"En el delito de libramiento indebido, lo que se tutela es la confianza y la

buena fe en las transacciones comerciales, la que se agrava cuando se gira un
cheque en cualquiera de las formas que prev el artculo doscientos quince del
Cdigo Penal.
2.

SUJETO ACTIVO Y COAUTORA

Expediente :

3471-98

Procesado

Lino Arenas Martnez y Virginia Victoria Bedoya Lay

Agraviada

Empresa Tecnoqumica Sociedad Annima

Fecha

14-09-98

Que, el sujeto activo del delito de libramiento indebido ser quien gire un
cheque, ello es el titular de la cuenta corriente; pero en el presente caso se advierte
que han intervenido dos personas al girar el mismo, siendo la seora Bedoya la coautora del delito, tal como lo expresan las jurisprudencias de la Corte Suprema,
como la nmero sesenta diecisiete.
3.

FRUSTRACIN MALICIOSA DE PAGO

Expediente :

6613-97

Procesado

Jorge Ernesto Fachn Barrantes

Agraviada

Norma Dalia Surez

Fecha

01-06-98

Que, configura libramiento indebido la conducta del procesado en cuanto

sta se ha realizado frustrando maliciosamente el pago de los cheques materia de
investigacin al solicitar al banco que por haber sido vctima del robo de su chequera
le anularan los cheques contenidos en la misma; que dicho accionar demuestra el
elemento subjetivo del tipo penal, esto es el dolo, la intencin de no pagar los ttulos
valores girados a la agraviada.
4.

CHEQUES POSTDATADOS Y EN GARANTA

Expediente :

4461-97

Procesado

Jorge Luis Martnez Nuez

Agraviado

Satra Per Sociedad Annima

Fecha

31-03-98

El cheque girado en blanco con la sola firma del girador y posteriormente

postdatado, desnaturaliza el ttulo, convirtiendo el instrumento de pago en
instrumento de crdito, lo que descarta la accin penal por delito de estafa de igual
forma la causa nmero (...) establece que jurdicamente no existe el cheque en
garanta por ser este un instrumento de pago y quien lo recibe en aquella forma no
puede sentirse engaado o inducido a error respecto a la solvencia del girador. (...)
Que conforme se aprecia de la declaracin preventiva del representante legal de la
entidad agraviada, (...) se desprende que el cheque a sido girado con fecha diferida
por lo que no puede ser calificado como un instrumento de pago.
5.

CHEQUE EN GARANTA
Expediente :

1653-98

Procesado

Rafael Trujillo Paniagua

Agraviado

Lucio Palomino Ortega

Fecha

14-07-98

Que el cheque objeto del presente proceso fue girado por el procesado en
garanta a favor del agraviado por una deuda habida de las relaciones comerciales
que ambos mantenan, conforme se desprende de la denuncia de parte formulada
por el agraviado (...), corroborado en su preventiva (...). Que, siendo esto as, el
cheque antes citado no tiene efectos cambiarios por lo tanto no se ha cumplido los
requisitos de procedibilidad previstos en la penltima parte del artculo doscientos
quince del Cdigo Penal.

6.

FALTA DE PRUEBAS
Expediente :

4521-98 (2c)

Procesado

Virgilio Edgar Moreno Domnguez

Agraviada

Compaa Shell Per Sociedad Annima

Fecha

14-12-98

El acusado a sabiendas de que la empresa no contaba con fondos

suficientes en su cuenta bancaria, gir un cheque a favor de la agraviada por dicha
deuda, ttulo valor que fue presentado al Banco para su respectivo cobro, siendo
rechazado por falta de fondos, efectundose el requerimiento escrito ordenado por
ley, como es de verse (...), ste no ha sido pagado; siendo as, y al no haberse
acreditado su dicho en el sentido de que gir el cheque en garanta, su conducta se
encuadra en el artculo doscientos quince inciso primero del Cdigo Penal.
7.

FALTA DE PRUEBAS
Expediente :

1051-98

Procesado

Vctor Emilio Zuiga Salas

Agraviado

Manuel Tello Espinoza

Fecha

10-07-98

Subsistiendo la duda respecto a si el cheque fue emitido como documento de

pago o simplemente como uno en calidad de garanta, no se puede sustentar una
sentencia condenatoria en contra del imputado, pues ante la inexistencia de prueba
de cargos, la duda beneficia al procesado, en virtud del principio constitucional del
indubio pro reo.
8.

REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD: MOTIVACIN DEL NO PAGO

Expediente :

7737-97

Procesado

Ricardo Ramn Florani Miller

Agraviada
SUNAT

Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria

23-04-98

Fecha

El ttulo valor al ser presentado a la entidad bancaria, para su cobro en

efectivo, fue rechazado con el sello "no conforme", sin precisar el motivo (...) Que,

estando al enunciado precedente no se habra cumplido con lo dispuesto por el

artculo ciento setenta de la Ley de Ttulos Valores, al no obrar constancia con
expresa mencin del motivo de la negativa al pago del referido Ttulo Valor, siendo
esta exigencia, un aspecto del tipo objetivo que necesariamente debe verificarse en
el caso concreto para establecer dicha conducta como tpica (...), en consecuencia
no se ha cumplido con los requisitos de procedibilidad de la accin penal.
9.

REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD: REQUERIMIENTO

Expediente :

3665-96

Ejecutante

No se indica

Ejecutado

No se indica

Fecha

11-10-96

El delito de libramiento indebido requiere que el agente sea informado de la

falta de pago mediante protesto notarial u otra forma documentada de requerimiento,
los que deben formularse dentro del plazo de vigencia del cheque: caso contrario
deviene en un proceso de deuda. En el plazo de vigencia del cheque el girador tiene
la obligacin de mantener fondos suficientes en la cuenta.
10.

REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD: REQUERIMIENTO

Expediente :

1750-98

Procesado

Arturo Paulino Timana Ventura

Agraviada

Empresa DIMAR Sociedad Annima

Fecha

15-07-98

A que conforme se aprecia del ttulo valor (...), ste fue girado con fecha (...),
no obstante ello aparece en el anverso del cheque el sello de no pagado por falta de
fondos con fecha (...), es decir, despus de ms de treinta das, y ms an,
contradictoriamente la carta notarial de fojas (...) fue remitida con fecha (...) antes de
haber rechazado dicho ttulo valor por la entidad bancaria correspondiente; por otro
lado el encausado en su declaracin instructiva de fojas (...) asevera no haber sido
requerido en ningn momento para hacer efectivo dicho pago, habiendo por el
contrario amortizado, una cuenta a favor de la empresa agraviada por concepto de la
mercadera que adquiriera, que siendo esto as corresponde absolver al acusado en
aplicacin del artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos
Penales.
11.

REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD: REQUERIMIENTO

Expediente :

6952-97

Procesado

Carlos Alberto Rojas Gutirrez

Agraviada

Teresa Sols viuda de Yaker

Fecha

07-01-98

"Es requisito de procedibilidad para que se pueda ejercer la accin penal por
el delito de libramiento indebido, esto es, que el agente que haya cometido el ilcito
en mencin, debe ser requerido documentadamente para el pago respectivo; que,
en el caso de autos, la carta notarial remitida al procesado no fue entregada por
cuanto nadie acudi al llamado del notificador, as aparece del reverso de la citada
carta obrante a fojas (...); que siendo esto as, no se ha cumplido el presupuesto
indispensable para ejercer la accin penal por el delito de libramiento indebido.
12.

REQUERIMIENTOS IRREGULARES
Expediente :

5435-97

Procesado

Miguel Jorge Pinto Benavidez

Agraviada

Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria

Fecha

22-04-98

La carta notarial de requerimiento de fojas (...) a la que alude la entidad

agraviada como prueba plena del ilcito instruido, fue enviada a un domicilio al que
seala el procesado y la propia institucin bancaria a fojas (...) por lo que no fue
requerido conforme a ley, con respecto a la segunda carta notarial de fecha (...), si
bien es cierto fue recepcionada en el domicilio del acusado, sta resulta
extempornea.
13.

OMISIN DE LA FECHA DE PRESENTACIN PARA EL PAGO

Expediente :

7023-99

Procesado

Abrahan Nilton Deza Rolando

Agraviado

Alberto Tarazona Flores

Fecha

20-05-98

Que si bien es cierto que los ttulos valores que se anexan a fojas (...)
cuentan con el sello de que no fueron pagados por falta de fondo, tambin lo es que
no llevan la fecha en que fueron presentados en la entidad bancaria para su pago,

esto es, que no se puede determinar si fueron presentados dentro del plazo
establecido por ley; que siendo esto as es imperativo absolver al procesado de la
acusacin fiscal.
14.

PAGO PARCIAL
Expediente :

7012-97

Procesado

Mximo Enrique Gonzales Aragn y otro

Agraviado

Alexander Ernesto Vidaurre Otayza

Fecha

30-03-98

Que, si bien los encausados argumentan haber cancelado el cincuenta por

ciento del importe del cheque sub judice tambin lo es que tal como lo dispone en su
parte in fine el artculo doscientos quince, para que no proceda la accin penal debe
de cancelarse el total del importe del cheque librado dentro del tercer da hbil a la
fecha del requerimiento y no as un porcentaje del mismo. (...) Que, el inciso primero
del artculo ciento setentids de la Ley de Ttulos Valores dispone que el Banco
girado responde de los daos y perjuicios en los casos que paga un cheque con la
firma del girador notoriamente falsificada; en tal sentido, luego de realizar una
interpretacin teleolgica, se puede concluir que la norma en referencia determina
que el Banco girado responde en los casos que con culpa grave paga
indebidamente un cheque, ya sea en los casos en que la firma o el formato del
cheque estn notoriamente falsificados.
15.

OMISIN DE PRESENTACIN DE ORIGINALES DE TTULO VALOR

Expediente :

3216-98

Procesado

Mario Fernando Palacios Uribe

Agraviado

Alberto Sparrow Robles

Fecha

16-11-98

El agraviado no ha presentado los originales de los mencionados ttulos

valores (cheques), argumentando que los originales los ha entregado a un tercero,
quien fue la persona que cancel dichos cheques, por lo que procede absolver al
procesado.
16.

CUESTIN PREVIA: REQUERIMIENTO

Expediente :

1578-98

Procesado

Fernando Enrique Bendez Salazar

Agraviada

Liz Jananeht Pecho Castillo

Fecha

30-06-98

Al no existir constancia plena de la recepcin del requerimiento de pago

formulado contra el inculpado, siendo esta exigencia un aspecto del tipo objetivo que
necesariamente debe de verificarse en el caso concreto para establecer dicha
conducta como tpica; por consiguiente resulta de aplicacin al presente caso lo
dispuesto en el segundo prrafo del artculo cuarto del Cdigo de Procedimientos
Penales.
17.

VALIDEZ DEL CHEQUE COMO CUESTIN PREVIA

Expediente :

112-99

Procesado

Henry Meza Ros

Agraviado

Wilson Flores Ramrez

Fecha

12-08-99

Los argumentos que contiene la resolucin impugnada, y que versan sobre la

validez o no del ttulo valor (cheque) que da origen a este proceso, tiene que ver con
el fondo del mismo, lo que slo puede ser resuelto en la sentencia y no en forma
apriorstica.
18.

CUESTIN PREJUDICIAL: IMPROCEDENCIA

Expediente :

733-85

Procesado

Luis Bringas Rodrguez

Agraviado

Antero Luis Villar

Fecha

14-07-88

El inculpado confiesa haber girado el cheque (...), no obstante lo cual su

firma es diferente a la estampada en dicha instructiva y en todas las dems piezas
del expediente, inclusive la del escrito de fojas uno, en el que plantea la cuestin
prejudicial, que es materia de pronunciamiento, la misma que carece de sustento
legal, porque no es necesario que el carcter delictuoso del hecho incriminado se
establezca en ninguna otra va, como lo requiere el segundo prrafo del artculo
cuarto del Cdigo de Procedimientos Penales, reformado por el Decreto Legislativo
nmero ciento veintisis.

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
SALA PLENA DE JURISPRUDENCIA VINCULANTE
SALA DE DERECHO PBLICO
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL DEL INDECOPI
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
CONSEJO DE MINERA

SALA PLENA DE JURISPRUDENCIA VINCULANTE

NULIDAD DE SENTENCIA EN UN EXTREMO - APLICACIN DEL PRINCIPIO DE
ECONOMA Y CELERIDAD PROCESAL

NULIDAD DE SENTENCIA EN UN EXTREMO - APLICACIN DEL PRINCIPIO DE

ECONOMA Y CELERIDAD PROCESAL
Por el principio de economa y celeridad procesal es procedente declarar la nulidad
de la sentencia recurrida nica y exclusivamente en la parte cuestionada, aun
cuando resulte contradictoria con el principio de unidad del proceso.
PONENCIA PRESENTADA POR LA COMISIN PENAL:
Vocal ponente:
Dr. Carlos Saponara Millign
Presidente de la Segunda Sala Penal Transitoria
ANTECEDENTES
El artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales faculta al
Supremo Tribunal a anular las sentencias cuando considera no suficientemente
fundada una condena o cuando haya prescrito, pudiendo absolver al condenado aun
cuando este no hubiera opuesto ninguna de estas acciones. La ltima parte que es
la que nos interesa o sea el penltimo prrafo dice: en caso de sentencia
absolutoria, slo puede declarar la nulidad y ordenar nueva instruccin o nuevo juicio
oral sin mayor precisin. Como sabemos, desde la vigencia del Cdigo y a travs de
los aos y hace aproximadamente cinco aos, la Corte Suprema ha anulado las
sentencias en su totalidad cuando discrepaba de alguna absolucin, aun en casos
bastante complejos o en los que se comprenda la pluralidad de agentes. El devenir
del tiempo hizo clamorosa esta situacin por cuanto proliferaron bandas de
asaltantes, de narcotraficantes, autores de otros delitos en nmero tal, que cuando
eran elevados estos procesos, por decir si por veintids encausados, veinte eran
condenados y dos absueltos y la Corte Suprema discrepaba de alguna de esas
absoluciones, la Corte Suprema anulaba toda esa sentencia, no obstante que las
condenas, estuvieran arregladas a ley y a derecho. Ello motivaba que aquellos a
quienes se les haba definido bien su situacin jurdica, se vean obligados a acudir
nuevamente a las audiencias, a contratar nuevamente abogados e incluso lo que
alarm bastante al rgano Supremo Jurisdiccional, es que podan darse casos de
prescripcin a gente debidamente condenada, gente peligrosa, a quienes por no

estar de acuerdo el Supremo Tribunal con alguna de las absoluciones de un

cmplice o receptador, se les anulaba la sentencia, para juzgarlos; a veces pasaban
aos, uno o dos aos y les alcanzaba la prescripcin a los que haban sido
condenados y esto atentaba contra la correcta administracin de justicia. En julio de
mil novecientos noventicuatro se introdujo la innovacin, en el sentido de fraccionar
el pronunciamiento anulando solamente el extremo de los fallos en el que no se
estaba de acuerdo, dejando subsistentes los extremos en que se consideraba que
estaban de acuerdo a ley y a derecho, porque los abogados y los mismos
procesados consideraban injusta la aplicacin del artculo trescientos uno en la
forma que se vena actuando, por las razones ya expuestas. Cuando se debati, la
Sala estim que al aplicar este criterio no se transgreda en forma alguna esta
disposicin porque no es suficientemente clara, porque no solamente dice ordenar
nueva instruccin o nuevo juicio oral, y no precisa si es solamente sobre ese
extremo o sobre toda la sentencia. Es as que se ha venido operando y aplicando
este criterio.
FUNDAMENTACIN
Que en el juzgamiento de causas penales con pluralidad de agentes, es
frecuente advertir que como consecuencia del resultado de la investigacin de los
hechos denunciados, en la sentencia se expida fallo condenatorio para algunos y
absolutorio respecto de otros.
Que en casos como ste, de ser impugnada la sentencia por ante la Instancia
Superior, y no compartir la misma con el extremo absolutorio, dicha resolucin
devendra en nula en todos sus extremos en estricta aplicacin de la segunda parte
del artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales.
Que si bien la nulidad de toda la sentencia por razn de dicho dispositivo,
propendera a mantener la unidad del proceso, empero, dicho comportamiento
evidentemente atenta contra la celeridad procesal y pronta administrativa de justicia.
Que de otra parte, las dilaciones en el trmite del proceso, propician en
muchos casos la prescripcin de la accin penal, esto es con grave perjuicio del
agraviado, al no lograrse restablecer el derecho conculcado por lo menos por los
acusados que justificadamente han sido condenados en la propia sentencia.
Que la repeticin del juicio oral con inclusin de los acusados cuya
responsabilidad ha sido debidamente acreditada y por lo mismo se han hecho
posibles de condena, no se justifica que indirectamente en algunos casos se les
obligue a contar con nuevo asesoramiento profesional y consecuentemente con un
doble perjuicio patrimonial.
Que como consecuencia del tiempo de detencin que vienen experimentando
los acusados, especialmente en causas por delitos de terrorismo, trfico ilcito de
drogas, homicidio y robo calificado, la nulidad de la sentencia en al forma que se
tiene expuesta, motivara que algunos casos ante la falla de un oportuno
juzgamiento, y en aplicacin de lo dispuesto por el artculo ciento treintisiete del

Cdigo Procesal Penal, stos sean puestos en inmediata libertad, con el grave
riesgo que puedan evadir la administracin de justicia.
Que, sin embargo es del caso anotar, que en el nuevo juzgamiento que se
disponga respecto a los coacusados absueltos, as como de los que recin se hacen
presentes en el juicio, se justifica igualmente la inclusin de los que ya han sido
condenados, cuando se presencia es indispensable para esclarecer la complejidad
de los hechos denunciados, adems, la pluralidad de agentes, podra en su caso
variar su situacin respecto a la comisin del ilcito que se juzga as como la pena a
imponerse.
Que en tales circunstancias, se impone que en atencin a lo considerado, se
declare procedente la nulidad de las sentencias recurridas, nica y exclusivamente
en la parte cuestionada, salvo la existencia de motivo fundado que justifique la
concurrencia de los ya condenados, en que se dispondra la nulidad total de la
sentencia, y como ya se viene resolviendo casi uniformemente en la prctica
procesal, aun cuando resulte contradictorio con el principio de la unidad del
juzgamiento.
PRINCIPIO JURISPRUDENCIAL VINCULANTE
La Sala Plena de Jurisprudencia Vinculante aprob por unanimidad el
siguiente principio jurisprudencial:
Por el principio de economa y celeridad procesal es procedente declarar la
nulidad de la sentencia recurrida nica y exclusivamente en la parte cuestionada;
aun cuando resulte contradictorio con el principio de unidad del proceso
SALA PENAL
R.N. N 2185-98
CHINCHA ICA
Lima, diecisis de julio de mil novecientos noventiocho
VISTOS; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, para los
efectos de la imposicin de la pena al acusado Cristhian Suller Mendoza, debe
tenerse en cuenta sus condiciones personales, as como la forma y circunstancias
de la comisin del evento delictivo y la naturaleza del mismo, conforme a lo
preceptuado por el artculo cuarentisis del Cdigo Penal; que, advirtindose de
autos que con el accionar delictivo del referido acusado se han configurado las
agravantes previstas en los incisos segundo, tercero y cuarto del artculo ciento
ochentinueve, modificado por la Ley nmero veintisis mil seiscientos treinta, debe
modificrsele la pena, en atencin a lo previsto por el artculo trescientos del Cdigo
de Procedimientos Penales; que, asimismo, la reparacin civil fijada por el Colegiado
no guarda proporcin con el dao ocasionado, siendo procedente modificarla en
forma prudencial; que, de otro lado, el colegiado no ha efectuado una debida

apreciacin de los hechos materia de inculpacin ni ha compulsado adecuadamente

la prueba actuada con el fin de establecer fehacientemente la responsabilidad o
irresponsabilidad de los encausados Nevardo Ezequiel Manrique Donayre, Csar
Freddy Chamba Lpez e Ivn Suller Mendoza, por lo que su situacin jurdica debe
ser materia de un nuevo juzgamiento; que, aun cuando ello resulta contradictorio con
el principio de la unidad del proceso, no es menos cierto que la justicia debe ser
pronta y oportuna, al existir en el proceso otro encausado que con arreglo a ley y al
derecho ha sido pasible de una sentencia condenatoria, que no pueden perjudicarse,
por quienes no han tenido un tratamiento conforme a ley; que, por tales razones y
estando al principio de economa y celeridad procesal, la Corte Suprema mediante
mltiple ejecutorias ha establecido que en casos como el presente, la declaracin de
nulidad debe estar referida nica y exclusivamente en la parte cuestionada; y
estando a la facultad conferida por el artculo trescientos uno del Cdigo Adjetivo
antes invocado: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas
doscientos setentinueve, su fecha cinco de mayo de mil novecientos noventiocho,
que condena a Cristhian Suller Mendoza, por el delito contra el Patrimonio robo
agravado, en agravio de Vctor Jos Marcos Ramos; y reserva el proceso respecto
al acusado Marco Alfredo Grimaldi Goyoneche, hasta que sea habido; MANDARON
que la Sala Penal Superior, reitere las rdenes de captura impartidas en su contra;
declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia, en la parte que impone al
acusado Cristhian Suller Mendoza, cinco aos de pena privativa de la libertad; y fija
en quinientos nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil deber
abonar el citado sentenciado, a favor del agraviado; con lo dems que al respecto
contiene; reformndola en estos extremos: IMPUSIERON al acusado Cristhian Suller
Mendoza, diez aos de pena privativa de la libertad, la misma que con el descuento
de la carcelera que viene sufriendo desde el diecinueve de junio de mil novecientos
noventisiete notificacin de detencin de fojas ochentitrs, vencer el dieciocho de
junio del ao dos mil siete; y FIJARON: en mil nuevos soles, la suma que por
concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado Cristhian Suller Mendoza,
a favor del agraviado Vctor Jos Marcos Ramos; asimismo declararon NULA la
propia sentencia en la parte que absuelve a Nevardo Ezequiel Manrique Donayre,
Csar Freddy Chamba Lpez e Ivn Suller Mendoza, de la acusacin fiscal por el
delito contra el Patrimonio robo agravado, en agravio de Vctor Jos Marcos
Ramos; con lo dems que al respecto contiene; MANDARON se realice nuevo juicio
oral por otra Sala Penal Superior, en cuanto a dicho extremo se refiere, siendo
necesaria la concurrencia del agraviado, a efectos de esclarecer las circunstancias
que rodearon el evento delictivo; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que
dicha sentencia contiene; y los devolvieron.
SS. SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / FERNNDEZ URDAY /
GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR

SALA DE DERECHO PBLICO

PASE AL RETIRO DE POLICA - VULNERA EL DERECHO AL TRABAJO?
ACCIN DE CUMPLIMIENTO - OBJETO

PASE AL RETIRO DE POLICA - VULNERA EL DERECHO AL TRABAJO?

Si el recurrente formul su solicitud antes de que se venza el trmino de dos aos
consecutivos de estar en situacin de disponibilidad, se vulnera el derecho de
trabajo.
(Publicada el 19 de marzo del 2001)
Expediente N 2658-2000
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 270
Lima, catorce de febrero del dos mil uno.
Vistos; interviniendo como Vocal Ponente el seor Linares San Romn, con lo
expuesto por el seor Fiscal Superior, en su dictamen de fojas noventisiete y
noventiocho; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, el objeto de las acciones de
garanta es el reponer las cosas al estado anterior a la violacin o amenaza de
violacin de un derecho constitucional; y proceden, a tenor del Artculo segundo de
la Ley N 23506, cuando se acredita en forma indubitable que se ha violado o se
amenace violar derechos constitucionales por accin u omisin de actos de

cumplimiento obligatorio. Segundo.- Que, la pretensin contenida en el petitorio de la

demanda obrante a fojas treinticinco a cuarenticuatro, indica que se deje sin efecto
la Resolucin Directoral N 337-2000-DGPNP/DIPER de fecha tres de marzo del dos
mil, que deniega su solicitud de reincorporacin a la Situacin de Actividad por
improcedente y lo pasa a la Situacin de Retiro por lmite de permanencia en
disponibilidad, lo cual vulnera su derecho al trabajo y al debido proceso. Tercero.Que, conforme a lo establecido en el Decreto Legislativo N 745 Ley de Situacin
Policial del Personal de la Polica Nacional del Per, que en su Artculo
cuarentisiete No podr volver a la Situacin de Actividad y pasara a la Situacin de
Retiro, el Personal que haya permanecido, por cualquier causa o motivo, dos (2)
aos consecutivos en la Situacin de Disponibilidad. El pase a la Situacin de Retiro
se producir automticamente al cumplirse el trmino sealado, con excepcin de
los petitorios formulados antes del vencimiento de dicho trmino, sin tener proceso
judicial pendiente y cumplir con los requisitos exigidos por el Artculo 45 del
presente Decreto Legislativo .... Cuarto.- Que, de autos se advierte que el
accionante paso a la Situacin de Disponibilidad el seis de mayo de mil novecientos
noventisis, mediante Resolucin Directoral N 1431-DIRPER-PNP, obrante a fojas
uno y que posteriormente el actor solicita su reingreso a la Polica Nacional del Per
mediante carta dirigida a su Director de Personal recibida el da cuatro de mayo de
mil novecientos noventiocho, como consta a fojas dos, en consecuencia el
recurrente formul su petitorio antes del vencimiento del trmino establecido en el
Artculo cuarentisiete del Decreto Legislativo N 745. Quinto.- Que, de lo actuado se
desprende que el actor se encontraba apto para rendir los exmenes de reingreso a
la Situacin de Actividad como miembro de la Polica Nacional del Per, segn
Constancia de Postulante de Reingreso de fecha dos de setiembre de mil
novecientos noventinueve, rindiendo los exmenes mdico, esfuerzo fsico y de
conocimientos de los cuales tambin result apto, como fluye a fojas diecisis,
veintiuno y veintitrs respectivamente, por lo que al expedirse la Resolucin
Directoral N 337-2000-DGPNP/DIPER, se ha transgredido su derechos
constitucional al trabajo; Sexto.- Que siendo el objeto de las acciones de garanta
reponer las cosas al estado anterior a la violacin de un derecho constitucional, en el
presente caso la emplazada debe expedir la Resolucin Directoral que ordene su
reingreso a la situacin de actividad; que estos fundamentos: REVOCARON la
sentencia de fojas sesentisiete a sesentinueve, su fecha dieciocho de julio del dos
mil que declara Infundada la demanda, REFORMNDOLA, la declararon FUNDADA
la demanda; en consecuencia, INAPLICABLE al accionante la Resolucin Directoral
N 337-2000-DGPNP/DIPER de fecha tres de marzo del dos mil; ORDENARON que
la demandada cumpla con expedir la Resolucin Directoral que disponga el
reingreso a la situacin de Actividad del demandante; en los seguidos por JOSE
ARTURO GHERSI CONDOY contra el DIRECTOR GENERAL DE LA POLICA
NACIONAL DEL PER; y estando a que la presente sienta precedente de
observancia obligatoria; ORDENARON: que la misma sea publicada en el Diario
Oficial El Peruano por el trmino de ley; y los devolvieron.
GARAY MORN / LINARES SAN ROMN / ALVAREZ OLAZABAL

ACCIN DE CUMPLIMIENTO - OBJETO

El objeto de la accin de cumplimiento es preservar la eficacia de las normas con
rango, valor y fuerza de ley como de los actos pblicos emanados de la
Administracin Pblica, que funcionarios o autoridades se muestren renuentes a
acatar.
(Publicada el 19 de marzo del 2001)
Expediente N 991-2000
Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico
Resolucin N 2209
Lima, once de diciembre del dos mil.
VISTOS: de conformidad con lo expuesto por el seor representante del
Ministerio Pblico en su dictamen de fojas setenticuatro a setentisis; y
ATENDIENDO: Primero.- Que, el objeto de la Accin de Cumplimiento es preservar
la eficacia de las normas con rango, valor y fuerza de ley como de los actos pblicos
emanados de la Administracin Pblica, que funcionarios o autoridades se muestren
renuentes a acatar; Segundo.- Que, con la carta notarial obrante a fojas cinco el
actor satisfizo la exigencia prevista por el inciso c) del Artculo cinco de la Ley
nmero 26301; Tercero.- Que, el objeto de la presente Accin de Cumplimiento es
que se ordene a la Municipalidad emplazada cumpla con pagar al demandante la
cantidad de diez mil ciento sesentinueve nuevos soles con treintinueve cntimos, por
concepto de remuneraciones y bonificaciones no pagadas a consecuencia del cese
arbitrario del que fue objeto: Cuarto.- Que, conforme se desprende de la Resolucin
de Alcalda nmero mil quinientos veintinuevenoventiochoMDSL, de fecha
veinticinco de setiembre de mil novecientos noventiocho, emitida por la demandada,
cuyo cumplimiento es objeto de la presente demanda, la Municipalidad Distrital de
San Luis reconoci el pago de la suma referida en el considerando anterior, a favor
de don Germn Abraham Gonzales Coello; Quinto.- Que, la precitada Resolucin de
Alcalda; habiendo sido expedida por autoridad competente, con las formalidades de
ley y habiendo quedado consentida, adquiri la calidad de cosa decidida; por lo que
es de obligatorio cumplimiento; por estos fundamentos y los pertinentes de la
recurrida: CONFIRMARON: la sentencia apelada de fojas treintiuno a treintitrs, su
fecha diez de febrero del dos mil, que falla DECLARANDO: INFUNDADA la
excepcin de Caducidad deducida por la entidad incoada; y, FUNDADA la demanda
de Accin de Cumplimiento interpuesta a fojas seis y siguientes por GERMN
ABRAHAM GONZALES COELLO; en consecuencia, se ordena a la demandada
Municipalidad Distrital de San Luis CUMPLA con pagar al demandante la suma de
diez mil ciento sesentinueve nuevos soles con treintinueve cntimos, conforme se
encuentra fijado en la Resolucin de Alcalda nmero mil quinientos veintinueve-

noventiocho- MDSL, del veinticinco de setiembre de mil novecientos noventiocho;

MANDARON: Que, consentida y/o ejecutoriada que sea, se publique en el Diario
Oficial El Peruano por el trmino de ley; y los devolvieron.
MUOZ SARMIENTO / GONZALES CAMPOS / CHOCANO POLANCO

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
LA INTERPRETACIN DEL ARTCULO 77 DEL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS
PENALES - PUEDE EFECTUARLA EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL?

LA INTERPRETACIN DEL ARTCULO 77 DEL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS

PENALES - PUEDE EFECTUARLA EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL?
La interpretacin del artculo 77 del Cdigo de Procedimiento Penales, sobre la
individualizacin del actor para la apertura de instruccin, s pertenece al mbito
propio del Tribunal Constitucional, ya que a la luz de determinados preceptos
constitucionales se debe de coadyuvar a una correcta interpretacin de la norma
antes indicada, toda vez que la aplicacin de esa norma en un hecho concreto no
debe significar la violacin de los derechos fundamentales de la persona humana.
(Publicada el 14 de noviembre del 2000)

Expediente N 519-2000-HC/TC - Lima

HBEAS CORPUS
Javier ngel Oropeza Palacios
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintitrs das del mes de agosto de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde, Vicepresidente;
Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario, interpuesto doa Ingrid Katiuska Oropeza Palacios a
favor de su hermano don Javier ngel Oropeza Palacios, contra la Resolucin
expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas cincuenta, su fecha trece de abril de dos
mil, que declar infundada la Accin de Hbeas Corpus.
ANTECEDENTES:
Doa Ingrid Katiuska Oropeza Palacios, con fecha veintiocho de marzo de
dos mil, interpone Accin de Hbeas Corpus a favor de su hermano don Javier ngel
Oropeza Palacios, y la dirige contra el Vigsimo Tercer Juzgado Penal de Lima, en
razn de que esta instancia ha abierto instruccin con mandato de detencin contra
don Rosalio Gavilano Carln, nombre con el que supuestamente, tambin, se le
conoce al beneficiario, siendo ste el motivo por el que pende nuevamente otro
encarcelamiento para su hermano, ya que haba sido instruido con anterioridad por
ante el Cuadragsimo Cuarto Juzgado Penal de Lima por la comisin del delito
contra el patrimonio de robo agravado, recibiendo en este proceso una condena
privativa de libertad de ocho aos.
La accionante refiere que al beneficiario se le incaut una libreta electoral a
nombre de Rosalio Gavilano Carln y otra a nombre de Jorge Antonio Reyes Barrios,
lo que origin confusin respecto a su nombre verdadero y, a su vez, que se le
procese por el delito contra la fe pblica, cuyos actuados corren por ante el
Cuadragsimo Primer Juzgado Penal de Lima. Que, en esta situacin, el afectado se
ha hecho acreedor al indulto; pero no ha podido obtener su libertad porque la
persona de don Rosalino Gavilano Carln se encuentra requisitoriado con mandato
de detencin, violndose en este sentido su derecho constitucional a la libertad.
Efectuada la investigacin sumaria, con fecha veintinueve de marzo de dos
mil, se estableci que doa Mara Carrasco Matuda, Jueza Provisional del Vigsimo
Tercer Juzgado Penal de Lima, mantiene a su cargo el Expediente Penal en Giro N
201-94, seguido contra don Rosalio Gavilano Carln, por la comisin del delito de
hurto agravado en agravio de don Dario Mendoza Aguilar. Asimismo, refiere que un

da anterior, el Quinto Juzgado de Procesos en Reserva puso a disposicin de su

despacho al reo ausente don Rosalio Gavilano Carln o don Javier ngel Oropeza
Palacios o don Jorge Antonio Reyes Barrios, y que existiendo mandato de detencin,
orden su internamiento en el penal respectivo; adems, agreg que si bien el
procesado alega no ser la persona de don Rosalio Gavilano Carln, tambin es cierto
que para todos los efectos l figura con los tres nombres aludidos.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
de Lima, a fojas veintisiete, con fecha veintinueve de marzo de dos mil, declara
infundada la Accin de Hbeas Corpus, considerando, principalmente, que el
beneficiario posee tres nombres y tiene la condicin de reo ausente con mandato de
detencin, por lo que su caso deber ser resuelto en el Juzgado de reos en crcel
correspondiente; asimismo, argumenta que no est acreditado que la autoridad
denunciada haya incurrido en la comisin de actos arbitrarios o abusivos contra el
favorecido que implique la privacin ilegal de su libertad.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, a fojas cincuenta, con fecha trece de abril de dos mil,
confirma la apelada y declara infundada la Accin de Hbeas Corpus, considerando,
principalmente, que se ha determinado que el beneficiado, al momento de obtener
su libertad mediante el indulto, se ha sealado indistintamente en su certificado de
libertad los tres nombres que posee; y que para los efectos de determinar la
verdadera identidad de la persona que se encuentra detenida es que se ha
procedido a ordenar la detencin del beneficiado, por lo que no se vislumbra
arbitrariedad alguna por parte del rgano jurisdiccional denunciado. Contra esta
Resolucin, la promotora de la accin de garanta interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que la Accin de Hbeas Corpus procede ante el hecho u omisin, por
parte de cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza la
libertad individual o los derechos constitucionales conexos, conforme lo establece el
artculo 200 inciso 1) de nuestra Carta Poltica Fundamental.
2. Que, en ese sentido, la presente accin de garanta cuestiona la detencin,
o privacin de la libertad, de don Javier ngel Oropeza Palacios, el cual sufre
encarcelamiento por motivo de que se le ha abierto instruccin con mandato de
detencin por la comisin del delito de hurto agravado, a pesar de que el procesado
es don Rosalio Gavilano Carln.
3. Que, si bien es cierto, en el expediente corre prueba instrumental sobre los
tres (3) nombres posibles con los que se conoce al actor; sin embargo, este Tribunal
considera que de conformidad con el artculo 2 inciso 1) de la Constitucin Poltica
del Estado, toda persona tiene derecho a su identidad, siendo este precepto legal
concordante con lo estipulado en e1 artculo 77 del Cdigo de Procedimientos
Penales, que, entre otras facultades, seala que el Juez para la apertura de
instruccin [...] debe individualizar a su presunto autor.

4. Que, en este orden de ideas, el caso denunciado, s pertenece al mbito

propio del Tribunal Constitucional, ya que a la luz de determinados preceptos
constitucionales se debe coadyuvar a una correcta interpretacin judicial de las
normas legales antes precitadas, toda vez que la aplicacin de estas normas en un
hecho concreto no debe significar la violacin de derechos fundamentales de la
persona humana. Es as que el Juez, al ordenar la detencin del afectado don Javier
ngel Oropeza Palacios, ha apreciado errneamente el sentido de los preceptos
legales contenidos en el artculo 2 inciso 2) de la Constitucin Poltica del Estado y
77 del Cdigo de Procedimientos Penales, toda vez que sin percatarse debidamente
de la identidad del procesado, ha ordenado la privacin de su libertad, trastocando
de esta forma un derecho esencial y fundamental del ser humano.
5. Que, es ms, en el caso materia de autos, el Tribuna Constitucional no se
inmiscuye en las atribuciones exclusivas de la jurisdiccin ordinaria, slo se limita a
revisar la interpretacin de lo aplicado al hecho concreto segn el sentido de los
preceptos constitucionales que han de ser tomados en cuenta para no vulnerar sino
respetar o satisfacer la primaca del derecho a la libertad individual. Y para ello,
atendiendo a que en la actualidad se cuenta con datos informticos para identificar
plenamente a una persona, es deber del Juez y de toda autoridad administrativa dar
cumplimiento a lo sealado en los preceptos legales objeto de la interpretacin o
dilucidacin constitucional.
6. Que, en ese sentido, el Tribunal Constitucional concluye que en el caso
materia de esta accin de garanta se ha producido una detencin indebida que ha
vulnerado la libertad individual del beneficiario, por lo que es aplicable a este caso el
artculo 2 de la Ley N 23506.
7. Que, apreciando que en la secuela de esta controversia la autoridad no ha
obrado con dolo, no es pertinente la aplicacin del artculo 11 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica.
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Transitoria Especializada
en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas cincuenta, su
fecha trece de abril de dos mil, que confirmando la apelada declar infundada la
demanda; y reformndola declara FUNDADA la Accin de Hbeas Corpus; en
consecuencia, se deja sin efecto para el beneficiario el mandato de detencin
dictado por el Vigsimo Tercer Juzgado Penal de Lima, recado en el Expediente N
185-94, debiendo ordenarse la excarcelacin del procesado don Javier ngel
Oropeza Palacios, previa identificacin. Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; GARCA MARCELO.

TRIBUNAL FISCAL
APLICACIN DEL SALDO DEL EJERCICIO ANTERIOR - PAGOS A CUENTA
RECLAMACIN CONTRA LA SANCIN DE INCAUTACIN - CUANDO SE
DECLARA IMPROCEDENTE LA DEVOLUCIN DE LA MERCANCA, PROCEDE
LA RECLAMACIN?

APLICACIN DEL SALDO DEL EJERCICIO ANTERIOR - PAGOS A CUENTA

De conformidad con lo previsto en el segundo prrafo del artculo 87 del Texto nico
Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta, el saldo del ejercicio anterior solamente
puede ser aplicado contra los pagos a cuenta que venzan a partir del mes siguiente
al de la presentacin de la declaracin jurada anual.
(Publicada el 4 de marzo del 2001)
Expediente N : 3924-2000
Interesado
Asunto

: ESTACIN DE SERVICIOS GRIFO CAMAN S.R.L.

: Impuesto a la Renta

Procedencia : Arequipa

Fecha

: Lima, 21 de febrero del 2001

DICTAMEN
VOCAL LOZANO BYRNE
Seor:
ESTACIN DE SERVICIO GRIFO CAMAN S.R.L. interpone apelacin
contra la Resolucin de Intendencia N 055-4-03329/SUNAT del 31 de julio de 2000,
emitida por la Intendencia Regional Arequipa de la Supe-rintendencia Nacional de
Administracin Tributaria, que declara improcedente la reclamacin interpuesta
contra la Orden de Pago N 051-01-0010349, sobre el pago a cuenta del Impuesto a
la Renta correspondiente al mes de marzo del 2000.
Argumentos de la recurrente:
Seala que la deuda acotada es inexistente, en tanto aplic, oportunamente,
contra la misma el saldo a favor del ejercicio 1999, con arreglo a lo sealado en el
Reglamento de la Ley del Impuesto a la Renta modificado por el Decreto Supremo
N 194-99-EF.
Detalla que dicha aplicacin est permitida por el dispositivo reseado, toda
vez que a la fecha de vencimiento para la presentacin de la declaracin anual del
ao 1999 (5 de abril del 2000), an no haba transcurrido el plazo para efectuar el
pago a cuenta del mes de marzo, lo que ocurri recin el 12 de abril de dicho ao.
Argumentos de la Administracin:
Manifiesta que la recurrente declar por concepto de pago a cuenta del mes
de marzo del 2000 la suma de S/. 8,680.00, presentando posteriormente declaracin
rectificatoria mediante la que determin una menor obligacin ascendente a S/.
4,082.00, contra el que aplic el saldo a favor del perodo anterior de S/. 36 647.00.
Indica que de conformidad con el Artculo 87 de la Ley del Impuesto a la
Renta, el saldo a favor del ejercicio anterior no puede ser utilizado por la recurrente
en el mes de marzo del 2000.
Anlisis:
En el presente caso, el punto controvertido radica en determinar si la
recurrente poda aplicar el saldo a favor establecido en su declaracin anual del
Impuesto a la Renta correspondiente al ejercicio 1999 contra el pago a cuenta del
mes de marzo del 2000.
Al respecto, de conformidad con lo dispuesto en el segundo prrafo del
Artculo 87 del Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta, aprobado
por Decreto Supremo N 054-99-EF, si el monto de los pagos a cuenta excediera el

impuesto que corresponda abonar al contribuyente segn su declaracin jurada

anual, ste consignar tal circunstancia en dicha declaracin y la SUNAT, previa
comprobacin, devolver el exceso pagado, pudiendo los contribuyentes que as lo
prefieren aplicar las sumas a su favor contra los pagos a cuenta mensuales que
sean de su cargo, por los meses siguientes al de la presentacin de la declaracin
jurada, de lo que dejarn constancia expresa en dicha declaracin, sujeta a
verificacin por la SUNAT.
De otro lado, el inciso c) del Artculo 52 del Reglamento de la Ley del
Impuesto a la Renta, aprobado mediante Decreto Supremo N 122-94-EF, segn
modificacin dispuesta por Decreto Supremo N 194-99-EF, seala que las
retenciones y crditos contemplados por los incisos a), b) y c) del Artculo 88 de la
Ley, entre los cuales se encuentran los saldos a favor del ejercicio anterior, slo se
podrn aplicar a los pagos a cuenta cuyo vencimiento opere a partir del mes
siguiente a aqul en que se produjeron los hechos que les originan.
Por su parte, el numeral 4 del Artculo 55 del mismo Reglamento, tambin
modificado por Decreto Supremo N 194-99-EF, establece que el saldo a favor
originado por rentas de tercera categora generado en el ejercicio inmediato anterior
podr ser compensado slo cuando se haya acreditado en la declaracin jurada
anual y nicamente contra los pagos a cuenta cuyo plazo no hubiese vencido al
momento de presentacin de la citada declaracin.
En el caso de autos, con fecha 14 de abril del 2000, la recurrente rectifica la
determinacin de su pago a cuenta del Impuesto a la Renta del mes de marzo del
2000, declarada originalmente el 12 de abril, estableciendo el monto de dicho pago
en S/. 4,082.00, considerado como el correcto por la Administracin luego de la
verificacin correspondiente, y aplicando contra el mismo el saldo a favor del
Impuesto a la Renta del ejercicio 1999 consignado en su Declaracin Jurada anual
presentada el 5 de abril del 2000.
Sobre el particular, el Tribunal Fiscal, en reiterada jurisprudencia, emitida a la
luz de lo previsto en el segundo prrafo del Artculo 87 de la Ley del Impuesto a la
Renta aprobada por Decreto Legislativo N 774, que se encuentra recogido tambin
en el Texto Unico Ordenado antes citado, ha establecido que el saldo del ejercicio
anterior podra ser aplicado contra los pagos a cuenta desde el mes siguiente al de
la presentacin de la declaracin jurada anual, lo que excluye la posibilidad de
aplicarlo a un pago a cuenta de un mes anterior.
En ese sentido se han pronunciado las Resoluciones del Tribunal Fiscal Ns.
897-4-97, 1305-1-97, 174-2-98 y 799-4-99, entre otras, y, en virtud de ello, si la
recurrente present su Declaracin Jurada del Impuesto a la Renta de 1999 el 5 de
abril del 2000, el saldo a favor de ese ejercicio determinado en ella, solamente poda
ser utilizado a partir del mes de mayo de ese ao, respecto de los pagos a cuenta
del mes de abril, por lo que la apelada se encuentra arreglada a ley.
Cabe sealar que si bien la nueva norma reglamentaria el Artculo 55 del
Reglamento modificado por el Decreto Supremo N 194-99-EF permite la aplicacin
del saldo a favor contra los pagos a cuenta cuyo plazo no hubiese vencido al

momento de presentacin de la declaracin jurada, el Artculo 87 de la Ley del

Impuesto a la Renta excluye expresamente tal posibilidad.
El criterio expuesto modifica el establecido en las Resoluciones del Tribunal
Fiscal Ns 863-1-2000 y 864-1-2000 del 27 de octubre del 2000, por lo que en
aplicacin del numeral 1 del Artculo 170 del Texto nico Ordenado del Cdigo
Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF no procede la aplicacin de
intereses desde la fecha de vencimiento de la obligacin hasta los cinco das hbiles
siguientes a la publicacin de la presente Resolucin.
Finalmente, cabe sealar que el Artculo 154 de dicho Cdigo Tributario,
dispone que las resoluciones del Tribunal Fiscal que interpreten de modo expreso y
con carcter general el sentido de las normas tributarias, as como las emitidas en
virtud del Artculo 102, constituyen jurisprudencia de observancia obligatoria para
los rganos de la Administracin Tributaria, debiendo ser publicadas.
Conclusin:
Por lo expuesto, soy de opinin de:
1.
REVOCAR EN PARTE la Resolucin de Intendencia N 055-403329/SUNAT del 31 de julio de 2000, debiendo dejar sin efecto los intereses
devengados desde la fecha de vencimiento de la obligacin hasta los cinco das
hbiles siguientes a la publicacin de la presente Resolucin y CONFIRMARLA en lo
dems que contiene.
2.
DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154del Texto nico
Ordenando del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, la
presente resolucin constituye precedente de observancia obligatoria, disponindose
su publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto establece el siguiente
criterio:
De conformidad con lo previsto en el segundo prrafo del Artculo 87 del
Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta aprobado por Decreto
Supremo N 054-99-EF, el saldo del ejercicio anterior solamente puede ser aplicado
contra los pagos a cuenta que venzan a partir del mes siguiente al de la
presentacin de la declaracin jurada anual.
Salvo mejor parecer,
OSWALDO LOZANO BYRNE
Vocal Informante
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL
N 205-4-2001
VISTA la apelacin interpuesta por ESTACIN DE SERVICIOS GRIFO
CAMAN S.R.L. contra la Resolucin de Intendencia N 055-4-03329/SUNAT del 31

de julio de 2000, emitida por la Intendencia Regional Arequipa de la

Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, que declara improcedente la
reclamacin interpuesta contra la Orden de Pago N 051-01-0010349, sobre el pago
a cuenta del Impuesto a la Renta correspondiente al mes de mazo del 2000.
CONSIDERANDO:
Que de conformidad con el Artculo 87 del Texto nico Ordenado de la Ley
del Impuesto a la Renta aprobado por Decreto Supremo N 054-99-EF, el saldo a
favor determinado en la declaracin jurada anual del ejercicio anterior es susceptible
de ser aplicado contra los pagos a cuenta del mencionado tributo, a partir del mes
siguiente al de la presentacin de la citada declaracin jurada;
Que de otro lado, el inciso c) del Artculo 52 del Reglamento de la Ley del
Impuesto a la Renta, aprobado mediante Decreto Supremo N 122-94-EF, segn
modificacin dispuesta por Decreto Supremo N 194-99-EF, seala que las
retenciones y crditos contemplados por los incisos a), b) y c) del Artculo 88 de la
Ley, entre los cuales se encuentran los saldos a favor del ejercicio anterior, slo se
podrn aplicar a los pagos a cuenta cuyo vencimiento opere a partir del mes
siguiente a aqul en que se produjeron los hechos que los originan;
Que la recurrente present su declaracin jurada anual de tercera categora
1999 el 5 de abril de 2000, consignando saldo a su favor, por lo que de acuerdo con
lo expuesto solamente poda ser aplicado a partir del mes de mayo de dicho ao,
respecto del pago a cuenta del mes de abril, en concordancia con lo establecido en
las Resoluciones del Tribunal Fiscal Ns. 897-4-97, 1305-1-97, 174-2-98 y 799-4-99,
por lo que la apelada se encuentra arreglada a ley;
Que si bien el numeral 4 del Artculo 55 del mismo Reglamento, tambin
modificado por Decreto Supremo N 194-99-EF, establece que el saldo a favor
originado por rentas de tercera categora generado en el ejercicio inmediato anterior
podr ser compensado slo cuando se haya acreditado en la declaracin jurada
anual y nicamente contra los pagos a cuenta cuyo plazo no hubiese vencido al
momento de presentacin de la citada declaracin, lo que permitira aplicar el saldo
al pago a cuenta del mes anterior a la declaracin anual, ello infringira lo dispuesto
expresamente en la Ley;
Que el criterio expuesto modifica el establecido en las Resoluciones del
Tribunal Fiscal Ns. 863-1-2000 y 864-1-2000 del 27 de octubre del 2000, por lo que
en aplicacin del numeral 1 del Artculo 170 del Texto nico Ordenado del Cdigo
Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF no procede la aplicacin de
intereses desde la fecha de vencimiento de la obligacin hasta los cinco das hbiles
siguientes a la publicacin de la presente Resolucin;
Que el Artculo 154 del Cdigo Tributario, dispone que las resoluciones del
Tribunal Fiscal que interpreten de modo expreso y con carcter general el sentido de
las normas tributarias, as como las emitidas en virtud del Artculo 102, constituyen
jurisprudencia de observancia obligatoria para los rganos de la Administracin
Tributaria, debiendo ser publicadas;

De conformidad con el dictamen del vocal Lozano Byrne, cuyos fundamentos

se reproduce;
Con los vocales Flores Talavera, Lozano Byrne y Mrquez Pacheco;
SE RESUELVE:
1.
REVOCAR EN PARTE la Resolucin de Intendencia N 055-403329/SUNAT del 31 de julio de 2000, debiendo dejar sin efecto los intereses
devengados desde la fecha de vencimiento de la obligacin hasta los cinco das
hbiles siguientes a la publicacin de la presente Resolucin, y CONFIRMARLA en
lo dems que contiene.
2.
DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, la
presente resolucin constituye precedente de observancia obligatoria, disponindose
su publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto establece el siguiente
criterio;
De conformidad con lo previsto en el segundo prrafo del Artculo 87 del
Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta aprobado por Decreto
Supremo N 054-99-EF, el saldo del ejercicio anterior solamente puede ser aplicado
contra los pagos a cuenta que venzan a partir del mes siguiente al de la
presentacin de la declaracin jurada anual.
Regstrese, comunquese y devulvase a la Intendencia Regional Arequipa de
la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, para sus efectos.
FLORES TALAVERA, Vocal Presidente
LOZANO BYRNE, Vocal
MRQUEZ PACHECO, Vocal
ZIGA DULANTO, Secretaria Relatora

RECLAMACIN CONTRA LA SANCIN DE INCAUTACIN - CUANDO SE

DECLARA IMPROCEDENTE LA DEVOLUCIN DE LA MERCANCA, PROCEDE
LA RECLAMACIN?
En los casos que, efectuada la incautacin de una mercanca, se presente la
llamada reclamacin con el objeto de obtener la devolucin de la misma por
haberse acreditado el derecho de propiedad o de posesin, as como subsanar las
observaciones de la autoridad aduanera; la resolucin que confirma tal medida al
declarar improcedente tal reclamacin o solicitud de devolucin y ordenar el
comiso administrativo de tal mercanca, en concordancia con la Ley N 26461, Ley

de Delitos Aduaneros; constituye un acto administrativo que puede ser objeto de una
reclamacin de acuerdo a lo dispuesto en el artculo 135 del Cdigo Tributario; por el
que aplica las sanciones reclamables de comiso y/o multa.
(Publicada el 29 de marzo del 2000)
Expediente N : 99-A-0661
TRIBUNAL FISCAL
DICTAMEN N 0066-A-2000
Vocal

Dra. Cogorno Prestinoni

Interesado

HIDAEL TORRES VELSQUEZ

Asunto

Comiso y Multa - Ley N 26461

Procedencia :

Aduana de Tarapoto

Seor:
Hidael Torres Velsquez apela de la Resolucin de Intendencia N 141 de
fecha 30 de abril de 1999 emitida por la Aduana de Tarapoto; la cual luego de
declarar improcedente el pedido de devolucin de mercancas formulado por el
recurrente, declara el comiso administrativo de 600 casetes de audio mercanca
consignada en la Papeleta de Incautacin N 000066-99 y le aplica una multa
equivalente a US$ 289,44, de conformidad con lo previsto en los artculos 28 y 29 de
la Ley de Delitos Aduaneros, Ley N 26461.
ANTECEDENTES:
El 10 de marzo de 1999, personal de la Intendencia de Aduana de Tarapoto
en el Puesto de Control de Jazar, mediante Papeleta de Incautacin N 000066
procede a incautacin a don Julio Torres Velsquez, hermano del recurrente, 3 cajas
que contenan un total de 600 casetes de audio. El funcionario aduanero
responsable advierte que al momento de la incautacin el infractor no mostr
documento alguno que sustentara el transporte de la mercanca, la misma que
careca de documentacin que amparara en trnsito por el pas y que tal accin se
tomaba en aplicacin del artculo 108 de la Ley General de Aduanas y el artculo 26
de la Ley N 26461.
El 19 de marzo del mismo ao el recurrente solicita la devolucin de la
mercanca incautada.
El 6 de mayo de 1999 la Aduana notifica al interesado la Resolucin de
Intendencia N 141 de fecha 30 de abril de 1999, as como la Liquidacin de
Cobranza N 99-000047; mediante las que se declara improcedente la solicitud de

devolucin, se ordena el comiso administrativo de la mercanca descrita en la

Papeleta de Incautacin N 000066-99 y se sanciona a don Hidael Torres Velsquez
con una multa ascendente a US$ 289,44, equivalente a los tributos dejados de
cancelar monto que se consigna en la Liquidacin de Cobranza mencionada.
El 18 de mayo de 1999 el recurrente presenta apelacin de la Resolucin de
Intendencia mencionada en el punto anterior. El expediente respectivo es elevado a
este Tribunal mediante oficio, el 21 de mayo de 1999.
ANLISIS:
A efecto de resolver este caso, es necesario analizar la procedencia de las
sanciones de comiso y multa impuestas por la Aduana, debido a que el recurrente
no acredit fehacientemente la procedencia y tenencia legal de la mercanca
extranjera incautada.
En este sentido cabe indicar que en reiteradas oportunidades la
Administracin Aduanera viene elevando en apelacin impugnaciones planteadas
contra resoluciones que determinan la aplicacin de las sanciones de comiso y
multa, por lo que en aplicacin de las facultades sealadas en el artculo 127 del
Texto nico Ordenado - TUO del Cdigo Tributario aprobado mediante Decreto
Supremo N 135-99-EF, antes de efectuar un anlisis del tema de fondo, resulta
necesario realizar una resea de las normas procesales aplicables al respecto.
En primer lugar procede indicar que, de acuerdo con lo dispuesto en los
numerales 1 y 2 del inciso a) del artculo 108 de la Ley General de Aduanas
aprobada mediante el Decreto Legislativo N 809, se aplica la sancin de
incautacin, cuando (1) la mercanca habiendo ingresado al amparo de un beneficio
tributario, incumpla la finalidad y dems condiciones para el que fue otorgado y (2)
cuando la mercanca carece de la documentacin aduanera pertinente.
Asimismo el prrafo siguiente del dispositivo indicado establece, que las
mercancas incautadas que no son reclamadas, en el plazo de 20 das, caern en
comiso por el solo mandato de la Ley, sin requisito previo de expedicin de
Resolucin Administrativa correspondiente, ni de notificacin o aviso al dueo,
consignatario o consignante.
Del texto citado, resulta evidente que por mandato expreso de la Ley, la
sancin de incautacin es una medida preventiva y transitoria en aquellos casos en
los que la mercanca incautada no es reclamada dentro del plazo de veinte (20) das,
previsto en el artculo 108 inciso a) de la Ley General de Aduanas, ya que bajo ese
ltimo supuesto dicha mercanca cae en comiso.
Corresponde entonces interpretar qu carcter tiene la llamada sancin de
incautacin cuando la mercanca incautada es reclamada dentro del plazo de veinte
(20) das antes sealado. Al respecto debemos precisar que al resolver tal solicitud
la Administracin Aduanera tiene dos opciones: disponer la devolucin de la
mercanca si el recurrente acredita la propiedad de la misma o subsana las
observaciones formuladas por Aduanas; o en caso contrario, declarar improcedente

la devolucin de la mercanca y disponer el comiso de la misma; ya que, no

habindose desvirtuado los fundamentos de la incautacin, corresponde declarar el
comiso de la mercanca conforme se interpreta del criterio contenido en el segundo
prrafo del inciso a) del artculo 108 de la Ley General de Aduanas indicada.
En resumen podemos concluir que la sancin de incautacin es, repetimos,
una medida preventiva y transitoria. Si el recurrente no reclama la mercanca
incautada dentro del plazo previsto en el artculo 108 inciso a) de la Ley General de
Aduanas, sta caer automticamente en comiso.
En ese mismo sentido, el artculo 167 del Decreto Supremo N 121-96-EF,
Reglamento de la Ley General de Aduanas precitada, al establecer el trmite a
seguir para reclamar la mercanca incautada, seala que verificados los supuestos
contenidos en el artculo 108 de la Ley, el servidor de ADUANAS interviniente
proceder a la incautacin de la mercanca objeto de la infraccin y al levantamiento
del Acta de Inmovilizacin de la misma. Y en segundo prrafo consigna que dentro
del plazo de 20 das computados a partir de la fecha de la incautacin de la
mercanca, mediante expediente de reclamacin, el infractor podr acreditar su
derecho de propiedad o posesin y subsanar las observaciones formuladas por la
autoridad aduanera. Siendo que, en caso de ser procedente dispondr la devolucin
de les mercancas. Asimismo se reitera que, vencido el trmino sealado, la
mercanca caer automticamente en comiso y estar a disposicin de ADUANAS
para su remate, adjudicacin o destruccin.
Sobre este dispositivo cabe aclarar dos temas; por un lado debe indicarse
que, debido a que expresamente en el segundo prrafo del artculo 167 del
Reglamento mencionado, se seala que el infractor en su reclamacin debe cumplir
con acreditar la propiedad o posesin de la mercanca as como subsanar las
observaciones de la Aduana, resulta lgico inferir que, no obstante que el primer
prrafo del artculo mencionado hace referencia a los supuestos contenidos en el
artculo 108 de la Ley, slo alcanza a los supuestos de incautacin sealados en el
literal a) del artculo mencionado de la Ley, ya que el literal b) contiene normas
relativas a la sancin de comiso en circunstancias distintas.
Y por otro agregar que el trmino incautacin que figura en dicha norma se
refiere a la toma fsica de la mercanca, tal cual lo define el Diccionario Enciclopdico
de Derecho Usual Tomo IV de Guillermo Cabanellas, el que seala que incautacin
es la toma de posesin forzosa que la autoridad judicial o de otra especie hace de
los bienes posedos ilegtimamente, precisos para una garanta o resarcimiento,
necesario para remediar una escasez, combatir el acaparamiento y la especulacin
o para otros fines de inters pblico.
Lo anterior no hace sino ratificar el hecho que la Aduana en el Procedimiento
de Inmovilizacin, Incautacin y Comiso INFA-PE.05 (Versin 1), aprobado mediante
la Resolun de Superintendencia N 1447 de fecha 10 de setiembre de 1999,
seala en el numeral VI 9) que la incautacin es un acto administrativo mediante el
cual personal autorizado de ADUANAS, toma posesin forzosa de mercancas,
medios de transporte y efectos incursos en infracciones o delitos previstos en la Ley

General de Aduanas, en la Ley de Delitos Aduaneros y en las normas relativas a la

represin del trfico ilcito de mercancas.
Ahora bien, debe tenerse en cuenta que la sancin de incautacin como
medida previa al comiso, no figura como supuesto de reclamacin en el artculo
135 del Cdigo Tributario citado y atendindose que el artculo 167 del Reglamento
de la Ley General de Aduanas, seala expresamente el trmite a seguir en los
supuestos de incautacin, el cual tiene como nica finalidad que se disponga la
devolucin de la mercanca; resulta claro que la reclamacin a que se refiere el
artculo 108 inciso a) del Decreto Legislativo N 809 y el artculo 167 del Decreto
Supremo N 121-96-EF no se enmarca dentro de los supuestos de reclamacin del
Cdigo Tributario sino que se trata de un trmite previo al comiso de la mercanca.
Por tanto, en los casos que, efectuada la incautacin de una mercanca, se
presente la llamada reclamacin con el objeto de obtener su devolucin por
haberse acreditado el derecho de propiedad o posesin as como subsanar las
observaciones de la autoridad aduanera; la resolucin que confirma tal medida al
declarar improcedente la reclamacin que implica reclamar la devolucin de la
mercanca y ordenar el comiso administrativo de la misma, en concordancia con
otras normas legales que resultan aplicables al caso concreto, como puedo ser el
caso de la Ley N 26461, Ley de Delitos Aduaneros; constituye un acto
administrativo que puede ser objeto de una reclamacin de acuerdo a lo dispuesto
en el artculo 135 del Cdigo Tributario, por ser el que aplica las sanciones
reclamables de comiso y/o multa.
Igualmente, resulta reclamable en el marco del artculo 135 del Cdigo
indicado, el comiso a que hace referencia el ltimo prrafo del inciso a) del artculo
108 de la Ley General de Aduanas, Decreto Legislativo N 809.
Asimismo, en los casos que; adems debe ordenarse el comiso administrativo
de la mercanca se disponga la aplicacin de una multa en concordancia con otros
dispositivos legales tambin aplicables al caso concreto; tal acto administrativo
como se seala lneas arriba tambin puede ser objeto de reclamacin en el marco
de lo establecido en el artculo 135 del Cdigo Tributario.
En lo que respecta al caso materia de autos, conforme puede apreciarse, la
Aduana dispuso la incautacin de la mercanca (tres cajas conteniendo cada caja
200 unidades de casetes cada una mediante Papeleta de Incautacin N 0000066
de fecha 10 de marzo de 1999, accin que se sustenta en el artculo 108 de la Ley
General de Aduanas; as como en el artculo 26 de la Ley N 26461, por carecer de
documentacin que ampare el trnsito por el pas de la citada mercanca.
Con fecha 19 de marzo del ao prximo pasado el recurrente haba solicitado
la devolucin de la mercanca incautada, argumentando contar con la
documentacin correspondiente lo que fue denegado por ADUANAS mediante
Resolucin de Intendencia N 141 de fecha 30 de abril de 1999, que declar
improcedente lo solicitado, invocando como sustento legal los artculos 28 y 29 de la
Ley N 26461, los cuales sealan que, el comiso y la multa son sanciones aplicables
a las mercancas y bienes materia de la infraccin de contrabando as como a las

personas que cometen tal infraccin. Del mismo modo declara el comiso
administrativo de la mercanca incautada y sanciona al recurrente con una multa que
asciende a la suma de US$ 289,44, equivalente a los tributos dejados de pagar.
Con fecha 18 de mayo de 1999 el recurrente interpone recurso de apelacin
de la Resolucin anteriormente citada.
De acuerdo con las normas invocadas en los prrafos precedentes y
efectuada la interpretacin respectiva, cabe concluir que en aplicacin de lo
dispuesto en el artculo 103 del Decreto Supremo N 02-94-JUS, corresponde
calificar la apelacin planteada por el seor Hidael Torres Velsquez el da 18 de
mayo de 1999 como una reclamacin contra las sanciones de comiso y multa, por lo
que a su vez corresponde derivar estos actuados a la Aduana para que se
pronuncien sobre el particular declarndose nulo el concesorio de la apelacin.
Slo resta precisar que, debido a que el presente dictamen interpreta de
modo expreso y con carcter general el sentido y alcance de los artculos 108 de la
Ley General de Aduanas aprobada mediante el Decreto Legislativo N 809, as como
el artculo 167 de su Reglamento aprobado mediante el Decreto Supremo N 12196-EF, entre otras normas; corresponde disponer que la Resolucin que se emita,
constituya jurisprudencia de observancia obligatoria por lo que a su vez debe
publicarse en el Diario Oficial El Peruano tal como se seala en el artculo 154 del
Texto nico Ordenado del Cdigo Tributario aprobado mediante el Decreto Supremo
N 135-99-EF.
Salvo mejor parecer.
Lima, 21 de febrero de 2000
ANA MARA COGORNO PRESTINONI
Vocal Presidente
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL
N 0207-A-2000
Expediente N

Interesado

HIDAEL TORRES VELSQUEZ

Apelacin - Comiso y Multa - Ley N 26461 de los Delitos

Asunto
Aduaneros

99-A-0661

Procedencia :

Aduana de Tarapoto

Fecha

Lima, 21 de febrero de 2000

Visto el recurso de apelacin interpuesto por HIDAEL TORRES VELSQUEZ

contra la Resolucin de Intendencia N 141 de 30 de abril de 1999 que resuelve
declarar improcedente el pedido de devolucin de las mercancas consignadas en la

Papeleta de Incautacin N 000066-99 y como consecuencia de ello, aplica la

sancin de comiso y multa al amparo de la Ley N 26461;
CONSIDERANDO:
Que de acuerdo con lo dispuesto en los numerales 1 y 2 del inciso a) del
artculo 108 de la Ley General de Aduanas aprobada mediante el Decreto Legislativo
N 809, se aplica la sancin de incautacin, cuando (1) la mercanca habiendo
ingresado al amparo de un beneficio Tributario, incumpla la finalidad y dems
condiciones para el que fue otorgado, y (2) cuando la mercanca carece de la
documentacin aduanera pertinente;
Que el prrafo siguiente del dispositivo indicado establece, que las
mercancas incautadas que no son reclamadas, en el plazo de 20 das caern en
comiso por el solo mandato de la Ley, sin requisito previo de expedicin de
Resolucin Administrativa correspondiente, ni de notificacin o aviso al dueo,
consignatario o consignante;
Que corresponde interpretar qu carcter tiene la llamada sancin de
incautacin cuando la mercanca incautada es reclamada dentro del plazo de veinte
(20) das antes sealado; al respecto debemos precisar que al resolver tal solicitud
la Administracin Aduanera tiene dos opciones: disponer la devolucin de la
mercanca si el recurrente acredita la propiedad de la misma o subsana las
observaciones formuladas por ADUANAS; o en caso contrario declarar improcedente
la devolucin de la mercanca y dispone el comiso de la misma ya que no
habindose desvirtuado los fundamentos de la incautacin, corresponde declarar el
comiso de la mercanca conforme se interpreta del criterio contenido en el segundo
prrafo del inciso a) del artculo 108 de la Ley General de Aduanas indicada;
Que en ese sentido la sancin de incautacin es una medida preventiva y
transitoria. Si el recurrente no reclama la mercanca incautada dentro del plazo
previsto en el artculo 108 inciso a) de la Ley General de Aduanas, sta caer
automticamente en comiso;
Que, asimismo, el Artculo 167 del Decreto Supremo N 121-96-EF,
Reglamento de la Ley General de Aduanas, al establecer el trmite a seguir para
reclamar la mercanca incautada, seala que verificados los supuestos contenidos
en el artculo 108 de la Ley, el servidor de ADUANAS interviniente proceder a la
incautacin de la mercanca objeto de la infraccin y al levantamiento del Acta de
Inmovilizacin de la misma, y en un segundo prrafo consigna que dentro del plazo
de 20 das computados a partir de la fecha de la incautacin de la mercanca,
mediante expediente de reclamacin; el infractor podr acreditar su derecho de
propiedad o posesin y subsanar las observaciones formuladas por la autoridad
aduanera siendo que en caso de ser procedente dispondr la devolucin de las
mercancas;
Que en ese sentido, debe tenerse en cuenta que la sancin de incautacin
como medida previa al comiso, no figura como supuesto de reclamacin en el
artculo 135 del Cdigo Tributario; y atendiendo a que el artculo 167 del Reglamento

de la Ley General de Aduanas, seala expresamente el trmite a seguir en los

supuestos de incautacin, el cual tiene como nica finalidad de que se disponga la
devolucin de la mercanca; resulta claro que la reclamacin a que se refiere el
artculo 108 inciso a) del Decreto Legislativo N 809 y el artculo 167 del Decreto
Supremo N 121-96-EF no se enmarca dentro de los supuestos de reclamacin del
Cdigo Tributario sino que se trata de un trmite previo al comiso de la mercanca;
Que en los casos, efectuada la incautacin de una mercanca, se presente la
llamada reclamacin con el objeto de obtener la devolucin de la misma por
haberse acreditado el derecho de propiedad o posesin, as como subsanar las
observaciones de la autoridad aduanera; la resolucin que confirma tal medida al
declarar improcedente tal reclamacin o solicitud de devolucin y ordenar el
comiso administrativo de la mercanca, en concordancia con otras normas legales
que resultan aplicables al caso concreto, como puede ser el caso de la Ley N
26461, Ley de Delitos Aduaneros; constituye un acto administrativo que puede ser
objeto de una reclamacin de acuerdo a lo dispuesto en el artculo 135 del Cdigo
Tributario, por ser el que aplica las sanciones reclamables de comiso y/o multa;
asimismo ser reclamable el comiso previsto en el ltimo prrafo del inciso a) del
artculo 108 de la Ley General de Aduanas, Decreto Legislativo N 809;
Que en los casos que, adems de ordenarse el comiso administrativo de la
mercanca se disponga la aplicacin de una multa en concordancia con otros
dispositivos legales tambin aplicables al caso concreto; tal acto administrativo
tambin puede ser objeto de reclamacin en el marco de lo establecido en el artculo
135 del Cdigo Tributario;
Que en el caso que nos ocupa el recurrente solicit la devolucin de la
mercanca materia de la Papeleta de Incautacin N 000066 de 10 de marzo de
1999, la misma que fue denegada por ADUANAS mediante la Resolucin de
Intendencia N 141 de 30 de abril de 1999, decretando el comiso administrativo de la
mercanca y sancionando al recurrente con una multa equivalente a los tributos
dejados de pagar, acto este que es objeto de apelacin y que constituye la venida en
grado;
Que conforme a lo sealado precedentemente, contra la sancin de omiso y
multa, respectivamente, corresponde interponer recurso de reclamacin y no de
apelacin, motivo por el que la Aduana deber pronunciarse en esa va respecto a la
materia controvertida;
De acuerdo con el Dictamen de la Vocal Ponente, seora Cogorno Prestinoni
cuyos fundamentos se reproduce;
Con los seores Cogorno Prestinoni, Huamn Sialer y Winstaley Patio;
RESUELVE:
1.- Declarar NULO EL CONCESORIO, debiendo devolverse los de la materia
a la renta de origen a fin de dicha instancia conozca de esta controversia en va de
reclamacin.

2.- DISPONER que la presente Resolucin constituya Jurisprudencia de

observancia obligatoria de conformidad con lo establecido en el artculo 154 del
Texto nico Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Superior N
135-99-EF.
Regstrese, comunquese y devulvase a la Superintendencia Nacional de
Aduanas para sus efectos.
COGORNO PRESTINONI; Vocal Presidenta
HUAMAN SIALER; Vocal
WINSTANLEY PATIO; Vocal
Falconi Grillo; Secretario relator

TRIBUNAL DEL INDECOPI

NOMBRE COMERCIAL REGISTRADO - ES NECESARIO REGISTRARLO EN
OTRO ESTADO?

NOMBRE COMERCIAL REGISTRADO - ES NECESARIO REGISTRARLO EN

OTRO ESTADO?

El nombre comercial empleado por una persona natural o jurdica domiciliada o

establecida en cualquiera de los Estados Contratantes para identificar una actividad
econmica en otro de los Estados Contratantes, goza de proteccin en este otro
Estado sin necesidad de registro o depsito. Los requisitos para establecer cundo
un nombre comercial identifica la actividad econmica de una persona natural o
jurdica sern determinados por el Estado en que se solicite la proteccin.
(Publicada el 19 de junio de 1998)
Expediente N 259819
Resolucin N 0387-1998/TRI-SPI
Accionante :

Granfiduciaria S.A.

Emplazado :

AFP Horizonte S.A.

Lima, 17 de abril de 1998

I.

ANTECEDENTES

Con fecha 19 de enero de 1995, Granfiduciaria S.A. (Colombia) solicit la

nulidad del registro de la marca de servicio AFP HORIZONTE y logotipo, inscrita a
favor de AFP Horizonte S.A. bajo certificado N 1308 en la clase 36 de la
Nomenclatura Oficial. Seal lo siguiente:
- Ha venido utilizando en Colombia desde el 29 de agosto de 1991 el nombre
comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE para distinguir actividades
comerciales relacionadas con servicios de previsin social de la clase 36 de la
Nomenclatura Oficial, con la cual la marca registrada resulta confundible grfica y
fonticamente, al presentar denominaciones similares y al distinguir las mismas
actividades, lo cual puede inducir a confusin al pblico consumidor.
- El nombre comercial se protege en virtud del uso, no siendo indispensable
su registro, por lo que su nombre comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE
se encuentra protegido por el ordenamiento legal vigente, estndolo tambin el 19
de enero de 1994, fecha en que se concedi el registro de la marca cuya nulidad se
solicita.
- El nombre comercial AFP HORIZONTE S.A. fue adoptado en el Per con
posterioridad al uso de su nombre comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE,
toda vez que una AFP slo puede hacer uso de su nombre a partir del momento en
que ha sido autorizada para funcionar como tal, siendo que, en el presente caso, la
autorizacin para la organizacin de la AFP Horizonte S.A. fue solicitada el 24 de
marzo de 1993 y aprobada por la Superintendencia de Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones mediante Resolucin N 060-93-EF/SAFP publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 28 de mayo de 1993, por lo que el uso posterior de dicho

nombre comercial no es vlido para generar ningn derecho a favor de AFP

Horizonte S.A.
- El registro de la marca AFP HORIZONTE y logotipo est viciado de nulidad
al haber sido concedido contraviniendo las normas contenidas en la Convencin de
Washington (artculos 14 y 16), la Decisin 344 (artculo 83 inciso b), la Ley General
de Propiedad Industrial aprobada por Decreto Ley N 26017 (artculo 160) y la
Resolucin N 1230-93- Indecopi/OSD.
Con fecha 9 de marzo de 1995, AFP Horizonte S.A. (Per) absolvi el traslado
de la accin de nulidad sealando que Granfiduciaria S.A. no posee registro alguno
de propiedad industrial en el Per, gozando en forma debilitada de la proteccin por
el uso de su nombre comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE frente a los
derechos que tiene su empresa sobre su nombre comercial y marca de servicio AFP
HORIZONTE, los mismos que prevalecen de conformidad con lo establecido por los
artculos 164, 167 y 168 del Decreto Ley N 26017, reglamentado por la Resolucin
N 001-93-Indecopi/OSD, de acuerdo al cual la proteccin del nombre comercial de
Granfiduciaria S.A. se circunscribe al mbito urbano o a la zona geogrfica de la
clientela efectiva, es decir, a la Repblica de Colombia. Agreg que en todo caso la
accin para oponerse al uso de su nombre comercial ya prescribi hace algunos
aos. Finalmente, manifest ser titular de diversos registros que contienen la
denominacin HORIZONTE en la clase 36 de la Nomenclatura Oficial, los cuales
cumplieron en su oportunidad con los trmites y requisitos exigidos por ley, sin que
Granfiduciaria S.A. formulara observacin al respecto.
Mediante Resolucin N 7048-95-Indecopi/OSD de fecha 19 de junio de 1995,
la Oficina de Signos Distintivos declar infundada la solicitud de nulidad del
certificado N 1308 interpuesta por Granfiduciaria S.A. Consider que si bien se ha
acreditado que la accionante utiliz con anterioridad el nombre comercial FONDO
DE PENSIONES HORIZONTE en la Repblica de Colombia para distinguir
actividades econmicas relacionadas a la clase 36 de la Nomenclatura Oficial, de
conformidad con lo dispuesto por el artculo 164 del Decreto Ley N 26017, Ley
General de Propiedad Industrial, el nombre comercial se circunscribe a un mbito
urbano o una zona geogrfica de clientela efectiva, la cual se extendera a todo el
territorio peruano si existiese difusin masiva y constante a nivel nacional, lo cual no
ha sido demostrado por el accionante, por lo que es posible darle proteccin en el
Per y de conformidad con el artculo I de la Convencin de Washington no es
posible dar al extranjero un mayor derecho y accin que a un nacional, no siendo de
aplicacin en este caso el artculo XIV del mismo cuerpo legal.
Con fecha 11 de julio de 1995, Granfiduciaria S.A. interpuso recurso de
apelacin reiterando los argumentos expuestos en su solicitud de nulidad. Asimismo,
manifest que la Resolucin impugnada se aparta de lo dispuesto en la Resolucin
N 1230-93 Indecopi/OSD, la cual seala en su artculo 1, tomando como base las
disposiciones de los artculos 1 y 19 de la Convencin de Washington, que los
nacionales y extranjeros domiciliados en cualquiera de los Estados que hayan
ratificado o se hayan adherido a la Convencin General Interamericana de Marcas
de Fbrica suscrita en Washington en 1929 y de los pases miembros del Acuerdo
de Catagena, podrn solicitar el registro de sus nombres comerciales en el Per o

accionar como propietarios de dichos nombre comerciales presentando la

documentacin que demuestre fehacientemente su uso en ese pas, lo cual no
puede considerarse como un trato discriminatorio que reconozca mayores derechos
a los extranjeros.
Con fecha 19 de setiembre de 1995, AFP Horizonte S.A. absolvi el traslado
de la apelacin manifestando que la resolucin impugnada no le ha negado
proteccin al nombre comercial de Granfiduciaria S.A., sino que la circunscribe a la
zona geogrfica de su clientela efectiva. Agreg que resulta curiosa la interpretacin
realizada por la apelante en el sentido que basta acreditar el uso en su pas de
origen para que se extienda la proteccin a cualquier pas miembro de la
Convencin de Washington, en virtud de la cual, cualquier establecimiento podra
reclamar proteccin a su nombre comercial sin necesidad de acreditar su uso y
difusin, lo cual creara caos e inseguridad jurdica. Asimismo seal que de ser
cierta la afirmacin de Granfiduciaria S.A., sta tampoco tendra el derecho que
reclama toda vez que en la Repblica de Venezuela existe con mayor antigedad la
empresa Horizonte C.A. de Seguros que incluso tiene un registro de marca desde
el 20 de marzo de 1980.
Con fecha 27 de noviembre de 1995, Granfiduciaria S.A. manifest que la
interpretacin efectuada por la Primera Instancia carece de sustento legal y de toda
lgica, ya que si para gozar de la proteccin que dispensan la Convencin de
Washington y la Resolucin N 1230-93-Indecopi/OSD es menester acreditar el uso
del nombre comercial en el Per, dichas normas careceran de efecto prctico pues
no sera necesario recurrir a las mismas, sino que bastara ampararse en el artculo
160 del Decreto Ley N 26017 segn el cual el derecho al nombre comercial se
adquiere por el uso en el pas. Asimismo, consider que la Resolucin de Primera
Instancia atenta contra el espritu integracionista de la Decisin 344 que permite al
titular de una marca en cualquiera de los pases miembros del Pacto Andino
oponerse a terceros que pretendan registrar la misma marca en otro de los Pases
Miembros.
El 14 de noviembre de 1997, se llev a cabo el informe oral solicitado por
Granfiduciaria S.A., con la inasistencia de la parte contraria.
II.

CUESTIN DE DISCUSIN

Del anlisis del expediente, corresponde a la Sala de Propiedad Intelectual

determinar lo siguiente:
a)

Si la accin de nulidad interpuesta por Granfiduciaria S.A. ha prescrito;

b)
Si de las pruebas presentadas se ha acreditado que el nombre
comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE ha sido utilizado efectivamente por
Granfiduciarias S.A. para distinguir actividades econmicas relativas a la clase 36
de la Nomenclatura Oficial, con anterioridad al registro de la marca de servicio AFP
HORIZONTE y logotipo en el Per;

c)
La aplicacin al presente caso de la Convencin General
Interamericana de Proteccin Marcaria y Comercial suscrita en Washington D.C. y el
alcance de la proteccin del nombre comercial FONDO DE PENSIONES
HORIZONTE en base a dicho tratado;
d)
De ser el caso, si existe riesgo de confusin entre el nombre comercial
FONDO DE PENSIONES HORIZONTE y la marca de servicio AFP HORIZONTE y
logotipo.
e)
Si el registro de la marca de servicio se otorg en contravencin de la
normatividad vigente.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN DE LA DISCUSIN

1.

Informe de antecedentes

La Sala ha verificado lo siguiente:

a)
AFP Horizonte S.A. es titular en el Per de las siguientes marcas de
servicio registradas en la clase 36 de la Nomenclatura Oficial:
- AFP HORIZONTE precedida por un logotipo semicircular, segn modelo, que
distingue servicios de caja de previsin, prstamos (finanzas), ahorros, seguros,
administracin de fondos de pensiones de la clase 36 de la Nomenclatura Oficial,
registrada bajo certificado N 1308 vigente hasta el 19 de enero del ao 2004;
- HORIZONTE que distingue servicios de caja de previsin, prstamos
(finanzas), ahorros, seguros, administracin de fondos de pensiones de la clase 36
de la Nomenclatura Oficial, registrada bajo certificado N 1616 vigente hasta el 17 de
marzo del ao 2004;
- AFP NUEVO HORIZONTE (transferida por Ricardo Harten Costa) que
distingue servicios de caja de previsin, prstamos (finanzas), ahorros, seguros y
administracin de fondos de pensiones de la clase 36 de la Nomenclatura Oficial,
registrada bajo certificado N 10567 vigente hasta el 25 de febrero del ao 2003;
- TELEHORIZONTE que distingue servicios relacionados con administracin
de fondos de pensiones, cajas de previsin, bancos, seguros, finanzas, servicios
relacionados con cajeros bancarios automticos de la clase 36 de la Nomenclatura
Oficial, registrada bajo certificado N 997 vigente hasta el 1 de diciembre del ao
2003.
b)
AFP Horizonte S.A. tiene registrados a su favor en la clase 36 de la
Nomenclatura Oficial diversos lemas comerciales para publicitar su marca de
servicio AFP HORIZONTE y logotipo registrada bajo certificado N 1308, tales como
AFP HORIZONTE LOS PROFESIONALES, AFP HORIZONTE GARANTA DE UN
HORIZONTE SEGURO, AFP HORIZONTE GARANTA DE SERVICIO.

c)
Conforme se constata a fojas 60, Granfiduciaria S.A. (antes Fidubolsa
S.A.) es titular en Colombia de la marca denominativa FONDO DE PENSIONES
HORIZONTE para distinguir los servicios prestados por institutos bancarios o
instituciones en relacin con ellos, tales como agencias de cambio o servicios de
compensacin; los servicios prestados por institutos de crdito tales como
asociaciones cooperativas de crdito, compaas financieras individuales,
prestamistas, etc.; los servicios de trust de inversin de las compaas de holding;
los servicios de corredores de valores y de bienes; los servicios en relacin con los
asuntos monetarios, asegurados por agentes fiduciarios; servicios de financiamiento;
servicios fiduciarios; los servicios de prestacin de fondos de pensiones; los
servicios de administracin de inmuebles y los servicios prestados en relacin con
los seguidos de la clase 36 de la Nomenclatura Oficial, inscrita bajo certificado N
153642, vigente hasta el 28 de diciembre del ao 2003.
2.

Aplicacin de la ley en el tiempo

A fin de poder determinar cules son las normas aplicables al presente caso,
la Sala considera conveniente precisar previamente los principios que regulan la
aplicacin de la ley en el tiempo en nuestro ordenamiento jurdico.
Nuestra Constitucin establece en su artculo 103 que ninguna ley tiene
fuerza ni efecto retroactivos, salvo en materia penal cuando favorece al reo. Sin
embargo, no establece lmite entre la aplicacin retroactiva y la aplicacin inmediata.
El artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, aplicable supletoriamente,
fija este lmite establecer que la ley ese aplica a las consecuencias de la relaciones y
situaciones jurdicas existentes. As, el Cdigo Civil recoge la teora de los hechos
cumplidos, la cual propugna la aplicacin inmediata de las normas, dese-chando su
aplicacin retroactiva o ultraactiva.
De conformidad con la teora de los hechos cumplidos, los hechos que se
iniciaron, desarrollaron y concluyeron en sus efectos durante la vigencia de la
antigua ley se rigen por sta y los hechos cumplidos despus de su derogacin se
rigen por la nueva, salv que la ley expresamente establezca una disposicin
diferente.
3.

Prescripcin de la accin

La prescripcin extintiva es una institucin jurdica segn la cual el transcurso

de un determinado lapso extingue la accin que el sujeto tiene para exigir un
derecho ante los tribunales. Consustancial a la prescripcin extintiva es la
despreocupacin del sujeto para exigir su derecho durante el lapso mencionado. (1)
La Sala considera que el artculo 171 del Decreto Ley N 26017 invocado por
AFP Horizonte S.A. no es aplicable al caso concreto por cuanto dicho artculo
establece la prescripcin de la accin para oponerse al uso de un nombre comercial,
mientras que en el presente caso la accin interpuesta es una de nulidad de registro
de marca.

En tal sentido, la norma aplicable al caso bajo anlisis resulta ser el artculo
121 del Decreto Ley N 26017 norma vigente a la fecha de interposicin de la
presente accin de nulidad que estableca que la accin para pedir la nulidad de
una marca registrada prescribe a los diez aos contados a partir de la fecha de
concesin del primer registro. Cabe precisar que si bien dicho artculo se encontraba
referido a marcas, ste resulta aplicable al caso concreto en virtud del artculo 172
del Decreto Ley N 26017, el cual sealaba que todo lo relativo al nombre comercial,
en lo que sea aplicable y no existe disposicin especial, se regir por las reglas
establecidas para las marcas de productos y servicios.
Siguiendo el criterio establecido en el punto 2 sobre aplicacin de la ley en el
tiempo, el supuesto de hecho (que hayan transcurrido diez aos desde la concesin
de registro) deber cumplirse dentro del perodo de vigencia del Decreto Ley N
26017 para que ste sea aplicable (es decir, para que la accin prescriba);
tenindose en cuenta que el Decreto Legislativo 823 que ya no contempla la figura
de la prescripcin de la accin de nulidad es aplicable de manera inmediata a partir
del 24 de mayo de 1996, fecha en que entr en vigencia.
Por lo anterior, la Sala concluye que a la fecha de interposicin de la presente
accin de nulidad (19 de enero de 1995) no habra transcurrido diez aos contados
desde la fecha de otorgamiento del registro de la marca AFP HORIZONTE y
logotipo, inscrita bajo certificado N 1308 (19 de enero de 1994), por lo que la accin
mencionada no ha prescrito.
4.

Nulidad del registro de una marca. Determinacin de la norma aplicable

La declaracin de nulidad de un registro determina, con efectos retroactivos,

que ni ste ni la solicitud que lo origin han surtido los efectos previstos por ley. Es
importante para declarar la nulidad de un registro determinar qu norma se
encontraba vigente al momento en que se otorg, ya que en base a dicha norma se
evaluar si a la fecha de su concesin se incurri en la causales de nulidad del
registro previstas por ella. Aquellas causales de nulidad estipuladas en normas que
entraron en vigencia con posterioridad no invalidan un registro otorgado vlidamente
de acuerdo a la normativa vigente al momento de su concesin. Lo contrario
generara una inseguridad jurdica y significara aplicar una norma retroactivamente,
lo cual est expresamente prohibido por el artculo 103 de nuestra Constitucin.
En el presente caso, es de precisar que al momento de otorgarse el registro
de la marca de servicio AFP HORIZONTE y logotipo (19 de enero de 1994) se
encontraban vigentes la Convencin Interamericana de Proteccin Marcaria y
Comercial de Washington, la Decisin 344 y el Decreto Ley N 26017. En tal sentido,
la determinacin de la nulidad del registro de la marca de servicio AFP HORIZONTE
y logotipo debe ser evaluada en base a dicha normativa.
El artculo 113 de la Decisin 344, concordante con el artculo 120 del Decreto
Ley N 26017, seala que la autoridad nacional competente podr decretar, de oficio
o a peticin de parte interesada, la nulidad de una marca, previa audiencia de las
partes interesadas, cuando el registro se haya otorgado en contravencin de
cualquiera de las disposiciones de la Decisin o de la Ley, o cuando se hubiere

otorgado con base en datos o documentos falsos o inexactos, o cuando se haya

obtenido de mala fe.
5.

Marco conceptual y adquisicin del derecho sobre el nombre comercial

La Decisin 344 de la Comisin del Acuerdo de Cartagena no contiene una

definicin del nombre comercial. El artculo 28 simplemente establece que el nombre
comercial ser protegido por los Pases Miembros sin obligacin de depsito o de
registro.
El Decreto Ley N 26017 definira en su artculo 159 al nombre comercial
como el signo o denominacin que sirve para distinguir a una persona natural o
jurdica en el ejercicio de su actividad empresarial.
En ambas normas (Decisin 344 y Decreto Ley N 26017) el nombre
comercial se encontraba protegido en virtud del uso, sin necesidad de registro (pues
el sistema registral era declarativo).
El artculo 163 del Decreto Ley N 26017 estableca que el titular de un
nombre comercial poda oponerse al registro o uso de un nombre comercial idntico
o confundible cuando se trataba de la misma o muy parecida actividad econmica.
Todo esto implicaba necesariamente que la Oficina Competente deba evaluar
las pruebas de uso de un nombre comercial para que ste pudiese acceder a
registro o para poder hacer valer un derecho en base a l.
Al respecto, el artculo 162 del Decreto Ley N 26017 dispona que para
registrar un nombre comercial en el Per se deba acreditar su uso en el pas,
indicando que constituan prueba de uso entre otras: la licencia de funcionamiento
del establecimiento en la que conste el nombre comercial, la escritura de
constitucin social o su modificatoria en la que conste la denominacin social que se
desea registrar como nombre comercial y, otros documentos oficiales de autorizacin
o registro del establecimiento en los que conste el nombre comercial.
6.

mbito de proteccin del nombre comercial Extensin territorial

El artculo 164 del Decreto Ley N 26017 circunscriba la proteccin del

nombre comercial al mbito urbano o a la zona geogrfica de la clientela efectiva y la
extenda a todo el pas en caso de existir difusin masiva y constante a nivel
nacional del mismo.
El principio, el Decreto Ley N 26017 limitaba territorialmente la proteccin del
nombre comercial por cuanto resultaba y resulta imposible para el comerciante
conocer cules son los nombres comerciales que se utilizan en todo el territorio
peruano, salvo que exista una difusin masiva y constante de los mismos a nivel
nacional que permita extender su proteccin a todo el territorio nacional. En tal
sentido, si la norma hubiese extendido la proteccin del nombre comercial a todo el
territorio sin limitarla al supuesto excepcional de que el nombre comercial tenga una
difusin masiva y constante a nivel nacional, se hubiese llegado al absurdo de que la

persona que desease realizar una actividad comercial en el pas bajo un nombre
comercial determinado deba recorrer previamente todo el territorio nacional para
asegurarse que en ese mbito no existiere otra persona actuando en el mismo giro
de actividad econmica con un nombre igual o similar.
7.

Uso del nombre comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE

Respecto al uso del nombre comercial FONDO DE PENSIONES

HORIZONTE, Granfiduciaria S.A. ha presentado, entre otras, la siguientes pruebas:
- Copia del certificado otorgado por el Secretario de la Cmara de Comercio
de Medelln por el que se deja constancia que Granfiduciaria S.A. fue constituida por
escritura pblica del 4 de julio de 1978 bajo la denominacin Prever Limitada,
modificando posteriormente su denominacin a las de Fiducaria Bolsa de Medelln
S.A., Fidubolsa S.A., Granfiduciara S.A. y Sociedad Fiduciaria Ganahorrar S.A.,
pudiendo utilizar la sigla Granfiduciaria S.A. (fojas 17 a 23);
- Copia del testimonio de la escritura pblica de fecha 14 de diciembre de
1992, por la cual se modifica la denominacin social de Fidubolsa S.A. la de
Granfiduciaria S.A. (fojas 24 y 25);
- Copia de proyecto de reforma estatutaria y del acta de la asamblea general
extraordinaria del 3 de noviembre de 1992 (fojas 26 y 27);
- Copia del recibo emitido por la Cmara de Comercio de Medelln en la que
se hace mencin al Fondo de Pensiones Horizonte (fojas 30);
- Copia del Testimonio de la Escritura Pblica de Constitucin del Fondo de
Pensiones Horizonte de fecha 29 de agosto de 1991 (fojas 31 a 47);
- Copia del certificado emitido por el Secretario de la Cmara de Comercio de
Medelln, por el que deja constancia que el 25 de setiembre de 1991 se constituy el
Fondo de Pensiones de Fidubolsa S.A. denominado FONDO DE PENSIONES
HORIZONTE (fojas 48);
- Copia de diversas comunicaciones y certificados en los que hace mencin al
FONDO DE PENSIONES HORIZONTE (fojas 52 y 56 a 58);
- Copia de folleto de publicidad del FONDO DE PENSIONES HORIZONTE
(fojas 59);
Revisadas las pruebas presentadas, la Sala determina que la copia del folleto
de publicidad, las diversas comunicaciones y la escritura pblica de constitucin
social del fondo de pensiones acreditan que el nombre comercial FONDO DE
PENSIONES HORIZONTE ha sido usado por Granfiduciaria S.A. en Colombia para
distinguir actividades econmicas referidas a los fondos de pensiones de la clase 36
de la Nomenclatura Oficial, con anterioridad a la solicitud de registro en el Per de la
marca de servicio AFP HORIZONTE y logotipo.

8.

Principio de territorialidad

La emplazada seala que el derecho sobre su nombre comercial y marca de

servicio AFP HORIZONTE prevalecen sobre el nombre comercial de la accionante,
ya que de conformidad con los artculos 164, 167 y 168 del Decreto Ley N 26017 la
proteccin de sta se circunscribe nicamente al mbito urbano o a la zona
geogrfica de clientela efectiva, esto es Colombia.
Al respecto, cabe sealar que la jurisdiccin de un Estado, esto es la facultad
de legislar y aplicar las leyes sin intervencin de otros Estados, es territorial, ya que
se ejerce respecto de personas y cosas sean nacionales o extranjeras que se
hallan dentro del territorio. (2)
Este principio de territorialidad puede ser adoptado libremente por los Estados
como una norma de derecho internacional privado. Generalmente las leyes
nacionales de propiedad industrial tienen el mbito de aplicacin territorial
determinado por una norma de derecho internacional privado que acoge el principio
de territorialidad. As, en el derecho peruano esa norma de conflicto unilateral est
sancionado por el artculo 2093 del Cdigo Civil, el mismo que establece lo
siguiente:
La existencia y los alcances de los derechos reales relativos a obras
intelectuales, artsticas o industriales se rigen por lo dispuesto en los tratados y leyes
especiales; y si stos no fueran aplicables, por la ley del lugar donde dichos
derechos se hayan registrado.
La ley local establece los requisitos para el reconocimiento y ejercicio de tales
derechos.
En el campo de la propiedad industrial, el principio de territorialidad tiene dos
significados substanciales:
- La proteccin conferida a los derechos de propiedad industrial en cada
Estado se rige por la ley nacional respectiva. Es la ley nacional la que determina las
condiciones de adquisicin, el contenido y la extincin de los derechos, sin perjuicio
de lo establecido por tratados internacionales y regionales.
- La proteccin otorgada a los derechos de propiedad industrial por la ley
nacional de un determinado Estado est geogrficamente limitada al territorio de ese
Estado: Esos derechos carecen de proteccin extraterritorial, de modo que su titular
no podr ejercerlos fuera del pas de registro ni podr prohibir ni perseguir actos
realizados fuera del territorio protegido.
Contrariamente a lo sostenido por la emplazada, no puede determinarse que
la proteccin del nombre comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE se
restrinja a la zona geogrfica de clientela efectiva segn lo dispuesto por el Decreto
Ley N 26017, ya que la aplicacin de esta norma se encuentra circunscrita
territorialmente al Estado Peruano, no pudiendo ser invocada para obtener
proteccin fuera de la jurisdiccin peruana. En tal sentido, las condiciones de

proteccin del nombre comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE por su uso

en el territorio del Estado Colombiano, estn dadas por la ley nacional de Colombia,
sin perjuicio de los Tratados de los que sea parte dicho Estado.
9.

Cumplimiento de los Tratados firmados por el Per

Nuestra actual Constitucin Poltica tambin vigente al tiempo de otorgarse el

registro de la marca de servicio AFP HORIZONTE establece que los tratados
celebrados por el Per y en vigor forman parte del derecho nacional.
Los tratados internacionales son acuerdos de voluntades entre dos o ms
Estados u Organizaciones de Estados que crean derechos y obligaciones jurdicas
entre las partes y constituyen parte integrante de sus respectivos ordenamientos
jurdicos. En tal sentido, todo tratado, en tanto no haya sido denunciado y se
encuentre por tanto en vigencia, constituye una fuente que crea derechos y
obligaciones que tienen que ser cumplidos por los firmantes. As, con respecto a la
Convencin de Washington, el Estado Peruano y en este caso concreto, la Sala de
Propiedad Intelectual del Tribunal del Indecopi, estn obligados a aplicar y respetar
las normas contenidas en dicho tratado.
Sin embargo, cabe precisar que tambin existe la obligacin de interpretar
toda norma jurdica incluyendo a los tratados, cuyo alcance y sentido no sea claro o
haya sido cuestionado por las partes, a fin de poder aplicarla al caso concreto y
darle fiel cumplimiento.
10.
Aplicacin al caso concreto de la Convencin General Interamericana
de Proteccin Marcaria y Comercial
Conforme lo establece expresamente el artculo 19 de la Convencin de
Washington la proteccin del nombre comercial se imparte en los Estados
Contratantes, de acuerdo con la legislacin interna y las estipulaciones de la
Convencin.
10.1 Con respecto a la legislacin interna, la normativa aplicable al presente
caso, conforme se ha determinado anteriormente, resulta ser la Decisin 344, norma
derivada de un tratado de integracin que forma parte de nuestro derecho nacional,
y el Decreto Ley N 26017, por ser las normas vigentes al momento de otorgarse el
registro de la marca cuya nulidad se solicita.
Como ya se ha sealado, de conformidad con el artculo 128 de la Decisin
344, el nombre comercial ser protegido por los Pases Miembros sin obligacin de
depsito o registro.
El artculo 164 del Decreto Ley N 26017 dispona que la proteccin del
nombre comercial se circunscriba al mbito o zona geogrfica de clientela efectiva y
se extenda a todo el pas si exista difusin masiva y constante a nivel nacional del
mismo; entendindose que la extensin de dicha proteccin estaba referida al
territorio peruano.

De esta manera, el alcance de la proteccin en el Per y por tanto del

derecho de exclusin de un nombre comercial no registrado frente a terceros estaba
limitado por el mbito territorial de su uso. Es as que el nacional que usaba su
nombre comercial para distinguir actividades econmicas dentro de un mbito
geogrfico determinado de nuestro territorio, gozaba de proteccin tan slo en dicha
zona (los sustentos que fundamentan la restriccin geogrfica de la proteccin del
nombre comercial han sido desarrollados en el punto 6).
10.2 En relacin a las estipulaciones de la Convencin de Washington
conviene precisar que:
a)
Las disposiciones contenidas en la Convencin y en nuestra normativa
interna deben aplicarse en concordancia con el artculo 1 de la Convencin, el
mismo que establece que los Estados Contratantes se obligan a otorgar a los
nacionales de los otros Estados Contratantes y a los extranjeros domiciliados que
posean un establecimiento fabril o comercial o una explotacin agrcola en
cualquiera de los Estados que hayan ratificado o se hayan adherido a la presente
Convencin, los mismos derechos y acciones que las leyes respectivas conceden a
sus nacionales o domiciliados con relacin a marcas de fbrica, comercio o
agricultura, a la proteccin del nombre comercial, a la represin de la competencia
desleal y de las falsas indicaciones de origen o de procedencia geogrficos.
Este artculo consagra el principio de trato nacional o de la asimilacin con
los nacionales, en virtud del cual cada Estado tiene que aplicar a los nacionales o
domiciliados de otros Estados su legislacin nacional sin discriminacin alguna,
otorgndoles un trato no menos favorable que el que da a sus propios nacionales o
domiciliados. En tal sentido, se prohbe la discriminacin por la nacionalidad y se
permite que todos compitan en las mismas condiciones bajo cualquier normativa.
En este orden de ideas, los Estados parte de la Convencin de Washington se
obligan a brindar igualdad de trato a nacionales, extranjeros y domiciliados que
posean un establecimiento fabril o comercial o una explotacin agrcola en los
Pases Contratantes en materia de propiedad industrial y represin de la
competencia desleal, de modo tal que no se conceda a los nacionales o domiciliados
en uno de los Estados Contratantes una proteccin menor a aqulla otorgada a los
nacionales o domiciliados en los otros Estados de la Convencin y viceversa. La
Sala considera que ste es un principio rector a la luz del cual debe determinarse el
sentido y alcance de las dems normas de la Convencin, de conformidad con una
interpretacin sistemtica de la misma.
En aplicacin del principio antes mencionado, si nuestro derecho nacional
interno restringiese la proteccin legal del nombre comercial a la zona geogrfica en
que ste es usado de manera efectiva, no considerando admisible que su titular
tenga un derecho de exclusividad en todo el territorio nacional salvo que se
acredite que existe difusin masiva y constante a nivel nacional o que ste se
encuentre registrado la proteccin que se d a los nombres comerciales de los
nacionales o domiciliados en otros Estados miembros en nuestro pas debe hacerse
teniendo en cuenta las condiciones de proteccin que los nacionales tienen en
nuestro pas.

Ahora bien, tomando como punto de partida los requerimientos establecidos

en nuestra legislacin nacional dentro del espritu de la Convencin que no obliga ni
compromete al pas a dar a los extranjeros ms que a los nacionales, sino que tiene
como objetivo permitir a las personas nacionales o domiciliadas en uno de los
Estados Contratantes que desarrollen una actividad econmica ms all de las
fronteras de su pas negociar normalmente en mercados extranjeros con la
seguridad de que sus nombres comerciales no sean usurpados ni limitados, ni sean
objeto de actos de competencia desleal, cada Estado puede flexibilizar estas
exigencias en base a la existencia de determinadas condiciones que permitan
establecer objetivamente la existencia de una actividad econmica en este Estado
por parte de quien reclama el reconocimiento de un derecho.
De no darse estas condiciones, la Sala considera que exigir la proteccin de
un nombre comercial en todos los dems Estados Contratantes por el solo hecho de
que sea usado en uno de los Estados Contratantes supondra el absurdo y
prcticamente imposible requerimiento a nuestros nacionales o domiciliados en el
pas que deseen ejercer una actividad econmica en el Per con un nombre
comercial determinado, de tener que recorrer previamente todos los Pases
Contratantes de la Convencin, incluyendo cada una de sus circunscripciones y
poblados, a fin de verificar que en ellos no se usa para el mismo tipo de actividad
econmica ningn nombre comercial idntico o similar al que pretende emplear, ya
que de lo contrario estara permanentemente sujeto a la posibilidad de que su
nombre comercial sea anulado, con la consiguiente inseguridad empresarial.
Como se puede apreciar, esto nos llevara a una inseguridad jurdica y
afectara negativamente el trfico econmico en nuestro mercado, crendose desorden en las prcticas comerciales actuales y ponindose en peligro el comercio y
la economa de los Estados parte de la Convencin de Washington.
Es as la necesidad de acreditar un uso efectivo del nombre comercial en el
pas en que reclama proteccin se sustenta en la necesidad de basar la existencia y
el derecho de proteccin del nombre en algn hecho concreto, sin lo cual no existira
ninguna seguridad jurdica para los competidores locales. Ahora bien, conforme se
ha expresado, a criterio de la Sala no parece razonable exigir que la empresa titular
del nombre establezca operaciones o actividades industriales o comerciales directas
en cada jurisdiccin en la cual desea la proteccin. Una posicin aceptada
generalmente al respecto estriba en el reconocimiento de un nombre comercial tan
pronto la empresa titular tenga algn tipo de actividad o negocio en el mercado del
pas concernido (3).
b)
El artculo 17 de la Convencin faculta a las personas domiciliadas o
establecidas en cualquiera de los Estados Contratantes, a oponerse dentro de los
trminos y por los procedimientos legales del pas de que se trate a la adopcin,
uso, registro de depsito de una marca susceptible de producir confusin o error en
el consumidor con su nombre comercial legal y anteriormente adoptado y usado.
c)
De igual manera, el artculo 18 de la Convencin establece en su
primer prrafo que la proteccin del nombre comercial en cualquiera de los Estados

Contratantes se rige por las disposiciones y preceptos legales del Estado

Contratante en el que se solicita la proteccin.
As, para prohibir el uso o cancelar el registro de un nombre comercial o
marca idntico o semejante a un nombre comercial anteriormente usado, es
necesario demostrar que ste se emple y contina emplendose en cualquiera de
los Estados Contratantes o en el Estado en que se solicita la cancelacin (4) para la
fabricacin o comercializacin de los mismos productos o mercancas.
Dado que la Convencin de Washington obliga nicamente a los Estados
Contratantes de la misma, el Estado en que se solicita la cancelacin debe ser
necesariamente un Estado Contratante, por lo que no hubiera sido necesario una
mencin expresa a dicho Estado especfico. En tal sentido con la redaccin actual
del artculo 18 inciso b), la Sala advierte que el sentido de la disyuntiva en la
disposicin que antecede est orientado a dejar al criterio del Estado en que se
solicita la cancelacin, la decisin sobre cul de los dos criterios adoptar para
reconocer la validez del derecho invocado por el accionante.
10.3 Por las razones antes expuestas y a fin de garantizar un trato igualitario
a nacionales y domiciliados en nuestro pas y en los dems Estado Contratantes y
de acuerdo con nuestras normas nacionales y las de la Convencin, la Sala
concluye que si bien se desprende de las pruebas presentadas que Granfiduciaria
S.A. ha acreditado usar en Colombia el nombre comercial FONDO DE PENSIONES
HORIZONTE para distinguir actividades econmicas relacionadas con los servicios
de la clase 36 de la Nomenclatura Oficial, no puede extenderse la proteccin de
dicho nombre comercial al territorio peruano por cuanto no se ha acreditado el uso
del mismo en nuestro pas, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 160 del
Decreto Ley N 26017. Tampoco se ha acreditado que con dicho nombre comercial
se haya ejercido o ejerza algn tipo de actividad econmica en nuestro pas.
En virtud a lo expuesto, la Sala determina que no procede efectuar el examen
de confundibilidad entre los signos en controversia.
11.

Sentido del artculo 14 de la Convencin de Washington

11.1. Del contenido de la norma

El artculo 14 de la Convencin de Washington seala que el nombre
comercial de las personas naturales o jurdicas domiciliadas o establecidas en
cualquiera de los Estados Contratantes ser protegido en todos los dems sin
necesidad de registro o depsito, forme o no parte de una marca.
11.2. Del objeto de la norma
Con relacin a los argumentos expuestos por Granfiduciaria S.A. en su escrito
de fecha 27 de noviembre de 1995, la Sala estima pertinente precisar que el requerir
que el nombre comercial sea usado en el Per para que goce de proteccin de
nuestro pas ya sea en todo o en parte de nuestro territorio no implica que la
Convencin de Washington carezca de efecto prctico, toda vez que el sentido del

artculo 14 de la Convencin de Washington consiste en establecer que el nombre

comercial que una persona (natural o jurdica domiciliada o establecida en
cualquiera de los Estados Contratantes) emplea para identificar una actividad
econmica que desarrolla en otro Estado Contratante, ser protegido en ese otro
Estado sin necesidad de registro o depsito.
En tal sentido, la finalidad del artculo 14 de la Convencin de Washington es
impedir que una Estado Contratante donde el derecho al nombre comercial se
adquiere con el registro exija a los nacionales o domiciliados de otro Estado
Contratante pero que ejercen actividades econmicas en aqul, que registren sus
nombres comerciales para gozar la proteccin legal. Consecuentemente, los
Estados firmantes de la Convencin de Washington deben adecuar sus
ordenamientos jurdicos internos a fin de hacer efectivo lo dispuesto en este artculo
de modo tal que el nombre comercial de una persona establecida o domiciliada de
un Estado Contratante sea protegido en virtud a su uso en otro Estado Contratante.
Ello significa que el derecho exclusivo sobre estos nombre comerciales
usados y las acciones legales para hacer cesar o impedir su uso por terceros no
estn sujetos al registro previo, sino que gozan de proteccin por su solo uso como
efectivamente ocurre en nuestra normativa nacional (Decisin 344, Decreto Ley N
26017 y posteriormente Decreto Legislativo 823) en que el sistema registral del
nombre comercial es tan slo declarativo, en cuyo caso se restringir al mbito
territorial del mismo en aplicacin de nuestra normativa interna.
No obstante, cabe precisar que la proteccin que otorga la Convencin de
Washington a los nombres comerciales por su simple uso, no impide que los
Estados Miembros puedan conceder si su legislacin interna as lo establece
proteccin a los nombres comerciales en virtud a su registro, es decir, sin que sea
necesario acreditar su uso previo para poder gozar de proteccin. Lo nico que
quiso asegurar la Convencin de Washington es que los nombres comerciales
usados gocen de proteccin sin necesidad de su registro.
11.3. De las circunstancias histricas que rodearon la celebracin de la
Convencin de Washington
Cuando la Convencin de Washington fue negociada y firmada (1929) la
mayora de los Estados que actualmente son parte del mismo no tenan normas
nacionales que regulasen no slo el nombre comercial sino el derecho de la
propiedad industrial en general, o en todo caso sus normas eran muy incipientes. En
tal sentido, la Convencin de Washington surge como una respuesta a este vaco,
teniendo conforme se ha adelantado propiamente como objetivo regular
jurdicamente algunas reas de la propiedad industrial y asegurar un mnimo de
proteccin a los nacionales y domiciliados que posean un establecimiento fabril o
comercial o una explotacin agrcola en los Estados Contratantes.
As, la determinacin anterior de la Sala (de que una interpretacin del
artculo 14 de la Convencin de Washington en el sentido que basta con que un
nombre comercial sea usado tan slo en uno de los Estados Contratantes para que
pueda gozar de proteccin en todos los dems Estados resulta inaceptable por

cuanto conducira a una inseguridad y caso jurdico y comercial), se confirma si se

toma en consideracin que al tiempo de celebrarse dicha Convencin, las
comunicaciones se encontraban mucho menos avanzadas que hoy en da, sin que
existieran medios de comunicacin; tales como el Internet, las comunicaciones va
satlite o la televisin por cable; que pudieran facilitar la globalizacin de los
mercados o simplificar el comercio internacional, por lo que resultaba mucho ms
difcil an que una persona tuviese conocimiento de los nombres comerciales que se
estaban usando con anterioridad en otros Estados Contratantes. Por tanto, pensar
que el objetivo del artculo 14 de l Convencin de Washington era que nombres
comerciales usados con anterioridad en otros Estados o parte de stos tuvieran un
mejor derecho que el nombre comercial usado con posterioridad en otro territorio de
un Estado Contratante resulta poco razonable.
11.4. Del contexto internacional dentro del cual se suscribi la Convencin
A criterio de la Sala, la Convencin de Washington conforme a la tendencia
internacional de aquella poca opt por proteger al nombre comercial en similares
trminos que el artculo 8 del Convenio de la Unin de Pars (CUP), esto es,
asegurar la proteccin del nombre comercial por su slo uso sin necesidad de
registro. El artculo 8 CUP establece que el nombre comercial ser protegido en
todos los pases de la Unin sin obligacin de depsito o de registro, forme o no
parte de una marca de fbrica o de comercio.
En tal sentido, cabe citar a Bodenhausen quien interpretando dicho artculo
seala que la proteccin dada a un nombre comercial extranjero, en vista del
principio de trato nacional encarnado en el Artculo 2 del Convenio, tiene que ser
igual a la proteccin que se conceda a los nombres comerciales nacionales. Sin
embargo, si un pas concede una proteccin diferente a los nombres comerciales
que estn registrados en el pas y otra a los dems nombres comerciales nacionales
no registrados, no estar obligado a conceder a los nombres comerciales extranjeros
no registrados en el pas de que se trate ms proteccin que a los nombres
comerciales nacionales no registrados. Si, en un determinado pas, la probabilidad
de confusin por parte del pblico es el criterio para la proteccin de un nombre
comercial contra otros nombres comerciales o marcas, dicho pas podr exigir que
un nombre comercial extranjero, para ser protegido, tenga que ser utilizado o sea
conocido hasta cierto punto en el pas, porque de lo contrario la probabilidad de
confusin no existira. (5)
11.5. De la interpretacin efectuada por Granfiduciaria S.A.
Granfiduciaria S.A. considera que requerir que el nombre comercial sea usado
en el Per para gozar de proteccin en nuestro pas atenta contra el espritu
integracionista de la Decisin 344, ya que ella permite que el titular de una marca en
cualquiera de los pases del Pacto Andino se oponga a terceros que pretendan
registrar una marca idntica o semejante en otro pas miembro.
Cabe sealar que si bien la Convencin de Washington y la Decisin 344 son
normas que regulan los derechos y obligaciones de Estados en relacin a aspectos
de la propiedad industrial, ambas tienen una naturaleza distinta. En efecto, la

primera es un tratado multilateral que nace por la necesidad de establecer reglas de

conducta tiles en relacin nicamente a determinados aspectos de la propiedad
industrial, en tanto que la Decisin 344 constituye una norma supranacional dictada
en un contexto de integracin entre pases andinos, quienes mediante un tratado
de integracin crearon y delegaron competencia a una organizacin supranacional
que regula a travs de una legislacin comn para todos los pases miembros
aspectos relativos a la coordinacin de los planes de desarrollo y la armonizacin de
las polticas econmicas de dichos Estados, entre los que se encuentran
comprendidos diversos aspectos de la propiedad industrial.
La Sala considera que la interpretacin que se le ha dado al artculo 14 de la
Convencin de Washington no atenta contra el espritu integracionista de la Decisin
344, ya que la norma que la accionante invoca est referida exclusivamente a
marcas y si bien las normas sobre marcas son aplicables supletoriamente a los
nombres comerciales, ello slo procede en tanto sea pertinente, lo cual no se da en
el presente caso. La aplicacin analgica de dicha norma no slo atentara contra
uno de los principios rectores de la propia Convencin de Washington, sino tambin
contra la proteccin jurdica que le otorga la propia Decisin 344 a los nombres
comerciales, la que slo obliga a la proteccin de los nombres comerciales usados
sin necesidad de registro, dejando a los Pases Miembros la libertad de regulacin
de otros aspectos de los nombres comerciales y, como ya se ha establecido a lo
largo de esta Resolucin, nuestra norma nacional de aquel momento (Decreto Ley
N 26017) protega al nombre comercial por su adopcin y uso en el comercio
nacional.
Adems, aunque no es materia del presente caso determinar los alcances de
la norma alegada por Granfiduciaria S.A., esta Sala conviene en sealar que el
derecho sobre la marca se adquiere con el registro. En consecuencia, en estos
casos, por la publicidad que el registro trae consigo es ms razonable una norma
como la del artculo 93 segundo prrafo de la Decisin 344.
11.6. Consideracin final
De lo expuesto en los prrafos precedentes se concluye que el artculo 14 de
la Convencin, no puede ser entendido como lo interpreta y expres en el Informe
Oral la accionante como una norma que consagra que un nombre comercial usado
en uno de los Estados Contratantes deber ser protegido en todos los dems si el
titular de un nombre comercial en un Estado as lo solicita; es decir que basta usarlo
en uno de los Estados parte en una determinada rea geogrfica de uno de los
Estados parte, para impedir el uso o registro posterior por parte de un tercero en otro
de los Estados parte de un signo idntico o similar susceptible de causar confusin
al pblico consumidor, aun cuando no sea usado ni conocido en estos ltimos.
En todo caso, corresponde al Estado en que se demanda la proteccin,
establecer tomando en cuentas las disposiciones contenidas en su legislacin
nacional y dentro del espritu de la Convencin las condiciones para el
reconocimiento del derecho de un nombre comercial en el Per.
12.

Alcances del artculo 16 de la Convencin de Washington

Debe tenerse en cuenta que no es posible realizar una interpretacin literal de

una norma si ella lleva a un absurdo jurdico. Por el contrario, en estos casos es
necesario realizar una interpretacin sistemtica de ella (6). De acuerdo a este
procedimiento de interpretacin, debe esclarecerse qu quiere decir la norma,
atribuyndole los principios o conceptos que quedan claros en otras normas y que
no estn claramente expresados en ella. Este sistema opera tomando un artculo
bajo interpretacin y se lo compara con otro que aclara su significado.
En virtud de lo expuesto, la Sala considera que el artculo 16 de la
Convencin de Washington debe ser interpretado dentro del contexto de las dems
disposiciones de la Convencin relativas a la proteccin del nombre comercial que
han sido analizadas en el punto 10.2 de esta Resolucin. En consecuencia y por las
consideraciones anteriores, debe entenderse que corresponde al Estado en que se
demanda la proteccin establecer las condiciones para el reconocimiento del
derecho invocado, de acuerdo con las disposiciones y preceptos legales del pas
respectivo.
13.

Procedencia de la accin de nulidad

En virtud de las consideraciones expuestas, la Sala determina que el

certificado N 1308 correspondiente a la marca de servicio AFP HORIZONTE y
logotipo, fue otorgado en estricta observancia de lo establecido por las normas
vigentes al momento de su concesin, no estando incurso en ninguna de las
causales de nulidad previstas por la Decisin 344 y el Decreto Ley N 26017, puesto
que el nombre comercial FONDO DE PENSIONES HORIZONTE no gozaba de
proteccin en nuestro territorio nacional al tiempo de concederse el registro a favor
de AFP HORIZONTE S.A., razn por la cual no procede acceder a lo solicitado.
14.

Resolucin N 1230-93-Indecopi/OSD

La Resolucin N 1230-93-Indecopi/OSD dictada por la Oficina de Signos

Distintivos con fecha 1 de julio de 1993 dispone que los nacionales y extranjeros
domiciliados en cualquiera de los Estados que hayan ratificado o se hayan adherido
a la Convencin Interamericana de Marcas de Fbrica suscrita en Washington en
1929 y de los Pases Miembros del Acuerdo de Cartagena podrn solicitar el registro
de sus nombres comerciales en el Per o accionar como propietarios de dichos
nombres comerciales, presentando la documentacin oficial debidamente
legalizada y traducida que demuestra fehacientemente su uso en ese pas,
constituyendo pruebas de uso, entre otras, las sealadas en el artculo 162 del
Decreto Ley N 26017.
La resolucin antes mencionada fue dictada conforme se indica en su
Considerando, en uso de las facultades conferidas en los artculos 31 inciso a) y 33
del Decreto Ley N 25868 concordantes con el artculo 186 del Decreto Ley N
26017.
No obstante de la normativa vigente al tiempo de la emisin de la Resolucin
N 1230-93-Indecopi/OSD, se constata que la Oficina de Signos Distintivos no

contaba con atribuciones o facultades legislativas. En tal sentido, dicha resolucin no

constituye una norma legal (es decir, una norma de carcter general y aplicacin
obligatoria), por lo que no forma parte del sistema legislativo nacional en tanto fuente
del derecho.
La Sala conviene en precisar que la resoluciones administrativas firmes no
slo son normas jurdicas obligatorias para las partes sometidas a la administracin
pblica fuente del Derecho para las partes sino que adicionalmente pueden ser
precedente de observancia obligatoria para casos futuros en el sentido que, frente a
circunstancias similares a las ya resueltas, las resolucin posterior debe ajustarse a
los trminos de lo resuelto anteriormente. (7)
Al respecto, el artculo 43 del Decreto Legislativo 807 norma que entr en
vigencia el 19 de abril de 1996 seala que las resoluciones de las Oficinas que al
resolver casos particulares interpreten de modo expreso y con carcter general el
sentido de la legislacin constituirn precedente de observancia obligatoria, mientras
dicha interpretacin no sea modificada por resolucin debidamente motivada de la
propia Oficina o del Tribunal.
Adems, las resoluciones emitidas al amparo de dicho artculo que interpreten
de modo expreso y con carcter general el sentido de la legislacin, no son
vinculantes para el superior jerrquico, constituyendo precedente de observancia
obligatoria nicamente para el rgano que lo emiti. Conforme lo seala Marcial
Rubio Correa solo se acepta como precedente una resolucin para el rgano que la
dicta y para los que dependen jerrquicamente de l. (8)
De otro lado, de acuerdo a la prctica peruana en materia de propiedad
intelectual, slo constituye jurisprudencia aplicable aqulla que establezca de
manera expresa que es de carcter obligatorio.
En tal sentido, en el presente caso se aprecia que la Resolucin N 1230-93
Indecopi/OSD no constituye un precedente de carcter obligatorio toda vez que no
slo no lo estableca expresamente, sino que el rgano que la emiti no tena
facultades para crear precedentes vinculatorios para la Sala de Propiedad
Intelectual, adems de ser contraria a lo dispuesto en el artculo 164 del Decreto Ley
N 26017 y en el artculo 1 de la Convencin de Washington, normas de carcter
general, con mayor jerarqua y vigentes al tiempo de dictarse la resolucin en
mencin.
Es por ello que la Resolucin N 1230-93 Indecopi/OSD constituye tan slo
un criterio establecido por la Oficina de Signos Distintivos para un caso en concreto,
con efectos tan slo para dicha Oficina; debiendo precisarse que la misma no crea
jurisprudencia.
15.

Publicacin de la resolucin

El artculo 43 del Decreto Legislativo 807 seala que las resoluciones de las
Comisiones, de las Oficinas y del Tribunal de Defensa de la Competencia y de la
Propiedad Intelectual que al resolver casos particulares interpreten de modo expreso

y con carcter general el sentido de la legislacin constituirn precedente de

observancia obligatoria, mientras dicha interpretacin no sea modificada por
resolucin debidamente motivada de la propia Comisin u Oficina, segn fuera el
caso, o del Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual.
La Sala considera que la presente resolucin constituye precedente de
observancia obligatoria en relacin al alcance del artculo 14 de la Convencin de
Washington, razn por la cual determina que se solicite al Directorio del Indecopi su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Primero.- CONFIRMAR la Resolucin N 7048-95-Indecopi/OSD de fecha 19

de junio de 1995 y, en consecuencia, declarar INFUNDADA la solicitud de nulidad
interpuesta por Granfiduciaria S.A. contra el registro de la marca de servicio AFP
HORIZONTE y logotipo registrada bajo certificado N 1308 en favor de AFP
Horizonte S.A. para distinguir servicios de la clase 36 de la Nomenclatura Oficial.
Segundo.- Establecer que la presente Resolucin constituye precedente de
observancia obligatoria en cuanto al alcance del artculo 14 de la Convencin de
Washington, en el sentido que el nombre comercial empleado por una persona
natural o jurdica domiciliada o establecida en cualquiera de los Estados
Contratantes para identificar una actividad econmica en otro de los Estados
Contratantes, goza de proteccin en este otro Estado sin necesidad de registro o
depsito. Los requisitos para establecer cundo un nombre comercial identifica la
actividad econmica de una persona natural o jurdica sern determinados por el
Estado en que se solicite la proteccin.
Tercero.- Solicitar el Directorio del Indecopi la publicacin de la presente
Resolucin en el Diario Oficial El Peruano.
Con la intervencin de los vocales: Ana Mara Pacn Lung, Vctor Revilla
Calvo, Isaas Flit Stern y Juan Pedro van Hasselt Dvila.

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

NOTIFICACIN PUBLICADA EN EL DIARIO OFICIAL - EFECTOS
SANCIN POR RESPONSABILIDAD - RESCISIN
DISCREPANCIA DE DENOMINACIN - ADULTERACIN DE DOCUMENTO

PRESUPUESTOS PARA APLICAR UNA SANCIN ADMINISTRATIVA DOCUMENTO FALSIFICADO

NOTIFICACIN PUBLICADA EN EL DIARIO OFICIAL - EFECTOS

Si se acredita que se notific al contratista a travs del Diario Oficial y ste no ha
efectuado los descargos de ley, se procede a resolver la causa.
(Publicada el 26 de marzo del 2001)
RESOLUCION N 023/2001.TC-S2
Lima, 9 de marzo de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado del 23.1.2001, el Expediente N 167.2000.TC, sobre el
pedido de aplicacin de sancin al Contratista COMPAA DE PROYECTOS,
ESTUDIOS Y CONSTRUCCIONES S.A., por rescisin administrativa del contrato
celebrado con la Municipalidad Provincial de Cajamarca, para la ejecucin de la obra
Construccin de Veredas Barrio San Martn de Porres Zona 10.
CONSIDERANDO:
Que, el 12.11.97 se suscribi el denominado contrato privado de construccin
N 037-97-MPC-OGAJ, para la construccin de la obra citada en la parte expositiva
de la presente resolucin, por el monto de S/. 356,441.70 nuevos soles y para ser
ejecutada en un plazo de 90 das calendario;
Que, por Resolucin de Alcalda N 052-2000-A-MPC del 3.2.2000, la Entidad
contratante rescindi administrativamente el contrato de ejecucin de la obra
fundamentndola en las causales contenidas en los incisos a) y b) del Art. 5.8.1 del

RULCOP y dispuso se paralice la ejecucin de la obra, as como se apruebe el acta

notarial de constatacin fsica de la obra, realizada el 14.12.99 en la que se seala
un avance de obra de no ms de 60.81%;
Que, mediante Oficio N 182-200-A-MPC, de 9.5.2000, la Entidad comunic al
CONSUCODE, la rescisin del Contrato por causas imputables a la responsabilidad
del Contratista, por lo que solicita se le aplique la sancin de inhabilitacin que la ley
establece;
Que, la Secretara del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
informa que no ha sido posible notificar al Contratista la cdula de notificacin N
2942/2000.TC del 21.6.2000, que contiene la resolucin que dispone abrir
procedimiento de aplicacin de sancin en su contra y le concede un plazo de 10
das para que cumpla con efectuar su descargo de ley, por no haber sido habido en
el domicilio sealado, por lo que se dispuso que la notificacin de la cdula se
efecte mediante edicto;
Que, la Secretara del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,
dio cuenta que el Contratista, no ha cumplido con efectuar los descargos de ley, a
pesar de haber sido notificado pblicamente en el Diario Oficial El Peruano el
9.9.2000, por lo que hacindose efectivo el apercibimiento decretado, por resolucin
de 27.9.2000 el Tribunal dispuso resolver la peticin de la Entidad contratante con la
documentacin obrante en autos;
Que, como quiera que es de aplicacin la Resolucin N 094-90-VC-9100, y
habiendo quedado establecido que la rescisin de contrato se ha debido a causas
imputables al Contratista y que ste no ha cumplido con efectuar sus descargos de
Ley, debe aplicrsele la sancin prevista en el inciso a) del Artculo 9 de suspensin
temporal;
Que, con las facultades conferidas por el Ttulo V de la Ley N 26850 y los
Arts. 8 y 9 del D.S. N 047-98-PCM, la cuarta Disposicin Transitoria del D.S. N
039-98-PCM, la Resolucin N 052-2000-CONSUCODE/PRES y luego de agotado
el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.
Sancionar al contratista COMPAA DE PROYECTOS, ESTUDIOS Y
CONSTRUCCIONES S.A., con una suspensin temporal de dos aos en el ejercicio
de su derecho a presentarse a procesos de seleccin y a contratar con el Estado,
por rescisin del contrato de la ejecucin de la obra: Construccin de Veredas,
Barrio San Martn de Porres-Zona 10, contratada por la Municipalidad Provincial de
Cajamarca, entendindose que la sancin que se impone entrar en vigencia a partir
del da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano, por las razones
expuestas en la parte considerativa de la presente resolucin.
2.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.

3.
Transcribir la presente resolucin a la Gerencia de Registros del
CONSUCODE, para las anotaciones de Ley.
4.
Devolver los antecedentes administrativos de la Entidad contratante
para los fines consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. DELGADO POZO / CABIESES LPEZ / OCHOA CARDICH

SANCIN POR RESPONSABILIDAD - RESCISIN

Es pasible de sancin el contratista a quien se le imputa la responsabilidad por la
rescisin del contrato de obra, y que no ejerce el derecho de defensa el Decreto
Supremo N 058-83-VI.
(Publicada el 26 de marzo del 2001)
RESOLUCIN N 025/2001.TC-S1
Lima, 9 de marzo de 2001
Visto en sesin de la Primera Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado del 7.2.2001, el Expediente N 012.99.TC, sobre el pedido
de Aplicacin de Sancin a la empresa CONSTRUCTORA Y SERVICIOS
GENERALES LORETO E.I.R.L., por Rescisin Administrativa de Contrato en la
ejecucin de la obra: Construccin de Aulas C.E. Dos de Mayo, contratado con la
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE UCAYALI A.D. N 001-98/MPU-A;
CONSIDERANDO:
Que, el 17.2.98, se suscribi el contrato para la ejecucin de la obra citada en
la parte expositiva de la presente resolucin, por el monto de S/. 350,000 Nuevos
Soles y un plazo de ejecucin de 120 das calendario;
Que, la Entidad mediante Resolucin de Alcalda N 818-98-MPU de
17.12.98, rescindi administrativamente el contrato fundamentndose en las
causales tipificadas en los incisos a) y b) del Art. 5.8.1 del RULCOP y dispuso la
constatacin Fsica de la Obra e Inventario de los materiales, equipos y
herramientas para el 28.12.98 a las 12.00 horas;

Que, la Entidad mediante carta N 600-98-DM-MPU, presentada a este

Tribunal el 15.1.99, remiti la Resolucin de Alcalda N 818-98-MPU, por la
causales de incumplimiento de plazo de ejecucin, paralizacin y abandono de obra;
Que, la Presidencia del Tribunal mediante decreto de 18.1.99, dispuso se abra
expediente de aplicacin de sancin por rescisin administrativa de contrato en
cumplimiento a lo dispuesto por el Art. 5.8.1 del RULCOP, Art. 1 Inc. a) y Art. 9 Inc.
a) de la Resolucin N 094.90.VC.9100 y solicit al contratista bajo apercibimiento
cumpla con efectuar sus descargos;
Que, el 23.1.99 se efectu la diligencia de Constatacin fsica de materiales,
equipos y herramientas, dejndose constancia que la obra se encontraba en
custodia de las autoridades del lugar ante el abandono de la obra, realizndose la
verificacin del avance y los materiales, expresando las autoridades que el
contratista hizo abandono de la obra desde el 1.9.98, que no ha habido Supervisin
de obra por parte de la Entidad, ni residente de la obra por parte del contratista,
adems ha dejado una serie de deudas como son el pago de los jornales del
personal, acarreo de materiales y de arena, pensin de alimentos, prstamo de
dinero;
Que, la Entidad mediante escrito del 9.4.99, seal que la resolucin
rescisoria ha quedado consentida dado que la contratista ha sido debidamente
notificada y no ha presentado reconsideracin alguna;
Que, el Tribunal del CONSUCODE mediante sendas cdulas de notificacin
recepcionadas por el contratista el 1.2.99 y 13.4.99 respectivamente, solicit la
presentacin de sus descargos, bajo apercibimiento de resolverse el expediente con
la documentacin de autos;
Que, mediante Informe N 177-98-DIRIN/MPU de 7.12.98, la Entidad seal
que a la fecha, la obra presentaba un avance fsico global de 30%, que el plazo de
ejecucin de la obra se cumpli el 18.9.98, que el contratista no solicit
oportunamente la ampliacin de plazo para la ejecucin de las obras, ni dio cuenta
de la reduccin del rtmo de la obra que sta no estaba siendo ejecutada con los
metrados y especificaciones tcnicas de la obra;
Que, no habiendo cumplido el contratista con presentar sus descargos, la
Presidencia del Tribunal del CONSUCODE el 16.7.99, dispuso hacer efectivo el
apercibimiento de resolver con la documentacin obrante en autos;
Que, se advierte de autos que el 17.2.98, se suscribi el contrato de ejecucin
de obra, por lo que resulta aplicable el Reglamento nico de Contratos y Obras
Pblicas RULCOP; siendo que la competencia del Tribunal del CONSUCODE para
conocer el presente procedimiento, est definida por la Cuarta Disposicin
Transitoria del D.S. N 039.98.PCM;
Que, la Entidad rescindi el contrato precitado, imputando la responsabilidad
de la misma al contratista, al haber reducido injustificadamente el ritmo de los
trabajos, paralizado y abandonado la obra, situaciones por las que se vio obligada

ha rescindir administrativamente la obra con arreglo a lo establecido en los incisos a)

y b) del Art. 5.8.1 del RULCOP;
Que, el contratista, al decir del Director de Infraestructura de la Entidad en su
Informe N 177-98-DIRIN/MPU, ha incumplido injustificadamente con el plazo de
ejecucin de obra, alcanzando un avance de slo 30% en la fecha del trmino
contractual;
Que, no hubo designacin previa de un Supervisor o Inspector de obra por
parte de la Entidad incumpliendo lo indicado por los Artculos 1.2.16 y 5.4.1 del
RULCOP, por lo que el pequeo avance no fue controlado;
Que, de otro lado, el contratista a pesar de haber sido notificado vlidamente
por este Tribunal, no ha presentado sus respectivos descargos por lo que no ha
desvirtuado las imputaciones de la Entidad, habindose hecho acreedor a la sancin
prevista en el Inc. a) del Art. 9 de la Resolucin N 094-90-VC-9100;
Que, segn la jurisprudencia generada en el Tribunal del CONSULCOP, es
pasible de sancin el contratista a quien se le imputa responsabilidad por la rescisin
del contrato de obra, y que no ejerce el derecho de defensa que le concede el D.S.
N 058-83-VI del 23.8.83;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la Ley N
26850 y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, la Resolucin N 052-2000CONSUCODE PRE, los antecedentes y luego de agotado el correspondiente
debate;
SE RESUELVE;
1.
Sancionar con una suspensin temporal de (1) un ao al contratista
CONSTRUCTORA Y SERVICIOS GENERALES LORETO E.I.R.L., en el ejercicio de
su derecho a participar en Procesos de Seleccin y/o a contratar con el Estado, por
las razones expuestas en la parte considerativa de la presente resolucin,
entendindose que la sancin entrar en vigencia desde el da siguiente de su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
2.
Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros del CONSUCODE, para las anotaciones de ley.
3.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.7.97.
4.
Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad contratante,
para los fines pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. ASTETE WILLIS / RODRGUEZ ARDILES / WENDORFF RODRGUEZ

DISCREPANCIA DE DENOMINACIN - ADULTERACIN DE DOCUMENTO

Procede sancionar a la empresa que obtuvo la Buena Pro tras haber acreditado que
el documento que present era adulterado sin que sea importante la intencin del
agente.
(Publicada el 26 de marzo del 2001)
RESOLUCIN N 029/2001.TC-S1
Lima, 9 de marzo de 2001
Visto en sesin de la Primera Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, del 7.2.2001, el Expediente N 146/2000.TC referente al
pedido de aplicacin de sancin al Contratista COMPAA DE SEGURIDAD
PRIVADA ORIENTE S.R.L COSEPOR S.R.L por presentacin de documentacin
falsa en el Concurso Pblico N 11-99 con Corporacin Peruana de Aeropuertos y
Aviacin Comercial S.A.CORPAC S.A. para la contratacin del Servicio de
Vigilancia Particular para el Aeropuerto de Iquitos.
CONSIDERANDO:
Que, el 29.11.99 el Comit Especial del Concurso Pblico N 11-99 Corpac
S.A. para el servicio de Vigilancia Particular del Aeropuerto de Iquitos, otorg la
Buena Pro a la Compaa de Seguridad Privada Oriente S.R.L. COSEPOR, no
presentndose ninguna impugnacin ni observacin por parte de los otros postores
dentro del plazo legal;
Que, el 30.12.99 mediante Carta N 498-99-GPD, el postor que ocup ante la
Gerencia de Aeropuertos de Provincias de Corpac documentacin donde constaba
el informe de DISCAMEC indicando que el RUC N 13671443 no corresponde a la
empresa que obtuvo la Buena Pro, Compaa de Seguridad Privada Oriente S.R.L.
Cosepor S.R.L., sino a otra empresa denominada COSEPRI ORIENTE S.R.L.
Cosepri Oriente;
Que, el 4.1.2000, la Oficina de Seguridad de Corpac S.A. mediante Oficio N
OS-001-2000 solicit a DISCAMEC verificar la validez del documento presentado
por la firma Compaa de Seguridad Privado Oriente S.R.L. al Concurso Pblico N
11-99-CORPAC S.A.;
Que, el 6.1.2000, mediante Oficio N 095-00-IN-1704/DI, la DISCAMEC
adjunt copia de la Resolucin Directoral N 525-98-IN/DISCAMEC de 15.5.98, a la
Gerencia de Seguridad de Corpac S.A., y el 4.2.2000 mediante Oficio N 1442-00-

IN-1704/D informa que mediante la Resolucin Directoral N 0070-00-IN-1704/DI de

14.1.00 se modifica aquella Resolucin Directoral por el que se autorizaba el
funcionamiento de la empresa de vigilancia privada Cosepri Oriente S.R.L. por el
de la Compaa de Seguridad Privada de Oriente S.R.L. (Cosepor S.R.L.)
autorizndola a operar en los departamentos de Loreto, Ucayali y San Martn hasta
el 24.4.01;
Que, el 24.4.2000, y tal como est anteriormente referido mediante escrito N
MTC/CORPAC S.A. GG704.2000.C de fecha 12.4.2000, la Entidad puso en
conocimiento del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, los hechos
materia del procedimiento a efectos de que se proceda a aplicar la sancin
correspondiente;
Que, el 30.5.2000 y 23.6.2000, la Compaa de Seguridad Privada Oriente
SRL presenta sus descargos en los cuales reconoce la falta y error cometido al
haber introducido una modificacin en el documento original de la Resolucin
Directoral N 525-98-IN en el nombre de la empresa cambiando el nombre de
COSEPRI ORIENTE S.R.L. por el de la Compaa de Seguridad Privada de Oriente
S.R.L.;
Que, con independencia de la intencin del agente que corresponde ser
apreciado para los efectos de determinar la sancin aplicable dentro del marco que
la norma brinda, lo evidente y acreditado es que el postor present un documento
adulterado, este es como detalla el Diccionario de la Lengua Espaola engaoso,
fingido, simulado, falta de ley, de realidad o veracidad o, ms propiamente dicho,
falsedad es decir, no suministrado conforme a su debida ley; tngase en cuenta
adems, que la adulteracin consiste en la existencia de un documento verdadero
en el cual se han modificado las expresiones escritas en el mismo, con lo cual se le
vicia y falsea;
Que, sin perjuicio de ello y tal como est demostrado tambin
documentadamente en autos, la adulteracin efectuada no ha significado, de suyo,
una ventaja frente a terceros puesto que COSEPRI ORIENTE S.R.L COSEPRI
ORIENTE y Compaa de SEGURIDAD PRIVADA ORIENTE S.R.L.COSEPOR
son finalmente una misma empresa, habiendo regularizado la discrepancia de
denominacin al efectuar los trmites administrativos respectivos ante DISCAMEC
tal como se observa en procedimiento, especialmente en el Oficio N 1442-00-IN1701/D de 4.2.00;
Que, en tal sentido, conforme al principio de proporcionalidad a efectos de
que exista una correspondencia razonable entre el hecho y la sancin, y en uso del
criterio de discrecionalidad que faculta el Art. 177 del Reglamento de la Ley N
26850, es nuestra opinin que debe imponerse sancin inferior al mnimo de dos (2)
aos;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la Ley N
26850 y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, los antecedentes y luego de
agotado el correspondiente debate;

SE RESUELVE:
1.
Sancionar a la Compaa de SEGURIDAD PRIVADA DE ORIENTE
S.R.L. con suspensin temporal de seis (6) meses, en su derecho de participar en
procesos de seleccin y de contratar con el Estado, por presentacin de
documentacin falsa en el Concurso Pblico N 11-99, convocado por
CORPORACIN PERUANA DE AEROPUERTOS Y AVIACIN COMERCIAL S.A.
CORPAC S.A. para la contratacin del Servicio de Vigilancia Particular para el
Aeropuerto de Iquitos, sancin que entrar en vigencia a partir del da siguiente de
publicada la respectiva resolucin en el Diario Oficial El Peruano.
2.
Poner la respectiva resolucin en conocimiento del Registro Nacional
de Contratistas para las anotaciones de ley.
3.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y siente
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo establecido en el Art.
1 Inc. 6) del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4.
Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad para los fines
pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. ASTETE WILLIS; RODRGUEZ ARDILES; WENDORFF RODRGUEZ

PRESUPUESTOS PARA APLICAR UNA SANCIN ADMINISTRATIVA DOCUMENTO FALSIFICADO

Quien fue beneficiario de la Buena Pro, present informacin falsificada, pero en
este procedimiento slo debe tenerse en cuenta la infraccin administrativa que
debe ser sancionada por el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
Es totalmente diferente a la comisin del delito, en el que corresponde imponer la
sancin penal por el juez que instruye la causa.
(Publicada el 26 de marzo del 2001)
RESOLUCIN N 024/2001.TC-S2
Lima, 9 de marzo de 2001
Visto, en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado del 26.1.2001, el Expediente N 061.2000. TC, referente al
pedido de aplicacin de sancin al Postor MOLISOL E.I.R.L. por adulteracin de

documentos presentados al proceso de seleccin Adjudicacin Directa N 001.2000,

convocada por la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PIURA.
CONSIDERANDO:
Que, con fecha 24.1.2000, con la concurrencia de tres Postores y Notario
Pblico, el Comit Especial llev a cabo el acto de apertura de sobres de la
Adjudicacin Directa con Publicacin N 001-2000-CE/MPP; N 001-2000 en el que
fue descalificado el Postor ASA ALIMENTOS S.A. por cuanto el Sobre N 1 no
cumpla con los requisitos exigidos por las Bases, procediendo a devolverlo
conjuntamente con el Sobre N 2. En este acto se otorg, la buena pro en mesa al
Postor MOLISOL E.I.R.L. por haber obtenido el mayor puntaje;
Que, mediante Informe N 029.2000DL/MPP, de fecha 25.1.2000, la Entidad
solicit al Comit Especial, opinin respecto a la autenticidad del Certificado N
030182 presentado por el Postor MOLISOL E.I.R.L. y Certificado N CN-0007.2000 a
nombre de EUROFHARMA S.A.;
Que, Certificados del Per S.A.CERPER, mediante Informe N DG-014/00,
de fecha 25.1.2000, inform que los resultados de los anlisis fsicoqumicos que
aparecen en la copia del Certificado N 030182 y solicitados mediante el Oficio N
012.2000 del 24.1.2000 de la Direccin de Logstica de la Municipalidad Provincial
de Piura, indica que no guardan relacin con el original del mismo que obra en sus
archivos;
Que, el Comit Especial en reunin celebrada el 26.1.2000, luego de tomar
conocimiento del hecho fraudulento cometido por el Postor MOLISOL E.I.R.L., en
aplicacin del Art. 32 de la Ley N 26850 y del Inc. h) del Art. 177 del D.S. N
039.98.PCM, Acord: entre otras decisiones, dejar sin efecto la buena pro otorgada
en mesa a favor del Postor MOLISOL E.I.R.L. y comunicar el hecho al Titular de la
Entidad a fin de que eleve los actuados al Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado para la aplicacin de la sancin correspondiente;
Que, el 12.10.2000, el Postor MOLISOL E.I.R.L, present su descargo de ley,
expresando que, como empresa dedicada al comercio de productos alimenticios en
general, cuando se enter del Proceso de seleccin, convocado por la Municipalidad
de Piura, para la Adquisicin de 48,000 kgs. de leche de soya instantnea, reuni la
documentacin pertinente y la remiti a su Comisionista en Piura, seor Nstor
Martn Castro Columbus, a fin de que prepare el expediente con las propuestas
tcnicas y econmicas y lo presente ante el respectivo Comit Especial pero al
momento de contactar con su representante de ventas en Piura, no se le encontr,
hallndose nicamente don Jos Jorge Montero Ramos, ayudante de su
representante de ventas, quien, segn refiere fue el que recogi el sobre con
documentos y contino las gestiones necesarias para participar en la licitacin;
Que, continuando con su descargo, el postor informa que, no obstante haber
remitido el Certificado de Calidad N 030182 original, emitido por CERPER S.A., el
ayudante de su representante adulter el contenido de dicho documento en los
extremos referidos a los porcentajes de grasa y protena, presentndolo as ante la

Entidad y que realizada la verificacin como consecuencia de la observacin hecha

por el Postor EUROFHARMA S.A., se estableci que, en efecto, el Certificado de
CERPER S.A. adjunt a su expediente haba sido adulterado, por lo que su
representada fue descalificada;
Que, as mismo en el descargo se expresa que, como los hechos tienen un
contenido penal, en la medida que se cometi delito de falsedad ideolgica en
agravio de la Municipalidad Provincial de Piura y de la Empresa Certificaciones del
Per S.A., la primera interpuso denuncia penal por ante la Fiscala Provincial
Especializada en Delitos Tributarios y Aduaneros, quien dispuso la investigacin
policial por intermedio de la Divisin de Patrimonio Fiscal de la I-R.PNP.PIURA de la
Polica Nacional, la que, en su Atestado N 64-IRPNP-DIVINCRI-DPF del 21.3.2000
remitido a dicha Fiscala concluye atribuyendo responsabilidad en la falsificacin del
Certificado de CERPER a don Jos Jorge Montero Ramos y descarta la presunta
responsabilidad del representante de ventas, don Nstor Martn Castro Columbus, y
de la representante de la Empresa;
Que, concluyendo el descargo, el Postor involucrado expresa, que, ni la
representante de la Empresa MOLISOL E.I.R.L. en su condicin de Gerente, ni su
representante de Ventas en Piura, ni ningn otro empleado o comisionista oficial
particip directa ni indirectamente en los actos de adulteracin del Certificado
emitido por CERPER S.A., como consta de las copias judiciales que adjunta,
consistentes en el Atestado Policial N 64-2000-IRPNP-DIVINCRI-DPF del
21.3.2000, Denuncia Fiscal N 60.2000 del 3.4.2000, del Auto Apertorio de
Instruccin del 13.4.2000, dictado por el Cuarto Juzgado Penal de Piura, y que luego
de merituarlos se declare sin responsabilidad a la Empresa;
Que, del contexto de los antecedentes expuestos se evidencia que, el Comit
Especial al tomar conocimiento que el Postor Molisol E.I.R.L. haba presentado un
Certificado de Conformidad adulterado, dej sin efecto la Buena Pro que le haba
otorgado, pero el Postor en su descargo manifiesta que, la adulteracin fue hecha
por tercera persona quien se desempeaba como ayudante o asistente de su
representante de ventas en Piura;
Que, como consecuencia, el postor interpuso denuncia penal contra don Jos
Jorge Montero Ramos como presunto autor del delito contra la fe pblica por
falsificacin de documento en agravio de la Entidad, hecho que ha sido admitido por
el denunciado quien aduce en su descargo que la obtencin del documento lo hizo a
travs de un tramitador;
Que, el Juez Provisional del 4 Juzgado Especializado en lo Penal de Piura,
por auto de 13.4.2000 abri instruccin contra Jos Jorge Montero Ramos, como
autor del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de Documentos y dict mandato
de comparecencia, por considerar que abusando de la confianza de los
representantes de la Empresa y con el fin de beneficiarse econmicamente, modific
en forma ilegal los valores de grasa y protenas que se especifican en el Certificado
Original N 030182 del 22.1.2000, hechos que el mismo denunciado admite,
sealando adems que lo hizo valindose de un TRAMITADOR que merodeaba el
local de la Entidad;

Que en la instruccin que se sigue contra Jos Jorge Montero Ramos como
presunto autor de la comisin del delito contra la Fe PblicaFalsificacin de
Documentos, no convalida el derecho del Postor que obtuvo la buena pro en la
Adjudicacin Directa N 001.2000.CED/MPP, por cuanto ha quedado probada por
propia confesin del inculpado que, en efecto, el documento con el que el Postor
MOLISOL E.I.R.L quien fue beneficiario de la buena pro, contena informacin
falsificada y en este procedimiento slo debe tenerse en cuenta la infraccin
administrativa que debe ser sancionada por el Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, como en el presente caso, que es completamente
diferente a la comisin del delito de falsificacin en el que corresponde imponer la
sancin penal al Juez que instruye la causa;
Que, tal circunstancia, permite establecer que el Postor MOLISOL E.I.R.L. es
pasible de la imposicin de sancin de inhabilitacin en su derecho para contratar
con el Estado, en conformidad con lo dispuesto en el Inc. h) del Art. 177 del
Reglamento de la Ley N 26850;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la Ley N
26850 y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, los antecedentes y luego de
agotamiento el correspondiente debate;
SE RESUELVE;
1.
Declarar fundada la solicitud formulada por la Entidad e imponer al
Postor MOLISOL E.I.R.L, sancin de inhabilitacin por el trmino de dos (2) aos en
su derecho a presentarse a procesos de seleccin y a contratar con el Estado, de
conformidad con lo dispuesto en el Inc. h) del Art. 177 del Reglamento de la Ley N
26850, entendindose que la sancin entrar en vigencia a partir del da siguiente de
su publicacin en el Diario El Peruano, por las razones expuestas en la parte
considerativa de la presente resolucin.
2.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
3.
Transcribir la presente resolucin a la Gerencia de Registros del
CONSUCODE, para las anotaciones de ley.
4.
Devolver los antecedentes administrativos de la Entidad contratante
para los fines consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. DELGADO POZO / CABIESES LPEZ / OCHOA CARDICH

CONSEJO DE MINERA
REDUCCIN DE PETITORIO MINERO - CUADRCULAS QUE ABARCAN
TERRITORIO EXTRANJERO

REDUCCIN DE PETITORIO MINERO - CUADRCULAS QUE ABARCAN

TERRITORIO EXTRANJERO
Los interesados al formular el petitorio pueden colocar las coordenadas UTM de la
poligonal cerrada del rea que quieren peticionar indicando a la autoridad minera
que lo hacen en ese sentido por estar en zona de frontera, o de lo contrario pueden
pedir la cuadrcula o conjunto de cuadrculas a efectos, que la autoridad minera les
ordene reducirse fijando mediante una poligonal cerrada el lmite con el territorio
extranjero, sobre la base del mismo sistema de coordenadas con que fue formulado
el petitorio.
(Publicada el 12 de marzo del 2001)
Resolucin N 042-2001-EM-CM
CONSEJO DE MINERA
Lima, 23 de febrero del 2001

Vistos, el dictamen de la seora Vocal doctora Gladys Johnson Lazarte y el

recurso de revisin interpuesto por Newmont Per Limited, Sucursal del Per, contra
la resolucin de fecha 16 de agosto del 2000, de la Jefa de la Oficina de
Concesiones Mineras del Registro Pblico de Minera, por la que se resuelve
declarar inadmisible el petitorio minero CONDOR NUEVO 35, cdigo 01-01741-99,
formulado por la recurrente;
CONSIDERANDO:
Que, la resolucin materia de alzada se sustenta en el Informe Tcnico N
4464-00-RPM-OCM-AT-708 de la Oficina de Concesiones Mineras del Registro
Pblico de Minera que indica que verificada el rea del petitorio en el catastro no
minero y en la Carta Nacional se advierte que las cuatro cuadrculas solicitadas se
encuentran en territorio ecuatoriano: 01 (una) cuadrcula se encuentra totalmente en
territorio ecuatoriano y 03 (tres) cuadrculas se encuentran parcialmente en territorio
ecuatoriano;
Que, el Informe Legal N 5138-2000-RPM-OCM-AL-PET de la Oficina de
Concesiones Mineras establece que el petitorio minero CONDOR NUEVO 35 al no
haber identificado correctamente las cuadrculas por error en las coordenadas UTM
no ha sido formulado correctamente por lo que debe ser declarado inadmisible;
Que, revisado el expediente del petitorio minero CONDOR NUEVO 35 se
tiene que el mismo fue formulado con fecha 21 de octubre de 1999, por 400
hectreas de sustancias metlicas ubicadas en el distrito de El Cenepa, provincia de
Condorcanqui, departamento de Amazonas, Hoja Puesto Llave N 9-f zona 17,
escala 1: 100,000, consignndose las coordenadas, V1: N9513,000, E764,000; V2
N9513,000, E766,000; V3: N9511,000, E766,000 y V4:N9511,000, E764,000;
Que, el Artculo 7 del Reglamento de Diversos Ttulos del Texto Unico
Ordenado de la Ley General de Minera aprobado por Decreto Supremo N 03-94EM prescribe que por excepcin en los casos en que por razones de frontera o en
las franjas de traslape en las zonas 17, 18 y 19 de la Carta Nacional quede un
espacio libre de forma y extensin que no permita establecer la Unidad Bsica de
medida superficial de la concesin minera a que se refiere el Artculo 11 de la Ley,
podr solicitarse reas menores o mayores a cien (100) hectreas, cuya forma podr
ser de una poligonal cerrada;
Que, la indicada norma legal establece que se podr solicitar reas menores
o mayores a 100 hectreas en zonas de frontera, lo que significa que los interesados
al formular el petitorio pueden colocar las coordenadas UTM de la poligonal cerrada
del rea que quieren peticionar indicando a la autoridad minera que lo hacen en ese
sentido por estar en dicha zona de frontera o de lo contrario pueden pedir la
cuadrcula o conjunto de cuadrcula a efecto, que la autoridad minera les ordene
reducirse fijando mediante una poligonal cerrada el lmite con el territorio extranjero,
sobre la base del mismo sistema de coordenadas con que fue formulado el petitorio;

Que, en el presente caso al haber optado el interesado por pedir un conjunto

de cuadrculas que abarcan territorio extranjero, lo pertinente es que el Area Tcnica
de la Oficina de Concesiones Mineras del Registro Pblico de Minera, previo
informe, recomiende que el Jefe de Concesiones Mineras otorgue un plazo a los
interesados a efectos que se reduzcan al territorio nacional fijando para ello
mediante una poligonal cerrada el lmite con el territorio extranjero y los vrtices de
las cuadrculas enteras y/o fraccionadas sobre la base del mismo sistema de
coordenadas con que fue formulado el petitorio CNDOR NUEVO 35 y sobre la
Carta Nacional en que fue solicitado;
Que, a mayor abundamiento es necesario precisar que si bien es cierto la
recurrente Newmont Per Limited, Sucursal del Per, es una sucursal constituida en
el Per con capital ntegramente extranjero, ha cumplido con presentar solicitud ante
la Direccin General de Minera del Ministerio de Energa y Minas de Autorizacin
para la Adquisicin de Derechos Mineros en Zona de Frontera por Sucursal de
Empresa Extranjera, conforme al Decreto Supremo N 162-92-EF, segn se
advierte del recurso de fojas 7 a 10;
Que, por las consideraciones antes expuestas, debe declararse fundado el
recurso de revisin interpuesto por Newmont Per Limited, Sucursal del Per, contra
la resolucin de fecha 16 de agosto del 2000 de la Jefa de la Oficina de
Concesiones Mineras del Registro Pblico de Minera, la que debe revocarse;
Que, lo dispuesto en la presente resolucin sienta precedente de observancia
obligatoria, por tanto a tenor de lo dispuesto por el inciso 6) del Artculo 1 del
Decreto Supremo N 018-97-PCM, debe publicarse en el Diario Oficial El Peruano;
Estando al dictamen de la Vocal informante y con el voto aprobatorio de los
miembros del Consejo de Minera que suscriben;
SE RESUELVE:
1.
Declarar fundado el recurso de revisin interpuesto por Newmont Per
Limited, Sucursal del Per contra la resolucin de fecha 16 de agosto del 2000 de la
Jefa de la Oficina de Concesiones Mineras del Registro Pblico de Minera, la que
se revoca.
2.
Publicar la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano de
acuerdo a lo dispuesto en el inciso 6) del Artculo 1 del Decreto Supremo N 01897-PCM.
Regstrese, comunquese y archvese.
JUAN F. ZUTA RUBIO; Presidente
LILIANA PAUTRAT MEDINA; Vicepresidenta
JOS CASTILLO MEZA; Vocal
GLADYS JOHNSON LAZARTE; Vocal
TOMS E. GALVEZ FERNNDEZ; Vocal

RODOLFO CAPCHA ARMAS; Secretario Relator Letrado

PLENOS JURISDICCIONALES
PLENO JURISDICCIONAL LABORAL 1999

PLENO JURISDICCIONAL LABORAL 1999

La presente seccin contiene los distintos acuerdos tomados por el Pleno
Jurisdiccional Laboral de 1999, celebrado en la ciudad de Trujillo del 11 al 14 de
agosto de dicho ao.
ACUERDO N 01-99 - CADUCIDAD
ACUERDO N 02-99 - ABANDONO
ACUERDO N 03-99 - INTERESES POR REMUNERACIN VACACIONAL IMPAGA
ACUERDO N 04-99 - INTERESES RESPECTO DEL PAGO DEL INCREMENTO
DE REMUNERACIONES ACORDADO POR PACTO COLECTIVO O ESTABLECIDO
POR LAUDO ARBITRAL
ACUERDO N 05-99 - INTERRUPCIN DE LA PRESCRIPCIN DE LAS
ACCIONES LABORALES
ACUERDO N 06-99 - COMPENSACIN DE DEUDAS RECPROCAS ENTRE LA
CTS Y EL MONTO DE LA REPARACIN CIVIL

ACUERDO N 07-99 - COMPENSACIN DE DEUDAS RECPROCAS ENTRE LA

INDEMNIZACIN POR DESPIDO ARBITRARIO Y LA INDEMNIZACIN POR
DAOS Y PERJUICIOS MANDADAS PAGAR AL TRABAJADOR
ACUERDO N 08-99 - INCOMPETENCIA DE LOS JUZGADOS DE TRABAJO PARA
DETERMINAR MONTO DE LAS RETENCIONES DE TRIBUTOS A CARGO DEL
EMPLEADOR

ACUERDO N 01-99 - CADUCIDAD

ANTECEDENTES
El artculo 36 del TUO de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral,
establece que el plazo para accionar judicialmente en los casos de nulidad de
despido, despido arbitrario y hostilidad, caduca a los treinta das naturales de
producido el hecho, contemplndose como nica excepcin la imposibilidad material
de accionar ante un Tribunal Peruano; (i) por encontrarse el trabajador fuera del
territorio nacional e impedido de ingresar a l; o, (ii) por falta de funcionamiento del
Poder Judicial. En ambos supuestos el plazo se suspende mientras dure el
impedimento.
El artculo 58 de la norma reglamentaria (D.S. 001-96-TR) desarrolla el
artculo 36 considerando que el Poder Judicial no funciona cuando: (i) ocurran
situaciones de caso fortuito o fuerza mayor que impidan su funcionamiento; (ii) los
das de suspensin del Despacho Judicial conforme al artculo 247 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial (LOPJ).
El indicado artculo seala que no hay Despacho Judicial los das sbados y
domingos y feriados no laborables y los de duelo nacional y judicial; tampoco por
inicio del ao judicial y por el da del juez.
El desarrollo reglamentario origin fundamentalmente dos criterios
jurisprudenciales, (i) que se pronunciaba por la aplicacin de las normas del Cdigo

Civil en materia de caducidad, segn las cuales este plazo no admite interrupcin ni
suspensin, salvo la excepcin expresamente contemplada en la ley; norma
recogida en el artculo 36 del TUO de la Ley de Productividad y Competitividad
Laboral; y que en tal sentido la caducidad incluso se produce cuando el ltimo da
coincide con ser inhbil conforme lo establece el artculo 2007 del Cdigo Civil. En
consecuencia se consideraba que la norma reglamentaria al convertir en das
hbiles, los treinta (30) das naturales contemplados en el artculo 36 del TUO,
habra desnaturalizado la norma legal; (ii) el criterio opuesto se basaba en que el
artculo 36 del TUO regulaba de manera especfica el tema de la caducidad en el
mbito laboral por lo que en consecuencia no tena por qu aplicarse
supletoriamente las normas del Cdigo Civil; y que si bien se reconoca que por
aplicacin de la norma reglamentaria en los hecho se desnaturalizaba el concepto
de das naturales, ello no resultaba tan importante en la medida que existen
precedentes legales en los que el plazo de caducidad se computa por das hbiles,
corno por ejemplo el previsto en el artculo 37 de la Ley 23506 que establece que
el ejercicio de la accin de amparo caduca a los sesenta das hbiles de producida
la afectacin; o la nueva causal de suspensin de los plazos de caducidad y
prescripcin contemplada en el artculo 19 de la Ley de Conciliacin 26872 que
determina que dichos plazos se suspenden a partir de la fecha de presentacin de la
solicitud de conciliacin extra-judicial. Adems la norma reglamentaria no hace otra
cosa que desarrollar el artculo 36 del TUO; y que en todo caso, tanto una como la
otra evidencian la voluntad de flexibilizar, a favor del trabajador, el plazo a fin de
facilitar la interposicin de la demanda respectiva en cautela de sus derechos.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de la aplicacin irrestricta del artculo 58 del D.S. 001-96-TR: 45
votos (mayora calificada).
- En contra, es decir que el plazo de caducidad se cuenta por das naturales
conforme al artculo 36 de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral.
Sobre este tema el Acuerdo adoptado que logrado con el compromiso de que
se gestione la dacin de una norma que aclare o salve la incoherencia que
actualmente plantea la aplicacin del artculo 36 del TUO del Decreto Legislativo
728 Ley de Productividad y Competitividad Laboral y el artculo 58 de su
Reglamento respecto del tratamiento del concepto de "das naturales", que en los
hechos, por aplicacin de la norma reglamentaria se convierte en "das hbiles".
CONSIDERANDO:
Primero.- Que la caducidad en materia laboral tiene regulacin propia en
cuanto al plazo y ejercicio de la accin.
Segundo.- Que el artculo 36 del Texto nico Ordenado TUO del Decreto
Legislativo 728 Ley de Productividad y Competitividad Laboral aprobado por
Decreto Supremo 03-97-TR establece que el plazo para accionar judicialmente en
los casos de nulidad de despido, despido arbitrario y hostilidad, caduca a los treinta
(30) das naturales de producido el hecho sin que tal circunstancia perjudique el

derecho del trabajador de demandar, dentro del perodo de prescripcin, el pago de

otras sumas lquidas que le adeude el empleador;
Tercero.- Que el ltimo prrafo del referido artculo 36 establece como causal
de suspensin del plazo de caducidad: la imposibilidad material de accionar ante un
tribunal peruano en los siguientes casos: (i) por encontrarse el trabajador fuera del
territorio nacional e impedido de ingresar a l; y, (ii) por la falta de funcionamiento del
Poder Judicial;
Cuarto.- Que el artculo 58 del Decreto Supremo 001-96-TR, Reglamento
vigente del TUO del Decreto Legislativo 728, desarrolla la causal de suspensin del
plazo de caducidad vinculada a la falta de funcionamiento del Poder Judicial,
determinando que sta se produce: (i) en los das en que se suspende el Despacho
Judicial conforme al artculo 247 de la Ley Orgnica del Poder Judicial; y, (ii) en
aquellas otras situaciones que por caso fortuito o fuerza mayor impidan su
funcionamiento;
Quinto.- Que el artculo 247 de la Ley Orgnica del Poder Judicial seala que
no hay Despacho Judicial los das sbados, domingos y feriados no laborables y los
de duelo nacional y judicial; asimismo por el inicio del Ao Judicial y por el Da del
Juez;
Sexto.- Que el artculo 36 del TUO de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral admite puntualmente diversas variables de suspensin del
plazo de caducidad, por lo que su norma reglamentaria desarrolla la norma legal;
Stimo.- Que es objetivo de los Plenos Jurisdiccionales concordar los criterios
discrepantes existentes para promover la seguridad jurdica que se expresa en
resoluciones judiciales predecibles, por lo que, en tanto se dicte la norma legal en
materia de caducidad laboral que la precise;
EL PLENO ACUERDA:
Para efectos de la suspensin del cmputo del plazo de caducidad a que se
refiere el artculo 36 del Texto nico Ordenado (TUO) del Decreto Legislativo 728
Ley de Productividad y Competitividad Laboral aprobado por el Decreto Supremo
N 03-97-TR, se aplican ntegramente las disposiciones contenidas en el artculo 58
del Decreto Supremo N 01-96-TR, en la medida que desarrolla el concepto de falta
de funcionamiento del Poder Judicial previsto en el artculo 36 del TUO.

ACUERDO N 02-99 - ABANDONO

ANTECEDENTES

El planteamiento en discusin consisti en establecer si el instituto procesal

del abandono, desarrollado por los artculos 346 y siguientes del Cdigo Procesal
Civil, es aplicable supletoriamente al proceso laboral regulado por la Ley Procesal de
Trabajo N 26636.
Quienes se inclinaban por la aplicacin supletoria sostenan que la Tercera
Disposicin Final de la Ley Procesal de Trabajo establece que en lo no previsto en
ella son de aplicacin supletoria las normas del Cdigo Procesal Civil, y que,
asimismo, la Primera Disposicin Final del Cdigo Adjetivo determina que las
disposiciones de este Cdigo se aplican supletoriamente a los dems ordenamientos
procesales. En base a estas consideraciones y a que el anterior proceso laboral
regulado por el Decreto Supremo N 03-80-TR contemplaba el abandono en dicho
proceso, consideraban que no exista razn para no aplicar supletoriamente esta
figura en el proceso laboral.
El planteamiento contrario sostena que justamente el hecho de que la Ley
Procesal de Trabajo, pese al antecedente antes sealado no hubiera acogido la
institucin procesal del abandono, haca evidente la voluntad del legislador de no
incorporarla al proceso laboral, en atencin a la naturaleza de los derechos que se
discuten en dicho proceso, con la nica excepcin del archivamiento del mismo
previsto en su artculo 64.
Adems argumentaron que el Pleno Jurisdiccional Laboral 1997 haba
acordado que el Cdigo Procesal Civil se aplicara supletoriamente a los procesos
regulados por la Ley Procesal de Trabajo cuando exista una remisin expresa o una
deficiencia de esta ltima que tenga que ser cubierta por el Cdigo Adjetivo, siempre
que se trate de una materia regulada y exista compatibilidad con la naturaleza del
proceso laboral; considerndose que tal compatibilidad no se daba en la medida que
el artculo 5 de la Ley Orgnica del Poder Judicial que obliga al Juez a impulsar el
proceso de oficio salvo reserva procesal expresa, tal reserva no ha sido
contemplada por la Ley Procesal del trabajo, la que por el contrario, en el artculo I
de su Ttulo Preliminar se establece que el proceso laboral se inspira entre otros, en
los principios de inmediacin, concentracin y celeridad y que el juez laboral tiene la
obligacin de impulsar el proceso para lograr una pronta y eficaz solucin de las
controversias que conoce. Finalmente porque de aplicarse al abandono conforme a
las normas del Cdigo Procesal Civil se estara impidiendo al demandante iniciar
otro proceso con la misma pretensin durante un ao contado a partir de la
notificacin del auto que declare el abandono, poniendo en evidente peligro,
tratndose del trabajador, el cobro de sus derechos y beneficios sociales, lo cual
adems implicara la introduccin de una limitacin al derecho de ejercer la accin.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de que en el proceso laboral no procede la declaracin de abandono:
(mayora absoluta).
- En contra, es decir que en el proceso laboral debe aplicarse supletoriamente
el Cdigo Procesal Civil que contempla el abandono.

CONSIDERANDO:
Primero.- Que si bien el Decreto Supremo 03-80-TR estableci en su artculo
53 el abandono en el proceso laboral, la vigente Ley Procesal del Trabajo N 26636,
no recoge dicho instituto en atencin a la naturaleza de los derechos que se discuten
en el proceso laboral, con la nica excepcin del archivamiento del proceso previsto
en su artculo 64;
Segundo.- Que la Tercera Disposicin Final de la Ley Procesal del Trabajo
que establece que en lo no previsto en ella son de aplicacin supletoria las normas
del Cdigo Procesal Civil, debe concordarse con la Primera Disposicin Final del
Cdigo Adjetivo que determina que las disposiciones de este Cdigo se aplican
supletoriamente a los dems ordenamientos procesales, siempre que sean
compatibles con su naturaleza;
Tercero.- Que en el Pleno Jurisdiccional Laboral 1997 se acord que el
Cdigo Procesal Civil se aplicar supletoriamente a los procesos regulados por la
Ley Procesal del Trabajo cuando exista una remisin expresa o una deficiencia de
esta ltima que tenga que ser cubierta por el Cdigo Adjetivo, siempre que se trate
de una materia regulada y exista compatibilidad con la naturaleza del proceso
laboral;
Cuarto.- Que aplicar las normas del Cdigo Procesal Civil que determinan la
declaracin de abandono contravendra lo dispuesto en el artculo 5 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial que obliga al juez a impulsar el proceso de oficio salvo
reserva procesal expresa que la Ley Procesal del Trabajo no contempla;
Quinto.- Que adems, uno de los efectos del abandono previsto por el Cdigo
Procesal Civil en sus artculos 351 y 354, es que declarado ste la prescripcin
sigue transcurriendo como si la interrupcin no se hubiese producido, impidiendo al
demandante iniciar otro proceso con la misma pretensin durante un ao contado a
partir de la notificacin del auto que declare el abandono, poniendo en evidente
peligro, tratndose del trabajador, el cobro de sus derechos y beneficios sociales, e
introduciendo una limitacin al derecho de ejercer la accin;
EL PLENO ACUERDA:
En el proceso laboral no procede la declaracin de abandono, por lo que no
se aplican supletoriamente las normas del Cdigo Procesal Civil que regulan este
instituto. Los jueces que administran la justicia laboral tienen la responsabilidad de
cumplir eficazmente con la obligacin que le impone el artculo 1 del Ttulo Preliminar
de la Ley Procesal del Trabajo sobre la direccin e impulso del proceso a fin de
obtener la resolucin de las causas en el menor tiempo posible.

ACUERDO N 03-99 - INTERESES POR REMUNERACIN VACACIONAL IMPAGA

ANTECEDENTES
En este tema deba concordarse criterios respecto de la oportunidad en que la
remuneracin vacacional impaga deba generar intereses.
Un sector se pronunciaba porque en estricta aplicacin del artculo 3 del
Decreto Ley 25920 el inters legal sobre los montos adeudados por el empleador se
devengan a partir del da siguiente de aqul en que se produjo el incumplimiento, y
hasta el da de su pago efectivo, por lo cual, el hecho de que entre ambas fechas se
hubieran otorgado incrementos de remuneraciones, resultaba irrelevante.
Por su parte otro sector consider que el artculo 23 del Decreto Legislativo
713, cuando establece que las remuneraciones vacacionales impagas deben
calcularse en base a la que se encuentre percibiendo en la oportunidad en que se
efecte el pago, tiene por objeto proteger la capacidad adquisitiva de la
remuneracin vacacional, finalidad que igualmente cumple el pago de los intereses,
por lo cual, resulta necesario concordar ambas normas para lograr la proteccin
indicada, de tal modo que cuando se ha producido incremento en la remuneracin,
que sirve de base para establecer la remuneracin vacacional impaga, entonces
excluye la aplicacin de los intereses y, viceversa, cuando no se produce incremento
se deben calcular tales intereses.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de que cuando el vnculo laboral se encuentra vigente el pago de
intereses proceder slo si desde la fecha en que incurri el incumplimiento no se
produjo incremento de remuneracin; y de haber ocurrido el cese slo a partir del da
siguiente de producido ste, salvo que no haya ocurrido incremento de
remuneraciones desde la fecha del incumplimiento hasta la del cese en cuyo caso
procedera el pago de intereses: (mayora calificada).
- En contra, es decir que el pago de intereses procede a partir del da del
incumplimiento aun cuando se hayan producido incremento de remuneraciones.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que el Decreto Ley 25920 establece en su artculo 3 que el inters
legal sobre los montos adeudados por el empleador se devengan a partir del da
siguiente de aqul en que se produjo el incumplimiento y hasta el da de su pago
efectivo, sin que sea necesario que el trabajador afectado exija, judicial o
extrajudicialmente, el cumplimiento de la obligacin al empleador o pruebe haber
sufrido algn dao;
Segundo.- Que conforme al artculo 23 del Decreto Legislativo 713, en caso
que el trabajador no disfrute del descanso vacacional dentro del ao siguiente a
aquel en el que adquiere el derecho, las remuneraciones correspondientes se
calcularn en base a la que se encuentre percibiendo en la oportunidad que se
efecte el pago;

Tercero.- Que esta ltima norma tiene su antecedente en el Decreto Supremo

019-89-TR de 21 de junio de 1989 que modificando lo previsto en el artculo 8 del
Decreto Supremo 017 de 24 de octubre de 1961, que estableca que la
remuneracin vacacional deba ser pagada en base a la remuneracin histrica,
determin que, en caso de falta de goce del descanso fsico en la oportunidad
establecida por ley, las remuneraciones deban ser abonadas tomando como base
para su clculo, el monto de la remuneracin total que perciba el trabajador al
hacerse efectivo su pago;
Cuarto.- Que tanto el antecedente legal mencionado como la norma vigente
tienen como objeto proteger la capacidad adquisitiva de la remuneracin vacacional
impaga del trabajador;
Quinto.- Que deben concordarse ambas normas para lograr la proteccin
indicada, de tal modo que cuando opera el incremento de la remuneracin que sirve
de base, excluye la aplicacin de los intereses y, viceversa, cuando no se produce
incremento, se deben calcular tales intereses, ya que los dos supuestos persiguen la
misma finalidad, siendo excluyentes entre s;
EL PLENO ACUERDA:
Los intereses correspondientes a las remuneraciones de las vacaciones:
a)
Cuando el vnculo laboral se encuentra vigente, el pago de la
remuneracin vacacional adeudada generar intereses, a partir del da siguiente en
que ocurri el incumplimiento, slo si desde la indicada fecha y hasta la oportunidad
en que se hace efectivo el pago, no se produjo incremento de remuneracin. De
haber ocurrido incremento de remuneracin, entonces no procede el pago de
intereses.
b)
Si se ha producido el cese, el pago de la remuneracin vacacional
adeudada se efecta con la remuneracin vigente a la fecha de ste ms los
intereses legales que se generen a partir del da siguiente del mismo, y hasta el da
de su pago efectivo. De no haber ocurrido incremento de remuneraciones desde el
vencimiento de la oportunidad del goce del descanso vacacional hasta la del cese
del trabajador, entonces proceder el pago de intereses desde el da siguiente en
que ocurri dicho incumplimiento.

ACUERDO N 04-99 - INTERESES RESPECTO DEL PAGO DEL INCREMENTO DE

REMUNERACIONES ACORDADO POR PACTO COLECTIVO O ESTABLECIDO
POR LAUDO ARBITRAL
ANTECEDENTES

El artculo 43 inciso b) del Decreto Ley 25593 Ley de Relaciones Colectivas

de Trabajo establece que la convencin colectiva rige desde el da siguiente al de
caducidad de la convencin anterior, lo cual significa que una vez acordado el
aumento de remuneraciones, bien sea por pacto colectivo o por decisin del tribunal
arbitral, el abono de dicho incremento se retrotrae al da siguiente al de caducidad
de la convencin anterior.
En base a lo anterior, se produjeron pronunciamientos discrepantes. El
primero de ellos consideraba que habindose contemplado expresamente la
retroactividad del pago de los incrementos de remuneraciones, el empleador se
encontraba obligado al pago de los mismos aplicando dicha retroactividad. La
demora en la solucin del pliego de reclamos ocasiona perjuicio al trabajador que
deba ser en alguna forma subsanada mediante el pago de los intereses
correspondientes conforme a lo regulado expresamente en el mbito laboral por el
Decreto Ley 25920.
Por su parte, el pronunciamiento contrario sealaba que en el caso de los
convenios colectivos la obligacin de pago de los incrementos de remuneraciones
nace en la fecha en que se celebra o se lauda la convencin colectiva o desde la
fecha que se seale en ella para su cumplimiento; por lo cual mal poda ordenarse el
pago de intereses retroactivamente, cuando ello corresponde slo a partir del da
siguiente en que ocurra el incumplimiento de dicho acuerdo, tal como lo contempla el
artculo 1324 del Cdigo Civil, aplicable supletoriamente.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de que los intereses slo proceden a partir de la fecha en que se
celebra o laude la convencin colectiva o desde la fecha que se seale en ella para
su cumplimiento:( mayora calificada).
- En contra, es decir que los intereses se generan retroactivamente a partir de
la fecha desde la cual se reconoce el incremento de remuneraciones por convencin
colectiva o laudo arbitral.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que conforme al artculo 1324 del Cdigo Civil, aplicable
supletoriamente en lo que corresponda, segn lo dispuesto por su artculo IX del
Ttulo Preliminar, concordante con el artculo 3 del Decreto Ley 25920, las
obligaciones de dar suma de dinero devengan el inters legal desde el da siguiente
en que el deudor, en este caso el empleador, incumple con dicha obligacin;
Segundo.- Que el inters moratorio tiene por finalidad indemnizar la mora en
el pago, sancionndose de esta manera el retraso en el cumplimiento de la
obligacin que corresponda al deudor;
Tercero.- Que en el caso de los convenios colectivos la obligacin de pago de
remuneraciones nace a partir de la fecha en que se celebra o se lauda la convencin
colectiva o desde la fecha que se seale en ella para su cumplimiento, por lo cual los

intereses slo se devengan a partir del da siguiente en que ocurra el incumplimiento

de dicho acuerdo;
EL PLENO ACUERDA:
Los intereses sobre incremento de remuneraciones o beneficios econmicos
acordados en convencin colectiva o dispuestos por laudo arbitral que deban
abonarse retroactivamente, se devengan a partir del da siguiente del que se celebra
o se lauda la convencin colectiva o de la fecha que se seale en ella para su
cumplimiento.

ACUERDO N 05-99 - INTERRUPCIN DE LA PRESCRIPCIN DE LAS

ACCIONES LABORALES
ANTECEDENTES
La Primera Disposicin Complementaria de la Ley 26513 vigente a partir del
29 de julio de 1995, estableci que las acciones por derechos derivados de la
relacin laboral prescriben a los tres aos desde que resulten exigibles. Esta norma
qued incorporada en la Primera Disposicin Complementaria del TUO de la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral aprobada por Decreto Supremo 003-97-TR.
A su vez, la Primera Disposicin Complementaria del Decreto Supremo 00196-TR determin que para la aplicacin del plazo prescriptorio establecido por la Ley
26513 se procedera de conformidad con lo establecido por el artculo 2122 del
Cdigo Civil, segn el cual la prescripcin iniciada antes de la diligencia de la Ley
26513 se rige por las leyes anteriores; empero, si desde que entra en vigencia
transcurre el tiempo requerido en l para la prescripcin, sta surte su efecto,
aunque por dichas leyes se necesitare un lapso mayor.
En este tema el aspecto central de la discrepancia estuvo en establecer si el
plazo de la prescripcin de las acciones laborales se interrumpe con el
emplazamiento al demandado o si es suficiente la sola interposicin de la demanda.
El debate surgi porque el 30 de julio de 1998 se cumpli el plazo de prescripcin de
tres aos contemplado en la Ley 26513, lo que significaba que los derechos o
beneficios sociales que no fueron demandados oportunamente, podan perderse si
el empleador opona, como medio de defensa, la excepcin de prescripcin, lo que
en efecto ocurri por cuanto dichas demandas si bien fueron presentadas antes de
que venciera el plazo de prescripcin, fueron notificadas con posterioridad a dicho
vencimiento.
El primer criterio se basa en la aplicacin supletoria del inciso tercero del
artculo 1996 del Cdigo Civil que seala que la prescripcin se interrumpe por la
citacin con la demanda o por otro acto con el que se notifique al deudor, an
cuando se haya acudido a un juez o autoridad incompetente, por lo cual an cuando

la demanda se hubiera podido plantear dentro de los tres aos establecidos por la
Ley 26513, el acto del emplazamiento si tuvo lugar con posterioridad al vencimiento
de dicho plazo traa irremediablemente la prdida de la accin y en consecuencia de
los derechos y beneficios sociales si el empleador opona la excepcin de
prescripcin.
En cambio otro sector de magistrados se pronunciaron en el sentido de que la
prescripcin en materia laboral cuenta con regulacin propia, toda vez que el artculo
36 de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral establece que el plazo de
caducidad de la accin en los casos de nulidad de despido, despido arbitrario y
hostilidad, no perjudica el derecho del trabajador de demandar dentro del perodo
prescriptorio el pago de las sumas lquidas que le adeuda el empleador, por lo cual,
en el mbito laboral, basta que el trabajador accione mediante la presentacin de la
respectiva demanda, dentro del perodo de prescripcin, para que se entienda que
dicho plazo qued interrumpido. En consecuencia los defensores de esta tesis
sostenan que existiendo norma propia no tena por qu recurrirse a la aplicacin
supletoria de las normas del Cdigo Civil.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de que el plazo se interrumpe con la sola interposicin de la
demanda: (mayora absoluta).
- En contra, es decir, que el plazo se interrumpe con el emplazamiento al
demandado.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que la prescripcin en materia laboral tiene regulacin propia en
cuanto al plazo y ejercicio de la accin;
Segundo.- Que el plazo est fijado en dos aos para las acciones por
derechos derivados de la relacin laboral de conformidad con el Artculo nico de la
Ley 27022, que se computa a partir del da siguiente del cese del trabajador, excepto
los casos de la prescripcin iniciativa conforme a la legislacin anterior a que se
refiere su Segundo Disposicin Transitoria;
Tercero.- Que el plazo de prescripcin se cumple el ltimo da de su
vencimiento, por lo que hasta esa oportunidad es posible el ejercicio de la accin;
Cuarto.- Que la accin se promueve a travs de la demanda y sta debe
presentarse dentro del perodo de prescripcin tal como lo establece la regla
contenida en el artculo 36 de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral
Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo 728 aprobado por el Decreto
Supremo 003-97-TR, interrumpiendo el curso del plazo salvo que posteriormente
quede sin efecto por las causas previstas en la norma procesal aplicable;
EL PLENO ACUERDA:

El plazo de prescripcin de las acciones por derechos derivados de la relacin

laboral se interrumpe con la presentacin de la demanda ante el rgano
jurisdiccional.

ACUERDO N 06-99 - COMPENSACIN DE DEUDAS RECPROCAS ENTRE LA

CTS Y EL MONTO DE LA REPARACIN CIVIL
ANTECEDENTES
El artculo 37 del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo 650
establece que los depsitos de la compensacin por tiempo de servicios, incluidos
sus intereses son intangibles e inembargables salvo por alimentos y hasta el 50%,
determinndose como excepciones a la intangibilidad de los supuestos previstos en
los artculos 40, 41 y 43 del mismo dispositivo
El debate se suscit porque en algunas ejecutorias se consider que era
posible efectuar una compensacin de deudas entre la CTS y el monto de la
reparacin civil ordenada pagar en un proceso penal, al considerarse que la
reparacin ordenada pagar a favor del empleador puede ser obtenida en juicio civil o
penal y que ambas tienen como finalidad indemnizar al agraviado.
El criterio en discrepancia sostena que las excepciones previstas en los
artculos 40, 41 y 43 del TUO del Decreto Legislativo 650, no pueden extenderse
a supuestos distintos a los taxativamente sealados, en aplicacin del artculo IV del
Ttulo Preliminar del Cdigo Civil segn el cual la ley que establece excepciones o
restringe derechos no se aplica por analoga, por lo que al no existir norma expresa
que permita efectuar la compensacin a que se refiere el considerando anterior, el
Juez de Trabajo no puede, en va de interpretacin, crear una obligacin que afecte
a dicho beneficio, pues ste slo puede ser sujeto de embargo en los casos
expresamente previstos en la misma.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de que no procede la compensacin de deudas entre la CTS y el
monto mandado pagar en un proceso penal por concepto de reparacin civil:
(mayora calificada).
- En contra, es decir que s procede dicha compensacin de deudas.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que el artculo 37 del Texto nico Ordenado del Decreto
Legislativo 650 establece que los depsitos de la compensacin por tiempo de
servicios, incluidos sus intereses son intangibles e inembargables salvo por
alimentos y hasta el 50%, determinndose como excepciones a la intangibilidad los

supuestos previstos en los artculos 40, 41 y 43 del mismo dispositivo, por lo cual
no puede extenderse a supuestos distintos a los taxativamente sealados, en
aplicacin del artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil segn el cual la ley
que establece excepciones o restringe derechos no se aplica por analoga;
Segundo.- Que el artculo 51 de la referida ley establece que si el trabajador
es despedido por comisin de falta grave que haya originado perjuicio econmico al
empleador, ste deber notificar al depositario para que la compensacin por tiempo
de servicios y sus intereses quede retenida por el monto que corresponda en
custodia por el depositario a las resultas del juicio que promueva el empleador; y que
cuando el empleador tenga la calidad de depositario, ste efecte directamente la
retencin;
Tercero.- Que el mismo artculo establece que la accin de daos y perjuicios
que desee ejercitar el empleador debe interponerse dentro de los treinta das
naturales de producido el cese ante el Juzgado de Trabajo respectivo, debiendo
acreditar el empleador ante el depositario el inicio de la citada accin judicial; y que
sta no perjudica el ejercicio de la accin penal que pudiera corresponder;
Cuarto.- Que en consecuencia la norma ha previsto de manera taxativa que
se trata de la accin legal de daos y perjuicios que se interpone ante el Juzgado de
Trabajo respectivo, lo cual descarta la posibilidad de que los daos y perjuicios sean
cobrados con cargo a la compensacin por tiempo de servicios retenida, a travs de
la reparacin civil que se mande pagar en un proceso penal;
Quinto.- Que al no existir norma expresa que permita efectuar la
compensacin a que se refiere el considerando anterior, el Juez de Trabajo no
puede, en va de interpretacin, crear una obligacin que afecte a dicho beneficio,
pues ste slo puede ser sujeto de embargo en los casos expresamente previstos
en la misma;
EL PLENO ACUERDA:
No procede la compensacin de deudas entre la compensacin por tiempo de
servicios y el monto mandado pagar en un proceso penal por concepto de
reparacin civil.

ACUERDO N 07-99 - COMPENSACIN DE DEUDAS RECPROCAS ENTRE LA

INDEMNIZACIN POR DESPIDO ARBITRARIO Y LA INDEMNIZACIN POR
DAOS Y PERJUICIOS MANDADAS PAGAR AL TRABAJADOR
ANTECEDENTES
Se plante que tratndose de un derecho otorgado por la ley al trabajador
para resarcirse del dao sufrido por el despido arbitrario, mal poda servir para

compensar deudas originadas por daos y perjuicios ocasionados a su vez por el

trabajador a su empleador.
El criterio contrario sostuvo que la indemnizacin ordenada pagar al
trabajador por los daos y perjuicios originados a su empleador durante la vigencia
del vnculo laboral, tiene la misma naturaleza que la indemnizacin por despido
arbitrario pues esta ltima tiene como finalidad reparar el dao sufrido por el
trabajador como consecuencia de dicho acto; y siendo esto as resulta de aplicacin
supletoria el artculo 1288 del Cdigo Civil, segn el cual por la compensacin se
extinguen las obligaciones recprocas, lquidas, exigibles y de prestaciones fungibles
y homogneas hasta donde respectivamente alcancen desde que hayan sido
opuestas la una a la otra.
CRITERIOS LLEVADOS AL PLENO
- A favor de que procede dicha compensacin: (mayora calificada).
- En contra, es decir que no procede dicha compensacin.
CONSIDERANDO:
Primero - Que de conformidad con el artculo 34 de la Ley de Productividad y
Competitividad laboral aprobada por Decreto Supremo 003-97-TR la indemnizacin
por despido arbitrario tiene como finalidad reparar el dao sufrido por el trabajador
como consecuencia de dicho acto;
Segundo.- Que la indemnizacin ordenada pagar al trabajador por los daos y
perjuicios originados a su empleador durante la vigencia del vnculo laboral o con
ocasin de sta, tiene la misma naturaleza que la indemnizacin a que se refiere el
considerando anterior;
Tercero.- Que en consecuencia resulta de aplicacin supletoria el artculo
1288 del Cdigo Civil segn el cual por la compensacin se extinguen las
obligaciones recprocas, lquidas, exigibles y de prestaciones fungibles y
homogneas, hasta donde respectivamente alcancen, desde que hayan sido
opuestas la una a la otra;
EL PLENO ACUERDA:
Procede la compensacin de deudas recprocas entre la indemnizacin por
despido arbitrario y la indemnizacin por daos y perjuicios mandadas pagar al
trabajador.

ACUERDO N 08-99 - INCOMPETENCIA DE LOS JUZGADOS DE TRABAJO PARA

DETERMINAR MONTO DE LAS RETENCIONES DE TRIBUTOS A CARGO DEL
EMPLEADOR
ANTECEDENTES
Algunos pronunciamientos judiciales establecieron el criterio de que
corresponda al Juez de Trabajo determinar el monto de retencin del Impuesto a la
Renta y dems contribuciones que afectaban a las remuneraciones ordenadas
pagar; sin embargo, otro sector de magistrados consideraban que los Jueces de
Trabajo no gozaban de dicha facultad tal como poda determinarse de la lectura del
artculo 4 de la Ley Procesal del Trabajo que regulaba la competencia de los jueces
por razn de la materia; y porque adicionalmente el artculo 54 del Cdigo Tributario
establece que ninguna otra autoridad, organismo o institucin distinta a los
sealados en los artculos 50 y siguientes del mismo Cdigo, puede ejercer las
facultades conferidas a los rganos administradores de tributos, bajo
responsabilidad.
CRITERIO LLEVADO AL PLENO
A favor de que los Juzgados de Trabajo no son competentes: (unanimidad).
CONSIDERANDO:
Primero.- Que la competencia por razn de la materia de los Juzgados de
trabajo est determinada por el artculo 4 de la Ley Procesal del Trabajo;
Segundo.- Que la referida ley no otorga competencia tributaria alguna a los
Jueces de Trabajo;
Tercero.- Que el artculo 54 del Cdigo Tributario referido a la exclusividad de
las facultades de los rganos de administracin establece que ninguna otra
autoridad, organismo, ni institucin distinta a los sealados en las artculos 50 y
siguientes del mismo Cdigo, podr ejercer las facultades conferidas a los rganos
administradores de tributos, bajo responsabilidad, lo que significa que la
determinacin de la obligacin tributaria corresponde, en primer lugar, al deudor
tributario y en el caso de los trabajadores en relacin de dependencia, a los
empleadores, correspondiendo a la Administracin Tributaria, verificar la realizacin
del hecho generador de la obligacin tributaria, identificar al deudor tributario,
sealar la base imponible y la cuanta del Tributo, as como efectuar la fiscalizacin
correspondiente, tal como lo establecen los artculos 59 y 61 del mismo Cdigo;
Cuarto.- Que la competencia de los jueces se determina por ley y no por
interpretacin jurisprudencial;
EL PLENO ACUERDA:
Los Juzgados de Trabajo no son competentes para determinar las retenciones
a cargo del empleador del Impuesto a la Renta y de cualquier otro tributo o

aportacin sobre los reintegros de remuneraciones ordenados pagar a favor del

trabajador. La responsabilidad de establecer el monto de la retencin corresponde al
empleador.
Trujillo, 14 de agosto de 1999
COMISIN DE MAGISTRADOS
Dr. EDMUNDO VILLACORTA RAMREZ
Dra. ISABEL TORRES VEGA
Dr. NSTOR MORALES GONZALES
Dra. LEONOR AYALA FLORES

JURISPRUDENCIA ACTUAL
La presente seccin es una seleccin de las ms importantes resoluciones judiciales
y administrativas de reciente publicacin o emisin, las mismas que reproducimos en
extractos.
DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
NOMBRAMIENTO IRREGULAR DE PROFESOR UNIVERSITARIO - Nulidad de
nombramiento
VULNERACIN AL DERECHO A LA SEGURIDAD SOCIAL - Clculo de
remuneracin de referencia

NOMBRAMIENTO IRREGULAR DE PROFESOR UNIVERSITARIO - Nulidad de

nombramiento
NOMBRAMIENTO IRREGULAR DE PROFESOR UNIVERSITARIO
Nulidad de nombramiento A pesar que la Ley N 26192 Ley del Sistema Nacional
de Control disponga que los informes de Contralora constituyan prueba
preconstituida para el inicio de las acciones administrativas y/o legales a que hubiere
lugar, dicha disposicin no contraviene la garanta constitucional del debido proceso,
ya que habiendo prescrito administrativamente la facultad de la Administracin
Pblica para declarar la nulidad de la resolucin de nombramiento de docentes
como profesores principales, tiene expedito para hacer efectiva tal recomendacin a
travs del proceso judicial correspondiente.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 585-2000-AA/TC (Publicada el 02 de abril del
2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los catorce das del mes de diciembre de dos mil (...)

ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Julio Armando Ros Ramrez
contra la Resolucin expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de
San Martn, de fojas trescientos ocho, su fecha diecisis de mayo de dos mil, que
declar improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Don Julio Armando Ros Ramrez, interpone Accin de Amparo contra la
Universidad Nacional de San Martn, con el objeto de que se declare la no aplicacin
de la Resolucin Rectoral N 077-99-UNSM/CU-R, (...) en virtud de la cual se le
promovi a la categora de profesor principal de dicha universidad, alegando
violacin de los derechos constitucionales relativos a la libertad de trabajo, a la
igualdad de oportunidades sin discriminacin, a la irrenunciabilidad de los derechos
reconocidos e interpretacin favorable al trabajador en caso de duda en el sentido
de una norma, consagrados en los artculos 23 y 26 de la Constitucin Poltica del
Per. Asimismo, solicita que se disponga que la demandada se abstenga de efectuar
descuentos a sus haberes correspondientes a la categora de profesor principal.
El demandante refiere que ingres a la docencia universitaria como profesor
auxiliar contratado, y luego fue promovido a la categora de profesor asociado, y a
travs de la Resolucin N 104-94-UNSM/R; (...) fue promovido a la categora de
profesor principal en la Facultad de Agronoma. No obstante ello, a travs de la
resolucin cuestionada en autos, se revolvi, entre otros, dejar sin efecto la
resolucin que lo promovi como profesor principal, argumentando que no cuenta
con el grado de maestro o doctor y que no evidencia haber efectuado estudios para
obtener dichos grados. Sobre el particular, el demandante seala que su
nombramiento como profesor principal tiene como fundamento la Dcimo Primera
Disposicin Transitoria del Estatuto de la Universidad, en virtud de la cual se
exceptuaba de la exigencia de ostentar el grado de maestro o doctor para la
promocin a la categora de profesor principal a aquellos docentes que a la fecha de
dacin del Estatuto tengan la categora de asociados, considerando ello como
requisito en el momento de la ratificacin respectiva.
La Universidad Nacional de San Martn contesta la demanda sealando que
la expedicin de la resolucin cuestionada en autos obedece al cumplimiento de la
recomendacin efectuada por la Contralora General de la Repblica, contenida en
el Informe N 139-98-CG/APC, toda vez que se haba evidenciado una irregularidad
en el nombramiento del demandante como profesor principal, al no cumplir con los
requisito sealados en el artculo 48 de la Ley N 23733.
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de
Educacin contesta la demanda proponiendo la excepcin de falta de agotamiento
de la va administrativa, toda vez que el demandante ha interpuesto la presente
demanda sin haber cumplido con presentar los recursos que le franquea el Decreto
Supremo N 02-94-JUS, y que en el presente caso no se ha violado derecho
constitucional alguno, ms an si la mencionada universidad no ha efectuado ningn

descuento en los haberes del demandante y percibe como remuneracin la que

corresponde a un profesor principal.
El Juzgado Especializado en lo Civil de San Martn, (...) declar fundada la
excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa e improcedente la
demanda, por considerar que el demandante debi impugnar el acto administrativo
cuestionado en la va administrativa.
La Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de San Martn, (...) confirmando
la apelada declar fundada la excepcin de falta de agotamiento de la va
administrativa e improcedente la demanda, por considerar que el demandante no ha
cumplido con agotar la va administrativa y que la presente va procesal no es la
adecuada sino la accin contencioso administrativa por cuanto no existe violacin o
amenaza de un derecho fundamental. (...)
FUNDAMENTOS:
1.
Que, si bien es cierto que el demandante sigue percibiendo la
remuneracin correspondiente a un profesor principal, (...) tambin (...) formalmente
se encuentra privado de integrar el estamento universitario a que se refiere el
artculo 1 de la Ley N 23733 y, consecuentemente, de ejercer sus derechos y
cumplir las obligaciones que le son inherentes al nivel de profesor principal, en razn
de que la demandada ha dejado sin efecto legal, de manera inmediata, la resolucin
que lo promovi a la citada categora de profesor principal, en cuya virtud no le es
exigible agotar la va administrativa, segn lo previsto por el inciso 1) del artculo 28
de la Ley N 23506.
2.
Que, a la fecha de expedicin de la Resolucin N 104-94-UNSM/R,
mediante la cual se le promovi a Profesor Principal, (...) se encontraba vigente el
texto del artculo 110 del Decreto Supremo N 02-94-JUS que otorgaba como
facultad de la Administracin Pblica el declarar la nulidad de las resoluciones
administrativas dentro de un plazo de prescripcin de seis meses, contados a partir
de la fecha en que hayan quedado consentidas.
3.
Que, teniendo en cuenta que dicha resolucin constituy cosa decidida,
al no haber sido impugnada en forma alguna, a la fecha de expedicin de la
Resolucin N 077-99-UNSM/CU-R, (...) haba transcurrido en exceso el referido
plazo de seis meses para declarar la nulidad de la Resolucin N 104-94-UNSM/R,
(...).
4.
Que, si bien es cierto que la expedicin de la resolucin cuestionada en
autos obedece al cumplimiento de la Recomendacin N 8 contenida en el Informe
N 139-98-CG/APC, emitido por la Contralora General de la Repblica, en la que se
seala que el Consejo Universitario Disponga la anulacin de los nombramientos
irregulares de docentes al grado de Profesores Principales, sujetndose
estrictamente a lo establecido en la normativa legal correspondiente, y que ello, de
acuerdo con lo dispuesto en el inciso f) del artculo 16 del Decreto Ley N 26162
Ley del Sistema Nacional de Control constituye prueba preconstituida para el inicio
de las acciones administrativas y/o legales a que hubiere lugar; es evidente que

dicha disposicin no puede contravenir a la garanta constitucional del debido

proceso, ya que habiendo prescrito administrativamente la facultad de la
Administracin Pblica para declarar la nulidad de dichas resoluciones, tiene
expedito su derecho para hacer efectiva tal Recomendacin N 8 a travs del
proceso judicial correspondiente.
5.
Que, habindose acreditado la violacin del derecho constitucional
sealado segn los fundamentos precedentes, mas no la intencin dolosa del
demandado, no resulta aplicable lo dispuesto en el artculo 11 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA;
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior
de Justicia de San Martn, de fojas doscientos cincuenta y dos, su fecha diecisis de
mayo de dos mil, que confirmando la apelada declar fundada la excepcin de falta
de agotamiento de la va administrativa e improcedente la demanda; reformndola
declara INFUNDADA la citada excepcin y FUNDADA la Accin de Amparo;(...)
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

VULNERACIN AL DERECHO A LA SEGURIDAD SOCIAL - Clculo de

remuneracin de referencia
VULNERACIN AL DERECHO A LA SEGURIDAD SOCIAL
Clculo de remuneracin de referencia Se vulnera el derecho a la seguridad social
si para calcular la remuneracin de referencia no se promedia las ltimas
remuneraciones asegurables percibidas en los ltimos treintisis meses
consecutivos inmediatamente al ltimo mes de aportacin.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 649-2000-AA/TC (Publicada el 08 de febrero
del 2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veinte das del mes de diciembre de dos mil, (...)
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Teodoro Chvez Trujillo contra la
Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho

Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ochenta y cinco su fecha

once de mayo de dos mil, que declar improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Don Teodoro Chvez Trujillo interpone Accin de Amparo contra la Oficina de
Normalizacin Previsional (ONP) solicitando que se declare inaplicable la Resolucin
N 36358-97-ONP/DC, (...) por vulnerar sus derechos a la Seguridad Social y al
reconocimiento constitucional de los regmenes pensionarios, por cuanto la
demandada le oblig a seguir aportando por un perodo adicional de dos meses en
mil novecientos noventa y siete para modificar la fecha en que se genera el derecho
a la prestacin de la fecha de cese en el trabajo (...) a la fecha en que solicit su
pensin (...) y que no obstante esa alteracin, la resolucin cuestionada liquida sus
salarios (...) lo que afecta gravemente su derecho pensionario, en razn de que
durante ese tiempo no hubo mayor aportacin efectiva y, en consecuencia, se
consider cero y, por ende, una pensin irrisoria, cuando en verdad debi hacerlo
tomando en cuenta los perodos de aportacin inmediatamente anteriores a su cese,
como lo dispone el inciso a) del artculo 2 del Decreto Ley N 25967.
La emplazada propone la excepcin de caducidad, y niega y contradice la
demanda en todos sus extremos, precisando que el demandante pretende la no
aplicacin del Decreto Ley N 25967, y que la resolucin administrativa emitida se
encuentra arreglada a Ley, y que para atender los reclamos del demandante se
requiere de la actuacin de pruebas, lo cual desnaturalizara esta accin de garanta,
que no tiene estacin probatoria.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
de Lima, (...) declar infundada la excepcin de caducidad e improcedente la
demanda, por considerar principalmente que el fondo de la pretensin invocada
versa sobre hechos controvertidos que necesitan de una estacin probatoria, y
teniendo en cuenta que la Accin de Amparo es de naturaleza sumaria y
excepcional, se deja a salvo el derecho de accionar en la va legal correspondiente,
a efectos de que el demandante lo haga valer como mejor corresponda.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, (...) confirma la apelada, por estimar que al diecinueve
de diciembre de mil novecientos noventa y dos, fecha de entrada en vigencia del
aplicado Decreto Ley N 25967, el demandante contaba con cincuenta y un aos de
edad y veintinueve aos de aportacin, no reuniendo, consecuentemente, los
requisitos sealados en el Decreto Ley N 19990, por lo que la aplicacin del
Decreto Ley N 25967 se encuentra arreglada a Ley, y el aspecto cuestionado por el
recurrente, referido a que se le oblig a seguir aportando por un perodo adicional, lo
que haba producido la modificacin de la fecha en que generara su derecho a
pensin, as como el extremo referido a liquidacin de perodos, no resultan
procedentes de ser ventilados en la presente va. Contra esta resolucin, el
demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:

1.
Que el demandante tena cincuenta y cinco aos de edad y treinta y
cuatro aos de aportacin, que le permitan percibir su pensin de jubilacin
anticipada, segn el artculo 44 del Decreto Ley N 19990, al da veintiocho de
febrero de mil novecientos noventa y siete, en que ces en sus actividades
laborales, conforme se aprecia de la resolucin administrativa impugnada de fojas
dos.
2.
Que, sin embargo, para obtener el clculo de su remuneracin de
referencia se le ha promediado sus ingresos de enero de mil novecientos noventa y
uno a febrero de mil novecientos noventa y cuatro, conforme puede apreciarse de la
hoja de liquidacin cuando, segn lo dispuesto por el artculo 2 inciso a) del Decreto
Ley N 25967 se le debi promediar las remuneraciones asegurables percibidas en
los ltimos treinta y seis meses consecutivos inmediatamente anteriores al ltimo
mes de aportacin, conforme lo solicita el propio demandante, con la salvedad
contenida en el segundo pargrafo del artculo 73 del Decreto Ley N 19990.
3.
Que, en este sentido, se ha vulnerado su derecho a la seguridad social
contenido en el artculo 10 de la Constitucin Poltica del Estado.
4.
Que, aprecindose de la resolucin emitida por la demandada que se
debe a un error de clculo, en el que no se evidencia el dolo, no procede aplicarse el
artculo 11 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
ochenta y cinco, su fecha once de mayo de dos mil, que confirmando la apelada
declar improcedente la demanda; reformndola, declara FUNDADA la Accin de
Amparo; (...)
SS. REY TERRY; NUGENT;
DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

DERECHO CIVIL

CUNDO ESTAMOS ANTE UNA POSESIN NO PACFICA? - Interrupcin de la

prescripcin adquisitiva
SIMULACIN DE ACTO JURDICO - Confirmacin
FE PBLICA REGISTRAL - Tercero Registral
RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURDICA - Por daos causados por su
gerente general

CUNDO ESTAMOS ANTE UNA POSESIN NO PACFICA? - Interrupcin de la

prescripcin adquisitiva
CUNDO ESTAMOS ANTE UNA POSESIN NO PACFICA?
Interrupcin de la prescripcin adquisitiva
La prescripcin adquisitiva tambin es
susceptible de interrupcin civil mediante el ejercicio de una accin conducente a
cuestionar la posesin que se ejerece sobre el predio. Que en ese sentido para que
proceda la prescripcin adquisitiva no basta que la posesin sea continua, sino la
indiferencia de aquel que se cree con mejor derecho al predio, de tal modo que si se
altera esta situacin porque el propietario se hace presente, se interrumpe la
posesin y sta deje ser pacfica.
CAS. N 253-2000 (Publicada el 02 de enero del 2001)
LAMBAYEQUE 08-11-2000
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin
interpuesto don Carlos Ibaez Carmona (...) contra la sentencia de vista (...) que
revocando la apelada (...) que declara fundada la demanda y reformndola declara
Infundada dicha demanda, FUNDAMENTO DEL RECURSO: Que, concedido el
recurso de casacin (...) fue declarado procedente por la interpretacin errnea de
los artculos ochocientos setentiuno del Cdigo Civil de mil novecientos treintisis y
el novecientos cincuenta del Cdigo Civil vigente, as como de la doctrina

jurisprudencial al sostener en la recurrida que la demanda de desalojo por ocupacin

precaria interpuesta en su contra por los ahora demandados interrumpi su posesin
continua, dejando de ser pblica y pacfica sin considerarse que dicha demanda fue
declarada infundada por improbada; y que la posesin que vienen ejerciendo como
propietarios data de sus ancestros. CONSIDERANDO: Primero: Que, existen dos
clases de interrupcin de la prescripcin adquisitiva: la natural y la civil, la primera
corresponde al caso del abandono o la perdida de la posesin y la segunda al caso
en el que el deseo de continuar poseyendo se ve perturbado por presentarse a
hacer valer sus derechos quien se considera como verdadero dueo; Segundo: Que,
la interrupcin natural se encontraba recogida en el artculo ochocientos setenticinco
del Cdigo Civil de mil novecientos treintisis cuyo texto transcribe literalmente el
artculo novecientos cincuentitrs del Cdigo Civil vigente; Tercero: Que, el Cdigo
Civil de mil novecientos treintisis contena en su artculo ochocientos setentisis
una norma que establece que rega para la prescripcin adquisitiva las reglas de la
prescripcin extintiva en cuanto sean aplicables; Cuarto: Que, en virtud de esta
norma resultaban de aplicacin a la prescripcin adquisitiva las normas pertinentes
sobre interrupcin civil, en especial las contenidas en los artculos mil ciento
sesentitrs incisos dos y seis, que regulan la interrupcin de la prescripcin por
reconocimiento en el caso de usucapin de la existencia del derecho de propiedad
del tercero o la citacin judicial, as lo seala el doctor Eleodoro Romero citado por el
doctor Jorge Avendao Valdez en Derechos Reales, de la Pontificia Universidad
Catlica del Per, Segunda Edicin, ao mil novecientos ochenta, pgina doscientos
doce; Quinto: Que, aunque el Cdigo Civil vigente haya omitido consignar una
disposicin similar a la contemplada en el artculo ochocientos setentisis del Cdigo
Civil de mil novecientos treintisis, resulta evidente que la prescripcin adquisitiva
tambin es susceptible de interrupcin civil, mediante el ejercicio de una accin
conducente a cuestionar la posesin que se ejerce sobre el predio; Sexto: Que, en
ese sentido debe tomarse en cuenta que para que proceda la prescripcin
adquisitiva de dominio no basta la posesin continua, sino la indiferencia de aquel
que se cree con mejor derecho al predio, de modo que si se altera esta situacin
porque el propietario se hace presente se interrumpe la posesin, esta deja de ser
pacfica; Stimo: Que, el artculo novecientos cincuenta del Cdigo Civil exige que
para que proceda la prescripcin adquisitiva debe poseerse de forma continua,
pacfica y pblica por un tiempo determinado, en ausencia de cualquiera de estas
condiciones no opera la usucapin; Octavo: Que, la interrupcin de la prescripcin
por citacin con la demanda conducente a recuperar la posesin del bien, slo deja
de surtir efectos en los casos y del artculo mil novecientos noventisiete del Cdigo
Civil actual y en los casos del artculo mil ciento sesenticuatro del Cdigo Civil de mil
novecientos treintisis, que se refieren a la nulidad del emplazamiento, al
desistimiento y al abandono; Noveno.- Que, en ese sentido no se encuentra dentro
de los supuestos en los que queda sin efecto la interrupcin de la prescripcin
adquisitiva el caso en que una demanda de desalojo interpuesta por quien alega
propiedad hubiera sido declarada infundada, no slo porque esta posibilidad no ha
sido expresamente prevista en la Ley, sino porque la accin de desalojo no es la va
en la que se define el derecho de propiedad sobre un bien; Dcimo: La existencia de
una sentencia de desalojo, no impide el ejercicio de una ulterior accin
reivindicatoria en el que se discuta con mayor amplitud la existencia del derecho real
alegado; Dcimo Primero: Que en consecuencia, no se ha interpretado
errneamente las normas citadas en el recurso de casacin; Dcimo Segundo: Que,

el argumento, relativo a la antigedad de la posesin no puede ser objeto de revisin

pues supone una nueva valoracin probatoria respecto de la fecha en que esta se
inici; SENTENCIA: Estando de las conclusiones precedentes con lo expuesto por el
seor Fiscal y de conformidad con el numeral dos punto cuatro del inciso dos del
artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil: declararon INFUNDADO el
recurso de casacin (...)
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A; ALVA; CARRIN

SIMULACIN DE ACTO JURDICO - Confirmacin

SIMULACIN DE ACTO JURDICO
ConfirmacinLa simulacin absoluta tiene como efecto que el acto sea invlido y se
admite su convalidacin o confirmacin. La simulacin relativa es un acto anulable
que puede ser confirmado.
CAS. N 743-2000 (Publicada el 02 de enero del 2001)
PUNO 13-10-2000
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica (...)
1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto pro doa
Hilda Vlcarcel Talavera contra la sentencia de vista (...) que confirmando en un
extremo y revocando en otro la sentencia apelada declara fundada la demanda de
nulidad parcial de contratos de compra-venta, reivindicacin, cancelacin o nulidad
de asiento registral, e indemnizacin; con costas y costos. 2. FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: La Corte (...) ha declarado procedente el recurso interpuesto por la
causal contenida en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil respecto a los siguientes agravios: a) infraccin de las formas
esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales, sustentada en los
siguientes hechos: a.1) que la sentencia impugnada viola los artculos ciento
cuarentiuno inciso quinto de la Constitucin Poltica del Estado, duodcimo del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial e inciso tercero y cuarto del
artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil debido a que la revocatoria carece
de motivacin puesto que slo contiene una fundamentacin aparente y genrica
para declarar la nulidad parcial de contratos de compraventa, como si esos siete
actos jurdicos fueran uno solo o que adolecieran de la misma causal de nulidad;
a.2) que el proceso penal aludido en la sentencia de vista se refiere a la
transferencia de un solo inmueble, (...) por el delito de falsificacin de firma y huella
de la vendedora; pero los dems contratos contienen la pretensin de nulidad por
simulacin relativa y no est resuelto en dicho proceso penal ni puede ser
fundamento para declarar la nulidad de los dems contratos, tanto ms si al dictarse
la apelada se declar la nulidad de la compra venta del inmueble indicado en primer
trmino por causal de falsificacin de firma y no por la causal de simulacin parcial
por interpsita persona; a.3) que en cuanto a la nulidad de la escritura pblica (...) ya

que el Cdigo Civil anterior no prevea la causal de simulacin parcial por interpsita
persona; y a.4) que no existe motivacin de hecho ni derecho para declarar la
nulidad de las inscripciones registrales ni escrituras pblicas; as como tampoco para
revocar el fallo respecto a las indemnizaciones; y b) que se ha incurrido en la causal
de contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso
sustentado en que habindose sealado fecha para la vista de la causa para el
primero de diciembre de mil novecientos noventinueve, la resolucin se ha expedido
el treinta de diciembre de dicho ao y se notifica el treintiuno de enero del dos mil;
esto es luego de dos meses de la vista cuando ya dos de los Vocales haban dejado
de integrar la Sala Civil. 3. CONSIDERANDO: (...) Segundo: Que, la Sala de revisin
confirmando la sentencia apelada, declara fundada la demanda en lo que respecta a
la nulidad parcial del contrato de compraventa (...) celebrado como vendedora por
Mara Rosa Garca Viuda de Morales a favor de la demandada Hilda Natalia
Valcrcel Talavera; y revocando la apelada, declara fundadas las pretensiones de
nulidad de otros seis contratos de compraventa contenidos en las escrituras (...) slo
en lo que se considera como compradora a la demandada recurrente. Tercero: Que
el referido Colegiado sin separar los fundamentos por los cuales considera que los
actos jurdicos son nulos, seala que stos adolecen de simulacin absoluta pero en
forja parcial, es decir, respecto del adquirente, que en este caso viene a ser la
demandada, por interpsita persona, la que es distinta al adquirente real; sin
embargo, tal criterio jurdico no est basada en una debida motivacin, pues es
evidente que la simulacin absoluta como causal de nulidad del acto jurdico es
diferente de la simulacin relativa sustentada en la intervencin de interpsita
persona, que constituye una causal de anulabilidad. Cuarto.- Que conforme a la
doctrina, mientras la primera figura jurdica tiene como efecto que el acto sea
invlido y se admite su convalidacin o confirmacin (conforme a los artculos ciento
noventa y doscientos diecinueve inciso quinto del Cdigo Civil); la segunda, como
acto anulable puede ser confirmado de conformidad con el artculo doscientos treinta
del mismo cuerpo legal, por consiguiente, la fundamentacin esgrimida por la Sala
es contradictoria con la naturaleza de las instituciones jurdicas aludidas. Quinto:
Que, la misma conclusin sobre nulidad absoluta por interpsita persona, ha servido
de base para que el Colegiado incurra en error tambin de motivacin al anular el
contrato de compraventa (...) pues sin discriminar debidamente cada una de las
causas por las que estima nulos los contratos de compraventa, ha incluido a dicho
acto jurdico como uno derivado de la simulacin cuando en realidad la causa de la
nulidad del aludido contrato es lo resuelto en sede penal acerca de la falsificacin de
la firma de la vendedora que intervino en l. Sexto: Que por otro lado, referente al
cargo que sostiene que lo resuelto en sede penal no puede servir como causa de
nulidad de otros actos jurdicos, debe considerarse que el Colegiado en la sentencia
examinada incurre en otro error de motivacin, pues si bien el contrato de
compraventa (...) es cuestionada por lo resuelto en el proceso penal sobre
falsificacin de firma de la otorgante; sin embargo, sin hacer una fundamentacin por
cada caso, queda implcito que los dems contratos de compraventa tambin
adoleceran de la misma circunstancia lo cual es un error, toda vez que stos estn
fundados en la causal de simulacin relativa por interpsita persona. Stimo: Que al
haber resuelto as la Sala, incurre en falta o infraccin del principio de la debida
motivacin de la resoluciones judiciales previsto en el artculo ciento treintinueve
inciso quinto de la Constitucin Poltica del Estado, pues forma parte de los
requisitos que permiten la observancia en un proceso concreto del derecho a la

tutela jurisdiccional la necesidad de motivar las resoluciones judiciales y de hacerlo

en forma razonable y ajustada a las pretensiones ejercitadas. Octavo: Que
asimismo, en el curso de las contradicciones internas de la recurrida, se ha
declarado nula la escritura pblica (...) cuyo fundamento de invalidez sera la
simulacin por interpsita persona, sin embargo, esta figura de actos imperfectos no
tiene antecedente en el Cdigo Civil de mil novecientos treintisis cuerpo normativo
en cuya vigencia se celebr el acto jurdico por lo que no era admisible la aplicacin
del instituto en mencin en dicho caso. Noveno: Que, de la misma manera, la
recurrida no ha motivado jurdicamente las pretensiones accesorias como la nulidad
de las inscripciones registrales ni la pretensin indemnizatoria, pues como lo tiene
resuelto este Supremo Tribunal pese a la accesoriedad de la acumulacin de
pretensiones stas requieren ser sustentadas en los respectivos fundamentos de
hecho y de derecho, aspectos que la Sala de revisin ha descuidado no obstante ser
principios elementales a los que est obligado a observar todo Juez, exigencia
constitucional que el juez de la causa si ha cumplido al expedir un fallo con arreglo a
derecho. Dcimo: Que, el cargo referido a que se le ha notificado a la recurrente con
la sentencia impugnada luego de dos meses de haberse llevado a cabo la vista de la
causa y, cuando quienes firman la resolucin ya no integran el Colegiado, carece de
asidero, pues no precisa en que forma le agravia el hecho que denuncia, debindose
adems considerar que conforme al artculo ciento cincuentids del Texto nico
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial los Vocales tienen la obligacin de
emitir su voto en todas las causas que hubiesen intervenido. 4. SENTENCIA: Que
estando a las conclusiones que preceden y con la facultad que concede el numeral
dos punto uno del inciso segundo del artculo trescientos noventisis del Cdigo
Procesal Civil: declararon FUNDADO el recurso de casacin (...).
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

FE PBLICA REGISTRAL - Tercero Registral

FE PBLICA REGISTRAL
Tercero Registral Si se falsifica la firma del propietario registral en la escritura
pblica de mutuo con garanta hipotecaria, el acreedor hipotecario no puede ser
considerado como un tercero registral, ya que no se puede interpretar el artculo
2014 del Cdigo Civil para convalidar vicios de los que adolece el propio acto
jurdico de adquisicin del derecho de hipoteca, respecto del cual el ejecutante es
parte y no tercero.
CAS. N 857-2000 (Publicada el 02 de enero del 2001)
LIMA 18-10-2000
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
(...) 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por el
apoderado de doa Elizabeth Bolton Bustamante, contra la resolucin de vista (...)

expedida por la Sala Corporativa para Procesos Ejecutivos y Cautelares de la Corte

Superior de Justicia de Lima, que revocando la resolucin apelada (...), declara
fundada la demanda de ejecucin de garanta hipotecaria e infundadas las
contradicciones formuladas por los ejecutados. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
La Corte (...) ha declarado procedente el recurso interpuesto por las causales
contenidas en los incisos primero y segundo del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil, las mismas que se sustentan en los siguientes agravios: a) la
aplicacin indebida del artculos dos mil catorce del Cdigo Civil, por cuanto la Sala
le otorga a la ejecutante la calidad de tercero Registral, cuando en realidad dicha
norma reconoce como tercero a quien no participa del acto jurdico; y b) la
inaplicacin de los artculos doscientos veinte y doscientos diecinueve incisos
primero y cuarto del Cdigo Civil, toda vez que habindose acreditado en el
expediente penal acompaado la inexistencia de agente capaz en el contrato de
mutuo, al haberse falsificado la firma de la recurrente, debi declararse la nulidad de
dicho contrato. 3. CONSIDERANDO: Primero: Que, el artculo dos mil catorce del
Cdigo Civil recoge el principio de la fe pblica registral, el cual es definido como
aqul que protege la adquisicin e inscripcin efectuada por un tercero de buena fe y
a ttulo oneroso, de quien aparece en el registro como titular, contra cualquier intento
de enervar dicha adquisicin que se fundamenta en causas no inscritas con
anterioridad. Segundo: Que, la norma sub-exmine tiene como fuente de inspiracin
el artculo treinticuatro de la Ley Hipotecaria Espaola de mil novecientos
cuarentisis, sobre la cual se dice que La idea central del precepto es la de hacer
inmune al tercero de las consecuencias que para su adquisicin tendra una accin
de nulidad o de resolucin que pretendiese atacar el derecho del transmitente,
siempre que las causas en que fundase aquella accin no contasen en el Registro
(Dez-Picazo, Luis y Antonio Gulln. Sistemas de Derecho Civil, Volumen tercero,
Pgina trescientos treintisis). Tercero: Que, en las instancias de mrito se han
establecido que la ejecutada Elizabeth Mara Botton Bustamante no ha suscrito la
escritura pblica de mutuo con garanta que corre a fojas nueve (ttulo de ejecucin),
toda vez que su firma ha sido falsificada y porque adems no se encontraba en el
pas en la fecha que fue suscrito el aludido documento; es decir, no se encuentra en
discusin el derecho de propiedad de Elizabeth Mara Botton Bustamante respecto
del inmueble hipotecado en dicha oportunidad, sino el hecho de que la aludida
persona no haya intervenido, por s ni por apoderado, en la celebracin del contrato
de mutuo con garanta hipotecaria aludido. Cuarto: Que siendo esto as, en el caso
de autos no se ha dado el supuesto de hecho previsto para la aplicacin de la norma
contenida en el artculo dos mil catorce del Cdigo Civil, por lo que se ha incurrido
en la causal invocada, ya que no es posible impetrar tal dispositivo para convalidar
vicios de los que adolece el propio acto jurdico de adquisicin del derecho de
hipoteca, respecto del cual la ejecutante es parte y no tercero registral. Quinto: Que,
como consecuencia de lo anterior y de lo sealado en el cuarto considerando de la
presente resolucin, se puede apreciar que la hipoteca constituida de esa manera no
cumple con el requisito previsto por el artculo mil noventinueve inciso primero del
Cdigo Sustantivo, puesto que la persona que ha gravado el inmueble materia sublitis no es propietaria del mismo. Sexto: Que de otro lado, la denuncia de inaplicacin
de las normas materiales no puede prosperar, pues est destinada a que en esta va
se declare la nulidad del acto jurdico contenido en la escritura pblica de mutuo con
garanta, lo cual no es viable atendiendo a la naturaleza del proceso de ejecucin,
resultando pertinente anotar que la misma es materia de otro proceso, conforme se

ha acreditado en autos con las copias certificadas de fojas cuatrocientos

sesentinueve a trescientos sesenticuatro. Stimo: Que, no obstante la intervencin
de esta Corte debe limitarse a ejercer la funcin casatoria nicamente sobre los
cargos calificados como procedentes, dicha regla puede variar en los casos en que
se observe la existencia de vicios procesales insalvables y en aplicacin del fin
dikelgico de la casacin. Octavo: Que, ante un vicio de gran consideracin
cualquier rgano jurisdiccional por el solo hecho de serlo tiene lo que en doctrina se
llama la potestad nulificante, recogido en el ltimo prrafo del artculo ciento
setentisis del Cdigo Procesal Civil por la cual debe declarar la nulidad aun cuando
sta no haya sido solicitada, en los casos en que considere que el acto viciado altere
los fines abstracto y concreto del proceso. Noveno: Que, se observa en el presente
caso que no obstante tratarse de ejecucin de garantas en cuyo caso la relacin
procesal est constituida en funcin a los sujetos intervinientes en el contrato, el Aquo indebidamente ha integrado al proceso a don Camilo Zevallos Nieto y su
cnyuge doa Elba Manuela Bustamante Alegre de Zevallos bajo la figura de
Excluyente Principal (fojas setentiocho), cuya finalidad es ser declarado titular del
derecho discutido, lo que no ocurre en la ejecucin de garanta, pues los
intervinientes no tienen la condicin de acreedores hipotecarios ni persiguen ser
satisfechos en el pago de la deuda, y si bien sera propietario del bien inmueble,
tampoco se persiguen la declaracin de propiedad. 4. SENTENCIA: Que estando a
las conclusiones que preceden y con la facultad que concede el artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil: declararon FUNDADO el recurso de casacin
(...)
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURDICA - Por daos causados por su

gerente general
RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURDICA
Por daos causados por su gerente general Al haber quedado establecida como
cuestin fctica que el gerente general actu en representacin de la persona
jurdica, debe reputarse que los actos del gerente general han sido realizados dentro
de los alcances de la representacin. Resulta aplicable la responsabilidad vicaria del
empleador regulada en el artculo 1981 del Cdigo Civil, por cuanto se ha
establecido que el gerente general recibi el dinero en representacin de la persona
jurdica emplazada.
CAS. N 1251-2000 (Publicada el 01 de marzo del 2001)
PIURA
Lima, veintids de diciembre de dos mil.- La Sala Civil Permanente de la
Corte Suprema de Justicia (...) 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por la Caja Rural de Ahorro y Crdito Corporacin Financiera

del Norte Sociedad Annima Abierta CORFINOR contra la sentencia de vista (...)
expedida por la Primera Sala Civil de Piura, que confirmando la sentencia apelada
(...) declara infundada la demanda en el extremo de indemnizacin por lucro cesante
y fundada la demanda en los dems extremos, en consecuencia, ordena que los
demandados cancelen en forma solidaria a la accionante Delzon Sociedad Annima
(...) 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala (...) ha estimado procedente el
recurso por la causal relativa a la aplicacin indebida del artculo doce a la Nueva
Ley General de Sociedades, Ley nmero veintisis mil ochocientos ochentisiete,
puesto que conforme se fundamenta en la demanda los hechos ocurrieron el
veinticinco de junio de mil novecientos noventisis, sin embargo, la citada norma
recin entr en vigencia el primero de enero de mil novecientos noventiocho, por lo
tanto ha sido aplicada en forma retroactiva a un hecho que bajo su imperio no haba
nacido, (...) infringindose el artculo tercero del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil,
por lo que la responsabilidad de la demandada deber determinarse a la luz de lo
establecido por el derogado Texto nico Ordenado de la Ley General de
Sociedades, (...) en observancia del principio de irretroactividad, pues de acuerdo el
artculo ciento ochentiuno de esta Ley societaria derogada, el Gerente responde
ante la sociedad, los accionistas y terceros por los daos y perjuicios que ocasione
por el incumplimiento de sus funciones. 3. CONSIDERANDO: (...) Tercero.- Que, en
el caso sub judice la Sala Superior ha considerado que el actuar negligente del
Gerente General no exime de la obligacin de responder a la persona jurdica
emplazada, aplicando por ello el artculo doce de la Nueva Ley General de
Sociedades, Ley nmero veintisis mil ochocientos ochentisiete; al respecto, la
aludida norma legal regula los alcances de la representacin y la responsabilidad por
los actos ultra vires o ms all del objeto social de la sociedad; sin embargo, dicha
Ley recin entr en vigencia el primero de enero de mil novecientos noventiocho,
pero los hechos relativos a la responsabilidad del Gerente ocurrieron el veinticinco
de junio de mil novecientos noventisis, cuando se encontraba en vigilancia la
anterior Ley General de Sociedades cuyo Texto nico Ordenado fue aprobado por el
Decreto Supremo nmero cero cero tres guin ochenticinco guin JUS. Cuarto.Que, como se advierte se presenta un conflicto de leyes en el tiempo, el cual debe
ser resuelto a la luz de la teora de los hechos cumplidos regulado en el artculo
tercero del ttulo Preliminar del Cdigo Civil, que establece que la ley se aplica a las
consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas existentes; debindose
interpretar dicha norma en el sentido que una nueva ley resulta aplicable a un hecho
siempre en cuanto ste no se haya cumplido bajo el amparo de la antigua norma, en
caso contrario, es decir, si es que el hecho se ha cumplido bajo la antigua ley, la
nueva norma no le ser aplicable; en el presente caso el acto negligente del Gerente
General ocurri y se cumpli bajo el amparo de la antigua Ley General de
Sociedades, Decreto Supremo nmero cero cero tres guin ochenticinco guin JUS;
por lo tanto en aplicacin de la teora de los hechos cumplidos, no resulta de
aplicacin la Nueva Ley General de Sociedades. Quinto.- Que, sin embargo, para
efectos de que esta Corte acte en sede de instancia, es necesario determinar si la
aplicacin indebida del artculo doce de la nueva Ley General de Sociedades influye
o no sobre el sentido de la resolucin; al respecto, debe tenerse presente que la
antigua Ley General de Sociedades de Mercantiles estableca en su artculo
diecinueve, norma que debe ser interpretada en contrario sensu, que los actos
celebrados dentro de los alcances de la presentacin obligan a la sociedad,
igualmente el artculo ciento sesenta del Cdigo Civil establece que el acto jurdico

celebrado por el representante dentro del lmite de sus facultades produce efecto
sobre el representado; en ese sentido, al haber quedado establecida como cuestin
fctica que el Gerente General acto en representacin de la persona jurdica
emplazada, tal como se ha expresado en el considerando segundo de la presente
resolucin, debe reputarse que los actos del Gerente han sido realizados dentro de
los alcances de la representacin, resultando por ende perfectamente aplicable el
artculo diecinueve de la anterior Ley General de Sociedades, concordada con el
artculo ciento sesenta del Cdigo Civil. Sexto.- Que asimismo, el artculo mil
novecientos ochentiuno del Cdigo Civil regula la responsabilidad vicaria del
empleador, lo cual resulta perfectamente aplicable al presente caso por cuanto se ha
establecido que el Gerente General recibi el dinero en representacin de la persona
jurdica emplazada. Stimo.- Que siendo as, no influye en el sentido de la resolucin
el hecho que se haya aplicado una norma impertinente, puesto que de acuerdo a la
antigua Ley General de Sociedades as como el Cdigo Civil responde la persona
jurdica demandada, no siendo por ello factible que esta Corte case la sentencia
solamente por el hecho de estar errneamente motivada, cuando su parte resolutiva
se ajusta a derecho, por lo que se ha procedido, solamente a hacer la rectificacin
respectiva de conformidad con lo establecido en el segundo prrafo del artculo
trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil. 4. SENTENCIA: Estando a las
conclusiones que preceden: declararon INFUNDADA el recurso de casacin (...)
SS. PANTOJA: OVIEDO de A.: CELIS ALVA
LOS FUNDAMENTOS DEL VOTO DEL SEOR VOCAL PEDRO IBERICO MAS;
SON LOS SIGUIENTES:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, de los hechos fijados en autos estos ocurrieron el
veinticinco de junio de mil novecientos noventisis, fecha en la cual, la emplazada
Caja Rural de Ahorro y Crdito Miguel Grau Sociedad Annima solicit a la
accionante la venta de treinta mil dlares americanos para atender un negocio
relacionado con el objeto social de la primera de las nombradas. Segundo.- Que, la
defensa deducida por la Caja emplazada se sustenta en que su Gerente el
codemandado Bruno Salas Meza fue quien actu negligentemente y en abuso de
facultades que le fueron conferidas en su calidad de Gerente General, el firmar un
documento a ttulo personal y con desconocimiento del Directorio de la emplazada
por lo que no est legitimada para ser demandada en el presente proceso. Tercero.Que, la Sala de Revisin resolviendo la cuestin formulada por la demandada seala
que el hecho de que el Gerente General haya actuado en forma negligente, no
exime a la Caja Rural de devolver el dinero entregado por la demandante, en
observancia del artculo doce de la Ley veintisis mil ochocientos ochentisiete
llamada Ley General de Sociedades, debiendo en todo caso ejercer contra el
Gerente las acciones legales correspondientes. Cuarto.- Que, la citada Ley entr en
vigencia desde el primero de enero de mil novecientos noventiocho, y mediante su
tercera disposicin final derog la Ley diecisis mil ciento veintitrs, Ley de
Sociedades Mercantiles y todas las normas ampliatorias, modificatorias y
derogatorias relacionadas con la misma, incluyendo el Decreto Legislativo
trescientos once, Ley General de Sociedades; establecindose de esta forma la

derogacin expresa de todas las normas que constituan el rgimen general de las
sociedades en el Per. Quinto.- Que, el principio general sobre aplicacin de la
norma jurdica en el tiempo consiste en que las normas rigen a partir del momento
en que empieza su vigencia y que carecen de efectos tanto retroactivos (es decir,
antes de dicho momento), como ultractivos (es decir, con posterioridad a su
derogacin); ciertamente dicho principio ha sido recogido por el artculo tercero del
Ttulo Preliminar del Cdigo Civil: la Ley se aplica a las consecuencias de las
relaciones y situaciones jurdicas existentes: no tienen fuerza ni efectos retroactivos,
salvo las excepciones previstas en la Constitucin Poltica del Per, norma que tiene
sustento constitucional en los artculos ciento tres segundo prrafo y ciento nueve
del citado Texto Poltico. Sexto.- Que siendo as, habiendo ocurrido los hechos sub
materia en el ao de mil novecientos noventisis es evidente que en dicho perodo
no estaba en vigencia la nueva Ley lo que conllevara a concluir que se ha aplicado
el artculo doce de la nueva Ley sobre alcances de la representacin respecto a una
hiptesis nacida con la anterior Ley societaria; sin embargo, en el caso concreto la
aplicacin de la Ley en el tiempo es de mayor complejidad de lo que normalmente
puede aparecer como una aplicacin retroactiva de la norma citada de la nueva ley
mercantil. Stimo.- Que, existen dos teoras conocidas para resolver problemas
sobre conflicto de normas en el tiempo: la teora de los derechos adquiridos y de los
hechos cumplidos; el jurista Rubio Correa, siguiendo algunos criterios doctrinales,
seala que son derechos adquiridos aquellos que han entrado en nuestro dominio,
que hacen parte de l, y de los cuales ya no puede privarnos aqul de quien lo
tenemos, agrega que lo que formalmente plantea esta teora es la ultractividad de la
normatividad bajo cuya aplicacin inmediata se origin el derecho adquirido; en
cambio, en forma opuesta, en la segunda teora se sostiene que los hechos
cumplidos durante la vigencia de la antigua ley se rigen por sta; los cumplidos
despus de su promulgacin por la nueva (Marcial Rubio Corea, para leer el Cdigo
Civil, Volumen tres Ttulo Preliminar, pgina sesenticinco y setentids). Octavo.Que, nuestro sistema jurdico se rige por esta segunda posicin, tal como se advierte
del citado artculo tercero del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, norma que, como las
dems reguladas en dicho Ttulo, ocupa un lugar preponderante dentro del sistema
jurdico como conjunto, dictando normas o reglas de alcance general que van ms
all del derecho privado; a su vez, la anotada concepcin tambin ha sido regulada
por el artculo dos mil ciento veintiuno del mismo Cdigo, al indicar que ste se
aplica inclusive a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas; es
decir, de acuerdo con la teora de los hechos cumplidos la nueva ley tiene aplicacin
inmediata a las relaciones y situaciones jurdicas existentes (debe entenderse,
existentes al momento en que ella entra en vigencia). Es decir que la nueva Ley
empieza a regir las consecuencias de situaciones y relaciones que le eran
preexistentes. Noveno.- Que, solo existe una excepcin al principio anotado, previsto
en otra norma del Cdigo Civil tambin de alcance general, que acoge la teora de
los derechos adquiridos; en efecto, seala el artculo dos mil ciento veinte del citado
cuerpo legal que se regirn por la legislacin anterior los derechos nacidos, segn
ella, de hechos nacidos bajo su imperio, aunque (rectamente entendido siempre
que) este Cdigo no le reconozca; estos mismos criterios expuestos son
plenamente aplicables a los lmites temporales de las normas en el derecho
societario; por consiguiente, como seala Rubio Correa, cuando la materia haya sido
regulada en el Cdigo anterior (Ley Societaria anterior) y tambin en el nuevo, rige la
teora de los hechos cumplidos reconocida como principio general y, en

consecuencia, las normas del nuevo Cdigo (nueva Ley societaria) tiene aplicacin
inmediata. Slo cuando la materia haya sido tratada por la Ley anterior y ya no sea
tratada por la nueva Ley, se estar ante la situacin excepcional aludida y, por tanto,
en este caso s se aplicar la teora de los derechos adquiridos, y proceder la
aplicacin de las normas de la Ley anterior (Rubio Correa, Op. Cit. pgina
setentiocho). Dcimo.- Que, siendo as se advierte que la figura de los alcances de
la representacin prevista en el artculo doce de la nueva Ley General de
Sociedades no est prevista expresamente en la Ley anterior; al respecto dicha
norma regula los lmites de la representacin al sealar que la sociedad est
obligada hacia aqullos con quienes ha contratado y frente a terceros de buena fe
por los actos de sus representantes celebrados dentro de los lmites de las
facultades que les haya conferido aunque tales actos comprometan a la sociedad a
negocios u operaciones no comprendidos dentro de su objeto social; sin embargo,
pese a estar ausente este precepto en la ley anterior, no quiere decir que los efectos
de la representacin directa no haya estado regulado en nuestro ordenamiento
jurdico, pues el Cdigo Civil en su artculo ciento sesenta, supliendo la deficiencia
normativa estableci que el acto jurdico celebrado por el representante dentro de
los lmites de las facultades que se le haya conferido, produce efecto directamente
respecto del representado (en aplicacin del artculo noveno del Ttulo Preliminar de
dicho Cdigo). Dcimo Primero.- Que por lo tanto, estando reconocida la figura de la
representacin directa con anterioridad a la entrada en vigencia de la nueva Ley
General de Sociedades en virtud de la aplicacin inmediata de la Ley (Teora de los
hechos cumplidos ) es vlidamente aplicable la norma prevista en su artculo doce,
lo que supone a su vez, que la Sala de Revisin no ha incurrido en ningn error de
subsuncin lgica entre el hecho fijado en autos y la norma invocada. Dcimo
Segundo.- Que, la cuestin referida a que si el codemandado Bruno Alberto Salas
Meza en su condicin de Gerente se excedi o abus de los lmites de su
representacin no puede reexaminarse en esta sede por no ser su finalidad, por lo
que cabe desestimar el recurso de conformidad con el artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil. SENTENCIA: Por tales razones mi VOTO es
por que se declare INFUNDADO el recurso de casacin.
SS. IBERICO

DERECHO PROCESAL CIVIL

CONTRADICCIN - Pago parcial
ARTCULO 979 DEL CDIGO CIVIL - Naturaleza
EMPLAZAMIENTO - Finalidad

CONTRADICCIN - Pago parcial

CONTRADICCIN
Pago parcial El artculo 722 del Cdigo Procesal Civil dispone que la contradiccin
slo est prevista, entre otros, cuando la obligacin ha sido pagada, entendindose
sta como cumplimiento ntegro de la misma y no como pago a cuenta.
CAS. N 2142-00 (Publicada el 01 de marzo del 2000)
CONO NORTE (...)
Lima, tres de noviembre del dos mil.- LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA; (...) MATERIA DEL
RECURSO: Don Federico Araujo Vlchez recurre en casacin de la sentencia de
vista (...) que revoca la apelada (...) que declara fundada en parte su contradiccin y
dispone se proceda al remate del bien materia de garanta hipotecaria hasta por la
suma de nueve mil treintisis dlares americanos con cuatro centavos, o su
equivalente en moneda nacional, ms intereses legales, costas y costos, y
reformndola declara infundada su contradiccin y fundada la demanda, disponiendo
se proceda al remate del bien hasta por la suma de nueve mil ciento ochentisis
dlares americanos con cuarenta centavos, o su equivalente en moneda nacional,
ms intereses legales, costas y costos, con deduccin de las posibles sumas
pagadas por los ejecutantes; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por Resolucin de
esta Sala Suprema (...) se ha declarado procedente el recurso por la causal de
afectacin del derecho al debido proceso por los siguientes cargos: I) Que la
sentencia no est fundamentada como dispone el artculo ciento treintinueve inciso
quinto de la Constitucin Poltica del Estado, pues no hace mencin de ninguna ley
respecto al proceso ni a los intereses ni a la penalidad; y II) Que los ejecutantes
manifiestan que se harn el pago de siete mil setecientos dlares americanos,
importe de dos letras de cambio, y al confirmar la apelada se incurre en el mismo
error de fallar por nueve mil trescientos seis dlares con cuarenta centavos ms

intereses legales, costas y costos; CONSIDERANDO: Primero.- Que, en el petitorio

de la demanda (...) se expres que el propsito es que con el producto del remate
judicial del inmueble hipotecado se cancele la suma entregada en mutuo a los
codemandados ascendente a siete mil setecientos dlares americanos, ms
intereses compensatorios y moratorios pactados, costas y costos, lo que se modific
(...) sealando que la suma adeudada es de nueve mil ciento ochentisis dlares
americanos y cuatro centavos, por lo que se expidi el auto de solvendo (...) el
mismo que contiene un error material, pues en lugar de cuatro centavos puso
cuarenta centavos; Segundo: Que, la contradiccin (...) se sustent
fundamentalmente en haber pagado a cuenta ciento cincuenta dlares americanos,
por lo que el Juez de la causa, en el auto (...) declar fundada en parte la
contradiccin y dedujo la suma pagada, determinando una suma exigible de nueve
mil treintisis dlares americanos con cuatro centavos, ms intereses legales, costas
y costos, integrando a fojas cincuentisis, la penalidad pactada que se ha
empezado a devengar a partir de la interposicin de la demanda; Tercero: Que, la
Resolucin de vista, resolviendo la apelada interpuesta, en sus motivos tercero y
cuarto expresa que la inexigibilidad de la obligacin en los procesos de ejecucin de
garanta est referida a que no pueda ser exigida en razn de tiempo, lugar o modo,
y no por razn de adeudados menores, y que la contradiccin prevista en el artculo
setecientos veintids del Cdigo Procesal slo est prevista, entre otros, cuando la
obligacin ha sido pagada, entendindose sta como cumplimiento ntegro de la
misma y no como pago a cuenta razn por la cual la parte resolutiva de la apelada
debe entenderse como infundada y con deduccin de lo abonado a cuenta, como
consecuencia de lo cual se pronuncia en el sentido primeramente expuesto pero
omite por completo el tema de la penalidad resuelta (...) y la necesidad de un
pronunciamiento sobre ese extremo y la posibilidad de cobrar una multa privada en
esta va; Cuarto: Que, en tal virtud, el primer cargo formulado por el recurrente debe
ser recogido; por estas consideraciones, declararon: FUNDADO el recurso de
casacin (...).
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

ARTCULO 979 DEL CDIGO CIVIL - Naturaleza

ARTCULO 979 DEL CDIGO CIVIL
Naturaleza El artculo 979 del Cdigo Sustantivo constituye una norma de
naturaleza procesal, por cuanto regula el ejercicio de la accin.
CAS. N 1760-2000 (Publicada el 01 de marzo del 2000)
HUAURA (...)
Lima, cinco de octubre del dos mil

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE

LA REPBLICA (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por Rolando Romero Zuloaga, contra la resolucin (...) que declara nula
la sentencia (...) que declara fundada la demanda; nulo todo lo actuado y en
consecuencia procedente la demanda; dejando a salvo el derecho de la parte actora
para que lo haga valer con arreglo a ley; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El
mencionado recurso se sustent en la invocacin de dos causales; sin embargo,
slo ha sido declarado procedente, por la causal prevista en el inciso tercero del
artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil acusando que en el caso
de autos se ha contravenido lo dispuesto en el artculo cuatrocientos cincuenticuatro
del Cdigo adjetivo, por cuanto se ha considerado la falta de legitimidad para obrar
del demandante como una causal de nulidad de la sentencia de vista, lo cual
contraviene lo dispuesto en el artculo cuatrocientos cincuenticuatro del Cdigo Civil;
asimismo seala que no es necesario el consentimiento de todos los integrantes de
una sucesin para que uno de ellos, en su calidad de copropietario, pueda ejercitar
una accin como la presente, de acuerdo a lo establecido en el artculo novecientos
setentinueve del Cdigo sustantivo, norma que tambin ha sido convenida;
CONSIDERANDO: Primero: Que, conforme se ha glosado en la parte expositiva de
la presente resolucin, son dos los vicios denunciados por el recurrente: a) el haber
invocado un hecho que configura una excepcin como causal de nulidad de la
sentencia; y b) el haber contravenido lo dispuesto en el artculo novecientos
setentinueve del Cdigo Civil, en tanto cualquiera de los copropietarios puede
reivindicar el bien comn y promover todas las acciones pertinentes que le confiere
la ley; Segundo: Que, en cuanto al primer extremo de la denuncia, conforme se
advierte de la sentencia de vista en su octavo considerando sostiene que siendo
evidente la falta de legitimidad para obrar del demandante, la demanda se encuentra
incursa en la causal de improcedencia prevista en el inciso primero del artculo
cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Civil y para llegar a esa conclusin
afirma, sin sustento legal, que una testamentara es una persona jurdica y que los
demandados tienen ttulo posesorio por haber tomado posesin con pleno
conocimiento y aceptacin de la testamentara; Tercero: Que, como consecuencia
de este razonamiento se concluye declarando en la parte resolutiva de la sentencia
de vista la nulidad de la apelada y la improcedencia de la demanda; Cuarto: Que,
conforme a lo expresado se tiene que la falta de legitimidad para obrar del
demandante ha servido de sustento para declarar la nulidad de la sentencia, siendo
este un hecho que configurara una excepcin no deducida, con lo cual se est
contraviniendo lo dispuesto en el artculo cuatrocientos cincuenticuatro del Cdigo
Procesal citado; Quinto: Que, en cuanto el segundo extremo, el artculo novecientos
setentinueve del Cdigo sustantivo constituye una norma de naturaleza procesal, por
cuanto regula el ejercicio de una accin; en tal sentido, su desconocimiento implica
una contravencin de orden adjetivo; Sexto: Que, de los actuados se desprende que
el Superior Colegiado ha soslayado la calidad de coheredero que ostenta el
demandante respecto del inmueble sub litis, lo cual le confiere la calidad de
copropietario respecto de ste y de los dems bienes que forman parte de la masa
hereditaria; siendo esto as, corresponde al Superior Colegiado emitir un nuevo
pronunciamiento teniendo en cuenta lo expuesto en la parte considerativa de la
presente resolucin y lo dispuesto en el artculo novecientos setentinueve del Cdigo
Civil; SENTENCIA: por las consideraciones expuestas; y estando a lo establecido en

el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, declararon: FUNDADO

el recurso de casacin (...)
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ECHEVARRA A.; DEZA P.;
VILLACORTA R.

EMPLAZAMIENTO - Finalidad
EMPLAZAMIENTO
Finalidad
El emplazamiento est constituido por la notificacin de la demanda, ya
que es a travs de este medio que el demandado toma conocimiento de sta. En
consecuencia es la notificacin la que interrumpe el plazo prescriptorio.
CAS. N 1304-2000 (Publicada el 01 de marzo del 2001)
CALLAO
(...)
Lima, diecisiete de agosto del dos mil.- LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA, (...) MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por Wiese Aetna Compaa
de Seguros (...) contra la resolucin de vista (...) del cuaderno de excepcin, (...)
emitida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao, que confirmando
el auto apelado en el extremo que declara INFUNDADA la excepcin de
incompetencia; y lo revoca en el extremo que declara infundada la excepcin de
prescripcin extintiva; reformndolo en este extremo, la declara FUNDADA; en
consecuencia, NULO todo lo actuado; dndose por concluido el proceso;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La compaa recurrente sustenta su recurso en
las causales previstas en los incisos segundo y tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil; sin embargo, fue declarado procedente por
esta Sala, por resolucin del veintids de junio ltimo por los argumentos referidos a
la ltima de las causales citadas, respecto de la cual sostiene que el Cdigo de
Comercio establece que el plazo de prescripcin se interrumpe con la interposicin
de la demanda, la que en el presente caso, fue presentada dentro del trmino
prescriptorio; sin embargo, la Sala Superior ha resuelto contraviniendo normas
especiales, tales como el artculo novecientos cincuenticinco del acotado Cdigo y el
inciso sexto del artculo tercero de la Convencin de Bruselas sobre Conocimientos
de Embarque; CONSIDERANDO: Primero: que, la prescripcin extintiva tiene como
finalidad, adems de contribuir a la seguridad jurdica, sancionar la inactividad del
titular de la accin al vencimiento del trmino prescriptorio establecido por la ley para
cada caso; Segundo: que, la Compaa recurrente deviene en titular de la presente
accin al haberse subrogado respecto de la asegurada Drokasa Per Sociedad
Annima, a quien hizo pago de una indemnizacin por la prdida de doscientos
treintids cajas de ron Appleton, que deban ser transportadas por la emplazada

Hapag-Lloyd Aktiengesellschaft, desde Kingston Jamaica hasta el Puerto del Callao;

Tercero: que, conforme lo seala el inciso segundo del artculo novecientos
sesentitrs del Cdigo de Comercio, norma aplicable al caso de autos, las acciones
sobre entrega de cargamento en los transportes terrestres o martimos, prescribe al
ao; Cuarto: que, en igual sentido, el inciso sexto del artculo tercero de la
Convencin de Bruselas sobre Conocimientos de Embarque, seala que el
transportador y la nave sern liberados de toda responsabilidad por la prdida o los
daos sufridos, a menos que se inicie una demanda dentro del ao de entrega de
las mercaderas, o dentro de la fecha en que debieron ser liberadas; Quinto: que, el
citado artculo novecientos sesentitrs del Cdigo de Comercio seala que el plazo
de prescripcin se contar desde el da de la entrega del cargamento en el lugar de
su destino, o de aquel en que deba verificarse la misma; Sexto: que, a falta de
disposicin especfica en materia de prescripcin, es de aplicacin lo dispuesto en el
artculo ciento ochentitrs del Cdigo Civil, a fin de computar el trmino final del
decurso prescriptorio; es as, que habiendo quedado establecida como fecha en que
se produjo la entrega del cargamento el veintiuno de mayo de mil novecientos
noventiocho, debe entenderse que el plazo de prescripcin finaliza el veintiuno de
mayo de mil novecientos noventinueve; Stimo: Que, asimismo, el artculo
novecientos cincuenticinco del citado Cdigo de Comercio, establece que una de las
formas de interrumpir la prescripcin es la interposicin de la demanda o cualquier
otro gnero de interpelacin judicial hecha al deudor por el reconocimiento de
obligaciones o por renovacin del documento en que se funda el derecho del
acreedor; Octavo: que, analizando el texto de dicha norma debe interpretarse que el
legislador se refiri a la demanda como una forma de interpelacin judicial, de all
que sea pertinente concordar lo dispuesto en ella con las normas respectivas
contenidas en el Cdigo Procesal Civil; Noveno: que, el artculo cuatrocientos treinta
del Cdigo adjetivo establece que una vez calificada positivamente la demanda, el
Juez conferir el traslado de la misma al demandado a fin de que comparezca al
proceso; as tenemos que el acto de emplazamiento est constituido por la
notificacin judicial de la demanda ya que es a travs de este medio que el
demandado toma conocimiento del contenido de sta; Dcimo: que, en
consecuencia, es la notificacin de la demanda la que tiene como efecto interrumpir
el plazo prescriptorio, tal como lo seala el artculo cuatrocientos treintiocho en su
inciso cuarto, de tal modo que no basta con la interposicin de la demanda, ya que
dicho acto no puede ser considerado como interpelacin judicial; Dcimo Primero:
que, como se seal precedentemente, el plazo de prescripcin en el presente caso
venca el veintiuno de mayo de mil novecientos noventinueve, mientras que la
notificacin de la demanda se llev a cabo el veintiocho de mayo del mismo ao,
esto es, cuando dicho plazo ya haba vencido, en consecuencia la sentencia de vista
se encuentra arreglada a ley, ya ha sido expedida en mrito a lo actuado y al
derecho; SENTENCIA: por las consideraciones expuestas; y estando a lo
establecido en el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil,
declararon: INFUNDADO el recurso de casacin (...).
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

DERECHO LABORAL
NULIDAD DE PLENO DERECHO DE PENSIN DE CESANTA - Prescripcin de la
accin
APLICACIN DEL INDUBIO PRO OPERARIO - Artculo 57 de la Constitucin de
1979

NULIDAD DE PLENO DERECHO DE PENSIN DE CESANTA - Prescripcin de la

accin
NULIDAD DE PLENO DERECHO DE PENSIN DE CESANTA
Prescripcin de la accin Reconocer la facultad imprescriptible para accionar a la
recurrente, atentara contra la intangibilidad del derecho adquirido por la
prescripcin, no siendo factible hacer una excepcin discriminatoria en materia
previsional. Por lo tanto, a la recurrente no le alcanza la aplicacin de nulidad de
pleno derecho que establece el segundo prrafo del artculo 4 de la Ley N 26835,
siendo as le es aplicable el inciso uno del artculo 2001 del Cdigo Civil.
CAS. N 0040-99 (Publicada el 30 de marzo del 2001)
LIMA
Lima, trece de setiembre del dos mil. LA SALA DE DERECHO
CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA

REPBLICA VISTOS; (...) RECURSO DE CASACION: interpuesto (...) por la Oficina

de Normalizacin Previsional, contra la sentencia (...) que Confirma el auto apelado
(...) que declara Fundada la excepcin de prescripcin deducida por doa Lourdes
Emilia Gonzles Vargas Viuda de Machado y otra; con lo dems que contiene; en los
seguidos sobre Accin Contencioso Administrativa. CAUSALES DE CASACION: El
recurso de casacin ha sido declarado procedente (...) por la causal del
interpretacin errnea del segundo prrafo del artculo cuarto de la Ley veintisis mil
ochocientos treinticinco, al haberse aplicado al acto administrativo el plazo de
prescripcin establecido en el inciso primero del artculo dos mil uno del Cdigo Civil
y no el establecido en el segundo prrafo del artculo cuatro de la Ley veintisis mil
ochocientos treinticinco, que faculta a la Oficina de Normalizacin Previsional a
demandar la nulidad de dichos actos siempre que estos sean posteriores al diecisis
de noviembre de mil novecientos ochentiuno. CONSIDERANDO: Primero.- que, la
recurrente sostiene que al expedirse la sentencia de vista se ha aplicado al acto
administrativo el plazo de prescripcin establecido en el inciso primero del artculo
dos mil uno del Cdigo Civil y no el establecido en el segundo prrafo del artculo
cuatro de la Ley veintisis mil ochocientos treinticinco, que faculta a la Oficina de
Normalizacin Previsional a demandar la nulidad de dichos actos siempre que estos
sean posteriores al diecisis de noviembre de mil novecientos ochentiuno, contrario
sensu, si alcanza a las pensiones conferidas con posterioridad a dicha fecha como
en el caso de autos, en que se ha determinado que don Miguel Augusto Machado
Cabello, obtuvo su derecho pensionario el diecisiete de febrero de mil novecientos
ochentids, por lo que a decir de la accionante, se debe declarar la nulidad de pleno
derecho, el otorgamiento de su pensin de cesanta por contener una indebida
acumulacin de regmenes pensionarios infringiendo el artculo catorce del Decreto
Ley veinte mil quinientos treinta. Segundo.- que, siendo as, el fondo de la litis se
circunscribe a determinar si existe o no plazo de prescripcin para demandar la
nulidad de pleno derecho de las incorporaciones posteriores al diecisis de
noviembre de mil novecientos ochentiuno, que establece el artculo cuatro de la Ley
veintisis mil ochocientos treinticinco. Tercero.- que, de acuerdo a lo establecido en
el artculo ciento treintinueve de la Constitucin, la prescripcin produce los efectos
de la cosa juzgada, esto significa que cualquier acto pblico o privado o resolucin
administrativa o judicial que otorgue o reconozca un derecho y que no sea
cuestionado en el plazo de Ley, no puede ser posteriormente cuestionado o
modificado porque entonces se estara violando los efectos de inimpugnabilidad,
inmutabilidad y coercibilidad de la cosa juzgada; en nuestro ordenamiento jurdico
vigente se ha establecido que la accin de nulidad de los actos jurdicos prescribe
definitivamente a los diez aos de producidos estos, conforme a lo dispuesto en el
artculo dos mil uno del Cdigo Civil. Cuarto.- que, de reconocer una facultad
imprescriptible para accionar a la recurrente, se atentara contra la intangibilidad del
derecho adquirido por la prescripcin no siendo factible hacer una excepcin
discriminatoria en materia previsional, toda vez que esa forma de adquisicin de
derecho para el pensionista y de prdida del derecho a la accin y al derecho del
recurrente se encuentra previsto y amparando por la Constitucin de mil novecientos
setentinueve, bajo cuya vigencia se adquiri la pensin del Rgimen del Decreto Ley
veinte mil quinientos treinta, y que tambin es recogida por la carta magna vigente la
que adems prohbe la discriminacin en todas sus formas. Quinto.- que, siendo
esto as; debe concluirse que, a la recurrente no le alcanza la aplicacin de la
nulidad del pleno derecho que establece el segundo prrafo del artculo cuatro de la

Ley veintisis mil ochocientos treinticinco, siendo as le es aplicable el inciso uno del
artculo dos mil uno del Cdigo Civil que establece los casos en que opera la
prescripcin; interpretacin y conclusin a la que se ha arribado en la recurrida al
computarse el trmino entre la fecha de adquisicin del derecho pensionario el
diecisiete de febrero de mil novecientos ochentids y la fecha de interposicin de la
demanda el veinte de enero de mil novecientos noventiocho; por tanto no se ha
incurrido en la causal de casacin denunciada, y de conformidad con el dictamen de
la seora Fiscal. RESOLUCIN: Declararon INFUNDADO el recurso de casacin.
(...)
SS. BUENDA G.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.; VILLACORTA
R.

APLICACIN DEL INDUBIO PRO OPERARIO - Artculo 57 de la Constitucin de

1979
APLICACIN DEL INDUBIO PRO OPERARIO
Artculo 57 de la Constitucin de 1979 El principio contenido en el artculo 57 de la
Carta anterior seala que si en la interpretacin de una norma legal se produce duda
sobre el sentido que sta tenga, se estar a lo ms favorable al trabajador, lo que
limita su aplicacin exclusivamente a la labor interpretativa de la ley, mas no puede
aplicarse al pronunciamiento de los jueces, ya que no puede obligar a resolver
favorablemente todas las demandas de los trabajadores.
CAS. N 0652-98 (Publicada el 30 de marzo del 2001)
LIMA
Lima, veinte de setiembre de mil novecientos noventinueve. LA SALA DE
DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA (...) RECURSO DE CASACIN: interpuesto por el demandante
don Guillermo Cornejo Valz, (...) contra la sentencia de vista (...) expedida por la
Segunda Sala Laboral de la Corte Superior de Lima, que Revocando la resolucin
apelada (...) declara Infundada la demanda, sobre Reintegro de Beneficios Sociales,
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El recurrente sustenta su recurso en las
siguientes causales: a) Interpretacin errnea del artculo cuarentisis del Decreto
Supremo cero cero seis setentiuno TR. b) Evidente violacin del artculo
cincuentisiete de la Constitucin Poltica de mil novecientos setentinueve. c)
Interpretacin errnea del Decreto Ley veintisis mil noventa. d) Contradiccin
jurisprudencial.- CONSIDERANDO: Primero: Que, respecto a la causal descrita en el
acpite a), sta deviene en improcedente, en razn de que no cumple con
fundamentar con claridad y precisin cmo debe ser la interpretacin correcta de
dicha norma. Segundo: Que, en cuanto a las causales sealadas en los acpites b),
c) y d); stas cumplen con los requisitos prescritos en los artculos cincuentisis y
cincuentisiete de la Ley veintisis mil seiscientos treintisis, debiendo resolverse en

la forma establecida en el artculo tercero de la Ley veintisiete mil veintiuno. Tercero:

Que, la segunda causal contenida en el acpite b), est referida al carcter tuitivo
del Derecho Laboral que, a juicio del recurrente, la sentencia de vista ha omitido
emplear en su parte considerativa, al citar pruebas inexistentes en el proceso,
cuando relaciona instrumentales correspondientes a un expediente distinto para
sustentar su fallo. Cuarto: Que, el principio contenido en el artculo cincuentisiete de
la Carta anterior seala que si en la interpretacin de una norma legal se produce
duda sobre el sentido que sta tenga, se estar a lo ms favorable al trabajador, lo
que limita su aplicacin exclusivamente a la labor interpretativa de la ley, mas no
puede aplicarse al pronunciamiento de los jueces, ya que no puede obligar a
resolver favorablemente todas las demandas de los trabajadores, por lo que no se
habra producido una violacin de este principio constitucional. Quinto: Que, en
cuanto al Decreto Ley veintisis mil noventa, invocado en la causal contenida en el
punto c), la recurrida lo cita para establecer que la previsin de un cronograma de
pagos en base a esta norma legal no significa que se reconozca la vigencia de un
beneficio convencional, ya que ste debe ser determinado por la normatividad que le
era propia, interpretando correctamente el alcance de la norma denunciada, la cual
contiene una obligacin genrica para todas las empresas del Estado de formular un
cronograma que determine las fechas en que va a efectuar los desembolsos de los
adeudos laborales, pero no se refiere al origen de los mismos, los cuales deben ser
liquidados con sus propias normas. Sexto: Que, finalmente, la contradiccin
jurisprudencial est dirigida a enfrentar dos tipos de resoluciones a) la emitida por el
Tribunal de Garantas Constitucionales en el expediente nmero noventinueve guin
noventiuno guin A/TGC, en la Accin de Amparo interpuesta por la Federacin
Nacional de Trabajadores Petroleros del Per sobre la vigencia de la denominada
Clusula de Garanta del convenio colectivo de mil novecientos ochentids y, b) las
sentencias expedidas por las Salas Laborales de Lima amparando las demandas de
los trabajadores de la demandada. Stimo: Que al respecto, si bien la sentencia de
vista ha analizado nuevamente la vigencia de la Clusula de Garanta, su resultado
no debe afectar la posicin del trabajador, quien ha convenido en que la empresa ha
reconocido la eficacia de la Resolucin del indicado Tribunal y ha iniciado el pago de
los adeudos derivados de la misma, lo cual se convalida con lo dispuesto en la
ltima parte del artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, aplicable
supletoriamente al caso. Octavo: Que en esos trminos, la pretensin del
demandante para que se determine la incidencia de los reajustes salariales que ha
tenido con posterioridad a la demanda, en los beneficios sociales y otros reintegros
remunerativos que reclama, no es posible admitir, dado que representa una
variacin de la demanda que no se ha planteado en su oportunidad, por lo que lo
resuelto en las ejecutorias que se acompaa, no contienen un criterio vlido que
tenga que seguirse. Noveno: Que, en consecuencia, no se habra incurrido en las
causales de casacin que denuncia: por lo que: RESOLUCIN: Declararon
INFUNDADO el recurso de casacin (...).
SS. BUENDA G. ALMEIDA P. SEMINARIO V. ZEGARRA Z. ALVA

DERECHO PENAL
TIPOS PENALES EXCLUYENTES - Asesinato y robo
COAUTORA - Requisitos que la configuran

TIPOS PENALES EXCLUYENTES - Asesinato y robo

TIPOS PENALES EXCLUYENTES
Asesinato y robo El asesinato para facilitar la comisin de otro delito se
caracteriza por la muerte de una persona como medio para hacer viable otro hecho
delictuoso. Si de autos se colige que el delito fin era el robo; el hecho criminoso no
puede ser calificado al mismo tiempo como robo agravado ya que se estara
incurriendo en una doble valoracin de la conducta incriminada, pues se trata de
tipos penales excluyentes.
EXP. N 375-99 (30 de marzo de 1999)
SALA PENAL
PIURA
Lima, treinta de marzo de mil novecientos noventinueve
(...) CONSIDERANDO: que, teniendo en cuenta la forma, modo y
circunstancias en que se han desarrollado los hechos, se ha configurado el delito de
homicidio calificado, en la modalidad de facilitar la comisin de otro delito, conducta

prevista en el inciso segundo del artculo ciento ocho del Cdigo Penal, ilcito que se
caracteriza por la muerte de una persona como medio para hacer viable otro hecho
delictuoso; as, en el caso de autos, los encausados no han tenido reparo en
sacrificar una vida humana con la finalidad de satisfacer su apetito econmico; que,
asimismo, ha quedado acreditado que la finalidad de los acusados en todo momento
ha sido la de apoderarse del dinero de la vctima, coligindose pues que el delito fin
era el robo; por ello, el hecho criminoso no puede ser calificado al mismo tiempo
como robo agravado, ya que se estara incurriendo en una doble valoracin de la
conducta incriminada, pues se trata de tipos penales excluyentes; que, de otro lado,
respecto al encausado Miguel Rodrguez Carmen, se le imputa tambin por el delito
contra la funcin jurisdiccional, conforme se advierte tanto en la denuncia ampliatoria
(...) el auto ampliatorio de instruccin (...) en la parte expositiva del acusacin fiscal
(...) as como en el auto de enjuiciamiento (...) que, no obstante ello, en la sentencia
materia del grado, no se han pronunciado al respecto, encontrndose el citado
Rodrguez Carmen en la misma situacin en los encausados Lucio Jurez Sernaqu
y Csar Cruz Jurez, en razn que no tena conocimiento que las armas de fuego
era para cometer el mencionado ilcito, siendo del caso absolver el citado encausado
Rodrguez Carmen, de la acusacin fiscal, en cuanto a dicho extremo se refiere, en
atencin a lo preceptuado por el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de
Procedimientos Penales; que, finalmente la tacha formulada por el encausado
Artemio Albines Sandobal, no seala ningn fundamento por el que pueda
ampararse, (...) asimismo, respecto a la tacha de testigos, (...) esta se refiere
nicamente de aquellas personas que no han declarado en el proceso, siendo del
caso pronunciarse sobre ello, integrando estos extremos, conforme la facultad
conferida por el penltimo prrafo del artculo doscientos noventiocho del Cdigo de
Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo ciento veintisis:
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida que absuelve a Miguel
Rodrguez Carmen, de la acusacin fiscal, por el delito contra la vida, el cuerpo y la
salud homicidio calificado, en agravio de Laureano Melanio Gmez Garca;
absuelve a Lucio Jurez Sernaqu y Csar Cruz Jurez, de la acusacin fiscal, por
el delito contra la administracin pblica contra la funcin jurisdiccional, en la
modalidad de encubrimiento real, en agravio del Estado; condena a Artemio Albines
Sandoval, por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio calificado, en
agravio de Laureano Melanio Gmez Garca, a VEINTE AOS de pena privativa de
la libertad; y fija en veinte mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin
civil deber abonar el sentenciado a favor de los herederos legales del occiso;
condena a Lucio Jurez Sernaqu y Csar Cruz Jurez, por el delito contra la
seguridad pblica peligro comn, en la modalidad de tenencia ilegal de armas de
fuego, en agravio del Estado, a DOS AOS de pena privativa de la libertad
suspendida en su ejecucin por el perodo de prueba de un ao, para cada uno; fija
en mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil debern abonar
solidariamente los sentenciados a favor del Estado; reserva el juzgamiento contra
Jos Mercedes Albines Sandoval, hasta que sea habido; MANDARON que la Sala
Penal Superior reitere las rdenes de captura contra ste; e INTEGRANDO la propia
sentencia: ABSOLVIERON a Miguel Rodrguez Carmen, de la acusacin fiscal, por el
delito contra la administracin pblica contra la funcin jurisdiccional, en la
modalidad de encubrimiento real, en agravio del Estado; MANDARON archivar
definitivamente el proceso en cuanto a este extremo se refiere, y de conformidad con
lo establecido por el Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve: DISPUSIERON

la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales generados como

consecuencia del citado delito; asimismo declararon INFUNDADA la tacha del
atestado policial (...), y SIN OBJETO la tacha de testigos (...).
S.S. SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / VSQUEZ CORTEZ /
GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR

COAUTORA - Requisitos que la configuran

COAUTORA
Requisitos que la configuran
La complicidad se encuentra ubicada en un nivel
accesorio y dependiente de un hecho principal dominado por el autor o los
coautores. Son requisitos que configuran la coautora: decisin comn orientada al
logro exitoso del resultado; aporte esencial realizado por cada agente; y tomar parte
de la ejecucin desplegando su dominio parcial del acontecimiento.
R.N.N 64-99
SALA PENAL
LA LIBERTAD
Lima, veintids de marzo de mil novecientos noventinueve.
(...)
CONSIDERANDO: que, la complicidad se encuentra ubicada en un nivel
accesorio y dependiente de un hecho principal dominado por el autor o los
coautores; que, en el caso de autos existe evidencia razonable que indica que el
encausado Juan Cabanillas Garro, fue uno de los agentes que perpetrara el delito de
robo agravado en agravio de Felipe Bazn Valverde, toda vez que ha tenido plena
participacin en el plan urdido para despojar al agraviado de sus pertenencias,
encargndose del traslado de las mismas, hecho que cometi conjuntamente con su
co-encausado, Eligio Santos Polo Rivero, por lo que su conducta rene los tres
requisitos que configuran la coautora, esto es, decisin comn, orientada al logr
exitoso del resultado, aporte esencial realizado por cada agente y el tomar parte de
la ejecucin desplegando su dominio parcial del acontecimiento, dando as
contenido real a la coautora; que, siento esto as, para los efectos de la imposicin
de la pena al citado encausado, debe tenerse en cuenta sus condiciones personales
as como la forma y circunstancias de la comisin del evento delictivo que se le
atribuye, conforme a lo dispuesto por el artculo cuarentisis del Cdigo Penal; que,
asimismo, ha aceptado su responsabilidad en los hechos durante toda la secuela del
proceso y se ha mostrado arrepentido por lo que resulta procedente modificrsele
esta, en atencin a lo preceptuado por el artculo trescientos del Cdigo de
Procedimientos Penales: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida

(...) que condena a Eligio Santos Polo Rivero y Juan Cabanillas Garro, por el delito
contra el patrimonio robo agravado en agravio de Felipe Bazn Valverde; e
impone a Eligio Santos Polo Rivero, quince aos de pena privativa de la libertad; y
fija en mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil debern
abonar solidariamente los citados sentenciados a favor del agraviado; declararon
HABER NULIDAD en la propia sentencia en el extremo que impone a Juan
Cabanillas Garro, doce aos de pena privativa de la libertad; con lo dems que al
respecto contiene; reformndola en este extremo: IMPUSIERON a Juan Cabanillas
Garro, diez ao de pena privativa de la libertad, la misma que con el descuento de la
carcelera que viene sufriendo desde el veinte de junio del ao mil novecientos
noventiocho (...) declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia
contiene; y los devolvieron.S.S. ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTEBAN /
VSQUEZ CORTEZ / GONZLES LPEZ

DERECHO PROCESAL PENAL

NULIDAD PARCIAL DE SENTENCIA - Aplicacin del principio de economa
procesal
CUESTIN PREVIA - Naturaleza eminentemente procesal

NULIDAD PARCIAL DE SENTENCIA - Aplicacin del principio de economa procesal

NULIDAD PARCIAL DE SENTENCIA
Aplicacin del principio de economa procesal Declarar la nulidad de la sentencia en
su integridad, atentara contra el principio de economa procesal, lo que implicara
que se vea perjudicada la procesada quien ha sido pasible de una sentencia
absolutoria, por lo tanto, la declaracin de nulidad de la recurrida no debe referirse
en casos como ste, sino slo en el extremo que absuelve a los procesados
ausentes, ya que no se encuentran desvirtuados los cargos que pesan en su contra.
EXP. N 75-99 (19 de julio de 1999)
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA
LIMA
Lima, diecinueve de julio de mil novecientos noventinueve.
(...) CONSIDERANDO: Que, de todo lo actuado, se tiene que efectivamente
en autos no existe medio probatorio idneo que acredite fehacientemente la
responsabilidad penal de la procesada Ana Chacchi Crdova; sin embargo, en
relacin a los acusados ausentes y que han sido sujetos de una sentencia
absolutoria, no se encuentra debidamente desvirtuado los cargos que pesan en su
contra, siendo necesario la concurrencia de stos a los debates orales, a fin de
evaluar en forma minuciosa la conducta que se les imputa a cada uno de ellos; que,
si bien es cierto, resolver conforme a lo glosado conlleva a fraccionar la sentencia y
por lo tanto resulta implicante con el principio de unidad de proceso, tambin es
cierto que declarar la nulidad de la sentencia en su integridad, atentara contra el
principio de economa procesal, lo que implica que la situacin jurdica de la
procesada Ana Chacci Crdova, quien ha sido pasible de una sentencia absolutoria,
no puede verse perjudicada con la anulacin de la sentencia en su totalidad; por lo
tanto, la declaracin de nulidad de la recurrida no debe referirse en casos como
ste, sino slo en el extremo glosado; que estando a la facultad conferida por el
ltimo prrafo del artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales;
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia (...) en cuanto absuelve a Ana
Chacchi Crdova de la acusacin fiscal, por el delito contra la tranquilidad pblica
terrorismo en agravio del Estado, Jess Sotomayor Santos, Felipe Tellez
Hernndez, William Risco Lzaro Martn Daz Raymundo, Pablo Harold Guznao
Vicente, Luis Sacari Chirre, David Huallpa Trisancho, Csar Wilfredo Duplez Rojas,
Gerardo Miguel Morales Mendoza, Mario Vsquez Guevara, Roberto Mendoza
Barzola, Vctor Crdenas Soto, Narciso Albjar, Carlos Antoy, Julin Quispe y
Edmundo Rocha; declara procedente el Corte de Secuela de Procedimiento Penal,
seguido contra Teodosio Crdenas Quispe, por el delito de terrorismo en agravio del
Estado, Jess Sotomayor Santos, Felipe Tellez Hernndez William Risco Lzaro,
Martn Daz Raymundo, Pablo Harold Guznao Vicente, Luis Sacari Chirre, David
Huallpa Trisancho, Csar Wilfredo Duplez Rojas, Gerardo Miguel Morales Mendoza,
Mario Vsquez Guevara, Roberto Mendoza Barzola, Vctor Crdenas Soto, Narciso

Albjar, Carlos Antoy, Julin Quispe y Edmundo Rocha; y reserva el juzgamiento

contra Guzmn Castillo Crdenas, Narciso Rocha Pariona, Paulino Pinco Huamn,
Sabino Donato Mrquez Aguilar y Toms Rojas Mrquez, hasta que sean habidos;
MANDARON se reitere las rdenes de captura contra stos; declararon HABER
NULIDAD en la propia sentencia, en la parte que absuelve a Froiln Huamn
Quispe, Adolfo Astoray Quispe, Cirilo Castillo Quispe, Nstor Vallejo Chuchn,
Oswaldo Vallejo Ruiz, Hctor Jayo Albjar, Amancio Conga Ruiz, Vctor Rojas
Inocencio, Marcelino Vallejo Chuchn, Vctor Yupanqui Enciso, Mario Albjar Icoa,
Jorge Castillo Crdenas, Edgar Castillo Huamn, Juan Prez Quispe, Flumencio
Jayo Albjar, Gregorio Mrquez Saccsara, Gregorio Arones Quispe, Segundino
Ramos Astoray, Edilberto Arce Quispe, Marino Arango Huamancayo, Marcelino Yauli
Huamn, Walter Quispe Saccsara, Apolinario Enciso Quispe, Guillermo Gastel
Quispe, Amancio Soto Conga, Toms Abregu Guilln, Vctor Huaman Vilca, Leandra
Llactahuamn Yauli, Carlos Arteaga Enciso, Mario Yupanqui Vilcamichi, Eusebio
Llactahuamn Quispe, Hermino Crdenas Quispe, Jacinto Gastel Barbosa, Hctor
Gallo Albujar, Claudia Gastel Quispe, Maurina Mayma Huamancusi, Alejandro
Llactahuamn Mrquez, Delia Quispe Huamancusi y Bertha Llactahuamn Yauli, por
el delito de terrorismo en agravio del Estado, Jess Sotomayor Santos, Felipe Tellez
Hernndez, William Risco Lzaro, Martn Daz Raymundo, Pablo Harold Guznao
Vicente, Luis Sacari Chirre, David Huallpa Trisancho, Csar Wilfredo Duplez Rojas,
Gerardo Miguel Morales Mendoza, Mario Vsquez Guevara, Roberto Mendoza
Barzola, Vctor Crdenas Soto, Narciso Albjar, Carlos Antoy, Julin Quispe y
Edmundo Rocha; y reformndola en este extremo: RESERVARON el juzgamiento
contra los citados Froiln Huamn Quispe, Adolfo Astoray Quispe, Cirilo Castillo
Quispe, Nstor Vallejo Chuchn, Oswaldo Vallejo Ruiz, Hector Jayo Albjar, Amancio
Conga Ruiz, Vctor Rojas Inocencio, Marcelino Vallejo Chuchn, Vctor Yupanqui
Enciso, Mario Albjar Icaa, Jorge Castillo Crdenas, Edgar Castillo Huamn, Juan
Prez Quispe, Flumencio Jayo Albjar, Gregorio Mrquez Saccsara, Gregorio
Arones Quispe, Segundino Ramos Astoray, Edilberto Arce Quispe, Marino Arango
Huamancayo, Marcelino Yauli Huamn, Walter Quispe Saccsara, Apolinario Enciso
Quispe, Guillermo Gastel Quispe, Amancio Soto Conga, Toms Abregu Guilln,
Vctor Huaman Vilca, Leandra Llactahuamn Yauli, Carlos Arteaga Enciso, Mario
Yupanqui Vilcamichi, Eusebio Llactahuamn Quispe, Hermino Crdenas Quispe,
Jacinto Gastel Barbosa, Hctor Gallo Albjar, Claudia Gastel Quispe, Maurina
May-ma Huamancusi, Alejandro Llactahuamn Mrquez, Delia Quispe Huamancusi
y Bertha Llactahuamn Yauli; DISPUSIERON que la Sala Penal Superior oficie a las
autoridades policiales correspondientes para la pronta ubicacin y recaptura de
stos; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene;
y los devolvieron.SS. JERI DURAND / RODRGUEZ MEDRANO / AMPUERO DE FUERTES /
MARULL GLVEZ / CERNA SNCHEZ

CUESTIN PREVIA - Naturaleza eminentemente procesal

CUESTIN PREVIA
Naturaleza eminentemente procesal
La cuestin previa se encuentra entre la
perpetracin de la conducta punible y el acto de denunciar y/o aperturar instruccin,
por eso se dice que es un obstculo procesal que hay que salvar previamente para
poner expedita la va del ejerecicio de la accin penal y de la potestad jurisdiccional;
de esta manera siendo de naturaleza eminentemente procesal, es completamente
diferente de los elementos tpicos o constitutivos del delito.
EXP. N 995-98-A
Lima, ocho de junio de mil novecientos noventiocho.
(...) CONSIDERANDO: Que, se entiende por Cuestiones Previas, aquellas
causas que condicionan el ejercicio de la accin penal y sin cuya presencia, no es
posible promover y perseguir la accin penal, intervinindose cuando faltare algn
requisito de procedibilidad, vale decir, un requisito procesal; que, de los
antecedentes que se glosan al presente incidente se tiene que si bien, se gira el
cheque el treinta de marzo de mil novecientos noventicinco a favor de la agraviada
Mara Mills Viuda de Mndez por la suma de cuatrocientos ochenta dlares
americanos y que presentando para su cobro varios meses despus, vale decir
despus del plazo de presentacin que establece la Ley de Ttulos Valores, sin
embargo, resulta pertinente efectuar un deslinde acerca de lo que significa una
Cuestin Previa, con los elementos de la tipicidad, en este orden de ideas la
Cuestin Previa se encuentra entre la perpetracin de la conducta punible y el acto
de denunciar y/o aperturar instruccin, por eso se dice, que es un obstculo procesal
que hay que salvar previamente para poner expedita la va del ejercicio de la accin
penal y de la potestad jurisdiccional de esta manera, la Cuestin Previa siendo de
naturaleza eminentemente procesal, es completamente diferente de los elementos
tpicos o constitutivos del delito ya que, sta se desarrolla independientemente de la
Cuestin Previa; que, de lo actuado se advierte que en el presente caso no ocurre
un requisito de procedibilidad, ya que en el fondo se trata de un aspecto de tipicidad
y que en todo caso el accionante debe hacerlo valer conforme a ley; que estando a
las consideraciones anotadas; CONFIRMARON la resolucin de fojas veintinueve su
fecha veinticuatro de febrero de mil novecientos noventiocho, que declara
INFUNDADA la Cuestin Previa (...)
S.S. ESTRADA CHOQUE / SNCHEZ ESPINOZA/ PORTUGAL HIDALGO

DERECHO REGISTRAL

EJECUTADO CON DOMINIO ANOTADO PREVENTIVAMENTE - Procedencia de la

anotacin de embargo
NULIDAD DE RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL - Improcedencia

EJECUTADO CON DOMINIO ANOTADO PREVENTIVAMENTE - Procedencia de la

anotacin de embargo
EJECUTADO CON DOMINIO ANOTADO PREVENTIVAMENTE
Procedencia de la anotacin de embargo
Es procedente la anotacin de
embargo cuando el rgano jurisdiccional, no obstante tener conocimiento que el
demandado tiene anotado preventivamente el dominio sobre el inmueble, emite
pronunciamiento reiterativo respecto a su procedencia. El mandato judicial no puede
ser dejado sin efecto, directa o inderectamente, o sede en sede registral. En este
supuesto no corresponde al registrador la responsabilidad de la calificacin.
RESOLUCIN N 236-99-ORLC/TR
Lima, 21 de setiembre de 1999
VISTO, el Recurso de Apelacin interpuesto por JAIME GABRIEL
TANTALEN CAMPOS (...) contra la observacin formulada por el Registrador del
Registro de Propiedad Inmueble Dr. Alonso Amors Figueroa, a la solicitud de
inscripcin de Embargo en forma de Inscripcin (Propiedad), en mrito a partes
judiciales. (...) El Registrador deneg la inscripcin por cuanto: Subsiste la
observacin de fecha anterior en el sentido de que el dominio del ejecutado se
encuentra anotado preventivamente mientras que tanto en el escrito de fecha 30-041999 (solicita la variacin de embargo) as como la resolucin del 04-05-1999
(dispone la anotacin de embargo) hacen referencia a que el dominio de Josas
Espinoza Crdenas tiene la calidad de definitivo, lo cual es discrepante con los
antecedentes registrales. Por otro lado tngase presente que de acuerdo al ttulo
archivado que dio mrito a la anotacin preventiva de dominio, se aprecia que el

embargado ha adquirido nicamente un rea de 146.30 m2, por lo que, el embargo,

no podr recaer sobre la totalidad del inmueble, dejndose constancia que
habindose oficiado al juez cursor de los partes judiciales, se espera lo que resuelva
el juez. Interviniendo como Vocal Ponente el Dr. Fernando Tarazona Alvarado; y,
CONSIDERANDO:
Que, el ttulo venido en grado contiene los partes judiciales enviados
mediante oficio de fecha 19 de mayo de 1999 suscrito por la Juez del Cuadragsimo
Segundo Juzgado Especializado en lo Civil de Lima que despacha la Dra. Mara S.
Pulache Ayala que contiene las copias certificadas de los actuados judiciales
seguidos por Donofrio S.A. contra Llamcasum Multiservis S.R.L. y otro sobre
Obligacin de Dar Suma de Dinero. Medida Cautelar, a travs del cual ordena trabar
embargo en forma de inscripcin hasta por la suma de S/. 160.000 nuevos soles
sobre el inmueble de propiedad del ejecutado Josas Espinoza Crdenas, ubicado
en la Calle 2, Manzana E-2 lote 16 de la Urbanizacin Monterrico Sur del distrito de
Santiago de Surco, inscrito en la ficha 1307206 del Registro de Propiedad Inmueble
de Lima;
Que, revisada la indicada partida registral se puede apreciar que en el asiento
C00001 de la partida electrnica 44925877 (continuacin de la ficha 1307206) corre
anotada preventivamente la compraventa otorgada por la sociedad conyugal
conformada por don Juan Espinoza Ortega y Felicia Crdenas Barreto, a favor de
Josas Espinoza Crdenas, por el precio de S/. 40.000 nuevos soles, celebrado
mediante escritura pblica 11 de octubre de 1995 otorgado ante notario de Jauja Dr.
Arturo Quispealaya Cerrn, presentado para su inscripcin mediante ttulo N 58316
del 13 de abril de 1999;
Que, del ttulo archivado N 58316 del 13 de abril 1999 que dio mrito
preventiva referido en el considerando precedente, es de verse que don Josas
Espinoza Crdenas adquiri nicamente un rea de 146.30 m2 del rea total del
inmueble, conforme se aprecia adems del asiento C00002 de la citada partida
electrnica 44925877, estando dicha anotacin preventiva vigente a la fecha de
interposicin del presente recurso;
Que, el parte judicial materia de grado contiene la resolucin judicial N 23 de
fecha 04 de mayo de 1999 expedida por la judicatura antes mencionada, que ordena
expresamente anotar la medida cautelar sobre el inmueble antes citado, reuniendo
las formalidades exigidas por el artculo 653 del Cdigo Procesal Civil y artculo 80
Reglamento de las Inscripciones;
Que, el artculo 79 del Reglamento de las Inscripciones establece que los
embargos son materia de anotacin preventiva, y el inciso 7 del artculo 2019 del
Cdigo Civil establece que son inscribibles en el Registro de propiedad Inmueble
los embargos (...) verosmilmente acreditados, conteniendo asimismo nuestro
ordenamiento civil sustantivo en su artculo 2012 la presuncin, sin admitir prueba
en contrario, de que toda persona tiene conocimiento del contenido de las
inscripciones;

Que, el artculo 656 del Cdigo Procesal Civil establece que tratndose de
bienes registrados, la medida puede ejecutarse inscribindose el monto de la
afectacin, siempre que sta resulte compatible con el ttulo de propiedad ya inscrito;
este embargo no impide la enajenacin del bien pero el sucesor asume la carga
hasta por el monto inscrito;
Que, conforme se desprende del asiento C00002 de la partida electrnica N
44925877, la anotacin preventiva de dominio obrante en el asiento C00001 de la
partida electrnica antes mencionada, se realiz por adolecer el ttulo de defecto
subsanable;
Que, las anotaciones preventivas extendidas por adolecer el ttulo de defecto
subsanable caducan a los sesenta das de la fecha del asiento de presentacin
correspondiente salvo que en mrito a Resolucin Judicial por justa causa, se
prorrogue este plazo hasta ciento ochenta das;
Que, de lo anterior se desprende que el asiento anotado en el rubro C00001
de la partida electrnica N 44925877 tiene una vigencia temporal de 60 das desde
la fecha de presentacin del ttulo, por lo que no nos encontramos frente a una
situacin jurdico registral de carcter permanente sino ms bien de carcter
transitorio;
Que, para que proceda la anotacin de embargo, resulta necesario conforme
lo establece 656 del Cdigo Procesal Civil que resulte compatible con el ttulo de
propiedad inscrito;
Que, en el ttulo materia de alzada la titularidad de don Josas Espinoza
Crdenas no se encuentra inscrita sino anotada preventivamente, por lo que no
cabra anotarse el embargo en razn a que el ejecutado no tiene un dominio
consolidado sobre el inmueble inscrito en la ficha N 307206;
Que conforme expresa Roca Sastre en Derecho Hipotecario (8va edicin
Tomo VII, pg. 392) el fundamento de este tipo de anotacin preventiva consiste en
la necesidad racional de ampliar el plazo de vigencia del asiento de presentacin de
un ttulo, cuya inscripcin haya sido suspendida por defectos subsanables (...) pues
el plazo de aquel asiento puede resultar insuficiente para que los interesados
procedan a subsanar tales defectos o para que se hayan superado las
circunstancias de imposibilidad temporal de poder proceder a la inscripcin;
Que, sin embargo, el rgano jurisdiccional emiti pronunciamiento reiterativo
ordenando la anotacin del embargo expresando que tiene conocimiento que el
dominio del embargado corre inscrito en forma preventiva;
Que, lo mencionado en el considerando inmediato anterior se desprende de la
Resolucin N 21 de fecha 05 de julio de 1999 mediante la cual se aclara el auto de
embargo, en cuanto que la medida de inscripcin nicamente deber afectar el rea
del inmueble adquirido por el ejecutado Josas Espinoza Crdenas, y anotarse la
misma, bajo responsabilidad, de acuerdo a lo establecido por el artculo 4 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial, resolucin que fue alcanzada a esta instancia por el

apelante don Jaime Tantalen Campos, mediante Hoja de Trmite Documentario N

23356 del 19 de julio de 1999;
Que, en este sentido, si bien el ttulo presentado no se adecua a los
antecedentes registrales, por constar el dominio anotado en forma preventiva y
sujeto a caducidad de pleno derecho lo que supondr que el asiento extendido
quede desinscrito, y que, en relacin al predio, tratndose de parte de un inmueble
inscrito, ste debera previamente segregarse conforme al sistema de folio real
consagrado en nuestra normativa registral, tambin es cierto que los Registradores a
cargo de la calificacin del mismo formularon las observaciones pertinentes,
haciendo de conocimiento del Juzgado las deficiencias advertidas, siendo que en
virtud de los mandatos judiciales contenidos en las Resoluciones N 23 del 04 de
mayo de 1999 y N 21 del 05 de julio de 1999, la judicatura reitera su mandato,
asumiendo as la responsabilidad de la anotacin ordenada; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
DEJAR SIN EFECTO la observacin del Registrador del Registro de
Propiedad Inmueble (...).
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.)-DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DRA. GLORIA
SALVATIERRA VALDIVIA, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. FERNANDO
TARAZONA ALVARADO, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL

NULIDAD DE RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL - Improcedencia

NULIDAD DE RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL
Improcedencia
Contra las resoluciones expedidas por el Tribunal Registral slo
procede accionar ante el Poder Judicial, al haberse agotado la va administrativa
conforme a la legislacin de la materia.
RESOLUCIN N 304-99-ORLC/TR
Lima, 16 de noviembre de 1999
VISTA, la solicitud de nulidad presentada por ARTEMIO VILLALOBOS
DVILA, (...) en relacin a la Resolucin del Tribunal Registral N 273-99-ORLC/TR
de fecha 26 de octubre de 1999, que resolvi la apelacin interpuesta por el
recurrente contra la observacin formulada por la Registradora Pblica del Registro
de Personas Jurdicas de Lima Dra. Gina Elizabeth Guevara Ruiz, al ttulo N 116960
del 19 de julio de 1999; y,

CONSIDERANDO:
Que, mediante Resolucin N 273-99-ORLC/TR de fecha 26 de octubre de
1999 notificada al interesado el 29 del mismo mes y ao, se resolvi el recurso de
apelacin interpuesto por Artemio Villalobos Dvila contra la observacin formulada
al ttulo N 116960 del 19 de julio de 1999, referido a la solicitud de inscripcin de la
Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada San Lorenzo N 05, disponiendo
revocar las observaciones formuladas por la Registradora al ttulo mencionado y
disponer la tacha del mismo por adolecer de defecto insubsanable;
Que, el recurrente solicita se declare la nulidad de la resolucin referida en
aplicacin de los artculos 44 y 45 del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas
Generales de Procedimientos Administrativos, en razn que seala la resolucin
impugnada prescinde de normas esenciales, de los principios del derecho y afecta el
derecho al debido proceso;
Que, el Tribunal Registral es el rgano de segunda y ltima instancia
administrativa registral y conoce, en grado de apelacin las denegatorias de
inscripcin y dems actos regisrales de conformidad con el artculo 5 de la Ley N
26366 y el artculo 9 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Oficina
Registral de Lima y Callao aprobado por Resolucin del Superintendente Nacional
de los Registros Pblicos N 185-96-SUNARP, por lo que contra sus decisiones slo
cabe accionar ante el Poder Judicial acorde a lo preceptuado en el artculo 8 del
Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos
Administrativos aprobado por D.S. N 02-94-JUS, no existiendo por tanto
vlidamente procedimiento de nulidad que ampare lo peticionado al haberse
agotado la va administrativa conforme la legislacin de la materia;
Que, respecto a lo manifestado por el recurrente en el otros del escrito
presentado, en el sentido que la nulidad deducida deber ser resuelta bajo apremio
de conclusin de la va administrativa para la interposicin de las acciones judiciales
pertinentes, debe sujetarse a lo sealado en el considerando precedente;
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
Declarar IMPROCEDENTE la solicitud de nulidad interpuesta (...).
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. ELENA VSQUEZ
TORRES, PRESIDENTA DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL DR.
WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL DRA. NORA
MARIELLA ALDANA DURN, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

JURISPRUDENCIA EXTRANJERA
EL DERECHO DE DEROGACIN EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL
EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS: CRITERIOS GENERALES - Jos Carlos
Remotti Carbonell

EL DERECHO DE DEROGACIN EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL

EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS: CRITERIOS GENERALES (1) (Jos Carlos
Remotti Carbonell (*))
El Convenio Europeo de Derechos Humanos regula el derecho de derogacin como
la facultad que tienen todos los Estados que lo hayan ratificado, en caso de guerra u
otro peligro que amenace la vida de la nacin, para suspender las obligaciones
previstas en el propio convenio. El autor analiza el tratamiento que le ha venido
dando el Tribunal Europeo al derecho de derogacin y sus diversas implicancias.
SUMARIO: I.- Introduccin. II. El derecho de derogacin en el Convenio Europeo de
Derechos Humanos. III. Delimitacin entre el derecho de derogacin previsto en el
Convenio Europeo y !a suspensin de derechos regulada por la Constitucin. IV. El
Tribunal Europeo de Derechos Humanos como rgano de interpretacin y aplicacin
del Convenio Europeo de Derechos Humanos y de control del derecho de
derogacin. V. El ejercicio del derecho de derogacin en la jurisprudencia del
Tribunal Europeo de Derechos Humanos: condiciones que han de cumplir los
Estados para ejercer el derecho de derogacin. VI. A modo de conclusin.

I.

INTRODUCCIN

La Constitucin espaola de 1978 (CE) estructura y sistematiza en su Ttulo I

un catlogo de derechos, al cual dota de una serie de garantas, tanto generales
como especficas. A su vez, la Constitucin posibilita que en determinadas
circunstancias y cumpliendo una serie de requisitos, dichos derechos puedan verse
afectados por la imposicin de lmites. Se configura de esta manera en el texto
constitucional un complejo sistema de derechos, en el cual ni los derechos ni sus
garantas o sus lmites son absolutos, lo que obliga a efectuar, en cada caso, una
ponderada labor hermenutica. Para el desarrollo de dicha labor hay que tener
presente, adems, que la Constitucin establece determinadas construcciones y
relaciones jurdicas que resultan de obligado cumplimiento en la interpretacin y
aplicacin del sistema constitucional de derechos.
Dentro de este marco constitucional general se encuentra la suspensin
individual de derechos, prevista en el art. 55.2 CE, la cual tiene por objeto facilitar las
investigaciones correspondientes a la actuacin de bandas armadas o elementos
terroristas. Para ello, dicho art. 55.2 CE posibilita que, en forma individual, se pueda
suspender:
- El plazo mximo de detencin gubernativa de 72 horas (art. 17.2 CE),
- La inviolabilidad del domicilio salvo que exista autorizacin del titular, orden
judicial o supuesto de delito flagrante (18.2 CE) y
- El secreto de las comunicaciones, salvo resolucin judicial (18.3 CE).
La suspensin individual de derechos no es, en la Constitucin espaola, una
clusula habilitante irrestricta: adems de estar limitada nica y exclusivamente a
determinadas personas en cuanto participen en, o se relacionen con, la actuacin de
bandas armadas y elementos terroristas, el art. 55.2 CE dispone que su desarrollo
slo procede por medio de ley orgnica; exige que su ejercicio ha de contar con una
necesaria intervencin judicial y un adecuado control parlamentario; y establece la
responsabilidad penal como violacin de los derechos y libertades para quienes
utilicen en forma injustificada o abusiva las atribuciones que ella implica. La
suspensin individual de derechos tiene, en este sentido, una configuracin
compleja, puesto que adems de la necesaria decisin poltica de necesidad y
oportunidad, la Constitucin impone, para poder materializarla, determinados
procedimientos, condiciones habilitantes, contenidos, controles y garantas.
Ahora bien, para estudiar la compleja configuracin de la suspensin
individualizada de derechos, es necesario abordar el anlisis del derecho de
derogacin establecido en el art. 15 del Convenio Europeo para la Proteccin de los
Derechos del Hombre y de las Libertades Fundamentales (CEDH) (2), y cmo ste
ha sido interpretado por la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos
Humanos (TEDH). Ello obtiene su fundamento jurdico en los mandatos
constitucionales de los arts. 10.2 y 96.1 CE:

Art. 10.2 CE: "Las normas relativas a los derechos fundamentales y a las
libertades que la Constitucin reconoce, se interpretarn de conformidad con la
Declaracin Universal de Derechos Humanos y los tratados y acuerdos
internacionales sobre las mismas materias ratificados por Espaa".
Art. 96.1 CE: "Los tratados internacionales vlidamente celebrados, una vez
publicados oficialmente en Espaa, formarn parte del ordenamiento interno. Sus
disposiciones slo podrn ser derogadas, modificadas o suspendidas en la forma
prevista en los propios tratados o de acuerdo con las normas generales del Derecho
Internacional".
De dichos artculos se desprende, en primer lugar, que es constitucionalmente
obligado interpretar las normas referidas a los derechos reconocidos en la norma
jurdica suprema de acuerdo con lo que dispongan los tratados internacionales
ratificados por Espaa y, en segundo lugar que todos los tratados vlidamente
celebrados tienen, desde su publicacin oficial en el Boletn Oficial del Estado, valor
de norma jurdica interna y, por tanto, resultan directamente aplicables y su
contenido vinculante para todos los poderes pblicos y particulares (3).
De esta manera los arts. 10.2 y 96.1 CE establecen otros elementos a tener
en cuenta en la configuracin de los derechos constitucionalmente reconocidos. De
una parte, porque identifican las normas que, siendo de origen internacional, pasan
a integrarse en el ordenamiento jurdico interno como normas jurdicas directamente
aplicables (art. 96.1 CE). De otra, porque permiten la identificacin de normas que,
sin integrarse al ordenamiento jurdico interno, son vinculantes para la interpretacin
de los derechos constitucionalmente reconocidos (art. 10.2 CE) (4).
Es pues ste el contexto en el que debe examinarse el Convenio Europeo de
Derechos Humanos y el derecho de derogacin establecido por el mismo Convenio:
como tratado internacional vlidamente celebrado, ratificado y publicado oficialmente
en Espaa en 1979, por lo que ha de ser considerado como norma jurdica interna
directamente aplicable y vinculante para todos los poderes pblicos y ciudadanos
(art. 96.1 CE) y como obligado referente interpretativo de todo el ordenamiento
jurdico (art. 10.2 CE). En tal virtud, el derecho de derogacin previsto por el
Convenio Europeo de Derechos Humanos constituye uno de los parmetros a partir
del cual ha de interpretarse la suspensin individual de derechos contemplada en el
art. 55.2 de la Constitucin.
II. EL DERECHO DE DEROGACIN EN EL CONVENIO EUROPEO DE
DERECHOS HUMANOS
El Convenio Europeo de Derechos Humanos entiende por derecho de
derogacin la facultad por la cual todos los Estados que lo hayan ratificado, en caso
de guerra o de otro peligro pblico que amenace la vida de la nacin, pueden tomar
medidas que suspendan las obligaciones previstas en el propio Convenio, siempre
que se adopten en la medida estricta a lo exigido por la situacin, que se respeten
las excepciones dispuestas por el mismo, y que no estn en contradiccin con las
otras obligaciones que dimanan del Derecho Internacional.

Art. 15 CEDH: "1.- En caso de guerra o de otro peligro pblico que amenace
la vida de la nacin, cualquier Alta Parte Contratante podr tomar medidas que
deroguen las obligaciones previstas en el presente Convenio en la medida estricta
en que lo exija la situacin y supuesto que tales medidas no estn en contradiccin
con las otras obligaciones que dimanan del Derecho Internacional.
2.- La disposicin precedente no autoriza ninguna derogacin al artculo 2,
salvo para el caso de muertes resultantes de actos lcitos de guerra, y a los artculos
3, 4 pfo. 1 y 7.
3.- Toda Alta Parte Contratante que ejerza este derecho de derogacin tendr
plenamente informado al Secretario General del Consejo de Europa de las medidas
tomadas y de los motivos que las han inspirado. Deber igualmente informar al
Secretario General del Consejo de Europa de la fecha en que esas medidas hayan
dejado de estar en vigor y las disposiciones del Convenio vuelvan a tener plena
aplicacin".
No hay que confundir al derecho de derogacin con la denuncia de los
tratados, pues son dos instituciones jurdicas diferentes. El derecho de derogacin
se diferencia de la denuncia de los tratados en cuanto que mediante esta ltima un
Estado comunica oficialmente a los otros Estados que con l hubieran suscrito un
tratado, que a partir de una determinada fecha dejar sin efectos los acuerdos a que
hubieran llegado, es decir que actuar al margen de lo establecido en dicho tratado;
mientras que, por medio del derecho de derogacin, encontramos que a partir de
determinadas situaciones de hecho, un Estado puede inaplicar determinadas
clusulas de un tratado, pero que dicha inaplicacin se efecta en cuanto el mismo
tratado no slo la permite, sino que la regula y le instaura sus lmites, por lo que se
efecta dentro de lo establecido en el propio tratado.
Nos encontramos, pues, ante una disposicin del Convenio Europeo de
Derechos Humanos que, bajo la denominacin de derecho de derogacin, permite la
suspensin de determinados derechos garantizados en el Convenio cuando se
produzcan determinadas circunstancias y con la observacin de determinados
requisitos (5). En este sentido el Convenio exige en su art. 15, para la aplicacin
correcta del derecho de derogacin:
- Un supuesto de hecho habilitante consistente en el caso de guerra o de otro
peligro pblico que amenace la vida de la nacin.
- Proporcionalidad entre el supuesto de hecho y la medida aplicada, puesto
que nicamente se pueden admitir derogaciones de derechos en la medida estricta
en que lo exija la situacin.
- Compatibilidad entre la derogacin del derecho y las otras obligaciones del
estado signatario derivadas del Derecho Internacional.
- Comunicacin de las medidas tomadas y de los motivos que las han
inspirado al Secretario General del Consejo de Europa, as como de la fecha en que

esas medidas hayan dejado de estar en vigor y en que las disposiciones del
Convenio vuelvan a tener plena aplicacin.
La habilitacin a los Estados para poder ejercer el derecho de derogacin,
conforme a lo establecido en el art. 15 CEDH comporta, adems del cumplimiento
de los requisitos antes mencionados, la prohibicin de derogar los derechos
comprendidos en los arts. 2, 3, 4.1 y 4.7. A su vez, el art. 4.3 del Protocolo Adicional
N 7 tambin establece derechos que no pueden verse afectados por el ejercicio del
derecho de derogacin (6). De esta forma, no se pueden suspender los siguientes
preceptos:
- Art. 2 CEDH, relativo al derecho a la vida, salvo para el caso de muertes
resultantes de actos lcitos de guerra:
"Art. 2.1. El derecho de toda persona a la vida est protegido por la Ley. Nadie
podr ser privado de su vida intencionadamente, salvo en ejecucin de una condena
que imponga pena capital dictada por el tribunal al reo de un delito para el que la ley
establece esa pena.
2. La muerte no se considerar infligida con infraccin del presente artculo
cuando se produzca como consecuencia de un recurso a la fuerza que sea
absolutamente necesario:
a) En defensa de una persona contra una agresin ilegtima.
b) Para detener a una persona conforme a derecho o para impedir la evasin
de un preso o detenido legalmente.
c) Para reprimir, de acuerdo con la ley, una revuelta o insurreccin".
- Art. 3 CEDH, que prohbe las torturas y los tratos inhumanos y degradantes:
"Art. 3. Nadie podr ser sometido a tortura ni a penas o tratos inhumanos o
degradantes"
- Art. 4.1 CEDH, prohibiendo la esclavitud o servidumbre:
"Art. 4.1. Nadie podr ser sometido a esclavitud o servidumbre".
- Art. 7 CEDH, regulador de los principios de legalidad y tipicidad penal e
irretroactividad o ultractividad benigna:
"Art. 7.1. Nadie podr ser condenado por una accin o una omisin que, en el
momento en que haya sido cometida, no constituya una infraccin segn el Derecho
nacional o internacional. Igualmente no podr ser impuesta una pena ms grave que
la aplicable en el momento en que la infraccin haya sido cometida.
2. El presente artculo no impedir el juicio y, el castigo de una persona
culpable de una accin o de una omisin que, en el momento de su comisin,

constitua delito segn los principios generales del derecho reconocidos por las
naciones civilizadas".
- Art. 4.3 del Protocolo 7 CEDH, sobre el derecho a no ser juzgado
penalmente dos veces por el mismo supuesto de hecho (non bis in idem) (7):
"Protocolo 7. Art. 4.1. Nadie puede ser perseguido o castigado penalmente
por las jurisdicciones del mismo Estado a causa de una infraccin por la cual haya
sido ya absuelto o condenado por un juicio definitivo conforme a la ley y al
procedimiento penal de este Estado.
2. Las disposiciones del prrafo anterior no impiden la reapertura del proceso,
conforme a la ley y al procedimiento penal del Estado interesado, si hechos nuevos
o recientemente revelados o un vicio fundamental en procedimiento precedente son
susceptibles de afectar a la decisin recada.
3. No se autoriza ninguna derogacin al presente artculo en virtud del artculo
15 del Convenio".
Hay que destacar que el ejercicio del derecho de derogacin no supone una
simple limitacin de derechos o restriccin de su ejercicio sino que implica una
verdadera suspensin de los derechos afectados. Su ejercicio permite, en virtud de
la declaracin interpretativa realizada por Espaa que es parte integrante del texto
del Convenio, tanto la suspensin general de derechos a partir de la declaracin de
los estados de excepcin y sitio, prevista en los arts. 55.1 y 116 CE (8), como la
suspensin individualizada de derechos, en las investigaciones por la actuacin de
bandas armadas y elementos terroristas del art. 55.2 CE, siempre que se cumpla
con los presupuestos habilitantes previstos en el propio Convenio (9).
III.
DELIMITACIN ENTRE EL DERECHO DE DEROGACIN PREVISTO EN EL
CONVENIO EUROPEO Y LA SUSPENSIN DE DERECHOS REGULADA POR LA
CONSTITUCIN
La trascendencia que adquiere el Convenio Europeo de Derechos Humanos
en la configuracin e interpretacin de los derechos as como de su posible
suspensin, es decisiva. No obstante esta afirmacin, hay que tener en cuenta que
entre Convenio y Constitucin existen diferencias sustanciales que obligan a
efectuar una interpretacin ponderada de la regulacin del Convenio a los efectos de
poder encajarla en el ordenamiento jurdico espaol, lo que se hace extensivo a la
suspensin (derogacin) de derechos que recibe, tanto en el Convenio Europeo
como en la Constitucin, una distinta regulacin jurdica. As tenemos, por ejemplo,
que:
- El Convenio excluye explcitamente determinados derechos de la posibilidad
de ser derogados, y por tanto sensu contrario, permite suspender todos aquellos
derechos no sealados expresamente dentro de la relacin de derechos excluidos;
mientras que en la Constitucin, lo que se explicita no son las exclusiones sino los
derechos que pueden verse afectados por la llamada suspensin tanto general como
individual de derechos.

- En el Convenio se describen como presupuestos habilitantes, o condiciones

de legitimacin del derecho de derogacin, el caso de guerra o peligro pblico para
la vida de la nacin. Por su parte, el texto constitucional espaol no establece
presupuestos legitimantes para el caso de los estados de excepcin y sitio, sino que
slo establece los procedimientos para declararlos (art. 116 CE) y los derechos que
pueden afectar (art. 55.1 CE) (10). En el caso de la suspensin individual, que es el
referido al presente trabajo, la Constitucin establece como supuesto habilitante a
las investigaciones relacionadas con la actuacin de bandas armadas o elementos
terroristas (art. 55.2 CE).
- En el Convenio se permite la derogacin de las obligaciones de los Estados,
sin distinguir entre los distintos elementos configuradores de los derechos, lo cual
permite una suspensin mucho ms amplia que la regulada por la Constitucin, ya
que sta, en determinados supuestos, no autoriza suspender ms que uno o
algunos elementos configuradores del derecho. Por poner un ejemplo: en el caso del
derecho a la inviolabilidad del domicilio, el Convenio, a partir de la clusula de la
"derogacin de las obligaciones", permitira suspender todos los elementos
configuradores de este derecho mientras que, por el contrario, la Constitucin, al
referirse a la suspensin individual, nicamente permite suspender la garanta de la
necesaria orden judicial o la necesaria existencia de delito flagrante para poder
penetrar en un domicilio sin el consentimiento del titular del mismo (sin que se vean
afectados por la suspensin el resto de garantas, controles y dems elementos
configuradores del derecho).
Es necesario, pues, realizar una cuidadosa y ponderada interpretacin sobre
la integracin del derecho de derogacin previsto por el Convenio en el sistema
constitucional de derechos, teniendo en cuenta el carcter de standard mnimo del
Convenio y equilibrando dentro del marco general de la Constitucin, como mxima
norma del ordenamiento, las construcciones jurdicas de ambos sistemas para que
no se produzcan fisuras en la eficacia, que tanto la Constitucin como el Convenio
Europeo, prevn para cada uno de los derechos y para el sistema de derechos en su
conjunto.
IV.
EL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS COMO RGANO DE
INTERPRETACIN Y APLICACIN DEL CONVENIO EUROPEO DE DERECHOS
HUMANOS Y DE CONTROL DEL DERECHO DE DEROGACIN
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos es un rgano jurisdiccional de
garanta, creado por el Convenio Europeo de Derechos Humanos (11), que extiende
su competencia a todos los asuntos relativos a la interpretacin y aplicacin del
referido Convenio. En la actualidad tienen acceso al Tribunal, tanto los Estados que
han ratificado el Convenio Europeo como la Comisin Europea de Derechos
Humanos, la cual es, tambin, un rgano creado por el Convenio, que no tiene
carcter jurisdiccional, y cuyo objetivo es intentar un arreglo amistoso entre las
partes (art. 28 b) CEDH). As tambin tienen acceso ante el Tribunal los ciudadanos,
organizaciones no gubernamentales y grupos de particulares de aquellos Estados
que hayan ratificado el Protocolo N 9, en cuanto no estn de acuerdo con la
resolucin adoptada por la Comisin Europea de Derechos Humanos (12).

Respecto a los Estados que no han ratificado el Protocolo N 9 (Espaa

incluida), se mantiene la anterior regulacin por la que, los ciudadanos,
organizaciones no gubernamentales o grupos de particulares, no tienen acceso
directo ante el Tribunal Europeo y requieren, necesariamente, que su demanda sea
tomada en consideracin por la Comisin Europea y sea sta la que a su vez
recurra, si lo estima pertinente, ante el Tribunal Europeo (13). Ello se debe a que
segn lo dispuesto en el Convenio, la Comisin Europea desarrolla una funcin de
filtro en la que al apreciar alguna violacin de derechos reconocidos en el
Convenio puede, en primer lugar, actuar de amigable componedor a fin de llegar a
un arreglo amistoso entre el o los Estados demandados y el o los ciudadanos o
Estados demandantes, que se inspire en el respeto a los derechos humanos (art.
28.b CEDH); en segundo lugar, realizar un dictamen sobre la posible violacin, por
parte de el o los Estados de las obligaciones que les incumben a tenor del convenio
(art. 31.1 CEDH) y remitirlo al Comit de Ministros del Consejo de Europa (art. 31.2
CEDH) a fin de que decida la adopcin de las medidas que consideren oportunas
(art. 32 CEDH); y, en tercer lugar, plantear la demanda ante el Tribunal Europeo de
Derechos Humanos (art. 44).
Ahora bien, las dos vas que los ciudadanos de los diversos Estados tienen
para acceder ante el Tribunal de un lado, el acceso directo, contra la resolucin
desestimatoria de la Comisin Europea, reservado para los ciudadanos de los
Estados que hayan ratificado el Protocolo N 9, y de otro lado, el acceso indirecto
para los ciudadanos del resto de Estados en cuanto la Comisin tome en
consideracin su demanda requieren como paso previo el conocimiento y posterior
pronunciamiento de la Comisin Europea de Derechos Humanos.
Para acceder a la Comisin Europea de Derechos Humanos se requiere (14),
entre otros requisitos, haber agotado todos los recursos internos (art. 26 CEDH). La
prescripcin de haber agotado "todos" los recursos incluye, adems de la jurisdiccin
ordinaria, la jurisdiccin constitucional en los pases en los cuales sta exista y
siempre que el derecho violado sea susceptible de tener proteccin en esta va (15).
La necesidad de agotar los recursos internos permite, adems, demandar
ante la Comisin (en forma indirecta) aquellas violaciones de derechos reconocidos
por el Convenio que tienen su origen en actos u omisiones realizadas por
particulares y no necesariamente por los Estados. En efecto, el art. 25.1 CEDH
prev que las demandas se podrn interponer cuando sean las altas partes
contratantes quienes hayan violado los derechos del Convenio, pareciendo excluir
aquellas violaciones efectuadas por particulares. Sin embargo, ante la violacin de
un derecho protegido por el Convenio producida por un particular, y al haber tenido
el recurrente que agotar los recursos internos, la violacin originaria (de los
particulares) ha tenido que ser recurrida ante los tribunales nacionales, los cuales, al
no reponer el derecho violado, infringen tambin las disposiciones del Convenio
Europeo. La denegacin judicial interna constituye, desde el momento en que se
efecta, una segunda violacin del derecho, esta vez realizada por el Estado
signatario, frente a la cual s se puede presentar la demanda ante la Comisin
Europea y ella, posteriormente, recurrir ante el Tribunal Europeo.

En todo caso la mera ratificacin del Convenio Europeo no implica

necesariamente la aceptacin por los Estados signatarios de la jurisdiccin del
Tribunal Europeo de Derechos Humanos como rgano de interpretacin y aplicacin
del Convenio, puesto que se requiere que conjunta o posteriormente a la firma se
reconozca expresamente la aceptacin de dicha jurisdiccin como obligatoria de
pleno derecho (16).
Igual reconocimiento se ha de efectuar con relacin a la competencia de la
Comisin Europea (17). A tales efectos el Estado espaol ha reconocido tanto la
jurisdiccin del Tribunal Europeo como rgano de interpretacin y aplicacin del
Convenio (18) como la competencia de la Comisin Europea en su doble funcin de
amigable componedor y de filtro en las demandas por violacin de derechos
reconocidos en el Convenio Europeo (19).
Las sentencias dictadas por el Tribunal Europeo (STEDH), con la aceptacin
de su jurisdiccin de pleno derecho, han de ser motivadas y tendrn el carcter de
definitivas (arts. 51 y 52 CEDH), comprometindose por ello los Estados a
conformarse con las decisiones que adopte el Tribunal en los litigios en que sean
parte (art. 53 CEDH). As tambin los Estados contratantes renuncian, salvo
compromiso especial, a prevalerse de los tratados, convenios, o declaraciones que
existan entre ellos, a fin de someter por va de demanda una diferencia surgida de la
interpretacin o de la aplicacin del Convenio a un procedimiento distinto de los
previstos en el Convenio Europeo (art. 62 CEDH).
Es pues en este contexto donde se fundamenta la necesidad de estudiar la
jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos, como rgano de
interpretacin y aplicacin del Convenio Europeo de Derechos Humanos, relativa al
derecho de derogacin en cuanto afecta a la delimitacin y configuracin a nivel
interno de la suspensin individual de derechos prevista en el art. 55.2 de la
Constitucin.
V.
EL EJERCICIO DEL DERECHO DE DEROGACIN EN LA
JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS:
CONDICIONES QUE HAN DE CUMPLIR LOS ESTADOS PARA EJERCER EL
DERECHO DE DEROGACIN
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos considera que, si bien es cierto
que el art. 15 CEDH faculta a los Estados para que, en caso de guerra o de otro
peligro pblico que amenace la vida de la nacin puedan tomar dentro de un amplio
margen de discrecionalidad medidas que signifiquen la derogacin de determinados
artculos del Convenio, ello no debe ser entendido como una clusula en blanco que
habilite una total libertad a los Estados para valorar las circunstancias y adoptar las
medidas que consideren oportunas. En este sentido, el TEDH tomando como base lo
dispuesto en los arts. 17 y 18 CEDH (20), desarrolla una serie de parmetros
generales que permiten garantizar, sin menoscabar la necesaria eficacia de las
medidas adoptadas en la lucha contra el terrorismo, que el ejercicio del derecho de
derogacin y las actuaciones que contrae no signifiquen la implantacin de la
arbitrariedad.

El establecimiento de tales criterios generales nos permitir fijar las

estructuras bsicas fundamentadoras y limitadoras en la interpretacin, adopcin,
aplicacin y control de las medidas. As, haremos referencia al margen de
apreciacin de los Estados para valorar la existencia de una situacin habilitante y
de las medidas a adoptar, la necesaria proporcionalidad de las mismas respecto a
los hechos que la ocasionan y a los fines perseguidos, el equilibrio necesario entre
derogacin y la proteccin de los derechos fundamentales, los controles exigidos y
las responsabilidades derivadas del ejercicio abusivo de las medidas, la
compatibilidad de aqullas con las dems obligaciones del Derecho Internacional y
la necesidad de realizar una comunicacin adecuada al Secretario General del
Consejo de Europa.
A)
LA EXISTENCIA DE UNA GRAVE SITUACIN DE TERRORISMO
COMO SUPUESTO DE HECHO HABILITANTE DE MEDIDAS QUE IMPLIQUEN EL
EJERCICIO DEL DERECHO DE DEROGACIN
Como ya se ha mencionado, el art. 15 CEDH exige como supuesto de hecho
habilitante para la adopcin y aplicacin de medidas que impliquen el ejercicio del
derecho de derogacin, la existencia de una situacin excepcional de crisis o de muy
grave emergencia pblica que amenace la vida de la nacin. Ahora bien, en el
desarrollo de su funcin jurisdiccional, el Tribunal Europeo se ha visto en la
obligacin de determinar si la existencia y actuacin de grupos terroristas, puede ser
considerada por los Estados, como incluidas dentro de los conceptos de "situacin
excepcional de crisis" o de "muy grave emergencia pblica" y por tanto, como
habilitantes para actuar conforme a lo dispuesto en el art. 15 del Convenio.
Para ello, el Tribunal ha establecido como criterio determinante la necesaria
amplitud y gravedad de los actos terroristas. En este sentido, al TEDH no le basta
con la existencia o actuacin de grupos terroristas, sino que exige que su actividad
sea, por un lado, considerable y, por otro, creadora de un grave peligro tanto para los
ciudadanos como para la integridad del Estado. Slo en este sentido, el terrorismo
constituira una situacin muy grave para los Estados, que les habilitara para
adoptar medidas que impliquen el ejercicio del derecho de derogacin. Adems, el
TEDH considera que la amplitud y gravedad de la actuacin terrorista, a fin de ser
considerada como supuesto de hecho habilitante, ha de ser valorada a partir de los
hechos y las circunstancias de cada caso concreto:
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda: En Derecho (21) (E. D.) 28:
"Considerando que en el contexto general del artculo 15 del Convenio, el sentido
normal y habitual de las palabras 'alguna emergencia pblica que amenace la vida
de la nacin, es suficientemente claro; que se refiere a una situacin excepcional de
crisis o emergencia que afecta al conjunto de la poblacin y constituye una amenaza
a la vida organizada de la comunidad sobre la que se fundamenta el Estado; que
habiendo por consiguiente establecido el sentido normal y habitual de esta nocin, el
Tribunal debe decidir si los hechos y circunstancias que condujeron al Gobierno
irlands a realizar su proclamacin de 5 de julio de 1957 se hallan dentro de esta
nocin; que el Tribunal, despus de su estudio, piensa que se daba tal supuesto:
que la existencia en ese momento de una 'emergencia pblica que amenaza la vida
de la nacin, fue deducida razonablemente por el Gobierno irlands de una

conjuncin de varios factores, entre otros, principalmente: en primer lugar, la

existencia dentro de la Repblica de Irlanda de un ejrcito secreto dedicado a
actividades anticonstitucionales y que empleaba la violencia para alcanzar sus
propsitos; en segundo trmino, el hecho de que este ejrcito estaba asimismo
operando fuera del territorio del Estado y, por consiguiente, comprometiendo
gravemente las relaciones de vecindad de la Repblica de Irlanda; en tercer lugar, el
crecimiento progresivo y alarmante de las actividades terroristas desde el otoo de
1956 y, muy especialmente, en la primera mitad del ao 1957".
Caso Irlanda contra el Reino Unido. E. D. 212: "Es indiscutible que el ejercicio
de los poderes especiales se dirigi fundamentalmente, e incluso exclusivamente
antes del 5 de febrero de 1973, contra el IRA, como ejrcito clandestino. Se quera
combatir a una organizacin que en toda la reciente historia de Irlanda haba
desempeado un papel subversivo considerable y que creaba, en agosto de 1971 y
despus, un peligro de una amplitud y de una intensidad especiales para la
integridad del territorio del Reino Unido, las instituciones de los seis condados y la
vida de los habitantes de la provincia".
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana: E. D. 47: "Recordando sus
sentencias Lawless c. Irlanda de julio de 1961 e Irlanda c. Reino Unido precitadas, y
ejerciendo su propia apreciacin a la luz del conjunto de los elementos de que
dispone en cuanto a la amplitud y los efectos de la violencia terrorista en Irlanda del
Norte y en aquellos momentos en el Reino Unido, el Tribunal considera fuera de
duda que se actu bien en tal sentido".
B)

EL CARCTER SUPLETORIO DEL DERECHO DE DEROGACIN.

Para el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, el derecho de derogacin

nicamente puede ejercitarse si las medidas de control ordinario se han revelado
como insuficientes para hacer frente a la grave situacin de peligro. En tales casos,
para el TEDH, los estados deben justificar que los poderes atribuidos por la
legislacin ordinaria no le permiten superar la grave amenaza para la vida de la
comunidad.
Caso Irlanda contra el Reino Unido, E. D. 212: .Frente a una ola masiva de
violencia e intimidacin, el Gobierno de Irlanda del Norte y despus, una vez
establecida la administracin directa (30 de marzo de 1972), el Gobierno britnico,
pudieron razonablemente entender que los medios de la legislacin ordinaria no
bastaban para la lucha contra el terrorismo y que tenan que recurrir a otros
extraordinarios, fuera del mbito del derecho comn. bajo la forma de privaciones
"extrajudiciales" de libertad (...).
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda, E. D. 36: "Considerando, no
obstante, que a juicio del Tribunal, en 1957 la aplicacin del derecho ordinario se
haba demostrado como inservible para controlar el peligro creciente que
amenazaba a la Repblica de Irlanda (...)".
Ahondando en el carcter supletorio del derecho de derogacin, el TEDH
estima que la sola existencia de una situacin de excepcional gravedad originada

por la existencia y actuacin de grupos terroristas, no fundamenta, por s sola, el

ejercicio del derecho de derogacin. En este sentido el derecho de derogacin slo
podr ser ejercido por los estados ante la ineficacia, insuficiencia o la imposibilidad
de utilizar otros medios ordinarios en la lucha contra el terrorismo, por lo que
previamente han de examinarse (e intentarse) otras medidas que no supongan la
suspensin de derechos prevista en el art. 15 del Convenio.
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda. E. D. 29: "Considerando que, a
pesar de la gravedad de la situacin, el gobierno haba conseguido felizmente,
utilizando medios previstos en la legislacin ordinaria, mantener el funcionamiento
ms o menos normal de las instituciones pblicas, pero que la emboscada homicida
de la noche del 3 al 4 de julio de 1957 en el territorio de Irlanda del Norte, cerca de la
frontera, haba llevado al convencimiento la vspera del 12 de julio fecha que,
adems, por razones histricas, es particularmente crtica para el mantenimiento de
la paz y del orden pblico de que exista un peligro inminente en funcin de las
actividades continuas e ilegales del IRA y de los grupos asociados, llevadas a cabo
en Irlanda del Norte, pero cuyas bases estaban en el territorio de la Repblica de
Irlanda (...)".
E. D. 36: "Considerando, no obstante, que a juicio del Tribunal, en 1957 la
aplicacin del derecho ordinario se haba demostrado como inservible para controlar
el peligro creciente que amenazaba a la Repblica de Irlanda; que los tribunales
penales ordinarios o, incluso, tribunales penales especiales o militares no hubiesen
bastado para mantener la paz y el orden; que en concreto, la acumulacin de las
pruebas necesarias para acusar a determinados sujetos envueltos en actividades del
IRA y sus grupos disidentes se haca con gran dificultad, a causa del carcter militar
secreto y terrorista de dichos grupos y el miedo inoculado por ellos entre la
poblacin; que, el hecho de que estos grupos actuaran principalmente en Irlanda del
Norte y limitaran sus actividades en la Repblica de Irlanda a la preparacin de
ataques armados al otro lado de la frontera, era un impedimento adicional para
reunir las pruebas suficientes; que el cierre de la frontera hubiera tenido
repercusiones extremadamente graves sobre la poblacin en su conjunto, ms
graves an que las requeridas por las exigencias de la emergencia..."
C)
EL MARGEN DE DISCRECIONALIDAD DE LOS ESTADOS, AUNQUE
DE AMPLIO ALCANCE, NO ES ABSOLUTO, Y QUEDA SOMETIDO AL CONTROL
DEL TRIBUNAL EUROPEO
El Tribunal Europeo considera que son los Estados los competentes para
determinar si existe o no una situacin de terrorismo de gravedad suficiente como
para adoptar medidas que impliquen el ejercicio del derecho de derogacin. Ello lo
fundamenta tanto en que lo establecido en el art. 15 CEDH es una clara habilitacin
a los estados, como en la estimacin de que las autoridades nacionales, por su
contacto directo con la realidad, estn en mejores condiciones que el juez
internacional para determinar si existen o no las condiciones de peligro y gravedad
requeridas por el Convenio. Para el desarrollo de tal funcin, el TEDH afirma que los
estados han de contar con un amplio margen de apreciacin y discrecin que se
extiende a la decisin de adoptar tales medidas y a su amplitud, as como a
determinar el momento oportuno para suspenderlas. En tal sentido corresponde al

Tribunal ejercer el control sobre las medidas adoptadas, la forma de su adopcin y

su aplicacin, sean compatibles con lo dispuesto en el Convenio Europeo de
Derechos Humanos.
Caso Irlanda contra el Reino Unido, E. D. 207: "(...) Incumbe en primer lugar
al Estado contratante, responsable de la 'vida de su nacin', determinar si le
amenaza un peligro pblico y, en el supuesto afirmativo, hasta dnde es necesario
llegar para intentar que desaparezca. Las autoridades nacionales, por su relacin
directa y constante con las realidades apremiantes del momento estn, en principio,
en mejores condiciones que la jurisdiccin internacional para apreciar la existencia
de semejante peligro y la naturaleza y amplitud de las derogaciones necesarias para
evitarlo. El artculo 15.1 les deja en esta cuestin un amplio margen para su
consideracin (...)"
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana, E. D. 43: "El Tribunal
recuerda que incumbe a cada Estado contratante, responsable de la vida de su
nacin, determinar si un 'peligro pblico' le amenaza y en caso afirmativo, hasta
dnde es necesario ir para tratar de disiparlo. En contacto directo y constante con
las realidades presentes del momento, las autoridades nacionales se encuentran en
principio mejor situadas que el juez internacional para pronunciarse sobre la
presencia de semejante peligro, as como sobre la naturaleza y la extensin de las
derogaciones necesarias para conjurarlo. Por lo tanto, en esta materia debe
dejrseles un amplio margen de apreciacin (...)".
Id.. E. D. 47: "[...] la decisin de retirar una derogacin manifiesta en principio
el poder discrecional del Estado [...]"
Caso Irlanda contra el Reino Unido, E. D. 207: "(...) Los Estados no disfrutan,
sin embargo, de un poder ilimitado en este mbito. El Tribunal, al que corresponde,
con la Comisin, asegurar el respeto de los compromisos de los Estados, tiene
competencia para resolver si han sobrepasado la medida estricta de las exigencias
de la crisis. El margen nacional de apreciacin est, pues, acompaado de una
fiscalizacin europea".
D)
LA DEROGACIN SLO PERMITE ADOPTAR LAS MEDIDAS
ESTRICTAMENTE NECESARIAS PARA RESOLVER LA CRISIS
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos, considera a la luz de lo
establecido por el Convenio, que los estados no cuentan con una total libertad a la
hora de adoptar medidas contra el terrorismo, ni siquiera cuando se amparen en el
ejercicio del derecho de derogacin. En tales supuestos el TEDH considera que los
estados slo pueden establecer y aplicar aquellas medidas que sean estrictamente
requeridas por las circunstancias:
Caso Lawless contra !a Repblica de Irlanda, E. D. 22: "Considerando que,
como se deduce de estas disposiciones. sin desligarse de todas las obligaciones
asumidas en el Convenio, el Gobierno de cualquier Alta Parte Contratante tiene el
derecho, en caso de guerra o de emergencia pblica que amenace la vida de la
nacin, de adoptar medidas que deroguen sus obligaciones contenidas en el

Convenio, a excepcin de las previstas en el art. 15.2 del Convenio y siempre que
dichas medidas se hallen estrechamente limitadas a lo exigido por las circunstancias
de la situacin [...]"
E. D. 31: "Considerando que el art. 15, prrafo 1, determina que una Alta
Parte Contratante puede derogar sus obligaciones [...] slo 'en la medida en que lo
exija la situacin'; que es por consiguiente necesario [...] examinar si la aplicacin de
la parte II de la Ley de 1940 fue una medida estrictamente requerida por la
emergencia existente en 1957".
E. D. 36: "[...] Que resulta de lo anteriormente expuesto que ninguna de las
medidas antes mencionadas hubieran hecho posible hacer frente eficazmente a la
situacin existente en Irlanda en 1957; que, por consiguiente, la detencin
administrativa tal y como lo establece la Ley modificada de 1940 de individuos
sospechosos de intentar tomar parte en actividades terroristas se revela, a pesar de
su gravedad. como una medida requerida por las circunstancias".
La determinacin de lo que debe entenderse como "medida estricta en lo que
exija la situacin", y el establecimiento de cules son sus lmites es, en todo
momento, uno de los trabajos ms dificultosos del Tribunal. Efectivamente, el TEDH,
para determinar si la actuacin de los estados est comprendida dentro de lo que se
puede considerar como estrictamente necesario, manifiesta que se ha de tener en
cuenta las circunstancias que la hubieran originado, la naturaleza de los derechos
afectados por la derogacin y, la duracin del estado de urgencia.
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana. E. D. 43: "[...] El Tribunal
tiene competencia para decidir, especialmente, si [los Estados] han sobrepasado la
'estricta medida' de las exigencias de la crisis. El margen nacional de apreciacin se
acompaa pues de un control europeo. Cuando el Tribunal ejerce el control debe al
mismo tiempo valorar la intensidad adecuada a los factores pertinentes tales como la
naturaleza de los derechos afectados por la derogacin, la duracin del estado de
urgencia y las circunstancias que lo han originado".
E)

EL EJERCICIO FINALISTA DEL DERECHO DE DEROGACIN

Para el Tribunal Europeo las medidas especiales aplicadas en la lucha contra

el terrorismo que impliquen el ejercicio del derecho de derogacin slo pueden ser
utilizadas con el objeto de alcanzar la finalidad para la cual han sido adoptadas (22):
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda. E. D. 38: "Considerando que en
el caso particular de G. R. Lawless no hay nada que pruebe que los poderes de
detencin conferidos al Gobierno irlands [...] fuesen empleados contra l, bien sea
en el sentido del artculo 18 del Convenio (con otra finalidad distinta a la que estaban
previstos), bien sea en el sentido del artculo 15 del Convenio, en virtud de una
medida que fuera ms all de las exigencias de la situacin en ese momento [...]"
F)
LA NECESARIA EFICACIA EN LA DEFENSA DE LAS INSTITUCIONES
DEMOCRTICAS HA DE SER COMPATIBLE CON LA PROTECCIN EFECTIVA
DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES

El Tribunal Europeo reconoce, como ya lo hemos dicho, que la existencia de

grupos terroristas organizados con actividad considerable legitima a los estados para
tomar medidas que impliquen el ejercicio del derecho de derogacin (Ver al respecto
el E. D. 212 del Caso Irlanda contra el Reino Unido, antes mencionado) (23). Ahora
bien, en tales circunstancias el TEDH considera que la necesaria efectividad de las
medidas que se adopten en la lucha contra el terrorismo no puede ser
desnaturalizada por un excesivo proteccionismo de los derechos, de tal forma que
las medidas contra el terrorismo se conviertan en inocuas o ineficaces, pero que a
su vez, la antes mencionada efectividad de las medidas no puede generar la
eliminacin de los derechos. En tal sentido, estima el TEDH que hay que encontrar
un punto de equilibrio "justo" entre la eficaz defensa de las instituciones
democrticas en su lucha contra el terrorismo y la proteccin de los derechos
fundamentales.
Caso Brogan contra el Reino Unido, E. D. 48: "El Tribunal, conocedor de la
extensin del terrorismo en la moderna sociedad, ha reconocido ya la necesidad,
inherente al sistema del Convenio, de encontrar un equilibrio justo entre la defensa
de las instituciones democrticas en inters de todos y la proteccin de los derechos
individuales".
Caso Fox, Campbell y Hartley contra el Reino Unido, E. D. 28: "El Tribunal, en
su sentencia del caso Brogan y otros de 29 de noviembre de 1988, reconoci ya la
necesidad, inherente al sistema del Convenio, de un equilibrio justo entre la defensa
de las instituciones de la democracia en inters de toda la sociedad y la proteccin
de los derechos individuales".
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana, E. D. 59: "En cuanto a la
naturaleza de los medios ms adecuados u oportunos para hacer frente a la crisis
que golpeaba duramente entonces, el Tribunal no es quien para sustituir con su
opinin la del Gobierno, directamente responsable del establecimiento de un
equilibrio entre la adopcin de medidas eficaces de lucha contra el terrorismo de una
parte, y el respeto de los derechos individuales".
La bsqueda de dicho punto de equilibrio entre la necesaria eficacia en la
defensa de las instituciones democrticas y la proteccin efectiva de los derechos,
es fundamentada por el TEDH en el hecho de que para alcanzar el objetivo legtimo
de defender la democracia no se pueden adoptar medidas tales que por arbitrarias
terminen destruyendo al Estado democrtico, que es justamente lo que se quiere
proteger.
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana, E. D. 49: "El Tribunal
afirma, sin embargo, que los estados contratantes no disponen, por tanto de una
discrecin ilimitada para subordinar con las medidas de vigilancia secreta a las
personas sometidas a su jurisdiccin. Consciente del peligro, inherente en
semejante ley, de socavar, incluso de destruir la democracia con el motivo de
defenderla, el Tribunal afirma que los Estados no pueden tomar, en nombre de la
lucha contra el espionaje y el terrorismo, una medida cualquiera que ellos
consideren apropiada".

G)
LA RACIONALIDAD DE LOS INDICIOS Y LA INVESTIGACIN DE
LOS HECHOS DELICTIVOS CONCRETOS SON CONDICIONES DE EJERCICIO
DEL DERECHO DE DEROGACIN
Para el Tribunal Europeo la aplicacin en la lucha contra el terrorismo de
medidas especiales que impliquen el ejercicio del derecho de derogacin queda
supeditada a la existencia de indicios racionales sobre la participacin de los
individuos afectados en hechos delictivos concretos, sin que se puedan aplicar tales
medidas a partir de sospechas genricas. De esta forma, el Tribunal afirma que no
es compatible con lo dispuesto en el Convenio que en las investigaciones por
terrorismo se efecten limitaciones de derechos en base a imputaciones genricas,
imprecisas o indeterminadas, acerca de la participacin de una persona en
determinados hechos terroristas, sino que necesariamente se han de fundamentar
en una concreta imputacin de haber realizado determinadas acciones especficas:
Caso Brogan contra el Reino Unido, E. D. 50: [...] Destaca (el Gobierno) que
en realidad, los demandantes no eran sospechosos de estar implicados en el
terrorismo en general, sino de haberse afiliado en una organizacin prohibida y de
participar en acciones precisas de terrorismo que eran infracciones del Derecho de
Irlanda del Norte (...)"
Id.. E. D. 51: "[...) Adems se interrog a todos los demandantes, una hora
despus de su detencin, sobre su presunta implicacin en delitos concretos y su
supuesta pertenencia a organizaciones prohibidas".
Caso Murray contra el Reino Unido, E. D. 60: "(...) el gobierno debe (...)
proporcionar al menos ciertos hechos o informaciones adecuados para (...)
convencer [al Tribunal] de que existen motivos plausibles para sospechar que la
persona detenida ha cometido la infraccin alegada (...)"
En tal virtud, el TEDH acepta como compatible con lo dispuesto por el
Convenio Europeo la aplicacin de las antes mencionadas medidas especiales
contra el terrorismo, siempre y cuando dicha aplicacin se efecte basada en la
existencia de indicios o sospechas que sean resultado de un juicio racional. Ahora
bien, el TEDH no establece requisitos para determinar la racionalidad de las
sospechas, ya que considera que ellas varan dependiendo del caso concreto y de
las circunstancias en las que se desarrollan, siendo el juez el que, en cada caso, ha
de valorar los fundamentos de la racionalidad o arbitrariedad de la sospecha.
Caso Fox, Campbell y Hartley contra el Reino Unido, E. D. 32: "La
'racionalidad' de las sospechas en que se funde una detencin es una parte
fundamental de la proteccin que proporciona el art. 5.1.c) del Convenio, contra las
privaciones de libertad arbitrarias. El Tribunal, de acuerdo con la Comisin y con el
Gobierno, entiende que la existencia de sospechas (o indicios) racionales presupone
la de hechos o informes adecuados para convencer a un observador imparcial de
que el individuo de que se trate pueda haber cometido un delito [...] Sin embargo, lo
que puede considerarse como 'racional' depender del conjunto de circunstancias
(...) Como dice el Gobierno, las dificultades propias de la investigacin y persecucin

de los delitos del terrorismo en Irlanda del Norte no siempre permiten apreciar segn
los mismos criterios que en los de carcter comn la 'racionalidad' de las sospechas
que llevan a estas detenciones. Sin embargo, las necesidades de la lucha contra el
terrorismo no justifican que se extienda este concepto hasta lesionar lo fundamental
de la garanta que proporciona el art. 5.1.c)".
La racionalidad exigida por el TEDH no puede, a su vez, tampoco ser
considerada como un requisito extremo ni de carcter absoluto, dependiendo en
todo caso del momento procesal en que se exija, no pudiendo tener la misma
existencia de racionalidad las sospechas que fundamenten una detencin que las
exigibles para pronunciar una condena:
Caso Murray contra el Reino Unido, E. D. 55: "La finalidad de un interrogatorio
en el marco de una detencin efectuada a ttulo del apartado c) del artculo 5.1 es la
de completar la instruccin penal confirmando o descartando las sospechas
concretas que fundamentaron la detencin. As, los hechos que originan las
sospechas no deben ser del mismo nivel que aqullos necesarios para justificar una
condena o incluso para efectuar una acusacin, lo cual aparece en la fase siguiente
del proceso o de la instruccin penal".
Complementando lo anterior, el TEDH exige, como mnimo, para la adopcin
de medidas no judiciales que impliquen suspensin de derechos en virtud de
investigaciones por terrorismo, que las sospechas racionales sean "autnticas y
sinceras":
Caso Murray contra el Reino Unido. E. D. 61: "Como mnimo, la autenticidad y
la sinceridad de las sospechas constituyen un elemento indispensable para apreciar
su adecuacin".
Por otra parte, el TEDH reconoce que en la lucha contra el terrorismo, resulta
de gran importancia la instrumentacin de complicados sistemas y redes reservadas
de informadores que permitan la obtencin de datos e informaciones que no pueden
ser revelados por los estados. En tales supuestos, el Tribunal acepta que si la
sospecha que sirve de base para la aplicacin de medidas contra el terrorismo se
fundamenta en datos e informaciones brindadas por confidentes, no se puede exigir
a los estados que revelen las fuentes, porque con ello se ponen en peligro la vida y
la seguridad de terceros. En tales casos el Estado se encuentra en la obligacin de
demostrar ante el Tribunal, utilizando diversos medios que no signifiquen descubrir
sus fuentes reservadas, que existan hechos e informaciones que fundamentaran la
racionalidad de las sospechas.
Caso Fox, Campbell y Hartley contra el Reino Unido, E. D. 34: "Por
consiguiente, no se puede pedir a estos estados que demuestren la racionalidad de
las sospechas o de los indicios que llevan a la detencin de un presunto terrorista
descubriendo fuentes reservadas de las informaciones conseguidas para apoyarla, o
incluso los hechos que ayuden a conocerlas [...] En consecuencia, el Gobierno
demandado debe proporcionar al Tribunal, por lo menos, datos sobre algunos
hechos o informaciones que puedan convencerle de que haba motivos racionales
para sospechar que la persona detenida era autora del delito alegado (...)"

H)
LA NECESIDAD DE INSTRUMENTAR MECANISMOS DE CONTROL
Y GARANTA SOBRE LAS MEDIDAS DE DEROGACIN
El art. 15 del Convenio no dispone expresamente una obligacin de los
estados de establecer garantas y mecanismos concretos de control sobre la
aplicacin de las medidas especiales contra el terrorismo que impliquen el ejercicio
del derecho de derogacin, lo que es claramente subsanado por los criterios
jurisprudenciales establecidos por el Tribunal Europeo que s obligan a los estados al
establecimiento de dichos controles y garantas. En este sentido, el TEDH
interpretando el art. 15 CEDH en conjunto con el art. 17 CEDH antes mencionado (el
cual dispone que ningn artculo del Convenio podr ser interpretado como
habilitante para destruir los derechos establecidos en el Convenio o establecerles
lmites ms amplios que los previstos en el mismo) y el art. 13 CEDH (el cual
establece que los estados han de instrumentar un recurso efectivo contra las
violaciones de los derechos establecidos en el Convenio), considera que el uso de
tales facultades no implica el otorgamiento de una carta en blanco, y exige a los
estados que establezcan los mecanismos de control y garanta que resulten
necesarios para impedir el uso injustificado o abusivo de las medidas contra el
terrorismo adoptadas en ejercicio del derecho de derogacin y que, en todo caso,
subsanen las posibles arbitrariedades.
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda, E. D. 37: "Considerando que la
Ley (...) estaba sujeta a cierto nmero de garantas previstas para impedir abusos en
la aplicacin del sistema de la detencin administrativa; que la aplicacin de la ley
estaba tambin sometida al constante control parlamentario, el cual no slo reciba
informacin detallada de su puesta en prctica en intervalos regulares de tiempo,
sino que tambin poda en cualquier momento mediante una resolucin, anular la
proclamacin del Gobierno que haba puesto en vigor la ley; que se determin el
establecimiento de una 'Comisin de Detencin', compuesta por tres miembros,
Comisin que el Gobierno constituy en efecto, con un oficial de las Fuerzas
Armadas y dos jueces; que cualquier persona detenida de acuerdo con esta ley
pudo plantear su caso ante la Comisin, cuya opinin, si era favorable a la puesta en
libertad de la persona implicada, obligaba al Gobierno (...)"
Caso Brannigan y McBride contra el Reino Unido, E. D. 63: "En primer lugar,
el recurso de hbeas corpus permite un control de la legalidad del arresto y de la
detencin inicial. Nadie objeta que tal recurso se ofrezca a la eleccin de los
demandantes y de sus consejeros, ni que proporcione una garanta apreciable
contra una detencin arbitraria [... ]"
Id.. E. D. 64: "Despus, los detenidos tienen el derecho absoluto, que pueden
reivindicar ante el juez, de consultar un abogado cuarenta y ocho horas despus de
su arresto. Adems, cada uno de los dos demandantes ha podido utilizarlo tras este
parntesis [...] Hasta aqu, el ejercicio de este derecho no puede ser retardado ms
que por motivos razonables. La jurisprudencia de la High Court de Irlanda del Norte
muestra claramente que la decisin de diferir el acceso a un abogado puede dar
lugar a un control judicial y que incumbe entonces a las autoridades la prueba de la
existencia de tales motivos. De ello se deduce tambin que el control judicial

constituye un medio rpido y eficaz de impedir un rechazo arbitrario al acceso a un

abogado [...] Nada se opone tampoco a que las personas en detencin gubernativa
tengan el derecho de informar a un pariente o a un amigo de su detencin y de que
se hagan examinar por un mdico".
Caso Murray contra el Reino Unido, E. D. 58: "Ello no significa, sin embargo,
el otorgamiento a las autoridades gubernativas de una carta en blanco con relacin a
lo dispuesto en el artculo 5, para arrestar a los sospechosos con la finalidad de
interrogarlos, al margen de todo control efectivo por parte de los tribunales internos o
por los rganos de control de la convencin".
La necesidad de configurar mecanismos de control sobre las medidas de
derogacin se extiende, segn el TEDH, a aquellas medidas de suspensin de
derechos en las investigaciones por terrorismo fundamentadas en informaciones
confidenciales, estableciendo al respecto un necesario y efectivo control sobre las
autoridades administrativas a fin de evitar un uso arbitrario de las facultades de
suspensin de que stas pueden disponer en tales circunstancias.
Caso Murray contra el Reino Unido, E. D. 50: "El Tribunal recuerda en primer
lugar que reconoce que la utilizacin de informaciones confidenciales es primordial
para combatir la violencia terrorista y la amenaza que el terrorismo organizado
constituye para la vida de los ciudadanos y para la sociedad democrtica en su
conjunto. Ello no significa, sin embargo, que las autoridades administrativas tengan
carta blanca, con relacin al artculo 5, para arrestar sospechosos con la finalidad de
interrogarlos, al margen de todo control efectivo por los tribunales internos o por los
rganos de control de la Convencin, cada vez que consideran que existe un delito
de terrorismo".
Por otra parte, el Tribunal, en reiterada jurisprudencia, establece que la
obligacin de instrumentar un recurso efectivo contra la violacin de derechos
establecida en el art. 13 CEDH, no ha de ser entendida en el sentido de que dicho
recurso ha de ser presentado exclusiva o necesariamente ante un rgano integrado
formalmente dentro de la estructura del poder judicial, sino que ha de entenderse
como referido a un rgano que cumpla efectivamente funciones judiciales. Para el
Tribunal Europeo, la efectividad del recurso no la da nicamente el hecho de ser
tramitado ante un rgano integrado en el Poder Judicial, si ste no cuenta con las
atribuciones de independencia y de competencia necesarias (24). En este sentido, a
criterio del Tribunal, los Estados pueden, en la lucha contra el terrorismo, establecer
otros rganos de control de la aplicacin de las medidas que sin estar integrados en
el Poder Judicial, tenan adems de independencia en el desarrollo de sus
funciones, la competencia necesaria para conocer del recurso (sin necesidad de
tener que decidir sobre el fondo del asunto) y, en el caso de comprobar la
ilegitimidad de las medidas adoptadas, poder ordenar en forma inmediata y efectiva
el cese de la medida restrictiva de derechos.
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana, E. D. 56: "El Tribunal
constata, por tanto, habiendo visto la naturaleza del control y de las otras
salvaguardas prevista por la ley (G 10), que la exclusin del control judicial no
transgrede los lmites que han de predominar necesariamente en una sociedad

democrtica. El Comit de cinco parlamentarios y la Comisin G 10 son

independientes de las autoridades que desarrollan la vigilancia (de las
comunicaciones); ellos estn investidas de poderes y atribuciones suficientes para
ejercer un control eficaz y permanente".
E.D. 67: "[...] En opinin del Tribunal, la 'instancia' de la que habla el artculo
13 puede no ser obligatoriamente, en todos los casos, una institucin judicial en
sentido estricto [...] No obstante sus poderes y las garantas procesales que
presente han de tenerse en cuenta para determinar si el recurso es efectivo".
I)
LA EXIGENCIA DEL CUMPLIMIENTO DE LAS DEMS
OBLIGACIONES DERIVADAS DEL DERECHO INTERNACIONAL
El Tribunal Europeo, al efectuar su labor de control de las medidas contra el
terrorismo que impliquen el ejercicio del derecho de derogacin, reitera su obligacin
de valorar en todos los casos, el cumplimiento por parte de los Estados de las
dems obligaciones derivadas del Derecho Internacional a las que se hayan
comprometido, conforme lo establece el art. 15 CEDH. En este sentido considera
que, aunque las partes no hayan alegado durante el proceso que las medidas
adoptadas pudieran estar en contradiccin con las dems obligaciones derivadas del
Derecho internacional, le corresponde de oficio al propio Tribunal Europeo
determinar si se ha cumplido con dicho requisito:
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda, E. D. 40: Considerando que
aunque ni la Comisin ni el Gobierno irlands se han referido a esta disposicin en
los procedimientos (25), la misin del Tribunal, que es asegurar la observancia de
los compromisos adoptados por las Altas Partes Contratantes en el Convenio,
estima que es necesario determinar de motu propio si esta condicin ha sido
cumplida en su integridad [...]"
J)
LA RESPONSABILIDAD JURDICA DERIVADA DE LAS PRCTICAS
ILCITAS DE LOS SUBORDINADOS ALCANZA TAMBIN A LAS AUTORIDADES
SUPERIORES
El TEDH considera que la realizacin, por parte de las autoridades en la lucha
contra el terrorismo, de infracciones de idntica o anloga naturaleza, efectuadas en
forma constante, numerosa y relacionada entre s, no pueden ser consideradas
como hechos aislados o excepciones, sino que forman un conjunto, un sistema o
una prctica. En tales casos resulta inconcebible que las autoridades superiores de
un Estado ignoren, o, por lo menos, puedan ignorar la realizacin de tales
prcticas. Adems, para el Tribunal dichas autoridades superiores asumen la
responsabilidad objetiva por la conducta de sus subordinados, ya que tienen el
deber de imponerles su voluntad de respetar los derechos fundamentales y no
pueden ampararse argumentando una impotencia para hacerla respetar.
Caso Irlanda contra el Reino Unido, E. D. 159: "Una prctica incompatible con
el Convenio consiste en la acumulacin de infracciones de idntica o anloga
naturaleza, bastante numerosas y relacionadas entre s para no reducirse a
incidentes aislados o a excepciones, y para formar un conjunto o sistema [...] Es

inconcebible que las autoridades superiores de un Estado ignoren, o por lo menos

que puedan ignorar, la existencia de semejante prctica. Adems, estas autoridades
asumen, respecto del Convenio, la responsabilidad objetiva por la conducta de sus
subordinados; tienen el deber de imponerles su voluntad y no ampararse en su
impotencia para hacerla respetar.
E. D. 174: "[...] Resulta de las pruebas del expediente que algunos miembros
de la RUC [Royal Ulster Constabulary] trataron violentamente, en aquel tiempo, a
muchas personas detenidas en Palace Barracks. Estos actos violentos al repetirse
con frecuencia, en un mismo sitio y mediante procedimientos anlogos, no se
reducan a incidentes aislados, sino que constituan una verdadera prctica (...)"
K)
REQUISITOS DE LA COMUNICACIN QUE LOS ESTADOS DEBEN
REALIZAR AL SECRETARIO GENERAL DEL CONSEJO DE EUROPA PARA
EJERCITAR EL DERECHO DE DEROGACIN
Con relacin a la comunicacin que los Estados han de remitir al Secretario
General del Consejo de Europa, informndole que se procede a ejercer el derecho
de derogacin, el Tribunal Europeo exige que, en primer lugar, la comunicacin debe
cumplir con todos los requisitos establecidos en el artculo 15.3 CEDH. Es decir:
debe expresar explcita y especficamente las medidas adoptadas y las razones que
las fundamentan, as como de la fecha en que las medidas hayan dejado de estar en
vigor, y en segundo lugar, que dicha comunicacin no puede tener el carcter de
secreto:
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda, E. D. 42: "Considerando que el
art. 15, prrafo 3 del Convenio dispone que la Parte Contratante que se ampara en
el derecho de derogacin [...] debe tener al Secretario General del Consejo de
Europa perfectamente informado de las medidas que han sido tomadas y de las
razones que las inspiran, as como de la fecha en que estas medidas han dejado de
estar en vigor".
E. D. 47: "Considerando que el Tribunal est emplazado, en primer lugar, a
examinar si conforme al prrafo 3 del artculo 15 del Convenio el Secretario General
del Consejo de Europa fue debidamente informado, tanto de las medidas tomadas
como de las razones que las motivaron [...]; que el Tribunal tiene en cuenta que se
complement la carta de 20 de julio con copias de la Ley de Delitos contra la
Seguridad del Estado de 1940 y de la proclamacin de 5 de julio, publicada con
fecha 8 de julio de 1957, que pona en vigor la parte II de la antedicha ley; que se
explicaba en la carta de 20 de julio que las medidas haban sido tomadas en orden 'a
prevenir la comisin de delitos contra la paz y el orden pblicos y a evitar el
mantenimiento de fuerzas militares o armas que no sean las autorizadas por la
Constitucin'; que, en segundo lugar, el Gobierno irlands puso en conocimiento del
Secretario General esta informacin nicamente doce das despus de la entrada en
vigor de las medidas que derogaban sus obligaciones a la luz del Convenio, y que la
notificacin fue hecha sin demora alguna [...]"
Sin embargo, el Tribunal reconoce que del Convenio no se desprende
explcitamente la obligacin de promulgar en el sentido tcnico-jurdico del trmino

dentro del territorio del Estado la comunicacin mediante la cual se informa a los
rganos competentes del Consejo de Europa que se ejercita el derecho de
derogacin. Ahora bien, de ello no se desprende y el Tribunal as lo establece que
dicha comunicacin pueda tener el carcter de secreto sino que, por el contrario, ha
de ser pblica a fin de que los ciudadanos sepan que se ha producido y acten en
consecuencia. A este respecto el Tribunal considera que, dentro de las diversas
posibilidades que tienen los Estados para dar publicidad al hecho de la derogacin,
tambin se cumplira con tal requisito cuando el Ministro del Interior exponga, con
carcter formal, ante el Parlamento, la intencin del Gobierno de efectuar una
inmediata derogacin de las obligaciones impuestas por el Convenio.
Caso Lawless contra la Repblica de Irlanda. E. D. 47: "(...) que en resumen,
el Convenio no contiene disposicin alguna por la que el Estado contratante se halle
obligado a promulgar en su territorio la notificacin de derogacin dirigida al
Secretario General del Consejo de Europa".
Caso Klass contra la Repblica Federal Alemana, E. D. 73: "En su declaracin
del 22 de diciembre de 1988 ante la Cmara de los Comunes, el Ministro del Interior
ha explicado detalladamente los motivos subyacentes a la decisin del Gobierno y
ha indicado que se apresurara a notificar una derogacin en virtud tanto del art. 15
del Convenio Europeo como del art. 4 del Pacto. Y aadi que exista un peligro
pblico en el sentido de estas disposiciones en el Reino Unido, debido al terrorismo
relacionado con la situacin de Irlanda del Norte [...] El Tribunal considera que la
declaracin en cuestin, la cual revesta un carcter formal y divulgaba las
intenciones del Gobierno en materia de derogacin, encajaba correctamente con la
notificacin de proclamacin oficial. El Tribunal juzga desprovista de fundamento la
opinin de los demandantes sobre este punto".
Por otra parte, el TEDH considera que no es compatible con el Convenio
Europeo de Derechos Humanos que se adopten medidas provisionales que de
hecho impliquen la derogacin del Convenio mientras se decide, por los rganos
competentes de Estado, si se ejerce formalmente el derecho de derogacin o por el
contrario se mantienen las medidas ordinarias. En tal sentido, el Tribunal Europeo
considera que, o se aplican todas las garantas o se ejercita el derecho de
derogacin, pero no proceden situaciones intermedias.
Caso Brannigan y McBride contra el Reino Unido, E. D. 54: "El Tribunal no
suscribe la tesis del carcter prematuro de la derogacin.
Ciertamente, el art. 15 no menciona la hiptesis de una suspensin temporal
de las garantas de la Convencin, aplicable hasta el momento en el que se sabe si
una derogacin se impone. La notificacin del 23 de diciembre de 1988 indicaba sin
embargo claramente que 'en el contexto de la campaa terrorista y vista la
necesidad absoluta de citar ante el juez a los terroristas, el Gobierno no cree que la
duracin mxima de la prisin preventiva tenga que ser reducida'. Sin embargo, el
Gobierno deseaba siempre 'encontrar un procedimiento judicial que permita un
recurso contra la prrroga de la detencin gubernativa y, llegado el caso, la
autorizacin de la mencionada prolongacin por un juez u otro magistrado.

No se sabra objetar la validez de la derogacin por la simple razn de que el

Gobierno haba resuelto estudiar la posibilidad de imaginar, en el futuro, un medio
que se conformara mejor a las obligaciones derivadas de la Convencin. De hecho,
semejante proceso de reflexin continua no slo se concilia con el art. 15.3, que
impone un reexamen constante de la necesidad de medidas de excepcin, sino que
an corresponde en forma implcita a la nocin misma de proporcionalidad".
VI. A MODO DE CONCLUSIN
A lo largo de estas pginas se ha querido exponer los criterios generales
establecidos por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos respecto del ejercicio
del derecho de derogacin como medida suspensiva de derechos prevista en el
Convenio Europeo de Derechos Humanos.
As, el derecho de derogacin es configurado por el Tribunal Europeo como
un instrumento de carcter supletorio, pues slo resulta aplicable ante la
insuficiencia de los medios ordinarios de control, el cual puede ser utilizado adems
de en caso de guerra, en determinadas situaciones excepcionales de crisis o de
peligros pblicos que pongan en peligro la vida de la nacin, concepto dentro del
cual han de entenderse incluidas conforme lo establece el propio Tribunal las
actividades terroristas, siempre que se desarrollen con una amplitud e intensidad
considerable, y pongan en peligro tanto a los ciudadanos como a las instituciones
del Estado.
Para el Tribunal Europeo, el derecho de derogacin es una medida
discrecional pero limitada, que slo permite suspender aquellos derechos
expresamente sealados por el Convenio y que por tanto, no puede ser utilizada
para suspender otros derechos o garantas contemplados en el mismo Convenio, en
el Derecho Internacional, o que se encuentren protegidos por el Derecho interno.
Para el Tribunal Europeo, las medidas adoptadas en virtud del derecho de
derogacin han de ser las estrictamente necesarias para solucionar la situacin de
crisis que las origina y slo pueden ser utilizadas para alcanzar la finalidad que las
fundamenta. Dichas medidas no pueden ser aplicadas indiscriminadamente, sino
han de estar dirigidas contra aquellas personas sobre las cuales existan elementos
racionales para sospechar su relacin con tales actos. Adems, su ejercicio debe
estar sometido al control tanto de los rganos jurisdiccionales internos como del
Tribunal Europeo. Todo ello ha de ser estructurado de forma tal que sea compatible
la proteccin y defensa de los derechos de los ciudadanos con la necesaria eficacia
de las medidas que sean adoptadas en ejercicio del derecho de derogacin.
Por ltimo, el Tribunal Europeo considera que si en el ejercicio del derecho de
derogacin las Fuerzas de Seguridad realizan en forma reiterada infracciones de
naturaleza similar, stas no pueden ser consideradas como hechos aislados, sino
como constitutivos de una prctica, ante lo cual la responsabilidad se extiende a las
autoridades superiores del Estado como responsables de las actividades ilcitas de
sus subordinados.

ANEXO: SENTENCIAS DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS

QUE AFECTAN AL DERECHO DE DEROGACIN
1.
Caso Lawless contra el Gobierno de la Repblica de Irlanda. Sentencia
de 1 de julio de 1961. Serie A N 3.
2.
Caso Irlanda contra el Reino Unido. Sentencia de 18 de enero de 1978.
Serie A N 25.
3.
Caso Klass y otros contra la Repblica Federal Alemana. Sentencia de
6 de Setiembre de 1978. Serie A N 28.
4.
Caso Brogan y otros contra el Reino Unido. Sentencia de 29 de
noviembre de 1988. Serie A N 145-B.
5.
Caso Fox, Campbell y Hartley contra el Reino Unido. Sentencia de 30
de agosto de 1990. Serie A N 182.
6.
Caso Tomasi contra Francia. Sentencia de 27 de agosto de 1992. Serie
A N 241-A.
7.
Caso Brannigan y McBride contra el Reino Unido. Sentencia de 26 de
mayo de 1993. Serie A N 258-B.
8.
Caso Murray contra el Reino Unido. Sentencia de 28 de octubre de
1994. Serie A N 300-A.
9.
Caso John Murray contra el Reino Unido. Sentencia de 25 de enero de
1996. Edicin del Consejo de Europa (versin francesa), Cour Europenne des
Droits de l'homme, Estrasburgo, 1996.

Tomo 32 - Mayo 2001

Contenido:
EDITORIAL
ESPECIAL SOBRE LA COSA JUZGADA
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA
ESPECIAL JURISPRUDENCIAL
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
JURISPRUDENCIA ACTUAL
<<volver tomos

men principal

EDITORIAL
Qu familia le espera al derecho en el siglo XXI?

Qu familia le espera al derecho en el siglo XXI?

PRELIMINARES
Nunca, como hoy, las bases del derecho familiar tradicional han sufrido tantos
embates, producto, de un lado, del avance de la tecnologa y, de otro, de la mutacin
de valores o bien de consideraciones sociales que no coinciden con las ideas
provenientes del legislador del ochocientos.
Los conceptos que hemos venido aplicando los hombres de derecho en este
campo se encuentran severamente cuestionados y quin sabe si en trnsito de
adaptacin a una nueva realidad. Por supuesto, no existe unanimidad ni mucho
menos opiniones mayoritariamente favorables al acogimiento de soluciones que han
encontrado aceptacin en otros pases. Por ello, corresponde, entre otros, a los
juristas aproximarse a lo que ocurre en el terreno factual, sin que con ello se
renuncie al recurso a las instancias valorativas o, de otro lado, sin privilegiar
nicamente aspectos biolgicos.
El concepto de familia ha entrado en crisis; no as la familia, cuya capacidad
de acoplamiento a las diversas etapas de la historia es realmente impresionante. Y
esa crisis no va a dejar de tener reflejo en la legislacin de este nuevo siglo. En esa
medida cabe preguntarse qu tipo (o tipos) de familia le espera al derecho de este
milenio y cmo se alterar la estructura de la familia ante hechos con los cuales
convivimos cada da.
LA DEMOCRATIZACIN DE LA FAMILIA: UN PROCESO EN MARCHA
Uno de los aspectos que quiz goce de ms vieja data tiene relacin con el
papel que le atae a la mujer en la familia. Para el antiguo derecho codificado
pasando por los Cdigos civiles y de comercio la mujer tena un protagonismo
limitado a cuatro paredes. De la custodia del padre pasaba a la del marido; entre las
labores aprendidas en la casa paterna se encontraba, como una de las principales,
la de tomar lecciones de atencin al marido y cuidado de los hijos: esa era su nica
contribucin y por ello no era importante que tuviera mayor educacin superior. El
marido era quien deba traer el dinero a la casa.
Los movimientos feministas, pese a sus conocidas expresiones radicales,
contribuyeron a liberar a la mujer de las tareas domsticas y del sometimiento
econmico al esposo. Su incursin como ciudadana (al alcanzar el voto) fue uno de
los primeros pasos para desprenderse de las tareas que le fueron socialmente
asignadas. La mujer decidi ser emprendedora, capacitarse, depender de ella
misma y salir al mercado de trabajo. Las decisiones al interior del hogar dejaron de
tener un matiz exclusivamente masculino (y hasta machista) para pasar a ser
motivadas por el consenso. Es ms, su contribucin a la economa familiar le hizo

ganar espacios. El progreso de los niveles de educacin de una generacin a otra,

especialmente en las clases media y baja, sobre todo con el ms fcil acceso a la
educacin universitaria y a los estudios de especializacin, favoreci y hasta exigi
el ingreso de la mujer al mercado de trabajo.
Es cierto, por lo dems, que an persisten ciertas estructuras sociales que
condenan a la mujer a la dependencia del esposo. Todava existe rechazo a la mujer
profesional, sobre todo cuando es la jefe de uno o ms varones; pero se trata de un
hecho que hoy en da se torna frecuente y que terminar por ser tan natural como lo
es cuando el jefe es hombre.
Estos espacios ganados se expresan, anecdticamente, en un aumento
(discreto por ahora) de los matrimonios convenidos bajo un rgimen de separacin
de patrimonios. De esa manera la mujer cobra ms independencia. Pero este
proceso de democratizacin tambin tiene efectos que se reflejan en la familia y en
la actitud del Estado hacia ella, bsicamente en cuanto a la atencin de los hijos.
EL AUGE DE LAS CUNAS O GUARDERAS
Uno de los efectos que ha trado consigo la presencia de la mujer en el
mercado de trabajo es su reticencia al matrimonio hasta no haber alcanzado cierta
capacitacin y estabilidad econmica. Inclusive, despus de ello, y tras contraer
matrimonio, las mujeres, que ya han gozado de esa independencia, son reacias a
dejar de trabajar. Ello supondra dejar de lado el esfuerzo y pasar a administrar la
economa familiar con una nica fuente de ingresos: la del marido. Ni siquiera
cambia el escenario cuando llegan los hijos.
Y es, entonces, cuando se echa mano a terceras personas para que se hagan
cargo del cuidado de los descendientes. O bien se recurre a instituciones
organizadas con el fin de cuidar hijos ajenos de padres trabajadores o bien stos
introducen a su casa extraos que terminan teniendo mayor contacto con los hijos
que los propios progenitores. No nos son extraos los casos en que los padres se
dan con la ingrata sorpresa que sus retoos adoptan costumbres de las amas que
no estn dispuestos a tolerar, pero que desgraciadamente se tornan inevitables, al
menos transitoriamente.
Y qu podra hacer el derecho para evitar tales consecuencias? Bernard
Russel especulaba una posible solucin: que el Estado pague a las madres por criar
hijos. Esa salida, empero, es imposible en pases en los que el Estado apenas
puede sufragar los estudios de los hijos de las familias pobres. No obstante, la
ausencia de los padres tendr alguna consecuencia cuando se separen o divorcien,
pues el juez decidir qu es lo mejor para los menores. Sern las guarderas?
Existirn instituciones capaces de suplir el alejamiento del hogar de los
progenitores que trabajan? Se dividir la labor de educacin entre los padres y las
cunas? An no lo sabemos.
LA RELATIVIZACIN DE LA INTIMIDAD FAMILIAR

A pesar que para muchos pueda resultar difcil afirmarlo, la familia no es ms

concebida como un ente abstracto, como una entelequia a la cual sus integrantes
hayan de someterse sin ms, subordinando sus intereses. La familia es un medio de
realizacin de las personas como tales, un ambiente de solidaridad, de afectos y no
slo una unidad de produccin como lo fue en el medioevo o en plena revolucin
industrial (cuando todos, incluso los hijos menores, eran obreros que generaban
exiguos recursos).
El incontrastable avance del valor solidaridad ha movido al Estado liberal de la
indiferencia con que mir los problemas que se suscitaban al interior del hogar,
hogar al cual el Estado burgus obsequi el escudo de la intimidad familiar. Hoy en
da el Estado promueve una legislacin acorde con las an persistentes diferencias
sociales y econmicas entre los miembros de una familia, especialmente cuando
ellas desencadenan en la violencia contra la mujer o contra los nios. No importa
ms que se sostenga que se trata de una cuestin "domstica" que slo pueda ser
resuelta por los miembros de la familia. Al Estado (al menos a travs de esa
legislacin ad hoc) le interesa preservar familias sanas y solidarias quiz tambin
con un afn de contar con buenos ciudadanos y buenos trabajadores asumiendo,
para ello, el firme propsito de evitar el abuso, la violencia, la humillacin y la
enorme mirada de consecuencias sociales que se pueden derivar de una familia en
la que existe tirana, explotacin o maltrato.
Para ello ha sido necesario penetrar la intimidad familiar, privilegiar la salud de
aquellos miembros que son vctimas de flagelacin, puesto que la salud, como
derecho fundamental, as como el libre desarrollo de la personalidad, gravitan ms
para el derecho que el escudo de la vida privada familiar.
UNA LEGISLACIN FAMILIAR PUEROCNTRICA
El derecho familiar tradicional sujet a los hijos a las decisiones de los padres
anulando, de esa manera, la participacin del nio o adolescente en temas de
directo inters que ataan ms al propio menor que al deseo de los padres. La
autoridad de los progenitores, por cierto, se concentr en la cabeza del padre.
Los menores eran tratados como incapaces de expresar opiniones propias, de
cultivar inclinaciones o tendencias, de profesar credos distintos a los de los padres.
Esta situacin se encuentra en franco proceso de retirada. Los nios hoy parecen
ser el centro de atencin de los Estados, al menos en cuanto atae a la profusa
normatividad nacional y trasnacional que hemos venido conociendo en la ltima
dcada. Tambin se refleja este hecho en la legislacin sobre maltrato infantil.
Inclusive, en nombre del denominado inters superior del nio, muchas normas del
derecho comn han sido abiertamente desconocidos. Tal es el caso de la condena al
pago de una pensin alimenticia a cargo de quien no siendo cnyuge aparece
mencionado por la madre declarante del nacimiento de un hijo no matrimonial, a
pesar de la invalidez de dicha referencia dispuesta por el artculo 392 del Cdigo
Civil, que luego dio pie a una jurisprudencia de exclusin de nombre.
La legislacin sobre menores, adicionalmente, ha revolucionado conceptos
como el de la incapacidad de ejercicio, pues se ha anticipado la posibilidad para los

adolescentes (y en otros casos a los nios) de obrar vlidamente con relativa

autonoma para la puesta en marcha de sus derechos fundamentales.
Por otro lado, ello ha supuesto una mayor injerencia de parte del Estado, pues
ste es el receptor de las quejas y denuncias de los nios maltratados o bien por
medio de los jueces que deciden, en no pocas ocasiones, el destino de menores
cuando existe un conflicto de intereses entre los padres.
FAMILIA O FAMILIAS?
Como parte de la vocacin segregacionista de la legislacin ochocentstica,
los Cdigos civiles, que arrebataron al derecho cannico el modelo familiar basado
en el matrimonio y lo convirtieron en convencin (lo laicizaron), condenaron al exilio
legal a cualquier otra forma de constitucin de una familia. Los concubinatos fueron
perseguidos y deslegitimados al no reconocrseles efectos jurdicos de ninguna
clase. Los hijos de esas uniones de hecho, por lo dems, fueron estigmatizados
como bastardos.
Pero los hechos han desbordado esta hermtica actitud de pasar por alto una
realidad que ha ido en incremento. As, se abri paso a la equiparacin de los hijos;
se aplic a la conviviente (como recurso de la propia legislacin cerrada) principios
del derecho de obligaciones para evitar que sufriera el enriquecimiento indebido y
perder su contribucin a la unin more uxorio, hasta llegar a reconocer en dichas
uniones an de modo mediatizado una comunidad patrimonial acreedora del
rgimen de la sociedad de gananciales.
Las uniones estables de parejas han ido arrancando, en muchos pases,
legislacin protectora; quiz contradictoria a la libertad de los concubinos y al firme
propsito de huir de las formalidades ausentes en ese tipo de uniones. Inclusive,
muchas Constituciones han extendido su manto de proteccin a la convivencia sin
matrimonio y esa consagracin se ha volcado luego en legislacin ordinaria que
regula no slo las consecuencias patrimoniales sino tambin personales,
hereditarias y la relacin de los convivientes entre s y ante los hijos; efectos en
materia de derecho previsional o derecho tributario. Socialmente, el concubinato ha
dejado de ser un matrimonio de segundo rango y su admisin por diversos
ordenamientos no es considerada como un atentado contra las uniones conyugales
pues aquella no se regula desmontando los principios del matrimonio. Son opciones
que el legislador ha tenido, finalmente, que admitir por cuanto lo que se privilegia es
la familia y no la ceremonia o la formalidad que rodea su inicio. Tambin las uniones
paraconyugales son fuentes de afecto, solidaridad, ayuda recproca y muestran a
dos personas compartiendo valores, metas y amor entre s y para sus hijos.
Pero tambin han surgido otras formas de familia. All estn, como por
ejemplo en la Constitucin del Brasil, las uniones monoparentales, constituidas por
un solo padre, ya sea que se trate de un progenitor soltero, divorciado, separado o
viudo. All estn las familias reconstituidas, formadas por solteros, divorciados o
viudos con hijos cada uno que deciden unirse ya sea en matrimonio o fuera de l.
All estn las uniones de personas que sin ser de sexo opuesto, o an sindolo, no

tienen vida ntima y confluyen como una unin de asistencia, compaa, afecto y
como comunidad de techo, ingresos y gastos.
Y cmo regular el derecho estas familias que ya se encuentran normadas
en otras realidades? Est la familia en crisis o es ms bien el concepto de familia
del derecho liberal el que muestra estrechez de contenido? Cmo se resolvern los
conflictos de intereses en esas familias que parecen sociedades de ayuda mutua?
Cmo se proteger la buena fe de los terceros que creen en la apariencia de una
relacin formal? Cuando menos, lo nico cierto es que el legislador no puede seguir
anclado a una nica forma de constitucin de la familia e ignorar vivencias
existenciales con potenciales consecuencias jurdicas.
Caso aparte lo constituye la unin de dos personas del mismo sexo.
LOS HETEROSEXUALES EVITAN EL MATRIMONIO, LOS GAYS LO ANSAN
En sociedades diversas, incluyendo la nuestra, se advierte una mayor
tolerancia hacia los homosexuales y los transexuales. Pero tambin advertimos una
paradoja: mientras la unin de hecho parece erigirse en una opcin de los
heterosexuales, los gays exigen el reconocimiento de sus uniones al estilo de un
matrimonio. Ya pases como Holanda, Suecia, algunos Estados de la Unin
Americana, Alemania y legislaciones forales espaolas, como la Catalana, admiten
dichas uniones. Un alboroto conceptual y factual que ha recibido crticas y rechazo
por parte de la Iglesia Catlica y de organizaciones en defensa de la familia. A
dnde nos conducirn estos hechos?
Para nuestra legislacin, estas uniones no encajan en ninguna institucin
reconocida en el Cdigo Civil. Y es muy probable que la tradicin catlica de una
sociedad como la peruana contine proscribindolas.
SEXO SIN HIJOS, HIJOS SIN SEXO
Esta frase, proveniente de un experto en derecho cannico como Navarro
Valls, muestra dos hechos de diferente data: a) la liberacin sexual de los aos 60
que provocaron que las mujeres dejaran de ser un objeto sexual para convertirse en
sujetos de placer y de descubrir que eran capaces de tener vida ntima sin procrear
hijos; y, b) la revolucin introducida en la vida y el derecho familiar al aplicar las
tcnicas de reproduccin humana asistida para resolver casos de infertilidad. La
primera de las dos realidades casi no nos llama la atencin, pero tambin ha sido
causa de la irradiacin del sida; una vida sexual sin responsabilidad es
potencialmente generadora de desgracias familiares. La segunda de las
revoluciones todava no encuentra acogida en nuestra legislacin pese a los muy
frecuentes recursos a dichas tcnicas por parejas matrimoniales o no. Este silencio
legal no es saludable debido a que el legislador no ha tomado partido por los casos
controvertidos como son el de la inseminacin artificial o la fecundacin in vitro
heterloga ni tampoco con relacin a la maternidad subrogada. Tendremos que
esperar a ver qu ocurre en los pasillos judiciales? No est dems decir que estas
tcnicas, al igual que lo que ha ocurrido con la prueba del ADN, han echado por los

pisos una serie de presunciones en materia de maternidad y paternidad alojadas an

en el Cdigo Civil.
CONCLUSIN
Estas breves anotaciones nos instan a pensar que es menester detenerse a
repensar el derecho de familia. No con el nimo de socavarlo sino, por el contrario,
de reforzar las uniones familiares basadas en el matrimonio, pero sin desconocer
que aunque no hemos dicho nada al respecto, por la brevedad del espacio el
divorcio debe dejar de ser visto como un anatema o un castigo. La dignidad de la
persona est por encima de los conceptos y los papeles y, por ende, siendo la
primera tarea del Estado defender al ser humano, esa misin se debe concretar en
defender las uniones matrimoniales bien constituidas, sin condenar a la humillacin
o maltrato a quienes slo podrn realizarse como personas fuera de una vida en
comn que de comn no tiene nada.
No sabemos a dnde arribaremos. Lo cierto es que las previsiones
legislativas en materia familiar han sido desbordadas y algn tipo de respuesta
debemos dar para evitar mayores conflictos sociales.
YURI VEGA MERE

ESPECIAL SOBRE LA COSA JUZGADA

Como es de conocimiento general, recientemente se difundi en los medios de
comunicacin un vdeo en el cual se observa una conversacin entre el ex asesor
presidencial Vladimiro Montesinos y uno de los representantes de la firma Lucchetti
S.A., filmacin que revela claramente un manejo poltico de dicho caso. Ello ha
motivado que los abogados de la Municipalidad de Lima planteen que no se habra
generado cosa juzgada dadas las circunstancias en que se resolvi el caso, lo que
ha abierto un interesante debate jurdico en torno al tema de la cosa juzgada y sus
diversas implicancias.
A propsito de dicho debate, el Comit Directivo de Dilogo con la Jurisprudencia ha
decidido incluir en la presente edicin un especial sobre la institucin de la cosa
juzgada, tema que ser abordado por destacados especialistas, cuyas reflexiones
estamos seguros sern de mucho inters para la comunidad jurdica del pas.

LA COSA JUZGADA Y EL PROCESO FRAUDULENTO - Marianella Ledesma

Narvez
COSA JUZGADA SOBRE LA "VLADIJUSTICIA" CERTEZA SOBRE UNA PAZ
CORRUPTA? - Ana Mara Arrarte Arisnabarreta
REFLEXIONES SOBRE LOS EFECTOS DE LA SENTENCIA EX ART. 178 CPC Eugenia Ariano Deho
EL CONCEPTO DE COSA JUZGADA - Luis Alberto Bramont-Arias Torres

LA COSA JUZGADA Y EL PROCESO FRAUDULENTO (Marianella Ledesma

Narvez)
Cuando entra en colisin la seguridad y la justicia se prefiere la ltima. Para lograrlo
hay dos caminos: 1) el ataque directo a la cosa juzgada, que contiene la sentencia;
2) el ataque al proceso, a la causa, que permita rescindir el efecto que ha
producido, esto es la cosa juzgada. El cuestionamiento del efecto de la cosa juzgada
se hace a travs de un proceso autnomo cuyo objeto es un proceso anterior que se
intenta rescindir ...se enjuicia si el cuestionado proceso merece la atribucin de la
cosa juzgada, por hallarse ausente los principios bsicos de todo proceso.
COMENTARIO
Uno de los temas ms polmicos pero no novedoso que regula el nuevo
Cdigo Procesal Civil es la posibilidad de revisar los procesos fenecidos, cuyas
decisiones o fallos gozan de la autoridad de la cosa juzgada. Parecera a simple
vista que la eficacia de la cosa juzgada es una mera ilusin, pues, a travs de la
figura de la nulidad de la cosa juzgada fraudulenta (en lo sucesivo NCJF) regulada
en el art. 178 del CPC se permitira alterarla. Precisamente lo que se pretende
desarrollar en el presente artculo es mostrar cul es el efecto que se logra con la
NCJF.
1.

ALGUNAS NOTAS SOBRE LA COSA JUZGADA

La cosa juzgada puede calificarse como la autoridad y eficacia de una

sentencia judicial cuando no existen contra ella medios de impugnacin que
permitan modificarla.
La autoridad de la cosa juzgada es pues la calidad, el atributo, propio del fallo
que emana de un rgano jurisdiccional cuando ha adquirido carcter definitivo.
El concepto de autoridad se complementa con la medida de eficacia, la que
se analiza bajo tres posibilidades: inimpugnabilidad, inmutabilidad y coercibilidad. Es
inimpugnable cuando la ley impide todo ataque posterior tendiente a obtener la
revisin de la materia: non bis in eadem; es inmutable o inmodificable porque en
ningn caso, sea de oficio o peticin de parte, otra autoridad podr alterar los
trminos de la sentencia pasada en cosa juzgada; es coercible porque toda
sentencia de condena es susceptible de ejecucin si el acreedor la pide. La
coercibilidad se explica en la eventualidad de ejecucin forzada.
El tema de la cosa juzgada puede expresarse en dos rdenes: material o
sustancial y formal. En este ltimo caso, la cosa juzgada formal, se refiere a
decisiones que se cumple y son obligatorias tan slo con relacin al proceso en que
se han dictado y al estado de cosas que se tuvo en cuenta en el momento de
decidir; pero no obstan a que, en un procedimiento posterior, mudado el estado de
cosas que se tuvo presente al decidir, la cosa juzgada pueda modificarse. Un
ejemplo de ello podramos sealar en los procesos que se ventilan pretensiones
alimentarias, ello no obsta para que posteriormente se pueda modificar en otro
proceso los efectos de la cosa juzgada de la sentencia. En estos casos la cosa
juzgada adquiere slo alguna de sus notas: la inimpugnabilidad, pero carece de la
inmutabilidad. Podemos entonces coincidir que cuando una sentencia no puede ser
objeto ya de un recurso alguno, pero admite la posibilidad de modificacin en un
procedimiento posterior, se est en presencia de una situacin de cosa juzgada
formal. A manera de ejemplo sealaremos que en el derogado Cdigo de
Procedimientos Civiles de 1911, se permita que el juicio ejecutivo pudiera continuar
su debate en un proceso posterior de contradiccin. Haba una cosa juzgada formal
en cuanto a la imposibilidad de interponer recursos impugnatorios pero la
inmutabilidad no estaba garantizado, pues poda promoverse posteriormente otro
proceso (1). Lino Palacio (2) al respecto seala que la cosa juzgada es eficaz slo al
juicio concreto en que se ha producido o con relacin al estado de cosas (personas,
objeto, causa) que se ha tenido en cuenta al decidir. Nada impide que, subsanadas
las circunstancias que provocaron el rechazo de la demanda anterior, la cuestin
pueda renovarse en un nuevo juicio.
En cuanto a la cosa juzgada material diremos que ella opera cuando, a la
condicin de inimpugnable en el mismo proceso, se agrega la inmutabilidad de la
sentencia aun en otro juicio posterior. La cosa juzgada formal es un presupuesto de
lo sustancial o material, ya que constituye un antecedente necesario sin el cual no es
posible llegar a sta. Puede existir cosa juzgada formal sin material, pero no cosa
juzgada material sin la formal, porque a sta no se llega sin la preclusin de todos
los medios de revisin. La plena eficacia de la cosa juzgada slo se obtiene cuando
se ha operado la extincin de todas las posibilidades procesales de revisin de la

sentencia; tanto en el juicio en que fue dictada como en cualquier otro posterior. En
conclusin, cuando a la condicin de inimpugnable mediante recurso se agrega la
condicin de inmodificable en cualquier otro procedimiento posterior, se dice que
existe cosa juzgada sustancial, ya que ninguna autoridad podr modificar lo resuelto.
Otra idea que tenemos que resaltar en relacin a la cosa juzgada es que ella
es concebida como el atributo de la jurisdiccin. Ninguna actividad tiene la
irrevisibilidad, inmutabilidad y coercibilidad descritas. Ni la legislacin, ni
administracin pueden expedir actos con estas modalidades, ya que por su propia
naturaleza, las leyes se derogan con otras leyes y los actos administrativos se
revocan o modifican con otros actos. Sin cosa juzgada no hay jurisdiccin.
Por otro lado, la cosa juzgada es el fin del proceso. Si ste no culmina en
cosa juzgada es procedimiento. Los fines del proceso no se logran por ste, en s
mismo, que es slo un medio, sino por la cosa juzgada. Entre el proceso y la cosa
juzgada existe una relacin entre medio y fin. El medio es el proceso, el fin la cosa
juzgada. Sin proceso no hay cosa juzgada; pero sin cosa juzgada no hay proceso
llegado a su fin. Como seala Fenech (3), la cosa juzgada es el efecto del proceso
consistente en la trascendencia que concede el Derecho positivo a la decisin del
objeto del proceso, en cuanto a los procesos que pueden desenvolverse
posteriormente sobre el objeto ya decidido.
2.

ALGUNAS NOTAS SOBRE EL PROCESO FRAUDULENTO

Todo proceso judicial est orientado a ser un instrumento al servicio de la paz

social y un medio de lograr la certeza jurdica (4). El proceso tiene que responder
con armona, a los fines de la certeza y seguridad, como pilares fundamentales para
la justa y definitiva solucin de los conflictos.
El fin de la justicia que el proceso judicial aspira se logra mediante la
seguridad, esto es, la inalterabilidad de las resoluciones judiciales mediante la cosa
juzgada. Pero puede darse el caso que el comportamiento humano se aleje de estos
fines, mediante actuaciones ilegales en el proceso. Como seala Prieto Castro (5),
la libertad de conducta que el principio dispositivo reserva a las partes no puede ir
tan lejos que permita la licencia, el ataque a la buena fe y a la tica procesal y el
empleo deliberado del dolo y el fraude, pues, aunque el proceso sea una lucha,
persigue el derecho y ha de ser leal y guiada por la verdad, tanto en lo que afecta el
fondo del derecho como a la forma de llevarlo.
En estos casos el legislador ha permitido un medio en el cual la seguridad
ceda ante el valor de la justicia. Ante esta posibilidad se plantea dos alternativas a
adoptar: 1) atacar la resolucin injusta, lo cual llevara a admitir la posibilidad de
ataque a toda resolucin, lo que permitira la destruccin de la cosa juzgada y como
consecuencia lgica la realizacin del valor justicia; 2) atacar excepcionalmente el
proceso, en este caso se lograra la anulacin de ste y de todos sus efectos, entre
ellos, la cosa juzgada.
Si se parte de la idea que la cosa juzgada es un efecto del proceso, no se
puede ir contra ella con la mera impugnacin de un solo acto procesal, como sera la

sentencia, aunque sea el ms importante acto jurisdiccional del proceso. Hay que
recurrir contra el proceso, pues, es imposible eliminar un efecto sin eliminar su
causa. Si se logra a travs de un proceso autnomo la rescisin del proceso
fraudulento anterior, queda por tanto rescindida la sentencia recada en ese proceso,
como un acto del mismo y quedarn sin efecto todas las consecuencias del proceso
rescindido, entre ellos, la cosa juzgada. Como seala Fenech, (6) en realidad no se
pone fin al proceso mediante la decisin sobre el objeto del mismo, sino que al
resolver sobre su objeto se pone fin al proceso; contrario sensu, no se rescinde
directamente un efecto del proceso sino que al rescindir el proceso, se rescinden
todos sus efectos. Ante estas posiciones, el presente artculo se inclina por mostrar
esta ltima alternativa.
Como ya hemos sealado lneas arriba, lo que permite diferenciar a la
jurisdiccin de las dems actividades estatales es la cosa juzgada. En la actuacin
del derecho, lo irrevocable es lo jurisdiccional; lo revocable es el acto administrativo.
Sin embargo, hay situaciones que el ordenamiento jurdico permite poder alterar lo
irrevocable, bajo los supuestos de la comisin de un fraude procesal, pues, hay una
necesidad consustancial entre proceso y Derecho, esto es, entre el instrumento que
va a permitir resolver los conflictos con la seguridad jurdica y justicia. Como seala
Muoz Rojas (7), es conveniente e incluso necesario dotar de firmeza a las
sentencias judiciales, de manera que no se vean expuestas a continuas
modificaciones las situaciones jurdicas creadas o reconocidas en aqullas, tambin
es interesante que la inalterabilidad de las decisiones firmes pueda quedar, en
ciertas hiptesis, sin efecto si son manifiestamente injustas.
Algunas legislaciones ubican a esta posibilidad en la figura de la revisin civil,
otras, como la nuestra, en la nulidad de cosa juzgada fraudulenta. En ambos casos
responden a un proceso autnomo cuyo objeto ser un proceso anterior que se
intenta rescindir. No es un mero medio de ataque a la cosa juzgada sino incluso es
una garanta de la eficacia de la misma. Su objeto no es el mismo del proceso
materia de cuestionamiento, tampoco es el examen correcto o incorrecto de la
sentencia que se ha emitido. Lo que se enjuicia es si el cuestionado proceso merece
la atribucin de la cosa juzgada por hallarse ausente los principios bsicos de todo el
proceso. Se argumenta que para que exista la cosa juzgada es necesario un
proceso previo entre las partes, resuelto por un juez imparcial y con arreglo a un
procedimiento debido. No se pretende atacar a la cosa juzgada sino al contrario
protegerla, pues, si no hay un verdadero proceso no hay cosa juzgada real sino una
mera apariencia de ella. Como seala Devis Echeanda (8), el proceso no debe ser
un campo de batalla en el cual todo vale, est o no de acuerdo con el derecho, la
moral y la justicia. Muy por el contrario, es obligacin de los sujetos que concurren al
proceso, sean litigantes, abogados, jueces, auxiliares, actuar con probidad y lealtad.
Cuando se acta contrario a ello, estamos ante la figura del fraude procesal, que
segn Gelsi Bidart (9) consiste en la actividad de uno o varios actos, de uno o ms
sujetos procesales, tendiente a lograr, a travs de la actividad procesal normal, pero
de manera insidiosa, maquinada y, por ende, indirecta, un dao ilcito que en
definitiva se produzca, en perjuicio de un sujeto pasivo que normalmente ser
tercero al proceso, pero que puede ser la contraparte y generalmente tambin el
juez, en tanto se le haga cmplice involuntario del fraude. En igual sentido Esclapez
(10) lo define como toda maniobra cometida por las partes o por terceros, o por el

juez o por sus auxiliares, con el proceso o dentro del proceso, tendente a obtener
una sentencia o la homologacin de un acuerdo procesal que haga cosa juzgada; o
la preclusin de una resolucin interlocutoria en perjuicio de una ley que afecta al
orden pblico o al inters fiscal o al derecho de una de las partes o al derecho de un
tercero.
Nuestro ordenamiento, tambin regula esta figura a travs de la figura de la
nulidad de cosa juzgada fraudulenta, que puede entenderse como un medio
impugnatorio, por el cual a travs de una pretensin ejercida en un proceso
autnomo, es posible obtener la desestimacin de una sentencia con autoridad de
cosa juzgada, debido a la ocurrencia de actos fraudulentos que alteraron
sustancialmente la resolucin final provocando una situacin de injusticia (11).
CONCLUSIONES
1.
Cuando entra en colisin la seguridad y la justicia se prefiere la ltima.
Para lograrlo hay dos caminos: 1) el ataque directo a la cosa juzgada, que contiene
la sentencia; 2) el ataque al proceso, a la causa, que permita rescindir el efecto que
ha producido, esto es la cosa juzgada.
2.
El cuestionamiento del efecto de la cosa juzgada se hace a travs de
un proceso autnomo cuyo objeto es un proceso anterior que se intenta rescindir.
3.
En la accin autnoma se enjuicia si el cuestionado proceso merece la
atribucin de la cosa juzgada, por hallarse ausente los principios bsicos de todo
proceso.

COSA JUZGADA SOBRE LA "VLADIJUSTICIA" CERTEZA SOBRE UNA PAZ

CORRUPTA? (Ana Mara Arrarte Arisnabarreta (*))
Si ahora no encuentras nada por los corredores, entonces golpea las puertas, ms
all hay otros pisos, y si aun all no encuentras lo que buscas, no te preocupes
siempre hay ms escalones. Siempre habr escalones mientras te empees en
subir, ellos crecern bajo tus pies.
Franz Kafka. El Proceso
Tomando en consideracin que el debido proceso no slo se encuentra regulado en
el Cdigo Procesal Civil sino adems est reconocido como un principio y derecho
de la funcin jurisdiccional ... adems de ser reconocido por Convenios y Tratados
Internacionales suscritos por el Per y que forman parte de nuestro ordenamiento
positivo, corresponde al juez realizar control difuso de la constitucionalidad,
sealando que para este caso concreto, la aplicacin del plazo en los trminos

establecidos por el Cdigo Procesal Civil, afecta normas de rango superior, as como
derechos fundamentales de los individuos.
COMENTARIO
I.

INTRODUCCIN

Atendiendo a la coyuntura actual por la que atraviesa nuestro pas, y a las

continuas evidencias de intervencin poltica y corrupcin que afectaron las
decisiones del Poder Judicial, especialmente en aquellos casos que revistieron
alguna trascendencia especial dentro de nuestro sistema jurdico, tales como el
amparo de la Empresa Luchetti S.A. contra la Municipalidad de Lima Metropolitana o
el caso Minera Yanacocha en el que la Compaa de Minas Buenaventura S.A. y
otras contra la empresa francesa Bureau de Recherches Gologiques et Minires
(BRGM) y otras, sobre declaracin de Derechos de Preferencia; nos gener una
seria preocupacin sobre la inmutabilidad de tales decisiones, al haber
supuestamente adquirido la autoridad de la cosa juzgada.
Casi podemos afirmar que son casos donde sostener que no hay nada por
hacer frente a los indicios de corrupcin, hacen que nuestro sentimiento de fe en el
proceso y su finalidad inmediata que es lograr la paz social, se vea seriamente
afectado, ms an si lo que reivindicamos y tratamos de ensear en las aulas
universitarias es a nunca claudicar frente al abuso y la injusticia, y no callar frente a
la arbitrariedad porque con ello asumimos una actitud cmplice, que tambin nos
hace responsables.
En definitiva, creemos en un servicio de justicia digno, en un juez probo y
recto que crea derecho inspirado en el ordenamiento jurdico y sobre todo en su libre
conviccin de lo que est decidiendo es lo que corresponde a su sentido de justicia,
y es por ello que pasamos a compartir las ideas que a continuacin expondremos.
II.

QU HACE EL JUEZ CUANDO SENTENCIA?

Slo para ubicarnos en el contexto del tema que nos llama a reflexin
empecemos preguntndonos, qu hace o debe hacer el juez cuando resuelve un
conflicto? La respuesta ser: revisa toda la argumentacin desplegada por las
partes, valora los medios probatorios, determina cul es el derecho aplicable, y
finalmente, en lo que el maestro Piero Calamandrei denomina un acto de fe,
sentencia, y con ello transforma la probabilidad en certeza, para el Derecho (1).
Es importante tener claro que una vez que el juez resuelve, toda esa
incertidumbre psicolgica que pudo haber experimentado, es decir, esa crisis de
conciencia respecto a si lo que resolvi fue producto del sentimiento, de un juicio
aproximativo de verosimilitud, o de la conviccin, deja de tener sentido. Lo
trascendente en adelante es que sobre un conflicto de intereses ya existe una
decisin, y con ello, el juez cre una norma jurdica particular en tanto vincula a las
partes del proceso, y sobre los efectos de dicha decisin pesa una calidad especial,

una autoridad, que es precisamente la cosa juzgada y cuyo propsito es crear

irrevocabilidad jurdica del mandato contenido en la sentencia.
Atendiendo a lo mencionado, se haca imprescindible una decisin poltica,
legislativa, que dotara a las decisiones judiciales de un carcter definitivo, inmutable.
Precisamente en esta lnea argumentativa el profesor Eduardo Couture sostiene:
Es verdad que en el sistema del derecho la necesidad de certeza es
imperiosa; el tema de la impugnacin de la sentencia no es otra cosa, como hemos
procurado destacar, que una lucha entre las exigencias de verdad y las exigencias
de firmeza. Una manera de no existir el derecho sera la de que no se supiera nunca
en qu consiste.
Pero la verdad es que aun siendo esto as, la necesidad de firmeza debe
ceder, en determinadas condiciones, ante la necesidad de que triunfe la verdad. La
cosa juzgada no es de razn natural. Antes bien, la razn natural parecera
aconsejar lo contrario: que el escrpulo de verdad sea ms fuerte que el escrpulo
de certeza; y que siempre, en presencia de una nueva prueba o de un nuevo hecho
fundamental antes desconocido, pudiera recorrerse de nuevo el camino andado para
restablecer el imperio de la justicia.
Finalmente el profesor Couture concluye sealando:
La cosa juzgada es, en resumen, una exigencia poltica y no propiamente
jurdica: no es una razn natural, sino una exigencia prctica (2).
III.
SI LA AUTORIDAD DE COSA JUZGADA ES UNA DECISIN
POLTICA, CMO SE SUSTENTA DENTRO DE UN PROCESO JUDICIAL?
Habiendo sealado que la autoridad de la cosa juzgada proviene de una
decisin poltica y no jurdica, y atendiendo a que sta debe hacerse operativa
dentro de un proceso judicial, resultaba imprescindible complementar esta opcin
con mecanismos que permitan hacerla efectiva, es as como tenemos al principio de
preclusin, que constituye precisamente el ncleo de toda la racionalidad de este
instituto.
Veamos, cul es el alcance de este principio procesal en la doctrina.
El profesor escocs Robert Wyness refirindose al principio de preclusin
seala:
Cuando existen tales fases (refirindose a las etapas por las que discurre un
proceso) puede regir o no la regla de que una medida particular ha de realizarse
dentro del trmino que le corresponde, o no puede ejecutarse en absoluto. Si
gobierna este principio, se habla de la existencia de fases de preclusin. Obra
entonces el principio de preclusin que es simplemente la expresin de la idea
ineludible y que evidentemente existe, en mayor o menor proporcin en todos los
sistemas, de que la parte que deje de actuar en el tiempo prescrito, queda impedida
o precluda de hacerlo despus (3).

El profesor Eisner describe el principio as: El principio de preclusin,

entonces, nos ensea que el acto, la facultad, no ejercida en el momento debido,
caduca. Se pierde, y se pierde por su no ejercicio. O ejercido, no puede practicar o
mejorar. La preclusin es como una compuerta, una exclusa. Los seores
magistrados que me escuchan saben como se provee a los escritos presentados
fuera de trmino: no ha lugar. Y bien, la preclusin, como un cierre hermtico,
mantiene y respeta lo que ya est adentro pero no deja entrar fuera de tiempo lo que
no pudo entrar; ni permite revisar, luego del momento debido, lo que ya est resuelto
o lo que ya est cumplido. Es una compuerta que slo admite marchar hacia delante
pero no volver atrs (4).
Por lo indicado, podemos concluir que el principio de preclusin, presupone la
existencia de una oportunidad predeterminada para realizar ciertos actos procesales,
e implica la cancelacin de su ejecucin vlida cuando el momento establecido para
ello haya transcurrido.
Atendiendo a que este principio lo encontramos en cada una de las etapas del
proceso (postulatoria, probatoria, decisoria, impugnatoria y de ejecucin), para el
caso especfico de la cosa juzgada vamos a referirnos concretamente a la aptitud de
impugnar vlidamente una decisin judicial, es decir, cuando hablemos de preclusin
en el tema que motiva esta reflexin, estaremos refirindonos a que ha transcurrido
la oportunidad que las partes tenan para cuestionar vlidamente una decisin
judicial. Como se advierte vincularemos la preclusin con el carcter definitivo,
inimpugnable.
IV.
CULES SON LOS PRESUPUESTOS PARA QUE EXISTA COSA
JUZGADA?
Hemos indicado anteriormente que la autoridad de cosa juzgada (o cosa
juzgada material, como le denomina un sector de la doctrina) impide que se inicie un
nuevo proceso en el que se ventile la misma pretensin. Veamos ahora cules son
los requisitos para que esta institucin se presente, a efectos de verificar si se ha
presentado, por ejemplo, en los casos que dieron lugar a esta reflexin.
1. Que la decisin sea jurisdiccional: Con lo indicado queremos decir que, en
nuestra opinin, slo existir cosa juzgada respecto a las decisiones que emanen
del rgano Jurisdiccional, es decir, nos referimos al Poder Judicial, nica entidad del
Estado cuyas decisiones tienen por naturaleza carcter definitivo. Sin embargo, cabe
indicar que existen otros casos en los que la propia norma positiva ha dotado a
determinadas decisiones de esta calidad especial, nuevamente por una decisin
poltica.
Los casos a los que nos referimos anteriormente se encuentran previstos, en
la Constitucin Poltica del Estado, y entre ellos tenemos, por ejemplo, las
decisiones arbitrales (5), las del Tribunal Constitucional (6), las del Jurado Nacional
de Elecciones (7), as como las del Consejo Nacional de la Magistratura, pero en
nuestra opinin slo aquellas vinculadas a la aplicacin de sanciones disciplinarias
de destitucin, en los casos establecidos en la norma (8). En estos supuestos,

estamos frente a casos en los que una norma imperativa de rango superior al
Cdigo Procesal Civil, le ha quitado la calidad de justiciable.
2. Que haya operado preclusin: Lo indicado implica que la oportunidad de
una impugnacin vlida ya no se encuentra presente, debido al transcurso del
tiempo. Es decir que se trata de una decisin definitiva, sea por consentida al haber
transcurrido el plazo para impugnar sin que tal acto se haya producido, o
ejecutoriada, es decir, que haya sido cuestionada hasta que se agoten todos los
mecanismos de impugnacin que establece el ordenamiento jurdico. (Este requisito
est previsto en el artculo 123 del Cdigo Procesal Civil peruano, que regula la
institucin de la cosa juzgada (9)).
3. Que contenga un pronunciamiento que impida volver a plantear el mismo
conflicto de intereses: Inicialmente es pertinente definir previamente qu es lo que
en doctrina se denomina cosa juzgada material de la cosa juzgada formal, para
luego dilucidar qu tipo de pronunciamientos generan cosa juzgada.
As estaremos frente a una resolucin con autoridad de cosa juzgada formal,
cuando la decisin emitida sea sobre aspectos procesales que slo sern
inmutables o definitivos dentro del proceso en el que se emiti, lo que no obsta a
que la pretensin sea planteada nuevamente. Por ejemplo la resolucin que declara
la improcedencia de la demanda por incompetencia, una vez que adquiere el
carcter de definitiva no limita en lo absoluto la posibilidad de que se plantee
meramente la demanda ante el juez que corresponde.
En cambio, cuando se afirma que una decisin tiene autoridad de cosa
juzgada material quiere decir que sus alcances no slo se limitan al proceso en el
que se emiti sino que trascienden a ste, en la medida que no se podr plantear la
pretensin nunca ms. Tal es el caso de la sentencia que resolviendo el conflicto se
pronuncia sobre la forma.
Ahora bien, en este sentido, cabe mencionar que la posicin mayoritaria de la
doctrina consiste en sostener que slo podrn tener tal calidad las decisiones que
contengan un pronunciamiento sobre el fondo, es decir, sobre la pretensin, no as
aquellas que contengan un pronunciamiento sobre la forma.
En esta lnea el profesor espaol Prieto Castro, citado por Vctor Fairn
Guilln (10) seala:
Tericamente, la cosa juzgada es el efecto que produce la sentencia firme
(es decir, que ya es cosa juzgada formal) sobre el fondo... irradia hacia el
exterior.-...en sentido material, la cosa juzgada veda tericamente a las mismas
partes la incoacin de un nuevo proceso sobre el mismo objeto y basndose en los
mismos hechos, que eran conocidos al tiempo en que pudieron alegarse, y a los
jueces veda igualmente conocer y decidir en tal proceso (El resaltado es nuestro)
El profesor espaol Juan Montero Aroca (11) tambin se pronuncia al respecto
en similar sentido indicando:

La cosa juzgada material, la verdadera cosa juzgada, no la producen todas

las resoluciones jurisdiccionales, sino en principio nicamente las sentencias sobre
el fondo, todava ms en general podra referirse a todo el proceso. La cosa juzgada
parte de la irrevocabilidad que ostenta la decisin contenida en la sentencia y
supone la vinculacin, en otro proceso, al contenido de la parte dispositiva de la
sentencia, es decir, a la declaracin de la existencia o inexistencia del efecto jurdico
pretendido, como dice Gmez Orbaneja. Los efectos de la cosa juzgada, pues no
tiene carcter interno, sino externo; no se reflejan en el proceso en que se produce
la cosa juzgada, sino en otro posterior. (El resaltado es nuestro).
Eduardo Couture (12) es tan radical, como lo fue posteriormente el profesor
espaol Montero Aroca, al analizar si una decisin distinta a una sentencia que se
pronuncia sobre fondo, como es el caso de los autos que se pronuncian sobre
aspectos formales, pueden o no tener autoridad de cosa juzgada material,
precisando: En cuanto a las sentencias mere interlocutorias slo puede hablarse
de cosa juzgada formal pues quedan fuera de la posibilidad de impugnacin por acto
de las partes, vale decir media preclusin de esa posibilidad, pero no pasan nunca
en autoridad de cosa juzgada sustancial que impida su rectificacin por iniciativa del
juez (El resaltado es nuestro).
Al respecto, podemos ir afirmando que no compartimos la posicin del
maestro uruguayo al considerar que las decisiones con autoridad de cosa juzgada
formal no pueden ser impugnadas por las partes, mientras que aparentemente
parece sostener que s es pasible de rectificacin por iniciativa del juez. En nuestra
opinin, la cosa juzgada, sea formal o material, no permite impugnacin la que por
definicin slo puede provenir de las partes o modificacin alguna por parte del
juez, se trata de decisiones inmutables, ergo no susceptibles de ser variadas.
Por lo que hemos podido apreciar, la doctrina parece ser mayoritaria al
considerar que slo las sentencias, en tanto contengan un pronunciamiento sobre el
fondo, pueden adquirir la autoridad de cosa juzgada material; sin embargo, ninguno
de los autores que hemos tenido la oportunidad de leer, define claramente qu
ocurre con los autos que, sin pronunciarse sobre el fondo ponen fin definitivamente
al proceso, como son por ejemplo, los casos en los que se declara la prescripcin o
la caducidad, las resoluciones que amparan un desistimiento de la pretensin, las
que declararan la sustraccin de la materia (o de la pretensin, como est regulado
en nuestro Cdigo Procesal Civil), etc.
En nuestra opinin, y atendiendo a las consecuencias prcticas de dicha
institucin en nuestro sistema procesal, es imprescindible reconocer que existen
situaciones lmites, tal vez excepcionales, pero que al pronunciarse sobre la forma
tambin acaban con la posibilidad de intentar nuevamente, de manera vlida, una
pretensin, en estos casos debemos concluir que tal posibilidad ha precluido,
operando el carcter de cosa juzgada, sobre la decisin que concluy el proceso en
forma definitiva, tal es el caso de las resoluciones mencionadas en el prrafo
precedente.

En efecto, debemos tener presente que en el rubro de los efectos de las

decisiones que se pronuncian sobre la forma de la relacin procesal podemos
encontrar lo siguiente:
a.
Efectos dilatorios.- Cuando el auto se refiere a aspectos formales
subsanables, y como tales, suspenden el proceso hasta que stos sean corregidos,
bajo apercibimiento de archivarse el caso. Con lo cual la consecuencia es que el
demandante tendra que volver a demandar.
Como resulta evidente, una resolucin que se pronuncie sobre aspectos
formales con efectos dilatorios, no podr tener autoridad de cosa juzgada material,
toda vez que la demanda podr interponerse nuevamente sin ningn inconveniente,
aun cuando haya tenido autoridad de cosa juzgada formal dentro del proceso en el
que se emiti.
Concretamente estaramos refirindonos a las resoluciones que declaran la
inadmisibilidad de la demanda, por ejemplo: la falta de agotamiento de la va
administrativa, la falta de legitimidad para obrar pasiva, los defectos de
representacin en el lado pasivo, etc.
b.
Efectos perentorios simples.- Estaremos en supuestos como ste
cuando nos encontremos frente a defectos formales que ponen fin al proceso pero
no impiden que la o las pretensiones puedan ser intentadas nuevamente. Igual que
en el caso anterior, estaramos frente a decisiones que tendrn la autoridad de cosa
juzgada formal, en tanto no podran ser discutidas en el proceso en el que se
emitieron, pero en ningn caso de cosa juzgada material, pues es perfectamente
posible intentar la pretensin nuevamente en un proceso nuevo.
Por ejemplo, este sera el supuesto de las resoluciones que declaran la
improcedencia de la demanda por defectos de capacidad o representacin en el lado
activo, por falta de legitimidad para obrar activa en cuyo caso si bien el mismo
demandante no podr demandar nuevamente, la pretensin puede ser intentada por
quien s tenga legitimidad, por incompetencia, etc.
c.
Efectos perentorios complejos.- En este supuesto, la resolucin judicial
es un auto que se pronuncia sobre aspectos formales de la relacin procesal
ponindole fin, pero afectando tambin la posibilidad de que la pretensin pueda ser
nuevamente intentada.
En nuestra opinin, estos autos tambin tendrn la misma autoridad que las
decisiones con cosa juzgada material, en tanto impiden el inicio de otro proceso con
igual pretensin.
En este rubro colocaramos los ejemplos antes anotados, prescripcin,
caducidad, sustraccin de la materia, etc.
Atendiendo a lo expuesto, en nuestra opinin, tendrn autoridad de cosa
juzgada material no slo las sentencias que se pronuncien sobre el fondo, es decir

sobre las pretensiones demandadas, sino tambin aquellos autos que

pronuncindose sobre la forma tengan efectos perentorios complejos, es decir, en
tanto impiden que la pretensin planteada en ese proceso se vuelva a intentar, pues,
por los trminos de su contenido, no agotan su importancia en el mbito del proceso
en que fueron emitidas.
Podemos sostener que nuestra posicin, adems de tener una consecuencia
prctica, tiene sustento doctrinario en posiciones como la de los siguientes autores:
Enrico Tullio Liebman (13) seala lo siguiente: La unidad del concepto
(refirindose a la cosa juzgada) excluye sin ms que sus dos aspectos se puedan
escindir y encontrar separados segn el objeto de la sentencia. As una sentencia
que juzga sobre los presupuestos procesales (ej. competencia) o sobre la
admisibilidad de un medio instructorio o que provea en general sobre el proceso no
se puede decir que adquiera una cosa juzgada diversa de aquella que acoge o
rechaza la demanda como fundada o infundada. Verdad es solamente que en el
primer caso la sentencia tiene un efecto meramente interno en el proceso en que ha
sido pronunciada, y perder toda importancia con el fin del proceso mismo; en
cambio en el segundo caso, la sentencia, pronuncindose sobre la relacin deducida
en juicio, est destinada a ejercer su eficacia tambin y sobre todo fuera del proceso
y a sobrevivir al mismo. Pero la diferencia es toda del mandato contenido en la
sentencia y de sus efectos, no de la cosa juzgada, la cual es siempre la misma. (El
resaltado es nuestro).
En esta lnea, y contestando la posicin del profesor Eduardo Couture, la
profesora Mabel De los Santos (14) cita a Giuseppe Chiovenda en los siguientes
trminos: Esta tesis, sostenida por Couture, debe entenderse limitada a aquellas
interlocutorias que no deciden artculo ni tienen efecto de definitivas. Represe con
relacin a estas ltimas que cuando resuelven respecto de los requisitos intrnsecos
de la pretensin tales como la prescripcin de la accin o la ausencia de
legitimacin lo decidido tiene, una vez firme, eficacia de cosa juzgada material en
tanto se refiere al acogimiento o rechazo de la demanda por cuestiones
sustanciales. (El resaltado es nuestro).
3. Que no haya mediado fraude en su obtencin: Particularmente somos de la
opinin que resulta indispensable, agregar a los requisitos clsicos de la institucin
de la cosa juzgada, aquellos vinculados a la manera como se obtuvo la decisin, as
como a aspectos intrnsecos de la misma tales como respetar, al menos, niveles
mnimos de justicia.
En relacin al primer tema, que es precisamente materia de anlisis en este
punto, consideramos que para sostener la existencia de la autoridad de cosa
juzgada, es imprescindible que la decisin se haya obtenido sin mediar fraude
procesal.
Entendemos como fraude procesal aquella conducta procesal dolosa
destinada a obtener un decisin jurisdiccional en apariencia legal pero que en
realidad encierra un provecho ilcito. Ahora, el fraude adquiere particular gravedad
cuando se esconde bajo la sombra de una sentencia con autoridad de cosa juzgada,

pues la dota de una apariencia de legalidad oponible a terceros, situacin que no se

presenta fuera del proceso. (15) As, el fraude procesal puede adoptar distintas
modalidades, como la colusin entre las partes o una de ellas y el juez, corrupcin
en cualquiera de sus modalidades, el cohecho, el falso testimonio de un testigo, etc.
Asimismo compartimos la opinin del profesor argentino Pablo Federico
Padula cuando seala que la posibilidad de comisin de fraude procesal, presenta
ciertas dificultades si tenemos en cuenta el rol protagnico de un ente fiscalizador, el
juez, que hace que las partes no acten con absoluta impunidad. Sin embargo, una
vez perpetrado el fraude en un proceso, ste adquiere particular gravedad, si
consideramos que goza de la apariencia de veracidad e inmutabilidad que le ha sido
proporcionada por la autoridad de cosa juzgada (16).
En nuestra opinin, en los casos en los que hubo fraude procesal, no puede
considerarse que existi cosa juzgada. En efecto, si tenemos en cuenta que el
objetivo inmediato del proceso es resolver el conflicto de intereses, mientras que el
mediato es conseguir paz social, vemos que la certeza, como algo impuesto por el
ordenamiento jurdico, no necesariamente genera paz, pues podra ocurrir que
estemos ante una paz injusta, por lo que es imprescindible que la obtencin de una
decisin por parte del rgano Jurisdiccional deba conservar ciertos parmetros que
aseguren la existencia de garantas mnimas de un debido proceso.
Por lo indicado, en los casos en que ha mediado fraude es necesario quitar a
esa decisin el urea de cosa juzgada a fin de evitar que las consideraciones de
utilidad y seguridad que motivaron su regulacin, generen un dao que se derivara
de una sentencia intrnsecamente injusta. Como seala el maestro Couture: No hay
peor agravio a la autoridad de una decisin judicial que sta haya sido obtenida
mediante fraude procesal o corrupcin.
Efectivamente, queda claro que la autoridad de cosa juzgada slo puede
servir para asegurar derechos legtimamente adquiridos y no aquellos obtenidos en
base a un remedo de proceso, a una fachada que trata de protocolizar y volver
inmutable una decisin irregular e injusta.
Como sabemos, nuestro Cdigo Procesal Civil ha regulado una especie de la
revisin civil en el artculo 178 (17), contemplando positivamente el proceso a cuya
pretensin le ha denominado nulidad de cosa juzgada fraudulenta, y que tiene
como propsito determinar si medi fraude procesal en la decisin emitida, supuesto
en el cual se revisar nuevamente el proceso, y la resolucin correspondiente,
perder su calidad de inmutable, que es la caracterstica inherente a la autoridad de
la cosa juzgada.
Veamos ahora lo referido a los requisitos de procedencia de este tipo de
pretensiones dentro de nuestro ordenamiento jurdico:
Al respecto, es indispensable tener en cuenta que las exigencias para su
interposicin deben ser rigurosas, pues lo que se pretende es conciliar la justicia con
la seguridad jurdica, es decir, no quitar la posibilidad de su interposicin ante
situaciones evidentes de fraude, pero tampoco facilitarla al extremo que se admita el

cuestionamiento por el mero antojo o por la sola afirmacin o insinuacin de la

presencia de fraude procesal.
Estos requisitos son :
a.
Que la sentencia sea definitiva, es decir que haya adquirido la calidad
de cosa juzgada: Esta autoridad la debe tener por ser una decisin ejecutoriada,
pero nunca cuando estemos frente a decisiones consentidas. Es decir, el
demandante debe demostrar haber agotado todos los medios impugnatorios
previstos al interior del proceso; salvo que se alegue y pruebe que el fraude y la
afectacin a su derecho a un debido proceso consisti precisamente en no permitirle
impugnar.
Es importante sealar que este requisito es exigido indirectamente por
nuestro Cdigo Procesal Civil, al sealar que el plazo para interponer la demanda se
computa desde que la decisin es "ejecutada o adquirido la calidad de cosa juzgada
si fuera ejecutable". Sin embargo, la misma norma parecera dejar abierta la
posibilidad de cuestionar una sentencia supuestamente fraudulenta que qued
consentida por las partes, supuesto que desnaturalizara la institucin.
En efecto, si el perjudicado con la decisin fraudulenta no la cuestiona dentro
del plazo, sino que por el contrario, consiente en ella, quiere decir que ha renunciado
a su cuestionamiento y est dispuesto a tolerar sus efectos, lo cual sera
contradictorio con permitir posteriormente la posibilidad de iniciar un proceso de
nulidad de cosa juzgada.
b.
Que el fallo sea producto de la conducta fraudulenta: Lo indicado
implica que la decisin adoptada por el rgano Jurisdiccional fue resultado del
fraude, as por ejemplo, que se resolvi sobre la base de la declaracin de testigos
que cometieron perjurio, o sobre documentos adulterados. Es decir, la idea es que
sino se hubiera producido el fraude la decisin hubiera sido distinta.
El Cdigo Procesal Civil peruano no ha sealado expresamente este
requisito, pero es intrnseco a la esencia de este instituto.
c.
Que la sentencia haya ocasionado un perjuicio efectivo: Recordemos
que en el tema de la nulidad procesal, existen principios rectores como el de
trascendencia, lo que implica, en sntesis que: no hay nulidad sin agravio cierto que
requiera ser reparado (18).
d.
Que quien demande sea la persona perjudicada y que adems no haya
propiciado o consentido el acto o proceso fraudulento: Nuevamente nos enfrentamos
a un principio de la teora de la nulidad procesal, el de proteccin. Este tema, unido a
lo que se conoce como doctrina de los actos propios, determina que nadie puede
beneficiarse con su propia torpeza, es decir, no puede obtenerse ventaja de un vicio
que se ha tolerado o propiciado.
Estos dos ltimos requisitos no han sido consagrados expresamente en
nuestro Cdigo Procesal Civil al tratar el tema de la nulidad de cosa juzgada

fraudulenta, pero como ste se encuentra dentro del ttulo de nulidad de actos
procesales, es congruo que los principios consagrados en ste sean perfectamente
aplicables a aqul.
e.
Que la demanda sea interpuesta dentro del plazo de prescripcin
previsto por la norma legal: La doctrina es uniforme en considerar que el plazo debe
ser corto, pues lo contrario motivara mantener una situacin de incertidumbre que
sera sumamente perjudicial para la estabilidad del sistema jurdico (19).
En nuestro caso, el Cdigo exige que se interponga hasta dentro de 6 meses
de ejecutada la resolucin o de haber adquirido la calidad de cosa juzgada si no
fuera ejecutable.
E aqu precisamente el tema donde demostramos nuestro claro desacuerdo
con la posicin adoptada por el legislador.
En efecto, en nuestra opinin, si bien el texto de la norma ha salvado un
escollo que es no tener que esperar necesariamente a que la decisin sea ejecutada
y en consecuencia que el agravio se haya consagrado para que pueda darse inicio
a este proceso, toda vez que podra perfectamente ocurrir que el favorecido con la
sentencia fraudulenta opte por no ejecutarla con la intencin de mantener sobre el
perdedor la permanente espada de Damocles , sin que el afectado pudiese hacer
nada al respecto, lo cual resulta absurdo, por lo que consideramos perfectamente
posible que un proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta pueda iniciarse
antes que la sentencia sea ejecutada aun cuando seguir siendo un requisito
previo que haya adquirido la calidad de definitiva, y la redaccin de la norma as lo
permite en tanto ha indicado textualmente hasta dentro de 6 meses de ejecutada y
no 6 meses a partir de ser ejecutada.
Lo que el texto del artculo aparentemente no ha salvado es la posibilidad que
el cmputo del plazo para interponer la demanda ocurra desde el momento en que el
afectado toma conocimiento del fraude, que en nuestra opinin, sera la posicin
ms adecuada.
Nos explicamos, una vez ejecutada una resolucin originada en una conducta
fraudulenta, y como tal prcticamente delictual, resulta en muchos casos sumamente
difcil revertir las cosas al estado anterior, o siendo posible, implica todo un proceso
tanto o ms complicado que el anterior. As, imaginemos un "acreedor" que remata
fraudulentamente bienes de un deudor que al final no era tal, los que fueron
adjudicados a un tercero de buena fe.
Ahora pongmonos en el otro supuesto, que es precisamente el que se ha
hecho evidente a propsito de la exhibicin de documentos, especficamente de los
tristemente famosos vdeos, en los que se aprecia claramente cmo los jueces
fueron inducidos, presionados y en muchos casos hasta recompensados
econmicamente, por la emisin de decisiones judiciales en uno u otro sentido.
Si hacemos un uso fro de la norma, si entendemos que el Derecho es lo que
est escrito, y no lo que se vive, es decir, si aislamos las normas del contexto social

en el que deben ser aplicadas llegamos a la conclusin de que en casos como

estos, ms all de que las evidencias nos muestran decisiones injustas y situaciones
de fraude que por lo menos tienen un altsimo grado de verosimilitud, por no decir
certeza, tendremos que preferir la seguridad jurdica y cerrar los ojos concluyendo
en que el plazo de prescripcin transcurri y por ende la vladijusticia se santific;
es decir que el juez no slo resolvi un conflicto sino que adems hizo magia:
invent la realidad, lo que nos resulta, como mnimo, repulsivo a quienes vivimos
soando y trabajando porque el juez sea un creador de Derecho y no un aplicador o
de la norma positiva. Ms adelante intentaremos proponer una salida a situaciones
como sta.
f.
Que las decisiones tengan, al menos, un contenido mnimo de justicia
material:
Este requisito ha sido incorporado atendiendo, no slo a la aplicacin
de criterios procesales sino principalmente teniendo en consideracin temas de
especial relevancia en materia constitucional, al reconocer el derecho a un proceso
justo como uno fundamental de la persona humana, el mismo que tiene una
concepcin tanto objetiva como subjetiva, siendo en este caso de particular
trascendencia el carcter objetivo que implica que al ser parte de nuestro
ordenamiento jurdico el Estado se encuentra obligado no slo a tutelarlos sino
adems a hacer que se cumplan.
Ahora bien, en esa lnea no slo se est desarrollando de manera pacfica la
posibilidad de revisin civil por fraude, sino que existe una corriente que aun siendo
muy controvertida, va tomando cada vez ms importancia en la ciencia procesal y
consiste en la posibilidad de revisin tambin de las decisiones intrnsecamente
injustas, en tanto sobre ellas tampoco puede recaer la autoridad de la cosa juzgada.
As tenemos por ejemplo, quienes consideran que la autoridad de cosa
juzgada trunca cualquier discusin en torno a la justicia o injusticia del
procedimiento, pues para eso existen los medios impugnatorios que prev
internamente cada proceso judicial.
En ese sentido el profesor Ugo Rocco (20) seala: La hiptesis de sentencia
injusta est descartada por el legislador cuando construye el instituto de la cosa
juzgada.
Siguiendo este razonamiento el profesor espaol Alex Carocca Prez afirma
(21): Hacemos notar que la justicia o rectitud como criterio para apreciar si se ha
verificado un debido proceso o un proceso con todas las garantas, no tiene nada
que ver con la calificacin de justa o injusta que se puede otorgar a la sentencia
que en el mismo proceso se dicte, pues estamos de acuerdo en que no pueden
establecerse criterios objetivos para sealar la injusticia de la resolucin: la justicia o
la injusticia de la sentencia existen solamente en las valoraciones subjetivas, y son,
en cuanto tales, absolutamente irrelevantes.
Sin embargo, tenemos en el otro extremo lo dispuesto por la jurisprudencia
constitucional en tanto ha sido reconocido por los Tribunales Constitucionales una
posicin ms flexible y, en nuestra opinin, acorde con la razn de ser del proceso
como mecanismo para la solucin de conflictos de intereses concretos. As, por

ejemplo, el profesor Reynaldo Bustamante (22), parte de considerar el derecho a

una decisin objetiva y materialmente justa como un elemento esencial de un
proceso justo.
Esta posicin tiene como sustento el reconocimiento de la calidad de derecho
fundamental otorgada a un debido proceso, el que se presenta adems como el
derecho a la justicia a travs del proceso, es decir no slo contempla el ter del
procedimiento sino tambin el resultado del mismo, es decir la sentencia. El profesor
Bustamante nos ensea que la base normativa la encontramos en el artculo 10 de
la Declaracin Universal de Derechos Humanos que consagra el derecho de toda
persona a ser oda pblicamente y con justicia
La consecuencia de esta posicin, es sostener que el derecho a una decisin
justa contempla, al menos dos requisitos mnimos:
f.1. La prohibicin de la arbitrariedad y del absurdo en las decisiones: Lo
primero implica la necesaria debida motivacin de las resoluciones judiciales,
evitando afirmaciones absolutamente subjetivas. Mientras que el carcter absurdo
implica la adopcin de decisiones ilgicas, irracionales o irreales. As el profesor
uruguayo Augusto Morello (23) seala: El absurdo radica en la construccin ilgica
del raciocinio hilo conductor del pensamiento cuyos vicios o fallas desembocan en
un resultado sentencial desacertado, insostenible como obra judicial vlida.
f.2. La exigencia de que las decisiones tengan un contenido justo: A efectos
de no dejar abierto el concepto de justo, consideramos necesario delimitarlo para
evitar que bajo el argumento del carcter injusto que probablemente siempre tenga
para el litigante perdedor una decisin judicial, pueda ser eternamente cuestionada.
El parmetro de justicia al que nos referimos es evitar que la decisin
adoptada repela a lo socialmente aceptable en un momento determinado, en tanto
afecta claramente derechos fundamentales. As, la Corte Constitucional de Colombia
ha sealado:
Los criterios de justicia material extrados de la Constitucin, llamados a
gobernar el proceso y su resolucin o sea, los momentos de tramitacin de los
pedidos de justicia y de decisin de las controversias estn destinados a ganar
para la justicia material un mayor espacio. El acatamiento de las indicadas pautas de
justicia har que las sentencias que hayan dado trnsito a cosa juzgada tengan un
mayor contenido intrnseco de justicia.
Aparte de los criterios constitucionales aplicables a la tramitacin y decisin
de los procesos, cuya finalidad es incorporar a la sentencia el mximo contenido de
justicia, la Constitucin determina un mbito que representa el mnimo de justicia
material que ella debe contener y que en ningn caso puede sacrificarse en aras de
la seguridad jurdica. Ese mbito merecedor de tan especial proteccin corresponde
a los derechos fundamentales cuya efectividad se eleva a fin esencial del Estado y
razn de ser de sus autoridades (...)

Los derechos fundamentales previstos en la Constitucin abarcan igualmente

los momentos de trmite de los procesos garanta de debido proceso as como de
decisin de la controversia que deben enderezarse hacia la efectividad de los
mismos. (24)
V.
HAY ALGO POR HACER EN LOS CASOS EN LOS QUE EL FRAUDE
ES DESCUBIERTO UNA VEZ TRANSCURRIDO EL PLAZO DE 6 MESES
PREVISTO EN EL ART. 178?
Inicialmente recordemos que la autoridad de la cosa juzgada obedece a una
decisin poltica por la que el Estado opta por sentar las bases de su ordenamiento
jurdico en una necesidad de certeza y seguridad jurdica, a fin de evitar que, en
caso contrario, los conflictos de intereses se encuentren eternamente sin solucin, lo
que impedira conseguir paz dentro de cualquier sociedad.
Ahora bien, existen casos, como los que suscitaron la reflexin materia de
este comentario donde la gravedad del agravio producido a la justicia es tan burda,
que sostener que se tomarn las medidas disciplinarias a que hubiera lugar o
terminarn presos los responsables de comprobarse la existencia de un ilcito penal
debidamente tipificado, no cambia lo ya producido, ni mucho menos, nos resulta
satisfactorio, generando un sentimiento de inseguridad y desasociego que no tiene
nada en comn con el propsito de la autoridad de cosa juzgada, ni con la razn de
ser del proceso, es ms casi podra terminar siendo un aliento para fomentar lo que
fue desterrado desde hace millones de aos la accin directa, esto es, la justicia
por mano propia ante la inoperancia de los mecanismos institucionalizados para dar
solucin a los conflictos que se presentan.
Es en este sentido que estamos buscando una salida y en tal virtud
proponemos lo siguiente:
1.
Atendiendo a la imposibilidad de que las partes afectadas con el fraude
procesal hayan podido tener evidencias de ste dentro del plazo establecido por el
artculo 178 del Cdigo Procesal Civil, esto es 6 meses desde la ejecucin de la
decisin que adquiri autoridad de cosa juzgada, por ello, atendiendo a un tpico
jurdico elemental nadie est obligado a lo imposible, esta exigencia para la
procedencia de la demanda con la pretensin de nulidad de cosa juzgada, no puede
ser cumplida en tanto ello, adems de ser imposible, afecta un derecho fundamental
como es el debido proceso.
2.
Tomando en consideracin que el debido proceso no slo se encuentra
regulado en el Cdigo Procesal Civil sino adems est reconocido como un principio
y derecho de la funcin jurisdiccional concretamente en el artculo 139 inciso 3 de la
Constitucin Poltica del Estado, adems de ser reconocido por Convenios y
Tratados Internacionales suscritos por el Per y que forman parte de nuestro
ordenamiento positivo, corresponde al juez realizar control difuso de la
constitucionalidad, sealando que para este caso concreto, la aplicacin del plazo en
los trminos establecidos por el Cdigo Procesal Civil, afecta normas de rango
superior, as como derecho fundamentales de los individuos.

3.
Por lo indicado, en nuestra opinin, al amparo del segundo prrafo del
artculo 138 de la Constitucin (25) el juez debe dejar de aplicar para el caso
concreto la parte mencionada del artculo 178 del Cdigo Procesal Civil, pues debe
preferir la norma constitucional a la legal, al advertirse que, reiteramos, en este caso
concreto, se ha presentado un supuesto de incompatibilidad entre ellas, y en
consecuencia debe admitirse a trmite la demanda.
VI.
EL HECHO DE QUE LA DECISIN FRAUDULENTA PROVENGA DE
UN PROCESO DE AMPARO, IMPIDE EL INICIO DE UNO DE REVISIN CIVIL POR
FRAUDE O COSA JUZGADA FRAUDULENTA?
En definitiva tenemos que ser conscientes que detrs de esta pregunta existe
un problema terico vinculado al carcter extraordinario y residual, tanto del amparo
como del proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, lo que nuevamente
aplicando una interpretacin formal de la norma positiva nos lleve a una respuesta
negativa, sin embargo, debemos recurrir al principio de realidad y preguntarmos
el fraude slo puede darse en los procesos civiles? La respuesta es evidentemente
no. Por desgracia el fraude es como el cncer, no respeta nada ni a nadie, y
estamos seguros que tampoco respeta el carcter excepcional del amparo.
En consecuencia, y pese a lo que una opinin tcnica estricta pueda sostener
sobre la materia, en nuestra opinin, excepcionalmente y dada la magnitud de la
evidencia de fraude aportada, es el juez quien conoce mejor que nadie la realidad
social en la que vivimos quien debe evaluar la pertinencia de un aplicacin.
Admitimos que nuestra opinin es a favor de su admisin en casos en los que las
evidencias son flagrantes.
Podra sostenerse que una posicin como la nuestra nos llevara a que
permanentemente se pueda interponer un proceso con una pretensin de nulidad de
cosa juzgada y ello podra generar una situacin de abuso, la respuesta es que en
nuestra opinin, para que ello no ocurra es imprescindible que se adopten otras
medidas de represin al litigante malicioso, como es la imposicin de la multa que
establece el propio artculo 178 adems del pago de costas y costos doblados.
VI.

REFLEXIN FINAL

Para terminar con esta reflexin, quisiramos indicar que el presente es slo
un esfuerzo, un intento, una bsqueda de que las instituciones procesales realmente
cumplan su finalidad, de modo que nos sirvan para que la eficacia y la tutela
jurisdiccional efectiva exista, no slo en los libros, sino que recordemos que el
Derecho y la Justicia no se leen ni se escriben, slo se viven, y por ello no debemos
dejar de seguir subiendo escalones, de seguir tocando puertas, para que nuestro
servicio de justicia sea lo que soamos.

REFLEXIONES SOBRE LOS EFECTOS DE LA SENTENCIA EX ART. 178 CPC

(Eugenia Ariano Deho (*))
La esencia extraordinaria y rescindente de la denominada nulidad de cosa juzgada
fraudulenta nos debe conducir a excluir que se pueda considerar que las cosas a
reponer al estado que corresponda estn referidas al aspecto procedimental del
proceso terminado o, mucho menos, que se pueda pretender en la propia sentencia
rescisoria un pronunciamiento sustitutivo del anulado.
COMENTARIO
Sumario: 1. Premisa: las enigmticas cosas del tercer prrafo de art. 178
Cpc. La posicin de nuestros intrpretes. 2. La fuente del art. 178: el Anteproyecto
Couture de 1945. 3. La esencia del art. 178 Cpc: impugnacin ordinaria o
extraordinaria? 4. Sigue. Impugnacin sustitutoria o rescindente? 5. Importancia
de la configuracin de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta como impugnacin
extraordinaria y rescindente. Conclusiones sobre sus efectos.
1.
PREMISA: LAS ENIGMTICAS COSAS DEL TERCER PRRAFO
DEL ART. 178 CPC. LA POSICIN DE NUESTROS INTRPRETES
Entre todas las dudas y perplejidades que suscita la institucin regulada por el
art. 178 de nuestro Cpc, un lugar privilegiado tiene el que no se sepa a ciencia cierta
cules efectos produce la sentencia que se dicte en el proceso denominado de
nulidad de cosa juzgada fraudulenta. Y ello es comprensible, pues el texto de la ley
no podra ser ms enigmtico de lo que es.
En efecto, el tercer prrafo del art. 178 Cpc establece: Si la decisin fuese
anulada, se repondrn las cosas al estado que corresponda, agregndose que la
nulidad no afectar a los terceros de buena fe y a ttulo oneroso. Las preguntas que
inmediatamente nos sobrevienen son: Qu cosas se reponen al estado que
corresponda? Las cosas que se reponen al estado que corresponda estn
referidas a la situacin sustancial o a la situacin procesal ex ante de la existencia
de la sentencia ahora anulada? Por qu nuestra ley seala que esa anulacin no
afecta a los terceros de buena fe y a ttulo oneroso?
Algunas respuestas formuladas por nuestros intrpretes nos graficarn a qu
punto de confusin est el estado de la cuestin. Las respuestas oscilan entre
quienes consideran que la estimacin de la demanda conlleva la reapertura del
proceso primigenio cuya sentencia (u acto equiparado) se ha anulado, es decir, que
las cosas a las que se refiere el Cpc implicara reponer el proceso (primigenio) al
estado en que se cometi el vicio que determin la anulacin de la sentencia (o
acto equiparado) y quienes consideran que la estimacin de la demanda de nulidad
conlleva un rejuzgamiento de lo, en su momento, resuelto por la sentencia ya
anulada.

As Ana Mara Arrarte seala que de estimarse la demanda de nulidad la

sentencia deber ordenar que el proceso anulado se tramite nuevamente por el juez
que lo conoci y de acuerdo a los trmites de su procedimiento, pues lo contrario
podra afectar los principios bsicos de competencia (1).
En el mismo sentido Nelson Ramirez Jimenez seala que el efecto de la
sentencia es anular el fallo denunciado de fraudulento, reponiendo las cosas al
estado que corresponda (...). Por consiguiente, vuelve el proceso a manos del juez
original (2).
De igual parecer es Jorge Carrin Lugo para quien las cosas se repondrn al
estado que corresponda, esto es, al estado en que la sentencia cuestionada queda
nula y sin efecto (3), dando por sentado que ello significa, en principio (4), que se
siga con el proceso cuya sentencia se ha anulado.
Distante de esta posicin se encuentra Juan Monroy Palacios en su meritorio
trabajo sobre lo que l llama la revisin civil (5), el cual seala que En el supuesto
de que la sentencia del proceso de NCJF declare fundada la demanda, se deber
restituir la situacin hasta el momento anterior a la comisin del acto fraudulento (6),
pero indicando que lo que interesa al demandante, es decir, al perjudicado con la
sentencia fraudulenta, es mucho ms que la declaracin de nulidad de la sentencia.
Es obvio que no slo busca la rescisin de ella, sino, y sobre todo lo que pretende es
que el rgano jurisdiccional emita una sentencia justa sobre el conflicto del proceso
originario. Que se resuelva el problema como si no hubiese existido el fraude
procesal. Para ello se discute si la sentencia del proceso nulificante slo deber
rescindir y reformar o slo rescindir, remitiendo la solucin definitiva a otro proceso
(sera el tercero), concluyendo que en nuestro medio, en principio, el proceso de
NCJF slo tiene carcter rescisorio, por lo que la obtencin de un pronunciamiento
justo slo ser posible mediante un tercer proceso (7). Ergo, de declararse fundada
la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta el proceso terminado (el
primero) no se reabrira sino que se habilitara la promocin de un tercero para
obtener una sentencia justa (8).
Quien definitivamente tiene una posicin sui generis frente a nuestras cosas
es Anbal Quiroga Len para el cual la sentencia anulatoria debe reponer las cosas
al estado anterior, rejuzgando en el proceso nulificante las pretensiones jurdicas del
proceso antecedente, en todo o en parte, y determinando una nueva y diferente
consecuencia jurdica, segn sea el caso (9). Ergo, para el profesor Quiroga, ese
reponer las cosas al estado que corresponda tiene un sentido distinto al que se le
suele asignar pues implicara, siempre, un rejuzgamiento, sin revivir el primer
proceso (10).
2.

LA FUENTE ART. 178: EL ANTEPROYECTO COUTURE

Ahora bien, frente a tan dispares interpretaciones bueno es ir a la fuente

directa del art. 178 del Cpc: el art. 577 del Anteproyecto Couture de 1945, que
establece:

Podr pedirse, an despus de terminado el proceso la anulacin de los

actos realizados mediante dolo, fraude o colusin.
Esta anulacin podr requerirse slo por aquellos a quienes el dolo, el fraude
o la colusin han causado perjuicio y de acuerdo a los principios mencionados en los
artculos anteriores. Los terceros tambin pueden solicitar esta anulacin.
Si los actos fueren anulados, se repondrn las cosas en el estado anterior a
los mismos. Pero en ningn caso podr perjudicar a terceros de buena fe ni anular
los actos y contratos celebrados con el dueo aparente de los bienes (11).
Como lo dice el propio Couture esta previsin de su Anteproyecto (12)
constituye una especie de vlvula de seguridad, consagrada en todos los tiempos y
todas las legislaciones, desde el derecho romano al intermedio, aparece en la
legislacin de Partidas y en el derecho moderno. No slo la tierce opposition sino
tambin las acciones rescisorias de muchos Cdigos contemporneos en forma
expresa de invalidacin de los actos procesales fraudulentos (13).
Esta referencia de Couture es sumamente significativa pues implica que su
intencin fue consagrar en el Anteproyecto un medio de impugnacin semejante a la
oposicin de terceros franco-italiana y a los diversos mecanismos de impugnacin
extraordinarios previstos con diversos nombres en la legislacin comparada
(revocacin italiana, la revisin espaola, la accin rescisoria brasilea, etc.).
Pero, lo ms interesante est en que basta la lectura del texto del
Anteproyecto Couture para darnos cuenta que el tercer prrafo del art. 178 de
nuestro Cpc corresponde al tercer prrafo del Anteproyecto del profesor uruguayo
(con la sola diferencia que Couture hablaba de anulacin de actos y nosotros de la
anulacin de la decisin, distincin que no es de poca monta). Y es as que
aparecen nuestras cosas a reponer a su estado anterior. Y qu dice el profesor
Couture respecto a nuestras cosas? Partamos de su ejemplo:
obtenida una sentencia declarativa de usucapin, el propietario anterior se
entera de ella cuando ya no le quedan trminos hbiles de apelacin ni de defensa
en juicio. Sin embargo, dicha sentencia ha sido obtenida mediante un
emplazamiento fraudulento, porque v. gr. la notificacin personal ha sido falseada y
el juicio se ha seguido a sus espaldas.
Este propietario a quien se le habra despojado de sus bienes en caso de que
la usucapin no hubiera llegado a consumarse en beneficio del poseedor, tendr
derecho a provocar la revocacin de la cosa juzgada fraudulenta (14).
Y qu implica para Couture siempre en su ejemplo la revocacin de la
cosa juzgada fraudulenta?:
Es evidente que en la demanda de revocacin slo puede discutirse el
fraude, dolo o colusin. Si ellos fueren declarados, los actos procesales
dependientes de los actos fraudulentos quedarn invalidados y podr, entonces, el
propietario, promover la accin reivindicatoria de que se crea asistido contra el

poseedor. Si esta pretensin fuere fundada, la sentencia que decida la accin

reivindicatoria reintegrar el bien al patrimonio de su dueo (15).
Ms claro ni el agua: para Couture repetimos en su ejemplo reponer las
cosas al estado anterior implica que se invalide la sentencia declarativa de
usucapin (los actos procesales dependientes de los actos fraudulentos quedarn
invalidados), con lo cual se reponen las cosas (lase: la situacin sustancial
existente antes de dicha declaracin): ya no existe una declaracin judicial que el
demandante sea propietario, luego queda abierta la puerta para que el que se cree
an propietario pueda actuar en reivindicacin. Nada ms. No implica, en el
pensamiento de Couture, una reapertura del proceso primigenio, en el que se cite al
propietario en forma debida y se prosiga el mismo, que como hemos visto sostiene
buena parte de nuestros intrpretes del artculo 178 Cpc.
Pero hay que tener en cuenta que la claridad couturiana se desvanece
cuando entra a comentar el art. 577 de su Anteproyecto. Y es as que el propio autor
seala que:
Conviene comenzar por una distincin elemental. El fraude puede ser entre
partes y de stas, o de una de ellas, frente a terceros.
La primera situacin se rige por los principios generales de la impugnabilidad
de los actos procesales. Es ste el alcance del concepto contenido en el artculo del
Proyecto cuando dice de acuerdo con los principios mencionados en los artculos
anteriores. Los artculos anteriores son los que regulan la impugnacin de los actos
procesales mediante recursos ordinarios y extraordinarios. Quiere decir que el
fraude entre partes tiene como nico medio de correccin y de enmienda, el
establecido para corregir y enmendar los actos procesales comunes. No se
instituyen nuevos recursos ni nuevos medios de impugnacin.
La segunda situacin es la que surge cuando el fraude lesiona el derecho de
los terceros. Estos pueden, entonces, promover la impugnacin del fraude por los
medios ordinarios y por medio de una demanda autnoma de revocacin o
anulacin de los actos fraudulentos (16).
Luego, su revocacin de cosa juzgada fraudulenta, como proceso autnomo,
estaba pensada para los terceros, no para las partes. En realidad lo que pretenda
Couture en su Anteproyecto era introducir una suerte de oposicin de tercero, que es
un medio de impugnacin extraordinario (muy discutido) previsto en la legislacin
francesa e italiana (17).
Sobre los efectos de la sentencia de estimacin de la demanda de revocacin
de tercero Couture sealaba que en algunos supuestos la nueva demanda de
revocacin funciona tan slo en cuanto la revocacin fuera necesaria para satisfacer
el inters del tercero lesionado. En cuanto al resto, debera subsistir y surtira sus
efectos an entre las partes litigantes, o sea que la sentencia estimatoria de la
revocacin implicara una declaracin de ineficacia para el tercero de la sentencia
dictada inter alios, en todo aquello que le perjudica, permaneciendo plenamente
eficaz inter partes (como es la revocatoria ex art. 195 Cc. respecto del acto de

disposicin). Mientras que tratndose de sentencias sobre cuestiones de estado,

cuando la cosa juzgada no admite divisin (...) probado el fraude o la colusin en el
juicio anterior, la cosa juzgada cae totalmente y sus efectos quedan plenamente
destruidos (18). Luego, destruccin (total o parcial) de los efectos de la cosa
juzgada.
Como podemos ver Couture tena una idea bastante aproximada (y no muy
certera) de los efectos que poda provocar su sentencia de revocacin o de
anulacin (en realidad no se decide (19)), y nosotros (en realidad los conditores del
Cpc 1993) lo tomamos como modelo, en bloque y con todas las imperfecciones que
ese artculo del Anteproyecto tena. Yo me pregunto: frente a tantos modelos que
ofreca la legislacin comparada debimos tomar ste que era un mero bosquejo
lleno de incoherencias, o, ms benignamente, personalismos couturianos que ni
siquiera los legisladores uruguayos adoptaron (20)?
3.
LA ESENCIA DEL ART. 178 CPC: IMPUGNACIN ORDINARIA O
EXTRAORDINARIA?
Pero el artculo 178 de nuestro Cpc es el que es y lo mximo que podemos
hacer es tratar de darle una interpretacin lo ms til posible.
En buena cuenta Couture quera establecer que las sentencias (l habla en
general de actos) fruto del fraude fueran impugnables de alguna forma. Y sin duda
lo que regula el art. 178 Cpc es un medio de impugnacin. Creo que ello no lo
discute nadie. Ciertamente, su colocacin sistemtica dentro del ttulo (el VI de la
Seccin Tercera) que regula la Nulidad de los actos procesales no es la ms feliz,
pues, en todo caso debi estar en el de los Medios Impugnatorios (XII de la misma
seccin).
Pues bien, an cayendo en algo que con todas mis fuerzas trato de evitar en
los ltimos tiempos (el conceptualismo apriorstico), tratemos de encuadrar nuestro
medio de impugnacin en una categora dogmtica, pues ello se me presenta
como decisivo para determinar los efectos que la estimacin de nuestra impugnacin
pueden producir.
Como es consabido los medios de impugnacin se suelen clasificar entre
ordinarios y extraordinarios. Conforme lo seala Liebman son ordinarias aquellas
[impugnaciones] que, mientras son proponibles o estn pendientes, impiden (...) la
formacin de la cosa juzgada y dan lugar por eso, cuando son propuestas, a una
prolongacin del mismo proceso, del cual abren una nueva fase (21), mientras que
son extraordinarias las impugnaciones que no impiden la formacin de la cosa
juzgada (...). Las impugnaciones que entran en esta categora, adems de ser de
empleo poco frecuente, se dirigen contra un acto jurisdiccional que la ley considera
como normalmente no sujeto ya a control o nuevo examen. Su proposicin da vida a
un nuevo proceso, distinto de aquel en que se pronunci la sentencia que se
impugna, pero vinculado al mismo con modalidades y efectos diversos (22).
En terminologa ms comn entre nosotros podemos decir que los medios de
impugnacin ordinarios son los recursos, reservndose para los dems el calificativo

de medio de impugnacin extraordinario en cuanto enderezados a impugnar una

resolucin ya firme, en el sentido que contra ella no procede ya ningn medio
ordinario o sea ningn recurso (23). Ello se infiere tambin de la previsin del
artculo 123 Cpc que hace depender la formacin de la cosa juzgada al agotamiento
de los medios de impugnacin, o sea de los recursos propiamente dichos o al
agotamiento de los plazos para formularlos, momento desde el cual es inmutable,
sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 178 y 407. Es justamente de este sin
perjuicio, de donde se desprende que lo regulado por el art. 178 constituye un
medio de impugnacin extraordinario, en cuanto proponible slo en tanto y en
cuanto la resolucin est firme (o sea est revestida de cosa juzgada). Ergo, la
denominada nulidad de cosa juzgada fraudulenta se presenta en nuestro
ordenamiento como el nico medio de impugnacin extraordinario (24) como la
impugnacin extraordinaria por excelencia (25) , en cuanto, justamente,
enderezado a cuestionar una sentencia (o acto equiparado, generador de cosa
juzgada (26)) ya firme, en tanto y en cuanto se afirme, como supuesto legitimante,
ser el producto de una actividad latamente fraudulenta.
4.

SIGUE. IMPUGNACIN SUSTITUTORIA O RESCINDENTE?

Pero la configuracin de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta como medio

de impugnacin extraordinario en nada, por ahora, nos ayuda a dilucidar los efectos
que la estimacin de la impugnacin pueda generar, que es el tema que nos
preocupa. Pues bien, las impugnaciones, en general sean estas ordinarias o
extraordinarias, pueden ser sustitutorias o rescindentes: as las impugnaciones
sustitutorias conducen directamente a una nueva decisin de la causa, destinada a
tomar el lugar de la sentencia impugnada y a sobreponerse en todo caso a la
eficacia de esta ltima; en todo caso, en el sentido que la sustitucin es efecto tanto
de la reforma como de la confirmacin. Los remedios rescindentes tienden,
exclusivamente o por lo menos principalmente, a un juicio sobre el pronunciamiento
impugnado, dando lugar a disponer o viceversa negar su acabamiento
[caducazione] (27); as pues las impugnaciones rescindentes suponen la denuncia
de determinados vicios de la sentencia y conducen inmediatamente a decidir si
aquellos vicios existen: en caso afirmativo, la sentencia es anulada, despus de lo
cual dentro de los lmites de la anulacin ocurrida, deber pronunciarse una nueva
decisin de la controversia (28).
Dentro de nuestros recursos es principalmente sustitutiva la apelacin, si bien
puede ser rescindente cuando el ad quem anula la resolucin del a quo; es siempre
rescindente la casacin en cuanto si se estima el recurso inevitablemente conduce a
la anulacin de la resolucin de vista, sea cual fuere la causal de estimacin (29); es
siempre sustitutiva la queja en cuanto su estimacin sustituye el auto de-sestimatorio
de la apelacin o de la casacin (incluso es sustitutiva cuando se desestima la
queja, pues la resolucin destimatoria toma el lugar de la impugnada); es sustitutiva
la reposicin en cuanto su estimacin o desestimacin toma siempre el lugar del
decreto impugnado. Es, por ltimo, rescindente la impugnacin extraordinaria de
nulidad de cosa juzgada fraudulenta pues su estimacin conlleva, como su propio
nombre lo indica, la anulacin de la sentencia (o acto equiparado) impugnada.

5.
IMPORTANCIA DE LA CONFIGURACIN DE LA NULIDAD DE COSA
JUZGADA FRAUDULENTA COMO IMPUGNACIN EXTRAORDINARIA Y
RESCINDENTE. CONCLUSIONES SOBRE SUS EFECTOS
La configuracin de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta como
impugnacin extraordinaria y rescindente se revela til para determinar los efectos
que su estimacin produce. No siendo un recurso, sino un medio extraordinario
(extraordinario repetimos) de impugnacin que se articula desde fuera y no desde
dentro del proceso (pues ste ya termin) no puede haber iudicium rescissorium que
conduzca a un pronunciamiento sustitutorio del anulado. Si su objeto se limita a la
rescisin (anulacin) de la sentencia (o acto equiparado), all se queda y nada ms.
Si fuera un recurso (que implica an un proceso no terminado) la solucin sera
distinta: o se emite, tras la rescisin, la resolucin sustitutoria o se repone el proceso
al momento en que se cometi el vicio.
As que ahora estamos en condiciones de decir qu es lo que se debe
entender, a nuestro modesto parecer, por reponer las cosas al estado que
corresponda: toda sentencia de fondo (estimatoria o desestimatoria, poco importa)
produce determinados efectos: efectos meramente declarativos, efectos
constitutivos, efectos ejecutivos (en las sentencias de condena). Efectos stos que
adquieren estabilidad e inmutabilidad cuando la resolucin queda, justamente, firme.
Si alguna de estas sentencias firmes es anulada ex el procedimiento impugnatorio
del art. 178 Cpc, los efectos que esa resolucin generaba deben cesar. As:
1. Si la sentencia (firme) declar infundada una demanda (pronunciamiento
meramente declarativo de que el derecho del actor no existe), simplemente ya no
existe, y como tal de-saparece el obstculo para reintentar la pretensin en su
momento desestimada (ya no hay cosa juzgada sobre ello, luego, ya no hay el non
bis in idem, pues el pronunciamiento sobre el idem al haber sido rescindido ya no
implica un obstculo para la reproposicin de la pretensin) (30). En este caso con la
mera declaracin contenida en la sentencia las cosas quedan repuestas a su estado
anterior (a la declaracin).
2. Tratndose de sentencias estimatorias el discurso se hace algo ms
complejo:
a) Si estamos ante sentencias meramente declarativas (como era el ejemplo
de Couture, visto en el 2 de este trabajo), la anulacin de la sentencia debera por
s ser suficiente para lograr reponer las cosas al estado anterior: el que fue
declarado propietario por usucapin ya no contar con dicha declaracin para
probar su propiedad; el que fue declarado padre en un proceso de filiacin ya no
puede ser considerado como tal; el acto que fue declarado nulo, en principio, ya no
lo es, o al menos ya no se cuenta con tal declaracin (31), etc. Ciertamente en estos
casos, se requerir de algn acto ulterior para hacer efectiva esa sentencia
anulatoria: la inscripcin registral de la sentencia anulatoria de la que declar la
prescripcin; la anotacin de la sentencia anulatoria de filiacin en la partida del
hijo; la inscripcin (de ser el caso) de la sentencia que anula la sentencia que a su
vez declar nulo un acto, etc. A eso se contrae el disponer que las cosas se

repongan al estado que corresponda (repetimos: al estado en que estaban antes de

la sentencia... ya anulada);
b) Si estamos ante sentencias constitutivas, la situacin es semejante a la
anterior: la sentencia haba modificado una situacin (sustancial) pre-existente.
Producida su anulacin se trata de regresar a la situacin tal como estaba antes de
la sentencia anulada. As si se haba declarado el divorcio por determinada causal
en razn de la sentencia anulatoria los divorciados dejan de ser tales, vuelven a su
status de casados; si se haba declarado la resolucin de un contrato el contrato
vuelve a existir, etc. Ciertamente, el reponer las cosas al estado anterior (a la
declaracin) se puede presentar harto complicado y en cada caso habra que
disponer lo indispensable para retornar a la situacin (sustancial) anterior;
c) Tratndose de sentencias de condena, como stas generan efectos
ejecutivos, el reponer las cosas al estado anterior, si la ejecucin no se ha iniciado
no debera representar ningn problema: no habr ya ejecucin posible pues el ttulo
ejecutivo ha desaparecido; si ya se ha iniciado y est an pendiente pues implicar
que ella pierda su condicin necesaria (el ttulo ejecutivo) y como tal el proceso de
ejecucin caer (debera caer) en nada; si la ejecucin se ha consumado con
efectos irreversibles, no quedarn sino remedios resarcitorios, segn sea el caso.
Si as lo entendemos, como creo que deba entenderse la frase reponer las
cosas al estado que corresponda, nos ser fcil entender por qu de la frmula
(poco feliz, por cierto pues parece pensada slo para asuntos patrimoniales) del
prrafo tercero in fine del art. 178: la nulidad no afectar a los terceros de buena fe
y a ttulo oneroso: si un tercero adquiri a ttulo oneroso y bajo la fe del registro el
inmueble en su momento declarado de propiedad del demandante en usucapin, no
le ser oponible la sentencia anulatoria; si alguien adquiri un bien del cnyuge
divorciado adquirido despus de interpuesta (y notificada) la demanda de divorcio
(en el entendido que se trataba de un bien propio: art. 319 Cc.) no le ser oponible la
sentencia anulatoria, etc.
Luego, la esencia extraordinaria y rescindente de la denominada nulidad de
cosa juzgada fraudulenta nos debe conducir a excluir que se pueda considerar que
las cosas a reponer al estado que corresponda estn referidas al aspecto
procedimental del proceso terminado o, mucho menos, que se pueda pretender en la
propia sentencia rescisoria un pronunciamiento sustitutivo del anulado. Como seala
Montero Aroca respecto de la revisin civil espaola rescindida la sentencia, la
situacin jurdica entre las partes queda como si no hubiese existido el proceso
anterior, del que ninguna actuacin queda como vlida, por lo que si una de las
partes lo estima conveniente puede incoar otro proceso planteando la misma
pretensin, contra la que no podr oponerse la excepcin de cosa juzgada (32).
Eso es lo que se lograba con la vieja restitutio in integrum (33), y es lo que,
considero, se logra con nuestra sentencia estimatoria ex art. 178 del Cpc (34).

EL CONCEPTO DE COSA JUZGADA (Luis Alberto Bramont-Arias Torres (*))

El principio de la cosa juzgada tiene una excepcin en determinados casos de
sentencias condenatorias, en los cuales la Corte Suprema de la Repblica puede
revisar un proceso judicial ya concluido. Ellos tiene lugar a travs del recurso de
revisin.
Es una medida excepcional que, desde un punto de vista poltico criminal, tiene
como finalidad evitar el que el procesado cumpla una condena injusta pero slo en
determinados casos, de ah que se aplique slo dentro del marco de lo ms
favorable para el condenado.
COMENTARIO
I.

CONSIDERACIONES GENERALES

Las causas de extincin de la accin penal y de la pena, o tambin

denominadas causas de extincin de la responsabilidad penal, tienen su fundamento
en la existencia de ciertos hechos o situaciones que producen el efecto de anular la
accin penal derivada del delito o la imposicin de una pena por el delito cometido
(artculo 78 y siguientes CP).
Se diferencian de las causas que eximen de la responsabilidad penal
previstas en el artculo 20 CP, en primer lugar, porque son posteriores a la comisin
del delito, e incluso al proceso y a la condena del culpable, es decir, las eximentes
son anteriores al delito o simultneas a l; desde este punto de vista, las causas
extintivas de responsabilidad penal ponen punto final al deber de responder
penalmente, el cual haba existido hasta su concurrencia, en tanto que las eximentes
impiden el nacimiento de la responsabilidad penal.
En segundo lugar, la diferencia tambin puede apreciarse en el hecho de que
slo cancelan el motivo existente para castigar, a diferencia de las eximentes, donde
el hecho en s mismo no resulta punible.
II.
ENUMERACIN Y CLASIFICACIN DE LAS CAUSALES DE
EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL Y DE LA PENA
La comisin de un hecho definido como delito o falta lleva consigo su
punibilidad, esto es, la aplicacin de la pena con la que es conminado en abstracto
por parte de la ley penal. No es la pena un elemento o requisito del delito o falta,
sino su consecuencia jurdica, debiendo ser aplicada la sancin cuando se
comprueba que hubo el delito o la falta y la conducta del agente fue culpable. Con la
comisin del delito o falta, el derecho de sancionar del Estado, el llamado Ius
puniendi, que era abstracto, se torna en concreto, surgiendo la punibilidad, que es la
posibilidad jurdica de imponer la sancin.
Sin embargo, es posible que no pueda desarrollarse el proceso hasta llegarse
a la sentencia definitiva, o que no pueda ejecutarse la pena ya impuesta por

concurrir en el caso alguna de las tradicionalmente llamadas causas de extincin

de la accin y de la pena.
Bajo este concepto de causas de extincin de la accin y la pena se acogen
ciertas situaciones que, en algunos casos, determinan la imposibilidad al tribunal de
pronunciarse sobre la responsabilidad penal del procesado, para afirmarla o negarla;
mientras que, en otros, ocasionan efectivamente la exclusin total o parcial de los
efectos de aqulla. Esto quiere decir que la extincin del poder estatal de sancionar
puede presentarse antes de emitirse sentencia condenatoria, e incluso, despus de
que ella se haya ejecutoriado o consentido.
En el primer caso se habla de extincin de la punibilidad en abstracto o,
simplemente, de la extincin de la accin penal; en el segundo de extincin de la
punibilidad en concreto o de extincin de la pena.
Las causales de extincin de la accin y de la pena se encuentran
enumeradas en los artculos 78 y 85 CP, respectivamente, donde se enumeran las
siguientes: muerte del imputado o del condenado, prescripcin, amnista, indulto,
autoridad de cosa juzgada, cumplimiento de la pena, exencin de pena y, para los
delitos de accin privada, el perdn del ofendido, desistimiento o transaccin.
La clasificacin de las causales de extincin de la accin penal y de la pena
puede hacerse atendiendo a sus efectos.
En atencin a sus efectos, pueden distinguirse entre aquellas causales que
impiden establecer la responsabilidad penal, aun cuando concurran indicios
razonables de su existencia, y las que efectivamente extinguen una responsabilidad
ya demostrada. Al primer grupo pertenecen la muerte del reo ocurrida antes de la
sentencia firme, la prescripcin de la accin penal, la amnista, la cosa juzgada y, en
los casos de accin privada, el desistimiento o la transaccin. Al segundo grupo
pertenecen la muerte del reo cuando se produce despus de dictada sentencia
condenatoria firme, la amnista, el indulto, la prescripcin de la pena, el cumplimiento
de la pena, la exencin de pena y el perdn del ofendido en los delitos de accin
privada.
Por tanto, la cosa juzgada es una causal de extincin de la accin penal, es
decir, impide la persecucin de un delito debido a que se expidi con anterioridad
una resolucin firme sobre los mismos hechos y personas.
III.

EL CONCEPTO Y LAS CARACTERSTI-CAS DE LA COSA JUZGADA

Cosa juzgada es toda cuestin que ha sido resuelta por resolucin firme
emitida por los jueces. Significa la prohibicin absoluta de volver a juzgar el mismo
hecho, cuando ste ya ha sido juzgado, entendindose por tal el mismo hecho que
dio origen al procedimiento.
Las tres identidades clsicas que el procedimiento civil requiere para la
procedencia de la cosa juzgada, se reducen en el fuero penal a dos: identidad del

imputado e identidad del hecho juzgado, ya que el titular del derecho a sancionar es
siempre el Estado y la accin penal siempre es pblica.
La resolucin definitiva que se dicta en un proceso extingue la accin
respecto de quien es objeto de acusacin.
Si el procesado es objeto de una sentencia absolutoria, no se le podr
perseguir de nuevo por los mismos hechos, en tanto en cuanto la resolucin judicial
afirma que dicha persona no es responsable, pero no impide que el proceso sea
reabierto respecto de otras personas que no fueron juzgadas por los mismos
hechos, como por ejemplo, los coautores, los cmplices o los instigadores.
Pero si la resolucin absolutoria firme precisa que no se ha configurado el
delito, es decir, se concluye que no concurre el carcter tpico en los hechos
investigados dicho proceso no podr ser reabierto, ni siquiera para otras personas
que no fueron juzgadas en su momento, puesto que el rgano jurisdiccional ya se
pronunci sobre el fondo del asunto, esto es declar que el hecho objeto del proceso
no constituye delito.
Si la sentencia es condenatoria y se han agotado los recursos que concede la
ley, no podr modificarse lo resuelto por sta en ningn otro sentido por una nueva
acusacin (inciso 13 del artculo 139 Const., art. 90 CP e inciso 3 del artculo 8
CPP.).
Por otro lado, para que se produzca el efecto de cosa juzgada no se exige
que haya sido emitida una sentencia en ltima instancia; existir cosa juzgada
incluso a partir de una resolucin de primera instancia, siempre y cuando no se
interponga recurso impugnatorio alguno.
Es ms, ni siquiera es necesario que sea una sentencia entendida en
trminos estrictos, por cuanto el rgano jurisdiccional puede emitir otro tipo de
resoluciones, tales como una excepcin de naturaleza de accin o el auto de no ha
lugar a apertura de instruccin, que tambin produzca el efecto de cosa juzgada.
IV.

LA REGULACIN LEGAL DE LA COSA JUZGADA

En el Cdigo Penal se hace referencia a esta institucin en el inciso 2 del

artculo 78 y en el artculo 90.
1.- Segn el tenor legal del inciso 2 del artculo 78 CP La accin penal se
extingue ... Por autoridad de cosa juzgada,.....
En el dispositivo mencionado se hace referencia a la autoridad de la cosa
juzgada como causal de extincin de la accin penal. Es decir, se acenta la fuerza
reconocida por la Ley a la decisin del juez para resolver jurdicamente el caso
concreto sobre el cual ha decidido, de manera que su fallo se imponga
positivamente con eficacia ejecutiva, y negativamente con eficacia prohibitiva.

2.- En atencin a lo dispuesto en el artculo 90 CP Nadie puede ser

perseguido por segunda vez en razn de un hecho punible sobre el cual se fall
definitivamente.
La cosa juzgada es la esencia de la decisin conclusiva del juicio, que se
contiene en una resolucin jurisdiccional con el carcter de sentencia absolutoria o
de condena, o resolucin firme sobre un hecho que ponga fin al proceso.
V.

LA EXCEPCIN DE COSA JUZGADA EN UN PROCESO PENAL

La excepcin de cosa juzgada est prevista legalmente en el artculo 5 CPP

y tiene por fin impedir que el procesado, condenado o absuelto, pueda ser sometido
a un nuevo proceso penal por razn del mismo hecho, sin que importe a estos
efectos la diferente denominacin que se le d a los hechos por la cual se le pudiera
imputar otro delito, o cuando pueda invocar, con ese efecto, en su beneficio, el
juzgamiento producido a favor de otro procesado.
No obstante, el principio de la cosa juzgada tiene una excepcin en
determinados casos de sentencias condenatorias, en los cuales la Corte Suprema
de la Repblica puede revisar un proceso judicial ya concluido. Ellos tiene lugar a
travs del recurso de revisin.
A este respecto, es preciso recordar lo dispuesto en el inciso 4 del artculo
361 CPP donde se establece que La sentencia condenatoria deber ser revisada
por la Corte Suprema....Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra
precedente que tenga la calidad de cosa juzgada...
El recurso de revisin es una medida excepcional que, desde un punto de
vista poltico criminal, tiene como finalidad evitar el que el procesado cumpla una
condena injusta pero slo en determinados casos, de ah que se aplique slo dentro
del marco de lo ms favorable para el condenado, de manera simular a la
retroactividad de la ley penal, cuando favorece al imputado.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO TRIBUTARIO
DERECHO LABORAL
DERECHO PENAL

DERECHO PROCESAL CIVIL

DERECHO CONSTITUCIONAL
EL HBEAS CORPUS Y LAS RECOMENDACIONES DE LA CIDH - Heriberto
Manuel Bentez Rivas

EL HBEAS CORPUS Y LAS RECOMENDACIONES DE LA CIDH (Heriberto

Manuel Bentez Rivas)
Con motivo de las recomendaciones efectuadas por la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, que aqu se publican, la Sala Especializada de Derecho Pblico
orden la excarcelacin de Rodolfo Gerbert y Rodolfo Dynnik Asencios Lindo,
acusados por terrorismo. El autor comenta la medida adoptada, mostrando su

conformidad con la misma dada la irregularidad del enjuiciamiento efectuado contra

los referidos acusados, y pone de relevancia la necesidad de la plena vigencia del
sistema interamericano de proteccin a los derechos humanos.
INFORME N 18/00
CASO 11.182
RODOLFO GERBERT ASENCIOS LINDO,
RODOLFO DYNNIK ASENCIOS LINDO,
MARCO ANTONIO AMBROSIO CONCHA y CARLOS FLORENTINO
MOLERO COCA
PER
I.

RESUMEN

1. Mediante peticin presentada a la Comisin Interamericana de Derechos

Humanos (en adelante la Comisin) por la organizacin no gubernamental
APRODEH el 23 de junio de 1993, se denunci que la Repblica del Per (en
adelante Per, el Estado o el Estado peruano) viol los derechos humanos de
los seores Rodolfo Gerbert Asencios Lindo, Rodolfo Dynnik Asencios Lindo, Marco
Antonio Ambrosio Concha y Carlos Florentino Molero Coca (en adelante las
vctimas), al detener y torturar a dichas personas, y condenar luego a diez aos de
prisin a los tres primeros y a doce aos de prisin al ltimo, bajo imputaciones de
terrorismo, en un juicio caracterizado por la total ausencia de las debidas garantas
judiciales, que concluy con sentencias dictadas por tribunales sin rostro. El
peticionario alega que, como consecuencia de los hechos anteriormente
mencionados, el Estado viol, en perjuicio de las vctimas, el derecho a la libertad
personal, el derecho a la integridad personal y el derecho a garantas judiciales,
contemplados en los artculos 7, 5 y 8, respectivamente, de la Convencin
Americana de Derechos Humanos (en adelante la Convencin o la Convencin
Americana). El Estado niega haber violado derechos de las vctimas. La Comisin
concluye que Per viol los derechos consagrados en los artculos 7, 5 y 8 de la
Convencin, en concordancia con lo establecido en su artculo 1(1), y efecta las
recomendaciones pertinentes al Estado peruano.
(...)
IV.

ANLISIS

A.

Introduccin

43. Del anlisis de los hechos alegados por los peticionarios y de la respuesta
formulada por el Estado peruano, la Comisin observa que Per no ha controvertido
los hechos que fundamentan la pretensin de los peticionarios. El Estado peruano

aleg expresamente que resultara impertinente fundamentar descargos sobre

hechos y actuaciones policiales cuyos extremos han sido vistos por las instancias
jurisdiccionales competentes conforme a las reglas del debido proceso, y agreg que
los mencionados estudiantes no fueron detenidos arbitrariamente sino intervenidos
policialmente y sometidos a un proceso judicial conforme a los procedimientos
regulares de nuestra jurisdiccin interna, que concluy con la expedicin de la
Ejecutoria Suprema de fecha 30 de septiembre de 1993.
44. De acuerdo con lo anterior, la Comisin da por ciertos los hechos no
controvertidos por las partes, que son bsicamente todos los referidos por los
peticionarios, conforme a los cuales, en resumen, los seores Asencios Lindo,
Ambrosio Concha y Molero Coca fueron detenidos el 30 de julio de 1992 por
funcionarios policiales y conducidos a la DINCOTE, en donde fueron torturados con
el objeto de hacerlos aceptar que eran integrantes de Sendero Luminoso y que su
detencin se haba producido en la casa de la estudiante Gladys Helen Ramos
Vargas. Dichas torturas fueron inclusive verificadas por un mdico forense, a raz de
lo cual la 3a. Sala Penal orden al fiscal 46 de Lima que formulara denuncia penal
en contra del Cap. PNP Manuel Arriola Cueva, la cual no habra sido efectuada. En
su declaracin policial, los mencionados estudiantes declararon, a pesar de las
torturas recibidas, que no se conocan con anterioridad a la detencin, que no tenan
ningn tipo de relacin personal, que no fueron detenidos en el domicilio sealado
por la versin policial, que no eran integrantes de ninguna organizacin subversiva y
que no estaban vinculados a ningn tipo de actividad poltica. Posteriormente la
Polica elabor el atestado policial correspondiente (N 095-D3-DINCOTE), en el que
concluy que los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y Molero Coca eran
miembros de Sendero Luminoso y que deba ponerlos a disposicin de la justicia.
45. Las partes concuerdan tambin en que el 14 de mayo de 1992, cuando
las vctimas llevaban 15 das detenidos, el atestado policial fue recibido por la 43
Fiscala Provincial Penal de Lima, encargada de atender los casos de terrorismo, la
cual formaliz denuncia penal contra todos los detenidos, por los delitos
contemplados en los artculos 319 y 320 del Cdigo Penal vigente para la fecha de
la detencin. Dichos artculos castigaban el causar terror, zozobra y alarma en una
zona urbana. El 15 de mayo de 1992, la Jueza del 43 Juzgado Penal de Lima form
el expediente judicial N 082-92, e inici instruccin, con mandato de detencin, a
todos los denunciados, precisando que a los hechos imputados les era aplicable en
la parte sustantiva, lo prescrito en los artculos 319 y 320 del Cdigo Penal, aunque
la parte adjetiva o procesal se tramitara de acuerdo al procedimiento establecido en
el Decreto Ley N 25475 del 5 de mayo de 1992. En la declaracin ante dicha Juez,
los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y Molero Coca reiteraron su inocencia
y ratificaron todo lo declarado a la Polica.
46. Las partes tampoco discuten que en dicha etapa instructiva la
coencausada Gladys Helen Ramos Vargas declar expresamente que no conoca a
los referidos estudiantes, y que era falso que hubieran sido detenidos en su casa. La
madre de la coencausada Ramos Vargas prest declaracin en dicha instruccin el
12 de junio de 1992, bajo juramento, y afirm que no conoca a los seores Asencios
Lindo, Ambrosio Concha y Molero Coca y que ellos no haban sido detenidos en su
casa. En dicha declaracin se retract de su testimonio anterior rendido ante la

polica, y afirm al efecto que anteriormente haba declarado coaccionada bajo

amenazas policiales de causarle dao a su hija. A continuacin, la representante del
Ministerio Pblico elabor su dictamen, en el que concluy que no se haba
acreditado la responsabilidad de los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y
Molero Coca, y seal que en el proceso de investigacin no se les encontr
vinculacin con ninguna agrupacin subversiva ni se comprob que hubieran
participado en ningn acto terrorista. La Juez 43 penal, por su parte, en decisin de
19 de agosto de 1992, encontr que los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y
Molero Coca no eran responsables de los hechos que se les imputaban, orden su
libertad y decidi consultar su decisin, antes de ejecutarla, con el Tribunal Superior.
47.
Las partes tambin estn concordes en que los seores Asencios Lindo
y Ambrosio Concha intentaron una accin de hbeas corpus para que se diera
cumplimiento a la decisin de la juez 43 penal que orden su libertad, la que fue
declarada improcedente por el juez penal 15 de Lima, el 25 de agosto de 1992. El
fundamento de esa decisin fue el Decreto Ley 25475, conforme al cual no proceda
ningn tipo de libertad en la etapa de instruccin judicial, y con fundamento en el
Decreto Ley 25859, en donde se estableci que las acciones de garantas no
procedan en ninguna de las etapas de la investigacin policial o penal por los delitos
establecidos en el Decreto Ley 25475. Dicha sentencia fue conocida en segunda
instancia por la Corte Suprema de Justicia, quien la confirm mediante decisin de
fecha 5 de octubre de 1992.
48.
Las partes tampoco controvierten que el expediente principal fue
remitido a la Sala Especial de la Corte Superior, conformada por jueces sin rostro,
la cual a su vez lo transmiti al Fiscal Superior sin rostro. Tal fiscal formul
acusacin contra los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y Molero Coca, con
fundamento en los artculos 319 y 320 del Cdigo Penal, pidi que se les condenara
y opin que haba mrito para juicio oral. Dicho juicio oral se celebr los das 22, 23
y 24 de octubre de 1992, conforme a las disposiciones del Decreto Ley N 25475,
ante la Sala Especial de la Corte Superior conformada por jueces sin rostro, en un
ambiente habilitado al efecto en el establecimiento penal Miguel Castro Castro.
Dicho juicio concluy mediante sentencia de 24 de octubre de 1992, que en su parte
pertinente conden a 10 aos de prisin a los seores Asencios Lindo y Ambrosio
Concha, y a 12 aos de prisin al seor Molero Coca.
49. Las partes no controvierten que a pesar de que la instruccin efectuada
en el caso, as como la acusacin del Fiscal Superior del Ministerio Pblico, se haba
formulado con fundamento en lo establecido en los artculos 319 y 320 del Cdigo
Penal, que castigaban el causar terror, zozobra y alarma en una zona urbana, la
mencionada sentencia conden a los estudiantes con base en lo establecido en
normas diferentes, cuales son los artculos 321 y 322 del Cdigo Penal, por hechos
relacionados con asociacin ilcita que no habra sido objeto de investigacin, ni
acusacin, ni juzgamiento. Las partes tampoco discuten que las tres pruebas
fundamentales en que se bas la sentencia fueron el parte policial de fecha 30 de
abril de 1992, relativo al registro domiciliario efectuado en la casa de Gladys Helen
Ramos Vargas, el acta de entrevista a la seora madre de Gladys Helen Ramos
Vargas, y el Atestado Policial formulado por la DINCOTE.

50. Ambas partes estn de acuerdo en que dicha sentencia fue objeto de un
recurso de nulidad ante la Corte Suprema de Justicia, que en sentencia de 30 de
septiembre de 1994, adoptada en secreto por jueces sin rostro, decidi no haber
nulidad en la decisin recurrida, la cual qued firme.
51. El aspecto de hecho en el que las partes no estn de acuerdo es el
relativo al lugar en donde los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y Molero
Coca fueron detenidos. Los peticionarios sostienen que fueron detenidos en la va
pblica, mientras que el Estado afirma que la detencin se llev a cabo en la casa
de habitacin de la seorita Gladys Helen Ramos Vargas. La Comisin observa no
obstante que las partes no controvierten lo relativo a que la sentencia que conden a
los aludidos estudiantes no valor en forma alguna la declaracin judicial efectuada
por la seora Gladys Vargas Vergaray el 12 de junio de 1992, mediante la cual se
retract de la declaracin policial anterior en la que haba manifestado que los
estudiantes fueron detenidos en su casa, y aleg que dicha declaracin policial fue
obtenida bajo coaccin de los agentes de la polica.
52.
De acuerdo con lo anterior, el Estado peruano no discute los hechos, y
su defensa est centrada en que los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y
Molero Coca fueron juzgados y condenados con base en procedimientos regulares
de la jurisdiccin interna peruana, configurados en este caso, primordialmente, por el
Decreto Ley N 25475, de fecha 6 de mayo de 1 992, relativo al delito de Terrorismo.
53.
En consecuencia, el tema que est bajo conocimiento de la Comisin
es si el mencionado Decreto Ley N 25475 y sus normas conexas estn conformes
con las obligaciones asumidas por Per al ratificar la Convencin Americana de
Derechos Humanos, a la luz de los hechos no controvertidos en el presente caso. A
tal efecto, debe sealarse que la Comisin es competente para determinar si los
efectos de la aplicacin de una ley interna resultan violatorias de las obligaciones
asumidas por un Estado que sea parte de la Convencin Americana. La Corte
Interamericana ha sealado al respecto que:
[N]o debe existir ninguna duda de que la Comisin tiene a ese respecto las
mismas facultades que tendra frente a cualquier otro tipo de violacin y podra
expresarse en las mismas oportunidades en que puede hacerlo en los dems casos.
Dicho de otro modo, el hecho de que se trate de leyes internas y de que estas
hayan sido adoptadas de acuerdo con lo dispuesto por la constitucin, nada
significa si mediante ellas se violan cualesquiera de los derechos o libertades
protegidos. Las atribuciones de la Comisin en este sentido no estn de manera
alguna restringidas por la forma como la Convencin es violada.
(...)
En el mbito internacional lo que interesa determinar es si una ley resulta
violatoria de las obligaciones internacionales asumidas por un Estado en virtud de un
tratado. Esto puede y debe hacerlo la Comisin a la hora de analizar las
comunicaciones y peticiones sometidas a su conocimiento sobre violaciones de
derechos humanos y libertades protegidos por la convencin.(1)

54.
Conforme a lo anteriormente expuesto, la Comisin entra a analizar el
mencionado Decreto Ley N 25475 y sus normas conexas, a la luz de los hechos no
controvertidos en el presente caso, para determinar su conformidad con las
obligaciones asumidas por Per al ratificar la Convencin Americana de Derechos
Humanos. Con ello, la Comisin podr determinar si dichos procedimientos
consagraron en si mismos una estructura legal contraria a los derechos y garantas
consagrados en la Convencin Americana (violacin per se), cuya sola aplicacin a
las personas que hayan sido sometidas a juicio bajo tales parmetros legales habra
implicado violacin de derechos humanos consagrados en la Convencin, partiendo
del presente caso especfico, en el que dichos procedimientos fueron aplicados a los
seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y Molero Coca, quienes fueron unas de
las primeras personas enjuiciadas y condenadas bajo tales parmetros.
(...)
C.

El Decreto Ley N 25475 sobre el delito de terrorismo

88. El mencionado Decreto Ley N 25475, de 6 de mayo de 1992, define el

terrorismo en su artculo 2 como un acto que provoca, crea o mantiene un estado
de zozobra, alarma o temor en la poblacin o en un sector de ella, realiza actos
contra la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguridad personales o contra el
patrimonio, contra la seguridad de los edificios pblicos, vas o medios de
comunicacin o de transporte de cualquier ndole, torres de energa o transmisin,
instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio, empleando armamentos,
materias o artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar estragos o
grave perturbacin de la tranquilidad pblica o afectar las relaciones internacionales
o la seguridad de la sociedad y del Estado. Este Decreto derog expresamente las
normas del Cdigo Penal que desde abril de 1991 se haban aplicado a los delitos
relacionados con el terrorismo y estableci, para los responsables, una pena mnima
de 20 aos de prisin y una pena mxima de prisin perpetua.
89. La definicin del delito de terrorismo que consagra el mencionado Decreto
es totalmente abstracta e impreciso, y de tal forma, dicho Decreto viola el principio
bsico de legalidad, consustancial al derecho penal, que en ltima instancia tiene
como objetivo la seguridad jurdica que el individuo necesita para saber con
precisin cules hechos y omisiones pueden hacerle incurrir en responsabilidad
penal.
90. La Comisin ratifica las consideraciones efectuadas en su Informe de
1993 sobre la situacin general de los derechos humanos en Per, respecto a la
falta de determinacin del tipo penal relacionado con el terrorismo, pues los actos
que constituyen delito de terrorismo estn definidos y descritos en el artculo 2 del
Decreto Ley N 25475 con notoria imprecisin, a travs de trminos muy amplios,
con lo cual se crean tipos penales abiertos que usan trminos muy difusos,
contrariamente a lo que constituye un principio fundamental de los sistemas penales
modernos que utilizan trminos rgidos para describir la conducta prohibida, a fin de
limitar al mximo la discrecionalidad del intrprete.(17) En esa oportunidad la
Comisin lleg a la siguiente conclusin que ahora ratifica: Esta nueva legislacin
transgrede principios universalmente aceptados de legalidad, debido proceso,

garantas judiciales y derecho de defensa, y permite llevar a prisin por largos

perodos de tiempo a cualquier persona de quien simplemente se sospeche que ha
cometido actos terroristas, o que de alguna manera ha colaborado en tales actos, sin
tener en consideracin si la persona realmente ha cometido o no un acto tipificado
como tal, todo lo cual constituye, en opinin de la Comisin, una grave amenaza
para la seguridad jurdica de las personas (18).
91. La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha precisado al respecto
que el derecho contemplado en el artculo 7(2) de la Convencin Americana a no ser
privado de la libertad fsica salvo por causas establecidas de antemano en la ley,
implica una condicin segn la cual nadie puede ser sometido a detencin o
encarcelamiento por causas y mtodos que an calificados de legales puedan
reputarse como incompatibles con el respeto a los derechos fundamentales del
individuo por ser, entre otras cosas, irrazonables, imprevisibles, o faltos de
proporcionalidad. (19)
92. Continuando con el anlisis del decreto Ley N 25475, el artculo 12 de
dicha norma establece que la Polica Nacional del Per es la encargada de
investigar los delitos de terrorismo, a travs de la Direccin Nacional contra el
Terrorismo (DINCOTE). La DINCOTE se encuentra facultada para decidir si las
pruebas que ella misma recaba son suficientes para formular cargos. Adems, ella
misma es la que determina los cargos que se formularn y si el detenido
comparecer ante un tribunal civil o uno militar.
93. El Relator Especial de la ONU encargado de la cuestin de la
independencia de los jueces y abogados seal en su referido Informe que el
Decreto N 25475 otorg excesivas facultades a la polica:
... que les permite imponer en forma unilateral, sin consultar a un juez, la
detencin en rgimen de incomunicacin y las restricciones al derecho de defensa,
en los tribunales sin rostro civiles y militares no se compadecen con las
disposiciones de los tratados internacionales de derechos humanos en que es parte
el Per, en particular las que prevn el derecho a las garantas procesales debidas y
los elementos que las componen. El artculo 8 de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos es particularmente pertinente porque prev el derecho a las
garantas judiciales debidas y considera que ese es un derecho que no puede
suspenderse ni siquiera durante un estado de excepcin. (20)
94. As, conforme al artculo 12(c) de dicho Decreto, la Polica se encuentra
facultada para detener a presuntos implicados por quince das, y est nicamente
obligada a notificar al juez y al Ministerio Pblico dentro de las 24 horas siguientes al
arresto. El artculo 12(d) establece por su parte que durante dicho lapso la polica
puede disponer la incomunicacin absoluta de los detenidos, mientras que el artculo
12(f) establece que el abogado designado por stos slo puede intervenir en su
defensa despus de que los encausados hayan rendido declaracin en presencia
del Ministerio Pblico.(21) El artculo 18 de dicho Decreto estableci que en los
procesos por delito de terrorismo los abogados defensores no pueden patrocinar

simultneamente a ms de un encausado, y exceptu de dicha disposicin a los

abogados designados de oficio.(22) (23)
95. En el caso bajo estudio se observa que dicha disposicin de que los
abogados defensores no pudieran patrocinar simultneamente a ms de un
encausado era aplicable respecto a la defensa de los seores Asencios Lindo,
Ambrosio Concha y Molero Coca, toda vez que ellos fueron detenidos el 30 de abril
de 1992 y fueron sometidos a juicio oral los das 22, 23 y 24 de octubre de 1992,
fecha en la que tal disposicin se encontraba plenamente vigente.
96. Asimismo, el Comit de Derechos Humanos de la ONU, establecido
conforme a las disposiciones del Pacto de Derechos Civiles y Polticos, ha
expresado su preocupacin las disposiciones del Decreto Ley N 25475 que
autorizan la prrroga de la detencin preventiva por un plazo hasta de 15 das, y ha
manifestado que ello plantea serios problemas en relacin con el artculo 9 del
Pacto, concerniente al derecho a la libertad personal, y de contenido similar al del
artculo 7 de la Convencin Americana.(24)
97. La Comisin estima que las disposiciones anteriormente mencionadas del
Decreto N0 25475 constituyen una violacin per se de los artculos 7 y 8 de la
Convencin Americana, puesto que la facultad otorgada a la polica de detener y
mantener incomunicada por quince das a una persona contraviene claramente tanto
lo dispuesto en el artculo 7(5) de la Convencin Americana, conforme al cual Toda
persona detenida o retenida debe ser llevada, sin demora, ante un juez u otro
funcionario autorizado por la ley para ejercer funciones judiciales, como lo
establecido en su artculo 8(2) (d), que establece como garanta mnima del proceso
el derecho del inculpado de comunicarse libre y privadamente con su defensor.
Asimismo, el impedimento que se estableci para que cada abogado pudiera
defender a un solo procesado afect el derecho de los procesados de elegir
libremente a su defensor, consagrado en el artculo 8(1)(d) de la Convencin
Americana.
98. En el caso bajo estudio se observa que, en aplicacin de las mencionadas
disposiciones, los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y Molero Coca
estuvieron detenidos por quince das, es decir, del 30 de abril de 1992 al 14 de mayo
de 1992, en situacin de incomunicacin. Con ello, como se explic anteriormente,
el Estado peruano infringi en perjuicio de los seores Asencios Lindo, Ambrosio
Concha y Molero Coca los derechos consagrados en los artculos 7 y 8 de la
Convencin Americana.
99. Es importante destacar los numerosos sealamientos respecto a que
durante la detencin policial y consiguiente estado de incomunicacin los
procesados eran sometidos a graves torturas, con el objetivo frecuente de obtener la
prueba de confesin en contra de ellos. Ya en 1992, la Comisin de Juristas
Internacionales refiri al respecto que:
Durante este perodo crtico, el detenido est totalmente controlado por la
polica y no es objeto de una efectiva supervisin judicial. Nosotros hemos sido
informados de que cuando la Polica interroga al sospechoso, este es mantenido

vendado y esposado y nunca ve a sus interrogadores. Todo el equipo policial que

hizo el arresto participa frecuentemente en los interrogatorios lo cual significa que
generalmente hay ocho o diez miembros de la polica ejerciendo una tremenda
presin sobre el detenido. En mayor medida, el sospechoso es interrogado durante
el primer da de su detencin. Estas sesiones pueden llevarse a cabo a cualquier
hora, durante el da o la noche, aunque, generalmente, se llevan a cabo por la
noche. Un representante del Ministerio Pblico es requerido para estar presente
durante los interrogatorios policiales. Sin embargo, nosotros hemos sido informados
que no siempre es ste el caso, y que cuando un fiscal est presente, su
participacin es meramente formal ya que no ejerce control sobre los interrogadores.
Nosotros creemos que este perodo de prolongada detencin en condicin de
incomunicado es prima facie incompatible con las garantas estipuladas en los
artculos 7 y 9 de la Convencin Americana y del Pacto Internacional,
respectivamente.(25)
100. En este orden de ideas, la Corte Interamericana de Derechos Humanos
estableci que durante la poca de la detencin de la seora Mara Elena Loayza
Tamayo [1993] existi en el Per una prctica generalizada de tratos crueles,
inhumanos y degradantes con motivo de las investigaciones criminales por delitos de
traicin a la patria y terrorismo. (26) El Comit de Derechos Humanos de la ONU se
ha pronunciado tambin al respecto, as:
El comit expresa su profunda preocupacin por las persistentes
informaciones sobre torturas o tratos crueles, inhumanos o degradantes de las
personas detenidas por sospechas de participacin en actividades terroristas u otras
actividades criminales. (...) El comit toma nota de la legislacin que permite en
ciertos casos el confinamiento solitario de los detenidos. A este respecto, el comit
reitera su opinin, expresada en su observacin general N 20 (44) sobre el artculo
7 del Pacto, de que el confinamiento solitario puede favorecer la tortura, y por
consiguiente se debera impedir esa prctica).(27)
101. La Comisin debe enfatizar que conforme a lo establecido en el artculo
5 de la Convencin Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura, ratificada
por Per el 28 de marzo de 1991, no se invocar ni admitir como justificacin del
delito de tortura la existencia de circunstancias tales como estado de guerra,
amenaza de guerra, estado de sitio o de emergencia, conmocin o conflicto interior,
suspensin de garantas constitucionales, la inestabilidad poltica interna u otras
emergencias o calamidades pblicas.
102. La referida Convencin contra la Tortura contempla igualmente en su
artculo 10 que Ninguna declaracin que se compruebe haber sido obtenida
mediante tortura podr ser admitida como medio de prueba en un proceso, salvo en
el que se siga contra la persona o personas acusadas de haberla obtenido mediante
actos de tortura y nicamente como prueba de que por ese medio el acusado obtuvo
tal declaracin.
103. De acuerdo con lo anteriormente expuesto, la Comisin concluye
asimismo que las disposiciones anteriormente mencionadas del Decreto Ley N
25475, respecto a la facultad otorgada a la polica de detener y mantener

incomunicada por quince das a una persona, crearon condiciones que facilitaron,
como en este caso, que las personas investigadas por el delito de terrorismo fueran
sistemticamente torturadas durante la etapa policial de detencin e incomunicacin,
para conseguir una confesin de actos delictivos. Lo anterior constituye, en los
casos en que se produjo, violacin de lo dispuesto en el artculo 5 de la Convencin
Americana, en donde se establece que toda persona tiene derecho a que se
respete su integridad fsica y moral y que nadie debe ser sometido a torturas ni a
penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes. Toda persona privada de libertad
ser tratada con el respeto debido a la dignidad inherente al ser humano. Es el caso
que la confesin obtenida bajo tortura result ser la prueba central y suficiente en
la eventual condena de las personas detenidas.
104. En el caso bajo estudio, y de acuerdo a los hechos establecidos como
ciertos por la Comisin, se observa que los seores Asencios Lindo, Ambrosio
Concha y Molero Coca fueron torturados (28) en la DINCOTE, lo cual inclusive
qued debidamente certificado por un mdico forense (29). Con ello, como se
explic anteriormente, el Estado peruano infringi en perjuicio de los seores
Asencios Lindo, Ambrosio Concha y Molero Coca el derecho a la integridad personal
consagrado en el artculo 5 de la Convencin Americana.
105. Como circunstancia agravante de la situacin de indefensin e
incomunicacin en que se encontraban los investigados y los procesados por los
delitos de terrorismo, el artculo 6 del Decreto Ley 25669 estableci que en ninguna
de las etapas de la investigacin policial y del proceso penal procedan en su favor
las acciones de garanta, entre las que se encontraba la accin de hbeas corpus
contemplada en los artculos 295 y 200 de las constituciones peruanas de 1979 y
1983, respectivamente.(30) De esa manera se priv a las personas que se
encontraban detenidas e incomunicadas del nico recurso legal que tenan para
impugnar la razonabilidad de su arresto y para acceder a un juez que verificara si
dicho arresto haba sido adecuadamente realizado.
106. A los efectos de analizar las consecuencias de la referida privacin del
recurso de hbeas corpus en relacin a las disposiciones de la Convencin
Americana, debe sealarse previamente que el artculo 25 de la Convencin
establece que toda persona tiene derecho a un recurso sencillo y rpido o a
cualquier otro recurso efectivo ante los jueces o tribunales competentes, que la
ampare contra actos que violen sus derechos fundamentales reconocidos por la
Constitucin, la ley o la presente Convencin.... Por su parte, el artculo 7(6) de la
Convencin, relativo al derecho a la libertad personal, contempla que toda persona
privada de libertad tiene derecho a recurrir ante un juez o tribunal competente, que
decida, sin demora, sobre la legalidad de su arresto o detencin y ordene su libertad
si el arresto o la detencin fueran ilegales. Asimismo, tal y como se analiz
detalladamente en prrafos anteriores, el artculo 27 de la Convencin establece que
existen ciertos derechos que no pueden ser suspendidos ni siquiera durante un
estado de emergencia, y que tampoco se pueden suspender las garantas judiciales
indispensables para la proteccin de tales derechos.
107. En tal sentido, la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha
expresado que las garantas sirven para proteger, asegurar o hacer valer la

titularidad o el ejercicio de un derecho. Como los Estados Partes tienen la obligacin

de reconocer y respetar los derechos y libertades de la persona, tambin tienen la
de proteger y asegurar su ejercicio a travs de las respectivas garantas (art. 1.1),
vale decir, de los medios idneos para que los derechos y libertades sean efectivos
en toda circunstancia. (31)
108. La Corte ha establecido que el hbeas corpus constituye una garanta
fundamental que los Estados no pueden suspender ni siquiera durante un estado de
emergencia, sealando al efecto que:
(...) las garantas judiciales indispensables para la proteccin de los derechos
humanos no susceptibles de suspensin, segn lo dispuesto en el artculo 27(2) de
la Convencin, son aquellas a las que sta se refiere expresamente en los artculos
7(6) (hbeas corpus) y 25(1) (amparo), consideradas dentro del marco y segn los
principios del artculo 8 (garantas judiciales), y tambin las inherentes a la
preservacin del Estado de Derecho, aun bajo la legalidad excepcional que resulta
de la suspensin de garantas. (32)
109. Por tanto, la suspensin a los procesados por terrorismo de la garanta
judicial al recurso de hbeas corpus constituy igualmente una violacin per se a lo
establecido en el artculo 7(6) de la Convencin Americana, que trata del derecho a
la libertad personal, y conforme al cual:
Toda persona privada de libertad tiene derecho a recurrir ante un juez o
tribunal competente, a fin de que ste decida, sin demora, sobre la legalidad de su
arresto o detencin y ordene su libertad si el arresto o la detencin fueran ilegales.
En los Estados partes cuyas leyes prevn que toda persona que se viera
amenazada de ser privada de su libertad tiene derecho a recurrir a un juez o tribunal
competente a fin de que ste decida sobre la legalidad de tal amenaza, dicho
recurso no puede ser restringido ni abolido. Los recursos podrn interponerse por s
o por otra persona.
110. La privacin del recurso de hbeas corpus constituye tambin violacin
del artculo 25 de la Convencin Americana, en donde se contempla que toda
persona tiene derecho a un recurso sencillo y rpido o a cualquier otro recurso
efectivo ante los jueces o tribunales competentes, que la ampare contra actos que
violen sus derechos fundamentales reconocidos por la Constitucin, la ley o la
presente Convencin ....
111. En el caso bajo estudio, y de acuerdo a los hechos establecidos como
ciertos por la Comisin, se observa que la privacin legal del recurso de hbeas
corpus oper totalmente en este caso, cuando el 5 de agosto de 1992 el juez penal
15 de Lima declar improcedente, con fundamento en el referido Decreto Ley N
25859, el hbeas corpus que intentaron los seores Asencios Lindo y Ambrosio
Concha para que se diera cumplimiento a la decisin de la juez 43 penal que
orden su libertad. Con ello, como se explic anteriormente, el Estado peruano
infringi el derecho al hbeas corpus consagrado en el artculo 7(6) de la
Convencin Americana, en concordancia con lo dispuesto en el artculo 25 de dicha
Convencin.

112. Prosiguiendo con el anlisis del Decreto Ley N 25475, la Comisin

observa que en l se contempla que al finalizar la DINCOTE su investigacin, debe
preparar un informe policial (atestado) y enviarlo al fiscal del Ministerio Pblico,
quien, en teora, debe evaluar el atestado en forma independiente y decidir qu
cargos formalizar en su denuncie al juez penal respectivo. No obstante, la CJI
seal haber sido repetidamente informados por personas suficientemente
autorizadas tanto dentro como fuera del gobierno, que en la prctica actual la
DINCOTE formaliza los cargos los cuales invariablemente son reproducidos por el
fiscal provincial. Entonces la DINCOTE finalmente decide si el prisionero ser
juzgado por una corte civil por terrorismo o por un tribunal militar por traicin a la
patria. (33) Dicha situacin es ciertamente anmala, pues implica que la polica, que
no es un rgano judicial, ni independiente, ni imparcial, ejerce funciones
jurisdiccionales.
113. El Ministerio Pblico procede a continuacin a presentar y formalizar la
denuncia ante un juez penal, quien en un plazo de veinticuatro horas debe dictar un
Auto Apertorio de Instruccin, con orden de detencin. El artculo 13(a) del Decreto
Ley N0 26475 establece que el juez penal no puede resolver sobre ninguna cuestin
previa, excepcin o defensa, y que tampoco puede acordar la libertad del
encausado. De manera que aunque el juez estuviese convencido de la inocencia del
reo no poda ordenar su liberacin. Ello ciertamente configur otra violacin per se
del procedimiento bajo estudio al derecho a la presuncin de inocencia consagrado
en el artculo 8(2) de la Convencin Americana, conforme al cual toda persona
inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se
establezca legalmente su culpabilidad. Debe resaltarse que mediante la Ley N
26248 del 25 de noviembre de 1993 se modific la disposicin anteriormente
sealada y se estableci que el juez instructor, de oficio o a pedido de parte, puede
dictar la libertad condicional del reo, pero que su decisin debe ser elevada en
consulta al tribunal superior y no puede ser ejecutada hasta que el superior la
confirme. No obstante, en el presente caso la juez 43 penal orden el 19 de agosto
de 1992 la libertad de los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y Molero Coca,
y al intentarse un hbeas corpus para que se cumpliera dicha decisin, el Juez penal
15 de Lima lo declar improcedente, mediante decisin de 25 de agosto de 1992,
confirmada por la Corte Suprema de Justicia el 5 de octubre de 1992, con
fundamento en que el Decreto Ley N 25475 prohiba cualquier tipo de libertad en la
etapa de instruccin judicial.
114. El Decreto Ley N 25475 estableci que una vez concluida la fase inicial,
el juez instructor enviaba el expediente a la Oficina del Presidente de la Corte
Superior de Justicia correspondiente. Este a su vez deba remitir lo actuado al Fiscal
Superior Decano, quien designaba a un Fiscal Superior para que en un plazo de tres
das formulara su acusacin. Una vez que el Fiscal Superior efectuaba su dictamen
acusatorio, el Presidente de la Corte proceda a designar, de entre todos los Vocales
del Distrito Judicial, a los integrantes de la Sala Especializada encargada del
Juzgamiento. Conforme a lo establecido en el artculo 15 del Decreto Ley N 25475:
La identidad de los magistrados y los miembros del Ministerio Pblico as
como de los auxiliares de justicia que intervienen en el Juzgamiento de los delitos de

terrorismo ser secreta, para lo cual se adoptarn las disposiciones que garanticen
dicha medida. Las resoluciones judiciales no llevarn firmas ni rbricas de los
magistrados intervinientes, ni de los auxiliares de justicia. Para este efecto, se
utilizarn cdigos y claves que igualmente se mantendrn en secreto. (34)
115. Tal sistema de justicia secreta constituy una violacin flagrante y per se
de la garanta, consustancial al debido proceso, de ser juzgado por un juez o tribunal
independiente e imparcial, consagrada en el artculo 8(1) de la Convencin
Americana, y de la garanta relativa a la publicidad del proceso penal, consagrada en
el artculo (8)(2)(5) de dicha Convencin. En tal sentido, la Comisin refiri en su
Informe sobre la Situacin de los Derechos Humanos en Per de 1993 que al no
conocerse la identidad de los funcionarios intervinientes, nada puede decirse acerca
de su imparcialidad e independencia, aspecto de por s cuestionable debido a las
medidas adoptadas por el Poder Ejecutivo en relacin con el Poder Judicial desde el
5 de abril [de 1992]. (35) Adicionalmente, el artculo 13(h) del Decreto Ley N 25475
estableci que en los procesos por terrorismo no procede la recusacin de los
jueces ni la de los auxiliares de justicia. Ciertamente, esta ltima disposicin result
de alguna manera redundante, puesto que el carcter secreto de la identidad de
tales funcionarios impeda a los encausados y a sus abogados conocer de la
existencia de cualquier causal de recusacin.
116. El Comit de Derechos Humanos de la ONU ha criticado al respecto el
hecho de que los acusados no supiesen quien es el juez que los juzg y viesen
denegado su derecho a un juicio pblico.(36) Ciertamente, constituye una garanta
bsica el derecho que tiene la persona acusada en cualquier procedimiento judicial
de saber quien la est juzgando y de determinar la competencia subjetiva de su
juzgador, es decir, si ste est comprendido en alguna causal de inhibicin o
recusacin. El anonimato de los jueces despoja al acusado de tal garanta bsica y
viola adems su derecho a ser juzgado por una corte imparcial, pues le impide
recusar a un juez que est incurso en las causales de recusacin respectivas.
117. La razn ofrecida para el establecimiento del referido sistema de justicia
secreta estara relacionada con la proteccin de los jueces, fiscales y dems
funcionarios involucrados en el juzgamiento, ante eventuales represalias de los
grupos terroristas. Al respecto debe destacarse que conforme al Relator Especial de
la ONU sobre la cuestin de la independencia de los jueces y abogados:
El principal argumento que dio el Gobierno para la utilizacin de los jueces
sin rostro era la proteccin de la integridad fsica de los jueces, habida cuenta de la
amenaza terrorista. Sobre la base de las declaraciones hechas por los propios
jueces, la impresin general del Relator Especial fue que los jueces y los fiscales,
que supuestamente se benefician por el hecho de que trabajan en forma annima,
no se sienten protegidos por el sistema. A juicio de ellos, es bastante fcil descubrir
quines son los jueces y los fiscales, particularmente en las provincias o en las
ciudades pequeas; por lo tanto, consideran que el sistema no cumple el propsito
para el que se estableci (es decir, la proteccin de los jueces y los fiscales), y la
mayora de los entrevistados reconocieron que en ese sistema no existen las
garantas procesales debidas. A este respecto, las normas internacionales disponen
que las medidas destinadas a suspender ciertos derechos se aplicarn slo cuando

sea estrictamente necesario. Con arreglo a la informacin recibida por el Relator

Especial, de 1992 a 1997 los jueces no fueron vctimas de la violencia terrorista. En
consecuencia, la utilizacin de tribunales sin rostro no responde al principio de la
estricta necesidad. Adems, aunque existiera una necesidad real de aplicar medidas
para proteger la integridad fsica de los jueces y los auxiliares de justicia, esas
medidas deberan ser compatibles con las dems obligaciones internacionales del
Gobierno y no deberan menoscabar el derecho del acusado a las garantas
procesales debidas. (37)
118. De acuerdo con lo anteriormente expuesto, la Comisin ratifica que tal
sistema de justicia secreta constituy una violacin flagrante y per se de la garanta,
consustancial al debido proceso, de ser juzgado por un juez o tribunal independiente
e imparcial, consagrada en el artculo 8(1) de la Convencin Americana, y de la
garanta relativa a la publicidad del proceso penal, consagrada en el artculo (8)(2)(5)
de dicha Convencin.
119. En el caso bajo estudio, y de acuerdo a los hechos establecidos como
ciertos por la Comisin, se observa que el aludido sistema de justicia secreta tuvo
plena aplicacin en la condena a los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y
Molero Coca, toda vez que su proceso fue conocido por fiscales sin rostro y fue
decidido por la Sala Especial de la Corte Superior, conformada por jueces sin
rostro, mediante sentencia de 24 de octubre de 1992. Asimismo, los jueces de la
Corte Suprema de Justicia que conocieron del recurso de nulidad interpuesto contra
dicha sentencia fueron tambin jueces sin rostro. Con ello, como se explic
anteriormente, el Estado peruano infringi en perjuicio de las vctimas el derecho al
debido proceso consagrado en el artculo 8 de la Convencin Americana.
120. Continuando con el anlisis del Decreto N 25475 y de sus normas
conexas, la Comisin observa que en el artculo 16 de dicho Decreto Ley se
establece que los juicios por terrorismo se llevan a cabo en los respectivos
establecimientos penitenciarios, en ambientes dotados de las condiciones
necesarias para que los jueces, fiscales y auxiliares de justicia no pudieran ser
identificados visual o auditivamente por los procesados y por los abogados
defensores. El Relator Especial de la ONU sobre la cuestin de la independencia de
los jueces y abogados indic en relacin a dichos juicios que:
La principal caracterstica de las actuaciones ante los tribunales sin rostro,
tanto civiles como militares, es el secreto. Los jueces y los fiscales se identifican con
una clave. Cuando examinan casos de traicin, los magistrados de la Corte
Suprema tambin se identifican con una clave secreta. Los acusados y sus
abogados no pueden ver a los jueces en ningn momento y el juicio se desarrolla a
puerta cerrada. Las audiencias tienen lugar en solas de tribunal especialmente
equipadas dentro de las crceles de alta seguridad o, en los casos de traicin, en las
bases militares. Las salas de tribunal son pequeas, tienen una sola puerta y un
falso espejo que ocupa una pared. En una sala adyacente, del otro lado del espejo,
se hallan los jueces, los fiscales y los secretarios judiciales, quienes desde all
pueden ver a los acusados y sus abogados. Se comunican con los acusados y sus
abogados a travs de micrfonos que deforman la voz. Como el sistema de sonido
no siempre funciona adecuadamente, a veces le resulta imposible al acusado o a su

abogado entender lo que se dice, lo cual en muchos casos ha obstaculizado

gravemente las actuaciones o afectado la defensa. (38)
121. Por su parte, los artculos 13(c) y 2(b) de los Decretos Leyes Ns. 25475
y 25744, respectivamente, prohben que el personal que intervino en la elaboracin
del atestado policial o los miembros de las Fuerzas Armadas que capturaron o
detuvieron a los implicados en estos delitos puedan ser ofrecidos como testigos en
los juicios de terrorismo y traicin a la patria.
122. La Comisin encuentra que la mencionada privacin legal a los
procesados del derecho a interrogar a las personas que los detuvieron y que, por
dems, tenan un papel preponderante en la recoleccin, y an manipulacin, de las
pruebas que luego eran utilizadas para condenarlas, constituye otra violacin per se
a la garanta al debido proceso, consagrada en el artculo 8(2)(f) de la Convencin
Americana, conforme a la cual la defensa tiene el derecho de interrogar a los
testigos presentes en el tribunal y de obtener la comparecencia, como testigos o
peritos, de otras personas que puedan arrojar luz sobre los hechos.
123. En el caso bajo estudio, y de acuerdo a los hechos establecidos como
ciertos por la Comisin, se observa que en aplicacin de las normas antes
mencionadas, los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y Molero Coca no
pudieron interrogar a los policas que los detuvieron, lo cual era particularmente
relevante, dado que las vctimas nunca aceptaron haber sido detenidas en el lugar
en donde la polica declar haberlos detenido, es decir, en la casa de la seora
Gladys Vargas Vergaray. Luego, era de vital importancia que se permitiera a la
defensa de las vctimas interrogar a los policas que los detuvieron. Al negar tal
facultad, como se explic anteriormente, el Estado peruano infringi en perjuicio de
las vctimas el derecho consagrado en el artculo 8(2)(f) de la Convencin
Americana, conforme a la cual la defensa tiene el derecho de interrogar a los
testigos presentes en el tribunal y de obtener la comparecencia, como testigos o
peritos, de otras personas que puedan arrojar luz sobre los hechos.
124. En adicin a la restriccin de la defensa para interrogar a los policas que
producan las pruebas de la acusacin y a la referida limitacin inicial conforme a la
cual cada abogado solo poda representar a una persona encausada por terrorismo,
el Relator Especial de la ONU sobre la cuestin de la independencia de los jueces y
abogados, entre otras fuentes, seal que:
...los abogados defensores sostienen que, en los tribunales sin rostro civiles,
su acceso a las pruebas es limitado. Adems, no se les permite contrainterrogar a
los testigos de las fuerzas policiales o militares, cuya identidad no se revela ni antes,
ni durante, ni despus del juicio. En los tribunales sin rostro militares, los abogados
defensores sostienen que tienen grandes dificultades para acceder a los
expedientes de los juicios. (39)
125. Como resultado de las diversas restricciones impuestas a los
encausados y a sus abogados defensores, la defensa de los enjuiciados por
terrorismo implicaba una virtual inversin de la carga de la prueba, al extremo de
poderse afirmar que, en la prctica, y al margen de las pruebas que hubiere, se

presuma la culpabilidad del encausado y no su inocencia, en violacin flagrante al

artculo 8(2) de la Convencin Americana. Luego, como ya ha dicho la Comisin,
tales circunstancias convierten a la defensa en una simple espectadora del
proceso.(40) Ese rol era aun ms simblico cuando el abogado defensor era
proporcionado por el Ministerio de Justicia y designado de oficio por la propia polica,
en ejecucin de lo dispuesto en el artculo 12(f) del Decreto Ley N 25475. Cabe
sealar como ejemplo, que durante su visita in loco efectuada a Per en noviembre
de 1998, la Comisin fue informada por personas recluidas en el Penal de Ayacucho,
que en tales casos, en donde los afectados fueron todos los procesados que no
podan pagar los servicios de un abogado, la indefensin de los procesados fue aun
ms total, pues por lo general tales abogados ni siquiera intentaban hacer algn tipo
de defensa medianamente seria de sus defendidos, con quienes a lo sumo llegaban
a tener algn breve encuentro forma, y de esa manera eran condenados bajo
parmetros de absoluta indefensin.
126. Asimismo, y conforme a lo establecido en el Decreto Ley N 25.475, una
vez que la Corte Superior condena al reo, ste puede presentar una impugnacin de
la sentencia o recurso de nulidad ante la Corte Suprema de Justicia, cuya decisin
se asignaba igualmente a jueces sin rostro de una Sala Especializada. Se ha
sealado que los abogados defensores enfrentaban en la Corte Suprema de Justicia
prcticamente las mismas dificultades que en la cortes superiores, y que debido a la
situacin de provisionalidad de los jueces de dicha Corte, su independencia no
estara garantizada, lo cual transformaba en prcticamente nulas las posibilidades
de xito del recurso, por bien fundado que estuviera. (41)
127. La Comisin debe destacar que conforme a informacin que ha obtenido
de denuncias que le han sido presentadas, de diversos informes generales sobre la
situacin de los derechos humanos en Per, de noticias periodsticas y del contacto
directo que ha tenido con personas detenidas, durante sus visitas in loco a Per, las
actuaciones de los policas, fiscales, jueces y auxiliares de justicia estaban signadas,
en general, por la orientacin de condenar a los procesados, fueran culpables o
inocentes. Dentro de tal contexto, el carcter provisional de la gran mayora de
jueces y fiscales, como producto de las medidas tomadas por el Poder Ejecutivo a
partir del 5 de abril de 1992, ciertamente afectaba la independencia e imparcialidad
de stos, al punto de no permitirles tomar una decisin ajustada a los hechos del
caso, a su conocimiento jurdico y a su experiencia, sino ajustada ms bien a su
natural inters en preservar su cargo y su ingreso econmico, mediante las
actuaciones cegadas, orientadas a la condena de los reos, que se esperaba y
obtena de ellos.
128. Las mencionadas caractersticas de los juicios por delitos de terrorismo
implicaron entonces violaciones al derecho de toda persona a ser oda, con las
debidas garantas, en cualquier acusacin penal formulada contra ella; a que se
presuma su inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad; a
recibir comunicacin previa y detallada de la acusacin formulada y a recibir tanto el
tiempo como los medios adecuados para la preparacin de su defensa, garantas
consagradas expresamente en el artculo 8 de la Convencin Americana.

D. Violaciones de derechos humanos contenidas en los procedimientos

relacionados con el delito de terrorismo.
129. Es evidente entonces que el procedimiento concerniente a los juicios por
el delito de terrorismo transgrede los estndares mnimos de un juicio justo. En tal
sentido, la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha establecido, al analizar el
caso de una persona juzgada y condenada con base en tales procedimientos, lo
siguiente:
La seora Mara Elena Loayza Tamayo fue enjuiciada y condenada por un
procedimiento excepcional en el que, obviamente, estn sensiblemente restringidos
los derechos fundamentales que integran el debido proceso. Estos procesos no
alcanzan los estndares de un juicio justo ya que no se reconoce la presuncin de
inocencia; se prohbe a los procesados contradecir las pruebas y ejercer el control
de las mismas; se limita la facultad del defensor al impedir que ste pueda
libremente comunicarse con su defendido e intervenir con pleno conocimiento en
todas las etapas del proceso (42).
130. En el mismo orden de ideas, el Relator Especial de la Comisin de
Derechos Humanos de la ONU, encargado de la cuestin de la independencia de los
jueces y abogados, ha manifestado al respecto:
Distintas organizaciones nacionales e internacionales ya han sealado las
deficiencias de la legislacin antiterrorista promulgada por el Gobierno. El consenso
es que el Per no observ las condiciones generales previstas en el derecho
internacional para los estados de excepcin; en particular, el Gobierno del Per, al
definir vagamente los delitos de terrorismo y traicin y castigarlos con sanciones
desproporcionadas, no observ la norma de la proporcionalidad. Al promulgar esas
medidas no cumpli con sus obligaciones internacionales, y suspendi derechos
fundamentales que no pueden suspenderse ni siquiera durante un estado de
excepcin, principalmente el derecho a las garantas procesales debidas y el
derecho de toda persona a ser oda por un juez independiente e imparcial. (43)
131. De acuerdo con lo anteriormente expuesto, y de conformidad con el
anlisis del procedimiento para el enjuiciamiento del delito de terrorismo contenido
en el Decreto Ley N 25475, as como en sus normas conexas, la Comisin ratifica
sus conclusiones respecto a que dicho procedimiento implica una violacin per se
del derecho a la libertad personal consagrado en el artculo 7 de la Convencin
Americana, que establece lo siguiente:
Artculo 7. Derecho a la Libertad Personal
1. Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad personales. (...)
3. Nadie puede ser sometido a detencin o encarcelamiento arbitrarios.
4. Toda persona detenida o retenida debe ser informada de las razones de su
detencin y notificada, sin demora, del cargo o cargos formulados contra ella.

5. Toda persona detenida o retenida debe ser llevada, sin demora, ante un
juez u otro funcionario autorizado por la ley para ejercer funciones judiciales y tendr
derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser puesta en libertad, sin
perjuicio de que contine el proceso. Su libertad podr estar condicionada a
garantas que aseguren su comparecencia en el juicio.
6. Toda persona privada de libertad tiene derecho a recurrir ante un juez
tribunal competente, a fin de que ste decida, sin demora, sobre la legalidad de su
arresto o detencin y ordene su libertad si el arresto o la detencin fueran ilegales.
En los Estados partes cuyas leyes prevn que toda persona que se viera
amenazada de ser privada de su libertad tiene derecho a recurrir a un juez o tribunal
competente a fin de que ste decida sobre la legalidad de tal amenaza, dicho
recurso no puede ser restringido ni abolido. Los recursos podrn interponerse por s
o por otra persona.
132. En el presente caso, la violacin del artculo 7 de la Convencin se
manifest, como expuesto anteriormente, cuando en aplicacin del Decreto Ley N
25475 los seores Asencios Lindo, Ambrosio Concha y Molero Coca estuvieron
detenidos por quince das, es decir, del 30 de abril de 1992 al 14 de mayo de 1992,
en situacin de incomunicacin. Como qued igualmente establecido, y conforme a
la sealada jurisprudencia de la Corte Interamericana, el Estado tambin viol en
perjuicio de las vctimas el artculo 7 de la Convencin, al privarlas del recurso de
hbeas corpus.
133. La Comisin ratifica igualmente sus conclusiones respecto a que dicho
procedimiento consagr un marco legal que facilit la violacin del derecho a la
integridad personal, dado que la facultad otorgada a la polica de detener y mantener
incomunicada a las personas, cre condiciones que implicaron que las personas
investigadas por el delito de terrorismo fueran coaccionadas o an torturadas
durante la etapa policial de detencin e incomunicacin, con miras a obtener una
confesin de culpabilidad que sirviera como prueba principal en su proceso y
eventual condena, en contravencin de las citadas disposiciones de la Convencin
Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura, y en violacin del artculo 5 de
la Convencin Americana, que establece lo siguiente:
Artculo 5. Derecho a la Integridad Personal
1. Toda persona tiene derecho a que se respete su integridad fsica, psquica
y moral.
2. Nadie debe ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos
o degradantes. Toda persona privada de libertad ser tratada con el respeto debido a
la dignidad inherente al ser humano.
134. En el presente caso, la violacin al artculo 5 de la Convencin se
manifest, como expuesto anteriormente, con las torturas infligidas a las vctimas

durante su detencin en la DINCOTE, las cuales fueron inclusive documentadas por

un mdico forense.
135. La Comisin ratifica igualmente sus conclusiones respecto a que dicho
procedimiento implica una violacin per se del derecho a garantas judiciales
consagrado en el artculo 8 de la Convencin Americana, en el que se contempla lo
siguiente:
Artculo 8. Garantas Judiciales
1. Toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro
de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial,
establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin
penal formulada contra ella, o para la determinacin de sus derechos y obligaciones
de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carcter.
2. Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su
inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad. Durante el proceso,
toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas:
a.
derecho del inculpado de ser asistido gratuitamente por el traductor o
intrprete, si no comprende o no habla el idioma del juzgado o tribunal;
b.
formulada;

comunicacin previa y detallada al inculpado de la acusacin

c.
concesin al inculpado del tiempo y de los medios adecuados para la
preparacin de su defensa;
d.
derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido
por un defensor de su eleccin y de comunicarse libre y privadamente con su
defensor;
e.
derecho irrenunciable de ser asistido por un defensor proporcionado
por el Estado, remunerado o no segn la legislacin interna, si el inculpado no se
defendiere por s mismo ni nombrare defensor dentro del plazo establecido por la
ley;
f.
derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes en el
tribunal y de obtener la comparecencia, como testigos o peritos, de otras personas
que puedan arrojar luz sobre los hechos;
g.
culpable, y
h.

derecho a no ser obligado a declarar contra s mismo ni a declararse

derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior.

3. La confesin del inculpado solamente es vlida si es hecha sin coaccin de

ninguna naturaleza.

4. El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a

nuevo juicio por los mismos hechos.
5. El proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea necesario para
preservar los intereses de la justicia.
136. En el presente caso, la violacin del artculo 8 de la Convencin se
manifest, como expuesto anteriormente, con el sometimiento de los seores
Asencios Lindo, Ambrosio Concha y Molero Coca a un juicio secreto por terrorismo,
bajo las disposiciones del Decreto Ley N 25475, que fue conocido y decidido por
jueces sin rostro, con las explicadas restricciones a los derechos fundamentales
que integran el debido proceso.
137. Como consecuencia de las consideraciones anteriores, la Comisin
concluye que el juzgamiento y condena en Per por cargos de delito de terrorismo,
bajo la vigencia del procedimiento consagrado en el mencionado Decreto Ley N
25475 y en sus normas conexas, implic una violacin per se de los mencionados
derechos humanos consagrados en la Convencin por parte del Estado peruano, en
perjuicio de las personas juzgadas y condenadas bajo dichos parmetros, que en el
caso especfico bajo consideracin fueron los seores Rodolfo Gerbert Asencios
Lindo, Rodolfo Dynnik Asencios Lindo, Marco Antonio Ambrosio Concha y Carlos
Florentino Molero Coca, sin que ello implique afirmar que todas las personas que
fueron juzgadas y condenadas bajo tales parmetros hayan sido necesariamente
torturadas.
(...)
V.

CONCLUSIONES

La Comisin reitera las siguientes conclusiones a las que lleg en su

mencionado informe N 91/99:
149. La condena a los seores Rodolfo Gerbert Asencios Lindo, Rodolfo
Dynnik Asencios Lindo, Marco Antonio Ambrosio Concha y Carlos Florentino Molero
Coca fue dictada por jueces sin rostro, siguiendo el procedimiento para los casos
de terrorismo contemplado en el Decreto Ley N 25475 y normas conexas con ste.
En dicho procedimiento participaron fiscales igualmente sin rostro. Surge asimismo
del caso que dichas personas fueron torturadas, lo cual fue debidamente
comprobado por un mdico forense. Surge tambin del presente caso que a las
vctimas se les neg la ejecucin inmediata de la decisin de la jueza 43 penal que
orden ponerlos en libertad, fechada 19 de agosto de 1992, en base a las
disposiciones del Decreto Ley N 25475, que prohibi otorgar libertad en la etapa de
investigacin policial o judicial. Dicho Decreto Ley sirvi tambin de fundamento para
negar a los seores Rodolfo Gerbert Asencios Lindo, Rodolfo Dynnik Asencios Lindo
y Marco Antonio Ambrosio Concha el recurso de hbeas corpus que intentaron para
que se ejecutara la mencionada decisin de 19 de agosto de 1992.

150. La Comisin observa adicionalmente que la sentencia condenatoria a las

vctimas dictada el 24 de octubre de 1992 por la Sala Especial de la Corte Superior
no valor en forma alguna la declaracin judicial efectuada por la seora Gladys
Vargas Vergaray el 12 de junio de 1992, mediante la cual se retract de la
declaracin policial anterior conforme a la cual las vctimas habran sido detenidas
en su casa, puesto que dicha declaracin policial fue obtenida bajo coaccin policial.
Por lo tanto, la Comisin debe indicar que dicha sentencia luce completamente
arbitraria, pues en ella no se aprecia ninguna prueba que valorada de acuerdo a la
sana crtica pueda hacer concluir en forma razonable que los condenados eran
culpables de los hechos que se les imputaron, por lo que dicho procedimiento refleja
haber concluido en una sentencia condenatoria a cuatro personas inocentes.
151. En este orden de ideas y puesto que la Comisin ha determinado que el
juzgamiento y condena en Per bajo cargos de delito de terrorismo, bajo la vigencia
del procedimiento consagrado en el mencionado Decreto Ley N 25475 y en sus
normas conexas, implic una violacin per se de derechos humanos consagrados en
la Convencin Americana por parte del Estado peruano, la Comisin determina que
Per viol en perjuicio de las personas juzgadas y condenadas bajo dichos
parmetros, que en el caso especfico bajo consideracin fueron los seores Rodolfo
Gerbert Asencios Lindo, Rodolfo Dynnik Asencios Lindo, Marco Antonio Ambrosio
Concha y Carlos Florentino Molero Coca, el derecho a la libertad personal,
consagrado en el artculo 7 de la Convencin Americana; el derecho a la integridad
personal, consagrado en el artculo 5 de la Convencin, y el derecho a las garantas
judiciales consagrado en el artculo 8 de dicha Convencin, al enjuiciarlos y
condenarlos en base al Decreto Ley N 25475.
152. Las anteriores conclusiones implican adicionalmente el Estado peruano
no ha cumplido con la previsin del artculo 1(1) de la Convencin de respetar los
derechos y libertades reconocidos en ella y de garantizar su libre y pleno ejercicio a
toda persona que est sujeta a su jurisdiccin, por haber violado, en perjuicio de las
vctimas, los derechos contemplados en los artculos 7, 5 y 8 de la Convencin.
153. Asimismo, la segunda obligacin para los Estados derivada del artculo
1(1) de la Convencin, es la de garantizar el libre y pleno ejercicio de los derechos y
libertades reconocidos en ella. En este sentido, la jurisprudencia de la Corte
Interamericana establece que esta obligacin implica el deber de los Estados partes
de organizar el aparato gubernamental y, en general, todas las estructuras a travs
de las cuales se manifiesta el ejercicio del poder pblico, de manera tal que sean
capaces de asegurar jurdicamente el libre y pleno ejercicio de los derechos
humanos. Como consecuencia de esta obligacin, los Estados deben prevenir,
investigar y sancionar toda violacin de los derechos reconocidos por la
Convencin. (46) Es evidente tambin que Per transgredi adems tal obligacin,
al establecer prcticas gubernamentales y procedimientos policiales y judiciales
contrarios al ejercicio pleno de los derechos consagrados en la Convencin
Americana.
VI.

RECOMENDACIONES

Con fundamento en el anlisis y las conclusiones precedentes,

LA COMISIN INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS REITERA AL

ESTADO PERUANO LAS SIGUIENTES RECOMENDACIONES:
(1)
Llevar a cabo una investigacin oficial seria, imparcial y efectiva
respecto a las torturas denunciadas por los seores Rodolfo Gerbert Asencios Lindo,
Rodolfo Dynnik Asencios Lindo, Marco Antonio Ambrosio Concha y Carlos Florentino
Molero Coca, castigar en su caso a los responsables y adoptar las medidas
necesarias para poner fin a esta prctica.
(2)
Reparar plenamente, con distintas medidas apropiadas, las violaciones
a los derechos humanos cometidas en perjuicio de los seores Rodolfo Gerbert
Asencios Lindo, Rodolfo Dynnik Asencios Lindo, Marco Antonio Ambrosio Concha y
Carlos Florentino Molero Coca, incluyendo la revisin inmediata de su sentencia
condenatoria por un rgano independiente e imparcial, con las debidas garantas del
debido proceso.
(3)
Indemnizar a los seores Rodolfo Gerbert Asencios Lindo, Rodolfo
Dynnik Asencios Lindo, Marco Antonio Ambrosio Concha y Carlos Florentino Molero
Coca por el dao fsico, moral y material que las referidas violaciones de sus
derechos humanos por parte del Estado peruano les han ocasionado.
(4)
Modificar el Decreto Ley N 25475 y sus normas conexas, a fin de
hacerlo compatible con los derechos y garantas consagrados en la Convencin
Americana.
(...)
Jorge E. Taiana
Secretario Ejecutivo
HBEAS CORPUS
Expediente N 151-2000-HC
Sala Especializada en Derecho Pblico
Resolucin N 516
Lima, veintids de marzo del dos mil.
VISTOS; en discordia; odo el informe oral del abogado de la parte
accionante; con la informacin remitida por el Ministerio de Relaciones Exteriores
que se tiene a la vista; interviniendo como Vocal Ponente la seora Tello Gilardi; y,
CONSIDERANDO: Primero: Que, segn lo estipula el Artculo doscientos de la
Constitucin Poltica del Per, as como los Artculos uno y dos de la Ley N 23506,
la Accin de Hbeas Corpus es una garanta Constitucional especialsima que slo
procede cuando se viola o amenaza la libertad individual y derechos conexos, por

accin u omisin de actos de cumplimiento obligatorio; en tal entendido, este

mecanismo procesal constitucional tiene como fin proveer un remedio inmediato
frente a la transgresin que origina la amenaza o privacin arbitraria e ilegal de este
derecho fundamental. Segundo: Que, al amparo de tales dispositivos, Rodolfo
Gerbert Asencios Lindo y Rodolfo Dynnik Asencios Lindo, interponen por derecho
propio la presente Accin de Hbeas Corpus, peticionando su excarcelacin
alegando haber sido declarados presos inocentes segn el Informe N 49/00 caso
11.182 Per, de fecha trece de abril del dos mil, por la Comisin Interamericana de
Derechos Humanos, que contiene las recomendaciones efectuadas al Estado
peruano para reparar las violaciones a los derechos humanos de los accionantes.
Tercero: Que, el Artculo Primero de la Carta Magna, consagra que la persona
humana es el valor supremo de la Sociedad y del Estado, razn por la cual a travs
de sus rganos competentes, est obligado a defender y a respetar su dignidad, lo
que slo es viable mediante el cumplimiento, la defensa y garanta de la plena
vigencia de los derechos inherentes al ser humano, deber primordial contenido en el
artculo cuarenticuatro del mismo cuerpo constitucional, que debe alcanzar a los
derechos reconocidos en la Constitucin y que tambin han sido ratificados y
desarrollados en otros instrumentos internacionales, tanto de mbito universal, como
regional; los cuales al haber sido suscritos y ratificados por el Per forman parte del
derecho interno, tal como lo establece el Artculo cincuenticinco de la Ley de Leyes,
siendo por ello que en la Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la misma, se
dispone expresamente que: Las normas relativas a los derechos y libertades que la
Constitucin reconoce, se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal
de los Derechos Humanos y con los Tratados y Acuerdos Internacionales sobre las
mismas ratificados por el Per. Cuarto: Que, estando a lo sealado, en caso de
violacin por parte del Estado, de los derechos de las personas contenidos en
dichos Acuerdos y Tratados Internacionales, ms an si se encuentra agotada la va
interna sin que se haya obtenido reparacin, los afectados se encuentran facultados
de acudir a los Organismos Supranacionales, para lograr el cese de la vulneracin y
el restablecimiento de sus derechos a travs de las decisiones, resoluciones o
recomendaciones adoptadas en el marco de los procedimientos y mecanismo
internacionales de proteccin de estos derechos, como ha sucedido en el presente
caso, al acudir los afectados ante la Comisin Interamericana de Derechos
Humanos, para denunciar la vulneracin de sus derechos previstos en la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos Pacto de San Jos, el cual fue
suscrito y aprobado por el Per mediante Decreto Ley N 22231 de fecha once de
julio de mil novecientos setentiocho. Quinto: Que, tales denuncias presentadas por
los recurrentes ante dicho organismo supranacional, estn referidas a la detencin
policial arbitraria de la que fueron objeto las torturas que les fueron infringidas entre
otros procesados y, a la imposicin de una condena de diez aos de pena privativa
de libertad, bajo imputacin de haber cometido Delito de Terrorismo, violaciones
producidas con un proceso caracterizado por la total ausencia de las mnimas y
debidas garantas judiciales, que concluy con la sentencia condenatoria dictada por
un Tribunal sin rostro (Expediente N 318-93-SET). Sexto: Al respecto, la aludida
Comisin Interamericana, en su condicin de organismo de proteccin de los
derechos humanos, segn lo establece la Carta de la Organizacin de Estados
Americanos (OEA) en sus Artculos 52 y 111, mediante el informe antes indicado y
que en autos obra de fojas uno a cuarentiocho, ha concluido que el Estado Peruano
viol los derechos consagrados en los Artculos 7, 5 y 8 de la Convencin

Americana, en concordancia con lo establecido en el artculo 1.1 mediante el cual se

dispone que: Los Estados partes en esta Convencin se comprometen a respetar
los derechos y libertades reconocidos en ella y a garantizar su libre y pleno ejercicio
a toda persona que est sujeta a su jurisdiccin sin discriminacin alguna por
motivos de raza, color, sexo, idioma, religin, opiniones polticas o de cualquier otra
ndole, origen nacional o social, posicin econmica, nacimiento o cualquier otra
ndole social. Sptimo: Que, asimismo, en el punto 149, de las Conclusiones del
mencionado Informe, la citada Comisin advierte que en efecto los accionistas
fueron vctimas de torturas, lo cual fue debidamente comprobado por un mdico
forense, sealando en el punto 150 que el procedimiento por el cual fueron
juzgados, concluy en una sentencia condenatoria a cuatro personas inocentes
enumerando en el punto 151, que los seores Rodolfo Gerber Asencios Lindo,
Roberto Dynnik Asencios Lindo accionantes, Marco Antonio Ambrosio Concha y
Carlos Florentino Molero Coca, al ser juzgados y condenados por el Delito de
Terrorismo en base al Decreto Ley N 25475, ello implic una violacin per se de sus
derechos humanos consagrados en la Convencin Americana, puesto que la
estructura de este Decreto Ley era incompatible con dicho acuerdo internacional.
Octavo: Que, como resultado de lo anteriormente sealado, la Comisin reiter al
Estado Peruano las siguientes recomendaciones: 1) Llevar a cabo una investigacin
oficial seria imparcial y efectiva respecto a las torturas denunciadas por los seores
Rodolfo Gerbert Asencios Lindo, Roberto Dynnik Asencios Lindo, Marco Antonio
Ambrosio Concha y Carlos Florentino Molero Coca, debiendo castigar en su caso, a
los responsables y adoptar las medidas necesarias para poner fin a esta prctica. 2)
Reparar plenamente, con distintas medios apropiados, las violaciones a los
derechos humanos cometidos en perjuicio de los seores Rodolfo Gerbert Asencios
Lindo, Roberto Dynnik Asencios Lindo, Marco Antonio Ambrosio Concha y Carlos
Florentino Molero Coca, incluyendo la revisin inmediata de su sentencia
condenatoria por un rgano independiente e imparcial, con las debidas garantas del
debido proceso. 3) Indemnizar a los seores Rodolfo Gerbert Asencios Lindo,
Roberto Dynnik Asencios Lindo, Marco Antonio Ambrosio Concha y Carlos Florentino
Molero Coca, por el dao fsico moral y material de las referidas violaciones de sus
derechos humanos que el Estado peruano les ha ocasionado, y, 4) Modificar el
Decreto Ley N 25475 y sus normas conexas, a fin de hacerlo compatible con los
derechos y garantas consagrados en la Convencin Americana. Noveno: Que, en
atencin a lo antes explicitado, se llega a la conviccin que el proceso penal al que
fueron sometidos los beneficiarios es irregular, pues el mismo no ha sido
desarrollado conforme a los cnones normativos preexistentes, sin reunir los
requisitos mnimos que resultan exigibles a todo proceso, el cual pueda permitir a
toda persona acceder a la cuota mnima de justicia a la que ste debe llevarle, de
esta manera, el proceso se constituir en el vehculo que proporcione y asegure el
acceso a la justicia, entendida sta como valor fundamental de la vida en sociedad;
en consecuencia, en aplicacin contrario sensu del numeral 2) del artculo seis de la
Ley N 23506, modificada por la Ley N 27053, la presente accin de garanta
resulta plenamente eficaz contra aquellas resoluciones emanadas del cuestionado
proceso, el cual ha conllevado a una prolongada privacin de la libertad, que este
Superior Colegiado no puede pasar por alto al encontrarse facultado para
restablecerla. Dcimo: Que, resulta necesario desarrollar el marco doctrinario
respecto de la interpretacin de los Tratados Internacionales con relacin a los
derechos humanos y el cumplimiento que deben efectuar los estados partes, de las

recomendaciones y/o resoluciones emitidas por los Organismos Supranacionales a

los cuales se hayan sometido; en tal sentido, debe sealarse que si bien las
Recomendaciones no tienen fuerza vinculante, existe el deber y obligacin de
cooperar con los rganos internacionales a los que se ha encomendado la funcin
de velar por el respeto y la garanta de los derechos humanos, como es el caso de la
Comisin Interamericana, adoptando como reflejo y/o manifestacin de dicha
cooperacin, las medidas reparativas o correctivas de acuerdo a los Principios de la
Buena Fe y la fiel observancia de los tratados respectivos (Principio de la Pacta Sunt
Servanda), criterio contenido en el Decreto Supremo N 014-2000-JUS publicado en
el Diario Oficial El Peruano con fecha veintitrs de diciembre del dos mil, en cuyo
marco se subsume la Resolucin Legislativa N 27401, de fecha dieciocho de enero
del ao en curso, a travs de la cual el Estado Peruano restablece a plenitud la
Competencia Contenciosa de la Corte Interamericana de Derechos Humanos.
Undcimo.- Que, es oportuno recordar que el artculo 31.1 de la Convencin de
Viena sobre Derechos de los Tratados dispone que un tratado deber de
interpretarse de buena fe conforme al sentido corriente que haya de atribuirse a los
trminos del tratado en el contexto de stos y teniendo en cuenta su objeto y fin;
criterio que ya ha sido asumido en las sentencias expedidas por la Corte
Interamericana, sosteniendo que En virtud del principio de Buena Fe, consagrado
en el mismo artculo 31.1 de la Convencin de Viena, si un Estado suscribe y ratifica
un Tratado Internacional, especialmente si se trata de Derechos Humanos como es
el caso de la Convencin Americana tiene la obligacin de realizar sus mejores
esfuerzos para aplicar las Recomendaciones de un rgano de proteccin como la
Comisin Interamericana que es uno de los rganos principales de la Organizacin
de Estados Americanos, y que tiene como funcin la de promover la observancia y
la defensa de los Derechos Humanos en el hemisferio (caso Loayza Tamayo
sentencia del diecisiete de setiembre de mil novecientos noventisiete, prrafo 80);
asimismo se tiene que Hctor Faundez Ledesma en su obra El Sistema
Interamericano de Proteccin de los Derechos Humanos: Aspectos Institucionales y
Procesales (pg. 343) precis que: A mayor abundamiento la Corte recuerda que el
artculo 33 de la Convencin dispone que la Comisin es un rgano competente
junto con la Corte para conocer de los relacionados con el cumplimiento de los
compromisos contrados con los Estados Partes; por lo que, al ratificar dicha
Convencin, los Estados se han comprometido a atender las Recomendaciones que
la Comisin apruebe en sus Informes. Duodcimo; Que, en tal virtud los Jueces
tanto ms si es uno Constitucional como integrante de uno de los Poderes del
Estado, deben proceder en el presente caso a adoptar las Recomendaciones
expedidas para restablecer los derechos humanos conculcados y reparar el dao
ocasionado a consecuencia de un proceso penal, el mismo que fue tramitado bajo
los alcances del Decreto Ley N 25475, mxime si como aparece de las copias de
los actuados judiciales que corren de fojas cincuenta a setenticinco, con fecha
diecinueve de agosto de mil novecientos noventids, a los accionantes haber
obtenido su libertad al amparo del artculo doscientos del Cdigo de Procedimientos
Penales, que dispone que: si el Juez concuerda con la opinin del Fiscal Provincial
acerca de la inocencia del inculpado, lo pondr en libertad y elevar los autos al
Tribunal Correcional notificndolo de que debe presentarse al Tribunal Correccional
notificndolo de que debe presentarse al Tribunal en caso de ste declarase que hay
lugar a juicio, tal conforme aparece de la resolucin que obra en autos a fojas
sesentinueve; situacin que fue desconocida por los Jueces sin rostro que

integraron el Tribunal Superior que los juzg y conden y por la Sala Suprema que
declar No Haber Nulidad en la Sentencia, soslayando la prevalencia de tal derecho
a la luz de la Constitucin Poltica vigente en ese entonces, y de los Tratados
Internacionales; evidencindose que a partir de tal circunstancia la privacin de la
libertad fsica de los accionantes se convirti en ilegal y arbitraria. Dcimo Tercero.Que, por ltimo, si bien es cierto el artculo 40 de la Ley N 23506, concordante con
el artculo 151 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, establecen el procedimiento
para la validez y eficacia de las resoluciones expedidas por los Organismos
Internacionales a cuya jurisdiccin obligatoria se halla sometido el Estado Peruano;
debe tenerse en cuenta que hasta la fecha no existe pronunciamiento alguno
respecto de las mismas, pese a que fueron recepcionadas por la Cancillera peruana
conforme se aprecia del Oficio N 4-0-B/108, del Ministerio de Relaciones Exteriores,
hecho que asimismo evidencia la continuidad de la vulneracin de los derechos
constitucionales de los accionantes, entre ellos el de suprema importancia como el
de la libertad individual, base fundamental e intrnseca en la cual se apoya el
derecho a la vida misma que se ha visto truncada en su natural desarrollo durante el
excesivo tiempo de privacin injusta generada por la arbitrariedad del poder pblico.
Que, en tal sentido interpretativo, esta Sede Constitucional estando a lo dispuesto
por los artculos dos, seis inciso dos, y doce inciso tres, de la Ley N 23506 y el
artculo doscientos inciso uno de nuestra Carta Magna, sin pronunciarse sobre la
responsabilidad y/o irresponsabilidad de los beneficiarios respecto al delito que se
les imputa, DISPUSO: REVOCAR: la Sentencia venida en grado, de fojas ciento
diecisiete a ciento veinte, su fecha veintisiete de diciembre del dos mil que declara
improcedente la accin incoada a fojas setentisis y siguientes; REFORMNDOLA:
DECLARARON: FUNDADA la Accin de Hbeas Corpus interpuesta por RODOLFO
GERBERT ASENCIOS LINDO y RODOLFO DYNNIK ASENCIOS LINDO, contra el
ESTADO PERUANO representado por el ingeniero Alberto Fujimori Fujimori;
DISPUSIERON: la inmediata excarcelacin de los favorecidos, en tanto no exista en
su contra mandato de detencin emanada de autoridad competente; asimismo:
NULAS: la Sentencia recada contra RODOLFO GERBERT ASENCIOS LINDO y
RODOLFO DYNNIK ASENCIOS LINDO en el proceso submateria, expedida por la
Sala Penal de la Corte Superior de Lima en el expediente signado con el nmero 8292-DCT y en la cual, la Sala de la Corte Suprema declar no haber nulidad
asignndole al expediente el nmero 318-93-SET, NULO el Juicio Oral hasta el Auto
Superior de Enjuiciamiento inclusive, respecto de los accionantes, y NULO el Auto
de fecha diecinueve de agosto de mil novecientos noventids, en cuanto condiciona
la excarcelacin de los actores a la Consulta previa ante la instancia superior; e
INSUBSISTETNES los Dictmenes Superior y Supremo, respecto de Rodolfo
Gerbert Asencios Lindo y Roberto Dynnik Asencios Lindo; debindose reponer a su
estado anterior la irregularidad del mencionado proceso; esto es, a la elevacin al
Fiscal Superior de los autos con los Informes Finales; MANDARON Que, consentida
y/o ejecutoriada que sta sea, se publique en el Diario Oficial El Peruano, por el
trmino de ley; y los devolvieron.
MAC RAE THAYS
TELLO GILARDI
LVAREZ OLAZBAL

EL SECRETARIO DE SALA QUE SUSCRIBE CERTIFICA QUE LOS

FUNDAMENTOS DEL VOTO DE LA SEORA VOCAL MAC RAE THAYS; es como
sigue.
Me adhiero al voto de la doctora Tello Gilardi y lvarez Olazbal.
MAC RAE THAYS
EL SECRETARIO DE SALA QUE SUSCRIBE CERTIFICA QUE LOS
FUNDAMENTOS DEL VOTO DE LA SEORA VOCAL LVAREZ OLAZBAL; es
como sigue.
VISTOS; la suscrita hace suyos los fundamentos del voto de la seora Vocal
Tello Gilardi, y CONSIDERANDO adems: Que mediante Oficio nmero cero
noventids dos mil uno JUS/AM cuya copia obra a fojas ciento cuarentiocho, en
base al Decreto Supremo nmero cero catorce dos mil JUS se ha puesto a
conocimiento de la Corte Suprema de Justicia, de manera oficial, con fecha
veinticinco de enero del dos mil uno, las Resoluciones de la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos, en el caso de los beneficiarios de esta
accin, pidiendo informacin sobre la va jurisdiccional y administrativa que se
considere necesario adoptar, lo que en manera alguna puede considerarse bice
para su cumplimiento tal como establece el artculo cuarenta de la Ley nmero
23506; por lo tanto: ME ADHIERO al VOTO porque se REVOQUE la Sentencia
venida en grado de fojas ciento diecisiete a ciento veinte, su fecha veintisiete de
diciembre del dos mil, que declara improcedente, la accin incoada a fojas
setentisis y siguientes: REFORMNDOLA se DECLARE FUNDADA la Accin de
Hbeas Corpus interpuesta por RODOLFO GERBERT ASENCIOS LINDO Y
RODOLFO DYNNIK ASENCIOS LINDO, contra el ESTADO PERUANO
representado por el ingeniero Alberto Fujimori Fujimori; consecuentemente se
DISPONGA: la inmediata excarcelacin de los favorecidos, en tanto no exista en su
contra mandato de detencin emanada de autoridad competente; asimismo se
declare NULA la Sentencia recada contra RODOLFO GERBERT ASENCIOS LINDO
y RODOLFO DYNNIK ASENCIOS LINDO en el proceso submateria, expedida por la
Sala Penal de la Corte Superior de Lima en el expediente signado con el nmero 8292-DCT y en el cual, la Sala de la Corte Suprema, declar No Haber Nulidad
asignndole al expediente el nmero 318-93-SET, NULO el Juicio Oral hasta el Auto
Superior de Enjuiciamiento inclusive, respecto de los accionantes, NULO el Auto de
fecha diecinueve de agosto de mil novecientos noventids, en cuanto condiciona la
excarcelacin de los actores a la Consulta previa ante la instancia superior; e
INSUBSISTENTES los Dictmenes Superior y Supremo, respecto de Rodolfo
Gerbert Asencios Lindo y Roberto Dynnik Asencios Lindo; debindose reponer a su
estado anterior la irregularidad del mencionado proceso; esto es, a la elevacin
Fiscal Superior de los autos con los Informes Finales.
LVAREZ OLAZBAL

EL SECRETARIO DE SALA QUE SUSCRIBE, CERTIFICA QUE LOS

FUNDAMENTOS DEL VOTO EN DISCORDIA DE LA SEORA VOCAL TELLO DE
ECCO; es como sigue.
FUNDAMENTOS:
1.- Que, para emitir pronunciamiento es menester dejar establecido que en la
demanda de garanta constitucional Hbeas Corpus no es la va idnea para
revisar las sentencias condenatorias dictadas en este procesos seguido contra don
Rodolfo Gerbert Asencios Lindo y Rodolfo Dynnik Asencios Lindo a que se hace
referencia en la segunda recomendacin del informe nmero 49/00 caso 11.182
Per de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Organizacin de los
Estados Americanos.
2.- Que, en la segunda recomendacin ya aludida, se dice que la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos reitera al Estado Peruano reparar
plenamente con distintas medidas apropiadas, las violaciones a los derechos
humanos cometidos en perjuicio de los ya nombrados seores Asencios Lindo.
3. Que, una de esas medidas apropiadas, es la que solicitan en su demanda
de fojas setentisis: su excarcelacin.
4.- Que, el Estado Peruano garantiza en el artculo 44 de la Constitucin
Poltica la plena vigencia de los derechos humanos, proteger a la poblacin de las
amenazas contra su seguridad y promueve el bienestar general que se fundamenta
en la justicia y en el desarrollo integral y equilibrado de la nacin, por ello en su
artculo 205 reconoce agotada la jurisdiccin nacional, el derecho de recurrir a
tribunales u organismos internacionales en que el Per es parte, cuando se lesiona
derechos constitucionales.
5.- Que, no obstante el tiempo transcurrido desde que el Estado Peruano fue
notificado con el informe (dos de mayo del dos mil) y vencido el plazo para el
cumplimiento de las recomendaciones, no ha procedido a implementarla, esto es no
ha solicitado la revisin inmediata de la sentencia condenatoria dictada contra los
seores Asencios Lindo en un proceso irregular, lo que motiva permanezca detenido.
6.- Que, en un estado de derecho, privilegia el respeto al orden legal
establecido al que se encuentra sometido todo funcionario sin distincin de nivel, y
que el no acatamiento de las recomendaciones vulnera la libertad personal de los
sentenciados en procesos considerados irregular por rgano supranacional
competente, limitando su proyecto de vida, lo que autoriza a reparar dicha injusticia.
7.- Que, el Estado Peruano aprob el once de julio de mil novecientos
setentiocho, la Convencin Americana Sobre Derechos Humanos,
comprometindose a tenor de lo que contiene el artculo 1 de la misma a garantizar
a toda persona sometida a su jurisdiccin el libre y pleno ejercicio de las libertades
reconocidas en ella; consiguientemente mientras se implemente en su totalidad las
recomendaciones contenidas en el ya citado Informe nmero 49/00 caso 11.182

Per, Comisin Interamericana de Derechos Humanos, debe procederse a la

excarcelacin de los sentenciados seores Asencios Lindo.
Por estas razones:
MI VOTO es porque se REVOQUE la Resolucin expedida por el Primer
Juzgado Corporativo Especializado de Derecho Pblico de Lima, de fojas
ochenticuatro a ochentisis, su fecha catorce de noviembre del ao dos mil que
declar improcedente la accin de garanta incoada por Rodolfo Gerber Asencios
Lindo y Rodolfo Dynnik Asencios Lindo, contra el Estado Peruano, representado por
el ingeniero Alberto Fujimori Fujimori interpuesta de fojas ocho al diez, y
REFORMNDOLA declare FUNDADA la Accin de Hbeas Corpus incoada por
Rodolfo Gerber Asencios Lindo y Rodolfo Dynnik Asencios Lindo contra el Estado
Peruano, representado por el ingeniero Alberto Fujimori Fujimori, Expediente nmero
11-94, debiendo disponerse su excarcelamiento, poniendo en conocimiento del
rgano jurisdiccional competente a efectos de que se adopte las medidas necesarias
que aseguren su presencia fsica en el proceso penal; con lo dems que contiene; y
estando a que la presente resolucin sienta precedente de observancia obligatoria
MANDA: Que, Consentida y/o Ejecutoriada que sea sta se publique en el Diario
Oficial El Peruano por el Trmino de ley; y los devolvieron.
TELLO DE ECCO
EL SECRETARIO DE SALA QUE SUSCRIBE, CERTIFICA QUE LOS
FUNDAMENTOS DEL VOTO EN DISCORDIA DE LOS SEORES VOCALES
GARAY MORN Y LINARES SAN ROMN; es como sigue.
CONSIDERANDO: Primero.- Que, mediante la presente accin de Hbeas
Corpus los recurrentes solicitan su excarcelacin por haber sido declarados presos
inocentes en el prrafo ciento cincuenta del acpite VI. Conclusiones y VII
Recomendaciones del Informe N 49/00, Caso 11.182-PER de fecha trece de abril
del dos mil dictado por la Comisin Interamericana de Derechos Humanos CIDH;
Segundo.- Que, de conformidad con el inciso b) del artculo diecisis de la Ley
nmero 25398 no procede la accin de Hbeas Corpus cuando la detencin que
motiva el recurso ha sido ordenada por juez competente dentro de un proceso
regular; que, los accionantes fueron condenados a pena privativa de la libertad por la
Sala Superior Penal Corporativa Vacacional para casos de Terrorismo mediante
sentencia de fecha veinticuatro de octubre de mil novecientos noventids (fojas
setentiuno a setenticuatro), respecto de la cual la Sala Penal de la Corte Suprema
declar No Haber Nulidad mediante Ejecutoria de fecha treinta de setiembre de mil
novecientos noventitrs (fojas setenticinco); Tercero.- Que, en el punto VII
Recomendaciones del Informe N 49/00 Caso 11.182 precitado no se recomienda al
Estado Peruano excarcelar a los accionantes, sino la revisin inmediata de su
sentencia condenatoria por un rgano independiente, e imparcial, con las debidas
garantas del debido proceso (sic); que en consecuencia, ser en el decurso del
nuevo proceso contra los accionantes, en el que la autoridad judicial respectiva
evaluar la procedencia de su excarcelacin, para lo cual la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos deber poner en conocimiento de la Sala

Superior Penal Corporativa Nacional para casos de Terrorismo el Informe N 49/00, a

travs de los canales correspondientes, pues como consta del Acta de Verificaciones
de fecha veintisiete de diciembre del dos mil (fojas ciento catorce) redactada en el
local de la Sala Superior Penal precitada, las recomendaciones contenidas en el
Informe N 049/00 a dicha fecha no haban sido comunicadas; por lo expuesto,
NUESTRO VOTO es porque se CONFIRME la sentencia de fojas ciento diecisiete a
ciento veinte, su fecha veintisiete de diciembre del dos mil, que declara
IMPROCEDENTE la accin de Hbeas Corpus interpuesta a fojas setentisis a
ochentiuno, con lo dems que contiene, en los seguidos por Rodolfo Gerbert
Asencios Lindo y Rodolfo Dynnik Asencios Lindo contra el Estado Peruano.
GARAY MORN
LINARES SAN ROMN
ANLISIS Y CRTICA
El 30 de abril de 1992, varias personas se encontraban en las cercanas de la
conocida curva del diablo ubicada en el distrito de Villa El Salvador cuando
apareci un grupo de policas y efectuaron una intervencin, solicitando documentos
de identidad; cuatro jvenes se identificaron, separadamente, como estudiantes
universitarios, siendo inmediatamente detenidos y conducidos con prepotencia hacia
la DINCOTE, donde fueron brutalmente torturados, elaborndose un atestado,
basado en hechos falsos, responsabilizndolos del delito de terrorismo y
ponindolos luego de quince das, a disposicin de un Fiscal Provincial Penal.
El Ministerio Pblico y el Poder Judicial realizaron una investigacin y
concluyeron que no estaba acreditada la responsabilidad penal y que no se les
encontr vinculacin con ninguna agrupacin subversiva, ni que hubieran participado
en actos terroristas y de acuerdo, al Cdigo de Procedimientos Penales, vigente al
momento de producirse la detencin de los jvenes universitarios, tres de ellos
debieron ser puestos en libertad inmediata; sin embargo, la Jueza lejos de cumplir la
norma legal, remiti el expediente a un tribunal sin rostro, donde luego de un
enjuiciamiento los magistrados impusieron penas de diez y doce aos de prisin, las
cuales fueron confirmadas por una Sala Penal de la Corte Suprema.
Esta situacin dio lugar a que los jvenes universitarios interpusieran una
accin constitucional de hbeas corpus para evitar que su detencin se convierta en
arbitraria y su peticin fue rechazada, ya que en el Per se haba producido la
ruptura del orden constitucional, por el golpe de Estado del 05 de abril de 1992 y no
exista una seguridad jurdica en la nacin. Las vctimas se vieron obligadas a acudir,
a travs de una organizacin no gubernamental, ante la Comisin Interamericana de
Derechos Humanos (CIDH) denunciando las violaciones sufridas.
El 30 de julio de 1993, la CIDH inici el trmite del caso N 11.182 llegando a
comprobar una serie de violaciones a los derechos elementales ocurridas durante el
desarrollo del proceso penal, utilizndose normas incompatibles con el ordenamiento
jurdico vigente y aplicndose determinados decretos-leyes para someterlos
ilegalmente a tribunales sin rostro, concluyendo que esta nueva legislacin

transgrede principios universalmente aceptados de legalidad, debido proceso,

garantas judiciales y derecho de defensa, y permite llevar a prisin por largos
perodos de tiempo a cualquier persona de quien simplemente se sospeche que ha
cometido actos terroristas, o que de alguna manera ha colocado en tales actos, sin
tener en consideracin si la persona realmente ha cometido o no un acto tipificado
como tal, todo lo cual constituye en opinin de la Comisin, una grave amenaza para
la seguridad jurdica de las personas.
El 24 de febrero del 2000 la CIDH aprueba el Informe N 18/00-PERU
llegando a varias conclusiones entre las que destacan que los cuatro jvenes
universitarios fueron ilegalmente acusados y condenados por magistrados sin rostro,
que fueron brutalmente torturados, hecho que fue probado por un mdico forense,
que se les neg su libertad, a pesar que la Ley lo permita y que se les neg la
accin constitucional de hbeas corpus; asimismo, la CIDH indic que dicha
sentencia luce completamente arbitraria, pues en ella no se aprecia ninguna prueba
que valorada de acuerdo a la sana crtica pueda hacer concluir en forma razonable
que los condenados eran culpables de los hechos que se les imputaron, por lo que
dicho procedimiento refleja haber concluido en una sentencia condenatoria a cuatro
personas inocentes.
Este informe de la CIDH recomienda llevar a cabo una investigacin oficial
seria, imparcial y efectiva respecto a las torturas denunciadas; reparar plenamente,
con distintas medidas apropiadas, las violaciones a los derechos humanos,
incluyendo la revisin inmediata de su sentencia condenatoria por un rgano
independiente e imparcial, con las garantas del debido proceso; indemnizar a las
vctimas por el dao fsico, moral y material ocasionado; y, modificar el Decreto-Ley
N 25475 y sus normas conexas a fin de hacerlo compatible con los derechos y
garantas consagrados en la Convencin Americana.
Al respecto, no debemos olvidar que las recomendaciones de la CIDH, de
conformidad con el artculo 51 de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos, cuentan con un plazo dentro del cual el Estado debe tomar las medidas
que le competan para remediar la situacin examinada; evidentemente, que en
caso de incumplimiento se dispondr su publicacin para que los gobiernos y la
poblacin conozcan que determinado Estado no acata las recomendaciones y
adopten las medidas que estimen pertinentes.
El profesor Hctor Fandez Ledesma sostiene, en su obra El sistema
interamericano de proteccin de los derechos humanos. Aspectos institucionales y
procesales. 1996, que el informe de la Comisin no es una sentencia, pero el
propsito de las recomendaciones de la Comisin es, precisamente, obtener que el
Estado d cumplimiento a las obligaciones contradas en virtud de la Convencin y,
de acuerdo con el espritu de la misma, no se puede asumir que las
recomendaciones carecen completamente de efectos jurdicos.
El 02 de marzo del 2000 estas recomendaciones de la CIDH se notifican al
Estado peruano a travs del Ministerio de Relaciones Exteriores y se ponen en
conocimiento de la Corte Suprema de Justicia para que contine el trmite interno
de cumplimiento. El Poder Judicial dilata su decisin, remitiendo los actuados a su

Consejo Transitorio y a la Sala Penal Suprema respectiva; el tiempo transcurre, las

vctimas continan recludas en un centro penitenciario
Lgicamente, a los afectados no les qued otro camino que interponer un
hbeas corpus, el cual es extraamente rechazado en primera instancia y la Sala
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Lima revoca aquel fallo,
declarando fundada la accin de garanta, ordenando la excarcelacin de los
recurrentes, anulando el irregular enjuiciamiento e identificando como responsable
de la agresin al ex jefe de Estado Alberto Fujimori, quien de acuerdo al artculo 11
de la Ley N 23506 tiene que ser denunciado ante el Congreso de la Repblica, por
violaciones a los derechos humanos.
Finalmente, est comprobada la necesidad de la plena vigencia del sistema
interamericano de proteccin a los derechos humanos, donde puede acudir
cualquier ciudadano dentro de un plazo determinado y lograr una seguridad jurdica;
igualmente, podemos concluir que las recomendaciones de la CIDH tienen que ser
cumplidas por los Estados y que la accin constitucional de hbeas corpus es el
instrumento legal para proteger la libertad individual.

DERECHO TRIBUTARIO
VIDA, PASIN Y MUERTE DE LAS EMPRESAS Y LA INCIDENCIA DE UN
TRIBUTO INCONSTITUCIONAL - Roxana Sotomarino

VIDA, PASIN Y MUERTE DE LAS EMPRESAS Y LA INCIDENCIA DE UN

TRIBUTO INCONSTITUCIONAL (Roxana Sotomarino)
La aplicacin del denominado impuesto mnimo a la renta para los casos de
empresas con prdidas, tuvo como consecuencia que se generen abundantes
procesos sobre esta materia, que ameritaron finalmente sendos pronunciamientos
por parte del Tribunal Constitucional, en los que se advirti el carcter confiscatorio
del referido impuesto y el perjuicio causado a la actividad empresarial en general. La
autora aprovecha su experiencia personal para realizar un detallado y profundo
anlisis de un caso que versa sobre esta materia, detenindose no slo en los
aspectos tributarios y constitucionales involucrados aqu, sino escudriando adems
en la problemtica procesal, administrativa y judicial, derivada del tratamiento dado
por nuestros juzgadores al referido impuesto.
Exp. 1530-2000
SALA DE DERECHO PBLICO
Lima, ocho de enero del dos mil uno
VISTOS; en audiencia pblica del trece de diciembre del ao dos mil; con los
informes orales de los abogados Roxana Sotomarino Cceres y Ral Martnez
Martn, interviniendo como vocal ponente la doctora Mac Rae Thays, por sus
fundamentos pertinentes, de conformidad con el dictamen fiscal glosado a fojas
ciento noventiocho; y, CONSIDERANDO, Primero: Que, se interpone Accin de
Amparo para que se declare la nulidad de la orden se pago nmero 011-1-38819
referida a la regulacin del impuesto mnimo a la renta indicado por la Administracin
Tributaria como perodo 13/96 correspondiente al ejercicio gravable del ao 1996 a
razn de doscientos cuarentisiete mil quinientos cuarentitrs; Segundo: Que, el
criterio del Tribunal Constitucional expresado en reiterada jurisprudencia en cuanto
al impuesto mnimo a la renta es "segn se desprende del artculo 118 del Decreto
Ley Nmero 25751 el establecimiento del impuesto mnimo a la renta, por medio del
cual se grava a la accionante con un tributo del orden de dos por ciento del valor de
sus activos netos, como consecuencia de no encontrarse afecto al pago de impuesto
a la renta, supone una desnaturalizacin desproporcionada del propio impuesto a la
renta que dicho decreto les establece, ya que pretende gravar no el beneficio, la
ganancia o la renta obtenida por la accionante como consecuencia del ejercicio de
una actividad econmica, conforme se prev en su artculo 1 donde se disea el
mbito de aplicacin del tributo, sino el capital o sus activos netos. Que en este
sentido, un lmite al que se encuentra sometido el ejercicio de la potestad tributaria
del Estado, conforme lo enuncia el artculo 74 de la Constitucin, es el respeto de los
derechos fundamentales, que en el caso de autos no se ha observado, ya que: a) En
materia de impuesto a la renta, el legislador se encuentra obligado al establecer el
hecho imponible, a respetar y garantizar la conservacin de la intangibilidad del
capital o los activos netos, como denomina la ley, lo que no ocurre si el impuesto
absorbe una parte sustancial de ellas, de la que potencialmente hubiere devengado

de una explotacin racional de la fuente productora de la renta, en cualquier

quantum. b) El impuesto no puede tener como elemento base de la imposicin una
circunstancia que no sea reveladora de capacidad econmica o contributiva, que en
el caso de impuesto mnimo a la renta con el que se pretende cobrar a la actora, no
se ha respetado; Tercero: Que, se advierte de la declaracin jurada del impuesto a la
renta que se acompaa a fojas trece que la empresa demandante en dicho perodo
arroj una prdida del ejercicio de veintiocho millones ochenta mil quinientos
setentiocho nuevos soles los que adicionados a la prdida tributaria de ejercicios
anteriores da once millones cuarentisiete mil quinientos cincuentids nuevos soles
dando prdida del ejercicio de treintinueve millones ciento veintiocho mil ciento
treinta nuevos soles; hechos que son corroborados con la memoria y estados
financieros que se acompaan de fojas catorce a cuarentiuno que la empresa arroj
prdidas como resultado de la operacin; Cuarto: Que el principio de la no
confiscatoriedad, concepto que se desprende del principio de la capacidad
contributiva, se sustenta en que todo impuesto debe gravar manifestaciones de la
capacidad contributiva, como consecuencia de ello si hubiera un impuesto
demasiado oneroso para el contribuyente, y le obliga a desplazar hacia el fisco una
parte significativa de su patrimonio y se origina la imposibilidad en su restitucin al
nivel que tena con anterioridad al pago del tributo es desde el punto de vista
cuantitativo confiscatorio; Quinto: Que, la no confiscatoriedad de un tributo debe
realizarse en cada caso concreto para determinar si efectivamente ste afecta el
patrimonio del contribuyente, habiendo aportado la demandada en autos pruebas
para establecer la vulneracin de este principio considerando este colegiado que la
aplicacin del impuesto mnimo en s es confiscatorio, toda vez que es evidente que
el objeto de dicha norma es el de establecer una presuncin legal de rentabilidad
mnima en funcin de la explotacin, normal y racional de los activos netos de una
empresa, o sea, de su capacidad de produccin de generacin de recursos; de lo
que se infiere que el sustento de la norma es evitar que las empresas viables
declaren prdidas o rentas menores a las reales y en esta forma evadan el pago de
impuesto que les corresponde debiendo analizarse cada caso a fin de establecer si
existe o no una violacin a este principio de no confiscatoriedad; Sexto: Que, el
demandante cumpli con el presupuesto previamente establecido por el Tribunal
Constitucional al haber agotado la va previa, lo que se advierte de fojas ocho a
nueve, Stimo: Que, de lo antes expuesto se concluye que al aplicar el pre-citado
impuesto se est afectando gravemente su situacin patrimonial al gravar sus
activos siendo su situacin de prdida tanto financiera como tributaria; por estos
fundamentos CONFIRMARON la sentencia de fojas ciento cincuentiocho a ciento
sesentitrs su fecha siete de abril del dos mil, que declara FUNDADA la demanda
interpuesta a fojas sesenticinco y siguientes; con lo dems que contiene en los
seguidos por ARTEFACTOS DOMSTICOS NACIONALES SOCIEDAD ANNIMA
EN LIQUIDACIN contra la SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
ADMINISTRACIN TRIBUTARIA; y, estando a que la presente sienta precedente de
observancia obligatoria, ORDENARON que la misma sea publicada en el diario
oficial EI Peruano por el trmino de ley, y los devolvieron.
BETANCOUR BOSSIO; SALAS VILLALOBOS; MAC RAE THAYS
ANLISIS Y CRTICA

INTRODUCCIN
La exposicin que realizamos no se limita a la revisin de la sentencia
indicada. Hemos querido hacer un detalle de los numerosos e innecesarios pasos
que un cliente debi seguir para que sus derechos se respeten.
La abogada que manej este proceso y que realiza estos comentarios es
bsicamente procesalista aunque la experiencia adquirida a travs de mltiples
demandas de amparo contra el Estado tanto por impuestos como tributos aduaneros
y municipales, le ha permitido conocer un poco de la materia impositiva. Nuestra
visin no deja de alimentarse ms de la materia procesal que la estrictamente
tributaria. Destacamos aquellos aspectos que en nuestra opinin, fueron planteados
en estos procesos y el criterio que finalmente prim.
I.

ANTECEDENTES

Artefactos Domsticos Nacionales S.A., actualmente en liquidacin, fue

constituida en abril del ao 1941 bajo la denominacin de Industrias Reunidas S.A.
(INRESA) que vari aos despus, insertndose en la industria metal mecnica y
llegando a tener tres plantas de produccin a lo largo del pas: una en el Callao, de
refrigeradoras, cocinas a gas y lavadoras as como de grifera y vlvulas de bronce;
otra en Chimbote que inici sus labores en el ao 1980 dedicndose a la produccin
de envases de hojalata para conservas de pescado, fruta y verdura; y una tercera
con sede en Trujillo, la cual comenz a trabajar en 1985 y produjo barras de latn y
piezas forjadas. Muchos recordamos y tenemos an, las fuertes refrigeradoras que
esta empresa fabricaba.
INRESA es uno de los tantos negocios que se ubican a lo largo de la avenida
Argentina desde el Callao hasta en centro de Lima, y sufren la larga agona de
desaparecer en medio de las ruinas del esplendor de antao, con sus grandes
locales y enseres obsoletos, hipotecados, prendados o embargados hasta ms no
poder sobre todo por las autoridades tributarias. Los mltiples esfuerzos por inyectar
capital, por instalar nuevas tecnologas o equipos, fracasaron finalmente ante una
poltica econmicamente inadecuada. La competencia con artefactos o productos
terminados del exterior que pese a ser de menor calidad ingresaban a un bajsimo
valor y el retraso cambiario motivaron que fuera duro producir en el Per. Un factor
muy importante, sin embargo, fue la presencia de tributos antitcnicos como el
impuesto mnimo a la renta el que no respondi jams a la naturaleza de un tributo
que como su nombre lo indica, estaba destinado a gravar la renta.
1996 fue un perodo difcil para la referida Industrias Reunidas S.A. No
obstante armar un proyecto de impulso empresarial, a ese ao, se gener una
prdida tributaria ascendente a veintiocho millones ochenta mil quinientos
setentiocho. Ya desde el ao 1995, se arrastraba una cuantiosa prdida, lo que
qued registrado en la contabilidad, la memoria y en los estados financieros de la
compaa. Los auditores no cesaron de llamar la atencin sobre lo grave que era la
aplicacin de un monto mnimo por impuesto a la renta cuando no haba ganancias y
se trataba de levantar las posibilidades futuras de la compaa.

En principio, se reconoce que un impuesto a la renta grava precisamente la

generacin de renta creada por la conjuncin de dos factores: trabajo y capital. Tal
impuesto ha sido dividido en diferentes categoras; a grandes rasgos, sealaremos
que la renta de primera categora incluye al producto en efectivo o en especie de
arrendamiento o subarrendamiento de predios, el valor de las mejoras y la renta ficta
de predios cedidos por sus propietarios a ttulo gratuito o a precio no determinado.
La renta de segunda categora abarca determinada categora de intereses, regalas,
el producto de la cesin definitiva de derechos de llave o rentas vitalicias y sumas
similares. La de tercera, incluye la renta de las empresas con un tratamiento
vinculado a la realizacin de una actividad lucrativa. La cuarta incluye la renta
generada por servicios independientes y la quinta por el trabajo en condicin de
dependencia.
Constituye objeto del anlisis, lo ocurrido con la aplicacin del impuesto a la
renta de tercera categora. Para los efectos de calcular el impuesto, de manera
simplificada, diremos que ella se determina por el cmputo de la diferencia entre la
renta bruta (conformada por el conjunto de ingresos afectos al impuesto que se
obtengan en el ejercicio gravable) y las deducciones (entendida como los gastos que
se aplican para determinar la utilidad neta de las empresas). Conforme a un principio
generalmente aceptado, son deducibles de la renta bruta, los gastos necesarios para
producirla y mantener su fuente en tanto la deduccin no est taxativamente
prohibida por la ley que regula el tributo; son tambin deducibles, conceptos que
representan un gasto y guardan una vinculacin causal directa con la generacin de
la renta o con el mantenimiento de la fuente en condiciones de productividad (1). All
estn por ejemplo, los tributos que recaen sobre bienes o actividades productoras de
renta gravada y, en general, las prdidas que obtenga una empresa por deudas
incobrables, el desmedro de existencias, etc. y otros conceptos expresados en la ley.
Una empresa que no obtiene ingresos o rentas sino ms bien, prdidas, podr
arrastrarlas por el perodo que determina la ley y deducirlas de las ganancias que se
generen en ejercicios siguientes. Se asume que el arrastre de prdidas se permite
en la medida que la normativa de impuesto a la renta grava la renta realmente
obtenida (2). En todo caso, para los efectos del presente anlisis, de la diferencia
entre la renta bruta y las deducciones de ley, queda la renta neta gravable que
consiste en la ganancia sobre la que se aplica el tributo con la tasa que especifica la
ley.
Si ingresamos al negocio de fabricacin y venta de limonadas, compraremos
los limones, el azcar, el agua (tratada por supuesto), los vasos para expender el
producto, los aparatos para extraer el jugo, la cuchara, las servilletas y en la
hiptesis de fabricar la bebida en casa, tendremos que considerar como gasto
adems de los descritos, el valor del espacio fsico utilizado con todo lo que l
conlleva como la energa elctrica para trabajar, los gastos de mantenimiento para la
limpieza del lugar, la publicidad, entre otros. Esas cantidades sern deducidas de los
ingresos que tenga en un perodo a fin de determinar nuestra ganancia. Si
observamos que nuestro vecino a quien le vendimos al crdito no pag la limonada,
ha pasado un perodo prolongado sin pagarnos y encima se mud sin dejar su
nueva direccin, tendremos que considerar esa cantidad como de dudosa cobranza
y agotada la gestin de recuperacin, la deduciremos como una prdida. Lo que

quede de todo este clculo, ser nuestra ganancia y en esa circunstancia,

asumiremos como vlido que la autoridad tributaria aplique el impuesto a la renta en
un porcentaje que no nos impida generar nuevamente la renta que nos permitir
vivir, dar trabajo a otros (a los que siembran y cosechan los limones, el azcar y
trabajan en los dems insumos y bienes utilizados) y seguir contribuyendo al
desarrollo del pas con el pago de los impuestos.
Sin embargo, el Estado con lo que para nosotros fue la simple meta de hacer
caja y generarse ingresos extras, cre durante el gobierno del entonces Presidente
Fujimori, una forma de aplicacin del Impuesto a la Renta para las empresas, que se
haca efectivo, no sobre las ganancias generadas sino en funcin de un porcentaje
mnimo que ascenda por aquella poca, al dos por ciento de los activos netos de la
empresa. En trminos generales, se entiende por activos a los bienes y derechos
propiedad de la empresa tambin llamado por algunos, estructura econmica o
capital econmico (3).
A su vez, el activo neto es aquel sobre el cual se han aplicado las
depreciaciones y amortizaciones. En lneas generales, nos referimos a los bienes de
la empresa conformados por maquinarias, predios, etc. El porcentaje del dos por
ciento fue reducido de manera paulatina hasta ser reemplazado por un tributo a los
activos netos y no a la renta (4). Si una empresa no generaba renta alguna,
necesariamente tena que abonar el dos por ciento indicado como tributo mnimo
aun cuando no hubiera obtenido un nuevo sol por ganancia debiendo pagar igual
que la que generara rentas.
Un cuadro como el indicado suena extrao; cabe preguntarse en nuestro
ejemplo, cmo se pueden calcular las rentas no en funcin de lo que efectivamente
genere sino sobre la base del valor de los vasos y dems artculos (la mquina para
extraer el jugo de los limones o los bidones de agua por ejemplo) que se compr o
mantuvo con la idea de vender ms productos.
II.

SOBRE LOS PROCESOS SEGUIDOS POR LA DEMANDANTE

Artefactos Domsticos Nacionales S.A. tuvo una larga va crucis. Toc todas
las puertas que innecesariamente le indicaron tocar y tras largo y paciente
seguimiento, obtuvo el xito que llega a una empresa moribunda.
La abogada que ha preparado este informe defendi, en una demanda de
amparo contra Sunat, los intereses de Consorcio Textil del Pacfico S.A. hacia el ao
1993 la que gener una de las primeras resoluciones dictadas por el Tribunal
Constitucional sobre este tema; en los seguidos por esta empresa como por la
Fbrica de Hilados y Tejidos Santa Clara S.A. contra Sunat, se sent jurisprudencia
constitucional establecindose la inaplicabilidad del cobro del impuesto mnimo a la
renta para empresas con prdidas. En ese caso, no fue necesario agotar va
administrativa alguna. Con la crisis de este Tribunal, al retirar el Congreso a tres de
sus miembros, se dictaron resoluciones contradictorias que no contaron con la
mayora de seis votos conformes exigidos por el artculo 55 de la Ley Orgnica del
Tribunal Constitucional para apartarse de la jurisprudencia sentada por l.

Somos de la opinin que haba elementos que sustentaban la interposicin de

una demanda de amparo sin agotar la va previa. Nos hallbamos ante la amenaza
de afectacin de derechos constitucionales como la libertad de trabajo, de propiedad
y los que regulan la tributacin; haba jurisprudencia constitucional dictada por el
Tribunal en un caso exactamente igual al que comentamos; y, la falta de garanta de
que se suspendiera la cobranza coactiva impulsada haca patente el riesgo de que
se hiciera irreparable la afectacin. Una cuestin ms coyuntural que jurdica,
vinculada a que no fueron atendidas estas acciones por el Poder Judicial y del
mismo Tribunal Constitucional bajo el supuesto de que se deba agotar la va
administrativa, revel la conveniencia de seguirla. De producirse el rechazo de la
demanda, Sunat habra argumentado que se venci el plazo para reclamar contra
los actos de la administracin y se habra abierto otro frente. En todo caso,
significaba un gracioso, lento y costoso saludo a la bandera el que furamos
obligados a seguir una va administrativa intil.
Para que estas historias no se repitan, es bueno examinarlas y despus
contarlas. Procedemos por ello, a explicar el caso al detalle.
1.

Sobre los procesos administrativos

1.1. Industrias Reunidas S.A. conocida como Inresa, plante su reclamo

contra la ya citada orden de pago N 011-1-38819 que dispona el pago de la cuota
de regularizacin del impuesto mnimo por 1996, el 14 de mayo de 1997, ante la
Intendencia de Principales Contribuyentes Nacionales, primera instancia
administrativa para estos conflictos. Mediante Resolucin de Intendencia N 015-406972 de 30 de junio de 1997, se declar inadmisible el recurso de reclamacin
argumentando la administracin que el artculo 136 del Cdigo Tributario expresaba
que para reclamar de una orden de pago haba que pagar previamente la totalidad
de la deuda tributaria actualizada a la fecha del pago excepto en los casos
establecidos en el segundo prrafo del artculo 119 del mismo Cdigo. Segn este
artculo, la administracin admitira a trmite el recurso de reclamacin cuando
mediaran circunstancias que evidenciaran que la cobranza podra ser declarada
improcedente y cuando la impugnacin fuera presentada en el plazo de 20 das
hbiles de notificada la orden de pago. Para esta empresa se daban esos requisitos
pues ya se haban dictado las resoluciones del Tribunal Constitucional de fecha 28 y
29 de octubre de 1996 por las que ste haba acogido las demandas de amparo de
Fbrica de Hilados y Tejidos Santa Clara S.A. y Consorcio Textil del Pacfico S.A.
contra el Impuesto Mnimo a la Renta regulado por el Decreto Ley N 25751 y el
artculo 109 del Decreto Legislativo N 774.
1.2. Pese a lo manifestado, la Intendencia respectiva rechaz el recurso por
inadmisible por no haberse pagado el monto indicado en la orden de pago. La
reclamante obviamente apel de la resolucin ante el Tribunal Fiscal y ste por
Resolucin N 114-3-98 de 03 de febrero de 1998, revoc la resolucin
correspondiente por considerar que se daban los requisitos para no exigir el pago
previo de la suma cuestionada y orden a la Intendencia, admitir a trmite la
reclamacin. As lo hizo esta instancia y mediante resolucin N 015-4-08114 de 30
de abril de 1998, declar improcedente la reclamacin. En esta nueva resolucin
administrativa se mencion que toda ley es aplicable salvo que se declare su

inconstitucionalidad, criterio establecido por el Tribunal Fiscal mediante las

Resoluciones nmeros 17421 de 08 de noviembre de 1982 y 3743-2 de 08 de mayo
de 1995 por lo que no habiendo acreditado la recurrente, haber obtenido sentencia
favorable en una accin de amparo contra el tributo impugnado, se rechaz el
recurso por improcedente.
1.3. Ante una nueva apelacin, aos despus de iniciado el conflicto, por
resolucin de 10 de setiembre de 1999, el Tribunal Fiscal se pronunci sobre el tema
centrndose en establecer si durante 1996, la contribuyente poda dejar de pagar el
impuesto mnimo por haber obtenido y arrastrar prdidas durante ese ao. La
resolucin precis que la cobranza se sustentaba en los artculos 109 y 114 del
Decreto Legislativo N 774, cobranza que deba admitirse al no haber sentencia que
declare su nulidad. Pese a que la empresa plante demanda de amparo, para
obtener la tan reclamada sentencia, tal accin fue declarada improcedente por el
Tribunal Constitucional por considerar ste que no estaba la demandante en ninguno
de los supuestos de excepcin previstos en el artculo 28 de la Ley N 23506-de
Hbeas Corpus y Amparo referidos a las causas por las que no es necesario agotar
la va previa. Si bien la resolucin del Tribunal Fiscal hizo referencia a los mltiples
argumentos que tena la empresa accionante para rechazar el cobro del tributo,
concluy en que los artculos 138 y 202 numeral 1) de la Constitucin Poltica del
Per expresan que slo corresponde al Poder Judicial y al Tribunal Constitucional el
control de la constitucionalidad de las normas legales no as al Tribunal Fiscal.
Segn se detalla en el dictamen de la vocal ponente, Lourdes Chau, el artculo 102
del Cdigo Tributario especifica que no compete a dicho rgano pronunciarse por la
constitucionalidad de las normas del impuesto mnimo a la renta al no serle aplicable
la Primera Disposicin General de la Ley N 26435-Orgnica del Tribunal
Constitucional, artculos 9 de la Ley de Hbeas Corpus y Amparo y 5 de la Ley N
25398, complementaria de la antes citada (5).
1.4. Tras agotar una largusima va administrativa, se interpuso una
segunda demanda de amparo ante el Poder Judicial. Sin embargo, el panorama que
deba mostrarse alentador al cumplirse el requisito exigido, no se vea en esa forma
pues el Poder Judicial y el Tribunal Constitucional no mostraban uniformidad a la
hora de pronunciarse sobre las acciones de amparo contra el impuesto mnimo a la
renta. Un nuevo argumento que se esgrimi se vinculaba a la presunta falta de
probanza de las prdidas.
2. Sobre los procesos judiciales
La explicacin anterior ha adelantado mucho de esta parte. Sin embargo, no
toda la historia se ha contado. En esta etapa, pasamos a describir los entretelones
de las dos demandas que tuvo que interponer la empresa afectada como los
argumentos utilizados por las dos partes. En la etapa final de este informe,
sealamos los aspectos que para nosotros, merecen ser especialmente resaltados.
2.1. Sobre la primera demanda de amparo
2.1.1. La primera demanda estuvo, al igual que la segunda, dirigida contra el
Superintendente Nacional de Administracin Tributaria, Intendente y en general,

contra los funcionarios que pretendieran impulsar la cobranza del impuesto mnimo a
la renta a la empresa demandante en contra de lo que seala la Constitucin vigente
incluyendo de manera expresa a los Ejecutores Coactivos. Concretamente se pidi
declarar la nulidad de la orden de pago N 011-1-38819 referida a la regularizacin
del impuesto bajo la forma de un monto mnimo por el llamado perodo 13/96 por el
ejercicio gravable de ese ao, el cual ascenda a S/. 247,543.00 en la medida que la
empresa accionante tena graves prdidas y ninguna ganancia en el citado ejercicio.
Pedidos accesorios fueron que las autoridades emplazadas y en general, las que se
vinculen a tal cobro, se abstuvieran de iniciar o continuar el procedimiento coactivo
para satisfacer o cobrar el monto contenido en la orden de pago, debiendo ellas
abstenerse de iniciar o seguir adelante con cualquier medida cautelar que hubieren
iniciado contra Industrias Reunidas S.A. o Artefactos Domsticos Nacionales S.A.
para cobrar el tributo en cuestin. En general, se pidi la suspensin de cualquier
accin por la que en forma directa o indirecta se pretendiera cobrar el impuesto
mnimo a la renta a que se refera la orden de pago en cuestin o sumas accesorias
a ella. Se adjunt como medios probatorios de la demanda, adems de la copia
legalizada de la orden de pago con el requerimiento a efecto de que se pague el
adeudo en un plazo bajo amenaza de la interposicin de la cobranza coactiva; la
declaracin jurada de impuesto a la renta en donde se consignaban las prdidas, la
memoria con los estados financieros de la compaa y hasta un dictamen con detalle
de las prdidas suscrito por un contador pblico colegiado y copia legalizada de los
documentos que revelaban los embargos trabados por Sunat. La entidad cuyos
responsables haban sido emplazados, cuestion la demanda basndose en que la
Ley de Impuesto a la Renta admita el considerar que en el concepto de renta no
slo ingresaba la generada sino tambin la potencial y por esa va, recogan las
teoras de flujo de riqueza o del consumo ms incremento del patrimonio adems
de la teora de la fuente o de la renta producto. Se discuta por lo general,
aspectos procesales referidos al plazo en que se plante la demanda para los
efectos de la caducidad del derecho a plantear el amparo.
2.1.2. Cabe sealar que la presencia de medidas de embargo involucraban
para nosotros, la ejecucin de la orden de pago tornando tambin en cierto e
inminente el riesgo de que se consolide o haga irreparable la agresin; Inresa estaba
en uno de los supuestos de excepcin previstos en el artculo 28 de la Ley de
Hbeas Corpus y Amparo a efecto de sustentar la interposicin y admisin de la
demanda sin agotar la va previa. Por otro lado, sobre los medios probatorios, stos
eran los mismos presentados en la accin interpuesta por Consorcio Textil del
Pacfico S.A. bajo el expediente N 680-96-AA/TC, declarada fundada por el Tribunal
Constitucional.
2.1.3. Sin embargo, slo se obtuvieron fallos desfavorables en la primera
demanda. El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, mediante sentencia de 21 de julio de 1997, la declar improcedente
pues consideraba que con esta accin se pretenda lograr una exoneracin en el
pago del impuesto por la va judicial y por otro lado, sta no era la idnea en la
medida que era necesario actuar nuevas pruebas. La demandante fue muy clara al
subrayar que se peda la nulidad de la orden de pago tal y como se haba hecho en
las sentencias que establecieron jurisprudencia constitucional. La aplicacin del
impuesto a la renta bajo el requerimiento de un pago por monto mnimo consistente

en un porcentaje de sus activos netos, afectaba sus derechos a la propiedad, a la

libertad de trabajo, como los criterios de racionalidad, igualdad y no confiscatoriedad
de los tributos contenidos en el artculo 74 de la Constitucin Poltica de 1993 como
en la misma Ley de Impuesto a la Renta. Por otro lado, se seal que la parte
demandada en ningn momento haba desvirtuado las pruebas presentadas por lo
que stas se asuman como incuestionables para comprobar los hechos alegados
en este proceso, mientras que de otro lado, las pruebas presentadas haban sido las
mismas que fueran aceptadas por el Tribunal Constitucional como vlidas. Es ms
Sunat nunca rechaz el mrito probatorio de los documentos presentados por la
demandante.
2.1.4. La Sala Corporativa de Derecho Pblico en un escueto fallo, confirm la
apelada con fecha 26 de noviembre de 1997 aludiendo que la demandante no
acredit la insolvencia econmica alegada y que era necesaria la actuacin de
mayores pruebas rechazando el uso de esta va para esta accin. Ciertamente la va
del amparo exige de una especial apariencia de la violacin del derecho que se
invoca siendo un proceso sumarsimo en el que no se actan pruebas. Sin embargo,
la presencia de resoluciones del Tribunal Constitucional que haban declarado
fundadas estas demandas con las mismas pruebas y hechos que ahora sustentaban
esta demanda; ante la falta de cuestionamiento de los medios probatorios ofrecidos
por parte del rgano contra el que se entenda la demanda; y, sobre todo, ante la
falta de precisin sobre esas mayores pruebas que el Poder Judicial consideraba
conveniente presentar o actuar para sustentar la demanda, no se observaba un
lgico razonamiento en el fallo de primera instancia ni en el de segunda.
2.1.5. Se lleg, va recurso extraordinario, al Tribunal Constitucional. La
sentencia de 29 de setiembre de 1998, recada en el expediente N 137-98-AA/TC,
concretamente en el punto 2.c) resalt que la Administracin Tributaria podra
suspender la cobranza tratndose incluso de rdenes de pago siempre que medien
otras circunstancias que evidencien que la cobranza podra ser declarada
improcedente y el deudor reclame en el plazo de 20 das hbiles de notificada la
orden de pago; agreg el Tribunal en negrita que el reclamante tendra que
acreditar haber pagado la parte de la deuda no reclamada y actualizada a la fecha
del pago. Para este rgano, el Cdigo Tributario aprobado por Decreto Legislativo N
816, en sus artculos 117, 119 en su inciso d) y 136 facultaba a la Administracin
Tributaria a efecto de que suspenda el proceso de cobranza coactiva siempre que
oportunamente se presenten recursos impugnativos, stos se encuentren en trmite
y como ya se indic, medien otras circunstancias que evidencien que la cobranza
podra ser improcedente. Para el Tribunal, todo ello se daba en el caso de la
demandante y por ello, no haba el riesgo de que se tornara irreparable la agresin:
la cobranza quedaba suspendida. El Tribunal mencionado sin embargo, conceda a
la normativa sobre suspensin de la cobranza coactiva, una redaccin imperativa
que ella no tena pues ninguna de las normas indicadas dice que la Administracin
Tributaria estuviera obligada a suspender la cobranza en los casos descritos. Para
nosotros, el riesgo era latente. Pese a lo manifestado, la demanda fue declarada
improcedente y se envi a Inresa a agotar una va en la que no haba la certeza de
la suspensin de la cobranza por todo el tiempo que durara el proceso administrativo
y en donde ya se saba que el Tribunal Fiscal como mximo rgano administrativo,

nunca se pronunciara sobre el tema central referido a la inconstitucionalidad de la

cobranza declarando improcedente la impugnacin.
2.2. Sobre la segunda demanda de amparo
No hay mayores diferencias entre sta y la primera demanda y las pruebas
presentadas salvo la indicacin que se formul en el texto de la segunda, haciendo
referencia a la larga va seguida en cuanto a que se haba agotado la va
administrativa con la resolucin del Tribunal Fiscal y de esa manera, se haba
cumplido el nico requisito exigido por el Tribunal Constitucional. El resultado
afortunadamente fue diferente pero con un poco de suspenso. Conviene incluir los
argumentos de la parte demandada (parte de los cuales se plantearon tambin en la
primera demanda) y lo indicado en el Dictamen Fiscal previo a la sentencia de
segunda instancia.
2.2.1. Al ser notificada, Sunat defendida por el Dr. Armando Martnez Martin
atac por varios flancos: los aspectos procesales de la demanda de amparo y los
constitucionales sobre la validez de la aplicacin as como un particular criterio de
interpretacin constitucional.
2.2.1.1. Se dijo que la demanda se diriga a declarar la nulidad de una orden
de pago por el ao 1996 y que, en consecuencia, haba caducado el derecho de la
empresa a interponer la accin de amparo. Sunat tom como base algunas de las
pruebas presentadas como es la segunda resolucin de Intendencia dictada en
1998, luego que se declarara la inadmisibilidad del recurso de reclamacin (6) y de
esa manera, al parecer, pretenda argumentar que la demanda de amparo adoleca
de total extemporaneidad al referirse a una orden de pago notificada en 1997. Un
argumento como el indicado caa por su propio peso pues en la demanda se haca
referencia al largo camino seguido. Por otro lado, se hizo referencia a que la
demanda cuestionaba la orden de pago como acto lesivo y no la Resolucin del
Tribunal Fiscal N 766-1-99 que daba por concluida la va administrativa y que de
haberse dirigido contra sta, no habra incurrido en caducidad pues la citada
resolucin del Tribunal Fiscal era de setiembre de 1999. Consideramos que es
evidente que la Orden de Pago reflejaba el acto lesivo. El fallo del Tribunal Fiscal
involucraba demostrar el agotamiento de la va previa sin resultados favorables.
2.2.1.2. Sunat argument que el impuesto mnimo a la renta gravaba la renta
potencial lo que implicaba que no era jurdicamente relevante si el sujeto obligado
realmente obtuvo o no renta. Por el contrario, la renta potencial meda segn
especial interpretacin de Sunat, el que el sujeto estuviera en condicin de generar
esa renta independiente de que lo hagan o no segn cita del escrito de
contestacin de la demanda de fecha 21 de febrero de 2000. Al tener bienes el
contribuyente, tena una especie de capacidad contributiva de carcter potencial
Sin embargo, aun cuando no se admitiera tal forma de potencialidad virtual
(trmino que puede quedar muy a tono con una poca de creaciones por
computadora que no tienen existencia fsica y menos jurdica), el impuesto mnimo
segua siendo constitucional pues slo afectaba el 2% del valor de los activos netos
lo que no lo converta en confiscatorio. Se citaba como fundamento, los comentarios
de juristas argentinos como Jos Litvak y Jorge Gebhards quienes afirmaban,

imaginamos en trminos sumamente genricos, que las rentas, patrimonios y

consumos como manifestaciones de dicha capacidad (contributiva), justificaban la
aplicacin de impuesto sobre las mismas. Si se descartaba que el impuesto mnimo
a la renta estuviera orientado a gravar la renta potencial, se deba aceptar en todo
caso, que ste era uno de carcter patrimonial y el hecho de que estuviere incluido
en la Ley de Impuesto a la Renta no deba llevar a suponer que tena este carcter y
que exista violacin de derechos constitucionales pues segn se precisaba en el
escrito indicado, no hay duda de que las cosas se interpretan a partir de su esencia
y no por el nombre que se les asigne. Un comentario como el mencionado, tambin
se aplica a nuestra discusin pues es claro que el impuesto mnimo a la renta por su
ubicacin en un contexto normativo integral como tambin por la forma en la que se
haca efectivo, involucraba obligar a las empresas a pagar sobre su patrimonio y no
sobre su renta desnaturalizando la esencia de la imposicin.
2.2.1.3. La estructura total del impuesto haca necesaria la generacin de un
rendimiento efectivo y no uno potencial o ficto debindose considerar en este
sentido, que si la racionalidad de un impuesto a la renta no precisaba claramente la
posibilidad de aplicar este tributo sobre rentas presuntas, resultaba inconstitucional
imponer una forma de cobro a empresas que no tuvieran rentas. La discusin de
Sunat insisti adems que no es confiscatorio esa forma de cobro pues al haber
renta potencial o patrimonio por tener activos el contribuyente, haba capacidad
contributiva; ello se evala para medir la confiscatoriedad.
2.2.1.4. Un ltimo argumento de Sunat manifestaba que una ley no deba ser
declarada nula o inaplicable cuando pudiera ser interpretada en consonancia o
conforme a la constitucin; citando los comentarios de un jurista espaol, Garca de
Enterra, se reafirmaba que las leyes se presumen constitucionales. En este sentido,
citaba la Segunda Disposicin General de la Ley Orgnica del Tribunal
Constitucional. En buena cuenta, entendemos que lo que se quera decir es que
haba y hay una especie de escudo o proteccin jurdica que en un primer
momento, cubre a las leyes con un manto de presuncin de validez. No estamos en
desacuerdo con esa interpretacin; empero, si esa proteccin se asumiera como
absoluta, no existira la posibilidad de que la autoridad que administra justicia sea los
jueces o tribunales, discutieran la incompatibilidad de las disposiciones de menor
rango frente a los preceptos de la Carta Magna. Creer lo contrario, es una
aberracin. En este caso, la adecuacin del cobro del impuesto mnimo va
interpretativa, se daba para Sunat, por el hecho de que esa forma de imposicin
pretenda gravar la capacidad contributiva manifestada a travs de su patrimonio. Se
citaba como sustento, el fallo de fecha 09 de diciembre de 1998 de la Sala
Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico la que en los seguidos por
Compaa Arequipa de Importaciones S.A. CARSA contra Sunat (expediente N
1438-98). Este rgano haba aceptado que el impuesto mnimo no era confiscatorio
ni atentaba contra los derechos constitucionales pues lo que haca ste era
establecer un criterio o presuncin legal de rentabilidad mnima en funcin de la
explotacin normal y racional de los activos netos de una empresa, o sea, de su
capacidad de produccin y generacin de recursos. En opinin de Sunat, en funcin
de este anlisis, breve en verdad, se produca por la va interpretativa, la adecuacin
de esa forma de aplicacin a la Constitucin. No se tena en cuenta que haban otras

formas de interpretacin que reclamaban recurrir a la esencia de las reglas

tributarias.
2.2.2. La sentencia de primera instancia dictada con fecha 07 de abril de
2000, por el juez Vctor Ral Martnez Candela, declar fundada la demanda
reconociendo la validez de todos los argumentos de hecho y derecho en cuanto a la
existencia y comprobacin de las prdidas. Se observaron criterios particulares. En
efecto, analiz primero la autoridad, el plazo de caducidad prescrito en el artculo 37
de la Ley N 23506-de Hbeas Corpus y Amparo, concluyendo en que ste no corra
dado que la institucin de la caducidad en la accin de amparo no puede alegarse
respecto de supuestas amenazas de violacin de derechos constitucionales, sino
nicamente de actos que hayan sido ejecutados a los cuales se repute agravio
como lo haba establecido segn dicho juez, el Tribunal Constitucional mediante
sentencia dictada en la causa N 1240-97-AA/TC publicada el 16 de febrero de 2000
(7). Superado este escollo, el segundo y dems considerandos se ocupan de
precisar la cuestionada orden de pago referida al impuesto mnimo era confiscatorio
y, por ende, amenazaba los derechos constitucionales invocados por la demandante.
La sentencia se refiere a lo sealado por la Sala de Derecho Pblico en cuanto a
que el principio de la no confiscatoriedad deba entenderse como un concepto que
se desprende de la capacidad contributiva y que en consecuencia, de manera
textual, la sentencia resaltaba que todo impuesto debe gravar manifestaciones de
capacidad contributiva debiendo sta analizarse en cada caso concreto para
determinar si se afecta al patrimonio del contribuyente, no considerando el superior
colegiado que el impuesto mnimo en s es confiscatorio ni atentatorio contra los
derechos constitucionales toda vez que el objeto de dicha norma es establecer una
presuncin de rentabilidad mnima en funcin de la explotacin normal y racional de
los activos netos de una empresa, o sea de su capacidad de produccin y de
generacin de recursos de la que se infiere que el sustento de la norma es evitar
que las empresas viables declaren prdidas o rentas menores a las reales y de esta
forma evadan el pago de impuestos que les corresponde, debiendo estudiarse cada
caso en particular, a fin de establecer si existe o no la violacin al principio en
referencia. Se recogi as, lo expresado en la sentencia ya mencionada de fecha 09
de diciembre de 1998 de la Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho
Pblico la que en los seguidos por Compaa Arequipa de Importaciones S.A.
CARSA contra Sunat (expediente N 1438-98). Sin embargo, el Juzgado reconoca
en el cuarto considerando, que los accionistas de la empresa demandante haban
acordado su disolucin lo que ocurre cuando se ha reducido significativamente el
patrimonio de la empresa; mientras que de otro lado, existan pruebas de la
existencia de mltiples medidas cautelares por deudas tributarias. En conjunto, se
concluy que la cuestionada cobranza devino en confiscatoria y en consecuencia,
proceda dejarla sin efecto.
2.2.3. Como aspectos complementarios, podemos sealar que la demandada
adems de apelar, en su expresin de agravios, plante tambin ante la Sala de
Derecho Pblico, una denuncia civil por cuanto indic que no haba sido emplazado
el Ministerio de Economa y Finanzas pese a que ello era necesario por haber
dictado el Tribunal Fiscal, la resolucin que dio por concluida la va previa. Al ser
dicho rgano, dependiente del Ministerio mencionado, su intervencin resultaba
necesaria. Con buen criterio, la Sala mediante resolucin de fecha 14 de setiembre

de 2000, declar improcedente la denuncia por considerar que el acto administrativo

cuya inaplicabilidad estaba en discusin era la orden de pago y los actos
subsiguientes, habindose emplazado al Superintendente Nacional de
Administracin Tributaria con quien se sostuvo la relacin jurdica procesal. Si bien el
Tribunal Fiscal haba emitido la resolucin que dio por terminada la va previa, la
discusin no se centraba en la revisin jurisdiccional administrativa por no ser ste el
acto generador de la afectacin constitucional. El penltimo considerando de esta
resolucin, precis que ya en la sentencia de primera instancia haba quedado
establecida la relacin jurdica procesal y sta no haba sido objetada por quien
ahora la discuta. En realidad pensamos que el primer argumento es especialmente
pertinente al ordenar el tema en discusin. El segundo es accesorio aunque tambin
oportuno al resaltar lo extemporneo del pedido.
2.2.4. El dictamen fiscal previo a la sentencia de segunda instancia, en un
breve informe de 21 de agosto de 2000, resalt que de conformidad con la
abundante jurisprudencia existente sobre la inaplicacin de las normas que regulan
el impuesto mnimo a la renta es necesario acreditar que no se ha percibido renta
gravable durante el ejercicio cuya inaplicacin del impuesto se demanda. En este
caso, el informe de auditores adjuntado no era prueba que revelara la inexistencia
de rentas; olvidaba el seor fiscal que obraba en el expediente, la declaracin jurada
de impuestos y detalles explicativos y minuciosos en torno a la presencia de
prdidas. Empero, para el Ministerio Pblico, haba que acreditar que no hubo rentas
pese a que hasta la saciedad se haba demostrado la presencia de prdidas (lo que
supone la falta de ganancias). Si uno pierde en un negocio, no gana. Lo que es
negro, no es blanco. Es as de simple el razonamiento.
III.

SOBRE LA RESOLUCIN FINAL OBJETO DEL COMENTARIO

La sentencia en cuestin no puede ser evaluada fuera del contexto antes

mencionado el que va revelando las pistas que conducen a este resultado y modelan
nuestros comentarios.
1.

Aspectos tributarios

La resolucin de 08 de enero ltimo expedida por la Sala de Derecho Pblico

en el caso ya citado representa reconocer los criterios que emitiera el Tribunal
Constitucional en las sentencias dictadas en los seguidos por Hilados y Tejidos
Santa Clara S.A. y Consorcio Textil del Pacfico S.A. De la primera referencia que
efecta la sentencia bajo anlisis, a los fallos del Tribunal Constitucional, se
desprende lo siguiente:
a)
Se reconoce que el establecimiento del impuesto mnimo a la renta
supone la desnaturalizacin desproporcionada del propio impuesto al gravar el
capital o los activos netos de una empresa y no la renta o ganancia que es el
objetivo del tributo conforme aparece en el artculo 1 de la Ley que regula y disea
el impuesto.
b)
El lmite de la potestad tributaria del Estado conforme al artculo 74 de
la Constitucin, ignorado con esa imposicin, involucra el respeto a los derechos

fundamentales pues en materia de impuesto a la renta, el legislador se encuentra

obligado al establecer el hecho imponible, a respetar y garantizar la conservacin de
la intangibilidad del capital o los activos netos, lo que no ocurre si el impuesto
absorbe una parte sustancial de ellas, de la que potencialmente hubiere devengado
de una explotacin racional de la fuente productora de riqueza en cualquier
quantum.
c)
El impuesto no puede tener como elemento base de la imposicin, una
circunstancia que no sea reveladora de capacidad econmica o contributiva,
principio que no se respeta en el caso de impuesto mnimo a la renta.
1.1.
Las normativas que han regulado los impuestos a la renta han
expuesto, como es lgico, lo que constituye mbito de aplicacin del impuesto, es
decir, su materia imponible (8), las rentas que provienen de la explotacin de una
fuente; los resultados de la enajenacin de bienes y determinadas indemnizaciones.
Las leyes sobre la materia han expresado siempre que estn gravadas las rentas
que provengan de una fuente durable y susceptible de generar ingresos peridicos.
En general, para el caso de empresas, el Decreto Legislativo N 774 ha aludido
como toda regulacin referida a este tema, al concepto tradicional de renta como el
rendimiento derivado de la explotacin de una fuente o a la teora de renta-producto.
De ello se desprenden consecuencias positivas y negativas, pues si el ingreso no
proviene de la explotacin de un bien, de una empresa o negocio o del desarrollo de
una actividad personal aplicada a su produccin, ste no sera computable de
acuerdo al artculo primero de la Ley de Impuesto a la Renta y si estar gravado
cuando se tratara de un ingreso. En buena cuenta, en este caso ocurra que sin
haber rentas, se creaba una ficcin no admitida por la ley, se obligaba a las
empresas a considerar la existencia de rentas presuntas y pagar un impuesto que no
poda ser inferior al 2% de sus activos netos. Cuando la sentencia bajo comentario,
est citando el precedente del Tribunal Constitucional al aludir a la desnaturalizacin
de un tributo como el indicado, lo que est diciendo es que no se han respetado los
cimientos o las reglas que regulan este tipo de tributo alterando su base imponible.
1.2. Plato fuerte en este caso, es lo dispuesto en el artculo 74 de la
Constitucin en cuanto a lo que all se establece: el respeto a los derechos
fundamentales de la persona pero sobre todo, el principio de no confiscatoriedad de
los tributos, todo lo cual se liga a lo manifestado en el prrafo anterior. En nuestra
opinin, la confiscatoriedad tiene varios rostros: es confiscatorio un tributo que sin
tener sustento jurdico vlido, toca o afecta la propiedad de los contribuyentes. As
de simple, pedir dinero por tributos sin sustento jurdico (pues no se responde a la
naturaleza de un tributo), involucra confiscar el dinero que se requiere o exige. Se
incurre en confiscatoriedad cuando se detrae una parte sustancial del patrimonio del
contribuyente. En lneas generales, la confiscacin representa la privacin que
realiza el Estado a los ciudadanos de sus bienes o patrimonio (9) aunque
reconocemos que hay un mayor desarrollo del concepto hacia su vinculacin con la
capacidad contributiva o a la segunda acepcin que hacia la primera.
1.3. Si se opta slo por esta segunda lnea de anlisis, debemos coincidir
con Marcial Rubio cuando afirma que el principio de no confiscatoriedad es difcil de
asir ya que no queda claro a partir de cules proporciones el tributo deja de ser

confiscatorio (10); concluye dicho jurista en que el asunto es de razonabilidad. Csar

Ochoa (11) quien al igual que Marcial Rubio, desarrolla un anlisis constitucional de
la regla, precisa que este principio se deriva del derecho fundamental de propiedad y
que la doctrina jurisprudencial en Argentina, a diferencia de la nacional, ha analizado
el tema y fijado diferentes criterios en cuanto a que por ejemplo, la determinacin de
un quantum, depende del tipo de base imponible y del propsito del impuesto (el que
puede estar destinado a desincentivar el consumo como ocurre con los cigarrillos).
Ochoa menciona que este concepto se vincula a la capacidad contributiva del sujeto
no slo por el efecto de un tributo en particular, sino por la presin que ejerce sobre
el contribuyente el conjunto de tributos del sistema que lo afecte. Para nosotros, un
tributo resultar confiscatorio en la medida que ste detraiga o afecte parte
sustancial de los recursos del contribuyente o se le exija pagar sin tener o generar
recurso alguno y de esa manera, se llegue a una presin excesiva. Tambin cuando
mltiples gravmenes afecten la capacidad contributiva y de manera global, se
alcance una alta presin en el contribuyente (12).
1.4. Con relacin a que en materia de tributacin se debe mantener el
respeto a los derechos fundamentales, Armando Zolezzi Moller, citado por Marcial
Rubio (13) ha sealado que estos derechos son los sealados en el artculo 2 de la
Constitucin como son a trabajar libremente y con sujecin a la ley como a la
propiedad incisos 15) y 16) del citado artculo. Es interesante constatar que la lesin
a los derechos fundamentales se extiende a un aspecto referido a la parte procesal
tributaria como al derecho a la legtima defensa (contenido en el inciso 23) del
artculo 2 de la Constitucin. En efecto, se atenta contra ese precepto cuando un
procedimiento no garantice el derecho del contribuyente a defenderse y se le exija
pagar para reclamar en circunstancias en las que hay indicios de que la cobranza
perjudica gravemente sus derechos fundamentales y ser declarada improcedente.
1.5.
Creemos que cuando el Tribunal Constitucional, en el fallo recogido en
la sentencia de 08 de enero ltimo, alude a que el legislador est obligado a respetar
y garantizar la conservacin de la intangibilidad del capital o los activos netos, est
resaltando el respeto al derecho a la propiedad. Se infringe este principio cuando se
absorbe una parte sustancial del capital o de los activos netos o de la que
potencialmente hubiere devengado de una explotacin racional de la fuente
productora de renta en cualquier monto. Sea mucho o poco, tocar el capital cuando
no hay rentas, representa incurrir en confiscatoriedad al atentar contra los derechos
de propiedad de la persona jurdica. Por ltimo, en lo que corresponde a la
referencia a la sentencia al Tribunal Constitucional que aparece en la sentencia
comentada, a mayor abundamiento, se rechaza como elemento base para el clculo,
aquella circunstancia que no sea reveladora de capacidad econmica o contributiva.
1.6. El principio de igualdad en el trato tributario a que se refiere el artculo
74 de la Constitucin, fue un argumento esgrimido por la defensa legal de la actora,
mas no considerado ni por el Tribunal Constitucional ni por la Sala de Derecho
Pblico que pronunci la sentencia que comentamos. Resulta perfectamente
aplicada a un caso como el descrito. ste supone, segn Lozano citado por Marcial
Rubio (14), que todas las personas que son contribuyentes deben recibir un trato
similar frente al mismo hecho imponible. Este principio llamado tambin de isonoma,
no significa sin embargo, que todos deban quedar obligados en la misma cantidad,

pues ello significara un trato desigual en una sociedad que admite desigualdades al
menos de fortuna de unos frente a otros. Relaciona Lozano este derecho con un
trato igualitario que tenga en cuenta la capacidad contributiva, nocin que segn
dicho jurista, encierra un sentido de justicia. A la igualdad formal habr que aadirle
una igualdad real. Dos empresas con iguales activos netos pero una con elevadas
prdidas y otra sin ellas y ms bien con utilidades, pagaban el mismo tributo. Lo que
para Fernndez Segado (15) es la progresividad del impuesto se da cuando los
iguales tributan igual y los desiguales de manera desigual, en proporcin a lo que
pueden pagar.
1.7. Los dems considerandos que aparecen en la sentencia revelan un
intento por conciliar los criterios pasados por los que se ha concluido en que la
confiscatoriedad de la cobranza se analiza en cada caso. El tributo es confiscatorio
desde el punto de vista cuantitativo, cuando es demasiado oneroso para el
contribuyente y lo obliga a desplazar hacia el fisco, una parte significativa de su
patrimonio. Precisa el fallo que en ese caso, se origina la imposibilidad de su
restitucin al nivel que tena con anterioridad al pago del tributo. Se reconoci en la
sentencia que se haban presentado las pruebas que demostraban la vulneracin del
principio de no confiscatoriedad y el agotamiento de la va previa segn lo ordenado
por el Tribunal Constitucional. Esa bsqueda de orden entre el fallo del Tribunal
Constitucional y la referencia a que el impuesto mnimo pretenda establecer una
especie de rentabilidad mnima debe quedar subordinado a la regla esencial de la
primera parte por la que un tributo a la renta que no grave la renta generada lo
desnaturaliza La sentencia en todo caso, concluye en que en este caso concreto, al
aplicar el impuesto se afect gravemente su situacin de prdida tanto financiera
como tributaria, confirmando la sentencia de primera instancia que declar fundada
la demanda.
2.

Aspectos procesales constitucionales

2.1. La sentencia que comentamos acoge la demanda y de esa manera

refuta a quienes han manifestado que la va del amparo no era la idnea para
discutir este tipo de cuestiones. Aun cuando la Sala de Derecho Pblico se ha
cuidado de sealar que el anlisis de la confiscatoriedad que bsicamente sustenta
el fallo, se har en cada caso concreto, es posible recurrir a este camino para la
proteccin de los derechos conculcados. Es indispensable la presencia de los
llamados requisitos especficos del amparo como un gran proceso cautelar de
derechos constitucionales (16). Como ocurri en este caso, debe brotar de la
demanda, la certidumbre del derecho que se pretende proteger; la actualidad de la
conducta lesiva; el carcter manifiesto de la antijuricidad o arbitrariedad de esa
conducta; y, el origen constitucional inmediato de los derechos afectados (17).
Creemos que la presencia de la jurisprudencia constitucional descrita como la
frondosa prueba presentada con explicaciones concretas sobre las prdidas
existentes y la falta de renta, los embargos trabados no en una sino en varias
oportunidades, la presencia de la orden de pago y las muchas objeciones que la
misma Sunat pona para el ejercicio del derecho a la legtima defensa como la
interposicin de la demanda antes de que venciera el plazo de caducidad calculado
en este caso, desde la conclusin de la va previa por haberse requerido agotarla,
permitan afirmar que la va del amparo era la adecuada. No creemos que una

empresa deba estar moribunda y haber dispuesto su liquidacin para que proceda
una accin de este tipo. Se deber atender a sus caractersticas como empresa para
evaluar la incidencia del impuesto y la afectacin de derechos constitucionales.
2.2. La sentencia en cuestin alude a que la accionante agot la va previa.
Ella supone, a diferencia de la obligatoriedad de optar por las vas paralelas, que se
pretende el conocimiento de un conflicto y su solucin a un nivel pre-judicial (18). Se
busca en todo caso agotar todos los recursos preestablecidos para atacar y enervar
los efectos del acto que ocasiona la afectacin. De todo lo descrito, sin embargo, no
se aprecia que ello fuera posible, es decir, que el agotamiento de la va previa fuera
a ocasionar de alguna manera, la solucin del conflicto. Segn Sages (19), tal
mandato surge de un inters que el agresor rectifique su conducta en razn de
economa y practicidad. Si ya el Tribunal Fiscal se haba juzgado incompetente para
proceder a un anlisis que permitiera solucionar este caso en esa sede, resultaba
absurdo requerir agotar la va previa y el Tribunal Constitucional en el primer
proceso, podra haber recurrido al artculo 28 inciso 3) para sealar que no era
necesario iniciar la va previa dadas las circunstancias. En todo caso, el texto de las
normas incluidas en el Cdigo Tributario era claro al expresar que es una facultad y
no una obligacin de la administracin, el suspender la cobranza coactiva. La
amenaza de que se exigiera el cobro estaba vigente de manera permanente. En
todo caso, la sentencia bajo comentario recoge este elemento, la conclusin de esta
va ha sido planteada en la demanda, pero no nos parece que fuera necesario pasar
por ella.
2.3. La Sala que emiti el fallo que analizamos demostr su inters por
profundizar en la situacin real de una empresa y no seguir dilatando la conclusin
de un conflicto. Creemos conveniente reiterar que en nuestra opinin, si bien se
confirma el fallo de primera instancia que alude al proceso de liquidacin de la
accionante, no se observa que para la Sala de Derecho Pblico haya sido
fundamental este elemento sino el hecho de que la accionante demostr que no
tena rentas y que no haba inters por declarar rentas menores a las reales para
evadir el pago del impuesto. Constituye tambin un derecho constitucional contenido
en el artculo 139 inciso 3) y artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil
que consideramos no fue respetado por el Tribunal Constitucional, el acceso a la
tutela judicial efectiva el que se ve afectado cuando la autoridad no resuelve el
conflicto de manera rpida y procurando el menor nmero de actos procesales. Es
increble que se insistiera en seguir las vas previas sin atender a la finalidad de
ellas, habindose probado a travs del primer proceso de amparo que el Tribunal
Fiscal se juzgaba incompetente para resolver estos casos y que por ello, slo se
perda tiempo y dinero en defensa legal al obligar al afectado a seguir un camino sin
respuesta y volver a demandar para obtener algo que ya se saba, era jurdicamente
vlido. Como resalta Anbal Quiroga, el retardo en la administracin de justicia
constituye una violacin del debido proceso legal, criterio que se viene abriendo
paso en el Derecho Constitucional Procesal de manera creativa (20). Aunque aqu
probablemente se resolvi la primera demanda en un plazo regular, somos de la
opinin que se viol flagrantemente este principio al exigir agotar una va intil a
sabiendas que de esa manera, solo se retardaba el derecho a obtener una efectiva
tutela de derechos.

DERECHO LABORAL
EL DESCANSO VACACIONAL DE LOS DOCENTES DE LOS CENTROS
EDUCATIVOS PARTICULARES - Edgardo Balbn Torres

EL DESCANSO VACACIONAL DE LOS DOCENTES DE LOS CENTROS

EDUCATIVOS PARTICULARES (Edgardo Balbn Torres (*))
ESTUDIO VINATEA & TOYAMA
ABOGADOS
El autor analiza el problema que plantea la presente casacin, que surge cuando
son aplicables regulaciones sustancialmente diversas a un mismo supuesto de
hecho: la duracin del descanso vacacional de los docentes de los centros
educativos privados.
Innumerables problemas han surgido desde que la regulacin de los derechos de los
trabajadores docentes de los centros educativos particulares han sido tambin
materia de regulacin por la normativa laboral privada.
CAS. N 1052- 99 - LIMA 12-09-2000

LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA.
VISTOS; la causa nmero mil cincuentids - noventinueve; en Audiencia
Pblica llevada a cabo en la fecha, y producida la votacin con arreglo a Ley, emite
la siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN: Se trata del recurso de casacin interpuesto por
el Centro Educativo Particular San Jos de Monterrico, mediante escrito de fojas
ciento ochentitrs, contra la sentencia de vista de fojas ciento setentids, su fecha
veintisiete de octubre de mil novecientos noventinueve, expedida por la Tercera Sala
Laboral de la Corte Superior de Lima, que revoca la sentencia apelada de fojas
ciento catorce, su fecha veintinueve de enero del mismo ao, declarando fundada la
demanda; con lo dems que contiene sobre incumplimiento de disposiciones y
normas laborales.
CAUSALES DE CASACIN: El recurrente invoca las causales de: a)
Violacin de los artculos cincuentiuno y ciento treintiocho de la Constitucin Poltica
y el artculo catorce de la Ley Orgnica del Poder Judicial. b) Interpretacin errnea
del artculo quince del Decreto Supremo nmero cero doce - noventids - TR,
Reglamento del Decreto Legislativo setecientos trece.
CONSIDERANDO:
Primero: Que, en cuanto a la denuncia glosada en el punto a) referida a
violacin de la ley, sta no est contemplada en la Ley nmero veintisiete mil
veintiuno, Ley modificatoria de la Ley Procesal del Trabajo, vigente a partir del
veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventiocho, por lo que dicho extremo
es improcedente. Segundo: Que, en lo concerniente a la denuncia de interpretacin
errnea del artculo quince del Decreto Supremo nmero cero doce - noventids TR, Reglamento del Decreto Legislativo setecientos trece, el recurrente sostiene que
la impugnada ha interpretado errneamente dicho dispositivo, ya que el Decreto
Legislativo nmero setecientos trece al regular el descanso vacacional del trabajador
sujeto al rgimen laboral de la actividad privada fija en su artculo diez la duracin de
ste en treinta das calendario por cada ao completo de servicios, estableciendo, a
su vez, en el artculo quince de su Reglamento que para el caso particular de los
profesores: "La oportunidad del descanso vacacional de los profesores de los
centros educativos particulares, en general, se regula por sus propias normas.
Supletoriamente se aplican el Decreto Legislativo y el presente Decreto Supremo.
Los periodos vacacionales de los educandos no suponen necesariamente descanso
vacacional de los docentes; resulta claro que esta norma hace referencia a la
oportunidad del goce vacacional mas no a la duracin del descanso vacacional,
sostiene el recurrente. As cuando la norma reglamentaria alude a "sus propias
normas" para fijar la oportunidad del descanso se est refiriendo a la Ley nmero
veinticuatro mil veintinueve, Ley del Profesorado, al respecto ella seala que las
vacaciones empiezan al trmino del ao lectivo escolar. Esta fundamentacin
cumple con las exigencias del artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del Trabajo,
modificada por la Ley nmero veintisiete mil veintiuno, por lo que este extremo
deviene en Procedente, correspondiendo emitir pronunciamiento de fondo. Tercero:

Que, existen determinadas actividades que cuentan con normas especiales, como
por ejemplo, el rgimen de construccin civil, el trabajo de menores, los pescadores,
hospedaje, entre los que se encuentran los profesores que cuentan con un rgimen
especial por la naturaleza de la labor y su relacin con el discente. Cuarto: Que, el
artculo quince del Reglamento del Decreto Legislativo nmero setecientos trece
seala que la oportunidad del descanso vacacional de los profesores de los centros
educativos particulares en general, se regulan por sus propias normas,
supletoriamente se aplican el Decreto Legislativo y el Decreto Supremo, por lo que
existe una norma especial para los profesores, la Ley nmero veinticuatro mil
veintinueve, Ley del Profesorado, estableciendo en su artculo quince que la
duracin del goce vacacional es de sesenta das, sealando adems, que el uso de
ese derecho ser al trmino del ao escolar al cual se corrobora con el artculo
doscientos sesentiuno del Reglamento de la Ley del Profesorado (Decreto Supremo
nmero cero diecinueve - noventa - ED) que prescribe que el profesorado al servicio
particular est sujeto al rgimen de la actividad privada y goza de los derechos
establecidos en el artculo trece de la Ley nmero veinticinco mil doscientos doce.
Quinto: Que, el Decreto Legislativo nmero ochocientos ochentidos, Ley de
Promocin de la Inversin Privada en la Educacin, se da con la finalidad de
incentivar la inversin privada, contribuir a modernizar el sistema educativo y ampliar
la oferta y la cobertura, en este sentido cabe sealar que dicha norma regula
aspectos del derecho de propiedad del promotor respecto a su centro educativo,
obligaciones tributarlas de los centros educativos particulares y exoneracin de
impuestos a las importaciones y no como se pretende argumentar que dicho
dispositivo modifica la Ley del Profesorado. Sexto: Que, es as que el Decreto
Legislativo nmero ochocientos ochentids no deroga expresamente la Ley del
Profesorado, Ley nmero veinticuatro mil veintinueve, modificada por la Ley nmero
veinticinco mil doscientos puesto que en la Leyes nmeros veintitrs mil trescientos
ochenticuatro (Ley de Educacin), veintitrs mil setecientos treintitrs (Ley
Universitaria) sus ampliatorias, modificatorias y conexas, la Ley nmero veintisis mil
cuatrocientos treintinueve (sobre la asistencia mdica de los hijos de los profesores)
mantienen su vigencia en lo que no se oponga a la presente Ley, lo que demuestra
que expresamente se seal qu Leyes no estaran afectadas por el Decreto
Legislativo en anlisis, no existiendo mencin alguna a la Ley del Profesorado, que
es la que reconoce el derecho vacacional a los profesores, adems ambas normas
tratan de materias distintas, as una legisla sobre el derecho de propiedad y el
rgimen tributario y la otra sobre los derechos y deberes de los profesores. Stimo:
Que, por ello, el derecho vacacional de los profesores de los centros educativos
particulares sigue siendo de sesenta das segn su norma especial, ya que para
modificar dichos derechos se necesita una norma expresa, as se desprende del
artculo tercero de la Ley del Profesorado, que precisa que son aplicables a los
profesores las disposiciones que se dicten, respectivamente, a favor de los
trabajadores del sector pblico y del privado, en cuanto sean compatibles con la
presente Ley Octava: Que, existiendo dos posiciones respecto del verdadero
propsito del artculo seis del Decreto Legislativo nmero ochocientos ochentids,
ello debe resolverse aplicando el principio protector del derecho laboral, in dubio pro
operario, por el cual se respeta como principio la interpretacin favorable al
trabajador en caso de duda insalvable sobre el sentido de una norma, principio
recogido en el inciso tercero del artculo veintisis de la Constitucin vigente,
correspondiendo aplicar la Ley del Profesorado que reconoce mayores derechos que

el Decreto Legislativo nmero setecientos trece sobre vacaciones de los profesores.

RESOLUCIN: Por estos fundamentos declararon INFUNDADO el recurso de
casacin de fojas ciento ochentitrs, interpuesto por el Centro Educativo Particular
San Jos de Monterrico; en consecuencia NO CASARON la sentencia de vista de
fojas ciento setentids, su fecha veintisiete de octubre de mil novecientos
noventinueve; en los seguidos por el Sindicato de Trabajadores de la Educacin del
Centro Educativo Particular San Jos de Monterrico sobre incumplimiento de
disposiciones y normas laborales; CONDENARON a la entidad recurrente al pago de
la multa de una Unidad de Referencia Procesal as como a las costas y costos
originados en la tramitacin del recurso; ORDENARON que el texto de la presente
resolucin se publique en el diario Oficial El Peruano; y los devolvieron. SS. ORTIZ
B.: VASQUEZ C.; FERREYROS P; OLIVARES S. EL VOTO SINGULAR DEL
SEOR VOCAL LLERENA HUAMAN, es como sigue: CONSIDERANDO: Primero:
Que, en cuanto a la denuncia glosada en el punto a) de la violacin de la Ley, esta
causal no est contemplada en la Ley Procesal del Trabajo, modificada por la Ley
nmero veintisiete mil veintiuno, vigente a partir del veinticuatro de diciembre de mil
novecientos noventiocho, por lo que dicho extremo es Improcedente. Segundo: Que,
en lo concerniente a la denuncia de interpretacin errnea del artculo quince del
Decreto Supremo nmero cero doce - noventids -TR, Reglamento del Decreto
Legislativo nmero setecientos trece, el recurrente sostiene que la impugnada ha
interpretado errneamente dicho dispositivo, ya que el Decreto Legislativo nmero
setecientos trece al regular el descanso vacacional del trabajador sujeto al rgimen
laboral de la actividad privada fija en su artculo diez la duracin de ste en treinta
das calendario por cada ao completo de servicios, estableciendo a su vez en el
artculo quince de su reglamento que para el caso particular de los profesores: "La
oportunidad del descanso vacacional de los profesores de los centros educativos
particulares en general, se regula por sus propias normas, supletoriamente se
aplican el Decreto Legislativo y el presente Decreto Supremo. Los periodos
vacacionales de los educandos no suponen necesariamente descanso vacacional de
los docentes", resulta claro que esta norma hace referencia a la oportunidad del
goce vacacional mas no a la duracin del descanso vacacional, as cuando la norma
reglamentarla alude a sus propias normas para fijar la oportunidad del descanso se
est refiriendo a la Ley nmero veinticuatro mil veintinueve, Ley del Profesorado, al
respecto ella seala que las vacaciones empiezan al trmino del ao lectivo escolar,
esta fundamentacin cumple con las exigencias del artculo cincuentiocho de la Ley
Procesal del Trabajo, modificada por la Ley nmero veintisiete mil veintiuno, por lo
que este extremo deviene en procedente, correspondiendo emitir pronunciamiento
de fondo. Tercero: Que, la sentencia impugnada en su segundo considerando seala
que de acuerdo con el artculo quince del Decreto Supremo nmero cero doce
-noventids - TR, Reglamento del Decreto Legislativo nmero setecientos trece, la
oportunidad del descanso vacacional de los centros educativos particulares, en
general, se regula por sus propias normas y supletoriamente se aplican el Decreto
Legislativo setecientos trece y su reglamento, lo que implica que son de aplicacin la
Ley nmero veinticuatro mil veintinueve, Ley del Profesorado, modificada por la Ley
nmero veinticinco mil doscientos doce y su Reglamento aprobado por Decreto
Supremo nmero diecinueve -noventa - ED, para seguidamente en su tercer
considerando sealar que el artculo seis del Decreto Legislativo ochocientos
ochentids, Ley de Promocin de la Inversin en la Educacin, al sealar que el
personal docente se rige exclusivamente por las normas del rgimen laboral de la

actividad privada, debe entenderse que se refiere a otros beneficios pues no deroga
la Ley nmero veinticuatro mil veintinueve ni su reglamento en lo que respecta al
descanso anual remunerado ya que de conformidad con el artculo quince del
Reglamento del Decreto Legislativo nmero setecientos trece deben aplicarse por
tratarse de normas propias para los docentes. Cuarto: Que, el texto claro del artculo
sexto del Decreto Legislativo nmero ochocientos ochentids, Ley de Promocin de
la Inversin en la Educacin, dispone que el personal docente y los trabajadores
administrativos de las instituciones educativas particulares bajo relacin de
dependencia se rigen exclusivamente por las normas del rgimen laboral de la
actividad privada. Quinto: Que, la finalidad de la Ley de Promocin de la Inversin en
la Educacin publicada el nueve de noviembre de mil novecientos noventisis, es
establecer condiciones y garantas para promover la inversin en servicios
educativos con la finalidad de contribuir a modernizar el sistema educativo y ampliar
la oferta y la cobertura. Sexto: Que, el Decreto Legislativo trata en forma integral el
tema educativo por lo que el artculo seis del mencionado dispositivo quiere igualar a
los profesores con todos los dems trabajadores, siendo ste un rgimen innovativo.
Stimo: Que, en este orden de ideas debe analizarse si el Decreto Legislativo
nmero ochocientos ochentids deroga total o parcialmente la Ley del Profesorado
nmero veinticuatro mil veintinueve modificada por la Ley nmero veinticinco mil
doscientos doce, el Decreto Legislativo nmero ochocientos ochentids en su Cuarta
Disposicin Final dispone que se deroguen las disposiciones que se opongan a la
presente Ley y la presente Ley establece condiciones y garantas para promover la
inversin en servicios educativos, con la finalidad de contribuir a modernizar el
sistema educativo y la Ley del Profesorado, regula derechos y beneficios que gozan
los docentes como carrera pblica y como ejercicio particular. Octavo: Que, el
artculo ciento uno de la Constitucin dispone que no pueden delegarse a la
comisin permanente material relativo a Leyes Orgnicas, es decir mediante
Decretos Legislativos se pueden delegar facultades normativas en materia de leyes
ordinarias pero no orgnicas, en consecuencia con un Decreto Legislativo se puede
modificar, ampliar, reducir o derogar lo contenido en una Ley ordinaria, de esta
manera se ha establecido normativamente la equivalencia jerrquica existente entre
las leyes ordinarias y los Decretos Legislativos y con aplicacin del principio que la
ley slo se deroga por otra de igual o mayor jerarqua, tenemos que el Decreto
Legislativo nmero ochocientos ochentids con arreglo a los dispuesto en el tercer
prrafo del artculo ciento tres de la Constitucin y artculo primero de ttulo
preliminar del Cdigo Civil, resulta suficientemente capaz para derogar lo dispuesto
en la Ley del Profesorado sus modificatorias y reglamentarias, pues es de fecha
posterior a las derogadas, por lo que el reglamento interno de trabajo est arreglado
a Ley, por lo que mantiene su plena eficacia jurdica. Por estas consideraciones Mi
VOTO es porque se declare FUNDADO el recurso de casacin de fojas ciento
ochentitrs, interpuesto por el Centro Educativo Particular San Jos de Monterrico;
en consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas ciento setentids, su fecha
veintisiete de octubre de mil novecientos noventinueve; y actuando en sede de
instancia SE CONFIRME la sentencia apelada de fojas ciento catorce, su fecha
veintinueve de enero del mismo ao, que declara Infundada la demanda. Sr.
LLERENA H..
ANLISIS Y CRTICA

I.

DELIMITACIN DE LOS ASPECTOS ABORDADOS

Por lo general, la concurrencia de los tres elementos esenciales al contrato de

trabajo produce la insercin de la relacin jurdica dentro de lo que en trminos
amplios puede denominarse la normativa laboral. Sin embargo, en nuestro
ordenamiento jurdico la normativa laboral no es materia de regulacin unitaria. En
primer lugar, se encuentra marcada una primera distincin entre rgimen laboral
privado y rgimen laboral pblico, explicada por las particularidades que impone a
la relacin laboral de determinado grupo de trabajadores el desarrollo de funciones
para la administracin estatal (1). En segundo lugar, ya al interior de los regmenes
laborales pblico y privado, se aprecia una relativa diversificacin basada en
factores variables; por ejemplo, las variadas formas de prestar el trabajo, el sector de
actividad donde ste se presta o, la diferente conformacin de algunos de los
elementos relevantes en la relacin jurdica. Por ejemplo, se distingue al interior de
rgimen laboral pblico a los trabajadores del poder judicial o a los trabajadores del
cuerpo diplomtico; de igual modo, dentro del rgimen laboral privado se distingue a
los trabajadores de construccin civil, a los trabajadores del hogar o a los artistas.
Sin duda, como afirma PALOMEQUE (2), esta diversificacin obedece al
proceso progresiva e histricamente complicado de ampliacin del derecho del
trabajo, que ha determinado una adaptacin total o parcial de la regulacin comn
entindase pblica o privada a las caractersticas especiales que presentan
determinadas relaciones laborales. Ello, ha redundado en el establecimiento de
regulaciones de variable amplitud caracterizadas en algunos casos por imponer una
modalizacin al ejercicio de algunos derechos y, en otros, limitaciones objetivas o
subjetivas a los mismos.
Dentro de este proceso de diversificacin, conformador de regmenes
especiales de trabajo, la relacin laboral de los trabajadores docentes ha sido
materia de una regulacin particular, dado que la norma especial que originalmente
ha regulado su actividad laboral la Ley de Profesorado recae tanto sobre los
profesores que prestan servicios en centros educativos pblicos como a los
docentes que laboran en los centros educativos privados.
Esta regulacin conjunta se ha fundamentado en la relevancia que a nivel
constitucional se ha atribuido a la educacin como medio para el desarrollo integral
de la persona y en la importancia derivada del hecho antes mencionado que
guarda la labor docente para el desarrollo de los fines sociales y estatales (3). En
esta lnea, el artculo 15 del texto constitucional de 1993 seala que el profesorado
en la enseanza oficial es carrera pblica. La Ley establece los requisitos para
desempearse como profesor as como sus derechos y obligaciones... .
Sin embargo, y ya al margen del tema de la innegable relevancia de la labor
docente, innumerables problemas han surgido desde que la regulacin de algunos
derechos, sobre todo los de los trabajadores docentes de los centros educativos
particulares, ha sido tambin materia de regulacin por la normativa laboral privada.
En el caso concreto abordado por la Casacin N 1052-99, el problema surge
cuando, sobre un mismo supuesto de hecho la duracin del descanso vacacional

de los docentes de los centros educativos privados, recaen diversas normas

estableciendo regulaciones en sentido diverso. Como lo advierte la Sala
Constitucional y Social de la Corte Suprema de la Repblica, el problema central en
este caso, consiste en establecer las relaciones entre las normas laborales que
concurren a la regulacin de este supuesto de hecho y la posible aplicacin de los
principios del derecho del trabajo. A una revisin de lo aportado por la Casacin N
1052-99 en esta materia dedicaremos los dos apartados siguientes.
II.
1052-99

LAS RELACIONES ENTRE LAS NORMAS EN LA CASACIN N

La Relacin de Supletoriedad
La eventual aplicacin de los principios del derecho del trabajo requiere
previamente de la delimitacin precisa del supuesto de hecho que enfrentamos. En
el caso que abordamos, el problema interpretativo alegado como causal de
casacin, se dirige realmente a la determinacin de la norma aplicable en lo
referente a la duracin del descanso vacacional de los docentes de los centros
educativos privados, contraponindose la regulacin que sobre la materia
establecen la Ley 24029 Ley del Profesorado, el Decreto Legislativo 713 que
regula los descansos remunerados de los trabajadores del rgimen laboral de la
actividad privada y el Decreto Legislativo 882 que establece normas para la
inversin privada en educacin.
Una primera aproximacin al tema recogida por la sentencia en casacin
proviene, sin duda, del carcter de la relacin establecida en nuestro ordenamiento
jurdico entre las primeras normas citadas. Como ya hemos adelantado en la parte
introductoria de este comentario, la labor docente goza de un trato prioritario en el
texto constitucional derivado de la relevancia que asume el factor educativo en el
rescate y realce de la dignidad de la persona. Bsicamente, es la relevancia de la
actividad el factor determinante de la diversificacin y de la consecuente
conformacin de un rgimen especial regulado por norma con rango de ley que,
como seala el artculo 15 de la Constitucin, deber contener la regulacin de los
derechos de los trabajadores docentes.
No cabe duda que la norma con rango de ley a la que alude la Constitucin es
la Ley 24029, Ley del Profesorado, configurada como norma central del rgimen
especial del magisterio y cuya regulacin, como ya se ha sealado, abarca tanto a
los docentes de los centros educativos pblicos, como a los de los centros
educativos particulares (este un supuesto inu-sual en el sistema peruano donde una
norma regula a trabajadores que se encuentran en diferentes regmenes laborales).
La propia Ley del Profesorado establece el carcter de las relaciones que en modo
genrico gobernarn los vnculos con la normativa laboral pblica o privada. As, el
artculo 3 de la Ley de 24029 establece a la letra que son aplicables a los
profesores las disposiciones que se dicten, respectivamente, en favor de los
trabajadores del sector pblico o privado, en cuanto sean compatibles con la
presente ley. Es decir, a la regulacin especial de los trabajadores docentes sern
aplicables, previo anlisis de compatibilidad, las normas laborales pblicas o

privadas, que actuarn como regulacin laboral comn en todo lo no previsto en la

regulacin especial.
Como vemos, se trata de una relacin entre normas de tipo supletorio en la
que se verifican las siguientes condiciones (4):

En primer lugar, las normas conformantes del rgimen laboral de la

actividad privada (normas supletorias) sern de aplicacin nicamente cuando el
supuesto de hecho no se encuentre previsto en la Ley del Profesorado (norma
suplida). Es importante resaltar adems que en nuestro caso, el ordenamiento de
aplicacin supletoria no se encuentra constituido nicamente por la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral norma central en materia individual del
rgimen laboral de la actividad privada sino se conforma por todo un conjunto
normativo disperso que incluye la regulacin sobre CTS, gratificaciones, asignacin
familiar, etc.

En segundo lugar, existe un factor de conexin entre ambas normas,

constituido de modo genrico por el artculo 3 de la Ley del Profesorado. No es
necesario que el factor de conexin normativo provenga de la norma suplida, pues
puede suceder que una norma se proclame supletoria, en cuyo caso, de no
sealarse los alcances y lmites a la aplicacin supletoria, stos debern ser
determinados en funcin a la compatibilidad del ordenamiento supletorio con el
suplido. Cabe resaltar tambin que el factor de conexin vincula el ordenamiento
supletorio al suplido nicamente en lo no previsto por este ltimo, lo que excluye de
plano toda posible concurrencia normativa en las materias ya abordadas por la
regulacin especial.
Por ltimo, la regulacin aplicable de modo supletorio deber alinearse
con la naturaleza del ordenamiento suplido. En nuestro caso, el anlisis de
compatibilidad debe recaer en aquellos factores determinantes de la especialidad del
rgimen docente, es decir, aquellas particularidades del sector de actividad que
influyen sobre los diversos aspectos de la relacin laboral de los profesores.
La norma contenida en el artculo 3 de la Ley del Profesorado no constituye
el nico factor vinculante con el rgimen laboral privado. En materia de vacaciones,
tanto la sentencia en casacin como el voto en discordia destacan lo sealado en el
artculo 15 del Decreto Supremo N 012-92, Reglamento del Decreto Legislativo N
713, que establece que la oportunidad del descanso vacacional de los profesores
de los centros educativos particulares, en general, se regula por sus propias normas.
Supletoriamente se aplica el Decreto Legislativo y el presente Decreto Supremo. Los
periodos vacacionales no suponen necesariamente descanso vacacional de los
docentes. Este sealamiento expreso de la aplicacin supletoria de la normativa en
materia de vacaciones resulta perfectamente congruente a la remisin genrica del
artculo 3 de la Ley del Profesorado, configurando en los mismos trminos la
relacin de supletoriedad. Ms todava, aun cuando la norma sobre vacaciones no
alude al requisito de compatibilidad, sta debe entenderse como necesaria por
constituir un presupuesto para la aplicacin supletoria de toda norma.

La relacin de supletoriedad es tpica en las relaciones entre ordenamientos

especiales y ordenamientos comunes, pues a las particularidades que justifican la
especialidad de determinadas relaciones laborales, se superpone el carcter laboral
de la relacin jurdica. Precisamente, es la sujecin personal del trabajador que
implica el contrato de trabajo el factor determinante para que, ms all de los
factores de especialidad que fundan distingos, sea aplicable como fondo de
proteccin el rgimen legal laboral privado que regula el trabajo subordinado.
Hasta aqu, sobre la sola confrontacin de lo establecido en la Ley del
Profesorado y la normativa laboral que con carcter genrico regula la relacin
laboral de los trabajadores privados (y a resultas an de la conclusin a la que
abordemos finalmente luego de la confrontacin con el Decreto Legislativo N 882),
podemos establecer que la aplicacin supletoria de la normativa laboral privada que
establece que la duracin del descanso vacacional es de 30 das no resultara
adecuada, puesto que la regulacin de dicho tema vendra dada ya por la norma
especial, esto es, por el artculo 13 de la Ley del Profesorado (que establece el
derecho a vacaciones de los profesores), el artculo 15 del mismo texto (que seala
que el descanso es de sesenta das) y por el artculo 261 del Reglamento de la Ley
del Profesorado (que establece que los profesores de los centros educativos
privados gozan de los derechos establecidos en el artculo 13 de la Ley del
Profesorado). Todas estas normas, de carcter especial, habran desarrollado una
regulacin del tema del descanso vacacional que excluira la aplicacin de las
normas generales, cuya aplicacin supletoria recordemos se encuentra destinada
a normar nicamente lo no previsto por la norma especial.
Es necesario ahora analizar las posibles modificaciones a este inicial
panorama normativo ha podido operar la vigencia del Decreto Legislativo N 882.
La derogacin de algunos aspectos de la Ley del Profesorado
Establecida la relacin entre la Ley del Profesorado y el rgimen laboral
privado conviene analizar el tema de la derogacin normativa que sustenta el voto
en discordia.
Como puede apreciarse en la sentencia en casacin, el voto en discordia
plantea la derogacin de algunos aspectos de rgimen especial con la vigencia del
Decreto Legislativo N 882, que establece normas de promocin a la inversin en
educacin. Seala el voto en discordia que el artculo 6 de dicha norma, al sealar
que el personal docente y los trabajadores administrativos de las instituciones
educativas particulares bajo relacin de dependencia de dependencia, se rigen
exclusivamente por las normas del rgimen laboral de la actividad privada,
establecera un trato igualitario respecto de los dems trabajadores de la actividad
privada, cuya relacin con los objetivos de promocin de la inversin en educacin
seran evidentes.
Como vemos, aun cuando lo central en el citado Decreto Legislativo sea la
regulacin tributaria con miras al favorecimiento de la inversin educativa, el tema no
se agota en dicha materia. El Decreto Legislativo N 882 establece un nuevo marco
para el desarrollo y ejercicio de la labor educativa en el sector privado que se

extiende incluso hacia la regulacin de los derechos de los docentes en dicho subsector de actividad. En tal sentido, si la Ley del Profesorado especializa su
regulacin en la actividad docente, el Decreto Legislativo N 882 hace lo propio en
determinados aspectos del rgimen laboral de los trabajadores docentes de los
centros educativos particulares constituyndose, por ello, en una norma tanto o ms
especial, incluso que la Ley del Profesorado, en lo referente a las materias que
aborda. Precisamente, la regulacin concreta que resulta de nuestro inters es
aquella que atae a los derechos de los trabajadores docentes, en tanto el artculo
6 del Decreto Legislativo N 882 establece una regulacin en sentido diverso al
consagrado en la Ley del Profesorado.
La pregunta que habra que formularnos en este punto es si la orientacin
decidida del Decreto Legislativo N 882 por la promocin a la inversin privada
cuestin de carcter innegable en la norma mencionada constituye un argumento
con potencia suficiente para neutralizar los efectos de lo dispuesto en su artculo 6.
Desde nuestro punto de vista, la respuesta es negativa y que, por la vigencia
del artculo 6, opera una derogacin a lo regulado en materia de derechos de los
trabajadores docentes de los centros particulares por la Ley del Profesorado. Son
tres las razones que sustentan esta afirmacin:
En primer lugar, el artculo 6 no slo contiene una regulacin directamente
dirigida a fijar por va de remisin un nuevo marco normativo para la regulacin de
los derechos de los trabajadores docentes, tambin armoniza con los objetivos de
promocin a la inversin privada en el sistema educativo, pues su espritu
uniformizador de los derechos de los trabajadores docentes con relacin a los
trabajadores administrativos en las instituciones privadas, satisface la necesidad de
dotar de un manejo igualitario y racional del personal a los centros educativos
particulares.
En segundo lugar, una interpretacin tendiente a limitar los alcances del
Decreto Legislativo N 882 exclusivamente a los derechos de propiedad del
promotor y a las obligaciones tributarias, tornara en eficaz o carente de contenido
regulador al precepto contenido en el artculo 6. Es claro que los derechos remitidos
por dicho artculo a la regulacin establecida en el rgimen laboral de la actividad
privada, son aquellos del personal docente bajo relacin de dependencia derivados
de su relacin laboral con el promotor del centro educativo, es decir, sus derechos
laborales y entre ellos el de vacaciones.
En tercer lugar, sobre la base de los principios generales que rigen la
aplicacin de las normas en el tiempo, el Decreto Legislativo N 882 constituye una
norma especial con aptitud para establecer una regulacin derogatoria de otras
normas especiales en virtud a la aplicacin de las reglas de temporalidad: dada la
concurrencia de dos normas de igual jerarqua y de carcter especial sobre un
mismo hecho, ser de aplicacin la norma posterior, debiendo entenderse que opera
una derogacin tcita de la norma anterior (5).

Como veremos a continuacin y tal como lo sugiere el voto en discordia, las

cuestiones discutidas se tornan en relevantes a fin de delimitar de la norma aplicable
y la potencial aplicacin de algunos de los principios del derecho del trabajo.
III.
LA APLICACIN DE LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO DEL
TRABAJO AL CASO ABORDADO POR LA CASACIN N 1052-99
Como sintetiza PLA, los principios del derecho del trabajo guardan una
relevancia singular para la disciplina en tanto fundamentan su propia especialidad
dotndola de una mecnica particular y distinta y cumplen una triple funcin:
informadora (inspiran al legislador sirviendo como fundamento al orden jurdico),
normativa (actuando como fuente supletoria en caso de ausencia de la ley) e
interpretadora (operando como criterio interpretativo para el juez) (6).
Los principios del derecho laboral se encuentran presididos por la idea bsica
de proteccin. Es, sin duda, el principio protector destinado a lograr la igualdad real
entre las partes del contrato de trabajo, el que inspira soluciones particulares en el
mbito del derecho laboral. Los principios laborales, sea en su funcin integradora,
informadora o interpretativa, brindan soluciones favorables a la posicin del
trabajador antes que a la del empleador; pensemos, por ejemplo, en el sentido
abiertamente protector que irradian soluciones como las brindadas por el in dubio
pro operario frente a la duda sobre el sentido de una norma, la norma ms favorable
al trabajador en caso de conflicto normativo o la condicin ms beneficiosa en el
caso de la sucesin normativa.
Con relacin a los principios del derecho del trabajo, son dos los temas que
plantea concretamente la sentencia en comentario. En primer lugar, si efectivamente
se configura algn supuesto propicio a la aplicacin del principio in dubio pro
operario; y, en segundo lugar, la potencial aplicacin de algn otro principio del
derecho laboral al caso.
En torno al primer punto, la sentencia realiza una remisin directa al principio
in dubio pro operario basada en las supuestas dificultades interpretativas que
ofrecera el artculo 6 del Decreto Legislativo N 882. Desde nuestra ptica, sin
embargo, el problema afrontado no demanda la aplicacin de dicho principio. Ello,
porque consideramos, en primer lugar, que el texto de la norma ofrece claridad
suficiente. Desde una perspectiva literal, el citado artculo no presenta ninguna
ambigedad u oscuridad que pueda dificultar su interpretacin. Es ms, resultara
claro para el operador jurdico que la norma establece la remisin de la regulacin
de los derechos de los docentes a la normativa laboral privada que opera, en
materia de vacaciones, una disminucin del perodo de descanso vacacional. Es
decir, resulta inexistente una duda en la estructura interna de la norma que justifique
la aplicacin del principio mencionado (7). Ms bien, como ya se ha sealado, una
probable dificultad, ya no interpretativa, sino aplicativa, puede provenir del carcter
de las relaciones que esta norma establecera con otras, en concreto, con la Ley del
Profesorado.
Ahora bien, las relaciones entre normas en el derecho laboral tambin
admiten la aplicacin de principios propios y especficos del derecho. Son dos los

supuestos que conviene analizar en el presente caso: el principio de norma ms

favorable y el de la condicin ms beneficiosa.
El principio de norma ms favorable es aplicable a los casos de conflicto
normativo, es decir, de concurrencia de dos normas para la regulacin de un mismo
supuesto de hecho. Su aplicacin, ciertamente, supone la vigencia de las normas
concurrentes y el que ambas tengan un distinto origen o mbito; de este modo,
frente a la divergencia regulativa se preferir la aplicacin de la que sea ms
favorable al trabajador o la que le otorgue mayores beneficios. En el caso que
abordamos, sin embargo, no nos encontramos frente a dos normas vigentes, pues,
como ya lo hemos indicado, la nueva regulacin establecida por el artculo 6 del
Decreto Legislativo N 882 (norma especial) habra operado la derogacin de lo
regulado por la Ley del Profesorado (norma tambin especial) en lo que refiere a
esta misma materia en funcin al criterio de temporalidad. Nos encontramos, por
tanto, frente a un caso en el que una norma sucede a otra en la regulacin de un
mismo supuesto de hecho.
A diferencia del principio de norma ms favorable, aplicable en caso de
conflicto, el principio de condicin ms beneficiosa puede ser aplicado en los casos
de sucesin, esto es, cuando una norma, acto o hecho sucede a otro en la
regulacin de un mismo supuesto estableciendo ambas una regulacin diversa. En
este caso, en aplicacin del principio mencionado, se preferir la aplicacin de la
norma, acto o hecho que establezca mayores beneficios al trabajador.
Como puede observarse, el principio no slo comprende a las normas, sino,
su aplicacin tambin se produce cuando se relacionan actos no normativos o
hechos (por ejemplo, condiciones establecidas en contratos). Esto es importante por
cuanto se acepta de modo unnime por la doctrina la aplicacin del beneficio slo
cuando se trata de sucesin de condiciones establecidas en actos no normativos u
hechos, en virtud a la indudable incorporacin de los derechos establecidos por ellos
en el contrato de trabajo. Existe, en cambio, posiciones divergentes en cuanto a su
aplicacin cuando las condiciones vienen establecidas en normas jurdicas.
En efecto, cuando se trata de normas jurdicas, la aplicacin del principio
supone aceptar la incorporacin automtica de todos los beneficios establecidos en
las mismas al contrato de trabajo, esto es, la adquisicin de los derechos derivados
de las normas jurdicas en virtud a su vigencia. Esta cuestin se torna discutible para
quienes sostienen que las normas jurdicas realizan una regulacin externa de las
relaciones jurdicas sin incorporarse al contrato de trabajo; la teora de los hechos
cumplidos que sustenta esta segunda posicin, reserva al legislador la posibilidad de
modificar el ordenamiento jurdico y de adaptarlo a las nuevas demandas del
contexto. En definitiva, como seala NEVES, la aplicacin de este principio a los
supuestos de sucesin normativa depender en mucho de la opcin de nuestro
ordenamiento por la teora de los derechos adquiridos o de los hechos cumplidos.
Pues bien, en nuestro ordenamiento, a falta de una orientacin expresa de
nuestra Constitucin por una u otra teora, la doctrina y la jurisprudencia nacional
han sostenido de modo casi unnime que, salvo en materia pensionaria y en lo
relativo a los trminos contractuales (en virtud de la aplicacin del artculo 62 de

nuestra Constitucin), se mantiene vigente la teora de los hechos cumplidos. Por

esta razn, la posibilidad de considerar adquirido un derecho derivado de una norma
jurdica y no incorporado al contrato de trabajo no sera admitida, siendo no aplicable
a los casos de sucesin normativa el principio de condicin ms beneficiosa. En
cualquier caso, deber tomarse en consideracin que la potencial aplicacin de este
principio, esto es, en el hipottico supuesto en el que se sostenga que en nuestro
ordenamiento rige la teora de los derechos adquiridos y, adicionalmente a ello, que
los profesores de los centros educativos particulares habran adquirido el derecho a
gozar de sesenta das de vacaciones, no implicara tampoco la vigencia de modo
general de las disposiciones que en materia de duracin del descanso vacacional
establece la Ley del Profesorado, sino, nicamente, su incorporacin a la esfera
individual de los trabajadores que adquirieron el mencionado derecho, con lo que los
nuevos trabajadores que no lo adquirieron se encontraran regulados en esta
materia por las disposiciones del Decreto Legislativo N 882.
En conclusin, desde nuestra perspectiva, el caso abordado no admite la
aplicacin de ninguno de los principios del derecho del trabajo. La sentencia anotada
contiene otros temas controvertidos que ser necesario resaltar en otras
oportunidades; invita a la reflexin en torno al tema sustancial de las relaciones entre
normas, cuestin que sin duda deber ser materia de precisin por parte de nuestra
magistratura.

DERECHO PENAL
LA COMPLICIDAD EN LOS DELITOS ESPECIALES DE FUNCIN: DOGMTICA
PENAL Y JURISPRUDENCIA NACIONAL - Fidel Rojas Vargas

LA COMPLICIDAD EN LOS DELITOS ESPECIALES DE FUNCIN: DOGMTICA

PENAL Y JURISPRUDENCIA NACIONAL (Fidel Rojas Vargas)
Dado que la Corte Suprema no ha dilucidado jurisprudencialmente ni ha formulado
claros parmetros conceptuales demarcadores (que es una de sus ms importantes
funciones) sobre el tema de la complicidad en los delitos de funcin, se ha generado
como resultado que en circunstancias tan dramticas como las que ahora vive el
Per, con la gran irrupcin de causas penales contra altos funcionarios
comprometidos en delitos funcionales, se carezca de consolidados dogmticojurisprudenciales que faciliten el trabajo de clasificacin y tipificacin adecuada a los
fiscales y jueces.
CASO 1: TEORA DE LA AUTONOMA DE LA IMPUTACIN
SALA PENAL
EXP. N 1885-92-B
ANCASH
Lima, quince de marzo de mil novecientos noventa y cuatro
VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que en
ningn caso puede considerarse como sujeto pasivo del delito de peculado a
particulares, pues este ilcito slo puede ser cometido por funcionario o servidor
pblico en perjuicio del Estado o de entidad dependiente de ste; que, en
consecuencia no debe tenerse como agraviados del delito en comento a los titulares
de los cheques que fueron sustrados de la Direccin Departamental de Educacin
de Ancash y cobrados por personas distintas a stos, pues an permanecan en
custodia y administracin de dicha entidad estatal; que estando a la condicin
personal citada inicialmente del sujeto activo del delito, no puede tenerse como
cmplice del delito de peculado a Luis Enrique Huayanay Zarzoza, pues ste no es
funcionario ni servidor pblico, sino empleado del Banco Popular en donde se cobr
uno de los cheques sustrados, por lo que su conducta delictiva se asimila a la de
cmplice de delito de hurto en perjuicio del Estado Direccin Departamental de
Educacin de Ancash; que, en la acusacin fiscal de fojas quinientos ochenta y
cuatro no se ha procedido conforme a lo normado por el artculo doscientos
veinticinco del Cdigo de Procedimientos Penales y el artculo noventa y dos de la
Ley Orgnica del Ministerio Pblico, toda vez que no se ha individualizado la
participacin y responsabilidad que les corresponde a cada procesado, en atencin
a los delitos instruidos y los agraviados correspondientes, adems en ella se
comprende como se ha citado inicialmente a particulares como agraviados por el

delito de peculado, se ha acusado a todos los encausados como autores del delito
de robo, hoy hurto en agravio del Banco de la Nacin, cuando de autos se advierte
que el responsable de dicho ilcito es Abraham Castillo Romero quien sustrajo un
cheque ya cobrado de dicha entidad bancaria; que, adems de las pruebas de autos
y que glosa el Fiscal en su aludido Dictamen se advierte que el delito de peculado
cometido lo ha sido a ttulo de dolo, pues no slo se han sustrado diferentes
cheques, sino que stos han sido hechos efectivos falsificando firmas, llegndose al
extremo de sustraer un cheque ya cobrado del Banco de la Nacin con el claro
propsito de desaparecer la evidencia del delito, sin embargo se formula acusacin
por el delito de peculado por negligencia, calificacin que no resulta arreglada a ley
ni al mrito del proceso; que tales irregularidades originan la nulidad de la sentencia
materia de grado y la insubsistencia del Dictamen del Fiscal Superior de fojas
quinientos ochenta y cuatro, de acuerdo a la facultad conferida por inciso primero del
artculo doscientos noventa y ocho del Cdigo de Procedimientos Penales,
modificado por el artculo primero del Decreto Legislativo nmero ciento veintisis;
declararon NULA la sentencia recurrida de fojas seiscientos treinta y tres, su fecha
treinta de julio de mil novecientos noventa y dos; e INSUBSISTENTE la acusacin
fiscal de fojas quinientos ochenta y cuatro; MANDARON que la Sala Penal Superior
devuelva los autos al Fiscal Superior a fin que emita nuevo Dictamen con arreglo a
ley; y se realice nuevo juicio oral, en la instruccin seguida contra Abraham Castillo
Romero y otros por el delito de peculado y otro en agravio del Estado y otro; y los
devolvieron.
SS. LOZADA PERALTA/ JER DURAND/ QUIRS AMAYO/ FALCON SALAS/
URRUTIA CARRILLO.
CASO 2: TEORA DE LA UNIDAD DE IMPUTACIN
VOTO MINORITARIO: IRRELEVANCIA DEL ACTO DE COMPLICIDAD
SALA PENAL
EXP. N. 2470-79
LIMA
Lima, ocho de julio de 1980
VISTOS, en discordia concordada al momento de la votacin, por lo que se
hace innecesaria la intervencin del vocal dirimente; por sus fundamentos
pertinentes; y CONSIDERANDO: que los encausados Gilberto Ros Vivanco,
Enrique Rivera Alcalde, Alberto Munayco Pachas y Flix Ros Vsquez, han usado
su condicin de empleados del Banco de la Nacin, agencia de Chincha, para
utilizar para s y para otros los fondos pecuniarios de su entidad empleadora,
ejecutando a ttulo de intraneus la accin tpica descrita en el artculo trescientos
cuarenta y seis del Cdigo Penal y asumiendo, consecuentemente, la calidad de
autores del delito de peculado; que los encausados Orlando Siches Yataco,
Idelfonso Pachas Ugarte y Jos Alfonso Oliva Li, han intervenido en la ejecucin de

este delito especial o propio a ttulo de extraneus, asumiendo la calidad de partcipes

y no de autores, por lo que la tipicidad de sus conductas penales no surge del
modelo legal instalado el numeral del Cdigo acotado, sino de la norma genrica
reguladora de la participacin delictual contenida en el artculo 100 del mismo
cuerpo de leyes; que tratndose de la concurrencia de varias personas en la
comisin de un delito y no de un concurso de delitos, tanto autores como partcipes
responden por el mismo y nico ilcito penal cometido, el peculado: declararon NO
HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas ochocientos setenta y uno,
fechada el doce de octubre del ao prximo pasado, en cuanto condena a Gilberto
Ros Vivanco, Enrique Rivera Alcalde, Alberto Munayco Pachas y Flix Ros
Vsquez como autores del delito de peculado en agravio del Banco de la Nacin,
agencia de Chincha; y a Orlando Siches Yataco, Idelfonso Pachas Ugarte y Jos
Alfonso Oliva Li como cmplices en el citado delito en perjuicio de la misma entidad
bancaria; IMPONE a Siches Yataco, Pachas Ugarte y Oliva Li la pena de un ao de
penitenciara a cada uno, con inhabilitacin absoluta conforme a los incisos primero,
tercero y cuarto del artculo veintisiete del Cdigo Penal, por doble tiempo de la
condena; y fija en setenta mil soles la suma que por concepto de reparacin civil
debern abonar los condenados solidariamente a favor de la entidad agraviada:
declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia, en la parte que impone a Ros
Vivanco, Rivera Alcalde, Munayco Pachas y Ros Vsquez la pena de catorce meses
de penitenciara; reformndola en este extremo: IMPUSIERON a cada uno de ellos
la pena de un ao de penitenciara, la misma que con descuento de la carcelera que
viene sufriendo, vencer para Ros Vivanco el veinticinco de setiembre del presente
ao, para Rivera Alcalde se da por compurgada con la carcelera sufrida, para
Munayco Pachas con descuento de la carcelera que viene sufriendo, vencer el
veintinueve del ao en curso y para Ros Vsquez el dieciocho de setiembre del
presente ao; la pena de un ao de penitenciara impuesta a Oliva Li, Siches Yataco
y Pachas Ugarte, respectivamente, vencer para el primero con descuento de la
carcelera que viene sufriendo, el diecisis de setiembre del presente ao, se da por
compurgada para el segundo con la carcelera sufrida y se computar para el ltimo
a partir de su reingreso al Penal, con descuento de la anterior carcelera sufrida;
declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; DISPUSIERON la
inmedita libertad de Enrique Rivera Alcalde y de Orlando Siches Yataco, siempre y
cuando no exista mandato de detencin alguna emanada de autoridad competente,
cursndose al efecto el telegrama respectivo a la Corte Superior de Ica; y los
devolvieron.
SS. SAMANEZ C. / GUTIERREZ S. / FIGALLO A. / TAMAYO V.
VOTO SINGULAR
VISTOS; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que el delito
de peculado a que se contrae el artculo trescientos cuarentisis del Cdigo Penal
est circunscrito al funcionario o empleado pblico que se apropia o utiliza para s o
para otros caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le est
confiada por razn de su cargo; que segn fluye de autos, la participacin de los
acusados Jos Alfonso Oliva Li, Orlando Siches Yataco e Idelfonso Pachas Ugarte
en el hecho investigado, es el de autores de acuerdo con lo prescrito en el primer

pargrafo del artculo cien del Cdigo Penal acotado; que sin embargo, al no ser
estos acusados funcionarios o empleados de la entidad agraviada y por ende no
haber tenido confiados por razn de sus cargos, los fondos de sta utilizados
mediante el empleo de cheques bancarios conforme al sistema denominado
carrusel, no han cometido el delito de peculado; que por otro lado la entidad
agraviada no ha sufrido prdida de sus fondos, pues el dinero fue repuesto a los
pocos das, por lo que la pena a imponerse a los acusados Gilberto Ros Vivanco,
Julio Enrique Rivera Alcalde, Alberto Munayco Pachas y Flix Ros Vsquez debe
graduarse prudencialmente, aplicndose en atencin a esta circunstancia la mnima
que establece el artculo trescientos cuarentisis del citado Cdigo, modificado por el
Decreto Ley nmero diecisiete mil ciento seis: MI VOTO es porque se declare NO
HABER NULIDAD en la recurrida en cuanto condena a Gilberto Ros Vivanco, Julio
Enrique Rivera Alcalde, Alberto Munayco Pachas y Flix Ros Vsquez por el delito
de peculado en agravio del Banco de la Nacin; y fija en setenta mil soles la
reparacin civil a favor de la entidad agraviada; se declare HABER NULIDAD en la
propia recurrida en la parte que impone a dichos encausados la pena de catorce
meses de penitenciara para cada uno; y condena Jos Alfonso Oliva Li, Orlando
Siches Yataco e Idelfonso Pachas Ugarte como cmplices del delito de peculado en
agravio del Banco de la Nacin e impone la pena de un ao de penitenciara para
cada uno; con lo dems que sobre el particular contiene; reformndolo en estos
extremos; se IMPONE a Ros Vivanco, Rivera Alcalde, Munayco Pachas y Ros
Vsquez la pena de un ao de penitenciara para cada uno; y se ABSUELVE de la
acusacin fiscal a Oliva Li, Siches Yataco y Pachas Ugarte por el mencionado delito:
ORDENNDOSE la inmediata libertad de Oliva Li, Siches Yataco y Rivera Alcalde;
SUSPENDINDOSE el mandato de detencin dictado contra Pachas Ugarte; se
declare NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; RECOMENDNDOSE al
Tribunal Correccional tener presente en lo sucesivo que la pena de penitenciara no
es por mes sino por aos.
SS. POLACK R /.
ANLISIS Y CRTICA
1.

INTRODUCCIN

En lo que va del perodo 1991-2000, la Corte Suprema de Justicia de la

Repblica ha arrastrado consigo una deuda impaga para con la comunidad jurdicopenal y la sociedad peruana en general, al no haber discurrido jurisprudencialmente
ni formulado parmetros conceptuales demarcadores, tal como era y es una de sus
ms importantes funciones, sobre el tema de la complicidad en los delitos de
funcin. En efecto, ninguna de sus tres Salas Penales que durante ese perodo
desarrollaron roles de revisin de sentencias, absolvieron consultas o se
pronunciaron sobre quejas, tuvieron el cuidado de fijar pautas de interpretacin
prctica con respecto a la concurrencia de los terceros en las variadas y complejas
figuras delincuenciales que lesionan los intereses de la administracin pblica y de
justicia; por lo menos no en las Ejecutorias publicadas en la ya numerosa bibliografa
jurisprudencial obrante en compendios, recopilaciones y revistas jurdicas. Situacin
que ha generado como resultado que en circunstancias tan dramticas como las que

ahora vive el Per con la apabullante irrupcin de causas penales contra altos
funcionarios comprometidos en delitos funcionales, se carezca de consolidados
dogmtico-jurisprudenciales que faciliten el trabajo de calificacin y tipificacin
adecuada a los Fiscales y Jueces, permitiendo la reduccin al mnimo, o de modo
ideal la cancelacin, de los exabruptos estigmatizadores e irreparables que suponen
la ignorancia y la improvisacin; cuadro de ventajas extensivo, tambin por cierto, a
los noveles y desconcertados congresistas de las distintas comisiones de
investigacin-acusacin, sbitamente convertidos en expertos en Derecho Penal
(con la resultante estadstica de un rango nada despreciable de desatinos, en el
contexto de sus muchos aciertos, que pronto ser necesario evaluar), una ciencia
social jurdica que adems de vocacin exige de quienes la cultivan una alta
formacin filosfica y dogmtica, pacientemente adquirida con el paso de los aos y
las vivencias de la prctica forense, fiscal y jurisprudencial enriquecedora.
Globalizamos as con este artculo el tema de los aportes del colaborador que
contribuye a configurar el delito propio del funcionario o servidor pblico, ponderando
diversos aspectos, tales como: las relaciones entre tercero, extraneus y cmplice;
las teoras de valoracin de los aportes del cmplice en delito funcional, sus
consecuencias y aplicaciones; as como, efectuando comentarios a las ejecutorias
supremas y conclusiones.
Resta ahora justificar las resoluciones supremas que encabezan este
comentario: la Ejecutoria de fecha 15 de marzo de 1994 y la del 8 de julio de 1980,
ambas con evidente distancia de las usualmente requeridas para la lnea establecida
en la seccin Anlisis y Crtica Jurisprudencial. Los criterios de seleccin han sido
principalmente dos: el primero de escasez y el segundo de pertinencia. En cuanto al
criterio de escasez, luego de una exhaustiva bsqueda en el contexto de
resoluciones supremas actuales (lase 1996-2000), no se encontr resoluciones que
abordaran directamente y evaluaran los aportes del cmplice en el delito especial de
funcin; notndose en este punto una lamentable negligencia y desidia conceptual
por parte de los Vocales Supremos en materia penal; situacin que contrasta con la
observada en Ejecutorias de dcadas anteriores. El criterio de pertinencia se basa
en la excepcional calidad expresiva (dimensione el lector el contexto jurisprudencia
nacional para darle a tan hiperblica palabra su real posicionamiento) de la segunda
resolucin suprema, que denota un juego discursivo-argumentativo tanto en la
decisin en mayora como en el voto singular, cuestin que como es notorio no se
observa en la ejecutoria de 1994, la misma que, sin embargo, no es igualmente de
utilidad para los fines buscados.
A diferencia de lo sucedido con la Ejecutoria que sirvi de marco de referencia
para el anterior comentario aparecido en Dilogo con la Jurisprudencia N 30 del
mes prximo pasado, donde no hubo la merecida correspondencia entre el
contenido del artculo con la pieza jurisprudencial, en esta ocasin para superar tal
dificultad, derivada de la naturaleza de las cosas configurada por las Salas Penales
Supremas, se ha tenido que acudir a resoluciones que pese a ser de fecha no
actual, en cambio resultan plenamente pertinentes.
2.

TERCERO, EXTRANEUS Y CMPLICE

Los trminos tercero, extraneus y particular de uso frecuente y

comnmente intercambiables en el lenguaje de la concurrencia plurisubjetiva del
delito especial, vale decir en aquel ilcito penal caracterizado por la participacin de
otras personas distintas al autor y que aportan contribuciones a la realizacin
material del mismo, no siempre guardan identidad de significados con el concepto
cmplice. As, suele ocurrir que en los delitos de funcin el cmplice no sea
necesariamente un extraneus sino ms bien un sujeto que pertenece (integrado,
vinculado o equiparado) a la esfera interna de la administracin pblica a ttulo de
funcionario o servidor; situacin a menudo constatable en los delitos de peculado y
en las concusiones.
No se observan problemas de significacin si al querer designar al sujeto
ajeno a la administracin pblica empleamos cualquiera de esos tres vocablos, ya
sea que lo ubiquemos como instigadores o cmplices del delito de funcin, y slo en
especficas figuras penales a ttulo de autores (cohecho activo genrico y especfico,
trfico de influencias). Esta ltima situacin constituye la excepcin a la regla en el
abordamiento dogmtico de los terceros en los delitos funcionales, en el que se
parte de un supuesto normativo de consenso: que el extraneus no puede ser autor
de un delito donde est en juego el quiebre de deberes fundamentalmente
reglados que lesionan los intereses valiosos de la administracin pblica. Lo que
ocurre con la mencin legal a terceros que pueden ser ajenos (o extraneus) a la
administracin pblica en el delito de cohecho activo (cuya frmula indeterminada
El queadmite tanto a sujetos particulares, propiamente extraneus como tambin a
funcionarios y servidores o intraneus), y que, sin embargo, la norma penal los
considera autores de cohecho, tambin trasladable al trfico de influencias, es que
por razones de tcnica legislativa y coherencia sistemtica comprensiva se ha tenido
que incluir hiptesis de autora que rompen el esquema tradicional y
autoreferenciado de la autora en los delitos de funcin.
De lo anteriormente indicado podemos extraer tres conclusiones de utilidad:
a) El extraneus (tambin denotado con las palabras tercero o particular)
siempre ser ajeno a la administracin pblica, tanto por no hallarse integrado a ella,
como por no estar vinculado por ninguna de las frmulas de equiparacin
establecidas en el Cdigo Penal;
b) En las excepcionales hiptesis en que ha resultado normativamente
aludido como autor de delito funcional, el fundamento de la imputacin penal no se
basa vista desde la perspectiva del extraneus en el quiebre de deberes de funcin
(inexistentes por lo dems en tal sujeto activo) sino en consideraciones de
coherencia comprensiva en la formulacin sistemtica de los tipos penales segn el
diseo nacional, diferente por cierto a otros en el contexto del derecho penal
comparado; y
c) El extraneus, tercero o particular en los delitos especiales de funcin no
siempre se va a identificar, a niveles de completud y exclusividad, con la figura del
cmplice; o dicho de otra manera, la figura del cmplice en los delitos de funcin por
lo general est asociada a los terceros, particulares o extraneus, pero no excluye la

posibilidad de que tambin se comprenda con ella a los funcionarios y servidores

pblicos, segn sea el caso y las caractersticas concretas a tomar en cuenta.
Resumiendo, con una frase de sinttico corte, diremos que existen tanto
cmplices extraneus como cmplices intraneus en el delito de funcin.
Los desarrollos discursivos que a continuacin se producirn tendrn como
objeto de estudio el papel de cmplice en los delitos de funcin, en el entendido de
que cmplice puede ser tanto un extraneus como un intraneus, es decir, un ajeno a
la administracin pblica como un integrado, vinculado o equiparado a su estructura
y dinamicidad.
3.
LAS TEORAS DE VALORACIN DE LOS APORTES DEL CMPLICE
EN LOS DELITOS ESPECIALES DE FUNCIN
Para responder al interrogante que genera el ttulo adecuado de imputacin
delictiva que corresponde a quienes colaboran con delitos de funcin cometidos por
los sujetos pblicos existen, bsicamente, dos teoras de impronta dogmtica: a) La
teora de la autonoma, y b) La teora de la unidad de imputacin.
La teora de la autonoma, sustentada entre otros por Luderssen y
Schmihauser, postula la tesis de que al no gozar el cmplice extraneus de las
calidades y vinculaciones funcionales, no se le puede imputar el delito de funcin a
ttulo de partcipe por complicidad, vale decir que en estricta correspondencia al
mandato de determinacin el crculo posible de responsables por delito de funcin
se restringe con exclusividad a los funcionarios y servidores pblicos. Constituye una
segunda argumentacin de dicha tesis que, cada quin debe responder por la
naturaleza de sus contribuciones al delito de otro, no circunscribindose la
imputacin al delito de este ltimo, en la medida que el cmplice domina tambin la
realizacin de su propio aporte. As, quien colabora con el peculador para la
apropiacin o utilizacin de los caudales y/o efectos pblicos, responder por autora
a ttulo de hurto o algn otro delito patrimonial, segn sean las caractersticas
concretas del caso en estudio; igual ocurre con el cmplice que contribuye a la
ejecucin-consumacin de los abusos de autoridad, supuestos en los que ser
imputado a ttulo de autor de coacciones. En este punto se presenta un primer
ncleo de dificultad cuando la interpretacin se reduce a trasladar el mismo grado de
imputacin a nivel del delito comn, es decir si los actos del partcipe en el delito de
funcin son de colaboracin seguirn manteniendo dicha calidad tambin en el delito
comn que le ser aplicado al extraneus; esto nos lleva a preguntarnos de ser
correcta esta formulacin quin entonces responder a ttulo de autor por el delito
comn aplicado?, o lo que es rigor dogmtico inaceptable existe un delito imputable
slo a cmplices? Resulta obvio que es inconsistente y errnea de la argumentacin
que traslada aportes de contribucin y siga imputando complicidad en el delito
comn, sin precisar a quien corresponde la autora.
En cambio la complicidad del intraneus (otro servidor o funcionario) no
representa para esta teora objeto de mayor inters al ser un sujeto susceptible de
imputrsele complicidad en delito de funcin, ya que cumple con el prerrequisito
emanado del principio de legalidad de la observancia de las calidades funcionales.

La teora de la unidad de imputacin (teora dominante), por su parte,

considera inaceptable la solucin dada por los seguidores de la teora de la
autonoma, en razn a que con ella se aplica innecesariamente dos calificaciones
sobre un mismo supuesto de hecho, destruyendo la unidad de imputacin y
desconocindose la accesoriedad de la complicidad; adems de hacer errtica la
bsqueda del ttulo comn adecuado de imputacin delictiva.
Son postulados defendidos por esta teora:
a) Toda complicidad es por naturaleza accesoria, es decir, sigue la suerte de
lo principal, significando aportes que complementan los actos del autor, sin ejecutar
o consumar el delito; representa, en suma colaboracin a un hecho dominado por el
autor o coautores;
b) La complicidad con todas sus caractersticas y modalidades (primaria y
secundaria) es por igual aplicable a los delitos comunes y especiales; y,
c) Incluso en los contextos normativos en los cuales los tipos penales
involucran a particulares como sujetos activos de delitos de funcin (con las
salvedades ya enunciadas), resultan invocables las reglas de la accesoriedad de la
complicidad; cuando por ejemplo, la norma penal involucre en delitos especiales a
sujetos comunes, ya sea estableciendo equiparaciones normativas de la calidad de
funcionario y servidor pblico o ya incorporando como sujetos activos a particulares
en delitos de cohecho, y en los que intervengan otras personas, distintas de quienes
controlan y dominan los elementos de tipicidad, aportando actos propios de
complicidad.
Desde la perspectiva de enfoque de la tesis de la unidad de imputacin,
asumir la tesis de la autonoma deber suponer necesariamente un marco normativo
lo suficientemente justificador al respecto, esto es, que inexista en la ley penal la
asuncin del sistema diferenciado de intervencin en el delito, avalando posiciones
no discriminadoras. Asunto que aplicado a nuestro ordenamiento penal no se
presenta, si bien s puede observarse en otras legislaciones penales como la italiana
y brasilera.
La principal objecin hecha a la tesis autonomista reside, sin duda, en el
hecho de olvidar que toda participacin es accesoria, ms an la complicidad. Slo
suprimiendo tal postulado dogmtico se puede avalar tipificaciones autnomas.
Descendiendo al plano ya concreto de las aplicaciones y paralelizaciones, la
tesis autonomista admite rangos vlidos de admisin con cierto rigor cientfico al
plantear planos distintos de imputacin delictiva para un mismo hecho delictivo, en
atencin a las calidades personales de los concurrentes al delito, en los delitos de
peculado doloso (en los cuales cabe la posibilidad de romper la unidad de la
imputacin y postular la presencia de delito patrimonial comn para el extraneus),
idem en algunas modalidades de abuso de autoridad (en las que se puede hablar de
coacciones) e incluso en el caso de los enriquecimientos ilcitos (hurtos y estafas) y

las modalidades de concusin (a ttulo de coacciones y estafa); pero donde

encuentra sus ncleos de debilidad, para tal tarea autonomizadora de la imputacin,
es en los casos de patrocinio ilegal de intereses particulares, malversacin de
fondos y en los cohechos pasivo propio e impropio.
Ante dicha situacin cuando una teora no es lo suficientemente comprensiva
de las situaciones de hecho que pretende abarcar y cuando no da soluciones
acertadas a la problemtica planteada, se considera epistmicamente que se trata
de una teora incompleta o no plausible para dar cuenta de su objeto de estudio.
Planteadas as las dos grandes posiciones existentes sobre la valoracin de
los aportes de los cmplices en el delito de funcin, sin que exista en situacin de
consenso dogmtico una tesis intermedia que recoja los puntos fuertes de la teora
autonomista e invoque tambin la teora de la unidad, queda expuesta la base
conceptual necesaria a los efectos de pasar a comentar las dos ejecutorias
supremas seleccionadas y recogidas en el presente artculo.
4.

COMENTARIOS A LAS EJECUTORIAS SUPREMAS

Sin detenernos en el tema de la titularidad del sujeto pasivo (el Estado o los
funcionarios afectados), expuesto formulado por lo dems correctamente en la
Ejecutoria Suprema del 15 de marzo de 1994, y abocndonos con exclusividad a la
persona que colabora con el sujeto activo (el autor) del delito de peculado, hay que
coincidir plenamente con dicha Ejecutoria cuando seala que el peculado slo puede
ser cometido por funcionario y servidor. En esta materia no hay punto de discusin,
pues slo el autor comete el delito, es el sujeto activo y sobre quien recaer la
drasticidad de la sancin establecida en el tipo penal, con las respectivas
inhabilitaciones de ley. El cmplice, en cambio, no realiza el delito, colabora o
contribuye con el delito del autor (o coautores), de modo que si hubiera un delito de
funcin agravado por que es cometido por dos o ms personas, y en cuyo supuesto
de hecho concurrieran un autor y otros partcipes, tal circunstancia de mayor injusto
penal no le alcanzara a los cmplices, por la simple razn de que ellos slo
contribuyen en la configuracin del delito, no lo dirigen, controlan o deciden.
Al lado de una premisa correcta, la Ejecutoria en mencin formula otra que
puede admitir diversas lecturas interpretativas, asumible desde la teora de la
autonoma de la complicidad, pero inaceptable desde la teora de la unidad de
imputacin: que el cmplice, empleado de la entidad bancaria donde se cobraron los
cheques apropiados de la entidad estatal, no debe responder por el delito de
peculado a ttulo de complicidad sino por complicidad a ttulo de hurto. La
argumentacin puede aqu bifurcarse en dos direcciones:
a) Si el supuesto de hecho es subsumible en la tipificacin de peculado
culposo (contemplado en el artculo 387 tercer prrafo del Cdigo Penal vigente),
es conforme al tipo legal sealar que quien sustrae bienes del Estado aprovechando
la negligencia del funcionario y servidor es autor de hurto; mientras que el que omiti
los deberes de cuidado (el funcionario o servidor) ser imputado por delito de
peculado culposo; a la vez que aquel (o aquellos) que colabora dolosamente con el
autor de la sustraccin ser cmplice del hurto, ya sea que se trate de un cmplice

extraneus o intraneus (en este ltimo caso estamos hablando de funcionario o

servidor no vinculado funcionalmente mediante percepcin, administracin o
custodia con el caudal o efecto sustrado). La hiptesis en que concurran otros
partcipes como los inductores (o determinadores) que forman la voluntad delictiva
de sustraccin en el inducido, sigue igual regla de abordamiento; no aceptndose en
la dogmtica dominante la relevancia penal de la induccin en delito culposo, es
decir y para el presente caso cuando el inductor haya dirigido su influjo
psicolgico para formar la voluntad de comportamiento del autor negligente
(funcionario o servidor pblico) o haya bloqueado su posibilidad de previsin del
peligro. La induccin practicada sobre el autor de hurto se dar cuando se haya
dirigido a mover la voluntad y los actos del extraneus o intraneus no vinculado que
sustrae los bienes.
En esta lectura slo queda evaluar la conducta del empleado de Banco
particular (Banco Popular) que paga los cheques, y que la Ejecutoria Suprema ha
considerado como actos de complicidad en hurto. Asunto que nos lleva directamente
al mbito dogmtico de la consumacin en dicho delito, y donde segn respondamos
a dicho interrogante obtendremos una validacin de la tesis de la complicidad o de la
irrelevancia del acto del empleado bancario. Si el delito de hurto se consuma con el
apoderamiento del cheque con la intencin de obtener provecho del mismo, no
requiriendo para su perfeccin que sea cobrado, el acto doloso del empleado
bancario se inscribir en fase de terminacin, resultando por lo mismo desacertada
la tesis de la Sala Suprema de considerarlo cmplice; si, en cambio, dicho delito
patrimonial se consuma con el provecho efectivo y patrimonial del autor, en este
caso estaremos dndole la razn a la tesis de la Corte Suprema, y por lo tanto el
acto de pago del cheque ser un acto de consumacin, siempre y cuando se
advierta dolo en la conducta del aludido empleado; de frustrarse el pago o la accin
de cobro por causas diversas estaremos hablando de una tentativa inacabada o
acabada. Pero obviamente dos lecturas distintas no pueden adquirir el mismo grado
de validez frente a un mismo supuesto de hecho, siendo una de ellas la correcta.
Aqu la Ejecutoria asumi como correcta la segunda lectura: el empleado del Banco
que aport contribuciones en la fase de terminacin del delito fue imputado a ttulo
de cmplice. Tesis por lo visto discutible.
b) En cambio conforme lo deja advertir la argumentacin indicante de la
Ejecutoria en comentario, si el supuesto de hecho admite una calificacin por
peculado doloso, donde los agentes pblicos encargados del control o custodia de
los cheques omitieron voluntaria y cognitivamente deberes de cuidado inherentes al
cargo, propiciando con sus actos la sustraccin por parte de terceros, la lectura
interpretativo-analtica del cmplice variar notablemente. En efecto, el enfoque de
tipicidad del supuesto de hecho imputable tanto al autor como al cmplice se sale
del esquema del delito negligente para afirmar comportamientos dolosos a ttulo
eventual o directo, de demostrarse en esta segunda hiptesis la existencia de
concierto y distribucin de roles para la sustraccin-apoderamiento de los ttulos
valores; contexto de actuacin delictiva que incrementar el grado de antijuridicidad
de la conducta imputable. Si el funcionario pblico omite con dolo directo los deberes
de cuidado, debidos en razn a su cargo, siendo por lo mismo esta omisin parte del
plan de accin delictivo del que tiene conocimiento el tercero que sustrae y el
empleado del Banco particular que paga el cheque, estaremos frente a una unidad

de accin imputable en la que la asignacin de imputaciones se har en base al

delito de peculado doloso; obviamente, para la teora de la autonoma de imputacin,
los cmplices (quien sustrae y quien abona el importe del ttulo valor) recibirn un
tratamiento de tipicidad invocando delito comn de hurto. En este punto la
argumentacin expresada en la Ejecutoria slo hace mencin al empleado del
Banco como cmplice de hurto, mas no a quien deber responder como autor de tal
delito, lo que genera un sugerido y anmalo cuadro de autora por peculado doloso a
quien sustrajo el cheque, y de complicidad en hurto a quien lo pag; sin
especificarse si quien sustrajo se hallaba en posicin de garante en base a la
vinculacin funcional o adquiri la calidad de autor tan slo por su condicin de
sujeto pblico; de ser esta segunda opcin la que pes en el criterio de la Sala
Suprema, obviamente estaremos frente a un desacertado tratamiento de la autora
en el delito de peculado. Lo objetable aqu, en el tema de la complicidad, vista desde
la perspectiva de la teora de la autonoma asumida por el colegiado supremo, radica
en no dar un esquema integral de la imputacin por delito comn (hurto) asignando
atribuciones al autor adems del cmplice en dicho delito. Por supuesto, que no es
sta una insuficiencia de la teora aludida sino ms bien propia de la deficiente
argumentacin y esquematizacin observable en la Ejecutoria. Resulta incoherente
sealar a un cmplice por hurto sin precisar quien deber responder como autor, en
un nico supuesto de hecho de peculado. Por lo dems, se presentan igualmente
otros problemas de tipicidad objetiva en relacin al verbo rector utilizado en la
configuracin del comportamiento de peculado, puesta de manifiesto por el
colegiado supremo, con la palabra sustraccin; sobre el cual no ahondaremos en
esta ocasin, pero que merece un detenimiento por parte del lector a modo de
analizar si el delito de peculado la admite como modalidad comisiva, dada la relacin
de posesin efectiva o jurdica en la que se halla el sujeto pblico con el caudal o
efecto.
Naturalmente que la imputacin por complicidad en hurto (en la idea de la
tesis de la autonoma) se desvanece de no existir conocimiento y voluntad de
colaboracin, ni advertir el empleado del Banco la irregularidad inmersa en el cobro
del cheque, ello complementado con las atribuciones de falsedad en las firmas de
los cheques, segn se colige del texto de la Ejecutoria.
Una visin radicalmente distinta de la imputacin penal del cmplice que
colabora en el delito de funcin, tambin en este caso de peculado, nos ofrece la
Ejecutoria con voto mayoritario de fecha 8 de julio de 1980, en la cual la tesis fuerza
indica que tratndose de la concurrencia de varias personas en la comisin de un
delito y no de un concurso de delitos, tanto autores como partcipes responden por el
mismo y nico ilcito penal cometido: el peculado. As con palabras escuetas y frase
bien resumida el colegiado supremo de 1980 asumi de modo explcito la teora de
la unidad de imputacin, segn la cual es incorrecto dogmticamente por vulnerar
la accesoriedad que le es inherente a toda complicidad y asistemtico por romper
la coherencia de las imputaciones el pretender tipificar un mismo supuesto de
hecho en base a delitos distintos en funcin a la significatividad de los aportes
dolosos de los concurrentes con calidades personales dismiles. Naturalmente que
de existir un concurso real homogneo de delitos, entre un peculado doloso y un
hurto comn, en el que por definicin se trata de supuestos diferenciados temporal y
espacialmente, ser correcto referirnos en tal hiptesis a imputaciones tpicamente

diferentes. Asunto distinto nos ofrece el esquema del concurso ideal de delitos, ya
que un acto de apropiacin de caudales y/o efectos pblicos no puede por su propia
naturaleza (sumiendo la tesis de la unidad de imputacin), generar la lesin de dos
bienes jurdicos distintos, ya que el patrimonio afectado es de propiedad material o
jurdica del Estado; siendo desatinado considerar que el deber funcional violado y el
patrimonio son dos bienes jurdicos que sustentan la imputacin delictiva distinta, por
olvidar ello que el delito de peculado es de naturaleza pluriofensiva, esto es, que
vulnera tanto el deber de lealtad funcional como el patrimonio pblico, lo que
descarta el desdoblamiento de la imputacin referenciada exclusivamente en la
calidad de los concurrentes(autores o partcipes).
Si bien no se tienen mayores datos acerca de la descripcin del supuesto de
hecho que hubieran contribuido a complementar la fuerza de la tesis asumida por el
colegiado supremo, hay que destacar la correcta consecuencia que ste deriva, de
conformidad con la tesis de la unidad de imputacin: todos los concurrentes dolosos
involucrados en el caso responden por el mismo delito funcional de acuerdo a la
significatividad de sus aportes, como autores unos y cmplices otros, sin que sea la
calidad funcional argumento determinante para excluir del tipo de peculado a los
extraneus. Hay que destacar asimismo en la redaccin de la Ejecutoria y en la
presentacin de las argumentaciones el manejo de los conceptos extraneus e
intraneus para definir a los sujetos especialmente calificados de los no calificados.
Lo que s llama la atencin, es el voto singular del vocal supremo Polack,
quien compartiendo la tesis de la autonoma de la imputacin e invocando el artculo
100 del Cdigo Penal de 1924, seala que los partcipes Oliva-Siches y Pachas son
autores al haber coadyuvado intencionalmente con auxilio o cooperacin necesaria
para perpetrar el hecho delictivo; para luego sealar que al no ser funcionarios o
servidores y por lo tanto al no haber tenido confiados los fondos de la entidad estatal
agraviada, no han cometido dichos partcipes el delito de peculado. Se observa en
tal argumentacin un insuficiente abordamiento dogmtico y discursivo de las
categoras de la concurrencia plurisubjetiva propias de la teora del delito, explicado
en gran parte por la posicin global de autora asumida por el Cdigo Penal de 1924,
cuyo artculo 100 consideraba como autores a quienes ejecutan y deciden el hecho
como tambin a los inductores y colaboradores necesarios. Se trata por lo mismo de
un defecto radicado en la inadecuada formulacin legal del tipo general del Cdigo
de 1924, vigente a la fecha de los hechos. Pero lo que s se torna preocupante es la
consecuencia que el vocal en minora deriva de su anlisis: los que colaboraron con
aportes significativos al delito de peculado al carecer de las calidades especiales de
funcin resultan no imputables penalmente, vale decir no pueden ser castigados
como colaboradores de peculado, ni como autores o cmplices de delito comn
(tesis de la complicidad defendida en la anterior ejecutoria por el colegiado supremo
de 1994). Tesis de irrelevancia penal que exclusiviza la calidad funcional y desecha
la objetividad de los aportes, constituyndose de este modo en una tercera posicin
sobre la valoracin de las contribuciones del extraneus en delito de funcin y que
ahora vuelve en el Per a ser actualizada y postulada por la defensa legal en
algunos de los muchos casos que se hallan en proceso en el fuero judicial y en las
investigaciones congresales, en el marco del descomunal destape de corrupcin,
malversacin y enriquecimiento que como legado fatdico nos dejara el rgimen
liberaloide, autocrtico y amoral del gobierno Fujimori-Montesinos.

DERECHO PROCESAL CIVIL

DESALOJO POR OCUPACIN PRECARIA PROCEDE EN EL CASO QUE EL
PRECARIO HAYA CONSTRUIDO EN EL TERRENO? - Jacques DAuriol Stoessel Manuel A. Guevara Chilin

DESALOJO POR OCUPACIN PRECARIA PROCEDE EN EL CASO QUE EL

PRECARIO HAYA CONSTRUIDO EN EL TERRENO? (Jacques DAuriol Stoessel Manuel A. Guevara Chilin)
ESTUDIO FERRERO DIEZ CANSECO
& ASOCIADOS ABOGADOS
La resolucin materia del presente comentario nos presenta el caso de una
demanda de desalojo por ocupacin precaria que es declarada improcedente por la
Sala Civil de la Corte Suprema en consideracin a que los demandados
construyeron una vivienda en el terreno objeto del proceso, por lo que siendo
propietarios de la edificacin no se configurara la categora del ocupante precario:
...El supuesto precario no debe tener ttulo alguno, tanto del terreno como de la
construccin y el propietario debe serlo del terreno y de la construccin...

CASACIN N 1780-99 - CALLAO

Lima, cuatro de noviembre de mil novecientos noventinueve.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA: vista la causa nmero mil setecientos ochenta noventinueve, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia;
1.

MATERIA DEL RECURSO:

Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Pablo Garca Sifuentes
mediante escrito de fojas cuatrocientos veintiuno contra la sentencia emitida por la
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao, de fojas trescientos setentids,
su fecha catorce de mayo del presente ao, que revocando la apelada de fojas
doscientos catorce, su fecha diecisiete de agosto del ao prximo pasado, declara
fundada la demanda de desalojo por ocupacin precaria.
2.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO:

Que, concedido el Recurso de Casacin a fojas cuatrocientos veintiocho, fue

declarado procedente por resolucin de fecha veintitrs de agosto del ao en curso,
por las causales contempladas en los incisos primero y segundo del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sustentada en: a) La interpretacin
errnea del artculo novecientos once del Cdigo Civil, por cuanto el recurrente
considera que no es ocupante precario, por cuanto tiene ttulo para poseer el
inmueble y el demandante no ha demostrado la propiedad de dicho bien y b) La
inaplicacin del artculo novecientos cuarentiuno del Cdigo Civil, pues la actora ha
pedido el desalojo slo de un rea de terreno de cien metros cuadrados y as se ha
recogido en la sentencia materia de casacin, pero en su escrito de demanda y a lo
largo del proceso ha admitido la existencia de una edificacin, que es la casa del
recurrente, por lo que no puede desalojarlo de la construccin.
3.

CONSIDERANDO:

Primero.- Que, la demanda de desalojo de fojas diecinueve tiene como

petitorio que se restituya a la demandante un rea de terreno de cien metros
cuadrados, que segn ella los demandados ocupan de modo precario.
Segundo.- Que, la sentencia de vista al revocar la apelada y reformarla ha
declarado fundada la demanda y ha ordenado que los demandados cumplan con
desocupar y restituir a la demandante el lote de terreno de cien metros cuadrados
que ocupan, por cuanto la actora ha acreditado ser la propietaria de dicho terreno.
Tercero.- Que, sin embargo, la propia sentencia de vista considera que el
alegato de los demandados de haber construido en el terreno materia de litis, debe
ser hecho haciendo valer sus derechos en la va que corresponda.

Cuarto.- Que, la actora en su demanda reconoce que los demandados han

edificado en dicho lote de terreno su vivienda sin autorizacin.
Quinto.- Que, no pudiendo separarse la construccin del terreno, no se puede
ordenar la desocupacin slo del lote, prescindiendo de lo construido.
Sexto.- Que, como la actora no es duea de la construccin, no tiene ttulo
para demandar el desalojo de lo edificado.
Stimo.- Que, el artculo novecientos once del Cdigo Civil dispone que la
posesin precaria es la que se ejerce sin ttulo alguno o cuando el que se tena ha
fenecido.
Octavo.- Que, en este caso se ha interpretado errneamente dicho
dispositivo, porque la actora no tiene ttulo de propiedad de lo construido y los
demandados son dueos de la edificacin, por lo que la demanda resulta
improcedente.
Noveno.- Que, en consecuencia, la interpretacin correcta del artculo
novecientos once del Cdigo Civil es que el supuesto precario no debe tener ttulo
alguno, tanto del terreno como de la construccin y el propietario debe serlo del
terreno y de la construccin.
Dcimo.- Que, el artculo novecientos cuarentiuno del Cdigo Civil, cuya
inaplicacin se invoca en la casacin, no resulta aplicable, porque en este proceso
de desalojo no constituye materia controvertida el tema de la accesin.
Dcimo Primero.- Que, por las razones expuestas y presentndose la causal
del inciso primero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil y de
conformidad con el inciso primero del artculo trescientos noventisis de dicho
Cdigo, declararon: FUNDADO el Recurso de Casacin de fojas cuatrocientos
veintiuno interpuesto por don Pablo Garca Sifuentes y en consecuencia declara
NULA la sentencia de vista de fojas trescientos setentids, su fecha catorce de mayo
del presente ao; y actuando en sede de instancia: REVOCARON la apelada de
fojas doscientos catorce, su fecha diecisiete de agosto de mil novecientos
noventiocho, que declar infundada la demanda y REFORMNDOLA declararon
IMPROCEDENTE la demanda de fojas diecinueve a veinticuatro, con costas y
costos; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; en los seguidos por Almacenera Aero Martima
Peruana Sociedad Annima - Aeromarpe Sociedad Annima con Pablo Garca
Sifuentes y otra sobre desa-lojo; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; ORTIZ B.; SNCHEZ PALACIOS P.; ECHEVARRA A.;
FERREYROS P.
ANLISIS Y CRTICA
I.

INTRODUCCIN

Nuestro Cdigo Civil en su artculo 923 (1) consagra como uno de los
atributos de la propiedad el de poder reivindicar un bien.
Este atributo de la propiedad, del cual se deriva en el presente caso la
pretensin de de-salojo, no lograra satisfactoriamente su propsito cuando la
restitucin del bien fuera impedida por la interpretacin disfuncional de los
operadores del derecho en grave perjuicio del propietario.
Para analizar debidamente la resolucin que es materia del presente artculo
consideramos indispensable desarrollar los temas referidos al concepto de predio, la
accesin como modo de adquirir la propiedad, as como los conceptos de parte
integrante y parte accesoria de los bienes. Adicionalmente, de manera
complementaria, consideramos importante analizar las soluciones que da nuestro
Cdigo Civil a dos temas de alguna manera semejantes: el pago de las mejoras
realizadas en un bien y la procedencia del derecho de retencin del poseedor.
En las siguientes lneas comentaremos cmo la Corte Suprema de La
Repblica resolvi el mencionado caso, fallo con el que discrepamos por atentar
contra el derecho de propiedad y contra una eficiente administracin de justicia.
II.

SNTESIS DEL CASO

La empresa Almacenera Aero Martima Peruana Sociedad Annima haba

iniciado un proceso judicial contra don Pablo Garca Sifuentes y otra, sobre desalojo,
respecto a un terreno de su propiedad de un rea de cien metros cuadrados,
sealando que los demandados lo ocupan de modo precario y que han edificado en
el lote de terreno su vivienda sin contar con autorizacin alguna.
La sentencia emitida en primera instancia declar infundada la demanda, la
misma que al ser apelada fue revocada por la Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia del Callao, declarando fundada la demanda y ordenando que los
demandados cumplan con desocupar y restituir a la demandante el lote de terreno,
por cuanto la actora ha acreditado ser la propietaria de dicho terreno.
En este estado el demandado don Pablo Garca Sifuentes interpone Recurso
de Casacin por las causales contempladas en los incisos 1 y 2 del artculo 386 del
Cdigo Procesal Civil (2), por la interpretacin errnea del artculo 911 del Cdigo
Civil (3), por cuanto considera que no es ocupante precario, por poseer ttulo para
ocupar el inmueble y el demandante no ha demostrado la propiedad de dicho bien y
en la inaplicacin del artculo 941 del Cdigo Civil (4), pues la actora ha pedido el
desalojo de slo un rea de terreno, pero en su escrito de demanda y a lo largo del
proceso ha admitido la existencia de una edificacin, que es la casa del recurrente,
por lo que no puede desalojarlo de la construccin.
Sentencia de la Corte Suprema:
La Sala declar FUNDADO el recurso de Casacin interpuesto por los
demandantes, NULA la sentencia de vista y actuando en sede de instancia

REVOCARON la apelada que declar infundada la demanda y REFORMNDOLA

declararon IMPROCEDENTE la demanda, fundamentando su sentencia en las
siguientes consideraciones:
a)
Que no pudiendo separarse la construccin del terreno, no se puede
ordenar la de-socupacin slo del lote, prescindiendo de lo construido, ya que
solamente se haba demandado la restitucin del rea del terreno.
b)
Que la demandante al no ser duea de lo construido no tena ttulo
para demandar el desalojo de lo edificado.
c)
Que se haba interpretado errneamente el artculo 911 del Cdigo
Civil, por que la demandante no tiene ttulo de propiedad de lo construido y los
demandados son dueos de la edificacin, por lo que la demanda resulta
improcedente, siendo la interpretacin correcta del referido artculo que el supuesto
precario no debe tener ttulo alguno, tanto del terreno como de la construccin y el
propietario debe serlo del terreno y de la construccin.
III.

CATEGORAS JURDICAS

1.

Nocin de predio

De acuerdo a lo sealado por el primer prrafo del artculo 954 del Cdigo
Civil (5), la propiedad del predio no puede quedar circunscrita a la superficie, pues
para su idnea utilizacin se requiere tener un derecho sobre el subsuelo
(indispensable para sentar los cimientos de una construccin) y tambin sobre los
aires (para levantar desde el suelo las edificaciones) (6).
Cabe destacar que en el mencionado artculo no se ha fijado una medida
exacta para el subsuelo y sobre suelo, sino que se tiene en cuenta el factor utilidad;
por lo que citando a Jorge Eugenio Castaeda quien indica que no encontramos un
derecho absoluto del dueo del suelo hacia arriba ni hacia abajo, sino que su
derecho se extiende en cuanto le reporta utilidad (7).
Por lo que debemos concluir que cuando se utiliza la expresin predio se
comprende tanto el suelo (superficie), subsuelo y sobresuelo, y su propiedad se
extender hacia arriba y hacia abajo hasta donde le sea de utilidad, que podra ser
por ejemplo, hasta donde una persona decide construir verticalmente su vivienda.
Esta definicin de predio contenida en el Cdigo Civil debe concordarse con
su utilizacin dentro del sub-captulo 4 desalojo del Captulo II, Ttulo III del
Cdigo Procesal Civil (8).
2.

La accesin

2.1. Concepto
Segn Graziano es un modo de adquisicin de la propiedad, cuando alguna
cosa mueble o inmueble acreciera a otro por adherencia natural o artificial, ser

natural cuando slo interviene la naturaleza y artificial o industrial, cuando

encontramos la mano del hombre (9).
Lo anterior es confirmado por Messineo cuando dice: La accesin es un
modo automtico de adquisicin de la propiedad y prescinde del conocimiento del
propietario; la adquisicin de la cosa objeto de la accesin tiene lugar por el solo
hecho de que se es propietario del suelo, esto es, por el hecho de que a su tiempo
se ha adquirido el suelo. (10).
2.2.

La accesin como modo de adquirir la propiedad en el Cdigo Civil

Nuestro Cdigo Civil en los artculos 941 al 943, regula la edificacin sobre
terreno ajeno como una forma de accesin y por lo tanto como una forma de adquirir
la propiedad.
Las reglas contenidas en los mencionados artculos sealan quin podr
adquirir la propiedad de lo edificado o del terreno, de acuerdo a la buena fe con la
que haya actuado el propietario del terreno o el invasor que edifica sobre terreno
ajeno.
Obsrvese que no gratuitamente hemos subrayado el verbo podr, ya que por
definicin de accesin, as como de parte integrante segn se observa del numeral
siguiente y correcta interpretacin de los artculos 941 y 943 del Cdigo Civil, el
propietario del terreno lo es de lo edificado en tanto no se haya resuelto lo contrario
en el proceso correspondiente no slo en consideracin a la buena o mala fe, sino
en atencin a la opcin que se elija (11).
As, segn lo establecido por el artculo 941 (12), cuando se edifica de buena
fe en terreno ajeno, el propietario del suelo podr optar por hacer suyo lo edificado,
pagando el valor promedio de su costo y su valor actual, u obligar al invasor a que le
pague el terreno que corresponder a su valor comercial actual. Esta regla responde
a razones econmicas y de equidad. Con la incorporacin de la edificacin se habr
acrecentado el valor del predio. No parece justo desproteger al invasor de buena fe
que ha incurrido en un sacrificio patrimonial que ira en beneficio del propietario del
terreno, producindole un enriquecimiento indebido. No obstante las razones antes
mencionadas, preferimos la solucin adoptada en el Cdigo Civil italiano que se
adhiere a la tesis de la responsabilidad objetiva al sealar que el propietario del
suelo tiene solamente dos alternativas: tiene derecho a retenerlas o a obligar a quien
las ha hecho a retirarlas. A propsito Lucrecia Maisch Von Humboldt seala Esta
modificacin, que no ha sido recogida de la Ponencia, merece un detenido anlisis:
en cualquiera de las dos alternativas el seor del suelo puede resultar perjudicado,
bien sea por que tenga que pagar el valor de una construccin, que no dese o
planific o si se viera forzado a vender un terreno para el que pudo haber tenido
otros planes. (13).
De otro lado, como se ha referido, el artculo 942 (14) establece la hiptesis
en que el propietario del terreno obrare de mala fe, caso en que la regla contenida
en el artculo 941 se invierte siendo el invasor de buena fe quien puede realizar la
eleccin, con la nica diferencia en que cuando opte por que el propietario del

terreno le pague el valor de lo edificado, el valor no ser el promedio de su costo y

su valor actual, sino que deber pagrsele el valor actual de la edificacin.
Por ltimo en el artculo 943 (15), se seala la hiptesis de la edificacin de
mala fe en terreno ajeno. La solucin en este supuesto consiste en facultar al
propietario del suelo a exigir la demolicin de lo edificado si le causare perjuicio, que
se dara, por ejemplo, en el caso que la edificacin adolezca de graves defectos en
su construccin que podran provocar su cada, ms el pago de la indemnizacin
correspondiente o hacer suyo lo edificado. Como lo seala Lucrecia Maisch Von
Humboldt esta ltima alternativa constituye sancin drstica pero justa y necesaria,
para desalentar la construccin de mala fe en terreno ajeno (16).
En todas las hiptesis descritas, salvo el supuesto sealado en el artculo
943 que supone se cause perjuicio al propietario, el ordenamiento jurdico busca
mantener lo edificado para que se realice su efectiva utilizacin econmica.
Asimismo, entendemos que el propietario del terreno, por accesin, ser en principio
el propietario de lo edificado. De otro lado, en el proceso correspondiente y segn
sea el caso, se decidir respecto de la titularidad en relacin a lo edificado y al
terreno, de acuerdo a las soluciones que ofrecen los artculos 941, 942 y 943 del
Cdigo Civil. Existen razones adicionales para confirmar lo anterior como se
desarrolla seguidamente.
2.3. La edificacin sobre terreno ajeno: parte integrante o parte accesoria
respecto al terreno?
De acuerdo a la definicin dada en el artculo 887 del Cdigo Civil (17), es
parte integrante lo que no puede ser separado sin destruir, deteriorar o alterar el
bien. As, la parte integrante se encuentra en estrecha vinculacin con la existencia
de un bien determinado que no puede ser separado del mismo, sin afectarlo.
Partes accesorias, segn el primer prrafo del artculo 888 del Cdigo Civil
(18), son los bienes que, sin perder su individualidad, estn permanentemente
afectados a un fin econmico u ornamental, con respecto a otro bien, de lo que
puede afirmarse que una parte accesoria puede separarse del bien principal sin
afectarlo, dado que no se encuentran supeditadas a un orden estructural, sino que
su conexin es econmica u ornamental.
De las definiciones anteriores y de sus caractersticas se puede concluir que
las edificaciones son partes integrantes respecto del bien, en la medida que no
pueden ser separadas sin destruir, deteriorar o alterar el bien (artculo 887 del
Cdigo Civil). El propietario del terreno lo es de lo edificado no slo por accesin
sino adicionalmente por que de conformidad con lo establecido en el segundo
prrafo del artculo 887 antes mencionado, las partes integrantes del bien no
pueden ser objeto de derechos singulares, lo que es una derivacin del principio
accessorium cedit principali (lo accesorio sigue la suerte de lo principal), que
adems se encuentra positivamente recogido en el artculo 889 del Cdigo Civil.
IV.

DERECHO DE RETENCIN POR MEJORAS: UN CASO SIMILAR

En la doctrina nacional se seala que debemos dejar constancia que existen

otros ordenamientos que, a propsito de relaciones jurdicas especiales o
situaciones tpicas, establecen regulaciones que se apartan del contenido legal de
las mejoras que hemos descrito, a pesar de que comparten las caractersticas
centrales de la institucin. Es el caso, por ejemplo, de las normas de construccin
sobre bien ajeno contenidas en los artculos 941 al 945 del Cdigo Civil... (19).
Nosotros compartimos lo expresado en el sentido que las edificaciones sobre terreno
ajeno no corresponde propiamente a la categora de mejoras. Sin embargo
consideramos que la regulacin sobre mejoras podra confirmar nuestra posicin en
relacin al tema que nos ocupa a la luz de su interpretacin analgica.
Seguidamente pasamos a exponer en forma resumida cmo estn reguladas las
mejoras tanto en el Cdigo Civil como en el Cdigo Procesal Civil.
1.

Concepto de mejoras

Nuestro Cdigo Civil regula este tema en los artculos 916 al 919, no
conteniendo una definicin de mejoras, producindose la misma omisin en la que
incurri el Cdigo Civil de 1936, por lo que debemos recurrir a la doctrina para
encontrar una definicin que para un sector es ... toda aquella modificacin material
de la cosa que signifique un aumento de valor... (20). Coincidimos con quienes
consideran incompleta esta definicin ya que pueden haber situaciones que
incrementan el valor de los bienes pero que no son apreciables en su contenido o
estructura, como por ejemplo, el caso de la habilitacin urbana, incrementndose
evidentemente el valor del bien pero conservando intacta su composicin interna,
por lo que nos suscribimos al ensayo de definicin realizada por el doctor Martn
Mejorada: Se trata de las modificaciones que realiza un poseedor respecto de la
situacin de un bien, determinando el incremento de su valor segn la apreciacin
ponderada de las reglas de mercado. Estas modificaciones no se identifican siempre
con una parte de la estructura o contenido del bien, pudiendo integrar simplemente
su contexto siempre que tal situacin incida en el incremento de valor y permanezca
inseparable de l. (21).
2.

Clases de mejoras

De acuerdo a la clasificacin establecida por el artculo 916 del Cdigo Civil,

las mejoras pueden ser:
a.Mejoras necesarias, aquellas que tienen por objeto impedir la
destruccin o deterioro del bien.
b.-

Mejoras tiles, las que sin ser necesarias aumentan el valor del bien.

c.Mejoras de recreo, como aquellas que sin ser de las categoras

anteriores, son de comodidad, ornato o lucimiento.
3.

Mejoras susceptibles de reembolso

El artculo 917 del Cdigo Civil seala que: El poseedor tiene derecho al
valor actual de las mejoras necesarias y tiles que existan al tiempo de la restitucin

y a retirar las de recreo que puedan separarse sin dao, salvo que el dueo opte por
pagar su valor actual. La regla del prrafo anterior no es aplicable a las mejoras
hechas despus de la citacin judicial sino cuando se trata de las necesarias.
Con la posibilidad de solicitar el reembolso de las mejoras necesarias y tiles
existentes al momento de la devolucin del bien, se busca restituir el equilibrio
patrimonial entre el poseedor que se ha sacrificado y el propietario que ha visto
incrementado el valor de su patrimonio, evitando de igual forma un enriquecimiento
indebido por parte del propietario del bien.
No merece mayores comentarios la negativa de la norma para el caso del
reembolso de las mejoras tiles y de ser el caso las de recreo realizadas con
posterioridad de la citacin judicial.
4.

El derecho de retencin

4.1. Concepto
El derecho de retencin es aquel otorgado por la ley, a aquella persona que
posee un bien de otro, que le permite a ste rehusar entregar el mismo a su
propietario o a la persona que es debida su entrega hasta que se le pague o
garantice un crdito generado a su favor, debiendo el crdito garantizado con esta
facultad de retencin debe guardar conexin con el bien retenido.
El derecho de retencin se encuentra regulado en el Ttulo IV de la Seccin
Cuarta del Libro V de los Derechos Reales de nuestro Cdigo Civil. (22)
4.2.

Requisitos para la configuracin del derecho de retencin

a.-

Que el acreedor se encuentre en posesin inmediata del bien.

b.La existencia de un crdito cierto y exigible a favor del poseedor

inmediato del bien, esto es, que se haya originado en razn de ste.
c.-

El crdito no debe estar suficientemente garantizado.

Cuando el derecho de retencin es configurado por disposicin expresa de la

ley, no ser necesario que se cumplan todos los requisitos sealados anteriormente.
Un claro ejemplo de derecho de retencin expresamente regulado en la ley, aunque
s parece cumplir con los requisitos generales antes mencionados, es el caso del
artculo 918 del Cdigo Civil (23) en donde se le otorga el derecho de retencin al
poseedor que tiene derecho a ser reembolsado por mejoras. Este tema es central
conforme se desarrolla seguidamente debiendo observarse que no todo poseedor
puede ejercer el derecho de retencin sino slo aquel que ha obtenido una sentencia
judicial firme que ordene el pago de mejoras.
4.3.

Efectos del derecho de retencin frente a terceros

En el caso de inmuebles inscritos de acuerdo a lo sealado por el artculo

1128 del Cdigo Civil (24), nuestro ordenamiento civil reconoce la oponibilidad del
derecho de retencin frente a terceros, la oponibilidad se produce slo desde el
momento en que se inscribe en el registro de propiedad inmueble. En el caso de
muebles el mecanismo de publicidad del derecho de retencin se dar por la
posesin del bien retenido. Asimismo, en el caso de un inmueble no inscrito, es
posible que el derecho de retencin sea registrado mediante anotacin preventiva
extendida por mandato judicial, de acuerdo a lo sealado en la ltima parte del
artculo 1128 del Cdigo Civil.
5.

El pago de mejoras en el Cdigo Procesal Civil

El Cdigo Procesal Civil regula el pago de mejoras en el artculo 595 (25)

dentro del sub-captulo referente a desalojo.
El mencionado artculo seala que el poseedor podr demandar el pago de
mejoras siguiendo el trmite del proceso sumarsimo. Asimismo regula los dos
momentos en los cuales el poseedor puede demandar la satisfaccin de este
crdito: antes y despus de ser demandado el desalojo.
A travs de esta norma el legislador aclara el supuesto del artculo 917 del
Cdigo Civil, permitiendo que el poseedor exija al propietario el valor actual de las
mejoras necesarias y tiles que haya realizado en el bien antes del momento de la
restitucin del mismo. As, si el poseedor tiene derecho al pago de mejoras puede
demandar su pago antes de que sea intimado para la restitucin del bien y, en el
caso que obtenga sentencia favorable con la calidad de cosa juzgada, podr
legtimamente ejercer su derecho de retencin, judicial o extrajudicialmente (26). De
esta manera cuando sea demandado para la restitucin del bien, ejercitar el
derecho de retencin como excepcin oponindose a la accin destinada a
conseguir la entrega del bien de acuerdo con lo sealado en el inciso 2 del artculo
1127 del Cdigo Civil, sosteniendo que viene reteniendo el bien en virtud de la
atribucin sealada por la ley hasta que su deudor cumpla con pagar o garantizar
suficientemente el crdito generado a su favor por concepto de mejoras.
El segundo momento para demandar el pago de mejoras contemplado en el
Cdigo Procesal Civil es cuando el poseedor ha sido demandado por desalojo, el
mismo que no podr ser acumulado a este proceso por prohibicin expresa
sealada en la parte final del artculo 595 del Cdigo Procesal Civil, eliminando la
posibilidad que el pago de mejoras sea tema de reconvencin en el proceso de
desalojo tal como lo estableci el derogado Cdigo de Procedimientos Civiles.
Los efectos prcticos de esta opcin legislativa radica en que el litigante de
mala fe no contar con el arma dilatoria de reconvenir que le brindaba el Cdigo de
Procedimientos Civiles, hoy prohibido por aplicacin del inciso 1 del artculo 559 del
Cdigo Procesal Civil.
6.

El derecho de retencin en el proceso de desalojo

Dentro del articulado referido al proceso de desalojo en el Cdigo Procesal

Civil se trata de desalentar las conductas destinadas a pretender dilatar el proceso,
limitndose la va procedimental para el ejercicio del derecho de retencin cuando
exista un proceso de de-salojo de por medio.
Pero esto no quiere decir que se haya dejado de lado la proteccin de
aquellos poseedores que realmente tengan derecho al pago de mejoras. Para ello
debern canalizar sus pretensiones en el proceso sumarsimo o el que corresponda,
ya que si el poseedor es demandado por desalojo dentro del plazo que tiene para
contestar la demandar podr demandar el pago de mejoras siguiendo el trmite del
proceso sumarsimo sin importar la cuanta de las mejoras, lo cual no suceder si es
que deja transcurrir el plazo y decide demandar el pago de mejoras ya que deber
hacerlo en el proceso abreviado o de conocimiento de acuerdo a la cuanta de su
pretensin, y, en su caso, solicitar las medidas cautelares correspondientes para
garantizar el efectivo cumplimiento de la satisfaccin del crdito que tienen a su
favor. Sea cual fuese la medida cautelar adoptada, sta cumplir eficazmente el
mismo propsito del derecho de retencin, sin atentar contra el fin concreto o
abstracto del proceso.
Debe observarse que el derecho de retencin es una garanta real, que slo
puede ejercerse cuando existe un crdito cierto y exigible, que en el caso de las
mejoras, segn una interpretacin sistemtica y coherente de los artculos 917 y
918 del Cdigo Civil y 595 del Cdigo Procesal Civil, se logra cuando se ha
obtenido una sentencia con la calidad de cosa juzgada que ordena el pago, segn lo
sealado en el tercer prrafo del numeral 4.5 anterior.
V.

ANLISIS DE LA RESOLUCIN SUPREMA

De los considerandos de la sentencia emitida por la Sala Civil de la Corte

Suprema advertimos que se han cometido una serie de imprecisiones que llevaron a
la emisin de la resolucin materia de comentario.
Empieza la Sala en su anlisis de fondo observando con buen criterio que
siendo la construccin parte integrante del terreno sta no puede separarse del
mismo (quinto considerando) (27). Sin embargo, no advierte que el propietario del
terreno adquiere de derecho la propiedad sobre lo construido por accesin.
La Sala confunde dos situaciones totalmente distintas. Si bien los
demandados han edificado, de buena o mala fe, lo que deber ser resuelto en otro
proceso con las consecuencias que en cada caso se deriven, el hecho de construir
no otorga ttulo alguno para poseer el terreno. De acuerdo a la definicin del artculo
911 del Cdigo Civil la posesin precaria es la que se ejerce sin ttulo alguno o
cuando el que se tena ha fenecido. En el presente caso los demandados carecan
de ttulo para poseer el terreno. El hecho de haber edificado en el terreno de buena
o mala fe deber ser dilucidado en otro proceso y de all se derivarn las
consecuencias jurdicas que correspondan, de acuerdo a la opcin elegida.
As, no compartimos la interpretacin del artculo 911 del Cdigo Civil que
realiza la Sala en el sentido de que el supuesto precario (noveno considerando) (28)

no debe tener ttulo alguno, tanto del terreno como de la construccin y que el
propietario debe serlo del terreno y de la construccin. Esta interpretacin no slo
resulta equivocada sino peligrosa. Es equivocada en consideracin a que una vez
verificado el supuesto que el poseedor no tiene ttulo para poseer el terreno bastar
que el demandante acredite su propiedad ya que lo edificado, como parte integrante
del terreno ser en principio de su propiedad inmediatamente se produzca el
supuesto establecido en las normas de accesin. Otro tema ser el relativo a quien
tendr derecho a optar dentro de las hiptesis descritas en los artculos 941 - 943
del Cdigo Civil. La interpretacin es peligrosa porque puede alentar a los invasores
de mala fe (que de ordinario no son pocos) a edificar cualquier construccin con el
propsito de enervar futuros procesos de desalojo.
En conclusin, a nuestro entender debi prosperar la demanda en el proceso
de desalojo por precario. En otro proceso deber ventilarse si la construccin debe
pertenecer al dueo del terreno o al invasor que edific. En estos procesos se
decidir en atencin a la buena o mala fe que haya tenido el invasor al momento de
construir y conforme a la opcin que este elija.
En consecuencia, la solucin debe ser la misma pero invirtiendo la
preferencia: primero se protege al propietario del terreno invadido y, despus, se
cautelan, de ser el caso, los intereses del invasor. No entender las cosas as es
entender el derecho al revs.
Como un tema colateral debe observarse que no es posible advertir en
nuestro caso si el inmueble estaba o no registrado en el Registro de la Propiedad
Inmueble lo que, como es sabido, hara la posesin formalmente de mala fe segn lo
sealado en el segundo prrafo del artculo 914 del Cdigo Civil (29). Es cierto que
el tema de la buena o mala fe no es materia de este proceso de desalojo por
ocupacin precaria pero advirtase que precisamente, por esta razn, donde la mala
fe es irrelevante y no juega ningn papel en el proceso, puede prestarse a ms de
un empleo abusivo, aunque se pueda decir contra esto ltimo que, finalmente, la ley
no ampara el abuso del Derecho (30).
Finalmente debe recordarse la solucin que nos da el Cdigo Civil y el Cdigo
Procesal Civil con relacin al caso de las mejoras y el derecho de retencin, que si
bien no es igual al caso que nos ocupa, cuando menos nos da una luz de cmo
resolver una situacin anloga en donde, salvo el caso de una sentencia firme que
ordena el pago de mejoras, el poseedor no tiene ningn derecho a la posesin sin
perjuicio de su derecho de crdito que deber ventilarse en otro proceso.
Los efectos de las reglas establecidas para el reembolso de las mejoras que
se encuentran contenidas tanto en el Cdigo Civil como en el Cdigo Procesal Civil
varan de acuerdo al hecho de que el poseedor haya sido o no notificado con la
demanda de desalojo, ya que si el poseedor obtiene sentencia judicial firme que
ordena el pago de mejoras antes de ser notificado con la demanda de desalojo
podr retener el predio hasta que se le pague o se garantice su crdito. Esto es as
por que la condicin de acreedor ha quedado judicialmente establecida. En cambio
si en el proceso de pago de mejoras an no se ha expedido sentencia judicial firme y
en el proceso de desalojo se ha producido el lanzamiento, esto no enervar el

derecho del ex poseedor de que se le pague el valor de las mejoras una vez
concluido favorablemente el proceso respectivo.
De los supuestos antes descritos se puede observar que la nica posibilidad
que cabe para que el poseedor pueda ejercitar su derecho de retencin es haber
obtenido una sentencia judicial firme que ordene el pago de mejoras.
Las soluciones a las que se arribara trasladando por analoga los supuestos
establecidos para el reembolso de mejoras al caso de la edificacin sobre terreno
ajeno, seran las siguientes: si el poseedor ha obtenido sentencia firme que declare
que la edificacin realizada fue de buena fe o con mala fe del propietario del terreno
y se haya optado, segn el caso, por que el dueo del terreno pague el valor
promedio de lo edificado o su valor actual, podr ejercer el derecho de retencin
hasta que se le pague o garantice el pago. De haber optado por hacer suyo el
terreno sencillamente se habra convertido en propietario. En cambio, si el poseedor
no puede ejercer el derecho de retencin o no se le ha declarado propietario, el
proceso de desalojo por precario iniciado por el propietario del terreno debe concluir
con sentencia que ampara la demanda, quedando a salvo el derecho del poseedor a
iniciar el respectivo proceso donde se determine si la edificacin fue efectuada de
buena o mala fe con las consecuencias que determinan los artculos 941 - 943 del
Cdigo Civil. Como se observa, en este supuesto como en el de las mejoras,
deber salvaguardarse el derecho de propiedad del demandante.
Advirtase como las normas sobre mejoras nos llevan a la solucin
igualmente justa. Si hay un derecho de crdito reconocido por sentencia judicial
firme entonces al acreedor le asiste, como no puede ser de otra manera, el derecho
de retencin contemplado en los artculos 918 y 1123 del Cdigo Civil. En cualquier
caso diferente, el poseedor no podr ejercer el derecho de retencin, deber ser
desalojado y tendr expedito su derecho para exigir el reembolso que le
corresponde en el proceso respectivo.
VI.

CONCLUSIONES Y REFLEXIONES FINALES

De lo expuesto, se pueden extraer las siguientes conclusiones:

1. De acuerdo con lo establecido en el artculo 938 del Cdigo Civil el hecho
de la edificacin sobre terreno ajeno no otorga derecho real de propiedad al invasor
de lo construido por definicin de parte integrante de un bien, ms an si las partes
integrantes no pueden ser objeto de derechos singulares. El propietario del terreno
es propietario de lo accedido o de lo edificado, en tanto no se resuelva lo contrario
en el proceso judicial correspondiente.
2. La buena o mala fe que se haya tenido al momento de realizar la
edificacin es irrelevante para efectos de asignar la titularidad para poseer. A nuestro
entender sera conveniente legislar el tema de acuerdo con las normas sobre
responsabilidad civil objetiva, tal como se ha regulado en el Cdigo italiano, que en
su artculo 936 otorga como nicas posibilidades que el propietario del terreno
retenga lo construido, en caso desee mantener lo edificado, para lo cual deber
pagar su valor, u obligar a quien realiz la edificacin a derribarlas a su costo. De

esta manera se hace ms coherente el tratamiento otorgado a la adquisicin de

propiedad por accesin.
3. Los supuestos de los artculos 941 - 943 del Cdigo Civil, no otorgan
derechos de propiedad a priori a favor del invasor no slo por la accesin dado que
no pueden haber dos propietarios de una misma cosa a la vez (las partes
integrantes no pueden ser objeto de derechos singulares, segn lo establecido en el
segundo prrafo del artculo 887 del Cdigo Civil) sino porque los eventuales
derechos del invasor nacern concluido el proceso a que puede darse lugar en
ejercicio de los derechos subjetivos a que se refieren los mencionados artculos del
Cdigo Civil y siempre que el poseedor haya construido de buena fe (artculo 941) o
el propietario haya obrado de mala fe (artculo 942) y, adicionalmente, el invasor
haya optado por tal solucin.
4. En el presente caso, si bien no existen normas explcitas que nos permitan
subsumir el supuesto de hecho concreto a una norma jurdica de manera clara y dar
solucin al problema planteado, de una interpretacin integral y sistemtica de las
normas del Cdigo Civil como del Cdigo Procesal Civil y confirmado incluso por la
interpretacin analgica y coherente de sus normas, debi resolverse acorde con las
instituciones que se han desarrollado en este trabajo.

JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO ADMINISTRATIVO
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
HOSTIGAMIENTO Y SEGUIMIENTO - ACTOS DIRIGIDOS A OBSTACULIZAR
COMPORTAMIENTOS

HOSTIGAMIENTO Y SEGUIMIENTO - ACTOS DIRIGIDOS A OBSTACULIZAR

COMPORTAMIENTOS

Exp. N 031-2001-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Zenaida Santiago Alva
Demandados
:
Carlos Emilio Asenjo Fernndez y otro
Asunto
:
Accin de Hbeas Corpus
Fecha
:
19 de enero de 2001 (Publicada el 26-3-2001)

Las actuaciones que no hagan sino recelar o recriminar a la demandante de un

proceso en curso, en la forma de actos de hostigamiento y amenaza, vulneran el
derecho a la libertad individual de los accionantes.
HBEAS CORPUS - Expediente N 031-2001-HC/TC - Hunuco
Adrin Toledo Alva
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los diecinueve das del mes de enero de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Rey Terry, Vicepresidente; Nugent; Daz Valverde; Acosta
Snchez; Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por doa Zenaida Santiago Alva contra la
Resolucin expedida por la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Hunuco
Pasco, de fojas treinta y ocho, su fecha ocho de noviembre de dos mil, que declar
infundada la Accin de Hbeas Corpus.
ANTECEDENTES:
Don Adrin Toledo Alva y doa Zenaida Santiago Alva con fecha nueve de
octubre de dos mil, interponen Accin de Hbeas Corpus contra el asesor jurdico
del Ejrcito Peruano de la Base de Yanag, don Carlos Emilio Asenjo Fernndez y el
Alfrez del Ejrcito Peruano Marco Antonio Valverde Snchez, por considerar que se
les viene hostigando y amenazando, vulnerando su libertad individual.
Sostienen los recurrentes que con fecha veintids de junio de dos mil, doa
Zenaida Santiago Alva present una denuncia contra el coemplazado Alfrez EP
Marco Antonio Valverde Snchez y otro por el delito de tortura cometido en agravio
de su hermano don Adrin Toledo Alva, por ante la Tercera Fiscala Provincial de
Hunuco, denuncia que an se encuentra en proceso de investigacin pero que ha
servido de motivo para que los dos accionados hayan venido indagando sobre el
paradero y domicilio de la denunciante, habindose apersonado incluso a la oficina
de la Asociacin Jurdica Pro Dignidad Humana, pretendiendo que el abogado de la
misma, don Jos Nalvarte Loya sirva de intermediario para realizar una transaccin
respecto a las torturas de la que ha sido objeto don Adrin Toledo Alva, y que al
tener la negativa de dicha intermediacin, los denunciados han persistido en ubicar a
la citada denunciante en su domicilio y su trabajo en forma por dems prepotente,
con el propsito de exigirle que retire la denuncia penal interpuesta.
Practicadas las diligencias de ley, el Alfrez EP Marco Antonio Valverde
Snchez comparece ante el Juez que tramita el Hbeas Corpus, sealando que
conoce al accionante Adrin Toledo Alva a raz de una investigacin que se viene
llevando a cabo sobre un robo de instrumentos musicales producido en un colegio

del pueblo de Margos, pero que en ningn momento lo ha detenido. Respecto a los
hechos reclamados mediante el presente Hbeas Corpus, manifiesta que junto al
asesor jurdico de la base militar a la que pertenece, el Capitn Carlos Emilio Asenjo
Fernndez, estuvo buscando a la persona de Zenaida Santiago Alva, a fin de
enterarse de la razn de los hechos por los que se le haba denunciado, sin
embargo ni ha amenazado a los accionantes ni tampoco se ha encontrado con ellos,
pues el nico que ha hablado con sus familiares es el Capitn de asesora jurdica
antes referido.
Recibida igualmente la declaracin del Capitn EP Carlos Emilio Asenjo
Fernndez, ste manifest que no conoce a los accionantes, pero que en su calidad
de asesor legal del Batalln Contrasubversivo N 314 y en compaa del Alfrez
Valverde, busc conocer los hechos materia de la investigacin fiscal, por lo que
indag la ubicacin del domicilio de la accionante, a fin de conocer los detalles y
razones que tuvo para denunciar a un oficial, pues los elementos de juicio que en
ese momento tena la Fiscala para formarse criterio y formalizar denuncia eran
insuficientes. Incluso, enterado de que don Jos Nalvarte era el abogado de la
denunciante, le solicit lo pusiera en contacto con la misma. Agrega que en todo
caso las aseveraciones de la accionante son falsas y pretenden sorprender a la
autoridad judicial. Finalmente, comparece tambin al despacho del juez la propia
accionante doa Zenaida Santiago Alva, la que se ratifica en los extremos de su
accin.
El Cuarto Juzgado Penal de Hunuco, a fojas veintisis y con fecha once de
octubre de dos mil, declar infundada la demanda por considerar que es uniforme la
versin de los accionantes en el sentido que no se han encontrado ni entablado
dilogo en forma personal con los inculpados, ni tampoco los han amenazado,
motivo por el cual estos hechos no constituyen seguimiento policial ni militar, habida
cuenta que no se ha expresado la amenaza en forma objetiva, ni intimidacin con
palabras o hechos a los accionantes, reconociendo stos que no se han encontrado
con los efectivos militares en forma personal y directa, siendo en consecuencia
subjetiva la apreciacin sobre el seguimiento.
La Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Hunuco Pasco, a fojas
treinta y ocho y con fecha ocho de noviembre de dos mil, confirma la apelada por
estimar que la libertad individual de los accionantes no resulta amenazada por la
conducta de los accionados, por cuanto no existen elementos de juicio que conlleven
a suponer un atentado evidente al derecho constitucional invocado. Contra esta
Resolucin, se interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, conforme aparece en el escrito de Hbeas Corpus presentado por
don Adrin Toledo Alva y doa Zenaida Santiago Alva, el objeto del presente proceso
constitucional se dirige al cese inmediato de los actos de hostigamiento y amenaza
cometidos por los accionados y que vulneran la libertad individual de los actores.
2. Que, por consiguiente y partiendo de la merituacin de las pruebas
obrantes en autos as como las diligencias realizadas, resultan plenamente

acreditadas las aseveraciones efectuadas por los accionantes de la presente causa,

habida cuenta que: a) Los propios emplazados y especialmente el Capitn EP
Carlos Emilio Asenjo Fernndez, reconocen de fojas quince a veinte, que han
intentado comunicarse con doa Zenaida Santiago Alva, teniendo en cuenta que, a
su entender, los elementos de juicio que tena la Tercera Fiscala Provincial de
Hunuco, ante quien se haba presentado una denuncia penal, eran insuficientes; b)
Si bien los accionados pueden tener cualquier criterio respecto de las aseveraciones
formuladas por la denunciante ante la fiscala penal, es un hecho inobjetable que
carecen de toda facultad como para pretender indagar directamente o cuestionar a
la persona que presenta una denuncia penal, respecto de las razones por las que
aquella procede de tal modo; c) Una cosa es el patrocinio y la asesora jurdica que,
por supuesto, no excluye la posibilidad de armonizar intereses contrapuestos entre
dos o ms partes, de modo previo o anticipado a un proceso; y otra, totalmente
distinta, el seguimiento deliberado dirigido a cuestionar u obstaculizar
comportamientos; d) Si los accionados consideran que lo dicho por la denunciante
es discutible o simplemente resulta falso, deben dirigirse ante la misma Fiscala que
conoce de la perspectiva denuncia, mas no proceder de la forma intimidatoria en que
lo vienen haciendo y que representa una particular forma de amenaza contra la
libertad individual que este Tribunal, por las razones antes sealadas, est obligado
a evitar.
3. Que, en consecuencia, habindose acreditado la presencia de amenazas
ciertas e inminentes contra la libertad individual de los accionantes, resultan de
aplicacin los artculos 1, 9 y 12 inciso 15) de la Ley N 23506 [1] en concordancia
con el artculo 4 de la Ley N 25398 [2] y los artculos 1 y 2 inciso 24) de la
Constitucin Poltica del Estado [3] [4].
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Penal de la Corte Superior
de Justicia de Hunuco Pasco, de fojas treinta y ocho, su fecha ocho de noviembre
de dos mil, que confirmando la apelada declar infundada la demanda; reformndola
declara FUNDADA la Accin de Hbeas Corpus interpuesta por don Adrin Toledo
Alva y doa Zenaida Santiago Alva, debiendo cesar de inmediato todo tipo de
hostigamiento y amenaza contra su libertad individual, bajo expresa responsabilidad.
Dispone la notificacin a las partes; su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y
la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

LO QUE DEBE ENTENDERSE POR "FECHA CIERTA" EN SENTIDO EXTENSIVO
Y LA POSIBILIDAD DE ESTA INTERPRETACIN EN LA SENTENCIA CASATORIA
FALTA DE FACULTADES INDUBITABLES PARA GRAVAR CON HIPOTECA UN
BIEN INEFICACIA O NULIDAD DE TAL ACTO?
ACCIN RESCISORIA POR LESIN - OPCIN PARA EFECTUAR EL REAJUSTE
O QUANTI MINORIS
NATURALEZA JURDICA DEL ARTCULO 1539 DEL CDIGO CIVIL NORMA
PROCESAL O SUSTANTIVA?

LO QUE DEBE ENTENDERSE POR "FECHA CIERTA" EN SENTIDO EXTENSIVO

Y LA POSIBILIDAD DE ESTA INTERPRETACIN EN LA SENTENCIA CASATORIA

Cas. N 318-00
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Guillermo Augusto Cox Yep
Demandado :
Jos Antonio Manucci Vega y otra
Asunto
:
Tercera de propiedad
Fecha
:
15 de febrero del 2000 (Publicada el 31-5-2000)
El recurrente pretende que se interprete la variable "fecha cierta" del artculo 1135
del Cdigo Civil (que regula la concurrencia de acreedores respecto de un bien
inmueble), como aquella a partir de la cual la existencia de un documento no puede
ser cuestionada por terceros; sin embargo, dicha variable no es suficiente para

establecer la identidad entre una relacin fctica y la hiptesis normativa, ya que

slo es una parte de esta ltima.
CAS. N 318-00 - LA LIBERTAD
Lima, quince de febrero del dos mil.
VISTOS; con el acompaado; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, el Recurso
de Casacin interpuesto por la Empresa Pesquera Santa Rosa Sociedad Annima,
satisface los requisitos de forma previstos en el Artculo trescientos ochentisiete del
Cdigo Procesal Civil [1]; Segundo.- Que, asimismo cumple con el requisito de fondo
contemplado en el inciso primero del Artculo trescientos ochentiocho del acotado
[2]; Tercero.- Que, el recurso se sustenta en la causal prevista en el inciso segundo
del Artculo trescientos ochentisis del referido cuerpo de leyes [3]; Cuarto.- Que, al
respecto, la recurrente sostiene que el juzgador debi remitirse al anlisis del
Artculo mil ciento treinticinco del Cdigo Civil en su interpretacin extensiva [4],
debiendo entenderse por fecha cierta aquella a partir de la cual la existencia de un
documento no puede ser cuestionada por terceros [5]; Quinto.- Que, la norma
invocada como aplicable al caso de autos, regula la concurrencia de acreedores
respecto de un bien inmueble; sin embargo, la recurrente pretende en sentido
estricto, que se interprete uno de los elementos contenidos en ella, esto es, la
variable fecha cierta; esta variable, por s sola, no es suficiente para establecer la
identidad entre una relacin fctica y la hiptesis normativa, ya que slo es una parte
de sta; es as que en el universo normativo es posible encontrar varias normas que
comparten las mismas variables, pero que expresadas todas ellas a manera de
supuesto hipottico cobran una particular significacin, siendo esto lo que determina,
que no puedan ser aplicadas a cualquier hecho sin hacer la distincin pertinente;
Sexto.- Siendo esto as, la norma invocada por la recurrente, no slo resulta
impertinente, sino que adems, no se puede tomar una de sus variables para
redefinirla e interpretarla de modo que tal que se pretenda la aplicacin de la
hiptesis de la que forma parte, aun cuando sta sea incompatible con la relacin
fctica; finalmente, debe observarse que a travs de la denuncia de esta causal, se
recurre al cuestionamiento de la valoracin de las pruebas que sirvieron para formar
la conviccin del juzgador, lo cual no puede ser materia del presente recurso; por lo
expuesto y de conformidad con el Artculo trescientos noventids del Cdigo
Procesal Civil: declararon IMPROCEDENTE el Recurso de Casacin interpuesto a
fojas ciento veintiuno, contra la resolucin de vista de fojas ciento doce, su fecha
veinticuatro de noviembre de mil novecientos noventinueve; CONDENARON a la
recurrente al pago de costas y costos del recurso, as como a la multa de tres
Unidades de Referencia Procesal; MANDARON publicar la presente resolucin en el
Diario Oficial El Peruano; en la causa seguida por Guillermo Augusto Cox Yep con
Jos Antonio Mannucci Vega y otra, sobre tercera de propiedad; y los devolvieron.
SS. SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN SANTISTEBAN; ECHEVARRA A.;
DEZA P.; CCERES B.

FALTA DE FACULTADES INDUBITABLES PARA GRAVAR CON HIPOTECA UN

BIEN INEFICACIA O NULIDAD DE TAL ACTO?

Cas. N 2352-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Compaa del Ferrocarril y Muelle del Pimentel S.S.
Demandado :
Banco Santander
Asunto
:
Nulidad de acto jurdico
Fecha
:
15 de noviembre del 2000 (Publicada el 1-3-2001)
La Sala Superior ha emitido un fallo extrapetita al conceder algo diferente de lo
solicitado, toda vez que lo peticionado era la nulidad y no la ineficacia del contrato de
hipoteca, al interpretarse que el otorgamiento de poderes para constituir gravmenes
debe consignar la descripcin de todos y cada uno de los bienes que sern
gravados.
Cas. N 2352-2000 - LAMBAYEQUE
NULIDAD DE ACTO JURDICO
Lima, diecisis de noviembre del dos mil.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la causa nmero dos mil trescientos cincuentids-dos mil, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el Banco Santander Central Hispano Per Sucursal Chiclayo,
contra la sentencia expedida por la Segunda Sala Especializada Civil de la Corte
Superior de Justicia de LambayequeChiclayo, su fecha trece de julio del dos mil;
que revoca la apelada de fojas ciento cincuenta, fechada el diecisiete de abril del
presente ao que declara infundada la demanda, y reformndola la declararon
fundada; en consecuencia ineficaz el acto jurdico de fecha veintiocho de setiembre
de mil novecientos noventicuatro: Nulo los asientos registrales a que diera lugar la
citada hipoteca; Fijaron como concepto de daos y perjuicios la suma de cinco mil
dlares americanos que los demandados deban abonar a la demandante;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin de esta Sala del veintiuno de
setiembre ltimo se declar procedente dicho recurso por los incisos primero y
tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, por las
causales de: a) Interpretacin errnea de los artculos ciento cincuentisis y mil
noventinueve inciso primero del Cdigo Civil; b) Aplicacin indebida del artculo
ciento sesentiuno del Cdigo precitado; y c) Contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, contenida en el artculo del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Civil; pues; respecto al cargo a) se interpret
errneamente el artculo ciento cincuentisis del Cdigo Civil [1], al entender la Sala
que la estipulacin el encargo para gravar un bien debe constar en forma

indubitable significa que el otorgamiento de poderes debe contener la descripcin

de todos y cada uno de los bienes que sern gravados, cuando dicha norma no
contempla tal exigencia, es decir, la manifestacin de voluntad del representado
debe constar clara e indubitablemente en cuanto al otorgamiento de facultades y no
en cuanto al bien o bienes, espritu que tambin es recogido por el artculo ciento
sesentisiete del Cdigo precitado [2]; manifiesta que de igual manera debe
interpretarse el artculo mil noventinueve inciso primero [3], por cuanto la
autorizacin implica que se tenga facultades para celebrar hipotecas y no la
descripcin de un bien en particular; y, que un caso contrario lo recoge el artculo mil
cien del Cdigo acotado [4] que exige que la hipoteca recaiga sobre bienes
especficamente determinados; respecto al cargo b) se aplic indebidamente el
artculo ciento sesentiuno del Cdigo Sustantivo [5], norma aplicable a aquellos
actos jurdicos en los que se permite al representado su ratificacin en un acto
posterior, mas cuando la Ley sanciona con nulidad un acto, no cabe su ratificacin; y
que, el objeto de la litis es determinar la validez o nulidad del acto jurdico, debiendo
aplicarse al caso las normas antes citadas; y respecto a c) la Sala, al aplicar el
principio Iura Novit Curia, se ha excedido de sus facultades, al pronunciarse sobre
una pretensin no demandada ni punto controvertido; y que, la impugnada no ha
cumplido con fundamentar el extremo de la indemnizacin; CONSIDERANDO:
Primero.- Que, esta Sala Suprema ha establecido que cuando se denuncian
diferentes agravios, debe pronunciarse primero sobre el agravio in procedendo, toda
vez que si se estima fundado la consecuencia directa es la nulidad de la recurrida,
resultando innecesario emitir pronunciamiento respecto de las dems denuncias;
Segundo.- Que, el juzgador, tiene el deber de aplicar el derecho que corresponda al
proceso aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya sido errneamente,
no pudiendo ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos a los
alegados por las partes, conforme consagra el artculo stimo del Ttulo Preliminar
del Cdigo Procesal Civil, dispositivo que debe concordarse con lo dispuesto por el
artculo ciento veintids inciso cuarto del mismo Cuerpo Legal a tenor del cual toda
resolucin deber contener expresin clara de lo que se decide respecto a todos los
puntos controvertidos; Tercero.- Que, las normas antes citadas recogen el principio
de congruencia procesal el cual refiere a la conformidad que debe existir entre la
sentencia y la pretensin reclamada, siendo unos de los vicios de incongruencia al
expedir fallos extrapetitas; Cuarto.- Que, se advierte del petitorio de la demanda, que
la empresa recurrente demand la nulidad de escritura pblica de garanta
hipotecaria de fecha siete de octubre de mil novecientos noventicuatro, nulidad que
debe comprender el acto jurdico y el asiento registral, adems del pago solidario de
cincuenta mil dlares americanos por concepto de indemnizacin, habindose fijado
para la solucin de la litis, como uno de los puntos controvertidos el determinar si la
escritura pblica aludida y el acto jurdico que lo contiene adolecen de vicios de
nulidad; Quinto.- Que, as mismo es de advertirse que la Sala revoc la apelada y
reformndola declar fundada la demanda y en consecuencia ineficaz el acto
jurdico de fecha veintiocho de setiembre de mil novecientos noventicuatro elevado a
escritura pblica el siete de octubre del mismo ao; Sexto.- Que la Sala, para arribar
a tal pronunciamiento, consider que lo demandado resultaba un caso de ineficacia
de acto jurdico y no propiamente uno de nulidad; Stimo.- Que, dado lo expuesto,
se tiene que la Sala se ha excedido en sus funciones emitiendo un fallo extrapetita al
conceder algo diferente a lo pedido, toda vez que lo peticionado no era que se
declare la ineficacia del contrato de garanta hipotecaria sino su nulidad, con lo que

se ha transgredido el mencionado principio de congruencia procesal que garantiza el

debido legal [6]; Octavo.- Que, no existiendo un debido pronunciamiento respecto de
la pretensin principal y conllevando ello a que se sancione la nulidad de la
impugnada, carece de objeto pronunciarse sobre el extremo referido a la falta de
motivacin de la recurrida con relacin a la pretensin accesoria de indemnizacin
por daos y perjuicios; Noveno: Que, en consecuencia, al haberse configurado la
afectacin al derecho al debido proceso por las consideraciones expuestas; y en
aplicacin de lo dispuesto en el prrafo dos punto uno del inciso segundo del artculo
trescientos noventisis; declararon: FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a
fojas doscientos veintiocho; NULA la sentencia de vista de fojas doscientos
diecisiete, su fecha trece de julio del presente ao; y ORDENARON que se expida
nuevo fallo con arreglo a Ley; DISPUSIERON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por la Compaa del
Ferrocarril y Muelle del Pimentel Sociedad Annima con el Banco Santander Central
Hispano Per, Sucursal Chiclayo y otro, sobre Nulidad de Acto Jurdico y otros; y los
devolvieron.
SS. URRELLO A; ROMN S.; ALVA S.; DEZA P.: CARRIN L.

ACCIN RESCISORIA POR LESIN - OPCIN PARA EFECTUAR EL REAJUSTE

O QUANTI MINORIS

Exp. N 3408-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Miguel Antezana Canales
Demandado :
Repuestera Fusca Sociedad Annima
Asunto
:
Indemnizacin
Fecha
:
29 de enero de 1998
La accin rescisoria por lesin se contrae al supuesto que producida la lesin y
siendo la prestacin recibida por el demandado imposible de devolver; por razn de
su naturaleza o de las circunstancias sobrevenidas, el demandante podr optar por
la accin de reajuste o quanti minoris.
Exp. N 3408-97
Sala N 3
Resolucin N 5
Lima, veintinueve de enero de mil novecientos noventiocho.

VISTOS; Interviniendo como ponente el seor Arias Montoya, y

CONSIDERANDO: Primero.- Que, el ltimo prrafo del artculo ciento veintiuno del
Cdigo Procesal Civil establece que mediante la sentencia el juzgador puede poner
fin a la instancia pronuncindose sobre la validez de la relacin jurdica procesal;
que esta norma es de aplicacin, cuando, pese a los filtros procesales establecidos
en la calificacin de la demanda, o en el saneamiento procesal, se ha permitido el
devenir de un proceso cuya improcedencia debi ser sancionada en la estacin
correspondiente, Segundo.- Que, el inciso sexto del artculo cuatrocientos veintisiete
del Cdigo Procesal Civil seala que debe declararse la improcedencia de la
demanda, cuando el petitorio resultara jurdicamente imposible. Tercero.- Que, el
artculo mil cuatrocientos cincuentids [1] del Cdigo Civil establece que en los
casos en que la accin rescisoria por lesin fuere intil para el lesionado, por no ser
posible que el demandado devuelva la prestacin recibida, proceder la accin de
reajuste; que la ratio legis de esta disposicin se contrae al supuesto de que
producida la lesin, y siendo la prestacin recibida por el demandado imposible de
devolver por razn de su naturaleza o de las circunstancias sobrevenidas, el
demandante podr optar por la accin de reajuste o quanti minoris. Cuarto.- Que, en
el presente proceso, la prestacin recibida por el demandado se refiere al abono de
suma de dinero perfectamente restituible, por lo que no es posible la opcin de que
el demandante solicite el reajuste de precio, sino nicamente la rescisin por causal
de lesin; que, por virtud de lo expuesto, dicha pretensin no resulta posible
jurdicamente, lo que debe sancionarse conforme a ley [2]; Quinto.- Que, respecto de
la pretensin indemnizatoria por razn de vicios ocultos, es de advertirse que dicha
pretensin no encuentra sustento en norma legal alguna, puesto que el artculo mil
quinientos once del Cdigo Civil [3] permite que en razn del saneamiento por vicios
ocultos el adquirente peticione la resolucin del contrato, y en forma accesoria los
daos y perjuicios cuando el transferente haya incurrido en dolo o culpa respecto de
la existencia de los vicios, segn lo estatuye el inciso quinto del artculo mil
quinientos doce de dicho cuerpo de leyes. Sexto.- Que, por otro lado, el demandante
ha acumulado indebidamente dos pretensiones contradictorias entre s, cual la
referida a la lesin que tiene carcter de rescisoria, con la de saneamiento por vicios
ocultos cuyo carcter es resolutorio, sin haberla propuesto en forma alternativa o
subordinada, incumpliendo lo establecido en el inciso segundo del artculo
ochenticinco del Cdigo Procesal Civil, resultando igualmente de aplicacin el inciso
stimo del artculo cuatrocientos veintisiete del mismo cuerpo legal; por cuyos
fundamentos: REVOCARON la sentencia apelada de fojas quinientos veinticinco, su
fecha doce de agosto de mil novecientos noventisiete, en cuanto declara infundada
la demanda, de fojas noventids y siguientes, su fecha siete de octubre de mil
novecientos noventicuatro; y REFORMNDOLA la declararon IMPROCEDENTE;
con costas y costos; en los seguidos por Miguel Antezana Canales con Repuestera
Fusca Sociedad Annima sobre indemnizacin; y los devolvieron.SS. FERREYROS PAREDES / PALACIOS TEJADA / ARIAS MONTOYA

NATURALEZA JURDICA DEL ARTCULO 1539 DEL CDIGO CIVIL NORMA

PROCESAL O SUSTANTIVA?

Cas. N 2941-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Asociacin Provivienda Virgen del Carmen
Demandado :
Jess Espinoza Chamarro
Asunto
:
Otorgamiento de escritura pblica
Fecha
:
22 de diciembre del 2000
El artculo 1539 del Cdigo Civil es una norma de contenido procesal, por tanto, no
puede ser invocada bajo una causal in iudicando la que se encuentra reservada al
cuestionamiento de normas de derecho material.
Cas. N 2941-2000 LIMA
Lima veintids de diciembre de dos mil
VISTOS; a que de lo actuado aparece que la Asociacin Provivienda Virgen
del Carmen ha cumplido con todos lo requisitos formales para la admisin del
recurso de casacin; y ATENDIENDO: Primero: Que, a fojas trescientos cincuenta
denuncia la aplicacin indebida y la interpretacin errnea de una norma de derecho
material contenida en el artculo novecientos cuarentinueve del Cdigo Civil [1],
seala que el Colegiado no ha tomado en cuenta que en autos no existe ninguna
obligacin de enajenar un inmueble desde cuando la llamada acta de transaccin del
cuatro de noviembre de mil novecientos ochentinueve, el demandante no ha suscrito
dicho documento, y por lo mismo no tiene ningn derecho que reclamar, tanto ms si
el mismo documento fue materia de otro proceso judicial en que se ha dictado
sentencia a la fecha consentida y ejecutoriada; que la norma aplicable es el artculo
mil quinientos treintinueve del Cdigo Civil [2] [3], por cuanto se refiere a la venta de
bien ajeno, como es en este caso, por cuanto el actor recauda su demanda con una
minuta de fojas cuatro en que suscribe Dorila Salazar Hijar como vendedora de un
terreno del que nunca fue propietaria conforme sentencia de reivindicacin que obra
en autos; Segundo: Interpretacin errnea de la doctrina jurisprudencial; Tercero:
Contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, que la
sentencia de vista que confirma a la de primera instancia ordena que se debe
otorgar escritura pblica de un lote de un rea de ciento cuarentiocho metros
cuadrados hecho que contraviene al inciso quinto del artculo cuatrocientos
veinticuatro del Cdigo Procesal Civil [4]; Cuarto: En cuanto a la primera causal se
advierte que en lo que se refiere el artculo mil quinientos treintinueve, si bien se
ubica dentro de la normatividad del Cdigo Civil, resulta una norma con contenido
procesal por tanto no puede ser invocada bajo una causal in iudicando la que se
encuentra reservada al cuestionamiento de normas de derecho material; Quinto:
Que de otro lado, tambin se advierte que en su sustentacin se refiere a cuestiones
de hecho y apreciacin de medios probatorios, materia ajena a los fines del recurso
de casacin consagrados en el artculo trescientos ochenticuatro del Cdigo
Procesal Civil [5]; Sexto: En cuanto a la segunda causal, an no existe doctrina

jurisprudencial que rena las formalidades establecidas en lo que a esta materia se

refiere en el artculo cuatrocientos del Cdigo Procesal Civil; Stimo: En cuanto a la
tercera causal se advierte que la demanda de fojas veintinueve fue subsanada a
fojas ciento dieciocho donde consta que el rea del lote sub litis es de ciento
cuarentiocho metros cuadrados, por tanto el agravio denunciado no existe; Octavo:
Que en consecuencia, no se cumple con los requisitos de fondo establecidos en el
acpite dos punto uno y tercero del inciso segundo del artculo trescientos
ochentiocho del Cdigo Procesal Civil [6]: declararon IMPROCEDENTE el recurso
de casacin interpuesto por la Asociacin Provivienda Virgen del Carmen, en los
seguidos con don Jess Espinoza Chamarro, sobre otorgamiento de escritura
pblica; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial
El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DERECHO DE FAMILIA
LA REMOCIN DEL TUTOR POR EL CONSEJO DE FAMILIA - REQUISITOS PARA
SU VALIDEZ
PARA COMPUTAR EL PLAZO PARA IMPUGNAR LA PATERNIDAD DEBE
TOMARSE EN CUENTA LA FECHA DE INSCRIPCIN DE LA PARTIDA DE
NACIMIENTO?

LA REMOCIN DEL TUTOR POR EL CONSEJO DE FAMILIA - REQUISITOS PARA

SU VALIDEZ

Exp. N 3497-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Giovanni Mario Paredes Ruiz y otros
Demandada :
Donatila Amalia Aguilar Snchez
Asunto
:
Remocin de tutora
Fecha
:
29 de noviembre de 1999
Para que el consejo de familia adopte acuerdos vlidos, entre ellos, el de remover a
un tutor, no slo debe estar legalmente conformado, sino tambin el juez debe
resolver todos los pedidos que cuestionen su conformacin.
Exp. N 3497-99
SALA DE FAMILIA
Lima, veintinueve de noviembre de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS; con el acompaado y dos videos; interviniendo como
Vocal ponente el seor Carrin Lugo; con la participacin adems de los seores
Ferreyros Paredes y Cabello Matamala; en la causa seguida Giovanni Mario
Paredes Ruiz y otros contra doa Donatila Amalia Aguilar Snchez, sobre remocin
de tutora.
I.

CONSIDERANDOS:

1)
Para que el Consejo de Familia adopte acuerdos vlidos, entre ellos, el
de remover a un tutor, no slo debe estar legalmente conformado, sino tambin el
Juez debe resolver todos los pedidos que cuestionen su conformacin [1].
2)
Que asimismo, para que el acuerdo de remocin de tutor tenga validez,
el Consejo de Familia que lo decida debe estar legalmente constituido.
3)
En el presente caso, como constan de las resoluciones de fojas
trescientos ochentiuno, trescientos ochenticinco, cuatrocientos veintids,
cuatrocientos cincuentiocho, cuatrocientos noventiuno, quinientos veinticuatro y
quinientos veintinueve, los escritos de sus respectivos propsitos han sido
presentados en pleno desarrollo del Consejo de Familia conforme al acta de fojas
trescientos sesentisis y siguientes, presidido por el Juez, pues as se infiere del
texto de las resoluciones citadas y de los sellos de recepcin de los escritos. Los
petitorios tienen por finalidad el que se inhiba el Juez (fojas trescientos ochenta y
trescientos ochenticuatro), se impugna la incorporacin al Consejo de don Gregory
Frank Paredes Vergaray (fojas cuatrocientos dieciocho y cuatrocientos
cincuenticuatro) y se impugna la incorporacin al Consejo de don Mario Martn

Paredes Lostanau (cuatrocientos ochentisis y quinientos diecinueve). Esos

petitorios han debido resolverse antes de declarar instalado el Consejo de Familia y
no reservar para proveer despus que quede ejecutoriada la resolucin principal de
remocin de tutor.
4)
Es ms, las resoluciones de fojas seiscientos seis (por la cual se
incorpora a don Gregory Frank Paredes Vergaray como miembro del Consejo de
Familia; decisin importante y no es de mero trmite) y de fojas seiscientos once
(por la cual se incorpora a don Mario Martn Paredes Lostanau como miembro del
Consejo de Familia; decisin importante y no es una resolucin de mero trmite) no
estn firmadas por el Juez, por lo que son nulas en observancia de lo dispuesto por
el numeral ciento veintids del Cdigo Procesal Civil [2];
5)
Consecuente con lo anterior las resoluciones y acuerdos contenidos en
el acta de fojas trescientos sesentisis y siguientes son nulas en aplicacin del
artculo ciento setentiuno del citado Cdigo [3].
6)
De conformidad con el dictamen de la seora Fiscal de fojas
ochocientos cinco.
II.

DECISIN:

1)
DECLARARON nulas: a) La resolucin nmero trece contenida en el
acta de fojas trescientos sesentisis y cincuenticinco, su fechas trece de octubre de
mil novecientos noventinueve, que instala el Consejo de Familia precisando sus
integrantes y especifica cuatro decisiones ms; b) El acuerdo del Consejo por el cual
remueve del cargo de tutora a doa Donatila Aguilar Snchez del adolescente
Giovanni Mario Paredes Ruiz y nombra en su reemplazo a doa Ren Perpetuo
Paredes Cueva; c) Declararon insubsistente los concesorios de apelacin
respectivos.
2)
ORDENARON que el Juez renueve los actos procesales y provea los
escritos correspondientes de acuerdo a la presente resolucin.
3)
RECOMENDARON al personal del Juzgado redactar las actas como la
de fojas trescientos sesentisis a mquina de escribir o computadora.
4)
RECOMENDARON asimismo ordenar los petitorios y actos procesales
cronolgicamente, como son presentados al Juzgado.
5)
DISPUSIERON la devolucin de los autos al Juzgado de origen para
los fines consiguientes.
SS. FERREYROS PAREDES; CARRIN LUGO; CABELLO MATAMALA

PARA COMPUTAR EL PLAZO PARA IMPUGNAR LA PATERNIDAD DEBE

TOMARSE EN CUENTA LA FECHA DE INSCRIPCIN DE LA PARTIDA DE
NACIMIENTO?

Exp. N 3292-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Humberto Portocarrero Santilln
Demandada :
Ada Mabel Canchari Vergara
Asunto
:
Impugnacin de paternidad
Fecha
:
15 de noviembre de 1999
Para el cmputo del plazo de 90 das para impugnar la paternidad no debe tenerse
presente la fecha de inscripcin de la partida de nacimiento correspondiente.
Exp. N 3292-99
Lima, quince de noviembre de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS; Interviniendo como Vocal ponente el seor Carrin Lugo;
con la participacin adems de los seores Ferreyros Paredes y Cabello Matamala;
en la causa seguida por Humberto Portocarrero Santilln contra Ada Mabel Canchari
Vergara, sobre impugnacin de paternidad.
I.

CONSIDERANDOS:

1)
La demanda de negacin de la paternidad matrimonial de fojas
cuarenticuatro se sustenta en causales previstas por el numeral trescientos
sesentitrs del Cdigo Civil [1]. La demanda de contestacin de la paternidad,
conforme el artculo trescientos sesenticuatro del mismo ordenamiento sustantivo
[2], debe ser interpuesta por el marido dentro del plazo de noventa das contados
desde el da siguiente del parto, lo que significa que para su cmputo no es
necesario tener presente la fecha de inscripcin de la partida de nacimiento
correspondiente [3]. Del texto de la demanda se constata que el actor niega la
paternidad matrimonial del hijo habido por su cnyuge a que se hace referencia en la
demanda, sin que el menor se haya inscrito en el Registro de Nacimiento. De ello se
concluye que el actor pretende destruir judicialmente la presuncin contenida en el
artculo trescientos sesentiuno del Cdigo Civil que seala que el hijo nacido durante
el matrimonio tiene por padre al marido. Por lo expuesto no resulta viable exigir que
el actor presente la partida de nacimiento del aludido nio, advirtindose que no se
ha acreditado su inscripcin.
2)
En tales circunstancias, para los fines del proceso, debe considerarse
que con la presentacin del documento de fojas cincuentisiete el actor ha cumplido
con el mandato de fojas cincuenticinco.
3)
De otro lado, los documentos de fojas setenta a fojas setenticuatro han
sido presentados con fecha anterior a la emisin de la resolucin materia del grado,

instrumentos que en original obran en el expediente que se tramita por ante

Segundo Juzgado de Familia, como aparece en el reverso de dichos documentos.
II.

DECISIN:

1)
REVOCARON el auto de fojas sesentiocho, su fecha catorce de junio
de mil novecientos noventinueve, que rechaza la demanda; reformndolo,
declararon procedente admitir a trmite dicha demanda.
2)

ORDENARON la remisin de los autos al Octavo Juzgado Civil de

Lima.
SS. FERREYROS PAREDEs; CARRIN LUGO; CABELLO MATAMALA

DERECHO COMERCIAL
LA NO COMUNICACIN DEL PROTESTO A LA CMARA DE COMERCIO
INVALIDA DICHO ACTO?
EL SELLO DEL PROTESTO COMO ELEMENTO REFERENCIAL - COMO
ELEMENTO REFERENCIAL
LA EXTINCIN DE LA ACCIN CAMBIARIA Y LOS EFECTOS DEL
RECONOCIMIENTO DEL TTULO VALOR

LA NO COMUNICACIN DEL PROTESTO A LA CMARA DE COMERCIO

INVALIDA DICHO ACTO?

CAS. N N 1130-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Crdito del Per
Demandado :
Tiendas Aurelia S.A.
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
30 de mayo del 2000 (Publicada el 31-8-2000)
El incumplimiento del notario de la obligacin de remitir a la Cmara de Comercio la
relacin de ttulos protestados, no invalida el protesto efectuado.
CAS. N 1130-2000 - LIMA
Lima, treintiuno de mayo del dos mil.
VISTOS; con el acompaado; y ATENDIENDO: Primero.- Que, Tiendas
Aurelia Sociedad Annima recurre en casacin por las causales de indebida
aplicacin o interpretacin errnea de una norma de derecho material y la
inaplicacin de una norma de derecho material y de la doctrina jurisprudencial;
Segundo.- Que, fundamentando su recurso expresa en cuanto a la primera causal
denunciada, que ha acreditado en forma fehaciente que el ttulo valor ha quedado
perjudicado, y por lo tanto carece de mrito ejecutivo al no cumplir con el Artculo
ciento veintinueve de la Ley de Ttulos Valores [1], as como tambin que el acta de
protesto no cumple con los requisitos del Artculo cincuenticinco de la referida Ley
[2]; Que, en relacin a la segunda causal denunciada, indica que el pagar
recaudado adolece de nulidad formal al no cumplir con los requisitos formales
esenciales exigidos por la Ley nmero diecisis mil quinientos ochentisiete y en
especial los contenidos en los Artculos uno, diecisiete, cincuenticinco, ciento
veintinueve (incisos segundo, tercero, quinto, sexto) y ciento treintitrs de la norma
acotada [3]; que en efecto en el pagar se omite consignar el saldo adeudado, el tipo
de moneda de pago, entre otros defectos de la forma legal, lo que desnaturaliza la
esencia del ttulo valor, que debe constituir una simple promesa escrita de pago por
cantidad determinada, dentro de un plazo o a cierta fecha establecida con exactitud;
que la mayora de renovaciones del pagar puesto a cobro mediante el presente
proceso han sido realizadas despus de la fecha de vencimiento, por lo que el
pagar ha quedado perjudicado y por lo tanto ha perdido su mrito ejecutivo,
incurrindose en nulidad prevista en el Artculo ciento setentiuno del Cdigo
Procesal Civil [4] que conlleven a la nulidad formal del ttulo valor; y que el protesto
del pagar deviene en nulo de pleno derecho pues, la diligencia ha sido realizada en
contravencin a lo establecido por el Artculo cincuenticinco de la Ley nmero
diecisis mil quinientos ochentisiete, siendo adems que el notario pblico se ha
excedido en sus atribuciones adicionando el ttulo valor; indica adems que no se ha
merituado lo establecido en reiterada jurisprudencia en cuanto a que para que el
pagar conserve los efectos jurdicos que emanan de su propia naturaleza, deber
ser renovado mientras se encuentra vigente el plazo de su vencimiento y que en

virtud de todo lo anteriormente expuesto solicita la nulidad en la resolucin de vista;

Tercero.- Que, el Juzgador est obligado a valorar en forma conjunta todos los
medios probatorios, utilizando su apreciacin razonada, bajo las reglas de la sana
crtica conforme lo dispone el Artculo ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil;
Cuarto.- Que, en el caso de autos, en las instancias de mrito se ha establecido que
el ttulo valor ha sido emitido con todas las formalidades previstas en el Artculo
ciento veintinueve de la Ley de Ttulos Valores, conteniendo el ttulo acotado una
obligacin, cierta, expresa y exigible; Que, el incumplimiento de las obligaciones
previstas en el Artculo sesenta de la Ley de Ttulos Valores [5], entre ellas la de los
Notarios frente a las Cmaras de Comercio, no invalidan el protesto efectuado [6];
as mismo, se determin que los ttulos valores pueden ser renovados a su
vencimiento o despus de haber vencido, siempre que no hayan prescrito las
acciones cartulares, siempre que el obligado hubiese otorgado su consentimiento
por escrito y anticipado; Quinto.- Que, el recurrente en sus denuncias se limita a
cuestionar lo establecido por las instancia, pretendiendo la modificacin de la base
fctica establecida en las mismas y la revaloracin probatoria, los que no constituyen
fines casatorios, pues el Tribunal Supremo no acta como tercera instancia a
diferencia del recurso de nulidad previsto en el derogado Cdigo de Procedimientos
Civiles; Sexto.- Que, el recurrente no ha precisado que artculo ha sido aplicado
indebidamente ni cul ha sido interpretado errneamente, ni cul artculo o artculos
han sido inaplicados por la de vista, careciendo su fundamentacin de claridad y
precisin; Stimo.- Que, el recurso no satisface el requisito de fondo establecidos en
los acpites dos punto uno y dos punto dos del inciso segundo del Artculo
trescientos ochentiocho del Cdigo Procesal Civil [7], y en aplicacin del Artculo
trescientos noventids [8], declararon: IMPROCEDENTE el Recurso de Casacin
interpuesto a fojas doscientos sesentisiete contra la sentencia de vista de fojas
doscientos cincuentids, su fecha veinticuatro de marzo del presente ao;
CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos originados en la
tramitacin del recurso, as como a la multa de tres Unidades de Referencia
Procesal; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial
El Peruano; en los seguidos por el Banco de Crdito del Per con Tiendas Aurelia
Sociedad Annima y otros, sobre Obligacin de Dar Suma de Dinero; y los
devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

EL SELLO DEL PROTESTO COMO ELEMENTO REFERENCIAL - COMO

ELEMENTO REFERENCIAL

Exp. N 589-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
Banco Continental

Ejecutado :
Automotriz La Molina Responsabilidad Limitada y otro
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
27 de abril de 1998
El sello que exhibe la fecha de realizacin del protesto no constituye un elemento
referencial sino una constancia del acto que se efecta de manera necesaria y
conjunta con el acta a que hace referencia la Ley de Ttulos Valores.
Exp. N 589-98
Sala N 2
Lima, veintisiete de abril de mil novecientos noventiocho.
VISTOS, interviniendo como Vocal Ponente la seora Hidalgo Morn, por sus
fundamentos pertinentes y CONSIDERANDO adems, Primero.- Que las partes
deben probar debidamente sus alegaciones a fin de reafirmar su pretensin
conforme a lo prescrito en el artculo ciento noventisis del Cdigo Procesal Civil [1];
Segundo.- Que en el caso de autos, aparece de la letra de fojas cinco que el
protesto se llev adelante excediendo el plazo previsto en el artculo cuarentinueve
inciso segundo de la Ley de Ttulos Valores [2]; Tercero.- Que el sello que exhibe la
fecha de realizacin de tal acto no constituye un elemento meramente referencial
sino una constancia de tal acto que se efecta de manera necesaria y conjunta con
el acta a que hace referencia al artculo cincuenticinco de la Ley diecisis mil
quinientos ochentisiete [3], Cuarto.- Que no reuniendo la cambial antedicha los
requisitos exigidos conforme lo dispone el artculo diecisiete de la Ley diecisis mil
quinientos ochentisiete [4], tampoco apareja ejecucin, por lo que CONFIRMARON
la sentencia de fojas ciento dos a ciento cuatro, su fecha veintisiete de noviembre de
mil novecientos noventisiete en cuanto declara improcedente la contradiccin
formulada por Automotriz La Molina Sociedad de Responsabilidad Limitada y
FUNDADA la demanda en cuanto a la cambial de fojas cuatro, la REVOCARON en
cuanto resuelve del mismo modo respecto de la letra de fojas cinco, extremo que
reformndolo DECLARARON IMPROCEDENTE; en consecuencia ORDENARON
que los demandados cumplan con abonar la suma de cinco mil cuatrocientos
cincuenta dlares americanos; y la confirmaron en lo dems que contiene, en los
seguidos por Banco Continental con Automotriz La Molina Sociedad de
Responsabilidad Limitada y otro sobre obligacin de dar suma de dinero, y los
devolvieron [5].
SS. MANISLLA NOVELLA / FERREIRA VILDZOLA / HIDALGO MORN

LA EXTINCIN DE LA ACCIN CAMBIARIA Y LOS EFECTOS DEL

RECONOCIMIENTO DEL TTULO VALOR

Cas. N 2079-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
Jorge Hugo Rivera Lpez
Ejecutado :
Hugo Domingo Quiones Gil y otro
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
12 de diciembre del 2000
Si por un contrato privado se habran extinguido los efectos de la accin cambiaria
contenida en las letras de cambio, el acto jurdico de reconocimiento viene a
constituir una nueva manifestacin de la voluntad destinada a crear obligaciones a
cargo de los ejecutados a favor del ejecutante.
Cas N 2079-2000 LIMA
Lima, doce de diciembre del dos mil
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA, en la causa vista
en audiencia pblica de la fecha, emite la siguiente sentencia: 1. MATERIA DEL
RECURSO, Se trata del recurso de casacin interpuesto por los ejecutados Hugo
Domingo Quiones Gil y Amrico Abarno Mndez contra la sentencia de vista de
fojas ciento treintitrs, su fecha veintisiete de junio del presente ao, expedida por la
Sala Civil Especializada en Procesos Ejecutivos y Cautelares de la Corte Superior
de Justicia de Lima, que confirmando la apelada de fojas ciento catorce, su fecha
veintiuno de marzo del mismo ao, declara infundada la contradiccin formulada por
los recurrentes y en consecuencia ordena llevar adelante la ejecucin; con lo dems
que contiene. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO. Esta Sala, por Ejecutoria
Suprema de fecha veintinueve de setiembre ltimo, ha declarado procedente el
recurso interpuesto por la causal contenida en el inciso segundo del artculo
trescientos ochentisis [1], referida a la inaplicacin del artculo mil trescientos dos
del Cdigo Civil [2]. 3. CONSIDERANDO. Primero: Que, al resolverse el recurso de
casacin, deber definirse si en la impugnada debi aplicarse o no la norma
denunciada. Segundo: Que, conforme a la ley y a la doctrina, el acto jurdico es la
manifestacin de voluntad destinada a crear, modificar, o extinguir relaciones
jurdicas. Tercero: Que a quedado establecido en autos que el acto realizado, en
primer lugar, fue el negocio cambiario derivado de las letras de cambio aceptadas
por los ejecutados; en segundo lugar, el contrato privado de fecha treinta de
diciembre de mil novecientos noventisis, por el cual quedaran sin efecto las letras
aludidas; y finalmente, el acto de reconocimiento judicial de los mismos instrumentos
de pago. Cuarto: Que siendo as, aun cuando el contrato privado referido habra
extinguido los efectos de la accin cambiaria contenida en las letras de cambio, el
acto jurdico de reconocimiento viene a constituir una nueva manifestacin de
voluntad destinada a crear obligaciones a cargo de los ejecutados a favor del
ejecutante. Quinto: Que por consiguiente, y no apareciendo en autos acto o negocio
jurdico posterior a este ltimo, sus efectos quedan plenamente vigentes entre la
partes de la relacin derivada en el reconocimiento judicial [3]. Sexto: Por ello, se
concluye que al expedirse la impugnada, no se ha incurrido en la causal in iudicando
que es materia de anlisis. 4. SENTENCIA. Por tales razones y con la facultad que
concede el artculo trescientos noventisiete de la norma procesal: declararon

INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto; en consecuencia NO CASAR la

sentencia de vista de fojas ciento treintitrs, su fecha veintisiete de junio del presente
ao, que confirmando la apelada de fojas ciento catorce su fecha veintiuno de marzo
del mismo ao, declara infundada la contradiccin y ordena llevar adelante la
ejecucin; con lo dems que contiene; en los seguidos por don Jorge Hugo Rivera
Lpez sobre obligacin de dar suma de dinero; CONDENARON al recurrente al
pago de la multa de dos Unidades de Referencia Procesal, as como al pago de las
costas y costos originados en la tramitacin del recurso; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DERECHO PROCESAL CIVIL

LA IMPOSIBILIDAD DE DECLARAR LA NULIDAD DEL ASIENTO REGISTRAL EN
TANTO YA SE EST DISCUTIENDO JUDICIALMENTE LA NULIDAD DEL
ACUERDO
LA INEXISTENCIA DE COSA JUZGADA EN LOS PROCESOS NO
CONTENCIOSOS - UNA PRECISIN SOBRE EL PARTICULAR
NULIDAD PARCIAL DE SENTENCIA SE PUEDE CONFIRMAR EN PARTE Y
DECLARAR LA NULIDAD DEL OTRO EXTREMO?
SI SE OMITE SEALAR LAS NORMAS LEGALES QUE SUSTENTAN EL FALLO
SE ATENTA CONTRA EL DERECHO DE DEFENSA?
PROCESO DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA - PRESUNCIN QUE GENERA
SI SE HA PACTADO LA TASACIN DE UN BIEN PARA SU FUTURA EJECUCIN
FORZADA ES NECESARIO QUE SE ADJUNTE LA TASACIN ACTUALIZADA?
SE PUEDE CONVALIDAR UN CONTRATO NULO EN VA JUDICIAL? EFECTOS
DEL RECONOCIMIENTO

LA IMPOSIBILIDAD DE DECLARAR LA NULIDAD DEL ASIENTO REGISTRAL EN

TANTO YA SE EST DISCUTIENDO JUDICIALMENTE LA NULIDAD DEL
ACUERDO

Cas. N 2968-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Fructuoso Carrasco Crdenas
Demandado :
Cooperativa Industrial Sacos Peruanos y otro
Asunto
:
Nulidad de asiento registral
Fecha
:
1 de setiembre de 1999 (Publicada el 6-4-2000)
Estando a que entre las partes se sigue un juicio sobre nulidad de acuerdo de
transformacin, de lo que depender la nulidad de la inscripcin registral aqu
demandada, debe declararse infundado el recurso de casacin presentado.
CAS. N 2968-98 - LIMA
Dictamen N 129-99
Seor Presidente:
Fructuoso Carrasco Crdenas, interpone Recurso de Casacin contra la
sentencia de vista de fojas 587, su fecha 12 de octubre de 1998, que revoca la
sentencia de primera instancia de fojas 458 de fecha 2 de octubre de 1997, que
declara fundada la demanda, y reformndola la declara infundada, en los seguidos
contra Industrial Sacos Peruanos S.A. y otro sobre Nulidad de Inscripcin.
Por resolucin de fecha 16 de diciembre de 1998, que corre a fojas 31 del
cuaderno de su propsito, la Sala declar procedente el recurso toda vez que segn
seala el recurrente al emitirse la de vista se ha interpretado errneamente el
Artculo 172 del Reglamento General de los Registros Pblicos [1].
Atendiendo a que, el Cdigo Civil es la sede de una serie de doctrinas,
conceptos y principios generales que sirven como fundamento para la dacin,
interpretacin y aplicacin de otras normas del ordenamiento jurdico, aunque no
versen sobre materias estrictamente civiles, siempre que no sea incompatible con la
naturaleza de stas, conforme se seala en el Artculo IX del Ttulo Preliminar; que el
Artculo 172 del Reglamento General de los Registros Pblicos, dispone que los
asientos de inscripcin pueden ser anulados al incurrirse en las causales generales

de nulidad establecidos en la Ley y, adems, por no reunir los requisitos esenciales

establecidos en los Reglamentos o cuando estn expresados con tal inexactitud que
un tercero pueda ser inducido a error o perjudicado; resultando evidente que en la
sentencia de vista de fojas 587 se ha dado una interpretacin restrictiva al Artculo
172 del mencionado Reglamento, e inclusive, en su sexto considerando; se hace
alusin a un inciso 3) del Artculo 172 del referido Reglamento que no existe; este
Ministerio es de opinin que se declare FUNDADO el Recurso de Casacin
interpuesto.
LIMA, 9 DE JULIO DE 1999
FLORA ADELAIDA BOLVAR ARTEAGA
Fiscal Suprema de la Segunda Fiscala Suprema en lo Civil
Lima, primero de setiembre de mil novecientos noventinueve.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; Vista la causa nmero dos mil novecientos sesentiocho
noventinueve, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a
Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Fructuoso Carrasco
Crdenas, contra la resolucin de vista de fojas quinientos ochentisiete, su fecha
doce de octubre de mil novecientos noventiocho expedida por la Sala Civil de
Procesos Abreviados y de Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima,
que revoca la sentencia apelada que declara fundada la demanda y, en
consecuencia, nula la inscripcin del acuerdo de transformacin social efectuada en
el asiento treinticuatro de la ficha nmero cinco mil setentiuno del Registro de
Mandatos el da seis de octubre de mil novecientos noventicuatro y en el asiento
registral nmero uno, de la ficha nmero ciento doce mil cincuentinueve, del Registro
Mercantil de Lima con fecha treinta de diciembre de mil novecientos noventicuatro
por la cual se inscribi la transformacin de la Cooperativa Industrial Sacos
Peruanos Limitada a Industrial Sacos Peruanos Sociedad Annima; con costas y
costos; reformndola declararon infundada la demanda, sin costas ni costos.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
La Corte Suprema mediante resolucin de fecha diecisis de diciembre de mil
novecientos noventiocho ha declarado procedente el Recurso de Casacin por la
causal prevista en el inciso primero del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil [2], sustentada en que la resolucin de vista ha interpretado
errneamente el Artculo ciento setentids del Reglamento General de los Registros
Pblicos, al interpretar restrictivamente dicha norma en el sexto considerando de la
recurrida y rechazar la demanda porque no se basa en el cumplimiento de los

requisitos esenciales estipulados en el Reglamento para las Inscripciones, sino los

requisitos propios del acuerdo de transformacin social.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el demandante alega que por haberse producido vicios en el
acuerdo de transformacin social, es nula la inscripcin de dicho acuerdo en los
Registros Pblicos.
Segundo.- Que aparece de los antecedentes que entre las partes se sigue un
juicio de nulidad de acuerdo de transformacin de la Cooperativa a Sociedad
Annima, que actualmente se encuentra en trmite.
Tercero.- Que, en consecuencia, depender de lo que se resuelva en ese
juicio si el acuerdo de transformacin social es vlido o no y de ello depender la
nulidad de la inscripcin registral, materia de este proceso, por lo que no se ha
interpretado errneamente el Artculo ciento setentids del Reglamento General de
los Registros Pblicos [3].
Cuarto.- Que, no presentndose la causal contemplada en el inciso primero
del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Adjetivo, con lo expuesto en el
Dictamen Fiscal y aplicando el Artculo trescientos noventiocho del citado Cdigo,
declararon: INFUNDADO el Recurso de Casacin de fojas quinientos noventinueve,
interpuesto por Fructuoso Carrasco Crdenas contra la sentencia de vista de fojas
quinientos ochentisiete, su fecha doce de octubre de mil novecientos noventiocho;
CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos originados en la
tramitacin del recurso, as como a la multa de una Unidad de Referencia Procesal;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; en los seguidos por Fructuoso Carrasco Crdenas
en la Cooperativa Industrial Sacos Peruanos y otro sobre nulidad de asiento
registral; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; ORTIZ B.; SNCHEZ PALACIOS P.; ECHEVARRA A.
EL VOTO DISCREPANTE DEL SEOR CASTILLO LA ROSA SNCHEZ ES COMO
SIGUE:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, el recurrente denuncia la interpretacin
errnea de la norma de derecho material contenida en el Artculo ciento setentids
del Reglamento General de los Registros Pblicos, que se refiere a las causas o
razones legales, por las cuales el Poder Judicial puede y debe declarar la nulidad de
los asientos registrales; Segundo.- Que, entre esas causas se hallan en primer
trmino las referidas a las normas generales sobre la validez del acto jurdico, en su
forma y contenido, cuya inobservancia es sancionada con nulidad por el Cdigo
Civil; y, el caso sublitis versa sobre el acto jurdico que liquida la Cooperativa y la
transformacin en una Sociedad Annima, que debe sujetarse a las normas formales
que para al acto tiene la Ley General de Cooperativas y la Ley General de
Sociedades; Tercero.- Que, la sentencia impugnada, expedida en segunda instancia,

ha obviado referirse a esas normas generales, concretndose nicamente a aplicar

las disposiciones especiales que rigen para la inscripcin de los asientos de los
Registros Pblicos, bajo el errneo concepto que esa norma material del Artculo
ciento setentids citado, slo permite declarar la nulidad por infraccin de esas
normas especiales, agregando incluso que la demanda que pretenda esa nulidad se
ha fundamentado indebidamente en los requisitos generales del acto jurdico; que en
cambio el A-quo en su sentencia no ha incurrido en ese error, pues sus conclusiones
se sustentan debidamente en esos requisitos generales; Cuarto.- Que, aparece de
los antecedentes que entre las partes se ha seguido un juicio de nulidad de acuerdo
de transformacin de la Cooperativa a Sociedad Annima, mas no se conoce el
resultado de ese juicio a ms de que se refiere a la constitucin de Sociedad
Annima cuya inscripcin es material del juicio; Quinto.- Que, en consecuencia, es
fundada la casacin interpuesta por haberse incurrido en la causal prevista en el
inciso primero del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil; y le
corresponde a esta Sala pronunciarse como rgano de instancia en aplicacin del
inciso primero del Artculo trescientos noventisis del mismo Cdigo [4]; por estos
fundamentos, MI VOTO es porque se declare FUNDADO el Recurso de Casacin de
fojas quinientos noventinueve, interpuesto por Fructuoso Carrasco Crdenas, contra
la sentencia de vista de fojas quinientos ochentisiete, su fecha doce de octubre de
mil novecientos noventiocho; en los seguidos por Fructuoso Carrasco Crdenas con
la Cooperativa Industrial Sacos Peruanos y otro sobre nulidad de asiento registral; y
los devolvieron.
S. CASTILLO LA ROSA S.

LA INEXISTENCIA DE COSA JUZGADA EN LOS PROCESOS NO

CONTENCIOSOS - UNA PRECISIN SOBRE EL PARTICULAR

Cas. N 1464-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Evelio Len Castillo
Demandado :
Manuel Urbina Cabrera
Asunto
:
Nulidad de cosa juzgada fraudulenta
Fecha
:
20 de octubre de 1999
Aunque se considere que la funcin del juez en un procedimiento no contencioso no
deja de ser jurisdiccional, es forzoso concluir que las resoluciones que dan trmino a
un procedimiento de este tipo no constituye cosa juzgada pues no obligan o vinculan
a determinada persona o personas, faltando este carcter sustancial de la cosa
juzgada.
CAS. N 1464-99 - TUMBES

Lima, veinte de octubre de mil novecientos noventinueve.

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; Vista la Causa nmero mil cuatrocientos sesenticuatro
noventinueve, en la audiencia pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo
a Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Evelio Len Castillo,
mediante escrito de fojas doscientos cuarentitrs contra la Sentencia emitida por la
Sala Descentralizada Mixta de la Corte Superior de Justicia de Piura y Tumbes, de
fojas doscientos treintiocho, su fecha once de mayo del presente ao, que
revocando la apelada de fojas doscientos doce, su fecha diecinueve de enero ltimo,
declar improcedente la demanda sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta,
interpuesta a fojas noventicinco.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Que, por resolucin del nueve de julio de mil novecientos noventinueve, esta
Sala Suprema declar procedente el Recurso de Casacin de fojas doscientos
cuarentitrs por la causal establecida en el numeral tres del Artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil esto es en la contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, que se sustenta, en que se ha infringido
lo dispuesto en el Artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil [1], al excluir
a los procesos no contenciosos, cuando dicha norma no hace distincin alguna entre
esos procedimientos y los contenciosos, por cuya razn tambin se ha transgredido
el inciso tercero del Artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado
[2] e inciso primero del Artculo ciento ochenticuatro de la Ley Orgnica del Poder
Judicial [3].
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el carcter fundamental de la cosa juzgada es ser inmutable,
empero el Artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil en forma excepcional
faculta ir contra ese carcter, permitiendo la revisin de la sentencia que pas a la
autoridad de cosa juzgada, dentro del tiempo y cuando se dan las circunstancias
establecidas en la norma.
Segundo.- Que, consecuentemente, para la aplicacin de esa norma, se
requiere establecer, cundo una resolucin llega a tener la autoridad de cosa
juzgada tenindose en cuenta que el Artculo ciento veintitrs del Cdigo Procesal
citado [4] determina que ocurre cuando no procede contra la resolucin, ningn otro
medio impugnatorio fuera de los resueltos o cuando las partes dejan transcurrir el
trmino para formularlos o renuncian a su utilizacin y a base de lo cual definir si la
cosa juzgada se da en todos los procedimientos jurisdiccionales; incluso en los no
contenciosos.

Tercero.- Que, al respecto no existe norma especfica y es necesario

considerar que los procedimientos no contenciosos tienen caracteres especiales que
lo distinguen en los procesos contenciosos, para Devis Echanda (Teora General
del Proceso, Tomo uno, pgina ochentitrs) la jurisdiccin voluntaria, o no
contenciosa se ejercita a solicitud de una o ms personas para darle legalidad a
una actuacin o certeza a un derecho, sin que existe de-sacuerdo entre ellas al
hacer tal solicitud y sin que se pretenda vincular u obligar a otra persona con la
declaracin que haga la sentencia, por lo que es necesario que haya un
demandado, incluso pueden estar de acuerdo los intervinientes y la sentencia no va
dirigida a obligar o vincular a determinada persona, por eso concluye que en estos
procedimientos no hay cosa juzgada; por su parte Guasp, citado por Gozani
(Derecho Procesal Civil, Tomo uno pgina ciento noventisis) agrega que, en la
jurisdiccin voluntaria el juez interviene como administrador de derecho privado y su
funcin no es jurisdiccional sino administrativa.
Cuarto.- Que, acorde con estos conceptos, aunque se considere que la
funcin del juez en un procedimiento no contencioso no deja de ser jurisdiccional,
como as lo es, es forzoso concluir que las resoluciones que dan trmino a un
procedimiento de este tipo, no constituye cosa juzgada pues no obligan o vinculan a
determinada persona o personas; faltando ese carcter substancial de la cosa
juzgada a que se refiere incluso la segunda parte del Artculo ciento veintitrs citado
[5].
Quinto.- Que, en consecuencia la accin de nulidad de cosa juzgada hecha
valer por don Evelio Len Castillo, contra la sentencia en el procedimiento de
declaratoria de herederos ab intestato, es improcedente e inaplicable el Artculo
ciento setentiocho glosado; con tanta mayor razn si contra esa sentencia puede
hacer valer las aciones de peticin o reivindicacin de herencia.
Sexto.- Que, estando a estas conclusiones carece de objeto pronunciarse
sobre las otras observaciones que se han hechor.
Stimo.- Por estos fundamentos declararon: INFUNDADO el Recurso de
Casacin interpuesto a fojas doscientos cuarentitrs, por Evelio Len Castillo; en
consecuencia; NO CASAR la resolucin de vista de fojas doscientos treintiocho, su
fecha once de mayo del presente ao; CONDENARON al recurrente al pago de las
costas y costos originados por la tramitacin del recurso; as como a la multa de una
unidad de referencia procesal; ORDENARON se publique esta resolucin en el
Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por don Evelio Len Castillo con Manuel
Urbina Cabrera y otra, sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; ORTIZ B.; SNCHEZ PALACIOS P.; ECHEVARRA A.;
CASTILLO LA ROSA S.

NULIDAD PARCIAL DE SENTENCIA SE PUEDE CONFIRMAR EN PARTE Y

DECLARAR LA NULIDAD DEL OTRO EXTREMO?

Cas. N 1846-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco Wiese Limitado Sucursal Tacna
Demandado :
Rafael San Romn Garatea y otros
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
12 de octubre del 2000
La sentencia que confirma un extremo y anula otro del fallo, constituye una
aberracin jurdica pues genera una duplicidad de sentencia que atenta contra toda
lgica afectando el deber de expresin claro y preciso que sobre todos los puntos
controvertidos debe tener una resolucin.
CAS. N 1846-2000 TACNA
OBLIGACIN DE DAR SUMA DE DINERO
Lima, doce de octubre del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; Vista la causa nmero mil ochocientos cuarentisis dos mil, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por la empresa Rasanos Sociedad Annima, contra la sentencia de vista
de fojas doscientos sesentinueve, de fecha seis de junio del presente ao, expedida
por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Tacna Moquegua que confirma
la apelada de fojas doscientos treintiocho, del veinticinco de abril anterior, en el
extremo que declara fundada la demanda de obligacin de dar suma de dinero por el
monto de ocho mil seiscientos cincuentisiete punto sesentitrs dlares americanos y
la declara nula en cuanto declara fundado el cobro de intereses, ordenando se emita
nuevo pronunciamiento con arreglo a ley; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por
resolucin de esta Sala Suprema de fecha ocho de agosto del presente ao se ha
declarado la procedencia del recurso por la causal del inciso tercero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, al alegar el recurrente que hay una
arbitraria e imparcial actuacin del A-quo que no meritu sus instrumentales, con las
que indica acredita representacin de la empresa Rasanos Sociedad Annima,
negndole su derecho de contradiccin y defensa; que, la Sala de Mrito comete un
error in procedendo al no observarse los errores y deficiencias del A-quo; y que la
resolucin de vista transgrede el principio de motivacin; CONSIDERANDO:
Primero.- que, el seor Rafael San Romn Garatea alega al desarrollar el recurso
casatorio que no se meritan las instrumentales con las que estima acredita la
representacin de Rasanos Sociedad Annima, que la misma demandante lo
reconoce como tal, y que adems as aparece en el ttulo valor, pretendiendo por ello
se sancione con nulidad lo actuado por negarle a la acotada empresa su derecho de
defensa y su derecho a la tutela jurisdiccional; Segundo.- Que, el Juez de la causa

mediante resolucin de fojas noventa declar la inadmisibilidad de la contestacin de

la empresa Rasanos Sociedad Annima sealando que la alegada representacin
del seor San Romn no se encontraba acreditada con las copias simples que
aparejaba a ella, concedindoles un plazo para subsanar; Tercero.- Que, el seor
San Romn no cumpli con subsanar el defecto anotado ni apel de tal resolucin
quedando por tanto ella consentida; Cuarto.- Que, es slo contra la resolucin de
fojas ciento setentiuno, que rechaza la contradiccin que el recurrente formula
apelacin como representante de Rasanos, habiendo incluso ella sido desestimada
por resolucin de fojas doscientos tres que se encuentra firme, por no encontrarse
debidamente apersonada; no pudiendo por tanto lo denunciado ser resuelto en
casacin a tenor de lo dispuesto en el artculo ciento setenticinco inciso tercero del
Cdigo Procesal Civil [1]; Quinto.- Que, asimismo se denuncia la falta de motivacin
de la impugnada, debiendo indicarse al respecto que la Sala Superior confirma la
sentencia apelada en el extremo que ordena el pago de la obligacin principal y la
declara nula en cuanto a los intereses, ordenando al Juez de la causa que expida un
nuevo fallo. Considera la sentencia de vista que: ...en cuanto a los intereses
compensatorios y moratorios, no se han examinado debidamente las estipulaciones
que contiene el pagar, ms an cuando el inters compensatorio constituye la
contraprestacin por el uso del capital y el inters moratorio tiene por finalidad
indemnizar la mora en el pago del capital...; Sexto.- Que, con el recurso de
apelacin el impugnante pretende que la instancia superior anule o revoque la
resolucin porque sta le causa agravio. Ms, como se advierte de lo dicho, la Sala
debe anular o revocar (confirmar de estimar carente de sustento legal y/o fctico
lo alegado), por lo que el pronunciamiento depender de si lo atacado constituye una
formalidad en la resolucin impugnada o si ms bien se cuestiona la decisin;
Sptimo.- Que, la argumentacin de la sentencia de vista, descrita en el
considerando quinto, tiende a desvirtuar la decisin tomada por la apelada y por ello
su fallo debi estar dirigido a revocarla si lo consideraba pertinente y no a anularla
por no tratarse de una cuestin de formalidad. Octavo.- Que, en consecuencia la
resolucin no se encuentra debidamente motivada y resuelta conforme a lo actuado
y al derecho vulnerando lo dispuesto en los artculos cincuenta inciso sexto y ciento
veintids inciso tercero del Cdigo Procesal Civil [2] [3]; Noveno.- Que, adems la
sentencia de vista al pronunciarse confirma en un extremo y anula en otro la apelada
mandando a expedir un nuevo fallo, lo que constituye una aberracin jurdica pues
genera una duplicidad de sentencia que atenta contra toda lgica afectando el deber
de expresin claro y preciso que sobre todos los puntos controvertidos debe
contener una resolucin; Por lo que en aplicacin del artculo trescientos noventisis
inciso segundo acpite dos punto uno del mismo Cuerpo Legal, declararon
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas doscientos noventa; NULA la
sentencia de vista de fojas doscientos sesentinueve, su fecha seis de junio del
presente ao; MANDARON se expida nuevo fallo; DISPUSIERON la publicacin de
la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Banco
Wiese Limitado Sucursal Tacna con Rafael San Romn Garatea y otros, sobre
Obligacin de Dar Suma de Dinero; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVAR.A A.;
DEZA P.

SI SE OMITE SEALAR LAS NORMAS LEGALES QUE SUSTENTAN EL FALLO

SE ATENTA CONTRA EL DERECHO DE DEFENSA?

Cas. 1852-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Carlos Alfonso Vargas Ceruti
Demandado :
Alfonso Almiro Daz Zambrano
Asunto
:
Cobro de alquileres
Fecha
:
24 de octubre del 2000
Es nula la sentencia que omite citar las respectivas normas de derecho que sirven
de sustento a su decisin; esta omisin impide al justiciable ejercer adecuadamente
el derecho de defensa, pues ignora las razones de orden legal que la Sala Civil tuvo
en cuenta para modificar el fallo de primera instancia.
CAS N 1852-2000 CONO NORTE
Cobro de Alquileres Lima.
Veinticuatro de octubre del dos mil.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; Vista la causa nmero mil ochocientos cincuentids dos mil; con
los acompaados, en Audiencia Pblica de la fecha; y producida la votacin con
arreglo a ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
recurso de casacin de fojas trescientos catorce, interpuesto por el demandado
Carlos Alfonso Vargas Ceruti contra la sentencia de vista de fojas trescientos cuatro
su fecha quince de marzo del presente ao, expedida por la Sala Especializada en lo
Civil de la Corte Superior de Justicia del Cono Norte, que revocando la sentencia
apelada de fojas doscientos, su fecha veintisis de agosto del ao prximo pasado,
declara improcedente la demanda de fojas once, subsanada a fojas diecisiete, sobre
Cobro de Alquileres; FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Por resolucin de esta Sala
del dieciocho de agosto del presente ao, se declar procedente dicho recurso, por
las causales previstas en los incisos segundo y tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1]. Fundamentando en este sentido denuncia
la inaplicacin de los artculos mil setecientos y mil setecientos cuatro del Cdigo
Civil [2]; alegando que al continuar los demandados en la posesin y uso del bien
arrendado, se encuentran obligados al pago de los alquileres correspondientes, por
tratarse de la continuacin del arrendamiento y en consecuencia expedito su
derecho a exigir que los alquileres devengados sean cancelados; caso contrario se
estara infringiendo lo establecido en el artculo segundo del Ttulo Preliminar del
citado Cdigo Sustantivo, conforme al cual la ley no ampara el abuso del derecho;
que, en cuanto a la causal del inciso tercero, denuncia la contravencin de normas
que garantizan el derecho a un debido proceso, por inobservancia del inciso quinto

del artculo ciento treintinueve de la Constitucin [3], el artculo doce de la Ley

Orgnica del Poder Judicial [4] y el inciso tercero del artculo ciento veintids del
Cdigo Procesal Civil [5], esto es, porque segn refiere la sentencia de vista revoca
la apelada sin hacer referencia a las normas sustantivas que sirven de apoyo a su
decisin; CONSIDERANDO: Primero.- que, habindose invocado las causales de
inaplicacin de normas de derecho material as como la contravencin de normas
que garantizan el derecho al debido proceso, es menester empezar el anlisis por
esta ltima causal, teniendo en cuenta la naturaleza jurdica de sus efectos en caso
de ser amparada; Segundo.- Que, segn los trminos de la demanda, ambas partes
celebraron el veinte de setiembre de mil novecientos noventitrs, un contrato de
compraventa de una camioneta, por el sistema de alquiler venta [6] pactndose
como precio del vehculo el pago de cuarenta dlares diarios, por el lapso de mil
das, adeudando a la fecha de la interposicin de la demanda la suma de treintisis
mil seiscientos dlares, importe de novecientos quince das de renta insoluta, ms
seis mil quinientos setentids punto ochenta nuevos soles por infracciones de
trnsito; Tercero.- Que, por resolucin de fojas doscientos, el Juez de la causa,
declar fundada la demanda de fojas once, subsanada a fojas diecisiete,
disponiendo que los demandados don Alfonso Alamiro Daz Zambrano y doa Julia
Elisa Neyra de Daz, paguen a favor de don Carlos Alfonso Vargas Ceruti, la indicada
suma de alquileres devengados, ms el importe de las papeletas; Cuarto.- Que, la
Sala Civil absolviendo el grado mediante la resolucin de fojas trescientos cuatro,
revoc la apelada declarando improcedente la demanda, por las razones que se
expresan en la misma resolucin; Quinto.- Que, efectivamente, si bien la sentencia
de vista cumple con hacer una relacin enumerada de los fundamentos de hecho,
omite en cambio citar las respectivas normas de derecho que sirven de sustento a
su decisin; que esta omisin, como es obvio, impide al justiciable ejercer
adecuadamente su derecho de defensa, pues ignora las razones de orden legal que
la Sala Civil tuvo en cuenta para modificar el fallo en primera instancia; Sexto.- Que,
por lo expresado en los considerandos precedentes, la Sala Civil ha incumplido la
obligacin procesal que le impone tanto el inciso sexto del artculo cincuenta [7]
como el inciso tercero del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil, violando
incluso la garanta prevista en el inciso quinto del artculo ciento treintinueve de la
Constitucin Poltica del Estado, que en consecuencia, configurada la causal
denunciada, es el caso de proceder conforme a lo previsto en el artculo ciento
setentiuno, concordado con lo dispuesto en el prrafo dos punto uno, inciso
segundo, del artculo trescientos noventisis del mismo Cdigo [8]; Stimo.- Que, la
anterior situacin obliga a regularizar previamente el proceso, entre tanto la Sala no
puede pronunciarse respecto a la causal de inaplicacin de normas de derecho
material, toda vez que no es posible resolver una cuestin de fondo sobre la base de
un vicio procesal; por estas razones y en aplicacin de los dispositivos legales
invocados; declararon FUNDADO el recurso de casacin de fojas trescientos
catorce, en consecuencia NULA la resolucin de vista de fojas trescientos cuatro, su
fecha quince de marzo de los corrientes MANDARON que la Sala Civil de su
procedencia expida nuevo fallo con arreglo a ley; IMPUSIERON la medida de
apercibimiento a los seores Vocales Superiores Montaez Gonzales, Catacora
Villasante y Jo Laos, por la irregularidad anotada; ORDENARON publicar la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por don Carlos Alfonso
Vargas Ceruti con don Alfonso Alamiro Daz Zambrano y otra, sobre Cobro de
Alquileres y otro; y los devolvieron.

SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

PROCESO DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA - PRESUNCIN QUE GENERA

Cas. N 1948-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de la Nacin Sucursal Ica.
Demandado :
Daniel Aldoradn Ortiz
Asunto
:
Nulidad de cosa juzgada fraudulenta
Fecha
:
7 de setiembre del 2000
El inicio de un proceso sobre cosa juzgada fraudulenta, supone la existencia de
presunciones sobre el dolo, fraude o colusin producidos entre una de las partes del
proceso cuya sentencia se cuestiona y los magistrados que intervinieron en el
mismo.
CAS. N 1948-98 ICA
Lima, siete de setiembre del dos mil.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA; VISTOS, con los acompaados; en
audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los seores Vocales;
Almeida Pea, Seminario Valle, Zegarra Zevallos, Villacorta Ramrez y Anchante
Andrade; luego de verificada la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente
sentencia; RECURSO DE CASACIN: Interpuesto por don Daniel Aldoradin Ortiz,
mediante escrito de fojas cuatrocientos veintisiete, contra la sentencia de vista de
fojas trescientos noventicinco, su fecha diez de junio de mil novecientos
noventiocho, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ica, que
Revocando la apelada de fojas trescientos cinco, fechada el cuatro de diciembre de
mil novecientos noventisiete, declara Fundada la demanda interpuesta a fojas ciento
nueve, por el Banco de la Nacin - Sucursal Ica, sobre Nulidad de Cosa Juzgada
Fraudulenta. CAUSALES DE CASACIN: Que, este Supremo Tribunal mediante
resolucin de fecha doce de enero del dos mil ha declarado procedente el recurso
de casacin por la causal contenida en el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sobre contravencin de las normas que
garantizan el derecho al debido proceso e infraccin de las formas esenciales para
la eficacia y validez de los actos procesales, al transgredirse los artculos primero y
stimo del Ttulo Preliminar, inciso sexto del artculo cincuenta e inciso tercero del
artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil [1] e inciso quinto del artculo
ciento treintinueve de la Constitucin Poltica [2]; CONSIDERANDO: Primero.- Que,

la sentencia declara como hecho establecido la colusin de la recurrente con los

jueces que intervinieron en primera y segunda instancia del proceso sobre obligacin
de dar suma de dinero, lo cual consiguientemente determina la concurrencia de
fraude procesal por haberse seguido el proceso con inexactitud consciente y
engaosa, como la afectacin al debido proceso por haber optado el demandante
por un Juez incompetente en forma deliberada; Segundo.- Que, conforme lo dispone
el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil [3] los actos procesales se
encuentran afectados de nulidad cuando carecen de los requisitos indispensables
para la obtencin de su finalidad; Tercero.- Que, el inicio de un proceso sobre
nulidad de cosa juzgada fraudulenta, supone la existencia de presunciones sobre el
dolo, fraude o colusin producidos entre una de las partes del proceso cuya
sentencia se cuestiona y los magistrados que intervinieron en el mismo, lo que es
recogido por la recurrida que declara expresamente la concurrencia de todas las
condiciones citadas en el proceso seguido por don Daniel Aldoradn Ortiz contra el
Banco de la Nacin, sobre obligacin de dar suma de dinero, atribuyendo
participacin activa a los magistrados de primera y segunda instancia; Cuarto.- Que,
en tal caso es de aplicacin lo dispuesto en los artculos noventitrs, noventicinco y
ciento seis del Cdigo Procesal Civil [4], normas de las que se desprende que
solamente ser posible expedir una resolucin vlida en el presente proceso cuando
todas las partes afectadas sean debidamente emplazadas, ya que de lo contrario se
les estara condenando sin ser odos, afectando el derecho de defensa; Quinto.- Que
no habindose procedido de esta manera, al no haber incorporado como
litisconsortes necesarios a los magistrados que se menciona, se ha incurrido en
causal de nulidad prevista por el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil,
mxime que sta es manifiesta, por lo que resulta fundado el recurso en cuanto
denuncia la infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos
procesales no siendo necesario emitir pronunciamiento respecto de los dems
argumentos del recurso de casacin; Sexto.- Que, configurada la causal invocada,
debe procederse en la forma sealada por el inciso dos punto dos del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Adjetivo [5]. RESOLUCIN: Declararon
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas cuatrocientos veintisiete, por
don Daniel Aldoradn Ortiz, en consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas
trescientos noventicinco, su fecha diez de junio de mil novecientos noventiocho, e
INSUBSISTENTE la apelada de fojas trescientos cinco, fechada el cuatro de
diciembre de mil novecientos noventisiete; DISPUSIERON que previamente a la
emisin de un nuevo fallo, se proceda en la forma sealada en la presente
resolucin; ORDENARON la publicacin del texto de la presente resolucin;
ORDENARON la publicacin del texto de la presente resolucin en el Diario Oficial
El Peruano; en los seguidos por el Banco de la Nacin Sucursal Ica, sobre Nulidad
de Cosa Juzgada Fraudulenta; y los devolvieron [6].
SS. ALMEIDA P.; SEMINARIO V. ZEGARRA Z.; VILLACORTA R.;
ANCHANTE A.

SI SE HA PACTADO LA TASACIN DE UN BIEN PARA SU FUTURA EJECUCIN

FORZADA ES NECESARIO QUE SE ADJUNTE LA TASACIN ACTUALIZADA?

Cas. N 2424-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
Banco Internacional del Per
Ejecutado :
Pequea Empresa Langostinera Santa Rosa S.C.R.L. y otro.
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
30 de noviembre del 2000
No es necesario la tasacin actualizada del bien a ejecutar si los ejecutados no ha
objetado la tasacin convencional al momento de contradecir el mandato de
ejecucin.
CAS. N 2424-00 TUMBES
Ejecucin de Garantas
Lima, treinta de noviembre del dos mil.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; Vista la causa nmero dos mil cuatrocientos veinticuatro dos mil;
en Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin de
fojas ciento setentiuno, interpuesto por el doctor Alejandro Luis Rosales Espinoza en
su condicin de representante del Banco Internacional del Per Interbank contra la
resolucin de vista de fojas ciento cincuentiuno, su fecha veinticuatro de julio del ao
en curso, expedida por la Sala Mixta Descentralizada de Tumbes de la Corte
Superior de Justicia de Piura Tumbes, que confirmando el auto apelado de fojas
ciento dos, su fecha nueve de junio del presente ao, declara fundadas las
contradicciones de fojas sesenticinco y sesentiocho e improcedente la demanda de
fojas treintisis, sobre Ejecucin de Garantas; FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Por resolucin de esta Sala del veintinueve de setiembre ltimo, se declar
procedente dicho recurso por las causales previstas en los incisos segundo y tercero
del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1]. Fundamentando
denuncia la inaplicacin de los artculos mil cincuentiocho, mil sesentids y mil
noventinueve del Cdigo Civil [2], porque la Sala Civil declara fundada la
contradiccin e improcedente la demanda, considerando que la escritura de
constitucin de hipoteca y prenda industrial no rene los requisitos legales a que se
contrae el artculo seiscientos ochentinueve del Cdigo Procesal Civil [3] y porque
adems el ttulo de fojas tres no contiene plazo convencional para el cumplimiento
de la obligacin principal, careciendo de eficacia como ttulo valor; cuando las
precitadas normas no exigen como requisito para la validez de la hipoteca y prenda
industrial para el cumplimiento de la obligacin; que, asimismo, denuncia como
agravio que la Sala Civil sustenta su decisin en que la entidad ejecutante no ha
cumplido con anexar a su demanda la valorizacin del inmueble y la prenda
industrial dados en garanta, sin tomar en cuenta que este hecho no ha sido alegado

por los ejecutados al formular su contradiccin, por lo que la resolucin de primera

instancia tampoco se ha pronunciado respecto de este hecho, lo que determinara
que la Sala reformando la motivacin de la apelada se pronuncia en perjuicio del
apelante; CONSIDERANDO: Primero.- Que, por haberse declarado procedente el
recurso por las causales de inaplicacin de normas de derecho material as como
por la contravencin de normas que garantizan el derecho al debido proceso, es
menester empezar el anlisis jurdico por esta ltima, dado a la naturaleza de sus
efectos en caso de ser amparada; Segundo.- Que, la demanda del Banco
Internacional del Per contra la Pequea Empresa Langostinera Santa Rosa
Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada y otros, sobre ejecucin de
garantas, persigue que el pago de la suma de doscientos ochenticinco mil
cuatrocientos treinticuatro dlares americanos con sesentids centavos de dlar, y
en caso contrario se proceda a la ejecucin de los bienes dados en garanta;
Tercero.- Que, con este objeto el Banco ejecutante ha cumplido con anexar a su
demanda tanto la Escritura Pblica de constitucin de garanta de fojas tres, que
constituye el ttulo de ejecucin, como el estado de cuenta del saldo deudor de fojas
veinte y veintiuno en observancia de lo previsto en el artculo setecientos veinte del
Cdigo Procesal Civil [4], advirtindose tanto de los trminos de la demanda como
de la clusula dcimo cuarta del referido ttulo, que para el caso de un remate
ambas partes convinieron en valorizar el inmueble en la suma de setecientos
sesentids mil dlares y los bienes prendados en cuarentinueve mil ciento
noventiocho dlares, dando por cumplida la obligacin de presentar tasacin
comercial actualizada de los mencionados bienes; Cuarto.- Que, los ejecutados
teniendo en cuenta lo expresado en el considerando anterior como lo prescrito en el
prrafo cuarto del citado artculo setecientos veinte, no han objetado dicha
valorizacin al momento de contradecir la ejecucin con los escritos de fojas
sesenticinco y sesentiocho, por lo que debe entenderse que estn de acuerdo con
ella, razn por la que debe entenderse que estn de acuerdo con ella, razn por la
que como requisito de procedibilidad tampoco ha constituido punto controvertido;
Quinto.- Que, sin embargo pese a lo anotado en los considerandos precedentes, la
Sala Civil a fojas ciento cincuentiuno, confirma el auto apelado de fojas ciento dos,
declarando fundadas las contradicciones de fojas sesenticinco y setentiocho e
improcedente la demanda, por considerar que la tasacin convencional no ha sido
actualizada; cuando se trata de un hecho admitido por los ejecutados; Sexto.- Que,
en consecuencia, la contravencin de normas que garantizan el derecho a un
debido proceso se ha configurado por lo siguiente: A) Que, la Sala Civil se ha
pronunciado sobre un punto que no es materia controvertida, dado que los
ejecutados no han formulado objecin alguna a la tasacin convencional pactada en
la Escritura Pblica de constitucin de garantas, contravinindose de esta manera el
inciso cuarto del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil [5]; y B) Que, la
resolucin de vista modifica los fundamentos de la apelada en perjuicio del apelante,
en este caso del Banco Internacional del Per, con lo cual se ha transgredido el
artculo trescientos setenta del Cdigo acotado [6]; y se ha incurrido en causal de
nulidad prevista en el artculo ciento setentiuno de la Ley procesal; Stimo.- Que, por
lo expuesto, la declaracin de nulidad de la recurrida, releva a esta Sala de
pronunciarse con relacin a la causal de inaplicacin de normas de derecho
material, toda vez que no se puede resolver una cuestin de fondo sobre la base de
un vicio procesal; por lo que, declararon FUNDADO el recurso de casacin de fojas
ciento setentiuno interpuesto por el Banco Internacional del Per, y en consecuencia

NULA la resolucin de vista de fojas ciento cincuentiuno, de fecha veinticuatro de

julio del presente ao; MANDARON que la Sala Civil de su procedencia expida
nueva resolucin en el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por el Banco
Internacional del Per Interbank con la Pequea Empresa Langostinera Santa
Rosa Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada y, otros sobre Ejecucin de
Garantas [7] y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; ROMN S.; ECHEVARRA A.; DEZA P.; CARRIN L.

SE PUEDE CONVALIDAR UN CONTRATO NULO EN VA JUDICIAL? EFECTOS

DEL RECONOCIMIENTO

Cas. N 1854-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Alfonso Delgado Paz
Demandado :
Oscar Mario Rengifo Ruiz y otra
Asunto
:
Otorgamiento de Tarjeta de Propiedad
Fecha
:
20 de octubre del 2000
Es nula la compraventa de un bien social si uno de los cnyuges no ha manifestado
su voluntad en el momento de la celebracin del contrato. Asimismo, no es factible la
convalidacin del contrato si el cnyuge acepta el reconocimiento del derecho del
demandante.
CAS. N 1854-00 LAMBAYEQUE.
Otorgamiento de Tarjeta de Propiedad
Lima, veinte de octubre del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; Vista la causa nmero mil ochocientos cincuenticuatro dos mil; en
Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de casacin de
fojas doscientos once, interpuesto por don Cosme Larran Cisneros en su condicin
de apoderado de don Alfonso Delgado Paz, contra la sentencia de vista de fojas
ciento ochentisis, su fecha primero de junio del ao en curso, expedida por la
Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, que revocando
la sentencia apelada de fojas ciento cincuentinueve, del catorce de abril del mismo
ao, declara Infundada la demanda de fojas veintiuno, sobre Otorgamiento de
Tarjeta de Propiedad; FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Por resolucin de esta
Sala del diecisiete de agosto ltimo, se declar procedente dicho recurso por las
causales previstas en los incisos primero, segundo y tercero del artculo trescientos

ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1]. Fundamentando en este sentido denuncia
que la Sala Civil revocando la apelada declara infundada la demanda, por errnea
interpretacin del artculo trescientos quince del Cdigo Civil [2] al considerar que el
contrato de compraventa es nulo por la falta de manifestacin de voluntad de la
cnyuge del demandado al no haber intervenido en dicho negocio jurdico, no
obstante, que sta reconoce a fojas treintisiete en forma expresa el derecho del
demandante, convalidando la falta de autorizacin requerida por la indicada norma;
asimismo, la inaplicacin de los artculos mil trescientos cincuentiuno, mil trescientos
cincuentids, mil cuatrocientos doce, mil quinientos veintinueve y mil quinientos
cincuentiuno del Cdigo Civil [3], porque al prestar la cnyuge su consentimiento en
la venta de los bienes, se ha probado la existencia de un contrato entre las partes y
es obligacin del vendedor otorgar la tarjeta de propiedad tanto del camin como de
la carreta vendidos y entregar la documentacin respectiva; y, finalmente, por la
infraccin de los artculos trescientos treinta y trescientos treintitrs del Cdigo
Procesal [4], porque al existir un escrito de reconocimiento por los esposos
demandados admitiendo haber cedido a ttulo oneroso la transferencia de los bienes
a favor del demandante, se ha violado la esencia y validez del acto de conclusin del
proceso, cuando en base al allanamiento debi confirmar la apelada;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, la demanda de fojas veintiuno, interpuesta por
don Alfonso Delgado Paz contra don Oscar Mario Rengifo Ruiz y esposa doa Alix
Adelelma Prado Rengifo, tiene por objeto que stos le otorguen la Tarjeta de
Propiedad respecto del vehculo de placa de rodaje XG mil sesenticinco y su
carreta en virtud al contrato privado de compraventa de fecha cierta celebrado el dos
de abril de mil novecientos noventids, habindose pactado que a la cancelacin del
saldo, se otorgara la transferencia respectiva, segn se advierte de los trminos de
la instrumental de fojas dos; Segundo.- Que, los demandados al absolver el traslado
de la demanda con el escrito de fojas treintisiete reconocen el derecho del actor,
indicando que la obligacin ha sido cancelada, sealando adems que el personal
del Banco de Lima Sudameris, los ha sorprendido, cuando confiando en su buena fe,
sin dar lectura al documento, les hizo firmar la Escritura Pblica de Constitucin de
Prenda de Transporte de fecha veintitrs de marzo de mil novecientos noventitrs,
aclarado el diecisiete de mayo del mismo ao, gravando los citados vehculos,
cuando no debi incluirse en dicho contrato los referidos bienes; Tercero.- Que, en
este estado, anulada la sentencia de primera instancia de fojas setenta, por la de
vista de fojas ciento uno y aprobado el allanamiento de fojas treintisiete por
resolucin de fojas ciento trece, en cumplimiento al mandato superior de fojas ciento
uno; el Banco de Lima Sudameris se aperson a fojas ciento treintitrs, pidiendo
que se le considere como tercero coadyuvante en el proceso, por tener a su favor
una prenda de transporte sobre los citados vehculos otorgado por los demandados,
expresando que ante el incumplimiento en el pago de lo adeudado por stos, han
instaurado la accin civil de ejecucin de garantas ante el Sexto Juzgado en lo Civil
que despacha la doctora Victoria Piscoya, actualmente en estado de remate judicial
de los bienes prendados; Cuarto.- Que, el Juez de Primera Instancia, valorando la
prueba actuada declar fundada la demanda, por considerar probado la suscripcin
del contrato de compra venta celebrado entre ambas partes, corroborado con el
reconocimiento de fojas treintisiete, disponiendo a su vez que se otorgue la tarjeta
de propiedad conforme al petitorio; Quinto.- La Sala Civil absolviendo el grado
revoca la apelada, sosteniendo que los bienes objeto de la venta son bienes sociales
del matrimonio, por lo que para disponer de ellos se requera de la intervencin del

marido y la mujer, lo que no ha ocurrido respecto de la cnyuge, por lo que esta falta
de manifestacin de voluntad, no podra convalidarse con el reconocimiento
realizado posteriormente; y, porque adems, a la fecha del acto de disposicin, el
bien se encontraba gravado a favor del Banco de Lima Sudameris acreedor de los
demandados; Sexto.- Que, el hecho de haberse pronunciado la Sala Civil revocando
la apelada, con criterio distinto al emitido por el Juez, no obstante el reconocimiento
de los demandados, no basta para considerar que existe infraccin de los artculos
trescientos treinta y trescientos treintitrs del Cdigo Procesal Civil y necesariamente
tenga que ampararse la demanda, puesto que el allanamiento prospera en tanto no
concurran los casos de incompatibilidad previstos en el artculo trescientos treintids
del acotado, de modo que bajo este fundamento no puede alegarse la violacin de
normas que garantizan el derecho de un debido proceso, tanto ms si la instancia de
mrito con las pruebas aportadas al proceso ha establecido que la transferencia de
los vehculos cuya tarjeta de propiedad se peticiona, tuvo lugar cuando los bienes
se encontraron prendados a favor del Banco de Lima, tercero coadyuvante; Stimo.Que, el demandante tambin denuncia la interpretacin errnea del artculo
trescientos quince del Cdigo Civil; sin embargo, al respecto cabe sealar que la
Sala invoca la precitada norma, porque revisando el documento privado de fojas
dos, comprueba, aparte de otras consideraciones tcticas, que en la venta de los
vehculos no ha intervenido la esposa doa Alix Adelelma Prado de Rengifo, no
obstante tratarse de un bien de la sociedad conyugal, por lo que estando a los
hechos establecidos, la interpretacin y aplicacin del citado numeral es correcta;
Octavo.- Que, finalmente con relacin a la inaplicacin de los artculos mil
trescientos cincuentiuno, mil trescientos cincuentids, mil cuatrocientos doce, mil
quinientos veintinueve, mil quinientos cuarentinueve y mil quinientos cincuentiuno
del Cdigo Civil, estando a las consideraciones precedentes dichas normas resultan
impertinentes a la materia controvertida, teniendo en cuenta los hechos ya
establecidos por la instancia de mrito, como es el de haberse verificado la venta sin
el consentimiento de la cnyuge y cuando los referidos vehculos, segn se deja
constancia en la clusula segunda de la escritura pblica de fojas cinco, se
encontraban gravados por escritura pblica a favor del Banco de Lima Sudameris,
de suerte que para variar dicho criterio y aplicar supuestamente las citadas habra
que revalorizar la prueba, cuando como sabemos esta actividad resulta incompatible
con los fines de la casacin; Noveno.- Que, asimismo, cabe sealar que la Sala Civil
tambin tiene establecido en mrito a la prueba actuada, que cuando los
demandados celebraron el contrato privado de fojas dos, con las unidades mviles
se haba constituido garanta prendaria a favor del Banco de Lima, segn los
certificados de gravmenes de fojas doscientos ocho y doscientos nueve,
advirtindose de la clusula dcima primera del contrato de fojas cinco, que ante la
nombrada entidad de crdito los demandados se haban comprometido a no
disponer de los mencionados vehculos y en el supuesto que esto ocurriera dichas
transferencias seran nulas y sin valor alguno; de modo que siendo esto as, el
documento de fojas dos no puede prevalecer a la escritura pblica de fojas cinco,
con la consiguiente inscripcin de los gravmenes como queda indicado, a los que le
son aplicables todas las disposiciones generales del Libro noveno del Cdigo Civil;
Dcimo.- Que, por estas consideraciones y en uso de la facultad contenida en la
segunda parte del artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil;
Declararon INFUNDADO el recurso de casacin de fojas doscientos once contra la
sentencia de vista de fojas ciento ochentisis, su fecha primero de junio del presente

ao, CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos del recurso, as

como a la multa de una Unidades de Referencia Procesal; ORDENARON publicar la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por don Alfonso
Delgado Paz con don Oscar Mario Rengifo Ruiz y otra, sobre Otorgamiento de
Tarjeta de Propiedad; y los devolvieron [5].
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

DERECHO PENAL
PARA DETERMINAR LA GRAVEDAD DE UNA LESIN SE PUEDE TOMAR EN
CUENTA LA NATURALEZA DEL ARMA EMPLEADA Y EL LUGAR DONDE SE
PRODUJERON LOS HECHOS?
LA CONFIGURACIN DEL SECUESTRO AGRAVADO EN CASO DE UNA VCTIMA
MENOR DE EDAD
ELEMENTOS CONFIGURATIVOS DE LA COAUTORA - CARACTERSTICAS DE
LA COMPLICIDAD
LA FINALIDAD DE LA LEY CONTRA LOS DELITOS AGRAVADOS - DECRETO
LEGISLATIVO N896

PARA DETERMINAR LA GRAVEDAD DE UNA LESIN SE PUEDE TOMAR EN

CUENTA LA NATURALEZA DEL ARMA EMPLEADA Y EL LUGAR DONDE SE
PRODUJERON LOS HECHOS?

Exp. N 1620-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Wilder Carbajal Chipana
Agraviada :
Dora Patricia Chala
Asunto
:
Lesiones graves
Fecha
:
25 de mayo de 1999
La gravedad de las lesiones no slo se determina por los das de descanso que
establece el facultativo, sino tambin por la naturaleza del arma empleada y el lugar
donde se han producido las lesiones.
EXP. N 1620-99-LIMA
SALA PENAL C
Lima, veinticinco de mayo de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; por sus fundamentos pertinentes; y, CONSIDERANDO; adems; que
la gravedad de las lesiones se determina no slo por los das de descanso que
establece el facultativo, sino tambin por la naturaleza del arma empleada y el lugar
donde se han producido las lesiones [1]; que las lesiones producidas por el acusado
en perjuicio de la agraviada resultan graves por las circunstancias anotadas; por
estas consideraciones: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida
de fojas ciento cuarenticinco, su fecha catorce de abril de mil novecientos
noventinueve, que condena a Wilder Carbajal Chipana por delito contra la vida, el
cuerpo y la salud lesiones graves en agravio de Dora Patricia Chala, a tres aos
de pena privativa de libertad, la misma que con descuento de la carcelera sufrida
desde el veintinueve de diciembre de mil novecientos noventiocho fojas cien hasta
el veintids de enero de mil novecientos noventinueve fojas ciento veinte, y la que
viene sufriendo desde el catorce de abril de mil novecientos noventinueve fojas
ciento cuarentiocho, vencer el diecinueve de marzo del ao dos mil dos; fija en
dos mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil deber el
sentenciado pagar a favor de la agraviada; con lo dems que contiene; y los
devolvieron:
SS. SAPONARA MILLIGAN; FERNNDEZ URDAY; BACIGALUPO
HURTADO; PAREDES LOZANO, ROJAS TAZZA.

LA CONFIGURACIN DEL SECUESTRO AGRAVADO EN CASO DE UNA VCTIMA

MENOR DE EDAD

Exp. N 318-96
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesada :
Norma Zoila Zumae Vargas
Agraviado :
Vctor Jos Villacorta Macedo
Asunto
:
Delito de violacin de la libertad personal - Secuestro
Fecha
:
10 de abril de 1997
En el delito de secuestro agravado por la calidad del sujeto pasivo un menor de
edad que an no tena la capacidad fsica locomotriz ni psquica para autodeterminarse el injusto culpable se configura porque el agente priva a su vctima
del derecho de mantenerse bajo la rbita, el control y cuidado de quienes tienen el
deber y poder de tenencia respecto de l, como libre ejercicio de las potestades que
se producen dentro de los vnculos de la familia.
Exp. N 318-96-UCAYALI
C.S. 5631-96
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE UCAYALI DICTAMEN N 163-971FSP/MP.
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA:
Viene, este proceso en mrito del recurso de nulidad, interpuesto por la
sentenciada Norma Zoila Zumae Vargas contra la sentencia de fs. 395 al 402, su
fecha 4 de noviembre de 1996, que la condena por delito de Violacin de la Libertad
Personal - Secuestro en agravio de Luz Macedo Gonzles, Roldn Villacorta Ricopa
y Vctor Ricopa y Vctor Jos Villacorta Macedo y contra la Fe Pblica en agravio del
Estado, a la pena de diez aos de libertad privativa y adems que contiene.
Que en autos ha quedado acreditado que la sentenciada Zumae Vargas
hacindose pasar de personal del Hospital N 2 de Yarina Cocha consigui
confianza de la hospitalizada agraviada Macedo Gonzles quien haba alumbrado al
menor Vctor Jos Villacorta Macedo, aprovechando de ello cambi la ropa del
recin nacido y lo llev a medicina para que lo examinara, es as que burlando la
vigilancia del citado Hospital rapt al indicado menor, de otro lado, para dar origen a
derecho rellen un certificado de nacimiento para lo cual sustrajo el sello del mdico
Jos Florin Vargas, falsificando la firma de dicho mdico y de esta manera certificar
el nacimiento como si fuera hijo suyo, por lo que la pena impuesta se encuentra
arreglada a ley.
Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema en lo Penal propone a la Sala se sirva
declarar NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida.

Lima, 14 de enero de 1997.

EXP. N 5631-96
UCAYALI
Lima, diez de abril de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal; por
sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, en el delito de secuestro
agravado por la calidad del sujeto pasivo un menor de edad, que como en el caso
de autos an no tena la capacidad fsica locomotriz ni psquica para autodeterminarse, el injusto culpable se configura porque el agente priva a su vctima del
derecho de mantenerse bajo la rbita, el control y cuidado de quienes tienen el
deber y poder de tenencia respecto a l como libre ejercicio de las potestades que
se producen dentro de los vnculos de familia [1]; pero esto tampoco implica que los
padres del menor sean sujetos pasibles del delito, por lo que respecto a stos la
sentenciada debe ser absuelta y por tanto librada de la reparacin civil respecto a
ellos; que, existiendo concurso real de delitos, entre el secuestro del menor y la
falsificacin de documento como el certificado de nacimiento, la sentencia debe
contener tambin la pena accesoria de multa, ya que conforme a lo previsto en el
artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal [2], los autores comprendidos en
este ilcito tambin son reprimidos con pena de multa; que, al ser omitido este
extremo en la sentencia materia del grado es del caso integrar en atencin a lo
dispuesto por el cuarto pargrafo del artculo doscientos noventiocho del Cdigo de
Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo ciento veintisis [3];
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas trescientos
noventicinco, su fecha cuatro de noviembre de mil novecientos noventisis, que
condena a Norma Zoila Zumae Vargas, por los delitos de violacin de la libertad
personal secuestro, en agravio de Vctor Jos Villacorta Macedo; y contra la fe
pblica falsificacin de documento, en agravio del Estado, a DIEZ AOS de pena
privativa de la libertad, la misma que con descuento de la carcelera que viene
sufriendo desde el veintisis de setiembre de mil novecientos noventicinco fojas
treintisiete, vencer el veinticinco de setiembre del ao dos mil cinco; fija en mil
nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil deber abonar la
sentenciada a favor del agraviado Vctor Jos Villacorta Macedo; y en quinientos
nuevos soles a favor del Estado, declararon HABER NULIDAD en la propia
sentencia en cuanto condena a Norma Zoila Zumae Vargas, por el delito de violacin
de la libertad personal secuestro, en agravio de Luz Macedo Gonzles y Roldn
Villacorta Ricopa; con los dems que al respecto contiene; reformndola:
ABSOLVIERON a Norma Zoila Zumae de la acusacin fiscal, por el delito de
violacin de la libertad personal secuestro, en agravio de Luz Macedo Gonzles y
Roldn Villacorta Ricopa; MANDARON archivar definitivamente el proceso en cuanto
a este extremo se refiere; ORDENARON la anulacin de sus antecedentes policiales
y judiciales generados por dicho delito; INTEGRANDO la propia sentencia:
IMPUSIERON a Norma Zoila Zumae Vargas, treinta das-multa en un porcentaje de

veinticinco por ciento de su ingreso diario a favor del Tesoro Pblico; debiendo el
Juez hacer uso del apercibimiento de conversin y los devolvieron.
S.S. ALMENARA BRYSON; SNCHEZ PALACIOS PAIVA; ROJAS TAZZA;
ZEGARRA ZEVALLOS; GONZLES LPEZ.

ELEMENTOS CONFIGURATIVOS DE LA COAUTORA - CARACTERSTICAS DE

LA COMPLICIDAD

Exp. N 64-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Juan Cabanillas Garro
Agraviado :
Felipe Bazn Valverde
Asunto
:
Robo agravado
Fecha
:
22 de marzo de 1999
La complicidad se encuentra ubicada en un nivel accesorio y dependiente de un
hecho principal dominado por el autor o los coautores. Los elementos configurativos
de la coautora son: la decisin comn orientada al logro exitoso del resultado,
aporte esencial realizado por cada agente y el tomar parte de la ejecucin
desplegando su dominio parcial del acontecimiento, dando as contenido esencial a
la coautora.
R.N. N 64-99-LA LIBERTAD
SALA PENAL
Lima, veintids de marzo de mil novecientos noventinueve.VISTOS; de conformidad en parte con el seor Fiscal; por sus fundamentos
pertinentes; y CONSIDERANDO: que, la complicidad se encuentra ubicada en un
nivel accesorio y dependiente de un hecho principal dominado por el autor o los
coautores; que, en el caso de autos existe evidencia razonable que indica que el
encausado Juan Cabanillas Garro, fue uno de los agentes que perpetrar el delito de
robo agravado en agravio de Felipe Bazn Valverde, toda vez que ha tenido plena
participacin en el plan urdido para despojar al agraviado de sus pertenencias,
encargndose del traslado de las mismas, hecho que cometi conjuntamente con su
co-encausado, Eligio Santos Polo Rivero, por lo que su conducta rene los tres
requisitos que configuran la coautora, esto es, decisin comn, orientada al logro
exitoso del resultado, aporte esencial realizado por cada agente y el tomar parte de
la ejecucin desplegando su dominio parcial del acontecimiento, dando as
contenido real a la coautora [1], que siendo esto as, para los efectos de la
imposicin de la pena al citado encausado, debe tenerse en cuenta sus condiciones

personales as como la forma y circunstancias de la comisin del evento delictivo

que se le atribuye, conforme a lo dispuesto por el artculo cuarentisis del Cdigo
Penal [2]; que asimismo, ha aceptado su responsabilidad en los hechos durante toda
la secuela del proceso y se ha mostrado arrepentido por lo que resulta procedente
modificrsele sta, en atencin a lo preceptuado por el artculo trescientos del
Cdigo de Procedimientos Penales [3]: declararon NO HABER NULIDAD en la
sentencia recurrida de fojas doscientos cincuentisis, su fecha veinticuatro de
noviembre de mil novecientos noventiocho, que condena a Eligio Santos Polo Rivero
y Juan Cabanillas Garro, por el delito contra el patrimonio robo agravado, en
agravio de Felipe Bazn Valverde; e impone a Eligio Santos Polo Rivero, quince
aos de pena privativa de la libertad; y fija en mil nuevos soles el monto que por
concepto de reparacin civil debern abonar solidariamente los citados sentenciados
a favor del agraviado; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en el
extremo que impone a Juan Cabanillas Garro, doce aos de pena privativa de la
libertad; con lo dems que al respecto contiene; reformndola en este extremo:
IMPUSIERON a Juan Cabanillas Garro, diez aos de pena privativa de la libertad, la
misma que con el descuento de la carcelera que viene sufriendo desde el veinte de
junio del ao mil novecientos noventiocho,notificacin de detencin de fojas
quince vencer el diecinueve de junio del ao dos mil ocho; declararon NO HABER
NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y los devolvieron.
SS. ALMENARA BRYSON; ROMN SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ;
ROJAS TAZZA; GONZLES LPEZ.
EXPEDIENTE N 98-146-161301 JXP
Distrito Judicial de La Libertad
C.S. 64-99
Dictamen N 049-99-MP-FN-2 FSP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA
Viene el presente proceso en recurso de nulidad, interpuesto por los
sentenciados ELIGIO SANTOS POLO RIVERO y JUAN CABANILLAS GARRO,
contra la sentencia de fs. 256/260, su fecha 24 de noviembre de 1998, que FALLA:
Condenando al primero de los nombrados como autor del delito de Robo Agravado,
en agravio de Felipe Bazn Valverde, a quince aos de pena privativa de la libertad
efectiva; y al segundo como cmplice secundario del mismo delito, en agravio de
Felipe Bazn Valverde, a doce aos de pena privativa de la libertad efectiva; FIJAN:
en la suma de un mil nuevos soles, el monto que por concepto de reparacin civil
debern abonar ambos sentenciados, a favor del agraviado.
Conforme aparece de lo actuado, el da 19 de julio de 1998, en horas de la
noche, se produjo un robo en la avcola Campo Blanco, situado a la altura del km.
459, de la carretera Panamericana Norte, Guadalupito, Trujillo, acto en el cual, tres

sujetos premunidos de arma blanca y arma de fuego, y portando pasamontaas,

inhabilitaron la resistencia del agente de seguridad Martn Pinedo Horna, logrando
llevarse una serie de especies de propiedad del agraviado; que por indicaciones del
agente de seguridad, quien habra reconocido por la voz a Polo Rivera, a quien
conoca con anterioridad, se intervino a Cabanillas Garro, por ser amigo ntimo de
ste, y sospecharse igualmente de su participacin; que, efectivamente esta persona
reconoci haber sido invitado por Polo Rivero ha participar de este hecho,
supuestamente, porque el agraviado, quien era empleador de ambos, no le haba
pagado una determinada suma de dinero por sus servicios; conduciendo a la Polica
hasta el inmueble de Paula Risco Acevedo, donde se encontraban los bienes
robados, lo que se acredita con el acta de recuperacin de enseres, obrante a fs. 11;
que con respecto a Cabanillas Garro, se encuentra plenamente acreditada su
responsabilidad, por su propia versin y adems por haber sido la persona
encargada de buscar el inmueble donde se plane esconder los bienes, y aun
cuando pretenda referir que desconoca se trataba de un robo, resulta irrelevante su
versin por la forma como se han desarrollado los hechos; que de otro lado, si bien
Polo Rivero, pretende negar su intervencin en el hecho, esto igualmente se
desvirta, por la versin coherente que expone su coacusado respecto a su
intervencin como autor directo de este hecho ilcito, amn que es reconocido por el
testigo Pinedo Horna, quien a nivel de juicio oral, refiere que en determinado
momento, se sac el pasamontaas, lo que le permiti confirmar sus sospechas, ya
que por la voz lo haba identificado; conforme aparece de fs. 237; que con relacin a
la pena impuesta debe sealarse que el artculo 189 del Cdigo Penal, modificado
por el Decreto Legislativo 896, seala como causa agravante de este delito, entre
otras, la participacin de dos o ms personas, el uso de armas de fuego y que se
cometa el latrocinio en horas de la noche; prescribiendo como pena mnima quince
aos de pena privativa de la libertad, que en consecuencia, teniendo en
consideracin el grado de participacin que ha correspondido a cada uno de los
autores, resaltndose que el guardan refiere no haberse percatado de la presencia
de Cabanillas Garro, en el lugar de los hechos, la actuacin de ste haba sido la de
un cmplice secundario, encargado del transporte de los bienes, para ser
escondidos, encontrndose la pena impuesta arreglada a ley, teniendo en
consideracin lo previsto en el artculo 45 y 46 del Cdigo Penal [4], situacin
diferente respecto a la actuacin que cupo a Polo Rivero.
En consecuencia, esta Fiscala Suprema en lo Penal propone a la Sala de su
Presidencia declare NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida.
Lima, 26 de enero de 1999.

LA FINALIDAD DE LA LEY CONTRA LOS DELITOS AGRAVADOS - DECRETO

LEGISLATIVO N896

Exp. 1250-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Miguel ngel Reyes Paiva
Agraviado :
Sinclair Garavito Dioses
Asunto
:
Robo agravado
Fecha
:
10 de mayo de 1999
La finalidad del Decreto Legislativo N 896, Ley contra los delitos agravados, es la de
adoptar e implementar una estrategia que permita combatir las acciones de la
delincuencia comn, con medidas sancionadoras ms severas ante la frecuencia de
la misma.

EXP. N 1250-99-PIURA
SALA PENAL
Lima, diez de mayo de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal, por
sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que la finalidad del Decreto
Legislativo 896 [1], modificatorio entre otros del Artculo ciento ochentinueve del
Cdigo Penal [2] [3], es la de adoptar e implementar una estrategia que permita
combatir las acciones de la delincuencia comn, con medidas sancionadoras ms
severas ante la frecuencia de la misma; que, en el caso de autos, si bien se han
configurado las circunstancias previstas en la primera parte del citado numeral, que
sanciona el robo agravado con pena no menor de quince ni mayor de veinticinco
aos, tambin lo es, que para fijar la extensin de la pena, se aprecia que los
encausados Miguel ngel Reyes Paiva y Alfredo Ivn Vivanco Delgado, han
reconocido su participacin en el hecho criminoso, aunque pretendiendo enervar la
misma, as mismo, su responsabilidad restringida, conforme a lo dispuesto en el
artculo veintids del mencionado cuerpo legal [4], por lo que en aplicacin a lo
dispuesto por el Artculo cuarentisis del acotado, es del caso modificar la impuesta
en la recurrida en atencin al Artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos
Penales [5], de otro lado, la reparacin civil se rige por el principio del dao causado,
cuya unidad procesal civil y penal, protege el bien jurdico en su totalidad, as
como a la vctima; que as, la reparacin civil fijada por la Sala Penal Superior no
guarda proporcin con el dao causado, por lo que debe ser elevada
prudencialmente: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de
fojas doscientos diecinueve, su fecha primero de febrero de mil novecientos
noventinueve que condena a Miguel ngel Reyes Paiva y Alfredo Ivn Vivanco
Delgado, en calidad de autores, por el delito contra el patrimonio robo agravado,
en agravio de Sinclair Garavito Dioses y no Flores como incorrectamente se ha
sealado en la sentencia de vista; condena a Miguel ngel Reyes Paiva, en calidad
de autos, del delito contra la libertad violacin de la libertad personal, en la
modalidad de coaccin, en agravio de William Boulangger Vilela y Toms Ancajima
Saavedra; y reserva el proceso respecto a Luis Paiva Snchez hasta que sea
habido; MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes de captura
contra el citado encausado; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en

cuanto impone a Reyes Paiva, tres aos de pena privativa de la libertad efectiva y
para Vivanco Delgado, cinco aos de pena privativa de la libertad; fija en trescientos
nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil deber abonar cada uno
de los sentenciados a favor de los agraviados; con lo dems que al respecto
contiene; reformndola en estos extremos: IMPUSIERON a Miguel ngel Reyes
Paiva y Alfredo Ivn Vivanco Delgado, ocho aos de pena privativa de la libertad
para cada uno, la misma que con descuento de carcelera que viene sufriendo
Reyes Paiva desde el cinco de octubre de mil novecientos noventiocho fojas
diecisiete, vencer el cuatro de octubre del ao dos mil seis; y la que viene
sufriendo Vivanco Delgado desde el veintinueve de octubre de mil novecientos
noventiocho fojas ochentitrs, vencer el veintiocho de octubre del ao dos mil
seis; FIJARON en mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil
debern abonar solidariamente los sentenciados Reyes Paiva y Vivanco Delgado a
favor del agraviado Garavito Dioses; y en mil nuevos soles la suma que por el mismo
concepto deber abonar el sentenciado Reyes Paiva, a favor de cada uno de los
agraviados Boulangger Vilela y Ancajima Saavedra; declararon NO HABER
NULIDAD en lo dems que contiene, y lo devolvieron.
SS. MONTES DE OCA BEGAZO; ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO;
ROMN SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ.
EXP. N

1250-99

EXP. N

922-98-2 S. P. De Piura

Contra
Delito

:
:

Reyes y otros

Robo, agravado

Dictamen N 618
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE
SUPREMA:
Vienen estos autos por Recurso de Nulidad interpuesto por el representante
del Ministerio Pblico, contra el fallo de fojas 219/225, su fecha primero de febrero
de 1999, que condena a Miguel ngel Reyes Paiva y a Alfredo Ivn Vivanco Delgado
como autores del delito de Robo, agravado, en perjuicio de Sinclair Garavito Flores;
y, asimismo, a Miguel ngel Reyes Paiva, como autor del delito de Coaccin, en
agravio de William Boulangger Vilela y Toms Ancajima Saavedra, e impone al
primero de los nombrados tres aos de pena privativa de libertad y al segundo cinco
aos de pena privativa de libertad y, el pago solidario de trescientos nuevos soles
por concepto de reparacin civil; y reserva el proceso contra Luis Paiva Snchez.
Se advierte de autos que durante el curso del proceso se ha probado
debidamente la comisin del delito instruido, as como la responsabilidad de los
sentenciados, quienes han confesado tanto a nivel policial como judicial su autora
en el ilcito investigado, del cual se sienten arrepentidos; y que, para la graduacin

de la pena el colegiado ha tenido en cuenta, adems de sus confesiones sinceras,

las condiciones personales y sociales de los infractores, quienes no tienen
antecedentes penales y su imputabilidad relativa.
En consecuencia, opina esta Fiscala Suprema que NO HAY NULIDAD en la
sentencia materia de la alzada.
LIMA, TRECE DE ABRIL DE 1999
DR. ROMERO EDGARDO VARGAS ROMERO,
Fiscal Supremo (P) Cuarta Fiscala Penal.

DERECHO PROCESAL PENAL

LA PERICIA PSIQUITRICA EN LA VIOLACIN DE UNA PERSONA INCAPAZ DE
RESISTIR - DIFERENCIA ENTRE DFICIT Y RETARDO MENTAL
FINALIDAD DEL PROCESO PENAL : LA REUNIN DE LA PRUEBA
LA NECESIDAD DE ACUMULAR PROCESOS PENALES - UNIDAD DE
INVESTIGACIN Y JUZGAMIENTO

LA PERICIA PSIQUITRICA EN LA VIOLACIN DE UNA PERSONA INCAPAZ DE

RESISTIR - DIFERENCIA ENTRE DFICIT Y RETARDO MENTAL

Exp. N 4557-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Walter Hernn Ticona Villegas
Agraviado :
XXX
Asunto
:
Violacin de la libertad sexual Violacin de persona
incapaz de resistir
Fecha
:
3 de marzo de 1999
El dficit mental no es compatible a retardo mental, siendo dos entidades clnicas
objetivas diferentes, siendo el retraso mental un menoscabo de la inteligencia,
observndose anomalas fsicas, mientras con el dficit hay una ligera debilidad
mental, pudiendo desenvolverse en el medio ambiente en forma normal, aunque
esto no enerva la posibilidad de que la menor se haya encontrado disminuida en sus
facultades al ser sujeto pasivo del delito de violacin.
EXP. N 4557-98-TACNA
Corte Suprema de Justicia de la Repblica
Primera Sala Penal Transitoria
Lima, tres de marzo de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; por sus fundamentos; y CONSIDERANDO: que, del estudio y
anlisis de todo lo actuado se advierte que la agraviada, en forma detallada ha
narrado la forma y circunstancias en que ocurrieron los hechos, conforme es de
verse a fojas cinco y ciento sesentids, debiendo aadirse adems que el acusado
en todo momento acepta haber sostenido relaciones sexuales con la agraviada,
como se observa de los documentos que obran a fojas seis, catorce, noventa y
ciento noventiuno; que, respecto a la tipificacin exacta del ilcito, tanto en la etapa
de instruccin como en la de juzgamiento, se ha considerado que el accionar del
acusado se encuentra previsto dentro de los alcances del artculo ciento setentids
del Cdigo Penal vigente [1], que al respecto, es del caso sealar que si bien es
cierto que en el examen mdico de fojas ocho se indica que XXX presenta dficit
mental, genitalmente se aprecian genitales externos de nulpara, no se aprecian
lesiones genitales externas, descenso vaginal inespecfico compatible a monoliasis
que debe tratarse. La membrana himeneal presenta desfloracin antigua, fibras
elsticas..., el mismo que fuera ampliado a fojas treintinueve, en el que se seala
que el dficit mental no es compatible a retardo mental, siendo dos entidades
clnicas objetivas diferentes, siendo retraso mental un menoscabo de la inteligencia
que a lo largo de su vida (crecimiento) grupo mayor de retardo mental, es observable
anormalidades fsicas, defectos de los sentidos, trastornos en el habla, indeficiencia
neuromusculares, accesos y anormalidades fsicas [2]. Mientras el dficit, hay ligera
debilidad mental, pudiendo desenvolverse en medio ambiente en forma normal,

siendo sus respuestas objetivas aunque no fluidas, estimndose un estado de

deficiencia intelectual, tambin lo es que esto no enerva la posibilidad de que la
menor se haya encontrado disminuida de sus facultades mentales, dictmenes que
fueran ratificados a fojas noventicinco; que para los efectos de deslindar
responsabilidades, es del caso disponer que la Sala Penal Superior, convoque a los
Peritos Psiquitricos Jos Revilla Urquizo y Csar Lpez Salas, para que emitan el
dictamen respectivo a la brevedad, conforme a lo dispuesto en el acta de audiencia
que obra a fojas doscientos doce, o en su defecto se nombren nuevos peritos
psiquitricos; en consecuencia, de conformidad con lo normado por el artculo
doscientos noventinueve del Cdigo de Procedimientos Penales [3]: declararon
NULA la sentencia recurrida de fojas doscientos cuarenta, su fecha quince de
octubre de mil novecientos noventiocho debiendo actuarse conforme a lo citado en
la parte considerativa de la presente resolucin; MANDARON se realice nuevo juicio
oral por otra Sala Penal Superior, en la instruccin seguida contra Walter Hernn
Ticoma Villegas por delito de violacin de la libertad sexual - violacin de persona
incapaz de resistir en agravio de XXX; y los devolvieron.S.S. JER DURAND; AMPUERO DE FUENTES; MARULL GLVEZ; CERNA
SNCHEZ; ROJAS TAZZA.

FINALIDAD DEL PROCESO PENAL : LA REUNIN DE LA PRUEBA

EXP. N 736-96
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesada :
Graciela Ros Prez
Agraviado :
Herederos legales de la vctima
Asunto
:
Homicidio calificado
Fecha
:
10 de junio de 1996
Es finalidad del proceso penal reunir la prueba de la realizacin del delito, para
establecer la responsabilidad del imputado, la que debe estar plenamente acreditada
y fuera de toda duda para imponer una sancin penal, contrario sensu corresponde
la absolucin.
Exp. N 736-96-LORETO
SALA PENAL
Lima, diez de junio de mil novecientos noventisis.
VISTOS; de conformidad en parte con el dictamen del seor Fiscal; por sus
fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, es finalidad del proceso penal
reunir la prueba de la realizacin del delito, para establecer la responsabilidad del

imputado, la que debe estar plenamente acreditada y fuera de toda duda para
imponer una sancin penal, contrario sensu corresponde la absolucin [1]; que, en el
presente caso, respecto de la encausada Graciela Ros Prez, si bien es cierto
inicialmente fue sindicada como autora intelectual del ilcito investigado; sin
embargo, durante la secuela del proceso, dichos cargos se han desvanecido, por lo
que es de aplicacin en este extremo, lo dispuesto por el artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales [2]; que, en lo concerniente a
los encausados Cerquera Ruiz y Blanco Zumba se encuentra fehacientemente
acreditada su participacin en los hechos; sin embargo la reparacin civil fijada
resulta diminuta si se tiene en cuenta la gravedad de los daos ocasionados, por lo
que es del caso elevarla prudencialmente; que, asimismo, al haberse omitido fijar la
reparacin civil a favor del Estado como agraviado, debe integrarse la sentencia
recurrida en este extremo, fijndola prudencialmente: declararon NO HABER
NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas ochocientos treintiuno, su fecha cinco de
setiembre de mil novecientos noventicinco, en cuanto absuelve a Patricia Prez
Ros, de la acusacin fiscal por el delito de homicidio calificado en su calidad de
cmplice, en agravio de Pepe Huamn Avalos y Marquizete Gmez Lima; condena a
Carlos Alberto Cerquera Ruiz y Segundo Hugo Blanco Zumba, por el delito de
homicidio calificado en agravio de Pepe Huamn valos y Marquizete Gmez Lima y
por tenencia ilegal de armas de fuego, en agravio del Estado; adems al encausado
Carlos Alberto Cerquera Ruiz, por el delito contra la fe pblica, en agravio del
Estado, imponiendo al primero de los nombrados dieciocho aos de pena privativa
de libertad y al segundo, diecisiete aos de la misma clase de pena; declararon
HABER NULIDAD en la propia sentencia en la parte que fija en tres mil nuevos soles
la suma por concepto de reparacin civil a favor de los herederos legales de las
vctimas; y condena a Graciela Ros Prez, como cmplice del delito de homicidio
calificado en agravio de Pepe Huamn valos y Marquizete Gmez Lima, a diecisis
aos de pena privativa de libertad; con lo dems que al respecto contiene;
reformndola en estos extremos; FIJARON en treinta mil nuevos soles, la suma que
por concepto de reparacin civil debern abonar los sentenciados en forma solidaria
a favor de los herederos legales de cada una de las vctimas; e INTEGRANDO la
propia sentencia; FIJARON en doscientos nuevos soles, la suma que por dicho
concepto debern abonar los mencionados sentenciados en forma solidaria a favor
del Estado y en la misma suma, que deber abonar el sentenciado Cerquera Ruiz, a
favor del Estado como agraviado por el delito contra la fe pblica; ABSOLVIERON a
Graciela Ros Prez, de la acusacin fiscal como cmplice del delito de homicidio
calificado en agravio de Pepe Huamn valos y Marquizete Gmez Lima;
DISPUSIERON el archivamiento definitivo del proceso en cuanto a este extremo se
refiere; y de conformidad con lo establecido por el decreto ley veinte mil quinientos
setentinueve: ORDENARON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales
generados como consecuencia del presente proceso; y estando sufriendo carcelera;
ORDENARON su inmediata libertad, siempre y cuando no exista en su contra orden
o mandato de detencin alguno emanado de autoridad competente; comunicndose
para tal efecto va fax a la Presidencia de la Corte Superior de Justicia de Loreto;
declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene y los
devolvieron;
SS. SAPONARA MILLIGAN; FERNNDEZ URDAY; BACIGALUPO
HURTADO; PAREDES LOZANO; ROJAS TAZZA.

LA NECESIDAD DE ACUMULAR PROCESOS PENALES - UNIDAD DE

INVESTIGACIN Y JUZGAMIENTO

R.N. 2939-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Silverio Toms Lpez Azaa
Agraviado :
Ral Morillo Colchado
Asunto
:
Homicidio
Fecha
:
20 de octubre de 1998
La acumulacin de los procesos penales responde a la necesidad de aplicar el
principio de unidad del proceso en la investigacin y el juzgamiento de los delitos
conexos que han originado varios procesos, tratamiento unitario que permitir un
conocimiento integral y coherente de cada conducta perpetrada y de la personalidad
del o de los imputados como condiciones indispensables para adecuar la pena y
evitar incurrir en resoluciones contradictorias.
R.N. N 2939-97 - ANCASH
SALA PENAL
Lima, veinte de octubre de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal; y CONSIDERANDO; que los
procesos nmero setecientos cuarentids guin noventitrs fueron acumulados por
resolucin de fojas trescientos ochentiocho y sobre los cuales recay, la sentencia
ejecutoriada de fojas doscientos diecisis, su fecha treintiuno de julio de mil
novecientos noventicinco, habindose reservado el proceso entre otros a Silverio
Lpez Azaa; que de otro lado, por hechos similares se tramit otro proceso con el
nmero seiscientos seis guin noventicuatro, teniendo como procesados a Manuel
Antonio Campos Tusett, Eloy Campos Tusett, Wilfredo Gonzles Parrera y Porfirio
Chvez Vega, por el delito de robo agravado en agravio de la Empresa de
Transportes Moreno y en contra de estos dos ltimos por el delito de receptacin en
agravio del Estado; que, la acumulacin de los procesos penales responde a la
necesidad de aplicar el principio de la unidad del proceso en la investigacin y el
juzgamiento de los delitos conexos que han originado varios procesos, tratamiento
unitario que permitir un conocimiento integral y coherente de cada conducta
perpetrada y de la personalidad del o de los imputados como condiciones
indispensables para adecuar la pena y de esa manera se evite el riesgo de incurrir
en resoluciones contradictorias si se juzgara por separado; que para la acumulacin
procesal, deben configurar los presupuestos que seala el artculo veinte del Cdigo
de Procedimientos Penales [1], concordante con la ley nmero diez mil ciento

veinticuatro [2]; que, en el caso de autos no se dan los supuestos aludidos, habiendo
procedido en forma indebida a acumular este proceso con los que ya fueron objeto
de sentencia, por lo que se ha incurrido en vicio que anula el proceso; y estando a lo
dispuesto en el artculo doscientos noventinueve del Cdigo de procedimientos
Penales; declararon [3] NULA la sentencia recurrida de fojas ciento noventisiete, su
fecha quince de mayo de mil novecientos noventisiete; NULO el auto de
acumulacin de fojas ciento diecinueve, su fecha tres de junio de mil novecientos
noventisis; y NULO todo lo actuado hasta fojas ciento nueve; DISPUSIERON la
desacumulacin del proceso seiscientos seis guin noventicuatro, debiendo
proseguir su trmite conforme a su estado; ORDENARON que la situacin jurdica
de los encausados Silverio Bocanegra Santiago debern apreciarse dentro del
proceso que se les ha reservado y los devolvieron.
SS. MONTES DE OCA BEGAZO / ALMENARA BRYSON / SIVINA
HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / GONZALES LPEZ.

DERECHO ADMINISTRATIVO
CONTRATO DE COMPRAVENTA DE LA ADMINISTRACIN PBLICA - NULIDAD
DE CONTRATO ADMINISTRATIVO

CONTRATO DE COMPRAVENTA DE LA ADMINISTRACIN PBLICA - NULIDAD

DE CONTRATO ADMINISTRATIVO

Cas. N 01-2000 LIMA

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Municipalidad de Barranco
Demandado :
Costa Verde Sociedad Annima Cerrada
Asunto
:
Nulidad de Contrato
Fecha
:
1 de marzo de 2001
Los contratos administrativos se distinguen en que son preparados, emitidos e
impugnados a travs del procedimiento administrativo, resaltando dos etapas en la
formacin de la voluntad administrativa: la voluntad administrativa precontractual y el
procedimiento contractual. Empero, respecto a la nulidad del contrato administrativo,
la Administracin Pblica puede lograr la ineficacia de ste mediante nulidad de
oficio o a pedido dentro del procedimiento respectivo, slo para la nulidad ser
aplicable el plazo del artculo 110 del T.U.O. de la Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos.
CAS. N 01-2000 LIMA
Lima, cinco de enero del dos mil uno.La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica en
la causa vista en audiencia el seis de octubre del ao en curso emite la siguiente
sentencia en discordia. 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por la Municipalidad de Barranco contra la resolucin de fojas
setecientos sesentisis, su fecha cuatro de noviembre de mil novecientos
noventinueve, que confirmando el auto apelado de fojas cuatrocientos treinta, su
fecha veintitrs de setiembre de mil novecientos noventisiete declara improcedente
la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa, y revocando la misma
resolucin, declara fundada la excepcin de prescripcin extintiva, en consecuencia
nulo todo lo actuado y por concluido el proceso. 2. FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: La Corte mediante ejecutoria de fecha veinte de marzo del dos mil ha
estimado procedente el recurso por la causal relativa a la aplicacin indebida de los
artculos ocho, ciento nueve y ciento diez del Texto nico Ordenado de la Ley de
Normas Generales de Procedimientos Administrativos, por cuanto el acto jurdico
impugnado es un contrato de compraventa regulado por las normas de derecho civil
y no por las normas administrativas, resultando absurdo sostener que todo contrato
en el que interviene el Estado, por ese hecho, se convierte en administrativo; el
Colegiado no ha distinguido que una cosa es el contrato como un acuerdo integrado
por dos manifestaciones de voluntad y otra cosa son los actos dictados por la
administracin para la formacin del acto jurdico final, por tanto, los contratos en los
que interviene la administracin pblica sin usar su ius imperium, como es un
contrato de compraventa deben ser regulados por las normas contenidas en el
Cdigo Civil; por consiguiente, el error de la Sala consiste en interpretar que la
pretensin de nulidad de un contrato en el que interviene el Estado es una

pretensin de impugnacin de resolucin administrativa. CONSIDERANDO:

Primero.- Que, la recurrida seala que la naturaleza del contrato de compraventa
sub judice es administrativo y no es tpico contrato privado con las caractersticas de
ste, en tal sentido, amparando la excepcin de prescripcin extintiva, seala que no
se ha ejercitado la impugnacin de dicho contrato administrativo dentro del plazo
previsto en el artculo quinientos cuarentiuno inciso tercero del Cdigo Procesal Civil
[1] y, tampoco ha reparado que de acuerdo al artculo ciento diez del Texto nico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos,
Decreto Supremo nmero cero dos guin noventicuatro guin JUS [2], que la
facultad de la administracin para declarar la nulidad prescribe a los seis meses.
Segundo.- Que, segn el jurista Roberto Dromi, el acto administrativo es toda
declaracin unilateral efectuada en ejercicio de la funcin administrativa, que
produce efectos jurdicos individuales en forma directa; en cambio, agrega el citado
tratadista, el contrato administrativo es toda declaracin bilateral o de voluntad
comn, productora de efectos jurdicos, entre dos personas, de las cuales una est
en ejercicio de una funcin administrativa (Roberto Dromi. El Procedimiento
Administrativo, Editorial Cuidad Argentina, mil novecientos noventisis, pgina ciento
treintiocho y ciento cuarentisis). Tercero.- Que, el contrato administrativo, sin perder
la configuracin propia que aporta el contrato de derecho privado en cualquiera de
sus modalidades tpicas, atpicas o modernas, tiene sus propias caractersticas que
lo define como una de las formas jurdicas de la funcin administrativa; en
consecuencia, anota Roberto Dromi: por una relacin de especie a gnero, en la
preparacin y ejecucin de los contratos de la Administracin se aplica el rgimen
jurdico de la funcin administrativa (Ob. Cit, pgina ciento cuarentisis), de ah que
dichos contratos a travs del procedimiento administrativo. Cuarto.- Que, asimismo,
se pueden distinguir en la formacin del contrato administrativo dos procedimientos
de constitucin de la voluntad administrativa, por un lado la voluntad administrativa
precontractual, que viene a ser, actos, hechos, reglamentos y simples actos de la
Administracin, dictados o ejecutados en la elaboracin de su voluntad contractual; y
por otro lado, el procedimiento contractual, que viene a ser la ejecucin de la
voluntad administrativa, el contrato mismo, es decir el resultado del encuentro de
dicha voluntad con la voluntad del co-contratante (persona natural o jurdica).
Quinto.- Que, en ambos casos, la voluntad administrativa puede ser impugnada, sea
mediante la va administrativa o judicial, en la forma que la ley establece, pues no
debe olvidarse que en la etapa precontractual o de ejecucin contractual pueden
existir una serie de actos administrativos separables, toda vez que estn dotados de
individualidad, y como tales, pueden ser cuestionados mediante los recursos
impugnativos administrativos, sin perjuicio de la pretensin procesal de impugnacin
en sede jurisdiccional. Sexto.- Que, el contrato de compraventa sub materia, por las
consideraciones fcticas afirmadas en la demanda (causa pretendi) se aprecia que
ha tenido un procedimiento precontractual de formulacin de la voluntad
administrativa a travs del cual la demandada obtuvo de la accionante la buena pro
para ser adjudicataria del bien sub judice a fin de que desarrolle el proyecto
Complejo Turstico Costa Verde, conforme a la Resolucin Nmero cero cero uno
guin noventicinco guin CAC/MDB del Comit de Aprobacin de Contrataciones de
la Municipalidad de Barranco; asimismo, la voluntad administrativa ha sido ejecutada
mediante el contrato de compraventa celebrado entre las partes, tal como se aprecia
de la escritura pblica de fecha doce de diciembre de mil novecientos noventicinco,
cuya copia certificada obra a fojas ciento veinte del cuaderno, por lo que, sin implicar

el reexamen de una conclusin fctica, se puede definir que el contrato aludido es

administrativo, como tal, la impugnacin de l o de los actos de su aplicacin puede
ser administrativa o judicial, en este ltimo caso, se requiere que en sede
administrativa haya recado decisin administrativa definitiva y que cause estado.
Stimo.- Que, por consiguiente, de acuerdo con el artculo ciento diez del citado
Texto Adjetivo administrativo, la declaracin de la invalidez de la voluntad
administrativa (precontractual o de ejecucin), poda ser hecha por la misma
accionante en su condicin de autoridad administrativa, facultad legal que al estar
del segundo prrafo de la norma acotada prescribe a los seis meses, contados a
partir de la fecha en que hayan quedado consentidos el acto o resolucin
administrativa y, como consecuencia de ello el contrato administrativo. Sin embargo,
cabe advertir que la norma aludida tiene como destinatario a la propia administracin
y no al administrado, es decir, la nulidad de oficio es una facultad de ella para
declarar la invalidez de los actos que ella misma ha promovido desde la formacin
de su voluntad administrativa hasta su ejecucin (contrato administrativo), dentro de
un determinado plazo, que no es de prescripcin, como indebidamente llama la ley,
sino de caducidad, en tanto extingue el derecho, como tal, se trata de una norma de
derecho material, como esta Corte lo tiene establecido en reiteradas ejecutorias; por
consiguiente, dicha norma no era aplicable al caso de autos por cuanto, la presente
causa no versa sobre la declaracin de la nulidad de oficio a cargo de la
administracin, sino de la peticin de nulidad del contrato administrativo, por
infraccin de normas legales y actos subyacentes en la formacin y ejecucin de la
voluntad administrativa como largamente aparece expuesto en la demanda. Octavo.Que, por otro lado, el mismo Colegiado indebidamente deja anotado que la
impugnacin del contrato sub litis debi ejercitarse a travs del proceso de
impugnacin de acto o resolucin administrativa previsto por el Cdigo Procesal
Civil, cuyo artculo quinientos cuarentiuno inciso tres, seala que la pretensin debe
ejercitarse dentro del plazo de tres meses, cuestin que no ha hecho valer el rgano
administrativo demandante; al respecto, nuevamente incurre en un serio error de
subsuncin al aplicar la acotada cuando la clase de accin prevista para la
impugnacin judicial administrativa, no est prevista para la Administracin sino para
los administrados, es decir, que carece de legitimidad para obrar en dicha clase de
peticiones; en consecuencia, el plazo de caducidad aludido tampoco es aplicable al
caso de autos, por la misma razn, ilegalmente se ha declarado fundada la
excepcin de prescripcin extintiva. Noveno.- que por consiguiente, cabe amparar el
recurso de conformidad con el artculo trescientos noventisis del Cdigo adjetivo.
SE RESUELVE.- Estando a las consideraciones que preceden declararon
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por la Municipalidad de Barranco;
NULA la resolucin de vista de fojas setecientos sesentisis, su fecha cuatro de
noviembre de mil novecientos noventinueve, actuando como rgano de instancia.
CONFIRMARON la resolucin apelada, que fotocopiada corre a fojas cuatrocientos
treinta, su fecha veintitrs de setiembre de mil novecientos noventisiete, que declara
IMPROCEDENTE la excepcin de prescripcin extintiva, con lo dems que contiene
en los seguidos con La Costa Verde Sociedad Annima Cerrada, sobre nulidad de
acto jurdico y otros, DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el
Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.SS. IBERICO CELIS; ALVA; CARRIN.

EL VOTO DEL SEOR VOCAL JORGE CARRIN LUGO ES COMO SIGUE:

Por los fundamentos pertinentes consignados en el voto de los seores
Iberico Mas, Celis zapata y Alva Sagstegui; y por las consideraciones siguientes:
Primero.- En la demanda que en copia obra a fojas doscientos quince se han
propuesto acumulativamente cuatro pretensiones procesales. La pretensin principal
postula la declaracin judicial de la nulidad del contrato de compraventa contenida
en la escritura pblica que en copia corre de fojas ciento veinte a fojas ciento
cuarentids, la misma que se ampara en la previsin contenida en el inciso 8 del
artculo 219 del Cdigo Civil [3]. Segundo.- Frente a la citada pretensin procesal La
Costa Verde Sociedad Annima, conforme al escrito que en copia obra a fojas
cuatrocientos uno, deduce la excepcin de prescripcin extintiva, arguyendo entre
otros fundamentos que el contrato de compraventa cuya nulidad se pretende obtener
en este juicio no es un acto jurdico aislado sino la consecuencia y culminacin de un
conjunto de actos administrativos, sealando que, en realidad, lo que la
Municipalidad demandante pretende es impugnar judicialmente un acto
administrativo. Agrega que ese derecho de impugnacin, hecho valer en la demanda
de fojas doscientos quince, ha prescrito al haber transcurrido en exceso el plazo de
tres meses establecido por el inciso 3 del artculo 541 del Cdigo Procesal Civil
desde cuando se produjo la celebracin del contrato de compraventa a la fecha de
presentacin de la demanda. Tercero.- La pretensin procesal principal propuesta
por la demandante y su respectivo petitorio son claros y precisos; nulidad del
contrato de compraventa contenida en la escritura cuya copia corre a fojas ciento
veinte, amparado en un precepto contenido en el Cdigo Civil. Por consiguiente, la
excepcin de prescripcin que podra haberse deducido contra dicha pretensin
procesal es la prevista por el inciso 1 del artculo 2001 de dicho Cdigo y no por
norma que corresponde a otra pretensin procesal, como la propuesta por la
demandada. En el presente caso, de la lectura de la demanda que dio origen al
presente proceso se constata que no se trata de una demanda sobre impugnacin
de acto o resolucin administrativa, por lo que no es ni puede ser de aplicacin la
previsin contenida en el inciso 3 del art. 541 del Cdigo Procesal Civil, que regula el
plazo de caducidad (y no de prescripcin) relativo a las demandas contenciosoadministrativas. La excepcin de prescripcin extintiva que el demandado puede
hacer valer en todo caso debe tener relacin con la pretensin procesal planteada.
Cuarto.- En el presente caso, en la resolucin superior objeto del presente recurso,
irregularmente, contraviniendo el principio procesal contenido en el Artculo VII del
Cdigo Adjetivo, se ha calificado la pretensin procesal propuesta por la
Municipalidad demandante como una de impugnacin de un acto administrativo no
obstante la claridad de la demanda, para concluir sealando que la accin ha
prescrito. El Juzgador no puede ir ms all del petitorio formulado por el actor. Ser
en la decisin final en que el organismo jurisdiccional determine la naturaleza de la
pretensin procesal propuesta y la norma aplicable al presente proceso, as se haya
invocado o lo haya sido errneamente por la parte actora, recalcando que el
presente caso se refiere a una demanda de nulidad del contrato de compraventa
contenida en la escritura pblica que en copia obra a fojas ciento veinte. Por las
razones expuestas y en observancia de la norma contenida en el artculo 396 del
Cdigo Procesal Civil: MI VOTO es porque se declare FUNDADO el recurso de
casacin propuesto por la entidad demandante y, en consecuencia. NULA la

resolucin de fojas setecientos sesentisis, su fecha cuatro de noviembre de mil

novecientos noventinueve, y se confirme la resolucin apelada que en copia corre a
fojas cuatrocientos treinta que declara improcedente la excepcin de prescripcin
extintiva deducida por Costa Verde Sociedad Annima; en los seguidos por la
Municipalidad Distrital de Barranco, sobre nulidad de acto jurdico y otros;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. CARRIN.
EL VOTO DE LOS SEORES PANTOJA RODULFO Y OVIEDO DE ALAYZA; Es
como sigue:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, viene a conocimiento de esta Corte la
resolucin expedida por la Sala Superior de fojas setecientos sesentisis, en la parte
materia del recurso, que revocando la apelada de fojas cuatrocientos treinta, declara
fundada la excepcin de prescripcin extintiva propuesta por la empresa demandada
Costa Verde Sociedad Annima, en consecuencia declara nulo todo lo actuado y
concluido el proceso. Segundo.- Que, por Ejecutoria suprema de fecha veinte de
marzo del presente ao, se declar procedente el recurso de casacin interpuesto
por la actora, Municipalidad de Barranco, por las causales de aplicacin indebida de
los artculos ocho, ciento nueve y ciento diez del Texto nico Ordenado de la Ley de
Normas Generales de Procedimientos Administrativos e inaplicacin de los artculos
doscientos diecinueve y dos mil uno del Cdigo Civil; Tercero.- Que, en la
impugnada se ha llegado a la conclusin fctica que el contrato de fojas ciento
veinte es el resultado de un conjunto de actos administrativos que conllev a la
suscripcin del mismo, el cual emerge principalmente de la facultad conferida por el
artculo veintids del Decreto Supremo cero uno guin noventicinco guin MTC [4] y
su Reglamento contenido en la Ley nmero veintisis mil trescientos seis. Cuarto.Que, asimismo se ha determinado que la adquisicin del terreno por la demandada
fue obtenida luego de expedidas diversas Resoluciones de Alcalda referidas a las
aprobaciones del concurso pblico as como al otorgamiento de la Buena Pro,
llegndose a incluir dentro del contrato clusulas resolutorias a favor del municipio
vendedor, en caso de incumplimiento por parte de la compradora de alguna de las
obligaciones contradas en dicho documento. Quinto.- Que, siendo as, se ha
determinado que el contrato sub litis es de carcter administrativo, pues la
compraventa que contiene no se cie en estricto a la contenida en el artculo mil
quinientos veintinueve de la norma sustantiva, esto es, que no se realiza a partir de
una voluntad de negociar no limitada por algn actor anterior, sino por el contrario,
sta se produce como resultado de otros actos anteriores, los que adems estn
consignados en el propio contrato y limitan el libre albedro de los intervinientes.
Sexto.- que, por ello, y siendo el contrato de naturaleza pblica, la accionante debi
ejercitar su derecho para declarar la nulidad del mismo segn sea el caso en el
plazo que establecen los artculos ciento nueve y ciento diez del Texto nico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos o, en
el que seala el inciso tres del artculo quinientos cuarentiuno del Cdigo Procesal
Civil concordante con el artculo ocho de la norma mencionada en primer trmino, en
caso de haber observado que dicho contrato lesionaba el inters pblico o, que

estaba dentro de alguno de los supuestos que contiene el artculo cuarentitrs de la

norma de la materia. Stimo.- Que, habiendo vencido con exceso el plazo fijado en
las normas denunciadas sin haber accionado la administracin de acuerdo a las
prerrogativas que le franqueaba la ley, resulta pertinente la invocacin de las mismas
para amparar la excepcin de prescripcin propuesta. Octavo.- Que, respecto a la
inaplicacin de los artculos doscientos diecinueve y dos mil uno del Cdigo Civil
referidos a las causales para declarar la nulidad del acto jurdico as como a los
plazos de la prescripcin respectivamente, y aun cuando la recurrente no ha
indicado con precisin bajo cual de las causales contenidas en dichas normas
sustenta su agravio, resultan impertinentes para el caso que nos ocupa, pues, tal y
como se ha sostenido en las consideraciones precedentes, el contrato es de
carcter administrativo y no privado; por tales razones [5]: NUESTRO VOTO es
porque se declare INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto, en
consecuencia NO CASAR la resolucin de vista en la parte materia del recurso, que
revocando la apelada declara FUNDADA la excepcin de prescripcin extintiva
deducida, nulo todo lo actuado y por concluido el proceso.
SS. PANTOJA; OVIEDO DE A.

DERECHO LABORAL
SI YA HUBO CONCILIACIN ENTRE LAS PARTES CABE UN RECLAMO
POSTERIOR?
PARA DESVIRTUAR EL PEDIDO DE NULIDAD DEL DESPIDO DEBE
ACREDITARSE SU JUSTIFICACIN?
DETERMINAN CUNDO SE ENTIENDE CUMPLIDA LA OBLIGACIN DE
CONTRATAR LA PLIZA DE SEGURO DE VIDA - ENTREGA DEL DOCUMENTO A
LA FECHA DE CESE

SI YA HUBO CONCILIACIN ENTRE LAS PARTES CABE UN RECLAMO

POSTERIOR?

Cas. N 48-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Jos Mercedes Santisteban Ballena
Demandada :
Empresa de Transportes y Servicios Cerropon S.A.
Asunto
:
Cobro de beneficios sociales
Fecha
:
17 de febrero de 2000 (Publicada 26-5-2000)
Las actas de conciliacin tienen carcter de instrumento pblico, siendo viable la
posterior reclamacin en caso que lo estipulado sea notoriamente contrario a la
irrenunciabilidad de los derechos del trabajador.
CAS. N 48-99 - LAMBAYEQUE
Lima, diecisiete de febrero del dos mil.
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA.
VISTOS; en Audiencia Pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los
seores Vocales Ortiz Bernardini, Presidente; Vsquez Cortes, Ferreyros Paredes,
Llerena Huamn, Olivares Sols; verificada la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Jos Mercedes
Santisteban Ballena, mediante escrito de fojas doscientos catorce, contra la
sentencia de vista de fojas doscientos tres, su fecha diecisis de noviembre de mil
novecientos noventiocho, expedida por la Sala Laboral de la Corte Superior de
Lambayeque, que declara insubsistente la apelada de fojas ciento ochentitrs, su
fecha treinta de setiembre del mismo ao, que declara improcedente la demanda,
nulo todo lo actuado a partir de fojas ciento trece, con lo dems que contiene.
CAUSALES DE CASACIN:
El recurrente sustenta su Recurso de Casacin en las siguientes causales:

a) Incorrecta aplicacin del Decreto Supremo nmero cero cero dos noventisis TR [1].
b) Contradiccin jurisprudencial
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, la causal sealada en el acpite b) del prrafo precedente, no
cumple con los requisitos prescritos en el Artculo cincuenticuatro inciso segundo
concordante con el Artculo cincuentisis de la Ley Procesal del Trabajo, referidos a
la pluralidad de ejecutorias que se deben acompaar al Recurso de Casacin, as
como tampoco lo establecido en numerosas ejecutorias emitidas por este Supremo
Tribunal, deviniendo, en consecuencia, en inviable la misma; que en cuanto a la
causal sealada en el acpite a), sostiene que se ha aplicado incorrectamente el
Decreto Supremo nmero cero cero dos - noventisis - TR, apartndose del principio
que consagra el Artculo veintisis-TR, apartndose del principio que consagra el
Artculo veintisis, inciso segundo de la Constitucin Poltica [2] y el Artculo
sesentisis de la Ley nmero veintisis mil seiscientos treintisis [3], fundamentado
debidamente dicha causal, razones por las que debe emitirse pronunciamiento de
fondo sobre la misma.
Segundo.- Que, don Jos Mercedes Santisteban Ballena de fojas treintiuno
interpone demanda contra la Empresa de Transportes Aticar y la Empresa de
Transportes y Servicios Cerropon Sociedad Annima sobre cobro de beneficios
sociales y otros conceptos remunerativos.
Tercero.- Que, a fojas setentisis la Empresa de Transportes Corropon
Sociedad Annima contesta la demanda deduciendo la excepcin de falta de
legitimidad para obrar y conclusin de proceso por conciliacin, que la sentencia de
fojas ciento ochentitrs declar improcedente la demanda.
Cuarto.- Que, a fojas doscientos tres se dicta sentencia de vista declarando
insubsistente la sentencia apelada de fojas ciento ochentitrs que declara
improcedente la demanda, nulo todo lo actuado a partir de fojas ciento trece y
revoca la Resolucin nmero diez que declara infundada la excepcin de conclusin
del proceso por conciliacin y reformndola la declararon fundada, en consecuencia
por concluido el proceso.
Quinto.- Que, una indemnizacin de cuatrocientos nuevos soles es
notoriamente atentatoria de los derechos del trabajador y que la norma aplicable es
el Artculo dcimo del Decreto Supremo nmero cero cero dos - noventisis - TR,
que establece que las actas de conciliacin tienen carcter de instrumento pblico,
consecuentemente es viable la posterior reclamacin en los casos en que sea
notoriamente contrario a la irrenunciabilidad de los derechos del trabajador [4].
RESOLUCIN:
Por estos fundamentos declararon FUNDADO el Recurso de Casacin de
fojas doscientos catorce interpuesto por don Jos Mercedes Santisteban Ballena; en

consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas doscientos tres, su fecha diecisis

de noviembre de mil novecientos noventiocho; ORDENARON que el Superior
Colegiado emita nueva sentencia, pronuncindose sobre el fondo materia de litis; en
los seguidos con la Empresa de Transportes y Servicios Cerropon Sociedad
Annima y otro sobre Cobro de Beneficios Sociales y otro; ORDENARON que el
texto de la presente resolucin se publique en el Diario Oficial El Peruano; y los
devolvieron.
SS. ORTIZ B.; VSQUEZ C.; FERREYROS P.; LLERENA H.; OLIVARES S.

PARA DESVIRTUAR EL PEDIDO DE NULIDAD DEL DESPIDO DEBE

ACREDITARSE SU JUSTIFICACIN?

Cas. N 102-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Pedro Manuel Yez Oliva
Demandado :
Papelera del Sur S.A.
Asunto
:
Nulidad de despido
Fecha
:
26 de enero del 2000 (Publicada el 24-5-2000)
En los procesos de nulidad de despido no se encuentra en discusin ni debe
acreditarse la justificacin del despido, por tanto, ello no puede ser exigido al
empleador.
CAS. N 102-98 - CHINCHA
Lima, veintisis de enero del dos mil.
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
VISTOS: con la participacin de los seores Vocales: Ortiz Bernardini,
Vsquez Cortez, Ferreyros Paredes, Llerena Huamn y Olivares Sols; luego de
verificada la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto a fojas ciento noventinueve por
la parte demandada contra la sentencia de vista de fojas ciento noventisiete, su
fecha catorce de julio de mil novecientos noventiocho, expedida por la Sala Mixta
Superior Descentralizada de Chincha, que confirma en todas sus partes la apelada
de fojas sesentiuno, su fecha diecisiete de febrero de mil novecientos noventisiete,
que declara fundada la demanda de fojas diecisiete, con lo dems que contiene.

CAUSAL DE CASACIN:
a) Incorrecta aplicacin de los Artculos sesenta y setenta del Texto nico
Ordenado del Decreto Legislativo nmero setecientos veintiocho, aprobado por el
Decreto Supremo nmero cero cero cinco guin noventicinco guin TR [1].
b) Contradiccin jurisprudencial respecto al Decreto Supremo nmero cero
cinco guin noventicinco guin TR.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el Recurso de Casacin materia de la presente fue interpuesto
con fecha diecisiete de agosto de mil novecientos noventiocho, por lo que de
conformidad con lo dispuesto en la Primera Disposicin Transitoria de la Ley nmero
veintisis mil seiscientos treintisis Ley Procesal del Trabajo [2], concordado con el
Artculo tercero de la Ley nmero veintisiete mil veintiuno, vigente desde el
veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventiocho [3], debe ser calificado
conforme a las anteriores normas, vale decir con las de la Ley nmero veintisis mil
seiscientos treintisis Ley Procesal del Trabajo.
Segundo.- Que, la causal descrita en el acpite a) cumple con los requisitos
de admisibilidad establecidos en el Artculo cincuentisis de la Ley Procesal del
Trabajo; que no sucede lo propio con la causal descrita en el acpite b), pues no se
ha cumplido con el requisito formal de acompaar los documentos que acrediten la
existencia de contradiccin con otras resoluciones emitidas por la misma o distinta
Sala Laboral o por la Corte Suprema de Justicia, tal como lo exige el Artculo
cincuentisis de la Ley nmero veintisis mil seiscientos treintisis - Ley Procesal del
Trabajo [4] por lo que deviene en improcedente.
Tercero.- Que, en relacin a la causal descrita en el acpite a), el recurrente
argumenta la incorrecta aplicacin de los Artculos sesenta y setenta del Decreto
Supremo nmero cero cinco guin noventicinco guin TR, correspondiendo en su
lugar la debida aplicacin del Artculo sesentisiete de la acotada norma sustantiva
[5]; por lo que se cumple con los requisitos del Artculo cincuentisiete de la Ley
nmero veintisis mil seiscientos treintisis, siendo en consecuencia procedente,
correspondiendo emitir pronunciamiento sobre el fondo de la materia en cuanto a
esta causal.
Cuarto.- Que, en la presente se discute la supuesta existencia de un despido
nulo, por lo que de conformidad con el Artculo cincuenticuatro de la Ley Procesal del
Trabajo [6], esta Suprema Sala debe sealar la correcta aplicacin del derecho
objetivo al caso de autos.
Quinto.- Que, en este sentido, hay que indicar que el despido nulo, en cuyo
caso procedera la reposicin, es aquel que tiene como causas slo las descritas en
el Artculo sesentids del Decreto Supremo nmero cero cero cinco guin
noventicinco guin TR Texto nico Ordenado de la Ley de Fomento al Empleo en
concordancia con el Artculo veintinueve del Decreto Supremo nmero cero tres

guin noventitrs guin TR Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo nmero
setecientos veintiocho Ley de Productividad y Formacin Laboral, las mismas que
son: a) La afiliacin a un sindicato o la participacin en actividades sindicales; b) Ser
candidato a representante de los trabajadores o actuar o haber actuado en esa
calidad; c) Presentar una queja o participar en un proceso contra el empleador ante
las autoridades competentes, salvo que configure la falta grave contemplada en el
inciso f) del Artculo veinticinco; d) La discriminacin por razn de sexo, raza,
religin, opinin, idioma; e) El embarazo, si el despido se produce en cualquier
momento del perodo de gestacin o dentro de los noventa das posteriores al parto.
Sexto.- En este orden de idas, del anlisis integral de autos, se ha discutido a
lo largo del proceso si el despido que obedeci a una supuesta falta grave, fue o no
justificado, evidenciando que en todo caso se trata de un despido arbitrario antes
que uno nulo, ya que no se configura ninguna de las causales que prescribe la
norma laboral antes indicada, para constituirse en despido nulo.
Stimo.- Que, la recurrida efectivamente ha aplicado incorrectamente los
Artculos sesenta y setenta del Decreto Supremo nmero cero cero cinco guin
noventicinco guin TR, ya que el primero de ellos indica que el despido por la
comisin de un delito doloso se producir al quedar firme la sentencia condenatoria
y conocer de tal hecho el empleador, lo que resultara aplicable en caso que se
discuta la justificacin o no del despido, esto es, la presunta existencia de un
despido arbitrario; que en cuanto al Artculo setenta de la norma indicada, que
prescribe que ni el despido ni el motivo alegado se deducen o presumen, ya que
deben ser probados por quien los acusa; ha sido aplicada por la recurrida en el
sentido que la empleadora no ha acreditado la justificacin del despido, lo que no se
encuentra en discusin, ya que lo que el actor ha peticionado en su demanda de
fojas diecisiete es la nulidad de despido y consecuente reposicin, y no una
calificacin de despido arbitrario y consecuente indemnizacin, por lo que la
justificacin o no del despido no es materia de la presente accin [7], tanto ms que
a la fecha de interposicin de la demanda, veinte de diciembre de mil novecientos
noventicinco, ya no estaba vigente la Ley nmero veinticuatro mil quinientos catorce,
en su Artculo dcimo tercero que autorizaba al trabajador optar por la resposicin
cuando el despido era injustificado; norma derogada precisamente por el Decreto
Legislativo nmero setecientos veintiocho, en que se ampara el actor.
RESOLUCIN:
Declararon FUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a fojas ciento
noventinueve por Papelera del Sur Sociedad Annima y, en consecuencia, NULA la
sentencia de vista de fojas ciento noventisiete, su fecha catorce de julio de mil
novecientos noventiocho; y actuando en sede de instancia REVOCARON la apelada
de fojas sesentiuno, su fecha diecisiete de febrero de mil novecientos noventisiete
que declara fundada la demanda, REFORMNDOLA declararon IMPROCEDENTE
la demanda de nulidad de despido y pago de remuneraciones devengadas, en los
seguidos por don Pedro Manuel Yez Oliva, sobre nulidad de despido y pago de
remuneraciones devengadas; ORDENARON la publicacin del texto de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron.

SS. ORTIZ B.; VSQUEZ C.; FERREYROS P.; LLERENA H.; OLIVARES S.

DETERMINAN CUNDO SE ENTIENDE CUMPLIDA LA OBLIGACIN DE

CONTRATAR LA PLIZA DE SEGURO DE VIDA - ENTREGA DEL DOCUMENTO A
LA FECHA DE CESE

Cas. N 104-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Humberto Idrogo Regalado
Demandado :
Empresa Agroindustrial Tumn S.A.
Asunto
:
Beneficios sociales
Fecha
:
26 de enero del 2000 (Publicada el 24-5-2000)
La obligacin del empleador de contratar la pliza de seguro de vida se considera
efectivamente cumplida cuando se entrega dicho documento al trabajador en su
fecha de cese, con las primas al da, y no slo con tomar la pliza.
CAS. N 104-98 - LAMBAYEQUE
Lima, veintisis de enero del dos mil.
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: Vista la causa nmero ciento
cuatro noventiocho; en la Audiencia Pblica de la fecha; y producida la votacin con
arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Humberto Idrogo
Regalado a fojas ciento veintitrs, contra la sentencia de vista expedida por la Sala
Laboral de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque obrante a fojas ciento
quince, su fecha treintiuno de julio de mil novecientos noventiocho, que confirmando
la apelada de fojas ochentitrs, su fecha veintids de junio del mismo ao, declara
fundada en parte la demanda en el extremo de descuento indebido por vivienda; e
infundada la misma en los extremos de entrega de pliza de seguro de vida e
intereses legales.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
La Casacin se sustenta en los incisos primero y segundo del Artculo
cincuenticuatro de la Ley Procesal del Trabajo [1] y denuncia: a) La inaplicacin del
Decreto Legislativo nmero seiscientos cincuenta; b) La violacin del Artculo
segundo inciso dos de la Constitucin Poltica del Per [2]; c) La aplicacin

incorrecta del Decreto Legislativo nmero seiscientos ochentiocho [3], y; d) La

contradiccin de la recurrida con otros pronunciamientos emitidos por otra Sala
Laboral en cuanto a la pliza de seguro de vida.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el Artculo tercero de la Ley nmero veintisiete mil veintiuno,
vigente a partir del veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventiocho,
establece que los recursos de Casacin interpuestos antes de su vigencia sern
calificados conforme las normas anteriores, sin embargo, el pronunciamiento de la
sala casatoria se adecuar al trmite previsto en el prrafo final del Artculo
cincuentiocho del texto modificado de la Ley Procesal del Trabajo [4].
Segundo.- Que, en cuanto al literal a), el recurso se sustenta en la premisa de
que est fehacientemente acreditado que la demandada adems de no haber
cumplido con su obligacin legal de efectuar los depsitos semestrales de la
Compensacin por Tiempo de Servicios en una institucin bancaria, no le ha
considerado los intereses devengados por la retencin de dicha compensacin en
un porcentaje igual al que hubiera devengado de estar depositado en una entidad
bancaria.
Tercero.- Que, as fundamentado el recurso no puede prosperar en tanto la
sentencia de Primera Instancia, confirmada por sus fundamentos por la de vista, en
su segundo considerando seala que al actor se le ha liquidado la totalidad de su
Compensacin por Tiempo de Servicios segn el Decreto Supremo nmero cero
treinticuatro - ochentitrs - TR, por lo que no puede aplicrsele el Decreto Legislativo
nmero seiscientos cincuenta en tanto son normas excluyentes.
Cuarto.- Que, en lo relativo a la violacin del precepto consagrado por el
Artculo segundo inciso dos de la Constitucin Poltica del Per, segn el recurrente
esta violacin se produce como consecuencia de la inaplicacin del Decreto
Legislativo nmero seiscientos cincuenta, mas como dicha denuncia ha sido desestimada, este extremo del recurso sigue la misma suerte.
Quinto.- Que, en lo concerniente a la aplicacin incorrecta del Decreto
Legislativo nmero seiscientos ochentiocho, el actor ampara su pretensin de
entrega de la pliza de seguro de vida en dicho cuerpo normativo, por lo que no
resulta pertinente denunciar la aplicacin incorrecta del citado cuerpo de leyes, en
tanto la causal denunciada supone la exclusin de la norma para la solucin de la
litis; en todo caso debi encuadrar su denuncia bajo la causal de interpretacin
errnea, no pudiendo la Sala Casatoria subsanar este error.
Sexto.- Que, la denuncia de contradiccin con otros pronunciamientos
emitidos por otra Sala Laboral en cuanto a la pliza de seguro de vida se encuentra
fundamentada conforme a las exigencias sealadas en el Artculo cincuentisiete de
la Ley Procesal del Trabajo, adems de acompaar pronunciamientos emitidos por
otras Salas Laborales con los cuales acredita la existencia de contradiccin
jurisprudencial, por lo que resulta procedente el recurso, correspondiendo emitir
pronunciamiento de fondo.

Stimo.- Que, uno de los fines del Recurso de Casacin previstos en el

Artculo cincuenticuatro de la Ley Procesal del Trabajo, es la unificacin de la
Jurisprudencia Nacional, la cual se verifica uniformando los fallos expedidos en
revisin sobre casos objetivamente similares, en los que se exprese
pronunciamientos contradictorios.
Octavo.- Que, la contradiccin que se alega como causal est referida a que
las otras Salas Laborales han establecido el criterio que la obligacin de contratar la
pliza de seguro de vida se considera efectivamente cumplida cuando se entrega
dicho documento al trabajador en su fecha de cese, con las primas al da, y no slo
con tomar la pliza como lo establece el Colegiado Superior [5].
Noveno.- Que, en efecto, las sentencias que se mencionan como fuente de
contradiccin en el recurso basan sus pronunciamientos en que la empleadora est
obligada a entregar a los trabajadores la pliza de seguro de vida que debe haber
contratado con la Compaa de Seguros, con las primas al da a fin de que sean
aquellos los que continen pagndolas por mantener las vigentes, de acuerdo a lo
establecido en el Artculo dieciocho del Decreto Legislativo nmero seiscientos
ochentiocho [6].
Dcimo.- Que, sin embargo, la impugnada considera que la demandada ha
cumplido con las normas laborales contenidas en el Decreto Legislativo nmero
seiscientos ochentiocho al haber tomado las plizas respectivas; apartndose del
criterio establecido por las resoluciones acompaadas al recurso.
SENTENCIA:
Por estas razones: declararon FUNDADO en parte el Recurso de Casacin
interpuesto por don Humberto Idrogo Regalado a fojas ciento veintitrs; en
consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas ciento quince, su fecha treintiuno
de julio de mil novecientos noventiocho, en el extremo que confirmando la apelada
declara infundada la pretensin de entrega de pliza de vida; y actuando en Sede de
Instancia; REVOCARON la apelada de fojas ochentitrs, fechada el veintids de
junio del mismo ao; REFORMNDOLA declararon FUNDADA dicha pretensin; en
tal virtud; DISPUSIERON que la Empresa Agroindustrial Tumn Sociedad Annima
entregue al actor las plizas de seguro de vida que le corresponden; la
CONFIRMARON en lo dems que contiene y es materia de la alzada; ORDENARON
la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por don Humberto Idrogo Regalado contra la Empresa Agro Industrial
Tumn Sociedad Annima, sobre beneficios sociales; y los devolvieron.
SS. ORTIZ B.; VSQUEZ C.; FERREYROS P.; LLERENA H.; OLIVARES S.

DERECHO REGISTRAL
LA UNANIMIDAD REQUERIDA PARA MODIFICAR EL PACTO SOCIAL EN LAS
SOCIEDADES CIVILES EST REFERIDA A LA TOTALIDAD DE LOS SOCIOS O
SLO A LOS ASISTENTES A LA JUNTA?
LA POSIBILIDAD DE LA CANCELACIN DE UN ASIENTO REGISTRAL ORDENADA POR ACTO ADMINISTRATIVO
LA EXHIBICIN DE TTULOS PARA LA INSCRIPCIN DE LA PRESCRIPCIN
ADQUISITIVA - A PROPSITO DEL ARTCULO 2018 DEL CDIGO CIVIL

LA UNANIMIDAD REQUERIDA PARA MODIFICAR EL PACTO SOCIAL EN LAS

SOCIEDADES CIVILES EST REFERIDA A LA TOTALIDAD DE LOS SOCIOS O
SLO A LOS ASISTENTES A LA JUNTA?

Res. N 250-2000-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
F.V. Melgarejo Hinope Contadores Pblicos Asociados,
Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada
Asunto
:
Inscripcin de exclusin de socio, reduccin y aumento de
capital, modificacin parcial de estatuto y otro.
Fecha
:
21 de agosto del 2000
La escritura pblica de modificacin de pacto social de una sociedad civil deber
calificarse teniendo en cuenta que para dicha modificacin se requiere acuerdo
unnime, vale decir, voto a favor de los socios asistentes.

RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 250-2000-ORLC/TR

OFICINA REGISTRAL DE LIMA Y CALLAO
Lima, 21 de agosto del 2000
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por FILOMENO V. MELGAREJO
HINOPE, en representacin de F.V. Melgarejo Hinope Contadores Pblicos
Asociados, Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada, mediante hojas de trmite
N 00005907 del 11 de febrero del 2000, contra la observacin formulada por el
Registrador del Registro de Personas Jurdicas, Dr. Toms Humberto Cerdn Limay,
a la solicitud de inscripcin de exclusin de socio, reduccin y aumento de capital,
modificacin parcial de estatuto y ratificacin de Junta General. El titular se present
bajo el N 00217946 el 30 de diciembre de 1999. El registrador formul la siguiente
observacin: 1.- La exclusin del socio Jorge Cossu Marticorena con la deduccin y
aumento de capital correspondiente implica una modificacin del pacto social, lo cual
requiere el acuerdo unnime de los socios, lo que no se desprende de las actas del
22-7-99, contraviniendo lo dispuesto por el art. 301 de la Ley General de Sociedades
[1], dejndose constancia que del estatuto no se desprende los casos en los que
pudiera producirse la separacin de socios y/o en los que procede su exclusin
Artculo 2011 del Cdigo Civil [2]. 2.- Sin perjuicio de lo sealado se deja constancia
que los acuerdos de ratificacin (punto 5 de la agenda) no constituyen actos
inscribibles y los acuerdos de la Junta del 25-11-98 no forman parte del presente
ttulo, asimismo se deja constancia que el qurum se computa al inicio de las juntas
y la Junta del 22-7-99 se constituy del 100% a efectos de los acuerdos de
modificacin del pacto social o sus ratificaciones. 3.- Sin perjuicio de lo sealado se
deja constancia que la reduccin de capital puede llevarse a cabo luego de 30 das
de la ltima publicacin a la que se refiere el Artculo 219 de la Ley General de
Sociedades [3]; actuando como Vocal ponente la Dra. Nora Mariella Aldana Durn; y
CONSIDERANDO:
1) Que, mediante el ttulo venido en grado se solicita la inscripcin de
exclusin de socio, reduccin y aumento de capital, modificacin parcial de estatuto,
ratificacin y aclaracin de la Junta General de F.V. MELGAREJO HINOPE
CONTADORES PBLICOS ASOCIADOS SOCIEDAD CIVIL DE
RESPONSABILIDAD LIMITADA, en mrito al parte notarial de la escritura pblica
otorgada el 17 de diciembre de 1999 ante el Notario de Lima Jaime Alejandro
Murgua Cavero;
2) Que, la indicada sociedad corre inscrita en la ficha N 1338 que contina en
la partida electrnica 01686895 del Libro de Sociedades Civiles del Registro de
Personas Jurdicas de Lima, constando inscrito en el asiento 6 de la indicada ficha el
capital actual, ascendente a S/. 500,00 dividido en 50 participaciones de diez nuevos
soles cada una, correspondindole a Virgilio Melgarejo Hinope 44 participaciones, a
Eliana Salom Torres Salas 5 participaciones y a Jorge Cossu Marticorena, 1
participacin;

3) Que, en, la escritura pblica venida en grado consta inserta el acta de junta
de socios celebrada el 22 de julio de 1999 y los avisos de convocatoria a la misma; a
la referida junta asistieron socios titulares del 98% del capital social y por
unanimidad acordaron la exclusin del socio Jorge Cossu Marticorena por no asistir
a las juntas de socios, y como consecuencia de ello acordaron reducir el capital en
diez nuevos soles, e inmediatamente despus se acord aumentarlo en dicha misma
suma por aporte en efectivo realizado por Virgilio Melgarejo Hinope; seguidamente
se acord convalidar los acuerdos de la junta de socios del 25 de noviembre de
1998, en la que se acord la adecuacin a la nueva Ley General de Sociedades, as
como la notificacin del Artculo 5 del estatuto, establecindose que el capital
asciende a S/. 20,512; asimismo, se modific el Artculo 9 del nuevo estatuto;
4) Que, conforme al Artculo 301 de la vigente Ley General de Sociedades en
la junta de socios "los acuerdos se adoptan por mayora de votos computada
conforme al pacto social y, a falta de estipulacin, por capitales y no por personas...
Toda modificacin del pacto social requiere acuerdo unnime de los socios;
5) Que, en lo que respecta al acuerdo de exclusin de socio adoptado como
primer punto en la junta del 22 de julio de 1999, resultara contrario a su naturaleza
exigir el voto favorable del socio excluido, pues la exclusin constituye una sancin
que la junta de socios impone al socio que ha incumplido con el pacto social; as, el
Artculo 293 de la Ley societaria al regular a las sociedades comerciales de
responsabilidad limitada establece que la exclusin del socio se acuerda con el voto
favorable de la mayora de las participaciones sociales, sin considerar las del socio
cuya exclusin se discute; igualmente, en la sociedad colectiva la exclusin del socio
se acuerda por la mayora de ellos, sin considerar el voto del socio cuya exclusin se
discute (Artculo 276); si bien la Ley societaria no ha regulado la forma en que se
adopta el acuerdo de exclusin en las sociedades civiles, resultan aplicables por
analoga las normas sealadas;
6) Que, en la clusula sexta del estatuto de la sociedad, conforme a la
modificacin aprobada el 27 de mayo de 1988, se establece que la exclusin y la
separacin de uno o ms socios no determina la disolucin de la sociedad; en lo que
respecta a los casos en que procede la exclusin, el estatuto no los consigna
expresamente, sin embargo, la clusula dcimo tercera seala que en todo lo no
previsto son aplicables las normas contenidas en la Ley General de Sociedades; a
dicha fecha se encontraba vigente el Texto nico Concordado de la Ley N 16123,
aprobado mediante D.S. N 003-85-JUS, el que seala en el Artculo 317 los casos
en los que el contrato social se resuelve parcialmente respecto de un socio, lo que
equivale a la exclusin del socio; la mencionada ley fue derogada por la nueva Ley
General de Sociedades, sin embargo, conforme a la primera disposicin transitoria
de esta ltima, hasta que las sociedades no se adapten a ella se seguirn rigiendo
por sus propias estipulaciones en todo aquello que no se oponga a las normas
imperativas de la nueva ley; en consecuencia, en tanto el estatuto incorpor las
causales de exclusin contempladas por la ley derogada y stas no se oponen a las
normas imperativas vigentes, las estipulaciones de la sociedad s establecen los
casos en los que puede producirse la exclusin;

7) Que, en consecuencia, siendo que el acuerdo de exclusin fue adoptado

con el qurum y mayora debidos, los acuerdos posteriores de reduccin de capital
por este motivo a S/. 490,00 y de aumento de capital por el ejercicio del derecho de
preferencia realizado por uno de los socios, a S/. 500,00, son acuerdos vlidos
porque fueron adoptados unnimemente por todos los socios de la sociedad civil;
cabe sealar que lo antedicho no afecta el derecho del socio excluido de cuestionar
judicialmente la exclusin acordada;
8) Que, en la junta de socios materia de anlisis (quinto punto de la agenda),
se aprob tambin la convalidacin de los acuerdos de la junta de socios del 25 de
noviembre de 1998, en la que se habra aprobado la adecuacin del estatuto a la
nueva Ley General de Sociedades; se seala el tenor del Artculo 5 del estatuto
adecuado, en el que se consigna el capital social, que asciende a S/. 20,512,00, y se
modifica el Artculo 9 del nuevo estatuto; al respecto cabe precisar que para inscribir
la adecuacin del estatuto a la nueva Ley societaria debe presentarse la
mencionada acta de la junta de socios del 25 de noviembre de 1998, elevada a
escritura pblica, a efectos de proceder a su calificacin conjuntamente con la junta
de socios del 22 de julio de 1999 que como indican, la convalidara, debiendo
ampliarse la observacin en este sentido; en lo atinente al extremo de la observacin
en el que se seala que este acuerdo de ratificacin no es inscribible, cabe sealar
que efectivamente no es inscribible por s solo, como se pretende, pero en caso se
presentara el acta de la junta ratificada con las formalidades debidas el acuerdo de
ratificacin por acceder al Registro conjuntamente con sta, si reuniera los requisitos
legales y estatutarios;
9) Que, en esa lnea, si se presentaran ambas actas con las formalidades y
requisitos del caso, corresponde analizar si procede inscribir el acuerdo adoptado en
la junta del 22 de julio de 1999, que da validez a los acuerdos de la junta del 25 de
noviembre de 1998 a la que segn indican en la escritura, no asisti Jorge Cossu
Marticorena, quien a esa fecha era socio, y en la que se adoptaron acuerdos de
modificacin de estatuto;
10) Que, por tanto, es materia de la presente apelacin definir si la
unanimidad requerida para modificar el pacto social que comprende al estatuto
segn el Artculo 54 de la Ley societaria, est referida a la aprobacin de la totalidad
de los socios, conforme a la opinin del Registrador, o por el contrario, se refiere a la
totalidad de los socios asistentes a la junta en la que se modifica el pacto social,
conforme interpreta la apelante;
11) Que, debe tenerse en cuenta que la Ley societaria establece como regla
general que las sociedades adoptan sus acuerdos por mayora, siendo por tanto la
mayora la que define el destino de las sociedades; sin embargo en algunos casos,
en proteccin de derechos fundamentales del accionista o para evitar el abuso del
poder decisorio de la mayora se exige unanimidad (Manual Societario. Editorial
Economa y Finanzas. Tomo I, pg. 222);
12) Que, cuando la ley exige unanimidad de la totalidad de los socios y no
slo de los asistentes a la junta es clara al expresarlo de esta manera; as, en el
Artculo 103 establece que cuando "lo acuerde la junta general con el voto favorable

de accionistas que representen la totalidad de las acciones suscritas con derecho a

voto la sociedad puede otorgar a terceros o a ciertos accionistas la opcin de
suscribir nuevas acciones..."; es igualmente claro el Artculo 208, en el que se seala
que el plazo para el ejercicio del derecho de preferencia en primera rueda no ser
inferior a diez das "salvo acuerdo unnime adoptado por la totalidad de los
accionistas de la sociedad"; de la misma forma, la restriccin de la libre transferencia
del derecho de suscripcin preferente requiere acuerdo adoptado por la totalidad de
los accionistas de la sociedad, conforme al Artculo 209; as tambin cuando la
reduccin de capital no afecte a todos los accionistas a prorrata de su participacin
en el capital o por sorteo, la afectacin distinta "debe ser decidida por unanimidad de
las acciones suscritas con derecho a voto" (Artculo 217);
13) Que, en cambio la ltima parte del Artculo 301 bajo anlisis no se
encuentre redactada en forma tan contundente, debiendo acudirse a una
interpretacin sistemtica para desentraar el significado de la norma; a dicho efecto
debe tenerse en cuenta que el inciso 3 del Artculo 303 de la Ley societaria
establece que en las sociedades civiles el pacto social debe incluir reglas relativas a
"otros casos de separacin de los socios"; vale decir, la ley reconoce que los socios
tienen el derecho de separacin, debiendo precisar el estatuto los casos en que
procede y el procedimiento para su ejercicio;
14) Que, la derogada Ley societaria tambin estableca en la seccin
correspondiente a las sociedades civiles "la unanimidad es necesaria para toda
modificacin del contrato social..." (Artculo 315); sealaba adems que si el plazo
de duracin de la sociedad era indeterminado, cada socio tena el derecho de
retirarse mediante aviso formulado con no menos de dos meses de anticipacin
(Artculo 298); asimismo, si para alcanzar el fin social era necesario aumentar los
aportes, dispona que el socio que no consintiera en ello deba separarse de la
sociedad (Artculo 316); tambin se contemplaba el derecho de retirarse en caso de
renuncia del socio administrador (Artculo 320); adems, se sealaba que el socio
inconforme con la prrroga expresa o tcita del plazo de duracin poda separarse
de sta, debiendo en caso de prrroga expresa, notificarse el aviso de separacin
a la sociedad dentro de los tres meses siguientes a la fecha de la inscripcin de
aquel acto en el Registro (Artculo 329);
15) Que, la derogada Ley societaria por lo tanto regulaba dos casos en los
que se modificaba el pacto social sin requerirse del acuerdo de todos los socios: el
aumento de capital y el acuerdo de prrroga de la duracin de la sociedad; en el
caso del aumento de capital, expresamente se contemplaba que el socio no
consintiera en el aumento; en el caso de la prrroga expresa, si bien no se seal
expresamente, es de entenderse que el socio que ejercitaba el derecho de
separacin no haba votado en favor de la prrroga, pues de haberlo hecho, no
podra haber ejercido tal derecho;
16) Que, si bien el derecho de separacin puede ejercerse en supuestos
distintos a la modificacin del pacto social o estatuto como en el caso de renuncia
del socio administrador, contemplada por la Ley societaria derogada y que puede ser
establecida estatutariamente actualmente, tambin procede ante el acuerdo que
modifica aspectos esenciales del pacto social y estatuto, siempre que se haya

establecido as estatutariamente, de tal modo que el socio que no vot a favor de

dicho acuerdo se encontrara legitimado a retirarse de la sociedad, con el
consecuente reembolso del valor de su participacin en el capital; as, en las
sociedades annimas el derecho de separacin se encuentra regulado en el Artculo
200, el que seala que la adopcin de acuerdos de cambio del objeto social, traslado
de domicilio al extranjero, creacin de limitaciones a la transmisibilidad de las
acciones o la modificacin de las existentes, y dems casos que establezca la ley o
el estatuto conceden el derecho de separarse de la sociedad, el que slo puede ser
ejercido por los accionistas que en la junta hubiesen hecho constar en acta su
oposicin al acuerdo, los ausentes, los que hayan sido ilegtimamente privados de
emitir su voto y los titulares de acciones sin derecho a voto;
17) Que, aun cuando las normas que regulan a las sociedades annimas no
resultaran aplicables a las sociedades civiles, resulta innegable que quien vot a
favor de un acuerdo no podra posteriormente ejercer el derecho de separacin, en
consecuencia, no podra existir posibilidad de ejercer el derecho de separacin de
aquellos casos en los que los acuerdos hayan sido adoptados con el voto
aprobatorio de la totalidad de accionistas, pues en tal caso no existiran opositores,
ausentes ni privados de emitir su voto; en cambio, en caso de acuerdos adoptados
por unanimidad de los asistentes a la junta, los ausentes podran ejercer el derecho
de separacin;
18) Que, en el estatuto podra establecerse que la multiplicacin del pacto
social o estatuto, o de determinados aspectos de estos, dan lugar al ejercicio del
derecho de separacin, y puesto que toda modificacin del pacto social requiere
acuerdo unnime de los socios, necesariamente debe entenderse que esta
unanimidad est referida a los asistentes a la junta, pues ello permitira a los
ausentes ejercer el derecho de separacin en tales supuestos;
19) Que, de otra parte, si atendemos a la razn de la ley para exigir el
acuerdo unnime de los socios para modificar el pacto social encontramos que, por
tratarse de una sociedad de personas, no se desea imponer la voluntad de la
mayora sobre la de la minora, modificando las reglas existentes; la voluntad de la
mayora se impone sobre la de la minora cuando se adoptan acuerdos con el voto
en contra de la minora; sin embargo, si a pesar de haber sido debidamente
convocada la minora no asiste a la junta de socios ello no implica que se encuentre
en contra de la modificacin; en todo caso, la proteccin de las minoras que recoge
la ley no puede estar dirigida al socio que no ejercita su derecho de asistencia a la
junta; adems, precisamente para el supuesto que el socio inasistente no se
encontrara de acuerdo con la modificacin, la ley ha previsto el ejercicio del derecho
de separacin;
20) Que, de otra parte, atendiendo a una interpretacin sistemtica por
ubicacin, se observa que el Artculo 301 nicamente contiene un prrafo y que
luego de sealar que los acuerdos se adoptan por mayora de votos que la ley
establece que toda modificacin requiere acuerdo unnime; vale decir, la ley se est
refiriendo en este prrafo a las mayoras requeridas para adoptar acuerdos y no al
qurum;

21) Que, si bien la ley societaria no regula el qurum necesario para que la
junta de socios quede vlidamente instalada para adoptar acuerdos de cualquier
naturaleza materia que debe ser establecida en el estatuto, la falta de regulacin
al respecto no debe llevar a sostener que podra modificarse el estatuto con la
participacin de una minora, pues inclusive en las sociedades annimas, en las que
la afectio societatis no tiene la importancia que tiene en las sociedades civiles, se
requiere de un qurum calificado para modificar el pacto social y estatuto, el que,
con mayor razn, se requerira en las sociedades civiles;
22) Que, en consecuencia, en caso de presentarse el acta del 25 de
noviembre de 1998 elevada a escritura pblica dentro del plazo de veinte das
establecido en el Artculo 147 del Reglamento General de los Registros Pblicos [4],
deber calificarse teniendo en cuenta que para modificar el pacto social se requiere
acuerdo unnime, vale decir, voto a favor de los socios asistentes;
23) Que, en el ltimo extremo de la observacin se deja constancia que la
reduccin de capital puede llevarse a cabo luego de treinta das de la ltima
publicacin a la que se refiere el Artculo 219 de la Ley societaria; la norma citada
dispone que los acreedores de la sociedad tienen el derecho de oponerse a la
ejecucin del acuerdo de reduccin de capital, derecho que caduca a los treinta das
de la fecha de la ltima publicacin a que se refiere el Artculo 217; este ltimo
dispone que el acuerdo de reduccin debe publicarse por tres veces con intervalo de
cinco das, en el presente caso obran insertos los avisos publicados en los diarios El
Peruano y La Nacin los das 27 de octubre de 1999, 5 de noviembre de 1999 y 15
de noviembre de 1999, en consecuencia, puesto que la escritura pblica se otorg el
17 de diciembre de 1999, transcurrieron los 30 das desde la ltima publicacin;
Estando a lo acordado:
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la parte del segundo extremo de la observacin en la que se
seala que no se ha presentado los acuerdos de la junta del 25 de noviembre de
1998, REVOCAR lo dems que contiene y, AMPLIAR la observacin conforme a lo
sealado en el octavo considerando.
REGSTRESE Y COMUNQUESE
DRA. ELENA VSQUEZ TORRES
Presidenta de la Segunda Sala del Tribunal Registral
DR. WALTER POMA MORALES,
Vocal del Tribunal Registral
DRA. NORA MARIELLA ALDANA DURN,
Vocal del Tribunal Registral

LA VOCAL QUE SUSCRIBE EMITE EL SIGUIENTE VOTO EN DISCORDIA

RESPECTO DEL EXTREMO DE LA OBSERVACIN REFERENTE AL QURUM
REQUERIDO PARA LA MODIFICACIN DEL PACTO SOCIAL Y DEL ESTATUTO
DE UNA SOCIEDAD CIVIL, POR LOS SIGUIENTES FUNDAMENTOS:
Que, la doctrina sobre el tema, est de acuerdo en considerar que el qurum
de instalacin en las sociedades civiles exige la concurrencia de todos los socios,
sealan que es una norma de carcter imperativo, que permite a todo socio cautelar
la permanencia de las disposiciones originales del pacto social y del estatuto, ya que
tratndose de una sociedad predominantemente de personas en los casos de
modificaciones del pacto social, no cabe una imposicin por mayora; expresan
adems, que la norma no permite el pacto en contrario;
Que, asimismo, si bien la Ley en el Artculo 301 no establece el qurum para
la instalacin de las juntas en las sociedades civiles, de las mayoras necesarias
para adoptar los acuerdos, se observa que se requiere la asistencia de socios que
representen ms de la mitad del capital pagado, como norma general y, la asistencia
de la totalidad de los socios cuando la junta decida sobre asuntos referidos a la
modificacin del pacto social; como excepcin; el qurum de asistencia en este
ltimo caso tiene que ser igual al qurum de los acuerdos, no es posible sostener
que los socios que adoptan los acuerdos de modificacin del pacto social slo son
los asistentes a la junta, porque no cabe distinguir donde la ley no distingue;
Que, el principio del sometimiento a la mayora es aplicable en las sociedades
predominantemente capitalistas, ya que el elemento principal no lo constituyen las
personas, es as, que se identifica con un inters pblico que prevalece sobre el
inters privado del socio minoritario; este principio no es aplicable a las
modificaciones del pacto social en las sociedades civiles, porque en este tipo de
sociedades predomina el elemento personal, ya que cuando un socio ingresa a la
sociedad civil sabe que su voluntad individual no quedar sometida a la mayora
respecto a las modificaciones del pacto social;
Que, en consecuencia, la unanimidad a que se refiere el Artculo 301 de la
Ley General de Sociedades implica la concurrencia y el voto conforme de todos los
socios;
Que, sin embargo, resulta necesario establecer cmo se compatibilizan el
requisito de la unanimidad de todos los socios para adoptar acuerdos de
modificacin de estatuto con el ejercicio del derecho de separacin en estos
supuestos, en las sociedades civiles;
Que, el acuerdo unnime de todos los socios, es un requisito que protege con
absoluta eficacia los intereses de la minora, por esto se dice, que cuando existe
este tipo de regulacin se hace innecesario el derecho de separacin, que tambin
es una forma de proteccin de la minora, toda vez que la voluntad de la sociedad
cede frente a la voluntad del socio;
Que, sin embargo, la Ley societaria ha decidido tambin regular el derecho de
separacin en las sociedades civiles, en el Artculo 303, los incisos 2 y 3 precisan,

que el pacto social, entre otras, debe incluir las reglas relativas al ejercicio del
derecho de separacin mediante aviso anticipado en las sociedades de duracin
indeterminada y, los otros casos de separacin; vale decir, que en el caso de las
sociedades civiles la ley no establece las causas determinantes del nacimiento del
derecho sino que el derecho del socio a obtener la salida de la sociedad deriva de
los pactos estatutarios, donde se debe precisar adems de las causales, los titulares
del derecho, el procedimiento y los dems aspectos relativos a su ejercicio; Que, el
derecho de separacin funciona distinto en la sociedad civil, ya que si bien la Ley
General de Sociedades regula a esta sociedad con ciertos aspectos propios de las
sociedades de capital, no puede desconocerse que es una sociedad
predominantemente de personas, a la que no se aplican las disposiciones del
Artculo 200 relativas a la separacin del accionista de la sociedad annima;
Que, como se expres en el sexto considerando del principal, si bien el
estatuto de la sociedad no consigna expresamente los casos en que procede ejercer
el derecho de separacin, en tanto el estatuto incorpor las causales de separacin
contempladas en la ley derogada y stas no se oponen a las normas imperativas
vigentes, el estatuto de la sociedad s regula los casos en que puede producirse la
separacin; es as, que la ley anterior estableca la posibilidad de ejercerlo en caso
de prrroga expresa o tcita del plazo de duracin de la sociedad, en el primer
supuesto el aviso deba ser notificado dentro de los tres meses siguientes a la fecha
de inscripcin de aqul acto en el registro (Artculo 329); cuando el plazo de
duracin de la sociedad era indeterminado, se daba la posibilidad a cada socio para
retirarse mediante un aviso anticipado de dos meses, al termino del ao social
(Artculo 298); tambin, el socio deba separarse cuando no consenta en que era
necesario aumentar los aportes para alcanzar el fin social (Artculo 316); y,
finalmente, se contemplaba el derecho de retirarse en caso de renuncia del socio
administrador (Artculo 320);
Que, los supuestos de los Artculos 316 y 329 de la anterior Ley General de
Sociedades, no deben llevar a sostener, que el aumento de capital y el acuerdo de
prrroga de duracin de la sociedad, se realizaban sin requerirse el acuerdo de
todos los socios, porque en el caso, de la necesidad de aumento de capital, la ley
obligaba a separarse si no se consenta en ello, en este supuesto no funcionaba
como un derecho, con lo cual el acuerdo poda adoptarse sin contar con el voto del
que se separaba de la sociedad; en el caso de la prrroga expresa, parece un
lapsus de la ley el referirse a una separacin de socios que votaron en contra del
acuerdo o que estuvieron ausentes siendo que por lgica no podra ejercer el
derecho de separacin aquel que vot a favor de la modificacin cuando la falta de
consentimiento de uno impide la ejecucin del acuerdo de modificacin, pero una
interpretacin sistemtica de las normas permite concluir, en el primer supuesto, que
la ley admite la posibilidad de un acuerdo unnime, en el que no se cuente con el
voto del disconforme que va a quedar separado, como dice Pedro vila Navarro,
autor espaol, ms que derecho de separacin, en este caso, hay un pacto de
separacin, por la distinta naturaleza de la sociedad civil; en el segundo supuesto,
siendo que la modificacin del pacto social requiere de acuerdo unnime de todos
los socios, los ausentes no son socios legitimados para ejercer el derecho de
separacin;

Que, en consecuencia, en la sociedad civil, la causa de la procedencia del

derecho de separacin, el procedimiento y los titulares del derecho deben estar
expresamente previstos y regulados en el pacto social, de tal manera que no
colisione con la exigencia imperativa de la ley de la unanimidad de todos los socios
para la modificacin del pacto social;
Que, no se desprende del acta de la junta del 22 de julio de 1999 que el
acuerdo de convalidacin de los acuerdos de la junta del 25 de noviembre de 1998
se haya adoptado en forma unnime por todos los socios, pues no existi
unanimidad de los titulares de las participaciones, que es a la que se refiere la ley y
no a la unanimidad de los socios asistentes a la junta;
En virtud de los considerandos expresados mi voto es porque se CONFIRME
la ltima parte del segundo extremo de la observacin del Registrador [5].
DRA. ELENA VSQUEZ TORRES
Presidenta de la Segunda del Tribunal Registral

LA POSIBILIDAD DE LA CANCELACIN DE UN ASIENTO REGISTRAL ORDENADA POR ACTO ADMINISTRATIVO

Res. N 272-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Ministerio de Defensa
Asunto
:
Adjudicacin
Fecha
:
31 de julio de 1998
Dentro del marco de legalidad vigente y en virtud del principio de legitimacin
registral un acto administrativo no puede dar lugar a la cancelacin de un asiento
registral.
RESOLUCIN N 272-98-ORLC/TR
Lima, 31 de julio de 1998
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por el Ministerio de Defensa,
representado por el Jefe del Servicio de Ingeniera del Ejrcito, Sr. Miguel Estrada
Jimnez (Hoja de Trmite Documentario N 13378 del 02 de junio de 1998), contra la
observacin formulada por el Registrador Pblico del Registro de Propiedad
Inmueble de Lima, Dr. Manuel Edmundo Meja Zamalloa, a la solicitud de
adjudicacin en mrito a parte judicial. El ttulo se present el 14 de abril de 1998
con el N 60193. El Registrador deneg la inscripcin por cuanto: "Subsiste la
observacin formulada con fecha 24-04-98, por lo siguiente: 1.-...el Certificado de

Numeracin adjunto es uno que corresponde al Lote 2 y 3 de la manzana 10-A y el

inmueble registrado a fojas 139 del Tomo 1032 se encuentra identificado como Lote
3 de la manzana 10-A; motivo por el cual el Certificado de Numeracin adjunto no da
mrito a salvar la observacin. 2.- La Escritura Pblica de adjudicacin es en
rebelda de Juan M. Guerra Prez y en la partida registral (fojas 139 del Tomo 223)
figura Luzmila Camagni Viuda de Origgi con dominio inscrito; motivo por el cual no
procede la inscripcin del presente ttulo, por cuanto no se respeta el Principio de
Tracto Sucesivo consagrado en el Art. 2015 del Cdigo Civil [1], salvo que
previamente se inscriba el dominio de Juan M. Guerra Prez. 3.- De conformidad
con lo establecido en el Artculo 2013 del Cdigo Civil [2], concordado con el Artculo
172 del Reglamento General de los Registros Pblicos [3] se concluye que slo por
Resolucin Judicial se cancela un asiento de inscripcin; motivo por el cual no
procede la cancelacin del asiento registral en mrito a una Resolucin Ministerial. ";
interviniendo como Vocal ponente el Dr. Jorge Luis Gonzales Loli; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo y segn Oficios Ns 025H-2-SINGE/10.00 de
02 de febrero de 1998 y 092H-2/SINGE del 07 de abril de 1998, el recurrente solicita
la inscripcin de la adjudicacin a favor del Estado del Lote 03 de la Manzana 10-A
de la Urbanizacin Santa Beatriz, inscrito a fojas 139 del Tomo 223 del Registro de
Propiedad Inmueble de Lima, en mrito al testimonio de la escritura pblica del 15
de enero de 1937, extendida ante el ex notario Dr. Arnaldo Pacheco Pacheco,
otorgada por el Dr. Jos Gregorio Ramrez, Juez de Primera Instancia de Lima, en
rebelda de don Juan M. Guerra Prez, al haber sido ste condenado por delito de
enriquecimiento ilcito en agravio del Estado, as como de la copia certificada de la
Resolucin Ministerial N 1067-DE-EP de 18 de diciembre de 1997 expedida por el
Ministerio de Defensa;
Que, segn se advierte del asiento 1 de la partida registral de fojas 139 del
tomo 223 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, Luzmila Camagni de Origgi y
su cnyuge Luis Origgi, adquirieron el dominio del inmueble del Lote 3 de la
Manzana 10A de la Urbanizacin Santa Beatriz, por compraventa celebrada con el
Supremo Gobierno que consta en la escritura pblica del 23 de febrero de 1923
materia del ttulo archivado N 982 del 05 de marzo de 1923, constando en el asiento
2 de la misma partida el fallecimiento de Luis Origgi;
Que, en cuanto consta del Oficio N 025H-2/SINGE/10.00 de 02 de febrero de
1998 que el solicitante ha restringido su rogacin slo a la inscripcin de la
adjudicacin del inmueble antes mencionado, la presentacin del certificado de
numeracin no se encuentra destinada a la registracin del mismo sino que
constituye un elemento complementario para su debida identificacin, no resultando
impedimento para la individualizacin del inmueble objeto de adjudicacin que la
numeracin actualmente otorgada por la Municipalidad de Lima Metropolitana
(Avenida Arequipa 1032-1080 antes 1032-1052-1078 de la Avenida Legua) se
refiera conjuntamente a los lotes 2 y 3 de la manzana 10A antes mencionada, toda
vez que existen otros elementos para tal efecto como resulta de la comparacin de
los datos de la partida registral, de la escritura pblica de adjudicacin y de la citada
Resolucin Ministerial, que permiten identificar al inmueble submateria, tales como la

coincidencia en cuanto a la calle, la indicacin del lote, la urbanizacin, el rea as

como los linderos y medidas perimtricas, por lo que el primer extremo de la
observacin formulada por el Registrador Pblico no resulta relevante para la
calificacin de la adjudicacin submateria, debiendo por tanto ser desestimada [4];
Que, en relacin al segundo punto de la observacin formulada por el
Registrador, puede apreciarse que efectivamente don Juan Guerra Prez, en
rebelda de quien se otorga la adjudicacin judicial que es materia de inscripcin, no
registra dominio inscrito en la partida de fs. 139 del Tomo 223 del Registro de
Propiedad Inmueble de Lima, no dndose cumplimiento al Principio Registral de
Tracto Sucesivo, regulado por el artculo 1045 del Cdigo Civil de 1986 y artculo
2015 del Cdigo vigente, por el cual ninguna inscripcin, salvo la primera, se hace
sin que est inscrito o se inscriba el derecho de donde emane, aprecindose del
presente ttulo que los titulares registrales del inmueble antes mencionado no se
encuentran comprendidos en el proceso que dio mrito a la citada adjudicacin, ni
constando registralmente que hubieran transferido su derecho a favor del condenado
por delito de enriquecimiento indebido a favor del Estado;
Que, esta falta de coincidencia entre quienes figuran como propietarios en la
partida registral y el demandado, supone una inadecuacin entre el acto inscribible
(adjudicacin) y la situacin publicitada (titularidad) que genera la incompatibilidad
absoluta entre ambas, de conformidad con el artculo 2017 del Cdigo Civil,
resultando entonces, que la prioridad excluyente produce para el solicitante de la
inscripcin el cierre del Registro a los ttulos que pretenden acceder a la publicidad
registral si no aparece cumplido el requisito de la previa inscripcin, otorgando al
titular con derecho inscrito la garanta que no se extendern inscripciones en las que
ste no sea parte de la relacin jurdica sustantiva o material que pretende
publicitarse [5];
Que, de otro lado, y precisamente debido a la interrupcin del tracto sucesivo
es que la Resolucin Ministerial N 1067-DE/EP del 18 de diciembre de 1997
expedida por el Ministerio de Defensa, dispone la cancelacin del asiento 02 y 03 de
la partida registral en cuestin y la subsiguiente inscripcin a favor del Estado,
autorizando a su vez al Servicio de Ingeniera del Ejrcito a tramitar ante esta oficina
registral, el saneamiento legal y titulacin del inmueble subexmine;
Que, no obstante el evidente error incurrido en la parte resolutiva de la
precitada Resolucin Ministerial, al disponer la cancelacin del asiento 03 de la
partida registral de fs. 139 del Tomo 223 del Registro de Propiedad Inmueble de
Lima, sin tener en cuenta que dicha partida registral slo cuenta con dos asientos
por lo que no podra cancelarse un asiento inexistente, resulta necesario analizar si
el citado acto administrativo, dentro del marco de legalidad vigente, puede dar lugar
a la cancelacin de un asiento registral;
Que, al respecto, como regla general, el Principio Registral de Legitimacin,
establece que el contenido de los asientos registrales se presume cierto y produce
todos sus efectos, mientras no se rectifique o se declare judicialmente su invalidez,
la que concuerda con el artculo 172 del Reglamento General de los Registros
Pblicos, que precepta que el Poder Judicial es el nico rgano del Estado

competente para declarar la nulidad de una inscripcin y con el inciso b) del artculo
3 de la Ley N 26366, Ley de Creacin del Sistema Nacional de los Registros
Pblicos y de la Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos, que establece
como garanta del Sistema, la intangibilidad del contenido de los asientos registrales,
salvo ttulo modificatorio posterior o sentencia judicial firme;
Que, por otra parte, el supuesto materia de alzada, vale decir la expedicin de
un acto administrativo que disponga la cancelacin de asientos registrales, no se
encuentra previsto dentro de las diversas causales de cancelacin total o parcial de
las inscripciones reguladas en el artculo 94 del Reglamento de las Inscripciones;
Que, en cuanto a lo alegado por el apelante respecto a que el Ministerio de
Guerra hoy Defensa ha mantenido la posesin constante, pacfica y pblica del
predio, de buena fe y con justo ttulo, desde el ao de 1937, por lo que habra
adquirido la propiedad del mismo de conformidad con el artculo 822 inciso 4) y 844
del Cdigo Civil de 1936 aplicable al caso conforme al artculo 2021 y 968 inciso 4)
del Cdigo Civil de 1984 [6], es de sealar que tanto en la legislacin civil vigente
como en la abrogada, la situacin de abandono del bien como causal de extincin de
la propiedad y adquisicin de dominio por el Estado, corresponde ser probada y
actuada ante el rgano jurisdiccional y no ante el Registro de la Propiedad
Inmueble, siendo el ttulo inscribible, a similitud del proceso de prescripcin
adquisitiva de propiedad, la sentencia consentida que declare el dominio del Estado,
la cual no existe en el ttulo objeto de la presente impugnacin;
Que, asimismo, el apelante invoca tambin como fundamento de su
pretensin de inscripcin al Decreto Supremo N 026-96-PCM [7] de fecha 16 de
junio de 1996, cuyo artculo 2 dispone que todas las entidades del Gobierno
Central, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, entre otras, debern dictar las
medidas especficas para obtener el saneamiento fsico legal de los bienes
inmuebles cuyo dominio no estuviera inscrito en los Registros Pblicos a nombre del
Estado, estableciendo su artculo 3 que la Superintendencia Nacional de los
Registros Pblicos otorgar las facilidades del caso para el cumplimiento de las
mismas;
Que, al respecto, es necesario precisar que el Decreto Supremo N 026-96PCM no contiene disposiciones expresas que establezcan o permitan establecer un
procedimiento especial que elimine los requisitos exigibles para extender las
inscripciones de los bienes del Estado, siendo que, adems, una norma
reglamentaria no podra suspender o limitar la aplicabilidad de los Principios de
Legalidad, Legitimacin, Tracto Sucesivo, y Prioridad Excluyente, entre otros, que se
encuentran establecidos en el Cdigo Civil, debiendo interpretarse la disposicin
contenida en su artculo 2 como aquellas medidas de organizacin y gestin interna
que las entidades en l comprendidas deben adoptar para lograr el saneamiento
fsico legal de sus bienes, pero siempre en armona con el ordenamiento legal
vigente;
Que, respecto a lo establecido en el artculos 35 del Reglamento de las
Inscripciones [8] y actualmente el artculo 102 del Reglamento de Administracin de
la Propiedad Fiscal aprobado por Decreto Supremo N 025-78-VC [9] en relacin a la

inscripcin de los bienes del Estado, cuya aplicacin supletoria plantea el recurrente
sin prejuicio que conforme a los Decretos Leyes Ns. 25556 [10] y 25738 [11] los
bienes destinados a la Defensa Nacional se encuentren exceptuados de la
administracin, control y registro de la Superintendencia de Bienes Nacionales, es
pertinente indicar que como puede apreciarse de la denominacin del Captulo XXII
del citado Reglamento de Administracin de la Propiedad Fiscal, donde se encuentra
comprendido el acotado artculo 102, en el mismo slo se regulan los casos de
inscripciones en Primera de Dominio, a favor del Estado, cuando ste carezca de
ttulos comprobatorios de su dominio, pero no se legisla ste como forma de
regularizacin del tracto sucesivo interrumpido en los casos que el predio ya se
encuentra inmatriculado, ni tampoco autoriza la cancelacin de asientos anteriores;
Que, finalmente, el supuesto cancelatorio regulado por el Artculo 106 del
referido Reglamento de Administracin de la Propiedad Fiscal, se encuentra referido
a casos de reversin de terrenos eriazos a favor del Estado, en mrito a diversas
leyes especiales, supuesto no aplicable en modo alguno a la regularizacin del
tracto interrumpido de un lote de terreno urbano como el que es objeto del recurso,
debiendo tambin indicarse que conforme ha establecido esta instancia en las
Resoluciones Ns 210-97-ORLC/TR de 13 de junio de 1997 y 084-98-ORLC/TR de
20 de febrero de 1998, la afectacin del derecho de terceros por cancelaciones
dispuestas unilateralmente por el Estado, no guarda armona con los principios
registrales recogidos en el Cdigo Civil, que protegen al tercero adquirente de buena
fe y legitiman al titular registral sobre la base de inoponibilidad de lo no inscrito y de
la exactitud, relativa o absoluta, segn el caso, de los asientos registrales;
Que, igualmente la aplicacin de las normas contenidas en el Reglamento de
Administracin de la Propiedad Inmueble y dems complementarias y conexas
referidas al tratamiento legal de los bienes del Estado, debe efectuarse en armona
con la regulacin vigente del derecho de propiedad contenida en el artculo 70 de la
Constitucin Poltica del Per de 1993, que dispone que a nadie puede privarse de
su propiedad sino, exclusivamente, por causa de seguridad nacional o necesidad
pblica, declarada por ley, y previo pago en efectivo de indemnizacin justipreciada
que incluya compensacin por el eventual perjuicio;
Que, consecuente con lo vertido, no resulta procedente amparar la solicitud
de cancelacin de asientos registrales contenida en la Resolucin Ministerial N
1067-DE/EP del 18 de diciembre de 1997, la que, en todo caso, deber ser
dispuesta a travs de pronunciamiento judicial firme, en el que sea emplazado el
titular registral del inmueble; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR el segundo y tercer extremo de la observacin formulada por el
Registrador Pblico del Registro de Propiedad Inmueble al ttulo referido en la parte
expositiva y REVOCARLA en lo dems que contiene, por los distintos fundamentos
expuestos en la presente Resolucin.

Regstrese y comunquese.- (fdo.) - Dra. Martha Silva Daz, Presidenta de la

Primera Sala del Tribunal Registral. - Dr. Jorge Luis Gonzales Loli, Vocal (e) del
Tribunal Registral - Dr. Tulio Beloglio Beloglio, Vocal (e) del Tribunal Registral.

LA EXHIBICIN DE TTULOS PARA LA INSCRIPCIN DE LA PRESCRIPCIN

ADQUISITIVA - A PROPSITO DEL ARTCULO 2018 DEL CDIGO CIVIL

Res. N 300-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Juan Carlos Vargas Taboada
Asunto
:
Inscripcin de dominio en mrito a partes notariales
Fecha
:
10 de agosto de 1998
Cuando el artculo 2018 del Cdigo Civil precisa la exigencia de exhibir ttulos, no se
est refiriendo a la causa o razn jurdica sino a los documentos que la contienen.
Adems, ello no implica necesariamente que deban de concurrir varios ttulos siendo
suficiente uno solo que rena la antigedad exigida por la citada norma.
RESOLUCIN N 300-98-ORLC/TR
Lima, 10 de agosto de 1998
VISTA, la apelacin interpuesta por Juan Carlos Vargas Taboada de fecha 23
de junio de 1998 formulada contra la observacin del Registrador Pblico del
Registro de Propiedad Inmueble de Huacho, Dr. Samuel Glvez Troncos, a la
solicitud de primera inscripcin de dominio en mrito a partes notariales de escritura
pblica y otros documentos complementarios. El ttulo se present el 27 de mayo de
1998 con el N 2189. El Registrador deneg la inscripcin solicitada por cuanto:
Subsiste en parte los motivos de la observacin anterior en el sentido siguiente: 1.No procede la inscripcin de Primera de Dominio, en razn de que la Escritura
Pblica de fecha 12-03-98, no se encuentra dentro de lo previsto en el art. 2018 del
C.C., considerando que an no cumple con la antigedad estipulada en la indicada
norma. 2.- Sin perjuicio de lo establecida en el punto anterior tenindose presente
que se trata de un predio rstico (terreno de cultivo) deber adjuntarse, en su
oportunidad, el Plano Catastral del predio otorgado por el Proyecto Especial de
Titulacin de Tierras y Catastro Rural (D.S. N 968-73-AG y la Resolucin del
Tribunal Registral N 343-97-ORLC/TR). Se deja constancia que la observacin
anterior de fecha: 01-06-98 fue realizada por Registrador, encargado en ausencia del
titular quien a la fecha ha reasumido sus funciones; con el informe oral de la Dra.
Mara Isabel Soto Rojas; interviniendo como Vocal ponente el Dr. Jorge Luis
Gonzales Loli; y,
CONSIDERANDO:

Que, mediante el presente ttulo se solicita la primera inscripcin de dominio

de un terreno de 8,150.15 mts2, denominado Don Alberto I ubicado en la Campia
Baja del Distrito de Supe Pueblo, Provincia de Barranca (antes provincia de
Chancay), departamento de Lima, en mrito al parte notarial de la Escritura Pblica
de Compraventa de fecha 12 de marzo de 1998 otorgada ante el Notario Pblico Dr.
Jorge Velarde Sussoni por el Juez del Cuarto Juzgado de Paz Letrado de Chorrillos
en rebelda de Jos Alberto Rosales Taboada y Rosa Mara del Pilar Morzn
Belande, a favor de la sociedad conyugal constituida por Juan Carlos Taboada e
Irma Clotilde Urquiaga Reyes;
Que, como se aprecia de las clusulas segunda y tercera de la minuta inserta
en la escritura venida en grado, por contrato privado de compraventa con firmas
autenticadas por el Juez de Paz No Letrado de Supe de fecha 15 de noviembre de
1987 (que en copia certificada por el Notario Pblico, Dr. ngel Flores Lanegra de
fecha 7 de mayo de 1998 se adjunta al presente ttulo), don Jos Alberto Rosales
Taboada y doa Rosa Mara Morzn Belande de Rosales dieron en venta a favor
de don Juan Carlos Vargas Taboada y doa Irma Clotilde Urquiaga Reyes el terreno
antes mencionado, habiendo dichos compradores interpuesto demanda de
Otorgamiento de Escritura Pblica de Compraventa ante el Cuarto Juzgado de Paz
Letrado de Chorrillos, judicatura que declar fundada la demanda por sentencia
consentida de fecha 27 de enero de 1998, y que posteriormente dispuso, en rebelda
de los demandados, el otorgamiento de la correspondiente escritura pblica,
habiendo dicho Juzgado, adems, remitido a esta instancia el Oficio N 718-98-4to.
JPLCH.VMRM de fecha 10 de junio de 1989 que contiene copias certificadas de los
actuados judiciales del citado proceso:
Que, el ttulo materia de alzada comprende 2 planos perimtricos del
inmueble submateria, el primero de ellos conteniendo una referencia de localizacin
del terreno y cuadro de linderos autorizado por el Ingeniero Jess Aguena Arakaki y
el segundo de ellos visado por el ingeniero Antonio Padilla Carranza y por don Vctor
M. Bustamante Navarro, Regidor de la Municipalidad Distrital de Supe, as como el
Certificado Negativo de Bsqueda Catastral de fecha 7 de abril de 1998 en el cual se
indica que de conformidad con el Informe Tcnico N 919-98-ORLC-GPI-SCAT de 23
de marzo de 1998 respecto al predio de 8,150.15 m2 en cuestin no se ha hallado
inscripcin;
Que, respecto a la primera observacin, el apelante manifiesta que es vlido
el medio probatorio del Ttulo de Propiedad del Contrato de Compraventa de 15-1187, con legalizacin de firmas ante el Juez de Paz No Letrado de Supe, siendo que
posee de manera continua, pacfica y pblica el referido terreno por ms de 11 aos,
obteniendo el otorgamiento de escritura pblica del mismo en virtud de la sentencia
expedida por el Cuarto Juzgado de Paz Letrado de Chorrillos, en que se dio mrito
al mencionado contrato de compraventa;
Que, el artculo 2018 del Cdigo Civil establece que para la primera
inscripcin de dominio se debe exhibir ttulos por un perodo ininterrumpido de cinco
aos o, en su defecto, ttulos supletorios, por lo que resulta necesario analizar si los
documentos presentados por el impugnante se encuentran comprendidos dentro del

primer supuesto antes mencionado, vale decir si constituyen ttulos ininterrumpidos

por cinco aos;
Que, en primer lugar, es necesario sealar que el trmino "ttulo" admite
diversas acepciones pues como indica Antonio Manzano Solano (Derecho Registral
Inmobiliario, Volumen II, Colegio de los Registradores de la Propiedad y Mercantiles
de Espaa, Madrid, 1994, pg. 440) "cuando se habla del ttulo en sentido material,
se hace referencia a la causa o razn jurdica originadora del derecho inscribible:
compraventa, donacin, permuta, etc. El ttulo formal, en cambio, debemos
relacionarlo con el documento en el que se contiene aquella causa, o como dice
Roca Sastre, con la prueba grfica que constata esa causa o razn jurdica de
adquirir. Por tanto, el ttulo en sentido formal sera el documento en el que se
contiene un ttulo en sentido material (v.gr. la escritura pblica en la que se contiene
un contrato de compraventa)";
Que, bajo este contexto, si bien es cierto que el artculo 949 del Cdigo Civil,
determina que en nuestro ordenamiento jurdico la transferencia de propiedad
inmobiliaria opera extrarregistralmente, es decir con la sola obligacin de las partes,
la que nace en este caso del contrato de compraventa, el que a su vez se
perfecciona con el consentimiento de las partes, la compraventa en s misma
constituye ttulo en sentido material, es decir la causa del derecho adquirido por los
solicitantes, pero no el ttulo formal, que est constituido por los documentos que
constatan o demuestran dicha causa;
Que, de otro lado, resulta conveniente indicar que no obstante que el artculo
2018 del Cdigo Civil no precisa expresamente que la exigencia se refiere al ttulo
en sentido formal, resulta evidente que al emplearse la expresin "exhibir ttulos" no
se est refiriendo a la causa o razn jurdica sino a los documentos que la contienen,
toda vez que son stos los que son susceptibles de exhibicin, siendo necesario
precisar que conforme se ha pronunciado esta instancia en la Resolucin N 112-97ORLC/TR de 10 de abril de 1997, la pluralidad empleada en el trmino "ttulos" no
implica necesariamente que para ello deban concurrir varios ttulos, siendo suficiente
uno solo que rena la antigedad exigida por la acotada norma legal;
Que, establecido entonces que el artculo 2018 del Cdigo Civil se refiere a la
acepcin documental del trmino ttulo, y como quiera que ste ser utilizado para
dar mrito a inscripciones, a los efectos de la adecuada interpretacin del mismo,
debe recurrirse a la previsin establecida por el artculo 5 del Reglamento de las
Inscripciones el cual seala que se entiende por ttulo para los efectos de la
inscripcin el instrumento o instrumentos pblicos en que funde su derecho la
persona a cuyo favor haya de practicar, y que hagan fe por s solos o con otros
complementarios o mediante formalidades cuyo cumplimiento se acredite;
Que, de esta definicin reglamentaria de ttulos para efectos registrales puede
advertirse la exigencia que los mismos consten en instrumento pblico, la que
concuerda con lo normado en el artculo 2010 del Cdigo Civil, que dispone que la
inscripcin se hace en virtud de instrumentos pblico, salvo disposicin contraria, as
como con lo establecido en los artculos 122 y 123 del Reglamento General de los
Registros Pblicos [1]; que regulan los instrumentos pblicos susceptibles de dar

mrito en los casos que la Ley expresamente lo autorice, pueden extenderse

inscripciones en virtud de documentos privados, lo que demuestra que el sistema
peruano acoge el denominado principio de titulacin o documentacin pblica;
Que, concordante con lo vertido, el ttulo o ttulos ininterrumpidos a que se
refiere el artculo 2018 del Cdigo Sustantivo, deben tener una antigedad de 5 aos
como tales, debiendo tenerse en cuenta para determinar su carcter lo establecido
por el artculo 235 del Cdigo Procesal Civil, que considera como documentos
pblicos los otorgados por funcionario pblico en ejercicio de sus atribuciones y la
escritura pblica y dems otorgados ante o por notario pblico segn la ley de la
materia, teniendo sus copias igual valor que el original, si estn certificadas por el
Auxiliar Jurisdiccional respectivo, notario pblico o fedatario segn corresponda;
Que, en la solicitud de primera inscripcin de dominio submateria, el
instrumento pblico presentado para calificacin se encuentra constituido por la
escritura pblica de compraventa otorgada el 12 de marzo de 1998 ante el Notario
Pblico Dr. Jorge Velarde Sussoni, fecha desde la cual an no han transcurrido los 5
aos que para la primera inscripcin de dominio exige nuestro ordenamiento
sustantivo;
Que, respecto al contrato privado de compraventa cuyas firmas fueron
legalizadas por el Juez de Paz No Letrado del distrito de Supe Pueblo, con fecha 15
de noviembre de 1987, esta legalizacin efectuada conforme al artculo 205 del
Decreto Ley N 14605 y actualmente prevista por los artculos 58 inciso 3) y 68 de la
Ley Orgnica del Poder Judicial vigente [2], si bien otorga fecha cierta al documento
privado conforme al inciso 3) del artculo 245 del Cdigo Procesal Civil, no le otorga
la condicin de instrumento pblico como seala expresamente el artculo 236 del
mismo Cdigo Adjetivo, al disponer que la legalizacin o certificacin de un
documento privado no lo convierte en pblico, por lo que no resulta procedente
considerar la antigedad de la titulacin pblica desde la fecha del citado contrato
privado sino desde el otorgamiento de la escritura pblica a que se refiere el
considerando precedente [3];
Que, adicionalmente, conforme aparece de las copias certificadas remitidas
por el Cuarto Juzgado de Paz Letrado de Chorrillos, en la sentencia de fecha 27 de
enero de 1998 slo se declar fundada la demanda en la parte referida al
Otorgamiento de la Escritura Pblica correspondiente al contrato privado antes
mencionado, no apareciendo la inscripcin registral de dicha escritura como
pretensin procesal amparada en el fallo jurisdiccional, por lo que lo resuelto en el
mencionado proceso no puede ser entendido como una orden de inscripcin dirigida
a la entidad registral [4];
Que, tampoco en dicho proceso tramitado en la va sumarsima se plante
como pretensin la declaracin de propiedad por inscripcin adquisitiva, la cual de
haberse cumplido el plazo y condiciones establecidos en el artculo 950 del Cdigo
Civil [5], debi tramitarse conforme a las disposiciones del artculo 504 [6] y
siguientes del Cdigo Procesal Civil, en la va del proceso abreviado, en cuyo caso
el ttulo inscribible, conforme al segundo prrafo del artculo 952 del Cdigo Civil [7]
sera la sentencia que accede a la peticin de prescripcin adquisitiva, y no la

alegacin posesoria ante la institucin registral en base a la fecha de legalizacin del

documento privado de compraventa, habindose pronunciado en tal sentido esta
instancia en la Resolucin N 09-97-ORLC/TR del 10 de enero de 1997 y la
Resolucin N 030-97-ORLC/TR del 30 de enero de 1997, entre otras;
Que, finalmente, en relacin al segundo extremo de la observacin, el
apelante adjunta al ttulo la certificacin de fecha 7 de mayo de 1998 suscrita por el
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Supe, don Jos D. Armbulo Silva, segn la
cual la propiedad del seor Juan Carlos Vargas Taboada ubicada en la Av.
Panamericana Norte, Km. 186, con un rea de 8,150.12 m2, denominada don
Alberto I, se encuentra dentro del Casco Urbano, y asimismo, mediante Hoja de
Trmite Documentario N 16850 del 8 de julio de 1998 se ha presentado el Oficio N
1514/98-AG-UAD.LC/AJ.ACC del 6 de julio de los corrientes expedido por la Unidad
Agraria Departamental de Lima y Callao del Ministerio de Agricultura, que consigna
que de la revisin de los padrones y planos catastrales que forman parte del Archivo
Tcnico de esa dependencia el terreno submateria ha sido incorporado al rea
urbana, como lo certifica el Alcalde de la Municipalidad de Supe, debiendo por tanto,
dejarse sin efecto este extremo de la observacin en razn que al no tratarse ya de
un terreno de uso agrcola o pecuario devendra inexigible la presentacin de un
plano catastral otorgado por el Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y Catastro
Rural;
Que, sin embargo, habindose establecido que el predio submateria es de
condicin urbana, de tratarse de un predio ubicado en zona catastrada o en procesa
de levantamiento catastral, para la inscripcin primera de dominio debiera
presentarse copia del plano catastral emitido por la Oficina de Catastro Distrital
debidamente autenticada as como el Cdigo Catastral con que se identifica al
inmueble, conforme exige el artculo 1 del Decreto Supremo N 002-89-JUS [8], o
en su defecto la constancia expedida por la misma municipalidad respecto a la
inexistencia de levantamiento catastral en la zona correspondiente;
Que, en consecuencia de conformidad con el Numeral IV del Ttulo Preliminar,
artculos 150 y 151 del Reglamento General de los Registros Pblicos [9], no resulta
procedente amparar la presente solicitud de inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR el primer extremo de la observacin formulada por el
Registrador Pblico del Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en
la parte expositiva y DEJAR SIN EFECTO el segundo extremo de la observacin el
cual se modifica conforme a lo vertido en el decimosptimo considerando, por los
fundamentos expresados en la presente resolucin.
Regstrese y comunquese.- (Fdo.) Dra. Martha Silva Diaz, Presidenta de la
Primera Sala del Tribunal Registral.- Dr. Jorge Luis Gonzalez Loli, Vocal (E) del
Tribunal Registral Dr. Tulio Beloglio Beloglio Vocal (E) del Tribunal Registral.

ESPECIAL JURISPRUDENCIAL
SOCIEDAD ANNIMA

SOCIEDAD ANNIMA
La presente seccin contiene extractos de resoluciones emitidas por los rganos
jurisdiccionales y administrativos sobre la sociedad annima. Dichos extractos se
encuentran ordenados conforme a la sistemtica de la Ley General de Sociedades.
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.

DISPOSICIONES GENERALES
CONSTITUCIN DE LA SOCIEDAD
ACCIONES
RGANOS DE LA SOCIEDAD
MODIFICACIN DEL ESTATUTO, AUMENTO Y REDUCCIN DE CAPITAL
FORMAS ESPECIALES DE SOCIEDAD ANNIMA

I.

DISPOSICIONES GENERALES

1.

DENOMINACIN SOCIAL
Resolucin :

242-96-ORLC/TR

Interesado

Mauro Valencia Morales

Fecha

23/07/96

"La razn o denominacin social de una sociedad responde a la individualidad

y a la existencia de una persona jurdica, independientemente de las actividades
propias de su objeto social, ante lo cual, si bien la prctica ha determinado que la
denominacin social integre algn elemento que la identifique con su objeto social,
tambin es posible que el nombre no aluda en forma inmediata, total o parcialmente,
tal objeto social".
2.

LIBERTAD DE DENOMINACIN SOCIAL

Resolucin :

435-96-ORLC/TR

Interesado

Carlos Ostolaza Iraola

Fecha

10/12/96

"La creacin de la denominacin social de una sociedad annima es libre y en

este sentido puede adoptarse cualquier denominacin de fantasa, el nombre y
apellidos de una persona fsica, sea o no accionista, una expresin que aluda a la
actividad social y otras, existiendo sin embargo dos limitaciones al caso ...la primera
que exige la vinculacin de la denominacin con la indicacin de que se trata de una
'sociedad annima' y la segunda, que no se adopte una denominacin igual a la de
otra sociedad annima preexistente".

3.

DENOMINACIN IGUAL O IDNTICA

Resolucin :

170/86-ONARP-CF

Interesado

J. Antonio Vega Eraustequin

Fecha

18/09/86

"La Ley General de Sociedades dispone que una sociedad no podr adoptar
una denominacin igual a otra preexistente; ...Que la denominacin de la sociedad
cuya inscripcin se solicita no es igual a la que figura inscrita en la Ficha
mencionada, entendindose, por igual lo que es idntico a otro en sustancia y
accidente".
4.

SIMILITUD DE DENOMINACIN SOCIAL

Resolucin :

230-97-ORLC/TR

Interesado

Jos Carlos Santilln Aguilar

Fecha

20/06/97

"La denominacin social es un elemento fundamental de identificacin de la

persona jurdica, por lo que la similitud preferida podra inducir a error a los terceros
que contratan amparados en la publicidad que ofrece la institucin registral...".
5.

NOMBRE COMERCIAL NOTORIO NO INSCRITO

Resolucin :

220-98-ORLC/TR

Interesado

Constantina Villegas de Fernndez

Fecha

11/06/98

"No se encuentra ajustado a ley la denegatoria de una inscripcin (de

denominacin o razn social) sustentndose en la igualdad o similitud con nombres
comerciales notoriamente conocidos no inscrito en el Registro de Personas
Jurdicas".
6.
AUTONOMA DE LA SOCIEDAD ANNIMA RESPECTO DE SUS
ACCIONISTAS
Expediente :

539-7-97

Demandante :

Juan Bryson Valle

Demandado :

Caja de Pensiones Militar Policial

Fecha

19/05/97

"Toda sociedad annima constituye una persona jurdica con vida propia,
independiente de los miembros (o accionistas) que la conformen y por ende, sujeto
de derechos y obligaciones..."
7.

CAPITAL SOCIAL
Casacin

991-98/Hunuco

Demandante :

Jhony Crdova Artica

Demandado :

Teodosia Valer Marchn

Fecha

1/12/98

"El capital social de una sociedad es un concepto econmico y de hecho, que

en la derogada ley general de sociedades ...como en la nueva ley, est constituido
por la suma de los aportes a que se obligan los socios en el contrato de sociedad, el
que puede ampliarse o disminuirse, lo que es independiente de la adquisicin de
otros bienes o activos, que se pueden adquirir con utilidades, con reservas, o con
crdito, pues en la ecuacin contable, los activos son iguales a los pasivos ms el
capital social".
8.

APLICACIN DE NORMATIVA A OTRAS SOCIEDADES

Casacin

151-98

Demandante :

Ricardo Vilca Gmez

Demandado :

Vctor Felipe Quispe Silva

Fecha

17/12/98

"Que, en cuanto a la denuncia de interpretacin errnea del Artculo

doscientos ochentids de la Ley General de Sociedades, debe tenerse presente que
el mencionado dispositivo legal nos remite a las disposiciones de la Sociedad
Annima, en cuanto le sean aplicables, respecto a la convocatoria y la celebracin
de las juntas generales, as como la representacin de los socios de ellas. Que el
Artculo ciento setentiuno del citado cuerpo legal no se encuentra referido a los
temas sealados en el considerando anterior, sino que trata un tema distinto
(limitaciones a los prstamos o crditos de la sociedad a sus directores)..."

II.

CONSTITUCIN DE LA SOCIEDAD

1.

CONTRATO SOCIAL
Casacin

2490-97/La Libertad

Demandante :

Jess Calimerio Chvez Laiza

Demandado :

Jorge Luis Salvador Villacorta

Fecha

11/06/98

"El contrato social, debidamente inscrito, da origen a una persona jurdica de

derecho privado, de modo que su personalidad nace con el hecho de su inscripcin
en el Registro...".
2.
INEXISTENCIA DE LA SOCIEDAD ANNIMA POR FALTA DE ACTO
CONSTITUTIVO
Casacin

970-96-Lima

Demandante :

Jos Mina Centeno

Demandado :

Empresa Edegas S.A.

Fecha

7/11/97

"El mero hecho de que un grupo de personas naturales trabajen

colectivamente en una actividad empresarial y para lo que han aportado
determinadas sumas de dinero, no puede calificar como una sociedad annima,
porque no ha existido el acto constitutivo de la misma, pudiendo en todo caso
reputarse tales acciones como tratativas tendientes a la celebracin del contrato
social".
3.

ESTATUTO
Resolucin :

307-98-ORLC/TR

Interesado

Florentino More Carranza

Fecha

21/08/99

"El estatuto es el conjunto de normas de cumplimiento obligatorio al cual se

somete la persona jurdica y sus miembros, siendo el marco dentro del cual deben

desarrollarse los actos que realice la persona jurdica ...La adecuacin del estatuto
se efecta en forma integral, es decir de todo el estatuto, o en forma parcial, es
decir, modificando las normas estatutarias que no estn en armona con las
disposiciones de la Ley General de Sociedades vigente".
4.

OBJETO SOCIAL
Resolucin :

001/92-ONARP-JV

Interesado

Alberto Dulanto Huertas

Fecha

13/02/92

"El contrato social debe expresar el fin u objeto social, sealndose clara y
precisamente los negocios y operaciones que lo constituyen, y, en tal sentido, la
indicacin expresa del objeto social ...est referida a los negocios y operaciones de
la sociedad, mas no as a los productos que sern materia de dichos negocios y
operaciones..."
5.

PRECISIN DEL OBJETO SOCIAL

Resolucin :

226-96-ORLC/TR

Interesado

Elisabed Zeballos Laguna

Fecha

8/06/96

"La precisin del objeto social es de importancia para determinar los alcances
y los lmites del fin perseguido por la misma, tanto en beneficio de los accionistas
como de terceros que contraten con ella, como tambin para definir las facultades de
los rganos de gobierno y administracin; ...la precisin del objeto social permite que
el cambio del objeto social a travs de la modificacin del contrato o del estatuto,
faculte a los socios a ejercer el derecho a separarse de la sociedad ...como tambin
para establecer las causales de impedimento para ser director o gerente de las
sociedades annimas, cuando existan intereses opuestos".
6.

APORTE DE SOCIO CASADO

Resolucin :

010/92-ORARP-JV

Interesado

Juan Llanos Bedoya

Fecha

03/05/90

"El socio ...comparece con el estado civil de casado, requirindose la

intervencin de su cnyuge para prestar su consentimiento en el aporte de los

bienes muebles efectuado por dicho socio en la escritura de constitucin presentada,

al presumirse bienes sociales, conforme al artculo 311 del Cdigo Civil":

III.

ACCIONES

1.

TRANSFERENCIA DE ACCIONES
Resolucin :

374-97-ORLC/TR

Interesado

Grupo Pantel S.A.

Fecha

18/09/97

"La transferencia de las acciones de la sociedad annima no constituye acto

inscribible en este Registro (Registro de Personas Jurdicas)
2.

ORIGEN DE LAS ACCIONES

Resolucin :

374-97-ORLC/TR

Interesado

Grupo Pantel S.A.

Fecha

18/09/97

"La importancia de conocer el origen de las acciones radica en que la Ley

general de Sociedades otorga diferente tratamiento a las acciones de propia emisin
adquiridas con cargo al capital social o con cargo a los beneficios y reservas libres,
siendo que la sociedad slo se encontrar exceptuada de amortizar las acciones
adquiridas, cuando se trate de supuestos de necesidad de evitar un dao grave a la
sociedad, previa autorizacin de la Junta General de Accionistas, y cuando lo sean a
ttulo gratuito, en el penltimo caso, deber procederse a la venta de las acciones en
el ms breve plazo, a fin de regularizar esta situacin de carcter excepcional y
transitoria, en concordancia con los antecedentes registrales".

IV.

RGANOS DE LA SOCIEDAD

1.

REGULACIN INTERNA DE LA SOCIEDAD

Resolucin :

437-96-ORLC/TR

Interesado

Comercial Inmobiliaria Santa Teresa S.A.

Fecha

10/12/96

"Las regulaciones de la vida interna de una sociedad mercantil no constituyen

normas de orden pblico, puesto que, sin perjuicio de sealar que las reglas que
encuadran el trmite para la realizacin de una junta slo interesan a los accionistas
en lo que compete a la defensa de su derechos e intereses, la circunstancia de que
una junta general, rgano supremo de la sociedad, pueda reunirse en junta universal
y llevar a cabo una junta general incluso en discrepancia de la propia convocatoria y
de la agenda fijada, permite colegir que el tema de convocatoria y qurum, no
constituyen normas de orden pblico ni se condicen con el carcter imperativo
aducido por el registrador".
2.

CONVOCATORIA A JUNTA GENERAL

Casacin

329-94

Demandante :

Isac Snchez Moreno Bayarri

Demandado :

Flix Miguel Bracamonte Celestino

Fecha

15/12/95

"La Junta General debe ser convocada por el Directorio mediante aviso que
contenga la indicacin del da, la hora y el lugar de la reunin y las materias a
tratarse ... las publicaciones deben ser hechas en el peridico encargado de la
insercin de los avisos judiciales del lugar de la sede de la Sociedad. Que en
consecuencia cuando se obliga a que la convocatoria de la Junta General se haga
mediante aviso, se refiere a la publicacin en un peridico y no a convocar a los
accionistas mediante carta notarial".
3.

CONVOCATORIA JUDICIAL
Resolucin :

171-99-ORLC/TR

Interesado

Francisco de los Santos Garca

Fecha

16/07/99

"En las juntas generales convocadas por disposicin del juez procede la
inscripcin en mrito al documento especial a que hace referencia el artculo 136 de
la Ley General de Sociedades".

4.

CONVOCATORIA ILEGTIMA
Resolucin :

034/90-ONARP-JV

Interesado

Juan Llanos Bedoya

Fecha

03/05/90

"Que, la Junta General Extraordinaria ha sido convocada por ...quien no

aparece en la Partida Registral en calidad de miembro del Directorio ni de
Presidente, incumplindose ...los Estatutos de la sociedad, y ...la Ley General de
Sociedades, resultando que la convocatoria a dicha Junta General Extraordinaria de
Accionistas no ha sido legtimamente convocada, y por ende, los acuerdos
adoptados en la misma no son inscribibles, al carecer de validez".
5.

FORMALIDAD DE LA CONVOCATORIA A JUNTA GENERAL

Resolucin :

108-97-ORLC/TR

Interesado

Consorcio Consolida S.A.

Fecha

25/03/97

"Constituyen formalidades comunes a toda convocatoria (a junta general de

accionistas), La publicidad, el contenido y la anticipacin ...en ese sentido el aviso de
convocatoria a junta general de accionistas tiene como objeto poner en
conocimiento de los socios la realizacin de la junta, a efectos que puedan concurrir
a ejercer sus derechos y asegurar la validez de los acuerdos, para lo cual aqul
debe cumplir con las formalidades anteriormente referidas".
6.

REQUISITOS ADICIONALES
Resolucin :

335-98-ORLC/TR

Interesado

Inmobiliaria e Inversiones San Fernando S.A.

Fecha

25/09/98

"Las sociedades pueden pactar requisitos o formas adicionales a aquellos

establecidos por la ley para los diferentes aspectos de su organizacin y
funcionamiento, razn por la que las publicaciones de las convocatorias adems de
realizarse en la forma sealada en la ley podrn hacerse en la forma que el estatuto
lo establezca".
7.

FINALIDAD DE LAS FORMALIDADES

Resolucin :

405-95-ORLC/TR

Interesado

Empresa de Transportes y Servicios San Pedro S.A.

Fecha

25/11/96

"El cumplimiento de las formalidades establecidas para la realizacin de una

Junta General tiene por objeto preservar el derecho de los accionistas a intervenir y
votar en las juntas generales (...) puesto que, la imposibilidad de concurrir al lugar de
realizacin de una junta implica necesariamente la imposibilidad de ejercer dicho
derecho".
8.

IMPORTANCIA DE LA CONVOCATORIA
Resolucin :

070-98-ORLC

Interesado

Mario Abraham Neira Goyoneche

Fecha

16/02/98

"El aviso de convocatoria constituye un acto previo indispensable para la

debida publicidad de la celebracin de toda junta general y de su agenda, ello a
efectos de que sus miembros tengan debido y oportuno conocimiento de tal
acontecimiento y puedan ejercer plenamente sus derechos, en la forma establecida
por ley; salvo cuando se trate de juntas generales".
9.
IMPUGNACIN DE CONVOCATORIA ORDENADA POR EL JUEZ DE
DERECHO PBLICO
Casacin

Demandante :
Demandado :
Annima
Fecha

504-99
Michal Ivcher Even
Compaa Latinoamericana de Radiodifusin Sociedad
10/08/99

" La impugnacin de una junta general de accionistas y de sus acuerdos,

basada en defectos de la convocatoria, debe interponerse ante el juez civil, aun
cuando la celebracin de la referida junta hubiere sido ordenada por un juez de
derecho pblico".
10.

ACTA DE JUNTA GENERAL

Resolucin :

130-97-ORLC/TR

Interesado

Lavanderas Lava Clin S.A.

Fecha

16/04/97

"Debe precisarse que el acta que recoge los acuerdos de la junta general de
accionistas constituye el nico instrumento que contiene la declaracin de voluntad
de una junta general y en tanto no exista una autorizacin o delegacin expresa
conferida por este mismo rgano en favor de un tercero para que rectifique su
contenido, toda otra declaracin ajena a los acuerdos de la junta, enunciada por
terceros o incluso por sus representantes, no puede alterar ni enervar el contenido
del acta en cuestin".
11.

IMPUGNACIN DE ACUERDOS DE JUNTA POR EL DIRECTORIO

Casacin

3070-98-Lambayeque

Demandante :

Agroindustrial Pomalca Sociedad Annima y otros.

Demandado :

Bernardino Cspedes Prez

Fecha

2/06/97

"La demanda de impugnacin del acuerdo de la Junta General de Accionistas

es interpuesta por el Presidente del Directorio en nombre de la sociedad y por
accionistas, en su propio derecho y como delegados en representacin de otros,
siendo que la sociedad no puede tener la calidad de demandante sino ms bien de
demandada. Corresponde, pues a los accionistas impugnantes el cuestionar la
validez de los acuerdos y a la sociedad el accionar en su defensa".
12.

NULIDAD DE ACUERDO
Casacin

46-94

Demandante :

Enrique Miyashiro Fekuda

Demandado :

Avcola Atahuampa S.A.

Fecha

29/08/96

"Las demandas de nulidad de acuerdos adoptados en Junta General de

Accionistas fundadas en las causales de nulidad que establece el Cdigo Civil se
encuentran sometidas a dicho cuerpo legal, no siendo de aplicacin el plazo a que
se refiere el artculo 154 de la Ley General de Sociedades".
13.

LEGITIMIDAD PARA IMPUGNAR ACUERDO

Casacin

3070-98/Lambayeque

Demandante :

Agroindustrial Pomalca S.A.

Demandado :

Bernandino Cspedes Prez

Fecha

2/06/99

"El derecho legtimo para demandar (la impugnacin de acuerdos de junta

general de accionistas) lo tienen los socios (...); y en verdad procedimental, en esta
accin esa empresa con su nuevo directorio hasta ahora vigente, tiene la condicin
de litis consorte necesario pasivo".
14.

CADUCIDAD DEL PLAZO PARA IMPUGNAR ACUERDO

Casacin

2481-98

Demandante :

Genaro Delgado Parker

Demandado :

Grupo Pantel Sociedad Annima

Fecha

02/03/99

"El Artculo ciento cuarenticuatro del Decreto Legislativo nmero trescientos

once estableca un plazo de caducidad de seis meses para impugnar el Acuerdo de
la Junta General, no habiendo el recurrente impugnado dentro de ese plazo los
citados acuerdos, debe entenderse que el vencimiento del plazo de caducidad para
impugnar se ha cumplido, en consecuencia, habindose consumado los hechos bajo
el imperio del citado Decreto Legislativo, no resulta de aplicacin al presente caso el
Artculo ciento cuarentids de la Ley nmero veintisis mil ochocientos ochentisiete,
Ley General de Sociedades vigente".
15.

DIRECTORIO
Resolucin :

440-96-ORLC/TR

Interesado

Leonor Mara Belande Prado

Fecha

13/12/96

"El directorio es un cuerpo colegiado que representa a la sociedad en forma

continua, circunscribiendo su accionar a las facultades previstas por la Ley General
de Sociedades, por el estatuto de la empresa y las que le sean otorgadas por la
junta general de accionistas..."

16.

FACULTADES DEL DIRECTORIO

Expediente :

87-94

Demandante :

Carlos Remo Manrique Carreo

Demandado :

Vctor Francisco Lillo Morales y otros.

Fecha

26/1/94

"El Directorio a fin de administrar eficaz y eficientemente la entidad de la que

forma parte, tiene amplias facultades de gestin ...sin que esto signifique que la
enunciacin en la ley de las atribuciones del directorio sea completa y comprenda
todos los casos que puedan presentarse en el ejercicio de la actividad bancaria, ya
que no es posible que ninguna ley o reglamento prevea todas las hiptesis para
darle solucin, y lgicamente sera errneo considerar que los miembros del
Directorio vale decir los accionados, no tengan ms facultades que las enumeradas
en la ley y en los estatuto."
Resolucin :

481-98-ORLC/TR

Interesado

Santander Sociedad Agente de Bolsa S.A.

Fecha

25/09/98

"En materia de representacin de la sociedad annima, el directorio est

plenamente facultado para adoptar acuerdos referidos a actos de administracin
ordinarios y extraordinarios, salvo limitacin legal o estatutaria expresa".
17.

LEVANTAMIENTO DE HIPOTECAS Y PRENDAS

Resolucin :

010-99-ORLC/TR

Interesado

Pandero S.A. EAFC.

Fecha

18/01/99

"Tratndose de una sociedad que en su estatuto enumera las atribuciones del

directorio en forma enunciativa y no restrictiva, la facultad para levantar hipotecas y
prendas no responde necesariamente a un criterio de literalidad, mxime si el citado
rgano de gobierno est facultado para gravar bienes muebles o inmuebles".
18.

DELEGACIN DE FACULTADES AL COMIT

Resolucin :

155-99-ORLC/TR

Interesado

UNI-SPAN Per S.A..

Fecha

24/06/99

"El artculo 174 de la Ley General de Sociedades enumera las materias que
no pueden ser delegadas por el directorio al comit, enumeracin que no podra ser
ampliada va interpretacin a otros supuestos, por tratarse de una norma restrictiva".
19.

ACUERDO EXTRAORDINARIO
Resolucin :

041-99-ORLC/TR

Interesado

Inmobiliaria e Inversiones San Fernando S.A.

Fecha

15/02/99

"El directorio de una sociedad puede adoptar acuerdos de administracin

extraordinaria, pero stos no pueden adquirir un carcter ordinario como si fueran
parte del objeto social, por cuanto ello implicara una modificacin del estatuto sin
observar las formalidades de ley".
20.

PARTICIPACIN DE LA MINORA EN EL DIRECTORIO

Resolucin :

196-99-ORLC/TR

Interesado

Eduardo Nez Camara

Fecha

19/08/99

"Salvo que los directores se elijan por unanimidad, la eleccin de los mismos
debe efectuarse mediante un sistema que permita la representacin de la minora".
21.

PERMANENCIA DEL DIRECTORIO

Resolucin :

039/92-ONARP-JV

Interesado

Antonio Vega Eurasqun

Fecha

24/09/92

"La prescripcin segn la cual el directorio podr permanecer ms all del

periodo para el cual fue elegido tiene carcter extraordinario y no releva a la
sociedad de regularizar las citadas designaciones para los periodos de duracin
prescrita por sus propios estatutos, sea rectificando o reeligiendo a aquellos
miembros del directorio inscritos o eligiendo a los nuevos miembros que los
sustituyan".

22.

VACANCIA DEL DIRECTORIO

Resolucin :

271-99-ORLC/TR

Interesado

Csar Torres Kruger

Fecha

20/10/99

"Los directores que asumen la administracin provisional de la sociedad en

caso de vacancia de directores en nmero tal que no pueda reunirse vlidamente el
directorio, tienen facultades limitadas en lo que respecta a la facultad de convocar a
junta general, pudiendo slo convocar con el objeto que se nombre nuevo
directorio".
23

REMOCIN DEL DIRECTORIO

Resolucin :

223-96-ORLC/TR

Interesado

Jorge Enrique Vega Cedillo

Fecha

05/07/96

" Se aprecia del contenido del acta de sesin ...de la junta general de
accionistas de la empresa apelante, que pese a que figura como uno de los puntos
de la agenda el asunto correspondiente a la remocin del directorio, se ha omitido
incorporar el acuerdo correspondiente a dicha remocin, por lo que evidentemente
se ha procedido a elegir a un directorio, cuando el mandato del directorio anterior
formalmente, an se hallaba vigente...".
24.

PRDIDA DE CALIDAD DE RGANO COLEGIADO

Resolucin :

440-96-ORLC/TR

Interesado

Leonor Mara Belande Prato

Fecha

13/12/96

"El estatuto de la sociedad estableci un mnimo de tres miembros para el

directorio. Habindose aceptado la renuncia de uno de ellos omitiendo nombrar al
nuevo miembro, perdi a partir de ese momento su calidad de rgano colegiado
deviniendo en incapaz para la toma de acuerdos como directorio de una sociedad".
25.

REPRESENTACIN DE LA SOCIEDAD

Casacin

2991-98-Lima

Demandante :

Paulo Vivas Sierra

Demandado :

INCAFER Sociedad Annima

Fecha

20/04/99

"La representacin de toda sociedad corresponde, segn el caso, al gerente o

a los administradores o directores, quienes pueden realizar todas las operaciones
inherentes al fin u objeto social... Que, es principio regulador del derecho privado
sobre los efectos de la representacin directa, que el acto jurdico celebrado por el
representante, que en el caso de autos es la cambial suscrita por la persona antes
citada, dentro de los lmites de las facultades que se le haya conferido, produce
efecto directamente respecto del representado...".
26.
INSCRIPCIN DE NOMBRAMIENTO, REVOCACIN, RENUNCIA O
SUSTITUCIN DE REPRESENTANTE
Resolucin :

461-98-ORLC/TR

Interesado

Empresa de Transportes Cruz de Motupe S.A.

Fecha

11/12/98

"La inscripcin del nombramiento de administradores o de cualquier

representante de la sociedad, as como la revocacin, renuncia, modificacin o
sustitucin se realizan por el mrito de copia certificada de la parte pertinente del
acta donde conste el acuerdo vlidamente adoptado por el rgano social
competente".
27.

OTORGAMIENTO DE PODERES DE ORDEN PROCESAL

Casacin

1856-98/La libertad

Demandante :

Banco de Crdito del Per

Demandado :

Alfredo Jess Angulo Holgun

Fecha

24/07/96

"La Sala Civil al considerar que el artculo 14 de la Ley General de

Sociedades no se refiere ni regula el otorgamiento de poderes procesales, negando
validez al poder presentado por el apoderado de la demandante; ha interpretado
errneamente la indicada norma, pues ste regula el otorgamiento de todos aquellos
poderes que sean necesarios para el desarrollo de la sociedad en la esfera jurdica,
incluso el poder de orden procesal".

28.

FIRMA DEL GERENTE Y DEL DIRECTOR

Expediente :

276-7-96

Demandante :

Banco de Lima

Demandado :

Jorge Nicollini Bernucci

Fecha

26/05/97

"En la escritura de constitucin de la sociedad annima y su estatuto se

estableci que para todo acto referido a ttulos valores se requera la firma conjunta
del gerente general y del director, lo cual supone la existencia de dos firmas bajo
sancin de nulidad, constituyndose as una formalidad convencional ad
solemnitatem".
29.

REPRESENTACIN DEL GERENTE

Casacin

586-97

Demandante :

Cooperativa de Ahorro y Crdito "San Bartolom" Limitada

Demandado :

Pedro Sotelo Ulloa

Fecha

2/08/98

"La representacin de los Gerentes es de carcter legal, y no de carcter

voluntario, como es el caso de los apoderados judiciales. Que a mayor
abundamiento, debe tenerse presente que el Artculo setenticinco del Cdigo
Procesal Civil no resulta aplicable al caso de autos, por estar referida slo para el
caso de los apoderados judiciales, que no es el caso de los Gerentes aludidos que
son los representantes legales; mxime si la representacin procesal de las
personas jurdicas tiene un rgimen especial, conforme lo establece el artculo
sesenticuatro del aludido Cdigo Procesal".
30.

GERENTE PERSONA JURDICA

Resolucin :

132-95-ORLC/TR

Interesado

Anbal Corvetto Romero

Fecha

15/12/95

"El cargo de Gerente puede recaer en una persona jurdica, siendo necesario
que sta nombre inmediatamente a una persona natural que la represente al efecto,

la que estar sujeta a las responsabilidades que seala la ley, sin perjuicio de las
que correspondan a los directores y gerentes de la entidad gerente y a sta ... el
gerente debe ejercer el cargo en forma personal, a no ser que el estatuto autorice
expresamente a delegar sus atribuciones en una tercera, sin perjuicio de las
responsabilidades inherentes al cargo".
31.

DELEGACIN DEL CARGO DE GERENTE

Resolucin :

132-95-ORLC/TR

Interesado

Anbal Corvetto Romero

Fecha

15/12/95

"El gerente debe ejercer el cargo en forma personal, a no ser que el estatuto
lo autorice expresamente a delegar sus atribuciones en una tercera (persona), sin
perjuicio de las responsabilidades inherentes al cargo".
32.

RESPONSABILIDAD DEL GERENTE

Expediente :

131-95

Demandante :

Napatek S.A.

Demandado :

No se menciona

Fecha

13/04/95

"El gerente debe responder ante la sociedad, los accionistas y terceros por los
daos y perjuicios que ocasione por el incumplimiento de sus obligaciones, dolo,
abuso de facultades y negligencia grave... no se condiciona ni excluye el derecho de
la sociedad a reclamar la o las rendiciones de cuentas de quien ejerci su gerencia,
que resultaren pertinentes ...Que ms bien tales rendiciones de cuentas pueden
constituirse indispensables para establecer las responsabilidades del gerente...".
33.

REMOCIN DEL GERENTE

Expediente :

977-98

Demandante :

Asociacin Organizacin Internacional Nueva Acrpolis

Demandado :

Valco S.A.

Fecha

18/08/98

"La remocin de gerente (...) no se encuentra inscrita, y mientras no sea as

en base al artculo dos mil trece del Cdigo Civil, que dispone que el contenido de la
inscripcin se presume cierto y produce todos sus efectos (...) mientras no se
rectifique o se declare judicialmente su invalidez (...) se mantiene como gerente de la
empresa demandada hasta que no se establezca lo contrario".
V.

MODIFICACIN DEL ESTATUTO, AUMENTO Y REDUCCIN DE CAPITAL

1.

MODIFICACIN DE ESTATUTOS
Resolucin :

133-95-ORLC/TR

Interesado

Jorge David Glvez Monge

Fecha

15/12/95

"Por el vocablo 'modificacin' (de los estatutos sociales) debe entenderse

cualquier acto que tienda a ampliar, restringir, especificar o cambiar los estatutos
sociales de la empresa".
2.

REQUISITO DE LA MODIFICACIN DE ESTATUTO

Resolucin :

282-97-ORLC/TR

Interesado

Industria Peruana de Metales y Derivados S.A.

Fecha

11/06/97

"Para cualquier modificacin de estatuto se requiere bajo pena de nulidad que

el acuerdo sea adoptado por la Junta General".
3.

CONVOCATORIA PARA MODIFICACIN DE ESTATUTO

Resolucin :

250-99-ORLC/TR

Interesado

Inversiones Andino S.A.

Fecha

30/09/99

"Siendo la modificacin del estatuto uno de los actos de vital importancia para
la vida de la sociedad, la ley exige que en la convocatoria debe constar con claridad
y precisin los asuntos a tratar, ello significa que no es suficiente una convocatoria
genrica por cuanto no permite a los accionistas conocer por anticipado la extensin
y los alcances de la modificacin, requisito exigible para los supuestos de
adecuacin a la Ley General de Sociedades".

4.

CALIDAD DE ACTO NICO

Resolucin :

483-97-ORLC/TR

Interesado

Walter Javier Abad Malsquez

Fecha

27/11/97

"La modificacin estatutaria constituye un acto nico, que comprende todos

los artculo modificados en su conjunto, y no actos independientes entre s, por lo
que consecuentemente, no se puede solicitar inscribir slo algunos de los artculos
reformados aun cuando se diga, como en el presente caso, que la Junta General se
pronunciar oportunamente respecto a su ineficacia"
5.

ADECUACIN DEL ESTATUTO

Resolucin :

271-99-ORLC/TR

Interesado

Csar Torres Kruger

Fecha

20/10/99

"La incorporacin al estatuto de las normas de carcter dispositivo que la

nueva Ley General de Sociedades introduce, tambin constituye una adecuacin del
estatuto a la indicada ley, al igual que la adaptacin de las normas imperativas ...La
reduccin del qurum y mayoras de la junta general y del directorio regulados en el
estatuto anterior, no est comprendido en la adecuacin del mismo a la nueva Ley
General de Sociedades, razn por la que debe consignarse en el aviso de
convocatoria como materia a tratar y le es aplicable el qurum y mayora requeridos
por el estatuto para la modificacin del mismo".
6.

CAMBIO DE DOMICILIO
Resolucin :

010-98ORLC/TR

Interesado

Jaime Alejandro Murguia Cavero

Fecha

09/01/98

"El cambio de domicilio o sede, se inscribir en virtud de escritura pblica,

otorgada con todas las formalidades que la ley exige para la modificacin del
contrato o estatuto".
7.

AMPLIACIN DE FACULTADES AL DIRECTORIO Y GERENCIA

Resolucin :

408-96-ORLC/TR

Interesado

Leonor Mara Belande Prato

Fecha

25/11/96

"Mediante acta de sesin de directorio se especifica las atributos de los

directores y director gerente, amplindolas fuera de lo establecido en el estatuto;
este hecho implica una modificacin del mismo, por lo cual deber formalizarse
como tal".
8.

REQUISITO DEL AUMENTO DE CAPITAL

Resolucin :

204/86-ONARP-CF

Interesado

Notario J. Antonio Vega Erausqun

Fecha

9/12/96

"Los aumentos del Capital referidos por el apelante no tienen trascendencia

jurdico-registral hasta que no se cumpla con inscribirlos conforme lo establece la ley,
pues lo contrario sera vulnerar el principio del tracto sucesivo; y, Que en
consecuencia el nmero de acciones concurrentes a la citada Junta General
Ordinaria no es el que corresponde a su verdadera expresin registral deviniendo
improcedente su inscripcin".
9.

REQUISITO PREVIO AL AUMENTO DE CAPITAL

Resolucin :

Interesado
Lion's Tours S.A.
Fecha

066-99-ORLC/TR

Agencia de Viajes, Promociones y Servicios Tursticos

29/03/99

"Es requisito previo al aumento de capital, la cancelacin total de ste, antes

que se realice un aumento por nuevos aportes, a fin de impedir aumentos mientras
no estn cobrados efectivamente los dividendos pasivos de las emisiones
anteriores".
10.

FORMALIDADES CONTABLES DEL AUMENTO DE CAPITAL SOCIAL

Resolucin :

524-97ORLC/TR

Interesado

Luis Alberto Maldonado Ramos

Fecha

30/12/97

"Si bien las modificaciones al capital social (aumento de capital social) han
sido formalmente consignados en actas y luego elevado a escritura pblica, el
cumplimiento de las normas aplicables no ha sido suficientemente acreditado por el
interesado al no haberse presentado copias certificadas de los asientos contables
del Libro Diario con sello y firma de contador colegiado donde aparezca en la cuenta
capital los ajustes legales; ya que no puede ignorarse que la reexpresin del capital
de la sociedad responde a operaciones contables que necesariamente se reflejan en
sus libros contables y, consecuentemente, en el balance anual y estado de
ganancias y prdidas que permitiran asumir que cada accionista de la empresa
apelante ha tenido conocimiento de los mismos, como tambin de la situacin del
accionariado de la empresa al momento de tomarse el acuerdo respectivo".
11.

AUMENTO DE CAPITAL POR REEXPRESIN

Resolucin :

423-98-ORLC/TR

Interesado

Generali Per Compaa de Seguros y Reaseguros.

Fecha

16/11/98

"Para la inscripcin de la reexpresin del capital social como consecuencia del

ajuste por inflacin, regulado en el Decreto Legislativo N 797 y su reglamento, se
requiere de escritura pblica, ya que no se encuentra comprendido dentro del
supuesto excepcional regulado en el artculo 205 de la Ley General de
Sociedades".
12.

PRDIDA DE DERECHO DE PREFERENCIA

Expediente :

725-95

Demandante :

Percy Chvez Huerta

Demandado :

Materiales Elctricos Industriales

Fecha

23/07/96

"El estatuto de la empresa demandada confiere al titular, la atribucin de ser

preferido para la suscripcin de nuevas asignaciones en caso de aumento de capital,
lo que no ha ocurrido con el acuerdo tomado en la Junta General extraordinaria de
socios ...en que el aumento de capital fue suscrito ...que este derecho no puede ser
negado porque el asociado no concurri a la Junta General, porque no existe
dispositivo legal que as lo establezca".

13.

DERECHO DE SEPARACIN Y REDUCCIN DE CAPITAL

Resolucin :

213-99-ORLC/TR

Interesado

Germn Flrez Garca Rada

Fecha

26/08/99

"El reembolso del valor de las acciones al accionista que ejerce el derecho de
separacin no necesariamente implica la reduccin del capital, siendo de
competencia de la junta general acordar si a consecuencia de dicha separacin se
amortizarn o no las acciones, y en el primero de los casos, si se reducir o no el
capital ...En caso la junta general acuerde la reduccin del capital como
consecuencia de la separacin de un accionista, debe cumplirse igualmente con
publicar dicho acuerdo conforme lo manda el artculo 217 de la Ley General de
Sociedades, en proteccin del derecho de los acreedores de oponerse a la ejecucin
del acuerdo ...la oposicin de los acreedores no puede impedir el reembolso del
valor de las acciones a quien ejerce el derecho de separacin, pero si puede evitar
que la cifra del capital se reduzca".

VI.

FORMAS ESPECIALES DE SOCIEDAD ANNIMA

1.

CONVOCATORIA A JUNTA GENERAL DE SOCIEDAD ANNIMA CERRADA

Resolucin :

084-99-ORLC/TR

Interesado

Roberto Ato Del Avellanal.

Fecha

09/04/99

"La convocatoria a junta general de accionistas en la sociedad cerrada,

regulada por el artculo 245 de la Ley General de Sociedades, no puede obviarse
estatutariamente de conformidad con lo sealado en el artculo 236 de la referida
ley. La Ley General de Sociedades regula la junta general de accionistas sin efectuar
ninguna clasificacin sobre dicho rgano de gobierno, suprimindose la
diferenciacin entre junta general ordinaria y junta general extraordinaria recogida en
la ley anterior, en consecuencia el estatuto debe adecuarse a las normas de la actual
ley societaria sobre el tema".
2.

CONVOCATORIA EN SENTIDO AMPLIO

Resolucin :

018-99-ORLC/TR

Interesado

Indubras S.A.

Fecha

29/01/99

"La convocatoria a junta general en la sociedad annima cerrada establecida

en el artculo 245 de la Ley General de Sociedades, ...posibilita la convocatoria en
su sentido ms amplio, exonerando de la exigencia de la publicacin de los avisos
respectivos, siendo que la norma resulta ser consustancial a ese tipo societario, por
lo que no podra obviarse estatutariamente".
3.

CONVOCATORIA REALIZADA POR LA ADMINISTRACIN

Resolucin :

044-99-ORLC/TR

Interesado

Carlos Castaeda Mungi

Fecha

25/09/98

"El artculo 245 de la Ley General de Sociedades dispone que las

convocatorias a junta general de una sociedad annima cerrada, sern realizadas,
en su caso, por la administracin, debiendo entenderse que ello se realizar en el
supuesto de no existir un directorio o en el caso previsto en el artculo 158 de la
ley".

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
SALA PLENA DE JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SALA DE DERECHO PBLICO
TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL DEL INDECOPI
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

SALA PLENA DE JURISPRUDENCIA VINCULANTE

CATEGORA JURDICA DE LOS EDICTOS MUNICIPALES TRIBUTARIOS
PROCEDE PLANTEAR LA ACCIN DE INCONSTITUCIONALIDAD CONTRA
ELLOS?

CATEGORA JURDICA DE LOS EDICTOS MUNICIPALES TRIBUTARIOS

PROCEDE PLANTEAR LA ACCIN DE INCONSTITUCIONALIDAD CONTRA
ELLOS?
Los Edictos Municipales de ndole tributario estn comprendidos dentro de la
categora de las Ordenanzas, por tanto son pasibles de accin de
inconstitucionalidad y no de Accin Popular
ACCIN POPULAR
PONENCIA PRESENTADA POR LA COMISIN

CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
Vocal Ponente:
Seor doctor Jorge Buenda Gutirrez
Presidente de la Sala de Derecho Constitucional y Social
ANTECEDENTES:
Cuando se hizo la seleccin de las Ejecutorias que iban a ser debatidas en
este Pleno se consideraron varias relativas a materia de derecho constitucional
referidas a acciones de amparo, hbeas corpus, hbeas data, etc.; pero fueron en su
momento descartadas porque la decisin final que causaba jurisprudencia vinculante
corresponda al Tribunal Constitucional. Por tal motivo se presente al pleno una
ejecutoria de evidente carcter procesal en un asunto cuya palabra final la tiene la
Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema.
FUNDAMENTACIN
Segn el inciso 4to. del artculo 200 de la Constitucin de 1993, la accin de
inconstitucionalidad procede contra las Ordenanzas Municipales, equiparando a
stas con la jerarqua que tienen las leyes, los decretos legislativos, los decretos de
urgencia, los tratados, etc.
Segn la Octava Disposicin Transitoria de la Ley N 26435, Ley Orgnica del
Tribunal Constitucional, publicada el 10 de enero de 1995, los Edictos Municipales
se encuentran comprendidos dentro de las Ordenanzas.
Que, en el caso en estudio la Municipalidad Distrital de San Luis promovi
accin popular contra la Municipalidad de Lima Metropolitana, a fin de que se
declare la ilegalidad del Edicto N 205-95-MLN fechado el 10 de febrero de 1995,
expresando que segn el inciso 5to. del artculo 200 de la Constitucin de 1993 y la
Ley Procesal de Accin Popular N 24968 se faculta el uso de esta accin por
infraccin de la Constitucin y de la Ley contra los reglamentos, normas
administrativas, resoluciones y decretos de carcter general cualquiera que sea la
autoridad de la que emanen.
Pero al haberse equiparado los Edictos a las Ordenanzas Municipales contra
las que la accin procedente es la accin de inconstitucionalidad, que es de
competencia del Tribunal Constitucional segn lo previsto por el inciso 1ro. del
artculo 202 de la Constitucin vigente, resulta improcedente la demanda de Accin
Popular planteada ante el Poder Judicial. El Edictor en cuestin incide sobre materia
tributaria que est sujeta a la reserva y requisitos que seala el artculo setenticuatro
de la Constitucin.

Pese a esta norma tan clara se presentan a menudo este tipo de acciones
mediante el uso de la accin popular que no le corresponde. En consecuencia es de
poltica judicial orientar al ciudadano sobre sus derechos y cmo debe ejercitarlos.
La Ejecutoria que traemos a este Pleno es de carcter procesal, sobre una
cuestin de competencia, la accin popular no puede ser ejercitada contra los
edictos porque los edictos tienen rango de ordenanza, y las ordenanzas rango de la
ley, y consecuentemente los ciudadanos debidamente orientados tendran que
sopesar esto y no ejercitar acciones que lo llevan a gastos y problemas que no van a
tener ningn resultado. Esa es la propuesta y pensamos que el hecho de ser
vinculante un tema de tipo procesal cabe dentro de las atribuciones de este Pleno.
PRINCIPIO JURISPRUDENCIAL VINCULANTE.
La Sala de Plena de Jurisprudencia Vinculante aprob por unanimidad el
siguiente principio jurisprudencial:
Los Edictos Municipales de ndole tributario estn comprendidos dentro de la
categora de las Ordenanzas, por tanto son pasibles de accin de
inconstitucionalidad y no de Accin Popular.
EXPEDIENTE N442-96
SALA CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
CORTE SUPREMA DE LA REPBLICA
LIMA
Seor Presidente:
La Municipalidad de Lima Metropolitana, interpone a fs. 130 recurso de
apelacin de la sentencia de vista de fs. 122/124, de fecha 22 de enero de 1995
expedida por la Cuarta Sala Civil de la Corte Superior de Lima que declara fundada
la demanda de accin popular interpuesta por la Municipalidad Distrital de San Luis
contra la Municipalidad de Lima Metropolitana.
De lo actuado se tiene que es materia, se declare la ilegalidad del Edicto N
205-95-MLM su fecha 2 de febrero de 1995, modificatorio del Edicto N 182-93-MLM
y del N 186-94-MLM que corren de fs. 54/58, respecto al Rgimen Tributario del
Arbitrario de Relleno Sanitario por infringir el Decreto Legislativo N 776, Decreto
Legislativo 701 y Decreto Legislativo 697.
Conforme a lo dispuesto en la 8va, Disposicin Transitoria de la Ley 26435
vigente, cuando se interpuso la demanda, los Edictos Municipales se entendern
comprendidos dentro de la categora de ordenanzas, siendo ello as procede contra
ellos, la accin de inconstitucionalidad prevista por el artculo 200 inciso 4) de la
Constitucin Poltica del Per ante el Tribunal Constitucional conforme el artculo

202 inciso 1) de la acotada; debiendo precisarse que no es aceptable,

jurdicamente, no aplicar tal Disposicin por no estar constituido el Tribunal
Constitucional en razn de violar lo dispuesto por el artculo 109 de la Carta Magna,
deviniendo en consecuencia en Nulo lo actuado e improcedente la demanda
conforme a los Artculos 35, 171 y 427, inciso 4) del Cdigo Procesal Civil .
En consecuencia, esta Fiscala Suprema es de opinin declarar NULA la
sentencia apelada, insubsistente lo actuado e improcedente la demanda.
Lima, 23 de abril de 1996
Lima, siete de agosto de mil novecientos noventisis.
VISTOS; de conformidad en parte con el dictamen Fiscal y CONSIDERANDO:
que la Ley nmero veintisis mil cuatrocientos treinticinco entr en vigencia el once
de enero de mil novecientos noventicinco y, a partir de entonces, segn dispone su
Octava Disposicin Transitoria, en tanto se aprueba la nueva Ley Orgnica de
Municipalidades los Edictos se entendern comprendidos dentro de la categora de
las Ordenanzas para efecto de su control por el Tribunal Constitucional; que la
demanda se interpuso el veintiocho de junio de mil novecientos noventicinco, bajo la
vigencia del precepto citado y, en consecuencia, ste es de estricta aplicacin, no
siendo sustento para de-sestimarlo y aplicar, la Ley nmero veinticuatro mil
novecientos sesentiocho (Ley Procesal de la Accin Popular) el hecho de que el
Tribunal Constitucional no haya estado conformado para entonces; Declararon
HABER NULIDAD en la sentencia de fojas ciento veintids, su fecha veintids de
enero del presente ao, que declara Fundada la Accin Popular interpuesta por el
Alcalde de la Municipalidad Distrital de San Luis contra la Municipalidad Provincial
de Lima Metropolitana; Reformndola, Declararon IMPROCEDENTE la citada accin
de garanta, MANDARON publicar la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano de conformidad con el segundo pargrafo del artculo veinte de la Ley
veinticuatro mil novecientos sesentiocho; y los devolvieron.S.S. CASTILLO C.; URRELO A.; SERPA S.; BUENDIA G.; ORTIZ B.

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

PROHIBICIN DE DIFUNDIR PROYECCIONES DE LOS RESULTADOS DE LAS

ELECCIONES BASADAS EN ENCUESTAS A BOCA DE URNA - ACCIN DE
INCONSTITUCIONALIDAD
SI SE DECLARA IMPROCEDENTE LIMINARMENTE UNA DEMANDA SE
VULNERA EL DERECHO AL DEBIDO PROCESO Y A LA TUTELA
JURISDICCIONAL EFECTIVA?

PROHIBICIN DE DIFUNDIR PROYECCIONES DE LOS RESULTADOS DE LAS

ELECCIONES BASADAS EN ENCUESTAS A BOCA DE URNA - ACCIN DE
INCONSTITUCIONALIDAD
Al prohibirse las proyecciones, lo que resulta prohibido es el derecho a pensar, ya
que lo que el segundo prrafo del artculo 191 de la Ley Orgnica de Elecciones
prohbe es realizar la proyeccin de los resultados, negando el derecho a
interpretarlos; es decir, a traducir los resultados numricos en proyecciones
mediante una simple operacin matemtica, lo que es contrario al inciso 4) del
artculo 2 de la Constitucin que protege el derecho a la libertad de pensamiento y a
la de informacin sin trabas de ninguna clase. Dicha proteccin incluye el derecho a
la preparacin, elaboracin, seleccin y difusin de la noticia.
El segundo prrafo del artculo 191 de la Ley Orgnica de Elecciones, modificado
por el artculo 17 de la Ley N 27369, es contrario a los principios de razonabilidad y
proporcionalidad que se derivan del principio del Estado Democrtico de Derecho, y
a los derechos constitucionales reconocidos en los incisos 2) y 4) del artculo 2 de la
Constitucin.
(Publicada el 5 de abril del 2001)
EXPEDIENTE N 02-2001-AI/TC - Lima
Defensora del Pueblo
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los cuatro das de abril del ao dos mil uno, el Tribunal
Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los seores
Magistrados: Aguirre Roca, Presidente, Rey Terry, Vicepresidente, Nugent, Daz
Valverde, Acosta Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la
siguiente sentencia, por unanimidad, con los fundamentos del voto del Magistrado
Aguirre Roca que se adjuntan;
ASUNTO:
Accin de Inconstitucionalidad interpuesta por el Defensor del Pueblo,
encargado por Resolucin Defensorial N 66-2000/DP, contra el segundo prrafo del
Artculo 191 de la Ley N 26859 Ley Orgnica de Elecciones, modificado por el
Artculo 17 de la Ley N 27369.
ANTECEDENTES:
El Defensor del Pueblo Encargado interpone demanda de inconstitucionalidad
contra el segundo prrafo del Artculo 191 de la Ley N 26859, modificado por el
Artculo 17 de la Ley N 27369 (en adelante LOE), por violacin del Artculo 2
inciso 4) de la Constitucin, as como de los principios de razonabilidad y
proporcionalidad.
Sostiene el demandante que el segundo prrafo del Artculo 191 de la LOE,
que limita la difusin de proyecciones de encuestas a boca de urna, es
inconstitucional, por afectar los derechos de informacin y expresin, ya que: a) la
limitacin de tales libertades se ha realizado con el propsito de preservar el orden
interno, la credibilidad de la ONPE y la confiabilidad de los resultados del proceso
electoral, olvidando que, si bien las libertades informativas no son ilimitadas, se
debieron ponderar los diversos derechos y bienes en conflicto, y no subordinarlos
todos a uno, porque ello no se condice con los principios de unidad de la
Constitucin y concordancia prctica; b) es irrazonable y desproporcionada, pues la
legitimidad de una institucin del sistema electoral, del proceso mismo, e incluso del
orden interno, no depende exclusivamente de la prohibicin de difundirse las
proyecciones sealadas, sino que tiene que ver con la vocacin de respeto a la
Constitucin y a las leyes por parte de las autoridades, as como la existencia de un
marco legal: instituciones electorales justas, transparentes y legtimas; y c)
asimismo, es desproporcionada porque existen otros medios para alcanzar los fines
que se persigui con su expedicin.
El apoderado del Congreso de la Repblica solicita se desestime la demanda,
esencialmente, por considerar: a) que la norma impugnada se aprob como parte
del conjunto de propuestas que surgieron de la Mesa de Dilogo y Concertacin
para el Fortalecimiento de la Democracia en el Per, auspiciado por la Organizacin
de Estados Americanos; b) que ella se aprob con el objeto de evitar distorsiones del
orden pblico, y evitar que se produjeran los mismos sucesos que se observaron
durante las ltimas elecciones generales de abril del 2000, como fue la inexactitud
de la informacin propalada, lo que gener desconfianza en las instituciones del
sistema electoral; y c) la limitacin impuesta a las libertades informativas no excluye

ni anula su ejercicio, pues se trata de una restriccin temporal, razonable y

proporcional, y con el objeto de preservar fines constitucionales, tales como el
normal desarrollo del proceso electoral y el mantenimiento del orden pblico.
FUNDAMENTOS:
1. El Tribunal considera necesaria una aclaracin preliminar respecto a la
tesis formulada por el apoderado del Congreso de la Repblica, segn la cual, al
obedecer la restriccin de la norma impugnada a una decisin poltica del
legislador, sta no puede ser evaluada mediante un juicio de constitucionalidad.
Esta aseveracin no puede pasar inadvertida, fundamentalmente porque el Tribunal
Constitucional entiende que detrs de tal planteamiento podra existir una negacin
de la funcin trascendental que la Constitucin ha confiado a este Tribunal, y que no
es otra que la de ser el rgano de control de la constitucionalidad; y porque
admitindola o guardando silencio, podra entenderse que las decisiones adoptadas
por el legislador bajo criterios polticos, se encontraran excluidas del control
jurisdiccional, es decir, se estara admitiendo, en forma genrica, la existencia de
cuestiones polticas no justiciables.
Debe recordarse que la atribucin para evaluar la validez constitucional de las
leyes no es una atribucin que este Colegiado haya recibido del Congreso de la
Repblica, sino, precisamente, de la Constitucin misma. En efecto, la condicin de
rgano de control de la Constitucin que se ha atribuido a este Tribunal, es una
competencia asignada por el Poder Constituyente, y no por ningn poder constituido.
El Congreso de la Repblica es uno ms de los poderes constituidos, entre los
cuales se encuentra este mismo Tribunal. Y si la Constitucin le ha encargado a
aqul, entre otras funciones, la funcin legislativa, a este Colegiado le ha encargado,
entre otras, la de controlar la produccin legislativa a fin de que no se transgreda el
principio de supremaca constitucional.
De ah que para este Tribunal Constitucional, la tesis segn la cual existiran
determinadas normas que por su naturaleza poltica se encuentren ajenas al control
de constitucionalidad, no sea atendible en un Estado Constitucional de Derecho.
ALCANCES INTERPRETATIVOS DEL ARTCULO 191, MODIFICADO, DE
LA LEY ORGNICA DE ELECCIONES
2. El Tribunal Constitucional advierte, en primer lugar, que la limitacin
contenida en el segundo prrafo del artculo impugnado de la LOE puede
interpretarse de distintas formas, algunas de las cuales no coinciden con los
expresados por el Defensor del Pueblo Encargado y por el Congreso de la
Repblica.
La norma, es sabido, una vez promulgada y publicada adquiere lo que se ha
dado en llamar vida propia. Se desliga de la intencin de su creador y adquiere
vigencia autnoma, ubicndose en el contexto legislativo coexistente, frente a los
futuros intrpretes y a las situaciones del porvenir.
3. El Artculo 191 de la Ley Orgnica de Elecciones, prescribe, in toto:

La publicacin o difusin de las encuestas y proyecciones de cualquier

naturaleza sobre los resultados de las elecciones a travs de los medios de
comunicacin puede efectuarse hasta el domingo anterior al da de las elecciones.
El da de la eleccin slo se puede difundir proyecciones basadas en el
muestreo de las actas electorales luego de la difusin del primer conteo rpido que
efecte la ONPE o a partir de las 22:00 horas, lo que ocurra primero. En caso de
incumplimiento, se sancionar al infractor con una multa entre 10 y 100 Unidades
Impositivas Tributarias que fijar el Jurado Nacional de Elecciones; lo recaudado
constituir recursos propios de dicho rgano electoral.
4. La Defensora del Pueblo ha planteado la accin de inconstitucionalidad
slo respecto al segundo prrafo del Artculo 191 transcrito.
Dicha accin de inconstitucionalidad se refiere tambin a las llamadas
encuestas a boca de urna y a sus proyecciones, pues la demandante interpreta
que el prrafo segundo del Artculo 191 prohbe tambin, y principalmente, tanto las
encuestas como las proyecciones basadas en el muestreo a boca de urna, es
decir, a las que tienen como base las respuestas obtenidas por empresas
encuestadoras de los votantes, inmediatamente despus de la emisin del voto. El
Congreso de la Repblica, de modo coincidente, considera que tales encuestas a
boca de urna y sus proyecciones se encuentran prohibidas por el segundo prrafo
del Artculo 191. As se desprende, por lo dems, de los escritos de demanda y de
contestacin a la demanda, y de los alegatos de los representantes de la Defensora
del Pueblo y del Congreso de la Repblica en la Vista de la Causa.
5. Analizando el texto impugnado, el Tribunal Constitucional opina que caben,
al respecto, distintas interpretaciones.
En efecto, una interpretacin literal del texto del segundo prrafo del Artculo
191 de la Ley Orgnica de Elecciones, lleva a una primera conclusin: que durante
el perodo limitativo NICAMENTE est prohibida la difusin de las
PROYECCIONES de las encuestas, pero no la realizacin y difusin de las
encuestas mismas. Esta opcin interpretativa se deriva de la distincin entre
encuestas y proyecciones que se realiza en el primer prrafo del Artculo 191 de
la LOE, en tanto que el segundo prrafo que contiene la restriccin, slo se refiere
a las proyecciones. Desde esta perspectiva, como no lo prohbe en su texto, la
norma del segundo prrafo permite las llamadas encuestas a boca de urna por
parte de las empresas encuestadoras. Tambin permite, porque tampoco lo
prohbe por parte de los medios de informacin, su difusin, divulgando el nmero
de votos que obtuvo cada candidato o cada lista de candidatos. El adverbio slo
que utiliza la norma impugnada estara referido nicamente a la difusin de
PROYECCIONES de las encuestas.
Adems, el anlisis literal del texto impugnado lleva a una segunda
conclusin: que no toda proyeccin est prohibida, sino nicamente las
proyecciones basadas en el muestreo de las ACTAS ELECTORALES. En
consecuencia, estn permitidas todas las dems, esto es, las que no se basen en el

muestreo de actas electorales. Es decir, se permiten las proyecciones de resultados

basadas en cualquier otra fuente de informacin, y entre ellas, las proyecciones
basadas en las encuestas a boca de urna, ya que stas no consultan las actas
electorales.
A una conclusin distinta, sin embargo, lleva la interpretacin que da
preeminencia a la intencin del legislador, pues se desprende claramente de las
actas de los debates de la Mesa de Dilogo de la OEA y de los escritos de la
Defensora del Pueblo en su demanda, y del Congreso de la Repblica en su
contestacin, que fue intencin del legislador incluir en la prohibicin la difusin de
los resultados numricos de las encuestas a boca de urna y sus proyecciones,
durante el perodo limitativo: si bien no el texto, el espritu de la norma prohibira la
difusin de los resultados de este tipo de encuestas hasta las 22 horas o hasta el
primer conteo rpido efectuado por la ONPE, lo que ocurra primero.
En el dispositivo, el legislador quiso referir el adverbio slo nicamente a la
restriccin temporal, lo que significa que deseaba prohibir todos los resultados y
todas las proyecciones de cualquier tipo de encuestas slo hasta el primer conteo
rpido que efecte la ONPE o hasta las 22 horas.
ENCUESTAS Y PROYECCIONES A BOCA DE URNA
6. Frente a las distintas interpretaciones a que se presta el texto del segundo
prrafo del Artculo 191 de la Ley Orgnica de Elecciones, el Tribunal Constitucional
se ve obligado a considerar el Principio de Legalidad que debe respetar toda norma,
bajo pena de perder su carcter obligatorio.
Este Principio incluye entre sus elementos la obvia necesidad de que la
norma exista y de que tenga certeza, pues mal se puede obligar a los ciudadanos a
cumplir leyes inexistentes o indescifrables.
Ms an, cuando se restringen los derechos privilegiados de la libertad de
expresin y de informacin, considera este Tribunal que la ley restrictiva debe
expresarse con claridad y precisin especiales, lo cual supone una redaccin
concordante con la conviccin y certeza que requiere trasmitir a los ciudadanos a fin
de ser cumplida por stos.
En este sentido sentenci la Corte Suprema de Estados Unidos en el caso
Conally vs. General Cons. La Corte seal que:
Una norma que prohbe que se haga algo en trminos tan confusos
que hombres de inteligencia normal tengan que averiguar su significado y difieran
respecto a su contenido, viola lo ms esencial del Principio de Legalidad.
La Corte Norteamericana explica que una ley confusa o poco clara puede
inducir a los particulares a no ejercer sus derechos a expresarse, y tambin se
presta a interpretaciones arbitrarias por parte de autoridades o funcionarios que
actan segn su propia interpretacin.

En consecuencia, el Tribunal Constitucional descarta, en este caso, la

interpretacin de la Defensora del Pueblo y del Congreso de la Repblica basada
en la intencin del legislador, pues considera que la voluntad del legislador no ha
quedado plasmada en el texto del prrafo segundo del Artculo 191 de la Ley
Orgnica de Elecciones, y que tal interpretacin violara el Principio de Legalidad.
PROYECCIONES BASADAS EN LAS ACTAS ELECTORALES
7. Por otra parte, el dispositivo impugnado por la Defensora del Pueblo, s
prohbe, bajo ciertas circunstancias y condiciones, la difusin de las proyecciones
basadas en el muestreo de las actas electorales.
Usualmente, los medios de comunicacin divulgan el nmero de votos que en
cada mesa obtuvo cada candidato y/o cada lista de candidatos, y la proyeccin
consiguiente de esas preferencias electorales. Ntese que en su texto, la norma
impugnada no prohbe el muestreo de las actas por las empresas encuestadoras,
ni la difusin del nmero de votos obtenidos por los candidatos, sino nicamente la
difusin de proyecciones, y ello durante el perodo restrictivo. El Tribunal
Constitucional procede pues a pronunciarse sobre la constitucionalidad del texto
exacto de la norma impugnada.
La Constitucin peruana protege la comunicacin sin trabas de la informacin
y de pensamiento. Al prohibirse las proyecciones lo que resulta prohibido es el
derecho a pensar, ya que lo que la norma prohbe es realizar la proyeccin de los
resultados, negando el derecho a interpretarlos, es decir, a traducir los resultados
numricos en proyecciones mediante una simple operacin mental matemtica, lo
que contrara el inciso 4) del Artculo 2 de la Constitucin que protege el derecho a
la libertad de pensamiento y a la de la informacin sin trabas de ninguna clase.
Dicha proteccin incluye el derecho a la preparacin, elaboracin, seleccin y
difusin de la noticia. La libertad de expresin y de informacin representa un valor
bsico poltico, pues es herramienta de control de los gobernantes y previene y
detiene las arbitrariedades del poder. Ms an, su constitucionalizacin corresponde
principalmente a tal finalidad. Tambin corresponde a esa finalidad, el sitial
privilegiado que ocupa entre los derechos fundamentales, y es por eso que toda
limitacin impuesta por el gobernante a su ejercicio, debe interpretare
restrictivamente.
8. Siguiendo al Tribunal Europeo de Derecho Humanos, es necesario valorar
si la limitacin impuesta al derecho de expresin y de informacin por el segundo
prrafo del Artculo 191 de la LOE, cumple, adems del requisito de legalidad ya
analizado, con los de necesidad, legitimidad de su fin y proporcionalidad de la
medida restrictiva con el fin perseguido.
Es necesaria la medida de retrasar la informacin al pblico, respecto a las
proyecciones de las encuestas realizadas en base a las actas electorales?. El
Congreso de la Repblica ha sealado tres razones que justificaran tal necesidad:
la preservacin del orden interno, la proteccin de la credibilidad de la ONPE, y la
credi-bilidad en los resultados del proceso electoral.

En la contestacin a la demanda se expresa que los resultados de las

encuestadoras difieren por lo general en proporcin no desdeable del cmputo
oficial; que la difusin de las proyecciones pueden generar expectativas infundadas
e inestabilidad en la poblacin, si no concuerdan con los resultados de la ONPE; que
es necesario en estas elecciones extremar los cuidados, habida cuenta de lo
ocurrido en las elecciones generales del ao pasado, donde las encuestadoras
daban por ganador a un candidato y la ONPE a otro, lo que gener desrdenes y
desmanes. Es pues, principalmente, en resguardo del orden interno que se hace
necesaria la medida restrictiva slo por unas horas a las libertades de expresin y
de informacin, sin que con esto se vulnere el principio de unidad de la Constitucin.
Agrega que debe protegerse la credibilidad y confianza de la poblacin en la ONPE
y en el propio proceso electoral.
Si bien es cierto que la defensa del orden pblico interno es un bien
constitucional, de tal importancia que en ciertos casos s puede constituir razn
valedera para restringir el derecho a la informacin, ello ocurre exclusivamente,
segn la doctrina constitucional, cuando el peligro de desorden pblico es grave e
inminente.
La divulgacin de las proyecciones de las encuestas realizadas sobre el
muestreo de las actas de las mesas, tendra entonces para ser admitida que influir
negativa, inminente y peligrosamente en el orden interno; y, de igual manera, en la
credibilidad de la ONPE y en la confianza ciudadana respecto a la legitimidad del
proceso electoral. En otros trminos, el impacto comunicativo de esas proyecciones
en la poblacin debe ser de tal peligrosidad que se haga necesario postergar su
divulgacin, por 6 u 8 horas.
9. El Tribunal ha sopesado el grado de peligrosidad que entraa la divulgacin
de las proyecciones de las empresas encuestadoras y ha decidido que no se trata
de un peligro grave, claro ni inminente, pues si bien en las elecciones generales del
ao 2000 se produjeron desmanes, ello fue debido, principalmente, a la particular
situacin poltica que viva el pas en esos momentos y a la predisposicin de la
ciudadana respaldada por organismos internacionales que observaban el proceso
para sospechar un fraude electoral, ms que al error de las encuestadoras en sus
proyecciones respecto al ganador. La gran mayora de la poblacin es consciente de
que los resultados de las encuestadoras no son exactos, y que deben esperar el
resultado oficial, pacficamente, como en efecto ha ocurrido en la gran mayora de
procesos electorales.
Considera el Tribunal que en el momento actual es relativa la gravedad e
inminencia del peligro de desrdenes pblicos, comparados al valor de la
oportunidad para pensar, expresarse e informarse, derechos stos que tienen los
ciudadanos especialmente durante los procesos electorales, pues se trata de hechos
en cuya formacin han contribuido los propios ciudadanos y cuyos resultados
interesan a todos ellos. No habra, pues, proporcin entre el grado de peligro y el
recorte al derecho de acceso a la informacin que tienen los ciudadanos.
El juez norteamericano Holmes, en el caso Shenck vs. United States,
propici la doctrina del peligro claro e inmediato. Seal que el Estado no tiene

razn en matar una mosca con caonazos, restringiendo el derecho a la

informacin por una lejana posibilidad de desorden pblico.
La dosis de peligro al orden pblico que entraa la difusin de las
proyecciones, en verdad, no justifica la restriccin a derechos tan importantes como
la libertad de expresin e informacin. El eventual peligro de que la poblacin se
confunda y promueva el desorden, puede, por lo dems, prevenirse: bastara exigir
que las encuestadoras adviertan previamente al pblico que la informacin que
divulgan no es exacta, y que puede ser distinta de los resultados oficiales.
Es cierto, por un lado, que la Constitucin no garantiza el derecho a
expresarse y a informarse en todo tiempo, en cualquier lugar y de cualquier manera.
El Principio de Unidad obliga a que el ejercicio de esos derechos se armonice con el
de otros derechos y bienes tambin fundamentales, entre ellos el orden pblico
interno (Artculo 44). Pero tambin es verdad que los derechos a la libre expresin y
a la informacin tienen un rol estructural en el funcionamiento de la Democracia, ya
que sta no puede existir sin una autntica comunicacin pblica libre. Por eso, tales
derechos ocupan un lugar privilegiado en la pirmide de Principios Constitucionales.
Esto, el Tribunal lo interpreta en el sentido que si se pretende una restriccin a esos
derechos, se debe exigir a la ley restrictiva algo ms que una mera racionalidad en
su necesidad: esta necesidad debe ser imperiosa y urgente. El Tribunal opina que la
necesidad de retrasar la divulgacin de las proyecciones basadas en el muestreo
de las actas electorales no es una necesidad social, susceptible de justificar la
limitacin del ejercicio de los derechos privilegiados a la libre expresin y a la
informacin. Desde este punto de vista, no es respetuosa del Principio
Constitucional de Razonabilidad ni al de Proporcionabilidad.
10. Adems, seala el Congreso de la Repblica que la norma, de un lado,
pretende reducir la influencia que las proyecciones sealadas pueden ejercer en el
nimo y en el comportamiento de los ciudadanos, y a evitar, de otro, que la ONPE
sufra presiones de las agrupaciones polticas y de los medios de comunicacin.
No se comprende entonces, por qu se permite el muestreo de las actas
electorales y su divulgacin numrica sin proyecciones, cuando stas no agregan
nada a los datos proporcionados por el muestreo de actas, como no sea la simple
aplicacin, a las mismas, de elementales reglas matemticas al alcance de
cualquiera. No se comprende, tampoco, por qu la norma impugnada permite
divulgar los resultados de las actas electorales y sus proyecciones a las 22.00 horas,
an en el caso que la ONPE no haya efectuado el primer conteo rpido. Los medios
de difusin pueden, a esa hora, informar a los ciudadanos de quin o quines son
los ganadores de las elecciones, y tambin sera posible la temida presin de los
grupos polticos y de los medios de prensa sobre la ONPE. Este argumento se
refuerza si, como seal la Defensora del Pueblo en la Vista de la Causa, la ONPE
no realizar el conteo rpido en las prximas elecciones.
Lo que temi el legislador, segn parece, es el impacto comunicativo del
muestreo de las actas electorales, mejor dicho: de las consiguientes proyecciones.
Pero ello no constituye un objetivo legtimo ni suficiente para prohibir su difusin,

salvo que el Congreso demuestre que se trata de un peligro grave e inminente, lo

cual ya se ha descartado.
Por lo dems, las otras razones que dieron origen a la ley que modific el
Artculo 191 de la Ley Orgnica Electoral no subsisten hoy da, por lo que no deben
ser utilizados para justificar la norma.
11. Conviene agregar otro tipo de consideraciones: Si bien no se discute el
propsito del Congreso de la Repblica de proteger la credibilidad de las
instituciones del sistema, entre ellas la ONPE, ello sera razonable siempre que la
ONPE o cualquier otra institucin gubernamental la mereciera. Por eso, es
importante que los ciudadanos puedan estar informados a travs de otras vas, no
slo para fiscalizar a la ONPE, sino tambin para exigir explicaciones a ella o a las
empresas encuestadoras, en caso difieran en los resultados.
Por tanto, concluimos: la adopcin de la medida limitadora que se ha
cuestionado resulta excesiva y no tolerable en un rgimen democrtico, donde la
libertad de informar slo puede ser limitada en la medida de lo estrictamente debido.
Las encuestas y su difusin y proyeccin constituyen un importante elemento para
conocer lo que piensa un sector de la sociedad, y como tales, representan un medio
vlido para la formacin de una opinin pblica, a la vez de representar tambin un
importante mecanismo de control sobre la actuacin de los organismos
responsables del proceso electoral, y en esa medida, de la propia transparencia del
proceso electoral.
12. Estima el Tribunal Constitucional que la norma impugnada afecta el
principio de igualdad consagrado por el Artculo 2 inciso 2) de la Constitucin y en el
Artculo 26 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. En efecto, de
conformidad con la norma impugnada, durante el perodo comprendido entre las
cuatro de la tarde y las diez de la noche, no es posible la proyeccin de encuestas,
ya sea cuando stas se basen en las actas electorales o, pudiendo interpretarse
tambin, en las denominadas encuestas a boca de urna. Aunque resulte obvio
sealarlo, esta prohibicin se circunscribe al territorio del Estado peruano, y no
alcanza a las proyecciones difundidas en medios de prensa de Estados extranjeros;
por lo tanto, la informacin de proyecciones difundidas por dichos medios podr ser
obtenida a travs del internet o de televisin por cable; de este modo, la prohibicin
establecida por la norma impugnada, tendra como resultado que determinado sector
de la poblacin el minoritario pueda acceder a estos medios, an privilegiados, y
el otro el mayoritario que no pueda efectuarlo. La circunstancia que determinar
que el ciudadano pueda incluirse dentro de uno u otro sector es, fundamentalmente,
al margen de otros factores aleatorios, su condicin o posibilidad econmica y,
adems cultural, en el caso del acceso a internet; econmica, en tanto el acceso a
dichos medios (televisin por cable e internet) supone el pago de servicios cuyas
tarifas no estn precisamente al alcance de la capacidad econmica de la totalidad
de la poblacin; cultural, porque el acceso a internet exige un mnimo de
aprestamiento tcnico o capacitacin del que carecen an grandes sectores de la
poblacin peruana, teniendo en cuenta a tal efecto el predominante analfabetismo
informtico del que sta an padece. Planteado en estos trminos, el problema
constitucional consiste en que el acceso a la informacin mencionada (el derecho a

la informacin) se ve condicionado por el acceso (o no) a determinados medios de

comunicacin (internet y televisin por cable), lo cual, a su vez, estar supeditado a
las condiciones econmicas y culturales de cada persona.
En razn de lo expuesto, el Tribunal considera que el segundo prrafo del
Artculo 191 de la Ley Orgnica de Elecciones, modificado por el Artculo 17 de la
Ley N 27369, es contrario a los principios de razonabilidad y proporcionabilidad que
se derivan del principio del Estado Democrtico de Derecho, y a los derechos
constitucionales reconocidos en los incisos 2) y 4) del Artculo 2 de la Constitucin;
dejando subsistente la limitacin de difundir cualquier informacin relacionada a la
votacin hasta la hora del cierre de la misma.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en ejercicio de las
atribuciones que le confiere la Constitucin Poltica del Estado, y su Ley Orgnica,
FALLA:
Declarando FUNDADA, en parte, la demanda interpuesta por el Defensor del
Pueblo Encargado y, en consecuencia, INCONSTITUCIONAL el segundo prrafo del
Artculo 191 de la Ley N 26859, Ley Orgnica de Elecciones, modificado por el
Artculo 17 de la Ley N 27369, en el extremo que dispone:
El da de las elecciones slo se pueden difundir proyecciones basadas en el
muestreo de las actas electorales luego de la difusin del primer conteo rpido que
efecte la ONPE o a partir de las 22.00 horas, lo que ocurra primero, el mismo que,
a partir de la siguiente de la publicacin de esta sentencia, quedar sin efecto,
dejando subsistente la limitacin de difundir cualquier informacin relacionada con la
votacin, cualquiera sea su fuente, antes de la hora del cierre de la misma; dispone
la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y su
archivamiento.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA
SNCHEZ; REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO
FUNDAMENTOS PROPIOS DEL VOTO CONCORDANTE DEL DOCTOR MANUEL
AGUIRRE ROCA.
Sin perjuicio de concordar plenamente con el fallo, los fundamentos
esenciales en que se apoya mi voto son los siguientes:
1) El dispositivo legal impugnado puede entenderse de dos maneras, segn el
alcance que se d al adverbio slo que aparece (sexta palabra) en su texto. En
efecto: a) si se considera que ese adverbio (slo) se refiere, nicamente, a la
naturaleza o procedencia de la informacin utilizada en la elaboracin de las
proyecciones prohibidas, y no a las condiciones o circunstancias en que las
proyecciones s pueden difundirse, se llegara a la conclusin de que nicamente
(slo) se permite la difusin de proyecciones basadas en muestreos de actas,
esto es, en datos oficiales aunque no finales y objetivos, y no de las basadas en

otro tipo de informacin, como, por ejemplo, la recogida de las declaraciones de los
sufragantes, esto es, de las llamadas encuestas a boca de urna; y b) si se
considera que el adverbio (slo) se refiere nicamente a las condiciones en que no
se prohbe la difusin de las proyecciones basadas en el muestreo de las actas
electorales, se llegara a la conclusin de que la difusin de las proyecciones
basadas en otra fuente de informacin, incluyendo en la procedente de las
encuestas a boca de urna, no estara comprendida en la norma, ni, por tanto,
prohibida en momento alguno.
2) En el caso a) no parece razonable que la difusin de las proyecciones
basadas en muestreos de actas (que seran las nicas permitidas), no puedan
efectuarse sino despus del primer conteo rpido de la ONPE; o, en su caso, de las
10.00 p.m., lo que ocurra primero. Y no lo parece, puesto que al no prohibirse la
difusin de los datos numricos ni de los muestreos correspondientes, sino slo de
las proyecciones, lo que resulta prohibido, en ltimo anlisis, es la difusin del
pensamiento, puesto que las llamadas proyecciones no son sino el resultado de la
aplicacin de sencillas reglas matemticas, al alcance de cualquier persona normal,
a los datos contenidos en los muestreos y sus resultados numricos. Nada hay, ni
puede haber, en efecto, en las proyecciones sobre eventuales resultados finales de
la votacin, que no resulte ya comprendido en los datos que sirven para su
elaboracin. Permitir, en consecuencia, la difusin de tales datos, pero no la de las
proyecciones correspondientes, es, sencillamente, negar el derecho de interpretar y
razonar, esto es, de pensar y, adems, de difundir el resultado del ejercicio de la
libertad de pensamiento que, como se sabe, es uno de los derechos fundamentales
contemplados y protegidos por el Artculo 2, inciso 4) de la Carta Magna.
3) En el caso b), resultara, segn se ha visto, que s est permitida la difusin
de proyecciones basadas en fuentes informativas distintas de las correspondientes
al muestreo de actas, de modo que, respecto de tal extremo, no habra limitacin
(ni, por tanto, posible violacin) de derechos constitucionales; pero subsistira la
limitacin o restriccin en el extremo relativo a la difusin de proyecciones basadas
en el muestreo de actas electorales, esto es, la restriccin examinada en el
pargrafo precedente, que ya ha sido considerada incompatible con la libertad de
pensamiento y de la difusin del mismo, y que, segn se ha sealado, la
Constitucin ampara y garantiza.
4) Como en ninguna de las dos posibles interpretaciones, la norma
impugnada resulta compatible con la vigencia de los derechos constitucionales
correspondientes, y ya mencionados, debe ampararse la demanda, sin perjuicio de
reconocer que las restricciones al ejercicio de los derechos constitucionales
impugnados en ella, al momento de establecerse, traducan, de un lado, el respeto
de un acuerdo multipartidario, perfectamente comprensible en tales circunstancias,
celebrado en la Mesa de Dilogo y Concertacin para el Fortalecimiento de la
Democracia en el Per, auspiciado por la OEA, y al cual ha hecho referencia, en
defensa de la norma, el seor apoderado del Congreso de la Repblica; y, de otro, al
atendible propsito de evitar los peligros mencionados en la contestacin de la
demanda de autos. No obstante, pues, el indudable sano propsito que explica la
etiologa del precepto atacado, este Tribunal, por la razones expuestas, no puede
estimarlo constitucionalmente vlido, a mayor abundamiento, si se considera que,

segn es pblico y notorio, las razones que se invocaron para promulgar el

dispositivo impugnado, ya han desaparecido, puesto que ya no hay razones para
dudar de la correccin de los rganos encargados de dirigir y controlar el proceso
electoral ad portas.
S. AGUIRRE ROCA

SI SE DECLARA IMPROCEDENTE LIMINARMENTE UNA DEMANDA SE

VULNERA EL DERECHO AL DEBIDO PROCESO Y A LA TUTELA
JURISDICCIONAL EFECTIVA?
El proceso es el camino necesario y obligado para obtener una resolucin judicial,
demandando para ello el derecho a ser odo, aportando los medios probatorios
necesarios para la defensa, de tal forma que si el rgano judicial prescinde total o
parcialmente de l, ello ya importa una vulneracin al debido proceso y a la tutela
jurisdiccional efectiva. Ms an, si el reconocimiento o no del derecho o inters
perseguido slo puede producirse al final del proceso, sera suficiente para abrirlo la
mera afirmacin de tener este inters.
(Publicada el 25 de abril del 2001)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 265-2000-AA/TC - Lima
Susana Higuchi Miyagawa
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veinticinco das del mes de enero de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta
Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario, interpuesto por doa Susana Higuchi Miyagawa
contra la Resolucin expedida por la Sala de Derecho Constitucional y Social de la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica, de fojas diez del cuaderno de apelacin,
su fecha veintisiete de diciembre de mil novecientos noventa y nueve, que declar
improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Doa Susana Higuchi Miyagawa, representada por don Alberto Bautista
Merino, interpone Accin de Amparo contra don Vctor Alberto Corantes Morales,

Juez del Vigsimo Tercer Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, los seores
Vocales de la Sala Corporativa para Procesos Abreviados y de Conocimiento SubSala B de la Corte Superior de Justicia de Lima, don Mariano Otto Torres Carrasco
y Andrs Carbajal Portocarrero; y contra los seores Vocales de la Sala Civil
Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, don Mario Urrello
Alvarez, don Luis Felipe Almenara Bryson, don Carlos Alberto Celis Zapata y doa
Elcira Vsquez Cortz; y contra la Procuradora Pblica a cargo de los asuntos
judiciales del Poder Judicial; por haberse atentado y amenazado sus derechos
constitucionales de defensa y de igualdad ante la ley, y el principio de la observancia
del debido proceso y la tutela jurisdiccional efectiva, siendo el objeto de la presente
accin, la de exigir la reposicin de las cosas al estado anterior a la violacin o
amenaza de sus derechos, esto es, se le permita interponer su demanda, lograr su
admisin, se acten las pruebas ofrecidas, ejercite su derecho de defensa y sea en
un juicio justo e imparcial donde se determine la procedencia o improcedencia de su
demanda.
La demandante manifiesta que con fecha doce de mayo de mil novecientos
noventa y ocho, present demanda de obligacin de dar suma de dinero, derivados
de dos de los convenios de reconocimiento de obligacin, contra don Alberto Fujimoi
Fujimori, la misma que fue de manera arbitraria declarada liminarmente
improcedente, con el argumento de que no se poda contratar entre cnyuges sobre
bienes sociales, el mismo que no resulte real, ya que los bienes sobre los cuales
versan las obligaciones reconocidas por don Alberto Fujimori Fujimori, son bienes
propios de la demandante.
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judicial, y
doa Vernica Zambrano Copello y don Domingo Orezzoli Pelosi, en representacin
de don Alberto Fujimori Fujimori, contestan la demanda y solicitan que la misma sea
declarada improcedente o infundada. Sostienen que se han cumplido con los
cnones procesales establecidos para las acciones de garanta en el presente caso.
Adems que la accin interpuesta por la actora resulta infundada porque no se ha
acreditado que los demandados hayan afectado los derechos constitucionales
invocados por la demandante.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, a fojas trescientos diecinueve, con fecha dos de
setiembre de mil novecientos noventa y nueve, declar improcedente la demanda,
por considerar que los magistrados emplazados han procedido en ejercicio de sus
facultades y dentro del contexto de un procedimiento, en el que se ha respetado el
debido proceso, habiendo sido dictada por el juez competente y en ejercicio de sus
atribuciones en un proceso regular.
La Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, a fojas diez del cuaderno de apelacin, su fecha veintisiete de
diciembre de mil novecientos noventa y nueve, confirm la recurrida por considerar
que la demandante ha hecho uso regular de su derecho no slo de accionar sino
tambin a interponer los recursos impugnatorios que la ley franquea, por lo que el
proceso se ha desarrollado de manera regular, siendo aplicable la prohibicin

prevista en el inciso 2) del artculo 6 de la Ley N 23506. Contra esta resolucin, la

demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que conforme se desprende del petitorio contenido en la demanda, el
objeto de la presente Accin de Amparo, es que se admita a trmite la demanda de
obligacin de dar suma de dinero, presentada por la demandante, caso contrario se
estara atentando contra sus derechos constitucionales de defensa y de igualdad
ante la ley y el principio de observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional
efectiva.
2. Que el artculo 139 de la Constitucin reconoce a toda persona el derecho
a obtener la tutela jurisdiccional en el ejercicio de sus derechos e intereses legtimos,
una de cuyas garantas es el acceso a la justicia, que se concreta en el derecho de
promover la actividad jurisdiccional del Estado que culmine en una decisin judicial
sobre las pretensiones planteadas, en el entendido de que esa decisin no tiene por
qu ser favorable al demandante, y aunque normalmente recaiga sobre el fondo
puede ocurrir que no entre en l por diversas razones contempladas en la ley, como
son las causales de inadmisibilidad e improcedencia.
3. Que en el caso de autos, se aprecia que la demanda presentada por la
demandante sobre obligacin de dar Suma de dinero derivada de dos convenios de
reconocimiento de obligaciones, fue rechazada liminarmente por improcedente,
sosteniendo que el petitorio era jurdicamente imposible, ya que segn lo establece
el artculo 312 del Cdigo Civil Los cnyuges no pueden celebrar contratos entre s
respecto de los bienes de la sociedad, cuando de conformidad con los documentos
obrantes en autos a fojas uno a cuarenta y tres del cuaderno principal, precisamente
la condicin de bienes de la sociedad o no, es la que en otras cosas se pretenda
discutir, ms an si las fechas de celebracin de los convenios, son coincidentes con
la fecha del cambio de rgimen patrimonial y de liquidacin de gananciales, esto es
el catorce de diciembre de mil novecientos noventa y tres.
4. Que el proceso es el camino necesario y obligado para obtener una
resolucin judicial, demandando para ello el derecho a ser odo, aportando los
medios probatorios necesarios para su defensa, de tal forma que si el rgano judicial
prescinde total o parcialmente de l, ello ya comporta una vulneracin al debido
proceso y a la tutela jurisdicional efectiva. Ms an, si el reconocimiento o no del
derecho o inters perseguido slo puede producirse al final del proceso, por lo que
es suficiente para abrirlo la mera afirmacin de tenerlos.
5. Que la demandante, conforme se desprende de la demanda que acompaa
a fojas dos del cuaderno principal, ha cumplido los requisitos de postulacin procesal
para que se produzca la citada actividad jurisdiccional, conforme lo establece el
artculo 424 del Cdigo Procesal Civil, por lo que el rgano judicial al impedir el
acceso a la justicia a pesar de que se evidencia la tenencia de un derecho o inters
legtimo en ello, ha vulnerado el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva en su
manifestacin de derecho de accin, derecho que, adems, se encuentra reconocido
en el artculo 14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, los

artculos 8.1 y 25.1 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos-Pacto de

San Jos de Costa Rica, instrumentos internacionales ratificados por el Per. Por lo
que habindose tramitado el proceso en forma irregular, no es de aplicacin lo
dispuesto en el inciso 2) del artculo 6 de la Ley N 23506 de Habas Corpus y
Accin de Amparo.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala de Derecho Constitucional
y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, de fojas diez del cuaderno
de apelacin, su fecha veintisiete de diciembre de mil novecientos noventa y nueve,
que confirmando la apelada declar improcedente la demanda, y reformndola
declara FUNDADA la Accin de Amparo; en consecuencia declara la nulidad de la
Resolucin expedida por la Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de
la Repblica, de fecha tres de noviembre de mil novecientos noventa y ocho;
insubsistentes las resoluciones expedidas por la Sala Corporativa para Procesos
Abreviados y de Conocimiento, Subsala B de la Corte Superior de Justicia de Lima y
por el Vigsimo Tercer Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, de fechas quince
de julio y quince de mayo de mil novecientos noventa y ocho, respectivamente; y,
NULO todo lo actuado en los seguidos por doa Susana Higuchi Miyagawa contra
don Alberto Fujimori Fujimori, sobre obligacin de dar suma de dinero, debindose
reponer dicha causa al estado en que sea admitida la demanda y se tramite con
arreglo a ley. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial
El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

SALA DE DERECHO PBLICO

OBJETO DE LA ACCIN DE AMPARO - EN ATENCIN AL PROCESO
CONSTITUCIONAL

OBJETO DE LA ACCIN DE AMPARO - EN ATENCIN AL PROCESO

CONSTITUCIONAL
En atencin a la naturaleza del proceso constitucional, la Accin de Amparo resulta
ser un mecanismo de proteccin constitucional y con ausencia de etapa probatoria,
siendo el Colegiado el que evala la afectacin en el caso concreto, el que a su vez
debe ser evidente, grave y actual o, tratndose de amenaza, que sta sea actual,
inminente o con probabilidad real de cumplimiento, producida en desmedro del
derecho invocado en la demanda y reconocida en la Constitucin Poltica del
Estado.
(Publicada el 30 de abril del 2001)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 1854-2000
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 160
Lima, treintiuno de enero del dos mil uno.
VISTOS; de conformidad con lo opinado por el seor Fiscal Superior en su
dictamen de fojas trescientos cuarentitrs a trescientos cuarenticuatro; interviniendo
como vocal ponente el seor Linares San Roman; y, CONSIDERANDO: Primero.Que, el objeto de las acciones de garanta es el de reponer las cosas al estado
anterior a la violacin de un derecho constitucional; y proceden, a tenor del Artculo
Segundo de la Ley N 23506, cuando se acredite en forma indubitable que se ha
violado o se amenace violar derechos constitucionales por accin u omisin de actos
de cumplimiento obligatorio. Segundo.- Que, en atencin a la naturaleza del proceso
constitucional, la Accin de Amparo resulta ser un mecanismo de proteccin
constitucional y con ausencia de etapa probatoria, siendo el Colegiado el que evala
la afectacin en el caso concreto, el que a su vez debe ser evidente, grave y actual
o, tratndose de amenaza, que sta sea actual, inminente y con probabilidad real de
cumplimiento, producidas en desmedro del derecho invocado en la demanda y

reconocido por la Constitucin Poltica del Estado. Tercero.- Que, la pretensin

contenida en el petitorio de la demanda expuesta en fojas doscientos cincuentisiete
a doscientos setentisis, indica que la demandada se abstenga de ejecutar la
Resolucin de Alcalda N 092-MDSAC-99, as como las Resoluciones de
Determinacin Ns. 001-99, 02-MDSAC y la Resolucin de Multa N 003-MDSAC99, adems de todos los actos administrativos derivados como consecuencia de
stas, para que no se materialice cualquier acto que tienda a obstruir o paralice la
actividad econmica de la recurrente. Cuarto.- Que, como se advierte de autos en
fojas once, la Municipalidad demandada mediante Resolucin de Alcalda N 092MDSAC-99, de fecha veinticinco de agosto de mil novecientos noventinueve, declar
Nulo y sin efecto legal el Acta de Transaccin de Exclusin de Construcciones para
el pago del Impuesto Predial e Intereses, celebrada con fecha once de junio de mil
novecientos noventisis. Quinto.- Que, de lo actuado se colige que la Corporacin
Municipal accionada ha infringido el principio de legalidad y tambin se ha vulnerado
el debido proceso establecido en el Artculo ciento treintinueve de la Constitucin
Poltica del Estado, toda vez que el Acta de Transaccin celebrada con la
demandante, data del once de junio de mil novecientos noventisis, segn se
verifica de la copia obrante de fojas doscientos ochentids a doscientos ochentitrs,
mientras que la Nulidad declarada por la emplazada fue expedida el veinticinco de
agosto de mil novecientos noventinueve, excediendo el plazo legal establecido por la
Ley administrativa antes aludida, que en su originario Artculo ciento diez, aplicable
al caso por su vigencia en el tiempo, establece la facultad de la Administracin
Pblica para declarar la nulidad de las resoluciones administrativas, prescribe a los
seis (6) meses contados a partir de la fecha en que hayan quedado consentidas; por
estos fundamentos; CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas trescientos siete
a trescientos doce, su fecha diez de mayo del ao dos mil, que declara FUNDADA la
demanda de Accin de Amparo interpuesta por EDEGEL SOCIEDAD ANONIMA,
contra la MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN ANTONIO DE CHACLLA; y estando
a que la presente resolucin sienta precedente de observancia obligatoria;
MANDARON: Que, consentida y/o ejecutoriada que sta sea, se publique en el
Diario Oficial El Peruano, por el trmino de ley; y los devolvieron.
TELLO GILARDI
GARAY MORN
LINARES SAN ROMN

TRIBUNAL FISCAL

EFECTOS DE LAS DECLARACIONES RECTIFICATORIAS QUE DETERMINAN

UNA MENOR OBLIGACIN - APLICACIN DEL CUARTO PRRAFO DEL
ARTCULO 88 DEL TEXTO NICO ORDENADO DEL CDIGO TRIBUTARIO

EFECTOS DE LAS DECLARACIONES RECTIFICATORIAS QUE DETERMINAN

UNA MENOR OBLIGACIN - APLICACIN DEL CUARTO PRRAFO DEL
ARTCULO 88 DEL TEXTO NICO ORDENADO DEL CDIGO TRIBUTARIO
El cuarto prrafo del artculo 88 del Texto nico Ordenado del Cdigo Tributario
aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, modificado por Ley N 27335, en lo
relativo a los efectos de las declaraciones rectificatorias que determinen una menor
obligacin, se aplica inclusive a aqullas que se presentaron con anterioridad a
dicha modificacin, caso en el cual el plazo de sesenta das computa desde la fecha
de su entrada en vigencia, es decir, el 1 de agosto del 2000, por lo que venci el 24
de octubre del mismo ao.
(Publicada el 4 de marzo del 2001)
Expediente N : 2797-97
TRIBUNAL FISCAL
Interesado

KENTON MOTORS S.A.

Asunto

Procedencia :

Lima

Fecha

Lima, 21 de febrero del 2001

DICTAMEN

Impuesto General a las Ventas

VOCAL LOZANO BYRNE

Seor:
KENTON MOTORS S.A. interpone recurso de apelacin contra la Resolucin
de Intendencia N 025-4-10713/SUNAT del 16 de mayo de 1997, emitida por la
Intendencia Regional Lima de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria, mediante la cual se declara inadmisible la reclamacin formulada contra la
Orden de Pago N 021-1-42308, sobre Impuesto General a las Ventas
correspondiente al mes de setiembre de 1996.
La declaratoria de inadmisibilidad obedece a que la recurrente present su
escrito de reclamacin fuera de los veinte das referidos en el segundo prrafo el
Artculo 119 del Cdigo Tributario, aprobado por Decreto Legislativo N 816, el
mismo que autoriza a la Administracin a admitir excepcionalmente las
reclamaciones contra rdenes de Pago siempre y cuando se presenten dentro de
dicho plazo.
La recurrente manifiesta haber presentado, el 3 de diciembre de 1996, antes
de la notificacin de la Orden de Pago materia de autos, una declaracin
rectificatoria (Formulatorio 291) con N de Orden 170545 por el perodo exigido, con
una menor obligacin tributaria, la que considera debi ser fiscalizada por la
Administracin, por lo que dicho valor deviene en nulo.
Al respecto, el numeral 1 del Artculo 78 del Cdigo Tributario aprobado
mediante Decreto Legislativo N 816, establece que procede emitir rdenes de
Pago, mediante las cuales se exige al deudor tributario la cancelacin de la deuda
sin necesidad de emitirse previamente la Resolucin de Determinacin, en el caso
de tributos autoliquidados por el deudor tributario.
De conformidad con lo dispuesto por el Artculo 136 del referido Cdigo
Tributario, para interponer reclamacin contra una Orden de Pago, es requisito
acreditar el pago previo de la totalidad de la deuda tributaria actualizada hasta la
fecha en que realice el pago, excepto en los casos establecidos en el segundo y
tercer prrafos del Artculo 119, norma segn la cual, excepcionalmente, tratndose
de Ordenes de Pago y cuando medien circunstancias que evidencien que la
cobranza podra ser improcedente, la Administracin est facultada a disponer la
suspensin de la cobranza de la deuda, siempre que el deudor tributario interponga
la reclamacin dentro del plazo de veinte das hbiles de notificada la Orden de
Pago, caso en el cual deber admitirla a trmite.
En el caso de autos, la recurrente mediante Declaracin N 001-90679
presentada el 21 de octubre de 1996 (fs. 10), declar la suma de S/. 51,652.00 por
concepto del Impuesto General a las Ventas correspondiente al mes de setiembre de
1996, sin efectuar pago alguno, razn por la cual la Administracin emiti la Orden
de Pago N 021-1-42308, que fue notificada el 9 de diciembre de 1996, segn se
aprecia en la constancia de notificacin que obra a fs. 32, por lo que el plazo de
veinte das sealado en el Artculo 119 venca el 8 de enero de 1997.

De este modo, siendo que el recurso de reclamacin fue interpuesto el 1 de

abril de 1997 (fs. 12), el mismo est fuera del plazo sealado, por lo que la
Administracin consider que no era aplicable el citado Artculo 119.
Por otra parte, el Artculo 140 del referido Cdigo Tributario dispone que
cuando el recurso de reclamacin no cumpla con los requisitos para su admisin a
trmite la Administracin Tributaria notificar al reclamante para que dentro del
trmino de quince das subsane las omisiones que pudieran existir, vencido el cual
sin que se subsanen declarar inadmisible el recurso de reclamacin.
Habindose interpuesto reclamacin sin el requisito del pago previo, la
Administracin notific a la recurrente el Requerimiento N 062-97-A, a fin que
subsanara el requisito antes indicado, de conformidad con lo previsto en el Artculo
140 del citado Cdigo, lo que no cumpli, por lo que declar la inadmisibilidad de la
reclamacin.
No obstante lo expuesto, cabe indicar que mediante Ley N 27335, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 31 de julio del 2000, se modific entre otros, el
cuarto prrafo del Artculo 88 del Texto Unico Ordenado del Cdigo Tributario
aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, estableciendo lo siguiente:
La declaracin referida a la determinacin de la obligacin tributaria podr
ser sustituida dentro del plazo de presentacin de la misma. Vencido ste, podr
presentarse una declaracin rectificatoria, la misma que surtir efecto con su
presentacin siempre que determine igual o mayor obligacin. En caso contrario,
surtir efecto si en un plazo de 60 (sesenta) das hbiles siguientes a la presentacin
de la declaracin rectificatoria, la Administracin no emitiera pronunciamiento sobre
la veracidad y exactitud de los datos contenidos en dicha declaracin rectificatoria,
sin perjuicio del derecho de la Administracin de efectuar la verificacin o
fiscalizacin posterior que corresponda en ejercicio de sus atribuciones.
Este dispositivo viene a modificar el texto anterior en lo relativo a las
declaraciones que determinen una menor obligacin, cuya verificacin por la
Administracin, anteriormente no estaba sujeta a plazo, y en la actualidad tiene uno
de sesenta das hbiles.
De acuerdo con lo previsto en la Norma X del Ttulo Preliminar del Texto Unico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, en
concordancia con el Artculo 109 de la Constitucin, las leyes tributarias rigen desde
el da siguiente de su publicacin, salvo disposicin contraria de la misma ley que
posterga su vigencia en todo o en parte, lo que no ha ocurrido para esta
modificacin, por lo que este dispositivo se encuentra vigente desde el 1 de agosto
del 2000.
La recurrente, mediante declaracin rectificatoria N 170545 presentada el 3
de diciembre de 1996 (fojas 20), antes de la notificacin de la Orden de Pago
materia de autos, modific la base imponible del Impuesto General a las Ventas del
mes de setiembre de 1996, de tal manera que su obligacin tributaria disminua de la

suma de S/. 51,652.00, puesta en cobranza mediante el indicado valor, a la suma de

S/. 2,310.00
Si bien esta rectificatoria no podra tener el efecto de reemplazar a lo que el
contribuyente consign en su declaracin original hasta que la Administracin no la
verificara, tenemos que, a la fecha de entrada en vigencia de la modificacin, exista
una situacin jurdica consistente en que dicha declaracin estaba pendiente de
verificacin.
Debe tenerse en cuenta que de acuerdo con el Artculo III del Ttulo Preliminar
del Cdigo Civil, la ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones
jurdicas existentes, no teniendo fuerza ni efectos retroactivos, salvo las excepciones
previstas en la Constitucin Poltica del Per.
La inaplicacin de la nueva norma a las declaraciones rectificatorias
presentadas antes de su entrada en vigencia pero no verificadas o fiscalizadas por la
Administracin, implicara que se mantenga vigente la norma anterior, es decir su
ultra-actividad, situacin que no es reconocida por nuestro ordenamiento jurdico.
En consecuencia, la nueva norma debe aplicarse a la declaracin
rectificatoria, toda vez que de ella derivaba una situacin jurdica para el deudor
tributario.
Habida cuenta que la exactitud de lo consignado en la referida declaracin
rectificatoria no ha sido verificada por la Administracin hasta la fecha an cuando el
24 de octubre del 2000 venci el plazo de sesenta das hbiles computados a partir
de la entrada en vigencia de la Ley N 27335, la misma ha surtido efectos,
debindose disponer se prosiga con la cobranza de la Orden de Pago N 021-142308 solo hasta por la suma de S/. 2,310.00, en aplicacin del principio de
economa procesal, el mismo que se encuentra establecido en reiterada
jurisprudencia del Tribunal Fiscal, como por ejemplo en las Resoluciones Ns. 18321
del 12 de abril de 1984, 19129 del 26 de setiembre de 1985, 35-3-99 del 8 de enero
de 1999 y 1006-4-2000 del 13 de octubre del 2000. Al monto indicado deber
descontarse, de ser el caso, los pagos realizados por la recurrente.
Finalmente, cabe sealar que el Artculo 154 del Cdigo Tributario, dispone
que las resoluciones del Tribunal Fiscal que interpreten de modo expreso y con
carcter general el sentido de las normas tributarias, as como las emitidas en virtud
del Artculo 102, constituyen jurisprudencia de observancia obligatoria para los
rganos de la Administracin Tributaria, debiendo ser publicadas.
Por lo tanto, soy de opinin que el Tribunal Fiscal acuerde:
1. REVOCAR la Resolucin de Intendencia N 025-4-10713/SUNAT del 16 de
mayo de 1997, debindose dejar sin efecto la Orden de Pago N 021-1-42308 por el
exceso de S/. 2,310.00 y descontar los pagos que, de ser el caso, hubiera realizado
la recurrente.

2. DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico Ordenado
del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, la presente
resolucin constituye precedente de observancia obligatoria, disponindose su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto establece el siguiente criterio:
El cuarto prrafo del Artculo 88 del Texto nico Ordenado del Cdigo
Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, modificado por la Ley N
27335, en lo relativo a los efectos de las declaraciones rectificatorias que determinen
una menor obligacin, se aplica inclusive a aqullas que se presentaron con
anterioridad a dicha modificacin, caso en el cual el plazo de sesenta das se debi
computar desde la fecha de su entrada en vigencia, es decir el 1 de agosto del 2000,
por lo que venci el 24 de octubre del mismo ao.
Salvo mejor parecer,
OSWALDO LOZANO BYRNE
Vocal Informante
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL N 206-4-2001
VISTA la apelacin interpuesta por KENTON MOTOR S.A. contra la
Resolucin de Intendencia N 025-4-10713/SUNAT del 16 de mayo de 1997, emitida
por la Intendencia Regional Lima de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria, mediante la cual se declara inadmisible la reclamacin formulada contra la
Orden de Pago N 021-1-42308, sobre Impuesto General a las Ventas
correspondiente al mes de setiembre de 1996;
CONSIDERANDO:
Que la declaratoria de inadmisibilidad obedece a que la recurrente present
su escrito de reclamacin fuera de los veinte das referidos en el segundo prrafo el
Artculo 119 del Cdigo Tributario, aprobado por Decreto Legislativo N 816, el
mismo que autoriza a la Administracin a admitir excepcionalmente las
reclamaciones contra Ordenes de Pago siempre y cuando se presenten dentro de
dicho plazo;
Que, sin embargo, de la revisin de los actuados se aprecia que la recurrente
mediante declaracin rectificatoria N 170545 presentada el 3 de diciembre de 1996,
antes de la notificacin de la Orden de Pago materia de autos, modific la base
imponible del Impuesto General a las Ventas declarada originalmente por el mes de
setiembre de 1996, de tal manera que su obligacin tributaria disminua de la suma
de S/. 51,652.00, puesta en cobranza mediante el indicado valor, a la suma de S/.
2,310.00;
Que de conformidad con el cuarto prrafo del Artculo 88 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF,
modificado por la Ley N 27335, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31 de
julio del 2000, la declaracin rectificatoria que determine una menor obligacin,

surtir efecto si en un plazo de sesenta das hbiles siguientes a su presentacin, la

Administracin no emitiera pronunciamiento sobre la veracidad y exactitud de los
datos contenidos en ella, sin perjuicio del derecho de dicho rgano de efectuar la
verificacin o fiscalizacin posterior que corresponda en ejercicio de sus
atribuciones;
Que este dispositivo modifica el texto anterior en lo relativo a las
declaraciones que determinen una menor obligacin, cuya verificacin por la
Administracin, anteriormente no estaba sujeta a plazo, y en la actualidad tiene uno
de sesenta das hbiles;
Que de conformidad con el Artculo III del Ttulo preliminar del Cdigo Civil,
este dispositivo se aplica inclusive a las rectificatorias que, como la de autos, se han
presentado con anterioridad a la fecha de su entrada en vigencia, caso en el cual el
plazo de sesenta das se computa desde dicha fecha;
Que en virtud de lo expuesto, el 24 de octubre del 2000 venci dicho plazo,
por lo que la rectificatoria surte efectos desde ese momento, debiendo disponerse,
en aplicacin del principio de economa procesal, se prosiga con la cobranza de la
Orden de Pago materia de autos solo hasta por la suma de S/. 2,310.00,
descontando, de ser el caso, los pagos realizados por la recurrente;
Que el Artculo 154 del Cdigo Tributario, dispone que las resoluciones del
Tribunal Fiscal que interpreten de modo expreso y con carcter general el sentido de
las normas tributarias, as como las emitidas en virtud del Artculo 102, constituyen
jurisprudencia de observancia obligatoria para los rganos de la Administracin
Tributaria, debiendo ser publicadas;
De conformidad con el dictamen del vocal Lozano Byrne, cuyos fundamentos
se reproduce;
Con los vocales Flores Talavera, Lozano Byrne y Mrquez Pacheco;
RESUELVE:
1. REVOCAR la Resolucin de Intendencia N 025-4-10713/SUNAT del 16 de
mayo de 1997, debindose dejar sin efecto la Orden de Pago N 021-1-42308 por el
exceso de S/. 2,310.00 y descontar los pagos que, de ser el caso, hubiera realizado
la recurrente.
2. DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico Ordenado
del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, la presente
resolucin constituye precedente de observancia obligatoria, disponindose su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto establece el siguiente criterio:
El cuarto prrafo del Artculo 88 del Texto nico Ordenado del Cdigo
Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, modificado por la Ley N
27335, en lo relativo a los efectos de las declaraciones rectificatorias que determinen

una menor obligacin, se aplica inclusive a aqullas que se presentaron con

anterioridad a dicha modificacin, caso en el cual el plazo de sesenta das se debi
computar desde la fecha de su entrada en vigencia, es decir el 1 de agosto del 2000,
por lo que venci el 24 de octubre del mismo ao.
REGSTRESE, COMUNQUESE Y DEVULVASE a la Intendencia Regional
Lima de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, para sus efectos.
FLORES TALAVERA
Vocal Presidente
LOZANO BYRNE
Vocal
MRQUEZ PACHECO
Vocal
ZIGA DULANTO
Secretaria Relatora

TRIBUNAL DEL INDECOPI

MODIFICAN PRECEDENTE DE OBSERVANCIA OBLIGATORIA RECONOCIMIENTO DE CRDITOS DERIVADOS DE APORTES PREVISIONALES
IMPAGOS

MODIFICAN PRECEDENTE DE OBSERVANCIA OBLIGATORIA RECONOCIMIENTO DE CRDITOS DERIVADOS DE APORTES PREVISIONALES

IMPAGOS
Resulta aplicable al reconocimiento de crditos derivados de aportes previsionales
impagos, liquidados sobre la base presunta constituida por la remuneracin
asegurable mxima del seguro de invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio.
Se elimina como requisito para el reconocimiento de dichos crditos la exigencia
consistente en que la Comisin verifica que la AFP haya declarado que emiti y
notific al deudor la liquidacin previa a la que se refiere el artculo 4 de la
Resolucin N 467-94-EF/SAFP.
(Publicada el 26 de abril del 2001)
EXPEDIENTE N 01-99-CP/CRPLL-ODI-CCPLL-001-038
RESOLUCIN N 1034-2000/CRP-ODI-CCPLL
DEUDOR

GRUPI S.A (GRUPI)

ACREEDOR :
ADMINISTRADORA DE FONDO DE PENSIONES UNIN
VIDA (AFP UNION VIDA)
MATERIA
:
RECONOCIMIENTO DE CRDITOS
CONCURSO PREVENTIVO
ORIGEN

ACTIVIDAD :

CRDITO PREVISIONAL
5010 VENTA DE VEHCULOS AUTOMOTORES

Trujillo, 22 de setiembre del 2000

Por Resolucin N 0001-1999/CRP-ODI-CCPLL del 22 de diciembre de 1999
se admiti a trmite la solicitud presentada por Grupi para acogerse al procedimiento
de Concurso Preventivo.
Mediante escrito recibido el 14 de setiembre del 2000, AFP Unin Vida ha
invocado tardamente el reconocimiento de los crditos ascendentes a S/. 22 481,59
por concepto de capital y S/. 24 843,30 por concepto de intereses, sustentado su
pedido en treinta y seis liquidaciones para cobranza.
La Resolucin N 011-97-TDC, que constituye precedente de observancia
obligatoria, emitida por la Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal del
INDECOPI ha establecido que la Comisin de Reestructuracin Patrimonial y sus
entidades delegadas debern:

a.) Verificar que, adems de presentar las Liquidaciones para Cobranza, la

AFP haya declarado (el subrayado es nuestro):
(i) que en el historial previsional correspondiente no cuenta con la informacin
sobre la remuneracin real (o que cuenta con dicha informacin) y
(ii) que emiti y notific al deudor la Liquidacin Previa a la que se refiere el
Artculo 4 de la Resolucin N 467-94-EF/SAFP (modificado por el Artculo 155 de
la Resolucin N 080-98-EF/SAFP), como requisito previo a la emisin de la
Liquidacin para Cobranza.
Ante el incumplimiento de cualquiera de los dos requisitos mencionados, la
solicitud deber ser declarada improcedente.
De la revisin de los documentos presentados por AFP Unin Vida, se ha
verificado que la recurrente no ha cumplido con lo establecido en el prrafo anterior,
por lo que de conformidad con la acotada resolucin y los Artculos 23, 25 y 38 del
Texto Unico Ordenado de la Ley de Reestructuracin Patrimonial, corresponde
declarar la improcedencia de la solicitud que motiva la presente resolucin.
SE RESUELVE:
Declarar la improcedencia de la solicitud de reconocimiento de crdito
presentada por la Administradora de Fondo de Pensiones Unin Vida frente a Grupi
S.A.
Con la intervencin de los seores miembros: Roger Zavaleta Cruzado, Abel
Ceballos Pacheco, Edwin Sevillano Altuna, Francisco Falcn Gmez - Snchez y
Oscar Gustavo Montero Flores.
ROGER ZAVALETA CRUZADO
Presidente
TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL
Sala de Defensa de la Competencia
RESOLUCIN N 0100-2001/TDC-INDECOPI
EXPEDIENTE N 001-99-CP/CRP-ODI-CCPLL-001-038
PROCEDENCIA
:
COMISIN DE REESTRUCTURACIN
PATRIMONIAL DE LA OFICINA DESCENTRALIZADA DEL INDECOPI EN LA
CMARA DE COMERCIO Y PRODUCCIN DE LA LIBERTAD (LA COMISIN)

ACREEDOR
:
ADMINISTRADORA DE FONDO DE PENSIONES
UNIN VIDA (AFP UNIN VIDA)
DEUDOR

GRUPI S.A. (GRUPI)

MATERIA
:
DERECHO CONCURSAL
RECONOCIMIENTO DE CRDITOS
APORTES PREVISIONALES
LIQUIDACIONES PREVIAS
LIQUIDACIN PARA COBRANZA SOBRE BASE PRESUNTA PRECEDENTE DE
OBSERVANCIA OBLIGATORIA PROCESAL
NULIDAD
ACTIVIDAD
AUTOMOTORES

VENTA AL POR MAYOR DE VEHCULOS

SUMILLA: en el proceso de reconocimiento de crditos derivados de aportes

previsionales impagos seguido por la Administradora de Fondo de Pensiones Unin
Vida frente a Grupi S.A., la Sala ha resuelto lo siguiente:
(a) Confirmar la Resolucin N 1034-2000/CRP-ODI-CCPLL emitida el 22 de
setiembre de 2000 por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina
Descentralizada del INDECOPI en la Cmara de Comercio y Produccin de La
Libertad en el extremo en que declar improcedente el reconocimiento de los
crditos derivados de aportes previsionales impagos correspondientes a los seores
Ana Melva Caldern Avalos, Trnsito Eliana Cerdn Urtecho y Carlos Alberto
Escobal Mc Evoy, reformndose en sus fundamentos, pues no se ha demostrado
que la AFP Unin Vida haya cumplido con declarar que en los historiales
previsionales correspondientes no cuenta con informacin sobre las remuneraciones
reales.
(b) Declarar la nulidad parcial de la Resolucin N 1034-2000/CRP-ODICCPLL en el extremo en que, al pronunciarse sobre la solicitud de reconocimiento
de crditos derivados de los aportes previsionales correspondientes a los seores
Jorge Alberto Burga Rangel, Vctor Hugo Castillo Collantes, Vctor Heri de los Santos
Leyton, Ivonne Mara di Casanova Albn, Alfredo ique Alarcn, Tania Elisea Parks
Arellano, Ciro Ivn Rodrguez Lujn y Carlos Alberto Rodrguez Pita, la declar
improcedente.
El precedente de observancia obligatoria contenido en la Resolucin N 01197-TDC no es aplicable a dichos casos puesto que los aportes fueron calculados
sobre la base de obligaciones reconocidas por el empleador y de acuerdo a los
historiales previsionales.
(c) Disponer que la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina
Descentralizada del INDECOPI en la Cmara de Comercio y Produccin de La
Libertad expida un nuevo pronunciamiento sobre el extremo declarado nulo.

(d) Modificar el precedente de observancia obligatoria contenido en la

Resolucin N 011-97-TDC, establecindose que resulta aplicable al reconocimiento
de crditos derivados de aportes previsionales impagos, liquidados sobre base
presunta constituida por la remuneracin asegurable mxima del seguro de
invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio.
Asimismo, se elimina como requisito para el reconocimiento de dichos
crditos la exigencia contenida en el punto (ii) del literal a) de dicho precedente,
consistente en que la Comisin verifique que la AFP haya declarado que emiti y
notific al deudor la liquidacin previa a la que se refiere el Artculo 4 de la
Resolucin N 467-94-EF/SAFP.
Lima, 14 de febrero de 2001
I.

ANTECEDENTES

El 14 de setiembre de 2000, la AFP Unin Vida solicit a la Comisin el

reconocimiento de los crditos que mantena frente a Grupi (1) , ascendentes a
S/. 22 481,59 por capital y S/. 24 843,30 por intereses y recargos, derivados de
aportes previsionales vencidos e impagos, por el mes de mayo de 1995 y los
perodos transcurridos de setiembre a diciembre de 1996, de enero a marzo de
1997, de julio a diciembre de 1997 y de enero de 1998 a diciembre de 1999,
correspondientes a once trabajadores de la insolvente afiliados a la solicitante (2).
Estos crditos se encontraban incorporados en treinta y ocho liquidaciones para
cobranza que la AFP Unin Vida acompa a su solicitud.
Mediante Resolucin N 1034-2000/CRP-ODI-CCPL del 22 de setiembre de
2000, la Comisin declar improcedente la solicitud de reconocimiento de crditos
presentada por la AFP Unin Vida, toda vez que la solicitante no cumpli con seguir
el trmite previo establecido en el precedente de observancia obligatoria contenido
en la Resolucin N 011-97-TDC.
En el caso, la Comisin determin que la AFP Unin Vida no demostr que de
manera previa a la emisin de las liquidaciones para cobranza haya declarado: (i)
que en el historial previsional de los trabajadores contaba o no con la informacin
sobre sus remuneraciones reales; y, (ii) que emiti y notific al deudor la liquidacin
previa a la que se refiere el Artculo 4 de la Resolucin N 467-94-EF/SAFP.
El 17 de octubre de 2000, la AFP Unin Vida apel de la Resolucin N 10342000/CRP-ODI-CCPL, sealando lo siguiente:
(i) Mediante el Artculo 38 del Texto Unico Ordenado de la Ley del Sistema
Privado de Administracin de Fondos de Pensiones, modificado por la Ley N 27242,
se elimin como requisito de admisibilidad de la demanda en un proceso judicial, el
procedimiento administrativo previo a la emisin de las liquidaciones para cobranza
a que se refiere el Artculo 37 del Texto Unico Ordenado, por lo que dicha exigencia
tambin resultaba innecesaria en el proceso de reconocimiento de crditos.

(ii) Las liquidaciones para cobranza constituan documentos con mrito

ejecutivo, por lo que la exigencia de un procedimiento previo implicaba restarles esa
calidad.
(iii) La Sala deba aplicar la norma de rango superior ante el aparente conflicto
entre la Resolucin N 011-97-TDC y la Ley N 27242, la cual eliminaba requisitos
previos para iniciar un proceso judicial que era ms formal y exigente que un
proceso de reconocimiento de crditos. Incluso si se tratara de dos normas
especficas, deba preferirse la norma ms reciente, la Ley N 27242 publicada el 24
de diciembre de 1999 posterior a la publicacin de la Resolucin N 011-97-TDC.
II.

CUESTIONES EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado, a criterio de la Sala,

en el presente caso, se debe determinar:
(i) si conforme a las modificaciones operadas en el marco legal aplicable,
resultan exigibles los requisitos establecidos en la Resolucin N 011-97-TDC a
efectos de reconocer crditos derivados de aportes previsionales impagos; y,
(ii) si, de ser el caso, corresponde reconocer los crditos invocados por la AFP
Unin Vida frente a Grupi sustentados en treinta y ocho liquidaciones para cobranza.
III.

ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN

III.1 Las liquidaciones para cobranza

Conforme al Artculo 35 del Texto Unico Ordenado de la Ley del Sistema
Privado de Administracin de Fondos de Pensiones, cuando el empleador no cumpla
con pagar los aportes al Sistema Privado de Pensiones (SPP) de sus trabajadores,
debe formular una Declaracin sin Pago de los mismos (3). En caso que ello no
sucediera, la Administradora Privada de Fondos de Pensiones (AFP) debe
determinar el monto de los aportes adeudados y proceder a su cobro.
Mediante Resolucin N 467-94-EF/SAFP publicada el 7 de agosto de 1994,
se aprob el procedimiento administrativo que deban seguir las AFP para la
cobranza de los aportes previsionales no pagados por el empleador del afiliado.
Dicha resolucin estableci que cuando el empleador no formule la
Declaracin sin Pago, o la formule en forma incompleta, para la determinacin del
monto de la obligacin del empleador, la AFP poda, entre otras opciones, tomar
como base de clculo de los aportes previsionales la remuneracin ms alta de los
incorporados al SPP por el mes de devengamiento que corresponde a la obligacin
impaga, segn lo comunicado mensualmente por la Superintendencia para este
efecto (4). Adicionalmente, estableci un procedimiento previo de cobranza que
inclua la emisin y notificacin de una liquidacin previa a la emisin de la
liquidacin para cobranza definitiva con mrito ejecutivo (5).

Teniendo en consideracin las referidas disposiciones, por Resolucin N 01197-TDC aprobada el 17 de enero de 1997, la Sala estableci el procedimiento que
se deba seguir en el caso de que la AFP presentase su solicitud de reconocimiento
de crditos derivados de aportes previsionales impagos y stos hubiesen sido
liquidados sobre la base de la ms alta remuneracin de los afiliados al sistema.
El precedente seala que cuando una AFP solicite el reconocimiento de
crditos derivados de aportes previsionales impagos, liquidados sobre la base de la
mxima remuneracin de los afiliados al sistema, debe verificarse que, adems de
presentar la liquidacin para cobranza, la AFP haya declarado: (i) que en el historial
previsional correspondiente no cuente con informacin sobre la remuneracin real; y
(ii) que haya emitido y notificado al deudor la liquidacin previa a la que se refiere el
Artculo 4 de la Resolucin N 467-94-EF/SAFP, como requisito previo a la emisin
de la liquidacin para cobranza. Ante el incumplimiento de cualquiera de los dos
requisitos mencionados, la solicitud debe ser declarada improcedente (6).
Estos criterios fueron adoptados por la Sala teniendo en consideracin que de
haberse aceptado la remuneracin ms alta del SPP como base de clculo de los
crditos por aportes previsionales, tal como lo dispona la legislacin entonces
vigente, stos hubiesen tenido una participacin manifiestamente excesiva e irreal,
en perjuicio tanto del insolvente como de los dems acreedores que s presentaron
un crdito cierto.
La Resolucin N 345-97-EF/SAFP publicada el 27 de setiembre de 1997
modific la Resolucin N 467-94-EF/SAFP, indicando que en caso el empleador no
formule la Declaracin sin Pago o la formule en forma incompleta, para la
determinacin de la cuanta de la obligacin del empleador, la AFP poda tomar
como base de clculo de los aportes previsionales el monto de la remuneracin
asegurable mxima del seguro de invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio; y ya
no la ms alta remuneracin de los afiliados al SPP como dispona la Resolucin
N 467-94-EF/SAFP. De otro lado, el procedimiento previo antes mencionado se
mantuvo vigente (7).
Mediante Resolucin N 080-98-EF/SAFP publicada el 5 de mayo de 1998 se
derogaron las Resoluciones N 467-94-EF/SAFP y N 345-97-EF/SAFP, pero se
mantuvieron los mismos criterios respecto de la determinacin de la base de clculo
(remuneracin asegurable mxima) y el procedimiento previo (liquidacin previa de
cobranza) (8).
Por Ley N 27242 publicada el 24 de diciembre de 1999 se modific el Artculo
38 del Texto Unico Ordenado de la Ley del Sistema Privado de Administracin de
Fondos de Pensiones, indicndose que el procedimiento administrativo previo de
cobranza recogido en la Resolucin N 080-98-EF/SAFP, no constitua requisito de
admisibilidad de la demanda (9). En consecuencia, el procedimiento previo regulado
en la Resolucin N 080-98-EF/SAFP (emisin y notificacin de liquidacin previa)
no resulta exigible para emitir las liquidaciones para cobranza y reclamar su pago en
sede judicial.

No obstante las modificaciones legales verificadas, la nueva base presunta

remuneracin asegurable mxima tambin determina la posible existencia de
crditos mayores a los realmente adeudados, por lo que, al igual que en el caso de
la anterior base de clculo, se sigue presentando la posibilidad de perjudicar a los
dems acreedores permitiendo una participacin excesiva, que era el motivo
fundamental por el cual el precedente de observancia obligatoria mencionado
establece un trmite previo y no reconoce las obligaciones calculadas sobre la
mxima remuneracin de los afiliados al sistema (10).
En consecuencia, debe adecuarse el precedente de observancia obligatoria
en los dos aspectos en que ha sido modificada la legislacin pertinente: nueva base
presunta e inexigibilidad de emisin y notificacin de las liquidaciones previas. Sin
embargo, deben mantenerse en vigor los dems requisitos establecidos en el
mencionado precedente, diseados para asegurar que se reconozcan crditos
previsionales sobre bases ciertas y no sobre presunciones que pueden afectar a los
dems acreedores.
Cabe resaltar que el procedimiento de reconocimiento de crditos tiene una
naturaleza distinta de los procesos de cobro de aportes previsionales, dentro de los
cuales las liquidaciones sobre base presunta sirven por s mismas para requerir el
pago de los crditos en ellas consignados.
En efecto, recogiendo una vez ms los criterios expuestos en la Resolucin
N 011-97-TDC, en los procesos de reconocimiento de crditos no nos encontramos
ante un acreedor que requiere informacin para determinar el monto de su crdito, y
un deudor al que se le impone una carga que incentiva a que revele dicha
informacin. Nos encontramos, por el contrario, en un supuesto en el que la
situacin econmica y financiera del deudor hacen presumir la dificultad de honrar
todas sus obligaciones, y que por tanto afecta a todos los dems acreedores, que
pueden ser perjudicados con los montos de los crditos que la Comisin finalmente
reconozca.
Dado que los intereses involucrados trascienden la esfera de la relacin
deudor-acreedor, la Sala estima que los derechos de los dems acreedores deben
ser considerados y tutelados, sin que con ello se afecte tampoco los legtimos
derechos de aquel acreedor que ha solicitado el reconocimiento del crdito.
Por tanto, corresponde modificar el precedente de observancia obligatoria,
indicando que resulta aplicable al reconocimiento de crditos derivados de aportes
previsionales impagos liquidados sobre base presunta constituida por la
remuneracin asegurable mxima del seguro de invalidez, sobrevivencia y gastos de
sepelio.
Asimismo, debe eliminarse como requisito para el reconocimiento de dichos
crditos la exigencia contenida en el punto (ii) del literal a) del referido precedente,
consistente en que la Comisin verifique que la AFP haya declarado que emiti y
notific al deudor la liquidacin previa a la que se refera el Artculo 4 de la
derogada Resolucin N 467-94-EF/SAFP.

As, cuando una AFP solicite el reconocimiento de crditos derivados de

aportes previsionales impagos, liquidados sobre la base de la remuneracin
asegurable mxima del seguro de invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio, en
ejercicio de las atribuciones otorgadas por la Ley de Reestructuracin Patrimonial, la
Comisin, deber:
a) Verificar que, adems de presentar la Liquidacin para Cobranza, la AFP
haya declarado que en el historial previsional correspondiente no cuenta con
informacin sobre la remuneracin real.
b) Constatar si la informacin necesaria para determinar el monto real de los
aportes previsionales impagos, o parte de ella, obra en alguno de los expedientes
administrativos a su cargo, en cuyo caso la pondr a disposicin de la AFP para que
sta pueda reliquidar su acreencia.
c) En caso de no contar con toda o parte de la informacin relevante, en los
expedientes a su cargo, requerir a la empresa deudora la presentacin de copia de
las partes pertinentes del libro de planillas, de las boletas de pago o de cualquier
otro documento en el que consten las remuneraciones de los trabajadores afiliados,
bajo apercibimiento de aplicar las sanciones, en caso de no absolverse el
requerimiento en el plazo otorgado.
d) Absuelto el requerimiento, remitir a la AFP copia de la documentacin
recibida, para que modifique su solicitud reliquidando la deuda previsional sobre la
base de las remuneraciones reales, luego de lo cual se proceder al reconocimiento
de los crditos en base a la nueva liquidacin presentada.
e) Si la AFP no cumple con reliquidar su crdito, sobre la base de la
informacin en poder de la comisin o sus entidades delegadas, de la presentada
por el deudor, o del historial previsional, segn sea el caso, en el plazo concedido
por la Comisin para tal efecto, se declarar infundada la solicitud.
En el supuesto de que ni la AFP cuente con la informacin necesaria ni la
Comisin o entidad delegada correspondiente pudiera determinar el monto de las
remuneraciones, se deber declarar infundada la solicitud.
III.2.

La solicitud de reconocimiento de crditos formulada por Grupi

De la revisin del expediente, se advierte que las liquidaciones para cobranza

correspondientes a los seores Ana Melva Caldern Avalos, Trnsito Eliana Cerdn
Urtecho y Carlos Alberto Escobal Mc Evoy que sustentan la solicitud de la AFP Unin
Vida, han sido emitidas aplicando como base de clculo la remuneracin asegurable
mxima.
En la resolucin apelada, la Comisin seal que la AFP Unin Vida no haba
cumplido con los dos requisitos exigidos en el literal a) del precedente; es decir,
declarar: (i) que en el historial previsional correspondiente no contara con
informacin sobre la remuneracin real; y (ii) que hubiese emitido y notificado al
deudor la liquidacin previa.

Si bien el segundo requisito de los mencionados no es exigible, tal como se

ha interpretado en el presente pronunciamiento, el primer requisito referido a la
declaracin de no contar con informacin sobre la remuneracin real no ha sido
satisfecho por la solicitante, pues a lo largo del procedimiento sta ha esgrimido que
debe procederse al reconocimiento de sus crditos, bsicamente, en atencin a su
capacidad de determinacin de obligaciones recogida en el Artculo 37 del Texto
Unico Ordenado de la Ley del Sistema Privado de Administracin de Fondos de
Pensiones (11).
En consecuencia, la Sala considera que debe confirmarse la resolucin
apelada en el extremo en que declar improcedente el reconocimiento de los
crditos derivados de aportes previsionales impagos correspondientes a los seores
Ana Melva Caldern Avalos, Trnsito Eliana Cerdn Urtecho y Carlos Alberto
Escobal Mc Evoy, reformndose en sus fundamentos, pues no se ha demostrado
que la AFP Unin Vida haya cumplido con declarar que en el historial previsional
correspondiente no cuenta con informacin sobre las remuneraciones reales.
De otro lado, respecto de las liquidaciones para cobranza correspondientes a
los seores Jorge Alberto Burga Rangel, Vctor Hugo Castillo Collantes, Vctor Heri
de los Santos Leyton, Ivonne Mara di Casanova Albn, Alfredo ique Alarcn, Tania
Elisea Parks Arellano, Ciro Ivn Rodrguez Lujn y Carlos Alberto Rodrguez Pita, se
advierte que stas han sido calculadas sobre la base de la declaracin del
empleador, as como del historial previsional de algunos trabajadores (12). Por tanto,
tal como fue sealado por la AFP Unin Vida, el precedente de observancia
obligatoria aprobado por Resolucin N 011-97-TDC y modificado mediante el
presente pronunciamiento, no resulta aplicable en este extremo del caso en
cuestin.
En consecuencia, en este punto, la Comisin no ha efectuado un debido
anlisis del caso, por lo que no cumpli con el mandato contenido en el Artculo 23
de la Ley de Reestructuracin Patrimonial, consistente en investigar por todos los
medios, el origen, legitimidad y cuanta de estos crditos presentados para su
reconocimiento (13).
Por ello, la Sala considera que debe declarar la nulidad de la resolucin
apelada en el extremo en que, al pronunciarse sobre la solicitud de reconocimiento
de crditos derivados de los aportes previsionales correspondientes a los seores
Jorge Alberto Burga Rangel, Vctor Hugo Castillo Collantes, Vctor Heri de los Santos
Leyton, Ivonne Mara di Casanova Albn, Alfredo ique Alarcn, Tania Elisea Parks
Arellano, Ciro Ivn Rodrguez Lujn y Carlos Alberto Rodrguez Pita, la declar
improcedente. Ello, en aplicacin del inciso c) del Artculo 43 del Texto Unico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos (14),
toda vez que la Comisin ha incumplido normas esenciales del procedimiento de
reconocimiento de crditos.
Adicionalmente, debe ordenarse a la Comisin que expida un nuevo
pronunciamiento sobre este extremo de la solicitud de la AFP Unin Vida.

IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto lo siguiente:

Primero.- De conformidad con lo establecido en el Artculo 43 del Decreto
Legislativo N 807, modificar el precedente de observancia obligatoria contenido en
la Resolucin N 011-97-TDC, en los siguientes trminos:
Cuando una AFP solicite el reconocimiento de crditos derivados de aportes
previsionales impagos, liquidados sobre la base de la remuneracin asegurable
mxima del seguro de invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio, en ejercicio de
las atribuciones otorgadas por la Ley de Reestructuracin Patrimonial, la Comisin,
deber:
a) Verificar que, adems de presentar la Liquidacin para Cobranza, la AFP
haya declarado que en el historial previsional correspondiente no cuenta con
informacin sobre la remuneracin real.
b) Constatar si la informacin necesaria para determinar el monto real de los
aportes previsionales impagos, o parte de ella, obra en alguno de los expedientes
administrativos a su cargo, en cuyo caso la pondr a disposicin de la AFP para que
sta pueda reliquidar su acreencia.
c) En caso de no contar con toda o parte de la informacin relevante, en los
expedientes a su cargo, requerir a la empresa deudora la presentacin de copia de
las partes pertinentes del libro de planillas, de las boletas de pago o de cualquier
otro documento en el que consten las remuneraciones de los trabajadores afiliados,
bajo apercibimiento de aplicar las sanciones, en caso de no absolverse el
requerimiento en el plazo otorgado.
d) Absuelto el requerimiento, remitir a la AFP copia de la documentacin
recibida, para que modifique su solicitud reliquidando la deuda previsional sobre la
base de las remuneraciones reales, luego de lo cual se proceder al reconocimiento
de los crditos en base a la nueva liquidacin presentada.
e) Si la AFP no cumple con reliquidar su crdito, sobre la base de la
informacin en poder de la comisin o sus entidades delegadas, de la presentada
por el deudor, o del historial previsional, segn sea el caso, en el plazo concedido
por la Comisin para tal efecto, se declarar infundada la solicitud.
En el supuesto de que ni la AFP cuente con la informacin necesaria ni la
Comisin o entidad delegada correspondiente pudiera determinar el monto de las
remuneraciones, se deber declarar infundada la solicitud.
Segundo.- Confirmar la Resolucin N 1034-2000/CRP-ODI-CCPLL emitida el
22 de setiembre de 2000 por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la
Oficina Descentralizada del INDECOPI en la Cmara de Comercio y Produccin de
La Libertad en el extremo en que declar improcedente el reconocimiento de los
crditos solicitado por la Administradora de Fondo de Pensiones Unin Vida frente a

Grupi S.A., derivados de aportes previsionales impagos correspondientes a los

seores Ana Melva Caldern Avalos, Trnsito Eliana Cerdn Urtecho y Carlos
Alberto Escobal Mc Evoy, reformndose en sus fundamentos, pues no se ha
demostrado que la Administradora de Fondo de Pensiones Unin Vida haya
cumplido con declarar que en los historiales previsionales correspondientes no
cuenta con informacin sobre las remuneraciones reales de los trabajadores.
Tercero.- Declarar la nulidad parcial de la Resolucin N 1034-2000/CRP-ODICCPLL en el extremo en que, al pronunciarse sobre la solicitud de reconocimiento
de crditos formulada por la Administradora de Fondo de Pensiones Unin Vida
frente a Grupi S.A., derivados de los aportes previsionales correspondientes a los
seores Jorge Alberto Burga Rangel, Vctor Hugo Castillo Collantes, Vctor Heri de
los Santos Leyton, Ivonne Mara di Casanova Albn, Alfredo ique Alarcn, Tania
Elisea Parks Arellano, Ciro Ivn Rodrguez Lujn y Carlos Alberto Rodrguez Pita, la
declar improcedente. Ello, porque el precedente de observancia obligatoria
contenido en la Resolucin N 011-97-TDC no es aplicable a dichos casos puesto
que los aportes fueron calculados sobre la base de obligaciones reconocidas por el
empleador y de acuerdo a los historiales previsionales.
Cuarto.- Disponer que la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la
Oficina Descentralizada del INDECOPI en la Cmara de Comercio y Produccin de
La Libertad expida un nuevo pronunciamiento sobre el extremo declarado nulo.
Quinto.- Disponer que la Secretara Tcnica pase copias de la presente
resolucin, as como de la resolucin de primera instancia, al Directorio del
INDECOPI para su publicacin en el Diario Oficial El Peruano, de acuerdo a los
trminos establecidos en el segundo prrafo del Artculo 43 del Decreto Legislativo
N 807.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Alfredo Bullard Gonzlez, Gabriel Ortiz de Zevallos Madueo, Federico Oviedo Vidal,
Mario Pasco Cosmpolis y Liliana Ruiz de Alonso.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE
Presidente

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

DEFENSA BASADA EN PRECEDENTE DE CUMPLIMIENTO OBLIGATORIO AUTONOMA DEL PROCESO ADMINISTRATIVO

INCUMPLIMIENTO INJUSTIFICADO DE LAS OBLIGACIONES - RESOLUCIN
DEL CONTRATO
FALTA DE CAPACIDAD TCNICA Y ECONMICA CUNDO EXISTE?
RESPONSABILIDAD COMPARTIDA EN LA RESCISIN ENTRE EL
CONTRATANTE Y EL CONTRATISTA

DEFENSA BASADA EN PRECEDENTE DE CUMPLIMIENTO OBLIGATORIO AUTONOMA DEL PROCESO ADMINISTRATIVO

Cada proceso administrativo es autnomo, por lo que no es factible argumentar la
existencia de precedente de cumplimiento obligatorio, si no se dan las circunstancias
del caso.
(Publicada el 19 de abril del 2001)
RESOLUCIN N 066/2001.TC-S1
Lima, 26 de marzo de 2001
Visto en sesin de la Primera Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, del 16.3.2001, el Expediente N 462/2000.TC referente al
pedido de aplicacin de sancin al Contratista SERVIS COMPANY S.A. por haber
contratado con el Estado estando impedido para ello, y por haber presentado
declaracin jurada con informacin inexacta en el Concurso Pblico N 001-99UNFV para el servicio de Vigilancia y Seguridad de las Instalaciones de la
Universidad Nacional Federico Villarreal.
CONSIDERANDO:

Que, el presente procedimiento tiene su origen en el pedido de aplicacin de

sancin que efecta la Universidad Nacional Federico Villarreal a la empresa
SERVIS COMPANY SRL, por haber celebrado contrato, para la prestacin de
servicios de vigilancia de sus locales, estando impedida de hacerlo por cuanto a la
fecha de suscripcin del mismo tena adeudos pendientes con SUNAT Y ESSALUD,
as como que no cumpli con presentar declaracin jurada de no tener sancin
vigente;
Que, el 16.6.99, las partes firmaron el Contrato de Prestacin de Servicios No
Personales de Vigilancia y Seguridad, para prestar el servicio de vigilancia y
seguridad en todos los locales de la Universidad, en un plazo de 12 (doce) meses
contados desde la suscripcin del contrato, por un monto de S/. 1672,735.62
Nuevos Soles.
Que, el 8.8.00, ESSALUD mediante Oficio N 3593GCC.GCRE.ESSALUD.2000, comunica que la empresa SERVIS COMPANY S.R.L.
mantiene adeudos a favor de ESSALUD por concepto de prestaciones asistenciales
otorgada el 16 de junio de 1999;
Que, el 11.8.00, SUNAT mediante Oficio N 5802000/NAO100, expresa que
el contribuyente SERVIS COMPANY S.R.L. tena deuda pendiente de pago al mes
anterior a la fecha de suscripcin del contrato el 16.6.99, habindose suspendido su
exigibilidad al encontrarse en proceso de Reestructuracin Empresarial;
Que, el 14.12.00, mediante escrito la Entidad pone en conocimiento del
Tribunal del CONSUCODE, los hechos materia del procedimiento a efectos de que
se proceda a aplicar la sancin correspondiente;
Que, SERVIS COMPANY S.A., antes SRL, el 16.1.01, al momento de formular
sus descargos seala que en cuanto a la deuda con SUNAT existe un
pronunciamiento previo del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado a
travs de la Resolucin N 210/2000.TC-S2, de 17.7.00, en la que se expresa que la
Declaracin Jurada de no adeudo que present el postor en tal procedimiento para
la suscripcin del contrato fue interpretado por la entidad convocante, como un
documento falso que no responda a la verdad porque no estaba acompaado de los
recaudos que le habran otorgado el valor de su autenticidad, pero habiendo
superado el Postor en el procedimiento la omisin con las Cartas que remite tanto
las AFPS como la SUNAT, avisando que han acogido sus solicitudes de
fraccionamiento tributario dispuesto por el Cdigo Tributario y la Ley N 27130, debe
interpretarse como que el postor SERVIS COMPANY SRL no ha incurrido en
ninguna infraccin y como tal no est sujeto a sancin de suspensin de sus
derechos para contratar con el Estado, aduciendo que tal pronunciamiento
constituye jurisprudencia administrativa de observancia obligatoria;
Que, en cuanto a los adeudos a ESSALUD el contratista manifiesta que la
Declaracin fue efectuada sin tener conocimiento que una persona llamada Vicente
Ramrez Ingar con la que se celebr un contrato de servicios para transporte de
caudales, valores y mensajera, se haba apropiado de los importes
correspondientes al pago de aportaciones de distintos meses de los aos 1998 y

1999. Asimismo haba entregado recibos fraguados por lo que no era factible advertir
el incumplimiento. Finalmente que este aspecto haba sido oportunamente puesto en
conocimiento de la Universidad en setiembre 99, se efectu las retenciones y no
realiz distinta actitud;
Que, en lo que atae a la no presentacin de la Constancia de no estar
inhabilitado de contratar con el Estado, manifiesta que ello se cumpli mediante la
Constancia 14336, expedida con fecha 17.6.99;
Que, dentro de esta referencia de hechos relevantes, cabe advertir que obra
en el Expediente remitido por la Universidad Federico Villarreal el Informe N 0052000-OGAI-UNFV, en cuyo acpite 10 se describen las denominadas las
irregularidades en la contratacin y pago por concepto de servicios de seguridad y
vigilancia, de donde emergen las causales de peticin de sancin, puntualizndose
que en cuanto al Certificado de no estar inhabilitado ste tiene fecha 17.6.99, esto
es, posterior a la suscripcin del contrato;
Que, debe considerarse que cada proceso administrativo es autnomo, por lo
que no es factible argumentar la existencia de precedente de cumplimiento
obligatorio si no se dan las mismas circunstancias del caso. En el presente
expediente, SUNAT en el Oficio N 580-2000 expresa de modo preciso, que la
empresa s tena deuda pendiente de pago al mes anterior a la fecha de suscripcin
del contrato: 16.6.99, manifestando que la exigibilidad se ha suspendido por
encontrarse en proceso de Reestructuracin Empresarial, al haber sido declarada en
situacin de insolvencia, segn publicacin en el Diario Oficial El Peruano de fecha
17.1.00, todo ello expresado con fecha 11.8.00, en donde no se hace mencin
alguna al fraccionamiento tributario que afirma la empresa tener y que en este
expediente no ha acreditado con documento alguno, as como tampoco aclarado la
real situacin en la que se encuentra;
Que, en lo que atae a los adeudos a ESSALUD, el Oficio N 3593 de fecha
4.8.00, no refiere, contrariamente a lo que seala la empresa que tiene adeudos por
aportaciones sociales, sino por concepto de prestaciones asistenciales otorgada el
16.6.99, encontrndose a esa fecha, 4.8.00, en proceso de emisin de la Resolucin
de Cobranza que sustente la misma. Consecuentemente, cuando la empresa hace
referencia a la existencia de un ilcito penal que ha perturbado el oportuno pago de
sus aportaciones sociales y que dieron origen al cobro dispuesto en la Resolucin de
ESSALUD de 7.10.99, se est necesariamente refiriendo a otras circunstancias que
no concuerdan con los documentos que corren en el expediente;
Que, finalmente, en lo que concierne a la presentacin de la Constancia de no
estar inhabilitado para contratar con el Estado que tiene como fecha de expedicin el
17.6.99, esto es, un da posterior a la fecha de suscripcin del contrato, 16.6.99, es
un hecho cuya responsabilidad es fundamentalmente de la entidad contratante, la
cual no debi suscribir el mismo sin el cumplimiento oportuno de dicha presentacin;
Que, se ha incurrido en la causal establecida en el Inc. d) del Artculo 177 del
Reglamento de la Ley N 26850 vigente a la fecha de suscripcin del contrato, mas

sin embargo estando acreditado que el cumplimiento del contrato se ha efectuado a

satisfaccin de la entidad debe merituarse dicho comportamiento como atenuante;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por los Artculos 53, 59 y
61 del Texto Unico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado y los Arts. 66 y 67 del D.S. N 021-2001-PCM, as como lo dispuesto en la
Tercera Disposicin Transitoria del D.S. 012-2001-PCM y la Primera Disposicin
Final del D.S. N 013-2001-PCM, los antecedentes y luego de agotado el
correspondiente debate, con la intervencin del Vocal Dr. Carlos Cabieses Lpez por
ausencia del Vocal Ing. Moiss Wendorff Rodrguez;
SE RESUELVE:
1. Sancionar al Contratista SERVIS COMPANY S.A. con suspensin temporal
de tres (3) meses, en su derecho a participar en procesos de seleccin y a contratar
con el Estado, por haber presentado declaracin jurada con informacin inexacta en
el Concurso Pblico N 001-99-UNFV para el servicio de Vigilancia y Seguridad de
las Instalaciones de la UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL,
entendindose que la mencionada sancin ser efectiva desde el da siguiente de la
notificacin al Contratista.
2. Poner de conocimiento de la Gerencia de Registros para las
correspondientes anotaciones de ley.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4. Devolver a la Entidad los antecedentes administrativos, para los fines
legales pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. ASTETE WILLIS, ROGRGUEZ ARDILES, CABIESES LPEZ

INCUMPLIMIENTO INJUSTIFICADO DE LAS OBLIGACIONES - RESOLUCIN

DEL CONTRATO
Si la entidad contratante se ve perjudicada en su patrimonio al haber dado lugar a
que se le pague al contratista por una obra que se encuentra en abandono fsico, es
procedente la resolucin del contrato de ejecucin de obra.
(Publicada el 19 de abril del 2001)

RESOLUCIN N 070/2001.TC-S2
Lima, 27 de marzo de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado del 20.2.2001, el Expediente N 147/2000.TC sobre el
pedido de aplicacin de sancin al Contratista CONSTRUCTORA S.C. E.I.R.L. por
incumplimiento injustificado de las obligaciones derivadas del contrato celebrado con
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE TAMBOGRANDE-PIURA, para la Culminacin
Capilla casero San Martn de Angostura Margen Izquierda de la Adjudicacin
Directa de Menor Cuanta.
CONSIDERANDO:
Que, el 7.10.99, se suscribi el contrato para la ejecucin de obra por el
monto de S/. 36,173.45 nuevos soles, en un plazo de 30 das calendario y del
Informe N 056-99-MDT-DST-JADG de 25.10.99, expedido por el Inspector de Obra,
se advierte que a dicha fecha la obra haba alcanzado un avance de 75%;
Que, el 7.2.2000, la Entidad requiri al contratista para que cumpla con su
obligacin contractual y el 2.3.2000, le comunic que por no haber dado respuesta
positiva al requerimiento citado, ha tomado la decisin de resolver el contrato en
aplicacin del Artculo 83 de la Ley N 26850, y por tanto, el 7.3.2000, a horas 9.00
a.m se efectuar la constatacin fsica de obra e inventario de materiales, equipos y
herramientas;
Que, el Informe N 045.2000. MDT.DST de 2.3.2000, emitido por el Ing. Jefe
de la Divisin de Servicios Tcnicos hace conocer que la obra se encontraba en
abandono fsico por parte del contratista y que existan partidas no ejecutadas, como
pisos, puertas, ventanas, coberturas de eternit, tarrajeos exteriores, pinturas entre
otros, por lo que se requiri nuevamente al contratista para que culmine la obra bajo
apercibimiento de resolver el contrato de acuerdo con el Artculo 45 de la Ley N
26850 y Artculo 83 de su Reglamento;
Que, mediante Resolucin de Alcalda N 075-2000-MDT-A, de 2.3.2000 la
Entidad resolvi el contrato de ejecucin de obra por las razones de incumplimiento
consignadas en el Informe N 045-2000-MDT-DST del 2.3.2000 y del Informe N
051-2000-MDT-DM del 2.3.2000 de la Direccin Municipal, resaltando que la Entidad
ha sido perjudicada en su patrimonio al haber dado lugar que al contratista se le
pague por obra no ejecutada, por lo que debe interponerse las acciones legales
conducentes a la recuperacin del capital perdido y aplicar la sancin contra los
responsables, as como dar cuenta al CONSUCODE;
Que, el 7.3.2000, se realiz la constatacin fsica de obra e inventario de
materiales y equipos con la asistencia de Juez de Paz del lugar, funcionarios de la
Entidad y algunos vecinos, sin la concurrencia del contratista, consignndose en la
respectiva acta las partes de obra no ejecutada;

Que, con Resolucin de Alcalda N 263.2000-DMT-A del 28.6.2000, la

Entidad sancion disciplinariamente a sus ex servidores encargados del control de la
obra;
Que, del anlisis de antecedentes se concluye que el contratista no ha hecho
valer su derecho de defensa contra la Resolucin de Alcalda N 075-2000-MDT-A,
de 2.3.2000, que resolvi el contrato de ejecucin de obra, hasta llegar al
CONSUCODE va recurso de revisin, por lo que consinti y que adems, ha hecho
caso omiso al requerimiento de la presentacin de los descargos solicitados en
forma reiterada por el Tribunal, situacin que con la valoracin de la documentacin
obrante en autos permite confirmar su responsabilidad en el incumplimiento del
contrato de ejecucin de obra, resultando por tanto, pasible de la sancin prevista
para el caso por el Inc. b) del Artculo 177 del Reglamento de la Ley N 26850,
aprobado mediante D.S. N 039-98-PCM, con suspensin temporal no menor de un
(1) ao en el ejercicio de sus derechos a presentarse a procesos de seleccin y a
contratar con el Estado;
Que, de conformidad con la facultades conferidas por el Ttulo V de la Ley N
26850 y los Artculos 8 y 9 del D.S. N 047-98-PCM, los antecedentes y luego de
agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar al contratista Constructora S.C. E.I.R.L. con una suspensin
temporal de un (1) ao en el ejercicio de sus derechos a presentarse a procesos de
seleccin y a contratar con el Estado, por incumplimiento injustificado de las
obligaciones derivadas del contrato celebrado con MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
TAMBOGRANDE, para la ejecucin de la obra: Culminacin Capilla casero San
Martn de Angostura Margen Izquierda Adjudicacin Directa de Menor Cuanta
entendindose que la sancin entrar en vigencia a partir del da siguiente de su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano, por las razones expuestas en la parte
considerativa de la presente resolucin.
2. Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia del Registros,
para las anotaciones de Ley.
3. Declarar que la respectiva resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, en aplicacin de lo establecido por el Inc. 6)
del Art. 1 del D.S. N 018-97-PCM del 18.4.97.
4. Devolver los antecedentes a la Entidad para los fines legales consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. DELGADO POZO, CABIESES LPEZ, OCHOA CARDICH

FALTA DE CAPACIDAD TCNICA Y ECONMICA CUNDO EXISTE?

Existe falta de capacidad tcnica y econmica para continuar la obra si durante la
vigencia del contrato e incluso con posterioridad a aqul, el contratista no ha
efectuado las acciones que la pericia tcnica, el ordenamiento legal y un razonable
manejo de los recursos recomienda.
(Publicada el 19 de abril del 2001)
RESOLUCIN N 058/2001.TC-S1
Lima, 26 de marzo de 2001
Visto en la sesin de la Primera Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado del 7.3.2001, el Expediente N 353/2000.TC, referente al
pedido de aplicacin de sancin al Contratista Pacfico Norte Constructores
Contratistas S.R.L por rescisin administrativa del contrato celebrado con Consejo
Transitorio de Administracin Regional CTAR Tumbes para ejecucin de la obra
Sede de la Direccin Subregional Salud Block de Servicios de Apoyo I Etapa.
CONSIDERANDO:
Que, el 17.10.96, mediante Carta N 061-96/PANOR CC.SRL, el Contratista
solicit adelanto de materiales y adelanto en efectivo, acompaando su Carta Fianza
N 2 N 10611, otorgada por el Banco Regional del Norte NORBANK, por un monto
de S/. 109.158.96 nuevos soles;
Que, el 21.10.96 se firm el Contrato N 050-96-CTAR-REGIN GRAUGESTUM GS, cuyo objetivo era la ejecucin de la obra Sede de la Direccin
Regional Salud Block de Servicios de Apoyo - I Etapa por un monto total de S/.
272,897.40 nuevos soles, mediante la modalidad a suma alzada con un plazo de
ejecucin de 105 das calendario, computados a partir de la entrega del terreno o del
adelanto en efectivo;
Que, el 5.2.97, mediante Carta N 007-97/PANOR CC S.R.L., el Contratista
solicita a la Entidad determine las modificaciones presentadas en la obra e informa
las paralizaciones solicitadas por el Inspector;
Que, el 18.3.97, mediante Resolucin Gerencial Subregional N 10697/CTAR-REGIN GRAU-GESTUM-GS, se aprob la modificacin del Proyecto
Original de la Obra Sede de la Direccin Subregional de Salud Block de Servicios
de Apoyo Primera Etapa;
Que, el 21.3.97, mediante Carta N 019-A-97/PANOR CC S.R.L., el
Contratista solicita adicionales de obra;

Que el 21.3.97, mediante Resolucin Gerencial Subregional N 109-97/CTAR

REGIN GRAU GESTUM-GS, la Entidad le concede prrroga en el plazo de
ejecucin en 44 das calendario;
Que, el 15.4.97, mediante Resolucin Gerencial Subregional N 012697/CTAR-REGIN GRAU-GESTUM-GS, la Entidad aprueba la obra adicional, por
modificacin de Proyecto Original del Contrato N 050-96/CTAR-RG-GESTUM-GS y
un presupuesto adicional ascendente a S/. 24,725.78 nuevos soles;
Que, el 27.5.97, mediante Resolucin N 224-97/CTAR REGIN GRAU
GESTUM-GS, la Entidad le concede una segunda prrroga; en el plazo de ejecucin
de la obra en 14 das calendario sin reconocimiento de Gastos Generales;
Que, el 31.7.98, mediante Resolucin Presidencial N 024-98/CTARTUMBES-P, la Entidad rescindi administrativamente el Contrato N 050-96-CTARRG-GESTUM-GS por causas imputables al Contratista de acuerdo a los incisos b) y
c) Art. 5.8.1 del RULCOP;
Que, el 5.8.98, el Contratista interpone Recurso de Apelacin contra la
Resolucin Presidencial N 024-98/CTAR-TUMBES-P;
Que, el 15.9.2000, mediante escrito de 7.2.2000, la Entidad pone en
conocimiento del Tribunal del CONSUCODE, los hechos materia de procedimiento a
efectos de que se proceda a aplicar la sancin correspondiente;
Que, el 20.1.2000, la Entidad emite Informe Tcnico N 074-2000/CTAR
TUMBES-GRO-SGO concluyendo que el Contratista ha demostrado una falta de
capacidad tcnica, pues la obra no contaba con Ing. Residente desde el mes de
junio 1997, fecha en que renunci, sin que se haya contratado los servicios de un
nuevo profesional que asumiera la direccin de la obra, por lo que el Contratista
paraliz y abandon la obra desde el 18.7.97;
Que, el 27.12.2000, por Cdula de Notificacin N 4546/2000.TC va edicto, el
Tribunal notific al Contratista de la apertura del expediente de aplicacin de sancin
otorgndole 5 das para efectuar sus descargos, habiendo sido notificado
vlidamente, la Presidencia del Tribunal, mediante Decreto, hizo efectivo el
apercibimiento de resolver con la documentacin obrante en autos;
Que, el referido contrato, por su fecha de celebracin se encuentra regulado
por el Reglamento nico de Licitaciones y Contrataciones de Obras Pblicas
RULCOP, en concordancia a lo establecido en la Tercera Disposicin Transitoria de
la Ley N 26850 y Cuarta Disposicin Transitoria de la norma reglamentaria;
Que, la Resolucin Presidencial N 024-98/CTAR-Tumbes-P, del 31.7.98,
rescinde administrativamente el contrato por causas imputables al Contratista,
especficamente por lo consignado en los incisos b) y c) del Artculo 5.8.9. del
RULCOP, esto es, paralizar totalmente la obra o reducir injustificadamente el ritmo
del trabajo y, no contar con la capacidad econmica y tcnica para continuar
normalmente los trabajos;

Que, la empresa Contratista, con fecha 5.8.98, present Recurso de

Apelacin contra la Resolucin Rescisoria aduciendo que pese a tratarse de un
contrato a suma alzada, desde el inicio de la obra se han efectuado modificaciones
al proyecto, las cuales quedan plasmadas en la Resolucin Gerencial Subregional
N 106-97/CTAR- Regin Grau Sistema GS, de 18.3.97, variacin que supera el 50%
del proyecto original, lo que desnaturaliza el contrato; que, asimismo mediante
comunicaciones enviadas a la Entidad, se hicieron observaciones al diseo de la
obra y se reclam respecto al no pago de valorizaciones;
Que, finalmente seala que, pese a haber transcurrido ms de dos aos de
expedida la Resolucin de modificacin de obra no se le haban alcanzado los
metrados ni los presupuesto de adicionales y deductivos de esa modificacin y que,
se ha incurrido en vicio procesal administrativo al haberse violentado el Artculo 5.9.1
del RULCOP por efectuarse un deductivo mayor al 10% al igual de no haberse
atendido la solicitud de entrega de un presupuesto actualizado en las modificaciones
introducidas;
Que, el citado Recurso de Apelacin asevera la Entidad, fue declarado
improcedente;
Que, el Contratista contra la decisin expresa o ficta no interpone Recurso de
Revisin por lo que a tenor de lo normado en el Artculo 4 del D.S. N 058-83-VI, del
23.3.83, qued consentida la medida rescisoria;
Que, el Contratista ha sido notificado mediante edicto publicado en el El
Peruano del 16.11.00, respecto al presente procedimiento al haber sido devuelta la
cdula de notificacin por no existir la direccin de la empresa que obra en el
expediente;
Que, el Contratista no se ha apersonado al procedimiento ni cumplido con
formular sus descargos;
Que, de los actuados se advierte que el Contratista admiti los cambios del
proyecto y no formul observacin a los alcances de aqullos, habiendo solicitado,
tramitado y obtenido ampliacin del plazo y los adicionales respectivos;
Que, en este aspecto merece destacarse la Resolucin Gerencial Subregional
N 109-97/CTAR-RG-GES-TUM-SGO-DO, del 21.3.97; Resolucin Gerencial
Subregional N 0126-97-CTAR-RG-GESTUM-GS del 15.4.97; Resolucin Gerencial
Subregional N 224-97/CTAR-Regin Grau-GESTUM-GS, del 27.5.97;
Que, de otra parte, obra igualmente en autos el requerimiento efectuado al
Contratista el 19.5.97, para que presente los pagos de los tributos para el trmite de
abono de las valorizaciones y el informe de junio de 1997 en el que se reitera el
incumplimiento;
Que, en torno a la paralizacin de obra, en el expediente se aprecia el informe
N 1613-A-97/CTAR-RG-GESTUM-SGO-DO, del 10.10.97 donde la inspeccin da

cuenta que la obra se encuentra paralizada desde el 18.7.97 y que no hay ingeniero
residente, situacin que se mantiene aun cuando el Contratista mediante Carta N
02-98/PANOR.CC.S.R.L. del 29.1.98 propone medidas para la culminacin de la
obra, lo que no se logra a tenor de lo que establece la Presidencia de CTARTumbes con fecha 14.7.98 y que da origen a la expedicin de la Resolucin
Presidencial N 024-98/CTAR- Tumbes-P, del 31.7.98, rescisoria del contrato;
Que, en lo que atae a la falta de capacidad tcnica y econmica para
continuar la obra, el comportamiento del Contratista durante la vigencia del contrato
e incluso con posterioridad a aqul denotan encontrarse inmersos dentro de aqulla
al no haber realizado las acciones que la pericia tcnica, el ordenamiento legal y un
razonable manejo de los recursos recomiendan;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la Ley N
26850 y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047-98-PCM, la Cuarta Disposicin Transitoria
del D.S. N 039.98.PCM y luego de agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar al Contratista Pacfico Norte Constructores Contratistas S.R.L.
con un (1) ao de inhabilitacin en su derecho a presentarse a procesos de
seleccin y contratar con el Estado, por rescisin administrativa de contrato
celebrado con Consejo Transitorio de Administracin Regional CTAR Tumbes para la
ejecucin de la obra Sede de la Direccin Subregional Salud Block de Servicios de
Apoyo I Etapa, entendindose que la mencionada medida entrar en vigencia a
partir del da siguiente de publicada la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano.
2. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
3. Poner esta resolucin en conocimiento de la Gerencia de Registros para
las correspondientes anotaciones de ley.
4. Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad para los fines
legales pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. ASTETE WILLIS, RODRGUEZ ARDILES, WENDORFF RODRGUEZ

RESPONSABILIDAD COMPARTIDA EN LA RESCISIN ENTRE EL

CONTRATANTE Y EL CONTRATISTA

El contratante es responsable si la ejecucin de la obra no se ha efectuado por la

oposicin de los pobladores del lugar, lo cual es producto de la falta de previo y
total acuerdo entre la Municipalidad contratante y sus pobladores.
El contratista que no ha solicitado la ampliacin del plazo y se retira de la obra sin
haber dejado constancia en el Cuaderno de Obra de los acontecimientos
producidos, es responsable.
(Publicada el 19 de abril del 2001)
RESOLUCIN N 060/2001.TC-S1
Lima, 26 de marzo de 2001
Visto en sesin en la Primera Sala del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, del 7.3.2001, los Expedientes N 352/99.TC y N
337/99.TC acumulados, referente al recurso de revisin y al pedido de aplicacin de
sancin al Contratista Doble L Construcciones S.R.L. por incumplimiento del contrato
celebrado con la Municipalidad Distrital de Ate- Vitarte para la pavimentacin de la
calle 3, 4 y 5 de la Asociacin de Vivienda Nio Jess, II Etapa.
CONSIDERANDO:
Que, con fecha 31.12.97, se suscribi el Contrato N 012-97-O.ATE.FR, de
ejecucin de la obra de la referencia, sistema asuma alzada por el monto de S/.
64,950.00 nuevos soles, con plazo de 30 das calendario;
Que, por Resolucin de Alcalda N 0581 del 4.10.99 notificada en la misma
fecha, la Entidad contratante rescindi administrativamente el contrato de ejecucin
de la obra, por las causales contenidas en el Art. 5.8.1, Incs. a) y b) del RULCOP,
especficamente por incumplimiento en los plazos contractuales convenidos,
reduccin de ritmo de trabajo y paralizacin injustificada de la obra, denegndole
todo reclamo pendiente del Contratista y se fij da y hora para la constatacin fsica
de la obra e inventario de materiales, equipos y herramientas, a llevarse a cabo el
5.10.99 a las 10.00 horas;
Que, esta Resolucin se sustenta en los Informes Ns. 035.99.SUP.SDIPDSM/MDA del 16.8.99 y 529-99-OALJ/MDA del 20.9.99, Informes Tcnico y Legal
respectivamente los que se pronuncian por la rescisin administrativa del contrato;
Que, el 5.10.99, se llev a cabo la diligencia de constatacin fsica de la obra,
de inventario de los materiales, equipos y herramientas, con participacin del
Contratista y el Notario Pblico del lugar, en la que se puede apreciar que se tratan,
en los tres (3) casos de calzadas de 6.60 metros lineales, en las que la pista en
etapa de afirmado se encuentra en estado de deterioro por el tiempo de uso (calles
3, 4 y 5); los sardineles presentan pequeas roturas y no mantienen un nivel
continuo frente a la rasante de la pista (calles 3 y 4) y que los sardineles de la calles
5 se encuentran en buen estado. El representante del Contratista resalt la
presencia de piedra chancada, arena y tierra de chacra colocada en la calzada por

los vecinos demostrando el mal uso que se le est dando a los trabajos no
concluidos, perjudicando la calidad de la obra;
Que, el Contratista con fecha 6.10.99, interpuso Recurso de Apelacin contra
la Resolucin de Alcalda N 0581 del 4.10.99, expresando que con fecha 2.6.98
remiti a la Entidad la Carta N 041-98/DOBLE L con la que comunic la paralizacin
de la obra por cuanto seala que de acuerdo al Expediente Tcnico el ancho de las
calles en la seccin del asfaltado, el proyecto indica 6.60 m. y los pobladores exigen
6.00 m., habiendo llegado a la va de los hechos, impidindoles la ejecucin de los
trabajos y obligndolos a abandonar la obra;
Que, en el Recurso de Apelacin se aprecia que si bien es cierto que con
Oficio N 871-98-DATA/MDA del 23.7.98, la Entidad le comunic que deba reiniciar
los trabajos en la obra con las variantes que aprobaron los pobladores segn copia
del ACTA DE ASAMBLEA GENERAL EXTRAORDINARIA de la Asociacin de
Vivienda Nio Jess II Etapa del 12.7.98, lo que implica la demolicin de los
sardineles construidos y la reposicin de nuevos sardineles a las nuevas medidas
exigidas por los pobladores, para lo cual es necesario que la Municipalidad apruebe
mediante una Resolucin de Alcalda ese cambio, as como la Ampliacin del Plazo
por la paralizacin de la obra por causal ajena al Contratista;
Que, seala tambin que al no haberse dado tcnicamente la solucin al
caso, con fecha 14.8.98 remiti a la Entidad contratante la Carta N 063-98/DOBLE
L, con la que comunica que, con fecha 10.8.98 se reiniciaron los trabajos de
ejecucin de la obra e informa de los problemas que se estn presentando en su
ejecucin por los pobladores del lugar, razones por las que solicita se le valorice y
liquide el contrato por cuanto les est perjudicando econmicamente;
Que, por lo antes sealado expresa, resulta inoportuna e improcedente la
Resolucin de Alcalda rescisoria y solicita se declare su nulidad y se efecte la
liquidacin de la obra, pues las circunstancias antes referidas la hacen inejecutable,
salvo que se apruebe el Adicional, la Ampliacin de Plazo y la Modificacin del
Calendario;
Que finalmente seala que por la composicin de la Comisin establecida en
el Art. 3 de la Resolucin de Alcalda que impugna y que ha realizado la
constatacin e inventario de obra, al no estar conformada por 3 ingenieros o
arquitectos y no haberse citado al Supervisor de Obra, tambin deviene en nula;
Que, con fecha 3.11.99, el Contratista interpuso Recurso de Revisin contra la
denegatoria ficta del Recurso de Apelacin reiterando los argumentos expuestos en
su Recurso de Apelacin;
Que, el Tribunal, luego que el Contratista subsanara las observaciones en el
plazo de ley otorgado, mediante Cdula de Notificacin N 3919/99 recepcionada el
11.11.99, comunic a la Entidad Contratante haber admitido el recurso de revisin
interpuesto por el Contratista y le solicit remita los antecedentes que tengan que
ver con la reclamacin; disponiendo la acumulacin del Expediente N 337-99-TC de
aplicacin de sancin al Expediente N 352-99-TC de rescisin de contrato;

Que el 19.11.99, el Contratista present descargos solicitando se tenga por

rescindido el contrato por causas imputables a la Entidad contratante, y se le libere
de responsabilidad, reproduciendo en lo fundamental, los mismos argumentos de su
recurso de revisin;
Que, el 24.11.99, la Entidad se apersona y remite la documentacin requerida
con la Resolucin del Tribunal del 21.10.99, recepcionada el 9.11.99, relacionado
con el Expediente N 337.99.TC de aplicacin de sancin por rescisin de contrato;
Que, el 26.11.99, la Entidad contratante, en el Exp. N 352.99.TC, remiti la
documentacin solicitada, solicitando sea declarado improcedente el Recurso de
Revisin, debido a que la impugnante no ha agotado la va administrativa;
adjuntando como medio probatorio el provedo N 456.99.SG/MDA de la Secretara
General de la Municipalidad por lo que acredita que el expediente de apelacin se
encuentra an en trmite y no existe pronunciamiento respecto a dicho recurso
impugnativo;
Que, asimismo solicita que el recurso de revisin sea declarado infundado,
por cuanto, el Contratista ha incurrido en las causales de rescisin previstas en los
Incs. a) y b) del Art. 5.8.1 del RULCOP; ha incumplido sus obligaciones al haber
trabajado slo 15 das del plazo pactado en el contrato; los eventos que pudieron
llevar a cabo la paralizacin de la obra, no implican que unilateralmente haya
paralizado los trabajos, sin previa autorizacin y acuerdo de la Municipalidad; y que
el incumplimiento de los plazos no son debido a los acontecimientos surgidos; ya
que tena el derecho de solicitar ampliacin de plazo segn el Art. 5.7.5 del
RULCOP;
Que, el 15.3.00, la Entidad comunica que el recurso de Apelacin ha sido
declarado improcedente mediante Resolucin de Concejo N 027 de 30.11.99;
Que, del anlisis de antecedentes se aprecia que mientras que la Entidad
manifiesta que las causas de la rescisin son exclusiva responsabilidad del
Contratista al haber incumplido sus obligaciones contractuales; el Contratista
sostiene que el incumplimiento se ha producido porque los pobladores de la
Asociacin de Vivienda Nio Jess, se opusieron a la ejecucin de la obra conforme
al proyecto contratado alegando que la pavimentacin de las calles debera ser no
ms de 6.00 m. en contradiccin a lo que establece el proyecto que seala 6.60 m.,
situacin que fuera oportunamente puesta en conocimiento de la contratante y que
conllev a que sta mediante Oficio hiciera llegar al Contratista el Acta de la
Asamblea General Extraordinaria de la Asociacin de Vivienda Nio Jess,
indicndole reiniciar los trabajos con las variaciones que haba acordado la
poblacin en dicha Asamblea, que en cuanto a las secciones de las calles tendran
6,60 m., rectificacin de martillos, y construccin de 4 m2 de vereda ms rampas
para minusvlidos;
Que, aduce el Contratista que cuando el 10.9.98 se reiniciaron los trabajos, el
13.8.98 un sector de pobladores reiter su demanda de ancho de va a 6m.
impidiendo la prosecucin de aqullos segn proyecto y acuerdo de Asamblea, lo

que oblig a una nueva paralizacin y retiro de personal as como solicitud de

liquidacin de obra;
Que, en cuanto al aspecto procesal conviene advertir que habiendo el
Contratista interpuesto Recurso de Revisin ante denegatoria ficta de su recurso de
Apelacin en tiempo hbil y de acuerdo al D.S. N 058-83-VI, de 23.8.83, norma
aplicable por tratarse de un contrato regido por el RULCOP, la Resolucin de
Concejo N 027, de 30.11.99, por la que se pretende resolver el Recurso de
Apelacin es nula por extempornea;
Que, respecto al fondo de la rescisin fluye de actuados que han surgido en el
transcurso de la obra eventos con los pobladores de la Asociacin de Vivienda Nio
Jess, circunstancias que han atentado contra el normal desarrollo del proceso
constructivo, especficamente por una falta de previo y total acuerdo entre la
Municipalidad Distrital de Ate y la referida Asociacin que gener paralizacin de la
ejecucin y luego de su reinicio, nueva perturbacin;
Que, est acreditado tambin que el Contratista no ha efectuado un adecuado
manejo del Cuaderno de Obra limitndose a enviar comunicaciones directamente a
la Entidad, sin dejar constancia de los acontecimientos en el mismo, as como, sin
formular las solicitudes de ampliacin de plazo de acuerdo a lo normado en el
RULCOP, y retirndose de la obra sin efectuar el asiento respectivo ni aportando
pruebas fehacientes de sus afirmaciones que lo hubiera liberado de responsabilidad;
Que, en tal sentido, se aprecia que existe responsabilidad compartida en la
rescisin del contrato, por lo que debe declararse la vigencia de la medida rescisoria,
y aplicar una sancin al Contratista atendiendo las circunstancias atenuantes
puntualizadas en los prrafos precedentes;
Que, de conformidad con las facultades establecidas en el Ttulo V de la Ley
N 26850 y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, los antecedentes y luego de
agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE;
1. Declarar infundado el Recurso de Revisin presentado por el Contratista
Doble L Construcciones S.R.L. respecto a la rescisin del contrato celebrado con la
Municipalidad Distrital de Ate Vitarte para la pavimentacin de las calles 3, 4 y 5 de
la Asociacin de Viviendas Nio Jess, II Etapa, quedando subsistente y vlida la
Resolucin de Alcalda N 0581 rescisoria del contrato, y nula por extempornea la
Resolucin de Concejo N 027, del 30.11.99.
2. Sancionar al Contratista con inhabilitacin temporal de tres (3) meses, en
su derecho a presentarse a procesos de seleccin y a contratar con el Estado,
entendindose que la mencionada medida entrar en vigencia a partir del da
siguiente de publicada la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano.

3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta

precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo establecido en el Art.
1 Inc. 6) del D.S. N 018.98.PCM del 18.4.97.
4. Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de Registros
del CONSUCODE para las correspondientes anotaciones de Ley.
5. Ejecutar la garanta recaudada por la empresa Contratista de conformidad
con lo dispuesto en el Art. 4 del D.S. N 058-83-VI del 23.3.83.
6. Devolver a la Entidad contratante los antecedentes administrativos, a fin de
que practique la liquidacin de obra y para los dems fines legales consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. ASTETE WILLIS, RODRGUEZ ARDILES, WENDORF RODRGUEZ

JURISPRUDENCIA ACTUAL
La presente seccin es una seleccin de las ms importantes resoluciones judiciales
y administrativas de reciente publicacin o emisin, las mismas que reproducimos en
extractos.
DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
SI SE AUTORIZA AL PROCURADOR PBLICO A DEMANDAR LA NULIDAD DE
ACTOS ADMINISTRATIVOS - Afecta los derechos constitucionales?
SI SE RENUEVA LA LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO A UN TERMINAL Y POR
ORDENANZA SE DECLARA ZONA RGIDA LA AVENIDA DONDE SE INSTALA - Si
deja sin efecto la licencia, la medida es excesiva o arbitraria?

SI SE AUTORIZA AL PROCURADOR PBLICO A DEMANDAR LA NULIDAD DE

ACTOS ADMINISTRATIVOS - Afecta los derechos constitucionales?
SI SE AUTORIZA AL PROCURADOR PBLICO A DEMANDAR LA NULIDAD DE
ACTOS ADMINISTRATIVOS
Afecta los derechos constitucionales? La autorizacin dada al procurador pblico
para interponer demandas no implica afectacin de derecho constitucional alguno,
toda vez que el Estado puede acudir al Poder Judicial a fin de solicitar, en va
jurisdiccional, la declaracin de nulidad del acto administrativo en cuestin.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 838-99-AA/TC (Publicada el 25 de abril del
2001)

Resolucin del Tribunal Constitucional

Lima, catorce de setiembre de dos mil.
VISTA:
La solicitud de correccin presentada por doa Mara Espritu Riveros Anglas,
en los seguidos contra el Ministerio del Interior, sobre Accin de Amparo en el
sentido de que en la Sentencia emitida por el Tribunal Constitucional se ha omitido
pronunciarse sobre la no aplicacin de la Resolucin Ministerial N 0896-98-IN/0101
(...)
ATENDIENDO A:
1. Que, segn es de apreciarse, la Resolucin Ministerial (...) tiene por objeto
autorizar al Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales del Ministerio del
Interior a interponer demandas en el mbito de la jurisdiccin ordinaria, solicitando la
nulidad de las resoluciones administrativas que otorgaron en forma irregular e
indebidamente grados policiales al personal de Sanidad de la Polica Nacional, as
como la devolucin de haberes, pensiones y otros beneficios ilegalmente percibidos
con el pago de intereses devengados y la medida cautelar correspondiente.
2. Que la autorizacin dada al procurador pblico para interponer demandas
no implica afectacin a derecho constitucional alguno, toda vez que el Estado puede
acudir al Poder Judicial a fin de solicitar, en va jurisdiccional, la declaracin de
nulidad del acto administrativo en cuestin, de conformidad con el artculo 174 de la
Constitucin Poltica del Estado, que establece que los derechos correspondientes a
los grados y honores, las remuneraciones y las pensiones propios de la jerarqua de
oficiales de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional del Per, slo pueden
retirarse a sus titulares por sentencia judicial.
3. Que, si bien el Tribunal Constitucional considera vlido que el Procurador
Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio del Interior, en nombre y en
representacin del Estado, pueda acudir al rgano jurisdiccional a efectos de
solicitar lo dispuesto por la resolucin cuestionada, debe quedar claramente
establecido que ello deber efectuarse dentro del plazo establecido por la ley vigente
y en respeto del principio de irretroactividad de las normas, de conformidad con el
artculo 103 de la Constitucin Poltica del Estado y de la Primera Disposicin
General de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional N 26435.
4. Que el artculo 63 de la Ley N 26435, Orgnica del Tribunal
Constitucional, permite la aplicacin supletoria del Cdigo Procesal Civil;
consecuentemente, el presente pedido de aclaracin debe ser atendido con arreglo
al artculo 407 del citado cdigo.
(...)
RESUELVE:

Corregir la Sentencia recada en el Expediente N 838-99-AA/TC, en

consecuencia, integrando el fallo se declara improcedente la Accin de Amparo en la
parte que se solicita la no aplicacin de la Resolucin Ministerial N 0896-IN/0101;
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; GARCA MARCELO

SI SE RENUEVA LA LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO A UN TERMINAL Y POR

ORDENANZA SE DECLARA ZONA RGIDA LA AVENIDA DONDE SE INSTALA - Si
deja sin efecto la licencia, la medida es excesiva o arbitraria?
SI SE RENUEVA LA LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO A UN TERMINAL Y POR
ORDENANZA SE DECLARA ZONA RGIDA LA AVENIDA DONDE SE INSTALA
Si deja sin efecto la licencia, la medida es excesiva o arbitraria? Si la Direccin
General de Circulacin Terrestre notific a la Municipalidad que le haba otorgado un
plazo al demandante para que subsane las observaciones formuladas a las
instalaciones del terminal, y la Municipalidad sin tomar en cuenta la citada
notificacin declara zona rgida la avenida donde funciona el terminal, tal ordenanza
es inaplicable a la demandante pues de lo contrario la medida dispuesta por la
Municipalidad sera excesiva y arbitraria, carente de razonabilidad y
proporcionalidad, y adems violatoria al derecho a la libre iniciativa privada.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 597-2000-AA/TC (Publicada el 25 de abril del
2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veinte das del mes de diciembre de dos mil,
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por la Empresa de Transportes Turismo
Huaral S.A., (...) contra la Resolucin expedida por la Sala Civil de la Corte Superior
de Justicia de Huaura, (...) que declar infundada la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Transportes Turismo Huaral S.A., (...) interpone Accin de Amparo contra la
Municipalidad Provincial de Huaral, (...) a fin de que se declare inaplicable la
disposicin contenida en el Oficio N 051-MPH-SG-99 (...) y la Resolucin de
Alcalda N 0982-MPH-99/A.
La demandante sostiene que opera con un terminal terrestre (...) el mismo
que tiene licencia de funcionamiento expedida por la Municipalidad demandada; que
sin embargo, pesa sobre l una amenaza de clausura notificada con el oficio en
referencia, mediante el cual se conmina a la empresa al cese de sus actividades, por
no haber dado cumplimiento a la Ordenanza N 014-MPH-CMH (...). Asimismo,

mediante Resolucin de Alcalda N 0982-MPH-99/A, se ha dejado sin efecto su

licencia de funcionamiento, violndose sus derechos a la inviolabilidad de domicilio y
a la libertad de trabajo (...). La Municipalidad Provincial de Huaura, solicita se la
declare infundada manifiesta que el oficio y la resolucin de alcalda cuestionados
por la empresa demandante, han sido emitidos en cumplimiento de la Ordenanza N
014-MPH-CMH mediante la cual se declara zona rgida para el establecimiento de
terminales terrestres de transporte pblico, a diversas avenidas, entre ellas, a la
avenida donde se encuentra el terminal de la empresa demandante; medida
adoptada de acuerdo a su autonoma poltica, econmica y administrativa prevista
en el Artculo 191 de la Constitucin.
El Juzgado Civil de Huaral (...) declar infundada la demanda, por considerar
que la demandada ha actuado en el ejercicio regular de sus atribuciones.
La Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Huaura, confirm la apelada
que declar infundada la demanda, por los mismos fundamentos.
FUNDAMENTOS:
(...)
2. Que, de lo actuado se aprecia que con conocimiento de la Municipalidad
demandada, la demandante fue notificada por la Direccin General de Circulacin
Terrestre del Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin
mediante Oficio (...) otorgndole un plazo de quince das, a efectos de que subsane
las observaciones detectadas en la inspeccin de campo, llevada a cabo en el
terminal terrestre que vena administrando, observaciones que fueron levantadas y
subsanadas, lo que dio lugar a que la misma Direccin General expida la Resolucin
Directoral N 131-2000-MTC/15.18 autorizando el terminal terrestre en la avenida
(...) autorizacin que extiende dicha entidad en base a las facultades previstas en el
Artculo 10 inciso e) del Reglamento de Servicio Pblico de Transporte Terrestre
Interprovincial de Pasajeros por Carretera en mnibus, aprobado por Decreto
Supremo N 05-95-MTC.
3. Que, la Ordenanza Municipal N 014-MPH-CMH (...) esgrime como
fundamento para declarar como zona rgida, entre otras, (...) el hecho de que la
Direccin General de Circulacin Terrestre cursara la notificacin a la empresa
demandante, sin tener en cuenta que dicha Direccin General otorg un plazo para
levantar las observaciones y posteriormente, en aplicacin de la mencionada
ordenanza, la demandada expide la Resolucin de Alcalda N 0982-MPH-99/A
dejando sin efecto la licencia de funcionamiento del terminal, licencia que fuera
renovada.
4. Que, al haberse otorgado el referido plazo a la demandante, era obvio que
una vez superadas las observaciones se autorizara el terminal terrestre en el lugar
en el cual se ubica; como en efecto sucedi. En consecuencia, en este contexto la
medida dispuesta por la Municipalidad demandada es excesiva y arbitraria, carente
de razonabilidad y proporcionalidad y adems violatoria del derecho constitucional a
la libre iniciativa privada, mxime si se tiene en cuenta que en el presente caso no

se han presentado las causales previstas en el Artculo 119 de la Ley Orgnica de

Municipalidades N 23853 en base a las cuales las Municipalidades pueden disponer
la clausura definitiva de establecimientos ni tampoco aquellas previstas en el
Decreto Legislativo N 776, Ley de Tributacin Municipal modificada por la Ley N
27180.
(...)
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Civil de la Corte Superior
de Justicia de Huaura, que confirmando la apelada declar infundada la demanda,
reformndola declara FUNDADA la Accin de Amparo;
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

DERECHO CIVIL
NULIDAD Y ANULABILIDAD - Efectos
INDEMNIZACIN POR RESOLUCIN DE CONTRATO - El monto se fijar en
moneda nacional o extranjera?
DIVORCIO POR CAUSAL DE ADULTERIO - Caducidad
CONTINUACIN DEL ARRENDAMIENTO - Interpretacin del artculo 1700 del
Cdigo Civil

NULIDAD Y ANULABILIDAD - Efectos

NULIDAD Y ANULABILIDAD
Efectos
La nulidad absoluta del acto jurdico opera de pleno derecho, porque
importa la inexistencia del acto y no produce los efectos queridos.
El acto jurdico afectado por anulabilidad produce ciertamente el efecto que
persigue, habida cuenta que contiene todos los elementos constitutivos
indispensables, slo por estar afectado por alguno de estos elementos puede ser
impugnado, pero susbsiste el acto mientras que judicialmente no se haya declarada
su invalidez.
CAS. N 2514-97 ICA (Publicada el 30 de abril del 2001)
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA: (...) emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO.- Se
trata del recurso de casacin (...) interpuesto por el demandante don Nelson
Casimiro Rojas Delgado, contra la sentencia de vista (...) expedida por la Sala Civil
de la Corte Superior de Justicia de Ica, que confirmando la sentencia apelada (...)
declara infundada la demanda interpuesta contra don Vctor Manuel Mere Carbajo y
otros, sobre Nulidad de Acto Jurdico y otro; FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Por
resolucin de esta Sala (...) se declar procedente dicho recurso, por las causales
previstas en el inciso primero y segundo del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil. El recurrente fundamentado denuncia que la Sala Civil
interpreta errneamente los artculos doscientos diecinueve inciso sexto y
doscientos veintiuno del Cdigo Civil cuando sostiene que no se ha incurrido en
ninguna de las causales de nulidad o anulabilidad del acto jurdico que contiene la
escritura pblica, (...) siendo que la propia norma declara la nulidad del acto jurdico
porque la firma (...) ha sido falsificada y por no haberse observado la forma prescrita
por la ley en la revocatoria del testamento de la causante, como es la presencia en
un solo acto de la testadora, el notario y los testigos, ya que, segn aade la firma
de stos ha sido adicionada con posterioridad a su otorgamiento, conforme concluye
la Pericia Grafotcnica: agregando, que en este sentido se habra inaplicado tambin
el artculo seiscientos noventisis del mismo Cdigo Civil; CONSIDERANDO:
Primero.- Que, segn los trminos de la demanda (...) don Nelson Casimiro Rojas
Delgado, peticiona la nulidad del acto jurdico que contiene la Revocatoria del
Testamento y Poder otorgado a su favor con las escrituras pblicas (...) as como la
indemnizacin de cincuenta mil dlares por concepto de daos por responsabilidad
extracontractual, alegando que el referido instrumento no ha sido suscrito por su
otorgante al haber sido falsificada su firma conforme aparece de las pericias que
acompaa. Segundo.- Que el Juez de Primera Instancia, en la resolucin apreciando
el mrito probatorio de la pericia grafotcnica corroborada con la de fojas y la
ordenada por su despacho de fojas en armona con lo que fluye de las testimoniales
de los testigos instrumentales actuadas en la Audiencia de Pruebas, concluye que la
demanda es infundada, porque el acto jurdico que contiene la escritura pblica de
revocatoria de testamento y de poder no se encuentra en ninguno de los supuestos

de nulidad que establecen los artculos ochocientos ocho a ochocientos catorce del
Cdigo Civil, toda vez que la firma puesta en el referido instrumento proviene del
puo y letra de su otorgante; Tercero.- Que, Sala Civil reproduciendo los
fundamentos de la apelada, con la facultad que le confiere el artculo doce de Ley
Orgnica del Poder Judicial, confirma la sentencia del Juez, agregando que el acto
jurdico no se encuentra comprendido en las causales de nulidad o anulabilidad
previstas en los artculos doscientos diecinueve y doscientos veintiuno del Cdigo
Sustantivo, por no haberse acreditado los hechos expuestos en la demanda:
Cuarto.- Que, la recurrida hace alusin al artculo doscientos diecinueve del Cdigo
Civil, que prev la nulidad absoluta del acto jurdico, nulidad que opera de pleno
derecho, porque importa la inexistencia del acto y no produce los efectos queridos;
sin embargo, cita tambin el artculo doscientos veintiuno del mismo Cdigo,
relacionado con la anulabilidad del acto jurdico, conforme al cual el negocio jurdico
afectado de anulabilidad produce ciertamente el efecto que persigue, habida cuenta
que contiene todos los elementos constitutivos indispensables, slo que por estar
afectado de alguno de estos elementos puede ser impugnado, pero subsiste el acto
mientras que judicialmente no haya sido declarada su invalidez; que esta motivacin
asumida por la Sala ha sido impuesta por la implicante sustentacin jurdica que
contiene los trminos de la demanda, y es correcta, no se configura por tanto la
causal de interpretacin errnea de normas materiales, por lo que el demandante en
esencia reclama la nulidad de la revocatoria del testamento y no la anulabilidad, con
dos hechos puntuales, uno referido a la falta de voluntad de la testadora para anular
dicho testamento y otro a la presencia en el acto de los testigos instrumentales;
Quinto.- Que, con relacin a la inaplicacin del artculo seiscientos noventisis del
Cdigo Sustantivo, (...) las instancias de mrito valorando la prueba actuada en el
proceso han establecido que la firma puesta en la escritura pblica, llevada a cabo
con la concurrencia de los testigos instrumentales que han declarado en la Audiencia
de Pruebas (...) por lo que para variar estos fundamentos fcticos y aplicar las
normas que sugiere el recurrente, se tendra que llevar a cabo una revalorizacin de
la prueba, lo que resulta incompatible con los fines del extraordinario recurso de
casacin; (...) Declararon INFUNDADO el recurso de casacin.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

INDEMNIZACIN POR RESOLUCIN DE CONTRATO - El monto se fijar en

moneda nacional o extranjera?
INDEMNIZACIN POR RESOLUCIN DE CONTRATO
El monto se fijar en moneda nacional o extranjera?
El artculo 1236 del
Cdigo Civil regula las prestaciones que tienen naturaleza consensual derivada de la
manifestacin de voluntad tanto del acreedor como del deudor, en la que las partes
pueden imponerse acuerdos a efectos de que dicha prestacin se mantega en valor
constante o asumir obligaciones en moneda dura, basado en la teora valorista.

Si no fij el monto de la indemnizacin de daos y perjuicios en el contrato, aquella

se pagar en moneda nacional, pues en todo caso se estara atentando contra la
obligatoriedad del contrato.
CAS. N 2454-2000 CALLAO (Publicada el 30 de abril del 2001)
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA (...) emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se
trata del recurso de casacin interpuesto por el representante del Restaurante
Turstico Los Olivos Sociedad de Responsabilidad Limitada contra la resolucin
expedida por la Sala Civil de la Corte Superior del Callao, que CONFIRMA la
apelada, en cuanto declara fundada la demanda y asimismo fundada en parte la
pretensin accesoria de indemnizacin; y REVOCA el extremo que fija en sesenta
mil dlares americanos la indemnizacin, reformndola fija en sesenta mil nuevos
soles la indemnizacin solicitada, FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, la Corte
Suprema (...) ha declarado procedente el recurso de casacin interpuesto, debido al
cambio de dlares por nuevos soles en el pago de la indemnizacin que realiza la
Sala de Mrito, con el solo criterio de no fijar moneda extranjera para las
indemnizaciones reclamadas, lo que colisiona con el sentido de justicia que
establece el artculo mil doscientos treintisis del Cdigo Sustantivo, y la abundante
jurisprudencia que tiene por objeto que los montos de las reparaciones,
indemnizaciones obligaciones se mantengan reajustadas a valor constante y que la
Sala no hizo en todo caso una adecuacin numrica que mantenga su valor real:
CONSIDERANDO: Primero.- Que, el presente recurso se centra en determinar si el
monto fijado en la sentencia de vista por concepto de indemnizacin debe fijarse en
moneda nacional o en moneda extranjera, Segundo.- Que, en virtud al acuerdo,
nace del contrato una resolucin jurdica que obliga a las partes contratantes a dar
cumplimiento al contenido del mismo, presumindose que lo declarado en l,
responde a la voluntad comn de ambas partes, a tenor de lo dispuesto en el
artculo mil trescientos sesentiuno del Cdigo Civil, norma que debe concordarse
con el artculo ciento sesentiocho del mismo Cuerpo Legal, que refiere a la
interpretacin del acto jurdico en base a lo expresado en dicho acto y segn el
principio de buena fe; Tercero.- Que, del anlisis de dicho instrumento no existe
clusula alguna por la cual las partes hayan estipulado el pago de una
indemnizacin en caso de incumplimiento de las prestaciones por lo que dicho
monto ha sido merituado al prudente arbitrio del Juzgador atendiendo al menoscabo
sufrido por el agraviado: Cuarto.- Que, el artculo mil doscientos treintisis del
Cdigo Civil precisa que cuando deba restituirse el valor de una prestacin, aquel se
calcula al que tenga al da del pago, salvo disposicin legal diferente o pacto en
contrario; que, esta norma regula las prestaciones que tiene una naturaleza
consensual derivada de la manifestacin de voluntad tanto del acreedor como del
deudor, en la que las partes pueden imponerse acuerdos a efecto que dicha
prestacin se mantenga en valor constante, o asumir obligaciones en moneda dura,
basado en la teora valorista de las obligaciones, lo que no se ha establecido en el
contrato de concesin, por lo que ha sido aplicado debidamente por la Sala de
Mrito; Quinto.- Que, la indemnizacin por daos y perjuicios sealada en la
sentencia recurrida, al no haberse pactado en el contrato, debe determinarse en
moneda nacional, pues en todo caso se estara atentando contra la obligatoriedad
del contrato previsto en el artculo mil trescientos sesentiuno del Cdigo Civil; norma
que establece, que los contratos son obligatorios en cuanto se haya expresado en

ellos; Sexto.- Que por las razones expuestas, el artculo mil doscientos treintisis del
Cdigo precitado no es aplicable al caso submateria, por cuanto el artculo mil
cuatrocientos veintiocho del acotado es la norma que regula la indemnizacin en
casos de resolucin de contrato y la correspondiente indemnizacin por los daos y
perjuicios ocasionados; (...) declararon: INFUNDADA el recurso de casacin
interpuesto. (...)
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

DIVORCIO POR CAUSAL DE ADULTERIO - Caducidad

DIVORCIO POR CAUSAL DE ADULTERIO
Caducidad Si el cnyuge slo sustenta como causa pretendi del adulterio el hecho
de que su consorte tiene una hija extramatrimonial mayor de cinco aos de edad, no
haciendo mayores afirmaciones sobre relaciones adulterinas, no es procedente
amparar la demanda de divorcio, pues ha operado la caducidad del derecho.
CAS. N 1744-00 SANTA (Publicada el 30 de abril del 2001)
(...) nueve de enero del dos mil uno.- Dictamen N 108-2000 (...) Atendiendo a
que el Artculo 481 del Cdigo Procesal Civil seala que el Ministerio Pblico es
parte en los procesos de separacin de cuerpos o divorcios por causal y que, como
tal, no emite dictamen, se devuelven los autos a la Sala (...) LA SALA CIVIL
TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA; (...)
Emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por don Edilberto Amrico Vilchez Prez contra la sentencia de
vista que confirmando la sentencia apelada declara improcedente la demanda de
Divorcio por Causal de Adulterio; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte ha
estimado procedente el recurso por la causal relativa a la contravencin de las
normas que garantizan el derecho a un debido proceso, en base a que el Colegiado
superior ha incurrido en delito de prevaricato al haber infringido el artculo
cuatrocientos cincuentiuno in fine del Cdigo Procesal Civil, pues ha resuelto
desconociendo los efectos que produce la resolucin consentida que declar
infundada la excepcin de caducidad; CONSIDERANDO: Primero.- Que, de los
actos postulatorios del proceso, esto es, demanda y excepcin de caducidad se
advierte que el accionante solicita la disolucin del vnculo matrimonial que tiene con
la emplazada por haber incurrido sta en causal de adulterio, lo que se demuestra
con el nacimiento de la menor hija de sta (...) por su lado, dicha demandada
deduce la excepcin de caducidad, sealando que el derecho y la accin estn
extinguidos por cuanto han transcurrido diez aos, que es un perodo de tiempo, que
supera los plazos de caducidad previstos en el artculo trescientos treintinueve del
Cdigo Civil; Segundo.- Que, en la etapa de saneamiento del proceso, en el
cuaderno respectivo, se declara infundada la excepcin deducida, sealndose que
el actor recin ha tomado conocimiento del hecho en que funda el adulterio el
diecinueve de enero de mil novecientos noventiocho, fecha en la cual fue expedida
la partida de nacimiento de la citada hija adulterina; esta resolucin fue cuestionada

con una nulidad formulada por la demandada, la misma que fue declarada
improcedente mediante resolucin (...) la que a su vez, qued consentida por las
partes; Tercero.- Que, el Juez de la causa al momento de sentenciar, en lugar de
emitir un pronunciamiento sobre el fondo del conflicto de intereses emite un fallo
inhibitorio declarando improcedente la demanda, considerando que ha operado la
caducidad por cuanto el nacimiento de la menor producto del adulterio tuvo su
nacimiento (...) y que la presente demanda fue interpuesta a los diez aos de
producida la causa, habiendo transcurrido un plazo mayor al previsto en el artculo
trescientos treintinueve del Cdigo material; este fallo es apelado, cuyo grado es
absuelto por la recurrida, confirmando la caducidad de la accin; Cuarto.- Que, si
bien el Juez declar infundada la caducidad al momento de resolver la excepcin y
luego al sentenciar, contrariamente, declara improcedente la demanda por haber
operado la caducidad, debe sealarse que tal criterio ha sido asumido siguiendo lo
dispuesto por el artculo ciento veintiuno del Cdigo Procesal Civil que faculta al
Juzgador a pronunciarse en la sentencia excepcionalmente sobre la validez de la
relacin procesal, norma que ha sido invocada por el Juzgador en forma expresa
para justificar su decisin; Quinto.- Que, por consiguiente, la Sala de revisin no
incurre en ningn error procesal por cuanto, ha obrado conforme a sus facultades
previstas por el artculo trescientos sesenticuatro del Cdigo Adjetivo, Sexto.- Que, la
relacin procesal no puede constituirse vlidamente si se ha operado la figura de la
caducidad, la misma que de acuerdo al artculo dos mil tres del Cdigo material,
extingue el derecho (la pretensin material o sustantiva) y la accin correspondiente;
(...) Octavo.- Que, por consiguiente, la Sala no ha desconocido los efectos de la
resolucin que desestim la excepcin de caducidad, ciertamente consentida, sino
que los ha advertido y merituado concluyendo que se trata de una decisin no
arreglada a derecho, y no habiendo concluido el proceso an, adems de ser objeto
de grado la procedencia o no de la caducidad, ha optado por considerar que el
derecho (pretensin) y su accin correspondiente se han extinguido; Noveno.- Que,
cabe advertirse que la caducidad ha operado sobre el hecho que constituye la causa
pretendi del accionante, esto es que el adulterio se ha configurado con la infraccin
del deber de fidelidad de su cnyuge emplazada que ha dado como fruto a una hija
extramatrimonial con persona distinta al actor; sin embargo, el adulterio, en nuestro
derecho privado, es entendido desde un punto de vista restrictivo, como lo seala
Max Arias-Schreiber Pezet, pues se limita a la prctica de relaciones sexuales con
persona distinta al cnyuge, por lo que atendiendo a las circunstancias descritas en
el caso sub judice, la caducidad surte los efectos de la extincin del derecho slo
respecto de la referida causa pretendi (Exgesis Tomo octavo, pgina doscientos
sesentids); Dcimo.- Que, asimismo, segn el conocido trabajo de Carmen Julia
Cabello, Cincuenta aos de divorcio en el Per, publicado por la Pontificia
Universidad Catlica del Per existen dos elementos que se requieren para la
concurrencia del adulterio; uno objetivo: la cpula sexual con persona distinta al
cnyuge y otra subjetivo: la intencionalidad consciente y deliberada de violar el
deber de fidelidad, de esta manera se excluyen otras hiptesis, como la violacin o
el acto cometido por quien sufre trastornos de su conciencia, etctera; en tal sentido,
el adulterio no es causal de divorcio con efectos permanentes sino de constitucin
inmediata, por lo que si se denuncian hechos adulterinos posteriores a los que se
reclaman y se reputan extinguidos por caducidad, por perdn o por consentimiento,
es posible admitir la configuracin de la violacin del deber de fidelidad, pues ste se
recupera como deber fundamental de las relaciones conyugales tan pronto se haya

extinguido la causal anterior por caducidad; Dcimo Primero.- Que, la demanda,

como se ha manifestado, slo se sustenta como causa pretendi del adulterio en el
hecho del nacimiento de una hija extramatrimonial de la emplazada, no haciendo
mayores afirmaciones respecto a la existencia de relaciones adulterinas, pues, aun
cuando el actor, seala en el punto noveno de su demanda, que la demandada vive
con el padre del menor, tal afirmacin es insuficiente para ser considerada como
otra causa pretendi de adulterio, pues no se precisan circunstancias de lugar y
oportunidad de la configuracin de los elementos del adulterio, estando en todo
caso, expedito el derecho del actor, para ejercitar su derecho de ser el caso respecto
de otros hechos constitutivos del adulterio distintivos al de la presente causa; (...)
declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto (...).
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

CONTINUACIN DEL ARRENDAMIENTO - Interpretacin del artculo 1700 del

Cdigo Civil
CONTINUACIN DEL ARRENDAMIENTO
Interpretacin del artculo 1700 del Cdigo Civil
La continuacin del
arrendamiento regulada por el artculo 1700 del Cdigo Civil, no implica que el
contrato de arrendamiento no pueda ser renovado o que pueda pactarse otro
contrato con otras estipulaciones entre las partes; esto es, con tal norma no debe
entenderse que no pueda pactarse renovacin, sino que, en caso de falta de
acuerdo, y de prolongarse la presencia del arrendatario, debe entenderse la
continuacin del arrendamiento bajo sus mismas estipulaciones hasta que el
arrendador solicite su restitucin.
CAS. N 1890-2000 LIMA (Publicada el 30 de abril del 2001)
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CARTA SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA (...) emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se
trata del recurso de casacin interpuesto por la empresa J&V Joyeros Sociedad de
Responsabilidad Limitada contra la sentencia de vista expedida por la Primera Sala
Civil Sub Especializada en Procesos Sumarsimos y No Contenciosos de la Corte
Superior de Justicia de Lima, que revocando la apelada y reformndola declara
fundada la demanda (...) FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin esta
Suprema Corte ha declarado la procedencia del recurso por la causal del inciso
primero del artculo lo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, por la
aplicacin indebida del artculo mil setecientos del Cdigo Civil, argumentando el
recurrente que tal norma precepta que si vencido el contrato de arrendamiento el
inquilino permanece en el bien arrendado, no se entiende que hay renovacin tcita
sino la continuacin del arrendamiento; dando con ello validez la impugnada a un
contrato que qued renovado por documento transaccional mediante el que se
estipulaba un cronograma de pagos; CONSIDERANDO: Primero.- Que la actora,
demanda el desalojo por vencimiento de plazo, solicitando se le restituya el inmueble
cuya propiedad alega, manifestando que segn el contrato de arrendamiento del

veintitrs de febrero de mil novecientos noventiocho, celebrado con la demandada,

este conclua el primero de diciembre del mismo ao; Segundo.- Que, por su parte la
empresa demandada, contesta la demanda contradicindola, pues afirma que con la
demandante han suscrito un compromiso de pago de deuda por el cual reconoca
una deuda por concepto de arrendamiento y se comprometa a pagarla en forma
escalonada hasta el veinticinco de mayo del dos mil conjuntamente con la renta del
mes de junio del presente ao, concluyendo por ello que se ha convenido ampliar
indeterminadamente el plazo de duracin del contrato de arrendamiento; Tercero.Que, sin embargo, la sentencia de vista considera que lo alegado por la empresa
demandada busca cuestionar el pago de la renta convenida y no la vigencia del
contrato de arrendamiento celebrado entre las partes y ampara la demanda
considerando junto a ello que es de aplicacin el artculo mil setecientos del Cdigo
Sustantivo, pues al haber vencido el plazo de duracin estipulado por las partes no
debe entenderse que exista renovacin tcita sino la continuacin del
arrendamiento: Cuarto.- Que, si bien la norma citada precedentemente, dispone que
de permanecer el arrendatario en posesin del bien luego de vencido el plazo de
duracin del contrato no debe entenderse la renovacin tcita, sino la continuacin
del arrendamiento, ello no implica que el mismo no pueda ser renovado o que pueda
pactarse otro contrato con distintas estipulaciones entre las partes; esto es, con tal
norma no debe entenderse que no pueda pactarse renovacin sino tan slo que, en
caso de falta de acuerdo, y de prolongarse la presencia del arrendatario, debe
entenderse la continuacin del arrendamiento bajo sus mismas estipulaciones hasta
que el arrendador solicite su restitucin; Quinto.- Que, como lo acota el Juez de la
causa, del documento denominado Compromiso del Pago de Deuda se colige que
el contrato de arrendamiento ha sido prorrogado convencionalmente por la parte
actora y la demandada, razn por la cual no opera la causal de vencimiento de
contrato de arriendo, a la fecha de interposicin de la presente demanda
(considerandos quinto y sexto de la apelada); (...) FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

DERECHO COMERCIAL
LIQUIDACIONES DE SALDO DEUDOR - Mrito ejecutivo

LIQUIDACIONES DE SALDO DEUDOR - Mrito ejecutivo

LIQUIDACIONES DE SALDO DEUDOR
Mrito ejecutivo
La sola presentacin de las liquidaciones de saldo deudor que
emiten los intermediarios financieros, no viabiliza el proceso de ejecucin, por lo que
es necesario que dichas liquidaciones deben recaudarse con el o los documentos
que acredite que la obligacin de origen es cierta, expresa, exigible y lquida.
CAS. N 2024-2000 LIMA (Publicada el 30 de abril del 2001)
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el banco internacional del Per INTERBANK, contra la resolucin
de vista, (...) que confirmando la apelada deneg la ejecucin incoada por el banco
ejecutante; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, concedido el recurso de
casacin fue declarado procedente por resolucin, por la causal de interpretacin
errnea del inciso stimo del artculo ciento treintids de la Ley veintisis mil
setecientos dos, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, porque la resolucin de vista
deneg la ejecucin, por considerar que no slo se deba hacer valer la liquidacin
del saldo deudor, sino tambin el pagar, porque las liquidaciones que emiten
unilateralmente las empresas del Sistema Financiero no constituyen por s solas
ttulo ejecutivo salvo que por mandato legal corran acompaadas con otros ttulos
que aparejen ejecucin, pero el recurrente sostiene que obrando en autos ambos
instrumentos la obligacin es cierta, expresa, exigible y lquida y que la
interpretacin correcta de la norma legal invocada, es en el sentido de las
liquidaciones que practican las instituciones bancarias y financieras tienen mrito
ejecutivo en tanto que a ellas se acompaen el o los documentos donde conste el
origen de la obligacin como se ha hecho en este caso; CONSIDERANDO: (...)
Segundo.- Que, por reiteradas ejecutorias supremas, se ha establecido que si bien
el inciso stimo del artculo ciento treintids de la Ley veintisis mil setecientos dos
da mrito ejecutivo a las liquidaciones de saldos deudores que emitan las empresas
comprendidas en tal disposiciones legal, entre ellas los bancos, la sola presentacin
de aquella no viabiliza el proceso de ejecucin, por lo que es necesario que dichas
liquidaciones deben recaudarse con el o los documentos donde conste el origen de

la obligacin; Tercero.- Que, en este caso, la liquidacin del saldo deudor ha sido
recaudada adems con el pagar y se hace presente en la demanda ejecutiva con
dicho pagar se acredita la existencia y exigibilidad de la obligacin y que la
liquidacin incluye tanto el monto del capital que aparece consignado en el pagar
que la sustenta, cuanto el monto de los intereses compensatorios y moratorios
devengados a la fecha de cierre de la referida liquidacin y que tanto la liquidacin
como el pagar que le sirven de sustento constituyen una obligacin cierta, expresa,
exigible y lquida a cargo de los demandados y se acompaa tambin la ejecutoria
suprema producida en la casacin nmero ochocientos sesenta noventiocho, que
ratifica lo expuesto en el considerando segundo: Cuarto.- Que, por ello, no se trata
de que la demanda ejecutiva slo se encuentra recaudada con la liquidacin del
saldo deudor practicada por el banco, sino que tambin existe el documento, en este
caso el pagar que acredita el origen de la obligacin por lo que sta es cierta
expresa, exigible y lquida y rene los requisitos del artculo seiscientos
ochentinueve del Cdigo Procesal Civil, por lo que debe tramitarse la demanda
ejecutiva: Quinto.- (...) FUNDADO el recursos de casacin interpuesto.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

DERECHO PROCESAL CIVIL

REFORMATIO IN PEJUS - Concepto
LA PRESCRIPCIN DECLARADA EN UN PROCESO - Puede alegarse en otro?
AUTO ADMISORIO DE LA DEMANDA - Es apelable?
PRUEBAS OFRECIDAS EN EL PROCESO - Valoracin

REFORMATIO IN PEJUS - Concepto

REFORMATIO IN PEJUS
Concepto
El artculo 370 del Cdigo Procesal Civil consagra la reformatio in
pejus, que es inmanente del principio dispositivo, pues el superior no puede
modificar la resolucin impugnada en perjuicio del apelante a no ser que la otra parte
tambin haya apelado o adherido.
CAS. N 1906-2000 CUZCO (Publicada el 30 de abril del 2001)
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA (...) MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de casacin
interpuesto (...) que confirma la apelada en cuanto declara fundada la demanda, la
revocaron y reformndola ordenaron un nuevo porcentaje en la prorrata de
alimentos; FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Por resolucin de esta Sala de fecha
se declar procedente el referido recurso slo por la causal prevista en el inciso
tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, y respecto a los
literales a) y d), que a continuacin se precisan. Por un lado, denuncia que el actor
dirige su demanda de prorrateo de alimentos contra la recurrente y su cnyuge, sin
embargo, sus hijos matrimoniales, con excepcin del menor Snayder Merma Guilln,
son mayores de edad, por lo que el juez debi hacerlos comparecer, pues tiene
capacidad procesal, motivo por el cual no pueden ser representados legalmente por
su madre; por otro lado, acusa que conforme a lo establecido en el artculo
trescientos setenta del Cdigo adjetivo, el Juez no puede modificar la resolucin
impugnada en perjuicio del apelante, salvo que la otra parte tambin haya apelado o
se haya adherido; la recurrida infringe ese dispositivo legal, que consagra la
reformatio in pejus; CONSIDERANDO.- Primero: Que, analizando el primer supuesto
en efecto, se aprecia que (...) la parte accionante dirige la demanda, entre otros,
contra los alimentistas y representante sus hijos (...) y su cnyuge (...) que, de fojas
corren las partidas de nacimiento de los hijos matrimoniales del demandado que
demuestran que con excepcin de uno, los dems son mayores de edad y tienen
capacidad procesal, razn por la cual no se puede establecer una relacin jurdica
procesal vlida; Segundo: Que, en cuanto al segundo supuesto, se advierte que
ciertamente se ha infringido el artculo trescientos setenta del Cdigo adjetivo, que
consagra la reformatio in pejus, que es inmanente del principio dispositivo, pues el
Superior no puede modificar la resolucin impugnada en perjuicio del apelante, salvo
que la otra parte tambin haya apelado o se haya adherido, lo que no ha ocurrido en
el presente caso; que, adems, con el objeto de garantizarse la pensin alimenticia,
la remuneracin es embargable hasta el sesenta por ciento de los ingresos del
obligado con la sola deduccin de los descuentos establecidos por Ley, segn lo
prescribe el segundo prrafo del inciso sexto del artculo seiscientos cuarentiocho
del Cdigo Procesal acotado; Tercero: Que, segn los agravios analizados, la
extensin de la nulidad, en el presente proceso, alcanza inclusive hasta el extremo
de la resolucin nmero cuatro, corriente a fojas cincuentiocho, que fija fecha y hora

para la Audiencia nica; que, de conformidad con el Dictamen Fiscal, declararon

FUNDADO el recurso de casacin.
SS. URRELLO A.; ROMN S.; ECHEVARRA A.; DEZA P.; CARRIN L.

LA PRESCRIPCIN DECLARADA EN UN PROCESO - Puede alegarse en otro?

LA PRESCRIPCIN DECLARADA EN UN PROCESO
Puede alegarse en otro? La prescripcin slo extingue la accin, de modo que la
declarada en otro proceso, concluye la accin que le dio origen, no pudiendo servir
de base para declarar la improcedencia de una nueva demanda, mucho menos de
oficio, por lo que lo resuelto en el expediente acompaado no es sustento para
rechazar la que es materia de autos.
CAS. N 2197-98 HUAURA (Publicada el 30 de abril del 2001)
Lima, veinte de marzo del dos mil (...) la Sala de Derecho Constitucional y
Social de la Corte Suprema de Justicia (...) emite la siguiente sentencia; MATERIA
DEL RECURSO.- Se trata del recurso de casacin interpuesto por la Cooperativa
Agraria de Produccin Simn Bolvar contra la resolucin de fojas expedida por la
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Huaura, que Revocando la apelada de
fojas declara improcedente la demanda; en los seguidos contra Agro Industrial
Paramonga Sociedad Annima, sobre Rescisin de Contrato de Fusin y otros;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Que, este Supremo Tribunal mediante resolucin
(...) declar procedente el recurso de casacin por la causal de contravencin de
normas que garantizan el derecho a un debido proceso contenidas en el artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sealando los artculos
cuatrocientos veintisiete, inciso seis, cuatrocientos veintiocho y cuatrocientos
sesentisis del indicado Cdigo, por cuanto se ha declarado la improcedencia de la
demanda en segunda instancia, cuando ello corresponde a la etapa postulatoria, en
la que se declar saneado el proceso; no se ha pronunciado sobre la reivindicacin
demandada, la misma que es imprescriptible de acuerdo con el artculo novecientos
veintisiete del Cdigo Civil, la Sala se fundamenta en la excepcin de cosa juzgada
cuanto en otro proceso slo fue declarada fundada la excepcin de prescripcin; y
califica como invlida la relacin procesal por falta de personera de la demandante;
CONSIDERANDO: Primero.- que, la sentencia de vista declara improcedente la
demanda en razn de que en el proceso acompaado, donde se ventil una accin
similar a la presente, se haba declarado fundada la excepcin de prescripcin
extintiva, lo que impide que proceda una nueva demanda sobre el mismo tema,
incluyendo todas las dems pretensiones que se derivan de la rescisin del contrato
de fusin; Segundo.- que sin embargo, en este proceso los demandados dedujeron
tambin la excepcin de prescripcin, entre otras, las mismas que fueron declaradas
infundadas en la resolucin de fojas dictada en la audiencia de saneamiento, a
consecuencia de lo cual se declar saneado el proceso, resolucin que no fue
impugnada en ningn momento, por lo que qued consentida; Tercero.- que, la
prescripcin slo extingue la accin, mas no el derecho, de modo que la declarada

en otro proceso, concluye la accin que le dio origen, no pudiendo servir de base
para declarar la improcedencia de una nueva demanda, mucho menos de oficio, por
lo que lo resuelto en el acompaado no es sustento para rechazar la que es materia
de autos, sobre todo porque el otro proceso ha sido declarado en abandono y en tal
situacin se extinguen todas las resoluciones que se hayan expedido en l,
incluyendo las medidas cautelares o los efectos de la interrupcin de la prescripcin,
como lo sealan los artculos trescientos cuarentisiete y trescientos cincuenticuatro
del Cdigo Procesal Civil; Cuarto.- que por otra parte, la preclusin procesal que
opera con el saneamiento, no puede ser removida por argumentos distintos, a los
que han motivado la resolucin que declara infundadas las excepciones, sino que
tiene que fundamentarse en forma especial, detectando la existencia de nulidad en
sta, para hacer aplicable la ltima parte del artculo ciento setentisis del Cdigo
Procesal Civil, ya que de lo contrario, prevalece lo dispuesto en su numeral
cuatrocientos sesentisis; Quinto.- que asimismo, no se puede establecer
subsidiariedad en las pretensiones acumuladas, colocando como la principal a la
resolucin de contrato y accesoria a sta la reivindicacin de los bienes, cuando en
realidad pueden ser autnomas y por ende gozar de los plazos de prescripcin que
corresponde a cada una de ellas por lo que se habra incurrido tambin en error
declarar prescrita la reivindicacin, en desmedro de lo expresamente dispuesto por
el artculo novecientos veintisiete del Cdigo Civil que la declara imprescriptible;
Sexto.- que en consecuencia, la sentencia de vista ha incurrido en las causales de
casacin denunciadas, referidas a errores in procedendo, que deben subsanarse, de
conformidad con lo dispuesto en el numeral dos punto uno del inciso segundo del
artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil; declararon FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto.
SS. BUENDA G.; BELTRN Q.; ALMEIDA P. SEMINARIO V. ZEGARRA

AUTO ADMISORIO DE LA DEMANDA - Es apelable?

AUTO ADMISORIO DE LA DEMANDA
Es apelable?
Si bien es cierto, el Cdigo Procesal Civil no lo dispone
expresamente, la doctrina se ha encargado de establecer que el auto admisorio no
resulta apelable. La falta de regulacin por el Cdigo Adjetivo no impide que
establecer que este auto es inimpugnable y en todo caso vigente; la facultad
saneadora del juez se encuentra prevista en los diversos estadios dentro de cada
proceso, en las cuales las mismas partes o el juez pueden poner en evidencia la
falta de los requisitos o la condiciones de la accin.
CAS. N 1561-98 LIMA (Publicada el 30 de abril del 2001)
Lima, diecisiete de abril del dos mil (...) la Sala de Derecho Constitucional y
Social de la Corte Suprema de Justicia (...) emite la siguiente sentencia: MATERIA
DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por la demandante
Astrid Susana Succar Bauer de Alonso, contra la resolucin (...) expedida por la
Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Lima, que revocando el auto apelado

declara improcedente la demanda; en los seguidos contra la Asociacin Agrcola

Asia y Otros sobre nulidad de ttulo. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El recurso ha
sido declarado procedente mediante resolucin (...) por la causal de contravencin a
las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, previsto en el inciso
tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil.
CONSIDERANDO: Primero.- Que, la resolucin recurrida resuelto el recurso de
apelacin interpuesto contra el auto admisorio, fundamentando que este se
encuentra dentro de las resoluciones que son susceptibles de apelacin, de acuerdo
a lo dispuesto en el inciso dos del artculo trescientos sesenticinco del Cdigo
Procesal Civil y que, adems, la Sala Superior, en uso de las facultades saneadoras,
se encuentra facultada para controlar el cumplimiento de los requisitos de
admisibilidad y procedencia de la demanda. Segundo.- Que, el auto admisorio tiene
como caracterstica principal que promueve o inicia un proceso y fija el canal
procesal que se inicia cuando la parte demandante, conocida como parte activa del
proceso, interpone su demanda contra la parte demandada, conocida como parte
pasiva, trayendo como consecuencia una controversia jurdica cuya resolucin es la
finalidad inmediata el rgano jurisdiccional. Tercero.- Que, si bien es cierto, el Cdigo
Procesal Civil no lo dispone expresamente, la doctrina se ha encargado de
establecer, bajo los presupuestos anteriores, que el auto admisorio no resulta
apelable. Cuarto.- Que dicha falta de regulacin por parte de la citada norma adjetiva
no impide establecer que este auto es inimpugnable y en todo caso vigente; la
facultad saneadora del Juez se encuentra prevista en diversos estadios dentro de
cada proceso, en los cuales las mismas partes o el Juez pueden poner en
evidencias la falta de los requisitos o condiciones de la accin. Quinto.- Que tales
actos procesales se realizan normalmente en el saneamiento procesal pues en ella
se resuelven las excepciones planteadas, de haberse propuesto y/o se declara el
saneamiento procesal; tal como lo establece el artculo cuatrocientos cuarentinueve
del Cdigo Procesal Civil, concordante con el numeral cuatrocientos sesenticinco de
la misma norma, aplicables en cuanto al proceso de conocimiento; en el artculo
cuatrocientos cuarentitrs en cuanto al proceso abreviado; y, en el artculo quinientos
cincuenticinco respecto al proceso sumarsimo. Sexto.- Que, adems, la actividad
saneadora del Juez no se limita a dicho acto procesal, sino que extraordinariamente
puede ponerse de manifiesto incluso al emitirse la sentencia; al respecto la parte in
fine del artculo ciento veintiuno del Cdigo Procesal Civil establece que mediante la
sentencia, el Juez puede resolver la cuestin controvertida, declarando el derecho
de las partes o excepcionalmente sobre la validez de la relacin procesal. Stimo.Que, en ese sentido, al no ser susceptible de recurso de apelacin el auto admisorio,
la Sala Superior ha cometido error in procedendo, resultando procedente la causal
invocada de contravencin al derecho al debido proceso. RESOLUCIN. Por estas
consideraciones, declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto.
SS. BELTRN Q. ALMEIDA P. ZEGARRA Z. VILLACORTA R. OLIVARES S.

PRUEBAS OFRECIDAS EN EL PROCESO - Valoracin

PRUEBAS OFRECIDAS EN EL PROCESO

Valoracin Independientemente de quien haya sido la parte que ofrece el medio

probatorio, por el principio de adquisicin procesal los medios probatorios deben ser
objeto de valoracin pues al ingresar al proceso ya no pertenecen a las partes sino a
ste.
CAS. N 2152-00 PIURA (Publicada el 30 de abril del 2001)
Lima, veintitrs de enero del dos mil uno.- Expediente N 2152/2000,
Dictamen N 128-2000 Seor Presidente Eliana Fiorella Barrantes Nuez interpone
el Recurso de Casacin contra la sentencia que revoca la sentencia apelada de
primera instancia, y la reforma declarando fundada la demanda de declaracin
judicial de unin de hecho, en los seguidos por Irma Durand Aguilar con Eliana
Fiorella Barrantes Nuez y otras. Por resolucin (...) se declara procedente el
recurso por contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, previsto en el inciso tercero del Art. 386 del Cdigo Adjetivo, sustentado en
que la Segunda Sala Especializada en lo Civil de Piura ha ignorado el juicio de
alimentos promovido por Irma Durand Aguilar contra Jos Antonio Barrantes Alva, lo
cual se constituye como prueba esencial para demostrar la falta de posesin
constante del estado de conviviente. Atendiendo a que, mediante el proceso de
alimento entablado por la demandante contra el fallecido Jos Antonio Barrantes
Alva se cumple con la obligacin de prestar alimentos a sus hijos; por este hecho no
se puede presumir la falta de permanencia, notoriedad o singularidad del estado de
convivencia entre ellos; que el referido expediente sobre alimentos fue solicitado
como medio de prueba al Segundo Juzgado de Paz Letrado de Piura, pero dado
cuenta de la fecha y al no haber sido remitido se resolvi prescindir del mismo,
mediante Resolucin N 49 resolucin que fue notificada a las partes segn consta y
no fue apelada quedando consentida por las mismas; por lo que esta etapa del
proceso ya precluy convirtindose en una situacin procesal definida, adquiriendo
lo resuelto la calidad de cosa juzgada, tal como se prev en el Art. 123 del Cdigo
Procesal Civil; por lo que no habindose acreditado la contravencin de las normas
que garantizan el derecho de un debido proceso, este ministerio es de opinin que
se declare INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto. Flora Adelaida Bolvar
Arteaga, Fiscal Supremo de la Segunda Fiscala Suprema en lo Civil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA (...) emite la siguiente sentencia: FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
La Corte mediante ejecutoria (...) ha estimado procedente el recurso por la causal
relativa a la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, en base a que la Sala Civil ha ignorado el juicio promovido por la
accionante Irma Durand Aguilar contra el finado don Jos Antonio Barrantes Alva
sobre pensin alimenticia a favor de sus menores hijos, por lo que hasta su
fallecimiento le han venido descontando de sus haberes como Director del Instituto
Peruano de Oftamologa de Piura la pensin alimenticia respectiva, prueba esencial
para acreditar las relaciones de la actora con el causante y que ofreci
oportunamente a fin de demostrar la falta de posesin constante del estado de
conviviente; CONSIDERANDO: Primero.- Que, es un derecho de las partes, a que
los medios probatorios que ofrezcan, sean admitidos actuados y valorados
debidamente, siempre que se cumplan con los principios que delimitan la prueba
(eventualidad o preclusin, pertinencia, idoneidad, licitud, etctera); Segundo.- Que,

a su vez, el derecho a la admisin de los medios probatorios est limitado por el

principio de eventualidad o preclusin, pues segn el artculo ciento ochentinueve
del Cdigo Procesal Civil aquellos deben ser ofrecidos por las partes en los actos
postulatorios, salvo disposicin legal distinta del Cdigo. Con este principio, seala
el jurista Reynaldo Bustamante, siguiendo al procesalista Devis Echanda, se
persigue impedir que se sorprenda al adversario con medios probatorios de ltimo
momento, que no alcance a controvertir, o que se propongna cuestiones sobre las
cuales no pueda ejercitar eficazmente su defensa, su inobservancia implica la
prdida de la oportunidad para ejecutar un acto procesal (Estudios de Derecho
Procesal Civil, Ara. Lima, mil novecientos noventisiete, pgina ochentiuno); Tercero.Que, por consiguiente, para que tenga derecho la recurrente a que se acte y valore
el mrito del expediente acerca del proceso de alimentos entablado por la
demandante contra el fallecido Jos Antonio Barrantes Alva a efecto de que acredite
la falta de posesin constante del estado de conviviente, corresponde en primer
lugar que se admita dicho medio probatorio; Cuarto.- Que, siendo as, debe indicarse
por un lado, que la impugnante en su escrito de fojas ochentiuno, que contiene su
contradiccin a la solicitud de la actora, no ha ofrecido dicho medio probatorio, por lo
tanto, no puede alegar formal ni vlidamente que se ha omitido merituar dicho
expediente a fin de acreditar su afirmacin; sin embargo, el citado proceso si fue
ofrecido por Mara Graciela Vega Zapata, por lo que la denuncia materia del
presente recurso no tiene relacin directa con el inters de la recurrente, pues sta
no ofreci el citado medio probatorio, ergo, su falta de diligencia no puede ser
alegada en su favor respecto a un supuesto agravio que ella ha ocasionado, de
conformidad con el primer inciso del artculo ciento setenticinco del Cdigo Adjetivo;
por otro lado, tampoco existe afectacin en perjuicio de la citada contradictora Vega
Zapata, ya que si bien el expediente fue ofrecido por ella no fue actuado ni valorado
toda vez que se prescindi de l conforme a la resolucin de fojas trescientos
cincuenta, al no haber sido remitido por el juzgado de origen, decisin que fuera
consentida por quien directamente se perjudicaba con ella; Quinto.- Que incluso,
independientemente de quien haya sido la parte que ofreci el citado medio
probatorio, ya que por el principio de adquisicin procesal los medios probatorios
deben ser objeto de valoracin pues al ingresar al proceso ya no pertenecen a las
partes sino a ste, debe tenerse en cuenta que el consentimiento de las partes
respecto de la decisin de prescindir del expediente judicial opera en perjuicio de
stas, pues su comportamiento al no cuestionarla confiere (...) una seal de
aquiescencia respecto al acto procesal y a su validez (Luis A. Rodrguez, Nulidades
Procesales, Edit Universidad, Bs. As. mil novecientos noventicuatro, pgina ciento
trece). Sexto.- Que, por consiguiente, no siendo parte del caudal probatorio del
proceso de alimentos tantas veces citado no era deber del Colegiado pronunciarse
al respecto, por lo que el recurso debe desestimarse de conformidad con el artculo
trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil; estando a las consideraciones
que preceden y de conformidad en forma parcial con el Dictamen Fiscal: declararon
INFUNDADO el recurso interpuesto.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

DERECHO LABORAL
SI SE PACTA QUE SLO SE LE DESPEDIR AL TRABAJADOR POR FALTA
GRAVE Y SE LE DESPIDE ARBITRARIAMENTE - El despido es nulo? Procede la
reposicin?
DESNATURALIZACIN DE LA RELACIN LABORAL - Conversin del contrato de
trabajo

SI SE PACTA QUE SLO SE LE DESPEDIR AL TRABAJADOR POR FALTA

GRAVE Y SE LE DESPIDE ARBITRARIAMENTE - El despido es nulo? Procede la
reposicin?
SI SE PACTA QUE SLO SE LE DESPEDIR AL TRABAJADOR POR FALTA
GRAVE Y SE LE DESPIDE ARBITRARIAMENTE
El despido es nulo? Procede la reposicin? Para la aplicacin de este convenio
individual se debe entender que la estabilidad laboral a la que se alude slo puede
garantizarse en caso de vulneracin con la reposicin al trabajo, por lo que resulta
claro que en virtud del mismo, si el despido no est causado en una falta grave
resulta nulo.
CAS. N 1477-98 LIMA (Publicada el 30 de abril del 2001)
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: (...) RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto por la demandante doa Anglica Len Barboza contra la sentencia de
vista de fojas expedida por la Segunda Sala Laboral de la Corte Superior de Justicia

de Lima; que confirma la apelada y declara Improcedente la demanda de fojas con lo

dems que contiene; en los seguidos con Telefnica del Per Sociedad Annima
sobre Nulidad de Despido CAUSAL DE CASACIN: La demandante denuncia la
Evidente violacin de los artculos nueve y ocho del Ttulo Preliminar del Cdigo
Civil, artculos ciento treintinueve inciso tercero, veintitrs tercer prrafo y veintisis
inciso segundo de la Constitucin Poltica, artculo tercero del Ttulo Preliminar de la
Ley Procesal del Trabajo, veintisis mil seiscientos treintisis y artculo ciento
veintiuno del Cdigo Procesal Civil. CONSIDERANDO (...) Segundo: Que la
pretensin de reposicin demandada se funda en la voluntad del empleador
expresada en una conciliacin judicial, en la que se le concede a la actora el
derecho de estabilidad absoluta, al comprometerse a no despedirla sino por causa
de falta grave. Tercero: Que la recurrida no analiza suficientemente este acto
jurdico, limitndose a excluir de la accin de nulidad del despido a los casos no
previstos en el artculo sesenticinco del Texto nico Ordenado de la Ley de Fomento
del Empleo, considerando este dispositivo como uno de naturaleza restrictiva, lo cual
resulta inadecuado, toda vez que con esto se limita frmulas convencionales de
proteccin frente al despido compatibles con el principio tuitivo consagrado en el
artculo veintisiete de la Constitucin Poltica del Per vigente. Cuarto: Que en este
sentido, del anlisis de dicho acuerdo obrante en copia cuya existencia y contenido
no se encuentra controvertido, fluye que la demandada se oblig a respetar la
estabilidad laboral de la actora, limitando la causas de su despido solamente a la
existencia de falta grave prevista en la Ley de Fomento del Empleo, habiendo
inclusive restringido su propio derecho de cesar a la actora mediante los programas
de racionalizacin de personal que vena desarrollando. Quinto: Que para la
aplicacin de este convenio individual se debe entender que la estabilidad laboral a
la que alude solamente puede garantizarse en caso de vulneracin con la reposicin
al trabajo, por lo que resulta claro que en virtud del mismo, si el despido no estaba
causado en la existencia de una falta grave resultara nulo, ya que si bien la
demandada aleg como causa del despido la disminucin deliberada de su
rendimiento, en ningn momento ha probado este aserto, de lo que se concluye que
la falta imputada no existi. Sexto: Que a partir de esta premisa se debe concluir en
que el despido es nulo por no haberse producido la causa prevista
convencionalmente, lo que le da derecho a la accionante de mantener su puesto de
trabajo y la estabilidad que se comprometieron respetar, de tal modo que resulta
pertinente ordenar su reposicin y el pago de las remuneraciones y dems derechos
devengados durante el proceso. Stimo: Que en consecuencia, al haberse
transgredido las normas materiales denunciadas, las cuales en su conjunto
establecen los principios de proteccin laboral y de tutela jurisdiccional efectiva, se
ha incurrido en causal de casacin, de conformidad con lo dispuesto en el artculo
cincuentinueve de la Ley Procesal del Trabajo modificada por la Ley veintisiete mil
veintiuno RESOLUCIN Declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto.
SS. BUENDA G.; BELTRN Q.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.

DESNATURALIZACIN DE LA RELACIN LABORAL - Conversin del contrato de

trabajo

DESNATURALIZACIN DE LA RELACIN LABORAL

Conversin del contrato de trabajo
La regla del artculo 121 del Decreto
Legislativo N 728 establece como nica posibilidad de cambio de status contractual,
es la terminacin del contrato indefinido o cese del trabajador, porque considera
inadmisible que durante la vigencia de ste se le desmejore su posicin, privndolo
de un derecho reconocido por la ley como es la estabilidad laboral, de modo que no
se puede interpretar la previsin del cese como una limitacin excluyente de la
norma, sino por el contrario como el caso extremo al que hay que sumar la condicin
de que el reingreso se produzca despus de un ao de ocurrido el primero, para que
se pueda producir esta modificacin en la contratacin.
CAS. N 3329-97 AREQUIPA (Publicada el 30 de abril del 2001)
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA. (...) RECURSO DE CASACIN;
Interpuesto por la parte demandante don Miguel Angel Medina Acosta contra la
sentencia de vista de fojas que Confirma la sentencia de fojas, que declara Fundada
en parte la demanda y ordena el pago de seiscientos cuatro nuevos soles con
treinticuatro cntimos de nuevos sol; con lo dems que contiene; en los seguidos
contra la Autoridad Autnoma de Majes sobre Cobro de Indemnizacin por Despido
y otros. CAUSALES DE CASACIN: La impugnante sustenta su recurso en la
siguiente causal: evidente violacin del artculo ciento veintiuno del Decreto
Supremo cero cero tres noventitrs TR. CONSIDERANDO: Primero.- que, el
presente recurso de casacin debe resolverse en la forma establecida por la Ley
veintisiete mil veintiuno, vigente a partir del veinticuatro de diciembre de mil
novecientos noventiocho. Segundo.- la recurrente invoca la causal de violacin de lo
dispuesto por el artculo ciento veintiuno del Decreto Supremo cero cero tresnoventitrs TR, exponiendo que, tratndose de una trabajadora que estuvo sujeta a
un contrato a plazo indeterminado, el cambio de naturaleza de la prestacin
efectuada con infraccin de la norma invocada, resulta invlido y genera la nulidad
de los sucesivos contratos a plazo fijo, debiendo estarse adems a la realidad de la
prestacin ininterrumpida; que habiendo cumplido con las exigencias del artculo
cincuentisiete de la Ley Procesal del Trabajo debe emitirse pronunciamiento de
fondo respecto a esta causal. Tercero.- que, el Decreto Legislativo setecientos
veintiocho considera como principio de la contratacin laboral la existencia de una
relacin por tiempo indeterminado, conforme lo prescribe el artculo treintisiete del
Decreto Legislativo setecientos veintiocho, de tal modo que la regla general otorga
prevalencia a este tipo de contrato frente al de plazo fijo, el cual se puede celebrar
excepcionalmente en casos especiales. Cuarto.- que, bajo esa premisa la Ley
contempla los casos en que se desnaturaliza el contrato de trabajo en sus artculos
ciento veinte y ciento veintiuno, cuando a un trabajador se le contrata a plazo fijo
pero la naturaleza de las labores corresponde al plazo indeterminado, y, cuando a un
trabajador permanente se le cambia a eventual, sin una solucin de continuidad por
lo menos de un ao. Quinto.- Que, la regla del artculo ciento veintiuno prev como
nica posibilidad de cambio de status contractual la terminacin del contrato
indefinido o cese del trabajador, porque considera inadmisible que durante la
vigencia de ste se le desmejore su posicin privndolo de un derecho reconocido
por la Ley como es la estabilidad laboral, de modo que no se puede interpretar la

previsin del cese como una limitacin excluyente de la norma, sino por el contrario
como el caso extremo al que hay que sumar la condicin de que el reingreso se
produzca despus de un ao de ocurrido el primero, para que se pueda producir
esta modificacin en la contratacin. Sexto.- que, esta desnaturalizacin del contrato
de trabajo celebrado con el accionante si bien no debe dar lugar a la declaracin de
nulidad de todo el contrato, s puede tener como resultado que queden sin efecto las
clusulas relativas al plazo determinado que se ha pactado, las mismas que han
violado la prohibicin existente en el artculo ciento veintiuno materia de anlisis,
persiguiendo una finalidad ilcita o contraria a la ley, por lo que la causal s estara
prevista en el inciso cuarto del artculo doscientos diecinueve del Cdigo Civil.
Stimo.- que, en consecuencia, los contratos sujetos a modalidad suscritos a partir
de enero de mil novecientos noventicinco, devienen en nulos en cuanto se refieren al
plazo determinado pactado, debiendo entenderse continuada la relacin laboral a
tiempo indeterminado, en consecuencia resulta amparable el extremo de pago de
indemnizacin por despido arbitrario. Octavo.- que, la recurrida incurre en error
material al dictar el fallo confirmando la sentencia que declar fundada en parte la
demanda, debiendo entenderse la referencia a la declaracin de infundada.
RESOLUCIN: Declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto.

DERECHO PENAL
ERROR DE PROHIBICIN - Concepto
LEGTIMA DEFENSA - Relacin entre agresin y defensa

ERROR DE PROHIBICIN - Concepto

ERROR DE PROHIBICIN
Concepto
El error de prohibicin contemplado en el artculo 14 segundo prrafo
del Cdigo Penal, constituye el recurso de conciencia de antijuricidad como
elemento constituido de la culpabilidad y exige que el autor de la infraccin penal
ignore que su conducta es contraria al Derecho, o que acte en la creencia de estar
obrando lcitamente.
R.N. N 2721-99-JUNN
SALA PENAL
Lima, cuatro de octubre de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor fiscal; y
CONSIDERANDO adems: que, de la revisin de autos se advierte que existen
suficientes indicios de la comisin del delito contra la libertad violacin de la libertad
personal secuestro en agravio del menor Efran Monteblanco Guerra, imputado a
los encausados Francisco Javier De la Cruz Garca, Manuel Blas De la Cruz Garca,
Segundino De la Cruz Garca, Bernardo Alhua Martel, Fidel Abel Cortez Aguirre y
Delfina Ballesteros Pascual y contra la seguridad pblica tenencia ilegal de arma de
fuego en agravio del Estado, imputado al encausado Francisco Javier De la Cruz
Garca; en tal razn debern ser merituados a nivel del juicio oral donde se
determinar fehacientemente su responsabilidad o irresponsabilidad: declararon
NULO el auto recurrido que declara no haber mrito para pasar a juicio oral contra
Francisco Javier De la Cruz Garca, Bernardo Alhua Martel, Manuel Blas De la Cruz
Garca, Segundino De la Cruz Garca, Fidel Abel Cortez Aguirre y Delfina Ballesteros
Pascual, por el delito contra la libertad violacin de la libertad personal secuestro
en agravio del menor Efran Monteblanco Guerra; y contra Francisco Javier De la
Cruz Garca, por el delito contra la seguridad pblica peligro comn tenencia ilegal
de arma de fuego en agravio del Estado; con lo dems que contiene; e
INSUBSISTENTE el dictamen fiscal; MANDARON que la Sala Penal Superior remita
los autos al Fiscal Superior a fin de que proceda conforme a lo dispuesto por su
Ministerio; en la instruccin seguida contra Francisco Javier De la Cruz Garca y
otros, por el delito contra la libertad personal secuestro y otro, en agravio de Efran
Monteblanco Guerra y otro, y los devolvieron.
SS. MONTES DE OCA BEGAZO; ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO;
ROMN SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ.
Expediente N 99-0148-P
Corte Superior de Junn
C.S. 2721-99
Dictamen N 547-99-MP-FN-2da. FSP

SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE LA

REPBLICA:
Viene este Procesos Especial, sujeto al trmite establecido en el Decreto
Legislativo N 897, en mrito al recurso de nulidad interpuesto por la Parte Civil
contra el auto de fs. 194-196, su fecha 14 de junio de 1999 (..). De lo actuado se
tiene que no obstante la negativa de los encausados Francisco Javier de la Cruz
Garca, Bernardo Alhua Martel, Manuel Blas de la Cruz Garca, Segundino de la
Cruz Garca, Fidel Abel Cortez Aguirre y Delfina Bllesteros Pascual respecto al delito
de secuestro que se les imputa, no existe absoluta coherencia en las versiones
dadas por los mismos respecto a las circunstancias previas al retiro de los mismos
del fundo denominado Pucuy; asimismo el encausado Francisco Javier de la Cruz
Garca seal que su sobrino menor no le pregunt nada, sin embargo, el menor
Edwin Alex Monteblanco Guerra seal que su hermano Efran le haba dicho que su
to Javier le haba dicho que comiera fruta, habiendo observado inclusive que
caminaban con este de la mano con direccin a una curva que conduce al interior
de la chacra; tambin el mencionado Francisco Javier de la Cruz Garca seala que
no discuti con la denunciante Flor de Mara Guerra Puris, empero esta refiere lo
contrario por otro lado el encausado Segundino de la Cruz Garca seal que fue a
cazar a tres cuadras de donde estaban cosechando caf los dems, pero luego en
su instructiva refiri que fue a seis cuadras; asimismo, cuando escuch su nombre
sali rpidamente del monte observando a un chiquillo de 12 a 13 aos de edad que
le dijo que le estaban buscando, encontrando a Flor de Mara Guerra Puris cargando
a un beb junto al huaro, sin embargo esta ltima refiere que envi a todos sus hijos
hasta la casa de su padre; por otro lado se tiene la versin que dan tanto Fidel Abel
Cortez Aguirre, Bernardo Alhua Martel y Delfina Ballesteros Pascual quienes sealan
que la denunciante Flor de Mara Guerra Puris lleg con tres nios y un beb,
mientras que dicha persona seala que eran cuatro nios y un beb, finalmente, se
tiene que el encausado Bernardo Alhua Martel, seal que en circunstancias que
haca sus necesidades en el monte observ que un nio caminaba con direccin al
ro pero que no le caus extraeza, no obstante lo alejado del lugar.
Ahora bien, en lo concerniente al delito contra la seguridad pblica peligro
comn imputado al encausado Francisco Javier De la Cruz Garca por habrsele
incautado una escopeta de caza sin nmero de serie ni marca color marrn que
posea sin licencia alguna, no cabe ampararse la no existencia de dicho delito por el
hecho de no haberse recepcionado el peritaje del Laboratorio de Criminalstica
efectuado en el arma incautada como lo sostiene el Colegiado, donde tambin se
seala que existira un error de prohibicin invencible, por el hecho de que el
noventa por ciento de los campesinos de la selva que tienen escopeta de caza lo
tienen en la creencia que portarla no requiere de licencia alguna (afirmacin que
dicho sea de paso no se sustenta tcnicamente de modo alguno). Al respecto es
necesario precisar que el error de prohibicin contemplado en el artculo 14 segundo
prrafo del Cdigo Penal, constituye el reverso de la conciencia de la antijuricidad
como elemento constitutivo de la culpabilidad y exige que el autor de la infraccin
penal ignore que su conducta es contraria el Derecho, o que acte en la creencia de
estar obrando lcitamente; en el supuesto de autos, aparece que el encausado
Francisco Javier De la Cruz Garca, s habra tenido conocimiento que su conducta

era contraria al Derecho, puesto que en su instructiva refiri que no pudo hacer los
trmites para obtener la licencia del arma por ser esta un arma vieja, lo que estara
revelando que s conoca que poseer un arma de fuego implicaba necesariamente
contar con la licencia correspondiente para portarla, y por ende el no hacerlo
constitua una infraccin penal. Razones que en conjunto hacen necesaria la
concurrencia de los mismos al acto del Juicio Oral, donde con mayor amplitud
deber esclarecerse debidamente tales hechos; con la concurrencia obligatoria de
Edwin Alex Monteblanco Guerra y Flor de Mara Guerra Puris, debindose confrontar
a esta ltima con los encausados; asimismo deber de recabarse la Pericia Balstica
efectuada en el arma incautada, segn se indica.
En consecuencia, esta Fiscala Suprema en lo Penal propone que se declare
NULO el auto recurrido e INSUBSISTENTE el dictamen fiscal, debiendo de remitirse
lo actuado al Fiscal Superior a fin de que formule la acusacin correspondiente en
contra de los encausados por los delitos antes sealados.
Lima, 03 de agosto de 1999
ANGEL FERNANDEZ HERNANI B., Fiscal Supremo de la Segunda Fiscala
Suprema en lo Penal.

LEGTIMA DEFENSA - Relacin entre agresin y defensa

LEGTIMA DEFENSA
Relacin entre agresin y defensa
No debe confundirse la relacin que debe
existir entre agresin y la defensa, con la proporcionalidad entre el dao que hubiera
causado la agresin y el causado por la defensa, por cuanto la racionalidad de la
necesidad de la defensa, slo se vincula con la primera cuestin.
R.N. N 1985-99-LIMA
SALA PENAL
Lima, catorce de junio de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; y CONTENIENDO: que, de la revisin de autos, se tiene que se
imputa al acusado Antonio Milton Ascencio Reyes, haber causado lesiones al
agraviado Carlos Rey Gmez, en la pierna izquierda, especficamente en la regin
popltea, cuando el referido acusado hizo uso de su arma de fuego en circunstancias
que fue atacado por un grupo de personas provistas de armas blancas, entre las que
se encontraba el referido agraviado, con la finalidad de despojarlo de
suspertenencias, como en efecto sucedi, conforme queda anotado en el Certificado
Mdico Legal, que si bien se ha acreditado la lesin que ha sufrido Rey Gmez
tambin lo es que el acusado Ascencio Reyes, en su condicin de efectivo policial,
ha hecho uso de su arma de fuego con la finalidad de repelar la agresin ilegtima de
la que era vctima; es evidente que la conducta desplegada por el acusado Antonio

Miltn Ascencio Reyes, se ha producido en circunstancias de una perfecta legtima

defensa, toda vez que ha obrado en defensa de su integridad fsica y de su
patrimonio, en la que ha concurrido una agresin ilegtima de parte del agraviado y
sus acompaantes a quienes se ha negado a identificar, la misma que no ha sido
provocada por el acusado, existiendo adems racionalidad en el medio empleado
para repeler el ataque del que fue vctima, pues en la situacin concreta, era la nica
forma en que poda defenderse de la agresin ilegtima; que, no debe confundirse la
relacin que debe existir entre la agresin y la defensa, con la proporcionalidad entre
el dao que hubiera causado la agresin y el causado por la defensa, por cuanto la
racionalidad de la necesidad de la defensa, slo se vincula con la primera cuestin;
as, para determinarla, es preciso tomar en consideracin las acciones que el autor
tena a su disposicin para impedir o repelar la agresin antes de comenzar la
defensa y establecer si la emprendida es realmente la que hubiera impedido la
lesin amenazada por la agresin causando menos dao; que, en el caso de autos,
la accin del acusado era la nica posibilidad que tena para repelar la agresin
ilegtima de la que era vctima, por lo que concurren los presupuestos a que hace
referencia el inciso tercero del artculo veinte del Cdigo Penal, configurndose una
eximente de responsabilidad penal, lo que amerita absolverlo de la acusacin fiscal,
en estricta aplicacin del artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de
Procedimientos Penales: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida
que condena a Carlos Rey Gmez, por el delito contra el Patrimonio robo agravado,
en agravio de Antonio Milton Ascencio Reyes, a seis aos de pena privativa de la
libertad; y fija en mil nuevos soles, la suma que por concepto de reparacin civil
deber abonar el referido sentenciado, a favor del agraviado Ascensio Reyes;
declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto condena a Antonio
Milton Ascencio Reyes, por el delito contra la Vida, el Cuerpo y la Salud lesiones
graves, en agravio de Carlos Rey Gmez, a un ao de pena privativa de la libertad,
suspendida en su ejecucin por el mismo perodo de prueba; con lo dems que al
respecto contiene; reformndola en este extremo: ABSOLVIERON a Antonio Milton
Ascencio Reyes, de la acusacin fiscal por el delito contra la Vida, el Cuerpo y la
Salud lesiones graves, en agravio de Carlos Reyes Gmez; MANDARON archivar
definitivamente el proceso, en cuanto a este extremo se refiere, y de conformidad
con lo establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve;
DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales generados
como consecuencia de dicho ilcito; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems
que dicha sentencia contiene; y los devolvieron.
SS. ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO; ROMN SANTISTEBAN;
VSQUEZ CORTEZ; GONZALES LPEZ.

DERECHO PROCESAL PENAL

PRUEBA INDICIARIA - Concepto
AUTO DE ENJUICIAMIENTO - Funcin

PRUEBA INDICIARIA - Concepto

PRUEBA INDICIARIA
Concepto
La prueba indiciaria consiste en una actividad probatoria
necesariamente discursiva e indirecta cuya fuente es un dato eminentemente
comprobado y se concreta en la obtencin del argumento probatorio mediante una
inferencia correcta.
R.N N 2103-99-AMAZONAS
SALA PENAL
Lima, veintiuno de julio de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; de conformidad en parte con el seor fiscal; por sus fundamentos
pertinentes; y CONSIDERANDO: que, se advierte de autos, que el sentenciado
Edwin Salazar Servn debe ser sometido a un tratamiento teraputico, previo
examen mdico o psicolgico que determine su aplicacin conforme a lo dispuesto
por el primer prrafo del artculo ciento setentiocho A del Cdigo Penal; que,
siendo esto as, debe integrarse dicho extremo de la sentencia, en atencin a la
facultad conferida por el penltimo pargrafo del artculo doscientos noventiocho del
Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo nmero
ciento veintisis; que, de otro lado, conforme a la disposicin contenida en el literal
e del artculo segundo de la Carta Fundamental del Estado en vigor, es derecho de
toda persona al ser considerada inocente mientras no se haya declarado
judicialmente su responsabilidad; que, la sentencia condenatoria debe fundarse en
suficientes elementos de prueba que acrediten de manera clara e indubitable la

responsabilidad del procesado; que, se atribuye al encausado Aquilino Salazar

Pirola, la comisin del delito contra la libertad violacin de la libertad sexual de
menor seguida de muerte en agravio de Luz Marina Camacho Mendoza, por cuanto
ste y su coencausado hijo, la interceptaron a unos doscientos metros del domicilio
de sta, ubicado en el lugar denominado Gatica en la carretera de la localidad de
Levanto, en circunstancias que llevaba el almuerzo a sus padres quienes se
encontraban trabajando en la chacra conducindola stos a un lugar desolado para
ultrajarla sexualmente, circunstancia en la que fallece conforme es de verse del
Protocolo de Necropsia, trasladndose hasta la quebrada de Campana Huayco
donde abandonaron el cuerpo ya sin vida cerca de un riachuelo semi cubierto con
piedras y ramas, lugar donde el cadver fue encontrado al da siguiente por efectivos
policiales acompaados de las familiares de la menor, quienes haban formulado la
respectiva denuncia por su desaparicin, que, en autos no obra prueba idnea ni
suficiente que desvirte la versin uniforme de inocencia de Salazar Pirola, quien
en su instructiva de fojas ciento setentisiete y en acto oral, niega los cargos que se le
atribuye, refiriendo que el da de los hechos estuvo fumigando un sembro de papas
de su chacra ubicada en Balsachaqui distante a unos quince o veinte metros del
lugar del evento delictivo, dirigindose posteriormente a la ciudad de Chachapoyas
donde lleg a las dos de la tarde, aadiendo que a las once horas con treinta
minutos su hijo y co-encausado fue a buscarlo a la chacra para comunicarle que se
iba a trabajar a Levanto; volviendo a coincidir con ste a las catorce horas con
treinta minutos aproximadamente, observando que presentaba palidez en el rostro;
que, asimismo, aduce que la mancha de sangre encontrada en el pantaln jean color
celeste claro que vesta el da de los hechos es consecuencia de una lesin en la
nariz, producto de una ria conyugal; que, por su parte, el sentenciado Edwin
Salazar Servn, consciente de la gravedad de su crimen e impulsado por su cargo
de conciencia, confes su delito, manifestando ser el nico responsable de la
violacin y muerte de la menor; confesin que mantiene uniforme en su
manifestacin policial y en el acto oral, sin comprometer a ninguna otra persona,
mucho menor a su padre Aquilino Salazar Pirola; que adems, es necesario tener
en cuenta que las conclusiones de los mdicos legistas no pueden determinar que la
agresin sexual se haya realizado por dos personas, sino que se presume haya sido
as, pero por la talla y la contextura de la menor esta presuncin queda como tal, sin
prueba corroborante; que, el objeto del proceso penal es el descubrimiento de la
verdad material y la obtencin de la certeza sobre el thema probandum, y el thema
decidendum, y que para tal fin resaltar aplicables distintos medios de prueba que
garanticen la eficacia en la investigacin, siendo una de ellas, la prueba indiciaria
consistente en una actividad probatoria de naturaleza necesariamente discursiva e
indirecta cuya fuente es un dato comprobado y se concreta en la obtencin del
argumento probatorio mediante una inferencia correcta, (Mixn Mass, Florencio
Prueba Indiciaria Ediciones BGL, mil novecientos noventicinco p.p. veintids
veintitrs); en consecuencia, al no existir prueba indiciaria suficientemente clara de
su participacin en tal hecho, le es aplicable el principio universal del indubio pro
reo consagrado en el inciso undcimo del artculo ciento treintinueve de la
Constitucin Poltica del Estado; por lo que debe absolvrsele de la acusacin fiscal
en atencin a la facultad conferida por el artculo doscientos ochenticuatro del
Cdigo de Procedimientos Penales declararon NO HABER NULIDAD en la
sentencia recurrida (...) que condena a Edwin Salazar Servn por el delito contra la
libertad violacin de la libertad sexual de menor seguida de muerte en agravio de

Luz Marina Camacho Mendoza, a la pena privativa de la libertad de cadena

perpetua; y fija en treinta mil nuevos soles, la suma que por concepto de reparacin
civil deber abonar el mencionado sentenciado a favor de los herederos legales de
la occisa; e INTEGRANDO la propia sentencia: DISPUSIERON que el sentenciado
Edwin Salazar Servn sea sometido a un tratamiento teraputico, conforme a lo
indicado en la parte considerativa de la presente resolucin; declararon HABER
NULIDAD en la propia sentencia en cuanto a Aquilino Salazar Pirola, por el delito
contra la libertad violacin de la libertad sexual de menor seguida de muerte, a la
pena privativa de la libertad de cadena perpetua, en agravio de Luz Marina
Camacho Mendoza; con lo dems que al respecto contiene; reformndola en este
extremo: ABSOLVIERON a Aquilino Salazar Pirola de la acusacin fiscal por el
delito contra la libertad violacin de la libertad sexual de menor seguida de muerte,
en agravio de Luz Marina Camacho Mendoza; MANDARON se archive
definitivamente el proceso al respecto; y de conformidad con lo preceptuado por el
Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve: ORDENARON la anulacin de sus
antecedentes policiales y judiciales generados como consecuencia del citado ilcito;
y estando sufriendo carcelera; DISPUSIERON su inmediata libertad, siempre y
cuando no existe en su contra, orden o mandato de detencin alguno emanado de
autoridad competente; comunicndose para tal efecto va fax a la Presidencia de la
Corte Superior de Justicia de Amazonas; declararon NO HABER NULIDAD en lo
dems que contiene; y los devolvieron.
S.S. ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO; ROMN SANTISTEBAN;
VSQUEZ CORTEZ; GONZALES LPEZ
EXP.: 2103-99
CONTRA

SALAZAR Y OTRO

DELITO

VIOLACIN DE LA LIBERTAD SEXUAL

Dictamen N 1042
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA:
Teniendo en cuenta que la hiptesis que se plantea al inicio del proceso debe
corroborarse con pruebas suficientes, susceptibles de quebrar el principio
Constitucin de Presuncin de Inocencia; que, la conducta execrable observada por
el encausado Edwin Salazar Servn no slo se ha demostrado con su confesin sino
con toda las evidencias recopiladas, por lo que la sancin impuesta por el Colegiado
resulta adecuada; y que, no sucede lo mismo con el encausado Aquilino Salazar
Pirola, cuya negativa no ha sido desvirtuada fehacientemente para incriminarle tan
monstruoso crimen, pues slo quedan apreciaciones subjetivas y dos testimoniales
insuficientes para formar conviccin de responsabilidad, no hay otra alternativa que
absolverlo.

En consecuencia, esta Fiscala Suprema opina que NO HAY NULIDAD en la

sentencia recurrida en cuanto condena a Edwin Salazar Servn como autor del
delito de violacin de la libertad sexual violacin sexual de menor, seguida de
muerte, en agravio de Luz Marina Camacho Mendoza, a cadena perpetua y al pago
de treinta mil nuevos soles como reparacin civil; HAY NULIDAD, en cuanto condena
a Aquilino Salazar Pirola, por el delito de violacin de la libertad sexual violacin
sexual de menor, seguida de muerte, en agravio de Luz Marina Camacho
Mendoza, a cadena perpetua y al pago de treinta mil nuevos soles como reparacin
civil; REFORMNDOSE, debe ABSOLVRSELE de la acusacin fiscal; NO HAY
NULIDAD en los dems que contiene.
Lima, 09 de junio de 1999
Dr. ROMEO EDGARDO VARGAS ROMERO, FISCAL SUPREMO (P).
CUARTA FISCALA SUPREMA PENAL

AUTO DE ENJUICIAMIENTO - Funcin

AUTO DE ENJUICIAMIENTO
Funcin
El auto de enjuiciamiento es un acto procesal fundamental, por lo que
ste debe de cumplir como mnimo las funciones de control de la acusacin fiscal
respecto a los delitos, encausados y agraviados, materia de la denuncia fiscal del
auto de apertura de instrucin y sus ampliatorias.
CONS. N 742-97-HUNUCO
SALA PENAL
Lima, primero de julio de mil novecientos noventiocho.VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el Seor Fiscal; y
CONSIDERANDO: que el auto de enjuiciamiento es el acto procesal fundamental
para la fase de juzgamiento y sentencia en un proceso penal ordinario y como tal,
este auto debe cumplir como mnimo las funciones de control de la acusacin fiscal
respecto de los delitos, encausados y agraviados que fueron materia de la denuncia
fiscal del auto de apertura de instruccin y sus ampliatorias, y a su vez, la funcin
programtica de juzgamiento para garantizar la eficacia en el resultado del proceso,
para de esta manera evitar causales de nulidad por lo que el Vocal ponente de este
auto debe ser en lo posible el Director de Debates, a efectos de preparar el referido
auto de enjuiciamiento y estudiar ntegramente lo instruido desde la denuncia fiscal
hasta la acusacin del Fiscal Superior, infirindose todo esto de la interpretacin
sistemtica de lo dispuesto en los artculos primero, dcimo primero y noventids de
la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, as como de lo preceptuado en los artculos
setentisiete, doscientos diecinueve, doscientos veinte, doscientos veintiuno,
doscientos veinticinco, doscientos veintinueve, doscientos veinticinco, doscientos
ochenticinco y doscientos noventiocho del Cdigo de Procedimientos Penales,

modificado por el Decreto Legislativo ciento veintisis y la Ley veinticuatro mil

trescientos ochentiocho; que, en el caso de autos, la acusacin fiscal no es puntual
en precisar las modalidades de los delitos, teniendo en cuenta que el auto de
apertura de instruccin son precisas; siendo necesario que el Fiscal Superior,
cumpla con su dictamen conforme a los alcances del artculo doscientos veinticinco
del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por la Ley veinticuatro mil
trescientos ochentiocho, especficamente con los fundamentos fcticos de accin u
omisin punible y los artculos pertinentes del Cdigo Penal; y en su caso con las
penas alternativas que le merezcan; que, dicha irregularidad propicia la declaracin
de nulidad prevista en el inciso primero del artculo doscientos noventiocho del
Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo ciento
veintisis: declararon NULO el auto consultado: DISPUSIERON se devuelvan los
autos al Fiscal Superior, para que precise los extremos de su acusacin, teniendo en
cuenta lo expuesto en la parte considerativa de la presente resolucin, y fecha
proceda con arreglo a ley; en la instruccin seguida contra Julin Tarazona Negrete y
otro, por el delito contra la administracin pblica concusin y otro, en agravio del
Estado y otro; y los devolvieron.
SS. SIVINA HURTADO; ROMN SANTISTEBAN; FERNNDEZ URDAY;
GONZALES LPEZ; PALACIOS VILLAR etc.

DERECHO REGISTRAL
INSCRIPCIN DE DIRECTIVA COMUNAL - Nombramiento del comit electoral
como acto previo
PRINCIPIO DE PRIORIDAD EXCLUYENTE - Aplicacin

INSCRIPCIN DE DIRECTIVA COMUNAL - Nombramiento del comit electoral

como acto previo
INSCRIPCIN DE DIRECTIVA COMUNAL
Nombramiento del comit electoral como acto previo El nombramiento del comit
electoral es un acto previo para la inscripcin de la directiva comunal, en tal sentido
si bien su inscripcin no es obligatoria, s lo es la acreditacin de sus miembros, lo
que se realiza con el acta de la asamblea donde conste su eleccin acompaada de
su aviso de convocatoria y relacin de asistentes.
R. N 133-2001-ORLC/TR (Publicada el 30 de abril del 2001)
Lima, 27 de marzo de 2001
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por BERNER MOISS GALVEZ
VALENCIA contra la denegatoria de inscripcin a la solicitud de nombramiento de
directiva comunal, formulada por el Registrador Pblico del Registro de Personas
Jurdicas de Lima, Dr. Marco Antonio Soto Mamani. El ttulo N 225203 se present
el 11 de diciembre de 2000, siendo observado 1.- ...segn los partes adjuntados se
pretende elegir nueva directiva comunal para el perodo 10-12-2000 a 10-12-2002;
sin embargo, segn la partida registral de la comunidad la ltima directiva comunal
inscrita tiene mandato hasta el 17-01-2001. Art. 2011 del Cdigo Civil. Sin perjuicio
de lo antes observado: 2.- Se deber adjuntar el aviso de convocatoria a asamblea
general del 10-12-2000... Art. 42 del Reglamento de la Ley de Comunidades
Campesinas. 3.- ...El acta de asamblea del 10-12-2000 deber constar asentada en
el libro de actas de asambleas correspondiente; se deja constancia que dicha acta
fue asentada en el libro de actas del comit electoral; asimismo, se deber adjuntar
el acta de asamblea en donde se acuerda elegir a los miembros del comit electoral
que debieron llevar a cabo el proceso eleccionario del 10-12-2000, as como el acta
electoral del escrutinio Art. 90 del Reglamento de la ley de Comunidades
Campesinas 4.- ... El acta adjuntada no ha sido debidamente suscrita por los
miembros de comit electoral. Art. 2011 del Cdigo Civil. 5.- ...Se debern adjuntar
las credenciales de los miembros electos de la directiva comunal debidamente
suscritas por las autoridades del comit electoral correspondiente ...Art. 87 del
Reglamento de la Ley de Comunidades Campesinas. 6.- ... Se deber adjuntar el
listado de comuneros asistentes a asamblea general del 10-12-2000, en copia
debidamente certificada del libro de concurrencias; asimismo deber adjuntar el libro
padrn de las comunidad en donde conste la relacin de los comuneros hbiles a la
fecha de la asamblea del 10-12-2000.... Art.. 2011 del Cdigo Civil y de conformidad
con el Art. 24 del Reglamento de la Ley de Comunidades Campesinas. 7.- Sin
perjuicio de lo expuesto se deja constancia que existen ttulos pendientes de
inscripcin nmeros 100511 del 05.06.2000, 181805 del 06.10.00, 208200 del
15.11.00, estando sus efectos a lo dispuesto por el Artculo 149 del Reglamento de
los Registros Pblicos; interviniendo como Vocal ponente la Dra. Gloria Salvatierra
Valdivia; y,

CONSIDERANDO:
Que, con el presente ttulo se solicita la inscripcin de la directiva comunal
para el perodo 2001-2002, en asamblea general de elecciones, en la que result
elegida la lista presidida por Serapio Silva Rodas;
Que, la Comunidad Campesina de Collanac, se encuentra inscrita en la ficha
y su continuacin en la partida electrnica del libro de Comunidades Campesinas del
Registro de Personas Jurdicas de Lima, constando en el As. C 00005 la directiva
comunal presidida por Carmen Rosa Ortega Tenio elegida en asamblea del 17 de
enero de 1999;
Que, respecto de la primera observacin debe decirse que la directiva
presidida por Carmen Rosa Ortega Tenio tendra mandato vigente hasta el 17 de
enero de 2001, porque fue elegida por asamblea general de fecha 17 de enero de
1999 y segn lo establecen los Artculos 37 de su estatuto y 80 del Reglamento de
la Ley de Comunidades Campesinas aprobado por D.S. N 008-91-TR, los que
disponen que la eleccin de los miembros del rgano directivo se realiza cada dos
aos;
Que, se aprecia del acta de asamblea general del 10 de diciembre del 2000
que fue elegida la junta directiva para el perodo 2001 al 20001 y teniendo en cuenta
que en la parte final del acta se indica que la lista ganadora asumir sus funciones
desde el 1 de enero del ao 2001, debe entenderse que la nueva junta ejercer su
mandato durante los aos 2001 y 2002 cumplindose de tal forma con el estatuto;
sin embargo, la ltima directiva inscrita cumple su mandato el 17 de enero de 2001 y
la recientemente elegida asumir el cargo desde el 1 de enero de 2001, lo cual
evidencia un perodo de simultaneidad por 16 das, por lo cual debe revocarse la
primera parte y confirmarse la segunda parte del primer extremo de la observacin;
Que, el Art. 70 del estatuto de la comunidad establece que el comit electoral
cumplir con convocar a elecciones, sealando el lugar y fecha con 30 das de
anticipacin; en el presente caso no se ha adjuntado la convocatoria, habiendo
manifestado el apelante que se efectu mediante pizarrones; al respecto es
obligacin del registrador verificar la debida convocatoria, debiendo examinarse si la
persona que la realiza se encuentra legitimada para ello, si la asamblea se realiza en
la fecha, hora y lugar y trata las materias indicadas en la convocatoria; en
consecuencia, en caso de haberse efectuado, la convocatoria mediante pizarrones,
debi presentarse certificacin notarial o emitida por Juez de Paz respecto en la
fecha en que dicha convocatoria se public en el pizarrn y el contenido de la
misma; por lo tanto debe confirmarse en el segundo extremo de la observacin,
entendiendo que la presentacin del aviso de convocatoria est referida a
certificacin del mismo;
Que, el Art. 90 del reglamento de la Ley de Comunidades Campesinas
establece: el resultado de las elecciones conteniendo el nombre de los candidatos
electos para cada cargo y el nmero de votos alcanzado por las listas, constar en el
acta electoral, la misma que se transcribir el Libro de Acta de la asamblea general;

la razn de la norma estriba en que la asamblea general es el rgano deliberante en

una eleccin y el comit slo es el que dirige y conduce el proceso eleccionario; las
actas deben asentarse en el libro correspondiente al rgano del que emanan, sin
embargo, en el presente caso el acta de la asamblea de elecciones del 10 de
diciembre de 2000 corre inserta en el libro de acta del comit electoral por lo que
debe confirmarse la primera parte del tercer extremo de la observacin;
Que, el comit electoral es el rgano encargado de dirigir, organizar y
supervisar las elecciones de la directiva comunal, conforme lo establece el artculo
79 del Reglamento de la Ley de Comunidades Campesinas y el artculo 68 del
estatuto, de tal modo, que su nombramiento es un acto previo para la inscripcin de
la directiva comunal, en tal sentido si bien su inscripcin no es obligatoria, s lo es la
acreditacin ante el Registro de sus miembros, lo que se realiza con el acta de
asamblea donde conste su eleccin, acompaada de su aviso de convocatoria y
realizacin de asistentes, debe por lo tanto confirmarse la segunda parte del tercer
extremo de la observacin;
Que, respecto de la tercera parte del tercer extremo de la observacin referido
de la presentacin del acta del escrutinio de la asamblea general del 10 de
diciembre del 2000 debe decirse que al final se consigna el nmero de votos que
obtuvo cada una de las listas participantes de la eleccin, los votos en blanco y los
nulos y viciados, habindose declarado acto seguido a la lista ganadora, por lo
expuesto debe revocarse este extremo de la observacin;
Que, el cuarto extremo de la observacin est referido a la formalidad que
debe revestir las actas de eleccin, al respecto, debe definirse si en el supuesto que
el estatuto no establezca alguna formalidad para las actas, el registro debe exigir se
cumpla con alguna; en ese sentido, diremos que si bien las firmas del final del acta
constituyen una formalidad de sta, que general se establece en los estatutos de
cada persona jurdica, tambin lo es, que stas garantizan la autenticidad del acta y
el refrendo de que el acta recoge los acuerdos adoptados y las circunstancias del
lugar, fecha, y modo en que se desarroll la asamblea;
Que, en este sentido, consideramos que en el supuesto que el estatuto no
seale formalidad alguna al respecto como en el presente caso las actas deben
encontrarse firmadas, por lo menos por el presidente y el secretario de la asamblea
o tratndose de una asamblea eleccionaria en la que el comit electoral es el que
conduce las elecciones, las actas deben estar firmadas por sus miembros; sin
embargo en el acta de la asamblea del 10 de diciembre del 2000, slo consta los
nombres y sellos de los integrantes del comit electoral mas no la firma de cada una
de ellos; consecuentemente, debe confirmarse el cuarto extremo de la observacin;
Que, es uno de los requisitos para la inscripcin de la directiva comunal, la
presentacin de las credenciales de cada uno de los integrantes, otorgadas por el
comit electoral, documentos cuya presentacin es exigible cuando el acto rogado
sea la inscripcin de la directiva comunal, en tanto que el Art. 87 del Reglamento de
la Ley General de Comunidades Campesinas establece que stas sern inscritas en
los Registros, debe confirmarse en consecuencia el quinto extremo de la
observacin;

Que, cuando se solicita la inscripcin de alguno de los acuerdos adoptados

por la asamblea general de una comunidad campesina, es necesario se acompae
relacin de asistentes y la copia o relacin de comuneros extrada de libro padrn de
comuneros calificados, a efectos de verificar la asistencia a la asamblea y de
acreditar la calidad de comuneros calificados de quienes asisten, documentos
necesarios a fin de establecer el qurum para la instalacin y mayora requerida
para la adopcin de acuerdos; por lo que debe confirmarse la primera parte del sexto
extremo de la observacin;
Que, respecto de la segunda parte del sexto extremo no es obligatoria la
presentacin del Registro de comuneros slo cuando el libro padrn haya sido
presentado con anterioridad obrando en los antecedentes y no exista variacin en
cuanto a la conformacin de sus miembros, conforme a la declaracin que al
respecto efecte el secretario de la directiva comunal en aplicacin del Art. 65 del
Reglamento de la Ley General de Comunidades Campesinas, ello en aplicacin del
principio de eliminacin de las exigencias y formalidades costosas recogidos en el
artculo 8 de la Ley N 25035 de Simplificacin Administrativa y su Reglamento; no
adecundose este supuesto al caso submateria debe confirmarse en este extremo
de la observacin;
Que, en cuanto a ttulos pendientes de inscripcin, debe decirse respecto del
N 100511 del 5 de junio del 2000 con el que se solicit la inscripcin del comit
electoral, que el mismo fue tachado el 28 de diciembre del 2000; no obstante lo
sealado cabe indicar si a la fecha en que fue observado resultaba incompatible con
el presente ttulo; al respecto con el citado ttulo se solicit la inscripcin de comit
del acta de asamblea general del 4 de octubre de 1998, rgano cuyo nombramiento
supone la posterior inscripcin directiva comunal cuyo perodo de mandato es de
dos aos, y estando a que con el presente ttulo la eleccin de la directiva se ha
realizado recin en diciembre del 2000, no resultaran incompatibles, en tanto puede
colegirse que se tratara de directivas para distintos perodos, debe revocarse el
primer punto del stimo extremo de la observacin;
Que, en cuanto al ttulo pendiente N 181805, cabe indicar que el mismo ha
sido tachado el 21 de febrero del 2001, segn obra de los documentos que el
conforman y que obran en los archivos del Registro, de los que adems se
desprende que pertenece a la Cooperativa de Ahorro y Crdito El Sol Ltda. y no a la
Comunidad Campesina de Collanac, razn por la que debe revocarse el segundo
punto del segundo extremo de la observacin del Registrador y ordenar su
levantamiento de la partida de la Comunidad;
Que, con el ttulo 208200 del 15 de noviembre del 2000, se solicit la
inscripcin de poder, de la tacha del ttulo obrante en el archivo puede desprenderse
que en tanto con el ttulo en mencin se solicit la inscripcin del poder otorgado en
asamblea general del 4 de mayo de 1997, dicho ttulo no devendra en incompatible
con la inscripcin de la directiva comunal para el perodo 2001-2002; debiendo
revocarse el tercer punto del stimo extremo de la observacin;

De conformidad con el primer prrafo del artculo 2011 del Cdigo Civil,
numeral IV del Ttulo Preliminar, artculos 150 y 151 del Reglamento General de
los Registros Pblicos, no es procedente amparar la presente solicitud de
inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
1. CONFIRMAR la segunda parte del primer, el segundo, primera y segunda
parte del tercero, cuarto, quinto, y sexto extremos de la observacin y REVOCAR la
primera parte del primer, tercera parte del tercero y stimo extremo de la
observacin formulada por el Registrador del Registro de Personas Jurdicas de
Lima, al ttulo referido al ttulo en la parte expositiva de la presente resolucin.
2. Ordenar el levantamiento de la anotacin de apelacin del ttulo 181805 del
6 de octubre del 2000, de acuerdo a las razones expuestas en el antepenltimo
considerando.
Regstrese y comunquese.
LUIS ALBERTO ALIAGA HUARIPATA
Presidente de la Tercera Sala del Tribunal Registral
GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA
Vocal del Tribunal Registral
NORA MARIELA ALDANA DURN
Vocal del Tribunal Registral

PRINCIPIO DE PRIORIDAD EXCLUYENTE - Aplicacin

PRINCIPIO DE PRIORIDAD EXCLUYENTE
Aplicacin El principio de prioridad excluyente tiene su razn de ser en la
proteccin al titular registral, es decir el principio opera a favor del titular en la
medida en que ste se vea afectado por una relacin jurdica ajena de la cual no es
parte y que, por recaer sobre el mismo bien, confronta su derecho inscrito. Por lo
que si el titular registral otorga poder a un tercero para que venda un bien especfico,
existe una plena identidad entre ambos; esto es, entre el vendedor y el titular
registral, por lo que ste es parte en dicha compraventa y no un tercero, ya que
aqul tan slo se sustituye en su voluntad en virtud de la representacin.
R. N 148-2001-ORLC/TR (Publicada el 30 de abril del 2001)
VISTO el recurso de apelacin interpuesto por JOS FELIPE NERI CHAUCA
HUAPAYA (...) contra la observacin formulada por el Registrador del Registro de

Propiedad Inmueble de Lima, Dr. Edgar Alberto Prez Eyzaguirre, a la solicitud de

inscripcin de compraventa. El ttulo se present el 20 de octubre del 2000 con el N
191791 El Registrador deneg la solicitud de inscripcin por cuanto: Subsisten las
observaciones anteriores respecto a que: 1. Segn la partida de fojas del tomo del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima, la propietaria del inmueble materia del
ttulo (Lote 7 de la manzana A-1) es la Compaa Inmobiliaria San Sebastin S.A.,
quien no ha sido comprendida como demandada en el juicio de otorgamiento de
escritura. Aclrese. Se deja constancia que la fecha que se indica en el escrito
presentado en el reingreso como fecha de suscripcin de la minuta (4 /7/1978), ya
haba expirado el plazo de duracin de la Comisin para la lotizacin y venta suscrito
entre Compaa inmobiliaria San Sebastin S.A. y la Compaa Inmobiliaria La
Campia S.A. 2.- No han intervenido en la escritura pblica del 12/11/2000 los
primeros adquirientes del lote 7 de la manzana A-1, don Alfonso Mier y Tern Glvez
y don Leonidas Gil Arroyo Barrios. A este respecto se deja constancia que en el
juicio de otorgamiento de escritura la nica demandada fue la Compaa Inmobiliaria
La Campia S.A., tal como se desprende de la copia certificada de la sentencia de
fecha 22/3/1999; haciendo necesaria la intervencin Don Alfonso Mier y Tern
Glvez y don Leonidas Gil Barrios en aplicacin de principio de tracto sucesivo, por
ser ellos quienes vendieron el inmueble a favor de los demandantes. Fundamento
Legal: Arts. 2010, 2011, 2015 del Cdigo Civil, Art. IV del Ttulo Preliminar del
Reglamento General de los Registros Pblicos; interviniendo como vocal ponente
de la Dra. Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO:
Que, en el asiento 1 de fojas del tomo del Registro de Propiedad Inmueble de
Lima consta inscrito el dominio de la Compaa Inmobiliaria San Sebastin S.A.,
sobre el terreno rstico constituido por parte del fundo Villa del distrito de Chorrillos
provincia de Lima, dentro del cual se encuentra el citado lote 7 de la manzana A-1;
Que, consta del asiento 8, del tomo de sociedades y ttulo archivado que diera
mrito a dicha inscripcin, el poder otorgado por Compaa Inmobiliaria San
Sebastin S.A., a favor de Compaa Inmobiliaria La Campia S.A. para que en su
nombre y representacin se apersone ante las autoridades administrativas y
municipales, con el objeto de obtener la aprobacin de los estudios correspondientes
a la lotizacin rstica, semirrstica o urbana del fundo San Sebastin (...).
Igualmente San Sebastin autoriza irrevocablemente a la Compaa Inmobiliaria La
Campia S.A. para determinar segn el criterio de esta ltima, la conveniencia y
oportunidad de realizar los actos, llevar a cabo los estudios y ejecutar las obras
anteriormente indicadas y de fijar los trminos y condiciones de precio, formas de
pago, plazos, garantas y dems modalidades de las operaciones de promesa de
venta y de compraventa de los terrenos lotizados. Adems San Sebastin otorga
poder irrevocable a La Campia para suscribir en su nombre y representacin los
contratos y escrituras de promesa de venta opcin, compraventa y cualquiera otros
(...) para que en su nombre y representacin inicie y lleve a trmino, si fuese
necesario las acciones judiciales a que hubiere lugar dentro de los fines de la
comisin referidas (...) ;

Que, la parcelacin semirrstica para vivienda sobre el precitado terreno fue

implantada por Inmobiliaria La Campia S.A., en el ejercicio del poder conferido por
la propietaria Compaa Inmobiliaria San Sebastin S.A., implantacin que consta
debidamente inscrita en el asiento 8 de fojas del tomo del registro de Propiedad
Inmueble;
Que, igualmente, sobre la base del poder otorgado por la citada propietaria,
segn consta en la clusula primera de la minuta la Compaa Inmobiliaria La
Campia S.A., celebr un contrato de compraventa a favor de Alfonso Mier y Tern
Glvez y Leonidas Gil Arroyo Barrios respecto al mencionado lote 7 de la manzana
A-1, quienes a su vez mediante segunda clusula adicional transfirieron sus
derechos y acciones sobre el referido inmueble a favor de Inocente Reynaldo
Pisconte Yaez y Mara Magdalena Huapaya de Manco conforme se aprecia en la
minuta inserta en la escritura pblica contenido en el ttulo alzado;
Que, los artculos 1633 y 1640 del Cdigo Civil de 1936 (norma vigente a la
fecha de celebracin del contrato de compraventa) consagra que la posibilidad del
acto jurdico pueda ser realizado mediante la representante, recayendo los efectos
de la declaracin de voluntad ajena, en la esfera jurdica del representado;
Que, segn el artculo 1172 del Cdigo Civil abrogado, la sola obligacin de
dar una cosa inmueble determinada hace al acreedor propietario de ella, en tal
sentido habiendo actuado la vendedora como legtima representante, debe
entenderse que con la creacin de la relacin obligatoria se transfiri la propiedad
del inmueble submateria y en consecuencia la Compaa Inmobiliaria San Sebastin
S.A. titular registral dej de ser propietaria del lote y de la manzana A-1 de la VI zona
de la lotizacin La Campia S.A;
Que, posteriormente, los adquirientes Inocente Reynaldo Pisconte Yaez y
Mara Magdalena Huapaya Lescano de Manco interponen demanda a efecto que la
Compaa Inmobiliaria La Campia S.A., suscriba la escritura pblica de
compraventa correspondiente; tramitada la demanda se declara fundada por
sentencia, mediante la cual la juez manda que la citada Compaa otorgue la
escritura pblica respectiva, a favor de Inocente Reynaldo Pisconte Yaez y, Jos
Felipe Neri Chauca Huapaya, Eladia Rosa y Clara Esperanza Manco Huapaya,
estos ltimos en representacin sucesoria de doa Mara Magdalena Huapaya
Lescano, en sustitucin de Alfonso Mier y Tern Glvez y Leonidas Gil Arroyo
Barrios;
Que, respecto al segundo extremo de la observacin formulada por el
Registrador en el sentido que no han intervenido en la escritura pblica Alfonso Mier
y Tern Glvez y Leonidas Gil Arroyo Barrios, conforme es de verse del fallo
contenido en la sentencia referida en la ltima parte del considerando precedente,
ha quedado claro para la juez quines deben suscribir la escritura pblica en
sustitucin de los indicados, en la medida que expresa textualmente el quinto
considerando que se trata tambin de otorgamiento de escritura pblica a favor de
un tercero por subrogacin de los compradores primigenios, que desde luego
alcanzan a sus sucesores, para agregar ms adelante que la Compaa Inmobiliaria
La Campia S.A., otorgue la escritura pblica de compraventa; en sustitucin de

don Alfonso Mier y Tern Glvez y don Leonidas Gil Arroyo Barrios...; conforme a
ello, esta instancia considera que habiendo sido ya evaluado por el Juzgado, dicho
extremo no debe ser observado en sede registral;
Que, por resolucin N 27, la jueza declara consentida la sentencia y ordena
que la demandada otorgue la escritura, bajo apercibimiento de ser otorgada en
rebelda por el Juzgado; suscribiendo finalmente la Juez del 61 Juzgado la escritura
pblica en rebelda de la demandada;
Que, de otro lado, el hecho sobre la cual se sustenta la primera parte de la
observacin recurrida consistente en que quien aparece como propietario de la
partida registral no es la parte demandada, en principio supone una manifiesta
incompatibilidad entre el ttulo que se pretende inscribir y el derecho inscrito, por lo
que en aplicacin del Artculo 2017 del Cdigo Civil que recoge el principio de
prioridad excluyente la observacin pareciera tener una adecuada sustentacin;
Que, sin embargo debe tenerse en cuenta que el citado principio de prioridad
excluyente tiene su razn de ser en la proteccin al titular registral, es decir, el
principio en cuestin opera a favor del titular en la medida en que ste se vea
afectado con una relacin jurdica ajena de la cual no es parte y que, por recaer
sobre el mismo bien, confronta con su derecho inscrito;
Que, en este orden de ideas resulta claro que en el presente caso el titular
registral no es un tercero respecto de la compraventa celebrada entre Compaa
Inmobiliaria La Campia S.A., y los adquirientes, toda vez que al actuar dicha
Inmobiliaria en nombre y representacin de quien aparece con dominio inscrito:
Compaa Inmobiliaria San Sebastin S.A., existe una plena identidad entre ambos;
esto es, entre el vendedor y el titular registral, por lo que ste es parte en dicha
compraventa y no un tercero, ya que aqul tan slo se sustituye en su voluntad en
virtud de la representacin;
Que, por tanto habida cuenta que no se desprende de la partida ningn
obstculo que impida la inscripcin que se solicita y en la medida en que no
corresponde al registrador ni a esta instancia cuestionar la eficacia o calificar el
contenido de una resolucin judicial que deriva de un debido proceso, debe
desestimarse la observacin formulada por el Registrador;
Que, finalmente, en el ltimo extremo del numeral # 1 de la observacin el
registrador seala que a la fecha de suscripcin de la minuta, ya haba expirado el
plazo de duracin de la Comisin La Campia S.A. conforme se aprecia del asiento
4, sin embargo, dicha rescisin slo est referido respecto al convenio de
urbanizacin conforme se aprecia de la clusula cuarta de la escritura pblica 25 de
enero de 1961, contenido en el ttulo archivado que diera mrito a dicha inscripcin,
en el cual expresamente se seala que : A mrito de la rescisin a que se refiere la
clusula precedente, es especial y expresamente convenido que la Compaa
Inmobiliaria La Campia S.A., seguir lotizando y vendiendo la totalidad del fundo
San Sebastin, con arreglo a lo dispuesto por las ya citadas escrituras.

Que, en consecuencia de conformidad con las normas antes glosadas, as

como del primer prrafo de Artculo 2011 del Cdigo Civil, numeral IV de Ttulo
Preliminar y Artculos 150 y 151 del Reglamento General de los Registros Pblicos,
resulta procedente amparar la presente solicitud de inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE
REVOCAR la observacin formulada por el Registrador Pblico del Registro
de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la parte expositiva y DISPONER
su inscripcin por los fundamentos expresados en la presente resolucin.
Regstrese y comunquese.
MARTHA SILVA DIAZ
Presidenta de la Primera Sala del Tribunal Registral
FREDY SILVA VILLAJUN
Vocal del Tribunal Registral
PEDRO LAMO HIDALGO
Vocal del Tribunal Registral

Tomo 33 - Junio 2001

Contenido:
EDITORIAL
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
INFORME JURISPRUDENCIAL

ENTRE CORCHETES : JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
PLENOS JURISDICCIONALES
BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS
ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES
EN BLANCO Y NEGRO
<<volver tomos

men principal

EDITORIAL
Sobre el Proyecto de Ley que incorpora la separacin de hecho como causal de
separacin de cuerpos y subsecuente divorcio: divorcio por separacin de hecho o
divorcio de la realidad

Sobre el Proyecto de Ley que incorpora la separacin de hecho como causal de

separacin de cuerpos y subsecuente divorcio: divorcio por separacin de hecho o
divorcio de la realidad?
Hace algunas semanas el Congreso de la Repblica aprob este proyecto
(dicho sea de paso, como muchos otros) y ahora se encuentra en el Despacho del
Presidente de la Repblica para su firma. Lamentablemente, todo hace suponer que
falta la decisin poltica del Ejecutivo, para que este proyecto se haga realidad: la
presin de la intolerante Iglesia, las crticas insostenibles de los conservadores y las
dudas de los indecisos (que son muchos), confabulan para ello.
Una vez ms se puede comprobar que el operador jurdico, sea ste
legislador, juez, abogado, notario, registrador, entre otros, olvida que su decisin
tiene un impacto social; pero, sobre todo, que las exigencias de la mayora (o de un
sector considerable de la poblacin) no coinciden, necesariamente, con su carga
ideolgica.
Tradicionalmente, se ha distinguido dos tipos de modelos jurdicos en materia
de decaimiento y disolucin del vnculo conyugal: el de divorcio-sancin (basado en
el esquema cnyuge culpable-cnyuge inocente) y el de divorcio-remedio (como
solucin a una comunidad existencial en crisis). Nuestro Cdigo Civil, de las once
causales que regula en el art. 333, contiene diez supuestos diseados sobre la base
del primer esquema y uno sobre el segundo: este es el balance actual. De tal
manera que el divorcio (o la separacin de cuerpos) slo ser factible si los
cnyuges estn de acuerdo (despus de dos aos de matrimonio), o si se configura
(y se pruebe fehacientemente) una causal. Sobre este ltimo aspecto, resulta ser
una suerte de lotera forense que se ampare la pretensin del divorcio (o la
separacin). Como muestra un botn: he tenido la oportunidad de ver un precedente
jurisprudencial en el cual se establece que, a efectos de configurarse la conducta
deshonrosa que haga insoportable la vida en comn, no es suficiente que el
cnyuge haya entrado a un hostal con otra persona una sola vez, por cuanto tiene
que haber reiterancia. Esta decisin me releva de mayores comentarios. Sin
embargo, tambin he podido constatar que, no obstante forzando modelos jurdicos,
han habido jueces que han aplicado la figura del abuso de derecho para evitar este
tipo de situaciones.

Si uno no se pone de acuerdo con su pareja o no tiene pruebas suficientes, la

opcin para divorciarse se convierte en un derecho que cuesta y tiene un valor en
el mercado. En efecto, existen casos (no pocos) en los que el (o la) cnyuge cobra
por la libertad de su compaero o compaera. La tarifa depender de las
necesidades y posibilidades econmicas del interesado, convirtindose el divorcio,
de esta manera, en una mercanca.
El proyecto, dentro de la filosofa mixta del Cdigo Civil, ha tratado de armonizar el
esquema del divorcio-remedio con el de divorcio-sancin. En efecto, como criteriosgua se pueden mencionar los siguientes:
1.
Se incorporan como causales: la imposibilidad de hacer vida en comn,
debidamente comprobada en proceso judicial y la separacin de hecho de los
cnyuges durante un perodo ininterrumpido de dos aos. Dicho plazo ser de
cuatro aos si los cnyuges tuviesen hijos menores de edad.
2.
En el caso de la separacin de hecho, se establece que el demandante
deber acreditar que se encuentra al da en el pago de sus obligaciones alimentarias
y que el juez deber velar por la estabilidad econmica del cnyuge que resulte
perjudicado por la separacin de hecho.
Alguna congresista indignada ha criticado este proyecto, sosteniendo que no
se puede desamparar al cnyuge econmicamente dbil en la relacin matrimonial.
Como se ha visto en el punto sub 2, ello no es cierto: es recomendable que
nuestros parlamentarios lean los proyectos antes de desaprobarlos o criticarlos.
Podr convenir en la crtica que la causal de imposibilidad de hacer vida en
comn es demasiado gaseosa y por ello, podra suprimirse. Asimismo, me permito
hacer una sugerencia de carcter formal-procesal: en la segunda de las
disposiciones complementarias y transitorias (sic), se establece que la parte
demandante podr modificar su demanda en los procesos judiciales de separacin
de cuerpos que se encuentren en trmite por las causales establecidas en los
incisos del 1 al 13 del artculo 333 del Cdigo Civil. En la actualidad, el art. 333 del
Cdigo Civil slo cuenta con 11 incisos (as que, difcilmente podr configurarse esta
situacin: supongo que se habr querido decir en los procesos judiciales de
separacin de cuerpos y divorcio que se encuentren en trmite. No veo
inconveniente para que ello se aplique tambin en los procesos de divorcio ya
iniciados). Por otro lado, pinsese que se ha podido reconvenir solicitando tambin
el divorcio; en este caso, sera ms conveniente utilizar la frmula las partes podrn
modificar sus pretensiones (no quisiera que nos arriesguemos a encontrarnos
frente a algunos jueces que se limitan a hacer interpretaciones exquisitamente
gramaticales de la eventual nueva ley).
Ya es hora de asumir posiciones y desterrar fantasmas: el inters de la familia
no debe ser entendido como un inters superior y distinto de los miembros que la
integran. La familia es una formacin social bsica, a travs de la cual sus miembros
se realizan plenamente y no deben supeditarse a un pretendido inters superior. Ni
el Estado, ni la Iglesia, deben intervenir haciendo vivir artificialmente a un
matrimonio muerto. Es un error sostener que manteniendo la relacin conyugal se
asegura la felicidad y estabilidad econmica de los hijos. La continuidad de la

relacin conyugal es decisin de los cnyuges y si ellos no estn de acuerdo, el

Derecho debe regular modelos jurdicos que permitan una salida no traumtica (ni
para ellos, ni para los hijos), que les permita realizarse como personas, sin que con
ello descuiden sus obligaciones. Creo que sta ha sido la salida de este proyecto de
ley.
Es mi opinin que, subsanando las observaciones anotadas, este proyecto
debe hacerse realidad. As, se medir la madurez poltica de nuestros legisladores y
de nuestros gobernantes: se optar por validar legislativamente el divorcio por
separacin de hecho o por dar la espalda a esta exigencia social y divorciarse de la
realidad.
JUAN ESPINOZA ESPINOZA

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO CONCURSAL
DERECHO PENAL
DERECHO CONSTITUCIONAL

DERECHO COMERCIAL
COMPETENCIA DEL DIRECTORIO PARA LA ADOPCIN DE ACUERDOS
SOCIETARIOS - Oswaldo Hundskopf Exebio
ENTRE LA IMPUGNACIN Y LA NULIDAD DE LOS ACUERDOS SOCIETARIOS Dos vas procesales desiguales para impugnar el mismo acuerdo de junta - Manuel
Alberto Torres Carrasco
BASTA SLO RECONOCER LA FIRMA? - Innovaciones al reconocimiento judicial
en la nueva Ley de Ttulos Valores - Federico Mesinas Montero

COMPETENCIA DEL DIRECTORIO PARA LA ADOPCIN DE ACUERDOS

SOCIETARIOS (Oswaldo Hundskopf Exebio)
El Tribunal Registral ratifica aqu que el Directorio de las sociedades annimas
carece de competencia para adoptar acuerdos de administracin extraordinaria que
importen la variacin de sus disposiciones estatutarias, criterio que es compartido
por el autor. No obstante en opinin de ste resultaba pertinente aclarar adems que
en los supuestos en que las sociedades concedan ciertas atribuciones y facultades a
sus representantes y/o a terceros debe verificarse que dichos actos, adems de que
no vulneren sus disposiciones estatutarias, provengan de rgano de la
administracin competente y sean decisiones consecuentes con los fines de la
sociedad.

RESOLUCIN N 041-99-ORLC/TR
LIMA, 15 DE FEBRERO DE 1999
VISTA, la apelacin interpuesta por SANDRO SARTORELLI BARBIERO, en
representacin de VALCO S.A. (Hoja de Trmite N 30850 del 26 de noviembre de
1998), contra la observacin formulada por el Registrador del Registro de Personas
Jurdicas, Dr. Guillermo Isidoro Hernndez Ramos, a la solicitud de inscripcin de
Otorgamiento de Poderes de la referida sociedad, en mrito a copias certificadas por
Notario. El ttulo se present el 16 de Octubre de 1998 bajo el N 177932. El
Registrador deneg la solicitud de inscripcin en los siguientes trminos: 1.- De
conformidad con el Estatuto Social el Directorio no cuenta con la facultad expresa e
indubitable para disponer de los bienes de la sociedad, por lo que resulta
improcedente que ste otorgue dichos poderes a terceras personas, tal como consta
en la sesin de fecha 28.09.98 (acuerdo segundo). El Estatuto en su artculo 37
establece las atribuciones del Gerente de la sociedad, sealando en su ltimo
prrafo una restriccin en cuanto a la forma de ejercerlas: Slo puede ejercerlos
interviniendo conjuntamente con un Director o con el SubGerente o con un
Apoderado, salvo la representacin judicial (...). Consta en el acta de sesin de
Directorio presentada, el acuerdo de otorgar al Gerente General facultades y
poderes de los que ya goza, segn lo establecido por el artculo 37, estableciendo
ahora que los podr ejercer a sola firma. De lo que se desprende que el acuerdo
tomado se encuentra en conflicto a lo dispuesto por su Estatuto, toda vez que ste
otorga al Gerente General la facultad de ejercerlo pero en forma conjunta (artculo
38 de la Ley General de Sociedades). 2. Sin perjuicio de lo anterior deber darse
cumplimiento a lo establecido en el artculo 14 de la Ley General de Sociedades,
sealando en la forma legal correspondiente el nombre y documento de identidad de
las personas a quienes se les otorga poder (Gerente General y Presidente del
Directorio) mediante sesin de Directorio de fecha 28.09.98.; interviniendo como
Vocal ponente el Dr. Luis Alberto Aliaga Huaripata; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado, se solicita la inscripcin del
Otorgamiento de Poderes de VALCO S.A., en mrito a copias certificadas por
Notario del acta de sesin de Directorio realizada el 28 de setiembre de 1998;
Que, revisada la partida registral de la sociedad a fojas 65 del tomo 352, que
contina en la ficha N 145771 y partida electrnica N 11042809 del Libro de
Sociedades del Registro de Personas Jurdicas de Lima, consta en el asiento C
00001 el ltimo Directorio elegido en Junta General del 7 de agosto de 1998,
presidido por Sandro Sartorelli Barbiero e integrado por Julio Edwin Vigo Alcntara,
Gustavo Alfonso Almeida Boada, Fermn Guerrero Romero y Luis Alberto Delgado
Tamayo, acto inscrito en mrito del ttulo N 137537 del 18 de agosto de 1998;
Que, la sociedad an no ha efectuado la adecuacin del Estatuto a lo previsto
en la Primera Disposicin Transitoria de la Ley General de Sociedades vigente (Ley
N 26887), modificada por la Ley N 26977, siendo aplicables al presente caso las

disposiciones estatutarias contenidas en el ttulo archivado N 1458 del 17 de julio de

1967, inscrito en el asiento 9 de fojas 311 del tomo 67 del Registro de Sociedades;
Que, en relacin al primer extremo de la observacin, que exige determinar si
dentro de las facultades estatutarias del Directorio de VALCO S.A. se encuentra el
de disponer los bienes de la sociedad, as como el de poder delegarlas u otorgarlas
a terceros; siendo que en la sesin del Directorio realizada el 28 de setiembre de
1998 se otorg poder al Gerente General para que firmando mancomunadamente
con un Director, un Subgerente o un apoderado. (...) pueda: celebrar contratos (...)
de dacin en pago de bienes muebles e inmuebles de la sociedad, (...);
Que, de acuerdo al artculo 1265 del Cdigo Civil, que regula la figura de la
dacin en pago, El pago queda efectuado cuando el acreedor recibe como
cancelacin total o parcial una prestacin diferente a la que deba cumplirse;
tratndose de la dacin en pago de bienes muebles e inmuebles, la misiva se
referira indefectiblemente a un acto de disposicin;
Que, el Directorio es el rgano colegiado encargado de la gestin
(administracin) y representacin de la sociedad por lo que (...) tiene las facultades
de gestin y representacin legal necesarias para la administracin de la sociedad
dentro de su objeto, con excepcin de los asuntos que la Ley o el Estatuto atribuyan
a la Junta General, segn lo establece el artculo 172 de la Ley General de
Sociedades; sin perjuicio de lo dispuesto para los terceros en el artculo 12 de la
misma ley, en el sentido que la sociedad est obligada hacia aquellos con quienes
ha contratado y frente a terceros de buena fe por los actos de sus representantes
celebrados dentro de los lmites de las facultades que les haya conferido aunque
tales actos comprometan a la sociedad a negocios u operaciones no comprendidas
dentro de su objeto social (...);
Que, en el artculo 30 del Estatuto se recoge el precitado artculo 172 de la
referida Ley y adems seala sus principales atribuciones, entre ellas la facultad
general de dirigir las operaciones de la sociedad y resolver todos los asuntos que
conforme a este contrato no estn especialmente reservados a la Junta General
(...); advirtindose, que si bien no se ha otorgado al Directorio la potestad de
disponer los bienes de la sociedad, tampoco se ha reservado a la Junta General
dicha facultad; en cambio el Gerente tiene la atribucin de hipotecar los bienes de la
sociedad, la misma que slo puede ejercerlos interviniendo conjuntamente con un
Director o con el Subgerente o con un Apoderado, segn lo establecido en el
artculo 37 del Estatuto;
Que, en cuanto al objeto social factor esencial para establecer las facultades
de administracin ordinarias del Directorio el artculo 2 del Estatuto prescribe que
el objeto de la sociedad es dedicarse a realizar todo tipo de operaciones de crdito
y financiacin a la compraventa de valores o a la administracin de sociedades
comerciales y a las dems actividades conexas y semejantes que el Directorio
resuelva emprender y realizar;
Que, esta instancia ha sealado en reiterada jurisprudencia, como en la
Resolucin N 481-98-ORLC/TR del 30 de diciembre de 1998, que el Directorio est

plenamente facultado para adoptar acuerdos referidos a actos de administracin

ordinarios (dentro del objeto social) y extraordinarios, salvo limitacin estatutaria
expresa o legal;
Que, del anlisis del presente ttulo, se colige que el Directorio podra adoptar
acuerdos de disposicin de los bienes de la sociedad, constituyendo un acto de
administracin extraordinario (al no estar comprendido dentro de su objeto social),
sin embargo, tales facultades no pueden desnaturalizarse adquiriendo el carcter
ordinario como si fueran parte del objeto social dado que ello implicara una
modificacin del Estatuto sin respetar las formalidades legales; en ese sentido, no
resulta factible que el Directorio de VALCO S.A. incluya dentro del rgimen de
poderes que confiere a terceros, actos de disposicin con carcter ordinario;
teniendo en cuenta adems que la facultad otorgada estatutariamente al Gerente
est restringida slo a hipotecar los bienes de la sociedad interviniendo
conjuntamente con otras personas designadas en el artculo 37 del Estatuto;
Que, respecto de las facultades otorgadas al cargo de Gerente General de
representar en primera persona o nombrar delegados o apoderados para que
representen a la empresa en las Juntas Generales de Accionistas en las que la
sociedad es accionista (...), cabe precisar que el artculo 37 del Estatuto seala
dicha facultad en favor del Gerente (representar a la sociedad en junta de
accionistas o de acreedores), salvo que se est precisando tal atribucin; sin
embargo, debe advertirse que el Estatuto le confiere dicho poder para que lo ejerza
conjuntamente con el Director o el SubGerente o el apoderado y no de manera
individual (a sola firma); adems que las nuevas facultades otorgadas no se
refieren a la representacin judicial, en cuyo caso s podra actuar individualmente;
Que, en relacin al segundo extremo de la observacin, debe reiterarse que
los poderes conferidos en la sesin de Directorio del 28 de setiembre de 1998 son
otorgados al Gerente General en forma conjunta con un Director, el Subgerente o un
Apoderado y no a las personas que ocupan dichos cargos, en cuyo caso se tratara
de una modificacin estatutaria sin observarse las formalidades correspondientes;
debiendo tenerse presente que si los poderes son otorgados a personas
determinadas, deber indicarse sus generales de ley conforme al artculo 14 de la
Ley, salvo que tales datos obren de los antecedentes registrales;
Que, en consecuencia, segn lo dispuesto por el artculo 2011 del Cdigo
Civil, numeral IV del Ttulo Preliminar, artculos 150 y 151 del Reglamento General
de los Registros Pblicos, no resulta procedente acoger la presente solicitud de
inscripcin;
De conformidad con la Resolucin Jefatural N 277-98-ORLC/JE del 30 de
julio de 1998; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:

CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por el Registrador del

Registro de Personas Jurdicas de Lima, al ttulo referido en la parte expositiva, por
los fundamentos expuestos en los considerandos de la presente Resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA, MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA(e) DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL; DR.
WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL; DR. LUIS
ALIAGA HUARIPATA, VOCAL (e) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

Mediante Resolucin N 041-99-ORLC/TR, expedida por el Tribunal Registral
de la Oficina Registral de Lima y Callao del 15 de febrero de 1999, el referido rgano
resolvi la apelacin planteada por la empresa Valco S.A., confirmando la
observacin formulada por el Registrador Pblico a cargo de la calificacin del ttulo,
en el sentido de ratificar que el Directorio de las sociedades annimas carece de
competencia para adoptar acuerdos de administracin extraordinaria que importen la
variacin de sus disposiciones estatutarias.
Conforme a ello, pasaremos a analizar los extremos pertinentes de la parte
considerativa de la referida resolucin, en virtud a los cuales el Tribunal bas su
pronunciamiento final, de conformidad con las normas societarias vigentes.
En mrito a las copias certificadas del acta de sesin de directorio de fecha 28
de setiembre de 1998, Valco S.A. solicit la inscripcin de acuerdo al Otorgamiento
de Poderes a favor de su Gerente General, a efectos que ejerza a sola firma, ciertos
actos de representacin y disposicin de bienes, de forma distinta a la establecida
en el artculo 37 del Estatuto Social, que estipulaba su posibilidad de ejecutar tales
atribuciones mediante su actuacin conjunta con algn Director, Sub Gerente o con
un Apoderado de la sociedad.
Segn se refiere en el tercer prrafo de sus considerandos, en atencin a que
la sociedad an no haba adecuado su Estatuto a las disposiciones de la nueva Ley
General de Sociedades, resultaban de aplicacin al anlisis de la solicitud de
inscripcin del ttulo, las disposiciones estatutarias consignadas en el registro de la
sociedad, inscritas el 17 de julio de 1967; incurriendo el Tribunal en un error inicial, al
no determinar que dichas estipulaciones seran nicamente pertinentes en tanto no
resultaran contradictorias a las normas contenidas en la Nueva Ley General de
Sociedades - Ley N 26887, vigente desde el 1 de enero de 1998.
Ahora bien, en el presente caso debemos analizar si el acto de concesin de
dicha atribucin cumple necesariamente las siguientes condiciones:
a)
Que el rgano del cual emana el poder se encuentra facultado a
otorgar el poder en cuestin.

b)
Que la naturaleza del acto se encuentra comprendida dentro del objeto
social, y por tanto no resulta contraria a las normas estatutarias ni societarias
vigentes.
c)

Que se haya observado el procedimiento establecido por ley.

Respecto de la primera condicin, concordamos con lo sealado por el

Tribunal, en el sentido que por su propia naturaleza el Directorio Social se encuentra
facultado a adoptar acuerdos de administracin extraordinaria que coadyuven a la
gestin de la sociedad (entre stos la concesin de poderes a terceros para la
disposicin de bienes y/o la realizacin de diversos actos en representacin de la
sociedad, salvo limitacin estatutaria expresa o legal) siempre que dichos acuerdos
no vulneren las disposiciones estatutarias y societarias vigentes.
Al respecto es preciso indicar que si bien el Directorio aparentemente en
ejercicio de sus facultades, acord conceder poderes a un tercero (Gerente General)
para el ejercicio individual de atribuciones previamente concedidas, en el presente
caso, al encontrarse stas contenidas en el Estatuto Social, resulta inviable que tales
facultades sean variadas por el referido rgano, al importar dicho acto,
necesariamente, la modificacin del Estatuto de la sociedad.
En efecto, la variacin del rgimen de poderes, a efectos de posibilitar que el
Gerente General ejerza ciertas atribuciones de forma individual, hubiera requerido
necesariamente la modificacin del Estatuto Social, habida cuenta que sus
facultades emanan de tales estipulaciones. En tal sentido, el directorio resultara
incompetente para disponer la modificacin de los estatutos de la sociedad, al
carecer dicho rgano de tal facultad, por lo que necesariamente debi adoptarse tal
acuerdo como consecuencia de la deliberacin y discusin de la Junta General de
Accionistas.
En cuanto a su naturaleza jurdica, a efectos de determinar si se encuentran
comprendidos dentro del objeto social, y no resulten contrarios a las normas
estatutarias vigentes, si bien es cierto la resolucin no trata en detalle las
atribuciones comprendidas en el acuerdo de otorgamiento de poderes a favor del
Gerente General, como consecuencia de la variacin del rgimen de su ejercicio, y
al consistir los mismos, asuntos idnticos a los previamente permitidos mediante la
actuacin conjunta de un Director, Sub Gerente o Apoderado de la sociedad,
consideramos que dicha condicin ha sido cumplida, por lo que procederemos a
analizar estrictamente los defectos de forma encontrados en el acto de
apoderamiento en cuestin.
De otro lado, si bien el solo hecho de adoptar un acuerdo contrario a las
estipulaciones estatutarias configura su nulidad, encontramos otro defecto de forma
referido al trmite de la solicitud, no observado por el Tribunal al momento de
resolver el recurso de apelacin planteado. Analizando la naturaleza del poder
irregular concedido, en virtud al mismo, supuestamente el Gerente General se
hubiera encontrado facultado a disponer individualmente de los bienes de la
sociedad, sean estos muebles o inmuebles. En tal sentido, a efectos de conceder tal
atribucin, el artculo 156 del Cdigo Civil establece lo siguiente:

Artculo 156.- Para disponer de la propiedad del representado o gravar sus

bienes, se requiere que el encargo conste en forma indubitable y por escritura
pblica, bajo sancin de nulidad.
Por consiguiente, resulta claro que en el hipottico caso que las atribuciones
no hubieran estado previamente contenidas en el Estatuto Social, la inscripcin de
los poderes otorgados tendra que haber sido solicitada en mrito a la Escritura
Pblica correspondiente, no resultando suficiente la presentacin de copias
certificadas del acuerdo del directorio en cuestin.
Finalmente y por las razones expuestas, consideramos que si bien la
resolucin bajo comentario confirma las observaciones encontradas por el
registrador encargado de la calificacin del ttulo, y deniega la inscripcin del ttulo,
resultaba pertinente aclarar que en los supuestos en que las sociedades concedan
ciertas atribuciones y facultades a sus representantes y/o a terceros, deben verificar
primero, que dichos actos no vulneren sus disposiciones estatutarias, segundo, que
provengan de rgano de la administracin competente, y tercero, que sean
decisiones consecuentes con los fines de la sociedad.

ENTRE LA IMPUGNACIN Y LA NULIDAD DE LOS ACUERDOS SOCIETARIOS Dos vas procesales desiguales para impugnar el mismo acuerdo de junta (Manuel
Alberto Torres Carrasco)
En el presente trabajo, el autor analiza los problemas e inconvenientes que se
presentan en el desarrollo de la dinmica negocial de las empresas por existir en
nuestra legislacin societaria dos alternativas procesales para impugnar los
acuerdos de junta de accionistas: la accin de impugnacin propiamente dicha y la
accin de nulidad.
CASACIN 46-94-HUAURA
LIMA, VEINTINUEVE DE AGOSTO DE MIL NOVECIENTOS NOVENTISIS
La Sala Civil de la Corte Suprema, en la causa vista, en audiencia pblica el
tres de octubre de mil novecientos noventicinco, emite la siguiente sentencia:
1.- MATERIA DEL RECURSO
Se trata del recurso de casacin interpuesto por Enrique Miyashiro Fekuda a
fojas doscientos cincuentiuno, contra la resolucin expedida a fojas doscientos
treintinueve por la Sala Civil de la Corte Superior de Huaura, que declar nulas las
resoluciones recurridas contenidas en la audiencia nica de fojas ciento
cuarentinueve y siguientes, nulo todo lo actuado e improcedente la demanda, en los

seguidos con Avcola Atahuampa, Sociedad Annima, sobre impugnacin de

acuerdos.
2.- FUNDAMENTO DEL RECURSO
El demandante funda su recurso, en el sentido que al emitirse la resolucin
impugnada, se ha incurrido en la contravencin de las normas que garantizan el
derecho a un debido proceso y que en va de nulidad se ha resuelto excepcin no
deducida, vulnerndose el principio de la doble instancia, habindose aplicado
indebidamente el artculo ciento cuarenticuatro de la Ley General de Sociedades e
inaplicado el artculo ciento cincuentids de la misma ley.
3.- CONSIDERANDO
PRIMERO.- Que, la Sala Civil de la Corte Superior de Huaura, deba resolver
las apelaciones interpuestas contra las resoluciones expedidas en la audiencia nica
que declararon fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar e infundada
la excepcin de prescripcin;
SEGUNDO.- No obstante, el auto de vista, no resolvi ninguna de las
apelaciones interpuestas por las partes, sino que declar nulas las resoluciones
apeladas, nulo todo lo actuado e improcedente la demanda, por haberse vencido
con exceso el plazo sealado en el artculo ciento cuarenticuatro de la Ley General
de Sociedades, para interponer la accin de impugnacin de acuerdos de juntas
generales de accionistas;
TERCERO.- Que, la demanda de fojas cuarentids, est sustentada en el
artculo ciento cincuentids de la citada Ley General de Sociedades, y no en el
artculo ciento cuarenticuatro de la misma;
CUARTO.- Que, como las impugnaciones estn fundadas en las causales de
nulidad que establece el Cdigo Civil, se encuentran sometidas a dicho cuerpo legal,
que no seala el plazo de sesenta das para interponer la accin;
QUINTO.- En consecuencia, la resolucin impugnada no slo ha inaplicado el
artculo ciento cincuentids de la Ley General de Sociedades, sino ha aplicado
indebidamente el artculo ciento cuarenticuatro de la misma, y no ha cumplido con
resolver las apelaciones que le fueron elevadas, contraviniendo as las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, porque ha variado el petitorio de la
demanda.
4.- SENTENCIA
Por las razones expuestas, de conformidad con el acpite dos punto uno del
artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil, la Sala Civil de la Corte
Suprema, FALLA: declarando FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas
doscientos cincuentiuno; en consecuencia CASA el auto expedido por la Sala Civil,
de la Corte Superior de Huaura de fojas doscientos treintinueve su fecha dieciocho
de febrero de mil novecientos noventicuatro, declarndolo NULO, y DISPUSIERON

expida nueva resolucin con arreglo a ley; MANDARON la publicacin de esta

resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. RONCALLA; ROMN; REYES; URRUTIA; VEGA M.; Mara Julia Pisconti
D., Secretaria.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

INTRODUCCIN

Como puede haberse apreciado, la sentencia de la Corte Suprema que

antecede a estas lneas, al datar de 1996, resuelve la litis aplicando el derogado
Texto nico Concordado de la Ley General de Sociedades (en adelante, ALGS)(1).
Sin embargo, esto no resultar un obstculo mayor para realizar nuestro comentario
en el marco de la vigente Ley General de Sociedades (en adelante, simplemente
LGS)(2), habida cuenta que entre ambos cuerpos normativos no existen diferencias
sustanciales en el tratamiento del tema resuelto en dicha sentencia: los requisitos
que se exigen para interponer la llamada accin de impugnacin y los de la llamada
accin de nulidad de acuerdos de junta de accionistas(3).
Efectuada esta advertencia, corresponde enfocarnos en el fallo judicial en
cuestin. En ella, la Corte Suprema de Justicia declara fundado el recurso de
casacin interpuesto contra la sentencia de la Corte Superior de Huaura por incurrir
esta ltima en el error de aplicar el art. 144 de la ALGS (art. 139 de la LGS)
referido a la accin de impugnacin de acuerdos societarios(4), e inaplicar el art.
152 de la ALGS (art. 150 de la LGS) referido a la accin de nulidad de dichos
acuerdos(5). Este equivocado parecer de los vocales superiores trajo como
consecuencia que en dicha instancia se declarara improcedente la demanda del
accionista, al considerarse que haba transcurrido en exceso el plazo de caducidad
previsto en el segundo prrafo del art. 144 de la ALGS (art. 142 de la LGS) y, por lo
tanto, no haber cumplido el demandante con todos los requisitos de procedencia
previstos en la ley societaria para legitimarlo a ejercitar la accin de impugnacin de
un acuerdo de junta.
Felizmente, la Corte Suprema puso las cosas en su lugar, al sealar que la
demanda interpuesta por el accionista no deba ser calificada como una accin de
impugnacin, sino que le corresponda ser tramitada como una accin de nulidad de
acuerdo de junta, por lo que no deba tomarse en cuenta el plazo de caducidad
previsto en el referido art. 144 de la ALGS (art. 142 de la LGS), ya que ste slo
era aplicable para las acciones de impugnacin, sino que deba tomarse en cuenta
los plazos de prescripcin previstos en el Cdigo Civil(6).
Este, desde todo punto de vista, correcto razonamiento de los vocales
supremos quienes no hicieron sino cumplir con su deber, que es aplicar lo previsto
en nuestra legislacin societaria nos coloca en un tema que creemos merece cierta
atencin: si resulta adecuado y conveniente, no slo por un purismo acadmico, sino
para la libre y eficiente circulacin de los recursos econmicos, que coexistan en
nuestro sistema jurdico dos alternativas procesales (la accin de impugnacin y la
accin de nulidad) en manos de los accionistas conducentes al mismo fin, el privar

de validez a un acuerdo de junta; y, lo que creemos que agrava la situacin, que se

exijan para uno y otro caso requisitos tan dismiles.
2.
EL DERECHO DE IMPUGNACIN DE LOS ACCIONISTAS:
RADIOGRAFA DE LA SITUACIN ACTUAL EN NUESTRA LEGISLACIN
Si bien es cierto que en el art. 95 de la LGS, referido a los derechos de los
accionistas, no figura expresamente que estos tengan un denominado derecho de
impugnacin, fluye a lo largo del texto de la LGS que ste es inherente a los socios
como un mecanismo de fiscalizacin de la voluntad social. As, este derecho de
impugnacin puede conceptualizarse como uno de los principales mecanismos de
control que la ley societaria reconoce a favor de todos los socios, con el fin de que
cualquiera de ellos pueda cuestionar la validez de los acuerdos adoptados en la
junta general de una sociedad(7).
Efectivamente, los acuerdos adoptados por la junta general de accionistas
pueden ser impugnados judicialmente mediante dos pretensiones: a) la accin de
impugnacin propiamente dicha, prevista en los arts. 139 a 149 de la LGS
(anteriormente prevista en los arts. 143 a 152 de la ALGS); y, b) la accin de
nulidad, prevista en el art. 150 de la LGS (art. 152 ALGS). Esto es, para utilizar
trminos ms afines al derecho procesal, el derecho de accin de los socios para
recurrir al rgano jurisdiccional a fin de resolver el conflicto de intereses generado
entre l (en su condicin de accionista) y la sociedad por la adopcin de un
determinado acuerdo, puede materializarse a travs de dos pretensiones
procesales: la llamada accin (lase, pretensin) de impugnacin de acuerdos
societarios y la llamada accin (pretensin) de nulidad de acuerdos societarios.
Ntese que conforme al art. 151 de la LGS, en instancia judicial no ser
procedente otra pretensin tendente a impugnar los acuerdos de junta que no fuese
alguna de estas dos. Esto significa inclusive que si el pacto social o el estatuto
hubiese previsto a favor de los accionistas otra clase de impugnacin de los
acuerdos de junta, ste no podra ser ejercido frente a los tribunales. La misma
suerte correran las disposiciones del estatuto que establezcan para interponer la
accin de nulidad o de impugnacin, requisitos o exigencias distintas a las previstas
por la LGS, ya sean menores o mayores, pues stas no debern ser apreciadas por
el Juez, quien deber considerarlas como no puestas en el estatuto social.
2.1.

Un camino de espinas: la accin de impugnacin

La accin de impugnacin es la ms conocida de las dos alternativas

procesales previstas por la LGS para oponerse a un acuerdo de junta de accionistas.
Mediante esta pretensin, los accionistas de una sociedad de capitales (y solamente
ellos) pueden impugnar judicialmente en la va procedimental abreviada la validez de
los acuerdos: i) que sean contrarios o entren en conflicto con las estipulaciones del
pacto social o del estatuto; ii) que lesionen los intereses de la sociedad en beneficio
directo o indirecto de uno o varios socios; iii) cuyo contenido sea contrario a la LGS;
y/o, iv) que incurran en alguna causal de anulabilidad prevista en la ley o en el
Cdigo Civil. Si la pretensin se sustenta en defectos de convocatoria o de qurum,
la accin de impugnacin se sustanciar en la va procedimental sumarsima.

Asimismo, conforme a lo previsto en el art. 140 de la LGS, para que un

accionista est legitimado para interponer una demanda de impugnacin de
acuerdos de junta debe haberse encontrado en alguna de estas tres situaciones: i)
asistido a la junta y hecho constar en el acta su oposicin al acuerdo; ii) estado
ausente en la junta al momento de tomarse el acuerdo; o, iii) haber sido
ilegtimamente privado de emitir su voto. Si se reflexiona un poco acerca de lo que
significa que el socio rena alguna de estas condiciones se pueden empezar a
clarificar las razones por las cuales colocamos el epgrafe que encabeza este
subttulo.
Pero, por si fuera poco, adems de estas exigencias, el accionista debe
franquear unos inclementes plazos de caducidad, esto es, interponer su demanda a
los dos meses de la fecha de la adopcin del acuerdo si es que concurri a la junta,
a los tres meses si no concurri a ella y tratndose de acuerdos inscribibles dentro
del mes siguiente de la inscripcin.
Ahora bien, cabe preguntarse por qu nuestra legislacin societaria ha
establecido requisitos tan severos para que un accionista pueda interponer la accin
de impugnacin. La mayor parte de la doctrina responde a esta interrogante
argumentando que si bien es cierto que debe permitirse a los accionistas la facultad
de impugnar un acuerdo societario como una manera de control extra-junta de las
decisiones adoptadas por las mayoras, tambin es cierto que permitir libre y
anrquicamente los cuestionamientos de dichas decisiones no hara sino entorpecer
la constante y dinmica marcha de las actividades negociales de la sociedad,
afectando la circulacin de los capitales y la seguridad jurdica de las operaciones
comerciales efectuadas con terceros con arreglo a dichos acuerdos. Por ello, resulta
prudente encontrar un mesurado equilibrio entre el derecho de impugnacin de los
socios y el normal desarrollo de las actividades econmicas de las empresas.
Adoptando este criterio, nuestros legisladores plasmaron en la LGS que el
ejercicio de la accin de impugnacin deba tener como presupuesto que el
accionista rena los requerimientos anteriormente referidos, de tal manera que, de
no reunirlos, sera inviable impugnar un acuerdo de junta mediante esta pretensin
procesal.
2.2.

Un camino de rosas: la accin de nulidad

En contrapartida a lo difcil que resulta cumplir con los requisitos para

interponer la accin de impugnacin, la accin de nulidad de acuerdo de junta de
accionistas no presenta mayores exigencias. As, el art. 150 de la LGS seala que
esta accin puede ser ejercida por cualquier persona que tenga legtimo inters
(lase, accionistas(8) o un tercero ajeno a la sociedad) para invalidar judicialmente,
va proceso de conocimiento, los acuerdos contrarios a normas imperativas o que
incurran en causales de nulidad previstas en la LGS o en el Cdigo Civil.
Esto es, mediante esta pretensin procesal cualquier tercero o accionista (sin
necesidad de haber concurrido a la junta y dejar constancia de su oposicin, o
haberse encontrado ausente, etc.), podr solicitar la declaracin judicial de nulidad

del acuerdo de junta de accionistas, sin ms requerimientos que el demostrar su

legtimo inters en que ste se revoque, as como interponer la accin en el plazo de
un ao contado desde su adopcin.
2.3.

Problemas y sugerencias

2.3.1. Interpretando los arts. 139 y 150 de la LGS

En el caso materia de anlisis, los magistrados supremos resolvieron que la
demanda deba entenderse como una de accin de nulidad y no de impugnacin, lo
que trajo como lgica consecuencia que los plazos de caducidad de esta ltima no
podan ser exigidos al accionista demandante. Esto, ya hemos afirmado, nos parece
correcto en la medida que interpreta fielmente lo previsto en nuestra legislacin
societaria. Pese a ello, creemos que resulta al menos cuestionable el hecho de que,
as como suceda en la ALGS, la vigente LGS establezca dos alternativas procesales
paralelas y, al mismo tiempo, tan dismiles en sus requisitos y presupuestos para
impugnar un acuerdo de junta.
Nuestra doctrina nacional no ha sido ajena al tema. As, por ejemplo, Elas
advirtiendo esta realidad ha sealado que las causales para ejercitar alguna de
estas dos pretensiones son distintas. En efecto, este connotado autor seala que las
causales de nulidad son las contenidas en el art. 150 de la LGS, mientras que las
causales de impugnacin estn previstas en el art. 139 de dicho cuerpo normativo,
siendo que estas ltimas, a diferencias de las primeras, tienen una marcada
orientacin societaria, en el sentido de encontrarse estructuradas como medios de
resolucin de un conflicto intrasocietario, esto es, vinculado a la sociedad y a sus
accionistas, en los que ningn tercero tienen legtimo inters(9).
Sin embargo, si se observa con ms detenimiento el contenido de ambos
artculos, podr advertirse que cuando el art. 150 de la LGS hace referencia a que
la llamada accin de nulidad puede interponerse contra acuerdos que incurran en
alguna de las causales de nulidad prevista en la Ley o en el Cdigo Civil, se est
abriendo una enorme puerta para que todo acuerdo sancionado como nulo por el art.
38 de la LGS(10) (que en suma contiene los mismos supuestos que los previstos en
el art. 139 de la LGS) pueda ser objeto tanto de la accin de nulidad como de la
accin de impugnacin. Por citar un ejemplo, si en junta se adopta un acuerdo que
colisiona con una disposicin del estatuto, cualquier accionista podra interponer la
accin de impugnacin, ya que esto lo prev expresamente el art. 139 de la LGS;
pero, tambin el accionista podr discutir la validez de este acuerdo va accin de
nulidad, porque el art. 150 faculta a interponer esta pretensin cuando el acuerdo
incurre en una causal de nulidad establecida en la LGS, lo que sucede con los
acuerdos que violen el estatuto social, en virtud de lo dispuesto en el art. 38 de la
LGS. Lo mismo podramos decir de aquellos acuerdos que lesionen los intereses de
la sociedad en beneficio de uno o varios socios, o que violen el pacto social o sean
contrarios a las leyes que interesan al orden pblico.
Por ello nos parece totalmente contradictorio que si, en aras de la libre
circulacin de los capitales y la seguridad jurdica, se ha tomado partido por restringir
la posibilidad de los accionistas para discutir los acuerdos de junta mediante la

llamada accin de impugnacin, imponiendo una serie de requisitos tan exigentes en

los arts. 139 y 140 de la LGS; luego, a slo diez artculos ms adelante, se abra la
posibilidad para que no nicamente los accionistas, sino cualquier tercero con
legtimo inters, pueda dirigirse contra el mismo acuerdo va la flexible accin de
nulidad, la misma que adicionalmente tiene un mayor plazo de caducidad que el de
la accin de impugnacin. Es decir, por un lado se restringe enormemente las
posibilidades de impugnar un acuerdo y, por otro lado, se olvidan estas previsiones
con la accin de nulidad.
A la nica solucin coherente que podemos llegar para armar este
rompecabezas normativo es que la voluntad de la ley (que probablemente no
coincida con la del legislador) ha sido que el accionista que rena los requisitos de
los art. 139 y 140 de la LGS obtenga mediante el ejercicio de la accin de
impugnacin el beneficio de una tramitacin ms rpida y expeditiva en el Poder
Judicial (va procedimental abreviada o sumarsima) que la prevista para la accin
de nulidad (va procedimental de conocimiento).
Sin embargo, el problema subsiste porque mediante el ejercicio de una accin
de nulidad (cuyo plazo de caducidad es de un ao) se pueden paralizar los efectos
del acuerdo impugnado, con el consecuente perjuicio de inmovilizar la actividad
negocial de la empresa por mucho ms tiempo que el aconsejable, posibilidad que
precisamente se quiso amenguar al establecerse los ya comentados requisitos de
procedibilidad de la accin de impugnacin(11).
2.3.2. Algunas sugerencias
Por dichas razones creemos que se hace urgente una reforma en nuestra
legislacin societaria que apunte a un tratamiento ms coherente y que est
plenamente acorde con la idea de no sacrificar el normal desenvolvimiento de las
actividades negociales de las sociedades en aras de proteger en exceso el derecho
de impugnacin de los accionistas.
En ese sentido, creemos que una buena alternativa sera eliminar de nuestra
LGS la llamada accin de nulidad de acuerdos societarios, conservando nicamente
la accin de impugnacin como la ruta por la cual los socios puedan cuestionar la
validez de los acuerdos de junta; mientras que los terceros podran ejercer un
derecho de oposicin, tal como se encuentra previsto para el caso de reduccin de
capital (art. 219 de la LGS). Adems, sera aconsejable que nuestra doctrina o,
mejor aun, nuestra judicatura, construya una teora propia de la nulidad y
anulabilidad de los actos societarios, que se distinga de la generalidad de actos
jurdicos, a fin de que sirva de soporte para edificar una coherente teora de la
impugnacin de los acuerdos societarios. Espaa, pas que solemos tomar como
fuente de nuestras aspiraciones codificadoras, ha sentado un interesante precedente
al respecto.
Efectivamente, en el artculo 115 del Texto Refundido de la Ley de
Sociedades Annimas espaola, Decreto Legislativo 1564/1989, luego de
enumerarse en qu casos procede impugnar un acuerdo de junta, se establece que
entre estos sern nulos los acuerdos contrarios a la Ley de Sociedades Annimas

espaola(12); mientras que los dems acuerdos (como los contrarios al estatuto)
sern anulables. Asimismo, se seala en el art. 117 que para la impugnacin de los
acuerdos nulos estn legitimados todos los accionistas, los administradores y
cualquier tercero que acredite inters legtimo, mientras que para la impugnacin
de acuerdos anulables estn legitimados los accionistas que hubiesen hecho constar
en acta su oposicin al acuerdo, los ausentes y los que hubiesen sido ilegtimamente
privados del voto, as como los administradores.
Consideramos que una solucin tan inteligente como la prevista en la ley
societaria espaola no resulta nada inadecuada para nuestra realidad, mxime si
nuestra LGS est inspirada en mucho por aqulla. No obstante ello, a la par de no
de-sechar que se proponga otra alternativa, nos permitiramos sugerir que no
debemos sentarnos a esperar por una solucin legislativa que probablemente nunca
llegue. Tal vez nuestra judicatura, mediante una sistemtica y correcta interpretacin,
pueda tomar la palabra.

BASTA SLO RECONOCER LA FIRMA? - Innovaciones al reconocimiento judicial

en la nueva Ley de Ttulos Valores (Federico Mesinas Montero (*))
La nueva Ley de Ttulos Valores Ley N 27287 ha incorporado algunas
innovaciones al tratamiento del reconocimiento judicial de ttulos valores, como
mecanismo subsanatorio ante la falta de protesto. Los alcances de dicha normativa
son analizados por el autor a propsito del presente fallo casatorio.
Cas N 2079-2000 LIMA
Lima, doce de diciembre del dos mil
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA, en la causa vista
en audiencia pblica de la fecha, emite la siguiente sentencia: 1. MATERIA DEL
RECURSO. Se trata del recurso de casacin interpuesto por los ejecutados Hugo
Domingo Quiones Gil y Amrico Abarno Mndez contra la sentencia de vista de
fojas ciento treintitrs, su fecha veintisiete de junio del presente ao, expedida por la
Sala Civil Especializada en Procesos Ejecutivos y Cautelares de la Corte Superior
de Justicia de Lima, que confirmando la apelada de fojas ciento catorce, su fecha
veintiuno de marzo del mismo ao, declara infundada la contradiccin formulada por
los recurrentes y en consecuencia ordena llevar adelante la ejecucin; con lo dems
que contiene. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO. Esta Sala, por Ejecutoria
Suprema de fecha veintinueve de setiembre ltimo, ha declarado procedente el
recurso interpuesto por la causal contenida en el inciso segundo del artculo
trescientos ochentisis, referida a la inaplicacin del artculo mil trescientos dos del
Cdigo Civil. 3. CONSIDERANDO. Primero: Que, al resolverse el recurso de
casacin, deber definirse si en la impugnada debi aplicarse o no la norma

denunciada. Segundo: Que, conforme a la ley y a la doctrina, el acto jurdico es la

manifestacin de voluntad destinada a crear, modificar, o extinguir relaciones
jurdicas. Tercero: Que a quedado establecido en autos que el acto realizado, en
primer lugar, fue el negocio cambiario derivado de las letras de cambio aceptadas
por los ejecutados; en segundo lugar, el contrato privado de fecha treinta de
diciembre de mil novecientos noventisis, por el cual quedaran sin efecto las letras
aludidas; y finalmente, el acto de reconocimiento judicial de los mismos instrumentos
de pago. Cuarto: Que siendo as, aun cuando el contrato privado referido habra
extinguido los efectos de la accin cambiaria contenida en las letras de cambio, el
acto jurdico de reconocimiento viene a constituir una nueva manifestacin de
voluntad destinada a crear obligaciones a cargo de los ejecutados a favor del
ejecutante. Quinto: Que por consiguiente, y no apareciendo en autos acto o negocio
jurdico posterior a este ltimo, sus efectos quedan plenamente vigentes entre la
partes de la relacin derivada en el reconocimiento judicial. Sexto: Por ello, se
concluye que al expedirse la impugnada, no se ha incurrido en la causal in iudicando
que es materia de anlisis. 4. SENTENCIA. Por tales razones y con la facultad que
concede el artculo trescientos noventisiete de la norma procesal: declararon
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto; en consecuencia NO CASAR la
sentencia de vista de fojas ciento treintitrs, su fecha veintisiete de junio del presente
ao, que confirmando la apelada de fojas ciento catorce su fecha veintiuno de marzo
del mismo ao, declara infundada la contradiccin y ordena llevar adelante la
ejecucin; con lo dems que contiene; en los seguidos por don Jorge Hugo Rivera
Lpez sobre obligacin de dar suma de dinero; CONDENARON al recurrente al
pago de la multa de dos Unidades de Referencia Procesal, as como al pago de las
costas y costos originados en la tramitacin del recurso; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I. EL CASO COMO PUNTO DE PARTIDA
Como puede verse, el proceso versa sobre varias letras de cambio que fueron
aceptadas por los ejecutados. Posteriormente, con relacin a las mismas se celebra
un contrato privado por el cual se las priva de eficacia. Aun cuando este acuerdo
debi suponer la entrega de los ttulos a los ejecutados, ello no se dio as. De este
modo los documentos quedaron en poder del titular, quien luego inici una diligencia
de reconocimiento judicial a efectos de recuperar su mrito cambio.
La Sala Suprema considera que aun cuando el contrato privado referido
habra extinguido los efectos de la accin cambiaria contenida en las letras de
cambio, al ser el reconocimiento una nueva manifestacin de voluntad destinada a
crear obligaciones a cargo de los ejecutados a favor del ejecutante queda
plenamente vigente la eficacia cambiaria de los ttulos entre las partes de la relacin
derivada del reconocimiento judicial.

La casacin que precede el presente comentario nos sirve de puerta de

entrada para abordar el tema del reconocimiento judicial como mecanismo
subsanatorio del protesto o de la falta de comprobacin financiera, esto ltimo en el
caso de ttulos valores que se paguen con cargo a una cuenta financiera.
Advertiremos cmo se encuentra diseada esta figura en la nueva Ley de Ttulos
Valores y qu diferencias presenta con relacin a la regulacin anterior. Luego nos
abocaremos al anlisis del fallo.
II. UN CAMBIO DE ORIENTACIN: LA CLUSULA DE LIBERACIN DE
PROTESTO Y EL RECONOCIMIENTO
No slo el protesto parece haberse convertido en una figura casi decorativa
con la entrada en vigencia de la nueva Ley de Ttulos Valores, Ley N 27287. La
facultad que tienen ahora los agentes cambiarios para incorporar la clusula de
liberacin de protesto(1) (que evidentemente ser utilizada en la mayora de los
casos para evitar este engorroso trmite notarial) ha ocasionado que en materia
cartular pierda relevancia recurrir al reconocimiento de un ttulo valor. La razn: el
reconocimiento judicial slo acta en defecto del protesto, para que el ttulo valor no
pierda mrito cambiario. Por ende, si no hay necesidad de protestar el ttulo porque
se le ha incorporado una clusula sin protesto, tampoco habr necesidad de
reconocerlo; al pactar en contra del protesto se estar pactando tambin contra la
necesidad de un ulterior reconocimiento.
Las razones que han llevado a incorporar la clusula sin protesto han sido
muchas, ninguna que no sea discutible. No obstante, se ha preferido tomar una
posicin de vanguardia frente a las diversas crticas que pesaban sobre el rgimen
legal anterior, que obligaba a efectuar el protesto del ttulo valor en todos los casos.
Se entendi que no haba necesidad de que el tenedor de un ttulo tuviera que
recurrir de todos modos a un notario, va el oneroso trmite del protesto, como paso
previo para hacer efectiva su acreencia cambiaria, lo que en la prctica quitaba
dinamismo al trfico comercial al incrementar innecesariamente los costos y
disminuir la celeridad del cobro de las acreencias. En adicin a ello, no resultaba
adecuado someter al tenedor que no hubiere logrado el protesto a un irremediable
trmite judicial para recuperar en prueba anticipada la accin cambiaria derivada del
ttulo, por la demora y gastos que ello significaba.
Con la nueva ley se deja en el arbitrio de las partes de la relacin cartular la
opcin de recurrir al protesto y dems formalidades sustitutorias frente a la falta de
pago de un ttulo valor. Ello a nuestro parecer constituye un saludable y oportuno
cambio de orientacin normativa que beneficia el mejor empleo de los ttulos valores
en las actividades econmicas, pero que como correlato relativiza la importancia de
ciertas figuras recogidas por la nueva Ley de Ttulos Valores, como es el caso del
reconocimiento judicial.
III. EL RECONOCIMIENTO EN LA NUEVA LEY: SUS DIFERENCIAS CON EL
RGIMEN ANTERIOR
Como ya se ha dicho, el reconocimiento de un ttulo valor perjudicado por la
falta de protesto o de formalidad sustitutoria genera que ste readquiera la eficacia

cambiaria perdida. Con ello el titular podr accionar el cobro de la obligacin

cambiaria en va ejecutiva, devolvindose as al ttulo valor una de sus
caractersticas ms saltantes: su cobro expeditivo.
Ahora bien, es lgico preguntarse, sin embargo, cul puede ser el inters de
analizar el tratamiento que le otorga la nueva Ley de Ttulos Valores al
reconocimiento judicial de un ttulo valor, teniendo en cuenta que se ha eliminado la
obligatoriedad del protesto.
Particularmente creemos que dicho inters subsiste en tanto en algunas
ocasiones las partes optarn por no fijar la clusula que libera del protesto (aunque
ello no se d la mayora de las veces), requirindose en defecto de este ltimo el
reconocimiento judicial del ttulo valor. De igual modo se darn casos en los que por
alguna razn se obvie la comprobacin financiera por falta de fondos, cuando se
trate de cheques y otros ttulos valores que se paguen con cargo a una cuenta
financiera, supuesto en el cual proceder tambin recurrir al reconocimiento para
recuperar el mrito cambiario del documento(2).
En cuanto a la regulacin misma del reconocimiento judicial, puede verse que
la nueva Ley ha incorporado dos principales innovaciones que diferencian el
tratamiento actual de esta figura del que contemplaba la normatividad cartular
anterior. El artculo 91.2 de la Ley de Ttulos Valores seala que la falta del protesto
o de su formalidad sustitutoria podr subsanarse si dentro de los plazos de
prescripcin de la respectiva accin cambiaria el tenedor logra obtener, en forma
expresa o ficta, el reconocimiento judicial en su contenido y firma del ttulo valor, por
parte del o de los obligados respecto de quienes se ejercite la correspondiente
accin cambiaria. Las dos innovaciones son, pues, las siguientes:
1. Recuperacin de la accin cambiaria
El artculo 59 de la Ley de Ttulos Valores derogada sealaba que el tenedor
poda recuperar la accin documental slo contra el obligado principal y su avalista
si stos reconocan el ttulo valor en diligencia preparatoria. Quiere decir que si se
perjudicaba el ttulo valor por falta de protesto la accin cambiaria no poda ser
revivida frente a los dems obligados con el ttulo, como los endosantes, por
ejemplo. El reconocimiento generaba as nicamente el renacimiento de la accin
cambiaria directa.
Las cosas han variado sustancialmente con la nueva Ley pues ahora el mrito
cambiario revive respecto del obligado que reconozca el ttulo valor. Es decir, que el
titular podr exigir a cualquiera de los obligados (el principal, avalista, endosante,
etc.) que reconozca el ttulo y respecto de ste podr ejercer la accin cambiaria
respectiva. Deber obtener, pues, un reconocimiento especfico de la persona a
quien pretender exigirle el pago de la obligacin cambiaria.
Con ello sea ampla, por supuesto, el margen de accin del tenedor del
documento, quien, entre otras ventajas, podr optar por dirigirse contra quien

ofrezca mejores posibilidades de pago o, en suma, contra todos los obligados, para
lo cual todos stos debern ser citados a la diligencia judicial correspondiente.
2. Reconocimiento de firma y contenido
La anterior Ley no precisaba sobre qu recaa el reconocimiento de un ttulo
valor perjudicado por la falta de protesto. No se tena claro si aqul deba efectuarse
slo respecto de la firma o si tambin deba reconocerse el contenido del
documento. Un fallo casatorio del 13 de junio del 2000 se centra justamente en dicha
divergencia, resolvindose porque slo deba reconocerse la firma del ttulo.
Vase lo relevante de este asunto. Exigir adems de la firma el
reconocimiento del contenido de un ttulo valor dificulta la tarea del tenedor, pues
evidentemente resulta ms sencillo cotejar simplemente si la firma que aparece en el
documento es la del obligado, que verificar adems si el contenido actual del
documento es idntico al que tuvo ste al momento de ser suscrito.
Particularmente, somos de la opinin que el reconocimiento de un ttulo valor
slo debe versar respecto de la firma por la fuerza que la ley le otorga a sta con
relacin a la eficacia del documento, pues justamente con la suscripcin y/o
aceptacin del ttulo nace la obligacin cambiaria. Es este acto en concreto el que
vincula al obligado con el ttulo valor, por lo cual sobre el mismo debe versar el
reconocimiento que se efecte en subsanacin por la falta de protesto o
comprobacin financiera. Cualquier divergencia sobre el contenido del documento
deber oponerse y discutirse en el proceso ejecutivo de cobro.
Por tanto, como bien lo precisan Beaumont Callirgos y Castellares Aguilar, en
el artculo 91.2 de la nueva Ley de Ttulos Valores el legislador slo debi aludir al
reconocimiento de la firma obrante en el ttulo valor, por parte del o de los obligados
respecto a quienes se ejercite la correspondiente accin cambiaria, o naturalmente
la de sus representantes, y no al contenido(3).
IV. EL CASO EN COMENTARIO
Vistos los alcances del reconocimiento judicial en la nueva Ley de Ttulos
Valores, analicemos el fallo en comentario. Aqu se abordan dos temas de relevancia
con relacin a la eficacia cambiaria de un ttulo valor. El primero relacionado a la
naturaleza y efectos del reconocimiento judicial, y el segundo vinculado a los
alcances del acuerdo privado por el cual se priva de eficacia a un ttulo valor.
Respecto de lo primero, se seala que el acto jurdico de reconocimiento
viene a constituir una nueva manifestacin de voluntad destinada a crear
obligaciones a cargo de los ejecutados, lo que sirve de sustento en el presente caso
para dar va libre a la ejecucin de las letras de cambio.
Pensamos que lo mencionado por la Sala Suprema requiere de algunas
precisiones. Debe tenerse en cuenta que en el caso de los ttulos valores, y
conforme al artculo 1233 del Cdigo Civil, su perjuicio por culpa del acreedor
extingue la obligacin primitiva. Vale decir, que la falta de protesto o de su formalidad

sustitutoria genera que la obligacin en virtud de la cual surgi el documento

cambiario deje de tener existencia. Lo importante de este asunto se encuentra en
que frente a la extincin de la obligacin primitiva el reconocimiento judicial no
produce efecto alguno; es decir, que el reconocimiento no genera el resurgimiento
de la obligacin primitiva, menos el surgimiento de una nueva obligacin causal.
Somos de la opinin que lo que produce el reconocimiento nicamente es
revivir la obligacin cambiaria frente a un determinado obligado. Es decir, que dicho
obligado, liberado inicialmente por la falta del protesto o de la formalidad sustitutoria,
se ver nuevamente en el deber de satisfacer la obligacin que emerge del
documento, sin que tengan relevancia ya los aspectos causales.
Ahora bien, con relacin al acuerdo privado por el cual se priv de eficacia a
las letras de cambio, debe tenerse presente que el mismo slo puede ser opuesto a
la parte con quien se celebr. As, pues, dado el carcter literal y abstracto de los
ttulos valores, los acuerdos que no consten en los mismos no son oponibles a los
terceros de buena fe que no hayan participado en su celebracin. Por ello un
acuerdo extracambiario por s mismo no extingue los efectos cambiarios de un ttulo
valor, como as lo ha dejado entrever la Sala Suprema, pues si este circula (como es
propio de su naturaleza) el obligado al pago no podr escudarse en la existencia de
dicho acuerdo para evitar el pago frente al tercero de buena fe que pretenda el
cobro.
El problema que arroja la presente casacin, en todo caso, es que no se
precisa si las partes que celebraron el acuerdo de privacin de eficacia eran las
mismas del proceso judicial. Si ello era as, los ejecutados estaban plenamente
facultados para oponer al ejecutante el contrato celebrado en va de excepcin
personal. Por el contrario, si el ejecutante era un endosatario de buena fe, no haba
ms remedio para los ejecutados que efectuar el pago reclamado.
Lo ms atinado para los ejecutados hubiera sido, qu duda cabe, exigir la
entrega de los ttulos una vez celebrado el acuerdo de privacin de eficacia, con lo
cual hubieran evitado todo los problemas que se han discutido aqu. Un pequeo
detalle que les hubiera ahorrado ms de un sinsabor y que, finalmente, los hubiera
liberado de efectuar pago alguno.

DERECHO PROCESAL CIVIL

LA RESIDUALIDAD DE LA SENTENCIA FRAUDULENTA - Marianella Ledesma

Narvez

LA RESIDUALIDAD DE LA SENTENCIA FRAUDULENTA (Marianella Ledesma

Narvez(1))
Un aspecto de suma relevancia vinculado a la nulidad de cosa juzgada fraudulenta
es abordado por la autora del presente comentario, esto es, si resulta necesario que
quin plantea dicha nulidad haya agotado todos los mecanismos internos y
extraordinarios tendientes a subsanar el vicio al interior del proceso que se atribuye
fraudulento. Todo ello a propsito del presente judicial, en el cual se resolvi que el
hecho de que no hubiera sido apelada la sentencia no constitua obstculo de orden
procesal para la improcedencia de la demanda de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta, por no distinguirlo as la legislacin sobre la materia.
EXP. 1544-98(2) - TERCERA SALA CIVIL
LIMA, CUATRO DE MAYO DE MIL NOVECIENTOS NOVENTIOCHO

AUTOS Y VISTOS: Interviniendo como vocal ponente el seor lvarez

Guilln; y ATENDIENDO: Primero.- que, puede entenderse que la sentencia que se
atribuye como fraudulenta es la de fecha treintiuno de octubre de mil novecientos
noventisis dictada por el Juzgado de Paz Letrado de Jess Mara y que la
exposicin que se hace en la demanda respecto a supuestas irregularidades
procesales tiene que ver con la contrariedad al debido proceso que se reclama, eso
es, en el entendido que corresponde al Juez aplicar el derecho que corresponda
aunque no haya sido invocado o lo haya sido errneamente; Segundo.- que la
contingencia de no haber sido apelada la sentencia a que se hace referencia no es
obstculo de orden procesal para la improcedencia de la demanda por no distinguirlo
as la legislacin de su propsito; Tercero.- que la integracin de la relacin procesal
cuando se advierta que la relacin material incluye a un tercero no involucrado en el
proceso, est debidamente prevista en la ley, de manera que si se cree que el
representante del Poder Judicial debe ser parte procesal debe hacerse uso de las
prerrogativas que previene la ley; Cuarto.- que, empero, con la facultad que tiene el
juez de declarar nulidades insubsanables, cabe apreciar que se ha incurrido en
causal de invalidez al no ordenar que se precise si se ha ejecutado la sentencia a
que se hace referencia; por lo que declararon NULA la resolucin de fojas cincuenta
y cinco de dieciocho de junio de mil novecientos noventa y siete, que declara admitir
a trmite la demanda interpuesta, renovando el acto procesal irregular, mandaron se
califique la demanda con arreglo a ley, debiendo procederse por secretara de
conformidad con lo dispuesto por el artculo trescientos ochenta y tres del Cdigo
Procesal Civil; en los seguidos por Csar Hurtado Lpez contra Juan Yong Vilcarino,
sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta.- Firmado: Quirs Amayo, lvarez
Guilln, Braithewaite Gonzales.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I. INTRODUCCIN Y FORMULACIN DEL PROBLEMA
A pesar que el efecto natural de toda sentencia firme o definitiva es que sea
imperativa y obligatoria para acrecentar la estabilidad de sta, la Ley le atribuye una
cualidad especial, la cosa juzgada, que consiste en la inmutabilidad o irrevocabilidad
que adquieren los efectos de una sentencia definitiva cuando contra ella no procede
ningn recurso susceptible de modificarla o ha sido consentida por las partes. La
cosa juzgada no es un efecto de la sentencia. Se trata de una cualidad que la ley le
agrega a aqulla a fin de acrecentar su estabilidad.
Couture(3) define a la cosa juzgada como una forma de autoridad y una
medida de eficacia. Esta ltima va a permitir tres posibilidades: ser inimpugnable;
inmutable y coercible. En ningn caso de oficio o a pedido de parte, otra autoridad
puede alterar los trminos de la cosa juzgada. La inmutabilidad como una expresin
de la cosa juzgada no es absoluta sino que permite en determinadas circunstancias
y de manera muy excepcional se altere la seguridad jurdica que encierra la cosa
juzgada para dar paso a un tema de justicia porque como seala Alicia Garca(4) la
justicia insegura no es autntica justicia as como una seguridad injusta no es una
genuina seguridad. El fraude en el proceso es precisamente la justificacin para la
revisin de ste. Este mecanismo est regulado en el artculo 178 del Cdigo
Procesal bajo la figura de la nulidad de la cosa juzgada fraudulenta, sin embargo,

tenemos que precisar que mediante la revisin se busca dilucidar si el proceso

cuestionado merece la atribucin de la cosa juzgada. Bajo ese contexto se
presentan los siguientes supuestos a discutir: a) la posicin del Juez Civil que
rechaza el pedido de revisin bajo el argumento que para que prospere su
admisibilidad es necesario que quien lo invoque, haya agotado todos los medios
impugnatorios sobre la resolucin que impugna de fraudulenta; b) La posicin de la
Sala Superior que ante la contingencia de no apelar la sentencia impugnada, ello no
es obstculo de orden procesal para la improcedencia de la demanda por no
distinguirlo as la legislacin de su propsito (art. 178 del C.P.C.). Frente a estas dos
posiciones enunciadas, formulamos el siguiente problema a discutir:
Para recurrir a la revisin civil, es necesario que quin lo invoque haya
agotado los mecanismos internos y extraordinarios tendientes a subsanar el vicio al
interior del proceso que se atribuye fraudulento?
II. ANLISIS
1. La cosa juzgada es la fuerza que el Derecho atribuye normalmente a los
resultados procesales. Se traduce en un necesario respeto y subordinacin a lo
dicho y hecho en el proceso. No es un efecto de la sentencia sino una cualidad que
la ley le agrega para acrecentar la estabilidad de sta.
Para Eduardo Couture la cosa juzgada implica autoridad y eficacia cuando no
existen contra la resolucin judicial, medios de impugnacin que permitan
modificarlos. En igual sentido se orienta Lino Palacio, al considerar a la cosa juzgada
bajo la inmutabilidad o irrevocabilidad que adquieren los efectos de la sentencia
definitiva cuando contra ella no procede ningn recurso susceptible de modificarla o
ha sido consentida por las partes; Bielsa considera que existe cosa juzgada cuando
ha habido una contienda judicial promovida por la lesin de un derecho o de un
inters legtimo y la decisin a la cual la cosa juzgada se refiere ha sido dictada en
virtud de un procedimiento regular con garantas de defensa, audiencia prueba y
alegacin. De las diversas enunciaciones que sobre cosa juzgada han trabajado los
procesalistas podemos sealar como punto de coincidencia el atributo de la
inmutabilidad de la sentencia, sin embargo, el concepto de inmutabilidad no es
absoluto sino que es factible trabajar el argumento de la mutabilidad de la cosa
juzgada cuando se encuentre justificado en actitudes fraudulentas que causen
agravio y atenten contra el debido proceso.
2. Como ya hemos sealado, la cosa juzgada no puede operar cuando esta
es resultado de un proceso irregular. El mecanismo de la revisin opera
precisamente para dilucidar si el proceso que se cuestiona como irregular merece o
no la atribucin de la cosa juzgada. Se pone en duda la existencia de una cosa
juzgada por hallarse ausente los principios y garantas bsicas que debe contener
todo proceso. Hay por lo tanto una apariencia de proceso que no genera cosa
juzgada. El mecanismo para dilucidar ello es la revisin, cuyo objeto litigioso ser
precisamente el proceso cuestionado, el que se le atribuir de fraudulento. No hay
un ataque de la cosa juzgada, sino todo lo contrario, un mecanismo de proteccin.
La revisin por fraude slo se va a orientar a combatir la cosa juzgada aparente no

la cosa juzgada real. Esta revisin se justifica porque no se puede permitir que a
travs del engao, el abuso de confianza, se pretenda producir dao utilizando en
ese fin al proceso judicial. Cuando exista entonces vicios graves, con notoria
injusticia, las decisiones dejan de ser inmutables y necesitan modificarse para que
no se produzca una notoria injusticia. Como seala Prieto Castro(5), la libertad de
conducta que el principio dispositivo reserva a las partes no puede ir tan lejos que
permita el ataque a la buena fe y a la tica procesal porque aunque el proceso sea
concebido como un mecanismo de enfrentamientos, de luchas, ste se orienta a
realizar el derecho, por lo tanto, debe ser conducido con lealtad y probidad.
3. La posibilidad de la mutabilidad de la cosa juzgada no debe ser una
alternativa ordinaria a invocar. Todo lo contrario, la revisin debe ser un mecanismo
extraordinario a recurrir y slo por las causales que seala expresamente la ley,
como es, el fraude o la colusin (ver art. 178 del C.P.C.). Decimos que es
extraordinario, pues, la decisin judicial que se cuestiona debe haber sido obtenida
por medio de actividades fraudulentas en el proceso, agraviando el espritu de
justicia hacia el que nos debe dirigir. Se reconoce en doctrina que cuando exista
duda en torno a la existencia del fraude, el pronunciamiento deber ser contrario a
la pretensin de anulacin. La duda favorece al proceso. Pero al margen del
mecanismo de lo extraordinario es necesario que quien recurra a invocar la revisin
del proceso haya agotado todos los mecanismos dentro de ste para combatir la
actividad fraudulenta. El mecanismo de la revisin es residual, pues, ...no puede ser
utilizado si existen otros recursos internos y extraordinarios con los cuales se
subsane el vicio, de donde se tiene que es imprescindible el haber agotado todos los
mecanismos previos dentro de su proceso para su cuestionamiento(6). En igual
sentido, Ana Mara Arrarte(7) califica de residual lo que no puede ser usado si
existen mecanismos internos y ordinarios que puedan subsanar el vicio incurrido a
propsito de la comisin del fraude procesal.
4. En atencin al problema propuesto en el comentario de la ejecutoria
diremos que bajo el criterio de lo residual, se ubicara la justificacin de la sentencia
de primera instancia que declara improcedente la pretensin de la nulidad de cosa
juzgada fraudulenta por no haber ejercido los mecanismos de impugnacin en el
proceso originario en cuestionamiento, sin embargo, frente a la residualidad se
levanta la segunda posicin, la de la Sala Superior (ver considerando segundo de la
ejecutoria en comentario) para argumentar que si bien frente a la contingencia de no
haber sido apelada la sentencia hoy impugnada de fraudulenta ello no puede ser
obstculo de orden procesal para la improcedencia de la pretensin de nulidad de
cosa juzgada fraudulenta porque la legislacin de su propsito art. 178 C.P.C. no
lo distingue as.
Si bien la redaccin del texto del artculo 178 C.P.C. no seala que es
necesario agotar los mecanismos de impugnacin ordinarios y extraordinarios
posibles en el proceso cuestionado de fraudulento, como condicionante para la
procedencia de la pretensin nulificante por fraude procesal, tenemos que
considerar ante ello, que el principio de proteccin que rige las nulidades procesales
seala que quien haya dado lugar a la nulidad no pueda sostener luego la invalidez
del acto. No puede ampararse bajo la nulidad quin ha concurrido a la celebracin
del acto nulo, sabiendo o debiendo saber el vicio que lo invalidaba. Se trata de una

regla asentada en los principios de la lealtad y la buena fe procesal y, ms an, en el

principio general del derecho de aplicacin subsidiaria en cuya virtud el
ordenamiento jurdico no puede proteger la pretensin y conducta contradictorias, ni
el comportamiento incoherente. Precisamente, uno de los presupuestos de la
nulidad es, la ausencia de culpabilidad de quien la alega. Quien cometi la infraccin
no puede invocar a su favor y en perjuicio de la contraria su propia torpeza, por
tanto, la residualidad es el argumento que podra justificar la improcedencia de la
pretensin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
En igual sentido se orienta la opinin de Ana Mara Arrarte(8), cuando seala
que para la procedencia de esta demanda ser imprescindible haber agotado
previamente todos los mecanismos de impugnacin previstos dentro de un proceso,
o en su defecto, demostrar no haber estado en aptitud de usarlos. Este ltimo
extremo parecera no haber sido invocado por la parte en su pretensin nulificante
como para justificar la procedencia de su discusin.
Felizmente el criterio que al respecto maneja el Supremo Tribunal es
coherente con la residualidad que debe embargar a las pretensiones de nulidad de
cosa juzgada fraudulenta, tal como se puede advertir de la casacin recada en el
caso: Anaximandro Mendoza Acua con Graciela Castro Acua y otro sobre nulidad
de cosa juzgada fraudulenta.(9) En este proceso el Supremo Tribunal seal ... el
recurrente en el proceso que se cuestiona, interpuso recurso de casacin
impugnando la sentencia de vista cuya nulidad hoy se pretende con la presente
accin, y en el mismo, no dedujo denuncia alguna referente al pronunciamiento
extrapetita ahora alegado, por lo que no puede pretender su renovacin mediante
este proceso, por ser de carcter residual.
III. CONCLUSIONES
1.
La cosa juzgada como cualidad que la ley le agrega a las sentencias
para acrecentar su estabilidad, se va a traducir en la inmutabilidad de las decisiones
judiciales. Sin embargo, esta inmutabilidad no es absoluta sino que cede ante
situaciones de vicios graves como el fraude procesal que conduzca a una notoria
injusticia.
2.
El mecanismo que el Cdigo ha regulado para la discusin del fraude
procesal es una alternativa extraordinaria y residual, porque quien invoque la
revisin del proceso debe haber agotado todos los mecanismos dentro de ste para
combatir la actividad fraudulenta.
3.
El carcter residual de la revisin por fraude procesal no puede ser
utilizado si existen otros recursos internos y extraordinarios con los cuales se
subsane el vicio, o en su defecto, demostrar no haber estado en aptitud de usarlos
porque conforme lo seala el principio de proteccin en las nulidades, quin
cometi la infraccin no puede invocar a su favor y en perjuicio de la contraria su
propia torpeza.

DERECHO CONCURSAL
CMO PERDER UN CASO TENIENDO LA RAZN: ALCANCES DE LAS
FACULTADES RESOLUTIVAS DE INDECOPI Y EL MOMENTO PARA LA
DETERMINACIN DE LA INSOLVENCIA DE UNA EMPRESA - Enzo Celi Vidal /
Ezequiel Aylln Monroe

CMO PERDER UN CASO TENIENDO LA RAZN: ALCANCES DE LAS

FACULTADES RESOLUTIVAS DE INDECOPI Y EL MOMENTO PARA LA
DETERMINACIN DE LA INSOLVENCIA DE UNA EMPRESA (Enzo Celi Vidal Ezequiel Aylln Monroe)
ESTUDIO LAOS, AGUILAR, CELI & ASOCIADOS ABOGADOS
Los alcances de las facultades de las que goza INDECOPI para determinar cundo
una empresa se encuentra en estado de insolvencia, son el motivo que justifican el
presente comentario, con el cual los autores critican a la referida institucin por

haber determinado la naturaleza jurdica de un contrato; atribucin, que slo

resultara de la competencia del Poder Judicial, lo que resulta de haberse preferido
la eficiencia de una solucin expeditiva por sobre la seguridad jurdica.
RESOLUCIN N 0014-2001/TDC-INDECOPI - EXPEDIENTE N 081- 1999/CSMODI-CCPL
PROCEDENCIA
:
COMISIN DE REESTRUCTURACIN
PATRIMONIAL DE LA OFICINA DESCENTRALIZADA DEL INDECOPI EN EL
COLEGIO DE CONTADORES PBLICOS DE LIMA (LA COMISIN)
DEUDOR
(MAGENSA)

ACREEDOR
MATERIA

MATERIALES GENERALES S.A. MAGENSA

:

PLASTIFLEX C.A. (PLASTIFLEX)

DERECHO CONCURSAL
DECLARACIN DE INSOLVENCIA A SOLICITUD

DEL ACREEDOR
OPOSICIN A LA SOLICITUD DE DECLARACIN
DE INSOLVENCIA PROCESAL
CONTROVERSIA JUDICIAL EN TRMITE
ACTIVIDAD
:
ENSERES DOMSTICOS

VENTA AL POR MAYOR Y MENOR DE OTROS

SUMILLA: se desestima el pedido de Materiales Generales S.A. MAGENSA

para que se suspenda el procedimiento, toda vez que el proceso judicial que se
encuentra tramitando ante el Poder Judicial fue iniciado con posterioridad al
procedimiento administrativo y porque dicho pronunciamiento judicial no constituye
una condicin previa para que el INDECOPI conozca de la materia controvertida.
Por otro lado, tambin se desestima el pedido de Plastiflex C.A. para que se acte el
pliego interrogatorio a ser contestado por el representante de la emplazada, toda vez
que la Sala cuenta con elementos de juicio suficientes para emitir un
pronunciamiento sobre la materia controvertida.
Asimismo, se confirma la Resolucin N 0325-2000/CRP-ODl-CCPL emitida
por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina Descentralizada del
INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de Lima el 17 de febrero de 2000,
que declar la insolvencia de Materiales Generales S.A. MAGENSA al mantener
frente a Plastiflex CA. crditos mayores a 50 UlT y vencidos por ms de 30 das
calendario; reformndose la misma en sus fundamentos.
Al respecto, se seala que si bien Materiales Generales S.A. - MAGENSA
compr a Plastiflex CA. 40,000 lminas decorativas marca koralite, con
posterioridad a la recepcin de la mercadera, la titularidad del 50% de la misma fue
objeto de una modificacin del contrato de compraventa originalmente celebrado,

varindose, por acuerdo entre las partes, a un contrato de consignacin. No

obstante lo sealado, se ha determinado que de las 20,000 lminas que mantuvieron
su condicin de compraventa, Materiales Generales S.A. - MAGENSA adeuda la
cantidad de US$ 6 000,00 ms los intereses respectivos. De las otras 20,000
lminas materia del contrato de consignacin, Materiales Generales S.A. MAGENSA adeuda a Plastiflex la cantidad de US$ 114 040,00 por concepto de
capital, toda vez que, a la fecha, slo mantiene en su poder 5,745 lminas.
Por ltimo, se dispone que la Comisin determine los intereses legales
adeudados por Materiales Generales S.A. - MAGENSA a Plastiflex CA., conforme a
los criterios desarrollados en la presente resolucin y sobre la base de la informacin
que deber requerir a la empresa deudora para tal efecto. Esto ltimo con el
propsito de definir el monto de los crditos con los que la acreedora participar en
la junta de acreedores que se convoque en el marco del proceso concursal.
Lima, 5 de enero de 2001
ANTECEDENTES
El 25 de mayo de 1999, Plastiflex solicit a la Comisin que declare la
insolvencia de Magensa, afirmando mantener frente a sta crditos exigibles y
vencidos por ms de 30 das calendarios ascendentes a US$ 320 000,00 por
concepto de capital y US$ 49 244,00 por concepto de intereses(1), derivados de un
contrato de compraventa internacional de 40,000 lminas decorativas marca
Koralite.
Mediante Resolucin N 0976-1999/CRP-ODI-CCPL del 30 de junio de 1999,
la Comisin emplaz a Magensa para que en un plazo no mayor a 10 das hbiles
acredite su capacidad de pago respecto de los crditos invocados frente a ella por
Plastiflex ascendentes a US$ 208 185,81 por concepto de capital y US$ 70 947,87
por concepto de intereses. Para efectos de dicho emplazamiento la Comisin liquid
los intereses derivados de la operacin desde el 8 de marzo de 1993, fecha en que
la deudora fue constituida en mora, y aplic la tasa legal.
El 22 de julio de 1999, Magensa se opuso a la existencia de los crditos
invocados por Plastiflex, alegando lo siguiente:
(i)
Plastiflex no acredit haberle requerido el pago del importe
supuestamente adeudado con posterioridad al vencimiento de la obligacin.
Asimismo, no existi constitucin en mora el 8 de marzo de 1993 pues la negativa
de cumplimiento de Magensa se debi al incumplimiento previo por parte de
Plastiflex.
(ii)
El contrato celebrado entre ambas empresas inicialmente fue uno de
compraventa de 40,000 lminas decorativas marca Koralite fabricadas por
Plastiflex. Sin embargo, una vez recibida la mercadera, Magensa le comunic a
Plastiflex su disconformidad con el estado de la misma, ya que sta lleg incompleta
y gran parte de ella deteriorada. Como consecuencia de tales hechos, Magensa
solicit la modificacin del acuerdo original, planteando como alternativa que se

abonara el pago de las lminas mensualmente de acuerdo a las ventas, o, en su

defecto, la mercadera sera reembarcada a su pas de origen, luego de descontar
los gastos ocasionados.
(iii)
Plastiflex, por medio de su representante el seor Henry Villa, propuso
que se proceda a la venta en consignacin de la mercadera existente, lo cual fue
aceptado por ambas partes. En atencin a dicha modificacin de la relacin
contractual se emitieron cheques a favor de Plastiflex mediante los cuales se
realizaron abonos mensuales por la venta de la mercadera.
(iv)
Pese a la modificacin del contrato original, el deterioro de la
mercadera haca imposible su fluida comercializacin lo que oblig a Magensa a
solicitar nuevamente a su propietaria Plastiflex que aceptara la devolucin. El 2 de
febrero de 1994, Plastiflex contest sealando que se encontraba estudiando la
posibilidad de colocar el material a algn distribuidor. Finalmente, luego de
constantes requerimientos, Plastiflex acept la devolucin de la mercadera, lo cual
implicaba la resolucin convencional del contrato.
(v)
En lo que respecta a la operacin comercial ya se haba cancelado la
suma de US$ 124 000,00 por lo que, el saldo pendiente de pago a favor de
Plastiflex, era nicamente de US$ 36 000,00, monto que no alcanzaba las 50 UIT
requeridas para la declaracin de insolvencia.
El 10 de agosto de 1999, Plastiflex present un pliego interrogatorio a ser
contestado por el representante de Magensa que, a su entender, permitira poner en
claro que la deuda objeto del emplazamiento tena la condicin de exigible.
El 24 de agosto de 1999, Magensa inform que haba interpuesto una
demanda ante el Poder Judicial, para que sta declare la resolucin del contrato de
compraventa y sobre la base de ello, determine con certeza la cuanta del crdito.
Con esta comunicacin, Magensa aleg la competencia del Poder Judicial para
conocer de la condicin contractual que sustentaba la existencia de los crditos
objeto del emplazamiento.
El 14 de febrero de 2000, el seor Freddy Herrera Villena, asesor contable de
la Comisin, emiti un informe tcnico sobre la verificacin de la documentacin
contable realizada ese mismo da en el domicilio de Magensa a pedido de la propia
Comisin. Las conclusiones del referido informe son las siguientes:
(i)
no se pudo determinar contablemente la venta de las 40,000 lminas
decorativas y la posterior modificacin del contrato a uno de consignacin; y,
(ii)
no se pudo determinar contablemente en las existencias y cuentas por
pagar de Magensa el saldo de la operacin de adquisicin de las planchas
decorativas.
Mediante Resolucin N 0325-2000/CRP-ODI-CCPL del 17 de febrero de
2000, la Comisin declar la insolvencia de Magensa en atencin a los siguientes
fundamentos:

(i)
La oposicin de Magensa era infundada, toda vez que dicha empresa
no aport medios probatorios suficientes para acreditar que la mercadera entregada
por Plastiflex se encontraba en su poder como consecuencia de un contrato de
consignacin.
(ii)
Identific que la constitucin en mora se produjo el 31 de diciembre de
1992 (y no el 8 de marzo de 1992), por lo que efectu una nueva imputacin de los
pagos efectuados a cuenta que haban sido acreditados.
(iii)
Declar improcedente la solicitud de Magensa para que se le conceda
un plazo a efectos de acreditar su solvencia, toda vez que dicho pedido ya no
corresponda al estado del procedimiento.
El 2 de marzo de 2000, Magensa interpuso recurso de reconsideracin contra
la Resolucin N 0325-2000/CRP-ODI-CCPL, argumentando lo siguiente:
(i)
La Comisin no valor debidamente las mltiples comunicaciones
cursadas por Plastiflex y Polifilm y los hechos acreditados, toda vez que de los
mismos se desprenda que el contrato de compraventa originalmente celebrado se
habra modificado a uno de consignacin sobre el 50% del total de la mercadera.
(ii)
Un recibo de pago suscrito por un representante de Plastiflex y
documentacin que sustenta el envo a Plastiflex del cheque N AE 440569 del
Banco de Crdito del Per fueron presentados en condicin de nueva prueba
instrumental.
(iii)
En cuanto a la diligencia de revisin de documentacin contable
Magensa sostuvo que deba tenerse en cuenta que de conformidad con la Ley N
25988, slo exista la obligacin de conservar los libros contables por cinco aos, y
que el incendio ocurrido en su local destruy parte de dicha documentacin.
Asimismo, argument que la documentacin revisada por el asesor contable
consistente en Libros de Diario, Mayor, Declaracin Jurada del Impuesto a la Renta
y otros, no era idnea para verificar si dicha mercadera se encontraba en calidad
de consignacin, toda vez que aquellas operaciones se registran en una cuenta de
orden o en libros auxiliares. Magensa sostuvo que si bien tal mercadera se
encuentra registrada como parte del activo en sus estados financieros, en una nota
se precisa que ella se refiere a una consignacin pendiente de formalizarse con
documentacin adecuada.
(iv)
En el presente caso no corresponda aplicar la mora automtica a que
se refiere el artculo 63 del Cdigo de Comercio, toda vez que los pagos se haban
realizado conforme a las condiciones estipuladas entre ambas partes.
Mediante Resolucin N 1223-2000/CRP-ODI-CCPL del 25 de mayo de 2000,
la Comisin calific el recurso de reconsideracin presentado por Magensa como
uno de apelacin y procedi a elevar el expediente a esta Sala.

El 27 de setiembre de 2000, se realiz el informe oral solicitado por Magensa

con asistencia de ambas partes. En esta audiencia el asesor legal de Magensa
sostuvo que el contrato en cuestin siempre haba tenido la condicin de uno de
consignacin y que la tesis en el sentido de que se trataba de una compraventa que
vari a una consignacin era equivocada.
El 3 de noviembre de 2000, Plastiflex present ante la Sala, un escrito en el
que seal que de acuerdo al informe pericial dispuesto por el Octavo Juzgado
Especializado en lo Civil de Lima, en el proceso judicial que Magensa le haba
iniciado, la cantidad total de lminas existente en los almacenes de Magensa a dicha
fecha sera nicamente de aproximadamente 5,000. Atendiendo a ello, Plastiflex
sostuvo que aun en el negado supuesto de que la operacin hubiera mutado a una
de consignacin, Magensa adeudara la cantidad de 19,500 lminas sobre las
20,000 que habran sido entregadas en consignacin.
En su sesin del 10 de noviembre de 2000, esta Sala dispuso la realizacin
de una visita inspectiva, sin notificacin previa, a los locales comerciales y/o
almacenes de Magensa a efectos de constatar fsicamente la existencia de la
mercadera materia del procedimiento. Efectuada la diligencia se pudo comprobar
que en dichos locales existan aproximadamente 5,800 planchas. En la diligencia, el
representante de Magensa se comprometi a realizar un conteo lmina por lmina
de verificacin de la existencia fsica de las mismas.
El 30 de noviembre de 2000, Magensa present ante esta Sala, una copia
certificada del acta de inventario notarial suscrita por la Notario Pblico de Lima,
doctora Rosala Meja Rosasco en la que da cuenta de la diligencia efectuada el 29
de noviembre de 2000 para contar las lminas existentes, determinando que a dicha
fecha nicamente se ubicaron 5,745 lminas.
II.

CUESTIONES EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado en el presente caso,

se debe determinar lo siguientes:
(i)
si, atendiendo a la existencia de un proceso judicial en trmite,
correspondera suspender el procedimiento concursal hasta que se produzca el
pronunciamiento judicial definitivo sobre la naturaleza del contrato entre ambas
partes.
(ii)
si correspondera admitir como medio probatorio el pliego interrogatorio
presentado por Plastiflex a ser contestado por el representante de Magensa en
primera instancia y que fue descartado por la Comisin y,
(iii)
si las pruebas actuadas acreditan la existencia de una condicin de
insolvencia en la cual Magensa adeuda a Plastiflex crditos exigibles y vencidos
superiores a 50 UIT que den mrito a la confirmacin de la resolucin de primera
instancia;

(iv)
si a efectos de la incorporacin del crdito en la junta de acreedores se
debe determinar la naturaleza de la relacin contractual que vincul a Magensa y
Plastiflex y que ha dado lugar a que se sostenga que el 50% de la mercadera
importada tiene la condicin de entregada en consignacin.
III ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN
III.1 El pedido de suspensin del presente procedimiento
El 24 de agosto de 1999, Magensa seal que la Comisin deba abstenerse
de conocer el presente caso, dado que se haba interpuesto una demanda sobre
declaracin judicial de resolucin convencional del contrato de compraventa materia
del presente procedimiento. Magensa sostuvo que el INDECOPI no tendra facultad
para resolver o dirimir asuntos de orden litigioso, toda vez que la funcin de
administrar justicia la ejerce exclusivamente el Poder Judicial.
De acuerdo a lo establecido en el artculo 65 del Decreto Legislativo N 807,
Ley sobre Facultades, Normas y Organizacin del INDECOPl(2), concordante con el
articulo 11 de Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos y 13 de
la Ley Orgnica del Poder Judicial(3), la suspensin de la tramitacin de los
procedimientos seguidos ante los rganos funcionales del INDECOPI proceder
nicamente en los siguientes dos supuestos;
(i)
cuando con anterioridad al inicio del procedimiento administrativo, se
haya promovido un proceso judicial que verse sobre la misma materia, o,
(ii)
cuando surja una cuestin contenciosa que, a criterio del Tribunal de
Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual o de la Comisin u Oficina
respectiva, precise de un pronunciamiento previo sin el cual no puede ser resuelto el
asunto que se tramita ante el INDECOPI.
En cuanto al primer supuesto que podra justificar la suspensin del
procedimiento, esto es, la existencia de un proceso judicial sobre la misma materia
iniciado con anterioridad al procedimiento administrativo, debe tenerse en
consideracin que la demanda sobre declaracin judicial de resolucin de contrato
fue interpuesta ante el rgano jurisdiccional el 17 de agosto de 1999, es decir, con
posterioridad a la presentacin de la solicitud de declaracin de insolvencia de
Magensa presentada por Plastiflex, por lo que, no se configura la causal de
suspensin.
En cuanto al segundo supuesto, esto es, que haya surgido una cuestin
contenciosa que, a criterio de la autoridad administrativa precise de un
pronunciamiento previo sin el cual no puede ser resuelto el asunto que se tramita
ante el INDECOPI, esta Sala considera que cuenta con los elementos de juicio
suficientes para determinar la existencia de crditos exigibles y vencidos superiores
a 50 UIT que determinen una declaracin de insolvencia, no siendo necesario para
tal efecto el pronunciamiento judicial(4) en cuanto a la vigencia o resolucin del
contrato que vincula a ambas partes.

Atendiendo a lo sealado, y corno quiera que no resulta necesario para el

pronunciamiento que expedir en este caso, esta Sala no tomar en consideracin
las alegaciones de Magensa referidas a la resolucin del contrato celebrado con
Plastiflex, ni se pronunciar sobre las mismas, toda vez que son objeto del proceso
judicial en trmite.
Finalmente, en la eventualidad que la autoridad judicial declarara que las
partes resolvieron de manera convencional el contrato que los vinculaba, dicha
circunstancia sera ajena al presente procedimiento, toda vez que la resolucin
contractual alegada no slo se habra producido con posterioridad a los hechos que
en el presente caso se analizarn, sino que no podra modificar en modo alguno el
sentido del pronunciamiento que se expide en este acto.
Por ello, en el presente caso, esta Sala es del criterio que no se ha verificado
ninguno de los supuestos referidos anteriormente, por lo que corresponde denegar
el pedido de Magensa para que se suspenda el presente procedimiento.
III.2 El pedido de Plastiflex para que se acte el pliego interrogatorio a ser
contestado por el representante de Magensa
El 13 de setiembre de 2000, Plastiflex present ante la Comisin un escrito
solicitando se acte un pliego interrogatorio que deba ser contestado por el
representante de Magensa, con el propsito de esclarecer los hechos materia del
procedimiento.
Al respecto, al igual que la Comisin en su oportunidad, la Sala considera que
cuenta con elementos de juicio suficientes para emitir un pronunciamiento sobre la
materia controvertida, por lo cual, corresponde desestimar el pedido de Plastiflex.
III.3

La condicin de insolvencia de Magensa

En el presente procedimiento administrativo la autoridad concursal se

encuentra obligada a identificar la existencia o no de una condicin de insolvencia,
para lo cual es necesario identificar crditos impagos por ms de treinta das, en un
monto superior a las 50 UIT.
Para efectos de la identificacin referida, las partes en conflicto han aceptado
la existencia de una relacin contractual que las vincul en su momento y que tuvo
por objeto la adquisicin por parte de Magensa de 40,000 lminas de tipo Koralite
de propiedad de Plastiflex. Respecto de dicha relacin contractual Plastiflex ha
sostenido y sostiene que la misma siempre fue un contrato de compraventa en el
cual slo se le cancel una parte del precio y se le adeuda la diferencia en monto
suficiente para la declaracin de insolvencia. Por su parte, Magensa sostuvo
inicialmente que el contrato en cuestin fue modificado de una compraventa a una
consignacin por el 50% de las lminas (20,000), lo que determinaba que habiendo
cancelado va casi la totalidad de la parte correspondiente a la compraventa y no
adeudando la parte correspondiente a la restante mercadera mantenida en
consignacin, no se acreditaba la existencia de deuda suficiente para la declaracin
de insolvencia. Con posterioridad, Magensa ha pretendido variar su posicin en el

sentido de que el contrato de compraventa nunca existi y siempre se trat de uno

de consignacin.
La naturaleza jurdica del contrato que Magensa y Plastiflex celebraron se
encuentra en directa relacin con la determinacin del monto de la deuda y,
consiguientemente, con la identificacin del estado de insolvencia que la autoridad
administrativa debe constatar. No obstante lo anterior, e independientemente de la
naturaleza jurdica de dicha relacin contractual, en el presente caso ha sido posible
identificar que al momento de expedir este pronunciamiento Magensa nicamente
conserva en su poder 5,747 lminas. Debe tenerse presente que ambas partes
reconocen que el valor de cada una de las lminas objeto de la controversia
asciende a US$ 8,00.
La determinacin del nmero de lminas existentes al momento de expedir el
fallo ha sido posible como consecuencia de la inspeccin que efectu la Secretara
Tcnica y la propia constatacin notarial que con posterioridad a dicha diligencia fue
presentada por Magensa. Esta informacin es discrepante con aquella que Magensa
present inicialmente el 24 de agosto de 1999, mediante otra constatacin notarial,
con la que pretenda sustentar la existencia en su poder de 19,856 lminas
correspondientes a la parte de la mercadera que, segn su tesis, mantena en
consignacin(5). Sin embargo, desde dicha fecha, Magensa no ha podido explicar
cundo y cmo dej de poseer un nmero importante de las referidas lminas, pese
a que fue requerido para ello por la Secretara Tcnica. La incapacidad de Magensa
para acreditar la forma y el momento en que habra dispuesto de las lminas, as
como la poca informacin sobre el mtodo empleado para su identificacin en la
constatacin notarial que presentara al inicio del procedimiento, llevan a esta Sala a
considerar que dichos bienes no se encontraban en su poder en la oportunidad en
que fue emplazada.
Por el contrario, Magensa ha pretendido sostener que cualquier disposicin
que hubiera realizado de la mercadera desde el inicio del procedimiento hasta la
fecha slo determinara un incumplimiento de sus obligaciones como consignatario,
pero no la evaluacin de su condicin de insolvente al momento de la presentacin
de la solicitud. Este argumento carece de fundamento pues lo que se evala es
precisamente la existencia de una obligacin incumplida que sea exigible y que
tenga la condicin de crdito concursal. El incumplimiento en la entrega del dinero
recibido por la mercadera consignada que hubiera sido vendida tiene la condicin
de crdito para todos los efectos de este procedimiento.
Atendiendo a lo sealado, en el supuesto de que la relacin fuera una de
compravent, Magensa adeudara crditos a favor de Plastiflex ascendentes a US$
166 000,00, sin considerar intereses. Dichos crditos seran el resultado de aplicar a
la operacin global de compraventa de las 40,000 lminas a US$ 8,00 cada una, es
decir por US$ 320 000,00, los pagos a cuenta acreditados por US$ 154 000,00. Por
el contrario, si la operacin fuera una de 50% compraventa y 50% consignacin,
Magensa nicamente adeudara a Plastiflex US$ 6 000,00, que sera el resultante de
imputar el pago a cuenta por US$ 154 000,00 a los US$ 160 000,00 derivados de la
mercadera entregada en compraventa, ms lo correspondiente a las lminas
faltantes del otro 50% entregado en consignacin, esto es, el monto por 14,255

lminas que hacen un valor de US$ 114 040,00. En ambos casos, sin considerar los
intereses devengados desde el momento del nacimiento de la obligacin y los pagos
a cuenta y el momento de la disposicin de la mercadera consignada,
respectivamente.
Como puede apreciarse, la discusin entre las partes sobre la naturaleza
contractual de la operacin comercial que las vincul en su momento resulta
irrelevante para determinar la condicin de insolvencia de Magensa pues, en el caso
que adeudara US$ 166 000, 00 (hiptesis del contrato de compraventa) o adeudara
US$ 120 040,00 (hiptesis de la consignacin de una parte de la mercadera),
dichos crditos superan las 50 UIT en ambos casos, tienen la condicin de vencidos
por ms de treinta das y dan mrito a la declaracin de insolvencia de la
emplazada.
Es importante destacar que para efectos concursales Magensa no podra
oponer a Plastiflex las supuestas deudas que se habran originado por
almacenamiento de la mercadera consignada, toda vez que dicha obligacin no
tendra la condicin de lquida y exigible tal como dispone la legislacin civil sobre la
materia.(6)
En consecuencia, corresponde confirmar el pronunciamiento de primera
instancia en virtud del cual se declar la insolvencia de Magensa.
Sin perjuicio de lo anterior, a efectos de la determinacin del monto de los
crditos con las que Plastiflex participar en la junta de acreedores que se convoque
para los efectos de la insolvencia identificada, corresponde efectuar el anlisis de la
naturaleza contractual de la operacin comercial antes referida.
III.4 El contrato de compraventa celebrado entre Magensa y Plastiflex
El ordenamiento jurdico establece que los contratos se perfeccionan con la
sola voluntad de las partes(7), salvo en el caso de algunos negocios jurdicos
especficos para los cuales se exige determinada formalidad bajo sancin de
nulidad. En el caso de una operacin de compraventa, el ordenamiento jurdico no
exige formalidad alguna. Asimismo, en el derecho mercantil internacional, la prctica
y la misma normatividad internacional sobre la materia concuerdan en sealar que,
para la creacin de una relacin jurdica contractual, no se requiere documento
alguno, y que su probanza puede efectuarse a travs de cualquier medio, incluso la
testimonial(8).
Durante el desarrollo del procedimiento, las partes han declarado que
efectivamente celebraron un contrato de compraventa de 40 paletas con un
contenido total de 40,000 lminas decorativas marca Koralite. Tal como puede
observarse de las declaraciones efectuadas por las partes durante el procedimiento,
este contrato se habra perfeccionado por el solo consenso manifestado
verbalmente. Si bien es verdad que Magensa pretendi variar dichas afirmaciones
en el informe oral alegando que originalmente se celebr una consignacin, dicha
afirmacin resulta insostenible con sus propias afirmaciones en el procedimiento en
el sentido de la existencia inicial de una compraventa.

No existe documento en el cual se haya plasmado explcitamente la voluntad

de las partes de celebrar este contrato de compraventa; pero puede inferirse
indubitablemente a partir de documentos como la factura comercial, el conocimiento
de embarque y otros documentos y declaraciones, su existencia y, posterior
ejecucin.
III.5

La modificacin del contrato de compraventa

A efectos de analizar la posible modificacin del contrato de compraventa se

tendrn en consideracin los sucedneos de los medios probatorios a efectos de
reconstruir una relacin contractual que, siendo consensual, se desarroll sobre la
base de transacciones no representadas en documentos.
III.5.1 Los sucedneos de los medios probatorios
Las leyes que regulan la actividad probatoria en los procedimientos
administrativos, en particular aqullos tramitados ante los rganos funcionales del
INDECOPI, permiten la actuacin de pruebas instrumentales, periciales y de
inspeccin que tengan pertinencia con la cuestin que se discute(9) y, adems,
facultan a las Comisiones y Oficinas para requerir y actuar todo tipo de documentos,
as como, para citar e interrogar a las partes, sus representantes o terceras
personas(10). Adicionalmente, el sistema legal permite el empleo de los
denominados sucedneos de los medios probatorios - esta es, de auxilios,
establecindose por la ley o asumidos por el juzgador, para lograr la finalidad de los
medios probatorios, corroborando, complementando o sustituyendo el valor o
alcance de stos(11), que regulados en el Cdigo Procesal Civil, resultan de
aplicacin supletoria al procedimiento administrativo en virtud de la Primera
Disposicin Final de dicho cdigo(12).
El indicio es un hecho que se acredita por cualquiera de los medios
probatorios que la ley autoriza a la administracin a utilizar (un documento, una
declaracin, etc.) y que una vez producido (hecho indicador), podr ser utilizado por
la autoridad encargada de resolver para que mediante el razonamiento lgico pueda
derivar del mismo o de un conjunto de ellos, a certeza respecto de la ocurrencia de
lo que es objeto del procedimiento (esto es, el hecho indicado). Negar la utilizacin
de estos sucedneos es negarle a la autoridad administrativa la posibilidad de
efectuar un razonamiento lgico, posibilidad que est claramente admitida por la ley,
mediante la aplicacin supletoria del Cdigo Procesal Civil,
La mecnica y dinmica del mercado internacional hace que la mayor parte
de las veces, las comunicaciones y los acuerdos entre los agentes en este mercado
se realicen verbalmente. Por ello, corresponde hacer un anlisis exhaustivo y a la
vez global de todos aquellos indicios y pruebas que pudieran permitir la
reconstruccin de la voluntad contractual de las partes.
Para efectos de realizar un anlisis como el sealado, los indicios obtenidos
deben ser sometidos a una prueba cida, esto es, verificar en todo momento que no
existan contraindicios que pudieran desvirtuar los hechos acreditados mediante los

primeros. El criterio anterior fue recogido por la Sala en la Resolucin N 276-97TDC(13) de fecha 19 de noviembre de 1997, en la que se indic lo siguiente:
...adems de apreciar y valorar las pruebas directas actuadas, deben
analizarse los indicios previamente acreditados utilizando el razonamiento lgico
anotado. Ello implica, tambin, sumergir las conclusiones obtenidas de los indicios
en una prueba cida, constituida por un anlisis contra -fctico, es decir, buscando
otras posibles conclusiones que razonablemente puedan derivarse de los indicios
detectados (...)
III.5.2 La mercadera remitida por Plastiflex a Magensa
Ha quedado acreditado en el expediente que, luego de recibida la mercadera
que Plastiflex le enviara, el 2 de setiembre de 2000 Magensa le remiti el fax N
1108-GG-92 (que obra en foja 109 del expediente) en el que le manifest su
disconformidad con el material recibido, toda vez que el mismo no se encontraba
completo, parte de ella no presentaba las caractersticas pactadas en la adquisicin,
y el 80% se encontraba deteriorado(14).
Es importante sealar que ni la recepcin de dicho documento ni su
autenticidad han sido desvirtuados por Plastiflex. A lo largo del procedimiento,
Plastiflex simplemente se ha limitado a sealar que si Magnesa tena algn reclamo
sobre el estado de la mercadera, debi haberse dirigido contra la Compaa de
Seguros La Colmena, toda vez que el transporte contaba con una pliza contra todo
riesgo.
La comunicacin dirigida por Magensa a Plastiflex tambin contena un
reclamo referido a las caractersticas de parte de la mercadera, consistente tanto en
la falta de coincidencia con las caractersticas pactadas, como en el orden en que
fueron embaladas. Estas disconformidades no son atribuibles en ltima instancia a la
aseguradora, puesto que no corresponden al riesgo del transporte. Por ello, las
alegaciones de Plastiflex en ese sentido carecen de fundamento.
El reclamo de Magensa no fue contestado en su momento por Plastiflex, lo
cual constituira un indicio de que en realidad dicha disconformidad existi, es decir,
se habra producido una ruptura en la equivalencia de las prestaciones
recprocamente debidas en virtud del contrato de compraventa celebrado
originalmente.
III.5.3 El depsito dinerario efectuado por Plastiflex a Magensa
Para sustentar su alegacin en el sentido de la modificacin del contrato
original, Magensa ha sealado que Plastiflex se hizo cargo del pago del 50% de los
derechos de importacin de la mercadera en cuestin, correspondiente al
internamiento de 20,000 planchas en condicin de consignacin. A efectos de
acreditar dicha alegacin, Magensa present dos comunicaciones en las cuales la
empresa Polifilm de Venezuela S.A. en adelante, Polifilm le manifest a Magensa
que haba autorizado la transferencia de la cantidad de US$ 28 815,00 a la cuenta

de su propiedad en el Banco de Crdito del Per. Asimismo, Magensa adjunt copia

de un documento denominado primary copy emitido por el Banco de Crdito del
Per, en el que consta dicha transferencia(15).
Tal como puede . observarse de la hoja de autoliquidacin presentada por
Magensa ante la Superintendencia Nacional de Aduanas el 6 de agosto de 1992(16),
dicha empresa pag por la operacin de internamiento de la mercadera la cantidad
de S/, 74 906,78, monto equivalente a US$ 28 815,00 al tipo de cambio vigente a la
fecha de su pago(17).
Para desvirtuar las afirmaciones de Magensa respecto de dicho pago,
Plastiflex ha sealado que las comunicaciones presentadas como sustento fueron
remitidas por una empresa diferente de nombre Polifilm, por lo que las mismas se
referiran a una operacin distinta, entre personas jurdicas diferentes.
Al ser requerida para que seale a qu operacin diferente podra estar
referida dicha transferencia de dinero, Plastiflex seal que no tena informacin al
respecto, toda vez que la misma se habra realizado en el ao 1992, y no se
encontraba obligada a mantener documentacin contable ni financiera por ms de 5
aos. Asimismo, Plastiflex afirm que de haber sucedido lo sostenido por Magensa,
dicha importacin de la mercadera hubiese sido pagada a nombre de Polifilm, lo
cual no sucedi.
El argumento de Plastiflex, carece de sentido dado que, segn la tesis que se
viene analizando, la operacin de compraventa habra sido modificada luego de su
despacho aduanero, por lo que, hasta el momento mismo en que se realiz la
operacin aduanera, la propiedad sobre la mercadera corresponda a Magensa y
era ella quien deba efectuar el pago total de los derechos de importacin a su
nombre y por su cuenta (por las 40,000 lminas).
De otro lado, la vinculacin econmica existente entre Polifilm y Plastiflex no
ha sido desmerecida por esta ltima durante el procedimiento. Por el contrario, dicha
vinculacin ha quedado expresamente acreditada con el reconocimiento de la propia
Plastiflex(18). Asimismo, de la documentacin societaria que obra de fojas 289 a 403
del expediente, se acredita que dichas empresas tienen los mismos directores. A
mayor abundamiento, las comunicaciones que cursan Polifilm y Plastiflex a Magensa
se encuentran suscritas, en algunos casos, por la misma persona(19).
En cuanto a la alegacin de Plastiflex en el sentido que el monto depositado
por Polifilm a la cuenta que Magensa posee en el Banco de Crdito se hizo en virtud
de una operacin diferente a la compraventa de las 40,000 lminas, debe tenerse en
consideracin que durante el desarrollo del procedimiento se ha acreditado que las
dos empresas vinculadas actuaban indistintamente en la operacin en cuestin. En
efecto, el pedido original de Magensa para la compra de la mercadera materia del
procedimiento, cuya copia ha sido presentada por la propia Plastiflex para sustentar
pedido de declaracin de insolvencia, fue dirigido a la empresa Polifilm; y, el fax del
25 de julio de 1994, que obra en la foja 123 del expediente, cuya forma y contenido
han sido tambin reconocidos por Plastiflex como parte de la operacin, fue remitida
por Polifilm a Magensa.

Por las razones expuestas, esta Sala considera que el depsito del monto
equivalente al 50% de los derechos de importacin realizada por Polifilm a Magensa
es un segundo indicio sobre una posible modificacin de los trminos originales del
contrato en la medida que el hecho analizado (el depsito de la suma equivalente al
50% de los gastos de desaduanaje en una cuenta bancaria de Magensa) que
proviene de la propia Plastiflex, no ha podido ser desvirtuado ni explicado por ella
misma. Adicionalmente, no existe explicacin lgica para que el vendedor se haga
cargo del pago del 50% de los gastos de importacin de una mercadera que ya no
le pertenece y, en todo caso, dicha explicacin no ha sido proporcionada por
Plastiflex.
III.5.4 Los pagos a cuenta realizados por Magensa
Segn lo manifestado por Magensa, en virtud de la modificacin de parte del
contrato de compraventa originalmente pactado a uno de consignacin, realiz
diversos pagos a cuenta de dicha mercadera, en fecha anterior a la fecha de
vencimiento originalmente consignada en la factura N 006-92-07. En dicha factura
se seal que el ntegro de la operacin de compraventa sera cancelado a 180 das
de la expedicin de la factura.
En efecto, como puede apreciarse de la documentacin presentada por
Magensa, esta empresa efectu diversos pagos a cuenta con anterioridad a la fecha
en que la factura consignaba expresamente para su exigibilidad. Este hecho tambin
ha sido reconocido por Plastiflex.
Al requerirse a Plastiflex para que explique la razn por la cual, segn su
parecer, Magensa habra realizado pagos atpicos, toda vez que es poco frecuente
que la deudora adelante el pago parcial de una cantidad de dinero cuya exigibilidad
no era an posible, sta se limit a sealar que el pago deba realizarse dentro de
los 180 das pactados, por lo que, el pago realizado por Magensa,
independientemente de su forma y oportunidad, era un pago regular y no atpico.
Al respecto, esta Sala considera que el hecho que se hayan producido los
pagos a cuenta de manera adelantada a la exigibilidad, constituye un tercer indicio a
ser tomado en consideracin sobre la presunta modificacin del contrato
originalmente celebrado, toda vez que no es una prctica habitual entre los
comerciantes que las obligaciones se paguen de manera parcial y en forma
adelantada a su exigibilidad, cuando se ha establecido un plazo para ello.
Es importante anotar que el dato que aporta este indicio se circunscribe a
informar sobre la modificacin de las condiciones contractuales originalmente
pactadas por las partes, sin que ello signifique atribuir alguna condicin definida a
los pagos a cuenta efectuados respecto de la operacin comercial, los mismos que,
en su momento, debern ser imputados a efectos de determinar la existencia o no
de crditos exigibles que den lugar a la declaracin de insolvencia solicitada.
III.5.5 Las comunicaciones remitidas por Polifilm y Plastiflex a Magensa

A efectos de continuar con el anlisis de la materia controvertida, corresponde

ahora analizar las comunicaciones cursadas por Polifilm y Plastiflex a Magensa en
relacin con la operacin contractual que es objeto de este procedimiento.
A criterio de la Sala, las comunicaciones ms importantes para tener en
consideracin son las siguientes: (a) fax remitido por Plastiflex a Magensa el 4 de
febrero de 1994 (fojas 121); y (b) fax remitido por Polifilm a Magensa el 25 de julio
de 1994 (fojas 123).
a. La comunicacin del 4 de febrero de 1994
El 4 de febrero de 2000, mediante fax, el seor Hugo Conde, gerente de
exportacin de Plastiflex, se dirigi a Magensa y en la parte pertinente de la
comunicacin le seal lo siguiente:
Factura N 006-92-07
Valor US$ 320,000.00
Mercanca: Lminas decorativas
En el caso de las lminas decorativas.... Revisando el inventario que ustedes
entregaron al Sr. Heyde, verificamos que an tienen 24,972 lminas, y el acuerdo
establecido era un 50% ventas formal y 50% consignacin, por lo que an adeudan
4,972 lminas. (el subrayado y las negritas son nuestros)
Por lo dems, estamos estudiando la posibilidad de colocar el material a algn
distribuidor con un precio especial, ya que prximamente les dejar saber cmo
procederemos, para solucionar definitivamente este problema.
Esperando entiendan nuestra posicin, le saludo.
Debe destacarse el hecho de que la comunicacin se refiere indubitablemente
a la mercadera materia del presente procedimiento. Asimismo, tal como puede
observarse de lo expresado por el representante de Plastiflex, exista un acuerdo
entre las partes de que la operacin en cuestin (transferencia de 40,000 lminas)
estara dividida en dos partes diferenciadas: una de consignacin sobre el 50% del
total de la mercadera (esto es, 20,000 lminas) y otra de compraventa sobre el
restante 50% (sobre las otras 20,000 lminas). En ese contexto, se puede deducir
claramente que lo que Plastiflex reclama a Magensa es el pago de las 4,972 lminas
del lote bajo condicin de compraventa que no haban sido todava pagadas.
Respecto de las otras 20,000 lminas asume su posesin por Magensa en forma de
consignacin y por ende, sin adeudo pendiente. Esta comunicacin confirmar la tesis
de Magensa en el sentido de que haba pasado de compradora de 20,000 lminas
del total a consignataria de las mismas.
Finalmente, es de destacar que Plastiflex manifiesta su deseo de colaborar
para que dicha mercadera, an no vendida, pueda ser colocada a un precio
especial, lo cual llama la atencin toda vez que, en un contrato de compraventa el

inters del vendedor no involucra la reventa posterior del producto transferido, salvo
que existan circunstancias comerciales especiales, que en este caso no se han
alegado y menos acreditado. Esto tendra coherencia con el hecho de la alegada
responsabilidad de Plastiflex en la venta de la mercadera, por cuanto, adems, en la
comunicacin se seala que no les es viable reimportarla y esperan que entiendan
su posicin.
Plastiflex ha reconocido el contenido y veracidad de este documento. Sin
embargo, ha sostenido una interpretacin diferente de sus trminos. En efecto al
haber sido requerida por la Secretara Tcnica para que explique a qu se refiere su
comunicacin con la afirmacin 50% ventas formal y 50% consignacin; seal
que la expresin consignacin fue usada en un sentido extrajurdico. Luego, al ser
requerida para que seale cul era ese significado no jurdico, contest indicando
que dicho trmino significaba aquel para quien va destinado un buque, un
cargamento o una partida de mercaderas y adjunt una copia de la parte pertinente
del diccionario de la Real Academia Espaola de la Lengua.
La tesis de Plastiflex fue reiterada en la exposicin que realiz la abogada de
la empresa en el informe oral del 27 de setiembre de 2000, cuando fue requerida
para explicar en qu consista la diferencia en la utilizacin del trmino consignacin
y el trmino compraventa, toda vez que, si se asuma su interpretacin en el sentido
de que consignacin significaba remisin, cul era entonces el significado distinto de
la palabra compraventa que habra dado mrito a su inclusin para el otro 50%. La
respuesta no fue satisfactoria en la medida en que se insisti que el significado de
consignacin era el de remisin de mercadera y no se pudo explicar la diferencia
con el trmino compraventa(20).
A criterio de la Sala, la interpretacin alegada por Plastiflex es insostenible
toda vez que si en ese contexto la palabra consignacin significa aquel a quien va
dirigida la mercadera de un buque, entonces el otro 50% a que se refiere la
comunicacin como compraventa no lo sera o, en todo caso, sera algo diferente,
lo cual es incoherente con los hechos aceptados por ambas partes durante el
procedimiento, Es evidente que toda la mercadera se encontraba destinada a un
mismo destinatario, por lo que la diferenciacin a que se hace referencia en dicho
documento no podra tener la connotacin alegada por Plastiflex.
Asimismo, dado que de dicha comunicacin se desprende que Magensa slo
adeudaba 4,972 lminas y tena en su poder 20000 lminas ms respecto de las
cuales no adeudaba el precio, se confirmara la tesis sostenida sobre su nueva
calidad de consignataria de dicha mercadera. A mayor abundamiento, la Sala
considera que debe tenerse en cuenta que dicho documento fue suscrito por
representantes de Plastiflex por lo que su contenido y eficacia probatoria puede serle
opuesta vlidamente(21).
b.

La comunicacin del 25 de julio de 1994

El 25 de julio de 1994, mediante fax, el seor Hugo Conde, esta vez en

condicin de representante de Polifilm se dirigi a Magensa para comunicarle su

decisin de nombrar al seor Carlos de Pirola para la comercializacin de sus

productos, en los siguientes trminos:
El presente es para informarles que hemos nombrado a la empresa
COMEPSA en la persona del Seor Carlos de Pirola, representante de nuestras
empresas Polifilm de Venezuela, Plastiflex CA. en el Per, para la comercializacin
de nuestros productos.
En tal sentido, hemos decidido que ste se encargue de la venta del material
nuestro, que ustedes mantienen en su poder desde hace ms de dos aos. (..)
(las negritas y el subrayado son nuestros)
Del texto de la comunicacin citada, se desprende una vez ms que Polifilm
se refiere a parte de la mercadera en cuestin como una que se encuentra dentro
de su esfera patrimonial, pero que, con algn ttulo, permanece en posesin de
Magensa, sin que exista deuda por el precio. Es decir, en la comunicacin en
referencia Polifilm da noticia de un acto de plena propiedad al disponer del destino
de dicha mercadera. Este hecho, confirmara la tesis de Magensa en el sentido que
Plastiflex y Polifilm conservaban an la propiedad sobre parte de la mercadera y
que Magensa slo tendra la posesin legtima de la misma en su calidad de
consignataria.
Resulta necesario precisar que si bien dicho fax involucrara un acto de
disposicin al que Magensa atribuye la calidad de resolucin contractual, la
existencia o no de tal efecto jurdico, que slo ha sido alegada por Magensa en la
sede judicial, no es un tema que condicione el pronunciamiento de esta Sala toda
vez que el documento en cuestin cumple con aportar un indicio adicional en la
determinacin de la posible modificacin de las condiciones de contratacin que
establecieron ambas empresas. Adicionalmente, la culminacin del contrato en virtud
de la figura jurdica de la resolucin contractual es un extremo que, como se ha
sealado en el acpite III.1, viene siendo ventilado judicialmente y no forma parte del
pronunciamiento de esta Sala.
Respecto de estas comunicaciones, Plastiflex ha sealado que son simples
declaraciones que no pueden constituir derechos sobre las partes, toda vez que para
ello, se requiere la voluntad de ambas, Al respecto, debe tenerse en consideracin
que existe ms de una comunicacin en la cual Magensa requiere a Plastiflex para
que le d una respuesta sobre el destino de la mercadera en su poder.
En efecto, existe una secuencia de comunicaciones entre Magensa y
Plastiflex que llevan a esta autoridad a concluir que existira una oferta de
modificacin del contrato y una aceptacin de la misma, que ordenada de manera
cronolgica es la siguiente:

El 21 de enero de 1994, Magensa enva un fax a Plastiflex

requirindole respuesta respecto del informe que ha presentado al seor Von Der
Heyde(22)


el 31 de enero de 1994, Magensa enva una segunda transmisin del
fax anterior(23);

el 2 de febrero de 1994, Plastiflex contesta que respecto de dichos

mensajes, les har saber su respuesta a ms tardar, el 3 de febrero de 1994(24);

el 4 de febrero de 1994, Plastiflex contesta con el fax analizado en el

subacpite a (esto es, que an Magensa adeuda 4,972 lminas y que estn
estudiando la posibilidad de colocar el material a algn distribuidor)(25).
Como se ha sealado en los prrafos precedentes, la voluntad de las partes
puede establecerse a travs de indicios razonables y suficientes; no siendo
necesario un documento que contenga el contrato de modificacin de la original
operacin de compraventa, ni documentos que acrediten la emisin de la oferta y la
aceptacin posterior. No puede perderse de vista que tampoco existe un documento,
suscrito por las partes que acredite los trminos de la operacin original. Esto, ms
aun si, del tenor de la comunicacin, no se trata de una consulta u ofrecimiento de
modificacin sobre los trminos de la operacin, sino de una comunicacin en la
cual Plastiflex se refiere a la mercadera como de su propiedad, pero en posesin de
Magensa, sin que esta ltima adeudara el precio.
Lo sealado determina la existencia de indicios suficientes que conducen a la
conclusin de que efectivamente se produjo una modificacin en el ttulo de
Magensa sobre parte de la mercadera materia del procedimiento. Por su parte,
Plastiflex no ha aportado ningn medio probatorio idneo que pudiera desvirtuar los
argumentos y pruebas presentadas por Magensa. Asimismo, Plastiflex tampoco ha
podido explicar de manera razonable a qu otras circunstancias podan referirse sus
afirmaciones y las de Polifilm sobre la operacin en cuestin, limitndose a sealar
que el contrato de compraventa originalmente celebrado continu vigente en todos
sus trminos hasta el final, lo cual no guardara coherencia con sus propias
declaraciones y su propio comportamiento.
III.5.6 Las supuestas infracciones de Magensa alegadas por Plastiflex
A efectos de desvirtuar lo afirmado y acreditado por Magensa, Plastiflex
seal que el hecho de que la deudora no tuviera en su contabilidad el registro de
dicha mercadera en calidad de consignacin, constituirla evidencia suficiente sobre
la falsedad de su tesis. Asimismo, afirm que, de adoptarse la tesis de Magensa,
esta empresa habra incurrido en el ilcito penal tipificado como apropiacin de
bienes.
El 14 de febrero de 2000 el seor Freddy Herrera Villena, asesor contable de
la Comisin, realiz una visita inspectiva con la finalidad de verificar el registro
contable de la mercadera en cuestin.
En el informe realizado por dicho funcionario, se manifest que los libros
contables hasta el ejercicio 1994 fueron destruidos, por lo que, no pudo verificar el
registro original de la operacin de venta y su posterior modificacin a venta y

consignacin. Asimismo, seal que en los libros contables de los ejercicios 1995 en
adelante, no se poda determinar que las lminas decorativas se encontraran
registradas en las existencias y en las cuentas por pagar, porque los libros contables
presentaban cuentas de manera general. Finalmente, se consign en dicho informe
que los inventarios de existencias y el detalle de sus cuentas por pagar de los
ejercicios 1996 al 1999 no se pudieron inspeccionar por encontrarse en poder de los
auditores externos de Magensa.
Atendiendo a las circunstancias de la visita inspectiva en dicho informe se
concluy lo siguiente: (i) no se pudo determinar contablemente la venta de las
40,000 lminas decorativas y su posterior modificacin sobre el 50% de la
mercadera materia de la venta en consignacin; y (ii) no se pudo determinar
contablemente en las existencias y cuentas por pagar el saldo de la operacin de
venta de paletas decorativas y modificada a venta en consignacin.
Segn lo manifestado por Plastiflex, el hecho de que Magensa no hubiera
podido acreditar con su contabilidad que la mercadera en cuestin se encontraba en
calidad de consignacin, evidenciara el hecho que la misma siempre fue de
propiedad de Magensa y que jams hubo una modificacin en los trminos del
contrato. Segn Plastiflex, las alegaciones de Magensa no podan ser acogidas, toda
vez que, de ser as, dicha empresa hubiera incurrido en una grave infraccin
tributaria.
Al respecto, la Sala considera necesario sealar que la eventual infraccin
administrativa (en este caso, tributaria) no podra modificar la naturaleza de las
operaciones comerciales entre ellas. Es decir; no se puede determinar la naturaleza
de las operaciones comerciales presumiendo, sin lugar a prueba en contrario, que
los administrados han cumplido en todo momento con la normatividad vigente. Dicho
razonamiento tambin es aplicable a la alegacin de Plastiflex en el sentido de que
Magensa habra incurrido en un delito de apropiacin ilcita al mantener en su poder
la mercadera de propiedad de Plastiflex.
Atendiendo a lo sealado, esta alegacin no puede constituir un
contraindicio que pudiera desvirtuar los hechos acreditados por Magensa. A criterio
de la Sala, la tesis de Magensa ha sido probada idneamente y realizando un
anlisis lgico sobre la base de los elementos probatorios aportados por las partes,
lo que se puede concluir que, efectivamente, el 50% de la mercadera que le fue
inicialmente vendida por Plastiflex fue objeto de una modificacin contractual a un
rgimen de consignacin.
Si bien no puede establecerse el momento exacto en que se modific dicha
relacin contractual, se tiene la certeza que la misma efectivamente se realiz en
algn momento posterior a la recepcin de la mercadera y su internamiento en el
Per.
Cabe destacar que la variacin de la posicin de defensa de Magensa en el
sentido de que nunca habra existido una compraventa y que siempre se trat de un
contrato de consignacin, (siempre hubo la intencin de las partes de considerar la
operacin, que formalmente aparece como una compraventa, como una de

consignacin(26)), no releva a esta Sala de formular sus conclusiones con base en

los hechos efectivamente acreditados.
Sin perjuicio de lo sealado, la actuacin de ambas partes en el registro de la
operacin materia de este pronunciamiento da cuenta de la posible afectacin de
deberes tributarios y aduaneros que debieran ser investigados por las autoridades
competentes. En efecto, al importarse la mercadera la propiedad de la misma era
de Magensa en su calidad de importador. Luego, al modificarse la naturaleza de la
operacin de compraventa a consignacin la propiedad debi transferirse a
Plastiflex, lo que implica que esta ltima empresa debi haber exigido la emisin de
la correspondiente factura y Magensa haberla emitido, registrando contablemente tal
operacin de transferencia. En funcin a los indicios y pruebas existentes hay
elementos de juicio suficientes para que esta Sala disponga poner en conocimiento
de la Superintendencia de Administracin Tributaria SUNAT y la Superintendencia
de Administracin AduaneraADUANAS los documentos que forman parte del
presente expediente a efectos de que, si lo estiman procedente, investiguen la
comisin de infracciones a sus respectivos marcos legales.
III.6

La cuanta del crdito que Plastiflex mantiene frente a Magensa

Pese a que ya se ha efectuado una estimacin respecto del monto del crdito
adeudado por Magensa, resulta conveniente sistematizar dicha determinacin a
efectos de establecer los criterios que la Comisin deber tener en consideracin
para su definitivo reconocimiento.
III.6.1 Monto adeudado por las lminas
Atendiendo a que se ha determinado que el 50% de la mercadera materia del
presente procedimiento (20,000 lminas decorativas) se mantuvo en un rgimen de
compraventa, corresponde determinar la cuanta de las obligaciones que Magensa
adeuda a Plastiflex por este concepto.
Tal como se seal en la seccin de antecedentes de la presente resolucin,
el precio pactado por cada una de las lminas fue de US$ 8.00, por lo que el precio
de total de las 20,000 lminas vendidas ascenda a US$ 160 000(27). Sin embargo,
Magensa ha acreditado haber efectuado pagos a cuenta por la cantidad total de US$
154 000,00 conforme al siguiente detalle:
Documento de Pago

FECHA

TOTAL PAGADO A CUENTA

Cantidad en US$

Foja

Cabe sealar que dichos pagos a cuenta obran en el expediente y tampoco

han sido objeto de cuestionamiento alguno por parte de Plastiflex. La imputacin de
dichos pagos a la parte de la mercadera objeto de compraventa obedece al hecho
de que resulta lgico estimar que lo primero que se haya dispuesto es la mercadera
vendida, para luego atender la colocacin del material consignado. Lo anterior es el
resultado de la imposibilidad de determinar el momento exacto en que se produjo la
modificacin del contrato, as como sus aspectos relacionados.
En consecuencia, sobre esta parte de la mercadera Magensa adeuda a
Plastiflex la cantidad de US$ 6 000,00, ms los intereses legales desde la fecha de
vencimiento consignada en la factura N N 006-92-07, esto es, desde el 6 de
febrero de 1993.
En ese sentido, corresponde disponer que, la Comisin efecte una nueva
imputacin de los pagos a cuenta y sobre la base de ello, calcule los intereses
correspondientes a esta operacin. Para tal efecto, tal como estableci la Comisin
en la resolucin apelada, la tasa aplicable a los intereses es la tasa de inters legal.
toda vez que la tasa del 10% alegada inicialmente por Plastiflex no ha sido
acreditada de manera alguna en el procedimiento.
III.6.2 Monto adeudado por las lminas en calidad de consignacin
En lo que respecta al otro 50% del total de la mercadera materia del presente
procedimiento (20,000 lminas decorativas) que habran quedado en poder de
Magensa en virtud de un contrato de consignacin, debe tenerse en consignacin
que se ha acreditado que a la fecha slo existen 5,745 lminas en poder de la
consignataria.
En ese sentido, considerando que las referidas 20,000 lminas estaban bajo
el poder de Magensa a ttulo de consignataria, y que, en tal condicin, tena la
obligacin de reportar la venta o disposicin que hiciera de ellas en el momento en
que ocurriera tal situacin, la existencia de slo 5,745 lminas, la convierte en
deudora de 14,255 lminas con un precio global equivalente a US$ 114 040,00.
La Comisin deber requerir a Magensa informacin sobre el momento de la
disposicin de las lminas faltantes a efectos de calcular el total de los intereses
adeudados por dicho concepto.
IV. RESOLUCIN DE LA SALA
Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto lo siguiente
PRIMERO: desestimar el pedido de Materiales Generales S.A - MAGENSA
para que se suspenda la tramitacin del presente procedimiento.
SEGUNDO: desestimar el pedido de Plastiflex C.A para que se acte el pliego
interrogatorio a ser contestado por el representante de Materiales Generales S.A.
MAGENSA.

TERCERO: confirmar la Resolucin N 0325-2000/CRP-ODI-CCPL emitida

por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina Descentralizada del
INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de Lima el 17 de febrero de 2000
mediante la cual se declar la insolvencia de Materiales Generales S.A. - MAGENSA
al mantener frente a Plastiflex CA. crditos mayores a 50 UIT y vencidos por ms de
30 das calendario; modificndose en sus fundamentos,
CUARTO: disponer que la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la
Oficina Descentralizada del INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de
Lima determine el monto de los crditos adeudados por concepto de intereses
legales, conforme a los criterios desarrollados en la presente resolucin y sobre la
base de la informacin que deber requerir a la empresa deudora.
QUINTO: disponer que la Secretara Tcnica de la Sala curse comunicaciones
a la Superintendencia de Administracin Tributaria - SUNAT y la Superintendencia de
Administracin Aduanera - ADUANAS a efectos que de considerarlo procedente,
dichos organismos inicien los procesos de investigacin que correspondan para
determinar la responsabilidad de las partes en la afectacin de sus respectivos
marcos normativos.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Alfredo Bullard Gonzlez, Mario Paseo Cosmpolis y Liliana Ruiz de Alonso.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE
Presidente
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1. RESPECTO AL TEMA DE FONDO
Naturaleza Jurdica del Contrato Celebrado entre las Partes.
La solicitud de declaratoria de insolvencia presentada por la empresa
Plastiflex se sustenta en la supuesta deuda que MAGENSA mantendra a favor de la
solicitante, la cual ascendera a la suma de US$ 208,185.81. El origen de dicha
deuda sera el saldo del precio de venta de 40,000 lminas decorativas koralite, las
cuales habran sido adquiridas e importadas por MAGENSA. La defensa de la
empresa, ante el TDC(1), se basa en el hecho que parte de la mercadera importada
habra sido recibida en consignacin, por lo cual no estaran obligados al pago de su
precio, sino nicamente a su devolucin.
A partir de dicha controversia, surge un primer punto que debe ser analizado,
a efectos de determinar la relevancia de la calificacin del contrato para efectos de
determinar la insolvencia de MAGENSA. En ese sentido, es necesario analizar los
alcances de las diferencias existentes entre el contrato de compraventa y el contrato
de consignacin.

1.1
Diferencias entre el Contrato de Compraventa y el Contrato
Consignacin
De acuerdo a la definicin dada por el Cdigo Civil de 1984, se entiende por
compraventa al negocio jurdica mediante el cual el vendedor se obliga a transferir la
propiedad de un bien, a cambio de un precio en dinero, el cual ser pagado por el
comprador o a cargo de ste. La definicin de compraventa es compartida por los
cdigos civiles de los distintos pases con derecho de tradicin romano-germnica.
Es as que los elementos esenciales del contrato de compraventa son: el
acuerdo de voluntades respecto a la cosa (el bien materia de transferencia) y
respecto al precio (el cual deber ser en dinero, pues de lo contrario estaramos
frente a figuras jurdicas distintas como la permuta(2) o la dacin en pago(3)).
En lo referente al contrato de consignacin, nos encontramos frente a una de
las variedades del contrato de comisin mercantil(4), mediante el cual un
comerciante encomienda a otro la realizacin de un negocio jurdico con carcter
comercial, el mismo que podr ser cumplido a nombre del comitente (Comisin con
Representacin o Directa) o a nombre propio (Comisin Indirecta o Consignacin).
En ambos casos, el encargo es efectuado en beneficio del comitente.
La figura de la comisin mercantil no existi en la poca del derecho romano,
principalmente como consecuencia de la existencia del principio sui iuris(5), el
mismo que solo permita a los ciudadanos romanos la celebracin de negocios
jurdicos para s mismos. En consecuencia, solo se les permita adquirir para s y
obligarse para s.
La primera aparicin de los contratos de comisin mercantil se remonta a la
edad media, siendo su utilizacin consecuencia de la expansin que el comercio
ocurrida en los aos posteriores a la desaparicin del estado feudal.
Dichos cambios polticos propiciaron el desarrollo de la actividad comercial en
las principales ciudades de Europa, mercados que se vieron rpidamente saturados.
Por tal razn, los comerciantes se vieron obligados a buscar nuevos mercados en
los cuales colocar su mercadera o en los cuales adquirir nueva mercadera para
impulsar su negocio.
Sin embargo, dichos comerciantes enfrentaban la dificultad de tener que viajar
a cada una de dichas ciudades o pases, a efectos de acceder a los nuevos
mercados, con la correspondiente inversin de tiempo y dinero para su propio
transporte y el de su mercadera. Fue en dicho contexto que surgi la Comisin
Mercantil, la misma que se desarroll como una alternativa al constante traslado del
comerciante de una ciudad a otra.
De esta manera los comerciantes, a partir de la utilizacin o contratacin con
otros comerciantes oriundos de los distintos mercados a los que queran acceder,
podan adquirir productos en dichos mercados o vender en ellos sus propias
mercaderas, no siendo necesario para ello su traslado fsico ni de sus
dependientes.

Otro de los principales beneficios de la comisin mercantil consista en que

como consecuencia de la contratacin de comerciantes oriundo del mercado al cual
se quera acceder, se obtena provecho a partir de su experiencia y del prestigio con
el que el mismo pudiera contar en dicho mercado, con lo cual se generaba una
mejor gestin del negocio.
En cuanto a los elementos esenciales del Contrato de Consignacin o
Comisin Mercantil Indirecta, debemos sealar que los mismos son los siguientes:
a)
Dicho contrato tiene por objeto un acto de comercio. Conforme lo
establece el propio Cdigo de Comercio de 1902, el encargo dado al comisionista
debe consistir en un acto de comercio, pudiendo por tanto tratarse de adquirir
mercaderas, las cuales el comitente luego vender en su propio mercado, o el
encargo de vender en su propio mercado las mercaderas remitidas por el comitente
a los comisionistas. Debemos sealar que sta segunda situacin es la que se da
ms frecuentemente en la realidad, aunque la primera opcin no puede ser
descartada.
b)
El encargo debe referirse a actos individualmente determinados. En la
medida que el contrato de comisin guarda relacin directa con el contrato civil de
mandato, el elemento relativo a la determinacin concreta de lo encomendado, toma
importancia. No debe de perderse de vista que el comisionista finalmente acta por
encargo del comitente, y an cuando no lo haga manifiestamente en nombre de ste
(por la inexistencia de representacin), s estara obligado a respetar sus
instrucciones contenidas en el encargo. Adems, debe recordarse que el
comisionista tiene entre sus obligaciones la de rendir cuentas al comitente respecto
al desarrollo y avances de la gestin encomendada.
c)
El acto de comercio se realiza a nombre del comisionista. Se trata de
un elemento que tipifica al Contrato de Consignacin, ya que si los negocios
jurdicos fuesen celebrados a nombre del comitente, estaramos frente a una
Comisin Mercantil con Representacin. Como consecuencia, el comitente resulta
ajeno a la negociacin que, en cumplimiento de su encargo, el comisionista celebra
con terceras personas, quedando vinculadas por dichas relaciones nicamente el
tercero y el comisionista.
Una vez analizados ambos contratos, resultan evidentes las diferencias entre
los mismos. En el caso del contrato de compraventa, estamos frente a un contrato
civil el cual se ve perfeccionado por el acuerdo entre las partes respecto al bien a
transferir y el precio a pagar(6). En ese sentido, una vez logrado el acuerdo respecto
a cosa y precio, el comprador adquiere la propiedad o titularidad sobre el bien,
desvinculndose el vendedor respecto al mismo.
Por el contrario, en el caso de la consignacin, como en general respecto al
contrato de comisin mercantil, el comisionista no adquiere la propiedad del bien
materia de venta, actuando nicamente como un intermediario. En ese sentido, las
obligaciones del comisionista respecto al bien se restringirn a dar cuenta al
comitente respecto a su cuidado, mantenimiento de ser necesario, y luego de

realizadas las ventas, el destino de cada uno de los bienes entregados y la rendicin
de cuenta respecto a los pagos recibidos como precio.
Finalmente, debe resaltarse que junto con la obligacin por parte del
comisionista respecto al cuidado de los bienes entregados y la rendicin de cuentas
respecto a su uso, est una responsabilidad como depositario de las mercaderas
encomendadas. Dicha responsabilidad como depositario puede tener consecuencias
de tipo civil, como la generacin de responsabilidad contractual o extracontractual
por el mal uso de las mercaderas, o consecuencias de tipo penal, como uno de los
supuestos de apropiacin ilcita.
1.2
Relevancia de la Determinacin de la Naturaleza Jurdica del Contrato
para Efectos de la Resolucin Materia de Comentario. Competencia de INDECOPI
para Determinarla
A efectos de determinar la insolvencia de Materiales Generales S.A.
MAGENSA, tanto la CRP(7) como el TDC(8) deban en primer trmino determinar la
existencia y cuanta de las obligaciones dinerarias y exigible que dicha empresa
mantiene en favor de Plastiflex. En ese sentido, resultaba necesario determinar si la
situacin jurdica de MAGENSA era la de comprador, en cuyo caso estaba obligada
al pago del precio restante (suma dineraria y lquida), o por el contrario su situacin
jurdica era la de consignatario, en cuyo caso estaba obligada nicamente a rendir
cuentas respecto a la mercadera recibida y a la devolucin de aquella que no se
hubiera vendido.
El Tribunal se encontr ante una situacin en la cual deba elegir entre
resolver respecto a la naturaleza del contrato y de esa manera dotar al
procedimiento de declaratoria de insolvencia de la celeridad que lo debe
caracterizar, o esperar a que el Poder Judicial determine la naturaleza jurdica del
contrato(9), lo cual podra significar suspender el procedimiento administrativo por
dos aos, cuando menos.
El Tribunal opt por la celeridad del procedimiento, por lo que para efectos de
emitir pronunciamiento, tom atribuciones propias del Poder Judicial y determin la
naturaleza de la relacin existente entre Materiales Generales S.A. MAGENSA. y
Plastiflex.
Consideramos que el actual marco legal no le concede al Tribunal
competencia para la determinacin de naturaleza jurdica de los contratos; sin
embargo lo hizo contradiciendo para ello no slo su ley de creacin sino tambin la
Ley Orgnica del Poder Judicial. En nuestra opinin, si se le ha dado a INDECOPI la
competencia de conocer y tramitar los distintos procesos concursales previstos en la
Ley que en cualquier otro sistema legal es conocido de manera exclusiva por los
rganos judiciales, atendiendo a razones de especialidad, economa y celeridad, aun
cuando en la prctica todo ello no se cumpla, entonces resulta necesario la creacin
de mecanismos expeditivos que permitan dilucidar la naturaleza jurdica de las
relaciones entre particulares, sin que ello entorpezca la celeridad que debe
caracterizar a los procedimientos de reestructuracin patrimonial, para lo cual debe

otorgarse esa atribucin o competencia de manera expresa para que no sigan

presentndose situaciones similares.
2.
RESPECTO A LA FACULTAD DE LA COMISIN DE ADECUAR E
INTERPRETAR LOS RECURSOS IMPUGNATIVOS PRESENTADOS
En la Resolucin materia de comentario, se aprecia que luego de emitida la
resolucin por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial, MAGENSA present un
recurso de reconsideracin(10). A partir del anlisis efectuado por la Comisin, la
misma consider que el recurso impugnativo presentado no cumpla con los
requisitos legales propios del recurso de reconsideracin, por lo cual decidi darle
trmite de recurso apelacin.
Dicha actividad por parte de la Comisin respondera a lo previsto por el
artculo 103 de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos(11),
le da a la administracin la facultad de interpretar los recursos impugnativos
presentados, a efectos de darles el trmite que considere el adecuado.
Consideramos que en el caso concreto de la resolucin materia de
comentario, la Comisin yerra al no considerar como nuevas pruebas una serie de
documentos(12) que si bien no tenan el carcter de tales si constituan indicios
razonables y concurrentes que establecan que posteriormente al embarque de la
mercadera se modific la naturaleza del contrato a uno de consignacin parcial y
compra-venta parcial(13). Incluso, muchos de estos documentos fueron utilizados
por el TDC para sustentar su fallo, lo cual desnaturaliz el trmite al sustentarse el
fallo de segunda instancia en documentos no debidamente admitidos. En un primer
momento la Comisin le dio al recurso mencionado, el trmite que corresponda a
uno de reconsideracin, corriendo traslado a la otra parte y citndolas para la
presentacin de sus informes orales, por haberlo as solicitado.
Desde la perspectiva procesal y ms all de las discrepancias respecto a si el
recurso presentado cumpla con los requisitos para ser tramitado como
reconsideracin, la solucin dada por la Comisin podra considerase como
adecuada, particularmente considerando que la presentacin del recurso de
reconsideracin no es un requisito para la presentacin del recurso de apelacin.
Adicionalmente, dicha solucin respondera a principios propios del derecho civil y
procesal, como son el Principio de Economa Procesal(14), Principio de Celeridad
Procesal(15) y el Principio de Iura Novit Curia(16).
En ese sentido, la solucin dada por la Comisin evit la tramitacin
necesaria de un recurso que en su momento consider procedente.
3.
RESPECTO AL MOMENTO EN EL CUAL DEBE DE CONSIDERARSE
LA SOLVENCIA O INSOLVENCIA DE LA EMPRESA DEUDORA
Un ltimo tema que consideramos digno de comentarse es el del momento
temporal en el que la Comisin y el Tribunal deben de apreciar la solvencia o
insolvencia de las empresas.

En el caso concreto materia de anlisis existen cuatro inspecciones a los

almacenes de Materiales Generales S.A. MAGENSA. La primera de las
inspecciones fue notarial, siendo presentada por MAGENSA como medio probatorio
para demostrar la existencia de la mercadera, cuando el expediente estaba en la
Comisin. El resultado de dicha inspeccin reflejaba la existencia de alrededor de
19,000 lminas koralite. En ese sentido, al inicio del procedimiento de insolvencia,
podemos afirmar que la deuda existente a favor de Plastiflex era reducida y no
justificaba la declaratoria de insolvencia de MAGENSA.
En cuanto a las otras tres inspecciones practicadas en los almacenes de
MAGENSA, las mismas se realizaron por impulso del Tribunal, una vez que Plastiflex
presentara (dos meses despus de la realizacin del informe oral) la copia del
informe pericial ordenado por el Juez en el proceso judicial que iniciara MAGENSA
para la resolucin del contrato. Dicha pericia, que fue solicitada como medio de
prueba por el demandante, tena como propsito establecer el valor presente de la
inversin realizada por MAGENSA de la estantera construida para almacenar la
planchas y el valor del almacenaje. Sin embargo, y a pesar que no era materia de
discusin ni objeto de la pericia cuantificar la mercadera existente, el perito
consign la cantidad aproximada de lminas existentes, lo que motiv que el
Tribunal de oficio ordenara la realizacin de un inventario para confirmar o no el dato
proporcionado. Dichas inspecciones arrojaron la existencia de alrededor de 5,000
lminas koralite, por lo que la deuda derivada de la inexistencia de 15,000 lminas
justificaba, en opinin del TDC, la declaratoria de insolvencia de MAGENSA.
A partir de lo anterior, consideramos adecuado determinar el momento en el
cual se debe analizar la condicin de la empresa.
Para comenzar, tenemos que el bien jurdico protegido en dicha materia es el
crdito. El objetivo del derecho concursal es el de con una legislacin que permita en
los menores costos posibles, la reestructuracin o desaparicin de empresas que en
cierto momento temporal resultan ineficientes. Ello redundar en la maximizacin de
las posibilidades de satisfaccin de los acreedores de dichas empresa. El pago de
los crditos de los acreedores puede generarse a partir de dos caminos. El primero
consiste en la liquidacin de la empresa, en cuyo caso los acreedores cobrarn sus
crditos a partir de la venta de los activos de la empresa. El segundo de los caminos
consiste en acordar la reestructuracin de la empresa, en cuyo caso a travs de un
cronograma de financiamiento que permita a la empresa operar y pagar en el tiempo
a sus acreedores las deudas que mantuviese en favor de los mismos.
Sin perjuicio de lo anterior, no debe de perderse de vista que el objetivo
perseguido por el procedimiento concursal consiste en que los acreedores
insatisfechos, o en algunos casos, la propia empresa, alerte al sistema econmico
respecto al momento crtico por el que una determinada empresa est pasando, con
lo cual se trata de proteger los crditos de los acreedores de dichas empresas, as
como alertar a otros agentes econmicos para que en caso den crdito a dicha
empresa, sean consientes del riesgo que ello implica.
Debemos estar de acuerdo, por tanto, que el procedimiento concursal no tiene
como finalidad ser utilizado por los acreedores como una suerte de venganza

personal o como un mecanismo de presin para lograr el pago que por otra va no
puede lograr, tal como se dio en el presente caso. En efecto, la asesora de Plastiflex
procur por la va del proceso de Prueba Anticipada darle el carcter de medios
ejecutivos a la factura Comercial emitida por ellos mismos para sustentar la
exportacin de la mercadera y el Bill of Leading (Conocimiento de Embarque),
propsito que no lo logr al declararse improcedente su accin. Ante la frustracin
procesal ocurrida plantearon la reclamacin administrativa de acreditacin de
capacidad de pago.
Es as que consideramos que la situacin de insolvencia de las empresas
debe ser apreciada en el momento de presentacin de la solicitud, momento en el
cual debe de analizarse si los crditos impagos de la empresa analizada superaban
o no las 50 unidades impositivas tributarias (UIT).
La tesis contraria no podra llevar a que un acreedor presente su solicitud
cuando sus crditos alcancen slo 40 UIT, considerando que en el transcurso del
procedimiento, al generarse intereses por la deuda, la misma alcanzar las 50 UIT.
Consideramos que en el caso bajo anlisis ha ocurrido una situacin similar,
dado que al momento de la presentacin de la solicitud MAGENSA no tena deuda
con el solicitante mayores a las 50 UIT, las mismas que se generaron a lo largo del
proceso como consecuencia de errores de almacenaje, los cuales generaron que el
personal de MAGENSA dispusiera de la mercadera al confundirla con mercadera
de otras marcas, situacin que no tena manera de ser demostrada.
En ese caso, al no haberse vulnerado el bien jurdico protegido (el crdito), la
CRP y en su momento el TDC, debieron pronunciarse sobre la no procedencia de la
declaratoria de insolvencia, por la inexistencia de uno de los requisitos de la
solicitud, pudiendo la solicitante ir a la va civil o penal para defender su derecho de
cobro o para la restitucin de su mercadera.
En consecuencia, consideramos que en este caso concreto la Comisin y el
Tribunal se equivocaron al momento de valorar los requisitos de admisibilidad de la
solicitud de insolvencia, ya que si llegaron a la conclusin propuesta en el recurso de
reconsideracin que la operacin comercial fue una de venta parcial y consignacin
parcial establecida en un momento posterior al embarque de la mercadera(17) y se
demostr al inicio del proceso administrativo la existencia de la mercadera, situacin
que no fue cuestionada por Plastiflex, resolvieron la cuestin materia de anlisis
sobre la base de una presuncin arbitraria y respecto a un hecho presente al
momento de la emisin del fallo y no como hubiera correspondido sobre la situacin
crediticia al momento de la solicitud, declarando con ello la insolvencia de una
empresa que funcional y que econmicamente era solvente, tal como se acredit
con los reportes de Inforcorp que mostraban el normal cumplimiento de sus
obligaciones con proveedores y entidades financieras.
4.

CONCLUSIONES

Consideramos que la jurisprudencia comentada nos brinda una radiografa del

funcionamiento de la Comisin de Reestructuracin Patrimonial y el Tribunal
Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual.
La funcin concreta de dichas instancias estn dirigidas, como ya expusimos
lneas arriba, a determinar la solvencia o insolvencia de ciertos agentes del mercado.
De dicha manera, estas instancias administrativas de INDECOPI velan por el
adecuado desenvolvimiento de los agentes del mercado, en lo referido a la
satisfaccin de sus deudas con terceros.
Sin embargo, no debe perderse de vista que el objetivo perseguido no es la
satisfaccin de dichos crditos, sino la evaluacin de si dicho agente debe
mantenerse en el mercado o salir de l.
El cumplimiento de dichos fines exigen y justifican la necesidad de que las
decisiones de ambas instancias sean expeditivas.
Consideramos que dicha situacin es la que de cierta manera justificara el
hecho que el Tribunal se haya tomado atribuciones propias del Poder Judicial y haya
determinado la naturaleza jurdica de un contrato, acto que a todas luces no le
corresponda.
Finalmente, es esta misma ineficiencia del Poder Judicial la que ha llevado a
que la Comisin y el Tribunal se hayan convertido en un medio alternativo para que
los acreedores exijan el cumplimiento de sus crditos, con la consiguiente amenaza
de que de no satisfacerlos, el deudor puede ser declarado insolvente.
Sin embargo, discrepamos con la opcin tomada por el Tribunal al haber
preferido la eficiencia de una solucin expeditiva por sobre la seguridad jurdica, lo
que significa que slo le corresponda al Poder Judicial resolver respecto a la
naturaleza jurdica del contrato celebrado entre las partes.

DERECHO PENAL
EL DELITO DE ASOCIACIN ILCITA EN EL CDIGO PENAL PERUANO Y EN LA
PERSPECTIVA JURISPRUDENCIAL - Fidel Rojas Vargas
EL CASO JOY WAY: SUS CONNOTACIONES PENALES Y TRIBUTARIAS - Jos
Luis Castillo Alva / Eleazar Albala da Silva

EL DELITO DE ASOCIACIN ILCITA EN EL CDIGO PENAL PERUANO Y EN LA

PERSPECTIVA JURISPRUDENCIAL(1) (Fidel Rojas Vargas)
Tomando como base el fallo en comentario, el autor desarrolla algunos aspectos de
suma relevancia relacionados con el delito de asociacin ilcita, como el referido a la
existencia de la agrupacin, en tanto requisito material de este delito, y la conducta
tpica exigida para la configuracin de ste, vale decir formar parte de la agrupacin
delictiva. De igual modo, el autor aborda la naturaleza del pacto o acuerdo por el que
se constituye una agrupacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos,
precisando cundo es explcito e implcito.
SALA PENAL R. N. N 1157-99 - CONO NORTE DE LIMA
LIMA, CATORCE DE MAYO DE MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y NUEVE
VISTOS; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que en el
presente caso, se atribuye a los acusados Carlos Torres Murga, Flix Rolando
Velarde, Walter Samuel Cazal Alarcn y Jess Ernesto Vsquez Ipanaqu, la
comisin del delito de asociacin ilcita, en agravio de la Sociedad, en razn a que
los antes mencionados con fecha veinticuatro de julio de 1997, siendo la una y
treinta de la tarde aproximadamente, fueron intervenidos por efectivos policiales en
circunstancias que se encontraban, en actitud sospechosa, a bordo del vehculo
Volkswagen de placa de rodaje AI-4077, por inmediaciones de la cuadra ocho de la
avenida Toms Valle, en el distrito de Los Olivos, los que al notar la presencia
policial realizaron varios disparos con armas de fuego, siendo finalmente reducidos y
capturados; que, conforme a la redaccin del artculo 317 del Cdigo Penal, la
conducta consiste en formar parte de una agrupacin de dos o ms personas,
destinada a cometer delitos; esto es, para la configuracin de dicho ilcito se requiere
la existencia de la agrupacin, que debe formarse mediante el acuerdo o pacto de

dos o ms personas, en orden al objetivo determinado por la ley: cometer delitos,

destacndose que dicho acuerdo puede ser explcito o implcito; en el primer caso
est constituido por la clara expresin de voluntad en tal sentido, mientras que en el
segundo, por medio de actividades unvocamente demostrativas de la existencia de
la asociacin, como por ejemplo el gran nmero de delitos realizados por las mismas
personas, con los medios o divisin de tareas delictivas a travs de diversas
actuaciones; que, en el caso de autos, los citados presupuestos no concurren, por lo
que la conducta que se imputa a los acusados es atpica; que, al margen de lo
indicado en el acpite anterior, se debe sealar que la imputacin contra los
acusados en el sentido de que forman parte de una asociacin delictiva slo se
sustenta en el hecho de haber sido detenidos en forma conjunta, circunstancia que
por s sola no es suficiente para afirmar que los referidos acusados forman una
asociacin delictiva, mxime si algunos encausados hacen referencias genricas,
respecto de la comisin de ciertos delitos patrimoniales, lo que en todo caso
configurara una autoinculpacin no corroborada con medio probatorio alguno que
haga presumir que efectivamente los encausados conforman la organizacin antes
mencionada al no existir denuncias concretas que sindiquen a los acusados como
presuntos autores del referido hecho delictivo; que, siendo esto as, los citados
acusados deben ser absueltos de la acusacin fiscal, en aplicacin del artculo 284
del Cdigo de Procedimientos Penales; que, de otro lado, fluye del certificado de
antecedentes penales obrante a fojas 93, que el encausado Walter Samuel Cazal
Alarcn, con fecha 17 de mayo de 1993, fue sentenciado a la pena de 20 aos de
pena privativa de libertad, por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud, empero no
existe la hoja carcelaria que permita establecer el motivo por el cual se encontraba
gozando de libertad el mencionado, al momento de su detencin, la cual podra
haberse producido por la obtencin de algn beneficio penitenciario o por haber sido
favorecido con un indulto; que, siendo ello as, debe disponerse lo conveniente, a fin
de que el Colegiado recabe los antecedentes judiciales del mencionado sentenciado,
y de establecerse que ste vena gozando de algn beneficio penitenciario, remita
copia certificada de la sentencia materia de grado y de la presente Ejecutoria
Suprema, al rgano jurisdiccional que otorg el beneficio, conforme a las
disposiciones pertinentes del Cdigo de Ejecucin Penal: declararon NO HABER
NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas 536, su fecha 29 de enero de 1999, que
absuelve a Jess Ernesto Vsquez Ipanaqu de la acusacin fiscal por el delito de
contra la Seguridad Pblica Tenencia Ilegal de arma de fuego, en agravio del
Estado; condena a Carlos Torres Murga, Flix Rolando Velarde Velarde y Walter
Samuel Cazal Alarcn, por el delito contra la Seguridad Pblica Tenencia Ilegal de
arma de fuego, en agravio del Estado, a seis aos de pena privativa de la libertad
para cada uno; y fija en mil soles la suma que por concepto de reparacin civil
debern abonar los referidos sentenciados, en forma solidaria a favor del Estado;
declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto condena a Carlos
Torres Murga, Flix Rolando Velarde, Walter Samuel Cazal Alarcn y Jess Ernesto
Vsquez Ipanaqu, por el delito contra la Paz Pblica Asociacin ilcita, en agravio
de la sociedad; e impone al encausado Jess Ernesto Vsquez Ipanaqu cuatro
aos de pena privativa de la libertad efectiva; con lo dems que al respecto contiene;
reformndola en este extremo: ABSOLVIERON a Carlos Torres Murga, Flix Rolando
Velarde Velarde y Walter Samuel Cazal Alarcn y Jess Ernesto Vsquez Ipanaqu,
de la acusacin fiscal por el delito contra la Paz Pblica asociacin ilcita, en
agravio de la sociedad; MANDARON archivar definitivamente el proceso, y de

conformidad con lo establecido por el Decreto Ley nmero 20579; DISPUSIERON la

anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales generados como consecuencia
de dicho ilcito; y encontrndose sufriendo carcelera, el acusado Jess Vsquez
Ipanaqu; DISPUSIERON su inmediata libertad, siempre y cuando no exista en su
contra orden o mandato de detencin alguno emanado de autoridad competente,
oficindose va Fax para tal efecto a la Presidencia de la Corte Superior de Justicia
del Cono Norte -Lima- ; MANDARON que la Sala Penal Superior proceda conforme
a la parte considerativa de la presente resolucin a efectos de la revocatoria del
beneficio penitenciario que pudiera haber estado gozando el sentenciado Walter
Samuel Cazal Alarcn; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha
sentencia contiene; y los devolvieron.
SS. ALMENARA BRYSON/ ROMN / SANTISTEBAN/ PAREDES LOZANO/
ROJAS TAZZA/ GONZLES LPEZ.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
INTRODUCCIN
El delito de asociacin ilcita en la prctica tipificadora ha estado usualmente
reservado para definir conductas penalmente relevantes de sujetos comunes que se
reunan con cierta organicidad y permanencia para elaborar planes delictivos. Planes
que por lo general definan ilcitos patrimoniales o se hallaban circunscritos a la
amplia gama de conductas de delitos tales como los de trfico ilcito de drogas,
defraudaciones tributarias, o a modalidades inherentes al terrorismo, entre otros
delitos. Pero su planteamiento de modo concentrado y abierto, desde la vigencia
del Cdigo Penal y tomando como sujetos activos a una numerosa muestra
representativa del alto funcionariado, le es exclusivo a este perodo de efervescencia
y ebullicin poltica que registra la historia nacional en un contexto poltico-social en
el cual se estn intentando saldar las cuentas del pasado inmediato y mediato que
imprimiera mtodos y estilos de trabajo de corrupcin institucional y que sirvieron
como corolario y paradigmas negativos para el desempeo funcional.
En tal orientacin, las comisiones investigadoras del Congreso de la
Repblica, las Procuradoras del Estado y el Ministerio Pblico han formulado sus
denuncias e imputaciones con especial y profuso nfasis en la figura delictiva de
asociacin ilcita. Toca en este comentario a la Ejecutoria Suprema seleccionada del
14 de mayo de 1999, discurrir sobre algunos puntuales e importantes aspectos de
tipicidad objetiva que ofrece este delito, privilegiando las argumentaciones de la tesis
material de la preexistencia de la agrupacin(2); as como el poder enfatizar
debidamente los desarrollos jurisprudenciales que se encuentran explcitamente
puestos de manifiesto en la resolucin suprema. Tareas que nos permitirn
imprimirle racionalidad a las denuncias penales y/o constitucionales, para as evitar
los inconvenientes y peligros surgidos de calificaciones forzadas o de la presencia
en el discurso jurdico de argumentaciones inconsistentes que colisionan con las
bases dogmticas del Derecho Penal.
2.

LOS DESARROLLOS JURISPRUDENCIALES

Son tres los ejes de la doctrina jurisprudencial que se pueden hallar en la

Ejecutoria Suprema en alusin: a) La categorizacin conceptual; b) El contenido
material del delito; c) La conducta tpica; y, d) La naturaleza del acuerdo o pacto.
A)

La categorizacin conceptual

Con motivo de las Denuncias Constitucionales 110 y 116(3) formuladas por la

Fiscala de la Nacin y remitidas al Congreso, para su trmite y antejuicio respectivo,
en las que se acusa a un significativo nmero de altos funcionarios del gobierno
Fujimori-Montesinos (entre parlamentarios y funcionarios polticos), se aprecia que
para definir el delito contemplado en el artculo 317 del Cdigo Penal se hace uso
tanto de la frase asociacin ilcita para delinquir (Denuncia 110), como de
agrupacin ilcita para delinquir (Denuncia 116) mientras que, por otra parte en la
ejecutoria del 14 de mayo de 1999, bajo comento, observamos que se utiliza de
modo uniforme la frase asociacin ilcita.
Este uso alternativo de la doble terminologa por parte de la Fiscala de la
Nacin en la perspectiva de la frase adecuada que categorice el delito 317 del
Cdigo Penal aparentemente no pareciera tener mayores implicancias; de forma tal
que existe en la percepcin conceptual de la comunidad jurdico-penal la idea que se
trata de locuciones sinnimas de significado idntico. Sin embargo, quiero disentir de
este nivel de percepcin cognoscitiva para postular la tesis de que no se puede
utilizar alternativa y desaprensivamente ambas frases para definir la figura delictiva
317 del ordenamiento penal peruano.
Nuestro Cdigo Penal en el artculo 317, si bien hace uso de la palabra
agrupacin y no de asociacin, sin embargo en este punto cabe advertir que la
designacin hecha con el vocablo agrupacin es para mostrar un elemento
constitutivo del delito no para expresar el delito mismo, vale decir, que dicho trmino
cumple una funcin de integracin material de los dems componentes de tipicidad
objetiva del delito. A partir de esta lectura resulta ya insatisfactorio el empleo de la
frase agrupacin ilcita, para categorizar(4) la figura penal 317. Por otro lado, la
locucin agrupacin, entendida intrnseca y taxativamente, tiene la desventaja de
remitirnos a configuraciones espontneas o a reuniones que pueden agotarse en s
mismas, constituyendo en tal lnea de pensamiento un referente no adecuado para
categorizar el delito. Por lo dems la palabra agrupacin nos remite
semnticamente a difusas significaciones conectadas con nociones simples de
reunin o acumulacin de personas, no enfatizando el componente vinculante de la
trabazn orgnica que va interpretacin teleolgica habr de ser destacado por
sobre el tenor literal del trmino en mencin(5).
Como es lgico comprender, agrupaciones pueden existir de formas, clases y
dimensiones muy variadas; agrupaciones ilcitas, igualmente pueden observarse de
diversa finalidad (civil, deportiva, laboral, religiosa, poltica, racial, segregacionista,
delictiva, etc.); por su parte la agrupacin ilcita para delinquir, si bien fija el
concepto, no nos permite sin embargo apreciar de modo adecuado la
intercambiabilidad entre este ltima y las anteriores, vale decir, advertir la
correlacin-conversin dialctica que podra producirse entre agrupaciones

inicialmente inocuas para el Derecho penal en agrupaciones penalmente relevantes,

al margen de su naturaleza de origen. Tercera limitacin para privilegiar el uso de la
locucin agrupacin en la semntica penal a efectos de categorizar el delito 317.
En cambio, la frase asociacin ilcita, en el entendido que se trata de una de
naturaleza delictiva, posee mayor capacidad comprensiva, permite un mejor manejo
de tipicidad de los componentes tpicos de la figura 317, as como se halla acorde
con la terminologa empleada en la legislacin y el derecho penal comparado.
Es de sealar en tal sentido atinada y correcta la categorizacin conceptual
que se observa en el lenguaje jurdico penal utilizado por la Corte Suprema, pues
estamos ante un delito no as ante un componente del mismo.
B)

El contenido material del delito

La existencia de la agrupacin poltica es un elemento de tipicidad material

del ilcito penal de asociacin ilcita, de forma tal que no se podra hablar de delito
cuando esta inexiste o no ha sido postulada por sus miembros o en su defecto el
anlisis y evaluacin ex post no lo pone de manifiesto por hechos inequvocos.
La existencia de la agrupacin es lo que da sustento objetivo al delito, lo que
permite diferenciarlo del concurso plural de agentes que cometen delito: el dos o
ms personas al que alude en diversas figuras penales nuestro Cdigo Penal (hurto
y robo agravados, numerales 6 y 4 de los artculos 186 y 189). Lo que suscita debate
en este punto es la consideracin de si la agrupacin debe ser preexistente a sus
miembros, de tal modo que una primera reunin aun no sea suficiente para advertir
consumacin del delito; o en sentido distinto, que el momento de su existencia
(previa o concomitante a los actos de formar parte) sea irrelevante para efectos
penales.
La tesis material de la preexistencia, acude a una argumentacin-fuerza
atendible y de sentido lgico al sealar que no se puede formar parte de algo que
an no existe; siendo en consecuencia los aprestamientos o intentos de formacin
de la agrupacin un hecho al cual todava no le alcanza la tipicidad del delito de
asociacin ilcita ni tampoco le llega su conminacin penal.
La tesis valorativa opuesta a la anterior prescinde de los criterios orgnicos
argumentando que al tratarse de un delito de peligro abstracto no resulta necesario
verificar la existencia material de la agrupacin, su estructura orgnica, ni su
permanencia, bastando tan slo la concertacin o el pacto para delinquir. De
conformidad con esta tesis el pacto para delinquir forma ya la asociacin ilcita, con
prescindencia del acuerdo previo de formacin o configuracin orgnica de la
asociacin.
Sobre este tema la Ejecutoria Suprema seleccionada para el comentario
maneja la siguiente elaboracin:

Para la existencia del delito de asociacin ilcita se requiere la existencia de

la agrupacin, que debe formarse mediante el acuerdo o pacto de dos o ms
personas, en orden al objetivo determinado por la ley: cometer delitos.
Existe en este desarrollo jurisprudencial supremo alusin directa a la
existencia de la organizacin como requisito material para que se pueda configurar
el delito; precisndose incluso, que debe formarse a travs del acuerdo o pacto. De
dicha lectura se advierte que la posicin de la Corte Suprema avala una tesis
material.
Cabe aqu hacer las siguientes interrogantes En el proceso de formacin de
la organizacin que ser destinada a delinquir, el pacto o acuerdo de celebracin, es
ya penalmente relevante? Existen diferencias de consecuencias jurdico penales
entre el formar la agrupacin y el formar parte de la agrupacin? La concertacin
para delinquir al margen de los aspectos de organicidad y asuncin de estatus
define ya el delito 317 del Cdigo Penal?
Es obvio que la respuesta que se d admite dos lecturas: de corte minimalista
la primera y de mxima aplicacin de la norma penal la segunda. La Corte Suprema,
tomando en cuenta lo que se colige de la Ejecutoria, ha seguido el primer marco de
interpretacin: existir delito de asociacin ilcita en la medida que exista ya la
agrupacin destinada a delinquir. Ubicndonos en el terreno concreto de la
argumentacin por el caso, la Corte Suprema para declarar su conformidad con la
sentencia absolutoria de la Sala Penal de la Corte Superior de Lima ha sealado que
el hecho de haber sido los procesados detenidos en forma conjunta por la Polica, no
es argumento que abone la tesis de la existencia de la agrupacin ilcita. De esta
manera ha desvirtuado una consideracin de extrema aplicacin de la figura de
asociacin ilcita para el hecho invocado por el Ministerio Pblico en su denuncia
penal.
Son consecuencias de la primera lectura de naturaleza minimalista:
a)
en tanto que no exista de modo precedente la organizacin para
delinquir, no existir delito de asociacin ilcita,
b)
el formar parte de la agrupacin es una conducta que se sustenta
objetivamente en la posibilidad de ser parte de algo que ya tiene configuracin
previa,
c)
la reunin ocasional donde se trate o considere la formacin de una
asociacin ilcita es fase preparatoria al delito, en la medida que no exista
continuidad que d sentido orgnico o dinmico a la entidad o se agote sin
trascender su propia naturaleza de aprestamientos o intentos de conformacin,
d)
dos o ms personas que concertan planes delictivos inmediatos y
coyunturales no resultarn subsumibles en la tipicidad del delito de asociacin ilcita,
en tanto ilcito penal que lesiona el bien jurdico genrico tranquilidad pblica.

Dichas consecuencias guardarn as simetra conceptual y dogmtica con las

caractersticas del objeto especfico de proteccin jurdico penal: la paz pblica. Bien
jurdico genrico y especfico, que en tanto objetos jurdicos vulnerables requieren
de cierta continuidad y significatividad en la probabilidad de lesin por parte de la
conducta tpica y de la agrupacin.
C)

La conducta tpica

El formar parte de una agrupacin ilcita destinada a delinquir constituye el

comportamiento tpico desvalorado penalmente. En el formar parte se concentra el
ncleo del disvalor de la accin. Los dems componentes objetivos como la
existencia de la agrupacin o el elemento finalstico de destino, adquirirn
importancia slo a partir de la mencionada conducta comisiva.
Resulta de la propia naturaleza del delito de asociacin ilcita que no resulta
admisible un formar parte omisivo, como que tampoco es de esperar un resultado
lesivo en tanto delitos cometidos para activar la intervencin punitiva. Pueden
plantearse hiptesis de instigacin (determinacin) a formar parte de la agrupacin,
respondiendo penalmente en ambos casos tanto el inductor y el inducido, el primero
como determinador (artculo 24 del Cdigo Penal) y como autor directo (que ejecuta
y realiza la accin ilcita) el segundo (artculo 23 del Cdigo Penal). Igualmente se
adapta a la estructura tpica del delito de asociacin ilcita la posibilidad de autora
mediata, en los supuestos que el autor indirecto o mediato instrumentalice o utilice a
personas que obrando sin conocimiento o en estado de inimputabilidad pasan a
formar parte de la asociacin ilcita; contexto de accin en el cual el utilizado o
instrumentalizado no ser responsable penalmente al carecer de tipicidad su
conducta, mientras que la fuerza de la respuesta punitiva recaer en el denominado
hombre de atrs, autor intelectual o autor mediato (designaciones todas con las
que se conoce a este sujeto activo de delito que no ejecuta directamente la accin
sino que se sirve de otras personas a las que manipula, sin ser conscientes stas de
dicha instrumentalizacin o que actan careciendo aun de capacidad de
discernimiento).
Las hiptesis de complicidad slo son reconducibles a la colaboracin
secundaria o coadyuvante, no as a la necesaria o primaria, pues se tratar en este
caso de coautora en el delito, dada la naturaleza del ilcito que criminaliza una
accin en fase preparatoria, esto es, que anticipa la relevancia penal del proceso
ejecutivo del delito.
El formar parte de la asociacin ilcita es una opcin que asume el sujeto que
se halla colocado entre la disyuntiva de observancia de la norma penal o de su
violacin; por lo mismo se tratar de una accin tomada con voluntad y conocimiento
de la tipicidad del acto. Este comportamiento comisivo resulta as de estricta
naturaleza dolosa, donde resultar suficiente el dolo eventual; comportamiento en el
cual los factores de compulsin o eliminacin de la voluntad de actuar sern
tomados en consideracin para justificar la antijuridicidad del hecho y exonerar de
responsabilidad penal al agente, de conformidad con lo previsto en el artculo 20 del
Cdigo Penal.

No ingresarn a formar parte de la tipicidad por autora del comportamiento,

hechos tales como por ejemplo el asistir a una reunin con los miembros de la
asociacin para tener conversaciones o entrevistas no desvaloradas jurdicamente, o
el simple hecho de dialogar con un efectivo o jefe de asociacin ilcita; incluso habr
irrelevancia penal en el caso que se converse de materias lindantes con lo delictivo o
sobre temas delictivos, si del contenido de la conversacin o aprestamientos se
advierta que no se derivan planes o acuerdos concretos que supongan
involucramiento, voluntad de integracin a la agrupacin y/o mancomunidad de
destino ilcito. En el supuesto que el contenido de los acuerdos adoptados entre los
integrantes de la asociacin y de los orgnicamente ajenos a ella supongan planes
para delinquir de modo conjunto o separadamente pero vinculados, obviamente que
estaremos ante la presencia de integracin a las finalidades de destino delictivo de
la asociacin, y por lo mismo de pertenencia implcita a la agrupacin delictiva, o en
su caso de confluencia de varias organizaciones delictivas que resultarn
subsumibles bajo la figura penal 317.
Naturalmente que quedar descartada de plano la tipicidad si dicha persona
acta sin dolo o careciendo de conocimiento de que existe la asociacin ilcita o de
que se halla contactando con un miembro o dirigente de la asociacin, por cuanto
que la persona no est aqu manifestando conocimiento ni voluntad de integracin.
Las siguientes frases expresadas en un artculo escrito anteriormente(6)
grafican el significado comprensivo-descriptivo de la conducta tpica en el delito de
asociacin ilcita: Formar parte de la agrupacin abona as la idea de ser integrante
o miembro de dicha entidad ilcita, esto es, de participar en sus deliberaciones,
proyectos, contribuir econmicamente o a nivel de gestin en su desarrollo interno
sin traspasar a la esfera de los hechos delictivos concretos, pues de producirse ello
el formar parte ser absorbido por la tipicidad de los supuestos delictivos agravados
(que contengan menciones expresas a las bandas u organizaciones delictivas) o en
su defecto pasar a configurar hiptesis de concurso de delitos entre asociacin
ilcita y los delitos cometidos.
La Ejecutoria Suprema en alusin descart la concurrencia de la conducta
tpica al sealar que la imputacin contra los acusados, en el sentido de formar parte
de una asociacin delictiva, slo se sustentaba en el hecho de haber sido detenidos
en forma conjunta, circunstancia que por s sola, seala el razonamiento del
colegiado supremo, no es suficiente para afirmar que los referidos acusados formen
una asociacin delictiva, mxime si no existen denuncias concretas que sindiquen a
los acusados como presuntos autores del delito de asociacin ilcita. En este punto
de la argumentacin jurisprudencial no se le otorga valor probatorio al hecho de que
algunos de los implicados hayan hecho referencias genricas respecto a la comisin
de ciertos delitos patrimoniales, al configurar una autoinculpacin no corroborada
con medio probatorio alguno.
Destaca en este punto el plausible celo garantista y mesurado que exhibe la
Corte Suprema a travs de las argumentaciones implcitas y explicitadas en la
Ejecutoria.
D)

La naturaleza del pacto o acuerdo

Son de particular importancia igualmente los alcances que sobre la forma y

los medios como se constituye la existencia de la agrupacin nos ofrece la
Ejecutoria Suprema, ya que ellos nos definen de modo particularmente expresivo la
conducta dolosa de los agentes: el pacto o acuerdo de dos o ms personas en orden
al objetivo de cometer delitos.
El pacto o acuerdo puede ser explcito en la medida que se haya constituido
por la clara expresin de voluntad en tal sentido. Pacto que por lo general es
rodeado de manifestaciones orgnicas concretas, incorporacin manifiesta,
sealamientos de estatus, postulacin o asuncin de roles predefinidos, etc.
El pacto ser implcito cuando se infieran, del anlisis de circunstancias,
actividades unvocamente demostrativas de la existencia de la asociacin (nmero
de delitos cometidos por las mismas personas, divisin de tareas delictivas a travs
de las diversas actuaciones).
Es decir, en la primera modalidad de acuerdo puede acreditarse por
manifestaciones asertivas y plenamente asumidas como propias por los miembros
que forman parte de la asociacin ilcita, mientras que en la segunda modalidad el
Juez tendr que efectuar valoracin de circunstancias para concluir por la existencia
de la agrupacin, el comportamiento tpico y la finalidad de destino delictivo.
3.

CONCLUSIONES

Se ha tenido consigo una Ejecutoria Suprema especialmente valiosa que ha

ofrecido dos importantes desarrollos jurisprudenciales relacionados al delito de
asociacin ilcita: el primero de ellos referido a la existencia de la agrupacin, en
tanto requisito material del delito, mientras que el segundo en estricta alusin a la
conducta tpica formar parte de la agrupacin; ambos componentes,
estrechamente ligados al componente de destino o elemento finalstico del delito:
para cometer delitos.
Tambin ha sido de gran utilidad a efectos de mostrarnos cmo es que se
configura la agrupacin de dos o ms personas destinadas a cometer delitos a
travs del pacto o acuerdo explcito o implcito; permitindonos en este punto
apreciar el dolo de los agentes quienes ponen en evidencia su voluntad delictiva de
contrariedad a la norma penal y el pleno conocimiento de la tipicidad de su hecho de
su accionar.
Los temas tratados han sido variados y en ntima conexin con los desarrollos
jurisprudenciales aludidos en el prrafo precedente; los mismos que han pretendido
ofrecer al lector respuestas a una problemtica que ha adquirido sbita actualidad en
el pas (ms all del acostumbrado mbito de las asociaciones ilcitas para delitos
comunes, sean estos patrimoniales o de otro destino) con los sucesos de corrupcin
institucional hechos pblicos y por los cuales se ha involucrado a una ingente
cantidad de funcionarios pblicos; y donde el delito de asociacin ilcita de sujetos
especiales por las calidades funcionales empieza a tener un rol protagnico en la
gama de delitos procesables en los fueros judiciales.

EL CASO JOY WAY: SUS CONNOTACIONES PENALES Y TRIBUTARIAS ( Jos

Luis Castillo Alva(*) y Eleazar Albala da Silva(**))
El descubrimiento en Suiza de millonarias cuentas bancarias correspondientes al
congresista de la Repblica Ing. Vctor Joy Way, adems de haber generado una
profunda conmocin poltica, ha ameritado una acusacin constitucional en su contra
por los delitos de cohecho propio e impropio, concusin, asociacin para delinquir y
encubrimiento o favorecimiento real en agravio del Estado. No obstante, luego de un
exhaustivo anlisis jurdico del caso en cuestin, los autores del presente comentario
consideran que los acusadores han incurrido en un grave error pues el nico delito
que de manera clara ha podido cometer el referido congresista es el de
enriquecimiento ilcito y no los mencionados en la acusacin, hecho que de
mantenerse durante el proceso penal podra traer consigo una nada deseable
impunidad.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

PLANTEAMIENTO DEL CASO

1.El ambiente poltico y social del pas ha sido remecido una vez ms por
las noticias periodsticas que dan cuenta del descubrimiento de jugosas sumas de
dinero depositadas en bancos suizos cuya titularidad se vincula al Ing. Vctor Joy
Way, uno de los lderes ms conspicuos y destacados de la otrora bancada
oficialista del Congreso de la Repblica(1). El importe de dichas cuentas llegara a
una suma que bordea los diez millones de dlares.
Los medios de comunicacin, y en especial la prensa escrita, informaron que
las investigaciones dirigidas por la Fiscal del Cantn de Zrich Cornelia Cova han
arrojado que el Ing. Vctor Joy Way y su esposa Lilia Troncoso tienen depsitos en el
Bank Hapoalim Schweiz AG por un monto que frisa los nueve millones
setecientos cuarenta y tres mil dlares [$ 9 743 000], siendo beneficiarios de la
cuenta 7201670 cuya suma asciende a trescientos cuarenta y tres mil dlares [$ 343
000] y de la cuenta signada 7201671 cuya cifra llega a nueve millones cuatrocientos
mil dlares [$ 9 400 000]. El tenedor de dichas cuentas es la empresa The Tristar
Trust(2). La Fiscal Cova ha dispuesto una investigacin contra Joy Way y su esposa
por lavado de dinero de procedencia ilcita y adems ha congelado sus cuentas(3).
2.Frente a estos hechos la procuradura ad - hoc del caso Montesinos,
que dirige el Dr. Jos Ugaz Snchez-Moreno, present una denuncia constitucional
contra el congresista Vctor Joy Way por los presuntos delitos de corrupcin en la
modalidad de cohecho propio e impropio, concusin, asociacin para delinquir y

encubrimiento o favorecimiento real en agravio del Estado(4). En dicho documento

se seala que La magnitud de las cifras y la ubicacin del depsito permiten inferir
que se tratara de dineros mal habidos, relacionados con el abuso y la utilizacin con
fines privados de las funciones pblicas encomendadas, cuya existencia se pretende
ocultar(5) y sera indicativo de una prctica sistemtica de cohechos o de
intervenciones en contratos lesivos al fisco(6). La procuradura ha solicitado
tambin al Ministerio Pblico que curse un rogatorio a Panam para que informe si la
empresa The Tristar Trust est constituida en ese pas y que, adems, informe sobre
los movimientos bancarios que tuviera(7).
3.Frente a las acusaciones que pesaban en su contra el Congresista
Vctor Joy Way concurri el da jueves 19 de abril del 2001 a la Comisin Waisman y
brind luego a ciertos medios periodsticos entrevistas donde efectu sus descargos
respectivos. Entre otras cosas seal:
a)
Que sus considerables ingresos provenan de la labor de promocin
comercial, y de operaciones de triangulacin, inversin y reinversin desarrollada
desde 1979, de productos fabricados por cuatro o cinco corporaciones chinas en
pases latinoamericanos y Estados Unidos, entre las que cit a la China National e
Import y Export Company(8), cuya actividad era la produccin de medicinas,
maquinaria agrcola, transporte y equipos ligeros para diversas industrias(9).
b)
Joy Way declar en el noticiero Hora Punta de Canal 13 que las
cuentas han sido abiertas desde 1986(10) y las empresas chinas hacan sus
primeros depsitos en Luxemburgo en donde abri por primera vez su primera
cuenta con dos millones quinientos mil dlares(11).
c)
Seal que por participar en dichas actividades reciba el 3% y el 5%
del volumen de equipos mdicos, de metalmecnica, herramientas entre otros(12).
No obstante precis que nunca fue representante legal de esas corporaciones, no
suscribi contratos con ellas por su labor de promocin y no firm recibos de
recepcin por el dinero depositado, expresando que se trataba de acuerdos
verbales, ya que Nunca firmo los contratos de venta ni negocio precios ni
condiciones de los productos(13).
d)
Desde 1990 a la fecha sus ingresos se incrementaron en unos siete
millones de dlares ms(14). Una prueba de ello lo da que en 1995 recibi
comisiones por algo ms de dos millones de dlares [$ 2 000 000] de una
corporacin china por sus ventas anuales de ms de cuarenta millones de dlares
en el mercado latinoamericano(15). Esta ltima transferencia incluye pagos por
trabajos profesionales, premios, beneficios obtenidos por la introduccin de
productos de belleza y fondos para el desarrollo de proyectos como el diagnstico
para alta tecnologa en distintas ciudades(16).
e)
En otro momento de su declaracin ante la Comisin Waisman, Joy
Way remarc que nunca declar ni pag impuestos por los ingresos y las cuentas
que tena en Suiza, porque la ley peruana no exige que se paguen tributos por
negocios efectuados fuera del pas(17).

f)
El parlamentario neg haber establecido una empresa fantasma
denominada The Tristar Trust, la cual fue creada en 1995 como la entidad receptora
de sus cuentas que fueron transferidas a los bancos suizos(18). Dijo que se trataba
de un trust, es decir de un fondo que se entrega a un administrador para que haga
inversiones por indicacin de los beneficiarios(19). Neg tajantemente que su
esposa hubiera participado en la administracin de dichos fondos y justific que ella
apareciera como beneficiaria de las cuentas pues quera que uno de sus familiares
lo represente ante atentados terroristas o amenazas de muerte(20), y, adems,
porque le corresponde dentro de la sociedad conyugal(21).
g)
Cuando la Comisin Waisman le solicit la presentacin de la
documentacin sustentatoria que explique tales ingresos seal no contar con
documentos que acrediten los depsitos por el producto de cuantiosas ventas de
productos chinos que l promocion en mercados latinoamericanos....(22)
advirtiendo, adems, que ser difcil la obtencin de las referidas pruebas, porque en
la mayor parte de pases slo guardan documentos de tres hasta cinco aos de
antigedad(23).
4.El presente estudio pretende esclarecer y averiguar si el hallazgo y
develacin de las cuentas bancarias que el Ing. Vctor Joy Way posee en Suiza
puede generar la fundada sospecha de la comisin de un delito de enriquecimiento
ilcito, y con ello dar lugar a la instauracin de un proceso penal, como tambin se
busca desentraar si la omisin o la declaracin de rentas, remuneraciones o
cualquier otro ingreso sobre todo los producidos por un ciudadano peruano en base
a negocios realizados en el extranjero puede generar un ilcito tributario; o si los
hechos aludidos pueden encontrar una distinta tipificacin en virtud a que se han
cometido otros delitos, relacionados con el enriquecimiento ilcito y el ilcito tributario.
Es necesario precisar aqu que nuestro trabajo en su parte principal se funda
y basa en hechos comprobados por la fiscala del cantn de Zurich, cuya titular es la
Dra. Cornelia Cova y que han sido puestos de conocimiento a las autoridades
peruanas encontrando una honda difusin en los medios de comunicacin. Sin
embargo, cabe sealar que como dichos hechos se encuentran todava en una
etapa de investigacin en cuanto no se ha esclarecido ni dilucidado completamente,
tanto por las autoridades suizas y peruanas, el origen o la procedencia de los fondos
mencionados, y es imposible realizar afirmaciones categricas y definitivas sobre la
existencia o no de una responsabilidad penal o tributaria, vamos a trabajar aqu,
como es lgico, sobre la base de hiptesis y supuestos que bien parten de los
hechos acreditados como derivan de la intervencin que ante la Comisin Waisman
tuvo el congresista Vctor Joy Way.
Est lejos de nuestro nimo obrar o partir sobre premisas falsas o prejuicios
apriorsticos que desatiendan o se aparten de la vigencia irrestricta del principio de
presuncin de inocencia y busquen encontrar una anticipada responsabilidad penal.
Asimismo, creemos que pese a las notorias imprecisiones, lagunas y vacos que se
desprenden de la primera declaracin del mencionado Congresista y por el inters
pblico del caso estamos obligados a realizar un anlisis imparcial, objetivo y
razonado de los hechos profundizando en algunas cuestiones que hasta ahora no
han sido percibidas o no han merecido la atencin adecuada por los miembros de la

comisin del Congreso o por las autoridades peruanas y que pueden ayudar a definir
si existe o no alguna responsabilidad penal o responsabilidad tributaria.
Aunque est dems decirlo se ha de sealar que el propsito que preside
nuestra contribucin es de orden puramente tcnico y se restringe al mbito
estrictamente jurdico en lo que atae a la correcta dogmtica penal y tributaria. No
buscamos pronunciarnos por la posible existencia o no de una responsabilidad
poltica o si es conveniente ordenar el levantamiento de su inmunidad parlamentaria.
Tales cuestiones han de ser valoradas y tenidas en cuenta por los especialistas en la
materia y han de ser resueltas por el Congreso de la Repblica con un necesario
criterio de conciencia compatible con las exigencias de transparencia, probidad y
honestidad sabiendo que los asuntos que se resuelven no tienen slo contenido
poltico, sino repercusin nacional y que ha de ser recordado por la historia, toda vez
que nos encontramos sumidos en la mayor crisis de la moral y tica polticas de
nuestra vida republicana.
5.No vamos ocuparnos aqu de otras graves imputaciones que pesan
contra el congresista Vctor Joy Way quien aparece en un Vladivideo junto a los
miembros del Jurado Nacional de Elecciones Luis Serpa Segura y Jos Bringas
Villar sosteniendo conversaciones sobre la conveniencia poltica o no del referndum
y el papel que el JNE deba desempear, como en las cintas de audio donde
conversa con Vladimiro Montesinos respecto a la votacin que deba producirse en
el Congreso de la Repblica donde se ventil la ley del referndum y la posibilidad
de contar con las inasistencias de algunos congresistas para lograr as que la
postura contraria perdiese; o la imputacin realizada por una ex informante de la
DEA: Elizabeth Rosales Linares que sindica a Vctor Joy Way como presunto
responsable del delito de lavado de dinero al ser uno de los receptores de dinero
proveniente del narcotrfico en las cuentas que tena y que luego de distribua(24).
II.

LA CORRECTA VALORACIN TRIBUTARIA DEL CASO

1.Para la Ley del Impuesto a la Renta (en adelante la Ley), el concepto

de renta como base de imposicin, es tratado tericamente con un criterio de rentaproducto ampliado, por el cual, adems de la renta producto, que se obtiene
peridicamente de un capital, sea corporal o incorporal, incluyendo el trabajo
humano, se aade dentro del mbito del impuesto algunas ganancias y beneficios
considerados renta afecta, segn el criterio de flujo de riqueza, como son las
ganancias de capital, provenientes de la enajenacin de bienes y los resultados de
las disposiciones habituales de ellos.
Cabe sealar, que nuestra legislacin, al igual que otras, califica como renta
gravada los incrementos patrimoniales cuyo origen no pueda ser justificado. En este
sentido, el art. 52 de la ley, seala expresamente que se considera renta neta no
declarada por el contribuyente o responsable los incrementos antes sealados que
no puedan ser debidamente justificados.
Debemos tomar en consideracin que los dineros encontrados al congresista
Vctor Joy Way, figuran a nombre de una persona jurdica, es decir, una empresa y,
por tanto, tendremos que dilucidar si esta persona es o puede ser contribuyente

nacional. Para determinar dicho problema fijemos nuestra atencin en la aplicacin

nacional de la ley tributaria en el espacio como requisito para entender hasta donde
extiende su dominio nuestra normatividad nacional.
Desde la promulgacin del Cdigo Tributario de 1966, prevaleci en el pas, el
concepto del mbito territorial donde ejerce jurisdiccin el estado peruano. Sin
embargo, las posteriores modificaciones como el Cdigo Tributario de 1992, el de
1994 y el ltimo Texto nico Ordenado de 1999, no han acogido con toda claridad el
concepto de territorialidad de la ley tributaria. Pese a todo, este importante concepto
puede inferirse de lo establecido por la Norma XI del Ttulo Preliminar de nuestro
Cdigo Tributario, al mencionar qu personas estn sometidas a sus disposiciones y
a las dems normas tributarias. Este dispositivo seala que los domiciliados, sean
nacionales o extranjeros, estn sujetos a la ley tributaria peruana, e inclusive los no
domiciliados, sobre patrimonios, rentas, actos o contratos. Para este efecto los no
domiciliados, debern constituir domicilio en el pas o nombrar representante con
domicilio en l.
Entonces, en el ordenamiento tributario peruano, segn nuestro criterio,
podemos decir que se ha plasmado una teora mixta de los sujetos de imposicin,
funcionando en toda su extensin la teora de la territorialidad de la fuente de
riqueza y por otro lado, funciona tambin la teora de la residencia o domicilio,
conforme lo establece el artculo 11 del T.U.O. del Cdigo Tributario. Cuando el
legislador, utiliza los trminos residencia habitual, direccin efectiva del negocio, y
establecimiento permanente, determinando con ello los conceptos por los cuales
se puede gravar no slo los beneficios que se obtienen en el Per, sino tambin los
que se obtienen en el extranjero.
Conforme a lo expresado, y de acuerdo a lo establecido por el art. sexto de la
Ley (D.S. N 054-99-EF), la base jurisdiccional del impuesto a la renta se determina
por lo que la doctrina conoce como fuente mundial para los domiciliados(25), es
decir, que estn sujetas la totalidad de las rentas obtenidas por el contribuyente, ya
sea en el pas o en el extranjero. En cambio, si no son domiciliados el impuesto
recae solo sobre las rentas gravadas de fuente peruana.
2.- En nuestro caso la empresa Tristar Trust es una no domiciliada, pero los
ingresos que obtiene se deben a los trabajos realizados por el congresista, en el
Per. Y si ello fuera as esta empresa estara obligada a nombrar un representante
con domicilio en el pas, lograr su registro de contribuyente sometindose a todas las
disposiciones tributarias nacionales.
Sin embargo, si los dineros obtenidos por la empresa Tristar Trust no fueran
de fuente peruana lgicamente ella no sera considerada contribuyente nacional y,
por tanto, no estara sujeta a ninguna obligacin ex lege.
Conforme a lo expuesto se tendr que demostrar que los ingresos que obtuvo
esta empresa extranjera, no domiciliada, no provienen de fuente peruana, pues de lo
contrario, la empresa sera considerada contribuyente nacional y el congresista
solidariamente responsable por su calidad de representante en el pas.

Podra tambin pensarse que el Congresista presta sus servicios a ttulo

personal utilizando a la empresa extranjera simplemente como depositaria de los
honorarios que le corresponden a la persona natural. En este caso, la ley tambin ha
previsto el supuesto considerando como renta de fuente peruana(26) el trabajo
personal, ya sea de ndole civil o comercial o de cualquier otro orden, que se lleven a
cabo en el territorio nacional. Es ms, la ley tambin considera como renta de fuente
peruana a las comisiones producto de cualquier capital colocado o utilizado
econmicamente en el pas(27).
Por otro lado, la Ley considera como renta de cuarta categora, es decir, la
obtenida por trabajo independiente, a la gestin de negocios(28) que resulta
justamente de la labor que dice haber realizado el congresista. Por ello, si el trabajo
fue realizado de manera individual e independiente, el congresista debi emitir un
comprobante de pago(29) a favor de la empresa para la que prestaba sus servicios,
estando obligado a depositar los tributos correspondientes, que no son otros que su
pago a cuenta del impuesto a la renta (10%) y el impuesto de solidaridad (5%).
Como sabemos el Congresista ni siquiera ha declarado los ingresos, por tanto, no ha
abonado ningn tributo.
No hay duda, pues, que existe controversia acerca del origen de las rentas,
de la ley tributaria que sera la aplicable, conforme los ingresos recibidos y de las
obligaciones que por esos ingresos deben tener los contribuyentes perceptores.
III.
LA CORRECTA CALIFICACIN Y VALORACIN JURDICO-PENAL
DEL CASO
1.A nuestro modo de ver el nico delito en el que probablemente ha
incurrido el Ing. Vctor Joy Way al menos hasta ahora y cindonos de manera
estricta al material probatorio aportado es el delito de enriquecimiento ilcito
regulado en el art. 401 del C.P. Dicha disposicin prescribe que El funcionario o
servidor pblico que, por razn de su cargo, se enriquece ilcitamente, ser
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos.
La tipicidad objetiva del enriquecimiento ilcito slo exige la existencia de un
desbalance patrimonial del funcionario o servidor pblico que se acredita en el
momento que se comprueba que sus ingresos o activos son notablemente
superiores o sus pasivos son significativamente inferiores a los que tuvo en la poca
que ingres o ejerci el cargo, o la funcin que desempe dentro de la
Administracin Pblica(30). Dicho desbalance para que sea punible ha de tener una
causa ilcita, en virtud a que la ley no castiga el incremento patrimonial obtenido
legtimamente ya sea por el adecuado ejercicio de la funcin pblica o por la gestin
privada que el funcionario pudo desarrollar siempre que no sea incompatible con su
funcin y no se haya abusado o empleado indebidamente la posicin jurdica
privilegiada que detenta.
El enriquecimiento sancionado por la ley es el enriquecimiento patrimonial y
no cualquier enriquecimiento y que se vincula con todo el conjunto de bienes,
derechos u obligaciones que poseen un contenido econmico y que pueden ser
atribuidos o pertenecer a una persona, ya sea natural o jurdica. El enriquecimiento

puede consistir en un aumento de los activos en el sentido de nuevos derechos o

bienes que ingresan al patrimonio, o en la disminucin de los pasivos como la
extincin de deudas u obligaciones que el autor del hecho deba cumplir(31). Si bien
una ligera revisin de la realidad jurisprudencial y del conjunto de hechos que
suceden a diario arroja que normalmente el enriquecimiento ilcito aparece bajo la
modalidad de incremento de los activos, nada obsta y la ley no se opone a ello a
que el mencionado enriquecimiento se logre apelando al procedimiento inverso, a
travs de la disminucin de los pasivos, tales como deudas, gravmenes,
obligaciones pendientes de cumplir, vencidas o en curso de ejecucin. El
enriquecimiento tal como lo entiende la doctrina no slo puede consistir en un
incremento de bienes o de la fortuna dineraria de una persona [funcionario], sino que
puede expresarse tambin como una disminucin de los pasivos. Por tanto, comete
el delito el funcionario que recibe bienes o dinero y tambin aquel funcionario que se
vale o utiliza el cargo para pagar, cancelar o extinguir obligaciones de tal manera
que disminuye o hace desaparecer su pasivo patrimonial, aunque en este ltimo
caso nunca haya recibido un solo cntimo(32).
Esta ltima modalidad encierra mayor peligrosidad criminal e incluso, a veces,
un mayor injusto, en la medida que el funcionario o servidor pblico conocedor que
los organismos o autoridades competentes estn en condiciones de iniciar en
cualquier momento contra l o su gestin una pesquisa o una investigacin sobre la
situacin de sus activos, puede que no se preocupe de estos ni utilice su cargo para
lograr una mayor fortuna, sino como un mecanismo y medio idneo para eliminar,
por ejemplo, las cuantiosas deudas que arrastra. Incluso puede que exista dentro de
algn sector o rama funcionarial de la Administracin Pblica una opcin o
preferencia por lograr mayores ventajas y beneficios no tanto respecto a los activos,
sino una tendencia a eliminar deudas y obligaciones contradas antes de ingresar a
la Administracin, lo cual sera una forma picaresca y criolla con la que se pretende
sortear las redes de la justicia penal. Si se excluyera del mbito de proteccin de la
norma este conjunto de casos los funcionarios hbiles e ingeniosos encontraran en
la parsimonia de la judicatura y la indiferencia de la ciencia penal una forma de
burlarse de la ley, de la sociedad y del derecho, obtenindose como resultado un
indeseable efecto poltico criminal y una alarmante desconfianza de la sociedad
respecto a la verdadera utilidad y eficacia de las normas penales que estaran
puestas en un constante entredicho. Lo sealado nos lleva de manera lgica a
plantear en este extremo la relatividad de la declaracin de bienes y rentas como
nica prueba o prueba ms importante en la demostracin del delito de
enriquecimiento ilcito, en virtud a que en ella slo se consignan los activos [bienes y
remuneraciones] y no los pasivos o deudas que arrastra el funcionario cuando
ingresa a la Administracin Pblica(33).
El enriquecimiento puede tener diversos signos o pruebas tangibles. Puede
revelarse a travs de una fortuna personal en cuanto a una mayor liquidez monetaria
como la titularidad de cuentas bancarias en el Per o en el extranjero, dinero en
cajas fuerte, o a travs de un incremento sustancial en bienes muebles o inmuebles,
ya sea puestos a nombre propio o de terceros, o en la detentacin de acciones en
empresas, crditos o ttulos valores o participaciones en la bolsa. Se debe renunciar
a la idea vulgar y profana de entender el enriquecimiento ilcito como un delito que
surge de la titularidad de cuentas bancarias o por el manejo de cuantiosas sumas de

dinero, toda vez que tambin puede surgir por medio de un sustancial incremento de
bienes inmuebles o muebles, acciones o participaciones en empresas ya sea
pblicas o privadas, la posicin de ttulos valores o el manejo de capitales o fondos
de inversin. Asimismo, el enriquecimiento ilcito no slo surge cuando existe una
titularidad jurdica vlida en forma de propiedad, sino que tambin puede tomar la
forma de un incremento patrimonial de posesiones o de relaciones fcticas con
determinados bienes o cosas, aunque no se logre comprobar ni aparezca nunca los
verdaderos titulares. El enriquecimiento ilcito no debe entenderse slo como un
incremento de propiedades, sino tambin como un incremento de posesiones(34),
pues ambas integran la nocin de patrimonio. La riqueza, y con ello el
enriquecimiento, no tiene porque ser slo dineraria o expresarse en base a una
elevada liquidez. Tambin puede surgir gracias al concurso de otros valores o bienes
econmicos. Incluso la situacin de una insolvencia aparente o una falta de liquidez,
debido a que no se tiene dinero circulante, es compatible con el delito de
enriquecimiento ilcito. Una adecuada investigacin criminal no slo puede reparar
en la titularidad del presunto autor de cuentas corrientes, certificados de depsitos u
otros ttulos valores, toda vez que el autor del hecho puede haberse preocupado de
no tener ninguna cuenta corriente o dinero circulante sino que ha de dirigirse
tambin a la averiguacin de otras posibles fuentes de ingresos, las cuales integran
de modo indiscutible y sin que haya lugar a dudas la nocin de enriquecimiento.
El enriquecimiento ilcito supone y requiere la realizacin de un balance
patrimonial entre los activos y pasivos con los que contaba el funcionario pblico al
asumir el ejercicio del cargo o de haber ingresado a la Administracin Pblica
supuestos distintos con los activos o pasivos que tena al cesar su cargo, separarse
de la Administracin Pblica o al momento de iniciarse la investigacin o el proceso
penal, sin que lo ltimo implique necesariamente los dos primeros supuestos. En
efecto, no es necesario que el funcionario deje, renuncie o sea separado de la
Administracin Pblica para realizar el cmputo y la averiguacin del balance
patrimonial, ya que el mismo se puede realizar tambin contra funcionarios o
servidores en pleno ejercicio de su funcin. Incluso, puede pasar que recin con la
sentencia condenatoria el funcionario sea cesado de su cargo y mientras tanto siga
ejerciendo las funciones respectivas.
El balance patrimonial como requisito para la demostracin del
enriquecimiento ilcito no debe darse slo contando los activos y pasivos que tuvo
el funcionario o servidor al ingresar a la Administracin comparndolos con su
estado actual, pues dicha operacin es a todas luces insuficiente, sino que ha de ser
lo ms escrupulosa posible abarcando tambin todo el tiempo y los cargos en los
que sirvi el funcionario a la Administracin(35). Dicha exigencia es necesaria ya
que puede suceder que el funcionario o servidor tenga en la actualidad un
patrimonio igual o semejante al que tuvo cuando ingres a la Administracin, pero
por haber perdido, por ejemplo, hace poco tiempo todo el incremento patrimonial
[enriquecimiento] que haba logrado ilcitamente a raz de una mala inversin en la
bolsa. Si slo se toma en cuenta el patrimonio actual y el patrimonio con el que se
ingres a la Administracin en el caso propuesto no habra delito, pese a que el
autor pudo haber disfrutado por un buen tiempo las ventajas patrimoniales ilcitas
que logr. No obstante, si se parte por examinar todo el patrimonio que logr el
funcionario o servidor a lo largo del perodo que estuvo vinculado a la Administracin

no habr dudas sobre la comisin del delito y la consecuente responsabilidad penal.

Ello nos lleva a plantear que el mencionado balance patrimonial no slo ha de
reparar en los dos extremos aludidos del inicio y trmino del cargo, servicio o funcin
que se prest a la Administracin, sino que se ha de dirigir y debe tomar en cuenta
todo el tiempo en el que el funcionario prest servicios, pudindose llegar a fijar la
existencia de enriquecimiento ilcito realizando el balance y la comparacin de los
activos y activos de un ejercicio anual con el ejercicio anual anterior.
La nocin de patrimonio del que necesariamente debe partirse en el delito de
enriquecimiento ilcito es el concepto de patrimonio entendido como universitas
iuris(36). No es correcto entender aqu al patrimonio de manera aislada o dividida en
sus elementos integrantes como si se tratara de fracciones o partes inconexas sin
ninguna relacin entre s. Por el contrario, se deben contar tanto los bienes muebles
e inmuebles, los derechos de crdito u otros de naturaleza inmaterial pero que son
susceptibles de una valoracin econmica. Como se dijo y seal anteriormente no
slo las relaciones jurdico-formales como la propiedad, pueden ingresar a la nocin
de patrimonio, sino otras relaciones jurdicas, distintas a la propiedad, como la
posesin. Asimismo, han de sumarse no slo los activos sino tambin los pasivos
como las obligaciones, gravmenes, deudas, etc.
El que se parta de una nocin de patrimonio entendido como universitas iuris
no se debe entender como si se tomara en cuenta el patrimonio del Estado, en el
sentido de bienes y rentas que se le encarga al funcionario, ni se quiere sugerir la
idea que el patrimonio estatal ha sufrido algn menoscabo o deterioro. En realidad el
patrimonio como universitas iuris es una categora que hace referencia al sujeto
titular del mismo y no involucra ni directa ni indirectamente a la organizacin estatal.
Puede suceder que se cometa el delito de enriquecimiento ilcito a pesar que
el patrimonio del Estado no se haya visto perjudicado ni sufra menoscabo en un solo
cntimo o dlar o incluso puede suceder que ste haya sufrido un incremento por el
correcto y eficiente desempeo del funcionario o servidor pblico en el cuidado de
las arcas o las finanzas estatales. No es que el funcionario no se pueda enriquecer
con los dineros del Estado o que no pueda atender sus intereses buscando un
beneficio econmico egosta y personal, sino que pudiendo pasar tales hechos en la
tipicidad objetiva del delito slo ocupan un nivel de importancia secundario(37). El
funcionario puede enriquecerse tanto al interior como al exterior de la
Administracin, utilizando de cualquier manera el cargo o la posicin jurdica que
ocupa. El funcionario eficiente y el servidor honrado en el manejo de los fondos
pblicos tambin puede enriquecerse ilcitamente. El hecho que el ladrn sea
honesto en su casa no dice que lo ser en la casa de los dems.
La esencia del art. 401 y del bien jurdico protegido por la norma no es el
impedir el perjuicio del patrimonio del Estado ni el deber de vigilar el destino correcto
de los fondos del tesoro pblico, sino el mandato que el funcionario o servidor o
todo miembro de la Administracin no utilice ni emplee su cargo para lograr alguna
ventaja econmica o una mejora patrimonial, ya sea patrocinando intereses
personales o de terceros(38). El ejercicio de la funcin pblica debe realizarse de
manera desinteresada y transparente sin un uso intencional del cargo por parte del
funcionario dirigido a conseguir un incremento de sus activos o una disminucin de

sus pasivos. El deber que deriva de la norma penal en comentario es la prohibicin

de utilizar el cargo o el desempeo de la cosa pblica para enriquecerse o conseguir
una mejora sustancial del patrimonio. El sentido objetivo y final del precepto no debe
verse como una prohibicin de enriquecimiento porque a la norma no le interesa
este resultado o producto de manera aislada o autnoma sino en la medida que
ste sea consecuencia o pueda atribuirse a un abuso o prevalimento del cargo. El
ordenamiento jurdico y el Derecho penal acepta y tolera que el funcionario pueda
enriquecerse o que pueda mejorar su situacin patrimonial cuando ejerza la funcin
pblica, siempre y cuando dicho enriquecimiento se deba a causas lcitas v. gr.
buena marcha de empresas, inversiones o aparicin de nuevos negocios, una
herencia, etc. o no se haya utilizado el cargo con ese propsito o el funcionario no
haya manipulado a su antojo la posicin jurdica privilegiada que ocupa dentro de la
Administracin.
El delito de enriquecimiento ilcito es un delito especial, no slo porque debe
ser cometido por un funcionario o servidor pblico, sino porque nicamente se puede
realizar en el perodo o lapso de tiempo en el que se ejercita la funcin pblica o el
autor se vale del cargo para enriquecerse ilcitamente(39). A la ley no le interesa, ni
se puede plantear castigo alguno, para el enriquecimiento ilcito logrado antes de
ingresar a la funcin pblica, por ejemplo, cuando la persona era slo un ciudadano
cualquiera y ocup un cargo de funcionario en el sector privado, o por el
enriquecimiento alcanzado con posterioridad al ejercicio de la funcin o en el tiempo
que la persona se separ o no ejerci funcin pblica alguna, y tanto antes como
despus de ese alejamiento, ocup un puesto en la Administracin.
El enriquecimiento ilcito no es un delito que slo puede cometerse por los
congresistas o por el presidente de la Repblica, por los ministros de Estado o los
asesores de la ms alta direccin, sino por todo funcionario o servidor pblico,
perteneciente a cualquier nivel o instancia de la Administracin(40). Muchos incurren
en el error de creer que el art. 401 slo puede aplicarse a los miembros del Poder
Legislativo, del Poder Ejecutivo o a los rganos o asesoras de la alta direccin del
Estado, cuando en realidad tambin pueden verse inmersos otros funcionarios o
servidores del aparato estatal como magistrados [jueces o fiscales],
independientemente de la instancia a la que pertenezcan, los miembros de las
fuerzas o policiales o los miembros del servicio diplomtico. La ley no impone una
especial limitacin ni reduce el mbito de los posibles destinatarios de la norma
penal, toda vez que alude de manera abierta y genrica al funcionario o servidor, sin
hacer alguna distincin entre los mismos. El precepto se dirige a toda ciudadano que
se relaciona, ya sea como servidor o funcionario, con la Administracin, sin
excepcin alguna.
El art. 401 del C.P. es un delito de resultado instantneo(41). No basta realizar
una conducta humana tendiente a lograr una mejora patrimonial, en el sentido de
buscar un incremento de activos o disminucin de pasivos. La norma requiere una
consecuencia, un resultado o un producto de la conducta del sujeto [funcionario o
servidor] consistente en el empleo indebido o el abuso de su cargo: el
enriquecimiento. El momento consumativo del hecho debe fijarse no tanto cuando se
produce el balance patrimonial de las rentas y bienes, activos y pasivos del autor por
parte de las autoridades competentes, ya sea durante una investigacin preliminar

realizada por la propia entidad, la polica, el Ministerio Pblico o en un proceso

penal, pues en estos casos lo nico que habr sucedido es el descubrimiento o la
certeza que se ha cometido el delito contenido en el art. 401. No debe confundirse el
hallazgo o la prueba que el delito efectivamente se ha realizado con el hecho del
perfeccionamiento jurdico del mismo.
La consumacin se da cuando se produce el incremento econmico en los
bienes, acciones, participaciones en bolsa, propiedades, posesiones o de dinero en
el patrimonio del funcionario pblico, independientemente si dicha mejora se expresa
en un aumento de los activos o en una disminucin de los pasivos. No es necesario
que el autor [funcionario] tenga un manejo real e inmediato sobre el incremento o la
mejora de su patrimonio, ya que puede suceder que el bien lo haya recibido un
testaferro que todava no se lo entrega o que el dinero se haya depositado a su
nombre en un Banco del extranjero al que todava no tiene acceso v. gr. dicho banco
no cuenta con oficinas en el pas. Tampoco se exige que el autor pueda usar,
disfrutar o disponer de los bienes, derechos, propiedades que han ingresado a su
patrimonio. Basta constatar una mejora patrimonial relevante de origen ilcito. El
enriquecimiento ilcito no requiere que el funcionario haya utilizado efectivamente el
bien o los bienes o que los haya podido disponer en cualquier forma o momento.
Slo se necesita que exista un desbalance patrimonial respecto a una situacin
anterior provocado por el abuso del cargo que puede reflejarse a travs de un
aumento de activos o disminucin de pasivos. Incluso puede pasar que el autor
desconozca el monto exacto o no sepa con minuciosidad cunto ha aumentado su
patrimonio. Basta que se tenga conciencia que se ha enriquecido ilcitamente.
Si bien el enriquecimiento puede verse como un proceso continuo o
permanente que flucta y se desarrolla con altibajos a lo largo de la actividad
econmica del funcionario y que en el caso del art. 401 se da en el ejercicio o
mientras dure la funcin pblica en la comprobacin y acreditacin jurdica del
enriquecimiento ilcito slo es necesario que exista una mejora econmica relevante
en el patrimonio del funcionario. No se necesita esperar que el autor deje, abandone,
renuncie o sea separado de la Administracin Pblica para que se entienda
consumado el delito. Un hecho no tiene relacin con el otro y no guarda alguna
relevancia en la fijacin de la tipicidad objetiva del delito. Slo desarrollar, en
algunos casos, algn valor procesal.
La determinacin del tiempo de la consumacin es relevante y decisivo para
fijar el momento desde el cual comienza a correr la prescripcin y que en el caso de
los delitos de resultado instantneo se empieza a computar desde el da que ste se
consuma, es decir, desde el instante en que se produjo el aumento de los activos o
la disminucin de los pasivos. Debe sealarse que el hecho en comentario puede
tambin cometerse mediante un delito continuado. En este ltimo caso el plazo de la
prescripcin deber contarse desde el momento en que ces o termin la actividad
delictuosa, esto es, en el instante que se ha producido la ltima mejora o incremento
patrimonial, el cual puede suceder no slo antes de iniciada las investigaciones o el
proceso penal, sino despus de las mismas, siempre que el autor se encuentre
ocupando todava algn cargo en la Administracin.

Al ser el enriquecimiento ilcito un delito de resultado la tentativa es

admisible(42). Ella concurre y es punible cuando hay un principio de ejecucin, esto
es, cuando existe una inminente mejora o incremento patrimonial o est prxima a
producirse siempre y cuando el autor haya solicitado o permitido dicha situacin de
enriquecimiento.
Al aceptarse la tentativa debe tambin admitirse la posibilidad del
desistimiento, el cual elimina la punibilidad del hecho. Se desiste tanto el que est en
una situacin inminente de recibir una ventaja patrimonial [aumento de activos o
disminucin de pasivos] o aqul que la ha recibido pero la devuelve inmediatamente.
El simple ponerse de acuerdo de recibir una ventaja patrimonial no constituye delito
de enriquecimiento ilcito y ni siquiera puede contemplarse como un acto ejecutivo.
Aqu nos enfrentamos ante un supuesto emblemtico de hecho impune por
atipicidad del comportamiento, aunque ello no quita la posibilidad que si el
funcionario se encuentra ya dentro de la Administracin pueda encuadrarse el caso
dentro del delito de cohecho.
El ncleo del tipo de enriquecimiento ilcito condiciona el castigo de la
conducta a que el funcionario o servidor pblico se haya enriquecido por razn de su
cargo. Dicha expresin de una cobertura sumamente amplia y discutible desde el
prisma hermenutico puede ser objeto de tres posibles interpretaciones. Veamos:
En un primer sentido, puede entenderse por razn de su cargo como si dicho
trmino hiciera referencia y abarcara todos los actos y actividades en donde el
funcionario podra participar obteniendo una ventaja patrimonial, ya sea a travs de
un incremento de sus activos o una disminucin de sus pasivos,
independientemente de si ella guarda relacin con las funciones que cumple o el rol
que desempea o si interviene como funcionario o como un simple particular. Segn
esta postura la responsabilidad penal quedara fijada cuando el funcionario participa
en cualquier actividad econmica que pueda reportarle algn dividendo y ventaja, al
margen de si usa o no su cargo en tal direccin.
Un punto de vista como el anotado ampla y extiende de manera exagerada el
mbito de proteccin de la norma penal, llegando a una sobrecriminalizacin de
comportamientos, pues lo nico que se requiere para plantear la existencia de una
accin delictiva es que la persona se enriquezca o logre alguna utilidad econmica,
independientemente de si para ello se ha valido o no del cargo. No interesa si el
funcionario abus de su cargo para enriquecerse, sino que es suficiente comprobar
un desbalance patrimonial positivo o favorable a sus intereses. Un planteamiento
como el descrito de aceptarse lo nico que terminara planteando es una prohibicin
absoluta a que el funcionario pueda obtener alguna ventaja econmica al margen o
fuera del cargo, renunciando, por ejemplo, a una actividad privada muy bien
remunerada y que no es compatible con el ejercicio de la funcin pblica pero a la
que ha accedido por razn de su cargo v.gr. una consultora internacional o el
dictado de una serie de conferencias. Al servidor o funcionario se le estara
condenando a subsistir con los que buenamente recibe del Estado, prohibindole
cualquier otro ingreso o beneficio econmico.

Un segundo planteamiento, a diferencia del anterior, postula que la expresin

por razn de su cargo puede interpretarse como si el precepto quisiera castigar slo
al funcionario o servidor que se enriquece en el ejercicio de sus funciones o
abusando del marco de facultades y atribuciones sealadas por la ley o por la norma
respectiva que las regula. El delito slo podra perfeccionarse luego de comprobar
dos condiciones: 1) La situacin objetiva del enriquecimiento; 2) Que el incremento
de los activos o disminucin de los pasivos se ha producido en el marco del abuso
de sus facultades o poderes normativos.
Una tesis como la descrita restringira o limitara de manera drstica e
intolerante el mbito de aplicacin del delito de enriquecimiento ilcito. Bastara con
probar que la ganancia producida y que genera el enriquecimiento se encuentra ms
all o fuera de la esfera de prerrogativas que tiene el funcionario pblico para que la
posibilidad de tipificar el hecho desaparezca completamente. Sera imposible
castigar, por ejemplo, al presidente o al congresista de la Repblica, o a un alto
asesor, que interviene en una licitacin de compra de armas en donde lograr una
jugosa comisin cuando l no tiene atribuciones para dar la buena pro o no integra el
organismo que autoriza dicha adquisicin. Si el anterior punto de vista peca por
exceso esta tesis peca por defecto.
Por ltimo, el tercer planteamiento, y que es la perspectiva que nosotros
asumimos, considera que por razn de su cargo debe entenderse el abuso o
prevalimento que el funcionario o servidor pblico efecta, dentro o fuera de sus
atribuciones, para lograr una mejora de su situacin patrimonial: bien incrementando
sus activos o disminuyendo sus pasivos. Lo nico que se requiere que el autor use,
se valga, emplee indebidamente su posicin jurdica o cargo para lograr una ventaja
patrimonial. Debe existir una imputacin objetiva o una conexin de riesgo entre el
abuso del cargo o prevalimento de poder con el enriquecimiento patrimonial logrado.
La ley si bien no ha tenido en cuenta ni ha formulado la mejor expresin para acuar
la idea que pretenda resaltar, debe ser entendida en base a una interpretacin
teleolgica, es decir, compatible con los fines objetivos que la disposicin quiere
alcanzar, como si aludiera a un abuso del cargo o la utilizacin del poder para
beneficiarse indebidamente, obteniendo una mejora patrimonial. El abuso del cargo
no debe entenderse en un sentido formal como si se refiriese a las atribuciones o
facultades normales que derivan de la posicin jurdica que se detenta, sino en un
sentido y sobre una base material, que puede consistir en una presin o pedido
constante, en una amenaza, en un engao etc. La postura que se plantea se
encuentra en un punto medio entre las dos tesis anteriores y cuya principal objecin
es ampliar o restringir de manera inadecuada el sentido de la ley.
Si asumimos de manera consecuente nuestro planteamiento quedarn fuera
del mbito tpico del delito de enriquecimiento ilcito todos aquellos comportamientos
en los que el autor no se ha valido, no ha utilizado el cargo o abus de su posicin
jurdica para enriquecerse ilcitamente. Si la ganancia se ha producido por vas
legtimas y dentro del cargo no habr ningn injusto penal, o en particular el delito de
enriquecimiento ilcito. Incluso no hay delito de enriquecimiento ilcito cuando el
funcionario o servidor pblico ha conseguido mejorar su patrimonio por medios,
procedimientos o mecanismos turbios, inmorales o ilcitos, siempre que no se haya
valido de su cargo para lograr las ventajas y las ganancias mencionadas.

Slo un planteamiento como el descrito es compatible con el sentido objetivo

de la ley que no puede buscar un castigo indiscriminado contra el funcionario que
obtiene ganancias fuera de su cargo o de la posicin que ocupa, por ejemplo,
patrocinando un estudio jurdico o brindando una asesora internacional. No puede
verse al delito de enriquecimiento ilcito como un instrumento moralizador de la
Administracin Pblica como si con l se pretendiera sancionar cualquier situacin
patrimonial irregular o no explicable del funcionario, porque ello contravendra de
manera clamorosa los principios del Derecho penal contemporneo, tal como
sucede con los contenidos del principio de intervencin mnima.
El legislador peruano, tal vez sin proponrselo, al aludir a la frase por razn
de su cargo ha impuesto una limitacin necesaria y correcta al mbito de aplicacin
del delito, exigiendo con ello ya no slo una situacin objetiva, real y constatable de
enriquecimiento en el sentido de desbalance patrimonial, sino ha sealado que dicho
desbalance deba ser producido por el mal uso o por el empleo indebido del cargo o
de la posicin jurdica que desempeaba el autor. Slo es punible el enriquecimiento
ilcito que es consecuencia del abuso o del uso indebido del cargo. De este modo
puede haber una clase de enriquecimiento ilcito que no es punible ni es recogido
por el art. 401 del C.P. Ese es el caso del enriquecimiento patrimonial que no es
causa ni tiene su origen en el mal empleo o abuso del cargo ni es provocado por el
prevalimento de la posicin jurdica que detenta el funcionario.
La ley no castiga ni sanciona cualquier clase o tipo de enriquecimiento, sino
slo el enriquecimiento ilcito. Por el enriquecimiento ilcito debe entenderse aquella
mejora patrimonial producida con la vulneracin o infraccin de las normas jurdicas,
independientemente de su ubicacin o pertenencia a una u otra rama del
ordenamiento jurdico. No puede ser equiparado al enriquecimiento ilcito el
incremento patrimonial logrado con la vulneracin de normas ticas o morales o con
el simple quebrantamiento de las normas sociales. La obtencin de una ventaja
patrimonial de contenido inmoral, si no quebranta tambin una norma jurdica no
puede generar responsabilidad penal alguna. Ese es el caso de la mujer que presta
servicios en la Administracin Pblica y en su lugar de trabajo practica la prostitucin
obteniendo pinges ganancias. La ley no reprime el enriquecimiento inmoral, sino el
enriquecimiento ilcito.
La doctrina se pregunta si la ilicitud de la mejora patrimonial puede provenir
de cualquier comportamiento contrario a las normas jurdicas o slo se acepta
aquellas conductas que vulneren una norma penal y, por tanto, constituyen un delito.
A favor de este ltimo criterio podra abonar el principio de intervencin mnima del
Derecho penal y por el cual el ordenamiento jurdico penal slo deba intervenir
cuando exista las infracciones ms graves de las normas jurdicas y se encuentren
tipificadas en la ley como delitos. De seguirse una tesis como la descrita se limitara
al mximo la intervencin punitiva del Estado y se fomentara la mayor libertad de
los ciudadanos. Sin embargo, nos parece que la razn la lleva aquel punto de vista
que de manera amplia considera que cuando la ley alude a la ilicitud del
enriquecimiento est comprendiendo no slo al producido por la comisin de
algunos delitos, sino a la mejora patrimonial que se logra en base a la comisin de
ciertos ilcitos civiles o administrativos o de cualquier otra naturaleza(43).

El sentido literal posible del texto del art. 401, y que ha de presidir toda labor
hermenutica, aconseja a ver que tras la referencia a la ilicitud est comprendido
tambin los ilcitos que no tienen la calidad de delitos, pues de haber querido la ley
limitarse a ellos de manera clara y expresa hubiese hecho referencia a esta
cuestin. Por ello, la interpretacin no es equivocada ni constituye una analoga in
malam parten cuando incorpora otra clase de ilcitos que derivan del proceder y la
actuacin del propio funcionario; ya que por el contrario dicha labor hermenutica
respeta el sentido literal posible. Por otro lado, y desde la perspectiva poltico
criminal, slo una interpretacin como la aqu planteada permite afianzar la
confianza de la sociedad y los ciudadanos que la componen en las normas penales,
toda vez que, entre otras cosas, facilita que se siga considerando como delito de
enriquecimiento patrimonial las acciones caracterizadas no por aumentar los activos
sino por la disminucin de los pasivos, hecho que difcilmente se lograra si se
admite la primera interpretacin.
Uno de los problemas ms importantes que se plantean alrededor del delito
de enriquecimiento ilcito es el saber si ste puede ser compatible con la comisin de
otros delitos, ya sea delitos comunes o de los delitos regulados bajo el
encabezamiento de los delitos contra la Administracin Pblica o si ms bien se trata
de tipos alternativos que de aceptarse uno excluye la posibilidad que se valore
jurdicamente al otro. A favor del primer criterio puede encontrarse un loable punto
de vista que se ampara en consideraciones poltico-criminales, las cuales hacen ver
que el funcionario o servidor tambin puede abusar de su cargo o hacer un uso
indebido del mismo o emplearlo indebidamente en la comisin de otros delitos, sean
comunes o especiales. El enriquecimiento ilcito podra concurrir sin mayor
inconveniente y restriccin alguna junto a otras figuras delictivas siempre que se
comprueben sus presupuestos y requisitos. Las principales objeciones que pueden
realizarse a esta tesis es que olvida y deja de lado que una doble calificacin jurdica
de un mismo hecho constituye la infraccin al principio del non bis in idem o de la
prohibicin de doble valoracin jurdica del mismo hecho o supuesto tpico, en virtud
que un mismo material fctico que tiene un solo y unvoco sentido es valorado dos
veces por el ordenamiento jurdico. Se llegara al extremo de considerar como dos
hechos distintos tanto la consumacin de un delito, por ejemplo, de cohecho o de
peculado o de exacciones ilegales como su agotamiento o su consecuencia lgica:
el enriquecimiento, cuando en realidad una correcta labor hermenutica y de respeto
a las categoras jurdicas nos hacen ver que constituyen un solo hecho. Por otro
lado, se llegara a incurrir en un manifiesto absurdo lgico pues se pasa por alto que
algunos delitos cometidos por funcionarios pblicos como las formas de corrupcin
de magistrados, el peculado o las exacciones ilegales o la comisin de cualquier
delito comn patrimonial abusando de su cargo supone, bien en su consumacin o
agotamiento, el logro de un enriquecimiento automtico o natural. Para dejar de
aplicar cualquiera de los delitos mencionados, u otros en los que pueda intervenir el
funcionario pblico, obteniendo una ventaja patrimonial tendra que exigirse que el
funcionario o servidor no haya logrado ventaja o beneficio patrimonial alguno en el
sentido de un enriquecimiento, hecho que contradice no slo el sentido objetivo de
los mencionados delitos sino que contraviene de manera directa la naturaleza de las
cosas y la realidad social y jurdica.

El segundo planteamiento considera que cuando concurre el delito de

enriquecimiento ilcito con otra clase de delitos [sobre todo los de contenido
patrimonial] es obligatorio plantear una alternatividad, es decir, o bien se aplica un
tipo penal o bien se aplica el delito de enriquecimiento, pero de ninguna manera los
dos juntos porque a ello se opone la naturaleza y caracterstica de las infracciones.
Estaramos frente a casos de tipos alternativos: bien se da uno o bien el otro, pero
nunca los dos juntos. Este planteamiento tambin se halla sometido a crticas como
la que repara que de aceptarse esta tesis se tendra que considerar casi imposible o
muy difcil la aplicacin del delito de enriquecimiento ilcito, en virtud que la
aplicacin preferente siempre lo tendr las otras disposiciones penales. El mbito de
aplicacin del art. 401 se reducira de manera rotunda y extrema, reservndose slo
a los casos en los que el enriquecimiento no se ha logrado ni proviene de otros
ilcitos penales [delitos] sino que tiene su origen en la perpetracin de ilcitos de otro
orden como los ilcitos administrativos o civiles.
Frente a los dos planteamientos sealados aparece una tercera tesis que
repara en el hecho que el delito de enriquecimiento no debe ser visto
necesariamente como un tipo alternativo, sino slo como un tipo subsidiario que
puede aplicarse cuando las otras hiptesis delictivas en juego no pueden entrar a
tallar, siempre eso s que se cumpla con todos sus elementos y requisitos tpicos.
Esta posicin se encuentra emparentada ms con el segundo planteamiento que
con el primero. El art. 401 podra aplicarse tambin en los casos que el
enriquecimiento tenga su causa en la comisin de determinados delitos. Pero ello
slo podra suceder si stos no logran aplicarse al caso por diversos motivos como,
por ejemplo, extincin de la accin penal de estos delitos [prescripcin] o cuando la
prueba de los mismos resulte insuficiente. El enriquecimiento ilcito sera una de las
hiptesis ms claras de la determinacin alternativa de los hechos en los delitos
contra la Administracin Pblica. La tesis que mantenemos si bien no est libre de
posibles objeciones es a nuestro criterio la nica que permite mantener a salvo y
compatibilizar los principios jurdicos de ms rancio abolengo con las necesidades
poltico criminales que la sociedad contempornea impone si es que se quiere
mantener el ejercicio de la Administracin Pblica de manera transparente y clara.
El delito no concurre cuando el enriquecimiento se ha producido por causas
lcitas o por razones distintas, al empleo indebido, al uso incorrecto del cargo que
ocupa el funcionario o servidor pblico. Las causas lcitas o el origen no delictivo del
bien puede deberse a labores y trabajos profesionales o tcnicos llevadas a cabo al
margen de la Administracin Pblica v.gr. consultoras o asesoras internas o
externas a empresas pblicas o privadas, etc., como al desarrollo de la fortuna
personal o familiar cuyo origen son las inversiones en empresas nacionales o
extranjeras(44). Asimismo, pueden surgir por legados, herencias, donaciones de
familiares, instituciones o terceros como premios, rentas o pagos por informes o
conferencias dictadas(45).
Una de las controversias que se levantan sobre este tema es si el delito de
enriquecimiento aparece cuando el funcionario ha logrado cualquiera de los
mencionados beneficios existiendo una incompatibilidad especfica referida a que
cuando se ejerce la funcin pblica no debe ejercitarse el patrocinio de intereses
privados o existe una prohibicin legal que impide desarrollar asesoras o

determinados servicios. Sin desconocer la dificultad de la cuestin planteada

creemos que la mera infraccin a una prohibicin o el pasar por alto una
incompatibilidad no hace surgir la responsabilidad penal por enriquecimiento ilcito,
porque la ley no condiciona la tipicidad objetiva y el injusto del delito a la
desobediencia de una mera norma administrativa o constitucional, sino al abuso o
mal empleo del cargo. De tal manera, que si el funcionario ha incurrido en una
incompatibilidad pero no abusado de su cargo para lograr una determinada ventaja
econmica no se habr cometido el delito de enriquecimiento ilcito.
Todas estas posibles causas lcitas no basta que sean alegadas o sostenidas
por los simples dichos del funcionario, sino que debe acreditarse empleando los
medios probatorios pertinentes y adecuados(46). El funcionario para exonerarse de
responsabilidad penal no slo debe realizar una explicacin oral ms o menos
minuciosa o verosmil de la posible fuente lcita de sus ingresos o debe acudir a su
respeto social o a la simple posesin de una fortuna personal anterior a su ingreso a
la Administracin Pblica, dado que tambin las personas que gozan de cierto
crdito o fama moral pueden caer en la tentacin del delito, atesorando ms
riquezas, como que tambin nada obsta para que las personas que ya gozan de una
fortuna personal o familiar busquen tambin aumentar su patrimonio,
enriquecindose ilcitamente. La prueba no necesariamente debe ser documental,
sino que en su falta o poca consistencia debe, adems, recurrirse a testimonios,
pericias, u otra clase de medios probatorios conducentes y tiles en la acreditacin
del enriquecimiento ilcito o a la licitud del patrimonio.
Tal como lo hemos sealado anteriormente la ley no castiga ni pune toda
forma de enriquecimiento, sino slo la mejora patrimonial que es causada por el
abuso, mal empleo o prevalimento del cargo. De ello se deduce que si el origen del
enriquecimiento tiene otras causas o es imputable a otros hechos no habr delito
alguno. Incluso no lo habr si el enriquecimiento sigue siendo ilcito pero no se ha
utilizado ni abusado del cargo.
La ley penal no castiga todo enriquecimiento que pueda tener el funcionario,
ni quiere decir que a ste le estuviera vedado incrementar su fortuna y patrimonio
cuando ejerce algn cargo en la Administracin Pblica, sino que slo se reprime y
castiga el enriquecimiento que es consecuencia de la comisin y perpetracin ya sea
de ilcitos penales, civiles o administrativos que se producen por accin del cargo. La
norma penal no prohbe que el funcionario o servidor pblico pueda obtener alguna
ganancia o beneficio patrimonial o con significacin econmica al contrario la
norma admite ello como posible y lo tolera y permite siempre y cuando la etiologa
o causa de esa utilidad no tenga su origen en la vulneracin de alguna norma
jurdica perteneciente a la rbita del Derecho Civil, Derecho Penal o Derecho
Administrativo y se haya abusado del cargo. El mensaje jurdico y pedaggico social
que se deriva del delito de enriquecimiento ilcito no es el de una prohibicin
absoluta, amplia e indiscriminada en el sentido que se prohbe a todo aquel que
ejerce alguna funcin pblica el logro de una fortuna o de toda ganancia o
determinado beneficio, sino slo se proscribe y castiga el enriquecimiento que se
produce mediante la comisin de hechos ilcitos en los que el funcionario abusa de
su cargo. Todo lo dems que se pruebe que tiene una causa u origen lcito o legtimo
o es consecuencia de un trabajo honrado, transparente no tiene porque justificar o

avalar una intervencin punitiva en la esfera de los derechos de los ciudadanos y en

este caso de los funcionarios o ex-funcionarios pblicos. El legado que se desprende
de la norma penal y que se dirige a la sociedad y a los funcionarios o servidores
pblicos se puede sintetizar en que se tolera y permite el enriquecimiento del
funcionario siempre que tenga un origen lcito y no se haya abusado del cargo.
El hecho que la ciudadana o la opinin pblica sospeche o infiera que un
funcionario ha logrado un cuantioso aumento en su patrimonio personal o familiar o
que sus pasivos han disminuido notoriamente a raz de haber participado de la
gestin pblica no lo hace un reo declarado del delito de enriquecimiento ilcito ni
posibilita el nacimiento automtico de una responsabilidad penal. Para que ello
suceda se requiere ante todo acreditar por parte de los organismos persecutores de
la accin penal y por los tribunales de justicia que dicho enriquecimiento se ha
producido por causas ilcitas. Dicha demostracin slo puede lograrse mediante el
acopio, seleccin y adecuada valoracin del material probatorio pertinente que ha de
ser relevante, til y legtimo para probar el hecho materia de la imputacin.
El delito de enriquecimiento ilcito no debe entenderse como pareciera lo
hacen algunos abogados y jueces de nuestro pas que son presas de la irreflexin
y el obrar precipitado como si fuera un delito de sospecha o fuera una excepcin y
derogacin particular del principio universal elevado a la categora de derecho
humano fundamental de la presuncin de inocencia, toda vez que no basta para
condenar la demostracin que existe una situacin objetiva de enriquecimiento por
parte del autor del hecho, sino que es necesario acreditar que dicho enriquecimiento
es ilcito o tiene su causa en la infraccin de ciertas normas jurdicas. El delito de
enriquecimiento ilcito no puede verse como un caso de aniquilacin del principio del
hecho propio ni abrogacin del principio de presuncin de inocencia, el cual manda
como regla de tratamiento considerar a la persona como inocente de los hechos que
se le imputan y como regla de juicio exige que toda condena se funde en pruebas de
cargo y que las dudas en el enjuiciamiento se resuelvan a favor del reo(47).
La presuncin de inocencia obliga en el delito en comentario a no partir de la
sospecha que el patrimonio es ilcito, sino que el enriquecimiento se ha generado
posiblemente por causas lcitas y, en todo caso, a que se deba demostrar de modo
fehaciente y objetivo la ilicitud del mismo si es que se quiere pronunciar una
sentencia condenatoria. De igual manera no ha de entenderse el delito de
enriquecimiento ilcito como si se invirtiera la carga de la prueba(48) o si se obligara
al imputado a demostrar su inocencia, pues dicha exigencia resquebrajara los
contenidos democrticos y liberales del Derecho Penal y del Derecho Procesal
Penal. Decimos que no hay inversin de la carga de la prueba pues existe un deber
jurdico, de origen legal [en sentido amplio] o perteneciente al derecho
consuetudinario, por parte del funcionario de rendir cuentas y demostrar la
transparencia de sus bienes y rentas y la procedencia lcita de su patrimonio, tanto
en su activo y pasivo(49). En todo delito y el enriquecimiento ilcito no es la
excepcin la carga de la prueba queda en manos del Ministerio Pblico y ella aqu
no sufre ninguna delegacin ni fisura. La inocencia se sigue presumiendo.
La ley penal peruana no castiga por ejemplo, a diferencia de lo que sucede
en la legislacin penal argentina la no justificacin de la procedencia de un

enriquecimiento patrimonial del funcionario al ser debidamente requerido, situacin

que se plantea cuando hay una falta de acreditacin de la procedencia del
enriquecimiento, ya provenga de una negativa expresa o implcita [no contestar el
requerimiento], ya de lo insuficiente de esa procedencia(50). Por el contrario, slo
pune el enriquecimiento ilcito provocado o cuya causa es el abuso o mal empleo de
su cargo, independientemente del hecho que el funcionario justificare o no la
procedencia del bien o sea debidamente requerido(51). Puede pasar que el
funcionario justifique lo ms objetivamente que le sea posible la procedencia [lcita]
de los bienes y esta explicacin en una circunstancia particular sirva para
exonerarlo; y sin embargo en el caso concreto se le condene por la abundante y
contundente prueba que obra en su contra. Aqu no es que exista una falta absoluta
de la justificacin del enriquecimiento, sino lo que hay es una justificacin
insuficiente que no compensa ni est a la altura de la evidencia incriminatoria en su
contra.
En todo caso la no justificacin por parte del funcionario o servidor de la
procedencia lcita de los bienes o derechos que integran la nocin de
enriquecimiento no debe ser entendido como una prueba plena y completamente
satisfactoria para condenarlo por el delito contenido en el art. 401. A lo sumo podr
desempear el papel de una prueba o dato indiciario acerca de su posible
responsabilidad penal. La no justificacin o explicacin de los ingresos no constituye
prueba plena en virtud a que ninguna persona tiene el deber derivado de una norma
penal de justificar sus ingresos y en el caso que esto suceda recibir una sentencia
condenatoria. A ningn ciudadano se le puede condenar por guardar silencio o no
justificar el origen de sus bienes, dado que como dijimos en el enriquecimiento ilcito
no se invierte la carga de la prueba y subsiste la obligacin del Ministerio Pblico y
de los tribunales de justicia de acreditar con prueba positiva y suficiente las posibles
causas ilcitas del enriquecimiento. El funcionario no puede justificar sus ingresos
durante todo el proceso penal y la investigacin que se le sigue sin que ello d lugar
a una culpabilidad o responsabilidad presunta. Aqu cobra y posee un renovado valor
el derecho a la no autoincriminacin o el derecho a guardar silencio, facultad que no
se reduce a una determinada diligencia judicial o fase de la instruccin sino que se
puede extender a todas las etapas del proceso(52).
2.Si nos atenemos y obramos con plena consecuencia respecto a los
planteamientos dogmticos que se acaban de suscribir creemos que no es correcta
la calificacin jurdica que aparece en la denuncia constitucional que se ha
presentado al Congreso de la Repblica contra el Ing. Vctor Joy Way por los delitos
de corrupcin en la modalidad de cohecho propio e impropio, concusin,
asociacin para delinquir y encubrimiento o favorecimiento real en agravio del
Estado(53), por las siguientes razones:
a)
Una denuncia penal no debe constar de simples presunciones, dichos
o afirmaciones de terceros o de las autoridades competentes sin un mnimo y
elemental sustento probatorio respecto al delito que se alega haberse cometido.
Hacerlo supone traer por tierra y vulnerar las garantas sustantivas y procesales
elementales del Derecho penal democrtico como el principio del acto o del hecho
propio y el principio de presuncin de inocencia. No se puede denostar a alguien
sealndole que ha cometido ste, aqul u otro delito, sino existe un sustento fctico

[accin] o normativo [omisin] mnimo o elemental que contribuya a fundar la

imputacin penal y la posibilidad de una sentencia condenatoria. En cualquier parte
del mundo ms an en los pases con una cuota de racionalidad y respeto a los
derechos de los ciudadanos toda denuncia por un delito de corrupcin de
funcionarios cohecho propio o impropio debe ir acompaada de la indicacin de
cundo, en qu momento, circunstancia o quienes y cuntas personas participaron
en su comisin. El delito de cohecho como se sabe tiene naturaleza bilateral. Lo
mismo ha de sealarse en el caso del delito de asociacin para delinquir, que no
puede ser cometido por una sola persona, en el delito de concusin o en el caso del
encubrimiento real.
Todo delito como fragmento de historia o como expresin de un
comportamiento humano debe ocupar un lugar en el espacio y ha de ubicarse en un
contexto temporal determinado, sin que este principio reconozca una excepcin o
matiz alguno. No es correcto denunciar por un delito citando slo los artculos
pertinentes del Cdigo Penal ni presumiendo la comisin de un hecho hasta el
momento no demostrado. Ello no slo no debe pasar porque sea necesario impedir
el resquebrajamiento de las garantas ciudadanas en un Estado de Derecho, sino en
virtud a que el correcto desenvolvimiento, el respeto y la credibilidad social de los
rganos jurisdiccionales o de las comisiones de investigacin del Parlamento se
veran perturbadas de forma grave y alarmante, por la ausencia de un necesario e
imprescindible material fctico. Es ms, sera iluso y utpico esperar aunque esto
suele pasar en nuestra patria que algn juez penal o fiscal con una mnima
formacin en dogmtica penal abra instruccin o condene con un material probatorio
de tan poca y escasa consistencia y que no fije ni determine el contexto espacial o
temporal en que el delito posiblemente se cometi. Ninguna sentencia puede
reposar en la mera cita de los artculos del C.P. con la renuncia a la precisin del
material fctico incriminatorio elemental.
Resulta poco verosmil y creble que algn juez o tribunal del pas pueda
condenar a cualquier funcionario o servidor pblico por un delito de cohecho,
concusin, asociacin para delinquir o favorecimiento real, sino se demuestra
previamente y no hay indicios siquiera de la clase de ddiva, promesa o ventaja que
recibi y no se sabe en qu tiempo y lugar sucedieron los hechos y menos se
conoce a la persona que entreg dichos bienes, como tampoco se sabe cundo,
cmo y con quin el presunto autor se reuni o asoci para delinquir o se desconoce
de qu manera dificult la accin de la justicia, realizando tales o cuales acciones.
b)
Es paradjico que el nico delito que tal vez se haya cometido o sobre
el que hay una seria y fundada sospecha de su perpetracin, como es el
enriquecimiento ilcito, no se encuentre consignado en la denuncia constitucional, a
pesar que es evidente el elevado desbalance patrimonial que alberga el Ing. Vctor
Joy Way al tener cerca de diez millones de dlares en sus cuentas en Suiza, los
cuales no haban sido declarados en su manifestacin de bienes y rentas
presentados al Congreso de la Repblica.
Se lo ha denunciado, tal como fluye de todas las informaciones periodsticas,
por todos los delitos en los que no existe una sola prueba en su contra y se ha

evitado denunciarlo no se sabe si intencional o negligentemente por el delito que

rene casi toda la evidencia del caso: el enriquecimiento ilcito.
Lo apuntado no nos preocupara tanto si como hemos sostenido en las
pginas anteriores no existiera una relacin de subsidiariedad y para algunos de
alternatividad entre el delito de enriquecimiento ilcito [art. 401] y los dems delitos
en los que el funcionario haya intervenido logrando una ventaja patrimonial al abusar
de su cargo o al hacer un empleo indebido de l, como sucede, por ejemplo, y slo
para citar un caso con el delito de cohecho. Dicha subsidiariedad implica que slo se
puede sancionar o castigar el enriquecimiento ilcito en la medida que no prospere la
calificacin penal por otros delitos en los que ya se castiga la obtencin de una
ventaja patrimonial. En pocas palabras, el enriquecimiento ilcito slo entra a tallar
cuando el cohecho, el peculado o las exacciones ilegales, por ejemplo, no se logran
demostrar, pues si esto sucede la sancin que prosperara ha de ser por la de los
delitos mencionados y no por el enriquecimiento ilcito. Ello supone que al haberse
denunciado, o en el eventual caso que se abra instruccin por corrupcin de
funcionarios, no se podr denunciar o abrir instruccin por enriquecimiento ilcito,
pues estamos frente a tipos subsidiarios o, segn otra tesis, frente a tipos
alternativos(54).
Debe recordarse que el enriquecimiento ilcito como figura delictiva surgi en
Latinoamrica, especficamente en la Argentina, como mecanismo jurdico para
contrarrestar la frecuencia y la intensidad con que los funcionarios pblicos
aumentan su estado patrimonial durante el ejercicio de su cargo, presumiblemente
por hechos delictivos [cohecho, malversacin, negociaciones incompatibles,
prevaricacin] sin que se haya determinado el hecho punible concreto, y mucho
menos uno que pueda ser judicialmente comprobado(55).
A nuestro criterio, y al menos hasta este instante, el nico delito que de
manera clara ha podido cometer el Congresista Vctor Joy Way es el delito de
enriquecimiento ilcito y que inexplicablemente es el delito que falta incorporar en la
denuncia constitucional presentada en su contra. De prosperar dicho error y de
mantenerse la mencionada calificacin durante el proceso penal lo nico que traer
consigo es la impunidad !!

DERECHO CONSTITUCIONAL

CUESTIONES MARGINALES (Y MARGINADAS) EN LA SENTENCIA DEL

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL SOBRE LAS ENCUESTAS A BOCA DE URNA Edgar Carpio Marcos

CUESTIONES MARGINALES (Y MARGINADAS) EN LA SENTENCIA DEL

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL SOBRE LAS ENCUESTAS A BOCA DE URNA
( Edgar Carpio Marcos(*))
En fallo de gran difusin, el Tribunal Constitucional priv de eficacia la norma que
prohibi la difusin de las encuestas a boca de urna, dado que resultaba
incompatible con diversos derechos y libertades fundamentales. El autor pone
nfasis en algunos de los temas que constituyen el fundamento de la sentencia en
comentario, como son el referido al rgimen jurdico constitucional de las libertades
de informacin y expresin y la funcin de los principios de razonabilidad y
proporcionalidad en la evaluacin de la validez constitucional de las leyes y normas
con rango de ley.
EXP. N 02-2001-AI/TC - DEFENSORA DEL PUEBLO - LIMA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los cuatro das de abril del ao dos mil uno, el Tribunal
Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los seores
Magistrados: Aguirre Roca, Presidente, Rey Terry, Vicepresidente, Nugent, Daz
Valverde, Acosta Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la
siguiente sentencia, por unanimidad, con los fundamentos del voto del Magistrado
Aguirre Roca que se adjuntan:

ASUNTO:
Accin de Inconstitucionalidad interpuesta por el Defensor del Pueblo,
encargado por Resolucin Defensorial N 66-2000/DP, contra el segundo prrafo del
artculo 191 de la Ley N 26859 Ley Orgnica de Elecciones, modificado por el
artculo 17 de la Ley N 27369.
ANTECEDENTES:
El Defensor del Pueblo Encargado interpone demanda de inconstitucionalidad
contra el segundo prrafo del artculo 191 de la Ley N 26859, modificado por el
artculo 17 de la Ley N 27369 (en adelante LOE), por violacin del artculo 2 inciso
4) de la Constitucin, as como de los principios de razonabilidad y
proporcionalidad.
Sostiene el demandante que el segundo prrafo del artculo 191 de la LOE,
que limita la difusin de proyecciones de encuestas a boca de urna, es
inconstitucional, por afectar los derechos de informacin y expresin, ya que: a) la
limitacin de tales libertades se ha realizado con el propsito de preservar el orden
interno, la credibilidad de la ONPE y la confiabilidad de los resultados del proceso
electoral, olvidando que, si bien las libertades informativas no son ilimitadas, se
debieron ponderar los diversos derechos y bienes en conflicto, y no subordinarlos
todos a uno, porque ello no se condice con los principios de unidad de la
Constitucin y concordancia prctica; b) es irrazonable y desproporcionada, pues la
legitimidad de una institucin del sistema electoral, del proceso mismo, e incluso del
orden interno, no depende exclusivamente de la prohibicin de difundirse las
proyecciones sealadas, sino que tiene que ver con la vocacin de respeto a la
Constitucin y a las leyes por parte de las autoridades, as como la existencia de un
marco legal: instituciones electorales justas, transparentes y legtimas, y; c)
asimismo, es desproporcionada porque existen otros medios para alcanzar los fines
que se persigui con su expedicin.
El apoderado del Congreso de la Repblica solicita se desestime la demanda,
esencialmente, por considerar: a) que la norma impugnada se aprob como parte
del conjunto de propuestas que surgieron de la Mesa de Dilogo y Concertacin
para el Fortalecimiento de la Democracia en el Per, auspiciado por la Organizacin
de Estados Americanos; b) que ella se aprob con el objeto de evitar distorsiones del
orden pblico, y evitar que se produjeran los mismos sucesos que se observaron
durante las ltimas elecciones generales de abril del 2000, como fue la inexactitud
de la informacin propalada, lo que gener desconfianza en las instituciones del
sistema electoral, y; c) la limitacin impuesta a las libertades informativas no excluye
ni anula su ejercicio, pues se trata de una restriccin temporal, razonable y
proporcional, y con el objeto de preservar fines constitucionales, tales como el
normal desarrollo del proceso electoral y el mantenimiento del orden pblico.
FUNDAMENTOS

1. El Tribunal considera necesaria una aclaracin preliminar respecto a la

tesis formulada por el apoderado del Congreso de la Repblica, segn la cual, al
obedecer la restriccin de la norma impugnada a una decisin poltica del
legislador, sta no puede ser evaluada mediante un juicio de constitucionalidad.
Esta aseveracin no puede pasar inadvertida, fundamentalmente porque el Tribunal
Constitucional entiende que detrs de tal planteamiento podra existir una negacin
de la funcin trascendental que la Constitucin ha confiado a este Tribunal, y que no
es otra que la de ser el rgano de control de la constitucionalidad; y porque
admitindola o guardando silencio, podra entenderse que las decisiones adoptadas
por el legislador bajo criterios polticos, se encontraran excluidas del control
jurisdiccional, es decir, se estara admitiendo, en forma genrica, la existencia de
cuestiones polticas no justiciables.
Debe recordarse que la atribucin para evaluar la validez constitucional de las
leyes no es una atribucin que este Colegiado haya recibido del Congreso de la
Repblica, sino, precisamente, de la Constitucin misma. En efecto, la condicin de
rgano de control de la Constitucin que se ha atribuido a este Tribunal, es una
competencia asignada por el Poder Constituyente, y no por ningn Poder
constituido. El Congreso de la Repblica es uno ms de los poderes constituidos,
entre los cuales se encuentra este mismo Tribunal. Y si la Constitucin le ha
encargado a aqul, entre otras funciones, la funcin legislativa, a este Colegiado le
ha encargado, entre otras, la de controlar la produccin legislativa a fin de que no se
transgreda el principio de supremaca constitucional.
De ah que para este Tribunal Constitucional, la tesis segn la cual existiran
determinadas normas que por su naturaleza poltica se encuentren ajenas al control
de constitucionalidad, no sea atendible en un Estado Constitucional de Derecho.
ALCANCES INTERPRETATIVOS DEL ARTCULO 191, MODIFICADO, DE
LA LEY ORGNICA DE ELECCIONES
2. El Tribunal Constitucional advierte, en primer lugar, que la limitacin
contenida en el segundo prrafo del artculo impugnado de la LOE puede
interpretarse de distintas formas, algunas de las cuales no coinciden con los
expresados por el Defensor del Pueblo Encargado y por el Congreso de la
Repblica.
La norma, es sabido, una vez promulgada y publicada adquiere lo que se ha
dado en llamar vida propia. Se desliga de la intencin de su creador y adquiere
vigencia autnoma, ubicndose en el contexto legislativo coexistente, frente a los
futuros intrpretes y a las situaciones del porvenir.
3. El artculo 191 de la Ley Orgnica de Elecciones, prescribe, in toto:
La publicacin o difusin de las encuestas y proyecciones de cualquier
naturaleza sobre los resultados de las elecciones a travs de los medios de
comunicacin puede efectuarse hasta el domingo anterior al da de las elecciones.

El da de la eleccin slo se pueden difundir proyecciones basadas en el

muestreo de las actas electorales luego de la difusin del primer conteo rpido que
efecte la ONPE o a partir de las 22:00 horas, lo que ocurra primero. En caso de
incumplimiento, se sancionar al infractor con una multa entre 10 y 100 Unidades
Impositivas Tributarias que fijar el Jurado Nacional de Elecciones; lo recaudado
constituir recursos propios de dicho rgano electoral.
4. La Defensora del Pueblo ha planteado la accin de inconstitucionalidad
slo respecto al segundo prrafo del artculo 191 transcrito.
Dicha accin de inconstitucionalidad se refiere tambin a las llamadas
encuestas a boca de urna y a sus proyecciones, pues la demandante interpreta
que el prrafo segundo del artculo 191 prohbe tambin, y principalmente, tanto las
encuestas como las proyecciones basadas en el muestreo a boca de urna, es
decir, a las que tienen como base las respuestas obtenidas por empresas
encuestadoras de los votantes, inmediatamente despus de la emisin del voto. El
Congreso de la Repblica, de modo coincidente, considera que tales encuestas a
boca de urna y sus proyecciones se encuentran prohibidas por el segundo prrafo
del artculo 191. As se desprende, por lo dems, de los escritos de demanda y de
contestacin a la demanda, y de los alegatos de los representantes de la
Defensora del Pueblo y del Congreso de la Repblica en la vista de la causa.
5. Analizando el texto impugnado, el Tribunal Constitucional opina que caben,
al respecto, distintas interpretaciones.
En efecto, una interpretacin literal del texto del segundo prrafo del artculo
191 de la Ley Orgnica de Elecciones, lleva a una primera conclusin: que durante
el perodo limitativo NICAMENTE est prohibida la difusin de las
PROYECCIONES de las encuestas, pero no la realizacin y difusin de las
encuestas mismas. Esta opcin interpretativa se deriva de la distincin entre
encuestas y proyecciones que se realiza en el primer prrafo del artculo 191 de
la LOE, en tanto que el segundo prrafo que contiene la restriccin slo se refiere
a las proyecciones. Desde esta perspectiva, como no lo prohbe en su texto, la
norma del segundo prrafo permite las llamadas encuestas a boca de urna por
parte de las empresas encuestadoras. Tambin permite, porque tampoco lo
prohbe por parte de los medios de informacin, su difusin, divulgando el nmero
de votos que obtuvo cada candidato o cada lista de candidatos. El adverbio slo
que utiliza la norma impugnada estara referido nicamente a la difusin de
PROYECCIONES de las encuestas.
Adems, el anlisis literal del texto impugnado lleva a una segunda
conclusin: que no toda proyeccin est prohibida, sino nicamente las
proyecciones basadas en el muestreo de las ACTAS ELECTORALES. En
consecuencia, estn permitidas todas las dems, esto es, las que no se basen en el
muestreo de actas electorales. Es decir, se permiten las proyecciones de resultados
basadas en cualquier otra fuente de informacin, y entre ellas, las proyecciones
basadas en las encuestas a boca de urna, ya que stas no consultan las actas
electorales.

A una conclusin distinta, sin embargo, lleva la interpretacin que da

preeminencia a la intencin del legislador, pues se desprende claramente de las
actas de los debates de la Mesa de Dilogo de la OEA y de los escritos de la
Defensora del Pueblo en su demanda, y del Congreso de la Repblica en su
contestacin, que fue intencin del legislador incluir en la prohibicin la difusin de
los resultados numricos de las encuestas a boca de urna y sus proyecciones,
durante el perodo limitativo: si bien no el texto, el espritu de la norma prohibira la
difusin de los resultados de este tipo de encuestas hasta las 22 horas o hasta el
primer conteo rpido efectuado por la ONPE, lo que ocurra primero.
En el dispositivo, el legislador quiso referir el adverbio slo nicamente a la
restriccin temporal, lo que significa que deseaba prohibir todos los resultados y
todas las proyecciones de cualquier tipo de encuestas slo hasta el primer conteo
rpido que efecte la ONPE o hasta las 22 horas.
ENCUESTAS Y PROYECCIONES A BOCA DE URNA
6. Frente a las distintas interpretaciones a que se presta el texto del segundo
prrafo del artculo 191 de la Ley Orgnica de Elecciones, el Tribunal Constitucional
se ve obligado a considerar el Principio de Legalidad que debe respetar toda norma,
bajo pena de perder su carcter obligatorio.
Este principio incluye entre sus elementos la obvia necesidad de que la norma
exista y de que tenga certeza, pues mal se puede obligar a los ciudadanos a cumplir
leyes inexistentes o indescifrables.
Ms an, cuando se restringen los derechos privilegiados de la libertad de
expresin y de informacin, considera este Tribunal que la ley restrictiva debe
expresarse con claridad y precisin especiales, lo cual supone una redaccin
concordante con la conviccin y certeza que requiere trasmitir a los ciudadanos a fin
de ser cumplida por stos.
En este sentido sentenci la Corte Suprema de Estados Unidos en el caso
Conally vs. General Cons. La Corte seal que:
Una norma que prohbe que se haga algo en trminos tan confusos que
hombres de inteligencia normal tengan que averiguar su significado y difieran
respecto a su contenido, viola lo ms esencial del Principio de Legalidad.
La Corte Norteamericana explica que una ley confusa o poco clara puede
inducir a los particulares a no ejercer sus derechos a expresarse, y tambin se
presta a interpretaciones arbitrarias por parte de autoridades o funcionarios que
actan segn su propia interpretacin.
En consecuencia, el Tribunal Constitucional descarta, en este caso, la
interpretacin de la Defensora del Pueblo y del Congreso de la Repblica basada
en la intencin del legislador, pues considera que la voluntad del legislador no ha
quedado plasmada en el texto del prrafo segundo del artculo 191 de la Ley
Orgnica de Elecciones, y que tal interpretacin violara el Principio de Legalidad.

PROYECCIONES BASADAS EN LAS ACTAS ELECTORALES

7.
Por otra parte, el dispositivo impugnado por la Defensora del Pueblo,
s prohbe, bajo ciertas circunstancias y condiciones, la difusin de las proyecciones
basadas en el muestreo de las actas electorales.
Usualmente, los medios de comunicacin divulgan el nmero de votos que en
cada mesa obtuvo cada candidato y/o cada lista de candidatos, y la proyeccin
consiguiente de esas preferencias electorales. Ntese que en su texto, la norma
impugnada no prohbe el muestreo de las actas por las empresas encuestadoras,
ni la difusin del nmero de votos obtenidos por los candidatos, sino nicamente la
difusin de proyecciones, y ello durante el perodo restrictivo. El Tribunal
Constitucional procede pues a pronunciarse sobre la constitucionalidad del texto
exacto de la norma impugnada.
La Constitucin peruana protege la comunicacin sin trabas de la informacin
y de pensamiento. Al prohibirse las proyecciones lo que resulta prohibido es el
derecho a pensar, ya que lo que la norma prohbe es realizar la proyeccin de los
resultados, negando el derecho a interpretarlos, es decir, a traducir los resultados
numricos en proyecciones mediante una simple operacin mental matemtica, lo
que contrara el inciso 4) del artculo 2 de la Constitucin que protege el derecho a
la libertad de pensamiento y a la de la informacin sin trabas de ninguna clase.
Dicha proteccin incluye el derecho a la preparacin, elaboracin, seleccin y
difusin de la noticia. La libertad de expresin y de informacin representa un valor
bsico poltico, pues es herramienta de control de los gobernantes y previene y
detiene las arbitrariedades del poder. Ms an, su constitucionalizacin corresponde
principalmente a tal finalidad.
Tambin corresponde a esa finalidad, el sitial privilegiado que ocupa entre los
derechos fundamentales, y es por eso que toda limitacin impuesta por el
gobernante a su ejercicio, debe interpretarse restrictivamente.
8. Siguiendo al Tribunal Europeo de Derechos Humanos, es necesario valorar
si la limitacin impuesta al derecho de expresin y de informacin por el segundo
prrafo del artculo 191 de la LOE, cumple, adems del requisito de legalidad ya
analizado, con los de necesidad, legitimidad de su fin y proporcionalidad de la
medida restrictiva con el fin perseguido.
Es necesaria la medida de retrasar la informacin al pblico, respecto a las
proyecciones de las encuestas realizadas en base a las actas electorales? El
Congreso de la Repblica ha sealado tres razones que justificaran tal necesidad:
la preservacin del orden interno, la proteccin de la credibilidad de la ONPE, y la
credibilidad en los resultados del proceso electoral.
En la contestacin a la demanda se expresa que los resultados de las
encuestadoras difieren por lo general en proporcin no desdeable del cmputo
oficial; que la difusin de las proyecciones pueden generar expectativas infundadas
e inestabilidad en la poblacin, si no concuerdan con los resultados de la ONPE;

que es necesario en estas elecciones extremar los cuidados, habida cuenta de lo

ocurrido en las elecciones generales del ao pasado, donde las encuestadoras
daban por ganador a un candidato y la ONPE a otro, lo que gener desrdenes y
desmanes. Es pues, principalmente, en resguardo del orden interno que se hace
necesaria la medida restrictiva slo por unas horas a las libertades de expresin y
de informacin, sin que con esto se vulnere el principio de unidad de la Constitucin.
Agrega que debe protegerse la credibilidad y confianza de la poblacin en la ONPE
y en el propio proceso electoral.
Si bien es cierto que la defensa del orden pblico interno es un bien
constitucional, de tal importancia que en ciertos casos s puede constituir razn
valedera para restringir el derecho a la informacin, ello ocurre exclusivamente,
segn la doctrina constitucional, cuando el peligro de desorden pblico es grave e
inminente.
La divulgacin de las proyecciones de las encuestas realizadas sobre el
muestreo de las actas de las mesas, tendra entonces para ser admitida que influir
negativa, inminente y peligrosamente en el orden interno, y, de igual manera, en la
credibilidad de la ONPE y en la confianza ciudadana respecto a la legitimidad del
proceso electoral. En otros trminos, el impacto comunicativo de esas proyecciones
en la poblacin debe ser de tal peligrosidad que se haga necesario postergar su
divulgacin, por 6 u 8 horas.
9. El Tribunal ha sopesado el grado de peligrosidad que entraa la divulgacin
de las proyecciones de las empresas encuestadoras y ha decidido que no se trata
de un peligro grave, claro ni inminente, pues si bien en las elecciones generales del
ao 2000 se produjeron desmanes, ello fue debido, principalmente, a la particular
situacin poltica que viva el pas en esos momentos y a la predisposicin de la
ciudadana respaldada por organismos internacionales que observaban el proceso
para sospechar un fraude electoral, ms que al error de las encuestadoras en sus
proyecciones respecto al ganador. La gran mayora de la poblacin es consciente de
que los resultados de las encuestadoras no son exactos, y que deben esperar el
resultado oficial, pacficamente, como en efecto ha ocurrido en la gran mayora de
procesos electorales.
Considera el Tribunal que en el momento actual es relativa la gravedad e
inminencia del peligro de desrdenes pblicos, comparados al valor de la
oportunidad para pensar, expresarse e informarse, derechos stos que tienen los
ciudadanos especialmente durante los procesos electorales, pues se trata de hechos
en cuya formacin han contribuido los propios ciudadanos y cuyos resultados
interesan a todos ellos. No habra, pues, proporcin entre el grado de peligro y el
recorte al derecho de acceso a la informacin que tienen los ciudadanos.
El juez norteamericano Holmes, en el caso Schenck vs. United States,
propici la doctrina del peligro claro e inmediato. Seal que el Estado no tiene
razn en matar una mosca con caonazos, restringiendo el derecho a la
informacin por una lejana posibilidad de desorden pblico.

La dosis de peligro al orden pblico que entraa la difusin de las

proyecciones, en verdad, no justifica la restriccin a derechos tan importantes como
la libertad de expresin e informacin. El eventual peligro de que la poblacin se
confunda y promueva el desorden, puede, por lo dems, prevenirse: bastara exigir
que las encuestadoras adviertan previamente al pblico que la informacin que
divulgan no es exacta, y que puede ser distinta de los resultados oficiales.
Es cierto, por un lado, que la Constitucin no garantiza el derecho a
expresarse y a informarse en todo tiempo, en cualquier lugar y de cualquier manera.
El Principio de Unidad obliga a que el ejercicio de esos derechos se armonice con el
de otros derechos y bienes tambin fundamentales, entre ellos el orden pblico
interno (artculo 44). Pero tambin es verdad que los derechos a la libre expresin y
a la informacin tienen un rol estructural en el funcionamiento de la Democracia, ya
que sta no puede existir sin una autntica comunicacin pblica libre. Por eso, tales
derechos ocupan un lugar privilegiado en la pirmide de Principios Constitucionales.
Esto, el Tribunal lo interpreta en el sentido que si se pretende una restriccin a esos
derechos, se debe exigir a la ley restrictiva algo ms que una mera racionalidad en
su necesidad: esta necesidad debe ser imperiosa y urgente. El Tribunal opina que la
necesidad de retrasar la divulgacin de las proyecciones basadas en el muestreo
de las actas electorales no es una necesidad social, susceptible de justificar la
limitacin del ejercicio de los derechos privilegiados a la libre expresin y a la
informacin. Desde este punto de vista, no es respetuosa del Principio
Constitucional de Razonabilidad ni al de Proporcionabilidad.
10. Adems, seala el Congreso de la Repblica que la norma, de un lado,
pretende reducir la influencia que las proyecciones sealadas pueden ejercer en el
nimo y en el comportamiento de los ciudadanos, y a evitar, de otro, que la ONPE
sufra presiones de las agrupaciones polticas y de los medios de comunicacin.
No se comprende entonces, por qu se permite el muestreo de las actas
electorales y su divulgacin numrica sin proyecciones, cuando stas no agregan
nada a los datos proporcionados por el muestreo de actas, como no sea la simple
aplicacin, a las mismas, de elementales reglas matemticas al alcance de
cualquiera. No se comprende, tampoco, por qu la norma impugnada permite
divulgar los resultados de las actas electorales y sus proyecciones a las 22:00 horas,
aun en el caso que la ONPE no haya efectuado el primer conteo rpido. Los medios
de difusin pueden, a esa hora, informar a los ciudadanos de quin o quines son
los ganadores de las elecciones, y tambin sera posible la temida presin de los
grupos polticos y de los medios de prensa sobre la ONPE. Este argumento se
refuerza si, como seal la Defensora del Pueblo en la vista de la causa, la ONPE
no realizar el conteo rpido en las prximas elecciones.
Lo que temi el legislador, segn parece, es el impacto comunicativo del
muestreo de las actas electorales, mejor dicho: de las consiguientes proyecciones.
Pero ello no constituye un objetivo legtimo ni suficiente para prohibir su difusin,
salvo que el Congreso demuestre que se trata de un peligro grave e inminente, lo
cual ya se ha descartado.

Por lo dems, las otras razones que dieron origen a la ley que modific el
artculo 191 de la Ley Orgnica Electoral no subsisten hoy da, por lo que no deben
ser utilizados para justificar la norma.
11. Conviene agregar otro tipo de consideraciones: Si bien no se discute el
propsito del Congreso de la Repblica de proteger la credibilidad de las
instituciones del sistema, entre ellas la ONPE, ello sera razonable siempre que la
ONPE o cualquier otra institucin gubernamental la mereciera. Por eso, es
importante que los ciudadanos puedan estar informados a travs de otras vas, no
slo para fiscalizar a la ONPE, sino tambin para exigir explicaciones a ella o a las
empresas encuestadoras, en caso difieran en los resultados.
Por tanto, concluimos: la adopcin de la medida limitadora que se ha
cuestionado resulta excesiva y no tolerable en un rgimen democrtico, donde la
libertad de informar slo puede ser limitada en la medida de lo estrictamente debido.
Las encuestas y su difusin y proyeccin constituyen un importante elemento para
conocer lo que piensa un sector de la sociedad, y como tales, representan un medio
vlido para la formacin de una opinin pblica, a la vez de representar tambin un
importante mecanismo de control sobre la actuacin de los organismos
responsables del proceso electoral, y en esa medida, de la propia transparencia del
proceso electoral.
12.
Estima el Tribunal Constitucional que la norma impugnada afecta el
principio de igualdad consagrado por el artculo 2 inciso 2) de la Constitucin y en el
artculo 26 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. En efecto, de
conformidad con la norma impugnada, durante el perodo comprendido entre las
cuatro de la tarde y las diez de la noche, no es posible la proyeccin de encuestas,
ya sea cuando stas se basen en las actas electorales o, pudiendo interpretarse
tambin, en las denominadas encuestas a boca de urna. Aunque resulte obvio
sealarlo, esta prohibicin se circunscribe al territorio del Estado peruano, y no
alcanza a las proyecciones difundidas en medios de prensa de Estados extranjeros;
por lo tanto, la informacin de proyecciones difundidas por dichos medios podr ser
obtenida a travs del internet o de televisin por cable; de este modo, la prohibicin
establecida por la norma impugnada, tendra como resultado que determinado sector
de la poblacin el minoritario pueda acceder a estos medios, an privilegiados, y
el otro el mayoritario que no pueda efectuarlo. La circunstancia que determinar
que el ciudadano pueda incluirse dentro de uno u otro sector es, fundamentalmente,
al margen de otros factores aleatorios, su condicin o posibilidad econmica y,
adems cultural, en el caso del acceso a internet; econmica, en tanto el acceso a
dichos medios (televisin por cable e internet) supone el pago de servicios cuyas
tarifas no estn precisamente al alcance de la capacidad econmica de la totalidad
de la poblacin; cultural, porque el acceso a internet exige un mnimo de
aprestamiento tcnico o capacitacin del que carecen an grandes sectores de la
poblacin peruana, teniendo en cuenta a tal efecto el predominante analfabetismo
informtico del que sta todava padece. Planteado en estos trminos, el problema
constitucional consiste en que el acceso a la informacin mencionada (el derecho a
la informacin) se ve condicionado por el acceso (o no) a determinados medios de
comunicacin (internet y televisin por cable), lo cual, a su vez, estar supeditado a
las condiciones econmicas y culturales de cada persona.

En razn de lo expuesto, el Tribunal considera que el segundo prrafo del

artculo 191 de la Ley Orgnica de Elecciones, modificado por el artculo 17 de la
Ley N 27369, es contrario a los principios de razonabilidad y proporcionabilidad que
se derivan del principio del Estado Democrtico de Derecho, y a los derechos
constitucionales reconocidos en los incisos 2) y 4) del artculo 2 de la Constitucin;
dejando subsistente la limitacin de difundir cualquier informacin relacionada a la
votacin hasta la hora del cierre de la misma.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en ejercicio de las
atribuciones que le confiere la Constitucin Poltica del Estado, y su Ley Orgnica,
FALLA:
Declarando FUNDADA, en parte, la demanda interpuesta por el Defensor del
Pueblo Encargado y, en consecuencia, INCONSTITUCIONAL el segundo prrafo del
artculo 191 de la Ley N 26859, Ley Orgnica de Elecciones, modificado por el
artculo 17 de la Ley N 27369, en el extremo que dispone:
El da de las elecciones slo se pueden difundir proyecciones basadas en el
muestreo de las actas electorales luego de la difusin del primer conteo rpido que
efecte la ONPE o a partir de las 22.00 horas, lo que ocurra primero, el mismo que,
a partir del da siguiente de la publicacin de esta sentencia, quedar sin efecto,
dejando subsistente la limitacin de difundir cualquier informacin relacionada con la
votacin, cualquiera sea su fuente, antes de la hora del cierre de la misma; Dispone
la notificacin a las partes, su publicacin en el diario oficial El Peruano y su
archivamiento.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA
SNCHEZ; REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

FUNDAMENTOS PROPIOS DEL VOTO CONCORDANTE DEL DOCTOR MANUEL

AGUIRRE ROCA
Sin perjuicio de concordar plenamente con el fallo, los fundamentos
esenciales en que se apoya mi voto son los siguientes:
1) El dispositivo legal impugnado puede entenderse de dos maneras, segn el
alcance que se d al adverbio slo que aparece (sexta palabra) en su texto. En
efecto: a) si se considera que ese adverbio (slo) se refiere, nicamente, a la
naturaleza o procedencia de la informacin utilizada en la elaboracin de las
proyecciones prohibidas, y no a las condiciones o circunstancias en que las
proyecciones s pueden difundirse, se llegara a la conclusin de que nicamente
(slo) se permite la difusin de proyecciones basadas en muestreos de actas,
esto es, en datos oficiales aunque no finales y objetivos, y no de las basadas en
otro tipo de informacin, como, por ejemplo, la recogida de las declaraciones de los
sufragantes, esto es, de las llamadas encuestas a boca de urna; y b) si se

considera que el adverbio (slo) se refiere nicamente a las condiciones en que no

se prohbe la difusin de las proyecciones basadas en el muestreo de las actas
electorales, se llegara a la conclusin de que la difusin de las proyecciones
basadas en otra fuente de informacin, incluyendo en la procedente de las
encuestas a boca de urna, no estara comprendida en la norma, ni, por tanto,
prohibida en momento alguno.
2) En el caso a) no parece razonable que la difusin de las proyecciones
basadas en muestreos de actas (que seran las nicas permitidas), no puedan
efectuarse sino despus del primer conteo rpido de la ONPE, o, en su caso, de las
10:00 p.m., lo que ocurra primero. Y no lo parece, puesto que al no prohibirse la
difusin de los datos numricos ni de los muestreos correspondientes, sino slo de
las proyecciones, lo que resulta prohibido, en ltimo anlisis, es la difusin del
pensamiento, puesto que las llamadas proyecciones no son sino el resultado de la
aplicacin de sencillas reglas matemticas, al alcance de cualquier persona normal,
a los datos contenidos en los muestreos y sus resultados numricos. Nada hay, ni
puede haber, en efecto, en las proyecciones sobre eventuales resultados finales de
la votacin, que no resulte ya comprendido en los datos que sirven para su
elaboracin. Permitir, en consecuencia, la difusin de tales datos, pero no la de las
proyecciones correspondientes, es, sencillamente, negar el derecho de interpretar y
razonar, esto es, de pensar y, adems, de difundir el resultado del ejercicio de la
libertad de pensamiento que, como se sabe, es uno de los derechos fundamentales
contemplados y protegidos por el artculo 2, inciso 4) de la Carta Magna.
3) En el caso b), resultara, segn se ha visto, que s est permitida la difusin
de proyecciones basadas en fuentes informativas distintas de las correspondientes
al muestreo de actas, de modo que, respecto de tal extremo, no habra limitacin
(ni, por tanto, posible violacin) de derechos constitucionales; pero subsistira la
limitacin o restriccin en el extremo relativo a la difusin de proyecciones basadas
en el muestreo de actas electorales, esto es, la restriccin examinada en el
pargrafo precedente, que ya ha sido considerada incompatible con la libertad de
pensamiento y de la difusin del mismo, y que, segn se ha sealado, la
Constitucin ampara y garantiza.
4) Como en ninguna de las dos posibles interpretaciones, la norma
impugnada resulta compatible con la vigencia de los derechos constitucionales
correspondientes, y ya mencionados, debe ampararse la demanda, sin perjuicio de
reconocer que las restricciones al ejercicio de los derechos constitucionales
impugnados en ella, al momento de establecerse, traducan, de un lado, el respeto
de un acuerdo multipartidario, perfectamente comprensible en tales circunstancias,
celebrado en la Mesa de Dilogo y Concertacin para el Fortalecimiento de la
Democracia en el Per, auspiciado por la OEA, y al cual ha hecho referencia, en
defensa de la norma, el seor apoderado del Congreso de la Repblica, y, de otro, al
atendible propsito de evitar los peligros mencionados en la contestacin de la
demanda de autos. No obstante, pues, el indudable sano propsito que explica la
etiologa del precepto atacado, este Tribunal, por la razones expuestas, no puede
estimarlo constitucionalmente vlido, a mayor abundamiento, si se considera que,
segn es pblico y notorio, las razones que se invocaron para promulgar el
dispositivo impugnado, ya han desaparecido, puesto que ya no hay razones para

dudar de la correccin de los rganos encargados de dirigir y controlar el proceso

electoral ad portas.
S. AGUIRRE ROCA
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I. INTRODUCCIN
La reciente sentencia del Tribunal Constitucional (en adelante, STC)
declarando la invalidez del segundo prrafo del artculo 191 de la Ley Orgnica de
Elecciones (LOE), sugiere diversos comentarios, pues varios y de muy diverso
orden, son los tpicos que pueden destacarse.
Adems del valor simblico que ella tiene, pues es la primera STC
pronunciada en una Accin de Inconstitucionalidad despus que se restituyera a los
tres magistrados destituidos, probablemente uno de los temas ms relevantes, y
sobre el cual no nos sea posible detenernos por obvias razones de espacio, est sin
duda representado por el apartamiento decidido de la doctrina de la political
questions que en algn momento se pergue no sin fuertes crticas por ciertos
sectores de la doctrina nacional(1) con el fin de evitar el anlisis, durante el
rgimen del fujimorato, de ciertos temas polticamente sensibles.
Se trata de un distanciamiento necesario, y, hasta en cierta forma diramos
obligado, pues al margen de que la formulacin de tal doctrina se encuentre en
franca retirada en su pas de origen (Estados Unidos y en aquellos otros que la
acogieron con cierta simpata como es el caso de Argentina), ya las bases de su
pulverizacin las acaba de sentar la Corte Interamericana de Derechos Humanos, al
declarar sin efecto leyes de amnista (uno de los fortines, como bien se conoce, de la
doctrina de las political questions) cuyo propsito era evitar que responsables de
violaciones a los derechos humanos cumplan con sus condenas(2).
De un valor simblico adems, porque la materia que en el fondo resolvera el
Tribunal se encontraba directamente relacionada con el proceso de
reinstitucionalizacin (ms que de retorno) de la democracia constitucional en el
pas. En efecto, la introduccin del segundo prrafo del artculo 191 de la LOE, como
se recordar, fue acordado unnimente por los miembros de la Mesa de
Negociaciones patrocinado por la OEA, y no tuvo otro propsito que evitar que los
problemas suscitados durante la primera vuelta del proceso electoral del 2000 se
volvieran a presentar en los comicios del 2001(3). Ya no se trataba de analizar la
validez constitucional de una ley aprobada por una mayora autoritaria y hostil a
cualquier clase de control jurdico, sino de una norma que, aunque aprobada por un
Congreso de muy dudosa legitimidad, fue dictada en pleno proceso de
democratizacin del pas.
Aunque razones de sujecin especial, derivadas de nuestro vnculo con el
Tribunal Constitucional nos impidan realizar un juicio sobre los mritos o demritos

de los fundamentos de la sentencia, creemos que existe una sensacin generalizada

de que el Tribunal estuvo a la altura de la responsabilidad que le fue confiada: evit
que el silencio y la ausencia de informacin, una vez culminado el proceso electoral,
minaran la legitimidad de ste.
En lo que a nosotros corresponde, no pudiendo realizar un examen de cada
uno de los fundamentos de la sentencia, nos limitaremos a formular algunas
observaciones marginales, priorizando el anlisis sustantivo sobre algunos temas
que o bien aparecen explcitos en el pronunciamiento, o bien fueron objeto de
debate entre la Defensora del Pueblo y el Congreso de la Repblica, aunque no se
materializaran en la sentencia(4).
II. BREVES ANTECEDENTES
Como se sabe, el segundo prrafo del art. 191 de la LOE fue aprobado por el
Congreso de la Repblica, tras acordarse el contenido del dispositivo en la Mesa de
Negociaciones de la OEA, en el sentido de limitarse temporalmente la difusin de las
llamadas encuestas a boca de urna, entre tanto la Oficina Nacional de Procesos
Electorales (ONPE) no difundiera los resultados obtenidos a travs del mtodo del
conteo rpido, o, en su defecto, hasta pasadas las 22 horas del da de realizacin
de las votaciones, esto es, 6 horas despus de que finalizara oficialmente la
votacin.
El tenor del art. 191 de la LOE, era:
La publicacin o difusin de encuestas y proyecciones de cualquier
naturaleza sobre los resultados de las elecciones a travs de los medios de
comunicacin puede efectuarse hasta el domingo anterior al da de las elecciones.
El da de la eleccin slo se pueden difundir proyecciones basadas en el
muestreo de las actas electorales luego de la difusin del primer conteo rpido que
efecte la ONPE o a partir de las 22.00 horas, lo que ocurra primero. En caso de
incumplimiento, se sancionar al infractor con una multa entre 10 y 100 Unidades
Impositivas Tributarias que fijar el Jurado Nacional de Elecciones; lo recaudado
constituir recursos propios de dicho rgano electoral.(cursivas nuestras)
Dicho dispositivo, en relacin a las elecciones generales del 2000, presentaba
dos modificaciones importantes. En el primer prrafo, que no fue impugnado, se
redujo a 7 das antes de la votacin la difusin de las encuestas de intencin de
voto, de modo que ahora stas podan propagarse hasta el domingo anterior a la
realizacin de la votacin, y ya no hasta 15 das antes, como originalmente dispona
el art. 191 de la LOE.
En segundo trmino, se introdujo un segundo prrafo con el propsito (mens
legislatoris) de limitar (prohibir?) la difusin de las proyecciones sobre el resultado
del proceso electoral basadas en el mtodo de las encuestas a boca de urna, entre
tanto la ONPE no propague informacin obtenida a travs del llamado conteo
rpido, o pasadas las 10 de la noche del mismo da.

Precisamente esta restriccin introducida por el legislador habra de ser

impugnada por el Defensor del Pueblo, pues, a su juicio, con ella se limitaban las
libertades de expresin e informacin, a parte de no ser conforme con los principios
de razonabilidad y proporcionalidad.
Pese a que el leit motiv de la Accin de Inconstitucionalidad interpuesta fue el
tema de la limitacin de la difusin de las encuestas de boca a urna, para el Tribunal,
si bien el precepto era inconstitucional y as efectivamente lo declarara, no lo era
por la prohibicin a la difusin de este tipo de encuestas, sino por otros motivos,
incompatibles con la libertad de informacin.
Quien no conozca las peculiaridades del proceso constitucional, y muy
particularmente del proceso de inconstitucionalidad de las leyes, este
pronunciamiento del Tribunal podra causarle cierta perplejidad, o cuando menos
sorpresa. Ningn reproche, sin embargo, es posible hacerle en este extremo al
menos al Tribunal, como veremos luego.
Pero el tema del objeto de la Accin de Inconstitucionalidad no es el nico
tpico relevante en la sentencia. A ello hay que sumar otros temas adicionales que
aqu se abordarn, y entre los cuales tal vez convenga slo enunciar los relativos
con el rgimen jurdico-constitucional de las libertades de informacin y expresin y
la funcin de los principios de razonabilidad y proporcionalidad en la evaluacin de la
validez constitucional de las leyes y normas con rango de ley, a las que
inmediatamente nos referiremos.
III. EL RGIMEN CONSTITUCIONAL DE LAS LIBERTADES DE EXPRESIN
E INFORMACIN EN EL ORDENAMIENTO PERUANO
Si no nos equivocamos, salvo contados casos, todos ellos formulados en
casos de Amparo, sta era la primera vez que al Tribunal se le presentaba la
oportunidad de dilucidar el rgimen de las libertades de expresin e informacin en
nuestro ordenamiento(5): se trata de un mismo derecho, o acaso de dos libertades
distintas, con mbitos protegidos tambin diferentes?. Por otro lado, se trata slo
de derechos subjetivos, o acaso, como ha sido destacado por diversos tribunales
constitucionales (y an la Corte Interamericana de Derechos Humanos), tambin de
garantas institucionales?. En defintiva, cul es el valor de las libertades
informativas en una democracia constitucional?.
1) Las libertades de informacin y expresin: dos libertades distintas
Con referencia a la primera de las interrogantes, creemos que el asunto no ha
quedado del todo esclarecido. Para la Defensora del Pueblo, siguiendo un
temperamento arraigado en la jurisprudencia de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos(6), la libertad de informacin forma parte de la libertad de
expresin, por lo que una limitacin a la libertad de informacin es, al mismo tiempo,
una afectacin a la libertad de expresin. No creemos, sin embargo, que una lectura
semejante pueda deducirse del inciso 4 del artculo 2 de la Constitucin, a pesar de
que sea perfectamente explicable, en trminos dogmticos, lo que la Corte

Interamericana ha sostenido respecto de la clusula 13 de la Convencin Americana

de Derechos Humanos.
A nuestro juicio, si bien histricamente la libertad de informacin surge en el
seno de la libertad de expresin, y en muchas ocasiones es difcil diferenciar cundo
se est en el ejercicio de una u otra libertad(7), es lo cierto que una interpretacin
del inciso 4) del artculo 2 de la Constitucin que respete el principio de unidad de la
Norma Suprema, debe conducir a la conclusin de que las libertades de expresin e
informacin se tratan de dos derechos de configuracin autnoma, y por tanto, con
objetos de proteccin distintos.
Como trataremos de probarlo luego, no hay en esta diferenciacin de
contenidos un ejercicio meramente acadmico sin ninguna trascedencia prctica,
pues detrs se esconden importantes consecuencias no slo en orden a su propia
regulacin, sino lo que parece ser ms importante, de cara a analizar los lmites que
cada una de ellas puedan ser objeto por parte del legislador.
2)

Los mbitos protegidos de las libertades de expresin e informacin

En efecto, si el principio de unidad de la Constitucin exige de su intrprete

tener presente que la Norma Fundamental es un ordenamiento donde no existen
normas contradictorias, clusulas superpuestas o redundantes(8), entonces es claro
que al haberse reconocido en el inciso 4) del artculo 2, en forma diferenciada las
libertades de pensamiento, opinin, expresin e informacin, es porque todas ellas
son libertades, que pudiendo en su ejercicio presentarse estrechamente
relacionadas, tienen una configuracin autnoma, y protegen mbitos de libertad
distintos.
Y as, en efecto, debe entenderse, por lo menos en nuestro ordenamiento
nacional: mientras que con la libertad de expresin se garantiza que las personas,
individual o colectivamente consideradas, puedan trasmitir y difundir libremente sus
ideas, pensamientos, opiniones y juicios de valor(9); con la libertad de informacin
se garantiza un complejo haz de libertades, que comprende como especifica la
clusula 13 de la Convencin Americana de Derechos Humanos, las libertades de
buscar, recibir y difundir informaciones de toda ndole.
En el caso de la libertad de expresin, el objeto protegido o garantizado es la
difusin del pensamiento, la opinin o los juicios de valor que cualquier persona
pueda emitir; en tanto que el objeto protegido por la libertad de informacin es el
acceso, la bsqueda y la difusin de hechos noticiosos, o, en otros trminos, la
informacin veraz(10). Los juicios de valor, las opiniones, los pensamientos o las
ideas de las personas, por ser enteramente subjetivos, no pueden ser sometidos a
un test de veracidad, lo que no sucede con los hechos noticiosos, que por su misma
naturaleza de datos objetivos y contrastables, s lo pueden ser.
De all que, aunque la Constitucin no especifique el tipo de informacin que
se protege, entendemos que el objeto de esta libertad no puede ser otro que la
informacin veraz, veracidad que no debe entenderse en el sentido de exactitud del
hecho noticioso que se difunde, sino tan slo que los hechos difundidos se adecuen

a la verdad en sus aspectos ms relevantes. Y es que la verdad, como categora

metafsica, no puede constituirse en lmite del derecho a la informacin, sino en su
fundamento. La verdad, en cuanto lugar comn de la informacin, puede entenderse
como la adecuacin aceptable entre el hecho y el mensaje difundido, la
manifestacin de lo que las cosas son. Se trata, pues, de la misma sustancia de la
noticia, de su constitutivo. Por ello es un deber profesional del informador el respetar
y reflejar la verdad substancial de los hechos(11).
En ese sentido, las manifestaciones o dimensiones que puede adquirir la
libertad de informacin, son:
a) El derecho de buscar o acceder a la informacin, que no slo protege el
derecho subjetivo de ser informado o de acceder a las fuentes de informacin, pues
al mismo tiempo, se garantiza el derecho colectivo a ser informados en forma veraz
e imparcial, protegindose el proceso de formacin de la opinin pblica, y en
consecuencia no slo al informante, sino tambin a todo el proceso de elaboracin,
bsqueda, seleccin y confeccin de la informacin.
b)
Asmismo, la libertad de informacin comprende la garanta de que el
sujeto portador de los hechos noticiosos pueda difundirlo libremente. La titularidad
del derecho corresponde a todas las personas, y de manera muy especial, sin duda,
a los profesionales de la comunicacin. El objeto protegido es la comunicacin libre,
tanto de hechos como de opiniones. Tratndose de hechos difundidos, para merecer
proteccin constitucional, requieren ser veraces, lo que supone la asuncin de
ciertos deberes y responsabilidades por parte del sujeto informante.
Esta diversidad de mbitos protegidos, como ya se ha sealado, no ha
impedido reconocer que muchas veces es sumamente difcil diferenciar cundo se
est en ejercicio de una u otra libertad, puesto que al tiempo de difundirse hechos
noticiosos, el sujeto informante suele tambin transmitir sus juicios de valor, sus
pensamientos o sus opiniones en relacin a la informacin que se propaga.
En la base de esta distincin se encuentra, por ejemplo, que el derecho de
rectificacin no incluya los juicios de valor que se difundan a travs de los medios de
comunicacin social. Pero tambin se encuentra la imposibilidad de extender la
regulacin de los lmites de la libertad de informacin a la libertad de expresin, pues
parece claro que ni los pensamientos, ideas, opiniones o juicios de valor que se
difundan podran estar sujetos a una prueba de veracidad. De all que ambas
libertades no puedan ser objeto siempre y en todos los casos de los mismos criterios
de limitacin. Por el contrario, su condicin de derechos autonmos, con objetos de
proteccin distintos, impone la necesidad de no confundirlos, pues no es totalmente
vlido que se extienda a un derecho un criterio de limitacin que slo es vlido para
el otro.
3. La condicin de garantas institucionales y de libertades preferidas de las
libertades de informacin y expresin
En tanto que se tratan de libertades que derivan del principio de dignidad de
la persona, como ha sostenido la Corte Interamericana de Derechos Humanos,

stas presentan a su vez una doble vertiente: En primer lugar, una dimensin
individual, pues se trata de un derecho que protege a que ...nadie sea
arbitrariamente menoscabado o impedido de manifestar su propio pensamiento o a
difundir hechos informativos. Pero, al mismo tiempo, ambas presentan una inevitable
dimensin colectiva, ya que garantiza el derecho de todas las personas a recibir
cualquier informacin y (a) conocer la expresin del pensamiento ajeno(12).
Sin embargo, las libertades de expresin y de informacin no slo constituyen
una concrecin del principio de dignidad del hombre y un complemento inescindible
del derecho al libre desenvolvimiento de la personalidad, ya que tambin se
encuentran estrechamente vinculadas al principio democrtico, en razn a que
mediante su ejercicio se posibilita la formacin, mantenimiento y garanta de una
sociedad democrtica, al permitir la formacin libre y racional de la opinin
pblica(13). Desde esa perspectiva, ambas libertades tienen el carcter de
derechos constitutivos por antonomasia para la democracia. Constituyen el
fundamento jurdico de un proceso abierto de formacin de la opinin y de la
voluntad polticas, que hace posible la participacin de todos y que es imprescindible
para la referencia de la democracia a la libertad(14). De ah que, como lo ha
expresado la Corte Interamericana de Derechos Humanos, constituyen una piedra
angular en la existencia misma de una sociedad democrtica (OC 5/85, citado,
prrafo 70)
Por ello tales libertades informativas son, al tiempo que derechos subjetivos
del ms alto rango, tambin garantas institucionales del sistema democrtico
constitucional(15). Y, en la medida que fundamentan y sirven a la realizacin del
sistema democrtico, sin el cual el respeto y la garanta del conjunto de los derechos
fundamentales no sera posible, tienen la condicin de libertades preferidas, y de
modo muy particular, cuando con su ejercicio se permite el debate sobre la cosa
pblica(16). Esta cualidad de las libertades informativas, que es un prius y no un
posterioris en el juicio de ponderacin de dos o ms bienes constitucionales que
entran en colisin con aqullas, exige que cada vez que en el ejercicio de dichas
libertades se contribuya con el debate sobre las cosas que interesan a un sistema
democrtico, stas deban contar con un margen de optimizacin ms intenso, pese
a que con su ejercicio se pudiera afectar otros derechos o bienes
constitucionalmente protegidos.
Naturalmente esta condicin de los derechos no implica que ambas tengan
que considerarse como libertades absolutas, sobre las cuales no pueda recaer
ningn tipo de restriccin o limitacin. Su propia condicin de derechos
constitucionales, insertos en un ordenamiento que a la par de reconocer otros
derechos de igual rango tambin promueve bienes o principios de la ms alta
consideracin, afirma, por el contrario, su condicin de derechos susceptibles de ser
limitados en su ejercicio, lmites que en todo caso corresponder efectuar al
legislador (art. 2 inc 24, literal a de la Constitucin)(17).
Aunque la Constitucin no haya establecido una clusula especfica donde se
enuncie cules son esos lmites a los que se encuentran sujetas ambas libertades,
es lo cierto que stas no slo deben deducirse de las propias normas en las que han
sido reconocidas, sino tambin de su articulacin y necesidad de armonizacin con

otros derechos y bienes constitucionales, adems de tomarse en consideracin lo

que a este propsito se haya establecido en la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos, y en los tratados internacionales sobre la materia que hayan
sido ratificados por el Estado peruano, conforme impone la Cuarta Disposicin Final
de la Constitucin.
Adems, y esto es predicable respecto de cualquier otro derecho, que stos
puedan ser limitados no quiere decir, por un lado, que so pretexto de ello, el
legislador pueda sentirse autorizado para suprimirlos, desnaturalizarlos o privarlos
de su esencia misma. El trmino a la actividad de limitacin de un derecho
constitucional, a su vez, est sujeta a un lmite ltimo, el representado con el respeto
del contenido esencial del derecho(18). Y, de otro, cuando al invocarse bienes
constitucionales como el orden pblico o el bien comn como criterios para
limitarlos, stos deben ser objeto de una interpretacin estrictamente ceida a las
justas exigencias de una sociedad democrtica que tengan en cuenta el equilibrio
entre los diversos intereses en juego y la necesidad de preservar el objeto y fin...
del sistema material de valores que en un ordenamiento como el nuestro,
representan los derechos constitucionales(19).
IV. EL ROL DE LA CONVENCIN AMERICANA DE DERECHOS HUMANOS
Y LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE INTER-AMERICANA EN LA
INTERPRETACIN DE LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES
Un aspecto importante del debate en torno a ambas libertades, tuvo que ver
con la funcin de los tratados internacionales sobre derechos humanos en el
proceso de comprensin de las clusulas que reconocen derechos y libertades
constitucionales, y, por extensin, del papel de la jurisprudencia que emite la Corte
Interamericana.
No es que se requiriese que el Tribunal Constitucional declare que los
tratados sobre derechos humanos sirven para comprender (interpretar acerca de) el
sentido, los alcances y lmites de los diferentes derechos que la Constitucin
reconoce, y que a la vez se encuentran en los tratados. Despus de todo, aqulla es
una funcin que la propia Constitucin ha dispuesto a travs de su IV Disposicin
Final y Transitoria, y no un tema sobre el cual se necesite un pronunciamiento
permisivo del Tribunal(20). De lo que se trataba, por el contrario, es que el Juez de la
Constitucin delimitase o esclareciese sobre los lmites de esa funcin que se ha
encomendado a los tratados, en particular, tratndose de casos, como el analizado
lneas atrs, donde si por un lado, la Constitucin habla de dos libertades con
configuracin autnoma (la libertad de expresin e informacin), la Convencin
Americana habla slo de una, como omnicomprensiva de las dos.
Este era un tema que ya vena planteado desde la propia demanda de la
Defensora del Pueblo. A juicio de sta, se puede apreciar en los antecedentes de la
sentencia, el contenido, los alcances y los lmites de la libertad de expresin y de
informacin no podan ser interpretadas exclusivamente desde la Constitucin, sino
tambin a la luz de los tratados internacionales en materia de derechos humanos,
tenindose especial consideracin en la interpretacin que de ellas hubiese

realizado la Corte Interamericana de Derechos Humanos, tanto en el ejercicio de su

competencia consultiva como en la contenciosa.
Pues bien, en primer lugar, creemos que es preciso destacar que todos los
tratados ratificados por el Estado peruano cualquiera sea la materia que regulen, y
no slo los relativos a los derechos humanos, forman parte del Derecho nacional
(art. 55 CP), y por tanto vinculan, como sucede con cualquier otra norma. Esta
condicin de los tratados, no tolera interpretaciones segn las cuales para que stas
normas supranacionales puedan adquirir eficacia, en especial en materia de
derechos humanos, sea preciso que normas de derecho interno autoricen su
vigencia. Basta, entonces, con su ratificacin por el Estado para que ellas adquieran
la condicin de normas operativas o autoaplicables.
En segundo lugar, debe decirse que si bien un sector importante de la
doctrina nacional ha entendido que la Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la
Constitucin otorga rango constitucional a los Tratados sobre derechos
humanos(21), a nuestro juicio el papel que dicha clusula cumple es mucho ms
modesta, y en ningn momento autoriza que se brinde una lectura en el sentido
indicado. Ni siquiera en aquellos casos en que existe una coincidencia total entre lo
regulado en un precepto constitucional y lo dispuesto por una disposicin del tratado
sobre derechos humanos.
Probablemente el origen de esta tendencia se encuentre en no haberse
diferenciado entre lo que es una disposicin (clusula) de un Tratado sobre derechos
humanos, y la materia que ella eventualmente pueda regular. Las disposiciones
de los tratados, en todos los casos, no tienen sino la jerarqua de las normas con
rango de ley (inc. 4 del art. 200 de la Constitucin), si bien la materia es decir, lo
regulado por ellas pueda ser de contenido constitucional. Precisamente en la base
de tal distincin, se encuentra la explicacin de por qu los Tratados sobre derechos
humanos, pese a tener el rango de las normas legales, sin embargo, forman parte
de las normas paramtricas en la Accin de Inconstitucionalidad. Pero tambin para
comprender, en toda su magnitud, cules son los alcances y los lmites de los
Tratados sobre derechos humanos en el proceso de comprensin de las normas de
la Constitucin que reconocen derechos y libertades fundamentales.
En efecto, la Cuarta Disposicin Final de la Constitucin no tiene por
propsito fijar el rango de los tratados sobre derechos humanos, sino slo reconocer
que tales normas cumplen, adems, una funcin eminentemente interpretativa en el
proceso de comprensin de los derechos constitucionales. As, los tratados tienen
el rango de ley, cualquiera sea su materia. Pero cuando se trata de descifrar el
contenido, los alcances, los lmites o las restricciones de un derecho o libertad
reconocida en la Constitucin de manera necesariamente abierta, indeterminada o
vaga pues la Lex Legum no es un cdigo el operador jurdico debe desentraar el
contenido de los derechos y libertades constitucionales, de conformidad con el
desarrollo que stos hubieran sido objeto por la Declaracin Universal de Derechos
Humanos y en los tratados sobre las mismas materias en los que el Estado peruano
sea parte.

Como se sabe, es una regla casi generalizada que la Constitucin slo se

limite a enunciar el reconocimiento de ciertos derechos, sin precisar su contenido o
los lmites a los que stos se encuentren sujetos. Pinsese en la clusula que
reconoce el derecho de igualdad o al debido proceso, cuya enunciacin no ha sido
acompaada de la descripcin de su contenido o sus lmites. Ante, la insuficiencia
del reconocimiento constitucional de ciertos derechos y libertades fundamentales, no
se ha querido que sus posibles contenidos queden librados a una entera creacin
jurisprudencial, por lo que en tales casos ha previsto la necesidad de que su
contenido sea hallado en los tratados sobre la materia.
Precisamente este plus interpretativo de los tratados sobre derechos
humanos en la descifracin del contenido y los lmites de los derechos
constitucionales, es lo que hace que estas normas supranacionales, cada vez que
se impugne la inconstitucionalidad de una ley por afectar una norma que reconoce
un derecho (subjetivo) reconocido en la Lex Suprema, formen parte del parmetro
de control en la condicin de normas interpuestas(22).
Ha sido especialmente la doctrina italiana la que se ha encargado de sealar
que en el proceso de inconstitucionalidad de las leyes, no slo es la Constitucin la
norma que forma parte del parmetro de control, sino tambin otro tipo de normas, a
veces del mismo rango de la norma impugnada, que son llamadas por la misma
Norma Suprema para condicionar la validez formal o material de ciertas fuentes
sometidas al control de constitucionalidad.(23)
As, la inconstitucionalidad de una ley no slo se deriva del hecho que la
norma sometida al control afecte directamente a la Constitucin (principio de
jerarqua), sino tambin a que en el proceso de produccin no se respet el
contenido o los lmites (materiales o formales) expresados en la norma que por
encargo de la Constitucin regula el proceso (formal o material) de su produccin
jurdica; tratndose, por tanto, de una violacin indirecta de la Constitucin. Se
denominan normas interpuestas precisamente porque se interponen entre la
Constitucin y la norma controlada, exigiendo que el juicio de constitucionalidad sea
consecuencia de un esquema trilateral(24): Constitucin, norma interpuesta y norma
controlada, donde las dos primeras conforman el parmetro.
De all que, refirindose especialmente a normas de derecho interno, Antonino
Spadaro se haya visto obligado a sealar que si bien las normas interpuestas forman
parte de las normas paramtricas, ...ello no significa que tal fuente, por ese solo
hecho, devenga en constitucional y no sea ms una ley, y como tal, modificable por
una simple fuente primaria sucesiva. Significa, por el contrario..., que ella determina
el contenido concreto de la disposicin constitucional en examen y que, por esta
funcin esencial, no podr ser abrogada sic et simpiciter, pudiendo ser slo
sustituida de un modo explcito(25).
Tal es la condicin en la que se encuentran todas las normas que forman
parte del bloque de constitucionalidad previsto en el art. 22 de la LOTC, pero
tambin las restantes leyes orgnicas, el Reglamento del Congreso, la ley
autoritativa de delegacin de facultades legislativas e incluso ciertas leyes ordinarias
(tratndose de derechos de configuracin legal, por ejemplo).

Sin embargo, para que los tratados puedan efectivamente alcanzar el carcter
de normas interpuestas, es preciso que se adecuen a los alcances que brinda el
texto constitucional, de manera que si en la Constitucin, las libertades de
informacin y expresin se presentan como libertades autnomas; y en la
Convencin Americana de Derechos Humanos, es la libertad de expresin la que
comprende la libertad de informacin, y por tanto, esta ltima no se presenta sino
como un contenido de aquella; no puede decirse entonces que el criterio
jurisprudencial de la Corte Interamericana, en el sentido apuntado por la Convencin
(art. 13), pueda trasladarse acrticamente.
Es, adems, un criterio de interpretacin que impone tomar en consideracin
la propia Convencin Americana de Derechos Humanos en aquellos supuestos
donde el reconocimiento de un derecho se realiza en mejores condiciones a lo
previsto en dicho instrumento internacional, segn puede observarse de su artculo
29:
Ninguna disposicin de la presente Convencin puede ser interpretada en el
sentido de:
(...)
b)
Limitarse el goce y ejercicio de cualquier derecho o libertad que pueda
estar reconocido de acuerdo con las leyes de cualquiera de los Estados Partes o de
acuerdo con otra Convencin en que sea parte uno de dichos Estados
V. FUNCIN DE LOS PRINCIPIOS DE RAZONABILIDAD Y
PROPORCIONALIDAD EN EL CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD DE LAS
LEYES
Un tema significativo planteado en el proceso, tuvo que ver con los alcances
de los principios de razonabilidad y proporcionalidad en el proceso de
inconstitucionalidad de las leyes. En efecto, para la Defensora del Pueblo,
independientemente de que el segundo prrafo del artculo 191 de la LOE afectara
las libertades de expresin e informacin, tambin se presentaba como contrario a
los principios de razonabilidad y proporcionalidad.
Tal cuestionamiento, a nuestro juicio, planteaba, cuando menos tres
aspectos;1 a saber: a) Tienen base constitucional los principios de razonabilidad y
proporcionalidad?; b) Puede fundarse una demanda de inconstitucionalidad en la
vulneracin de ambos principios?, y; c) Si es que se admitiera que la
inconstitucionalidad de una norma puede fundarse en la infraccin de ambos
principios, cules son los alcances de tales principios en el mbito del control de
constitucionalidad de las leyes?
a)
En relacin con la primera interrogante, es innegable que los principios
de razonabilidad y proporcionalidad tienen base constitucional, en la medida que

stos han sido expresamente enunciados en el ltimo prrafo del artculo 200 de la
Constitucin. Dice, en efecto, dicho precepto:
...Cuando se interponen acciones de esta naturaleza (hbeas corpus y
amparo) en relacin con derechos restringidos o suspendidos, el rgano
jurisdiccional competente examina la razonabilidad y proporcionalidad del acto
restrictivo...
En realidad, la interrogante no tiene por finalidad esclarecer si ambos
principios gozan o no de reconocimiento constitucional, sino determinar cules son
sus alcances, pues una lectura literal de dicho prrafo de la Constitucin parece
haber circunscrito la eficacia de estos principios al caso de los actos (y no normas)
que restrinjan derechos y libertades durante la vigencia de cualquiera de las
modalidades de estados de excepcin contemplados en nuestra Constitucin, pero
no ms all de tal contexto: Tales principios han quedado reducidos para analizar
los actos restrictivos bajo estados de emergencia y de sitio? o Sirven para
determinar la validez constitucional de las leyes?
A nuestro juicio, el mbito de aplicacin de ambos principios excede con
creces el contexto en el que la Constitucin a primera vista parece haber fijado la
eficacia de los mismos principios, y se extiende, en lo que aqu interesa comentar,
para evaluar cualquier clase de actos o normas que restrinjan o limiten derechos
constitucionales, independientemente de si tales restricciones o lmites se han
practicado durante la declaracin de algunas de las modalidades de los Estados de
Excepcin contemplados en el artculo 137 de la Norma Suprema.
Tales alcances de los referidos principios es consecuencia de que su
establecimiento es una concretizacin que obedece a la propia configuracin de
nuestro modelo de Estado como Estado Democrtico de Derecho(26). En efecto, si
lo que caracteriza al Estado de Derecho es que en l se proscribe el gobierno de los
hombres, y se proclama como garanta de la libertad el gobierno de las leyes
(empezando, desde luego, por la Constitucin, que es la Ley Suprema), es porque
en aqul se ha querido desterrar, de una vez y para siempre, el reino de la
subjetividad, del capricho o de la mera voluntad de quienes detentan el poder en
forma coyuntural, para establecerse en definitiva el reino del Derecho, de la
objetividad de la que ella se encuentra investida, que es, a su vez, garanta de la
interdiccin de la arbitrariedad en la actuacin de los poderes pblicos, incluido el
legislador.
De all que para el grueso de la doctrina y la jurisprudencia constitucional
comparada, ambos principios, si acaso no hubieran recibido reconocimiento
expreso, son principios implcitos que se derivan, por un lado, de la clusula de la
igualdad, y de otro, de la configuracin del Estado (constitucional) de Derecho(27).
En virtud del primero, en lo que hace a su dimensin de derecho subjetivo, el
derecho de igualdad garantiza un tratamiento igual a los iguales, y desigual a
quienes son desiguales, quedando, por tanto, prohibido aquellos tratamientos
diferenciados que carezcan de una base objetiva y no sean razonables.

En la dimensin de principio constitucional, la igualdad supone que cualquier

tratamiento diferenciado, aun sin incidir en un mbito de libertad protegido a favor de
las personas que puedan titularizar derechos subjetivos, slo pueda considerarse
como vlido si es que ste tambin cuenta con una base objetiva y es razonable.
Sin embargo, los alcances de la proscripcin de la arbitrariedad no slo se
configuran en supuestos relacionados con la clusula de la igualdad, pues como se
ha visto, es un contenido implcito de la clusula que configura al Estado como un
Estado de Derecho, que vincula a todos los poderes pblicos y a los particulares.
b)
Precisamente por su propia condicin de principios inmanentes a la
configuracin del Estado democrtico de derecho, cualquier norma con rango de ley
que se presente ad initio como irrazonable o desproporcionado, legitima a cualquiera
de los sujetos procesales mencionados en el artculo 203 de la Constitucin fundar
una demanda de inconstitucionalidad(28).
Ciertamente, no se trata de un motivo impugnatorio autnomo a las
infracciones formales o materiales que se aluden en el inciso 4) del artculo 200
de la Constitucin desarrolladas, a su vez, por el artculo 21 de la Ley Orgnica del
Tribunal Constitucional, pues si, como se ha dicho, los principios de razonabilidad y
proporcionalidad se fundan directamente en la forma del Estado de Derecho,
entonces, un acto legislativo que se presente como arbitrario, irracional o
irrazonable(29) constituye per se una afectacin directa de una norma material de la
Constitucin: la que proclama la Repblica del Per es un Estado democrtico de
derecho (arts. 3, 43, 45 y 46 de la Constitucin) o a su turno, la clusula de la
igualdad, en su condicin de principio constitucional o de derecho subjetivo (art. 2
inc. 2).
c)
La vigencia de estos principios, sin embargo, no constituyen
instrumentos que los jueces constitucionales puedan utilizar libremente en el
enjuiciamiento de validez de las leyes. Si el Estado de Derecho es el gobierno de las
leyes y no de los hombres, poco favor le haramos a ese modelo de Estado si es que
pretendisemos utilizar ambos principios de la manera ms libre o discrecional, pues
entonces, de facto, habramos instaurado un autntico gobierno de los jueces.
Precisamente por ello se ha intentado, desde diversos ngulos, tratar de
ofrecer cules son los criterios conformes a los cuales estos principios
constitucionales sirven u operan en el control abstracto de constitucionalidad de las
leyes. Sin embargo, an hoy en da puede decirse que los esfuerzos por tratar de
sistematizar los criterios utilizados no son uniformes(30).
Pese a ello, parece ser comn a todos los esfuerzos doctrinales y
jurisprudenciales hasta ahora realizados, sistematizar este test con las siguientes
caractersticas mnimas, especialmente tratndose de normas que afectan derechos
constitucionales; reglas mnimas que es preciso que se observen, pues la carencia
de alguno de ellos, autoriza al Tribunal Constitucional a declarar la invalidez de la
disposicin(31).

(i)
En primer trmino, el Juez Constitucional ha de evaluar si la actividad
limitadora del derecho constitucional tiene por propsito alcanzar un objetivo
constitucional, que puede estar representado por derechos, bienes o principios
reconocidos en la Constitucin. En este primer momento, se evala si la medida
limitadora es idnea o apta, porque con ella se persigue proteger un objetivo
constitucionalmente protegido.
(ii)
En segundo lugar, el Tribunal Constitucional debe analizar si la
actividad limitadora, adems de ser apta respecto del fin que se persigue con su
establecimiento, es necesaria por no existir un instrumento ms moderado para su
consecucin. El legislador, siendo libre en la actividad configuradora de la
Constitucin, est obligado a escoger entre los diversos medios posibles, aqul que
despliegue menos efectos restrictivos sobre los derechos y libertades que el
ordenamiento constitucional reconoce.
Como lo ha sealado la Corte Interamericana de Derechos Humanos
(OC 5/85, citado, prrafo 46), medidas 'necesarias', sin ser sinnimo de
'indispensables' implica la existencia de una necesidad social imperiosa, y que para
que una restriccin sea 'necesaria' no es suficiente demostrar que sea 'til',
'razonable' u 'oportuna'.... De all que, entre (las varias) opciones para alcanzar ese
objeto debe escogerse aquella que restrinja en menor escala el derecho protegido.
(iii)
Finalmente, es preciso que la medida limitadora se encuentre conforme
a lo que en la doctrina y jurisprudencia constitucional comparada se conoce como el
principio de proporcionalidad en sentido estricto, y que no es otro que el control de
una adecuada y razonable proporcin de medio a fin. Para tal efecto, es necesario
que el Juez Constitucional realice una ponderacin entre los diversos derechos,
bienes o principios constitucionales en conflicto, de modo tal que slo podr
considerarse como legtima una limitacin de un derecho, si los beneficios que
entraa esta medida son en todo caso superiores a los perjuicios que ocasiona
sobre el objeto de la limitacin(32).
La misma Corte Interamericana (dem, prrafo 46), a propsito de la
libertad de expresin, lo ha dicho as:
...No es suficiente que se demuestre, por ejemplo, que una ley cumple
un propsito til u oportuno; para que sean compatibles con la Convencin las
restricciones deben justificarse segn objetivos que, por su importancia, prepoderen
claramente sobre la necesidad social del pleno goce del derecho que el artculo 13
(libertad de expresin, que comprende la libertad de informacin) garantiza y no
limiten ms de lo estrictamente necesario el derecho proclamado en el artculo 13.
Es decir, la restriccin debe ser proporcionada al inters que la justifica, y ajustarse
estrechamente al logro de ese legtimo objetivo.
VI. DISPOSICIN Y NORMA EN LA ACCIN DE INCONSTITUCIONALIDAD:
EL OBJETO DEL PROCESO
Como decamos al iniciar nuestra exposicin, para algunos puede resultar
cuando menos sorprendente que pese a que al Tribunal Constitucional se le

solicitaba que se pronunciase sobre la constitucionalidad (o no) de la restriccin de

difundirse las encuestas a boca de urna, una vez hecha pblica la sentencia, el
rgano de control terminase pronuncindose por la inconstitucionalidad de la norma,
pero no por los motivos que se arguyeron, sino por otros, que no fueron
precisamente los formulados por ninguna de las partes en el proceso.
En la base de esta operacin, por lo dems un tpico comn en la prctica
diaria de los tribunales constitucionales, se encuentra la distincin entre disposicin
y norma a los efectos de determinar el objeto de la Accin de Inconstitucionalidad.
En la Teora General del Derecho(33), en efecto, se acepta con cierta
naturalidad distinguir entre fuente del derecho, disposicin y norma, que ms
all de los trminos anlogos con los que se les emplea (y buena prueba, es lo que
en este trabajo hemos venido haciendo), plantea temas de indudable relevancia
terica y prctica(34). As, mientras que por fuente del derecho se entiende a las
diversas categoras normativas (ley, ley orgnica, decreto legislativo, etc.) que las
normas sobre el proceso de produccin han creado; por disposicin se entiende a
las expresiones lingusticas que forman parte de un documento normativo
perteneciente a una fuente del derecho. En tanto que por norma se entiende el
significado atribuido a una disposicin como consecuencia de su interpretacin(35).
Mediante la Accin de Inconstitucionalidad se controla la validez de las
fuentes que tienen rango de ley (art. 200 inc. 4). Su objeto est constituido,
simultneamente, tanto por la disposicin de una fuente del derecho, como por las
interpretaciones (normas) que de ste puedan resultar, independientemente de la
norma que pueda haber extraido el legitimado activamente (o pasivamente). Dicho
de otro modo, el objeto sobre el cual el Tribunal se pronunciar est constituido por
las disposiciones y las normas que de ellas se deducen, que pueden o no
corresponderse con aquellas que las partes plantean en el giudizio della legge(36).
Precisamente de esta distincin entre disposicin y norma, que est
implcita en la sentencia, es que el Tribunal Constitucional se vale cuando al analizar
el dispositivo impugnado, concluye que la interpretacin (norma) formulada (y en
la que coinciden ambas partes) en torno al segundo prrafo del artculo 191 de la
Ley Orgnica de Elecciones, no es precisamente una norma que se derive de ella, y
cuyo sentido otorgado por las partes pueda llevarlo a declarar la invalidez del
dispositivo impugnado, sino otro tipo de normas (interpretaciones), sobre los cuales
precisamente centra su atencin.
De ah que el Tribunal Constitucional no se encuentre vinculado ni por las
normas (interpretaciones) que las partes deduzcan de un precepto constitucional, ni
tampoco por las normas que ellas mismas extraigan de los dispositivos que integran
una ley o norma con rango de ley. En lo que hace a la primera hiptesis, cabe decir
que es el Tribunal el intrprete supremo de la Constitucin, y no ninguno de los
poderes constituidos. En la actualidad, la condicin del Tribunal Constitucional como
intrprete supremo de la Constitucin ya no es tema de discusin, no slo por el
rescate que de tal condicin ha hecho el propio Tribunal, sino tambin tras el
reconocimiento expreso que ha hecho el rgano que en su momento se neg a
calificarlo como tal, cuando se discuti en su seno el proyecto de su Ley Orgnica.

Pero es que tampoco el Tribunal Constitucional se encuentra vinculado por las

interpretaciones de la ley que pudieran hacer las partes en el proceso de
inconstitucionalidad, as se trate de la interpretacin del rgano que la haya
expedido. Tal tesis no slo se deriva de la distincin entre mens legislatoris y ratio
legis en el proceso interpretativo de las normas, y que hoy es una tesis
unnimemente aceptada(37), sino tambin consecuencia de los alcances del
principio de presuncin de constitucionalidad de las leyes(38). Como se sabe, la
vigencia de este principio, que es al mismo tiempo un lmite para la justicia
constitucional, exige del Tribunal Constitucional que antes de optar por declarar la
inconstitucionalidad de la ley, busque un criterio interpretativo que razonablemente
se adecue con la Constitucin, y slo en caso de que no lo hallase, decida su
expulsin del ordenamiento jurdico(39).
Se trata de un principio expresamente positivizado (segunda disposicin final
de la LOTC), que si bien una interpretacin literal pareciese circunscribir sus
alcances slo para el caso de los jueces y tribunales del Poder Judicial, sin embargo
se extiende para cualquiera de los rganos estatales que se encuentre atribuido de
funciones de juris dictio.

INFORME JURISPRUDENCIAL
REPERTORIO DE JURISPRUDENCIA SOBRE FILIACIN - Enrique Varsi
Rospigliosi

REPERTORIO DE JURISPRUDENCIA SOBRE FILIACIN (Enrique Varsi

Rospigliosi)
El presente trabajo constituye una minuciosa recopilacin de la ms relevante
jurisprudencia, nacional y extranjera, existente sobre la filiacin y sus diversas
implicancias, pudiendo observarse con claridad las principales tendencias que ha
venido siguiendo la judicatura a travs del tiempo, y las que sigue en la actualidad,
para resolver o dilucidar los distintos problemas y controversias suscitados en torno
a tan delicado tema.
JURISPRUDENCIA NACIONAL
JURISPRUDENCIA COMPARADA

JURISPRUDENCIA NACIONAL

1. PRINCIPIOS GENERALES
El parentesco o relacin familiar se acredita con la respectiva partida de
nacimiento.
Revista del Foro, 1927, p.304. Anales judiciales de la Corte Suprema, 1905, pp.38,
327.
No se supone la concepcin a los 65 aos. Puede contradecirse por la
presunta madre la filiacin legtima.
Anales Judiciales de la Corte Suprema, 1905, p.113.
El hijo nacido dentro del matrimonio o dentro de los 300 das siguientes a su
disolucin, tiene por padre al marido
Exp. N 224-85/LIMA MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de informacin
jurdica (SPIJ), Lima, Vol.1, 1997.
La accin para contestar la paternidad se interpone conjuntamente contra el
hijo y la madre.
Exp. N 1094-88/LA LIBERTAD MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de
informacin jurdica (SPIJ), Lima, Vol.1, 1997.
2. BASES DE PATERNIDAD
2.1.

Caducidad y prescripcin

Los derechos nacidos segn la legislacin civil de 1936 se rigen por ella.
Opera el plazo de caducidad si la demanda de filiacin ilegtima, hoy filiacin
extramatrimonial, se interpone con posterioridad a los tres aos.
Exp.N 4452-94/LIMA - Sexta Sala Civil, 1995 - LEDESMA NARVEZ, Marianella:
Ejecutorias, Lima, Cultural Cuzco S.A., tomo 1, 1995, pp. 26-27.
2.2.

Negacin de paternidad

La accin para negar la paternidad es un derecho personalsimo que slo

corresponde al marido, y, por tanto, no puede ser ejercida por otra persona.
Revista de Jurisprudencia peruana, 1975, p.865.
La accin de negacin de paternidad corresponde slo al marido. ... por
cuanto la ley no concede al actor el derecho de negar la paternidad de un hijo

extramatrimonial, accin reservada al marido que no se crea padre del hijo de su

mujer, conforme lo prescrito en el art. 301 del C.C. (derogado).
Exp. N 05-86/CUSCO MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de informacin
jurdica (SPIJ), Lima, Vol.1, 1997.
2.3.

Reconocimiento

El reconocimiento de la paternidad natural es absoluto e irrevocable.

Anales Judiciales de la Corte Suprema, 1909, p.32; 1912, p.234; 1926, p.104.
No surte efecto la revocatoria de reconocimiento de hijo natural hecho en
testamento, aunque dicha revocatoria se haga por testamento posterior.
Anales Judiciales de la Corte Suprema, 1871, p.272; 1907, p.76.
La nulidad de un testamento lleva consigo la del reconocimiento de hijo
natural que dicho instrumento contiene.
Anales Judiciales de la Corte Suprema, 1926, p.52.
3. INTEGRIDAD DE LA PATERNIDAD MATRIMONIAL
Tratndose de hijos matrimoniales, no se exige para probar el
entroncamiento con el padre, que ste declare el nacimiento o efecte un
reconocimiento del hijo posterior.
Exp.N 1837-93/LIMA - Primera Sala Civil, 1984 LEDESMA NARVEZ, Marianella:
Ejecutorias, Lima, Cultural Cuzco S.A., tomo 1, 1995, pp.27-28.
Aun cuando exista reconocimiento de filiacin extramatrimonial por
testamento, si se trata de hijos nacidos dentro del matrimonio de persona distinta del
causante, prevalece la filiacin matrimonial y deviene en nula la clusula
testamentaria.
Exp.N 857-86/LIMA - Primera Sala Civil, 1986 - CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
DE LIMA: Jurisprudencia Civil, Lima, Cultural Cuzco S.A., 1989, pp.42-43.
La accin sobre declaracin de paternidad, puede ser admitida, si la madre
estaba casada en la poca de la concepcin; siendo requisito indispensable que
previamente el marido hubiera negado al hijo y obtenido sentencia favorable, de
acuerdo al artculo 372 del C.C. derogado, reproducido por el artculo 404 del
vigente; pudiendo aplicarse, si no se diera tal presupuesto, la presuncin legal
establecida en el artculo 299 del C.C. derogado, reproducido por el artculo 361 del
vigente.
El Peruano, Ejecutorias Supremas, 1987, ao VI, N 306, p.3683.

La mujer casada no puede pedir alimentos, a una persona distinta a su

marido, para su hijo nacido durante el matrimonio, si su esposo no ha negado la
paternidad.
Normas Legales, Trujillo, Editorial Normas Legales S.A., Tomo 79, ao 1976, p.614.
El presunto padre que no intervino en la declaracin de nacimiento y no
prest consentimiento expreso para ello, tiene expedito su derecho para demandar
con vistas a la exclusin de su nombre de la partida de nacimiento. Slo el cnyuge
puede impugnar la paternidad respecto del hijo nacido durante la vigencia del
matrimonio, en los casos contemplados en el artculo 368 del C.C. la ley no permite
impugnar la paternidad de un hijo habido en relaciones extramatrimoniales.
Jurisprudencia civil, Lima, Cultural Cuzco S.A., 1989, pp.44-45.
4. MEDIOS PARA PROBAR LA FILIACIN
Es nulo lo actuado en caso de declaracin de la paternidad extramatrimonial,
si el juez no solicit la partida de nacimiento del menor. CONSIDERANDO: que la
existencia indubitable de una persona se acredita con su partida de nacimiento; que
el Juez para el mejor esclarecimiento de la materia controvertida y en uso de la
facultad conferida por el artculo trescientos cuarenta del Cdigo de Procedimientos
Civiles, debi solicitar la presentacin de la partida de nacimiento del menor
Ferdinan Ruiz Ccaulle; que por lo tanto se ha incurrido en el vicio de nulidad ...
Exp. N 100-88/LIMA - MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de informacin
jurdica (SPIJ), Lima, Vol.1, 1997.
La filiacin de la causante no puede ser establecida con los datos
expresados en una partida de defuncin, pues sta tiene como finalidad slo y
exclusivamente acreditar el fallecimiento.
Exp.N 2368-85/LIMA - Primera Sala Civil, 1987 - CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
DE LIMA: Jurisprudencia Civil, Lima, Cultural Cuzco S.A., 1989, pp.43-44.
Mediante copia certificada de declaratoria de herederos se prueba que, por
sentencia del 2 Juzgado Civil de Chancay fueron declarados herederos del fallecido
los demandados, mas no as la demandante. Que, las relaciones concubinarias
sostenidas por los supuestos padres deben ser probadas de manera fehaciente,
mxime si las testimoniales obtenidas han dejado entrever que la demandante
nunca tuvo trato de hija, ni familiar, corroborado esto con una confesin negativa.
Que si bien existe la atribucin de una pensin alimenticia sta se otorg por la
calidad de hijo alimentista, no sirviendo para declarar una paternidad. Todo ello
corroborado con la declaracin instructiva del causante que rindi por abandono de
familia en la que neg la paternidad, se declara infundada la demanda.
Exp.N 1042-86/LIMA - Filiacin extramatrimonial - Dcimo Juzgado Civil de Lima,
1986

La confesin ficta, por s sola, sin otra prueba idnea, no es suficiente para
acreditar la accin reconvencional sobre filiacin.
Exp. N 337-88/JUNIN - MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de
informacin jurdica (SPIJ), Lima, Vol.1, 1997.
La declaracin de los testigos, personas del entorno familiar o amical de las
partes, en un caso de filiacin que lleva implcita una relacin sexual, de la cual slo
quienes conocen a las partes pueden informar, resulta prueba suficiente que hace
procedente amparar la pretensin de declaracin judicial de filiacin
extramatrimonial, mxime si va aunada a una serie de actos de la madre, tendientes
a conseguir el reconocimiento de su hija, desde cuando se encontraba en
gestacin.
Dilogo con la Jurisprudencia, Lima, Gaceta Jurdica Editores, 1998, Ao III, N 7,
pp.173-177.
5. BASES DE LAS PRESUNCIONES DE PATERNIDAD
5.1.

Introduccin

1. Para los efectos alimenticios, es fundada la presuncin de paternidad por

la necesidad de preservar la existencia del ser humano. 2. Tratndose de la
presuncin juris tantum no se requiere prueba sobre la filiacin, sino elementos de
juicio que permitan establecer las relaciones carnales en la poca de la concepcin.
El Peruano, Ejecutorias Supremas, 1989, ao VII, N 350, p. 4128.
Las situaciones que dan lugar a la declaracin de la paternidad ilegtima
(ahora extramatrimonial) constituyen la expresin del supuesto de hecho sustancial
que es la relacin sexual mediante la cual se produce la concepcin respectiva.
I.S.C. - Exp.N 316-88/LIMA
Voto singular de Carlos Montoya Anguerry
RETAMOZA, Alberto y PONCE, Ana Mara: Jurisprudencia Civil de la Corte
Suprema, Lima, IDEMSA, 1994, pp.145-147.
No procede la declaracin judicial de paternidad ilegtima, no existiendo
escrito indubitado del padre en que haga el reconocimiento o prueba suficiente de
que el hijo se halle en la posesin constante del estado de hijo ilegtimo, sustentada
por actos directos del padre o de su familia.
Revista de los Tribunales, N 439 (18.10.41, t.XI), p.359.
El haber tenido relaciones sexuales en fecha anterior a la concepcin, no es
argumento suficiente para declarar fundada la accin de reconvencin de filiacin.
Exp. N 481-88/CUZCO - MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de
informacin jurdica (SPIJ), Lima, Vol.1, 1997.

5.2.

Concubinato

Para que proceda la accin sobre filiacin de paternidad debe probarse

fehacientemente la unin estable que supone el concubinato."
Revista Jurdica del Per, Ao XXXIX, N III-IV (julio-diciembre de l988), pp.483-484.
El estado de convivencia no implica necesariamente la permanencia fsica
permanente en un domicilio comn, sino que dicha unin sea estable y voluntaria
(...) la pruebas materiales que prueban inequvocamente las relaciones regulares de
convivencia de las partes lo demuestra el subsidio dinerario otorgado por el
demandado (...) a travs de los giros bancarios (...) transferencias (...) pagos
efectuados con tarjetas de crdito (...), circunstancias que de por s conllevan a la
conviccin de que entre las partes ha existido efectivamente una unin estable y
voluntaria que determina el concubinato.
Exp.N 2264-92/LIMA - Sexta Sala Civil, 1992
Para invocar el concubinato como prueba de la paternidad, es necesario que
se cumplan con los requisitos de convivencia bajo el mismo techo, y que las
relaciones sexuales tuvieran carcter de permanencia y habitualidad.
Exp. N 2156-86 Lima
MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de informacin jurdica (SPIG), Lima,
Vol.1, 1997.
5.3.

Posesin de estado

1. La vida al lado del presunto padre, disfrutando de su afecto, proteccin y

cuidado y el hecho de llevar invariablemente su apellido, por habrselo otorgado
pblicamente, constituye caractersticas inherentes a la filiacin. 2. El cumplimiento
de la obligacin de prestar alimentos, no se compadece con la pretensin de solicitar
la devolucin de las prestaciones hechas en ese concepto.
Revista de Jurisprudencia peruana, Tomo XXV (1967), N 282, p.815.
El reconocimiento por escrito de la existencia de las relaciones maritales
alegadas por la madre y que el menor cuya filiacin se reclama, fue concebido
durante esas relaciones; acreditan la posesin de estado constante de hijo ilegtimo,
si a mayor abundancia se ha producido prueba testimonial que coadyuva a ese
propsito, por personas que han compartido el domicilio con la madre.
Revista de Jurisprudencia peruana, Tomo XXV (1967), N 283, p.929.
5.4.

Escrito indubitado

Las cartas cuya autenticidad ha sido establecida en forma pericial y los

actuados judiciales y administrativos, en que se da trato de hijos, a los actores,

constituyen los escritos indubitados que exige la ley para la declaracin de filiacin
ilegtima.
Revista de Jurisprudencia peruana, Tomo XXV, N 287, p. 1458.
5.5.

Seduccin

Con la sentencia condenatoria por el delito de seduccin en agravio de la

actora, se comprueba la existencia de relaciones extramatrimoniales entre la actora
y el demandado, ms an si el demandado proporciona alimentos a la menor,
pudindose acreditar tal circunstancia.
Exp.N 1065-93/ICA
Normas Legales, Trujillo, Editorial Normas Legales S.A., N 239, 1996, p.J-14.
Es infundada la demanda de filiacin, amparada en los incisos 2do. y 5to. del
artculo 366 del Cdigo Civil de 1936, que no hace referencia a hechos que lleven a
la certidumbre de seduccin con abuso de autoridad o bajo promesa de matrimonio
sin que tampoco exista en autos prueba escrita que demuestre el segundo supuesto
descrito, y cuando las testimoniales no acreditan por s solas las demostraciones
paternales afectivas que alega la demandante.
Exp. N 24-87/AREQUIPA
MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de informacin jurdica (SPIJ), Lima,
Vol.1, 1997.
6. LA PRUEBA BIOLGICA
6.1.

Antecedentes

CASO 1
En 1940 se present en el juzgado de Chancay una demanda de
reconocimiento de filiacin ilegtima, la cual es contestada por el demandado
negando su paternidad. El demandante, conocedor de la existencia de la prueba
hematolgica, procedi a ofrecerla en el trmino oportuno, y solicit su prctica a fin
de probar por ese medio la relacin paterno-filial. El juez la admiti y orden de
inmediato se proceda a la pericia respectiva. El apoderado del demandado formul
oposicin, la que fue declarada sin lugar. En vista de ello apel del auto, siendo el
expediente elevado a la Corte Superior.
En fecha 12 de agosto de 1942 la Segunda Instancia emite la presente
resolucin:
Autos y Vistos; atendiendo a que el anlisis de los grupos sanguneos como
medios de prueba para la investigacin de la paternidad no est considerado en la
ley procesal; y a que, adems, la prueba de que se trata de actuar slo tiene el
carcter de excluyente y su trascendencia para excluir la paternidad no se halla

definitivamente aceptada por la ciencia: REVOCARON el auto de fojas treinticuatro,

su fecha catorce de noviembre del ao prximo pasado, que declara sin lugar la
oposicin formulada por el apoderado de don..., la que declararon fundada y, en
consecuencia, sin lugar la prueba ofrecida en la segunda parte de lo principal del
escrito de fojas veintids; y las devolvieron.
Revista de Jurisprudencia peruana, Tomo I, Num.3, agosto-sep. 1943, pp.253-258.
El criterio dictaminador usado por la Corte se sustent esencialmente en la
falta de validez cientfica de esta prueba hematolgica y, tambin, en la ausencia de
su regulacin en el Cdigo de Procedimientos Civiles.
CASO 2
En otro proceso se present, en relacin a la prueba de los grupos
sanguneos tendiente a declarar la paternidad por medio de la misma, la Causa N
183/1947, la cual lleg hasta la Corte Suprema de Justicia. Del informe del seor
Fiscal Supremo se analiza que la prueba hematolgica no se encuentra
comprendida en el Cdigo Adjetivo. Adems, deber considerarse, para efectos de
declaracin judicial de paternidad, slo los casos establecidos por el Cdigo Civil
(presunciones de paternidad).
Menciona, igualmente:
La ley no dice que cuando demandante y demandado tienen sangre del
mismo grupo, se acceder al pedido de la filiacin, y ello se comprende porque es
bien sabido que son muchas las personas que pueden encontrarse en el mismo
caso, vale decir llevar sangre del mismo grupo y no es por esto por lo que puede
declararse una relacin de padre a hijo.
Revista de Jurisprudencia peruana, Ao V, mayo-jun. de 1947, Num.40-41, pp. 376377.
Motivada la Resolucin Suprema de fecha 9 de mayo de 1947 declar NO
HABER NULIDAD en el auto de vista del 14 de diciembre de 1946 confirmatorio del
apelado que declara fundada la oposicin del demandante y, por tanto es inadmisible
la prueba indicada. Su sustento jurdico es:
La prueba de grupos sanguneos no est comprendida en el artculo 347 del
C de P.C y, adems, es impertinente, para comprobar los hechos puntualizados en el
artculo 366 del C.C, que son los nicos en virtud de los cuales puede declararse la
paternidad ilegtima.
GUZMN FERRER, Fernando: Cdigo Civil, Lima, Ed. Cuzco, 1969, p.246.
En estas dos sentencias emitidas por el rgano judicial existe una tendencia a
rechazar la prueba hematolgica.
CASO 3

... que la prueba hematolgica ofrecida por la demandante (...) constituye una
prueba pericial cuya actuacin est permitida por el artculo cuatrocientos veintiuno
del Cdigo de Procedimientos Civiles, y cuyo valor probatorio ser apreciado de
acuerdo a la norma establecida por el artculo quinientos cuatro del citado Cdigo;
que de otra parte dicho peritaje est relacionado con la materia controvertida (...) se
declaran sin lugar las oposiciones formuladas por el demandado (...)
Exp.N 5039-77/LIMA
Resolucin N 7 (17/03/1978 a fs.28)
Filiacin extramatrimonial
Sexto Juzgado en lo Civil
CASO 4
AUTOS Y VISTOS: interviniendo como ponente el seor Carrin Lugo; con la
instrumental presentada por sus fundamentos en esta instancia; y, ATENDIENDO
ADEMS: a que el juzgador debe rodearse de todos los elementos de juicio
pertinentes para resolver la causa: CONFIRMARON el auto de fojas veintiocho, su
fecha diecisiete de marzo del presente ao, que declara sin lugar las oposiciones
formuladas por el demandado (...).
Exp.N 1281-78/LIMA
PRIMERA SALA CIVIL
CASO 5
... las nicas pruebas aportadas resultan insuficientes para el propsito
indicado (...) los certificados mdicos (...) reconocidos (...) pertenecientes a la actora
y al menor (...), que se contraen a la tipificacin de grupos sanguneos, carecen de
eficacia probatoria por no haberse practicado el peritaje de tipificacin de sub-grupos
sanguneos recomendado por la doctora Teresa Prez de Gianella (...); FALLO:
Declarando infundada la demanda ...
Exp.N 5039-77/LIMA
Filiacin extramatrimonial
Sexto Juzgado en lo Civil
6.2.

Estado actual

AUTOS Y VISTOS: interviniendo como ponente el seor Vergara Gotelli; por

estos fundamentos y ATENDIENDO adems: a que la prueba que ofrece la
accionante y rechaza el juzgado es admitida por el artculo cuatrocientos trece
primer pargrafo cuando expresa y exclusivamente tiende a negar la identidad de
los grupos sanguneos entre el titular de la accin y el emplazado presunto padre:
CONFIRMARON el auto de fojas veintinueve y vuelta, su fecha primero de abril del
ao en curso, en la parte apelada que desestima el medio probatorio ofrecido por la
accionante en el tercer punto del escrito a fojas veintiocho; y los devolvieron.

Exp.N 860-85/LIMA
Declaracin de la paternidad extramatrimonial
Cuarta Sala Civil, 1985
Que en cuanto a la pericia negativa de los grupos sanguneos practicada a
las partes en el proceso, as como a la menor (...), stas no arrojan una exclusin de
la posibilidad de que la combinacin del grupo sanguneo de la demandante y del
demandado pudieran engendrar una criatura del grupo sanguneo O-positivo; lo cual
no es suficiente para declarar la filiacin biolgica de la menor (...) como hija del
demandado.
Exp.N 965-89/LIMA
Corte Suprema de Justicia
Las tarjetas postales (...) prueban la relacin de intimidad entre las partes,
pues el demandado las envi desde otros pases (...) utilizando lenguaje evocador
en algunos casos, anunciando su pronto regreso en otra y con saludos por el da de
la madre (...) que la cabal descripcin hecha por la demandante de la casa de
verano del demandado en el balneario de Pucusana y que luego es constatada en la
inspeccin ocular (...) a donde era conducida para mantener relaciones sexuales, la
constancia de alojamiento en el hotel El Sausal (...) las cartas (...) la fotografa (...)
reconocida (...) y que el demandante manifiesta que corresponde a una celebracin
en un restaurante de Lurn, los certificados (...) que acreditan que el demandado y la
menor (...) pertenecen al mismo grupo sanguneo (...) el instrumento (...) en el que el
demandado deja constancia del pago de la pensin alimenticia, persuaden de la
relacin habida entre las partes, fruto de la cual es la menor, habiendo el
demandado practicado actos directos de paternidad.
Exp.N 953-90/LIMA
Corte Suprema de la Repblica
Si bien el artculo 402 del Cdigo Civil no ha considerado la relacin
extramatrimonial durante la poca de la concepcin, la omisin o deficiencia de esta
norma legal no puede dejar sin proteccin jurdica a una menor cuando existen otros
indicios suficientes para probar la paternidad como:
-

Constatacin en el registro de huspedes de un hostal.

Identidad de cromosomas a travs de anlisis citogentico que

determina la poca frecuencia en la generalidad de la poblacin.
embarazo.

Reconocimiento expreso de ayuda a la demandante durante su

Exp.N 271-92/LIMA
Corte Suprema de Justicia, 1993
Revista Jurdica del Per, Trujillo, Editorial Normas Legales S.A., 1995, ao XLV, N
2, pp.157-158.

La pericia gentica para la determinacin de la paternidad (...) fue admitida

en aplicacin del artculo 413 del Cdigo Civil, que se refiere a la admisibilidad de la
prueba de los grupos sanguneos, efectuada la misma se expresa que el
demandante est excluido como padre biolgico (...) por la prueba del ADN.
Exp.N 5323-93/LIMA
Impugnacin de paternidad
Noveno Juzgado Civil de Lima, 1994
El hijo extramatrimonial puede reclamar del que ha tenido relaciones
sexuales con la madre durante la poca de la concepcin una pensin alimenticia
hasta los 18 aos.
El examen gentico del ADN y el serolgico son para fines de filiacin.
Exp.N 2538-95/LIMA
Sexta Sala Civil, 1995
LEDESMA NARVEZ, Marianella: Ejecutorias, Lima, Cultural Cuzco S.A., Lima,
1996, pp.48-49.
Que durante la secuela del proceso, el demandado no ha probado en modo
desacreditar los argumentos que refiere el considerando precedente [mantenimiento
de relaciones sexuales durante la poca de la concepcin], mxime si lo dicho se
encuentra corroborado con el dictamen pericial que refiere el certificado de
determinacin de paternidad (...) del cual aparece que en todos los sistemas
analizados hay coincidencia entre una de las marcas del nio y una del posible
padre, combinando el ndice de paternidad de cada uno de los segmentos
analizados se obtiene una posibilidad de paternidad de 99%; por lo que demuestra
que don PPJV es el padre biolgico del menor JPJV.
Exp.N 10390-95/LIMA
Noveno Juzgado Civil Transitorio Corporativo
En la audiencia de conciliacin el juez de oficio solicit se practique la prueba
de HLA en las partes, en el Hospital Nacional Edgardo Rebagliati. Mediante
Resolucin N 130-95 (del 11 de agosto de 1995) se dispuso la desestimacin de la
prueba en referencia en el sentido ... que estando al hecho de que la prueba de
HLA, a la actualidad no es una prueba determinante pues slo podra dar un
resultado indicativo, ya que sera muy diferente que se hubiera solicitado la prueba
de ADN, que s es un medio probatorio adecuado.
Exp.408-96/LIMA
Vigsimo Octavo Juzgado Civil
ANTECEDENTES
Un mdico y una enfermera, ambos solteros, se conocieron en su centro de
trabajo (un hospital de la ciudad de Chiclayo) iniciando desde junio de l989 una
relacin sentimental. A fines de 1989 la enfermera queda embarazada y el mdico

rechaz totalmente el hecho, decidiendo la madre a continuar con el embarazo. El

nio nace el 09 de julio de 1990.
La madre inscribi el nacimiento en la Municipalidad Provincial de Chiclayo
consignando el nombre del padre en la partida. Ante ello, el mdico demand la
exclusin de nombre, siendo amparada su demanda. Luego la madre demand
alimentos para su menor hijo en calidad de hijo alimentista. Esta demanda fue
amparada por el Tercer Juzgado Civil de Chiclayo y por la Segunda Sala Civil de
dicha ciudad.
La sentencia recada en ese juicio fue materia de un proceso de contradiccin
iniciado por el padre (con el antiguo Cdigo de Procedimientos Civiles). La demanda
fue desestimada por la Corte Suprema, por lo que actualmente el menor tiene la
calidad de hijo alimentista.
En diciembre de l99l se inici ante el 24 Juzgado Civil de Lima un proceso de
declaracin de filiacin extramatrimonial. Una de las pruebas ofrecidas por la
demandante fue el ADN para la determinacin positiva de la paternidad. El mdico
someti a la prueba en el "Centro mdico especializado gentica" en la tercera
oportunidad en que fue citado, consciente de la presuncin de paternidad alegada
por la demandante en caso de negarse. La prueba se actu el 6 de noviembre de
1995, procedindose las muestras a ser enviadas a los Estados Unidos para su
anlisis. El resultado fue que el demandado era el padre biolgico del nio y que el
grado de certeza de la prueba era de 99.99%.
La sentencia de primera instancia declar fundada la demanda basndose
principalmente en los resultados de la prueba biolgica de ADN, condenando
adicionalmente al demandado al pago de las costas del proceso. El demandado,
seguramente por su condicin de mdico y conocedor de la certeza que proporciona
el resultado de la prueba de ADN actuada, apel slo parcialmente la sentencia en el
extremo referido a las costas del proceso alegando su natural derecho a la defensa.
La sentencia de vista, de junio de este ao revoc la apelada declarando infundada
la demanda interpuesta restndole mrito probatorio a la prueba efectuada.
El caso est en estos momentos en la Corte Suprema porque se interpuso
contra la sentencia (el caso se inici con el Cdigo de Procedimientos Civiles) un
recurso de nulidad que fue admitido.
Cit. MARTNEZ COCO, Elvira: La filiacin biolgica y el artculo 402 del Cdigo civil
en: Dilogo con la Jurisprudencia, Revista de crtica y anlisis jurisprudencial, Lima,
Gaceta Jurdica Editores, enero-febrero 1998, ao IV, N 8. pp.341-342.
FALLO
DICTAMEN FISCAL
Dictamen N 162-97-FSC-MP

La prueba biolgica que se ha practicado en este proceso [refirindose al

ADN], sustenta la declaracin de paternidad, que posibilita el artculo 413 del Cdigo
Civil y lo cual permite sostener que don Percy Pedro Adn Jo Jimnez, es el padre
biolgico del menor Juan Pablo, nacido el 08 de julio de 1990 en la ciudad de
Chiclayo...
Lima, 12 de noviembre de 1997
Dra. Blanca Nlida Coln Maguio
Fiscal Supremo en lo Civil
RESOLUCIN JUDICIAL (De PANTOJA, IBERICO, ORTIZ y SNCHEZ
PALACIOS)
... Tercero: Que la prueba pericial decretada de oficio o a solicitud de parte
debe practicarse en el modo y forma contemplados por los artculos 491 y ss. del
acotado [Cdigo de Procedimientos Civiles], dispositivos que han sido ignorados en
el presente caso; Cuarto: Que, en tal virtud, se ha incurrido en las causales de
invalidez previstas por los incisos octavo y dcimo tercero del artculo 1085 del
mencionado Cuerpo de Leyes; Quinto: Que, en consecuencia ... declararon NULA la
sentencia de vista...; INSUBSISTENTE la apelada...; DISPUSIERON que el juez de
la causa proceda con arreglo a ley...

VOTO SINGULAR (De CASTILLO LA ROSA)

... Segundo: Que, la prueba pericial sobre el anlisis de sangre para
determinar el ADN y que se precisa en el extranjero, no puede sujetarse al trmite
previsto en el artculo 491 y ss. del Cdigo de Procedimientos Civiles, a ms de que
esa prueba slo puede apreciarse cuando su resultado es negativo, esto es,
demostrativa de que la paternidad atribuida no es posible, mas no puede ser tomada
en cuenta, cuando determina esa posibilidad por muy alto que sea el grado de la
misma, por prescripcin expresa del artculo 413 del Cdigo Civil primer pargrafo;
Tercero: Que conforme el inciso tercero del artculo 1086 del Cdigo de
Procedimientos Civiles los vicios procesales no pueden originar la nulidad de las
resoluciones cuando, como en el presente caso, no han de influir en el sentido de las
mismas; por estas razones ... MI VOTO es porque se declare NO HABER
NULIDAD...
Exp. N 311-97/Lima
Resolucin Suprema
6.3.

Negativa a someterse a la prueba biolgica

DICTAMEN FISCAL
Dictamen N 225-96-MP-FN-FSC

Del anlisis de la demanda de fs. 2 se desprende que la pretensin material

de la actora GLADYS CARPIO CHAMBI en que se declare judicialmente que don
Csar Andrs Fernndez Bedoya es padre de su hijo Ronny Jonathan Carpio
Chambi nacido el 1 de julio de 1990 en el Hospital Honorio Delgado. Afirma que el
menor es fruto de las relaciones convivenciales sostenidas con el emplazado en el
inmueble que alquilaron en Tpac Amaru 1302, Urb. Pedro P. Daz del Distrito de
Paucarpata.
La actora ha probado que ha mantenido relaciones sexuales con el
demandado durante la poca de concepcin del menor, lo que es corroborado con la
declaracin testimonial de don Juan Feria Cuba (fs. 29), quien afirma que han vivido
juntos, y que el nacimiento del nio tuvo lugar durante la convivencia, as como que
el demandado le manifest que quera tener una hija mujer y, como haba sido
varn, no quera reconocerlo. El Sr. Fiscal Cuba afirma que incluso le solicitaron sea
padrino del menor y nombrarlo como testigo del matrimonio.
A fs. 55 obra el Informe Pericial N 3, efectuado el 31 de agosto de 1993, por
la Unidad Departamental de Salud de Arequipa - Hospital de Apoyo Goyeneche del
Ministerio de Salud, en el que se deja constancia sobre los anlisis de sangre
practicados a la demandante Gladys Carpio Chambi y a Ronny Carpio Chambi,
destacndose en dicho instrumento que el emplazado Csar Fernndez Bedoya no
se hizo presente para el anlisis correspondiente.
La demandante ha probado su pretensin con las testimoniales de fs. 26, 29 y
42, as como con la inspeccin ocular de fs. 43 a la cual no concurri el demandado
y en la que la testigo doa Herminia Chambi manifest que en dicho inmueble
vivieron el demandado y la demandante.
El demandado no ha probado los hechos alegados para negar la filiacin del
menor, razones por las cuales considero debe ampararse la demanda de
FILIACIN.
Por lo expuesto la Fiscala Suprema en lo Civil es de opinin que se declare
NO HABER NULIDAD en la recurrida.
Lima, 13 de setiembre de 1996
Dr. Miguel Aljovn Swayne
Fiscal Supremo en lo Civil

RESOLUCIN JUDICIAL
Lima, veinticinco de octubre de mil novecientos noventisis.
VISTOS; con los acompaados; de conformidad con lo opinado por el seor
Fiscal; por sus fundamentos; y CONSIDERANDO adems; a que en el recurso de

nulidad no se hace ninguna alegacin a la prueba pericial; declararon NO HABER

NULIDAD en la sentencia de vista de fojas noventitrs, su fecha treinta de
noviembre de mil novecientos noventicinco, que confirmando la apelada de fojas
setentisiete, su fecha diez de agosto del mismo ao, declara FUNDADA la demanda
interpuesta a fojas dos sobre filiacin y, en consecuencia, que el demandado es
padre del menor Ronny Jonathan Carpio Chambi; con lo dems que contiene y es
objeto del grado; condenaron en las costas del recurso y multa de ley a la parte que
lo interpuso, en los seguidos por doa Gladys Carpio Chambi con Csar Andrs
Fernndez Bedoya, sobre filiacin; y lo devolvieron.
SS. RONCALLA / REYES / VSQUEZ / ECHEVARRA / FERNNDEZ
Exp.N 66-96/Arequipa
Sala Civil
MARA RAMREZ, Eugenio: Jurisprudencia civil y comercial, Lima, Grijley, 1997.
Si la demandada para probar que el accionante (que pide la exclusin de
nombre) es padre de su menor hijo ofrece las pruebas cientficas del examen
cromosmico (ADN) y la confrontacin psicosomtica entre el actor y el menor, y no
concurre el demandado para la toma de muestras, oponindose a la actuacin de
stas, ello lleva a la evidencia que el demandante es el padre del menor
Exp.N 16-95/ICA
Resolucin Suprema
LEDESMA NARVEZ, Marianella: Ejecutorias supremas civiles (1993-1996), Lima,
Legrima 1, 1997, pp.213-214.
6.4.

El juez y la prueba

DICTAMEN FISCAL
Dictamen N 206-96-MP-FN-FSC
De conformidad con el artculo 337 del Cdigo de Procedimientos Civiles,
las partes deben acreditar los hechos que aleguen como fundamento de sus
pretensiones. En el caso de autos, la actora Gladys Lastenia Vera Piedra ha probado
suficientemente su pretensin de que la menor Laly Dayana Valdivieso Vera, nacida
el 02 de agosto de 1988, es producto de sus relaciones extramatrimoniales con don
Jos Luis Valdivieso Ruiz, con la relacin de alojados de fs. 14, carta y sobre de fs.
15 y 16 respectivamente, receta de fs. 17, y con los documentos de fs. 25 a 27 del
expediente principal. Asimismo, con la audiencia de conciliacin de fs. 32 a 34, del
expediente acompaado sobre alimentos, en donde el demandado Valdivieso Ruiz
admiti que frecuentaba y que se aloj con la demandante en la habitacin N 403
del Hotel "Astur", del Cercado de Lima. Debe tenerse en cuenta la carta notarial de
fs. 21 del referido expediente acompaado.
Es necesario resaltar las contradicciones en que ha incurrido el emplazado en
la diligencia de confesin de fs. 43 de estos autos, en la que neg haber sostenido
relaciones con la actora. Sin embargo, en la audiencia de conciliacin de fs. 32 a 34

del expediente acompaado sostuvo inicialmente que conoci a la demandante, en

1976, presentada por un amigo mutuo y que la volvi a ver en dos o tres
oportunidades como mximo, para ms adelante admitir que la lleg a frecuentar
ms y que, inclusive, la visit varias veces en su domicilio.
Por lo expuesto, la Fiscala Suprema en lo Civil, es de opinin que se declare
NO HABER NULIDAD en la recurrida.
Lima, 03 de setiembre de 1996
Dr. Miguel Aljovn Swayne
Fiscal Supremo en lo Civil

RESOLUCIN JUDICIAL
Lima, once de octubre de mil novecientos noventisis
VISTOS; con los acompaados; con lo expuesto por el seor Fiscal
Supremo; y CONSIDERANDO: que el juzgador est facultado de acuerdo con el
artculo trescientos cuarenta del Cdigo Procesal Civil, aplicable al caso de autos,
para adoptar las medidas que estime convenientes para obtener el total
esclarecimiento de la verdad de los hechos y emitir un adecuado pronunciamiento a
las exigencias de la ley; que la prueba del ADN, permitida por el artculo
cuatrocientos trece del Cdigo Civil elimina cualquier duda sobre la paternidad; que
habiendo aceptado el demandado la realizacin de esta prueba cientfica, debi
ordenarse de oficio a cuenta y costo de dicho demandado; que por economa
procesal la Corte Superior puede ordenar la realizacin de dicho medio probatorio;
declararon NULA la sentencia de vista de fojas ciento cuarentitrs, su fecha seis de
junio de mil novecientos noventicinco; DISPUSIERON; que la Sexta Sala de la Corte
Superior de Justicia de Lima, expida nuevo fallo, debiendo previamente ordenarse la
realizacin de la prueba de ADN a don Jos Luis Valdivieso Ruiz y la menor Laly
Dayana Valdivieso Vera, por cuenta y costo del demandado y debiendo designarse
los peritos mdicos para el efecto; en los seguidos por doa Gladys Lastenia Vera
Piedra con don Jos Valdivieso Ruiz, sobre filiacin; y los devolvieron.
SS.RONCALLA / ROMN/ VSQUEZ / ECHEVARRA / FERNNDEZ.
Exp. N 34-96/Lima
Sala Civil
MARA RAMREZ, Eugenio: Jurisprudencia civil y comercial, Lima, Grijley, 1997,
pp.221-223.
En los procesos donde el actor niega la presunta paternidad de un menor
habido con la demandada para dilucidar la controversia, la Sala debi ordenar se
realice la prueba cientfica del ADN conforme lo establece el artculo 413 del Cdigo
civil.

Exp.N 261-96/CUZCO
Resolucin Suprema
MARA RAMREZ, Eugenio: Jurisprudencia civil y comercial, Lima, Grijley, 1997,
pp.145-149.
6.5.

Exhumacin y pruebas biolgicas

Se demanda en paternidad a un sexagenario quien aduce no ser el padre por

padecer de complicaciones biolgicas, falleciendo en el transcurso del proceso. En
Primera Instancia se falla ordenando el reconocimiento de la filiacin
extramatrimonial, al haberse comprobado la posesin constante estado y el escrito
indubitado (fs.92-97, el 14/03/1994). Apelada la sentencia sube a la Sexta Sala Civil
(Exp.N 1607-94). Los herederos del atribuido padre difunto solicitan, entre otros, la
prueba de los grupos sanguneos ya que en el Hospital Militar Central constan
registrados el grupo y dems caractersticas sanguneas, esto a fin de descartar la
paternidad (fs.111, 118-119). La demandante (fs.134-135) solicita la prueba del ADN
en el menor y en la hija del demandado (quien desde la muerte del mismo ejerci su
representacin procesal) con la correspondiente exhumacin del cadver. El fiscal
(Dictamen 662-94, a fs.148-149) opina por la confirmacin de la sentencia en todos
sus extremos.
La Sala (fs.153, el 13/1/95), establece que:
Para mejor resolver ofciese al Colegio Mdico a fin que remita la relacin de
peritos designados en materia gentica.
A fs. 166 (17-04-95):
Estando a lo expuesto en razn que antecede agrguese a los autos el oficio;
y, MANDARON para mejor RESOLVER: Se realice una prueba cientfica de ADN
para determinar la paternidad biolgica del menor JACL; nombrndose para efectos
a los especialistas Eva Klein Hertz y Mara Isabel Quiroga Parodi; para la realizacin
de la misma. Debiendo la parte accionante hacer las gestiones pertinentes para la
exhumacin del cadver de JACR.- en la va pertinente. Seminario Valle. Palomino
Thompson y Calmell del Solar Daz.
A fs. 171 (02-06-95) se solicita a la Beneficencia Pblica se autorice la
exhumacin del cadver del cementerio El ngel para efectos de realizar la prueba
del ADN ordenada en autos. Se reitera el pedido (fs. 189, 06-12-95), bajo
apercibimiento de multa. A fs. 197 (2/8/96) la Beneficencia Pblica contesta que se
est brindando las mximas facilidades.
A fs. 204 (07-10-96):
Estando al mrito del oficio de la Sociedad de Beneficencia de Lima
Metropolitana que se da cuenta en autos; tngase por cumplido lo ordenado por
resolucin del 25 de mayo del ao pasado, y en consecuencia ordenaron se
practique la prueba cientfica del ADN, el 06 de noviembre a las 3:00 pm. a fin de
determinar la paternidad de JACR, ahora fallecido sobre el menor JACL, habido con

la demandante JELR, EXHUMNDOSE el cadver de JACR. Ferreyros Paredes,

Valcrcel Saldaa y De Pirola Romero.
Exp.N 6233-91/LIMA
Primer Juzgado Civil
6.6.

Violacin, delito y filiacin

El estado de gestacin generado por las relaciones sexuales violatorias se

encuentra acreditado adems con el examen pericial de medicina forense (...) y con
el examen de determinacin de paternidad (...) que determina en forma clara y
contundente que el acusado es el padre biolgico del nio XX, habido con la
agraviada indicando una probabilidad de paternidad de 99%.
Exp.N 498-95/LIMA
Dcimo Primera Sala Penal, 1995
Hechos: El 02 de febrero de 1996 la madre de la agraviada denuncia ante la
delegacin de Nueva Esperanza (Villa Mara del Triunfo) a su ex conviviente por el
delito de violacin en agravio de su menor hija, que se encontraba con tres meses
de gestacin. La parte agraviada solicita la aplicacin de la prueba del ADN, la que
se decreta con cargo a la solicitante a fin que se realice a la agraviada, al
denunciado y a la menor recin nacida. La prueba determina que el denunciado no
era el padre por lo que solicit el beneficio de libertad provisional.
El Fiscal opin que se declare la improcedencia de dicha solicitud en vista que
si bien es cierto que el producto de la concepcin de la agraviada no corresponde al
recurrente, tal hecho no enerva su responsabilidad en otros momentos de prcticas
sexuales a que refiere la menor, por lo que estimo que la pena a imponerse no ser
menor de 4 aos...
El juez penal declar procedente el beneficio de libertad provisional solicitado
por el denunciado teniendo en cuenta los resultados de la prueba de ADN, en lo
siguientes trminos: ... que, el informe emitido por el Centro Mdico especializado
de Gentica a fojas 211 de la determinacin de la paternidad realizada en un
laboratorio de Estados Unidos de Norteamrica de los segmentos de ADN, tanto del
procesado (...), la agraviada (...) y el menor procreado, se tiene la conclusin que
dicho encausado no es el padre biolgico de dicha nia, por consiguiente, existe
slo la imputacin efectuada por la damnificada ...
Exp.N 130-96/LIMA
Tercer Juzgado Penal, 1996
Se denuncia al seor ARR por el delito de violacin de la menor MSS. El 19
Juzgado en lo Penal abre instruccin por el delito de violacin, siendo recluido en un
centro penitenciario. Se realiza una pericia sangunea de los implicados
(denunciado, denunciante y agraviada), resultando que el acusado ARR tiene un
45% de exclusin de paternidad. Debido a este resultado, la prueba en referencia no
aport mayores elementos, pues slo se analizaron los grupos sanguneos. Se

solicita, por la parte civil, la aplicacin de la prueba de ADN, siendo denegada. El

23/3/94 se eleva el expediente a la 3 Sala Penal y se realiza la prueba de ADN
comprobndose que el denunciado no era el padre del menor sino el denunciante
(padre de la agraviada). Los resultados son apreciados por la Sala como una mera y
simple 'ilustracin cientfica', condenando al denunciado a 7 aos de pena privativa
de la libertad y una reparacin de S/.10,000.00. La Suprema, el 12/4/1995, declara
NULA la sentencia, remitindose el expediente a la 11 Sala Penal para nuevo juicio
oral. Esta Sala absuelve al denunciado en base a los resultados de la prueba de
ADN.
Exp.N 1351-96/LIMA
Cuarta Sala Penal, 1996
6.7.

Casos especiales

El demandante solicita la aplicacin de la prueba negativa de los grupos

sanguneos (siendo admitida por el Juez por Resolucin N 3, fs.16). La demandada
solicita la prueba de ADN (admitida por Resolucin N 11, fs.111).
Exp.N 047-94/LIMA
Nulidad de reconocimiento por simulacin absoluta
Vigsimo Juzgado Civil
7.

PRUEBAS ESPECIALES

1. La sentencia en que se reconoce la obligacin de prestar alimentos no

presupone necesariamente el reconocimiento de la paternidad. 2. La fotografa no
constituye un medio de prueba idneo, de tal modo que no se puede invocar el
aparente parecido entre las imgenes de las personas que en ellas aparecen como
fundamento de la filiacin. 3. La partida de nacimiento slo prueba la existencia de
una persona, cuando en ella no tuvo ninguna intervencin el presunto padre, aun
cuando se consigne su nombre. 4. Las cartas del presunto padre que no estn
autenticadas y que adems sus textos son imprecisos y con caligrafa diferente, no
pueden tomarse como escrito indubitados de reconocimiento de la paternidad.
Revista de Jurisprudencia peruana, Tomo XXVI, N 288, p.52.
Las testimoniales obrantes en autos, as como las fotografas no son prueba
para declarar la paternidad, si no estn corroboradas con otras pruebas idneas
para dicho fin.
Exp. N 1078-89/CUSCO
MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de informacin jurdica (SPIJ), Lima,
Vol.1, 1997.
8.

OBLIGACIN ALIMENTARIA Y RELACIN JURDICA FILIAL

No obstante haber vencido en el juicio de filiacin, el presunto padre debe

alimentos al hijo, si se prueba que aqul convivi con la madre en la poca de la
concepcin.
Revista de Jurisprudencia peruana, 1953, p.1220.
Para declarar la obligacin alimentaria, no se requiere prueba tan completa
como para declarar la filiacin. Bastan declaraciones de testigos, corroboradas por
partidas de bautismo, certificacin de la obstetriz y de la autoridad policial sobre sus
antecedentes.
El Peruano, 24 de febrero de 1945 y Revista de Jurisprudencia peruana, 1955,
pp.1932 y 1933.
En este estado el Juzgado estando a la facultad que le concede el artculo
148 del Cdigo de los Nios y Adolescentes y con el fin de determinar la posible
paternidad del demandado, se dispone que se practique un examen de sangre a la
parte demandante, a la parte demandada y al nio materia de litis, a fin de
determinar la paternidad del nio.
Exp.N 99-95/LIMA
Noveno Juzgado del Nio y Adolescente
La confesin del demandado de un juicio de alimentos, reconociendo haber
mantenido relaciones sexuales con la demandante, en dos oportunidades, no
constituye prueba suficiente para acreditar los fundamentos de la demanda de
filiacin ilegtima, interpuesta al amparo del artculo 366 del Cdigo Civil derogado.
Exp.N 276-85/ANCASH
Normas Legales, Trujillo, Editorial Normas Legales S.A., N 139, 1986, p.232.
Habindose aportado alimentos y el permanente contacto en la poca de la
concepcin con la actora amerita declarar fundada la demanda de filiacin que se
interpone.
Exp.N 1785-85/ANCASH
Primera Sala Civil de Lima
Normas Legales, Trujillo, Editorial Normas Legales S.A., N 164, 1990, p.305.
Si en un juicio de alimentos para un menor no se prueba las relaciones
sexuales invocadas, y, antes bien, la propia madre, al hacer la presentacin del hijo,
no indic quin era el padre prosperar (sic) la demanda de alimentos.
El Peruano, Ejecutorias Supremas, N 5, 1945, p. 444.
1. Las declaraciones testimoniales actuadas, por s solas, son insuficientes
para probar los extremos de la demanda de filiacin. 2. El monto acordado en el
juicio sobre aumento de alimentos no constituye prueba de filiacin, por ser una
consecuencia del derecho declarado en el juicio primitivo.

El Peruano, Ejecutorias Supremas, 1981, ao 1, N 29, p. 388.

Para declarar la obligacin alimenticia, no se requiere prueba tan completa
como para declarar la filiacin; pues, mientras que para aquella slo basta demostrar
las relaciones extramatrimoniales en la poca de la concepcin, para sta se hace
necesario el principio de prueba. Artculo 367 del C.C. 36; Artculo 415 del C.C. 84.
Jurisprudencia Civil, Lima, Cultural Cuzco S.A., Lima, 1989, pp.64-65.
No procede declarar la paternidad extramatrimonial, si la demandante no
acredita el concubinato en la poca de la concepcin del menor.
La pensin alimenticia fijada para el menor no es prueba del concubinato.
Exp. N 2369-87/AREQUIPA
MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de informacin jurdica (SPIJ), Lima,
Vol.1, 1997.
9. FILIACIN: FORMA Y SOLEMNIDAD
No procede solicitar la variacin del nombre que aparece como padre del
titular, en un procedimiento no contencioso de rectificacin de partida, porque ello
importa un acto de reconocimiento de paternidad, que no puede ser tramitada sino
en un juicio en va ordinaria, que persiga ese fin.
Normas Legales, Trujillo, Editorial Normas Legales S.A., Tomo 145, ao 1987, p.
356.
10. FILIACIN Y EL IURE NOVIT CURIA
Si el demandante no ha expresado en forma precisa en cul de las causales
previstas por el artculo 366 del Cdigo Civil del ao 1936 ampara su derecho, dicha
omisin no puede subsanarse de oficio por el juez, por estar fuera de los alcances
del artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil.
El juez puede hacer uso de la facultad conferida por el artculo VII del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil en el caso que la actora haya omitido citar los
fundamentos pertinentes de derecho o stos hayan sido citados errneamente.
El juez no debe dar trmite a una demanda en la cual se haya omitido los
fundamentos de derecho y adems no se haya expuesto los fundamentos de hecho
en forma correcta o completa. (Art. 307 del C. de P.C.).
Exp. N 1685-85/LIMA
MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de informacin jurdica (SPIJ), Lima,
Vol.1, 1997.

Corresponde a los jueces la aplicacin de la norma pertinente a la relacin

jurdica controvertida. ... el actor ha denominado su accin errneamente como de
impugnacin de la paternidad, accin pertinente para la impugnacin de la
paternidad matrimonial, cuando en realidad lo que pretende es la exclusin de su
nombre de la partida de nacimiento del menor Luis Antonio Presa Florin en la cual
figura como padre sin haber prestado su consentimiento para ello; que en
consecuencia, estamos ante una accin de exclusin de nombre y no de
impugnacin de la paternidad y en tal sentido debe merituarse el fondo.
Exp. N 1876-88/LIMA
MINISTERIO DE JUSTICIA: Sistema peruano de informacin jurdica (SPIJ), Lima,
Vol.1, 1997.
JURISPRUDENCIA COMPARADA

11. ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA

11.1. Norteamrica
CASO 1
En el caso de Spencer vs. Commonwealth, la Corte Suprema de Virginia
afirm que la evidencia derivada del anlisis del RFLP era suficientemente fiable
para ser admitido. El Tribunal escuch el testimonio de los expertos en la
investigacin: Biologa molecular y Gentica, entendiendo que las tcnicas eran
fiables, aceptable generalmente en la comunidad cientfica, y que los 'tests' en
particular haban sido dirigidos de manera fiable. En otro procedimiento tambin la
Corte Suprema de Virginia sostuvo que la evidencia basada en un anlisis de una
muestra, usando la tecnologa PCR, era admisible.
CASO 2
En State vs. Pennell, si bien admiti la evidencia de ADN, sin embargo
rechaz las probabilidades estadsticas.
Segn datos ofrecidos por el Comit ad hoc para el estudio de la tecnologa
del ADN en la tcnica forense en febrero de 1990 de las apelaciones en los
Tribunales federales, admitieron la evidencia del ADN aprobando la teora
subyacente en el anlisis del ADN; si bien algn Tribunal federal rechaz la prueba
en un caso por la poca fiabilidad del proceso en el laboratorio y otra en razn a la
controversia de los datos estadsticos.
Las Cortes Supremas de Carolina del Sur, Georgia, Carolina del Norte y
Massachusetts admitieron la evidencia del ADN. As en el caso Kelly, no recriminaba

las conclusiones tcnicas del ADN, sino la tcnica procedimental del laboratorio y la
experiencia estadstica de los testigos.
CASO 3
En Caldwel vs. Sate, no se atacaban los principios cientficos del ADN y su
obtencin en el laboratorio, sino en cmo ste orden la coincidencia entre las
muestras, y la validez de sus clculos de probabilidad, segn los cuales la
posibilidad de que una persona seleccionada tuviera el mismo patrn de ADN que la
muestra del acusado era de 1 entre 24,000.00.
CASO 4
En Commonwealth vs. Curnin, de la Corte Judicial Suprema de
Massachussets, se rechaz la prueba del ADN en cuanto al problema de las
muestras de control efectuadas en un laboratorio sin fijar 'estndares de actuacin'
generalmente admitidos en la comunidad cientfica.
En conclusin, en EE.UU., desde 1987, la admisibilidad de las evidencias de
ADN han sido reiteradamente planteadas en los Tribunales sobre todo utilizando el
mtodo Frye. Como hemos visto, en el iter de la jurisprudencia reciente, se discute
fundamentalmente el criterio de la admisibilidad del test del ADN, sobre todo en su
aportacin a los datos estadsticos.
En ciertos Estados como Arkansas, Connecticut, Michigan, Montana y Nuevo
Mxico, admiten especficamente, la evidencia del test del ADN para los casos de
investigacin de la paternidad, pero no para los casos penales; y sin embargo otros
Estados como Loussiana, Maryland, Minnesota, Virginia y Washington, aceptan y
reconocen la validez de los test del ADN en la actualidad penal.
Vid. LLEDO YAGE, Francisco: "La identificacin de la persona mediante pruebas
genticas y sus implicancias jurdicas", en: El Derecho ante el proyecto genoma
humano, Madrid, Fundacin BBV, 1994, vol.IV, p.51-52.
11.2. Francia
La Ley del 12 de julio de 1955 aadi al Cdigo Civil un artculo exigiendo
que el juez desestimara la demanda de paternidad biolgica si los anlisis de sangre
demostraban que el presunto padre no era tal. Desde 1976, el Tribunal de
Apelaciones de Pars (Pars, 16 de diciembre de 1976. Dalloz 1977, p. 133, y
Rpertoire Defrnois artculo 31308 nota J. Massip) ha comenzado a admitir la
prueba positiva de paternidad mediante el anlisis biolgico de la herencia gentica.
Actualmente, los tribunales franceses confan ampliamente en las pruebas
genticas, ordenando la realizacin de dichos anlisis a peticin de una de las
partes e, incluso, de oficio. El Tribunal de Casacin, en su Memoria anual de 1987,
declar que los jueces nunca deben dudar en recurrir a tcnicas cientficas
modernas para establecer la verdad en los casos de paternidad.

RUBELLIN-DEVICHI, Jacqueline: "La identificacin de mediante pruebas genticas:

aspectos jurdicos", en: El Derecho ante el proyecto genoma humano, Madrid,
Fundacin BBV, 1994, vol.IV, p.93-94.
11.3. Italia
El cambio radical de postura se produjo con la sentencia 'histrica' N
6400/1980, del Tribunal Supremo (Suprema Corte di Cassazione) respecto de la
admisin de la prueba hematolgica o gentica. Con esta sentencia, el Tribunal
Supremo llen la laguna que exista previamente en la prctica jurdica entre las
sentencias legales y los progresos cientficos, plasmando, finalmente, el espritu de
la reforma de la L.151/1975. Quedaba legitimado, por tanto, el uso con carcter
general de la prueba hematolgica y gentica 'positiva' para la identificacin del
padre y de la madre, afirmando la admisibilidad de dicha prueba tcnico-cientfica,
aun cuando fuera contraria a otras pruebas obtenidas en la investigacin preliminar.
Al eliminar todas las limitaciones sobre la admisibilidad de la prueba hematolgica o
de la prueba gentica, Italia se aline con posiciones anlogas mantenidas en las
principales reformas de la legislacin europea sobre la cuestin. En las ltimas
resoluciones dictadas por el Tribunal Supremo (Cass. civ. I. 19 de febrero de 1987, n,
1788; Cass. civ., I, 27 de febrero de 1989, n. 1064; Cass. civ., I. 16 de marzo de
1991, n. 2820) se afirma que debe dejarse al arbitrio del juez la decisin de utilizar
dichas pruebas, el cual puede considerarlas superfluas (cuando existan suficientes
elementos sobre los que basar la sentencia), o utilizarlas para comprobar la
veracidad de las conclusiones que es posible extraer de los elementos obtenidos por
medio del Sistema probatorio habitual.
GARGANI, Alberto: "La identificacin mediante pruebas genticas en el Derecho
italiano: problemas y perspectivas", en: El Derecho ante el proyecto genoma
humano, Madrid, Fundacin BBV, 1994, vol.IV, p.164.
12. NEGATIVA AL SOMETIMIENTO
12.1. Espaa
En las acciones de filiacin prevalece el inters social y de orden pblico,
connatural a toda declaracin de paternidad, y base fundamental de los dems
derechos correspondientes a la filiacin, al proteger a esta tanto dentro como fuera
del matrimonio. As pues la negativa del demandado que no vaya acompaada de
unas justificaciones muy cualificadas, no puede conducir a la consagracin de la
impunidad, respecto a la aceptacin de las cargas y deberes directamente derivados
de unos posibles vnculos familiares.
Anuario de Derecho civil, Madrid, Ministerio de Justicia e Interior, tomo XLIX, fasc. II,
p.1027.
(...) Segundo. Por la misma va procesal del anterior, el segundo motivo
denuncia infraccin de la doctrina jurisprudencial por cuanto la sentencia impugnada,
segn se alega, atribuy al seor T.B. la paternidad del menor E.L., no obstante 'la

prctica inexistencia de prueba alguna que haya acreditado la paternidad de don

J.T.'. A este respecto, la Sala de instancia se refiere a 'la ausencia de tales pruebas,
al menos de las verdaderamente relevantes, debida a la tenaz resistencia opuesta
por el codemandado seor T.', as como a 'la actitud procesal mantenida por el
codemandado seor L.R.', aunque tambin hace referencia a la prueba testifical
(declaracin de doa I.R. que, segn la Sala de instancia, reiter 'aunque con menor
contundencia', lo manifestado en el acta notarial de 13 de octubre de 1989) y, en
definitiva, 'vista la parquedad de la prueba practicada', valor la negativa del seor
T.B. a someterse a las pruebas periciales propuestas por la actora, para concluir que
ponderando la escasa prueba obrante en autos y 'la actitud irrazonadamente
negativa del seor T., as como la flagrante contradiccin del padre registral', no era
'amparable jurdicamente dicha negativa', pues 'si existen posibilidades o
presunciones de que alguna persona haya participado en la generacin, lgico es
que se someta a las pruebas encaminadas a acreditarla, y si no lo hubiera sido, no
menos lgico ser que contribuya a eliminar su participacin en dicha cuestin, sin
ampararse en una actitud negativa, de obstruccin, sin razonamiento o justificacin
alguna que no sea presumiblemente, el propio inters egosta', todo lo cual se atiene
en lneas generales, a la doctrina jurisprudencial expresiva de que la negativa a
someterse a la prueba biolgica, aun no constituyendo ficta confessio, ha de
relacionarse con los restantes elementos probatorios y que es un dato de gran valor
cuando va unida a otras pruebas o indicios que revelen la razonable posibilidad de la
unin carnal, sobre la que no debe esperarse una prueba plena y directa (S. de 28
de abril de l993, con cita de otras anteriores), dado que ciertamente los hechos
consignados en la sentencia recurrida s permiten afirmar aquella posibilidad que,
relacionada con la negativa a la prctica de la prueba biolgica es suficiente para
afirmar la paternidad del seor T., a lo que debe aadirse que, en lo relativo al
derecho constitucional a la intimidad e integridad fsica que invoca el recurrente,
bastar recordar que 'se est debatiendo sobre el derecho de la persona a conocer
su verdadera filiacin (S. de 15 de marzo de 1989), lo que afecta a su dignidad y al
desarrollo de la personalidad, derechos ambos fundamentales reconocidos en el
artculo 10.1 de la Constitucin (S. de 26 de enero de l993) y la doctrina antes
expuesta sobre las consecuencias de la negativa a someterse a las pruebas
biolgicas 'en absoluto conduce a violacin alguna de los derechos del recurrente,
pues tales pruebas no afectan a la integridad fsica y moral de la persona ni mucho
menos implican intromisin en su intimidad u honor, sino que constituyen un medio
de prueba legtima en el proceso sobre investigacin de la paternidad' (S. de 18 de
mayo de l994). Ha de decaer, el motivo estudiado.
Sentencia del 6 de diciembre de l994
ESPAA
Revista de Derecho Privado, diciembre 1995, Editoriales de Derecho Reunidas, S.A.,
pp.1154 y 1155.
12.2. Uruguay
1. Efectos de la negativa al examen

... la Cmara de Concepcin del Uruguay, Sala Civil y Comercial, revoc el

pronunciamiento que admita la demanda de filiacin, sosteniendo que la sola
negativa a pasar la prueba biolgica, si bien es un indicio grave con un peso
especfico muy elevado, es insuficiente para constituir, por s sola, el fundamento de
una sentencia favorable al reclamo filiatorio, siendo necesario otros medios de
prueba para formar conviccin.
Cmara de Concepcin del Uruguay
Sala Civil y Comercial, 30-9-93
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 6, p.389 y
390.
12.3. Argentina
1. Efectos de la negativa al examen
El indicio previsto en el artculo 4 de la ley 23.511, se agreg, no es una
presuncin legal, sino una mera forma de razonamiento judicial, por lo que la
negativa a la prueba biolgica sin otra probanza no es definitoria....
Cmara 1 Civil y Comercial de San Nicols, 22-12-94
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 11, p.338.
En tal sentido, entiendo que existe coincidencia entre la jurisprudencia
argentina mayoritaria y el criterio del Tribunal Supremo espaol cuando afirma que si
bien la negativa del demandado no comporta una ficta confessio, es un indicio
revelador de un afn obstruccionista y denota hasta un fraude a la ley y un ejercicio
antisocial del derecho (Sentencias del 14/7/1988, Cuadernos Civitas de
Jurisprudencia Civil, N 18, 1988, p. 785, con comentario aprobatorio de Francisco
Rivero Hernndez; del 5/8/1988, Rev. de D. Pvdo. de Madrid, oct. 1989, p. 869,
comentada por Jos Luis de los Mozos y J.M. de la Cuesta, entre muchas), por lo
que, aunque la ley espaola no establece los efectos de la negativa, debe drsele
alguno, pues de lo contrario se llegara al absurdo de establecer un medio de prueba
cuya omisin no tiene consecuencia alguna, afectando los derechos del hijo
(Sentencia del 6/2/1991, Cuadernos Civitas de Jurisprudencia Civil, N 25, p. 249,
con comentario de Francisco Rivera Hernndez y en Rev. de D. Pvdo. de Madrid,
oct. 1991, p. 880, comentada por Jos Luis de los Mozos y Jos M. de la Cuesta).
En otros trminos, "la negativa a la prctica de la prueba biolgica merece ser
seriamente ponderada en el conjunto de los elementos fcticos y probatorios del
caso. No cabe soslayar que en los procesos de filiacin, en que al inters privado se
une la trascendencia social y pblica de la filiacin, al carcter dispositivo del
proceso civil se impregna de tintes inquisitivos que exigen una profundizacin ms
aguda de las reglas procesales, tales como la buena fe de las partes o en deberes
de rango constitucional, como prestar la colaboracin requerida por los tribunales en
el curso del proceso. (Sentencia del 3/12/1991, Cuadernos Civitas de jurisprudencia
Civil, N 28. p. 77, con comentario de Francisco Rivera Hernndez; trminos
similares contiene la del 2/1/1991, en Rev. de D. Pvdo. de Madrid, mayo de 1991,
comentario de Jos Luis de los Mozos y Jos M. de la Cuesta).

KEMELMAJER DE CARLUCCI, Ada R.: "El valor de la prueba gentica en el

Derecho Argentino", en: El Derecho ante el proyecto genoma humano, Madrid,
Fundacin BBV, 1994, vol.IV, p.181.
En esta oportunidad el Superior Tribunal de Justicia de Entre Ros resolvi,
por mayora, que no puede atribuirse el mismo efecto si el renuente a la prueba
biolgica es el pretenso padre, o si lo es un descendiente, colateral o ascendiente,
en una accin de filiacin post mortem.
Cmara 1 Civil y Comercial de San Nicols, 22-12-94 Revista de Derecho privado y
comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni,N o.11, p.338.
... la actitud renuente del demandado en el juicio de filiacin a someterse a la
prueba biolgica es un elemento sustancial para presumir la paternidad que se
indaga ya que, salvo supuestos excepcionales, cuando se discute el estado de
familia de una persona no es admisible la actitud omisiva de esa ndole, la que slo
puede responder al deseo de privar al Juez de un elemento de conviccin sobre
hechos sucedidos.
Cmara Nacional Civil
Sala F, 24-8-92
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 3, p.391.
... la negativa a someterse a las pruebas biolgicas debe ser evaluada caso
por caso; pero de la negativa, en general, debe extraerse la presuncin de lo
afirmado por la otra parte.
Cmara Nacional Civil
Sala M, 8-6-93
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 5, p.378.
... la negativa al sometimiento fue invocada como elemento coadyuvante
para acoger la demanda de impugnacin de la paternidad iniciada por el marido de
la madre. En el caso, el hijo haba nacido dos aos despus de la separacin de
hecho seguida de una declaracin o manifestacin efectuada ante una defensora en
que se dej constancia de esa situacin. La madre, demandada conjuntamente con
el hijo, se opuso tenazmente a esta prueba, elemento que fue valorado por el
tribunal para acoger la demanda de impugnacin.
Cmara Nacional Civil
Sala E, "B.F. c/P.R.A. y otro", 29-8-91
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 2, p.327.
El Superior Tribunal de Justicia de Entre Ros resolvi que si acepta que la
mera negativa a someterse a las pruebas biolgicas no es suficiente para tener por
acreditada la paternidad, pero que es necesaria muy poca prueba ms para ello,
debe analizarse la restante para concluir si es o no procedente la demanda de
filiacin. Aplicado este principio al caso en examen, se concluy que si la negativa a
la prueba biolgica del demandado, mdico, que por ende conoce los avances

cientficos, se suma que se probaron encuentros entre las partes en confiteras,

paseos en autos, salidas, inexplicables en el contexto de las cerradas negativas del
demandado a la existencia de toda relacin no profesional, rumores en el barrio
sobre el noviazgo, y a ello se agrega la negativa del demandado a presentar la
historia clnica de la actora, su paciente, as como el notable parecido fsico del
menor con el demandado, negar la procedencia de la filiacin sera arbitrario ante la
afirmacin de que la negativa es indicio y se requiere de muy poca prueba ms.
Cmara de Concepcin del Uruguay
Sala Civil y Comercial, 30-9-93
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 6, p.389 y
390.
En Argentina ... la jurisprudencia de los ltimos treinta aos y ahora la ley
23.511 dan como elementos suficientes para presumir la paternidad" de quien niega
someterse a las pruebas indagatorias del nexo filial.
Cmara Nacional Civil
Sala F, 24-8-92
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 7, p.386.
2. Negativa justificada
Existen casos en que la negativa puede estar justificada, pero los
argumentos que se esgriman deben ser razonables y estar debidamente probados;
por ej., razones de salud (ser hemoflico, o padecer otra enfermedad) (Conf. Mndez
Costa, Mara J., Sobre la negativa a someterse a la pericia hematolgica y sobre la
responsabilidad civil del progenitor extramatrimonial no reconociente, LL 1989-E563. Rivero Hernndez, Francisco, su comentario en Cuadernos Civitas de
Jurisprudencia Civil, N 18,1988, p. 789), motivos religiosos u otras causas
relevantes (En la sentencia del 3/12/1991, el Tribunal Supremo de Espaa descart
la negativa fundada en razones religiosas, pero el rechazo estuvo motivado en que
estas razones esgrimieron por primera vez en la instancia de la casacin y no
estaban probadas. Compulsar Cuadernos Civitas de Jurisprudencia Civil, N 28, p.
29, especialmente comentario a esta cuestin de Francisco Rivera Hernndez. El
autor recuerda la sentencia del 14/11/1987 en la cual el Tribunal estim irrelevante
ser miembro de la secta religiosa denominada Testigos de Jehov porque el
representante de la Asociacin que los nclea testimoni que esa religin no prohbe
la extraccin sangunea con el fin de practicar un anlisis); as, por ej., se ha
resuelto, con razn, que no cabe extraer consecuencias de la negativa si el
demandado es un anciano de ochenta y tres aos, que padece de arterioesclerosis
avanzada, con hipertensin y una esclerosis coronaria con un bronco enfisema
pulmonar, edad y padecimientos que algunos meses despus le produjeron la
muerte (Tribunal Supremo de Espaa, 14/11/1987, sentencia comentada por Jos
Luis de los Mozos y Jos Mara de la Cuesta, Rev. de D. Pvdo. de Madrid, dic 1991
p. 1057); no lo es, en cambio, afirmar que la actora no ha acreditado con ningn otro
elemento probatorio que el demandado es el padre. (Cm.Nac.Civ. sala F
12/11/1989, JA 1991-1825 y LL 1991-D-7).

KEMELMAJER DE CARLUCCI, Ada R.: "El valor de la prueba gentica en el

Derecho Argentino", en: El Derecho ante el proyecto genoma humano, Madrid,
Fundacin BBV, 1994, vol.IV, p.181 y 182.
3. Otros elementos para indagar la filiacin
La Sala C de la Cmara nacional Civil resolvi con acierto que ante la
ausencia de estudios de laboratorio que permitan establecer la relacin biolgica con
una certeza absoluta, no mediando reconocimiento ni posesin de estado, ni
concubinato que la haga presumir, la filiacin puede quedar acreditada a travs de la
prueba de los siguientes elementos: a) la relacin ntima de las partes; b) que esas
relaciones tuvieron lugar en el perodo legal de la concepcin; c) que ocurri el parto;
d) que media identidad entre el nacido y quien demanda la filiacin.
Fallo del 24-9-91
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 2, p.327 y
328.
12.4. Brasil
La renuencia del padre a someterse al examen hematolgico, al lado de otros
elementos seguros de conviccin existentes en autos, equivalen al verdadero
reconocimiento de paternidad.
TJSP, 2. Cm. Civ., v.u., j.
18-8-1981, RT, 559:113
NOGUEIRA, Paulo Lcio: Ao de investigao da paternidade, Coleo Saravia de
prtica do direito, So Paolo, Ed. Saraiva, 1986, p.72.
13. SOMETIMIENTO A LA PRUEBA
13.1. Argentina
... el sometimiento a las pruebas viene a constituir para el demandado no
slo un imperativo tico y legal, en cuanto le compete colaborar con lealtad al
juzgador, sino y an ms una carga ineludible en su propio inters.
Cmara 1 Civil y Comercial de Baha Blanca
Sala 1, 27-12-91
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 5, p.377.
13.2. Espaa
... las pruebas biolgicas (...) constituyen un medio de prueba legtimo en el
proceso sobre investigacin de la paternidad. (STS de 18 de mayo de 1994).
Anuario de Derecho civil, Madrid, Ministerio de Justicia e Interior, tomo XLIX, fasc. II,
p.1029.

14. CLASES DE PRUEBAS

14.1. Espaa
Existen dos clases de pruebas acreditativas de la filiacin: las directas, entre
las que figura la llamada heredo-biolgica o antropomrfica, y las indirectas o
presuntivas, como indiciarias de la cohabitacin sexual necesaria y suficiente para la
procreacin de las que el citado precepto hace una enumeracin abierta o ad
exemplum (reconocimiento expreso o tcito, posesin de estado y convivencia con
la madre en la poca de la concepcin), para conceder en su ltimo inciso la facultad
de poner en juego lo dispuesto en el art.4.1 del mismo Cdigo, en orden a permitir
que se tomen en consideracin otros hechos de los que se infiera la filiacin de
manera anloga (STS de 8 de julio de 1986, 10 y 27 de junio y 14 de noviembre de
1987, 26 de mayo y 7 de diciembre de 1985, 5 de abril y 20 de julio de 1990, 5 de
octubre de 1992, 29 de marzo y 20 de octubre de 1993, entre otras muchas).
Anuario de Derecho civil, Madrid, Ministerio de Justicia e Interior, tomo XLIX, fasc. II,
p.1029.
15. DERECHO A LA INTIMIDAD
15.1. Espaa
Por lo que la prctica de las pruebas genticas en la identificacin de la
persona no puede decirse que ataque la intimidad de sta, ya que si bien es cierto
que es posible realizar intromisiones legtimas en la esfera de la intimidad y que
puede admitirse una prueba, como la biolgica, que afecte a tal derecho; sin
embargo, con arreglo al principio de proporcionalidad de sacrificios, es preciso que
existan otras pruebas e indicios que justifiquen una intromisin en la intimidad para
obtener una prueba adicional. No se puede acordar una prueba que represente una
intromisin en la intimidad como prueba nica, tampoco se puede compeler a la
prctica de dicha prueba, sino mediante la advertencia expresa de las
consecuencias que pueden seguirse de su negativa o de la valoracin que de sta
pueda hacerse con los indicios ya existentes (vide fundamentalmente auto N
103/1990 y auto N 22/1990 del Tribunal Constitucional).
LLEDO YAGE, Francisco: "La identificacin de la persona mediante pruebas
genticas y sus implicancias jurdicas", en: El Derecho ante el proyecto genoma
humano, Madrid, Fundacin BBV, 1994, vol.IV, p.37.
16. OTRAS APLICACIONES JURISPRUDENCIALES
16.1. Argentina
i. Valor probatorio en otros ascendientes
Algunas sentencias destacan que la prueba es relevante aunque se haya
practicado en los presuntos abuelos y no en el padre, sobre todo si los primeros no

tuvieron otros hijos varones y el nio acusa la posible herencia de antgenos

presentes en la abuela, lo que descarta que sea hijo del abuelo. (Voto de Zannoni,
Cm Nac. Civ. sala A 25/11/1986, ED 123-107 o LL 1987-C-69 o JA 1987-IV-378).
ii. Presunciones vs. prueba biolgica
Zannoni ha sealado acertadamente que 'el aporte de las nuevas pruebas y
exmenes biolgicos relativos a la determinacin de la paternidad hacen perder
relevancia a la prueba de relaciones sexuales entre el presunto padre y la madre en
el perodo legal de la concepcin. Esta prueba tradicionalmente exigible es hoy
sustituible por la de las pruebas biolgicas'". (Su voto en Cm. Nac. Civ sala A
7/3/1985, ED 114-167).
KEMELMAJER DE CARLUCCI, Ada R.: "El valor de la prueba gentica en el
Derecho Argentino", en: El Derecho ante el proyecto genoma humano, Madrid,
Fundacin BBV, 1994, vol.IV, p.176.
iii.

Gemelidad y paternidad

En el caso se consider acreditado que la madre del menor en la poca de la

concepcin se desempeaba como domstica con cama adentro en el domicilio del
presunto padre. A su vez, ste no haba acreditado que la madre tuviera en aquel
tiempo relaciones sexuales con otros hombres. Por otra parte, el demandado no
concurri a someterse a los estudios biolgicos, declarando ante el juez que los
mismos no dan seguridad y que era mellizo gemelo con otra persona. En relacin a
ello, el tribunal entendi que al contestar la demanda no se haba dicho nada
respecto del hermano, ni solicitado que se integrara la litis con l, ni acompaado
oportunamente certificados de nacimiento, y mucho menos ofrecido la prueba
biolgica para acreditar la gemelidad. Finalmente se afirm que cuando los
presuntos padres son mellizos, pueden ser dicigtico o monocigtico.
Cmara Civil y Comercial de Morn
Sala I, 2-6-1992
Cit. Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 8,
p.426.
iv.

Exhumacin y pruebas biolgicas

El fallecimiento del presunto padre durante un proceso judicial dio motivo a

una interesante decisin de un tribunal de provincia... 'Ante la muerte del
demandado, la oposicin que haba formulado a que se practicara la prueba pericial
se torna irrelevante, pues desaparecieron con l los derechos personales vinculados
con la libertad e inviolabilidad de su persona invocados y tenidos en cuenta por el
juzgado para no admitir tal prueba. Consecuentemente, la eventual oposicin de la
esposa del fallecido a que se produzca la pericial, para la cual se requiere la
exhumacin del cadver, no puede frustrar la diligencia, que se encuentra justificada
en el inters de la sociedad que propende a la dilucidacin del vnculo'. Sin embargo,
a los efectos de determinar la real eficacia del medio probatorio sobre un cadver, se
dispuso, con carcter de previo, recabar la informacin correspondiente al Instituto

Argentino de Inmunogentica. (Cm. I. Civ. y Com. de San Nicols 31/3/1992, JA

1992-III-400).
KEMELMAJER DE CARLUCCI, Ada R.: "El valor de la prueba gentica en el
Derecho Argentino", en: El Derecho ante el proyecto genoma humano, Madrid,
Fundacin BBV, 1994, vol.IV, p.183.
El fallo del Juzgado de Primera Instancia Civil y Comercial N 1 de Azul,
suscripto por el doctor Jorge Mario Galds, dispuso la exhumacin del cadver del
presunto padre, para practicar estudios de ADN. Para ello se sostuvo que no puede
desconocerse la eficacia y valor probatorio que en la actualidad tienen las pruebas
cientficas, las que revisten particular relevancia por la importancia de las
investigaciones en que se apoyan y por la ndole de los anlisis que requieren. Es
as, se agreg, que se entienda admisible la pretensin de la parte actora tendiente
a la exhumacin del cadver del alegado padre, aunque los herederos de ste la
consideren abusiva porque sostienen que las pruebas ya producidas son suficientes
para elucidar la litis, y sin oponerse rotundamente, condicionan su admisin a la
fijacin de una caucin suficiente para responder por los daos y perjuicios
derivados del pedido y al previo careo entre la actora y un testigo. La tutela del
derecho de la esposa e hija del presunto padre, se complet, a velar por el descanso
de los restos mortales de aqul, debe ceder ante el inters social comprometido en
el juicio de filiacin y ante el derecho a la identidad personal. El pronunciamiento
contiene importante acopio de jurisprudencia anterior sobre la temtica resuelta
(Juzg. 1 Inst. Civ y Com. de Azul, N 1, 24-10-94, E.D. del 22-6-95, N 8775, p.6,
fallo 46.505; L.L. Buenos Aires, Ao 2, N 4, mayo de 21995, p.385).
Revista de Derecho Privado y Comunitario, Santa Fe, Rubinzal-Culzoni Ed., N 9,
p.398 y 399.
La sala A de la Cmara Nacional en lo Civil (28-2-94, E.D., diario del 9-8-94,
fallo N 45.832, p.7, con sendas notas de Germn J. Bidart Campos, Julio Csar
Rivera y Carlos Diego Crdova), en un interesante fallo, lleno de matices, reconoce
prioridad al derecho a la identidad personal sobre el derecho a la intimidad. Se
trataba de un juicio de filiacin en el que el presunto hijo reclama se practique una
pericia gentica, para lo cual era necesario extraer una muestra de tejido del
cadver del presunto padre, a lo cual se oponen la viuda y una hija legtima del
causante, en su calidad de custodias de los restos mortales de aqul. El Tribunal
resolvi admitir la produccin de la prueba, con lo que como decamos prioriz el
derecho a la identidad sobre la posible afeccin de la intimidad de los oponentes.
Revista de Derecho Privado y Comunitario, Santa Fe, Rubinzal-Culzoni Ed., N 7,
p.322.
... una menor demandaba por el reconocimiento de filiacin habiendo
fallecido su presunto padre. Pretendida la produccin de la prueba pericial,
consistente en el anlisis molecular de tipificacin de ADN que puede hacerse
mediante la extraccin de muestras del cadver del padre y de muestras de sangre
de la menor y de su madre. A dicha pretensin se opusieron las dos hijas legtimas
del causante, quienes invocan el derecho a velar por el descanso en paz de los

restos de su padre. El tribunal hizo lugar a la pretensin, abriendo la causa a prueba

en la alzada al solo efecto de producir la pericial solicitada por la accionante.
Consider que el derecho o prerrogativa de las hijas del difunto a oponerse a que se
extraigan muestras del cadver, debe ceder frente al derecho de la menor
accionante que, a no dudarlo, involucra el orden pblico. Por lo tanto, se concluy,
las normas que lo rigen, de naturaleza imperativa, deben prevalecer frente a
intereses familiares no menos respetables, pero operativos en el mbito
estrictamente privado de los individuos que lo esgrimen.
Cmara Nacional Civil
Sala A, 28-2-94, E.D. 158-462
Cit. Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 8,
pp.425 y 426.
v.

Paternidad legal (adopcin) vs paternidad biolgica (prueba HLA)

Hechos: Domingo G. Maggiotti recurre al Tribunal por desestimacin de su

queja denegatoria de la apelacin y nulidad interpuesta que impugnaba la decisin
del juez de primera instancia quien le orden llevar a su hijo adoptivo a un servicio
hospitalario a fin de extraer sangre y realizar un examen de histocompatibilidad
tendiente a establecer la existencia o no de correspondencia gentica con personas
que podran ser abuelos del menor.
El recurrente seala que dicha medida representa un gravamen irreparable
que causara un dao psicolgico y atentatorio contra la libre voluntad, generando
una situacin ansigena y un desequilibrio emocional, lesionando el mbito
individual y privado del menor.
Resolucin con votos en discordia:
A.

Procedente el recurso extraordinario y se deja sin efecto sentencia apelada

Ricardo Levene, Mariano Augusto Cavagna Martnez, Carlos S. Fayt.

2.
La prueba admitida por el juez excede el objeto propio del proceso.
Ms all de que la diligencia probatoria resulte inatingente a la investigacin,
admitirla implica conculcar normas esenciales que rigen la adopcin.
3.
La diligencia en cuestin importa someter al menor, a quien no se le
imputa acto antijurdico alguno, a una extraccin compulsiva de sangre, que implica
cierto grado de violencia sobre su cuerpo, invasin en su intimidad, restriccin de su
libertad a la disponibilidad del propio cuerpo), lesin en su integridad fsica.
Eduardo Moline O'Connor.
4.
La prueba excede el objeto propio del proceso en que fue dispuesta. La
diligencia probatoria resulta inatingente a la investigacin, admitirla implicara
conculcar las normas de la adopcin. Afecta directamente los derechos del menor.

5.

Es una prctica compulsiva sobre un menor no imputado en el proceso.

B.

Admisible recurso extraordinario y se confirma la sentencia apelada

Carlos S. Fayt

6.
La obtencin de la prueba cuestionada no es traumatizante de por s.
Es evidente que slo en el inters del menor puede resultar lo que haga a la
determinacin de su identidad. Cabe afirmar que nada duradero parece poder
fundarse a partir de la ignorancia consciente de la verdad, por lo que cabe valorar
positivamente la produccin de la prueba en cuestin que puede conducir, en el
caso, a aquella.
Enrique Santiago Petracchi
7.
El argumento central del recurrente se orienta a resaltar la
improcedencia de la resolucin judicial que ordena extraer sangre a un ser humano
"contra su voluntad". La postura obligada, como paso previo e insoslayable, es
determinar si la exteriorizada negativa del representante legal (padre adoptivo) a la
realizacin de la prueba importa un adecuado ejercicio de la representacin que
ejerce, de modo tal que su voluntad pueda ser considerada vinculante para su
representado (menor).
8.
Existen derechos y prerrogativas esenciales e intransferibles del
hombre y de la sociedad, que entre ellas debe sin duda incluirse el derecho de
toda persona a conocer su identidad de origen. En efecto, poder conocer su propia
gnesis, su procedencia, es aspiracin connatural al ser humano que, incluyendo lo
biolgico, lo trasciende. Tender a encontrar las races que den razn del presente a
la luz de un pasado que permita reencontrar una historia nica e irrepetible (tanto
individual como grupal), es movimiento esencial, de dinmica particularmente
intensa en las etapas de la vida en las cuales la personalidad se consolida y
estructura.
El normal desarrollo psicofsico exige que no se trabe la obtencin de
respuesta a esos interrogantes vitales. La dignidad de la persona est en juego,
porque es la especfica 'verdad personal', es la cognicin de aquello que es
realmente, lo que el sujeto anhela poseer, como va que le permita optar por
proyectos de vida, elegidos desde la libertad. Pues esta resulta mancillada cuando el
acceso a la verdad es obstruido. La capacidad para definir independientemente la
propia identidad es central para cualquier concepto de libertad.
9.
Por el carcter medular de la aspiracin del ser humano a conocer
quienes lo han engendrado, son tan desvastadoras las consecuencias de las vallas
puestas en el camino de acceso a esa verdad. Debe subrayarse la 'capital
importancia' que reviste 'la situacin traumtica que se genera en los procesos de
ocultamiento del nio de su verdadera identidad'. 'Por el contrario, conocer la verdad
permite elaborar un proceso de crecimiento y estructuracin del siquismo'.
10.
La identidad de la persona, clave en el presente proceso, representa la
titularidad de un derecho que es propiamente el de ser ella misma, esto es, tener
una propia verdad individual.

11.
La negativa del padre a que su hijo adoptivo sea sometido a una
prueba de histocompatilidad a fin de determinar una relacin biolgica con personas
que podran ser sus abuelos, es desviada de las finalidades de la representacin. No
puede reconocerse la negativa a la extraccin es innecesario destacar el carcter
nimio de sta ltima una virtualidad que comprometa al incapaz, pues nada
autoriza a suponer que el titular al derecho a conocer su identidad de origen
exteriorizara una voluntad abdicativa. En tales condiciones, la representacin deja
de surtir efectos, pues lejos de resguardar los derechos para cuya tutela fue
instruida, se desinteresa de ellos desnaturalizando su razn de ser y causando
grave detrimento al representado.
M.537 XXII
Recurso de queja por apelacin denegada en causa: "Muller, Jorge s/ denuncia"
Buenos Aires, 13 de noviembre de 1990
17. DAO MORAL POR NO RECONOCIMIENTO
17.1. Argentina
Configura un dao moral indemnizable el no reconocimiento del menor por el
padre que lo ha engendrado, ya que se le priva de una pertenencia que es
reclamada agudamente por el nio y que es condicin de un crecimiento y desarrollo
sin sobresaltos de su personalidad sicolgica.
Cmara 1 Civil y Comercial de San Nicols
22-12-94
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 11, p.339.
... el desconocimiento del padre y la negativa a someterse a pruebas
biolgicas generan un agravio moral, futuro y cierto en el nio, ya que la
historografa de su vida va a llevar siempre el sello de la actitud paterna renuente,
por lo que se constituye en un dao indemnizable.
Cmara Nacional Civil y Comercial de Junn
22-9-95
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 12, p.418.
... en un fallo de la Suprema Corte de Buenos Aires (Ac. 46.097 del 17-3-94,
en JUBA, sumario 21.952), se dijo que infringe los principios sentados en los
artculos 1066 y 1068 del Cdigo Civil el fallo que lo admite con fundamento en que
la mera circunstancia de no realizar el reconocimiento espontneo de filiacin
extramatrimonial constituye una ilicitud que ha generado en el menor un dao futuro
y que debe resarcirse con independencia de su edad.
Cmara 1 Civil y Comercial de San Isidro
Sala I, 28-4-94
Revista de Derecho privado y comunitario, Santa Fe, Rubinzal Culzoni, N 7, p.387.

ENTRE CORCHETES: JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO DE FAMILA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
SI LA LEY DISPONE QUE UN ACTO NO PUEDE SER IMPUGNADO
JUDICIALMENTE - ESA LIMITACIN ES ABSOLUTA?
EN QU CASOS S PROCEDE EL AMPARO CONTRA DISPOSITIVOS LEGALES APLICACIN DEL INCISO 2 DEL ARTCULO 200 DE LA CONSTITUCIN

SI LA LEY DISPONE QUE UN ACTO NO PUEDE SER IMPUGNADO

JUDICIALMENTE - ESA LIMITACIN ES ABSOLUTA?
Exp. N 1380-2000-AA/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Vicente Walde Juregui
Demandado :
Supremo Gobierno
Asunto
:
Accin de amparo
Fecha
:
17 de enero de 2001 (Publicada el 12/05/2001)
No resulta aceptable sostener, desde un plano jurdico, que porque una norma con
fuerza de ley dispone que los efectos de la aplicacin de un acto estatal no pueden
ser impugnados en sede judicial, tal limitacin sea absoluta porque as lo previ el
legislador, pues en tales casos el Juez tiene la obligacin de analizar si tal actividad
limitadora afecta o no el contenido esencial del Derecho.
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 1380-2000-AA/TC - Lima
Vicente Walde Juregui
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los diecisiete das del mes de enero de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin del Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los

seores Magistrados: Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta

Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Vicente Rodolfo Walde Juregui
contra la Resolucin expedida por la Sala de Derecho Constitucional y Social de la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica, de fojas siete del cuaderno de nulidad,
su fecha diecinueve de setiembre de dos mil, que declar improcedente la Accin de
Amparo.
ANTECEDENTES:
Don Vicente Rodolfo Walde Juregui interpone Accin de Amparo contra el
Supremo Gobierno por violacin de sus derechos constitucionales a la defensa,
igualdad ante la ley, debido proceso e inamovilidad en el cargo.
Refiere el demandante que mediante el Decreto Ley N 25446, publicado en
el Diario Oficial El Peruano el veinticuatro de abril de mil novecientos noventa y dos
[1], fue cesado del cargo de Vocal Superior Titular del Distrito Judicial de Lima, sin
que dicho decreto ley motive las razones por las cuales se le ces. Recuerda que
con ello se viola el derecho a permanecer en el cargo mientras observe una
conducta e idoneidad propia de la funcin jurisdiccional, el derecho a la defensa,
igualdad ante la ley y debido proceso, vulnerndose adems diversos derechos
reconocidos en los tratados internacionales sobre derechos humanos.
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de
Justicia contesta la demanda solicitando que se la declare improcedente,
bsicamente, por las siguientes razones: a) El Decreto Ley N 25446 fue expedido
dentro del contexto de la Ley de Bases del Gobierno de Emergencia y
Reconstruccin Nacional, Decreto Ley N 25418, cuyo artculo 2 inciso 2) decreta la
reorganizacin del Poder Judicial [2]; b) El artculo 2 del Decreto Ley N 25454 ha
dispuesto que la Accin de Amparo no procede para impugnar los efectos de la
aplicacin del Decreto Ley N 25446 [3]; por ltimo, indica que a fin de mantener la
unidad de criterio y coherencia en la defensa judicial del Estado, su despacho ha
asumido la defensa y apersonamiento de los procuradores pblicos cuyos
ministerios han sido emplazados.
La Juez del Vigsimo Cuarto Juzgado Civil de Lima, con fecha tres de octubre
de mil novecientos noventa y cuatro, declar improcedente la demanda por
considerar, principalmente, que es deber del Juez aplicar la ley, por lo que
habindose suspendido la Constitucin de 1979, es la primera de las normas la que
debe aplicarse, ms an si el artculo 2 del Decreto Ley N 25454 precepta que no
procede el amparo destinado a enervar los efectos de la aplicacin del Decreto Ley
N 25446.
La Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, con fecha
diecinueve de junio de mil novecientos noventa y cinco, confirma la apelada, por
considerar, principalmente, que mediante la Ley Constitucional de fecha nueve de

enero de mil novecientos noventa y tres se ha declarado la vigencia de los decretos

leyes expedidos a partir del cinco de abril de mil novecientos noventa y dos [4].
La Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, con fecha veintiocho de junio de mil novecientos noventa y seis,
declara nulo e insubsistente todo lo actuado, por considerar que dado que se
demand a todos los ministros de Estado, el no haber cumplido con notificarlos,
supone una infraccin del artculo 30 de la Ley N 23506 [5].
El Juez del Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico con fecha veintisiete de julio de mil novecientos noventa y ocho, expide
nueva sentencia declarando infundada la demanda, por considerar principalmente,
que no se ha acreditado la vulneracin de los derechos constitucionales alegados.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico con fecha
veinticinco de abril de dos mil, revoca la apelada, declarando improcedente la
demanda, por considerar, principalmente, que la violacin de los derechos
constitucionales del demandante se ha tornado en irreparable, y que no se ha
acreditado que se haya acudido al Jurado de Honor de la Magistratura creado por la
Ley Constitucional del doce de marzo de mil novecientos noventa y tres.
La Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica con fecha diecinueve de setiembre de dos mil, expidi sentencia
declarando no haber nulidad en la recurrida.
Contra esta resolucin, el demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, conforme se acredita del petitorio contenido en la demanda, el objeto
de sta es que se declare inaplicable al demandante los efectos del artculo 4 del
Decreto Ley N 25446 por virtud del cual se le ces en el cargo de Vocal Superior
Titular del Distrito Judicial de Lima.
2. Que, antes de ingresar a evaluar el fondo de la controversia, este Tribunal
no puede aceptar que un Juez a quien se le ha encargado la noble y difcil labor de
ejercer, a nombre del pueblo, la juris dictio pueda sostener que cometera
prevaricato si deja de aplicar un decreto ley en circunstancias que la Constitucin ha
sido dejada en suspenso, pues ello est reido con nuestro ordenamiento
constitucional.
3. Que, a juicio de este Tribunal Constitucional tampoco resulta aceptable,
desde el plano jurdico, sostener que porque una norma con fuerza de ley dispone
que los efectos de la aplicacin de un acto estatal no pueden ser impugnados en
sede judicial, tal limitacin sea absoluta porque as lo previ el legislador, pues en
tales casos ste tiene la obligacin de analizar si tal actividad limitadora afecta o no
el contenido esencial del derecho.

4. Que, por tanto, al haber dispuesto el artculo 2 del Decreto Ley N 25454
que No procede la Accin de Amparo dirigida a impugnar directa o indirectamente
los efectos de la aplicacin de los Decretos Leyes Ns. 25428, 25442 y 25446, los
jueces de la jurisdiccin ordinaria debieron considerar:
a) Que el derecho de acceso a la justicia tena la condicin de derecho
constitucional por expreso mandato del artculo 105 de la Constitucin de 1979, que
reconoca aqul rango a los derechos reconocidos en los tratados internacionales
sobre derechos humanos que hubiesen sido ratificados por el Estado Peruano, y
particularmente, por el artculo 25.1 de la Convencin Americana de Derechos
Humanos que expresa, imperativamente, que Toda persona tiene derecho a un
recurso sencillo y rpido o a cualquier otro recurso efectivo ante los jueces o
tribunales competentes, que la ampare contra actos que violen sus derechos
fundamentales reconocidos por la Constitucin, la ley o la presente Convencin, aun
cuando tal violacin sea cometida por personas que acten en ejercicio de sus
funciones oficiales.
b) Que, en consecuencia, si bien el derecho de acceso a los tribunales no
poda entenderse como un derecho absoluto, en todo caso las limitaciones o
restricciones que a su ejercicio practicase el legislador no podan afectar su
contenido esencial, que se infringe siempre que el legislador, en forma irrazonable,
obstaculiza, impide, disuade o simplemente prohbe el acceso de una persona para
que pueda ser oda ante un tribunal de justicia, como en efecto es posible de
constatarse segn el artculo 2 del Decreto Ley N 25454.
5. Que, por consiguiente, el referido artculo 2 del Decreto Ley N 25454, al
afectar el contenido esencial del derecho de acceso a la justicia, debi ser inaplicado
por el Juez al encontrarse en abierta incompatibilidad con normas de un tratado
internacional que tena la jerarqua constitucional, y adems tal dispositivo habra
quedado derogado por el inciso 3) del artculo 139 de la Constitucin vigente [6][7].
6. Que, este Tribunal considera que tratndose el Decreto Ley N 25446 de
una norma de eficacia inmediata y que en forma directa incide en el mbito subjetivo
del demandante, no le alcanza la prohibicin constitucional del inciso 2) del artculo
200 de la Constitucin, por lo que es preciso, finalmente, que este Tribunal
considere:
a) Que, la propia validez del artculo 4 del Decreto Ley N 25446, que
dispone el cese del demandante en el cargo de Vocal Superior Titular de la Corte
Superior de Justicia de Lima, y que el demandante considera que dicho precepto ha
vulnerado sus derechos constitucionales al no haberse motivado la decisin
adoptada; entiende este Tribunal Constitucional que aun cuando ste hubiese
expresado las razones por las que se cesaba al demandante (circunstancia
improbable, y que no adquiere tal condicin, ni siquiera la exposicin de motivos que
a una norma pueda anexarse), al tratarse de una norma con fuerza de ley dictada no
en base a la naturaleza de las cosas, sino por la diferencia de personas, sta era
absolutamente incompatible con el artculo 187 de la Constitucin Poltica de 1979,
cuyo mandato prohibitivo incluso se ha reproducido en el artculo 103 de la
Constitucin de 1993 [8].

b) Que, aun cuando la razn anteriormente expresada pueda servir por s

misma para pronunciar una sentencia estimatoria, no escapa a este Tribunal
Constitucional que tambin el artculo 2 del Decreto Ley N 25446 resulta
incompatible con el derecho constitucional de todo magistrado a la inamovilidad en
sus cargos y a permanecer en el servicio hasta los setenta aos mientras observen
conducta e idoneidad propias de su funcin; derechos todos ellos reconocidos a los
jueces y magistrados del Poder Judicial en el inciso 2) del artculo 242 de la
Constitucin de 1979 [9], vigente al momento de afectarse los derechos
constitucionales del demandante.
c) Que, finalmente, y como una consecuencia inmediata de que se afectaron
los artculos 103 de la Constitucin de 1993 y 242, inciso 2), de la Constitucin de
1979, y con ello se disolvi arbitrariamente la relacin de trabajo que una al
demandante con su empleadora, considera este Tribunal que tambin se ha
afectado el derecho constitucional al trabajo reconocido en el artculo 42 de la
Constitucin de 1979.
7. Que, tales consideraciones no quedan enervadas por el hecho de que con
posterioridad a la entrada en vigencia del Decreto Ley N 25446, el Congreso
Constituyente Democrtico dictara la Ley Constitucional de fecha doce de marzo de
mil novecientos noventitrs, por virtud del cual se cre el Jurado de Honor de la
Magistratura con el objeto de que en dicha sede se resolvieran los problemas
derivados de la aplicacin de la referida norma con fuerza de ley, pues como consta
del sello de recepcin de la demanda, obrante a fojas dos, antes de la expedicin de
dicha Ley Constitucional, el demandante ya haba interpuesto la presente Accin de
Amparo con el fin de restablecer el ejercicio de sus derechos constitucionales, por lo
que no era exigible su trnsito, como ha sostenido la Sala de Derecho Constitucional
y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la resolucin expedida por la Sala de Derecho Constitucional y
Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, de fojas siete del cuaderno
de nulidad, su fecha diecinueve de setiembre de dos mil, que declar no haber
nulidad en la sentencia que revocando la apelada declar improcedente la demanda
y, reformndola declara FUNDADA la Accin de Amparo, en consecuencia, dispone
la no aplicacin, para el caso concreto del demandante, del artculo 4 del Decreto
Ley N 25446 y del artculo 2 del Decreto Ley N 25454; ordena se reincorpore a
don Vicente Rodolfo Walde Juregui en el cargo de Vocal Superior Titular del Distrito
Judicial de Lima; con el reconocimiento del tiempo no laborado, para efectos
pensionables. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial
El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;

ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO;

GARCA MARCELO

EN QU CASOS S PROCEDE EL AMPARO CONTRA DISPOSITIVOS LEGALES APLICACIN DEL INCISO 2 DEL ARTCULO 200 DE LA CONSTITUCIN

EXP. N 1100-2000-AA/TC
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Julio Pun Amat
Demandado :
El Estado
Asunto
:
Accin de amparo
Fecha
:
30 de noviembre del 2000
La accin de amparo puede prosperar contra las normas operativas (entendidas
stas como aquellas que adquieren eficacia al tiempo de ser publicadas) que afecten
directamente derechos subjetivos constitucionales; pues de lo contrario, se dejara
en absoluta indefensin al particular afectado por un acto legislativo arbitrario.
Asimismo, el inciso 2 del artculo 200 de la Constitucin, al regular una limitacin a la
justicia constitucional, no puede interpretarse en forma extensiva, sino con una
orientacin estrictamente restrictiva. Esto da lugar a la plena efectividad del derecho
a obtener una decisin judicial que se pronuncie respecto a la pretensin incoada
por el justiciable.
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 1100-2000-AA/TC - Lima
Aurelio Julio Pun Amat
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los treinta das del mes de noviembre de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin del Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde, Vicepresidente;
Nugent, Aguirre Roca, Rey Terry, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia
sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Aurelio Julio Pun Amat contra la
Resolucin expedida por la Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, de fojas doce del cuaderno de nulidad, su
fecha veintiocho de abril de dos mil, que declar improcedente la Accin de Amparo.

ANTECEDENTES:
Don Aurelio Julio Pun Amat interpone Accin de Amparo contra el Supremo
Gobierno por la violacin de sus derechos constitucionales al trabajo, debido
proceso e inamovilidad en el cargo.
Refiere el demandante que mediante el Decreto Ley N 25446 [1] fue cesado
del cargo de Fiscal Titular Provincial del Distrito Judicial del Callao, sin que dicho
decreto ley motive las razones por las cuales se le ces. Recuerda que con ello se
viola el derecho a permanecer en el cargo mientras observe una conducta e
idoneidad propia de la funcin jurisdiccional, situacin que ha mantenido durante los
tres aos y diez meses que estuvo en ejercicio del cargo, no habindosele
instaurado proceso disciplinario ni tampoco sancin, amonestacin, multa o
suspensin, a que se refiere el artculo 52 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico
[2]. Solicita, asimismo, se declare inaplicable los efectos del Decreto Ley N 25454
[3], que impide la interposicin de la Accin de Amparo tratndose de una
destitucin practicada al amparo del Decreto Ley N 25446.
La Procuradora Pblica a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de
Justicia contesta la demanda solicitando que se la declare improcedente. Seala que
el Decreto Ley N 25446 fue expedido dentro del contexto de la Ley de Bases del
Gobierno de Emergencia y Reconstruccin Nacional, Decreto Ley N 25418 [4],
cuyo artculo 2 inciso 2) decreta la reorganizacin del Ministerio Pblico, y que en
base al artculo 2 del Decreto Ley N 25454, las Acciones de Amparo no proceden
para impugnar los efectos de la aplicacin del Decreto Ley N 25446; por ltimo,
indica que a fin de mantener la unidad de criterio y coherencia en la defensa judicial
del Estado, su despacho ha asumido la defensa y apersonamiento de los
procuradores pblicos cuyos ministerios han sido emplazados.
El Vigsimo Primer Juzgado Civil de Lima mediante resolucin de fecha
veintisiete de enero de mil novecientos noventa y cinco, declar improcedente la
demanda. Dicha resolucin fue revocada por la Primera Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Lima, la que declar fundada la Accin de Amparo.
Interpuesto el recurso de nulidad, la Sala de Derecho Constitucional y Social de la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica declar nulo todo lo actuado por no
haberse notificado a los Ministros de Estado emplazados con el admisorio de la
instancia, ni con las dems resoluciones, incurriendo en infraccin del artculo 30 de
la Ley N 23506 [5], as como del artculo 12 de la Ley N 25398 [6].
La Jefa de la Oficina de Asesora Jurdica del Congreso de la Repblica y
Apoderada Judicial Especial del Congreso, a fojas ciento sesenta y cinco, seal
que la demanda est dirigida a impugnar decretos leyes, y que de acuerdo con la
Constitucin Poltica, el amparo no procede contra normas legales.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico,
con fecha veintiuno de agosto de mil novecientos noventiocho, declar infundada la
demanda. Seala que al ser la Accin de Amparo una va de naturaleza restringida
sin trmino probatorio, es insuficiente alegar derechos constitucionales sin acreditar
el acto violatorio sobre ellos, por lo que como en el presente caso no hay documento

idneo aportado por el demandante que evidencie la verosimilitud de los hechos que
se denuncian, concluye que no hay transgresin de derechos constitucionales.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, con fecha veintisiete de setiembre de mil novecientos
noventa y nueve, declara improcedente la demanda, por considerar, principalmente,
que el cese del demandante se ha tornado irreparable, pues mediante la Ley del
doce de marzo de mil novecientos noventa y tres, se cre el Jurado de Honor de la
Magistratura como una instancia donde se dilucidara la rehabilitacin de los
Magistrados que fueron separados de sus cargos en base a normas expedidas
luego del cinco de abril de mil novecientos noventa y dos, no acreditndose en autos
que el recurrente hubiera transitado dicha instancia para restablecer los derechos
constitucionales supuestamente vulnerados.
La Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica con fecha veintiocho de abril de dos mil, declara no haber nulidad en
la sentencia recurrida, por considerar, principalmente, que el demandante no solicit
su rehabilitacin ante el Jurado de Honor.
Contra esta resolucin, el demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, conforme se acredita del petitorio contenido en la demanda, el objeto
de sta es que se declare inaplicable al demandante los efectos del artculo 4 del
Decreto Ley N 25446 por virtud del cual se le ces en el cargo de Fiscal Titular
Provincial del Callao, as como el artculo 2 del Decreto Ley N 25454, que impide
se interponga la Accin de Amparo para impugnar los efectos del Decreto Ley N
25446.
2. Que, por tanto, y antes de ingresar a evaluar el fondo de la controversia,
este Tribunal ha de sealar que cuando una norma con fuerza de ley dispone la
limitacin o restriccin del ejercicio de un derecho fundamental, tal circunstancia no
puede entenderse en el sentido de que el Juez de los derechos fundamentales no
pueda o se encuentre imposibilitado de evaluar su validez constitucional, pues en
tales casos ste tiene la obligacin de analizar si tal limitacin afecta o no el
contenido esencial del derecho, esto es, el ncleo mnimo e irreductible de todo
derecho subjetivo, indisponible para el legislador, y cuya afectacin supondra que el
derecho pierda su esencia.
3. Que, en el caso de autos, el Decreto Ley N 25454, cuyo artculo 2 precisa
que No procede la Accin de Amparo dirigida a impugnar directa o indirectamente
los efectos de la aplicacin de los Decretos Leyes Ns. 25428, 25442 y 25446;
precisamente opt por restringir el ejercicio del derecho de acceso a la justicia, entre
otras personas, de los directamente afectados por el Decreto Ley N 25446, por lo
que en tal circunstancia, los jueces de la jurisdiccin ordinaria debieron analizar:

a) Que el derecho de acceso a la justicia, pese a no encontrarse

expresamente previsto en la Constitucin de 1979, tena la condicin de derecho
constitucional por expreso mandato de su artculo 105, que reconoca aquel rango a
los derechos reconocidos en los tratados internacionales sobre derechos humanos
que hubiesen sido ratificados por el Estado Peruano, y particularmente del artculo
14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que declara [...] Toda
persona tendr derecho a ser oda pblicamente y con las debidas garantas por un
tribunal competente, independiente e imparcial [...], el artculo 8.1 de la Convencin
Americana de Derechos Humanos, que expresa Toda persona tiene derecho a ser
oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un juez o
tribunal competente, independiente e imparcial [...], y, fundamentalmente por el
artculo 25.1 de la misma Convencin Americana de Derechos Humanos que
expresa, imperativamente, que Toda persona tiene derecho a un recurso sencillo y
rpido o a cualquier otro recurso efectivo ante los jueces o tribunales competentes,
que la ampare contra actos que violen sus derechos fundamentales reconocidos por
la Constitucin, la ley o la presente Convencin, aun cuando tal violacin sea
cometida por personas que acten en ejercicio de sus funciones oficiales.
b) En consecuencia, por su propio carcter, si bien el derecho de acceso a los
tribunales, como sucede con los dems derechos constitucionales, no poda
entenderse como un derecho absoluto, en todo caso las limitaciones o restricciones
que a su ejercicio practicase el legislador no poda afectar su contenido esencial,
que se infringe siempre que el legislador, en forma irrazonable, obstaculiza, impide,
disuade o simplemente prohbe el acceso de una persona para que pueda ser oda
ante un tribunal de justicia, cualquiera sea su clase y especialidad, como en efecto
realiza el artculo 2 del Decreto Ley N 25454.
4. Que, por tanto, independientemente de que el referido artculo 2 del
Decreto Ley N 25454, al afectar el contenido esencial del derecho de acceso a la
justicia, debiese ser inaplicado por el Juez al encontrarse en abierta incompatibilidad
con normas de un tratado internacional que tenan la jerarqua constitucional, con
posterioridad, al entrar en vigencia la Constitucin de 1993, stos debieron entender
que dicho artculo 2 del Decreto N 25454 haba quedado derogado en forma tcita,
tras constitucionalizarse expresamente el derecho de acceso a la justicia o lo que es
lo mismo, el derecho a la tutela jurisdiccional, reconocido en el inciso 3) del artculo
139 de la Constitucin en actual vigencia.
5. Que, asimismo, el que con posterioridad a la presentacin de la demanda,
el inciso 2) del artculo 200 de la Constitucin de 1993 haya previsto que el amparo
no procede contra normas legales, de ello no se deriva, siempre y de manera
inexorable, que en ningn supuesto o circunstancia pueda interponerse un amparo
cuando la lesin de un derecho constitucional se produzca como consecuencia de la
vigencia de una norma, ya que:
a) La limitacin establecida en el inciso 2) del artculo 200 de la Constitucin
de 1993 pretende impedir que a travs de un proceso cuyo objeto de proteccin son
los derechos constitucionales, se pueda impugnar en abstracto la validez
constitucional de las leyes, cuando en el ordenamiento existen otros procesos, como

la Accin de Inconstitucionalidad, cuyo objeto es precisamente preservar la

condicin de la Constitucin como Ley Suprema del Estado.
b) Naturalmente, de ello no se deriva que siempre que se solicite la
inaplicacin de una ley o una norma con fuerza de ley en el amparo, esta garanta
constitucional no pueda servir para resolver la pretensin de fondo, pues en tales
casos el juez constitucional debe reparar acerca de la estructura constitutiva de la
norma legal a la que se reputa agravio, de manera que si dicha norma tiene su
eficacia condicionada a la realizacin de actos posteriores de aplicacin, el juzgador
no podr optar por la inaplicacin de la norma inconstitucional entre tanto no se
materialicen aquellos actos que permitan a la norma con rango de ley adquirir
eficacia jurdica.
c) Distinta es la situacin de las normas operativas, esto es, aquellas cuya
eficacia no se encuentra sujeta a la realizacin de actos posteriores de aplicacin,
sino que la adquieren al tiempo de entrar en vigencia. En tales casos, y siempre que
estas normas afecten directamente derechos subjetivos constitucionales, el amparo
s podr prosperar, no slo porque de optarse por una interpretacin literal del inciso
2) del artculo 200 de la Constitucin Poltica del Estado se dejara en absoluta
indefensin al particular afectado por un acto legislativo arbitrario; sino adems,
porque, tratndose de una limitacin del derecho de acceso a la justicia
constitucional, ste no puede interpretarse en forma extensiva, sino con una
orientacin estrictamente restrictiva, esto es, en el sentido ms favorable a la plena
efectividad del derecho a obtener una decisin judicial que se pronuncie respecto de
su pretensin.
6. Que, dentro de tal orden de consideraciones, este Tribunal considera que
tratndose el Decreto Ley N 25446 de una norma de eficacia inmediata y que en
forma directa incide en el mbito subjetivo del demandante, no le alcanza la
prohibicin constitucional del inciso 2) del artculo 200 de la Constitucin, por lo que
es preciso, finalmente, que este Tribunal se detenga en analizar en los siguientes
extremos:
a) En primer trmino, la propia validez del artculo 4 del Decreto Ley N
25446, que dispone el cese del demandante en el cargo de Fiscal Provincial Titular,
pues si bien el demandante considera que dicho precepto ha vulnerado sus
derechos constitucionales porque no se ha motivado la decisin adoptada, entiende
este Tribunal Constitucional que aun cuando ste hubiese expresado las razones por
las que se cesaba al demandante (circunstancia improbable, y no adquiere tal
condicin ni siquiera la exposicin de motivos que a una norma pueda anexarse), al
tratarse de una norma con fuerza de ley dictada no en base a la naturaleza de las
cosas sino por la diferencia de personas, sta era absolutamente incompatible con el
artculo 187 de la Constitucin Poltica de 1979, cuyo mandato prohibitivo incluso se
ha reproducido en el artculo 103 de la Constitucin de 1993 [7].
b) En segundo trmino, y aun cuando la razn anteriormente expresada
pueda servir por s misma para pronunciar una sentencia estimatoria, no escapa a
este Tribunal Constitucional que tambin el artculo 2 del Decreto Ley N 25446
resulta incompatible con el derecho constitucional de todo magistrado a la

inamovilidad en sus cargos y a permanecer en el servicio hasta los setenta aos

mientras observen conducta e idoneidad propias de su funcin; derechos todos ellos
que si bien se encontraban reconocidos a los jueces y magistrados del Poder
Judicial en el inciso 2) del artculo 242 de la Constitucin de 1979 [8], tambin le
eran extendibles para el caso de los fiscales del Ministerio Pblico, conforme se
puede corroborar con lo previsto en el artculo 251 de la misma Constitucin,
vigente al momento de afectarse los derechos constitucionales del demandante [9].
c) Finalmente, y como una consecuencia inmediata de que se afectaran los
referidos artculos 103, 242, inciso 2) y 251 de la Constitucin de 1979, y con ello
se disolviera arbitrariamente la relacin de trabajo que una al demandante con su
empleadora, considera este Tribunal que tambin se ha afectado el derecho
constitucional al trabajo reconocido en el artculo 42 de la misma Norma
Fundamental [10].
7. Que, tales consideraciones no quedan enervadas por el hecho de que con
posterioridad a la entrada en vigencia del Decreto Ley N 25446, el Congreso
Constituyente Democrtico dictara la Ley Constitucional de fecha doce de marzo de
mil novecientos noventitrs, por virtud del cual se cre el Jurado de Honor de la
Magistratura con el objeto de que en dicha sede se resolvieran los problemas
derivados de la aplicacin de la referida norma con fuerza de ley, pues como consta
del sello de recepcin de la demanda, obrante a fojas cuatro, antes de la expedicin
de dicha Ley Constitucional, el demandante ya haba interpuesto la presente Accin
de Amparo con el fin de restablecer el ejercicio de sus derechos constitucionales, por
lo que no era exigible su trnsito, como indebidamente ha sostenido la Sala de
Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala de Derecho Constitucional
y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, de fojas doce del cuaderno
de nulidad, su fecha veintiocho de abril de dos mil, que declar no haber nulidad en
la sentencia que declar improcedente la demanda y, reformndola declara
FUNDADA la Accin de Amparo [1]; en consecuencia, dispone la no aplicacin,
para el caso concreto del demandante, del artculo 4 del Decreto Ley N 25446 y del
artculo 2 del Decreto Ley N 25454; y ordena se reincorpore a don Aurelio Julio
Pun Amat en el cargo de Fiscal Titular Provincial del Callao. Dispone la notificacin a
las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los
actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE;
NUGENT; AGUIRRE ROCA; REY TERRY;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

AL NO ESTAR PRECISADO EL PERMETRO DEL INMUEBLE LA VENTA ES AD
CORPUS ?
LA RESPONSABILIDAD DEL CASINO DE MANTENER OPERATIVO EL SISTEMA
DE VDEO - LA FALTA DE LA GRABACIN COMO POSIBLE CASO FORTUITO
SI SE ADQUIERE LA PROPIEDAD MEDIANTE UN CONTRATO DE
COMPRAVENTA...PROCEDE LA PRESCRIPCIN ADQUISITIVA?
VALIDEZ DEL PAGO - FACULTADES DEL ALBACEA
SE PUEDE PRESUMIR LA TRANSFERENCIA DE UN VEHCULO? PREFERENCIA DE LA INSCRIPCIN

AL NO ESTAR PRECISADO EL PERMETRO DEL INMUEBLE LA VENTA ES AD

CORPUS ?

Cas. N 1550-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Fidel Flores Apaza
Demandado :
Felipe Uriel Astete Abarca

Asunto
:
Reivindicacin
Fecha
:
7 de junio del 2000 (Publicada el 1/03/2001)
La venta de los predios ha sido ad corpus al no haberse precisado en el documento
de transferencia el permetro del inmueble, sino simplemente las colindancias.
CAS. N 1550-98 - PUNO
Lima, siete de junio del dos mil
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA; VISTOS; en audiencia pblica llevada
a cabo en la fecha, integrada por los seores vocales; Beltrn Quiroga, Almeida
Pea, Seminario Valle, Zegarra Zevallos y Villacorta Ramrez; luego de verificada la
votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN:
interpuesto por doa Zoila Rosa Flores Martnez, en su calidad de apoderada de don
Fidel Flores Apaza, mediante escrito de fojas ochocientos cuarenta, contra la
sentencia de vista de fojas ochocientos veinticinco, su fecha dieciocho de mayo de
mil novecientos noventiocho, expedida por la Segunda Sala Mixta de la Corte
Superior de Puno, que Confirmando la apelada de fojas setecientos setentiocho, su
fecha dieciocho de diciembre de mil novecientos noventisiete, declara Infundada la
demanda; en los seguidos con don Felipe Uriel Astete Abarca y otra, sobre
Reivindicacin y otro. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: a fojas seis del cuaderno
de casacin, mediante resolucin de fecha cinco de noviembre de mil novecientos
noventinueve, se ha declarado procedente el recurso de casacin por la causal de
interpretacin errnea del artculo mil cuatrocientos veintitrs del Cdigo Civil de mil
novecientos treintisis [1], CONSIDERANDO: Primero: Que la recurrente sostiene
como fundamento de la causal denunciada, que la venta Ad Corpus solamente se
produce cuando se ha vendido un bien sin indicar el rea precisa, hecho que no
sucede en el caso de autos, en el que la venta es por una extensin determinada y
con coincidencias exactas por lo que la sentencia de vista contrara la ley y la
doctrina al considerar la venta realizada como Ad Corpus [2] Segundo: Que como
antecedente se tiene que don Fidel Flores Apaza y esposa venden a don Felipe Uriel
Astete y esposa, el diez de noviembre de mil novecientos setentiocho, dos terrenos
que forman un solo cuerpo denominadas Lichipujio y Llalahuani con una extensin
de cincuenta hectreas, haciendo constar que cualquier diferencia que hubiera de
ms o menos en extensin de ambos fundos materia de la venta, ambas partes se
hacen mutua cesin y donacin de esa diferencia y sealan colindancias. Tercero:
Que la sentencia de vista considera que la venta de los predios a favor de los
demandados es ad corpus, por no estar precisado en el documento de transferencia
el permetro del inmueble, sino simplemente las colindancias, que no se precis en
la escritura reserva alguna de parte de los predios, que forman una sola unidad y,
que la transferencia debe interpretarse fue sin lmites. Cuarto: Que la interpretacin
que la Sala ha efectuado del artculo mil cuatrocientos veintitrs del Cdigo Civil de
mil novecientos treintisis, resulta correcta, no slo por lo expresado por las partes
en la clusula correspondiente del contrato de compraventa, sino que el precio
pactado fue por los dos terrenos y no relacionado con alguna unidad de medida
como es el precio por hectrea, figurando el rea como accesoria, mxime las
caractersticas del terreno objeto de la venta, corroborndose todo ello con el

transcurso de los aos desde que se produjo la venta hasta la interposicin de la

demanda que fue en el ao de mil novecientos noventicuatro, en que no se produjo
reclamo alguno, as como la calidad de Ingenieros Agrnomos del comprador y
vendedor. Quinto: Que en consecuencia, en la sentencia de vista, no se ha
producido la interpretacin errnea denunciada; por lo que: RESOLUCION:
Declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por doa Zoila Rosa
Flores Martnez, en su calidad de apoderada de don Fidel Flores Apaza, a fojas
ochocientos cuarenta, contra la sentencia de vista de fojas ochocientos veinticinco,
su fecha dieciocho de mayo de mil novecientos noventiocho: CONDENARON a la
recurrente a la multa de dos unidades de referencia procesal, as como a las costas
y costos originados con la tramitacin del recurso; ORDENARON la publicacin del
texto de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos
contra don Felipe Uriel Astete Abarca y otra, sobre Reivindicacin y otros; y los
devolvieron.
SS. BELTRN Q. ALMEIDA P. SEMINARIO V. ZEGARRA Z. VILLACORTA R.

LA RESPONSABILIDAD DEL CASINO DE MANTENER OPERATIVO EL SISTEMA

DE VDEO - LA FALTA DE LA GRABACIN COMO POSIBLE CASO FORTUITO

Cas. N 1979-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Compaa Hotelera Lima S.A.
Demandado :
Procurador Pblico del MITINCI
Asunto
:
Impugnacin de resolucin administrativa
Fecha
:
9 de agosto del 2000 (Publicada el 30/03/2001)
El cumplimiento de la obligacin que le impone la ley a los casinos de mantener en
operacin durante las horas de funcionamiento un sistema de vdeo implica que
stos deben de contar con equipos tcnicos en buenas condiciones, sometidos al
mantenimiento correspondiente, todo lo cual opera en el mbito de su
responsabilidad, de modo que no puede atribuirse que la falta de grabacin haya
sido un acontecimiento no previsible, inusual e irresistible, sino que ello se debe a
una ausencia de diligencia.
CAS. N 1979-98 LIMA
Lima, nueve de agosto del dos mil
VISTOS: en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha la Sala de Derecho
Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia integrada por los seores
Vocales; Buenda Gutirrez, Beltrn Quiroga, Almeida Pea, Seminario Valle y

Zegarra Zevallos; luego de verificada la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente
sentencia; MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de casacin interpuesto
por el Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales del Ministerio de
Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales,
mediante escrito de fojas doscientos noventa, contra la sentencia de vista de fojas
doscientos setentinueve, su fecha catorce de julio de mil novecientos noventiocho,
expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada en lo Contencioso
Administrativo, que Revocando la apelada de fojas doscientos veintiuno, fechada el
treinta de setiembre de mil novecientos noventisiete, declara Fundada la demanda
de fojas treintinueve interpuesta por la Compaa Hotelera Lima, Sociedad Annima,
sobre Impugnacin de Resolucin Administrativa; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO.- La Sala de este Supremo Tribunal mediante resolucin de fecha dos de
marzo del dos mil ha declarado procedente por las causales previstas en los incisos
primero y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil,
denunciando a) Aplicacin indebida del artculo mil trescientos quince del Cdigo
Civil [1]; b) Contravencin de las normas que garantizan el debido proceso y; c)
Infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos
procesales; CONSIDERANDO: Primero.- que, al incidir las dos ltimas causales,
sobre supuestos errores in procedendo de la recurrida y los efectos que produciran
de ser amparada, debe emitirse pronunciamiento sobre ellas inicialmente; Segundo.que, los hechos probados en el proceso indican que en efecto se produjo una
suspensin en la grabacin de los juegos de una mesa de craps que funciona en el
casino de la accionante debiendo dilucidarse si es que ello obedeca a una causa
imputable a ella, que la eximiera de la responsabilidad por el incumplimiento de la
obligacin prevista en el artculo cuarentiuno del Decreto Supremo cero uno noventicinco - ITINCI [2]; Tercero.- que, bajo los trminos en que se denuncia la
segunda causal, sta no resulta amparable, en razn de que tal como se aprecia de
los considerandos de la recurrida, se ha efectuado un anlisis de los hechos y
pruebas aportadas, expresndose los fundamentos jurdicos correspondientes, en
base a los cuales se arrob al fallo contenido, sin que adolezca de la subjetividad
denunciada: Cuarto.- que, en cuanto a la transgresin del principio de congruencia,
en que se sustenta la tercera denuncia, tampoco tiene la base necesaria, ya que
aquel significa que el pronunciamiento del Juzgador debe guardar relacin lgica
con lo pretendido en la demanda, por lo que, siendo el objeto de sta se declara la
invalidez o ineficacia de las resoluciones administrativas, el rgano jurisdiccional ha
procedido establecer el defecto que considera adolecan stas para declarar su
nulidad, guardando la congruencia necesaria; Quinto.- que, en los hechos
acreditados por la instancia de mrito se aprecia en el Acta levantada por el
Supervisor del Consejo Nacional de Casinos de Juego, que en la mesa de craps, se
dej de grabar parte del juego, lo que de por s establece que antes y despus de
ese perodo de paralizacin, s hubo grabacin, ya que el sistema de vdeo estaba
operativo, al igual que en todas las Mesas de Juego, suponindose que se debi a
un defecto en las cintas de vdeo; Sexto.- que, el artculo mil trescientos quince del
Cdigo Civil, contempla el caso fortuito o la fuerza mayor como causal de
inimputabilidad, siempre que se trate de situaciones extraordinarias, imprevisibles e
irresistibles, derivados de hechos naturales o actos de terceros; Stimo.- que, el
cumplimiento de la obligacin que le impone la ley a la accionante, como titular de
un Casino, de mantener en operacin durante las horas de funcionamiento un
sistema de vdeo, implica que sta debe contar con equipos tcnicos en buenas

condiciones, sometidos al mantenimiento correspondiente, as como efectuar una

verificacin constante del buen estado de los mismos y de las cintas a utilizarse a fin
de evitar infracciones injustificables; Octavo.- que, todo ello opera en el mbito de la
responsabilidad del demandante por lo que no puede atribuirse que la mencionada
falta de grabacin, haya sido un acontecimiento no previsible, inusual e irresistible
sino que ello obedeci a la ausencia de la diligencia ordinaria requerida en el actuar
de la accionante, dedicada a la operacin de un Casino de Juego [3], Noveno.- que
en consecuencia se ha aplicado indebidamente el artculo mil trescientos quince del
Cdigo Civil, por exonerar de responsabilidad a la empresa demandante lo que
significa que se ha incurrido en la causal de casacin, por lo que de conformidad con
lo dispuesto en el numeral primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo
Procesal Civil; declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por el
Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales del Ministerio de Industria,
Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales a fojas
doscientos noventa; en consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas doscientos
setentinueve, su fecha catorce de julio de mil novecientos noventiocho; y actuando
en sede de Instancia CONFIRMARON la apelada de fojas doscientos veintiuno,
fechada el treinta de setiembre de mil novecientos noventisiete, que declara
INFUNDADA la demanda en todas sus partes; en los seguidos por la Compaa
Hotelera Lima, Sociedad Annima, sobre Impugnacin de Resolucin Administrativa;
ORDENARON la publicacin del texto de la presente resolucin en el Diario Oficial
El Peruano, y los devolvieron.
SS. BUENDA G. BELTRN Q. ALMEIDA S. SEMINARIO V. ZEGARRA Z.

SI SE ADQUIERE LA PROPIEDAD MEDIANTE UN CONTRATO DE

COMPRAVENTA...PROCEDE LA PRESCRIPCIN ADQUISITIVA?
CAS. N 374-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Carlos Alberto Cruz Carrrillo y otros
Demandado :
Csar Emilio Mendoza Rodrguez y otro
Asunto
:
Prescripcin adquisitiva de dominio
Fecha
:
22 de setiembre del 2000
Si los poseedores tienen en su favor una escritura pblica de compraventa otorgada
por sus anteriores propietarios, aquellos estn legitimados para demandar la
prescripcin, pues se requiere la declaracin judicial para obtener la inscripcin
registral del inmueble; ya que en el juicio, se apreciar si el ttulo es justo o no.

CAS. N 374-2000 CALLAO

PRESCRIPCIN ADQUISITIVA DE DOMINIO

Lima, veintids de setiembre del dos mil

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA.- Vista la causa nmero trescientos setenticuatro - dos mil; en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de casacin
interpuesto por Carlos Ortiz Carrillo de fojas ciento treintinueve, contra la resolucin
de vista de fojas ciento treintitrs, su fecha veintiuno de diciembre de mil novecientos
noventinueve, que confirma el auto que corre a fojas cincuenticuatro, resolucin
nmero uno, de fecha doce de abril del ao prximo pasado, por la que se declara
Improcedente la demanda; FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Por resolucin de
esta Sala del dieciocho de febrero del presente ao, se declar procedente dicho
recurso, por la causal prevista en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis
del Cdigo Procesal Civil, sobre contravencin de las normas que garantizan el
derecho a un debido proceso; que, el recurrente argumenta que ha sido afectado en
su derecho a acceder a la justicia y al amparo judicial; CONSIDERANDO: Primero:
Que, como establece el artculo novecientos cincuenta del Cdigo Civil la posesin
de un inmueble en forma continua, pacfica y pblica como propietario durante diez
aos configura la prescripcin adquisitiva, tambin conocida como usucapin por
sus races romanas, que es una de las formas de adquirir la propiedad; el plazo para
prescribir se acorta a cinco aos cuando el poseedor tiene justo ttulo y buena fe;
Segundo: Que, en el presente caso no se ha admitido la demanda de prescripcin
adquisitiva, porque los actores tienen en su favor una escritura pblica de
compraventa de sus anteriores propietarios, considerando las instancias que no se
da el supuesto que establece el artculo quinientos cuatro inciso segundo del Cdigo
Procesal Civil; Tercero: Que, dicho dispositivo concede legitimidad para obrar al
poseedor de un bien, para que se le declare propietario por prescripcin, lo que
puede ocurrir en cualquiera de las dos hiptesis previstas en la norma sustantiva,
esto es, que el poseedor no tenga ttulo para poseer y que lo tenga; Cuarto: Que, en
el presente caso se requiere la declaracin judicial para obtener la inscripcin
registral del inmueble, pues si bien la parte actora tiene un ttulo, en la instancia se
apreciar si es justo; Quinto: Que, el profesor sanmarquino Jorge Eugenio
Castaeda, comentando la utilidad de la prescripcin anota, quien aduce que tiene
el derecho de propiedad sobre un bien, deber probar que ese derecho le
corresponda a quien se lo transfiri, que lo tuvo tambin aquel que lo enajen a su
transfiriente y as hasta llegar a la primera adquisicin. Si bien la prueba resulta
imposible en alguna de las transferencias anteriores, el derecho del propietario
actual ser vacilante. Existir una solucin de continuidad que ser preciso colmar a
fin de que el derecho de propiedad de titular actual sea firme e inatacable. La
prescripcin viene a suplir esa prueba tan plagada de dificultades, porque aquel que
se dice propietario slo deber probar que l y sus antecesores han posedo el bien
por el tiempo que la Ley establece para adquirir el dominio por prescripcin y esa
prueba ser suficiente para otorgarle un derecho ininpugnable (Los Derechos
Reales, Lima mil novecientos cincuentids, pgina doscientos treinticuatro); y el
comentarista Eleodoro Romero Romaa se pronuncia citando a Josserand, que ms
que un modo de adquirirla es un modo de consolidar la propiedad (Los Derechos
Reales, Segunda Edicin, Tomo I pgina ciento cincuentiocho); Sexto: Que, la Ley
veintisiete mil ciento cincuentisiete, de Regularizacin de Edificaciones de

Procedimiento para la Declaratoria de Fbrica y del Rgimen de Unidades

Inmobiliarias de Propiedad Exclusiva y de Propiedad Comn, tambin considera esta
situacin y contempla la prescripcin adquisitva notarial, para regularizar la
inscripcin de inmuebles en el Registro de Propiedad Inmueble; por las razones
expuestas y presentndose la causal de inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, declararon: FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto a fojas ciento treintinueve y, de conformidad con lo dispuesto por el
artculo trescientos noventisis inciso segundo acpite dos punto dos del Cdigo
Adjetivo [1], se declare NULA la resolucin de vista de fojas ciento treintitrs, su
fecha veintiuno de diciembre del ao prximo pasado; e INSUBSISTENTE la
apelada de fojas cincuenticuatro, su fecha doce de abril del mismo ao y mandaron
que el Juez de la causa admita la demanda; en los seguidos por Carlos Alberto Cruz
Carrillo y otras con Csar Emilio Mendoza Rodrguez y otra, sobre Prescripcin
Adquisitiva de Dominio y los devolvieron.- SS. SNCHEZ PALACIOS P.;
ECHEVARRA A.; ALVA S.; CELIS Z. EL VOTO DE LOS SEORES MARIO
URRELLO LVAREZ, JAVIER ROMN SANTISTEBAN Y JOS DEZA PORTUGAL
ES COMO SIGUE: CONSIDERANDO: Primero: que, uno de los principios que
informan el debido proceso es el de la tutela jurisdiccional efectiva, por el cual todo
ciudadano tiene derecho, a acceder a la administracin de justicia en procura de la
solucin a un conflicto de intereses o una incertidumbre jurdica; dicho principio se
ve satisfecho cuando el rgano jurisdiccional, ante el planteamiento de la litis
determinada, emite un pronunciamiento sobre el fondo de la controversia; Segundo:
que, sin embargo, existen supuestos ante los cuales el rgano jurisdiccional se ve
imposibilitado de emitir pronunciamiento sobre el fondo del asunto litigioso, como
ocurre ante un inadecuado o indebido ejercicio de la accin, el cual puede traducirse
en la ausencia de uno de sus presupuestos procesales, correspondiendo declarar la
inadmisibilidad o la improcedencia de la demanda, segn sea el caso; Tercero: que,
en el caso de autos, el Superior Colegiado, mediante resolucin debidamente
motivada, confirm el auto de primera instancia mediante el cual se declar la
improcedencia de la demanda, sin existir, como es lgico, un pronunciamiento sobre
el fondo de la controversia, ello en virtud a que corresponde al Juez calificar la
demanda a efectos de verificar si satisface los requisitos de fondo y forma
establecidos por la ley; Cuarto; que, siendo esto as, las afirmaciones de la
recurrente, en el sentido de que la Sala Superior habra vulnerado su derecho a
acceder a la justicia y al amparo judicial, carecen de sustento ms an cuando la
motivacin, de las resoluciones y la determinacin de las conclusiones inferidas en
ellas, son potestad del tribunal de mrito; siendo, nicamente, decir si es legal: fuera
de este lmite, la libre conviccin del juzgador est excluida del control de la
casacin; Quinto: que, adems de lo ya expuesto, debe tenerse en cuenta que, en
efecto, tal como lo establece el auto apelado, cuyos fundamentos reproduce la
resolucin de vista, tratndose de una prescripcin adquisitiva de dominio, sta slo
puede ser demandada por aquel que no ostenta ttulo de propiedad alguno respecto
del inmueble sub litis, observndose de la propia demanda que los actores
adquirieron ste en compra venta de su anterior propietaria: mediante Escritura
Pblica de fecha veintitrs de noviembre de mil novecientos ochentinueve corriente
a fojas quince vuelta de all, que resulta evidente que existe incompatibilidad entre lo
demandado y los hechos en que se funde el petitorio; dejndose a salvo el ejercicio
de la accin que les corresponde en su calidad de propietarios; por las
consideraciones expuestas; y estando a lo establecido en el artculo trescientos

noventisiete del Cdigo Procesal Civil, NUESTRO VOTO es porque se declare

INFUNDADO [2] el recurso de casacin interpuesto por Carlos Alberto Cruz Carrillo;
en consecuencia NO SE CASE la resolucin de vista de fojas ciento treintitrs, su
fecha veintiuno de diciembre de mil novecientos noventinueve; en la causa seguida
por Carlos Alberto Cruz Carrillo y otras con Csar Emilio Mendoza Rodrguez y otra,
sobre Prescripcin Adquisitiva de Dominio.
SS. URRELLO A.; ROMN S.; DEZA P.

VALIDEZ DEL PAGO - FACULTADES DEL ALBACEA

CAS. N 1888-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICA DE LA REPBLICA
Demandante :
Dora Lady Freundt Waghorn de Alegre
Demandado :
Banco Continental
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
19 de octubre del 2000
Las facultades de administracin del albacea estn referidas nicamente a los
bienes que forman la herencia, la cual comprende tanto los bienes como las
obligaciones de las que es titular el causante al momento de su fallecimiento. En el
caso que exista copropiedad con respecto a un bien dado en arrendamiento, el
albacea no est facultado para recibir el ntegro de la renta abonada por el
arrendatario; siendo, de esta manera, invlido el pago que haya recibido.
CAS. N 1888-2000 HUAURA
OBLIGACIN DE DAR SUMA DE DINERO
Lima, diecinueve de octubre del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la causa nmero mil ochocientos ochentiocho-dos mil, en
Audiencia Pblica el da de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite
la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin
interpuesto por Dora Lady Freundt Waghorn de Alegre de fojas trescientos
cuarentisis, contra la resolucin de fojas trescientos treinticuatro, expedida el
veinticinco de mayo del dos mil por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Huaura, que revoca la sentencia apelada de fojas ciento noventiocho, su fecha doce
de abril del dos mil, que declara fundada la demanda; y reformndola la declara
improcedente; sin costas ni costos; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El recurso se
sustenta en las causales previstas en los incisos primero y segundo del Artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1]; respecto de la primera causal

seala que se ha aplicado indebidamente el Artculo ochocientos cincuentiuno del

Cdigo sustantivo [3], referido a las facultades del albacea, ya que si bien ste es el
encargado de la administracin de la masa hereditaria, sus facultades no alcanzan al
cincuenta por ciento que le corresponde a la recurrente en su calidad de
copropietaria del inmueble sub litis; de otro lado seala que se han inaplicado los
Artculos mil doscientos veinticuatro y mil trescientos sesentitrs del Cdigo Civil [3],
ya que al fallecer el cnyuge de la actora, el contrato de arrendamiento debi
continuar con los herederos de ste, correspondiendo a la actora percibir el
cincuenta por ciento de la renta, en tanto el albacea no estaba facultado para hacer
el cobro del total de sta; CONSIDERANDO: Primero: Que, conforme ha quedado
establecido en la sentencia de primera instancia, el inmueble sub litis fue adjudicado
a la actora y su cnyuge, Miguel Alegre Cullar, con posterioridad a que se emitiera
la sentencia de fecha dos de octubre de mil novecientos setentids, mediante la cual
se declar la separacin de sus bienes conyugales, tal es as. que al adquirir el
referido inmueble, lo hicieron en calidad de copropietarios: Segundo: Que, asimismo
ha quedado establecido que al fallecer el cnyuge de la actora, el albacea
testamentario [4] fue quien asumi la administracin de la masa hereditaria, dentro
de la cual se encuentran los derechos y acciones de tos cuales era titular el testador,
respecto del cincuenta por ciento del inmueble sub litis; Tercero: Que, las facultades
de administracin del albacea estn referidas nicamente a los bienes que forman la
herencia, conforme a lo establecido en el inciso cuarto del Artculo setecientos
ochentisiete del Cdigo Civil, la cual comprende tanto los bienes como las
obligaciones de los que es titular el causante al momento de su fallecimiento; en tal
sentido, el Artculo ochocientos cincuentiuno del Cdigo sustantivo, establece que el
albacea, de ser el caso, es uno de los llamados a administrar la herencia mientras
permanezca indivisa; Cuarto: Que, en consecuencia el albacea slo poda
administrar los derechos y acciones de que era titular el cnyuge de la actora al
momento de su fallecimiento respecto del inmueble sub litis, de all que no estaba
facultado para percibir el ntegro de la renta que abonaba en forma mensual el
Banco emplazado por concepto de alquiler, ni mucho menos a suscribir una
ampliacin del contrato de arrendamiento sin contar con la participacin de la actora,
tal como ocurri en el presente caso; Quinto: Que, en tal sentido, el Banco
emplazado conoca que la calidad del inmueble tomado en arriendo no era la de un
bien social sino la de un bien comn, de all que el pago de los arriendos los hiciera
en un cincuenta por ciento del importe del mismo a favor de cada uno de los
cnyuges, conforme se expone en la sentencia de primera instancia; as, tenemos
que de acuerdo a lo establecido en el articulo mil doscientos veinticuatro del Cdigo
Civil, el pago slo es vlido cuando se hace al acreedor, lo que no acontece en el
presente caso; en consecuencia, la obligacin reclamada por la actora es exigible
[5]; SENTENCIA: estando a las consideraciones expuestas y de conformidad con lo
establecido en el apartado dos punto dos del inciso segundo del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil: declara FUNDADO el Recurso de Casacin
interpuesto a fojas trescientos cuarentisis por Dora Lady Freundt Waghorn de
Alegre, en consecuencia NULA la resolucin de vista de fojas trescientos
treinticuatro, su fecha veinticinco de mayo del dos mil; y actuando en sede de
instancia CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ciento noventiocho, su
fecha doce de abril del dos mil, que declara infundada la contradiccin propuesta por
el Banco Continental Sociedad Annima; y fundada la demanda; con lo dems que
contiene; DISPUSIERON que la presente resolucin se publique en el Diario Oficial

El Peruano bajo responsabilidad; en los seguidos por Dora Lady Freundt Waghorn
de Alegre con el Banco Continental Sociedad Annima, sobre Obligacin de Dar
Suma de Dinero; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

SE PUEDE PRESUMIR LA TRANSFERENCIA DE UN VEHCULO? PREFERENCIA DE LA INSCRIPCIN

EXP. N 1518-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
Elva Loja Da Silva
Ejecutado :
Compaa de Representaciones S.A. Corepsa y otra
Asunto
:
Tercera de propiedad
Fecha
:
13 de diciembre del 2000
La supuesta tradicin realizada a favor de la ejecutada, porque el vehculo se
encontraba depositado en un estacionamiento por orden de un representante de ella
segn lo indica un parte policial, no puede prevalecer sobre la tarjeta de propiedad
y el contrato de compraventa a favor de la tercerista.
CAS. N 1518-2000 - MOYOBAMBA
TERCERA DE PROPIEDAD
Lima, trece de setiembre del dos mil
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; Vista la causa nmero mil quinientos dieciocho - dos mil; con los
acompaados; en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo
a Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso
de casacin interpuesto por don Jorge Luis Ariza Garca, en representacin de doa
Elva Loja Da Silva, mediante escrito de fojas ciento setentinueve, contra la sentencia
de vista, emitida por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de San Martn, de
fojas ciento setenticinco, de fecha dieciocho de mayo del dos mil; que revocando la
apelada que declar improcedente la demanda de Tercera y reformndola la
declararon infundada; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, concedido el recurso
de casacin a fojas ciento ochenticinco, fue declarado procedente por resolucin del
siete de julio del dos mil, por la causal contemplada en los incisos primero y segundo
del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1], sustentada en: a) la
interpretacin errnea del artculo novecientos cuarentisiete del Cdigo Civil [2],
porque la Sala le ha otorgado un sentido diferente al de la norma olvidando que
dentro de ella se regulan tanto a los bienes muebles no identificables, no

registrables, en cuyo caso la propiedad se perfecciona con la tradicin o entrega de

la cosa, as como a los bienes muebles registrables que es la excepcin a la regla
contenida en la parte final de la norma acotada que dice salvo disposicin legal
diferente, siendo la interpretacin correcta que los bienes muebles registrables no
se transfieren por la posesin sino se requiere o exige una formalidad que debe ser
o quedar inscrito en el registro respectivo, y b) inaplicacin de los artculos dos mil
trece y dos mil diecisis del Cdigo Civil [3] y el articulo stimo del Reglamento
General de los Registros Pblicos [4], por la proteccin que brinda la inscripcin en
los Registros a los derechos registrados; CONSIDERANDO: Primero.- Que. antes de
realizar el anlisis de las normas materiales invocadas en la casacin, es necesario
precisar que la sentencia de vista considera como uno de los argumentos para
desestimar la demanda de tercera, que el contrato de compra venta, del diecinueve
de febrero de mil novecientos noventiocho, celebrado en favor de la tercerista,
respecto del vehculo materia del proceso es posterior al auto que orden la medida
cautelar, del veintiocho de enero de dicho ao; Segundo.- Que. sin embargo, la
misma sentencia seala que la ejecucin de la medida cautelar se realiz el primero
de setiembre de mil novecientos noventiocho, con posterioridad a la compra
celebrada por la tercerista del vehculo; Tercero.- Que, el artculo seiscientos
veintitrs del Cdigo Procesal Civil en su parte final dispone, que ejecutada la
medida cautelar, el tercero est legitimado para intervenir en el proceso principal y
en el cautelar, lo que determina que la adquisicin del bien por el tercerista, tiene
que ser antes que se ejecute la medida cautelar, pero puede ser con posterioridad
al auto que la ordena, para que pueda prosperar la demanda de tercera; Cuarto.Que, la recurrente sostiene, que existe una interpretacin errnea del artculo
novecientos cuarentisiete del Cdigo Civil, en cuanto a la forma de transferencia de
los bienes registrables o no registrables, pero nuestro Cdigo Civil todava no ha
incorporado el sistema de los bienes registrables y no registrables [5]; Quinto.- Que,
la sentencia de vista reconoce que la demandante tiene tarjeta de propiedad
respecto del vehculo materia de la tercera y contrato de compra venta celebrado,
no por la ejecutada en el proceso principal, sino por una compaa diferente
comercial Tamashiro Hermanos Sociedad Annima; Sexto.- Que, mas an, la tarjeta
de propiedad que menciona la sentencia de vista ha sido otorgada por la Oficina
Registral de la Regin de Loreto de la Superintendencia Nacional de Registros
Pblicos; Stimo.- Que, esto significa, que la recurrente tiene inscrito su derecho de
propiedad del vehculo sub litis en los Registros Pblicos; Octavo.- Que, la
inscripcin registral, produce todos sus efectos, mientras no se rectifique o se
declare judicialmente su invalidez y otorga tambin la prioridad en el tiempo que
determina la preferencia de los derechos que otorga el registro y al tercero de buena
fe que adquiere a ttulo oneroso algn derecho de persona que en el registro
aparece con facultades para otorgarlo, mantiene su adquisicin una vez inscrito su
derecho aunque despus se anule, rescinda o resuelva el del otorgante por virtud de
causas que no constan en los Registros Pblicos, de acuerdo con lo dispuesto en
los artculos dos mil trece, dos mil catorce y dos mil diecisis del Cdigo Civil;
Noveno.- Que, la sentencia de vista, no contiene ningn argumento que mencione
que la compradora del vehculo ha actuado de mala fe, sino que se refiere al
vendedor, pero la recurrente ha adquirido el bien bajo la fe del registro; Dcimo.Que, la supuesta tradicin. que considera la sentencia de vista como realizada en
favor de la ejecutada, porque el vehculo se encontraba depositado en un garaje, por
orden de un representante de ella, segn un parte policial, no puede prevalecer

sobre la tarjeta de propiedad y el contrato de compra venta en favor de la tercerista

[6]; Dcimo Primero.- Que, por las razones expuestas presentndose la causal del
inciso segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, y de
conformidad con el inciso primero del artculo trescientos noventisis de dicho
Cdigo [7] declararon: FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don Jorge
Luis Ariza Garca en representacin de doa Elva Loja Da Silva a fojas ciento
setentinueve; en consecuencia declararon NULA la sentencia de vista de fojas ciento
setenticinco del dieciocho de mayo del dos mil, actuando en sede de instancia
REVOCARON la apelada de fojas ciento cuarentisiete, del treintiuno de enero del
presente ao; REFORMNDOLA declararon FUNDADA la demanda de fojas doce;
DISPUSIERON se deje sin efecto la Medida Cautelar de secuestro dictada sobre la
camioneta marca Toyota Pick Up con placa de rodaje PY- dos uno tres tres, serie
nmero - uno uno cero YK cero cero cero ocho seis cero dos, motor cuatro Y - cero
tres tres ocho seis cinco cuatro, con costas y costos; ORDENARON la publicacin
de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Jorge
Luis Ariza Garca, en representacin de Elva Loja Da Silva con Compaa de
Representaciones Sociedad Annima - Corepsa y otra, sobre Tercera de Propiedad;
y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

DERECHO DE FAMILIA
LA FALTA DE COSA JUZGADA EN LOS PROCESOS DE TENENCIA - LA
POSIBILIDAD DE MODIFICAR LA DECISIN

LA FALTA DE COSA JUZGADA EN LOS PROCESOS DE TENENCIA - LA

POSIBILIDAD DE MODIFICAR LA DECISIN

Cas. N 2773-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Andrs Miranda Vargas
Demandado :
Flor Di Soldi Salcedo Herencia
Asunto
:
Divorcio por causal
Fecha
:
27 de diciembre del 2000 (Publicada el 1/03/2001)
En materia de tenencia no rige el principio de la cosa juzgada ya que se admite la
posibilidad de la modificacin de la tenencia.
CAS. N 2773-2000 ICA
Lima, veintisiete de diciembre del dos mil
VISTOS; a que de lo actuado aparece que el recurso de casacin interpuesto
por doa Flor Di Soldi Salcedo Herencia cumple con los requisitos de forma para su
admisin; y CONSIDERANDO: 1) Que, en cuanto a las causales del recurso, la
impugnante denuncia los siguientes cargos: a) la aplicacin indebida o la
interpretacin errnea de una norma de derecho material, toda vez que la sentencia
de vista para declarar fundada la demanda de divorcio por la causal de abandono
injustificado del hogar conyugal se ha basado en los artculos trescientos
cuarentinueve y trescientos treintitrs inciso quinto del Cdigo Civil [1], aplicando en
forma indebida el artculo quinientos setentitrs del mismo Cdigo [2] sin haber
merituado los medios probatorios que acrediten que el abandono del hogar conyugal
no fue injustificado, sino que se produjo por las continuas agresiones fsicas
proferidas por la otra parte; b) la inaplicacin de una norma de derecho material o de
la doctrina jurisprudencial, puesto que se ha dejado de aplicar el artculo segundo
inciso primero de la Constitucin Poltica del Estado [3] as como el artculo quinto
del Cdigo Civil [4], los mismos que garantizan el derecho de toda persona a la
vida, a la integridad psquica y moral ya que la Sala de revisin no ha tomado en
cuenta los documentos que acreditan que el abandono del hogar conyugal se
produjo en salvaguarda de los precitados derechos a causa de las continuas
agresiones fsicas producidas por la otra parte; c) la contravencin a las normas que

garantizan el derecho a un debido proceso y la infraccin a las formas esenciales

para la eficacia y validez de los actos procesales, en base a las siguientes agravios:
c.1) que en su escrito de demanda de fojas treintiocho el demandante no ha
precisado qu tipo de acumulacin solicita, razn por la cual debi ser declarada
improcedente su demanda; c.2) que se ha infringido el artculo stimo del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Civil as como el artculo ciento veintids inciso
cuarto del mismo Cdigo [5] por cuanto la sentencia de vista contiene un fallo
extrapetita al haberse pronunciado sobre la pretensin de tenencia y patria potestad
sin que sta haya sido materia controvertida; adems dicha resolucin vulnera el
principio de la cosa juzgada por cuanto en otro proceso ya ha sido resuelta esa
misma pretensin; 2) Que con respecto al primer cargo, la recurrente de manera
ambigua invoca las causales de aplicacin indebida de una norma de derecho
material y la interpretacin errnea de una norma de esa misma naturaleza, sin
diferenciar que ambas causales son distintas y excluyentes, razn por la que debi
fundamentar de manera separada las normas que corresponden a la causal de
aplicacin indebida y las que corresponden a la causal de interpretacin errnea de
una norma de carcter material; 3) Que, en cuanto al cargo de inaplicacin de
normas de carcter material y de la doctrina jurisprudencial, la denuncia que
sustenta la inaplicacin de las normas que invoca la recurrente est referida a un
tema de valoracin de prueba relacionada con la acreditacin de las razones por las
cuales se produjo el abandono del hogar conyugal; en ese sentido, no resulta
procedente que en va de casacin se pretenda una nueva valoracin de los medios
probatorios por cuanto el tema probatorio es ajeno a los fines de iure del recurso
extraordinario de casacin; por otro lado, el cargo de inaplicacin de la doctrina
jurisprudencial tambin deviene en improcedente puesto que para el caso de autos
an no existen ejecutorias supremas con la calidad de doctrina jurisprudencial en los
trminos que exige el artculo cuatrocientos del Cdigo Adjetivo [6]. 4) Que, con
respecto al primer agravio de la causal por vicios in procedendo, esa denuncia no
puede prosperar por cuanto al haberse dictado el auto de saneamiento respectivo ha
precluido la etapa para discutir todo aspecto relativo a la validez de la relacin
procesal, lo cual incluye tambin el tema referido a los requisitos de procedencia de
la demanda; 5) Que, en lo que respecta al agravio relativo a que la sentencia de
vista contiene un fallo extrapetita, dicho agravio carece de sustento real por cuanto
en el escrito de demanda de fojas treintiocho consta que el demandante invoc
como pretensin accesoria la tenencia y patria potestad de los menores, incluso la
propia emplazada en su contestacin de demanda de fojas sesentisis ha absuelto
dicho extremo, convalidando por lo tanto el agravio que denuncia; por otro lado,
tampoco se ha infringido el principio de la cosa juzgada por cuanto en materia de
tenencia no rige ese principio, ya que el propio artculo noventa del Texto nico
Ordenado del Cdigo de los Nios y Adolescentes, aprobado mediante Decreto
Supremo N 004-99-JUS, admite la posibilidad de la modificacin de la tenencia [7],
en todo caso, la demandada debi invocar ese agravio mediante la excepcin
respectiva de cosa juzgada [8]. 6) Que finalmente, a la recurrente se le debe
exonerar de los gastos del recurso por gozar de auxilio judicial, sin perjuicio del pago
de la multa respectiva que a tenor de lo previsto en el artculo cuatrocientos veinte
del Cdigo Adjetivo constituye un ingreso propio del Poder Judicial [9]; 7) Que en
consecuencia, careciendo el recurso de casacin del requisito de fondo exigido por
el inciso segundo del artculo trescientos ochentiocho del Cdigo Civil [10]; y de
conformidad con lo preceptuado en el artculo trescientos noventids del acotado:

declararon IMPROCEDENTE el recurso de casacin interpuesto por doa Flor Di

Soldi Salcedo Herencia, en los seguidos por don Andrs Miranda Vargas, sobre
divorcio por causal; CONDENARON a la recurrente al pago de una multa de tres
Unidades de Referencia Procesal DISPUSIERON se publique la presente resolucin
en el Diario Oficial El Peruano; bajo responsabilidad; y los devolvieron SS.
PANTOJA; IBRICO; CELIS; ALVA. EL VOTO DE LA SEORA VOCAL OVIEDO DE
ALAYZA; es como sigue: ATENDIENDO: Primero: Que en el escrito de fojas ciento
cincuentisis, la recurrente denuncia la aplicacin indebida o la interpretacin
errnea de normas de derecho material, refiere que las instancias de mrito se han
basado en el artculo trescientos cuarentinueve y treintitrs inciso quinto del Cdigo
Civil, esto es el abandono injustificado del hogar conyugal, inclusive la Sala aplica en
forma indebida el artculo quinientos setentitrs del Cdigo Civil que est referida a
la curatela con ello han aplicado en forma indebida y ha hecho una interpretacin
errnea de una norma de derecho material violndose los artculos ciento
ochentiocho, ciento noventisis y ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil pues
no se ha merituado el expediente penal nmero ciento noventicuatro - noventids
seguido contra el demandante su esposo, por delito de lesiones donde se dict
sentencia condenatoria, que dichos hechos fueron valorados en el expediente
noventiocho - cero ciento noventinueve; que la debida aplicacin o la interpretacin
correcta de la norma de derecho material, es que en mrito de las pruebas glosadas
se acredita fehacientemente que existen fundados motivos para haberse retirado del
hogar; Segundo: Asimismo, denuncia la inaplicacin de una norma de derecho
material o de la doctrina jurisprudencial refiere que no se ha tenido en cuenta el
inciso primero de la Constitucin Poltica del Estado y el artculo cinco del Cdigo
Civil, que establece que toda persona tiene derecho a su integridad moral, psquica y
fsica y en mrito a ello por las constantes agresiones de que era vctima por parte
del demandante, en forma reiterada conforme a los documentos de fojas
cincuentiuno, cincuenticuatro a cincuentisis, en forma injustificada tuvo que
retirarse del hogar conyugal, lo que se corrobora con los procesos judiciales de
alimentos y aumento de alimentos cuyos copias corren a fojas veintiuno, veintids y
veinticinco a veintisis, habindose inaplicado la doctrina jurisprudencial que existe
al respecto conforme lo acredita con las copias xerogrficas que acompaa; Tercero:
Finalmente, denuncia la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un
debido proceso o la infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de
los actos procesales, pues en la demanda no se indic en forma clara y precisa qu
clase de acumulacin solicita; de otro parte, se ha violado el artculo VII del Ttulo
Preliminar, el inciso cuarto del artculo ciento veintids y el artculo cuatrocientos
setentiuno del Cdigo Procesal Civil, al haberse pronunciado un fallo extrapetita al
referirse sobre un punto no demandado ni controvertido como es la tenencia y patria
potestad de sus menores hijos, lo que se encuentra acreditado en mrito al auto
admisorio de fojas cuarenticinco, su fecha veintitrs de agosto de mil novecientos
noventinueve, en donde se admite demanda por tenencia y patria potestad, menos
se le corre traslado de la misma, tampoco se fij como punto controvertido ni
admitidos medios probatorios respecto a la referida accin; finalmente dicha accin
de tenencia y patria potestad es una accin que ha pasado en autoridad de cosa
juzgada pues como es de verse de los actuados que corren a fojas cincuentisiete a
cincuentinueve, mediante el expediente noventiocho - ciento noventinueve ya ha
sido resuelto por la Sala Civil, infringindose por lo tanto el derecho a un debido
proceso violndose el inciso dcimo tercero del artculo ciento treintinueve de la

Constitucin Poltica del Estado; Cuarto: Que en cuanto a la primera causal, su

fundamentacin es confusa por cuanto no se desprende con claridad y precisin si la
denuncia est referida a la primera de las causales invocadas o a la segunda,
haciendo que el agravio no pueda prosperar; Quinto: Que respecto a la segunda y
tercera causal, estas cumplen con los requisitos de fondo establecidos en los
acpites dos puntos dos y dos punto tres del inciso segundo del artculo trescientos
ochentiocho del Cdigo Procesal Civil, no as con relacin a la doctrina
jurisprudencial, la que no se encuentra establecida en lo que a casacin se refiere;
por estos fundamentos y en uso de la facultad conferida por el artculo trescientos
noventitrs del Cdigo Adjetivo: MI VOTO es porque se declare PROCEDENTE el
recurso de casacin interpuesto por doa Flores Di Soldi Salcedo Herencia; en los
seguidos con don Andrs Miranda Vargas, sobre divorcio por causal; y en
consecuencia, se designe fecha para la vista de la causa.
S. OVIEDO DE A.

DERECHO COMERCIAL
EL CONTRATO DE PRENDA FLOTANTE LA NATURALEZA DE LOS BIENES
DADOS EN GARANTA
TTULO VALOR INCOMPLETO CASO EN QUE EL LLENADO SE HACE EN
CONTRA DE LOS ACUERDOS DE LAS PARTES
EL INCUMPLIMIENTO DE LAS FORMALIDADES DEL PROTESTO ES UN
CAUSAL DE AFECTACIN AL DEBIDO PROCESO?

EL CONTRATO DE PRENDA FLOTANTE LA NATURALEZA DE LOS BIENES

DADOS EN GARANTA
Exp. N 21-30-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
No se menciona
Demandado :
No se menciona
Asunto
:
Proceso ejecutivo
Fecha
:
16 de noviembre de 1998
Dada la especial naturaleza de los bienes dados en garanta que constituyen activos
realizables y no fijos, son aplicables las normas correspondientes al contrato de
prenda flotante.
Exp. N 21-30-98
Sala de Procesos Ejecutivos
Lima, diecisis de noviembre de mil novecientos noventiocho.
AUTOS Y VISTOS: Interviniendo como Vocal ponente el seor Ferreira
Vildzola; y CONSIDERANDO Primero.- Que, conforme aparece del contrato de
fojas dos a nueve, en su clusula dcima, el recurrente como depositario de los
bienes dados en prenda asume todas las obligaciones que se deriven de su funcin;
Segundo.- Que, asimismo, dicha persona, en su calidad de depositario, tambin
suscribi el contrato de prenda representando a la empresa deudora; Tercero.- Que
los bienes dados en garanta conforme al inventario que consta del propio contrato,
constituyen activos realizables y no fijos, por lo que dada esta especial naturaleza, le
son aplicables las normas correspondientes al contrato de prenda flotante regulado
especficamente por la Superintendencia de Banca y Seguros mediante Resolucin
nmero cuatrocientos treinta - noventisiete [1], en aplicacin del artculo doscientos
treintiuno de la Ley veintisis mil setecientos dos que regula el sistema financiero [2]
[3]; Cuarto.- Que, siendo esto as, y habiendo dejado de pertenecer el recurrente a
la empresa conforme a la documentacin que obra en autos, no tachada por la
ejecutante, su obligacin de poner a disposicin los bienes objeto de depsito son
de imposible cumplimiento, siendo ms bien responsable de dichos activos
corrientes de acuerdo a la ley de la materia de gerente general en funciones de la
empresa obligada, sin perjuicio de la solidaridad pactada en la clusula citada que
no es materia de este proceso; Quinto.- Que, no habindose dado las circunstancias
sealadas en el artculo mil setentinueve del Cdigo Civil: REVOCARON la

resolucin apelada de fojas ciento ochentisiete, su fecha dos de setiembre de mil

novecientos noventiocho, que declara infundada la nulidad deducida por el
recurrente; REFORMNDOLA DECLARARON FUNDADA dicha nulidad en cuanto
se refiere a su persona y, en consecuencia, NULA la resolucin de fojas ciento
setentisis de diecisiete de agosto de mil novecientos noventiocho, en cuanto se le
requiere para que en el trmino de tres das cumpla con poner a disposicin de la
judicatura los bienes dados en garanta y los devolvieron.
SS. MANSILLA NOVELLA/FERREIRA VILDZOLA/AMPUDIA HERRERA

TTULO VALOR INCOMPLETO CASO EN QUE EL LLENADO SE HACE EN

CONTRA DE LOS ACUERDOS DE LAS PARTES
Cas. N 2671-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Crdito del Per
Demandado :
Compaa Embotelladora Ica S.A.
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
24 de noviembre del 2000 (Publicada el 30/01/2001)
Habindose determinado la ilicitud del ttulo valor por haber sido completado
contrariamente a los acuerdos de las partes y siendo que el ttulo no ha circulado,
este hecho no puede ser opuesto al tenedor, lo que equivale a sealar que a ste no
se le puede oponer la eficacia del acto.
CAS. N 2671-2000 ICA
24-11-2000
VISTOS; a que el Banco de Crdito del Per Sucursal Ica, ha cumplido con
todos los requisitos formales para la admisin del recurso de casacin; y
ATENDIENDO: Primero: Que, en el escrito de fojas doscientos treintiocho el
recurrente denuncia al amparo de los incisos uno, dos y tres del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1]: a) la aplicacin indebida de los artculos
sesentiuno inciso siete, sesentids, ochenticinco inciso tres, ciento veintinueve inciso
dos y ciento treintitrs de la Ley de Ttulos Valores [2] que estn referidos a los
requisitos formales de los pagars y que resultan impertinentes para desvirtuar su
derecho: b) la interpretacin errnea del artculo primero de la Ley de Ttulos Valores
por cuanto el ttulo rene los requisitos formales del artculo ciento veintinueve de la
misma Ley[3]; c) la inaplicacin de los artculos dos y quince de la Ley de Ttulos
Valores [4]; y de los artculos mil trescientos cincuentiuno, mil trescientos
cincuentids, mil trescientos cincuentinueve y mil trescientos sesentids del Cdigo
Civil [5] invocando la literalidad del ttulo y la ausencia de convenio respecto a su
fecha de vencimiento; d) la contravencin de las normas que garantizan el derecho a

un debido proceso porque se contraviene lo dispuesto en los artculos ciento

veintids incisos tres, I, VII y IX del Ttulo Preliminar y ciento noventisis del Cdigo
Procesal Civil [6] porque la resolucin impugnada no se sujeta a mrito de lo
actuado, se funda en extremos no impugnados y que la contradiccin no se ha
probado; Segundo: Que, la primera denuncia no puede prosperar porque
habindose determinado en autos la ilicitud del Ttulo Valor por haber sido
completado contrariamente a los acuerdos de las partes y siendo que el Ttulo no ha
circulado, este hecho le puede ser opuesto al tenedor conforme al artculo nueve de
la Ley de Ttulos Valores [7] lo que equivale a sealar que a ste se le puede oponer
la falta de eficacia del acto por el que se complet el ttulo, por lo que la denuncia
formulada resulta inidnea para producir la casacin del fallo impugnado, ms an
cuando por su naturaleza fctica la conclusin relativa a la forma en que se
complet el ttulo no es susceptible de revisin en casacin [8]; Tercero: Que, igual
razonamiento debe hacerse respecto de las denuncias por interpretacin errnea e
inaplicacin; Cuarto: Que, en relacin a las denuncias in procedendo debe sealarse
que esta denuncia tiene como propsito que se obtenga una nueva valoracin de la
prueba actuada en el proceso, materia que es ajena a los fines del recurso de
casacin a que se refiere el artculo trescientos ochenticuatro del Cdigo Procesal
Civil [9], siendo adems que no existe vicios de incongruencia pues la inexigibilidad
del Ttulo por haberse completado contrariamente a los acuerdos de las partes ha
sido un punto controvertido sealado expresamente en la audiencia de fojas ciento
cuarentids; Quinto: Que en consecuencia, no se ha satisfecho adecuadamente la
exigencia de la debida fundamentacin a que se refiere el inciso segundo del artculo
trescientos ochenticuatro del Cdigo Procesal Civil, por estas razones y en uso de la
facultad conferida por el artculo trescientos noventids del aludido Cdigo Procesal
Civil [10] declararon IMPROCEDENTE el recurso de casacin interpuesto por el
Banco de Crdito del Per, en los seguidos con Compaa Embotelladora Ica
Sociedad Annima y otros, sobre obligacin de dar suma de dinero; CONDENARON
a la parte recurrente al pago de la multa de tres Unidades de Referencia Procesal
as como al pago de las costas y costos originado en la tramitacin del recurso;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

EL INCUMPLIMIENTO DE LAS FORMALIDADES DEL PROTESTO ES UN

CAUSAL DE AFECTACIN AL DEBIDO PROCESO?
CAS. N 2738-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
RODHE & LIESENFIELD GMBH & CO.
Ejecutado :
SCHARF & Compaa SRL Agentes Afianzados de Aduanas
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
21 de enero del 2001

No resulta procedente el recurso de casacin sustentado en la causal de afectacin

al derecho de un debido proceso cuando sta se refiera al incumplimiento de las
formalidades propias del protesto de un ttulo valor; tomando en cuenta que la
diligencia del protesto, el efectuarse al margen de un proceso judicial, no es un acto
procesal sino extrajudicial.
CAS. N 2738-2000 LIMA
OBLIGACIN DE DAR SUMA DE DINERO
Lima, veinticinco de enero del dos mil uno
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la causa nmero dos mil setecientos treintiocho - dos mil, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: se trata del recurso de casacin
interpuesto por la empresa ROHDE & LIESENFELD GMBH & CO. contra la
sentencia de vista de fojas ciento veintitrs, expedida por la Segunda Sala Civil
Subespecializada en Procesos Ejecutivos y Cautelares de la Corte Superior de
Justicia de Lima el catorce de julio del dos mil, que revoca la apelada de fojas
setentisiete, fechada el veinte de marzo del ao prximo pasado; y, reformndola
declararon Fundada la contradiccin; Nulo e Insubsistente todo lo actuado; e,
Improcedente la demanda; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin de
este Supremo Tribunal de fecha veintisis de octubre del dos mil se ha declarado la
procedencia del recurso por la causal del inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, por la contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso; manifestando que se ha interpretado
errneamente el artculo cincuenta de la Ley de Ttulos Valores [1], pues la Sala
Superior no ha advertido ni el propsito ni el fin del protesto, habindose por el
contrario limitado a aplicar la norma de manera ritualista; que, el protesto tiene por
finalidad autenticar en forma indubitable que. al vencimiento del ttulo valor el
obligado no cumpli con el pago y que en ello ha coincidido la doctrina; propone
como interpretacin correcta del artculo cincuenta citado que al haber cumplido el
protesto con su finalidad, el pagar puesto a cobro mantiene su mrito ejecutivo;
concluyendo que con lo resuelto se recorta su derecho a la tutela jurisdiccional;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, fluye del escrito de la demanda, que la recurrente
ejercitando su derecho de accin, acude al rgano Jurisdiccional peticionando que
la empresa SCHARFF & Compaa Sociedad de Responsabilidad Limitada Agentes
Afianzados de Aduanas, cumpla con pagarle el importe de un pagar que protestado
se anexa, dejando constancia que sta haba realizado un pago parcial; Segundo.La ejecutada al fundamentar su contradiccin alega la nulidad formal del ttulo
ejecutivo, por no haberse protestado conforme a lo normado en el artculo cincuenta
de la Ley diecisis mil quinientos ochentisiete - Ley de Ttulos Valores; esto es, en el
lugar de presentacin para el pago; Tercero.- Que, la Sala Subespecializada de la
Corte Superior de Justicia de Lima fundamenta su resolucin a mrito de que el
protesto se ha realizado en un domicilio no fijado para el pago de la obligacin, no
dndose cumplimiento al artculo cincuenta de la Ley precitada; Cuarto.- Que, el
artculo trescientos ochentisis de Cdigo Procesal Civil enumera las causales para

interponer el recurso de casacin; entre ellos, la interpretacin errnea de una

norma de derecho material, y la contravencin de las normas que garantizan el
derecho a un debido proceso; Quinto.- Que. fluye del recurso que nos ocupa, el
recurrente conjuga las causales citadas precedentemente, fundamentndolas como
una sola causal (a interpretarse errneamente el artculo cincuenta, se contraviene
las normas que garantizan el debido proceso); hecho que no resulta permisible
procesalmente. que de consumarse se atentara contra la correcta aplicacin e
interpretacin del derecho objetivo; Sexto.- Que, de otro lado, la diligencia del
protesto, es un acto extrajudicial, no reputado como acto procesal; por ende, el
incuplimiento de su formalidad, al haber ocurrido al margen del proceso judicial, no
constituye acto procesal que conlleve a la afectacin al derecho a un debido proceso
[2]; Stimo.- Por estas consideraciones, y en conformidad con el artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Adjetivo [3]; declararon: INFUNDADO el recurso de
casacin interpuesto a fojas ciento treintiocho contra la sentencia de vista de fojas
ciento veintitrs, su fecha catorce de julio del ao prximo pasado; CONDENARON
a la recurrente al pago de las costas y costos originados en la tramitacin del
recurso, as como a la multa de una Unidad de Referencia Procesal; DISPUSIERON
la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por ROHDE & LIESENFELD GMBH & CO. con SCHARF & Compaa
Sociedad de Responsabilidad Limitada Agentes Afianzados de Aduanas, sobre
Obligacin de Dar Suma de Dinero; y los devolvieron.
SS. IBRICO M . ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

DERECHO PROCESAL CIVIL

LA REVERSIN DEL BIEN EXPROPIADO LA NECESIDAD DE UN
PRONUNCIAMIENTO DE FONDO
LA POSIBILIDAD DE DEDUCIR NULIDADES SUSTANCIALES EN LOS
PROCESOS DE EJECUCIN DE GARANTAS
REFORMATIO IN PEIUS: APLICACIN PRCTICA

LA REVERSIN DEL BIEN EXPROPIADO LA NECESIDAD DE UN

PRONUNCIAMIENTO DE FONDO
Cas. N 0795-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Augusto Padrn Inchustegui
Demandado :
Empresa Pblica de Servicios Pesqueros S.A., en liquidacin
Asunto
:
Reversin de expropiacin
Fecha
:
12 de julio del 2000 (Publicada el 30/03/2001)
Siendo la pretensin una de reversin de la expropiacin por no haberse iniciado las
obras, el colegiado debi limitarse en va de revisin a pronunciarse o no sobre la
caducidad de la demanda o la prescripcin o no de la accin de reversin deducida
como excepcin, y no pasar a resolver la propia pretensin declarando que la
demandada no cumpli con realizar la obra dentro del plazo de ley y que por ende
ya oper de pleno derecho la reversin.
CAS. N 0795-98 LIMA
Lima, doce de julio del dos mil.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; con los acompaados; con
lo expuesto en el dictamen de la seora Fiscal; en Audiencia Pblica llevada a cabo
en la fecha integrada por los seores vocales Buenda Gutirrez, Presidente; Beltrn
Quiroga, Almeida Pea, Seminario Valle y Zegarra Zevallos; luego de verificada la
votacin con arreglo a ley emite la siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN:
interpuesto a fojas cuatrocientos noventiuno, por la Empresa Pblica de Servicios
Pesqueros Sociedad Annima, en Liquidacin, contra la resolucin de vista de fojas
cuatrocientos ochenticinco, su fecha quince de diciembre de mil novecientos
noventisiete, que Revocando la resolucin apelada de fojas trescientos ochentisis,
su fecha diecisis de setiembre de mil novecientos noventisiete declara Fundada la
Excepcin de Prescripcin Extintiva, nulo todo lo actuado y por concluido el proceso,
con lo dems que contiene; en los seguidos por don Augusto Padrn Inchastegui,
sobre Reversin de Expropiacin. CAUSALES DEL RECURSO: El recurso de
casacin ha sido declarado procedente mediante auto supremo de fojas ciento
veinticinco, su fecha diez de enero del ao en curso, (del cuadernillo) por las
causales de: a) interpretacin errnea del artculo seis del Decreto Ley diecisiete mil
ochocientos tres [1]; b) Afectacin del derecho al debido proceso.
CONSIDERANDO: Primero.- que, dados los efectos de la causal de afectacin del
derecho al debido proceso, de ser amparada, es menester iniciar el anlisis de los
autos a travs de sta; y en ese sentido, se tiene, que contra la demanda de

Reversin, la demandada ha formulado excepcin de prescripcin, la misma que en

la etapa de saneamiento ha sido declarada Infundada por el juez Contencioso
Administrativo; quien, empero, declara a su vez, de oficio la improcedencia de la
demanda por caducidad bajo el amparo del artculo treintinueve del Decreto
Supremo nmero cero cuarentisiete ochenticinco- PCM que establece el plazo de
noventa das para peticionar la reversin. Segundo.- que, apelado dicho auto, la
Sala Superior revoca la declaracin de improcedencia de la demanda por caducidad,
pero ampara la excepcin de prescripcin; dejando a salvo el derecho del actor
respecto al bien sub litis; y para ello afirma bsicamente: a) que a la fecha de
concluido el proceso de expropiacin, el treinta de enero de mil novecientos
setentisis, y aun transcurrido un ao despus, se encontraba vigente el Decreto
Ley diecisiete mil ochocientos tres, que no estableca plazo alguno y no el Decreto
Legislativo cuatrocientos tres vigente desde el catorce de noviembre de mil
novecientos ochenticuatro; b) que dado el texto del artculo seis del Decreto Ley
diecisiete mil ochocientos tres, norma aplicable, la reversin opera de pleno derecho
sin necesidad de accin administrativa o judicial si dentro del plazo de doce meses
no se ha iniciado la obra [2]; c) que en el presente caso, la demandada no cumpli
con iniciar la obra dentro del citado plazo, por tanto, oper de pleno derecho la
reversin a favor del actor, pero que para el reconocimiento judicial de dicha
reversin va accin de reversin el actor no la ha interpuesto dentro del plazo
prescriptorio de diez aos, haciendo prescribir la accin pero no el derecho; dejando
a salvo dicho derecho respecto del bien sub jdice. Tercero.- que, la recurrente, a
travs de la citada causal, no cuestiona el amparo de la excepcin de prescripcin
extintiva de la accin ni tampoco la desestimacin de la declaracin de
improcedencia de la demanda por inaplicabilidad del plazo de noventa das previsto
en el artculo treintinueve del Decreto Supremo cero cuarentisiete ochenticinco
PCM, sino que objeta el hecho de que una vez desestimada la caducidad de la
demanda, el superior colegiado haya procedido a pronunciarse sobre la
configuracin de la causal de reversin, a concluir que ya oper de pleno derecho a
favor del actor y a dejar a salvo su supuesto derecho de propiedad respecto del bien
sub litis. Cuarto.- que, las excepciones son medios formales de defensa a travs de
los cuales las partes denuncian la inexistencia o presencia defectuosa de un
presupuesto procesal de la accin o de una condicin de la accin que determinan
una relacin procesal invlida o imposibilidad de un pronunciamiento vlido sobre el
fondo; de all la razn por la cual el Cdigo Procesal Civil establece en sus artculos
cuatrocientos cuarentinueve y cuatrocientos sesenticinco, que tales deben ser
resueltos en la etapa de saneamiento procesal; pero no son medios de defensa
sustantivos contra las pretensiones que habiliten o faculten al Juzgador a emitir
pronunciamiento diferente al que tenga que hacerse en la sentencia, pues slo a
travs de sta se pone fin a un proceso en definitiva pronuncindose sobre la
cuestin controvertida declarando el derecho de las partes, tal como lo establece el
artculo ciento veintiuno, in fine, del referido ordenamiento procesal [3]; para lo cual
lgicamente debe existir previamente debate probatorio dentro de una Audiencia de
Pruebas a la que se llega luego a admitir los medios probatorios ofrecidos por las
partes; todo lo cual se produce luego de declararse el saneamiento del proceso e
infructuosidad de la conciliacin, de conformidad con los artculos ochentiocho y
siguientes del acotado y cuatrocientos setentiuno del mismo. Quinto.- que, en el
presente caso, tratndose la demanda de fojas ochentisiete, como ya se indic de
una pretensin de reversin por el supuesto no inicio de las obras lo cual ha sido

negado por la demandada aduciendo que s se iniciaron stas hasta su culminacin,

el superior colegiado debi limitarse, en va de revisin, a pronunciarse sobre la
caducidad o no de la demanda o la prescripcin o no de la accin de reversin
deducida como excepcin, y no pasar a resolver la propia pretensin declarando que
la demandada no cumpli con iniciar la obra dentro de plazo de Ley y que por ende
ya oper de pleno derecho la reversin, cuando estaba reservado para la expedicin
de la sentencia previo desarrollo de los citados actos procesales; violando el artculo
trescientos setenta, in fine, del Cdigo Procesal Civil que establece que cuando la
apelacin es de un auto, la competencia del superior slo alcanza a sta y a su
tramitacin [4]. Sexto.- que, siendo esto as, la causal de interpretacin errnea del
artculo seis del Decreto Ley diecisiete mil ochocientos tres no se da por cuanto la
parte resolutiva del fallo de vista declara que no procede la conclusin del proceso
por caducidad debido a que el petitorio de la demanda aluda no habrsele dado el
destino que motiv la expropiacin del predio, ni se inici la obra para la que se
dispuso la misma, es decir, que nunca se inici y menos concluy el Centro
Nacional de Degustacin en Productos de Pesca para Consumo Humano Directo
hechos estos que pudieron ser objeto de pruebas si se hubiera pasado de la etapa
de la audiencia de saneamiento y conciliacin; debiendo s corregirse el errado
concepto de que el mencionado artculo seis significa que la reversin a favor del
expropiado opera de pleno derecho sin necesidad de accin administrativa o judicial,
porque no lo dispone as la Ley ni constituye una de las presunciones legales
reguladas por nuestro Cdigo Civil, pero debiendo aplicarse el segundo prrafo del
artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, que establece que la Sala
de Casacin no casar la sentencia por el solo hecho de estar errneamente
mostrada, si su parte resolutiva se ajusta a derecho, debiendo hacerse la
correspondiente rectificacin, circunstancias stas que determinan la invalidez de la
frase dejando a salvo el derecho del actor respecto al bien sub litis que es ajena e
incongruente con el fallo y la cuestin controvertida. Stima.- que, corregida la
motivacin conforme a lo expresado en el considerando anterior, no se da la causal
de contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso y a
la tutela jurisdiccional. RESOLUCION: Declararon INFUNDADO el recurso de
casacin interpuesto a fojas cuatrocientos noventiuno, por la Empresa Pblica de
Servicios Pesqueros Sociedad Annima, en Liquidacin, contra la resolucin de vista
de fojas cuatrocientos ochenticinco, su fecha quince de diciembre de mil novecientos
noventisiete; en los seguidos por don Augusto Padrn Inchustegui, sobre Reversin
de Expropiacin: CONDENARON a la entidad recurrente al pago de una multa
ascendente a Una Unidad de Referencia Procesal, as como al pago de costos y
costas originados del recurso; ORDENARON se publique el texto de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron.
SS. BUENDA G. BELTRN Q. ALMEIDA P. SEMINARIO V. ZEGARRA Z.

LA POSIBILIDAD DE DEDUCIR NULIDADES SUSTANCIALES EN LOS

PROCESOS DE EJECUCIN DE GARANTAS

Cas. N 2767-2000
Demandante :
Banco Internacional del Per Sucursal Puno
Demandado :
Oswaldo Nemesio Aguilar Vlez
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha :
6 de diciembre del 2000 (Publicada el 30/01/2001)
En los procesos de ejecucin de garantas no puede discutirse causales de nulidad
sustanciales.
CAS. N 2767-2000 SAN ROMN
06-12-2000
VISTOS; a que de lo actuado aparece que don Oswaldo Nemesio Aguilar
Vlez ha cumplido con los requisitos formales para la admisin de su recurso de
casacin; y ATENDIENDO: 1) Que el recurrente mediante escrito de fojas
doscientos cincuenta denuncia los siguientes agravios: a) la inaplicacin del artculo
ciento cuarenta del Cdigo Civil [1], argumentando que el acto jurdico contenido en
el documento de fojas cinco a doce es nulo, puesto que al momento de su
celebracin la co-ejecutada no era propietaria del citado bien; y, b) la contravencin
de normas que garantizan el derecho a un debido proceso por los siguientes
argumentos; b.1) ha sido demandado por una persona jurdica ajena a la relacin
sustancial, pues el recurrente no tuvo trato comercial con el Banco Internacional del
Per Sociedad Annima Sucursal Puno- sino con el Banco Internacional del Per
Sociedad Annima- Sucursal Juliaca; b.2) en el auto de vista no se ha tenido en
cuenta que su co-emplazada no tena legitimidad para ser demandada, ya que a la
fecha en que se realiz el acto jurdico contenido en el documento de fojas cinco a
doce no era la propietaria del bien dado en garanta; 2) Que, los agravios
contenidos en los apartados a) y b.1) del primer considerando deben desestimarse,
ya que conforme se desprende del artculo setecientos veintids del Cdigo Procesal
acotado, en los procesos de ejecucin de garanta no puede discutirse causales de
nulidad sustanciales, tal como pretende el recurrente [2]; 3) Que, la denuncia
descrita en el literal b.1) tambin debe rechazarse, por cuanto el argumento que
esgrime el actor, no es vlido sostener ya que las sucursales de las entidades
financieras carecen de personera jurdica distinta a la principal, manteniendo un
nivel de subordinacin administrativa respecto de esta ltima, por lo que no puede
decirse que una sucursal es una persona jurdica distinta a otra sucursal de la misma
empresa; por las razones expuestas y en uso de la facultad prevista por el artculo
trescientos noventids del Cdigo Procesal acotado [3]; declararon
IMPROCEDENTE el recurso de casacin interpuesto por don Oswaldo Nemesio
Aguilar Vlez, en los seguidos por el Banco Internacional Sucursal Puno-, sobre
ejecucin de garantas; CONDENARON al recurrente al pago de la multa de tres
Unidades de Referencia Procesal, as como al pago de las costas y costos
originados en la tramitacin del recurso; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.

SS. PANTOJA IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

REFORMATIO IN PEIUS: APLICACIN PRCTICA

Cas. 2800-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Empresa Servicios Tcnicos de Maquinarias S.A. - SETEMASA
Demandado :
Oscar Kelly Vsquez Gervasi
Asunto
:
Desalojo por resolucin de contrato y otro
Fecha
:
25 de enero del 2001
La reformatio in peius es la institucin procesal por la cual se prohibe al tribunal ad
quem dictar, sin iniciativa ni excitacin de la parte interesada, ex oficio, una
resolucin que grave al recurrente aun ms que la apelada.
CAS. N 2800-00 SANTA
Desalojo por resolucin de contrato y otro
Lima, veinticinco de enero del dos mil uno
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; en la causa nmero dos mil ochocientos - dos mil, vista en
Audiencia Pblica de fecha veinticinco de enero del presente ao, emite la siguiente
sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto
por don Oscar Kelly Vsquez Gervasi a fojas ciento ochenta contra la sentencia de
vista de fojas ciento setentisis, su fecha treintiuno de julio del dos mil, expedida por
la Sala Civil de Chimbote de la Corte Superior de Justicia de Santa, que revocando
la sentencia apelada de fojas ciento cincuenticuatro, su fecha ocho de junio del
mismo ao, declara fundada la demanda, ordenando que el demandado desocupe y
haga entrega del bien sub litis al demandante en el plazo de seis das; as como
abone a favor de ste las mensualidades dejadas de pagar, las mismas que se
liquidarn en ejecucin de sentencia respecto a las mensualidades demandadas;
con costas y costos; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala mediante resolucin
de fecha dos de noviembre del dos mil ha estimado procedente el recurso por las
causales all mencionadas, las cuales se sustentan en los siguientes agravios: a)
que la demanda versa sobre desalojo por resolucin de contrato de arrendamiento y
acumulativamente el pago de la renta dejada de abonar, advirtindose que en el
mismo sentido se han fijado los puntos controvertidos en la Audiencia de fojas ciento
diecisis, que en ese entendido la Sala de Revisin ha aplicado indebidamente el
artculo mil cuatrocientos diecisis del Cdigo Civil [1], en la medida que apreciando
la clusula undcima del referido acto jurdico ha concluido que se trata de un
contrato preparatorio y no de una promesa de venta; y b) que se ha contravenido las

normas que garantizan el derecho a un debido proceso ya que se ha violado el

principio de vinculacin contenido en el artculo noveno del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil y artculo trescientos setenta del acotado [2][3], puesto que la
Sala no ha tomado en cuenta que la demandante no apel ni se adhiri a apelacin
de la sentencia de primera instancia, sin embargo, dicha resolucin ha sido
modificada en agravio del apelante; asimismo, se aprecia que en la resolucin de
vista no existe pronunciamiento expreso sobre el que fue motivo de la apelacin,
esto es, sobre la exoneracin a la parte contraria del pago de las costas y costos;
por otro lado en dicha resolucin se est amparando el desalojo el pago de
arriendos a la vez, lo que ha dado lugar a una indebida acumulacin de
pretensiones, sin considerar que ambas acciones estn sujetas a procedimientos
distintos, infringindose as lo establecido en el inciso tercero del artculo
ochenticinco del Cdigo Adjetivo [4]; y finalmente se ha violado el principio de doble
instancia, al pronunciarse sobre el fondo de la cuestin controvertida, sin tener en
cuenta que la sentencia apelada declar improcedente demanda, es decir no hubo
pronunciamiento sobre el fondo de la litis; CONSIDERANDO: Primero.- Que,
atendiendo a la naturaleza y efectos de la causal in procedendo, es menester iniciar
el anlisis del presente medio impugnatorio a partir de los agravios denunciados bajo
dicha causal, Segundo.- Que, el Juez al expedir la sentencia que obra a fojas ciento
cincuenticuatro fall declarando improcedente la demanda. exonerando del pago de
costas y costos a la parte demandante; asimismo, de la parte considerativa de dicha
resolucin se aprecia que en su noveno y dcimo considerando se concluy que
habindose dado por resuelto el contrato materia de autos y mantenindose el
emplazado en la posesin del mismo sin ttulo que lo justifique, ste tiene la
condicin de precario; Tercero.- Que, contra dicha sentencia, el demandado
interpuso recurso de apelacin slo respecto a los extremos en que se exonera a la
parte vencida del pago de costas y costos; y en cuanto se declare resuelto el
contrato y que consecuentemente el recurrente tena la condicin de precario;
Cuarto.- Que, de autos se aprecia que la empresa accionante no impugn el fallo de
primer instancia, ni se adhiri al medio impugnatorio interpuesto por la parte
emplazada, limitndose nicamente a solicitar al Juzgado la devolucin de los
anexos acompaados a la demanda, tal como se aprecia de fojas ciento
sesentinueve y ciento sesenta; Quinto.- Que, la Sala sin tener en cuenta que la parte
impugnante era la demandada, revoc la sentencia de primera instancia, conforme
se aprecia del tem materia del recurso de la presente resolucin, infringindose la
norma contenida en el artculo trescientos setenta del Cdigo Procesal Civil que
consagra el aforismo jurdico retormatio in peius, por el cual se prohibe al tribunal ad
quem dictar, sin iniciativa ni excitacin de parte interesada, ex oficio, una resolucin
que grave al recurrente aun ms que la apelada (Fairen Guillen, Vctor. Doctrina
General del Derecho Procesal. Ed. Bosch, mil novecientos noventa, pgina
quinientos ocho, citado por Obando Blanco Vctor Roberto, Tratamiento Doctrinario y
Jurisprudencial del Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva, en Cuadernos
Jurisdiccionales. Asociacin No Hay Derecho, Lima dos mil. Pgina ochentiuno);
Sexto.- Que, asimismo, tal como se ha indicado en el considerando segundo de la
presente resolucin, el Juez se pronunci sobre la improcedencia de la demanda,
sin embargo el Colegiado, al declararla fundada, ha emitido pronunciamiento sobre
el fondo de la controversia materia de autos, violando el principio de instancia plural
consagrado en el inciso sexto del artculo ciento treintinueve de la Constitucin
Poltica del Estado, porque al no constituir las Salas Casatorias de la Corte

Suprema, instancias de mrito slo existira, en el presente caso, una instancia

judicial que se habra pronunciado sobre el fondo de la controversia; Stimo.- Que,
por otro lado, es de verse de la sentencia de vista que en ella no ha existido
pronunciamiento expreso sobre el extremo de la exoneracin del pago de las costas
y costos, que fue denunciado en el recurso de apelacin por el demandado,
contraviniendo el principio de congruencia procesal, as como lo establecido por el
inciso cuarto del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil [5], limitndose el
Colegiado a pronunciarse expresamente sobre el otro agravio denunciado en el
referido medio impugnatorio, es decir respecto a la condicin de precario o no del
recurrente, debiendo precisarse que no resulta suficiente que se deduzca que al
haberse declarado fundada la demanda, resulta evidente que careca de sentido
pronunciarse sobre la exoneracin del pago de costas y costos a la parte
demandante, ya que ello vulnerara el deber jurisdiccional de motivacin de las
resoluciones judiciales, consagrado tanto en el inciso quinto del artculo ciento
treintinueve de la Ley Fundamental [6] como en el inciso tercero del artculo ciento
veintids del Cdigo Adjetivo [7]; Octavo.- Que, respecto al cargo referido a la
indebida acumulacin de pretensiones, ste debi hacerse valer contra el auto
admisorio de la demanda, con el que se dio trmite a la acumulacin de
pretensiones mencionadas, interponiendo la articulacin correspondiente, y por ende
no puede ser objeto de denuncia a travs del recurso de casacin; Noveno.- Que.
habindose verificado la contravencin de las normas que garantizan el derecho a
un debido proceso, carece de objeto emitir pronunciamiento respecto a la denuncia
efectuada bajo la causal in judicando invocada, siendo de aplicacin lo establecido
por el numeral dos punto uno del inciso segundo del artculo trescientos noventisis
del Cdigo Procesal Civil [8]; que estando a las consideraciones arribadas:
declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don Oscar Kelly
Vsquez Gervasi a fojas ciento ochenta; en consecuencia NULA la sentencia de
vista de fojas ciento setentisis, su techa treintiuno de julio del dos mil;
ORDENARON que la Sala Civil de origen expida nuevo fallo de acuerdo a las
conclusiones sealadas en la presente resolucin; en los seguidos por la Empresa
Servicios Tcnicos de Maquinarias Sociedad Annima - SETEMASA -, sobre
Desalojo por Resolucin de Contrato y Otro; DISPUSIERON que la presente
resolucin sea publicada en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z .; TORRES T.

DERECHO PENAL

EL DOLO EN LA COMPLICIDAD PRIMARIA UN APORTE NECESARIO AL HECHO

DELICTIVO
EL DOLO O CULPA EN EL DELITO DE PECULADO Y LA INCIDENCIA DE LA
SANCIN DISCIPLINARIA EN LA RESPONSABILIDAD PENAL
REGULACIN DE LA PENA CRITERIOS A TENER EN CUENTA
TENENCIA ILEGAL DE ARMAS PISTOLA DE AIRE COMPRIMIDO

EL DOLO EN LA COMPLICIDAD PRIMARIA UN APORTE NECESARIO AL HECHO

DELICTIVO
R.N. N 2441-99-LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Andrs Isidro Garca Merino y otro
Agraviado :
Municipalidad Distrital de Lurigancho - Chosica
Asunto
:
Robo agravado
Fecha
:
19 de agosto de 1999
La complicidad primaria es una forma de ampliacin del tipo que exige una
colaboracin dolosa de parte del agente, la que adems est presente en la etapa
de preparacin del delito, constituyendo un aporte necesario al hecho.
R.N. N 2441-99-LIMA
SALA PENAL
Lima, diecinueve de agosto de mil novecientos noventinueve.-

VISTOS: por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, para

efectos de imponer la pena, de acuerdo a lo establecido por el artculo cuarentisis
del Cdigo Penal [1] deben tenerse en cuenta, entre otros aspectos, las condiciones
personales del agente y el grado de participacin de ste en el evento delictivo; es
as, que en el caso de autos se ha acreditado no slo la participacin de los
encausados Andrs Isidro Garca Merino y Jorge Luis Lpez Gutirrez en la
comisin del delito de robo agravado, sino que dicha participacin no fue accesoria
ni incidental, sino esencial, de all que califique como complicidad primaria ya que
esta forma de ampliacin del tipo exige una colaboracin dolosa de parte del agente,
la que adems est presente en la etapa de preparacin del delito, constituyendo un
aporte necesario al hecho [2], correspondiendo en el presente caso incrementar
prudencialmente la pena; que, asimismo, la reparacin civil fijada por el Colegiado
no guarda correspondencia con la magnitud del dao irrogado, correspondiendo
incrementarla proporcionalmente; y estando a lo preceptuado por el artculo
trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales [3]; declararon NO HABER
NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas trescientos treinticuatro, su fecha
veintisis de abril de mil novecientos noventinueve, en cuanto condena a Andrs
Isidro Garca Merino y Jorge Luis Lpez Gutirrez como cmplices del delito contra
el Patrimonio robo agravado en agravio de la Municipalidad Distrital de
Lurigancho-Chosica, Giovanna Maritza Paredes Arancibia y Felix Germn Terrero
Ziga; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto impone a
Andrs Isidro Garca Merino, cinco aos de pena privativa de la libertad y a Jorge
Luis Lpez Gutirrez cuatro aos de pena privativa de la libertad con el carcter de
efectiva; y fija en seiscientos nuevos soles, el monto que por concepto de reparacin
civil debern abonar los citados encausados en forma solidaria a favor de la
Municipalidad Distrital de Lurigancho - Chosica y en trescientos nuevos soles, el
monto que por el mismo concepto debern abonar en forma solidaria a favor de los
agraviados Giovanna Maritza Paredes Arancibia y Flix Germn Terrero Ziga; con
lo dems que al respecto contiene; reformndola en estos extremos: IMPUSIERON
a Andrs Isidro Garca Merino y Jorge Luis Lpez Gutirrez, siete aos de pena
privativa de la libertad la misma que con el descuento de la carcelera que vienen
sufriendo desde el seis de marzo de mil novecientos noventiocho fojas quince y
diecisis vencer el cinco de marzo del ao dos mil cinco; y FIJARON en ocho mil
nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil debern abonar los
citados encausados en forma solidaria a favor de la Municipalidad Distrital de
Lurigancho -Chosica y en mil nuevos soles, el monto que por el mismo concepto
debern abonar en forma solidaria a favor de cada uno de los agraviados Giovanna
Maritza Paredes Arancibia y Flix Germn Terrero Zuiga, sin perjuicio de devolver
lo ilcito sustrado; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha
sentencia contiene; y los devolvieron.SS. MONTES DE OCA BEGAZO, SIVINA
HURTADO, VSQUEZ CORTEZ, CERNA
SNCHEZ, GONZALES LPEZ
SE PUBLIC CONFORME A LEY

EDVIN TERRONES DVILA, SECRETARIO

(p) Sala Penal. Poder Judicial.

EL DOLO O CULPA EN EL DELITO DE PECULADO Y LA INCIDENCIA DE LA

SANCIN DISCIPLINARIA EN LA RESPONSABILIDAD PENAL

Exp. N 1842-99-ICA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesada :
Lidia Gavina Arquego Solar
Agraviado :
Hospital de Apoyo de Puquio
Asunto
:
Peculado
Fecha
:
13 de octubre de 1999.
Se desestima la cuestin prejudicial planteada por cuanto el delito de peculado se
consuma por dolo o culpa, la sancin disciplinaria impuesta a la encausada en su
centro laboral no exime de la responsabilidad penal y que la persecucin materia de
anlisis no requiere pronunciamiento previo en va extra penal.
Exp. N 1842-99-ICA
SALA PENAL C
Lima, trece de octubre de mil novecientos noventinueve.VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal; por sus
fundamentos: declararon NO HABER NULIDAD, en el auto recurrido de fojas ciento
cincuentiuno, su fecha veinte de abril de mil novecientos noventinueve, que
confirmando el apelado de fojas catorce, fechado el veintinueve de enero de mil
novecientos noventinueve, declara infundada la cuestin prejudicial, promovida por
Lidia Gavina Arquego Solar; en la instruccin que se le sigue por el delito contra la
administracin pblica peculado, en agravio del Hospital de Apoyo de Puquio; con
lo dems que contiene; y los devolvieron.
SS. SAPONARA MILLIGAN, BACIGALUPO HURTADO, MARULL GLVEZ,
CERNA SNCHEZ, ROJAS TAZZA.
SE PUBLIC CONFORME A LEY
MARA G. VALENCIA CHVEZ, SECRETARIA (E) DE LA II SALA PENAL
TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA ESPECIALIZADA DE TRFICO ILCITO
DE DROGAS.

Expediente N 1842-99
Contra: LIDIA ARQUEGO SOLAR
Delito: PECULADO
Dictamen N 1021-99-MP-FN-4FSP
SEOR PRESIDENTE DE LA SEGUNDA SALA PENAL TRANSITORIA DE LA
CORTE SUPREMA ESPECIALIZADA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
El incidente de Cuestin Prejudicial promovida por Lidia Arquego Solar, por
delito de Peculado, en agravio del Hospital de Apoyo de Puquio, viene a esta
Fiscala Suprema por el mrito del Recurso de Nulidad concedido contra la
resolucin de fojas 151, su fecha 20 de abril de 1999, que la declara Infundada.
Teniendo en cuenta que el delito de Peculado se consuma por dolo o culpa
[1]; la sancin disciplinaria impuesta a la encausada en su centro laboral no exime
de la responsabilidad penal y que, la persecucin materia de esta instruccin no
requiere pronunciamiento previo en va extra-penal, esta Fiscala Suprema opina
que NO HABER NULIDAD, en la resolucin materia de la alzada.
LIMA, 7 DE JUNIO DE 1999.
DR. ROMEO EDGARDO VARGAS ROMERO
FISCAL SUPREMO (P) CUARTA FISCALA SUPREMA PENAL

REGULACIN DE LA PENA CRITERIOS A TENER EN CUENTA

EXP. N 997-96-B
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Edwin Ros Flores y Csar Elas Molina Rebatta
Agraviado :
Miguel Angel Alvarez Daz
Asunto
:
Robo agravado
Fecha
:
13 de marzo de 1996
La pena debe regularse teniendo en cuenta la forma y las circunstancias bajo las
cuales se produjo el evento, as como en funcin de la gravedad del delito y del
perjuicio ocasionado a la vctima.
EXP. N 997-96-B-LIMA
Lima, tres de mayo de mil novecientos noventisis.-

VISTOS: por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que la

prueba actuada en el proceso produce conviccin respecto a la comisin del delito
instruido, as como a la culpabilidad atribuida a los agentes, empero la pena debe
regularse teniendo en cuenta la forma y circunstancias en que se produjo el evento,
as como la gravedad del delito y del perjuicio ocasionado a la vctima, por lo que
estando a lo preceptuado por el artculo cuarentisis del Cdigo Penal [1] [2] y a la
facultad conferida por el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales
[3]; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas ciento sesenticinco,
su fecha veintisis de diciembre de mil novecientos noventicinco, en cuanto condena
a Edwin Ros Flores y Csar Elas Molina Rebatta, por el delito contra el patrimonio
robo agraviado en agravio de Miguel ngel Alvarez Daz; y fija en mil nuevos soles
la suma que por concepto de reparacin civil debern abonar los sentenciados en
forma solidaria a favor del agraviado; declararon HABER NULIDAD en la propia
sentencia, en la parte que impone a Edwin Ros Flores y Csar Elas Molina Rebatta
ocho aos de pena privativa de libertad efectiva; reformndola en este extremo:
IMPUSIERON a los citados Edwin Ros Flores y Csar Elas Molina Rebatta seis
aos de pena privativa de libertad para cada uno, la misma que con el descuento de
la carcelera que vienen sufriendo desde el quince de abril de mil novecientos
noventicinco, vencer para ambos el catorce de abril del ao dos mil uno; declararon
NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y los devolvieron.SS. MONTES DE OCA BEGAZO; BECERRA BARRANTES; SAPONARA
MILLIGAN; BERNAL MATALLANA; FERNNDEZ URDAY.

TENENCIA ILEGAL DE ARMAS PISTOLA DE AIRE COMPRIMIDO

EXP. 2587-96
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Esau Mximo Guerrero Silva
Agraviado :
Roberto Alfonso Guibovich Novoa y otros
Asunto
:
Homicidio calificado y otros
Fecha
:
15 de agosto 1996
Una pistola de aire comprimido no puede ser considerada como arma de fuego;
pues segn la pericia, dicha arma no tiene potencia para ocasionar la muerte, debido
a que se utiliza como proyectil balines de calibre cuatro punto cinco milmetros; por
lo tanto, este tipo de arma no requiere de licencia para su uso, siendo inadecuada
para configurar el delito de tenencia ilegal de armas.
Exp. N 2587-96-LIMA
Lima, quince de agosto de mil novecientos noventisis

VISTOS; de conformidad en parte con el dictamen del seor Fiscal; por sus
fundamentos pertinentes; que, de la revisin de autos se advierte que el encausado
Esau Mximo Guerrero Silva victim al agraviado Roberto Alfonso Guibovich Novoa,
con el propsito de apoderarse de sus pertenencias, por lo que su conducta se
encuadra en la previsin del inciso segundo del artculo ciento ocho del Cdigo
Penal [1]; que, en atencin a lo glosado, procede absolverlo de la acusacin fiscal
por el delito de robo agravado, dado que se encuentra subsumido en el de homicidio
calificado conforme al dispositivo legal aludido; que, en lo que respecta al delito de
tenencia ilegal de armas de fuego, se aprecia del acta de hallazgo de fojas
treintiuno, que se trata de una pistola de aire comprimido, resultando adems de la
pericia de fojas doscientos setenticinco que dicha arma no tiene potencia para
ocasionar la muerte y que utiliza como proyectil balines de calibre cuatro punto cinco
milmetros, por lo que no se le puede considerar como un arma de fuego, no
requiriendo la licencia para su uso; de lo que se colige, que no se ha configurado el
delito mencionado [2], en cuyo extremo igualmente debe absolverse al encausado
en aplicacin del artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos
Penales [3]; que de otro, la reparacin civil debe fijarse en atencin a la gravedad
de los daos ocasionados a los agraviados, que, aprecindose de la sentencia, que
se ha sealado sumas diminutas, conviene elevarla prudencialmente; declararon NO
HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas trescientos diez, su fecha ocho
de mayo de mil novecientos noventisis, en cuanto condena a Esau Mximo
Guerrero Silva, por los delitos de homicidio calificado, en agravio de Roberto Alfonso
Guibovich Novoa; lesiones graves y robo agravado en agravio de Enrique Csar
Castro Sinty; a VEINTICINCO AOS de pena privativa de libertad; declararon
HABER NULIDAD en la propia sentencia en la parte que lo condena por los delitos
de robo agravado en agravio de Roberto Alfonso Guibovich Novoa y tenencia ilegal
de armas de fuego, en agravio del Estado; fija en cinco mil nuevos soles, la suma
por concepto de reparacin civil a favor de los herederos legales de la vctima; y mil
nuevos soles, por el mismo concepto a favor del agraviado Enrique Csar Castro
Sinty; con lo dems que al respecto contiene; reformndola en estos extremos:
ABSOLVIERON al indicado Esau Mximo Guerrero Silva, de la acusacin fiscal por
los delitos de robo agravado y tenencia ilegal de armas de fuego, en agravio de
Roberto Alfonso Guibovich Novoa y del Estado, respectivamente: DISPUSIERON el
archivo del proceso en cuanto a este extremo se refiere; y de conformidad con lo
establecido por el decreto ley veinte mil quinientos setentinueve [4]: ORDENARON
la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales generados por dichos ilcitos;
FIJARON en quince mil nuevos soles, la suma que por concepto de reparacin civil
deber abonar el sentenciado a favor de los herederos legales de la vctima; y en
cinco mil nuevos soles, por el mismo concepto a favor del agraviado Enrique Csar
Castro Sinty; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia
contiene; y los devolvieron.
SS. IBERICO MAS; ALMENARA BRYSON; SNCHEZ PALACIOS PAIVA;
SIVINA HURTADO; VILLAFUERTE BAYES.

DERECHO PROCESAL PENAL

LA EXCEPCIN DE NATURALEZA DE ACCIN Y LOS PRESUPUESTOS DE
CARCTER SUBJETIVO PARA CALIFICAR UN HECHO COMO DELITO
SI UN INCULPADO MIENTE, COMETE DELITO CONTRA LA FUNCIN
JURISDICCIONAL? EL DERECHO DEL PROCESADO DE NO DECIR LA VERDAD
CUESTIN PREVIA: CONDICIN DE PROCEDIBILIDAD DE CARCTER
ESPECIAL

LA EXCEPCIN DE NATURALEZA DE ACCIN Y LOS PRESUPUESTOS DE

CARCTER SUBJETIVO PARA CALIFICAR UN HECHO COMO DELITO

Exp. N 2720-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Oscar Macedo Lpez
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Peculado
Fecha
:
16 de marzo de 1999

No basta con declarar que el hecho que se instruye constituye delito, sino tambin
es necesario que rena los presupuestos constitutivos de carcter subjetivo para
calificar el hecho imputado como delito, segn su naturaleza, y que la excepcin de
naturaleza de accin permite analizar y apreciar en cuanto a su existencia o su
inexistencia, en va incidental.
EXP. N 2720-98- CALLAO
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA
Lima, diecisis de marzo de mil novecientos noventinueve.VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal: declararon
NO HABER NULIDAD en el auto de fojas ciento sesentiuno, su fecha veintinueve de
mayo de mil novecientos noventiocho, que revocando el apelado de fojas ciento
cuarentisis fechado el diecisis de enero de mil novecientos noventiocho, declara
fundada la excepcin de naturaleza de accin deducida por el encausado Macedo
Lpez en la instruccin que se le sigue al citado Oscar Macedo Lpez por el delito
de peculado en agravio del Estado; con lo dems que contienen; y los devolvieron.
S.S. JER DURAND; RODRGUEZ MEDRANO; AMPUERO DE FUERTES;
MARULL GLVEZ; CERNA SNCHEZ
Expediente N 4898
C.S. N 2729-98
Corte Superior de Justicia del Callao
Dictamen N 591-98-3FSPEDTA-MP.
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA DE LA REPBLICA:
Viene en recurso de nulidad, el auto de fs. 161, su fecha 29 de mayo de 1998,
que revoca el auto apelado del Juzgado de fs. 146, y reformndolo declara fundada
la excepcin de naturaleza de accin deducida por el encausado Oscar Macedo
Lpez, en la causa que se le sigue por delito de peculado en agravio del Estado, y
ordena el archivo definitivo de los autos.
El Art. 5 del Cdigo de Procedimientos Penales, seala que la excepcin de
naturaleza de accin procede cuando el hecho denunciado no constituye delito o no
es justiciable penalmente.

Que de acuerdo con el Art. 77 del Cdigo de Procedimientos Penales, uno de

los presupuestos procesales para la apertura de instruccin es que el hecho
constituya delito, y es bajo este concepto que se ha instruido y venido juzgando a
Macedo Lpez; sin embargo no basta con declarar que el hecho que se instruye
constituye delito sino tambin es necesario que rena los presupuestos constitutivos
de carcter subjetivo para calificar el hecho imputado como delito segn su
naturaleza y que este medio de defensa procesal permite analizar y apreciar en
cuanto a su existencia o su inexistencia en va incidental [1].
El hecho materia de denuncia, consiste en que el procesado, quien laboraba
como docente de la Universidad Nacional de Callao, fue contratado como abogado
por el Rector de dicha entidad, cobrando por este servicio la suma de S/ 2,500
nuevos soles, que le fue abonada en la cuenta universitaria. Al respecto, debe
tenerse en cuenta que la docencia es compatible con el desempeo de otra funcin
o cargo pblico remunerado, y mejor an, con el ejercicio independiente de una
profesin, como es la abogaca, segn lo expresa el Art. 40 de la Constitucin
Poltica del Estado.
Sobre este aspecto, debe indicarse previamente, que la conducta del
procesado resulta ser atpica por cuanto la suma que ha percibido en ningn
momento le ha sido entregado bajo alguno de los supuestos que se tipifican en el
Art. 387 del Cdigo Penal [2], siendo evidente que no se configura el delito de
peculado.
En consecuencia, esta Fiscala Suprema opina que se declara NO HABER
NULIDAD, en el auto materia de recurso de nulidad.
LIMA, 29 DE SETIEMBRE DE 1998.
ELAS MOISES LARA CHIENDA, FISCAL
Supremo en lo Penal (P). Tercera Fiscala
Suprema en lo Penal Especializada en Delitos
Tributarios y Aduaneros.

SI UN INCULPADO MIENTE, COMETE DELITO CONTRA LA FUNCIN

JURISDICCIONAL? EL DERECHO DEL PROCESADO DE NO DECIR LA VERDAD

EXP. N 791-96
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Eduardo Fredy Cribillerros Ocaa y otro
Agraviado :
Wilfredo Prado Azurza y otro
Asunto
:
Lesiones seguidas de muerte y otro
Fecha
:
12 de julio de 1996

Es derecho del procesado de mantener silencio sobre los hechos imputados y aun
distorsionarlos si conviene a su defensa, pues al no estar obligado a prestar
juramento de decir la verdad no puede ser inculpado del delito contra la funcin
jurisdiccional en razn de sus propias declaraciones.
Exp. N 791-96-LIMA
Lima, doce de julio de mil novecientos noventisis.VISTOS: por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, es
derecho del procesado mantener silencio sobre los hechos imputados y aun
distorcionarlos si conviene a su defensa, quien no est obligado a prestar juramento
de decir la verdad como establecen los artculos ciento veintisiete y ciento treintids
del Cdigo de Procedimientos Penales [1], por lo que no puede ser inculpado de
delito contra la funcin jurisdiccional en razn de sus propias declaraciones; que, en
la parte considerativa de la sentencia materia del grado se analiza la responsabilidad
de los procesados Canta Rivera y Cribilleros Ocaa, respecto del delito contra la
funcin jurisdiccional, pero se omite pronunciamiento en la parte resolutiva, por lo
que en aplicacin de los principios de economa y celeridad procesal procede
integrarla en este extremo, de conformidad con lo preceptuado en el cuarto
pargrafo del artculo doscientos noventiocho del Cdigo de Procedimientos
Penales, modificado por el Decreto Legislativo ciento veintisis [2]; que la
reparacin civil por la prdida de una vida humana debe fijarse de manera equitativa
siendo del caso modificarla: que, por otro lado la Sala Penal Superior ha fijado por
concepto de reparacin civil la suma de quinientos nuevos soles a favor del Estado,
que deber pagar el sentenciado Canta Rivera, no obstante que no fue condenado
por delito en agravio del Estado, por tanto deviene en insubsistente dicho extremo;
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas cuatrocientos
setentiuno, su fecha veintisiete de diciembre de mil novecientos noventicinco que
absuelve a Eduardo Fredy Cribilleros Ocaa de la acusacin fiscal, por el delito de
lesiones seguidos de muerte, en agravio de Wilfredo Prado Azursa; a Jos Henry
Ramrez Lvano de la acusacin fiscal, por el delito contra la funcin jurisdiccional,
en agravio del Estado; condena a Edwin Orlando Canta Rivera, por el delito de
lesiones seguidas de muerte, en agravio de Wilfredo Prado Azurza, a CUATRO
AOS de pena privativa de la libertad suspendida en su ejecucin por el perodo de
prueba de un ao; y reserva el juzgamiento contra Orlando Valdeavellano Bottoni
hasta que sea habido; MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes
de captura contra ste; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en
cuanto fija en tres mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil
deber abonar el sentenciado a favor de los herederos legales del occiso;
reformndola en este extremo: FIJARON en diez mil nuevos soles el monto que por
concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado a favor de los herederos
legales del occiso; declararon NULA la propia sentencia, en cuanto fija en quinientos
nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil deber abonar el
sentenciado Canta Rivera, a favor del Estado; declararon NO HABER NULIDAD en
lo dems que contiene; e INTEGRANDO la propia sentencia: ABSOLVIERON a
Edwin Orlando Canta Rivera y Eduardo Fredy Cribilleros Ocaa de la acusacin
fiscal, por el delito contra la funcin jurisdiccional, en agravio del Estado;

MANDARON archivar definitivamente el proceso al respecto; y estando a lo

dispuesto por el Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve; ORDENARON la
anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales en cuanto a este delito se
refiere; y los devolvieron.SEORES:
IBERICO MAS, ALMENARA BRYSON, SNCHEZ PALACIOS PAIVA, SIVINA
HURTADO, VILLAFUERTE BAYES.

CUESTIN PREVIA: CONDICIN DE PROCEDIBILIDAD DE CARCTER

ESPECIAL

EXP. 4926-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Juan Ulises Linares
Agraviado :
Concejo Distrital de San Juan
Asunto
:
Abuso de autoridad
Fecha
:
14 de junio 1999
La cuestin previa es una condicin de procedibilidad de carcter especial, requisito
procesal que debe ser satisfecho a cabalidad antes de pasar a ejecutar vlidamente
la accin penal.
Exp. N 4926-98-CAJAMARCA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA
Lima, catorce de junio de mil novecientos noventinueve
VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal: declararon
NO HABER NULIDAD en el auto recurrido de fojas treintisiete, su fecha cinco de
octubre de mil novecientos noventiocho, que declara infundada la cuestin previa
interpuesta por Juan Ulises Linares interpuesta por Juan Ulises Castillo en la
instruccin que se le sigue por los delitos contra la administracin pblica abuso de
autoridad, peculado y malversacin de fondos en agravio del Concejo Distrital de
San Juan, con lo dems que contiene; y los devolvieron.
SS. JER DURAND; RODRGUEZ MEDRANO; AMPUERO DE FUERTES;
MARULL GLVEZ; CERNA SNCHEZ.

Expediente N 97-0002
Corte Superior de Justicia de Cajamarca
C.S. N 4926-98
Dictamen N 1124-99-MP-FN-3FSPEDTA-DC
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA:
Viene el presente incidente va recurso de nulidad, interpuesto por el
procesado Juan Ulises Linares Castillo, contra el auto de fs. 37 de fecha 05 de
octubre de 1998, que declara infundada la cuestin previa interpuesta por el
acusado Juan Ulises Linares Castillo en la instruccin que se le sigue por los delitos
contra la administracin pblica, en su figura de abuso de autoridad, peculado y
malversacin, en agravio del Concejo Distrital de San Juan.
Teniendo en cuenta que la cuestin previa es una condicin de procedibilidad
de carcter especial, requisito procesal que debe ser satisfecho a cabalidad antes de
pasar a ejecutar vlidamente la accin penal, lo que no ocurre en este caso, ms
an, cuando las municipales, tienen autonoma propia dentro del mbito de su
competencia y rgimen propio, por lo que poseen incluso personera jurdica para
intervenir en las acciones que interpongan ante el rgano jurisdiccional [1].
En consecuencia esta Fiscala Suprema en lo Penal opina NO HABER
NULIDAD en el recurrido.
Lima, 09 de abril, 1997.

DERECHO REGISTRAL
LOS INSERTOS DE LA ESCRITURA PBLICA CALIFICACIN
ACLARACIN DE ASIENTO REGISTRAL ALCANCES

LOS INSERTOS DE LA ESCRITURA PBLICA CALIFICACIN

RES. N 396-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Restaurantes Asociados S.A.
Asunto
:
Inscripcin de acuerdos de nombramiento de directorio
Fecha
:
29 de octubre 1998
La aclaracin realizada por el notario de documentos insertos en la escritura pblica
pueden hacerse, sin modificar sta, adjuntando dichos documentos otorgados ante
funcionarios pblicos.
Resolucin N 396-98-ORLC-TR
Lima, 29 de octubre de 1998.
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por RESTAURANTES
ASOCIADOS S.A., representada por KARINA CASTRO MONDRAGN (Hoja de
Trmite Documentarlo N 26213 de fecha 09 de octubre de 1998) contra la
observacin formulada por la Registradora Pblica del Registro de Personas
Jurdicas de Lima, Dra. Ins Elvira Vllalta Pucar de Surez, a la solicitud de
inscripcin de acuerdos de nombramiento de directorio, ampliacin del objeto social
y otros, referente a Restaurantes Asociados S.A., en mrito a partes notariales de
escritura pblica. El ttulo se present el 27 de agosto de 1998 bajo el N 144844. La
Registradora deneg la inscripcin en los siguientes trminos: En observancia del
Art. 115 de la Ley del Notariado [1], debern acreditar apertura de segundo Libro de
actas y Art. 104 de la misma norma El notario expedir copia certificada que
contenga (...) con indicacin de la legalizacin del libro, folios de que consta y dnde
obran los mismos, (...) y otras circunstancias que sean necesarias para dar una idea
cabal de su contenido; habindose pronunciado la Segunda Instancia Registral al
respecto segn Res. Tribunal Registral N 150-96-ORLC/TR, por cuanto existen
acuerdos inscritos con fecha anterior a su apertura. En caso de tratarse de segundo

Libro de actas deber constar en la E.P. y subsanar conforme a lo dispuesto por el

art. 59 inc. G), 33 y/o 48 de la Ley del Notariado [2]. La aclaracin de fecha
13.02.98, realizada por el notario, en la primera foja del Libro de Actas, deber
constar en la Escritura Pblica, ya que dicha Escritura Pblica se otorg con
posterioridad a dicha aclaracin (23.06.98), debiendo subsanarse de conformidad
con el art 59 inc. G9, 33 y/o 48 de la Ley del Notariado. interviniendo como Vocal
ponente el Dr. Luis Alberto Aliaga Huaripata; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo se solicita la inscripcin de acuerdos de
Nombramiento de Directorio, Aumento de Capital, Ampliacin del Objeto Social y
Modificacin total del Estatuto por Adecuacin a la Nueva Ley General de
Sociedades (Ley N 26887) y Autorizacin referidos a RESTAURANTES
ASOCIADOS S.A. en mrito a partes notariales que contienen la Escritura Pblica
de fecha 23 de junio de 1998, extendidos por el Notario Pblico de Lima, Dr. Carlos
Enrique Becerra Palomino;
Que, la referida Sociedad aparece registrada en la ficha N 64224 del
Registro Mercantil de Lima (ttulo archivado N 41519 del 29 de octubre de 1987);
Que, constituye materia de la presente apelacin el tpico de las formalidades
exigibles para la aclaracin o precisin de documentos insertos en la escritura
pblica;
Que, de la revisin de los antecedentes registrales de la sociedad, constan
inscritos acuerdos societarios de fecha anterior al libro cuya apertura se legaliz
notarialmente el 13 de febrero de 1998 y que aparece inserto en la Escritura Pblica
del 23 de junio de 1998;
Que, si bien es cierto que el art. 115 de la Ley del Notariado, que establece
que Para solicitar la legalizacin de un segundo (posterior) libro u hojas sueltas,
deber acreditarse el hecho de haberse concluido el anterior o la presentacin de
certificacin que demuestre en forma fehaciente su prdida., no exige que se deje
constancia de tal circunstancia, si resulta exigible para efectos de la calificacin
registral que el Notario al momento de legalizar la apertura de un nuevo libro indique
que nmero le corresponde al libro, a fin de verificar la continuidad de los Libros, ello
de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 104 del mismo cuerpo legal que dice El Notario
expedir copia certificada que contenga la transcripcin literal o parte pertinente de
actas y dems documentos, con indicacin, en su caso, de la legalizacin del libro u
hojas sueltas, folios de que consta y donde obran los mismos, nmero de firmas y
otras circunstancias que sean necesarias para dar una idea cabal de su contenido,
habindose pronunciado en este sentido la Segunda Instancia Registral mediante
Res. Tribunal Registral N 321-98-ORLC/TR;
Que, las actas correspondientes extradas del libro de actas cuya apertura
fue legalizada por el Notario de Lima, Dr Ricardo Fernandini Barreda, con fecha 13
de febrero de 1998 aparecen debidamente insertadas en la Escritura Pblica del 23
de junio de 1998; siendo que el mismo Notario, en la misma fecha 13, deja

constancia en la parte inferior de la primera foja bajo responsabilidad que el libro

anterior fue extraviado el 12 de febrero de 1998, segn denuncia policial N OPD
221 (Copia certificada N 966-98-C- PNP-AlJCM-S-CC.) de la Delegacin del
Aeropuerto Internacional Jorge Chvez, que he tenido a la vista, adems, se
adjunta el original de este ltimo documento el cual seala que el libro de actas de
Junta General de Accionistas extraviado, se encontraba asentado en los Registros
Pblicos con el N 294", legalizado el 03 de febrero de 1998 (debindose entender
1988); a su vez, el Notario de Lima, Dr. Carlos Enrique Becerra Palomino,
igualmente, certifica con fecha 21 de julio de 1998 la copia del documento anterior,
tomado del folio 01 correspondiente a Restaurantes Asociadas S.A.; por lo que de
la revisin de estos elementos compuestos por documentos fehacientes ha
quedado acreditado que el referido en la escritura presentada es un libro
inmediatamente posterior al que obra en los antecedentes registrales, sin que sea
necesario que se indique el nmero, que le corresponde dado que ello se desprende
de lo anterior;
Que, tratndose de documentos que obran ya insertados en la escritura
pblica correspondiente en cumplimiento de la ley, respecto de los cuales se ha
adjuntado documentos otorgados ante funcionarios pblicos que dan fe de los
hechos requeridos por la Registradora y que no modifican su naturaleza, debe
levantarse la observacin efectuada, por resultar excesiva [3];
Que, de conformidad con el art. 2011 del Cdigo Civil [4], los artculos 150 y
151 del Reglamento General de los Registros Pblicos [5], Decreto Ley N 26002
(Ley del Notariado), resulta procedente amparar la presente solicitud de inscripcin;
y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
REVOCAR la observacin formulada por la Registradora Pblica del Registro
de Personas Jurdicas de Lima al ttulo referido por los fundamentos expresados en
la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.
(FDO.) - DRA. ELENA VSQUEZ TORRES, PRESIDENTA DE LA SEGUNDA
SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. - DR. WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL
TRIBUNAL REGISTRAL. -DR. LUIS ALIAGA HUARIPATA, VOCAL (E) DEL
TRIBUNAL REGISTRAL.

ACLARACIN DE ASIENTO REGISTRAL ALCANCES

RES. N 340-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Humberto Ghersi Watts
Asunto
:
Aclaracin de asiento de inscripcin
Fecha
:
25 de setiembre de 1998
Cuando los errores materiales o de concepto anulen una inscripcin, no habr lugar
a rectificacin debiendo pedirse su nulidad ante el Poder Judicial a quien
corresponder declararla, a tenor de lo dispuesto por el artculo 182 del Reglamento
General de los Registros Pblicos.
Resolucin N 340-98-ORLC/TR
Lima, 25 de setiembre de 1998.
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por don HUMBERTO GHERSI
WATTS mediante Hoja de Trmite Documentarlo N 21548 del 26 de agosto de
1998. contra la observacin formulada por el Registrador del Registro de Propiedad
Inmueble de Lima, Dr. Carlos Alberto Ruiz Caro Villalva, a la solicitud de inscripcin
de aclaracin de asiento de inscripcin. El ttulo se present el 13 de julio de 1998
con el N 116598, el Registrador deneg la rectificacin solicitada por cuanto: 1-. De
acuerdo al Art. 2013, Cdigo Civil; Arts. 172 y 182 del Reglamento General de los
Registros Pblicos, el contenido de la inscripcin es cierto y produce sus efectos,
mientras no se rectifique o sea declarado nulo por el Poder Judicial; 2.- Mediante el
Ttulo N 219287 del 29-12-1997 se transfiri la propiedad del inmueble denominado
Lote E Mz. 14, Urb. Fundo Conde de San Isidro de la sociedad conyugal
conformada por don Humberto Ghersi Watts y doa Beatriz Casali Campbell en favor
de don Edmundo Braganini Carrin, por cuanto aqullos ostentan la calidad de
asociados y ste de asociante en el Convenio de Asociacin en Participacin
celebrado mediante Escritura Pblica de fecha, 18 de setiembre de 1978 y en
armona del Art. 404, Ley N16123, Ley de Sociedades Mercantiles (normatividad
aplicable al momento de celebracin del convenio); 3.- No es posible inscribir el
dominio del inmueble citado en el prrafo precedente en favor de la sociedad
conyugal Ghersi-Casali, por el principio registral de tracto sucesivo, Art. 20l6,
Cdigo Civil [1], ya que el actual propietario registral deber expresar su voluntad
en dicho sentido de acuerdo a la Clusula Octava del Convenio de Asociacin en
Participacin al momento de efectuar la liquidacin del mismo. 4.- Sin embargo, a
pesar que la publicidad registral segn la parte pertinente de la Exposicin de
Motivos Oficial del Cdigo Civil vigente se extiende no slo a los asientos de
inscripcin, sino tambin a los ttulos archivados en mrito a los cuales se extienden
aqullos, en armona con lo dispuesto por el Art. IV y VII del Ttulo Preliminar del
Reglamento General de los Registros Pblicos [2], y al no haber efectuado reserva
expresa sobre la propiedad del aporte por parte del asociado segn lo prescribe el
Art. 404 citado en el prrafo precedente, en el ejercicio del principio registral de
rogacin, a efectos de cautelar el derecho de terceros y antes de proceder a la
liquidacin de la asociacin en participacin, es factible que lo dispuesto por la
Clusula Octava del Convenio de Asociacin en Participacin sea anotado como una
carga en la partida matriz sealada en el punto 2 precedente o, eventualmente, en
cada una de las unidades independizadas si fuese esa la situacin de la matriz a la

fecha, hasta que ambas partes concurrentes en el Convenio de Asociacin en

Participacin se otorguen los ttulos de propiedad en cumplimiento con lo acordado
en la citada clusula; con el Informe Oral del abogado Dr. Cosme Nalvarte Ruiz,
interviniendo como Vocal ponente el Dr. Jorge Luis Gonzales Loli; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo el apelante solicita la rectificacin del asiento
1-c) de la ficha N 1677209 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, partida
registral correspondiente al edificio ubicado en el lote E de la Manzana 14 de la Urb.
Fundo Conde de San Isidro, cuya partida registraI se inicia a fojas 217 del tomo 70B, contina en la ficha referida y en la partida electrnica N 49004075 del Registro
de Propiedad Inmueble de Lima, en el sentido que se consigne que son titulares de
dominio del inmueble el apelante don Humberto Ghersi Watts y a su cnyuge doa
Beatriz Casali Campbell y no a don Edmundo Bragagnini Carrin casado con doa
Mara Rosario del Castillo como aparece en el citado asiento registral;
Que, para ello, el apelante acompaa boleta expedida por el Archivo General
de la Nacin de la escritura pblica de predeclaracin de fbrica, independizacin y
reglamento interno de propiedad horizontal de fecha 18 de diciembre de 1978
otorgada por Edmundo Bragagnini Carrin, en representacin tanto de Edmundo
Bragagnini Constructores S.C.R.Ltda. como de Humberto Ghersi Watts y Beatriz
Casali Campbell, ante el Notario Pblico Dr Gastn Barboza Besada, indicando que
en la clusula primera del referido traslado instrumental se aprecia que se reconoce
al recurrente y a su cnyuge como propietarios del inmueble, precisando adems
que en esta escritura interviene la misma persona que figura indebidamente como
propietario en el asiento 1-c) antes mencionado, por lo que requiere se corrija la
ilegalidad cometida al extenderlo;
Que, efectivamente, conforme aparece del asiento 1-c) de la ficha N 1677209
del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, en virtud del ttulo N 219287 del 29 de
diciembre de 1997, se registr la adquisicin del dominio del inmueble antes
mencionado a favor de don Edmundo Bragagnini Carrin y su cnyuge Mara
Rosario del Castillo, en calidad de aporte y en su condicin de asociante de la
Asociacin en Participacin conformada por ste y la sociedad conyugal constituida
por Humberto Ghersi Watts y Beatriz Casali Campbell, de acuerdo con los trminos
de la escritura pblica del 18 de setiembre de 1978 extendida ante el Notario Dr.
Gastn E. Barboza Besada;
Que, revisado el ttulo archivado N 219287 del 29 de diciembre de 1997, se
aprecia de las clusulas de la minuta inserta en la escritura de 18 de setiembre de
1978 referida al Convenio de Asociacin en Participacin, que el asociado, don
Humberto Ghersi Watts como propietario del terreno constituido por el lote E de la
Mz. 14 de la Urbanizacin Conde de San Isidro, situado en las calles Chinchn N
195, esquina con la calle Audiencia, acord con el asociante don Edmundo
Bragagnini la ejecucin de un edificio (clusula cuarta) la cual estara a cargo de la
compaa Edmundo Bragagnini Constructores Sociedad de Responsabilidad
Limitada, acordndose que el contrato se realizara ntegramente por administracin,

asignndole a la Constructora sobre el costo final de construccin un porcentaje fijo

del 15% sobre este concepto;
Que, asimismo, se aprecia del mismo instrumento pblico (clusula quinta)
que las partes acordaron que la asociacin sera de carcter temporal y que su
duracin estara condicionada al tiempo que durara la construccin y otorgamiento
del ttulo saneado de la declaracin de fbrica e independizacin y ventas de los
departamentos, hasta la liquidacin final y legal del negocio;
Que, consta tambin de la clusula sexta del instrumento archivado que la
responsabilidad de la direccin, ejecucin y de sus resultados estara a cargo del
asociante, Ing. Edmundo Bragagnini Carrin de conformidad con la Ley N 16123,
quien asuma la gestin y administracin de la asociacin, pudiendo para tal efecto,
inclusive, hipotecar el inmueble materia de la asociacin y atender tambin cualquier
asunto de carcter tcnico y/o administrativo que pudiera presentarse durante la
ejecucin de la obra;
Que, finalmente, se advierte que en la clusula octava del convenio de
Asociacin en Participacin subexmine se precis que el porcentaje de
participacin de la asociacin sera del 50% para el asociante y el otro 50% para el
asociado, tanto en las utilidades como en las prdidas que en el inmueble pudieran
existir, disponiendo que el reparto de utilidades se hara de la manera siguiente: a)
entregando en propiedad y libre disponibilidad parte del rea construida al asociado
Humberto Ghersi Watts, los departamentos 101,102, un local comercial constituido
por la oficina N 1 y al asociante Edmundo Bragagnini Carrin, las tiendas Ns. 1, 2,
3, 4, 5, y los estacionamientos Ns. 6, 7 y 8; establecindose que el resto de los
departamentos y los estacionamientos 1, 2, 3, 5, 9, 10, 11 se venderan al mejor
postor, repartiendo las utilidades al 50% para el asociado y al asociante;
Que, el artculo 351 de la Ley N 16123, Ley de Sociedades Mercantiles
(correspondiente al artculo 398 de la Ley General de Sociedades abrogada), norma
bajo la cual se constituy el referido acto jurdico, estableca que en la asociacin en
participacin el asociante convena con el asociado en que este ltimo aportara
bienes o servicios, para participar en la proporcin que ambos acordaran en las
utilidades o en las prdidas de una empresa o de uno o varios negocios del
asociante;
Que, asimismo el artculo 357 de la referida Ley (articulo 404 en la Ley
General de Sociedades) establece que respecto a terceros, los bienes aportados
pertenecen en propiedad al asociante, a no ser que, por la naturaleza de la
aportacin fuese necesaria alguna formalidad o se estipule lo contrario en el contrato
de asociacin y se efecte la inscripcin en el Registro correspondiente, disponiendo
tambin que aun cuando la estipulacin no haya sido registrada surtir sus efectos si
se prueba que el tercero tena o deba tener conocimiento de ella;
Que, la estipulacin contenida en la norma a que se contrae el considerando
precedente no puede interpretarse en el sentido que la mera celebracin del contrato
asociativo implique en forma directa la existencia de un acto traslativo de propiedad
de los bienes a favor del asociante, puesto que sus efectos se encuentran

restringidos por el mismo texto legal slo respecto a terceros, lo que no implica que
en la relacin sustantiva existente entre las partes contratantes se modifiquen
necesariamente las titularidades preexistentes, no bastando por tanto la aplicacin
del mencionado precepto legal para publicitar con los efectos legitimadores que
otorga el Registro, un desplazamiento patrimonial presunto, en base a una
disposicin legal que se orienta ms bien a facilitar los actos de gestin que son
inherentes a la calidad de asociante;
Que, adicionalmente, de los trminos del convenio de asociacin en
participacin subexmine, en particular de las clusulas cuarta y octava antes
citadas, no se aprecia una voluntad indubitable de transferencia de propiedad de la
totalidad del predio, sino que por el contrario se establecen estipulaciones para la
distribucin de las unidades inmobiliarias y su valor de venta a favor de ambas
partes una vez realizada la obra materia del contrato asociativo, cuyos trminos no
han sido publicitados al acoger el Registrador, bajo su particular interpretacin de las
normas antes mencionadas, un acto traslativo a favor exclusivamente del asociante
en el asiento 1-c) de la Ficha N 1677209;
Que, en concordancia con lo expuesto, si bien de la revisin del instrumento
antes mencionado no se desprende expresamente la existencia de un acto traslativo
de propiedad del inmueble submateria a favor de don Edmundo Bragagnini Carrin y
su cnyuge Mara Rosario del Castillo, puede apreciarse que la inscripcin extendida
por el Registrador se habra sustentado en su interpretacin de los alcances del
artculo 357 de la Ley de Sociedades Mercantiles (bajo cuyos alcances celebr el
referido Convenio de Asociacin en participacin), por lo que no se tratara de un
error material derivado de defectos en la transcripcin de los datos al extenderse el
asiento registral, sino que ms bien se originara en un criterio interpretativo de
naturaleza conceptual, que al no desprenderse de los mismos asientos registrales
sino ms bien, sustentarse en los supuestos de aplicacin de la acotada norma
legal, no sera susceptible de rectificarse en sede registral, sino que por el contrario,
requerira el consentimiento unnime de todos los interesados o mandato judicial
rectficatorio, conforme exigen los artculos 178 y 180 del Reglamento General de los
Registros Pblicos [3];
Que, la escritura pblica de fecha 18 de diciembre de 1978, que el
impugnante alega contiene un nuevo acto de reconocimiento de propiedad con
intervencin de todos los interesados que podra dar lugar a un asiento rectificatorio,
no acredita el consentimiento unnime requerido por los artculos 178 y 180 del
mencionado Reglamento General, en cuanto la finalidad de este instrumento pblico
no se encuentra destinada expresamente al reconocimiento de nuevas titularidades
o a la rectificacin de un error registral (que no exista a la fecha de su
otorgamiento), siendo que adems el mismo acto (PreDeclaratoria de Fbrica) y en
virtud del mismo instrumento pblico ya se encontraba inscrito anteriormente en el
asiento 6 de fs. 221 del Tomo 70-B, el cual fue antecedente registral del asiento 1-c)
tantas veces mencionado, por lo que la eficacia de las declaraciones en l
contenidas ha sido enervada por las inscripciones posteriores incompatibles
extendidas en la partida registral del predio submateria;

Que, en este sentido resulta aplicable el artculo 2013 del Cdigo Civil, que
recoge el principio Registral de Legitimacin, al establecer que el contenido de los
asientos registrales se presume cierto y produce todos sus efectos, mientras no se
rectifique o se declare judicialmente su invalidez, lo que concuerda con el artculo
172 del Reglamento General de los Registros Pblicos, que precepta que el Poder
Judicial es el nico rgano del Estado capacitado para declarar la nulidad de un
asiento de inscripcin [4];
Que, asimismo, en aplicacin del inciso b) del articulo 3 de la Ley N 26366,
Ley de Creacin del Sistema Nacional de los Registros Pblicos y de la
Superintendencia de los Registros Pblicos, constituye garanta del Sistema
Nacional de los Registros Pblicos, la intangibilidad del contenido de los asientos
registrales, salvo ttulo modificatorio posterior o sentencia judicial firme por lo que la
presuncin de exactitud del asiento 1-c) de la partida antes mencionada, slo podr
ser enervada mediante nuevo instrumento modificatorio o en su caso, a travs de
pronunciamiento jurisdiccional en ese sentido;
Que, por tanto, amparar la solicitud de rectificacin en los trminos solicitados
implicara anular el referido asiento 1-c), que si bien puede contener un error de
concepto de acuerdo a los criterios expuestos anteriormente, derivado de la
interpretacin de las normas efectuada por el Registrador, no guardara
concordancia con el articulo 182 del Reglamento General de los Registros Pblicos,
que prescribe que cuando los errores materiales o de concepto anulen una
inscripcin, no hay lugar a rectificacin sino que se deber solicitar la nulidad ante el
Poder Judicial a quien corresponder declararla;
Que, en consecuencia, no procede ordenar la rectificacin del asiento registral
en mencin, pues consignar una titularidad distinta a la que fue materia de la
rogatoria calificada positivamente por el Registrador implicara la privacin total de
los efectos de la inscripcin, ms an teniendo en cuenta que la titularidad exclusiva
consignada en la partida registral ha dado lugar a la inscripcin de un reglamento
interno e independizaciones otorgadas slo por Edmundo Bragagnini Carrin y su
cnyuge (Ttulo N 59384 del 12-04-98), cuya legitimacin no puede ser enervada
por defectos anteriores,
Que, sin perjuicio de todo lo expuesto, y aun cuando no resulta factible la
rectificacin en la forma planteada por el impugnante, a los efectos que la publicidad
registral refleje adecuadamente los trminos del Convenio de Asociacin en
Participacin, y pueda ser oponible tanto a las partes como a los terceros
contratantes, de acuerdo con lo sealado en el dcimo primer considerando, resulta
pertinente que en aplicacin del artculo 177 del Reglamento General de los
Registros Pblicos [5], se ample la inscripcin extendida en el asiento 1-c) de la
Ficha N 1677209, en la que se omiti extender como carga los acuerdos sobre la
distribucin de los bienes resultantes contenidos en la clusula octava del
mencionado convenio, rectificacin que debe tambin extenderse a las unidades
independizadas en la que no exista impedimento por haberse producido
transferencias posteriores;

De conformidad con el Numeral IV del Ttulo Preliminar, artculos 150 y 151

del Reglamento General de los Registros Pblicos [6], primer prrafo del articulo
2011 del Cdigo Civil [7] y dems normas citadas; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
1.CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por el
Registrador del Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la parte
expositiva por los distintos fundamentos expresados en la presente resolucin.
2.DISPONER que el Registrador de la Jurisdiccin respectiva extienda
las rectificaciones a que se refiere el dcimo octavo considerando de la presente
resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.. (FDO.) - DRA. MARTHA SILVA DIAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. - DR. JORGE
LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL - DR. TULIO
BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SALA DE DERECHO PBLICO
TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL DEL INDECOPI
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SENTENCIA DE INCONSTITUCIONALIDAD - EFECTOS FRENTE A LOS DEMS
PODERES PBLICOS
PRINCIPIO DE IGUALDAD - PROYECCIN DE SU EFICACIA
ACLARACIN DE SENTENCIA EFECTOS

SENTENCIA DE INCONSTITUCIONALIDAD - EFECTOS FRENTE A LOS DEMS

PODERES PBLICOS
Las sentencias del Tribunal Constitucional asumen carcter plenamente vinculante
respecto de los dems Poderes pblicos. Por ello, al ser declaradas
inconstitucionales las normas objeto de impugnacin, quedan carentes de sustento
jurdico todas aquellas que pudieran resultar incompatibles con las anteriormente

sealadas, siendo obligacin de los dems Poderes pblicos, y especialmente de la

Magistratura ordinaria, acatar las sentencias del Tribunal Constitucional.
(Publicada el 11 de mayo del 2001)
EXPEDIENTE N 022-96-I/TC
Colegio de Ingenieros del Per.
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los quince das de marzo del ao dos mil uno, el Tribunal
Constitucional, reunido en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los
Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente; Nugent; Daz
Valverde; Acosta Snchez; Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la
siguiente sentencia:
ASUNTO
Demanda de inconstitucionalidad interpuesta por el Colegio de Ingenieros del
Per, contra los Artculos 1, 2 y Primera Disposicin Final de la Ley N 26597, y 1
de la Ley N 26599.
ANTECEDENTES
Con fecha veinte de diciembre de mil novecientos noventa y seis, el Colegio
de Ingenieros del Per, representado por su Decano don Rafael Riofro del Solar,
interpuso accin de inconstitucionalidad, por el fondo, contra los Artculos 1, 2 y
Primera Disposicin Final de la Ley N 26597, y 1 de la Ley N 26599. El texto de
los citados dispositivos es el siguiente:
Los procesos de afectacin a que se refiere la Tercera Disposicin Transitoria
del Decreto Legislativo N 653, as como los procesos de expropiacin para fines de
reforma agraria que an se encuentren en trmite, se sustanciarn de conformidad
con las disposiciones de la Ley N 26207. Entindase que se encuentran en trmite
aquellos procesos en los que el procurador no se haya desistido, estando
expresamente autorizado en cada caso (Artculo 1 de la Ley N 26597).
Conforme a lo establecido en el Artculo 29 de la Constitucin Poltica del
Per de 1933, tal como qued modificada por la Ley N 15242, los bonos de la
deuda agraria fueron entregados en va de cancelacin del valor de la expropiacin.
En consecuencia, independientemente de la oportunidad en que deban realizarse
dichos Bonos, el pago de los mismos debe efectuarse por su valor nominal ms los
intereses establecidos por cada emisin y tipo de bono, conforme a las disposiciones
legales que les dieron origen, no siendo de aplicacin el reajuste previsto en la
segunda parte del Artculo 1236 del Cdigo Civil, segn la modificacin establecida
por el Decreto Legislativo N 768 (Artculo 2 de la Ley N 26597).

Al nico efecto del cumplimiento de lo dispuesto en la presente ley recobran

su vigencia aquellas normas que hubieren sido derogadas (Primera Disposicin
Final de la Ley N 26597).
Bienes Inembargables.- Son Inembargables: Los bienes del Estado. Las
Resoluciones Judiciales o administrativas consentidas o ejecutoriadas que
dispongan el pago de obligaciones a cargo del Estado, slo sern atendidas con las
partidas previamente presupuestadas del Sector al que correspondan (Artculo 1
de la Ley N 26599, modificatorio del Artculo 648 del TUO del Cdigo Procesal
Civil).
La demandante expres: a) Que durante el proceso de reforma agraria
ejecutado en aplicacin del Decreto Ley N 17716, se realizaron expropiaciones que
en realidad, fueron confiscaciones, pues los propietarios afectados, en vez de
dinero, recibieron Bonos de Reforma Agraria cuyo valor era muy inferior al de los
predios expropiados; b) Que el valor de los bonos fue sealado arbitrariamente; c)
Que se califica arbitrariamente la propiedad, dando preferencia a los predios
urbanos, en desmedro de las tierras rsticas; d) Que, por el proceso inflacionario, el
valor de los bonos se ha desfasado con relacin al valor real de las tierras
expropiadas, no constituyendo por tanto un verdadero justisprecio; e) Que el
Decreto Legislativo N 653, de fecha treinta de julio de mil novecientos noventa y
uno, que derog todas las leyes recogidas en el Texto nico Concordado del
Decreto Ley N 17716, Ley de Reforma Agraria (TUC), dispuso que el valor de las
tierras expropiadas fuera pagado por su valor de mercado y en efectivo; f) Que, sin
embargo, el Artculo 1 de la Ley N 26597, publicada el veinticuatro de abril de mil
novecientos noventa y seis, y que es materia de la presente accin, establece que
los procesos de afectacin y expropiacin para fines de Reforma Agraria, se
sustanciarn con las disposiciones de la Ley N 26207, norma que, al derogar la
Cuarta Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo N 653, no permite el pago del
justisprecio por su valor de mercado y en efectivo, lo que, por un lado, atenta
contra el derecho de propiedad, reconocido en el Artculo 70 de la Constitucin, y,
por el otro, contra el derecho fundamental al debido proceso, en sus manifestaciones
de cosa juzgada y procedimiento preestablecido en la ley, reconocidas en los incisos
2) y 3) del Artculo 139 de la Constitucin; g) Que el Artculo 2 de la Ley N 26597,
al disponer, que a determinadas personas no se les aplique el principio valorista que
recoge el Artculo 1236 del Cdigo Civil, esto es, el que obliga a apreciar la deuda
segn los ndices econmicos vigentes en el da de pago, vulnera igualmente la
Constitucin, tanto en su Artculo 2, inciso 2) que reconoce el derecho a la igualdad
ante la ley, como en su Artculo 70, que ordena la indemnizacin justispreciada; h)
Que, en lo que se refiere a la Primera Disposicin Final de la Ley N 26597, resulta
igualmente evidente su inconstitucionalidad, pues al establecer que, para efectos del
cumplimiento de lo dispuesto en ella, recobrarn su vigencia aquellas normas que
hubiesen sido derogadas, pretende revivir normas obsoletas, creando un sistema de
desigualdad en lo que respecta al trato expropiatorio y al justisprecio; i) Que, por
otro lado, y en lo que atae a la segunda disposicin impugnada, la demandante
considera que el inciso 1) del Artculo 648 del Cdigo Procesal Civil, incorporado
por la Ley N 26599, contradice el derecho a la igualdad ante la ley, reconocido en el
inciso 2) del Artculo 2 de la Constitucin, que debe ser concordado con el Artculo
59 del Cdigo Procesal Civil, que prohibe los privilegios, agregando que dicha

norma hace imposible la ejecucin de sentencias contra el Estado, transgrediendo

el inciso 13) del Artculo 139 de la Constitucin y la prohibicin de expedir leyes
especiales, salvo por la naturaleza de las cosas, as como la proscripcin del abuso
del derecho contenidas, ambas, en el Artculo 103 de la misma norma fundamental.
El Congreso de la Repblica contesta negando y contradiciendo la demanda,
aduciendo a) Que los bonos de la deuda agraria tienen efecto cancelatorio y se rigen
por el principio nominalista, en virtud del cual el acreedor debe recibir la suma de
moneda textualmente sealada en el bono, independientemente de las variaciones
de su poder adquisitivo, las cuales redundan en ventaja o desventaja suya; b) Que el
Estado, al cancelar y abonar el valor de la tierra expropiada mediante los bonos,
cumpli con la obligacin de restitucin; c) Que, en cuanto a la modificatoria del
Artculo 648 del Cdigo Procesal Civil, se esgrime el concepto de un status superior,
inherente al Estado, que le permite administrar sus bienes en beneficio de la
colectividad; y d) Que la inembargabilidad dispuesta por la Ley N 26599, no impide
al Estado cumplir con sus deudas y obligaciones, las mismas que sern honradas
con arreglo a la Ley del Presupuesto.
Con fecha veinte de marzo de mil novecientos noventa y siete, la demandante
presenta un escrito de fundamentacin adicional, en cuyo apartado 6 hace conocer
que el extremo de su petitorio referido a la inconstitucionalidad del Artculo 1 de la
Ley N 26599, si bien debe ser declarado improcedente por haberse expedido, por el
Tribunal Constitucional, sentencia sobre la misma materia, en la que se declara
inconstitucional el precepto impugnado, con fecha siete de marzo de mil novecientos
noventa y siete, el Congreso de la Repblica ha dictado la Ley N 26756, mediante
la cual se pretende dar nueva vida a tal precepto, con desconocimiento de la
precitada sentencia de este Tribunal, por lo que esta ltima norma, en aplicacin del
Artculo 38 de la Ley Orgnica, N 26435, deber ser declarada inconstitucional.
Producida la vista de la causa el once de enero del corriente ao, habida
cuenta de la reincorporacin de tres de los Magistrados del Tribunal, de conformidad
con la Resolucin Legislativa N 007-2000-CR, del diecisiete de noviembre del dos
mil, y escuchados los informes orales, y examinados cuidadosamente los
argumentos correspondientes, la demanda se encuentra en estado de resolver.
FUNDAMENTOS
1) Que el Artculo 1 de la Ley N 26597 resulta inconstitucional, cuando
menos, por dos razones: a) Porque al remitir a la Ley N 26207, es evidente que
hace suyos los alcances del Artculo 3 de dicha norma, la que, a su vez, derog
tanto la Cuarta Disposicin Transitoria como el Artculo 15 del Decreto Legislativo
N 653, lo que significa que los criterios de valorizacin y cancelacin actualizada de
las tierras expropiadas, que responden a un sentido de elemental justicia, acorde
con el Artculo 70 de la Constitucin (...A nadie puede privrsele de su propiedad
sino, exclusivamente, por causa de seguridad nacional o necesidad pblica,
declarada por ley, y previo pago en efectivo de indemnizacin justispreciada que
incluya compensacin por el eventual perjuicio...) han sido dejados de lado y
sustituidos por el criterio de expropiacin sin justisprecio o con pago meramente
nominal, tal como lo estableci, en su da, el TUC y al cual remiti el Artculo 2 de la

Ley N 26207, y, actualmente y de modo expreso, la tambin impugnada Disposicin

Final Primera de la Ley N 26597; y b) Porque al disponer que los procesos de
expropiacin para fines de Reforma Agraria se sustancien segn las disposiciones
de la Ley N 26207, desconoce el derecho al procedimiento preestablecido por la ley,
reconocido en el inciso 3) del Artculo 139 de la Constitucin de 1993 (...Ninguna
persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por la ley, ni sometida
a procedimiento distinto de los previamente establecidos...) habida cuenta de que si
el Decreto Legislativo N 653 haba previsto, en su Cuarta Disposicin Transitoria,
concordante con su Artculo 15, que La valorizacin y cancelacin de las
expropiaciones en trmite se regir... por las disposiciones de la Ley General de
Expropiacin, Decreto Legislativo N 313... y que El valor de las tierras expropiadas
ser pagado a su valor de mercado y en efectivo, y, por otro lado, haba derogado,
en su Primera Disposicin Final, el TUC, es evidente que, sin anular los procesos
expropiatorios en trmite, dicho Decreto Legislativo N 653, les asign unas
consecuencias determinadas (pago en valor de mercado y en efectivo), que ahora,
con el dispositivo materia de impugnacin (que, como se ha visto, remite a la Ley N
26207 en todos sus contenidos) resultan desconocidos.
2) Que el Artculo 2 de la Ley N 26597 tiene el propsito, por un lado, de
convalidar el sistema del justisprecio representado en bonos, y, por otro, el de
otorgar al justisprecio un tratamiento inalterable y ajeno a las circunstancias de
tiempo. A este respecto y si bien el propsito de utilizar bonos como medio de pago,
no era inconstitucional cuando se estipul, pues la Constitucin de 1933, entonces
vigente, lo autorizaba; el rgimen cancelatorio al que se someti dicho
procedimiento, s fue y sigue siendo inconstitucional, por las razones de fondo
expuestas en la demanda y en cuya virtud se convirti en un rgimen confiscatorio.
3) Que la Primera Disposicin Final de la Ley N 26597, al revivir normas
inconstitucionales (esto es, el TUC), segn resulta del anlisis corriente lneas arriba,
es igualmente inconstitucional.
4) Que, en lo que respecta a la parte de la demanda que cuestiona la
constitucionalidad del Artculo 1 de la Ley N 26599, cuyo texto modifica el Artculo
648 del Texto nico Ordenado del Cdigo Procesal Civil, carece de objeto
pronunciarse, habida cuenta de haberse expedido, por este mismo Tribunal
Constitucional (Expediente N 006-96-I/TC) sentencia, con fecha treinta de enero de
mil novecientos noventa y siete, dejando sin efecto tal dispositivo, lo que implica una
situacin procesal de sustraccin de materia.
5) Que respecto de la peticin ampliatoria formulada por la entidad
demandante por escrito del veinte de marzo de mil novecientos noventa y siete y
mediante la cual solicita que, por conexin, se declare inconstitucional la Ley N
26756, del siete de marzo de mil novecientos noventa y siete, debe tenerse presente
que dicha ley, en la medida en que, segn acertadamente lo seala el demandante,
no respeta la vigencia constitucional y los alcances de la sentencia de este Tribunal
Constitucional, de fecha treinta de enero de mil novecientos noventa y siete, que
declar inconstitucional el Artculo 1 de la Ley N 26599, es igualmente
inconstitucional. Por lo dems, en estas circunstancias, este Tribunal se encuentra

obligado, en virtud del Artculo 38 de su propia Ley Orgnica N 26435, a

pronunciarse en tal sentido.
6) Que por otro lado y aunque resulte obvio decirlo, las sentencias del
Tribunal Constitucional asumen carcter plenamente vinculante respecto de los
dems poderes pblicos, conforme lo precisa el Artculo 35 de la citada Ley
Orgnica del Tribunal Constitucional. Este solo hecho supone que aunque pudieran
existir otras normas jurdicas no declaradas inconstitucionales por este Colegiado,
ello no significa que los efectos de esta sentencia pudieran perder vigencia frente a
normas en alguna forma conexas con el asunto de fondo discutido en el presente
proceso. Emitida esta sentencia y declaradas inconstitucionales las normas objeto
de impugnacin, quedan carentes de sustento jurdico todas aquellas que pudieran
resultar incompatibles con la misma, siendo obligacin de los dems poderes
pblicos, y especialmente de la Magistratura ordinaria, acatar los efectos de esta
sentencia de acuerdo a la Primera Disposicin General de la misma Ley Orgnica N
26435 cuyo texto dispone Los jueces y Tribunales interpretan y aplican las leyes o
toda norma con rango de ley y los reglamentos segn los preceptos y principios
constitucionales, conforme a la interpretacin de los mismos que resulte de las
resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional en todo tipo de procesos.
7) Que por consiguiente y con la excepcin hecha para el caso del Artculo 1
de la Ley N 26599, habida cuenta de la sustraccin de materia, queda acreditada la
inconstitucionalidad manifiesta de los dispositivos materia de impugnacin: Del
Artculo 1 de la Ley N 26597, por contravenir las garantas del derecho de
propiedad y el procedimiento preestablecido por la ley; del Artculo 2 de la Ley N
26597, por transgredir el principio valorista inherente a la propiedad; de la
Disposicin Final de la Ley N 26597, por vulnerar, reiterativamente, el derecho de
propiedad y el procedimiento preestablecido; y, finalmente, y por razones de
conexin y concordancia, de la Disposicin Transitoria nica de la Ley N 26756, por
vulnerar el principio de intangibilidad de la cosa juzgada en materia constitucional.
En tal sentido, resultan de aplicacin los Artculos 34, 35, 36, 37, 38, 40 y
Primera Disposicin General de la Ley Orgnica del Tribunal N 26435 en
concordancia con los Artculos 2 inciso 16), 70, 103, 139 incisos 3) y 13), 201,
202 y 204 de la Constitucin Poltica del Estado.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional en uso de las atribuciones
conferidas por la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica,
FALLA
Declarando FUNDADA, en parte, la demanda y, en consecuencia,
inconstitucionales por razones de fondo, los Artculos 1 y 2 y la Primera Disposicin
Final de la Ley N 26597, as como la Disposicin Transitoria nica de la Ley N
26756. Declara que carece de objeto pronunciarse respecto del Artculo 1 de la Ley
N 26599, por haberse producido sustraccin de materia. Ordena, asimismo, la
incorporacin del fundamento jurdico 6) a la parte resolutiva de la presente
sentencia. Dispone la notificacin a las partes del presente proceso y su publicacin
en el Diario Oficial El Peruano.

SS. AGUIRRE ROCA

REY TERRY
NUGENT
DAZ VALVERDE
ACOSTA SNCHEZ
REVOREDO MARSANO
GARCA MARCELO

PRINCIPIO DE IGUALDAD - PROYECCIN DE SU EFICACIA

El principio de igualdad proyecta su eficacia sobre los Poderes pblicos, en tanto la
administracin no puede otorgar un trato desigual a quienes se encuentran en
situaciones idnticas. Para el Poder Legislativo, el principio de igualdad constituye
un lmite a su actuacin, tanto en el contenido de la propia ley como en su alcance y
aplicacin.
La ley, en principio, debe ser general, abstracta y tener un alcance universal, lo cual
slo puede ser roto cuando la ley no se encuentra objetiva y razonablemente
justificada por los hechos.
La aplicacin del principio de igualdad, como lmite de la actuacin del legislador, es
amplia, en el sentido que deben respetarse los parmetros de finalidad,
razonabilidad, racionalidad y proporcionalidad.
(Publicada el 26 de abril del 2001)
EXPEDIENTE N 024-96-I/TC - LIMA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los once das del mes de enero de dos mil uno, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz
Valverde, Acosta Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la
siguiente sentencia.
ASUNTO
Demanda de Inconstitucionalidad interpuesta por el Alcalde de la
Municipalidad Provincial del Callao, don Alexander Kouri Bumachar, contra el
Decreto Legislativo N 808, que cre la Corporacin de Desarrollo de Lima-Callao y
el Artculo 80 del Decreto Legislativo N 776, Ley de Tributacin Municipal.
ANTECEDENTES
Don Alexander Kouri Bumachar, Alcalde de la Municipalidad Provincial del
Callao, con fecha veintisis de diciembre de mil novecientos noventa y seis,

interpone Accin de Inconstitucionalidad contra el Decreto Legislativo N 808 que

crea la Corporacin de Desarrollo de Lima-Callao, por considerar que dicho decreto
legislativo deroga la Ley N 23339 y el Decreto Supremo N 093-82-PCM y normas
complementarias que dieron lugar a la creacin, entre otras, de la Corporacin de
Desarrollo del Callao (CORDECALLAO) como persona jurdica de derecho pblico y
seala que dicho decreto legislativo se contrapone abiertamente con el mandato
constitucional y descentralista de la vigente Constitucin, contenido en los Artculos
43, 189, 190, 192. De igual manera, difiere de lo establecido en la Ley Orgnica
de Municipalidades, N 23853, que reconoce como funcin primordial de los
Gobiernos Municipales el planificar las ciudades y administrar con este propsito sus
propios recursos. Seala el demandante que la Corporacin de Desarrollo del Callao
incorporaba en el Directorio al Alcalde Provincial del Callao y tambin a un Delegado
de las municipalidades distritales, conforme a sus Estatutos; el Alcalde Provincial
asuma la Vicepresidencia del Directorio y participaba de manera directa en el diseo
y ejecucin de los recursos que provienen del canon aduanero.
El demandante seala, asimismo, que la Constitucin de 1993, en su
Duodcima Disposicin Final y Transitoria, establece que en lo que se refiere a la
organizacin poltica del Per, la Provincia Constitucional del Callao tiene rango
departamental; que al haberse expedido el Decreto Legislativo N 808, que fusiona
la Corporacin Departamental de Desarrollo de Lima con la Corporacin de
Desarrollo del Callao, ambas entidades provisionales y transitorias, se estara
dando, en los hechos, una fusin regional que tal como establece la misma Carta
Poltica vigente, en su Artculo 190, slo puede darse a travs del referndum
conforme a ley, no como se ha pretendido hacer de una manera compulsiva e
inconsulta.
Respecto al Artculo 80 del Decreto Legislativo N 776, Ley de Tributacin
Municipal, se alega: que es una norma que atenta contra el inciso 2) del Artculo 2
de la Constitucin, que consagra el derecho a la igualdad, y el Artculo 103 de la
misma, dado que se ha expedido una ley en razn de la diferencia de las personas;
y que dicha norma, adems, es discriminatoria, dado que todas las municipalidades
del pas, a excepcin de la Provincia Constitucional del Callao, manejan el
denominado canon aduanero de manera autnoma y directa.
Admitida la demanda, con fecha ocho de enero de mil novecientos noventa y
siete, se corri traslado al Congreso de la Repblica y al Poder Ejecutivo,
habindose designado como apoderado al seor Congresista Jorge Muiz Ziches,
mediante Acuerdo N 200-96-97/MESA-CR y a don Jess Manuel Soller Rodrguez
como Procurador ad hoc del Poder Ejecutivo, mediante Resolucin Suprema N 01897-JUS.
El Procurador ad hoc del Poder Ejecutivo, con relacin al Decreto Legislativo
N 808, seala que no es cierto que ste haya derogado la Ley N 23339, Ley de
Corporaciones Departamentales de Desarrollo, por cuanto el propio Estatuto de la
Corporacin de Desarrollo de Lima-Callao (Decreto Supremo N 013-96-PRES), en
su Artculo 17, reconoce expresamente la plena vigencia de la Ley de
Corporaciones Departamentales de Desarrollo; que, al crearse la Corporacin de
Desarrollo de Lima-Callao, sobre la base de la ex Corporacin de Desarrollo de Lima

y la ex Corporacin de Desarrollo del Callao, no se est creando ningn gobierno

regional dentro de la forma establecida en el Ttulo Tercero del Texto nico
Ordenado de la Ley de Bases de la Regionalizacin, Decreto Supremo N 071-88PCM, ni tampoco un Consejo Transitorio de Administracin Regional, conforme a lo
dispuesto por el Decreto Ley N 25432; agregando que lo que ha sucedido es que se
ha creado una nueva institucin.
El Apoderado del Congreso de la Repblica sostiene que la Ley N 23339
mantiene plena vigencia y que la creacin de la Corporacin de Desarrollo de LimaCallao se debe al nuevo marco de modernizacin del aparato estatal.
El Procurador ad hoc del Poder Ejecutivo, con relacin a la demanda de
inconstitucionalidad del Artculo 80 del Decreto Legislativo N 776, Ley de
Tributacin Municipal, seala que:
a) La Provincia Constitucional del Callao y la provincia de Lima han tenido y
tienen un rgimen especial en la Ley Orgnica de Municipalidades y es en ese
contexto que se promulga el Decreto Legislativo N 776, que es una ley especial
referida a tributacin municipal, la misma que declara de inters nacional la
racionalizacin del sistema tributario municipal, a fin de simplificar la administracin
de los tributos municipales que constituyen renta de los gobiernos locales y optimizar
su recaudacin, conforme lo dispone el Artculo 1 del acotado decreto legislativo,
razn por la cual, el distingo que se hace en el Artculo 80 del mencionado cuerpo
de leyes, se dio en funcin de las cosas (tributos para optimizar su recaudacin) y no
en funcin de las personas, en tal virtud, el Artculo 80 del Decreto Legislativo N
776 no viola el derecho de igualdad ante la ley, ni puede argirse que dicho artculo
haya sido expedido por razn de diferencia de personas.
b) No puede considerarse inconstitucional el referido dispositivo legal, pues si
bien es cierto la Municipalidad Provincial del Callao no tiene participacin de las
rentas recaudadas por cada una de las aduanas martimas, areas y postales que
se generan en su jurisdiccin, esto se debe nica y exclusivamente a la previa
existencia y vigencia plena de la Ley N 24017, expedida con una anterioridad de
ms de nueve aos a la promulgacin del Decreto Legislativo N 776, la misma que,
en su Artculo 1, dispone: "Reconzcase a favor de la Provincia Constitucional del
Callao, el 2% de las rentas recaudadas por las aduanas martimas, areas y Postal
de la Provincia"; y, en su Artculo 2, expresamente seala que: "Los ingresos a que
se refiere el artculo precedente, constituirn recursos propios de la Corporacin de
Desarrollo del Callao, independientemente de las rentas que se le tiene asignadas
por el Gobierno Central [...]", es decir, que dichos ingresos fueron administrados
originalmente por CORDECALLAO, y luego por la Corporacin de Desarrollo de
Lima-Callao, por mandato expreso del inciso a) del Artculo 22 del Estatuto de la
Corporacin de Desarrollo de Lima-Callao (Decreto Supremo N 013-96-PRES),
recursos que son destinados para los planes, proyectos, programas y obras de
desarrollo en beneficio de la Provincia Constitucional del Callao.
c) Asimismo, sostiene que en la eventualidad de que el Artculo 80 del
Decreto Legislativo N 776 no hubiera exceptuado a la Municipalidad Provincial del
Callao de gozar del 2% de rentas de Aduana, en ese caso s se hubiese producido

una violacin flagrante del derecho de igualdad ante la ley y un abuso de derecho
que la Constitucin no ampara, toda vez que la Provincia Constitucional del Callao
hubiese estado percibiendo un doble beneficio, esto es, el 4% de rentas de Aduana
(2% por CORDELICA y 2% por la Municipalidad), a diferencia de los dems
departamentos y concejos provinciales del pas.
d) No se trata de un canon aduanero, como errneamente lo ha sealado el
demandante en su escrito de demanda, sino de una renta de aduana, tal y conforme
lo estipula la Ley N 24017. Por su propia naturaleza, son recursos que pertenecen
exclusivamente al Gobierno Central, el cual en un acto de liberalidad, a travs de la
Ley N 24017, otorg parte de dicha recaudacin (2%) a favor de la Provincia
Constitucional del Callao, razn por la cual dichos recursos constituyen un ingreso
destinado a favor de la Provincia Constitucional del Callao, que, al presentarse la
demanda, lo administraba la Corporacin de Desarrollo de Lima-Callao.
El Apoderado del Congreso de la Repblica, con relacin a la demanda de
inconstitucionalidad contra el Artculo 80 del Decreto Legislativo N 776, Ley de
Tributacin Municipal, seala:
a) El Artculo 80 del Decreto Legislativo N 776 no es inconstitucional, toda
vez que la norma pretende, por el contrario, favorecer no slo a la Provincia
Constitucional del Callao, sino a otras provincias y distritos en cuya jurisdiccin
funcionen igualmente aduanas martimas, areas, postales, fluviales, lacustres o
terrestres, otorgndole el 2% de las rentas recaudadas por stas. Las rentas de
aduanas constituyen parte de los recursos del Gobierno Central, que, como tales, se
destinan a financiar las actividades, planes y programas que establezca el gobierno
en beneficio del pas, segn sus lineamientos de poltica general. No existe, en este
"acto de Gobierno" y "decisin poltica", inconstitucionalidad alguna, puesto que
cumple con los requisitos de forma y de fondo contemplados en la propia
Constitucin.
b) Es de tener en cuenta que no existe norma constitucional que establezca la
participacin en las "rentas de aduanas" como un derecho del Concejo Provincial del
Callao, ni de ningn otro, es la "ley" la que determina qu recursos constituirn
bienes y rentas de la municipalidad, lo cual quiere decir que corresponde al
Congreso de la Repblica o al Poder Ejecutivo, en caso que el primero le delegue, la
facultad de "determinar" tal asignacin.
c) La Ley N 24017 reconoce a favor de la Provincia Constitucional del Callao
el 2% de las rentas recaudadas por las aduanas martimas, areas y postales de la
provincia, constituyendo tal ingreso recurso propio de la Corporacin de Desarrollo
del Callao. El mencionado dispositivo legal no ha sido derogado por el Decreto
Legislativo N 776, por lo que mantiene plena vigencia, reconocida adems,
expresamente, en los Artculos 22 y 23 del Decreto Supremo N 013-96-PRES,
Estatuto de la Corporacin de Desarrollo de Lima-Callao.
d) El Decreto Supremo N 013-96-PRES, Estatuto de la Corporacin de
Desarrollo de Lima-Callao, seala en su Artculo 22 que: "Son bienes y recursos de
la Corporacin de Desarrollo de Lima-Callao, los siguientes: a) los provenientes de

la Ley N 24017 [...] y, f) los que reciba de las disueltas Corporaciones de Desarrollo
de Lima y Callao [...]". Asimismo, en el Artculo 23 del mismo cuerpo normativo
establece claramente que los recursos conferidos por la Ley N 24017 sern
destinados para los planes, proyectos, programas y obras de desarrollo en beneficio
de la Provincia Constitucional del Callao; o sea que la Provincia Constitucional del
Callao ha percibido y percibe el mismo 2% que le otorg la Ley N 24017, razn por
la cual no se ajustan a la verdad las pretensiones del demandante.
Producidos los informes orales, con fecha trece de marzo de mil novecientos
noventa y siete y habindose sealado el once de enero de dos mil uno como nueva
fecha para vista de la causa, esta vez sin informes orales, la causa qued al voto.
FUNDAMENTOS
1. Que es objeto de la demanda se declare la inconstitucionalidad del Decreto
Legislativo N 808, del diecisiete de abril de mil novecientos noventisis, publicado el
da dieciocho del mismo mes y ao, que cre la Corporacin de Desarrollo de LimaCallao, como organismo pblico descentralizado, dependiente del Ministerio de la
Presidencia; asimismo, se declare la inconstitucionalidad del Artculo 80 del Decreto
Legislativo N 776, Ley de Tributacin Municipal, del treinta de diciembre de mil
novecientos noventitrs, publicado el treinta y uno del mismo mes y ao, el cual
seala las municipalidades entre las cuales se distribuye las rentas recaudadas por
las aduanas.
2. Que, con fecha treinta de mayo de dos mil, se han publicado en el Diario
Oficial El Peruano, las Leyes N 27271 y N 27272 que crean el Consejo Transitorio
de Administracin Regional del departamento de Lima, CTAR LIMA y el Consejo
Transitorio de Administracin Regional del Callao, CTAR CALLAO, respectivamente,
ambos como organismos pblicos descentralizados con autonoma tcnica,
presupuestal y administrativa en el ejercicio de sus funciones. Del contenido de
dichas leyes se infiere que el Decreto Legislativo N 808, materia de Accin de
Inconstitucionalidad, en cuanto este ltimo fusion la Corporacin de Desarrollo de
Lima con la Corporacin de Desarrollo del Callao, ha sido derogado con
posterioridad a la fecha de interposicin de la demanda y de su admisin a trmite
por el Tribunal Constitucional, habindose producido, en consecuencia, la
sustraccin de la materia. Sin embargo, debe tenerse en cuenta que la Ley N
27272, en su primera disposicin complementaria, seala que el canon aduanero
constituye recursos del CTAR CALLAO, lo que ser materia de anlisis ms
adelante.
3. Que en cuanto se refiere al Artculo 80 del Decreto Legislativo N 776, Ley
de Tributacin Municipal, que tambin es materia de la Accin de
Inconstitucionalidad, ste establece que: "El 2% de las rentas recaudadas por cada
una de las aduanas martimas, areas, postales, fluviales, lacustres y terrestres
ubicadas en las provincias distintas a la Provincia Constitucional del Callao,
constituyen ingresos propios de los Concejos Provinciales y Distritales en cuya
jurisdiccin funcionan dichas aduanas".

4. Que debe tenerse en cuenta que el Artculo 193, inciso 6) de la

Constitucin, establece que son bienes y rentas de las municipalidades, entre otros:
"Los recursos que les correspondan por concepto de canon". Este artculo se refiere
a los ingresos que corresponden a las municipalidades, en virtud a lo previsto en el
Artculo 77, tercer prrafo, de la misma Constitucin (modificado por Ley N 26472),
el cual establece que: "Corresponde a las respectivas circunscripciones, conforme a
ley, recibir una participacin adecuada del total de los ingresos y rentas obtenidas
por el Estado en la explotacin de los recursos naturales en cada zona en calidad de
canon".
Si bien es cierto se deja a la ley establecer el tipo de canon y la forma de la
participacin y as ha ocurrido en el caso de canon aduanero, sin embargo, no
puede obviarse que el Artculo 80 del Decreto Legislativo N 776 al exceptuar a la
Provincia Constitucional del Callao, posibilita que, en este caso, subsista un
tratamiento distinto para esta provincia, cual es el que los ingresos por concepto del
2% de las rentas recaudadas por las aduanas dentro de su jurisdiccin, no
constituyan parte de sus recursos, como corresponde por mandato constitucional,
sino de la ex Corporacin de Desarrollo de Lima-Callao; hoy da del Consejo
Transitorio de Administracin Regional del Callao (Ley N 27272), contravinindose
el Artculo 193 inciso 6) concordante con el Artculo 77 de la Constitucin.
5. Que corresponde analizar si, adems, el tratamiento vigente encierra una
transgresin al derecho constitucional a la igualdad ante la ley, como seala el
demandante. Sobre el particular, cabe sealar que si bien el Artculo 2 inciso 2) de
la Constitucin reconoce un derecho subjetivo de las personas, al mismo tiempo
dicha norma contiene un principio constitucional que prohibe el tratamiento
diferenciado, salvo por la naturaleza de las cosas, tal como lo prev el Artculo 103
de la misma Constitucin.
Dicho principio fundamentalmente proyecta su eficacia sobre los poderes
pblicos; sobre el Poder Ejecutivo, en tanto que la administracin no puede otorgar
un trato desigual a quienes se encuentran en situaciones idnticas. Para el Poder
Legislativo, el principio de igualdad constituye un lmite a su actuacin, tanto en el
contenido de la propia ley, su alcance y su aplicacin. La ley, en principio, debe ser
general, abstracta y tener un alcance universal, lo cual slo puede ser roto cuando
se encuentra objetiva y razonablemente justificada por los hechos. La aplicacin del
principio de igualdad como lmite de la actuacin del legislador es amplia, en el
sentido de que debe respetarse los parmetros de finalidad, racionalidad,
razonabilidad y proporcionalidad. En el presente caso, el contenido del Artculo 80
del Decreto Legislativo N 776 al excluir de sus alcances a la Municipalidad
Provincial del Callao, sin una justificacin objetiva y razonable, a pesar que su
situacin es idntica a las dems municipalidades provinciales, resulta arbitrario y
por ende la norma constitucionalmente inadmisible, en la parte que se excluye a la
demandante.
6. Que cabe precisar, con respecto a la Ley N 27272, que, si bien sta no ha
sido invocada en la demanda, sin embargo, mantiene el mismo tratamiento desigual
para la Municipalidad Provincial del Callao, previsto en el Artculo 80 del Decreto

Legislativo N 776; en consecuencia, teniendo en cuenta que las sentencias de

Tribunal Constitucional tienen carcter de cosa juzgada material y por tal motivo son
prohibitivas de la expedicin y/o mantenimiento en vigencia de cualquier otra norma
de contenido anlogo a la impugnada en la demanda, este Tribunal est facultado
para declarar tambin la inconstitucionalidad de la referida ley.
7. Que, por ltimo, los argumentos esgrimidos por el Procurador ad hoc del
Poder Ejecutivo, en su escrito de apersonamiento y contestacin de la demanda, en
el sentido que no se trata de un canon aduanero, sino de una renta de aduana y de
que, en consecuencia, son recursos que pertenecen exclusivamente al Gobierno
Central, el cual, en un acto de liberalidad, otorg parte de dicha recaudacin a la
Provincia Constitucional del Callao, que la administraba la Corporacin de Desarrollo
de Lima-Callao y hoy da el Consejo Transitorio de Administracin Regional del
Callao, no se condicen con el texto del Artculo 193, inciso 6) de la Constitucin,
concordante con el Artculo 77, este ltimo modificado por la Ley N 26472.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
Declarando FUNDADA, en parte, la demanda de inconstitucionalidad
interpuesta por el Alcalde de la Municipalidad Provincial del Callao, en el extremo
referido al Artculo 80 del Decreto Legislativo N 776, en la parte que excluye a
dicha provincia; en consecuencia, inconstitucional dicha exclusin; asimismo,
declara inconstitucional el segundo prrafo de la Primera Disposicin
Complementaria de la Ley N 27272 y que carece de objeto pronunciarse respecto al
extremo de la demanda en el cual se solicita la inconstitucionalidad del Decreto
Legislativo N 808, por haberse producido la sustraccin de la materia. Ordena su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
SS. AGUIRRE ROCA
REY TERRY
NUGENT
DAZ VALVERDE
ACOSTA SNCHEZ
REVOREDO MARSANO
GARCA MARCELO

ACLARACIN DE SENTENCIA EFECTOS

Que la sentencia cuya aclaracin se solicita, versa sobre materia tributaria y tiene
incidencia presupuestal; por lo tanto, en concordancia con el artculo 77 de la
Constitucin Poltica y el artculo 36 de la Ley N 26435 - Ley Orgnica del Tribunal

Constitucional, se entiende que la sentencia surte efectos a partir del siguiente

ejercicio presupuestal.
(Publicada el 16 de mayo del 2001)
EXPEDIENTE N 024-96-AI/TC
Lima
Municipalidad Provincial del Callao
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Lima, tres de mayo de 2001
VISTA
La solicitud presentada por el Procurador Pblico a cargo de los asuntos
judiciales de la Presidencia del Consejo de Ministros; a fin de que se aclare la
sentencia recada en el Expediente N 024-96-AI/TC, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el veintisis de abril del presente ao la misma que declar inconstitucional
el Artculo 80 del Decreto Legislativo N 776, Ley de Tributacin Municipal, en la
parte que excluye a la Municipalidad Provincial del Callao y el segundo prrafo de la
primera disposicin complementaria de la Ley N 27272.
ATENDIENDO A
1.- Que el Procurador Pblico pide se precise que la sentencia surtir efectos
a partir del prximo ao, por cuanto implica modificaciones de carcter presupuestal.
Asimismo, que el Tribunal se pronuncie respecto al Artculo 2 de la Ley N 24017
que no ha sido declarada inconstitucional y sobre el procedimiento destinado a
viabilizar la aplicacin de la referida sentencia.
2.- Que de conformidad con el Artculo 59 de la Ley Orgnica del Tribunal
Constitucional N 26435, contra las sentencias del Tribunal Constitucional no cabe
recurso alguno. El Tribunal de oficio o a instancia de parte puede aclarar algn
concepto o subsanar cualquier error material u omisin en que se hubiere incurrido.
3.- Que la sentencia cuya aclaracin se solicita versa sobre materia tributaria
y tiene incidencia presupuestal, por tanto, en concordancia con el Artculo 77 de la
Constitucin y el Artculo 36 de la Ley N 26435; se entiende que aquella surte
efectos a partir del siguiente ejercicio presupuestal.
4.- Que en cuanto se refiere al Artculo 2 de la Ley N 24017, corresponde al
Congreso o en su caso al Poder Ejecutivo precisar la naturaleza de los recursos a
los cuales se refiere dicha Ley. Debe aclararse que el 2% al que se refiere el Artculo
80 del Decreto Legislativo N 776 debe ser distribuido exclusivamente entre los
Municipios Provinciales y Distritales.

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional en uso de las atribuciones

que le confieren la Constitucin Poltica y su Ley Orgnica.
RESUELVE
1.- Que lo resuelto en la sentencia recada en el Expediente N 024-96-AI/TC
surtir efectos a partir del inicio del ejercicio presupuestal del ao dos mil dos.
2.- Que no hay motivo para considerar que el procedimiento para la
distribucin de los recursos a que se refiere el Artculo 80 del Decreto Legislativo N
776, deba ser distinto al que se aplica a las dems Municipalidades Provinciales y
Distritales.
3.- Que no corresponde al Tribunal Constitucional precisar los alcances del
Artculo 2 de la Ley N 24017.
4.- La presente Resolucin forma parte integrante de la sentencia recada en
el referido expediente.
5.- Que se notifique a la Municipalidad Provincial del Callao y al Procurador
Pblico a cargo de los asuntos judiciales de la Presidencia del Consejo de Ministros.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA
SNCHEZ; REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

SALA DE DERECHO PBLICO

LIBERTAD POR EXCESO DE DETENCIN - ARROGACIN DE
COMPETENCIA?

LIBERTAD POR EXCESO DE DETENCIN - ARROGACIN DE COMPETENCIA?

Si bien por Ley N 25916 se prohibieron los beneficios penitenciarios y procesales,
incluido el establecido en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal sobre libertad
por exceso de detencin, para los agentes del Trfico Ilcito de Drogas, dicha norma
resulta impertinente; pues lo que se reclama en la presente causa, no es un
beneficio procesal cuyo cumplimiento queda librado a la discrecionalidad del
juzgador penal, sino a la observancia objetiva y efectiva de una norma de contenido
imperativo, como la establecida en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal.
(Publicada el 11 de mayo del 2001)
HBEAS CORPUS - Expediente N 174-2000-HC
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 447
Lima, catorce de marzo del dos mil uno.
VISTOS; en audiencia pblica del da nueve de marzo del dos mil uno,
interviniendo como vocal ponente la seora Tello Gilardi, tenindose a la vista las
razones del Secretario de este Superior Colegiado y las copias simples que adjunta;
y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, es objeto de la presente accin de garanta,
tutelar la libertad individual de don JORGE RICARDO CANO VLCHEZ inculpado por
presunto Delito de Trfico Ilcito de Drogas, en el expediente que actualmente gira
por ante la Sala Penal Mixta del Callao, con el N 1146-97 por haber permanecido
detenido desde el veintiuno de agosto de mil novecientos noventisis; sin haberse
emitido sentencia en dicho proceso, hasta la fecha de la interposicin de la presente
accin; Segundo.- Que, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos,
aprobado mediante Decreto Ley N 22128, en su artculo nueve, tercer prrafo,
dispone que toda persona detenida o presa a causa de una infraccin penal tiene
derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable caso contrario deber ser
puesta en libertad; en este sentido la demora indebida del proceso no imputable al
actor no puede ni debe afectarle, puesto que dicha situacin viola el derecho del
encausado reconocido en el apartado c) del tercer prrafo del Artculo catorce del
citado instrumento jurdico internacional, que garantiza que toda persona acusada de

un delito tiene derecho a ser juzgada sin dilaciones indebidas; Tercero.- Que, en
consecuencia la medida cautelar de detencin no debe durar ms del tiempo que
sea necesario para el logro de los fines de la investigacin judicial y deber ser
aplicada con humanidad y respeto por la dignidad del ser humano, como lo
establece el Artculo Primero y el inciso tres del Artculo ciento treintinueve de la
Constitucin Poltica del Per; Cuarto.- Que, debe interpretarse que la excarcelacin
dispuesta como consecuencia del reclamo en esta accin de garanta constituye una
legtima pretensin constitucionalmente garantizada considerando que el beneficiario
sufri detencin procesal desde el veintiuno de agosto de mil novecientos
noventisis, tal como trasciende de su certificado de antecedentes judiciales obrante
a fojas ciento cinco, hasta el trece de febrero del ao en curso, en que se ofici para
su libertad conforme es de verse del cargo obrante a fojas ciento veinte, vale decir
que transcurri MAS DE CINCUENTIN MESES sin que se haya definido su
situacin jurdica por no haberse llevado a cabo el juicio oral y menos an que se
haya emitido una sentencia en el proceso en el cual se encuentra inmerso, tal como
lo informa el secretario de este Superior Colegiado en la razn de fecha trece de
marzo del ao en curso, sobrepasando de este modo, el lmite de detencin
establecido en el Artculo ciento treintisiete del Cdigo Procesal Penal (modificado
por la Ley N 25824), no justificndose en modo alguno su privacin de la libertad
fuera de los plazos establecidos por Ley; Quinto.- Que, a mayor abundamiento se
tiene, que el Mximo Tribunal intrprete de la Constitucin, mediante reiterada
Jurisprudencia, expedida entre otros, en los Expedientes N 1352-00-HC/TC, de
fecha diecinueve de enero del dos mil uno, as como en el Expediente N 1168-2000HC/TC, de fecha quince de diciembre del dos mil, ha establecido que: "el artculo
ciento treintisiete del Cdigo Procesal Penal, establece como reglas generales: a)
que, para casos como los del accionante, el plazo ordinario de detencin no durar
ms de quince meses; b) que excepcionalmente, dicho plazo podr ser prorrogado
por igual perodo, mediante auto debidamente motivado, a solicitud del fiscal y con
audiencia del interesado; y, c) que producida la prrroga sin que exista la
correspondiente sentencia, deber decretarse la inmediata libertad del inculpado";
por lo que se evidencia que en todo caso el plazo mximo para la detencin de una
persona previsto en la acotada norma, es hasta por treinta meses no pudiendo
prorrogarse ms all de dicho trmino; en consecuencia habindose acreditado la
afectacin de la libertad individual del beneficiario, la presente demanda debe
estimarse otorgndose la tutela constitucional correspondiente; Sexto.- Que, si bien
es cierto de autos aparece a fojas treintiuno, que la Sala Penal Transitoria
Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas, mediante resolucin de fecha
doce de junio del ao dos mil, declar improcedente la excarcelacin por exceso de
detencin, del beneficiario de la presente accin, por considerar que mediante la Ley
N 25916, "se prohibi beneficios penitenciarios y procesales incluido el establecido
por el Artculo ciento treintisiete del Cdigo Procesal Penal, para los agentes de
Trfico Ilcito de Drogas..."; es necesario recalcar que al respecto el Tribunal
Constitucional, en reiterada jurisprudencia, como las recadas en los Expedientes
Ns. 1024-2000-HC/TC, 1093-2000-HC/TC, entre otros, publicados en el Diario
Oficial El Peruano con fecha veintiuno de febrero del ao en curso, ha establecido
que: "... invocar el Artculo 1 del Decreto Ley N 25916 del dos de diciembre de mil
novecientos noventids y tal como se ha hecho en sede judicial, resulta
notoriamente impertinente, pues lo que se reclama en la presente causa no es un
beneficio procesal cuyo cumplimiento queda librado a la discrecionalidad del

juzgador penal, sino la observancia efectiva de una norma de contenido imperativo

como la establecida en el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal..."; Stimo.- Que,
no obstante que este Colegiado estima procedentes los argumentos de objecin
contra la detencin cautelar del beneficiario, ello no significa que se arrogue
competencias que no le estn permitidas y que, por lo tanto, puedan significar un
pronunciamiento en torno al fondo del proceso penal que se le sigue al beneficiario,
pues su dilucidacin ha de corresponder siempre a los jueces y magistrados de la
va ordinaria, conforme lo establece nuestro ordenamiento jurdico; por estos
fundamentos; CONFIRMARON la sentencia obrante de fojas ciento quince a ciento
diecinueve, su fecha dos de febrero del ao en curso que falla declarando
FUNDADA, la accin de Hbeas Corpus incoada por Jorge Ricardo Cano Vlchez a
su favor contra la Sala Penal Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas,
expediente penal nmero 1146-97, debiendo disponerse su inmediata excarcelacin,
poniendo en conocimiento del rgano Jurisdiccional competente a efectos de que se
adopte las medidas necesarias que aseguren su presencia en el proceso penal, con
lo dems que contiene; y estando a que la presente resolucin sienta precedente de
observancia obligatoria; MANDARON: Que, consentida y/o ejecutoriada que sta
sea se publique en el Diario Oficial El Peruano, por el trmino de ley, y los
devolvieron.
LAGOS ABRILL
MAC RAE THAYS
TELLO GILARDI

TRIBUNAL FISCAL
PARA OBTENER LOS BENEFICIOS ARANCELARIOS ESTABLECIDOS EN LA
LISTA NACIONAL ALALC QU SE DEBE ACREDITAR?

PARA OBTENER LOS BENEFICIOS ARANCELARIOS ESTABLECIDOS EN LA

LISTA NACIONAL ALALC QU SE DEBE ACREDITAR?
Para obtener los beneficios arancelarios establecidos en la lista nacional ALALC,
debe acreditarse si se cumpli con los siguientes requisitos: a) negociacin; b)
origen, y; c) expedicin directa, no siendo necesario el requisito de consignar
expresamente en la declaracin la disposicin legal liberatoria; en tanto dicho
requisito, slo era exigible en las importaciones realizadas durante la vigencia de la
Ley General de Aduanas, aprobada por el Decreto Legislativo N 722.
(Publicada el 8 de junio del 2000)
TRIBUNAL FISCAL Expediente N : 2000-A-0174
Interesado
Asunto
Procedencia
Fecha

:
:
:
:

VELAS VICTORIA S.A.

Apelacin Devolucin de Tributos por US$ 1 218,47
Intendencia de Aduana Martima del Callao
Lima, 17 de Mayo de 2000

DICTAMEN N: 228-A-2000
Vocal Dra. Cogorno Prestinoni
Seor:
VELAS VICTORIA S.A. interpone recurso de apelacin contra la resolucin
ficta denegatoria de la reclamacin, que a su vez deniega la resolucin ficta
denegatoria de la solicitud de devolucin, del monto correspondiente a los tributos
que se alegan haber cancelado indebidamente en la importacin de parafina
realizada mediante la Declaracin nica de Importacin N 093773 numerada el 26
de agosto de 1997 ante la Intendencia de Aduana Martima del Callao, acogindose
al beneficio del margen porcentual de desgravacin del 73% aplicado sobre el
arancel nacional, de conformidad con lo dispuesto por el Acuerdo de Alcance Parcial
de Complementacin Econmica N 9 suscrito con Argentina, alegando que en dicha
importacin debi aplicarse la Lista Nacional de ALALC vigente al 31 de diciembre
de 1980, con una alcuota ad valrem CIF de 0%.

ANTECEDENTES
1.
Mediante la Declaracin nica de Importacin N 093773 numerada el
26 de agosto de 1997 ante la Intendencia de Aduana Martima del Callao, la
recurrente nacionaliz la mercanca parafina procedente de Argentina,
acogindose al beneficio del margen porcentual de desgravacin del 73% aplicado
sobre el arancel nacional, en aplicacin de lo dispuesto por el Acuerdo de Alcance
Parcial de Complementacin Econmica N 9 suscrito con ese pas.
2.
El 13 de julio de 1999 la recurrente solicita la devolucin del monto
correspondiente a los tributos que considera haber cancelado indebidamente en la
importacin realizada mediante la DUI N 093773-97, alegando que en dicha
importacin debi aplicarse la Lista Nacional de ALALC vigente al 31 de diciembre
de 1980, con una alcuota ad valrem CIF de 0%.
3.
El 30 de setiembre de 1999 la recurrente interpone recurso de
reclamacin contra la resolucin ficta denegatoria de la solicitud de devolucin
presentada, amparndose en lo dispuesto en cl segundo prrafo del Artculo 163
del Texto nico Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo
N 135-99-EF.
4.
El 13 de diciembre de 1999 la recurrente interpone recurso de
apelacin contra la resolucin ficta denegatoria de la reclamacin presentada,
amparndose en lo dispuesto en el Artculo 144 del Texto nico Ordenado del
Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo N 135-99-EF. Asimismo, solicita
en el segundo otros de este recurso, que el Tribunal Fiscal precise la forma en la
cual se deben computar los intereses, para los casos de devolucin tramitadas ante
la Administracin Tributaria Aduanera.
ANLISIS
La recurrente alega que en el presente caso existe un pago indebido, debido
a que con la Circular N 46-27-95-ADUANAS/ INTA-GTC emitida el 20 de julio de
1995 y publicada en el Diario Oficial El Peruano dos das despus, no se puede
dejar sin efecto, total o parcialmente un tratado (el tratado que ordena aplicar la Lista
Nacional de ALALC), mas aun si las Circulares no pueden tener efectos legales
fuera de ADUANAS.
Respecto del fondo del asunto materia de controversia, el tema central
consiste en determinar si en la importacin realizada mediante la DUI N 093773-97
eran aplicables los beneficios arancelarios establecidos en la Lista Nacional de
ALALC vigente al 31 de diciembre de 1980, de conformidad con lo dispuesto por el
Artculo 39 del Acuerdo de Alcance Parcial de Complementacin Econmica N 9
suscrito con Argentina; de ser afirmativa la respuesta, resultara procedente la
devolucin de tributos solicitada por el recurrente.
En ese sentido cabe indicar que para el debido otorgamiento de los beneficios
provenientes de las negociaciones comerciales internacionales que impliquen una
desagravacin arancelaria (tratados de comercio) la legislacin internacional y/o

comunitaria exige en cada caso el cumplimiento de los requisitos de negociacin,

origen y expedicin directa (llamada tambin procedencia o transporte directo), en el
monto de la numeracin de la declaracin de importacin. La negociacin se verifica
de la revisin de las normas que incorporan el Acuerdo Comercial, el origen se
demuestra con la presentacin del Certificado de Origen vigente a la fecha de
numeracin de la Declaracin de Importacin, correctamente emitido segn las
normas de origen pertinentes y, la expedicin directa desde el pas de exportacin
hasta el pas de importacin, se demuestra de la revisin de los documentos que
acreditan el transporte de la mercanca.
Adicionalmente a lo sealado en el prrafo precedente, debe precisarse que
conforme ya lo han sealado reiterados pronunciamientos de esta Sala, el requisito
de consignar expresamente en la Declaracin la disposicin legal liberatoria, slo es
exigible en las importaciones realizadas durante la vigencia de la Ley General de
Aduanas aprobada por el Decreto Legislativo N 722 (Texto nico Ordenado
aprobado por el Decreto Supremo N 45-94-EF), debido a que no existe dentro del
texto del Decreto Legislativo N 809 ni en su Reglamento (Decreto Supremo N 12196-EF) ninguna norma que ordene al importador y/o al despachador de aduanas, el
consignar expresamente en la Declaracin dicha disposicin legal liberatoria para
acogerse a un beneficio arancelario, como si lo haca el Artculo 92 de la Ley
derogada.
En consecuencia, proceder amparar la solicitud de devolucin presentada
por la recurrente, en la medida que la importacin realizada mediante la DUl N
093773-97 cumpla con cada uno de los tres (3) requisitos concurrentes siguientes:
negociacin, origen y expedicin directa.
En el presente caso se cumple con cl requisito de expedicin directa,
conforme se puede observar en el conocimiento de embarque N C05D01NBACL
emitido el 31 de julio de 1997 (folio 6), documento que acredita el transporte directo
de la mercanca importada desde Buenos Aires - Argentina hasta el Callao - Per.
Asimismo, se cumple con el requisito de origen, conforme se puede verificar
del certificado de origen N00104000 (folio 7) emitido por la Cmara de
Exportadores de la Repblica Argentina en el formulario aprobado por el Acuerdo N
25 del Comit de Representantes de ALADI, con todas sus casillas debidamente
llenadas en los trminos de la Resolucin N 78 del Comit de Representantes de
ALADl, y vigente en la fecha de numeracin de la DUI N 093773-97 (folio 11).
La problemtica del presente caso se presenta en la acreditacin del
cumplimiento del requisito de negociacin.
El Acuerdo de Alcance Parcial de Complementacin Econmica N 9 suscrito
entre Per y Argentina en el marco de la Asociacin latinoamericana de Integracin ALADI, fue aprobado mediante Decreto Supremo N 055-88-PCM y rige desde el 1
de abril de 1988. El texto original de este Acuerdo incluye como una de las
preferencias otorgadas por el Per, al producto parafina con un margen porcentual
de desgravacin del 73% aplicable sobre el arancel nacional.

El Artculo 39 del Acuerdo de Alcance Parcial de Complementacin

Econmica N 9 seala que hasta tanto se realice la apreciacin multilateral, los
pases signatarios aplicarn a los productos negociados las preferencias contenidas
en sus respectivas listas nacionales vigentes al 31 de diciembre de 1980, cuando
stas sean ms favorables;
La Lista Nacional del Per en ALALC aprobada por Decreto Supremo N 08174-EF y vigente al 31 de diciembre de 1980, comprenda dentro de los productos
negociados a la parafina, con un arancel ad valorem CIF de 0%.
Sin embargo, la Circular N 46-27-95-ADUANAS/INTA-GTC publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 22 de julio de 1995, suspendi a partir de dicha fecha la
publicacin del tratamiento otorgado por la Lista Nacional de ALALC vigente al 31 de
diciembre de 1980, a que se refiere el Artculo 39 del Acuerdo de Alcance Parcial de
Complementacin Econmica N 9, en aplicacin del Principio de Reciprocidad y
en virtud de los Faxes Ns. 262 y 265-95-MITINCI-VMTINCI del Viceministerio de
Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales.
En consecuencia, para comprobar el cumplimiento del requisito de
negociacin en el presente caso, corresponde a esta instancia verificar si mediante
la invocacin del Principio de Reciprocidad se puede suspender la aplicacin del
tratamiento previsto en la Lista Nacional de ALALC vigente al 31 de diciembre de
1980, y, si dicha suspensin puede ser canalizada a travs de una Circular de
ADUANAS.
Al respecto, debe precisarse que el Principio de Reciprocidad es un
elemento inherente y consustancial a los mecanismos de ALADI, as como a todo
proceso de integracin. La reciprocidad se materializa en el momento de la
negociacin de los instrumentos con los que se perfecciona dicho proceso, as como
en la ejecucin de los mismos; buscando que las prerrogativas que se otorgan
mutuamente los pases, sean las ms equivalentes posibles.
De lo expuesto concluimos que la reciprocidad s constituye un criterio
jurdicamente invocable, para que un pas restrinja o suspenda la aplicacin de un
beneficio arancelario que ha otorgado, mediante la aplicacin de las medidas que
prevean las normas pertinentes.
Los mecanismos arancelarios contenidos en el Acuerdo de Alcance Parcial de
Complementacin Econmica N 9, son administrados y ejecutados en el Per, por
dos entidades gubernamentales:
a) El Viceministerio de Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales
Internacionales - VMTINCI, rgano jurdico-poltico, de administracin del Convenio
(Artculo 5 inciso a) y Artculo 18 de la Ley Orgnica del MITINCI - Decreto Ley N
25831, y Reglamento de Organizacin y Funciones del MITINCl, aprobado por la
Resolucin Suprema N 078-92-MITINCI, especialmente los Artculos 6, 77, 78,
90 y 91).

b La Superintendencia Nacional de Aduanas - ADUANAS, rgano tcnico de

ejecucin del Convenio (Artculo 2 de la Ley Orgnica de ADUANAS aprobada por
el Decreto Ley N 26020, y Artculos 4, 20y 23 del Estatuto de ADUANAS
aprobado por la Resolucin de Superintendencia N 001223 de 24.NOV.99).
Por tanto, la suspensin de la aplicacin del tratamiento previsto en la Lista
Nacional de ALALC vigente al 31 de diciembre de 1980), que conllevara a su vez
dejar de aplicar el Artculo 39 Acuerdo de Alcance Parcial de Complementacin
Econmica N 9, constitua una decisin que corresponda fuera tomada y
materializada por el VMITINCI.
El Acuerdo de Alcance Parcial de Complementacin Econmica N 9 fue
incorporado a nuestro ordenamiento jurdico mediante el Decreto Supremo N 05588-PCM, y la Lista Nacional del Per en ALALC vigente al 31 de diciembre de 1980
fue aprobada por Decreto Supremo N 081-74-EF.
En consecuencia, concluimos que la Circular N 46-27-95-ADUANAS/INTAGTC sustentada en los Faxes Ns. 262 y 265-95-MITINCI-VMTINCI, dirigidos por el
VMTINCI a ADUANAS, no obstante cumplir con el Principio de Publicidad, no
constituye el instrumento legal jurdicamente adecuado para suspender la aplicacin
del Artculo 39 del Acuerdo de Alcance Parcial de Complementacin Econmica N
9, mas aun si tenemos en cuenta que una Circular de ADUANAS constituye
esencialmente un documento interno de comunicacin entre Intentendentes de
Aduana, que es de conocimiento, de los operadores de comercio exterior, pero que
no puede obligar a personas distintas de los funcionarios aduaneros.
En ese sentido, el Artculo 102 del Texto nico Ordenado del Cdigo
Tributario aprobado por el Decreto Supremo N 135-99-EF seala que Al resolver el
Tribunal Fiscal deber aplicar la norma de mayor jerarqua. En dicho caso, la
resolucin deber ser emitida con carcter de jurisprudencia de observancia
obligatoria, de acuerdo con lo establecido en el Artculo 154.
De acuerdo con el anlisis realizado, corresponde aplicar en la importacin
bajo anlisis el tratamiento previsto en la Lista Nacional del Per en ALALC
aprobada por Decreto Supremo N 081-78-EFy vigente al 31 de diciembre de 1980,
con un arancel ad valorem CIF de 0%, de conformidad con lo dispuesto por el
Artculo 39 del Acuerdo de Alcance Parcial de Complementacin Econmica N 9.
En consecuencia, cumplindose en este caso con los requisitos de
negociacin, origen y expedicin directa, y no siendo necesario acreditar el
cumplimiento del requisito de consignar expresamente en la declaracin la
disposicin legal liberatoria, corresponde a este Tribunal amparar la pretensin
planteada por la recurrente.
Adicionalmente a lo expuesto, resulta necesario precisar que el presente caso
es sustancialmente distinto a aquellos en que el Estado Peruano (VMTINCI y
ADUANAS) haciendo uso de la Presuncin de Incumplimiento, suspendi en
determinado momento la aplicacin de las preferencias arancelarias negociadas en
la importacin de computadoras procedentes de Mxico, y en la importacin de

medicamentos y agroqumicos procedentes de Colombia, Venezuela y Ecuador

(entre otros casos), conforme lo sealamos a continuacin:
a) En el caso materia del presente Expediente se discute el cumplimiento del
requisito de negociacin, mientras que en los casos antes anotados se discuta el
cumplimiento del requisito de origen.
b) En los casos de la Presuncin de Incumplimiento se discuta el origen de
determinados productos (computadoras, medicamentos y agroqumicos) con
carcter especfico, mientras que la Circular N 46-27-95-ADUANAS/INTA-GTC
retira de la negociacin contenida en el Acuerdo de Alcance Parcial de
Complementacin Econmica N 9, con carcter general, la aplicacin del beneficio
a todos los productos que gozaban de la Lista Nacional de ALALC.
c) La Presuncin de Incumplimiento se materializaba a travs de
procedimientos de reclamacin, mientras que, paralelamente, el VMTINCI y
ADUANAS (rgano jurdico-poltico y rgano tcnico-ejecutor del Estado Peruano en
materia de negociaciones comerciales internacionales) realizaban procedimientos de
intercambio de informacin con los organismos pblicos competentes de los otros
pases, tal y como los obligaban las normas de origen pertinentes, a efectos de
llegar de una manera consensual y coordinada a una solucin de la controversia. En
el presente caso la emisin de la Circular N 46-27-95 -ADUANAS/INTA-GTC,
constituira un acto unilateral de ADUANAS, acatando una comunicacin del
VMITINCI, cuyo objeto sera suspender la aplicacin de preferencias arancelarias
negociadas, sustentndose en la reciprocidad.
d)
En la Presuncin de Incumplimiento, la decisin que pone fin a la
controversia, resulta del intercambio de informacin entre Ios pases, o del
sometimiento de la litis ante una instancia internacional; sin que sea necesario que
dicha decisin se materialice en una norma interna de carcter general para que la
misma sea aplicada por la Aduana. En cambio, la suspensin de la aplicacin de una
preferencia arancelaria negociada, mediante la invocacin del principio de
reciprocidad, requiere ser materializada necesariamente mediante una norma
interna de carcter general.
Finalmente, respecto de la pretensin planteada por la recurrente en el
segundo otros de su escrito de apelacin, en caso que la misma fuera aplicable,
debe precisarse que de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 23 del Decreto
Legislativo N 809, los intereses se computan desde la fecha en que se efectu el
pago indebido, hasta la fecha en que se ponga a disposicin del solicitante la
devolucin respectiva. Sin embargo, conforme lo seala el Artculo 138 del Texto
nico Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo N 135-99EF, el cmputo de los intereses se suspende desde el sextuagsimo sexto (66) da
hbil computado a partir del da siguiente de la presentacin de la solicitud de
devolucin, hasta la fecha en que se interpone el respectivo recurso de reclamacin.
CONCLUSIONES

Por lo expuesto, soy de opinin que el presente caso sea resuelto de la

siguiente forma:
1. Declarar FUNDADO el recurso de apelacin interpuesto, REVOCAR la
resolucin ficta denegatoria de la reclamacin y la resolucin ficta denegatoria de la
solicitud de devolucin, y disponer que ADUANAS proceda a la devolucin del monto
correspondiente a los tributos cancelados indebidamente en la importacin realizada
mediante la Declaracin nica de Importacin N 093773 numerada el 26 de agosto
de 1997 ante la Intendencia de Aduana Martima del Callao.
2. DISPONER que la Resolucin que se expida en base al presente
Dictamen, constituya jurisprudencia de observancia obligatoria, de conformidad con
lo establecido por el Artculo 154 del Texto nico Ordenado del Cdigo Tributario
aprobado por el Decreto Supremo N 135-99-EF, debindose para ello publicar en el
Diario Oficial El Peruano.
Salvo mejor parecer.
Lima, 17 de mayo de 2000
ANA MARA COGORNO PRESTINONI
Vocal Informante
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL N 0690-A-2000
Visto el recurso de apelacin interpuesto por VELAS VICTORIA S.A. contra la
Resolucin ficta denegatoria de la reclamacin, que a su vez deniega la resolucin
ficta denegatoria de la solicitud de devolucin, del monto correspondiente a los
tributos que se alegan haber cancelado indebidamente en la importacin de
parafina realizada mediante la Declaracin nica de Importacin N 093773 de 26
de agosto de 1997;
CONSIDERANDO
Que corresponde determinar en esta instancia si en la importacin de
parafina realizada mediante la Declaracin nica de Importacin N 093773-97
eran aplicables los beneficios arancelarios establecidos en la Lista Nacional de
ALALC vigente al 31 de diciembre de 1980, de conformidad con lo dispuesto por el
Artculo 39 del Acuerdo de Alcance Parcial de Complementacin Econmica N 9;
Que para ello debe acreditarse si efectivamente se cumpli o no, con los
requisitos siguientes: a) negociacin, b) origen y, c), expedicin directa, no siendo
necesario el requisito de consignar expresamente en la declaracin la disposicin
legal liberatoria, por cuanto ste slo era exigible en las importaciones realizadas
durante la vigencia de la Ley General de Aduanas aprobada por el Decreto
Legislativo N 722 (Texto nico Ordenado aprobado por el Decreto Supremo N 4594-EF), situacin que no es el caso de autos;

Que el requisito de expedicin directa si se ha cumplido, por cuanto del

Conocimiento de Embarque N CO5DO1NBACL de 31 de julio de 1997, se acredita
el transporte directo de la mercanca desde Buenos Aires - Argentina hasta el Callao
- Per;
Que asimismo se cumple con el requisito de origen, toda vez que ste se
verifica del Certificado de Origen N 00104000 emitido por la Cmara de
Exportadores de la Repblica Argentina en el formulario aprobado por el Acuerdo N
25 del Comit de Representantes de ALADI, con todas sus casillas debidamente
llenadas en los trminos de la Resolucin N 78 del Comit de Representantes de
ALADI;
Que en cuanto al requisito de negociacin, debe indicarse previamente que, el
Acuerdo de Alcance Parcial de Complementacin Econmica N 9 suscrito entre
Per y Argentina, seala en su Artculo 39 que hasta tanto se realice la apreciacin
multilateral, los pases signatarios aplicarn a los productos negociados las
preferencias en sus respectivas listas nacionales vigentes al 31 de diciembre de
1980, cuando stas sean ms favorables; en ese sentido, la Lista Nacional del Per
en ALALC aprobada por Decreto Supremo N 081-74-EF y vigente al 31 de
diciembre de 1980, comprenda dentro de los productos negociados a la parafina
con un arancel ad valrem CIF de 0%;
Que no obstante ello, la Administracin Aduanera expide la Circular N 46-2795-ADUANAS/INTA-GTC publicada en el Diario Oficial El Peruano el 22 de julio de
1995, en la que se dispone suspender a partir de dicha fecha la aplicacin de la Lista
Nacional sealada en el considerando precedente, bajo el sustento del Principio de
Reciprocidad y en virtud de los Faxes Ns. 262 y 265-95-MITINCI-VMTINCI del
Viceministerio de Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales;
Que sobre ste ltimo aspecto, si bien la reciprocidad constituye un criterio
jurdicamente invocable para que un pas restrinja o suspenda la aplicacin de un
beneficio arancelario que ha otorgado, mediante la aplicacin de las medidas que
prevean las normas pertinentes; tambin lo es que, la suspensin de la aplicacin
del tratamiento previsto en la Lista Nacional de ALALC vigente al 31 de diciembre de
1980, que conllevara a su vez dejar de aplicar el Artculo 39 del Acuerdo de
Alcance Parcial de Complementacin Econmica N 9, constitua una decisin que
corresponda fuera tomada y materializada por el Viceministerio de Turismo,
Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales;
Que debe evidenciarse que tanto el Acuerdo de Alcance Parcial de
Complementacin Econmica N 9 suscrito entre Per y Argentina como la Lista
Nacional del Per en ALALC fueron incorporados a nuestro ordenamiento jurdico
mediante Decreto Supremo; sin embargo, no siendo en consecuencia la Circular N
46-27-95-ADUANAS/lNTA-GTC, sustentada en los Faxes Ns. 262 y 265-95MITINCI-VMTINCI, el instrumento legal adecuado para suspender la aplicacin del
tratamiento, previsto en la Lista Nacional de ALALC aprobada por Decreto Supremo
N 081-74-EF, lo que conllevara a su vez dejar de aplicar el Artculo 39 del Acuerdo
de Alcance Parcial aprobado por Decreto Supremo N 055-88-PCM;

Que en tal sentido en aplicacin del Artculo 102 del Texto nico Ordenado
del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo N 135-99-EF, corresponde
aplicar la norma de mayor jerarqua, por lo que la presente Resolucin debe ser
declarada como jurisprudencia de observancia obligatoria;
Que en consecuencia corresponde aplicar a la importacin que nos ocupa, el
tratamiento previsto en la Lista Nacional del Per en ALALC aprobada por Decreto
Supremo N 081-74-EF y vigente al 31 de diciembre de 1980, con un arancel ad
valrem CIF de 0%, por lo que, al haberse cumplido con los requisitos de
negociacin, origen y expedicin directa, la venida en grado debe revocarse;
De acuerdo con el Dictamen de la Vocal Ponente, seora Cogorno Prestinoni
cuyos fundamentos se reproduce;
Con los seores Cogorno Prestinoni, Huamn Sialer y Winstanley Patio;
RESUELVE:
1.- REVOCAR la Resolucin ficta de la reclamacin y la resolucin ficta
denegatoria de la solicitud de devolucin, debiendo ADUANAS proceder de acuerdo
a lo sealado en el Dictamen anexo integrante de la presente Resolucin.
2- DISPONER que la presente Resolucin constituya Jurisprudencia de
observancia obligatoria de conformidad con lo establecido en el Artculo 154 del
Texto nico Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo N
135-99-EF.
Regstrese, comunquese y devulvase a la Superintendencia Nacional de
Aduanas para sus efectos.
COGORNO PRESTINONI
Vocal Presidenta
HUAMN SIALER
Vocal
WINSTANLEY PATIO
Vocal
ALDO FALCON GRILLO
Secretario Relator

TRIBUNAL DEL INDECOPI

ENTIDADES ACREDITADAS ANTE INDECOPI EN LICITACIONES PBLICAS
CRITERIOS RELATIVOS

ENTIDADES ACREDITADAS ANTE INDECOPI EN LICITACIONES PBLICAS

CRITERIOS RELATIVOS
Para efectos de lo dispuesto en el artculo 24 del Reglamento de Acreditacin de
Organismos de Certificacin, Organismos de Inspeccin y Laboratorios de Ensayo y
Calibracin, el cumplimiento de las obligaciones establecidas en las Guas Peruanas
y reglamentos correspondientes por parte de las entidades acreditadas, no puede
ser afectado por clusula contractual alguna cuando dichas entidades actan en
calidad de acreditadas. En ese sentido, los trminos en los que se estructuren los
basas de una licitacin, no enervan las obligaciones de las entidades acreditadas
cuando su participacin se realiza en el marco de esta calificacin.
(Publicada el 13 de mayo del 2001)
RESOLUCIN COMISIN DE REGLAMENTOS TCNICOS Y COMERCIALES
N 0083-1999/INDECOPI-CRT

Lima, 10 de diciembre de 1999

Expediente N 0006-99-CRT/C
Infracciones a las Normas de Acreditacin
DENUNCIANTE: Molinera Progreso S.R.Ltda.
DENUNCIADO: International Analytical Services S.A.
I.

ANTECEDENTES:

1. En enero de 1999, mediante Licitacin Pblica OSP/PER/148/576 la Oficina

de Servicios para Proyectos de las Naciones Unidas UNOPS determin la
adquisicin de 7,927,788.60 Kg. de alimento pre-elaborado Papilla, en atencin a la
solicitud efectuada por el Instituto Nacional de Salud y en el marco del sistema de
evaluacin internacional de procesos regulado por la Ley N 25565 y el Decreto
Supremo N 36-97-EF1.
Las Bases de la Licitacin establecan como requisitos tcnicos, la evaluacin
del proceso productivo de 10 TM del producto ofertado, a cargo de dos entidades
certificadoras acreditadas por el INDECOPI y seleccionadas por el postor, quienes
deban emitir un certificado de conformidad sobre la formulacin del producto y
realizar una toma de muestras inmediatamente despus de concluido el proceso
productivo a fin de someter al producto a 12 procesos de certificacin adicionales2.
Tratndose de la Certificacin de Aceptabilidad3, sta solo deba ser realizada por
una de las dos entidades de certificacin seleccionadas, empleando los servicios del
Centro Nacional de Alimentacin y Nutricin (CENAN)4, y cumpliendo para tal efecto
con lo establecido por INDECOPI para la subcontratacin de terceros.
Molinera Progreso S.R.Ltda., uno de los postores en la Licitacin Pblica,
eligi como organismos de certificacin a SGS del Per S.A. y a International
Analytical Services S.A. - INASA para la certificacin del proceso productivo y para
12 certificaciones adicionales5, con excepcin del certificado de aceptabilidad para
el cual slo eligi a INASA conforme a las bases de la Licitacin. El 5 de febrero de
1999, Molinera Progreso S.R.Ltda. remiti a INASA la Cotizacin 74/99/C
aceptndola. Esta cotizacin inclua la determinacin de antioxidantes aplicando la
metodologa del CENAN, pero no inclua el costo del ensayo de aceptabilidad.
Entre el 9 y 11 de febrero INASA realiz la toma de muestras en la planta de
Molinera Progreso S.R.Ltda. y las remiti al CENAN para efecto del anlisis de
aceptabilidad cancelando tanto estos servicios como los de la determinacin de
antioxidante fenlico. Asimismo remiti las muestras a UNOPS conforme a las Bases
de la Licitacin.
El 18 de febrero de 1999, debido a las consultas formuladas por diversos
postores, el organismo licitador comunic a Molinera Progreso S.R.Ltda. una nota
aclaratoria relativa al nivel permisible de antioxidantes fenlicos en el producto, en
atencin a la cual la determinacin de antioxidante fenlico (TBHQ) sera

prerrequisito para realizar la prueba de aceptabilidad con un valor lmite permitido de

200mg/Kg. En este sentido el 20 de febrero, Molinera Progreso S.R.Ltda. anul ante
INASA el servicio de anlisis de antioxidantes fenlicos que inicialmente iba a
prestarle ya que el CENAN lo realizara para la prueba de aceptabilidad. Sobre este
aspecto cabe destacar, que ya el 5 de febrero de 1999 INASA tena conocimiento de
los cambios operados en las bases y en atencin a ellos remiti, mediante Fax
156/99/C, a Molinera Progreso S.R.Ltda. una nueva Cotizacin (la 80/99/Q)
incluyendo el anlisis de antioxidantes sealando que: "debido a que ste ser prerequisito para el anlisis de aceptabilidad en el CENAN y es recomendable tener
otro anlisis de comparacin de un laboratorio acreditado".
El 2 de marzo de 1999, Molinera Progreso S.R.Ltda. remiti su aceptacin de
la Cotizacin 189/99/C - que, al igual que en la Cotizacin anterior no inclua el costo
del ensayo de aceptabilidad. Adicionalmente a esto, tampoco inclua el anlisis de
antioxidantes fenlicos. El 3 de marzo CENAN emiti el Informe de Evaluacin 1099-DQ-DM-CENAN concluyendo que el producto no es conforme con relacin al
antioxidante TBHQ pues se obtuvo 210 mg/Kg. Debido a estos resultados, el 9 de
Febrero se realiz un Acto de Comprobacin (nuevo ensayo del producto)6, y para
ello Molinera Progreso S.R.Ltda. pidi a INASA estar presente en dicho acto y que
se ensayen las muestras que INASA mantena en su poder. No obstante, esta
solicitud el nuevo ensayo se realiz empleando las muestras que el CENAN posea.
Una vez ms, los resultados dieron cuenta de la presencia de antioxidantes fenlicos
TBHQ en una cantidad de 220 mg/Kg.
Los nuevos resultados obtenidos motivaron que el 10 de marzo Molinera
Progreso S.R.Ltda. solicitara a INASA le asegure que el producto ensayado en el
Acto de Comprobacin era realmente el suyo. INASA explic sobre este aspecto que
la codificacin se llev a cabo durante la toma de muestras y que representantes de
Molinera Progreso S.R.Ltda. estuvieron presentes en la preparacin de las que se
iban a entregar al CENAN, las mismas que, una vez codificadas fueron entregadas
al CENAN y ste segn su reglamento interno las volvi a codificar, siendo ste
ltimo cdigo el que figura en el Certificado de Aceptabilidad.
Mediante comunicaciones de fecha 11, 15 y 18 de marzo de 1999, la empresa
Molinera Progreso S.R.Ltda., comunic a la Comisin de Reglamentos Tcnicos y
Comerciales del INDECOPI, en adelante la Comisin, la presunta actuacin irregular
de INASA al interior de la Licitacin Pblica y solicit su intervencin para realizar un
acto de dirimencia empleando las contramuestras en poder de INASA. Molinera
Progreso S.R.Ltda. seal que los resultados del anlisis de antioxidante fenlico de
su producto resultaron errados (210 mg/kg. TBHQ)7 puesto que el nico insumo
fuente del antioxidante fenlico TBHQ utilizado en la elaboracin de ste era la
manteca vegetal y esta slo alcanzaba el valor de 6.84mg/Kg hecho que haba sido
comprobado por INASA anteriormente.
Asimismo, Molinera Progreso S.R.Ltda. seal que no obstante solicitar a
INASA la realizacin de una nueva prueba con las contramuestras que mantena en
su poder y en presencia de un representante de la empresa, el acto de
comprobacin se realiz empleando slo las contramuestras que mantena el

CENAN y sin la presencia de sus representantes, dado que CENAN aleg que era
INASA su cliente y no Molinera Progreso S.R.Ltda.
El 11 de marzo, Molinera Progreso S.R.Ltda. solicit a INASA que analice en
sus Laboratorios el TBHQ en las contramuestras que mantena en su poder
aplicando la metodologa del CENAN y la que posea acreditada INASA. Con esa
misma fecha Molinera Progreso S.R.Ltda. solicita a INASA remitir la contramuestra a
la Universidad Austral de Chile o algn otro laboratorio en el exterior; con respecto a
esta solicitud INASA inform a Molinera Progreso S.R.Ltda., con fecha 12 de marzo,
que la empresa contaba con tres contramuestras en su planta en cantidad suficiente
para realizar ensayos en cualquier laboratorio del Per o del exterior, puesto que
INASA estaba impedida de realizar ensayos en cualquier otro laboratorio que no
haya evaluado previamente8.
En atencin a las comunicaciones cursadas por Molinera Progreso S.R.Ltda.
la Comisin solicit a INASA, con fecha 17 de marzo de 1999, la ejecucin de
nuevos ensayos empleando las contramuestras precintadas que obraban en su
poder, las que obraban en poder de Molinera Progreso S.R.Ltda. y en poder del
CENAN, ensayos en los que participaran como observadores todos los involucrados
y un representante de INDECOPI. Para tal efecto se requiri a INASA la validacin
del mtodo de ensayo AOAC9 que posea acreditado para la determinacin de
antioxidante BHT, a fin de aplicarlo al antioxidante TBHQ. Estas acciones fueron
informadas a Molinera Progreso S.R.Ltda. quien comunic a la Comisin que INASA
s poda analizar la presencia de TBHQ porque le ofreci inicialmente el servicio.
Posteriormente, el 22 de marzo de 1999 INASA respondi que procederan a
efectuar todas las acciones del caso para validar el ensayo TBHQ a fin de realizar el
ensayo en su propio laboratorio, estableciendo que esto demorara
aproximadamente 60 das10.
2. El 7 de julio de 1999 la empresa Molinera Progreso S.R.Ltda., en adelante
Molinera, denunci ante la Comisin a la empresa International Analytical Service
S.A. - INASA en su calidad de organismo de certificacin acreditado por el
INDECOPI, por no haber otorgado seguridad y garanta a su participacin dentro del
proceso de licitacin para que este se maneje de manera limpia y transparente, dado
que al no evaluar los servicios de CENAN para la realizacin de la prueba de
aceptabilidad y sus pre-requisitos (anlisis de antioxidantes), perjudic su
participacin excluyndola de la Licitacin Pblica. Molinera destac que INASA
debi cautelar la confiabilidad de los resultados emitidos por el CENAN.
Los trminos de la denuncia que obran de fojas 57 a fojas 65, son los que a
continuacin se exponen:
INASA tena informacin del nivel de antioxidante que podra contener la
manteca utilizada en la elaboracin de su producto, pues ellos mismos analizaron la
manteca de su proveedor ALICORP, donde se determina que sta contena 6.84 de
TBHQ11

 En el acto de comprobacin INASA no hizo prevalecer el derecho de

Molinera para que se efecte el nuevo ensayo con las contramuestras que estaban
en poder de INASA, pese a su solicitud.
Que al momento de solicitar el acto de comprobacin al CENAN, INASA se
limit a remitir la carta que Molinera les enviara solicitando su intervencin al
CENAN.
Que INASA no ha determinado de forma indubitable que las muestras
usadas por el CENAN sean las de su producto, limitndose a detallar cmo fueron
entregadas al CENAN.
Que ante la solicitud de realizar un nuevo ensayo en los laboratorios de la
Universidad Austral de Chile (fojas 8), INASA respondi estar imposibilitado de
hacerlo ya que se encontraban prohibidos de hacer ensayos en cualquier laboratorio
que previamente no hayan evaluado.
Que INASA no ha dejado constancia de la evaluacin previa que debi
realizar al CENAN en su calidad de laboratorio acreditado, por lo cual solicitan el
informe de evaluacin que INASA debi efectuar al CENAN en donde se establezca
la confiabilidad de las metodologas a ser empleadas por CENAN.
Que los resultados de ensayos del Laboratorio Fundacin Chile realizados
sobre una muestra que pertenece al mismo lote presentado a la licitacin y que SGS
muestre en paralelo con INASA, certificados por SGS del Per establecen un valor
no detectable de antioxidante fenlico TBHQ.
Mediante Resolucin N 39-1999/INDECOPI-CRT, de fecha 26 de julio de
1999, la Comisin de Reglamentos Tcnicos y Comerciales del Indecopi admiti a
trmite la denuncia formulada por Molinera Progreso S.A. contra International
Analytical Services S.A. en su calidad de organismo de certificacin acreditado.
Dentro del plazo establecido INASA dio respuesta a la denuncia formulada en
su contra mediante escrito de fojas 127 a fojas 136, en los siguientes trminos:
Que Molinera Progreso los contrat para emitir certificados de conformidad
del producto papilla Sabor Canela de acuerdo a la Licitacin Pblica
OSP/PER/148/576, el cual inclua dentro de los certificados solicitados, el certificado
de proceso productivo y el de formulacin del producto, ambos orientados a
comprobar los tipos y la cantidad de los insumos usados en su formulacin, as
como verificar la capacidad instalada de cada uno de los equipos de las plantas
productoras. INASA seal que en las bases no se solicitaba ningn ensayo
analtico a los insumos y/o materias primas usadas en la formulacin, por lo cual
INASA no poda garantizar la cantidad de antioxidantes en cada uno de los insumos
utilizados.
Que en la Licitacin mencionada se estableca que los postores no deban
incluir en las ofertas los certificados fenlicos. Asimismo, dispona que el anlisis de

antioxidantes deba realizarse slo por el CENAN y que sera prerrequisito para la
prueba de aceptabilidad.
Que la subcontrata que INASA hizo al CENAN fue solicitando a dicha
institucin tan slo el anlisis de aceptabilidad, y que en la preparacin de las
muestras enviadas al CENAN estuvo un representante de Molinera Progreso
S.R.Ltda.
Que el da del Acto de Comprobacin INASA fue con las contramuestras que
tena en su poder al CENAN, y que personal de Molinera Progreso que se
encontraba en los pasillos del CENAN les inform que esto no proceda por
disposiciones internas del CENAN.
Que el Informe de Ensayo N 767/99 emitido por INASA para el producto
manteca de palma a los seores de Molinera Progreso fue para una muestra
proporcionada por el cliente en el mes de enero de 1999, y no producto de la
muestra tomada dentro de la supervisin del proceso productivo de la licitacin.
Que con relacin a la solicitud de Molinera Progreso de enviar las
contramuestras que ellos tenan en su poder a laboratorios chilenos, INASA no
accedi a la solicitud por encontrarse Molinera Progreso adeudndoles los servicios
realizados a la fecha.
Mediante comunicacin de fecha 13 de setiembre de 1999, Molinera Progreso
S.A., contradijo los descargos de INASA destacando que al certificar la formulacin
de su producto sta pudo haber analizado la composicin de sus insumos as como
lleg a detectar otros niveles de antioxidante en su producto. Por otro lado, seal
que de no haberse modificado las Bases de la Licitacin, INASA hubiese tenido que
realizar la prueba de antioxidante fenlico para poder otorgar este certificado,
cuestionando en este extremo la respuesta de INASA al requerimiento que le hiciera
la Comisin con fecha 22 de marzo.
El 18 de octubre de 1999, INASA a solicitud de la Secretara Tcnica present
el protocolo de validacin concluyendo que el mtodo de ensayo acreditado por los
laboratorios de su empresa (para determinar BHT) no cumpla todos los parmetros
necesarios para determinar el antioxidante TBHQ lo cual impeda la cuantificacin de
ste12. Cabe destacar que la fecha del protocolo de validacin es el 15 de junio de
1999, aunque fue presentando el 18 de octubre.
El 28 de octubre de 1999, a instancia de la Comisin se llev a cabo un
Informe Oral en el que INASA expuso los trminos de su participacin dentro de la
Licitacin Pblica OSP/PER/148/576 especficamente con relacin a la prestacin de
servicios a Molinera Progreso.
II.

CONDICIN DE PROCEDENCIA DE LA DENUNCIA

Para efectos de la tramitacin del presente procedimiento se ha observado

que la participacin de INASA dentro de la Licitacin Pblica OSP/PER/148/576 se
realiz en tanto era un organismo de certificacin de productos acreditado.

De la documentacin que obra en el procedimiento se ha observado que

INASA tena conocimiento de las bases de la Licitacin, pues stas constituan
objeto del contrato, suscrito con Molinera Progreso S.R.Ltda., y no se ha presentado
ninguna prueba que acredite lo contrario13. En este sentido la Comisin posee plena
competencia para evaluar la actuacin de INASA que ha sido cuestionada por la
denunciante.
III.

MATERIA CONTROVERTIDA:

Determinar si International Analytical Service S.A. - INASA en su calidad de

organismo de certificacin acreditado ha incurrido en la comisin de infracciones a
las normas de acreditacin por:
Ofertar servicios de certificacin oficial que no estaban en capacidad de
prestar.
No haber evaluado al Centro Nacional de Nutricin del Instituto Nacional de
Salud, empleado como Laboratorio de Ensayos.
No encausar el reclamo de su cliente de acuerdo a los canales previstos al
interior del sistema de acreditacin.
Todas estas acciones y omisiones han afectado la confianza que deben
generar las certificadoras acreditadas con respecto a su capacidad para operar un
sistema de certificacin de productos, contrariamente a lo establecido en la Gua de
Requisitos que rige sus funciones.
IV.

ANLISIS DE LA MATERIA CONTROVERTIDA

De acuerdo a lo dispuesto en el Artculo 24 del Reglamento de Acreditacin

de Organismo de Certificacin, Organismos de Inspeccin y Laboratorios de Ensayo
y Calibracin14 la acreditacin esta sujeta al cumplimiento permanente de los
requisitos establecidos en los Reglamentos y Guas correspondientes.En este
sentido el Artculo 42 de dicho Reglamento establece que constituyen infracciones a
las normas de acreditacin la inobservancia de las obligaciones establecidas en las
Guas y Reglamentos pertinentes, en el presente caso, la Gua Peruana ISO/IEC 65
Requisitos Generales para los Organismos que operan Sistemas de Certificacin de
Productos15 y el Reglamento de Certificacin de Productos por Prototipo o Lote16.
4.1. Ofertar servicios de certificacin oficial que no estaba en capacidad de
prestar.
La Gua de Requisitos establece en su numeral 9.1. literal c)17, la obligacin
del organismo de certificacin de revisar la solicitud antes de proceder a su
evaluacin a fin de asegurarse de su capacidad para ejecutar el servicio de
certificacin en relacin con el alcance de la certificacin solicitada. Esta obligacin
tiene por finalidad evitar que se generen falsas expectativas en los usuarios del
Sistema de Acreditacin, pues el servicio que prestan las entidades acreditadas

debe ser brindado con seriedad. Para asegurar el cumplimiento de este requisito, la
Gua de Requisitos exige en su numeral 4.5.3 literal j)18 que el sistema de calidad
implementado incluya la lista de sus subcontratistas aprobados y los procedimientos
para evaluar, registrar y controlar su competencia. En este sentido, los organismos
de certificacin incurren en una contravencin a la Gua de Requisitos que los rige
cuando ofertan un servicio cuya capacidad de prestar no ha sido debidamente
evaluada.
En el presente caso, an cuando INASA inicialmente hubiese ofertado la
certificacin de antioxidante fenlico pensando que se trataba de BHT19 - para el
cual sus Laboratorios tenan acreditado el mismo mtodo de CENAN,
posteriormente continuaron ofertndolo pese a conocer que se trataba de TBHQ,
para el cual sus Laboratorios no tenan mtodo acreditado20. Sobre este aspecto
INASA no ha demostrado haber informado de la necesidad de validacin de
mtodos, lo cual tornaba en cierta medida inciertos sus ofrecimientos de
certificacin.
Si bien no se tuvo que llegar a ensayar el producto para antioxidantes, por la
renuncia de Molinera, INASA gener una falsa expectativa de servicio en esta
empresa, pues era lgico que ella suponga que INASA estaba en condiciones de
certificar la presencia de TBHQ en su producto. Ante la solicitud posterior de
Molinera - motivada por los resultados desfavorables del CENAN, INASA seal que
Molinera estaba en libertad de analizar el producto en otro Laboratorio, pues INASA
no poda certificar los resultados de un laboratorio que no haya evaluado
previamente21.
La infraccin en la que ha incurrido INASA se agrava con los resultados de la
validacin solicitada por la Comisin. En efecto, de acuerdo a la informacin remitida
por la propia INASA sta nunca hubiese podido prestar el servicio de certificacin del
antioxidante, ya que al validar el mtodo AOAC para aplicarlo a la determinacin de
TBHQ en papilla el resultado fue que dicho mtodo no permita cuantificar
correctamente el TBHQ en el producto. Sobre este punto cabe destacar que contar
con tiempo suficiente para realizar una validacin no basta para asegurar la
prestacin del servicio, pues la validacin no garantiza en s misma la posibilidad de
prestarlo, contrariamente a lo sealado por INASA22.
4.2. No evaluar a los Laboratorios de Ensayo empleados en el proceso de
certificacin con valor oficial.
El Reglamento de Certificacin establece en el Artculo 11 la obligacin de
emplear servicios de ensayo acreditados en las certificaciones que se emiten, y solo
cuando no existan mtodos de ensayo acreditados permite el empleo de servicios no
acreditados previa evaluacin de tres requisitos mnimos23. En el mismo sentido, la
Gua de Requisitos establece en su numeral 4.4. literal b) la obligacin de evaluar la
competencia de las entidades subcontratadas24. Este requisito asegura la
prestacin de un servicio confiable siendo el ensayo del producto una de las etapas
ms crticas del proceso de certificacin, pues de sus resultados depende en gran
medida la conformidad o no del producto. En este sentido los organismos de
certificacin incurren en una contravencin a las normas que rigen su acreditacin

cuando no emplean servicios acreditados, o cuando al emplear servicios no

acreditados, no los evalan previamente.
En el presente caso, an cuando la modificacin de las bases de la licitacin
haya anulado la certificacin de antioxidantes, colocando su evaluacin como prerequisito de la certificacin de aceptabilidad, y designando a CENAN como
laboratorio de ensayo que analizara el antioxidante en el producto25, ello no relev
a INASA de la obligacin de evaluar la capacidad del CENAN para el anlisis de
antioxidantes pues las bases lo insertaron dentro del proceso de certificacin
confiado a INASA26, como una etapa cuyos resultados condicionaban la ejecucin
del ensayo de aceptabilidad y con l la emisin del Certificado de Aceptabilidad27.
Contrariamente a lo argumentado por INASA, los ensayos del CENAN s se
insertaban dentro del proceso de certificacin que le fue confiado, dado que - ms
all de la naturaleza de la Licitacin Pblica OSP/PER/148/57628, esta situacin se
acredita en la Factura N 1218 cancelada por INASA a favor del CENAN de fecha 11
de febrero de 1999 por concepto de anlisis de A. Mesfilos, coliformes, S. Aureus,
B. Cereus, Salmonella, Hongos, Perxido, Aceptabilidad y Antioxidante fenlico, que
obra a fojas 191; as como en la Factura N1248 igualmente cancelada por INASA a
favor de CENAN por concepto de determinacin. Antioxidante fenlico de fecha 9 de
marzo de 1999, fecha en que se llev a cabo el Acto de Comprobacin y en el que
CENAN ensay una vez ms el producto de Molinera a fin de determinar la cantidad
de antioxidante fenlico.
Sobre este aspecto cabe destacar que la posibilidad de certificar parte de una
norma o requerimiento29, alegada por INASA, no es aplicable al presente caso,
pues ello slo procede cuando los requisitos que comprende la norma o el
requerimiento tcnico son susceptibles de ser evaluados independientemente y por
lo tanto certificables en los mismos trminos, situacin que no se ha presentado ya
que la determinacin del antioxidante condicionaba la certificacin final de
aceptabilidad que deba realizar INASA.
Si INASA consideraba que el proceso de certificacin del producto no
comprenda todos los ensayos o determinaciones que emitira el CENAN, debi
haber informado del alcance de sus servicios a Molinera30
4.3. No encausar el reclamo de su cliente conforme a los canales dispuestos
en el Reglamento de Acreditacin, en la Gua de Requisitos que rige las funciones
de los Organismos de Certificacin de Productos y a lo sealado en su Manual de
Calidad.
La Gua de Requisitos en su numeral 8.1.1. establece la obligacin de los
organismos de certificacin de proporcionar a los solicitantes una descripcin
detallada y actualizada de sus procedimientos de evaluacin y certificacin, as
como de los derechos que poseen31. Asimismo establece la obligacin de contar
con procedimiento de quejas y apelaciones sobre sus servicios, y tomar acciones
apropiadas inmediatas con relacin a ellas32, esta obligacin tambin se observa en
el Reglamento de Acreditacin33.

El Reglamento de Certificacin establece en el Artculo 9 la obligacin de

conservar una muestra dirimente, debidamente almacenada y lacrada indicando en
el certificado el tiempo que dicha muestra permanecer a disposicin de los
interesados para efectos de dirimencia. Sobre este extremo el Reglamento de
Acreditacin establece que las quejas y dirimencias34 que se deriven a la Comisin
sern atendidas por ella.
Los organismos de certificacin acreditados incurren en contravenciones a
estas obligaciones cuando no acogen las quejas o reclamos de sus usuarios o al
hacerlo dilatan las acciones a adoptar, o cuando no informan a los usuarios que
solicitan la realizacin de una nueva evaluacin empleando las muestras dirimentes,
que esta prueba debe ser realizada de acuerdo a lo que disponga la Comisin35.
Coherentemente con las obligaciones dispuestas, el Manual de Calidad de
INASA prev la adopcin de procedimientos de quejas dejando a salvo la posibilidad
del cliente, luego de agotar estos procedimientos, de acercarse al INDECOPI a
presentar su queja.
En el presente caso INASA no ha acreditado haber informado adecuadamente
a Molinera, acerca de los canales de reclamo que sta poda accionar, pues cuando
la empresa le solicit ensayar nuevamente el producto, empleando la contramuestra
dirimente que posea INASA sta no le indic que dicha muestra slo poda
ensayarse solicitando una dirimencia y que ella deba realizarse de acuerdo a lo que
disponga la Comisin, sobre este aspecto se limit a informar que ello no era posible
porque CENAN no lo permita. Asimismo ante la reiteracin de esta solicitud luego
del segundo anlisis desfavorable del CENAN, y al margen de negarse a prestar el
servicio, INASA le indic a Molinera que ella misma poda solicitar un nuevo ensayo
ante otro Laboratorio con las muestras que posea lacradas en su planta, pues como
organismo acreditado deba emplear laboratorios que haya evaluado previamente.
4.4. No proporcionar confianza con respecto a su capacidad de operar un
sistema de certificacin de producto.
La Gua de Requisitos en su numeral 4.2 literales b) y k)36 exige que los
organismos acreditados cuenten con un sistema de calidad que proporcione
confianza sobre su capacidad para dirigir procesos de certificacin de productos, as
como la obligacin de responsabilizarse por todas las decisiones relacionadas con el
otorgamiento de la certificacin; los organismos de certificacin deben garantizar un
servicio transparente y confiable, evitando que ste se afecte por el comportamiento
de las entidades subcontratadas. En este sentido, los organismos de certificacin
son responsables por los servicios de las entidades que subcontratan conforme al
numeral 4.4. literal a) de la Gua de Requisitos37, dado que son responsables de la
Certificacin, y aunque sta comnmente se identifique con el documento que
contiene sus resultados, estrictamente es un proceso que se inicia con la
presentacin de la solicitud y que comprende entre otras etapas: la toma de
muestras, el anlisis de las mismas en un laboratorio acreditado o previamente
evaluado y la comparacin de los resultados del laboratorio con los requisitos cuyo
cumplimiento se debe certificar, proceso frente al cual el organismo de certificacin

mantiene toda la responsabilidad pues de lo contrario las actividades de certificacin

se limitaran a una mera comparacin de resultados.
La observancia de las obligaciones antes sealadas se torna ms crtica
debido a que los servicios de certificacin acreditados constituyen funciones pblicas
por el valor oficial que la Ley otorga a los documentos resultantes de ellos38. El
cumplimiento, por parte de las entidades acreditadas, de la reglamentacin que rige
sus facultades no puede ser afectado o alterado por clusula contractual alguna, ni
normas ajenas a aquellas que rigen el Sistema de Acreditacin, ya que el respaldo
del sistema se otorga siempre que se mantengan las condiciones por las que una
entidad fue integrada a l. Conforme a lo expuesto los trminos en los que se
estructuren las bases de una licitacin no enervan las obligaciones de las entidades
acreditadas por el INDECOPI cuando su participacin se realiza en el marco de esta
calificacin.
Las obligaciones descritas se garantizan, entre otras medidas, evaluando
previamente a las entidades cuyos servicios se emplean en el proceso de
certificacin. En este sentido, las entidades acreditadas incurren en contravenciones
a estas obligaciones cuando no garantizan al usuario, que el proceso de certificacin
que dirigen es realizado en forma confiable desde un punto de vista tcnico por la
falta de evaluacin de las entidades que subcontratan, o cuando pese a sus
reclamos eluden la responsabilidad de la evaluacin cuestionada.
INASA no ha asegurado que el CENAN posea competencia tcnica para
analizar el nivel de antioxidante del producto, pues solo ha presentado cartas
suscritas por el propio CENAN afirmando que los mtodos empleados estn
validados, ms an INASA ha sealado que no deba evaluar al CENAN pues no lo
subcontrat para tal anlisis, hecho que se contradice con las facturas canceladas
por ste al CENAN, con su presencia en el Acto de Comprobacin solicitado por
Molinera, y con la aceptacin de INASA de ser cliente de CENAN.
Por otro lado cabe destacar la conducta de INASA con relacin a las
facilidades otorgadas a la Comisin para realizar el proceso de dirimencia, que fue
solicitado por Molinera, ya que siendo sus laboratorios de ensayo los nicos
acreditados para ejecutar el mtodo de ensayo AOAC 983.15 Chapter 47 pg. 2-5, la
Comisin le solicit el 22 de marzo de 1999, que lo valide a fin de aplicarlo a la
determinacin de TBHQ en papilla (ya que este mtodo slo lo posea acreditado
para determinar BHT en grasas y en papilla). En dicha oportunidad INASA seal
que la validacin demandara 60 das perodo que una vez vencido afectaba la vida
til del producto. Al margen de ello, INASA slo remiti los resultados de la
validacin el 18 de octubre de 1999, y porque la Comisin se lo requiri por segunda
vez, fecha en la que las contramuestras ya haban perdido su vida til, de esta
manera las nicas pruebas que podan acreditar el contenido real de antioxidante del
producto de Molinera se anularon.
Sobre este aspecto INASA seal que cuando se solicit la validacin no
"relacionaron" el perodo de vida til de la muestra con el perodo de validacin; y
que al concluir el proceso de validacin en junio con resultados negativos
continuaron realizando pruebas adicionales39.

4.5. Gravedad de la Infraccin

Los procedimientos por infracciones a las normas de acreditacin tienen por
finalidad disuadir la comisin de infracciones por parte de las entidades acreditadas
dado que estas prcticas distorsionan el funcionamiento del Sistema de Acreditacin
que administra la Comisin.
En el presente caso, OFRECER servicios de certificacin que no estaba en
capacidad de prestar, NO haber evaluado al Centro Nacional de Nutricin del
Instituto Nacional de Salud empleado como Laboratorio de Ensayos, y NO encausar
el reclamo de su cliente de acuerdo a los canales previstos al interior del sistema de
acreditacin; constituyen hechos que han afectado la confiabilidad de INASA acerca
de su capacidad para operar sistemas de certificacin de productos, y a su vez
constituyen infracciones a las normas de acreditacin conforme al Artculo 42 40 del
Reglamento de Acreditacin, cuya gravedad debe determinarse a la luz de los
criterios establecidos en el Artculo 44 41 de dicho Reglamento. Entre estos criterios
figuran: el beneficio obtenido con la infraccin, la conducta de la infractora a lo largo
del procedimiento, la intencionalidad del infractor, y el alcance de la prctica entendido como el grado de afectacin producido en terceros por la comisin de la
infraccin.
Con relacin a la conducta de INASA durante el procedimiento, cabe sealar
que al no informar oportunamente los resultados de la validacin del mtodo de
ensayo para realizar un nuevo anlisis del producto, INASA ha afectado las pruebas
que podan actuarse dentro del procedimiento (pues las muestras existentes
perdieron su valor probatorio). Asimismo INASA ha incurrido en contradicciones con
relacin a los argumentos formulados lo cual ha afectado el normal desenvolvimiento
del proceso. Por otro lado con relacin al alcance de la prctica, su accionar ha
afectado la participacin de la empresa denunciante en un proceso de licitacin para
la adquisicin de 7,927 toneladas de Papilla, y en general se afect con ello en gran
medida la confiabilidad del sistema de acreditacin considerando la posicin de
INASA dentro de l, ya que esta empresa emite casi el 50% de los certificados
oficiales en el pas42.
Por las consideraciones expuestas, a criterio de la Comisin, las prcticas en
las que ha incurrido INASA constituyen una infraccin grave a las normas que rigen
el Sistema de Acreditacin, siendo pasible de las sanciones establecidas en el
Artculo 43 inciso b) del Reglamento de Acreditacin43. En el presente caso la
Comisin ha considerado sancionar a INASA con una multa ascendente a 6 UIT.
4.6. Difusin de la presente resolucin
En aplicacin del Artculo 43 del Decreto Legislativo N 807 y atendiendo a
que la presente Resolucin interpreta de modo expreso y con carcter general el
sentido de la reglamentacin, corresponde declarar que sta constituye un
precedente de observancia obligatoria en la aplicacin del principio que se enuncia
en la parte resolutiva. Adicionalmente corresponde oficiar al Directorio del Indecopi
para que ste ordene la publicacin de la misma en el Diario Oficial El Peruano.

V.

PRONUNCIAMIENTO DE LA COMISIN

Primero.- Declarar FUNDADA la denuncia interpuesta por Molinera Progreso

S.R.Ltda. contra International Analytical Services S.A. - INASA en calidad de
organismo de certificacin de productos por los fundamentos sealados en la
presente Resolucin, y en consecuencia SANCIONAR a International Analytical
Services S.A. - INASA con una multa de seis (6) Unidades Impositivas Tributarias.
Segundo.- De conformidad con lo establecido en el Artculo 41 del Decreto
Legislativo N 807, establecer que la presente Resolucin constituye un precedente
de observancia obligatoria en la aplicacin del siguiente principio:
Para efectos de lo dispuesto en el Artculo 24 del Reglamento de Acreditacin
de Organismo de Certificacin, Organismos de Inspeccin y Laboratorios de Ensayo
y Calibracin, el cumplimiento de las obligaciones establecidas en las Guas
Peruanas y reglamentos correspondientes por parte de las entidades acreditadas no
puede afectarse por clusula contractual alguna cuando dichas entidades acten en
calidad de acreditadas. En este sentido, los trminos en los que se estructuren las
bases de una licitacin no enervan las obligaciones de las entidades acreditadas
cuando su participacin se realiza en el marco de esta calificacin. Los servicios
prestados por entidades acreditadas fuera del alcance de su acreditacin deben
comunicarse inicialmente y en forma expresa a los usuarios o destinatarios del
servicio, destacando que ste no posee valor oficial y que no est respaldado por el
Sistema de Acreditacin que administra el INDECOPI.
AUGUSTO RUILOBA ROSSEL
Presidente de la Comisin de Reglamentos
Tcnicos y Comerciales
TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL
Sala de Defensa de la Competencia
RESOLUCIN N 0207-2001/TDC-INDECOPI
EXPEDIENTE N 0006-99-CRT/C
PROCEDENCIA
:
COMISIN DE REGLAMENTOS TCNICOS Y
COMERCIALES (LA COMISIN)
DENUNCIANTE

MOLINERA PROGRESO S.A. (MOLINERA)

DENUNCIADO
(INASA)

INTERNATIONAL ANALYTICAL SERVICES S.A.

MATERIA

REGLAMENTOS TCNICOS

INFRACCIONES A LAS NORMAS DE ACREDITACIN

ACTIVIDAD

ENSAYOS Y ANLISIS TCNICOS

SUMILLA: en el procedimiento seguido por Molinera Progreso S.A. contra

International Analytical Services S.A.C. por infraccin a las normas de acreditacin
ante la Comisin de Reglamentos Tcnicos, se confirma la Resolucin N 00831999/INDECOPI-CRT emitida el 10 de diciembre de 1999, que declar fundada la
denuncia interpuesta por Molinera Progreso S.A. contra International Analytical
Services S.A.C, sancion a esta ltima con una multa de 6 UIT y aprob como
precedente de observancia obligatoria los criterios relativos a las obligaciones de las
entidades acreditadas en licitaciones pblicas.
Ha quedado acreditado que la empresa denunciada infringi sus obligaciones
como entidad del sistema de acreditacin al ofrecer servicios para los cuales no
estaba en condiciones tcnicas, no evaluar adecuadamente al laboratorio que tuvo
que subcontratar para efectos de la certificacin, no informar al cliente sobre sus
posibilidades para cuestionar los resultados obtenidos dentro del procedimiento de
dirimencia contemplado por las normas del sistema de acreditacin y no haber
informado adecuadamente a la Comisin, a pesar de los requerimientos efectuados,
sobre las posibilidades de analizar las contramuestras en sus laboratorios, lo cual
provoc que stas terminen por perder todo tipo de valor probatorio.
Asimismo, se confirma la resolucin en el extremo que aprob como
precedente de observancia obligatoria los criterios relativos a las obligaciones de las
entidades acreditadas en licitaciones pblicas.
Sancin: 6 UIT
Lima, 6 de abril de 2001
I.

ANTECEDENTES:

I.1. La Licitacin Pblica OSP/PER/148/576

En el mes de enero de 1999, tuvo lugar la convocatoria a licitacin pblica
OSP/PER/148/576 destinada a adquirir 7 927 788,60 kilogramos de alimento
preelaborado del tipo Papilla. El proceso estuvo sujeto al sistema de evaluacin
internacional contemplado en la Ley N 25565 y en el Decreto Supremo N 36-97-EF,
normas que establecen las caractersticas tcnicas de los bienes, entre las cuales se
encuentra la verificacin de la calidad de los mismos en los laboratorios acreditados
para tal efecto por el Indecopi.
Uno de los requisitos contemplados en las bases de dicha licitacin consista
en la obtencin de 12 certificaciones del producto a ser adquirido1. De ellas, 11
deban ser emitidas por certificadoras distintas a efectos de la confrontacin de los
respectivos resultados, mientras que, en el caso especfico de la Certificacin de
Aceptabilidad en el pblico consumidor, se estableci la intervencin de una nica

certificadora, la misma que deba subcontratar la participacin del Centro Nacional

de Alimentacin y Nutricin - CENAN2 para la realizacin de los anlisis de ensayo.
Con posterioridad, mediante una modificacin de las bases de la licitacin, se
precis que la obtencin de la Certificacin de Aceptabilidad deba contar, adems,
con el requisito previo de la idoneidad de la cantidad del antioxidante fenlico TBHQ
en el producto, tambin por el CENAN. Slo si el producto se encontraba en los
lmites permitidos de antioxidante TBHQ, corresponda que el propio CENAN
procediera a la prueba de aceptabilidad para efectos de que, en virtud a dicho
reporte, la certificadora emitiera, de ser el caso, el Certificado de Aceptabilidad
correspondiente3.
Para su intervencin como postor, Molinera contrat los servicios de Inasa y
SGS del Per S.A., encomendando expresamente a Inasa la expedicin de la
Certificacin de Aceptabilidad del producto y las tratativas con CENAN para tales
efectos, de acuerdo con las condiciones de las bases antes referidas4.
En cumplimiento de los compromisos adquiridos, Inasa procedi a tomar
muestras del producto para remitirlas a los laboratorios de ensayo donde se
practicaran los anlisis correspondientes5. En cuanto al ensayo de antioxidante
TBHQ las muestras fueron remitidas al CENAN tal como lo exigan las bases de la
licitacin. El CENAN, luego de los anlisis del caso, se pronunci sealando que la
cantidad de antioxidante TBHQ existente en el producto superaba el lmite mximo
permitido.
Atendiendo a dicho resultado, Inasa comunic a Molinera que no poda
extender la Certificacin de Aceptabilidad de producto pues ste no cumpla con las
condiciones requeridas. Por su parte, Molinera le solicit la realizacin de nuevas
pruebas, las mismas que, una vez ms, fueron efectuadas por el propio CENAN en
va del denominado Acto de Comprobacin y culminaron con la confirmacin de los
resultados iniciales.
Ante la disconformidad con los resultados de la prueba efectuada y
comprobada, Molinera solicit a Inasa informacin que le asegurara que el producto
que haba sido evaluado por el CENAN era realmente el suyo; que le proporcionara
informacin sobre las evaluaciones que debi realizar previamente al CENAN para
emplear sus servicios de anlisis de antioxidante TBHQ; y, finalmente, que le
efectuara un nuevo ensayo, esta vez utilizando los laboratorios acreditados de la
propia Inasa, empleando las muestras del producto que mantena en su poder.
El ltimo de los pedidos de Molinera se debi a que en algn momento Inasa
le haba ofrecido la realizacin directa del ensayo de antioxidante TBHQ en el
producto. Al respecto, Inasa inform a Molinera que sus laboratorios no tenan
acreditado un mtodo de ensayo para analizar el antioxidante TBHQ requerido, por
lo que se encontraba impedida de realizar esa prueba y que, en todo caso, Molinera
poda solicitar su realizacin en el extranjero, empleando para tal efecto las
muestras que Inasa dej precintadas en su poder.

Finalmente, Molinera solicit a SGS del Per S.A. que certifique la cantidad
de antioxidante TBHQ empleado en su producto utilizando para ello las muestras
que posea como consecuencia de haberlas tomado para las otras certificaciones
que le fueron contratadas. Para efectos del anlisis, Molinera solicit a SGS del Per
S.A. que contratara los servicios de los Laboratorios de la Fundacin Chile. El
reporte emitido con los resultados de esta prueba indicaba que las cantidades de
antioxidante en el producto eran nfimas por lo que, SGS del Per S.A. emiti un
Certificado de Conformidad del producto aunque sin valor oficial.
I.2. La denuncia de Molinera contra Inasa y la sancin impuesta
El 7 de julio de 1999, Molinera denunci a Inasa como organismo de
certificacin acreditado6 por no haber otorgado seguridad y garanta a su
participacin en la licitacin pblica antes referida. Segn Molinera la
responsabilidad de Inasa se haba configurado al no haber evaluado
adecuadamente y de manera previa a su contratacin los servicios de ensayo que el
CENAN brindaba para efectos de la Certificacin de Aceptabilidad de su producto,
situacin que haba determinado que no obtuviera la certificacin requerida para
intervenir como postor en la licitacin.
Mediante Resolucin N 0083-2000/INDECOPI-CRT del 10 de diciembre de
1999, la Comisin declar fundada la denuncia al haber identificado infracciones a
las normas de acreditacin cometidas por Inasa en el curso de su prestacin de
servicios a Molinera y sancion a la responsable con una multa de 6 UIT.
Adicionalmente, en su pronunciamiento la Comisin estableci un precedente de
observancia obligatoria con respecto a las obligaciones de las entidades acreditadas
en los procesos en que sus servicios son requeridos.
La Comisin identific la responsabilidad de Inasa como organismo de
certificacin en el hecho de haber ofrecido servicios que no estaba en capacidad de
prestar, toda vez que sus laboratorios no contaban con la acreditacin para realizar
anlisis de antioxidante TBHQ; en no haber evaluado previamente al CENAN, pese
a que intervena como laboratorio de ensayo a su cargo; y, en no encauzar el
reclamo de su cliente de acuerdo a los mecanismos previstos al interior del sistema
de acreditacin.
El 12 de enero del 2000, Inasa interpuso recurso de apelacin contra la
Resolucin N 0083-2000/INDECOPI-CRT argumentando lo siguiente:
(i) la resolucin apelada estableca una sancin que desconoca el derecho
que le asista en virtud a lo dispuesto en la Gua ISO/IEC 65, Requisitos Generales
para los Organismos que Operan Sistemas de Certificacin de Productos; la
Constitucin Poltica del Per y el Cdigo Civil, a percibir el pago por los servicios
que Molinera le haba contratado y respecto de los cuales no le fue cancelado ni
siquiera el 50% convenido como adelanto. Segn Inasa, la falta de pago respecto
del servicio contratado haca imposible que Molinera pudiera cuestionar los
resultados del mismo;

(ii) no exista documento ni prueba alguna en el que Inasa se haya

comprometido a realizar el anlisis de antioxidante TBHQ, por lo que, en ningn
momento se gener una falsa expectativa respecto del cumplimiento de dicho
servicio;
(iii) Inasa haba cumplido con evaluar al CENAN para los servicios que fue
subcontratado entre los que no se encontraba el anlisis de antioxidantes TBHQ. En
el caso especfico, lo que se evalu fue la capacidad del CENAN para expedir la
prueba de aceptabilidad, con la excepcin del anlisis de antioxidante TBHQ que se
tratara de un ensayo complementario que formara parte de un procedimiento
interno del CENAN;
(iv) la Comisin haba utilizado el informe oral como un medio para sustentar
la culpabilidad de Inasa. Lo anterior significaba una afectacin a su derecho de
defensa toda vez que el informe se haba convertido en un interrogatorio respecto
del cual no haba tenido la oportunidad de revisar la correspondiente transcripcin;
(v) los resultados obtenidos por SGS del Per S.A. no eran adecuados pues
se haban empleado mtodos indebidos para su realizacin; y,
(vi) no atendi la solicitud de Molinera para que se realizara un anlisis de
verificacin de los resultados en el exterior por Fundacin Chile porque Molinera
tena conocimiento de la posibilidad de plantear una dirimencia ante la
disconformidad con los resultados y porque no haba recibido de esta empresa el
pago correspondiente a los servicios contratados.
Posteriormente, el 23 de febrero, el 28 de abril y el 16 de junio del 2000, Inasa
ampli los trminos de su apelacin y solicit la comparecencia del CENAN en el
procedimiento debido a su participacin en los hechos, as como la exhibicin de la
documentacin que obraba en poder de dicha institucin con relacin al caso.
En sus escritos ante esta instancia, Inasa ha destacado que la licitacin
pblica fue elaborada y conducida por el Instituto Nacional de Salud y el propio
CENAN en su condicin de organismo tcnico, segn las bases del concurso. En
virtud a ello, las bases exigieron a todos los postores que fuera el propio CENAN la
nica entidad encargada de realizar el ensayo de antioxidantes fenlicos en el
producto. Inasa tambin inform de la existencia de evaluaciones posteriores
realizadas al mismo producto de Molinera por el propio CENAN que repetan los
insatisfactorios resultados iniciales.
De otro lado, Inasa seal que en su oportunidad haba dejado constancia de
su disconformidad con los resultados obtenidos por el CENAN y que nunca lleg a
expedir documento alguno sobre el anlisis de antioxidantes fenlicos, pues la
propia Molinera anul el pedido de dicho anlisis. Igualmente, Inasa reiter sus
cuestionamientos a los resultados de los laboratorios de Fundacin Chile por
deficiencias en las condiciones de la prueba.

Finalmente, Inasa inform que en una reciente auditora realizada por la

Comisin no se le habra detectado no conformidades en su proceso de certificacin,
lo cual habra dado lugar a que se le renueve la acreditacin otorgada por 3 aos.
Por su parte, el 29 de febrero y el 16 de marzo de 2000, Molinera seal que
el pedido de Inasa para la comparecencia del CENAN resultaba impertinente; reiter
que la actuacin de Inasa no haba tutelado los intereses de su empresa, a lo que
debi haberse dedicado en virtud del contrato celebrado entre ambas; y, finalmente,
que Inasa ofreci servicios que, incluso a la fecha, no estaba en condiciones de
validar en el sistema de certificacin.
El 4 de abril de 2001 se llev a cabo el informe oral solicitado por Inasa
contando con la participacin de su representante, por lo que el expediente se
encuentra expedito para ser resuelto.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado en el presente caso,

las cuestiones en discusin consisten en determinar lo siguiente:
i) si la empresa denunciada ha cometido infracciones a las normas de
acreditacin que justifiquen la imposicin de una sancin; y,
ii) si, de ser el caso, corresponde confirmar el extremo de la resolucin que
aprob el precedente de observancia obligatoria.
III.

ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN

III.1.1 Naturaleza de la Acreditacin

La acreditacin es un acto administrativo a travs del cual la Comisin, en su
calidad de Organismo Nacional de Acreditacin7, faculta a empresas e instituciones
a prestar servicios de evaluacin sobre calidad con valor oficial.
La acreditacin traslada prerrogativas o funciones pblicas a los particulares8,
otorgando un valor agregado a sus servicios de evaluacin en comparacin con
servicios tcnicos equivalentes, prestados por entidades no acreditadas. Los
derechos conferidos por la acreditacin generan tambin obligaciones, que deben
ser observadas permanentemente por las entidades acreditadas como condicin
para el mantenimiento de las atribuciones conferidas.
Las reglas del sistema de acreditacin exigen la observancia de lo dispuesto
en las denominadas Guas Internacionales ISO/IEC las que, entre otras exigencias,
establecen la aplicacin de un sistema de gestin que asegure el mantenimiento de
la competencia tcnica de las entidades y la transparencia e imparcialidad de sus
servicios. En el caso especfico de los Organismos de Certificacin resulta de
aplicacin la Gua Peruana ISO/IEC 65. Adicionalmente, tambin constituyen
trminos especficos bajo los cuales deben prestarse los servicios de acreditacin

los Manuales de Calidad y Procedimientos elaborados por las certificadoras sobre la

base de la referida Gua Peruana.
El Reglamento de Acreditacin de Organismos de Certificacin, Organismos
de Inspeccin y Laboratorios de Ensayo y Calibracin comprende los derechos y
obligaciones de las entidades de certificacin y habilita una potestad sancionadora a
cargo de la Comisin. Esto ltimo, consistente en la posibilidad de amonestar,
suspender y cancelar la acreditacin o, alternativamente, imponer multas de hasta
25 UIT, teniendo en cuenta para ello los criterios establecidos en el Artculo 44 del
Reglamento de Acreditacin para determinar la gravedad de las infracciones.
La prestacin de servicios de evaluacin de calidad no requiere de
autorizacin previa, pues las empresas pueden ingresar al mercado de dichos
servicios sin mayores exigencias de orden tcnico que las relativas a la aptitud de
los equipos e instrumentos empleados9. El ingreso al sistema de acreditacin es
voluntario ya que ste slo otorga un valor agregado al servicio que los miembros
brindan10.
El carcter voluntario del sistema tiene directa vinculacin con las funciones
de supervisin conferidas a la Comisin11, las mismas que no restringen en modo
alguno la libertad contractual de las entidades acreditadas, pues el rgano
administrativo slo sanciona las acciones u omisiones de dichas entidades, en tanto
constituyan un incumplimiento de las obligaciones del rgimen a su cargo
voluntariamente asumido.
III.1.2 La participacin de las certificadoras en la Licitacin OSP/PER/148/576
De conformidad con las bases de la licitacin y sus precisiones, uno de los
certificados a obtener por los distintos postores era el de aceptabilidad del producto,
para lo cual, como condicin previa, deba efectuarse la prueba de antioxidantes
fenlicos. Por exigencia de las propias bases de la licitacin, ambos anlisis, el de
aceptabilidad y el de antioxidantes, deban ser otorgados por el CENAN lo que
significaba que los resultados de su evaluacin determinaran la expedicin del
Certificado de Aceptabilidad. En febrero de 1999, la entidad licitante precis que el
ensayo antioxidante fenlico a ser analizado era el TBHQ.
Los numerales 4.2 y 4.4 de la Gua ISO/IEC 65, as como el Artculo 10 del
Reglamento de Certificacin de Prototipo o Lote de Productos, establecen que el
organismo de certificacin es el responsable de todas las decisiones relacionadas
con el otorgamiento, mantenimiento, ampliacin, suspensin y cancelacin de la
certificacin, para lo cual puede subcontratar laboratorios de ensayo acreditados y,
en defecto de ellos, laboratorios previamente evaluados, asumiendo la
responsabilidad total por dichos servicios de terceros. En otras palabras, en el
proceso de certificacin el organismo de certificacin mantiene responsabilidad
sobre todo el proceso, inclusive con respecto a los servicios de ensayo acreditados
que pudiera tener que subcontratar por efectos de alguna exigencia especfica que
no estuviere en condiciones de satisfacer directamente.

El propio Artculo 10 del Reglamento de Certificacin exige que para el

empleo o subcontratacin de laboratorios no acreditados el organismo de
certificacin asegure que stos cumplan con satisfacer tres requisitos mnimos: 1)
equipos y materiales calibrados; 2) personal competente; y, 3) procedimientos de
ensayo documentados y validados.
En este caso, Inasa fue contratada por Molinera para expedir la certificacin
requerida a su participacin en el procedimiento de adquisicin de bienes por parte
del Estado, quedando obligada, en ese sentido, a evaluar y asumir la
responsabilidad por los servicios que para tal efecto tuvo que subcontratar con el
CENAN, independientemente del hecho de que la eleccin del CENAN viniera
impuesta por la propia licitacin. Lo anterior, es una consecuencia de la obligacin
que imponen las normas de acreditacin a los organismos de certificacin como
Inasa referida a evaluar previamente la idoneidad de los servicios de los laboratorios
de ensayo.
Dentro del marco de obligaciones descrito, Inasa no puede sustraerse a la
responsabilidad que le corresponde por efecto de la subcontratacin de Cenan, al
margen de los procesos internos de esta ltima para efectuar el ensayo de
aceptabilidad requerido pues, en todo caso, como ya se ha sealado, Inasa tena la
obligacin de evaluar previamente la idoneidad de dichos procesos y, en su defecto,
informar a Molinera de su imposibilidad de atender la acreditacin solicitada. Lo
sealado es de aplicacin tanto al Certificado de Aceptabilidad como a la prueba de
antioxidante fenlico requerida como condicin previa de la misma.
La documentacin que obra en el expediente da cuenta de lo sealado en la
medida en que es posible identificar la existencia de un contrato de prestacin de
servicios entre Inasa y Molinera y, asimismo, la existencia del subcontrato de Inasa
respecto de los servicios prestados por el Cenan, por lo que, Inasa es directamente
responsable por los servicios que Molinera le contratara con ocasin de la licitacin
antes referida.
Sin embargo, sta no habra sido la falta ms grave o determinante por parte
de Inasa que haya dado mrito a la sancin impuesta, conforme ser analizado a
continuacin.
III.1.3 Los ensayos de antioxidante ofrecidos por Inasa
La resolucin que es objeto de la presente apelacin sancion a Inasa por
haber ofrecido servicios para los cuales no contaba con la capacidad requerida
previamente acreditada. Los referidos servicios correspondan, especficamente, al
ensayo de antioxidantes en la modalidad TBHQ, condicin expresamente fijada en la
propia licitacin.
Es necesario sealar que en el curso de la relacin de contratacin de
servicios entre Molinera e Inasa se produjo una anulacin del servicio de ensayo
correspondiente al antioxidante fenlico por parte de la propia Molinera. Sin
embargo, ese hecho resulta irrelevante para efectos de determinar la
responsabilidad de Inasa sobre la aptitud del ensayo de TBHQ del CENAN, en tanto

dicho servicio finalmente fue requerido como parte del proceso de certificacin a su
cargo. En todo caso, la decisin de Molinera para anular el pedido del ensayo
adicional de antioxidante no determin la afectacin de su pedido sobre la
contratacin de servicios en el proceso de certificacin.
En su apelacin, Inasa ha sostenido que nunca ofreci servicios de ensayo
para el antioxidante fenlico TBHQ a Molinera pues dicha exigencia obedeca a una
modificacin de las bases originales que ella desconoca. Segn sostuvo Inasa, lo
ofrecido inicialmente a Molinera fue una determinacin general de antioxidantes
fenlicos pues estaba en capacidad de determinar y certificar el antioxidante fenlico
BHT.
Contrariamente a lo sealado por Inasa, en la Cotizacin 080/99/Q del 22 de
enero de 1999 que obra a fojas 89 del expediente dirigida a Molinera, se incluy el
servicio de anlisis de distintos antioxidantes, entre los cuales se encontraba el
antioxidante fenlico TBHQ.
Asimismo, el 5 de febrero de 1999, mediante Fax 156/99/C, Inasa remite a
Molinera una nueva cotizacin, en la que le menciona la necesidad de contar con un
ensayo de antioxidantes adicional al que iba a realizar el CENAN en los siguientes
trminos: "(...) a su vez les informamos que en la cotizacin se ha incluido el anlisis
de antioxidantes fenlicos por 01 va, debido a que ste ser prerrequisito para el
anlisis de aceptabilidad en el Cenan y es recomendable tener otro anlisis de
comparacin de un laboratorio acreditado"12.
Los documentos sealados desvirtan las afirmaciones de Inasa y acreditan
que antes y despus de los cambios operados en las bases de la licitacin dicho
organismo ofreci a Molinera la realizacin del ensayo de antioxidante fenlico
TBHQ, as como acreditan su pleno conocimiento sobre las variaciones producidas
en las bases de la licitacin, pues slo en la modificacin producida en las bases se
indic que el anlisis de antioxidante sera prerrequisito del ensayo de aceptabilidad
y tambin que estara a cargo del CENAN, tal como afirm Inasa expresamente en
su comunicacin.
Conforme se seala en la resolucin apelada, Inasa gener una falsa
expectativa en Molinera sobre las condiciones de certificar la presencia de TBHQ en
su producto, infraccin que se agrava con los resultados de la validacin solicitada
por la propia Comisin (ver fojas 897 y 898 del expediente).
Uno de los argumentos de Inasa en su apelacin es que la Comisin utiliz la
audiencia de informe oral como un interrogatorio pues se utilizaron sus respuestas
en su contra, lo cual desnaturalizaba los informes tcnicos y jurdicos y que, en todo
caso, la Comisin debi darle el derecho a revisar lo que se haba transcrito.
Sobre el particular, cabe sealar que en las audiencias de informe oral la
Comisin puede realizar las preguntas que considere pertinentes para el
pronunciamiento que debe emitir con posterioridad y las grabaciones que se hagan
de las declaraciones realizadas por las partes ante los miembros de la Comisin

pueden ser cotejadas posteriormente con la transcripcin de las mismas a fin de

comprobar su exactitud13.
En ese sentido, la Comisin s estaba facultada a preguntar y a utilizar con
posterioridad las declaraciones que emitieron los representantes de Inasa en la
audiencia de informe oral para el pronunciamiento que deba emitir en el presente
caso, pudiendo la denunciada solicitar el cotejo de la transcripcin de la grabacin
de su declaracin en dicha audiencia a fin de comprobar su exactitud. Sin embargo,
en este caso Inasa no solicit durante la tramitacin del procedimiento en primera
instancia copia de la transcripcin de sus declaraciones.
Sin perjuicio de que los hechos descritos en el presente acpite revelen,
asimismo, que Inasa ha cometido una infraccin a las normas de acreditacin a las
cuales est sometida, en el acpite III.1.5 se describir otra conducta por parte de la
denunciada que resulta de mayor gravedad.
III.1.4 Resultados de la prueba emitidos por el laboratorio extranjero
Para efectos de demostrar que su producto contena los niveles apropiados
de antioxidante fenlico Molinera present ante la Comisin el Certificado de
Conformidad N 3915/262848 emitido por SGS del Per S.A. a su solicitud. La
prueba que dio lugar a dicho certificado fue elaborada por los Laboratorios de la
Fundacin Chile aplicando -segn se menciona en el informe- el mismo mtodo de
ensayo empleado por el CENAN. Los resultados de estos ensayos concluyeron que
el antioxidante fenlico TBHQ no era detectable en el producto analizado y que,
consiguientemente, el producto era apto para el consumo humano.
Por su parte, Inasa ha cuestionado dichos resultados sealando que stos se
practicaron con posterioridad a los efectuados por el CENAN y que no se habra
aplicado estrictamente el mtodo de ensayo empleado por este ltimo.
No obstante lo expuesto por ambas partes, la resolucin que es objeto de
apelacin no tuvo en consideracin dicha certificacin, ni se pronunci sobre la
validez de un resultado u otro, situacin por la cual tampoco corresponde en esta
instancia pronunciarse al respecto. Es necesario destacar que la prueba de ensayo
efectuada por Molinera no se enmarca dentro de los procesos previstos en la
legislacin sobre la materia para la dirimencia, por lo que, independientemente de la
validez o no del mtodo de evaluacin empleado, dicha certificacin no constituye un
elemento de probanza a los efectos de este pronunciamiento.
Finalmente, con relacin a la renovacin de la acreditacin de Inasa - que
sta ha argumentado como prueba de la aptitud de sus servicios, cabe sealar que
dicha renovacin no es relevante para la tramitacin del presente procedimiento,
toda vez que ha recado sobre su actuacin como laboratorio de ensayo y no como
organismo de certificacin, que es la calidad bajo la cual se han cuestionado sus
servicios.
III.1.5 Actuacin de Inasa frente al reclamo de Molinera

El sistema de acreditacin respalda la prestacin transparente e imparcial de

servicios de competencia tcnica probada. Uno de los mecanismos previstos por la
reglamentacin de la materia para asegurar ese perfil de servicios es la denominada
dirimencia, pues es a travs de dicho mecanismo que la Comisin resuelve las
quejas que le presentan los usuarios del sistema de acreditacin14. La intervencin
de la autoridad consiste en la realizacin de una nueva evaluacin sobre el mismo
producto, a fin de corroborar los resultados que sean objeto de observacin y se
realiza bajo la supervisin de representantes de la Comisin y la contratacin de los
servicios de otras entidades acreditadas.
El Artculo 9 del Reglamento de Certificacin15 establece la obligacin de las
entidades de certificacin de conservar una muestra dirimente, es decir, una muestra
sobre la cual se pueda efectuar la dirimencia, la misma que debe permanecer
debidamente almacenada y lacrada, indicndose en el certificado el tiempo en que
dicha muestra permanecer a disposicin de los interesados para efectos de
plantear la dirimencia.
Al respecto, si bien Inasa nunca otorg documento de certificacin alguno
sobre el anlisis de antioxidantes fenlicos, el servicio fue efectivamente prestado y
el proceso se inici con la toma de muestras del producto y su remisin al CENAN
para los anlisis respectivos. El Reglamento de Certificacin establece que cuando
el producto no cumple con las especificaciones solicitadas por el cliente, el
organismo de certificacin emitir un informe de evaluacin en el que conste su
observacin al producto16.
En el presente caso, Inasa tampoco emiti el informe de evaluacin para
formalizar el incumplimiento de aceptabilidad del producto, por lo que Molinera slo
pudo impugnar los resultados de dicha prueba cuando Inasa le inform de los
mismos va fax el 2 de marzo de 1999.
En dicha comunicacin, Inasa tampoco cumpli con informar a Molinera sobre
la posibilidad de solicitar una dirimencia para corroborar los resultados iniciales, lo
que constituye una infraccin a lo dispuesto por el Reglamento de Acreditacin17 y
por su Manual de Calidad18, normas que detallan la existencia de procedimientos
para la tramitacin de quejas formuladas por sus clientes dejando a salvo la
posibilidad de presentar los reclamos ante el Indecopi19.
Adicionalmente, conforme se aprecia en la Gua para Obtener Certificaciones
de Productos remitida por Inasa a Molinera el 7 de marzo de 1998, no se le inform
sobre la posibilidad de solicitar la dirimencia ante la Comisin en el apartado de
"Quejas, reclamos y apelaciones".
A mayor abundamiento, conviene tener en cuenta que inicialmente, ante la
solicitud de Molinera motivada por los resultados desfavorables del CENAN, la
denunciante solicit a Inasa que realizara un anlisis del antioxidante fenlico en su
producto sobre la base de las contramuestras que mantena en su poder en sus
laboratorios. Ante su negativa, argumentando que el anlisis realizado por el CENAN
haba sido el adecuado, Molinera solicit a Inasa que remita alguna de las muestras
a laboratorios del exterior y que luego certifique los resultados, respondiendo esta

ltima que se encontraba impedida de realizar ensayos en cualquier otro laboratorio

que no hubiese evaluado previamente. Es recin cuando la denunciante acude a la
Comisin que este rgano funcional solicita a Inasa validar el mtodo AOAC que
prestaba para la determinacin de TBHQ en el producto papilla20. Sin embargo,
Inasa respondi que esa validacin demandara 60 das, un perodo que una vez
vencido terminara por afectar la vida til de las muestras. Incluso, conforme se
seala en la resolucin apelada, Inasa remiti los resultados mucho despus de ese
perodo (y porque la Comisin se lo requiri por segunda vez). De esa manera las
nicas pruebas que podan acreditar el contenido real del antioxidante del producto
de Molinera perdieron valor probatorio.
A criterio de la Sala, la conducta de Inasa descrita anteriormente muestra un
grave proceder por parte de este organismo certificador. Dicha actuacin,
conjuntamente con las anteriormente descritas, constituyen prcticas que podran
terminar distorsionando el funcionamiento del Sistema de Acreditacin que
administra la Comisin, razn por la cual debe confirmarse la resolucin apelada que
impuso una multa a Inasa de 6 UIT.
III.2 El precedente de observancia obligatoria
La resolucin objeto de la apelacin formulada estableci un precedente de
observancia obligatoria relativo a las obligaciones de las entidades acreditadas en
licitaciones pblicas, precisando los trminos de la disposicin contenida en el
Artculo 24 del Reglamento de Acreditacin21.
El principio aprobado como precedente establece textualmente lo siguiente:
"Para efectos de lo dispuesto en el Artculo 24 del Reglamento de
Acreditacin de Organismo de Certificacin, Organismos de Inspeccin y
Laboratorios de Ensayo y Calibracin, el cumplimiento de las obligaciones
establecidas en las Guas Peruanas y reglamentos correspondientes por parte de las
entidades acreditadas no puede afectarse por clusula contractual alguna cuando
dichas entidades acten en calidad de acreditadas. En este sentido, los trminos en
los que se estructuren las bases de una licitacin no enervan las obligaciones de las
entidades acreditadas cuando su participacin se realiza en el marco de esta
calificacin. Los servicios prestados por entidades acreditadas fuera del alcance de
su acreditacin deben comunicarse inicialmente y en forma expresa a los usuarios o
destinatarios del servicio, destacando que ste no posee valor oficial y que no est
respaldado por el Sistema de Acreditacin que administra el INDECOPI."
La Sala coincide con la Comisin que la resolucin bajo anlisis interpreta de
modo expreso y con carcter general el sentido de la reglamentacin, por lo que, en
aplicacin de lo establecido en el Artculo 43 del Decreto Legislativo N 80722,
corresponde declarar que sta constituye precedente de observancia obligatoria en
la aplicacin del principio anteriormente citado.
IV.

RESOLUCION DE LA SALA:

Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto lo siguiente confirmar en

todos sus extremos la Resolucin N 0083-1999/INDECOPI-CRT emitida por la
Comisin de Reglamentos Tcnicos y Comerciales del Indecopi del 10 de diciembre
de 1999, que declar fundada la denuncia por infracciones a las normas de
acreditacin formulada por Molinera Progreso S.A. contra International Analytical
Services S.A.C., impuso a esta ltima una multa de 6 UIT y aprob como precedente
de observancia obligatoria los criterios relativos a las obligaciones de las entidades
acreditadas en licitaciones pblicas, conforme al texto contenido en la misma
resolucin, debiendo seguirse el trmite correspondiente.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Alfredo Bullard Gonzlez, Mario Pasco Cosmpolis, Juan Francisco Rojas Leo y
Liliana Ruiz de Alonso.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE
Presidente

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

CRITERIOS PARA LA GRADUACIN DE LA SANCIN - CIRCUNSTANCIAS
ATENUANTES

CRITERIOS PARA LA GRADUACIN DE LA SANCIN - CIRCUNSTANCIAS

ATENUANTES
Debe considerarse que para graduar la sancin a imponerse se contemplar entre
otros criterios, la naturaleza de la infraccin, la intencionalidad del infractor, el dao
causado, las circunstancias de tiempo, lugar, modo y las condiciones del infractor y
el Tribunal disminuir la sancin cuando existan circunstancias atenuantes de la
responsabilidad del infractor.
(Publicada el 23 de mayo del 2001)
RESOLUCIN N 107/2001.TC-S2
Lima, 14 de mayo de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, del 5.4.2001, el Expediente N 302/2000-TC, sobre el

pedido de aplicacin de sancin al Contratista IMOX S.A. por haber acumulado la

mxima penalidad por mora en el contrato sobre: "Adquisicin de Equipo Mdico,
Mobiliario Clnico y Equipos Complementarios, celebrado con ESSALUD - L.P. N
027-ESSALUD-99", odos los informes orales en sesin del 22.3.2001.
CONSIDERANDO:
Que, el 9.8.2000, ESSALUD solicit aplicacin de sancin a la empresa IMOX
S.A. por haber cumplido de manera tarda y acumulando la mxima penalidad por
mora las obligaciones derivadas de los contratos N 23(01), N 39(01) N 132(01) y
N 182(01) suscritos el 16.7.99 y el contrato N 140(01) suscrito el 22.7.99 referidas
a la L.P. N 027-ESSALUD-99. convocada para la adquisicin de equipos mdicos,
mobiliario clnico y equipos complementarios;
Que, en las clusulas segunda y vigsima segunda de los contratos, se
estableci que a partir del 17.7.99. al 14.9.99 se realizara la entrega de los bienes
adjudicados en las rdenes de compra y que, cualquier controversia o reclamo que
surja de o se relacione con la ejecucin o interpretacin del presente contrato, ser
resuelto de manera definitiva mediante arbitraje de derecho, a cargo de un Tribunal
Arbitral del Centro de Conciliacin y Arbitraje de la Cmara de Comercio de Lima;
Que, el 13.8.99, mediante carta N C.164.99.Ventas, IMOX S.A. solicit a la
Subgerencia de Control y Seguimiento 30 das de ampliacin de plazo en la entrega
de las rdenes de compra N 926661, 926662 y 926663, considerando que a la
fecha an no terminaban de entregarle los contratos firmados, solicitud que fue
desestimada al amparo de los numerales 4.3 y 10.6 de las Bases Administrativas y
Artculo 95 del Reglamento de la Ley N 26850 (Nota del Editor: Por D.S. N 0132001-PCM de 13/02/2001 se aprob el Texto nico Ordenado de la Ley N 26850),
porque la entrega del mobiliario clnico y equipos complementarios deber hacerse
en un plazo no mayor a 60 das calendario, contados a partir de la fecha de emisin
de la orden de compra y que adems toda solicitud debe estar debidamente
fundamentada;
Que, por carta N 933.SGCS-GP-GCLO-ESSALUD.99 de 28.9.99, la entidad
comunic al contratista que a la fecha no ha cumplido con la entrega de los tems.
132 y 182,132 y 182 y 140, por lo que le solicit con el carcter de urgencia su
cumplimiento, caso contrario, de conformidad con lo establecido por el numeral 10.1
de las bases se aplicar la penalidad por mora por cada da de atraso;
Que, por carta de ventas N 192-99 del 1.10.99, el contratista comunic a la
entidad que, por causas fortuitas y ajenas a su voluntad le ha sido imposible cumplir
con las entregas correspondientes a las rdenes de compra Ns. 926661 y 926662, y
por fenmenos climatolgicos en la costa este y atlntica de los Estados Unidos su
proveedor cumplir con la entrega de los equipos en un plazo de 15 das a partir de
la fecha de inspeccin y embarque, por lo que solicit un plazo adicional de 15 das
hbiles, solicitud que tambin fue denegada, dado que la causa del retraso se
present un da antes del vencimiento del plazo contractual, causal que no se
encuentra amparada dentro del numeral 10.6 de las bases;

Que, por carta de 28.10.99, ante las observaciones de la entidad en la

inspeccin de la mercadera de los tems. 140, 182 y 132, el contratista manifest
que respecto al tem 140 presentaba como mejoras, mayor capacidad, menor peso,
mayor versatilidad y compatibilidad con accesorios y recargas; que respecto del
tem.132, los modelos y cdigos no se podan grabar en el equipo por ser de plstico
y cromo y que respecto del tem 182 el Seguro Social de Salud vena
estandarizando el uso de frascos de succin inastillables y autoclaves a 137, por lo
que el frasco no poda ser de vidrio;
Que, por carta N 1170-SGCS-GP-GCLO-ESSALUD-99 de 4.11.99. la
Gerencia de Programacin solicit a la Subgerencia de Equipamiento su opinin
tcnica sobre si es procedente que el proveedor efecte la entrega de los equipos,
respondiendo ste, adjuntando el informe tcnico N 098-FVU-SV-IB-SGE-GEMGCI-ESSALUD-99 donde sealaba que "la alternativa propuesta por el proveedor
sera la ms conveniente ya que se adecuara mejor a las exigencias del trabajo
duro que se realizan en los ambientes de Centro Quirrgico, Recuperacin,
Emergencia y otros";
Que, segn las actas, la empresa contratista IMOX S.A. ha cumplido de
manera tarda con la entrega de los bienes adjudicados acumulando la mxima
penalidad por mora de los tems 23,39,132,182 y 140. por lo que se encuentra
incursa en los Incs. c) y j) del Artculo 177 del Reglamento de la Ley N 26850;
Que, por carta N 001925-GCLO-ESSALUD-2000 de 29.8.2000, la Entidad
como respuesta al requerimiento del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado, mediante cdula de notificacin N 3782/2000.TC, inform que la empresa
IMOX S.A., no ha presentado solicitud de arbitraje en relacin con la L.P. N 027ESSALUD-99;
Que, el 6.9.2000, IMOX.S.A., present sus descargos indicando que si bien
ha realizado la entrega tarda de ciertos instrumentos, tambin es cierto que se debe
a diversos factores, ajenos a su voluntad, que han hecho imposible la entrega
oportuna de los mismos, sin embargo, los retardos son menores, porque respecto de
los tems 23 y 39 existe un retraso menor, sin embargo ya ha sido sancionado con la
penalidad por cada da de retraso establecido por el numeral 10.1 de las bases;
Que, los contratos nos fueron entregados entre el 31 de julio y el 18.8.99, sino
varias semanas posteriores al momento de emisin de las rdenes de compra,
hecho que motiv parte del atraso en la entrega de los bienes, por lo que se
encontr imposibilitado de culminar con sus trmites para la compra y embarque de
los equipos clnicos y mobiliario, debido justamente a que, los contratos
debidamente firmados por cada tem, que son documentos fundamentales, no le
fueron entregados en la fecha prevista, esto es el 16.7.99, hecho imprevisible,
atribuible exclusivamente a la entidad y ajeno a la voluntad del contratista;
Que, aun cuando ha incurrido en la infraccin tipificada en el literal c) del
Artculo 177 , relativo a la penalidad por mora, a pesar de las causales eximentes o
en todo caso, atenuantes, se debe considerar que no ha incurrido en la causal
prevista en el literal j) del mencionado artculo, que sanciona a los proveedores que

hayan incumplido con la Declaracin Jurada referida al Artculo 33 y con ltimo

prrafo del Artculo 40;
Que, debe considerarse que el contratista mediante sus descargos reconoce
un retraso mnimo como consecuencia de la demora de la entidad en entregarle los
contratos firmados por cada tem de la L.P. N 027.ESSALUD.99, en la fecha
prevista, demora que incide en los trmites ante las entidades financieras para
garantizar las operaciones de los equipos clnicos y mobiliarios correspondientes
ante los proveedores del exterior;
Que, tal retardo se debe al pago con demora de los bienes recibidos, como se
desprende de autos, el tem 23 fue cancelado despus de 2 meses de entregado. El
tem 24, fue cancelado por la Entidad a los 5 meses de entregado. El tem 39, fue
cancelado despus de los 4 meses de entregado. El tem 140, fue cancelado por la
entidad despus de los 4 meses de entregado. Los tems 132 y 182, fueron
cancelado despus de los 3 meses de entregados por el contratista;
Que, de la valoracin de la documentacin obrante en autos no se desprende
que la demora en las entregas de los equipos y mobiliario mdico se haya producido
por un actuar de mala fe del contratista, de modo que existe una causa ms de
atenuacin de la sancin que le es aplicable, adems segn el Informe N 195-2001RNC de 7.3.2001 del Registro de Contratistas, no ha sido inhabilitado en fecha
anterior para contratar con el Estado;
Que, en concordancia con el Artculo 209 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N
013-2001, debe considerarse que para graduar la sancin a imponerse se
contemplarn entre otros criterios, la naturaleza de la infraccin, la intencionalidad
del infractor, el dao causado, las circunstancias de tiempo, lugar, modo y las
condiciones del infractor y el Tribunal disminuir la sancin hasta lmites inferiores
para cada caso, cuando existan circunstancias atenuantes de la responsabilidad del
infractor como en el presente caso;
Que, de conformidad con la Ley N 26850 Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, aprobado por el D.S. N 012-2001-PCM (Nota del Editor:
Cuando se hace mencin al D.S. N 012-2001-PCM de 13/02/2001 debe entenderse
al Texto nico Ordenado de la Ley N 26850) y de su Reglamento, aprobado por el
D.S. N 013-2001-PCM, analizados los antecedentes y luego de agotado el
correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.- Sancionar al contratista IMOX S.A. con una suspensin temporal de tres
(3) meses en el ejercicio de su derecho a presentarse a procesos de seleccin y a
contratar con el Estado, por haber acumulado la mxima penalidad por mora en el
contrato sobre Adquisicin de Equipo Mdico, Mobiliario Clnico y Equipos
Complementarios, celebrado con ESSALUD.- L.P. N 027-ESSALUD-99, medida que
entrar en vigencia a partir de su notificacin.

2.- Poner la respectiva sancin en conocimiento de la Gerencia de Registros

para las correspondientes anotaciones de ley.
3.- Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018-97-PCM del 18.4.97.
4.- Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad para los fines
legales pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH/WENDORFF RODRGUEZ/BERAMENDI GALDS

TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
EL PAGO

EL PAGO
El pago es el medio ideal de extincin de una obligacin, pues supone la ejecucin
de la prestacin conforme a lo convenido o a la ley. Es el camino natural del
cumplimiento, ejecutndose la obligacin de acuerdo a los trminos previstos desde
un inicio. Como lo precisan Osterling Parodi y Castillo Freyre, pagar es actuar
conforme a lo debido y no importa desviacin alguna en el destino de la relacin
jurdica. A ello hay que agregar que toda obligacin, sin excepcin, es celebrada
para ser cumplida. Entre todos los medios que existen para extinguir una obligacin,
esta finalidad slo puede ser alcanzada mediante el pago, incluyendo sus
modalidades. Por estas consideraciones, dar un vistazo al tratamiento que se ha
venido dando al pago en nuestros tribunales resulta fundamental. El presente trabajo
tiene esa finalidad.
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.

DISPOSICIONES GENERALES
PAGO DE INTERESES
PAGO POR CONSIGNACIN
IMPUTACIN DEL PAGO
PAGO CON SUBROGACIN
DACIN EN PAGO
PAGO INDEBIDO

I.

DISPOSICIONES GENERALES

Conceptos previos.- El Libro VI, Las obligaciones, del Cdigo Civil dedica un primer
captulo dentro del Ttulo II de su Seccin Segunda para regular aspectos bsicos o
generales relacionados con el pago, que van desde la configuracin del principio de

la integridad del pago hasta la moneda en que ste es exigible. Nuestra

jurisprudencia ha venido tocando recurrentemente estos temas, como puede verse a
continuacin.
1.

NOCIN
CASACIN :

1689-97

DEMANDANTE

Luis Alfonso Molina Arles

DEMANDADO

Servicios Industriales de la Marina S.A.

FECHA

01-07-98

Que existen diversas acepciones y concepciones de la nocin del pago que

la doctrina y las legislaciones han estudiado y recogido, respectivamente, las que
pueden resumirse hasta en cuatro corrientes que seguidamente se exponen: a) el
pago en nocin amplia, como sinnimo de la extincin de la obligacin; esto es, con
la expresin pago se alude a cualquiera de los medios extintivos que implican la
disolucin del vnculo y la liberacin del obligado, aunque el acreedor haya quedado
insatisfecho, como la compensacin, condonacin, etc. Sin embargo, se ha criticado
esta teora por ser borrosa y general, lo que la hace perder utilidad; b) la nocin
pago para designar el cumplimiento de las obligaciones por medio de la entrega de
una suma de dinero que se debe, la que tampoco ha sido aceptada porque no slo
paga quien entrega dinero, sino tambin, por lo general, todo deudor que desarrolla
la conducta esperada por el acreedor; c) otra corriente seala que el pago es la
entrega de cosas, sean estas fungibles o no, nocin tambin criticable por la razn
anterior, y; d) la expresin pago como acto de cumplir especficamente el
comportamiento prometido o esperado por el acreedor, y al satisfacer el inters de
ste se libera al deudor... Que la ltima acepcin es la que cabe aceptar , ya que es
posible armonizar con el anlisis dogmtico jurdico del artculo 1220 del Cdigo
Sustantivo, en tal sentido cabe puntualizar...que el pago o cumplimiento es la
realizacin que le proporciona al acreedor el objeto debido para la satisfaccin de su
inters, al tiempo que extingue el vnculo y libera al deudor.
Comentario
Comnmente se piensa por error que el pago est referido nicamente al
cumplimiento de las obligaciones de dar suma de dinero. Este criterio tiene
aplicacin en otras legislaciones, como la alemana, pero no en la nuestra. Tampoco
puede tomarse un criterio muy amplio para determinar lo que es el pago, como
suceda con la frmula de Paulo en el Digesto, considerndose como pago a
cualquier mecanismo que suponga la extincin de una obligacin, no obstante que el
acreedor pudiere no quedar satisfecho. El presente fallo aborda justamente el tema
de la nocin del pago, precisando que debe entenderse a ste como el acto de
cumplir especficamente el comportamiento prometido y esperado por el acreedor,
satisfaciendo su inters y liberando al deudor. Este es el concepto jurdico de pago

aplicable en nuestra normatividad y que supone, pues, el cumplimiento ntegro de

cualquier prestacin de dar, de hacer o de no hacer, con lo cual no cabe restringir la
idea de pago al cumplimiento de obligaciones dinerarias ni tampoco debe
confundirse con otros medios extintivos de una obligacin, como la novacin, la
transaccin o la consolidacin, entre otros.
2.

OBJETO
CASACIN :

1689-97

DEMANDANTE

Luis Alfonso Molina Arles

DEMANDADO

Servicios Industriales de la Marina S.A.

FECHA

01-07-98

Interesa detenerse en el objeto del pago para analizar que ste tambin se
rige por principios sustanciales, entre ellos, el cual interesa al examen sub materia,
es el principio de identidad mediante el cual se requiere que exista identidad
cualitativa entre el objeto del pago y el objeto de la obligacin; as, si de la causa o
fuente (obligacin preexistente) resulta que el deudor debe determinada cantidad de
dinero o prestacin, el objeto del pago, no puede ser otra cosa que dicha cantidad
de dinero o prestacin. ...que, sin embargo, tal principio no es absoluto, ya que
existe diversas situaciones en las que el objeto del pago difiere del objeto de la
obligacin, como es el caso por ejemplo de las obligaciones facultativas previstas en
el artculo 1168 del acotado Cdigo Civil, en las que se puede sustituir el objeto del
pago, as como otras derivadas de la autonoma contractual....
Comentario
En doctrina se prefiere hablar de contenido de la obligacin y no de objeto,
pero en uno u otro caso estamos hablando siempre de la prestacin a ejecutarse. No
obstante esta disquisicin terminolgica, es claro que lo que es objeto o contenido
de la obligacin como tal no necesariamente constituir el objeto del pago. Es el
caso de las obligaciones facultativas, mencionadas en la presente resolucin, en la
que el acreedor slo puede exigir la prestacin principal pero el deudor puede
cumplir ejecutando esta prestacin o una accesoria, a su eleccin. Lo mismo sucede
con la dacin en pago, supuesto en el cual el acreedor recibe en pago una
prestacin diferente de la que deba cumplirse originalmente.
3.

PRINCIPIO DE INTEGRIDAD DE PAGO

CASACIN :

692-99

DEMANDANTE

Diseos Especiales S.A.

DEMANDADO
comercial - CORPAC
FECHA

Corporacin Peruana de Aeropuertos y Aviacin

23-07-99

Que, al respecto el artculo 1221 del Cdigo Civil consagra una regla
general aplicable al caso sub litis en el que slo existe un acreedor y un deudor y es
que el pago tiene la condicin de indivisible aun cuando la prestacin sea divisible.
Como excepcin la norma propone los casos que la ley o el contrato autoricen pagos
parciales o cuando la deuda tenga una parte lquida y otra ilquida... Que, en el
primer prrafo del artculo 1221 del Cdigo Civil contiene una norma referida a la
prohibicin de compeler al acreedor a recibir parcialmente la prestacin. En este
caso, no es punto controvertido sino ms bien hecho establecido en la impugnada
que el recurrente acreedor no ha sido compelido a aceptar los pagos parciales de la
demandada, sino que tal recepcin fue voluntaria... Que, es precisamente sobre la
base tal elemento la voluntad que la Sala colige que existi un nuevo contrato
modificatorio del primero y que los pagos parciales equivalen a un pago total que ha
extinguido el contrato, por lo que no cabe reclamar judicialmente su resolucin...
Que, sin embargo, tal interpretacin resulta errada pues no fluye del texto del
artculo 1221 del cdigo sustantivo y, por el contrario, violenta el sentido del artculo
1220 del mismo cuerpo legal que fija como principio que el pago se entiende
efectuado slo cuando se ha ejecutado ntegramente la prestacin, lo cual no ha
ocurrido en este caso....
Comentario
Es evidente el error en que incurri la Sala Superior, corregido por la
Suprema, por cuanto el artculo 1221 del Cdigo Civil no debe interpretarse en el
sentido que aceptado el pago parcial el deudor queda liberado del pago del total de
la obligacin debida, menos que con ello hubo una modificacin del contrato
celebrado. El precepto nicamente especifica que el acreedor no est obligado a
recibir el pago parcial; esto es, que no se lo puede compeler a recibirlo, salvo que el
contrato o la ley lo sealen as, como sucede, por ejemplo, en el caso de ttulos
valores. La aceptacin voluntaria del pago parcial no supondr la liberacin del
deudor, ya que an el deudor se encontrar obligado a cumplir con el ntegro de la
obligacin conforme se lo exige el artculo 1220 del Cdigo Civil.
4.

FACILIDADES DE PAGO
EXPEDIENTE

28-98

DEMANDANTE

No se indica

DEMANDADO

Jos Esterfil Orrego Mendoza

FECHA

31-07-98

Que, este ltimo (el demandado) no desconoce la deuda puesta a cobro, sino
lo que desea es que le d expresamente facilidades de pago, mas esta condicin no
puede ser impuesta al acreedor, toda vez que de conformidad con el artculo 1329
del Cdigo Civil, se presume que la inejecucin de la obligacin obedece a culpa
leve del deudor, en tal virtud no est facultado para exigir facilidades de pago no
pactadas; por estas razones de orden legal.
5.

PAGO PARCIAL
EXPEDIENTE

697-98

Cooperativa Agraria Azucarera Laredo Ltda. en

DEMANDADO

Beatriz Figueroa Osorio

FECHA

24-11-98

DEMANDANTE
transformacin a S.A.

Que en efecto, en el derecho comn el acreedor no puede ser obligado a

recibir pagos parciales en atencin al principio de integridad de pago, sin embargo,
en materia cambiaria se establece una importante excepcin al citado principio,
regulado en la Ley de Ttulos Valores, que proscribe que el acreedor no puede
rehusar el pago parcial. El apuntado principio ...tiene su fundamento en la posibilidad
de liberar al deudor del rigor cambiario, aunque su pago sea parcial, por la parte que
paga ...que asimismo, conforme a lo regulado en la norma antes citada, se instituye
el pago parcial como derecho que corresponde al deudor, al cual el tenedor legtimo
no se puede negar, por lo que, aqul tiene derecho tambin a que se literalice en el
documento cartular el pago efectuado y que adems se le extienda el recibo
correspondiente.
Comentario
En materia cambiaria, a diferencia de lo que sucede en el mbito civil, el
derecho al pago parcial se atribuye al deudor, por lo cual ste puede efectuar pagos
parciales y el acreedor no puede negarse a recibirlos. Dos razones justifican este
tratamiento. Primero, la rigurosidad de la ejecucin de las obligaciones cambiarias,
por lo que en inters del mejor desenvolvimiento del trfico comercial resulta
pertinente facilitar en lo posible la liberacin de dichas obligaciones. En segundo
trmino, la proteccin de los dems obligados cambiarios, quienes en caso de ser
requeridos para el pago debern responder nicamente por el saldo debido. Dado
que el pago parcial no extingue la obligacin, el tenedor siempre tendr el derecho
de protestar la letra por la cantidad no pagada.

6.

ABUSO DEL DERECHO EN LA EXIGIBILIDAD DEL PAGO

EXPEDIENTE

1757-94

DEMANDANTE

Industria Santa Mara S.A.

DEMANDADO

Electrolima

FECHA

16-2-95

Las acciones practicadas por la demandada han constituido un evidente

abuso de derecho que la ley no ampara ...valindose de su posicin dominante en el
mercado pues en ese entonces tena la condicin de nica proveedora del
suministro elctrico, circunstancia que determin que a la actora no le quedara otro
camino que cumplir, bajo protesta, con los pagos que le exiga la demandada.
7.

PAGO HECHO POR TERCERO

EXPEDIENTE

884-98

DEMANDANTE

Nelly Sols Torres

DEMANDADO

Banco Central Hipotecario del Per

FECHA

09-06-98

Cualquier persona tenga o no inters en el cumplimiento de la obligacin o

con el asentimiento o no del deudor puede hacer un pago vlido, conforme al
artculo 1222 del Cdigo Civil; empero ste tiene que ser aceptado por el acreedor
como ejecutado ntegramente y a su entera satisfaccin, salvo que se someta a la
autoridad judicial para su calificacin y cuantificacin.
Comentario
El presente fallo superior incurre en el error de exigir, de modo general, el
asentimiento del acreedor cuando el pago de la obligacin lo efecte un tercero,
interesado o no en el cumplimiento de la obligacin, pues en realidad ello es la
excepcin. As, cuando se trata de un tercero interesado en el cumplimiento, no
interesar la negativa del acreedor al pago pues igual estar obligado a recibirlo,
incluso cuando el deudor tambin se hubiere negado. Prima aqu el inters del
tercero a que el pago se efecte. La salvedad est si se trata de una obligacin
intuito personae, en cuyo caso el acreedor podr exigir que el deudor mismo sea
quien cumpla. Por otro lado, si se trata del pago de un tercero no interesado,
adems de los casos de obligaciones intuito personae, se exigir la aceptacin del
acreedor nicamente cuando el deudor tambin se hubiere opuesto al pago. En este
ltimo supuesto prima la voluntad del acreedor y el deudor como partes de la
relacin obligatoria, teniendo en consideracin que no existe inters alguno en el
tercero para que se efecte el pago.
8.

PRESUNCIN EN FAVOR DEL PORTADOR DE RECIBO

EXPEDIENTE

96-94

DEMANDANTE

Flix Rengifo Mera

Panamericana Compaa de Seguros y

DEMANDADO
Reaseguros
FECHA

16-08-94

Que conforme al artculo mil doscientos veintisis del Cdigo Civil el portador
de un recibo, se reputa, est autorizado para recibir el pago, a menos que las
circunstancias se opongan a admitir esta presuncin ...que, en el caso de autos
...razonablemente se llega a la conclusin, por la presuncin que el Cdigo Civil
autoriza, que el agente estaba autorizado para recibir el pago correspondiente a la
referida factura, pues de otro modo no se explica la tenencia de dicho documento
por el aludido agente en la ciudad de Iquitos, ciudad lejana al lugar donde la
compaa emplazada tiene su domicilio, el distrito de San Isidro, Lima ...que la
mencionada factura aparece cancelada y la compaa demandada no ha probado de
modo convincente que el citado agente se encontraba prohibido de cobrar las primas
por su cuenta, como afirma en su recurso de nulidad.
9.

PRUEBA DEL PAGO

CASACIN :

1877-99

DEMANDANTE

DEMANDADO
:
de Responsabilidad Limitada
FECHA

Gustavo Antonio Fernando Cueto

Empresa Pesquera Inca Roca Empresa Individual

26-11-99

Que, el Artculo mil doscientos veintinueve del Cdigo Civil establece que la
prueba del pago incumbe a quien pretende haberlo efectuado; dicha norma, por
cierto predominantemente procesal; exige que el deudor acredite el pago que afirma
haber hecho, en virtud de la carga de la prueba y cuyo destinatario en materia de
obligacin de dar suma de dinero normalmente es el demandado en su condicin de
deudor....
EXPEDIENTE

992-98

DEMANDANTE

Financiera San Pedro Sociedad Annima

DEMANDADO

Vctor Daniel Lvano Cruz y otra

FECHA

23-06-98

Al acreditarse la existencia de la obligacin, la carga de prueba se invierte y

obliga al eventual deudor a probar que ese importe fue cancelado, conforme al
principio previsto en el artculo 1229 del Cdigo Civil, lo que no ha logrado y ms
bien consiente que la demandante retiene la cantidad de cinco mil setecientos
cincuenta dlares entregada por l; ...que, tratndose de un arrendamiento y
habiendo pacto expreso sobre el lucro cesante, la restitucin del vehculo no genera
obligacin del locador de devolver el dinero recibido.
EXPEDIENTE

1080-98

DEMANDANTE

Banco Continental

DEMANDADO

Carlos Hurtado Chiscul y Mara Negrn Sotomayor.

FECHA

14-01-99.

Conforme a la inversin de la carga de la prueba que prescribe el artculo

1229 del Cdigo Civil, al demandado le corresponde demostrar haber cumplido con
ejecutar la prestacin a su cargo; ...en el presente caso, el apelante sostiene haber
efectuado "pagos a cuenta" de la obligacin, los cuales segn su afirmacin no se
han tenido en cuenta, hecho que sin embargo no ha sido acreditado de modo
alguno, de tal manera que tal aserto carece de absoluta veracidad, de lo cual por el
contrario se colige la obligacin impaga.
Comentario
Los tres fallos aqu transcritos aplican la regla del artculo 1229 del Cdigo
Civil, norma que seala que la prueba del pago incumbe a quien pretende haberlo
efectuado. No obstante, en doctrina se entiende que esta regla no es absoluta,
admitiendo excepciones. As, en el caso de una obligacin de no hacer, por ejemplo,
resultara ilgico exigirle al deudor que pruebe lo que no hizo. Se concluye entonces
que en este caso debe ser el acreedor quien demuestre la inejecucin de la
obligacin de no hacer.
10.

PRESUNCIN DE PAGO DE CUOTAS ANTERIORES

CASACIN :

1697-96

EJECUTANTE

Caja de Ahorros de Lima Sucursal Chiclayo

EJECUTADO

Gustavo Ral Merino Navarrete y otra

FECHA

07-05-97

Cuando el pago debe efectuarse en cuotas peridicas, el recibo de alguna o

de la ltima, en su caso, se hace presumir el pago de las anteriores, salvo prueba en
contrario, tal como lo dispone el artculo 1231 del citado Cdigo sustantivo ...que

estando a la norma acotada, el deudor puede pagar una o alguna de las

prestaciones, aunque otras queden insolutas, pero el acreedor puede rechazar el
pago correspondiente a una prestacin, habiendo otras anteriormente vencidas y no
satisfechas, sin embargo si el acreedor recibe tal pago, otorgando el recibo
respectivo, la ley presume juris tantum, a favor del deudor, que las prestaciones
anteriores tambin se hallan pagadas.
Comentario
El criterio legal que aqu precisa la Corte Suprema tiene su sustento lgico: no
se puede obligar a alguien a guardar indefinidamente todos los recibos de pago por
las prestaciones peridicas percibidas. Por ello, aun cuando en efecto no se hayan
pagado determinadas cuotas, si el acreedor recibe el pago de la ltima se presumir
iuris tantum que han sido pagadas la anteriores. Quedar en los hombros del
acreedor probar que ello no es as. No obstante, esta problemtica se ve minimizada
en la actualidad dado que en muchas ocasiones los recibos de pago por
prestaciones peridicas incluyen de modo acumulado el monto debido por
prestaciones anteriores, como sucede con los recibos de servicios bsicos (luz,
agua, telfono) o para el pago de las mensualidades de colegios o universidades,
entre otros.
11.

PAGO CON TTULOS VALORES

CASACIN :

348-94

DEMANDANTE

Almacenes del Centro S.A.

DEMANDADO

Fredi Eugenio Obregn Palomino y otros

FECHA

15-01-96

Que, en relacin con la extincin de la obligacin con entrega de ttulos

valores... representado por seis cheques a cargo de Interbank que no han sido
pagadas por falta de fondos, como constan de dichos ttulos que en original obran...
los que no surten los efectos del pago, a tenor de lo dispuesto en el artculo 1233 del
Cdigo Civil, numeral que no ha sido aplicado al caso de autos, por cuanto se refiere
precisamente a los casos de la entrega de los ttulos valores que constituyen
rdenes o promesas de pago, los que slo extinguirn la obligacin primitiva cuando
habiendo sido pagados o cuando por culpa del acreedor se hubieran perjudicado,
salvo pacto en contrario; en el caso de autos, los referidos cheques no fueron
pagados por falta de fondos, y no por culpa del acreedor, y que de autos no est
acreditado que haya existido pacto en contrario.
EXPEDIENTE

11-97-AA/TC

DEMANDANTE

Gustavo Mendoza Charapa

DEMANDADO

Universidad Ricardo Palma

FECHA

19-06-97

Que una de las modalidades del pago es casualmente la entrega de

cheques, ttulo valor que constituye una orden de pago...
EXPEDIENTE

1208-98

DEMANDANTE

Fernando Lamas S.A.

DEMANDADO

Cottonmil S.A.

FECHA

29-10-98

Que se dice en la apelacin que no se ha aplicado el artculo 1233 del

Cdigo Civil entendiendo que al estar perjudicadas las letras de cambio por el
transcurso del tiempo la obligacin que representan estara extinguida; empero, la
disposicin invocada es pertinente cuando los ttulos valores sirven de medio de
pago y cuando se intente con ellas la accin cambiaria y no en el supuesto que se
plantee la pretensin usndolos como medios probatorios.
EXPEDIENTE

748-97

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

Repuestos Palomino Diesel S.R.L y otro

FECHA

09-12-97

Que, el pago de la obligacin contenida en la cambial debe efectuarse al

tenedor legtimo del documento, pues quien efecta el pago debe exigir la
devolucin del documento como prueba de la extincin de la obligacin; en el
presente caso, el pago que, segn refiere la apelante, efectu a su coejecutada no
puede ser opuesto a la ejecutante, pues como lo reconoce ella misma en el numeral
segundo de su escrito de contradiccin, efectu el referido pago a sabiendas que el
ttulo valor sub-materia se encontraba en poder del banco ejecutante.
Comentario
Cuatro fallos relacionados con el pago de ttulos valores se transcriben aqu.
El primero remarca el criterio general que debe seguirse en estos casos: cuando se
entreguen como forma de pago ttulos valores que constituyen rdenes o promesas
de pago, slo se entender efectivamente cumplida o pagada la obligacin cuando
dichos ttulos hubieran sido pagados o cuando por culpa del acreedor se hubieren
perjudicado, salvo pacto en contrario. Como se puede notar, dicho caso versa sobre
un cheque no pagado por falta de fondos. Como la resolucin no lo precisa
claramente, habra que considerar aqu dos posibilidades: (i) si el cheque no fue
pagado pero el tenedor no exigi al banco que dejara constancia de dicha falta de
fondos en el documento, resultara cuestionable alegar que ste se perjudic sin su

culpa, toda vez que dicho perjuicio ha derivado de su propia falta de diligencia. Por
el contrario, (ii) si dicha constancia aparece en el referido ttulo valor, el documento
no estara perjudicado, tenindose en cuenta que los ttulos valores se perjudican
cuando no son protestados o carecen de una formalidad sustitutoria de ste, como lo
es la constancia financiera de falta de fondos. Ahora, con relacin al segundo fallo, al
criterio que all se menciona hay que complementarlo necesariamente sealando
que la entrega del cheque constituir una modalidad de pago en tanto dicho ttulo
sea efectivamente pagado, caso en el cual extinguir la obligacin que motiv su
emisin. Por su parte, el tercer caso analizado aclara correctamente que el perjuicio
de un ttulo interesar en tanto se pretendan ejercer las acciones cambiarias
derivadas de l e incluso de la accin causal, pero ello no tendr mayor relevancia
cuando el ttulo valor sea utilizado en un proceso de conocimiento para acreditar la
existencia de la obligacin en va de conocimiento. En estos casos el ttulo funge
nicamente como medio probatorio de la obligacin por lo cual no interesa si se
encuentra perjudicado o no, adems que generalmente ser lo primero. Finalmente,
para el ltimo caso es de notar que el pago efectuado respecto de un ttulo valor no
puede ser opuesto a quien adquiri el documento de buena fe. As, pues, en el
supuesto planteado el tenedor del documento estar plenamente facultado para
exigir su pago, frente a lo cual el deudor se ver en la obligacin de pagar
nuevamente, quedndole como ltimo recurso exigir la devolucin de lo pagado
indebidamente.
12.

TEORA VALORISTA
CASACIN :

1575-99

DEMANDANTE

Juan Gonzales Samperio

DEMANDADO

Forestal Ishpingo Sociedad Annima

FECHA

22-11-99

Que el Artculo 1236 del Cdigo Civil establece que cuando por mandato de
la ley o resolucin judicial deba restituirse una prestacin o determinar su valor, ste
se calcula al que tenga el da de pago, salvo disposicin legal diferente o pacto en
contrario. El Juez, incluso durante el proceso de ejecucin, est facultado para
actualizar la pretensin dineraria, aplicando los criterios a que se refiere el Artculo
1235 del Cdigo Civil o cualquier otro ndice de correccin que permita reajustar el
monto de la obligacin a valor constante. Para ello deber tener en cuenta las
circunstancias del caso concreto, resolucin debidamente motivada. La actualizacin
del valor es independiente de lo que se resuelva sobre intereses ...Que, la
mencionada norma constituye una de las excepciones al principio nominalista en las
obligaciones dinerarias previstas en nuestro Cdigo Civil, la misma que establece la
obligacin de restituir una prestacin de dar suma de dinero por su valor intrnseco,
principio que se sustenta en la necesidad de establecer un criterio de igualdad que
debe estar presente entre sus relaciones del acreedor y el deudor.

13.

LUGAR DE PAGO
EXPEDIENTE

1243-97

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

27-01-98

Que de conformidad con lo dispuesto en la Ley de Ttulos Valores, la letra (o

pagar en su caso) debe ser presentado para su pago en el lugar o en la direccin
indicados en ella, aunque el deudor hubiera cambiado de residencia; ...que, dentro
de este contexto la misma ley seala que el protesto debe hacerse en el lugar de
presentacin para el pago, segn la naturaleza del ttulo, para dejar constancia de
que ste no ha sido pagado, aun cuando la persona designada para aceptar o pagar
estuviera ausente o hubiera fallecido, y slo cuando no hubiere indicacin de
domicilio o fuera falso, el protesto se verifica en la Cmara de Comercio del
lugar; ...que los pagars puestos a cobro contienen indicacin precisa de domicilio,
por lo que no existiendo evidencia que el mismo sea falso, los protestos verificados
en la Cmara de Comercio de ambos ttulos resulta defectuoso, lo que los inhabilita
para la accin ejecutiva.
14.

CAMBIO DE DOMICILIO
EXPEDIENTE

1050-97

DEMANDANTE

San Miguel Industrial Sociedad Annima

DEMANDADO

Estampados Barrientos S.R.L.

FECHA

14-01-98

El cambio de domicilio no puede oponerse a los acreedores si no ha sido

puesto en su conocimiento de manera indubitable, conforme prescribe el artculo 40
del Cdigo Civil, en tanto que las comunicaciones cursadas en tal sentido a la
demandante, son de fecha posterior a la interposicin de la demanda....
EXPEDIENTE

445-7-97

DEMANDANTE

Sudamerican Import & Export S.R.L.

DEMANDADO

Qumica Universal S.A.

FECHA

02-07-97

Que, el agravio que sirve de fundamento a la apelacin sobre falta de

notificacin debida al emplazado queda completamente desvanecido a la vista de la

resolucin no impugnada, expedida con anterioridad a la sentencia, en la que el a

quo declar por no devuelta la cdula de notificacin en razn de lo previsto en el
artculo 40 del Cdigo Civil que exige comunicar al acreedor de modo indubitable el
cambio de domicilio; ...Que, el lugar de las notificaciones cursadas al emplazado es
el que consigna la letra de cambio, por lo cual confirmaron la sentencia apelada.
EXPEDIENTE

550-97

DEMANDANTE

Banco Wiese Limitado

DEMANDADO

Industrial Gas Sociedad Annima y otro.

FECHA

22-09-97

Que conforme lo dispone el artculo 40 del Cdigo Civil, el cambio de

domicilio no puede oponerse a los acreedores si no ha sido puesto en su
conocimiento mediante comunicacin indubitable; ...que en el caso de autos, se
tiene que no aparece prueba alguna que acredite que el apelante hubiera remitido tal
indubitable comunicacin a la demandante, quien como consecuencia del endoso
efectuado en el Ttulo Valor puesto a cobro resulta siendo el acreedor legtimo de los
demandados.
Comentario
Resulta sumamente relevante precisar con claridad cul es el lugar de pago
de una obligacin por cuanto no se le podr exigir al deudor que cumpla en lugar
distinto, pudiendo rechazar ste tal exigencia. Adems, la parte que no concurra al
lugar fijado para el pago tendr que asumir las daos y dems consecuencias que
se devenguen como consecuencia de la falta de cumplimiento oportuno. Cuando se
trata de obligaciones civiles el pago debe efectuarse en el domicilio del deudor, salvo
estipulacin contraria. En cambio, en materia cambiaria, el lugar de pago es aquel
designado para ese efecto en el documento. En uno u otro caso, el cambio de
domicilio no ser oponible al acreedor si no se le hubiera comunicado
fehacientemente, cmo es el sentido de los fallos que anteceden. El Cdigo Civil
exige que se trate de una comunicacin indubitable, mientras que la nueva Ley de
Ttulos Valores precisa que el cambio de domicilio debe haber sido comunicado
notarialmente al ltimo tenedor, antes del vencimiento o fecha prevista para el pago
y siempre dentro de la misma ciudad o lugar de pago.
II.

PAGO DE INTERESES

Conceptos previos.- Quizs la cuestin ms controvertida, la que despierta mayores

confusiones en materia de Derecho de Obligaciones es la referida a los intereses.
Su devengamiento, las clases de inters que existen, las tasas mximas aplicables,
el problema de la capitalizacin, entre otros, son aspectos que dada su recurrencia
estn constantemente en la agenda de los operadores jurdicos y econmicos. A ello
se auna la diversidad de legislacin aplicable al tema, pues adems de la
normatividad civil hay normas sobre intereses en materia financiera, procesal,

laboral, etc. Algunos fallos judiciales en materia de intereses son presentados a

continuacin.
1.

CLASES DE INTERS
EXPEDIENTE

3127-97

DEMANDANTE

Manuel Aguilar Saldaa

DEMANDADO

Virgilio Soto de la Cruz

FECHA

20-01-98

Que son conceptos distintos 'tasa de inters', 'inters compensatorio' e

'inters moratorio' ...en efecto, inters compensatorio es el que se paga como
contraprestacin por el uso del dinero o de cualquier otro bien; inters moratorio es
el que tiene por finalidad indemnizar la mora en el pago; y tasa de inters es el por
ciento de rdito a pagarse en cualquiera de los dos casos anteriores; ...la tasa de
inters puede ser convencional o legal segn la fijen las partes o la ley,
respectivamente; no pudiendo exceder el del lmite mximo autorizado por el Banco
Central de Reserva del Per.
2.

TASA DE INTERS
CASACIN :

1549-97

DEMANDANTE

Luzmila Dinet Muro Ortiz

DEMANDADO

Juan Manuel Salinas Bocanegra y otra

FECHA

22-09-98

Cuando no se trate de la actividad de intermediacin financiera las partes

pueden pactar las tasas de intereses compensatorios y moratorios que crean
conveniente, siempre que no superen la tasa mxima fijada por el Banco Central de
Reserva, tal como lo dispone el primer prrafo del artculo 1243 del Cdigo
Sustantivo.
EXPEDIENTE

2288-98

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

18-03-99

Que conforme a lo dispuesto en Ley Orgnica del Banco Central de Reserva

del Per, se autoriza al citado banco fijar las tasas mximas de inters

compensatorio, moratorio y legal para las operaciones ajenas al Sistema

Financiero ...Este colegiado no puede cohonestar las conductas de las partes
involucradas para convalidar el cobro de intereses superior a la tasa que dispone las
normas glosadas , sin incurrir en responsabilidad funcional al coadyuvar a la
perpetracin del delito de usura...
Comentario
Como se puede observar de los dos fallos que aqu se transcriben en nuestro
pas coexisten dos regmenes de intereses. El primero de ellos se aplica a la
actividad econmica, civil y comercial, encontrndose regulado en el artculo 1243
del Cdigo Civil; el segundo, es exclusivo de las entidades del sistema financiero y
se encuentra previsto en el artculo 9 de la Ley de Banca. La diferencia entre ambos
regmenes estriba en las tasas de inters que pueden pactarse. En aqul quienes
pacten intereses no podrn hacerlo por encima de la tasa mxima fijada por el
Banco Central de Reserva, pues de lo contrario se podra incurrir en delito de usura.
En ste, en cambio, existe total libertad para pactar tasas de inters, quedando ello
regulado por la libre competencia.
3.

EXCESO DE INTERS COMPENSATORIO

EXPEDIENTE

113-96

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

C.A.C. Banco Cooperativo del Per

FECHA

13-6-96

Contra el exceso de inters compensatorio pactado, slo cabe oponer la tasa

fijada por el Banco Central de Reserva del Per, facultando al deudor a solicitar la
devolucin del exceso o imputarlo al pago del capital".
EXPEDIENTE

97-62431

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

11-11-98

Que los sustentos en que se funda la apelacin formulada son: ...b) El

exceso del inters convenido ...que a efectos de tomar la decisin debe tomarse en
cuenta lo dispuesto en el artculo 1355 en tanto prescribe la limitacin de los
contratos en atencin al inters social; as como la ltima parte del ya citado 1243
que posibilita al afectado con la fijacin de un inters que excede los lmites
determinados por ley a la devolucin o imputacin del capital.

Comentario
La tasa mxima de inters voluntario compensatorio es aquella que resulta de
promediar las diversas tasas activas de inters compensatorio que fijan libremente
cada uno de los agentes pertenecientes al sistema financiero. Esta liberalidad en la
fijacin de las tasas de inters financieras est recogida en la Circular N009-2000EF/90-BCR del 24/02/2000 que seala que en cualquiera de sus modalidades,
excluidos los saldos de los crditos promocionales, la tasa de inters se determina
por la libre competencia en el mercado financiera y es expresada en trminos
efectivos anuales por todo concepto. Ahora bien, con relacin a los fallos transcritos
resulta claro que el pacto de intereses que exceda el lmite legal no es nulo. Como
se seala, simplemente aquello que sea excesivo no ser exigible por el acreedor. Ni
siquiera seguir rigiendo la tasa pactada si es que el deudor desea pagar el exceso
sobre la tasa mxima, dado el carcter imperativo del artculo 1243 del Cdigo Civil.
A eleccin del deudor, el pago excesivo deber ser devuelto o imputado al capital de
la deuda.
4.

INTERS MORATORIO
EXPEDIENTE

1650-95

DEMANDANTE

Empresa de Servicios Municipales de Limpieza de

DEMANDADO

Municipalidad de Lince

FECHA

21-2-96

Lima

No es posible el clculo de intereses moratorios por no existir convenio

previo"
CASACIN :

3192-98

DEMANDANTE

Empresa Arquitectos Constructores S.A

DEMANDADO

Empresa Cilloniz Olazabal Urquiaga S.A.

FECHA

01-06-99

Que, el dao que produce la falta de pago de una suma de dinero en el plazo
concertado, se indemniza con un inters moratorio, a tenor de lo prescrito en la
segunda parte del Artculo 1242 del Cdigo Civil, pero asimismo, esta
indemnizacin integra la penalidad conforme a lo previsto en el Artculo 1341, in
fine, del mismo Cdigo.
Comentario

Es claro el error en el que se incurre en el primer fallo transcrito en tanto el

devengamiento de intereses moratorios no exige necesariamente que stos sean
previamente convenidos. Precisamente, en ese sentido, el artculo 1246 del Cdigo
Civil establece que si no se pacta inters moratorio, el deudor estar obligado a
paga por concepto de mora la tasa de inters compensatorio convenido o el inters
legal. Se trata pues de un devengamiento legal de inters moratorio, que correr
desde la fecha en que se produzca la constitucin en mora. Con relacin al segundo
caso, cabe precisar que los intereses moratorios son la nica forma de
indemnizacin que corresponde al retardo en el cumplimiento de obligaciones
dinerarias. Por ende, fijada por las partes una tasa especfica de inters moratorio el
resarcimiento se limitar a tal monto, salvo que se fije la indemnizacin del dao
ulterior. En este ltimo caso, el deudor estar obligado a resarcir adems los daos
cuyo valor exceda el monto del el inters moratorio.
5.

CMPUTO DE INTERS LEGAL

EXPEDIENTE

708-89

DEMANDANTE

Ana Mara Barrero Pulache y otro

DEMANDADO

Elisa Manzanares Campos

FECHA

22-06-89

Que la obligacin materia del juicio, consiste en la devolucin del precio

pagado y el cobro de daos y perjuicios; que en esta situacin, el artculo 1324 del
Cdigo Civil establece que se devengan intereses legales desde el da en que se
incurre en mora; que el cmputo para ese pago de intereses, en el caso de autos, se
debe hacer desde la fecha de citacin con la demanda, pues la presente sentencia
resuelve la situacin de mora imputada en la demanda.
EXPEDIENTE

1570-98

DEMANDANTE

Municipalidad de San Borja

DEMANDADO

Banco Continental

FECHA

26-05-98

Que, estando descontado que se trata de una responsabilidad contractual, no

puede obligarse a la deudora a pagar intereses legales sino desde la fecha de
notificacin con la demanda, o desde la exigencia extrajudicial si la hubiere, cual es
la de ocurrencia de la mora conforme al 1333 del Cdigo Civil y no la del evento
daoso, aun cuando pueda haberse materializado una sentencia de primera
instancia que obliga a lo contrario, en la medida que puede sacrificarse el ritualismo
procesal por el principio superior de la justicia y la equidad.
EXPEDIENTE

367-98

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

06-04-98

Que, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 1245 del Cdigo Civil,

cuando deba pagarse inters, sin haberse fijado la tasa, el deudor debe abonar el
inters legal; ...Que, no obstante que la demandada no impugn debidamente la
liquidacin de intereses practicada por la vencedora y aprobado por el juzgado, ello
no puede convalidar dicha liquidacin de intereses practicada, no slo en contra de
lo dispuesto en la ley sino tambin notoriamente superior a la tasa aprobada por
inters legal por el Banco Central de Reserva, conforme al 1244 del mismo cuerpo
legal, por lo que resultara un abuso de derecho amparar la liquidacin; ...Que, de
otro lado tambin, no resulta legalmente admisible que la liquidacin se practique
desde la fecha del vencimiento de la obligacin puesto que ello no ha sido
demandado ni menos ordenado en la sentencia, razn por la cual slo debe
computarse desde la fecha de la interposicin de la demanda.
Comentario
El inters legal opera cuando debe pagarse inters pero no se ha fijado la
tasa correspondiente. Resulta de aplicacin tanto en las operaciones civiles y
comerciales, como en las obligaciones pasivas y activas del sistema financiero, y al
igual en que en el caso de las tasas de inters voluntario es la Superintendencia de
Banca y Seguros la que diariamente publica la tasa de inters legal. La tasa de
inters legal en moneda nacional se expresa en trminos efectivos anuales y en
aplicacin de la Circular N 009-2000-EF/90-BCR es 1,1 veces la tasa promedio
ponderado de las tasas pagadas sobre los depsitos en moneda nacional por las
entidades del sistema financiero. Ahora bien, con relacin a los presentes fallos que
se refieren al momento en que empiezan a correr los intereses legales, cabe anotar
que para determinar cul es ese momento habr que precisar cmo acta el inters
legal en el caso en concreto. En ocasiones el inters legal acta en defecto del
inters compensatorio, vale decir, cuando ste ha sido pactado o surge legalmente
(como sucede en el contrato de mutuo) pero no se ha fijado su tasa. En este caso el
inters legal se devenga junto con la obligacin. Cuando el inters acta en vez del
inters moratorio, en cambio, el devengamiento se produce a partir de la fecha en
que el deudor incurre en mora, salvo algunos supuestos en los cuales la ley fija un
momento distinto para dicho devengamiento; por ejemplo, cuando se acepta un
pago indebido de mala fe (artculo 1269 del Cdigo Civil). No obstante, si el deudor
no ha sido constituido en mora y no se trata de un caso de mora automtica, y se
demanda el pago de los intereses legales por concepto de mora, stos se
devengarn recin desde la fecha de la notificacin de la demanda, como se seala.
6.

RENUNCIA AL COBRO DE INTERESES

CASACIN :

687-97

DEMANDANTE

Csar Ricardo Aguirre

DEMANDADO

Nora Serrano Malca viuda de Barrantes

FECHA

04-12-97

Que, conforme al artculo 1324 del Cdigo Civil las obligaciones de dar
suma de dinero devengan el inters legal que fija el banco Central de Reserva,
desde el da que el deudor incurra en mora ...Que, en consecuencia la renuncia al
cobro por concepto de intereses que le hubiera correspondido al acreedor de
aplicarse la tasa pactada en el contrato no implica la renuncia al cobro del inters
legal, si se tiene en cuenta adems que la demanda contiene dicha pretensin.
7.

INTERESES POR DERECHO DE PREFERENCIA

EXPEDIENTE

3718-98

DEMANDANTE

Compaa de Minas Buenaventura y otros

DEMANDADO

Bereau de Recherches Geologiques (BGRM)

FECHA

16-11-98

Que del texto de lo resuelto se aprecia que no se est ordenando el pago de

una deuda, sino declarando un derecho preferencia a favor de los demandantes, y
por lo tanto pueden generarse intereses por no encontrarse el supuesto dentro de lo
normado por el artculo 1324 del Cdigo Civil, que hace referencia a la mora del
deudor genera un derecho de cobro de intereses por el acreedor por concepto de
una obligacin incumplida. ...Por ende, el hecho de que la demandante haya
imputado el ejercicio de su derecho preferencial la suma consignada por un motivo
distinto, cual era el de ejercer en forma provisional el derecho de preferencia
producto de la medida cautelar admitida por la Cuarta Sala Civil de Lima, ...no
modifica lo resuelto por la sentencia, ni establece un derecho de pago de intereses
no contemplados en la ley.
8.

CAPITALIZACIN DE INTERESES
CASACIN :

1126-97

DEMANDANTE

Mutual de Vivienda Panamericana

DEMANDADO

Wilson Emilio Len Len y otro

FECHA

27-03-98

Conforme a la doctrina y el recto sentido de la ley, el artculo 1249 no se

refiere, salvo el caso de la cuenta bancaria, a las operaciones crediticias que se
realizan en el sector financiero, entendindose por tal, a los bancos, empresas
financieras, mutuales, cooperativas de crdito y, en general, a las instituciones que,
autorizadas por la Superintendencia de Banca y Seguros, captan dinero del pblico
para colocarlo a terceros; que en consecuencia dicha norma, como regla general
prohibe pactar la capitalizacin de intereses al momento de contraerse la obligacin,
autorizando como excepcin la capitalizacin de intereses en los contratos de
cuenta corriente; ...Que el saldo deudor cuyo pago se exige en autos no deriva del
cierre de una cuenta corriente sino de un prstamo de dinero por la suma a que se
contrae el pagar ... resultando por tanto el pacto para la capitalizacin de intereses
contrario al texto expreso de la Ley, que no puede ser amparado de modo alguno,
porque contraviene el espritu de la ley dirigido a evitar actos de usura por parte del
acreedor.
Comentario
Como regla general, el Cdigo Civil prohibe la capitalizacin anticipada de
intereses. No obstante, se permite dicha posibilidad en los casos de cuentas
mercantiles, bancarias y similares. La doctrina entiende que esta norma est
haciendo referencia a los contrato de cuenta corriente, mercantil o bancaria, como lo
seala aqu la Corte Suprema. La realidad, sin embargo, es que las entidades
financieras suelen capitalizar intereses en diversas operaciones, exista o no una
cuenta corriente de por medio.
9.

PAGO DE INTERESES EN LA RESPONSABILIDAD CONTRACTUAL

EXPEDIENTE

2700-98

DEMANDANTE

Washington Durand Abarca

DEMANDADO

Compaa Peruana de Telfonos

FECHA

30-07-98

Que tratndose de la responsabilidad contractual no existe norma

prescriptiva que ordene el pago de intereses, como s lo prev el numeral 1985 del
Cdigo Civil tratndose de responsabilidad extracontractual.
10.

PAGO DE INTERESES EN LA RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL

EXPEDIENTE

1080-98

DEMANDANTE

Walter Flores Aranda

DEMANDADO

Camilo Romero Morales

FECHA

31-03-98

Que la norma contenida en el artculo 1985 del Cdigo Civil es de carcter

imperativa, como tal, la indemnizacin derivada de la responsabilidad
extracontractual devenga intereses legales desde la fecha en que se produjo el
dao; que la circunstancia de no haberse consignado expresamente en la audiencia
de conciliacin el pago de intereses no exime al demandado a solventarlos.
Comentario
Nos parece impreciso lo sealado en primer fallo superior arriba transcrito,
pues los intereses tambin se devengan en caso de responsabilidad contractual .
Vase simplemente que dentro del ttulo del Cdigo Civil sobre inejecucin de
obligaciones se contempla a la mora, figura cuya aplicacin determina el
devengamiento de intereses moratorios como indemnizacin por los daos
ocasionados con el retardo en el cumplimiento. El hecho de que en el artculo 1985
se seale que la responsabilidad extracontractual genera intereses no excluye que
ello pueda darse tambin en la responsabilidad contractual, pues la norma
mencionada tiene como nica finalidad precisar el momento desde el cual se
devengarn los intereses por los daos extracontractuales ocasionados y no limitar
los intereses slo a este tipo de responsabilidad.

III.

PAGO POR CONSIGNACIN

Conceptos previos.- Cuando un deudor no se encuentra en la posibilidad de efectuar

directamente el pago de una deuda, a efectos extinguir esta obligacin puede
recurrir a la consignacin, aun contra la voluntad del acreedor. Los fallos que se
presentan muestran el tratamiento que le viene dando nuestra judicatura a esta
modalidad de pago, de singular importancia en la realidad judicial diaria.
1.

REQUISITOS
CASACIN :

275-97

DEMANDANTE

Marta Victoria Villar Alagn de Cerni

DEMANDADO

Young Bok Lim

FECHA

21-11-97

Que el artculo 1251 del cdigo sustantivo dispone que el deudor queda libre
de su obligacin si consigna la prestacin debida y ocurre los siguientes requisitos:
a) que, el deudor haya ofrecido al acreedor el pago de la prestacin debida o lo
hubiera puesto a su disposicin de la manera pactada en el ttulo de la obligacin; y
b) que, respecto al acreedor concurran los supuestos del artculo 1338 o
injustificadamente se haya negado a recibir el pago; se entiende que hay negativa

tcita en los casos de respuestas evasivas, la inconcurrencia al lugar pactado en el

da y hora sealado para el cumplimiento, cuando se rehuse a entregar recibo o
conductas anlogas.
EXPEDIENTE

16-96

DEMANDANTE

Primitivo Rodrguez Senz

DEMANDADO

Esperanza Grados Bernal

FECHA

23-8-96

El certificado de consignacin ...no solamente carece de todo efecto jurdico

por no reunir los requisitos exigidos en el artculo 1251 del Cdigo Civil, sino porque
adems, no se formul dicha consignacin ante el juzgado respectivo, as como
tampoco se realiz dentro del plazo estipulado.
EXPEDIENTE

1633-91

DEMANDANTE

Crislogo Fuentes Quispe

DEMANDADO

Anita Del Carmen Tito Quispe

FECHA

10-1-92

La consignacin de la suma adeudada en el Banco de la Nacin, mediante

certificado de depsito, no surte los efectos del pago, si no se ha completo su trmite
por la va judicial con conocimiento del beneficiario.
Comentario
Las presentes resoluciones mencionan los requisitos generales que debe
observar el pago por consignacin, esto es, que antes de la consignacin el deudor
haya ello un ofrecimiento del pago, y que el acreedor se haya negado
injustificadamente a recibirlo. No obstante, cabe anotar que estos requisitos no sern
exigibles en supuestos excepcionales, por ejemplo, cuando el acreedor es incierto
(ha fallecido y no se conocen a sus herederos), cuando se desconoce su paradero o
domicilio actual, cuando se encuentre ausente o en estado de incapacidad sin tener
representante o curador, o cuando el crdito sea litigioso y por ende reclamado por
varios acreedores. En estos casos y en otros anlogos, no hay forma de hacer un
ofrecimiento vlido y no existe tampoco la posibilidad del recibir la negativa del
acreedor. Luego los juzgadores precisan que la consignacin no se entender
efectuada en tanto no se lleve adelante el proceso judicial respectivo. Ello obedece a
que el deudor carece de facultades para imponer extrajudicialmente el pago a su
acreedor. El ejercicio de tal derecho slo ser legtimo en tanto intervenga un juez.
Por ello, debe afirmarse que el pago por consignacin no constituye un breve acto
sino que por naturaleza supone un proceso judicial, que en nuestro caso es no
contencioso.

2.

EFICACIA Y VALIDEZ DEL PAGO POR CONSIGNACIN

EXPEDIENTE

386-88

DEMANDANTE

Antonio Portocarrero Pechiarovich

DEMANDADO

Luis Salas del Carpio

FECHA

21-3-88

El pago por consignacin tiene eficacia desde que se notifica la demanda al

consignatario y no desde la fecha de interposicin de la demanda.
CASACIN :

2826-98

DEMANDANTE

Nelson Alberto Berrospi Montes

DEMANDADO

Alberto Moyano Ascona

FECHA

28-05-99

Consignada la merced conductiva por el demandado, el actor no se opuso al

ofrecimiento judicial, por lo que de acuerdo con el artculo 1254 del cdigo
sustantivo, el pago se reputa vlido.
Comentario
El pago por consignacin se entiende efectuado el da en el que el acreedor
es vlidamente emplazado, cuando medie ofrecimiento judicial. Como se seala en
el primer fallo transcrito, ello se produce con la notificacin de la demanda. Si se
trata de un ofrecimiento extrajudicial, el pago se entender efectuado el da en que
aqul es puesto en conocimiento del acreedor. En cualquier caso, el ofrecimiento no
debe haber sido objeto de oposicin, o si lo fue sta debe haber quedado
desestimada por resolucin con calidad de cosa juzgada. Con ello el pago efectuado
se reputar vlido, como se seala en el segundo fallo, y extinguir la deuda.
3.

NATURALEZA NO CONTENCIOSA
EXPEDIENTE

628-90

DEMANDANTE

Juan Manuel Uceda Senmache

DEMANDADO

Eduardo Rojas Rodrguez S.C.R.L.

FECHA

24-4-90

El procedimiento por el cual se formaliza una consignacin, no tiene, por

propia naturaleza, carcter contencioso; que por tanto, al producirse la impugnacin
a la consignacin efectuada, el procedimiento concluye con la absolucin (expresa o
tcita) de ese traslado; ...sobre la referida impugnacin, quedando sta para ser
conocida y resuelta en la accin en que se pretenda hacer valer la consignacin.
4.

LUGAR DE PAGO DE LA CONSIGNACIN

EXPEDIENTE

2110-87

DEMANDANTE

Hugo Or Bustillos

DEMANDADO

Mara Magnolia Luna de Arce

FECHA

29-08-88

La regla del pago en general, determina que el lugar es el domicilio del

deudor, de modo que cuando se recurre al pago por consignacin, debe hacerse no
ya en el domicilio indicado sino en el del acreedor, conforme se desprende de lo
establecido en los artculos 1238 y 1251 del Cdigo Civil.
5.

CONSIGNACIN ANTE NOTARIO

EXPEDIENTE

187-91

DEMANDANTE

Mara Esperanza de la Cruz

DEMANDADO

Magda Petronila Vlchez Lecarnaque

FECHA

16-6-92

La consignacin de dinero debe efectuarse en el Banco de la Nacin y con

citacin del acreedor, como dispone el artculo 1252 del Cdigo Civil; por lo que la
que se dice efectuada en poder de un seor notario ...no surte los efectos del
artculo 1251 del mismo cdigo.
Comentario
Como as lo precisa el artculo 807 del Cdigo Procesal Civil, para que
efectuar la consignacin el pago de dinero o entrega de valores se realiza mediante
la entrega del certificado de depsito expedido por el Banco de la Nacin. Nada
impide aqu que adjunto a la solicitud de ofrecimiento se presente el documento de
consignacin del dinero o valores, adems en la prctica as se hace, de tal manera
que el mismo est a disposicin del acreedor mucho antes de la audiencia. Slo
tratndose de otros bienes, el juez decide la manera, lugar y forma del depsito, y si
se trata de bienes que no pueden ser depositados, el juez dispondr la manera de

efectuar o tener por efectuado el pago. No surte efectos pues una "consignacin"
efectuada ante notario.
6.

MORA POR FALTA DE CONSIGNACIN

CASACIN :

614-96

DEMANDANTE

Ramn Diego Absolo Dupont

DEMANDADO

Mara Guillermina Aguilar Lpez de Soules

FECHA

04-12-97

El pago por consignacin ...est a cargo nica y exclusivamente del deudor,

consecuentemente el demandante debi cumplir con efectuar el pago por
consignacin de los meses adeudados como renta y al no haberlo hecho incurri en
mora.
Comentario
Lo aqu sealado por la Corte Suprema debe ser tomado con cuidado, pues si
bien el pago por consignacin est a cargo del deudor, ste no incurrir en mora si
ha efectuado el ofrecimiento extrajudicial de la prestacin y el acreedor se hubiere
negado a aceptarla, aun no se lleve adelante el trmite judicial de consignacin. Ello
por cuanto en este caso el acreedor se encontrar tambin en mora (mora del
acreedor), lo cual elimina la posible morosidad del deudor.

IV.

IMPUTACIN DEL PAGO

Conceptos previos.- Las reglas de la imputacin del pago interesan, en primer lugar,
cuando un deudor debe cumplir frente a un mismo acreedor con dos o ms
prestaciones de la misma naturaleza y homogneas. Se buscar dilucidar aqu a
cul de las prestaciones se aplica el pago efectuado. No obstante, nuestro Cdigo
Civil hace efectivas tambin las reglas de la imputacin del pago cuando se trate de
una sola obligacin en la que deban pagarse, adems del capital, gastos o intereses.
En este caso, se querr precisar a qu aspecto de la obligacin se aplica el pago
efectuado cuando ste no cubra todo lo debido. Las resoluciones que a continuacin
se transcriben estn referidas a este ltimo tema.
1.

APLICACIN
CASACIN :

183-95

DEMANDANTE

Banco Wiese Limitado

DEMANDADO

FECHA

19-7-96

Vctor Lau Espejo y otro

No habindose ejecutado ntegramente la prestacin, no se puede entender

efectuado el pago a cuenta del capital.
CASACIN :

149-95

DEMANDANTE

Altemiro Vigo Cabanillas

DEMANDADO

Jos Ral Olivari Cneo

FECHA

11-4-96

Existe un orden para pagar deudas, no pudiendo abonarse la obligacin

principal antes que los intereses, situacin que no da por concluida la obligacin que
tena el DEMANDADO contra el actor.
EXPEDIENTE

50563-97

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

Comercial Lucano Service S.R.L. y otro

FECHA

16-01-98

Que los pagos que refieren haber efectuado a cuenta de la deuda puesta a
cobro, han sido hechos con posterioridad al emplazamiento con la demanda, y no
cubren el total del monto demandado, y en todo caso, deben ser hechos valer en la
etapa correspondiente y en la forma legal sealada por el artculo 1257 del Cdigo
Civil.
Comentario
Son contundentes las razones por las cuales deben pagarse los intereses y
los gastos de un obligacin previamente al pago del capital, como es el sentido del
Cdigo Civil y los fallos que anteceden. Es claro que si se imputa dicho pago al
capital se estara perjudicando notablemente al acreedor, pues con ello disminuira la
fuente productora de sus intereses. Lo sealado tiene su contrapeso en el artculo
1243 del Cdigo Civil que regula lo referido a tasas mximas de inters,
sealndose que cualquier pago de intereses que excediese el tope fijado debe ser
restituido al deudor o, a su voluntad, imputado al capital que se adeudaba. En
cuanto a los gastos, cabe anotar que su imputacin despus de los intereses se
justifica en tanto aqullos pueden generar tambin sus propios intereses. En este
sentido, la ley prefiere dar primaca en la imputacin a todas las deudas de
intereses; esto es, antes que a los gastos mismos y al capital.

2.

VOUCHER
EXPEDIENTE

1212-92

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

19-12-94

Es prctica comercial conocida que la emisin de dicho documento

('voucher') se le atribuye al pago de las cuentas que el emitente autoriza.

V.

PAGO CON SUBROGACIN

Conceptos previos.- El pago por subrogacin no es sino una especie de una figura
jurdica ms amplia, la subrogacin, que supone simplemente reemplazar o sustituir
a un persona por otra en una relacin obligatoria como consecuencia de un pago.
Aun cuando nuestro Cdigo Civil lo regula entre las formas de pago, no puede
decirse que el pago con subrogacin sea un modo extintivo de obligaciones, pues
producida la subrogacin la deuda subsiste, variando nicamente los sujetos que
conforman la relacin obligatoria. Las resoluciones que a continuacin se transcriben
precisan algunos aspectos adicionales relacionados con esta figura.
1.

SUBROGACIN
CASACIN :

DEMANDANTE
Reaseguros

2560-98
:

El Pacfico Peruano Suiza Compaa de Seguros y

DEMANDADO

Empresa de Transporte Areo del Per S.A.

FECHA

21-04-99

Que el asegurador que paga la indemnizacin se subroga en los derechos y

acciones del asegurado contra todos los autores o responsables del siniestro, como
lo establece el Cdigo de Comercio, relativo al seguro contra incendios, y ...al
seguro de transporte terrestre, aplicable por analoga".
Comentario
El pago con subrogacin es una figura que difiere del pago ordinario por
cuanto no extingue la deuda, pues slo cambia a la persona del acreedor. A ese

efecto debe tenerse en cuenta que en muchas ocasiones, y as lo permite la ley, el

pago es efectuado al acreedor por quien no resulta ser su deudor. Es el tpico caso,
por ejemplo, de los contratos de seguros, en los que la empresa aseguradora se
debe satisfacer los daos y perjuicios generados por determinado siniestro,
sustituyndose en la posicin de su asegurado en cuanto al derecho de exigir la
repeticin de lo pagado frente a quienes fueron verdaderos responsables de los
daos.
2.

ENRIQUECIMIENTO INDEBIDO
CASACIN :

DEMANDANTE
Reaseguros

2560-98
:

El Pacfico Peruano Suiza Compaa de Seguros y

DEMANDADO

Empresa de Transporte Areo del Per S.A.

FECHA

21-04-99

Por el principio de subrogacin, ...el derecho a ser indemnizado no significa

la posibilidad de enriquecerse indebidamente, porque descartados los casos fortuitos
y la fuerza mayor, si el dao ha sido causado por dolo o culpa grave de un tercero, y
el asegurado recibi la indemnizacin correspondiente de parte de la empresa
aseguradora, sta debe ejercitar la facultad de subrogarse frente al responsable
directo, y el tercero responsable no puede oponerse legalmente a la subrogacin,
invocado el aforismo de "res inter alios acta", pues justamente el derecho
subrogatorio constituye una excepcin a dicho principio y por ende permite el
ejercicio irrestricto de la referida facultad.
3.

DIFERENCIA CON LA CESIN DE DERECHOS

CASACIN :

DEMANDANTE
Reaseguros

2560-98
:

El Pacfico Peruano Suiza Compaa de Seguros y

DEMANDADO

Empresa de Transporte Areo del Per S.A.

FECHA

21-04-99

Que la subrogacin se diferencia de la cesin de derechos, en que en el

primer caso hay un pago, razn por la cual la figura se ubica en el Ttulo "Del Pago",
y no necesita de la aceptacin del deudor ni que se le dirija comunicacin
fehaciente, como prescribe el Artculo 1215 del Cdigo Sustantivo, que por tanto es
impertinente. ...Que en cuanto a la cesin de derechos al haberse acogido la

demanda slo en cuanto al pago hecho por la demandante carece de objeto el

pronunciamiento sobre dicho aspecto.
CASACIN :
DEMANDANTE
Reaseguros

74-99
:

El Pacfico Peruano Suiza Compaa de Seguros y

DEMANDADO

Agencia Martima Internacional S.A.

FECHA

30-8-2000

Con relacin al contrato de seguro martimo, en el caso de prdida de bienes

asegurados causada por malicia o culpa, en que opera, por ley, la subrogacin de la
aseguradora por el monto pagado por el asegurado, el documento de recibo de
indemnizacin comportar slo la figura de la subrogacin y nunca una cesin de
derechos aun cuando en el mismo documento se exprese ceder y/o transferir la
propiedad y/o derechos, ttulos o acciones que se deriven del reclamo materia de
indemnizacin, pues ...la cesin de derechos es un acto jurdico cuya finalidad es
establecer el modo cmo se trasmiten los derechos que han sido adquiridos o
transferidos por un ttulo distinto ...en consecuencia, el ttulo distinto que obligue a
transferir dicho derecho debe contener la causa justa de la cesin, desde que se
trata de un acto causal y no abstracto ...Que, como consecuencia del anterior
anlisis se debe concluir que el documento que sirve de sustento a la accin, slo
contiene una subrogacin de derechos, y no una cesin de derechos, pues no se
dan los supuestos sealados en el artculo 1206 del Cdigo Civil ...que adems se
advierte que la demandante (aseguradora) pretende un derecho que no ha
reconocido a su asegurado, y el pago de una suma mayor a la que l mismo pag,
alegando una cesin de derechos, que como resulta del anlisis anterior no consta.
Comentario
A propsito del primer fallo que se presenta aqu, cabe precisar que la cesin
de derechos y el pago con subrogacin tienen en comn que ambos son
consecuencia de un acuerdo entre el acreedor y un tercero, en cuya virtud se
reemplaza o sustituye al acreedor, sin que para ello se requiera del asentimiento del
deudor. No obstante, se diferencian fundamentalmente en que, por un lado,
mediante el pago con subrogacin el nuevo acreedor slo reemplaza al anterior
hasta por el monto de lo que hubiese pagado, lo que no sucede en la cesin de
derechos, en la que el cedente es sustituido por el cesionario en su posicin
completa. De otro lado, a diferencia del acreedor subrogado, en la cesin el cedente
garantiza al cesionario los derechos que le ha transmitido. As, el artculo 1212 del
Cdigo Civil seala que el cedente est obligado a garantizar la existencia y
exigibilidad del derecho cedido, salvo pacto distinto. En cuanto al segundo fallo que
se transcribe, es de notar que nuestros juzgadores supremos no consideran vlida la
cesin de derechos estipulada en una de las clusulas de un contrato de seguro.
Ello por cuanto la cesin es un acto causal y el contrato de seguro no puede ser
causa de la cesin dado que slo otorga derechos subrogatorios respecto de lo

efectivamente pagado por la aseguradora, no pudiendo conceder derechos mayores.

Por nuestra parte, aun cuando el tema nos resulta debatible, pensamos que el hecho
de que legalmente la cesin deba suponer un ttulo distinto no lo convierte en un
acto causal, esto es, que en el escrito donde consta deba destacarse la causa de la
obligacin de transferencia. As, pues, nos parece que aun cuando se considere que
el contrato de seguro del presente caso no poda ser causa de la presente cesin
de derechos, al no ser requisito indispensable de la cesin el sealamiento de dicha
causa este acto resultaba plenamente vlido.

VI.

DACIN EN PAGO

Conceptos previos.- Aun cuando en virtud al principio de identidad en el pago el

deudor queda liberado de la obligacin nicamente cuando ha cumplido
perfectamente con la prestacin, el Cdigo Civil permite que en determinadas
ocasiones, y mediando un acuerdo entre las partes, dicha liberacin se produzca
ejecutndose una prestacin diferente de la originalmente pactada. Ello puede
lograrse a travs de la dacin en pago. Aqu algunos fallos en torno a esta
institucin.
1.

NOCIN

RESOLUCIN

APELANTE :

Numa Cisneros Camborda

FECHA

23-1-98

026-98-ORLC/TR

Se considera extinguida la obligacin tambin cuando el acreedor recibe una

prestacin diferente a la que deba cumplirse, lo que en s ya no configura pago sino
ms bien una dacin en pago, generando los mismos efectos que aqul.
Comentario
La dacin en pago es un medio extintivo de obligaciones; la particularidad
est en que dicha extincin devendr como consecuencia de la ejecucin de una
prestacin diferente de la pactada. Produce, pues, los efectos del pago, siendo una
modalidad del mismo, pero requerir necesariamente de un nuevo acuerdo de
voluntades. En opinin de algunos autores, la dacin en pago en ningn caso
supondr el nacimiento de una nueva obligacin: la obligacin que se extingue ser
la originalmente convenida, pero por medio de una prestacin diferente. No
obstante, cabe precisar que hay quienes consideran que en realidad la dacin en
pago es un caso de novacin objetiva en tanto supone un cambio de obligaciones,

pues no puede variarse la prestacin que es contenido de una obligacin sin

extinguirse sta.
2.

REQUISITOS
EXPEDIENTE

1858-88

DEMANDANTE

Augusto Adrinzen Trece

DEMANDADO

Isaac Fulop Braiman

FECHA

8-2-91

La datio in solutum o dacin en pago, exige como elemento indispensable

para su configuracin no slo el animus solvendi, sino tambin el consentimiento
tanto del acreedor como del deudor, ste para entregar y aqul para recibir una
prestacin distinta de la estipulada.
CASACIN :

772-95

DEMANDANTE

Distribuidora Industrial Panamericana

DEMANDADO

Empresa de Transportes y Turismo Victoria del Sur

FECHA

25-09-96

S.A.
:

Que, cuando la recurrente afirma que se ha interpretado errneamente el

artculo 1265 del Cdigo Civil cuando en la sentencia de segunda instancia se
sostiene que la aludida relacin de repuestos no cumple el animus solutio, en el
fondo est cuestionando la valoracin que la Sala Superior ha efectuado del
contenido de dicho documento como medio probatorio, lo que no es viable en
materia de casacin civil.
Comentario
Tres principales requisitos se exigen para la viabilidad de la dacin en pago.
En primer lugar, la preexistencia de una obligacin vlida, esto es, debe existir una
obligacin cuyo objeto sea fsica o jurdicamente posible, que haya sido contrada
entre agentes capaces y cuyo pago est pendiente. Luego se exigir el cumplimiento
de la obligacin con una prestacin distinta a la originalmente pactada, lo que
constituye la esencia de la figura. Y en tercer lugar, debe haber un acuerdo de
voluntades. Es aqu donde se presenta el animus solvendi o solutio a que hacen
referencia los juzgadores, y que implica la intencin de las partes porque la
obligacin se extinga mediante la ejecucin de la prestacin. No obstante, teniendo
en cuenta, como se ha sealado, que algunos autores consideran a la dacin en
pago como un supuesto de novacin objetiva, a tenor de esta posicin, adems del

animus solvendi, en la intencionalidad de las partes debe yacer, tambin, un animus

novandi.
3.

ENTREGA EN GARANTA
EXPEDIENTE

1447-97

DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

FECHA

13-3-98

En el presente caso, el DEMANDADO ha entregado dos letras de cambio en

calidad de garanta y no en pago de la obligacin, por lo que no puede decirse que
ha operado una dacin en pago.
Comentario
En efecto, para que se configure la dacin en pago la prestacin que se
ejecuta debe estar dirigida a la cancelacin total o parcial de la obligacin. No puede
considerarse dacin en pago la entrega de algn bien o documento en garanta, acto
cuya finalidad slo es asegurar el cumplimiento futuro de la obligacin. Ahora bien,
con relacin a las garantas de la obligacin que es objeto de la dacin en pago,
surge el problema de determinar si aqullas subsisten luego de producido el acuerdo
de dacin. Ello depender de la opcin que se tome pues si se considera a la dacin
en pago, como sealan algunos, una novacin objetiva, al extinguirse la obligacin
originaria se extinguen tambin las garantas de la misma. Lo mismo no suceder
cuando se opte por la opcin contraria, esto es, cuando se considere que con la
dacin se extingue la misma obligacin.
VII.

PAGO INDEBIDO

Conceptos previos.- Como punto final del presente trabajo abordamos el tema del
pago indebido o pago por error. Se trata pues del pago que se ejecuta cuando no
exista obligacin de efectuarlo, creyndose por error lo contrario. Una elemental
idea de justicia obliga a la devolucin de lo pagado en estos casos. Algunos de los
alcances de esta figura pueden verse a travs de los siguientes fallos judiciales.
1.

NOCIN
EXPEDIENTE

1429-98

DEMANDANTE

Consejo Transitorio de la Regin Grau

DEMANDADO

Ofelia Hidalgo Lpez

FECHA

15-12-98

Que, el artculo 1267 del Cdigo Civil faculta a quien hace un pago por error
de hecho o de derecho sin obligacin de efectuarlo, a exigir la restitucin de la
persona que lo recibi.
EXPEDIENTE

3956-97

Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima

DEMANDADO

Jos Antonio Soto Garca

FECHA

06-07-98

DEMANDANTE
(SEDAPAL)

Que si una persona reconoce que se le ha pagado de ms,

independientemente que se le demuestre su responsabilidad penal en el proceso
respectivo, debe devolver dicha suma, con sus intereses legales.
Comentario
El pago indebido no es, en realidad, un pago, ni siquiera una modalidad de
ste. El pago supone la ejecucin ntegra de una prestacin debida, por lo cual si se
ejecuta algo que no es debido no podemos decir que ha habido pago. En el fondo, el
pago indebido acta como una fuente de obligaciones, pues su verificacin genera la
obligacin de restituir lo indebidamente pagado. Se exige como requisito de la
repeticin que el pago haya sido efectuado por error, lo que supone que quien hace
el pago se considera deudor no sindolo en realidad. Tambin puede haber error en
quien recibe el pago, pero ello no es indispensable para que se configure el pago
indebido. En este ltimo caso el error slo importar a efectos de determinar la
buena o mala fe de quien recibi el pago
2.

EXIMENTE DE DEVOLUCIN
CASACIN :

159-97

DEMANDANTE

Julio Uriarte Guerra y Marcela Acosta de Uriarte

DEMANDADO

Banco Continental

FECHA

16-09-98

Que, el artculo 1268 del Cdigo Civil, ubicado en el captulo de pago

indebido, exime de la obligacin de devolver al que recibe un pago indebido, cuando
se dan copulativamente los siguientes requisitos: a) la buena fe; b) un crdito
legtimo y subsistentes, y c) que hubiese inutilizado el ttulo, limitado o cancelado las
garantas, o dejado de prescribir la accin contra el verdadero deudor.

3.

VINCULACIN ENTRE LOS SUJETOS

CASACIN :

1496-98

DEMANDANTE

Mara Linda Aguirre Ibez

DEMANDADO

Carlos Gabriel Aramburu Tudela

FECHA

04-12-98

El que por error de hecho o de derecho entrega a otro algn bien o cantidad
en pago, puede exigir la devolucin a quien recibi. El pago indebido se cumple
entre personas verdaderamente vinculadas por una relacin como acreedor y
deudor, siendo lo indebido el cumplimento de una prestacin a los trminos
pactados.
Comentario
Lo sealado aqu por los juzgadores expresa una posicin doctrinaria, por la
que se seala que para que se produzca un verdadero pago indebido el acreedor
debe tener ttulo para recibir el pago pero que ste es efectuado con error. Por
ejemplo, cuando se hace un pago en demasa o un doble pago, o cuando se paga
con prestacin distinta a la debida, etc. Siguiendo este criterio, cuando el pago se
efecta sin que medie dicho vnculo obligatorio el mismo no es indebido sino sin
causa, que vendra a ser una figura distinta. No obstante lo sealado, debemos
precisar que en el Per no resulta aplicable el criterio que se acaba de mencionar,
por cuanto el artculo 1273 del Cdigo Civil precisa que se presume que hubo error
cuando se pag una prestacin que nunca se debi, con lo cual el pago sin causa se
convierte en una forma de pago indebido.

PLENOS JURISDICCIONALES
PLENO JURISDICCIONAL DE FAMILIA 1999

PLENO JURISDICCIONAL DE FAMILIA 1999

CELEBRADO EN LIMA DEL 29 AL 31 DE ENERO DE 1999
Acuerdo N 01 - Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Extranjeras
Acuerdo N 02 - Ley N 27155: Ley que regula la competencia de los Juzgados y
Fiscales de Familia y modifica diversos artculos de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, Ley Orgnica del Ministerio Pblico y Cdigo de los Nios y Adolescentes
Acuerdo N 03 - Pandillaje Pernicioso
Acuerdo N 04 - Amparo Familiar
Acuerdo N 05 - Declaracin de Paternidad y Maternidad
Acuerdo N 06 - Violencia Familiar

Acuerdo N 01 - Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Extranjeras

INTRODUCCIN:
1.
Que si bien la comunidad jurdica internacional exige el reconocimiento
de la validez de una sentencia extranjera, los ordenamientos nacionales se reservan
un poder de control antes de prestarle la fuerza para su cumplimiento.
2.
Que antes de declarar la homologacin de una sentencia extranjera, el
Poder Judicial es el llamado a revisar si la misma cumple o no con los requisitos
que seala la ley del pas ante el que se pretende el sealado reconocimiento.
3.
Que una sentencia extranjera slo puede tener efectos extraterritoriales
si es que ha obtenido el exqutur.
4.
Que el objeto primordial de la homologacin de una sentencia
extranjera, es reconocer que el conflicto resuelto por la misma tiene el carcter de
cosa juzgada, como si hubiera sido dictada por un tribunal nacional.
5.
Que las partes deben atenderse a lo que ya ha sido decidido y no
pueden volver a discutir la materia en jurisdiccin de otro pas: Res judicata por
veritate habetur (aun ms all de las fronteras polticas). Este principio permite
reconocer a la sentencia extranjera como cosa juzgada, aun sin haber perdido su
exequtur.
I.
AFECTA AL ORDEN PBLICO LA HOMOLOGACIN DE UNA
SENTENCIA EXTRANJERA QUE DECLARA EL DIVORCIO POR UNA CAUSAL NO
PREVISTA EN LA LEY NACIONAL?
CONSIDERANDO:
Que no es misin del exqutur analizar el fondo de la controversia resuelta
sino nicamente la forma, es decir, verificar que la sentencia extranjera cuya
homologacin se solicita haya cumplido con los requisitos exigidos.
Que muestra legislacin permite el divorcio por la ley del domicilio.
Que con la homologacin de una sentencia extranjera que declara el divorcio,
se est resolviendo un problema socio-familiar, desde que las normas relativas al
matrimonio y la familia, como instituciones naturales y fundamentales de la sociedad,
son de orden pblico.

Que el artculo 2049 del Cdigo Civil, slo excluye a la ley extranjera cuando
su aplicacin resulta incompatible con el orden pblico internacional.
EL PLENO: POR MAYORA SIMPLE
(30 VOTOS):
ACUERDA:
Que la homologacin de una sentencia extranjera que declara el divorcio por
una causal no prevista en la ley nacional, no afecta al orden pblico.
POSICIN EN MINORA (14 VOTOS):
Se afecta al orden pblico al homologarse una sentencia extranjera que
declara el divorcio por una causal no prevista en la ley nacional, porque:
a)
no se cumple con lo dispuesto en el inciso 7.- del Artculo 2104 del
Cdigo Civil.
b)
Siendo de orden pblico las normas relativas al matrimonio y a la
familia, se estara dando fuerza a un divorcio sustentado en una causal ajena a las
leyes peruanas.
II.
ES PROCEDENTE LA SOLICITUD DE RECONOCIMIENTO DE UNA
RESOLUCIN ADMINISTRATIVA EXTRANJERA QUE DISPONE LA DISOLUCIN
DEL MATRIMONIO?
CONSIDERANDO:
Que el exqutur est reservado para las sentencias y laudos arbitrales
extranjeros, tal como lo seala el propio Ttulo IV de Libro Dcimo del Cdigo Civil.
Que el artculo 2102 del Cdigo Civil se refiere expresamente a las
sentencias pronunciadas por tribunales extranjeros, es decir, comprende a las
decisiones netamente jurisdiccional dejando de lado a las de naturaleza
administrativa.
Que la legislacin peruana exige el pronunciamiento de una sentencia en el
extranjero para proceder a su homologacin, en consecuencia, nuestro
ordenamiento jurdico no contempla el reconocimiento de resoluciones
administrativas expedida por autoridades extranjeras.
Que una resolucin administrativa no rene las garantas procesales de
carcter jurisdiccional que s tienen las sentencias.
Que una resolucin administrativa no garantiza plenamente los principios del
debido proceso.
EL PLENO: POR MAYORA CALIFICADA

(34 VOTOS):
ACUERDA:
Que no es procedente la solicitud de reconocimiento de una resolucin
administrativa extranjera que dispone la disposicin del matrimonio.
POSICIN EN MINORA (9 VOTOS):
Si es procedente la solicitud de reconocimiento de una resolucin
administrativa extranjera que dispone la disolucin del matrimonio, porque:
a)

el juez no puede dejar de administrar justicia.

b)
En el pas en que dicha resolucin fue dictada, el divorcio por va
administrativa es un mecanismo legal establecido y por tanto aceptable,
correspondindole al juez nacional revisar el cumplimiento de los requisitos de
admisibilidad y del debido proceso (requisitos de forma).
III.
DESDE CUNDO SURTE EFECTOS EN EL PER LA SENTENCIA
EXTRANJERA: A LA FECHA DE EXPEDICIN DE LA SENTENCIA DE EXQUTUR
O, DECLARADA LA HOMOLOGACIN, LOS EFECTOS DE LA SENTENCIA
EXTRANJERA SE RETROTRAEN A LA FECHA DE SU EXPEDICIN POR EL
TRIBUNAL EXTRANJERO?
CONSIDERANDO:
Que la homologacin de la sentencia extranjera implica la revisin de sus
formalidades y del cumplimiento de los requisitos contenidos en nuestro Cdigo Civil
para su validez, y una vez otorgada aquella, el reconocimiento surte efectos desde el
momento en que se dict la sentencia por el Tribunal extranjero.
Que la homologacin de una sentencia extranjera le reconoce a sta
exigibilidad desde su expedicin, por lo que en consecuencia tiene efecto
retroactivo.
Que la sentencia extranjera homologada, retrotrae sus efectos desde la fecha
de su expedicin, por cuanto es aquella la que constituye derechos, en tanto la
homologacin tiene un carcter declarativo.
Que la sentencia extranjera surte efectos retroactivamente desde la fecha de
su expedicin, una vez que queda consentida o ejecutoriada la sentencia de
exqutur.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:

Que los efectos de una sentencia extranjera homologada se retrotraen a la

fecha de su expedicin.

Acuerdo N 02 - Ley N 27155: Ley que regula la competencia de los Juzgados y

Fiscales de Familia y modifica diversos artculos de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, Ley Orgnica del Ministerio Pblico y Cdigo de los Nios y Adolescentes
INTRODUCCIN:
1.
Que la Ley N 27155 (publicada en el diario oficial El Peruano el 11 de
julio de 1999) busca mejorar el servicio de Administracin de Justicia y la labor
jurisdiccional que cumplen los Magistrados, ayudando a disminuir la carga procesal y
a solucionar de manera rpida y eficaz los conflictos en materia familiar.
2.
Que mediante la Ley N 27155 se modifican diversos cuerpos
legislativos (el Cdigo de los Nios y Adolescentes, la Ley Orgnica del Poder
Judicial, el Cdigo Procesal Civil) relacionados a la materia familiar.
3.
Que la Ley N 27155 regula la competencia judicial en materia familiar
y otros temas vinculados al Derecho de Familia, estableciendo:
a)
Que la potestad jurisdiccional del Estado en materia familiar se ejerce
por las Salas de Familia (y donde no existan Salas especializados por los sustitutos);
los Juzgados de Familia (o por los sustitutos donde no hayan Juzgados
especializados); y los Juzgados de Paz Letrados (en los asuntos que la ley
determina).
b)
La ampliacin de las competencias de la Corte Suprema, al sealar
que en va de casacin conocer las sentencias expedidas por las Salas de Familia
en cualquier materia de su competencia e independientemente que la ley norme el
proceso respectivo.
c)
Que en los distritos judiciales donde no sea factible la presencia de
jueces especialistas, la competencia en asuntos de familia la asumir un Juez Civil o
Mixto, por lo que ya no se esperar en distritos judiciales alejados, que sea un
especialista el que resuelva la controversia en materia familiar.
4.
Que los juzgados de familia aumentan sus competencias en lo tutelar
(vern lo referente a la investigacin tutelar en todos los casos a que se refiera el
Cdigo de los Nios y Adolescentes) y penal (vern lo referente a delitos y faltas
perpetrados por nios y adolescentes, as como los casos en que stos acten como
cmplices).

5.
Que los jueces que antes conocan asuntos exclusivamente vinculados
a materia de familia, ahora contarn con una sub-especializacin que se aplicar en
forma gradual y progresiva en los diferentes distritos judiciales a nivel nacional.
6.
Que los Jueces de Paz conocern entre otros asuntos propios del
Derecho de Familia las acciones relativas al derecho alimentario, siempre que
exista prueba indubitable del vnculo familiar y no estn acumuladas a otras
pretensiones.
7.
Que la Ley N 27155 crea los Fiscales Superiores de Familia y los
Fiscales Provinciales de Familia estableciendo una serie de atribuciones para los
mismos.
I.
EN LOS PROCESOS SOBRE NULIDAD Y ANULABILIDAD DEL
MATRIMONIO, SEPARACIN DE LOS CASADOS Y DIVORCIO DEBEN
DICTAMINAR LOS REPRESENTANTES DEL MINISTERIO PBLICO EN LAS DOS
INSTANCIAS DE MRITO?
CONSIDERANDO:
Que los representantes del Ministerio Pblico no deben dictaminar en los
procesos sobre nulidad y anulabilidad de matrimonio, separacin de los casados y
divorcio, porque son parte de la relacin jurdico-procesal y porque la institucin del
Ministerio Pblico es una sola.
Que desde el punto de vista tcnico-jurdico, resulta de aplicacin el Artculo
481 del Cdigo Procesal Civil, que establece que el Ministerio Pblico es parte en
esta clase de procesos y como tal no debe emitir dictamen.
Que el Artculo 481 del Cdigo Procesal Civil resulta de aplicacin de
conformidad con la Dcima Disposicin Final de ese mismo cuerpo legal.
Que el Ministerio Pblico no debe dictaminar en ninguna de las instancias, por
cuanto ya es parte en primera instancia y como tal debe mantener coherencia en
segunda instancia, mxime si su omisin no es considerada por la Ley N 27155
como causal de nulidad.
Que debe derogarse el artculo 5 de la Ley N 27155, en el extremo que
faculta a los Fiscales Superiores de Familia a emitir dictamen.
EL PLENO POR MAYORA CALIFICADA
(36 VOTOS):
ACUERDA:
En los procesos sobre nulidad y anulabilidad del matrimonio, separacin de
los casados y divorcio, los representantes del Ministerio Pblico no deben dictaminar
en ninguna de las dos instancias de mrito.

OPININ PARTICULAR (3 VOTOS):

En los procesos sobre nulidad y anulabilidad del matrimonio, separacin de
los casados y divorcio, los Fiscales deben emitir dictamen en las dos instancias de
mrito, porque el Ministerio Pblico:
a)
es el defensor de la legalidad, siendo su deber pronunciarse si en el
caso especfico el matrimonio adolece de nulidad o anulabilidad.
b)
debe actuar como parte en los casos de separacin de casados y de
divorcio, en tanto le corresponde velar por la defensa de la cdula familiar.
II.
DEBE ESTABLECERSE LA VIABILIDAD DEL RECURSO DE
CASACIN CONTRA EL AUTO EXPEDIDO POR EL JUEZ DE FAMILIA, QUE
CONFIRMADO POR LA SALA SUPERIOR, PONE FIN AL PROCESO
CONTENCIOSO?
CONSIDERANDO:
Que la naturaleza tutelar del Derecho de Familia as como el inters superior
del nio y del adolescente, sustentan la interposicin del Recurso de Casacin.
Que debe permitirse la interposicin del Recurso de Casacin, teniendo en
cuenta que el Derecho de Familia es de inters pblico y que no debe ser limitado.
Que debe permitirse la interposicin del Recurso de Casacin, en razn a la
importancia de dichos autos, de conformidad con el Artculo 385 del Cdigo
Procesal Civil, al que nos remite la Ley N 27155.
Que debe permitirse la interposicin del Recurso de Casacin, entendiendo
que lo relevante es que se trate de un auto que pone fin al proceso.
EL PLENO: POR MAYORA CALIFICADA
(33 VOTOS):
ACUERDA:
Que legalmente debe permitirse la interposicin del Recurso de Casacin
contra el auto expedido por el Juez de Familia, que confirmado por la Sala Superior,
pone fin al proceso contencioso.
OPININ PARTICULAR (3 VOTOS):
No procede la interposicin del Recurso de Casacin contra el auto expedido
por el Juez de Familia, que confirmado por la Sala Superior, pone fin al proceso
contencioso, por mandato imperativo del Artculo 385 del Cdigo Procesal Civil, en
su interpretacin contrario sensu. En el Derecho de Familia los autos que ponen fin
al proceso debes terminar en la instancia superior, y por su propia naturaleza es

necesario que los procesos en esta materia sean giles y cortos. El Recurso de
Casacin slo procede en los casos de sentencia, mas no as de un auto que ponga
fin al proceso, porque ya se ha cumplido con la doble instancia. Permitir la
interposicin de tal recurso, constituira un atentado contra los principios de
celeridad y economa procesal.
III.
AL HABERSE ESTABLECIDO EL RECURSO DE CASACIN CONTRA
RESOLUCIONES EXPEDIDAS POR LA SALA DE FAMILIA O SUS SUSTITUTOS,
SIN PRECISARSE A QUE RGANO DE LA CORTE SUPREMA DEBE ELEVARSE
DICHO RECURSO, TRATNDOSE DE ASUNTOS PENALES REFERIDOS A LOS
ADOLESCENTES A QU SALA DE LA CORTE SUPREMA DEBE REMITIRSE EL
EXPEDIENTE?
CONSIDERANDO:
Que es un principio bsico de la Convencin sobre los Derechos del Nio,
asumido por nuestro ordenamiento jurdico, apartar al adolescente infractor de la
justicia penal para adultos.
Que es la Sala Civil de la Corte Suprema la llamada a conocer los Recursos
de Casacin, por disposicin del inciso 6 del Artculo 40 del Texto nico Ordenado
de la Ley Orgnica del Poder Judicial, que nos remite al Artculo 145 del Texto
nico Ordenado del Cdigo de los Nios y Adolescentes, modificado por la Ley N
27155.
Que el Texto nico Ordenado del Cdigo de los Nios y Adolescentes
predetermina la competencia de la Sala Civil pertinente de la Corte Suprema.
Que en materia penal no est regulado el Recurso de Casacin.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:
Que el Recurso de Casacin contra resoluciones expedidas por la Sala de
Familia o sus sustitutos, tratndose de asuntos penales referidos a los adolescentes,
debe ser remitido a la Sala Civil de la Corte Suprema.

Acuerdo N 03 - Pandillaje Pernicioso

INTRODUCCIN:
1.
Que el Decreto Legislativo N 899 fue promulgado en razn de los
actos vandlicos que vienen cometiendo las pandillas juveniles, o menores de edad

infractores. Para frenar este problema que afronta nuestra sociedad, se han previsto
medidas socioeducativas de internacin.
2.
Que lo que se pretende no es la penalizacin de actos cometidos por
menores de edad, sino buscar una solucin adecuada al problema a travs de
mecanismos eficientes, como es el de contar con un equipo profesional
multidisciplinario que ayude a la recuperacin del menor infractor, contando con la
participacin de siclogos, asistentes sociales, mdicos, entre otros profesionales.
3.
Que el Decreto Legislativo N 899 fija penas severas, al establecer la
responsabilidad por Pandillaje Pernicioso a partir de los 12 aos, permitiendo que la
privacin de la libertad pueda llegar hasta 6 aos.
I.
PUEDE CONSIDERARSE EL PANDILLAJE PERNICIOSO UNA
MODALIDAD PARA PERPETRAR ILCITOS PENALES?
CONSIDERANDO:
Que por la propia definicin establecida en el Artculo 1 del Decreto
Legislativo N 899, el Pandillaje Pernicioso constituye una modalidad para cometer
ilcitos penales.
Que el Pandillaje Pernicioso se constituye como una modalidad, porque a
travs de este se cometen infracciones contra los tipos penales que seala la Ley.
Que el Pandillaje Pernicioso es una modalidad para perpetrar ilcitos penales,
mas no un tipo penal autnomo.
EL PLENO: POR MAYORA CALIFICADA
(33 VOTOS):
ACUERDA:
Que el Pnadillaje Pernicioso puede considerarse como una modalidad para
perpetrar ilcitos penales.
POSICIN EN MINORA (8 VOTOS):
El Pandillaje Pernicioso no puede considerarse una modalidad para perpetrar
ilcitos penales, porque:
a)
se atendera contra el principio de legalidad y la Convencin sobre los
Derechos del Nio.
b)
ya est contemplado como una infraccin tipo, por el artculo 206 del
Texto nico Ordenado del Cdigo de los Nios y Adolescentes.

II.
QU CRITERIOS DETERMINAN LA CALIFICACIN DE
PANDILLAJE PERNICIOSO?
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:
Que para la calificacin del Pandillaje Pernicioso, el Juez debe tomar en
consideracin los siguientes criterios:
a)

que se conforme y acte en grupo.

b)
que el grupo lo integren ms de 3 menores, cuyas edades no deben
ser inferiores a 12 ni mayores de 18 aos.
c)
cabecilla.

que el grupo responda a una organizacin y que est dirigido por un

d)
que dolosamente se causen daos o se lesione la integridad fsica de
las personas.
e)
privada.

que dolosamente se causen daos o se afecte la propiedad pblica o

f)
que se ocasionen desmanes que alteren el orden interno, generndose
conmocin en la colectividad.
III.
EL ESTADO ES PARTE AGRAVIADA EN LOS PROCESOS DE
INFRACCIN RELATIVOS AL PANDILLAJE PERNICIOSO? EL ESTADO ES
PARTE AGRAVIADA EN TODOS LOS SUPUESTOS PREVISTOS EN LA LEY?
POR QU?
CONSIDERANDO:
Que el Estado es slo parte agraviada en los casos en que resulten afectados
bienes de titularidad pblica.
EL PLENO: POR MAYORA SIMPLE
(30 VOTOS):
ACUERDA:
Que el Estado es parte agraviada, slo en algunos de los supuestos previstos
en la Ley del Pandillaje Pernicioso.
POSICIN EN MINORA (14 VOTOS):
El Estado es siempre parte agraviada en todos los supuestos previstos en la
Ley, tratndose de procesos de infraccin relativos al Pandillaje Pernicioso, porque:

a)

el bien jurdico protegido es la seguridad pblica.

b)

existe alternacin del orden interno y dao a los bienes pblicos.

IV.
POR QU SE EMITE UNA SENTENCIA ABSOLUTORIA CUANDO EN
MATERIA DE ADOLESCENTES NO HAY ACUSACIN?
CONSIDERANDO:
Que por ser titular de la accin penal y corresponderle la carga de la prueba,
el Ministerio Pblico en materia de infraccin de adolescentes presenta una opinin
que tiene carcter acusatorio.
Que el Artculo 229 del Texto nico Ordenado del Cdigo de los Nios y
Adolescentes, confiere al Juez la facultad de expedir sentencia absolutoria.
Que los nios y adolescentes son sujetos de derechos y en tal virtud se debe
determinar su responsabilidad.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:
Que la sentencia absolutoria se emite pese a que en materia de adolescentes
no hay acusacin, porque la opinin del Ministerio Pblico tiene carcter acusatorio.

Acuerdo N 04 - Amparo Familiar

INTRODUCCIN:
1.
Que el Amparo Familiar es una institucin del Derecho de Familia, que
recoge el instituto de la Patria Potestad, la Tutela y la Curatela.
2.
Que las atribuciones que se otorgan o se reconocen a los padres para
el desempeo de las funciones como tales, en el cuidado de la persona y bienes de
sus menores hijos, reciben el nombre de Patria Potestad.
3.
Que el ejercicio de la Patria Potestad viene conferido por la naturaleza
y por la ley a los padres, pero no siempre es posible que ambos la ejerzan, pues ello
depende de diversas circunstancias y de la calidad de filiacin.
4.
Que la ley establece que en el caso de los hijos matrimoniales, los
padres ejercen conjunta y simultneamente la paria potestad. Tratndose de hijos

extramatrimoniales, el contenido de la patria potestad no es distinto a la de los hijos

legtimos.
5.
Que la ausencia de vnculo jurdico entre los padres y muchas veces la
falta de convivencia entre ellos, imposibilita o dificulta el ejercicio simultneo de la
patria potestad o hacen a uno de los padres indigno de ejercerla.
I.
EN LOS PROCESOS SOBRE ALIMENTOS A FAVOR DE LOS HIJOS
EXTRAMATRIMONIALES, NO DECLARADOS NI RECONOCIDOS POR EL PADRE,
AL QUE DEMANDA LA MADRE BASTA ACREDITAR EL HECHO CON LA
PARTIDA DE NACIMIENTO DEL MENOR O SE DEBEN ACREDITAR LAS
RELACIONES SEXUALES CON EL DEMANDADO EN LA POCA DE LA
CONCEPCIN?
CONSIDERANDO:
Que por mandato del artculo 415 del Cdigo Civil, se debe acreditar las
relaciones sexuales con el demandado durante la poca de la concepcin del menor
para quien se reclama alimentos.
Que en todo caso, el juzgador podr merituar la ocurrencia de las relaciones
sexuales en poca no contempornea con la concepcin, con otros medios
probatorios o sucedneos, utilizando la apreciacin razonada.
Que no basta acreditar el hecho con la partida de nacimiento, en tanto este
documento slo acredita existencia.
EL PLENO: POR MAYORA CALIFICADA
(36 VOTOS):
ACUERDA:
Que en los procesos sobre alimentos a favor de los hijos extramatrimoniales
no declarados ni reconocidos por el padre, la madre demandante debe acreditar que
mantuvo relaciones sexuales con el demandado en la poca de la concepcin.
OPININ PARTICULAR (3 VOTOS):
En los procesos sobre alimentos a favor de los hijos extramatrimoniales no
declarados ni reconocidos por el padre, al que demanda la madre, basta acreditar el
hecho con la partida de nacimiento del menor, porque:
a)
la partida tiene calidad de documento pblico. Mientras no haya sido
judicialmente impugnada, surte los efectos legales pertinentes.
b)
no se discute la filiacin, sino si es exigible el derecho de subsistencia
que tiene derecho todos ser humano, ms an el menor por su estado de
indefensin, requiriendo en consecuencia el amparo del Estado.

c)
el carcter tuitivo del Derecho de Familia debe hacer prevalecer el
inters superior del nio, establecido en el artculo 6 de la Convencin de los
Derechos del Nio, el Artculo 26 de la Declaracin Universal de los Derechos
Humanos, el Principio 4 de la Declaracin de los Derechos del Nio y el Artculo 6
de la Constitucin Peruana.
II.
EL PRORRATEO DE LOS ALIMENTOS ENTRE DOS O MS
ALIMENTISTAS PUEDE PLANTEARLO EL OBLIGADO?
CONSIDERANDO:
Que el obligado puede plantear el prorrateo de los alimentos, en virtud del
principio constitucional de tutela jurisdiccional efectiva (Artculo 1 del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Civil y Artculo 139, 4 de la Constitucin).
Que el obligado puede plantear el prorrateo de los alimentos, en el caso que
sus ingresos econmicos resulten afectados por sus obligaciones en la materia, en
una cantidad mayor a la sealada por Ley.
Que de impedirse al obligado plantear el prorrateo de los alimentos, se podra
incurrir en abuso del derecho (Artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil).
Que el obligado se encuentra legitimado por el Artculo 100 del Texto nico
Ordenado del Cdigo de los Nios y Adolescentes, para plantear el prorrateo de los
alimentos.
Que si bien son los alimentistas los que inicialmente estn legitimados para
plantear el prorrateo, nada impide que el obligado pueda hacerlo, pues el Artculo
481 del Cdigo Civil dispone que hay que estar a las obligaciones del deudor, con
ms razn si ste pone en evidencia su inters en cumplir.
Que el prorrateo solicitado por el obligado, estara encaminado a establecer la
igualdad de los derechos alimentarios de toda su prole.
Que no hay ninguna norma que prohiba al obligado plantear el prorrateo de
los alimentos.
EL PLENO: POR MAYORA SIMPLE
(31 VOTOS):
ACUERDA:
Que el prorrateo de los alimentos entre dos o ms alimentistas, puede ser
planteado por el obligado.
POSICIN EN MINORA (12 VOTOS):
El obligado no puede plantear el prorrateo de los alimentos entre dos o ms
alimentistas, porque:

a)
la accin est reservada para ser interpuesta slo por la parte que
solicita alimentos.
b)
quien debe demandarlo es la persona que no puede cobrar parcial o
totalmente la pensin que se le ha asignado, por existir una sentencia anterior de
alimentos que se lo impide.
c)
reduccin.

el obligado tiene expedito su derecho para ejercitar la accin de

III.
EN LOS CASOS DE TENENCIA Y FIJACIN DE RGIMEN DE
VISITAS SE DEBEN DE APLICAR LOS CRITERIOS QUE RIGEN A LA PATRIA
POTESTAD?
CONSIDERANDO:
Que la tenencia y las visitas son institutos jurdicos que en el fondo
constituyen atributos de la patria potestad en su forma macro.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:
Que son de aplicacin los criterios que rigen la patria potestad, para los casos
de tenencia y fijacin de rgimen de visitas.
IV.
EN LOS PROCESOS DE INTERDICCIN Y NOMBRAMIENTO DE
CURADOR ES PERTINENTE DISPONER DE OFICIO, EN LA AUDIENCIA, EL
NOMBRAMIENTO DE UN CURADOR PROCESAL QUE REPRESENTE AL
INCAPAZ?
CONSIDERANDO:
Que el Juez por su condicin de director del proceso puede disponer de
oficio el nombramiento de un curador procesal al incapaz.
Que el curador procesal debe ser nombrado desde el inicio del proceso, en
aplicacin del inciso 2.- del Artculo 66 del Cdigo Procesal Civil.
Que el curador procesal debe ser nombrado de oficio al momento de
admitirse la demanda, no siendo pertinente su nombramiento en la audiencia.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:

Que en los procesos de interdiccin y nombramiento de curador, el Juez debe

disponer de oficio desde el admisorio el nombramiento de un curador procesal
que represente al incapaz.

Acuerdo N 05 - Declaracin de Paternidad y Maternidad

INTRODUCCIN
1.
Que la Ley N 27048 (promulgada el 31 de diciembre de 1998) se
refiere a la admisibilidad de la prueba del ADN o prueba de paternidad biolgica o
gentica.
2.
Que el Artculo 361 del Cdigo Civil consagra la presuncin pater ist:
El hijo nacido durante el matrimonio o dentro de los trescientos das siguientes a su
disolucin tiene por padre al marido.
3.
Que el Artculo 402 del Cdigo Civil, en donde se sealan las
presunciones de la paternidad extramatrimonial, ha sido modificado por la Ley N
27048.
4.
Que el Artculo 1 de la Ley N 27048 precepta que: En los casos de
negacin de paternidad matrimonial, impugnacin de maternidad y accin de filiacin
a que se refieren los artculos 363, 371 y 373 del Cdigo Civil, es admisible la
prueba biolgica, genrica u otras, de validez cientfica con igual o mayor grado de
certeza. Es decir, se habilita la presentacin de dichas pruebas en los casos en que
el padre o la madre nieguen la filiacin con el presunto hijo que se le atribuye, o
cuando el presunto hijo solicite su filiacin.
5.
Que el Artculo 2 de la Ley N 27048, modifica el Artculo 363 del
Cdigo Civil, que se refiere a la impugnacin de la paternidad matrimonial,
agregndole el inciso 5.- que precepta. El marido que no se crea padre del hijo de
su mujer puede negarlo (...) 5) Cuando se demuestre a travs de la prueba de ADN
u otras pruebas de validez cientfica con igual o mayor grado de certeza que no
exista vnculo parental.
6.
Que cuando se habla de la prueba del ADN, se refiere a la del cido
desoxirribonucleico.
7.
Que cuando dice de otra pruebas de validez cientfica, se refiere a las
pruebas de los grupos sanguneos o hematolgicas, del sistema de
histocompatibilidad (humano leucocito antgeno HDL), de protena Srica, de los
Polimorfismos cromosomticos, de dactiloscopia y prelmatoscopa, odontograma,
examen radiolgico de la columna vertebral, y otros que pueden existir en la
actualidad o en el futuro.

8.
supuestos:

Que el Artculo 363 del Cdigo Civil tambin hace mencin a otros

1)
Cuando el hijo nace antes de cumplidos los ciento ochenta das
siguientes al de la celebracin del matrimonio.
2)
Cuando sea manifiestamente imposible dadas las circunstancias, que
haya cohabitado con su mujer en los primeros ciento veintin das de los trescientos
anteriores al del nacimiento del hijo.
3)
Cuando est judicialmente separado durante el mismo perodo indicado
en el inciso 2, salvo que hubiera cohabitado con su mujer en ese perodo,
4)

Cuando adolezca de impotencia absoluta.

9.
Que en relacin con estas presunciones, la Ley N 27048 dispone: El
juez desestimar las presunciones de los incisos precedentes cuando se hubiera
realizado una prueba gentica y otras de validez cientfica con igual o mayor grado
de certeza
10.
Que la Ley N 27048 regula las consecuencias de la aplicacin de la
prueba: reintegro del pago por el demandado, en el caso que se declare la
paternidad o maternidad como consecuencia de la aplicacin de la prueba del ADN u
otras de validez cientfica con igual o mayor grado de certeza.
11.
Que la Ley N 27048 establece que en el caso que una persona de
mala fe solicite la prueba del ADN u otras de validez cientfica, ocasionando un dao
moral y econmico al demandado, deber indemnizarlo con el monto que ser fijado
a criterio del Juez.
I.
EL JUEZ DEBE CONSIDERAR AL ADN COMO UNA PRUEBA O
COMO UNA CAUSAL DE LA FILIACIN?
CONSIDERANDO:
Que pese a que el artculo 402 del Cdigo Civil, mediante la modificacin
dispuesta por la Ley N 27048, indebidamente considerada al ADN como causal de
filiacin extramatrimonial, el Juez debe considerarla como una prueba.
Que el ADN debe ser considerado como una prueba de carcter pericial,
porque es un mecanismo mediante el cual se va a lograr la certeza de la filiacin.
Que el ADN no puede ser considerado como causal, pues lo que aporta al
proceso es la evidencia biolgica.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:

Que el Juez debe considerar al ADN como una prueba.

II.
ES SIMILAR EL TRATAMIENTO DE LA PRUEBA DEL ADN EN LA
FILIACIN MATRIMONIAL Y EXTRAMATRIMONIAL?
CONSIDERANDO:
Que en la filiacin matrimonial la prueba del ADN va a determinar la filiacin
en sentido negativo, pues se utiliza para contestarla o negarla, en aplicacin del
Artculo 363 del Cdigo Civil.
Que en la filiacin extramatrimonial la prueba del ADN va a determinar la
filiacin en sentido positivo, pues con ella se persigue demostrar la relacin paternofilial y declarar la filiacin.
Que el ADN sirve para reconocer la filiacin extramatrimonial, conforme al
Artculo 402 del Cdigo Civil.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:
Que no es similar el tratamiento de la prueba del ADN en la filiacin
matrimonial y extramatrimonial.
III.

CMO DEBE ACTUARSE LA PRUEBA DEL ADN?

CONSIDERANDO:
Que el ADN debe actuarse como una prueba pericial, sujeta al cumplimiento
de los requisitos previstos en el Cdigo Procesal Civil, lo que permi-te al Juez ejercer
el debido control sobre la misma.
Que el ADN debe actuarse como un medio probatorio, bajo las caractersticas
de una prueba pericial.
El PLENO: POR MAYORA CALIFICADA
(40 VOTOS)
ACUERDA:
Que la prueba del ADN debe actuarse como pericia.
OPININ PARTICULAR (3 VOTOS):
La prueba del ADN debe actuarse como documento.
IV.
DEBE APLICARSE LA PRUEBA DEL ADN EN LOS PROCESOS DE
ALIMENTOS?

CONSIDERANDO:
Que en los procesos de alimentos no se discute la filiacin sino el derecho
alimentario.
Que en los procesos de alimentos de los hijos no reconocidos, slo es
necesario que la madre acredite que mantuvo con el demandado relaciones
sexuales en la poca de la concepcin.
EL PLENO: POR MAYORA SIMPLE
(24 VOTOS)
ACUERDA:
Que no debe de aplicarse la prueba del ADN en los procesos de alimentos.
POSICIN EN MINORA (17 VOTOS):
Debe aplicarse la prueba del ADN en los procesos de alimentos, siempre que
la ofrezca el demandado al amparo del Artculo 415 del Cdigo Civil.
V.
DEBE MODIFICARSE EL INCISO 6.- DEL ARTCULO 402 DEL
CDIGO CIVIL (EN SU VERSIN REFORMADA POR LA LEY N 27048), EN LA
PARTE QUE ESTABLECE QUE SE PUEDE DECLARAR AL HIJO COMO
ALIMENTISTA, CORRESPONDINDOLE LOS DERECHOS CONTEMPLADOS EN
EL ARTCULO 415 DEL MISMO CDIGO?
CONSIDERANDO:
Que el Artculo 402 del Cdigo Civil se refiere a las causales de filiacin
extramatrimonial y no versa sobre alimentos.
Que para las materias citadas las vas procedimentales son diferentes.
Que de acuerdo al Artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, el Juez no
puede ir ms all del petitorio resolviendo una pretensin no demandada.
Que ante la negativa del demandado slo cabe la posibilidad de declarar la
paternidad.
Que debera eliminarse la errnea denominacin de hijo alimentista.
EL PLENO: POR MAYORA CALIFICADA
(35 VOTOS)
ACUERDA:

Que debe modificarse el inciso 6.- del Artculo 402 del Cdigo Civil, en la
parte que establece que se puede declarar al hijo como alimentista,
correspondindole los derechos contemplados en el Artculo 415 del mismo Cdigo.
OPININ PARTICULAR (5 VOTOS):
No debe modificarse el inciso 6.- del artculo 402 del Cdigo Civil, porque el
demandado tambin puede solicitar la declaracin judicial de paternidad
extramatrimonial para liberarse de una peticin maliciosa por alimentos.

Acuerdo N 06 - Violencia Familiar

INTRODUCCIN:
1.
Que el Decreto Supremo N 006-97-JUS (publicado el 24 de noviembre
de 1993 en el Diario Oficial El Peruano), sanciona el Texto nico Ordenado de la
Ley frente a la Violencia Familiar (Ley N 26260).
2.
Que bajo la denominacin de violencia familiar, violencia intrafamiliar o
violencia domstica, y ms restringidamente violencia contra la mujer, se comprende
en nuestro pas el hecho de la violencia al interior del hogar o bajo algn tipo de
relacin conyugal, de convivencia paternal o de dependencia.
3.
Que la Ley de Proteccin frente a la Violencia Familiar, aporta al
ordenamiento jurdico peruano dos aspectos significativos:
a)
la necesidad de adoptar decisiones de poltica de proteccin por parte
del Estado y de la Sociedad (Artculo 3).
b)
la consagracin de mecanismos civiles complementarios de proteccin,
no excluyentes de las sanciones penales (Artculo 4).
4.
Que la importancia de la Ley frente a la Violencia Familiar, radica en la
ineludible consideracin del problema de violencia en el hogar como de implicancia
pblica, como un hecho social a ser abordado, prevenido, sancionado y atendido,
ms all de la voluntad de las vctimas o agresores.
5.
Que en los casos de violencia familiar se encuentran involucrados: la
vctima, el agresor, la sociedad civil y el Estado (la Polica Nacional, el Ministerio
Pblico y el Poder Judicial).
6.
Que la Ley frente a la Violencia Familiar tiene una orientacin
eminentemente protectora a la vctima. Se basa en aspectos netamente punitivos,
en la represin del agresor.

7.
Que la Ley frente a la Violencia Familiar establece mecanismos legales
eficaces para las vctimas de violencia familiar, mediante procedimientos
caracterizados por el mnimo de formalismo y la tendencia a brindar medidas
cautelares.
I.
SE PUEDE DAR LA VIOLENCIA FAMILIAR ENTRE QUIENES NO
HABITAN EN EL MISMO HOGAR?
CONSIDERANDO:
Que el objetivo de la Ley frente a la Violencia Familiar es proteger a la vctima.
Que la Ley frente a la Violencia Familiar tiene un texto normativo que no es
limitativo, permitiendo ampliar su cobertura por la va de la casustica.
Que el vnculo familiar subsiste aun cuando las personas relacionadas por
dicho vnculo no cohabiten bajo el mismo techo.
Que la violencia familiar se puede dar no slo entre miembros de la familia
que habitan en el mismo hogar.
Que el Reglamento de la Ley frente a la Violencia Familiar contemplada a los
ex-cnyuge y ex convivientes, bastando que exista entre las partes vnculos de
parentesco o de afinidad.
EL PLENO: POR MAYORA SIMPLE
(22 VOTOS):
ACUERDA:
Que se puede dar la violencia familiar entre quienes no habitan en el mismo
hogar.
POSICIN EN MINORA (17 VOTOS):
No se puede dar violencia familiar entre quienes no hacen vida en comn
dentro del hogar, porque:
a)
la Ley slo tutela a los miembros de una familia que comparten un
mismo domicilio, por lo que se requiere que agresor y agredido vivan juntos.
b)

as establece el Reglamento de la Ley frente a la Violencia Familiar.

Esta posicin no significa que los actos de agresin reiterada entre personas
que habitan en domicilios distintos, no estn sujetos a la accin civil o penal
correspondiente.

II.
PUEDE EL JUEZ EN LA SENTENCIA SOBRE VIOLENCIA FAMILIAR
PRONUNCIARSE SOBRE ASPECTOS NO DEMANDADOS?
CONSIDERANDO:
Que el Artculo 21 del Texto nico Ordenado de la Ley frente a la Violencia
Familiar, autoriza expresamente al Juez a pronunciarse sobre aspectos no
demandados, sin que ello importe un fallo extrapetita y siempre que su mandato
asegure la eficacia de las pretensiones exigidas y los derechos esenciales de la
vctima.
Que tratndose de violencia familiar, el Juez puede dictar las medidas
cautelares que crea convenientes, entre ellas la suspensin del rgimen de visitas y
de la prestacin de alimentos, que no tienen relacin con la pretensin (cese de la
violencia).
Que atendiendo a la naturaleza de la Ley frente a la Violencia Familiar, el Juez
puede en su sentencia disponer medidas sobre aspectos no demandados, teniendo
en cuenta que son medidas excepcionales, urgentes y temporales, dirigidas al cese
de la agresin.
EL PLENO: POR MAYORA CALIFICADA
(36 VOTOS):
ACUERDA:
Que en materia de violencia familiar, el Juez puede pronunciarse en su
sentencia sobre aspectos no demandados.
OPININ PARTICULAR (4 VOTOS):
En materia de violencia familiar, el Juez no puede pronunciarse en su
sentencia sobre aspectos no demandados, porque:
a)
vulnerara el principio de congruencia procesal, al pronunciarse sobre
pretensiones no reclamadas.
b)
debe conocer exclusivamente el marco de la violencia familiar, mxime
si existen otras vas jurisdiccionales para solucionar aspectos vinculados como
pueden ser los alimentos, el rgimen de visitas o la tenencia.
III.
PUEDE EL JUEZ CIVIL ORDENAR MEDIDAS CAUTELARES,
CUANDO EL JUEZ PENAL YA ADOPT EN EL PROCESO MEDIDAS
CAUTELARES DE PROTECCIN A LA VCTIMA?
CONSIDERANDO:
Que la ley le otorga al Juez Civil la facultad de ordenar medidas cautelares sin
limitarlo en su actuar.

Que en materia de violencia familiar el Juez Civil puede ordenar medidas

cautelares, siempre que dichas medidas coadyuven y no colisionen con las ya
dictadas por el Juez Penal, al ser medidas complementarias o distintas, y que
tiendan a lograr la seguridad y proteccin de la vctima.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:
Que sin perjuicio que el Juez Penal haya adoptado en el proceso medidas
cautelares de proteccin a la vctima, el Juez Civil puede disponer medidas
complementarias o distintas.
IV.
CULES SON LOS CRITERIOS PARA QUE EL JUEZ DISPONGA
EXCEPCIONALMENTE LA MEDIDA CAUTELAR DE ALEJAMIENTO DEL
CNYUGE AGRESOR DEL HOGAR CONYUGAL, EN EL CASO DE VIOLENCIA
FAMILIAR?
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:
Que en caso de violencia familiar, el Juez puede disponer de manera
excepcional como medida cautelar el alejamiento del cnyuge agresor del hogar
conyugal, considerando los siguientes criterios:
a)
la existencia de un grave cuadro de violencia fsica o psicolgica en la
familia (reiterancia, crueldad).
b)
la acreditacin suficiente del dao causado a la vctima, con los
exmenes fsicos y/o psicolgicos pertinentes.
c)
la proteccin inmediata de la vctima, buscando cautelar su integridad
fsica y psicolgica, mediante el cese de los actos de violencia en su contra.
d)

la proteccin de los hijos.

e)
la consideracin que es la nica opcin para que el grave cuadro de
violencia familiar pueda tener una solucin futura, brindando adems un espacio
de reflexin a las partes sobre las causas que motivaron tal situacin.

BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
EL RETIRO DEL DERECHO A LA ATENCIN MDICA GRATUITA - Afecta
derechos constitucionales?
FORMALIZACIN DE LA EXTRADICIN - Cmputo del plazo de la solicitud
LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS - Vulnera el derecho a la presuncin de
inocencia?

EL RETIRO DEL DERECHO A LA ATENCIN MDICA GRATUITA - Afecta

derechos constitucionales?
EL RETIRO DEL DERECHO A LA ATENCIN MDICA GRATUITA
Afecta derechos constitucionales?
Si existe una variacin que disminuye los
derechos de servicios de salud que vena gozando la demandante, se contrapone a
los preceptos constitucionales contenidos en los artculos 1, 2 inciso 1), 4 y 7 de
nuestra Carta Poltica Fundamental, sobre el derecho a la vida, libre desarrollo y
bienestar de la persona, la integridad fsica y psquica, a la proteccin a la salud y
familia.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 263-2000-AA/TC / (Publicada el 8 de junio
del 2001)
(...)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los treinta das del mes de enero de dos mil uno.
ANTECEDENTES
Don Edgardo Hizarbe Gutirrez, en representacin de la Asociacin de
Pensionistas de las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional, interpone Accin de
Amparo contra el Comandante General de la Marina de Guerra del Per, el Director

General de Personal de la Marina de Guerra del Per y el Director de Salud de la

Marina y Director Ejecutivo del Centro Mdico Naval CMST, con la finalidad de que
se restituya la atencin mdica no remunerada (gratuita) para los pensionistas del
Personal Subalterno de Tcnicos Supervisores y, en general, para los pensionistas
con cdula renovable y sus familiares; y a su vez se declare la inaplicabilidad de las
Resoluciones de la Comandancia General de la Marina Ns. 0706-95 y 0391-98, que
suprimieron la gratuidad del servicio mdico y farmacolgico, la primera, a los
familiares a quienes se les obliga el pago de un porcentaje, y la segunda, para los
propios pensionistas. Agregan que en esta forma se lesionan sus derechos
constitucionales a la vida, el libre desarrollo y bienestar de la persona, a su
integridad fsica y psquica, a la proteccin a la salud y familia, comprendidos en los
artculos 1, 2, inciso 1), 4 y 9 de nuestra Constitucin Poltica.
El Procurador Pblico Adjunto del Ministerio de Defensa encargado de los
asuntos judiciales de la Marina de Guerra del Per contesta la demanda
proponiendo las excepciones de representacin defectuosa o insuficiente de la
demandante y de caducidad, y niega y contradice la demanda y pide que sea
declarada improcedente o infundada, segn sea el caso. Asimismo, manifiesta que
la agresin, para que proceda un amparo, debe estar referida a un derecho
consagrado directamente en el texto de la Constitucin y no a una derivacin
interpretativa, y que en la cobertura que se brinda a los beneficiarios del fondo de
salud se mantiene la gratuidad absoluta para el personal militar titular y,
parcialmente, para los familiares directos, los cuales deben abonar el 30% del costo,
incluyndose, en este caso, los servicios con pensin renovable.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
de Lima, declar fundadas las excepciones de representacin defectuosa o
insuficiente de la demandante y de caducidad de la demanda, por lo que
consecuentemente es improcedente la Accin de Amparo, por considerar,
principalmente, que en autos no existe documento en donde figure el nombramiento
inscrito del Presidente del Consejo Directivo de la Asociacin demandante y que,
asimismo, teniendo en cuenta las fechas en que se emitieron las resoluciones
impugnadas, ha transcurrido con demasa el plazo previsto en el artculo 37 de la
Ley N 23506, por lo que carece de objeto pronunciarse sobre el fondo de la
controversia.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, confirm la apelada, por los mismos fundamentos de la
sentencia de primera instancia. Contra esta resolucin, el representante de la
demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS
(...)
2. Que, este Tribunal, en forma reiterada ha establecido que en el caso de los
pensionistas no opera la caducidad para interponer su accin de garanta,
atendiendo a que la vulneracin de sus derechos son continuados, por lo que debe

desestimarse la excepcin de caducidad y, asimismo, no es pertinente el

agotamiento de la va previa establecida en el artculo 27 de la Ley N 23506.
3. Que, asimismo, la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente
de la demandante carece de asidero legal, en razn de que la demandante est
constituida por escritura pblica como asociacin, y que en el contenido de dicho
instrumento se consigna como Presidente del Consejo Directivo Provisional al
representante de la asociacin, a don Edgardo Ilizarbe Gutirrez, el cual, de
conformidad a la Ley N 26789, goza de las facultades generales y especiales de la
representacin procesal sealadas en los artculos 74 y 75 del Cdigo Procesal
Civil, ms an, a fojas veinte existe un Acta de Asamblea General Extraordinaria de
la asociacin, concede poder y/o autorizacin a su Presidente para interponer Accin
de Amparo sobre el objeto de la controversia.
4. Que del estudio de autos, se acredita que los artculos 5 y 10 del Decreto
Supremo N 003-82-CCFA, concede goces y/o beneficios a los miembros de los
Institutos Armados, siendo aplicables a los demandantes dentro de la regulacin que
establecen las normas jurdicas pertinentes. Acorde a este marco legal, se aprueba
el Reglamento de Prestacin de Servicios de Salud para el Personal Naval y sus
Familiares, PRESAFA-13203 aprobado por resolucin de la Comandancia General
de la Marina N R/CGM-083-CG, en cuyas Seccin II, se establece
pormenorizadamente la prestacin no remunerada (gratuita) de los servicios de
salud.
5. Que, posteriormente el Gobierno Central emite el Decreto Supremo N 24589-EF, que crea el Fondo de Salud para el Personal Militar de las Fuerzas Armadas,
cuyo Reglamento aprobado mediante Resolucin Ministerial N 0229/DE/SG,
establece en su artculo 8 inciso a), que: Los servicios y prestaciones debern
alcanzar a todos los beneficiarios. El tipo y cobertura de los mismos, se determinar
en base a las posibilidades de los recursos disponibles y a los estudios econmico
financieros que para el efecto debe formular cada instituto. Y es el caso que,
concordando con el espritu de dicho reglamento, la Comandancia General de la
Marina emite las Resoluciones Ns. 0706-95 y 0391-98, que modifican el
Reglamento de Prestacin de Servicios de Salud para el Personal y sus Familiares
PRESAFA-13203, siendo esta Edicin 1995 para los servicios del ao citado en
adelante; por lo que la ltima resolucin establece el pago de cobertura de servicios
de salud no contemplados en el reglamento anterior del ao mil novecientos ochenta
y tres, con lo que, en efecto, existe una variacin que disminuye los derechos de
servicios de salud que venan gozando los asociados de la demandante,
contraponindose, en este sentido, a los preceptos constitucionales contenidas en
los artculos 1, 2, inciso 1), 4y 7 de nuestra Carta Poltica Fundamental.
6. Que, siendo as, y atendiendo a que los beneficios obtenidos en el
Reglamento de Prestacin de Servicios de Salud para el Personal Naval y sus
Familiares, este Tribunal considera que los asociados demandantes que ya haban
accedido a los alcances normativos del referido reglamento poseen la titularidad o
goce de los beneficios concedidos, hasta que el Decreto Supremo N 245-89-EF y
su Reglamento aprobado por la Resolucin Ministerial N 0229-DE/SG, establecen
las variaciones de prestaciones de salud en base a las posibilidades de los recursos

disponibles de cada instituto armado; habindose emitido para el caso del personal
militar de la Marina de Guerra del Per y sus familiares, las resoluciones objeto de
este amparo constitucional.
Por lo que este Tribunal considera que la parte demandada, actuando dentro
de los causes que le seala la Ley, ha aprobado un nuevo Reglamento de
Prestacin de Servicios de Salud, PRESAFA-13203, Edicin 1995 en adelante, por
lo que en este extremo se concluye que no posee asidero jurdico la peticin de los
demandantes, ya que es de estricta aplicacin, para este caso, el artculo III del
Ttulo Preliminar del Cdigo Civil.
7. Que, por las circunstancias especiales del caso y teniendo en cuenta que
los demandados no han obrado con dolo, este Tribunal considera que no es
aplicable el artculo 11 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, que
confirmando la apelada, declar fundadas las excepciones de representacin
defectuosa o insuficiente de la demandante y de caducidad e improcedente la
demanda; y reformndola, declara infundadas las excepciones propuestas y
FUNDADA la Accin de Amparo, en el extremo que se ordena restituir a favor de los
miembros de la asociacin demandante, la atencin mdica no remunerada que ya
gozaban, contemplada en el Reglamento PRESAFA 13203, e INFUNDADA en el
extremo referido al perodo que cubre las Resoluciones de la Comandancia General
de la Marina Ns. 0706-95, y 0391-98, cuyos mandatos subsisten de acuerdo a Ley.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO;
GARCA MARCELO

FORMALIZACIN DE LA EXTRADICIN - Cmputo del plazo de la solicitud

FORMALIZACIN DE LA EXTRADICIN
Cmputo del plazo de la solicitud El plazo establecido en el artculo 21 de la Ley N
24710, es aplicable para aquellos supuestos donde la detencin de una persona se
produce dentro de la jurisdiccin del Estado peruano tras el requerimiento de un
tercer Estado, en cuyo caso este ltimo se encuentra obligado ha formalizar el
pedido de extradicin dentro del plazo de treinta das de recibido el pedido, conforme
se desprende del artculo 20 de la misma ley; pero no es aplicable para aquellos

casos en los cuales la detencin de una persona en otro Estado distinto del peruano,
en cuyo caso el plazo para formalizar la solicitud de extradicin es el que se ha
previsto en el orden de aqul, el cual se debe computar desde la fecha de detencin
del procesado.
HBEAS CORPUS / Expediente N 520-2000 HC/TC / (Publicada el 8 de junio del
2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima a los diecinueve das del mes de enero de dos mil uno.
ANTECEDENTES
Don Jos Antonio Sandoval Pelez interpone accin de hbeas corpus en
beneficio de don Jos Lzaro Casabella y doa Mara Engracia Benites Garca, y la
dirige contra el Segundo Juzgado Penal Especializado en Trfico Ilcito de Drogas.
Refiere el accionante que al abrirse instruccin contra sus defendidos de
nacionalidad espaola, en los proceso Ns. 475-99 y 981-99, por el presunto delito
de Trfico Ilcito de Drogas, el Juez del citado Juzgado Penal dict orden de
detencin contra stos, disponiendo su ubicacin y captura a nivel nacional e
internacional. Aduce que la INTERPOL de la Repblica de Panam procedi a la
detencin de sus patrocinados, por lo que el juzgado decret el arresto preventivo
con fines de extradicin.
Precisa que no obstante haberse vencido el plazo de treinta das, el Estado
peruano no ha formalizado el pedido de extradicin conforme lo establece el artculo
21 de la Ley N 24710, convirtindose dicha detencin en arbitraria e
inconstitucional.
El Juez del Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico tom la declaracin indagatoria del Juez Penal Especializado en Delito de
Trfico Ilcito de Drogas, don Luis Alberto Lvano Ojeda, el que sostuvo que el
gobierno de Panam les indic que procede el pedido de extradicin dentro de los
sesenta das de realizada la detencin, asimismo, agrega que su judicatura viene
cumpliendo con los plazos sealados en la ley.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
declar infundada la demanda, por considerar, principalmente, que no existen en
autos elementos probatorios que, de modo concreto y objetivo, permitan al juez
constitucional adquirir la certeza que el demandado ha violado la libertad individual
de los beneficiados.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Decreto Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima revoc la apelada, declarando improcedente la
demanda, por considerar, principalmente que lo que se pretende es interrumpir el
plazo an vigente en la tramitacin del proceso de extradicin que compete a la
Repblica de Panam y que el mismo se encuentra ajustado a su normatividad
propia, tal como se desprende de la Comunicacin del Ministerio de Relaciones
Exteriores de la Repblica de Panam.

FUNDAMENTOS
(...)
2. Que, entiende este Tribunal que el pronunciamiento sobre el fondo de la
presente, controversia constitucional bsicamente gira en determinar si los alcances
del artculo 21 de la Ley N24710 son aplicables al presente caso, y por ende, al ser
exigibles para el supuesto en que el Estado peruano solicita la extradicin de una
persona a un tercer Estado, su no cumplimiento acarrea la afectacin del derecho
constitucional a la libertad individual de las personas a cuyo favor se ha interpuesto
el hbeas corpus.
3. Que, en ese orden de ideas, considera este Tribunal que para el caso de
autos, no es aplicable el artculo 21 de la Ley N 24710, que prescribe Si el pedido
formal del extraditado, debidamente instruido, no fuese presentado dentro del
referido plazo, al concluir ste la prisin no ser mantenida, siendo el extraditado
puesto en libertad incondicional, pues es evidente que dicho plazo es aplicable para
aquellos supuestos donde la detencin de una persona se produce dentro de la
jurisdiccin del Estado peruano tras el requerimiento de un tercer Estado, en cuyo
caso este ltimo se encuentra obligado a formalizar el pedido formal de extradicin
dentro del plazo de treinta das de la fecha de recibo de la requisicin, conforme se
desprende del artculo 20 de la misma ley; pero no para aquellos casos en los
cuales la detencin de una persona se realiza en otro Estado distinto del peruano,
en cuyo caso el plazo para formalizar la solicitud de extradicin es el que se ha
previsto en el orden jurdico de aqul.
4. Que, en ese sentido, y segn se est a la comunicacin remitida por el
gobierno de la Repblica de Panam, las instancias competentes de la Repblica
del Per cuentan con un plazo de sesenta das naturales para formalizar el pedido
de extradicin, el mismo que debera de computarse a partir del diez de febrero de
dos mil, fecha en la cual se produjo la detencin de los beneficiarios; por lo que
habindose interpuesto la accin de hbeas corpus con fecha seis de abril de dos
mil, esto es, antes de que se venciera el plazo previsto por la legislacin de la
Repblica de Panam para que el gobierno de la Repblica del Per formalizara el
pedido de extradicin, debe desestimarse la pretensin.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en ejercicio de las
atribuciones que le confiere la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica.
FALLA
CONFIRMANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
cincuenta, su fecha veinticuatro de abril de dos mil, que declar IMPROCEDENTE la
Accin de Hbeas Corpus.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;

ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO;

GARCA MARCELO

LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS - Vulnera el derecho a la presuncin de

inocencia?
LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS
Vulnera el derecho a la presuncin de inocencia? Si la sancin administrativa
deriva esencialmente de lo actuado en el procedimiento administrativo, y no tiene
ninguna relacin con otro proceso ajeno al administrativo, entonces la sancin
impuesta no resulta contraria a la presuncin de inocencia.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 562-2000-AA/TC / (Publicada el 8 de junio
del 2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los quince das del mes de diciembre de dos mil.
ANTECEDENTES
Don Pedro Abelardo Sandoval Snchez interpone Accin de Amparo contra el
Ministerio de Defensa, General del Ejrcito Peruano Carlos Bergamino Cruz, con la
finalidad de que se declare inaplicable a su persona la Resolucin Ministerial N 464CP-JAPE 1.a, por violacin de su derecho constitucional al debido proceso.
Refiere el demandante que mediante el Oficio N 1498-CP-PREBOSTE
28/2.00 se le comunic su pase a la situacin militar de retiro por medida
disciplinaria, la misma que se dict tras haberse decretado en su contra un mandato
de detencin, dispuesto por el Primer Juzgado Militar Permanente de la Sexta Zona
Judicial del Ejrcito, donde se le juzga por la comisin del delito de hurto.
Recuerda que en la Resolucin Ministerial N 464-CP-JAPE 1.a se expresa
que el pase a la situacin de retiro est relacionado con el proceso penal referido,
pese a que no existe una sentencia condenatoria en su contra, lo que considera
violatorio de sus derechos al debido proceso y a la presuncin de inocencia.
Asimismo, precisa que se ha vulnerado su derecho a la defensa, ya que no se le ha
permitido estar asistido de un abogado.
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de
Defensa, solicita que se declare improcedente la demanda, ya que: a) El
demandante fue pasado a la situacin de retiro con fecha treinta de abril de mil
novecientos noventa y nueve, mientras que la presente demanda se interpuso el
diecisiete de agosto de mil novecientos noventa y nueve; b) Tampoco se ha cumplido

con agotar la va administrativa; c) El pase a la situacin de retiro se dispuso por la

comisin de una falta grave del demandante, y en forma independiente a la sancin
penal de la que pueda ser objeto, de conformidad con el Artculo 31 de la Ley de
Situacin Militar.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
declar improcedente la demanda, por considerar, fundamentalmente, que la
resolucin cuestionada fue expedida por autoridad competente y al amparo de lo
dispuesto en una norma legal.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, confirm la apelada, por el mismo fundamento.
FUNDAMENTOS
(...)
2. Que, por consiguiente, este Tribunal Constitucional al resolver el fondo de
la controversia constitucional, ha de destacar, en primer trmino, que el hecho de
que la Resolucin Ministerial N 464-CP-JAPE 1.a haya sido dictada por autoridad
competente y en aplicacin de la Ley de Situacin Militar (Decreto Legislativo N
752), de ello no se desprende necesariamente que dicha resolucin administrativa
per se no pueda afectar derechos constitucionales, como se ha alegado en las
precedentes resoluciones provenientes de la jurisdiccin ordinaria, pues en un
ordenamiento jurdico, como el nuestro, donde los derechos fundamentales
representan concretamente el ncleo de valores bsicos de la convivencia social y
poltica, la validez de cualquier restriccin o limitacin que se practique no slo se
encuentra supeditado a la exigencia de que las decisiones adoptadas sean dictadas
por rganos competentes y en ejercicio de atribuciones conferidas en la ley, sino que
respeten el contenido esencial del derecho constitucional afectado.
3. Que, por tanto, ms all de agotar la evaluacin de que si la resolucin
administrativa fue expedida por un rgano competente y al amparo de una norma
legal, este Tribunal Constitucional considera oportuno centrar su atencin en si la
sancin administrativa impuesta al recurrente vulnera o no su derecho a la
presuncin de inocencia, lo que entiende no ha sucedido, ya que:
a) Conforme se desprende del primer considerando de la Resolucin
Ministerial N 464-CP-JAPE 1.a, y del primer y segundo considerando de la
Resolucin Suprema N 487/DE/SG, el demandante fue pasado de la situacin de
actividad a la situacin de retiro por la causal de medida disciplinaria, derivada de la
falta grave al servicio y la mala conducta con la que afect gravemente el honor,
decoro y deberes militares.
b) Tal como se desprende de las mismas resoluciones, dicha sancin fue
impuesta luego de que ante el Consejo de Investigacin para Oficiales Superiores
del Ejrcito Peruano, se iniciara un procedimiento investigatorio, donde a tenor de lo
que se afirma en la demanda, al recurrente se le permiti ejercer sus descargos.

c) En consecuencia, dado que para pasarse al retiro al demandante no se

consider relevante el hecho de que ste hubiese sido sometido a un proceso penal
ante la jurisdiccin castrense sino la comisin de especficas faltas administrativas,
la sancin administrativa no resulta contraria al derecho constitucional a la
presuncin de inocencia, en tanto que tal sancin se deriv esencialmente de lo
actuado en el procedimiento administrativo, no teniendo ste ninguna relacin con la
sancin penal que con posterioridad se le impusiera (...).
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima,
confirmando la apelada, declar improcedente la demanda; reformndola, declara
INFUNDADA la Accin de Amparo. (...)
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

DERECHO CIVIL
EL CIERRE DE LAS PARTIDAS REGISTRALES - Modos
RESOLUCIN EXTRAJUDICIAL DE CONTRATO - Procede la indemnizacin si no
se ha producido la resolucin?
ARRENDAMIENTO DE BIEN INDIVISO A FAVOR DE UN COPROPIETARIO Objeto del contrato

EL CIERRE DE LAS PARTIDAS REGISTRALES - Modos

EL CIERRE DE LAS PARTIDAS REGISTRALES
Modos
El cierre registral puede expresarse de distintos modos, por un lado si
el ttulo est inscrito el cierre es definitivo, es decir, se rechazar la inscripcin si el
ttulo es incompatible. Por otro lado, si el ttulo slo ha sido presentado al registro, el
cierre registral , para el ttulo incompatible es condicional, en el sentido de que est
supeditado a la inscripcin del primer ttulo.
CASACIN / CAS. N 1010-2000 HUAURA / (Publicada el 30 de abril del 2001)
Lima, veinticinco de julio del dos mil.
MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de casacin interpuesto por
doa Carmela Torres Zamudio, contra la resolucin de vista expedida por la Sala
Civil de la Corte Superior de Justicia de Huaura, que revocando la apelada declara
improcedente la demanda, FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Por resolucin de
esta Sala ha estimado procedente el recurso por la causal de inaplicacin de normas
de derecho material, consagrada en el inciso dos del artculo trescientos ochentisis
del Cdigo Procesal Civil; el recurrente acusa la inaplicacin del artculo dos mil
diecisiete del Cdigo Civil, as como el artculo ciento setentids del Reglamento de
los Registros Pblicos; CONSIDERANDO: Primero.- Que, el principio de
impenetrabilidad registral, conocido tambin como de prioridad excluyente
consagrado en el artculo dos mil diecisiete del Cdigo Civil, que es diferente del de
prioridad de rango, prescribe que no puede inscribirse un ttulo incompatible con otro
ya inscrito, aunque sea de fecha anterior; Segundo.- Que, al respecto, la Exposicin
de Motivos del Libro Noveno de los Registros Pblicos del precitado Cdigo,
establece que aquel principio tiene efectos y respecto de ttulos que son
incompatibles con otros ya inscritos y que no permiten su inscripcin sin importar las
fechas en que estos ttulos fueron producidos ; que, de este modo se produce el
cierre registral. Un ttulo que pretende inscribirse, si es incompatible con otro ya
inscrito simplemente no podr inscribirse; Tercero.- Que, el mencionado cierre
registral puede expresarse de distintos modos. Por un lado, si el ttulo est inscrito,
el cierre es definitivo, es decir, se realizar la inscripcin del ttulo incompatible. Por
otro lado, si el ttulo simplemente se ha presentado al registro, el cierre registral,
para el ttulo incompatible, es condicional, en el sentido de que est supeditado a la
inscripcin del primer ttulo; si el primer ttulo no se inscribe, no se producir el cierre
registral para el segundo y ste podr lograr acceso al registro; Cuarto.- Que, el
recurso subexamen se cie al primer supuesto pues existen dos ttulos inscritos

sobre un mismo inmueble, estando el bien de la emplazada superpuesto sobre el

inmueble de la accionante, tal como se ha merituado en el Octavo Considerando de
la apelada, razn por la cual el Colegiado ha inaplicado el artculo dos mil diecisiete
del Cdigo Sustantivo; Quinto.- Que, respecto a la inaplicacin del artculo ciento
setentids del Reglamento de los Registros Pblicos, efectivamente de acuerdo a la
pretensin de nulidad de inmatriculacin, se ha inaplicado la mencionada norma,
porque es el Poder Judicial el nico rgano del Estado para declarar la nulidad de
una inscripcin; declararon FUNDADO el recurso de casacin.
SS. URRELLO A.; ROMN S.; ECHEVARRA A.; ALVA S.; DEZA P.

RESOLUCIN EXTRAJUDICIAL DE CONTRATO - Procede la indemnizacin si no

se ha producido la resolucin?
RESOLUCIN EXTRAJUDICIAL DE CONTRATO
Procede la indemnizacin si no se ha producido la resolucin? Si no se ha
producido la resolucin extrajudicial del contrato porque no se ha cumplido con los
requisitos establecidos en los artculos 1429 y 1430 del Cdigo Civil, no se pueden
aplicar los artculos 1337 y 1428 del Cdigo Sustantivo.
CASACIN / CAS. N 1568-2000 / (Publicada el 30 de abril del 2001)
Lima, quince de setiembre del dos mil.
(...) con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por Per Mercantil
Sociedad Annima, contra la resolucin de vista emitida por la Sala Civil Corporativa
Especializada en Procesos Abreviados y de Conocimiento de la Corte Superior de
Justicia de Lima, que revocando la apelada (...) declaran infundada la demanda (...)
y la confirmaron en cuanto al extremo que declara infundada la reconvencin;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, concedi el recurso de casacin fue
declarado procedente, por las causales contempladas en los incisos primero y
segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sustentada
en: a) la aplicacin indebida del artculo mil cuatrocientos treinta del Cdigo Civil,
porque en el caso de autos el contrato que vinculaba a los justiciables no contena
ninguna clusula resolutoria; b) la interpretacin errnea de los artculos mil
trescientos setentids y mil cuatrocientos veintinueve del Cdigo Civil, porque la
sentencia de vista considera que la resolucin extrajudicial de un contrato no
requiere de formalizacin judicial, cuando tanto en caso de la resolucin judicial o
extrajudicial existe la necesidad de la existencia de un proceso y porque el artculo
mil cuatrocientos veintinueve del Cdigo Sustantivo es una norma de carcter
facultativa y no imperativa; y c) inaplicacin de los artculos mil trescientos treintisiete
y mil cuatrocientos veintiocho del Cdigo Civil, porque el primero de ellos contempla
la posibilidad de la parte afectada con la morosidad de su contraparte contractual, de
rehusar la ejecucin de la prestacin por haberse convertido en una sin utilidad y

porque el segundo dispositivo permite a la parte afectada con el incumplimiento de la

prestacin de su contraparte contractual poder exigir el cumplimiento o resolver el
contrato y la demandante decidi la resolucin del convenio; CONSIDERANDO:
Primero.- Que, la sentencia de vista considera que no se ha producido resolucin
extrajudicial y que como el proceso versa sobre resolucin de contrato a la fecha de
la interposicin de la demanda, el contrato se encontraba y an se encuentra
vigente, mientras no sea declarada judicialmente su resolucin, siendo que, en
consecuencia, el pago del precio efectuado ante el Noveno Juzgado Civil de Lima,
implica el cumplimiento de la obligacin a cargo de la demandada, por lo que no
puede alegarse resolucin de contrato por incumplimiento de esta parte, lo que
determina que se revoque la sentencia apelada y reformndola se declare infundada
la demanda; Segundo.- Que, el artculo mil trescientos setentids del Cdigo Civil,
permite que la resolucin en un contrato se pueda invocar judicial o
extrajudicialmente; Tercero.- Que, la resolucin extrajudicial de un contrato puede
producirse en el caso del artculo mil cuatrocientos veintinueve del Cdigo Civil, si la
parte perjudicada por el incumplimiento de la otra la requiera mediante carta por va
notarial para que satisfaga su prestacin, dentro de un plazo no menor de quince
das, bajo apercibimiento de que, en caso contrario, el contrato quede resuelto y si la
prestacin no se cumple dentro del plazo sealado, el contrato se resuelve de pleno
derecho; Cuarto.- Que, asimismo, el artculo mil cuatrocientos treinta del Cdigo Civil
permite la resolucin extrajudicial de un convenio cuando se ha convenido
expresamente que el contrato se resuelva cuando una de las partes no cumple
determinada prestacin a su cargo, establecida con toda precisin; Quinto.- Que, la
resolucin extrajudicial del contrato, invocada por la demandante no se encuentra en
ninguno de los casos antes sealados, y por lo tanto no pueda admitirse; Sexto.Que, en cambio el artculo mil cuatrocientos veintiocho del Cdigo Civil permite la
resolucin judicial del convenio, en los contratos con prestaciones recprocas,
cuando alguna de las partes falta al cumplimiento de su prestacin, en cuyo caso la
otra parte puede solicitar el cumplimiento o su resolucin y en uno u otro caso, la
indemnizacin de daos y perjuicios; Stimo.- Que, en este caso, no se est
demandado la resolucin judicial del contrato, sino que se formalice judicialmente la
resolucin extrajudicial efectuada por la actora; Octavo.- Que, como la resolucin
extrajudicial del convenio no se ha producido, porque no rene los requisitos de los
artculos mil cuatrocientos veintinueve y mil cuatrocientos treinta del Cdigo Civil, no
resultan aplicables los artculo mil trescientos treintisiete y mil cuatrocientos
veintiocho del Cdigo Sustantivo: Noveno.- Que, adems la reconvencin para que
se declare la nulidad del Acto Jurdico constituido por la celebracin de la Escritura
Pblica de compra venta celebrada por Per Mercantil Sociedad Annima, con la
firma Continental Travel Sociedad Annima, por ante el Notario Pblico doctor Jos
Humberto Fernndez Glvez, ha sido declarada infundada; Dcimo.- Que, por las
razones expuestas y aplicando el artculo trescientos noventiocho del Cdigo
Adjetivo, declararon INFUNDADO el recurso de casacin.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

ARRENDAMIENTO DE BIEN INDIVISO A FAVOR DE UN COPROPIETARIO Objeto del contrato

ARRENDAMIENTO DE BIEN INDIVISO A FAVOR DE UN COPROPIETARIO
Objeto del contrato De celebrarse un contrato de arrendamiento entre condminos
de un mismo bien indiviso, se debe entender que el objeto de ese contrato lo
constituye el bien comn pero en proporcin equivalentes a las cuotas ideales de las
que son titulares los copropietarios que asumen la posicin contractual de
arrendadores, quedando excluida la porcin equivalente de las que es titular el
copropietario que asume la posicin de arrendatario.
CASACIN / CAS. N 2378-00-LIMA / (Publicada el 30 de abril del 2001)
Lima, veintisiete de setiembre del dos mil.MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por la
Empresa Cotrina Sociedad Annima, contra la resolucin expedida por la Tercera
Sala Civil Especializada en Procesos Abreviados y de Conocimientos de la Corte
Superior de Justicia de Lima, que confirma la sentencia apelada que declara
fundada la demanda; y en consecuencia ordena que la empresa demandada pague
a los demandantes la suma de noventisis mil dlares o su equivalente en moneda
nacional al cambio del da en que se verifique el pago; sin costas ni costos;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El mencionado recurso se sustent en las
causales previstas en los incisos primero, segundo y tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, habiendo sido declarado procedente por las
tres causales; respecto de la primera seala que se ha aplicado indebidamente lo
dispuesto en el artculo mil setecientos sesentinueve del Cdigo Civil, por cuanto
resulta ser un imposible jurdico el arrendamiento de un bien indiviso entre los
copropietarios del mismo, ya que stos slo poseen cuotas ideales; en cuanto a la
segunda causal seala que se ha inaplicado lo dispuesto en el inciso tercero del
artculo doscientos diecinueve del citado Cdigo Sustantivo, ya que el contrato de
arrendamiento materia de litis adolece de nulidad por haber sido celebrado respecto
de un bien fsica y jurdicamente imposible; finalmente sostiene que la Sala Superior
ha omitido pronunciarse respecto de la apelacin con la calidad de diferida,
concedida a fojas ciento ochentinueve, contraviniendo lo dispuesto en el artculo
trescientos sesentinueve del Cdigo Procesal Civil; CONSIDERANDO: Primero:
Que, atendiendo a la naturaleza y efectos de las causales amparadas en el presente
recurso, corresponde iniciar el anlisis por la causal tercera, referida a los vicios in
procedendo; Segundo: Que, conforme se desprende de autos, la parte actora,
interpuso recurso de apelacin contra la resolucin nmero dieciocho de fojas ciento
sesenticuatro, que dispone practicarse la prueba de cotejo dispuesta en la audiencia
de pruebas la misma que fue concedida sin efecto suspensivo y con la calidad de
diferida; dicha apelacin no fue resuelta por la Sala Superior al emitir la sentencia de
vista; Tercero: Que, el anlisis de esta causal debe efectuarse teniendo en cuenta
principios como el de trascendencia de las nulidades, recogido en el artculo ciento
setentiuno del Cdigo Procesal Civil; Cuarto: Que, la invocacin de un acto procesal
viciado, implica la denuncia de una nulidad trascendente para el proceso; as en
virtud al principio de taxatividad, el recurso de casacin ser fundado, tratndose de

la violacin de una forma procesal expresamente prescrita bajo sancin de nulidad;

es decir, cuando se est ante una nulidad absoluta, entendindose como tal, a
aquella que por su carcter es insubsanable y puede ser declarada en cualquier
estado del proceso; consecuentemente, son nulidades relativas, todas aquellas que
no estando expresamente contempladas como absoluta, quedan subsanadas si se
aceptan expresa o tcitamente, o si el acto viciado ha conseguido su fin no obstante
su defecto; Quinto: Que, asimismo, debe tenerse en cuenta el criterio de
esencialidad, el cual implica que la declaracin de nulidad del vicio deba influir de
manera decisiva sobre el acto, de tal modo que pueda ser capaz de producir su
ineficacia; adems, debe tener una influencia decisiva sobre la sentencia, la cual
constituye el objeto del recurso de casacin; Sexto: Que, teniendo en cuenta los
presupuestos anotados, la declaracin en casacin de una nulidad que en definitiva
no ha de influir sobre la sentencia, no slo carece de todo inters jurdico, sino que
adems atenta contra la economa procesal, ms an si al hacer abstraccin del
vicio denunciado, la motivacin de la sentencia no se ve afectada y tampoco vara el
sentido de la misma; Sptimo: Que, en tal virtud, el vicio denunciado, carece de la
esencialidad necesaria para fundar una declaracin de nulidad va casacin, ms
an cuando el referido recurso de apelacin no fue interpuesto por la empresa
recurrente, sino por la parte actora, siendo de aplicacin los dispuesto en el artculo
ciento setenticuatro del Cdigo Procesal Civil, que expresamente seala que quien
invoca una nulidad tiene que acreditar estar perjudicado con el acto procesal viciado;
en consecuencia, este extremo del recurso no puede ser fundado; Octavo: Que, en
cuanto a la causal referida a la aplicacin indebida del artculo mil seiscientos
sesentinueve del Cdigo Civil, dicha norma establece la exigencia de que exista el
consentimiento de todos los copropietarios de un bien indiviso para arrendarlo, sin
embargo esta misma norma establece la posibilidad de ratificar el arrendamiento ya
sea de modo expresa o tcito, cuando haya sido celebrado sin la intervencin de la
totalidad de los copropietarios; Noveno: Que esta norma es aplicada por el
Colegiado Superior por cuanto ha establecido, conforme se desprende de la
sentencia de vista, que en el contrato de arrendamiento sub materia, no fue suscrito
por todos los copropietarios del inmueble objeto de litis, pese a lo cual todos ellos
interponen la presente accin a travs de una apoderada comn, considerndose,
acertadamente que el ejercicio del derecho de accin equivale a una ratificacin de
dicho contrato de arrendamiento por parte de los copropietarios que no intervinieron
en su celebracin; consecuentemente, la hiptesis normativa contenida en el artculo
mil novecientos sesentinueve del Cdigo Civil, que motiva la causal bajo anlisis
guarda identidad con el supuesto de hecho glosado, de all que al existir nexo de
causalidad entre la norma y dicho presupuesto fctico, este extremo del recurso
debe ser desestimado; Dcimo: Que, en cuanto a la inaplicacin del artculo
doscientos diecinueve inciso tercero del Cdigo Civil, corresponde afirmar que en
autos no se fij como punto controvertido establecer la validez o invalidez del
contrato de arrendamiento celebrado entre las partes, lo cual tampoco constituye
una pretensin contenida en el petitorio, consecuentemente, el rgano jurisdiccional
no est facultado para emitir pronunciamiento al respecto; Dcimo primero: Que, no
obstante ello, frente a las alegaciones hechas al respecto por el recurrente
corresponde sealar, que no existe impedimento legal expreso que impida la
celebracin de un contrato de arrendamiento entre copropietarios de un mismo
inmueble respecto de ste; ms bien el artculo novecientos setentisiete del Cdigo
Civil establece el derecho que tiene cada copropietario para disponer de su cuota

ideal; as, de celebrarse un contrato de arrendamiento entre condminos de un

mismo bien indiviso, se debe entender, que el objeto de dicho contrato lo constituye
el inmueble comn pero en la proporcin equivalente a las cuotas ideales de las que
son titulares los copropietarios que asumen la posicin contractual de arrendadores,
quedando excluida la porcin equivalente a las cuotas ideales de la que es titular el
copropietario que asume la posicin de arrendatario; Dcimo segundo: Que,
adems, en aplicacin del principio de libertad contractual, previsto en el artculo mil
trescientos cincuenticuatro del Cdigo Civil, las partes pueden determinar el
contenido del contrato siempre que no sea contrario a normas de carcter
imperativo; Dcimo tercero: Que adicionalmente, cabe destacar que la relacin
jurdica establecida entre las partes como consecuencia del contrato de
arrendamiento, tampoco contraviene lo dispuesto en el artculo novecientos
setenticinco del Cdigo Civil, en el que se dispone que el copropietario que usa un
bien parcial o totalmente con exclusin de los dems copropietarios, debe
indemnizarles en las proporciones que les corresponde, ya que la presente norma,
tiene un carcter tuitivo frente al derecho de los condminos ante la arbitrariedad de
uno de ellos, quien usa el bien en desmedro de aquellos; Dcimo cuarto: Que, por
todo lo antes expuesto, corresponde desestimar las alegaciones efectuadas por el
recurrente; SENTENCIA; por las consideraciones expuestas; y estando a lo
establecido en el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil,
declararon INFUNDADO el recurso de casacin.
SS. URRELLO A.; ROMN S.; ECHEVARRA A.; DEZA P; CARRIN L.

DERECHO DE FAMILIA
TENENCIA - Finalidad
ALIMENTOS DEL HIJO EXTRAMATRIMONIAL NO RECONOCIDO NI
DECLARADO - Inaplicacin del artculo 480 del Cdigo Civil

TENENCIA - Finalidad
TENENCIA
Finalidad
La tenencia es una institucin que tiene por finalidad poner al menor al
cuidado de uno de los padres al encontrase stos separados de hecho, en atencin
a consideraciones que le sean ms favorables al menor y en busca de su bienestar,
esto es, teniendo como norte el inters superior del nio, resultando claro que, en
caso de negarse la tenencia a uno de los padres ella le corresponde al otro.
CASACIN / CAS. N 1738-2000 CALLAO / (Publicada el 30 de abril del 2001)
(...)
MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesta por
don Carlos Alberto Daz Martnez contra la sentencia de vista expedida por la Sala
Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao (...) y reformndola declara
infundada la demanda, otorgando la tenencia y custodia a la madre de la menor
Carla Carola Daz Andrade, ordenando al padre acuda con la pensin que indica y
fijndole un rgimen de visitas; FUNDAMENTOS DEL RECURSO; Por resolucin de
este Supremo Tribunal (...) se declar la procedencia del recurso por la causal del
inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, por la
causal de contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, sustentada en que la Sala de Mrito ha resuelto en forma incongruente
pues el recurrente demand la tenencia y custodia de la menor Carla Carola
mientras la contraria no formul pretensin alguna, resolvindose extra petitum al
concederse ms de lo solicitado en contravencin del artculo stimo del Ttulo
Preliminar del Cdigo precitado; y, violndose el principio de congruencia que debe
darse entre lo pedido en los escritos del proceso y lo decidido en la sentencia lo cual
deviene en la infraccin del artculo ciento veintids inciso cuarto del acotado
Cdigo; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, mediante el escrito de demanda el
actor solicita se le reconozca el derecho de tenencia y custodia de su menor hija
Carla Carola Daz Andrade, sustentndose en el hecho de que la madre de la menor
haba hecho abandono del hogar; Segundo.- Que, por su parte la demandada al
apelar a fojas cincuenta solicit: l) Se revoque la sentencia que amparaba la
demanda, negando los hechos que en ella se exponen, pues manifiesta que nunca
haba vivido con el demandante y que la madre de ste se haba llevado a la menor

con engaos; y ll) La nulidad de lo actuado por no habrsele notificado vlidamente;

Tercero.- Que, el recurrente en su recurso casatorio cuestiona el pronunciamiento
Superior precisando que el mismo ...resuelve un aspecto no controvertido: el que se
reconozca a la madre la tenencia y custodia, basndose, en forma errada, en que el
recurso de apelacin se sustenta en ello, lo cual no es cierto...; Cuarto.- (...) Quinto.Que, en atencin a lo anteriormente dicho deberemos sealar que la incongruencia y
fallo extra petita que denuncia el recurrente se habran producido por haber
decretado la Sala de Mrito la tenencia y custodia a favor de la demandada; Sexto.Que, la tenencia es una institucin que tiene por finalidad poner al menor bajo el
cuidado de uno de los padres al encontrarse estos separados de hecho, en atencin
a consideraciones que le sean ms favorables al menor y en busca de su bienestar,
esto es, teniendo como norte el inters superior del nio; resultando claro que, en
caso de negarse la tenencia a uno de los padres ella le corresponder al otro;
Stimo.- Que, como se ha precisado, la demandada apel de la sentencia de
primera instancia solicitando su revocacin, habiendo sido amparado tal pedido por
la resolucin que se viene cuestionando y que le otorga la tenencia y custodia a ella;
resultado irrelevante, a los efectos del presente proceso, que se haya o no solicitado
expresamente tal derecho, toda vez que hay oposicin a la demanda y por ende, a
que se le otorgue la tenencia al demandante; Octavo.- Que, en consecuencia, no es
extra petita aquella sentencia que negando la tenencia al padre actor se la otorga a
la madre demandada, siendo ello ms bien lo pertinente al ser propio de la
institucin; declararon; INFUNDADO el recurso de casacin (...)
SS. URRELLLO A.; ROMN S ECHEVARRA A.; DEZA P.; CARRIN

ALIMENTOS DEL HIJO EXTRAMATRIMONIAL NO RECONOCIDO NI DECLARADO

- Inaplicacin del artculo 480 del Cdigo Civil
ALIMENTOS DEL HIJO EXTRAMATRIMONIAL NO RECONOCIDO NI DECLARADO
Inaplicacin del artculo 480 del Cdigo Civil El artculo 480 del Cdigo Civil
dispone que la obligacin de alimentarse que tiene un padre y su hijo
extramatrimonial no reconocido ni declarado, no se extiende a los ascendientes ni
descendientes de lnea paterna. Este dispositivo es inaplicado si se trata de una hija
extramatrimonial no reconocida ni declarada y por causa de pobreza del padre se
pretende obligar al abuelo paterno a prestar alimentos, cuando tal obligacin no se
extiende a l.
CASACIN / CAS. N 854-2000 PUNO / (Publicada el 30 de abril del 2001)
(...)
MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por
Carmelo Alejo Mayta, contra la sentencia de vista emitida por la Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Puno (...) que confirmando la apelada en cuanto
declar fundada la demanda de alimentos, la revoca y la reforma en el extremo del

monto de la pensin que se fij en el doce por ciento de los haberes que percibe don
Carmelo Alejo Mayta como empleado del Ministerio de Educacin; FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: Que, concedido el recurso de casacin fue declarado procedente
(...) por la causal contemplada en el inciso segundo del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sustentada en la inaplicacin del artculo
cuatrocientos ochenta del Cdigo Civil, pues tratndose de una menor simplemente
alimentista, la obligacin de los alimentos del obligado Marco Antonio Alejo
Chambilla no se transmite al recurrente en calidad de ascendiente del referido
obligado, por expresa disposicin del Ordenamiento Civil; CONSIDERANDO:
Primero.- Que, las sentencias inferiores han establecido la obligacin que tiene el
codemandado don Carmelo Alejo Mayta, en su condicin de abuelo, de prestar
alimentos a la menor Joshia Kelly Alejo Sarmiento por lo dispuesto en el artculo
noventiocho del Texto nico Ordenado del Cdigo de los Nios y Adolescentes y el
artculo cuatrocientos setentinueve del Cdigo Civil; Segundo.- Que, el artculo
noventiocho del Texto nico Ordenado del Cdigo de los Nios y Adolescentes,
permite que en caso de ausencia de los padres la obligacin alimentaria pase a los
hermanos mayores de edad; los abuelos, los parientes colaterales hasta tercer
grado y otros responsables del nio y del adolescente, pero en este caso no se trata
de la ausencia del padre, porque ste es codemandado y se ha declarado fundada
la demanda respecto de l; Tercero.- Que, el artculo cuatrocientos setentinueve del
Cdigo Civil permite por causa de pobreza que entre los ascendientes y
descendientes, la obligacin de darse alimentos pase al obligado que le sigue;
Cuarto.- Que, sin embargo el artculo cuatrocientos ochenta del mismo Cdigo,
dispone que la obligacin de alimentarse que tiene un padre y su hijo
extramatrimonial no reconocido ni declarado, no se extiende a los descendientes y
ascendientes de lnea paterna; Quinto.- Que, este es el caso, porque se trata de una
hija extramatrimonial no reconocida ni declarada y que por causa de pobreza del
padre se pretende obligar al abuelo paterno a prestar alimentos, cuando tal
obligacin no se extiende a l, de acuerdo a lo dispuesto en el artculo cuatrocientos
ochenta del Cdigo Civil, por lo que resulta inaplicado este dispositivo; Sexto.- Que,
el padre de la menor don Marco Antonio Alejo Chambilla, comprendido en el proceso
como litisconsorte necesario, ha consentido en la sentencia que declar fundada la
demanda en su contra, sin que se le haya sealado la pensin alimenticia, por
considerar que sta haba pasado al codemandado abuelo paterno, pero como ste
no se encuentra obligado a prestar alimentos y la Sala Casatoria no puede examinar
prueba y en virtud de ella fijar la pensin alimenticia, en ejecucin de sentencia debe
procederse a establecer el monto de la pensin alimenticia que debe abonar don
Marco Antonio Alejo Chambilla; Stimo.- Que, por las razones expuestas y
presentndose la causal del inciso segundo del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil y de conformidad con el inciso primero del artculo trescientos
noventisis del acotado Cdigo, con lo expuesto por la Fiscala Suprema, declararon
FUNDADO el recurso de casacin (...).
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

DERECHO COMERCIAL
PAGAR - Vencimiento a la vista

PAGAR - Vencimiento a la vista

PAGAR
Vencimiento a la vista
Siendo requisito para la validez del pagar la indicacin
de su vencimiento, no es factible la admisin de un pagar con vencimiento a la
vista por cuanto es incompatible con su naturaleza, pues el pagar es una promesa
de pago que no admite la figura del girado ni de la aceptacin.
CASACIN / CAS. N 2640-2000 LAMBAYEQUE / (Publicada el 30 de abril del
2001)
Lima, dieciocho de enero del dos mil uno.-

MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por

doa Nelly Montenegro Saavedra de Llanos, contra la sentencia de vista (...)
expedida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque,
que confirmando la apelada (...) declara infundada la contradiccin al mandato
ejecutivo por la causal de nulidad formal y falsedad del ttulo ejecutivo formulado por
Abelardo Llanos Snchez y Nelly Montenegro Saavedra y fundada la demanda
ejecutiva interpuesta por Richard Ocuster Sociedad Annima, ordenando llevarse
adelante la ejecucin hasta que los ejecutados paguen la suma de ochenta y cinco
mil nuevos soles, ms intereses legales desde la fecha de vencimiento del ttulo
valor materia de autos hasta la fecha efectiva de pago; con los dems que contiene;
FUNDAMENTOS; La Sala mediante resolucin (...) ha estimado procedente el
recurso de casacin (...) CONSIDERANDO: (...) Segundo; Que, conforme lo
establece el artculo ciento veintinueve de la Ley de Ttulos Valores, es requisito del
pagar la indicacin del vencimiento, no siendo factible la admisin de un pagar
con vencimiento a la vista por cuanto es incompatibles con su naturaleza, pues el
acotado ttulo valor es una promesa de pago de que no admite la figura del girado ni
de la aceptacin; Tercero; Que, ese mismo criterio ha sido adoptado por esta Sala en
diversas Ejecutorias Supremas, como es el caso de la Casacin nmero seiscientos
cincuentiocho noventinueve, de fecha veintitrs de julio de mil novecientos
noventinueve; igualmente, ese criterio ha sido compartido por el tratadista nacional
Ulises Montoya Manfredi en su obra Comentarios a la Ley de Ttulos Valores,
segunda edicin, pgina trescientos ochentisiete, que seala que no podra haber un
pagar con vencimiento a la vista por cuanto en el citado ttulo valor no es dable la
aceptacin; Cuarto; Que, en el caso sub materia la demanda ejecutiva de fojas
dieciocho se sustenta en mrito de un pagar a la vista, el cual ha sido emitido en
contravencin con lo dispuesto en los artculos ciento veintinueve y ciento treintitrs
de la Ley de Ttulos Valores; siendo as dicho ttulo valor contraviene lo establecido
en el artculo diecisiete de la citada ley referente a los requisitos que debe contener
el ttulo valor para tener mrito ejecutivo; Quinto; Que, por otro lado, la resolucin
Superior (...) respecto de lo resuelto en la audiencia de saneamiento, no tiene el
carcter de cosa juzgada respecto a la validez del ttulo ejecutivo, por cuanto, la
calidad de cosa juzgada solamente la tiene la sentencia que se pronuncia sobre el
fondo del asunto, siendo por ello factible pronunciarse sobre ese extremo, tanto ms
cuando en el proceso ejecutivo existe la obligacin del Juez de calificar los requisitos
formales del ttulo; Sexto; Que, en consecuencia al haberse infringido lo dispuesto
en el artculo diecisiete de la Ley de Ttulos Valores, debe ampararse el recurso de
casacin interpuesto, correspondiendo declarar nulo todo lo actuado hasta el estado
de calificarse nuevamente la demanda, tomando en cuenta la parte considerativa de
la presente resolucin; declararon FUNDADO el recurso de casacin.(...)
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; DEZA P.; TORRES T.

DERECHO PROCESAL CIVIL

NULIDAD DE LA SENTENCIA - Cundo se declara fundada la contradiccin por
argumentos ajenos a ella?
PRINCIPIO DE CONGRUENCIA PROCESAL - Fallo extra petita
NULIDAD PROCESAL - Concepto y trascendencia

NULIDAD DE LA SENTENCIA - Cundo se declara fundada la contradiccin por

argumentos ajenos a ella?
NULIDAD DE LA SENTENCIA
Cundo se declara fundada la contradiccin por argumentos ajenos a ella?
Es
nula la sentencia que declara fundada la contradiccin basada en argumentos
ajenos a los citados en ella.
CASACIN / CAS. N 2614-2000 LAMBAYEQUE / (Publicada el 30 de abril del
2001)
Lima, veintitrs de enero del dos mil uno.MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por
EAFC Maquisistemas Sociedad Annima interpuesto contra la resolucin de vista
expedida por la Segunda Sala Civil de Lambayeque, que revocando la apelada
declara fundada la contradiccin e improcedente la demanda, dejando a salvo el
derecho del ejecutante para que lo haga valer con arreglo a Ley; FUNDAMENTOS

DEL RECURSO.- Que la Corte Suprema mediante Resolucin ha declarado

procedente el recurso por la causal del inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, esto es por la infraccin de las formas
esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales, sealando el
impugnante que la sentencia de vista ha declarado fundada la contradiccin
basndose en una excepcin no deducida; CONSIDERANDO: (...) Segundo.- Que,
el trmino congruencia debe entenderse como la conformidad o correspondencia
entre lo resuelto y lo pretendido, por lo que todo fallo no arreglado a esta disposicin
vulnera el principio aludido, siendo que el denominado fallo extra petita, es aqul
que se configura cuando se concede algo diferente a lo pedido; (...) Quinto.- Que, en
el caso que nos ocupa la resolucin de vista ha resuelto desatendiendo lo sealado
en los considerandos precedentes, por lo siguiente; a) La contradiccin de la
ejecutada se bas en la nulidad formal del ttulo pues el mismo se haba firmado en
blanco; y en la inexigibilidad de la obligacin, bajo el sustento de que la obligacin ya
haba sido cancelada; b) Se agreg a ello que la demanda resultaba infundada en
base a que se sustentaba en un pagar firmado en blanco dado en garanta por la
compra de un vehculo a crdito, pero que tal deuda ya haba sido pagada; y que el
pagar contena una serie de defectos que anota; c) Sin embargo la Corte Superior
revoca la resolucin de Primera Instancia declarando fundada la centradiccin en
base a que el ttulo valor haba sido integrado contraviniendo los acuerdos arribados
por las partes, ya que segn expresa el mismo no reflejaba el saldo real de la deuda;
argumentos stos que resultan ajenos a los argidos en la contradiccin y que se ha
anotado precedentemente, con lo que se configura el vicio de incongruencia
indicado; Sexto.- Que, en el desarrollo de un proceso son las partes quienes fijan los
puntos en controversia y quienes como involucrados deben probar sus preces como
lo impone el artculo ciento noventisis del Cdigo Adjetivo, encontrndose prohibido
el juzgador de declarar fundada una contradiccin por un argumento no esgrimido en
ella; Sptimo.- Siendo esto as, se ha configurado la afectacin del derecho a un
debido proceso encontrndose el recurrente en una posicin de indefensin, lo que
trae como consecuencia sancin de nulidad; Que, por estas consideraciones y en
aplicacin del artculo trescientos noventisis inciso segundo, pargrafo dos punto
uno del Cdigo Procesal Civil declararon FUNDADO el recurso de casacin;
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

PRINCIPIO DE CONGRUENCIA PROCESAL - Fallo extra petita

PRINCIPIO DE CONGRUENCIA PROCESAL
Fallo extra petita Que el trmino congruencia debe entenderse como la
conformidad entre lo resuelto y lo pretendido, por lo que todo fallo no arreglado a
esta disposicin vulnera el principio aludido, siendo que el denominado fallo extra
petita es aquel que se configura cundo se concede algo diferente a lo pedido o la
decisin se refiere a persona ajena al proceso.
CASACIN / CAS. N 1482-2000 CUSCO / (Publicada el 30 de abril del 2001)

Lima, seis de setiembre del dos mil.MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por el
abogado de Francisco Garibaldi Casalino contra la resolucin de vista (...) que
Confirm la resolucin apelada, dictada en la Audiencia nica que declara fundada
la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante, con lo dems que
contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, la Corte Suprema ha declarado
procedente el recurso por las causales de: l) inaplicacin del artculo treinticinco de
la Ley diecisis mil quinientos ochentisiete Ley de Ttulo Valores que faculta al
endosante para su transferencia con su sola firma, lo cual corre de las indicadas
letras de cambio; y, II) Contravencin de normas que garantizan el derecho a un
debido proceso, alegando: a) que, los argumentos de la resolucin apelada, que
fueron reproducidos por la de vista, resultan ajenos al petitorio de la excepcin en
cuestin, y b) que, se ha omitido pronunciarse sobre la letra de cambio de fojas
catorce la que no ha sido objeto de endose al banco ni viceversa, pese a ello, se ha
declarado fundada la excepcin por razones ajenas a las propuestas en el petitorio,
no obstante que esta letra no fuera cuestionada por la demandada en los trminos
anteriores, y sin que se haya emitido una decisin motivada con fundamentos de
hecho y de derecho, para comprenderla en la excepcin que a la postre declar nulo
todo lo actuado y dio por concluido el proceso; CONSIDERANDO: (...) Segundo.Que los artculos stimo del Ttulo Preliminar y ciento veintids inciso cuarto del
Cdigo Procesal Civil, consagran el principio de congruencia que se trasluce en que
el Juez no puede ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos a
los alegados por las partes, y que toda resolucin debe contener la expresin clara
de lo que se decide u ordena respecto de todos los puntos controvertidos; Tercero.Que, el trmino congruencia debe entenderse como la conformidad o
correspondencia entre lo resuelto y lo pretendido, por lo que todo fallo no arreglado a
esta disposicin, vulnera el principio aludido, siendo que el denominado fallo extra
petita, es aqul que se confirme cuando se concede algo diferente a lo pedido o la
decisin a que se refiere a persona ajena al proceso; Cuarto.- Que, el artculo ciento
veintids tercero del Cdigo Adjetivo dispone que la resolucin deber contener los
fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la decisin, la que se sujeta al
mrito de lo actuado y al derecho; Quinto.- Que, el artculo ciento ochentiocho del
mismo Cuerpo Legal se refiere a la finalidad de los medios probatorios cual es la de
acreditar los hechos expuestos por las partes, producir certeza en el juez respecto a
los puntos controvertidos y fundamentar sus decisiones, lo que debe de interpretarse
de conformidad con lo dispuesto en el artculo ciento noventisiete del mismo Cuerpo
Legal, que tiene que ver con la valoracin por el juez en forma conjunta de todos los
medios probatorios, utilizando su apreciacin razonada; Sexto.- Que, en el caso que
nos ocupa las resoluciones de mrito han resuelto desatendiendo lo sealado en los
considerandos precedentes, por lo siguiente: a) los argumentos de hecho de la
resolucin apelada, que fueron reproducidos por la de vista, resultan ajenos a los
argidos en la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante deducida
por la parte demandada, ya que ella considera que el Banco Continental no cumpli
con firmar la devolucin de las letras a su endosante y que el simple sello puesto por
dicha entidad bancaria en el anverso de las letras no cumple con el requisito del
endoso, lo que no ha sido alegado en la formulacin de la excepcin con lo que se
configura el vicio de incongruencia indicado; y, b) el Juzgador no se ha pronunciado

sobre la letra de cambio de fojas catorce, que es la de mayor valor, cuyo monto es
de veinte mil dlares americanos y pese a ello ha declarado tambin por este ttulo
valor la falta de legitimidad para obrar del demandante, sin emitir en este extremo
decisin motivada con fundamento de hecho y de derecho, violando las normas que
refieren a los medios probatorios y la obligacin del juzgador de valorarlos en su
totalidad; Stimo.- Que, siendo esto as, se ha configurado la afectacin del derecho
a un debido proceso, encontrndose el recurrente en una posicin de indefensin, lo
que trae como consecuencia sancin de nulidad: Octavo.- Que, por estas
consideraciones y en aplicacin del artculo trescientos noventisis inciso segundo,
pargrafo dos punto tres del Cdigo Procesal Civil declararon FUNDADO el recurso
de casacin.
SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.; DEZA P.

NULIDAD PROCESAL - Concepto y trascendencia

NULIDAD PROCESAL
Concepto y trascendencia La contravencin del debido proceso se sanciona
ordinariamente con la nulidad procesal, y se entiende por sta a aqul estado de
anormalidad del acto procesal, originado en la carencia de algunos de los elementos
constitutivos, o en vicios existentes sobre ellos, que potencialmente lo coloca en la
situacin de ser declarados judicialmente invlidos. El estado de nulidad potencial no
puede afectar el debido proceso ya sea por ser subsanable el vicio, por
convalidacin o porque el acto ha cumplido su finalidad, y porque adems el agravio
que se produce en el proceso a las partes debe ser trascendente, toda vez que el
ncleo de la nulidad es el perjuicio cierto e irreparable.
CASACIN / CAS. N 2050-2000 AREQUIPA / (Publicada el 30 de abril del 2001)
Lima, veinticuatro de octubre del dos mil.MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por la
empresa Constructora Julio Muoz Zegarra e Hijo Sociedad Comercial de
Responsabilidad Limitada contra la resolucin (...) expedida por la Primera Sala Civil
de la Corte Superior de Justicia de Arequipa (...) que revoca la apelada (...) que
declar infundada la contradiccin; y, reformndola declara improcedente la misma,
con lo dems que contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin de
este Supremo Tribunal de fecha veinticinco de agosto del dos mil se ha declarado la
procedencia del recurso por la causal del inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sustentado en la contravencin del artculo
ciento veintids inciso cuarto del mismo Cuerpo Legal, por la falta de
pronunciamiento expreso sobre sus apelaciones concedidas con calidad diferida,
precisando el recurrente que ellas fueron inicialmente concedidas sin calidad diferida
y que fueron variadas por el Juez luego de apelado el auto definitivo, lo que llev a la
Sala a declarar la nulidad de la resolucin de variacin, vulnerndose el principio de

trascendencia contenido en el artculo ciento setentiuno del Cdigo precitado y

recortndose su derecho a la doble instancia; y en el incumplimiento del artculo
setecientos veinte del acotado Cdigo al presentarse un estado de cuenta de saldo
deudor incongruente con sus antecedentes, al haberse efectuado pagos no incluidos
en l; CONSIDERANDO: Primero.- Que, la ejecutada Constructora Julio Muoz e
Hijo Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada contradice la demanda y
formula apelacin contra el mandato de ejecucin alegando la existencia de vicios
en la expedicin del estado de cuenta del saldo deudor y cuestionando adems la
tasacin y el pagar adjuntados a la demanda; Segundo.- Que, igualmente formula
apelacin contra la resolucin (...) por la que se rechaza su pedido de levantamiento
de orden de captura del vehculo sub materia: Tercero.- Que, ambas apelaciones
fueron calificadas positivamente por el Juez de la causa al considerar que se
cumplan con los requisitos para su admisibilidad y procedencia (...) Cuarto.- Que,
por resolucin el Juzgado concedi con efecto suspensivo la apelacin de la propia
ejecutada contra el auto definitivo que desestima su contradiccin y no obstante ello
(...) corrigi los concesorios antes citados modificando la calidad de la apelaciones y
decretndolas con calidad de diferidas; Quinto.- Que, tal pronunciamiento fue
anulado por la Sala de mrito al considerar que se encontraba suspendido el
conocimiento del Juez de la causa y asimismo se resolvi sin lugar la absolucin
del grado respecto a los autos (...) esto es no se pronunci confirmando o revocando
los autos impugnados, siendo tal situacin lo que motiva el recurso sub exmine;
Sexto.- Que, la contravencin del derecho al debido proceso es sancionada
ordinariamente con la nulidad procesal, y se entiende por sta, aquel estado de
anormalidad del acto procesal, originado en la carencia de algunos de los elementos
constitutivos, o en vicios existentes sobre ellos, que potencialmente lo coloca en la
situacin de ser declarado judicialmente invlido; Stimo.- Que, ese estado de
nulidad potencial no puede afectar el debido proceso ya sea por ser subsanable el
vicio, por convalidacin, o porque el acto ha cumplido su finalidad, y por que adems
el agravio que se produzca en el proceso a la partes debe ser trascendente, toda
vez que el ncleo de la nulidad es el perjuicio cierto o irreparable; Octavo.- Que, el
auto de vista cuestionado confirm el auto apelado en cuanto ordena el remate del
bien dado en garanta, desestimando los fundamentos del recurrente al considerar:
a) que se cuestionaba la validez del ttulo valor de fojas trece siendo que el mismo
es slo corroborante del estado de cuenta de saldo deudor y que el documento que
apareja la ejecucin es el de prenda vehcular; b) que, la demandada reconoci que
en el pago de la camioneta sub materia el Banco Latino cancel veinticuatro mil
setecientos veinticuatro dlares americanos; c) que, la recurrente, slo ha acreditado
el pago de ocho mil dlares americanos y no la cancelacin de la deuda; y d) que, a
la demanda se han adjuntado los documentos a que refiere el artculo setecientos
veinte del Cdigo Adjetivo, esto es el documento que contiene la garanta, el estado
de cuenta del saldo deudor y la tasacin comercial actualizada; Noveno.- Que, de lo
expuesto se advierte que la Sala Superior se pronunci sobre los puntos
cuestionados en la apelacin al mandato de ejecucin precisados en el
considerando primero de sta resolucin; y, en cuanto a la apelada con la cual se
pretende se levante la orden de captura del vehculo sub litis, tal pedido no podra
ser acogido al haberse amparado la demanda, siendo de aplicacin en ambos casos
el cuarto prrafo del artculo ciento setentids del Cdigo antes citado, pues la
subsanacin del vicio no modificara el sentido de lo resuelto; Dcimo.- Que, de
conformidad con el penltimo prrafo del artculo ciento setentids del Cdigo

Procesal en mencin, el Juez puede integrar una sentencia cuando haya omitido
pronunciamiento sobre algn punto principal o accesorio; Undcimo.- Que, el juez en
ejecucin de sentencia deber tener en consideracin lo dispuesto en el artculo
setecientos veintinueve segundo prrafo del Cdigo Procesal Civil; Duodcimo.Que, en consecuencia de conformidad con el artculo trescientos noventisiete del
Cdigo Adjetivo declararon INFUNDADO el recurso de casacin (...).
URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S. ECHEVARRA A; DEZA P.

DERECHO LABORAL
CADUCIDAD DE ACCIN DE DESPIDO ARBITRARIO - Y si el plazo se cumple
en un da en el que no atiende el Poder Judicial?
LA ELIMINACIN DE LAS ASIGNACIONES DE MANERA UNILATERAL - Acto
anticonstitucional?
NULIDAD DEL DESPIDO - Presupuestos

CADUCIDAD DE ACCIN DE DESPIDO ARBITRARIO - Y si el plazo se cumple en

un da en el que no atiende el Poder Judicial?
CADUCIDAD DE ACCIN DE DESPIDO ARBITRARIO
Y si el plazo se cumple en un da en el que no atiende el Poder Judicial?
Si el
plazo de caducidad de treinta das finaliza en cualquiera de los supuestos regulados
como falta de funcionamiento del Poder Judicial, se entiende que el plazo de
caducidad se extiende al siguiente da hbil.
CASACIN / CAS. N 2040-2000 ANCASH / (Publicada el 30 de abril del 2001)
Lima, veintitrs de febrero del dos mil uno.RECURSO DE CASACIN; Interpuesto por don Justino Bernardino Surez
Carranza contra la sentencia de vista expedida por la Primera Sala Mixta de la Corte
Superior de Justicia de Ancash, que Revocando la sentencia apelada declara
improcedente la demanda; en los seguidos con el Banco Internacional del Per
INTERBANK Sucursal Huaraz sobre indemnizacin por Despido Arbitrario y otro.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El recurrente, invocando los literales c) y d) del
artculo cincuentisis de la Ley Procesal del Trabajo nmero veintisis mil
seiscientos treintisis, modificada por la Ley nmero veintisiete mil veintiuno,
denuncia como agravios; a) La inaplicacin del artculo ciento treintinueve de la
Constitucin Poltica del Estado; b) Contradiccin jurisprudencial. CONSIDERANDO:
Primero: Que, respecto del agravio descrito en el literal b), para probar la
Contradiccin jurisprudencial con la impugnada debe demostrarse que los criterios
invocados se produzcan en forma reiterada por los rganos jurisdiccionales
pertinentes, sin embargo la recurrente slo ha adjuntado un pronunciamiento,
incumpliendo as el criterio de pluralidad dispuesto por el inciso segundo del artculo
cincuenticuatro de la Ley Procesal del Trabajo, por lo que dicha causal resulta
Improcedente. Segundo: Que en lo referente al primer agravio denunciado en el
literal a) el actor cumple con indicar cual es la norma que considera implicada y
porqu resulta de aplicacin al caso de autos, por lo que resulta PROCEDENTE la
causal invocada en este extremo; Tercero: Que, el impugnante argumenta que no se
le ha permitido ejercitar su derecho de defensa respecto de la caducidad resuelta, ya
que no ha sido materia de discusin en los actuados y menos de pronunciamiento
en primera instancia, por lo que no se ha respetado el derecho de pluralidad de
instancia. Cuarto: Que, al respecto el artculo treintisis del Decreto Supremo cero
cero tres noventisiete TR dispone que el plazo de caducidad de la accin de
indemnizacin por despido arbitrario es de treinta das naturales, computados a
partir del momento en que se cursa la Carta de despido, plazo no sujeto a
interrupcin o pacto que los enerve, siendo la nica excepcin que el trabajador se
encuentre fuera del territorio nacional e impedido de ingresar a l, o por falta de
funcionamiento del Poder Judicial, el plazo se suspende mientras dure el
impedimento. Quinto: Que, el artculo cincuentiocho del Decreto Supremo cero cero
uno noventisis TR regula como uno de los supuestos de falta de funcionamiento
del Poder Judicial los das sbados, domingos y feriados no laborables y los de
duelo nacional y judicial de acuerdo a lo previsto en el artculo doscientos
cuarentisiete de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Sexto: Que, en tal sentido, si el
plazo de caducidad de treinta das finaliza en cualquiera de los supuestos regulados

como falta de funcionamiento del Poder Judicial, se entiende que el plazo de

caducidad se extiende al siguiente da hbil, posicin adoptada a travs del acuerdo
nmero uno del pleno jurisdiccional de mil novecientos noventinueve. Stimo: Que,
de los actuados se puede verificar que el ltimo da viable para la interposicin de la
accin fue el da domingo, por lo que al haberse presentado la demanda el siguiente
da hbil, la accin de indemnizacin por despido arbitrario no ha caducado, y al
haberse determinado la caducidad de la accin se ha vulnerado el derecho a la
pluralidad de instancias, consecuentemente esta Suprema Sala considera que se ha
inaplicado el artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado.
RESOLUCIN: Declararon FUNDADO el recurso de casacin (...)
SS. ROMN S.; OLIVARES S.; VILLACORTA R.; LLERENA H.; ANCHANTE.

LA ELIMINACIN DE LAS ASIGNACIONES DE MANERA UNILATERAL - Acto

anticonstitucional?
LA ELIMINACIN DE LAS ASIGNACIONES DE MANERA UNILATERAL
Acto anticonstitucional? Si la asignacin fue otorgada de manera fija y
permanente, siendo que por el transcurso del tiempo se entiende que ha pasado a
formar parte de la remuneracin del trabajador, por lo que eliminarla conllevara a
una disminucin de su poder adquisitivo y por tanto de su nivel de vida, lo que es
anticonstitucional.
CASACIN / CAS. N 1790-2000 UCAYALI / (Publicada el 30 de abril del 2001)
Lima veintids de enero del dos mil uno.MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por la
Empresa Municipal de Agua Potable y Alcantarrillado de Coronel Portillo Sociedad
Annima (...), contra la sentencia de vista expedida por la Sala Mixta de la Corte
Superior de Justicia de Ucayali (...) que Confirmando la apelada declara Fundada la
demanda; con lo dems que contiene. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La
recurrente invocando la causal contenida en el literal a) del artculo cincuentisis del
texto modificado de la Ley Procesal del Trabajo, denuncia como agravio la
interpretacin errnea de la Constitucin Poltica del Estado, el Decreto Supremo
cero doce ochentinueve IN y el Decreto Supremo cero treintiocho- A DE/CCFAA.
CONSIDERANDO: Primero: Que, al respecto la demandada cumple con indicar
cules son las normas que considera errneamente interpretadas y cul es su
correcta interpretacin, por lo que tal como est planteada la denuncia, resulta
procedente. Segundo: Que, la recurrente seala que la Convencin Colectiva tiene
fuerza vinculante dentro del mbito de lo all concertado por el lapso de un ao, en
tal sentido, considera que el Acta (...) es complementario a un Convenio ya caduco,
en consecuencia se ha interpretado errneamente la Constitucin Poltica del
Estado, respecto a la fuerza vinculante de dicha Acta. Tercero: Que, tambin
sostiene la impugnante que el Decreto Supremo cero doce ochentinueve IN

declar en estado de emergencia a la provincia de Coronel Portillo, con el

consiguiente pago de una bonificacin por dicha declaracin a favor de los
trabajadores del Sindicato demandante, por lo que al no ratificarse el estado de
emergencia mediante Decreto Supremo cero treintiocho-A-DE/CCFFAA, se entiende
la eliminacin de la asignacin reclamada; en tal sentido, al haber dispuesto la
sentencia de vista la continuacin del pago por dicho concepto se est incurriendo
en interpretacin errnea de ambas normas. Cuarto: Que, la sentencia impugnada
ha tenido en cuenta la vigencia de los Convenios Colectivos, sin considerar la
caducidad de los mismos, ya que el pago de la asignacin por estado de emergencia
se aplic en forma ininterrumpida durante diez aos, teniendo su origen en un acto
unilateral del Directorio de la Empresa demandada, antes SENAPA, y ratificado por
el Decreto Supremo cero doce ochentinueve IN y el Convenio o Acta
Complementaria (...) por consiguiente no ha existido interpretacin errnea de la
Constitucin Poltica del Estado. Quinto: Que, el Decreto Supremo cero doce
ochentinueve IN declar el estado de emergencia en la provincia de Coronel
Portillo, mientras que el Decreto Supremo cero treintiocho-A-DE/CCFFAA dispuso su
no ratificacin como tal, sin embargo ninguno de estos Decretos determin el pago o
eliminacin de la asignacin a los trabajadores, por cuanto ste responde a un acto
unilateral y liberal de la demandada. Sexto: Que, a ello se agrega que la asignacin
fue otorgada de manera fija y permanente, incluso despus de transcurrido un ao
del Acta final del Convenio, siendo que por el transcurso del tiempo se entiende que
ha pasado a tomar parte de la remuneracin mensual del trabajador, por lo que
eliminarla conllevara una disminucin en su poder adquisitivo y por tanto de su nivel
de vida, lo que es anticonstitucional. Stimo: Que, consecuentemente esta Suprema
Sala considera que la Constitucin Poltica del Estado, el Decreto Supremo cero
doce ochentinueve IN y el Decreto Supremo cero treintiocho-A-DE/CCFAA no han
sido errneamente interpretados. RESOLUCIN: Declararon INFUNDADO el
recurso de casacin.
SS. ROMN S.; BELTRN Q.; OLIVARES S. VILLACORTA R.; LLERENA H.

NULIDAD DEL DESPIDO - Presupuestos

NULIDAD DEL DESPIDO
Presupuestos
Para que se configure la nulidad del despido debe tenerse en
cuenta los criterios siguientes: a) que el trabajador haya presentado una queja o
participado en un proceso de naturaleza laboral en defensa de sus derechos
reconocidos por la ley y no con nimo de perjudicar al empleador o en un medio de
prueba para defenderse frente a un posible despido por causa justa; b) que el acto
de despido se produzca con posterioridad a la queja por parte del trabajador y dentro
de un plazo tan cercano que produzca conviccin en el juzgador que el mvil por el
cual se ha roto el vnculo laboral es la represalia por el reclamo formulado; c) que el
empleador no haya motivado expresamente su decisin de despedir al trabajador.
CASACIN / CAS. N 1889-2000 SAN MARTN / (Publicada el 30 de abril del 2001)

Lima veinte de febrero del dos mil uno.RECURSO DE CASACIN: Se trata del recurso de casacin interpuesto por
la Corporacin Peruana de Aeropuertos y Aviacin Comercial Sociedad AnnimaCorpac, representada por su apoderado Sal Encina Tejada (...), contra la sentencia
de vista (...) expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de San
Martn, que confirma la apelada (...) que declara fundada la demanda sobre nulidad
de despido. CAUSALES DE CASACIN: La recurrente sustenta su recurso en las
siguientes causales: 1. Prevista en el inciso b) del artculo cincuentisis de la Ley
Procesal del Trabajo, referida a la interpretacin errnea del inciso c) del articulo
veintinueve del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo nmero setecientos
veintiocho, aprobado por Decreto Supremo nmero cero cero tres guin noventisiete
guin TR.2. Prevista en el inciso c) del artculo cincuentisis de la Ley Procesal
acotada referida a la inaplicacin del artculo veintisiete de la ley veintisis mil
seiscientos treintisis artculo treintisiete del Decreto Legislativo setecientos
veintiocho, aprobado por Decreto Supremo nmero cero cero tres guin TR, Ley de
Productividad y Competitividad Laboral: el artculo cuarentisiete del Reglamento de
la Ley de Fomento al Empleado, Decreto Supremo nmero cero cero uno guin
noventisis guin TR.
CONSIDERANDO: (...) Segundo: Que respecto a la inaplicacin del artculo
veintisiete de la Ley veintisis mil seiscientos treintisis y el artculo treintisiete del
Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo setecientos veintiocho- Ley de
Productividad y Competitividad Laboral dichas normas no tienen la calidad de
normas de contenido material, por lo que en este extremo resulta improcedente.
Tercero: Que la impugnante invocando el literal b) del artculo cincuentisis de la Ley
nmero veintisis mil seiscientos treintisis, denuncia como agravio la interpretacin
errnea del inciso c) del artculo veintinueve del Texto nico Ordenado del Decreto
Legislativo nmero setecientos veintiocho, argumentando que la Sala Mixta de
Moyobamba a interpretado que para la configuracin del despido nulo por la causal
en comento, basta con acreditar la existencia de procesos judiciales o
administrativos entre el trabajador y su empleador, correspondiendo a la demandada
(empleador) acreditar que tal circunstancia no ha motivado el despido; es decir, que
para los Juzgadores el empleador tiene la obligacin de probar que el despido no ha
obedecido a la circunstancia que l alega, situacin que motiva que en la sentencia
no se realice un anlisis exhaustivo de la vinculacin existente entre el despido y su
origen, como parte de una poltica de impedir reclamos de los trabajadores; que la
interpretacin correcta debi ser que no basta con que el trabajador acredite la
existencia de los procesos judiciales o administrativos, sino que adems de la
condicional sealada tendr que probar la existencia de un nexo entre el despido y
la causal de nulidad alegada, por tanto el despido debe encontrarse precedido de
aptitudes y conductas que evidencia que el empleador despide a su trabajador para
impedir los reclamos de sus trabajadores; que habindose cumplido con las
exigencias de ley, este extremo resulta procedente. Cuarto: Que respecto a la
inaplicacin del artculo cuarentisiete del Reglamento del Texto nico Ordenado del
Decreto Legislativo setecientos veintiocho, la recurrente cumple con fundamentar las
razones por las cuales debi aplicarse dicho dispositivo al presente caso conforme lo
establece el artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del Trabajo, resultando

procedente el recurso sobre este extremo. Quinto: Que habindose cumplido con los
requisitos de fondo previstos en el artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del
Trabajo, modificada por la Ley veintisiete mil veintiuno, la Sala debe emitir
pronunciamiento, respecto a los extremos que anteceden. Sexto: Que las reiteradas
ejecutorias de la Corte Suprema han establecido que para que se configure la
nulidad del despido conforme al inciso c) del artculo veintinueve del Texto nico
Ordenado del Decreto Legislativo setecientos veintiocho, debe tenerse en cuenta los
criterios siguientes: a) Que al trabajador haya presentado una queja o participado en
un proceso de naturaleza laboral en defensa de sus derechos reconocidos por la ley
y no con animo de perjudicar al empleador o de tener un medio de prueba para
defenderse frente a un posible despido por causa justa; b) Que el acto de despido se
produzca con posterioridad a la formulacin de la queja por parte del trabajador y
dentro de un plazo tan cercano que produzca conviccin en el Juzgador que el mvil
por el cual se ha roto el vnculo laboral es la represalia por el reclamo formulado; c)
Que el empleador no haya motivado expresamente su decisin de despedir al
trabajador. Stimo: Que, en autos se ha acreditado plenamente que el demandante
tiene reclamaciones judiciales en trmite en contra de su empleador derivados de su
reposicin como consecuencia de una accin de amparo tramitada en mil
novecientos noventicinco (expediente cuarentiocho guin noventicinco guin AA/TC);
sin embargo no se ha establecido como meridiana claridad que la carta de despido
obrante a fojas cuatro refleje una represalia de su empleador con el propsito de
impedir arbitrariamente reclamos, ms an si se tiene en cuenta que los procesos
judiciales aludidos en la demanda data de mil novecientos noventiocho (expediente
ciento cincuenticuatro tramitado ante el Juzgado del Callao; y, expediente ciento
cincuentiocho tramitado en la ciudad de Rioja), existiendo un prolongado perodo
entre los procesos judiciales y el cese arbitrario del actor, hecho que determina
razonablemente que el cese no fue producto de un acto de represalia; que adems
se debe considerar que el demandante a los once das de interponer la presente
accin de nulidad de despido, interpuso otra accin judicial cuya pretensin era
obtener la indemnizacin por despido arbitrario, proceso que se viene ventilando
ante el Juzgado Mixto de Moyobamba, situacin esta que trasluce la inseguridad del
demandante sobre este proceso judicial. Octavo: Que, en consecuencia la
impugnada ha incurrido en causal de casacin denunciada por la parte demandada
habiendo realizado interpretacin errnea del inciso c) del artculo veintinueve del
Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo nmero setecientos veintiocho,
concordante con el artculo cuarentisiete del Decreto Supremo cero cero uno guin
noventisis guin TR. RESOLUCIN: Declararon FUNDADO el recurso de Casacin
interpuesto.
SS. ROMN S.; OLIVARES S.; VILLACORTA R.; LLERENA H.; ANCHANTE.

DERECHO PENAL
REPARACIN CIVIL - Principio que la rige
LAS OFENSAS PROFERIDAS POR LITIGANTES - Injuria o difamacin?

REPARACIN CIVIL - Principio que la rige

REPARACIN CIVIL
Principio que la rigeLa reparacin civil se rige por el principio del dao causado,
cuya unidad procesal civil y penal, protege el bien jurdico en su totalidad, as
como a la vctima.
EXP. N 1180-99-LAMBAYEQUE
SALA PENAL
Lima, trece de mayo de mil novecientos noventinueve.
(...)
CONSIDERANDO: que, la reparacin civil por el principio del dao causado,
cuya unidad procesal civil y penal, protege el bien jurdico en su totalidad, as
como a la vctima; que as, la reparacin civil fijada por Sala Penal Superior no
guarda proporcin con el dao causado al agraviado Daniel Alberto Manrique Cely,
as como la naturaleza del delito, ameritndose rebajarla prudencialmente:
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida que condena a Jess
Silva Astorayme, por los delitos contra el patrimonio robo agravado, en agravio de

Jorge Castaeda Cerna; y hurto agravado, en grado de tentativa, en agravio de

Daniel Alberto Manrique Cely, a doce aos de pena privativa de la libertad; y fija en
mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil deber abonar el
sentenciado a favor del agraviado Castaeda Cerna: declararon HABER NULIDAD
en la propia sentencia en cuanto fija en quinientos nuevos soles la suma que por
concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado a favor del agraviado
Manrique Cely; con lo dems que al respecto contiene; reformndola en este
extremo; FIJARON en doscientos nuevos soles la suma que por concepto de
reparacin civil deber abonar el sentenciado Silva Astorayne, a favor del agraviado
Manrique Cely; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; y los
devolvieron.
SS. ALMENARA BRYSON; ROMAN; SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ;
ROJAS TAZZA; GONZALES LPEZ.

LAS OFENSAS PROFERIDAS POR LITIGANTES - Injuria o difamacin?

LAS OFENSAS PROFERIDAS POR LITIGANTES
Injuria o difamacin?
No se comete los delitos de injuria ni difamacin cuando
se trata de ofensas referidas con nimo de defensa por los litigantes, ni menos
cuando el autor o autores del documento que contenga los trminos supuestamente
agraviantes no han sido debidamente identificados.
EXP. N 3136-97
Lima, dieciocho de junio de mil novecientos noventisiete.
(...)
CONSIDERANDO: Que la presente instruccin por los delitos de difamacin y
calumnia tiene fundamentos de hecho los documentos de fojas ocho, nueve y quince
respectivamente, en los cuales, segn el querellante, se han vertido y difundido
trminos lesivos a su honor o dignidad de ciudadano; analizando los mencionados
documentos y el escrito de denuncia de fojas uno a siete, tenemos que el mismo
accionante refiere que el escrito de fojas ocho y nueve fue suscrito y legalizado en
sus firmas por las personas cuyos nombres all se indican y que dicho documento
fue presentado por el seor Hernndez Pita en el juicio de nulidad de ttulos,
utilizando dicho documento como un pronunciamiento en contra, versin que la
vuelve a repetir al prestar su declaracin preventiva de fojas sesentiocho y que
adems las personas de Vctor Hugo Bodanovich Hernndez y Rmulo Alberto
Hernndez Pita, han sido denunciados penalmente por delito Contra la Fe Pblica;
que los firmantes de este documento, es decir de fojas ocho y nueve, tienen legtimo
inters sobre los que se han seguido y siguen tramitndose, diversas causas de
ndole civil y penal entre el querellante y los querellados y habiendo sido presentado
como prueba en un juicio civil, como lo afirma y demuestra el querellante, la

presente figura penal se encuadra dentro de lo nombrado por el inciso primero del
artculo ciento treintitrs del Cdigo Penal, que taxativamente refiere que no se
comete injuria ni difamacin, cuando se trate de ofensas proferidas con nimo de
defensa por los litigantes y en concreto que si bien es cierto que el documento lo us
y present el querellado Hernndez Pita, no es menos cierto que los firmantes hoy
querellados tienen legtimo inters sobre el predio y han litigado con el accionante,
siendo de aplicacin al caso el mencionado dispositivo legal en cuanto a la calumnia;
ya que adems en el documento no se indica qu delito ha cometido el querellante,
como as lo estipula el artculo ciento treinticuatro del Cdigo Penal; y ahora bien en
lo tocante a la figura de difamacin, cuya prueba para su configuracin se basa en el
documento de fojas quince se tiene que dicho comunicado no est suscrito por
persona alguna, menos durante la instruccin se ha identificado al autor o autores
del mismo y no se puede colegir que el contenido o este medio de difusin,
provenga de los querellados, porque los mismos trminos han sido vertidos en el
documento de fojas ocho, como lo afirma el a-quo en su quinto considerando de la
sentencia materia de alzada, fundamento en el que se apoya para emitir su fallo en
cuanto a este delito, considerando no ceido a ley, ya que el Derecho Penal es
objetivo, no se puede condenar por colegir, estando a que los hechos denunciados
e instruidos en base a los documentos de fojas ocho y nueve el que ha sido utilizado
en un proceso civil con nimo de defensa y que el autor o autores del documento de
fojas quince no ha sido debidamente identificado, por tanto no se ha demostrado la
responsabilidad penal de los querellados, por lo que al amparo del artculo
doscientos ochenticuatro concordante con el artculo trescientos uno del Cdigo de
Procedimientos Penales, CONFIRMARON la sentencia apelada en el extremo que
absuelve a Rmulo Hernndez Pita por la comisin de los delitos de Difamacin y
Calumnia en agravio de Vctor Alfaro Almeida Silva. REVOCARON la misma en el
extremo que dispone la Reserva del Fallo Condenatorio contra Domitila Espejo
Viuda de Feliz, Jess Alfredo Hermenegildo Pecho, Soledad Felcita Liquen Lamas,
Csar Guerrero Cubillas, Amador Armas Bartolom, Jess Espejo de Fernndez y
Vctor Hugo Bogdanovich, por delito de Calumnia y Difamacin en agravio de Vctor
Alfonso Almeida Silva, por el trmino de UN AO, REFORMNDOLA
ABSOLVIERON a dichos sentenciados de los cargos formulados en su contra por los
delitos de Calumnia y Difamacin en agravio de Vctor Alfonso Almeida Silva.
SS. PRNCIPE TRUJILLO; ALBERCA POZO; DAZ MEJA

DERECHO PROCESAL PENAL

DECLARACIONES POLICIALES OBTENIDAS COMO CONSECUENCIA DE

AGRESIONES FSICAS - Valor probatorio
LMITES DEL DERECHO DE IMPUGNACIN - Relacin con la celeridad y eficacia
de la justicia

DECLARACIONES POLICIALES OBTENIDAS COMO CONSECUENCIA DE

AGRESIONES FSICAS - Valor probatorio
DECLARACIONES POLICIALES OBTENIDAS COMO CONSECUENCIA DE
AGRESIONES FSICAS
Valor probatorio
Debe restarse valor probatorio a las declaraciones policiales
presentadas por quienes fueron previamente objeto de agresin fsica; adems la
sola imputacin no corroborada con pruebas idneas no sirven para emitir
sentencias condenatorias.
EXP. N 1045-99-HUNUCO
SALA PENAL C
Lima, veintisis de julio de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor fiscal; y por los
fundamentos de la resolucin materia de grado: declararon NO HABER NULIDAD en
la sentencia recurrida (...) que absuelve a Luis Esteban Prez Rojas de la acusacin
fiscal por el delito de terrorismo en agravio del Estado;

SS. SAPONARA MLLIGAN; FERNNDEZ URDAY; BACIGALUPO

HURTADO; PAREDES LOZANO; ROJAS TAZZA.
EXPEDIENTE N 17-98-T
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE HUNUCO-PASCO
Dictamen N 114
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA DE LA REPBLICA:
Vienen estos autos por Recurso de Nulidad concedido al Procurador Pblico,
contra la sentencia de fojas 154/155, su fecha 18 de noviembre de 1998, que Falla;
ABSOLVIENDO a Luis Esteban Prez Rojas de la acusacin Fiscal formulada en su
contra por el delito Contra la Tranquilidad Pblica Terrorismo, en agravio del
Estado.
De la revisin de los actuados se tiene que, el encausado en su instructiva de
fojas 52/54 y en el interrogatorio del juicio oral a fojas 148 y siguientes ha sido
coherente y uniforme en sealar que fue obligado por miembros de la organizacin
terrorista Sendero Luminoso a aceptar el cargo de mando militar bajo amenaza de
muerte y de ser despojado en sus tierras; que, por otro lado el inculpado afirma no
haber tenido la participacin en acciones subversivas, refiriendo adems que s
enterr el arma de fuego (inoperativa y en mal estado de conservacin de acuerdo a
la pericia balstica forense que corre a fojas 106/107) y los penales solares de la
citada agrupacin sediciosa fue para evitarse problemas con efectivos policiales, a
quienes inform sobre su ubicacin (a fojas 32) luego de que fuera intervenido; que
el procesado niega el contenido de su manifestacin en la Base Contra Subversiva
N 313 Los Laureles a fojas 20/22, en razn de haber sido maltratado fsicamente
tanto en el ejrcito como en la polica nacional, versin que es respaldada por el
contenido de los certificados mdicos obrantes a fojas 30 y fojas 34; que, solamente
existe en contra del encausado la sindicacin genrica de Euder Rengifo Gonzles
que policialmente se hiciera a fs. 23/27; que, no existen actas de registros personal y
domiciliario que determinen que se le haya encontrado al inculpado especies u
objetos que lo vinculen con la referida organizacin terrorista, no registrando adems
antecedentes penales como se aprecia a fojas 85.
Pblico lo expuesto y considerando adems que, no aparecen elementos
suficientes que acrediten en forma indubitable la participacin del inculpado en los
hechos sub- materia; y tenindose en cuenta que, para imponer una condena en
este tipo de ilcito penal que procedentes su naturaleza se sanciona con penas
severas, es necesario tener plena conviccin sobre la responsabilidad del autor en el
hecho criminoso, considerando adems que la jurisprudencia ha sealado que debe
restarse valor probatorio a las declaraciones policiales prestadas por quienes fueron
previamente objeto de agresin fsica, que la sola imputacin no corroborada con
pruebas idneas no sirve para emitir Sentencia Condenatoria y que se encuentra
exentos de responsabilidad penal quienes realizan actos de colaboracin mediando

la amenaza de sufrir un mal grave e inminente en contra de su integridad fsica; y

que en todo caso lo actuado en la secuela del proceso nos conducen a la duda
sobre el accionar del Procesado, lo cual el favorece de acuerdo al Principio del
Indubio Pro Reo, contemplado en el Artculo 139 Inciso once) de la Constitucin
Poltica, siendo por ello de aplicacin lo dispuesto en el Artculo 284 del Cdigo de
Procedimientos Penales; razones por las cuales esta Fiscala Suprema considera
que su absolucin se encuentra arreglada a ley, y en uso de sus facultades
conferidas por el inciso 3) del Artculo 83 del Decreto Legislativo N 052- Ley
Orgnica del Ministerio Pblico, concordante con el inciso g) del Artculo 13 del
Decreto Ley N 25475, propone a la Sala se declare NO HABER NULIDAD en la
sentencia recurrida.
Lima, 10 de Marzo de 1999.
ROMEO EDGARDO VARGAS ROMERO.

LMITES DEL DERECHO DE IMPUGNACIN - Relacin con la celeridad y eficacia

de la justicia
LMITES DEL DERECHO DE IMPUGNACIN
Relacin con la celeridad y eficacia de la justicia
El derecho de impugnacin
previsto en el inciso 6 del artculo 139 de la Constitucin Poltica no es absoluto, es
por ello que la obtencin de un sistema procesal con todas las garantas no debe ser
incompatible con la celeridad y eficacia de la justicia que la sociedad contempornea
reclama, en por ello, que otro lmite al derecho de recurrir est dado por el plazo, en
el caso del recurso de nulidad el cual es de 24 horas de la expedicin de la
sentencia.
R.N N 1576-99- LA LIBERTAD
SALA PENAL
Lima, seis de julio de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; con lo expuesto por el Seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que, el
derecho de impugnacin previsto en el inciso sexto del Artculo ciento treintinueve de
la Constitucin Poltica del Estado, como cualquier otro derecho de la funcin
jurisdiccional, no es absoluto, sino que tiene sus lmites en el ejercicio de otros
derechos, como lo es el derecho a un proceso sin dilaciones indebidas; es por ello
que la obtencin de un sistema procesal con todas las garantas no debe ser
incompatible con la celeridad y eficacia de la justicia que la sociedad contempornea
reclama; que en ese orden de ideas, otro lmite al derecho de recurrir est dado por
el plazo, en el caso del recurso de nulidad, es de veinticuatro horas desde la
expedicin de la sentencia, conforme lo establece el Artculo doscientos noventicinco
del Cdigo de Procedimientos Penales; que, en el caso de autos, la sentencia de la

que ha pretendido recurrir, fue expedida el tres de febrero de mil novecientos

noventinueve, mientras que el recurso de nulidad contra la misma, por parte de la
parte civil, recin fue presentado el cinco de marzo de mil novecientos noventinueve,
conforme es de verse en los folios ciento nueve y ciento veintisiete, respectivamente;
consecuentemente; declararon INSUBSISTENTE el concesorio de fojas ciento
treinta, su fecha diecisis de marzo de mil novecientos noventinueve; e
IMPROCEDENTE el recurso de nulidad interpuesto; en la instruccin seguida contra
Santos Agripino Agustn Huamn, por el delito contra el Patrimonio robo agrabado
y otro, en agravio de Jos Gustavo Hiplito Daz Gmez; y los devolvieron.
SS. ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO; ROMN SANTISTEBAN;
VSQUEZ CORTEZ; GONZALES LPEZ.

DERECHO REGISTRAL
ANTICIPO DE LEGTIMA DE INMUEBLE LIBRE GRAVADO - Discrepancia entre lo
consignado en la escritura de constitucin y los antecedentes registrales

ANTICIPO DE LEGTIMA DE INMUEBLE LIBRE GRAVADO - Discrepancia entre lo

consignado en la escritura de constitucin y los antecedentes registrales
ANTICIPO DE LEGTIMA DE INMUEBLE LIBRE GRAVADO
Discrepancia entre lo consignado en la escritura de constitucin y los antecedentes
registrales Ante la falta de coincidencia entre los gravmenes que afectan el bien y
lo declarado en el contrato, prevalece la informacin que publicita el registro, cuyo
conocimiento se presume de pleno derecho, conforme lo establece el artculo 2012
del Cdigo Civil, sindole oponible a quienes contraten sobre el bien inscrito. No
existe impedimento legal para acceder a la inscripcin de un anticipo de legtima de
un bien inmueble, con inscripcin de hipoteca y embargos, en razn de que si a la
fecha del otorgamiento se encontraban registrados los gravmenes hipotecarios y
las medidas cautelares, se presumen sin admitir prueba en contrario que tanto el
anticipante como los anticipados tienen conocimiento de dichas inscripciones.
RES. DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 149-2001-ORLC/TR / (Publicada el 19 de
mayo del 2001)
Lima, 30 de marzo de 2001
VISTA, la apelacin interpuesta por Enrique Manuel Fajardo Hintze, contra la
observacin formulada por la Registradora del Registro Pblico de Huancayo, Dra.
Ins F. Carrasco Aparicio, a la solicitud de inscripcin de ANTICIPO DE LEGTIMA.
El ttulo se present el 21 de diciembre de 2000, bajo el N 13006. La Registradora
deneg la solicitud de inscripcin por cuanto: 1.- Revisado el ttulo presentado
(escritura pblica de fecha 12-1-94) se advierte de la octava clusula que el
inmueble que da en anticipo de legtima don Luis Guillermo Fajardo Elejalde, se
encuentra libre de todo gravamen, sin embargo verificado los antecedentes
registrales (Ficha N 21305 de Prop.) se advierte que el inmueble se encuentra
gravado con hipoteca, ampliacin de hipoteca y cuatro embargos. Aclare de
conformidad al Art. 48 de la Ley del Notariado; interviniendo como Vocal ponente la
Dra. Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO:
(...)
Que, el inmueble materia de rogatoria se encuentra inscrito en la Ficha N
21305 del Registro Pblico de Huancayo, con un rea de 5,040 m2; aprecindose
del asiento c-4, que el dominio le corresponde a don Luis Guillermo Fajardo Elejalde,
divorciado, quien adquiri la propiedad en virtud de la adjudicacin por divisin y
particin celebrado con Felipe Angel Fajardo Elejalde, mediante escritura pblica
otorgada ante el notario Armando Zegarra N. De Guzmn el 20 de mayo de 1985;
Que, verificada la ficha N 21305 submateria, se aprecia en el asiento d-1) y
d-2) una hipoteca y su ampliacin, inscritas en mrito a los Ttulos Ns. 4805 del 4 de

mayo de 1995 y 18 de julio de 1997; en el asiento d-3) embargo inscrito en mrito al

Ttulo N 2394 del 17 de marzo de 1998; en el asiento d-4) embargo inscrito en
mrito al Ttulo N 4158 del 3 de abril del 2000; en el asiento d-5) embargo inscrito
en el Ttulo N 5432 de 11 de mayo del 2000; y, en el aseinto d-6) el embargo inscrito
en mrito al Ttulo N 10743 del 26 de noviembre de 1998;
Que, la Registradora deniega la inscripcin del ttulo materia de grado
argumentando que revisada la escritura pblica de anticipo de legtima del 12 de
enero de 1994, se advierte de la clusula octava que don Luis Guillermo Fajardo
Elejalde, declare que el inmueble submateria se encuentra libre de todo gravamen;
sin embargo, verificado los antecedentes registrales se advierte que el inmueble se
encuentra gravado con hipoteca y cuatro embargos;
Que, en este sentido, es de verse que en la clusula octava de la minuta
inserta en la escritura pblica en exmine, el anticipante Luis Guillermo Fajardo
Elejalde, declara que: el bien inmueble objeto del presente acto jurdico, se halla
libre de todo gravamen contractual, medida judicial o extrajudicial que limite su
derecho de libre disposicin, obligndose en todo caso a la eviccin y saneamiento
conforme a ley; asimismo establece expresamente que el bien que transfiere por la
presente a favor de sus hijos se dispensa de la colacin por constituir la totalidad del
bien porcin de libre disponibilidad, dentro de los alcances de la ley, y de
conformidad a lo dispuesto por el Art. 832 del C.C.;
Que, el Artculo 831 del Cdigo Civil establece que las donaciones u otras
liberalidades que por cualquier ttulo hayan recibido del causante sus herederos
forzosos, se considerarn como anticipo de herencia para el efecto de colacionarse,
vale decir que estas donaciones y liberalidades hechas en vida se atribuyen como
anticipo de legtima, dado que mientras no ocurra el hecho incierto de la muerte no
existe legtima y el beneficiario no puede ser considerado legitimario; sin embargo, la
donacin sigue siendo vlida, consecuentemente se puede colegir que lo que se
presenta en vida es un acto de donacin, que nuestro Cdigo Civil legisla en los
Artculos 1621 y siguientes, contrato que eventualmente podra surtir efectos de
anticipo de legtima al tiempo de la muerte del donante y siempre que no se
presenten los supuestos de desheredacin, indignidad e incluso renuncia que
importen que el donatario no tuviese la calidad de legitimario;
Que, el legislador consider adecuado regular a la donacin como un contrato
con prestacin unilateral, toda vez que la obligacin principal emergente del contrato
corre a cargo exclusivamente de una de las partes, en este caso del donante, quien
se obliga a transferir la propiedad del bien al donatario;
Que, el Artculo 1625 del Cdigo Civil seala que la donacin de bienes
inmuebles deber hacerse por escritura pblica con indicacin individual del
inmueble o inmueble donados, de su valor real y el de las cargas que ha de
satisfacer el donatario, es decir que la obligacin de satisfacer las cargas impuestas
por el donante (adheridas al acto principal) recae en el donatario, constituyendo una
carga personal, dado que ste adquiere la calidad de obligado o gravado;

Que, a mayor abundamiento, Jos Len Barandiarn, seala que: por la

naturaleza propia del acto con cargo, hay que recordar que son dos las personas
como protagonistas principales del acto: el autor de la liberalidad y el beneficiado
con la misma, que es al propio tiempo el pasible del gravamen o cargo (...) El
donatario en un caso y el legatario (o heredero voluntario si se quiere) en el otro, son
los que han de cumplir el encargado del donante o del testador. (Tratado de
Derecho Civil, Tomo II, Lima, Walter Gutirrez Editor, 1ra. Ed., 1991, pgina 319);
Que, verificados los antecedentes registrales, se puede establecer que la
escritura pblica de anticipo de legtima fue otorgado con anterioridad a la
inscripcin de la hipoteca y embargos, conforme consta de la tercera clusula que
antecede; coligindose de ello que el inmueble se encontraba libre de gravmenes y
cargas a la fecha del otorgamiento del instrumento pblico en exmine, de acuerdo a
la declaracin que hiciera el anticipante en la clusula octava de dicho instrumento;
Que, el anticipante a efectos de salvaguardar los derechos de sus
anticipados, mediante su declaracin de la clusula octava en estudio, se oblig al
saneamiento de todo gravamen contractual, medida judicial o extrajudicial que
pudiera limitar su derecho de libre disposicin;
Que, en este sentido, cabe indicarse que la inscripcin de traslacin de
dominio de un bien hipotecado, no afecta el derecho del acreedor hipotecario puesto
que se le reconoce el derecho de persecucin sobre dicho bien, aun cuando hubiere
pasado a ser propiedad de terceros; de acuerdo al Artculo 1097 del Cdigo Civil;
Que, asimismo, el dominio de un bien embargado es susceptible de ser
enajenado, siendo el sucesor quien asume dicha carga hasta por el monto inscrito;
conforme al Artculo 656 del Cdigo Procesal Civil;
Que, en todo caso, ante la falta de concidencia entre los gravmenes que
afectan el bien y lo declarado en el contrato, prevalece la informacin que publicita el
Registro, cuyo conocimiento se presume de pleno derecho conforme al Artculo
2012 del Cdigo Civil, sindole oponible a quienes contraten sobre el bien inscrito;
Que, de todo lo expuesto, se puede concluir que no existe impedimento legal
alguno para acceder a la inscripcin de anticipo de legtima de un bien inmueble, con
inscripcin de hipoteca y embargos, lo cual concuerda con el Artculo 86 del
Reglamento de las Inscripciones; en razn a que si bien a la fecha del otorgamiento
de anticipo no se encontraban registrados los gravmenes hipotecarios y las
medidas cautelares de embargo, se presume sin admitirse prueba en contrario que
tanto el anticipante como los anticipados tienen en conocimiento de dichas
inscripciones, encontrndose en todo caso, el anticipante de acuerdo a su
declaracin en la clusula octava de la escritura pblica en exmine, obligado a su
respectivo saneamiento;
Que, en consecuencia de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 2011
del Cdigo Civil, el numeral IV del Ttulo Preliminar y Artculos 150 y 151 del
Reglamento General de los Registros Pblicos, resulta procedente amparar la
presente solicitud de inscripcin; y,

Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
REVOCAR la observacin formulada por la Registradora Pblica del Registro
de Propiedad Inmueble al ttulo (..)
Regstrese y comunquese
MARTHA SILVA DAZ
Presidenta de la Primera Sala del Tribunal Registral
FREDY LUIS SILVA VILLAJUAN
Vocal del Tribunal Registral
PEDRO AL AMO HIDALGO
Vocal del Tribunal Registral

ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES

LA AUDIENCIA NICA

LA AUDIENCIA NICA
EXP: 536-96
Dte: Consorcio Inmobiliario Latinoamericano S.A.
Ddo: Jorge Seminario y otra
Mat: Otorgamiento de escritura
Sec.: Blanca de las Casas
AUDIENCIA NICA
En Lima, a los diecinueve das del mes de agosto de mil novecientos
noventisis, siendo las diez de la maana, comparecieron al Vigsimo Segundo
Jugado Civil de Lima, que despacha la seorita Juez Doctora Mara Grados Grados,
don RMULO JOS ROMERO BOLAOS, identificado con Libreta Electoral nmero
diez millones quinientos cincuentiocho mil novecientos cuarentinueve, en su calidad
de Gerente General de la entidad demandante, quien dijo ser natural de Lima,
cincuentin aos, casado, catlico, Ingeniero Civil, asesorado por su abogado el
doctor Vitaliano Gallardo Cuadra con Registro nmero dos mil cuatrocientos
diecisiete del Colegio de Abogados de Lima, y don PEDRO JAVIER TORRES
REYES, identificado con Libreta Electoral nmero cero ocho millones setecientos
setenticinco mil quinientos veinticuatro, en su calidad de apoderado de los
demandados, quien dijo ser natural de Lima, treinticuatro aos, soltero, catlico,
empleado, asesorado por su abogado el doctor Aldo Omar Castro Pastor, con
registro nmero veintids mil del Colegio de Abogados de Lima.
AUTO DE SANEAMIENTO.- No habindose formulado excepciones ni
defensas previas se declara: SANEADO EL PROCESO por la existencia de una
relacin jurdica procesal vlida.
PROPUESTA PARA CONCILIACIN.- En este estado el Juzgado exhorta a
las partes a fin de que lleguen a una solucin del conflicto de intereses; en este
estado la parte demandante manifest su deseo de conciliar manifestando que est
dispuesto a pagar en este acto la suma de ciento cincuenta mil dlares ms y el
saldo de cien mil dlares a pagar en letras, cuatro letras de sesenta das la primera y
las otras con intervalo de treinta das, con la posibilidad de facilitar el descuento de
estas letras en el Banco Continental, a esta propuesta la parte demandada dijo: que

no acepta la frmula propuesta conforme a la clusula cuarta del contrato de

compraventa con arras confirmatorias de fecha diecisiete de noviembre del
noventicinco, pues el contrato ha sido resuelto.
No habindose llegado a frmula conciliatoria alguna debido a que la parte
demandada sostiene que el contrato se encuentra resuelto, continuando con la
audiencia.
FIJACIN DE PUNTOS CONTROVERTIDOS.- 1.- Establecer si procede el
otorgamiento de escritura pblica que se demanda y si existe obligacin de parte del
demandado o demandados de otorgar dicha escritura pblica.
ADMISIN DE MEDIOS PROBATORIOS.- De la parte demandante: 1.- El
contrato de compraventa con arras confirmatorias de fecha diecisiete de noviembre
de mil novecientos noventicinco de fojas veintids a veintitrs. 2.- Cargo de fecha
veintiuno de noviembre de mil novecientos noventicinco de fojas veinticuatro. 3.Recibo del doce de enero del noventisis de fojas veinticinco. 4.- El recibo de fecha
veintids de enero del noventisis fojas veintiocho. 5.- Carta notarial de fecha doce
de enero de mil novecientos noventisis de mil novecientos noventisis de fojas
veintisis. 6.- Un recibo de ocho de febrero de mil novecientos noventisis de fojas
veintinueve. 7.- Detalle de saldo de fojas treinta. 8.- Carta notarial del siete de marzo
de mil novecientos noventisis de fojas treintids. 9.- Anexo de la minuta de
compraventa de fojas treintitrs a treinticinco sin firmas. 10.- Carta notarial de fecha
trece de marzo de mil novecientos noventisis de fojas treintisis y sus anexos de
fojas treintiocho a cuarenticinco. 11.- Carta notarial de fecha ocho de abril de fojas
cuarentisis. 12.- Carta notarial de fecha diecisiete de abril de mil novecientos
noventisis de fojas cuarentisiete. 13.- Ficha registral nmero setentinueve
doscientos siete de fojas cuarentiocho y cuarentinueve. 14.- Ficha registral
quinientos veintiuno treintisiete de fojas cincuenta. 15.- Escritura de constitucin de
sociedad que en copia certificada obra de fojas cuatro a veintiuno. 16.- y dems
copias simples que se acompaan, cuyo mrito se tendr presente en su
oportunidad.
Admisin de pruebas de la parte demandada:
1.- Minuta de compraventa sin firmas de fojas sesentiocho y sesentinueve. 2.Cargo de la carta notarial de fecha quince de marzo del noventisis de fojas setenta
y setentiuno.
Todos los cuales se admiten y cuyo mrito se tendr presente para su
oportunidad; en este estado la seorita Juez pregunta a los seores abogados si
desean hacer uso de la palabra, a lo que los letrados manifestaron su deseo de
informar oralmente en este acto, procediendo primero el abogado de la parte
demandante y posteriormente el abogado de la parte demandada, odos los informes
orales, esta judicatura pone en conocimiento de las partes que la sentencia ser
dictada dentro del plazo legal correspondiente; con lo que concluy la presente
audiencia, firmando los comparecientes, despus que lo hizo la seorita juez; de lo
que doy fe.-

ANLISIS
I.

CUESTIONES PREVIAS

En el lenguaje forense actual la audiencia viene a ser el acto por intermedio

del cual una autoridad administrativa o judicial en funcin de juzgar oye a las partes
o recibe las pruebas. En este sentido, la audiencia es un medio de comunicacin
entre las partes y el juez, ya que institucionalmente es la ocasin procesal para
actuar pruebas e invocar razones ante el juez competente.
En el proceso sumarsimo las audiencias de saneamiento, de conciliacin y
de pruebas se renen en una sola, conformando as la audiencia nica.
La audiencia nica en los procesos sumarsimos engloba, pues, la parte final
de la etapa postulatoria del proceso, pues aqu se produce el saneamiento procesal,
la conciliacin, la fijacin de puntos controvertidos y el saneamiento probatorio.
Asimismo, incorpora toda la etapa probatoria, pues en ella se debern de actuar las
pruebas ofrecidas.
La audiencia nica debe efectuarse dentro de los diez das siguientes de
contestada la demanda o de transcurrido el plazo para contestarla, conforme lo
dispone el segundo prrafo del artculo 554 del Cdigo Procesal Civil. No obstante,
dada la abundante carga procesal, en muchas ocasiones resulta sumamente
complicado fijar la fecha de audiencia dentro de dicho trmino. Este incumplimiento
formal, sin embargo, no debera necesariamente acarrear la nulidad de la audiencia,
en tanto no se afecten con ello los fines del proceso y mientras la carga procesal
existente no permita tramitar los procesos judiciales de un modo ms expeditivo.
Conforme lo precisa el artculo 204 del C.P.C., en el acta de la audiencia
debe aparecer el lugar y fecha de la misma, as como el expediente a que
corresponde. De igual modo deben aparecer los nombres de los intervinientes y, si
fuera el caso, de los ausentes, resumindose luego todo lo actuado.
II.

DESARROLLO DE LA AUDIENCIA

El artculo 555 del Cdigo Procesal Civil regula la forma cmo se habr de
desarrollar la audiencia nica. Analizaremos este trmite y verificaremos si la
presente audiencia nica se desarroll conforme a ley.
Como punto inicial de la audiencia, si el demandado ha interpuesto defensas
de forma (excepciones) o defensas previas, el juez le conceder la palabra al
demandante para que las absuelva. Seguidamente se tendrn que actuar todos los
medios probatorios pertinentes para resolver las excepciones o defensas previas
planteadas, que slo pueden ser aquellos de actuacin inmediata, es decir, que
puedan ser actuados en la misma audiencia.

Una vez actuados los medios probatorios de las excepciones o defensas

previas interpuestas, el juez tendr que resolverlas declarndolas fundadas o
infundadas, segn sea el caso, con lo cual definir si existe una relacin jurdico
procesal vlida. Si se declara fundada una excepcin, segn sea su naturaleza, se
suspender o de plano concluir el proceso (artculo 451 del C.P.C). Por el
contrario, si se declara fundada la defensa previa nicamente se suspender el
proceso (artculo 458 del C.P.C). En ambos casos la decisin del juez puede ser
apelada con efecto suspensivo dentro del trmino de tres das de notificada.
Habiendo quedado saneado el proceso, es decir, luego de haberse verificado
que en la configuracin de la relacin jurdica procesal se han cumplido los
presupuestos procesales y las condiciones de la accin, se ingresa a la etapa
conciliatoria. Sobre el particular, debe tenerse presente que en el proceso civil es
obligacin del juez procurar la conciliacin, por lo que ste debe ilustrar a las partes
sobre el objeto y alcances del procedimiento conciliatorio y tratar de avenirlas a que
lleguen a un acuerdo amistoso.
El acuerdo de conciliacin celebrado por las partes con intervencin del
juzgado tiene la calidad de cosa juzgada y constituye ttulo de ejecucin, de modo
que se podr exigir el cumplimiento de lo acordado mediante el proceso de
ejecucin de resoluciones judiciales. Sin embargo, dada la poca cultura conciliadora
existente, en la actualidad no son muchos los procesos judiciales en los que las
partes llegan a conciliar (poniendo en prctica el aforismo jurdico ms vale un mal
arreglo que un buen pleito), habindose convertido la conciliacin judicial en una
etapa del proceso de mero trmite. Ello aun cuando el Cdigo Procesal Civil
apercibe a las partes a conciliar, pues si resulta rechazada la propuesta judicial y la
sentencia otorgase igual o menor derecho del que se propuso en la conciliacin,
quien rechaz la propuesta judicial recibir una multa
Al no haberse llegado a un acuerdo conciliatorio, el juez debe proceder a fijar
los puntos controvertidos del litigio, entendindose por stos a aquellas cuestiones
sobre las que versar el conflicto de intereses, esto es, los temas que van a ser
materia de prueba. La fijacin de puntos controvertidos permite al juez determinar
los hechos relevantes sobre los que deber pronunciarse.
La etapa postulatoria del proceso concluye con el saneamiento probatorio,
admitindose y rechazndose los medios probatorios que a criterio del juez son o no
relevantes para la solucin de la litis, analizndose adems las cuestiones
probatorias planteadas, sean tachas u oposiciones.
Deben admitirse nicamente los medios probatorios ofrecidos que versen
sobre la materia controvertida y que, por ende, puedan generar conviccin en la
solucin de la controversia. En el caso de los medios probatorios que se presenten
respecto de las cuestiones probatorias, deben ser necesariamente de actuacin
inmediata.
A diferencia de lo que sucede en el proceso de conocimiento, las cuestiones
probatorias sern resueltas en la misma audiencia, conforme al artculo 555 del
Cdigo Procesal Civil. Resulta por ello errado que luego de actuarse los medios

probatorios de las tachas y oposiciones se derive la dilucidacin de stas al

momento en que se emite sentencia.
Efectuado el saneamiento probatorio, el juez proceder a actuar los medios
admitidos sobre la cuestin de fondo en el orden que seala el artculo 208 del
C.P.C. En el caso que las pruebas ofrecidas por las partes sean insuficientes para
generar conviccin, el juez en decisin debidamente motivada podr ordenar de
oficio la actuacin de pruebas adicionales que considere conveniente, ello segn lo
establecido en el artculo 194 de la norma procesal.
Luego conceder la palabra a los abogados que as lo soliciten, cumplido lo
cual los autos quedarn expeditos para ser sentenciados.
A efectos de emitir sentencia, el juez tiene dos alternativas: o bien puede
expedir la sentencia inmediatamente en la misma audiencia, o bien puede
reservarse su decisin por un plazo que no puede pasar de diez das contados
desde la conclusin de la audiencia, en cuyo caso la sentencia ser notificada en el
domicilio de las partes.
Cabe anotar que el acta de audiencia deber ser suscrita por el juez, el
secretario y todos los intervinientes, quedando el original en el juzgado y
entregndose copia a las partes.
III. ALGUNAS OBSERVACIONES AL CASO
Al no haber sido cuestionada la validez de la relacin jurdica procesal por
ninguna de las partes, y no advirtindose de oficio invalidez alguna en la relacin
jurdico procesal, el juez declar correctamente saneado el proceso al existir una
relacin jurdica procesal vlida.
En cambio, con relacin a la etapa conciliatoria s se observan ciertas
irregularidades. As, pues, si bien el juez exhort a las partes para que conciliaran,
aqul no propuso frmula conciliatoria alguna, contraviniendo de esta forma lo
establecido en el artculo 326 de la norma procesal.
Como se sabe, en los procesos civiles el juez tiene el deber legal de proponer
una frmula conciliatoria, procurando as que las partes concilien y terminen la
controversia anticipadamente. Se han visto ya recurrentes fallos superiores que
incluso declaran la nulidad de la audiencia en el caso que el juez no proponga
frmula conciliatoria alguna.
En el presente caso la irregular actuacin del juez se vio acentuada por el
hecho de que una de las partes propuso su propia frmula conciliatoria. De ese
modo, dicha parte efectu sin obligacin alguna lo que el juez estaba obligado a
hacer legalmente, aun cuando finalmente la frmula planteada fuera rechazada por
el apoderado del demandado.
Con relacin a los puntos controvertidos, se puede apreciar que se fijaron
dos, esto es, si procede o no el otorgamiento de escritura pblica que se demanda y

si existe la obligacin de parte de los demandados de otorgar dicha escritura pblica.

Teniendo en cuenta que el objetivo en los procesos de otorgamiento de escritura
pblica es otorgar formalidad al acto jurdico no solemne celebrado, es correcto que
el juez haya fijado los citados puntos controvertidos pues para determinar la
procedencia o no del referido otorgamiento es necesario determinar la existencia de
un contrato, el cual adems debe estar vigente, dado que si se ha dejado sin efecto
la relacin jurdica patrimonial creada por ste no proceder amparar la demanda.
Finalmente, se puede apreciar tambin que en el presente caso no se
presentaron tachas u oposiciones, por lo cual el saneamiento probatorio no tuvo
mayor complejidad. De igual modo facilit el desarrollo de la audiencia el hecho de
que las pruebas admitidas a los partes fueran slo documentos, medios de prueba
que no requieren mayor actuacin, como s sucede con la pericia, la declaracin de
parte, la testimonial o la exhibicin y reconocimiento de documentos. Por ello, sin
ms demora se procedi a otorgar el uso de la palabra a los abogados de las partes,
con lo cual finaliz la diligencia.

EN BLANCO Y NEGRO
Confusin de normas en el desalojo por vencimiento de contrato?
Dolo o culpa en la responsabilidad objetiva?
Si uno de los cnyuges demanda en representacin de la sociedad conyugal
Debe contar con poder ?
La demanda infundada de interdiccin genera indemnizacin por responsabilidad
contractual?

Confusin de normas en el desalojo por vencimiento de contrato?

"El actor al plantear su demanda, como causal de desalojo invoca la de vencimiento
del contrato (...) Que conforme aparece de autos, el contrato suscrito por las partes
(arrendamiento), tena como plazo establecido el de un ao (...), el mismo que a la
interposicin de la presente accin ha vencido (...) que siendo, ello as, es de
aplicacin el artculo 1699 del Cdigo Civil."
Expediente : 1662-99 - Fecha : 23-08-99
Comentario:
Si al vencimiento del contrato de arrendamiento el arrendatario contina en
posesin del bien, se produce la continuacin del arrendamiento, convirtindose ste
en uno de plazo indeterminado. Es por ello que en el presente caso no cabe aplicar
el artculo 1699 sino el 1704 del Cdigo Civil, el cual regula la exigibilidad de
devolucin del bien una vez que se ha dado por concluido el arrendamiento.

Dolo o culpa en la responsabilidad objetiva?

"Que, por ende, del anlisis de dicho documento y lo actuado no se ha comprobado
contundentemente el dolo o culpa por parte del conductor de la empresa al conducir
el vehculo de transporte de la codemandada (...) a que hace referencia el artculo
1969 del Cdigo Civil y que puede dar origen a la indemnizacin solicitada, toda vez
que la responsabilidad del accidente se ha atribuido a un tercero."
Expediente : 9303-97 - Fecha : 15-08-97
Comentario:
Es intrigante que los juzgadores no hayan aplicado, como suelen hacerlo, el
1970 del Cdigo Sustantivo, en tanto generalmente dicen que la actividad
automovilstica es riesgosa y, por ende, la reponsabilidad en estos casos es objetiva.
En virtud de dicho artculo solo es necesario que se cause un dao con un bien

riesgoso o peligroso o por el ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa, para

que su autor est obligado a repararlo. Para eximir la responsabilidad solo puede
alegarse la aplicacin del artculo 1972 del Cdigo acotado, que regula los
supuestos de ruptura del nexo causal.

Si uno de los cnyuges demanda en representacin de la sociedad conyugal Debe

contar con poder ?
"Que, en el caso de autos, el demandante conjuntamente con su cnyuge (...)
otorgaron en venta el inmueble ubicado (...) a los demandados; (...) en autos, no se
ha acreditado que el demandante tenga poder de su cnyuge para que ejerza su
representacin de manera total o parcial, ni se encuentra facultado para la
administracin del Patrimonio Social, por lo que resulta imperioso el apersonamiento
de la cnyuge al proceso y ratificar todo lo actuado por el demandante (...)
CONFIRMARON la sentencia de fojas (...), que declara fundada la Excepcin de
Falta de Personera deducida por los demandados.
Expediente : 55-97 - Fecha : 11-07-97
Comentario:
En el presente caso se incurre en error porque de conformidad con el
segundo prrafo (primera parte) del artculo 65 del Cdigo Procesal Civil, la sociedad
conyugal y otros patrimonios autnomos son representados por cualquiera de sus
partcipes si son demandantes. Por ello, la presente resolucin debi revocar y
declarar infundada la excepcin de falta de personera (lase, excepcin de
representacin defectuosa o insuficiente del demandante) deducida por los
demandados.

La demanda infundada de interdiccin genera indemnizacin por responsabilidad

contractual?
(...) de acuerdo a lo que resulta del expediente pedido, la interdiccin all solicitada
se funda en las inexistentes causales de ebriedad y toxicomana, medida que
adems fue solicitada por su madre y hermanos legtimos, hoy demandados, (...) la
indemnizacin por responsabilidad contractual, cuando son varios los responsables
del dao, es solidaria, segn la regla contenida en el artculo 1983 del Cdigo Civil.
Expediente : 1723-94 - Fecha : 06-07-95

Comentario:
Segn se desprende del texto, se trata de una demanda de indemnizacin
seguida por una persona a la que se le quiso declarar incapaz. Creemos que los
vocales pretendieron referirse a la responsabilidad extracontractual y no a la
contractual, ya que de ningn modo vemos que exista un incumplimiento de
obligacin alguna en la accin de interdiccin civil. Adems, en la responsabilidad
contractual la solidaridad debe ser expresa, por lo que no es de aplicacin el artculo
1983 del Cdigo Civil.

Tomo 34 - Julio 2001

Contenido:
EDITORIAL
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
INFORME ESPECIAL
ENTRE CORCHETES : JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
PLENOS JURISDICCIONALES
BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS
ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES
EN BLANCO Y NEGRO
<<volver tomos

men principal

EDITORIAL
La mala prctica del dedo ndice en la poltica nacional

La mala prctica del dedo ndice en la poltica nacional

La dimisin de Fujimori reconfort a los peruanos tanto como la renuncia al
trono de Luis Felipe en la Francia del Ochocientos. Pero, a diferencia de las famosas
abdicaciones de Carlos V y Napolen, el retiro del dictador nipn a travs de un
lacnico facsmil escrito en un castellano macarrnico, envileca el honorable cargo
de jefe de Estado. La eleccin parlamentaria de Valentn Paniagua despej esa
amarga sensacin de un pas al garete y devolvi la dignidad perdida a la
Presidencia de la Repblica. En estos meses la actuacin pblica del gobierno de
transicin ha sido moral y polticamente inatacable. Elecciones limpias, restitucin de
magistrados depuestos, sometimiento a la jurisdiccin internacional, transferencia
ordenada, prudencia fiscal y respeto a la autonoma de poderes hacen del doctor

Paniagua y de su gabinete de ministros una suerte de Cincinatti peruanos. En la

vieja leyenda romana el campesino Cincinatto era llamado por el Senado cada vez
que la repblica caa en una grave crisis o la amenazaba un ejrcito enemigo, el
labriego cumpla su misin cvica para luego apartarse. El nombre de la ciudad de
Cincinatti en plural constitua un homenaje que el pueblo y el Congreso de los
Estados Unidos otorgaban por su desprendimiento a los fundadores de la
democracia americana desde Washington hasta Jefferson.
Curiosamente dos hechos en s mismos encomiables: el establecimiento de la
Comisin de Reforma Constitucional y de la Comisin de la Verdad, trajeron algo de
penumbra en el casi inmaculado gobierno de transicin. La necesidad de crear estas
dos comisiones era evidente y la opinin pblica esperaba con ansias su pronta
puesta en marcha. Pero si la decisin poltica fue aclamada, el procedimiento sera
impropio y su composicin dudosa. Es verdad que se busc un equilibrio regional
todava incompleto al convocarse a constitucionalistas trujillanos y arequipeos. No
obstante, los reparos sobre la conformacin del grupo de trabajo que propondra un
conjunto de reformas constitucionales procederan especialmente del mbito
acadmico. Agustn Haya de la Torre, exparlamentario y profesor, desde las pginas
de La Repblica advirti que en la Comisin los abogados tenan hegemona plena.
Pero, Agustn Haya acert parcialmente. En efecto, si bien la comisin estuvo
integrada slo por abogados, unos dedicados a la actividad universitaria y otros a la
poltica, la profesin legal carecera de una genuina representacin. Ningn juez o
fiscal fue convocado y vastas reas de la ciencia jurdica como la filosofa, la
sociologa o la historia del Derecho no encontraran all un espacio.
La prescindencia de quienes ejercen una suerte de humanismo jurdico no es
sino secuela de una rgida concepcin formalista que parte de un prejuicio muy
extendido: los cientficos sociales y filsofos tienen muy poco que decir al momento
de redactar una norma positiva. Sin embargo, no seran slo las ramas humanistas
las desatendidas sino tambin otras disciplinas jurdicas del Derecho positivo. Se
trat en buena cuenta de un comit integrado por numerosos estudiosos del
Derecho Constitucional, uno de los cuales de discutida actuacin democrtica en el
rgimen fenecido y otros tantos indecisos que hasta dudaban en sus escritos de la
inconstitucionalidad del golpe fujimorista, dos civilistas de viejo cuo y probado credo
democrtico, adems de ciertos polticos (que a decir verdad, sobraban). El carcter
interdisciplinario del conocimiento jurdico y de la teora poltica imponen hoy ms
que nunca una variante feliz de la frmula de Clausewitz: la elaboracin
constitucional es un asunto demasiado serio para dejarlo en manos de los
constitucionalistas.
Si las galeras dentro de la que se incluye la prensa no distinguan el
espectro interior, en la Academia todos sabamos que los vnculos que unen a gran
parte de los miembros de la comisin de reforma iban ms all de las fras y
sesudas relaciones formales. Por el contrario, los entrelazaban comprensibles y
legtimos sentimientos de afecto y camaradera. Desde hace aos se leen sus
comunicados corporativos en los medios de prensa y convocatorias para encuentros
nacionales. Estas afinidades entre allegados antes que definirse en el mbito de la
ciencia se determinaron en el terreno personal, socialmente ms relevante en la
cultura peruana.

Pero fue el acoplamiento de la llamada Comisin de la Verdad que levant

polvareda. Ya no era slo una cuestin de expertos especializados en el Derecho
Constitucional, quienes, por ltimo, slo emiten un pronunciamiento que podr o no
acogerse. Esta vez se trataba de un asunto clave en la vida poltica del pas. En
perspectiva histrica, probablemente se trate del acto ms trascendental del
gobierno de transicin. Las observaciones en distintos tonos irrumpieron a las pocas
horas de conocerse oficialmente la identidad de los comisionados. Se cuestion el
procedimiento al no haberse consultado por lo menos a manera de protocolo con
los representantes del futuro gobierno. Alejandro Toledo por s y mediante otros
voceros manifest su contrariedad por el descorts desplante. Los organismos de
derechos humanos y otras entidades representativas de la sociedad civil fueron
tambin pasados por alto y expresaran su malestar. Algunos como Fernando
Rospigliosi, Alberto Borea y Gustavo Gorriti no se ahorraran crticas por la
incorporacin de Beatriz Alva Hart, otrora candidata privilegiada de la alianza Per
2000 y hoy contrita demcrata y plantearan, como es lo ms razonable, que todos
los miembros pongan sus cargos a disposicin del nuevo gobierno.
Valdra la pena preguntarse: qu llev al gobierno y a sus ministros a tomar
esta decisin? Tal vez si Inchustegui hubiera tomado la medida no sorprendera,
pero cmo as Susana Villarn y Diego Garca-Sayn suscriben el procedimiento,
bosquejan y se adhieren a la nmina? No fue por cierto un elaborado plan para
legitimar y galvanizar a la Comisin sobre los cimientos del pluralismo y la
disidencia. Nuevamente aqu la estima personal y social se converta en una suerte
de estilo y de pivote. Tal vez nuestros hombres de Estado podran haber hecho suya
esta terrible frase de Napolen I: La verdadera poltica debe hacerse en beneficio
de las clases altas, pero bajo las formas y el espritu de la democracia. La
inspiracin no estaba en Macchiavello ni en Hobbes sino en la novela El Duque de
Diez Canseco o en Un mundo para Julius de Bryce. El escenario ya no sera
tampoco el descolorido despacho de un ministerio, sino la apacible comodidad del
Club Regatas; es decir, la prolongacin de unos colegios, de unos amigos, de un
estilo de vida, de un pedigree, del discreto encanto de la GENTE COMO UNO. Pero
ese ya es un espacio de anlisis de la China Tudela
CARLOS RAMOS NEZ

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO LABORAL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO CONCURSAL
DERECHO PENAL
DERECHO CIVIL

DERECHO LABORAL
LA POLMICA DEL DA : MODIFICACIN DE NORMAS LABORALES
RELACIONADAS CON EL DESPIDO Y SU INDEMNIZACIN - Fernando Elas
Mantero

LA POLMICA DEL DA : MODIFICACIN DE NORMAS LABORALES

RELACIONADAS CON EL DESPIDO Y SU INDEMNIZACIN (Fernando Elas
Mantero (*))
En fecha reciente se hizo de conocimiento pblico el proyecto de ley que aqu se
transcribe, por el cual se pretende modificar el rgimen legal vigente del despido
arbitrario. La relevancia de este tema a nivel jurisprudencial dado que una gran
parte de los conflictos judiciales en materia laboral versan sobre despidos que no se
ajustan al marco legal motiva la publicacin del presente trabajo, en el cual el autor
pone en evidencia las virtudes y defectos del proyecto citado, adems de abordar
otros temas vinculados al despido que son de especial preocupacin, y menciona
algunos de los criterios jurisprudenciales que se siguen actualmente.
DICTAMEN RECADO EN LOS PROYECTOS DE LEY 911/2000, 1061/2000
Y 1670/2000 SOBRE DESPIDO NULO Y ARBITRARIO A LOS QUE SE REFIERE EL
TEXTO NICO ORDENADO DEL DECRETO LEGISLATIVO N 728, LEY DE
PRODUCTIVIDAD Y COMPETITIVIDAD LABORAL
SEOR PRESIDENTE:
Han venido para dictamen de esta Comisin los Proyectos de Ley N
911/2000 presentado por el seor Congresista Csar Zumaeta Flores, N 1061,
presentado por el seor Congresista Juan de Dios Ramrez Canchari y N
1670/2000 presentado por la seora Congresista Beatriz Alva Hart.
PROYECTO DE LEY 911/2000
Propone la suspensin temporal del artculo 34 en la parte que se refiere al
despido arbitrario de los trabajadores, hasta el 31 de octubre del 2001.
Igualmente dispone la nulidad de los despidos arbitrarios y la consiguiente
reposicin as como el de sus correspondientes remuneraciones dejadas de percibir.
PROYECTO DE LEY 1061/2000
Propone la modificacin del artculo 38 de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral estableciendo que para los casos de despido arbitrario, el
tope para el pago de indemnizacin es de treintisis (36) remuneraciones.
PROYECTO DE LEY 1158/2000 Y 1364/2000
En la parte en que dispone la suspensin temporal de la aplicacin del
segundo prrafo del artculo 34 del D.S. 003-97 referido al despido arbitrario.
PROYECTO DE LEY 1670/2000

Con el objeto de unificar los criterios legislativos empleados en la

normatividad laboral aplicable al despido de los dirigentes sindicales, determina
expresamente que despido nulo que se fundamenta en razn de su condicin de
sindicalista.
Igualmente establece que en el despido arbitrario, para que se extinga el
vnculo laboral, debe acreditarse el pago de beneficios sociales e indemnizacin a
los trabajadores. Establece un lmite de 10% anual de trabajadores que pueden ser
despedidos por este medio.
DESPIDO ARBITRARIO
Doctrina:
El despido es la decisin que toma el empleador de una manera unilateral
para dar por extinguido el contrato de trabajo y pueden ser de diferentes formas, tal
como se seala en el numeral siguiente.
El empleador tiene la facultad de disolver el vnculo laboral en forma unilateral
de tres maneras:
1)
Despido Legal.- es aquella accin que resulta justificada y se realiza
teniendo como base una causa justa prevista en la Ley, la misma que debe estar
debidamente comprobada. La causa justa puede estar relacionada con la capacidad
o con la conducta del trabajador. Para que el empleador la aplique adecuadamente,
debe observar las formalidades previstas en la Ley. Este tipo de despido no da lugar
al pago de indemnizacin, tan slo a la Compensacin por Tiempo de Servicios.
2)
Despido Arbitrario.- Es aquel que se efecta sin que medie una causa
justa. Ante su ocurrencia el trabajador tiene derecho al pago de una indemnizacin
por despido arbitrario que consiste en el pago de una remuneracin y media por
cada ao de servicios prestados, con un tope de doce remuneraciones. La
proteccin contra el despido arbitrario no ha sido consagrada en la Constitucin del
ao 1993, as como tampoco el derecho a la estabilidad laboral que se haba
establecido en la Constitucin de 1979, ya derogada.
3)
Despido Nulo.- Consiste en el acto por el cual el empleador cesa a un
trabajador por motivos discriminatorios. Si el trabajador interpone demanda judicial
de nulidad del despido y esta es declarada fundada, ste tiene derecho a la
reposicin en su puesto de trabajo, salvo que opte por una indemnizacin por
despido. Se consideran despidos nulos aquellos que tienen por motivos:
a)

La afiliacin o la participacin en actividades sindicales;

b)

Ser candidato o representante laboral;

c)
Presentar quejas o participar en procesos en contra del empleador,
ante las autoridades competentes;

d)

La discriminacin por razones de sexo, raza, religin, opinin o idioma;

e)
El embarazo, si el despido se produce dentro de los 90 das naturales
anteriores o posteriores al parto;
f)

Cuando el trabajador sea portador de Sida

Antecedentes y Anlisis.El Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo 728, Ley de Productividad y
Competitividad Laboral, aprobado por Decreto Supremo 003-97-TR, contempla en
su artculo 34 al despido arbitrario como una modalidad de extincin de la relacin
laboral, sealando que es aqulla que no se sustenta en causa justa, o que
sustentndose en sta no ha sido debidamente probada en juicio, sealando
adems que en tales casos corresponde al empleador el pago de una indemnizacin
como reparacin por el dao sufrido.
Amparndose en esta ausencia de requisitos para efectuar un despido
arbitrario, los empleadores han venido realizando despidos masivos sin causa justa,
dejando de cumplir con la obligacin de efectuar los pagos correspondientes a la
indemnizacin, remuneraciones pendientes e incluso los beneficios sociales. Esta
situacin es doblemente perjudicial, pues el trabajador, adems de estar
desempleado, no cuenta con un respaldo econmico mnimo que le permita subsistir
o satisfacer sus necesidades bsicas y las de su familia.
Por ello consideramos viable el supeditar al rompimiento del vnculo laboral
frente a un despido arbitrario, a la acreditacin por parte del empleador del
cumplimiento de los pagos que por derecho le corresponden al trabajador. El
mecanismo propuesto para la verificacin de los pagos sealados establece la
intervencin del Ministerio de Trabajo y Promocin Social como encargado de
certificar dicho pago.
Por otro lado, el artculo 30 de la Ley de Relaciones Colectivas del Trabajo,
aprobada por Decreto Ley N 25593, establece que el fuero sindical garantiza a
ciertos trabajadores a no ser despedidos a menos que medie causa justa. De
acuerdo al artculo 31 de la misma norma se encuentran amparados por el fuero
sindical entre otros los dirigentes sindicales.
Los dirigentes sindicales, protegidos por el fuero sindical conforme al artculo
30 de la Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo, no pueden ser despedidos por
detentar ese mandato, ni por ejercer sus actividades. En ese sentido, el despido de
los dirigentes sindicales slo por el hecho de tener tal condicin constituye tambin
un despido nulo.
Siendo as, resulta necesario uniformizar criterios, a fin de que la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral establezca similar proteccin para el caso de
los dirigentes sindicales a travs de la nulidad de despido.

En otro aspecto importante, esta Ley esclarece y unifica criterios en el

ordenamiento positivo respecto a la situacin de los dirigentes sindicales frente al
despido arbitrario, es decir aqul donde no medie causa justa o una causa objetiva
para la terminacin del contrato de trabajo.
Por ltimo y dado que el despido arbitrario de los dirigentes sindicales es
inviable conforme lo declara el artculo 30 de la Ley de Relaciones Colectivas de
Trabajo, el cual garantiza la permanencia en su puesto de trabajo a aquellos
trabajadores que ostentan un cargo sindical, se aade en el artculo 34 de la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral, un prrafo que consagra que el despido
arbitrario no es aplicable a los dirigentes sindicales.
En lo que se refiere a la jurisprudencia es importante citar algunas
resoluciones sobre estos temas. En lo que se refiere al tema del fuero sindical
existen ejecutorias en el sentido de que un dirigente no puede ser despedido slo
por el hecho de tener tal condicin, as podemos citar el expediente 5627-94-R en su
resolucin del 09 de enero de 1996, la cual seala que los hechos imputados al
actor como causa de su despido estn directamente relacionados con el cargo que
desempeaba de Secretario de Organizacin del Sindicato nico de Trabajadores
de la demandada... que por tanto se ha incurrido en causal de nulidad y que
corresponde la reposicin del trabajador.
Igualmente podemos citar el expediente 0020-93-SL, de la ciudad de Trujillo
que en Resolucin de fecha 22 de noviembre de 1993 seala ...se puede distinguir
en el contenido del fuero sindical un ncleo esencial, cual es la proteccin contra el
despido y otras sanciones inmotivadas...esto es procura un sistema de estabilidad
absoluta y necesaria que le permita el desarrollo de su actividad sindical...que
siendo as y estando el actor investido del fuero sindical, no poda ser objeto de
ninguna medida que pudiera perjudicar el desarrollo de sus actividades sindicales,
menos su estabilidad en su empleo.. sealando para finalizar que el despido
deviene en nulo y que corresponde la reposicin del dirigente sindical a su puesto de
trabajo.
En lo que se refiere a los despidos que se realizan mientras el trabajador se
encuentra enfermo, cabe recordar que en el ao 1954 se expidi el Decreto
Supremo N 2 DT que sealaba la imposibilidad de despedir a los trabajadores en
caso de enfermedad, as el artculo 1 seala que no pueden ser despedidos
mientras se encuentren recibiendo las prestaciones de la Caja Nacional del Seguro
Social Obligatorio, posteriormente Instituto Peruano de Seguridad Social.
En este caso podemos citar la jurisprudencia emitida con motivo del
expediente 1555-95-RS, de Lima, fecha 15 de agosto de 1996 que seala en voto en
discordia de la Seora Vocal Norma Farfn Osorio que conforme a el artculo 1 del
Decreto Supremo N 2 DT de fecha 28 de enero de 1954, y a la uniforme
jurisprudencia de las Salas Laborales, los trabajadores enfermos no pueden ser
despedidos mientras se encuentren recibiendo atencin mdica y estn gozando de
las prestaciones que otorga el Instituto Peruano de Seguridad Social....

Por las razones expuestas, esta Comisin se pronuncia por la APROBACIN

POR UNANIMIDAD de los proyectos bajo anlisis, con el siguiente TEXTO
SUSTITUTORIO;
LEY QUE MODIFICA ARTCULOS DEL TEXTO NICO ORDENADO DEL
DECRETO LEGISLATIVO 728 LEY DE PRODUCTIVIDAD Y COMPETITIVIDAD
LABORAL REFERIDOS A DESPIDO NULO Y ARBITRARIO
ARTCULO 1.- OBJETO DE LA LEY.La presente ley tiene por objeto unificar los criterios legislativos empleados en
la normatividad aplicable al despido de los dirigentes sindicales, as como regular el
tema del pago de beneficios sociales e indemnizacin a los trabajadores que sean
objeto de despido arbitrario.
ARTCULO 2.- NULIDAD DE DESPIDO.Modifcase el artculo 29 del Captulo IV, De la extincin, del Texto nico
Ordenado del Decreto Legislativo 728, Ley de Productividad y Competitividad
Laboral, aprobado por Decreto Supremo 003-97-TR, en los siguientes trminos:
Artculo 29.- Es nulo el despido que tenga por motivo:
a)

La afiliacin a un sindicato o la participacin en actividades sindicales;

b)
Ser candidato a representante de los trabajadores o actuar o haber
actuada en esa calidad;
c)
Presentar una queja o participar en un proceso contra el empleador o
dar ante las autoridades competentes, salvo que configure la falta grave
contemplada en el incisa f) del Artculo 25;
d)

La discriminacin por razn de sexo, raza, religin, opinin o idioma;

e)
El embarazo, si el despido se produce en cualquier momento del
perodo de gestacin o dentro de los 90 (noventa) das posteriores al parto. Se
presume que el despido tiene por motivo el embarazo, si el empleador no acredita
en este caso la existencia de causa justa para despedir. Lo dispuesto en el presente
inciso es aplicable siempre que el empleador hubiere sido notificado
documentalmente del embarazo en forma previa al despido y no enerva la facultad
del empleador de despedir por causa justa.
f)
Encontrarse con descanso mdico aprobado por la Autoridad
Administrativa competente par un periodo menor a cuatro meses;
g)
Tener o haber tenido la condicin de dirigente sindical; en este ltimo
caso, siempre que el despido se produzca dentro de los noventa das contados a
partir de la fecha en que perdi tal condicin;

ARTCULO 3.- DESPIDO ARBITRARIO. Incorporase al Captulo V, De los derechos del trabajador, del Texto nico
Ordenado del Decreto Legislativo 728, Ley de Productividad y Competitividad
Laboral, aprobado por Decreto Supremo 003-97-TR, los artculos 34 A y 34 B, y
modifcase los artculos 38 y 48, en los siguientes trminos:
Artculo 34 A. - El despido arbitrario extingue el vnculo laboral a partir de la
certificacin del pago de los beneficios sociales, indemnizacin por despido y
derechos que por cualquier otro concepto le correspondan al trabajador. El despido
arbitrario slo es aplicable hasta el diez (10) por ciento de trabajadores de la
empresa por ao calendario.
La certificacin a que se refiere el prrafo anterior est a cargo del Ministerio
de Trabajo y Promocin Social.
Artculo 34 B. - El despido arbitrado no es aplicable a los dirigentes sindicales
y los trabajadores en este ltimo caso, por su condicin de tales. Ambos casos slo
podrn ser objeto de despido cuando medie causa justa debidamente sealada por
la ley.
Artculo 38.- La indemnizacin por despido arbitrario es equivalente a una
remuneracin y media mensual por cada ao completo de servicios, con un mximo
de treintisis (36) remuneraciones. Las fracciones de ao, se abonan por dozavos y
treintavos, segn corresponda. Su abono procede superado el perodo de prueba.
Artculo 48. - La extincin de los contratos de trabajo por las causas objetivas
previstas en el inciso b) del Artculo 46, slo proceder en aquellos casos en los que
se comprenda a un nmero de trabajadores no menor al diez (10) por ciento del total
del personal de la empresa, y se sujeta al siguiente procedimiento:
a)
La empresa proporcionar al sindicato, o a falta de ste a los
trabajadores; o sus representantes autorizados en caso de no existir aqul, la
informacin pertinente indicando con precisin los motivos que invoca y la nmina
de los trabajadores afectados En caso que se incluya dirigentes sindicales deber
precisarse la causa que motiva el cese. De este trmite dar cuenta a la Autoridad
Administrativa de Trabajo para la apertura del respectivo expediente;
b)
La empresa con el sindicato, o en su defecto con los trabajadores
afectados o sus representantes, entablarn negociaciones para acordar las
condiciones de la terminacin de los contratos de trabajo o las medidas que puedan
adoptarse para evitar a limitar el cese de personal. Entre tales medidas pueden estar
la suspensin temporal de las labores, en forma total o parcial; la disminucin de
turnos, das u horas de trabajo; la modificacin de las condiciones de trabajo; la
revisin de las condiciones colectivas vigentes; y cualesquiera otras que puedan
coadyuvar a la continuidad de las actividades econmicas de la empresa. El acuerdo
que adopten tendr fuerza vinculante;

c)
En forma simultnea o sucesiva, el empleador presentar ante la
Autoridad Administrativa de Trabajo, una declaracin jurada de que se encuentra
incurso en la causa objetiva invocada a la que acompaar una pericia de parte que
acredite su procedencia, que deber ser realizada por una empresa auditora,
autorizada par la Contralora General de la Repblica.
Asimismo, el empleador podr solicitar la suspensin perfecta de labores
durante el perodo que dure el procedimiento, solicitud que se considerar aprobada
con la sola recepcin de dicha comunicacin, sin perjuicio de la verificacin posterior
a cargo de la Autoridad Inspectiva de Trabajo.
La Autoridad Administrativa de Trabajo, pondr en conocimiento del sindicato
o a falta de ste, de los trabajadores o sus representantes, la pericia de parte, dentro
de las cuarentiocho (48) horas de presentada; los trabajadores podrn presentar
pericias adicionales hasta en los quince (15) das hbiles siguientes;
d)
Vencido dicho plazo, la Autoridad Administrativa de Trabajo, dentro de
las 24 horas siguientes. convocar a reuniones de conciliacin a los representantes
de los trabajadores y del empleador, reuniones que debern llevarse a cabo
indefectiblemente dentro de los tres (3) das hbiles siguientes;
e)
Vencidos los plazos a los que se refiere el inciso precedente, la
Autoridad Administrativa de Trabaj est obligada a dictar resolucin dentro de los
cinco (5) das hbiles siguientes, al trmino de los cuales se entender aprobada la
solicitud sino existiera resolucin;
f)
Contra la resolucin expresa o ficta, cabe recurso de apelacin que
debe interponerse en un plazo no mayor de tres (3) das hbiles. El recurso deber
ser resuelta en un plazo no mayor de cinco (5) das hbiles, vencidos los cuales sin
que se haya expedido resolucin, se tendr confirmada la resolucin recurrida.
BEATRIZ ALVA HART
Congresista de la Repblica
JUAN DE DIOS RAMREZ CANCHARI
Vicepresidente
MARA DEL MILAGRO HUAMN LU, Secretario
GUZMAN AGUIRRE ALTAMIRANO, Titular
HELBERT SAMALVIDES DONGO, Titular
MARIANELLA MONSALVE AITA, Titular
MANUEL VARA OCHOA, Titular
XAVIER BARRN CEBREROS, Titular

LUIS IBERICO NUEZ, Titular

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
La poca electoral resulta generalmente utilizada para la modificacin de
normas laborales, principalmente cuando benefician al trabajador. Resulta irresistible
cortejar el voto del sector laboral con ofrecimientos generosos cuyo costo no resulta
de cargo del legislador. La revisin de nuestra legislacin laboral nos permite
corroborar que algunas disposiciones legales que establecieron beneficios
significativos para el trabajador coinciden con la poca de elecciones en que la
actividad legislativa en materia laboral se incrementa significativamente.
Recientemente hemos tenido la oportunidad de comprobar esta situacin como
consecuencia del proceso electoral concluido.
La polmica se centra principalmente en propuestas legislativas por las cuales
se pretende entre otras cosas introducir cambios significativos al rgimen de
indemnizacin por despido arbitrario, en el fuero sindical extendiendo sus efectos a
un mayor nmero de dirigentes y a los trabajadores sindicalizados, as como
tambin restringiendo la facultad del empleador de despedir a sus trabajadores,
introducindole una limitacin porcentual al despido arbitrario. En los casos
indicados la propuesta del cambio puede parecer extrema sobre todo para el sector
de empleadores afectado, as como reducida desde la perspectiva contraria.
Lamentablemente cada sector propugna la obtencin del mximo beneficio para sus
intereses, apartndose del ureo medio que debera ser el paradigma en las
relaciones de trabajo que desearamos estuvieran impregnadas de un sentido de
equilibrio o ponderacin que comprenda y respete las necesidades tanto de
trabajadores como empleadores sin colocar a uno en situacin de ventaja sobre el
otro, facilitando en todo caso que el beneficio legal sea superado por la va
convencional cuando se den las condiciones para ello y de acuerdo con las
posibilidades de cada realidad.
PROPUESTA DE INCREMENTO DE LA INDEMNIZACIN POR DESPIDO
ARBITRARIO:
La primera propuesta est dirigida a incrementar la indemnizacin por despido
arbitrario hasta el tope de 36 sueldos, al que se llegara extendiendo el criterio actual
de la tasa indemnizatoria de un sueldo y medio por ao a los trabajadores hasta con
una antigedad de 24 aos al servicio del empleador. La finalidad de la propuesta no
es inconveniente desde el punto de vista terico porque indemniza con una mayor
cantidad a quien pierde el empleo despus de haber laborado por ms tiempo. Sin
embargo, el punto de partida del razonamiento es tcnicamente equivocado aunque pudiera ser polticamente aceptable para el legislador-, ya que la base
indemnizatoria es elevada y desproporcionada a la antigedad que est afectada por
el tope, pues el que tiene poco tiempo de servicios recibe una indemnizacin
proporcionalmente mayor a la de aqul que tiene ms antigedad. No es
conveniente que la indemnizacin por la prdida del empleo que podramos
considerar impropiamente como lucro cesante para demostrar sus efectos, pudiera
ser mayor que la percibida como remuneracin por el trabajo efectivo. En

consecuencia, resultara aceptable que la indemnizacin fuera cambiada de sus

niveles actuales (un sueldo y medio por ao con el tope de doce sueldos) a una
indemnizacin diferente que podra ser de medio sueldo, tres cuartos de sueldo o
eventualmente de un sueldo, tomando en cuenta la realidad laboral actual y los
objetivos que se persiguen con el cambio, pero incrementando el tope de tal forma
que se indemnice con mayor suma a quin tiene mayor tiempo de servicios para el
empleador. Dentro de este razonamiento sera razonable que el trabajador
despedido arbitrariamente al ao de servicios percibiera una indemnizacin
proporcionalmente menor a la del cesado despus de veinte aos de servicios. Sin
embargo, el importe no debe ser de una magnitud tal que origine el efecto contrario,
esto es, dificultar la permanencia del trabajador antiguo en funcin de los mayores
costos que le pudiera significar al empleador.
En una situacin del mercado laboral como es la actual el proteccionismo
excesivo hacia un sector de trabajadores en vez de beneficiarlo le origina un
perjuicio en tanto que dificulta su permanencia o insercin en el mercado laboral
como consecuencia del costo adicional de sus servicios.(1)
LA PROPUESTA LEGISLATIVA COMO UNA REACCIN A DETERMINADO
COMPORTAMIENTO DE LOS EMPLEADORES.
Consideramos que la propuesta legislativa es la reaccin natural a un sistema
indemnizatorio que abarata el despido del trabajador antiguo y facilita su
renovacin por una fuerza laboral ms econmica que es la que recin accede al
mercado laboral, lo que se ha visto complementado por una pluralidad de
modalidades de contratacin que ha privilegiado el trabajo del joven, pero que ha
originado el desplazamiento del viejo. Se trata de una poltica intrnsecamente
discriminatoria cuya validez debera ser analizada desde una perspectiva
constitucional porque privilegia la contratacin de un sector de la poblacin sobre
otro al crear condiciones que estimulan una forma de contratacin sobre la otra.
Para competir laboralmente en situacin de igualdad sera necesario
establecer reglas homogneas para la contratacin, esto es, eliminar los estmulos
para la contratacin privilegiada de cierto sector sobre otro y establecer condiciones
indemnizatorias razonables pero proporcionales a la antigedad. El ponerle a los
antiguos topes bajos para su despido, fomenta su cese en el empleo para
renovarlos por jvenes que estn dispuestos por lo general a contratar sus servicios
bajo condiciones salariales distintas, usualmente ms reducidas, ya que no estn
presionados por las necesidades propias de los mayores, entre las cuales se
encuentra una carga familiar que mantener. No es ms razonable establecer
condiciones que los coloquen en situacin de igualdad, lo que se dara con la
supresin de las formas artificiales de estimular la contratacin de los jvenes y
proteger a los ms antiguos del despido?
EL PAGO PREVIO DE LA INDEMNIZACIN DE DESPIDO ARBITRARIO
COMO CONDICIN PARA SU EFECTIVIZACIN:
Dentro de las condiciones que se pretenden establecer por medio de los
proyectos encaminados a regular el tema que se analiza, se ha pretendido

condicionar la terminacin de la relacin laboral por despido arbitrario al pago previo

de la indemnizacin por despido que corresponde. Nuevamente nos encontramos
ante un tema que suscita polmica fundamentalmente en atencin a la perspectiva
de cada interesado. Una propuesta como la sealada originar la oposicin del
empleador y la aceptacin del sector laboral. Lo que interesa es determinar si ello
resulta conveniente desde el punto de vista de un desarrollo adecuado de las
relaciones laborales prescindiendo de los intereses propios de cada sector. Desde
nuestra perspectiva y atencin a la realidad que se ha producido en los ltimos aos,
consideramos que tal condicionamiento resulta conveniente desde el punto de vista
del cumplimiento de una obligacin que en la realidad ha sido incumplida y que
origina la necesidad del trabajador de tener que recurrir a un procedimiento judicial
que no se caracteriza por su brevedad y que est sujeto a factores de riesgo tales
como la caducidad. Si el despido es arbitrario la indemnizacin es consecuencia
lgica del mismo y por lo tanto no existe razn alguna para condicionar su pago a la
interposicin y seguimiento de un proceso judicial. Los efectos de una medida como
la propuesta son socialmente convenientes en tanto que impiden prcticas
inconvenientes como el obligar a la interposicin de una demanda judicial por parte
del trabajador ante una situacin que no admite mayor discusin por parte del
empleador. De otra parte consideramos que la medida que se propone es una
reaccin a la prctica casi generalizada de despedir al trabajador conducindolo al
proceso judicial o a la caducidad de la accin por la brevedad de los trminos de
sta. (2)
EXTENSIN DE LA PROTECCIN CONTRA EL DESPIDO ARBITRARIO A
UN MAYOR NMERO DE DIRIGENTES SINDICALES AS COMO A LOS
TRABAJADORES SINDICALIZADOS
El segundo tema que merece un debido anlisis es el relacionado a la
extensin de la proteccin del despido a un mayor nmero de dirigentes sindicales
que aquellos sealados por la ley en funcin del nmero de afiliados de cada
organizacin, as como a los trabajadores sindicalizados Debemos tener presente
que bajo el sistema actual de relaciones laborales, la regla general en materia
sindical es el pluralismo. Esto es que en una empresa pueden organizarse muchos
sindicatos uno por cada veinte afiliados. Si cada uno de ellos tiene derecho a tres
dirigentes con fuero sindical, la extensin de la proteccin a toda la directiva del
sindicato y no solamente a algunos dirigentes como es el caso actual, puede
conducir a una mayor atomizacin sindical en la que cada organizacin designe el
nmero de dirigentes que estime conveniente, en muchos casos solamente para
acceder al fuero sindical. No es conveniente pues otorgar una proteccin irrestricta
por los efectos que ella acarrear. El legislador al cumplir su funcin no puede
desconocer la tendencia natural de encontrarle la trampa a la ley. La imaginacin del
obligado a cumplir con una norma legal resulta generalmente ms aguda que la del
legislador que la cre. En lo que respecta a la segunda situacin, esto es el
otorgamiento de la estabilidad laboral absoluta al trabajador por el hecho de su
afiliacin sindical, tal propuesta no deja de colisionar con los principios de libertad
sindical que reconoce la Constitucin, ya que crea condiciones especiales para la
afiliacin a las organizaciones sindicales pretendiendo establecer en favor de estas
condiciones artificiales para su desarrollo.

OTROS ASPECTOS MATERIA DE LA REGULACIN: SE PROPUGNA

LIMITAR LOS DESPIDOS ARBITRARIOS A UN MXIMO DE 10% POR AO.
Independientemente de tomar una decisin de esta naturaleza, es de
competencia del legislador por haberlo as dispuesto la Constitucin en su artculo
27, es conveniente determinar si ella es o no adecuada a las circunstancias
actuales. En primer trmino, en la medida que la indemnizacin por despido sea
adecuada, no resulta conveniente limitar dicho derecho que muchas veces se
sustenta en consideraciones prcticas, entre las cuales se encuentra la necesidad
de reducir el nmero de trabajadores sin recurrir al procedimiento de cese colectivo.
En segundo lugar, resultara una medida poco prctica en los centros de trabajo de
reducido personal que se veran prcticamente sometidos a un sistema de
estabilidad laboral cuyos resultados no fueron convenientes en la experiencia
nacional y contra la cual reaccion la legislacin.
PROHIBICIN DE DESPIDO DE LOS TRABAJADORES SINDICALIZADOS:
Una de las interpretaciones que se le ha dado al proyecto aprobado es que el
despido arbitrario no es aplicable a los trabajadores sindicalizados (as como a las
dirigentes sindicales. Se estara creando una situacin especial de proteccin que es
contraria a lo sealado en la Constitucin. La restriccin del despido por razones de
sindicalizacin nos hace recordar las rechazadas clusulas sindicales de la
legislacin Mexicana y es contraria al principio de libertad sindical que consagra
nuestra Constitucin.
Actualmente existe la proteccin contra la modalidad de despido nulo como
reaccin a la actividad sindical en la medida que se acredite la existencia de un
vnculo causal entre el hecho presuntamente generador del despido y la decisin de
dar por terminada la relacin laboral. Si bien dicha proteccin puede ser considerada
insuficiente o imperfecta no justifica de ninguna manera el trnsito hacia el otro
extremo de solucin como sera el propuesto.
ALGUNAS TEMAS RELACIONADOS CON EL DESPIDO QUE MERECEN
UN ANLISIS ESPECIAL
PROBLEMAS QUE PLANTEA EL DESPIDO NULO:
La figura del despido nulo plantea una serie de problemas en su aplicacin
siendo actualmente una importante fuente de conflictividad laboral debido a que
desde la perspectiva del trabajador constituye la nica posibilidad de obtener
eventualmente la reposicin en el empleo.
De acuerdo con la redaccin del texto legal, la nulidad est directamente
sustentada en que el despido .... tenga por motivo cualquiera de las causales de
nulidad de despido sealadas en la ley. La vinculacin entre la causa y el hecho del
despido plantea principalmente dificultades en la probanza de la misma.
Analizaremos las causales reconocidas en la ley fijando los principales problemas
que plantean.

La afiliacin a un sindicato o la participacin en actividades sindicales:

La proteccin frente al despido arbitrario como consecuencia de la
participacin en actividades sindicales o afiliacin sindical se sustenta en la
proteccin de la actividad sindical. En nuestra legislacin esta tiene dos
manifestaciones concretas. Aquella regulada en la Ley de Relaciones Colectivas de
Trabajo, que protege exclusivamente a los trabajadores que gozan del llamado
fuero sindical, y la de carcter general que consagra el inciso bajo comentario y
que est precisada en el D.S. N 001-96-TR referida en trminos generales a la
actividad sindical. En este caso se establece que la proteccin frente al despido de
los representantes de los trabajadores se extiende hasta 90 das despus de haber
cesado el cargo.
De acuerdo con el criterio jurisprudencial que se viene perfilando, debe
acreditarse la existencia de una relacin causal entre el despido y el hecho que lo
motiv. La dificultad de la probanza en forma directa, porque jams el empleador
reconoce la causa que motiva el despido bajo estas circunstancias, ha determinado
que la jurisprudencia seale la posibilidad que la prueba del motivo real del despido
se establezca a travs de indicios.
As tenemos que el solo hecho que un trabajador comunique al empleador el
hecho de la afiliacin sindical salvo que ste tome conocimiento por cualquier
medio como podra ser el aceptar un descuento de cuotas sindical por planilla le
otorgar al trabajador una proteccin temporal contra el despido arbitrario, pues la
proximidad entre uno y otro permitir establecer aunque no fuera cierto que existe
la vinculacin causal requerida.
Ser candidato a representante de los trabajadores o actuar o haber actuado
en esa calidad:
Esta causal de proteccin contra el despido arbitrario tiene similar sustento en
lo anterior, sto es la proteccin de la actividad sindical. El ser candidato a
representante justifica la proteccin que confiere la ley para evitar cualquier intento
del empleador de frustrar una designacin inconveniente a travs del despido
arbitrario. La falta de claridad del precepto con respecto a la duracin de la
proteccin, que podra originar tambin corruptelas en su aplicacin mediante el
alargamiento del proceso electoral, ha tratado de ser regulado por el artculo 46 del
D.S. N 001-96-TR mediante reglas que podran ser tambin calificadas como
restrictivas de la proteccin sealada en la Ley.
La proteccin para los candidatos a representantes de los trabajadores se
extiende desde 30 das antes a la realizacin del proceso electoral, hasta 30 das
despus de concluido ste.
El segundo prrafo del inciso b) del dispositivo mencionado limita sin embargo
la proteccin a quienes postulan, han sido elegidos o han cesado en cargos que
gozan del fuero sindical, conforme a la Ley. Resulta entonces que la postulacin a un
cargo sindical que no tiene la proteccin del fuero sindical no le concede al

candidato tal proteccin ya que si no la tiene en el ejercicio del cargo, mal se le

podra conceder durante el perodo en que lo trata de obtener.
En lo que se refiere al ex representante, la proteccin se extiende tambin por
va reglamentaria a los 90 das de haber cesado en el cargo, situacin que lejos de
brindarle proteccin, lo coloca en la antesala del despido si tal resulta ser la
intencin del empleador.
La Presentacin de una Queja por la Participacin en un Proceso contra el
Empleador:
De las causales de nulidad de despido sealadas en la ley sta es la que
ofrece mayores dificultades en su aplicacin, porque est en contraposicin el
derecho a despedir que la ley concede al empleador, y el derecho de accionar un
reclamo de beneficios laborales que por su naturaleza son irrenunciables, as como
por la dificultad de determinar si realmente existe un vnculo causal.
Tratando de resolver la dificultad que se plantea en la prctica con respecto a
la aplicacin de este artculo, el reglamento, a travs de su artculo 47, ha
pretendido establecer las condiciones para la configuracin de la causal al sealar
que se configura el despido nulo si la queja por reclamo ha sido planteada contra el
empleador ... ante las Autoridades Administrativas o Judiciales competentes y se
acredita que est precedido de actitudes o conductas del empleador que evidencian
el propsito de impedir arbitrariamente reclamos de sus trabajadores.
El objeto del precepto reglamentario es descartar la posibilidad que una sola
reclamacin formulada por el trabajador pueda impedir el ejercicio de la facultad del
empleador de despedirlo. Se admite as la posibilidad que el trabajador pueda
obtener proteccin contra el despido arbitrario por el solo hecho de interponer
reclamaciones administrativas o judiciales, situacin que de obtener la proteccin
legal podra originar una cadena sistemtica de reclamos para impedir el despido.
La causal de nulidad de despido se da pues cuando existe una vinculacin
directa entre el reclamo y el despido, y sobre todo cuando ste ltimo pudiera afectar
al primero, lo que no siempre se da, ya que el despido del trabajador no le impide
ejercitar su derecho de reclamar cualquier beneficio que se le pudiera estar
adeudando.
Consideramos que la causal que se analiza debe ser interpretada
restrictivamente como corresponde a toda norma de excepcin. Debe considerarse
dentro del marco de la proteccin las reclamaciones que sean de competencia de
las autoridades que regulan la actividad laboral y no extenderse a proteger al
trabajador que pudiera denunciar, ms all de lo que le corresponde a su propio y
legtimo derecho, hechos de distinta naturaleza cometido por el empleador, situacin
que podra si evidenciar un nimo de causar perjuicio al empleador en asuntos que
no son propiamente de incumbencia.
CADUCIDAD DE LAS ACCIONES IMPUGNATORIAS DEL DESPIDO.

Uno de los aspectos ms discutibles del D.S. 003-97-TR lo encontramos en el

plazo de caducidad para accionar judicialmente en los casos de nulidad de despido,
despido arbitrario y hostilidad, que ha sido establecido en 30 das naturales de
producido el hecho. La caducidad de determinados derechos laborales es una
institucin muy antigua que fue utilizada de manera muy restringida puesto que
solamente se aplicaba al derecho a reclamar la reposicin en el empleo. Nuestra
legislacin oscil para el fin especfico sealado entre plazos de caducidad de 30 y
60 das.
Originalmente la Ley de Fomento del Empleo estableci la caducidad para los
casos de nulidad de despido, despido arbitrario y hostilidad en el empleo.
Encontramos como posible explicacin para la extensin de la caducidad a todas las
reclamaciones relacionadas el hecho que tal norma dictada durante la vigencia de la
Constitucin de 1979 y constitua una forma de atenuar el excesivo rigor de la
prescripcin de 15 aos que estableci dicha Constitucin, as como la rigidez de la
estabilidad laboral absoluta a la cual el legislador posiblemente intent otorgarle
algunas salidas.
El Decreto Ley 18471 que fue la norma legal que instaur la estabilidad
laboral absoluta, estableci la caducidad solamente para los reclamos de reposicin
en el empleo.
En los casos de reposicin, la caducidad resultaba especialmente justificable
teniendo en cuenta que el empleador tena la necesidad de saber si el trabajador
cuestionaba el despido, pues de ello podra depender la contratacin de un
trabajador sustituto que a su vez poda adquirir el derecho a la estabilidad en el
empleo.
DIFERENCIA ENTRE PRESCRIPCIN Y CADUCIDAD:
La diferencia existente entre la prescripcin extintiva y la caducidad es
notoria, siendo mucho ms destructiva la segunda en tanto que extingue el derecho
y la accin correspondiente, mientras que la primera solamente extingue la accin
mas no el derecho, razn por la cual de no ser invocada en la oportunidad procesal
correspondiente, impedir su ejercicio como medio de defensa.
Desde esta perspectiva, no estamos en contra de la caducidad aplicada al
cuestionamiento de la nulidad de despido -nico caso en que se puede perseguir la
reposicin-, cuya dilucidacin es importante. Cuestionamos ms bien la aplicacin
de la caducidad a las reclamaciones de indemnizacin por despido arbitrario, y a las
de terminacin de la relacin de trabajo por actos de hostilidad que por ser de
carcter patrimonial deben regirse por las reglas de la prescripcin. La caducidad en
todo caso debe quedar restringida a las situaciones excepcionales en que se
requiere una definicin rpida de la situacin.
Esto nos conduce a sostener que la caducidad debe recortarse y limitarse
solamente a las demandas de despido nulo y de cese de hostilidad, mas no a las
reclamaciones sobre indemnizacin por despido arbitrario, que deben quedar

sometidas al plazo de prescripcin. Esta posicin se sustenta en la propia naturaleza

excepcional de la caducidad.
ANLISIS DE LA CADUCIDAD EN MATERIA DE DERECHOS LABORALES Y
SUS EFECTOS.
En la prctica la caducidad favorece exclusivamente al empleador,
habindose originado una prctica inconveniente por parte de ste de demorar el
pago de la indemnizacin por despido arbitrario mediante la formulacin de
sucesivas promesas de pago que se van incumpliendo, con el objeto de que el
trabajador demore el cobro de la indemnizacin ms all del plazo de caducidad, en
cuyo caso se vera impedido de formular el reclamo respectivo. No puede dejarse de
tener en cuenta que el plazo de caducidad de determinadas acciones y derechos no
es de conocimiento generalizado de los trabajadores, lo que muchas veces conduce
a la prdida del derecho mencionado.
Por su propia naturaleza, la caducidad debe ser aplicada restrictivamente en
materia laboral
MODIFICACIN DEL CRITERIO LEGAL DE LA CADUCIDAD POR
DISPOSICIN REGLAMENTARIA Y ACUERDO JURISDICCIONAL:
En el Pleno Jurisdiccional de los Magistrados Especializados de Trabajo
realizado en la ciudad de Trujillo en el mes de agosto de 1999, se tomaron algunos
acuerdos relacionados con temas de naturaleza procesal. Entre ellos cabe
mencionar aquel por el cual se declar que en el proceso laboral no procede la
declaracin de abandono sealndose por lo tanto que no procede aplicar
supletoriamente las reglas del Cdigo Procesal que lo regulan. De otro lado, cabe
hacer mencin al relacionado con la caducidad que en la prctica pretende modificar
lo sealado en el artculo 36 del Decreto Supremo 003-97-TR, que es una
disposicin con jerarqua de ley.
El dispositivo a que nos referimos seala: El plazo para accionar
judicialmente, en los casos de nulidad de despido, despido arbitrario y hostilidad
caduca a los treinta das naturales de producido el hecho.
El Cdigo Civil que regula la caducidad seala en su artculo 2005 que sta
no admite interrupcin ni suspensin salvo el caso del artculo 1994 inciso 8) del
mismo Cdigo que considera como causal de suspensin o interrupcin de la
prescripcin ... mientras sea imposible reclamar el derecho ante un tribunal
peruano.
La interpretacin equivocada de este artculo de excepcin ha llevado al
Pleno Jurisdiccional realizado en 1999 a tomar un acuerdo en el siguiente sentido:
Para efectos de la suspensin del cmputo del plazo de caducidad a que se
refiere el artculo 36 del Texto nico Ordenado (TUO) del Decreto Legislativo 728 Ley de Productividad y Competitividad Laboral- aprobado por Decreto Supremo 00397-TR, se aplican ntegramente las disposiciones contenidas en el artculo 58 del

Decreto Supremo 01-96-TR, en la medida que desarrolla el concepto de falta de

funcionamiento del Poder Judicial previsto en el artculo 36 del TUO.
El artculo reglamentario al que alude el acuerdo seala:
Se entiende por falta de funcionamiento del Poder Judicial, a que se refiere el
artculo 69 de la Ley, adems de los das de despacho judicial conforme al artculo
247 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, aqullas otras situaciones que por caso
fortuito o fuerza mayor, impidan su funcionamiento
Tanto el dispositivo reglamentario como el acuerdo jurisdiccional son
contrarios a ley puesto que por va de un dispositivo reglamentario como de un
acuerdo jurisdiccional que le da prevalencia sobre normas de superior jerarqua, se
pretende desconocer tanto lo sealado en el artculo 36 de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral como en el artculo 2005 del Cdigo Procesal Civil, y
distorsiona la causal de interrupcin o suspensin de la prescripcin regulada en el
Cdigo mencionado.
Para sustentar nuestra opinin, sostenemos lo siguiente:
1)
Al regular la caducidad, la intencin tanto del legislador civil como del
laboral fue que sta comenzara a computarse desde el momento en que se
realizaba el hecho. As se desprende de lo sealado en el artculo 1993 del Cdigo
Civil y 2003 y 2004 del Cdigo Civil, as como del artculo 36 del TUO de la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral.
2)
Nunca se expres la intencin del legislador de crear un rgimen
especial para la caducidad en materia laboral para que no se computaran los das
inhbiles contraviniendo la forma de calcular los das naturales (que por su
naturaleza excluyen los trminos procesales). La mejor prueba de ello es lo prescrito
en el artculo 2007 del referido Cdigo Civil que seala: La caducidad se produce
transcurrido el ltimo da del plazo, aunque ste sea inhbil Que objeto tendra
que se hubiera sealado que la caducidad se produce el ltimo da aunque fuera
inhbil si es que los das inhbiles no se computaran para el clculo? Este artculo
pone en evidencia que el legislador no tom en cuenta para nada el da inhbil en el
clculo de la caducidad.
3)
De otro lado, siempre se ha interpretado que la imposibilidad de
reclamar ante un Tribunal Peruano es por falta de funcionamiento de stos. Sea por
invasin de tropas extranjeras o por un desastre natural de tal magnitud que ste
tenga que suspender sus actividades. Pero de ninguna manera se ha considerado
los das inhbiles, pues ello llevara una gran dificultad para realizar los clculos.
4)
Finalmente, cabe sealar que cuando el legislador ha querido expresar
su voluntad como excepcin a la regla del Cdigo Civil, lo ha hecho a travs de una
norma de jerarqua legal, y de ninguna manera por medio de una disposicin
reglamentaria. Nos remitimos para ello al artculo 37 de la Ley 23506 que seala: El
ejercicio de la accin de Amparo caduca a los sesenta das hbiles de producida la
afectacin, siempre que el interesado en aquella fecha, se hubiese hallado en la

posibilidad de interponer la accin. Si en dicha fecha esto no hubiese sido posible, el

plazo se computar desde la fecha de remocin del impedimento.
Volvemos al argumento sealado. Si la intencin del legislador civil o laboral
hubiese sido crear una excepcin, como se ha creado para el amparo, lo hubiese
sealado en trminos claros e inequvocos. De tal forma que no existe ninguna
justificacin para que la norma reglamentaria o el acuerdo jurisdiccional den una
interpretacin diferente de lo que fue obviamente la intencin del legislador.
La conclusin es evidente: Es necesario legislar en materia laboral analizando
los efectos sociales y econmicos que cada norma puede generar en el mercado
laboral, estableciendo una legislacin que produzca en trminos generales efectos
convenientes tanto para trabajadores y empleadores como para la sociedad en su
conjunto. Decididamente debera eliminarse la posibilidad de legislar en materia
laboral en poca electoral, pues la competencia por el cargo legislativo tiende a
eliminar la objetividad del legislador. Asimismo, la legislacin de trabajo no debe
estar sujeta a parches coyunturales sino a una construccin integral en la que se
recurra a la participacin conjunta de trabajadores, empleadores, autoridades del
Ministerio de Trabajo y catedrticos universitarios especializados cuyo aporte
imparcial podra anticipar los efectos que se pueden producir con cada dispositivo
que se dicte. Es necesario que todos trabajemos en favor de una legislacin laboral
de equilibrio que elimine el movimiento pendular caracterstico de nuestro sistema de
relaciones laborales y que origine etapas cclicas que favorecen los intereses de uno
y otro sector.

DERECHO COMERCIAL
IMPOSIBILIDAD DE EXCLUIR A UN SOCIO POR NO PARTICIPAR EN UN
AUMENTO DE CAPITAL - Oswaldo Hundskopf Exebio

IMPOSIBILIDAD DE EXCLUIR A UN SOCIO POR NO PARTICIPAR EN UN

AUMENTO DE CAPITAL (Oswaldo Hundskopf Exebio)
Conforme a la resolucin registral que se comenta, el aumento del valor nominal de
las participaciones existentes de una S.R.L., no puede constituir causal de exclusin
de un socio que no suscribe nuevos aportes, si luego del incremento su aporte no
alcanzare para que se le asigne una participacin en propiedad exclusiva. En
opinin del autor, habida cuenta que en el presente caso no nos encontramos en el
supuesto, comn en todas la sociedades, para excluir a un socio por el
incumplimiento en el pago de su aporte, no se ha verificado acto alguno contrario a
la sociedad o que infrinja las disposiciones estatutarias, por lo que mal podra
considerarse excluido al socio en este caso.
RESOLUCIN N 187-99- ORLC/TR
LIMA, 27 DE JULIO DE 1999
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por la Notara Pblica LJUBICA
NADA SKULA DELGADO, mediante Hoja de Trmite N 16867 del 31 de mayo de
1999, contra la observacin formulada por el Registrador del Registro de Personas
Jurdicas, Dr. James Rojas Guevara, a la solicitud de inscripcin de aumento de
capital social, modificacin de estatuto por adecuacin a la Ley General de
Sociedades y ratificacin de gerente de la sociedad Distribuidora Higosurco S.R.L. El
Ttulo fue presentado el 29 de abril de 1999 bajo el N 68477. El Registrador formul
la siguiente observacin: Por junta general extraordinaria realizada el 1 del
noviembre de 1998 se acuerda suscribir el ntegro del monto en que se aumenta el
capital, y al consignar el nuevo cuadro de participaciones se excluye del mismo al
socio ARMANDO GOAS PINEDO; no constando dicho acuerdo en la junta
respectiva (ni la causal de exclusin), asimismo la exclusin de socio no consta
como tema a tratar en dicha junta segn los avisos de convocatoria Insertos de
conformidad con el art. 116 de la Ley General de Sociedades. Asimismo, para
excluir un socio debe seguirse el procedimiento establecido en sus Estatutos y en la
Ley General de Sociedades. Se deja constancia que la no presencia de uno de los
socios no constituye causal de exclusin, lo cual slo resulta procedente cuando se
configuran las causales consignadas en el Art. 293 de la L.G.S, mediante el
procedimiento que en ella se establece. Las Sociedades Comerciales de
Responsabilidad Limitada son sociedades de personas a diferencia de las
sociedades annimas que son sociedades de capitales, mxime si las
participaciones no pueden ser incorporadas en ttulos ni denominarse acciones, no
procediendo en consecuencia en una S.R.L., la licuacin de socios, por ser sta una

sociedad de personas y cuya titularidad constituye acto inscribible en el Registro,

con el Informe oral de la Dra. Roxana Sigueas Mndez; interviniendo como vocal
ponente la Dra. Nora Mariella Aldana Durn; y,
CONSIDERANDO:
Que mediante el ttulo venido en grado se solicita inscribir el aumento de
capital social, modificacin de estatuto y ratificacin de gerente de la sociedad
Distribuidora Higosurco S.R.L. inscrita en la ficha N 78480 que contina en la
partida electrnica N 562890 del Libro de Sociedades del Registro de Personas
Jurdicas de Lima; adjuntndose para el efecto el parte de la escritura pblica de
fecha 5 de enero de 1999 otorgada ente la apelante, Notara Ljubica Nada Skula
Delgado, en la que se Insertan las copias certificadas de las actas de las Juntas
Generales de socios de fechas 13 de agosto, 27 de octubre y 1 de noviembre de
1998;
Que, conforme a la escritura pblica de constitucin (ttulo archivado N 6962
de fecha 19 de enero de 1990), el capital de la sociedad es de 20 mil soles oro
dividido en 20 participaciones de un valor nominal de mil soles oro cada una;
asimismo, en el asiento B00001 de la partida electrnica de la sociedad constan los
socios actuales, luego de la transferencia de participaciones que dio mrito a dicho
asiento: Daro Goas Pinedo con 16 participaciones, Armando Goas Pineda con 2
participaciones, Richard Alex Goas Menacho y Netzer Hugo Goas Menacho con
una participacin cada uno de ellos (ttulo archivado N 150311 del 4 de setiembre
de 1998);
Que, el estatuto de la sociedad no establece normas especficas respecto al
aumento de capital y, dado que la Ley General de Sociedades no contiene tampoco
normas relativas al aumento de capital social de las Sociedades Comerciales de
Responsabilidad Limitada, resultan aplicables en lo pertinente los dispositivos que
regulan esta materia en las Sociedades Annimas;
Que, el aumento del capital social determina ya sea la creacin de nuevas
participaciones o el incremento del valor nominal de las existentes; en este segundo
caso se enmarcan los acuerdos aprobados en las juntas generales del 3 de agosto,
27 de octubre y 1 de noviembre de 1998, en los que se acord que el aumento se
efectuara mediante el incremento del valor nominal de las participaciones de mil
soles oro a la suma de S/. 1 000,00 (un mil y 00/100 nuevos soles) cada una,
mantenindose el mismo nmero de participaciones;
Que, en el ttulo subexmine el socio Armando Goas Pineda, titular de 2
participaciones equivalentes al 10% del capital social, no concurri a la junta general
del 13 de agosto de 1998 en la que se acord aumentar el capital social y, tampoco
a las juntas generales del 27 de octubre y 1 de noviembre de 1998, en las que se
suscribi el aumento de capital en dos ruedas; verificndose que en el Art. 3 del
nuevo estatuto aprobado en la junta general del 1 de noviembre de 1998, no se
consign a Armando Goas Pineda como socio, lo que implica que ha quedado
excluido de la sociedad;

Que, la Ley General de Sociedades regula entre otras materias los derechos
de los socios, estableciendo en el Art. 293 las causales de la exclusin, las cuales
determinan la prdida de la calidad de socio; siendo un derecho fundamental del
socio el permanecer como tal, implicando que slo podr ser excluido por las
causales sealadas en la Ley o en el estatuto, no habiendo el estatuto establecido
reglas especiales al respecto;
Que, consecuentemente, el no efectuar aportes para el aumento de capital de
la sociedad no est consignado en la Ley General de Sociedades como causal de
exclusin, por lo que no procede la exclusin por esta causal;
Que, los acuerdos de la junta general deben enmarcarse dentro de lo
dispuesto por la Ley y el estatuto, no pudiendo afectarse los derechos de los socios
minoritarios, en especial el derecho fundamental de ostentar la calidad de socio;
que, luego del aumento de capital y la elevacin del valor nominal de las
participaciones, la junta general no puede omitir consignar a todos los socios en el
cuadro de participacionistas, puesto que igualmente mantienen su calidad de socios;
por ello, la Junta General puede acordar el aumento del valor nominal de las
participaciones, pero tal acuerdo no puede implicar que el socio que no efectu
nuevos aportes no alcance el mnimo necesario para continuar como propietario de
por lo menos una participacin, teniendo en cuenta que las participaciones son
indivisibles conforme al Art. 283 de la Ley General de Sociedades y que la
posibilidad que se genere la copropiedad de una participacin por el aumento del
valor nominal de la misma no ha sido regulado;
Que, adicionalmente, en la junta general del 3 de agosto de 1998 se aprob
aumentar el capital social en la suma de S/ 336,33 reajustndose el mismo por
correccin monetaria; siendo que el aumento de capital por reexpresin de la cuenta
capital eleva la participacin en el capital de todos los socios en forma proporcional a
las participaciones de que es titular, aun cuando el socio Armando Goas Pinedo no
efectu nuevos aportes, le corresponda el aumento de sus tenencias en el capital
por efectos del indicado aumento por reexpresin, lo que tampoco fue tenido en
cuenta al sealarse la nueva distribucin de participaciones luego del aumento;
Que, por lo expuesto y de conformidad con lo dispuesto en el primer prrafo
del Art. 2011 del Cdigo Civil, el Numeral IV del Ttulo Preliminar y Art. 152 del
Reglamento General de los Registros Pblicos, no corresponde acceder a la
solicitud de inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la observacin formulada por el Registrador del Registro de
Personas Jurdicas al ttulo referido en la parte expositiva por los fundamentos de la
presente Resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) - DRA. ELENA VSQUEZ
TORRES,

PRESIDENTA DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. - DR.

WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DRA. NORA
MARIELLA ALDANA DURN, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
Mediante Resolucin N 187-99-ORLC/TR, expedida por el Tribunal Registral
de la Oficina Registral de Lima y Callao de 27 de julio de 1999, el referido rgano
resolvi el Recurso de Apelacin planteado por la empresa Higosurco S.R.L,
confirmando la observacin formulada por el Registrador Pblico a cargo de la
calificacin del ttulo.
En lneas generales la referida resolucin establece que en los supuestos en
que un socio no participe en la Junta General que acuerde el aumento de capital de
la sociedad y el incremento del valor nominal de las participaciones sociales (1), ni
efecte aporte alguno para recomponer el valor nominal de los ttulos en su favor, no
podr ser excluido de forma indirecta por los socios restantes por no alcanzar el
monto inicial de su aporte, el nuevo valor nominal asignado a cada participacin.
Conforme a ello, pasaremos a analizar los extremos pertinentes de la parte
considerativa de la referida resolucin, en virtud a los cuales el Tribunal bas su
pronunciamiento final, de conformidad con las normas societarias vigentes.
En cuanto a los requisitos de forma para la adopcin de los acuerdos aludidos
anteriormente, tales como la realizacin de las publicaciones correspondientes, la
observancia de las disposiciones referentes a la instalacin de la Junta, sobre
qurum y sobre la mayora de votos necesarios para la adopcin de acuerdos
vlidos, para efectos del anlisis del presente caso, y al no haber sido objeto de
observaciones, se entendern cumplidos, conforme a las estipulaciones del estatuto
social y la propia Ley General de Sociedades.
Partiendo de dicho supuesto, corresponde examinar si los acuerdos
referentes al aumento de capital de Distribuidora Higosurco S.R.L., mediante el
reajuste de expresin monetaria y el aporte de los seores accionistas Daro Goas
Pinedo, Richard Alex Goas Menacho y Netzer Hugo Goas Menacho, pueden
operar como causales indirectas de exclusin del socio Armando Goas Pinedo,
titular de 2 participaciones sociales de un valor nominal de S/. 2,000 Soles Oro.
En este orden de ideas es importante resaltar que, segn refiere el propio
Tribunal, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 203 de la Ley General de
Sociedades (2), como consecuencia del aumento de capital de una sociedad
comercial de responsabilidad limitada, se debern crear nuevas participaciones, o
incrementar el valor nominal de las existentes, a efectos que dichos activos pasen a
integrar el capital de la sociedad.
El carcter de socio de una sociedad comercial de responsabilidad limitada,
se obtiene mediante la adquisicin va cesin de derechos, o suscripcin y pago del

valor de cuando menos una participacin social. Tal condicin no puede ser
vulnerada como consecuencia de la adopcin de un acuerdo societario, por lo que
resultar igualmente inviable desconocer los derechos y obligaciones derivados de
la titularidad de las dos participaciones sociales que dicho socio mantiene.
Ahora bien, es preciso indicar que el aumento de capital acordado, en virtud
del cual los mencionados socios decidieron efectuar nuevos aportes a la sociedad,
debi haberse dispuesto mediante la creacin de nuevas participaciones sociales,
con el objeto de respetar el derecho del socio Armando Goas Pinedo. En efecto,
uno de los puntos omitidos en la resolucin bajo comentario, es aquel referente a la
naturaleza de las participaciones sociales de las sociedades comerciales de
responsabilidad limitada, las mismas que por su propia condicin de alcuotas que
integran en su conjunto el capital social, deben ser valorizadas nominalmente de
forma idntica.
De otro lado, resulta igualmente inviable desconocer los derechos del
mencionado socio de participar de los beneficios del aumento de capital acordado
mediante Junta General de Socios del 13 de agosto de 1998, que incrementa la
cuenta capital como consecuencia del reajuste por correcin monetaria realizado,
dado que ello conlleva igualmente el incremento del valor nominal de la totalidad de
participaciones sociales, en forma proporcional a la participacin de cada socio.
El procedimiento de exclusin de socios opera de forma restringida en nuestra
legislacin societaria y siempre que la normatividad aplicable a cada modalidad
societaria, o las disposiciones estatutarias de cada sociedad lo prevean. Ello explica
su limitada regulacin, contenida en el artculo 22, (que establece los supuestos de
incumplimiento del pago del aporte para el caso de las sociedades en general), el
artculo 248 (en virtud al cual se pueden establecer causales de exclusin de
accionistas en las sociedades annimas cerradas), el artculo 276, (previsto
especficamente para las sociedades colectivas), el artculo 293 (que estipula el
procedimiento a seguir en las sociedades comerciales de responsabilidad limitada),
y el artculo 303 de la Ley General de Sociedades, (que prescribe la obligacin de
consignar las causales de exclusin de socios en el pacto social de las sociedades
civiles).
Ahora bien, a continuacin pasamos a transcribir lo dispuesto en el artculo
293, aplicable a la sociedad comercial de responsabilidad limitada, en sus
extremos pertinentes:
Artculo 293.- Exclusin y separacin de socios.- Puede ser excluido el socio
gerente que infrinja las disposiciones del estatuto, cometa actos dolosos contra la
sociedad, o se dedique por cuenta propia o ajena al mismo gnero de negocios que
constituyen el objeto social. La exclusin del socio se acuerda con el voto favorable
de la mayora de participaciones sociales, sin considerar las del socio cuya exclusin
se discute, debe constar en escritura pblica y se inscribe en el registro.
(...)

As mismo, dicho derecho resulta aplicable luego de observar un

procedimiento especial, conducido ante el rgano supremo de cada sociedad (Junta
General de Accionistas o de Socios, segn sea el caso), adoptndose el acuerdo
luego del estudio razonado efectuado por los socios participantes, respecto de las
causales configuradas, previstas por la ley o las disposiciones estatutarias
pertinentes.
Habida cuenta que en el presente caso no nos encontramos en el supuesto
general de aplicacin a todas las sociedades, para excluir a un socio por el
incumplimiento en el pago de su aporte, no se ha verificado acto alguno contrario a
la sociedad, o que infrinja las disposiciones estatutarias, ni la Junta General de
Socios ha discutido y/o adoptado acuerdo alguno para que opere dicho
procedimiento, mal podra considerarse excluido el mismo, aun cuando el acuerdo
adoptado conlleve supuestamente el hecho de carecer de dicha condicin, como
consecuencia del valor de los ttulos representativos del capital social.
Segn se sealara anteriormente, resulta en el presente caso jurdicamente
imposible el aumento del valor nominal de las participaciones de la sociedad, dado
que al disponerse tal incremento, principalmente en base a aportes de parte de los
socios y no de la totalidad de los mismos, aquel que no ejerza su derecho de
participacin no podra verse perjudicado de modo alguno con el mismo, debiendo
respetarse su condicin de socio y optar por la creacin de nuevas participaciones, a
distribuirse entre aquellos que aporten los nuevos bienes y/o derechos en favor de la
sociedad.
Finalmente, en cuanto al aumento de capital acordado en funcin al reajuste
por correccin monetaria realizado sobre la cuenta capital, nos adscribimos a lo
resuelto por el Tribunal Registral, dado que resulta evidente que el mismo redundar
a favor de la totalidad de los socios y no nicamente sobre aquellos que efectan
nuevos aportes a favor de la sociedad.

DERECHO PROCESAL CIVIL

LA REVISIN POR FRAUDE ANTE LA OMISIN LEGISLATIVA - Marianella
Ledesma Narvez

LA REVISIN POR FRAUDE ANTE LA OMISIN LEGISLATIVA (Marianella

Ledesma Narvez (*))
La posibilidad de que la nulidad de cosa juzgada fraudulenta pueda ser interpuesta
en un proceso laboral, es analizada aqu por la autora, quien en contraposicin con
lo resuelto por la presente resolucin casatoria, es de la opinin que ello resulta
plenamente factible. As, pues, al no estar el proceso laboral exento de la posible
actividad fraudulenta, es viable una pretensin autnoma de revisin con la que se
busque determinar si el cuestionado proceso laboral merece la atribucin de la cosa
juzgada, siendo que no es suficiente la existencia de un aparente proceso sino de un
debido proceso.
CASACIN N 2188-97 (1) - CALLAO
LIMA, VEINTIUNO DE SETIEMBRE DE MIL NOVECIENTOS
NOVENTIOCHO
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica; vista la
causa nmero dos mil ciento ochentiocho - noventisiete, con el expediente pedido;
en audiencia pblica de la fecha; y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin de fojas ciento sesentisis, interpuesto por
el demandante don Amadeo Rosasco Lpez contra la sentencia de vista de fojas
ciento cincuentisis, su fecha veintisiete de setiembre de mil novecientos
noventicuatro, declara liminarmente improcedente la demanda de fojas ochentisiete,
sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
El recurrente sustenta su Recurso de Casacin en las causales previstas en
los incisos segundo y tercero del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal

Civil; pero por resolucin del veinticuatro de diciembre de mil novecientos

noventisiete, se declar procedente nicamente por la causal de contravencin de
normas que garantizan el derecho al debido proceso; que fundamentado dicha
causal refiere al impugnante que se ha infringido la norma contenida en el artculo
primero del Ttulo Preliminar del citado Cdigo Procesal que consagra el derecho a
la tutela jurisdiccional efectiva, por haberse rechazado liminarmente su demanda.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, devueltos los autos por la Sala de Derecho Constitucional y
Social en este Supremo Tribunal, con la resolucin de fecha diez de octubre de mil
novecientos noventisiete y asumiendo el conocimiento de la misma, esta Sala Civil
procede a absolver el grado.
Segundo.- Que, el actor don Amadeo Rosasco Lpez demanda a la Empresa
Nacional de Puertos Sociedad Annima, sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta,
a fin de que se declare nula la sentencia expedida por la Sala Laboral de la Corte
Superior de Justicia del Callao con fecha veinte de enero de mil novecientos
noventicuatro en el proceso seguido contra la citada empresa en el ao de mil
novecientos noventa, sobre calificacin de despido.
Tercero.- Que el recurrente invocando el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sustenta su Recurso de Casacin en la
violacin del artculo primero del Ttulo Preliminar del citado Cdigo que consagra el
derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, exigiendo la adecuacin racional de las
normas del Cdigo Procesal Civil a la situacin fctica contenida en el acto procesal
postulatorio, en razn de haberse rechazado de plano su demanda.
Cuarto.- Que la ley veintisis mil seiscientos treintisis Ley Procesal del
Trabajo contiene las normas con sujecin a las cuales han de ventilarse las
pretensiones en materia laboral; que dentro de esta coleccin sistemtica de leyes
no se encuentra prevista la institucin de la cosa juzgada fraudulenta,
probablemente por la necesidad de contar con un procedimiento expeditivo que
responda a la naturaleza de los derechos en conflicto; que la actividad del juez
durante el proceso no est regulada exclusivamente por el derecho procesal, en este
caso por la Ley Procesal del Trabajo y no le est permitido conceder ms beneficio
que esta ley establece.
Quinto.- Que si bien la Tercera Disposicin Final de la Ley Procesal del
Trabajo establece que en lo no previsto por esta ley, son de aplicacin supletoria las
normas del Cdigo Procesal Civil, ello debe entenderse como una forma de facilitar
el normal desarrollo de los procedimientos que le son propios, pero no para
incorporar una institucin orientada a invalidar las sentencias firmes con un
ordenamiento no adecuado a los derechos que en esta materia se discuten, mxime
ante un organismo jurisdiccional que no tiene la especialidad; por las
consideraciones precedentes, con lo expuesto por el seor Fiscal Supremo y no
siendo de aplicacin al caso el artculo ciento setentiocho del Cdigo Procesal Civil;
declararon INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a fojas ciento
sesentisis; interpuesto por el demandante Amadeo Rosasco Lpez, contra la

sentencia de vista de fojas ciento cincuentisis ; su fecha diecisiete de febrero de mil

novecientos noventicinco; CONDENARON al recurrente al pago de las costas del
recurso as como a la multa de dos Unidades de Referencia Procesal, MANDARON
se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos
por don Amadeo Rosasco Lpez con la empresa Nacional de Puertos Sociedad
Annima y otro; sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta; y, los devolvieron. SS.
URRELLO A. ALMENARA B.; RONCALLA V; VSQUEZ C.; ECHEVARRA A.
DICTAMEN N 049-98- 2DA. FSC.MP
Seor presidente:
Es materia del recurso de Casacin, la resolucin de vista de fojas 156, de
fecha 17 de febrero de 1995, que confirmando el auto apelado de fojas 107, su fecha
27 de setiembre de 1994, declara improcedente la demanda interpuesta por Amadeo
Rosasco Lpez contra la Empresa Nacional de Puertos S.A. y la Sala Laboral de la
Corte Superior de Justicia del Distrito Judicial del Callao, sobre nulidad de cosa
juzgada fraudulenta.
Si bien es cierto que el proceso seguido ante el juzgado privativo de trabajo
del Callao se inici en el ao 1990; tambin lo es que la presente accin se ha
iniciado cuando ya se encontraba en vigencia el actual Cdigo Procesal Civil; por lo
que siendo esto as resulta de aplicacin para el caso de autos, lo preceptuado en la
quinta disposicin transitoria de dicho cuerpo de leyes que seala en su ltima parte
que los procesos que se inicien a partir de la vigencia de este Cdigo, se tramitan
conforme a sus disposiciones consecuentemente es opinin de este Ministerio que
se declare FUNDADO el recurso de casacin presentado por don Amadeo Rosasco
Lpez, a fojas 166 del cuaderno de su propsito.
Lima, 23 de julio de 1998
JOS HUMBERTO PEREIRA RIVAROLA
FISCAL ADJUNTO SUPREMO
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN Y FORMULACIN DEL PROBLEMA

Uno de los fines hacia los que se dirige el proceso es resolver los conflictos
de intereses, pero esa solucin tiene que darse dentro de un debido proceso que
satisfaga el ideal de justicia; y no slo el ideal de justicia, sino que adems sea
cierto, porque como seala Carnelutti (2), la justicia debe ser para el proceso su
cualidad interior o sustancial; y la certeza, su cualidad exterior o formal; si el
Derecho no es cierto, los interesados no saben y si no es justo, no sienten lo que es
necesario para obedecer; por ello nos permitimos decir que uno de los efectos que
se logra con la solucin de los conflictos en el proceso es que a travs de la cosa

juzgada que encierran las decisiones jurisdiccionales de fondo se contribuye a la

seguridad jurdica.
Pero hay circunstancias en que la justicia se ve trastocada en el proceso,
esto es, cuando se vulnera el debido proceso por una actividad dolosa orientada a
causar agravio a travs de una sentencia o acuerdo homologado. En estos casos se
ingresa pues a la confrontacin entre la justicia y la seguridad jurdica, ante lo cual
no habr mayor argumento a privilegiar que el valor justicia, pues, este es el fin a
satisfacer en el proceso.
Uno de los mecanismos para poder atacar la conducta fraudulenta en un
proceso judicial luego de emitida la sentencia con autoridad de cosa juzgada es la
revisin civil. Esta figura que ha estado regulada desde el Derecho romano y es
recogida en las Partidas tambin logr influir en nuestra legislacin nacional al ser
recogida en el Cdigo de Enjuiciamientos Civiles de 1854; sin embargo, el Cdigo de
Procedimientos Civiles de 1911 no la contemplaba, y recin lo hizo el actual Cdigo
Procesal de 1993, a travs de la figura de la nulidad de la cosa juzgada fraudulenta.
Existe un vaco legal en cuanto a los mecanismos que se tuviere para
combatir el fraude en procesos concluidos con autoridad de cosa juzgada ajenos al
proceso civil. Razones de materia y de tiempo se argumentan para que no opere la
integracin de la norma procesal civil; sin embargo, la presente casacin nos detiene
a mirar la problemtica de la revisin en procesos laborales, pues la Ley Procesal
del Trabajo no ha regulado este mecanismo de la revisin ante el supuesto del
fraude procesal.
Esta inquietud en cuanto a la viabilidad para invocar la revisin por fraude
procesal gener posiciones encontradas entre los propios magistrados frente al
vaco legal que se presentaba. Precisamente la casacin en comentario considera
que si bien la Tercera Disposicin Final de la Ley Procesal del Trabajo establece
que en lo no previsto por esta ley, son de aplicacin supletoria las normas del Cdigo
Procesal Civil, ello debe entenderse como una forma de facilitar el normal desarrollo
de los procedimientos que le son propios, pero no para incorporar una institucin
orientada a invalidar las sentencias firmes con un ordenamiento no adecuado a los
derechos que en esta materia se discuten, mxime ante un organismo jurisdiccional
que no tiene la especialidad. La argumentacin expuesta, contenida en la ejecutoria
en comentario, presenta los siguientes argumentos: a) el proceso laboral est exento
de la posible actividad fraudulenta; b) slo el juez civil est especializado para
conocer una pretensin de revisin por fraude, por tanto, ello sera impedimiento
para el conocimiento del fraude en un proceso laboral; c) la supletoriedad de la
norma procesal civil est orientada a facilitar el normal desarrollo de los
procedimientos pero no para incorporar una institucin orientada a invalidar las
sentencias firmes.
Estas argumentaciones esgrimidas en la casacin nos lleva a formular el
siguiente problema: cules son las razones por las que debe incorporarse la
revisin por fraude en el proceso laboral, ante la omisin legislativa?
II.

ANLISIS

1. Una de las ideas fundamentales que tenemos que manejar en el anlisis de

la casacin es ubicarnos en la definicin propia del fraude procesal como
justificacin para la nulidad de la cosa juzgada. Si bien el principio dispositivo que
rige al proceso permite la libertad en la conducta procesal de las partes, sta no
puede ir tan lejos que permita el ataque a la buena fe y a la tica procesal, as como
el empleo deliberado del dolo, pues, el proceso persigue hacer realidad el derecho,
por tanto, debe ser guiada con verdad y con lealtad, pues ello va a afectar al fondo
del derecho pretendido como a la forma de conseguirlo.
Fraude procesal es pues, segn Escalapez (3), toda maniobra cometida por
las partes o por terceros o por el juez o por sus auxiliares con el proceso o dentro del
proceso, tendente a obtener una sentencia o la homologacin de un acuerdo
procesal que haga cosa juzgada (...) que afecte al orden pblico o al inters fiscal o
al derecho de una de las partes o al derecho de un tercero.
Esta actividad dolosa de los sujetos en el proceso alcanza una gravedad
especial porque su objeto no slo es verse favorecido con el efecto de la cosa
juzgada de la decisin, sino que tiene adems una repercusin social, cual es la
burla ante el Estado como rgano especfico de la actuacin del Derecho.
Doval (4) define la conducta fraudulenta como la violacin o uso torticero de
las normas procesales, que tenga la finalidad de conseguir que la sentencia, como
ltimo acto del proceso, tenga contenido injusto. Hay un desacuerdo con la realidad
fctica y distinta del que tendra sin esa actividad, defraudando as toda la actividad
desarrollada en el proceso, teniendo como necesaria consecuencia, la invalidacin
de todo el proceso.
De las definiciones expuestas podemos colegir que la actividad fraudulenta
consiste en la actividad de uno o varios sujetos procesales que busca a travs de la
actividad procesal aparentemente normal causar dolosamente un perjuicio a la
contraparte en el proceso a un tercero a travs de ste.
2. Otro aspecto a resaltar es que la actividad fraudulenta no es propia de un
proceso en particular (5) sino que puede darse en cualquier tipo de procesos
contenciosos; es un mal del que no puede estar libre cualquier proceso, y que slo
podr inocularse bajo la insana y malfica intencin del engao para negar la
justicia; opinar por lo contrario, significara apostar que la voluntad humana no
estara engendrada de mala fe en su proceder cuando transite por el proceso
judicial, pero ello es inevitable, por tanto no podemos descartar que la actividad
dolosa est ajena a los procesos laborales u otros. Cuando nos encontramos con los
siguientes supuestos: a) una conducta ilcita que ha influido determinantemente en el
contenido de la sentencia, en sentido diferente al que hubiera tenido sin haberse
realizado aquella actividad; y b) que si como consecuencia de dicha actividad ilcita
se ha causado un agravio, podemos justificar la revisin por fraude del proceso en el
que hubiera recado dicha actividad dolosa.
La ejecutoria en comentario nos refiere la omisin de la legislacin procesal
del trabajo sobre la posibilidad de incorporar dicho mecanismo, frente a lo cual se

esgrime como argumentos para incorporarlos que: a) constituye una garanta

constitucional para todo ciudadano la observancia de un debido proceso y la tutela
jurisdiccional (6); b) el proceso viciado intrnsecamente no admite alcanzar la
inmutabilidad de la cosa juzgada, ello slo le corresponde a un autntico y verdadero
proceso judicial.
3. En nuestro pas, la inquietud en comentario ha sido material de trabajo en
los plenos jurisdiccionales tanto en los aos 1998 y 1999. As, pues, en el Pleno
Jurisdiccional Laboral celebrado en la ciudad de Arequipa en 1998, se discuti el
tema de incorporar la nulidad de cosa juzgada fraudulenta al proceso laboral. Por
mayora se lleg a la recomendacin que el juez laboral sea competente para
conocer de la accin de nulidad de cosa juzgada, siempre y cuando surja de un
proceso laboral por la existencia de dolo, concusin o fraude de las partes que
intervienen dentro del proceso laboral. En el debate se discutieron argumentos a
favor y en contra de la incorporacin de la figura del fraude en el proceso civil (art.
178 CPC) a procesos laborales. Los que sustentaron la necesidad de su
incorporacin argumentaron: a) la actividad fraudulenta es conducta susceptible de
producirse en cualquier proceso; b) la revisin por fraude no puede limitarse al
conocimiento del juez civil sino al juez de la especialidad donde se cometi el fraude
(7); c) tcnicamente no hay norma que prohba que el juez laboral conozca de la
nulidad de cosa juzgada fraudulenta; d) el proceso de conocimiento es el camino
para la discusin del fraude procesal, sin embargo, ese camino puede ser adecuado
para la discusin laboral porque las vas procedimentales son medios para la
declaracin de derechos.
Posteriormente, la Ley N 27021 ha definido el problema sobre la
competencia del juez en la accin nulificante, esto es, si le corresponde al juez
laboral o al civil. La ley se ha orientado por el juez laboral, pues se estima que ste
se encontrar en mejores condiciones de conocer cmo ha sido la actividad
fraudulenta de los sujetos en atencin a la especialidad del derecho que se trabaja
en dichos procesos (8).
4. La jurisprudencia extranjera tambin registra antecedentes sobre la omisin
legislativa en casos de fraude procesal. Es importante para la ciencia procesal el
caso ventilado ante la Corte Suprema de Justicia de la Nacin Argentina, Campbell
Davidson Juan c/Provincia de Buenos Aires (9); en l se trazaron las primeras lneas
de solucin: son revisables las sentencias fraudulentas o dictadas en virtud de
cohecho, violencia u otra maquinacin. La admisin genrica de la institucin de la
cosa juzgada en el ordenamiento jurdico argentino no significa que no pueda
condicionarse su reconocimiento a la inexistencia de dolo en la causa en que se
expidi la sentencia. No puede reconocerse eficacia final a la sentencia dictada en
juicio en que se ha incurrido en estafa procesal. La institucin de la cosa juzgada,
como todas las instituciones legales, debe organizarse sobre las bases compatibles
con los derechos y garantas constitucionales. No a toda sentencia judicial puede
reconocrsele fuerza de resolucin inmutable, sino slo a aqullas que han sido
precedidas de un proceso contradictorio en que el vencido haya tenido adecuada y
sustancial oportunidad de audiencia y prueba. No puede invocarse el principio de
inmutabilidad de la cosa juzgada cuando no ha existido un autntico y verdadero
proceso judicial.

En nuestro pas, si bien la nica jurisprudencia vinculante (1999) que existe

sobre el tema no ha trabajado la actividad fraudulenta en el proceso laboral, es
importante recoger la justificacin que esgrime dicho pleno casatorio para otros
supuestos de actividad fraudulenta: se atiene principalmente, al principio amplio de
justicia, que es el objetivo que se pretende alcanzar con el proceso de nulidad de
cosa juzgada fraudulenta
5. Como ya hemos sealado, uno de los argumentos que maneja la casacin
en comentario para desestimar la revisin por fraude en el proceso laboral es la
supletoriedad de la norma civil cuyo fin es no incorporar instituciones orientadas a
invalidar las sentencias firmes. Nos encontramos ante un tema de integracin de la
norma que se enfrenta, segn la casacin, a una sentencia irrecurrible, esto es, una
sentencia firme. La supletoriedad es un mecanismo del que puede hacer uso el juez
para no dejar de administrar justicia por vaco o defecto de la ley, pero en ningn
momento puede excluir o suspender al derecho constitucional de la tutela
jurisdiccional expresada en la pretensin autnoma de revisin, porque ella encierra
una discusin totalmente distinta de la que pretende cautelar la sentencia firme; el
objeto litigioso es distinto, consiste en demostrar si el proceso donde ha recado la
sentencia firme ha sido fraudulento; por tanto, no se altera la inmutabilidad de la
cosa juzgada contenida en las sentencias, no hay ataque, todo lo contrario, es un
medio de proteccin de sta, pues slo se debe orientar a combatir la cosa juzgada
aparente y no la real.
Nuestra opinin es contraria a la argumentacin de la Casacin en
comentario, pues la posibilidad de la Nulidad de la sentencia obtenida a travs de
una actividad fraudulenta en un proceso laboral es una justificante para amparar su
discusin a travs de una accin autnoma de revisin, pues, no es suficiente la
existencia de un aparente proceso sino de un debido proceso, pues, como seala
Oswaldo Gozaini (10), el respeto al debido proceso supone incluso que no ser, as,
una contienda que pervive en bases superficiales, continentes de meras actuaciones
rituales, cargadas de ficcin y subjetivismo, pues lo debido es un proceso idneo,
real, congruente con el destino pensado para la jurisdiccin.
III.

CONCLUSIONES

1. El proceso laboral no est exento de la posible actividad fraudulenta, por

tanto, a travs de la pretensin autnoma de revisin se busca enjuiciar si el
cuestionado proceso laboral merece la atribucin de la cosa juzgada
2. Si no hay un verdadero proceso no hay cosa juzgada real, slo una
apariencia que se destruir a travs de la accin autnoma de revisin.
3. El juez civil no es el nico especializado en conocer el fraude procesal,
tambin puede hacerlo el juez laboral, si se refiere a una actividad dolosa ejecutada
en un proceso laboral. Felizmente, la Ley N 27021 ha normado el mecanismo de la
revisin a travs de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta, y le ha asignado su
discusin al proceso ordinario laboral.

DERECHO REGISTRAL
CALIFICACIN REGISTRAL DE RESOLUCIONES JUDICIALES - Ada Victoria
Surez Mrquez

CALIFICACIN REGISTRAL DE RESOLUCIONES JUDICIALES (Ada Victoria

Surez Mrquez (*))
Los alcances de la calificacin que puede efectuar un registrador pblico de una
resolucin judicial que ordena una inscripicin, se ha vuelto un tema por dems
conflictivo en el desarrollo de la actividad registral, sobre todo cuando con el
acatamiento del mandato judicial se ven trastocados principios registrales
fundamentales, como el tracto sucesivo, por ejemplo, lo que puede observarse en el
fallo que se transcribe aqu. El presente anlisis versa justamente sobre esta
problemtica. La autora aborda y analiza distintas situaciones conflictivas
observadas en la prctica registral diaria en torno a este tema, las que ponen en
evidencia la falta de coordinacin que existe entre los registradores y la judicatura.
RESOLUCIN N 126-95-ORLC/TR.
LIMA, 11 DE DICIEMBRE DE 1995

Vista, la Apelacin interpuesta por don JULIO VILCARROMERO VELA (Hoja

de Trmite 6921) contra la observacin del Registrador de la Segunda Seccin del
Registro de la Propiedad Inmueble de Lima, formulada a la Solicitud de Anotacin
Preventiva de Demanda y Sentencia, ordenada por el Quinto Juzgado Civil de Lima,
segn resolucin de fecha 10 de abril de 1995, en los autos seguidos por el apelante
contra el Centro Educativo Particular Fraternidad Americana, sobre Reivindicacin.
El Ttulo se present el da 12 de abril de 1995, bajo el N 54116. El Registrador
deneg la anotacin solicitada por cuanto No ha sido demandada doa Lucila Sols
Escalante sino el Centro Educativo Particular Fraternidad Americana, este ltimo no
tiene dominio en los inmuebles registrados en las Fichas 194352 y 194353,
asimismo en el Tomo 1515 Fjs. 33; y,
CONSIDERANDO:
Que, son inscribibles en el Registro de la Propiedad Inmueble las demandas
que a juicio del Juez se refieran a actos inscribibles de acuerdo a lo prescrito por el
inc. 2 del Art. 79 del Reglamento de las Inscripciones.
Que, el Art. 2019 del Cdigo Civil, dispone que son inscribibles en el Registro
de la Propiedad Inmueble, los embargos y demandas verosmilmente acreditados.
Que, el Quinto Juzgado Civil de Lima, al dictar la resolucin de fecha 10 de
abril de 1995 materia del presente Ttulo, a solicitud de Julio Vilcarromero Vela y de
su cnyuge, ha ordenado se anote preventivamente la demanda y la sentencia de
los autos seguidos por ellos contra el Centro Educativo Particular Fraternidad
Americana, sobre reivindicacin, entrega de propiedad e indemnizacin por daos y
perjuicios y dao moral.
Que, revisada la Partida Registral de los inmuebles ubicados en los lotes 4 y 5
de la calle 7, de la Mz. K de la Urbanizacin Liguria, Distrito de Santiago de Surco, y
el ubicado en el lote N 5 de la Mz. K de la Urbanizacin Santo Domingo, del fundo
La Plvora, Distrito de La Victoria, respectivamente inscritos en las fichas 194352,
194353, y en el Tomo 1515 fojas 33 del Registro de la Propiedad Inmueble de Lima,
no aparece dominio inscrito a favor de la demandada, Centro Educativo Particular
Fraternidad Americana;
Que, siendo que el procedimiento judicial cuya demanda y sentencia se
pretende anotar con el ttulo materia de impugnacin no se ha entablado contra la
aludida Lucila Sols Escalante, resulta improcedente su anotacin, pues en el
procedimiento judicial no se ha comprendido a las personas a cuyo favor se
encuentran inscritos los inmuebles sub-materia, no adecundose el Ttulo a sus
precedentes registrales conforme lo exige el Art. IV del Ttulo Preliminar del
Reglamento General de los Registros Pblicos.
Que, por el Principio Registral consagrado en el Art. 2011 del Cdigo Civil,
los registradores califican la legalidad de los documentos en cuya virtud se solicita la
inscripcin, la capacidad de los otorgantes y la validez del acto, por lo que resulta de
ellos, de sus antecedentes y de los asientos de los registros pblicos, y si bien, el

referido artculo ha sido ampliado a travs de la 1ra. Disposicin Modificatoria del

Cdigo Procesal Civil aprobado por Decreto Legislativo N 768, segn el cual lo
sealado anteriormente no se aplica, bajo responsabilidad del Registrador, cuando
se trate de Parte que contenga una resolucin judicial que ordene la inscripcin, no
es menos cierto, que dicha disposicin, no enerva la plena vigencia de los dems
principios registrales recogidos en el Cdigo Civil, como el del Tracto Sucesivo,
contemplado en el Art. 2015 del aludido Cdigo, por el cual ninguna inscripcin,
salvo la primera, se hace sin que est inscrito o se inscriba el derecho de donde
emane, debiendo aplicarse en armona con stos, y teniendo en cuenta adems,
que ninguna inscripcin puede causar perjuicios a terceros ajenos a una relacin
jurdica, pues la ley no ampara el ejercicio abusivo del derecho; y;
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
Confirmar la observacin del Registrador de la Segunda Seccin de la
Propiedad Inmueble de Lima que deniega la anotacin preventiva de demanda y
sentencia sobre los inmuebles de la referencia registrados a nombre de terceros, por
las razones sealadas en la presente Resolucin.
Regstrese y Comunquese.(Fdo.) Dra. Martha Silva Daz, Presidenta del Tribunal Registral.- Dr. Walter
Poma Morales, Vocal del Tribunal registral.- Dra. Marianella Luna Feijo, Vocal del
Tribunal Registral (e).
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
El tema a tratar resulta muy espinoso, toda vez que desde casi siempre ha
existido una especie de interferencia entre las labores judiciales y registrales, es
como un pugilato hablando figuradamente en el que pareciera que ha ganado el
Juez al Registrador Pblico con la modificacin efectuada al artculo 2011 del Cdigo
Civil, y as lo afirma el Dr. Juan Francisco Vergara Gotelli refirindose a los
Registradores Pblicos (1): ...En el ejercicio de este poder se permite, por ejemplo,
analizar el proceso civil de que emana la decisin del juez competente y pretender
corregirle la plana al magistrado, observando el ttulo, con el argumento de no
contener copia de la conversin del embargo preventivo a definitivo, frmula mgica
que slo con ella se hace viable la inscripcin del remate Puede admitirse tamaa
impostura, aceptar que un registrador, que es funcionario pblico con deberes y
facultades especficas, como todos los servidores del Estado, en salvaguarda de la
proteccin de la fe pblica registral, pueda calificar la labor de un juez que como tal
tiene la facultad irrefragable, exclusiva y excluyente de decir el derecho, con la
obligacin a su vez de responder civil y penalmente por sus actos?. Concluye el Dr.
Vergara: no hay creo yo facultades superpuestas. Pero, cuidado; no debemos
equiparar a la potestad jurisdiccional con la funcin registral o administrativa.

Me permito dar unos lineamientos muy reducidos relacionados

exclusivamente con la calificacin registral de resoluciones judiciales.
I)

Quin es el Registrador Pblico?

II)

Quin es el Juez?

III)
judiciales.
A)

Clasificacin de criterios de calificacin registral de las resoluciones

Por la jerarqua y especialidad de los Jueces:

Sala de Corte Superior, Civil, Penal u otra, Juez Especializado en lo Civil,

Penal u otro y Jueces de Paz Letrados: Sentencias y Autos.
B)

De acuerdo a los dispositivos legales vigentes :

Ley Orgnica del Poder Judicial.

Cdigo Civil.
Cdigo Procesal Civil.
Reglamento General de los Registros Pblicos.
Reglamento de las Inscripciones.
Otros.
C)
Pblicos :

De acuerdo a la jerarqua y especialidad de los Registradores

Tribunal Registral y Registradores Pblicos del Registro, de Propiedad

Inmueble, Personas Jurdicas, Personas Naturales, Registro Vehicular, etc.
D)

De acuerdo a la naturaleza jurdica de la funcin registral:

Funcin Administrativa.
Calificacin extrnseca y/o formal del documento.
Verificacin de precedentes registrales.
Inscribe, observa o tacha el ttulo, o solicita aclaracin.
El Registrador Pblico es el funcionario pblico que ejerce la funcin de
inscribir los ttulos que se le presenten para registracin y dar fe pblica registral;
entre los ttulos, estn los provenientes de Sede notarial, Sede judicial y Sede
administrativa, excepcionalmente documentos privados con firmas legalizadas

previa calificacin que consiste en el examen exhaustivo que realiza el Registrador

Pblico de los documentos que se le presentan. En nuestro tema, los documentos
judiciales, no obstante, la calificacin de stos, es muy limitativa y debe hacerla con
mucha cautela a fin de no lidiar con la orden judicial y caer en desacato a la
autoridad. El Juez es el funcionario que administra justicia de acuerdo a la Ley
Orgnica del Poder Judicial y a los dispositivos legales sustantivos y adjetivos que
rigen nuestro ordenamiento jurdico, el Juez es el nico funcionario que puede
ordenar la cancelacin de un asiento registral; ltimamente, como una medida
extraordinaria y sui gneris, tambin el Fiscal, a la luz de la Ley N 27379, puede
ejecutar las rdenes de embargo u otras ordenadas por el Juez, de manera que se
dict la Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros Pblicos N 0752001-SUNARP/SN de 16/03/2001, para regularla. Desafortunadamente, a veces
para no caer en el famoso desacato, el Registrador Pblico debe inscribir una
orden judicial aun en contra de los precedentes registrales e inclusive de dispositivos
legales, y eso no le hace nada bien a la legalidad de la funcin registral. Ya lo deca
la Dra. Ada Kemelmajer de Carlucci (2): ...Por incumplirse el principio del tracto es
correcta la decisin del registro que se opuso a la anotacin de una cautelar (a la
que el juez denominaba reinscripcin de embargo), cuando ya se haba producido
la caducidad y el bien figuraba inscrito a nombre de un tercero. Sin embargo, el
magistrado insisti en la orden, bajo apercibimiento de desacato, por lo que, en
aquel caso, el registrador debi anotar en contra de un principio registral
elemental....
En nuestro medio, por ejemplo, con la Resolucin del Tribunal Registral N
126-95-ORLC/TR de 11 de diciembre de 1995 se confirm la observacin a un
mandato judicial que no estaba de acuerdo con los precedentes registrales, en el
sentido que .. el Registrador deneg la anotacin solicitada por cuanto no ha sido
demandada doa.... sino el Centro Educativo......, este ltimo no tiene dominio sobre
los inmuebles registrados en las fichas Ns........ El Juez pudo insistir, pero no lo
hizo y no se extendi el asiento registral, con el consiguiente perjuicio al
beneficiario del derecho pero pudo haberlo hecho, en cuyo caso, el Registrador
Pblico podra haberse intimidado e inscribir un mandato que no poda extenderse.
de hacerlo, podra haberse perjudicado al titular del derecho inscrito. As, en uno u
otro caso, hay perjuicio por la discrepancia entre el mandato judicial y el antecedente
registral. Creo que podra esforzadamente aplicrsele al Juez el artculo quinto del
Ttulo Preliminar del Reglamento General de los Registros Pblicos en lo
concerniente a que debe tener conocimiento del contenido de las inscripciones, sin
admitirse prueba en contrario, y, por ende, ha sido su error al ordenar una anotacin
de demanda que alteraba una inscripcin, ...Lo que ocurre es que, como ya se ha
expresado, los seores Jueces generalmente no piden informacin adecuada
acerca de las partidas registrales de los inmuebles que pretenden afectar, por ende,
pueden encontrarse con situaciones en que no existe partida registral donde inscribir
su mandato... (3); por ello, en la gestin del entonces Superintendente Nacional de
los Registros Pblicos, Dr. Carlos Crdenas Quirs, se emiti la Resolucin N 08196-SUNARP de 18 de abril de 1996 en cuyo artculo 2 deca: ...El encuentro tendr
como objetivos, entre otros, detectar las discrepancias de los criterios interpretativos,
as como las necesidades de modificacin o derogacin de normas registrales
vigentes y de dacin de nuevas normas y directivas que aseguren la uniformidad de
los criterios registrales en la calificacin de las resoluciones judiciales, as como

orientar a los jueces para la correcta presentacin de sus partes ante los Registros
(4), pareciera que hasta la fecha no han habido muchas reuniones, aunque pienso
que en las Oficinas Registrales hay disposicin, falta la del Poder Judicial, aunque
espero estar equivocada.
En realidad son de diferente naturaleza los documentos judiciales que de
hecho ingresan por el Diario a las distintas Oficinas Registrales del pas para
inscripcin, provenientes no slo de Juzgados de Primera Instancia, sino de Salas
de Cortes o inclusive de Juzgados de Paz Letrados, que ordenan la inscripcin de
diferentes actos como, por ejemplo, sucesiones que se inscriben en dos registros,
segn sea el caso en el de Sucesin Intestada o el de Testamentos y en el Registro
de Propiedad Inmueble si hay inmuebles; otros son, demandas, embargos u otras
medidas cautelares. En la exposicin de Motivos del Libro sobre Registros Pblicos,
publicado en el diario oficial El Peruano del 19 de julio de 1987, a raz de la dacin
del Cdigo Civil de 1984, se indica, respecto al tema tratado, lo siguiente: Si se trata
de documentos judiciales, el Registrador debe apreciar la competencia del juzgado y
los obstculos que se puedan presentar en cuanto a la incompatibilidad entre la
resolucin judicial y lo que es posible inscribir. En este sentido no todo lo que el Juez
ordene debe inscribirse porque si el juzgador decide la inscripcin de un acto que
segn la ley no es inscribible, el Registrador est autorizado por la naturaleza de su
funcin a rechazar la solicitud de inscripcin... Se debe agregar que el Registrador
jams debe calificar el fundamento o la adecuacin a la ley del contenido de la
resolucin, slo debe estar seguro que tal mandamiento judicial efectivamente se ha
producido y no padece vicios que atenten contra su validez (el error judicial de
concepto no est incluido en estos vicios)... En este sentido, se transcribe lo que
ensea Cano Tello: el registrador no examinar nunca si la resolucin judicial est
bien o mal producida, sino simplemente, si est producida. No hay resolucin judicial
ni mandato sin jurisdiccin y no hay jurisdiccin sin competencia....
Afirma el Dr. Edilberto Cabrera Ydme (5): ...es necesario tener en cuenta que
existen algunos documentos que, aun proviniendo de un juez, no tienen la calidad de
mandatos judiciales. En consecuencia, estn sujetos a la calificacin registral simple
y pura. Tal es el caso de las escrituras pblicas en que el Juez interviene en
representacin de las partes que no comparezcan voluntariamente; el Juez tiene el
real carcter de un representante por ministerio de la Ley del incompareciente y el
documento que se produce no tiene el carcter de documento judicial, (6) y por lo
tanto, en estas escrituras, todo, incluso la capacidad y representacin de las partes,
est sujeto a calificacin (...). El Dr. Cabrera agrega que ...Las escrituras pblicas
de compraventa otorgadas por el Juez, no contienen mandato de inscripcin alguno,
toda vez que la intervencin del Juez en la extensin del instrumento pblico se
efecta en representacin de la parte...
A propsito de lo que afirma el Dr. Cabrera en su mencionada buena obra,
como autor y mejor persona, a quien conoc personalmente en un viaje a la heroica
ciudad de Tacna, donde se desempea como Registrador Pblico-Jefe de la Oficina
Registral Tacna, creo que es necesario aclarar y ampliar con respecto a que el
otorgamiento de escritura pblica de compraventa de inmueble por negativa
voluntaria del vendedor, se iniciaba con una demanda ante el Juez Especializado en
lo Civil, el mismo que iniciado el proceso puede y de hecho lo hace ordenar que

se anote la demanda como medida cautelar, a solicitud del demandante, de

conformidad con lo dispuesto por el artculo 2019 inc. 7 del Cdigo Civil y artculos
608 y 673 del Cdigo Procesal Civil, siempre que se trate de un inmueble inscrito en
el que el Juez seala que el registrador cumplir la orden por su propio texto. En
consecuencia, no puede hablarse aqu que el Juez est representando a la parte
que es la demandada, es un mandato judicial de inscripcin; de igual forma ocurre
con las sentencias en las que el Juez declara fundada la demanda; y tambin en
aplicacin del citado artculo 2019 inc. 8, ordena se inscriba la sentencia. Claro est
que con sentencia consentida, la situacin que comenta el Dr. Cabrera se da cuando
el Notario Pblico eleva la respectiva minuta a Escritura Pblica, luego de finalizado
el respectivo proceso debido a que no obstante estar notificado el obligado a
formalizar el respectivo documento, no lo hace dentro del trmino de ley, de manera
que en su rebelda el Juez firma el documento en representacin de la parte
demandada rebelde conjuntamente con el demandante y obviamente el Testimonio
que otorgue el Notario Pblico, tiene la calidad de un documento que no contiene
ningn mandato judicial en s, es un documento extendido ante el despacho notarial.
Lo mismo no ocurre con las anotaciones de demandas y sentencias dentro del
proceso de otorgamiento de escritura pblica de compraventa de inmueble, como se
ha explicado.
En los Oficios pertinentes que el Juez remite al Registrador Pblico, indica lo
siguiente: As lo ha dispuesto esta judicatura en virtud de resolucin emitida en
autos, entonces estamos ante una resolucin judicial a la que el Registrador Pblico
aplica el artculo 2011 2da. parte del Cdigo Procesal Civil. Conforme a lo dispuesto
por el artculo 97 del Reglamento de las Inscripciones, Las inscripciones o
anotaciones extendidas en virtud de orden judicial no se cancelan sino por otro
mandato de juez competente; ante esta norma, los gravmenes y cargas en las
partidas registrales extendidos en virtud de rdenes judiciales, seguan
interminablemente surtiendo efectos y cuando se las quera cancelar, ocurra que el
expediente judicial se haba extraviado. El 25 de junio de 1996, se dio la Ley N
26639 por la cual se precisa el plazo de caducidad previsto por el artculo 625 del
Cdigo Procesal Civil, de manera que opera la caducidad de embargos y medidas
cautelares dispuestas judicialmente, en el plazo de 5 10 aos, segn sea el caso, y
ya no hay necesidad de orden judicial sino simplemente con la presentacin de una
declaracin jurada con firma legalizada por Fedatario o Notario Pblico en la que se
indique la fecha del asiento de presentacin que origin la anotacin de la medida
cautelar y el tiempo transcurrido. Sin embargo existe una excepcin, el artculo 172
de la Ley N 26702, segn el cual tratndose de garantas reales constitudas en
favor de empresas del sistema financiero, stas slo se extinguen con la declaracin
expresa de la empresa acreedora.
No todos los Registradores Pblicos parecieran compartir la posicin del Dr.
Cabrera que adems, es la correcta en el sentido que como l seala ...la
normatividad vigente le permite nicamente solicitar al Juez aclaraciones o informes
complementarios... (7), toda vez que en la casustica, ante la rogatoria de
inscripcin de una sentencia sobre Otorgamiento de escritura pblica de
compraventa de inmueble consentida por orden del Juez de ejecucin que
anteriormente orden se anote la demanda en la misma partida registral, y por
ende adquiri prioridad y proteccin registral si bien es cierto, el Registrador

Pblico consider dicha medida dentro de los alcances de lo dispuesto por el

mencionado artculo 2011, tambin hizo una observacin que obviamente no se
refiere a aclaracin alguna sino de una observacin comn y corriente, puesto que
se refera a la existencia de ttulos pendientes de inscripcin. Entonces, no se
cumple a cabalidad el artculo 2011 segunda parte, ya referido, toda vez qu
aclaracin podra efectuar el Juez sobre ttulos pendientes de inscripcin y que
desconoce su origen?, entiendo que esto compete al Registro, es ms, el
Registrador Pblico al efectuar la observacin hizo una esquela para la parte
demandante y presentante del ttulo y a su vez remiti un Oficio al Juez consignando
las mismas observaciones; para qu?, tal vez para que ambos subsanen por su
cuenta las observaciones. El caso es que eso no puede ser, debe ser corregido, slo
se debe remitir el respectivo Oficio al Juez para que aclare su mandato de acuerdo a
ley. El justiciable no est incluido en el archimencionado artculo 2011; en
consecuencia, reitero, es el Juez quien debe resolver las observaciones pertinentes
porque es su mandato el que se est solicitando inscribir, y el que es objeto de
aclaracin. Asimismo, me parece que est dems que el Registrador notifique por
duplicado, mxime si invoca el artculo 2011 en su observacin.
Entonces, en este caso, no se considera al Juez en representacin de la
parte, sino como Juez que ordena; en consecuencia, le pide la respectiva aclaracin.
Si esto es as, creo que tambin podra el Juez hacer uso de los medios
impugnativos, toda vez que si el Notario Pblico sin ser necesariamente
presentante puede apelar por observaciones a las escrituras pblicas que otorga, el
Juez tambin podra hacerlo por las resoluciones que l emite. Aunque
legtimamente, podra discutirse la naturaleza jurdica de ambos, el Juez ordena, el
Notario no lo hace, pero hara mucho bien al procedimiento registral que sea el
mismo Juez quien sustente su apelacin; si no puede apelar, por lo menos,
presentar o hacer un Informe que sustente su posicin jurdica, que el apelante
adjunte conjuntamente con la apelacin. La situacin estriba en que el Juez puede
en virtud del artculo 2011 aclarar sus mandatos de inscripcin, pero hasta ah
noms, si el Registrador Pblico aun con aclaracin, decide denegar la inscripcin
de un mandato judicial, porque no le satisface al no estar de acuerdo con los
antecedentes registrales es la parte a quien el Juez le ha otorgado el derecho quien
apela y fundamenta la misma. Lo que ocurre es que con el mencionado artculo 2011
o se inscribe o se inscribe, no existe otra alternativa; en caso de denegatoria, el
Registrador Pblico estara incurso en desacato a la autoridad; sin embargo, hay
casos en los que el Registrador Pblico no inscribe, podra decirse al revs del
refrn quien puede lo ms puede lo menos, quien puede lo menos, puede lo ms,
en el sentido que si el Juez puede absolver (aclarar) observaciones, que es lo
menos, puede tambien apelar, y sustentar su mandato, claro est siempre y cuando
acte dentro de sus facultades jurisdiccionales, y luego sustraerse del procedimiento
registral solamente cuando acabe la va administrativa con la resolucin del Tribunal
Registral, ya que est imposibilitado de presentar la demanda. Claro, tambin puede
decirse que el Juez no puede someterse a un Tribunal administrativo; en fin, lo
principal es que el Registro realmente preste proteccin a los titulares registrales, sin
contratiempos.
El Dr. Antonio Manzano Solano (8) dice ...La calificacin por el Registrador
de los documentos judiciales como sealaba don Jernimo Gonzlez, parece difcil

de admitir, pues podra pensarse que la resolucin del Registrador suspendiendo o

denegando el asiento, raya en desobediencia, al negarse abiertamente a dar el
debido cumplimiento a sentencias dictadas por el Juez dentro de los lmites de su
competencia; o se acerca al delito de denegacin de auxilio, por no prestar la debida
cooperacin a la administracin de justicia. Sin embargo, desde otro punto de vista
no puede dejarse la extensin de un asiento y la marcha de la oficina a funcionarios
que resuelven sobre cuestiones distintas y sin exacto conocimiento de los datos
registrales. Dentro de su respectivo campo, el Registrador y el Juez apostilla Roca
Sastre son autnomos y en cierto modo soberanos de modo que el Juez no puede
imponer la extensin de un asiento determinado como el Registrador tampoco puede
alterar los pronunciamientos de un fallo.
Precisamente, mi preocupacin estriba en la falta de coordinacin entre
Jueces y Registradores Pblicos, lo que obviamente redunda en el perjuicio al
justiciable y/o usuario, en el sentido que, en el Per, Jueces y Registradores
Pblicos son como dos islas muy separadas, no obstante que de acuerdo a las leyes
tienen mucho inters en comn. La legislacin peruana sobre Registros Pblicos, en
general, es muy antigua y repetitiva, basta con mencionar que los dispositivos
legales registrales lase Cdigo Civil de 1984 al respecto repite casi textualmente
el Reglamento General de los Registros Pblicos del 29 de mayo de 1968, es decir,
no han habido innovaciones tiles o de avanzada. Por ello es que la Jurisprudencia
registral est teniendo bastante acogida en tanto y en cuanto pretende interpretar o
adecuar las normas a los cambios actuales. El Dr. Manuel Soria Alarcn (9) se
refiere a la invasin por parte del Registrador Pblico a la funcin judicial en los
siguientes trminos ...Sea por temor, por desconocimiento o por falta de diligencia,
u otros motivos que afectan incluso la tica profesional, determinados registradores
ingresan ilegalmente a calificar el fondo de la resolucin judicial o el procedimiento
jurisdiccional.
He sido Registrador Pblico (e) en 1989 y desde esa fecha nos remitan
sendos proyectos del Reglamento a fin de que aportemos comentarios y/o
sugerencias; sin embargo, hasta la fecha continan en ello y no aprueban dicho
Reglamento con innovaciones de acuerdo a la realidad y a la actualidad, no obstante
que el antiguo sistema de Registros Pblicos, la entonces Oficina Nacional de los
Registros Pblicos ONARP sufri un cambio radical con la creacin, el 16 de
octubre de 1994, del Sistema Nacional y de la Superintendencia de los Registros
Pblicos, con la Ley 26366. Sin embargo, nuevamente, ahora la Superintendencia
Nacional de los Registros Pblicos, (SUNARP) el 16 de octubre del 2000, se
public un nuevo Anteproyecto del Reglamento General de los Registros Pblicos a
fin de que le remitan sugerencias y opiniones los anteriores fueron de 22/03/90 y
05/09/94 y hasta ahora no expiden las referidas normas registrales, en las que por
cierto, poco o nada tratan sobre el presente tema.
En el Per, slo se ha avanzado en legislacin, diramos formalmente; pero
no en legislacin sustantiva, todava no son expedidos los nuevos Reglamentos a fin
de que los Registradores Pblicos tengan herramientas para lograr avances
significativos, tambin es bueno afirmar que no hay mucha creatividad, s en cambio,
mucha mecanizacin; es decir, con la referida Ley de la Superintendencia se
modific el sistema en s, el personal, etc.; sin embargo, seguimos atrasados con el

citado Reglamento General que data de 1968 y que poco o nada se refiere al tema
tratado. No obstante, adelanto muy frgil podra considerarse al artculo 2011 del
Cdigo Civil en el que se recogen los principios de rogacin y legalidad. Este fue
modificado en su segunda parte, por la primera disposicin modificatoria del Texto
nico Ordenado del Cdigo Procesal Civil, aprobado por Resolucin Ministerial N
10-93-JUS de 23/04/93, en el sentido que el Registrador Pblico slo puede solicitar
aclaraciones a las rdenes de inscripcin registral de resoluciones judiciales.
El Registrador Pblico, pues, no puede revisar el fondo de las resoluciones
judiciales, sino simplemente solicitar al Juez las aclaraciones o informacin
complementaria, lo cual en cierta manera sigue siendo un entrampamiento, si
tenemos en consideracin que en nuestro ordenamiento procesal civil existen plazos
que caducan y cuando el documento que contiene una resolucin judicial sea
calificado y el Registrador Pblico requiera una aclaracin, sta podra devenir en
infructuosa toda vez que ya no es oportunidad de aclaraciones y por ende, la
resolucin que se quiera inscribir, tal vez no pueda extenderse; justamente, en el
ltimo Anteproyecto publicado, Separata Especial de El Peruano de 16/10/2000
en el artculo 31 con respecto a la calificacin registral, en la ltima parte se ocupan
de las calificaciones de las resoluciones judiciales, pero repiten en parte lo dispuesto
en los antiguos reglamentos, y, no dicen nada sobre cmo debe solicitar el
Registrador al Juez las aclaraciones pertinentes. Me parece, asimismo, que en
cuanto al artculo 139 del referido Anteproyecto, sobre quines estn facultados para
interponer el Recurso de Apelacin, tambin podra hacerlo el Juez cuando se trate
de sus rdenes judiciales toda vez que es l quien sabe perfectamente las razones
por las que las ordena y puede exponer sus fundamentos, claro est, en casos en
que el Registrador Pblico insista en denegar un mandato judicial basndose
estrictamente en normas registrales y que el Juez entienda que procediendo
despticamente en nada ayuda a la legalidad de una inscripcin registral, toda vez
que no puede obligar por su imperio al Registrador Pblico a extender un asiento en
el que no existe congruencia de su mandato con los precedentes judiciales o con la
misma ley. En este sentido, siguiendo con la casustica, un Registrador Pblico
inscribi un mandato judicial indicando textualmente, en el mismo asiento registral,
que lo haca por obligacin.
A modo de ejemplo, se solicita la inscripcin de una sentencia que ordena el
otorgamiento por el Juez de una escritura pblica de compraventa, de inmueble, en
rebelda del obligado; sin embargo, al calificar el Registrador Pblico observa el ttulo
debido a que en el fallo no se consigna a favor de quien es el otorgamiento, al
margen de que si la calificacin registral estara ingresando al terreno del fondo de la
resolucin, lo cual le est negado, segn el artculo 406 del Cdigo Procesal Civil
que seala que el Juez no puede alterar las resoluciones despus de notificadas. En
tal virtud, se entendera que si el Juez no accede a la aclaracin solicitada por el
Registrador, por preclusin procesal este funcionario tampoco extendera el
correspondiente asiento registral, de manera que es necesario mayor conocimiento
de normas registrales y procesales tanto de los Jueces como de Registradores
Pblicos a fin de no perjudicar a los usuarios. Lamentable y generalmente, los
Jueces ordenan inscripciones porque as se lo solicitan los justiciables, ellos no
realizan o exigen ninguna verificacin previa; as, es urgente y necesario que ahora

que est en boga la Informtica, unan criterios y estn unidos por la correspondiente
red de informacin.

DERECHO CONCURSAL
LA APLICACIN DEL ARTCULO 23 DEL T.U.O. DE LA LEY DE
REESTRUCTURACIN PATRIMONIAL A LAS SOLICITUDES DE DECLARACIN
DE INSOLVENCIA A PEDIDO DE ACREEDORES - Sonia Alva Rodrguez

LA APLICACIN DEL ARTCULO 23 DEL T.U.O. DE LA LEY DE

REESTRUCTURACIN PATRIMONIAL A LAS SOLICITUDES DE DECLARACIN
DE INSOLVENCIA A PEDIDO DE ACREEDORES (Sonia Alva Rodrguez)
Toda declaracin de insolvencia lleva implcito un reconocimiento de crditos previo,
por lo que el artculo 23 del Texto nico Ordenado de la Ley de Reestructuracin
Patrimonial (D.S. N 014-99-ITINCI) le es aplicable. En ese sentido, como lo precisa
la autora, la sola presentacin de una resolucin judicial, aunque no se encontrara
consentida, acredita de manera fehaciente la existencia de los crditos sustentados
en ella, por lo que la Comisin tendra que tomarlos en consideracin a efectos de
determinar la situacin de insolvencia de un determinado deudor.

EXP. N 009-2000/CDRP-INDECOPI-PUCP
R. N 0263-2001/TDC-INDECOPI
PROCEDENCIA
:
COMISIN DE REESTRUCTURACIN
PATRIMONIAL DE LA OFICINA DESCENTRALIZADA DEL INDECOPI EN LA
PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DEL PER (LA COMISION)
DEUDOR
:
SOCIEDAD CONYUGAL JORGE ASANO UNO
PATRICIA ZARELA VALDIVIA GUSTN (SOCIEDAD CONYUGAL ASANO-VALDIVIA)
ACREEDOR

NBK BANK (NBK BANK)

MATERIA
:
DECLARACIN DE INSOLVENCIA A SOLICITUD
DE ACREEDOR CRDITOS CONTROVERTIDOS EN LA VA JUDICIAL.
CRDITOS, INCORPORADOS EN TTULOS VALORES
ACTIVIDAD

PERSONA NATURAL

SUMILLA: en el proceso sobre declaracin de insolvencia seguido por NBK

BANK frente a la sociedad conyugal Jorge Asano Uno Patricia Zarela Valdivia
Gustn, la Sala ha resuelto confirmar la Resolucin N 0280-2000/CRP-INDECOPIPUCP emitida el 5 de octubre de 2000 por la Comisin de Reestructuracin
Patrimonial de la Oficina Descentralizada del INDECOPI en la Pontificia Universidad
Catlica del Per que declar infundado el recurso de reconsideracin formulado por
NBK BANK contra la Resolucin N 0060-2000/CRP-INDECOPI-PUCP que al
pronunciarse sobre la solicitud de insolvencia de la sociedad conyugal Jorge Asano
Uno Patricia Zarela Valdivia Gustn planteada por NBK BANK, la declar fundada.
Ello en atencin a lo siguiente:
(i)
no se ha demostrado que NBK BANK haya ejercido abusivamente su
derecho al solicitar la declaracin de insolvencia de la sociedad conyugal mientras
se encontraba en trmite un proceso judicial de ejecucin de las garantas que
respaldaban parte de los crditos invocados, pues la sociedad conyugal pudo haber
ofrecido dichas garantas al ser emplazada por la Comisin y de esa forma evitar ser
declarada insolvente;
(ii)
los crditos ascendentes a US$ 295 043,13 por capital, fueron
reconocidos va insolvencia en atencin a lo establecido por el Poder Judicial;
(iii)
los crditos ascendentes a US$ 51 245,23 por intereses derivados del
pagar N B 0053769 fueron liquidados por la Comisin sobre la base del saldo
pendiente de pago de dicho ttulo valor definido por el Poder Judicial, aplicando la
tasa establecida en el propio pagar;
(iv)
no se ha acreditado la existencia de un proceso judicial previo sobre los
crditos invocados derivados de un contrato de arrendamiento financiero, por lo que
no existe causa pendiente en sede judicial y, en consecuencia, procede el

reconocimiento va insolvencia de dichas obligaciones ascendentes a US$ 10 151,42

por capital y US$ 70,11 por intereses.
Lima, 27 de abril de 2001
I

ANTECEDENTES

El 7 de marzo de 2000, NBK BANK solicit a la Comisin que declare la

insolvencia de la sociedad conyugal Asano Valdivia por mantener frente a sta
crditos exigibles y vencidos por ms de treinta das calendario superiores a 50 UIT,
de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 4 del Texto nico Ordenado TUO de la
Ley de Reestructuracin Patrimonial.
Mediante Resolucin N 0017-2000/CRP-INDECOPI-PUCP de fecha 20 de
junio de 2000, se emplaz a la sociedad conyugal Asano Valdivia para que, en un
plazo no mayor de diez das hbiles, acredite su capacidad de pago respecto de los
crditos invocados frente a ella por NBK BANK ascendentes a US$ 305 194,55 por
capital y US$ 51 315,34 por intereses. Para efectos de dicho emplazamiento, la
Comisin tuvo en cuenta los crditos derivados del pagar N B 0053769
ascendentes a US$ 295 043,13 por capital y US$ 51 245,23 por intereses; y de un
contrato de arrendamiento financiero en la modalidad de sale and lease back
ascendente a US$ 10 151,42 por capital y US$ 70,11 por intereses.
El 11 de julio de 2000, la sociedad conyugal Asano Valdivia formul
oposicin a la solicitud de declaracin de insolvencia, expresando lo siguiente:
(i)
el ttulo valor se encontraba ntegramente cancelado con los pagos que
efectu mensualmente en la Cuenta Corriente N 110-02-2014180;
(ii)
resultaba inexplicable cmo la deuda de US$ 5 000 000,00 haba
llegado a establecerse en US$ 295 043,13, pese a que se haban efectuado pagos a
cuenta por un total de US$ 6 242 844,94; y,
(iii)
la sociedad conyugal interpuso demanda de resolucin de contrato de
arrendamiento financiero contra NBK BANK, por incumplimiento de pago del precio
de los bienes inmuebles transferidos a dicho banco. Adems, NBK BANK no ha
cumplido con pagar el precio de la transferencia de los inmuebles, por lo que no
tiene derecho a cobrar renta alguna a la sociedad conyugal, que se encontraba en
posesin de los bienes.
Por Resolucin N 0060-2000/CRP-INDECOPI-PUCP del 4 de agosto de
2000 se declar infundada la oposicin formulada por la sociedad conyugal Asano
Valdivia y, en consecuencia, se declar la insolvencia de la misma, en atencin a los
siguientes argumentos:
(i)
de la revisin de los extractos de cuenta emitidos por NBK BANK
respecto de la cuenta corriente N 110-02-2014180 se aprecia que la sociedad
conyugal efectu diversos pagos a la referida cuenta corriente, pero no se

desprende que los mismos hayan sido efectivamente aplicados a la cancelacin de

los crditos incorporados en el pagar N B 0053769;
(ii)
la sociedad conyugal no ha presentado documentacin adicional que
permita determinar a cul de las obligaciones que mantiene frente al NBK BANK
fueron aplicados los referidos crditos; y,
(iii)
la sola presentacin de la Resolucin N 8 del 11 de enero de 2000
expedida por el Cuadragsimo Segundo Juzgado Especializado Civil de Lima que,
ante el incumplimiento en el pago de los crditos ascendentes a US$ 295 043,13
incorporados en el pagar mencionado, ordena la ejecucin del bien otorgado en
garanta de dichos crditos; resulta suficiente para que la Comisin evale si
corresponda declarar la insolvencia de la sociedad conyugal.
El 21 de agosto de 2000, la sociedad conyugal Asano Valdivia interpuso
recurso de reconsideracin contra la Resolucin N 0060-2000/CRP-INDECOPIPUCP, expresando lo siguiente:
(i)
reiter que el pagar N B 0053769 se encontraba ntegramente
cancelado con los pagos que la sociedad conyugal efectu mensualmente en la
Cuenta Corriente N 110-02-2014180, los cuales fueron reconocidos por el NBK
BANK mediante el escrito del 21 de diciembre de 1999 presentado por dicha entidad
financiera en el proceso judicial sobre ejecucin de garantas seguido en contra de la
sociedad conyugal ante el Cuadragsimo Segundo Juzgado Especializado en lo Civil
de Lima;
(ii)
el pagar N B 0053769 se encontraba perjudicado, pues la renovacin
efectuada el 22 de diciembre de 1998 se realiz cuando el ttulo valor ya haba
perdido su eficacia; y,
(iii)
en el proceso sobre resolucin del contrato de arrendamiento financiero
seguido por el seor Jorge Asano Uno contra NBK BANK ante el Tercer Juzgado
Especializado en lo Civil de Lima, dicha entidad financiera solicit en va de
reconvencin que se determine el monto de la cuota de arrendamiento financiero,
razn por la cual, la Comisin no poda reconocer crdito alguno por dicho contrato
mientras no se determine judicialmente el monto sealado.
Por Resolucin N 0280-2000/CRP-INDECOPI-PUCP emitida el 5 de octubre
de 2000, la Comisin declar infundado el recurso de reconsideracin interpuesto
por la sociedad conyugal sobre la base de los siguientes argumentos:
(i)
de acuerdo a la documentacin presentada por la sociedad conyugal
los cargos ascendentes a US$ 5 834 374,08 efectuados en la cuenta corriente
N 110-02-2014180 haban sido aplicados de la siguiente manera a la cancelacin
del pagar N B 0053769: US$ 4 704 956,87 por capital y US$ 1 129 417,21 por
intereses, precisando que el saldo pendiente de pago derivado de dicho ttulo valor
ascenda a US$ 295 043,13;

(ii)
los crditos ascendentes a US$ 51 245,23 por intereses del pagar
N B 0053769 que fueron considerados en la Resolucin N 0060-2000/CRPINDECOPI-PUCP para efectos de la declaracin de insolvencia de la sociedad
conyugal, fueron debidamente liquidados por la Secretara Tcnica, aplicando la tasa
de inters ascendente a 13,50% establecida en el pagar;
(iii)
atendiendo a que el pagar N B 0053769 venci el 14 de octubre de
1998 y a que su protesto debi efectuarse a ms tardar el 26 de octubre de 1998,
hecho que no ocurri, deba entenderse que en esta ltima fecha oper la novacin
entre la obligacin causal y la obligacin cambiaria antes de perjudicarse los ttulos,
por una parte, con la relacin que nace en virtud del ttulo valor perjudicado, por otra
parte, conforme a lo establecido en el artculo 1233 del Cdigo Civil;
(iv)
considerando que la nueva obligacin nacida del ttulo valor
perjudicado se ha originado con fecha 26 de octubre de 1998, las obligaciones
derivadas de ese pagar se encuentran en calidad de vencidas e impagas por ms
de treinta das calendarios anteriores a la fecha de la solicitud de declaracin de
insolvencia presentada por NBK BANK, por lo que corresponda tenerlas en
consideracin; y,
(v)
si bien la documentacin presentada acreditaba que exista un proceso
judicial en trmite en el cual se solicit la resolucin del contrato que incorpora parte
de los crditos derivados del contrato de arrendamiento, dicho proceso fue iniciado
con posterioridad a la presentacin de la solicitud de NBK BANK, por lo cual ni el
inicio del referido proceso, ni la reconvencin presentada en el mismo pueden
sustentar el recurso de reconsideracin.
El 3 de noviembre de 2000, la sociedad conyugal interpuso recurso de
apelacin contra la Resolucin N 0280-2000/CRP-INDECOPI-PUCP que declar
infundada la reconsideracin deducida contra su declaracin de insolvencia y contra
la Resolucin N 0060-2000/CRP-INDECOPI-PUCP que declar la insolvencia de la
sociedad conyugal Asano-Valdivia, en atencin a las siguientes consideraciones:
(i)
NBK BANK hizo ejercicio abusivo de su derecho como acreedor, pues
la existencia de garantas especficas suficientes para asegurar el cumplimiento de
las supuestas obligaciones que se encuentran en ejecucin judicial, conllevara a
que la solicitud de insolvencia sea contraria al principio de buena fe, pues se habra
presentado con el propsito de presionar para obtener el pago de una obligacin
cuya existencia ha sido cuestionada dentro de un proceso judicial de ejecucin de
garantas que se encuentra pendiente de resolucin final;
(ii)
la Comisin se habra avocado a una causa que se encuentra
pendiente ante el rgano jurisdiccional, transgrediendo con ello la garanta
constitucional de la autonoma de la funcin jurisdiccional;
(iii)
la Comisin se habra limitado a tener por cierto lo manifestado por
NBK BANK, en el sentido de que el saldo deudor luego de los pagos efectuados a
travs de cargos en cuenta es de US$ 295 043,13, sin realizar la verificacin de la
exactitud del saldo resultante, considerando adems que NBK BANK para los

efectos de justificar el monto del crdito invocado, realiz una liquidacin con una
tasa del 17%, no obstante que la tasa pactada en el pagar era del 13,5%;
(iv)
aplicndose la tasa pactada del 13,5% anual desde el importe inicial
del pagar menos los pagos a cuenta efectuados, se tiene que se habra efectuado
un pago en exceso de US$ 16 933,41;
(v)
NBK BANK habra invocado el reconocimiento de un crdito contenido
en un ttulo valor y no en una obligacin nacida de un ttulo valor, por lo que la
Comisin deba efectuar un nuevo anlisis de la existencia, cuanta y legitimidad del
nuevo crdito invocado, teniendo en cuenta que la seora Patricia Zarela Jazmn
Valdivia Gustn suscribi el pagar como avalista, por lo cual se haba liberado al
perjudicarse ste; y,
(vi)
tal como se poda desprender del escrito presentado por NBK BANK
ante el Dcimo Quinto Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, dicha institucin
bancaria ha solicitado en va de reconvencin que el Juzgado determine cul es el
monto de la cuota del arrendamiento financiero, toda vez que se deba excluir de los
bienes materia del arrendamiento financiero uno de los inmuebles que no es
propiedad de la sociedad conyugal Asano - Valdivia. Por ello, no se poda
determinar an el monto de la cuota de arrendamiento financiero y, en consecuencia,
no se poda reconocer crditos mientras no se determine judicialmente cul es el
monto de la misma.
Antes de proceder a la determinacin de las cuestiones en discusin, debe
precisarse que si bien la sociedad conyugal interpuso apelacin contra la Resolucin
N 0280-2000/CRP-INDECOPI-PUCP que calific como infundada la
reconsideracin interpuesta contra su declaracin de insolvencia y contra la
Resolucin N 0060-2000/CRP-INDECOPI-PUCP que declar su insolvencia; de la
lectura de la apelacin se advierte que la intencin de la sociedad conyugal era
impugnar la Resolucin N 0280-2000/CRP-INDECOPI-PUCP en la medida que sta
al declarar infundado el recurso de reconsideracin formulado, confirm la
declaracin de insolvencia de dicha sociedad.
II

CUESTIONES EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado en el presente caso,

las cuestiones en discusin consisten en determinar lo siguiente:
(i)
si NBK BANK ha ejercido abusivamente su derecho al solicitar la
declaracin de insolvencia de la sociedad conyugal cuando se encontraba en curso
un proceso de ejecucin de garantas en el cual se discuta el saldo deudor
correspondiente al pagar N B 0053769;
(ii)
si la Comisin se ha avocado a causas pendientes ante el Poder
Judicial al pronunciarse sobre los crditos derivados del pagar N B 0053769;

(iii)
si, de ser el caso, corresponde determinar los crditos por capital y por
intereses derivados del pagar N B 0053769, efectuando la imputacin de pagos
solicitada por la sociedad conyugal; y,
(iv)
si la Comisin se ha avocado a causas pendientes ante el Poder
Judicial al pronunciarse sobre los crditos derivados de un contrato de
arrendamiento financiero en la modalidad de sale and lease back.
III

ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN

III.1

Los crditos derivados del pagar N B 0053769

III.1.1 El ejercicio abusivo del derecho por parte de NBK BANK

En su apelacin, la sociedad conyugal Asano Valdivia ha manifestado que
NBK BANK habra efectuado un ejercicio abusivo de su derecho como acreedor al
haber solicitado su insolvencia, a pesar de la existencia de garantas especficas
suficientes para asegurar el cumplimiento de las supuestas obligaciones que se
encuentran en ejecucin judicial.
De acuerdo a los criterios establecidos en la Resolucin N 104-96-TDC (1),
para que un acto se encuentre dentro del supuesto de abuso de derecho es
necesario que: (i) el derecho est formalmente reconocido en el ordenamiento; (ii)
que su ejercicio vulnere un inters causando un perjuicio; (iii) que al causar tal
perjuicio el inters que se est viendo afectado no est protegido por una especfica
prerrogativa jurdica; y, (iv) que se desvirte manifiestamente los fines econmicos y
sociales para los cuales el ordenamiento reconoci el derecho que se ejerce dentro
del marco impuesto por el principio de buena fe.
El pronunciamiento indicado fue explcito en sealar que la concurrencia de
los cuatro elementos era imprescindible para configurar el abuso del derecho y que
la sola omisin de alguno de ellos determinara la inexistencia de la figura.
La Sala estima que en el presente caso se han cumplido los dos primeros
requisitos. En efecto, NBK BANK tiene derecho a solicitar la declaracin de
insolvencia al amparo la Ley de Reestructuracin Patrimonial, dado que no existe
ningn impedimento para que se formule tal pedido de encontrarse en curso un
proceso judicial de ejecucin de las garantas que respalden las obligaciones
invocadas va insolvencia. De otro lado, resulta evidente que la declaracin de
insolvencia de una empresa podra eventualmente afectar los intereses del deudor.
En cuanto al tercer requisito consistente en que el inters afectado no est
protegido por una especfica prerrogativa jurdica, debe indicarse que en el presente
caso la sociedad conyugal s tuvo la va para proteger sus intereses, puesto que
ante el emplazamiento efectuado por la Comisin, pudo ofrecer los mismos bienes
que son objeto de derechos de garanta que eran materia del proceso judicial de
ejecucin, pese a lo cual nicamente se opuso a la declaracin de insolvencia.

As, tal como se ha reconocido en numerosos precedentes administrativos (2)

es posible ofrecer como bienes libres aquellos sobre los que el solicitante de la
insolvencia tienen constituidas garantas a fin de ofrecer que ellos garanticen el pago
o incluso para luego acreditar solvencia al existir bienes que pueden ser ejecutados
por el acreedor. Incluso, la sociedad conyugal pudo ofrecer dichas garantas como
pretensin subordinada a su oposicin. En consecuencia, no se ha cumplido este
tercer requisito.
No se advierte la existencia de un abuso de derecho por parte de NBK BANK
al no concurrir el tercero de los requisitos exigidos. Sin perjuicio de ello, debe
precisarse que tampoco se presenta en el caso el cuarto de los requisitos
consistente en que se desvirten los fines econmicos y sociales por los que se
reconoci el derecho en contravencin al principio de la buena fe.
Ello porque el proceso de declaracin de insolvencia debe ser entendido
como la apertura de un marco que permite llegar a acuerdos entre los acreedores,
en medio de situaciones de crisis, tratando de sustituir una catica carrera por
cobrar, por un ordenado sistema de bsqueda de consenso y establecimiento de
prioridades en el cobro.
En estos casos la Comisin no slo acta en atencin a los legtimos
intereses del solicitante, sino todos los dems posibles acreedores de la empresa,
que podran verse perjudicados con la incapacidad de pago de su deudor, advertida
preliminarmente por el no pago de la obligacin que mantiene la empresa frente al
solicitante de la insolvencia, tal como sucede en el presente caso.
El dao que la sociedad conyugal alega que puede sufrir como consecuencia
de la declaracin de insolvencia no se deriva del actuar de la sociedad conyugal sino
de la situacin de hecho en la que se encontrara al haber devenido en insolvente de
acuerdo a la Ley, por no encontrarse en capacidad de cumplir con sus obligaciones
en los plazos y formas previstas.
En consecuencia, no se ha desvirtuado en el presente procedimiento los fines
de los procedimientos concursales, en particular de la solicitud de la declaracin de
insolvencia presentada por un acreedor.
III.1.2 La controversia judicial y los crditos sustentados en resoluciones
jurisdiccionales
Para la tramitacin de los procedimientos derivados de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial, la Comisin goza de facultades suficientes para
determinar la existencia, legitimidad o exigibilidad de los crditos que sustentan una
solicitud de declaracin de insolvencia o una solicitud de reconocimiento de crditos.
El artculo 23 de la Ley de Reestructuracin Patrimonial establece la
posibilidad de que la Comisin pueda pronunciarse sobre los crditos invocados por
un acreedor en un procedimiento de reconocimiento de crditos, con la sola

presentacin de una resolucin emanada de la autoridad jurisdiccional que sustente

los mismos, aunque la misma no haya quedado consentida o ejecutoriada:
() Los crditos que se sustenten en ttulos valores, instrumentos pblicos,
declaraciones o autoliquidaciones presentadas por el insolvente ante entidades
administradoras de tributos o de fondos previsionales, as como en resoluciones
jurisdiccionales, aun cuando stas no estn consentidas o ejecutoriadas, sern
reconocidos por la Comisin por el slo mrito de la presentacin de dichos
documentos, siempre que su cuanta se desprenda del tenor de los mismos. La
Comisin slo podr suspender el reconocimiento por mandato expreso del Poder
Judicial, rbitro o Tribunal Arbitral competente que ordene tal suspensin, o en caso
que exista una sentencia o laudo arbitral que seale la nulidad o ineficacia de la
obligacin () (El subrayado es nuestro).
De acuerdo a lo anterior, la Comisin cuenta con facultades para reconocer
crditos que se sustenten en resoluciones judiciales, aun cuando subsista en sede
judicial una discusin sobre el origen, legitimidad, cuanta o exigibilidad de los
crditos impagos, con motivo de una impugnacin ante la autoridad competente.
Asimismo, dicho artculo dispone que la Comisin slo podr suspender el
reconocimiento por mandato expreso del Poder Judicial o en caso que exista una
sentencia que seale la nulidad o ineficacia de la obligacin.
Asumir lo contrario, en el sentido que la Comisin no se encuentre facultada
para reconocer crditos con la sola presentacin de una sentencia, generara un
estado permanente de inseguridad jurdica en el concurso y de injusticia para los
acreedores que tienen reconocidos judicialmente crditos a su favor. Por ello, a fin
de evitar tales situaciones, el artculo 23 de la Ley de Reestructuracin Patrimonial
permite a la autoridad concursal sustentar su pronunciamiento en la verosimilitud del
derecho reconocido a favor de un determinado acreedor y en la presuncin de
certeza que genera una sentencia judicial, a pesar que la misma no haya quedado
consentida o ejecutoriada por haber sido impugnada (3).
De esa forma se procura que el rgimen concursal sea un mecanismo
eficiente para garantizar una mayor eficacia y celeridad del proceso concursal as
como una mayor proteccin a los derechos de los acreedores, que podran verse
perjudicados en situaciones en las cuales no puedan obtener el reconocimiento de
los crditos aun cuando cuenten con resoluciones judiciales que reconocen crditos
a su favor.
Es por esa razn que la legislacin concursal ha conferido a la Comisin la
facultad de reconocer inmediatamente los crditos sustentados en resoluciones
judiciales, aun cuando las mismas no hayan obtenido pronunciamiento definitivo por
haber sido impugnadas ante la autoridad competente.
III.1.3 La aplicacin del artculo 23 de la Ley de Reestructuracin Patrimonial
a las solicitudes de declaracin de insolvencia a pedido de acreedores
Dentro de un procedimiento de declaracin de insolvencia, la autoridad
concursal lleva a cabo un proceso de verificacin de los crditos invocados frente a

un determinado deudor, con la finalidad de determinar si el acreedor ha demostrado

la existencia de crditos impagos, exigibles y vencidos por ms de treinta das, que
en total superen las cincuenta (50) Unidades Impositivas Tributarias (UIT).
En el caso de solicitudes de declaracin de insolvencia presentadas por
acreedores, la Comisin efecta un primer reconocimiento de los crditos invocados
para efectos de emplazar al deudor para que acredite capacidad de pago respecto
de los mismos. As, la declaracin de insolvencia lleva implcita un reconocimiento
de los crditos invocados, ya que la Comisin no podr declarar el estado
excepcional que significa la insolvencia sin que de modo previo efecte el
reconocimiento de los crditos invocados por el acreedor.
De una interpretacin literal y sistemtica del articulo 23 de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial, se podra llegar a la conclusin que dicha norma slo
resulta aplicable a los procedimientos de reconocimiento de crditos. Ello, porque tal
norma se encuentra ubicada dentro del Ttulo III de dicho cuerpo legal, relativo al
reconocimiento de crditos y junta de acreedores y, en consecuencia, contiene
pautas que la Comisin deber seguir cuando desarrolle el proceso de calificacin
de las solicitudes de reconocimiento de crditos en la etapa de junta de acreedores.
Sin embargo, tal como fue indicado por la Sala en la Resolucin N 01021999/TDC-INDECOPI (4), teniendo en consideracin que como se ha explicado, la
evaluacin de un pedido de insolvencia presentado por acreedores, lleva implcita la
labor de verificacin de crditos, corresponde aplicar para esos efectos los criterios
de reconocimiento de crditos contenidos en el Ttulo III de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial. En ese sentido, a las solicitudes de declaracin de
insolvencia de un determinado deudor a pedido de sus acreedores, se aplican las
pautas contenidas en el artculo 23 de la Ley de Reestructuracin Patrimonial. Esto
es, las normas relativas a la verificacin de los crditos a cargo de la autoridad
concursal as como aquellas referidas al reconocimiento de los crditos cuando se
sustenten en resoluciones jurisdiccionales, aunque stas no hayan quedado firmes.
Es importante anotar que el hecho de que la sentencia en cuestin no se
encuentre consentida no implica que el crdito no sea exigible. El artculo 23 no
implica que la sentencia sea la fuente de la obligacin y menos an de su
exigibilidad. La obligacin existe en mrito del ttulo que la origin (contrato, ttulo
valor, responsabilidad extracontractual, etc.) y su exigibilidad se deriva de los
trminos contenidos en dicho ttulo. As la obligacin es exigible segn el plazo o
condicin establecida en el ttulo para tal efecto.
En esa lnea la sentencia es meramente declarativa, esto es que declara la
existencia y exigibilidad de la obligacin, pero no es la fuente ni de dicha existencia
ni de dicha exigibilidad. Por ello, el hecho que la sentencia haya sido apelada no
implica que la obligacin est suspendida. Slo est suspendida la posibilidad de
ejecutar la sentencia. Tanto es as que durante el proceso judicial la obligacin
devenga, de ser el caso, intereses moratorios, los que se derivan del no pago de una
obligacin exigible. De ser cierto que la obligacin esta suspendida en su
exigibilidad, entonces no se devengaran intereses mientras la sentencia se
encuentra apelada y/o el proceso se encuentre en trmite.

Lo que el artculo 23 quiere implicar es slo que una sentencia da

verosimilitud a la existencia y exigibilidad de la obligacin, que la autoridad concursal
debe tener en cuenta al momento de resolver. No se encuentra, por tanto,
suspendida la exigibilidad de la obligacin, la misma que se regula slo por el ttulo
que la origina, sin perjuicio que, dado que nadie puede hacer justicia por mano
propia, el acreedor deba esperar la sentencia definitiva para ejecutar los trminos de
una obligacin que ya de por s es exigible.
As, tal regulacin y la interpretacin acogida por la Sala tiene como finalidad
evitar que la existencia de procesos judiciales iniciados con la intencin de evitar el
efecto concursal, que es de inters pblico, puedan afectar el inters de los
acreedores.
Debe tenerse en claro que, si bien es cierto que la posterior revocatoria de la
sentencia que se us como elemento para reconocer el crdito y declarar la
insolvencia podra conducir a que se deje sin efecto dicha declaracin y con ello
puede daar al deudor, tambin es cierto que la no declaracin de insolvencia
oportuna puede perjudicar a la masa de acreedores que veran que el deudor puede
seguir actuando en deterioro del patrimonio concursal durante el tiempo que demore
el procedimiento judicial. De este modo los acreedores vern reducidas sus
posibilidades de cobro, lo que afecta el crdito y con ello los fines de propio sistema
de reestructuracin patrimonial. Adicionalmente, debe sealarse que siempre
existir la posibilidad de que en un proceso judicial iniciado incluso con posterioridad
a uno concursal, se declare, por ejemplo, la inexistencia de los crditos que dieron
origen a la declaracin de insolvencia.
As, en una situacin de relativa incertidumbre, y al enfrentar los intereses del
deudor con los acreedores, la Ley se ha inclinado por estos ltimos. Para ello el fiel
de la balanza es la verosimilitud derivada de una resolucin judicial, prefirindose la
accin oportuna a la inoportuna, a pesar de asumir que en cualquiera de ellas existe
un riesgo de error, y considerando que la sentencia reduce el riesgo de error en el
sentido de declarar la insolvencia dado el anlisis que ya habra efectuado la
autoridad judicial hasta dicho momento.
Esto es una consecuencia natural de haber adoptado un sistema como el
peruano, en el cual el procedimiento concursal se tramita en la va administrativa.
Los procedimientos concursales exigen una accin oportuna para ser eficaces. No
resulta razonable sujetar todo el procedimiento concursal y los intereses de todos los
acreedores al resultado final de un proceso entre el deudor y un solo acreedor,
cuando existe ya un pronunciamiento que brinda un cierto nivel de verosimilitud.
III.1.4 El proceso judicial iniciado por NBK BANK
En el presente caso, NBK BANK invoc frente a la sociedad conyugal Asano
Valdivia crditos relativos al saldo deudor del pagar N B0053769 de fecha 15 de
setiembre de 1997, emitido a favor de NBK BANK y avalado por la seora Patricia
Valdivia de Asano. De acuerdo a lo sealado por el solicitante, y tal como consta de

la revisin del pagar, el mismo fue emitido en respaldo de la lnea de crdito

concedida a la empresa deudora por la suma de US$ 5 000 000,00.
En su oposicin a la solicitud de insolvencia, la sociedad Asano - Valdivia
manifest que NBK BANK haba iniciado un proceso judicial de ejecucin de
garantas contra la sociedad conyugal Asano-Valdivia y que se encontraba pendiente
de resolucin ante la Sala Especializada en Procesos de Ejecucin de la Corte
Superior de Lima por el recurso de apelacin interpuesto por el seor Jorge Asano
Uno.
En su apelacin, la sociedad conyugal manifest que la Comisin se habra
avocado a una causa que se encontraba pendiente ante el rgano jurisdiccional,
transgrediendo con ello la garanta constitucional de la autonoma de la funcin
jurisdiccional.
La Resolucin N 8 del 11 de enero de 2000 expedida por el Cuadragsimo
Segundo Juzgado Especializado Civil de Lima dispuso lo siguiente:
() TERCERO: Que, la contradiccin formulada por el co-ejecutado Jorge
Asano Uno, carece de asidero legal, toda vez que los pagos que sostiene haber
efectuado a travs de los cargos de su cuenta corriente, acompaados a su escrito
de contradiccin, son de fecha anterior a la liquidacin del saldo deudor de fecha 2409-99, presumindose que han sido deducidos del monto adeudado, habiendo
quedado un saldo pendiente de pago ascendente al monto de 295 043,13 dlares
americanos; por lo que debe desestimarse la contradiccin formulada ()
STIMO: Que, la contradiccin formulada por la co-ejecutada Patricia Zarela
Valdivia Gustn de Asano, carece de fundamento legal, puesto que esta parte no ha
acreditado con medio probatorio idneo, los fundamentos de su contradiccin, por lo
que deviene en infundada; ()
OCTAVO: Que, la inexigibilidad de la obligacin como causal de contradiccin
procede, cuando no se ha cumplido alguna modalidad del contrato dgase:
condicin, plazo o modo, supuestos que no se han verificado en autos; (...)
Se resuelve declarar INFUNDADA la nulidad formulada por la co-ejecutada
Patricia Zarela Valdivia Gustn, mediante su escrito de contradiccin, (), asimismo,
ordeno se proceda al REMATE del bien dado en garanta, remitindose los actuados
a la Mesa de Partes de los Juzgados de Ejecucin, a fin que proceda de acuerdo a
la forma prevista por ley. ().
Mediante Resolucin N 9 del 15 de marzo de 2000, el Cuadragsimo
Segundo Juzgado Especializado Civil de Lima concedi con efecto suspensivo la
apelacin que interpuso el seor Jorge Asano Uno contra la Resolucin N 8.
De acuerdo a las investigaciones efectuadas por la Secretara Tcnica de la
Sala en el Poder Judicial, mediante Resolucin del 2 de agosto de 2000, la Segunda
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima confirm la Resolucin N 8 (5).
El 4 de setiembre de 2000 la sociedad conyugal interpuso recurso de casacin

contra la resolucin de segunda instancia, el cual se encuentra pendiente de ser

resuelto.
Dado que en la resolucin judicial citada se acept el saldo remanente
ascendente a US$ 295 043,13, por concepto de capital, descartando la imputacin
de los pagos a cuenta alegada por la sociedad conyugal, en acatamiento a lo
establecido por el Poder Judicial corresponda reconocer dichos crditos va
insolvencia a favor del NBK BANK frente a la sociedad conyugal, tal como fue
hecho por la Comisin.
En la medida que en este extremo el reconocimiento se efecta sobre la base
de una resolucin judicial que obliga a ambas partes integrantes de la sociedad
conyugal, y a la que el artculo 23 ya citado le da mrito al considerarla una base
verosmil de la existencia de la obligacin, carece de objeto analizar los dems
argumentos esgrimidos por la sociedad respecto a la exigibilidad de los crditos
respecto de la seora Valdivia Gustn como consecuencia de un posible perjuicio del
ttulo valor.
En cuanto a los crditos por intereses, debe indicarse que la liquidacin de la
Comisin se efectu sobre el total por capital reconocido por el Poder Judicial,
aplicando la tasa de inters ascendente a 13,50% establecida en el referido pagar.
Ello, en la medida que la imputacin pretendida por la sociedad conyugal, fue
desestimada por el Poder Judicial.
Por tanto, la Sala estima que debe confirmarse la resolucin apelada en
cuanto reconoci va insolvencia los crditos ascendentes a US$ 295 043,13 por
capital y US$ 51 245,23 por intereses derivados del pagar N B 0053769, en
atencin a lo establecido por el Poder Judicial.
III.2

Los crditos derivados del contrato de arrendamiento financiero

En su apelacin, la sociedad conyugal Asano Valdivia seal que tal como

se poda desprender del escrito presentado por NBK ante el Dcimo Quinto Juzgado
Especializado en lo Civil de Lima en el proceso sobre resolucin de contrato, dicha
institucin bancaria haba solicitado en va de reconvencin que el Juzgado
determine cul es el monto de la cuota del arrendamiento financiero, toda vez que se
debera excluir de los bienes materia del arrendamiento financiero uno de los
inmuebles que no es propiedad de la sociedad conyugal Asano - Valdivia.
La sociedad conyugal seal que no se poda determinar an cuanto es el
monto de la cuota de arrendamiento financiero, y en consecuencia, la Comisin no
poda reconocer crdito alguno por dicho contrato mientras no se determine
judicialmente cul es el monto de la misma.
Mediante Resolucin N 2 del 17 de abril de 2000 el Dcimo Quinto Juzgado
Civil de Lima admiti a trmite el mencionado proceso judicial. El presente
procedimiento de declaracin de insolvencia se inici el 24 de marzo de 2000.

Como puede advertirse el proceso judicial fue iniciado con posterioridad a la

fecha de presentacin de la solicitud planteada por NBK BANK ante la autoridad
concursal, razn por la cual ni el inicio del referido proceso, ni la reconvencin
presentada en el mismo pueden sustentar el presente recurso de apelacin. En
consecuencia, la Comisin actu adecuadamente al reconocer los crditos en
cuestin correspondientes a la dcimo tercera cuota impaga del contrato de
arrendamiento financiero y exigible por ms de treinta das calendario, ascendentes
a US$ 10 151,42 por capital y US$ 70,11 por intereses.
Sin perjuicio de ello, debe indicarse que de acuerdo a las investigaciones
efectuadas por la Secretara Tcnica de la Sala en el Poder Judicial, mediante
Resolucin N 11 del 28 de diciembre de 2000, el Dcimo Quinto Juzgado
Especializado en lo Civil de Lima declar infundada en todos los extremos la
demanda interpuesta por la sociedad conyugal (6).
En consecuencia, corresponde confirmar la resolucin apelada en este
extremo
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto confirmar la Resolucin

N 0280-2000/CRP-INDECOPI-PUCP emitida el 5 de octubre de 2000 por la
Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina Descentralizada del
INDECOPI en la Pontificia Universidad Catlica del Per que declar infundado el
recurso de reconsideracin formulado por NBK BANK contra la Resolucin N 00602000/CRP-INDECOPI-PUCP que al pronunciarse sobre la solicitud de insolvencia de
la sociedad conyugal Jorge Asano Uno Patricia Zarela Valdivia Gustn formulada
por NBK BANK, la declar fundada.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Alfredo Bullard Gonzlez y Liliana Ruiz de Alonso.
Mi voto es porque se revoque la resolucin apelada y se declare infundado el
pedido de declaracin de insolvencia de la sociedad conyugal Asano Valdivia. El
fundamento de mi posicin es el siguiente:
La declaracin de insolvencia importa la aplicacin de un marco jurdico
excepcional a determinados patrimonios, cuando los mismos se encuentran
comprendidos en alguna de las previsiones sobre la materia contempladas en la Ley
de Reestructuracin Patrimonial. El carcter excepcional del marco jurdico que debe
ser aplicado obliga a que la autoridad administrativa sea meticulosa en la evaluacin
del cumplimiento de dichos requisitos.
En la declaracin de insolvencia a pedido de acreedor, la previsin legal
restringe el anlisis que debe efectuar la autoridad administrativa a la comprobacin
de la existencia de crditos superiores a las 50 UIT, exigibles y vencidos por ms de
treinta das calendario. La comprobacin de tal circunstancia es la que acarrea la
declaracin de insolvencia del deudor, conforme a lo previsto por la Ley.

En el caso que viene en grado el Banco ha sustentado la existencia de los

crditos ascendentes a US$ 295 043,13 en un Pagar emitido por la sociedad
conyugal por un monto nominal de US$ 5 000 000,00; por su parte la emplazada ha
presentado documentacin que acredita la realizacin de pagos a favor de la entidad
bancaria ascendentes a US$ 6 242 844,66, los mismos que confrontados con los
montos y fechas de renovacin consignados en el ttulo valor guardan relacin con
las fechas de los pagos efectuados y, como consecuencia de ello, ha sostenido la
inexistencia de deuda alguna por dicho concepto; pese a la diversidad de
argumentos de las partes, en su pronunciamiento la Comisin consider que la
sociedad conyugal emplazada no acredit que los pagos efectuados se hubieran
aplicado a la cancelacin de la deuda originada en el referido Pagar.
Al respecto, el suscrito considera que la existencia de un Pagar con un
valor nominal determinado respecto del cual el acreedor reclama slo una parte
del valor nominal de dichos crditos, es un elemento suficiente para dar por cierta la
existencia de pagos a cuenta respecto de la obligacin contenida en dicho ttulo y
alegada por la sociedad conyugal emplazada, ms an si, como puede constatarse
con la documentacin que obra en el expediente, los pagos efectuados guardan
relacin con las modificaciones del valor nominal del ttulo producidas en el tiempo y
anotadas en cada una de sus sucesivas renovaciones. Adicionalmente, de
conformidad con la regla contemplada en el artculo 1259 del Cdigo Civil (7), siendo
que el monto de dichos pagos ha sido acreditado sin indicacin de sus condiciones
de imputacin, corresponde al acreedor demostrar a qu deudas y en qu forma se
ha efectuado dicha imputacin a efectos de que la autoridad administrativa pueda
determinar la existencia de los crditos invocados. Para efecto del seguimiento de la
imputacin alegada por el Banco es obligacin del solicitante, es decir del propio
Banco y la autoridad administrativa as lo debiera requerir, claridad en la existencia
de otras posibles obligaciones que pudieran haber coexistido al saldo de deuda cuyo
reconocimiento se solicita.
De otro lado, el Banco ha sostenido que la deuda en cuestin tambin estara
acreditada por la existencia de un proceso judicial previo destinado a ejecutar las
garantas otorgadas para respaldar el Pagar presentado a reconocimiento
administrativo, proceso judicial en el cual, el Juez de primera instancia declar
fundada la demanda y orden la ejecucin, desestimando la oposicin formulada por
la sociedad emplazada con base en los mismos argumentos que son objeto de
anlisis en esta instancia, es decir, que el crdito invocado se encuentra
ntegramente cancelado. Segn se desprende de la informacin que obra en el
expediente la Corte Superior habra confirmado el pronunciamiento judicial, no
obstante lo cual, la sociedad conyugal habra ejercido su derecho a la interposicin
del recuso extraordinario de casacin.
Independientemente de la impugnacin del pronunciamiento judicial, la
Comisin ha merituado favorablemente la existencia de una sentencia de primera
instancia en aplicacin del artculo 23 de la Ley de Reestructuracin, norma que
obliga al reconocimiento de crditos frente a la existencia de un pronunciamiento
judicial, an cuando el mismo no tenga la condicin de consentido o firme. Para
efectos de dicha aplicacin normativa la Comisin ha tenido en consideracin
pronunciamientos anteriores de la Sala que por la va interpretativa consideraron que

dicha norma ubicada en la seccin correspondiente al reconocimiento de crditos

para intervenir en junta de acreedores era aplicable tambin a los procedimientos
de declaracin de insolvencia, toda vez que los mismos llevan implcito un
reconocimiento de crditos.
El suscrito considera que las condiciones para el reconocimiento de crditos
contenida en el mencionado artculo 23 de la Ley de Reestructuracin, en cuanto
respecta al valor de los pronunciamientos judiciales provisionales, son de aplicacin
nicamente a los procedimientos destinados a reconocer crditos con miras a la
participacin de los acreedores en junta de acreedores. Esta determinacin
responde a la opcin del legislador de permitir la inclusin de crditos inciertos en la
toma de decisiones en una junta de acreedores, bajo el amparo de la dinmica
propia de dichas juntas que pueden variar su composicin en el tiempo,
recomponiendo mayoras y revisando acuerdos. En otras palabras, el riesgo por la
inclusin de un crdito sustentando en un pronunciamiento judicial que no tiene la
condicin de cosa juzgada se ve mediatizado y equilibrado por la posibilidad de que
dicha inclusin una vez que se defina su existencia o inexistencia en el Poder
Judicial puede ser remediada por la propia junta de acreedores. En otras palabras,
se trata de un mecanismo para darle operatividad al sistema concursal
exclusivamente en la oportunidad del reconocimiento de crditos para participar en
junta, pues es en esa etapa que el perjuicio de la provisionalidad puede ser
remediado por el propio sistema concursal.
Extender la aplicacin del supuesto de dicha norma a la declaracin de
insolvencia es otorgar a la presuncin respecto de un fallo efectos definitivos y
dainos que el ordenamiento no ha previsto ni querido. La declaracin de
insolvencia de un patrimonio sobre la base de un pronunciamiento judicial que no es
definitivo y que se encuentra suspendido por efecto de la propia impugnacin en
sede judicial es una afectacin al debido proceso y un desconocimiento del
principio en virtud del cual las sentencias son obligatorias slo en cuanto adquieren
la condicin de cosa juzgada.
Es importante tener en consideracin que lo sealado se refiere
exclusivamente al mrito que una sentencia provisional y que es objeto de
impugnacin judicial pudiera tener para sustentar la existencia de un crdito y
generar un reconocimiento administrativo del mismo. Lo sealado no condiciona la
existencia misma del crdito que puede ser o no cierto y respecto del cual pueden o
no existir otros documentos probatorios ms o menos contundentes, sino que,
tratndose de la existencia de un proceso judicial previo al trmite administrativo la
autoridad administrativa no puede pronunciarse sobre otros elementos probatorios
pues hacerlo significara interferir en el conocimiento de un tema que es objeto de
controversia ante el Poder Judicial. Dar mrito a una sentencia que no tiene la
condicin de cosa juzgada pudiera originar que la autoridad administrativa termine
pronuncindose favorablemente por la existencia del crdito y declare la insolvencia
pese a que, con posterioridad, las instancias superiores del Poder Judicial declaren
de manera definitiva la inexistencia del crdito. Esta situacin configurara una
interferencia en el conocimiento de un tema que es objeto de controversia en el
Poder Judicial.

A mayor abundamiento, debe tenerse en consideracin que la exigibilidad de

los crditos es una condicin para determinar si el supuesto legal para la declaracin
de insolvencia se ha cumplido o no. En el caso de los crditos que se sustentan en
una sentencia de primera instancia apelada, precisamente lo que se encuentra
suspendido es su exigibilidad. En otras palabras, la sentencia no puede sustentar
ninguna exigencia de cobro respecto de los crditos que son objeto de controversia
pues los efectos de la misma se encuentran suspendidos en el tiempo a la espera
del resultado definitivo del proceso y, consiguientemente, la sentencia no puede dar
lugar a que sobre la base de ella se considere la existencia de un crdito no
honrado oportunamente por el deudor y se declare su insolvencia.
Por el contrario, la posibilidad de reconocer crditos con base en una
sentencia impugnada exclusivamente en la etapa de reconocimiento de crditos
responde al diseo del propio procedimiento concursal en virtud del cual no es
necesario que dichos crditos se encuentren vencidos o sean exigibles para
participar en la junta de acreedores, toda vez que las decisiones que all se adopten
afectaran no slo a los crditos vencidos sino tambin a aquellos que habindose
devengado con anterioridad tenga un vencimiento futuro.
Finalmente, es importante sealar que la posicin asumida no abre la
posibilidad para que los deudores emplazados en un procedimiento de insolvencia
puedan suspender el procedimiento o evadir sus efectos con la interposicin de
alguna accin de tipo judicial. Las acciones judiciales interpuestas con posterioridad
al inicio del procedimiento administrativo no suspenden la facultad de la autoridad
administrativa para conocer de la existencia de crditos en una declaracin de
insolvencia. En este caso, la autoridad administrativa se pronuncia con base en la
documentacin que le haya sido presentada por las partes.
Atendiendo a lo sealado, considero que el Banco no ha acreditado
suficientemente la existencia de los crditos invocados en virtud al antes
mencionado Pagar.
En el caso de los crditos originados en un contrato de arrendamiento
financiero ascendentes a US$ 10 151,42 se debe sealar que la sociedad conyugal
ha sostenido en todo momento que dicho contrato no se ejecut porque el Banco
incumpli su obligacin de cancelar el valor de los inmuebles objeto del contrato; sin
embargo, la Comisin no ha indagado sobre dichos argumentos antes de
pronunciarse exigiendo al Banco la acreditacin de la operacin (no sera exigible a
la sociedad el hecho negativo de probar que el Banco no cumpli con entregar el
dinero) y se ha limitado a desestimar la oposicin porque el proceso judicial iniciado
por la sociedad con relacin a este tema, lo fue con posterioridad a la presentacin
de la solicitud de declaracin de insolvencia. En todo caso, siendo mi opinin por la
insuficiente acreditacin de los crditos de mayor monto, la existencia o no de los
derivados del contrato de arrendamiento financiero no cubren el monto requerido
para la declaracin y me relevan de la necesidad del pronunciamiento.
En consecuencia, considero que la solicitud debi declararse infundada al no
haberse acreditado la existencia de los crditos que justifiquen una declaracin de
insolvencia.

JUAN FRANCISCO ROJAS LEO

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.-

INTRODUCCIN

Por Resolucin N 0017-2000/CRP-INDECOPI-PUCP del 20 de junio del

2000, la Comisin de Reestructuracin Patrimonial del Indecopi en la Pontificia
Universidad Catlica del Per, (en adelante la Comisin) se emplaz a la Sociedad
Conyugal Jorge Asano Uno-Patricia Zarela Valdivia Gustn. (en adelante Sociedad
Conyugal Asano-Valdivia) a fin de que acredite su capacidad respecto de los crditos
invocados frente a ella NBK Bank ascendentes a US$ 305 194,55 por concepto de
capital y US$ 51 245,23 por concepto de intereses, derivados de un pagar y de un
contrato de arrendamiento financiero en la modalidad de sale and lease back.
Ante, ello la Sociedad Conyugal Asano-Valdivia formul oposicin a la
solicitud de declaracin de insolvencia.
Por Resolucin N 0060-2000/CRP-INDECOPI-PUCP del 4 de agosto del
2000 se declar infundada la oposicin formulada por la Sociedad Conyugal AsanoValdivia y en consecuencia se declar la insolvencia de la misma.
El 21 de agosto del 2000, la Sociedad Conyugal Asano-Valdivia interpuso
recurso de reconsideracin contra la Resolucin N 0060-2000/CRP-INDECOPIPUCP.
Por Resolucin N 0280-2000/CRP-INDECOPI-PUCP emitida el 5 de octubre
del 2000, la Comisin declar infundado el recurso de reconsideracin interpuesto
El 3 de noviembre del 2000, la Sociedad Conyugal Asano-Valdivia interpuso
recurso de apelacin contra la Resolucin N 280-2000/CRP-INDECOPI-PUCP y
contra La Resolucin N 0060-2000/CRP-INDECOPI-PUCP
Mediante Resolucin N 0263-2001/TDC-INDECOPI del 27 de abril del 2001
se confirm la Resolucin N 280-2000/CRP-INDECOPI-PUCP.
II.

SNTESIS DEL CASO

Con fecha 7 de marzo del 2000, NBK Bank solicit a la Comisin que declare
la insolvencia de la Sociedad Conyugal Asano-Valdivia por mantener frente a sta
crditos exigibles y vencidos por ms de treinta das calendarios superiores a 50
UIT, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 4 del Texto nico Ordenado de
la Ley de Reestructuracin Patrimonial (D.S. N 014-99-ITINCI).
Los referidos crditos derivaban de un pagar y de un contrato de
arrendamiento financiero en la modalidad de sale and lease back.

II.1

Los argumentos de la Sociedad Conyugal Asano-Valdivia

II.1.1. Crditos incorporados en el Pagar N B0053769

La sociedad conyugal Asano-Valdivia manifest que los crditos incorporados
en el pagar haban sido cancelados mediante pagos efectuados mensualmente en
la cuenta N 110-02-2014180.
Asimismo, manifest que NBK Bank inici un proceso judicial de ejecucin de
garantas contra ella ante el Cuadragsimo Juzgado Especializado en lo Civil de
Lima. En dicho proceso, la referida entidad financiera reconoci los pagos a cuenta
efectuados por ella en dicha cuenta corriente.
Adicionalmente, manifest que el referido pagar se encontraba perjudicado
pues se haba renovado cuando ste perdi eficacia.
De otro lado, la Sociedad Conyugal Asano-Valdivia precis que al existir
garantas suficientes para asegurar el cumplimiento de las supuestas obligaciones
que mantendra, ste actu en ejercicio abusivo de su derecho de acreedor al
solicitar su insolvencia, con el propsito de presionar para obtener el pago de una
obligacin cuya existencia se encuentra cuestionada dentro de un proceso judicial
de ejecucin de garantas que se encuentra pendiente de resolucin final.
En ese sentido, al existir un proceso en trmite de ejecucin de garantas, la
Comisin se habra abocado a una causa pendiente ante el rgano Jurisdiccional,
violando la garanta constitucional de Autonoma de la funcin jurisdiccional.
II.1.2. Crditos derivados del arrendamiento financiero
La Sociedad Conyugal Asano-Valdivia manifest que interpuso demanda de
resolucin de contrato de arrendamiento financiero contra NBK Bank por
incumplimiento de pago del precio de los bienes inmuebles transferidos a dicho
banco.
En dicho proceso, NBK Bank solicit en va de reconvencin que se
determine el monto de la cuota de arrendamiento financiero, por lo que la Comisin
no podra reconocer crdito alguno por dicho contrato, mientras no se determine
judicialmente el monto sealado.
II.2.

La Resolucin de la Comisin

II.2.1. Crditos incorporados en el Pagar N B0053769

La Comisin consider que si bien se haba acreditado que la Sociedad
Conyugal efectu diversos pagos a cuenta a favor de NBK Bank no se puede
determinar que los mismos hayan sido aplicados a la cancelacin de los crditos
incorporados en el pagar.

Asimismo, la Comisin seal que tom en consideracin los crditos

incorporados en el referido pagar, a efectos de declarar la insolvencia de la
Sociedad Conyugal Asano-Valdivia, por el mrito de la Resolucin N 8 del 11 de
enero del 2000 emitida por el Cuadragsimo Segundo Juzgado Especializado Civil
de Lima, las misma que ordena la ejecucin del bien otorgado en garanta de dichos
crditos.
De otro lado, con relacin a lo expresado por la Sociedad Conyugal AsanoValdivia respecto de que el pagar se haba perjudicado y por ende era ineficaz, la
Comisin consider que, atendiendo a que el protesto del referido ttulo valor no se
efectu en el trmino de ley, oper la novacin entre la obligacin causal y la
obligacin cambiaria antes de perjudicarse los ttulos por una parte, con la relacin
que nace en virtud del ttulo valor perjudicado, por otra parte. En ese sentido, la
nueva obligacin nacida del ttulo valor perjudicado se encontraba vencida e
impagas por ms de treinta das calendarios anteriores a la fecha de la solicitud de
declaracin de insolvencia presentada por NBK Bank, cumpliendo as el requisito
establecido en el artculo 4 del T.U.O. de la Ley de Reestructuracin Patrimonial,
(D.S. N 014-99-ITINCI).
II.2.2. Crditos derivados del arrendamiento financiero
La Comisin determin que si bien la Sociedad Conyugal Asano-Valdivia
acredit que exista un proceso judicial en trmite en el cual se solicit la resolucin
del contrato que incorpora parte de los crditos derivados del contrato de
arrendamiento, el mismo fue iniciado con posterioridad a la presentacin de la
solicitud de NBK Bank, por lo que dichos crditos no se encontraban controvetidos
judicialmente.
II.3.

La Resolucin del Tribunal

II.3.1. Crditos incorporados en el Pagar N B0053769

La Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal del Indecopi, (en adelante
la Sala) consider que de conformidad con lo establecido en el artculo 23 del T.U.O.
de la Ley de Reestructuracin Patrimonial, la Comisin podr reconocer los crditos
sustentados en resoluciones jurisdiccionales, aun cuando stas no estn
consentidas, por el solo mrito de su presentacin. En ese sentido, la Sala consider
que para efectos de declarar la insolvencia de un determinado deudor, la Comisin
previamente efecta un reconocimiento de los crditos invocados por el acreedor a
fin de determinar el origen, legitimidad y cuanta de los mismos, por lo que toda
declaracin de insolvencia lleva implcito un reconocimiento de crditos, siendo de
aplicacin el artculo referido anteriormente.
En ese sentido, con la presentacin de la Resolucin Judicial N 8 del 11 de
enero del 2000 emitida por el Cuadragsimo Segundo Juzgado Especializado Civil
de Lima, la cual obliga a ambas partes de la Sociedad Conyugal y de conformidad
con lo establecido en el artculo 23 del T.U.O. de la Ley de Reestructuracin
Patrimonial, es considerada una base verosmil de la existencia de la obligacin,

otorga mrito suficiente para que la Comisin tome en consideracin dichos crditos
a efectos de declarar la insolvencia de la Sociedad Conyugal Asano-Valdivia.
II.3.2. Crditos derivados del arrendamiento financiero
La Sala considera que de la verificacin de la documentacin que obra en el
expediente se desprende que el proceso judicial seguido por la Sociedad Conyugal
Asano-Valdivia contra NBK Bank sobre resolucin de contrato, fue iniciado con
posterioridad a la fecha de presentacin de la solicitud planteada por dicho banco
ante la autoridad concursal a efectos de que sta declare la insolvencia de la
referida Sociedad Conyugal, por lo que la Comisin debe tomar en consideracin
esos crditos a efectos de emitir el pronunciamiento respectivo.
II.4.

El voto en discordia

El vocal ponente de la Sala sustenta su voto en discordia atendiendo a que

considera que el artculo 23 del T.U.O. de la Ley de Reestructuracin Patrimonial es
aplicable slo al procedimiento de reconocimiento de crditos, a efectos de
determinar la participacin de los acreedores en las respectivas Juntas de
Acreedores, toda vez que dichas participaciones son variables.
En ese sentido, declarar la insolvencia de un determinado patrimonio en virtud
a una resolucin judicial que no ha quedado firme, afecta el debido proceso.
Adicionalmente, precis que los crditos sustentados en una resolucin
judicial apelada son inexigibles.
En ese sentido, el artculo 23 del T.U.O. de la Ley de Reestructuracin
Patrimonial, que prescribe que la Comisin proceder al reconocimiento de los
crditos sustentados en resoluciones judiciales aunque stas no se encuentren
consentidas, es aplicable nicamente a la etapa de reconocimiento de crditos, toda
vez que para esos efectos no se requiere que los crditos sean exigibles.
III.

CATEGORAS JURDICAS

A efectos de poder apreciar claramente la base legal que sustenta la

Resolucin en comentario proceder a citar los artculos pertinentes del T.U.O. de la
Ley de Reestructuracin Patrimonial
Artculo 4.- DECLARACIN DE INSOLVENCIA A SOLICITUD DE
ACREEDORES.- Uno o varios acreedores impagos cuyos crditos superen en total
el equivalente a cincuenta Unidades Impositivas Tributarias vigentes en la fecha de
la solicitud, podrn solicitar la declaracin de la insolvencia de una persona natural o
jurdica ante la Comisin, aun cuando sta se encuentre en proceso de disolucin y
liquidacin al amparo de la Ley General de Sociedades.
La solicitud presentada por los acreedores deber indicar el nombre, razn o
denominacin social del emplazado, su domicilio real y la actividad econmica a la
que se dedica. Adicionalmente, deber acompaar copia de la documentacin

sustentatoria de los respectivos crditos, e indicar el nombre o razn social, domicilio

y, de ser el caso, el nombre del representante legal del o de los solicitantes.
Artculo 10.- CITACIN AL DEUDOR.- Recibida la solicitud y verificada la
existencia de los crditos invocados la Comisin proceder a citar al emplazado,
bajo cargo que recabar la Secretara Tcnica, para que dentro de los diez (10) das
hbiles siguientes, acredite su capacidad de pago. Excepcionalmente, la Comisin
podr prorrogar el plazo, a su criterio, hasta por un mximo de diez (10) das hbiles
adicionales.
Artculo 12.- OPOSICIN A LA SOLICITUD DE DECLARACIN DE
INSOLVENCIA.- Notificado con la citacin a que se contrae el artculo 10 de la
presente Ley y dentro del mismo plazo establecido en dicho artculo, el emplazado
podr apersonarse al procedimiento ejerciendo su derecho de oposicin a los
crditos invocados frente a l, mediante escrito debidamente fundamentado y
documentado. La oposicin ser resuelta en el mismo acto en que se emita
pronunciamiento respecto de la solicitud de declaracin de insolvencia.
Artculo 23.- RECONOCIMIENTO DE CRDITOS.- La Comisin o quien haga
sus veces realizar el anlisis de los crditos presentados para su reconocimiento,
investigando su origen, legitimidad y cuanta por todos los medios, luego de lo cual
expedir las respectivas resoluciones que debern ser notificadas al acreedor
correspondiente y al insolvente. La Comisin se pronunciar teniendo en
consideracin la documentacin que obre en sus archivos hasta cuando menos
cinco (5) das hbiles anteriores a la primera fecha programada para la realizacin
de la Junta. La documentacin presentada con posterioridad a dicho plazo y que no
constituya una nueva solicitud o un recurso impugnativo ser considerada
extempornea y calificada conforme al artculo 25 de la presente Ley.
Las resoluciones debern contener:
1)

la identificacin del acreedor;

2)

el origen de los crditos;

3)

el monto de los crditos por concepto de capital, intereses y gastos

4)

el orden de preferencia de los crditos, y;

5)
la identificacin de si el acreedor mantiene vinculacin con el deudor,
de acuerdo a los criterios establecidos en el penltimo prrafo del artculo 5 de la
presente ley.
Si un crdito ha sido reconocido judicialmente, el pronunciamiento de la
Comisin versar sobre su cuanta y todos aquellos elementos respecto de los
cuales la autoridad jurisdiccional no hubiese fijado el monto definitivo. Sin embargo,
para el pronunciamiento de la Comisin sobre los costos y costas del proceso, se
requerir del pronunciamiento previo de la autoridad judicial.

Los crditos que se sustenten en ttulos valores, instrumentos pblicos,

declaraciones o autoliquidaciones presentadas por el insolvente ante entidades
administradoras de tributos o de fondos previsionales, as como en resoluciones
jurisdiccionales, aun cuando stas no estn consentidas o ejecutoriadas, sern
reconocidos por la Comisin por el solo mrito de la presentacin de dichos
documentos, suscritos por el deudor o su representante, de ser el caso, siempre que
su cuanta se desprenda del tenor de los mismos. La Comisin slo podr
suspender el reconocimiento por mandato expreso del Poder Judicial, rbitro o
Tribunal Arbitral competente que ordene tal suspensin, o en caso que exista una
sentencia o laudo arbitral que seale la nulidad o ineficacia de la obligacin.
Para el reconocimiento de los crditos de origen laboral, y siempre que se
haya acreditado el origen de los mismos, la Comisin reconocer los crditos
invocados, en mrito a la autoliquidacin presentada por el solicitante, salvo que el
deudor acredite haber pagado o, de ser el caso, la inexistencia de los mismos, o que
haya vencido el plazo previsto en el artculo 5 del Decreto Ley N 25988.
Los crditos controvertidos judicial, administrativa o arbitralmente, distintos a
los mencionados en los prrafos precedentes, sern registrados por la Comisin
como contingentes, consignando, de ser el caso, la cuanta reconocida por cada una
de las partes. La existencia de estos crditos ser puesta en conocimiento de los
dems acreedores. El titular de los crditos contingentes podr acudir a la junta con
derecho a voz pero sin voto.
IV.

ANLISIS Y CRTICA

Particularmente, considero que a efectos de la declaracin de insolvencia a

pedido de acreedores, la Comisin previamente debe efectuar una verificacin de
los crditos invocados a efectos de determinar el origen, legitimidad y cuanta de los
mismos.
En ese sentido, a efectos de realizar dicha verificacin, la Comisin deber
aplicar los criterios establecidos en el artculo 23 del T.U.O. de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial. Al respecto, cabe precisar que el referido artculo
establece que los crditos sustentados en resoluciones judiciales sern reconocidos
por la Comisin por el solo hecho de su presentacin.
Es decir, la presentacin de la resolucin judicial otorga verosimilitud a la
existencia y exigibilidad de la obligacin.
En el caso concreto, exista una resolucin judicial que, aunque no se
encontraba consentida, contena una obligacin, la misma que existe en virtud del
ttulo que la origin (Pagar N B 0053769), por lo que la referida resolucin es
meramente declarativa. De ello se desprende que la existencia de un recurso
impugnativo interpuesto contra la resolucin judicial no suspende la exigibilidad de la
obligacin, lo que suspende es la ejecucin de la misma.
En este orden de ideas, la sola presentacin de la resolucin judicial, aunque
no se encuentre consentida, otorga a la autoridad concursal verosimi-lutud de la

existencia y exigibilidad de los crditos sustentados en ella, por lo que la Comisin

debe tomarlos en consideracin a efectos de proceder a declarar la insolvencia de
un deudor.
Adicionalmente, es necesario precisar que si el pronunciamiento judicial que
sirvi de su sustento para declarar la insolvencia de un deudor fuese revocado,
quedara sin efecto esta ltima. Sin embargo, no obstante ello, el legislador ha
optado por dichos criterios, toda vez que busca cautelar el patrimonio concursal, el
cual podra verse perjudicado por el transcurso del tiempo si se tuviera que esperar
a que las resoluciones judiciales queden firmes, prefirindose de esa manera el
inters de los acreedores.
V.

CONCLUSIONES

A efectos de declarar la insolvencia de un deudor, la Comisin deber verificar

la existencia, origen, legitimidad y cuanta de los crditos invocados frente a l.
Dicha verificacin debe realizarse de acuerdo a los criterios desarrollados en
el artculo 23 del T.U.O. de la Ley de Reestructuracin Patrimonial.
En ese sentido, la sola presentacin de una resolucin judicial, aunque no se
encuentre consentida, acredita de manera fehaciente la existencia de los crditos
sustentados en ella, por lo que la Comisin tendra que tomarlos en consideracin a
efectos de determinar la situacin de insolvencia de un determinado deudor.

DERECHO PENAL
UBICACIN DOGMTICO-NORMATIVA Y ROL QUE JUEGAN LOS
INTERESADOS EN EL DELITO DE COLUSIN DESLEAL - Fidel Rojas Vargas
ALGUNAS OBSERVACIONES EN TORNO A LA PARTICIPACIN EN EL DELITO
DE OMISIN IMPROPIA - James Retegui Snchez

UBICACIN DOGMTICO-NORMATIVA Y ROL QUE JUEGAN LOS

INTERESADOS EN EL DELITO DE COLUSIN DESLEAL (Fidel Rojas Vargas)
Para los magistrados que emitieron el fallo supremo que se comenta fue suficiente
que se produjera un concierto de voluntades con fines defraudatorios entre los
funcionarios integrantes de un comit de adquisiciones de una entidad del Estado,
para que se viera por configurado el delito de colusin desleal (artculo 384 del
Cdigo Penal). No obstante, el autor advierte lo incorrecto de este parecer en tanto,
como l lo seala, la figura de la colusin desleal exige que el concierto
defraudatorio se d indefectiblemente entre el representante del Estado que contrata
y el interesado contratista, esto es, aqul que contrata con el Estado va licitacin,
adjudicacin directa, concurso pblico, subasta, privatizacin, etc.
EXP. N 992-97 - JUNN
EJECUTORIA SUPREMA
SALA PENAL
LIMA, 15 DE ENERO DE 1998
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal; por
sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO; que la pena condicional y el
plazo de prueba de la misma debe imponerse en atencin a las condiciones
personales de la encausada Esther Julia Vidal Fuente, as como a la forma y
circunstancias en que cometi el delito materia de juzgamiento, por lo que es del
caso modificar las impuestas por el Colegiado de acuerdo a lo preceptuado por los
artculos 46 y 47 del Cdigo Penal y a la facultad conferida por el artculo 300 del
Cdigo de Procedimientos Penales; as mismo la reparacin civil fijada por la Sala
Penal Superior no guarda proporcin con el dao ocasionado, resultando procedente
elevarla prudencialmente; que de otro lado, en los delitos como en el presente caso,
adems de la pena principal se castiga con la accesoria de inhabilitacin, conforme
lo prev el artculo 426 del Cdigo Penal y habiendo el Colegiado omitido imponerla
es del caso integrarla conforme a la facultad conferida por el penltimo prrafo del
artculo 298 del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto
Legislativo N 126; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de
fojas 594, de fecha 31 de diciembre de 1996 que declara infundada la excepcin de
naturaleza de accin deducida por Elas Bolvar Quispe por el delito contra la

Administracin Pblica concusin en agravio de la Empresa de Servicios de Agua

Potable y Alcantarillado Municipal Huancayo, Sedam Huancayo y el Estado;
absuelve a Rosa Cangalaya Maran de la acusacin fiscal por el delito contra la fe
pblica falsificacin de documentos en agravio del Estado; condena a Elas
Bolvar Quispe y Esther Julia Vidal Fuente por el delito contra la Administracin
Pblica concusin en agravio de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado
Municipal Huancayo, Sedam Huancayo-; impone a Elas Bolvar Quispe 3 aos de
pena privativa de libertad de ejecucin suspendida condicionalmente por el plazo de
prueba de 2 aos; y reserva el juzgamiento contra Alberto Dionisio Aylln Snchez
hasta que sea habido; MANDARON que el Colegiado reitere las rdenes de captura
contra ste; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia, en la parte que
impone a Esther Julia Vidal Fuente un ao de pena privativa de libertad de ejecucin
suspendida condicionalmente por igual plazo de prueba; y fija en 1000 nuevos soles
el monto que por concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado Bolvar
Quispe a favor de la empresa agraviada y 200 nuevos soles el monto que por el
mismo concepto deber abonar la sentenciada Vidal Fuente a favor de la indicada
Empresa, con lo dems que sobre el particular contiene; reformndola en estos
extremos: IMPUSIERON a la citada Esther Julia Vidal Fuente 3 aos de pena
privativa de libertad de ejecucin suspendida condicionalmente por el plazo de
prueba de 2 aos; FIJARON en 2000 nuevos soles la suma que por concepto de
reparacin civil abonar en forma solidaria los condenados a favor de la Empresa
agraviada; e INTEGRNDOLA: IMPUSIERON a los sentenciados Elas Bolvar
Quispe y Esther Julia Vidal Fuente la pena accesoria de inhabilitacin por el trmino
de un ao, conforme a los incisos primero y segundo del artculo 36 del Cdigo
Penal; declararon NO HABER NULIDAD en los dems que dicha sentencia contiene;
y estando al otros del Dictamen Supremo que antecede: declararon FUNDADA la
tacha interpuesta contra la pericia contable de fojas 215; y los devolvieron.
S.S. MONTES DE OCA BEGAZO/ ROMN SANTISTEBAN/ FERNNDEZ
URDAY/ GONZALES LPEZ/ PALACIOS VILLAR.
DICTAMEN FISCAL SUPREMO
MINISTERIO PBLICO
INSTRUCCIN N 808-93
CORTE SUPERIOR DE JUNN
C.S. N 992-97
DICTAMEN N 3441-97-MP-FN-2 FSP
SEOR DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
Es materia de recurso de nulidad de oficio e interpuesto por la sentenciada la
resolucin de fs. 594 de fecha 31 de diciembre de 1996 que falla declarando
infundada la excepcin de naturaleza de accin deducida por el encausado Elas

Bolvar Quispe contra la accin penal que se le sigue por delito de Concusin en
agravio de SEDAM - HUANCAYO a la pena privativa de libertad de 3 aos para el
primero y 1 ao para la segunda, cuya ejecucin se suspenden condicionalmente,
fijaron el monto de reparacin en 1000 nuevos soles que deber pagar el primer
sentenciado y 200 nuevos soles la segunda; absolvieron de la acusacin fiscal a
Rosa Cangalaya Maran como autora del delito contra la Fe Pblica en la
modalidad de falsificacin de documentos en agravio del Estado, reservaron el
juzgamiento del acusado ausente Alberto Dionisio Aylln Snchez.
De autos fluye que los procesados Bolvar Quispe, Aylln Snchez y Vidal
Fuente en sus condiciones de Gerente General, Jefe de la Divisin de Logstica y
Jefe de la Oficina General de Administracin, integrantes del Comit de
Adjudicaciones intervinieron en forma directa en el proceso de adquisicin de
equipos de cmputo para la Empresa de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado
Municipal, SEDAM HUANCAYO; cometiendo una serie de irregularidades en la
cotizacin de precios, elaboracin de cuadros comparativos y el otorgamiento de la
buena pro a favor del proveedor Comercial Yumer S.A, autorizando los pagos para
la adquisicin del referido equipo por precios aparentemente sobrevaluados, todo
ello realizado sin haber observado los reglamentos establecidos sobre la materia.
Asimismo se imputa a la encausada Cangalaya Maran, quien fuera
nombrada como perito contable conjuntamente con Vctor Araujo Yachi, haber
elaborado el Dictamen Pericial Contable y presentado informes contables en el
proceso; indicando en el punto D del rubro Conclusiones del primero que no hubo
sobrevaluacin de precios, y en el segundo , suprime este punto, no obstante
tratarse del mismo asunto y de llevar la misma fecha.
Del anlisis de lo actuado se advierte que la excepcin de naturaleza de
accin deducida por el procesado Bolvar Quispe carece de todo sustento, por
cuanto los hechos que se le atribuyen tienen contenido penal y constituye delito
previsto en el artculo 384 del Cdigo Penal vigente, de lo que resulta que la
excepcin promovida por el recurrente es infundada.
Examinados los actuados se advierte que el delito de concusin atribuido a
los acusados Bolvar Quispe y Vidal Puente se encuentra probado, toda vez que
existen elementos de prueba razonables que nos permiten colegir que los citados
encausados concertaron voluntades entre s en el proceso de adjudicacin de
cmputos para la entidad agraviada, infringiendo lo dispuesto en el Reglamento
nico de Adquisiciones (RUA), propiciando que Comercial Yumer S.A se beneficie
a costa del patrimonio de la Empresa de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado
Municipal SEDAM HUANCAYO, pues omitieron dolosamente evaluar las
cotizaciones que llegaron a SEDAM-HUANCAYO, confeccionando el cuadro
comparativo de propuesta, elaboraron el contrato de venta real y convocaron
pblicamente al Concurso de Precios, tal como lo sealan los reglamentos
sealados por ley, evidentemente con la finalidad de favorecer al proveedor
Comercial Yumer S.A, imputaciones que han sido corroboradas en autos con el
Informe de Examen Especial N 003-91-SEDAM de fs 4/76, evidenciando que los
funcionarios pblicos antes sealados cometieron la figura penal de gestin desleal

al haber intervenido en actos contractuales defraudando al Estado con el propsito

de ser lucrados ilegalmente.
Respecto al injusto penal reprochable contra la Fe Pblica atribuida a la
encausada Cangalaya Maran se concuerda con el fallo absolutorio emitido por el
Colegiado por cuanto a lo largo del proceso ha negado enfticamente la autora del
delito materia de juzgamiento sealando que conjuntamente con su colega Vctor
Araujo Yachi presentaron el Dictamen Pericial Contable que obra a fs 330 al que se
le agreg el punto D en el rubro Conclusiones, ya que ellos no haban consignado
la frase no hubo sobrevaluacin de precios, apreciacin que difiere del anlisis que
efecta dicho informe as como de las conclusiones, hechos que han sido
corroborados con la testimonial de Vctor Araujo Yachi que corre a fs. 449.
Por lo expuesto esta Fiscala Suprema en lo Penal concepta que debe
declararse NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida.
OTROS DICE: No habindose pronunciado la Sala Penal Superior respecto a
los escritos de fs. 308 a 312 a travs de los cuales solicita el agraviado y el
procesado tachar las Pericias de fs. 215, en va de integracin que debe declararse
FUNDADAS dichas tachas, por cuanto adolece de vicios que invalidan su
contenido, y existiendo indicios razonables de la posible comisin del delito contra la
Fe Pblica, conforme es de apreciarse del Dictamen Pericial Grafotcnico de fs 547
y estando a la uniforme versin de los contadores Cangalaya Maran y Araujo
Yachi se advierte la presunta concertacin existente entre el Secretario de Juzgado
Vctor Tapia, quien recepcion dicho instrumento pblico y el procesado; es por ello
que esta Fiscala Suprema en lo penal considera que debe investigarse para
determinar la autora de esta adulteracin, remitindose para tal efecto copias
pertinentes al Fiscal Provincial de turno a fin de que proceda conforme a sus
atribuciones.
Lima, 5 de setiembre de 1997
NGEL FERNNDEZ HERNANI
Fiscal Supremo (P)
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

INTRODUCCIN

La colusin desleal, figura penal contemplada en el artculo 384 del Cdigo

Penal peruano vigente, comparte junto con el peculado y los ilcitos de cohecho
pasivo y activo los niveles de mayor incidencia en lo que a delitos de funcin
concierne.
Esta alta gravitacin en la estadstica criminal, observada por parte del
indicado delito, no ha encontrado sin embargo en los penalistas peruanos y la
jurisprudencia nacional la debida correspondencia en cuanto a inters para ahondar
en su estudio analtico, o por lo menos hermenutico, de la diversidad de sus

componentes normativos; drama que se acenta con niveles de absoluta deficiencia

si focalizando la atencin en la frase concertando con los interesados (1)
abstraemos el componente lingstico-normativo los interesados, sobre el cual
existe un inexplicable silencio en nuestra jurisprudencia, la que ha soslayado su
abordamiento dogmtico y jurdico; situacin que ha propiciado un ostensible vaco
de posicionamiento normativo.
El objeto del presente comentario es someter a anlisis las posibilidades
dogmtico-normativas del componente los interesados, como parte integrante del
tipo penal de colusin desleal, tanto a partir de una perspectiva terica descriptiva
como desde otra de corte jurisprudencial; en este caso, en funcin a la lectura
ofrecida por la Corte Suprema de la Repblica a travs de la Ejecutoria que nos
sirve de motivo para el desarrollo del discurso.
2.

EL TIPO PENAL DE COLUSIN DESLEAL

A modo de proveernos del adecuado marco terico normativo para

adentrarnos en el objeto de nuestro comentario, se pueden resumir en ocho las
caractersticas ms destacadas de este delito:
a) Como resulta evidente, el delito de colusin desleal tiene como base fctica
una abundante gama de relaciones contractuales en la que el Estado (en sentido
amplio) es parte, por un lado, en las negociaciones y procedimientos tcnicos de
seleccin de los contratantes que le proveern obras, bienes o servicios, y por otro
lado, en la serie de actos mediante los cuales ingresa (o ingres) al mercado de
bienes y capitales en el marco de su actividad empresarial. En ambos contextos la
base contractual y administrativa antecede y le es previa al mbito de la relevancia
penal; ms an, la justicia administrativa (entidades administrativas competentes,
Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones) y la Jurisdiccin Arbitral desempean
un papel de gran importancia a efectos de filtrar las causas que finalmente llegarn
al fuero penal.
Para el caso bajo comentario, la normatividad administrativa estuvo dada por
el Reglamento nico de Adquisiciones RUA (D.S. N 065-85-PCM) y el
Reglamento nico de Licitaciones y Concurso de Obras Pblicas RULCOP (D.S.
N 034-80-VC). A partir de 1997, entr en vigencia la Ley N 26850 (Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado del 3/8/97) y su Reglamento aprobado
mediante Decreto Supremo N 039-98-PCM, del 28/9/98.
b) El tipo penal se halla construido con una profusa, desordenada y
ciertoinnecesaria, en modo, incorporacin de elementos normativos del tipo
(contratos, suministros, licitaciones, concursos de precios, subastas, otras
operaciones semejantes, convenios, ajustes, liquidaciones, suministros).
c) El funcionario o servidor pblico competente por el cargo para contratar a
nombre del Estado o aqul que haya recibido comisin especial en tal sentido,
constituyen por exclusin los nicos sujetos activos del delito; vale decir, es
inherente a este delito un estrechamiento del crculo de autores en estricta
consideracin a las personas especialmente nominadas en el tipo penal.

d) El objeto especfico de la tutela penal, es decir, el bien jurdico penal

protegido en concreto, est representado por dos intereses gravitantes para la
administracin pblica: primero, la vigencia y preservacin de los deberes
funcionales de lealtad y profesionalismo en la representacin contractual estatal; y
segundo, los intereses patrimoniales del Estado (en sentido amplio, para
comprender tambin a los organismos pblicos autnomos, gobiernos locales y
empresas pblicas).
e) Constituye un delito de resultado material, ya que deber necesariamente
producirse la defraudacin a los intereses patrimoniales del Estado, para que se
halle consumado. Apartndose, en este punto, nuestro tipo penal de colusin
desleal de otros modelos legales que existen en el Derecho penal comparado que
han construido dicha figura a nivel de tipos de actividad y peligro (por ejemplo, el
caso del artculo 436 del Cdigo Penal espaol vigente).
f) La inclusin de una circunstancia modal que confiere sentido tpico al
modelo peruano de colusin desleal: la concertacin de los funcionarios o servidores
pblicos (competentes por el cargo o por comisin especial) con los interesados en
las diversas operaciones contractuales. Circunstancia modal sin la cual el supuesto
de hecho perder tipicidad objetiva, ya sea que el concierto se produzca slo entre
los propios agentes pblicos intervinientes, o que no sea de conocimiento de los
interesados.
g) Se trata de un delito donde el dolo del funcionario o servidor pblico
necesariamente deber ameritar una intencin defraudatoria a los intereses
estatales, es decir, requerir de dolo directo para poder perfeccionar la relevancia
penal del supuesto de hecho. Dolo que igualmente deber existir en quienes sean
catalogados a ttulo de cmplices.
h) El acentuado quantum mximo de pena reservado para los responsables
de este delito es de 15 aos, lo que pone en evidencia el alto disvalor de la accin y
del resultado. Nota caracterstica que igualmente distingue a este ilcito penal del
resto de delitos funcionales, y que slo lo equipara en cuanto penalidad con el
cohecho pasivo propio especfico (tipo penal 395 del Cdigo Penal).
3.
LOS INTERESADOS : UBICACIN TPICA EN LA NORMA PENAL DE
COLUSIN DESLEAL
Por la naturaleza misma del delito de colusin desleal, el interesado es un
componente fundamental de su redaccin tpica, ya que en base a la tcnica de
construccin legislativa empleada no se entiende el delito si es que no existe
concertacin (acuerdos previos confabuladores, tratativas ilegales, acuerdos no
permitidos, etc.) entre el sujeto pblico que contrata a nombre del Estado y el
interesado o contratista. En tal perspectiva, podr producirse quiebre funcional y
defraudacin a los intereses del Estado, pero si no se produjo concertacin con los
interesados, el delito no podr consumarse, es decir, sencillamente nos salimos de
la tipicidad del artculo 384 del Cdigo Penal. Mejor an, si hablamos de quiebre
funcional por parte de los que representan al Estado en la labor contractual, la

concertacin dolosa con los interesados es la forma concreta como se manifiesta

dicho quebrantamiento de roles especiales, aquella trasgresin de las expectativas
puestas por el Estado en quienes asumen la representacin, la gestin y el
patrocinio de sus intereses patrimoniales.
Los interesados, es una locucin que engloba a todos quienes contratan (va
negociaciones nominadas o innominadas: licitaciones, adjudicaciones directas,
concursos pblicos, subastas, expropiaciones, liquidaciones, negociaciones de la
deuda externa, privatizaciones, etc.) con el Estado, sean stos contratistas
extraneus absolutos (extraos a la administracin pblica) o relativos, para este
ltimo comprendido en la hiptesis en la que puedan presentarse como contratistas
o postores, verbigracia, empresas estatales y mixtas que advienen en contratistas
(por ejemplo de las municipalidades o entidades estatales autnomas). As, pueden
reunir las notas caractersticas de los interesados, los contratistas de obras pblicas,
las empresas que suministran bienes, las empresas o personas naturales que dan
servicios, las personas naturales que asesoran o aportan, va contractual,
contribuciones tcnicas o intelectuales (consultoras), etc.
En general, administrativamente, los interesados pueden ser las empresas
privadas (nacionales o internacionales) que se presentan a las convocatorias
pblicas de licitaciones para realizar obras de inters nacional, regional o local,
igualmente las firmas comerciales que pretenden dotar (va licitaciones,
adjudicaciones directas o de menor cuanta) de bienes diversos a las distintas
reparticiones de la administracin pblica (Ministerios, fuerzas armadas y militares,
entes autnomos, organismos descentralizados, municipalidades, universidades
estatales, colegios, etc.), todos aquellos que participen activamente con sus
propuestas en los remates pblicos de bienes, como los que acudan a los concursos
pblicos para ofrecer servicios o consultoras.
El mbito material de significacin penal de los interesados se restringe a
quienes hayan logrado calificar y obtengan los acuerdos que subsiguen a los
procesos de seleccin a travs de las licitaciones, concursos pblicos y subastas y
dems operaciones semejantes; no ingresando en dicho componente del tipo de
colusin defraudatoria quienes, en general, pese a participar en las convocatorias o
selecciones directas, no resultan beneficiados administrativamente con los
convenios, ajustes, liquidaciones o suministros, pues en este caso no ser
susceptible de producirse defraudacin a los intereses patrimoniales con los
conciertos ilegales que hayan podido producirse, pero s se podr configurar, de
acuerdo a lo que reporte el anlisis concreto de la situacin concreta, hiptesis de
cohecho pasivo o activo u otras hiptesis delictivas. Asimismo, es discutible que
puedan ingresar al tipo penal las contrataciones no patrimoniales (contratacin de
personal, por ejemplo) dado que en las mismas es difcil percibir o verificar el
perjuicio defraudatorio al Estado.
El concierto entre los representantes del Estado y los interesados
(contratistas, postores, concursantes) con la subsiguiente defraudacin de los
intereses patrimoniales del Estado (en sentido amplio) se constituye en la accin
tpica de la colusin desleal o defraudatoria.

Situacin problemtica es aquella que concierne a precisar la titularidad, por

el grado de concurrencia, que cumplen en el tipo penal los interesados contratistas.
Descartndose que no podrn ser autores ni coautores de delito, pues carecen de
la facultad de lesionar por acto propio el bien jurdico protegido, ya que no violan
deberes reglados de funcin ni poseen calidad de sujetos pblicos competentes por
razn del cargo o comisin especial. No podr aqu invocarse el artculo 27 del
Cdigo Penal para encontrar autora por representacin de la entidad contratista, ya
que tal titularidad deviene en imposible de configurarse en los delitos de funcin, no
siendo vlida adems para los casos de complicidad.
Situacin especial en cuanto a la titularidad por coautora es la que puede
plantearse en la hiptesis de que la contratista sea una empresa estatal o mixta y el
contratante una entidad del sector pblico (por ejemplo el Ministerio Pblico, el
INABIF, o alguna municipalidad). En tal contexto, tanto los representantes del
contratante como de la contratista son funcionarios o servidores pblicos, es decir,
se hallaran gozando de las caractersticas de titularidad funcional y competencia por
razn del cargo o de la comisin especial para ser reputados como coautores de
colusin desleal, de producirse concierto confabulador entre dichos funcionarios o
servidores pblicos que agravie los intereses estatales. Hiptesis ya de por s
particular, pues en ambas posiciones se habran infringido deberes de lealtad
institucional, siendo el contratista interesado un coautor, si es que concebimos el
bien jurdico genrico administracin pblica como una totalidad, susceptible de ser
lesionada tanto por extraos como por sus propios miembros.
Se configura perfectamente para los interesados la calidad de instigadores
(determinadores), si es que se demuestra que formaron la voluntad criminal de los
funcionarios o servidores contratantes para la concertacin dolosa que llevara a la
defraudacin de los intereses patrimoniales del Estado. No llegar a cubrir las
exigencias de la determinacin, si la conducta de los interesados no rene
caractersticas de idoneidad y suficiencia, ni si ella se contextualiza en una decisin
criminal defraudatoria ya asumida por los sujetos pblicos. Tampoco podr hablarse
de responsabilidad a ttulo de determinacin si los interesados resultan involucrados,
por inaccin o pasividad en los intereses ilegales de los sujetos pblicos
mencionados en el tipo legal.
Sin embargo, la hiptesis ms trabajada en la doctrina penal es la figura de la
complicidad, que resulta aplicable tanto a los contratistas interesados como a otros
funcionarios y servidores.
En el primer caso estamos frente a la complicidad de los extraneus, en tanto
que para que se d el concierto o acuerdo ilegal de voluntades entre el
representante del Estado y el contratista (o sus representantes) se requiere
necesariamente de la concurrencia de este ltimo, de modo tal que contribuya con
actos materiales provistos de dolo al comportamiento del autor. La complicidad
puede ser en tal hiptesis primaria (cooperacin necesaria) si el concierto doloso
defraudatorio se produce en los actos de preparacin de los procedimientos
administrativos de seleccin, o secundaria si se produce en el desarrollo de las
numerosas fases de la contratacin estatal, convertidas por disposicin de la norma

penal en un marco de accin donde radicar conducta ejecutiva. La complicidad, en

tales casos, puede ser psquica o material.
En el segundo caso se tratar de sujetos pblicos sin poder de decisin en
las negociaciones, pues de tenerlo, sern coautores; circunscribindose las
contribuciones de dichos cmplices tanto a actos materiales de contribucin como a
reforzamientos squicos de colaboracin, que igualmente pueden ser de naturaleza
primaria o secundaria.
4.

LOS INTERESADOS EN LA LECTURA JURISPRUDENCIAL

En el ao de 1993, la Empresa de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado

Municipal (SEDAM-HUANCAYO) participa como contratante en un proceso de
adquisicin de equipos de cmputo para implementar y modernizar sus
instalaciones, en el cual resulta beneficiada la contratista Comercial Yumer S.A. La
denuncia penal (que encabeza la instruccin 808-93 en uno de los juzgados de la
Corte Superior de Justicia de Junn) y el ncleo de las argumentaciones del
Ministerio Pblico y de los ulteriores desarrollos jurisprudenciales por delito de
colusin desleal imputa a tres de los integrantes del Comit de Adjudicaciones
(Gerente General, Jefe de la Divisin de Logstica y Jefe de la Oficina General de
Administracin, respectivamente) haber concertado voluntades entre s en el
proceso de adjudicacin de los indicados bienes, propiciando que la contratista se
beneficie a costa del patrimonio pblico al haberse sobrevalorado los precios,
habiendo lucrado, igualmente, los indicados funcionarios.
Los actos de ilicitud administrativa con relevancia penal estrechamente
vinculados con la concertacin dolosa, especficamente imputados a los integrantes
del Comit de Adjudicaciones, son los siguientes: a) haber cometido
irregularidades en la cotizacin de precios, al omitir dolosamente evaluarlos; b)
haber confeccionado cuadro comparativo de propuesta y otorgamiento de la buena
pro con el deliberado propsito de beneficiar a Comercial Yumer S.A.; c) autorizar los
pagos para la adquisicin con precios sobrevalorados.
Si bien no existen en la Ejecutoria Suprema datos descriptivos acerca del
desarrollo del evento delictivo, y los que se encuentran en el Dictamen Fiscal
Supremo no son prdigos en ofrecer mayores informaciones sobre la concertacin
producida, s destacan en la exposicin-discursiva contenida en este ltimo
documento dos argumentaciones significativas:
La concertacin de voluntades entre s para defraudar al Estado ( SEDAMHUANCAYO, en tanto empresa estatal o mixta, forma parte del Estado) ha sido
realizada entre los funcionarios integrantes del Comit de Adjudicaciones.
Los funcionario pblicos sealados han cometido la figura penal de gestin
(colusin) desleal al haber intervenido en los actos contractuales defraudando al
Estado con el propsito de ser lucrados ilcitamente.
Estas dos tesis centralizan los razonamientos de fondo del Dictamen y la
Ejecutoria Suprema para afirmar la tipicidad del delito y la responsabilidad de dos de

los funcionarios presentes procesados. Tesis ambas que resultan vulnerables, hasta
el punto de que pueden terminar siendo incorrectas, si reparamos en el dato
significativo que la concertacin tpica del delito de colusin desleal tiene que darse,
para ser penalmente relevante y otorgarle sentido de tipicidad a la conducta, entre
el (o los) representante(s) autorizado(s) del Estado que contrata a su nombre y el (o
los) intere-sado(s) contratista(s), que en este caso est representado por Comercial
Yumer S.A. En el concierto, de naturaleza final defraudatoria a los intereses
estatales, entre estos agentes econmicos, es donde reside el ncleo de la accin
tpica all radica el disvalor de la accin que resulta intolerable e inaceptable para la
norma penal, pues en dicho instante se produce el quiebre o trasgresin de los
deberes funcionales, siendo la ulterior defraudacin una consecuencia derivada que
completa la tipicidad del hecho y eleva el injusto al grado de lesividad material. Por
eso mismo, sealar, como lo hace el discurso fiscal supremo asumido como propio
por el del colegiado supremo, que es suficiente el concierto entre los funcionarios
que integran el Comit de Adjudicaciones, para que se realice el delito, constituye un
razonamiento errneo, que en modo alguno puede fundamentar un juicio de
responsabilidad penal por el delito en estudio si es que no se ha producido una
participacin del contratista interesado en la serie de prcticas irregulares que le
significarn a la postre ser beneficiado con la adjudicacin, la firma del contrato y
con el respectivo suministro de bienes que le reportaran beneficios econmicos
ilcitos, dada la sobrevaloracin del precio.
El concierto ilegal de naturaleza dolosa entre el representante estatal y el
interesado, se constituye en el centro de la atencin de la norma penal, acuerdo de
voluntades que de todas maneras tendr que producirse para poder tipificar el hecho
como colusin desleal. Entonces, al analizar una figura de este tipo, el Fiscal y el
Juez debern tener el debido cuidado de ubicar y precisar los aportes prestados por
el contratista al concierto confabulador, bajo riesgo de incurrir en deficiencias de
tipicidad que haran inexistente el delito por atipicidad objetiva. No siendo factor de
tipicidad suficiente el hecho que la contratista haya obtenido beneficios ilegales si es
que ellos no se hallan vinculados al concierto previo producido; hiptesis en la cual
los actos de la contratista (propiamente de sus representantes) se encontrarn al
margen de los alcances punitivos del artculo 384.
Se debe entender, en el mejor sentido posible, que los discurso fiscal y judicial
supremos, simplemente no enfatizaron el rol que cumpli el contratista, que s debi
ser abordado y explicitado en la sentencia del colegiado superior de Junn, pues de
no ser as se habran emitido resoluciones judiciales carentes de razonabilidad y
racionalidad jurdica, ante la evidente atipicidad objetiva del hecho por colusin
desleal. Debemos, igualmente, que dicha omisin ha obedecido a una lamentable y
deficitaria formacin en dogmtica penal especial por parte de nuestros ms
elevados jerrquicamente hablando magistrados.
La segunda tesis es correcta en parte, pues si bien la conducta ejecutiva
puede continuar desarrollndose en la sucesin de actos inherentes a la naturaleza
contractual que se halla en la base fctica del delito (realizados en el contexto del
concierto ilegal), que desembocarn en la celebracin del contrato y la
materializacin del mismo, la misma se inicia en el acto de concertacin dolosa. Por
lo dems, no es que la defraudacin se produzca en todos los actos de naturaleza

administrativa, sino que sta es una consecuencia de evidente naturaleza lesiva

(patrimonialmente) a los intereses del Estado. Por lo tanto, decir que los funcionarios
en alusin han cometido delito de colusin desleal al haber intervenido en los actos
contractuales defraudando al Estado, es no captar, o confundir, los momentos de la
conducta tpica y del resultado material que se hallan ntidamente graficados en el
tipo penal 384.
Esta segunda tesis tiene tambin la desventaja de no haberle otorgado
relevancia penal a los actos de complicidad del contratista a ttulo de complicidad
primaria ni secundaria. En este punto se pueden colegir dos situaciones
preocupantes: a) O tal omisin guarda coherencia con la desatinada
conceptualizacin de que el concierto tpico de la colusin es el producido entre los
funcionarios que contratan a nombre del Estado, resultando ella explicable en el
cmulo de errores incurridos; y, b) O la Corte Suprema considera que los
interesados que conciertan precios, ventajas, calidades, etc., de modo ilegal con los
representantes del Estado, no poseen inters para la norma penal, constituyendo tan
slo referencias literales del tipo para integrar la tipicidad de los funcionarios
estatales, pero sin que los mensajes prohibitivos preventivos de la norma penal les
alcance.
Obviamente que la segunda derivacin dogmtico-jurisprudencial puede
constituir una suerte de concepcin complementaria a las aludidas anteriormente, y
que se observa en las valoraciones de nuestros magistrados, en el entendido que
los contratistas interesados no necesariamente merecern represin por sus aportes
al concierto ilegal, ya que en muchos de los casos son los funcionarios estatales
contratantes quienes inducen o fijan reglas extralegales para la contratacin estatal
efectiva, bajo las cuales tendrn que adaptarse los contratistas. Realidad, por lo
visto, no poco frecuente en nuestro pas, sobre todo en la pesada y larga dcada
pasada teida de corrupcin oficial e institucional. Preconcepciones que, sin
embargo, merecen ser revisadas y superadas a efectos de dotarle al bien jurdico
especfico de un adecuado mbito de tutela.

ALGUNAS OBSERVACIONES EN TORNO A LA PARTICIPACIN EN EL DELITO

DE OMISIN IMPROPIA (James Retegui Snchez (1))
Uno de los coencausados del proceso que es materia de anlisis, cuya conducta
consisti en acompaar a quien cometi directamente un delito de homicidio, qued
liberado de responsabilidad por omisin impropia y fue sancionado slo como
cmplice secundario de aquel delito. Este interesante fallo da pie al autor para
abordar la problemtica que encierra la regulacin de la omisin impropia en nuestro
Cdigo Penal, poniendo especial nfasis en el tema de la participacin delictiva,
para luego formular una opinin sobre la forma como se resolvi el caso propuesto.
SALA PENAL

AREQUIPA
LIMA, DIECIOCHO DE JUNIO DE MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y OCHO
VISTOS; por sus fundamentos pertinentes, y CONSIDERANDO que, se
advierte de autos que el encausado Rodrguez Quiroz estuvo presente en el
momento y en el mismo lugar en donde su coencausado Fernndez Espejo arroj
una bloqueta de cemento sobre la cabeza del agraviado Barriga Ruiz, causndole la
muerte conforme al protocolo de necropcia obrante a fojas ciento tres y, ratificada a
fojas a doscientos treinta y uno; que segn las declaraciones uniformes de los
intervinientes en el ilcito sub-materia, as como los testigos presenciales de los
hechos, obrantes a fojas treinta y dos y noventa y ocho, los encausados Rodrguez
Quiroz, Fernndez Espejo y Vargas Mlaga en la fecha de los hechos se
encontraban con visibles muestras de haber ingerido licor y en ese estado haba
tratado de agredir a varios transentes, siendo del caso que cuando Fernndez
Espejo sin motivo alguno agredi al mencionado agraviado habiendo sido
secundado por sus coencausados; que si bien la resolucin delictiva del acusado
Fernndez Espejo de golpear la cabeza de la vctima al extremo de producir su
muerte fue una decisin personal obrando a plenitud con el dominio del hecho y del
acontecer causal, contando para tal efecto con la compaa del encausado
Rodrguez Quiroz, no puede calificarse la conducta de este ltimo como una omisin
impropia, como errneamente lo ha realizado la Sala Penal Superior, toda vez que
esta modalidad delictiva solamente se configura cuando el sujeto activo se
encuentra en una posicin de garante con relacin al bien jurdico, entendiendo
como el deber de realizar acciones de salvamento y proteccin para evitar su lesin
o puesta en peligro por situarse el bien jurdico en una relacin de dependencia
respecto a quien ostenta dicho deber, cuestin que no se aprecia en el caso de
autos, porque el encausado Rodrguez Quiroz no tena a su cargo el deber de evitar
la lesin del bien jurdico vulnerado o de proteger a la vctima frente al ataque
antijurdico de terceros; que, si bien por principio de solidaridad humana, como la
explica la sentencia, el citado acusado debi impedir la agresin, es de ver que la
violacin de este principio no implica una omisin jurdica, sino solo de ndole moral
y como quiera que al haber intervenido interceptando a la vctima y acompaado al
agente asegurando de este modo su superioridad ofensiva sobre la vctima, dicha
conducta se encuentra en un nivel accesorio o secundario en relacin a la accin
principal del autor que golpe a la vctima con una bloqueta de cemento, por lo que
la imputacin objetiva al acusado Rodrguez Quiroz es solamente a ttulo de
cmplice secundario conforme a lo preceptuado en el segundo prrafo del artculo
veinticinco del Cdigo Penal; que respecto a la sancin impuesta por la Sala Penal
Superior sta se encuentra conforme a derecho por resultar proporcional con el
grado de culpabilidad del agente en atencin al estado de ebriedad en que se
encontraba en el momento de la comisin del hecho delictivo, as como a su
imputabilidad restringida por contar en dicho momento con diecinueve aos de edad,
cinco meses y trece das, tal como se corrobora con su partida de nacimiento
obrante a fojas seiscientos setenta y siete, en atencin a lo prescrito por el inciso
primero del artculo veinte y veintids del acotado Cdigo Sustantivo; que finalmente
para los efectos de declarar ausente o contumaz a un procesado, debe tenerse
presente lo establecido por el artculo trescientos diecinueve del Decreto Legislativo

nmero ciento veinticinco, debiendo dictarse el auto procesal correspondiente antes

de emitir sentencia, mas no as dentro de esta ltima resolucin, previa informacin
concreta para determinar si el encausado conoce el proceso seguido en su contra y
de los emplazamientos de ley para los fines del juzgamiento; que, de otro, la
reparacin debe fijarse no slo en funcin del dao irrogado, sino al grado de
participacin en el evento criminoso; que, finalmente la Sala Superior al haber
declarado por mayora contumaz al procesado Vargas Mlaga ha incurrido en la
causal de nulidad prevista en el inciso primero del artculo doscientos noventa y
ocho del acotado Cdigo adjetivo, modificado por el Decreto Legislativo nmero
ciento veintisis, en cuanto a dicho extremo se refiere: declararon NO HABER
NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas mil noventa su fecha treinta de enero
de mil novecientos noventa y ocho que absuelve a Csar Cesarovich Molleapaza
Grivanov de la acusacin fiscal por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud
homicidio en agravio de Constancio Barriga Ruiz; Y reserva el procesado en contra
de los acusados Oscar Fernndez Espejo y Vladimiro Vargas Mlaga hasta que
sean habidos, MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes de
captura impartidas en contra de los citados acusados; declararon HABER NULIDAD
en la propia sentencia en cuanto condena a Mario Renzo Rodrguez Quiroz en su
calidad de autor por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio por
omisin impropia en agravio de Constancio Barriga Ruiz; con lo dems que al
respecto contiene; reformndola en este extremo: CONDENARON a Mario
Rodrguez Quiroz en su calidad de cmplice secundario por el delito contra la vida,
el cuerpo y la salud homicidio en agravio de Constancio Barriga Ruiz, a cuatro aos
de pena privativa de libertad suspendida en su ejecucin por el perodo de prueba
de tres aos; y FIJARON en ocho mil nuevos soles, monto que por concepto de
reparacin civil deber abonar el referido sentenciado a favor de los herederos
legales del occiso; asimismo declararon NULA la propia sentencia en el extremo que
declara por mayora contumaz el encausado Vladimiro Vargas Mlaga;
DISPUSIERON que la Sala Penal Superior proceda con arreglo a ley conforme a los
expuesto en la parte considerativa de la presente resolucin; declararon NO
HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene, y los devolvieron.
SS. SIVINA HURTADO / ROMN SANTISTIBAN / BELTRN QUIROGA /
GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

ANOTACIONES RELEVANTES EN RELACIN A LA EJECUTORIA

La ejecutoria suprema objeto de comentario, tiene como primeras

fundamentales el poner en tela de juicio la capacidad de rendimiento que posee
nuestro incompleto y complicado delito de omisin impropia recogido en el art.13 de
nuestro texto punitivo. Regulacin harto difcil que torna prcticamente imposible
imputar bajo esta modalidad conductual en la que se deja margen para la ms
amplia discrecin de los operadores jurdicos. As concretamente, lo rescatable de la
ejecutoria es su sustentacin tanto fctica como jurdica en apreciaciones
eminentemente valorativas como son la mayora de categoras del Derecho penal
material, referido a dos puntos: Primero: la aplicacin de teora de la posicin de

garanta como fundamento de autora en el delito de omisin impropia o comisin

por omisin, y Segundo: la penetracin, que hacia falta en nuestro medio, de la
imputacin objetiva como criterio delimitador de la imputacin en el mbito de la
autora por omisin.
Es necesario, para la configuracin de la omisin impropia, que el sujeto
garante est en una situacin de vinculacin jurdica o simplemente moral, o de
ambas?
Mejor dicho, cul es la posicin ms acertada, la fundamentacin material o
la formal, o una posicin mixta?; y, Cual de stas es la que se adhiere al art. 13 del
Cdigo Penal
Es legtimo, prudente y penalmente convincente hablar de complicidad
primaria o necesaria en esta clase de delitos, teniendo en consideracin que
estamos ante un tipo especial propio y a ambos se corresponder la misma
penalidad segn nuestro Cdigo?
Qu grado de aporte, material o moral, se requiere para imputar por delito de
omisin impropia a ttulo de complicidad?
2.
APROXIMACIN GENERAL AL PROBLEMA PLANTEADO:
REGULACIN DEL DELITO DE OMISIN IMPROPIA EN NUESTRA
NORMATIVIDAD PENAL.
El art. 13 del Cdigo Penal ad litteram seala:
Artculo 13.- El que omite impedir la realizacin del hecho punible ser
sancionado:
1.
Si tiene el deber jurdico (2) de impedirlo o si crea un peligro inminente
que fuere propio para producirlo; y
2.

Si la omisin corresponde a la realizacin del tipo penal mediante un

hacer.
La pena del omiso podr ser atenuada.
Considero que el problema fundamental de esta figura dogmtica se
concentra en la primera categora de la sistemtica del hecho punible, es decir, es
un problema de tipicidad en sus dos vertientes: objetivo y subjetivo por ser en sta
categora donde se subraya su mbito de estructuracin o configuracin. As las
cosas, creo que desde la subsuncin positiva, se va a derivar otros tres subproblemas especficos (3): la primera sera la determinacin del sujeto activo
(quin responde en el delito de omisin impropia?); la segunda sera, y una vez
ubicado al sujeto activo bajo que presupuestos debe manejarse la relacin de
causalidad (cmo es la relacin de causalidad en el delito de omisin?); y la
tercera sera, y una vez afirmado el aspecto objetivo se presenta ahora la dificultad

de orden psicolgica para determinar la atribucin ya sea dolosa o culposa (cmo

es el aspecto subjetivo de la omisin?).
3.-

REQUISITOS TPICOS-OBJETIVOS.

En una primera aproximacin, y siguiendo a ROMEO CASABONA, podemos

conceptualizar a la omisin impropia ...como la produccin de un resultado
penalmente tpico que no fue evitado por quien pudo y deba haberlo, es decir, por
quien tena la capacidad y el deber jurdico de actuar en la evitacin del resultado
tpico (de lesin o de peligro concreto del bien jurdico) (4).
El artculo 13 de nuestro texto punitivo establece una Clusula
Pluricategorial y no una clusula unicategorial, pues intenta una mejor precisin
mediante la combinacin de dos niveles de equiparacin: en primer lugar, en lo que
se refiere al deber jurdico de impedir la realizacin del hecho punible (1er. Inciso);
y en segundo lugar, para mayor precisin si la omisin corresponde a la realizacin
del tipo penal legal mediante un hacer(2do inciso).
SILVA SNCHEZ sostiene que la combinacin de estos dos niveles son
totalmente contrapuestos, esto es de la constatacin de una plena equivalencia
segn el sentido expreso del texto de la ley (lo que l haba denominado identidad
estructural desde perspectivas normativas materiales) a la constatacin de un deber
jurdico especfico, siguiendo el camino ya experimentado y fracasado de la
doctrina y legislacin alemana. Dicho de otro modo, empezaba a producirse una
mezcla de dos perspectivas radicalmente diversas (5).
En todo delito de omisin impropia o comisin por omisin en su aspecto
objetivo presenta los siguientes elementos-objetivos fundamentales: a) Situacin
Tpica generadora del deber; b) Ausencia de accin determinada, c) Capacidad para
realizarla (hasta aqu todos comunes a la omisin propia o pura) (6); d) Posicin de
garante; e) La causacin de un resultado reflejado en la equivalencia de la omisin
del garante a un delito comisivo de resultado.
4.

SITUACIN TPICA GENERADORA DEL DEBER.

La circunstancia de peligro debe abordarse, en primer lugar, desde el punto

de vista del origen del peligro, esto es, si proviene de la naturaleza o de un acto
humano, y dentro de este ltimo, los casos cuando la propia vctima es la que se
niega a ser ayudada o consciente voluntariamente en la asuncin de un riesgo
inminente. Si se trata de bienes jurdicos disponibles no habra mayores problemas,
pues el consentimiento eliminara toda forma de realizacin tpica por omisin; en
cambio, si se trata de bienes jurdicos indisponibles como la vida, los problemas
surgiran por doquier. En segundo lugar, el de determinar el cuantum del peligro que
debera alcanzarse. Ahora bien, no habra problemas cuando la situacin tpica est
prevista en la ley como en el delito de omisin propia; el inconveniente se presenta
cuando queremos articular la omisin impropia y no est regulado literalmente dicha
situacin en el tipo penal de referencia. En estos casos depender del bien jurdico
afectado del tipo penal de referencia para establecer fcticamente la circunstancia

tpica, tarea que ser encomendada al juzgador para que determine a partir del caso
concreto.
5.

AUSENCIA DE ACCIN DETERMINADA.

Est requisito est determinado en la primera parte del art. 13 del Cdigo
Penal: El que omite... . Quiz ste sea uno de los puntos ms caractersticos en las
omisiones punibles, pues la expresin ausencia de accin denota justamente una
omisin, no una pasividad en la conducta sino una omisin de un acto debido. La
falta de actuar debe estar exigida previamente por un tipo de mandato jurdico que
consiste en la comprobacin de que el obligado a obrar en la situacin tpica
generadora del deber haya incumplido con dicho mandato; en otras palabras, no
debe existir coincidencia entre la situacin tpica y la conducta que ha realizado el
obligado.
6.

CAPACIDAD PERSONAL PARA REALIZARLA.

El agente debe estar en una situacin objetiva fsica de llevar a cabo la accin
determinada sin riesgo propio o de tercero. Esta capacidad, que tiene que ser
necesaria e idnea de salvaguarda o aseguramiento (ultra posse nemo obligatur),
guarda relacin con la accin concreta exigida, no se trata de una capacidad de
accin general, sino de un elemento individual que requiere la capacidad tanto del
conocimiento de la situacin generadora del deber, con lo que se plantea la
cuestin del poder de evitacin del hombre normal, donde hay que partir del
baremo de un hombre mentalmente normal pero situado en la posicin del autor en
esos momentos que se produce la omisin. Ello conduce a tener en cuenta las
facultades superiores de las que el sujeto pueda disponer voluntariamente; respecto
a sus facultades inferiores, hay que tomar en consideracin las que son imaginables
en una persona mentalmente normal, pero no las que son compatibles con esa
normalidad (7).
7.

LA POSICIN O SITUACIN DE GARANTE.

El problema central que suscita la estructura de la omisin impropia es la

determinacin normativa de quienes de alguna manera estn en posicin que
obligue a evitar la amenaza a los bienes jurdicos, ya que este delito establece una
condicin necesaria para la autora como elemento objetivo del tipo. Frente a esta
situacin OCTAVIO DE TOLEDO-HUERTA TOCILDO se pregunta: Por qu se es
garante?, es decir, por qu se ha considerado histricamente necesario y poltico,
criminalmente correcto, hacer responder a determinadas personas no ya de la
causacin activa del resultado tpico, sino de su no evitacin por medio de una
conducta impeditiva del mismo y, en cambio, a otras no? (8).
Por estas razones es que se le considera a la omisin impropia como un
delito especial propio (intraneus) (9), una especie de intuitu personae determinado
por una posicin previa de estatus. NAGLER, quien fue el precursor del Deber de
Garanta o Posicin de Garanta como fundamento de la imputacin del resultado.
Ahora bien, la discusin radica sobre el? cmo y cundo concurre esa especial

vinculacin entre el sujeto garante y la no intervencin en la modificacin de un

proceso causal en curso.
A propsito, se han desarrollado en relacin al tema dos teoras donde
puede emanar la posicin del garante, y son las siguientes: La teora de la
Fundamentacin Formal (teora formal del deber jurdico) seguida por la doctrina
tradicional seguida, entre otros, por BAUMANN, MAURACH, WELZEL, JIMNEZ DE
ASUA, que tradicionalmente ha reinado en nuestro medio (10), y que consiste en
que el origen por el cual surge una posicin de garante debe hallarse en tres
fuentes: la ley en su sentido ms amplio (Reglamentos, Decretos, etc.); en segundo
lugar, el Contrato, que constituye una manifestacin de voluntad de asumir el deber
de actuar frente a una situacin de riesgo; y en tercer lugar, el Actuar precedente o la
Injerencia).
Una segunda teora que cobra especial relieve es la llamada la
fundamentacin Material de la Posicin de Garante, llamada tambin Teora de las
Funciones por sus consideraciones materiales, sustentada por Armin KAUFMANN,
quien sealaba que la fuente del sujeto garante no debe hallarse en las relaciones
de donde provena, sino segn los contenidos sociales de la funcin de roles que
cumple el omitente en la sociedad, y para precisar dichos contenidos sociales se han
elaborado dos sub-grupos: la funcin de proteccin de un bien jurdico y la funcin
de control de una fuente de peligro. Ahora, esto no significa una verdad absoluta y
que debe permanecer cerrada ante los ojos de la doctrina para su discusin como
categoras para fundar un deber de garanta y no un deber genrico de actuar ms o
menos cualificado (11). Dichas posiciones se fundamentan en la proteccin de un
bien jurdico frente a los peligros que puedan acecharlo y la que se deduce del
cuidado de una fuente de peligros frente a todos los bines jurdicos que podran
resultar afectados (12):
Posicin de Garante sobre la base de la defensa de determinados bienes
jurdicos (Deberes de Asistencia).- Fundada en la dependencia, vinculacin y
proximidad al riesgo Aqu el sujeto debe proteger ciertos bienes contra todo riesgo y
que puede provenir de una
Vinculacin familiar, en la que tenemos la causa ms fuerte y evidente por la
solidaridad natural que entraa como son las relaciones de salvaguarda, amparo y/o
proteccin entre los padres con respecto a sus hijos menores, mas no los hijos
frente a los padres, a no ser que stos se encuentren en una relacin de
dependencia, porque aqullos estn en mejores condiciones de evitarles riesgos
para sus vidas y su integridad fsica y de sus bienes. Esto tiene su expresin legal
en los arts. 287 y 418 del Cdigo Civil. Es tambin deber del consejo de familia
cuidar a los menores y a los incapaces mayores de edad que no tengan padres (art.
619 del CC); deberes entre parientes en lnea recta (art. 361 del CC); del padre con
los hijos extramatrimoniales (art. 387 y ss. del CC); deberes de los hijos para con los
padres (art. 474 y ss. del CC).
Asuncin voluntaria de custodia o de un deber de actuar, pero no expresado
contractualmente (13). Otros en cambio, s admiten la limitacin contractual; en todo
caso, ser una de las manifestaciones de la aceptacin voluntaria. As, se produce

en este caso una subrogacin o delegacin en la funcin de proteccin, en la

medida en que el titular de la proteccin de los bienes jurdicos deposita en otro, que
la acepta, al que se desplaza dichas funciones. Slo la transmisin lcita de deberes
de terceros libera al responsable primitivo. Dicha proximidad al peligro, fundado en
un principio de solidaridad, casos como la niera, el personal de un jardn de
infancia, el lazarillo de un ciego, etc. Por ejemplo; que obliga al sujeto a vigilar la
ejecucin de unas obras, tambin puede provenir del Derecho Pblico, como el caso
del funcionario que ha de comprobar si se cumplen las disposiciones relativas a la
seguridad en la ejecucin de las mismas obras.
Ahora la doctrina alemana ha pregonado ha sustitucin del trmino contrato
por el delibre aceptacin de una funcin de proteccin de un bien jurdico o de
vigilancia de una fuente de peligro, porque entendieron que hay situaciones que se
presentan de facto, sin requerir una base contractual, situacin como el caso de la
enfermera que acepta contractualmente el cuidado de un paciente, pero dicho
contrato adolece de un defecto formal que lo invalida (art. 1411 del CC). Ello no ser
excusa para que la enfermera no se encuentre en una efectiva posicin de garante
de la vida del paciente que se le ha confiado. Cabe subrayar que a veces ni siquiera
es posible establecerla (pinsese en la cuidadora de nios mayor de diecisis aos
pero menor de dieciocho que, al no ser mayor de edad, no puede celebrar
vlidamente contratos).
No solamente se requiere la bilateralidad en la asuncin efectiva de
proteccin, sino tambin puede ser de carcter unilateral, tomando en consideracin
los lmites restrictivos para su admisin. Dicho deber puede estar basados en actos
de fuerza o en un acto de ayuda. En la primera, aquel que secuestra tiene deberes
de cuidado con relacin a su vctima; en la segunda, aquel que encuentra
fsicamente a un herido tiene el deber de llevarlo un centro hospitalario.
Tambin se ha, establecido los casos de relaciones de comunidad de peligro,
cuyo fundamento est basado en la solidaridad de determinadas personas cuando
stas realizan actividades colectivas, ya sean deportivas (alpinismo, travesas en
barco o natacin, etc.) o laborales (minera, construccin, etc.), ya que ante
cualquier eventualidad de riesgo, sern sus mismos compaeros que, por
encontrarse ms prximos, estarn en mejores condiciones para salvarlos. Esta
posicin de garanta tambin se basa tambin en el grado de confianza entre los
sujetos
Posicin de Garante en virtud de Supervigilar una fuente de peligro (Deberes
de Aseguramiento y de Control), la misma que puede ser natural o mecnica.- En
este sub-grupo, el garante slo tiene que mantener controlada la fuente misma de
peligro, los deberes de aseguramiento y de control son:
El actuar precedente, peligro o injerencia, que est contenida en el inc. 1 del
art.13 del Cdigo Penal,...o si crea un peligro inminente que fuera propio para
producirla. Es la ms antigua de las posiciones de garanta y la que genera
numerosos problemas aplicativos. As, el peligro inminente tiene que ser anterior o
coetneo al resultado ulterior? El peligro tiene que ser necesariamente antijurdico?
Se requiere implcitamente que la conducta precedente sea dolosa? Qu tipo de

relacin existe entre el peligro y lo propio para producirlo? BACIGALUPO entiende

que lo importante es poner el acento en la posicin del autor respecto del bien
jurdico; en tal sentido, la injerencia queda reducida a una subespecie dentro de la
clase ms amplia del cuidado de una fuente de peligro frente a daos que de ella
puedan derivarse. Es decir, si el dao causado o amenazante se ha desprendido de
la fuente de peligro que debe custodiar o encausar el autor, y tiene lugar en un
mbito espacial de dominio del peligro (14).
El deber de control de una fuente de peligro, deber de controlar una fuente de
peligro del propio mbito de dominio que comprende los deberes del garante de
prevenir los riesgos tomando medidas de precaucin correspondiente a cada caso
(los responsables de industrias peligrosas, los dueos de los animales, las minas).
Tambin se encuentran incluidos los peligros creados por la actuacin de terceras
personas que se encuentren dentro del mbito de influencia del garante. Se incluyen
en este caso los encargados de la educacin respecto de los menores, los padres
respecto de los hijos menores sometidos a su control, los funcionarios policiales y
militares respecto a las acciones de sus subordinadas. Quien no se encuentra en
posicin de garante, obviamente no ser tpica su conducta por falta de un elemento
del tipo objetivo. De todas maneras, si existe un tipo penal subsidiario de omisin
propia, se imputar por tal delito
Responsabilidad por la conducta de terceras personas, por la cual se produce
la ida de que la sociedad tiene confianza de que determinadas personas que
asumen una posicin de autoridad y de control, confan en que el obligado domine
los riesgos provenientes de la persona que hay que vigilar. Por ejemplo, los
encargados de la educacin son garantes de sus alumnos, el personal penitenciario
es garante de que los internos no realicen actos punibles. Por el contrario, no existe
deber de garanta entre los esposos por los hechos punibles que cometan algunos
de ellos, ni tampoco de los padres, respecto de los delitos que realicen sus hijos
maduros.
Parece que nuestro Cdigo Penal se inclina a favor de la teora formal (en la
ley, el contrato y la actuacin precedente), en el sentido de atender ms al origen del
deber de evitar el resultado que la funcin o situacin en la que se encuentra el
sujeto omitente. Sin embargo, como opina la doctrina que la enumeracin de dichas
fuentes, no es taxativa, sino indicativa, en la medida en que si bien no est incluido
expresamente en el art.13 del CP, pueden encontrarse situaciones de vinculacin
entre el sujeto y el bien jurdico, en la cual se encontrara justificable una posicin de
garanta. Ahora bien, entiendo que el significado de la expresin legal utilizada en el
primer inciso del art.13 del CP ha de entenderse como un catlogo cerrado de
fuentes, pues se trata de una tipificacin taxativa del mismo, descartando la
posibilidad de poder establecer otras distintas, es decir, es prudente la configuracin
de un sistema de numerus clausus, y no de numerus apertus, de posibles orgenes
del deber de garanta. Una afirmacin en contrario tendra la ventaja de no fosilizar
esta materia, al permitir la aparicin de todas aquellas nuevas fuentes del deber de
garanta que viniesen aconsejadas por los cambios sociales; sin embargo, esa
ventaja inicial se opone a la tremenda desventaja de la inseguridad jurdica que
generara un sistema abierto que permitiera la aparicin descontrolada de nuevas
fuentes con base, incluso, en el Derecho consuetudinario (15).

8.

LA PARTICIPACIN EN LOS DELITOS DE OMISIN.

En cuanto a la participacin se ventilan los siguientes casos: Es partcipe de

un robo el vigilante que no cierra las ventanas, como es su obligacin, para que
nadie pueda ingresar? Puede haber complicidad en homicidio la omisin de
denuncia cuando se conoce la existencia de un plan delictivo? Responde el mozo o
el dueo del bar que deja irse al conductor ebrio, como cmplice de los delitos de
daos o de homicidio, que ste pueda causar con su automvil?
Por otro lado, la complicidad puede definirse como aquella contribucin o
auxilio al hecho, anterior o simultneo, que ha sido til para la ejecucin del plan del
autor, ya sea facilitando, acelerando, asegurando o intensificando la comisin del
delito. En otras palabras, es cmplice quien sin realizar dolosamente el tipo,
coopera o ayuda al autor (16). Para la complicidad no se requiere una actividad
positiva, de manera que es admisible una complicidad por omisin por haber
contribuido a la realizacin del hecho punible mediante una conducta omisiva.
Agregando, adems, que puede existir complicidad en omisin impropia y
complicidad activa en delitos omisivos; en el primero, el cmplice, para que
responda por omisin impropia, debe estar en una posicin de garanta, sostener lo
contrario sera admitir la responsabilidad de cualquier sujeto que no obstaculice la
produccin de un resultado tpico (castigar como autor de homicidio a cualquiera que
no evitara la muerte). As mismo, se exige la equivalencia valorativa entre la
complicidad omisiva y la activa. En segundo lugar, la doctrina no admite objecin
para su admisibilidad, aunque solamente la complicidad psquica o apoyo moral; sin
embargo LPEZ PEREGRN sostiene la complicidad fsica o activa, siempre y
cuando la conducta rena los requisitos generales, de manera que suponga un
incremento del riesgo de lesin mediata del bien jurdico protegido; argumentando,
por ejemplo, que quien entrega al autor de una omisin de socorro un fuerte
somnfero que ste toma para no tener que realizar la accin esperada, y si quien
recibe tiene la posicin de garante. Si el sujeto que colabora activamente es, a su
vez, garante, su responsabilidad vendra determinada ms por la accin que omite
que por su colaboracin activa (17).
9.

CONCLUSIONES.

La orientacin jurisprudencial del presente comentario, sin lugar a dudas se

acoge para fundar la posicin de garanta en criterios materiales; adems, gira en
relacin a la participacin omisiva en un delito-accin, ya que el acusado Fernndez
Espejo es el que directamente, mediante una conducta activa, tiene el dominio sobre
su acontecer y voluntad delictiva, es decir, la conducta de golpear la cabeza de la
vctima al extremo de producir su muerte. A mi juicio, con relacin al homicidio, no
habra mayores problemas dogmticos, sino en relacin a la participacin de uno de
los sus acompaantes mediante una conducta pasiva: Es jurdica-penalmente
sancionable dicha conducta en tales circunstancias? Claro que s. Ahora, si bien el
encausado Rodrguez Quiroz estuvo fsicamente presente en el lugar de los hechos,
tambin lo es que si queremos imputarle el delito de omisin impropia a ttulo de
complicidad primaria de un delito de homicidio doloso, tendr tambin que
acreditarse que a dicho sujeto le competa el deber de impedir, por su posicin de

garanta, el resultado tpico. Como ha establecido la doctrina la admisibilidad de la

complicidad por omisin impropia en un delito de comisin, en este caso se dara, en
la medida en que el encausado Rodrguez Quiroz, con el hecho solamente de
acompaar al agente principal y asegurar el carcter de superioridad sobre la
vctima, justificara su castigo penal (le corresponde igual penalidad que la del autor,
segn el art. 25) en el sentido de participacin cmplice primario, por la
accesoriedad y la unidad de ttulo de imputacin y no por autora. Agregado,
adems, lo relevante de la circunstancia de ebriedad y de inimputabilidad restringida
por la edad que se ventilan a nivel de culpabilidad, aunado a un menor grado de
reprochabilidad tico-social producto de la omisin, hacen suponer que dicho
encausado debi tener una penalidad mucho ms benigna, de acuerdo a los
parmetros de los arts. 45 y 46 del CP.

DERECHO CIVIL
ES PRECARIO QUIEN POSEE UN BIEN CON TTULO MANIFIESTAMENTE
NULO? - Hctor Lama More

ES PRECARIO QUIEN POSEE UN BIEN CON TTULO MANIFIESTAMENTE

NULO? (Hctor Lama More (*))

La Corte Suprema se ha reafirmado en su posicin de que no resultan equiparables

la posesin ilegtima y la precaria. En ese sentido, el defecto formal del ttulo de
quien posee un inmueble en mrito a un contrato de anticresis no elevado a escritura
pblica convierte a ste tan slo en un poseedor ilegtimo y, por ende, no puede
exigrsele que restituya dicho bien va de desalojo por precariedad. El autor, tras un
anlisis minucioso de ambas clases de posesin, discrepa de la posicin adoptada
por nuestros juzgadores supremos, esbozando las razones por las cuales la
posesin precaria no es sino un posesin ilegtima de mala fe, por lo cual debe
proceder el desalojo por precariedad contra aqul que detenta un ttulo de posesin
manifiestamente nulo.
Cas. N 1801-2000 MOQUEGUA
LIMA, JUEVES 1 DE MARZO DE 2001
Lima, treinta de noviembre del dos mil- La Sala Civil Permanente de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa en audiencia pblica en la fecha,
emite la siguiente sentencia: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por don Julio Aroz Arechaise contra la sentencia de vista de
fojas setenticuatro, su fecha veintinueve de mayo del dos mil, expedida por la Sala
Mixta Descentralizada e Itinerante de Moquegua-Ilo, que confirmando la apelada de
fojas cuarentiuno, su fecha veintiocho de enero del mismo ao, declara fundada la
demanda de fojas once interpuesta por don Mario Daro Ramos Vizcarra y doa
Esperanza Yolanda Vizcarra Rea de Ramos, en los seguidos con don Julio Aroz
Anchaise y ordena que el demandado desocupe el bien inmueble materia de
desalojo, dentro del plazo de seis das, con lo dems que contiene. 2.FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala mediante resolucin de fecha veintinueve
de agosto del presente ao, ha estimado procedente el recurso de casacin por las
siguientes causales: a) La aplicacin indebida del artculo mil noventids del Cdigo
Civil, alegando el recurrente que la pretensin versa sobre desalojo por ocupacin
precaria, en la cual solamente se discute si existe ttulo que justifique la posesin del
bien, no resultando viable pronunciarse sobre la validez o nulidad de un contrato de
mutuo con garanta anticrtica; y b) la interpretacin errnea del artculo novecientos
once del Cdigo Civil, sealando el recurrente que no tiene la condicin de precario
porque viene poseyendo el bien en mrito de un contrato privado de mutuo con
garanta anticrtica, el mismo que mantiene su valor hasta que sea declarada su
nulidad en la va pertinente 3.- CONSIDERANDO: Primero.- Que, nuestro Cdigo
Civil ha distinguido dos tipos de posesin: la ilegtima y la precaria; la primera se
encuentra regulada en el artculo novecientos seis y se presenta cuando el poseedor
ocupa un bien en virtud de un ttulo que resulta invlido ya sea por un defecto formal
o uno de fondo relacionado con la transmisin vlida del derecho a ocupar un bien;
la posesin ilegtima puede ser de buena fe cuando el poseedor cree en la
legitimidad de su derecho o de mala fe cuando conoce el vicio que invalida su ttulo.
Segundo.- Que en cambio, tal como lo dispone el artculo novecientos once del
Cdigo Civil, uno de los supuestos de la posesin precaria es aquella que se ejerce
sin ttulo alguno, es decir, en este caso no existe siquiera uno invlido que justifique
la posesin, simplemente no existe ttulo de posesin; por esa razn es que la
desocupacin del bien se hace ms expedita en la va sumaria del desalojo, a

diferencia del caso del poseedor ilegtimo en donde la validez de su ttulo debe ser
discutida en otra va ms alta. Tercero.- Que en consecuencia, no debe equipararse
la posesin ilegtima con la posesin precaria, en la primera existe un ttulo pero
adolece de un defecto formal o de fondo, mientras que en la segunda no existe.
Cuarto.- Que, en el caso de autos se ha establecido que el demandado ocupa el
inmueble sub litis en mrito de un contrato privado de anticresis, el mismo que no ha
sido elevado a escritura pblica, sin embargo ese defecto formal configura un
supuesto de posesin ilegtima, debindose por ende discutir la validez del ttulo en
una va distinta, no siendo de aplicacin por lo tanto el artculo mil noventids del
Cdigo Civil que regula la formacin del convenio de anticresis. Quinto.- Que en ese
sentido, al tener el recurrente un documento en el que ampara su posesin, cuya
validez no es objeto de discusin en el presente proceso, no puede ser considerado
como precario, lo que implica que la Sala de revisin ha efectuado tambin una
errnea interpretacin de la norma contenida en el artculo novecientos once del
Cdigo Civil. Sexto.- Que, cumpliendo con las finalidades del recurso de casacin,
debe tenerse en cuenta que igual criterio ha sido asumido por esta Sala en la
casacin nmero tres mil cuarentisiete guin noventiocho, emitida con fecha veinte
de mayo de mil novecientos noventinueve. 4.- SENTENCIA: Por las razones
anteriormente expuestas y de conformidad con lo preceptuado en el inciso primero
del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil: declararon FUNDADO
el recurso de casacin interpuesto por don Julio Aroz Anchaise, en los seguidos por
don Mario Daro Ramos Vizcarra y otra sobre desalojo por ocupacin precaria; y en
consecuencia, CASAR la sentencia de vista de fojas setenticuatro, su fecha
veintinueve de mayo del dos mil y actuando como sede de instancia REVOCARON
la sentencia apelada obrante a fojas cuarentiuno, su fecha veintiocho de enero del
dos mil que declara fundada la demanda; y REFORMNDOLA la declararon
INFUNDADA sin costas ni costos por haber existido razones suficientes para litigar;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad y los devolvieron - SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO
DE A.; CELIS; ALVA.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
ES PRECARIO QUIEN POSEE UN BIEN CON TTULO
MANIFIESTAMENTE NULO?
1.ALGO MS SOBRE EL DEBATE ACERCA DE LA POSESIN
PRECARIA Y LA POSESIN ILEGTIMA (1)
Con la publicacin de la Ejecutoria Suprema, Casacin N 1801-2000Moquegua, en el diario Oficial El Peruano el 01 de Marzo del 2001 (Boletn:
Sentencias de Casacin. Pg. 7073), se ha puesto sobre el tapete, nuevamente, el
debate respecto de la diferenciacin adoptada por la Sala Civil Permanente de la
Corte Suprema, en relacin a la posesin ilegtima y la posesin precaria.
En dicha Casacin, se sostiene, con el mismo criterio adoptado desde hace
un tiempo en algunas Ejecutorias Supremas, que la posesin ilegtima y la posesin
precaria son figuras necesariamente distintas, en razn de que, segn se indica, la

primera de ellas es la que se ejerce con ttulo ilegitimo, adquirido de buena o de

mala fe, mientras que en el segundo caso el poseedor carece de ttulo alguno o el
que tena habra fenecido. Establece, dicha posicin, como elemento diferenciador,
entre una y otra forma de poseer bienes, la existencia o no de algn ttulo.
1.1.- Posesin precaria como una variedad de posesin ilegtima.- En esta
misma tribuna de debate y crtica, se ha sostenido en anterior oportunidad un punto
de vista distinto, sealndose que tal diferenciacin no resulta exacta, pues, la
realidad resulta ser, en no muy pocos casos, contraria a esta apreciacin. Sostener
en sede judicial de modo inflexible, el criterio diferenciador referido anteriormente,
puede ocasionar una decisin no slo contraria a derecho, sino incluso, injusta.
Efectivamente, comentando la Casacin N 1437-99-Lima, referida en la Nota
1 a pie de pgina, hicimos de conocimiento a los lectores el acuerdo arribado en el
4 Pleno Jurisdiccional Civil realizado en la ciudad de Tacna del 23 al 26 de agosto
del 2000, a la que concurrieron ms de medio centenar de Vocales Superiores de los
25 Distritos Judiciales de la Repblica (2). En dicho pleno jurisdiccional se acord
por unanimidad que: es precario quien posee un bien con ttulo manifiestamente
ilegtimo.
En el debate de este tema, los Magistrados Superiores sostuvieron, en el
referido Pleno, que en algunos casos el demandado, acusado de ser poseedor
precario, exhiba un documento u otro medio probatorio, al que le atribua la calidad
de ttulo justificativo de la posesin. En tal situacin, se estableci que habra que
considerar si el ttulo, aunque considerado ilegtimo, podra ser oponible al derecho
que porta el demandante; en ese caso, tal hecho lo apartaba de la calidad de
precario, pues no resultaba idnea la va del proceso sumarsimo para discutir y
establecer a quin le corresponde el derecho a poseer el bien objeto de litis,
concluyndose que, por tal razn, la pretensin de desalojo por dicha causa,
corresponda ser desestimada. Sin embargo, se estim que si el ttulo exhibido por el
demandado era de aquellos que resultaban ser manifiestamente invlidos, esto es,
otorgado, por ejemplo, por persona inexistente, o por estar afectado de invalidez
absoluta manifiesta o evidente, el Juez debera considerarlo como inexistente, y por
tal razn, resultaba arreglado a derecho amparar la pretensin de desalojo por
precario.
Arribando a esta conclusin, los Magistrados Superiores se apartan del
criterio establecido en la citada Ejecutoria Suprema, admitiendo, en mi opinin, de
modo implcito que la posesin precaria es en realidad una variedad de posesin
ilegtima.
1.2.- Efectos de una inflexible diferenciacin.- Al afiliarse a la posicin
adoptada en el Pleno Jurisdiccional de Tacna-2000, no lo hacemos por un prurito
acadmico o de mera elucubracin terica, lo hacemos por razones prcticas, esto
es, por el riesgo que implica, en nuestra sociedad, mantener inflexible la
diferenciacin adoptada en reciente jurisprudencia casatoria.
Es preciso sealar, sin lugar a dudas, que el impacto social de esa inflexible
diferenciacin, podra resultar negativo, toda vez que la figura del desalojo por

precario podra desaparecer de los estrados judiciales, abrogado por el desuso,

pues bastara que el demandado, acusado de precario, presente cualquier
documento o invente cualquier ttulo, obtenido de cualquier manera o forma, incluso
de modo manifiestamente fraudulento o ilcito, para privar a cualquier persona de la
va sumarsima para lograr la restitucin del predio que le pertenece. Ello obligara,
innecesariamente, a los propietarios acudir a procesos ms latos para lograr la
recuperacin de sus bienes, con el consiguiente perjuicio a los justiciables, en
tiempo y costo, y la sobrecarga procesal en los rganos jurisdiccionales.
En la Casacin N 1801-2000-Moquegua, de fecha 30 de noviembre del 2000,
objeto de comentario en estas lneas, la Sala Civil Permanente de la Corte Suprema,
siguiendo el criterio anteriormente adoptado, ha establecido, en dicho caso, que al
contar el demandado con una minuta de anticresis, cuenta con un ttulo posesorio
que, aun cuando fuere ilegtimo, no corresponde dilucidar ni discutir su validez en
ese proceso, concluyendo, en su cuarto considerando, que por ello el demandado no
puede ser considerado precario. Esta Ejecutoria establece adems, en la ltima
parte del mismo considerando, que no es de aplicacin, al caso objeto de
controversia, la formalidad que exige el Art. 1092 del Cdigo Civil (3).
Frente al criterio establecido en la citada Ejecutoria, resulta vlido formularse
las siguientes interrogantes:
privado?
-

Existe, desde el punto de vista jurdico, la anticresis en documento

Resulta manifiesta la nulidad de dicha anticresis?

El ttulo posesorio que emana del documento privado que contiene la

anticresis: puede ser declarado nulo de oficio por el Juez?
Se requiere de un proceso en forma, esto es, con pretensin expresa,
para que se declare la invalidez del ttulo posesorio que emana de un contrato
privado de anticresis?
Es precario quien posee un predio en virtud de un ttulo que emana de
un contrato privado de anticresis?
-

Existe, en tal caso, interpretacin errnea del Art. 911 del Cdigo

Civil?
No pretendemos, al analizar la citada ejecutoria, abordar el tema de la justicia
del caso concreto, esto es, si lo decidido por la Corte de Casacin resulta ser una
decisin justa respecto del demandado o injusta respecto del demandante, por dos
razones: a) porque ello slo sera posible teniendo a la vista el expediente judicial,
pues el texto de la ejecutoria resulta insuficiente para apreciar la prueba o las
circunstancias en que se han producido los hechos; y b) porque, en la citada
ejecutoria la Corte de Casacin no ha invocado, como en algunos casos suele hacer,
la llamada funcin dikelgica de la Casacin, conocida como la justicia del caso
concreto, pues ello la hubiere llevado a analizar o evaluar el material probatorio,

para lo cual no se encontrara autorizada legalmente; dgase de paso, dicha funcin

no est considerada en nuestra norma procesal (Art. 384 del C.P.C.) como uno de
los fines del citado recurso.
Siendo as, nuestro anlisis se extender slo al texto de la Sentencia
casatoria, esto es, a los argumentos jurdicos all expuestos, y con ello verificar si ha
existido o no una correcta interpretacin del Art. 911 del Cdigo Civil, en el supuesto
abordado en dicho fallo.
Teniendo en cuenta lo expuesto lneas arriba y a efecto de tener una
adecuada apreciacin del tema objeto de anlisis, y obtener sanas y razonables
conclusiones, es necesario exponer algunas ideas para lograr establecer hitos o
referencias respecto de los conceptos de la posesin ilegtima, de la posesin
precaria, as como de la invalidez del acto o negocio jurdico cuando es manifiesta o
evidente.
2.
LA POSESIN ILEGTIMA EN EL PER Y EN EL DERECHO
COMPARADO
Una de las clasificaciones, basadas en el origen de la posesin, reconocida
en la doctrina y en el derecho positivo, es la referida a la posesin legtima y la
posesin ilegtima.
En trminos generales, podemos establecer que la posesin legtima,
conocida por algunos autores espaoles como posesin justa (4), debe entenderse
como aqulla que se encuentra protegida por el ordenamiento jurdico, o como lo
precisa Avendao (5), aquella que se ejerce con arreglo a Derecho, resultando ser
ilegtima, aquella que es ejercida contrario a Derecho. Pea Guzmn (6), citando a
Vlez Sarsfield, sostiene que la posesin es legtima si ella proviene de una relacin
legalmente constituida y que ser ilegtima si la posesin padece de vicio o defecto
desde su origen o causa que le dio nacimiento.
As, podremos afirmar que se encuentran dentro de los alcances de la
posesin legtima la que ejerce el propietario del bien, o no ejercindola ste, aquella
que fue recibida de quien se encontraba legalmente apto o legitimado para
entregarla, e incluso, podremos agregar a este rubro aquella posesin que es
ejercida en forma pblica y con tolerancia o aquiescencia del titular del derecho, en
tanto ste no le pida o reclame la entrega del bien.
Por el contrario, se ubicarn dentro de la posesin ilegtima, aquella que es
ejercida por quien adquiere la posesin de quien no se encuentra apto legalmente
para entregarla, esto es, de quien no se encuentra legitimado para transmitir tal
derecho, o aquella que se accede en forma directa sin contar con la autorizacin del
titular del derecho. Puede suceder que el poseedor crea en la legitimidad de su
adquisicin, lo que evidenciar que estaremos frente a un poseedor de buena fe;
tenemos, por ejemplo, el caso de quien adquiere la posesin en virtud de un contrato
(compra-venta, arrendamiento, comodato, etc.) de quien no tiene la titularidad del
derecho o que no se encuentra facultado por ste para realizar tal contrato, pero con
la particularidad de que el adquiriente de la posesin desconoca tal hecho; se dice

que el poseedor, en tal caso, porta un ttulo conocido en la doctrina como justo
ttulo o ttulo putativo (ttulo invlido adquirido de buena fe), esto es, un ttulo que
contiene un derecho que emana de un acto o negocio jurdico nulo o anulable. Es
preciso anotar que tratndose de un acto nulo, la presuncin de buena fe
acompaar al poseedor en tanto la causal de invalidez no resulten manifiestas o
razonablemente evidentes, caso contrario el acto jurdico podra incluso ser
declarado invlido por el Juez de oficio, esto es, sin que medie solicitud o demanda
alguna, en razn de que en tal caso el agravio al inters pblico emana por s mismo
del ttulo, sin necesidad de otro elemento adicional, que tenga que ser probado; en
cuanto al ttulo anulable, ste continuar surtiendo todos sus efectos en tanto no se
declare judicialmente su invalidez.
Por otro lado, la posesin ilegtima ser de mala fe, cuando el poseedor tenga
certero conocimiento o llegue a descubrir que la posesin que viene ejerciendo es
contraria a derecho, sea porque conoce o lleg a conocer que el ttulo por el cual
accedi a la posesin no es vlido o porque viene ejerciendo la posesin sin ttulo
alguno, o contina ejerciendo la posesin con un ttulo que se ha extinguido, o
cuando el ttulo emana de un acto jurdico manifiestamente nulo, es decir, la
invalidez resulte ser evidente o manifiesta.
Dentro de este razonamiento, Jorge Eugenio Castaeda (7) ha sealado
acertadamente que la posesin ser ilegtima cuando el poseedor carece de ttulo,
esto es, cuando la posesin se adquiere de quien no tena derecho a poseer el bien
o que careca de derecho para transmitirlo. Refiere el citado autor que del Art. 832
del Cdigo Civil de 1936 que regula la buena fe en la posesin, resulta que el
poseedor que no tiene duelo es poseedor de mala fe (8). Tal punto de vista
mantiene actualidad y vigencia, en la medida que el Art. 906 del actual Cdigo Civil
ha recogido esencialmente la regulacin normativa de la buena fe posesoria, de lo
que podra decirse lo mismo en la actualidad, interpretando a contrario las citadas
normas sustantivas.
2.1.- La posesin ilegtima en el Per.- El Derecho civil ha evolucionado en
nuestro pas, en especial en materia posesoria. No existe en los dos ltimos Cdigos
Civiles peruanos la denominada posesin natural y la posesin civil que se regul en
el Art. 466 del Cdigo Civil de 1852 (9). Similar distincin se detecta en el Art. 430
del Cdigo Civil espaol de 1889, vigente en la actualidad. As mismo, respecto a los
requisitos de la posesin, Toribio Pacheco, comentando el Art. 465 del C.C. de 1852
estableci dos condiciones: la tenencia y goce de la cosa, corpus, y el nimo de
conservar para s, animus rem sibi habendi, animus domini (10). Segn tal
comentario, resulta evidente la influencia de Savigny en nuestro primer Cdigo Civil;
sin embargo, la teora subjetiva del nimus, que imper durante gran parte del siglo
XIX, fue abandonada en nuestros dos ltimos Cdigos Civiles (1936 y 1984), en que
el legislador peruano opt por la teora objetiva de la posesin, sostenida
brillantemente por Rodolfo Von Ihering, estableciendo normativamente que la
posesin es el ejercicio de hecho de uno o ms poderes inherentes a la propiedad
(11). La posesin inmediata y la posesin mediata, de raigambre germnica (12),
recin aparece en el Cdigo Civil de 1936 y se mantiene en el actual. No existe en el
Cdigo Civil de 1952 esta variedad de posesin temporal.

Se ha mantenido de modo uniforme, en los tres Cdigos Civiles promulgados

en nuestro pas, la regulacin normativa referida a la posesin de buena fe y a la de
mala fe. Aunque el legislador no ha establecido en ninguno de ellos una clasificacin
expresa, sin embargo, se deduce de la normatividad misma, la existencia implcita
de una clasificacin por el origen, y que se conoce en la doctrina como la posesin
legtima y la posesin ilegtima.
No existe de modo expreso, en ninguno de los citados Cdigos, una expresa
definicin de la posesin legtima; sin embargo se ha regulado, como sucede en la
mayora de Cdigos Civiles latinoamericanos, la posesin de buena fe y la de mala
fe, que aun cuando los Cdigos de 1852 y de 1936 no sealan de modo expreso que
son una subclasificacin de la posesin ilegtima, se puede inferir ello del propio
texto de la norma, como es el caso de los Arts. 467 en el primer Cdigo y el 832 en
el segundo. En el actual Cdigo Civil, vigente en nuestro pas desde 1984, se ha
logrado establecer de modo expreso e inequvoco, en el Art. 906, que la posesin de
buena fe es en realidad una variedad de posesin ilegtima.
En nuestra opinin, de los Arts. 900 y 901 del Cdigo Civil vigente, se puede
establecer lo que el legislador ha querido expresar como posesin legtima,
admitiendo implcitamente que es la que se produce cuando es arreglada a derecho.
Efectivamente, en dichos artculos, el legislador ha establecido que la
posesin se adquiere por la tradicin, salvo los casos de adquisicin originaria que
establece la Ley; se establece adems, que la tradicin se realiza mediante la
entrega del bien a quien debe recibirlo o a la persona designada por l o por la Ley y
con las formalidades que sta establece.
Aun cuando el legislador de 1984 no la ha definido como tal, debe entenderse
que quien adquiere la posesin en tales trminos tendr el ejercicio de una posesin
legtima. Debemos partir, adems, del supuesto que en la tradicin, tal como se
expone en los citados artculos, quien realiza la entrega es aqul que se encuentra
legitimado para hacerlo, esto es, el titular del derecho o el que se encuentra
investido de la facultad legal de efectuar la entrega. Ello es as, en razn de que lo
contrario significara que la entrega se habra producido contraviniendo el derecho,
en consecuencia estaramos frente a una variedad de posesin ilegtima.
Por otro lado, si la entrega del bien se realiza a quien no debe recibirlo, o lo
recibe quien no se encuentra facultado legalmente para ello o lo recibe sin la
formalidades establecidas en la Ley, se podra concluir, en una interpretacin a
contrario, restringida nicamente a los citados artculos, que no se habra producido
la tradicin, y que en consecuencia dicha entrega tampoco habra producido la
posesin del bien por quien lo recibe.
Sin embargo, pienso que tal conclusin, restringida a los citados artculos del
Cdigo Civil, no resulta vlida, pues, aun cuando el que reciba el bien no sea quien
corresponde, por convenio o por la Ley o lo recibe sin las formalidades de sta,
adquirir la posesin del bien si cumple con los requisitos establecidos en el Art. 896
del actual Cdigo Civil (13). En realidad si ello sucede, y si el que recibe el bien
cumple con los requisitos establecidos en la citada norma del Cdigo Civil, se puede

decir que la entrega del bien ha otorgado la posesin a quien lo recibe, pero en tal
caso estaramos frente a una de las variedades de la posesin ilegtima.
No existe evidencia cierta que permita establecer de modo ineludible, que el
legislador haya querido establecer que la posesin ilegtima este determinada slo
por la existencia de un ttulo invlido, afectado de nulidad o anulabilidad, y que la
inexistencia del ttulo aparta al poseedor de la condicin de poseedor ilegtimo.
Observando la parte pertinente de nuestro Cdigo Civil, se puede establecer, sin
lugar a dudas, que el artculo 906 del mismo (14), que regula la posesin ilegtima de
buena fe, resulta ser el nico que conecta la existencia del ttulo con la posesin
ilegtima. Sin embargo, de dicho artculo no se aprecia una restriccin al concepto de
la posesin ilegtima slo a la que se ejerce con algn ttulo. En l solamente se
establece que el poseedor que cree en la legitimidad de su posesin, ejerce una
posesin ilegtima de buena fe. El Art. 907 del mismo Cdigo, establece que dicha
buena fe dura mientras las circunstancias permitan al poseedor creer que posee
legtimamente o, en todo caso, hasta que sea citado en juicio, si la demanda resulta
fundada. En este caso, el efecto perseguido es que si el poseedor de buena fe es
vencido en juicio y es obligado a entregar el bien al demandante, estara obligado, a
partir de la citacin con la demanda, a entregar los frutos percibidos o en su defecto
a pagar su valor estimado, o en su caso a indemnizar al demandante por la prdida
o deterioro del bien, conforme lo establecen los Art. 909 y 910 del mismo cuerpo
legal. Antes de la citacin con la demanda, el poseedor de buena fe, aun cuando su
posesin es ilegtima, hace suyos lo frutos, en virtud de la establecido en el Art. 908
del citado Cdigo Civil.
De lo expuesto se puede concluir que no existe dispositivo alguno, en nuestro
Cdigo Civil, que establezca una restriccin al concepto de posesin ilegtima,
limitndola slo a la que se ejerce con un ttulo invlido. Por ello no resulta ser un
criterio razonable el que sostiene que la presencia, en el actual Cdigo Civil
peruano, del Art. 911 es para diferenciar la posesin ilegtima de la posesin
precaria. Una razonable interpretacin permitira establecer que: la posesin sin
ttulo posesin precaria es siempre una posesin ilegtima.
Creo por ello que el Art. 911 del Cdigo Civil, que define la posesin precaria
como la que se ejerce sin ttulo alguno o la que se tena feneci, expresa de modo
claro e incontrovertible el ejercicio de una posesin contraria a derecho, en
consecuencia debe ser entendida como una posesin ilegtima de mala fe, de tal
manera que le resulte aplicable tambin las sanciones previstas en los Art. 909 y 910
del mismo cuerpo legal y que llegado el momento se le pueda obligar al pago de los
frutos, percibidos o dejados de percibir, as como a la indemnizacin por los daos
causados al bien. Sealar que el poseedor precario no es un poseedor ilegitimo de
mala fe, implicara exonerarlo de tales obligaciones, lo cual no resultara justo ni
equitativo para quienes ejercen la titularidad del bien.
2.2.- Algunos comentarios acerca de la posesin ilegtima en otros pases,Salvo Argentina, no se advierte en la mayora de los pases latinoamericanos una
regulacin normativa referida a la clasificacin de la posesin por su origen, esto es,
la referida a la posesin legtima o ilegtima. Analizaremos algunos Cdigos Civiles
de nuestro continente americano.

A diferencia de los Cdigos Civiles promulgados en nuestro pas, en

Argentina, Dalmacio Vlez Srsfield incluy de modo expreso en el Art. 2355 del
Cdigo Civil de ese pas (15), los conceptos de la posesin legtima y de la ilegtima.
Salvat (16) comentando dicho artculo, se refiere a la posesin ilegtima como
aquella que se tiene sin titulo. Seala adems el insigne jurista argentino, que al
caso de la falta de ttulo la Ley (lase C.C. argentino) equipara al del ttulo nulo.
Refirindose a la palabra ttulo, sostiene que ste debe entenderse para
designar al acto jurdico que ha dado nacimiento al derecho, concluyendo que la
posesin ser ilegtima por falta de ttulo, cuando ella no responde a algunas de las
causas que legalmente pueden darle nacimiento, como es el caso de una posesin
adquirida en virtud de un acto de usurpacin.
Por su parte, Borda (17), refiere que en materia posesoria, Vlez Sarsfield,
autor del Cdigo Civil argentino, recibi influencia de Savigny y su famosa teora
subjetiva del animus domini en la posesin, al establecer en su Art. 2352 que, el que
tiene efectivamente una cosa reconociendo en otro la propiedad, es un simple
tenedor. En ello el Cdigo Civil argentino se aparta del nuestro. Es respecto a la
clasificacin de la posesin por su origen, en donde existe coincidencia con el
nuestro, esto es, el referido a la posesin legtima e ilegtima. El mismo autor,
comentando el artculo 2355 del Cdigo Civil de su pas, ha resaltado la importancia
en el sistema legal de su pas, de dicha diferenciacin, incorporada normativamente
en el derecho positivo de su pas.
El Cdigo Civil chileno de 1855, conocido como el Cdigo de Andrs Bello,
que se afilia a la teora subjetiva del animus domini de Savigny, al igual que su
rplica, el Cdigo Civil ecuatoriano (18), no regula la posesin legtima o ilegtima,
sin embargo establece una clasificacin parecida, al referirse a la llamada posesin
regular o posesin irregular. As el Art. 702 de dicho Cdigo (Art. 736 del actual C.C.
ecuatoriano), establece que la posesin puede ser regular o irregular. Refiere la
citada norma sustantiva que la posesin regular es la que se ejerce con justo ttulo y
ha sido adquirida de buena fe; se precisa que continuar siendo regular la posesin
aun cuando la buena fe no subsista despus de adquirida la posesin.
Ello significa que, en el Derecho civil chileno, as como en el ecuatoriano,
segn la norma en comento, la buena o mala fe no constituye un requisito para la
existencia de la posesin regular o irregular, pues la propia norma civil reconoce que
la posesin puede ser regular y de mala fe, como tambin puede ser de buena fe
pero irregular. Lo importante en la posesin regular es el justo ttulo. Para ello el
propio legislador establece en el Art. 703 del mismo Cdigo (Art. 737 del actual C.C.
ecuatoriano), los requisitos para que un ttulo posesorio se considere justo ttulo. Por
si existiera alguna duda, fija de modo claro, en el Art. 704 del mismo cuerpo legal
(Art. 738 del actual C.C. ecuatoriano), cuando no hay justo ttulo. Por ejemplo,
seala dicho Cdigo Civil, que no es justo ttulo: el falsificado, el conferido de quien
no cuenta con facultades para otorgarlo, el que adolece de vicio de nulidad o el
meramente putativo, entre otros. Hay en este ltimo caso una cierta similitud con la
posesin ilegtima regulada en el Derecho civil peruano o argentino.

El Cdigo Civil colombiano de 1887 (19), recoge exactamente los mismos

criterios comentados en los dos prrafos anteriores, esto es, reproduce los mismos
conceptos fijados en los Cdigos Civiles de Chile y Ecuador, referidos a la posesin
regular e irregular.
Por su parte, el Cdigo Civil venezolano de 1942, apartado de la influencia de
Savigny, establece la posesin de las cosas sin el requisito del animus domini. As
qued fijado en su Art. 771 al sealar que la posesin es la tenencia de una cosa o
el goce de un derecho que ejercemos por nosotros mismos o por medio de otras
personas. Con este criterio el Derecho civil venezolano se fue al otro extremo y
estableci proteccin legal a la tenencia de una cosa atribuyndole la calidad de
posesin.
El Cdigo Civil de ese pas establece en su Art. 772 el concepto de posesin
legtima, sin embargo lo all normado no difiere en nada a lo que en nuestro pas se
conoce como los requisitos para acceder a la propiedad por prescripcin. En dicho
artculo el codificador ha sealando que la posesin ser legtima cuando es
continua, no interrumpida, pacfica, pblica, no equvoca y con intencin de tener la
cosa como suya. Contrario sensu, resultar ilegtima la posesin que se encuentre
privada de alguno de los elementos antes citados. Para los efectos de nuestro
estudio la definicin que el Cdigo venezolano hace de la posesin legtima no
resulta muy til.
El Cdigo Civil brasilero (20) vigente, respecto de la naturaleza de la posesin
y su definicin, tiene una regulacin normativa similar a nuestro actual Cdigo Civil,
al establecer en su Art. 485 que se considera poseedor a todo aquel que tiene de
hecho el ejercicio, pleno o no, de algunos poderes inherentes al dominio o
propiedad. Con ello se puede decir que dicho Cdigo, al igual que el nuestro, se
afilia a la teora objetiva de la posesin expuesta por Rodolfo von Ihering a fines del
siglo XIX. Este Cdigo introduce en su Art. 486 la regulacin sobre posesin
temporal de bienes, similar a la que nuestro Cdigo conoce como posesin
inmediata y mediata, pero le denomina posesin directa, que es la ejercida por el
usufructuario, el acreedor pignoraticio, el locatario, y la posesin indirecta que tiene
el que la entreg.
El referido Cdigo, si bien no define de modo expreso lo que entiende por
posesin legtima, como sucede en nuestro Cdigo, sin embargo en su Art. 489
reconoce como posesin justa aquella posesin que no es violenta, clandestina o
precaria. Es evidente que en dicho dispositivo establece la posesin arreglada a
derecho, distinguindola, de modo implcito, de aquella que es contraria a derecho a
la que, siguiendo su propio lxico, se denominara como una posesin injusta; esta
ltima, segn lo expresado anteriormente podramos identificarla como posesin
ilegtima.
Respecto a la posesin de buena fe, el Cdigo en mencin establece, en su
Art. 490, que sta se presenta cuando el poseedor ignora el vicio o el obstculo que
le impide la adquisicin de la cosa o del derecho posedo. Ello significa,
evidentemente, que el legislador brasileo considera, como sucede en nuestro pas,
a la posesin de buena fe como una variedad de la posesin ilegtima; sin embargo,

a diferencia de lo que establece el Art. 906 de nuestro Cdigo, no la vincula a la

existencia de algn ttulo. Dicha buena fe la pierde el poseedor, segn lo refiere el
Cdigo brasilero, cuando las circunstancias hacen presumir que no ignora que
posee indebidamente.
Por otro lado, a diferencia de los Cdigos antes mencionados, el Cdigo Civil
de la llamada Repblica Oriental de Uruguay promulgado en 1868 (21), no hace
mencin alguna a la posesin legtima ni a la ilegtima, tampoco hace referencia
alguna a la llamada posesin de buena o de mala fe. Este Cdigo, afiliado a la
tradicional teora subjetiva de la posesin (22), de gravitante influencia en los
Cdigos Civiles promulgados durante el siglo XIX, establece como requisito de la
posesin la existencia del animus domini, es decir, que la tenencia de un bien slo
ser posesin cuando se ejerza con nimo de dueo. La teora de Savigny se
expone en este Cdigo de modo crudo, pues su Art. 628 niega la calidad de
poseedor al arrendatario, comodatario, acreedor prendario, a quienes los califica de
meros tenedores, e incluye en este rubro a quienes poseen en nombre de otro;
precisa finalmente que en todos esos casos la posesin es de la persona de quien la
cosa tienen.
A modo de resumen podemos establecer que, salvo Argentina de Vlez
Sarsfield, y en menor medida, nuestro pas y Brasil, no existe en el Derecho positivo
de la mayora de pases de nuestro continente americano, una regulacin precisa
sobre la posesin legtima y la ilegtima, por lo que en esta materia, debemos tomar
como referencia los conceptos, hasta ahora vigentes, establecidos en el Cdigo Civil
gaucho.
3.

LA POSESIN PRECARIA EN EL DERECHO CIVIL PERUANO

El actual Cdigo Civil peruano, a diferencia de los otros Cdigos Civiles del
continente americano, y probablemente del mundo, ha incorporado una precisa
definicin de la posesin precaria, apartndose de modo claro y concluyente de la
tradicional concepcin que de l se ha tenido y se tiene en la historia del Derecho
privado.
Al establecer nuestro Cdigo Civil que la posesin precaria es la que se
ejerce sin ttulo alguno o cuando el que se tena ha fenecido, no existe ms en
nuestro pas, desde el 14 de noviembre de 1984 fecha en que entr en vigencia,
la clsica definicin expuesta en la doctrina y el Derecho comparado (23), que
reconoca como precario a quien tena un bien a ttulo gratuito, que lo haba recibido
a ruego de su propietario, con la caracterstica que dicha entrega poda ser revocada
en cualquier momento. El concepto tradicional del precarium, que estuvo siempre
estrechamente vinculado al comodato, ha sido entendido como un contrato
innonimado, esto es, como el resultado de un vinculo obligacional entre el propietario
del bien y quien lo reciba, con la caracterstica de que ste no pagaba renta y se
obligaba a devolverlo en la primera oportunidad que el propietario lo requera.
Producido dicho requerimiento sin que el precarium restituya el bien, el propietario
tena expedito su derecho para ejercer la accin restitutoria (desahucio, desalojo,
etc.) que le permita recuperar el bien fsicamente.

Dos elementos bsicos hacen que la posesin precaria en el Per, se

distancie ampliamente, en el mismo tema, de la Doctrina civil contempornea. El
primero de ellos es que la posesin para ser tal en nuestro pas desde 1936 as
como en Brasil de Freitas y en Alemania BGB, no se exige al poseedor que
cuente con el animus domini que posea a ttulo de dueo, basta que acredite que
ejerce fcticamente un seoro sobre la cosa o algn poder inherente a la propiedad.
Es suficiente para calificar como poseedor, y con ello acceder a sus beneficios
legales la defensa interdictal, las presunciones, etc., tener el bien para s, para
satisfacer un inters propio, normalmente de tipo econmico o patrimonial, aun
cuando se reconozca en otro la propiedad del bien. El segundo es que en el Per de
hoy desde 1984, la posesin precaria de un bien no la ejerce quien tenga algn
vnculo contractual u obligacional vigente con el propietario o quien haga sus veces,
en virtud del cual tiene el bien a ttulo gratuito y revocable por ste en cualquier
momento, como se ha conocido en el Derecho romano o en la doctrina reciente. La
posesin precaria en nuestro pas es, como se ha indicado, la que se ejerce sin ttulo
alguno, sea porque nunca se tuvo o porque el que se tena feneci.
Ello significa, dentro de esta lnea, que en nuestro pas ser poseedor
precario, por ejemplo: a) quien, con o sin violencia, accede fsicamente al bien en
forma directa, sin autorizacin de su titular o propietario; b) quien, por cualquier
razn, habiendo accedido al bien con anuencia de su propietario o titular del derecho
o quien haga sus veces, o permanecido en l con su aquiescencia, no lo entrega al
primer requerimiento; c) quien, habiendo tenido posesin legtima en virtud de un
ttulo vlido, ste fenece por cualquier causa; d) quien accedi al bien en virtud de
un ttulo jurdicamente inexistente; entre otros.
Resulta justo reconocer, sin embargo, que existe coincidencia entre la
posesin precaria establecida actualmente en el Per, con la que hasta ahora la
doctrina tradicional la ha tenido como tal. Efectivamente, en el concepto tradicional,
la situacin del precario con posterioridad a la revocacin de la entrega o al primer
requerimiento efectuado por su propietario, coincide con lo que, en el nuevo
concepto peruano, se conoce en la actualidad como precario, entendido en este
caso como aquel que posee un bien con ttulo fenecido. Sin embargo, es preciso
anotar, que tal caso es slo uno de los supuestos de la posesin precaria en el Per,
pues como se ha indicado, existen otros casos que entran o se incluyen dentro de
este tipo de posesin.
3.1.- Diversos puntos de vista sobre el precario.- Muchos autores, entre ellos
quienes coinciden con la teora subjetiva de la posesin expuesta por Savigny en los
primeros aos del siglo XIX, y que adems mantienen del Derecho romano el
concepto clsico del precarium, sostienen que el precario es un mero detentador, es
decir, no ejerce la posesin, en razn de que carecen de animus domini, al
reconocer en otro la propiedad del bien que ocupan o tienen fsicamente. As, Planiol
y Ripert, dentro de esta lgica, asumida por el Derecho francs, sealan que quien
posee un bien a ttulo de precario no ejerce, en realidad, la verdadera posesin,
pues en tal caso, refieren, el derecho no le concede las acciones posesorias y no
produce la usucapin (24). Estos juristas sostienen que la posesin en precario
nunca es un hecho irregular, contrario al derecho, lo que no sucede con la verdadera
posesin, que a menudo no lo es, como por ejemplo, en caso de robo o usurpacin.

Las personas que poseen una cosa en precario la detentan en virtud de un ttulo
regular; han celebrado un contrato con el propietario o han sido entregados por la ley
o la Justicia.
Por su parte Josserand (25), siguiendo el mismo criterio, seala que el
precario, al igual que el locatario o el arrendatario, es un mero detentador, aun
cuando detentan la cosa de modo perfectamente conecto y legtimo, en virtud de un
ttulo que vale como reconocimiento de la propiedad ajena, esto es, de un contrato
otorgado por el propietario del bien; precisa que stos no poseen por cuenta propia,
poseen por cuenta ajena, poseen por cuenta de su propietario.
Salvat (26), razonando conforme al derecho posesorio argentino, sostiene que
en la detencin precaria o a ttulo precario de su pas, a diferencia de la que se
entenda en el Derecho romano, si bien existe la obligacin de restituir la cosa, esa
obligacin no est librada, en cuanto a su exigibilidad, a la voluntad arbitraria del
propietario de la cosa, sino de los trminos y condiciones de la causa o ttulo que le
dio origen. Precisa, sin embargo, que en el Derecho argentino la detencin precaria
a ttulo de precario no confiere jams la posesin, sino la simple tenencia; en
consecuencia, la ley no le confiere el derecho a las acciones posesorias.
Cabe sealar que en el Per, siguiendo el concepto clsico del precario y con
gravitante influencia de la teora subjetiva de la posesin, Jorge Eugenio Castaeda
(27) sostiene que posesin y posesin precaria son situaciones radicalmente
distintas. El poseedor precario, refiere, nunca ser considerado como poseedor, a no
ser que interfiera su ttulo. Expone que son ejemplos de poseedores precarios, en
virtud de un derecho personal, el arrendatario, el depositario, el comodatario; agrega
que los sern en virtud de un derecho real usufructuario, el acreedor pignoraticio, el
acreedor anticrtico. Concluye este insigne jurista peruano, que poseer a ttulo de
precario no es poseer. Supone poseer por otro; poseer por cuenta de otro; poseer
como poseedor inmediato.
Sin embargo, los puntos de vista sobre el precario, expuestos por el maestro
Castaeda, as como por los autores antes citados, no resultan vigentes en nuestro
pas, pues han sido ya superados por la actual regulacin normativa peruana Art.
911 del C.C. que se ha apartado radicalmente del tradicional concepto de precario.
3.2.- La figura del precario en el Derecho espaol y su influencia en el
Derecho civil peruano actual,- Dez-Picazo (28), comentando la evolucin que ha
tenido la figura del precario en la jurisprudencia espaola, ha sealado que en ella
se han descrito hasta tres tipos de situaciones posesorias dentro del precario: a) La
posesin concedida; b) la posesin tolerada, y; c) la posesin sin ttulo. Comentando
las dos primeras situaciones, sostiene que en ellas existe la voluntad, expresa o
tcita, del propietario de conceder a otra la posesin de una cosa, a ttulo gratuito y
revocable. Existe en este caso, refieren los citados autores, una relacin contractual
que podra calificarse como una modalidad del contrato de comodato. Con relacin a
la tercera situacin descrita, se encuentra habilitada la accin de desahucio por
precario, contra quien carece de todo ttulo para poseer o posee en virtud de un
ttulo nulo.

Albcar Lpez (29), Magistrado del Tribunal Supremo espaol, y los

catedrticos espaoles Torres Lana, Rubio Torrano y Cabanillas Mugica, corroboran
lo expuesto por Dez-Picazo, y luego de evaluar la jurisprudencia espaola
concluyen que la definicin por el Derecho aceptada de la etimologa del vocablo
precario, que era en su primera y estricta aceptacin prstamo revocable a
voluntad del que lo ha hecho, y que aplicado a la posesin significa la mantenida por
tolerancia del propietario, se ha transformado en valor jurdico desde que el numeral
3 del Art. 1565 de la Ley de Enjuiciamientos Civiles espaol, permiti ejercitar la
accin de desahucio contra cualquier persona que disfrutase o tuviera la finca rstica
o urbana, sin pagar merced y se ha hecho extensiva por la jurisprudencia el
concepto de precario a cuantos utilizan la posesin de un inmueble sin tener ttulo o
cuando el que aducen sea ineficaz para destruir el de dueo que invoca el actor.
Los juristas espaoles Manuel Albaladejo (30) y Jos Luis Lacruz Berdejo
(31), han referido una similar opinin, y han sostenido que la posesin precaria es la
que se ejerce sin derecho y se hace extensiva a todos aquellos que sin pagar renta
utilizan la posesin de un inmueble sin ttulo para ello, o cuando sea ineficaz el
invocado para enervar el dominial que ostenta el demandante.
3.3.- Podemos concluir, de lo expuesto lneas arriba, que en el Art. 911 del
C.C. peruano actual, se ha producido una recepcin de la jurisprudencia espaola, y
adicionalmente, es posible afirmar, sin temor a equivocarnos, que ella es su frente.
Por ello, siguiendo la evolucin de dicha jurisprudencia, resulta vlido establecer que
el concepto de precario se extiende no slo a quien posee sin ttulo, sino tambin a
quien posee con ttulo que no puede ser opuesto vlidamente al de propiedad que
ostenta el demandante.
Avendao (32), comentando precisamente el Art. 911 del actual C.C. peruano,
que regula la posesin precaria, seala que ste se refiere tan slo a la falta de ttulo
y a la extincin del mismo. Dentro del primer concepto (falta de ttulo) puede
comprenderse no slo la ausencia total del mismo sino tambin la existencia de un
ttulo nulo. Agrega este autor peruano, con singular precisin, que se trata
evidentemente de casos que dan orden a una posesin ilegtima. Comentando el
segundo supuesto del citado artculo (extincin del ttulo), el profesor universitario
seala como ejemplo el caso del arrendatario cuyo contrato ha vencido y sin
embargo se mantiene en la posesin del bien; tal caso, precisa, sera el de un
poseedor ilegtimo porque su ttulo ha fenecido.
Como se puede apreciar, Avendao califica, acertadamente, que en los dos
supuestos previstos en el citado Art. 911, respecto de la posesin precaria,
constituyen en esencia una posesin ilegtima. La crtica de Avendao a dicho
artculo, no hace referencia a que la posesin precaria sea distinta a la posesin
ilegtima, sino a que en l no se han incluido otros supuestos de ilegitimidad en la
posesin, como sucede en el C.C. argentino
4.

ACTO O NEGOCIO JURDICO MANIFIESTAMENTE NULO.

En materia de nulidad se reconoce, en la doctrina y en el derecho positivo,

dos clases: la nulidad absoluta y la relativa. Refiere Vidal Ramrez que la nulidad

absoluta es la que se fundamenta en consideraciones de orden pblico, mientras

que la nulidad relativa se fundamenta en la proteccin de intereses privados (33). La
primera es el denominado, en nuestro actual Cdigo Civil Art. 219, acto jurdico
nulo, y la segunda se identifica en el Art. 221 como acto jurdico anulable.
La declaracin de oficio por el juez, de la nulidad absoluta del acto jurdico, se
sustenta, precisa Vidal Ramrez, en el inters basado en el orden pblico; sin
embargo, dicha nulidad slo es posible cuando resulte manifiesta. Por manifiesta
debe entenderse, en el sentido semntico, cuando se presenta al descubierto, de
manera clara y aparente, y frente al cual el juez fcilmente se percata de ella y la
declara, sin que nadie se la pida. El citado autor peruano, pone como ejemplo de
nulidad absoluta que puede ser declarada de oficio, la donacin de inmueble en
documento privado, cuando debe hacerse por escritura pblica bajo sancin de
nulidad Art. 1625 del C.C.
Len Barandiarn (34), sostiene que el acto afectado de nulidad absoluta, se
reputa como inexistente, y como tal no puede surtir efecto alguno. Por ello se puede
afirmar que el acto jurdico nulo carece de existencia jurdica, no resultando posible
jurdicamente su confirmacin.
Por otro lado, refiere el citado profesor sanmarquino, la nulidad puede ser
pronunciada por el Juez de oficio, sin que sea preciso peticin de parte, cuando
conociendo del acto, repare en el vicio de nulidad absoluta que ataca a aqul, si tal
vicio es manifiesto, esto es, que aparezca inequvoca e inmediatamente del acto
mismo, sin necesidad de otra comprobacin. En este caso, Len Barandiarn,
seala como ejemplo la celebracin de una anticresis sin haberse empleado la
escritura pblica.
Lohmann (35), comentando el texto del segundo prrafo del Art. 220 del C.C.
peruano, que seala: puede ser declarada de oficio por el juez cuando resulte
manifiesta refirindose a la nulidad de acto jurdico, seala, acertadamente, que la
palabra puede, consignada en dicho artculo, debe entenderse que la ley le da la
posibilidad de declararla si en el curso de un juicio tomara conocimiento de ella.
Precisa que en ese caso, poder es sinnimo de posibilidad procesal, pero se traduce
como un deber, porque el juez no puede permanecer impasible ante un negocio, por
ejemplo, inmoral o ilegal. De lo expuesto por este autor peruano, se advierte que la
declaracin de nulidad de oficio por el juez, cuando sta es manifiesta, no constituye
una facultad del juzgador, sino una obligacin.
Por su parte Albaladejo (36), refirindose al negocio acto nulo, sostiene que
ste carece inicial y perpetuamente de todo efecto negocial. Precisa adems, que la
situacin jurdica permanece como estaba antes del negocio acto jurdico, de tal
modo que los interesados o cualquiera pueden seguir comportndose, a tenor de
ello, como si aquel no existiera. Refiere el catedrtico espaol, que la accin y fallos
que declaran la nulidad en este caso son meramente declarativas, pues la situacin
jurdica que exista antes del fallo, contina con posterioridad a ste, lo que se ha
producido es una simple formalizacin de la situacin preexistente. As mismo,
sostiene, que la declaracin de nulidad puede y debe incluso efectuarse de oficio,
cuando el Juez conoce de los hechos que la provoca.

Por otro lado, refirindose al negocio acto jurdico anulable, que agravia el
inters privado, seala que ste es plenamente eficaz, pero, por haberse celebrado
con determinados defectos est amenazado de destruccin. Se trata de un negocio
provisionalmente vlido. Nuestro Cdigo Civil, seala en su Art. 222, que el acto
anulable ser nulo, slo a pedido de parte y desde su celebracin, por sentencia que
as lo declare, mientras tanto surte efecto y podr ser objeto de confirmacin. Por
ello, la sentencia expedida en un proceso de anulabilidad del acto jurdico, es
constitutiva, pues dicha sentencia crea una nueva situacin jurdica distinta a la
preexistente.
Refirindose a los caracteres y ulteriores consecuencias del negocio acto
nulo, Messineo (37) sostiene que por el carcter de orden pblico de la nulidad es
posible que sta sea declarada de oficio por el Juez, esto es, sin una peticin del
interesado, siempre que el Juez la advierta sobre la base de los actos y no por
efecto de ciencia privada. Seala el citado jurista italiano, que es posible tambin
que se la oponga en cualquier grado de la causa. Ello significa que la declaracin de
nulidad, de oficio, por el rgano jurisdiccional, puede realizarse en cualquier estado
del proceso.
Se puede concluir, de lo expuesto, que si bien la nulidad del acto jurdico
puede debe ser declarada de oficio por el Juez, cuando sta es manifiesta, sin
embargo, en muchos casos, cuando la nulidad absoluta no es evidente y cuenta con
una apariencia de legalidad o legitimidad, aun cuando pueda considerarse como
acto jurdicamente inexistente, como se acepta mayoritariamente en la doctrina, se
requiere en tal caso, necesariamente, de la intervencin de la parte interesada o del
Ministerio Pblico, a efecto de lograr en sede judicial la declaracin formal de
invalidez.
Sobre este tema, Puig Pea (38) ha sealado con acertado tino que el viejo
criterio de que la nulidad absoluta no precisa de la declaracin judicial, es sometido
profundamente a revisin en los modernos tiempos, porque, naturalmente precisa
el citado jurista espaol, desde que se ha producido un principio de acto ha existido
un ttulo. Ha tenido lugar reitera la apariencia jurdica en mayor o menor sentido.
Se produce en la vida insiste un estado que hay que destruir y nunca por la va
privada, ya que nadie puede tomarse la justicia por su mano.
Tal criterio, aplicable a los actos nulos, es aplicable, con mayor razn a los
actos jurdicos anulables, que como se conoce, aun con sus defectos, surten efectos
jurdicos vlidos desde su nacimiento y el sistema jurdico reconoce su existencia, en
tanto no exista sentencia que declare su invalidez. El juez no puede desconocer
oficiosamente su existencia jurdica, y slo declarar su inexistencia desde su
nacimiento, a pedido de parte interesada y en sentencia expedida en un proceso en
forma.
4.1.- Ttulo y acto jurdico.- Salvat, en la obra citada anteriormente pg. 33,
sostiene que la palabra ttulo se emplea en el derecho para designar, sea el acto
jurdico que ha dado nacimiento al derecho, la causa de l, sea el documento que lo
constata o sirve de prueba de su existencia.

Por su parte, Avendao (39), comentando el ttulo aludido tanto en la posesin

legtima como en la ilegtima, ha sostenido similar punto de vista, sealando que la
palabra ttulo est empleada en trminos del acto jurdico que ha dado nacimiento al
derecho, es decir, la causa de la posesin.
Toribio Pacheco (40), refirindose al ttulo con el que se ejerce la posesin,
seala que entiende en tal caso por ttulo, un hecho capaz de producir efectos
civiles, o la causa de un derecho verdadero o aparente.
Los comentarios expuestos, corroboran lo que en la doctrina se sostiene de
modo pacfico, que en materia de la posesin de bienes el ttulo posesorio constituye
el derecho que emana del acto jurdico que le da nacimiento, la causa del derecho,
que puede ser o no verdadero; esto es, puede o no ser lcito; puede constar o no en
un documento, ello depender de la existencia o no de alguna formalidad especial
impuesta en la ley como requisito de validez del acto jurdico.
La posesin legtima ser aquella que se ejerce en virtud de un ttulo legitimo
o jurdicamente vlido, por eso dicha posesin se considera arreglada a derecho;
ello depender de la validez jurdica del acto que le da origen. As, el acto jurdico
que cumple con los requisitos exigidos por el sistema jurdico, otorgar al poseedor
un ttulo legtimo.
Por el contrario, un acto jurdico nulo o anulable dar origen a un ttulo
ilegtimo, y quien ejerce la posesin en virtud de ese ttulo ejercer una posesin
ilegtima, esto es, una posesin contraria a derecho. Sin embargo, en este ltimo
caso, la posesin ser de buena fe si el poseedor cree en la legitimidad de su ttulo,
en cuyo caso el poseedor podr hacer suyos los frutos. Ser poseedor de mala fe
quien conozca de la ilegitimidad del ttulo o ejerza la posesin sin ttulo alguno o con
un ttulo que emane de un acto jurdico manifiestamente nulo, en cuyo caso deber
restituir los frutos percibidos o los que se dejaron de percibir, y en su caso la
respectiva indemnizacin por el deterioro o prdida del bien.
Siendo la posesin precaria, en nuestro pas, la que se ejerce sin ttulo, sea
porque nunca se tuvo o porque el que se tena feneci, ella constituye, en realidad,
una posesin contraria a derecho, lo que nos lleva a afirmar que estamos frente a un
posesin ilegtima de mala fe. En esta clasificacin se incluyen quienes ejercen la
posesin de un bien en virtud de un ttulo que emana de un acto jurdico
manifiestamente nulo, pues estamos frente a un ttulo manifiestamente ilegtimo, es
decir, un ttulo que, por s mismo, evidencia ilegitimidad, sin que se requiera para ello
de otro elemento adicional para arribar a tal apreciacin.
En sede judicial, si el demandado, en un proceso de desalojo por precario,
opone al demandante un ttulo, sea que conste o no en un documento, que emana
de un acto jurdico cuya nulidad absoluta o invalidez plena, sea evidente o
manifiesta, tal hecho no puede ser suficiente para desatender la pretensin del
demandante, quien habiendo acreditado la validez de su derecho de propiedad, le
corresponde la restitucin del bien. En ese caso, el juez puede debe declarar de

oficio la nulidad del citado acto jurdico, lo que har que el ttulo o derecho invocado
quede de modo formal, jurdicamente inexistente.
5.-

CONCLUSIONES

Teniendo en cuenta lo que se ha expuesto en el presente trabajo, se puede

dejar establecido lo siguiente:
A)
La posesin legtima es la que se ejerce con arreglo a derecho, en
virtud de un ttulo perfectamente vlido.
B)
La posesin ilegtima es la que se ejerce contrario a derecho, de buena
o mala fe, sea porque se ejerce en virtud de un ttulo invlido nulo o anulable, o
porque se ejerce sin ttulo alguno, o con un ttulo manifiestamente ilegtimo.
C)
La posesin precaria, que es la que se ejerce sin ttulo o el que se tena
feneci, es una posesin contraria a derecho. Por ello es siempre una posesin
ilegtima de mala fe.
D)
Es posesin precaria tambin la que se ejerce en virtud de un ttulo que
emana de un acto jurdico cuya nulidad absoluta sea manifiesta o evidente. Esta
posesin debe considerarse como la que se ejerce sin ttulo.
La posesin ejercida en virtud de un contrato privado de anticresis, es
posesin precaria, en razn de que la nulidad absoluta de dicho acto jurdico es
manifiesta o evidente, pues la ley ha impuesto como requisito la forma de escritura
pblica, bajo sancin de nulidad. Dicho contrato no puede surtir efecto vlido, y en
sede judicial el juez puede debe declarar de oficio su nulidad.
E)
El poseedor precario, en tanto ejerce una posesin de mala fe, est
obligado a reembolsar los frutos percibidos y los que se dejaron de percibir. Es
tambin responsable de los daos y perjuicios ocasionados por la prdida o
deterioro del bien.
F)
No hay posesin precaria cuando se ejerce en virtud de un ttulo
legtimo, o con ttulo oponible al que porta el demandante.
G)
No hay posesin precaria cuando se ejerce con ttulo formalmente
vlido, pero afectado con vicios de anulabilidad, en tanto no se invalide con
sentencia declarativa firme;
H)
No hay posesin precaria, cuando la invalidez del ttulo en virtud de la
cual se ejerce la posesin, no sea manifiesta. En este caso se requiere la
intervencin del rgano jurisdiccional, para que, en un proceso en forma, se dilucide
la validez de ttulo posesorio que invoca el demandado.

INFORME ESPECIAL
PODER JUDICIAL Y MINISTERIO PBLICO : TRABAS A SU INGRESO - Ricardo
La Hoz Lora

PODER JUDICIAL Y MINISTERIO PBLICO : TRABAS A SU INGRESO (Ricardo La

Hoz Lora)
Si bien el artculo 2 inciso a) de la Ley Orgnica de la Academia de la Magistratura
establece que sta tiene por objeto la formacin acadmica de los aspirantes a
cargos de magistrado del Poder Judicial o del Ministerio Pblico, para el autor ello
contraviene expresamente lo dispuesto por el artculo 151 primera parte de la
Constitucin Poltica, que establece que la Academia de Magistratura slo forma y
capacita a jueces y fiscales, pero no a quienes no son tales. El presente informe est
dirigido a comprobar cmo la aprobacin de estudios especiales no le es exigible a
aquel abogado que no es miembro del Poder Judicial o del Ministerio Pblico,
requisito innecesario que, en opinin del autor, debera ser proscrito incluso para los
mismos magistrados y fiscales que pretenden ascender a un cargo superior.
INFORME ESPECIAL
Conforme a lo preceptuado por los artculos 150 y 154 inciso 1 de la
Constitucin Poltica, corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura la
seleccin y nombramiento de los jueces y fiscales de todos los niveles, salvo las que
provengan de eleccin popular. Es decir, es una facultad excluyente y exclusiva de

dicho rgano autnomo constitucional, tal designacin, pero a quines?; slo a

Jueces y Fiscales, o tambin a abogados en ejercicio.
Ahora bien, el artculo 147 de la Carta Magna, seala cules son los nicos
requisitos para ser Vocal de la Corte Suprema, y que son los mismos que se
requieren para ser Fiscal Supremo, en virtud de lo estatuido por el numeral 158 de
aqulla; sin embargo, los artculos 177 y 178 de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
introducen requisitos comunes al primero, y especiales al segundo, para acceder a
tales cargos.
El tema es establecer si el requisito previsto en los artculos 151 ltima parte
de la Constitucin Poltica, y 178, segunda parte de la Ley Orgnica del Poder
Judicial; esto es, la aprobacin de los estudios especiales que requiera la Academia
de la Magistratura, le es exigible tambin a aquel abogado que no es miembro del
Poder Judicial o del Ministerio Pblico, en virtud de lo previsto por el artculo 22
inciso c) de la ley N 26397, Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura.
Es de advertir que el requisito en mencin, ha sido suspendido por tres aos en
atencin a lo previsto por el artculo 1 de la Ley N 27466, la misma que ser
analizada ms adelante. La norma cuyo efecto ha sido suspendida seala que para
ser considerado candidato y someterse al respectivo concurso, los postulantes (a
Jueces y Fiscales de cualquier nivel), debern acreditar haber aprobado
satisfactoriamente los programas de formacin acadmica (PROFA) organizado por
la Academia de la Magistratura, ello en virtud de lo previsto por el artculo 2,
especialmente en su inciso a) de la Ley N 26335, Ley Orgnica de aqulla, que
prescribe que la misma tiene por objeto la formacin acadmica de los aspirantes al
Poder Judicial o al Ministerio Pblico.
El tema puntualizado por cierto, debe resolverse entonces de acuerdo con la
Constitucin, Leyes Orgnicas del Poder Judicial, Ministerio Pblico, Consejo
Nacional de la Magistratura y Academia de la Magistratura, pero adicionalmente
tambin tenindose en cuenta las actuales circunstancias de la provisionalidad de
los miembros del Poder Judicial y del Ministerio Pblico, la falta de postulantes
idneos con condiciones morales, intelectuales y con vocacin para ser Jueces o
Fiscales, y los magros sueldos que perciben stos. Adicionalmente, la solucin debe
tomarse con creatividad, ingenio y en especial con sentido comn, con la finalidad
de repotenciar tan importantes rganos, a fin de que recobren prestigio,
competitividad y credibilidad en la opinin pblica.
Pueden las Leyes Orgnicas antes mencionadas, crear un requisito
adicional a los establecidos por la Constitucin, para aquellos abogados que no son
miembros del Poder Judicial y del Ministerio Pblico que pretenden ingresar a los
mismos?. Creo que no, porque la ltima prima sobre aqullas, y stas no pueden
nada ms que regular los requisitos establecidos por la Constitucin, pero de
ninguna manera introducir y crear otros; es decir, ir ms all de lo previsto en lla, y
tal requisito es slo exigible a los Vocales y Fiscales Superiores que pretenden ser
Supremos.
En tal virtud, ningn otro requisito puede exigirse a aquellos abogados, que
sin ser miembros del Poder Judicial o del Ministerio Pblico, pretenden acceder o

ingresar a cualquiera de stos como Vocales o Fiscales Supremos. En

consecuencia, no es constitucional solicitar a los abogados que no pertenecen al
Poder Judicial o al Ministerio Pblico, el requisito de haber aprobado estudios
organizados por la llamada Academia de la Magistratura. As de simple y de sencillo.
En principio podra admitirse que ese requisito s es exigible a aquellos
miembros del Poder Judicial y del Ministerio Pblico para el ascenso de grado en
grado, pero la carencia de dichos estudios no puede crear un impedimento de
acceso a cualquiera de ellos, a un abogado que an no es miembro del Poder
Judicial o del Ministerio Pblico, por cuanto pensar as sera admitir que las carreras
en mencin son cerradas, y esto no es ms que un absurdo. Esto traera como
consecuencia impedir que abogados de calidad oxigenen y renueven dichos
rganos. Es por eso que la exigencia contenida en la Ley N 26397, artculo 22
inciso c), es inconstitucional, pues no puede crearse un requisito adicional, como es
el haber aprobado satisfactoriamente los programas que en aqulla se alude, a los
abogados que pretenden acceder a una Vocala o Fiscala Suprema, por no estar
previsto en la Ley de Leyes.
Es de preguntarse si connotados juristas, abogados con trayectoria,
profesores prestigiosos con ms de 15 aos de ejercicio profesional y competentes,
idneos moral e intelectualmente, con vocacin de servicio, que pretenden acceder
a la Corte Suprema, se les va a cerrar el paso por no haber aprobado un programa
de un ao de formacin acadmica. Puede sostenerse enfticamente que sera un
absurdo; en otros pases, acceden al ms alto Tribunal de Justicia, connotados
abogados, precisamente por su larga y notable actividad profesional y acadmica, y
aqu precisamente se les niega ello.
Toda la confusin proviene de una incorrecta interpretacin de la parte final
del artculo 151 de la Constitucin Poltica del Estado. Pero no est dems sealar
que la primera parte de ste, establece que la Academia de la Magistratura forma
parte del Poder Judicial y que se encarga de la formacin y capacitacin de iueces y
fiscales en todos sus niveles, para los efectos de su seleccin; es decir, no tiene
facultad para formar y capacitar a quienes no son Jueces ni Fiscales, pero sin
embargo lo est haciendo.
Al margen de la falta de tcnica legislativa, pues si se quiso que dicha
Academia forme parte del Poder Judicial y no del Consejo Nacional de la
Magistratura, debi incluirse dicho numeral en el Captulo VIII de la Constitucin
referente al Poder Judicial y no en el IX relativo al Consejo Nacional de la
Magistratura; pero, en el fondo creo que lo que el legislador quiso, es que dicha
Academia forme parte del Consejo Nacional de la Magistratura, por ser esto lo ms
aconsejable, y en ese sentido creo que debe pues modificarse la Constitucin. No
est dems precisar que existiendo independencia entre el Poder Judicial y el
Ministerio Pblico, no exista razn para que los miembros de ste lleven cursos en
una Academia que pertenece al primero, empero debe mencionarse que a lo que la
Ley le da validez es a los programas de la Academia de la Magistratura, que
pertenece al Poder Judicial. En todo caso, tambin debe crearse una Academia del
Ministerio Pblico, para que forme a sus fiscales, pues si bien es verdad que las
funciones de stos y de los jueces, se complementan, son de distinta naturaleza.

Pero regresando a la confusin creada por la segunda parte del artculo bajo
comentario, se aprecia que el mismo establece que es requisito para el ascenso, la
aprobacin de los estudios especiales que requiera dicha Academia.
Conviene pues hacer una diferenciacin semntica entre ascenso y acceso
y/o ingreso, y para ello se debe pues partir de que los jueces y fiscales pueden
ascender en la carrera, de Juez o Fiscal Provincial a Vocal Superior o Fiscal
Superior, y stos a Vocales Supremos o Fiscales Supremos. Es decir, slo los que
estn en la carrera respectiva pueden ascender al grado inmediato superior. Por otro
lado, el ingreso o acceso es para aquellos abogados que no estn en carrera judicial
o fiscal, y pueden ingresar a cualquier grado de ellos, cumpliendo por cierto los
requisitos que seala la Constitucin.
Hecha esta distincin, es fcil comprender que el requisito de la aprobacin
de los estudios en la Academia de la Magistratura, es slo para aquellos jueces y
fiscales que estn en la carrera judicial o fiscal, y que pretenden ascender al grado
inmediato superior, mas no para aquellos abogados que pretenden ingresar o
acceder a cualquiera de ellas, como Vocales o Fiscales Supremos.
Lo antes expuesto se ratifica con lo establecido meridianamente por el artculo
224 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, al sealar que pueden ingresar a la
carrera judicial en cualquiera de sus grados, los abogados que renan los requisitos
establecidos en dicha Ley y el numeral siguiente de la misma al prescribir que el
ascenso es desde el cargo judicial en el que se desempe el postulante al
inmediato superior.
Por otro lado, el artculo 177 de la precitada Ley Orgnica, precisa cuales son
los requisitos comunes para ser magistrado, estableciendo el inciso 9 tener el grado
de especialista en Administracin de Justicia, otorgado por la Academia de Altos
Estudios en Administracin de Justicia, entindase Academia de Magistratura, segn
el artculo 151 de la Constitucin Poltica; sin embargo, los numerales 178 y 179 de
la misma Ley, referente a los requisitos especiales para ser nombrado Vocal
Supremo o Superior, sealan que para los magistrados de carrera, es decir, para
aquellos que pretenden ascender al grado inmediato superior, se les exige adems
haber cursado satisfactoriamente estudios en la Academia de Altos Estudios en
Administracin de Justicia (Academia de la Magistratura), o sea, dicho requisito no
es indispensable para los abogados que pretenden ingresar como Vocal o Fiscal
Supremo, e inclusive hasta podra entenderse que tampoco lo es para aquellos
abogados que pretenden ser Vocal y Fiscal Superior; sin embargo, debe dejarse
claramente establecido, al no sealar nuestra Constitucin los requisitos para ser
tales o Juez Especializado o Fiscal Provincial o Juez de Paz Letrado, sino que los
mismos estn establecidos por sus propias Leyes Orgnicas, y siendo la Ley
Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura posterior a ellas y de igual
jerarqua, ha impuesto a los postulantes sin excepcin alguna, el requisito adicional
de la aprobacin del programa de formacin acadmica, en fin este tema si es ms
discutible. Requisito que por lo dems si es indispensable para ser nombrado Juez
Especializado o Mixto, o de Paz Letrado, como lo precisan los artculos 180 inciso 4

y 182 inciso 4 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, es decir, para cualquiera que
pretende ingresar a la carrera judicial en sus primeros grados.
Ha ayudado a profundizar la confusin del tema del que se trata, el artculo 2
inciso a) de la Ley Orgnica de la Academia de la Magistratura, que establece que
sta tiene por objeto la formacin acadmica de los aspirantes a cargos de
magistrado del Poder Judicial o del Ministerio Pblico, pues dicho numeral,
contraviene expresamente a lo dispuesto por el artculo 151, primera parte de la
Constitucin Poltica, que establece que la Academia de Magistratura, slo forma y
capacita a iueces y fiscales, pero no a quienes no son tales, y que dicha preparacin
tiene por objeto satisfacer el requisito pertinente por cualquiera de aquellos que
pretendan ascender al grado inmediato superior al que ostentan como constitucional.
Se infiere de la segunda parte de la misma, pero en modo alguno, que la Academia
puede formar y capacitar a abogados que pretenden ingresar a cualquier grado del
Poder Judicial o Ministerio Pblico, pues esa no es atribucin de ella, la misma que
por lo dems y en atencin a la Ley de su creacin, ha venido formando y
capacitando a abogados que no son jueces ni fiscales, y que probablemente
alguno de ellos no tenga intencin de ingresar al Poder Judicial o Ministerio Pblico;
y lo que es peor pueden postular y no ser nombrados como tales, con lo cual se
habra efectuado gastos innecesarios al eradio nacional, desperdiciando
inmotivadamente el apoyo econmico brindado por instituciones extranjeras al Poder
Judicial. Empero pueden existir abogados con todas las condiciones, que por no
haber aprobado los programas de la Academia de la Magistratura, estn impedidos
indebida e ilegalmente a postular al Poder Judicial y al Ministerio Pblico como
Jueces o Fiscales.
Adicionalmente, debe resaltarse que la derogada Segunda Disposicin
Transitoria y Final de la Ley N 27368, consideraba que se haba satisfecho el
requisito establecido por el inciso c) del artculo 22 de la Ley N 26397, si el
postulante acreditaba haber aprobado satisfactoriamente un ao de formacin
acadmica para aspirar al cargo de Juez o Fiscal, resultando inadmisible, por decir
lo menos, que cualquiera que pretenda ascender al grado inmediato superior, haga
estudios de un solo ao, que en el mejor de los casos se lleva de 4 a 6 cursos como
mximo, para ser considerado formado acadmicamente para tal efecto; cuando la
formacin acadmica de todo Juez o Fiscal debe ser permanente y sobre todo con
cursos de perfeccionamiento especializados que tiendan a mejorar sus
conocimientos jurdicos, sociolgicos y culturales; es decir, debemos preguntarnos
con un ao basta? La respuesta debe ser necesariamente negativa, pues para
ascender de Juez o Fiscal Provincial a Vocal y Fiscal Superior, se requiere cuando
menos tener 5 aos en el grado, y de Vocal y Fiscal Superior, a Vocal o Fiscal
Supremo 10 aos. Esto significa que con 2 aos de formacin acadmica seguidos
en cuando menos 15, se puede ascender a Vocal o Fiscal Supremo, lo que resulta
inadmisible e increble; pero si de absurdos se trata, el requisito antes indicado, en
virtud de lo dispuesto por la Tercera Disposicin Transitoria Final, de la citada Ley N
27368, derogada felizmente por el artculo 3 de la Ley N 27466, se satisfaca con la
aprobacin de un curso especial de no mayor de 60 das, que comenz en Marzo
del ao en curso y concluy el 28 de Abril, curso que por lo dems ha permitido que
ms de mil postulantes hayan acreditado haber aprobado satisfactoriamente la
formacin acadmica, para aspirar ser Jueces o Fiscales, lo que no es ms que una

farsa y un atentado contra lo que debe ser el requisito de una formacin acadmica
para aspirar a ser Juez o Fiscal. Creo que con esta situacin no se va a solucionar
no slo la provisionalidad originada a raz de que se instituy en la Ley Orgnica de
la Academia de la Magistratura la obligatoriedad de haber aprobado los programas
de formacin acadmica, sino lo que es ms grave y peor, que los aspirantes que en
el fondo carecen de dicha formacin acadmica no van a poder ingresar al Poder
Judicial o al Ministerio Pblico, y en esas condiciones la administracin de justicia no
va a avanzar, sino por el contrario, va a retroceder, obviamente, en perjuicio del
estado de derecho y de los justiciables, requisito que si bien es verdad, se ha
suspendido temporalmente; sin embargo, contradictoria y directamente y en el fondo
lo deja vigente, si se tiene en cuenta lo dispuesto por la Tercera Disposicin
Transitoria y Final de la Ley N 27466.
Todo el tema tratado hasta aqu, se ha complicado an ms con motivo de la
dacin de la Ley N 27466, en cuyo artculo 1 slo deja en suspenso por el plazo de
tres aos el requisito puntualizado en el inciso c) del artculo 22 de la Ley Orgnica
del Consejo Nacional de la Magistratura N 26397; sin embargo, en manifiesta
contradiccin, le exige al Juez o Fiscal nombrado y juramentado, que acredite
obligatoriamente su formacin acadmica aprobada por la Academia de la
Magistratura para asumir funciones jurisdiccionales. La solucin dada no es ms que
un paleativo momentneo al problema, pues ste se suscitar de aqu en tres aos,
toda vez que l en el fondo subsiste, en la medida que, reitero, no habrn abogados
con xito profesional que pretendan acceder a una vocala o fiscala suprema, pues
una vez nombrados tendrn previamente que aprobar los programas acadmicos
realizados por la Academia de la Magistratura; pero es ms grave es an que en la
ley aprobada, se ha creado una situacin con consecuencias realmente
impredecibles. En efecto, realizado el concurso por el Consejo Nacional de la
Magistratura, efectuado el nombramiento y prestado el juramento de ley ante el
Presidente de aqul, el juez o fiscal designado deber, para asumir sus funciones
jurisdiccionales, acreditar obligatoriamente su formacin acadmica, con la
certificacin aprobatoria que le otorgue la Academia de la Magistratura. Dicho en
otras palabras, si dentro de los tres aos siguientes, el Consejo Nacional de la
Magistratura, en uso de sus facultades constitucionales, designa a un juez o fiscal,
de cualquier instancia que no ha aprobado los estudios de formacin acadmica
establecida por la Academia de la Magistratura, no podr asumir sus funciones
jurisdiccionales, mientras no apruebe los programas de formacin profesional; es
decir, aqulla se convierte en un nuevo tamiz para el ejercicio de la funcin
jurisdiccional, lo que resulta a todas luces preocupante para aquellos que obtengan
una plaza vacante en el Poder Judicial o Ministerio Pblico, previo concurso de
mrito y oposicin; es posible que un connotado abogado, un eximio jurista o un
distinguido profesor universitario con ms de 15 aos, deje cualquiera de ellas, para
postular como Vocal o Fiscal Supremo, ser elegido, prestar juramento, tener que
ingresar a la Academia de la Magistratura, y aprobar satisfactoriamente los cursos
de formacin acadmica para que pueda ejercer el cargo, el mismo que obtuvo
previo concurso de mritos y oposicin. Esto es algo ridculo, pues no se va someter
a ello; pero una pregunta final, Qu sucede, si el nombrado no aprueba
satisfactoriamente los estudios de formacin acadmica?. Creo que tal requisito
debe desaparecer definitivamente sin que ello sea bice para que el Juez o Fiscal,
sea formado, capacitado, actualizado y perfeccionado en forma permanente y al final

de sus 5 aos en el ejercicio de sus funciones como Juez o Fiscal, para que sea
evaluado, y si aprueba los estudios, que recin se le declare apto para el ascenso a
Vocal o Fiscal Superior, contine siendo capacitado y a los 10 aos como tales se le
vuelve a evaluar, y si aprueba, recin se le declare apto para ascender al grado
inmediato superior, o sea a Vocal o Fiscal Supremo, debiendo organizar dichos
estudios en la Academia de la Magistratura, como parte del Consejo Nacional de la
Magistratura y no del Poder Judicial. El tema tratado debe ser abordado conjunta y
directamente por los poderes Ejecutivo, Legislativo, y Judicial, el Consejo Nacional
de la Magistratura y la Academia de la Magistratura, para ser resuelto en forma
definitiva en bien de la sociedad.

ENTRE CORCHETES : JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHOS INTELECTUALES

DERECHO CONSTITUCIONAL
COMPETENCIA PARA OTORGAR AUTORIZACIONES PARA TRANSPORTE
PBLICO - CONFLICTO CONSTITUCIONAL DE COMPETENCIA ENTRE
MUNICIPALIDADES PROVINCIALES
PRIMACA DE LA REALIDAD EN LA CARRERA ADMINISTRATIVA PRESCINDENCIA DE CAUSALES Y PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE
CESE O DESTITUCIN DE PERSONAL CONTRATADO
CLAUSURA DE LOCAL COMERCIAL - CAMBIAR DE GIRO SIN AUTORIZACIN
MUNICIPAL NO ATENTA CONTRA LA LIBERTAD DE TRABAJO
EJECUTABILIDAD DE ACTO ADMINISTRATIVO DURANTE EL PROCESO
CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO SOBRE SU NULIDAD - CUMPLIMIENTO DE
PREMIO PECUNIARIO

COMPETENCIA PARA OTORGAR AUTORIZACIONES PARA TRANSPORTE

PBLICO - CONFLICTO CONSTITUCIONAL DE COMPETENCIA ENTRE
MUNICIPALIDADES PROVINCIALES

Exp. N 001-00-CC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Municipalidad Metropolitana de Lima
Demandado :
Municipalidad Provincial de Huarochir
Asunto
:
Conflicto de Competencia sobre la emisin de autorizaciones de
transporte pblico
Fecha
:
14 de mayo de 2001

Corresponde a la Municipalidad de Lima regular el transporte urbano e interurbano

dentro de su jurisdiccin, careciendo la Municipalidad Provincial de Huarochir de
competencia para otorgar autorizaciones provisionales a empresas de transporte
terrestre para que operen -como parte de su ruta- en la jurisdiccin de la
Municipalidad Metropolitana de Lima.
Expediente N 001-00-CC/TC - Lima
CONFLICTO CONSTITUCIONAL DE COMPETENCIA
Municipalidad Metropolitana de Lima
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los cuatro das del mes de abril de dos mil uno, reunido el Tribunal
Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados: Rey Terry, Vicepresidente; Nugent; Daz Valverde; Acosta Snchez;
Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Conflicto Constitucional de Competencia, o de atribuciones, interpuesto por
don Alberto Manuel Andrade Carmona, Alcalde de la Municipalidad Metropolitana de
Lima contra la Municipalidad Provincial de Huarochir.
ANTECEDENTES:
Que es objeto del presente proceso constitucional: a) Se determine la
titularidad de la atribucin por parte de la Municipalidad Metropolitana de Lima, para
otorgar autorizaciones a empresas que prestan servicios de transporte pblico
urbano e interurbano, dentro de su jurisdiccin, y, como consecuencia de ello, se
declaren nulos los actos administrativos emitidos por la Municipalidad Provincial de
Huarochir, que autorizan la prestacin de dichos servicios en la jurisdiccin de la
municipalidad demandante; b) Se declaren inejecutables las resoluciones judiciales
que han otorgado plena validez a las autorizaciones emitidas por la Municipalidad
Provincial de Huarochir; y, c) Se declare que las Disposiciones Complementarias
Cuarta y Quinta del Reglamento Nacional de Servicio Pblico de Transporte Urbano
e Interurbano de Pasajeros, aprobado por Decreto Supremo N 012-95-MTC [1],
exceden las facultades del Poder Ejecutivo y violan la autonoma que la Constitucin
reconoce a los gobiernos locales y, consecuentemente, que no han obligado ni
obligan a las municipalidades a actuar conforme a las mismas.
Alega la demandante que la Municipalidad Provincial de Huarochir ha
interferido las atribuciones que la Ley Orgnica de Municipalidades le asigna a la
Municipalidad Metropolitana de Lima, en el mbito de su circunscripcin territorial, y
que los irregulares actos han sido amparados por el Jurado Judicial en diversas
acciones de garanta.

La Municipalidad Metropolitana de Lima ampara su demanda en los Artculos

102 inciso 4) [2] de la Constitucin y diversos artculos de la Ley Orgnica de
Municipalidades [3], tales como el Artculo 6, inciso 1); Artculo 10, inciso 5);
Artculo 69, incisos 1) y 2) Artculo 134, incisos 6) y 8) y Artculo 136, inciso 5).
El Tribunal Constitucional, con fecha 31 de enero de 2001, resuelve admitir la
demanda disponiendo el traslado de la misma al Presidente del Consejo de Ministros
y al Alcalde de la Municipalidad Provincial de Huarochir.
Don Jorge Hawie Soret, Procurador Pblico de la Presidencia del Consejo de
Ministros, con fecha 21 de febrero de 2001, absuelve el traslado de la demanda y
seala que considera que el conflicto de competencia slo tiene que dirimirse entre
la Municipalidad Metropolitana de Lima y Municipalidad Provincial de Huarochir.
La Municipalidad Provincial de Huarochir, contesta la demanda negndola y
contradicindola en todos sus extremos. Seala que a la luz de la normatividad
vigente, Ley N 27181 General de Transporte y Trnsito, la Municipalidad Provincial
de Huarochir carece de competencia para otorgar permisos de transporte urbano
respecto de empresas que presten servicios en la provincia de Lima; sin embargo,
discrepa en cuanto se considera que "ha carecido" de dicha competencia
(entindase en tiempo pasado) pues, si la ha tenido y, consecuentemente, los actos
administrativos que ha expedido contaban en su momento con el sustento jurdico
correspondiente, que lo dio el Decreto Supremo N 012-95-MTC (disposicin
complementaria quinta), el cual prevea la formulacin en forma conjunta de un Plan
Regulador de Rutas, para ello ambas municipalidades deban conformar una
Comisin tcnica Mixta, lo cual no cumpli la demandante, vindose entonces ante
la necesidad de expedir autorizaciones en forma provisional y previo cumplimiento
de los requisitos pertinentes; cuya vigencia se condicion al establecimiento de las
rutas de interconexin entre Lima y Huarochir a travs de una coordinacin entre
ambas municipalidades.
Alega, asimismo que ante operativos efectuados por la Polica para intervenir
las unidades de transportes autorizadas, las empresas perjudicadas promovieron
acciones de amparo, ratificndose la validez de dichas autorizaciones. Lo que pide
la demandante es que la Ley N 27181 [4] (Artculos 17.2 y 17.3), que sustituye el
rgimen previsto en el Decreto Supremo N 012-95-MTC y prohbe otorgar
autorizaciones fuera de su jurisdiccin, se aplique retroactivamente, de manera que
los actos realizados al amparo de dicho decreto supremo queden sin efecto jurdico,
lo cual contraviene el Artculo 103 [5] de la Constitucin.
Respecto a los casos en que se cuenta con sentencias que tienen calidad de
cosa juzgada, seala que lo que en el fondo propone la demandante, es la utilizacin
de un proceso constitucional abstracto, como lo es el conflicto de competencia, para
destruir un proceso constitucional de defensa de los derechos como lo es el amparo.
Asimismo, sobre el pedido de la demandante para que se declare la
inconstitucionalidad de las disposiciones cuarta y quinta del Decreto Supremo N 1295-MTC; considera que la va pertinente es la accin popular.
FUNDAMENTOS:

1.- Que debe precisarse que, en el proceso de conflicto constitucional de

competencias se persigue principalmente la tutela del orden competencial
establecido por las normas que integran el bloque de la constitucionalidad. En tal
sentido, el objeto del proceso lo constituye exclusivamente la titularidad de una
competencia o atribucin constitucional pudindose determinar en l, la validez o
nulidad del acto que da origen al conflicto, por estar viciado de incompetencia.
De acuerdo al Artculo 47 de la Ley N 26435 Orgnica del Tribunal
Constitucional [6], el presupuesto del conflicto lo constituyen las decisiones que
adopte alguno de los rganos constitucionales (conflicto positivo) o la omisin
deliberada de actuaciones (conflicto negativo), afectando competencias o
atribuciones que la Constitucin y las leyes orgnicas confieren a otro rgano.
Dentro del trmino "decisiones" debemos entender que estn comprendidas las
resoluciones y en general los actos administrativos que se emitan.
2. Que la Constitucin Poltica, en su Artculo 192, inciso 4) [7], establece que
las municipalidades tiene competencia para organizar, reglamentar y administrar los
servicios pblicos locales de su responsabilidad. Asimismo, la Ley Orgnica de
Municipalidades contiene diversos artculos que desarrollan, en general, la
competencia de las mismas en materia del servicio de transporte pblico. Tal es el
caso del Artculo 69, cuyo inciso 1), les asigna la atribucin de regular el transporte
urbano y otorgar las licencias o concesiones correspondientes, de conformidad con
los Reglamentos de la materia; mientras que el inciso 2), autoriza la regulacin del
transporte colectivo as como controlar el cumplimiento de las normas y requisitos
que corresponden conforme a ley. Adicionalmente, y siendo el caso que el presente
conflicto constitucional de competencia involucra a dos municipalidades provinciales,
una de las cuales es la Municipalidad Metropolitana de Lima, cabe tambin referirse
al Artculo 258 de la Constitucin de 1979 [8], vigente cuando se expidi la Ley
Orgnica de Municipalidades, y Artculo 196 de la Constitucin de 1993 [9], los
mismos que sealan que la capital de la Repblica y las capitales de provincia con
rango metropolitano, tienen rgimen especial en la Ley Orgnica de
Municipalidades. El Ttulo VIII de esta ltima regula el rgimen especial de la
Municipalidad Metropolitana de Lima y establece en su Artculo 134, inciso 8),
concordante con el Artculo 130 [10], que compete al Concejo Metropolitano de
Lima regular el transporte colectivo, la circulacin y el trnsito metropolitano.
3.- Que, es necesario analizar si en el presente caso, al expedirse las
autorizaciones o permisos provisionales en rutas de interconexin, por parte de la
Municipalidad Provincial de Huarochir, se ha producido una invasin real y efectiva
al mbito de competencia de la accionante y si la violacin de orden competencial ha
hecho que las resoluciones expedidas por la referida municipalidad contengan un
vicio de incompetencia y representen adems una lesin de los intereses concretos
de la Municipalidad Metropolitana de Lima.
4.- Que la Municipalidad Provincial de Huarochir alega que los permisos
expedidos, se sustentan en la quinta disposicin complementaria del Reglamento
Nacional de Servicio Pblico de Transporte Urbano e Interurbano de Pasajeros,
aprobado por Decreto Supremo N 12-95-MTC, la misma que seala que: "... cuando

dos ciudades pertenecientes a dos provincias contiguas, conforman un rea urbana

continua, las Comisiones Tcnica Mixta de ambos Concejos Provinciales, formularn
en forma conjunta un Plan Regulador de Rutas en los servicios de transporte
comunes...", disposicin a la cual no dio cumplimiento la Municipalidad Metropolitana
de Lima, por lo que decidi otorgar los permisos provisionales cuestionados hasta
que sta ltima, conforme la Comisin Tcnica o suscriba el Convenio respectivo.
Cabe sealar que, si bien la disposicin invocada ha sido derogada por el Artculo
17 de la Ley N 27181, Ley General de Transporte y Trnsito Terrestre; sin
embargo, las autorizaciones expedidas por la Municipalidad Provincial de Huarochir,
continan an vigentes [11].
5.- Que no corresponde, que en el presente conflicto constitucional de
competencia, se esclarezca si se presenta o no el caso del "rea urbana continua" y,
en consecuencia, si era o no aplicable en su momento la quinta disposicin
complementaria del referido Reglamento Nacional de Servicio Pblico de Transporte
Urbano e Interurbano de Pasajeros, o si ste era ilegal o no, por cuanto no deben
confundirse los problemas de distribucin competencial, con los aspectos relativos al
respeto del principio de legalidad. Es decir, la pretensin del conflicto no est
motivada en la ilegalidad de la disposicin, resolucin o acto que la origina, sino que
es el vicio de incompetencia lo que trae consigo la ilegitimidad del acto. El conflicto
constitucional de competencia tiene por objeto una reivindicacin competencial
frente a decisiones de otros rganos constitucionales, que supongan una efectiva y
actual invasin de atribuciones asignadas, en este caso, por la Constitucin o la Ley
Orgnica de Municipalidades.
6.- Que los permisos aprobados por la Municipalidad Provincial de Huarochir,
a diversas empresas de servicios de transporte pblico, mediante resoluciones de
alcalda, tienen su punto de origen o paradero inicial en poblados de la referida
provincia y recorridos de ida y vuelta, que incluyen en forma indiscriminada, arterias
de la jurisdiccin de la provincia de Lima Metropolitana invadiendo los fueros que
competen a la demandante.
Como se ha sealado anteriormente, la Ley Orgnica de Municipalidades
desarrolla la atribucin de las municipalidades en general y en especial de la
Municipalidad Metropolitana de Lima, en materia de transporte pblico urbano e
interurbano dentro de su respectiva jurisdiccin; por lo que debemos concluir, que
las autorizaciones o permisos provisionales otorgados por la Municipalidad
Provincial de Huarochir estn viciadas de incompetencia, dado que, al exceder las
autorizaciones el mbito jurisdiccional propio de aquella, usurpan las atribuciones de
la Municipalidad Metropolitana de Lima, lesionando su mbito competencial.
7.- Que, sin embargo, en cuanto al pedido de la demandante en el sentido
que el Tribunal disponga la nulidad de los actos viciados de incompetencia, no es
posible disponer la nulidad indiscriminada de los mismos, si se tiene en cuenta que
se podra afectar legtimos derechos de terceros, generados por el principio de la
buena fe de los mismos, como es el caso de las empresas de transporte pblico que
gestionaron y obtuvieron las autorizaciones provisionales, previo cumplimiento de
determinados requisitos exigidos para el efecto. Por lo tanto, este Tribunal, considera
que al desaparecer el carcter provisional de las autorizaciones concedidas las que

se otorguen en adelante, debern adecuarse a las disposiciones de la Ley N 27181

vigente en la fecha.
8.- Que, en cuanto al extremo de la demanda en el cual se solicita que se
declare que las disposiciones complementarias cuarta y quinta del Reglamento
Nacional de Servicio Pblico de Transporte Urbano e Interurbano de Pasajeros,
aprobado por el Decreto Supremo N 12-95-MTC, son inconstitucionales, debe
tenerse en cuenta que, tratndose de un decreto supremo, el proceso que
corresponde es el establecido en la Ley Procesal de Accin Popular N 24968 [12],
debiendo tenerse en cuenta, adems, que al siete de diciembre de dos mil, fecha en
que se present la demanda ya se haba publicado el Decreto Supremo N 0462000-MTC [13] (siete de octubre de dos mil), que derog la quinta disposicin
complementaria del referido reglamento.
9.- Que, respecto a la solicitud de la demandante para que se declaren
inejecutables resoluciones judiciales que han resuelto acciones de amparo
interpuestas por la Municipalidad Provincial de Huarochir y empresas de transporte
pblico, contra la Municipalidad Metropolitana de Lima, ordenando se suspendan los
operativos policiales, en tanto, ambas municipalidades celebren el convenio;
aqullas tienen plena validez al haber adquirido autoridad de cosa juzgada, de
conformidad con el Artculo 139, inciso 2) [14] de la Constitucin Poltica, cuyas
principales caractersticas son la inimpugnabilidad, la inmutabilidad y la coercibilidad;
sin perjuicio que las autorizaciones provisionales concedidas deben adecuarse a la
Ley N 27181.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional dirimiendo el conflicto
constitucional de competencia, o de atribuciones entre las municipalidades
Metropolitana de Lima y Provincial de Huarochir, y, en uso de las atribuciones que le
confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
Declarar FUNDADA en parte la demanda de conflicto constitucional de
competencia, o de atribuciones interpuesta por la Municipalidad Metropolitana de
Lima contra la Municipalidad Provincial de Huarochir, en el extremo que
corresponde a la Municipalidad Metropolitana de Lima regular el transporte urbano e
interurbano dentro de su jurisdiccin, y que la Municipalidad Provincial de Huarochir
carece de competencia para otorgar autorizaciones provisionales a empresas de
transporte terrestre para que operen dentro de la jurisdiccin de la Municipalidad
demandante e IMPROCEDENTE en los dems extremos. Dispone que a partir del
da siguiente de la publicacin de la presente sentencia, las partes que intervienen
en el presente proceso deben establecer un rgimen de gestin comn en los casos
que corresponda, de conformidad con el Artculo 17.2 de la Ley N 27181, Ley
General de Transporte y Trnsito Terrestre; asimismo, las empresas que cuentan con
permisos provisionales aprobados por la Municipalidad Provincial de Huarochir, en
rutas de interconexin con la demandante, deben adecuarse a la ley antes sealada
en el plazo improrrogable de sesenta das hbiles, vencido el cual los permisos
provisionales caducan.

Dispone la notificacin a las partes y su publicacin en el Diario Oficial El

Peruano.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

PRIMACA DE LA REALIDAD EN LA CARRERA ADMINISTRATIVA PRESCINDENCIA DE CAUSALES Y PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE

CESE O DESTITUCIN DE PERSONAL CONTRATADO

Exp. N 991-2000-AA/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Liberio Edmar Vidal Domnguez
Demandado :
Municipalidad Distrital de Nuevo Chimbote
Asunto
:
Accin de Amparo para que se declare inaplicable la resolucin
de cese
Fecha
:
11 de junio de 2001
En aplicacin del principio de primaca de la realidad, ms all del texto del contrato,
importa determinar si la labor ha sido desempeada de forma subordinada,
dependiente y con carcter de permanencia, a lo que debe sumarse que los
servidores pblicos que laboren por ms de un ao en funciones de naturaleza
permanente slo pueden ser destituidos mediante procedimiento administrativo,
como es el caso del recurrente que desde que fue contratado y sumando sus
renovaciones, labor por cuatro aos consecutivos, desempendose en una labor
permanente.
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 991-2000-AA/TC - Santa
Liberio Edmar Vidal Domnguez
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintin das del mes de diciembre de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente; Nugent,
Daz Valverde, Acosta Snchez y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia:
ASUNTO:
Recurso extraordinario interpuesto por don Liberio Edmar Vidal Domnguez,
contra la resolucin de la Sala Civil de Chimbote de la Corte Superior de Justicia del

Santa, su fecha veintids de agosto corriente ao, que declar improcedente la

Accin de Amparo de autos, incoada por el mismo recurrente.
ANTECEDENTES:
Con fecha tres de marzo de dos mil, el recurrente interpuso la presente
demanda contra la Municipalidad Distrital de Nuevo Chimbote, solicitando que se
declare inaplicable la Resolucin de Alcalda N 305-99-MDNCH, de fecha primero
de setiembre de mil novecientos noventa y nueve, que dispuso dejar sin efecto la
Resolucin de Alcalda N 216-99-MDNCH, del mismo ao, que renov su contrato
de trabajo; asimismo, solicita su reposicin en la plaza que vena ocupando y el
pago de sus remuneraciones dejadas de percibir. El demandante sostiene, en
efecto, que labor para la municipalidad mencionada, desde el primero de octubre
de mil novecientos noventa y seis, previo concurso pblico, ingresando a trabajar
como servidor pblico, en calidad de contratado, en el cargo de Ingeniero I,
aprobado mediante la Resolucin de Alcalda N 187-96-MDNCH expedida con
fecha quince de octubre de mil novecientos noventa y seis; alega que desde esa
fecha se ha venido renovando su contrato de trabajo por servicios personales. Que
en ese mismo sentido se expidi la Resolucin de Alcalda N 216-99-MDNCH, de
fecha dos de junio de mil novecientos noventa y nueve, que renov su contrato por
todo el ejercicio presupuestal respectivo debiendo precisar que la Resolucin de
Alcalda N 305-99-MDNCH sol dej sin efecto la renovacin de su contrato,
permitiendo que las dems renovaciones de contratos por servicios personales
dispuestas por la resolucin cuestionada, quedasen vigentes. Aduce que le
renovaron su contrato de trabajo durante cuatro ejercicios presupuestales, desde el
primero de octubre de mil novecientos noventa y seis, al treinta y uno de diciembre
de mil novecientos noventa y nueve, contratos que se expidieron en virtud de la
vigencia de dichos ejercicios presupuestales, es decir, desde el primer da hbil
hasta el ltimo de cada ao, de tal manera que ha venido prestando servicios
personales en forma ininterrumpida, hasta que, mediante la resolucin cuestionada,
se dej sin efecto la renovacin de su contrato y, por consiguiente, se le ces en el
cargo.
El demandante contesta la demanda solicitando que se la declare
improcedente, sealando que el demandante ingres a laborar en la fecha y cargo
que seala, pero que su contrato fue nicamente por el perodo mil novecientos
noventa y seis; que tambin es cierto que se le ha venido renovando peridicamente
su contrato durante tres perodos que van del ao de mil novecientos noventa y siete
hasta el treinta y uno de diciembre de mil novecientos noventa y nueve, pero que no
labor por ms de un ao en forma ininterrumpida.
El Primer Juzgado Civil de Chimbote, con fecha veintiocho de abril de dos mil,
declar improcedente la demanda, estimando que el Memorando N 171-99MDNCH-OA/P, mediante la cual se le notifica al demandante con la Resolucin de
Alcalda N 305-99-MDNCH, no transgrede el derecho constitucional a la libertad de
trabajo, toda vez que al haber ingresado ste a trabajar en la modalidad de
contratado, su relacin laboral se ha ceido a las clusulas del contrato, las que no
se encuentran dentro de los alcances del Decreto Legislativo N 276, Ley de Bases
de la Carrera Administrativa; y que, adems, el hecho de haber continuado

prestando servicios, bajo la misma modalidad, no genera vnculo laboral entre las
partes, tal y conforme se hizo constar en el contrato de servicios referido.
La recurrida confirma la apelada, considerando que no se ha cumplido con
agotar la va previa.
FUNDAMENTOS:
1. Que, el requisito del agotamiento de la va previa, ha sido cumplido, segn
consta en autos, mediante el correcto acogimiento al silencio administrativo
negativo.
2. Que obran en autos, de fojas dos a trece, las copias de las resoluciones de
alcalda por las que se contrat, por servicios personales, al demandante, que
acreditan indubitablemente la relacin laboral entre ste y la entidad edil, la misma
que ha sido reconocida por esta ltima en su escrito de contestacin de la demanda;
pudindose advertir que tal vnculo laboral dur desde el primero de octubre de mil
novecientos noventa y seis, hasta el diecisiete de setiembre de mil novecientos
noventa y nueve, y que las labores del demandante se efectuaban en el nivel de
profesional en la carrera administrativa.
3. Que, en virtud del principio de la primaca de la realidad, resulta evidente
que las labores, al margen del texto de los contratos respectivos, han tenido las
caractersticas de subordinacin, dependencia y permanencia, de modo que no es
correcto considerar que la relacin laboral mencionada tuvo carcter eventual. El
principio de primaca de la realidad es un elemento implcito en nuestro
ordenamiento y, concretamente, impuesto por la propia naturaleza tuitiva de nuestra
Constitucin del Trabajo, que ha visto ste como un deber y un derecho, base del
bienestar social, y medio de la realizacin de la persona (artculo 22) y, adems,
como un objetivo de atencin prioritaria del Estado (artculo 23) [1]. Dicho de otro
modo, el tratamiento constitucional de una relacin laboral impone que sea enfocado
precisamente en estos trminos.
4. Que, por otro lado, est probado que las labores prestadas por el
demandante lo han sido por ms de un ao ininterrumpido de manera que el mismo,
se encontraba comprendido en el artculo 1 de la Ley N 24041 [2], segn el cual los
trabajadores contratados para labores de naturaleza permanente con ms de un ao
ininterrumpido de servicios, no pueden ser cesados ni destituidos sino por las
causales y con sujecin al procedimiento administrativo establecido en el Decreto
Legislativo N 276.
5. Que, en consecuencia, la decisin de la Municipalidad Distrital de Nuevo
Chimbote, de dar por concluida la relacin laboral con el demandante, sin observar
el procedimiento antes sealado, resulta violatorio de sus derechos al trabajo y al
debido proceso. [3]
6. Que la remuneracin es la contraprestacin por el trabajo efectivamente
realizado, lo que no ha ocurrido en el presente caso.

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones

que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
improcedente la demanda, y, reformndola, la declara FUNDADA, y ordena,
consecuentemente, que se reponga a don Liberio Edmar Vidal Domnguez en el
cargo que desempeaba al momento de la violacin de sus derechos
constitucionales, o en otro de igual nivel; pero sin el pago de las remuneraciones
que, por razn del cese, ha dejado de percibir, dejando a salvo el derecho del
demandante de reclamar la correspondiente indemnizacin en la forma legal
respectiva. Dispone la notificacin a las partes; su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT;DAZ VALVERDE; ACOSTA
SNCHEZ; GARCA MARCELO

CLAUSURA DE LOCAL COMERCIAL - CAMBIAR DE GIRO SIN AUTORIZACIN

MUNICIPAL NO ATENTA CONTRA LA LIBERTAD DE TRABAJO

EXP. N 640-2000 AA/TC

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Damin Daza Champi
Demandado :
Municipalidad Provincial de Ilo
Asunto
:
Accin de Amparo sobre vulneracin al derecho de trabajo
Fecha
:
8 de junio de 2000
La clausura de un local comercial que cambie del giro que fuera objeto de la licencia
de funcionamiento no vulnera el derecho de libertad de trabajo, puesto que el
ejercicio de este derecho se enmarca en lo legalmente admisible.
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 640-2000-AA/TC - Moquegua
Damin Daza Champi
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los trece das del mes de diciembre de dos mil, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta Snchez,
Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia:

ASUNTO:
Recurso extraordinario interpuesto por don Damin Daza Champi, contra la
resolucin de la Sala Mixta Descentralizada e Itinerante de Moquegua de la Corte
Superior de Justicia de Tacna y Moquegua, de fojas sesenta y cuatro, su fecha
veinticinco de mayo de dos mil, que declar infundada la accin de amparo de autos.
ANTECEDENTES:
El demandante, con fecha veintinueve de febrero de dos mil, interpone accin
de amparo contra la Municipalidad Provincial de Ilo, a fin de que se deje sin efecto la
Resolucin de Alcalda N 273-99-MPI, del seis de mayo de mil novecientos noventa
y nueve, que dispone la clausura definitiva de su establecimiento, la Resolucin de
Alcalda N 511-99-MPI de fecha veintisiete de julio de mil novecientos noventa y
nueve, que declar infundado su recurso de reconsideracin y la Resolucin
Municipal N 88-2000-MPI del veinticinco de febrero de dos mil, que declar
infundado su recurso de apelacin, por lo que considera que se ha violado su
derecho constitucional a la libertad de trabajo.
El demandante seala que conduce el video pub Caricia, ubicado en la calle
Prolongacin Callao N 961, de Ilo, que tiene licencia definitiva y que es falso que
existan varias resoluciones de clausura de dicho establecimiento, el cual no ha
cambiado de nombre; agrega que su licencia de funcionamiento ha sido requisada
ilegalmente.
El representante de la Municipalidad Provincial de Ilo contesta la demanda y
solicita que se la declare infundada o improcedente, en razn de que el demandante
no tiene ningn documento probatorio que acredite su derecho para abrir un
establecimiento, no siendo cierto que se hubiese reconocido que el demandante
cuente con licencia, por lo que se orden la clausura definitiva del mismo; que
carece de licencia para operar como centro nocturno o cabaret y que al realizarse
algunos operativos se encontr damas de compaa, lo que desnaturaliza el giro del
negocio, merituando que se clausurara dicho local. Propone la excepcin de
incompetencia.
El Juzgado Especializado en lo Civil de Ilo, con fecha siete de abril de dos mil,
declar infundada la accin de amparo, estimando que en el supuesto caso de que
exista licencia de funcionamiento para que funcione el establecimiento del
demandante como video pub, ste debe cumplir con las normas tcnicas y
condiciones necesarias y destinarse nica y exclusivamente para dicho fin, y sin
embargo, luego de las inspecciones e informes, se ha constatado que al negocio se
le dio otro giro, por lo que debi contarse con una licencia especial de
funcionamiento, contraviniendo el artculo 68 de la Ley Orgnica de
Municipalidades.
La Sala Mixta Descentralizada e Itinerante de Moquegua de la Corte Superior
de Justicia de Tacna y Moquegua, con fecha veinticinco de mayo de dos mil,
confirm la apelada, principalmente, porque la entidad emplazada ha actuado en el

ejercicio regular de sus funciones. Contra esta Resolucin, el demandante interpone

Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que las acciones de garanta proceden en los casos en que se violen o
amenacen de violacin los derechos constitucionales, por accin o por omisin, de
actos de cumplimiento obligatorio, de conformidad con el artculo 2 de la Ley N
23506. de Habeas Corpus y Amparo. [1]
2. Que, el demandante pretende que se declare la no aplicacin de las
Resoluciones de Alcalda N 273-99-MPI y 511-99-MPI, as como la Resolucin
Municipal N 88-2000-MPI, mediante las cuales se dispuso la clausura definitiva del
establecimiento denominado vdeo pub Caricia, e infundados los recursos de
reconsideracin y de apelacin interpuestos por el demandante.
3. Que mediante el Informe Tcnico N 025-99-UFCC-OAT-MPI, del treinta de
junio de dicho ao, el Jefe de Fiscalizacin y Cobranza Coactiva de la Municipalidad
emplazada remite a la Direccin de Asesora Legal de la citada entidad, las Actas de
Constatacin Ns. 37-98, 69-98,77-98 y 05-99, mediante las cuales se informa del
funcionamiento del local en horario no autorizado, segn Licencia de
Funcionamiento N 2778, por lo que no debi funcionar en horario nocturno, esto es,
despus de las veinticuatro horas, para lo cual se requiere de licencia especial, por
lo que el demandante desnaturaliz la actividad para la cual se le otorg la Licencia
de Funcionamiento de video pub, concluyndose que en dicho establecimiento se
realizaban actividades reidas con la moral pblica y siendo la zona donde se
encuentra ubicado dicho local, incompatible con el uso que clandestinamente se le
daba en la prctica. Que el mencionado vdeo pub Caricia, ubicado en la calle
Prolongacin Callao N 961, no cuenta con Licencia o Autorizacin Municipal de
Funcionamiento, pues la Licencia de Funcionamiento N 2778 fue concedida para el
local-vdeo pub ubicado en la calle Prolongacin Callao N 5, del cual el demandante
se traslad clandestinamente, confundiendo a la administracin municipal, no
contando, en consecuencia, con licencia vlida.
4. Que la Ley Orgnica de Municipalidades N 23853, en su artculo 119 [2],
faculta a las autoridades municipales a ordenar la clausura transitoria o definitiva de
establecimientos cuando su funcionamiento est prohibido legalmente y constituya
peligro o sean contrarios a las normas reglamentarias o produzcan daos
perjudiciales para la salud o tranquilidad del vecindario; debe tenerse en cuenta que
dicha Ley tambin prev en su artculo 110 [3] que el cumplimiento de las funciones
generales o especficas de las Municipalidades debe estar debidamente regulado y
sancionado en los procedimientos. Asimismo, el inciso 7) del artculo 68 [4] de la
misma Ley seala que a la Municipalidad le compete otorgar licencias de apertura
de establecimientos comerciales e industriales y de actividades profesionales y
controlar su funcionamiento de acuerdo a ellas.
5. Que la libertad de trabajo que alega el demandante no se encuentra
vulnerada, en vista a que sta consiste en la libre determinacin de cada persona
para dedicarse a una o ms actividades que pudiera desarrollar para su realizacin

personal con sujecin a la ley, y de autos no consta que la municipalidad emplazada

le hubiese limitado o restringido dicha libertad. [5]
6. Que el demandante no ha probado que la entidad emplazada haya obrado
arbitrariamente al momento de expedir las resoluciones cuestionadas, ni tampoco
que los hechos de los que tratan stas no se ajusten a la verdad.
7. Que, dentro de dicho marco de atribuciones legales, la Municipalidad
Provincial de Ilo, al realizar sus inspecciones en el local del demandante, advirti las
irregularidades sealadas, por lo que en uso de sus facultades, procedi a clausurar
dicho local.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
CONFIRMANDO la recurrida, que confirmando la apelada, declar
INFUNDADA la Accin de Amparo. Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

EJECUTABILIDAD DE ACTO ADMINISTRATIVO DURANTE EL PROCESO

CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO SOBRE SU NULIDAD - CUMPLIMIENTO DE
PREMIO PECUNIARIO

Exp. N 112 - 2000

SALA ESPECIALIZADA EN DERECHO PBLICO
Demandante :
Csar Palmiro Dextre Morin
Demandado :
Municipalidad Metropolitana de Lima
Asunto
:
Accin de Cumplimiento
Fecha
:
19 de diciembre de 2000
La conformacin de un comit de defensa judicial cuyo objeto es el inicio de un
procedimiento contencioso administrativo para la declaracin de un acto
administrativo, no afecta la exigibilidad y vigencia del acto administrativo.
ACCIN DE CUMPLIMIENTO - Expediente N 112-2000
Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico

Resolucin N 1308
Lima, once de julio del dos mil.
VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas
setentiocho y setentinueve; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, la Constitucin
Poltica constituye la Norma Suprema del ordenamiento jurdico de un pas; ante
ello, reconociendo tal situacin y para garantizar los derechos constitucionales
previstos, se han creado ciertos instrumentos procesales llamados garantas o
procesos constitucionales as como determinados rganos jurisdiccionales,
encargados de ventilar y de ser el caso, tutelar las afectaciones que verifique que el
caso denunciado. Segundo.- Que, la Accin de Cumplimiento es una garanta
constitucional que a tenor de lo prescrito en el inciso 6) del Artculo doscientos del
Texto Supremo [1]; procede contra cualquier autoridad o funcionario renuente a
acatar una norma legal o un acto administrativo, requirindose en el caso de normas
legales, que stas sean autoaplicativas; esto es, que no requieran de normatividad
reglamentaria complementaria para la definicin del hecho que se pretende hacer
cumplir; y, tratndose de actos administrativos, que stos sean virtuales; es decir,
que se encuentren indubitablemente definidos; de lo contrario, en ambos casos se
requerir de la instauracin de trmites previos para la obtencin de un mandato con
las caractersticas sealadas. Tercero.- Que, del escrito de demanda se advierte
que el objeto de la presente accin, es se disponga el cumplimiento de la Resolucin
Directoral de la Oficina General de Administracin nmero 468-95-OGA-DMA-MML,
de fecha seis de noviembre de mil novecientos noventicinco, referida al Premio
Pecuniario que se le otorg al actor, al haber cumplido veinte aos de servicios en
dicha Corporacin. Cuarto.- Que, de lo actuado no se advierte de modo alguno que
la Resolucin Directoral antes sealada haya sido dejada sin efecto, constituyendo
por s mismo, un mandamiento claro, concreto y firme administrativamente; tanto
ms, si por Resolucin de Alcalda nmero 592, de fecha veinticinco de febrero de
mil novecientos noventinueve fojas veintitrs a veintisiete, la Municipalidad
demandada autoriza a su Comit de Defensa Judicial, para que en va judicial,
mediante el proceso contencioso administrativo, solicite la nulidad de las
resoluciones que reconocen incentivos econmicos y premios pecuniarios; en ese
orden la autorizacin sealada no significa que se desconozca, anule o deje sin
efecto el Acto Administrativo materia de cumplimiento, el cual se mantiene vigente
[2]. Quinto.- Que, a fojas tres el demandante acredita haber cumplido con la
exigencia contenida en el Artculo cinco de la Ley nmero 26301 [3], no obstante
ello, la autoridad demandada no ha dado respuesta positiva a su peticin, y ms an
pretende desconocer dicho derecho, no existiendo razn legal alguna para que
omita dicho cumplimiento solicitado, sin perjuicio de las acciones legales que estime
conveniente efectuar al respecto; por estas consideraciones; CONFIRMARON la
Sentencia apelada de fojas cuarentinueve a cincuentids, su fecha dos de diciembre
de mil novecientos noventinueve, que falla declarando INFUNDADA la excepcin de
caducidad deducida por la parte demandada, y FUNDADA la demanda de fojas
cinco y seis; en consecuencia; se ordena a la Municipalidad accionada de
cumplimiento en sus trminos, a la Resolucin Directoral Oficina General de
Administracin nmero 468-95-OGA-DMA-MLM, del seis de noviembre de mil
novecientos noventicinco; no siendo de aplicacin lo dispuesto en el Artculo once de
la Ley nmero 23506, por las circunstancias que han mediado en el proceso; en la

Accin de Cumplimiento seguida por CSAR PALMIRO DEXTRE MORIN, contra la

MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA; y estando a que la presente
Resolucin sienta precedente de observancia obligatoria: MANDARON: que
consentida y/o ejecutoriada que sta sea, se publique en el Diario Oficial El Peruano
por el trmino de ley; y los devolvieron.
MUOZ SARMIENTO; GONZLES CAMPOS; CHOCANO POLANCO

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

RESPONSABILIDAD CIVIL POR SUPUESTA DENUNCIA CALUMNIOSA - CASO
EN EL QUE CONCURRI EL EJERCICIO REGULAR DE UN DERECHO
EL ROBO DE LA MERCADERA ENTREGADA EN CUSTODIA
RESPONSABILIDAD POR DAOS DEL DEPOSITARIO?
EJERCIDO EL DERECHO DE RESOLVER EL CONTRATO LA OTRA PARTE
PUEDE DEMANDAR EL PAGO DE OBLIGACIONES?
SI EL CONTRATO DEFINITIVO NO ES IGUAL AL CONTRATO DE OPCIN
PROCEDE LA ACLARACIN DEL CONTRATO DEFINITIVO?
LA RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL EN LA EJECUCIN DE UN
CONTRATO - INDEMNIZACIN POR DAOS EN ESTOS CASOS

RESPONSABILIDAD CIVIL POR SUPUESTA DENUNCIA CALUMNIOSA - CASO

EN EL QUE CONCURRI EL EJERCICIO REGULAR DE UN DERECHO

Exp. N 1371-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Distribuidora y Comercializacin Saenz Hermanos S.A.
Demandado :
Ricardo Alfonso Valdez Leandro
Asunto
:
Indemnizacin de daos y perjuicios
Fecha
:
7 de setiembre de 1999
Si bien la demandada curs cartas a diversas entidades financieras en las que les
comunic su intencin de denunciar penalmente al demandante, con el fin de que
stas se abstengan de realizar actos que pudieran perjudicar sus derechos sobre la
mercadera materia del contrato, dicho envo de cartas ha sido hecho dentro del
ejercicio regular de sus derechos, en defensa de sus intereses patrimoniales, ya que
lo hizo por considerar que la demandante estaba incumpliendo el contrato, lo que le
generaba daos y perjuicios.
Exp: 1371-99
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, siete de setiembre de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; interviniendo como vocal ponente el seor Zalvidea Queirolo; por
sus fundamentos, y; CONSIDERANDO: adems: Primero.- Que, como es de verse
de la demanda de fojas doscientos ochentids, la parte actora solicita el pago de una
suma de dinero en concepto de indemnizacin por daos y perjuicios por dos
motivos, por la remisin de cartas notariales cursadas por la demandada a diversas
entidades financieras comunicndose su intencin de denunciar penalmente a los
representantes de la empresa demandante, as como por la remisin de cartas
notariales a los directores de la empresa en su domicilio por la cual le requiere la
devolucin de la mercadera, que refiere se ha apropiado indebidamente; as como
por la denuncia penal formulada contra el representante legal de la demandante;
Segundo.- Que, si bien en autos aparece que la empresa demandada curs cartas
notariales a los bancos de Crdito, Latino, Santander, Interamericano de Finanzas
con el fin que se abstenga de realizar actos que pudieran perjudicar los derechos
que tena la entidad demandada sobre la mercadera el envo ha sido hecho dentro
del ejercicio regular de sus derechos ya que lo hizo en defensa de intereses
patrimoniales por considerar que la demandante estaba incumpliendo su contrato
correspondiente a la mercadera, que por otro lado, ello no implica que se causaran
daos y perjuicios tampoco en la lnea de crdito, ni el protesto de las letras de
dicosa, por lo que el proceder de sta se encuentra amparado por el inciso primero
del artculo 1971 del Cdigo Civil [1]; Tercero.- Que, respecto a la denuncia penal a
la que refiere fue vctima debe tenerse en cuenta que el artculo 1982 del Cdigo
Civil [2] seala dos criterios: a) Cuando la denuncia se hace a sabiendas de su
falsedad; b) cuando no existe motivo razonable para denunciar; que siendo ello as

debe tenerse presente que el primero exige la probanza del dolo, esto es la
intencionalidad del agente y el segundo introduce la idea de razonalidad como base
de la denuncia; Cuarto.- Que, si bien segn es de verse de la copia de la denuncia
nmero 327-97 obrante a fojas cuarentids, con fecha veintiuno de mayo de mil
novecientos noventisiete, el Fiscal Provincial Penal de la Vigsima Primera Fiscala
de Lima consider no haber mrito para promover la accin penal contra Noel
Fernando Saenz Brusil, persona distinta a la demandante, dicosa, por lo que la
misma no resultara ser lo sujeto pasivo receptora del dao que refiere, por el delito
contra el patrimonio estafa en agravio de la demandada y dispuso el archivo
definitivo de la misma, de las pruebas actuadas en este proceso no se acredita que
esta haya efectuado dicha denuncia con ausencia de motivo razonable; por lo que
resulta evidente que respecto a tal extremo actu en el ejercicio regular del derecho
a denunciar resultando de aplicacin tambin a tal extremo lo dispuesto por el
atculo 1971 del Cdigo Civil; por lo que siendo ello as debe tenerse en cuenta que
el ejercicio regular de un derecho no genera responsabilidad extracontractual alguna
a tenor del dispositivo legal antes citado; Quinto.- Que, por otro lado dicha denuncia
penal formulada contra Noel Fernando Saenz Brush, no determin la inmovilizacin
de mercadera de dicosa, ni la paralizacin de la infraestructura de la misma, ni la
existencia de daos y perjuicios de dicosa, resultando, por lo tanto, de aplicacin al
caso de autos lo dispuesto por el artculo 200 del Cdigo Procesal Civil [3] [4]. Por
cuyas razones CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas mil ciento
cincuentinueve, su fecha treintiuno de diciembre de mil novecientos noventiocho que
declara INFUNDADA la demanda de fojas doscientos ochentids, subsanada a fojas
trescientos treintinueve; con lo dems que contiene, y los devolvieron; en los
seguidos por Distribuidora y Comercializacin Saenz Hermanos Sociedad Annima
con don Ricardo Alfonso Valdez Leandro sobre indemnizacin.
SS. BARREDA MAZUELOS / ZALVIDEA QUEIROLO / CHAHUD SIERRALTA

EL ROBO DE LA MERCADERA ENTREGADA EN CUSTODIA

RESPONSABILIDAD POR DAOS DEL DEPOSITARIO?

Exp. N 67134-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Ingenieros Unidos S.A.
Demandado :
Augusto Bedoya S.A. agente de aduana
Asunto
:
Indemnizacin de daos y perjuicios
Fecha
:
13 de agosto de 1999
Habiendo sido objeto de robo la mercadera entregada en custodia, el depositario ha
incumplido la obligacin de custodiar diligentemente los bienes dados en depsito,
resultando de amparo la indemnizacin por daos y perjuicios reclamada, mxime
que el demandado ha aceptado cubrir con el descuento de sus comisiones el
cincuenta por ciento de la prdida.

Exp: 67134-97
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, tres de agosto de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; interviniendo como ponente la seora Barreda Mazuelos, y
CONSIDERANDO: adems, Primero.- A que, con la interposicin de la presente
accin, la parte demandante pretende que el emplazado Augusto Bedoya Sociedad
Annima, le abone la suma de veinticinco mil doscientos setentiocho dlares
americanos con once centavos de dlar, por concepto de indemnizacin de daos y
perjuicios, por prdida de mercadera, dejados en depsito al demandado, habiendo
sido apelada tanto por el demandante y demandado. Segundo.- A que, por el
depsito una persona recibe de otra un bien mueble para custodiarla, obligndose
devolverlo cuando lo pida el demandante, segn el artculo mil ochocientos catorce
del Cdigo Civil [1], y dicho negocio se perfecciona mediante la entrega del bien.
Tercero.- Que, el contrato de depsito, puede ser concertado: a) Mediante
documento escrito (documento privado o por escritura pblica); b) Contrato de
depsito tambin puede ser concertado voluntariamente (consensual), Que, para la
existencia de los aludidos contratos debe ser probado por cualquier medio que
permita la ley; que, con referencia al tem a, slo basta la presentacin del citado
contrato, esto es ad probationem, a tenor de lo dispuesto en el artculo mil
ochocientos diecisis del Cdigo Civil [2]; y en cuanto tem b (depsito voluntario)
el contrato obviamente no requiere la forma escrita para su existencia; pero para su
probanza requiere de medio probatorio que corrobore que tal acuerdo se concert
[3]. Cuarto.- A que, el demandado niega la responsabilidad que se le atribuye, as
como niega la existencia de un contrato depsito celebrado entre las partes (anexo
uno-J). Quinto.- A que, sin embargo, del anlisis de autos se advierte que la parte
demandada en su escrito de contestacin de fojas ciento ochenticuatro y siguientes,
no niega haber recibido mercaderas, precisando en la ltima parte del punto
veintids del citado escrito que acept que dicho depsito fue voluntario. Que est
probado que dicho negocio se perfeccion cuando el demandado recibi las citadas
mercaderas, esto, corroborado con lo afirmado con la sexta pregunta del pliego
interrogatorio de fojas doscientos cuarenticinco, por lo que se ha cumplido con la
exigencia prevista en el artculo mil ochocientos catorce del Cdigo Civil, al definir
que el depsito voluntario y sealar los caracteres propios de dicha institucin, como
son la guarda con cuidado y vigilancia (custodia) y la obligacin de restitucin, sujeta
a la voluntad del depositante. Que habiendo sido objeto de robo dicha mercadera
entrega en custodia ha incumplido el demandado con las obligaciones de
depositario, pues era su obligacin de custodiar diligentemente los bienes dados en
depsito, siendo amparable la indemnizacin reclamada, a tenor de lo dispuesto en
el artculo mil trescientos veintiuno del Cdigo Civil [4]; mxime de autos el
demandado ha aceptado cubrir con el cincuenta por ciento de la prdida, mediante
la concesin de descuento del sesenta por ciento sobre sus comisiones de Agentes
de Aduana en futuros despachos a efectuarse [5]. Sexto.- A que, con el escrito
apelatorio la demandada seala que existe tergiversacin de parte del juez con
relacin de los trminos de su contratacin escrita, respecto al noveno y duodcimo

considerando, sin embargo, el hecho de no haber negado la existencia del depsito,

ello implica que debe asumir las consecuencias de lo estipulado en el artculo
ochocientos catorce del Cdigo Civil antes citado, como se ha analizado,
agregndose a ello que la propuesta conciliatoria referida en dcimo primer
considerando, slo ha servido de marco referencial y no con el fin de atentar contra
el debido proceso. Stimo.- A que, adems estando a las consideraciones
precedentes, los agravios que seala la parte accionante en su escrito apelatorio no
tiene sustento legal que permita enervar lo resuelto. Por cuyas consideraciones;
CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas trescientos veinticuatro a trescientos
veintisiete su fecha veintisiete de noviembre de mil novecientos noventiocho que
declara infundada la oposicin y tacha propuesta por la empresa demandada
Augusto Bedoya Sociedad Annima Agentes de Aduana y FUNDADA la demanda
propuesta por Ingenieros Unidos Sociedad Annima y ordena que la empresa
Augusto Bedoya Sociedad Annima agente de aduanas pague a la demandante por
todo concepto la suma de veinte mil dlares americanos, con lo dems que contiene;
en los seguidos por Ingenieros Unidos sociedad annima con Augusto Bedoya
sociedad annima agente de aduana sobre indemnizacin; y los devolvieron.
SS. BARREDA MAZUELOS / ZALVIDEA QUEIROLO / GASTAADUI
RAMREZ

EJERCIDO EL DERECHO DE RESOLVER EL CONTRATO LA OTRA PARTE

PUEDE DEMANDAR EL PAGO DE OBLIGACIONES?

EXP. N 165-99
SALA DE PROCESOS ABREVIADOS Y DE CONOCIMIENTO
Demandante :
Ediciones Internacionales Per Msica E.I.R.L.
Demandado :
Asociacin Peruana de Autores y Compositores
Asunto
:
Cumplimiento de contrato
Fecha
:
9 de julio de 1999
La resolucin se produce de pleno derecho cuando la parte interesada comunica a la
otra parte que quiere valerse de la clusula resolutoria expresa. Existe falta de
inters para obrar si la parte no interpuso su derecho de contradiccin ante la sede
judicial, por tanto, mal puede pretender el pago de obligaciones plasmadas en un
contrato.
Exp: 165-99
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, nueve de julio de mil novecientos noventinueve.

VISTOS; interviniendo como vocal ponente el seor Aguado Sotomayor; y

CONSIDERANDO: Primero.- Que las condiciones de la accin son los elementos
indispensables para que el rgano jurisdiccional pueda expedir un pronunciamiento
vlido sobre el fondo, constituyendo el inters para obrar en la necesidad que tiene
toda persona de recurrir ante el rgano jurisdiccional a solicitar tutela jurdica para
resolver el conflicto de intereses surgido; Segundo.- Que del escrito de la demanda
de fojas ochentinueve a noventisiete se desprende que el accionante pretende el
pago de devengados por concepto de derechos de autor desde 1977 hasta la fecha,
as como daos y perjuicios; estando centrada la fundamentacin fctica en: a)
incumplimiento de contratos tipo en los cuales le corresponda como empresas
representante una participacin del 10% en derechos fonomecnicos, y de un 10 a
35% en los derechos de ejecucin pblica, obrante en autos de fojas trece a
treintinueve; b) la entidad emplazada suspendi el pago de las participaciones a
travs de cartas notariales suscrita tanto por los autores compositores como por la
emplazada (fojas cincuentids a sesentiuno); Tercero.- Que de la lectura de dicha
cartas notariales se aprecia que los compositores/autores alegando que los
contratos tipos suscritos entre las partes nunca han reportado beneficio alguno tanto
a ellos como a APDAYC rescinden los aludidos contratos, respectivamente en virtud
de la clusula dcimo segunda que establece la rescisin del mismo ante el no
cumplimiento de las obligaciones pactadas [1], Cuarto.- Que los contratos no
responden a la denominacin que le asignan las partes sino a la naturaleza que
emerge de su contenido por lo que cabe precisar que la precitada clusula en
esencia es una de resolucin al dejar sin efecto un contrato vlido por causal
sobreviniente a su celebracin y no como errneamente la ha denominado las partes
de rescisin; Quinto.- Que siendo ello as y conforme lo establece el segundo
prrafo del artculo del artculo 1430 del Cdigo Civil, la resolucin se produce de
pleno derecho cuando la parte interesada comunica a la otra que quiere valerse de
la clusula resolutoria [2]; Sexto.- Que dentro de este orden de ideas cabe relievar
que ante la remisin de dichas cartas al pretensor (como as lo reconoce en el
primer considerando de su fundamentacin fctica), ste no interpuso su derecho de
contradiccin ante sede judicial como hubiese correspondido, por lo que mal
entonces puede pretender el pago de obligaciones plasmadas en un contrato ya
resuelto; siendo evidente su falta de inters para obrar por lo que en virtud del inciso
segundo del artculo 427 del Cdigo Procesal Civil y la ltima parte del artculo 121
del prenotado cuerpo legal [3]: REVOCARON la sentencia apelada de fojas
doscientos treintisis a doscientos cuarenta, su fecha veintitrs de noviembre de mil
novecientos noventiocho, que declara infundada en todos sus extremos la demanda
de fojas ochentinueve a noventisiete, REFORMNDOLA declararon
IMPROCEDENTE la demanda incoada, la CONFIRMARON, asimismo, en lo dems
que contiene; y los devolvieron; en los seguidos por Ediciones Internacionales Per
Msica E.I.R.L. contra Asociacin Peruana de Autores y Compositores sobre
cumplimiento de contrato.
SS. AGUADO SOTOMAYOR / BARREDA MAZUELOS / GASTAADUI
RAMREZ

SI EL CONTRATO DEFINITIVO NO ES IGUAL AL CONTRATO DE OPCIN

PROCEDE LA ACLARACIN DEL CONTRATO DEFINITIVO?

Exp. N 227-99
SALA DE PROCESOS SUMARSIMOS
Demandante :
Inmobiliaria Linda Vista Sociedad Annima
Demandado :
Domingo Seminario Urrutia
Asunto
:
Otorgamiento de escritura pblica
Fecha
:
12 de julio de 1999
El contrato opcin es un contrato preparatorio por el cual una de las partes queda
vinculada a su declaracin de celebrar en el futuro un contrato definitivo, y la otra a
celebrarlo. No es procedente rectificar las reas, va aclaracin, por cuanto el
contrato de compraventa elevado a escritura pblica dej sin efecto el contrato de
opcin.
Exp: 227-99
Sala de Procesos Sumarsimos
Lima, doce de Julio de mil novecientos noventinueve
VISTOS; actuando como vocal ponente la seora Quintana Gurt Chamorro; y
CONSIDERANDO: Primero.- que viene en consulta la sentencia de fojas doscientos
ochentisis a doscientos noventicuatro al no haber sido apelada por las partes que
intervienen en el presente proceso; Segundo.- que conforme al numeral 188 del
Cdigo Procesal Civil los medios probatorios tienen por finalidad acreditar los
hechos expuestos por las partes, a efecto de producir certeza en el juez respecto de
los puntos controvertidos; Tercero.- a que conforme se desprende de la demanda de
fojas treintinueve y siguientes, la pretensin de la accionante est dirigida a que los
emplazados otorguen la escritura pblica de aclaracin respecto al contrato de
compraventa suscrito con fecha quince de agosto de mil novecientos ochenta,
sustentada en el contrato privado de opcin de compraventa con arras de fecha
veintitrs de junio de mil novecientos ochenta, el mismo que en copia legalizada
corre de fojas veintiuno a veinticuatro, al establecerse en su clusula cuarta, que es
materia de opcin de compra, el sobrante de doce mil novecientos setentin metros
cuadrados, que al realizarse la remensura en el rea de terreno se encontr una
diferencia ascendente a dos mil cuarenticuatro metros cuadrados y por ende le
asiste derecho de la aclaracin solicitada; Cuarto.- que el otorgamiento de escritura
pblica es una obligacin que supone la existencia de una fuente contractual;
Quinto.- que el contrato de opcin, en que se sustenta la pretensin, es un contrato
preparatorio por el cual una de las partes qued vinculada a su declaracin de
celebrar en el futuro un contrato definitivo, y la otra a celebrarlo o no a tenor del
artculo mil cuatrocientos diecinueve del Cdigo Civil [1]; Sexto.- que de los actuados
aparece que el contrato de opcin de compraventa con arras, fue celebrado por las
partes el veintitrs de junio de mil novecientos ochenta, y el quince de agosto de mil

novecientos ochenta se efectiviz la compraventa conforme aparece del testimonio

de fojas doce y siguientes, de la que aparece que no se recogi lo estipulado en la
clusula cuarta del contrato de opcin, de lo que se colige que ste se vari, siendo
la voluntad de los vendedores transferir el rea que se indica en la clusula primera
del contrato de compraventa [2]; Sptimo.- que los contratos se perfeccionan por el
consentimiento de las partes, siendo obligatorio su cumplimiento en cuanto se hayan
expresado en ellos; Octavo.- que en el caso de autos, los compradores debieron
exigir a los vendedores el cumplimiento del contrato de opcin con todas sus
estipulaciones que inclua las reas que por la presente accin pretende, rectificar,
va aclaracin, no siendo este el modo correspondiente por cuanto el contrato de
compraventa elevado a Escritura Pblica de fojas once-A a veinte dej sin efecto el
contrato preparatorio [3]; razones por las cuales; DESAPROBARON la sentencia
consultada de fojas doscientos ochentisis a doscientos noventicuatro de fecha
treintiuno de diciembre de mil novecientos noventisis, que declara fundada la
demanda incoada, con lo dems que al respecto contiene; y reformndola
declararon INFUNDADA la demanda incoada; y los devolvieron en los seguidos por
Inmobiliaria Linda Vista Sociedad Annima con Domingo Seminario Urrutia, sobre
otorgamiento de escritura.

LA RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL EN LA EJECUCIN DE UN

CONTRATO - INDEMNIZACIN POR DAOS EN ESTOS CASOS

Exp. N 4350-98
SALA DE PROCESOS ABREVIADOS Y DE CONOCIMIENTO
Demandante :
Eduardo Cayo
Demandado :
Empresa Minera de centro del Per Sociedad Annima
Asunto
:
Indemnizacin por daos y perjuicios
Fecha
:
21 de mayo de 1999
La responsabilidad extracontractual tambin puede presentarse aun dentro del
marco de la ejecucin de un contrato por el incumplimiento del deber general de
prevenir la comisin de daos que tiene toda persona respecto de otra. No puede
estimarse que los daos deben considerarse provenientes de supuestos de
responsabilidad contractual, slo por el hecho de que las partes se hubieran
vinculado por un contrato, puesto que muy bien pueden producirse eventos daosos
que excedan el marco de la relacin contractual y, por lo tanto, deban ser reparados
dentro del sistema de responsabilidad extracontractual.
Exp: 4350-98
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, veintiuno de mayo de mil novecientos noventinueve.

AUTOS Y VISTOS; interviniendo como vocal ponente el doctor Sifuentes

Stratti; con los acompaados que se tiene a la vista; por sus fundamentos; y
ATENDIENDO adems: Primero.- Que, en cuanto a la excepcin de incompetencia
planteada, conviene precisar lo siguiente, que el artculo cinco del Cdigo Procesal
Civil establece que corresponde a los rganos jurisdiccionales civiles el
conocimiento de todo aquello que no est atribuido por ley a otros rganos
jurisdiccionales; y en el caso de autos ya hubo pronunciamiento por el Juez de
Trabajo declarando infundada la demanda de indemnizacin por daos y perjuicios
interpuesta por el actor contra su ex empleadora Centromin Per Sociedad Annima
por considerar que las disposiciones legales en las que amparaba la demanda no
contemplaban el pago de indemnizacin de daos y perjuicios por enfermedad
profesional; Segundo.- Que, los procesos en los que se pretende una indemnizacin
por responsabilidad extracontractual son de competencia de los jueces civiles, en
razn de que no existe una atribucin particular de tales pretensiones a otros
rganos jurisdiccionales; Tercero.- Que la responsabilidad extracontractual tambin
puede presentarse aun dentro del marco de la ejecucin de un contrato por el
incumplimiento del deber general de prevenir la comisin de daos que tiene toda
persona respecto de otra; Cuarto.- Que no puede estimarse que todos los daos
deben considerarse provenientes de supuestos de responsabilidad contractual slo
por el hecho de que las partes se hubieran vinculado por un contrato, puesto que
muy bien pueden producirse eventos daosos que excedan el marco de la relacin
contractual y por lo tanto deban ser reparados bajo el sistema de la responsabilidad
extracontractual, y en el presente caso de la responsabilidad objetiva por actividad
riesgosa o peligrosa a que se contrae el artculo mil novecientos setenta del Cdigo
Civil; consecuentemente debe desestimarse la excepcin de incompetencia
interpuesta [1]; Quinto.- Que en relacin a la excepcin de falta de legitimidad para
obrar del demandado, al sostener que la responsabilidad civil demandada, adems
de la que corresponde al seguro social se trata de verificar la posible responsabilidad
derivada del dao emergente y dao moral que le causa la enfermedad adquirida, la
resolucin recurrida en este extremo tambin debe ser confirmada; Sexto.- Que,
este colegiado asimismo concuerda con los fundamentos de la resolucin venida en
grado en los extremos relacionados a las excepciones de prescripcin extintiva y
cosa juzgada; en tal virtud, estando a las consideraciones precedentes y de
conformidad con lo previsto en el artculo 22 de la Ley Orgnica del Poder Judicial
[2]; CONFIRMARON el auto de fojas doscientos dos a doscientos diez, de fecha
veintids de setiembre de mil novecientos noventiocho, que declara infundada las
excepciones de incompetencia, de falta de legitimidad para obra del demandado, de
cosa juzgada e infundada en el extremo de la excepcin de prescripcin extintiva en
el que se solicita indemnizacin por responsabilidad extracontractual por haber
adquirido la enfermedad de silicosis en segundo estado con incapacidad del
setenticinco por ciento para todo trabajo que demande esfuerzo; asimismo, fundada
en parte la excepcin de prescripcin extintiva en el extremo que solicita
indemnizacin por responsabilidad extracontractual por la amputacin del segundo y
tercer falange de los dedos ndice y anular de la mano derecha; por lo que se da por
anulado el proceso y concluido el mismo en tal extremo; CONFIRMARON el auto en
lo dems que contiene y es materia de grado; DISPUSIERON la devolucin
oportuna de los autos al Juzgado de origen; en los seguidos por Eduardo Cayo con
Empresa Minera del Centro del Per Sociedad Annima sobre indemnizacin.

SS. SIFUENTES STRATTI / ZALVIDEA QUEIROLO / GASTAADUI

RAMREZ

DERECHO DE FAMILIA
EL CARCTER IMPRESCRIPTIBLE DE LA ACCIN DE ALIMENTOS IMPROCEDENCIA DE LA EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN
INEFICACIA DE LA CONSTITUCIN DE PATRIMONIO FAMILIAR EN CASO SE
PERJUDIQUE EL COBRO DE UN CRDITO

EL CARCTER IMPRESCRIPTIBLE DE LA ACCIN DE ALIMENTOS IMPROCEDENCIA DE LA EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN

Exp. N 2751-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Carlos Eduardo Bautista Rodrguez
Demandado :
Cirilo Eudocio Bautista Zavala
Asunto
:
Alimentos

Fecha
:
14 de enero de 1999
La obligacin de prestar alimentos slo se extingue por la muerte del obligado o del
alimentista, por lo que la prescripcin de accin de alimentos solicitada deviene en
improcedente.
Exp: 2751-98
Sala de Familia
Lima, catorce de enero de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como vocal ponente la seora Palomino
Thompson; por los fundamentos pertinentes; y ATENDIENDO: adems; Primero.Que, por escrito que en copia certificada corre de fojas noventiocho a cien, don Cirilo
Eudocio Bautista Zavala solicita la prescripcin de la obligacin de prestar alimentos
y consecuentemente se deje sin efecto y sin valor legal alguno, la aprobacin de
alimentos devengados y la medida de embargo dictada; considerando que el
proceso se inici en agosto de mil novecientos noventiuno, que el juzgado reasumi
jurisdiccin el doce de marzo de mil novecientos noventitrs y que la demandante
solicita liquidaciones de devengados e intereses el veintisis de agosto de mil
novecientos noventisis, es decir despus de tres aos, as como cinco aos
despus de iniciada la demanda; Segundo.- Que, tal como consta de fojas diez, por
resolucin del ocho de octubre de mil novecientos noventids, se ordena que el
emplazado don Cirilo Eudocio Bautista Zavala aumente la pensin alimenticia a
favor de su menor hijo Carlos Eduardo Bautista Rodrguez en la suma equivalente al
veinte por ciento del haber que percibe en su calidad de mdico psiquiatra en el
Ministerio de Defensa y as tambin de lo que percibe en la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos en su calidad de docente permanente en la Facultad de
Medicina; Tercero.- Que, el inciso cuarto del artculo dos mil uno del Cdigo Civil
determina, que prescribe salvo disposicin diversa de la ley, a los dos aos, la
accin que proviene de pensin alimenticia [1]; Cuarto.- Que la obligacin de prestar
alimentos slo se extingue segn el artculo cuatrocientos ochentisis del Cdigo
Civil, por la muerte del obligado o del alimentista [2]; Quinto.- Que, por lo expuesto y
no contemplando nuestro ordenamiento legal vigente, la prescripcin de la
obligacin alimentaria, lo solicitado por el demandado deviene en improcedente [3];
CONFIRMARON la resolucin apelada que en fotocopia certificada obra a fojas
ciento uno, su fecha cinco de junio de mil novecientos noventiocho, que declara sin
lugar la articulacin promovida por el demandado, prosiguiendo la litis conforme a su
estado; con lo dems que contiene y es materia del grado; y los devolvieron.

INEFICACIA DE LA CONSTITUCIN DE PATRIMONIO FAMILIAR EN CASO SE

PERJUDIQUE EL COBRO DE UN CRDITO

Exp. N 44159-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Banco Latino S.A.
Demandado :
Gino talo Musso Marsano y otra
Asunto
:
Ineficacia de acto jurdico
Fecha
:
30 de noviembre de 1999
Es procedente declarar la ineficacia de la constitucin de un patrimonio familiar a
favor de una sociedad conyugal si con sta se perjudicaba el cobro de un crdito,
mxime si dichos cnyuges no han probado la inexistencia del perjuicio o la
existencia de bienes suficientes para garantizar la satisfaccin del crdito.
Exp: 44159-98
Sala de Procesos Sumarsimos
Lima, treinta de noviembre de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; con el dictamen fiscal de fojas ciento veintitrs a ciento veinticuatro,
e interviniendo como ponente la seora vocal Aranda Rodrguez; y
CONSIDERANDO: Primero.- Que mediante escrito de demanda de fojas treinta,
subsanada a fojas treintinueve, el Banco Latino Sociedad Annima pretende que el
rgano Jurisdiccional declare la ineficacia del patrimonio familiar constituido por los
codemandados don Gino Italo Musso Marsano y su cnyuge doa Patricia Gladys
Savage Lino de Musso a favor de la misma sociedad conyugal y de sus menores
hijos Gino Franco Musso Savage y Patricio Musso Savage, respecto al inmueble
ubicado en la avenida Guillermo Precott nmero trescientos cuarentisis-trescientos
cincuentids, distrito de San Isidro e inscrito en la ficha nmero un milln setecientos
setentisis mil setenta del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, segn copia
literal de fojas veintiocho; Segundo.- Que la doctrina reconoce como requisitos para
el ejercicio de la accin pauliana o revocatoria los siguientes: a) perjuicio al acreedor
(eventus damni) y b) el designio fraudulento (consilium fraudis), adems de la
existencia del crdito, requisitos que estn incorporados en el artculo ciento
noventicinco del Cdigo Civil [1], y que deben darse en forma concurrente; Tercero.Que en el caso de autos, con la constitucin de patrimonio familiar establecido a
favor de la sociedad conyugal conformada por los demandados y de sus menores
hijos, a que se contrae las copias de fojas cincuentitrs a cincuentinueve, se
perjudica el cobro del crdito que tiene la demandante, al haber obtenido sentencia
favorable en el proceso seguido ante el Trigsimo Stimo Juzgado Civil de Lima,
sobre obligacin de dar suma de dinero, segn copias de fojas catorce a veintisiete;
Cuarto.- que la parte demandada no ha cumplido con ejercitar la carga probatoria
que le corresponde conforme lo dispone el ltimo prrafo del artculo ciento
noventicinco antes mencionado, es decir, la prueba sobre la inexistencia del perjuicio
o sobre la existencia de bienes suficientes para garantizar la satisfaccin del crdito
[2]; Quinto.- que respecto a la alegacin de la codemandada doa Patricia Gladys
Savage Lino de Musso formulada con uno de los agravios de la sentencia
impugnada, en relacin a que no es deudora del Banco accionante, se destaca que
proviniendo la obligacin exija por el Banco demandante segn expone, del cierre de

cuenta corriente, resulta de aplicacin la presuncin legal establecida por el artculo

doscientos veintisiete de la Ley nmero veintisis mil setecientos dos Ley General
del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia
de Banca y Seguros [3], el mismo que precepta que en el establecimientos de
cuentas corrientes por personas naturales y en las operaciones que se efecte con
las mismas, se presume de pleno derecho el consentimiento del cnyuge del titular
de la cuenta, por lo que la referida obligacin es de cargo de la indicada sociedad
conyugal: CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas noventisis a noventiocho,
su fecha quince de julio de mil novecientos noven-tinueve, que declara FUNDADA la
demanda interpuesta de fojas treinta a treinticinco, subsanada a fojas treintinueve,
en consecuencia declara ineficaz respecto de la empresa demandante Banco Latino
Sociedad Annima el acto jurdico de constitucin de Patrimonio Familiar,
entendindose que el mismo ha sido otorgado por la sociedad conyugal formada por
don Gino talo Musso Marsano y doa Patricia Gladys Savage Lino de Musso a favor
de la misma sociedad conyugal y de sus menores hijos Gino Franco Musso Savage
y Patricio Musso Savage, respecto del inmueble ubicado en calle Guillermo Prescott
nmero trescientos cuarentisis trescientos cincuentids, distrito de San Isidro de
esta capital, inscrito en la ficha nmero un milln seiscientos setentisis mil setenta
del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, con lo dems que contiene; y los
devolvieron, en los seguidos por Banco Latino Sociedad Annima con Gino talo
Musso Marsano y otra, sobre ineficacia del acto jurdico.
SS. ARANDA RODRGUEZ / LUCAS SOLS / QUINTANA GURT CHAMORRO

DERECHO COMERCIAL
EL MAYOR VALOR DEL APORTE EN LA SOCIEDAD ANNIMA Y SU
RELEVANCIA A EFECTOS DE LA EXCLUSIN DE UN SOCIO
SI EL DIRECTORIO TIENE FACULTADES PARA NOMBRAR A LOS RGANOS DE
GESTIN LA JUNTA GENERAL PUEDE ELEGIRLOS?
SI UNA PERSONA JURDICA GIRA, ENDOSA, ACEPTA O AVALA UN TTULO
VALOR DEBE CONSIGNAR EL NOMBRE DE SU REPRESENTANTE?
ENDOSO EN BLANCO DE UN TTULO VALOR - NECESIDAD DE COLOCAR EL
NOMBRE DEL ENDOSATORIO PARA EJERCER SU COBRO

EL MAYOR VALOR DEL APORTE EN LA SOCIEDAD ANNIMA Y SU RELEVANCIA

A EFECTOS DE LA EXCLUSIN DE UN SOCIO

Exp. N 4000-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Aldo Ral Benavides Rodrguez
Demandado :
Trajes Benavides S.A.
Asunto
:
Impugnacin de acuerdo
Fecha
:
12 de enero de 1999
En las sociedades annimas el elemento contractual ms importante lo constituye el
aporte de los socios representados por las acciones, y no la persona del socio, en
consecuencia, no es posible excluir a un accionista que aporte capital por cuanto ello
implicara separar acciones del capital social. La exclusin de un accionista slo
procede en caso de demora en el pago del aporte.
Exp: 4000-98
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, doce de enero de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; Interviniendo como vocal ponente la seora Cabello Arce; y
CONSIDERANDO: adems: Primero.- Que, cuando se demanda la nulidad de
acuerdos de una sociedad basando dicha pretensin en las causales tipificadas en
el Cdigo Civil como en el presente caso no es necesario adjuntar la constancia de
depsito de los ttulos de las acciones, as como tampoco rige el plazo de caducidad
a que se refieren los artculos ciento cuarenticuatro y ciento cuarenticinco de la Ley
General de Sociedades Decreto Supremo cero cero tres ochenticinco JUS [1]
aplicable al caso por razn de temporalidad, porque segn lo prescrito por el artculo
ciento cincuentids de la misma Ley, las impugnaciones fundadas en causales de
nulidad que establece el Cdigo Civil quedan sometidas a dicho cdigo [2];
Segundo.- Que, este ltimo hecho ya fue declarado en anterior sentencia expedida
por esta Sala (ver fojas ciento veintids) la misma que no fue objeto de impugnacin

por la parte demandada; Tercero.- Que, la Empresa demandada es una Sociedad

Annima: que en este clase de personas jurdicas el elemento contractual ms
importante lo constituye el aporte de los socios representados por las acciones, y no
la persona del socio, en consecuencia no es posible excluir a un accionista que
aporte capital por cuanto ello implicara separar acciones del capital social; Cuarto.Que, la exclusin de un accionista solo procede en el caso de demora en el pago del
aporte, caso especialmente previsto por el artculo cien de la precitada Ley [3] [4];
por cuyas razones: CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ciento treintids
su fecha once de agosto de mil novecientos noventiocho; que declara FUNDADA la
demanda de fojas veinticuatro a fojas veintisiete; en consecuencia, se ordena
declarar NULO y sin efecto legal alguno los acuerdos adoptados, en el Acta de Junta
General Extraordinaria de Accionistas, llevada a cabo por la demandada Trajes
Benavides Sociedad Annima, con fecha quince de agosto de mil novecientos
noventicinco, al haberse dispuesto la exclusin del demandante como socio de la
empresa demandada; con costos y costas; en los seguidos por Benavides
Rodrguez Aldo Ral sobre impugnacin de acuerdos; y los devolvieron.
SS. BARREDA MAZUELOS / ZALVIDEA QUEIROLO / CABELLO ARCE

SI EL DIRECTORIO TIENE FACULTADES PARA NOMBRAR A LOS RGANOS DE

GESTIN LA JUNTA GENERAL PUEDE ELEGIRLOS?

EXP. N 38109-98
SALA DE PROCESOS SUMARSIMOS
Demandante :
Lauso Mara Luciano Sartorelli
Demandado :
Valco Sociedad Annima
Asunto
:
Convocatoria a junta general de accionistas
Fecha
:
20 de agosto 1999
Al haberse establecido en los estatutos de la sociedad que el directorio tiene
inherentes facultades para nombrar los rganos de gestin, debe desestimarse la
demanda que pretende convocar a la junta general de accionistas para elegir los
rganos de administracin de la sociedad.
Exp: 38109-98
Sala de Procesos Sumarsimos
Lima, veinte de agosto de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; interviniendo como vocal ponente la seora Encinas Llanos; y
CONSIDERANDO: Primero.- Que, Lauso Mara Luciano Sartorelli interpone
demanda contra Valco Sociedad Annima representada por Sandro Lauro Luciano

Sartorelli Barbiero, a fin de que convoque a Junta General de Accionistas a efecto de

elegir a los rganos de administracin de la sociedad, y adecuar el pacto social y los
Estatutos de la Sociedad de la Ley General de Sociedades nmero veintisis mil
ochocientos ochentisiete; Segundo.- Que, respecto de la pretensin de convocar a
asamblea a fin de elegir los rganos de administracin de la sociedad, los artculos
veintitrs, treinta y treintisis del Estatuto obrante de fojas tres a doce establecen
que la sociedad ser administrada por un directorio teniendo ste las facultades de
representacin legal y de gestin, siendo su principal atribucin nombrar a los
rganos de gestin de la sociedad; Tercero.- Que, estando a lo expuesto en el
considerando precedente, al haberse establecido estatutariamente que el directorio
tiene inherentes las facultades antes citadas, corresponde a ste la eleccin de los
rganos de gobierno de la sociedad debiendo desestimarse la demanda en dicho
extremo [1]; Cuarto.- Que, por otro lado, en cuanto al segundo punto de la agenda,
tal como lo prev la primera disposicin modificatoria de la Ley General de
Sociedades las sociedades adecuarn su pacto social y su estatuto a las
disposiciones de la presente ley, en la oportunidad de la primera reforma que
efecten a los mismos o, a ms tardar dentro de los doscientos setenta das
siguientes a la fecha de su entrada en vigencia...; Quinto.- Que, la afirmacin de la
parte emplazada respecto de que no tiene obligacin de convocar a dicha asamblea
por cuanto conforme a los estatutos no se va a efectuar reforma alguna, carece de
sustento fctico y legal toda vez que el dispositivo en mencin tiene carcter
imperativo y de obligatorio cumplimiento al establecer que las sociedades adecuarn
su pacto social y su estatuto en la oportunidad de la primera reforma o a ms tardar
dentro del plazo establecido en la disposicin modificatoria antes citada; Sexto.Que, en ste sentido, si bien es cierto el emplazado convoc a Junta General
conforme aparece de la publicacin de fojas treintisis, tambin es verdad, que dicha
convocatoria contiene como nico punto a tratar la eleccin del directorio sin
considerar lo solicitado por el demandante conforme se aprecia del tenor de la
demanda y de la carta notarial de fecha veintinueve de Mayo de mil novecientos
noventiocho obrante de fojas treintids a treintitrs; por lo que siendo as
REVOCARON la sentencia apelada de fecha veintisis de Abril del presente ao que
declara infundada la demanda; REFORMNDOLA declararon fundada en parte la
demanda en el extremo que ordena que Valco Sociedd Annima representada por
Sandro Lauro Luciano Sartorelli Barbiero convoque a Junta General de Accionistas
la que tendr como agenda a tratar la adecuacin del pacto social y de los Estatutos
de la Sociedad a la Ley General de Sociedades Ley veintisis; mil ochocientos
ochentisiete; declararon IMPROCEDENTE la citada demanda en el extremo que
solicita se convoque a Junta General de Accionistas a efecto de elegir a los rganos
de administracin de la sociedad; con costas y costos; y los devolvieron; en los
seguidos por Lauso Mara Luciano Sartorelli con Valco Sociedad Annima
representada por Sandro Lauro Luciano Sartorrelli Barbiero sobre convocatoria a
Junta General de Accionistas.
SS. ARANDA RODRGUEZ / BARRERA UTANO / ENCINAS LLANOS

SI UNA PERSONA JURDICA GIRA, ENDOSA, ACEPTA O AVALA UN TTULO

VALOR DEBE CONSIGNAR EL NOMBRE DE SU REPRESENTANTE?

Exp. N N-370-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
Banco Santander Per
Ejecutado :
Marcos Bardales Gmez
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
21 de enero del 2001
En la actual ley cambiaria (Ley N 27287), se exige que en las relaciones cambiarias
en las cuales intervengan personas jurdicas, stas debern consignar su
denominacin o razn social, documento de identidad (RUC), as como el nombre de
sus representantes que intervienen por ella en el ttulo. Tal situacin no era exigida
en la anterior Ley de Ttulos Valores (Ley N 16587), es por ello que la omisin del
nombre de la persona natural no implicaba incumplimiento de alguna obligacin
formal.
Exp. N N-370-97
Sala N 1
Resolucin N 3
Lima, trece de agosto de mil novecientos noventisiete.
AUTOS Y VISTOS, interviniendo como ponente la seeora Hidalgo Morn; y
ATENDIENDO: Primero.- A que si bien el inciso octavo del artculo sesentiuno de la
Ley de Ttulos Valores exige que la letra contenga el nombre y la firma de quien la
emite (girador o librador), tal posicin no puede ser exigida a las personas jurdicas,
como requisito de validez de la letra de cambio, dada su imposibilidad para, como tal
(persona jurdica), poder firmar o suscribir, estando a su origen el cual constituye una
ficcin legal; Segundo.- A que en el caso de autos, las letras puestas a cobro
contienen el nombre de la persona jurdica girado de las mismas, habiendo sido
firmadas por quien ejerce su representacin, tal condicin, por lo que la omisin del
nombre de la persona natural como tal, no implica incumplimiento a la obligacin
formal anotada; Tercero.- A que el endoso en blanco contenido en las mismas rene
las mismas caractersticas, ya descritas; Cuarto.- A que cabe sealar que el doctor
Remigio Pino Carpio al comentar la formalidad objeto del presente pronunciamiento
seala de manera concluyente respecto de las personas jurdicas que: ... al
intervenir en una letra de cambio, debe firmar su representante, pero con la
indicacin de que lo hace por la entidad que representa, cuyo nombre debe darse.
Este nombre no es otro que el que tiene como razn social... [1]: Quinto.- A que, por
ltimo, corresponde tambin al Juzgador tener en consideracin el impacto social
que una sentencia va a producir, as como su repercusin, que en el caso de autos,
la literal exigencia del numeral ya citado de la Ley de Ttulos Valores dara lugar a
una innecesaria traba al trfico comercial; por tales fundamentos: REVOCARON el

auto apelado de fojaas treintiuno, su fecha veintinueve de enero de mil novecientos

noventisiete; y REFORMNDOLO, ORDENARON que el Juez proceda a calificar la
demanda de acuerdo a las precedentes consideraciones; y los devolvieron; en los
seguidos por Banco Santander Per con Marcos Bardales Gmez, sobre obligacin
de dar.
SS. CARRIN LUGO; BETANCOURT BOSSIO; HIDALGO MORN.

ENDOSO EN BLANCO DE UN TTULO VALOR - NECESIDAD DE COLOCAR EL

NOMBRE DEL ENDOSATORIO PARA EJERCER SU COBRO

CAS. N 1258-1998
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
Banco Santander - Sucursal Chiclayo
Ejecutado :
Carlos Humberto Barrios Vsquez
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
01 de setiembre del 2000
En nuestra actual legislacin cambiaria Ley N 27287, se exige al tenedor que
pretenda ejercitar los derechos derivados de un ttulo valor que se le ha endosado
en blanco para consignar su nombre y documento oficial de identidad; difiriendo en
esto de la derogada Ley N 16587, que no impona tal requisito para exigir el pago
del ttulo valor.
CAS. N 1258-1998 - LAMBAYEQUE
OBLIGACIN DE DAR SUMA DE DINERO
Lima, primero de setiembre del dos mil
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la causa nmero mil doscientos cincuentiocho - mil
novecientos noventiocho en Audiencia Pblica el da de la fecha y realizada la
votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del recurso de casacin interpuesto por el Banco Santander Sucursal
Chiclayo, contra la resolucin de fojas ciento veinticinco expedida el catorce de
abril de mil novecientos noventiocho, por la Segunda Sala Civil Agraria de la Corte
Superior de Justicia de Lambayeque, que revocando la sentencia apelada de fojas
noventicuatro, su fecha seis de enero del mismo ao, declara fundada la
contradiccin e improcedente la demanda; sin costas; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: El recurrente sustenta su recurso en las causales previstas en los
incisos primero y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal
Civil [1], sosteniendo en cuanto a la primera causal que se ha incurrido en una

interpretacin errnea del artculo cuarenticinco de la Ley de Ttulos Valores [2], en

tanto se ha considerado como requisito indispensable para el ejercicio de una accin
cambiaria que el tenedor de una letra de cambio, en virtud de un endoso en blanco,
tiene que colocar su nombre para que pueda considerrsele titular de la misma, no
obstante que dicha norma dispone que el tenedor de un ttulo valor transferible por
endoso es considerado como portador legtimo si justifica su derecho por una serie
interrumpida de endosos, an cuando el ltimo de ellos sea en blanco; respecto de
la segunda causal sostiene que no obstante que el ejecutado no cumpli con sealar
bienes libres dentro del quinto da de haber sido requerido a fojas ciento cinco, el
Juzgado no dio por concluido el proceso, sino que procedi a conceder el recurso de
apelacin y elev los actuados a la Sala Superior, desconociendo lo dispuesto en el
artculo setecientos tres del Cdigo Procesal Civil [3]; CONSIDERANDO: Primero:
Que, el presente recurso ha sido declarado procedente por las causales previstas en
los incisos primero y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo adjetivo,
por lo que atendiendo a los efectos de cada una de las causales amparadas
corresponde analizar en primer trmino la causal de orden procesal; Segundo: Que,
el artculo setecientos tres del mencionado Cdigo en su texto vigente en la fecha
que se tramit el proceso prevea una forma especial de conclusin del proceso
ejecutivo, el cual tena lugar si al expedirse la Sentencia de Primera Instancia el
deudor no cumpla con el requerimiento de sealar bienes libres dentro del plazo
conferido para tal efecto; Tercero: Que, es pertinente sealar que la parte ejecutada
cumpli con sealar bienes libres dentro del trmino establecido en la resolucin
nmero diez de autos, tal como aparece a fojas ciento diecisiete, de all que la
alegacin referida a la extemporaneidad de la absolucin de dicho requerimiento por
parte del ejecutado carece de sustento; Cuarto: Que, en lo referente a la causal
sustantiva amparada, cabe sealar que el artculo treinticinco de la Ley de Ttulos
Valores [4] establece la posibilidad de efectuar endosos en blanco, con la sola firma
del endosante; Quinto: Por su parte, el artculo cuarenticinco de la Ley acotada
seala que se considera como portador legtimo del ttulo valor a quien justifique su
derecho con una serie ininterrumpida de endosos, an cuando el ltimo sea en
blanco, no exigindose que el tenedor deba colocar su nombre para que se le
considere su titular [5]; Sexto: Que, de lo anteriormente glosado se tiene que la
argumentacin sostenida respecto a este punto por el Superior Colegiado resulta
desacertada, ya que la interpretacin realizada de la norma bajo anlisis no slo
difiere de su texto, sino que adems incluye una exigencia no prevista por la Ley,
apartndose lo dispuesto en ella; Sptimo: Que, por el contrario los argumentos
expuestos en la sentencia de Primera Instancia son los que se ajustan a derecho y
da lugar a su confirmatoria en todos sus extremos; SENTENCIA: Estando a las
consideraciones expuestas, y a lo establecido en el inciso primero del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil [6]; declararon FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto a fojas ciento treinticuatro por el Banco Santander
sucursal Chiclayo en consecuencia NULA la resolucin de vista de fojas ciento
veinticinco, su fecha catorce de abril de mil novecientos noventiocho; y actuando en
sede de instancia CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas noventicuatro, su
fecha seis de enero del mismo ao, que declara Infundada la contradiccin y
Fundada la demanda de fojas veintids con lo dems que contiene; DISPUSIERON
que, la presente resolucin se publique en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad, en la causa seguida por el Banco Santander Sucursal Chiclayo

con Carlos Humberto Barrios Vsquez, sobre Obligacin de Dar Suma de Dinero; y
los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

DERECHO PROCESAL CIVIL

SI EL INMUEBLE REMATADO EST INSCRITO EN UNA PARTIDA REGISTRAL
DISTINTA DE LA INDICADA EN EL AVISO DE CONVOCATORIA SER
PROCEDENTE LA NULIDAD DEL REMATE?
NOTIFICACIONES CURSADAS A DOMICILIO DISTINTO DE DONDE RESIDE EL
DEMANDADO - ALEGACIN DE CAMBIO DE DOMICILIO
DESISTIMIENTO DE UNA EXCEPCIN DECLARADA FUNDADA - EFECTOS
SI NO SE SOLICITA LA DECLARACIN DE REBELDA Y TRANSCURRE MS DE
4 MESES DE INACTIVIDAD PROCESAL EL JUEZ PUEDE DECLARAR EL
ABANDONO DEL PROCESO?

SI EL INMUEBLE REMATADO EST INSCRITO EN UNA PARTIDA REGISTRAL

DISTINTA DE LA INDICADA EN EL AVISO DE CONVOCATORIA SER
PROCEDENTE LA NULIDAD DEL REMATE?

EXP. N N-179-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
Qumica Suiza Sociedad Annima
Ejecutado :
Sociedad Comercial Importadora Rodrguez S.R.L. y otros
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
25 de junio de 1997
Es procedente declarar la nulidad del remate cuando el aviso publicado no guarda
relacin con el certificado de gravamen, consignando datos diferentes al ttulo
expedido por los Registros Pblicos.
Exp. N N-179-97
Sala N 1
Lima, veinticinco de junio de mil novecientos noventisiete.
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como vocal ponente el seor Medel Herrada;
y ATENDIENDO: Primero.- A que, las formalidades previstas en el Cdigo Procesal
Civil son imperativas y su cumplimiento es obligatorio por las partes que intervienen
en los actos procesales; Segundo.- A que la convocatoria de un remate se publicitar
por el plazo que estipula el artculo setecientos treintitrs del Cdigo acotado [1] y su
omisin ser sancionada con nulidad, debiendo dicha publicacin contener los
requisitos previstos en los incisos del artculo setecientos treinticuatro del Cdigo
acotado; Tercero.- A que del aviso de fojas ciento cuarentitrs, cuya copia certificada
obra en el expediente, se advierte que no guarda relacin en cuanto a su inscripcin
con el certificado de gravamen cuya copia obra a fojas siete, desde que el aviso
consigna datos diferentes al certificado expedido por los Registors Pblicos [2];
Cuarto.- A que el citado aviso expresa que el bien materia del remate est inscrito en
el asiento nueve de fojas ciento treintiuno del tomo sesentisiete del Registro de
propiedad Inmueble de Lima y en el certificado expedido por los Registros Pblicos
expresa que bien est registrado a fojas ciento veintisiete y siguientes del tomo
sesentisiete del primer distrito, partida diecinueve, por lo que existiendo est
contradiccin resulta atendible lo solicitado: REVOCARON la resolucin de fojas
ciento cuarentisiete, su fecha doce de marzo de mil novecientos noventisiete, que
declara improcedente la solicitud sobre nulidad de remate judicial que corre en copia
de fojas ciento cuarenticuatro a fojas ciento cuarentisis; REFORMANDOLA,
declararon FUNDADA dicha solicitud y, en consecuencia, NULO el remate a que se
refiere la copia de fojas ciento cuarentisiete; en los seguidos por Quimica Suiza
Sociedad Annima con Sociedad Comercial Importadora Distribuidora Rodrguez
Sociedad de Responsabilidad Limitada y otros sobre ejecucin de garanta;
notifquese a las partes y archvese por secretara.
SS. CARRIN LUGO; MEDEL HERREDA; GASTAADUI RAMIREZ.

NOTIFICACIONES CURSADAS A DOMICILIO DISTINTO DE DONDE RESIDE EL

DEMANDADO - ALEGACIN DE CAMBIO DE DOMICILIO

EXP. N 97-58635
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA REPUPBLICA
Ejecutante :
No se indica
Ejecutado :
Rebeca Mara Mercedes De la Torre Recavarren y otros
Asunto
:
Ejecucin de garantas hipotecarias
Fecha
:
15 de setiembre de 1998
Si el banco demandante no acredita que el domicilio ha sido fijado por la
codemandada como lugar de residencia, no se puede considerar que sta ha
variado de domicilio, por ello no es de aplicacin lo dispuesto por el artculo 40 del
Cdigo Civil.
Exp. N 97-58635
Sala de Procesos Ejecutivos
Lima, quince de setiembre de mil novecientos noventiocho.
AUTOS y VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente la seora Hidalgo
Morn y CONSIDERANDO: Primero.- Que viene a conocimiento de la Sala el auto
impugnado en relacin a la nulidad propuesta por Rebeca Mara Mercedes De La
Torre Recavarren, sustentada en la inexistencia de notificaciones vlidas a su parte.
Segundo.- Que el presente proceso es uno de ejecucin de garanta hipotecaria.
Tercero.- Que de las escrituras pblicas que contienen las hipotecas as como de los
certificados de gravmenes respectivos fluye que los deudores hipotecarios, es decir
los obligados directos frente a la pretensin son: Jorge Antonio Saba Cassis y Nahim
Oscar Saba Cassis. Cuarto.- Que la obligacin de los codemandados, entre los que
se encuentra la impugnante, fluye del pagar que en fotocopia obra a fojas noventa,
que en s mismo no constituye el instrumento de la pretensin. Quinto.- Que de tal
documento, no aparece domicilio consignado por los coobligados. Sexto.- Que el
domicilio sealado en la demanda fue fijado nicamente por los obligados
hipotecarios, por lo que deviene en impertinente la fundamentacin legal basada en
el inciso segundo del artculo doscientos noventicuatro del Cdigo Civil [1]. Sptimo.Que de autos no aparece instrumento alguno que de manera fehaciente acredite la
relacin matrimonial entre la impugnante y alguno de los obligados hipotecarios.
Octavo.- Que al respecto es de observar adems, que en las escrituras pblicas que
contienen la garanta, los obligados aparecen identificndose como solteros.
Noveno.- Que la codemandada impugnante seala domiciliar en el lugar indicado en
su libreta electoral [2]. Dcimo.- Que el banco demandante, no acredita que el
domicilio sealado por los mismos hubiera sido fijado por la codemandada como
lugar de residencia, y como tal fuera inoponible. Dcimo Primero.- Que en tal
sentido, no resulta aplicable al caso de autos el artculo cuarenta del Cdigo Civil [3]

en tanto no existe domicilio fijado por la apelante. Dcimo Segundo.- Que por ltimo,
el banco no sustenta las razones por las cuales considera que son vlidas las
notificaciones efectuadas a la codemandada impugnante, en el domicilio sealado
por los codemandados Saba Cassis; por tales fundamentos y no habindose
observado la disposicin contenida en el inciso tercero del artculo ciento veintids
del Cdigo Procesal Civil [4] dado que la resolucin emitida no se sujeta al mrito de
lo actuado ni al derecho: REVOCARON la resolucin de fojas ciento noventisiete, su
fecha cinco de junio de mil novecientos noventiocho, en el extremo apelado que
declara Improcedente la nulidad deducida por doa Rebeca Mara Mercedes De La
Torre Recavarren; Reformndola DECLARARON FUNDADA la nulidad deducida
mediante escrito de fojas ciento setentiocho a ciento setentinueve; NULO el auto que
ordena el remate de fojas ciento treinticuatro e INSUBSISTENTE lo actuado desde
fojas ciento diecinueve en relacin a la apelante DISPUSIERON se le notifique el
mandato conforme al expreso pedido del banco; Hgase saber y devulvase.
SS. FERREIRA VILDZOLA / HIDALGO MORN / DAZ VALLEJOS

DESISTIMIENTO DE UNA EXCEPCIN DECLARADA FUNDADA - EFECTOS

CAS. N 2476-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Corporacin Financiera de Desarrollo S.A. (COFIDE)
Demandado :
Puerto Mirador S.A.
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
11 de enero del 2000
Cuando se produce el desistimiento de un medio de defensa, la consecuencia
inmediata es dejar sin efecto la situacin procesal favorable a su titular; en ese
sentido, si luego de declararse fundada la excepcin incoada por el demandado,
ste se desiste de dicho acto procesal, deber considerarse como si no se hubiese
deducido dicha defensa de forma, continundose as con la tramitacin del proceso.
CAS. N 2476- 2000 LIMA
OBLIGACIN DE DAR SUMA DE DINERO
Lima, once de enero del dos mil uno
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA: vista la causa nmero dos mil cuatrocientos sesentisis - dos mil,
con el acompaado, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con
arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DE RECURSO: Se trata del
recurso de casacin interpuesto a fojas ciento noventiocho por Corporacin

Financiera de Desarrollo Sociedad Annima (COFIDE), contra Ia resolucin de vista

de fojas ciento noventitrs, su fecha primero de junio del ao prximo pasado,
expedida por la Sala Especializada en Procesos Abreviados y de Conocimiento de la
Corte Superior de Justicia de Lima, que confirma la apelada de fojas ciento
cincuenticuatro que declar fundada la excepcin de convenio arbitral propuesta por
la demandada, nulo todo lo actuado e improcedente la demanda de obligacin de
dar suma de dinero: FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, la Corte Suprema
mediante resolucin de fecha dos de octubre del dos mil, ha estimado procedente el
recurso de casacin por la causal prevista en el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1] a denunciarse que la recurrida ha violado
los principios bsicos y esenciales del debido proceso y las normas materiales que
existen en el Cdigo Adjetivo, pues ha omitido resolver el desistimiento de un acto
procesal, presentado por ambas partes, que en el caso concreto es la excepcin de
convenio arbitral deducido por la demandada, presentado despus de la resolucin
que declaraba fundada dicha excepcin y nulo todo lo actuado, y antes que se
notifique el concesorio de apelacin; CONSIDERANDO: Primero: Que la demandada
Puerto Mirador Sociedad Annima dedujo la excepcin de convenio arbitral por
considerar que corresponde a un Tribunal Arbitral y no al Poder Judicial la solucin
de la controversia a que se refiere el presente proceso, conforme establece la
clusula dcimo octava de la Escritura Pblica de Compra Venta del diecinueve de
julio de mil novecientos noventicinco; Segundo: Que contra la Resolucin de Primera
Instancia de fecha ocho de noviembre de mil novecientos noventinueve obrante a
fojas ciento cincuenticuatro, que declar fundada la excepcin aludida y en
consecuencia nulo todo lo actuado e improcedente la demanda, la Corporacin
Financiera de Desarrollo Sociedad Annima (COFIDE), interpone recurso de
apelacin, el mismo que es concedido con efecto suspensivo por resolucin nmero
seis inserta a fojas ciento sesenticuatro; Tercero: Que por escrito presentado por
ambas partes a fojas ciento setenticuatro la demandada se desiste de la excepcin
de convenio arbitral propuesta por su parte y la demandante conviene en ello,
anexando al escrito un acta de legalizacin de firma que corre a fojas ciento
sesentiocho, cumpliendo con lo dispuesto por los artculos trescientos cuarentiuno y
trescientos cuarentids primer prrafo del Cdigo Procesal Civil [2]; Cuarto: Que, no
obstante lo anterior, la Sala, con fecha primero de junio del ao dos mil expide
resolucin obrante a fojas ciento noventitrs sin pronunciarse respecto al
desistimiento aludido, y resolviendo la apelacin confirma la resolucin apelada;
Quinto: Que, el desistimiento es una figura procesal contemplada en los artculos
trescientos cuarenta y siguientes del Cdigo Adjetivo [3], estableciendo el segundo
prrafo del artculo trescientos cuarentitrs del acotado Cdigo que cuando se
presenta el desistimiento de algn acto procesal, en este caso de un medio de
defensa, la consecuencia inmediata de ello es dejar sin efecto la situacin procesal
favorable a su titular [4]; Sexto: Que, en consecuencia, al no haberse resuelto
respecto del desistimiento indicado, se ha configurado una real afectacin al derecho
a acceder a un debido proceso y a la tutela jurisdiccional efectiva consagrados en el
inciso tercero del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado
[5]; Stimo: Que nuestro ordenamiento Procesal Civil recoge el principio dispositivo
por medio del cual el proceso es promovido a iniciativa de parte conforme lo seala
el artculo cuarto del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil [6], estando
reservada la funcin del juzgador a la direccin del mismo; Por tales
consideraciones; y en aplicacin del artculo trescientos noventisis del Cdigo

Procesal Civil, inciso segundo, prrafo dos punto uno; declararon: FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por Corporacin Financiera de Desarrollo Sociedad
Annima (COFIDE), a fojas ciento noventiocho, en consecuencia declararon NULA
la sentencia de vista de fojas ciento noventitrs, su fecha primero de junio del dos
mil; ORDENARON al rgano jurisdiccional inferior expedir nuevo fallo con arreglo a
Ley; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por la Corporacin Financiera de Desarrollo Sociedad
Annima (COFIDE) con la empresa Puerto Mirador Sociedad Annima, sobre
Obligacin de Dar suma de Dinero; y los devolvieron.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

SI NO SE SOLICITA LA DECLARACIN DE REBELDA Y TRANSCURRE MS DE

4 MESES DE INACTIVIDAD PROCESAL EL JUEZ PUEDE DECLARAR EL
ABANDONO DEL PROCESO?

CAS. N 2624-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Instituto Peruano de Administracin de Empresas (IPAE)
Demandado :
Juan Francisco Ota Montalbn
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
18 de enero del 2001
Se produce el abandono del proceso si el demandante no impulsa el proceso
solicitando que se declare la rebelda del demandado; no siendo aplicable, en este
caso, el inciso quinto del artculo 350 del Cdigo Procesal Civil, ya que en el artculo
458 del Cdigo acotado, no se menciona que el juez debe declarar la rebelda de
oficio.
CAS. N 2624-2000 LIMA
OBLIGACIN DE DAR SUMA DE DINERO
Lima, dieciocho de enero del dos mil uno
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; Vista la causa numero dos mil seiscientos veinticuatro dos mil, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el Instituto Peruano de Administracin de Empresas (IPAE), mediante
escrito de fojas noventisis, contra el auto de vista emitido por la Tercera Sala Civil
de Procesos Abreviados y de Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima,
de fojas ochentinueve, de fecha veinticuatro de julio del dos mil, que confirmando el

auto apelado declar el abandono del proceso y concluido el mismo sin declaracin
sobre el fondo; FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Que, concedido el recurso de
casacin a fojas ciento uno, fue declarado procedente por resolucin del diecisiete
de octubre del dos mil, por la causal contemplada en el inciso tercero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sustentada en la contravencin de
las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, porque la Sala Civil
consider en forma equivocada que el recurrente tena la obligacin de impulsar el
proceso, pero ste se encontraba dentro del supuesto del inciso quinto del artculo
trescientos cincuenta del Cdigo Adjetivo; es decir, no poda haber abandono,
porque el proceso se encontraba pendiente de una resolucin y la demora en
dictarla fue de responsabilidad del Juez de primera instancia, porque al no haber el
demandado contestado la demanda el Juez estaba obligado a emitir una resolucin
declarndolo rebelde y luego pronunciarse sobre el saneamiento procesal de
conformidad con el artculo cuatrocientos sesenticinco del Cdigo acotado [1] y
adems durante el tiempo que se dice se ha producido el abandono, existi el
perodo de vacaciones judiciales; CONSIDERANDO: Primero.- Que, la declaracin
de abandono se produce, porque habindose notificado el auto admisorio de la
demanda el diecisiete de noviembre de mil novecientos noventinueve, el proceso no
fue impulsado en forma alguna, por lo que el veintiocho de abril del dos mil se
declar en abandono; Segundo.- Que, el recurrente sostiene, que el Juez estaba
obligado a emitir una resolucin declarndolo rebelde al demandado y luego
pronunciarse sobre el saneamiento procesal de conformidad con el artculo
cuatrocientos sesenticinco del Cdigo Procesal Civil, y adems durante el tiempo en
que se hubiera producido el abandono, existi el perodo de vacaciones judiciales;
Tercero.- Que, el artculo cuatrocientos sesenticinco del Cdigo Adjetivo establece
que el Juez de Oficio declara el saneamiento del proceso; Cuarto.- Que, la situacin
es muy diferente respecto de la rebelda, ya que en el artculo cuatrocientos
cincuentiocho del Cdigo acotado no se menciona que el Juez de oficio declara la
rebelda [2]; Quinto.- Que, por ello el recurrente estaba obligado a impulsar el
proceso solicitando se declare la rebelda del demandado, por lo que no es aplicable
en este caso el inciso quinto del artculo trescientos cincuenta de Cdigo Adjetivo [3];
Sexto.- Que, como el proceso estuvo paralizado por ms de cuatro meses, sin que
haya sido impulsado por el recurrente, se haba producido el abandono de
conformidad con el artculo trescientos cuarentisis del Cdigo Procesal Civil [4];
Stimo.- Que, mas an el artculo trescientos cuarentiocho del mismo Cdigo
dispone que el abandono opera por el solo transcurso del plazo desde la ltima
actuacin procesal o desde que es notificada la ltima resolucin; Octavo.- Que, las
vacaciones judiciales no pueden ser consideradas como causa de fuerza mayor,
desde que se encuentran contempladas en el artculo doscientos cuarentisis de la
Ley Orgnica del Poder Judicial [5]; Noveno.- Que, en consecuencia no se ha
producido la causal contemplada en el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Adjetivo, y aplicando el artculo trescientos noventiocho del
mismo Cdigo [6], declararon INFUNDADO [7] el recurso de casacin interpuesto
por el Instituto Peruano de Administracin de Empresas (IPAE) a fojas noventisis,
NO CASARON el auto de vista de fojas ochentinueve, del veinticuatro de julio del
dos mil, CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos del proceso,
as como a la multa de dos Unidades de Referencia Procesal; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos
por el Instituto Peruano de Administracin de Empresas (IPAE) con don Julio

Francisco Ota Montalbn, sobre Obligacin de Dar Suma de Dinero; y los

devolvieron.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

DERECHO PENAL
INEXISTENCIA DE APROPIACIN ILCITA DE BIENES OTORGADOS EN
PRSTAMO - FALTA DE LA OBLIGACIN INMEDIATA DE DEVOLVER
CONCURSO DE VIOLACIN DE DOMICILIO Y EXTORSIN - IMPUTACIONES
CONTRA UN EFECTIVO POLICIAL
EL ERROR DE TIPO EN EL HURTO - DESCONOCIMIENTO DE LA COMISIN
DEL DELITO
LA UTILIZACIN DE UN RECIBO DE PAGO DESCONOCINDOSE QUE NO
TENA VALOR DELITO CONTRA LA FE PBLICA?

INEXISTENCIA DE APROPIACIN ILCITA DE BIENES OTORGADOS EN

PRSTAMO - FALTA DE LA OBLIGACIN INMEDIATA DE DEVOLVER

Exp. N 1195-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Jos Elas Ramos y otros
Agraviado :
Donal Cross Lopp
Asunto
:
Apropiacin ilcita
Fecha
:
1 de julio de 1998
No se ha llegado a acreditar que el agraviado haya entegado el bien en calidad de
depsito, sino que se trat de una operacin comercial de prstamo en la cual las
partes no haban fijado la fecha de devolucin del bien, estando sujeta a un posterior
convenio; de lo que se colige la no existencia de la obligacin inmediata de devolver,
presupuesto tpico del delito de apropiacin ilcita.
EXP. N 1195-98
Lima, uno de julio de mil novecientos noventiocho.
VISTOS: interviniendo como Vocal ponente la doctora Mac Rae Thays, por
sus propios fundamentos de conformidad con el Dictamen Fiscal de fojas
novecientos cuarenticuatro, y CONSIDERANDO: Primero.- que, de acuerdo a
denuncia formulada por el Representante legal del agraviado Donal Cross Lopp. Los
seores Jos Elas Ramos y los hermanos Jos Fernando, Javier Alfredo y Juan
Manuel Elas Dedekind cometieron delito de apropiacin ilcita, al haber recibido de
Joyeros Peruanos mil trescientos ochentisis onzas de oro de fino metal y
novecientos veintinueve onzas de oro fino al Seor Jos Fernando Elas Dedekind a
ttulo personal, cuya devolucin ha sido requerida no obstante ello, han incumplido
con entregar dicho metal, Segundo.- que, de lo actuado se establecen que ambas
partes discrepan sobre el origen de la obligacin reconocida en los documentos que
en copia certificada obran a fojas ocho y nueve, ms existe coincidencia en aceptar
que la obligacin a la fecha se encuentra impaga, habindose realizado estas
operaciones comerciales desde mil novecientos noventiuno, siendo relevante para
determinar si el ttulo por el que se recibi el oro, exiga la obligacin de devolverlo,
presupuesto del tipo penal del artculo ciento noventa del Cdigo Sustantivo: El bien
ha de haber sido dado a depsito, comisin, administracin u otros ttulo semejante,
as la Ley ofrece una enumeracin ejemplificadora, en un innecesario afn
pedaggico, de las fuentes generadoras de la obligacin de entregar y devolver, tan
es as que se establece una clusula abierta, donde se permite incluir por va de
interpretacin analgica cualquier otro ttulo que produzca la obligacin de entregar
o devolver (BRAMONT ARIAS, Luis, Manual de Derecho Penal pgina trescientos
treintiuno) Tercero.- que, de lo actuado no se llega a acreditar que el agraviado
entreg el oro como depsito, sino que fue una operacin comercial de prstamo [1],
Cuarto.- que conforme se establece de la lectura de las clusulas primera y tercera
del instrumento obrante a fojas nueve, estas son contradictorias en la primera, se
precisa.. con cargo a ser devuelto cuando el seor Donald Cros Lopp, tuviera a bien
solicitarlo, y en la tercera ... con cargo a establecer en breve las condiciones y forma
de devolucin de la totalidad de la deuda aludida, de lo cual se concluye que las
partes no haban fijado la fecha de devolucin del oro, y que estas deban de comn
acuerdo establecer las condiciones y forma de la devolucin de la totalidad de la
deuda, es decir, la obligacin de los deudores de devolver no era inmediata sino

estaba sujeto al convenio a ser posteriormente efectuado entre stos [2]; Quinto.que, resulta evidente que la obligacin se gener como consecuencia de la relacin
comercial entre las partes, que data, desde mil novecientos noventiuno, habiendo un
reconocimiento de dicha obligacin en el ao de mil novecientos noventitrs, de lo
que se advierte que no se neg la deuda y por tanto no se advierte el nimo de
apropiarse del valor, siendo que en el ao de mil novecientos noventitrs, la
empresa inicia un proceso de Reestructuracin Empresarial por insolvencia ante el
Indecopi, no establecindose de ello la existencia de los presupuestos objetivo y
subjetivo del tipo penal, fundamentos por los cuales CONFIRMARON la sentencia
de fojas novecientos veintinueve, su fecha treintiuno de octubre de mil novecientos
noventisiete, que falla: Declarando infundada la Observacin del peritaje deducido
por Jos Fernando Elas Dedekind, infundada la excepcin de naturaleza de accin
deducida por Jos Fernando Elas Dedekind, y absolviendo de la acusacin fiscal a
Jos Elas Ramos, Jos Fernando Elas Dedekind, Javier Alfredo Elas Dedekind y
Juan Manuel Elas Dedekind, por la comisin del delito contra el patrimonio
apropiacin ilcita en agravio de Donald Cross Lopp, con lo dems que contiene,
notificndose y lo devolvieron.
SS. MAC RAE THAYS/EYZAGUIRRE GARATE/CAYO RIVERA SCHREIBER

CONCURSO DE VIOLACIN DE DOMICILIO Y EXTORSIN - IMPUTACIONES

CONTRA UN EFECTIVO POLICIAL

Exp. N 1774-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Nicanor Carmona De la Cruz y otros
Agraviado :
Danilo Arque Huamn y otros
Asunto
:
Violacin de domicilio y extorsin
Fecha
:
17 de julio de 1998
Los efectivos policiales procesados, al haber intervenido violentamente en el
domicilio de los agraviados, rompiendo las puertas, para luego extorsionar a la
agraviada por la supuesta existencia de mercadera sin las facturas respectivas, de
cuya intervencin no se dio cuenta a la superioridad, consituye delito de violacin de
domicilio y extorsin.
EXP. N 1774-98 - LIMA
SALA PENAL
Lima, diecisiete de Julio de mil novecientos noventiocho.-

VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal; por

sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que la pena debe imponerse en
atencin a las condiciones personales del encausado Nicanor Carmona De la Cruz,
as como a la forma y circunstancias en que cometi el delito materia de
juzgamiento, por lo que es del caso modificar la impuesta por el Colegiado de
acuerdo a lo preceptuado por el artculo cuarentisis del Cdigo Penal [1] y a la
facultad conferida por el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales
[2]; que la reparacin civil fijada por la Sala Penal Superior no guarda proporcin con
el dao ocasionado, resultado procedente modificarla en forma proporcional:
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas dos mil
veintitrs, su fecha veintinueve de Abril de mil novecientos noventiocho, que
absuelve a Nicanor Carmona de la Cruz de la acusacin fiscal por los delitos contra
la libertad -violacin de domicilio-; y contra el patrimonio extorsin- en agravio de
Danilo Arque Huamn, Teodoro Barreto Erazo y Mara Candelaria Erazo Erazo; y
contra la administracin pblica -abuso de autoridad- en agravio del Estado; reserva
el fallo condenatorio contra Sabina Caldas Aranda y Alejandra Barranzuela Carrasco
por el delito contra el patrimonio -receptacin- en agravio de Danilo Arque Huamn y
Mara Candelaria Erazo Erazo, por el plazo de un ao; condena a Nicanor Carmona
de la Cruz por el delito contra el patrimonio -robo agravado- en agravio de Danilo
Arque Huamn, Teodoro Barreto Erazo y Mara Candelaria Erazo Erazo; condena a
Amador Gregorio Riofrio Meres por los delitos contra la libertad -violacin de
domicilio-; contra el patrimonio -robo agravado y extorsin- en agravio de Danilo
Arque Huamn, Teordoro Barreto Erazo y Mara Candelaria Erazo Erazo; y contra la
administracin pblica -abuso de autoridad- en agravio del Estado, impone a Amador
Gregorio Riofrio Meres, diez aos de pena privativa de libertad e impone la
accesoria de inhabilitacin por el trmino de dos aos conforme a los incisos
primero, segundo y tercero del artculo treintisis del Cdigo Penal; fija en
trescientos nuevos soles la suma que por concepto de reparacion civil abonarn
Sabina Caldas Aranda y Alejandra Barranzuela Carrasco, en forma solidaria a favor
de los agraviados Arque Huamn y Erazo Erazo y reserva el juzgamiento contra
Alberto Percovich Cisneros, Jos Adalberto Vilela Rodrguez y Jos Gutirrez del
Solar hasta que sean habidos; MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las
rdenes de captura contra stos; declararon HABER NULIDAD en la propia
sentencia en la parte que impone a Nicanor Carmona de la Cruz diez aos de pena
privativa de libertad; y fija en cuatro mil nuevos soles la reparacin civil que en forma
solidaria abonarn los sentenciados Carmona de la Cruz y Riofrio Meres a favor de
los agraviados; con los dems que sobre el particular contiene; reformndola en
estos extremos: IMPUSIERON a Nicanor Carmona de la Cruz, ocho aos de pena
privativa de libertad, la misma que el descuento de la carcelera sufrida desde nueve
de Agosto de mil novecientos noventiocho al cinco de Marzo de mil novecientos
noventisis, en que se le otorg el beneficio de libertad provisional, y de la que viene
sufriendo desde el ventinueve de Abril de mil novecientos noventiocho en que se
orden su internamiento como obra a fojas dos mil treintiuno, vencer el cuatro de
Octubre del ao dos mil cinco; y FIJARON en cuatro mil nuevos soles, la suma que
por concepto de reparacin civil abonarn en forma solidaria los sentenciados
Carmona de la Cruz y Riofrio Meres a favor de cada uno de los agraviados Danilo
Arque Huamn, Teodoro Barreto Erazo y Mara Candelaria Erazo Erazo; y en
trescientos nuevos soles, la suma que por el mismo concepto abonar el
sentenciado Riofrio Meres a cada uno de los agraviados, Danilo Arque Huaman,

Teodoro Barreto Erazo y Mara Candelaria Erazo Erazo, en quinientos nuevos soles
la suma que abonar el mismo a favor del Estado; declararon NO HABER NULIDAD
en lo dems que dicha sentencia contiene y los devolvieron.
S.S. SIVINA HURTADO, ROMAN SANTISTEBAN, FERNANDEZ URDAY,
PALACIOS VILLAR, CELIS ZAPATA. mrr
MINISTERIO PBLICO
EXP. N 722-97
C.S. N 1774-98
CORTE SUPERIOR DE LIMA
DICTAMEN N 956-98-1 FSP-MP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA.
Viene el presente proceso va recurso de nulidad concedido a los
sentenciados Nicanor Carmona de la Cruz y Amador Gregorio Riofrio Meres contra
la sentencia de fecha 29 de abril de 1998 corriente a fs. 2023, que falla
ABSOLVIENDO a NICANOR CARMONA DE LA CRUZ por delito contra la Libertad Violacin de Domicilio, Contra el Patrimonio - Extorsin y Contra la Administracin
Pblica - Abuso de Autoridad, en agravio de Danilo Arque Huaman, Teodoro Barreto
Erazo, Mara Candelaria Erazo Erazo y del Estado, en cuanto al ltimo delito
mencionado, RESERVANDO el Fallo Condenatorio a Sabina Caldas Aranda y
Alejandra Barranzuela Carrasco, por delito Contra el Patrimonio - Receptacin, en
agravio de Danilo Arque Huaman y Marla Candelaria Erazo por el plazo de un ao y
CONDENANDO a Nicanor Carmona de la Cruz, por delito Contra el Patrimonio Robo Agravado en agravio de Danilo Arque Huaman, Teodoro Barreto Erazo, Marla
Candelaria Erazo Erazo y a Amador Gregorio Riofrio Meres, por delito Contra la
Libertad Violacin de Domicilio, delito Contra el Patrimonio - Robo Agravado y
Extorsin y delito contra la Administracin Pblica - Abuso de Autoridad, en agravio
de Danilo Arque Huaman, Teodoro Barrieto Erazo, Mara Candelaria Erazo Erazo y
del Estado, en cuanto al ltimo delito mencionado; a Diez aos de pena privativa de
la libertad; FIJARON en cuatro mil nuevos soles el pago por concepto de reparacin
civil que debern pagar los procesados Carmona y Riofrio en forma solidaria a cada
agraviado, sin perjuicio de devolver lo robado o su valor al momento de la entrega y
de Trescientos Nuevos Soles la suma de dinero que deber abonar Sabina Caldas
Aranda y Alejandra Barranzuela Carrasco en favor de los agraviados en forma
solidaria; RESERVARON a Alberto Percovich Cisneros, Jos Adalberto Vilela
Rodrguez y Jos Gutirrez del Solar.
Se imputa a los procesados Carmona de la Cruz y Riofrio Meres junto con
otros miembros de la polica, el haber intervenido violentamente, el veintinueve de
diciembre de 1994, en el domicilio de los agraviados, rompiendo las puertas, para
luego extorsionar a Maria Erazo con la suma de Un Mil Quinientos nuevos soles, por

la supuesta existencia de mercadera (leche en polvo) sin las facturas respectivas,

intervencin que no se di cuenta a la superioridad [3], as mismo el 18 de febrero
de 1995 los agraviados son vctimas de robo por parte de los mismos procesados
quienes se encontraban armados, habiendo sido los agraviados maniatados y
amenazados de muerte; siendo el caso que parte de la mercadera robada fue
incautada a las procesadas Sabina Caldas Aranda y Alejandra Barranzuela Carrasco
cuando stas pretendan comercializarlas.
De la revisin de los actuados en el presente proceso es de apreciarse que la
absolucin del procesado Carmona de la Cruz se encuentra con arreglo a Ley ya
que a lo largo del proceso, se ha descartado su participacin en los hechos
delictuosos ocurridos el 29 de diciembre de 1994; asimismo, se encuentra
plenamente acreditada su responsabilidad penal en los hechos ocurridos el 13 de
febrero de 1995, as como la responsabilidad penal del procesado Riofrio Meres en
los hechos ocurridos en ambas oportunidades, tal como se observa en las
abundantes pruebas de cargo, tales como las conclusiones del Atestado Policial N
260-IC-DIDCOP de fojas 129, manifestacin policial de Maria Erazo de fojas 32 y
139, ratificada judicialmente a fojas 171 y 252, manifestacin policial de Teodoro
Barreto de fojas 140, ratificado judicialmente a fojas 258 y 294 donde reconoce
plenamente a los procesados Carmona y Riofrio; manifestacin referencial del
menor Nilton Arque de fojas 33, ratificada judicialmente a fojas 696 y 705;
declaracin preventiva de Danilo Arque de fojas 161 y 363, Acta de Reconocimiento
de fojas 141 donde Nilton Arque, Teodoro Barreto, Mara Erazo, reconocen
plenamente al procesado Carmona de la Cruz; Diligencias de Reconocimiento de
fojas 336 y de Confrontacin de fojas 337 donde Mara Erazo reconoce a Riofrio
Meres; Diligencia de Reconocimiento de fojas 345 y de Confrontacin de fojas 347,
donde el agraviado Teodoro Barreto reconoce al procesado Riofrio Meres; Diligencia
de Confrontacin de fojas 690 y 692, donde Teodoro Barreto indica que Riofrio
Meres fue el que intervino su domicilio; as como lo manifestado a lo largo del
proceso por el mismo procesado Riofrio Meres a fojas 221, 229, 1992 y siguientes
quien reconoce que solamente participo el los hechos ocurridos diciembre de 1994,
ms no en febrero de 1995, hecho que carece veracidad legal por lo manifestado
testimonialmente por Ela Rosa Erazo Erazo a fojas 400 y 402, quien reconoce
plenamente a Riofrio Meres e indica que "ste fue a su casa en el mes de junio o
julio para suplicarle a ella, a su hermana Mara Erazo y a su esposo Teodoro Barreto,
que no declararan en su contra"; asimismo, al ser preguntada sobre si tiene
conocimiento de que su sobrino Nilton Arque- haya sido presionado a cambiar
alguna de sus respuestas dadas a nivel policial, dijo "que tiene conocimiento que de
parte del inculpado Riofrio, su abogada fueron a pedirle que no mencionase que
estuvo presente el inculpado Riofrio, y que solo estuvo presente un pequeo
momento -la primera vez-, para as tratar de exculparlo, lo que en un primer
momento fue como splica" y que en la diligencia de reconocimiento de fojas fs. 891
"su sobrino no quera venir y que al parecer quien le habra convencido fue la
seorita que sera la hija del inculpado Carmona, quien a su vez traslad al menor y
a su seora madre hasta el juzgado"; lo cual es corroborado por lo manifestado por
el menor Nilton Arque quien en su manifestacin testimonial corriente a fojas 890, se
ratifica en sus manifestaciones vertidas a nivel policial, as como en el acta de
reconocimiento de fojas 141, sin embargo, en la diligencia de identificacin corriente
a fojas 891, indica que no reconoce a Carmona de la Cruz como uno de los que

intervino su domicilio en las fechas indicadas, pero cuando le preguntan que

familiares lo han llevado a esa diligencia responde "que ha venido con su seora
madre y a la salida de su casa una seorita se ha presentado y ha conversado con
su mam y han venido en el mismo taxi con ella, que sta no es familiar del
deponente ni conoce su nombre, sta estaba esperndole en la puerta del juzgado
pero que ya no est en este momento". Por otro lado, se observa que Maria Erazo y
Teodoro Barreto, en las Actas de Reconocimiento de fojas 682 y 694, en sus
declaraciones preventivas de fojas 1392 y 1393, as como en la Diligencia de
Confrontacin de fojas 1924, indican que el procesado Carmona de la Cruz no fue el
que particip en el robo que sufrieron en febrero de 1995 sino que fue "otro que se
parece a l", tratando de desvirtuar su responsabilidad penal, hecho que no tiene
sentido ya que tanto a nivel preliminar y judicial han reconocido plenamente a este
procesado; a lo que debe agregarse lo manifestado por Riofrio Meres durante el
juicio oral (fs. 1992 y siguientes) donde afirma, que luego de tres o cuatro meses
despus de los hechos, se acerc a la casa de la agraviada acompaado por su
abogada para decirle que quien intervino en el asalto ha sido Jorge Correa Palsa y
no Carmona de la Cruz pero al ser interrogado por la Sala, en el sentido de que si
conoce a su coprocesado Carmona de la Cruz responde que "no", para luego, al ser
preguntado por el abogado defensor de Carmona de la Cruz manifiesta, "que si lo
conoce por razones de trabajo". Concluyndose, que deben de considerarse las
manifestaciones exculpatorias de Carmona de la Cruz como naturales medios de
defensa a fin de evadir su responsabilidad penal; por lo que lo resuelto por el
Colegiado en estos extremos se encuentra con arreglo a Ley.
En cuanto a la parte de la sentencia que Reserva el Fallo Condenatorio a las
procesadas Caldas Aranda y Barranzuela Carrasco, se observa que stas tanto a
nivel policial (fs. 72 y 74), Judicial (fs. 358) as como en el acto oral (fs. 1919 y
siguientes), reconocen haber comprado la mercadera (leche en polvo) de
procedencia ilcita y adems la segunda de las nombradas manifiesta "estoy
arrepentida de comprar esa leche", por lo que lo resuelto por el Colegiado se
encuentra con arreglo a lo dispuesto en el Art. 62 del Cdigo Penal vigente.
Finalmente, la Reserva del Juzgamiento de los procesados Alberto Percovich
Cisneros, Jos Adalberto Vilela Rodrguez y Jos Gutirrez del Solar, se encuentra
conforme a Ley, ya que a lo largo del proceso no se han desvirtuado los cargos en
su contra.
En consecuencia, por las consideraciones expuestas, esta Fiscala Suprema
Penal propone se declare NO HABER NULIDAD en la recurrida.
Lima, 22 de Junio de 1998.
FLAVIO ERNESTO PACCINI VIRHUEZ
FISCAL SUPREMO (A)

EL ERROR DE TIPO EN EL HURTO - DESCONOCIMIENTO DE LA COMISIN DEL

DELITO

R.N. N 2104-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Jos Herrera Cmac y otros
Agraviado :
Compaa Minera Buenaventura Sociedad Annima
Asunto
:
Hurto Agravado
Fecha
:
30 de diciembre de 1997
El acusado ha actuado en error de tipo, toda vez que en todo momento ha
desconocido que se estaba cometiendo el delito de hurto agravado; y por ende, no
puede afirmarse que haya conocido y querido la sustraccin de los bienes materia
de incriminacin; por lo que, al no concurrir el primer elemento del delito, cual es la
tipicidad de la conducta, se excluye su responsabilidad penal conforme a lo
dispuesto por la ltima parte del artculo 14 del Cdigo Penal.
R.N. N 2104-97 - HUANCAVELICA
SALA PENAL
Lima, treinta de diciembre de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, en el
presente caso, se atribuye al acusado Jorge Ccahuana Gamarra, la comisin del
delito contra el Patrimonio -hurto agravado-, en agravio de la Compaa Minera
Buenaventura Sociedad Annima - Unidad Julcani, en razn de que en su condicin
de transportista de dicha empresa, fue sorprendido el da cuatro de agosto de mil
novecientos noventicuatro, junto con su coacusado Jos Herrera Cmac, en
circunstancias que pretenda sustraer dos ejes de carros mineros, marca GRAMBY,
los mismos que fueron trasladados a la ciudad de Huancayo; que, al respecto el
acusado Ccahuana Gamarra, tanto en su manifestacin en policial de fojas trece, as
como en su instructiva de fojas ochentids, acepta haber transportado los dos ejes a
que se ha hecho referencia, precisando que los mismos los transport en razn de
que su coacusado Jos Herrera Cmac, as se lo pidi, a lo que accedi debido a
que en ese momento se encontraba presente la persona de Zacaras Zorrilla Medina
quien en su condicin de Jefe accidental del taller de maestranza de la compaa
minera, consisti que se transportara dichos bienes; que, la versin esgrimida por el
acusado Ccahuana Gamarra, queda corroborada plenamente con la manifestacin
policial de Jos Herrera Cmac realizaba en presencia del Representante del
Ministerio Pblico, la misma que obra a fojas catorce, quien refiere que en
circunstancias que el referido acusado se encontraba en el taller de maestranza
cargando una funda de camin volvo, le suplic a Ccahuana Gamarra para que
transportara los referidos ejes, y que de ello tena conocimiento Zorrilla Medina,
refiriendo ste ltimo en su manifestacin policial de fojas diecisis, as como en su
instructiva de fojas setenticinco, que consinti en que Herrera Cmac se llevara los
referidos ejes, debido a que stos se encontraban usados; que, teniendo en cuenta

lo hasta aqu glosado, se tiene que el acusado Ccahuana Gamarra ha actuado en

error de tipo, toda vez que en todo momento ha desconocido que se estaba
cometiendo el delito de hurto agravado y por ende no puede afirmarse que haya
conocido y querido la sustraccin de los bienes materia de incriminacin; que no
concurriendo el primer elemento del delito, cual es la tipicidad de la conducta, se
excluye su responsabilidad penal conforme a lo dispuesto por la ltima parte del
artculo catorce del Cdigo Penal [1]; que, siendo esto as, el acusado Ccahuana
Gamarra debe ser absuelto en aplicacin de lo dispuesto por el artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales [2]: declararon NO HABER
NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos cuarentitrs, su fecha
veintisis de setiembre de mil novecientos noventisis, en cuanto reserva el proceso
respecto a los acusados Jos Herrera Cmac y Zacaras Zorilla Medina, hasta que
sean habidos; MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes de
captura impartidas contra los referidos acusados; declararon HABER NULIDAD en la
propia sentencia en cuanto condena a Jorge Ccahuana Gamarra, por el delito contra
el Patrimonio -Hurto agravado- [3], en agravio de la Compaa Minera Buenaventura
Sociedad Annima - Unidad Julcani, a dos aos de pena privativa de la libertad
suspendida en su ejecucin por el perodo de prueba [4] de un ao; con lo dems
que al respecto contiene; reformndola en este extremo: ABSOLVIERON a Jorge
Ccahuana Gamarra, de la acusacin fiscal, por el delito contra el Patrimonio Hurto
agravado, en agravio de la Compaa Minera Buenaventura Sociedad Annima Unidad Julcani; MANDARON archivar definitivamente el proceso, en cuanto a este
extremo se refiere, y de conformidad con lo establecido por el Decreto Ley nmero
veinte mil quinientos setentinueve; DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes
policiales y judiciales generados como consecuencia de dicho ilcito; declararon NO
HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y los devolvieron.
SS. MONTES DE OCA BEGAZO / SIVINA HURTADO / ROMAN
SANTISTEBAN / BELTRAN QUIROGA / GONZALES LOPEZ vvz

LA UTILIZACIN DE UN RECIBO DE PAGO DESCONOCINDOSE QUE NO

TENA VALOR DELITO CONTRA LA FE PBLICA?

EXP. N 711-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Jacinto Vargas Sipn
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Falsificacin de documentos en general
Fecha
:
01 de setiembre de 1998
Si bien el inculpado utiliz un documento de pago tributario que no tena valor
alguno, no se ha acreditado que ste tuviera conocimiento de dicha irregularidad, no
habindose perjudicado el Estado con tal hecho por cuanto no contabiliz este
supuesto pago.

EXP. N 711-98
Lima, primero de setiembre de mil novecientos noventiocho
VISTA: Interviniendo como Vocal ponente la doctora Victoria Snchez
Espinoza; odo el informe oral; con lo expuesto por el seor Fiscal Superior; y
ATENDIENDO; Que el Cdigo Penal vigente ha proscrito toda forma de
responsabilidad por el resultado, de modo que para imponer una sancin a ttulo de
pena, se hace imprescindible demostrar en el proceso que el autor actu
deliberadamente para lograr este resultado (dolo); que en el caso que nos ocupa, si
bien ha quedado debidamente acreditado que el inculpado Jacinto Vargas Sipan,
utiliz el documento de pago obrante a fojas dieciocho como si fuera cierto cuando
en realidad no tenan valor alguno por carecer de los sellos respectivos del Banco de
la Nacin; no se ha demostrado que ste tuviera conocimiento de esta irregularidad;
por el contrario, tal documento fue archivado por su empleadora Empresa
Distribuidora San Martn Sociedad Annima como prueba de haberse efectuado el
pago a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, y al ser requeridos
para su presentacin, fue presentado inmediatamente a esta Institucin,
detectndose recin su falsedad; debindose resaltar que el procesado nunca dej
de trabajar para esta empresa, lo que evidenciara la ausencia de dolo en su
proceder, corroborando su versin en el sentido de que fue engaado por un
empleado de dicho Banco-Agencia de la Avenida Abancay, a quien acudi para
evitar las largas colas para atencin; que en todo caso, el Estado no se perjudic [1],
ni pudo perjudicarse con este hecho, por cuanto no contabiliz este supuesto pago;
recayendo ms bien su afectacin en la empresa tributadora, sin embargo sus
Representantes Legales, las testigos Ana Patricia Pretell Vargas y Diana Edith
Pretell Vargas, han expresado su conviccin respecto a la honestidad del procesado,
aclarando incluso que ya cancelaron el monto dejado de pagar; por lo que, lo
actuado en el proceso genera una duda razonable en el Colegiado respecto al
accionar doloso del procesado; resultando de aplicacin el Principio Universal del
Indubio Pro reo, recogido en el artculo ciento treintinueve inciso dcimo primero de
la Constitucin Poltica del Estado como principio rector de la Administracin de
Justicia [2]; siendo as; REVOCARON: La sentencia apelada de fojas ochentiocho y
su fecha diez de diciembre de mil novecientos noventisiete por la que se CONDENA
a JACINTO VARGAS SIPN por delito contra la Fe Pblica - Falsificacin de
Documentos en General en agravio del Estado a DOS AOS DE PENA PRIVATIVA
DE LA LIBERTAD, cuya ejecucin se suspende condicionalmente por el plazo de Un
ao bajo reglas de conducta; impone Cien das-multa; y FIJA; en la suma de
Quinientos Nuevos Soles por concepto de Reparacin Civil que deber abonar el
sentenciado en favor del Estado; con lo dems que contiene; REFORMNDOLA:
ABSOLVIERON a JACINTO VARGAS SIPAN de la Acusacin por delito contra la Fe
Pblica-Falsificacin de Documentos en General en agravio del Estado; debindose
anular los antecedentes policiales y judiciales generados por este proceso
notificndose y los devolvieron.SS. BACA CABRERA / SNCHEZ ESPINOZA / PEA FARFN

DERECHO PROCESAL PENAL

NULIDAD DE JUICIO ORAL - EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO COMO ACTO
PROCESAL FUNDAMENTAL
INCUMPLIMIENTO DE LAS FORMALIDADES DEL JUICIO ORAL CUNDO SE
PUEDEN SUBSANAR?

NULIDAD DE JUICIO ORAL - EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO COMO ACTO

PROCESAL FUNDAMENTAL

R.N. N 2429-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Jos Venegas Sussoni y otros
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Peculado
Fecha
:
11 de diciembre de 1998
El auto de enjuiciamiento es el acto procesal fundamental para la fase del
juzgamiento y la sentencia en un proceso penal ordinario, y como tal debe cumplir
como mnimo las funciones de control de la acusacin fiscal respecto a los delitos,

encausados y agraviados que fueron materia de la denuncia fiscal, el auto de

apertura de instruccin y sus ampliatorias. Asimismo debe cumplir la funcin
programtica de juzgamiento para garantizar la eficiencia en el resultado del
proceso, para de esta manera evitar causales de nulidad.
SALA PENAL
Lima, once de diciembre de mil novecientos noventiocho.VISTOS; de conformidad con el Seor Fiscal: y CONSIDERANDO adems:
que, el auto de enjuiciamiento es el acto procesal fundamental para la fase de
juzgamiento y sentencia en un proceso penal ordinario, y como tal debe cumplir
como mnimo las funciones de control de la acusacin fiscal respecto a los delitos,
encausados y agraviados que fueron materia de la denuncia fiscal, del auto de
apertura de instruccin y sus ampliatorios; que, asimismo, debe cumplir la funcin
programtica de juzgamiento para garantizar la eficiencia en el resultado del
proceso, para de esta manera evitar causales de nulidad [1], por lo que el Vocal
ponente de dicho auto, debe estudiar ntegramente lo instruido desde la denuncia
fiscal hasta la acusacin del Fiscal Superior, infirindose ello de la interpretacin
sistemtica de lo dispuesto en los artculos primero, dcimo primero y noventids de
la Ley Orgnica del Ministerio Pblico [2], as como de lo perceptuado en los
artculos setentisiete, doscientos diecinueve, doscientos veinte, doscientos veintiuno,
doscientos veinticinco, doscientos veintinueve, doscientos ochenticinco y doscientos
noventiocho del Cdigo de Procedimientos Penales [3], modificado por el Decreto
Legislativo numero ciento veintisis y, la Ley veinticuatro mil trescientos ochentiocho
que, en el caso de autos, se tiene que el Fiscal Superior al emitir su acusacin de
fojas mil cuarenta, ha omitido comprender al procesado Eduardo Serqun Puicn,
por el delito de colusin ilegal, no obstante que ste ha sido procesado por el
indicado ilcito penal y por los delitos de apropiacin ilcita y abuso de autoridad, tal
como consta en el auto de apertura de instruccin de fojas setenticinco, su fecha
trece de enero de mil novecientos noventicinco; que, a lo anterior se debe agregar
que se formul acusacin contra los procesados Manuel Ulloque Angeles, Miguel
Rivas Urpeque, Jos del Carmen Yenque Coico, Ral Manco Daz y Paulino
Mijahuanca Cruz, por el delito de colusin ilegal, pese a que slo han sido
procesados por el delito de peculado; que, por ltimo, tanto en la acusacin fiscal
como en el auto de enjuiciamiento se ha considerado como agraviados de los delitos
de peculado y colusin ilegal, a la Municipalidad Provincial de Lambayeque y al
Estado, indistintamente, no obstante que en el auto de apertura de instruccin, slo
se considera como agraviado a este ltimo, irregularidades que se han mantenido en
el auto de enjuiciamiento, as como en la sentencia recurrida las que son de
responsabilidad de los miembros de la Sala encargada de expedir las citadas
resoluciones, por lo que por esta vez, debe llamrsele la atencin, dado que su
actuacin denota marcada negligencia y poco celo en el ejercicio de sus funciones:
declararon NULA la sentencia recurrida de fojas mil trescientos veintiuno, su fecha
veintiuno de mayo de mil novecientos noventiocho; NULO el auto de enjuiciamiento
de fojas mil cincuentids, su fecha once de abril de mil novecientos noventisis, en
el extremo que declara Haber Mrito para Pasar a Juicio oral contra Jos Venegas
Sussoni, Pedro Garca Snchez. Manuel Ulloque Angeles, Miguel Rivas Urpeque,

Jos Del Carmen Yenque Coico, Ral Maco Daz, Pedro Ulloque Quinteros, Paulino
Mijahuanca Cruz, Mara Samilln Pinella, Bartolom Alache Seneto y Manuel Prada
Yovera, por los delitos contra la Administracin Pblica - peculado - malversacin de
fondos - y - concusin en agravio de la Municipalidad Provincial de Lambayeque, y el
Estado; contra Segundo Len Salazar, por el delito contra la Administracin Pblica
desobediencia y resistencia a la autoridad, en agravio del Estado; contra Jos
Venegas Sussoni, Pedro Garca Snchez, Manuel Ulloque Snchez, Jos del
Carmen Yenque Coico y Eduardo Serqun Puicn, por los delitos contra el
Patrimonio - apropiacin Ilcita -y contra la Administracin Pblica - abuso de
autoridad -, en agravio del Estado: e INSUBSISTENTE el dictamen fiscal de fojas mil
cuarenta en cuanto a estos extremos se refiere; MANDARON que, la Sala Penal
Superior, remita los autos al Fiscal Superior, a fin de que proceda conforme a lo
dispuesto por su Ministerio: LLAMARON severamente la atencin a los Vocales de la
Segunda Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, Rodas
Ramrez, Pasco Lpez, Zulueta Montenegro, Arellano Serqun y Lara Benavides,
por las irregularidades anotadas en la parte considerativa de la presente resolucin,
debindosele comunicar por Secretara de esta Suprema Sala; en la instruccin
seguida contra Jos Venegas Sussoni y otros, por el delito contra la Administracin
Pblica peculado y otros, en agravio del Estado; y los devolvieron.
S.S. SIVINA HURTADO; ROMAN SANTISTEBAN; FERNANDEZ URDAY:
GONZALEZ LOPEZ: PALACIOS VILLAR.
Expediente N 208-96
C.S. N 2429-98
Corte Superior de Justicia de Lambayeque
Dictamen N 1476-1fsp/mp
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA:
Viene en recurso de nulidad, interpuesto por los sentenciados Pedro Garca
Snchez, Manuel Ulloque Angeles, Paulino Mijahuanca Cruz. Eduardo Isaac
Serqun Puicn y Jos del Carmen Yenque Coico, contra la sentencia de fs.
1321/1331, su fecha 21 de Mayo de 1998, donde el Colegiado falla: Condenando a
PEDRO GARCA SNCHEZ, PEDRO ULLOQUE QUINTEROS, BARTOLOM
ALACHE SENCIO y MANUEL PRADA YOVERA, por los delitos de Peculado
Malversacin de Fondos y de Concusin Colusin Ilegal, y, Condenando a
MANUEL ULLOQUE ANGELES, MIGUEL RIVAS URPEQUE, JOS DEL CARMEN
YENQUE COICO y PAULINO MIJAHUANCA CRUZ, por el delito de Peculado
Malversacin de Fondos, en agravio del Estado y del Concejo Provincial de
Lambayeque; imponiendo a Garca Snchez, Ulloque Quinteros, Alache Sencio y
Prada Yovera, tres aos de pena privativa de la libertad suspendida. y a Ulloque
Angeles, Rivas Urpeque, Yenque Cojeo y Mijahuanca Cruz, dos aos de pena
privativa de la libertad suspendida, inhabilitacin por el trmino de la condena todos

los sentenciados; fijando en quinientos mil nuevos soles y ocho mil cuatrocientos
cuarentiocho Dlares Americanos, por concepto de reparacin civil que debern
abonar los sentenciados en favor de los agraviados; asimismo Absolvieron a:
MANUEL ULLOQUE ANGELES, MIGUEL RIVAS URPEQUE, JOS DEL CARMEN
YENQUE COICO y PAULINO MIJAHUANCA CRUZ, por el delito de Concusin Colusin Ilegal, en agravio del Estado del Concejo Provincial de Lambayeque.
Absolvieron a: RAL MACO DAZ, por los delitos de Peculado Malversacin de
Fondos y Concusin Colusin Ilegal, en agravio del Estado y del Concejo
Provincial de Lambayeque; Absolvieron a: PEDRO GARCA SNCHEZ, MANUEL
ULLOQUE ANGELES, JOS DEL CARMEN YENQUE COICO y EDUARDO
SERQUN PUICN, por los delitos de Apropiacin Ilcita y Abuso de Autoridad, en
agravio del Estado; Declararon de oficio Fundada la Excepcin de Prescripcin de la
accin Penal incoada contra SEGUNDO LEN SALAZAR, por el delito de Violencia
y Resistencia a la Autoridad, en agravio del Estado, dando por fenecido el proceso
en este extremo; ordenaron se remitan copias certificadas pertinentes del proceso al
Fiscal Provincial de turno, a fin de que proceda con arreglo a sus atribuciones
respecto a la perpetracin de los delitos de Peculado Malversacin de Fondos y
Concusin Colusin Ilegal, por parte del acusado Eduardo Serqun Puicn, en
agravio del Estado y del Concejo Provincial de Lambayeque: reservaron el presente
juzgamiento contra los acusados ausentes Jos Venegas Sussoni y Mara Samilln
Pinella.
De estudio del expediente se advierte que por auto de fs. 85 se apertur
instruccin contra Eduardo Serqun Puicn por los delitos de colusin ilegal,
apropiacin ilcita y abuso de autoridad, habiendo emitido el Fiscal Superior en su
dictamen de fs. 1050, acusacin contra el citado procesado por los delitos de
apropiacin ilcita y abuso de autoridad, omitiendo pronunciarse por el delito de
colusin ilegal, lo que no ha sido observado en su oportunidad por la Sala, y, que
conlleva nulidad de la sentencia recurrida. de conformidad con el Art. 298 inciso 3
del Cdigo de Procedimientos Penales.
En consecuencia, esta Fiscala Suprema en lo Penal propone a la Sala de su
Presidencia declare NULA la sentencia e Insubsistente el dictamen Fiscal de fs.
1040 a 1051, debiendo remitirse los autos al Fiscal Superior para que emita
pronunciamiento con arreglo a Ley.
Lima, 10 de Noviembre de 1998.
Dr. PEDRO PABLO GUTIRREZ FERREYRA,
Fiscal Supremo en lo Penal de la Primer Fiscala Suprema Penal.

INCUMPLIMIENTO DE LAS FORMALIDADES DEL JUICIO ORAL CUNDO SE

PUEDEN SUBSANAR?

R.N. N 1251-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Julio Gonzles Bernaola
Agraviado :
Felipe Santiago Bobadilla
Asunto
:
Robo agravado
Fecha
:
11 de mayo 1999
Para la adecuada ordenacin del juicio oral y, por ende, de la sentencia se han
establecido formas y requisitos procesales de indudable racionalidad y eficacia que,
por afectar el orden pblico, son de necesaria observancia, y cuyo cumplimiento no
puede dejarse al arbitrio de las partes; que sin embargo, el incumplimiento de dichos
requisitos y formas procesales no pueden generar los mismos efectos en todos los
supuestos, ya que cuando se trata de una simple irregularidad, de un vicio de
escasa importancia o de un cumplimiento defectuoso por un error disculpable, debe
el rgano judicial conceder la oportunidad de subsanar.
SALA PENAL
Lima, once de mayo de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; de conformidad con el seor Fiscal; y CONSIDERANDO adems;
que, para la adecuada ordenacin del juicio oral y por ende de la sentencia, se han
establecido formas y requisitos procesales de indudable racionalidad y eficacia que,
por afectar el orden pblico son de necesaria observancia, y cuyo cumplimiento no
puede dejarse al arbitrio de las partes; que sin embargo, el incumplimiento de dichos
requisitos y formas procesales no pueden generar los mismos efectos en todos los
supuestos, ya que cuando se trata de una simple irregularidad, de un vicio de
escasa importancia o de un cumplimiento defectuoso por un error disculpable, debe
el rgano judicial conceder la oportunidad de subsanar tales defectos, en atencin a
la facultad conferida por el penltimo pargrafo del Artculo doscientos noventiocho
del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo
nmero ciento veintisis [1] [2], que, en el caso de autos se tiene que la Sala Penal
Superior al expedir la sentencia materia de grado, ha omitido hacer mencin de los
agraviados Germn Huaraya Mamani, Miguel Gonzlez Arana y Walter Huaraya
Churata, tanto en su parte expositiva, considerativa y resolutiva, coligindose por
ende que nos encontramos frente a un fallo incompleto al no haberse pronunciado
por todas las personas que han resultado agraviadas de los delitos cometidos por
los acusados; que, siendo ello as cabe declarar la nulidad de la sentencia recurrida,
en razn a que la omisin anotada de manera ineludible afecta el sentido de la
resolucin y por ende es insubsanable; que dicha irregularidad incurrida por los
integrantes del Colegiado, denota marcada negligencia y poco celo en el ejercicio de
sus funciones, por lo que deben ser pasibles de la sancin disciplinaria contemplada
en el inciso primero del Artculo doscientos seis, de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, concordante con el Artculo doscientos trece del mismo cuerpo de leyes [3];
declararon NULA la sentencia recurrida de fojas quinientos quince, su fecha
veintisiete de enero de mil novecientos noventinueve: MANDARON se realice a la
brevedad, nuevo juicio oral por la misma Sala Penal Superior, teniendo en cuenta lo

expuesto en la parte considerativa de la presente resolucin; IMPUSIERON la

sancin disciplinaria de APERCIBIMIENTO a los Vocales de la Sala Penal de la
Corte Superior de Justicia de Puno, Nimer Marroqun Mogrovejo, Tito Guido
Gallegos Gallegos Willington Negrn Romero, por la irregularidad advertida en la
parte considerativa de la presente resolucin, oficindose para tal efecto a la
Supervisin de Personal del Poder Judicial, para la anotacin correspondiente, en la
instruccin seguida contra Julio Gonzlez Bernaola y otros, por el delito contra el
patrimonio robo agravado y otros, en agravio de Felipe Santiago Bobadilla
Mamani y otros; y los devolvieron.
S.S. MONTES DE OCA BEGAZO; ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO;
ROMN SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ; EDWIN TERRONES DVILA.

DERECHO LABORAL
EL PLAZO DE CADUCIDAD DEL RECLAMO POR REDUCCIN INMOTIVADA DE
REMUNERACIONES CADUCIDAD POR HOSTILIZACIN O DEL PAGO DE
DERECHOS Y BENEFICIOS SOCIALES?
FIJAN CRITERIO CONTRADICTORIO SOBRE LA OBLIGACIN DE ENTREGA DE
PLIZAS DE SEGURO DE VIDA - FALTA DE AMPARO LEGAL PARA TAL
OBLIGACIN

EL PLAZO DE CADUCIDAD DEL RECLAMO POR REDUCCIN INMOTIVADA DE

REMUNERACIONES CADUCIDAD POR HOSTILIZACIN O DEL PAGO DE
DERECHOS Y BENEFICIOS SOCIALES?

Cas. N 2593-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Luis Miguel Burgos Meja
Demandado :
Compaa de Aviacin Faucett S.A.
Asunto
:
Beneficios Sociales
Fecha
:
23 de agosto de 1999 (Publicada el 2-01-2001)
En mrito al principio de la primaca de la realidad y a la irrenunciabilidad de los
derechos laborales debe apreciarse que la exigencia laboral reclamada de pago de
reintegros por rebaja inmotivada de remuneraciones es un hecho generado por error
del empleador, en consecuencia, es un adeudo laboral sujeto al plazo de caducidad
previsto para los derechos y beneficios sociales, mxime si se tiene en
consideracin que la reduccin remuneratoria se ha venido efectuando en forma
continuada o de tracto sucesivo, por lo que no se puede decir que se encuentre
afecta al plazo de caducidad por hostilizacin.
CAS. N 2593-97 - LIMA 23-08-99
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
VISTOS; en Audiencia Pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los
seores vocales; Buenda Gutirrez, Almeida Pea, Seminario Valle, Zegarra
Zevallos y Rojas Tazza; luego de verificada la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia; RECURSO DE CASACIN; Interpuesto a fojas trescientos seis
por la parte demandada Compaa de Aviacin Faucett, Sociedad Annima, contra la
sentencia de vista de fojas trescientos cuatro, de fecha veinticuatro de junio de mil
novecientos noventisiete emitida por la Segunda Sala Laboral Transitoria de la Corte
Superior de Justicia de Lima, que confirmando la apelada de fojas doscientos
ochenta, fechada el veintisiete de diciembre de mil novecientos noventisis, declara
fundada en parte la demanda de fojas treintisiete; en los seguidos por don Luis
Miguel Burgos Mega sobre Beneficios Sociales. FUNDAMENTOS DEL RECURSO;
El recurso de casacin ha sido declarado procedente mediante resolucin de fojas
cuatro de Cuadernillo, su fecha primero de julio de mil novecientos noventiocho por
la causal de Violacin, entendida como inaplicacin de los artculos sesentisis y
setenticuatro del Decreto Legislativo setecientos veintiocho [1] y el artculo dos mil
seis del Cdigo Civil [2]. CONSIDERANDO: Primero: Que la sentencia recurrida y su
confirmatoria se basan en que el plazo de caducidad para reclamar el pago de los
reintegros producto de una rebaja inmotivada en las remuneraciones efectuada por
la empresa demandada se encuentra sujeta a las normas del Cdigo Civil. Segundo:
Que por su parte la empresa recurrente seala que no se ha tenido en cuenta que
de acuerdo al artculo setenticuatro del Texto Original del Decreto Legislativo
setecientos veintiocho - Ley de Fomento del Empleo, la rebaja en la remuneracin

es un hecho que se calificaba expresamente como hostilizacin en el empleo, el cual

est sujeto a un plazo de caducidad de treinta das a partir de la fecha en que se
comete el acto hostil, pese a lo cual el actor interpuso su demanda dos aos
despus de producirse los hechos, por lo que de acuerdo a lo sealado en el artculo
dos mil seis del Cdigo Civil la caducidad debi ser aplicada de oficio, agrega que el
artculo sesentisis del texto mencionado estableca que para iniciar la demanda de
hostilidad en el empleo es necesario que el trabajador curse al empleador una carta
notarial exigiendo la modificacin de su conducta, presupuesto que no ha sido
cumplido por el actor [3]. Tercero.- Que en mrito al principio de primaca de la
realidad e irrenunciabilidad de los derechos laborales conforme a la Constitucin
Poltica del Per de mil novecientos setentinueve vigente en esa poca, es de
apreciarse que la exigencia laboral reclamada por el actor es un hecho generado por
error de la empleadora, en consecuencia, es un adeudo laboral efecto al plazo de
caducidad previsto para los derechos y beneficios sociales, es decir, a los diez aos
conforme al inciso primero del artculo dos mil uno del Cdigo Civil; mxime si
tenemos en consideracin que la reduccin de haber bsico se ha venido
efectuando en forma continuada o en tracto sucesivo dada la naturaleza jurdica de
la prestacin de trabajo, por lo que a la fecha de interposicin de la demanda no es
posible precisar que la referida baja remuneratoria se encuentre afecta a caducidad
conforme sustenta la demanda [4]. Cuarto.- Que siendo ello as, tampoco resulta de
aplicacin el cumplimiento del requisito previsto en el artculo sesentisis del Texto
Original del Decreto Legislativo setecientos veintiocho - Ley de Fomento del Empleo,
por cuanto la presente accin no es una de hostilizacin sino como se recalc en el
considerando anterior, es una de pago de derechos y beneficios sociales. Quinto.Que consecuentemente, la recurrida se ha expedido con sujecin a la Ley y lo
alegado en el recurso de casacin no desvirta en lo absoluto lo resuelto por las
instancias de mrito, por lo que de conformidad con lo dispuesto con el artculo
trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, aplicable supletoriamente de
conformidad con la Tercera Disposicin Derogable, Sustitutoria y Final de la Ley
veintisis mil seiscientos treintisis. RESOLUCIN: Declararon INFUNDADO el
recurso de casacin interpuesto a fojas trescientos siete por la parte demandada
Compaa de Aviacin Faucett, Sociedad Annima, contra la sentencia de vista de
fojas trescientos cuatro de fecha veinticuatro de junio de mil novecientos
noventisiete; CONDENARON a la recurrente al pago de una multa de dos Unidades
de Referencia Procesal, as como a las costas y los costos y ORDENARON que el
texto de la presente resolucin se publique en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos don Luis Miguel Burgos Meja sobre Beneficios Sociales; y los devolvieron.
SS. BUENDA G.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.; ROJAS T.

FIJAN CRITERIO CONTRADICTORIO SOBRE LA OBLIGACIN DE ENTREGA DE

PLIZAS DE SEGURO DE VIDA - FALTA DE AMPARO LEGAL PARA TAL
OBLIGACIN

Cas. N 3440-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Renato Efran Valencia Ferguzon
Demandado :
Banco de Crdito del Per Sucursal Huancayo
Asunto
:
Indemnizacin por despido arbitrario
Fecha
:
15 de junio de 1999 (Publicada el 2/05/2000)
No existe amparo legal para la entrega de plizas de seguro de vida con las primas
actualizadas en favor del trabajador. Para tal efecto, debe tenerse en cuenta que la
referida pliza es tomada en forma colectiva por el empleador a favor de los
trabajadores.
CAS. N 3440-97 - JUNN
Lima, quince de junio de mil novecientos noventinueve
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
VISTOS: en Audiencia Pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los
seores, Buenda Gutirrez, Presidente; Beltrn Quiroga, Almeida Pea, Seminario
Valle y Zegarra Zevallos; verificada la votacin con arreglo a ley emite la siguiente
sentencia.
RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto por el Banco de Crdito del Per - Sucursal Huancayo, mediante
escrito de fojas trescientos seis, contra la sentencia de vista de fojas doscientos
noventitrs, su fecha treinta de julio de mil novecientos noventisiete, expedida por la
Sala Laboral de la Corte Superior de Justicia de Junn, que confirmando la apelada
de fojas doscientos veintiuno, fechada el diecisis de diciembre de mil novecientos
noventisis, declara Fundada en parte la demanda de fojas diecinueve; en los
seguidos por don Renato Efran Valencia Ferguzon sobre Indemnizacin por
Despido Arbitrario y otros.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
El impugnante sustenta su recurso en la causal de Contradiccin
Jurisprudencial, con otros pronunciamientos emitidos por Salas Laborales en casos
objetivamente similares, causal prevista en el inciso segundo del Artculo
cincuenticuatro de la Ley nmero veintisis mil seiscientos treintisis [1]; respecto a
que existe jurisprudencia que ha desestimado la entrega de pliza de seguro de vida
por parte del empleador; habiendo sido admitido el Recurso de Casacin de fojas
trescientos treinticuatro, el mismo fue declarado procedente por la causal descrita,
mediante resolucin suprema de fecha diecisis de octubre de mil novecientos
noventiocho.
CONSIDERANDO:

Primero.- Que, analizadas las ejecutorias acompaadas por la entidad

recurrente a su Recurso de Casacin, aparece que en efecto stas ostentan el
sentido que les ha sido atribuido y que lgicamente han sido contravenidas por la
sentencia de vista; de forma tal que esta Sala Casatoria, en uso de las facultades
que le han sido conferidas y justamente para cumplir uno de sus fines que es la
unificacin de la jurisprudencia nacional, pasar a determinar cul es el
pronunciamiento arreglado a derecho.
Segundo.- Que, con la puesta en vigencia del Decreto Legislativo seiscientos
ochentiocho no existe amparo legal para la entrega por parte del empleador de las
plizas de seguro de vida con las primas actualizadas a favor del trabajador.
Tercero.- Que, para tal efecto, debe tenerse en cuenta que la referida pliza
es tomada en forma colectiva por el empleador a favor de los trabajadores segn lo
dispone el Artculo primero del citado Decreto Legislativo [2]; adems segn su
Artculo dieciocho dispone que en caso de cese de la relacin laboral y el trabajador
decidiera mantener en vigor el seguro, ste debe asumir por su cuenta el pago de
las primas.
Cuarto.- Que, abundando sobre el tema, el Artculo stimo del Decreto
Legislativo acotado dispone que el empleador se encuentra obligado solamente con
relacin a la entidad aseguradora en lo concerniente a la toma del seguro y al pago
de las respectivas primas, excluyendo en forma tcita alguna forma de pago al
trabajador.
Quinto.- Que, en conclusin, si bien se ha producido contradiccin con otro
pronunciamiento jurisdiccional, es el sentido vertido en la presente sentencia como
debe resolverse el caso de autos y as lo establece tambin esta Sala Casatoria
para los casos futuros en los que se acredita las mismas situaciones jurdicas del
presente [3].
Sexto.- Que, en concordancia con lo dispuesto por el Artculo cincuentiocho
de la Ley nmero veintisis mil seiscientos treintisis [4] de declararse fundado el
Recurso de Casacin, la Sala declarar la nulidad de la resolucin impugnada,
resolviendo en forma definitiva el fondo del asunto, por lo que estando a las
consideraciones expuestas.
RESOLUCIN:
Declararon FUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a fojas trescientos
seis por el Banco de Crdito del Per-Sucursal Huancayo, en consecuencia NULA la
sentencia de vista de fojas doscientos noventitrs, su fecha treinta de julio de mil
novecientos noventisiete, corregida a fojas trescientos uno, fechada el ocho de
setiembre del mismo ao y actuando en sede de instancia REVOCARON la
sentencia apelada de fojas doscientos veintiuno, de fecha diecisis de diciembre de
mil novecientos noventisis, en cuanto ordena la entrega de pliza de seguro de
vida; Reformndola declararon Infundada, la Confirmaron en lo dems que contiene;
en los seguidos por don Renato Efran Valencia Ferguzon contra el Banco de Crdito

del Per Sucursal Huancayo, sobre Indemnizacin por Despido Arbitrario y otros;
ORDENARON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y
los devolvieron.
SS. BUENDA G.; BELTRN Q.; ALMEIDA P.;
SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.

DERECHO REGISTRAL
EL RECURSO DE RECONSIDERACIN EN EL PROCEDIMIENTO REGISTRAL
ES PROCEDENTE SU PRESENTACIN ANTE EL TRIBUNAL?
SI EL NOMBRE DEL VENDEDOR ES DISTINTO DEL CONSIGNADO EN LA
PARTIDA REGISTRAL SER NECESARIA UNA ESCRITURA PBLICA
ACLARATORIA PARA SUBSANAR LA OBSERVACIN ?

EL RECURSO DE RECONSIDERACIN EN EL PROCEDIMIENTO REGISTRAL

ES PROCEDENTE SU PRESENTACIN ANTE EL TRIBUNAL?

RES. N 392-98-ORLC/TR

TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Asociacin de Vivienda Huancayo-Campoy
Asunto
:
Inscripcin de junta directiva
Fecha
:
29 de octubre 1998
En el procedimiento administrativo registral no procede presentar recurso de
reconsideracin ante la segunda instancia registral.
RESOLUCIN N 392-98-ORLC/TR
Lima, 29 de octubre de 1998
Visto, el recurso de reconsideracin interpuesto por la ASOCIACIN DE
VIVIENDA HUANCAYO-CAMPOY, representada por don Leoncio Crdenas Canturn
(mediante Hoja de Trmite N 26280 de fecha 12 de octubre de 1998), contra la
Resolucin del Tribunal Registral N 342-98-ORLC/TR, expedida el 30 de setiembre
de 1998, que resuelve la apelacin interpuesta contra la observacin recada en el
ttulo N 139222 del 20 de agosto de 1998 sobre Inscripcin de Junta Directiva,
declarndola Inadmisible; y,
CONSIDERANDO:
Que, la impugnante seala que interpone el recurso de reconsideracin,
argumentando que en ningn momento ni circunstancia alguna han sido notificados
con el Oficio N 204-98-ORLC/TR del 22.09.98, mediante el cual esta Instancia le
otorg un plazo de 46 horas para que se cumpla con sealar domicilio legal y
acompae la tasa registral respectiva, bajo apercibimiento de la no admisin del
recurso, de conformidad con el artculo 64 del Texto nico Ordenado de la Ley de
Normas Generales de Procedimientos Administrativos, aprobado por el D.S. N 0294-JUS [1]; por lo que solicita que el Tribunal disponga la notificacin a fin de que
subsane la omisin en la que incurri;
Que, posteriormente, mediante Hoja de Trmite N 27109 del 20 de octubre
de 1998, el abogado patrocinante adjunta como prueba instrumental la solicitud
presentada al Colegio de Abogados de Lima - Departamento de Notificaciones
Judiciales, Subsede del Cono Norte, por la cual autoriza a dos personas a recabar
las notificaciones judiciales; indicando que el seor Mximo Chota Grandez, persona
que recepcion el Oficio N 204-98-ORLC/TR es ajeno a su que hacer profesional:
Que, con arreglo a lo dispuesto por el artculo 2009 del Cdigo Civil, los
Registros Pblicos se sujetan a lo dispuesto en este Cdigo, a sus leyes y
reglamentos especiales;
Que, los artculos 154 y siguientes del Reglamento General de los Registros
Pblicos, al regular sobre los recursos impugnativos del procedimiento registral,
establecen la posibilidad que el usuario pueda hacer uso de los recursos de
apelacin y de revisin; siendo que este ltimo que se interpona ante la tercera
instancia registral, ha quedado sin efecto por disponerlo as el artculo 5 de la Ley N
26366 [2], que crea el Sistema Nacional de los Registros Pblicos, en consecuencia,

actualmente slo cabe interponerse recurso de apelacin ante la segunda instancia

administrativa registral, no resultando de aplicacin el artculo 98 de la Ley de
Normas Generales de Procedimientos Administrativos [3], al existir norma
especialsima registral sobre esta materia;
Que, en ese sentido, el artculo 9 del Reglamento de Organizacin y
Funciones de la Oficina Registral de Lima y Callao, cuyo Texto nico Ordenado fue
aprobado por Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros Pblicos N
185-96-SUNARP del 25 de octubre de 1996, seala que el Tribunal Registral es el
rgano jurisdiccional de segunda y ltima instancia administrativa registral que
conoce en grado de apelacin las denegatorias de inscripcin y dems actos
registrales;
Que, en ese orden de ideas, dentro del procedimiento administrativo registral
no cabe presentar recurso de reconsideracin ante la Segunda Instancia Registral;
Que, sin perjuicio de lo sealado en los considerandos precedentes, tampoco
se cumplirla con los requisitos sealados en el artculo 98 de la Ley de Normas
Generales de Procedimientos Administrativos, ya que el documento presentado
como nueva prueba instrumental no acredita que el seor Mximo Chota Grandez,
quin recepcion el oficio en el domicilio que aparece en el sello del abogado
patrocinante, no tenga vnculo laboral con su Estudio; asimismo, el recurso no ha
sido presentado ante la primera instancia registral; y,
Estando a lo acordado:
SE RESUELVE:
Declarar IMPROCEDENTE el recurso de reconsideracin [4] interpuesto
contra la Resolucin del Tribunal Registral N 342-98-ORLC/TR del 30 de setiembre
de 1998, por los fundamentos expuestos en los considerandos que anteceden.
REGSTRESE Y COMUNQUESE: (FDO.) - DRA. ELENA VSQUEZ
TORRES, PRESIDENTA DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL. - DR. LUIS
ALIAGA HUARIPATA, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

SI EL NOMBRE DEL VENDEDOR ES DISTINTO DEL CONSIGNADO EN LA

PARTIDA REGISTRAL SER NECESARIA UNA ESCRITURA PBLICA
ACLARATORIA PARA SUBSANAR LA OBSERVACIN ?

RES. N 477-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL

Interesado :
Hernn Ral Minchola Vsquez
Asunto
:
Inscripcin de compraventa de derechos y acciones
Fecha
:
27 de octubre de 1998
No resulta necesaria la extensin de una escritura pblica aclaratoria cuando el error
cometido en la escritura pblica primigenia consista en la discrepancia de algn
nombre de los comparecientes en relacin a la partida registral; en este caso bastar
la presentacin de un instrumento pblico que acredite fehacientemente la identidad
de la persona.
RESOLUCIN N 477-98-ORLC/TR
Lima, 29 de diciembre de 1998
VISTA, la apelacin interpuesta por don HERNN RAL MINCHOLA
VSQUEZ (9 de diciembre de 1998), va reingreso del ttulo N 2097 del 27 de
octubre de 1998, contra la observacin formulada por el Registrador Pblico del
Registro de Propiedad Inmueble de Huaral, Dr. Ral Fernndez Valderrama, a la
solicitud de inscripcin de compraventa de acciones y derechos en mrito a parte
notarial de escritura pblica.
El Registrador deneg la inscripcin solicitada por cuanto: En la Escritura
Pblica de Aclaracin, adjuntada va reingreso, deben intervenir todas las personas
que comparecen en la escritura pblica que se aclare, es decir, los vendedores y la
cnyuge del comprador; de conformidad a lo prescrito por el artculo 178 del
Reglamento General de los Registros Pblicos [1] ; interviniendo como Vocal
ponente el Dr. Jorge Luis Gonzales Loli; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo se solicita la inscripcin de la compraventa
de acciones y derechos que otorga don Juan Gundemaro Rodrguez Elorreaga y su
cnyuge Sofa Leonor Mrquez Neyra a favor de don Augusto Nicols Rodrguez
Elorreaga y su cnyuge Rosa Koch Prattes de Rodrguez, respecto del porcentaje de
acciones y derechos que corresponden a la parte vendedora sobre el Lote de
terreno N 86-A de 10.800 Hs., que se encuentra dentro de un rea de mayor
extensin; ubicado en la irrigacin La Esperanza, sector Granados distrito y
provincia de Huaral, departamento de Lima, inscrito en la ficha N 13533 y su
continuacin en la Partida Electrnica N 20005425 del Registro de Propiedad
Inmueble de Chancay, en mrito al parte notarial de la escritura pblica de fecha 24
de mayo de 1996 extendida ante el Notario Pblico Dr. Luis Lorenzo Castellanos
Llontop;
Que, el ttulo venido en grado contiene tambin el parte notarial de la
Escritura Pblica de Aclaracin de Nombre de fecha 1 de diciembre de 1998 que
otorga el comprador don Augusto Nicols Rodrguez Elorreaga, ante el referido
Notario Dr. Castellanos Llontop; aprecindose de las clusulas segunda y tercera de
la minuta inserta en dicho instrumento, que la aclaracin est referida al nombre del
vendedor, sealando que su nombre correcto es Gundemaro Juan Rodrguez

Elorreaga, y no Juan Gundemaro Rodrguez Elorreaga como errneamente se haba

consignado en el instrumento de compraventa sealado en el considerando
precedente;
Que, conjuntamente con la indicada escritura aclaratoria, el apelante adjunta
copia fotosttica certificada notarialmente de la partida de nacimiento expedida por
la Inspeccin de Registros Civiles del Concejo Municipal de Cascas, correspondiente
a don Gundemaro Juan Rodrguez Elorreaga, aprecindose del referido documento
que ste es hijo de don Segundo Pedro Rodrguez y Nicolasa Elorreaga;
Que, revisada la citada partida registral del inmueble, ficha N 13533 del
Registro de Propiedad Inmueble de Huaral, sta corresponde al traslado de la
inscripcin que corra a fojas 500 del tomo 48 y fojas 6 tomo 49 del mencionado
Registro, aprecindose del asiento 1-c) que el inmueble fue independizado a la
citada ficha a favor de don Pedro Segundo Rodrguez Cceres y su cnyuge doa
Mara Nicolasa Elorreaga, apareciendo actualmente como titulares de dominio,
segn el asiento 3-c), don Jorge, Nstor Nolasco, Augusto Nicols, Gundemaro
Juan, Mara Teresa, Francisco Pedro y Vctor Manuel Rodrguez Elorreaga,
circunstancia que guarda armona (salvo en la discrepancia del nombre del
vendedor) con lo consignado en la primera clusula de la minuta inserta en la
escritura de compraventa venida en grado, en la que se precisa que tanto el
vendedor como el comprador conjuntamente con sus hermanos son copropietarios
titulares del inmueble en virtud de haberlo adquirido por sucesin intestada de sus
padres don Segundo Rodrguez Cceres y Nicolasa Elorreaga de Rodrguez;
Que, de acuerdo al citado asiento 3-c), cuya exactitud se encuentra legitimada
conforme al artculo 2013 del Cdigo Civil [2], as como del ttulo archivado N 992
del 28 de junio de 1990 que le dio origen, aparece como nombre del vendedor el de
Gundemaro Juan Rodrguez Elorreaga, de lo que se desprende, como afirma el
mismo comprador en la citada Escritura Aclaratoria, que habra existido un error
material en la extensin de la escritura de compraventa de fecha 24 de mayo de
1996;
Que, en aplicacin del artculo 48 de la Ley N 26002, Ley del Notariado, el
instrumento protocolar suscrito por los otorgantes y autorizado por Notario, no puede
ser objeto de aclaracin, adicin o modificacin en el mismo sino que stas se harn
mediante otro instrumento pblico protocolar sentndose constancia en el primero,
de haberse extendido otro instrumento que lo aclara, adicione o modifica, por lo que,
en principio, resulta jurdicamente vlido lo sealado por el Registrador en la
observacin impugnada, en el sentido que la modificacin o aclaracin de la
escritura de compraventa de fecha 24 de mayo de 1996 slo puede ser efectuada
con la intervencin de todos los otorgantes de la misma, ms an teniendo en
cuenta que la aclaracin est dirigida a modificar el nombre del vendedor, por lo
que, a los efectos de desvirtuar el presunto error en el nombre indicado en la
escritura originaria, sera indispensable la comparecencia del vendedor, para que el
Notario pueda dar fe de su identidad, en base a los documentos de identificacin
que se le presenten, en estricta observancia de los artculos 54 inciso d) y 55 de la
Ley del Notariado [3];

Que, sin perjuicio de ello, en el presente caso, atendiendo a que la escritura

aclaratoria citada, se encuentra destinada nicamente a la rectificacin del nombre
del vendedor, y habida cuenta que la identidad personal no se encuentra sujeta a lo
manifestado por las partes, sino que se determina conforme a los datos contenidos
en los correspondientes documentos de identidad, resulta posible que, sin mediar
una escritura pblica aclaratoria, sta pueda ser establecida a travs de otros
instrumentos pblicos fehacientes e independientes de la voluntad de las partes;
puesto que como se ha pronunciado esta Instancia en la Resolucin N 139-96ORLC/TR de 12 de julio de 1996, entre otras, el nombre no constituye sino una de
las vertientes de la identidad personal, la que se refiere a los signos distintivos que
permiten individualizar a la persona y que se complementa con otros elementos,
siendo que la evaluacin de las discrepancias en el nombre debe fundamentarse en
una apreciacin conjunta de los elementos obrantes en el Registro y los
instrumentos pblicos aportados por los solicitantes, que a travs de distintos
factores de conexin permitan colegir en forma indubitable que se trata de la misma
persona, debiendo precisarse que este pronunciamiento resulta aplicable al presente
caso, en el que no se habra producido un error en el asiento de Inscripcin cuya
rectificacin se encuentra regulada en los artculos 175 y siguientes del Reglamento
General de los Registros Pblicos [4], sino un error material contenido en el mismo
instrumento pblico cuya inscripcin es objeto de rogacin;
Que, no obstante ello, la copia certificada de la partida de nacimiento del
citado vendedor legalizada notarialmente, documento con el que el apelante
pretende acreditar la identidad del vendedor, no constituye instrumento pblico
susceptible de calificacin registral, toda vez que la misma no cumple con las
formalidades establecidas en el artculo 123 del Reglamento General de los
Registros Pblicos, esto es, que haya sido expedida por el funcionario que conserve
en su poder la matriz correspondiente, vale decir por la autoridad competente del
Registro Civil respectivo y no por Notario Pblico, por lo que para consignar
correctamente el nombre del vendedor en el asiento de inscripcin y as poder
rectificar el presunto error incurrido en la escritura primigenia, resulta necesaria la
presentacin de dicho documento con las formalidades antes sealadas, as como el
documento de identidad del vendedor, debidamente legalizado notarialmente o
certificado por Fedatario de la ORLC, cuyo nombre coincida con el inscrito en la
partida registral y con la numeracin de la libreta electoral consignada en la
introduccin de la referida escritura pblica; documentacin sta que podra ser
acompaada por el apelante dentro del plazo de subsanacin previsto en el artculo
147 del Reglamento General de los Registros Pblicos [5];
Que, consecuente con lo vertido, acorde con lo prescrito en el artculo 2011
del Cdigo Civil [6] y los artculos 150 y 151 del Reglamento General de los
Registros Pblicos [7], no resulta procedente amparar la presente solicitud de
inscripcin;
De conformidad con la Resolucin Jefatural N 277-98-ORLC/JE de fecha 30
de junio de 1998; y,
Estando a lo acordado;

SE RESUELVE:
CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por el Registrador del
Registro 4 de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la parte expositiva y
ampliarla de acuerdo con lo sealado en el octavo considerando de la presente
Resolucin [8],
REGSTRESE Y COMUNQUESE:
(FDO.) - DRA. ELENA VSQUEZ
TORRES, PRESIDENTA (E) DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. JORGE LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. TULIO BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

DERECHOS INTELECTUALES
LA FALTA DEL RIESGO DE CONFUSIN Y LOS ACTOS DE COMPETENCIA
DESLEAL
LA NOTORIEDAD DE LA MARCA CHRISTIAN DIOR NIVEL DE CONOCIMIENTO
INSUFICIENTE

LA FALTA DEL RIESGO DE CONFUSIN Y LOS ACTOS DE COMPETENCIA

DESLEAL

Res. N 870-97-TRI-SPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Accionante :
Lain Intercorp S.A.(Per)
Emplazado :
Luis Abelardo Montes Kleinerman
Fecha
:
19 de noviembre de 1997
Aun cuando no exista la posibilidad de confusin, nuestro ordenamiento jurdico
busca impedir que el valor comercial de una marca o un nombre comercial sea
explotado injusta o deslealmente de cualquier manera sin el consentimiento de su
titular. En tal sentido, se considera desleal el aprovechamiento indebido, en
beneficio propio o ajeno, de las ventajas de la reputacin industrial, comercial o
profesional adquirida por otro en el mercado.
Expediente 9612910
Resolucin 870-97-TRI-SPI
Lima, 19 de noviembre de 1997
I.

ANTECEDENTES

Con fecha 10 de junio de 1996, Lain Intercorp S.A. (Per) interpuso denuncia
por infraccin y violacin a los derechos de propiedad industrial contra Luis Abelardo
Montes Kleinerman. Manifest que su empresa es la titular de la denominacin
LAIN, la que utiliza como nombre comercial y marca de servicio para distinguir
servicios mdicos en general y en particular tratamientos para el adelgazamiento de
las personas y que el emplazado ha venido utilizando el nombre comercial LEAN
SYSTEM para distinguir las mismas actividades empresariales. Con fecha 12 de
abril de 1996 envi una carta notarial a LEAN SYSTEM a fin de poner en su
conocimiento el uso indebido de dicha denominacin pues resulta confundible con
su nombre comercial LAIN el trmino SYSTEM es irrelevante otorgndole un
plazo de tres das para que se abstenga de utilizarla. Sostiene que a pesar de dicha
comunicacin, el emplazado continu utilizando el nombre en cuestin, incluso
contest la carta enviada manifestando que los nombres comerciales no son
confundibles, ya que poseen un significado y pronunciacin diferente. Finalmente,
seal que el emplazado, ha prestado servicios como Director Mdico de su
empresa en el perodo entre el 1 de enero de 1995 y el 29 de febrero de 1996,
habiendo asimilado todos los conocimientos tcnicos referidos a su sistema mdico
de adelgazamiento, lo cual evidencia la mala fe con la que est actuando el
emplazado. En este sentido, solicit se realice una visita de inspeccin en el local
donde presta servicios el emplazado a fin que se adopten las medidas cautelares
necesarias para el cese de los actos infractores.
Mediante providencia de fecha 25 de junio de 1996, la Oficina de Signos
Distintivos determin que no proceda la interposicin de las medidas cautelares
solicitadas, por no encontrarse fehacientemente acreditada la verosimilitud del
carcter ilegal del dao.

Con fecha 1 de julio de 1996, se realiz la visita de inspeccin en el local

ubicado en calle Teruel N 350, Miraflores, donde se verific el funcionamiento del
consultorio mdico del emplazado segn consta en su licencia municipal y en su
registro unificado. Se verific tambin que utiliza la denominacin LEAN SYSTEM
para realizar publicidad, en especial en el diario El Comercio, tal como obra en el
expediente as como por medio de volantes y tarjetas de presentacin.
Con fecha 8 de julio de 1996, se realiz la audiencia de conciliacin, en la
cual el representante de la accionante se ratific en los trminos de la denuncia, los
cuales no fueron aceptados por el emplazado. La audiencia concluy sin que se
hubiese llegado a acuerdo conciliatorio alguno.
Con fecha 8 de julio de 1996, Luis Abelardo Montes Kleinerman contest la
denuncia manifestando que la empresa accionante invoca la titularidad sobre la
denominacin LAIN, la misma que utiliza como nombre comercial y marca de
servicio, pero no menciona que con este mismo nombre se ofertan productos o
servicios en una amplia gama de actividades que incluyen la construccin de
inmuebles, arrendamiento de los mismos, servicio de intermediacin comercial,
inversin en ttulos de crdito e incluso servicios de consultora para el diseo,
creacin o explotacin de derechos de propiedad intelectual e industrial. No existe
riesgo de confundibilidad entre su nombre comercial y el de la accionante ya que
ambos tienen una escritura y significado distintos siendo tambin diferente la
pronunciacin tanto en idioma ingls como en idioma castellano.
Mediante escrito de fecha 17 de julio de 1996 la accionante manifest que no
duda de la capacidad profesional del emplazado, ni se opone a que ste se dedique
a prestar servicios profesionales como mdico, inclusive en el rubro de su empresa y
que lo que s rechaza y denuncia es que utilice para ello un nombre prcticamente
idntico al suyo, aprovechndose de su bien ganado prestigio obtenido gracias a su
dedicacin y esfuerzo.
Mediante Resolucin N 11260-Indecopi/OSD de fecha 5 de setiembre de
1996, la Oficina de Signos Distintivos declar infundada la accin por infraccin de
derechos de la propiedad industrial interpuesta por Lain Intercorp S.A. Consider
que el nombre utilizado por el emplazado no es semejante en grado de confusin
con respecto a la marca registrada de la accionante, ya que de una apreciacin en
conjunto de los mismos se observa que contienen elementos propios que le
proporcionan suficiente distintividad.
Con fecha 26 de setiembre de 1996, Lain Intercorp S.A. interpuso recurso de
apelacin.
Reiter que entre los signos LAIN Y LEAN SYSTEM existen grandes
semejanzas grficas y fonticas que los hacen confundibles entre s, atendiendo a
que se debe realizar la comparacin slo entre los trminos LAIN y LEAN, ya que el
trmino SYSTEM, es un trmino comn utilizado por diferentes titulares para
distinguir servicios de la clase 42 de la Nomenclatura Oficial. Adems, los servicios

que ambos distinguen se encuentran ntimamente vinculados, conforme se

desprende de la diversa publicidad anexada en el expediente.
Con fecha 29 de octubre de 1996 Luis Abelardo Montes Kleinerman absolvi
el traslado de la apelacin reiterando los argumentos vertidos en su escrito de
contestacin de la denuncia y rechazando la supuesta mala fe que le atribuye la
accionante.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

La Sala de Propiedad Intelectual deber determinar:

a)
Si se ha probado el uso como nombre comercial de las
denominaciones LAIN y LEAN SYSTEMS.
b)
De ser el caso, si el nombre comercial LEAN SYSTEM resulta
confundible con la marca y el nombre comercial LAIN.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

1.

Informe de antecedentes

Se ha verificado que Lain Intercorp S.A. es titular de la marca de servicio LAIN

para distinguir servicios mdicos y dems de la clase 42 de la Nomenclatura Oficial,
con certificado N 3901, vigente hasta el 30 de marzo del ao 2005.
2.

Marco conceptual y adquisicin del derecho sobre el nombre comercial

La Decisin 344 de la Comisin del Acuerdo de Cartagena no contiene una

definicin del nombre comercial. El artculo 128 simplemente establece que el
nombre comercial ser protegido por los Pases Miembros sin obligacin de depsito
de registro.
El Decreto Legislativo 823 define como nombre comercial al signo que sirve
para identificar a una persona natural o jurdica en el ejercicio de su actividad
econmica y precisa que el derecho exclusivo del mismo nace en virtud de su primer
uso en el comercio (artculo 207 y 210).
La Sala estima que bajo la definicin consignada est comprendido tanto el
nombre con que la persona identifica su actividad empresarial en el mercado como
el nombre que emplea para distinguir su establecimiento comercial. Asimismo, se
desprende que el nombre comercial se encuentra protegido en virtud del uso, sin
necesidad de registro (ste tiene un carcter meramente declarativo).
3.

Uso del nombre comercial

De la documentacin que obra en autos se desprende que la accionante se

constituy como empresa con fecha 21 de octubre de 1994, bajo la denominacin
social Lain Intercorp S.A. cuyo objeto principal, entre otras actividades, es la

prestacin de servicios mdicos, tcnicos o teraputicos contra la obesidad y para la

modelacin de la figura humana conforme consta de la Escritura de Constitucin
(fojas 12 a 30). Sin embargo, esto slo acredita la existencia de Lain Intercorp S.A.
como sociedad mercantil, mas no acredita el uso de su denominacin social como
nombre comercial.
De un anlisis de los avisos publicitarios que obran en autos (fojas 37 a 59), la
Sala determina que estos s acreditan el uso de la denominacin LAIN como nombre
comercial para distinguir actividades econmicas relacionadas con tratamientos para
adelgazar de la clase 42 de la Nomenclatura Oficial.
De otro lado, en relacin a la denominacin LEAN SYSTEM escrita en letras
caractersticas utilizadas por el emplazado, la Sala considera que tanto la publicada
que obra en autos (fojas 31, 32 y 36) como la copia de la declaracin jurada del
pago de la tasa de Licencia de Funcionamiento (fojas 86) y los datos consignados en
el Acta de Inspeccin de fecha 1 de julio de 1996 (fojas 84) contribuyen a determinar
que el seor Luis Abelardo Montes Kleinerman utiliza la referida denominacin como
nombre comercial para distinguir actividades econmicas relacionadas con
tratamientos para adelgazar y consultas mdicas comprendidos en la clase 42 de la
Nomenclatura Oficial.
4.

Infraccin de derechos de propiedad industrial

El artculo 104 inciso a) de la Decisin 344 establece que el registro de una

marca confiere a su titular el derecho de actuar contra cualquier tercero que sin su
consentimiento use o aplique la marca o un signo que se le asemeje con relacin a
productos idnticos o similares para los cuales haya sido registrada la marca de
forma que pueda inducir al pblico a error u originar situaciones que puedan
ocasionar un perjuicio al titular de la marca.
Asimismo, el artculo 240 del Decreto Legislativo 823 faculta al titular de un
derecho de propiedad industrial sea una marca registrada o un nombre comercial
protegido por el uso a interponer una accin por violacin contra quien infrinja tales
derechos.
En el presente caso, a efectos determinar si se han vulnerado los derechos de
propiedad industrial de Lain Intercorp S.A. debe establecerse si existe riesgo de
confusin entre su marca y nombre comercial LAIN para distinguir servicios mdicos
y dems de la clase 42 de la Nomenclatura Oficial y la denominacin LEAN
SYSTEM utilizada para distinguir actividades mdicas comprendidas en la misma
clase de la Nomenclatura Oficial.
4.1

Determinacin del riesgo de confusin

Para determinar si dos signos son semejantes es prctica de esta Sala partir
de la impresin en conjunto que cada uno de ellos puedan suscitar en el pblico
consumidor de los correspondientes productos y servicios. Por lo general, ste no
podr comparar ambos signos uno al costado del otro. Ms bien debe partirse del
hecho que el signo que el consumidor en un momento determinado tenga al frente

va a ser confrontado con el recuerdo ms o menos vago que el consumidor guarde

del signo anteriormente percibido. Por ello, al comparar dos signos distintivos debe
de considerarse principalmente aquellas caractersticas que son capaces de ser
recordadas por el pblico consumidor.
El recuerdo y capacidad de diferenciacin que puede tener el pblico estar
determinado por los productos o servicios a distinguir y especialmente por la
atencin que usualmente se d para la adquisicin y contratacin de esos productos
o servicios. Lo ms importante a considerar son las similitudes y no las diferencias
de los signos en cuestin. Las diferencias slo tendrn influencia en la impresin en
conjunto si son tan fuertes frente a las similitudes, que dejan un recuerdo en la
mente de los consumidores.
En el presente caso, ambos signos se refieren a la prestacin de servicios
mdicos, particularmente consistentes en tratamientos para adelgazar. Tratndose
de servicios relacionados con la esttica y la salud de las personas, es razonable
suponer que el pblico aplique un cierto grado de atencin al momento de
seleccionar el servicio que requiere.
En este orden de ideas, la impresin en conjunto de signos denominativos o
cuyo elemento ms relevante sea el aspecto denominativo se determinar en primer
lugar por su aspecto fontico y grfico. En muchos casos, el aspecto fontico ser el
ms importante porque por lo general la denominacin es utilizada en el mercado
verbalmente.
Sin perjuicio de lo anterior, la Sala conviene en sealar que en el caso de las
denominaciones compuestas por ms de un trmino es necesario establecer si uno
de los elementos predomina sobre el otro o es el que sirve para determinar la
impresin en conjunto de los signos.
En el presente caso, la Sala determina que en el nombre comercial que utiliza
la emplazada el elemento ms relevante y que sirve para indicar el origen
empresarial es el trmino LEAN, por cuanto el trmino SYSTEM si bien se trata de
una palabra del idioma ingls puede ser entendido aun por las personas que no
tienen conocimiento de ese idioma, dada su semejanza grfica y fontica con el
trmino SISTEMA del idioma castellano, por lo que no sirve para indicar el origen
empresarial. Atendiendo a la actividad econmica de la misma se entendera que se
trata de un tipo de sistema para adelgazar.
Desde el punto de vista fontico, se debe tener en cuenta que pese a tratarse
de trminos del idioma ingls, el anlisis deber centrarse en su pronunciacin en
castellano, dado que el pblico consumidor medio al que van dirigidos los servicios
en cuestin no domina este idioma ni su pronunciacin. En tal sentido, los trminos
sern ledos tal cual se encuentran escritos. As en los trminos LAIN y LEAN se
advierte que presentan diferencias en las vocales que los conforman (en un caso A-I
y en el otro E-A) y en consecuencia en la conformacin y secuencia de sus slabas,
lo que determina que ambas denominaciones produzcan una diferente entonacin y
una pronunciacin y sonoridad distinta en su conjunto. Pero aun para los

conocedores del idioma ingls ambos trminos presentan una pronunciacin

claramente diferenciada (LAIN/lein y LEAN/lin (1)).
Desde el punto de vista grfico, en los signos en cuestin la partes que sirven
para indicar el origen empresarial de los signos son denominaciones cortas, que por
tanto pueden ser recordadas por el pblico ms fcilmente y donde pequeas
diferencias pueden ser percibidas por el pblico. Adems, el signo de la accionante
se encuentra constituido por una sola palabra (LAIN) a diferencia del signo del
emplazado que se encuentra compuesto por dos denominaciones (LEAN SYSTEM).
En el caso del signo del emplazado segn se aprecia de las pruebas aportadas
presenta adems una grafa caracterstica que contribuye a su diferenciacin,
presentando en consecuencia una distinta impresin visual en su aspecto de
conjunto.
Desde el punto de vista conceptual, si bien cada uno de los trminos en
conflicto tiene un significado propio en el idioma ingls (2), el cual en una de sus
acepciones puede evocar un concepto semejante para aquellas personas que
tengan conocimiento de esta lengua, dicho significado no va a ser percibido por un
sector relevante del pblico consumidor medio peruano, para quien operan como
dos denominaciones de fantasa.
En virtud de la consideraciones anteriores, la Sala determina que si bien
ambos signos distinguen los mismos servicios, dadas las diferencias grficas y
fonticas existentes entre los signos, su coexistencia en el mercado no podr inducir
a que el pblico consumidor confunda un servicio con otro ni a pensar que ambos
servicios tienen el mismo origen empresarial.
En tal sentido, la Sala considera que la utilizacin de la denominacin LEAN
SYSTEM por parte del seor Luis Abelardo Montes Kleinerman no constituye un acto
que vulnere los derechos de propiedad industrial de Lain Intercop S.A., no
encontrndose comprendida dentro de los alcances de lo dispuesto por los artculos
104 inciso a) de la Decisin 344 y 240 del Decreto Legislativo 823.
5.

Actos de mala fe en relacin a los signos distintivos

5.1

El rol de la buena fe en el sistema competitivo

La doctrina seala que el derecho industrial se orienta a satisfacer un doble

inters; de una parte, trata de estimular el progreso industrial, mediante la concesin
de monopolios o derechos de exclusiva, que vienen a recortar la libre competencia;
de otra parte, trata de garantizar una cierta armona en el desarrollo de la actividad
competitiva, prohibiendo las conductas desleales o que impiden la competencia
misma (3).
Al respecto debe indicarse que los empresarios al concurrir al mercado deben
hacerlo sin utilizar medios que desvirten el sistema competitivo. Presupuesto de
esta concurrencia lo constituye el conducirse en forma adecuada y leal. Ello supone
que en su actuar en el mercado los empresarios y comerciantes se sujetan a ciertas

pautas de conductas que contribuyan y posibiliten el ejercicio de sus propios

derechos.
La exigencia de conducirse en forma leal se encuentra expresada a travs del
concepto de la buena fe y el principio que lo informa, constituyendo una exigencia
necesaria para asegurar la correccin en el ejercicio de la competencia.
El principio de la buena fe determina que los miembros de la comunidad
deben adoptar un comportamiento leal en toda la fase previa a la constitucin de sus
relaciones y durante el desenvolvimiento de las mismas. Este deber de conducta
importa que no se perjudique los intereses ajenos fuera de los lmites impuestos por
la tutela legtima de los intereses propios.
Asimismo, debe indicarse que la buen fe representa la concretizacin de los
usos sociales y las valoraciones de una sociedad y se presenta como una nocin
que permite asegurar la convivencia. As conforme lo indica Baylos: desleales son
indeterminadamente los medios que reprueba la conciencia social, los que rechaza
la costumbre y los que van contra los usos honestos (4).
Lo expuesto permite afirmar que la buena fe se presenta en primer lugar
como una fuente de creacin de especiales deberes de conducta exigibles en cada
caso, de acuerdo con la naturaleza de la relacin jurdica y con la finalidad
perseguida por las partes, y en segundo lugar constituye una limitacin del ejercicio
de un derecho subjetivo o de cualquier otro poder jurdico en tanto supone el respeto
del derecho ajeno. De lo dicho se desprende que el ejercicio de un derecho subjetivo
es contrario a la buena fe cuando se ejerce un derecho de una manera o en unas
circunstancias que lo hacen desleales, segn las reglas que la conciencia social
impone al trfico comercial.
En tal sentido, las distorsiones que pueden causar en el mercado los actos
contrarios a la buena fe determinan que dichas conductas sean repudiadas y sus
actores, consecuentemente, se hagan merecedores de una sancin, dado que al
afectarse los derechos a los competidores se genera el desaliento y desconfianza en
el mercado.
5.2

Conductas que transgreden el principio de buena fe

La Ley no establece expresamente cules son los criterios que permiten

determinar cundo una conducta es contraria al principio de buena fe; sin embargo,
los distintos supuestos sobre mala fe recogidos en la legislacin existente sobre la
materia los cuales son tan slo ejemplificativos, ya que por su complejidad y
naturaleza misma no son susceptibles de ser enumerados taxativamente, sino que
dependen de cada caso concreto permiten concluir que una conducta transgrede el
principio de buena fe cuando importa un comportamiento desleal o deshonesto que
perjudique o vulnere intereses ajenos.
Corresponde entonces a la autoridad administrativa determinar en cada caso
concreto si una conducta constituye un comportamiento contrario al principio de
buena fe comercial, a la luz de las pruebas presentadas y de las particularidades del

caso concreto, tomando asimismo en cuenta una serie de factores que permitan
revelar el ejercicio de una conducta desleal, como son el carcter de fantasa o
forjado de los signos en relacin con los productos o servicios para los cuales estn
destinados, el vnculo comercial existente entre las partes (relacin de dependencia,
vnculo comercial de distribucin o representacin, etc.), entre otros indicios a ser
evaluados segn cada caso determinado.
Finalmente, debe precisarse que los individuos al relacionarse lo hacen de
buena fe y sta es una presuncin que debe regir la evaluacin por parte de la
Administracin, la cual slo podr determinar que existe una conducta contraria a
dicho principio si ello se acredita en funcin a las pruebas que sean presentadas.
En el presente caso, la apelante ha argumentado una supuesta comisin de
actos de mala fe as como tambin un supuesto aprovechamiento de la reputacin y
prestigio de su marca registrada y de su nombre comercial por parte del emplazado
en su condicin de ex-trabajador de Lain Intercorp S.A. Segn su propia
manifestacin tal conducta no se deriva del hecho de que el emplazado se dedique a
prestar servicios profesionales en el mismo rubro de su empresa sino de que utilice
para ello un signo prcticamente idntico al suyo.
Conforme la Sala ha determinado en el punto 4.1, no existe riesgo de
confusin directa entre los signos en la medida que no son semejantes al grado de
que se pueda tomar un servicio por otro, no siendo susceptibles tampoco de llevar a
confusin al pblico sobre el origen de los servicios. En consecuencia, la Sala
determina que no se ha acreditado la supuesta mala fe por parte del emplazado
dentro de los trminos y alcances de la denuncia formulada.
6.

Actos de competencia desleal

La Sala considera que una divisin radical entre el mbito objetivo de las
normas contra la competencia desleal y las reguladoras de los bienes inmateriales
(legislacin sobre propiedad industrial) no resulta posible, ya que subsisten
supuestos comunes a ambos sectores del ordenamiento, siendo de precisar que las
normas sobre competencia desleal otorgan una mayor flexibilidad.
El artculo primero de la Directiva de Sala Plena del Tribunal del INDECOPI N
01-96-TRI seala que las denuncias referidas a derechos de propiedad industrial
inscritos o a nombre comerciales, estn o no inscritos, por las infracciones tambin
tipificadas en los artculos 8 (actos de confusin), 14 (explotacin de reputacin
ajena) o 19 (copia o reproduccin no autorizada) del Decreto Ley 26122, Ley de
Represin de la Competencia Desleal [1], sern de exclusiva competencia de la
Oficina de Signos Distintivos o de la Oficina de Invenciones y Nuevas Tecnologas,
segn corresponda.
El artculo 8 del Decreto Ley 26122 seala que se considera desleal toda
conducta destinada a crear confusin con la actividad, las prestaciones, los
productos o el establecimiento ajeno. El riesgo de confusin a que se vean
expuestos los consumidores respecto de la procedencia empresarial de la actividad,

producto, establecimiento o prestacin es suficiente para determinar la deslealtad de

una prctica.
A este respecto resulta conveniente citar lo expresado por Monteagudo:
Debe hacerse notar que el enjuiciamiento de la confusin desleal reviste
importantes peculiaridades que lo distinguen de la figura del riesgo de confusin
caracterstico del Derecho de marcas. En este contexto es especialmente
significativa la no vigencia de la regla de la especialidad [2] ...... el riesgo de
confusin posee un diferente alcance y contenido en cada cuerpo legal; esta
circunstancia naturalmente no posibilita una aplicacin generalizada de las normas
contra la competencia desleal a toda violacin de un signo tutelado por la Ley de
Marcas, pero permite en ciertos supuestos una proteccin complementaria que se
suma o aade a la prevista por el derecho de marcas....sin embargo en aquellos
casos en los que la aplicacin estricta del derecho de marcas provoque resultados
lesivos para otros intereses, el recurso a la figura de la confusin desleal es
irreprochable (5).
Pero aun cuando no exista posibilidad de confusin, nuestro ordenamiento
jurdico busca impedir que el valor comercial de una marca o un nombre comercial
sea explotado injusta o deslealmente de cualquier manera sin el consentimiento de
su titular.
En tal sentido, el artculo 14 del Decreto Ley 26122 establece que se
considera desleal el aprovechamiento indebido, en beneficio propio o ajeno, de las
ventajas de la reputacin industrial, comercial o profesional adquirida por otro en el
mercado.
El aprovechamiento de la reputacin ajena se funda en el uso que hace un
tercero del prestigio de que goza un signo distintivo de propiedad de una tercera
persona para presentar sus productos o servicios en el mercado y atraer as a la
clientela.
No se trata aqu de la deslealtad fruto de la presentacin de los propias
prestaciones (productos o servicios) como ajenas; supuesto ste ya tipificado en el
acto de confusin sino del aprovechamiento del caudal de crdito que atesora otro
en el mercado...a mayor grado de implantacin de la marca en el mercado, ms
factible resulta el riesgo de aprovechamiento de su reputacin. Este principio ha de
conjugarse inmediatamente con el nivel de renombre que atesore la marca ...Ahora
bien, sin implantacin el aprovechamiento de la reputacin es imposible ...el
aprovechamiento de la reputacin de la marca renombrada puede producirse
aunque no medie error acerca de la procedencia empresarial de los productos o
servicios (6).
En tal sentido, la Sala de Propiedad Intelectual conviene en sealar que en el
supuesto que la accionante considerara que su signo tiene un alto grado de
implantacin en el mercado y que la conducta del emplazado constituye un
aprovechamiento desleal de su reputacin, una imitacin sistemtica de sus
prestaciones o iniciativas empresariales o que el valor comercial de su marca o
nombre comercial est siendo explotado injusta o deslealmente de cualquier

manera, tiene la va expedita para denunciar estos hechos, acreditndolos con la

documentacin probatoria pertinente y que ahora no obra en autos.
IV.

RESOLUCIN DE SALA

CONFIRMAR la Resolucin N 11260-96-Indecopi/OSD de fecha 5 de

setiembre de 1996 y, en consecuencia, DECLARAR infundada la accin por
infraccin de derechos de la propiedad industrial interpuesta por Lain Intercorp S.A.
contra Luis Abelardo Montes Kleineerman.
Con la intervencin de los vocales: Ana Mara Pacn Lung, Vctor Revilla
Calvo y Juan Pedro van Hasselt Dvila.

LA NOTORIEDAD DE LA MARCA CHRISTIAN DIOR NIVEL DE CONOCIMIENTO

INSUFICIENTE

Res. N 718-1999/TPI-INDECOPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Solicitante :
Distribuidora Ortz S. A.
Observante :
Christian Dior Couture
Asunto
:
Registro de marca de producto
Fecha
:
14 de junio de 1999
La Sala considera que el nivel de conocimiento de la marca Christian Dior no
alcanza un porcentaje superior al 60% entre el pblico consumidor relevante, toda
vez que los productos que con dicha marca se distinguen son orientados a un
pblico consumidor exclusivo que ostenta un elevado poder adquisitivo y que est
dispuesto a pagar un mayor precio frente a la gran variedad de prendas de vestir
que son ofertadas en el mercado.
EXPEDIENTE N 9744980
Resolucin N 718-1999/TPI-INDECOPI
SOLICITANTE

DISTRIBUIDORA ORTZ S.A.

OBSERVANTE

CHRISTIAN DIOR COUTURE

Lima, catorce de junio de mil novecientos noventa y nueve

I.

ANTECEDENTES

Con fecha 4 de agosto de 1997, Distribuidora Ortz S.A. (Per) solicit el

registro de la marca DIORSA CHAUSET # 1 para distinguir medias, ropa interior y
prendas de vestir en general de la clase 25 de la Nomenclatura Oficial.
Con fecha 7 de noviembre de 1997, Christian Dior Couture (Francia) formul
observacin a la solicitud de registro, manifestando ser titular de la marca DIOR para
distinguir productos de la clase 25 de la Nomenclatura Oficial. Agreg ser titular de
las marcas CHRISTIAN DIOR en las clases 9 y 25 de la Nomenclatura Oficial, as
como de la marca DIOR en la clase 14 y 18 de la Nomenclatura Oficial. Agreg que
el signo solicitado es confundible respecto de su marca notoriamente conocida
DIOR, la misma que ha sido incluida en el signo solicitado y constituye el elemento
ms relevante del mismo, al haber sido incorporada al inicio. Indic que la expresin
CHAUSET # 1 no le otorga al signo solicitado la suficiente fuerza distintiva, por
cuanto el trmino CHAUSET es prcticamente idntico a la palabra CHAUSSETTE
que significa medias. Agreg que la expresin # 1 es un elemento muy dbil que no
otorga al signo solicitado la suficiente fuerza distintiva.
Con fecha 12 de enero de 1998, Distribuidora Ortz S.A. absolvi el traslado
de la observacin, manifestando que los signos en cuestin no son confundibles, si
se tiene en cuenta que la marca CHRISTIAN DIOR es un signo conocido y de uso
exclusivo.
Mediante Resolucin N 7928-1998/OSD-INDECOPI de fecha 3 de julio de
1998, la Oficina de Signos Distintivos declar infundada la observacin y otorg el
registro solicitado. Determin que la observante no cumpli con acreditar la calidad
de notoriamente conocida de su marca registrada DIOR, razn por la cual la Oficina
no ampar dicho argumento. Seal que los signos cuentan con suficientes
elementos diferenciadores que hacen posible su coexistencia en el mercado. Indic
que los signos poseen una distinta extensin ortogrfica y particular sonoridad,
debido a que el signo solicitado est constituido por dos trminos y el nmero uno,
mientras que la marca registrada est constituida nicamente por una palabra, lo
cual consider determina que los signos generen una distinta apreciacin visual y
dejen un recuerdo distinto en la mente del consumidor. Precis que el hecho que
una marca est incluida en otra no significa que ambos signos sean confundibles, ya
que para ello deber verificarse si ellos presentan elementos adicionales que
contribuyan a su distintividad. Indic, contrariamente a lo sostenido por la
observante, que el trmino CHAUSET va a ser percibido por el pblico consumidor
como un signo forjado o de fantasa o en todo caso como una palabra en otro idioma
sin significado conocido.
Con fecha 30 de julio de 1998, Christian Dior Couture interpuso recurso de
apelacin manifestando que las marcas DIOR y CHRISTIAN DIOR gozan de la
calidad de notoriamente conocidas, toda vez que son utilizadas intensamente en el
mercado internacional y nacional a travs de la publicidad, promocin y
comercializacin efectiva de sus productos en supermercados como Ripley, Saga
Falabella, Centro Comercial Plaza San Miguel, Jockey Plaza, etc. Indic que la
marca DIOR est debidamente protegida en el Per no slo en la clase 25, sino
adems en las clases 9, 14 y 18 de la Nomenclatura Oficial desde el ao 1992, esto
es, con mucha anterioridad a la presentacin de la solicitud del signo DIORSA

CHAUSET # 1. Seal que DIOR es el apellido de un famoso diseador de modas

(Christian Dior) y parte relevante de su razn social, razn por la que consider que
no puede ser incluido como parte integrante de marcas de terceros, sin la
autorizacin del respectivo diseador. En lo dems, reiter sus argumentos.
Con fecha 12 de agosto de 1998, Christian Dior Couture present una serie
de documentos con el objeto de acreditar la calidad de notoriamente conocida de su
marca DIOR (fs. 55 a 167).
Con fecha 28 de agosto de 1998, Distribuidora Ortz S.A. absolvi el traslado
del recurso de apelacin, reiterando sus argumentos.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

La Sala de Propiedad Intelectual deber determinar:

a) Si se ha acreditado que la marca DIOR goza de la calidad de notoriamente
conocida.
b) Si existe riesgo de confusin entre el signo solicitado DIORSA CHAUSET #
1 y la marca registrada DIOR.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

1.

Informe de antecedentes

La Sala ha verificado que Christian Dior Couture es titular de la marca de

producto constituida por la denominacin DIOR para distinguir vestidos con inclusin
de botas, zapatos y zapatillas de la clase 25 de la Nomenclatura Oficial, registrada
bajo certificado N 905, vigente hasta el 19 de julio del ao 2003.
2.

Notoriedad de la marca DIOR

Conforme fuera establecido por esta Sala mediante Resolucin N 11271998/TRI-INDECOPI de fecha 23 de octubre de 1998, que estableci con carcter
de observancia obligatoria el alcance del artculo 83 incisos d) y e) de la Decisin
344 concordado con el artculo 130 incisos d) y e) del Decreto Legislativo 823, la
calificacin de una marca como notoriamente conocida constituye la base jurdica
para otorgar a un signo un reconocimiento especial dentro del sistema de marcas
nacional; proteccin privilegiada frente a los principios de inscripcin registral,
territorialidad e inclusive puede trascender el principio de especialidad.
De ah que la notoriedad de una marca se encuentre regulada por la Decisin
344 y el Decreto Legislativo 823, confiriendo este ltimo una proteccin especial en
un ttulo especfico: Ttulo XI, Marcas Notoriamente Conocidas.
En base a dicha proteccin jurdica especial, la notoriedad de una marca no
puede ser considerada como una simple concesin o un reconocimiento otorgado
por la sola manifestacin de voluntad de una de las partes. Por el contrario, la

notoriedad es un reconocimiento especial que requiere de comprobacin y que es

asignado a discrecin por el juez o la autoridad administrativa competente cuando la
marca rene las condiciones necesarias que permitan calificarla como tal, situacin
cambiante en el tiempo, por cuanto lejos de ser una figura esttica la marca notoria
es una figura dinmica: la notoriedad constituye por su propia naturaleza una
situacin oscilante porque su fundamento (la actitud de los consumidores hacia la
marca) est sujeto a constantes variaciones. En las diversas etapas de su vida, una
misma marca puede ascender o descender en la escala de la notoriedad (1).
La Sala conviene en sealar que de conformidad con lo dispuesto por el
artculo IV del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos aprobado por Decreto Supremo 02-94-JUS, toda
autoridad del Estado que advierta un error u omisin en el procedimiento deber
encausarlo de oficio o pedido de parte. En este sentido aun cuando los dispositivos
relativos a la notoriedad no hayan sido invocados expresamente por la apelante
sta s ha argumentado en repetidas oportunidades que su marca goza de la calidad
de notoria, por lo que la Sala debe analizar si la presente solicitud est incursa en
las prohibiciones de registro relativas a la notoriedad prescritas en el artculo 83
incisos d) y e) de la Decisin 344, recogidos de manera idntica en el artculo 130
incisos d) y e) del Decreto Legislativo 823 [1].
2.1. Artculo 83 inciso d) de la Decisin 344 artculo 130 inciso d) del
Decreto Legislativo 823
Se establece que no podrn registrarse como marcas los signos que
constituyan la reproduccin, la imitacin, la traduccin o la transcripcin, total o
parcial, de un signo distintivo notoriamente conocido (2) en el pas en que se solicita
el registro o en el comercio subregional, o internacional sujeto a reciprocidad, por los
sectores interesados y que pertenezca a un tercero. Dicha prohibicin ser aplicable,
con independencia de la clase, tanto en los casos en los que el uso del signo se
destine a los mismos productos o servicios amparados por la marca notoriamente
conocida como en aqullos en los que el uso se destine a productos o servicios
distintos.
De la lectura de dicho artculo se advierte que para que la marca notoriamente
conocida goce de una proteccin especial es necesario el cumplimiento de ciertas
condiciones:
2.1.1. Condiciones de la proteccin
a) La marca debe ser notoriamente conocida por los sectores interesados.
El uso y difusin de una marca pueden revestir diversos grados en cuanto a la
extensin del conocimiento de la misma entre el pblico consumidor. Puede ocurrir
que la extensin del conocimiento de la marca se haya producido tan slo entre el
pblico perteneciente al crculo interesado o que la marca se haya difundido entre la
generalidad del pblico consumidor.

En relacin al universo de personas que debe tomarse como referencia, la

norma bajo anlisis establece que la marca debe ser notoriamente conocida por los
sectores interesados. No se requiere que la marca sea conocida por el pblico en
general. Sin embargo, en algunos casos, por ejemplo en lo relativo a ciertos tipos de
productos de consumo masivo o de servicios pblicos, el sector pertinente del
pblico coincidir con el pblico en general.
Sobre el conocimiento de la marca notoria, cabe citar lo expresado por el
Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina en la conclusin N 4 del Proceso 17IP-96 (3): Para que una marca pueda considerarse como notoria, adems del
registro de la misma en varios Pases se requiere del conocimiento que de ella y de
sus productos tenga el grupo o sector econmico al que pertenece la marca, y as
mismo, de la difusin que de ella haya hecho su titular, sea en el Pas en el cual se
reclame la notoriedad o en el extranjero.
En cuanto al grado de extensin del conocimiento de la marca notoria, el
Tribunal Andino ha considerado que para que una marca tenga tal categora y
reducindose su conocimiento a un grupo o pblico relevante, no podra aceptarse
un porcentaje menor de un 60%, porcentaje que podra variar de acuerdo al
producto a que se refiera la marca notoria, pues en una que ampare productos de
consumo masivo o popular, el porcentaje bien podra ser mayor... (4).
En tal sentido, el sector pertinente del pblico deber determinarse en cada
caso concreto de acuerdo a los productos o servicios de que se trate.
Existen criterios que pueden servir para determinar el sector interesado, tales
como: establecer cules sern los usuarios potenciales del servicio (as, no es igual
el sector pertinente de un producto especializado tal como una mquinaherramienta o un producto farmacutico contra el cncer que el de uno de consumo
generalizado, como una gaseosa). Tambin ayuda conocer cules son los canales
de distribucin del producto o servicio (as, no es igual la forma de distribucin del
servicio de energa elctrica que el servicio de delivery de alimentos preparados o el
de calibracin de balanzas de alta precisin). Asimismo, resulta relevante establecer
los crculos comerciales y empresariales interesados (as, es muy vasto el circuito de
involucrados en la comercializacin del arroz sector agrcola, molinos de pilado,
centros de seleccin y envasado, distribuidores, mayoristas, minoristas y
consumidores y muy limitado el circuito de interesados en la venta de bisos:
confeccionista, comerciante y usuario).
b) La marca debe ser notoriamente conocida en el pas en que se solicita el
registro, en el comercio subregional o internacional sujeto a reciprocidad.
Esta premisa est referida al espacio o territorio en el cual la marca debe ser
conocida. La extensin territorial de la notoriedad de la marca puede ser nacional,
regional o internacional.
El artculo bajo anlisis no restringe la notoriedad de la marca al pas en que
se invoca la proteccin, ello a fin de garantizar que signos que no sean notoriamente

conocidos en nuestro pas (5) (es decir, en todo el mercado peruano) pero que s
gozan de notoriedad en el comercio subregional o internacional sujeto a
reciprocidad, no sean objeto de usurpaciones por parte de terceros.
Conforme lo ha establecido el Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina,
en los casos de marcas notorias de fuera de la Subregin, no es suficiente la
notoriedad en el extranjero sino que se requiere que exista reciprocidad. As,
cualquiera que sea el lugar en que la marca notoria se haya registrado o el usuario
extraregistrada la est empleando, puede hacer valer sus derechos conforme a las
normas comunitarias andinas, siempre que el pas conceda un trato recproco (6).
Pachn/Snchez vila sealan que dicha reciprocidad puede nacer, bien de
un Tratado bilateral o multilateral o de una fuente legislativa interna,
independientemente del requisito de ser conocidas en el respectivo Pas Miembro en
donde se pretende alegar la notoriedad (7).
Cabe precisar que el Per no ha suscrito convenios con terceros pases para
el reconocimiento recproco de marcas que gocen de notoriedad internacional ni ha
hecho tal reconocimiento en su legislacin interna
c) Un tercero no puede acceder al registro de la marca notoriamente
conocida.
Slo el titular de la marca notoriamente conocida puede solicitar el registro del
signo.
De acuerdo con lo establecido por el Tribunal de Justicia de la Comunidad
Andina en el Proceso N 20-IP-97, para que el titular de una marca notoria pueda
oponerse al registro de su marca debe necesariamente haber obtenido su titularidad
a travs del registro (8) (entindase en el pas donde se reclama la proteccin o en
el pas de origen), ya que es a base del registro cuando nace el derecho exclusivo
de la marca y con el uso posterior o difusin una marca puede convertirse en notoria
(9). Sin embargo, puede reconocerse la notoriedad de las marcas de aquellos
titulares que procedan de sistemas de adquisicin del derecho por el uso de la
marca (Estados Unidos de Amrica, Reino Unido, Corea del Sur, etc.).
Al respecto, conviene citar lo establecido por el Tribunal Andino en el citado
Proceso:
Para el caso de la Subregin Andina en virtud del sistema atributivo o
constitutivo del derecho marcario previsto en el artculo 92 de la Decisin 344, la
marca notoriamente conocida debe estar forzosamente registrada, pues a base del
registro nace el derecho exclusivo de la marca y el registro con el uso de difusin
puede conducir a que una marca se convierta en notoria... En cambio, fuera del rea
Andina el usuario extraregistral de la marca notoria podra con xito presentar
observaciones al registro de otra marca idntica o parecida a la suya, si su sistema
legal contempla el uso como sistema de concesin marcaria (10).
d) Uso efectivo de la marca notoria en el mercado nacional o subregional

El artculo 83 inciso d) no define claramente si es necesario el uso de la

marca en el pas en el que se solicita proteccin o basta su conocimiento a travs de
medios como la televisin, revistas o peridicos u otros medios de comunicacin
modernos (por ejemplo, el Internet).
Al respecto el Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina en el Proceso N
20-IP-97 seala que La legislacin comunitaria regida por la Decisin 313 (en los
mismos trminos por la 344) no exiga que la marca notoria sea usada en un Pas,
aceptando tal categora cuando la marca es tan slo conocida, y esto en razn de
que los adelantos cientficos de los medios de comunicacin han acelerado
vertiginosamente la posibilidad que los hechos producidos en un Pas se conozcan y
expandan inmediatamente en otro Pas y en otro continente... Uso y conocimiento de
la marca notoria no son requisitos concomitantes o simultneos exigidos por la
Decisin 313 (11).
Similar interpretacin se encuentra en la doctrina: Conforme lo sealan
Pachn/Snchez vila, la disposicin comentada no exige que la marca
notoriamente conocida se haya usado en el Pas Miembro de que se trate. Basta
que ella sea conocida en el Estado en que se solicite el registro; en el comercio
subregional o en el comercio internacional sujeto a reciprocidad. (12)
Las anteriores interpretaciones corresponden con el reconocimiento que el
desarrollo del comercio internacional, el trfico internacional de mercancas, el
mayor contacto entre comerciantes y empresas de diferentes pases, el acceso ms
fcil a nuevas fuentes de informacin comercial, el incremento en el nmero de
personas que viajan o que tienen contacto con el extranjero y las tcnicas modernas
de publicidad y promocin de productos y servicios han hecho que los signos
distintivos de las empresas y sus prestaciones se conozcan no slo en los pases en
que los productos o servicios se encuentran en el mercado, sino tambin en otros
pases de la misma regin o de otras partes del mundo (13).
2.1.2. Circunstancias indicativas de la notoriedad
El legislador andino no se preocupa por identificar los rasgos de la notoriedad.
En ausencia de definiciones de un conjunto de criterios orientadores de carcter
fundamentalmente cuantitativo que facilitan la aplicacin de la norma por parte de
las Autoridades nacionales y regionales, permitindoles determinar cundo el
conocimiento de la marca es suficiente para considerar que sta es notoriamente
conocida. Previamente debe resolverse la cuestin de quines deberan tener dicho
conocimiento y dnde debera conocerse la marca.
a) Criterios
Para determinar cunto conocimiento es necesario para calificar una marca
como notoria, el artculo 84 de la Decisin 344 concordado con el artculo 188 del
Decreto Legislativo 823 seala los siguientes criterios:

La extensin de su conocimiento por el sector pertinente del pblico

como signo distintivo de los productos o servicios para los que fue acordada;
la marca;
marca.

La intensidad y el mbito de difusin y de la publicidad o promocin de

La antigedad de la marca y su uso constante;
El anlisis de produccin y mercado de los productos que distingue la

Los anteriores criterios estn relacionados con la medida en que el pblico

conoce un producto o servicio. Dichos criterios no son necesariamente concurrentes,
por lo que dependiendo del caso en concreto podra bastar con que el titular de la
marca demuestre, a su propia eleccin, que se cumple con uno o varios de ellos
para acreditar que su marca es notoriamente conocida (14). En adicin a estos
criterios, la autoridad competente podr tomar en consideracin otras circunstancias
indicativas en la notoriedad, inclusive de orden cualitativo (15), tales como:
la extensin del conocimiento de la marca entre los crculos
empresariales que comercializan productos o prestan servicios del mismo tipo;
-

la fuerza distintiva de la marca, segn se trate de una marca fuerte o

dbil;
la existencia y difusin de otras marcas idnticas o similares usadas
por terceros para distinguir otros productos o servicios en el mercado;
el tipo y amplitud de los canales de comercializacin en los que se
distribuyen los productos o se prestan los servicios distinguidos por la marca;
-

los registros efectuados y la proteccin obtenida en distintivos pases;

y,
la marca.

los clientes potenciales de los productos o servicios a los que se refiere

b) Carga de la prueba
En virtud del principio que la carga de la prueba corresponde a la parte que
alega la notoriedad de la marca, sta ser la primera interesada en aportar los
medios probatorios que logren crear conviccin en la Autoridad administrativa
respecto a la notoriedad invocada. En efecto, estando la parte interesada en el
triunfo de la causa, a ella corresponde la tarea de producir las pruebas destinadas a
formar la conviccin del juez en la prestacin jurisdiccional (16). En ello radica,
precisamente, la esencia y el valor de las pruebas aportadas por las partes, esto es,
producir certeza en el administrador respecto de la notoriedad alegada.

Para tal efecto, las partes podrn aportar cualquier medio probatorio admitido
en el procedimiento administrativo, tales como: facturas de ventas, publicidad
diversa, resultados de sondeos de opinin entre el pblico consumidor o en los
crculos empresariales, certificados de registro de la marca en pases extranjeros,
inventarios de producto terminado, estudios de mercado, documentos que acrediten
las sumas invertidas en la publicidad y promocin de la marca. Aparte de estos
medios probatorios tradicionales comienzan a reconocerse otros tipos de prueba
indiciaria de notoriedad que surgen del desarrollo del comercio internacional y de los
medios modernos de transporte, comunicaciones y promocin en el mercado global,
tales como publicidad relacionada con el intercambio turstico (revistas distribuidas
en vuelo por las compaas de transporte areo), volumen de pedidos de personas
interesadas en obtener una franquicia o licencia de la marca en determinado
territorio, existencia de actividades de fabricacin, compras o almacenamiento por el
titular de la marca en el territorio en que se busca la proteccin, efectos de
publicidad residual (entendida como lo que queda en la mente del consumidor luego
de haber recibido un mensaje publicitario) proyectada de un territorio a otro, difusin
internacional de eventos deportivos y espectculos en los cuales hay contenido
publicitario, etc.(17).
No obstante, puede suceder excepcionalmente que el extenso grado de
conocimiento de la marca entre los consumidores como indicativo de un
determinado origen empresarial fluya del propio mercado, produciendo certeza en el
juzgador respecto de la notoriedad invocada con absoluta prescindencia de los
medios probatorios aportados por las partes.
Al respecto, el Tribunal Andino seala en la sentencia del Proceso N 5-IP-94
que ... cuando se trata de establecer la calidad de notoria de una marca, al
administrador en la va administrativa o al juez en el proceso contencioso,
corresponde apreciar la notoriedad de una marca, bien porque cuando acta de
oficio como en el caso de rechazarla, o de declarar la nulidad de aqulla pueda
aplicar su propio conocimiento acerca de la notoriedad de la marca... (18).
Asimismo, con referencia a la prueba de la marca notoria, el Tribunal de
Justicia de la Comunidad Andina en la referida sentencia del Proceso N 20-IP-97
seala que por la necesidad de probar los antecedentes y motivos para que una
marca se haya convertido en notoria, el principio notoria non egent probatione no es
aplicable, sin perjuicio de que s podra serlo por ejemplo en el caso de la marca
COCA COLA, cuyo extenssimo grado de conocimiento entre los consumidores no
parece que necesite de prueba, por lo que puede ser admitido directamente por los
Tribunales como hecho notorio no necesitado de prueba.
Por lo anterior, la Sala considera que en estos casos excepcionales, en que la
notoriedad de la marca fluya del propio mercado como un hecho evidente lo cual no
debe confundirse con el conocimiento privado de la Administracin la oficina
competente se encuentra en condiciones de pronunciarse declarando la notoriedad
invocada, aun cuando las partes no hayan aportado al expediente prueba alguna. En
efecto, si bien deben existir pruebas que acrediten la notoriedad de la marca ya que
dicho reconocimiento no puede ser atribuido arbitrariamente por la Autoridad
administrativa ello no significa necesariamente que stas deban ser aportadas

fsicamente por la parte interesada, pues en virtud del principio de la comunidad de

la prueba (19), sta surte efectos con independencia de quien la haya facilitado.
Frente a ello, la Autoridad administrativa deber decidir por mandato legal,
incluso de oficio, cuando sea de su competencia hacerlo, sobre el rechazo del
registro no slo de marcas que puedan crear confusin con otras notoriamente
conocidas, sino tambin de aqullas que puedan generar un debilitamiento de la
fuerza distintiva o aprovechamiento de la reputacin de las marcas notorias. Esta
participacin activa de la administracin en la determinacin del carcter notorio de
la marca, garantiza la proteccin del signo en beneficio no slo de su titular, sino del
pblico consumidor en general.
La proteccin de la marca notoria se concede, de un lado, por cuanto la
Administracin reconoce a su titular prerrogativas especiales premiando su
esfuerzo orientado a alcanzar y mantener el posicionamiento de su marca en el
mercado frente a competidores que desean obtener una ventaja econmica
explotando la reputacin ganada, induciendo a confusin al pblico consumidor o
diluyendo la fuerza distintiva de la misma.
De otro lado, el inters del consumidor exige la debida diferenciacin entre los
competidores y la posibilidad de identificar sin lugar a confusin los productos que
ha probado y con los cuales ha quedado satisfecho. En tal sentido, si se
condicionara la notoriedad de una marca tan slo a los medios probatorios
efectivamente aportados por las partes, podra otorgarse el registro de un signo que
pudiera inducir a confusin a los consumidores, con lo que se les privara de su
derecho a elegir libremente entre los productos y servicios del mercado en funcin a
su origen empresarial, adems del hecho de verse expuestos a adquirir un producto
o contratar un servicio que no posea la calidad o alguna otra caracterstica esperada.
As lo entiende el Tribunal Andino, al sealar que ...la naturaleza de
proteccin que la ley otorga a la marca notoriamente conocida es en beneficio no
slo de su titular que goza de un derecho individual, sino del consumidor cuya
proteccin va en inters general de la comunidad; respecto de los particulares, son
las partes que se disputan la existencia de un derecho individual sobre la marca
notoria, quienes pueden y deben aportar las pruebas necesarias para determinar
este hecho. En cuanto al inters general, es al juez o al funcionario administrativo
competente (oficina nacional competente) a quien corresponde la apreciacin de las
circunstancias de notoriedad, pues es l quien debe decidir, incluso de oficio, sobre
el rechazo del registro de una marca que pueda crear confusin con otra
considerada como notoriamente conocida (20).
En consecuencia, en estos casos excepcionales, la Autoridad administrativa
est premunida de la capacidad para realizar una evaluacin con respecto al
desarrollo de la marca en el mercado a fin de determinar si la misma rene la
condicin de una marca notoria. Al respecto, el artculo 1 del Decreto Legislativo 807
Ley sobre Facultades Normas y Organizacin del INDECOPI establece que la
Autoridad administrativa goza de las facultades necesarias para desarrollar
investigaciones relacionadas con los temas de su competencia. Adems el artculo
33 del Decreto Supremo N 025-93-ITINCI concordado con el artculo 47 del

Decreto Legislativo 807 faculta a la Sala para solicitar los informes y dictmenes y
en general todos aquellos elementos de juicio que se requieran par la mejor
resolucin del caso.
2.1.3. Contenido de la proteccin
a) Si la marca es notoriamente conocida en el sector pertinente del pblico del
pas o la Subregin y pertenece a un tercero, esto es, si se han configurado los
supuestos de hecho relevantes antes sealados, se proceder de acuerdo al
artculo 83 inciso d) de la Decisin 344, artculo 130 inciso d) del Decreto Legislativo
823 a denegar el registro del signo solicitado, siempre que ste constituya la
reproduccin, imitacin, traduccin o transcripcin total o parcial de la marca
notoriamente conocida. Es de precisar que la proteccin no slo se extiende a
conflictos con otras marcas incluidos smbolos, emblemas o logotipos sino
tambin a los que tienen lugar con nombres y lemas comerciales.
Si bien es cierto que expresiones tales como reproduccin, imitacin y
transcripcin son empleadas algunas veces en el lenguaje cotidiano como
sinnimos, la Sala conviene en precisar que dichos trminos tambin son utilizados
en contextos distintos para resaltar un aspecto instrumental o material diferente. Al
respecto, cabe precisar el significado conceptual de cada uno de estos trminos:
- Se entiende por reproduccin a la cosa que reproduce o copia un original,
copia de un texto, una obra u objeto de arte conseguida por medios mecnicos (21).
En consecuencia, la reproduccin tiene lugar cuando se copia un modelo a travs de
procedimientos manuales o mecnicos, tales como el calco, la fotocopia o el
scanner, con el resultado de obtener una presentacin idntica al modelo. En tal
sentido, se entender que un signo constituye la reproduccin de una marca
notoriamente conocida cuando sea idntico o exacto a sta (22).
- Se entiende por imitacin aquello que produce al mismo efecto (23). Ejecutar
una cosa a ejemplo o semejanza de otra. As, un signo ser la imitacin de una
marca notoriamente conocida cuando ambos produzcan la misma impresin fontica
y/o grfica en la mente del pblico consumidor. Una imitacin se dara en el caso de
existir una previa marca registrada como TABUL al pretender registrar una nueva
como TABLUL.
- Se entiende por traduccin, la accin o efecto de expresar en una lengua lo
que est escrito o se ha expresado antes en otra o la interpretacin que se da a un
texto (24). Se considerar que un signo es la traduccin de una marca notoriamente
conocida cuando la contenga expresada en otro idioma o lenguaje, como sera el
caso de pretender registrar la marca DAS FELICES existiendo una marca notoria
HAPPY DAYS O MEMOIRS si existe MEMORIAS.
Cabe precisar que la traduccin se aplica en el caso de las marcas notorias
denominativas o donde el elemento denominativo es preponderante.
Se entiende por transcripcin copiar en una parte lo escrito en otra
(25), o escribir en un sistema de caracteres lo que est escrito en otro (26). Frente a

ello, se entender que existe transcripcin parcial cuando el signo solicitado adopte
ciertos elementos de la marca notoriamente conocida. Por otro lado, existir
transcripcin total cuando el signo solicitado constituya la marca notoria escrita en
caracteres alfabticos distintos (27). Un ejemplo de ello sera la transcripcin a
nuestro alfabeto de una marca notoriamente conocida consignada en letras del
alfabeto griego o en caracteres chinos o cirlicos. Tambin cuando se reproduzca
parcialmente elementos figurativos de una marca y se omitan las expresiones
denominativas.
b) El registro se solicita para distinguir productos o servicios idnticos,
similares o distintos a los que distingue la marca notoriamente conocida.
La proteccin que otorga este inciso a las marcas notoriamente conocidas
comprende la prohibicin del registro de signos que cumplan con los supuestos
anteriores con independencia de los productos o servicios que se pretende distinguir,
ya sean idnticos, similares o distintos a aqullos que distingue la marca
notoriamente conocida.
En tal sentido, para que surta efectos la prohibicin establecida en el artculo
83 inciso d) de la Decisin 344 concordado con el artculo 130 inciso d) del Decreto
Legislativo 823, no se requiere que exista identidad o similitud a nivel de los
productos o servicios, sino que bastar con que el signo solicitado sea la
reproduccin, imitacin, traduccin o transcripcin parcial o total (aun cuando los
productos o servicios sean totalmente dismiles) de una marca notoriamente
conocida para que no pueda acceder al registro.
La proteccin prevista es muy amplia, lo que obliga a ser extremadamente
riguroso en otorgar este reconocimiento. Slo marcas que cumplan estrictamente
con las condiciones de proteccin establecidas en el punto 2.1.3 merecen la
proteccin prevista.
Si bien de acuerdo a lo descrito en el punto 2.1.3 a) no slo signos idnticos a
la marca notoriamente conocida deben ser prohibidos al registro, en la media que en
este caso la proteccin va ms all del principio de especialidad, es recomendable
en aras de los intereses de terceros, no extender la prohibicin al registro a signos
meramente similares con la marca notoriamente conocida.
2.1.4. Aplicacin al caso concreto
En el caso concreto, la Sala ha tenido en consideracin los siguientes
medios probatorios presentados con el objeto de acreditar la notoriedad de la marca
DIOR:
Fotocopias de facturas emitidas por Christian Dior Couture a favor de la
empresa Pyramis Confeccin de Ropa S.A. domiciliada en Venezuela, en la que se
consigna la venta de una serie de artculos de vestir (fs. 55 a 60).
Copia de un catlogo publicitario en el que aparece escrita en carcter
resaltado la denominacin DIOR (fs. 61 a 65; 67 a 71).

Relacin de tiendas Christian Dior ubicadas en diversas partes del

mundo como Europa, Medio Oriente, Asia Pacfico, Estados Unidos de Amrica,
Uruguay, Paraguay, Chile y Per (fs. 66).
Copias de facturas extendidas por Chirstian Dior Couture a favor de las
tiendas de venta de artculos de vestir ubicadas en Londres y Hong Kong (fs. 72 a
81).
Copia de publicidad y artculos diversos aparecidos en las revistas
Soprattutto, Hola, Elle, Lifestyle, South China Morning Post, Affaires, Womens Wear
Daily, Magazine International D Art, The Toronto Star, Votre Beaute, Vogue, la
Revista, Contents, entre otras, en las que se alude a la marca DIOR (fs. 82 a 167).
a) Conocimiento de la marca DIOR en los sectores interesados
Conforme se ha podido apreciar de los documentos adjuntados, los productos
identificados con la marca DIOR son adquiridos en gran parte del mundo, entre los
que se encuentra el mercado latinoamericano y el Per especficamente.
Asimismo, de las averiguaciones realizadas por la Sala, en la actualidad los
productos identificados con la marca DIOR son comercializados especialmente en el
mercado de Lima, en tiendas por departamentos o en locales ubicados en centro
comerciales, siendo su presencia importante, pese a estar dirigidos a un sector
socioeconmico alto.
Al respecto, debe tenerse en consideracin que el mercado de Lima
constituye un fuerte indicativo del nivel de presencia de los productos identificados
con la marca DIOR, toda vez que representa un mercado en donde se encuentra el
mayor volumen de cantidad ofertada y demandada en relacin a las dems zonas
del pas y porque adems de dicho mercado son distribuidos en la generalidad de
los casos los productos a los dems mercados del pas.
b) Extensin territorial del conocimiento de la marca
Conforme se ha sealado en el punto 2.1.1 b) para que una marca sea
considerada notoria se requiere que sea conocida dentro del mbito nacional o
subregional.
Dado que los productos que distingue la marca DIOR constituyen prendas de
vestir, es de esperar que los canales de distribucin y comercializacin sean
amplios, abarcando no slo el mercado de mayor relevancia (Lima), sino tambin su
extensin a otras zonas del pas.
c) Titularidad sobre la marca
Conforme consta del Informe de antecedentes, Christian Dior Couture es la
legtima titular de la marca DIOR, al tenerla debidamente registrada en el Per.

d) Pertenencia a un tercero
En el presente caso, el signo en conflicto ha sido solicitado por un tercero,
esto es, por Distribuidora Ortz S.A., persona distinta a Christian Dior Couture,
legtima titular de la marca DIOR.
e) Uso efectivo de la marca en el mercado nacional o subregional
Conforme se ha mencionado en el punto 2.1.1 literal a), para que un signo
merezca proteccin y goce de la calidad de notoriamente conocido al amparo de lo
dispuesto en el artculo 83 inciso d) de la Decisin 344 concordado con el artculo
130 inciso d) del Decreto Legislativo N 823, se requiere que los productos o
servicios que distinga alcancen un porcentaje de conocimiento mayor al 60% entre el
pblico consumidor relevante.
El porcentaje antes mencionado no debe ser aplicado en forma absoluta y
general. Para ello debe considerarse la naturaleza del producto o servicio, si es de
consumo masivo o selectivo, los canales de comercializacin y distribucin, el mayor
o menor grado de demanda que soporta, el tipo de necesidad que satisface, su
fungibilidad o no cuando se trata de productos, entre otros factores que pueden
llegar a determinar que determinado producto o servicio deba reunir un porcentaje
mayor de conocimiento para merecer a su vez una mayor proteccin.
En el caso concreto, evaluadas las pruebas pertinentes y el mercado
relevante, la Sala no considera que el nivel de conocimiento de la marca DIOR
alcance un porcentaje superior al 60%, toda vez que los productos que con dicha
marca se distinguen son orientados a un pblico consumidor exclusivo que ostenta
un elevado poder adquisitivo y que est dispuesta a pagar un mayor precio frente a
la gran variedad de prendas de vestir que son ofertadas en el mercado. Por ello, es
de esperar que en el mercado de ropa de vestir, la marca DIOR sea conocida a partir
de un cierto nivel socioeconmico de la poblacin, pero no por la generalidad del
pblico consumidor de prendas de vestir [2].
En virtud de lo expuesto, el nivel de conocimiento alcanzado no es suficiente
para lograr que la marca DIOR goce de la proteccin que confieren los artculos 83
inciso d) de la Decisin 344 y 130 inciso d) del Decreto Legislativo N 823.
Habindose determinado que la mencionada marca de Christian Dior Couture
no goza de la calidad de notoriamente conocida para merecer la proteccin
conferida en el artculo 83 inciso d) de la Decisin 344 concordado con el artculo
130 inciso d) del Decreto Legislativo N 823, carece de objeto analizar si el signo
solicitado constituye la reproduccin, imitacin, traduccin o transcripcin parcial o
total de dicha marca.
2.1.5. Conclusin
En virtud a lo expuesto, la Sala concluye que el signo solicitado no se
encuentra incurso en la prohibicin establecida en el artculo 83 inciso d) de la
Decisin 344 concordado con el artculo 130 inciso d) del Decreto Legislativa 823.

2.2. Artculo 83 inciso e) de la Decisin 344 Artculo 130 inciso e) del

Decreto Legislativo 823
Se establece que no podrn registrarse como marcas aquellos signos que
sean similares hasta el punto de producir confusin con una marca notoriamente
conocida, independientemente de la clase de los productos o servicios para los
cuales se solicita el registro. Esta disposicin no ser aplicable cuando el
peticionario sea el legtimo titular de la marca notoriamente conocida.
Para que esta prohibicin surta efectos es necesario que concurran los
siguientes supuestos:
2.2.1. Que un tercero solicite el registro de un signo similar el grado de
producir confusin con la marca notoriamente conocida
A diferencia del inciso anterior, el inciso e) del artculo 83 de la Decisin 344
concordado con el artculo 130 inciso e) Decreto Legislativo 823 establece
expresamente que los signos deben ser similares hasta el punto de producir
confusin.
2.2.2. Independientemente de la clase de los productos o servicios para los
cuales se solicita el registro
Si bien se seala que el signo solicitado debe ser similar a la marca notoria
independientemente de la clase que se trate, ello debe analizarse conjuntamente
con la expresin sean similares hasta el punto de producir confusin, de lo cual se
concluye que esta prohibicin queda supeditada a que el signo se solicite para
distinguir productos o servicios idnticos o semejantes (es decir, diferentes pero
relacionados, sin importar si pertenecen a una misma clase de la Nomenclatura
Oficial) a los que distingue la marca notoria (28).
2.2.3. Diferencias entre el inciso d) y el inciso e) del artculo 83 de la Decisin
344 (concordado con el artculo 130 incisos d) y e) del Decreto Legislativo 823)
En la medida que el alcance de la prohibicin al registro en el caso del inciso
e) es ms restrictivo que en el supuesto del inciso d) y no siendo razonable suponer
que el legislador andino y nacional quisieron regular el mismo supuesto en dos
incisos diferentes al prohibir el inciso d) el registro de la marca notoriamente
conocida para todos los productos o servicios de la Nomenclatura Oficial, tambin
prohbe su registro respecto de aquellos signos que le generen un riesgo de
confusin, supuesto previsto en el inciso e), la Sala es de la opinin que en el
presente caso el presupuesto y el contenido de la proteccin es diferente.
As, conforme se ha determinado en el punto 2.1.3 en el artculo 83 inciso d)
de la Decisin 344 (artculo 130 inciso d) del Decreto Legislativo 823) queda claro
que se otorga una defensa amplia de la marca notoriamente conocida, que no slo
se extiende a los conflictos con otras marcas incluidos smbolos, emblemas o
logotipos sino tambin a los que tienen lugar con nombres y lemas comerciales

(29). Por su parte, el inciso e) protege exclusivamente a la marca notoriamente

conocida frente al registro de signos que sean confundibles.
Cabe entonces determinar, si las condiciones de la proteccin reguladas en el
inciso d) (ver punto 2.1.1) y que no figuran en el inciso e) son aplicables por
analoga. Al respecto, la Sala estima que siendo el contenido de la proteccin en
cada caso distinto, debe correspondientemente exigirse condiciones diferentes para
acceder a su proteccin.
En consecuencia, al emplear el legislador andino y nacional en el inciso d) del
artculo 83 de la Decisin 344 (concordado con el artculo 130 inciso d) del Decreto
Legislativo 823) el concepto de signo distintivo notoriamente conocido o marca
notoriamente conocida probablemente no slo quiso extender el campo de
proteccin a otro tipo de signos (nombre comercial, lema comercial) sino, por el
diferente alcance que tiene la proteccin en uno y otro caso, regular una marca
notoriamente conocida diferente a la marca notoriamente conocida del inciso e) del
artculo 83 de la Decisin 344 (concordado con el artculo 130 inciso e) del Decreto
Legislativo 823).
La Sala es de la opinin que a diferencia de la legislacin de otros pases que
distinguen entre marca notoria (30), marca de alto renombre (31) y marca
renombrada (32), como diferentes categoras de marcas que por su alto grado de
implantacin en el mercado merecen una proteccin especial, que va ms all del
principio de registrabilidad y de especialidad, variando esta proteccin segn el tipo
de marca de que se trate, el legislador andino y nacional prefirieron utilizar una
categora nica (marca notoriamente conocida) sealando condiciones diferentes
para acceder a los mecanismos de proteccin previstos en el artculo 83 incisos d) y
e) de la Decisin 344 (artculo 130 incisos d) y e) del Decreto Legislativo 823) (33).
Ello equivale a decir que a pesar de utilizar un nico trmino, al regular un alcance
diferente en la proteccin en realidad se est hablando de marcas notoriamente
conocidas diferentes (34).
Esta interpretacin hace tambin ms coherente la regulacin de la marca
notoriamente conocida en el sistema de marcas peruano. En efecto, de esta forma la
proteccin de la marca notoria en la fase de registro se proyecta coherentemente
sobre el alcance del ius prohibendi que se confiere al titular de la marca (facultades
del titular para prohibir que los terceros usen la marca en el trfico mercantil: artculo
104 inciso d) de la Decisin 344 (35) concordado con el artculo 187 del Decreto
Legislativo 823 (36)). En estas ltimas normas se utiliza un concepto nico (marca
notoriamente conocida) siendo el fundamento de la proteccin plural.
2.2.4. Excursus: Artculo 6bis del Convenio de la Unin Pars (CUP)
A fin de proteger a las marcas no registradas en el mbito internacional, en la
Revisin del Convenio de Pars de la Haya (37) se introdujo el artculo 6bis (38).
El artculo 6bis CUP busca proteger a los beneficiarios del Convenio frente al
riesgo que les amenaza en aquellos Estados cuyos ordenamientos (como el
peruano: artculo 102 de la Decisin 344, artculo 162 del Decreto Legislativo 823)

adoptan el principio de inscripcin registral en cuanto al nacimiento del derecho de

marca. De acuerdo con el texto del artculo 6bis, el uso o el registro de una marca
que pueda resultar confundible con una marca notoriamente conocida debe ser
prohibido por las autoridades del pas Miembro de la Unin, ya sea de oficio o
instancia de parte, aun cuando la marca notoriamente conocida no haya accedido al
registro.
El artculo 6bis CUP se refiere nicamente a las marcas de fbrica y de
comercio y no a las marcas de servicios. Por lo tanto, los Estados miembros no
estn obligados a otorgar una proteccin a las marcas de servicio, pero tienen
libertad de hacerlo, sin que resulte necesario conocer en estos casos si el titular de
la marca puede beneficiarse del Convenio.
Una materia controvertida es si de acuerdo con el artculo 6bis CUP, la marca
deber ser notoriamente conocida entre el pblico en general o si por el contrario
basta que sea conocida entre el crculo de consumidores de los productos idnticos
o similares. La norma no contiene ninguna indicacin al respecto, sealando slo
que la notoriedad debe determinarse en el pas en que se desee la proteccin. Al no
haber precisin al respecto, es posible interpretar el texto estrictamente, al grado de
tomar como referencia la totalidad del pblico o de los consumidores de un pas (39).
La respuesta que la doctrina y jurisprudencia ha dado a este punto se
encuentra dividida. As, parte de ella, entiende que la notoriedad debe prosperar en
los consumidores o el pblico concernido por los productos o servicios distinguidos
por la marca (40). Sin embargo, cabe precisar que tal calificacin no emana de la
normativa internacional.
El artculo 6bis CUP exige que se d proteccin a las marcas que sean
notorias en el pas en el cual se reclama la proteccin. Los Estados miembros estn
en libertad de proteger a las marcas que fuesen notoriamente conocidas en mbitos
distintos del estrictamente nacional.
Para gran parte de la doctrina y jurisprudencia de derecho comparado el
conocimiento notorio que fundamenta la proteccin debe tener lugar en el pas en
que sta se invoque (41); la notoriedad del signo en el pas de origen o en otros
Estados no resulta suficiente (42).
El artculo 6bis CUP no precisa la manera como la marca puede o debe
hacerse conocida en el pas en el cual se est solicitando la proteccin. Ello ha
generado que no exista unanimidad sobre la necesidad de una efectiva utilizacin de
la marca notoriamente conocida en el pas donde se solicita la proteccin o si por el
contrario es suficiente que sea conocida en ese pas, por medio de la publicidad u
otro medio, al margen de su efectiva utilizacin (43). En la Conferencia de Revisin
de Lisboa se pretendi aclarar el precepto en ese ltimo sentido, pero la iniciativa no
lleg a prosperar por expresa oposicin de Australia y Brasil (44).
En la medida que el objeto del artculo 6bis CUP es proteger a marcas
notorias o notoriamente conocidas no registradas de la usurpacin por parte de
terceros en pases donde el registro es constitutivo de derechos, la proteccin

prevista est limitada para los casos donde se produzca confusin entre los
productos en cuestin, no se contempla el uso o registro no autorizado para
productos completamente diferentes (45).
Las consecuencias jurdicas del supuesto tipificado en el artculo 6bis CUP
estriban en la atribucin al titular de la marca notoria de tres facultades. En primer
trmino, la potestad de dirigirse al rgano administrativo competente del pas para
que rechace el registro de la marca que constituye una reproduccin, imitacin o
traduccin de la marca notoria. En segundo lugar, el titular legtimo est facultado
para solicitar la nulidad del registro de la marca idntica o semejante a la marca
notoriamente conocida, accin que se sujeta al plazo y modo sealado por cada
pas. Sin embargo, el titular legtimo debe disponer de un plazo de cinco aos por lo
menos durante el cual puede pedir la anulacin del registro. Finalmente, el titular
tiene derecho de ejercitar las acciones pertinentes para que se prohba el uso de
una marca confundible con la marca notoriamente conocida. Los Estados miembros
tienen libertad de establecer un perodo dentro del cual se habr de solicitar la
prohibicin del uso de la marca en conflicto. No se indica en este caso, un plazo
mnimo. Para marcas notorias registradas o usadas de mala fe, no existe plazo
alguno para entablar las correspondientes acciones.
El artculo 6bis CUP tuvo mucha importancia en la poca de su redaccin, sin
embargo, hoy constituye una norma de relieve menor, por haber sido incorporada la
proteccin que establece en la mayora de las legislaciones nacionales de los pases
unionistas (46). Su incorporacin a nivel nacional es importante por el diferente
mbito de aplicacin de las normas unionistas: el artculo 6bis CUP constituye un
derecho especialmente reconocido (slo) en favor de los sbditos unionistas
extranjeros, nacionales que sean titulares de una marca notoriamente conocida no
registrada no podrn en base al artculo 6bis oponerse al registro de un signo
confundible con el suyo (aunque en opinin de la Sala s podran en base al artculo
113 inciso a) concordado con el artculo 83 incisos d) y e) de la Decisin 344 artculo
181 inciso a) concordado con el artculo 130 incisos d) y e) del Decreto Legislativo
823 solicitar la nulidad del registro de la marca confundible con la notoriamente
conocida).
Hechas estas precisiones sobre el artculo 6bis CUP, es necesario analizar las
condiciones que debe reunir la marca notoriamente conocida para acceder a la
proteccin prevista en el artculo 83 inciso e) de la Decisin 344 concordado con el
artculo 130 inciso e) del Decreto Legislativo 823.
2.2.5. Condiciones de la proteccin
a)

mbito personal de la notoriedad

En la medida que el alcance de la prohibicin que brinda el inciso e) es menor

que la del inciso d) del artculo 83 de la Decisin 344 (artculo 130 incisos e) y d) del
Decreto Legislativo 823 respectivamente) no resulta razonable exigir que un sector
mayor que aqul conozca a la marca para ser calificada como notoriamente
conocida. En tal sentido y al no contener el inciso e) ninguna precisin al respecto, la
Sala entiende que la marca en este caso deber ser conocida entre el sector

pertinente del pblico, que a estos efectos son los consumidores o usuarios de los
productos o servicios en cuestin.
b) mbito territorial de la notoriedad
Si el contenido de la proteccin en el supuesto del inciso en cuestin es el
riesgo de confusin; resulta razonable requerir que la marca sea notoriamente
conocida en el pas. De otra forma, no es posible pensar que la usurpacin de la
marca notoria por parte de un tercero para productos o servicios idnticos o
semejantes pueda originar confusin en el mercado nacional.
Adicionalmente, parece justo en este caso sustituir la falta del requisito formal
del registro con un requisito equivalente a aqul (notoriedad de la marca en el sector
relevante del pblico del pas), que satisfaga los intereses que subyacen al registro:
publicidad y seguridad jurdica (47).
Sin embargo, a efectos de que la norma en cuestin tenga una verdadera
eficacia, la Sala es de la opinin que la proteccin prevista debe extenderse tambin
a aqullos casos en que la marca si bien en el pas an no tiene fuerte implantacin
en el mercado, es conocida en el comercio internacional. En estos casos, para
combatir posibles usurpaciones por parte de terceros, es conveniente conceder la
proteccin del artculo 83 inciso e) de la Decisin 344 (artculo 130 inciso e) del
Decreto Legislativo 823) tambin a aquellos signos que a nivel internacional son
conocidos y donde existan claros indicios que el titular original va a extender sus
actividades comerciales a dicho pas (48).
c) Uso efectivo
Las necesidades de proteccin que impone la realidad econmica obligan
aqu, al igual que lo estipulado en el punto 2.1.1 d) en relacin al artculo 83 inciso d)
de la Decisin 344 (artculo 130 inciso d) del Decreto Legislativo 823), a que sea
suficiente que exista un conocimiento de la marca notoria por medio de la publicidad
u otro medio, al margen de su efectiva utilizacin en el pas.
d) Prohibicin de registro por un tercero
En la medida que en el inciso e) no se seala que la marca pertenezca a un
tercero, como s lo hace el inciso d) (49) debe entenderse al igual que sucede con el
artculo 6bis del Convenio de Pars, que bajo este supuesto no ser preciso que ello
ocurra. Caso contrario, nuestros nacionales estaran en una situacin de desventaja
frente a los titulares extranjeros. Con esta interpretacin dada por la Sala los
nacionales equiparan sus derechos con los de los extranjeros (50) y se evita as toda
discriminacin de los ciudadanos nacionales respecto de los pertenecientes a los
dems de la Unin de Pars.
2.2.6. Alcance de la proteccin
Si como se ha sealado en la presente Resolucin, todas las marcas
(independientemente de su grado de implantacin en el trfico mercantil) merecen

ser protegidas contra el riesgo de confusin, resulta entonces pertinente la pregunta

cul es la proteccin especial que merece la marca notoriamente conocida del
artculo 83 inciso e) de la Decisin 344 (artculo 130 inciso e) del Decreto Legislativo
823)?
Adems del hecho que en el presente caso la marca notoriamente conocida
no necesita estar registrada para obtener una proteccin (excepcin al principio de
registrabilidad), cabe destacar que la notoriedad del signo incide en el contenido del
derecho sobre la marca. A medida que la marca de un empresario se difunde y
consolida en el mercado, debe fortalecerse y ampliarse correlativamente el derecho
subjetivo sobre la correspondiente marca, ya que cuanto mayor es la notoriedad,
mayor es el riesgo de que el consumidor asocie dicha marca con otras. Ello tiene
dos implicancias: que es necesaria una proteccin ms enrgica de la marca notoria
frente al riesgo de confusin de signos similares y que la notoriedad de la marca
debe ser un factor a tomarse en cuenta al momento de determinar si existe o no
semejanza entre los productos o servicios de otras marcas de probable confusin.
Es por ello que al momento de determinar la existencia del riesgo de
confusin entre un signo y una marca notoriamente conocida, la Administracin
deber realizar un anlisis ms riguroso y estricto, ya que una similitud o semejanza
superficial o imperceptible entre los signos puede ocasionar que un tercero se
aproveche del prestigio de la marca notoria, lo cual en definitiva perjudicara al
consumidor.
Lo anterior sin embargo no significa que la proteccin ampliada prevista para
las marcas notorias prescinda de los derechos de terceros.
2.2.7. Aplicacin al caso concreto
En el caso concreto, conforme se ha mencionado en el punto 2.1.4 inciso a),
la marca DIOR goza de un nivel importante de reconocimiento en el mercado de los
productos que distingue.
Lo expuesto ha sido corroborado por la Sala en las investigaciones realizadas
en tiendas especficas y en centros comerciales donde se expenden los productos
en cuestin, habindose llegado a determinar la importante presencia de los
productos distinguidos por la marca DIOR dentro del sector pertinente.
Como se ha establecido en el punto 2.2.3 de la presente Resolucin, en la
medida que la pretensin otorgada por el artculo 83 inciso d) de la Decisin 344
concordado con el artculo 130 inciso d) del Decreto Legislativo 823 es sumamente
amplia, el Tribunal Andino ha considerado que para que una marca sea considerada
como notoria conforme a este inciso debe ser conocida por lo menos por el 60% del
sector interesado, variando este porcentaje segn el tipo de producto de que se
trate. En el caso del artculo 83 inciso e) de la Decisin 344 concordado con el
artculo 130 inciso e) del Decreto Legislativo 823 en la medida que la proteccin no
va ms all de los productos o servicios idnticos o similares resulta razonable que
el porcentaje de conocimiento de la marca sea correspondientemente menor.

En virtud de lo expuesto, la Sala considera que el nivel de conocimiento que

ostenta la marca DIOR en el mercado la hace merecedora de la proteccin conferida
e el artculo 83 inciso e) de la Decisin 344 concordado con el artculo 130 inciso e)
del Decreto Legislativo N 823. Por ello, corresponde otorgarle una proteccin ms
enrgica, razn por la cual corresponde realizar un examen comparativo ms
riguroso. Sin embargo como se ha mencionado esta proteccin no puede
desconocer por completo derechos anteriores de terceros.
2.2.7.1.

Determinacin del riesgo de confusin

En general, la confusin de signos semejantes es tanto mayor cuanto mayor

sea la similitud o conexin competitiva, entre los productos o servicios a distinguir.
En el presente caso, los productos que distinguen los signos en cuestin son
idnticos, puesto que el producto vestidos que distingue la marca registrada se
encuentra comprendido dentro del gnero prendas de vestir que pretende distinguir
el signo solicitado. Dado que la identidad de los productos incrementa por lo general
el riesgo de confusin, el examen comparativo entre los signos deber ser ms
riguroso.
Para determinar si dos signos son semejantes, es prctica de esta Sala partir
de la impresin en conjunto que cada uno de ellos pueda suscitar en el pblico
consumidor de los correspondientes productos o servicios, criterio por lo dems
contenido en el artculo 131 inciso a) del Decreto Legislativo 823. Por lo general, el
consumidor no podr comparar ambos signos simultneamente. Ms bien el signo
que tenga al frente en un momento determinado va a ser confrontado con el
recuerdo ms o menos vago que guarde del signo anteriormente percibido. Por ello,
al comparar dos signos distintivos debe considerarse principalmente aquellas
caractersticas que puedan ser recordadas por el pblico consumidor. Las
diferencias slo tendrn influencia en la impresin en conjunto si son tan fuertes
frente a las similitudes, que dejan un recuerdo en la mente de los consumidores.
El recuerdo y capacidad de diferenciacin del pblico dependern de los
productos o servicios a distinguir y especialmente de la atencin que usualmente se
d para la adquisicin y contratacin de esos productos o servicios. Al respecto, es
preciso sealar que tratndose de signos que estn referidos a distinguir productos
de la clase 25 de la Nomenclatura Oficial, debe tenerse en consideracin que el
pblico los examina antes de adquirirlos. Si bien es cierto que el grado de atencin
del pblico vara segn el tipo de ropa, siempre presta una particular atencin al
momento de seleccionar sus prendas de vestir, orientndose para la identificacin de
los productos a travs de las etiquetas e impresiones que estn cosidas o adheridas
a las prendas. En estos casos es relevante el aspecto grfico de los signos.
La impresin en conjunto de signos denominativos se determinar en primer
lugar por su aspecto fontico y grfico. En muchos casos, el aspecto fontico ser el
ms importante porque por lo general la denominacin es utilizada en el mercado
verbalmente.

Previamente al examen comparativo, cabe sealar que el hecho que un signo

comprenda a otro, no determina necesariamente que ambos sean confundibles entre
s. Esta circunstancia resulta irrelevante para el examen, ya que lo que importa es
determinar si considerando los signos en su integridad stos producen confusin en
su impresin en conjunto. Por lo general sta se produce si el signo que se
encuentra contenido no pierde su individualidad dentro del nuevo signo o si los
elementos adicionales que presenta este ltimo respecto al otro son irregistrables
(por genrico o descriptivos).
Analizada la expresin DIORSA CHAUSET # 1 que constituye el signo
solicitado y la marca notoriamente conocida y registrada en el Per DIOR, se
aprecia, desde el punto de vista grfico que si bien la marca registrada est incluida
en el signo solicitado, la extensin del signo solicitado y la presencia de elementos
adicionales (como son el trmino CHAUSET y la referencia al nmero 1) determina
que su impresin e impacto visual de conjunto sea distinto.
Desde el punto de vista fontico, la extensin del signo solicitado y la distinta
secuencia y distribucin de las consonantes y vocales que los conforman determina
que su pronunciacin y apreciacin auditiva sea distinta, no siendo suficiente para
concluir que exista confusin la inclusin de la marca registrada en el primer trmino
que constituye el signo solicitado.
Desde el punto de vista conceptual, contrariamente a lo manifestado por la
apelante, el signo solicitado va a ser percibido como una expresin forjada o de
fantasa o probablemente como una denominacin proveniente de algn idioma
extranjero cuyo significado se desconoce, esto es, carente de contenido conceptual.
Asimismo, en relacin a la marca DIOR, ste va a ser apreciado como un signo
forjado o de fantasa, sin dejar de reconocer que para algn sector del pblico
consumidor puede evocar el nombre del conocido y prestigioso diseador de
prendas de vestir.
Finalmente, la Sala conviene en sealar en relacin al argumento expresado
por la apelante en el sentido que la palabra DIOR es el apellido de un famoso
diseador de modas (Christian Dior) y parte relevante de su razn social y que por
ello no puede ser incluido como parte integrante de marcas de terceros, sin la
autorizacin del respectivo diseador que la inclusin del trmino DIOR en el signo
solicitado no va a ser asociado con el Sr. Christian Dior, en la medida que, apreciado
en su conjunto, su incorporacin en el signo solicitado ha hecho que pierda su
individualidad.
En tal sentido, aun cuando en este caso se ha realizado un examen
comparativo ms riguroso por tratarse de una marca notoriamente conocida, la Sala
considera que si bien algunos de los productos en cuestin son iguales la no
semejanza entre los signos en cuestin determina que no exista riesgo de inducirse
a confusin al pblico consumidor [3].
2.2.8. Conclusin

En virtud de lo expuesto, si bien se ha acreditado que la marca DIOR es

notoriamente conocida, la Sala concluye que el signo solicitado no se encuentra
comprendido en la prohibicin establecida en el artculo 83 inciso e) de la Decisin
344 concordado con el artculo 130 inciso e) del Decreto Legislativo 823, razn por
la cual corresponde acceder a su registro.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por las razones expuestas, CONFIRMAR la Resolucin N 7928-1998/OSDINDECOPI de fecha 3 de julio de 1998, y en consecuencia, OTORGAR el registro de
la marca de producto DIORSA CHAUSET # 1 solicitado por Distribuidora Ortz S.A.
para distinguir medias, ropa interior y prendas de vestir en general de la clase 25 de
la Nomenclatura Oficial.
Con la intervencin de los vocales: Ana Mara Pacn Lung, Isaas Flit Stern y
Hugo Eyzaguirre del Sante.

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SALA DE DERECHO PBLICO
TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
INCONSTITUCIONALIDAD DE LA LEY N 26738 SOBRE LA COMISIN
EJECUTIVA DEL MINISTERIO PBLICO - SUSTRACCIN DE LA MATERIA
PRINCIPIO DE SUPLENCIA DE QUEJA - APLICACIN Y FUNDAMENTO
REINTEGRO DE PENSIONES DEVENGADAS INAPLICABILIDAD DEL DECRETO
LEY N 25967

INCONSTITUCIONALIDAD DE LA LEY N 26738 SOBRE LA COMISIN

EJECUTIVA DEL MINISTERIO PBLICO - SUSTRACCIN DE LA MATERIA
Al haberse establecido la conformacin de un nuevo rgano de gobierno y gestin
del Ministerio Pblico en reemplazo de la Comisin Ejecutiva, la cual ha sido
desactivada; y al haberse derogado su ley de creacin y todas las dems normas
legales relativas a ella, entre las cuales se encuentra la que es objeto de la
presente accin de inconsti-tucionalidad, se ha producido la sustraccin de la
materia.
(Publicada el 8 de junio del 2001)
ACCIN DE INCONSTITUCIONALIDAD - Expediente N 001-1997-I/TC
Ley N 26738
Resolucin del Tribunal Constitucional
Lima, cinco de enero de dos mil uno
VISTA

La Accin de Inconstitucionalidad interpuesta por treinta Congresistas de la

Repblica contra la Ley N 26738, promulgada el siete de enero de mil novecientos
noventa y siete; y,
ATENDIENDO A
1. Que, conforme se advierte de su contenido, la Ley N 26738 regula sobre
materia estrictamente relacionada con la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico,
ampliando sus atribuciones y funciones y modificando principalmente su vigencia y
conformacin.
2. Que, con fecha seis de noviembre de dos mil, se ha publicado en el Diario
Oficial El Peruano la Ley N 27367, que dispone la desactivacin de la Comisin
Ejecutiva del Ministerio Pblico, establece el Consejo Transitorio del Ministerio
Pblico que asume las funciones de gobierno y gestin que corresponden a la
Junta de Fiscales Supremos y al Fiscal de la Nacin durante un plazo de noventa
das, vencido el cual se restablecer el funcionamiento de la Junta de Fiscales
Supremos del Ministerio Pblico, y deroga expresamente la Ley de creacin de la
Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico y todas las dems disposiciones legales y
reglamentarias que se le opongan.
3. Que, consecuentemente, al haberse establecido la conformacin de un
nuevo rgano de gobierno y gestin del Ministerio Pblico en reemplazo de la
Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico, la cual ha sido desactivada, y al haberse
derogado su ley de creacin y todas las dems normas legales relativas a ella, entre
las cuales se encuentra la que es objeto de la presente accin de
Inconstitucionalidad, se ha producido la sustraccin de la materia justiciable en la
presente causa.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
RESUELVE
Declarar que carece de objeto pronunciarse, por haberse producido la
sustraccin de la materia. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el
Diario Oficial El Peruano y el archivamiento de los autos.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA
SNCHEZ; REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO
FUNDAMENTOS DE VOTO
Considerando:

1.- Que, la Accin de Inconstitucionalidad contra la Ley N 26738 fue

interpuesta el catorce de enero de mil novecientos noventa y siete, es decir, hace
ms de cuatro aos, y que no pudo ser resuelta antes, debido a la destitucin de tres
de los magistrados del Tribunal Constitucional.
2.- Que, sin embargo, con anterioridad a las destituciones de los 3
magistrados, la Accin ya haba sido debatida en el seno del Tribunal Constitucional.
3.- Que, durante su vigencia han sido tan serias y negativas las
consecuencias de la vigencia de esas disposiciones, que consideramos oportuno
sealar aqu los fundamentos que dimos para su declaracin de inconstitucionalidad,
y la prueba que nos ha dado el tiempo de su dolosa manipulacin poltica.
4.- Que, el Artculo 1 de la Ley N 26738, incorpor a la Ley N 26623, como
funciones de la Comisin Ejecutiva del Poder Judicial, las siguientes: "Designar
provisionalmente a Fiscales Supremos, Superiores y Provinciales, en las plazas que
se encuentren vacantes, cubrindose stas entre los representantes del Ministerio
Pblico; asimismo, designar en igual condicin las nuevas plazas, en todos los
niveles, as como a los respectivos Fiscales adjuntos."; igualmente, "Designar a los
Fiscales Supremos, Superiores y Provinciales para ocupar cargos especiales dentro
y fuera del mbito del Ministerio Pblico." Consideramos que esta norma es
inconstitucional por los siguientes fundamentos. El Artculo 150 de la Constitucin
Poltica del Estado, expresa que "El Consejo Nacional de la Magistratura se encarga
de la seleccin y el nombramiento de los jueces y fiscales, (...)". Asimismo, segn lo
establecido por el inciso 1) del Artculo 154 de la citada norma fundamental,
constituye, entre otras, funcin del Consejo "Nombrar, previo concurso pblico de
mritos y evaluacin personal, a los jueces y fiscales de todos los niveles". En tal
sentido, los dispositivos impugnados resultan evidentemente inconstitucionales
debido a su abierta contradiccin con las citadas normas de la Constitucin, pues
segn stas, es el Consejo Nacional de la Magistratura y no otro, el rgano
constitucional encargado del nombramiento de jueces y fiscales de todos los niveles.
Por consiguiente, no puede asignarse esta funcin a ningn otro rgano distinto al
sealado por la Constitucin. La citada funcin es pues del Consejo Nacional de la
Magistratura de manera exclusiva y excluyente. De otra parte, no puede
argumentarse a favor de la validez del dispositivo impugnado el que la funcin
otorgada sea de carcter "provisional" porque la norma constitucional atributiva de la
funcin mencionada no distingue entre el ejercicio permanente y el provisional de la
misma y el tiempo ha sido precisamente el encargado de desvirtuar ese carcter
provisional, ya que transcurrieron ms de cuatro aos durante los cuales se mantuvo
en funciones a la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico. La norma impugnada,
aunque no lo dice, incurre en el vicio de pretender "suspender" la vigencia de una
norma de la Constitucin -la funcin de nombramiento de fiscales a cargo del
Consejo Nacional de la Magistratura- en base a la temporalidad o provisionalidad de
la ley modificatoria de la Comisin, lo cual resulta inconstitucional, pues implica
poner en cuestin la propia fuerza normativa de la Constitucin y, con ello, el
principio de supremaca constitucional establecido por los Artculos 51 y 138,
segundo prrafo, de la Constitucin.

5.- Que, respecto al Artculo 5 por el que se dejaba en suspenso las

atribuciones del Fiscal de la Nacin (establecidas por el Artculo 2 de la Ley N
26288) y el Artculo 3 por el que, igualmente, se dejaban en suspenso determinados
artculos de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, cabe sealar que el problema
planteado consiste en establecer si el Congreso puede "suspender" las atribuciones
del Fiscal de la Nacin durante un perodo de "reorganizacin" del Ministerio Pblico.
Consideramos que ello resulta inconstitucional, pues la suspensin de las
atribuciones constitucionales del representante del Ministerio Pblico por parte de
otro poder del Estado, implica una evidente transgresin al principio de separacin
de los poderes establecido por el Artculo 43 de la Constitucin, toda vez que ste
supone la distribucin de las funciones supremas del Estado entre diversos rganos
con funciones exclusivas y excluyentes, con la finalidad del correspondiente balance
y contrapeso entre los mismos, imponiendo consi-guientemente la estricta
observancia de los mbitos competenciales reconocidos por la Constitucin y la
prohibicin de afectarlos. En tal sentido, resulta inadmisible que el poder legislativo
interfiera un organismo autnomo que compone el sistema de investigacin del
delito como es el Ministerio Pblico, y en este caso, especficamente, en las
atribuciones del Fiscal de la Nacin, suspendindolas. Resulta innecesario a efectos
de la constitucionalidad o no de la norma, analizar si esa suspensin es posible
respecto de determinadas atribuciones mas no respecto de otras; la cuestin de
principio que se plantea es que la "suspensin" de las atribuciones como tal es
inconstitucional. Por otra parte, los dispositivos cuestionados contravienen tambin
el Artculo 158 de la Constitucin que consagra la autonoma del Ministerio Pblico,
la cual constituye una garanta institucional que protege, en este caso, las
competencias y atribuciones indispensables para la configuracin bsica, actuacin
y subsistencia misma de la institucin en cuestin, a fin de que no sean
desnaturalizadas o enervadas por el legislador al extremo de afectar su eficacia y su
propia naturaleza. La suspensin de atribuciones, limita, paraliza o neutraliza el
funcionamiento de una institucin y su propia operatividad. De ah que el Artculo 5
por el que se dejaba en suspenso las atribuciones del Fiscal de la Nacin
(establecidas por el Artculo 2 de la Ley N 26288), el Artculo 3, que dejaba en
suspenso determinados artculos de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y el
Artculo 2 que deja en suspenso la antigedad en el cargo y la especialidad de sus
miembros en todas sus jerarquas, resultan inconstitucionales al afectar la
autonoma de dicho organismo.
6.- Que, respecto al Artculo 4 del dispositivo impugnado cabe sealar que la
modificacin efectuada por ste a la Segunda Disposicin Transitoria,
Complementaria y Final de la Ley N 26623, se limit a modificar la norma en dos
aspectos. Primero, que en el supuesto de vacancia de alguno de los miembros de la
Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico, poda ser cubierto por el correspondiente
Fiscal Supremo Provisional. Segundo, que ante la ausencia, vacaciones, licencia,
vacancia o cualquier otro impedimento de hasta dos de los miembros de la
Comisin, ste continuara funcionando como rgano colegiado. Considerados que
este dispositivo es igualmente inconstitucional ya que su regulacin est referida a
un rgano la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico no previsto por la
Constitucin y, en sustitucin del rgano constitucionalmente previsto, es decir, del
Ministerio Pblico. Por ello, nos ratificamos en lo manifestado en el Fundamento
Singular que suscribimos con motivo de la Sentencia recada en la Accin de

Inconstitucionalidad contra las Disposiciones Transitorias, Complementarias y

Finales de la Ley N 26623 (Exp. N 001-96-I/TC), donde respecto a la Segunda de
dichas disposiciones, dijimos lo siguiente: "Ni la Comisin Ejecutiva ni tampoco sus
rganos o personas estn previstos en la Constitucin, por lo que carecen de ttulo
constitucional para gobernar y administrar a todo el Ministerio Pblico". Estas
consideraciones se hacen tambin extensivas al Artculo 6 del dispositivo
impugnado, en la medida que establece que el Fiscal de la Nacin presta juramento
ante la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico, y no como debera ser, ante el
rgano que de conformidad con el Artculo 158 de la Constitucin, es el competente
para la eleccin de aqul.
7.- Que, la derogacin de estas normas inconsti-tucionales no debe impedir al
Tribunal Constitucional, en este caso, de expresar su interpretacin respecto a ellas,
evitando su eventual reaparicin en el futuro, constituyendo, adems, una gua para
determinar eventuales responsabilidades en su dacin y en sus consecuencias.
SS. REY TERRY; REVOREDO MARSANO

PRINCIPIO DE SUPLENCIA DE QUEJA - APLICACIN Y FUNDAMENTO

El juez tiene el deber de examinar todos y cada uno de los actos que eventualmente
resulten lesivos a los derechos constitucionales del accionante, si del contexto de los
hechos expuestos y acreditados por l se infiere fehacientemente la existencia
objetiva y concreta de los mismos. Este imperativo de suplencia de queja deficiente
constituye para el Tribunal Constitucional, un principio implcito de nuestro derecho
procesal constitucional. La vigencia de este principio en nuestro ordenamiento se
sustenta en el preeminente valor de los derechos cuya tutela se pretende y por
cuanto el principio pro actione impone que el juez constitucional, en lugar de optar
por alternativas que supongan el estrechamiento del derecho a la justicia, debe
acoger a aqullas que impliquen, por el contrario, una optimizacin o mayor eficacia
del mismo.
(Publicada el 04 de julio del 2001)
Tribunal Constitucional
Lima, treinta y uno de enero de dos mil uno.
VISTO
El recurso extraordinario interpuesto por don Helio Belleza Bulln contra la
Resolucin expedida por la Sala Mixta Descentralizada de La Merced de la Corte
Superior de Justicia de Junn, de fojas cincuenta y seis, su fecha trece de diciembre

de dos mil, que confirmando la apelada declar improcedente la accin de hbeas

corpus; y,
ATENDIENDO A
1. Que la Sala Mixta Descentralizada de La Merced de la Corte Superior de
Justicia de Junn, declar improcedente la accin de hbeas corpus, por considerar
que el accionante pretende a travs de la misma impugnar el hecho de que la
autoridad cuestionada no haya dispuesto la detencin de dos albailes que
afectaron su propiedad, lo cual, seala, no se adecua al objeto de tutelar la libertad
personal.
2. Que el accionante interpone accin de hbeas corpus contra don Victoriano
Nez Medina, Fiscal Adjunto, y el Tcnico Polica Nacional de apellido Torres, por
omisin dolosa de detener a dos albailes que construyeron el mes pasado en [su]
propiedad. l pretende, a travs del presente proceso, que la autoridad
jurisdiccional disponga la detencin de tres albailes y dems personas involucradas
en la afectacin a su propiedad. Fundamenta su petitorio en el hecho que, luego de
denunciado el referido hecho, solicit al Mayor de la Polica detener a los albailes
que se encontraban usurpando su propiedad; sin embargo, ninguna de las
autoridades denunciadas en el presente hbeas corpus procedi a ordenar su
detencin.
3. Que la omisin por la cual el accionante incoa el proceso de hbeas corpus
no atenta la libertad individual ni derecho constitucional conexo alguno que, de
conformidad con el artculo 200, inciso 1), de la Constitucin y el artculo 12 de la
Ley de Hbeas Corpus y Amparo, sea objeto de tutela a travs de este tipo de
proceso constitucional. El artculo 2, inciso 24), literal f, de la Constitucin no
consagra ningn derecho a la detencin arbitraria en el sentido que sostiene el
accionante, por el contrario, l determina los nicos supuestos (resolucin judicial y
flagrante de delito) que permiten una de las formas de restriccin de la libertad
individual, la detencin; presupuestos que de no cumplirse habilitarn la procedencia
del hbeas corpus. Este proceso tiene como finalidad proteger a la persona frente a
una detencin arbitraria, pero no la detencin de una persona en el sentido que
pretende el accionante.
4. Que, no obstante lo anterior, de los hechos expuestos en la demanda y el
escrito ampliatorio del accionante, se infiere que existira en dicho contexto un
presunto acto lesivo del derecho de propiedad, cuya tutela no puede ser obviada por
el juez constitucional, an cuando el accionante no haya planteado su demanda en
esos trminos o los haya planteado o percibido de manera deficiente; el juez tiene,
pues, desde tal perspectiva, el deber de examinar todos y cada uno de los actos que
eventualmente resulten lesivos de los derechos constitucionales del accionante, si
del contexto de hechos expuestos y acreditados por l se infiere fehacientemente la
existencia objetiva y concreta de los mismos. Este imperativo de suplencia de queja
deficiente, constituye para este supremo intrprete de la Constitucin un principio
implcito de nuestro derecho procesal constitucional, que subyace, aunque no se
identifica, a lo preceptuado por el artculo 7 de la Ley N 23506, que alude
especficamente a la denominada suplencia de deficiencias procesales; la vigencia

de este principio en nuestro ordenamiento se sustenta, adems, en el preeminente

valor de los derechos cuya tutela se pretende y por cuanto el principio pro actione
impone que el juez constitucional, en lugar de optar por alternativas que supongan el
estrechamiento del derecho de acceso a la justicia, mxime a la justicia
constitucional, debe acoger aqullas que impliquen, por el contrario, una
optimizacin o mayor eficacia del mismo.
5. Que en la medida que, de conformidad con el artculo 200, inciso 2) de la
Constitucin y el artculo 24, inciso 12), de la citada Ley N 23506, la proteccin del
derecho de propiedad procede a travs del proceso de amparo y no del proceso de
hbeas corpus, el Tribunal Constitucional podra disponer, en aplicacin del artculo
9 de la Ley N 25398, la nulidad de los actuados al momento en el que la demanda
sea remitida al juez competente en acciones de amparo para que la demanda sea
sustanciada a travs de este proceso; sin embargo, descarta esta opcin porque
resulta inconducente, toda vez que el accionante no adjunta ningn medio probatorio
que acredite de manera fehaciente la titularidad del derecho de propiedad sobre el
terreno que menciona como suyo. En todo caso, el demandante tiene expedita la va
judicial que estime conveniente para la proteccin de su derecho de propiedad, cuya
tutela jurisdiccional se deja a salvo.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
RESUELVE
CONFIRMAR la recurrida que confirmando la apelada, declar
IMPROCEDENTE la accin de hbeas corpus. Dispone la notificacin a las partes,
su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

REINTEGRO DE PENSIONES DEVENGADAS INAPLICABILIDAD DEL DECRETO

LEY N 25967
Al haber sealado el Decreto Ley N 25967 condiciones y requisitos diferentes para
acceder a la pensin de jubilacin en cuanto al tiempo de aportaciones, edad y
determinacin de la remuneracin de referencia, con los cuales el monto de la
pensin resulta ms reducido que con la aplicacin de las condiciones y requisitos
establecidos por el Decreto Ley N 19990, le corresponde al peticionante el reintegro
derivado legtimamente de su pensin.
(Publicada el 04 de julio del 2001)

ACCIN DE AMPARO - Expediente N 1112-2000-AA/TC - La Libertad

Juan Gualberto Ros Gamarra
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los treinta y un das del mes de enero de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta
Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Juan Gualberto Ros Gamarra
contra la Sentencia de la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La
Libertad, de fojas ciento veintitrs, su fecha quince de setiembre de dos mil, que
declar improcedente el reintegro de las pensiones devengadas.
ANTECEDENTES
El recurrente interpone accin de amparo contra la Oficina de Normalizacin
Previsional (ONP), solicitando que se declare inaplicable a su caso la Resolucin N
21760-DIV-PENS-SGO-GDLL-IPSS-93, y se dicte nueva resolucin con arreglo al
Decreto Ley N 19990 y, en consecuencia, se efecte el reintegro del monto de las
pensiones devengadas dejadas de percibir durante el tiempo recortado, al aplicarse
indebidamente el Decreto Ley N 25967, pues ces en su actividad laboral el
veinticuatro de junio de mil novecientos noventa y dos, y sin embargo, mediante la
resolucin administrativa en cuestin, se aplic con efecto retroactivo el
referido Decreto Ley N 25967, provocando un recorte considerable en el monto de
su pensin a cargo de la Seguridad Social que, segn el artculo 10 de la Carta
Magna, tiene rango constitucional.
La emplazada, absolviendo el traslado de contestacin a la demanda,
propone la excepcin de caducidad, y la niega y contradice en todos sus extremos,
precisando que ella es improcedente puesto que el demandante pretende que se le
aplique retroactivamente el Decreto Ley N 19990 en cuanto a la forma del clculo
de la pensin, lo cual implica que, va amparo, se le declare un derecho y no que se
garantice la proteccin y defensa del mismo, para lo cual no es el camino procesal
idneo.
El Primer Juzgado Especializado en lo Civil de Trujillo, a fojas ochenta, con
fecha veinticuatro de mayo de dos mil, declar infundada la excepcin de caducidad
y fundada la demanda y el pago de reintegros de pensiones que dej de percibir el
demandante durante el tiempo de la indebida aplicacin del Decreto Ley N 25967,
por considerar principalmente, que al haber cesado en su actividad laboral el
veinticuatro de junio de mil novecientos noventa y dos, su derecho pensionario se
genera a partir del da siguiente, mientras que el acotado decreto ley en cuestin
entr en vigencia con posterioridad, y consecuentemente la accin de garanta
merece la tutela jursidiccional, por importar la objetada resolucin administrativa, la

conculcacin del derecho a la Seguridad Social consagrado en el artculo 10 de la

Carta Magna, correspodiendo disponer que la entidad emplazada dicte nueva
resolucin con arreglo al Decreto Ley N 19990 y que efecte el reintegro del monto
de las pensiones dejadas de percibir durante el tiempo de vigencia y aplicacin de
dicha resolucin administrativa.
La recurrida confirmando en parte la apelada declar infundada la excepcin
de caducidad y fundada la accin de amparo en el extremo que se declare
inaplicable la resolucin cuestionada, y la revoc declarando improcedente el
reintegro de pensiones devengadas por considerar que, a tales efectos, el amparo
no es la va idnea por carecer de estacin probatoria en la que corresponda
establecer la certeza de los hechos que sustentan esta pretensin, tal como lo
establece el artculo 13 de la Ley N 25398 y lo ha interpretado tambin el Tribunal
Constitucional en el expediente N 224-99-AA/TC, con mayor razn si, en el
presente caso, al ordenarse que se expida nueva resolucin, no se conoce an cul
es el monto de la pensin que le corresponde percibir al demandante.
FUNDAMENTOS
1. Que el petitorio de la demanda ha sido amparado en cuanto a la
inaplicabilidad del Decreto Ley N 25967 en la resolucin administrativa impugnada,
en cuya virtud la demandada debe emitir nueva resolucin sobre la pensin de
jubilacin ordenada, con arreglo al Decreto Ley N 19990, correspondiendo al
Tribunal Constitucional discernir nicamente sobre el extremo del petitorio,
consistente en el pago del reintegro de las pensiones devengadas resultante de
dicha nueva pensin, a que se contrae el recurso extraordinario interpuesto por el
demandante.
2. Que, al respecto, este Tribunal tiene establecido que, al haber sealado el
Decreto Ley N 25967 condiciones y requisitos diferentes para acceder a la pensin
de jubilacin en cuanto al tiempo de aportaciones, edad y determinacin de la
remuneracin de referencia, con los cuales el monto de la pensin resulta ms
reducido que con la aplicacin de las condiciones y requisitos establecidos por el
Decreto Ley N 19990, dicho reintegro derivado legtimamente de su pensin le
corresponde al demandante.
3. Que, en consecuencia, la peticin del reintegro de los devengados que
solicita el demandante a fojas seis, por la aplicacin ilegal del Decreto Ley N 25967,
se encuentra arreglada a ley, segn lo prescrito por los artculos N 10, 11 y
Primera Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin Poltica del Estado.
4. Que no habindose acreditado la voluntad dolosa de la demandada, no
resulta aplicable el artculo 11 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA

REVOCANDO la recurrida en el extremo que, revocando la apelada, declar

improcedente el pago de los reintegros de las pensiones devengadas, reformndola,
declara FUNDADA en dicho extremo la accin de amparo; por consiguiente,
procedente el pago de dicho reintegro de pensiones. Dispone la notificacin a las
partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

SALA DE DERECHO PBLICO

CONFISCATORIEDAD DEL IMPUESTO MNIMO A LA RENTA - FUNDAMENTO
DEL IMPUESTO
DERECHO PENSIONARIO - NACIMIENTO
NIVELACIN DE LA PENSIN DECRETO LEY N 20530

CONFISCATORIEDAD DEL IMPUESTO MNIMO A LA RENTA - FUNDAMENTO

DEL IMPUESTO
La aplicacin del impuesto mnimo a la renta es confiscatorio toda vez que el objeto
de dicha norma establezca una presuncin legal de rentabilidad mnima en funcin
de la explotacin legal y racional de los activos netos de una empresa; o sea, de su

capacidad de produccin y generacin de recursos. Esto hace inferir que el sustento

de la norma es evitar que las empresas viables declaren prdidas o rentas menores
a las reales; y que de esta forma, evadan el pago de impuesto que les corresponde,
debiendo analizarse cada caso a fin de establecer si existe o no violacin al principio
de no confiscatoriedad.
(Publicada el 11 de mayo del 2001)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 1488-2000
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 229
Lima, treintiuno de enero del dos mil uno.
VISTOS; en audiencia pblica del quince de enero del dos mil uno, con los
informes orales de los seores abogados Hugo Escobar Agreda y Angel Vivanco
Ortiz, por sus fundamentos pertinentes, con lo expuesto por el seor Fiscal en su
dictamen de fojas doscientos setentiocho a doscientos setenta; y, CONSIDERANDO:
Primero.- Que, se interpone demanda de Accin de Amparo para que se declare la
nulidad de las rdenes de Pago nmeros 021-1-34434, 021-1-42335 y 021-1-43596
referida a la regulacin del Impuesto Mnimo a la Renta indicado por la
Administracin Tributaria correspondiente al ejercicio gravable del ao 1996;
Segundo.- Que, el criterio del Tribunal Constitucional expresado en reiterada
jurisprudencia en cuanto al Impuesto Mnimo a la Renta es segn se desprende del
Artculo ciento dieciocho del Decreto Ley N 25751 el establecimiento del Impuesto
Mnimo a la Renta, por medio del cual se grava a la accionante con un tributo del
orden del dos por ciento del valor de sus activos netos, como consecuencia de no
encontrarse afecto al pago de impuesto a la renta, supone una desnaturalizacin
desproporcionada del propio impuesto a la renta que dicho decreto les establece, ya
que pretende gravar no el beneficio, la ganancia o la renta obtenida por la
accionante como consecuencia del ejercicio de una actividad econmica, conforme
se prev en su Artculo primero, donde se disea el mbito de aplicacin del tributo,
sino el capital o sus activos netos. Que en este sentido, un lmite al que se encuentra
sometido el ejercicio de la potestad tributaria del Estado, conforme lo enuncia el
Artculo setenticuatro de la Constitucin, es el respeto de los derechos
fundamentales, que en el caso de autos no se ha observado, ya que: a) En materia
de impuesto a la renta, el legislador se encuentra obligado a establecer el hecho
imponible, a respetar y garantizar la conservacin de la intangibilidad del capital o
de los activos netos, como denomina la Ley, lo que no ocurre si el impuesto
absorbe una parte sustancial de ellas, de lo que potencialmente hubiere devengado
de una explotacin racional de la fuente productora de la renta, en cualquier
quantum. b) El impuesto no puede tener como elemento base de la imposicin una
circunstancia que no sea reveladora de capacidad econmica o contributiva, que en
el caso de Impuesto Mnimo a la Renta con el que se pretende cobrar a la actora, no
se ha respetado; Tercero.- Que, se advierte de la Declaracin de Pago Anual de
Impuesto a la Renta presentada por la accionante mediante escrito de fecha 19 de

enero del 2001 debidamente legalizada en la que se establece que la empresa

demandante arroj una prdida del ejercicio de trece millones ciento cuatro mil
trescientos veinticinco 00/100 nuevos soles que adicionados a la prdida tributaria
de ejercicios anteriores de cuarentitrs millones ciento nueve mil trescientos treinta y
00/100 nuevos soles, dando prdida del ejercicio de cincuenticinco millones
cuatrocientos sesentinueve mil ochocientos cincuentiuno y 00/100 nuevos soles;
Cuarto.- Que, el principio de la no confiscatoriedad, concepto que se desprende del
principio de la capacidad contributiva, se sustenta en que todo impuesto debe gravar
manifestaciones de la capacidad contributiva, como consecuencia de ello si hubiera
un impuesto demasiado oneroso para el contribuyente, y le obliga a desplazar hacia
el fisco una parte significativa de su patrimonio y se origina la imposibilidad en su
restitucin al nivel que tena con anterioridad al pago del tributo es desde el punto de
vista cuantitativo confiscatorio; Quinto.- Que, la no confiscatoriedad de un tributo
debe realizarse en cada caso concreto para determinar si efectivamente ste afecta
el patrimonio del contribuyente, habiendo aportado la demandada en autos pruebas
para establecer la vulneracin de este principio considerando este Colegiado que la
aplicacin del impuesto mnimo s es confiscatorio, toda vez que es evidente que el
objeto de dicha norma es el de establecer una presuncin legal de rentabilidad
mnima en funcin de la explotacin normal y racional de los activos netos de una
empresa, o sea, de su capacidad de produccin y de generacin de recursos; de lo
que se infiere que el sustento de la norma es evitar que las empresas viables
declaren prdidas o rentas menores a las reales y en esta forma evadan el pago de
impuesto que les corresponde debiendo analizarse cada caso a fin de establecer si
existe o no una violacin a este principio de no confiscatoriedad; Sexto.- Que, de lo
antes expuesto se concluye que al aplicar el precitado impuesto se est afectando
gravemente su situacin patrimonial al gravar sus activos siendo su situacin de
prdida tanto financiera como tributaria; por estos fundamentos: CONFIRMARON la
sentencia venida en grado de fojas ciento ochentinueve a ciento noventicuatro, su
fecha veintinueve de marzo del dos mil, que declara INFUNDADA la Excepcin de
Incompetencia y FUNDADA la demanda, en los seguidos por Compaa Industrial
Textil Credisa - Trutex Sociedad Annima Abierta contra la Superintendencia
Nacional de Administracin Tributaria y el Tribunal Fiscal; y, estando a que la
presente sienta precedente de observancia obligatoria, ORDENARON que la misma
sea publicada en el Diario Oficial El Peruano por el trmino de ley; y los devolvieron.
MAC RAE THAYS / TELLO GILARDI / TELLO DE ECCO

DERECHO PENSIONARIO - NACIMIENTO

El derecho pensionario nace con el cumplimiento fctico de los requisitos legales
previstos en la norma pertinente al caso, por lo que su titularidad, incluso, no est
supeditada a reconocimiento previo por parte de la administracin.
(Publicada el 01 de julio del 2001)

ACCIN DE AMPARO - Expediente N 2203-2000

Resolucin N 242
Lima, primero de febrero de dos mil uno.
VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente la seora Garay Morn; de
conformidad con lo opinado por el seor Fiscal Superior, en su dictamen de fojas
setentiuno a setentids; por sus fundamentos; Y CONSIDERANDO ADEMS:
Primero.- Que la Accin de Amparo como garanta constitucional, constituye un
mecanismo de control de la supremaca de la Constitucin en cuanto a la vigencia
de los derechos que la misma consagra, en tal sentido, es un proceso de naturaleza
residual y subsidiario, lo primero porque slo est destinado a la proteccin de los
derechos constitucionales que cuentan con juridicidad, es decir, que pueden ser
alegados de manera directa en proceso judicial, y lo segundo porque slo se activa
cuando la proteccin de los derechos antes mencionados no es posible conseguirla
a travs de otros mecanismos procesales que el sistema jurdico prev; Segundo.Que, el derecho de toda persona a la seguridad social que la protege contra las
contingencias de la vejez, comprende el acceso a una pensin de jubilacin que le
permita llevar una vida digna y decorosa, conforme fluye de los Artculos diez y once
de la Constitucin Poltica del Estado y del Artculo nueve del Pacto Internacional de
Derechos Econmicos, Sociales y Culturales; Tercero.- Que, la pretensin del actor
contenida en el petitorio de la demanda, est dirigida a que se declare inaplicable la
Resolucin nmero ochocientos cincuentids-noventicuatro-ONP, de fecha ocho de
agosto de mil novecientos noventicuatro, expedida por la Gerencia Zonal Lima
Oeste, resolucin mediante la cual se le otorga una pensin de jubilacin bajo el
rgimen normado por el Decreto Ley nmero veinticinco mil novecientos
sesentisiete, en consecuencia, peticiona que se ordene a la emplazada reponga la
causa al estado inicial y aplicar el rgimen pensionario del Decreto Ley nmero
diecinueve mil novecientos noventa; Cuarto.- Que, la Primera Disposicin Final y
Transitoria de la vigente Carta Poltica de mil novecientos noventitrs, concordante
con la Octava Disposicin Final y Transitoria de la Carta Poltica de mil novecientos
setentinueve, consagra el respeto de los derechos legalmente adquiridos en materia
pensionaria, de los jubilados y cesantes del rgimen del Decreto Ley nmero
diecinueve mil novecientos noventa, entendindose dicho derecho adquirido, como
aquel que ha ingresado en el dominio de la persona, que hace parte de ella y del
cual ya no puede privarle aquel de parte de quien lo obtuvo, criterio asumido por el
Tribunal Constitucional en el fundamento nmero diez de la sentencia recada en el
Expediente nmero cero cero siete-noventisis-I/TC (acumulado), y que en
aplicacin del Artculo treinticinco de la Ley nmero veintisis mil cuatrocientos
treinticinco Ley Orgnica del Tribunal Constitucional, vinculan a todos los poderes
pblicos; Quinto.- Que es de sealar adems, que el derecho pensionario nace con
el cumplimiento fctico de los requisitos legales previstos en la norma pertinente al
caso, por lo que su titularidad, incluso, no est supeditada a reconocimiento previo
por parte de la administracin, en ese orden de ideas, slo queda determinar si de
autos fluyen elementos suficientes que acrediten de modo indubitable, el derecho del
accionante a percibir su pensin segn el rgimen del Decreto Ley nmero
diecinueve mil novecientos noventa; Sexto.- Que, en virtud de lo dispuesto en los

Artculos treintiocho y cuarentids del Decreto Ley nmero diecinueve mil

novecientos noventa, para la pensin de jubilacin adelantada en los casos en que
el trabajador sea de sexo masculino, se necesita tener cincuenticinco aos de edad
y treinta aos de aportaciones como mnimo; Stimo.- Que, como consta de las
Resoluciones de Pensin de Jubilacin obrantes a fojas tres, cinco a seis y del
documento de identidad que corre a fojas uno, la contingencia, es decir el cese del
actor en sus actividades laborales, se produjo con fecha ocho de enero de mil
novecientos noventids, esto es, con anterioridad a la expedicin del Decreto Ley
nmero veinticinco mil novecientos sesentisiete, se aprecia tambin, que a la fecha
del cese, el recurrente contaba con treinticinco aos de aportaciones en su haber y
cincuentisis aos de edad, consecuentemente, al diecinueve de diciembre de mil
novecientos noventids, fecha de entrada en vigor del Decreto Ley nmero
veinticinco mil novecientos sesentisiete, tena el demandante adquirido su derecho
pensionario segn el rgimen del Decreto Ley nmero diecinueve mil novecientos
noventa, a fin de acceder a la Jubilacin Adelantada; Octavo.- Que, existe
vulneracin al derecho a la seguridad social en el presente caso, pues el peticionario
contaba con los requisitos para adquirir el derecho a una jubilacin adelantada al
entrar en vigencia la modificacin del Decreto Ley nmero diecinueve mil
novecientos noventa y, en consecuencia, su jubilacin se rige por el Decreto Ley
nmero diecinueve mil novecientos noventa y no por la norma que lo sustituy;
fundamentos por los cuales: CONFIRMARON la sentencia recurrida de fojas
cuarentinueve a cincuentids, su fecha veinticinco de mayo de dos mil, que falla
declarando: INFUNDADAS las excepciones de caducidad y de falta de agotamiento
de la va administrativa deducidas y FUNDADA la demanda de Accin de Amparo
interpuesta a fojas once, en consecuencia, INAPLICABLE al accionante la
Resolucin nmero ochocientos cincuentids guin noventicuatro de fecha ocho de
agosto de mil novecientos noventicuatro, debiendo la demandada expedir nueva
resolucin con arreglo al Decreto Ley nmero diecinueve mil novecientos noventa;
en la demanda interpuesta por CARLOS NGEL ELIOTT GUEVARA contra la
OFICINA DE NORMALIZACIN PREVISIONAL ONP; MANDARON que, una vez
consentida o ejecutoriada que sta sea se publique en el Diario Oficial El Peruano
por el trmino de ley; y los devolvieron.
GARAY MORN
LINARES SAN ROMN
LVAREZ OLAZBAL
Expediente N 2203-2000
Lima, veinte de abril del dos mil uno.
AUTOS Y VISTOS; con la razn que antecede; y, ATENDIENDO: A que
advirtindose de autos, que al emitirse la sentencia de vista de fecha primero de
febrero del dos mil uno, obrante de fojas ochentiuno a ochentitrs de autos, se ha
incurrido en omisin evidente, la misma que es subsanable, puesto que en la parte
resolutiva de dicha resolucin se ha omitido sealar la calidad de precedente
jurisprudencial que asume dicha resolucin, por ello, de conformidad con lo
taxativamente establecido en el Artculo 407 del Cdigo Procesal Civil, aplicable

supletoriamente a las Acciones de Garanta, en virtud a lo preceptuado en el Artculo

33 de la Ley N 25398; INTGRESE DE OFICIO la sentencia de vista, su fecha
primero de febrero del dos mil uno, glosada de fojas ochentiuno a ochentitrs, en su
parte resolutiva, en el extremo que omite decir: "y estando a que la presente
resolucin sienta precedente de observancia obligatoria" MANDARON... con lo
dems que contiene; debiendo formar la presente, parte integrante de la referida
resolucin.
SS. GARAY MORN
LINARES SAN ROMN
LVAREZ OLAZBAL

NIVELACIN DE LA PENSIN DECRETO LEY N 20530

La nivelacin a que tienen derecho los pensionistas que se encuentran
comprendidos en el rgimen previsional del Decreto Ley N 20530 debe efectuarse
segn el funcionario o trabajador de la Administracin Pblica que se encuentre en
actividad del mismo nivel, categora, y rgimen laboral que ocup el pensionista al
momento de su cese.
(Publicada el 11 de julio del 2001)
ACCIN DE CUMPLIMIENTO - Expediente N 3183-2000
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 817
Lima, veinte de abril del dos mil uno.
VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente el seor Lagos Abrill; con lo
expuesto por el seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas ochenticuatro; y,
CONSIDERANDO: Primero.- Que el Artculo 200, inciso 6) de la Constitucin Poltica
del Estado, concordante con la Ley N 26301, establece que la Accin de
Cumplimiento es una garanta constitucional que procede contra cualquier autoridad
o funcionario renuente a acatar una norma legal o un acto administrativo, sin
perjuicio de las responsabilidades de ley; Segundo.- Que, de autos se advierte que
el demandante ha cursado la carta notarial correspondiente, segn lo dispuesto en el
Artculo 5, inciso c), de la Ley N 26301; Tercero.- Que, conforme fluye del petitorio
contenido en la demanda interpuesta, a travs del presente proceso constitucional el
accionante pretende que, en cumplimiento de la Quinta Disposicin
Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 26835, del Artculo 1 de la Ley N
23632 y del Artculo nico de la Ley N 25488, la emplazada emita la resolucin
respectiva que renueve su cdula y nivele el monto de su pensin de cesanta con la

remuneracin que perciben los seores Vocales en actividad de la Corte Suprema

de la Repblica, solicitando, asimismo, el abono de los reintegros dejados de percibir
a partir del mes de abril de mil novecientos noventids; Cuarto.- Que, segn se
desprende del documento obrante a fojas cinco, mediante Resolucin Directoral N
834, de fecha veintisiete de mayo de mil novecientos noventids, se resuelve otorgar
pensin de cesanta definitiva en favor del demandante; Quinto.- Que, el Tribunal
Constitucional en fallos reiterados expresados en casos similares al que se examina,
los cuales constituyen jurisprudencia de cumplimiento obligatorio a tenor de lo
dispuesto en la Primera Disposicin General de la Ley Orgnica del Tribunal
Constitucional N 26435, ha dejado establecido que la nivelacin a que tienen
derecho los pensionistas que se encuentran comprendidos en el rgimen previsional
del Decreto Ley N 20530 debe efectuarse con relacin al funcionario o trabajador de
la Administracin Pblica que se encuentre en actividad del mismo nivel, categora, y
rgimen laboral que ocup el pensionista al momento de su cese; Sexto.- Que,
asimismo, la mxima entidad constitucional en la sentencia recada en el Expediente
N 1109-2000- AA/TC, publicado en el Diario Oficial El Peruano el veintisis de
marzo del presente ao, ha establecido el criterio de que procede el pago de
reintegros derivado del clculo de la pensin cuando el monto de sta se ha visto
reducida, por lo que en este extremo, la demanda resulta, igualmente, amparable;
por estas consideraciones, CONFIRMARON en parte la sentencia recurrida de fojas
cuarentids a cuarenticinco, su fecha diecinueve de setiembre del dos mil, en el
extremo que declara INFUNDADAS las excepciones de falta de agotamiento de la
va administrativa y de caducidad; REVOCARON en cuanto declara FUNDADA en
parte la demanda e IMPROCEDENTE la peticin de reintegros; REFORMNDOLA,
declararon: FUNDADA la accin planteada en todos sus extremos; en consecuencia,
ORDENARON que la entidad emplazada cumpla con expedir nueva resolucin de
pensin nivelable conforme le corresponda a don Horacio Fortunato Valladares
Ayarza, con arreglo al Decreto Ley N 20530, a la Quinta Disposicin
Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 26835, al Artculo 1 de la Ley N
23632 y al Artculo nico de la Ley N 25488, debiendo proceder a emitir nueva
resolucin renovando su cdula, nivelando el monto de la pensin de cesante
acorde con la remuneracin que perciben los seores Vocales de la Corte Suprema
en actividad, ordenando, adems, que se disponga el reintegro de todas las sumas
dejadas de percibir por concepto de nivelacin desde el mes de abril de mil
novecientos noventids; en la Accin de Cumplimiento seguida por HORACIO
FORTUNATO VALLADARES AYARZA contra la OFICINA DE NORMALIZACIN
PREVISIONAL; y, estando a que la presente resolucin sienta precedente de
observancia obligatoria, MANDARON: Que, consentida y/o ejecutoriada que sta
sea, se publique en el Diario Oficial El Peruano por el trmino de ley; y los
devolvieron.
SS. LAGOS ABRILL
MAC RAE THAYS
LINARES SAN ROMAN

TRIBUNAL FISCAL
LA PALABRA CONSTITUCIN EN EL DECRETO LEGISLATIVO N 780 SE
REFIERE A LA FECHA DE LA ESCRITURA PBLICA O A SU FECHA DE
INSCRIPCIN EN EL REGISTRO?

LA PALABRA CONSTITUCIN EN EL DECRETO LEGISLATIVO N 780 SE

REFIERE A LA FECHA DE LA ESCRITURA PBLICA O A SU FECHA DE
INSCRIPCIN EN EL REGISTRO?
Para efectos de la exoneracin del impuesto predial prevista en el Decreto
Legislativo N 780, que otorga exoneracin del impuesto predial a determinadas
empresas, se considera que la sociedad se ha constituido en la fecha de la escritura
pblica.
(Publicada el 11 de julio del 2001)
Expediente 4382-98
TRIBUNAL FISCAL
INTERESADO

HOTELES CADENA REAL S.A.

ASUNTO

Impuesto Predial

PROCEDENCIA

Ica

FECHA
DICTAMEN

:
:

Lima, 21 de mayo de 2001

VOCAL OLANO SILVA

Seor:
HOTELES CADENA REAL S.A., interpone recurso de apelacin contra la
Resolucin de Alcalda N 1070-98-AMPI del 20 de agosto de 1998, expedida por el
Alcalde de la Municipalidad Provincial de Ica, que declara improcedente la
impugnacin formulada y dispone proseguir con la cobranza de las rdenes de
Pago Ns. 055 y 056-97-MPI giradas por concepto de Impuesto Predial de 1996 y
1997.
Argumentos de la Administracin:
La resolucin de alcalda que en un primer momento reconoci el derecho de
la recurrente a la exoneracin del Impuesto Predial otorgado por el Decreto
Legislativo N 816, se emiti prescindiendo totalmente del procedimiento legal
establecido, sin fundamentarse en hechos, citas legales y pruebas, y sin tener en
cuenta los elementos indispensables relativos a la verdadera situacin legal de la
recurrente, por lo que la misma deviene en nula.
Las personas jurdicas de derecho privado existen desde su inscripcin en los
Registros Pblicos y no, como sostiene la reclamante, desde que se constituyen o
establecen, por lo que al haberse constituido la recurrente con posterioridad al 31 de
diciembre de 1995, no le es aplicable la exoneracin del Impuesto Predial prevista
en el Decreto Legislativo N 780.
De conformidad con lo dispuesto por el inciso a) del Artculo 21 del Decreto
Supremo N 089-96-EF, la recurrente no cumpli con los requisitos para gozar del
beneficio concedido por el Decreto Legislativo N 780.
Argumentos de la recurrente:
La resolucin de alcalda apelada es nula de conformidad con lo previsto en el
numeral 1) del Artculo 109 del Cdigo Tributario y el inciso b) del Artculo 43 del
Decreto Supremo N 02-94-JUS, pues el alcalde que expidi la Resolucin de
Alcalda N 1070-98-AMPI no tena competencia para declarar de oficio la nulidad de
una resolucin anterior que se pronunciaba sobre la misma materia, conforme lo
dispone el Artculo 110 del citado decreto supremo y porque no se configur
ninguna de las tres causales de nulidad previstas en el Artculo 109 del Cdigo
Tributario.
Respecto al fondo del asunto, segn consta en su escritura de constitucin,
su objeto social es la prestacin de servicios de alojamiento de establecimientos de
hospedaje, agencias de viaje, servicios complementarios y servicios tursticos de
cualquier modalidad, siendo propietaria del hotel gravado con el tributo segn consta
en la Ficha N 15848, Asiento 6-C de los Registros Pblicos de Ica.

Al tratarse de una empresa de servicios de establecimientos de hospedaje, le

corresponde gozar de los beneficios tributarios otorgados por el Decreto Legislativo
N 780, prorrogado por el Decreto Legislativo N 820, tal como inicialmente entendi
la Administracin.
Al considerar la Administracin Tributaria que la existencia de la empresa no
puede computarse desde la fecha de la escritura de constitucin, sino desde la fecha
de su inscripcin en los Registros Pblicos, comete un grave error de interpretacin,
pues esa no es la exigencia de las normas legales que regulan la exoneracin del
Impuesto Predial aplicable a los establecimientos de hospedaje. El requisito de la
inscripcin registral no es ningn obstculo para obtener el beneficio previsto en la
ley, pues se trata de un requisito subsanable.
Por otro lado, el Decreto Supremo N 089-96-EF de ningn modo reglamenta
la exoneracin del Decreto Legislativo N 780 que ella invoca, que especficamente
otorga una exoneracin tributaria a las empresas que se hayan constituido o
establecido desde el 1 de enero de 1994 hasta el 31 de diciembre de 1995, como es
su caso (inciso b)) del Artculo 2. En efecto, ella se constituy el 20 de diciembre de
1995, conforme puede apreciarse en la escritura de constitucin que se incluye en el
expediente. Los beneficios tributarios a los que se refiere la ltima parte del Artculo
2 del Decreto Supremo N 089-96-EF tienen aplicacin especfica slo para las
empresas que hayan iniciado o ampliado sus operaciones a partir del 13 de
setiembre de 1996, pero no para las que, como en su caso, se constituyeron antes
del 31 de diciembre de 1995.
Antecedentes:
De la documentacin que conforma el expediente se desprende que con
fecha 24 de abril de 1996, la recurrente solicit ante la Municipalidad Provincial de
Ica, la exoneracin del Impuesto Predial respecto del inmueble de su propiedad
ubicado en la avenida Los Maestros N 422 y calle Los Pacaes s/n, urbanizacin
San Jos de la ciudad de Ica, aduciendo que el mismo tena por finalidad brindar
servicios de hospedaje.
Dicha solicitud dio lugar a la expedicin de la Resolucin de Alcalda N 52996-AMPI del 17 de setiembre de 1996, que declar "improcedente e infundada" la
solicitud presentada por la recurrente por considerar que deba tomarse como su
fecha de constitucin la del asiento de presentacin a Registros Pblicos para su
inscripcin, lo que recin se haba efectuado el 13 de febrero de 1996.
Contra esta resolucin la recurrente interpuso, el 25 de abril de 1997, recurso
de reclamacin. Este recurso fue resuelto por la Administracin mediante la
Resolucin de Alcalda N 132-98-AMPI del 26 de febrero de 1998, que declar
procedente la impugnacin presentada por la recurrente y, por lo tanto, reconoci
que le era aplicable a la misma la exoneracin solicitada.
Posteriormente, la Administracin notific a la recurrente las rdenes de Pago
Ns. 055 y 056-97-MPI-DR, por concepto de Impuesto Predial de los aos 1996 y

1997, las que fueron devueltas por la recurrente invocando la Resolucin de Alcalda
N 132-98-AMPI, lo que dio lugar al procedimiento de impugnacin que es materia
del presente pronunciamiento.
Anlisis:
De lo sealado en los antecedentes se desprende que es materia de
controversia determinar si para efecto de la exoneracin del Impuesto Predial
prevista en el Decreto Legislativo N 780, el trmino "constitucin" est referido a la
fecha de la escritura pblica del acuerdo de formacin de la sociedad o a su fecha
de inscripcin en Registros Pblicos, a fin de definir si el citado beneficio es de
aplicacin a la recurrente en los ejercicios 1996 y 1997.
Conforme con el literal b) del Artculo 2 del Decreto Legislativo N 780
(publicado el 31 de diciembre de 1993), las empresas de servicios de
establecimientos de hospedaje que se constituyeran o establecieran hasta el 31 de
diciembre de 1995, se encontraban exoneradas del Impuesto Predial por cinco (5)
aos computados a partir de la fecha en que se constituyeran o establecieran, en el
caso de empresas constituidas o establecidas fuera de la provincia de Lima y Callao;
y, por dos (2) aos para las que se constituyeran o establecieran dentro de la
provincia de Lima y Callao. Dicho dispositivo estableci expresamente su vigencia a
partir del 1 de enero de 1994.
Cabe sealar que si bien posteriormente el Decreto Legislativo N 820
(publicado el 23 de abril de 1996), reglamentado por el Decreto Supremo N 089-96EF, seal que las empresas de servicios de establecimientos de hospedaje que
iniciaran o ampliaran sus operaciones antes del 31 de diciembre de 1998 (1),
estaran exoneradas del Impuesto Predial por cinco (5) y tres (3) aos, segn se
tratara de empresas ubicadas fuera o dentro de la provincia de Lima y Callao,
respectivamente, contados a partir de la fecha del inicio de sus operaciones, no cabe
interpretar esta disposicin como una prrroga del beneficio otorgado por el Decreto
Legislativo N 780.
En efecto, la prrroga de acuerdo con la acepcin recogida en el Diccionario
Enciclopdico de Derecho Usual de Guillermo Cabanellas (2) implica el
aplazamiento o alargamiento de un plazo, o la continuacin de un estado de cosas
durante un lapso determinado. El beneficio regulado por el Decreto Legislativo N
820, sin embargo, introdujo supuestos distintos a los originalmente previstos por el
Decreto Legislativo N 780 para efectos del otorgamiento del beneficio (por ejemplo,
el concepto de "inicio" o de "ampliacin" de operaciones por parte del contribuyente),
as como plazos distintos para el goce de los beneficios en el caso de los
contribuyentes que prestaban servicios de hospedaje dentro de la provincia de Lima
y Callao (tres aos vs. los dos aos que otorgaba el Decreto Legislativo N 780).
En consecuencia, no cabe aplicar extensivamente lo sealado por el Decreto
Supremo N 089-96-EF, Reglamento del Decreto Legislativo N 820, para efectos de
determinar los alcances de la exoneracin otorgada por el Decreto Legislativo N
780, como pretende la Administracin.

En lo que se refiere al asunto materia de anlisis, esto es al momento en que

debe entenderse que una empresa se encuentra "constituida" para efectos de la
aplicacin del beneficio, resulta pertinente sealar que al no haber definido el
Decreto Legislativo N 780 lo que debe entenderse por dicho concepto, en el caso
analizado es necesario recurrir a lo que sobre el particular establecan las normas
especiales que regulaban a las sociedades.
La Ley General de Sociedades aplicable durante la vigencia del Decreto
Legislativo N 780 era el Texto nico Ordenado aprobado por el Decreto Supremo N
003-85-JUS, cuyo articulado estableca:
"Artculo 1.- Por el contrato de sociedad quienes la constituyen convienen en
aportar bienes o servicios para el ejercicio en comn de una actividad econmica, en
cualquiera de las formas reguladas por la presente ley (...)."
"Artculo 3.- El contrato social debidamente inscrito, genera una persona
jurdica de derecho privado (...) debe constar en escritura pblica e inscribirse en el
Registro del lugar del domicilio de la sociedad (...)."
"Artculo 385.- Es irregular la sociedad que no se ha constituido e inscrito
conforme lo dispone la ley (...)." (3).
De lo sealado en los artculos citados y del resto del articulado de la Ley
General de Sociedades analizada, se desprende que la fundacin o formacin de
una sociedad es un proceso que se inicia con el otorgamiento de la escritura pblica
y culmina con la inscripcin de la misma en los Registros Pblicos, acto con el cual
la sociedad adquiere el derecho a la personalidad jurdica.
Como puede apreciarse, esta ley distingua entre la "constitucin" de la
sociedad y la "inscripcin" de la misma en el registro, acto este ltimo a partir del
cual se adquira personera jurdica. En dicho contexto, debe entenderse que estos
trminos hacen alusin a dos momentos distintos del proceso de formacin de la
sociedad. As, la referencia al trmino "constitucin" debe entenderse referido al
momento en el que los socios se renen, aportan bienes para pagar el capital,
establecen las normas del pacto social y del estatuto y suscriben la minuta y la
escritura pblica que dar origen a la sociedad, mientras la alusin al trmino
"registro" hace referencia al momento culminante del proceso de fundacin de la
sociedad, en el que la misma adquiere derecho a la personalidad jurdica.
Conviene agregar que tal distincin se mantiene en la Ley General de
Sociedades actualmente vigente, aprobada por la Ley N 26887, tal como puede
apreciarse de la lectura de los Artculos 5, 6 y 423, entre otros (4).
Segn se aprecia, de acuerdo con lo previsto en las leyes que regulan la
formacin de sociedades queda claro que la referencia al trmino "constitucin" en el
caso de una sociedad, no debe ser confundido con el momento en el cual la misma
obtiene su inscripcin en el registro; por lo que para efecto de la exoneracin del
Impuesto Predial prevista en el Decreto Legislativo N 780, debe considerarse que la
sociedad se ha constituido en la fecha de la escritura pblica.

De acuerdo con lo expuesto en los prrafos anteriores, en el caso de autos,

corresponde aplicar el beneficio dispuesto en el Decreto Legislativo N 780, pues la
recurrente estaba comprendida dentro del supuesto de exoneracin previsto en el
citado dispositivo, al haberse constituido el 20 de diciembre de 1995, conforme con
la escritura pblica que obra en el expediente, en folios 98 a 115.
Finalmente, cabe sealar que como quiera que mediante la resolucin que se
emita en base al presente dictamen se estar variando la interpretacin efectuada
por el Tribunal Fiscal en su Resolucin N 624-3-99 de 3 de setiembre de 1999, que
dispuso que las sociedades se entienden constituidas cuando adquieren una
personera jurdica distinta a la de sus socios, lo que ocurre cuando se cumple con
su inscripcin en los Registros Pblicos correspondientes, el criterio que la misma
establezca deber constituir jurisprudencia de observancia obligatoria y ser
publicado en el Diario Oficial El Peruano, en aplicacin del Artculo 154 del Cdigo
Tributario.
Conclusin:
Por lo expuesto, soy de opinin que el Tribunal Fiscal acuerde:
1. REVOCAR la Resolucin de Alcalda N 1070-98-AMPI del 20 de agosto de
1998, emitida por la Municipalidad Provincial de Ica, y dejar sin efecto las rdenes
de Pago Ns. 055 y 056-97-MPI-DR.
2. DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico Ordenado
del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, la presente
resolucin constituye precedente de observancia obligatoria disponindose su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto establece el siguiente criterio:
"Para efecto de la exoneracin del Impuesto Predial prevista en el Decreto
Legislativo N 780, se considera que la sociedad se ha constituido en la fecha de la
escritura pblica."
Salvo mejor parecer,
ZORAIDA OLANO SILVA
Vocal Informante
RESOLUCIN DE TRIBUNAL FISCAL N 0500-5-2001
Vista la apelacin interpuesta por HOTELES CADENA REAL S.A. contra la
Resolucin de Alcalda N 1070-98-AMPI del 20 de agosto de 1998, expedida por el
Alcalde de la Municipalidad Provincial de Ica, que declara improcedente la
impugnacin formulada y dispone proseguir con la cobranza de las rdenes de
Pago Ns. 055 y 056-97-MPI giradas por concepto de Impuesto Predial de 1996 y
1997;

CONSIDERANDO:
Que de la documentacin que obra en el expediente se desprende que con
fecha 24 de abril de 1996, la recurrente solicit ante la Municipalidad Provincial de
Ica, la exoneracin del Impuesto Predial respecto del inmueble de su propiedad
ubicado en la avenida Los Maestros N 422 y calle Los Pacaes s/n, urbanizacin
San Jos de la ciudad de Ica, aduciendo que el mismo tena por finalidad brindar
servicios de hospedaje;
Que dicha solicitud dio lugar a la expedicin de la Resolucin de Alcalda N
529-96-AMPI de 17 de setiembre de 1996, que declar "improcedente e infundada"
la solicitud presentada por la recurrente por considerar que deba tomarse como su
fecha de constitucin la del asiento de presentacin a Registros Pblicos para su
inscripcin, lo que recin se haba efectuado el 13 de febrero de 1996;
Que contra dicha resolucin la recurrente interpuso recurso de reclamacin, el
que fue resuelto por la Administracin mediante la Resolucin de Alcalda N 132-98AMPI del 26 de febrero de 1998, que declar procedente la impugnacin presentada
y, por lo tanto, reconoci que le era aplicable a la misma la exoneracin solicitada;
Que posteriormente la Administracin notific a la recurrente las rdenes de
Pago Ns. 055 y 056-97-MPI-DR, por concepto de Impuesto Predial de los aos
1996 y 1997, las que fueron devueltas por sta invocando la Resolucin de Alcalda
N 132-98-AMPI, lo que dio lugar al procedimiento de impugnacin que es materia
del presente pronunciamiento;
Que en tal sentido, corresponde analizar si para efecto de la exoneracin del
Impuesto Predial prevista en el Decreto Legislativo N 780, el trmino "constitucin"
est referido a la fecha de la escritura pblica del acuerdo de formacin de la
sociedad o a su fecha de inscripcin en Registros Pblicos;
Que conforme con el literal b) del Artculo 2 del Decreto Legislativo N 780,
vigente a partir del 1 de enero de 1994, las empresas de servicios de
establecimientos de hospedaje que se constituyeran o establecieran hasta el 31 de
diciembre de 1995, se encontraban exoneradas del Impuesto Predial por cinco (5) o
dos (2) aos, computados a partir de la fecha en que se constituyeran o
establecieran, segn se encontraran fuera o dentro de la provincia de Lima y Callao,
respectivamente;
Que posteriormente, el Decreto Legislativo N 820, publicado el 23 de abril de
1996, seal que las empresas de servicios de establecimientos de hospedaje que
iniciaran o ampliaran sus operaciones antes del 31 de diciembre de 1998, estaran
exoneradas del Impuesto Predial, por cinco (5) o tres (3) aos, segn se tratara de
empresas ubicadas fuera o dentro de la provincia de Lima y Callao,
respectivamente, contados a partir de la fecha del inicio de sus operaciones;
Que como se desprende del tenor de dichas normas, las exoneraciones al
Impuesto Predial previstas en cada una de ellas contienen distintos supuestos y
plazos de vigencia por lo que no cabe interpretar que el Decreto Legislativo N 820

es una prrroga del beneficio otorgado por el Decreto Legislativo N 780, ni aplicar
extensivamente lo sealado por el Decreto Supremo N 089-96-EF, Reglamento del
Decreto Legislativo N 820, para efectos de determinar los alcances de la
exoneracin otorgada por el Decreto Legislativo N 780, como pretende la
Administracin;
Que en consecuencia, procede determinar desde cundo debe entenderse
"constituida" una sociedad para efectos de la aplicacin de la exoneracin al
Impuesto Predial otorgada por el Decreto Legislativo N 780, lo que al no haber sido
establecido por dicho decreto legislativo hace necesario recurrir a lo que sobre el
particular establecan las normas especiales entonces vigentes que regulaban a las
sociedades, en este caso a la Ley General de Sociedades cuyo Texto nico
Ordenado fue aprobado por el Decreto Supremo N 003-85-JUS;
Que de lo sealado en los Artculos 1, 3 y 385 de la ley mencionada, as como
del resto de su articulado, se desprende que la fundacin o formacin de una
sociedad es un proceso que se inicia con el otorgamiento de la escritura pblica y
culmina con la inscripcin de la misma en los Registros Pblicos, acto con el cual la
sociedad adquiere el derecho a la personalidad jurdica, aprecindose
adicionalmente que la norma analizada distingua entre la "constitucin" de la
sociedad y la "inscripcin" de la misma en el registro, siendo que con el primero de
dichos trminos se haca alusin al momento del proceso de formacin de la
sociedad en el que los socios se reunan, aportaban bienes para pagar el capital,
establecan las normas del pacto social y del estatuto y suscriban la minuta y la
escritura pblica que dara origen a la sociedad, mientras que con el segundo se
haca referencia al momento culminante del proceso, que era cuando la sociedad
adquira el derecho a la personalidad jurdica;
Que inclusive esta distincin se mantiene en la Ley General de Sociedades
actualmente vigente, aprobada por la Ley N 26887, tal como puede apreciarse de
la lectura de sus Artculos 5, 6 y 423, entre otros;
Que siendo as queda claro que la referencia al trmino "constitucin" en el
caso de una sociedad, no debe ser confundido con el momento en el cual la misma
obtiene su inscripcin en el registro, por lo que para efecto de la exoneracin del
Impuesto Predial prevista en el Decreto Legislativo N 780 debe considerarse que la
sociedad se ha constituido en la fecha de la escritura pblica;
Que de acuerdo con este criterio la recurrente estaba comprendida dentro del
supuesto de exoneracin previsto en el Decreto Legislativo N 780, al haberse
constituido el 20 de diciembre de 1995, segn la escritura pblica que en copia obra
en el expediente;
Que finalmente, cabe anotar que a travs de la presente resolucin se est
variando la interpretacin efectuada por este Tribunal en su Resolucin N 624-3-99
de 3 de setiembre de 1999, en el extremo que dispuso que para efectos de la
exoneracin prevista por el Decreto Legislativo N 780, las sociedades se entendan
constituidas cuando adquiran una personera jurdica distinta a la de sus socios,

esto es cuando se cumpla con su inscripcin en los Registros Pblicos

correspondientes;
De conformidad con el dictamen de la vocal Olano Silva, cuyos fundamentos
se reproducen;
Con las vocales Chau Quispe, Olano Silva y Caller Ferreyros, a quien se
llam para completar la sala;
RESUELVE:
1.- REVOCAR la Resolucin de Alcalda N 1070-98-AMPI del 20 de agosto
de 1998, emitida por la Municipalidad Provincial de Ica, y dejar sin efecto las
rdenes de Pago Ns. 055 y 056-97-MPI-DR.
2.- DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico Ordenado
del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, la presente
resolucin constituye precedente de observancia obligatoria disponindose su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto establece el siguiente criterio:
"Para efecto de la exoneracin del Impuesto Predial prevista en el Decreto
Legislativo N 780, se considera que la sociedad se ha constituido en la fecha de la
escritura pblica."
Regstrese, comunquese y remtase a la Municipalidad Provincial de Ica, para
sus efectos.
CHAU QUISPE
Vocal
OLANO SILVA
Vocal
CALLER FERREYROS
Vocal

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

CONCLUSIN DE LA OBRA ANTES DEL VENCIMIENTO DEL PLAZO

CIRCUNSTANCIA ATENUANTE
PRESENTACIN DE INFORMACIN INEXACTA - ATENTADO CONTRA LA
BUENA FE
EL CUMPLIMIENTO PARCIAL COMO CIRCUNSTANCIA ATENUANTE DE
RESPONSABILIDAD

CONCLUSIN DE LA OBRA ANTES DEL VENCIMIENTO DEL PLAZO

CIRCUNSTANCIA ATENUANTE
El contratista ha cumplido a satisfaccin de la entidad la obra encargada e incluso
concluido la misma antes del vencimiento del plazo, circunstancia que amerita ser
evaluada al momento de imponer la sancin correspondiente, hechos que se deben
considerar como atenuantes en atencin a la facultad discrecional.
(Publicada el 23 de mayo del 2001)
RESOLUCIN N 109/2001.TC-S1
Lima, 14 de mayo de 2001
Visto en Sesin de la Primera Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado de 9.4.2001, el Expediente N 012.2001.TC, referente al
pedido de aplicacin de sancin al contratista ING. GODOFREDO WILLIAM TAPIA
CARPIO, por presentar documentos falsos en la ejecucin de la obra: "Cerco
Perimtrico Central Trmica de Chilina" contratada con EGASA. Adjudicacin Directa
sin Publicacin ADSP-035/2000-EGASA.
CONSIDERANDO:

Que, el 8.9.00, se suscribi el contrato para la ejecucin de la obra citada en

la parte expositiva de la presente resolucin, por el monto de S/. 190 407,14 nuevos
soles y un plazo de 60 das calendario; sealndose expresamente en el Cuarto
Artculo del Contrato que por los adelantos solicitados por el Contratista se abonarn
luego de entregar una Carta Fianza de naturaleza incondicional, solidaria,
irrevocable, sin beneficio de excusin y de realizacin automtica, por el monto al
total del adelanto;
Que, el 11.9.00, el contratista mediante cartas 030-WTC-2000 y 031-WTC2000, solicita se le otorguen los adelantos en efectivo y para compra de materiales,
para cuyo objeto presenta las Cartas Fianzas 6606/00 y 6607/00, emitidas por el
Banco Wiese Sudameris;
Que, el 31.10.00 el Banco Wiese Sudameris, a requerimiento de la Entidad
informa que las Cartas Fianzas precitadas no han sido emitidas por su institucin, ni
se ha emitido ninguna fianza a favor del Contratista;
Que, el 6.11.00, mediante Resolucin de Gerencia General N 052-2000EGASA, la Entidad resuelve el contrato y fija para el 13 de noviembre a las 9.00
horas la diligencia de Constatacin Fsica e Inventario ante Notario Pblico; se
sustenta la resolucin en el hecho que los documentos presentados no han sido
emitidos por la Institucin bancaria, ni existe por parte del contratista garanta a su
favor;
Que, el 13.11.00 se realiza la Constatacin Fsica e Inventario de la obra, en
la que se da cuenta que esta obra se encuentra totalmente terminada, a satisfaccin
de la Entidad y concluida con anticipacin a la fecha de vencimiento prevista;
Que, mediante escrito presentado ante este Tribunal el 12.1.01, la Entidad
solicita se aplique sancin al contratista Ing. Godofredo Willian Tapia Carpio, por
presentacin de documentos falsos, en aplicacin de lo dispuesto por el Artculo 177
literal h) del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado;
Que, el 13.3.01 no habiendo cumplido con presentar descargos el contratista,
a pesar de haber sido notificado vlidamente el 24.1.2001 y 1.3.2001
respectivamente, se hace efectivo el apercibimiento de resolver con los documentos
obrantes en autos;
Que, el 16.3.01, el contratista presenta sus descargos, arguye que ante todo
la obra fue entregada a la Entidad a tiempo oportuno y a su total satisfaccin;
adems seala que no es autor de la supuesta falsificacin de dichas cartas fianzas,
por lo que la Entidad interpuso denuncia penal por delito contra la fe pblica y sobre
la cual el Ministerio Pblico ha resuelto no ha lugar a formalizar la denuncia penal;
Que, est acreditado en autos que el contratista Ing. Godofredo Willian Tapia
Carpio present cartas fianza falsas con independencia de quin fue el autor
material, para garantizar el adelanto directo al contratista y el de compra de
materiales, tal como fuera expresado por la entidad Banco Wiese Sudameris
presunta emitente de tales documentos;

Que, de conformidad con la Tercera Disposicin Transitoria del T.U.O. de la

Ley N 26850, y Primera Disposicin Final de su norma Reglamentaria, la norma
aplicable es la vigente a la fecha de celebracin del contrato;
Que, el Artculo 177 del Reglamento de la Ley N 26850 anteriormente
vigente, estableca en el inciso h) como causal de imposicin de sancin en su
condicin de contratista del Estado, la presentacin de documentos falsos,
estableciendo como sancin un perodo no menor a dos (2) aos, sin perjuicio de la
facultad de disminuir el mismo cuando a criterio del Tribunal se considere que
existen circunstancias atenuantes;
Que, en el presente caso, el contratista ha cumplido a satisfaccin de la
entidad la obra encargada e incluso concluido la misma antes del vencimiento del
plazo, tal como consta en el acta de Constatacin Fsica e Inventario, circunstancia
que amerita ser evaluada al momento de imponer la sancin correspondiente,
hechos que se deben considerar como atenuantes en atencin a la facultad
discrecional que establece el Artculo 177 del Reglamento de la Ley N 26850 antes
vigente y el actual Artculo 209 del nuevo Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado;
Con arreglo a lo establecido por el Art. 59 y 61 del Texto nico Ordenado de la
Ley N 26850, aprobado por D.S. N 012.2001.PCM, los antecedentes y luego de
agotado el debate correspondiente;
SE RESUELVE:
1. Sancionar con suspensin temporal de seis (6) meses al contratista ING.
GODOFREDO WILLIAM TAPIA CARPIO en el ejercicio de su derecho a presentarse
a procesos de seleccin y a contratar con el Estado, por haber presentado
documentos falsos en la Adjudicacin Directa sin Publicacin ADSP-035/2000EGASA, entendindose que la presente medida entrar en vigencia desde el da
siguiente de su notificacin al infractor.
2. Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de Registros
para las anotaciones de ley.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4. Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad, para los fines
legales correspondientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. DELGADO POZO
RODRGUEZ ARDILES
CABIESES LPEZ

PRESENTACIN DE INFORMACIN INEXACTA - ATENTADO CONTRA LA BUENA

FE
Est acreditado que el contratista incurri en infraccin administrativa al presentar
declaracin jurada con informacin inexacta acerca de su situacin para un contrato
con el Estado, acto que es sancionable por cuanto atenta con el deber de actuar de
buena fe al que est obligado todo aqul que pretende ser contratista
(Publicada el 23 de mayo del 2001)
RESOLUCIN N 112/2001.TC-S2
Lima, 14 de mayo de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado del 10.4.2001, el Expediente N 072/2000.TC, sobre el
pedido de aplicacin de sancin a la firma OSN FARMACUTICA S.A. por haber
contratado con el INSTITUTO DE ENFERMEDADES NEOPLSICAS para la
adquisicin de medicamentos oncolgicos en virtud de la L.P.I. N 02-INEN-99,
estando impedido para contratar con el Estado y por tener adeudos pendientes con
la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria.
CONSIDERANDO:
Que, en la L.P.I. N 02-INEMN-99, el Comit Especial otorg la buena pro al
postor OSN Farmacutica S.A. por la suma de S/.113 116,00 nuevos soles, por
haber presentado la mejor oferta y porque haba cumplido con presentar la
constancia otorgada por el Registro del CONSUCODE de no estar inhabilitado para
contratar con el Estado y la declaracin jurada de no tener adeudos pendientes a los
organismos a que se refiere el Artculo 9, numeral II de la Ley N 26850, habiendo
sido suscrito el contrato con fecha 12.1.2000;
Que, el 20.1.2000, la entidad mediante Carta N 02-2000-0L-INEM de
19.1.2000 comunic al CONSUCODE, que haba recibido la Resolucin Coactiva N
011070008905 de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria
SUNAT, por la que resuelve trabar embargo en forma de retencin a la firma OSN
Farmacutica S.A. por no haber cumplido con cancelar su deuda tributaria por el
monto de S/.112 000,00 nuevos soles y solicit que ante tal situacin, que se le
precise las acciones que debe seguir, considerando que el 4.1.2000 el Registro del
CONSUCODE le otorg la constancia de no estar inhabilitado para contratar con el
Estado y que adems el contratista present la declaracin jurada manifestando no
tener adeudos pendientes con organismos estatales;

Que, el CONSUCODE, mediante Informe legal N 027-2000 (GAE) de

27.1.2000 atendi lo solicitado por la entidad, precisando (punto 1) que la entidad
debe declarar de oficio la nulidad del contrato que se hubiera suscrito, pudiendo
otorgar la buena pro al postor que ocup el segundo lugar en el respectivo proceso y
(punto 2) y que la Entidad deber comunicar el hecho al Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado, a fin que imponga a OSN Farmacutica S.A. la sancin
que corresponda de acuerdo con los Artculos 52 de la Ley N 26850 y 177 de su
Reglamento;
Que, mediante resolucin del 18.8.2000, se dispuso hacer efectivo el
apercibimiento de resolver el procedimiento con la documentacin que contiene el
expediente dado que el contratista no ha cumplido con presentar sus descargos no
obstante haber superado con exceso el plazo concedido por el Tribunal;
Que, el inciso II del Artculo 9 de la Ley N 26850 previ que estaban
impedidos de ser contratistas las personas naturales o jurdicas que tengan
obligaciones pendientes con la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria, por deudas vencidas hasta el mes anterior a la fecha de suscripcin del
contrato;
Que, el principio jurdico penal de retroactividad benigna, reconocido en el
Artculo 103 de la Constitucin, es aplicable en el Derecho Administrativo
Sancionador;
Que, en ese sentido, el Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado actualmente vigente, aprobado mediante Decreto Supremo
N 013-2001-PCM establece en el inciso c) de su Artculo 205 que es infraccin
administrativa sancionable contratar con el Estado estando impedido para ello de
acuerdo a lo establecido en el Artculo 9 de la Ley;
Que, el Artculo 9 del Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N 013-2001-PCM
ya no prev que tener adeudos pendientes con la SUNAT u otros organismos sea un
impedimento para ser contratista;
Que, en consecuencia, OSN Farmacutica S.A. est exento de sancin por
haber contratado con el Estado teniendo adeudos pendientes con la SUNAT no ser
conforme a Derecho aplicar sancin por una conducta que dentro del nuevo marco
legal no constituye infraccin administrativa, en aplicacin del principio de
retroactividad benigna;
Que, sin perjuicio de ello, el inciso f) del Artculo 205 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo
N 013-2001-PCM, prev que es infraccin administrativa sancionable presentar
declaraciones juradas con informacin inexacta a las entidades, la misma que es
sancionada con suspensin para contratar con el Estado por un perodo no menor
de tres ni mayor de un ao;

Que, est acreditado que OSN Farmacutica S.A. incurri en la infraccin

administrativa de presentar declaracin jurada con informacin inexacta acerca de
su situacin para contratar con el Estado, acto que es sancionable por cuanto atenta
con el deber de actuar de buena fe al que est obligado todo aquel que pretende ser
contratista;
De conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V del T.U.O de la
Ley N 26850 aprobado mediante D.S. N 012.2001.PCM y los Arts. 66 y 67 del D.S.
N 021.2001.PCM; los antecedentes y luego de agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar al contratista OSN FARMACUTICA S.A. con una suspensin
temporal de (1) un ao en el ejercicio de su derecho a presentarse a procesos de
seleccin y a contratar con el Estado, entendindose que se computar desde el da
siguiente de su notificacin al infractor, conforme al Artculo 208 del Reglamento de
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto
Supremo N 013-2001-PCM.
2. Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de Registros
para las anotaciones de ley.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018-97-PCM del 18.4.97.
4. Devolver los antecedentes a la Entidad contratante para los fines legales
consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH
WENDORFF RODRGUEZ
BERAMENDI GALDS

EL CUMPLIMIENTO PARCIAL COMO CIRCUNSTANCIA ATENUANTE DE

RESPONSABILIDAD
Es necesario apreciar para los fines de la imposicin de la sancin y su
correspondiente proporcionalidad que el incumplimiento de la prestacin obligacional
por parte del contratista fue de un porcentaje menor de 10% del total de la
mercadera adquirida, lo cual constituye circunstancia atenuante.
(Publicada el 31 de mayo del 2001)

RESOLUCIN N 126/2001.TC-S2
Lima, 17 de mayo de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado del 30.4.01, el Expediente N 305.99.TC, sobre el pedido
de aplicacin de sancin a la proveedora ERNESTINA RONDON TINOCO cuya
denominacin social es AVCOLA PAVICHICK, en adelante El Contratista, por
incumplimiento del contrato de suministro de bienes derivado de la emisin de la
Orden de Compra N 00895 por la UNIVERSIDAD NACIONAL DE EDUCACIN
ENRIQUE GUZMN Y VALLE, en adelante La Entidad.
CONSIDERANDO:
Que, con fecha 11.12.98, la Entidad emiti la Orden de Compra N 00895 a
nombre del Contratista, representada por doa Ernestina Rondan Tinoco, por la
compra de 9,589 Kilos de pavo refrigerado y embolsado al vaco;
Que, la Entidad, mediante Carta Notarial de fecha 15.3.99, emplaz al
Contratista a fin de que entregue los 262 kilos de la mercadera que a esa fecha an
no se haba entregado;
Que, el Contratista, pese a las diversas gestiones de la Entidad, incumpli con
sus prestaciones obligacionales, por lo que sta solicit al Tribunal del
CONSUCODE aplicar la sancin de inhabilitacin que la ley establece;
Que, la Secretara del Tribunal emplaz al Contratista a fin de que cumpla con
presentar los descargos de Ley, pero ste, no obstante las reiteradas notificaciones
realizadas, incluido un edicto publicado el 14.3.2000 en el Diario Oficial El Peruano,
no se aperson al procedimiento, motivo por el cual mediante decreto de 4.4.2000,
haciendo efectivo el apercibimiento decretado, decret que el presente caso se
resuelva con la documentacin obrante en autos;
Que, ha quedado establecido que el Contratista no ha cumplido con hacer
entrega de la totalidad de la mercadera contratada y pagada, conforme se aprecia
de la orden de compra N 00895 y el comprobante de pago de 17.11.98, a pesar de
las reiteradas gestiones de los diferentes funcionarios de la Entidad, por lo que es
pasible de la imposicin de sancin de inhabilitacin prevista en el inciso b) del Art.
177 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del estado,
aprobado mediante Decreto Supremo N 039-98-PCM, norma vigente en el
momento de ocurridos los hechos;
Que, es necesario apreciar, para los fines de la imposicin de la sancin y su
correspondiente proporcionalidad, que el incumplimiento de la prestacin
obligacional por parte del Contratista fue de un porcentaje menor al 10% del total de
la mercadera adquirida, lo cual constituye circunstancia atenuante, de conformidad
con lo preceptuado en el Artculo 205 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N 013-2001-PCM;

Estando a lo dispuesto por los Arts. 52, 59 y 61 del T.U.O. de la Ley N 26850
aprobado por el D.S. N 012.2001-PCM y 204 de su Reglamento, aprobado por el
D.S. N 013.2001.PCM, analizados los antecedentes y luego de agotado el
correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar a doa ERNESTINA RONDAN TINOCO y/o AVCOLA
PAVICHICK con una suspensin de tres (3) meses en el ejercicio de su derecho a
presentarse a procesos de seleccin y/o contratar con el Estado, sancin que
entrar en vigencia a partir del da siguiente de su notificacin al infractor, por las
razones expuestas en la parte considerativa de la presente.
2. Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de Registros,
para las correspondientes anotaciones de ley.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4. Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad para los fines
legales pertinentes.
Regstrese, comunquese y archvese.
SS. OCHOA CARDICH, WENDORFF RODRGUEZ, BERAMENDI GALDOS

TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
PENAS, MEDIDAS DE SEGURIDAD Y REPARACIN CIVIL

PENAS, MEDIDAS DE SEGURIDAD Y REPARACIN CIVIL

Las penas, medidas de seguridad y la reparacin civil son consecuencias jurdicas
de los delitos. Con mayor precisin, son las cargas de culpabilidad penal o civil que
una sentencia condenatoria apareja. Como lo precisa Prado Saldarriaga, uno de los
mbitos del Cdigo Penal de 1991 que resulta muy rico en instituciones y cambios
trascendentes, con relacin a lo recogido en el Cdigo Penal de 1924, es
precisamente el que corresponde a las consecuencias jurdicas de un delito. Pese a
ello, la doctrina nacional no ha dedicado suficiente inters a la discusin y difusin
de estos temas. Menos se han realizado estudios desde el punto de vista
jurisprudencial. Es esta lamentable situacin la que motiva la realizacin del
presente trabajo, cuya finalidad es ofrecerle al lector una visin pormenorizada y
crtica del tratamiento que le viene dando nuestra judicatura al rgimen legal de las
penas, medidas de seguridad y a la reparacin civi, adems de los aspectos
vinculados a la extincin de las accin penal y de la ejecucin de la pena, conforme
a nuestra normatividad vigente.
I.
II.
III.
IV.

DE LAS PENAS
DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD
EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL Y DE LA PENA
DE LA REPARACIN CIVIL Y CONSECUENCIAS ACCESORIAS

I.

DE LAS PENAS

Conceptos previos.- El Tercer Ttulo del Libro Primero del Cdigo Penal est
dedicado a regular los aspectos generales de la pena, esto es, del castigo impuesto
por la autoridad judicial competente, consistente en la privacin de un bien jurdico
determinado a una persona que, tras el debido proceso legal, aparece como
responsable del hecho punible. Por ello, la pena es uno de los elementos bsicos del
Derecho Penal (el otro es el delito mismo), por lo que resulta obvio que nuestra
judicatura haya asumido posiciones, algunas encontradas, sobre su correcta
aplicacin.
1.

NOCIN DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD

EXPEDIENTE

1009-91

PROCESADO

No se menciona

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

13/05/92

El nuevo ordenamiento penal ha eliminado las penas de internamiento,

penitenciara, relegacin y prisin al unificarlas en la pena privativa de libertad a que
se refiere el artculo 29 del Cdigo Penal.
Comentario
Uno de los presupuestos bsicos de la administracin de justicia es el
denominado principio de legalidad, el mismo que en el mbito penal se resume en el
artculo III del Ttulo Preliminar de nuestro Cdigo Penal de 1991: Nadie ser
sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento
de su comisin, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren
establecidas en ella. En esa lnea de pensamiento, a partir de la vigencia de dicho
texto normativo, slo pueden aplicarse las siguientes penas: i) privativa de libertad,
ii) restrictiva de libertad (expatriacin y expulsin); iii) limitativa de derechos
(prestacin de servicios a la comunidad, limitacin de das libres e inhabilitacin), y
iv) multa.
Como puede apreciarse, nuestra legislacin actual, acorde con la tendencia
unificadora de los cdigos penales modernos, opta por establecer solamente una
forma de aplicar la pena privativa de libertad, a diferencia del derogado Cdigo
Penal de 1924, que prevea las siguientes clases de penas privativas de libertad:
prisin (2 das a 20 aos), penitenciara (1 a 20 aos), relegacin (indeterminada o a
tiempo fijo de 1 a 20 aos) e internamiento (mnimo 25 aos), las mismas que
diferan entre s por el distinto rgimen carcelario que se impona a los sentenciados.

2.

PENA POR DEBAJO DEL MNIMO LEGAL

EXPEDIENTE

3319-95

PROCESADO

No se menciona

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

17/11/95

El Derecho Penal peruano reconoce al magistrado la potestad de fijar la pena

privativa de la libertad entre un mnimo y un mximo, y en algunos casos le permite
fijarla por debajo de este mnimo, teniendo en cuenta determinadas circunstancias,
pues de otro modo se habra regresado al sistema de la pena legal o tasada que
admite arbitrio judicial alguna y que pertenece a un derecho punitivo ya desterrado.
EXPEDIENTE

645-99

PROCESADO

No se menciona

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

28/09/99

Que de lo actuado y debidamente homologado, se acredita la comisin del

delito de robo agravado efectuado por el procesado (...), y habindose acreditado la
comisin del delito y la responsabilidad penal del procesado (...) es necesario
imponer la sancin punitiva correspondiente, y para efectos de la gradacin de la
misma, es menester precisar la funcin preventiva, protectora y resocializadora de la
pena, y en virtud del principio de proporcionalidad y racionalidad, sta prima
respecto a las disposiciones contenidas en leyes especiales, conforme a lo
dispuesto en los numerales stimo, octavo, noveno y dcimo del Ttulo Preliminar del
Cdigo Penal.
Comentario
Todo tipo penal establece lmites mnimos y mximos dentro de los cuales el
juzgador, aplicando su criterio de conciencia, determina la pena a imponerse en el
caso en concreto. Para ello, debe apreciar el grado de responsabilidad y gravedad
del hecho punible cometido, as como considerar las circunstancias y condiciones
previstas en el art. 46 del Cdigo Penal. No obstante, en situaciones excepcionales,
el juzgador se encuentra facultado a reducir prudencialmente la pena hasta lmites
inferiores al mnimo legal; as, por ejemplo, cuando no concurra alguno de los
requisitos necesarios para desaparecer totalmente la responsabilidad penal (art. 21
C.P.); o en caso de responsabilidad restringida, esto es, cuando el agente tenga ms
de dieciocho y menos de veintin aos o ms de sesenta y cinco aos, al momento
de realizarse la infraccin (art. 22 C.P.); o, en caso de confesin sincera (art. 136
del C. de P.P.).

Adems de estas disposiciones legales, existe un criterio utilizado en sede

judicial para reducir la pena hasta lmites inferiores al mnimo legal, el mismo que se
revela en la segunda resolucin arriba extractada. En virtud de este criterio
jurisdiccional, sobre las disposiciones contenidas en leyes especiales que
distorsionen los marcos penales y la jerarqua de los bienes jurdicos tutelados, debe
primar el principio de proporcionalidad y racionalidad de la pena (arts. VII al X del
Ttulo Preliminar del Cdigo Penal). Esto es, cuando una norma establezca
penalidades excesivas, de tal forma que hasta el lmite mnimo de la pena sea
desproporcionadamente superior al bien jurdico tutelado, no debe aplicarse la pena
sealada en dicho dispositivo legal, sino la que sea compatible con los principios
rectores que consagra el Ttulo Preliminar del Cdigo Penal.
3.

ACCESORIEDAD Y DURACIN DE LA INHABILITACIN

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO

123-99 Apurmac
:

Ricardo Vsquez Osco y otros

AGRAVIADO

El Estado

FECHA

07/06/2000

Tratndose de delitos cometidos por funcionarios pblicos contraviniendo un

deber propio de su cargo, la inhabilitacin como pena accesoria debe extenderse por
el tiempo de la pena principal.
EXPEDIENTE

5445-95-B Lambayeque

PROCESADO

Carlos Augusto Velsquez Nieves

AGRAVIADO:

Segundo Francisco Glvez Quispe

FECHA

12/11/96

Habiendo cometido el delito con evidente abuso de su cargo de miembro de

la Polica Nacional, es procedente imponerle la accesoria de inhabilitacin a que se
refieren los incisos primero, segundo y cuarto del artculo treintisis del Cdigo
Penal, conforme a la facultad conferida por el mismo cuerpo de leyes.
EXPEDIENTE

5833-97 Lima

PROCESADO

No se menciona

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

06/13/98

Segn lo dispuesto por el artculo 426 del Cdigo Penal, los delitos
comprendidos en los captulos segundo y tercero del Ttulo Dcimo Octavo del
Cdigo Penal tendrn como pena accesoria de inhabilitacin de uno a tres aos
conforme a los incisos primero y segundo del artculo 36 del Cdigo Sustantivo....
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO

3753-96 Huaura
:

Csar Augusto Guerrero Vir

AGRAVIADO

No se menciona

FECHA

16/07/97

Nuestro Cdigo Penal vigente, en sus artculos 36, 38 y 39, considera a la

inhabilitacin, la que establecida como pena principal o accesoria, extendindose en
el primer caso de seis meses a cinco aos, mientras que en el segundo caso se
extiende por igual tiempo de la pena principal; que en el caso de autos, se tiene que
el acusado Csar Augusto Guerrero Vir se le ha impuesto adems de la pena
privativa de la libertad, la pena accesoria de inhabilitacin, por lo que la misma debe
extenderse por el plazo de la pena principal; que, no obstante ello, el Colegiado ha
fijado un trmino menor fijado para la pena principal, siendo del caso modificar dicho
extremo..., declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en la parte que
inhabilita al sentenciado Guerrero Vir por el trmino de tres aos; con lo dems que
al respecto contiene; reformndolo en este extremo IMPUSIERON al citado
sentenciado, la pena accesoria de inhabilitacin por el trmino de cuatro aos,
conforme a los incisos primero y segundo del artculo treintisis del Cdigo Penal.
Comentario
Atendiendo al criterio de autonoma, las penas pueden clasificarse en
principales y accesorias. Las primeras son aquellas cuya imposicin al sentenciado
no depende de la aplicacin de otras penas (la privativa de libertad, por ejemplo);
mientras que las segundas son aquellas que van ligadas a una principal, a las que
van impuestas coetneamente.
Nuestro ordenamiento penal permite que la pena de inhabilitacin pueda
operar en algunos casos como principal y en otros como accesoria. En efecto, la
inhabilitacin ser accesoria: i) cuando el delito cometido ha significado la infraccin
de un deber especial o el abuso de una atribucin o facultad (art. 39 C.P.); y, ii)
cuando se trate de delitos culposos de trnsito (art. 40 C.P.); mientras que ser
principal cuando as se determine en un tipo penal especfico (art. 117 C.P., por
ejemplo). Si la inhabilitacin es accesoria, debe tener un plazo de duracin
equivalente al determinado para la pena principal; si la inhabilitacin acta como
pena principal, su plazo ser el que establezca el juzgador dentro de los mrgenes
permitidos por la ley penal.

Por tales consideraciones, resulta inapropiado calificar de accesoria a la pena

de inhabilitacin que, en virtud del art. 426 C.P., debe imponerse como
consecuencia de la comisin de los delitos cometidos por funcionarios pblicos y
contra la administracin de justicia (arts. 376 a 401-B C.P. y 402 a 424 C.P.,
respectivamente), pues dicha pena tiene el carcter de principal, debindose aplicar
en forma conjunta con la privativa de libertad que corresponda. En estos casos, la
pena de inhabilitacin debe imponerse a criterio del juzgador dentro de los mrgenes
previstos en el referido art. 426 C.P., esto es, de uno a tres aos; y no en igual
plazo que el previsto para la pena privativa de libertad, tal como errneamente se
sancion en la ltima resolucin extractada, cuando los vocales supremos estimaron
por equivocacin que dicha inhabilitacin era accesoria.
4.

CANCELACIN DE LICENCIA DE CONDUCIR

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO

1331-97 Cono Norte Lima

:

Pablo Mrquez Flores

AGRAVIADO

Freddy Alonso Condorchua Prez y el Estado

FECHA

26/11/97

Se advierte de autos que se ha impuesto como pena accesoria una no

prevista por el ordenamiento legal, como es encontrarse impedido para la obtencin
de licencia de conducir, por igual plazo de la pena, siendo del caso declarar la
nulidad de la sentencia en cuanto a dicho extremo.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

1411-97
:

Ferriol Sulca Mendoza

Melissa Merlin Cusquiciban Pelayo

:

26/11/97

La sancin de inhabilitacin procede cuando se cuenta con la

correspondiente licencia de conducir; que en el caso de autos se ha probado que el
mencionado acusado al momento del evento delictuoso no contaba con dicho
documento, por lo que mal puede imponerse dicha sancin pues la misma no surtir
efecto alguno al no existir registro al respecto.
Comentario
De acuerdo a las circunstancias, la pena de inhabilitacin puede contener el
mandato judicial por el cual se ordena suspender o cancelar la autorizacin para
conducir vehculos automotores o de cualquier otro tipo (inc. 7 del art. 36 C.P.). En
ese sentido, existe un reiterativo criterio jurisdiccional de limitar esta sancin

solamente para los casos en que el sentenciado tuviera licencia de conducir, no

siendo posible aplicarla para prohibir que el condenado la pueda obtener en el futuro
en los casos en que no contara con ella al momento de dictarse sentencia.
5.

FUNCIONARIO O SERVIDOR PBLICO

RECURSO DE NULIDAD :

94-99 Piura

PROCESADO

Jos Benites Hernndez y otros

AGRAVIADO

:
:

FECHA

Felicita Solano Navarro y otros

:

02/08/99

La inhabilitacin a la que se refiere el artculo cuatrocientos veintisis del

Cdigo Penal es la contemplada en los incisos primero y segundo del artculo
treintisis del Cdigo acotado, por lo que ha incurrido en error el colegiado al
considerar el inciso cuarto del artculo treintisis del Cdigo Penal, siendo
procedente declarar insubsistente el extremo de la recurrida.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

123-99 Apurmac
:

Ricardo Vsquez Osco y otros

El Estado

FECHA

07-06-2000

Tratndose de delitos cometidos por funcionarios pblicos contraviniendo un

deber propio de su cargo, la inhabilitacin como pena accesoria debe extenderse por
el tiempo de la pena principal.
6.

MTODO DEL DA-MULTA

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

133-99 Cajamarca
:

Javier Velarde Zavala y otros

Lino Tocas Rodas

:

02/08/99

Cuando se impone la pena de multa, el juzgador debe precisar no slo los

das multa a pagar, sino el porcentaje correspondiente, la conversin lquida, el plazo
perentorio para el pago y el apercibimiento correspondiente en caso de
incumplimiento.

EXPEDIENTE

2554-98 Lima

PROCESADO

Elas Csar Locher Soriano

AGRAVIADO:

Antonio Sabater Valverde

FECHA

06/08/98

... Fundamentos por los cuales, CONFIRMARON: la sentencia de fojas

setentisis al setentinueve, su fecha catorce de mayo de mil novencientos
noventiocho, en el extremo que falla declarando la reserva de fallo contra Elas
Csar Locher Soriano por delito contra el honor-difamacin por medio de prensa en
agravio de Antonio Sabater Valverde, por el plazo de un ao, bajo las reglas de
conducta sealadas y al pago de ciento veinte das multa equivalente al promedio de
ingreso diario del querellado...
Comentario
Mediante la pena de multa se impone al condenado la obligacin de pagar
una determinada suma de dinero en favor del Estado. Por ello se sostiene que la
multa es una pena de naturaleza pecuniaria, pues est destinada a afectar el
patrimonio econmico del condenado en razn de haber sido hallado responsable de
la comisin de un hecho punible.
Ahora bien, la fijacin del importe de la pena de multa debe hacerse en
funcin del mtodo de das-multa, el mismo que obliga al juzgador a expresar en su
sentencia estos tres factores: a) el nmero de das-multa aplicable al caso en
concreto; b) la cuota dineraria correspondiente a cada da multa, que se obtiene en
funcin del total de ingresos econmicos que recibe el condenado por su actividad
laboral, industrial, comercial o por pensin, descontando sus egresos bsicos; y, c) el
monto total de la pena de multa, que se obtiene multiplicando los dos primeros
factores.
No obstante ello, la prctica judicial revela algunos problemas en la aplicacin
de esta regla. As, por ejemplo, en la resolucin que antecede a este comentario se
puede advertir que solamente se ha expresado el primero de los factores antes
referidos, por lo que en vez de sealarse una cantidad en nuevos soles como pena
de multa, se ha indicado nicamente un nmero determinado de das-multa. Esto es
un error, pues el juzgador, adems de expresar este factor, debi indicar la cuota
dineraria que corresponde a cada da de multa y el monto total de la pena, as como
otras circunstancias, tales como el plazo para el pago y el apercibimiento
correspondiente en caso de incumplimiento, conforme seala la primera resolucin
extractada.
7.

LA MULTA COMO PENA PRINCIPAL

EXPEDIENTE

PROCESADO
:
Genoveva Vallejos Lagos

3664-96 Junn
Anglica Del Pilar Tokunaga Palomino y Zoila

AGRAVIADO:

El Estado y otros.

FECHA

18/07/97

... La pena accesoria de treinta das-multa que abonarn a favor del Tesoro
Pblico, en un porcentaje del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios.
Comentario
En nuestro ordenamiento jurdico, la multa solamente puede operar como una
pena principal, por lo que sera un despropsito calificarla como pena accesoria. En
el extracto anterior se incurre precisamente en dicho error, al concluir el juzgador
que la pena de multa prevista en el art. 427 del Cdigo Penal por la comisin del
delito de falsificacin de documentos opera como pena accesoria de la pena
privativa de libertad establecida en dicho artculo, cuando ambas penas principales
deben aplicarse conjuntamente.
8.

IMPORTE DE LA MULTA
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

319-96 Lima
:

No se menciona

No se menciona

FECHA

28/01/98

El importe del da-multa no podr ser menor del veinticinco por ciento ni
mayor del cincuenta por ciento del ingreso diario del condenado cuando vive
exclusivamente de su trabajo, conforme a lo dispuesto por el artculo cuarentitrs del
Cdigo Penal.
9.

CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE LA PENA

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

411-99 Lambayeque
:

Marco Antonio Alvarez Valderrama y otros

Juan Manuel Burgos Barnechea y otros

:

09/08/99

Para los efectos de la determinacin judicial de la pena que ha de imponerse

al acusado debe tenerse en cuenta que al momento de los hechos no tena
carencias sociales ni econmicas, ni ha reparado de manera espontnea los daos
ocasionados a los agraviados.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

4599-98
:

FECHA

Ricardo Flix Benavides Ramrez y otro

No se menciona
:

09/12/98

Que, para efectos de la imposicin de la pena a los acusados ..., debe

tenerse en cuenta sus condiciones personales, as como la forma y circunstancias
de la comisin del evento delictivo, conforme a lo dispuesto por el artculo 46 del
Cdigo Penal, siendo del caso modificar la misma, en atencin por lo preceptuado
por el artculo 300 del Cdigo de Procedimientos Penales..., declararon HABER
NULIDAD en la propia sentencia en cuanto impone a los procesados ... ochos aos
de pena privativa de libertad...; reformndola en este extremo: IMPUSIERON ... diez
aos de pena privativa de libertad....
Comentario
Una vez comprobada la existencia del delito y la responsabilidad penal del
procesado, el juez debe realizar un procedimiento eminentemente tcnico y
valorativo, conocido como determinacin judicial de la pena, a fin de establecer,
dentro de los mrgenes previstos en el tipo penal, la duracin de la pena a aplicarse
en el caso en concreto. Para ello, el juzgador debe apreciar los elementos
concurrentes a la comisin del delito, tales como la gravedad del hecho punible, el
grado de responsabilidad del agente y dems circunstancias modificativas de la
pena, previstas en el art. 46 y 46-A del Cdigo Penal. Ahora bien, al tener estas
circunstancias modificativas como principal propsito coadyuvar a la graduacin del
quantum de la pena aplicable al hecho punible cometido y por ello justificar la pena
impuesta, el juzgador se encuentra en la obligacin de expresar en la sentencia no
solamente la circunstancia modificativa de la que se ha valido para determinar la
pena, sino cmo sta ha influido en la comisin del delito. Por ello, resulta plausible
que un sector de nuestra judicatura se esfuerce en precisar cmo los supuestos
fcticos del caso sub judice se proyectan o estn comprendidos en los supuestos
legales previstos en los artculos 46 y 46-A del Cdigo Penal, y no slo limitarse a
una remisin genrica y sin mayor razonamiento de dichos artculos.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

11-99 Ayacucho
:

XXX

Nilo Sulca Lujan

FECHA

14/06/99

La pena debe imponerse en atencin a las condiciones personales del

encausado, su cultura, costumbres y a la forma y circunstancias en que cometi el
delito materia de juzgamiento, conforme lo establecido por el artculo cuarenticinco y
cuarentisis del Cdigo Penal.
10.

PROPORCIONALIDAD DE LA PENA
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

453-99 Lima
:

Eduardo Mart Rodrguez Miller y otros

El Estado y otros

FECHA

21/05/99

La gravedad de la pena debe ser proporcional a la del delito cometido, ello a

su vez implica el reconocimiento de que la gravedad de la pena debe estar
determinada por la trascendencia social de los hechos que con ella se reprimen, de
all que resulte imprescindible la valoracin de la nocividad social del ataque al bien
jurdico.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

279-99 Hunuco-Pasco
:

Manuel Chvez Rojas

Florencio Berrospi Figueredo

FECHA

25/03/99

La gravedad de la pena debe ser proporcional a la magnitud del hecho

cometido por el encausado, en atencin al principio de proporcionalidad, el cual
imprime los criterios pragmticos que deben guiar al juez en la discrecionalidad que
le es atribuida en la aplicacin de la pena.
11.

CONCURSO IDEAL DE DELITOS

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

147-99 Lima
:

Ral Gonzalo Soto

El Estado
:

13/09/99

Durante el juicio oral no se ha efectuado una debida apreciacin de los

hechos materia de la inculpacin, toda vez que existe concurso ideal de delitos,
debiendo aplicarse la pena que establece el delito ms grave, de conformidad con el
artculo cuarentiocho del Cdigo Penal.
Comentario
Pese a que las reglas sobre concurso de delitos han sido establecidas ya
hace un buen tiempo por la doctrina, existe an en algunos operadores judiciales
algunos errores de apreciacin y deficiencias en su aplicacin. Por ello, debe
recordarse que existir concurso ideal de delitos cuando por la realizacin de una
accin (unidad de accin) por parte de una misma persona (unidad de autor) se
cometen diferentes delitos (pluralidad de delitos). En estos casos, el artculo 46 del
Cdigo Penal prescribe que deber aplicarse la pena del delito ms grave, siendo
atribucin del juez aplicar adems las penas accesorias y medidas de seguridad
aunque slo estn previstas en alguno de los tipos legales en concurso.
12.

DELITO CONTINUADO
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

1715-98 Cusco
:

No se menciona

No se menciona

FECHA

22/06/98

Al existir una violacin de la ley penal llevada a cabo mediante acciones

repetidas que recayeron en dos sujetos pasivos diferentes, el hecho global debe ser
tenido como un solo delito continuado, conforme a lo sealado por el artculo
cuarentinueve del Cdigo Penal.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

4938-97 Lima
:

No se menciona

No se menciona
:

21/11/97

El ilcito perpetrado en diversos momentos, repitindose en varias

oportunidades; que siendo stos as, el comportamiento delictivo del mencionado
acusado ha infringido repetidas veces la misma ley penal con actos ejecutivos que
forman parte de una misma resolucin criminal.
Comentario

Se conoce como delito continuado a aquella situacin en la cual una persona

realiza varias acciones a fin de llevar a cabo una misma resolucin o decisin
criminal, lo que conlleva sucesivas violaciones de un mismo dispositivo penal o de
otro de igual o semejante naturaleza. Se suele poner como ejemplo de delito
continuado la del cajero que, con la decisin de apoderarse de dinero del banco para
el que trabaja, hurta o roba cada semana una suma de dinero de las bvedas de la
agencia bancaria. En estos casos, deber sancionarse al responsable con la pena
correspondiente al delito ms grave.
13.

CONCURSO REAL DE DELITOS

EXPEDIENTE

0429-98

PROCESADO

No se menciona

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

12/01/99

Han quedado acreditados los delitos de robo agravado y lesiones graves.

Que estando a que estas conductas delictivas son independientes y habiendo
concurrido las mismas, estamos frente a lo que constituye concurso real de delitos.
EXPEDIENTE

6407-97 Cusco

PROCESADO

Soto Mamani

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

31/03/98

Es de observar que existen dos momentos delictivos independientes uno del

otro, en el que la violacin sexual es perpetrada en un primer momento, y en otro
posterior el delito de homicidio pero vinculado este ltimo directamente al primer
delito por el mvil de ocultar la violacin sexual precedente con la intencin de
procurar una impunidad..., debiendo deducirse entonces la penalidad aplicable, en
estricto respeto del principio de legalidad de las penas, de lo que resulte del
concurso real de delitos entre el delito de homicidio calificado previsto en los incisos
segundo y tercero del artculo ciento ocho del Cdigo Penal y el de violacin sexual
regulado en el artculo ciento setenta del Cdigo sustantivo antes acotado.
Comentario
Estamos frente a un concurso real de delitos cuando existen varias acciones
independientes entre s (pluralidad de accin) cometidas por una sola persona
(unidad de autor) que importan a su vez varios delitos autnomos (pluralidad de

delitos); en cuyo caso, debe aplicarse la pena del delito ms grave, debindose
tomar en cuenta los otros delitos a fin de aumentar la pena con arreglo al artculo 46
del Cdigo Penal. No obstante estas consideraciones que son unnimes en la
doctrina, es frecuente encontrar en varias resoluciones judiciales que los jueces
consideran como un caso de concurso real de delitos a algunas situaciones que slo
configuran la comisin un nico delito autnomo. As por ejemplo, el extracto que
antecede cataloga al asesinato para facilitar u ocultar otro delito como una situacin
de concurso real (homicidio y violacin), cuando en verdad existe unidad de accin
(asesinato), por lo que debi optarse por aplicar sin mayor vacilacin la pena
correspondiente al delito de homicidio calificado.
14.

APLICACIN DE LA SUSPENSIN DE LA EJECUCIN DE LA PENA

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

497-99 Puno
:

FECHA

Juan Coila Monteagudo

XXX
:

05/05/99

Es facultad del juzgador suspender la ejecucin de la pena condicionalmente,

por lo que esta facultad discrecional debe aplicarse con la prudencia y cautela que
cada caso amerita, teniendo en cuenta para ello la naturaleza del ilcito penal, su
modalidad y personalidad del agente.
EXPEDIENTE

1923-95-B Lambayeque

PROCESADO

Juan Carlos Monteza Torres y otro

AGRAVIADO:

Juan Carlos Hernndez Mo

FECHA

11/09/96

La suspensin de la ejecucin de la pena debe aplicarse teniendo en cuenta

la naturaleza del ilcito penal, su modalidad y personalidad del agente, requisitos que
en el presente caso no permiten su aplicacin dado que el encausado particip en
los hechos que se le incriminan con su coprocesado durante la noche, a mano
armada y en lugar desolado.
Comentario
Las medidas alternativas de la pena privativa de la libertad son el conjunto de
procedimientos y mecanismos normativos que tienen como funcin comn la de
eludir o limitar la aplicacin o ejecucin de dicha pena, siempre que sta sea de
corta o mediana duracin. Nuestro Cdigo Penal contempla cinco medidas
alternativas, dentro de las cuales se ubica la suspensin de la ejecucin de la pena

(las otras son: sustitucin de la pena, conversin de la pena, reserva del fallo
condenatorio y exencin de pena). La suspensin de la ejecucin de la pena,
tambin conocida como condena condicional, consiste en la decisin judicial de
dejar en suspenso, por un plazo de uno a tres aos, la ejecucin de la pena privativa
de libertad impuesta en la sentencia condenatoria, posibilitando que el condenado
no ingrese a un centro penitenciario y que goce de su libertad ambulatoria, pero
sometindolo a una serie de reglas de conducta.
Ahora bien, este beneficio puede concederse de oficio o a pedido de parte
cuando exista una sentencia condenatoria de pena privativa de libertad no superior a
los cuatro aos y, adems, se haya acreditado la ausencia de peligrosidad en el
agente. Para determinar esto ltimo, el juzgador debe realizar una apreciacin
valorativa sobre la personalidad del condenado, tendente a determinar si la
suspensin de la ejecucin de la pena y las reglas de conducta consecuentes sern
suficientes para evitar que el condenado vuelva a cometer otro delito. En ese
sentido, debe llevarse a cabo una prognosis social favorable del reo, el mismo que
incluye un examen de su personalidad, vida anterior, circunstancias del delito,
comportamiento tras haber cometido el delito, circunstancias de vida, entre otros
elementos que originen en el juzgador la conviccin de que el sentenciado no
volver a delinquir.
15.

INTEGRACIN DE LA SENTENCIA
EXPEDIENTE

2038-96 Puno

PROCESADO

Regina Carpio de Condori y otro

AGRAVIADO:

Valentina Apaza de Colquehuanca y otra

FECHA

01/04/97

El colegiado, al suspender la ejecucin de la pena a la encausada, no ha

fijado el plazo de suspensin a que se refiere el artculo cincuentisiete in fine del
Cdigo Penal, por lo que es del caso integrar el fallo materia de grado
16.

PLAZO DE LA SUSPENSIN DE LA EJECUCIN DE LA PENA

EXPEDIENTE

3664-96 Junn

PROCESADO

Anglica Del Pilar Tokunaga Palomino y otra

AGRAVIADO:

El Estado y otros

FECHA

18/07/97

El plazo de suspensin de seis meses de la pena condicional impuesta a la

acusada, consignado en la sentencia materia de grado, contraviene lo dispuesto en

la parte in fine del artculo cincuentisiete del Cdigo Penal, que establece que el
plazo de suspensin de la ejecucin de una pena es de uno a tres aos.
17.

REGLAS DE CONDUCTA
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

123-99 Apurmac
:

Ricardo Vsquez Osco y otros

El Estado

FECHA

07/06/2000

Se advierte que el colegiado al suspender la ejecucin de la pena ha

impuesto como regla de conducta 'no cometer nuevo delito'; que, ello constituye una
norma de conducta inherente en toda persona y no puede condicionarse la ejecucin
de la pena a una exigencia no contemplada en la ley, por lo que deviene en
insubsistente dicho extremo.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

370-99 Lima
:

Juan Armando Gonzales Ruiz y otro

El Estado

FECHA

07/05/99

La Sala Penal Superior ha dispuesto en relacin al incumplimiento de las

reglas de conducta el apercibimiento de revocatoria, sin observar las alternativas
previstas en el artculo cincuentinueve del Cdigo Penal.
18.

PAGO DE LA REPARACIN CIVIL COMO REGLA DE CONDUCTA.

EXPEDIENTE

292-93

PROCESADO

Enrique Oswaldo Motta Delgado

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

31-01-97

El pago de la reparacin civil no puede ser considerado una regla de

conducta, pues sta no est comprendida en el artculo 58 del Cdigo Penal.
RECURSO DE NULIDAD :

431-99

PROCESADO
AGRAVIADO

:
:

FECHA

Vctor Fredy Acosta Vargas

Vctor Fredy Acosta Mungi

:

10-08-99

La reparacin civil no constituye regla de conducta, sino una obligacin

propiamente dicha, no pudiendo condicionar la ejecucin de la pena a la exigencia
de su pago.
EXPEDIENTE

1430-95 Lima

PROCESADO

Martn Muoz

AGRAVIADO:

Csar Augusto Merino Calongos

FECHA

01/09/95

El incumplimiento del pago de la reparacin civil no puede ser fundamento

para la revocacin de la condicionalidad de la pena desde que dicho concepto no
constituye regla de conducta sino una consecuencia lgica de la condena, existiendo
para ello los mecanismos procesales de carcter civil, conforme lo precepta el
artculo ciento uno del Cdigo Penal.
EXPEDIENTE

5913-97 (2c) Lima

PROCESADO

Rogelio Montenegro Meja

AGRAVIADO:
Nacionales del Per
FECHA

Asociacin Nacional de Trabajadores de Comedores

:

03/08/98

La inclusin del pago de la reparacin civil como norma de conducta no se

encuentra arreglada a ley, por cuanto su exigencia en caso de incumplimiento tiene
sus propias normas de regulacin y su pago no se extingue por la revocatoria de la
condicionalidad de la pena.
Comentario
La posibilidad de incluir el pago de la reparacin civil como regla de conducta
ha suscitado un interesante debate en nuestra judicatura, pues sta se encuentra
prcticamente dividida en aceptar o no dicha posibilidad; llegndose a observar, por
un lado, resoluciones judiciales que disponan la revocatoria de la suspensin de la
ejecucin de la pena cuando el sentenciado no cumpla con pagar la reparacin civil,
y otros fallos que consideraban que era ilegal la inclusin de dicha regla de

conducta. Inclusive el Acuerdo Plenario N 1/97 del 1 Pleno Jurisdiccional en

materia penal realizado en la ciudad de Arequipa, revela dicha disparidad de
opiniones, pues slo por mayora simple (28 contra 24 votos) se acord que el pago
de la reparacin civil era susceptible de ser impuesto como regla de conducta en un
rgimen de suspensin de ejecucin de la pena y que, en caso de incumplimiento en
el pago, el juez puede dictar la revocatoria de dicho rgimen. El tenor de los
acuerdos adoptados en dicho pleno es el siguiente: Primero.- El pago de la
reparacin civil es susceptible de ser impuesto como regla de conducta en un
rgimen de suspensin de la ejecucin de la pena. Segundo.- En el caso de
procesados insolventes, el Juez debe omitir la inclusin de la reparacin civil como
regla de conducta. Tercero.- El incumplimiento del pago de la reparacin civil
impuesta, si ha sido incluido entre las reglas de conducta impuestas al condenado,
puede provocar la revocatoria de la suspensin salvo que el condenado sea
insolvente o no est en capacidad econmica de hacer frente a su obligacin.
Cuarto.- Es conveniente fijar un plazo prudencial para el cumplimiento del pago de la
reparacin civil impuesto como regla de conducta en el rgimen de suspensin de la
ejecucin de la pena privativa de la libertad.
19.

DETENCIN POR OTRO DELITO

CONSULTA :

733-97 Junn

PROCESADO

AGRAVIADO:

El Estado y otros

FECHA

Sabino Manuelo Quispe y otros

13/01/98

La suspensin de la ejecucin de la pena conlleva la fijacin de un plazo de

prueba que se extiende de uno a tres aos, plazo durante el cual el sentenciado
deber observar las reglas de conducta que de manera ineludible deben fijarse,
presupuestos que no deben soslayarse aun cuando el acusado se encuentre privado
de su libertad por estar siendo investigado en otro proceso penal en el cual puede
obtener cualquier tipo de libertad que regule nuestro ordenamiento procesal penal
vigente.
20.

RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO

EXPEDIENTE

1813-92 Amazonas

PROCESADO

Tito Alegra Pilco

AGRAVIADO:

XXX

FECHA

13/09/93

El artculo sesentids del Cdigo Penal vigente seala expresamente los

casos en que el juzgador puede optar por la reserva del fallo condenatorio, motivo
por el cual esta facultad no puede ser aplicable a cualquier delito cometido; que,
conforme se aprecia del inciso primero del referido numeral, el caso de mayor
gravedad en el que el juzgador puede reservar el fallo es cuando el tipo penal
contemple una penalidad que no supere los tres aos.
EXPEDIENTE

2583-95 Piura

PROCESADO

Jos Antonio Burgos Ramos y otros

AGRAVIADO:

El Estado y otros

FECHA

01/12/95

La reserva del fallo condenatorio viene a ser una figura jurdica que
constituye una alternativa a las penas privativas de libertad, siendo aplicable a los
agentes que, por la modalidad del hecho punible y su personalidad, hicieran prever
que esta medida les impedir cometer un nuevo delito, sujetndose a las reglas de
conducta y al rgimen de prueba que establezca el juzgador; que el juez al disponer
la reserva del fallo condenatorio se abstendr de dictar la parte resolutiva de la
sentencia; que, sin embargo, la Sala Penal Superior al expedir la sentencia materia
del grado, ha condenado a los acusados a un ao de pena privativa de la libertad y,
al mismo tiempo, indebidamente les reserva el fallo bajo las reglas de conducta que
en dicha sentencia se indican.
21.

APLICACIN EN CASO DE PENAS CONJUNTAS

EXPEDIENTE

1584-98 Lima

PROCESADO

No se menciona

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

03/07/98

Comentario
Otra medida alternativa a la pena privativa de libertad es la reserva del fallo
condenatorio, que el juez puede conceder cuando asuma que la imposicin de esta
medida y de las reglas de conducta consecuentes sern suficientes para disuadir al
procesado a cometer futuros delitos. En ese sentido, el artculo 62 del Cdigo Penal
establece que el juez podr disponer la reserva del fallo condenatorio cuando la
naturaleza, modalidad del hecho punible y personalidad del agente hagan prever
que esta medida le impedir cometer un nuevo hecho punible, siempre que el delito
cometido est sancionado con una pena privativa de libertad no mayor de tres aos

o con multa, o con prestacin de servicios a la comunidad o limitacin de das libres

que no superen las noventa jornadas o con inhabilitacin no mayor a dos aos.
Es precisamente con respecto al requisito de que la pena privativa de libertad
no sea mayor de tres aos o con multa, que existen opiniones encontradas en la
judicatura nacional. As un sector mayoritario de nuestros jueces considera que es
posible decretar la reserva del fallo condenatorio cuando el tipo penal exija en forma
conjunta la aplicacin de ambas penas; mientras que un sector minoritario slo
acepta la aplicacin de dicha medida cuando la pena que reclama el tipo penal
infringido es exclusivamente la privativa de libertad o, en su defecto, la de multa,
descartando de plano la aplicacin de la reserva del fallo condenatorio en caso de
que el tipo penal demande la aplicacin conjunta de ambas penas.
22.

EXENCIN DE PENA.
CONSULTA :

1544-95-B Lambayeque

PROCESADO

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

Martn Enrique Bustamante Prez

06/11/96

La exencin de pena procede, si fuese el caso, luego de realizado el juicio

oral, en el que se verificarn si concurren o no los presupuestos que exige el tipo
penal
23.

REHABILITACIN
EXPEDIENTE

619-91 Arequipa

PROCESADO

Csar Mercedes Montesinos Layme

AGRAVIADO:

Manuel Jess Serrano Medina

FECHA

21/06/91

El que ha cumplido la pena o medida de seguridad que le fue impuesta,

queda rehabilitado sin ms trmite, cancelndose los antecedentes penales,
policiales y judiciales.

II.

DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD

Conceptos previos.- El Ttulo IV, del Libro Primero del Cdigo Penal, contiene el
rgimen legal de las medidas de seguridad, esto es, de las sanciones que aplica el
juez a los sujetos inimputables o imputables relativos que han cometido algn delito
y cuya finalidad es precisamente evitar que dichos sujetos peligrosos vuelan a
delinquir. Por ello, en doctrina se suele asignar a las medidas de seguridad una
funcin de prevencin especial, que cumplen, a decir de Hurtado Pozo, al disminuir
o hacer desaparecer las causas que hacen del agente un ser peligroso. Algunos
criterios jurisprudenciales en torno las medidas de seguridad son presentados a
continuacin.
1.

PRESUPUESTOS PARA SU APLICACIN

EXPEDIENTE

526-98

PROCESADO

Eduardo Edwin tejada Ramrez

AGRAVIADO:

Jos Manuel Tejada Pelez

FECHA

07-08-98

La medida de seguridad se aplica ante un pronstico de peligrosidad

postdelictual, en atencin al delito cometido, su modalidad de ejecucin y a la
evaluacin psicolgica, con la finalidad que el sujeto no incurra en la comisin de
nuevos delitos.
Comentario
No siempre las medidas de seguridad han sido pensadas como mecansimos
destinados a la disminucin o eliminacin de la peligrosidad postdelictual, pues por
aos se discuti si dichas medidas deban actuar en el mbito predelictual. Este
criterio fue sustentado por pensadores positivistas que justificaron la aplicacin de
medidas de seguridad predelictuales en consideraciones de ndole criminolgico,
dada la existencia de determinados estados peligrosos, como el alcoholismo, la
drogadiccin, prostitucin, la mendicidad o la vagancia, que deban ser revertidos a
travs de dichas medidas. No obstante, esta forma de pensar ha sido prcticamente
desechada por la mayora de la doctrina moderna, que tal, como lo precisa Zaffaroni,
implicara concebir que en el Derecho Penal existen penas sin delitos. En nuestra
legislacin estn totalmente proscritas las medidas de seguridad predelictuales.
2.

INIMPUTABILIDAD TEMPORAL DEL AGENTE

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

4749-99
:

Julio Vinich Gonzales

Juan Flavio Clemente Licares De la Cruz

FECHA

18-01-2000

La imposicin de una medida de seguridad no implica necesariamente que el

agente sea inimputable durante todo el periodo en que sta se fije, pues, como
ejemplo, es factible cesar la medida de internacin cuando la autoridad
correspondiente informe al juez mediante una pericia mdica, que las causas que
hicieron necesaria la medida han cesado.
3.

INTERNACIN
EXPEDIENTE

526-98

PROCESADO

Eduardo Edwin Tejada Ramrez

AGRAVIADO:

Jos Manuel Tejada Pelez

FECHA

07-08-98

La internacin es una clase de medida de seguridad que consiste en el

ingreso del imputable en una institucin especializada con fines teraputicos o de
custodia y en casos que exista peligro que el agente cometa delitos
considerablemente graves.
4.

DURACIN DE LA INTERNACIN
EXPEDIENTE

526-98

PROCESADO

Eduardo Edwin Tejada Ramrez

AGRAVIADO:

Jos Manuel Tejada Pelez

FECHA

07-08-98

La autoridad del centro de internacin debe remitir la pericia mdica

informando la evaluacin del paciente cada seis meses y en el supuesto que las
causas que hicieron necesaria la aplicacin de la medida hubieran desaparecido, se
har cesar la internacin.
5.

PELIGROSIDAD EN LA APLICACIN DE MEDIDA DE INTERNACIN

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

3274-96
:

Miguel de Pilago Adauto Segura

No se menciona

FECHA

06-05-97

El encausado ha realizado un hecho previsto como delito de lesiones graves

y del ilcito mencionado, as como de la personalidad del mismo, se revela una
elevada probabilidad de comisin de nuevos delitos, por lo que es necesario aplicar
la medida de internacin ...impusieron la medida de seguridad de internacin en un
establecimiento adecuado con fines teraputicos durante tres aos.
Comentario
No son muchos los fallos judiciales que aplican adecuadamente las
disposiciones que regulan las medidas de seguridad, en este caso la internacin.
Recurrentemente se puede ver que los jueces imponen medidas de seguridad sin
tener en cuenta la incapacidad concurrente o sobreviniente al delito cometido por el
inculpado y omitindose hacer referencia al trmino de duracin de la medida. En el
presente fallo, sin embargo, no se incurre en dichas irregularidades, pues en el
mismo se advierte el anlisis valorativo que realiza el magistrado para determinar el
grado de peligrosidad del agente y, como correlato, aplicar la medida de internacin,
precisndose el plazo pertinente.
4.

TRATAMIENTO AMBULATORIO
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

4344-97
:

Julio Abraham Tong Espinoza

Edith Silvia Espinoza Loayza

:

28-10-97

El tratamiento ambulatorio, como medida de seguridad, slo se impone al

imputable relativo ...que, habindose acreditado que el acusado, al momento de
cometer los hechos, se encontraba en pleno uso de sus facultades mentales, debe
disponerse se deje sin efecto dicho tratamiento.
Comentario
Es de notar que la moderna teraputica psiquitrica prefiere el tratamiento
ambulatorio antes que una medida de internacin dada la demostrada nocividad de
sta, dejndola para supuestos muy excepcionales. En ese mismo sentido, el juez
debera preferir tambin el tratamiento ambulatorio, antes que cualquier otra medida
de seguridad, lo cual sin embargo slo puede efectuarlo para los casos de
imputables relativos. Puede apreciarse tambin que la ley no establece un lmite
temporal para la realizacin del tratamiento ambulatorio. No obstante, se entiende
que no podr exceder al trmino de la pena impuesta al agente del delito. El fallo
que se analiza versa precisamente sobre un caso en el que el juez, atendiendo a las
circunstancias personales del agente al momento de cometer el delito, esto es, que
se encontraba en pleno uso de sus facultades, obvia la aplicacin de una medida de

tratamiento ambulatorio, criterio correcto que reafirma lo antes sealado. Vale decir
que para la aplicacin de una medida de seguridad, en este caso el tratamiento
ambulatorio, debe evaluarse la concurrencia de la incapacidad alegada al momento
en que se cometieron los hechos, pues la falta de este anlisis distorsiona la
finalidad perseguida por las medidas de seguridad.

III.

EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL Y DE LA PENA

Conceptos previos.- A diferencia de las causas eximentes de responsabilidad penal,

que impiden el nacimiento de esta responsabilidad, las causas extintivas son
circunstancias sobrevinientes que extinguen la responsabilidad penal ya surgida.
Dada su propia naturaleza, ni la accin penal ni la pena pueden seguir subsistiendo
si se da su concurrencia. As, por ejemplo, se vuelve irrelevante seguir persiguiendo
un delito cuando ha fallecido el nico inculpado; tampoco podr aplicarse una pena
cuando el inicio de su ejecucin haya excedido el plazo legal de la prescripcin. A
continuacin presentamos algunos fallos que muestran el tratamiento que le da
nuestra judicatura a estos temas.
1.

EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL POR MUERTE

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

1553-92
:

No se menciona

No se menciona

FECHA

14-09-93

La accin penal se tendr extinguida cuando la persona procesada ha

fallecido: la partida de defuncin acredita el deceso, conforme al artculo 78 del
Cdigo Penal.
2.

EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL POR TRANSACCIN

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

2697-95
:

No se menciona

No se menciona
:

10-11-95

La Sala Penal Superior al expedir la resolucin materia del grado, declara

improcedente la solicitud de extincin de la accin penal del acusado, al considerar
que en la va civil no se ha declarado la licitud o no de dicho accionar por parte del
mencionado encausado, no teniendo en cuenta que la transaccin efectuada entre el
citado encausado y la agraviada, produce la extincin de la accin penal privada, en
donde el sujeto pasivo agraviado es el titular de la accin, pudiendo llegar a un
acuerdo con el infractor.
Comentario
Es muy reducido el mbito en el que pueden operar la transaccin y el
desistimiento como causales de extincin de la accin penal, pues en nuestra
legislacin son muy pocos los delitos en los que se exige que el ejercicio de la
accin penal sea privado. En trminos prcticos, esta posibilidad slo se presenta en
los delitos de lesiones culposas leves, contra el honor, contra la intimidad y contra la
reputacin industrial. Cabe anotar, que el artculo 325 del Cdigo de Procedimientos
Penales norma la extincin por desistimiento de los juicios por faltas, sealndose
que en cualquier estado de la causa, antes de la sentencia, el denunciante o
agraviado puede desistirse de la accin, con lo que se dar por fenecido el proceso.
De igual modo nos encontramos ante la transaccin en la regulacin del principio de
oportunidad.
3.
EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL POR SENTENCIA CIVIL
EJECUTORIADA
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

4677-97
:

Hugo Izquierdo Pacheco

Zenn Muoz Martnez y otra

FECHA

12-01-98

El artculo setentinueve del Cdigo Penal establece como causa de extincin

de la accin penal la existencia de sentencia civil ejecutoriada, exigiendo
fundamentalmente que el hecho imputado como delito sea lcito, esto es que exista
identidad de objeto entre lo decidido en la sentencia civil firme y el de la pretensin
contenida en la sentencia penal.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

3865-95 - JUNN
:

No se menciona

No se menciona
:

18-11-97

No se dan los requisitos legales para amparar la excepcin de cosa juzgada

deducida por el encausado, en razn que el contrato de arrendamiento que
constituye el corpus delicti no ha sido motivo de ninguna accin civil, por lo que no
concurren los presupuestos que se requieren para los efectos de dar por extinguida
la accin penal.
4.

EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL POR PRESCRIPCIN

EXPEDIENTE

2405-95B

PROCESADO

Consuelo Rosario Buitrn Blas y otros

AGRAVIADO:

Anbal Lpez Margarito y otros

FECHA

14-09-93

La institucin de la prescripcin tiene por objeto extinguir la autoridad

jurisdiccional cesando la accin coercitiva del Estado de la persecucin,
investigacin y juzgamiento de un delito, siendo el factor determinante para su
procedencia el transcurso del tiempo desde la comisin del evento conforme a los
plazos sealados por ley.
EXPEDIENTE

1780-96

PROCESADO

No se menciona

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

30-06-97

La accin penal se extingue entre otras formas por prescripcin, instituto el

cual opera de pleno derecho, conforme al inciso 1 del artculo 78 del Cdigo Penal.
EXPEDIENTE

903-93

PROCESADO

Santa Isabel Ramrez Hauyta

AGRAVIADO:

Zenaida Trinidad Asencio Valverde

FECHA

31-05-94

Conforme a la actual legislacin, la prescripcin de la accin penal procede

cuando realmente transcurre el plazo sealado en la ley para el delito, segn el
caso, con el objeto de extinguir el derecho de ejecutar o de continuar sosteniendo la
accin penal; que, transcurrido dicho plazo, sta produce ipso jure su efecto
liberatorio, esto es, opera de pleno derecho y obliga a ser declarado aun de oficio.

Comentario
El tratamiento penal de la figura de la prescripcin difiere del rgimen civil,
pues en ste caso la prescripcin slo opera a pedido de parte, mientras que en
aqul, como puede verse de los fallos mencionados, el juez de oficio puede declarar
la prescripcin de la accin.
5.

CMPUTO DEL PLAZO PRESCRIPTORIO

EXPEDIENTE

1037-92

PROCESADO

Percy Modesto Vargas lvarez

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

15-3-94

El plazo para la extincin de la accin penal se computa desde que se

produce el hecho delictuoso, y no desde que se formula la denuncia penal respectiva
...siendo as se tiene que el artculo ochenta del Cdigo Penal vigente establece que
la accin penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley
para el delito, sin embargo, en todo caso la accin penal prescribe cuando el tiempo
transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin.
Comentario
Uno de los problemas jurisprudenciales que ms controversias suscit fue
aqul referido al momento en que deba iniciarse el cmputo de la prescripcin de la
accin penal por el delito de usurpacin, en su modalidad de despojo. La discusin
giraba en torno a si dicho delito era de carcter instantneo, en cuyo caso el plazo
prescriptorio se iniciaba desde el momento en que se produjo el despojo mismo, o si
era de carcter permanente, supuesto en el cual la cuenta de la prescripcin se
iniciara una vez concluida la situacin antijurdica creada y mantenida por el agente
delictivo. Esta controversia felizmente ha sido superada va un pronunciamiento de
nuestra Corte Suprema, la que en el ao de 1999, reunida en Sala Plena Vinculante,
esto es, con carcter obligatorio para toda la judicatura, precis que el delito de
usurpacin es de realizacin instantnea, siendo suficiente para su consumacin el
despojo de la posesin o la afectacin de un derecho real.
6.

PRESCRIPCIN EN CASO DE PENAS ALTERNATIVAS O CONJUNTAS

EXPEDIENTE

250-94

PROCESADO

No se menciona

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

29-05-98

Tratndose de penas conminadas alternativamente la prescripcin opera si

han vencido paralelamente o secuencialmente los diferentes plazos de prescripcin
que corresponde a todas la penas alternativas o conjuntas; por lo que siendo ello
as, en estricta aplicacin del numeral ochenta, concordante con el artculo
ochentitrs de Cdigo sustantivo, el trmino de prescripcin en el caso concreto
resulta ser de cuatro aos y seis meses, al existir una pena diferente a la pena
privativa de la libertad
EXPEDIENTE

: 450-98

PROCESADO

: No se menciona

AGRAVIADO: No se menciona
FECHA

: 31-07-98

La extincin de la accin penal por prescripcin es viable nicamente cuando

han vencido paralelamente o de manera extrema todos los diferentes plazos que
establece la norma legal antes glosada referida a todas las penas alternativas o
conjuntas previstas, por lo que resulta errado atender a los plazos de prescripcin
nicamente basados en los lmites de la pena privativa de la libertad, puesto que
ellas constituyen slo un sistema de los varios que acoge el sistema normativo penal
por lo que su condicin punitiva es igual con la diferencia del bien jurdico que
restringe ...por otro lado, un delito sancionado con pena privativa de la libertad y otra
conjunta o alterna, aun cuando habra prescrito en razn de la pena privativa de la
libertad, si por consideracin de la otra pena no ha prescrito, faculta la imposicin
inclusive de la pena privativa de la libertad, por cuanto la institucin de la
prescripcin no est referida a la extincin de la pena, sino tiene el atributo de
concluir el derecho de persecucin penal del Estado.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

2550-96
:

No se menciona

No se menciona
:

30-04-97

De la revisin del proceso se advierte que los delitos contra la vida, el cuerpo
y la salud -lesiones leves- y contra la libertad personal -coaccin- imputados a
acusados ...ocurrieron en el mes de enero de mil novecientos noventids, los mismo
que se encuentran previstos en el artculo ciento veintids del Cdigo Penal vigente,
reprimido simultneamente con pena privativa de la libertad no mayor de dos aos y
multa y en el artculo ciento cincuentiuno del mencionado dispositivo legal, con pena

privativa de la libertad no mayor de dos aos; que, la regla contenida en el ltimo

pargrafo del artculo ochenta del Cdigo Penal est referida a los delitos que
merezcan otras penas distintas a la privativa de la libertad, mas no a las penas
complementarias que se impongan conjuntamente con sta.
Comentario
Una gran controversia suscitan los temas que son materia de las resoluciones
arriba citadas. En ellas se resuelven los problemas de prescripcin derivados de la
existencia de penas alternativas o conjuntas para un mismo delito. Sobre el
particular, es de notar que el Pleno Jurisdiccional Penal de Arequipa, realizado en
1997, estableci los criterios a seguir. As, pues, si se trata de delitos conminados
con penas conjuntas, el trmino de la prescripcin debe fijarse atendiendo al plazo
que corresponda al elemento ms grave integrado a la sancin, que en un caso ser
la pena privativa de la libertad, incluso cuando sta sea no mayor a dos aos. Con
este criterio est acorde el ltimo de los fallos aqu citados. De igual modo, en el
referido Pleno Jurisdiccional se acord tambin que en el caso de delitos
conminados con penas alternativas corresponder al juzgado establecer, al
momento de imponer la condena, cul de las penas posibles corresponde a la
responsabilidad del agente. As, en el caso de penas se debe considerar prescrita la
accin penal slo cuando ninguna de las penas conminadas posibles sea
susceptible de imposicin. Sobre el particular, puede verse que los dos primeros
fallos transcritos no se cien a ninguno de los dos postulados expresados por el
Pleno Jurisdiccional Penal de Arequipa 1997, sino que se sigue ms bien otro
criterio doctrinario aplicable en estos casos, en virtud del cual tanto para el caso de
penas conjuntas como para las alternativas, la prescripcin de la accin penal slo
puede ser declarada si en el caso concreto se han vencido todos los plazos que
correspondan a las penas conminadas en la ley. En ese sentido, como lo precisa el
segundo fallo, aun cuando haya transcurrido un plazo mayor al fijado para la pena
privativa de la libertad sta igual podra ser impuesta si es que la accin se ejercita
del plazo de prescripcin fijado para la pena alternativa o conjunta.
7.

PRESCRIPCIN DE LA ACCIN Y DE LA PENA

EXPEDIENTE

2206-92

PROCESADO

No se menciona

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

07-10-93

En los casos que opere la prescripcin lo que se trata de establecer es si ha

transcurrido el tiempo requerido por la ley para que opere la extincin de la accin
penal, y no de la pena como errneamente se ha consignado.
8.

PRESCRIPCIN DE LA EJECUCIN DE LA PENA

EXPEDIENTE

940-93

PROCESADO

No se menciona

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

30-06-94

Para declarar la prescripcin de la ejecucin de la pena debe existir

previamente sentencia que la imponga.
Comentario
Como se sabe la ejecucin de la pena tiene un plazo de prescripcin y que
exigir precisamente que se haya impuesto una pena como lo seala el presente
fallo. El trmino inicial para el cmputo del transcurso del tiempo ser justamente a
partir del da en que se emiti la sentencia ejecutoriada, condenando al autor del
delito.
9.

PRESCRIPCIN EN CASO DE AUSENCIA

EXPEDIENTE

903-92

PROCESADO

No se menciona

AGRAVIADO:

No se menciona

FECHA

12-10-93

Corresponde computar el plazo de prescripcin de la accin penal y no el de

ejecucin de la pena en caso de existir una sentencia condenatoria dictada en
ausencia del procesado, pues tal sentencia no es vlida jurdicamente; y por cuya
razn, lo que se trata de establecer es si ha transcurrido o no el trmino requerido
por la ley para que la accin penal se extinga por prescripcin y no el derecho de
ejecucin de la pena como errneamente lo ha considerado el Colegiado.

IV.

DE LA REPARACIN CIVIL Y CONSECUENCIAS ACCESORIAS

Conceptos previos.- El anlisis del tratamiento jurisprudencia de la reparacin civil,

comnmente concebida como la consecuencia civil de un delito, pero vista
modernamente como una alternativa eficaz frente a las penas privativas de libertad,
es objeto de esta ltima parte del presente trabajo. Por ello a continuacin
presentamos algunos relevantes fallos judiciales referidos a este tema.

1.

OPORTUNIDAD DE LA REPARACIN CIVIL

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

198-99
:

Andrs Camara Daza y otro

Antonio Tarazona Abad y otro

FECHA

25-03-99

En aquellos casos en los que la conducta del agente produzca un dao

reparable corresponde fijar junto a la pena el monto de la reparacin civil.
Comentario
El juez est obligado a fijar una reparacin civil en caso el delito hubiere
irrogado daos que deben ser resarcidos. En ese sentido, y tal como se lo expresa
uno de los acuerdos a los que arrib el Pleno Jurisdiccional Penal llevado a cabo en
Ica en el ao 1998, la determinacin de la reparacin civil no es una cuestin
accesoria sino sustancial o de fondo; en consecuencia, en caso de sentencias que
omiten determinar el monto de reparacin civil, se admitir la integracin, aunque
ello slo si la resolucin contiene en su parte considerativa elementos suficientes
para establecer, de manera indubitable, los alcances de la medida que debi ser
impuesta.
2.

ALCANCES DE LA REPARACIN CIVIL

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

6109-97
:

No se menciona

No se menciona
:

14-01-98

La reparacin civil comprende la indemnizacin de los daos y perjuicios,

incluyndose tanto los daos morales como materiales, pudiendo ser de dos clases:
a) el dao emergente y b) lucro cesante. A ttulo de ejemplo se puede citar lo
establecido por el Tribunal Supremo espaol, respecto a lo que se considera como
perjuicio en los delitos en los que el resultado es la muerte: gastos funerarios,
desamparo en el que quedan los parientes que dependan econmicamente del
difunto, gastos hospitalarios.
Comentario

La reparacin civil comprende, en primer lugar, la restitucin del bien, aun

cuando ste se encontrase en poder de terceros, y, en segundo trmino, la
indemnizacin o compensacin por el dao y perjuicios que ha sufrido la vctima o
sus familiares como consecuencia del hecho punible. El problema se presenta
cuando a nivel judicial se fijan montos de reparacin claramente desproporcionados
con relacin al dao ocasionado por el delito, desproporcin que en ocasiones se da
en exceso y en otros casos por defecto, como cuando se fijan reparaciones civiles
irrisorias para indemnizar la muerte de la vctima o lesiones muy graves.
Adicionalmente, tambin es un problema recurrente el que las resoluciones
judiciales recurran a frmulas muy generales al determinar los montos de reparacin
civil, sin entrar a precisar las razones concretas que justifican la indemnizacin
fijada.
3.

INDIVIDUALIZACIN DE LA REPARACIN CIVIL

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

1787-96
:

No se menciona

No se menciona

FECHA

16-08-96

La reparacin civil debe individualizarse y no fijarse en forma general, como

lo ha hecho el Colegiado, sealndose prudencialmente en relacin al dao
causado. Si el Colegiado no ha efectuado una debida apreciacin de los hechos
materia de la imputacin, ni ha compulsado adecuadamente la prueba actuada, a fin
de establecer con suficiencia su inocencia o responsabilidad, se hace necesario que
su situacin jurdica se establezca en un nuevo juicio oral.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

5314-96
:

FECHA

Severo Valdivia Snchez y otro

Casa Comercial Lubricantes Grand Prix S.A.

:

26-12-96

Tratndose de dos delitos diferentes, el Colegiado debi fijar la suma que por
el concepto de reparacin civil debera abonar cada procesado a favor de los
agraviados, de acuerdo a la magnitud de los hechos perpetrados, por lo que es del
caso individualizar el monto fijado por dicho concepto.
EXPEDIENTE

3155-98

PROCESADO

Mara de las Mercedes Pizarro Salhuana

AGRAVIADO:

Empresa de Productos Extragel S.A.

FECHA

14 - 02 - 98

La reparacin civil deber contener nicamente lo indemnizatorio, debiendo

ser individualizada en atencin al resultado de la resolucin. No existe
responsabilidad en todos los coprocesados si no se determin su participacin, y el
dominio de la accin lo tuvo una de las coprocesadas. El no haber ejercido el cargo
diligentemente es insuficiente para determinar la complicidad, mxime si no hubo
concierto de voluntades.
4.

DERECHO DE LA PARTE AGRAVIADA A LA REPARACIN CIVIL

EXPEDIENTE

2519-96

PROCESADO

Flix Aquije Soler y otra

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

04-06-97

El reclamante no ha tenido la calidad de parte agraviada en el proceso, y las

incautaciones que se llevan a cabo en todo proceso, cuando cesa la medida, no da
lugar a indemnizacin, porque los magistrados que la disponen y ejecutan lo hacen
en ejercicio regular de la funcin jurisdiccional.
5.

PRINCIPIO DEL DAO CAUSADO

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

477-99
:

Emerson Del guila Tahuana y otro

Richard Mijael Fonseca Briceo y otro

FECHA

08-04-99

La reparacin civil se rige por el principio del dao causado, cuya unidad
procesal -civil y penal-, protege el bien jurdico en su totalidad.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

5416-97
:

Luis Marcos Flores Herrera

Pedro Gonzalo Gamboa Laracca

FECHA

17-11-97

Cuando en un proceso se sentencia a diferentes agentes por conductas

delictivas referidas a delitos de la misma naturaleza, aun cuando los hechos estn
tipificados en distintos tipos penales, la reparacin civil se rige por el principio del
dao causado; que, si bien en el caso de autos se sentencia a un agente por delito
de receptacin, y a otro por el delito de robo agravado, ambos de naturaleza
patrimonial, y se fija una reparacin civil en forma genrica, es pertinente
individualizarla e incrementarla en forma prudencial en funcin al citado principio.
6.

GRADUACIN DE LA REPARACIN CIVIL

EXPEDIENTE

458-98

PROCESADO

Csar Augusto Pastor Paredes

AGRAVIADO:

Maril Roco Mayta Quispe

FECHA

05-11-98

Al determinar el quantum de la reparacin civil, tratndose de la vida, debe

considerarse no slo el efecto provocado en los agraviados por la muerte misma,
sino tambin las circunstancias en que sta ocurre, que acentan aqul.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

367-99
:

Miguel Antonio Mateo Claudio

XXX
:

03-06-99

La reparacin civil debe guardar proporcin con los daos ocasionados al

agraviado, as como a las posibilidades econmicas del encausado.
Comentario
Consideramos que los fallos aqu citados son errados. Cuando se trata de fijar
la pena que le corresponde a determinado delito, el Cdigo Penal en su artculo 46
hace una relacin de los elementos que a ese efecto deben tenerse en cuenta, entre
los que se encuentran las circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasin. Sin
embargo, en cuanto a la fijacin de la reparacin civil, el Cdigo Penal solamente
seala que sta comprender la restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su
valor y la indemnizacin de daos y perjuicios que corresponda, no hacindose
ninguna referencia a que en la determinacin del quantum indemnizatorio deban
tenerse en cuenta tambin las circunstancias en que se produjo el delito. La
reparacin se establece tomando como base el dao efectivamente producido y no

aplicando las reglas del artculo 46 del Cdigo Penal. Por ende, no se deben tomar
en cuenta las condiciones econmicas del agente ni dems circunstancias. La
reparacin civil deba fijarse realizndose una valoracin predominantemente objetiva
del dao producido; y por ello, las circunstancias en las cuales ocurri la muerte de
la vctima deberan ser relevantes para la fijacin del monto de reparacin civil
nicamente en tanto, de algn modo, hayan acrecentado el dao producido por el
delito cometido.
7.

LA REPARACIN CIVIL DEL BIEN JURDICO VIDA

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

178-99
:

Luis Aquino Maz

Aquilina Prez Torres y otro

FECHA

26-03-99

Se ha lesionado el bien jurdico vida, que es ina-preciable econmicamente y

es prevalente frente a otros bienes jurdicos, correspondiendo incrementar
proporcionalmente la reparacin civil.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

359-99
:

Jess Mesas Chvez Vega y otro

Empresa de Transportes Los Girasoles S.A. y otro

FECHA

07-04-99

La reparacin civil fijada por la Sala Penal no guarda proporcin con la

magnitud del dao ocasionado, toda vez que la vida humana resulta invalorable y
como tal tiene una ubicacin prevalente entre los bienes jurdicos.
8.

MONEDA EN QUE SE FIJA LA REPARACIN CIVIL

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

354-99
:

Wilson Romayna Panduro

Demner Retegui y otro

:

10-08-99

La reparacin civil debe ser fijada en moneda nacional de curso legal.

Comentario
El monto de la reparacin se expresar siempre en moneda nacional y no
tomando como base unidades de referencia distintas, como pueden ser las
remuneraciones mnimas vitales o una moneda extranjera.
9.

SOLIDARIDAD EN EL PAGO DE LA REPARACIN CIVIL

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

453-99
:

Eduardo Mart Rodrguez Miller y otros

El Estado y otros

FECHA

21-05-99

La reparacin civl fijada por la Sala Penal debe ser abonada en forma
solidaria entre los responsables representantes del hecho punible e individualizarse
en relacin a cada uno de los agraviados.
CONSULTA :

869-96

PROCESADO

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

Luis Enrique Corisapra Sotta

15-05-96

Existiendo pluralidad de agraviados, la reparacin civil debe fijarse en forma

individual y en proporcin a los daos sufridos.
RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO
FECHA

173-99
:

Juan Carlos Ochoa Laura y otro

Mario Vilca Caballero

:

22-03-99

La reparacin civil debe ser fijada en forma proporcional, asimismo, cuando

existen varios responsables de un hecho punible debe ser abonada de manera
solidaria, tal como lo dispone el artculo noventicinco del Cdigo Penal.
Comentario

Con relacin a la solidaridad en el pago de la reparacin civil, es de notar que

sta no slo se extiende a los coautores del delito, sino que la misma tambin debe
alcanzar a los cmplices o instigadores, en cuyo caso el grado de responsabilidad
ser determinado de acuerdo a las circunstancias. Tambin se encuentra aqu
comprendido el tercero civilmente responsable, quien responder por los daos
causados por otro, en caso exista una relacin de dependencia, y el acto generador
de la responsabilidad haya sido cometido por el dependiente en el desempeo de
sus obligaciones o servicios.
10.

TRANSACCIN DE LA REPARACIN CIVIL

RECURSO DE NULIDAD :
PROCESADO
AGRAVIADO

2355-95-B
:

FECHA

Dermer Ely Alcantar Alayo

Segundo Tefilo Santisteban Farroan y otro

:

06-09-96

Si bien es cierto que el Cdigo Civil permite transigir la reparacin civil

proveniente de un delito, tambin lo es que esta transaccin debe llevarse a cabo
personalmente con la vctima, con sus herederos o con la persona que se haya
constituido en parte civil.
EXPEDIENTE

6788-97

PROCESADO

Hctor Csar Crdenas Pozo

AGRAVIADO:

Marilia Dextre Tapullima

FECHA

06-01-98

El propietario no ha sido considerado como parte tercero civilmente

responsable ni notificado con el proceso; siendo el objeto de comprenderlo
procesalmente el establecer su obligacin solidaria en el pago del monto establecido
como reparacin civil, habiendo transado ste el monto de su obligacin, carece de
objeto que se le comprenda en el proceso.
11.

PRESCRIPCIN DE LA REPARACIN CIVIL

EXPEDIENTE

1249-95-B

PROCESADO

Elvira Valverde Chacn

AGRAVIADO:

Julio Vctor Vargas Cubas

FECHA

25-11-96

Conforme a lo normado por el artculo ciento uno del Cdigo penal, la

reparacin civil se rige, adems, por las disposiciones pertinentes del Cdigo Civil,
en tal sentido, resulta de aplicacin al caso el numeral dos mil uno del citado cuerpo
de leyes, dado que teniendo su origen el pago de la reparacin civil en una
ejecutoria, la prescripcin de la ejecucin de la misma se dara a los diez aos,
como lo establece el citado artculo dos mil uno.

PLENOS JURISPRUDENCIALES
PLENO JURISDICCIONAL CIVIL 1998

PLENO JURISDICCIONAL CIVIL 1998

CELEBRADO EN PIURA DEL 26 AL 29 DE AGOSTO DE 1998
Acuerdo N 1 - DESALOJO
Acuerdo N 2 - PROCESOS EJECUTIVOS
Acuerdo N 3 - OTORGAMIENTO DE ESCRITURA PBLICA
Acuerdo N 4 - EJECUCIN DE GARANTAS

Acuerdo N 5 - TEMAS PROCESALES. LEGITIMACIN Y REPRESENTACIN.

NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA.

Acuerdo N 1 - DESALOJO
1.1

PUEDE EL ARRENDATARIO DEVENIR EN PRECARIO?

Como, por ejemplo:

PRIMER CASO:
El del arrendatario del copropietario, cuando es demandado por otro
condmino no arrendador.
VOTACIN

68 magistrados

MAYORA

52 votos

MINORA

15 votos

POSICIN PARTICULAR :

CONSIDERANDO:

Que tratndose de bienes que pertenecen por cuotas ideales a dos o

ms personas, corresponde a stas decidir por unanimidad si dichos bienes deben
ser o no arrendados, conforme lo establece el inciso 1 del artculo 971 del C.C.

Que por su parte, el artculo 1669 de la misma norma sustantiva,

dispone que el copropietario de un bien indiviso no puede arrendarlo sin
consentimiento de los dems partcipes, indica adems la misma norma que; sin

embargo, si lo hace, el arrendamiento no es vlido si los dems copropietarios lo

ratifican expresa o tcitamente.

Que, siendo los condminos arrienda el bien inmueble comn a

determinada persona, sin contar con el consentimiento, expreso o tcito de los otros
condminos, dicho contrato de arrendamiento no es vlido; en consecuencia,
persona que posee el referido bien a mrito de dicho arriendo, tiene la condicin de
ocupante precario.
EL PLENO POR MAYORA
ACUERDA:
Que el arrendatario de uno de los copropietarios, respecto del inmueble
comn, tiene la calidad de ocupante precario, cuando dicho arrendamiento no es
ratificado expresa o tcitamente por los dems copropietarios, pues un condmino
no tiene ttulo para arrendar el bien comn.
Posicin de la minora:
Una posicin en minora afirma que el arrendatario de uno de los condminos
que celebra dicho contrato sin el consentimiento de los dems, no es precario.
Esta posicin sostiene que el referido contrato es anulable, y no nulo,
conforme se desprende, segn indica, del propio artculo 1669 del C.C.; en
consecuencia, el arrendamiento ser vlido en tanto no exista sentencia judicial que
lo invalide; en todo caso, sostiene esta posicin, es de aplicacin lo establecido en el
artculo 906 del C.C., respecto de la buena fe del poseedor.
SEGUNDO CASO:
El del arrendatario del transfiriente, cuando es demandado por el nuevo
propietario.
VOTACIN

68 magistrados

MAYORA

44 votos

MINORA

23 votos

POSICIN PARTICULAR :

CONSIDERANDO:

Que los contratos slo producen efectos entre las partes que los
otorgan y sus herederos, conforme lo establece el artculo 1363 del C.C.

Que, si un bien arrendado es enajenado, el adquirente slo se

encuentra obligado a respetar el arrendamiento si ste se encuentra inscrito, o si, al

adquirir el bien en dicha situacin, asumi dicha obligacin, conforme lo establece el

artculo 1708 del C.C.

Que, el inciso 2 de la norma glosada en el prrafo precedente, contiene

una facultad del adquirente del bien arrendado, consistente en la posibilidad de dar
por concluido el arrendamiento, siempre que no est inscrito o no se haya obligado a
respetarlo, y no existiendo legalmente forma establecida para ello, dicho adquiriente
puede adoptar la que estime conveniente; en consecuencia, interpuesta la demanda
de desalojo contra el arrendatario del transfiriente, no resulta vlido pretender obligar
al nuevo dueo a reconocer o respetar un arrendamiento que no celebr.
EL PLENO: POR MAYORA
ACUERDA:
Que, el arrendatario de un bien enajenado deviene en precario, cuando el
arriendo no se encuentra inscrito, y el nuevo dueo que no se ha obligado a
respetarlo, interpone demanda de de-salojo solicitando la restitucin del bien
transferido.
Posicin en minora:
Una posicin en minora sostuvo que el arrendatario de un bien enajenado por
el arrendador, no deviene en precario, pues al momento de ser demandado por el
nuevo dueo, tiene la calidad de arrendatario, debido a que el arrendamiento
contina.
Efectivamente, sostiene esta posicin, el mismo inciso 2 del artculo 1708 del
C.C. establece que el adquiriente tiene derecho a dar por concluido el
arrendamiento, de lo cual se concluye que ste no caduca o concluye
automticamente, para que esto suceda es preciso una manifestacin de voluntad
del nuevo propietario.
TERCER CASO:
El del arrendatario cuando tiene plazo vencido o se le ha cursado aviso de
devolucin y es demandado por el arrendador.
Primera Situacin: Cuando tiene plazo vencido.
VOTACIN

68 magistrados

CONSENSO

66 votos

POSICIN PARTICULAR :
ABSTENCIN
CONSIDERANDO:

1
:


Que, conforme lo establece el artculo 1700 del C.C. vencido el plazo
del contrato, si el arrendatario permanece en el uso del bien arrendado, no se
entiende que hay renovacin tcita, sino la continuacin del arrendamiento bajo las
mismas estipulaciones, hasta que el arrendador solicite su devolucin, lo cual puede
pedir en cualquier momento.

Que, el arrendador no puede atribuirle al arrendatario la calidad de

ocupante precario por el solo hecho de que el plazo del contrato de arrendamiento
venci, pues ste cuenta con ttulo vlido, cuya vigencia es otorgada por la norma
legal glosada para continuar en el uso del bien arrendado, en calidad de
arrendatario, hasta que se solicite la devolucin del mismo.
EL PLENO: POR CONSENSO
ACUERDA:
Que el arrendatario no deviene en precario por el solo hecho de haber
vencido el plazo de arrendamiento.
Segunda Situacin: Cuando el arrendador, luego de vencido el plazo de
arrendamiento, le ha cursado al arrendamiento aviso de devolucin del predio
arrendado.
VOTACIN :

68 magistrados

MAYORA

38 votos

MINORA

30 votos

CONSIDERANDO:

Que, conforme lo establece el artculo 1700 del C.C. vencido el plazo

del contrato, si el arrendatario permanece en el uso del bien arrendado, no se
entiende que hay renovacin tcita, sino la continuacin del arrendamiento bajo las
mismas estipulaciones, hasta que el arrendador solicite su devolucin, lo cual puede
pedir en cualquier momento.

Que, estando a lo establecido en la norma glosada, en ningn caso el

arrendatario deviene en precario, aun cuando el arrendador le haya cursado el aviso
solicitando la devolucin del predio arrendado, pues tiene ttulo legtimo en su origen
y el arrendamiento contina.
EL PLENO: POR MAYORA
ACUERDA:
Que, el arrendatario no deviene en precario, aun cuando el arrendador le
haya solicitado la devolucin del bien arrendado.

Posicin en minora
Una posicin en minora sostuvo, en estricta aplicacin de los artculos 1703 y
1704 del C.C. que si el arrendador, vencido el plazo de arrendamiento, solicita la
devolucin del bien arrendado, cesa la continuacin del arrendamiento que se
precisa en el artculo 1700 de la misma norma sustantiva, en consecuencia, el
arrendatario deviene en precario, pues el ttulo (de arrendatario) que tena feneci.
Para poner fin de los contratos de arrendamiento, no se requiere dar aviso
con la anticipacin que prev el artculo 1365 de la norma glosada, pues a tenor de
lo dispuesto por el citado artculo 1703, dicho aviso puede ser judicial o extrajudicial,
y puede darse en cualquier momento.
En esta situacin, la demanda de desalojo por ocupacin precaria, interpuesta
contra el que fue arrendatario, luego de vencido el plazo de arrendamiento y
solicitada la devolucin del bien debe ampararse.
1.2
PUEDE EL DEMANDADO, EN UN PROCESO DE DESALOJO,
OPONER VLIDAMENTE AL PROPIETARIO DEMANDANTE, HABER ADQUIRIDO
LA PROPIEDAD POR PRESCRIPCIN, SIN TENER DECLARACION JUDICIAL?
VOTACIN

68 magistrados

CONSENSO

65 votos

POSICIN PARTICULAR :

2 votos

ABSTENCIONES

CONSIDERANDO:

Que, el artculo 923 del C.C. establece que la propiedad es el poder

jurdico que permite usar, disfrutar, disponer y reivindicar un bien, debe ejercerse en
armona con el inters social y dentro de los lmites de la Ley; que este precepto
define el derecho de propiedad, sealando los atributos del propietario;

Que, el artculo 950 del Cdigo Sustantivo establece que se adquiere la

propiedad inmueble por prescripcin mediante la posesin continua, pacfica y
pblica, como propietario, durante diez aos y se adquiere a los cinco aos cuando
medie justo ttulo y buena fe;

Que, en el caso de una accin de desalojo donde el accionante ha

acreditado su condicin de propietario y el demandado funda su defensa en haber
adquirido en propiedad el predio sub-litis por prescripcin, resulta indispensable en
este ltimo caso, que tal derecho haya sido previamente declarado judicialmente,
pues mientras esto no suceda, no se encuentra acreditado que el citado demandado
haya cumplido con todos y cada uno de los requisitos que exige el artculo 950 del
C.C. lo que no puede ser debatido en el proceso sumarsimo de desalojo.


Que, de lo expuesto se corrobora en el hecho de que, slo despus de
conseguida la sentencia que accede a la peticin (declaracin de propiedad por
prescripcin), sta constituye ttulo suficiente para cancelar el asiento a favor del
antiguo dueo, conforme lo dispone el artculo 952 del C.C.
EL PLENO: POR CONSENSO
ACUERDA:
Que no es vlido amparar la defensa del demandado en un proceso de
desalojo, fundada en el argumento de haber adquirido el predio por prescripcin, sin
contar con sentencia firme que lo declare.

Acuerdo N 2 - PROCESOS EJECUTIVOS

2.1 ES APLICABLE AL PAGAR LAS REGLAS DE LA LETRA A LA VISTA?
VOTACIN :

66 magistrados

MAYORA

34 votos

MINORA

32 votos

CONSIDERANDO:

Que si bien el artculo 133 de la Ley N 16587, establece que son

aplicables al pagar las disposiciones referentes a la letra de cambio; el propio
dispositivo seala tambin que sern aplicables en cuanto no sean incompatibles
con su naturaleza.

Que el pagar a la vista no cumple con el requisito indispensable de la

fecha de vencimiento, sealado como elemento tipificante por el inciso 5 del artculo
129 de la Ley N 16587.

Que el pagar no puede presentrsele a la aceptacin por ser el propio

girador quien tiene que pagarlo
EL PLENO: POR MAYORA
ACUERDO:
Que al pagar a la vista no le son aplicables las disposiciones referentes a la
letra de cambio, por ser incompatibles con su naturaleza.

Posicin de la minora
Una posicin en minora consider que no resultan incompatibles con su
naturaleza, por cuanto que si al pagar le falta la indicacin de su vencimiento, se le
tendr como pagadero a la vista.
Que al respecto sealaron que no existe dispositivo alguno que lo prohba.
2.2 EL PAGAR A LA VISTA TIENE O NO MRITO EJECUTIVO?
VOTACIN :

66 magistrados

MAYORA

44 votos

MINORA

22 votos

CONSIDERANDO:

Que el artculo 17 de la Ley N 16587, determina que el ttulo-valor

apareja ejecucin si rene los requisitos exigidos por dicha Ley y el Cdigo Adjetivo.

Que el pagar a la vista carece del elemento tipificante de la fecha de

su vencimiento.

Que as mismo, al ser el pagar emitido por el propio deudor debe

contar con la fecha de su expedicin.

Que siendo esto as, el pagar a la vista no rene los requisitos

comunes a que se refiere el artculo 689 del Cdigo Procesal Civil.
EL PLENO: POR MAYORA
ACUERDA:
Que el pagar a la vista no tiene mrito ejecutivo, debiendo denegarse
liminarmente su ejecucin.
Posicin de la minora
Una posicin minoritaria afirm que si tiene mrito ejecutivo, por cuanto que
debe tenerse como fecha de emisin y de vencimiento, la de su presentacin al
deudor para su pago.
2.3 TIENE MRITO EJECUTIVO LA LIQUIDACIN DE SALDO DEUDOR
QUE EMITEN LOS BANCOS U OTRAS ENTIDADES FINANCIERAS (LEY
GENERAL DEL SISTEMA FINANCIERO N 26702)?
VOTACIN :

66 magistrados

MAYORA

52 votos

MINORA

14 votos

CONSIDERANDO:

Que las liquidaciones de saldo deudor que emiten las entidades del
Sistema Financiero, son simples declaraciones unilaterales sin contradictorio.

Que no tienen atribuido en forma expresa su mrito ejecutivo, al

habrsele incluido en el captulo referente a los beneficios del ahorrista.

Que a la fecha de su presentacin al rgano jurisdiccional no rene los

requisitos de una obligacin cierta, expresa y exigible.
EL PLENO: POR MAYORA
ACUERDA:
Que las liquidaciones de saldo deudor que emiten las entidades del sistema
financiero carecen de mrito ejecutivo.
Posicin de la minora
La minora sostiene que s tiene mrito ejecutivo porque la Ley N 26702, en
el inciso 7 de su artculo 132 lo establece as; disposicin que se debe concordar
con el inciso 8 del artculo 693 del Cdigo Procesal Civil.

Acuerdo N 3 - OTORGAMIENTO DE ESCRITURA PBLICA

3.1. ES APLICABLE A LA ACCIN DE OTORGAMIENTO DE ESCRITURA
PBLICA EL PLAZO DE PRESCRIPCIN EXTINTIVA?
VOTACIN :

67 magistrados

MAYORA

59 votos

MINORA

8 votos

CONSIDERANDO:

Que el ejercicio de la accin de otorgamiento de escritura pblica se

orienta a dar formalidad a los actos jurdicos, con la finalidad de otorgarles seguridad
y afianzamiento;


Que consecuentemente, la referida accin al sustentarse en actos o
derechos meramente facultativos resulta imprescriptible;
EL PLENO: POR MAYORA
ACUERDA:
Que no es aplicable el plazo de prescripcin extintiva porque el ejercicio de la
accin de otorgamiento de escritura pblica constituye una formalidad para la
comprobacin de la realidad del acto que permitir la inscripcin en el Registro
correspondiente a efecto de hacer imponible el derecho frente a tercero.
Posicin en minora
Una posicin en minora consider que s prescribe la accin para exigir el
otorgamiento de escritura pblica, porque se trata de una accin personal cuyo plazo
de prescripcin est previsto en el inciso 1 del artculo 2001 del Cdigo Civil.
3.2 EN EL CONTRATO DE COMPRA-VENTA EST OBLIGADO EL
VENDEDOR A OTORGAR LA ESCRITURA PBLICA RESPECTIVA CUANDO NO
SE HA PAGADO EL PRECIO?
Como, por ejemplo:
PRIMER CASO:
Cuando no se ha pactado modalidad alguna.
VOTACIN :

67 magistrados

MAYORA

53 votos

MINORA

14 votos

CONSIDERANDO:

Que el artculo 1549 del Cdigo Civil precepta que es obligacin

esencial del vendedor perfeccionar la transferencia de la propiedad del bien:

Que cuando no se ha pactado modalidad alguna, el incumplimiento del

pago del precio del bien, no constituye impedimento para que el vendedor otorgue la
escritura pblica correspondiente.
EL PLENO: POR MAYORA
ACUERDA:
Que en el caso de no haberse pactado modalidad alguna el vendedor est
obligado a otorgar la escritura pblica aunque el comprador no haya cancelado el

precio. Se destac que al ser la escritura una formalidad del acto o contrato, no
impide al vendedor que pueda ejercitar su derecho mediante la resolucin del
contrato por falta de pago del precio o pedir su cumplimiento.
Posicin en minora:
Una posicin en minora manifest que el vendedor no estaba obligado a
otorgar escritura pblica porque el comprador no haba cumplido con su obligacin
principal de pagar el precio del bien conforme lo dispone el artculo 1558 del Cdigo
Civil.
SEGUNDO CASO:
Cuando habindose pactado plazo o condicin respecto del pago del precio
sta no se hubiese efectuado.
VOTACIN :

67 magistrados

MAYORA

36 votos

MINORA

31 votos

CONSIDERANDO:

Que con arreglo a lo dispuesto en el artculo 1361 del Cdigo Civil los
contratos son obligatorios en cuanto se haya expresado en ellos;

Que si se ha establecido plazo o condicin para el pago del precio,

transcurrido el plazo o verificada la condicin, corresponde al comprador abonar el
precio del bien.
Este incumplimiento impide al vendedor el otorgamiento de la escritura
pblica respectiva;
EL PLENO: POR MAYORA
ACUERDA:
Que el vendedor no est obligado a otorgar la escritura pblica porque no se
puede exigir la contraprestacin si no se ha cumplido con la que est a su cargo.
Posicin en minora:
La posicin en minora consider que el vendedor s debe otorgar escritura
pblica.
La circunstancia de no haber cumplido el comprador con el pago del precio no
obsta que se otorgue la escritura pblica, tanto ms si dicho saldo se encuentra

garantizado con la hipoteca legal que se constituye en virtud de lo dispuesto por el

artculo 1118 inciso 1 del Cdigo Civil.
TERCER CASO:
Cuando el demandado no ha contradicho la demanda oponiendo excepcin
de incumplimiento de pago.
VOTACIN

67 magistrados

CONSENSO

65 votos

POSICIN PARTICULAR :

CONSIDERANDO:

Que el artculo 1426 del Cdigo Civil precepta que en los contratos
con prestaciones recprocas en que stas deben cumplirse simultneamente, cada
parte tiene el derecho de suspender el cumplimiento de la prestacin a su cargo,
hasta que se satisfaga la contraprestacin o se garantice su cumplimiento.

Que el artculo 1426 del Cdigo Civil antes citado prev la denominada
excepcin de incumplimiento, instituto que constituye un medio de defensa de fondo
que permite al contratante a quien se exige el cumplimiento de su prestacin
negarse a cumplirla, quedando la misma suspendida; empero dicha suspensin es
una facultad de la parte que no incumpla, por lo que debe ser necesariamente
invocada por sta. No puede ser aplicada de oficio por el Juez, quien no puede
sustituir a la parte procesal.
EL PLENO: POR CONSENSO
ACUERDA:
Que el vendedor s est obligado a otorgar la escritura pblica, cuando ste
no ha planteado la excepcin de incumplimiento, destacndose que como el referido
instituto es una facultad del vendedor, corresponde a ste ejercitarlo o no. Al no
oponer la excepcin mencionada est renunciando a su derecho y
consecuentemente subsiste su obligacin de otorgar la escritura pblica.
Posicin particular:
Dos posiciones particulares sostuvieron que el vendedor, a pesar de no haber
formulado la denominada excepcin de incumplimiento de pago, no est obligado a
otorgar escritura pblica, porque de lo contrario se incurrira en un abuso que
desnaturalizara el derecho a la plena tutela jurisdiccional.

Acuerdo N 4 - EJECUCIN DE GARANTAS

4.1 CULES SON LOS REQUISITOS DE ADMISIBILIDAD Y
PROCEDENCIA EN LA EJECUCIN DE GARANTAS?
A) REQUISITOS DE ADMISIBILIDAD
VOTACIN

66 magistrados

CONSENSO

62 votos

POSICIN PARTICULAR :
ABSTENCIN

2 votos
:

B) REQUISITOS DE PROCEDENCIA
VOTACIN

66 magistrados

CONSENSO

64 votos

POSICIN PARTICULAR :
ABSTENCIN

1 voto
:

CONSIDERANDO:

Que las disposiciones que contiene el artculo 720 del Cdigo Procesal
Civil deben concordarse con las normas que disponen los artculos 424 y siguientes
del propio texto legal.

Que de otro lado, el ttulo de ejecucin debe adems reunir los

requisitos comunes a que se refiere el artculo 689 del Cdigo Procesal Civil.

Que los requisitos de admisibilidad resultan diferentes a los de

procedencia, procediendo contra los ltimos la contradiccin.
EL PLENO: POR CONSENSO
ACUERDA:
Que los requisitos de procedencia en las ejecuciones de garanta, son los
sealados en el primer prrafo del artculo 720 del Cdigo Procesal Civil (documento
de garanta y estado de cuenta del saldo deudor).

Que los requisitos de admisibilidad son los sealados en los prrafos

segundo, tercero y cuarto del propio artculo 720 del Cdigo Adjetivo (tasacin
comercial actualizada en su caso y certificado de gravamen).
4.2 SON SUBSANABLES LOS REQUISITOS DE ADMISIBILIDAD?
VOTACIN :

66 magistrados

MAYORA

57 votos

MINORA

9 votos

CONSIDERANDO:

Que los requisitos de forma pueden ser subsanados, de acuerdo con lo

que dispone el artculo 426 del Cdigo Procesal Civil.

Que el citado dispositivo resulta aplicable en toda clase de procesos.

EL PLENO: POR MAYORA

ACUERDA:
Que los requisitos de admisibilidad en las ejecuciones de garanta, s pueden
ser subsanados.
Posicin de la minora
Sostiene la minora que el artculo 720 del Cdigo Procesal Civil, asimila la
inadmisibilidad y la improcedencia, tornando en inviable la regularizacin de todos
ellos, salvo que se trata de los requisitos sealados en el artculo 425 del propio
texto legal.
4.3 TIENEN MRITO DE EJECUCIN LAS CLUSULAS PENALES EN LA
EJECUCIN DE GARANTAS?
VOTACIN

67 magistrados

CONSENSO

62 votos

POSICIN PARTICULAR :

5 votos

CONSIDERANDO:

Que las clusulas penales pueden ser objeto de reduccin por el juez
en atencin a las pruebas que se ofrezcan.

Que las clusulas penales tiene el carcter indemnizatorio, el mismo

que debe ser discutido en un proceso de cognicin.


Que en consecuencia, las clusulas penales no tiene mrito a su sola
presentacin, por no resultar ciertas, expresas y exigibles.
EL PLENO: POR CONSENSO
ACUERDA:
Que las clusulas penales en las ejecuciones de garanta, no tienen mrito de
ejecucin.
Posiciones particulares
En tanto y en cuanto no se contradiga la ejecucin, pueden tener mrito
ejecutivo.

Acuerdo N 5 - TEMAS PROCESALES. LEGITIMACIN Y REPRESENTACIN.

NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA.
5.1 DEBE EXIGIRSE AL APODERADO JUDICIAL DE UNA PERSONA LA
INSCRIPCIN DEL MANDATO O ES SUFICIENTE COPIA LEGALIZADA DEL ACTA
DE JUNTA DE ACCIONISTAS O DE DIRECTORIO, PARA QUE SURTA EFECTO SU
REPRESENTACIN?
VOTACIN :

66 magistrados

MAYORA

39 votos

MINORA

27 votos

CONSIDERANDO:

Que, los artculos 134 y 170 de la Ley General de Sociedades

establece que los acuerdos adoptados por la Junta General de Accionistas y del
Directorio, respectivamente, constan en actas que pueden asentarse en un libro
especialmente abierto, en hojas sueltas o en cualquier otra forma que permita la ley.

Que, el primer prrafo del artculo 14 de la norma glosada, establece

que el otorgamiento de poderes por la sociedad surten efectos desde su aceptacin
expresa o desde que las referidas personas desempean la funcin o ejercen tales
poderes.

Que, el segundo prrafo del artculo 72 del Cdigo Procesal Civil,

seala que para su eficacia procesal, el poder no requiere estar inscrito en los
Registros Pblicos.


Que, no es exigible al apoderado judicial de las personas jurdicas la
inscripcin del poder en los Registros Pblicos, siendo suficiente la copia legalizada
del acta de junta del accionistas o de directorio, en virtud de que aqul no tiene
efectos frente a terceros sino slo respecto a las partes y a los terceros
intervinientes en el proceso.
EL PLENO: POR MAYORA
ACUERDA:
Que no debe exigirse al apoderado judicial de una sociedad la inscripcin de
su mandato en los RR. PP.
Posicin en minora:
Que, el artculo 72 del Cdigo Procesal Civil establece que el poder para
litigar se puede otorgar slo por escritura pblica o por acta ante el Juez del proceso,
salvo disposicin legal diferente.
Que tratndose de apoderados de sociedades, existe disposicin legal
diferente, en consecuencia es de aplicacin en ese caso la ley de la materia, esto
es, la Ley General de Sociedades.
Que, dicha norma legal prev que la Sociedad puede otorgar poderes
mediante acuerdo de los rganos de la sociedad, sean stos Junta General de
Socios o Directorio, segn sea el caso, los mismos que constan en Actas que se
asientan en Libros especialmente abiertos, en hojas sueltas o en otras formas
permitidas por la Ley;
Que, si bien el primer prrafo del artculo 14 de la Ley General de Sociedades
establece que los poderes otorgados por la Sociedad surten efecto desde que se
aceptan expresamente o se ejercen; sin embargo, el segundo prrafo de la misma
norma legal dispone expresamente que los referidos poderes deben inscribirse,
dejando constancia del nombre y documento de identidad del designado o del
representante
Que, en este caso, lo establecido en el segundo prrafo del citado artculo 14
de la norma acotada, prevalece frente el segundo prrafo del artculo 72 del cdigo
adjetivo, por tratarse de norma legal especial.
En consecuencia, segn esta posicin, debe exigirse al apoderado judicial de
una sociedad la inscripcin de su mandato.
5.2 LA LEGITIMACIN EN LA CAUSA (O LEGITIMIDAD PARA OBRAR)
DEBE SER DECIDIDA NECESARIAMENTE EN LA SENTENCIA O PUEDE
DECIDIRSE EN LA ETAPA POSTULATORIA O DE SANEAMIENTO?
VOTACIN :

66 magistrados

UNANIMIDAD
CONSIDERANDO:

Que la doctrina jurdica en materia procesal a la que se ha adherido

nuestro Cdigo Procesal Civil, establece que la legitimidad para obrar del
demandante es una condicin de la accin y como tal constituye uno de los
elementos esenciales que deben tenerse en cuenta para efecto del saneamiento
procesal y establecimiento certero por el juez de la causa, acerca de la existencia en
el proceso, de una relacin jurdica procesal vlida, entendida sta como la correcta
relacin jurdica que debe existir entre las partes que intervienen en el proceso y el
juez de la causa (capacidad procesal, competencia, requisitos de la demanda,
legitimidad e inters para obrar). Slo en este caso el Juez del proceso, llegado el
momento, puede expedir un pronunciamiento sobre el fondo de la controversia,
declarando el derecho de las partes.

Que, el actual cdigo adjetivo obliga al Juez del proceso a mantener

permanentemente vigilancia sobre el cumplimiento de los requisitos de fondo que
debe cumplir la demanda, as como la existencia en el proceso de la citada relacin
jurdica procesal vlida. Es evidente que quien no tiene legitimidad para iniciar una
accin judicial, respecto a una determinada pretensin, no tiene derecho a recibir un
pronunciamiento sobre el fondo del asunto pues segn nuestra norma adjetiva civil,
respecto de dicha pretensin, no puede ser parte de la controversia. As, si el Juez
de la Causal al calificar la demanda detecta que el demandante carece,
manifiestamente, de legitimidad para obrar, debe rechazarla de plano declarndola
improcedente, en uso de la facultad conferida por el artculo 427 de la citada norma
procesal.

Que, si bien el momento oportuno para que el juez establezca si existe

o no una relacin jurdica procesal vlida en el proceso es la etapa del saneamiento
procesal, conforme lo prev el art. 465 del C.P.C.; sin embargo, puede al expedir
sentencia, excepcionalmente, emitir pronunciamiento sobre la validez de la relacin
procesal, conforme lo establece el tercer prrafo del artculo 121 de la misma norma
procesal.
En este caso, estaramos frente a una sentencia inhibitoria; esto es, sin
pronunciamiento sobre el fondo del asunto.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:
Que la legitimidad para obrar del demandante puede ser decidida en cualquier
etapa del proceso.
5.3

NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA.

JUEZ COMPETENTE

VOTACIN

66 magistrados

CONSENSO

60 votos

POSICIN PARTICULAR :
ABSTENCIONES

3 votos

CONSIDERANDO:

De acuerdo a la previsin contenida en el art. 5 del Cdigo Procesal

Civil corresponde a los rganos jurisdiccionales civiles el conocimiento de todo
aquello que no est atribuido por la ley a otros rganos jurisdicionales.

La nulidad de cosa juzgada fraudulenta est regulado por el Art. 178

del Cdigo Procesal Civil, sealando que su conocimiento corresponde a los Jueces
Civiles,

Que no existe norma legal alguna que confiera a organismos distintos

de los civiles el conocimiento de demandas sobre nulidad de cosa juzgada
fraudulenta.
EL PLENO: POR CONSENSO
ACUERDA:
Por consenso de 60 votos se estableci que el juez competente para conocer
de la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, en tanto no se d una ley
que confiera competencia sobre dicha materia a otros rganos, es el Juez
especializado en lo Civil y de igual jerarqua que el emplazado.
Posicin particular:
Tres posiciones particulares, sin que haya expuesto sus fundamentos, vot en
sentido contrario y tres abstenciones quedaron registradas.
LEGITIMIDAD PASIVA:
VOTACIN

66 magistrados

CONSENSO

60 votos

POSICIN PARTICULAR :
ABSTENCIONES
CONSIDERANDO:

5 votos


Que si en la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta se le
imputa al Magistrado la comisin de alguna de las causales previstas por el art. 178
del Cdigo Procesal Civil, ste tiene legitimidad para obrar pasiva y, por tanto, est
en la facultad para ejercer su derecho de defensa respecto a las imputaciones que
se le formulan.

Que con la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta se

cuestiona una sentencia, por lo que debe intervenir el procurador pblico a cargo de
los asuntos del Poder Judicial para defender la validez de la sentencia, la que es
expedida en nombre de la Nacin.
EL PLENO: POR CONSENSO
ACUERDA:
Por consenso de 60 votos se determin que debe emplazarse con la
demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta al magistrado si se le imputa dolo,
fraude o colusin.
Posicin particular:
Cinco posiciones particulares se pronunciaron en sentido contrario,
sosteniendo que en estos procesos slo debe emplazarse al procurador pblico,
aduciendo adems que los jueces no tienen tiempo para defenderse en procesos
como el anotado.
Un magistrado se abstuvo de adoptar posicin alguna.
Emplazamiento a los Procuradores Pblicos:
Por mayora de 56 votos se estableci que deba emplazarse asimismo al
Procurador Pblico, encargado de la defensa de los asuntos del Poder Judicial para
defender la validez de la resolucin cuestionada, mediante la demanda de nulidad
de cosa juzgada fraudulenta.
Una posicin en minora de 8 votos consider que no debe emplazarse al
procurador pblico por cuanto el Cdigo Procesal Civil no lo admite.
Dos magistrados se abstuvieron de adoptar alguna posicin.
OPORTUNIDADES PARA LA INTERPOSICIN DE LA DEMANDA, PUEDE
SER ANTES DE LA EJECUCIN?
En cuanto al plazo para proponer la demanda se plante la distincin de
sentencias no ejecutables, como las declarativas, respecto a las sentencias
ejecutables, como aquellas que ordenan el cumplimiento de una obligacin.
A) Sentencias no ejecutables:

VOTACIN :

66 magistrados

UNANIMIDAD
CONSIDERANDO:

Tratndose de sentencia no ejecutables, interpretndose literalmente el

art. 178 del Cdigo Procesal Civil, la demanda de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta puede proponerse desde cuando la sentencia haya quedado firme o
ejecutoriada.

Que el plazo sealado por dicho numeral para interponer la demanda

vence a los seis meses de ejecutada la sentencia.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:
Por unanimidad se estableci que tratndose de sentencias no ejecutables
(sentencia declarativa) la oportunidad para plantear la demanda de nulidad de cosa
juzgada fraudulenta corre desde cuando queda firme la resolucin y vence a los seis
meses de ejecutada la decisin.
B)

Sentencias ejecutables:

Tratndose de sentencias ejecutables (de condena o constitutivas) y ante la

disyuntiva de demandar antes de que se ejecute la sentencia o slo despus de que
se ejecute, se produjo la siguiente votacin:
POSICIN DIVIDIDA Y EMPATADA
1. POSICION A)

33 votos

CONSIDERANDO:

Tratndose de sentencias ejecutables, conforme al texto del art. 178

del Cdigo Procesal Civil, la oportunidad para plantear la demanda de nulidad de
cosa juzgada fraudulenta corre desde cuando queda firme o ejecutoriada la
sentencia hasta los seis meses de ejecutada la decisin.

Tratndose de sentencia ejecutables, para plantear la demanda, no es

necesaria la ejecucin de la misma, pues, de lo contrario podra llegarse a
situaciones de no poder reparar algn dao que se cause al demandante de nulidad
con la ejecucin de la sentencia, en el supuesto de que prospere la demanda de
nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
33 magistrados se pronunciaron en el sentido de que s se puede demandar
antes de que se ejecute la sentencia.

2. POSICION B)

33 votos

CONSIDERANDO:

Tratndose de resoluciones ejecutables, la oportunidad para proponer

la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta debe computarse desde cuando
se ejecuta la decisin de atencin a que por ello es que el art. 178 del Cdigo
Procesal Civil hace referencia a sentencia ejecutables y no ejecutables.

La prctica judicial ha demostrado que la admisin de la demanda de

nulidad de cosa juzgada ha sido utilizada y sigue utilizndose como un mecanismo
precisamente para entorpecer la ejecucin de la sentencia materia de la nulidad.
33 magistrados sostuvieron el segundo sentido, es decir, que no poda
demandarse mientras no se ejecutara.
Comisin de Magistrados del Pleno Jurisdiccional Civil:
Dr. VCTOR RAL MANSILLA,
Presidente.
Dra. CECILIA HIDALGO MORN
Dr. HCTOR LAMA MORE
Dr. OTTO TORRES CARRASCO
Dr. JORGE CARRIN LUGO

BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO CONCURSAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
EL MANDAMUS - Requisito esencial de la accin de cumplimiento
LA DESTITUCIN DE PROFESORES - Necesidad del proceso administrativo
previo y la separacin del cargo
EL PAGO DE AGUINALDOS EN LA ADMINISTRACIN PBLICA - Abono en una
sola reparticin pblica

EL MANDAMUS - Requisito esencial de la accin de cumplimiento

EL MANDAMUS
Requisito esencial de la accin de cumplimiento
El mandamus es el requisito
para la procedencia de las acciones de cumplimiento; en consecuencia, al no existir
renuencia y omisin del demandando, la pretensin debe desestimarse.

ACCIN DE CUMPLIMIENTO / Expediente N 483-2000-AC/TC (Publicada el 4 de

julio del 2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintids das del mes de enero de dos mil uno, (...)
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Rosa Amelia Mongo Romero
contra la Resolucin expedida de la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Huaura, su fecha (...) que declar improcedente la Accin de Cumplimiento de autos,
incoada por la recurrente.
ANTECEDENTES
La demandante, interpone accin de cumplimiento contra el Concejo
Provincial de Huaura Huacho, para que cumpla con cancelarle la suma de, monto
que corresponde a las remuneraciones de los meses de octubre a diciembre de mil
novecientos noventa y seis, y la gratificacin de Navidad, as como los haberes de
los meses de enero a marzo de mil novecientos noventa y siete y quince das del
mes de junio de dicho ao, as como la asignacin por escolaridad e intereses
devengados desde la fecha en que se le dej de pagar dichos haberes y
bonificaciones.
La demandante seala que fue despedida en setiembre de mil novecientos
noventa y seis, y repuesta en el mes de junio de mil novecientos noventa y siete, por
lo que, al reclamar por sus haberes de los meses anteriores, se form el expediente
sin que se haya cumplido con cancelarle el citado monto.
El representante de la Municipalidad Provincial de Huaura - Huacho contesta
negando la demanda en todos sus extremos, y solicita que se la declare infundada,
en razn de que mediante esta accin de garanta no se puede solicitar dicho pago,
toda vez que la Ley Procesal del Trabajo, en forma expresa, establece el
procedimiento regular a seguir para el pago de las remuneraciones devengadas y
que la deuda sealada por la demandante no fue incluida en el Presupuesto para el
ao de mil novecientos noventa y nueve, lo que hace imposible cubrir el adeudo y
acceder a la solicitud de la demandante, porque para ello se tendra que disponer
dinero de otras partidas.
El Segundo Juzgado Especializado Civil de Huaura con fecha, declar
improcedente la accin de cumplimiento, considerando que se trata de un reclamo
netamente laboral que tiene que ser objeto de probanza, por lo que debe dilucidarse
en la va judicial ordinaria.
La recurrida confirm la apelada.
FUNDAMENTOS

Que la pretensin tiene por objeto que se ordene el pago de una suma de
dinero por parte de la institucin demandada del monto correspondiente por
concepto de haberes, escolaridad, intereses devengados y dems beneficios que
dej de percibir la demandante en su condicin de trabajadora de la Municipalidad
emplazada; consecuentemente, tratndose la presente accin de garanta sobre
hechos controvertibles, donde se debe discernir la procedencia o no de dicho pago y
si el monto demandado es el correcto, debe concluirse que el presente proceso
constitucional, de conformidad con el artculo 13 de la Ley N 25398,
Complementaria de la Ley de Hbeas Corpus y Amparo, al carecer de estacin
probatoria, no resulta idneo para dilucidar dicha pretensin, toda vez que para ello
resulta imprescindible la actuacin de medios probatorios que las partes deben
aportar segn convenga a su derecho, en un proceso judicial ms lato, a fin de crear
certeza en el juzgador respecto a la reclamacin materia de autos.
Que, no existiendo el mandamus, el cual es requisito para la procedencia de
las acciones de cumplimiento y, consecuentemente, no existiendo renuencia y
omisin de la demandada, la pretensin debe desestimarse.
En consecuencia, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones que le
confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida que, confirmando la apelada, declar
IMPROCEDENTE la accin de cumplimiento.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY;
NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ GARCA MARCELO

LA DESTITUCIN DE PROFESORES - Necesidad del proceso administrativo previo

y la separacin del cargo
LA DESTITUCIN DE PROFESORES
Necesidad del proceso administrativo previo y la separacin del cargo El
profesorado en la enseanza oficial es carrera pblica, en tal sentido, les
corresponde a los profesores los dems derechos y deberes establecidos para los
trabajadores de la Administracin Pblica, en cuanto sea compatible con la Ley del
Profesorado, siendo compatible con la mencionada ley que para la destitucin de un
profesor se le abra proceso administrativo y durante ste sea separado del cargo.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 637-2000-AA/TC (Publicada el 4 de julio del
2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional

En Lima, a los treinta das del mes de noviembre de dos mil,

ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Nick Gabriel Egoavil Ramos contra
la Sentencia de la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Loreto, su fecha que
declar infundada la Accin de Amparo de autos, iniciada por el mismo recurrente
contra la Direccin Regional de Educacin de Loreto.
ANTECEDENTES.
El actor interpuso la presente demanda contra don Cirilo Torres Pinchi, en su
calidad de Director Regional de Educacin de Loreto, con el objeto de que se deje
en suspenso la Resolucin Directoral, en virtud de la cual se le instaura proceso
administrativo, y se lo destituye del cargo, alegando violacin al derecho a la libertad
de trabajo consagrado en el artculo 2 inciso 15), de la Constitucin Poltica del
Per. Seala adems que mediante la Resolucin Directoral, fue nombrado como
Director, pero que, con fecha, se le notific la resolucin cuestionada en autos, por la
que se le instaura proceso administrativo y, en su artculo 3, dispone que de
conformidad con el artculo 172 del Decreto Supremo N 005-90-PCM, sea puesto a
disposicin de la Unidad de Personal para que realice trabajos de acuerdo a su nivel
de carrera y especialidad mientras se resuelva su situacin. Agrega que dicho
dispositivo legal no resulta aplicable, toda vez que en su calidad de profesor, slo
puede ser sancionado de acuerdo con la Ley de Profesorado y su Reglamento.
La Direccin Regional de Educacin de Loreto contesta la demanda
sealando que la aplicacin de la disposicin contenida en el artculo 172 del
Decreto Supremo N 005-90-PCM, se encuentra concordada con el artculo 45 del
Reglamento de la Ley del Profesorado, aprobado mediante el Decreto Supremo N
019-90-ED. Por ltimo, propone la excepcin de falta de agotamiento de la va
administrativa.
El Juzgado Especializado en lo Civil de Maynas, con fecha declar
improcedente la demanda, por considerar que el demandante no haba cumplido con
agotar la va administrativa y que en el presente caso no se ha vulnerado el derecho
al trabajo.
La recurrida, confirma la apelada, entendiendo como infundada la demanda,
por considerar que sta no constituye la va idnea para dilucidar la pretensin del
demandante. Contra esta resolucin, el demandante interpone Recurso
Extraordinario.
FUNDAMENTOS
(...)
2. Que, con relacin al cuestionamiento formulado por el demandante sobre la
aplicacin del artculo 172 del Reglamento de la Ley de la Carrera Administrativa,
aprobado mediante el Decreto Supremo N 005-90-PCM, que dispone Durante el

tiempo que dure el proceso administrativo disciplinario el servidor procesado, segn

la falta cometida, podr ser separado de su funcin y puesto a disposicin de la
Oficina de Personal para realizar trabajos que le sean asignados de acuerdo con su
nivel de carrera y especialidad [...]; debe sealarse que de acuerdo al artculo 15
de la Constitucin, concordado con el artculo 3 del Decreto Supremo N 019-90ED, el profesorado en la enseanza oficial, como es el caso del demandante, es
carrera pblica. En tal sentido teniendo en consideracin que el artculo 45 del
decreto supremo antes citado seala que Corresponde al profesorado los dems
derechos y deberes establecidos para los trabajadores de la Administracin Pblica
en cuantos sean compatibles con la Ley del Profesorado, la aplicacin del artculo
172 del Decreto Supremo N 005-90-PCM, resulta legal.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida que, confirmando la apelada, declar
INFUNDADA la demanda
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE;
NUGENT; AGUIRRE ROCA; REY TERRY;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

EL PAGO DE AGUINALDOS EN LA ADMINISTRACIN PBLICA - Abono en una

sola reparticin pblica
EL PAGO DE AGUINALDOS EN LA ADMINISTRACIN PBLICA
Abono en una sola reparticin pblica El pago de aguinaldos por fiestas patrias y
navidad se otorga conforme a los dispositivos legales que cada ao emite el
gobierno y se percibe nicamente en una sola reparticin pblica, correspondiendo
otorgarla a aquella que abone los incrementos por costo de vida.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 948-99-AA/TC (Publicada el 04 de julio del
2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintitrs das del mes de enero de dos mil uno,
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Pedro Nolasco Santilln
Fernndez contra la Sentencia de la Sala Corporativa Transitoria Especializada en
Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas su fecha que
declar improcedente la accin de amparo de autos.

ANTECEDENTES
El demandante interpone accin de amparo contra el Supremo Gobierno en
las carteras de Educacin y de Economa y Finanzas y contra la Direccin de la
Unidad de Servicios educativos N 03 de San Miguel Lima, con el objeto de que se
cumplan con pagar su remuneracin ntegra, en su condicin de docente del Estado,
incluyendo la remuneracin total permanente, la bonificacin especial por costo de
vida, la bonificacin extraordinaria por escolaridad, los aguinaldos por Fiestas
Patrias y otros beneficios y goces; y que se le reintegren sus remuneraciones desde
el mes de octubre de mil novecientos noventa y cinco. Por ltimo, solicita que la
Directora de la Unidad de Servicios Educativos demandada, suspenda toda accin
de descuento de sus remuneraciones por supuestos pagos indebidos y levante el
bloqueo de la Cuenta de Ahorros del Banco de la Nacin.
El demandante manifiesta que tiene la condicin de cesante como servidor
pblico administrativo del Ministerio de Educacin y, amparado en lo dispuesto en
los artculos 15 y 40 de la Constitucin Poltica del Estado, se present al
Concurso Pblico convocado por el Ministerio de Educacin en 1994 para cubrir
plazas vacantes presupuestadas, de docentes de centros educativos del Estado.
Toda vez que logr aprobar dicho examen, fue nombrado a partir del uno de abril de
mil novecientos noventa y cinco como profesor I nivel magisterial, especialidad en
Lengua y Literatura, a tiempo completo, con jornada laboral de veinticuatro horas, en
el Colegio Nacional General Roque Senz Pea de San Miguel. Asimismo, seala
que la USE demandada, en un principio, le pag ntegramente sus remuneraciones
pero que luego fue vctima de un recorte arbitrario.
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de
Educacin, contesta la demanda sealando que teniendo en cuenta que el
demandante tiene la condicin de pensionista, de acuerdo a lo dispuesto en el
Decreto Supremo N 081-93-EF, Decreto de Urgencia N 37-94 y el Decreto Ley N
25761, los pensionistas que perciban dos remuneraciones o pensiones provenientes
del sector pblicos, percibirn las bonificaciones excepcionales en la pensin o
remuneracin de mayor monto. Por lo tanto, siendo el monto de la pensin superior
al de la remuneracin que percibe como docente, los conceptos reclamados por el
demandante se le han asignado en su pensin y no en la remuneracin como
docente. Asimismo, propone las excepciones de caducidad y de falta de agotamiento
de la va administrativa.
El procurador Pblico cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de
Economa y Finanzas contesta la demanda proponiendo las excepciones de falta de
legitimidad para obrar del Ministerio de Economa y Finanzas y de falta de
agotamiento de la va administrativa. Asimismo, seala que la presente accin de
garanta no es la va idnea para ventilar la pretensin correspondiente.
El Juez del Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, declar improcedentes las excepciones de caducidad y de falta de
agotamiento de la va administrativa; fundada la excepcin de falta de legitimidad
para obrar interpuesta por el Ministerio de Economa y Finanzas; fundada, en parte,

la demanda y ordena la inaplicacin del Decreto Ley N 25761, el Decreto Supremo

N 081-93-EF y el Decreto de Urgencia N 37-94, ordenando que se pague al
demandante la remuneracin ntegra correspondiente a su funcin de docente de I
nivel magisterial, incluyendo la remuneracin total permanente, la bonificacin
especial por costo de vida, la bonificacin extraordinaria por escolaridad, los
aguinaldos por fiestas patrias y navidad y dems beneficios y bonificaciones; y
declar improcedente la demanda respecto al pago de reintegros de las
remuneraciones desde el mes de octubre de mil novecientos noventa y cinco.
La Segunda Instancia confirmando, en parte, la apelada, declar
improcedente las excepciones de caducidad y de falta de agotamiento de la va
administrativa, fundada la excepcin de falta de legitimidad del Ministerio de
Economa y Finanzas; y revocaron la apelada en el extremo que declar fundada, en
parte, la demanda; y, reformndola, declar improcedente la demanda en todos sus
extremos. Contra esta Resolucin, el demandante interpone recurso extraordinario.
FUNDAMENTOS
1.
Que, la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa debe
ser desestimada toda vez que resulta aplicable, en el caso, lo dispuesto en el
artculo 28 inciso 2), de la Ley N 23506.
2.
Que, reclamndose de una presunta transgresin del derecho a
percibir una remuneracin equitativa y suficiente por el trabajo realizado, la misma
que por su naturaleza tiene carcter continuado, no cabe invocar una situacin de
caducidad; ya que resulta aplicable el artculo 26 de la Ley N 25398.
3.
Que la excepcin de falta de legitimidad para obrar, propuesta por el
Ministerio de Economa y Finanzas, no existiendo entre el demandante y dicho
Ministerio ninguna relacin material, resulta procedente.
4.
Que, de acuerdo con el artculo 4 inciso c) del Decreto Ley N 25671;
artculo 4 inciso c), del Decreto Supremo N 19-94-PCM, y el artculo 5 inciso c),
del Decreto de Urgencia N 37-94 los funcionarios, servidores y pensionistas que
reciban dos remuneraciones o dos pensiones o remuneracin o pensin
provenientes del Sector Pblico, como ocurre en el presente caso, percibirn la
bonificacin especial en la pensin o remuneracin de mayor monto.
5.
Que debe tenerse presente que no se encuentra acreditado en autos
cul es el monto de la pensin de cesanta que percibe el demandante, a efecto de
establecer si los conceptos demandados deben ser percibidos en la remuneracin
como docente o en la pensin de cesanta. Por dicho motivo, la va de la accin de
amparo no es la idnea, pues se requiere de la actuacin de medios probatorios
para resolver el caso.
6.
Que, con relacin al pago de los aguinaldos por Fiestas Patrias y
Navidad, debe resaltarse que, conforme a los dispositivos que cada ao emite el
Gobierno, tales como el Decreto Supremo N 077-96-EF y el Decreto de Urgencia N
062-95, que resultan aplicables, teniendo en cuenta la pretensin del demandante

contenida en el punto dos de su demanda, tales aspectos se perciben nicamente

en una sola reparticin pblica, correspondiendo otorgarla a aquella que abone los
incrementos por costo de vida.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA
REVOCANDO, en parte, la recurrida que, confirmando la apelada, declar
improcedente las excepciones de caducidad y de falta de agotamiento de la va
administrativa; y reformndola declara INFUNDADAS las citadas excepciones; y,
CONFIRMANDO la apelada, declara FUNDADA la excepcin de falta de legitimidad
para obrar propuesta por el Ministerio de Economa y Finanzas e INFUNDADA la
demanda.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO;
GARCA MARCELO.

DERECHO CIVIL
CLASES DE INEFICACIA DEL ACTO JURDICO - Adoptadas por el Cdigo Civil
VENTA DE DERECHOS Y ACCIONES DE BIEN SOCIAL - Acto nulo por ausencia
de manifestacin de voluntad?
ENFERMEDAD CONTRADA COMO CONSECUENCIA DEL TRABAJO Responsabilidad contractual o extracontractual?

CLASES DE INEFICACIA DEL ACTO JURDICO - Adoptadas por el Cdigo Civil

CLASES DE INEFICACIA DEL ACTO JURDICO
Adoptadas por el Cdigo Civil
Un acto jurdico con defectos es ineficaz; la
doctrina recogida por nuestro ordenamiento civil ha clasificado los defectos en:
estructurales o aquellas afectadas por causas originaria o intrnseca al momento de
celebracin o formacin del acto, cuyos elementos constitutivos estn previstos en el
artculo 219 del Cdigo Civil; la ineficacia sustentada en el principio de legalidad, por
lo que opera la nulidad ipso jure o absoluta, no pudiendo confirmarse por acto
posterior; y la ineficacia funcional por sobrevenir un defecto ajeno a la estructura,
que se presenta luego de celebrado el acto jurdico, que da lugar a la anulabilidad
del acto, salvo que la parte afectada por l lo perfeccione mediante la confirmacin
del acto, cuyos elementos los encontamos en el artculo 221 del Cdigo precitado.
CASACIN / CAS. N 2792-00 LAMBAYEQUE (Publicada el 02 de julio del 2001)
Lima, veintisis de enero del dos mil.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el Banco Registral del Norte contra la resolucin expedida por la
Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, que Confirma la
sentencia apelada en cuanto declara infundada la demanda sobre nulidad de
escritura pblica de Constitucin de Hipoteca as como de sus respectivos asientos
registrales, Revocaron la misma sentencia en el extremo que declara infundada la
demanda sobre nulidad del pagar nmero; reformndola declararon FUNDADO
dicho extremo; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, la Corte Suprema mediante
resolucin de fecha treintiuno de octubre del dos mil, ha estimado procedente el
recurso de casacin por las causales de: I) contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso y la infraccin de las formas esenciales
para la eficacia y validez de actos procesales, pues la Sala se ha limitado a
establecer que la firma consignada en el poder cuestionado es nula, sin hacer
referencia a la observacin presentada por su parte respecto al dictamen pericial en
la audiencia de saneamiento y conciliacin, por lo que se debi aplicar
correctamente el artculo ciento veintids inciso tercero del Cdigo Procesal Civil, y
que se ha demostrado la convivencia entre el actor con la codemandada Elena
Yanfn Chang, esposa del nombrado; y, II) inaplicacin de una norma de derecho
material, alegando al respecto que en base al principio de la buena fe registral, tanto
la hipoteca como el pagar mantiene su validez; debindose declarar improcedente
la demanda en virtud de los principios de legitimacin y buena fe registral ya
indicado, por lo que deben aplicarse los artculos dos mil trece y dos mil catorce del
Cdigo Civil; CONSIDERANDO: (...) Segundo.- Que, la sentencia subexamen se

halla adecuadamente motivada cumpliendo con el mandato constitucional contenido

en el inciso quinto del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del
Estado, pues se sustenta en los fundamentos de hecho y derecho aplicable al caso
submateria, no mereciendo amparo este extremo, por carecer de, sustento fctico;
Tercero.- Que, de autos se aprecia que en mrito a un poder especial registrado,
supuestamente otorgado por el accionante a favor de su esposa Elena Yanfong
Chong Camizn, sta a ttulo personal y en representacin de su esposo (el
accionante) ha celebrado un contrato de mutuo con garanta hipotecaria, firmndose
para tal efecto un pagar hasta por doscientos cuarentisis mil trescientos nuevos
soles; Cuarto.- Que se ha determinado cientficamente que la firma atribuida al actor
ha sido falsificada, pues no procede de su puo grfico, que incluso en el expediente
penal se ha dictado sentencia condenatoria contra la citada condemandada por el
delito Contra la Fe Pblica a dos aos de pena privativa de la libertad; Quinto.- Que,
el acto jurdico est determinado por la manifestacin de voluntad destinada a
producir un efecto jurdico; que, excepcionalmente dicho acto jurdico puede
adolecer de defecto que lo hace ineficaz; la doctrina recogida por nuestro
ordenamiento civil las ha clasificado en: estructurales o aquellas afectadas por causa
originaria o intrnseca al momento de la celebracin o formacin del acto, cuyos
elementos constitutivos estn previstos en el artculo doscientos diecinueve del
Cdigo Civil; ineficacia sustentada en el principio de legalidad, por lo que opera la
nulidad ipso iure o absoluta, no pudiendo confirmarse por acto posterior; e ineficacia
funcional por sobrevenir un defecto ajeno a la estructura y se presenta luego de
celebrado el acto jurdico, que da lugar a la anulabilidad del acto, salvo que la parte
afectada con l puede perfeccionarlos mediante la confirmacin del acto, cuyos
elementos los encontramos en el artculo doscientos veintiuno del Cdigo precitado;
Sexto.- Que, en el caso submateria estamos frente a al nulidad de un acto jurdico
por causa estructural, pues ha quedado acreditado que el accionante no emiti
manifestacin de voluntad en la formacin de dichos acto jurdico, por lo que no
genera derecho, habiendo nacido muerto el acto negocial ms si contraviene el
ordenamiento jurdico, tal como ha quedado demostrado en el proceso penal que se
tiene a la vista; Stimo.- Que, se debe precisar que el contenido del registro no
genera derechos constitutivos sino declarativos, que puede ser declarada la nulidad
por derivar de un acto jurdico ineficaz, de lo que se desprende que las normas
denunciadas no son aplicables al caso submateria, pues proviene de actos jurdicos
afectados de nulidad absoluta; Octavo.- Que, por estas consideraciones a tenor de
lo dispuesto en el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil; por lo
que declararon; INFUNDADO el recurso de casacin.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

VENTA DE DERECHOS Y ACCIONES DE BIEN SOCIAL - Acto nulo por ausencia

de manifestacin de voluntad?
VENTA DE DERECHOS Y ACCIONES DE BIEN SOCIAL

Acto nulo por ausencia de manifestacin de voluntad?

La venta de derechos y
acciones de un bien social sin el consentimiento del otro cnyuge, es nula, en virtud
de que el objeto es jurdicamente imposible, ms no as por falta de manifestacin
de voluntad, debido a que mientras no se liquide la sociedad de ganaciales ningn
cnyuge tiene derecho sobre una cuota ideal o parte de un inmueble.
CASACIN / CAS. N 2818-00 LAMBAYEQUE (Publicada el 02 de julio del 2001)
Lima, diecinueve de enero del dos mil uno.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por don Vctor Chimoy Samam, mediante escrito de fojas,
complementado a fojas, contra la sentencia de vista emitida por la Primera Sala Civil
de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, de fojas; que confirmando la
apelada declararon fundada la demanda de nulidad de acto jurdico y entrega de
bien inmueble; FUNDAMENTOS DEL RECURSO; Que, concedido el recurso de
casacin a fojas, fue declarado procedente por resolucin, por las causales
contempladas en los tres incisos del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil, sustentada en: a) la aplicacin indebida de los artculos trescientos
quince y doscientos diecinueve inciso primero del Cdigo Civil, porque la venta no
versa sobre la totalidad del inmueble sino sobre acciones y derechos del mismo, por
lo que se est discutiendo es si existiendo una sociedad conyugal, alguno o ambos
cnyuges pueden enajenar sus derechos expectaticios que pudieran resultar del
fenecimiento de la sociedad conyugal; b) la inaplicacin del artculo mil quinientos
treintids del Cdigo Civil, porque pueden ser materia de venta bienes existentes o
futuros y en el caso de autos si bien las acciones y derechos del transfiriente al
momento de celebrarse el contrato, an no tenan existencia, con el fenecimiento y
liquidacin de la sociedad de gananciales como consecuencia del divorcio
decretado, dichas acciones y derechos necesariamente deben tener una existencia,
por lo que la venta de ellos resulta vlida en aplicacin de esta norma, quedando sus
efectos nicamente suspendidos hasta la liquidacin de la sociedad de gananciales
en concordancia con el artculo mil quinientos treinticuatro del acotado Cdigo y c)
contravencin del debido proceso porque solamente se resolvieron dos de los
puntos controvertidos sealados en la audiencia correspondiente;
CONSIDERANDO: Segundo.- Que, el recurrente sostiene que se ha dejado de
resolver los siguientes puntos controvertidos: a) si la venta de acciones y derechos
ha perjudicado a la actora, b) si el demandado Peralta Lui ha dispuesto la totalidad
del inmueble, c) si al momento de interponerse la demanda se encontraba vigente la
sociedad conyugal y d) si la actora tena conocimiento desde antes de la
interposicin de la demanda de la venta de acciones y derechos; Tercero.- Que, al
declarar las sentencias de mrito fundada la demanda y nulo el acto jurdico as
como la escritura pblica que lo contiene, consistente en el contrato de escritura
pblica que lo contiene, consistente en el contrato de compra venta por el cual don
Federico Daniel Peralta Lui transfiri a doa Yolanda Esther Cieza Claro de Chimoy,
el cincuenta por ciento de sus acciones y derechos sobre el inmueble ubicado en la
avenida Miguel Grau nmero trescientos cincuenta, departamento cuatrocientos
ocho A de la ciudad de Chiclayo, est admitiendo que dicha venta ha perjudicado a
la actora, porque sino hubiera declarado fundada la demanda y que el demandado
no ha dispuesto la totalidad del inmueble; Cuarto.- Que, la sentencia de vista se

funda en que la venta no es vlida porque no se ha liquidado la sociedad conyugal,

segn el procedimiento establecido en el artculo trescientos veinte del Cdigo Civil,
por lo que en el caso de que no se ha definido si al momento de interponerse la
demanda se encontraba vigente la sociedad conyugal o si la actora tena
conocimiento desde antes de la interposicin de la demanda de la venta de acciones
y derechos, la subsanacin de dichos probables vicios no influye en el sentido de la
sentencia, por lo que resulta aplicable el cuarto prrafo del artculo ciento setentids
del Cdigo Procesal Civil; Quinto.- Que, resulta evidente que habindose producido
el divorcio respecto del matrimonio celebrado por la demandante con don Federico
Daniel Peralta Lui, el rgimen de la sociedad de gananciales ha fenecido de acuerdo
con el inciso tercero del artculo trescientos dieciocho del Cdigo Civil; Sexto.- Que,
sin embargo, ello no significa que corresponda a cada cnyuge el cincuenta por
ciento de los bienes comunes, porque para ello se requiere seguir el trmite
establecido en los artculos trescientos veinte, trescientos veintiuno, trescientos
veintids y trescientos veintitrs del Cdigo Civil; Stimo.- Que, en efecto se requiere
primero un inventario valorizado de los bienes, luego pagar las obligaciones sociales
y las cargas y despus se reintegra a cada cnyuge los bienes que quedaron y slo
son gananciales los bienes remanentes despus de pagadas las deudas de la
sociedad de gananciales y recin dichos gananciales se dividen por mitad entre
ambos cnyuges; Octavo.- Que, como lo establece la sentencia de vista en este
caso no se ha seguido el procedimiento establecido en el artculo trescientos veinte
del Cdigo Civil y si no existe inventario, todava no se han determinado las
obligaciones sociales y las cargas, por lo que al no conocerse los bienes
remanentes, los gananciales no se pueden dividir por mitades entre ambos
cnyuges; Noveno.- Que, esto determina que el codemandado vendedor mientras
no se liquide la sociedad de gananciales no es copropietario del inmueble, es decir
que no es dueo del cincuenta por ciento de las acciones y derechos sobre el
mismo, porque inclusive su porcentaje podra ser menor si existen deudas sociales;
Dcimo.- Que, si bien la sentencia de vista hace referencia al artculo trescientos
quince del Cdigo Civil, que no resulta pertinente en este caso por haber fenecido la
sociedad de gananciales, el fundamento que contiene relativo a que no habindose
liquidado dicha sociedad segn el trmite establecido en el Cdigo Civil ningn
cnyuge tiene derecho sobre una cuota ideal o parte de algn inmueble, si resulta
fundado; Dcimo Primero.- Que, el artculo trescientos noventisiete del Cdigo
Adjetivo dispone que la Sala no casar la sentencia por el solo hecho de estar
errneamente motivada si su parte resolutiva se ajusta a derecho. Sin embargo,
debe hacer la correspondiente rectificacin; Dcimo Segundo.- Que, esto ocurre con
el sustento de las sentencias de mrito para declarar la nulidad del acto jurdico al
amparo del inciso primero del artculo doscientos diecinueve del Cdigo Sustantivo,
cuando falta la manifestacin de voluntad del agente, porque s existe el
consentimiento del vendedor, pero el inciso aplicable es el tercero de dicho artculo,
es decir cuando el objeto es fsica o jurdicamente imposible o cuando sea
indeterminable, porque no habindose liquidado la sociedad de gananciales, ningn
cnyuge tiene derecho sobre una cuota ideal o parte de algn inmueble, por lo que
se hace la rectificacin correspondiente; Dcimo Tercero.- Que, no se puede
sostener que puede ser materia de venta bienes existentes o futuros, cuando no se
ha determinado la cuota ideal o parte de algn inmueble que corresponde a los
cnyuges, por lo que no resultan de aplicacin los artculos mil quinientos treintids y
mil quinientos treinticuatro del Cdigo Civil; Dcimo Cuarto.- Que, por las razones

expuestas y no presentndose las causales contempladas en los res incisos del

artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil y aplicando el artculo
trescientos noventiocho del Cdigo Adjetivo, declararon INFUNDADO el recurso de
casacin.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; DEZA P.; TORRES T.

ENFERMEDAD CONTRADA COMO CONSECUENCIA DEL TRABAJO Responsabilidad contractual o extracontractual?

ENFERMEDAD CONTRADA COMO CONSECUENCIA DEL TRABAJO
Responsabilidad contractual o extracontractual?
La enfermedad de silicosis que
padece el demandante ha sido producida como consecuencia de su trabajo
realizado en las minas, es decir, los daos y perjuicios alegados se han originado
dentro de una obligacin contractual laboral existente entre el demandante y la
emplazada. Por lo tanto, la pretensin del actor est regulada por las reglas de la
responsabilidad contractual o inejecucin de obligaciones, por ello el actor debi
tramitar su pretensin en la va adecuada, y no bajo los cauces de la responsabilidad
extracontractual.
CASACIN / CAS. N 2818-2000 LIMA (Publicada el 02 de julio del 2001)
Lima, doce de febrero del dos mil uno.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto a fojas por Empresa Minera del Centro del Per CENTROMN PER
Sociedad Annima, contra la sentencia de vista de fojas su fecha que revoc la
apelada que declar infundada la demanda de indemnizacin de daos y perjuicios,
y reformndola la declararon fundada, fijndose como monto indemnizatorio la suma
de doce mil nuevos soles, ms intereses legales, con costas y costos;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, la Corte Suprema mediante resolucin de
fecha ha estimado procedente el recurso de casacin en virtud de las causales
previstas en los incisos primero y segundo del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil, por haberse aplicado indebidamente el artculo mil
novecientos setenta del Cdigo Civil ya que la pretensin del demandante importa el
reclamo de una indemnizacin de naturaleza contractual y no extracontractual por
tener la recurrente la condicin de empleadora, adems la afeccin padecida por el
actor est considerada dentro de las llamadas enfermedades laborales, de modo
que corresponda ms bien aplicar las reglas referida a la inejecucin de
obligaciones; as mismo por haberse inaplicado el artculo mil trescientos veintiuno
del Cdigo sustantivo ya que dada la naturaleza del perjuicio y de la relacin
contractual existente entre la partes, era de aplicacin al caso sub litis lo dispuesto
en dicha norma; (...) Segundo: Que, de la fundamentacin fctica de la demanda se
advierte que los daos se ven reflejados por haber adquirido la enfermedad de

silcosis producto de su trabajo de excavacin minera, desprovisto de los aparatos

de proteccin; Cuarto; Que, la recurrida ha declarado fundada la demanda sub litis
por considerar que resulta de aplicacin lo dispuesto en el artculo mil novecientos
setenta del Cdigo material, que regula al responsabilidad extracontractual objetiva,
siendo el actor pasible de ser indemnizado por la empresa demandada, por los
daos y perjuicios que se le ha causado en su salud, como consecuencia del
ejercicio de una actividad riesgosa; Quinto: Que, conforme seal el demandante, la
enfermedad de silcosis que padece, ha sido producida como consecuencia de su
trabajo realizado en las minas, es decir los daos y perjuicios alegados se han
originado dentro de una relacin contractual laboral existente entre el demandante
en su calidad de trabajador y CentrominPer Sociedad Annima en su calidad de
empleadora; Sexto: Que, de lo anteriormente expuesto se advierte que lo pretendido
por el acto est regulado por las reglas de responsabilidad contractual o inejecucin
de obligaciones, por lo que el actor debi tramitar su accin indemnizatoria en la va
adecuada y no bajo los cauces de la responsabilidad extracontractual; Stimo: Que,
de acuerdo a lo considerado procedentemente, es preciso acotar que a fin de dar
solucin al conflicto jurdico llegado el caso, deber atenderse a lo dispuesto por el
artculo mil trescientos veintiuno del Cdigo sustantivo, el cual regula la
indemnizacin de daos y perjuicios a consecuencia del supuesto de inejecucin de
obligaciones; Octavo: Que, por tales consideraciones, y en aplicacin del inciso
primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil, declararon,
FUNDADO el recurso de casacin.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

DERECHO COMERCIAL
A LAS EMPRESAS CREDITICIAS QUE NO RECIBEN RECURSOS DEL PBLICO
- Se les puede aplicar la Ley del Sistema Financiero?
SI UNA PERSONA NO SABE O NO PUEDE FIRMAR - Puede emitir ttulos
valores?

A LAS EMPRESAS CREDITICIAS QUE NO RECIBEN RECURSOS DEL PBLICO Se les puede aplicar la Ley del Sistema Financiero?
A LAS EMPRESAS CREDITICIAS QUE NO RECIBEN RECURSOS DEL PBLICO
Se les puede aplicar la Ley del Sistema Financiero?
La Ley del Sistema
Finaciero no prohbe que empresas que no reciban recursos del pblico puedan
otorgar crditos, por lo que una empresa, al otorgar crditos, tambin es una entidad
crediticia porque esta actividad est vinculada al comercio, por ello las empresas
que no reciben recursos del pblico no estn comprendidas en la Ley del Sistema
Financiero, pero pueden tener la condicin de empresas crediticias, si otorgan
crditos para la adquisicin de mercaderas, lo que determina interpretacin correcta
del artculo 282 de la Ley del Sistema Financiero, ya que dicha ley es slo aplicable
para las empresas crediticias que reciben dinero del pblico, en depsito o en
cualquier otra forma.
CASACIN / CAS. N 2848-2000 SAN ROMN (Publicada el 02 de julio del 2001)
Lima, veintisis de enero del dos mil uno.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por Richard O. Custer Sociedad Annima, mediante escrito de fojas
contra la sentencia de vista emitida por la Sala Mixta Descentralizada de la Provincia
de San Romn de fojas, que revocando al apelada y reformndola declararon nulo el
acto jurdico de constitucin de hipoteca sobre el inmueble sub litis, nula la escritura
pblica que la contiene y nulo el acto registral de la hipoteca; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: Que, concedido el recurso de casacin fue declarado procedente por
resolucin del, los incisos primero y segundo del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil, sustentada en: a) la interpretacin errnea del artculo
doscientos ochentids de la Ley veintisis mil setecientos dos porque la
interpretacin correcta de la norma es que dicha Ley se aplica a todas aquellas
entidades que operan en el sistema financiero y de seguros, as como aquellas que
realizan actividades vinculadas o complementarias al objeto social de las empresas
del Sistema Bancario, tales como empresas bancarias, financieras, cajas rurales,
cajas municipales de ahorro y crdito, cajas municipales de crdito popular,
empresas de desarrollo de la pequea y micro empresa y otras all especificadas,
por lo cual el mbito de aplicacin de esta Ley no alcanza a las entidades crediticias,
entendindose por tales a aquellas empresas que realizan cualquier actividad
comercial bajo la modalidad de crdito, rigindose estas empresas por las normas

contenidas en la Ley General de Sociedades y las de derecho comn y b)

inaplicacin de los artculos mil trescientos cincuenticuatro y mil trescientos
sesentiuno del Cdigo Civil y artculo once y veinte de la Ley veintisis mil
ochocientos ochentisiete, porque la sentencia de vista soslaya la libertad contractual
manifestada por los otorgantes del poder y no ha aplicado el principio de pacta sunt
servanda, porque si faltase la fuerza vinculatoria, los contratos slo seran
expresiones de buena voluntad y su incumplimiento injustificado provocara grandes
transtornos para la sociedad y no ha considerado el artculo once de la Ley de
Sociedades Mercantiles, que entiende incluidos en el objeto social los actos
relacionados con el mismo que coadyuven a la realizacin de sus fines, aunque no
estn expresamente indicados en el pacto social o en el estatuto y tampoco ha
tomado en cuenta el artculo veinte de dicha Ley que dispone que el domicilio de la
sociedad es el sealado en el estatuto, donde desarrolla algunas de sus actividades
principales o donde instale su administracin; CONSIDERANDO: Primero.- Que, la
demanda se sustenta en que los actores otorgaron poder a doa Blanca Aurora
Checa de Palomino, para que pudiera constituir hipoteca ante cualquier entidad
financiera, crediticia o bancaria de la ciudad y de la regin, respecto de un inmueble
de propiedad de los demandantes y que la apoderada ha otorgado hipoteca a una
empresa que no es una entidad del sistema financiero, bancario o crediticio, sujeta a
la Ley de Banca y supervisada por la Superintendencia de Banca y Seguros, por lo
que el negocio carece de manifestacin de voluntad y la hipoteca no reviste la forma
prescrita con carcter necesario y en este caso la Ley declara su invalidez;
Segundo.- Que, la sentencia de vista ha establecido que en el proceso haba que
definir si la empresa demandada es una entidad crediticia, dado que no tiene la
calidad de entidad financiera o bancaria; Tercero.- Que, la Ley veintisis mil
setecientos dos que regula el Sistema Financiero y de Seguros y Orgnica de la
Superintendencia de Banca y Seguros, establece en su artculo primero que esta
Ley establece el marco de regulacin y supervisin a que se someten las empresas
que operan en el Sistema Financiero y de Seguros, as como aquellas que realizan
actividades vinculadas o complementarias al objeto social de dichas personas;
Cuarto.- Que, el artculo once de la misma Ley dispone que toda persona que opere
bajo el marco de la Ley requiere de la autorizacin previa de la Superintendencia y
aquella que carezca de dicha autorizacin, se encuentra prohibida de dedicarse al
giro propio de las empresas del Sistema Financiero y en especial a captar o recibir
en forma habitual dinero de terceros, en depsito, mutuo o cualquier otra forma y
colocar habitualmente tales recursos en forma de crditos inversin o de habitacin
de fondos bajo cualquier modalidad contractual y las dems que seala dicho
dispositivo; Quinto.- Que, como podr apreciarse el artculo primero de la Ley del
Sistema Financiero no se refiere concretamente a las empresas de crdito y el
artculo once lo hace, pero como resultado de captar o recibir en forma habitual
dinero de terceros, en depsito o cualquier otra forma; Sexto.- Que, segn el artculo
doscientos ochentids de la Ley acotada son consideradas empresas del Sistema
Financiero entre otras, las cajas rurales de ahorro y crdito, la caja municipal de
ahorro y crdito y la caja municipal de crdito popular, pero incluidas las dos
primeras porque captan recursos del pblico y la ltima porque otorga crditos
pignoraticios; Stimo.- Que, con estos antecedentes hay que definir si una empresa
que no recibe recursos del pblico para otorgar crditos, puede hacerlo con sus
propios medios econmicos o a travs de otorgar dichos crditos para la adquisicin
de productos; Octavo.- Que, la Ley del Sistema Financiero no prohbe que empresas

que no reciban recursos del pblico puedan otorgar crditos; Noveno.- Que, una
empresa comercial al otorgar crditos, tambin es una entidad crediticia, porque esta
actividad est vinculada al comercio; Dcimo.- Que, por ello las empresas que no
reciben recursos del pblico, no estn comprendidas en la Ley del Sistema
Financiero, pero pueden tener la condicin de empresas crediticias, si otorgan
crditos para la adquisicin de mercaderas, lo que determina que en este caso se
ha interpretado errneamente el artculo doscientos ochentids de la Ley veintisis
mil setecientos dos y que la interpretacin correcta de dicha norma es que dicha Ley
slo es aplicable para las empresas crediticias que reciben dinero del pblico, en
depsito o en cualquier otra forma; Dcimo Primero.- Que, la sentencia de vista
reconoce que la apoderada estaba facultada para otorgar hipoteca a cualquier
entidad financiera, crediticia o bancaria; Dcimo Segundo.- Que, la hipoteca se
otorg para garantizar la adquisicin al crdito de mercaderas; Dcimo Tercero.Que, en la demanda se reconoce que la demandada domicilia en la ciudad de
Juliaca al sealar que debe notificrsele en el jirn Ayacucho cuatrocientos
veintinueve interior cuatro; Dcimo Cuarto.- Que, tambin debe analizarse la
conducta procesal de los actores, que habiendo otorgado poder a su hija doa
Blanca Aurora Chocada Palomino para la constitucin de hipoteca, slo interpone
esta demanda de nulidad del acto jurdico de la escritura que la contiene y de los
asientos registrales, cuando su referida hija incumpli en el pago del crdito
otorgado por la demandada y cuando sta haba interpuesto la demanda de
ejecucin de garantas; Dcimo Quinto.- Que, las disposiciones invocadas en la Ley
de Sociedades Mercantiles nmero veintisis mil ochocientos ochentisiete, no son
aplicables al caso, por no estar vigentes al momento. de interponerse la demanda;
Dcimo Sexto.- Que, no se trata de la aplicacin de los artculos mil trescientos
cincuenticuatro y mil trescientos sesentiuno del Cdigo Civil, porque el problema
est referido a si la constitucin de hipoteca es vlida o no; Dcimo Stimo.- Que,
por las razones expuestas y presentndose la causal del inciso primero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, y de conformidad con el inciso
primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo acotado, declararon
FUNDADO el recurso de casacin.SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

SI UNA PERSONA NO SABE O NO PUEDE FIRMAR - Puede emitir ttulos

valores?
SI UNA PERSONA NO SABE O NO PUEDE FIRMAR
Puede emitir ttulos valores?
Quien no sabe o no puede firmar slo puede crear
Ttulos Valores mediante apoderado facultado para hacerlo, resultando en virtud de
ello la firma un elemento necesario en el Ttulo Valor. Sin embargo la ley cambiaria
vigente permite que en caso de haber acuerdo previo y expreso entre el obligado
principal y/o las partes intervinientes o haberse as establecido como condicin de la
emisin, la firma autgrafa en el ttulo valor puede ser sustituida ya sea en la
emisin, aceptacin, garanta o transferencia, por firma impresa digitalizada u otros

medios de seguridad grficos, mecnicos o electrnicos, los que en estos casos

tendrn los mismos efectos y validez que la firma autgrafa para todos los fines de la
ley.
CASACIN / CAS. N 2928-00 LIMA (Publicada el 02 de julio del 2001)
Lima, nueve de febrero del dos mil uno.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; MATERIAL DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por Ricardo Alberto Medina Crdenas contra la sentencia de vista de
fojas que revoca la apelada de fojas sesentiocho fechada el cinco de mayo del dos
mil, en el extremo que declara fundada la contradiccin de la coejecutada Remigia
Huaman Alegra de Huanaco e Improcedente la demanda en su contra, ordenando
que contine el proceso segn su estado; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que,
por resolucin de ste Supremo Tribunal de fecha se declar la procedencia del
recurso por la causal del inciso primero del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil, esto es por la interpretacin errnea del artculo siete de la
Ley de Ttulos Valores, con el argumento de que existen diversas formas para
exteriorizar la circulacin de una cambial entre ellas, la huella dactilar;
CONSIDERANDO: Primero: Que, el artculo siete de la citada Ley dispone que las
acciones provenientes del ttulo valor no pueden ser ejercidas contra quien no haya
firmado dicho documento por si o mediante mandatario; Segundo: Que, a su vez los
artculos sesentiuno inciso octavo y ciento treintisis inciso quinto de la precitada
Ley, imponen a la firma como uno de los datos que debe contener tanto la letra de
cambio como el cheque; Tercero.- Que, respecto a la firma en los ttulos valores, la
doctrina considera que las iniciales, una cruz, la impresin digital por no saber firmar
y ni siquiera la firma a ruego con intervencin de fedatario pblico, pueden suplirla,
ya que los requisitos contemplados en el artculo siete antes anotado son
especficos; de all que, quien no sabe o no puede firmar, slo puede crear ttulos
valores mediante apoderado facultado para hacerlo; resultando en virtud de ello el
requisito de la firma, un elemento necesario en el ttulo valor; Cuarto.- Que, adems
el mandatario debe firmar de puo y letra al modo usual que emplea, como si fuese
el poderdante; ya que si no lo hiciese as, aunque indique el nombre del mandante,
no lo obligar; Quinto: Que, en consecuencia, no se da la interpretacin errnea
sostenida en el recurso; por lo que en aplicacin del artculo trescientos noventisiete
del Cdigo Procesal Civil; declararon INFUNDADO el recurso de casacin
SS. IBERICO M.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.; CCERES B.

DERECHO CONCURSAL
EL COBRO DEL CRDITO AL GARANTE DE UNA EMPRESA SUJETA AL
PROCESO TRANSITORIO - Impide la celebracin del convenio de saneamiento?

EL COBRO DEL CRDITO AL GARANTE DE UNA EMPRESA SUJETA AL

PROCESO TRANSITORIO - Impide la celebracin del convenio de saneamiento?
EL COBRO DEL CRDITO AL GARANTE DE UNA EMPRESA SUJETA AL
PROCESO TRANSITORIO
Impide la celebracin del convenio de saneamiento?
El hecho que los
garantes respondan con su patrimonio y se subroguen de pleno derecho en la
posicin del acreedor, no impide que concluya el convenio de saneamiento y que se
pueda reprogramar la deuda, porque dicho garante sustituye al acreedor original y el
artculo 16 de la Ley de Reestructuracin Patrimonial se ha dictado en defensa del
acreedor del insolvente, para permitirle exigir su adeudo a quienes hayan respaldado
al insolvente con la garanta real o personal.
CASACIN / CAS. N 2962- 2000 PIURA (Publicada el 02 de julio del 2001)
Doce de febrero del dos mil uno.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por don Rafael Alberto Rojas Arizaga, mediante escrito de fojas contra la
resolucin de vista emitida por la Segunda Sala Especializada en lo Civil de la Corte
Superior de Justicia de Piura, que revocando la apelada y reformndola declararon
infundada la contradiccin y que contine la ejecucin de los bienes de los
demandados segn su estado y naturaleza; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que,
concedido el recurso de casacin a fojas fue declarado procedente por resolucin
del por la causal contemplada en el inciso primero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sustentada en la aplicacin indebida del

artculo diecisis del Decreto Supremo nmero cero catorce - noventinueve - ITINCI,
Texto nico Ordenado de la Ley de Reestructuracin Patrimonial, porque de acuerdo
con lo establecido en el artculo stimo del Decreto de Urgencia nmero cero
sesenticuatro - noventinueve se ha producido la suspensin de la exigibilidad de las
obligaciones de la empresa, efectos que alcanzan a sus fiadores y que ste no es un
caso de declaracin de insolvencia, sino de reestructuracin, refinanciamiento o
saneamiento, lo que concluye con un convenio de saneamiento, donde lo que se
busca es reprogramar la deuda; CONSIDERANDO: Primero.- Que, el artculo
diecisis del Decreto Legislativo nmero ochocientos cuarenticinco, Ley de
Reestructuracin Patrimonial seala textualmente a partir de la declaracin de
insolvencia se suspender la exigibilidad de todas las obligaciones que el insolvente
tuviera pendientes de pago a dicha fecha, sin que este hecho constituya una
novacin de tales obligaciones, aplicndose a stas, cuando corresponda, la tasa de
inters que estuviese pactada o, a falta de pacto, la legal. En este caso, no corrern
intereses moratorios por los adeudos mencionados, ni tampoco proceder la
capitalizacin de intereses. La suspensin mencionada en el prrafo anterior durar
hasta que se apruebe un Plan de Reestructuracin, Convenio de Liquidacin o
Convenio Concursal en la que se establezcan condiciones diferentes, referidas a la
exigibilidad de todas las obligaciones comprendidas en el procedimiento y la lasa de
inters aplicable en cada caso. Lo establecido en el Plan de Reestructuracin,
Convenio de Liquidacin o Convenio Concursal respecto a la exigibilidad de las
obligaciones ser oponible a todos los acreedores. La inexigibilidad de las
obligaciones del insolvente en los supuestos a que se refiere el presente artculo, no
afecta la posibilidad de que los acreedores del insolvente puedan dirigirse contra el
patrimonio de aquellos terceros que hubieran constituido garantas reales o
personales a su favor, los que se subrogarn de pleno derecho en la posicin del
acreedor original; Segundo.- Que, este dispositivo legal contempla dos situaciones
la primera de ellas est referida a que faculte a que los acreedores del insolvente
puedan dirigirse contra el patrimonio de los fiadores o garantes que hubieran
constituido garantas reales o personales a su favor y la segunda que dichos
garantes o fiadores se subrogan de pleno derecho en la posicin del acreedor
original; Tercero.- Que, en este caso el recurrente, otorg garanta real y personal,
en favor de la compaa Rafael Rojas Sociedad Annima, que se encuentra
sometido al procedimiento de saneamiento empresarial; Cuarto.- Que, al responder
los garantes con su patrimonio y al subrogarse de pleno derecho en la posicin del
acreedor original, no impide que concluya el convenio de saneamiento y que se
pueda reprogramar la deuda, porque dicho garante sustituye al acreedor original;
Quinto.- Que, ms an el artculo diecisis de la Ley de Reestructuracin Patrimonial
se ha dictado en defensa del acreedor del insolvente, al permitirle exigirle su adeudo
a quienes hayan respaldado al insolvente con la garanta real o personal; Sexto.Que, por ello se ha aplicado debidamente dicho dispositivo legal; Stimo.declararon INFUNDADO el recurso de casacin
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

DERECHO PROCESAL CIVIL

VULNERACIN DEL PRINCIPIO DE CONGRUENCIA PROCESAL- Vicios que
produce
NULIDAD DE RESOLUCIN - Correccin
VULNERACIN DEL DERECHO DE PRUEBA DEL EJECUTADO - Arbitrariedad
fctica

VULNERACIN DEL PRINCIPIO DE CONGRUENCIA PROCESAL- Vicios que

produce
VULNERACIN DEL PRINCIPIO DE CONGRUENCIA PROCESAL
Vicios que produce La vulneracin del principio de congruencia, da lugar a tres
vicios: a) plus petita cuando se concede ms de lo pedido por las partes; b) infra
petita cuando se omite resolver algunos de los pedidos; y, c) extra petita cuando se
resuelve algo diferente a lo pedido o la decisin se refiere a persona ajena al
proceso.
CASACIN / CAS. N 932-00 LORETO (Publicada el 30 octubre del 2000)
Desalojo por ocupacin precaria
11-07-2000
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la causa nmero novecientos treintids - dos mil con el
acompaado en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a

Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Que, don Asuncin
Pipa Fasabi recurre en casacin a fojas trescientos sesenticuatro de la sentencia de
vista de fojas trescientos sesenta, de fecha trece de marzo del presente ao,
expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Loreto, que revoca la
apelada de fojas trescientos cinco del dieciocho de noviembre de mil novecientos
noventinueve que declara fundada la demanda y reformndola la declararon
improcedente; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por Resolucin de esta Sala
Suprema del dieciocho de mayo ltimo se declar procedente el recurso por las
causales de Aplicacin indebida del artculo mil setecientos veintiocho del Cdigo
Civil, pues no hay prueba alguna de la existencia de un contrato de comodato entre
las partes; y Contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, pues la sentencia de vista se pronuncia sobre una pretensin no alegada
por los demandados, quienes no se refieren a comodato alguno y alegan ser
propietarios, desnaturaliza el proceso de desalojo al imponerle la condicin de
comodante, y se pronuncia extra petita; CONSIDERANDO: Primero.- Que, cuando
se invocan motivos por quebrantamiento de forma y por infraccin de ley, se impone
examinar primero aquellos porque su acogimiento exime del conocimiento de estos;
Segundo.- Que, de acuerdo con el principio de congruencia, recogido en los
artculos sptimo del Ttulo Preliminar y ciento veintids inciso cuarto del Cdigo
Procesal Civil, el Juez no puede ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en
hechos diversos de los que han sido alegados por las partes; Tercero.- Que, la
congruencia se establece entre la sentencia, las acciones que se ejercen, las partes
que intervienen y el objeto del petitorio, de tal manera que el pronunciamiento
jurisdiccional tiene que referirse a estos elementos y no a otros; Cuarto.- Que, esto
significa que los fundamentos de hecho deben ser respetados, en el sentido de que
adems de servir de base a la pretensin, la limitan, y que en este aspecto el
proceso se rige por el principio dispositivo; en cambio en lo que se refiere a los
fundamentos de Derecho, el Juez est ampliamente facultado para sustituirlos, en
aplicacin del principio Iura novit curia; Quinto.- Que, la vulneracin del principio de
congruencia da lugar a tres vicios; a) Plus petita, cuando se concede ms de lo
pedido por las partes; b) Infra petita cuando se omite resolver alguno de los pedidos;
y c) Extra petita, cuando se concede algo diferente de lo pedido o la decisin se
refiere a persona ajena al proceso; Sexto.- Que, controlando la congruencia en ste
proceso se establece: que la demanda de desalojo de fojas cuarenta se sustente en
la ocupacin precaria de los demandados, quienes perdieron la propiedad del bien
en remate pblico; la respuesta negativa de fojas setenticuatro se sustenta en la
afirmacin hecha por los demandados de ser los propietarios del bien; y que la
sentencia de vista interprete los trminos de la demanda para deducir la existencia
de un contrato de comodato, que ninguna de las partes ha invocado y que excluira
la precariedad; Sptimo.- Que, el contrato de comodato de un bien no consumible,
se establece por un cierto tiempo o para un cierto fin, como establece el artculo mil
setecientos veintiocho del Cdigo Civil y requiere su probanza como manda el
artculo mil setecientos treinta del mismo Cdigo; Octavo.- Que, la sentencia de
vista, al interpretar los fundamentos de la demanda para establecer la existencia de
un contrato de comodato no seala cul sera el trmino ste, ni el fin cierto, de tal
manera que esa conclusin tambin es errada, pues la tipificacin de un contrato
requiere la constatacin de todos los elementos que lo caracterizan en la prueba
producida. Noveno.- Que, en consecuencia la sentencia de vista se sustenta hechos
no invocados por las partes e incurre en Plus petita, con infraccin de las normas

sealadas en el segundo motivo de sta sentencia, lo que debe sancionarse con

nulidad conforme a lo dispuesto el artculo ciento veintids octavo prrafo del Cdigo
Procesal Civil; por lo que Declararon: FUNDADO el recurso de casacin de fojas
trescientos setenticuatro y NULA la sentencia de vista de fojas trescientos sesenta y
en conformidad con lo dispuesto en el artculo trescientos noventisis inciso segundo
prrafo dos punto uno del Cdigo Adjetivo, ORDENARON que el rgano
jurisdiccional inferior expida nuevo fallo, resolviendo a fondo el asunto;
DISPUSIERON la publicacin de le presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por don Asuncin Pipa Fasabi con don Ari Jhonatan
Bendayan Daz y otros sobre desalojo por ocupacin precario; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

NULIDAD DE RESOLUCIN - Correccin

NULIDAD DE RESOLUCIN
Correccin Mediante la correccin slo se subsana un error material. Si mediante
una resolucin que corrige una sentencia se emite un pronunciamiento de fondo que
importa la modificacin del fallo, aquella deviene en nula.
CASACIN / CAS. N 2662-2000 TACNA (Publicada el 02 de julio del 2001)
Lima, diecinueve de enero del dos mil uno.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto a fojas por el Banco Wiese Sudameris (ante Banco Wiese Limitado)
contra la resolucin de vista de fojas que revoc el auto apelado de fojas en la parte
que declara fundada la contradiccin fomulada por COVISUR Sociedad de
Responsabilidad Limitada, con lo dems que contiene y reformndolo lo declararon
IMPROCEDENTE, dejndose a salvo y el derecho de la ejecutante para que lo haga
valer con arreglo a ley y lo confirmaron en el extremo que declara improcedente la
nulidad solicitada a fojas ciento treinticuatro e improcedente la peticin de
inadmisibilidad del recurso de apelacin solicitada por la ejecutante; as mismo dicha
resolucin fue corregida a fojas en su parte resolutiva la que quedara redactada de
la siguiente manera: REVOCARON la resolucin apelada en la parte que declara
improcedente la nulidad de actuados e inadmisible la demanda, la que reformando
declararon INFUNDADA; CONFIRMARON la misma en el extremo que declara
FUNDADA la contradiccin dejando a salvo el derecho de la ejecutante para que lo
haga valer en la va pertinente; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, la Corte
Suprema mediante resolucin de fecha ha estimado procedente el recurso de
casacin por la causal prevista en el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, esto es por la contravencin de las normas
que garantizan el derecho a un debido proceso por la falta de motivacin de la
recurrida, quebrantndose con ello el inciso quinto del artculo ciento treintinueve de

la Constitucin; y porque a travs de la correccin se ha cambiado el fondo de la

resolucin nmero trece expedida por el Colegiado, no habindose tenido en cuenta
lo dispuesto en el artculo cuatrocientos siete del citado Cdigo; Segundo: Que, el
debido proceso implica que se de a las partes involucradas la oportunidad de alegar
a favor de sus preces y de ser odos, pudiendo stos para ello presentar en la etapa
respectiva los medios de defensa y los medios probatorios que les favorezcan,
debiendo por su parte el Juzgador resolver la controversia que se suscite con arreglo
a derecho y en el marco del procedimiento preestablecido; Tercero: Que, entre los
principios que recoge nuestro Cdigo Procesal Civil tenemos: a) El de direccin del
proceso, que indica que el Juez es director del proceso y debe impulsar el mismo,
salvo los casos establecidos en la ley; b) De iniciativa de parte; y c) De preclusin,
segn el cual concluida una etapa no se puede volver a ella; Cuarto: Que, los
medios impugnatorios son los instrumentos con que se provee a las partes a fin de
que puedan cuestionar la validez de un acto procesal que presuntamente contiene
vicio o error que lo afecta; Quinto: Que, como consecuencia de lo sealado se tiene
que aquel acto procesal que no sea objeto de cuestionamiento mediante un recurso
impugnatorio se presume consentido, pues la no objecin se entiende como
conformidad; Sexto: Que, a fojas el Banco recurrente ha demandado la ejecucin de
garantas que da lugar a la contradiccin de fojas que fuera declarada fundada por la
resolucin de fojas dndose por concluido el proceso; Stimo: Que, contra tal
resolucin el Banco formul apelacin la que es resuelta por la Corte Superior a
fojas mediante la resolucin nmero que revocando la impugnada declara
improcedente la contradiccin y deja a salvo el derecho del ejecutante para que lo
haga valer con arreglo a ley; resolucin que se encuentra firme al no haberse
interpuesto contra ella, recurso alguno en el plazo de ley, por lo que no puede ser
objeto de casacin; Octavo: Que, con posterioridad a ello la Corte Superior por
resolucin nmero resuelve corregir la de vista y ejecutando ello, confirma la
apelada en el extremo que declara fundada la contradiccin dejando a salvo el
derecho del ejecutante para que lo haga valer con arreglo a ley; Noveno.- Que, para
que proceda la correccin debe cumplirse con los requisitos que establece el artculo
cuatrocientos siete del Cdigo Procesal Civil, situacin que no se presenta en el
caso anotado en el considerando inmediatamente precedente, pues en l no se
corrige ningn error material, sino que por el contrario se emite un pronunciamiento
de fondo que importa la modificacin del fallo, debiendo por tanto declararse su
nulidad; Dcimo: Que, por tales consideraciones; y en aplicacin de lo dispuesto en
el artculo trescientos noventisis del Cdigo adjetivo, declararon FUNDADO el
recurso de casacin
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; DEZA P.; TORRES T.

VULNERACIN DEL DERECHO DE PRUEBA DEL EJECUTADO - Arbitrariedad

fctica
VULNERACIN DEL DERECHO DE PRUEBA DEL EJECUTADO

Arbitrariedad fctica
Se afecta el derecho fundamental de prueba del
ejecutado, ya que la Sala de Revisin dispuso que se admitiera y actuara la referida
pericia, no obstante ello no ha ocurrido; y si los vocales consideran que no se ha
probado la falsedad de la firma del avalista pese a que la pericia no fue actuada, ello
supone que la sentencia se sustenta en un arbitrariedad fctica, es decir, que se ha
emitido una conclusin que no tiene sustento probatorio ni deriva de un
razonamiento actuado en el proceso, lo cual lesiona el derecho a un debido proceso.
CASACIN / CAS. N 3142-00 UCAYALI (Publicada el 02 de julio del 2001)
Lima, diecinueve de febrero del dos mil uno.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por Csar Slazar Mendoza a fojas contra la sentencia de vista de fojas
expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de Ucayali, que
revocando la sentencia apelada de fojas declara infundada la contradiccin basada
en la nulidad formal, la confirma, en la parte que declara improcedente,
entendindose como infundada, en cuanto a la inexigibilidad de la obligacin; y
fundada la demanda, en consecuencia dispone que se lleve adelante la ejecucin
hasta la cancelacin del valor de la letra de cambio; ms los intereses legales; con lo
dems que contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte mediante
Ejecutoria Suprema ha estimado procedente el recurso por la causal relativa a la
contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido proceso, ya que la
Sala Civil vulnera el principio de congruencia procesal, toda vez que no obstante
haberse ordenado por auto de vista de fecha diecisis de junio del dos mil, la
realizacin de una pericia grafotcnica para determinar la autenticidad de la firma
puesta por el avalista don Ronal Retegui Caballero en la letra de cambio materia de
la demanda; ha resuelto revocando la apelada, por considerar que el recurrente no
ha probado la falsedad de dicha firma, basndose en hechos falsos y violando las
garantas del derecho a un debido proceso al impedir que se acte la prueba
previamente ordenada; Tercero.- Que, examinando las cuestiones de la denuncia, se
advierte que el ejecutado Csar Slazar Mendoza, deudor principal en su escrito de
contradiccin aleg la nulidad formal del ttulo valor sealando que la firma de su
avalista Ronal Retegui Caballero contenida en l ha sido falsificada, y que por lo
tanto, sera inexigible la obligacin; para tal efecto, ofreci como medio probatorio el
peritaje grafotcnico respecto de la citada firma; Cuarto.- Que, al momento del
saneamiento probatorio, en la audiencia nica de fojas ciento veinte el Juez de la
causa mediante Resolucin Nmero diez declar improcedente el citado medio
probatorio considerando que es el citado avalista a quin le corresponde alegar la
falsedad de su firma; sta decisin es apelada por el deudor principal la que se
concede sin efecto suspensivo y sin la calidad de diferida, conforme a la resolucin
de fojas ciento cuarenticinco; Quinto.- Que, el Juez de la causa, prosiguiendo el
curso del proceso dicta la sentencia de fojas notificada a las partes que ampara en
parte la contradiccin y declara infundada la demanda, sealando que la letra de
cambio no cumple con lo previsto en el inciso octavo del artculo sesentiuno de la
antigua Ley de Ttulos Valores, ya que no aparece en forma clara el nombre del
representante de la empresa ejecutante, y que por ello adolece la nulidad formal, y
en cuanto a la inexigibilidad de la obligacin, seala que no se ha acreditado con
prueba idnea que la obligacin haya devenido en inexigible; Sexto.- Que sin

embargo, expedida la sentencia en la fecha, referida, la Sala Revisin por su parte

emiti el auto de fojas dispone que el A-quo admita y acte la pericia grafotcnica
ofrecida por el deudor principal; pese a ello, la misma Sala, absolviendo la apelacin
de la sentencia, seala que dicho deudor no ha probado la falsedad de la firma del
aval Ronal Retegui Caballero, lo cual implica una decisin arbitraria al no estar
sujeta al mrito de lo actuado, pues sin que se haya actuado la pericia grafotcnica
concluye que no se ha probado la falsedad de la firma; Stimo.- Que, tal decisin
incurre en dos infracciones insanables; primero, se afecta el derecho fundamental a
probar del ejecutado, ya que la Sala de Revisin dispuso que se admitiera y actuara
la referida pericia, no obstante, ello no ha ocurrido; y segundo, la recurrida considera
que no se ha probado la falsedad de la firma del avalista pese a que la pericia no fue
actuada, lo que supone que la sentencia se sustenta en una arbitrariedad fctica, es
decir, se ha emitido una conclusin que no tiene sustento probatorio ni deriva de un
razonamiento de lo actuado en el proceso, lo cual lesiona el derecho a un debido
proceso del impugnante; Octavo.- Que, de conformidad con el artculo ciento
noventa ltimo prrafo del Cdigo Procesal Civil la improcedencia de los medios
probatorios al momento de su saneamiento en la audiencia respectiva puede ser
apelada, la misma que ser concedida sin efecto suspensivo; el medio probatorio,
denegado, ser actuando por el Juez si el superior revoca su resolucin antes que
se expida la sentencia, en caso contrario, el superior la actuara antes de sentenciar;
Noveno.- Que en el caso de autos, la resolucin revocatoria que admiti la pericia
fue expedida con anterioridad a la sentencia de primera instancia, aunque ambas
fueron puestas a conocimiento al Juzgado y a las partes el cinco de julio del dos mil,
respectivamente; siendo as, el Juzgador deber actuar dicho medio probatorio,
debiendo anularse la sentencia expedida de conformidad con el artculo trescientos
ochenta del Cdigo formal, de modo tal, que podr expedir nueva sentencia
merituando la pericia observando el artculo ciento noventisis del mismo Cdigo, y
sin dejar de lado el contenido ni la naturaleza de la pretensin cambiara; estando a
las conclusiones que preceden declararon FUNDADO el recurso de casacin
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

DERECHO LABORAL
EN EL RECURSO DE CASACIN LABORAL - Es procedente la denuncia de
normas constitucionales y del Cdigo Civil?
EL TRABAJADOR CANDIDATO A LA JUNTA DIRECTIVA DEL SINDICATO - Tiene
que comunicar al empleador su candidatura?

EN EL RECURSO DE CASACIN LABORAL - Es procedente la denuncia de

normas constitucionales y del Cdigo Civil?
EN EL RECURSO DE CASACIN LABORAL
Es procedente la denuncia de normas constitucionales y del Cdigo Civil?
En el
recurso de casacin no resulta procedente la denuncia de normas constitucionales,
salvo en caso de incompatibilidad entre stas y una norma legal ordinaria. Debido a
que el recurso de casacin tiene como fin esencial la correcta aplicacin e
interpretacin de las normas materiales del Derecho Laboral, Previsional y
Seguridad Social, tampoco es posible el examen de disposiciones del Cdigo Civil,
para resolver la incertidumbre jurdica vinculada con la relacin de trabajo, salvo que
la cuestin controvertida revele un vaco en la legislacin laboral que haga
absolutamente necesaria e indispensable la remisin al Cdigo Civil.
CASACIN / CAS. N 1644-2000. AYACUCHO (Publicada el 30 de abril del 2001)
Lima, diecisis de enero del dos mil uno.LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA VISTA: MATERIA DEL
RECURSO:
Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Heliades Flavio
Chachaima Palomino, mediante escrito de fojas contra la Sentencia de Vista de
fojas, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Ayacucho, que confirmando
la apelada de fojas declara fundada en parte la demanda; con lo dems que
contiene. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El recurrente denuncia: a) la aplicacin
indebida e interpretacin errnea de los artculos veinticinco inciso a), treintiuno y
treinticuatro del Decreto Supremo nmero cero cero tres guin noventisiete guin TR
y del artculo veinticinco de la Ley Procesal del Trabajo; b) la aplicacin indebida,
interpretacin errnea e inaplicacin del artculo treintisiete del Decreto Supremo
nmero cero cero tres guin noventisiete guin TR; c) la inaplicacin de los artculos
segundo numerales veintitrs y veinticuatro incisos a) y d), veintisiete, cincuentiuno y

ciento treintinueve incisos tercero y octavo de la Constitucin Poltica: de los

artculos segundo, quinto, stimo y octavo del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil y mil
trescientos sesentids del mismo cuerpo legal; de los artculos veintitrs,
veinticuatro, veintisis y treinticuatro prrafo segundo del Decreto Supremo nmero
cero cero tres guin noventisiete guin TR; y, de los conceptos jurdicos laborales:
contrato de trabajo, poder disciplinario patronal, falta grave flagrante y desobediencia
e insubordinacin; y d) la contradiccin jurisprudencial en casos objetivamente
similares, acompaando resoluciones judiciales con dicho fin, pero sin indicar con
cul de las causales sealadas en el artculo cincuentisis de la Ley Procesal del
Trabajo est relacionada. CONSIDERANDO: Primero: Que, al vincular causales
distintas en relacin con una misma norma de derecho material, los literales a) y b)
resultantes implicantes. La deteccin del literal d) impide su examen. Por tanto, el
recurso no puede prosperar en relacin con estos extremos: Segundo: Que, en
relacin con el literal c) y respecto de los artculos dos numerales veintitrs y
veinticuatro incisos a) y d) y veintisiete de la Carta Magna, no resulta procedente la
denuncia de normas constitucionales en sede de casacin, salvo en caso de
incompatibilidad entre stas y una norma legal ordinaria. Asimismo, en relacin con
el mismo literal y debido a que el recurso de casacin tiene como fin esencial la
correcta aplicacin e interpretacin de las normas materiales del Derecho Laboral,
Previsional y de Seguridad Social, tampoco es posible el examen de disposiciones
del Cdigo Civil para resolver la incertidumbre jurdica vinculada con la relacin de
trabajo la legislacin laboral de la actividad privada contiene dispositivos
regulatorios especficos con dicho propsito, salvo que la cuestin controvertida
revele la existencia de un vaco en la legislacin laboral que haga absolutamente
necesaria e indispensable la remisin al Cdigo Civil que, en el caso de autos, no se
presenta. Tercero: Que, dado que el agravio referido al artculo veinticinco inciso a)
del Decreto Supremo cero cero tres-noventisiete-TR ha sido desestimado, resultan
impertinentes los referidos a los artculos veintitrs, veinticuatro, veintisis del citado
dispositivo, por resultar ajenos al tema en debate. Cuarto: Que, nuevamente en
relacin con el literal c) y respecto de los artculos cincuentiuno y ciento treintinueve
incisos tercero y octavo de la Constitucin Poltica y del artculo treinticuatro prrafo
segundo del Decreto Supremo nmero cero cero tres guin noventisiete guin TR,
se advierte que la argumentacin del recurso satisface las exigencias de fondo para
declararla procedente; por tanto, corresponde analizar sus fundamentos. Quinto:
Que, el artculo cincuentiuno de la Carta Magna seala que ella prevalece sobre
toda norma legal; la ley, sobre normas de inferior jerarqua, y as sucesivamente
(sic). Al respecto y con el propsito de justificar su invocacin el actor refiere que en
el caso de autos la inconcurrencia para una evaluacin de conocimientos no est
prevista como falta grave de despido en el Decreto Supremo nmero cero cero tres
guin noventisiete guin TR, motivo por el cual afirma que dicha norma debi
prevalecer sobre el Reglamento Interno de Trabajo de EMAPA y sobre la Directiva
nmero cero cero dos guin noventisiete guin OIOE del Ministerio de Economa y
Finanzas, por ser una norma de superior jerarqua (sic). Sin embargo, el despido del
cual fue objeto el actor no fue por la causa que ste alega, sino por reiterada
resistencia a las rdenes del superior, razn por la cual este extremo del recurso no
puede prosperar. Asimismo, tampoco puede prosperar el agravio referido al artculo
ciento treintinueve incisos tercero y octavo de la norma constitucional, al no guardar
relacin con el tema en debate. Sexto: Que, el artculo treinticuatro prrafo segundo
del Decreto Supremo cero cero tres guin noventisiete guin TR concede al

trabajador el derecho al pago de una indemnizacin si el despido del cual fue objeto
se produjo sin haberse expresado causa o por no haberse demostrado sta en
juicio; sin embargo, en el caso de autos, la demandada despidi al trabajador por
falta grave contemplada en el artculo veinticinco inciso a) del citado dispositivo, esto
es, por reiterada resistencia a las rdenes del superior, la misma que fue materia de
evaluacin por el Juez del proceso y la Sala de mrito, no siendo posible su examen
en esta instancia por ser dicha labor ajena a los fines de este recurso excepcional.
RESOLUCIN: Declararon INFUNDADO el recurso de casacin.
SS. ROMN S.; BELTRN O.; OLIVARES 5.; VILLACORTA R.; LLERENA

EL TRABAJADOR CANDIDATO A LA JUNTA DIRECTIVA DEL SINDICATO - Tiene

que comunicar al empleador su candidatura?
EL TRABAJADOR CANDIDATO A LA JUNTA DIRECTIVA DEL SINDICATO
Tiene que comunicar al empleador su candidatura? El artculo 4 de la Ley de
Relaciones Colectivas de Trabajo, est relacionado directamente con el principio de
la no intervencin en la actividad sindical, por lo que su aplicacin es obligatoria para
impedir la interferencia de la actividad sindical y menoscabo de la privacidad de los
actos internos que compete nica y exclusivamente al sindicato, como es la
postulacin e inscripcin de un trabajador como candidato a representante de los
trabajadores, y una vez finalizada la elecccin recin el ente gremial tiene el deber
de comunicar a su principal y al Ministerio de Trabajo (dentro de cinco das) la
nmina de las personas que integran la Junta Directiva del Sindicato.
CASACIN / CAS. N 398-98-LIMA (Publicada el 30 de abril del 2001)
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE
LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA.- RECURSO DE
CASACIN: Se trata del recurso de casacin interpuesto por Empresa Shougang
Hierro Per Sociedad Annima, mediante escrito contra la sentencia de vista
expedida por la Tercera Sala Laboral de la Corte Superior de Lima, que confirma la
apelada de fojas que declara fundada la demanda sobre nulidad de despido.
CAUSALES DE CASACIN: La impugnante sustenta su recurso en las siguientes
causales: a) Contradiccin con la Sentencia de fecha seis de octubre de mil
novecientos noventisiete, dictada en la Casacin nmero doscientos cuarentids
guin noventisiete emitida por la Sala Derecho Constitucional y Social de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica. b) Evidente violacin a lo dispuesto por los
artculos cuatro y diez literal d) del Decreto Ley nmero veinticinco mil quinientos
noventitrs. c) Errnea Interpretacin del inciso b) del artculo sesentids del Decreto
Legislativo nmero setecientos veintiocho, cuyo Texto nico Ordenado fue aprobado
por Decreto Supremo cero cinco guin noventicinco guin TR. CONSIDERANDO:
Primero: Que el recurso de casacin interpuesto rene los requisitos de forma, para
su admisin, conforme a lo previsto por el artculo cincuentisis de la Ley Procesal
del Trabajo nmero veintisis mil seiscientos treintisis. Segundo; Que, respecto a la
primera denuncia referida a la contradiccin jurisprudencial, ella no puede prosperar

en razn que las reiteradas ejecutorias de la Sala Derecho Constitucional y Social de

la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ha establecido que para la procedencia
de esta causal es necesario adjuntar ms de una ejecutoria, sobre casos
objetivamente similares; condiciones estas que no se cumplen, pues conforme se
aprecia del recurso slo se adjunta una ejecutoria, la misma que adems no se
refiere a un caso objetivamente similar (en el caso de la ejecutoria aludida esta
referida al caso de un dirigente sindical, mientras que en este proceso, se trata de un
candidato a dirigente sindical); consecuentemente el recurso de casacin sobre este
extremo deviene en improcedente. Tercero: Que, en lo atinente a las denuncias
contenidas en el punto b), la impugnante seala que se ha violado el inciso d) del
artculo diez de la Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo, por cuanto dicha norma
segn la recurrente no se est limitando a prescribir una formalidad insustancial y
optativa para las organizaciones sindicales, sino que les est imponiendo a tales
entes la obligacin de hacer de dominio pblico o dotar de publicidad determinados
actos internos del sindicato para que sean oponibles por terceros, puesto que antes
de la requerida comunicacin, el Ministerio de Trabajo ni el empleador conocan de
dichos actos internos del sindicato, por lo que concluye que la norma aplicable al
caso resulta ser el inciso d) del artculo diez del Decreto Ley nmero veinticinco mil
quinientos noventitrs, en razn que era necesario el conocimiento de dicha
postulacin en forma previa al despido para que sea oponible esta accin judicial al
empleador. Asimismo, menciona que en la recurrida se viola el artculo cuarto de la
Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo, puesto que dicha norma impide a la
Empresa tener conocimiento de los actos internos del sindicato y no obstante ello,
en la referida sentencia se ha considerado que la sola inscripcin de la postulacin
del demandante a dirigente sindical es suficiente para declarar la nulidad del
despido; lo que importa que la empresa debe presumir que trabajadores van a ser
dirigentes sindicales, lo cual es imposible por lo que se necesita de una
comunicacin previa; que al haberse cumplido con las exigencias de Ley, esta
causal resulta procedente. Cuarto: Que, respecto a la ltima denuncia referida a la
interpretacin errnea del inciso b) del artculo sesentids del Texto nico Ordenado
de la Ley de Fomento del Empleo, aprobado por Decreto Supremo nmero cero
cinco guin noventicinco guin TR seala la impugnante que la figura del despido
nulo ha sido tipificada sobre la base de la causa del acto y no al acto mismo, es
decir, que los supuestos que establece la ley para declarar un despido nulo estn
referidos a la causa o motivo del despido, razn por la cual la norma en mencin no
puede ser interpretada aisladamente, sino que debe ser concordada con los
artculos cuarto y dcimo inciso d) del Decreto Ley veinticinco mil quinientos
noventitrs y no como se ha hecho en la sentencia; que la debida interpretacin de
la norma segn la recurrente debe ser entendida que la nulidad de despido
motivada en la condicin de ser candidato a representante de los trabajadores,
requiere del conocimiento previo de la Empresa; que habindose cumplido con las
exigencias de ley, esta causal debe ser declarado procedente. Quinto: Que, el
recurso de Casacin tiene como fines esenciales la correcta aplicacin e
interpretacin del derecho objetivo y la unificacin de la Jurisprudencia Nacional de
la Corte Suprema de Justicia; que, habindose cumplido con los requisitos de fondo,
previstos en el artculo cincuentisiete de la Ley Procesal del Trabajo, Ley veintisis
mil seiscientos veintisis, la Sala debe emitir pronunciamiento de fondo. Sexto: Que,
la obligacin contenida en el literal d) del artculo diez de la Ley veinticinco mil
quinientos noventitrs es estrictamente formal y limitativa; puesto que la norma en

comento esta referida taxativamente a que la Comunicacin a la Autoridad de

Trabajo y al Empleador dentro de los cinco das hbiles siguientes, solo se da
cuando se reforma los estatutos del sindicato y cuando exista cambio en la nmina
de la nueva junta directiva (por reeleccin, cambio total o parcial de sus dirigentes);
por lo que en la recurrida no se ha violentado el literal d) del artculo dcimo ni el
artculo cuarto la Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo. Que adems, no existe
disposicin legal alguna que disponga el deber de alguna persona de comunicar a la
Empresa el nombre de los candidatos a la diligencia sindical de su ente gremial, por
lo que este vaco debe ser resuelto considerando los principios generales del
derecho, particularmente el de razonabilidad. Stimo; Que, para la correcta
interpretacin del inciso b) del artculo sesentids del Decreto Supremo cero cinco
guin noventicinco guin TR, debe considerarse la Jurisprudencia en materia de
despido nulo, la cual ha sabido establecer una relacin entre causa y efecto exigida
por ley a travs de presunciones, las misma que en el presente caso son: Las
circunstancias y el contexto en que ocurrieron los hechos. En ese sentido fluye de
autos que: i) Se trataba de un trabajador que era representado por su ente Gremial
en un juicio sobre proceso de promocin interna; proceso judicial que ya haba
ganado y que se encontraba en ejecucin de sentencia conforme fluye de autos a
fojas sesentitrs y siguientes; ii) Que adems, era de conocimiento pblico la calidad
de miembro sindicalizado del demandante y su participacin activa en los
movimientos gremiales, pues dos meses antes del despido haba participado como
Presidente del Comit de Huelga (del seis de agosto de mil novecientos noventisis
al siete de octubre del mismo ao) por ende el clima de conflicto vivido en aquella
poca entre la Empresa Shougang Hierro Per Sociedad Annima y su Sindicato
hace irrazonable que la Empresa no hay tenido inters en indagar sobre los
candidatos a la Junta directiva del ente gremial, por la trascendencia del conflicto
superado recientemente; iii) Tambin se ha acreditado que el demandante fue
despedido inmediatamente al hecho de su inscripcin como candidato a
representantes de los trabajadores pues la demandada no ha tachado la
instrumental a fojas tres, en la cual se precisa como hora de recepcin de la carta de
despido las nueve de la noche, y conforme fluye de autos, la inscripcin de la lista
del demandante se efectiviz a las nueve y veinticinco de la maana del mismo da
(fojas cincuentinueve) por lo que se puede colegir que la demandada al tomar
conocimiento de aquello, tom inmediatamente la determinacin de despedir al
demandante; que todos estos medios probatorios son valorados en forma conjunta
utilizando su apreciacin razonada y son expresados en esta resolucin como
sustento de la misma. Octavo: Que, finalmente el artculo cuarto de la Ley de
Relaciones Colectivas de Trabajo, est relacionado directamente con el principio de
la no intervencin en la Actividad Sindical, consagrado en el artculo tercero del
Convenio Internacional nmero ochentisiete de la Organizacin Internacional del
Trabajo, relativo a la (Libertad Sindical y a la Proteccin del Derecho de
Sindicacin), ratificado por el Estado Peruano mediante Decreto Legislativo nmero
trece mil doscientos ochentiuno del quince de diciembre de mil novecientos
cincuentinueve, por lo que precisamente su aplicacin es obligatoria para Impedir la
interferencia en la actividad sindical y menoscabo de la privacidad de los actos
internos que competen nica y exclusivamente al sindicato, como es la postulacin e
inscripcin de un trabajador como candidato a representante de los trabajadores y
una vez finalizada la eleccin recin el ente gremial tiene el deber de comunicar a su
principal y al Ministerio de Trabajo (dentro de cinco das) la nmina de las personas

que integran la Junta Directiva del Sindicato. RESOLUCIN: Declararon

INFUNDADO el recurso de Casacin.
SS. ROMN S.; OLIVARES S.; VILLACORTA R.; LLERENA H.; ANCHANTE
A,

DERECHO PENAL
IMPOSICIN DE LA PENA FUERA DEL MARCO LEGAL - Justificacin
DELITO COMETIDO EN BANDA - Cando nos encontramos ante una banda
delictiva?

IMPOSICIN DE LA PENA FUERA DEL MARCO LEGAL - Justificacin

IMPOSICIN DE LA PENA FUERA DEL MARCO LEGAL
Justificacin La imposicin de la pena fuera del marco legal slo se justifica cuando
el juzgador advierte la concurrencia de circunstancias atenuantes de orden
sustantivo, entre otros, la responsabilidad restringida del agente o la confesin
sincera.
R.N. N 2102-99-LIMA

SALA PENAL
Lima, primero de julio de mil novecientos noventinueve.VISTOS; de conformidad en parte con el Seor Fiscal; por sus fundamentos
pertinentes; y CONSIDERANDO: que, para los efectos de la graduacin de pena se
debe tener en cuenta la forma y circunstancias en que el encausado Miguel Ricardo
Crdenas Ninancuro perpetr el ilcito que se le atribuye, conforme a lo dispuesto
por el Artculo cuarentisis del Cdigo Penal; que, en autos ha quedado acreditada
la comisin del latrocinio, configurndose las agravantes previstas en los incisos
segundo, tercero y cuarto del Artculo ciento ochentinueve del Cdigo Penal,
modificado por el Decreto Legislativo ochocientos noventisis, norma penal que
establece un marco de pena no menor de quince aos ni mayor de veinticinco aos,
por lo que la determinacin judicial de la misma debe realizarse dentro de dicho
marco; que la imposicin de una pena fuera del marco legal antes sealado, slo se
justifica, cuando el Juzgador advierte la concurrencia de circunstancias atenuantes
de orden sustantivo o procesal, tales en otros, de la responsabilidad restringida del
agente o de la confesin sincera; que, en el presente caso no concurre la primera
circunstancia especficamente, la referida a la responsabilidad restringida, puesto
que la edad cronolgica se acredita con la correspondiente Partida de Nacimiento o
supletoriamente con el Reconocimiento Mdico Legal, los mismos que no obran en
autos respecto al procesado Miguel Ricardo Crdenas Ninancuro; ms, si lo
referente a la confesin sincera, prevista en el Artculo ciento treintitrs del Cdigo
de Procedimientos Penales, siendo del caso modificrsele la pena impuesta por el
Colegiado prudencialmente, en atencin al Artculo trescientos del Cdigo de
Procedimientos Penales; que, asimismo, la reparacin civil fijada por la Sala Penal
Superior no guarda proporcin con el dao ocasionado al agraviado, lo que amerita
graduarla proporcionalmente: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida de fojas que condena a Miguel Ricardo Crdenas Ninancuro y Mariano
Pablo Cahuana Dueas por el delito contra el patrimonio robo agravado en
agravio de Jess Miguel Ramrez Ricaldi; e impone al encausado Cahuana Dueas,
nueve aos de pena privativa de la libertad; declararon HABER NULIDAD en la
propia sentencia en cuanto impone a Miguel Ricardo Crdenas Ninancuro, siete
aos de pena privativa de la libertad; y fija en doscientos nuevos soles, el monto que
por concepto de reparacin civil debern abonar los sentenciados en forma solidaria
a favor del agraviado; con lo dems que al respecto contiene; reformndola en estos
extremos: IMPUSIERON a Miguel Ricardo Crdenas Ninancuro, nueve aos de
pena privativa de la libertad, la misma que con el descuento de la carcelera que
viene sufriendo desde el treinta de diciembre de mil novecientos noventiochonotificacin de detencin de fojas vencer el veintinueve de diciembre del ao dos
mil siete; FIJARON en quinientos nuevos soles, el monto que por concepto de
reparacin civil debern abonar los sentenciados en forma solidaria a favor del
agraviado Ramrez Ricaldi; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que
contiene; y los devolvieron.
SS.; ALMENARA BRYSON; ROMN SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ;
ROJAS TAZZA; GONZALES LPEZ.

Exp.

2102-99

CONTRA

CRDENAS Y OTRO

Dictamen N1010
SEOR PRESIDENTE DE LA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA:
Vienen estos autos por Recurso de Nulidad concedido contra la sentencia de,
su fecha, que Falla condenado a Miguel Ricardo Crdenas Ninancuro y Mariano
Pablo Cahuana Dueas, como autores del delito contra el Patrimonio Robo
agravado, en perjuicio de Jess Miguel Ramrez Ricaldi, a nueve aos de pena
privativa de la libertad para el segundo y fijan el pago solidario de doscientos nuevos
soles como reparacin civil.
Teniendo en cuenta que el robo fue producido por pluralidad de agentes, que
ejercieron violencia fsica contra la vctima y que el hecho se produjo en horas de la
madrugada, todo lo cual ha sido asumido por los encausados, la sentencia est
ajustada a ley, aunque la pena impuesta no est acorde con lo sucedido.
En consecuencia, esta Fiscala Suprema opina NO HAY NULIDAD en cuanto
condenan a Ricardo Crdenas Ninancuro y Mariano Pablo Cahuana Dueas, por el
delito contra el Patrimonio Robo agravado, en perjuicio de Jess Miguel Ramrez
Ricaldi; HABER NULIDAD en cuanto a la pena y al monto de reparacin civil;
REFORMANDO estos extremos, debe imponerse a cabo uno de los procesados
DOCE AOS de pena privativa de la libertad y al pago solidario de mil nuevos soles.
Lima, 04 de Junio de 1999.
VARGAS ROMERO, ROMEO EDGARDO,
Fiscal Supremo. Cuarta Fiscala Suprema Penal

DELITO COMETIDO EN BANDA - Cando nos encontramos ante una banda

delictiva?
DELITO COMETIDO EN BANDA
Cando nos encontramos ante una banda delictiva?
Una banda es entendida
como la integracin de dos o ms personas que concertan con la finalidad de
cometer uno o ms delitos, para lo cual se implementan y actan coordinadamente a
efectos de asegurar el xito de su incursin criminal, sealndose roles para dicho
propsito, por lo que a los afiliados a stos les debe corresponder similar pena, sin
perjuicio de valorar sus calidades personales.
R.N. N 1403-99- LA LIBERTAD

SALA PENAL
Lima, diecisis de julio de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; de conformidad en parte con el seor Fiscal; por sus fundamentos
pertinentes; y CONSIDERANDO: que, para los efectos de la imposicin de la pena al
acusado Juan Francisco Turkowsky Beltrn, debe tenerse en cuenta sus condiciones
personales, as como la forma y circunstancias de la comisin del evento delictivo,
conforme a lo preceptuado por el artculo cuarentisis del Cdigo Penal; que en el
caso de autos se ha acreditado que el referido acusado conjuntamente con los ya
sentenciados Larianco Puga, Romero Chumbes y Cabrera Zavaleta, han actuado en
calidad de afiliados a una banda, entendida sta como la integracin de dos o ms
personas que concertan con la finalidad de cometer uno o ms delitos, para lo cual
se implementan y actan coordinadamente a efectos de asegurar el xito de su
incursin criminal, sealndose roles para tal propsito, por lo que les debe
corresponder similar pena, sin perjuicio de valorar sus calidades personales; que,
asimismo existe un conflicto de leyes penales en el tiempo, en razn a que los
delitos imputados al referido acusado se materializaron bajo la vigencia del Cdigo
Penal de mil novecientos veinticuatro, siendo el delito ms grave el homicidio
calificado perpetrado en agravio de Jos Ignacio Otero Zapata, quien result muerto
en ocasin del atentado patrimonial realizado en contra de la camioneta de
transporte de caudales de propiedad de la Empresa Vigilia Peruana Sociedad
Annima, hecho ocurrido el da veintiuno de Enero de mil novecientos noventiuno;
dicha conducta se encontraba prevista en el artculo ciento cincuentids de la norma
legal antes invocada y era sancionada con pena de internamiento no menor de
veinticinco aos; que, esa misma conducta se encuentra regulada en el artculo
ciento ocho, inciso segundo del Cdigo Penal vigente, que seala como sancin la
pena privativa de la libertad no menor de quince aos ni mayor de veinticinco aos,
coligindose que esa ltima norma resulta ser la ms benigna y por ende aplicable al
presente caso, en atencin a lo dispuesto por el inciso dcimo primero del artculo
ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Per, concordante con el artculo
sexto de la ltima norma sustantiva invocada, por lo que debe modificrsele la pena,
en atencin a lo dispuesto por el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos
Penales, teniendo en cuenta dicho marco legal de penal; que, de otro lado, ha
quedado probado que la participacin del acusado Csar Enrique Castaeda
Alvarado, ha sido la de proporcionar la informacin relacionada con la ruta que iba a
seguir la camioneta de caudales objeto de robo, la que a su vez la recibi de parte
de su coacusado Juan Otoniel Garca Lezama, a quien se le ha reservado el
proceso; que, siendo esto as, dada la forma, modo y circunstancias de su
participacin, ste tiene la calidad de cmplice primario, en razn a que concurren
los dos elementos que caracterizan dicha categora: a) la intensidad objetiva del
aporte al delito y b) el momento en que se realiza el aporte; el primer supuesto se
sustenta en el hecho de que la informacin proporcionada por el acusado Castaeda
Alvarado, fue vital para la materializacin del robo del que fue objeto el vehculo de
transporte de caudales, mientras que el segundo supuesto tiene como base el hecho
de que la colaboracin se prest en la fase de preparacin de dicho hecho, no
habiendo tomado parte en la ejecucin del mismo, aspecto ste ltimo que ha
quedado debidamente probado en autos; que, teniendo en cuenta que el aporte
brindado por el proceso Castaeda Alvarado, no ha sido material, sino un apoyo

psicolgico intelectual, es evidente que, no le alcanza responsabilidad penal

respecto a los delitos contra la Vida, el Cuerpo y la Salud homicidio calificado, en
agravio de Jos Ignacio Otero Zapata y lesiones graves-, en agravio de Luis Alberto
Rosado Nizama, Jorge Herrera Chumbi y Antonio Gonzlez Mauricio, en razn a que
no tuvo participacin en la ejecucin del robo agravado perpetrado en agravio de la
empresa Vigilia Peruana Sociedad Annima y del Banco Nor Per Sucursal de
Trujillo, en los cuales se ha configurado un concurso ideal de delitos; que,
asimismo, en relacin a los atentados patrimoniales en perjuicio de la Empresa
Conservera Fakiu Sociedad Annima y Pedro Pablo Pelez Valderrama, que
tambin se le imputan al referido encausado, se tiene que no existe prueba alguna
que lo vincule con los mismos; es ms, sus coacusados antes mencionados sealan
que ste no ha tenido participacin alguna en los ilcitos en cuestin, lo que amerita
absolverlo de la acusacin fiscal en cuanto a este extremo se refiere, en aplicacin
del artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales; que,
por ltimo, la Sala Penal Superior, al expedir la sentencia materia del grado, ha
omitido reservar el proceso respecto al acusado Marcos Surez Vsquez, por lo que
es del caso integrar dicho extremo, en aplicacin del penltimo prrafo del artculo
doscientos noventiocho del Cdigo Adjetivo acotado, modificado por el Decreto
Legislativo nmero ciento veintisis: declararon NO HABER NULIDAD en la
sentencia recurrida de fojas absuelve a Pedro Antonio Napuri Herbozo, de la
acusacin fiscal por los delitos contra el Patrimonio robo agravado, en agravio de
la Compaa Vigilia Peruana Sociedad Annima, Banco Nor Per Sucursal de
Trujillo, Empresa Conservera Fakiu Sociedad Annima; contra la Vida, el Cuerpo
y la Salud homicidio calificado, en agravio de Jos Ignacio Otero Zapata y
lesiones graves, en agravio de Luis Alberto Rosado Nizama, Jorge Herrera Chumbi y
Antonio Gonzles Mauricio; condena a Juan Francisco Turkowsky Beltrn, por los
delitos contra el Patrimonio robo agravado, en agravio de la Compaa Vigilia
Peruana Sociedad Annima, Banco Nor Per Sucursal de Trujillo, Empresa
Conserva Fakiu Sociedad Annima, AGA Chimbote Sociedad Annima y
Embotelladora Coca ColaChimbote; contra la Vida, el Cuerpo y la Salud homicidio
calificado, en agravio de Jos Ignacio Otero Zapata y lesiones graves, en agravio
de Luis Alberto Rosado Nizama, Jorge Herrera Chumbi y Antonio Gonzles Mauricio;
condena a Csar Enrique Castaeda Alvarado, como cmplice primario, por el delito
contra el Patrimonio robo agravado en agravio de la Compaa Vigilia Peruana
Sociedad Annima y Banco Nor Per Sucursal de Trujillo; fija en cincuenta mil
nuevos soles, la suma que por concepto de reparacin civil debern abonar los
acusados Turkowsky Beltrn y Castaeda Alvarado, en forma solidaria, a favor de la
Compaa Vigilia Peruana Sociedad Annima; en quince mil nuevos soles, la suma
que por el mismo concepto debern abonar los mismos sentenciados, en forma
solidaria, a favor del Banco Nor Per Sucursal Trujillo; en veinte mil nuevos soles,
la suma que por el mismo concepto abonar el acusado Turkowsky Beltrn a favor
de la Empresa Conservera Fakiu Sociedad Annima; en veinte mil nuevos soles,
que por el mismo concepto abonara el mismo sentenciado a favor de los herederos
legales del occiso Otero Zapata; en seis mil nuevos soles, el monto que deber
abonar a favor de cada uno de los agraviados Rosado Nizama, Herrera Chumbi y
Gonzales Mauricio; y en cinco mil nuevos soles, la suma que por concepto de
reparacin civil deber abonar el citado sentenciado a favor de cada uno de los
agraviados AGA Chimbote Sociedad Annima y Embotelladora Coca Cola
Chimbote; y reserva el proceso respecto a los acusados Pedro Jess Vargas Moya,

Roy Nelson Cabrera Villarreal, Wilfredo Ciro Guerra Yabar o Yaba, Hctor Daz
Fernndez, Nicols Asmat Len Ortiz, Juan Otoniel Garca Lezama, Erasmo Cerdn
Necochea, Gregorio Augusto Llanos Cadillo, Eloy Valdemar Chang Carril, Julio
Amrico Rojas Tuesta, Miguel Angel Salinas Cubas, Artemio Pascual Angulo
Snchez, Carlos Verau Asmat, Roberto Len Ortiz o Roberto Len Castillo, Juan
Prez Daz, Roberto Garca Ciuliza, Luis Farromeque Lpez y Charles Palomino
Bravo, hasta que sean habidos; MANDARON que la Sala Penal Superior, reitere las
rdenes de captura dictadas contra los citados acusados; declararon HABER
NULIDAD en la propia sentencia en la parte que impone a los acusados Juan
Francisco Turkowsky Beltrn y Csar Enrique Castaeda Alvarado, por los delitos
contra el Patrimonio robo agravado, en agravio de la Empresa Conservadora
Fakiu Sociedad Annima y Pedro Pablo Pelez Valderrama; y contra la Vida, el
Cuerpo y la Salud homicidio calificado, en agravio de Jos Ignacio Otero Zapata y
lesiones graves, en agravio de Luis Alberto Rosado Nizama, Jorge Herrera
Chumbi y Antonio Gonzles Mauricio; con lo dems que al respecto contiene;
reformndola en estos extremos: IMPUSIERON al acusado Juan Francisco
Turkowsky Beltrn, veinticinco aos de pena privativa de la libertad y a Csar
Enrique Castaeda Alvarado, ocho aos de pena privativa de la libertad, la misma
que con el descuento de la carcelera que viene sufriendo Turkowsky Beltrn desde
el veintisiete de enero de mil novecientos noventiocho vencer el veintisis de enero
del ao dos mil veintitrs, y para el acusado Castaeda Alvarado, con el descuento
de la carcelera que viene sufriendo desde el veintids de abril de mil novecientos
noventisiete, vencer el veintiuno de abril del ao dos mil cinco; y ABSOLVIERON a
Csar Enrique Castaeda Alvarado, de la acusacin fiscal por los delitos contra el
Patrimonio robo agravado, en agravio de la Empresa Conservera Fakiu
Sociedad Annima y Pedro Pablo Pelez Valderrama; y contra la Vida, el Cuerpo y la
Salud homicidio calificado, en agravio de Jos Ignacio Otero Zapata y lesiones
graves, en agravio de Luis Alberto Rosado Nizama, Jorge Herrera Chumbi y
Antonio Gonzales Mauricio; MANDARON archivar definitivamente el proceso en
cuanto a este extremo se refiere; y estando a lo dispuesto por el Decreto Ley
nmero veinte mil quinientos setentinueve: DISPUSIERON la anulacin de los
antecedentes policiales y judiciales, generados como consecuencia de dichos
ilcitos; e INTEGRANDO la propia sentencia; RESERVARON el proceso respecto al
acusado Marco Surez Vsquez, hasta que sea habido; MANDARON que la Sala
Penal Superior curse los oficios pertinentes para su inmediata ubicacin y captura;
declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y los
devolvieron.
SS. ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO.
Expediente N 68-98
Corte Superior de Justicia de La Libertad
C.S. N 1403-99
Dictamen N 316-99-MP-FN-2FSP

SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE

JUSTICIA:
Viene, va recurso de nulidad concedido al Fiscal Superior, la sentencia de fs.
que falla ABSOLVIENDO a PEDRO ANTONIO NAPURI HERBOZO como cmplica
de los delitos de robo agravado en agravio de Vigilia Peruana Sociedad Annima,
Banco Nor- Per Trujillo, Empresa Conservera Fakiu, de Asesinato en agravio de
Jos Ignacio Zapata, de Lesiones Graves en agravio de Luis Alberto Rosado
Nizama, Jorge Herrera Chumbi y Antonio Gonzles Mauricio; CONDENANDO a
JUAN FRANCISCO TURKOWSKY BELTRN y CESAR ENRIQUE CASTAEDA
ALVARADO, al primero como autor y al segundo como cmplice primario de los
delitos de robo agravado en agravio de Vigilia Peruana Sociedad Annima Banco
Nor Per Trujillo, Empresa Conservera Fakiu, Asesino en agravio de Jos Ignacio
Otero Zapata, lesiones graves en agravio de Luis Alberto Rosado Nizama, Jorge
Herrera Chumbi y Antonio Gonzales Mauricio, asimismo al primero de los
nombrados por delito de robo con violencia en agravio de AGA Sociedad Annima y
Embotelladora Coca Cola Chimbote y al segundo por robo con violencia en agravio
de Pedro Pablo Pelez Valderrama, a quienes se le impusieron doce aos de pena
privativa de libertad; fijaron por concepto de reparacin civil la suma de cincuenta mil
nuevos soles que pagaran solidariamente los sentenciados a favor de Vigilia
Peruana Sociedad Annima, quince mil nuevos soles a favor del Banco Nor Per
Trujillo, veinte mil nuevos soles a favor de la Empresa Conservera Fakiu, veinte mil
nuevos soles a favor de los herederos del occiso agraviado Otero Zapata y seis mil
nuevos soles a favor de cada uno de los agraviados Rosado Nizama, Herrera
Chumbi y Gonzles Mauricio, la suma de cinco mil nuevos soles que pagara el
sentenciado Turkowsky Beltrn a favor de los agraviados AGA Chimbote y Coca
Cola Chimbote, respectivamente, cinco mil nuevos soles que pagar el sentenciado
Castaeda Alvarado a favor de Pedro Pelez Valderrama; y, RESERVA el
juzgamiento de Wilfredo Ciro Guerra Yava, Hctor Daz Fernndez, Nicols Asmad
Len Ortiz, Juan Otoniel Garca Lezama, Erasmo Cerdn Necochea, Gregorio
Augusto Llanos Cadillo, Eloy Valderrama Chang Carril, Julio Amrico Rojas Tuesta,
Miguel ngel Salinas Cuba, Artemio Pascual Angulo Snchez, Carlos Verau Asmat,
Roberto Len Ortiz o Roberto Len Castillo, Juan Prez Daz, Roberto Garca
Ciurliza, Luis Farromeque Lpez, Charles Palomino Bravo, Pedro Jess Vargas
Moya y Rol Nelsn Cabrera Villarreal hasta que sean habidos.
(...)
Del anlisis de lo actuado es de apreciarse que no emergen de autos
elementos de juicio idneos y suficientes que acrediten de manera inequvoca la
participacin de Pedro Antonio Napuri Herbozo en los delitos instruido, por cuanto la
negativa del procesado en mencin sostenida en su manifestacin policial de y
durante el desarrollo del acto de juzgamiento, guardan coherencia con lo expresado
con los procesados Turkowsky Beltrn y Castaeda Alvarado, quienes no lo han
comprometido ni sealado su participacin en ninguno de los injustos penales
investigados, ms an si se desprende de la hoja de control de asistencia de semi
libertad evacuado por la Unidad de Tratamiento en el Medio Libre del Instituto
Nacional Penitenciario en el que se indica que el da de los hechos en que cometi
el asalto al vehculo que transportaba causales de la Empresa Vigilia Peruana el

citado Napuri Herbozo se encontraba pernoctando en el inmueble destinado a los

internos que venan gozando de los beneficios penitenciarios; que siendo as se
estima que la absolucin decretada por la Sala Penal a favor de Pedro Antonio
Napuri Herbozo se encuentra arreglada a ley.
En lo que respecta a la responsabilidad penal de los procesados Juan
Turkowsky Beltrn y Csar Enrique Castaeda Alvarado en los delitos instruidos,
cabe sealar que esta ha sido acreditada con certeza, por cuanto del anlisis de la
Ejecutoria Suprema se llega a colegir que entre los miembros de la Polica Nacional
del Per y Civiles que intervinieron en los eventos delictivos cuestionados e
encuentra Juan Turkowsky Beltrn, quien durante los debates orales ha aceptado su
culpabilidad en el grado de autor en el robo y asalto en agravio de Vigilia Peruana
Sociedad Annima; que si bien es verdad el encausado citado niega haber tenido
participacin en la comisin de los otros delitos, dicha negativa debe considerar
como argumento de defensa para eludir su responsabilidad, por cuanto existen
suficientes indicadores que determinan su participacin, no compartindose el
extremo de la sentencia materia de la alzada en lo que respecta a la pena impuesta
a dicho justiciables por no guardar proporcin con la lesin a los bienes jurdicos
protegidos, considerndose por ello que este debe elevarse prudencialmente.
Respecto al procesado Csar Enrique Castaeda Alvarado, cabe precisar que
su responsabilidad penal en los cargos atribuidos ha quedado comprobada al
haberse declarado convicto y confeso, en el acto de juzgamiento, encontrndose
corroborada su culpabilidad con las abundantes diligencias actuadas durante la
secuela del proceso; que con relacin a la pena impuesta se considera que esta
debe incrementarse prudencialmente dentro de lmites de los preceptos legales
vigentes a la fecha de perpetracin de los ilcitos.
Con relacin a la reserva de proceso dispuesta contra Wilfredo Ciro Guerra
Yava, Hctor Daz Fernndez, Nicols Asmad Len Ortiz, sta resulta procedente al
no haberse enervado los cargos formulados en su contra.
Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema en lo Penal propone declare HABER
NULIDAD en la sentencia recurrida en la parte que impone doce aos de pena
privativa de libertad como autor y cmplice primario a Juan Francisco Turkowsky
Beltrn y Csar Enrique Castaeda Alvarado, respectivamente; y REFORMNDOLO
se debe imponer a los citados procesados la pena privativa de libertad de quince
aos por los delitos y agraviados antes mencionados NO HABER NULIDAD en lo
dems extremos del fallo recurrido.
Lima, 28 de Abril de 1999.
DR. NGEL R. FERNNDEZ HERNANI, Fiscal Supremo (p) de la Segunda
Fiscala Suprema en lo Penal

DERECHO PROCESAL PENAL

SENTENCIA CONDENATORIA - Fundamento
PRESUNCIN DE INOCENCIA Y ABSOLUCIN POR HUMANIDAD - Supuesto de
sentencia absolutoria

SENTENCIA CONDENATORIA - Fundamento

SENTENCIA CONDENATORIA
Fundamento La sentencia condenatoria debe fundamentarse en suficientes medios
probatorios que acrediten de manera clara e indubitable la responsabilidad del
imputado, por lo que a falta de tales elementos procede la absolucin, no sin antes
corresponder al juzgador valorar el contexto especial en que se han desarrollado los
hechos.
R.N. N 1020-97-LIMA
SALA PENAL
Lima, dieciocho de mayo de mil novecientos noventiocho.VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el Seor Fiscal: por
sus fundamentos pertinentes; y, CONSIDERANDO: que conforme a la disposicin
contenida en el literal e del inciso vigsimo cuarto del artculo segundo de la Carta
Fundamental del Estado en vigor, es derecho de toda persona el ser considerada
inocente mientras no se haya declarado judicialmente su responsabilidad; que, la

sentencia condenatoria debe fundarse en suficientes elementos que acreditan de

manera clara e indubitable la responsabilidad del imputado, por lo que a falta de
tales elementos procede la absolucin; que, en el caso de autos no se ha acreditado
la participacin del encausado David Emilio Bojorquez Francia en la comisin del
ilcito sub materia; toda vez que la nica prueba que existe su contra es la
sindicacin realizada por la testigo Genera Yauli Tapia, quien a fojas seala que el
mencionado encausado es la persona que en el mes se acerc a su puesto de venta
en el mercado Minorista de la Victoria hacindole entrega una carta dirigida a su
conviviente Augusto Vilcapoma Bravo, en la que bajo amenazas de atentar contra su
vida e integridad corporal le solicitaba el pago de cuatro mil quinientos dlares
americanos que iban a ser destinados para la adquisicin de medicamentos e
intervenciones mdicas de los integrantes de la agrupacin subversiva Movimiento
Revolucionario Tpac Amaru, que se encuentran agrupados para combatir a las
fuerzas del orden; que, a fojas la citada testigo al descubrir al sujeto que le entreg
la carta con un contenido extorsivo seala nicamente que aqul es de contextura
delgada y baja estatura, sin aportar mayores elementos sobre las caractersticas
personales del agente, versin sta que al ser compulsada con las generales de ley
del referido encausado obrantres en su declaracin instructiva de fojas donde se
indica que ste presenta una estatura aproximada se establece que no existe una
coincidencia entre dicha afirmacin y la descripcin antropomtrica del aludido
encausado contenida en la referida declaracin, toda vez dentro de la poblacin
nacional una persona con las caractersticas como la presentada por el encausado
Bojorquez Francia no puede ser considerada de baja estatura, resultando
insubsistente por consiguiente el medio probatorio antes referido; que a todo lo
anterior se agrega el hecho que el aludido encausado tanto en su manifestacin
policial de fojas como en la investigacin y a nivel del juicio oral, ha negado de
manera uniforme, coherente y reiterada las imputaciones hechas en su contra,
corroborndose esto ltimo con la manifestacin policial de su coencausado
Canchari Mndez obrante a fojas e instructiva de fojas la que refiere que su sobrino
Bojorquez Francia no ha tomado parte de los hechos, habiendo sido ste detenido
por la Polica Nacional del Per en circunstancias que fue a visitar al Hospital Dos de
Mayo a su to, el encausado Francia Torres, despus de enterarse que ste haba
sufrido un accidente al intentar huir de la Polica para evitar ser capturado; que, por
tanto, siendo del caso que en autos solamente existe una mera imputacin verbal
que no ha sido corroborada con elementos probatorios suficientes, corresponde al
juzgador valorar el contexto especial en que se han desarrollado los hechos,
concluyndose que existe duda razonable, la misma que favorece al citado
procesado en virtud del principio universal del indubio pro reo, consagrado en el
inciso undcimo del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del
Estado, por lo que es del caso absolverlo en atencin a lo preceptuado en el artculo
doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales, e inciso duodcimo
del artculo ciento treintinueve de la citada Constitucin en su interpretacin o
contrario sensu; que, de otro lado, la reparacin civil fijada por la Sala Penal
Superior no guarda proporcin con la magnitud de los daos irrogados, por lo que
resulta pertinente aumentarla e individualizarla en forma prudencial; declararon NO
HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas quinientos quince, su fecha
veintiocho de enero de mil novecientos noventisiete; que condena a scar Fabin
Francia Torres y Rosala Delfina Canchari Mndez, por el delito contra el Patrimonio
extorsin en agravio de Nancy Haydee Chvez Matos, y Augusto Vilcapoma Bravo,

Jorge Ramn Huacache, Csar Crecensio Ramn Huacache y Ral Ismael Julca
Delgado, e impone a Francia Torres, ocho aos de pena privativa de la libertad
efectiva; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto FIJA en dos
mil nuevos soles, el monto que por concepto de la reparacin civil debern abonar
en forma solidaria los citados sentenciados a favor de los referidos agraviados; y
condena a David Emilio Bojorquez Francia por el delito contra el Patrimonio
extorsin en agravio de Nancy Hayde Chvez Matos, Augusto Vilcapoma Bravo,
Jorge Ramn Huacache, Csar Crecensio Ramn Huacache y Ral Ismael Julca
Delgado; con lo dems que al respecto contiene; reformndola en estos extremos;
FIJARON en dos mil nuevos soles, el monto que por concepto de la reparacin civil
debern abonar los sentenciados Francia Torres y Canchari Mndez en forma
solidaria a favor de cada uno de los referidos agraviados; ABSOLVIERON a David
Emilio Bojorquez Francia de la acusacin fiscal por el delito contra el Patrimonio
extorsin en agravio de Nancy Haydee Chvez Matos, Augusto Vilcapoma Bravo,
Jorge Ramn Huacache, Csar Crecensio Ramn Huacache y Ral Ismael Julca
Delgado; MANDARON archivar definitivamente el proceso; y de conformidad con lo
establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve;
DISPUSIERON la anulacin de los antecedentes policiales y judiciales del citado
procesado generado como consecuencia de dicho ilcito; y encontrndose sufriendo
carcelera: ORDENARON su inmediata libertad siempre y cuando no exista en su
contra orden o mandato de detencin alguno emanado de autoridad competente;
oficindose va fax para tal efecto a la Presidencia de la Corte Superior de Justicia
de Lima; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia
contiene; y los devolvieron.
S.S. SIVINA HURTADO; ROMN SANTISTEBAN; FERNNDEZ URDAY;
GONZALES LPEZ; PALACIOS VILLAR. jcj
MINISTERIO PBLICO
EXP. N 156-96
Corte Superior de Justicia de Lima
C.S. N 1020-97
Dictamen N 1705-97-MP-FN-2FSP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA:
Viene va recurso de nulidad, concedido al procesado David Emilio Bojorquez
Francia y al Fiscal Superior la sentencia expedida por la Novena Sala Penal de la
Corte Superior de Justicia de Lima, que falla condenando a scar Fabian Francia
Torres, David Emilio Bojorquez Francia y Rosala Delfina Canchan Mndez, por el
delito contra el Patrimimonio extorsin en agravio de Nancy Haydee Chvez Matos,
Augusto Vilcapoma Bravo, Jorge Ramn Huapache, Csar Cresencio Ramn
Huacache y Ral Ismael Julca Delgado, imponindose a los dos primeros ocho aos

de pena privativa de la libertad, y a la ltima cuarto aos de pena privativa de la

libertad fijando por concepto de reparacin civil la suma de dos mil nuevos soles que
debern abonar los sentenciados en forma solidaria a favor de los agraviados.
Fluye de autos que por acciones de inteligencia se tuvo conocimientos que los
procesados scar Fabin Francia Torres, David Emilio Bojorque Francia y Rosala
Delfina Canchari Mndez desde el mes se estaban dedicando a extorsionar a
algunos de sus familiares y comerciantes, mediante el envo de cartas
amenazadoras, sosteniendo pertenecer al Movimiento Revolucionario Tpac Amaru
exigiendo cupos de dinero, logrndose intervenir aproximadamente por la
interseccin de la Calle en circunstancias que se dispona a abordar un taxi luego de
haber recogido un sobre dejado por el comerciante Jorge Ramn Huacache en el
que solicitaba un plazo mayor para poder reunir el dinero, deteniendo tambin a su
coacusado y cnyuge scar Fabin Francia Torres; que posteriormente de las
investigaciones realizadas fue sindicado el procesado Bajorquez Francia como el
que hizo entrega de una misiva extorsiva a Augusto Vilcapoma.
Del anlisis de los actuado se advierte que se ha llegado a probar la comisin
del delito as como la responsabilidad penal del procesado scar Fabin Francia
Torres quien admite su participacin en el delito instruido, refiriendo haber redactada
las cartas extorsionadoras y que las haba enviado con ayuda de Alberto Tapia
Colina y mandado a recoger en una oportunidad por su cnyuge Canchari Mndez,
tal como se puede apreciar de su declaracin instructiva de que a mayor
abundamiento se aprecia la pericia grafotcnica que determina que la carta de fs. del
cuaderno B provienen del puo y letra del procesado Francia Torres. En cuanto a la
procesada Rosala Delfina Canchari Mndez en su manifestacin policial de fs.
refiere haber recogido sobres en dos oportunidades sin tener conocimiento de su
contenido versin que vara en el juicio oral manifestando que solo la vez que fue
detenida recogi el sobre y fue porque su esposo la oblig lo cual debe considerarse
como un argumento a defensa a fin de evadir su responsabilidad lo cual queda
desvirtuado con el acta de registro personal de fs. de la cual fluye que se le
encontr en posesin de un sobre dejado por el comerciante Ramn Huacache, en
el que solicitaba unos das ms para reunir el dinero en lo que respecta al justiciable
David Emilio Bojorquez Francia, ste en el transcurso del proceso han negado su
participacin en el ilcito penal instruido tal como puede apreciarse en su
manifestacin policial de fs. y declaracin instructiva de fs. ampliada a, lo cual queda
desvirtuado con la declaracin testimonial de Genara Yaura Tapia de fs. quien seala
a Bajorquez Francia como el sujeto que le entreg la carta dirigida a su conviviente
Augusto Vilcapoma en circunstancia que se encontraba en su puesto del Mercado
Minorista, lo cual queda corroborado con el acta de la diligencia de reconocimiento
de fs. que las consideraciones expuestas nos lleva a sostener que los procesados se
hacen merecedores a la sancin impuesta por el Colegiado.
Por lo expuesto esta Fiscala Suprema en lo Penal es de opinin que la Sala
de su Presidencia declare NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida.
Lima, 04 de abril de 1997.
JUAN EFRAN CHIL MEZARINA, Fiscal Supremo Provisional.

PRESUNCIN DE INOCENCIA Y ABSOLUCIN POR HUMANIDAD - Supuesto de

sentencia absolutoria
PRESUNCIN DE INOCENCIA Y ABSOLUCIN POR HUMANIDAD
Supuesto de sentencia absolutoria
Uno de los supuestos de la sentencia absolutoria es el que concede la
Constitucin Poltica a todos los ciudadanos de ser considerados inocentes mientras
que no se presente prueba suficiente para destruir dicha presuncin, mientras que el
segundo supuesto se dirige al juzgador como una norma de interpretacin para
establecer que en aquellos casos en los que se ha desarrollado una actividad
probatoria normal, si las pruebas dejaren duda en el nimo del juzgador, deber por
humanidad y por justicia absolver al acusado.
R.N. N 952-99-AREQUIPA
SALA PENAL
Lima, diecisiete de junio de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; de conformidad en parte con el Seor Fiscal; y CONSIDERANDO:
Que, son supuestos para la expedicin de una sentencia absolutoria, la insuficiencia
probatoria que es incapaz de desvirtuar la presuncin de inocencia o la invocacin
del principio del indubio pro reo cuando existe duda razonable respecto a la
responsabilidad penal del procesado; que, el primer supuesto est referido al
derecho fundamental previsto en el artculo segundo, inciso 24, pargrafo E de la
Constitucin Poltica del Estado, que crea a favor de los ciudadanos el derecho de
ser considerados inocentes mientras no se presente prueba suficiente para destruir
dicha presuncin; mientras que el segundo supuesto se dirige al Juzgador como una
norma de interpretacin para establecer que en aquellos casos en los que se ha
desarrollado una actividad probatoria normal, si las pruebas dejaren duda en el
nimo del Juzgador, deber por humanidad y por justicia absolver a los encausados;
que, el ltimo de los principios acotados, ha sido invocado por la Sala Penal
Superior, a fin de sustentar la sentencia absolutoria expedida o mayora, no obstante
que en autos media la sindicacin directa del agravio Alejandro Gmez Wong, contra
el acusado Jos Adrin Rosado Carnero, conforme es de verse de su manifestacin
policial de fojas as como de su preventiva obrante a fojas que, siendo esto as, esta
Suprema Sala Penal considera que es necesario que en un nuevo juicio oral se
ordene la concurrencia obligatoria del agraviado Alejandro Gmez Wong, a fin de
que preste su declaracin sobre los hechos materia del presente proceso; y de ser
necesario se confronte a ste con el acusado Rosado Carnero; y estando a lo
dispuesto por el artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales:
declararon NULA la sentencia recurrida de fojas; MANDARON se realice nuevo juicio
oral por otra Sala Penal Superior, teniendo en cuenta lo expuesto en la parte
considerativa de la presente resolucin; en la instruccin seguida contra Jorge

Adrin Rosado Carnero y otra, por el delito contra el Patrimonio extorsin, en

agravio de Alejandro Gmez Wong; y los devolvieron.SS. ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO; ROMN SANTISTEBAN;
VSQUEZ CORTEZ; GONZALES LPEZ.
Exp. : N 952-99
Exp. : N 3953-98-3 S.P. de Arequipa
Contra

: Rosado y otro

Delito : Extorsin
Dic.

: N 516

SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE

SUPREMA:
Vienen estos autos por Recurso de Nulidad concedido al representante del
Ministerio Pblico, contra el Fallo de fojas su fecha que absuelve, por mayora, de la
acusacin Fiscal a Jorge Adrin Rosado Carnero, por delito de Extorsin, en agravio
de Alejandro Gmez Wong.
Teniendo en cuenta que en el Juicio Oral no se ha efectuado una debidas
apreciacin de los hechos materia de la inculpacin, ni se ha compulsado
adecuadamente la prueba actuada, con el fin de establecer la inocencia o
culpabilidad del encausado, opina esta Fiscala Suprema que HAY NULIDAD en la
sentencia materia de la alzada, debiendo realizarse nuevo Juicio Oral, de
conformidad con el numeral 301 del cdigo adjetivo, realizarse nuevo Juicio Oral, de
conformidad con el numeral 301 del cdigo adjetivo.
Lima, 22 de marzo de 1999.

DERECHO REGISTRAL

PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD - Funcin del sistema de folio real

ACREDITACIN DE UN BIEN COMO PROPIO - Inscripcin de separacin de
patrimonios en el rubro f) de la partida registral del inmueble
PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD - Funcin del sistema de folio real
PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD
Funcin del sistema de folio real Conforme al principio de especialidad, los bienes,
personas y derechos inscribibles deben encontrarse perfectamente determinados o
individualizados a efectos de su adecuada publicidad, dada la oponibilidad que
genera los actos y derechos inscritos; y en ese sentido, el sistema de folio real
aplicable a los bienes cautela la referida determinacin estableciendo que por cada
bien se abrir una partida registral en la que se extender su primera inscripcin as
como los actos y derechos relativos a l.
R. DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 245-2001-ORLC/TR / (Publicada el 07 de julio
del 2001)
Lima, 14 de junio de 2001
CONSIDERANDO:
Que, el ttulo venido en grado se refiere a la rogatoria de inscripcin de
prescripcin adquisitiva a favor de Erminio Tinoco Landeo y rectificacin de rea,
linderos y medidas perimtricas del predio rstico unidad catastral N 10772 ubicado
en el sector La Era del ex fundo San Juan de Pariachi del distrito de Ate Vitarte;
Que, la inscripcin de prescripcin adquisitiva se solicita en mrito a la
sentencia del 9 de enero de 1991, debidamente ejecutoriada, expedida por el Juez
de Tierras de Lima Dr. Oswaldo Chirinos Bustamante, Secretario Lorenzo
Huamanchumo Mendoza, en la cual se dispone que HERMINIO TINOCO LANDEO
es propietario del predio rstico signado con la U.C. N 10772 con un rea de 5 000
m2 del ex fundo San Juan de Pariachi inscrito dentro del rea de mayor extensin en
el tomo 277, fojas 441 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, disponindose
adems la independizacin del rea precitada y la cancelacin de la inscripcin
registral, inscribindose la misma con los linderos y medidas perimtricas que se
seala en la memoria descriptiva que obran a fojas dos y plano perimtrico y de
ubicacin a fojas tres del expediente;
Que, se advierte del Tomo 277, fojas 441, continuacin en la ficha N
1636541, que la unidad catastral N 10772 se independiz en la ficha N 1637764 en
virtud al ttulo archivado N 137508 del 28 de agosto de 1996 que contiene la
Escritura Pblica de Parcelacin otorgada ante Notario Oscar Leyton Zrate el 18 de
agosto de 1995 y su aclaratoria otorgada el 24 de agosto de 1996 ante el mismo
Notario, a favor de la Asociacin de Campesinos del Valle del Rmac, con un rea de
5 500 m2, cuyos linderos y medidas perimtricas son: Por el norte con camino
carrozable interno en un tramo de 59.10 ml. y acequia de riego, por el este con U.C.
N 10771 en lnea recta de 82.60ml., por el sur U.C. N 10773 en lnea recta de
56.20 ml. y acequia de por medio, por el oeste con U.C. N 10778 en lnea recta de

82.30ml., por lo que no es pertinente el extremo de la sentencia referente a la

independizacin del predio materia de prescripcin;
Que, en el parte judicial y la diligencia de inspeccin ocular practicada el 18
de abril de 1990 insertos en el ttulo alzado se precisa que la U.C. N 10772 tiene un
rea de 5 000 m2., lindando por el norte con propiedad de Cloaldo Muoz, camino
carrozable por medio; por el sur con propiedad de Teodoro Bartolo; por el este con
propiedad de Mximo Cauchauya y por el oeste con propiedad de Pedro Gonzlez,
conforme consta de la sentencia del 9 de enero de 1991 antes aludida,
encontrndose esta descripcin corroborada con el plano perimtrico y de ubicacin
y la memoria descriptiva del mes de junio de 1996, visados por el ingeniero Roger
Tornero Matos del PETT y el ingeniero Duber Huamn Cabello de la Unidad Agraria
Departamental de Lima y Callao, respectivamente;
Que, el proceso de prescripcin adquisitiva de la unidad catastral precitada se
inici con anterioridad a la fecha de su independizacin en la ficha N 1637764
indicada;
Que, en el Informe Tcnico N 758-96-ORLC-SGCA del 27 de mayo de 1996
se aprecia que la unidad catastral N 10772 se encontraba inscrita dentro del de
mayor extensin inscrito a fojas 441 del tomo 277, y en el Informe Tcnico N 33012000-ORLC-GPI-SCAT se precisa que el predio submateria se encuentra
independizado en la Ficha N 1637764;
Que, dentro del proceso de prescripcin adquisitiva se identifica a la U.C.
10772 con un rea de 5 000m2 y en la ficha N 1637764 corre independizada con un
rea de 5 500m2, independizacin efectuada de conformidad a la memoria
descriptiva visada por el Ministerio de Agricultura, Proyecto Especial de Titulacin de
Tierras y Catastro Rural, que obra en el ttulo archivado N 137508 del 28 de agosto
de 1996;
Que. conforme al principio registral de especialidad los bienes, personas y
derechos inscribibles deben encontrarse perfectamente determinados o
individualizados a efectos de su adecuada publicidad, dada la oponibilidad que
generan los actos y derechos inscritos, y en este sentido el sistema de folio real,
aplicable a los registros de bienes, cautela la referida determinacin estableciendo
que por cada bien se abrir una partida registral en la que se extender su primera
inscripcin as como los actos o derechos posteriores relativos a l;
Que, siendo ello as, apreciamos que tratndose de predios rsticos, su
identificacin, conforme a las normas sobre la materia, se hace efectiva mediante la
asignacin del cdigo de la unidad catastral de conformidad con el Artculo 2 inciso
d) del Decreto Supremo N 968-73-AG del 24 de octubre de 1973, as como las
normas posteriores que regulan la inscripcin de los predios rurales, como las
contenidas en el captulo V del Decreto Legislativo N 667, el Decreto Supremo N
057-92 AG, sus normas ampliatorias y modificatorias, aprecindose que en el
presente caso la identificacin del predio objeto de inscripcin se encuentra
plenamente acreditada;

Que, en este orden de ideas, esta instancia mediante Resolucin N 464-97ORLC/TR y Resolucin N 305-2000-ORLC/TR se ha pronunciado en el sentido que
procede admitir la inscripcin de un ttulo no obstante existir discrepancias en cuanto
a su descripcin siempre que existan otros elementos que permitan su identificacin,
siendo que en el presente caso de la verificacin de los actuados as como de la
correspondiente partida registral, se advierte que existen elementos suficientes que
permiten identificar al inmueble submateria, como son el nmero de la unidad
catastral conforme a lo sealado en el considerando precedente, el nombre del
fundo al que pertenece, as como el antecedente registral y el contenido de los
informes tcnicos citados en el sexto considerando;
Que, con relacin a la solicitud de rectificacin de rea, linderos y medidas
perimtricas, si bien ella no supone un incremento de rea, conforme fluye de la
memoria descriptiva, plano y cdigo catastral visados por la autoridad respectiva,
Proyecto Especial de Titulacin de Tierras de junio de 1996, en donde se indica que
la U.C N 10772 tiene un rea de 5 000 m2 con los siguientes linderos y medidas
perimtricas: Por el norte con la U.C. N 10780 y U.C. N 10781 con 57.00 ml., por el
sur con la U.C. N 10773 con 57.00 ml., por el este con la Unidad Catastral N 10771
con 88.00 ml. y por el oeste con la U.C. con 10776 con 88.00 ml., y que en el
informe tcnico N 3301-2000-ORLC-GPI-SCAT expedido el 21 de junio del 2000 se
indica que la rectificacin solicitada en mrito a los documentos precitados no se
superpone a rea de terceros, tambin es cierto que la misma deber seguir el
trmite legal correspondiente conforme a la normativa vigente, toda vez que la
discrepancia en el rea de la unidad catastral N 10772 no se debe a un mero error
de clculo, a partir de las medidas de los linderos que corren inscritos en la Ficha N
1637764, y que la sentencia de prescripcin adquisitiva no se pronuncia con relacin
a rectificacin del rea del predio objeto de la prescripcin;
Que, atendiendo a ello al no tratarse de una inexactitud cuya verificacin se
desprende de los propios asientos registrales, as como de los documentos obrantes
en los ttulos archivados, segn se desprende de los Artculos 178 y 180 del
Reglamento General de los Registros Pblicos, concordantes con el inciso 3) de la
Ley N 26366, resulta necesaria la presentacin de ttulo modificatorio posterior para
proceder a la rectificacin solicitada, ms aun cuando existe incoherencia en la
informacin consignada en los planos emitidos con escasa diferencia de un mes por
las dependencias del sector agricultura, en las que se aprecia que en el ttulo
apelado se acompaa un plano perimtrico, de ubicacin y una memoria descriptiva
que consignan el rea de 0.50 hs., fechados en junio de 1996, suscritos por el
ingeniero Duber Huamn Cabello de la Unidad Agraria Departamental de LimaCallao, y en el ttulo archivado que dio mrito a la parcelacin e independizacin,
que tiene anexa la memoria descriptiva de las unidades catastrales del predio San
Juan de Parache que consigna un rea de 5,500m2, visado por el supervisor de
campo del PETT, fechado en julio de 1996;
Que, en este orden de ideas consistiendo su rogatoria en la inscripcin de la
prescripcin adquisitiva y de la rectificacin de rea, linderos y medidas perimtricas,
se advierte que conforme a lo sealado en el considerando dcimo primero la
inscripcin de la rectificacin solicitada no puede admitirse al Registro por no
encontrarse sustentada en ttulo alguno, siendo procedente en cambio, la inscripcin

de la prescripcin adquisitiva conforme a lo sealado en el dcimo considerando de

la presente Resolucin, lo que podr efectuarse siempre que el recurrente se desista
de su rogatoria parcialmente en cuanto a la rectificacin, dentro del plazo previsto en
el Artculo 147 del Reglamento General de los Registros Pblicos;
Que, en mrito a los precedentes considerandos y de lo dispuesto en el
Artculo 2011 del Cdigo Civil; el Numeral IV del Ttulo Preliminar y Artculos 150 y
151 del Reglamento General de los Registros Pblicos; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR en parte el segundo extremo de la observacin formulada por la
Registradora Pblica del Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido
en la parte expositiva y REVOCANDO el primer extremo de la misma, declarar que
es procedente la inscripcin de prescripcin adquisitiva siempre que se adece la
rogatoria de conformidad con lo sealado en el penltimo considerando de la
presente Resolucin.
Regstrese y comunquese.
MARTHA SILVA DAZ
Presidenta de la Primera Sala del Tribunal Registral
FREDY LUIS SILVA VILLAJUAN
Vocal del Tribunal Registral
PEDRO LAMO HIDALGO
Vocal del Tribunal Registral

ACREDITACIN DE UN BIEN COMO PROPIO - Inscripcin de separacin de

patrimonios en el rubro f) de la partida registral del inmueble
ACREDITACIN DE UN BIEN COMO PROPIO
Inscripcin de separacin de patrimonios en el rubro f) de la partida registral del
inmueble
Para acreditar la calidad de un bien como propio, no basta la afirmacin
de la parte involucrada sino que resulta que resulta imprescindible la acreditacin de
pruebas suficientes que demuestren su naturaleza dentro del procedimiento
registral. Debido que la redaccin de los asiento de la partida registral del inmueble
se desprende que una parte del mismo tiene la calidad de social, resulta pertinente
que con la finalidad de una correcta publicidad registral, la separacin de patrimonio
conste tambin inscrita en el rubro f) de la partida registral respesctiva al bien.
R. DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 263-2001-ORLC/TR (Publicada el 07 de julio del
2001)

Lima, 21 de junio de 2001

CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo de alzada se solicita como acto a inscribir, la
compraventa que otorga Vctor Vicente Alfaro De La Pea, de estado civil casado, a
favor de Vctor Rolando Alfaro Patio y su cnyuge Mara del Carmen Ramos
Guerra, del Lote de terreno N 3 ubicado frente a un pasaje con acceso por el jirn
Nemesio Rez de la Quinta Cuadra del distrito El Tambo de la provincia de
Huancayo, en mrito del parte notarial de la escritura pblica del 7 de setiembre del
2000 extendida ante el Notario de Huancayo Jos C. Silva Chavez;
Que, el Registrador observ el ttulo de alzada por cuanto en aplicacin del
Artculo 315 del Cdigo Civil deba intervenir la cnyuge del vendedor, toda vez que
conforme aparece de la ficha N 9162 del Registro de Propiedad, el bien materia de
transferencia es un bien social;
Que, el recurrente reingres el ttulo sealando que el inmueble tiene la
calidad de propio por cuanto un porcentaje de ste fue adquirido por herencia, es
decir, a ttulo gratuito, y que la titularidad de la parte restante del bien, se obtuvo en
mrito de la transferencia de acciones y derechos celebrada en fecha posterior a la
sustitucin del rgimen patrimonial de sociedad de gananciales por el de separacin
de patrimonios;
Que, respecto de dicha alegacin, el Registrador reiter la denegatoria
expresando que el bien objeto de la venta tiene la calidad de social, segn consta de
los antecedentes registrales, dado que aun cuando se haya convenido por los
cnyuges la sustitucin del rgimen de sociedad de gananciales al de separacin de
patrimonios, ste ltimo fue inscrito en fecha posterior a la referida adquisicin,
siendo entonces que el rgimen de sociedad de gananciales se mantuvo vigente
hasta la respectiva inscripcin en el Registro Personal de Huancayo, a tenor de lo
establecido por el Artculo 319 del Cdigo Civil, agregando que la inscripcin en
oficina distinta no puede ser oponible al presente acto en aplicacin del Artculo 2033
y 2034 del referido cdigo;
Que, en la ficha N 9162 del Registro de Propiedad de Huancayo se
encuentra inscrito el Lote 3 de la Manzana nica situado frente al jirn Nemecio
Raz y Pasaje de acceso a otros lotes en el distrito El Tambo; aprecindose en el
asiento 1c), que dicho inmueble fue independizado en virtud de la escritura pblica
del 15 de marzo de 1991 otorgada ante el Notario de Lima Gustavo Corres Miller al
haberlo transferido en propiedad doa Sara De La Pea Viuda de Alfaro mediante
anticipo de legtima a favor de sus hijos Vctor Vicente Alfaro De La Pea y Daniel
Jess Alfaro De La Pea, en un porcentaje del 50% para cada uno de ellos.
Asimismo, en el asiento 2c) consta inscrito el dominio a favor de Vctor Alfaro De La
Pea, de estado civil casado con Carmen Espinel Valladares, quien adquiri la
totalidad del predio en mrito a la compraventa de acciones y derechos celebrada
con su hermano Daniel Jess Alfaro De La Pea, segn consta en la escritura
pblica del 3 de abril de 1995 otorgado ante el Notario de Huancayo Ciro Glvez

Herrera, asiento extendido en virtud al ttulo archivado N 8246 del 7 de diciembre de

1995;
Que, en el instrumento pblico adjunto al citado ttulo N 8246, se seala que
en mrito a la compraventa de acciones y derechos efectuada por Daniel Jess
Alfaro De La Pea a favor de su hermano Vctor Vicente Alfaro De La Pea, ste
quedaba como propietario absoluto del inmueble inscrito en la ficha N 9162 y al
haber adquirido ambos dicha titularidad dominial en mrito al anticipo de legtima
efectuado por Sara De La Pea, dicho bien tiene la calidad de propio;
Que, entonces resulta necesario determinar la calidad del bien objeto de la
venta, y en esa medida, precisar si ambos cnyuges deben intervenir en la
transferencia materia de la presente rogatoria;
Que, a tenor de los antecedentes registrales citados se advierte que en
principio, un porcentaje del inmueble fue adquirido a ttulo gratuito, siendo por tanto,
bien propio, a tenor de lo expresado en el Artculo 302 inciso 3 del Cdigo Civil;
Que, sin embargo, de la lectura del asiento 2-c) de la ficha N 9162 se podra
colegir que al haberse registrado dicha adquisicin dentro del rgimen legal de
sociedad de gananciales, al figurar el propietario como casado, dicho porcentaje
del inmueble tendra la calidad de bien social;
Que, cabe agregar que tanto en la escritura pblica que dio mrito al asiento
2-c) de la ficha N 9162 como en el instrumento materia del ttulo de alzada se hace
mencin a que el bien inmueble tiene la calidad de bien propio por haber sido
adquirido en virtud a un acto gratuito, motivo por el cual, se ha sealado que no
resulta necesaria la intervencin de la cnyuge del vendedor, por cuanto a ella no le
corresponde derecho de propiedad alguno sobre el citado bien;
Que, con relacin a lo manifestado por el apelante en el sentido que el bien es
propio por haber sido adquirido con posterioridad a la sustitucin del rgimen
patrimonial celebrada por Vctor Vicente Alfaro de la Pea y Carmen Valladares
Espinel, cabe indicar que el acuerdo convencional de la sustitucin se formaliz por
escritura pblica del 17 de febrero de 1986 extendida ante el Notario de Lima Ramn
Espinosa Garreta e inscrita en la ficha N 127 del Registro Personal de Huancayo
por virtud del ttulo archivado N 1691 del 17 de febrero de 1999, es decir, con
posterioridad a la inscripcin de la compraventa del asiento 2-c) de la ficha N 9162
motivo por el cual, el Registrador concluye que dicho bien es social;
Que, en la clusula tercera de la escritura de sustitucin de rgimen
patrimonial se seal que Vctor Alfaro De La Pea haba adquirido bienes propios
durante la vigencia del rgimen de sociedad de gananciales, los cuales deban ser
excluidos de dicha liquidacin. Asimismo, en la clusula quinta se indic que por
dicho instrumento, los otorgantes de mutuo acuerdo convenan en la separacin de
patrimonios poniendo fin al rgimen de sociedad de gananciales y en virtud de ello
se adjudicaban los bienes comunes adquiridos durante su vigencia;

Que, el Artculo 318 inciso 6 del Cdigo Civil establece que el rgimen de
sociedad de gananciales fenece por cambio de rgimen patrimonial. As tambin, los
Artculos 320,322 y 323 del cdigo sustantivo estn referidos a los actos que deben
realizarse al fenecimiento del rgimen de sociedad de gananciales, es decir, la
formacin del inventario valorizado de todos los bienes, el pago de las obligaciones
sociales y las cargas, el reintegro a cada uno de los cnyuges de los bienes propios
que quedaran y finalmente la adjudicacin de los gananciales por mitades a favor de
cada uno de los cnyuges;
Que, cabe indicar que la sustitucin del rgimen patrimonial se inscribi
primigeniamente en la ficha N 9890 del Registro Personal de la Oficina Registral de
Lima, acto efectuado en mrito al ttulo archivado N 24697 del 11 de abril de 1986
dado que de la revisin del listado de bienes contenido en el instrumento pblico, se
verifica que algunos de ellos se encontraban inscritos en el Registro de Propiedad
Inmueble de Lima;
Que, en cuanto a la fecha a partir de la cual surte efectos la sustitucin del
rgimen patrimonial, el Artculo 296 del Cdigo Civil seala que, durante el
matrimonio, los cnyuges pueden sustituir un rgimen por el otro y que para la
validez del convenio son necesarios el otorgamiento de escritura pblica y la
inscripcin en el registro personal, precisndose adems que el nuevo rgimen
tendr vigencia desde la fecha de su inscripcin registral, norma concordante con el
segundo prrafo del artculo 319 que seala que con respecto a terceros, el rgimen
de sociedad de gananciales se considera fenecido en la fecha de la inscripcin
correspondiente en el Registro Personal lo que efectivamente ocurri el 11 de abril
de 1986 con la inscripcin respectiva en la Oficina de Lima;
Que, por consiguiente, estando al hecho de que la sustitucin del rgimen de
sociedad de gananciales por el de separacin de patrimonios se realiz en fecha 11
de abril de 1986, debe entenderse que la adquisicin efectuada por Vctor Vicente
Alfaro De La Pea de las acciones y derechos de su hermano se hizo a ttulo
particular y no a nombre de una sociedad conyugal inexistente, sin que a ese
propsito se yerga como obstculo la falta de inscripcin en el Registro Personal de
Huancayo del instrumento pblico correspondiente; inscripcin que de cualquier
modo ha sido concretada en la ficha N 127 del mencionado Registro;
Que, a mayor abundamiento este rgano colegiado ha establecido en
reiterada y uniforme jurisprudencia que para acreditar la calidad de un bien como
propio, no basta la afirmacin de la parte involucrada sino que resulta imprescindible
la acreditacin de pruebas suficientes que demuestren su naturaleza dentro del
procedimiento registral, lo que efectivamente ha ocurrido en el presente caso, en
que la calidad de bien propio del inmueble inscrito en la ficha N 9162 emana de los
diversos instrumentos pblicos que conforman los ttulos archivados que originaron
los asientos 1c, 2c de dicha partida registral, as como de la ficha N 127 del
Registro Personal de Huancayo;
Que, finalmente y dado que de la redaccin de los asientos 1-c) y 2-c) de la
ficha N 9162 se desprende que una parte del inmueble tiene la calidad de bien
social, (en estricta aplicacin del Artculo 311 inciso 1 del Cdigo Civil) resulta

pertinente que con la finalidad de una correcta publicidad registral, la separacin de

patrimonios conste tambin inscrita en la partida respectiva al bien de conformidad
con el Artculo 3 inciso g) de la Ampliacin del Reglamento de las Inscripciones, que
establece que en el Rubro del Registro Personal se har mencin de las
inscripciones previstas en los incisos 1, 2, 3, 4, 5 y 7 del Artculo 1069 del Cdigo
Civil de 1936 (concordado con el Artculo 2030, incisos 1 al 8 del Cdigo Civil
vigente) que estn referidas a las personas que figuran como propietarios;
Que, de conformidad con el Principio de Legalidad previsto en Artculo 2011
del Cdigo Civil, Numeral IV del Ttulo Preliminar y los Artculos 150 y 151 del
Reglamento General de los Registros Pblicos; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
1.- REVOCAR la observacin formulada por el Registrador del Registro de
Propiedad Inmueble de Huancayo al ttulo referido en la parte expositiva y disponer
su inscripcin en mrito a los considerandos expresados en la presente Resolucin.
2.- DISPONER la inscripcin de la separacin de patrimonios en el rubro f
de la ficha N 9162 del Registro de Propiedad Inmueble de Huancayo, conforme a lo
expresado en el dcimo octavo considerando de la presente Resolucin.
Regstrese y comunquese
MARTHA SILVA DAZ
Presidenta de la Primera Sala del Tribunal Registral
FREDY SILVA VILLAJUAN
Vocal del Tribunal Registral
PEDRO ALAMO HIDALGO
Vocal del Tribunal Registral

ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES

LA DENUNCIA FISCAL

LA DENUNCIA FISCAL
DENUNCIA N 81951
SEOR JUEZ PENAL DE LIMA:
Marlene Aguilar Lavado,
Fiscal Encargada de la Sptima Fiscala Provincial en lo Penal de Lima, en
uso de las facultades conferidas por el inciso 5 del artculo 159 de la Constitucin
Poltica del Estado concordante con el Art. 11 del Decreto Legislativo 052, y en
mrito del Atestado 196-IC-DIEF
FORMALIZO DENUNCIA PENAL contra ROSENDO VERA GUEVARA Y
JUAN CARLOS BEJARANO STAGNARO
Por delito (s) Contra la Fe Pblica en agravio de El Estado
FUNDAMENTOS DE HECHO:
El 06FEB95 fue intervenido el denunciado Bejarano en circunstancias en que
presentaba ante ventanillas de la Direccin de Migraciones su libreta electoral
2144362701 con visos de ser falsa; el referido neg conocer que el documento sea
falso, indicando que haba pagado US. $50 a su no habido es denunciado para que
se la tramitara. Debiendo investigarse los hechos a nivel judicial.
FUNDAMENTOS DE DERECHO: El ilcito se encuentran previsto y penado
por el artculo 427 del C.P.
ELEMENTOS PROBATORIOS

En cumplimiento de lo prescrito por el inciso 2do Art. 94 del Dec. Leg. N 052,
ofrezco como prueba (s)
1.- Instructivas y preventiva correspondientes;
2.- Antecedentes penales y judiciales de los denunciados
3.- Informe del Comando Regional de Movilizacin del EP, sobre la
autenticidad o falsedad del documento;
4.- Y dems necesarias.
POR TANTO:
Seor Juez solicito admitir la presente denuncia y tramitarle conforme a ley
OTROSI DIGO: El denunciado Bejarano es puesto a su disposicin DETENIDO en
su Despacho.
MARLENE AGUILAR LAVADO
ANLISIS
CUESTIONES PREVIAS
La accin penal es el ejercicio del derecho a la justicia. Ante la comisin de un
hecho que la ley penal califica como delito, el perjudicado se presenta a la autoridad
judicial denuncindolo y pidiendo una sancin para el culpable, as como el
resarcimiento de los daos que ha sufrido.
De conformidad con el artculo 11 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, el
Ministerio Pblico es el titular de la accin penal pblica, la que ejercita de oficio, a
instancia de la parte agraviada o por accin popular, si se trata de delito de comisin
inmediata o de aqullos contra los cuales la ley la concede expresamente. No
obstante, aun con lo sealado en este dispositivo, en realidad el Ministerio Pblico
es titular slo del ejercicio pblico de la accin penal, pues hay casos en los que
dicho ejercicio es privado, correspondondindole al agraviado, como sucede en los
delitos contra el honor.
Ahora bien, ante la comisin de un delito, el perjudicado o su representante,
adems de los casos de accin popular, puede alternativamente optar por cualquiera
de las siguientes alternativas:

Formular su denuncia de parte ante la autoridad policial, la cual har

las investigaciones del caso.

Formular la denuncia en forma directa ante el fiscal provincial.

En este ltimo caso, el fiscal provincial tiene hasta tres alternativas:

Si la denuncia es de parte, dispondr la investigacin del caso en su

despacho, o de lo contrario remitir la denuncia a la Polica Nacional. En el caso que
la Polica Nacional le remita un atestado policial que a criterio del fiscal est
deficiente o incompleto, este ltimo lo devolver a la Polica para que efecte la
ampliacin de las investigaciones.

Si luego del estudio del caso el fiscal considera que el hecho

denunciado constituye delito, se ha identificado al presunto autor y el ejercicio de la
accin penal no ha prescrito, proceder a formalizar denuncia penal ante el rgano
jurisdiccional, para que el operador penal judicial abra instruccin. Asimismo se
puede abstener de promover la accin penal, aplicando el principio de oportunidad a
que se refiere el artculo 2 del Cdigo Procesal Penal.

Si el fiscal considera que los hechos denunciados no constituyen delito,

o no se lleg a identificar al presunto autor, emitir una resolucin denegando el
ejercicio de la accin penal, la cual deber ser notificada al denunciante.
Ante la resolucin del fiscal provincial en la cual decide no promover accin
penal, el denunciante tiene la posibilidad de interponer el recurso de queja de
derecho que ser resuelto por el fiscal superior. El plazo para interponer este recurso
es de tres das, segn lo dispuesto por el artculo 12 de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico. Si el fiscal superior declara fundada la queja ordenar al fiscal
provincial que formalice la denuncia. En el caso de que la declare infundada, se
archivarn los actuados. Si el fiscal superior declara fundada en parte la queja,
ordenar que se amplen las investigaciones y que el fiscal provincial emita nueva
resolucin.
En virtud de directivas internas del Ministerio Pblico, cuando el fiscal
provincial resuelve no promover accin penal, en el caso de delito contra la Salud
Pblica Trfico Ilcito de Drogas y contra la Tranquilidad Pblica Terrorismo la
resolucin debe ser elevada en consulta ante el superior jerrquico, quien resolver
aprobando o desaprobando la consulta.
CONCEPTO TCNICO DE DENUNCIA
En un sentido amplio, se entiende por denuncia a toda informacin sobre la
realizacin de un hecho punible, dirigida hacia la autoridad competente. El
destinatario de la misma puede ser la Polica Nacional o el Ministerio Pblico. La
denuncia se asimila aqu con lo que en doctrina se conoce como noticia criminis.
En estricto sentido tcnico, en cambio, la denuncia es el ejercicio concreto de
la accin penal dirigida a la autoridad judicial competente para que d inicio a un
proceso penal que concluya con un pronunciamiento jurisdiccional, como
consecuencia de haberse investigado y juzgado el delito y al responsable. Se trata
de la formalizacin de la denuncia penal y, desde esta perspectiva, el destinatario de
la misma siempre ser el juez, ya que ste es el encargado de dar inicio al proceso
penal va auto apertorio de instruccin.

FORMALIDADES DE LA DENUNCIA FISCAL

El inciso 2 del artculo 94 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico establece
que denunciado un hecho que se considere delictuoso por el agraviado o cualquiera
ciudadano, en los casos de accin popular, se extender un acta que suscribir el
denunciante, si no lo hubiese hecho por escrito, para los efectos a que se refiere el
artculo 11 de la presente Ley. Si el Fiscal estima procedente la denuncia, puede,
alternativamente, abrir investigacin policial para reunir la prueba indispensable o
formalizarla ante el Juez Instructor. En este ltimo caso, expondr los hechos de los
que tiene conocimiento, el delito que tipifican y la pena con que se sancionan, segn
ley, adems de sealar la prueba con que cuenta y la que ofrece actuar o que
espera conseguir y ofrecer oportunamente. Al finalizar el atestado policial sin prueba
suficiente para denunciar, el Fiscal lo declarar as; cuando se hubiese reunido la
prueba que estimase suficiente proceder a formalizar la denuncia ante el Juez
Instructor.
Los hechos deben ser expuestos de manera ordenada, es decir, se deben
narrar tomando en cuenta su desarrollo en el tiempo, especificando detalladamente
las circunstancias de lugar, tiempo y modo de comisin del delito.
Asimismo, el fiscal debe de fundamentar jurdicamente la denuncia sealando
la norma legal en la cual se encuentra tipificado el hecho denunciado. Debe
igualmente sealar la pena con que se sanciona. El fiscal provincial cumplir con
este requisito sealando el mnimo y el mximo de pena con la cual es sancionado
el hecho en la ley penal, es decir, deber precisar los lmites de la pena que le
podra corresponder al imputado en caso de ser condenado.
El numeral arriba mencionado debe ser concordado con el artculo 77 del
Cdigo de Procedimientos Penales que regula los presupuestos necesarios para
que el juez abra instruccin (que el hecho de denunciado constituya delito, que se
individualice al presunto autor, y que el ejercicio de accin penal no haya prescrito).
Esta misma calificacin debe ser efectuada por el fiscal provincial a efectos de
formalizar la denuncia penal.
OBSERVACIONES A LA DENUNCIA
Como podemos apreciar en la presente denuncia se da noticia al operador
penal judicial de la comisin del delito de falsificacin de documentos, tipificado en el
artculo 427 del Cdigo Penal, caso en el cual se lesiona la funcionalidad del
documento en el trfico jurdico, en la medida que ste desarrolla una triple labor: de
perpetuacin de la declaracin documental, de garanta del autor del documento en
el trfico jurdico y, finalmente, de medio de prueba de la declaracin documental.
Por ello la fiscal provincial formaliza denuncia, mencionando las normas legales que
le otorgan la facultad de ejercer la accin penal en representacin de la colectividad.
De inicio puede verse tambin que la fiscal provincial fundamenta la
formalizaciin de la presente denuncia en el atestado policial. Suele ser prctica que
las conclusiones del atestado sean reproducidas por el fiscal en su denuncia, pero

adems por el juez en el auto apertorio de instruccin, lo que en ocasiones revela un

pobre anlsis valorativo por parte de estos dos funcionarios.
De otro lado, se advierte que la fiscal provincial narra de una forma muy breve
las circunstancias en que fue intervenido el imputado Juan Carlos Bejarano
Stagnaro, cumplindose de algn modo con las formalidades que establece el inciso
2 del artculo 94 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico. Es de notar que la
presente denuncia se fundamenta en la supuesta falsificacin de una libreta
electoral. Sin embargo, la numeracin que se seala excede de ocho dgitos,
aparentando ser, ms bien, la numeracin de una libreta militar. Ms adelante queda
confirmado que se trata de este ltimo documento.
En el presente caso el Fiscal omiti hacer referencia a la pena aplicable y
sealar la prueba con la que cuenta, incumpliendo de esta manera lo dispuesto por
la Ley Orgnica del Ministerio Pblico. Al respecto debemos mencionar que slo
procede denunciar cuando hay causa probable, si ello no ocurre se debe abrir
investigacin preliminar, debido a que la citada ley establece expresamente la
obligacin de indicar la prueba con la que cuenta el fiscal provincial referida a la
comisin del delito.
Con respecto a las pruebas ofrecidas, es evidente que el ofrecimiento de la
instructiva por el fiscal provincial resulta de cierto modo irrelevante porque resulta
ser una diligencia de obligatoria realizacin por el juez penal en la instruccin.
Por otro lado, con relacin a los antecedentes penales y judiciales de los
denunciados, es claro que la necesidad de contar con dichos documentos ha
perdido relevancia en tanto ya no son elementos que permitan determinar la
responsabilidad penal, puesto que nuestro Cdigo Penal establece que una vez
cumplida la pena por el condenado, o cuando de otro modo queda extinguida su
responsabilidad, ste quedar automticamernte rehabilitado.
Ahora bien, puede verse que la fiscal provincial solicita que se oficie al
Comando Regional de Movilizacin del Ejrcito Peruano para que informe sobre la
autenticidad o falsedad del documento. Por ello, nos damos cuenta que el presente
caso no versa sobre la falsificacin de una libreta electoral, en cuyo caso sera la
RENIEC la que debera informar sobre la autenticidad de la libreta electoral.
Por ltimo, no nos explicamos por qu no se solicit una pericia grafotcnica a
efectos de determinar la falsedad o autenticidad del documento, ya que esta prueba
es fundamental para acreditar la comisin del delito denunciado.

EN BLANCO Y NEGRO
Si se defrauda a una institucin del Estado pero el monto defraudado ingresa a otra
entidad estatal No hay colusin ?
Es necesario ser propietario para demandar el dasalojo ?
Si se interpone una cuestin probatoria pero no se adjuntan pruebas
Improcedencia o inadmisibilidad ?
El cnyuge no tiene legitimidad para interponer tercera de propiedad respecto al
50% de un bien social

Si se defrauda a una institucin del Estado pero el monto defraudado ingresa a otra
entidad estatal No hay colusin ?
Fueron los regidores denunciados quienes en votacin aprobaran la suscripcin del
convenio entre el Concejo de San Martn de Porres y el Servicio Aerofotogrfico
Nacional de la Fuerza Area del Per...; que en el convenio suscrito, se dio la
propuesta del Instituto Catastral de Lima (Organismo de la Municipalidad de Lima)
que propona el cobro de la suma de 90,000 nuevos soles para la realizacin del
trabajo, a diferencia de los 200,000 dlares que cobraba dicha institucin (Servicio
Aerofotogrfico Nacional de la Fuerza Area del Per) (...) que no ha habido
detrimento econmico para el Estado, en razn de que el monto pactado ingres a
las reas de la FAP va cuenta bancarias.
Expediente : 2581-96 - Fecha : 07-11-97
Comentario:
Es errado sostener que no hay colusin defraudatoria debido a que el dinero
defraudado ha ingresado a una entidad del Estado distinta de la supuestamente

defraudada. Si un determinado organismo o entidad del Estado ha sido perjudicada

al haber efectuado un pago marcadamente excesivo y evidentemente fraudulento
por un determinado servicio, ello configura la colusin desleal aun cuando el
convenio haya sido suscrito con alguna otra institucin que forme parte del aparato
estatal.

Es necesario ser propietario para demandar el dasalojo ?

Que, para que prospere la accin incoada (desalojo por ocupacin precaria) es
necesario que se den los requisitos indispensables: A) Que, el actor acredite
plenamente ser titular del dominio del bien inmueble cuya desocupacin se solicita;
B) Que, se acredite que no haya ninguna relacin contractual de arrendamiento
entre el accionante y los demandados; y C) que se acredite la ausencia absoluta de
cualquier circunstancia que justifique el uso y disfrute del bien.
Expediente : 13665-98 - Fecha : 22-10-98
Comentario:
De los tres requisitos que seala el juez para la procedencia de la accin de
desalojo por ocupacin precaria, el primero es errado, pues, el propietario no es la
nica persona legitimada para demandar el desalojo, ya que de conformidad con el
artculo 586 del Cdigo Procesal Civil dicha pretensin puede ser demandada por
cualquier persona que tenga derecho sobre el bien.

Si se interpone una cuestin probatoria pero no se adjuntan pruebas

Improcedencia o inadmisibilidad ?
Que, en relacin a la tacha y oposicin deducidas por la demandada (...), stas
deben de ser declaradas improcedentes en relacin a que no se ha cumplido con lo
dispuesto por el artculo 300 del Cdigo Procesal Civil, el cual es no haber sealado
los medios probatorios que las sustentan, razn por lo que conforme al artculo 301
del acotado deben desestimarse.
Expediente : 24043-97 - Fecha : 23-12-97
Comentario:

El juez incurre en error al declarar improcedentes las cuestiones probatorias,

ya que el requisito omitido por el impugnante es uno de forma y no de fondo, por
tanto, el modo correcto como se debi resolver era declarando inadmisibles las
cuestiones probatorias tal y como lo dispone el artculo 301 del Cdigo Procesal
Civil.

El cnyuge no tiene legitimidad para interponer tercera de propiedad respecto al

50% de un bien social
En el presente caso la actora interpone una tercera de propiedad respecto del 50%
del inmueble (...) Que si bien es cierto el inmueble pertenece a la sociedad conyugal
conformada con su esposo (...) tambin lo es que la obligacin demandada nace
como consecuencia de la compraventa del mismo inmueble, la misma que no se
encuentra totalmente cancelada, es ms, como se advierte de la ficha registral que
se adjunta el inmueble an se encuentra registrada a nombre de la Constructora ...
(ejecutante), por lo que mal puede la actora abrogarse una titularidad que no tiene;
por estas consideraciones se resuelve: declarar improcedente la tercera.
Expediente : S/N - Fecha : 15-05-98
Comentario:
El juez incurre en error al considerar que la actora no tiene legitimidad para
demandar la tercera de un bien que es de propiedad de la sociedad conyugal,
olvidndose que al ser la actora miembro de la sociedad conyugal, aquella tiene todo
el derecho de accionar en defensa de los bienes de la sociedad. Por ello, el juez
debi pronunciarse sobre el fondo de la pretensin.
Un comentario aparte nos merece el razonamiento del juez puesto que
primero considera que el inmueble sub litis es de propiedad de la sociedad conyugal
y despus se dice que el inmueble en litigio todava est registrado a nombre de la
vendedora (ejecutante), lo que hace presumir que el juez considera que la
transferencia de propiedad de un bien inmueble se efecta con la inscripcin en el
registro respectivo, cuando ello se produce con el mero consentimiento.

Tomo 35 - Agosto 2001

Contenido:
EDITORIAL
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
JURISPRUDENCIA EXTRANJERA COMENTADA
ENTRE CORCHETES : JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
PLENOS JURISDICCIONALES
BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS
ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES
EN BLANCO Y NEGRO
<<volver tomos

men principal

EDITORIAL
Jurisdiccin voluntaria y competencia notarial

Jurisdiccin voluntaria y competencia notarial

En el mbito de los procesos civiles, es muv reducido el inters que se ha
puesto en el anlisis acadmico y prctico de aquellos que corresponden a la (mal
llamada) jurisdiccin voluntaria, es decir a los denominados procesos no
contenciosos, pues por lo general los estudios de derecho procesal civil se detienen
mayormente en cuestiones relacionadas con los procesos de contenido conflictivo o
contencioso.
Sin embargo, est claro que la ausencia de controversia o litigio propiamente
dicho -que es precisamente lo que caracteriza a los procesos no contenciosos, en
los que se resuelven ms bien incertidumbres jurdicas-, no supone necesariamente
carencia de temas de discusin y debate, sino que al igual que en los procesos
contenciosos, en aqullos se revelan diversos aspectos, cuestiones e interrogantes
sobre las que cabe reflexionar con cierto detenimiento.
En una sociedad como la nuestra, en la que el sistema de administracin de
justicia sigue siendo un problema medular hasta la fecha irresoluble en sus aspectos
de fondo, son bien recibidos los mecanismos extrajudiciales, como el arbitraje y la
conciliacin, que al tiempo de incidir en la reduccin de la carga procesal del rgano
administrador de justicia por antonomasia -el Poder Judicial- tienden a constituirse
con el tiempo que la experiencia demande, en reales vas alternativas para
solucionar los problemas legales de la ciudadana en plazos ms reducidos, aun
cuando en algunos casos sea todava materia de revisin la razonabilidad del costo
econmico.
Dentro de este esquema de desjudicializacin de la administracin de justicia,
se propuso con acierto, pero todava con temor, el traslado de determinados
procesos no contenciosos -a los que se denomin simplemente "asuntos"- al
conocimiento de los notarios pblicos a eleccin del interesado, en virtud de lo
establecido por la Ley N" 26662 de 22 de setiembre de 1996, norma a la que
algunos tildaron de inconstitucional por su aparente contradiccin con el artculo 139

inc. 1 de la Constitucin de 1993 referido a la unidad y exclusividad de la funcin

jurisdiccional, principios a los que ciertamente aqulla no transgrede.
Luego de transcurridos poco menos de cinco aos de vigencia y aplicacin de
dicha norma y fuera del tema de costos, que por lo dems se ha ido reduciendo en
atencin a las leyes del mercado, el balance resulta positivo, pues no hay en efecto
estadsticas ni informacin que demuestren lo contrario, de modo que nos parece
oportuno repensar los alcances de esta alternativa extrajudicial.
En principio, es pertinente recordar que los procesos no contenciosos que se
encomendaron al conocimiento notarial por la Ley N 26662, de hecho no fueron
todos los que pudieron haberse trasladado. Tal vez haya sido por injustificado celo,
por falta de audacia legislativa o por el inacabado rol que tiene el notariado en
nuestro pas, que no se tom la decisin de incluir otros asuntos.
Nos referimos, por un lado, a los dems procesos no contenciosos contenidos
en el artculo 749 del Cdigo Procesal Civil, que no fueron autorizados para
tramitarse ante notario pblico y que, sin embargo, a la luz de la legislacin
comparada no hay bice para que as sea. Por otro lado, nos referimos tambin a
otros asuntos contenidos en diversas normas del Cdigo Civil, a los que la ley les ha
asignado la va procesal no contenciosa, cuando en algunos casos nada obsta para
que sean de conocimiento notarial. As, no sera extrao que cuestiones como la
administracin de bienes, la autorizacin para disponer derechos de incapaces, la
declaracin de desaparicin, ausencia o muerte presunta, el inventario que debe
hacer el usufructuario en todos los casos, entre otros donde no hay contencin, se
tramiten ante notario pblico, con las seguridades, garantas y responsabilidades
que cada situacin amerita.
Incluso, aunque parezca aventurado decirlo, algunos problemas jurdicos que
en el fondo carecen de contencin o conflicto, y que no obstante la ley les ha
asignado una va contenciosa (de conocimiento, abreviada o sumarsima), podran
muy bien resolverse por actuacin notarial; tal es el caso de la separacin de
cuerpos por mutuo acuerdo (separacin convencional) cuando no hay hijos
menores, ni bienes susceptibles de particin y tampoco necesidad de regular el
derecho a alimentos, o cuando habindolos no existe controversia ni intereses
opuestos sobre el particular.
As tambin, hay quienes han sugerido la posibilidad de tramitar por la va no
contenciosa notarial, en lugar de 1a del proceso judicial abreviado que actualmente
les corresponde, asuntos como la formacin de ttulos supletorios, la rectificacin o
delimitacin de reas o linderos, e inclusive la prescripcin adquisitiva de dominio en
casos muy puntuales en los que no haya la posibilidad de un conflicto.
En suma, se trata de revisar cautelosamente los procesos especficos que
pueden sumirse a la competencia y conocimiento de los notarios pblicos, con la
finalidad no slo de descargar an ms la alicada labor del Poder Judicial, sino de
hacerlo ms eficiente; decisin que va de la mano con el reformulamiento de las
atribuciones v alcances de la funcin notarial en el pas, pues ha de pensarse en las

cuestiones que pueden presentarse durante la tramitacin de un proceso no

contencioso y que el notario sin invadir el terreno del juez puede muy bien resolver.
MANUEL MURO ROJO

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PREVISIONAL
DERECHO PENAL

DERECHO CIVIL
EL PLAZO EN EL CONTRATO DE ARRENDAMIENTO : EL LABERINTO SIN
SENTIDO DEL CDIGO CIVIL PERUANO - Jorge Alberto Beltrn Pacheco

EL PLAZO EN EL CONTRATO DE ARRENDAMIENTO : EL LABERINTO SIN

SENTIDO DEL CDIGO CIVIL PERUANO (Jorge Alberto Beltrn Pacheco(*))
Se vuelve precario el arrendatario con el slo vencimiento del plazo fijado en el
contrato de arrendamiento? Para el autor ello es as en aplicacin del artculo 1969
del Cdigo Civil, que seala que el arrendamiento de duracin determinada concluye
al vencimiento del plazo sin necesidad de aviso previo. Sin embargo, frente a tal
dispositivo, entra en contradiccin el artculo 1700 del citado cdigo, que establece
que al vencimiento del plazo fijado el arrendamiento contina bajo las mismas
estipulaciones; lo que, adems de ser un contrasentido, constituye para el autor una
intromisin legal en la voluntad de las partes, de lo cual deriva la necesidad de
derogar esta ltima norma.
CASACIN N 896-98 - AMAZONAS
DISTRITO JUDICIAL DE AMAZONAS
Lima, tres de agosto de mil novecientos noventinueve.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA.- Vista la causa nmero ochocientos noventiseis-noventiocho; en la
Audiencia Pblica de la fecha; y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin
interpuesto por la demandada Doa Concepcin Cedrn Pretell, mediante escrito de
fojas sesentids, contra la sentencia de vista de fojas sesenta de fecha doce de
enero del presente ao, expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia
de Amazonas, que confirmando la sentencia apelada a fojas cuarenticinco, de fecha
diecisiete de noviembre de mil novecientos noventisiete ordena la restitucin del
inmueble ubicado en el jirn Santa Ana nmero ciento cuarenticuatro a la actora;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La recurrente sustenta su recurso en las
causales de interpretacin errnea e inaplicacin de una norma de derecho material;
que en cuanto a la primera causal, la demandada, fundamentndola, manifiesta que

se ha interpretado errneamente el artculo mil setecientos del Cdigo Civil, puesto

que, segn agrega, si bien los contratos de arrendamiento de fojas veintiocho y
veintinueve han vencido, por permanecer en el uso del bien arrendado no se
entiende que hay renovacin tcita, sino la continuacin del arrendamiento bajo sus
mismas estipulaciones y en tal sentido su situacin jurdica no es la de ocupante
precario; que, con relacin a la segunda causal, seala la recurrente que se ha
inaplicado el artculo mil trescientos sesenticinco del mismo Cdigo, conforme al cual
en los contratos de ejecucin continuada que no tienen plazo, cualquiera de las
partes puede ponerle fin mediante aviso previo remitido por va notarial, lo que no ha
sucedido; CONSIDERANDO: Primero: Que, doa Flor de Mara Orbegozo viuda de
De La Cruz, representada por doa Rosario Daz Angulo, invocando su calidad de
propietaria del inmueble ubicado en el jirn Santa Ana nmero ciento cuarenticuatrociento cuarentisis de la ciudad de Chachapoyas, solicita la desocupacin de dicho
inmueble, atribuyndole a los demandados don Adn Tafur Valqui y doa Dora
Concepcin Cedrn Pretell, la condicin de ocupantes precarios; Segundo: Que, las
instancias inferiores dan por acreditado la existencia de los contratos de
arrendamiento de fojas veintiocho y veintinueve, de fechas primero de setiembre de
mil novecientos setentitrs y doce de abril de mil novecientos setenticinco,
respectivamente, siendo la arrendataria la emplazada doa Dora Concepcin
Cedrn Pretell; Tercero: Que, sin embargo, al encontrarse vencidos dichos contratos
de arrendamiento, tanto el juez como la Sala Civil han interpretado el artculo mil
setecientos del Cdigo Civil en el sentido que, no procediendo la renovacin tcita
sino la continuacin del arrendamiento, bajo las mismas condiciones, la accionante
puede pedir su restitucin en cualquier momento, atribuyndole a los demandados la
calidad de ocupantes precarios simplemente por haber vencido el plazo fijo del
contrato en base al cual vienen poseyendo el inmueble sub-litis; Cuarto: Que, el
artculo mil setecientos del Cdigo acotado es claro al sealar que una vez vencido
el plazo del contrato y si el arrendatario permanece en el uso del bien, no se
entiende que hay renovacin tcita sino la continuacin del arrendamiento, es
decir, el contrato de arrendamiento no fenece, slo se convierte en uno de duracin
indeterminada, bajo sus mismas estipulaciones, hasta que el arrendador ponga fin a
dicho contrato dando aviso judicial o extra-judicial al arrendatario, de conformidad
con lo establecido por el artculo mil setecientos tres del Cdigo Civil, concordado
con el artculo mil trescientos sesenticinco del mismo Cdigo; Quinto: Que, por lo
expuesto, es obvio que a la demandado recurrente no se le puede considerar como
ocupante precaria, por el contrario, tiene la calidad de arrendataria ya que ocupa el
inmueble en virtud de un contrato de duracin indeterminada; Sexto: Que,
consecuentemente, las instancias inferiores han interpretado errneamente el
artculo mil setecientos del Cdigo Civil; declararon FUNDADO el recurso de
casacin de fojas sesentids interpuesto por doa Dora Concepcin Cedrn Pretell;
en consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas sesenta, de fecha doce de
enero del presente ao; Actuando en Sede de Instancia REVOCARON la sentencia
apelada de fojas cuarenticinco, su fecha diecisiete de noviembre de mil novecientos
noventisiete, que declara fundada la demanda de fojas tres; reformndola la
declararon IMPROCEDENTE; ORDENARON se publique la presente resolucin en
el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por Doa Flor de Mara Orbegozo
viuda de De La Cruz debidamente representada por doa Rosario Daz Angulo con
don Adn Tafur Valqui y otra, sobre Desalojo por Ocupacin Precaria; y los
devolvieron.

SS. URELLO A.; ALMENARA B.; RONCALLA V.; VSQUEZ C.; ECHEVARRA
A.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

INTRODUCCIN.

La presente jurisprudencia resulta sumamente atractiva no slo por lo

controvertido del tema objeto de anlisis sino por permitirnos evaluar los problemas
asistemticos que afronta nuestro Cdigo Civil.
Para efectuar el presente comentario consideramos importante cubrir tres
aspectos: uno primero de anlisis de temas introductorios como la autonoma
privada y el plazo en el contrato de arrendamiento; uno segundo que se referir a los
problemas que existen en nuestra legislacin en torno a los artculos 1699, 1700 y
1704; y en el tercer punto perseguiremos postular unas conclusiones a manera de
propuestas para permitir una lectura sistemtica de las normas.
2.

TEMAS PRELIMINARES.

a) Autonoma privada:
Todo acto jurdico (negocio jurdico, desde un enfoque pandectista, de
efectuarse una propuesta paralela) es un instrumento o herramienta de autonoma
privada. Dicha autonoma debemos estudiarla a la par con la autonoma de la
voluntad, para encontrar los puntos similares y dismiles entre ambas teoras, que
muchas veces se nos presentan como sinnimos.
a.1) La Teora de la autonoma de la voluntad: La presente tesis se reconoce
dentro de un enfoque subjetivista francs, que teniendo como base una perspectiva
humanista, establece que el hombre nace, vive y muere libre y por lo tanto
determina y gobierna sus conductas mediante su voluntad, la que le pertenece por
propia naturaleza. En esta medida el sujeto puede celebrar actos jurdicos en la
medida que tenga discernimiento y se encuentre dicha conducta dentro de los
marcos establecidos por la Ley: las normas imperativas y prohibitivas, el orden
pblico y las buenas costumbres. Tal es la relacin existente entre la capacidad
jurdica del sujeto con su capacidad natural, la que el propio ordenamiento civil
peruano (que se reconoce dentro de una perspectiva subjetiva francesa) regula. Es
as que podemos apreciar que cuando nuestro Cdigo establece en el artculo 140
que para la validez de un acto jurdico se requiere agente capaz, dicho requisito se
debe complementar con lo dispuesto en los artculos 42, 43 y 44 del mismo cuerpo
de leyes. En tal sentido, cuando nos referimos a un agente capaz se entiende que es
aqul que ha cumplido la mayora de edad (entindase 18 aos regularmente) y no
est incurso en alguna causal que afecte su normal discernimiento como
toxicomana, ebriedad habitual, enfermedad mental, entre otras, que como lo
podemos apreciar son anomalas de orden natural.

En resumen la teora de la autonoma de la voluntad considera que la

capacidad jurdica est determinada por la naturaleza del sujeto y por lo tanto est
bajo el gobierno de la voluntad connatural al ser humano. En este contexto el Estado
cumple un rol controlador, en tanto, determina los lmites de actuacin del sujeto
como son: la ley, el orden pblico y las buenas costumbres.
El problema se presenta cuando tratamos de coordinar lo expuesto con lo
dispuesto por el artculo 1358 del mismo cuerpo de leyes. Tal como es de nuestro
conocimiento el artculo indicado establece que son vlidos los contratos celebrados
por incapaces relacionados con actos de su vida ordinaria, en la medida que no
estn privados de discernimiento. Nos preguntamos, ante lo expuesto, Acaso no
era necesario para la adecuada construccin de un acto jurdico que ste se celebre
por un sujeto capaz?, entonces existen actos celebrados por incapaces que son
vlidos?
Para responder a dichas interrogantes efectuemos el estudio de la Teora de
la Autonoma Privada.
a.2) Teora de la autonoma privada: La presente teora establece que el
sujeto puede celebrar actos vlidos en la medida que acte con capacidad jurdica,
siendo sta conferida por el propio ordenamiento jurdico. Tal como lo podemos
observar la capacidad no es una facultad que le pertenece al sujeto por propia
naturaleza, tal como lo consideraba la Teora antes desarrollada, sino es el Estado
quien cumple un rol fundamental en la delegacin de facultades. En este sentido
puede ocurrir un reconocimiento de capacidad en diversas situaciones, no debiendo
encontrarse el sujeto en el ejercicio (necesariamente) de sus facultades plenas.
En resumen, la capacidad que le permite al sujeto celebrar actos vlidos, le es
otorgada por el ordenamiento jurdico, teniendo por contenido dos libertades: la
libertad de vinculacin y la de autorregulacin o configuracin interna. Ambas
libertades deben ser ejercidas por el sujeto dentro de los lmites establecidos por el
ordenamiento jurdico, no debiendo existir restriccin alguna que elimine o anule el
ejercicio de ambas. La libertad de vinculacin es aquella en virtud de la que el sujeto
determina si se relaciona y con quin, siendo conocida en el mbito contractual
como libertad de contratar. En tanto, la libertad de configuracin interna o de
autorregulacin establece que el sujeto, una vez creada la relacin jurdica, puede
determinar las reglas que orientan el desarrollo de la misma, dependiendo el
ejercicio de dicha libertad de la naturaleza del acto celebrado (es as que si nos
encontramos ante un acto jurdico unilateral la determinacin la efectuar el sujeto
de forma individual, en tanto que, de haberse celebrado un acto consensual la
determinacin ser el resultado de la actuacin de los sujetos intervinientes, en
consenso).
De lo sealado podemos concluir que no interesa si el sujeto, desde el punto
de vista natural, tiene o no capacidad, sino slo es importante que el ordenamiento
jurdico le haya conferido autonoma privada. En esta lnea de explicacin se
encuentra el artculo 1358 del Cdigo Civil, el cual es una copia del Cdigo Civil
italiano de 1942, que se adscribe a la tesis de la autonoma privada.

b) Libertad contractual y contrato de arrendamiento.

Tal como lo hemos indicado en el desarrollo de la autonoma privada en el
contrato debemos reconocer el ejercicio de dos libertades ha efectos de considerar
la existencia de una verdadera libertad de contratacin, estas libertades son: la
libertad de contratar y la libertad contractual.
La primera de las libertades nos permite decidir si es que deseamos
vincularnos con un sujeto en un momento determinado, no pudindose, por tanto,
crearse vnculos no deseados por el sujeto. Un supuesto que nos puede graficar el
ejercicio de la presente libertad es el caso de las denominadas clusulas de atadura
que de acuerdo a lo dispuesto por el INDECOPI estn prohibidas, como sucede, por
ejemplo: en la firma de un documento contractual de arrendamiento de un local para
una determinada recepcin en cuyo contenido se seala que debe el contratante
necesariamente contratar los servicios de los mozos y buffet de una determinada
compaa.
La segunda de las libertades objeto de estudio es la de configuracin interna
o autorregulacin, conocida con el nombre de libertad contractual, en virtud de la
que el sujeto (o sujetos) decide(n) las reglas aplicables a la vinculacin creada. Es el
caso, por ejemplo, de los contratos de arrendamiento en los que las partes
determinan el monto de la renta a pagarse, el Estado no puede imponer la
congelacin del monto (ante una devaluacin) y menos el pago fraccionado de la
misma, de no haberse convenido por las partes. As, el artculo 62 de la Constitucin
reconoce la libertad de contratar (discrepamos con la denominacin propuesta en el
tenor del artculo) de acuerdo a las leyes vigentes al momento de la contratacin. El
reconocimiento de la libertad de autorregulacin en el mbito contractual ha trado
novedades en nuestro sistema dado que elimin las arbitrariedades que el Estado,
desde una perspectiva paternalista, impona en los contratos de arrendamiento.
La presente libertad es fundamental en los denominados contratos tpicos en
la medida que los sujetos son los que gobiernan sus comportamientos, quedando la
regulacin del Cdigo Civil como una de carcter supletoria a la voluntad de las
partes. En este sentido, lo que establezcan las partes respecto a la renta, el bien, el
plazo, el destino, las alteralidades (mejoras, frutos y deterioros), entre otros aspectos
son vinculantes e invariables por el Estado, salvo que las partes lo modifiquen.
c) El plazo del contrato de arrendamiento como expresin de voluntad.
El contrato de arrendamiento es un contrato de duracin finita, en la medida
que no es perpetuo. Dicho contrato permite conferir a otro el uso (y disfrute) de un
bien (mueble o inmueble) por un plazo (determinado o indeterminado) a cambio del
pago de una renta (no necesariamente en dinero).
El plazo, tal como lo vemos, es un elemento importante del contrato de
arrendamiento dado que determina el momento en el que ste concluye, surgiendo
el deber de restitucin, por parte del arrendatario, del bien. Dicha restitucin operar
en un momento especfico el cual puede haber sido preestablecido por los propios
contratantes como es en el caso del plazo determinado, o puede realizarse una vez

solicitada la restitucin como ocurre en el plazo indeterminado. Es as como lo

establecen los artculos del Cdigo Civil 1699 y 1703 que nos indican:
Artculo 1699.- El arrendamiento de duracin determinada concluye al
vencimiento del plazo establecido por las partes, sin que sea necesario aviso previo
de ninguna de ellas.
Artculo 1703.- Se pone fin a un arrendamiento de duracin indeterminada
dando aviso judicial o extrajudicial al otro contratante.
Depender entonces de la voluntad de los sujetos contratantes el establecer
el momento en el que concluye el arrendamiento, en la medida que las reglas del
contrato son establecidas por stos en ejercicio de su libertad contractual
(manifestacin de la autonoma privada).
d) El poseedor precario.
Existe controversia respecto a quin debe considerarse poseedor precario en
la medida que el contenido semntico jurdico del trmino precario ha estado
alterndose conforme a evolucionado la institucin.
Es as como en tiempos romanos se puede concebir al ocupante precario
como un sujeto que toma en posesin un determinado bien por gracia del propietario
luego de haber efectuado el ruego respectivo, es por ello que se le conoca tambin
como poseedor por rogacin.
Luego de ello el precario se entiende como aqul que carece de ttulo, en
tanto, no ingresa al bien en virtud de un acto jurdico celebrado con el propietario
sino por invitacin graciosa de ste. Esta identificacin del precario con aquel sujeto
que carece de legitimidad ha llegado hasta nuestros das, efectundose una
asimilacin del poseedor precario con el poseedor ilegtimo (de buena o de mala fe).
Por lo tanto, se entiende al precario como aqul cuyo ttulo ha fenecido o que carece
del mismo, en tal sentido puede ser un sujeto que accede a la posesin por un ttulo
invlido o que teniendo uno eficaz ha sido resuelto, rescindido o concluido por
extincin natural.
3.

ESTADO DE LA CUESTIN

A efectos de comentar la presente jurisprudencia consideramos como puntos

controvertidos de la presente los siguientes:
a.- Si resulta de aplicacin al presente caso lo dispuesto en el artculo 1700
del Cdigo Civil y si podemos excluir dicha aplicacin por existir un pacto expreso de
acuerdo al artculo 1699 del C.C.
b.- Si es aplicable al presente caso lo regulado en el artculo 1365 del Cdigo
Civil sobre el aviso notarial y en este sentido, cmo afecta lo dispuesto en el artculo
1704 del Cdigo Civil.

4.

ANLISIS DEL ESTADO DE LA CUESTIN

a.- El artculo 1699 del Cdigo Civil y su relacin con lo dispuesto en el

artculo 1700.
De la lectura del artculo 1699 del Cdigo Civil, tal como lo hemos indicado
anteriormente, podemos concluir que el arrendamiento, cuando tiene un plazo de
duracin determinada, termina una vez que vence dicho lapso de tiempo, sin
necesidad de un aviso previo.
En este sentido el presente artculo respeta lo regulado por la voluntad de los
sujetos contratantes quienes en ejercicio de su libertad de autorregulacin o
configuracin interna (libertad contractual) han establecido el momento en el que el
sujeto arrendatario debe restituir el bien al propietario del mismo (recordemos que el
arrendamiento no es perpetuo), por tanto surge una situacin jurdica de ventaja de
derecho subjetivo (de orden legal, en tanto surge al amparo de lo dispuesto en el
Cdigo Civil) en el sujeto arrendador que le permite exigir la entrega del bien, siendo
tal situacin una que se ejerce fuera de una relacin jurdica obligatoria que se ha
extinguido por el solo vencimiento del trmino final del plazo.
Ante tal posicin, surge la pregunta: cmo se relaciona lo explicado con lo
dispuesto en el artculo 1700 del Cdigo Civil?
El artculo en mencin establece que vencido el plazo del contrato, si el
arrendatario permanece en el uso del bien arrendado, no se entiende que hay
renovacin tcita, sino la continuacin del arrendamiento, bajo sus mismas
estipulaciones, hasta que el arrendador solicite su devolucin, la cual puede pedir en
cualquier momento.
El presente artculo reconoce como su antecedente al artculo 1532 del
Cdigo Civil de 1936 el que indica que Concluida la locacin por haberse vencido el
trmino, si pasan quince das sin que el locador solicite la cosa, ni el conductor la
devuelva se renueva el contrato, pero queda sujeto a las reglas de los de duracin
indeterminada.... Tal como se puede apreciar ambos artculos son sustancialmente
similares con la nica salvedad respecto a si nos encontramos ante una misma
relacin obligatoria o ante una nueva. En el caso del artculo de nuestra actual
regulacin nos encontramos ante un mismo contrato el cual se modifica por imperio
de la ley a uno de duracin indeterminada, mientras que en lo que se refiere al
Cdigo Civil de 1936 exista una nueva relacin producto de una renovacin tcita,
en esta medida las garantas establecidas para la relacin primitiva se extinguan si
es que haban sido constituidas por tercera persona. Este ltimo aspecto difiere del
actual Cdigo en tanto al mantenerse el arrendatario en la misma relacin las
garantas que haban sido constituidas no se afectan.
Entonces, podemos aseverar que el presente artculo 1700 de la actual
regulacin civil es un artculo que implica una intromisin legal en la voluntad de las
partes, basado en la permisin regulada en el artculo 1355 del mismo cuerpo de
leyes: La ley, por consideraciones de inters social, pblico o tico puede imponer
reglas o establecer limitaciones al contenido de los contratos. El presente artculo

es un claro rezago de un paternalismo hoy abandonado, en tanto el Estado no

puede, segn lo establece el artculo 62 de la Constitucin de 1993, afectar la
libertad contractual de los contratantes entrometindose en el contenido de los
contratos, dado que en la actualidad se intenta implantar un sistema econmico
social de mercado sustentado en el libre juego de la oferta y la demanda, en el que
el Estado cumple un rol subsidiario.
Por tanto, existe una clara contradiccin entre lo regulado por el artculo 1699
del Cdigo Civil y lo dispuesto por el 1700 del mismo cuerpo legal, en la medida que
no debe continuar la relacin una vez concluido el plazo en tanto ha vencido el
derecho a uso y disfrute cedido, ms an NO ES NECESARIO EL AVISO DE
CONCLUSIN, dado que bastara para las partes lo acordado en el documento
contractual que es ley para las partes, segn lo que establece el artculo 1361 del
Cdigo Civil el cual seala los contratos son obligatorios en cuanto se haya
expresado en ellos. Se presume que la declaracin expresada en el contrato
responde a la voluntad comn de las partes y quien niegue esa coincidencia debe
probarla.
Por lo tanto, no entendemos el porqu de lo dispuesto en el artculo 1700 del
Cdigo Civil, el que a su vez se contradice con lo regulado en el artculo 1704 del
mismo Cdigo, tal como lo analizaremos ms adelante.
Finalmente, en lo que atae a este primer punto controvertido debemos
anotar que el artculo en mencin confunde el plazo determinado con uno
indeterminado, en tanto no resulta necesario en el presente caso que se efecte una
modificacin a la relacin obligatoria creada, en tanto es claro y contundente que
concluye el derecho a usar el bien por parte del arrendatario al vencimiento del
plazo, sin necesidad de aviso alguno.
b. De la aplicacin del artculo 1365 del Cdigo Civil y de los alcances del
artculo 1704.
Segn lo dispone el artculo 1365 del Cdigo Civil En los contratos de
ejecucin continuada que no tengan plazo convencional o legal determinado,
cualquiera de las partes puede ponerle fin mediante aviso previo remitido por la va
notarial con una anticipacin no menor de treinta das. Transcurrido el plazo
correspondiente el contrato queda resuelto de pleno derecho. En este artculo
podemos apreciar que el supuesto de hecho normativo se refiere a una ausencia de
plazo convencional o legal determinado, que no le resulta aplicable al presente
caso, en la medida que las partes haban convenido un arrendamiento a plazo
determinado. Por lo tanto, no es posible, segn las reglas del silogismo jurdico,
subsumir el hecho en el supuesto de hecho de la norma y, por lo tanto, es inaplicable
para el caso la consecuencia jurdica del aviso notarial.
Por lo expuesto, es de aplicacin al caso lo sealado en el artculo 1704 del
Cdigo Civil el que nos indica: Vencido el plazo del contrato o cursado el aviso de
conclusin del arrendamiento, si el arrendatario no restituye el bien, el arrendador
tiene derecho a exigir su devolucin y a cobrar la penalidad convenida o en su
defecto, una prestacin igual a la renta del perodo precedente, hasta su devolucin

efectiva. El cobro de cualquiera de ellas no importar la continuacin del

arrendamiento.
El presente artculo resulta contrario a lo regulado por el artculo 1700 del
Cdigo Civil a pesar de regular el mismo supuesto de hecho (la no restitucin del
bien por parte del arrendatario). Es as que podemos observar en el presente
artculo que no existe una continuacin del contrato de arrendamiento, lo que nos
parece correcto, en la medida que la relacin se ha extinguido al expirarse el plazo
correspondiente. Es, a nuestro criterio, el presente artculo apropiado y sistemticolgico con lo regulado en los artculos 1699 y 1703 del Cdigo Civil, dado que si el
arrendador convino con el arrendatario un plazo, una vez vencido, deber
devolverse el bien, en tanto que, de no haberse convenido plazo alguno ser
necesario cursar una carta notarial, segn lo dispuesto en el artculo 1703 del
Cdigo Civil que se complementa de forma adecuada con la regla general recogida
en el artculo 1365 del mismo cuerpo de leyes.
5.

CONCLUSIN

En este sentido, nos preguntamos como aspecto conclusivo del presente

comentario si resulta precario el arrendatario?. Nuestra respuesta es que s en la
medida que su contrato ha fenecido y por lo tanto ha perdido legitimidad (desde el
momento del vencimiento del plazo o para algunos, desde el aviso de conclusin).
Ante lo expuesto nos permitimos sugerir las siguientes precisiones jurdicas
en nuestro Cdigo Civil:
a)

La derogacin del artculo 1700 del Cdigo Civil.

b)
La regulacin del artculo 1704 del Cdigo Civil conjugado con los
artculos 1699 y 1703 del mismo cuerpo de leyes.
c)
La eliminacin del artculo 1355 del Cdigo Civil por ser contrario al
artculo 62 de la Constitucin.
Lima, 31 de julio de 2001

DERECHO LABORAL
LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO DEL TRABAJO Y LAS RELACIONES
LABORALES EXCLUIDAS - Jorge Toyama Miyagusuku - Fernando Correa Salas

LA REPARACIN DEL DAO OCASIONADO POR EL DESPIDO NULO - Mnica B.

Pizarro Diaz

LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO DEL TRABAJO Y LAS RELACIONES

LABORALES EXCLUIDAS (Jorge Toyama Miyagusuku - Fernando Correa Salas)
ESTUDIO VINATEA & TOYAMA
ABOGADOS
Segn el fallo, el tiempo en que se prest servicios con las caractersticas de una
relacin laboral, pero sobre la base de un contrato de locacin de servicios, no es
acumulable al tiempo anterior laborado con contrato de trabajo, pues a la fecha del
cese y posterior contratacin exista una norma (art. 218 del D. Leg. N 770), que
permita retener a los trabajadores de determinadas empresas en liquidacin
mediante dicho tipo de contrato civil. Para los autores, si bien el sentido de esta
noma era procurar cierto alivio econmico en la situacin de crisis que se atraviesa
naturalmente en una liquidacin, se advierte la dificultad que surge para el Derecho
del Trabajo, pues con ello se vulneran los principios de la primaca de la realidad y
de continuidad de la relacin laboral, entrando stos en conflicto con los valores de
estabilidad econmica.
CAS. N 2016-98 LIMA
Lima, veintiuno de mayo de mil novecientos noventinueve.- LA SALA DE
DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA. VISTOS; en Audiencia Pblica llevada a cabo en la fecha;
integrada por los seores Vocales Buenda Gutierrez, Beltran Quiroga, Alameida
Pea, Seminario Valle y Zegarra Zevallos; luego de verificada la votacin con arreglo
a Ley emite la siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN: Interpuesto a fojas
ciento setenta por la Compaa de Seguros La Universal Sociedad Annima, en

Liquidacin, contra la sentencia de vista de fojas ciento sesentiuno, su fecha

veintiocho de mayo de mil novecientos noventiocho, que Confirma la sentencia
apelada de fojas ciento veinticinco, su fecha diecisiete de diciembre de mil
novecientos noventisiete, que declara Fundada en parte la demanda; y ordena que
la demandada pague a don Marcial Ramos Alfaro la suma de mil setecientos
diecinueve nuevos soles, con lo dems que contiene, en los seguidos sobre
Beneficios Sociales. CAUSALES DEL RECURSO: La impugnante sustenta su
recurso en: a) interpretacin errnea de los artculos trescientos treintisiete del
Decreto Legislativo seiscientos treintisiete y doscientos dieciocho del Decreto
Legislativo setecientos setenta. b) Contradiccin Jurisprudencial con las sentencias
expedidas por las Salas Laborales de Lima, en casos objetivamente similares.
CONSIDERANDO: Primero.- Que, el presente recurso se resuelve de conformidad
con lo dispuesto por el artculo tres de la Ley veintisiete mil veintiuno, al cumplir con
los requisitos de forma y fondo exigidos por los artculos cincuentisis y
cincuentisiete de la Ley veintisis mil setecientos treintisis. Segundo.- Que la
recurrida se fundamenta, en que si bien, la Ley de Banca y Seguros facultaba a las
empresas a contratar trabajadores bajo locacin de servicios, sin embargo, en
aplicacin del principio de primaca de la realidad, considera que al no haber variado
la forma de prestacin de servicios, la relacin jurdica fue laboral. Tercero.- Que, se
ha establecido en el proceso, que el accionante ha laborado para la demandada
desde el veintiocho de octubre de mil novecientos setentiocho hasta el treintiuno de
agosto de mil novecientos noventitrs, segn certificado de trabajo que corre a fojas
cuarenticinco y la liquidacin de beneficios sociales que obra a fojas dos y, a partir
de dicha fecha suscribi contrato de locacin de servicios, sin que existiera
interrupcin del plazo, ni se variara las actividades que estaba desempeando.
Cuarto.- Que siendo la empleadora una institucin de seguros, mediante Resolucin
SBS nmero veintitrsnoventitrs, su fecha veintisiete de enero de mil novecientos
noventitrs se nombr la comisin encargada del proceso de liquidacin de la
misma, por lo que resultaba de aplicacin el Decreto Legislativo seiscientos
treintisiete Ley General de Instituciones Bancarias Financieras y de Seguros
subrogado posteriormente por el Decreto Legislativo setecientos setenta, del
veintiocho de octubre de mil novecientos noventitrs. Quinto.- En este orden de
ideas, dada la circunstancia especial de la entidad que se encontraba en estado de
liquidacin a fin de llevar a cabo dicho proceso y evitar que aqulla siga generando
un mayor pasivo, en resguardo de su patrimonio, los artculos trescientos treintisiete
y doscientos dieciocho de los Decretos Legislativos seiscientos treintisiete y
setecientos setenta respectivamente, facultaban la retencin de los ex-trabajadores
que considere necesarios bajo contrato de locacin de servicios. Sexto.- Que,
aplicndose esta norma restrictivamente, dentro del contexto econmico y financiero
para el cual fue prevista, no se transgrede con ello, los derechos del servidor toda
vez que encontrndose imposibilitada de seguir ejecutando el contrato de trabajo,
por la situacin excepcional mencionada, quedaba a libre voluntad de aqul y al
acuerdo con sta, la continuacin de una relacin jurdica distinta, como es la de
locacin de servicios prevista en los artculos mil setecientos sesenticuatro y
siguientes del Cdigo Civil. Stimo.- Que, de este modo, an continuando el actor a
partir de setiembre de mil novecientos noventitrs, realizando la misma actividad
para la emplazada, sin solucin de continuidad, no da lugar a la existencia de un
contrato de trabajo, ni a su desnaturalizacin mediante la celebracin de contratos
de locacin de servicios, o el pago equivocado de ciertos beneficios sociales, desde

aquella fecha hasta marzo de mil novecientos noventisiete, en que se puso fin a la
relacin contractual, por cuanto era una norma legal de la misma jerarqua que el
Decreto Legislativo setecientos veintiocho, la que lo estaba autorizando, como una
modalidad especial. Octavo.- Que bajo estas premisas, la contradiccin que se
advierte con las resoluciones que se acompaan, debe resolverse conforme se
expone en estos considerandos y, habindose incurrido en las causales de casacin
denunciadas y en aplicacin del artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del
Trabajo, modificada por la Ley veintisiete mil veintiuno. RESOLUCIN: Declararon
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas ciento setenta por la
Compaa de Seguros La Universal Sociedad Annima, en Liquidacin; en
consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas ciento sesentiuno, su fecha
veintiocho de mayo de mil novecientos noventiocho; y actuando en sede de
instancia, REVOCARON la resolucin apelada de fojas ciento veinticinco, que
declara Fundada en parte la demanda, la que REFORMNDOLA declararon
INFUNDADA en todas sus partes; en los seguidos por don Marcial Ramos Alfaro,
sobre Beneficios Sociales; ORDENARON se publique el texto de la presente
resolucin en el Diario El Peruano; y los devolvieron.
SS. BUENDA G. BELTRN Q. ALAMEIDA P. SEMINARIO V. ZEGARRA Z.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

INTRODUCCIN

La sentencia bajo anlisis resuelve una controversia presentada por la

consideracin de un ex trabajador de que el tiempo que labor, bajo contrato de
locacin de servicios para la empresa que recurre a la casacin, se sume al tiempo
anterior que trabaj para la misma empresa, bajo un contrato de trabajo, para el
clculo de sus beneficios sociales.
Ocurre en este caso que Marcial Ramos Alfaro prest servicios bajo un
contrato de trabajo para la Compaa de Seguros La Universal S.A. desde el 28 de
octubre de 1975. Posteriormente, en 1993 la Superintendencia de Banca y Seguros
nombr una comisin encargada del proceso de liquidacin de la empresa. En este
contexto, esta comisin de liquidadores decide, bajo el amparo que le otorgaba el
artculo 218 del Decreto Legislativo N 770, Ley General de Instituciones Bancarias,
Financieras y de Seguros, dar por terminado el contrato del accionante y contratar a
ste, de manera inmediata, con un contrato de locacin de servicios.
La Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de la
Repblica resolvi este recurso a favor de la empresa, es decir, no considera que el
tiempo en que se labor bajo contrato de locacin de servicios pueda sumarse al
tiempo anterior en que rega una relacin laboral entre las partes.
Como se percibe, el debate principal se centra en la consideracin de este
tiempo en que existe formalmente un contrato de locacin entre las partes a la luz
del principio laboral de Primaca de la Realidad. Es decir, si durante este perodo
rigi una relacin laboral o una de naturaleza civil.

Adicionalmente, debe analizarse la relacin de la norma en que se basa la

decisin de la Sala, a saber, el artculo 218 del Decreto Legislativo N 770, con los
principios citados del Derecho del Trabajo.
2.
EL PRINCIPIO DE PRIMACA DE LA REALIDAD Y EL PRINCIPIO DE
CONTINUIDAD DE LA RELACIN LABORAL
a. El principio de Primaca de la Realidad.
La simulacin es considerada como el acto por el cual se aparenta celebrar
un acto jurdico cuando en realidad no existe voluntad para celebrarlo (1). Existe
simulacin relativa cuando se forma una apariencia que oculta un contrato distinto,
que es el que los contratantes han celebrado y quieren disimular (2).
En el Derecho del Trabajo es particularmente importante la simulacin relativa
pues, por lo menos en la realidad peruana, es la que mayor nmero de dificultades
suele presentar al fin protector del Derecho del Trabajo.
Con relacin al contrato de trabajo, puede ocurrir que este contrato se utilice
para ocultar otro negocio jurdico, o que un negocio jurdico distinto oculte al contrato
de trabajo. Contrastando otra vez con lo que generalmente ocurre en la realidad, se
percibe que la segunda es la opcin de mayor ocurrencia.
Lo que mayormente se pretende con una relacin excluida del Derecho
Laboral es evitar la aplicacin de las normas tuitivas del trabajador propias del
Derecho del Trabajo, y que la relacin jurdica se regule, en cambio, por normas de
otras ramas del Derecho que resulten menos protectoras para una parte de la
relacin (la persona que presta sus servicios para la otra parte). Por ejemplo, lo que
algunos empleadores peruanos pretenden, en ciertos casos, es esconder con el
nombre y formalidades contractuales de un contrato de locacin de servicios una
relacin de naturaleza laboral que por lgica jurdica debi haber nacido de un
contrato de trabajo. La idea es abaratar costos de contratacin, puesto que al
pretender la aplicacin de las normas del Derecho Civil a la relacin (a travs del
ropaje de un contrato de locacin de servicios) y no las del Derecho del Trabajo, no
existe la necesidad, por parte del perceptor del servicio, de pagar, por ejemplo,
beneficios sociales como CTS, seguros, gratificaciones, etc..
En principio la contratacin de personas que presten servicios a travs de
contratos de locacin no implica perjuicio alguno para las partes, lo incorrecto es que
esta contratacin de servicios bajo formalidades civiles esconda una relacin laboral.
Es decir, el problema para el Derecho del Trabajo se presenta cuando en la prctica
se verifican los elementos esenciales de una relacin laboral, a saber, prestacin
personal, remuneracin y subordinacin (3).
Como una herramienta para identificar este tipo de simulaciones que
conciernen al Derecho del Trabajo, se presenta el Principio de Primaca de la
Realidad. Al respecto, el maestro Pl Rodrguez define al principio:

El principio de primaca de la realidad significa que en caso de discordancia

entre lo que ocurre en la prctica y lo que surge de documentos o acuerdos, debe
darse preferencia a lo primero, es decir, a lo que sucede en el terreno de los hechos
(4).
En resumen, el principio hace prevalecer en la calificacin jurdica de la
relacin a lo que en los hechos ocurra con ella, sin importar lo que las partes hayan
pactado. Por ejemplo, si en una relacin intersubjetiva existen los elementos
esenciales de la relacin laboral, a saber, prestacin personal, remuneracin y
subordinacin, la relacin se calificar como laboral sin importar que las partes
hayan pactado o sealen que entre ellos existe una relacin jurdica de otra
naturaleza; o peor an que indiquen que entre ellos no existe relacin alguna.
El Doctor Javier Neves redondea la idea aclarando que, sobre la base del
aforismo jurdico de que las cosas son lo que su naturaleza determina y no lo que su
denominacin las haga, el Derecho del Trabajo ha construido el Principio de
Primaca de la Realidad (5).
Como se ha afirmado ya anteriormente, en la realidad peruana, el principal
contrato encubridor de una relacin laboral es el contrato de locacin de servicios de
naturaleza civil.
Entonces, con el nimo de simplificar ms la aplicacin del principio en estos
casos de simulacin con el ropaje civil de una relacin laboral, puede afirmarse que,
al existir en ambos tipos de relaciones dos de los elementos esenciales de la
relacin laboral: la prestacin personal y la contraprestacin (remuneracin u
honorarios profesionales en cada caso), la mirada del agente que pretenda
descubrir una relacin laboral escondida de esta manera debe apuntar al tercer
elemento que es nico de la relacin de trabajo, la subordinacin. De modo que si
en una relacin jurdica existe subordinacin adems de los otros dos elementos,
bien puede calificrsela de laboral y aplicarle la normatividad, reglas y principios
propios.
En el caso bajo anlisis, este es el elemento que principalmente debe ser
tomado en cuenta para determinar si el tiempo posterior a la culminacin formal de
la relacin de trabajo, es decir, en la que las partes pactaron un contrato de locacin
de servicios civil, es o no de naturaleza laboral fuera del pacto de las partes. De
llegar a esta determinacin, el tiempo laborado sobre la base de este segundo
negocio jurdico debera sumarse al anterior para la determinacin y contabilidad de
los beneficios laborales del ex trabajador.
b. El Principio de Continuidad de la Relacin Laboral.
Otro principio fundamental para el Derecho del Trabajo, y que creemos resulta
relevante para el anlisis del caso, es el Principio de Continuidad.
El contrato de trabajo es el origen de la relacin laboral. Esta relacin laboral
es de tracto sucesivo, pues sta no se agota con la realizacin instantnea de
ciertos actos sino que contina en el tiempo. Sobre la base de reconocer la

importancia que tiene para el trabajador no slo su presente como tal, sino tambin
su futuro en tal calidad, en la medida principal de conseguir con esto cierta
estabilidad econmica, el Derecho ha credo conveniente instituir como principio la
necesidad de que la relacin laboral se extienda el mayor tiempo posible.
En simples palabras de Pl: este principio expresa la tendencia actual del
derecho del trabajo de atribuirle la ms larga duracin a la relacin laboral desde
todos los puntos de vista y en todos los aspectos (6).
Alonso Garca afirma que el principio se manifiesta en dos sentidos posibles:
por un lado, en cuanto que la relacin de trabajo es de tracto sucesivo; por otro, en
cuanto a que la extincin de la relacin contractual nacida del contrato de trabajo
produce automticamente la prrroga tcita del mismo (7). Agrega el autor que son
tambin manifestaciones de este principio de continuidad aquellas que se dan en los
supuestos de meras interrupciones en la prestacin de trabajo contratada o en los
casos de suspensin de la relacin laboral, en todos los cuales no se produce la
ruptura de la relacin anterior y el nacimiento de otra nueva, sino la prolongacin y
continuidad de la que ya exista, que reanuda sus efectos en toda su plenitud y con
toda su eficacia (8).
Ambos principios sern tomados en cuenta en el desarrollo siguiente por
tener relacin con la correcta calificacin jurdica del caso analizado.
3.
LOS PRINCIPIOS DE PRIMACA DE LA REALIDAD Y DE
CONTINUIDAD DE LA RELACIN LABORAL FRENTE A LA ESTABILIDAD
ECONMICA.
a. El Decreto Legislativo N 770, Ley General de Instituciones Bancarias,
Financieras y de Seguros.
La Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica basa su decisin de no considerar el tiempo en que se prest
servicios sobre la base de un contrato de locacin de servicios de naturaleza civil, en
el caso bajo anlisis, en el hecho de que a la fecha del cese del trabajador y
posterior contrato bajo locacin exista una norma, en el artculo 218 del Decreto
Legislativo N 770, que permita retener a trabajadores de compaas de seguros en
proceso de liquidacin bajo modalidad de contratos de locacin de servicios. El
artculo deca expresamente:
Artculo 218.- A fin de propender a una mejor marcha del proceso, los
liquidadores, con cargo a los recursos de la empresa o entidad, estn facultados
para:
a)Contratar profesionales.
b)Retener a los trabajadores de la empresa o entidad que estimen necesarios.
c)Contratar otros trabajadores.

Los contratos a que se refiere este artculo se realizan bajo la modalidad de

locacin de servicios, previa resolucin del contrato de trabajo en el caso del inciso
b).
En el caso bajo anlisis, en la medida en que el trabajador estaba laborando
para la empresa bajo contrato de trabajo y luego es contratado en la modalidad de
locacin de servicios, era de aplicacin el inciso b del artculo mencionado. Es decir,
este inciso permita que, frente a la liquidacin de la empresa, se mantenga a los
trabajadores que se necesiten pero contratados bajo contratos civiles de locacin de
servicios, de manera que los costos por la contratacin de estas personas se
reduzcan y la empresa pueda llevar de mejor modo el proceso de liquidacin.
Se percibe que, aparentemente, la finalidad de la norma es procurar cierto
alivio econmico en la situacin de crisis que se atraviesa naturalmente en una
liquidacin. La dificultad para el Derecho del Trabajo estriba en que bajo este fin se
estn vulnerando los principios presentados anteriormente, es decir, los principios
del Derecho del Trabajo de la Primaca de la Realidad y de Continuidad de la
Relacin Laboral. Esta afirmacin se explicar seguidamente.
Esta constatacin origina que deba analizarse la norma con criterios de
confrontacin de valores jurdicos; por un lado, los principios laborales de Primaca
de la Realidad y Continuidad de la Relacin Laboral y, por el otro, la supervivencia
en funcionamiento de una empresa que pasa, evidentemente, por aligerar los gastos
as como la seguridad jurdica y econmica que brinda la posibilidad de tener un
ingreso econmico medianamente estable al ex trabajador.
En relacin con este ltimo punto la sentencia es enftica al afirmar, en su
sexto considerando, que en relacin con el permiso normativo para contratar bajo
locacin: no se transgrede con ello, los derechos del servidor toda vez que
encontrndose imposibilitada la empleadora de seguir ejecutando el contrato de
trabajo por la situacin excepcional mencionada, quedaba a libre voluntad de aqul y
al acuerdo con sta, la continuacin de una relacin jurdica distinta.
Entonces, el trasfondo de la norma, que adems es apoyado por la sentencia
comentada, es que ante un conflicto entre valores como el que se presenta, debe
preferirse la contratacin civil, pues aunque no otorgue los beneficios laborales que
s concede el contrato laboral, por lo menos implica no dejar al trabajador sin una
fuente de ingresos, y por el lado de la empresa, este contrato representa menos
costos de contratacin, factor a tener en cuenta si la empresa transita por un
proceso de liquidacin.
Pero existen otros aspectos que deben tomarse en cuenta.
4.
LOS PRINCIPIOS DE PRIMACA DE LA REALIDAD Y DE
CONTINUIDAD DE LA RELACIN LABORAL FRENTE A LOS VALORES DE
ESTABILIDAD ECONMICA.
Frente a este conflicto que plantea la norma bajo comentario, debe tomarse
en cuenta, en primer lugar, a la Constitucin Poltica de 1993. Este primer cuerpo

normativo peruano dedica varios artculos de su Captulo II a la actividad laboral en

sentido estricto, es decir, la que implica una relacin al amparo del Derecho Laboral.
De la constatacin de la proteccin que la Constitucin otorga al trabajo protegido
por el Derecho Laboral, se desprende el valor social que para el ordenamiento tiene
este tipo de contratacin para la prestacin de servicios.
Con mayor precisin, se afirma en el artculo 23 de la Carta Magna que: El
trabajo en sus diversas modalidades, es objeto de atencin prioritaria del Estado [...]
El Estado promueve condiciones para el progreso social y econmico, en especial
mediante polticas de fomento del empleo productivo y de educacin para el trabajo.
Queda as bastante claro la estima que el Estado como institucin debe al trabajo.
De all, se desprende el nivel de proteccin que las normas del Derecho del Trabajo
y del sistema jurdico peruano en general deben brindar a este tipo de actividad.
Esta constatacin se repite en normas de rango de ley como la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral. En esta Ley, por ejemplo, el artculo 4
plantea como regla el contrato de trabajo a tiempo indefinido. Otro tanto se
encuentra en la desnaturalizacin de los contratos a modalidad o a tiempo parcial
en la misma Ley. Desnaturalizacin por la que el ordenamiento laboral transforma
estos tipos de contratos pactados a contratos de trabajo a tiempo indefinido que es
el modelo general de contratacin, como ya se plante en el artculo 4 de la Ley.
Algo parecido se percibe en el nuevo Reglamento de la Ley General de
Inspeccin del trabajo y defensa del trabajador. Esta Ley plantea en su artculo 3 que
en caso de surgir discordancia entre los hechos verificados y lo que se advierte de
los documentos o actos formales debe siempre privilegiarse los hechos constatados.
Es decir, que de presentarse una simulacin relativa, jurdicamente se impondr el
contrato oculto.
Esta ltima norma, adems, consagra legalmente el Principio de Primaca de
la Realidad.
Frente a estas constataciones, el legislador de la norma de la Ley General de
Instituciones Bancarias, Financieras y de Seguros ha tenido en cuenta cuestiones de
carcter econmico, principalmente la disminucin de los costos que implican los
contratos laborales para las empresas en liquidacin.
Es verdad que los contratos laborales ocasionan una serie de costos para el
empleador que no existen en la contratacin bajo reglas civiles, principalmente el
pago de los conocidos beneficios laborales (gratificacin, CTS, vacaciones, etc.).
Sin embargo, este tipo de normas que el ordenamiento contiene dispona que
se simule una relacin civil cuando jurdicamente hablando, en el fondo, existe una
relacin de naturaleza laboral entre las partes contratantes. Nos explicamos.
La norma permita que trabajadores que anteriormente se desempeaban
bajo relaciones de naturaleza laboral, luego, sin mediar una interrupcin
considerable de tiempo, se desempeen bajo relaciones de naturaleza civil. El
inconveniente existe cuando en la realidad se presenten casos en que los ex

trabajadores desempeen sus labores bajo las mismas caractersticas que

desempeaban cuando eran parte de una relacin laboral. Es decir, luego de la
celebracin del contrato civil, en la mayora de los casos, al tener el trabajador una
funcin particular en la empresa, cumplir las mismas labores que antes y con las
mismas caractersticas: existir en la prctica una relacin laboral (se seguirn
verificando los tres elementos esenciales de una relacin laboral: prestacin
personal, remuneracin y subordinacin).
Entonces, esta norma y otras de las mismas caractersticas afectaran al
principio del derecho laboral de la Primaca de la Realidad, pues no permiten que
este instrumento del Derecho cumpla sus funciones tuitivas, ya que para la
calificacin final del ordenamiento no interesa que exista una relacin civil simulada
porque esta ltima tendr valor para el sistema jurdico peruano.
5.

LA SENTENCIA Y LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO DEL TRABAJO

Sobre la base de los conceptos que ya se han expuesto en los puntos

precedentes puede analizarse la consideracin o no de los principios del Derecho
del Trabajo en la sentencia bajo estudio.
Desde nuestro punto de vista, la Sala s ha considerado la existencia del
principio de Primaca de la Realidad, pues la sentencia emitida por la Sala Superior
que es objeto de casacin considera a este principio para la calificacin del tiempo
laborado bajo locacin como integrante del tiempo general sobre el que se debe
calcular los beneficios del ex trabajador (segundo considerando de la sentencia).
Sin embargo, la Sala de la Corte Suprema realiza un balance entre esta
consideracin y la estabilidad econmica de la empresa en liquidacin y del propio
trabajador, la misma que tiene reconocimiento jurdico positivo. Fruto de esta
ponderacin, la Sala se inclina por la segunda opcin: la estabilidad econmica.
Como ya se adelant, esta preferencia que confirma el criterio de la norma del
Decreto Legislativo N 770 deja de lado el principio de Primaca de la Realidad, y no
toma en cuenta tampoco el principio de Continuidad de la Relacin Laboral.
Desde el punto de vista estrictamente laboral, es decir, sin tomar en cuenta la
existencia de la norma del Decreto Legislativo N 770, debe considerarse, en primer
lugar, al principio de Primaca de la Realidad. Teniendo en cuenta a este principio
como instrumento de anlisis, considerando el hecho de que en la realidad se
constaten los tres elementos esenciales en la relacin laboral, aunque formalmente
exista una relacin contractual de naturaleza civil, la calificacin de la relacin sera
como laboral. Esto lo reconoce la Sala de la Corte Superior que resolvi la apelacin
del presente caso al afirmar que la forma en que se llev a cabo la prestacin de
servicios del ex trabajador sigui siendo la misma en todos los elementos tpicos del
contrato de trabajo que lo afectaron desde antes de la suscripcin del contrato de
locacin (segundo considerando de la sentencia en casacin). Posteriormente, la
propia Sala de la Suprema afirma que no variaron las actividades que desempeaba
el trabajador (tercer considerando de la sentencia comentada).

En segundo lugar, el principio de Continuidad de la Relacin Laboral manda

que, ante la constatacin de que luego del contrato de locacin exista una relacin
laboral, se considere (aunque formalmente haya sobrevenido la extincin de la
relacin nacida del contrato de trabajo) que la primera relacin se extendi hasta la
fecha de la salida definitiva del trabajador de la empresa.
De este modo, si la relacin se extiende desde que el ex trabajador ingres a
la empresa hasta que el mismo se deslig definitivamente de la misma, todo este
plazo debe usarse como base de clculo de los beneficios laborales del ex
trabajador. Y, consecuentemente, todos estos beneficios seran responsabilidad del
mismo empleador: la Compaa de Seguros La Universal, en liquidacin.
Sin embargo, existe la norma del Decreto Legislativo N 770 que permite que
toda la construccin terica realizada sea dejada de lado, pues dispone la
contratacin bajo locacin de servicios, de modo que deba considerarse
jurdicamente una relacin civil.
La Sala Suprema se limita a aplicar lo que la norma dispone. Sin embargo, en
nuestra opinin, otro camino a elegir pudo ser el ejercicio de las facultades de
control difuso permitidos por la misma Constitucin de 1993 al Poder Judicial en
general, de modo que, al no aplicar la norma al caso en concreto, pudo haber guiado
su decisin solamente sobre la base de los principios mencionados del Derecho del
Trabajo recogidos por la propia Constitucin. Finalmente, como se aprecia, el
problema verdadero se desplaza a la norma en s, como ya se coment.
6.

CONCLUSIONES:

Como se ha considerado ya, la Sala Suprema slo aplica lo que la norma del
artculo 218 del Decreto Legislativo manda a este caso en concreto. El problema
central es, entonces, la norma en s.
Adems, debe tenerse en cuenta que, a favor de los principios del Derecho
del Trabajo, esta norma ha sido derogada en la actualidad por la vigente Ley del
Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y orgnica de la Superintendencia de
Banca y Seguros, Ley N 26702 en su vigsimo quinta Disposicin Final y
Complementaria.
Sin embargo, las consideraciones vertidas en el presente comentario de
jurisprudencia deben seguir siendo consideradas pues, aunque la norma en la que
se bas el fallo comentado ya no est vigente, en el sistema jurdico peruano siguen
existiendo normas que permiten este tipo de contratos de locacin dejando de lado
los principios del Derecho del Trabajo (9). Y el riesgo de que en el futuro se sigan
dictando normas parecidas seguir existiendo mientras nuestros legisladores se
encuentren ante la proteccin del Derecho del Trabajo como un lmite relevante, en
el mejor de los casos, o peor an, ante contradicciones a los valores de desarrollo
empresarial.

LA REPARACIN DEL DAO OCASIONADO POR EL DESPIDO NULO (Mnica B.

Pizarro Diaz)
Adems de las remuneraciones que dej de percibir, puede el trabajador exigir una
indemnizacin por los daos morales que le produjo el despido que sufri,
finalmente declarado nulo? La sentencia en comentario resuelve justamente un
proceso civil relacionado con este tema. Tras su anlisis, la autora concluye que no
hay razn alguna para eximir al empleador de la carga de someterse al sistema de
responsabilidad civil ante un despido, si es que este ltimo se realiza mediando el
ejercicio abusivo del derecho del empleador a despedir; lo que en el caso del
despido arbitrario supondr la prdida del empleador del beneficio de pagar una
indemnizacin tarifada, y en un despido nulo implicar que se puedan indemnizar los
daos ocasionados, como el dao moral.
CAS. N 399-99 - LIMA
SALA DE CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA
SENTENCIA
LIMA, QUINCE DE JUNIO DE MIL NOVECIENTOS NOVENTINUEVE.
1.

MATERIA DEL RECURSO

Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Doa Fani Marmel Figueroa
Silva contra la sentencia de vista de fojas doscientos cincuentids, su fecha dos de
octubre de mil novecientos noventiocho, que revocando la sentencia apelada de
fojas ciento noventisis, su fecha diecisiete de diciembre de mil novecientos
noventisiete, declara infundada la demanda.
2.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO

La Sala mediante Resolucin de fecha trece de abril del ao en curso, ha

estimado procedente el recurso, por la causal de inaplicacin de las normas
contenidas en los Artculos mil novecientos ochenticinco y mil novecientos
ochenticuatro del Cdigo Civil ya que con la resolucin judicial de fojas ciento
noventiuno, que anul la sentencia de primera instancia, qued establecido que la
indemnizacin pretendida era de naturaleza civil y no laboral y que el juez deba
evaluar los padecimientos sufridos por la accionante por el hecho de haber sido
despedida, asimismo, ambas instancias de mrito han coincidido en sealar que
est probada la existencia del dao moral sufrido por las recurrente; sin embargo, el
colegiado, pretende que el pago de las remuneraciones devengadas tienen la misma
naturaleza que una indemnizacin al compensar el dao cuyo resarcimiento se
pretende, lo que es un error por cuanto la remuneracin constituye una
contraprestacin por la labor efectuada, y la indemnizacin tiene por finalidad el

resarcimiento de un dao, que en el presente caso ya se ha aclarado que se trata de

un dao civil y no laboral.
3.

CONSIDERANDO

Primero: Que en autos ha quedado establecido por las instancias de mrito

que la accionante fue cesada el veintiocho de setiembre de mil novecientos noventa,
bajo la modalidad del despido de hecho, (sin las formalidades de ley) por cuanto la
demandada consideraba que la actora no era su trabajadora sino de la empresa
CONEMINSA; que la demandante inici un proceso judicial de calificacin de
despido tendente a lograr su reposicin, que al ganar el proceso judicial antes
aludido basado fundamentalmente en la aplicacin del principio procesal laboral de
la primaca de la realidad consigue ser repuesta en los ambientes de la
demandada el veintids de mayo de mil novecientos noventisis, que el perodo
existente entre el despido y la reposicin duro cinco aos, siete meses y veinticuatro
das, el mismo que es considerado jurdicamente como una suspensin imperfecta,
es decir, que la trabajadora deja de prestar su actividad y no obstante a ello percibe
sus remuneraciones.
SEGUNDO.- Que, la actora no slo recibi la suma de treinticuatro mil
ochocientos ochenticuatro soles con sesentids centavos de sol como
remuneraciones devengadas por la duracin de la suspensin de su contrato de
trabajo, sino que adems percibi la suma de veinticuatro mil cuatrocientos
cincuentids soles con setentitrs centavos por intereses legales (revaluando de
esta manera sus remuneraciones devengadas); que en adicin a las sumas antes
sealadas, la demandante percibi veintinueve mil cuatrocientos sesentain soles
con noventa centavos por actualizacin de su deuda; consecuentemente el dao
alegado por la actora se encuentra cubierto, mxime si la demandante en esos cinco
aos, siete meses y veinticinco das que duro la suspensin imperfecta del contrato
de trabajo, habr tenido, aunque sea espordicamente, alguna fuente de ingreso
econmico que le permiti subsistir durante ese lapso que resulta ser adicional a los
conceptos pagados y precisados lneas arriba.
TERCERO.- Que, a mayor abundamiento, se debe considerar en general que
todo despido injustificado trae consigo un dao a la persona y que lo sufre, por
cuanto de un momento a otro, en forma intempestiva el trabajador deja de percibir su
remuneracin, razn por la cual por lo que (sic) nuestra legislacin laboral (Decreto
Supremo nmero cero cero tresnoventisieteTR) ha establecido una tarifa
indemnizatoria equivalente a sueldo y medio por ao de servicio, con un tope
mximo de doce remuneraciones; que este sistema tarifario es interpretado por la
doctrina tradicional como aquella que cubre la totalidad de los daos patrimoniales y
extrapatrimoniales que se consiga directa o indirectamente por la resolucin del
contrato, mientras que otros autores opinan que la indemnizacin tarifaria slo
involucra el aspecto laboral, ms no el civil.
CUARTO.- Que, las legislaciones modernas acogen restringidamente el dao
moral por las dificultades que ella presenta como determinar el quantum de la
reparacin, la valoracin de los sentimientos para que estos sean objeto de trfico
pecuniario, sin embargo en nuestro caso el dao moral se encuentra embuido bajo

los alcances del Artculo mil novecientos ochenticuatro del Cdigo Civil, esto es que
queda limitado a la posibilidad de iniciar una accin de reparacin por dao moral al
caso de un acto ilcito, que como hemos analizado en el primer considerando de
esta resolucin no se da en estos actuados, toda vez que la reparacin reviste de un
carcter francamente excepcional, procediendo slo cuando el incumplimiento fuere
totalmente malicioso, es decir cuando por sus propias caractersticas resultan de un
verdadero acto ilcito, como sera el dao moral probado por una falsa denuncia del
empleador, quien habra imputado a su trabajador sin fundamento alguno la
comisin de un acto delictuoso, pues como sustenta Katez de Echazarreta, lo que se
ordena indemnizar no es el despido sino las consecuencias de su abusiva
publicidad, hiptesis estas que no han acontecido en los actuados.
4.

SENTENCIA

Que estando a las conclusiones arribadas, con lo opinado por la seorita

Fiscal Supremo en lo Civil y en aplicacin de lo dispuesto por el Artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal declararon INFUNDADO el Recurso de Casacin
interpuesto por Doa Fani Marmel Figueroa Silva, en consecuencia NO CASAR la
sentencia de vista de fojas doscientos cincuentids su fecha dos de octubre de mil
novecientos noventiocho; en los seguidos con el Banco de la Nacin sobre
indemnizacin; CONDENARON a la recurrente al pago de la multa de una Unidad
de Referencia Procesal as como al pago de las costas y costos originados en la
tramitacin del recurso; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en
el Diario Oficial El Peruano bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; RONCALLA; OVIEDO DE A.; CELIS; VILLACORTA.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

LA ESTABILIDAD LABORAL

La estabilidad laboral de salida es el derecho que garantiza al trabajador la

conservacin de su empleo frente al despido injustificado. Esta estabilidad puede ser
ms o menos intensa segn permita al trabajador la reposicin en su puesto de
trabajo o le otorgue una indemnizacin por el dao causado. En el primer caso
hablaremos de estabilidad laboral absoluta y en el segundo de estabilidad laboral
relativa.
En el Per, dentro del rgimen laboral de la actividad privada, se combinan
estos dos tipos de estabilidad. La estabilidad laboral absoluta se encuentra
restringida a los supuestos de despido nulo, los cuales han sido enumerados
taxativamente en la ley (artculo 29 de la Ley de Productividad y Competitividad
Laboral). As, slo ser considerado nulo el despido originado en una de las
causales de nulidad establecidas por la norma. Al corresponder a un rgimen de
estabilidad laboral absoluta, el despido nulo confiere al trabajador la posibilidad de
ser repuesto en su puesto de trabajo o, si lo prefiere, optar por una indemnizacin
tarifada equivalente a la que percibira en caso que el despido fuese simplemente
arbitrario. Cualquiera sea su eleccin, recibir tambin las remuneraciones

correspondientes al perodo comprendido entre la fecha del despido y la de la

reposicin.
En este punto, nos parece pertinente anotar que la legislacin vigente al
momento del cese de la trabajadora del caso materia del presente comentario,
amparaba la estabilidad laboral absoluta para todos los supuestos de despido
injustificado y no slo para aquellos originados en una causal de nulidad.
Por su parte, la estabilidad laboral relativa est contemplada para todos los
otros supuestos de despido injustificado. Es decir, aquellos que careciendo de causa
justa, tampoco se sustentan en una causal de nulidad o que no fueron realizados
cumpliendo con las formalidades previstas por la ley para despedir. El trabajador que
sufre un despido arbitrario tiene derecho a percibir una indemnizacin equivalente a
una remuneracin y media por cada ao de servicios (o por cada mes que reste para
la conclusin de su contrato de trabajo, en caso que se trate de una relacin a plazo
determinado) hasta un tope mximo de doce remuneraciones (artculo 38 de la Ley
de Productividad y Competitividad Laboral).
Ahora bien, la sentencia comentada puso fin a un proceso civil sobre
indemnizacin por dao moral, este dao se habra producido a consecuencia de un
despido declarado nulo en la va laboral. En el caso, la demandante haba sido
despedida y repuesta en su puesto de trabajo; cabe sealar que, adicionalmente, se
le abonaron las remuneraciones correspondientes al perodo comprendido entre el
despido y la reposicin. Toca entonces preguntarnos bajo qu ttulo fue entregada
esta ltima suma.
Para dilucidar este asunto resulta til recurrir a lo sealado por el artculo 54
del Decreto Supremo N 001-96-TR, Reglamento de la Ley de Fomento del Empleo,
el cual seala que El perodo dejado de laborar por el trabajador en caso de
despido nulo, ser considerado de trabajo efectivo (este texto es similar al
contenido en el artculo 27 del Decreto Supremo N 003-88-TR, Reglamento de la
Ley de Estabilidad Laboral, aplicable al caso que comentamos). De lo anterior
podemos concluir que el perodo comprendido entre la produccin del despido y su
declaracin de nulidad debe ser considerado como una suspensin imperfecta del
vnculo laboral. La suspensin imperfecta es aquella situacin en la cual la relacin
laboral se mantiene vigente, pero se suspende la ejecucin de la prestacin del
trabajador. Es decir, que no existe una prestacin efectiva de servicios, pero el
empleador contina obligado a pagar la remuneracin. Debemos sealar en este
punto que, aun cuando la remuneracin pagada durante la suspensin del vnculo
pierde su carcter contraprestativo, esto no desnaturaliza su condicin de salario, ni
la convierte en una indemnizacin. En los casos de suspensin imperfecta del
vnculo laboral, la remuneracin percibida se considera una excepcin a la
naturaleza sinalagmtica del contrato de trabajo y cae dentro de la categora del
denominado salario social.
Es decir, que las remuneraciones correspondientes al perodo comprendido
entre el despido y la reposicin abonadas a la trabajadora del caso que
comentamos, mantienen su naturaleza salarial y no se convierten en ningn caso en
una indemnizacin.

2.

EL DAO SUFRIDO COMO CONSECUENCIA DEL DESPIDO

Hemos sealado lneas arriba que en el caso del despido arbitrario el

trabajador tiene derecho a percibir una indemnizacin, la cual debe ser entendida
como una reparacin del dao causado por la ruptura del contrato que priva al
trabajador de su empleo (1). Sin embargo, esta indemnizacin no tiene relacin
directa con el dao efectivamente causado ya que es una indemnizacin tarifada
que toma como elementos de cuantificacin, no el dao, sino la antigedad del
trabajador o el plazo que resta para el vencimiento de su contrato (segn se trate de
un contrato de trabajo a plazo indeterminado o sujeto a modalidad, respectivamente)
y el monto de la remuneracin.
La situacin descrita se debe a que la naturaleza de la indemnizacin
pretende armonizar el inters social de los trabajadores y empleadores,
procurndoles a aqullos una manera de combatir la desocupacin y a stos una
forma de resolver los contratos de trabajo de forma segura, pudiendo planificar los
costos que esta operacin acarrea, sin exponerse a los imprevisibles sistemas de
responsabilidad civil que, adems, podran dejar desprotegidos a los trabajadores
que no se encuentren en capacidad de probar la existencia del dao.
Por su parte, en el caso del despido nulo, al ser un supuesto de estabilidad
laboral absoluta, la norma otorga al trabajador el derecho a ser repuesto en su lugar
de trabajo sin hacer mencin a indemnizacin alguna.
Sin embargo, consideramos que este sistema de indemnizacin tarifada
puede traer dos tipos de problemas segn estemos ante un despido arbitrario o ante
un despido nulo. En el caso del despido arbitrario cabra preguntarse qu tipo de
dao es el cubierto por la indemnizacin otorgada. Por su parte, en el caso del
despido nulo, si hemos afirmado que las remuneraciones otorgadas no pueden ser
consideradas en ningn caso como indemnizacin, podramos preguntarnos cmo
se repara el dao causado. Estos son los problemas que pretendemos resolver a
continuacin.
2.1.
arbitrario

La reparacin del dao a travs de la indemnizacin por despido

En el caso del despido arbitrario la indemnizacin aparece slo con la

presuncin legal absoluta del dao, aun cuando ste no se hubiere producido. Si
bien esta presuncin favorece al trabajador, quien se ve liberado de la carga
probatoria respecto al dao causado, el sistema, al uniformizar la indemnizacin,
puede otorgar una reparacin insuficiente en algunos casos.
Ante esta situacin algunos autores (2) han postulado que, al responder la
indemnizacin tarifaria a la conciliacin del inters social de trabajadores y
empleadores, es posible excedernos de los lmites de sta cuando el despido no
responde a un inters serio y legtimo del empleador o cuando ste elige la va ms
daosa (abuso del derecho) para realizar el despido. As, la indemnizacin por
despido arbitrario slo incluira el dao normal producido por el uso regular de la

facultad de despedir y no el dao adicional que pueda derivarse de un ejercicio

abusivo de dicha facultad (3).
Creemos conveniente resaltar que los ejemplos utilizados comnmente para
graficar el abuso del derecho de despedir, incluyen imputaciones de causales falsas
de despido (pudiendo incluir la difusin de stas) o especiales circunstancias del
trabajador que ocasionan un incremento del dao (por ejemplo, el caso del
trabajador cuya esposa est embarazada y al ser despedido perder el derecho a
percibir el subsidio).
En el primero de los supuestos presentados el exceso en el dao no se
produce directamente por el despido, sino por uno de los actos que lo acompaa,
como es la imputacin de causales falsas. En este sentido, consideramos que la
reparacin del dao en exceso no implicar un desborde de la indemnizacin
tarifada, ya que al fundarse en otra razn (la falsa imputacin que pudo producir un
dao al honor) es una indemnizacin diferente que se relaciona slo indirectamente
con el despido y deber tambin ser tramitada en un proceso distinto.
Por su parte, en el caso que el dao en exceso se deba a las especiales
circunstancias del trabajador, somos de la opinin que este supuesto slo implicar
un ejercicio abusivo del derecho de despedir cuando el empleador elige al trabajador
que presenta estas especiales circunstancias, pudiendo despedir a otro que sufrir
slo el dao normal, de lo contrario, las especiales condiciones del sujeto daado no
pueden ser imputadas al empleador para agravar su responsabilidad.
En resumen, consideramos que el despido abusivo se configura cuando el
empleador realiza un ejercicio abusivo de su derecho de despedir. Para que exista
un ejercicio abusivo del derecho de despedir (como en cualquier otro supuesto de
abuso del derecho) requeriremos la presencia de tres elementos esenciales: i) el uso
externamente legal del derecho de despedir, que implica el pago de la consiguiente
indemnizacin por despido arbitrario, ii) el dao de un inters no tutelado
especficamente, la norma que otorga proteccin contra el despido arbitrario tutela el
inters del trabajador en la conservacin de su empleo, pero no cubre otro tipo de
intereses que pudiera mantener el trabajador relacionados con la continuacin de la
relacin laboral, y iii) la existencia de un dao antisocial, este tipo de dao se
presenta cuando el acto que el empleador precisamente elige, pudiendo elegir otras
maneras de ejercer su derecho de despedir, resulta socialmente ms daoso.
Creemos que slo en los supuestos de despido arbitrario en los cuales se
conjuguen los tres elementos descritos en el prrafo anterior es admisible, en la
propia va del proceso laboral, el pago de la indemnizacin por despido arbitrario por
encima de la tarifa legal. Sin embargo, guardamos dudas respecto a los resultados
que un argumento como ste pueda tener en los tribunales peruanos.
2.2.

La reparabilidad del dao ocasionado por el despido nulo

Finalmente, descartada la posibilidad de considerar el pago de las

remuneraciones devengadas como indemnizacin, hemos sealado que en el caso
del despido nulo la ley guarda silencio respecto del pago de una indemnizacin por

el posible dao causado. Queda entonces por resolver como se repara el dao
causado por este tipo de despido, lo cual es precisamente el punto de discusin en
la sentencia que comentamos.
Antes de resolver el problema planteado, nos gustara precisar que
consideramos que la sala parte de un presupuesto errado al sealar que existe un
dao civil y un dao laboral. La clasificacin del dao no puede partir en modo
alguno de la rama del derecho que tutela el inters lesionado. As por ejemplo, sera
absurdo sealar que la reparacin otorgada a la vctima durante un proceso penal
cubre un dao penal, por lo cual la vctima quedara legitimada para exigir una
reparacin por la va civil de un supuesto dao civil distinto al anterior. La Sala
parece haber identificado al dao moral como el perjuicio a un inters tutelable
exclusivamente por el derecho civil, olvidando que la especial situacin del sujeto
como trabajador permite que sus intereses sean tutelados por el derecho laboral.
Salvado este punto, consideramos que en el caso de la nulidad de despido la
norma no ha contemplado una indemnizacin por el dao causado, precisamente
porque al ser declarado nulo el acto de despido se considera que ste no ha
producido efectos y, por lo tanto, no queda ningn dao que reparar. Al parecer la
norma no ha distinguido entre los efectos jurdicos de la declaracin de nulidad de
despido y los efectos que esta misma declaracin tiene sobre el inters lesionado.
No nos parece razonable suponer que una modificacin en la esfera jurdica pueda
reparar, en el caso del despido nulo, el dao causado.
Adicionalmente, hemos dicho que la introduccin de la indemnizacin tarifada
respondi a la necesidad de conjugar los intereses de los trabajadores y los
empleadores y que sta slo puede ser excedida en los casos de despido abusivo.
En esta lnea de ideas, puede afirmarse que resultara contraproducente para el
sistema permitir que en los supuestos de despido nulo el trabajador pudiese recurrir
al impredecible sistema de reparacin civil, ya que el empleador no estara en
condiciones de medir las consecuencias econmicas que trae el despido. Sobre todo
si se toma en cuenta que, ms all del dao causado por el despido nulo, el inters
ms atendible del trabajador es conservar su puesto de trabajo y es esto
precisamente lo que le permite la figura de la nulidad de despido, con lo cual el
problema habra sido resuelto ocasionando el menor detrimento posible a cada uno
de los intereses en conflicto.
Sin embargo, no puede perderse de vista que en nuestra legislacin el
despido nulo se adecua casi siempre (con la sola excepcin de los casos en los
cuales el trabajador no resulte daado) a la definicin de despido abusivo, ya que el
empleador al ejercer su derecho a despedir lesiona un inters distinto de la
conservacin del empleo, reflejado en un derecho fundamental, y produce un dao
antisocial, porque l pudo ejercer su derecho de una forma menos daosa que no
implicase la lesin de un derecho fundamental. Entonces, si cuando el empleador
realiza un ejercicio abusivo de su derecho a despedir debera perder el beneficio de
la indemnizacin tarifada, no habra tampoco razn alguna para eximirlo de la carga
de someterse al sistema de responsabilidad civil. Por lo tanto, consideramos que no
existe una razn suficiente para no permitir que el dao causado por el despido
declarado nulo sea indemnizado.

No obstante lo dicho hasta el momento, es posible interpretar que el despido

nulo no puede ser nunca un despido abusivo porque no cumple con el primer
requisito que establecimos para este tipo de despido, es decir, ser un ejercicio
aparentemente legtimo del derecho a despedir, sino que constituye un acto ilcito
que ya se encuentra sancionado por la norma con la nulidad. Aun cuando
consideramos que esta ltima interpretacin es posible, no la compartimos porque si
bien el despido nulo es un acto ilcito, puede contener un viso de legitimidad y, a fin
de cuentas, en realidad, todo ejercicio abusivo del derecho termina siendo un acto
ilcito.

DERECHO PROCESAL CIVIL

SOBRE EL DIES AD QUEM EN LAS TERCERAS DE PROPIEDAD - Eugenia
Ariano Deho

SOBRE EL DIES AD QUEM EN LAS TERCERAS DE PROPIEDAD (Eugenia Ariano

Deho (*))
La Corte Suprema con este fallo ha dejado sentado que el momento final para la
interposicin de la demanda de tercera de propiedad es el da y hora sealados
para la realizacin del remate en primera convocatoria, aun cuando el bien no sea

adjudicado a nadie en dicho acto. Para la autora del presente comentario, esta forma
de resolver es del todo errada: si llegado el da y hora sealado por el juez para la
realizacin de la subasta no se presentan postores realmente podemos considerar
que la subasta se inici? es que realmente las nuevas convocatorias no son sino la
continuacin de la primera?podemos realmente considerar que no habindose
presentado postores y como tal, no habiendo el acto procesal cumplido su finalidad,
est precluida la posibilidad del planteamiento de la tercera de propiedad?.
Sumario: 1. Premisa: el dies ad quem en las terceras de propiedad segn la
sentencia en comentario.- 2. Responsabilidad patrimonial, embargo y terceras.- 3.
La tercera en el C.P.C. de 1912 y el C.P.C. del 93.- 4. Fases del procedimiento de
remate judicial y su relevancia para la determinacin del dies ad quem de la
tercera.- 5. Un dies ad quem condicionado a la presencia de postores.- 6.
Reflexiones finales y perspectivas de iure condendo.
CAS. N 1064-2000 PUNO
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA.
Tercera de Propiedad y otro 18-7-2000
Vista la causa nmero mil sesenticuatro dos mil, con el expediente
acompaado, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a
Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de
casacin de fojas trescientos cincuentisiete interpuesto por don David Marcelino
Aguirre Abarca contra la sentencia de vista de fojas trescientos treintiuno, su fecha
veintinueve de marzo ltimo, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Puno, que revocando la sentencia apelada de fojas doscientos
veinticinco, su fecha veinte de abril de mil novecientos noventinueve, declara
improcedente la demanda de fojas once, sobre tercera de propiedad y cancelacin
por caducidad de asiento registral; FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Por
resolucin de esta Sala del treintiuno de mayo ltimo, se declar procedente dicho
recurso por la causal de contravencin de normas que garantizan el derecho a un
debido proceso, denunciando al efecto los hechos siguientes: A) que la Sala Civil
transgrede el artculo stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil y aplica
incorrectamente el artculo quinientos treinticuatro del mismo Cdigo al fundamentar
su decisin en un hecho distinto al controvertido, porque sostiene que la demanda
de tercera de propiedad ha sido interpuesta extemporneamente, cuando en
realidad ha tenido lugar antes de iniciado el remate, puesto que si bien ste fue
convocado para el veintinueve de agosto de mil novecientos noventisiete, se frustr
por falta de postores, lo que importa que el remate no se inici; y, B) que se ha
infringido igualmente el inciso segundo del artculo ochenticinco e inciso octavo del
artculo cuatrocientos ochentisis del citado Cdigo Procesal, cuando la Sala
sostiene que la accin de cancelacin del asiento registral por caducidad debi
haberse adaptado a la va del proceso de conocimiento y no de abreviado, porque
las pretensiones demandadas no son contradictorias entre s; CONSIDERANDO:

Primero.- Que, la demanda de tercera de propiedad interpuesta por los esposos

David Marcelino Aguirre Abarca y Victoria Eulogia Chambilla Gallegos de Aguirre,
est dirigida a obtener: a) el corte del proceso de ejecucin de garanta hipotecaria
iniciado por el Banco del Sur del Per contra Efrain Eusebio Aguirre Ordoez y su
esposa Jess Zunilda Montesinos Martnez de Aguirre, que afecta el inmueble de su
propiedad sito en el jirn Ayaviri sin nmero, primera cuadra, Barrio Orkapata de
Puno; y, b) la cancelacin del asiento registral del referido gravamen, por caducidad;
Segundo.- Que, el Banco del Sur del Per Sucursal de Puno, absolviendo el
traslado con el escrito de fojas sesentiocho, pide que se declare infundada la
demanda por las razones que expresa, pero al mismo tiempo alega en el prrafo tres
punto uno de dicho escrito, que la tercera tampoco debi admitirse porque ha sido
interpuesta despus de ms de dos meses de iniciado el remate conforme a lo
previsto en el artculo quinientos treinticuatro del Cdigo Procesal; Tercero.- Que,
previamente a definir si la tercera de propiedad ha sido interpuesta con la
oportunidad debida, conviene destacar ciertos hechos expuestos por los propios
actores en su demanda; que en este sentido refieren haber adquirido el predio en
litis de su originario propietario don Flavio Suaa Flores el veintinueve de octubre de
mil novecientos noventiuno; que posteriormente, el seis de junio de mil novecientos
noventisis, sin que exista la voluntad de enajenar el inmueble, por tratarse
simplemente de una venta simulada, transfirieron el mismo bien a sus hijos los
esposos demandados, con el compromiso interno entre ellos que les volveran a
transferir el predio mediante escritura pblica, lo que en efecto ocurri el veintinueve
de enero de mil novecientos noventisiete; Cuarto.- Que, con relacin al agravio de
incorrecta aplicacin del artculo quinientos treinticuatro de la Ley Procesal, cabe
sealar que las instancias de mrito apreciando el proceso sobre ejecucin de
garantas que se tiene a la vista, estn de acuerdo en sostener que el remate del
predio sub judice fue convocado para el veintinueve de agosto de mil novecientos
noventisiete, que se frustr por la falta de postores, habindose convocado a
segunda convocatoria para el da diecisiete del mes de noviembre del mismo ao,
esto es, mucho antes de admitida la demanda de tercera; Quinto.- Que, el actual
Cdigo Procesal Civil no ha recogido el criterio contenido en el artculo setecientos
cuarentisiete del Cdigo de Procedimientos Civiles, conforme al cual la tercera
excluyente no se admitir despus de aprobada la venta de los bienes a que se
refiera o de su adjudicacin al ejecutante, porque el artculo quinientos treinticuatro
del primeramente citado Cdigo Procesal Civil, prescribe que la tercera de
propiedad puede interponerse en cualquier momento antes que se inicie el remate
de bien y segn el artculo setecientos treintisiete de este mismo Cuerpo de Leyes,
el acto de remate se inicia a la hora sealada con la lectura de la relacin de bienes
y condiciones del remate, por lo que es obvio concluir que al dieciocho de
noviembre de mil novecientos noventisiete, fecha con la que fue admitida la
demanda de tercera el remate ya se haba iniciado el veintinueve de agosto del
mismo ao, como queda demostrado en el considerando anterior, de modo que bajo
este aspecto la demanda deviene improcedente por extempornea, puesto que la
ley se refiere al hecho de iniciado y no concluido el remate, habida cuenta que ste
puede concluir en la primera convocatoria como despus de nuevas convocatorias
segn corresponda debido a la falta de postores, pero claro est que la subasta ya
se inici con la primera convocatoria; Sexto.- Que, en cuanto a la acumulacin
objetiva de pretensiones y la va procedimental que debi observarse, hay que
considerar lo siguiente: que la tercera de propiedad se encuentra sometida

expresamente a las normas del proceso abreviado, en tanto que, la cancelacin del
asiento registral por caducidad, debido a su complejidad y naturaleza jurdica le
corresponda sustanciarse con sujecin a las normas del proceso de conocimiento;
que, en consecuencia, como se trata de pretensiones sometidas a distintas clases
de procedimientos, su acumulacin resulta incompatible y en todo caso debi
tramitarse por la va del proceso de conocimiento, de mayor amplitud en sus
trminos y no por la va abreviada de trminos cortos que naturalmente limitan el
derecho de defensa; Stimo.- Que, por lo expuesto, no habindose configurado la
causal de contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
en uso de la facultad contenida en la segunda parte del artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil, concordante con el inciso stimo del artculo
cuatrocientos veintisiete del acotado; declararon INFUNDADO el recurso de
casacin de fojas trescientos cincuentisiete contra la sentencia de vista de fojas
trescientos treintiuno, su fecha veintinueve de marzo ltimo, CONDENARON al
recurrente al pago de la multa de una Unidad de Referencia Procesal;
ORDENARON publicar la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por don David Marcelino Aguirre Abarca y otra con don Efran Eusebio
Ordoez y otros, sobre Tercera de propiedad y otro; y los devolvieron. SS.
URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.; DEZA P. EL
VOTO SINGULAR DEL SEOR ANDRS ECHEVARRA ADRIANZN ES COMO
SIGUE: Primero.- Que, antes del acto del remate, es preciso de acuerdo con el
artculo setecientos treintiuno del Cdigo Procesal Civil que se convoque a remate
fijando el da y la hora y nombrando al funcionario que lo efectuar de ser el caso;
Segundo.- Luego de la convocatoria se requiere la publicidad de la misma de
acuerdo con el artculo setecientos treintitrs del Cdigo acotado; Tercero.Cumplidos dichos requisitos el artculo setecientos treintisiete del Cdigo Adjetivo
dispone que el acto de remate se inicia a la hora sealada con la lectura de la
relacin de bienes y condiciones del remate, prosiguindose con el anuncio de
funcionario de las posturas a medida que se efecten. El funcionario adjudicar el
bien al que haya hecho la postura ms alta, despus de un doble anuncio del precio
alcanzado sin que sea hecha una mejor, con lo que el remate del bien queda
concluido; Cuarto.- Que, sin embargo, el Cdigo Procesal Civil prev en su artculo
setecientos cuarentids, que si no se presentan postores en la primera convocatoria,
se convoca a una segunda en que la base de la postura se reducir en un quince
por ciento y que si en la segunda convocatoria tampoco se presentan postores se
convocarn nuevamente cuantas veces sea necesario deducindose en cada
oportunidad el quince por ciento de la cantidad que sirvi de base a la postura
inmediatamente anterior; Quinto.- Que, esto determina que cuando no hay postores,
no hay remate y si la convocatoria es anterior al acto del remate y requiere adems
la publicidad y en ella debe constar el da y la hora de la subasta, tiene que haber
para la siguiente convocatoria acta de remate, que se inicia a la hora sealada con
la lectura de la relacin de bienes y condiciones del remate tal como se ha
mencionado en el artculo setecientos treintisiete del Cdigo Procesal Civil, antes
citado y slo con la existencia de postores y la adjudicacin del bien al que ha hecho
la postura ms alta, se da por concluido el remate; Sexto.- Que, cuando el artculo
quinientos treinticuatro del Cdigo Adjetivo dispone que la tercera de propiedad
puede interponerse en cualquier momento antes de que se inicie el remate del bien
ello implica que exista remate, es decir no solamente que se inicie, sino que
concluya con la adjudicacin al mejor postor, por lo que cuando se frustra la subasta

y se realiza una nueva convocatoria, siempre es posible interponer la tercera de

propiedad, antes de la iniciacin del remate, en las nuevas condiciones que seala
el Cdigo Procesal Civil; Stimo.- Que, por estas razones considero que la tercera
no es extempornea; Octavo.- Que, sin embargo, coincido con el voto de los
seores Doctores Mario Urrello lvarez, Manuel Snchez Palacios Paiva, Javier
Romn Santiesteban y Jos Deza Portugal, que en la demanda existe una indebida
acumulacin objetiva de pretensiones y la va procedimental que debi observarse,
porque la tercera de propiedad se encuentra sometida a las normas del proceso
abreviado, en tanto que la cancelacin del asiento registral por caducidad debido a
su complejidad y naturaleza jurdica le corresponda sustanciarse con sujecin a las
normas del proceso de conocimiento, por lo que la demanda resulta improcedente
de acuerdo a lo establecido en el inciso stimo del artculo cuatrocientos veintisiete
del Cdigo Procesal Civil, y es por esta razn que MI VOTO es por que se declare
INFUNDADO el recurso de casacin de fojas trescientos cincuentisiete contra la
sentencia de vista de fojas trescientos treintiuno, su fecha veintinueve de marzo
ltimo. SS. ECHEVARRA A.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.
PREMISA: EL DIES AD QUEM EN LAS TERCERAS DE PROPIEDAD
SEGN LA SENTENCIA EN COMENTARIO
Con esta sentencia la Corte Suprema ha establecido, interpretando el art. 534
del C.P.C., cul es el momento final (dies ad quem) para la interposicin de la
demanda de tercera de propiedad: el da y hora sealado para la realizacin del
remate en primera convocatoria, puesto que la ley se refiere al hecho de iniciado y
no concluido el remate, habida cuenta que ste puede concluir en la primera
convocatoria como despus de nuevas convocatorias segn corresponda debido a
la falta de postores, pero claro est que la subasta ya se inici con la primera
convocatoria.
Ello significa que llegado el da y la hora fijados por el juez para la realizacin
de la subasta (art. 731) y an cuando sta se frustre por falta de postores y como
tal se proceda (luego) a convocar a una segunda (art. 742) de no haberse
presentado hasta ese momento una tercera, la que se presente (o mejor, como
veremos, admita) con posterioridad ser ya extempornea.
Frente a esta interpretacin contenida en la sentencia materia de estas notas,
se opone aqulla del voto singular del vocal Echevarra Adrianzn para quien si no
hay postores no hay remate y, como consecuencia, cuando se frustra la subasta y
se realiza una nueva convocatoria, siempre es posible interponer la tercera de
propiedad, antes de la iniciacin del remate, en las nuevas condiciones que seala
el Cdigo Procesal Civil.
Sin duda la interpretacin contenida en la sentencia causa cierto estupor: si
llegado el da y hora sealado por el juez para la realizacin de la subasta no se
presentan postores, realmente podemos considerar que la subasta se inici? Es
que realmente las nuevas convocatorias no son sino la continuacin de la primera?

Podemos realmente considerar que no habindose presentado postores y como

tal, no habiendo el acto procesal cumplido su finalidad, est precluida la posibilidad
del planteamiento de la tercera de propiedad? Existe justificacin para precluir la
posibilidad de la tercera aun cuando el bien siga en la misma situacin que antes,
vale decir, cuando el bien objeto del remate an no ha ingresado al patrimonio de un
tercero (el postor-adjudicatario)?
2.

RESPONSABILIDAD PATRIMONIAL, EMBARGO Y TERCERAS

Para dar respuesta a estas interrogantes, hay primeramente que considerar

que toda ejecucin dineraria parte de una premisa bsica de orden sustancial: el
deudor responde por el cumplimiento de sus obligaciones con todos los bienes que
integran su patrimonio.
Este principio, que en nuestro ordenamiento es slo implcito (1) y que es el
que fundamenta la denominada accin subrogatoria (art. 1219 inc. 4 C.C.), la
denominada accin revocatoria (art. 195 C.C.), as como del embargo cautelar, en
cuanto mecanismos previstos por el ordenamiento para la conservacin del
patrimonio-garanta marca el lmite operativo de todo el proceso de ejecucin
dinerario: los bienes sobre los que se desarrollar la actividad (ejecutiva) del rgano
jurisdiccional deben ser del deudor.
Pero, hay tambin algunos supuestos en los cuales la responsabilidad
patrimonial, que como est dicho grava sobre el patrimonio del deudor, se puede
extender al patrimonio de terceros: tal es el caso de constitucin de hipoteca o
prenda para garantizar una deuda ajena, o cuando, a cualquier ttulo, se adquiere un
bien prendado o hipotecado; o cuando una determinada enajenacin ha sido
revocada por fraude. En todos estos casos, an perteneciendo el bien a un tercero
(o sea a un no-deudor) responde por la deuda, extendindose, de esta forma, la
responsabilidad patrimonial a un bien de tercero (2) .
Siendo as, como que es as, el proceso de ejecucin dineraria no constituye
otra cosa que el aspecto dinmico del principio de responsabilidad patrimonial (su
ltimo desarrollo (3)), en donde frente a la crisis de la obligacin provocada por el
incumplimiento de la prestacin debida, ste encontrar su concreta plasmacin,
operndose sobre los bienes-instrumento (4) (ya sean del propio deudor o de
terceros responsables) con la finalidad de satisfacer al acreedor ejecutante.
As las cosas, cuando se inicia el proceso de ejecucin dineraria lo primero
que se debe hacer es seleccionar dentro del conjunto de bienes (el activo) del
patrimonio del deudor ejecutado los bienes que efectivamente servirn de
instrumento para la satisfaccin del acreedor. Esta operacin de seleccin se realiza
a travs del embargo, acto con el cual se le imprime al bien seleccionado un vnculo
de destinacin: en principio, ese bien y no otro, responder en concreto y en ese
proceso, por una determinada deuda: el embargo deca Carreras es el primero de
los actos que integran la actividad ejecutiva, y presupuesto necesario de los actos
posteriores (5) . Lo que sigue es justamente el remate judicial (infra n. 4) y, de ser
ste exitoso, la atribucin del producto del mismo al ejecutante (vulgo, pago al

ejecutante) o bien, cuando el remate se frustre, su subrogado: la adjudicacin

satisfactiva (vulgo, en pago) al ejecutante.
Pues bien, en nuestro sistema la seleccin de los bienes a embargar
(excutir: o sea sujetar a la ejecucin) le corresponde al acreedor (6), y dada la
carencia entre nosotros de la institucin de la manifestacin de bienes o de cualquier
mecanismo de indagacin oficial de la composicin del patrimonio del deudor (7) ,
ello conlleva que el acreedor para la indicacin de los bienes a embargar se deba
basar en meras apariencias exteriores de pertenencia de los bienes al deudor
ejecutado: as, lo que aparece en un registro pblico, los bienes que se encuentren
en el domicilio del deudor, etc. Luego, existe la no rara posibilidad de que esos
bienes no pertenezcan efectivamente al deudor sino a un tercero, que siendo tal
frente a la relacin obligatoria no tiene por qu responder con sus bienes por una
deuda que le es ajena (8) .
Es as que desde antiguo se concedi a los terceros la posibilidad de
oponerse a una ejecucin llevada inter alios (9) , a fin de liberar a su bien del vnculo
del embargo. Esta oposicin es llamada en el derecho hispano-latinoamericano con
expresin de recio abolengo en nuestra tradicin jurdica (10) : tercera de dominio
(11). As se llam entre nosotros hasta que entr en vigencia el Cpc de 1993 que le
cambi el nombre por el ms moderno de tercera de propiedad.
Pero, hay que tener en cuenta que la oposicin de terceros en la ejecucin
(como gusta llamarla Montero Aroca (12)) o tercera de propiedad (como la llama
nuestro Cpc) tiene por objeto hacer valer el principio de responsabilidad patrimonial
en sentido negativo: slo los bienes del deudor (o de terceros responsables)
podrn servir de bienes-instrumento para la satisfaccin del inters del acreedor,
nunca los de terceros.
3.

LA TERCERA EN EL C.P.C. DE 1912 Y EL C.P.C. DEL 93

Pero el legislador procesal hizo mucho ms que cambiarle el nombre a la

tercera: le alter el presupuesto fctico-jurdico (o al menos lo hizo ms gris), su
oportunidad, los presupuestos, el procedimiento, sus efectos, y silenci su
consecuencia en caso de estimarse.
Comencemos por lo primero. El C.P.C. de 1912 tena una frmula clsica:
trabado un embargo, aunque sea preventivo, puede salir tercera persona,
formulando oposicin (art. 742). Esta disposicin ha simplemente desaparecido de
la actual regulacin. Y el viejo Cdigo agregaba que La tercera es excluyente,
cuando el tercero alega la propiedad o algn otro derecho sobre los bienes
embargados incompatible con el remate (art. 743) (13) ; frente a esto el C.P.C.
vigente en su art. 533 establece que la tercera slo puede fundarse en la propiedad
de los bienes afectados por medida cautelar o para la ejecucin con lo cual, en
primer lugar la tercera qued en apariencia restringida slo a la alegacin de la
propiedad sobre el bien (14) y como es usual el cdigo dej de emplear la palabra
que debi emplear: el embargo, para emplear la ms gaseosa frmula de bienes
afectados (15) . Luego, si durante la vigencia del C.P.C. de 1912 todos sabamos
que la tercera funcionaba cuando se embargaba un bien de propiedad de tercero (o

en relacin al cual el tercero tuviera un derecho incompatible con el remate), hoy

nos debemos preguntar a qu afectacin se referir el Cdigo? Cul es el
supuesto de hecho que habilita la interposicin de la tercera?
En cuanto a lo segundo, el art. 747 del C.P.C. de 1912 estableca que la
tercera excluyente no se admitir despus de aprobada la venta de los bienes que
se refiera o de su adjudicacin al ejecutante. Para entender cul era en el viejo
sistema el dies ad quem para interponer la tercera hay que tener en cuenta que la
aprobacin de la venta se produca tratndose de inmuebles, naves y alhajas con
la suscripcin del acta de remate (art. 702 inc. 8) y tratndose de muebles por el
hecho de efectuarse (art. 706 inc. 10), lo que equivala a decir hasta la conclusin
del remate. Si el remate se frustraba por falta de postores poda el ejecutante
solicitar su adjudicacin (art. 719). Ergo, hasta en tanto no se remataran los bienes o
se adjudicaran al acreedor ejecutante, la tercera era perfectamente admisible.
Como sabemos hoy el art. 534 seala que la tercera de propiedad puede
interponerse en cualquier momento antes que se inicie el remate del bien. Sobre
ste que es el tema central de las presentes notas retornaremos en el n. 5.
En cuanto a sus presupuestos para admitirla, de lo dispuesto en los arts. 749
y 750 (en la redaccin tras la reforma operada por el D.L. 21773), se infera que no
se requera necesariamente fundar la tercera en la existencia de documento alguno,
pues existan dos cauces procedimentales posibles para la tercera:
a)
Si la misma se sustentaba en prueba instrumental se corra traslado al
ejecutante y ejecutado por el plazo de seis das; con la contestacin o sin ella, si el
instrumento califica(ba) su propiedad el juez emita un auto que mandaba alzar el
embargo y entregar los bienes al demandante. Contra ese auto proceda apelacin y
recurso de nulidad;
b)
En los supuestos en los cuales el documento no calificara la propiedad
o no se hubiera acompaado el documento que la acreditara, se deba seguir el
juicio por la va ordinaria. El auto que ordinarizaba la causa era apelable, pero no
proceda recurso de nulidad.
Luego, se poda plantear la tercera sin que se requiriera necesariamente que
se sustentara en prueba instrumental. Slo cuando as se hiciera el trmite era
incidental, caso contrario se ordinarizaba la causa, y estando a que el ordinario era
el super proceso plenario, la propiedad poda probarse de cualquier forma, sin
exclusin.
En cuanto a los efectos de la tercera, el art. 751 indicaba que la sola
interposicin de la tercera de dominio suspenda el remate de los bienes
embargados mientras se deci(da) sobre su propiedad. O sea estbamos ante un
caso de suspensin ope legis de la ejecucin (en sustancia slo del remate del
especfico bien que se alegaba de propiedad del tercerista, pues si haban otros la
ejecucin segua sin contratiempos). Haca excepcin a la suspensin el que la
ejecucin se fund(ara) en un ttulo igualmente inscrito (art. 752 inc. 1), y cuando se
tratara de bienes deteriorables (art. 752 inc. 2), supuestos en los cuales si el

tercerista ganaba el juicio, tena el derecho al valor de la cosa y a la indemnizacin

de perjuicios (art. 753).
El sistema del Cdigo derogado como se ve era absolutamente respetuoso
del derecho de accin del tercerista, pues nada condicionaba la admisin de la
tercera, pero dado que el efecto suspensivo del remate se produca
automticamente frente a la mera interposicin de la tercera, bien poda sta ser
planteada maliciosamente por un tercero en connivencia con el deudor-ejecutado, y
an cuando el art. 764 reprima dicha connivencia con una multa, como siempre
ocurre con las multas, dicha sancin para nada inhiba las terceras maliciosas.
Frente a ello, la reaccin del Cdigo del 93 fue condicionar la admisin de la
tercera a que sta se sustente en documento pblico o privado con fecha cierta, o
en alternativa que el tercerista de garanta suficiente a criterio del juez para
responder por los daos y perjuicios que la tercera pudiera irrogar (art. 535) y slo
una vez admitida se suspender el proceso si estuviera en la etapa de ejecucin.
Ergo, para evitar el planteamiento de terceras maliciosas se coloc a todos
los terceros en el mismo saco (a los maliciosos y a los verdaderos terceros
afectados por una ejecucin inter alios: como siempre justos pagan por pecadores!),
sin caer en la cuenta que con ello se comprometa (y se compromete) no slo el
derecho constitucional de accin (16) , pues dichos terceros slo podrn ver
admitida su demanda de tercera si cuentan con un documento pblico o privado con
fecha cierta, o que, en alternativa, presten una garanta idnea a criterio del juez
sino tambin el derecho tambin constitucional de propiedad, que con la tercera
se pretende (en apariencia exclusivamente) tutelar, pues no se pens que, sobre
todo tratndose del embargo de bienes muebles, difcilmente se cuenta con
documento privado con fecha cierta y mucho menos con un documento pblico (es
ya tanto si se tiene un documento) por lo que el verdadero tercero afectado con
ese acto de ejecucin se ver constreido a ofrecer una garanta, que el juez debe
adems aprobar, lo que dilata la admisin de la tercera y, como consecuencia, la no
rara posibilidad que cuando se admita sea ya muy tarde pues el bien ya se remat.
As las cosas, el Cdigo vigente para impedir terceras arteras termin
comprimiendo en exceso la posibilidad misma de tutela de los terceros, y esa es la
clave para entender todo el tratamiento dado a nuestro instituto.
Ahora, cosa curiosa, pese a exigir tamao requisito de admisibilidad, a la
tercera se le dio el cauce del proceso abreviado. Lo que significa que an
probndose in limine la titularidad sobre el bien afectado, se debe seguir todo el
largo cauce del abreviado. En compensacin estableci una extraa figura de
suspensin de la medida cautelar sin tercera (as se lee en la sumilla del art. 539),
en virtud de la cual sin necesidad de interponer una demanda en forma (conforme al
art. 424) tendiente a abrir el proceso por el cauce abreviado, se permite al tercero
pedir la suspensin (?) de la medida cautelar (lase el embargo) si es que se
anexa el ttulo de propiedad registrado, previo traslado a las partes (sin indicar por
qu plazo). Qu significa suspender la medida? El tercero lo que quiere es liberar
su bien del vnculo del embargo, no que se suspenda, y si as fuera hasta cundo
se suspende? Luego, entindase aquello de suspender por levantar (17). Por otro

lado, el art. 624 del mismo cdigo (que ntese se encuentra dentro de las
disposiciones generales sobre medidas cautelares) regula igual circunstancia
sealando que cuando se acredite fehacientemente que el bien afectado pertenece
a persona distinta del demandado, el juez ordenar su desafectacin (18)
inmediata, sin por cierto indicarnos el procedimiento a seguir (19).
En realidad, si lo que el cdigo quera evitar (en lo posible) era la interposicin
de terceras maliciosas escogi el camino equivocado: comprimi indebidamente el
derecho de accin del tercero (al exigrsele acreditar prima facie la titularidad sobre
el bien o como alternativa una garanta), y, a su vez, estableci como efecto
automtico de su admisin la suspensin de la ejecucin (en realidad slo del
remate del bien). Una opcin mucho ms racional y garantista hubiera sido no
condicionar a nada la admisin de la demanda de tercera (pues ello implica una
restriccin al derecho de accin) y establecer que la suspensin no funcionara ope
legis, sino ope iudicis, vale decir, una suspensin que pudiera ser dispuesta por el
juez porque tiene el poder discrecional (en sentido tcnico) de valorar caso por caso
la oportunidad de detener o proseguir sin demora el proceso (20) , mediante una
resolucin debidamente impugnable (tanto la que la concediera como la que la
denegara).
As no se hizo. Pero tngase en cuenta que la clarsima intencin del
legislador fue tratar de impedir terceras manifiestamente infundadas y maliciosas.
4.
FASES DEL PROCEDIMIENTO DE REMATE JUDICIAL Y SU
RELEVANCIA PARA LA DETERMINACIN DEL DIES AD QUEM DE LA TERCERA
Tal como le sealamos lneas arriba, el proceso de ejecucin dineraria
encuentra su fundamento en el principio de responsabilidad patrimonial. Pues bien,
trabado el embargo sobre algn bien (en apariencia del deudor), si ste no recae ya
sobre dinero (bien debido) se precisar dar inicio al procedimiento de remate (21) ,
con la finalidad de transformar un bien distinto del dinero en dinero, para de esta
forma poder, luego, satisfacer el inters del acreedor ejecutante.
El procedimiento de remate est regulado en nuestro C.P.C. desde su art. 728
hasta el 743, y se articula en una serie de actos o fases, a saber:
1.- Tasacin (arts. 728 a 730), de la cual slo se puede prescindir cuando
existe tasacin convencional (art. 729) o en el caso de la ejecucin de garantas,
pues sta arranca ya con una tasacin unilateral del ejecutante (art. 720 tercer
prrafo);
2.- Convocatoria a remate judicial por parte del juez, fijando da, hora y lugar
del mismo (art. 731);
3.- Publicidad de la convocatoria (art. 733);
4.- Acto de remate (lase subasta) (art. 737), que concluye con la
adjudicacin del bien al mejor postor;

5.- Pago por parte del adjudicatario y transferencia del bien a favor del
mismo: en el caso de los muebles el pago se hace en el acto mismo de la subasta y
se le entrega el bien al adjudicatario (con lo cual queda perfeccionada la
enajenacin), debiendo el martillero depositar el producto obtenido en el Banco de
la Nacin a ms tardar el da siguiente de realizado el acto (con lo cual se logra la
finalidad del remate: art. 740); en el caso de inmuebles o de muebles inscritos, el
adjudicatario debe depositar el saldo de lo ofrecido dentro del tercer da de realizado
el acto de remate (con lo cual se logra la finalidad del remate judicial), y tras lo cual
el juez emite el auto de adjudicacin (con lo cual se perfecciona la enajenacin: art.
739).
Lo que debe quedar claro es que todo este complejo conjunto de actos, como
todo procedimiento, est enderezado a un fin: obtener dinero para satisfacer al
acreedor a travs de la enajenacin forzada de los bienes del deudor-ejecutado (o
de tercero responsable) para lo cual el rgano jurisdiccional se sirve de los terceros
postores. Nunca debe perderse de vista esta finalidad.
En tal sentido mientras no se logre esta finalidad el procedimiento no puede
considerarse cumplido. De all que si en el da y hora fijado por el juez para la
realizacin del remate (subasta) no se presentan postores simple y llanamente nada
ocurri, y no puede considerarse que se haya iniciado el acto de remate, pues este
acto para ser tal requiere de sus protagonistas: los postores (22) . Sostener, como lo
hace la sentencia en comentario que conforme al art. 737 el acto de remate se inicia
a la hora sealada con la lectura de la relacin de bienes y condiciones del remate
haya o no postores es simplemente un absurdo, pues sera como considerar que
llegado el da y hora sealado para la realizacin de una audiencia (de conciliacin o
de pruebas, la que fuere) se inici la audiencia aunque las partes no hayan acudido
a ella. Cuando no hay postores lo que tenemos es un remate frustrado, no
ciertamente un remate iniciado, como errneamente se seala en esta sentencia. Se
imagina el lector la ridcula escena de un funcionario (as llama el cdigo al
rematador, que puede ser o el propio juez o un martillero) que a sala vaca
empiece a leer (a las paredes) la relacin de bienes y condiciones del remate....
Por ello, muy bien lo ha dicho el vocal Echevarra Adrianzn en su voto singular sin
postores no hay remate. En tales casos slo debe levantarse un acta indicndose:
no hubo postores.
Pero este remate frustrado s causa por lo menos dos consecuencias, a
saber:
a)
744); o,

habilita que el ejecutante pida la adjudicacin en pago del bien (art.

b)
habilita que se convoque a una segunda subasta en la que la base de
la postura se reducir en un quince por ciento (art. 742), con semejante, pero no
igual rgimen de publicidad (art. 742 tercer prrafo), o sea que se reintente (bajo
otras condiciones) el mecanismo de transformacin de un bien distinto del dinero en
dinero.

De igual forma, en el remate de inmuebles, aun en el supuesto que el remate

se haya efectivamente realizado, adjudicndose el bien al mejor postor, si ste no
deposita el saldo de lo ofrecido dentro del plazo legal, el juez declarar la nulidad
del remate y convocar a uno nuevo (art. 741), este s, entendemos, bajo las
mismas condiciones, del anulado.
Ello significa que mientras no se pague lo ofrecido, el remate no se
perfecciona porque la finalidad del mismo es transformar en dinero un bien distinto
del dinero. Ser recin cuando ello ocurra que se producir el efecto traslativo (o
enajenativo) a favor del tercero postor-adjudicatario, porque se habr logrado la
finalidad.
Un detalle importante normalmente inadvertido a tener en cuenta es que
durante todo el procedimiento de remate el bien objeto del mismo sigue embargado
(o sea ligado a la ejecucin). El bien slo se liberar de su vnculo cuando el
adjudicatario pague el precio y se le entregue el bien (en el caso de los muebles) o
se emita el auto de adjudicacin (en el caso de inmuebles o muebles inscritos), con
lo cual el objeto del embargo es sustituido: pretium succedit in loco rei (el precio
toma el lugar de la cosa); vale decir, se produce una subrogacin real: el objeto del
embargo, que antes era un bien distinto del dinero (en apariencia de titularidad del
deudor o de tercero responsable) ser sustituido por el dinero, y ese embargo sobre
el dinero (suma que an forma parte aparentemente del patrimonio del deudor o
del tercero responsable) perdurar hasta que el juez disponga el pago al ejecutante
(art. 747).
5.
UN DIES AD QUEM CONDICIONADO A LA PRESENCIA DE
POSTORES
Pues bien, si el remate (todo el complejo procedimiento) tiene por objeto
transformar un bien (del deudor o de tercero responsable) en dinero, mientras eso
no se logre el procedimiento seguir abierto, hasta que con ese bien-instrumento se
logre el bien-fin (dinero, que es lo que se debe). Cada vez que se frustra el remate
por falta de postores (esa es la expresin de la ley: art. 744), y se convoque
nuevamente (esa tambin es la expresin de la ley: art. 742 segundo prrafo),
como se debe repetir el iter: convocatoria determinando da y hora, publicacin de la
convocatoria, acto de subasta (y si nuevamente se frustra: nueva convocatoria,
publicacin, acto de subasta... hasta que finalmente se presenten postores o sea
hasta el infinito: art. 742 segundo prrafo o el ejecutante pida la adjudicacin del
bien) el bien sigue (aparentemente) formando parte del patrimonio del deudor o del
tercero responsable, por lo cual nada impide que se interponga la tercera de
propiedad: qu, o a quin, estaramos protegiendo si es que se cerrara la puerta de
la tercera en todo el lapso (que puede ser muy largo) que transcurre entre el da del
remate frustrado y el del nuevo o el de la adjudicacin?
Entonces que ha querido el art. 534 al establecer como momento preclusivo
el del inicio del remate? Pues, como lo evidenciamos lneas arriba, estando a que
toda la regulacin de nuestro instituto est inspirada en evitar la interposicin de una
tercera maliciosa, tambin el art. 534 se puede explicar con ello: lo que el legislador
pretendi es evitar que se frustre la subasta por la interposicin de una tercera

maliciosa. Eso y nada ms. Evitar que el malicioso tercero espere el momento del
inicio de la subasta para interponerla (como en el sistema anterior) dejando con los
crespos hechos a los postores y reenviando a las calendas griegas las expectativas
de satisfaccin del ejecutante. De all que condicione su admisin a la presentacin
de documento pblico o privado con fecha cierta (o a la prestacin de garanta), de
all que condicione la suspensin a la admisin y no a la mera interposicin de la
tercera.
Se dir pero por qu el cdigo us esa frmula? Por qu no fue ms claro?
Pues habra que preguntrselo a sus autores. Pero hay algo que s debera estar
claro: slo puede considerarse iniciado el remate (o sea la subasta) si es que hay
postores. Un remate desierto es un no-remate.
En cambio, si ya hay un remate en acto o si ste ha concluido adjudicndose
el bien al mejor postor habindose involucrado a un tercero en principio de buena
fe, mal se podra permitir al (otro) tercero que haga valer sus derechos sobre el bien,
pues su derecho (real, o el que fuere) se habr definitivamente consumado, no
siendo oponible ya al adjudicatario.
En consecuencia, mientras se repita la secuencia: convocatoria, publicidad,
acto de remate, ya sea porque el remate se frustr por falta de postores, porque se
anul por falta de pago del saldo, o porque se declar la nulidad del mismo conforme
al art. 743, seguir abierta la posibilidad del planteamiento de la tercera.
Pero entonces, y concluyendo, cul es el dies ad quem en la tercera? Si no
es el indicado por nuestra sentencia (da y hora de la primera convocatoria) cul
ser? Pues, sin forzar el texto de la ley, podemos decir que, de iure condito, el
momento final es el del inicio del remate, o sea el de un autntico acto de remate
(en primera, segunda... o ensima convocatoria) con presencia de postores, porque
cuando hay postores la subasta ineludiblemente terminar con la adjudicacin a uno
de ellos. As lo interpret correctamente el vocal Echevarra Adrianzn en su voto
singular.
De all que podamos decir que el dies ad quem de la tercera est
condicionado a que el da y hora fijado para realizacin de la subasta, sta se lleve
efectivamente adelante, porque estn presentes los postores que como dijimos son
los personajes-protagonistas de esta fase del procedimiento de remate.
Pero, si esto es as, como creemos que sea, quedara un vaco por llenar. El
C.P.C. de 1912, indicaba que la tercera poda interponerse hasta que no fuera
aprobada la venta o la adjudicacin al ejecutante. Pues bien, en aquellos casos
en que el remate se frustrara por falta de postores, y conforme al artculo 744 el
ejecutante pidiera la adjudicacin, la posibilidad del planteamiento de la tercera se
consumara cuando el juez ordene la entrega del bien mueble al ejecutante o se
expida el auto de adjudicacin para los inmuebles y muebles inscritos (23).
6.

REFLEXIONES FINALES Y PERSPECTIVAS DE IURE CONDENDO

Establecido pues que la sentencia materia de estas notas ha errado el criterio

para establecer el momento final para interponer oportunamente la tercera de
propiedad, nos quedan algunas reflexiones finales.
Si el bien ya rematado (o sea, adjudicado) perteneca efectivamente a un
tercero qu puede hacer ste? Pues dentro de la ejecucin ya nada es posible.
Slo quedan las soluciones externas (a ejecucin concluida). Pues bien, contra el
adjudicatario definitivamente no se puede hacer nada. Si los bienes adjudicados son
muebles, rige la regla del art. 948 del C.C. (posesin vale ttulo); si los bienes
adjudicados son inmuebles o muebles inscritos, emitido el auto de adjudicacin, el
ttulo de adquisicin del adjudicatario es inatacable por la regla del art. 2014 del C.C.
(excepto que existan anotaciones de demandas previas a la emisin del auto de
adjudicacin: art. 739.2 C.P.C.), salvo obviamente que, en ambos casos, se alegue
su mala fe. Por otro lado, el acreedor estara indebidamente satisfaciendo su inters
con el producto obtenido del remate (o con la adjudicacin) de un bien que no era
del deudor y, contemporneamente, el deudor se estara liberando de su obligacin
por obra de un bien que no le pertenece (y haciendo suyo, de haberlo, el
remanente). Contra ellos existe siempre la (tormentosa) salida del enriquecimiento
sin causa (art. 1954 del C.C.).
Pero la solucin del enriquecimiento sin causa (que siempre es la solucin
extrema) no nos satisface. De all que de iure condendo sera auspiciable una
solucin interna: tras el remate, y hasta que no concluya la ejecucin, el tercero
podra hacer valer sus derechos sobre el producto del remate (o sea sobre el
dinero). Por ello lneas arriba hablamos de la subrogacin real: el bien ha pasado a
formar parte ya de otro patrimonio (el del adjudicatario), y con ello se ha consumado
el derecho del tercero sobre ese bien. Pero queda el dinero, el cual al menos
tericamente representa el valor de cambio del bien (pretium succedit in loco rei).
No sera acaso oportuno que se habilitara la tercera sobre el dinero? (24).
Pero todo lo que podamos especular y proponer de nada vale frente a la
deficiente regulacin de nuestro cdigo, tanto del remate como de la tercera, que
seguir siendo la que es.
De all que slo nos queda esperar que la prxima vez que la Corte Suprema
tenga ocasin de pronunciarse sobre el dies ad quem de la tercera de propiedad, lo
haga recurriendo a la ratio del instituto, y no a meras interpretaciones literales que,
por norma, conducen a resultados equivocados.

DERECHO PREVISIONAL

COMENTARIOS ACERCA DE LA INTERPRETACIN DEL CONCEPTO

CONTINGENCIA EN EL DECRETO LEY N 19990 - Csar Abanto Revilla

COMENTARIOS ACERCA DE LA INTERPRETACIN DEL CONCEPTO

CONTINGENCIA EN EL DECRETO LEY N 19990 (Csar Abanto Revilla (1))
La interpretacin dada por el Tribunal Constitucional al concepto de contingencia
para efectos del Decreto Ley N 19990 en el fundamento 4 de la sentencia materia
de comentario es correcta, en opinin del autor, y concuerda con la posicin
asumida por la ONP en el texto original del artculo 2 de la Resolucin Jefatural N
032-96/ONP-JEFATURA, teniendo en cuenta que la contingencia est condicionada,
como requisito para la generacin de la pensin, al hecho de que el asegurado -al
momento del cese o la falta de percepcin de ingresos afectos- tenga derecho a la
pensin de jubilacin; esto es, que cuente con los requisitos concurrentes de edad y
aos de aportacin preestablecidos por la Ley.
ACCIN DE AMPARO (2) : EXPEDIENTE N 600-2000-AA/TC - LORETO
NSTOR YUMBATO SHUPINGAHUA
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los trece das del mes de diciembre de dos mil, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados: Rey Terry, Vicepresidente; Nugent; Daz Valverde; Acosta Snchez;
Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:

Recurso Extraordinario interpuesto por don Nstor Yumbato Shupingahua

contra la Resolucin expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Loreto, de fojas ciento ochenta y ocho, su fecha veinticuatro de mayo de dos mil,
que declar concluido el proceso.
ANTECEDENTES:
Don Nstor Yumbato Shupingahua interpone Accin de Amparo contra la
Oficina de Normalizacin Previsional con la finalidad de que se deje sin efecto la
Resolucin N 108-93-DPOP-SGOP-GDL-IPSS y la Resolucin N 4000-98-GO/ONP
de fechas veintids de febrero de mil novecientos noventa y tres y tres de julio de mil
novecientos noventa y ocho, respectivamente, que deneg su solicitud de pensin
de jubilacin bajo el rgimen del Decreto Ley N 19990, ya que se le aplic
retroactivamente el Decreto Ley N 25967 y solicita que proceda la demandada a
otorgarle su pensin de jubilacin de conformidad con el indicado Decreto Ley N
19990, toda vez que se le debe aplicar slo esta norma en razn de que cumpli con
los requisitos de jubilacin antes de entrar en rigor el Decreto Ley N 25967.
La demandada contesta la demanda negndola en todos sus extremos y
propone la excepcin de incompetencia y de caducidad, y seala que la resolucin
cuestionada se ha expedido en aplicacin estricta de la Ley, toda vez que el
demandante no ha reunido los requisitos de Ley para acceder a la pensin de
jubilacin.
El Juzgado Civil de Maynas, con fecha nueve de diciembre de mil novecientos
noventa y nueve, declar infundada la excepcin de incompetencia y fundada la
excepcin de caducidad planteada por la demandada, dndose por concluido el
proceso por considerar, entre otras razones, que el demandante interpuso su
demanda cuando haba transcurrido en exceso el plazo de sesenta das que seala
el artculo 37 de la Ley N 23506.
La Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Loreto, con fecha veinticuatro
de mayo de dos mil, por los propios fundamentos de la apelada la confirma. Contra
esta resolucin, el demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, respecto a la excepcin de caducidad propuesta por la demandada,
sta es desestimable, toda vez que este Tribunal en reiterada jurisprudencia ha
establecido que debido a la naturaleza del derecho pensionario no se produce la
caducidad de la accin, en razn de que los actos que constituyen la afectacin son
continuados, es decir que mes a mes se repite la vulneracin; consecuentemente, es
de aplicacin el ltimo prrafo del artculo 26 de la Ley N 25398.
2. Que, respecto a la excepcin de incompetencia planteada por la
demandada, sta es desestimable, toda vez que para el presente caso es
perfectamente competente el a quo que se pronunci en primera instancia, as como
la posibilidad de que mediante una accin de garanta se resuelva un petitorio como
el contenido en la demanda incoada.

3. Que, en el petitorio de la demanda se solicita que se deje sin efecto la

Resolucin N 108-93-DPOP-SGOP-GDL-IPSS y la Resolucin N 4000-98GO/ONP, y se expida nueva resolucin dentro de los alcances del Decreto Ley N
19990.
4. Que, del documento que obra en autos de fojas cincuenta, presentado por
el propio demandante, se establece que ces en sus actividades laborales el quince
de noviembre de mil novecientos noventa, fecha en que el demandante tena
cincuenta y ocho aos de edad; asimismo, en la Resolucin N 108-93-DPOPSGOP-GDL-IPSS de fojas tres, su fecha veintids de febrero de mil novecientos
noventa y tres, la demandada le reconoce una aportacin de ocho aos y cinco
meses, es decir, si bien el demandante cumpla con el requisito de aportacin, ste
al momento de la contingencia no tena la edad mnima establecida en el Decreto
Ley N 19990 para acceder a pensin, lase, que el derecho a la pensin de
jubilacin nace a partir del cmputo de la edad, pues la doctrina ha conceptualizado
a la pensin de jubilacin como una prestacin econmica a la incapacidad para el
trabajo como consecuencia de la edad, por ello seala que al momento de la
contingencia cese deben concurrir, en primer orden, la edad mnima y,
adicionalmente, los aos de aportacin necesarios para el otorgamiento del
beneficio (*).
5. Que, no habindose violado ni amenazado derecho constitucional alguno al
demandante por accin u omisin de actos de cumplimiento obligatorio, es de
aplicacin contrario sensu el artculo 2 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
CONFIRMANDO en parte la Resolucin expedida por la Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Loreto, de fojas ciento ochenta y ocho, su fecha veinticuatro
de mayo de dos mil, en el extremo que confirmando la apelada declar INFUNDADA
la excepcin de incompetencia, y la REVOCA en el extremo que declar fundada la
excepcin de caducidad, dndose por concluido el proceso; reformndola declara
INFUNDADA la citada excepcin e IMPROCEDENTE la Accin de Amparo. Dispone
la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la
devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN:

Debemos empezar nuestro comentario a la presente sentencia introduciendo

de manera previa al lector en algunos aspectos bsicos de la Seguridad Social,
rama autnoma del derecho (3), que se manifiesta a travs de dos (2) prestaciones:
la de salud (atencin mdica) y la econmica (pensin). Para efectos del presente
trabajo, nos centraremos en lo referente a las prestaciones econmicas.
En el Per, el Sistema Previsional (pensionario) est compuesto por diversos
regmenes, a saber: el Sistema Nacional de Pensiones, que comprende al Decreto
Ley N 19990 como su norma matriz (4); el Sistema Privado de Pensiones (Ley N
25897); el Decreto Ley N 20530 (rgimen pensionario de los servidores pblicos); la
Caja de Pensiones Militar y Policial; la Ley del Servicio Diplomtico; entre otros.
De los indicados, el Sistema Nacional de Pensiones (SNP) y el Sistema
Privado de Pensiones (SPP) se encargan de administrar las prestaciones
econmicas de los trabajadores del sector privado, as como la de los trabajadores
del sector pblico sujetos al rgimen laboral de la actividad privada (5) .
El SNP est a cargo de la Oficina de Normalizacin Previsional (ONP),
entidad del Estado creada por el artculo 7 del Decreto Ley N 25967 para
reemplazar al IPSS (hoy ESSALUD) en la administracin del Fondo de Pensiones,
mientras, el SPP es manejado por las Administradoras de Fondos de Pensiones
(AFPs), empresas conformadas por particulares para un fin anlogo, y estn
supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS), entidad que
sustituy en dicha funcin a la extinta Superintendencia de AFPs (SAFP).
Centrando el tema en cuestin al SNP (Decreto Ley N 19990 en particular),
cabe indicar que para acceder a la pensin de jubilacin (prestacin econmica)
resulta indispensable, segn el artculo 38 de la citada norma, cumplir dos (2)
requisitos concurrentes: la edad y los aos de aportacin preestablecidos en la Ley.
Efectuado dicho comentario previo, debo precisar que el aspecto a comentar
est centrado en la interpretacin que da el Tribunal Constitucional -y comparto- de
la institucin previsional denominada contingencia, que constituye un elemento
indispensable para determinar el momento en que un asegurado del SNP podr
acceder vlidamente a una prestacin econmica (pensin), en la medida que con
fecha 8 de Julio del presente ao ha sido publicada en el Diario Oficial El Peruano
la Resolucin Jefatural N 123-2001-JEFATURA/ONP, que contrara (sin
fundamentos suficientes, a nuestro criterio) la posicin expuesta por el supremo
intrprete de la Constitucin, concordante con la asumida por la ONP en el artculo
2 de la Resolucin Jefatural N 032-96/ONP-JEFATURA (6) (texto original).
II.

SNTESIS DEL CASO:

Como se aprecia de la parte expositiva de la sentencia comentada, el

demandante (Nstor Yumbato) solicita en sede constitucional, va accin de amparo,
se deje sin efecto las Resoluciones N 108-93-DPOP-SGOP-GDL-IPSS y N 400098-GO/ONP emitidas por el IPSS y la ONP, respectivamente, que denegaron su
solicitud de pensin de jubilacin bajo el rgimen del Decreto Ley N 19990,
alegando que se habra aplicado de manera retroactiva el Decreto Ley N 25967.

Mas all de discutir la manifiesta improcedencia de la demanda, en el sentido

que se cuestiona la validez de actos administrativos a travs de la accin de amparo
a pesar de existir una va especfica para dicha pretensin: la accin contencioso
administrativa (7) , o su referencia a una supuesta aplicacin retroactiva del Decreto
Ley N 25967 (8) , el presente comentario -como hemos indicado- se centrar en la
interpretacin que el Tribunal Constitucional da en su sentencia (fundamento 4) al
concepto previsional de la contingencia en el mbito del Decreto Ley N 19990, y
su evaluacin a la luz de la posicin administrativa recientemente asumida por la
ONP mediante la Resolucin Jefatural N 123-2001-JEFATURA/ONP.
En todo caso, para efectos ilustrativos nicamente, nos permitimos indicar
que el Decreto Ley N 19990, en su texto nico concordado (9), regula tres (3)
modalidades pensionarias, sujetas a requisitos de edad y aportacin distintos, a
saber:
MODALIDAD
EDAD APORTACIN
Rgimen Especial Hombres (60)
Ambos:
(artculos 47 a 49)
Mujeres (55)
5 aos
Pensin Adelantada
Hombres (55)
30 aos
(artculo 44) Mujeres (50)
25 aos
Pensin Normal
Hombres (60)
15 aos
(artculos 38 y 41) Mujeres (55)
13 aos
En el rgimen especial los asegurados tenan que ser nacidos antes del 1 de
Julio de 1931 1936, segn se tratase de hombres o mujeres, respectivamente; en
la pensin adelantada, en el caso que el cese se produzca por reduccin de
personal conforme al Decreto Ley N 18471, los aos de aportacin se reducan a
quince (15) o trece (13) aos, segn sean hombres o mujeres.
Estas modalidades fueron modificadas en 1992, cuando el Decreto Ley N
25967 derog el rgimen especial y unific en veinte (20) aos para hombres y
mujeres la aportacin para la pensin normal. En 1995, la Ley N 26504 (artculo 9)
fij en sesenta y cinco (65) aos la edad mnima de hombres y mujeres para acceder
a la pensin normal; en ambos casos y hasta la actualidad, los requisitos de la
pensin adelantada se han mantenido de acuerdo al texto nico concordado.
III.

CATEGORAS JURDICAS:

Para efectos de una mejor comprensin del presente comentario, nos

permitimos efectuar una descripcin de algunas categoras jurdicas del Derecho
Previsional o de la Seguridad Social, que sern utilizadas bajo el sentido siguiente:
1.
Asegurado obligatorio: aquel trabajador que presta su servicio en el
sector privado o en el sector pblico bajo el rgimen laboral de la actividad privada
cuya aportacin al SNP es retenida por el empleador y remitida a la ONP.

2.
Asegurado facultativo: trabajador independiente que efecta su
aportacin al SNP de manera directa, producto de sus ingresos afectos.
3.
Asegurado de continuacin facultativa: trabajador que prest servicio
de manera dependiente y ces sin cumplir los requisitos de edad y/o aportacin
preestablecidos por la Ley, en virtud de lo cual (dentro del plazo normado) solicita su
inscripcin facultativa para seguir aportando al SNP.
4.
Pensin de jubilacin: prestacin econmica derivada del cumplimiento
de los requisitos de edad y aportacin preestablecidos por la Ley, generados en
virtud al trabajo dependiente y/o independiente (10) .
5.
Prestacin econmica: pensin, no como un derecho subjetivo, sino
como la materializacin de un monto econmico especfico.
IV.

COMENTARIOS:

1.

El artculo 80 del Decreto Ley N 19990:

Para efectos de entender el aspecto en discusin, resulta indispensable dar

lectura al texto del artculo 80 del Decreto Ley N 19990, que define la
conceptualizacin de la institucin previsional de la contingencia:
Artculo 80.- El derecho a la prestacin se genera en la fecha en que se
produce la contingencia, sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 31.
Para los efectos de las pensiones de jubilacin, se considera que la
contingencia se produce cuando, teniendo derecho a la pensin:
a)
jubilacin;
b)

El asegurado obligatorio cesa en el trabajo para acogerse a la

El asegurado facultativo (...) deja de percibir ingresos afectos; y

c)
El asegurado facultativo (...) solicita su pensin no percibiendo ingresos
por trabajo remunerado.
El asegurado podr iniciar el trmite para obtener la pensin de jubilacin
antes de cesar en el trabajo o de dejar de percibir ingresos asegurables, Sin
embargo, el pago de la pensin slo comenzar cuando cese en el trabajo o deje de
percibir ingresos asegurables, pasando a la condicin de pensionista. (El resaltado
es nuestro)
El inciso c) de la norma transcrita hace referencia al asegurado de
continuacin facultativa, regulado por el inciso b) del artculo 4 del Decreto Ley N
19990.
De la lectura de la citada norma, se pueden extraer las siguientes
observaciones:

a)
La prestacin (econmica) est condicionada, en cuanto a su
otorgamiento, a la produccin previa de la contingencia (primer prrafo).
b)
Para que se produzca la contingencia, como hecho generador del
derecho a una prestacin econmica (pensin), es necesario que el asegurado
tenga derecho a la pensin (segundo prrafo).
En efecto, para que el asegurado pueda percibir su pensin, la contingencia
(fecha de cese del asegurado obligatorio, o momento en que deja de percibir
ingresos afectos el asegurado facultativo o de continuacin facultativa) se
considerar como un elemento previsional vlido si el asegurado previamente
tena derecho a la pensin de jubilacin, esto es: que contaba con la edad y los aos
de aportacin preestablecidos por la Ley, pues de lo contrario, el cese o la falta de
percepcin de ingresos afectos de un asegurado que no cuenta con tales requisitos,
por tanto no tiene an derecho a la pensin, no podr ser considerado contingencia
para los fines previsionales dispuestos por la citada norma.
Esta precisin se efecta teniendo en cuenta que la parte final del segundo
prrafo del citado artculo consigna la frase: teniendo derecho a la pensin; es decir,
que nos remite al artculo 38 del mismo Decreto Ley N 19990 (que ser
desarrollado a continuacin) para constatar que el derecho a la pensin de
jubilacin, reunir los requisitos de edad y aos aportacin, constituye un requisito
previo indispensable para que el cese o la falta de percepcin de ingresos afectos
sea considerado como una contingencia vlida, que -a su vez- genere derecho a la
prestacin econmica o pensin, propiamente dicha.
Bajo estas conclusiones, compartidas por el Dr. Falcn Gmez-Snchez (11)
y el Dr. Romero Montes (12), as como por el Tribunal Constitucional (13) , podemos
expresar de manera preliminar que la contingencia est condicionada, como
requisito para la generacin de la pensin, al hecho de que el asegurado al
momento del cese o la falta de percepcin de ingresos afectos tenga derecho a la
pensin de jubilacin, esto es: que cuente con los requisitos concurrentes de edad y
aos de aportacin preestablecidos por la Ley.
En tal sentido, la posicin asumida por la ONP en la Resolucin Jefatural N
123-2001-JEFATURA/ONP carece de sustento legal, pues al modificar el primer
prrafo de la Resolucin Jefatural N 032-96/ONP-JEFATURA, incorporando un
aspecto no contemplado en su texto original, efecta una interpretacin del artculo
80 en base a un supuesto no regulado. Veamos su nueva redaccin:
b)
Cuando el asegurado cese en el trabajo antes de haber cumplido con
el requisito de edad establecido por la Ley para alcanzar el derecho a la pensin de
jubilacin, la contingencia se producir cuando ste cumpla con tal requisito, sin
necesidad que dicho cumplimiento se d concurrentemente con el requisito de aos
de aportacin y que esto deba producirse antes de la fecha de cese. (Lo resaltado y
subrayado es nuestro)

Efectivamente, como hemos detallado en los prrafos precedentes, el artculo

80 del Decreto Ley N 19990 es claro al indicar que la prestacin est condicionada
a la contingencia, y esta a su vez al hecho previo de que el asegurado tenga en
ese momento derecho a la pensin de jubilacin (cumplimiento concurrente de los
requisitos legales preestablecidos); por ello, la contingencia (vlida) se producir
nicamente en dos (2) momentos: (1) Cuando el asegurado obligatorio cesa en el
trabajo; y, (2) Cuando el asegurado facultativo o de continuacin facultativa deja de
percibir ingresos afectos (incisos b y c del artculo 80).
En tal sentido: Cul de estos supuestos se presenta cuando el asegurado
obligatorio (14) cesa, sin tener derecho a la pensin de jubilacin por no contar con
la edad?. El primero no puede ser, puesto que la contingencia (vlida) slo se
presentara cuando al cesar el asegurado obligatorio cuente ya con el derecho a
la pensin, de lo contrario, sera un cese sin efectos pensionarios; el segundo,
tampoco puede ser, pues est reservado slo para los asegurados facultativos y de
continuacin facultativa, que no son contemplados por la ONP en su resolucin.
Bajo dicho anlisis, slo nos queda interpretar que la ONP estara
incorporando un nuevo supuesto a los contemplados por el artculo 80 del Decreto
Ley N 19990, lo que obviamente no es viable mediante una simple resolucin
jefatural, a pesar de que algunos autores compartan esta posicin (15) .
Para completar nuestra opinin respecto a la interpretacin errnea que la
ONP da al citado artculo 80, nos permitimos formular dos (2) observaciones
adicionales:
a)
Si el asegurado obligatorio cesa sin tener derecho a la pensin, por
carecer slo del requisito de edad, y decide no efectuar ni una sola aportacin ms
al SNP hasta que cumpla la edad para apersonarse a la ONP solicitando su pensin:
Cul sera la fecha que la entidad tendra que tener en cuenta como la fecha de
contingencia?. (1) La de cese no podr ser pues hemos precisado, como lo sostiene
la ONP y el Dr. Marcos, que el asegurado an no cuenta con ambos requisitos, por
tanto, no tena derecho a la pensin de jubilacin; (2) La fecha en que el asegurado
cumpla la edad preestablecida por la Ley, momento en el cual no estaba efectuando
aportaciones, tampoco sera viable, puesto que no es un supuesto comprendido por
el artculo 80. Por tanto: En virtud a que norma estara otorgando la ONP la
pensin al asegurado obligatorio que al momento del cese no cumpla con los
requisitos concurrentes de edad y aos de aportacin?.
b)
Teniendo en cuenta que el SNP opera bajo un rgimen de
financiamiento de capitalizacin colectiva (no individual como el SPP), donde los
asegurados de manera conjunta aportan a un mismo fondo, que segn lo expuesto
en el informe (16) de la Comisin Especial creada por el Decreto Supremo N 0032001-TR (punto 4.3, pgina 5) recibe para la atencin de las pensiones un subsidio a
cargo del Estado equivalente al 53% del capital requerido, y que el mismo tiene
carcter intangible, bajo responsabilidad del administrador: Cmo justificar la ONP
que se otorgue pensiones sin sustento legal en desmedro de un fondo al que el
Tesoro Pblico tuvo que destinar, slo en el ao 2000, US$ 333000,000 millones de
dlares americanos?

En este escenario resulta claro que la interpretacin que el Tribunal

Constitucional da al concepto contingencia en el fundamento 4 de la sentencia
materia de comentario, es correcta, y concuerda con la asignada por la ONP a esta
institucin pensionaria en el texto original del artculo 2 de la Resolucin Jefatural
N 032-96/ONP-JEFATURA, pues el demandante a la fecha de producido su cese
laboral no contaba con los requisitos concurrentes preestablecidos por Ley: se
reconoci ocho (8) aos y cinco (5) meses de aportacin (17), pero tena slo
cincuenta y ocho (58) aos de edad, por lo que su cese no tena carcter de
contingencia para los efectos establecidos por el artculo 80 del Decreto Ley N
19990.
2.

El artculo 38 del Decreto Ley N 19990:

Sin duda alguna, el artculo 80 debe ser interpretado (como reconoce la ONP
en el tercer considerando de la Resolucin Jefatural N 123-2001-JEFATURA/ONP)
de manera conjunta con el artculo 38, en la medida que la parte final del segundo
prrafo del citado artculo precisa que, para que se produzca la contingencia, el
asegurado debe tener derecho a la pensin.
En tal sentido, debemos remitirnos al primer prrafo del artculo 38 que dice:
Artculo 38.- Tienen derecho a pensin de jubilacin los hombres a partir de
los 60 aos de edad y las mujeres a partir de los 55 a condicin de reunir los
requisitos de aportacin sealados en el presente Decreto Ley. (...) (El resaltado es
nuestro).
De la simple lectura de la citada norma, se aprecia que el derecho a la
pensin de jubilacin nace del cumplimiento de dos (2) requisitos: la edad, primero, y
luego los aos de aportacin establecidos en la norma.
De este orden en el cumplimiento de los requisitos, ratificado por la doctrina
(18) , se da cuenta el Tribunal Constitucional, pues en la parte final de su
fundamento 4 sostiene que: ... la doctrina (19) ha conceptualizado a la pensin de
jubilacin como una prestacin econmica a la incapacidad para el trabajo como
consecuencia de la edad (...) al momento de la contingencia cese deben concurrir,
en primer orden, la edad mnima y, adicionalmente, los aos de aportacin
necesarios para el otorgamiento del beneficio.
En efecto, la edad es el requisito bsico sobre el cual debe partir el
reconocimiento del derecho a la pensin de jubilacin, y no los aos de aportacin,
puesto que en virtud al Principio de Solidaridad que informa a la Seguridad Social,
quien aporta ms contribuye a la prestacin de quien aporta menos (20) ; por lo cual,
se entiende que el asegurado obligatorio que cese en su servicio sin haber cumplido
an la edad establecida por la Ley, debera optar por la continuacin facultativa,
puesto que de lo contrario siguiendo el criterio de la ONP esta modalidad
carecera de sentido prctico, quedando restringida a los casos en que el asegurado

an no haya cumplido el requisito de los aos de aportacin, supuesto que como

hemos indicado no se condice con los fundamentos del Derecho Previsional.
A lo expuesto, resulta pertinente agregar, que sostener de manera ligera que
un asegurado obligatorio puede dejar de aportar al SNP en tanto espera cumplir con
la edad mnima requerida, implica que se quiebre la correlacin que debe existir
entre el otorgamiento de la prestacin econmica (pensin) con el abastecimiento al
fondo de pensiones que debe efectuar de manera obligatoria el asegurado a travs
de su aportacin, pues en una economa tan frgil y voluble como la nuestra, el valor
de la moneda (al momento de la aportacin) puede verse desvanecido (casi) en su
totalidad al efectuarse el pago de la pensin, ms an si el asegurado cuenta con
dependientes que le sucedern en la percepcin de dicho beneficio, generando un
engrosamiento del forado existente en el fondo de pensiones (21) .
Por lo expuesto, somos de la opinin que el artculo 38 del Decreto Ley N
19990 es claro al establecer la concurrencia de los requisitos de edad, en primer
orden, y luego, de los aos de aportacin, conforme ha reconocido la sentencia
materia del presente comentario; preexistencia que acorde al artculo 80 debe ser
requerida al momento de producirse la contigencia (vlida) y no despus.
3.

El artculo 45 del Decreto Ley N 19990:

De la lectura del tercer considerando de la Resolucin Jefatural N 123-2001JEFATURA/ONP, se aprecia que la ONP alega una supuesta concordancia entre el
artculo 80 del Decreto Ley N 19990 y el artculo 45 de la misma norma, que
determina la incompatibilidad de la percepcin de pensin de jubilacin con el
desempeo de un trabajo remunerado, sin embargo, consideramos que esta norma
slo ratifica la naturaleza de la pensin como un elemento que encaja de manera
casi exacta con el momento posterior al de produccin de una actividad lucrativa de
parte del asegurado, con el fin de resguardar su subsistencia.
Para mejor ilustracin, transcribimos los primeros prrafos de dicho artculo:
Artculo 45.- Es incompatible la percepcin de pensin de jubilacin por un
pensionista que hubiese sido asegurado obligatorio (...) con el desempeo de trabajo
remunerado para cualquier empleador o en cualquier empresa de propiedad social,
cooperativa o similar.
Asimismo, es incompatible la percepcin de pensin de jubilacin por un
pensionista que hubiese sido asegurado facultativo (...) con el desempeo de la
misma actividad econmica independiente por la que se pag aportaciones, o de
trabajo remunerado para cualquier empleador o en cualquier empresa de propiedad
social, cooperativa o similar.
El desempeo por el pensionista de trabajo remunerado o de la misma
actividad econmica independiente, segn sea el caso dar lugar a la suspensin
del pago de la pensin estando obligado a devolver las pensiones recibidas durante
el tiempo que hubiese obtenido remuneraciones o ingresos provenientes de dicho
trabajo o actividad. (...). (El resaltado es nuestro).

Como se aprecia en la norma mencionada, se contempla el supuesto de que

un pensionista retorne a la actividad laboral, con la obvia percepcin de un ingreso
econmico producto de su servicio (dependiente o independiente) que le permitira
solventar sus necesidades materiales, haciendo innecesario el recurrir al fondo de
pensiones para el cual se aport y del cual se goz de una prestacin que sufrag
sus gastos ante su alejamiento del campo laboral.
En tal sentido, como hemos indicado, este artculo en realidad tiene por
finalidad demostrar que el objetivo de la pensin es servir de suplemento econmico
al asegurado que, habiendo cumplido con los requisitos preestablecidos por la Ley,
dej de aportar al SNP, por haber cesado en sus labores (asegurado obligatorio) o
haber dejado de percibir ingresos afectos (asegurado facultativo o de continuacin
facultativa); es decir, al momento de producirse la contingencia, de forma tal que, en
vez de servir de sustento a la posicin de la ONP, sirve ms bien para ratificar que la
pensin es una prestacin econmica que reemplaza al ingreso patrimonial del
asegurado en el instante que ste deja de percibirlo.
V.

CONCLUSIONES:

Primera: La interpretacin dada por el Tribunal Constitucional al concepto de

contingencia para efectos del Decreto Ley N 19990 en el fundamento 4 de la
sentencia materia de comentario es correcta, y concuerda con la posicin asumida
por la ONP en el texto original del artculo 2 de la Resolucin Jefatural N 03296/ONP-JEFATURA.
Segunda: El artculo 38 del Decreto Ley N 19990 constituye la norma que
debe ser concordada con el artculo 80 para determinar que la frase tener derecho
a pensin implica el cumplimiento de los requisitos concurrentes de edad y aos de
aportacin preestablecidos por la Ley, mismos que deber tener el asegurado al
momento de producirse la contingencia, a efectos de que se genere vlidamente su
derecho a la prestacin econmica solicitada.
Tercera: La nueva postura asumida por la ONP en la Resolucin Jefatural N
123-2001-JEFATURA/ONP constituye una interpretacin errnea del artculo 80 del
Decreto Ley N 19990, en la medida que establece un supuesto que no puede ser
asimilado a los contemplados en la citada norma.
Cuarta: Teniendo en consideracin las cifras negativas contenidas en el
informe de la Comisin Especial creada por el Decreto Supremo N 003-2001-TR
respecto al fondo del SNP, una medida como la contenida en la citada resolucin
jefatural slo servir para aumentar el forado en el Tesoro Pblico, generando el
aumento de la masa de pensionistas, sin un sustento legal adecuado.
Quinta: El Principio de Solidaridad que informa a la Seguridad Social, en
virtud del cual quien aporta ms contribuye a la prestacin de quien aporta menos,
sirve de apoyo a la interpretacin dada en el sentido que el asegurado debe
mantener su aportacin al SNP hasta que cumpla los requisitos concurrentes de
edad y aos de aportacin preestablecidos por la Ley.

Sexta: El artculo 45 del Decreto Ley N 19990 establece la incompatibilidad

en la percepcin de pensin e ingresos por trabajo (dependiente o independiente),
de manera tal que ratifica que la pensin es la prestacin econmica que reemplaza
al ingreso patrimonial del asegurado, en el instante que este deja de percibirlo, lo
cual ocurre al momento de producirse la contingencia (vlida).
Stima: Consideramos que el carcter obligatorio de la funcin interpretativa
de la legislacin previsional que tiene a la ONP, en virtud a lo dispuesto por el inciso
k) del artculo 4 del Decreto Supremo N 61-95-EF (Estatuto de la ONP, elevado a
rango de ley por la Ley N 26504), slo tiene alcance en el mbito administrativo, por
lo que el Tribunal Constitucional y los dems rganos jurisdiccionales a nivel
nacional pueden, y deben, mantener la interpretacin indicada en la conclusin
primera, misma que tendra que acatar la ONP de acuerdo a lo dispuesto por el
artculo 4 de la Ley Orgnica del Poder Judicial.

DERECHO PENAL
LA INIMPUTABILIDAD O INCAPACIDAD DE CULPABILIDAD : EL CASO DE LOS
ESQUIZOFRNICOS PARANOIDES - Fidel Rojas Vargas
APLICACIN DE LOS CRITERIOS DE IMPUTACIN OBJETIVA AL DELITO
CULPOSO DE LESIN - James Retegui Snchez

LA INIMPUTABILIDAD O INCAPACIDAD DE CULPABILIDAD : EL CASO DE LOS

ESQUIZOFRNICOS PARANOIDES (Fidel Rojas Vargas)
Suelen ser argumentos de nuestros magistrados para declarar la inimputabilidad de
un acusado que el agente no es capaz de responder por sus actos, debido a su
enfermedad mental, o que el estado de inimputabilidad se acredita con los informes
mdico, sicolgico e historia clnica. Para el autor, tal fundamentacin no est acorde
con los avances en materia penal acerca de la determinacin de la imputabilidad o
inimputabilidad, nociones que han recibido todo un proceso de renovacin
conceptual y de delimitacin de contenidos, como podr advertirse en el presente
comentario.
EXP.N 011-98 - ICA
DISTRITO JUDICIAL DE ICA
DIECISIETE DE MAYO DE MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y NUEVE
VISTA: en audiencia privada la instruccin nmero 011-98 seguida contra
JEGB por el delito contra la libertad atentado contra el pudor en agravio de EIFD Y
KCRM y por el delito contra la libertad tentativa de violacin de la libertad sexual
en agravio de KCRH; RESULTA DE AUTOS: Que, por el mrito del atestado policial
y denuncia del Fiscal Provincial, se apertur instruccin contra el acusado por el
delito y agravio mencionados, y tramitada la causa por la va pertinente, vencido el
trmino de la investigacin judicial, se elevaron los autos a esta Superior Sala Penal
con el respectivo Dictamen e Informe final del Juez y, remitidos al Fiscal Superior
ste emite su acusacin escrita con base a la cual se dicta el auto de enjuiciamiento,
sealndose da y hora para el acto oral, el que se ha llevado a cabo en la forma,
modo y circunstancias como emergen de las actas respectivas; oda la requisitoria
oral del representante del Ministerio Pblico y el alegato de la defensa y analizadas
las conclusiones alcanzadas por ambos Ministerios, ha llegado la oportunidad de
dictar sentencia, y CONSIDERANDO: Primero.- Que, a travs del Atestado Policial
de fojas uno, denuncia penal del representante del Ministerio Pblico de fojas 19 y
acusacin escrita de fojas 232 a 236 se formula acusacin sustancial contra JEGB
por el delito contra la libertad sexual atentado contra el pudor en agravio de EIFD
y por el delito contra la libertad violacin de la libertad sexual en el grado de
tentativa en agravio de KCRH; sealndose que los ilcitos penales se encuentran
sancionados por el artculo 176 y 173 inciso tercero respectivamente, modificados
por Ley N 26293; Segundo.- Que, se le reprocha al acusado JEGB que el da 7 de
junio de 1994 siendo aproximadamente las cero nueve treinta horas de la maana,
en circunstancias que la agraviada EIFD retornaba a su domicilio sito en Camino
Real Guadalupe del distrito de Salas de la provincia de Ica, fue interceptada por el
procesado JEGB, quien la cogi realizando una serie de tocamientos atentatorios a
su pudor, logrando la menor agraviada darse a la fuga; que asimismo se le reprocha
al acusado que el mismo da a horas cinco de la tarde, en instantes que la menor
KCRH caminaba por el Camino Real del anteriormente citado lugar fue objeto de
tocamientos deshonestos y atentatorios a su pudor y libertad sexual intentando

violarla sexualmente, bajndole sus prendas ntimas hasta las rodillas, utilizando la
fuerza. Hecho que fue impedido por Jos Enrique Siguas Camasca, quien acudi en
defensa de la menor agraviada; Tercero.- Que, a la luz de las investigaciones
practicadas, tanto a nivel policial como en la etapa instructora, de las investigaciones
ampliatorias y de lo actuado en la plenaria oral, determinados los hechos y
sometidas las pruebas al anlisis crtico y sistemtico se concluye que en efecto el
comportamiento del acusado JEGB sealado en el considerando anterior obedece a
la insania de su salud mental, pues el Colegiado ha tomado conviccin en los
debates orales que ste es inimputable, ya que no es capaz de responder de sus
actos, debido a su enfermedad mental esquizofrenia paranoide de carcter crnico,
irreversible, incapacitado para distinguir el bien del mal y responder por sus actos,
como se acredita en el informe mdico de fojas 85, en los reconocimientos mdico
legales de fojas 90 a 92, con el informe psicolgico de fojas 125 a 126, debidamente
ratificados, con la historia clnica mdica alcanzada ante esta Sala y que corre de
fojas 247 a 249 que determina tratamiento mdico continuo a que es sometido por
su enfermedad mental que determina su trastorno psquico que le hace no poder
apreciar el carcter de sus actos, por lo que se hace pasible de aplicarle una medida
de seguridad curativa adecuada, cuyo cumplimiento se realice a cargo y bajo
responsabilidad de su seora madre doa RBH; ya que la imposicin de una pena
puede perjudicarle a su vida y salud e interrumpir su tratamiento; en tal
consecuencia es del caso declarar exento de responsabilidad penal al acusado
JEGB, tal como lo prescribe el artculo 20 en su inciso primero del Cdigo Penal;
POR ESTOS FUNDAMENTOS evaluando los hechos y las pruebas con el criterio de
conciencia que la ley autoriza, y administrando justicia por potestad que emana del
pueblo; de conformidad con la norma legal acotada: la Segunda Sala Penal de la
Corte Superior de Justicia de Ica FALLA: DECLARANDO exento de pena al acusado
JEGB, cuyas generales de ley y dems datos que lo identifican obran en autos, por
el delito contra la libertad Atentado contra el pudor en agravio de EIFD y KCRH y
por el delito contra la libertad tentativa de violacin de la libertad sexual en agravio
de KCRH; ORDENARON el internamiento de JEGB en el Hospital Regional de esta
localidad para su tratamiento psiquitrico, bajo la responsabilidad y cargo de su
seora madre, a quien se le har entrega del inimputable JEGB, debiendo informar a
esta Sala peridicamente el Director de dicho Nosocomio sobre la evolucin del
tratamiento especializado a que ser sometido; MANDARON: archivar el proceso
provisionalmente; anulndose los antecedentes policiales y judiciales del encausado,
cursndose los despachos correspondientes; Djese copia del presente fallo en el
legajo respectivo.
SS. AURES GUILLN/ TAMBINI VSQUEZ/ PRS FUENTES.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

INTRODUCCIN

Con la imputabilidad o capacidad de culpabilidad ha sucedido, al igual que

con las dems categoras e instituciones de la dogmtica penal, todo un proceso de
renovacin conceptual y delimitacin de contenidos. En efecto, se ha superado la
tesis clsica del libre albedro como fundamento de la culpabilidad (el inimputable

carece de dicho estado), razonamiento obviamente desatinado por cuanto tambin

el imputable se halla igualmente condicionado por una serie de cadenas de
causalidad social. Se ha demostrado lo errneo de la teora de la peligrosidad pre y
posdelictual como fundamento de la responsabilidad penal, sostenida por la escuela
del positivismo criminolgico (segn la cual para el derecho penal no existen sujetos
imputables o inimputables, sino peligrosos y no peligrosos); teora cientficamente
equivocada y polticamente autoritaria y manipuladora. Asimismo, se ha desechado
la tesis causal y neocausal de que la imputabilidad sea la capacidad de conocer y
querer la accin delictiva. (1)
Lejos estamos tambin de los perodos preliberales del derecho penal donde
eran responsabilizados penalmente los enfermos mentales, oligofrnicos y dems
inimputables. Mucho ms an, distantes de aquellas pocas en las cuales, en la
brbara Europa feudal, eran llamados a juicio los cadveres de las personas y los
animales a efectos de procesarlos y emitir sentencia.(2)
Vale decir que nos hallamos en una fase del pensamiento jurdico en la cual
se ha racionalizado, a niveles apreciables de optimizacin, toda aquella serie de
caractersticas, signos y constantes que permiten al derecho penal determinar, con
aceptable precisin, que una persona puede o no responder penalmente frente al
Estado por la ilicitud de sus actos.
El objeto del presente comentario inicia la lectura dogmtica de uno de los
apartados ms fascinantes y enriquecedores de la ciencia penal, que nos vincula a
travs de un horizonte conceptual mltiple con las ciencias mdico-psiquitricas, la
psicologa profunda y la sociopatologa criminal.
Como es fcil advertir, la sentencia seleccionada para esta ocasin no posee
la calidad de interpretacin y evaluacin de circunstancias requeridas en una
resolucin judicial, mas sin embargo, la misma nos ser de utilidad para poner de
manifiesto la tendencia dominante en los predios judiciales sobre la actitud
observable en amplios sectores de la Magistratura penal, cuando de exenciones de
responsabilidad penal por anomala mental se trata.
2.

EL CONTENIDO ARGUMENTATIVO DE LA SENTENCIA

El colegiado de la Corte Superior de Justicia de Ica, luego de describir el

comportamiento lesivo al pudor de la menor agraviada y de la tentativa de violacin
sexual practicada contra una segunda vctima por el mismo sujeto activo (hechos
sucedidos en momentos separados en tiempo y espacio, por lo que configuran un
concurso real de delitos), seala en su resolucin que a la luz de las investigaciones
practicadas, lo actuado en la plenaria oral y luego de determinados los hechos y
sometidas las pruebas al anlisis crtico y sistemtico, haber llegado a la conviccin
de que el agente es un inimputable, ya que no es capaz de responder por sus actos
debido a la esquizofrenia paranoide de carcter crnico e irreversible que padece,
hallndose incapacitado para distinguir el mal del bien y responder por sus actos,
conforme acreditan el informe mdico legal, psicolgico y la historia clnica mdica
obrantes en el expediente.

En la fundamentacin judicial, glosada en el prrafo precedente para declarar

la exencin de responsabilidad penal, se hallan inmersas algunas argumentaciones
que son de empleo frecuente en las sentencias de nuestros jueces en los casos en
que se presentan causales de inculpabilidad. Argumentaciones, tales como:
1.

El agente es inimputable porque no es capaz de responder por sus

actos.
2.
mental.

El agente no puede responder por sus actos debido a su enfermedad

3.
El estado de inimputabilidad se acredita con los informes mdico,
psicolgico e historia clnica.
Uno de los objetivos del presente artculo es someter a cuestionamiento esta
forma de argumentacin para hacer derivar un cuadro de exencin de
responsabilidad que libera de pena al agente, por considerarlo errneo y no acorde
con los avances en materia penal acerca de la determinacin de la imputabilidad o
inimputabilidad.
3.
LA INIMPUTABILIDAD : PRIMER ELEMENTO DE LA
INCULPABILIDAD
La imputabilidad o capacidad de culpabilidad es el fundamento personal de
fondo de la culpabilidad, sin cuya concurrencia, el hecho tpico y antijurdico (el
injusto penal) no configurar culpabilidad: tercera y final fase del delito, necesaria
para que el sujeto activo sea merecedor de pena.
Slo un sujeto imputable puede responder punitivamente ante el Estado por el
ilcito cometido. Los inimputables que cometen delito bajo los efectos del estado de
anomala pquica slo sern acreedores de las respectivas medidas de seguridad
establecidas en el Cdigo Penal. En el caso de que ciertas formas de inimputabilidad
obedezcan a estados preordenados o buscados por el agente para delinquir, nos
salimos del cuadro liberador de pena que establece el marco normativo de la
inculpabilidad por incapacidad, para incidir en el terreno del actio liberae in causa
La inimputabilidad por anomala psquica y por transtorno mental transitorio
exige la presencia de dos factores necesarios de concurrencia: a) Incapacidad de
comprender el ilcito cometido, y b) Incapacidad de dirigir el agente su
comportamiento conforme a los mensajes normativos de la norma penal, esto es,
comprendiendo la ilicitud de su conducta, autodeterminarse conforme a derecho.
Ambas incapacidades poseen una relacin sincrnica, esto es, si al agente no
le es posible entender que lo que est haciendo se halla prohibido en la ley penal o
que no existe mandato de actuacin, resulta obvio colegir que no le ser invocable la
exigencia que se autodetermine conforme a la prohibicin.
La facultad de no comprensin de la ilicitud de su comportamiento (activo u
omisivo) no descansa aqu en un error de prohibicin, sino en bases biolgicas y

psicolgicas determinadas y determinables. Y no puede constituir un error de

prohibicin por cuanto slo puede errar en su comprensin de la ilicitud quien tenga
la posibilidad de ejercitar funciones intelectivo-valorativas, de las que justamente se
halla desprovistas el inimputable (slo puede errar quien tiene capacidad de
conocer). La ausencia de dicha facultad de comprensin del mundo real y de las
prohibiciones radica en cambio, en bases biolgicas y psicolgicas o en ambas,
cuando se referencia en la existencia de los diversos cuadros mdico-psiquitricos
que pueden generar inimputabilidad (psicosis, oligofrenias, demencias seniles), o en
momentos especficos y focalizados en los cuales el agente acta bajo el dominio de
una causal de inimputabilidad, sin que l sufra necesariamente de un cuadro clnico
de anomala squica de base orgnica o en general de enfermedad mental.
Tampoco dicha facultad de no comprensin significa necesariamente que el
agente no sea consciente que est cometiendo un hecho tpico. Pues en la mayora
de los casos el agente inimputable (con la singular excepcin de los deficientes
mentales, moderados y extremos) accionar deseando y conociendo el hecho
(elementos del dolo que estarn presentes en su conducta). Tal y como lo ponen de
manifiesto las descripciones de la sentencia donde el agente selecciona a vctimas
menores de edad y materializa coherentemente sus actos tpicos lesivos y
atentatorios contra la libertad sexual. El inimputable acta por lo general con dolo o
culpa cuando consuma a nivel tpico el delito, de all se entiende que la
inimputabilidad sea una causa de exencin de culpabilidad no de tipicidad. En el
supuesto que al comportamiento del agente que padece de insania mental le falte
dolo, estaremos, no ante un estado de inculpabilidad sino de inexistencia de accin
tpica; o incluso de estados de fuerza mayor donde el agente no acta, esto es, no
desarrolla accin tpicamente relevante. Cabe recordar que la accin inherente a la
tipicidad del hecho debe poseer las notas caractersticas de ser voluntaria y
conciente, y donde todo lo que se salga de este paradigma de accin no resultar de
inters para el derecho penal (actos reflejos, actos automticos, cuadros hipnticos
no preordenados, etc.).
En la hiptesis que el agente mayor de edad biolgicamente inimputable
llegue a conocer la ilicitud de su comportamiento, pero no pueda determinar su
comportamiento conforme a dicha comprensin (por no poder controlarse o
autoregularse), de modo tal que haya existido posibilidad de actuar conforme a
derecho, estaremos frente a una eximente incompleta, la misma que nuestro Cdigo
Penal lo reconduce a travs del artculo 21 de su cuerpo normativo.
No es de aplicacin la relacin sincrnica de las incapacidades para el caso
de los menores de edad (18 aos para nuestra legislacin penal), pues es este el
nico caso en el que no tendr que demostrarse si el agente tuvo o no comprensin
de la ilicitud de su comportamiento (incluso siendo irrelevante para efectos penales
el que haya tenido capacidades de comprensin y autodeterminacin), pues la
norma penal nacional (a diferencia de lo que sucede por ejemplo en el derecho
penal norteamericano donde la edad no es de por s un factor de inimputabilidad) ha
considerado, sin necesidad de prueba en contrario, que el menor de 18 aos es
inimputable. Situacin que contrasta, obviamente con criterios cientficos de
madurez intelectiva-volitiva y de socializacin.

Explicitando la objecin a la argumentacin del colegiado: una persona es

inimputable si concurren la incapacidad de comprensin de la ilicitud de su acto y la
incapacidad de determinarse de acuerdo a dicha comprensin. Siendo esta segunda
incapacidad una consecuencia de la primera. No se trata, entonces, que una
persona sea inimputable porque no sea capaz de responder de sus actos. La frase
responder de sus actosno rene caractersticas de pertinencia si de imputabilidad o
inimputabilidad hablamos, siendo ms bien una consecuencia de dicha
inimputabilidad.
4.

LA ANOMALA PSQUICA: ESQUIZOFRENIA PARANOIDE

La anomala psquica, la grave alteracin de la conciencia y las alteraciones

en la percepcin constituyen los factores de inimputabilidad que nuestro Cdigo
Penal ha considerado como causales de exencin de responsabilidad penal.
La frase anomala psquica no es una clasificacin de enfermedades
mentales que haya sido postulada en las diversas taxonomas psiquitricas o legal
forense existentes, tampoco es indicadora de un grupo cerrado de dolencias
psquicas, sino que es ms bien una locucin abierta a los descubrimientos de las
ciencias mdicas, bajo un mnimo determinado de constantes, rasgos y
caractersticas que las hagan susceptibles de ser incluidas bajo los alcances de tal
significativa expresin idiomtica.
El Cdigo Penal de 1991 utiliza dicha locucin (anomala psquica) en una
marcada diferencia de uso lingstico con las frmulas de las legislaciones penales
precedentes (enfermedad mental: 1924) y (demencia o locura: 1863), obviamente en
presentacin ms acorde con una terminologa profesionalizada no estigmatizante.
Anomala psquica constituye uno de los elementos culturales de la regla
genrica contenida en el artculo 20 del cdigo en referencia, a ser definido
extrapenalmente valindonos de los avances cientficos logrados en las ciencias
mdico psiquitricas y tomando en cuenta las acotaciones hechas por la dogmtica
penal al respecto. Es decir que no se debe olvidar que el derecho penal recrea
conceptos, cuando las reas culturales o normativas extrapenales de donde
proceden dichos conceptos resultan insuficientes para poner de manifiesto el mbito
de tutela penal.
Podemos sinonimizar el uso de anomala psquica, anomala mental y
anomala psiquitrica para referirnos a una misma idea que acoge una extensa
gama de variantes que pueden presentarse de modo permanente, intermitente o de
modo transitorio, con menor o mayor intensidad, las mismas que deben ser
decisivas al momento de la comisin del ilcito del agente para hacer de ste un
sujeto inimputable.
A nivel de la jurisprudencia y doctrina penal espaolas se ha puesto nfasis
ms que en la causa o la dolencia de base biolgico-psiquitrica (es decir la sola
existencia de la anomala) en el concreto efecto psicolgico consistente en una
profunda perturbacin de la conciencia en el momento de la ejecucin del hecho,
explicada por la anomala. (3) Lo que ha permitido configurar una frmula mixta tanto

biolgica como psicolgica para tratar el tema de la inimputabilidad por anomala

mental, y segn la cual el juzgador adems de constatar la presencia de la anomala
psquica o la deficiencia mental (con los informes mdico psiquitricos respectivos)
debe llegar a la certeza racional acerca de la existencia de una vinculacin causal
entre la enfermedad y el hecho cometido, no siendo por lo mismo suficiente invocar
la sola anomala para afirmar un cuadro de exencin de responsabilidad mental.
Las clasificaciones sobre las anomalas psquicas son numerosas y no todas
coherentes, pudiendo originar confusiones, pues por ejemplo algunas consideran a
las psicopatas y a las neurosis como tales. Asunto que podra conducir a los
rganos jurisdicionales a considerar inimputable penalmente a los psicpatas
(antisociales o disociales), tal como podr advertir el lector en el comentario
jurisprudencial a realizar en el prximo nmero de Dilogo con la jurisprudencia.
El cuadro actual (vigente) de anomalas psquicas sigue tcnicamente las
especificaciones anotadas por organismos internacionales, en este caso la CIE 10
(International Statistical Classifications, 1992, editado por la Organizacin Mundial
de la Salud) y el DSM- IV (Diagnostic and Statistical Manual, 1994 de la Asociacin
Americana de Psiquiatra).
En cuanto a las Esquizofrenias, la CIE-10 establece las siguientes
subtipologas, que pueden resultar intercambiables: paranoide, hebefrnica,
catatnica, indiferenciada, depresin posesquizofrnica, residual, simple,
inespecificada. Las mismas que pueden ser continuas, episdica con dficit
progresivo, episdico con dficit estable, episdico intermitente, remisin incompleta
y remisin completa. Junto a estas subtipologas existen cuadros limtrofes de
esquizofrenia y otros cuadros clnicos de sntomas semejantes.
El objeto de nuestra atencin es la esquizofrenia paranoide, cabe antes
sealar que las esquizofrenias son variedades de psicosis, caracterizadas por los
siguientes rasgos (4).
* Distorsin fundamental del pensamiento: discurso desorganizado: capacidad
intelectual conservada con ciertas perturbaciones cognitivas que dificultan
diferenciar lo principal de lo accesorio: conciencia clara.
* Perturbaciones de las vivencias del Yo Personal:
-Ideas delirantes: el sujeto se cree influido por fuerzas mgicas, considera que
es acosado, vigilado, afirma que es objeto de robo de sus ideas. El sujeto
autoreferencia las experiencias del mundo externo.
-Alucinaciones auditivas, visuales y somticas frecuentes que pueden durar
todo el da, especialmente las auditivo-verbales.
* Comportamiento muy desorganizado: retraimiento social, dificultad para la
socializacin.

* Trastornos afectivos: ausencia de expresin emocional, lentitud de reaccin,

indiferencia.
De la clasificacin de las esquizofrenias la ms comn y la de mayor
incidencia en comisin de delitos es la paranoide, la misma que posee rasgos y
sntomas que la distinguen suficientemente del resto de subtipologas (5).
* Generalmente de aparicin ms tarda.
* Predominan los sntomas de tipo delirante y alucinatorio: delirios de
persecucin.
* La personalidad se halla conservada: el agente conserva lucidez acerca de
sus actos (al cometer delitos sabe y quiere cometer los hechos tpicos): falsedad en
las premisas de las que parte y en las valoraciones que realiza: toma sus verdades
errneas y torcidas como las nicas verdades, las que trata de imponer, cometiendo,
de ser el caso, ilcitos penales.
* Personalidad agresiva y calculadora. Premedita el delito
A diferencia de lo que sucede con otras variedades de psicosis el
esquizofrnico paranoide acta dolosamente al infringir la norma penal, conoce que
est delinquiendo, pero se halla bajo el efecto de sus alucinaciones y delirios. En
este punto reside el contenido de su anomala mental que puede eximirle de
responsabilidad penal. Pero aqu tambin se halla el hito que el Juez no debe
descuidar al momento de evaluar si pudo autodeterminarse de conformidad o no a
derecho. Para ello deber tomarse en cuenta tanto las fases remisivas (producto del
tratamiento teraputico y que desvanecen los signos de la paranoia) como los
denominados intervalos lcidos(ausencia de alucinaciones y delirios) a efectos de
obtener la debida vinculacin causal entre la anomala y la comisin del hecho. Lo
que permitir no exceptuar de responsabilidad penal al agente quien pese a ser
considerado clnicamente esquizofrnico, haya tenido al momento del hecho
conciencia de la antijuridicidad o haya podido autodeterminarse de conformidad a
derecho.
Y en este punto es donde precisamente reside la segunda objecin a la
sentencia objeto de comentario, ya que en ella se considera que el agente es
inimputable debido a la esquizofrenia paranoide que padeca, sin hacerse mayores
precisiones ni especificaciones. La adjetivacin de carcter crnico anotada en la
resolucin es una caracterstica comn a este tipo de psicosis delirante, que no
indica niveles de intensidad de la anomala. Mientras que el trmino irreversible
carece de seriedad cientfica, por cuanto la esquizofrenia paranoide es en la
actualidad de buen pronstico mdico (6). En este punto como seala GISBERT
CALABUIG (7) es tericamente posible que el paranoico realice un delito que
estuviera al margen de su delirio, o sea, no estuviera influido para nada por la parte
patolgica de su enfermedad.

Nuevamente la lectura simplemente biolgica de la anomala psquica

realizada por el Colegiado deja aqu sentir su fuerza y permite derivar conclusiones
no cercanas a la verdad histrica.
6.
EL MBITO DE ACREDITACIN DE LOS INFORMES MDICO
PSIQUITRICOS
En el tema de la anomala psquica si bien los informes mdico psiquitricos,
los reconocimientos psicolgicos y la historia clnica le son de gran utilidad al Juez
para comprobar el primer componente de la inimputabilidad: el estado de dolencia
psiquitrica en la que se halla o hall el agente al momento de los hechos, y por la
cual de modo genrico dicho agente no habra sido capaz de dimensionar la
trascendencia jurdica de su acto, vale decir la ilicitud de su comportamiento
(comprobacin tcnico-cientfica obligada por lo dems), sin embargo los materiales
mdicos y los debates periciales no pueden llegar a decirle al Juez si el involucrado
en concreto obr en estado de incapacidad de comprensin. Ms an, los
informes y dictmenes mdicos son no idneos para acreditar si en base a tal dficit
de comprensin de la ilicitud el agente pudo o no autodeterminarse. Pretender
arrogarle dichos alcances al documental mdico sera un craso error, por cuanto los
criterios de determinacin conforme o contra a derecho del sujeto inimputable
pertenecen al mbito de la valoracin judicial, no poseyendo naturaleza emprica; sin
que ello implique desconocer las implicancias genricas o tericas que puedan
derivarse de la comprobacin de los estados de anomala psquica.
Este es tambin un momento adecuado para cuestionar la fundamentacin de
la resolucin judicial que hizo descansar todo el peso argumentativo de la
comprobacin de la incapacidad de comprensin y de autodeterminacin en los
documentales mdicos. Trasgrediendo de tal modo los Vocales Superiores su
funcin de emitir valoraciones judiciales motivadas en el anlisis de la relacin
causal entre la dolencia y el hecho y entre la incapacidad de comprensin y de
autodeterminacin. Como se aprecia el Colegiado Superior de Ica acogi una
frmula estrictamente biolgica o psiquitrica de anomala psquica, insuficiente para
los cometidos de emitir judicialmente una exencin de responsabilidad penal.
Sealar que el agente es un esquizofrnico paranoide crnico no le liberaba al
Colegiado de hacer las respectivas valoraciones normativas, utilizando para ello
material cientfico y /o dogmtico especializado, evaluando las opiniones de los
peritos y el debate producido entre los mismos, haciendo uso de la experiencia
genrica adquirida y de la que resulte del anlisis in situ del agente a lo largo del
juicio oral.
8.

JURISPRUDENCIA ESPAOLA SOBRE INIMPUTABILIDAD (8)

A continuacin se transcriben algunos extractos jurisprudenciales de

resoluciones penales de la magistratura espaola que poseen significativo inters.
La cuestin de los conocimientos cientficos que fundamentan la decisin
judicial sobre la capacidad de culpabilidad se debe referir a los diversos aspectos
que presenta esta cuestin. La ley determina la necesidad de comprobar, de una

parte, un determinado estado biolgico del autor enfermedad mental, trastornos

mentales equivalentes de carcter transitorio, debilidad mental, etc. y, de otra parte,
unas consecuencias de dicho estado capacidad de comprensin de la
antijuridicidad y de comportarse de acuerdo con tal comprensin. La opinin
mayoritaria reconoce que slo la primera de las comprobaciones es materia de
conocimientos cientficos especializados. Las consecuencias por lo tanto,
constituirn estrictamente un juicio jurdico de carcter normativo, que est fuera de
la competencia de los peritos mdicos y que no se basa totalmente en
conocimientos cientficos especiales. Y como consecuencia, el grado de vinculacin
de los Tribunales a la opinin de los peritos es, en lo referente al primer aspecto,
diverso de la que se admite respecto de la capacidad de comprender y de
comportarse de acuerdo con ella. Slo en la primera cuestin el juicio del Tribunal
debe apoyarse en conocimientos cientficos; en lo restante, por el contrario, el
Tribunal debe razonar ajustndose a los principios de la experiencia (STS 2 21-790).
La jurisprudencia no sigue estrictamente un criterio mdico-psiquitrico a los
efectos de aplicacin de la circunstancia de enajenacin mental prevista en el
artculo 20.1 del Cdigo Penal, tanto en su condicin de eximente completa, como
incompleta o atenuante analgica, sino que atiende fundamentalmente, ms que al
origen o presupuesto biolgico o psquico de la alteracin a la consecuencia o
concreto efecto que se pueda producir, es decir, a la anulacin o disminucin de la
capacidad intelectual o volitiva, al concretar la circunstancia, no tanto en el origen,
que puede ser cualquier anomala o alteracin psquica sino en el resultado o
consecuencia, es decir, que por su causa el agente no pueda comprender la ilicitud
del hecho o actuar conforme a dicha comprensin (SAP Toledo 1 21-10-96).
En los supuestos en que se trate de saber si una persona respecto de la cual
el Tribunal y los peritos mdicos coinciden en que padece de una enfermedad
mental grave obr en el momento del hecho con sus facultades volitivas notable y
gravemente alteradas o con una no grave e ntegra disminucin de sus facultades
intelectivas, ha podido conducirse de acuerdo con su comprensin del derecho
plantendose el segundo elemento de la frmula de la imputabilidad, es decir el
aspecto psicolgico de la misma el juicio correspondiente se debe llevar a cabo
mediante un mtodo comparativo que partir de la comprobacin del grado de
relevancia de la enfermedad mental, para establecer luego, si es posible afirmar en
el caso una modificacin profunda de la personalidad que supere los lmites de la
normalidad y que, a su vez, haya afectado la capacidad de obrar con sentido. La
opinin dominante sostiene, en este sentido, que la capacidad de culpabilidad se
debe excluir cuando la perturbacin producida por enfermedad mental tenga dicha
intensidad. Por el contrario la inimputabilidad o incapacidad de culpabilidad no
requiere una eliminacin completa de la voluntad, pues si ello ocurriera se excluira
la accin, que requiere en todo caso, un comportamiento voluntario (STS 3-5-95).

APLICACIN DE LOS CRITERIOS DE IMPUTACIN OBJETIVA AL DELITO

CULPOSO DE LESIN (James Retegui Snchez)
En el caso que es materia de anlisis, sobre lesiones culposas causadas en un
accidente de trnsito, el factor determinante que conllev a la realizacin del
accidente fue la conducta de la menor agraviada, al haber ingresado
intempestivamente hacia la va de circulacin sin antes prever el posible peligro.
Este fallo da pie al autor para tratar el tema de la imputacin objetiva en los delitos
culposos, y, ms especficamente, la vocacin que tiene el delito de lesiones
culposas como delito de resultado para ser objeto de tal imputacin objetiva.
EXP. N 4347-98
LIMA, NUEVE DE NOVIEMBRE DE MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y OCHO
VISTOS: Interviniendo como vocal ponente la doctora Baca Cabrera; con lo
expuesto por la seora Fiscal Superior; y CONSIDERANDO que la presente accin
penal tiene como sustento de hecho el accidente de trnsito ocurrido el da ocho de
enero de mil novecientos noventisis a la altura de la cuadra doce del Jirn Coln
del distrito de El Agustino, evento que provocara lesiones a la menor Carla Chipa
Andrade, que, segn lo consignado en el Certificado Mdico Legal obrante a fojas
ochentitrs, se tiene que las lesiones que sufri la agraviada como consecuencia del
accidente de trnsito en mencin, rene las exigencias tpicas del artculo ciento
veinticuatro del Cdigo Penal. Que, encontrndonos frente a un comportamiento
tpico a ttulo de culpa, debe incidirse en el trmino conceptual de dicha accin, y en
tal sentido, el ilcito instruido se entiende como las lesiones producidas por el agente
a otra persona al no haber previsto el posible resultado antijurdico, siempre que
haya podido y deba preverlo, lo cual es consecuencia de la impericia o imprudencia
mostrada por el agente la calidad que ostenta; de modo que quien se comporte
debidamente en contraste con la impericia o imprudencia aludidos, no puede ser
responsable penal respecto al resultado que podra presentarse debido a factores
exgenos a su comportamiento; por lo que, debe relievarse las conclusiones
arribadas en el Atestado Policial nmero once JAP siete-DS-SIAT del cual es
posible advertir que el factor determinante que conllev a la realizacin del accidente
fue el operativo de la menor agraviada al haber ingresado intempestivamente hacia
la va de circulacin sin antes prever el posible peligro, lo que si bien no poda
exigrsele dada su minora de edad, empero s a los familiares que se encontraban
en ambos extremos de la va; advirtindose que el nico elemento que podra
acreditar la responsabilidad del encausado radica en la supuesta velocidad no
apropiada, la misma que durante el curso del proceso no ha sido determinada y que
resulta insuficiente a efectos de sustentar una decisin condenatoria; por tales
fundamentos REVOCARON; la sentencia obrante a fojas ciento veintiuno, su fecha
treinta de julio del ao en curso que falla condenando a Leandro Snchez Borda
como autor del delito contra la vida, el cuerpo y la salud Lesiones Culposas en
agravio de Carla Chipa Andrade a un ao de pena privativa de libertad suspendida
condicionalmente por el mismo plazo bajo el cumplimiento de las reglas de conducta
sealadas en ella, seis meses de inhabilitacin, sesenta das-multa y fija en tres mil
nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil deber pagar el

sentenciado a favor de la agraviada; y REFORMNDOLA: ABSOLVIERON: a

Leandro Snchez Borda de la acusacin Fiscal formulada en su contra por el delito
contra la vida, el cuerpo y la salud- Lesiones Culposas en agravio de Carla Chipa
Andrade; DISPUSIERON: El archivo definitivo del proceso, anulndose los
antecedentes que pudiera haber generado; notificndose y los devolvieron.
SS. BACA CABRERA / SAQUICURAY SNCHEZ / SNCHEZ ESPINOZA
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

HECHOS Y PROBLEMTICA JURDICO- PENAL

En la presente ejecutoria materia de comentario, se observa

fundamentalmente las siguientes consideraciones a tener en cuenta:
1.
En primer lugar, observamos la conducta de la vctima, que es un factor
decisivo para la produccin del resultado tpico, lesiones culposas, la misma que
est plenamente probada en autos; pues la menor agraviada ingres
intempestivamente a la va de circulacin sin constatar previamente los posibles
riesgos que dicha accin generara, lo cual nos coloca en el plano del delito culposo
y solucionable obviamente a travs de la teora moderna de la imputacin objetiva,
en la modalidad de causacin con plena conciencia de una autopuesta en peligro de
la propia vctima en forma imprudente. Es posible que la propia vctima asuma
voluntariamente un riesgo del cual pueden, eventualmente, derivarse acciones
nocivas para sus bienes jurdicos? Se puede decir entonces que existe una
imputacin hacia la victima?
2.
En segundo orden, si bien a nivel subjetivo no se le poda (que fue
factor codecisivo para la consumacin del delito culposo) haber exigido en esas
circunstancias dicha previsibilidad del riesgo a la agraviada, dado el factor biolgicocronolgico de su edad en calidad de menor, tambin lo es el hecho que s le era
exigible, dado el caso, a los acompaantes-familiares de la citada menor que se
ubicaron en ambos extremos.
3.
Esto queda corroborado an ms con la conducta del autor, pues un
factor decisivo a efectos de la valoracin probatoria-penal habra sido el hecho que
no estara suficientemente sustentada en autos la velocidad del vehculo motorizado
del procesado, lo cual aun con una posible previsin de resultado (por ejemplo
representarse la idea de atropellar), hara que dicha conducta siga siendo lcita en la
medida en que se mantendra dentro de los mbitos del riesgo permitido.
4.
Por ltimo, una interrogante de rigor: Es la conducta imprudente de la
menor agraviada, de sus familiares que la acompaaban o, en todo caso, del sujeto
que conduca el automvil quien lleva el peso absoluto de la causacin del delito?.
II.

CONSIDERACIONES GENERALES

1.

Antecedentes

Constituye paradigma aquella vieja pero nutrida polmica en la dogmtica

jurdico-penal que exista entre causalistas y finalistas, ms concretamente entre los
alemanes Edmund MEZGER versus Hans WELZEL, en la que si delito era objeto de
una pura causacin de un resultado lesivo o delito era un criterio restrictivo de la
capacidad del hombre para dirigirla. Sin embargo, el finalismo se impuso y logr
convencer, hasta el punto de ser doctrina dominante, fundamentalmente porque el
dolo pertenece ahora al tipo del injusto, del cual constituye elemento esencial el
desvalor de la accin. Quiz una de las cuestiones ms recientes en la dogmtica
jurdica-penal europea, sea la poca oscura que abriga en su seno la ciencia de lo
penal, situaciones reflejadas en lo relativo no solamente a la honda crisis en que
est sumido desde hace algn tiempo; sino tambin a las incontables reflexiones
doctrinales que hacen alusin a un fenmeno de expansin del Derecho Penal
(legislacin penal para ser ms exactos), que llevan a una cancerosa
deslegitimacin del sistema penal en general. Empero, siempre hay una luz al final
del tnel, y esto se ve cristalizado en el arsenal dogmtico-conceptual; es el
destierro de su rigidez en aplicacin a casos prcticos, en la que se asume una
marcada tendencia, ya sea mayor o menor, hacia la normativizacin o en todo caso
a una renormativizacin de las categoras sistemticas de la teora general del
delito, en franco proceso de evolucin (o consolidacin) a las finalidades y
valoraciones poltico-criminales, de acuerdo con la funcin que deben cumplir en la
realidad.
Esta orientacin actual se origina en la dcada de los 70 hasta nuestros das
teniendo su origen en Alemania: dirige su filosofa a que el Derecho Penal no puede
construirse en base a elementos ontolgicos-prejurdicos, sino que propugna una
renormativizacin de las categoras de la sistemtica del delito y la orientacin de
sta a exigencias poltico-criminales; no cabe duda que es un desarrollo ulterior del
neokantismo. Ha de quedar claro que el factor decisivo en la dogmtica dominante
viene constituido por consideraciones teleolgicas-valorativas.
Se habla paralelamente de una corriente Pos-finalista enmarcada en la
denominada teora Funcionalista del Derecho Penal. SILVA SNCHEZ sostiene que
las corrientes funcionalistas no pretenden, en principio, una modificacin del
sistema de la teora del delito. Ms bien se hallan empeadas en la atribucin de
nuevos contenidos a las categoras, con el fin de ampliar su capacidad explicativa de
soluciones y su aplicabilidad a la realidad (1).
Sus mximos exponentes son el profesor alemn CLAUS ROXIN que centra
su teora dentro de una concepcin Teleolgica-Funcional Moderada (Escuela de
Munich) y el profesor alemn GNTHER JAKOBS que basa su concepcin terica
en un Funcionalismo Sociolgico Radical (Escuela de Bonn). Como fruto de estas
consideraciones aparece como doctrina dominante la teora de la Imputacin
Objetiva, eslabn ms avanzado en la relacin de causalidad.
III.
OBJETIVA

DEFINICIN Y NATURALEZA JURDICA DE LA IMPUTACIN

Se ha definido a la Imputacin Objetiva como la creacin de un riesgo

jurdicamente relevante (carcter disvalioso de la conducta), la realizacin del riesgo
en el resultado (consumacin o tentativa) y la pertenencia del resultado al mbito de
proteccin de la norma (criterio adicional propuesto por ROXIN). Esta teora,
diseada para delitos comisivos de resultado, sin embargo se propone la extensin
de aplicacin tambin a los delitos de mera actividad y delitos omisivos (impropios),
tambin para la teora de la participacin delictiva, tentativa, etc..
En tal sentido la imputacin objetiva, con un carcter teleolgico-normativo se
desprende de la teora de la causalidad. La imputacin objetiva pretenden introducir
nuevas soluciones para ciertos problemas ubicados en el marco de la tipicidad.
CORCOY BIDASOLO (2) refiere que es ...necesario distinguir dos momentos
dentro de la imputacin. Un primer juicio objetivo-subjetivo, realizado ex ante sobre
la tipicidad de la conducta juicio de atribucin sobre la creacin de un riego
tpicamente relevante. En este punto existen distintos principios regulativos como el
del riesgo permitido, la adecuacin social, la insignificancia, la confianza (...). Un
segundo juicio, estrictamente objetivo, en un momento ex post, sobre la relacin
normativa relacin de riesgo entre la conducta tpica y el resultado imputacin
objetiva en sentido estricto. Criterios como el del incremento del riesgo, la finalidad
de proteccin de la norma infringida o la evitabilidad del resultado.
Se discute si efectivamente existe una verdadera teora de la imputacin
objetiva, en el sentido que confluyan un marco conceptual de proposiciones
coherentes y homogneas. Hasta se ha expresado que ms bien es el nombre con
el que hoy son aglutinados diversos principios delimitadores o correctivos de la
tipicidad de una conducta punible en determinados delitos donde se expresa la
causacin de un resultado (3); es decir, se trata de un conjunto de temas o puntos
de cuestiones relativas a: creacin de riesgo tpica o jurdicamente relevante,
comportamiento alternativo conforme a derecho, evitabilidad, incremento del
riesgo, fin de proteccin de la norma, desvos de cursos causales, cursos
causales anormales, adelanto de causalidad.
IV.

DIVERSAS POSTURAS EN RELACIN A LA IMPUTACIN OBJETIVA

Si se acepta la estructura finalista del delito, importando o no el carcter final

ontolgico de la accin, ello plantea que la imputacin objetiva est llamada a
desempear hasta tres posturas:
1.
Para un sector de la doctrina la Imputacin Objetiva es Presupuesto
constitutivo del tipo legal (Tipo Objetivo), esto es, la afirmacin de que una accin es
tpica, requiere como paso previo que el resultado sea objetivamente imputable a su
autor (Roxin). Esta posicin es tambin la ms usual y es defendida por una parte de
la doctrina espaola.
2.
Opiniones de otros autores prefieren hablar de Imputacin Objetiva
afirmada ya la Tipicidad del comportamiento. Desde este punto de vista la
Imputacin Objetiva funcionara a modo de un Segundo Correctivo de Tipicidad.
(Gimbernart Ordeig). En nuestra literatura, ABANTO, adhiriendose a esta postura,

indica que tendr que utilizarse criterios diferentes segn los delitos de los que se
trate. En el marco de los delitos dolosos, slo seran de aplicacin la previsibilidad
objetiva, la elevacin de riesgo permitido y el mbito de proteccin de la norma,
pues los otros criterios ya forman parte de las caractersticas de estos delitos. (4)
3.
Y hay quienes piensan que la Imputacin Objetiva debe analizarse a
nivel de la Antijurididad (Bustos Ramrez)
V.

APLICACIN DE LA IMPUTACIN OBJETIVA AL DELITO CULPOSO

Ya el profesor alemn SCHUNEMANN en 1975 sostena que los delitos

imprudentes haban pasado de ser hijastros a ser hijos predilectos de la dogmtica
jurdica-penal. Actualmente, si se acepta que slo partiendo de una determinada
concepcin del injusto y en concreto del desvalor de accin, resultan operativos los
criterios propuestos. Es decir, si se parte de un desvalor de accin concebido de
modo objetivo-normativo, y se seala que slo pueden ser imputados aquellos
resultados que son fruto de un comportamiento ex ante, es objetivamente peligroso
para un bien jurdico. As, los criterios de ROXIN (creacin del riesgo, la realizacin
del riesgo y el mbito de proteccin de la norma o alcance del tipo) constituyen los
parmetros sobre los que se configura en el delito culposo el juicio de imputacin al
tipo objetivo.
Nuestro artculo 124 del CP, Lesiones Culposas, que est en concordancia
con el artculo 12 in fine del mismo texto legal, (sistema numerus clausus)
constituye un acierto del legislador, pues la culpa est ligada indisolublemente a los
riesgos que la sociedad crea. Como es sabido, para que se d la figura de delito
culposo a nivel de tipicidad objetiva se requiere de dos cosas: primero que el ncleo
de imputacin lo constituye la infraccin al deber objetivo de cuidado (desvalor de la
accin), y segundo que se verifique un resultado tpico (desvalor del resultado).
En cuanto al deber objetivo de cuidado (cuidado externo) lo podemos infringir
mediante negligencia donde el autor omite un comportamiento cuidadoso,
imprudencia donde el agente realiza un conducta arriesgada, y por ltimo la
impericia donde el agente demuestra una carencia de aptitudes sobre cualquier
actividad determinada. (5) Lgicamente se trata de conceptos dismiles, pero que se
vinculan como formas de manifestacin de la inobservancia del cuidado exigido. Hay
que establecer que la conducta tpica no aparece en ley, son tipos abiertos que
necesitan una complementacin judicial, ya que se encuentran expresados en reglas
generales de carcter tcnico que aluden a prohibiciones de conductas, para
aquellos supuestos en que la experiencia general de la vida demuestra una gran
probabilidad de que una accin de esa ndole afecte un bien jurdico.
En cuanto a sus fuentes pueden ser: 1.- Leyes o reglamentos, 2.- De la Lex
Artis (Reglas de experiencia cientfica o laboral), 3.- De la experiencia deontolgica,
4.- Principios jurisprudenciales, y 5.- Usos y costumbres. La objetividad del deber
de cuidado en trnsito se mide a travs de un juicio ex ante, como habamos dicho.
Si el sujeto tena poderes o facultades superiores, no debera tomarse en cuenta
esto en su contra (a favor BUSTOS, ROXIN; en contra STRATENWERTH, JAKOBS,
MIR PUIG). Sin embargo nos recuerda el profesor VILLAVICENCIO (6) que no

siempre es posible recurrir a conceptos medios como por ejemplo hombre medio,
prudente, normal, etc. que son imprecisos y hasta ficticios, (y citando a TAVARES
nos dice que el hombre prudente no es ms que una sofisticacin del concepto de
homo medius de la teora causal); y que en todo caso el deber exigible depender
de una meticulosa consideracin de las circunstancias en relacin al autor, a sus
calificaciones profesionales, a su capacidad individual y a su situacin jurdica y
social. Atpico ser, por tanto, si el resultado se produce en el marco del riesgo
permitido.
Tambin el delito culposo contempla su estructura tpica-subjetiva que se
caracteriza por la ausencia de dolo. La culpa tiene una aspecto cognoscitivo
respecto a la conducta, se trata de una previsibilidad sobre la afectacin de la
conducta peligrosa, por ejemplo el conductor del vehculo puede representarse el
resultado tpico de lesionar, pero confa en que no va a acontecer, subestima la
virtualidad de su produccin (Culpa Consciente o con Representacin) o no se
representa la probabilidad de la produccin de dao, pero debi hacerlo (Culpa
Inconsciente o sin Representacin). Al respecto nuestro Cdigo Penal no establece
distincin entre ellas para los efectos de la medicin de la pena.
VI.
EL DELITO DE LESIONES CULPOSAS COMO DELITO DE
RESULTADO: VOCACIN DOGMTICA PARA APLICAR LA IMPUTACIN
OBJETIVA
Un caso peculiar lo constituye por ejemplo las infracciones penales con
resultado, como el citado artculo 124 del Cdigo Penal, que dice que en el plano
objetivo para su configuracin se necesita inevitablemente que la accin tpica
pueda separarse en espacio y tiempo, en comportamientos progresivos con el
objetivo desvalorado jurdico-penalmente, pues implica una lesin o peligro concreto
de algn bien jurdico tutelado; sin embargo, actualmente, ya no todo causante de un
resultado por ms grave que este sea, realiza el tipo penal correspondiente.
Esta limitante no se debe a cuestiones que deban depender del lado
psicolgico del agente (dolo o culpa), sino fundamentalmente se debe al significado
objetivo del verbo rector implcito en las descripciones tpicas. En tal sentido, que
para matar o lesionar, es preciso no slo causar la muerte o lesionar,
normalmente hablando, sino que esa muerte o lesin pueda imputarse
objetivamente al sujeto como autor del delito. En definitiva asistimos a una
normativizacin del tipo objetivo. Especialmente en el mbito de los delitos
imprudentes se reconoce que el lado objetivo del injusto no puede consistir en la
mera consacin evitable de un hecho. En tal lnea de pensamiento, cabe constatar
que la imputacin objetiva actualmente pasa, en cierto sector doctrinal, por un
proceso en el que va desligndose de la imputacin del resultado para ser una
categora general del tipo.
VII. EL RIESGO PERMITIDO COMO CRITERIO LIMITANTE DE LA
CONDUCTA PROHIBIDA
El riesgo permitido en Derecho Penal implica el reconocimiento de que nadie
puede prever todos los riesgos que est creando, por lo que hay riesgos que no

pueden ser objeto de prohibicin por ser necesarios para la sociedad como el
trnsito pblico (vehicular, areo, ferroviario, etc.), instalaciones industriales, etc.. En
lnea general, slo los riesgos no permitidos, pueden ser objeto de imputacin penal.
Si el riesgo permitido es un elemento esencial del tipo objetivo de imprudencia, el
tipo subjetivo vendra dado por el conocimiento o no del autor de los riesgos que
est realizando con su actuar. Por eso, mientras que quien conoce ms riesgos no
permitidos acta imprudentemente, no lo hace quien los ignora.
El riesgo permitido se define en la concepcin de JAKOBS como el estado
normal de interaccin, es decir, como el vigente statu quo de libertades de actuacin,
desvinculado de la ponderacin de intereses que dio lugar a su establecimiento.
Por su parte FRISCH parte de la idea que para que un resultado sea
objetivamente imputable es necesario que ste sea creacin de un peligro
objetivamente desaprobado, el peligro objetivamente da paso a la peligrosidad
tpicamente de la accin. Se parte as de la teora de la imputacin objetiva de
resultados a la teora de la conducta tpica. Para precisar dicho pensamiento parte
de tres parmetros:

Hay riesgos idneos para provocar en combinacin con determinadas

circunstancias, la aparicin de resultados tpicos que puedan quedar excluidos de la
esfera de formas de conducta prohibidas, por tratarse de riesgos generales de la
vida y riesgos usuales de la vida social. Aqu podra encontrarse la fundamentacin
de la absolucin del procesado en nuestro caso.

Los riesgos tolerados en cada particular mbito social deben ponerse

en claro a travs de la concrecin de los principios directivos de los ordenamientos
primarios.

Para limitar los riesgos tolerados, se tendr que la magnitud del riesgo
de una conducta est constituida por la configuracin de esa conducta y por las
circunstancias en las cuales la conducta se realiza.
VIII. SOBRE LOS MBITOS DE COMPETENCIA COMO CRITERIO PARA
DETERMINAR LA RESPONSABILIDAD EN SUPUESTOS DE AUTOPELIGRO
Dems est decir que resulta como premisa relevante el respeto y proteccin
a la vida humana e integridad corporal mediante el Derecho en general, y el penal en
particular, que est plenamente garantizada como bienes jurdicos fundamentales.
Pero de ninguna manera esto debe ser interpretado frente a determinados
comportamientos, realizados por el propio individuo que importa un riesgo para su
propio derecho a la vida o a su salud personal e integridad corporal.
En la temtica del consentimiento en los delitos contra las personas, se dice
que la vctima expresa su voluntad de manera dolosa de renunciar a la proteccin
jurdica-penal, aceptando la afectacin a su bien jurdico; empero, tambin existe
una constelacin de casos en donde de manera descuidada e inconsciente se causa
dao a s mismo.

Con el paso del tiempo ha quedado zanjado el principio de que si una persona
libremente se expone a un peligro para su vida o integridad fsica, es responsable
por las consecuencias que su accionar desencadene (Se est conduciendo un
automvil y el chofer atropella y lesiona a un infortunado suicida que se echa sobre
sus ruedas).
Para decidir cundo la autopuesta en peligro determina algn tipo de
responsabilidad es importante tener en cuenta los mbitos de competencia que el
titular tiene, con relacin a la evitacin de los resultados tpicos. Esto es, quien
dentro de su mbito de competencia se expone a un peligro del cual pueden resultar
para s mismo consecuencias negativas, asume ntegramente la responsabilidad;
por eso no es competente para evitar un dao, no tiene obligacin de impedirlo, aun
cuando se disponga de mejores capacidades para hacerlo (7).
En sntesis, para configurar la tipicidad o atipicidad de la conducta del autor
debe fundamentarse, tanto desde la perspectiva de la actuacin de la vctima como
desde el autor, por lo tanto hay que partir de que se trata de imputar tambin al
sujeto lesionado, en cuanto participa en la interaccin generadora del dao de sus
bienes (8).
IX.

A MODO DE CONCLUSIN

1.
La imputacin objetiva es un correctivo de la tipicidad, concretamente
en el tipo objetivo, que es donde dicha teora establecer los alcances de la
prohibicin penal. Cuando un comportamiento humano crea un peligro tpicamente
relevante o desaprobado, pues los tipos penales estn cargados de una generalidad
semntica, con un lenguaje poco convincente en su descripcin. As el que se
apodera ilegtimamente de un bien mueble.., el que por culpa causa la muerte....
2.
Creo que la imputacin objetiva ms bien es un cmulo de ideas
inconexas o dispersas en la doctrina; si bien es cierto que nuestros tribunales estn
aplicando en determinados casos criterios de imputacin objetiva, sta no tiene una
versin o fuente legislativa sobre el tema que ampare sus resoluciones judiciales,
mxime si se est ventilando un caso penal, donde tendra que primar
inexorablemente el principio de legalidad. Sin embargo, la imputacin objetiva
encontrara su legitimidad en la medida que es una teora que busca irresponsables
o un razonamiento pro reo; la imputacin objetiva es un nivel ms de garanta de la
persona frente a la intervencin punitiva estatal y en ese sentido es que se diferencia
sustancialmente de las ideas propias del causalismo basado en un criterio
antigarantista, pues dejaban sin posibilidad de argumentacin a la persona humana
frente al poder del estado.
3.
A mi entender, la decisin de la Sala Superior Penal es
dogmticamente posible y poltico criminalmente admisible, ya que soluciona los
diversos problemas que generaba la imputacin a ttulo de culpa, as se puede
establecer:

En primer trmino, excluir la responsabilidad penal en base a la

exclusin de la imputacin por realizacin del riesgo permitido del procesado
conductor.
En segundo, sera aplicar el tercer criterio de exclusin de la
imputacin penal, esto es, que el resultado producido no est cubierto por la
finalidad de la norma en cuestin, ms modernamente llamado por ROXIN Alcance
del tipo, que como habamos dicho, se sita en la modalidad de autopuesta en
peligro de la propia vctima. El factor codeterminado de la vctima, de manera
conciente y previsible en la produccin del resultado tpico, ha conllevado a la
absolucin, va sentencia, de los cargos que se le imputaban a ttulo de autora
culposa. Una especie de consentimiento de la vctima imprudente a ttulo de riesgo
excluyente de tipicidad. Adems se puede observar ntidamente un factor
victimodogmtico. Aadido adems que las consecuencias de la asuncin de su
propio riesgo en primer trmino no podan ser internalizadas por su minora de edad,
hecho que no le exime y le es por consiguiente atribuible dicha presuncin de riesgo
a los familiares que ayudaron causalmente a afectar el bien jurdico de la menor.

JURISPRUDENCIA EXTRANJERA COMENTADA

NATURALEZA JURDICA DEL FACTORING (COMENTARIO A LA SENTENCIA DEL
TRIBUNAL SUPREMO ESPAOL DEL 2 DE FEBRERO DE 2001) - Jos Leyva
Saavedra

NATURALEZA JURDICA DEL FACTORING (COMENTARIO A LA SENTENCIA DEL

TRIBUNAL SUPREMO ESPAOL DEL 2 DE FEBRERO DE 2001) (Jos Leyva
Saavedra (*))
La sentencia que aqu se comenta es tal vez la primera emitida por el Tribunal
Supremo Espaol sobre el contrato de factoring. Analiza, entre otros temas, la
naturaleza jurdica de dicho contrato, diferencindolo del descuento y alejndose as
de aquella doctrina que identifica ambas figuras. De otro lado, este fallo tambin
dilucida si el contrato de seguro de crdito se encuentra comprendido dentro de los
derechos accesorios que se transmiten por cesin de crditos, lo que es repondido
negativamente.
SENTENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO ESPAOL N 67/2001
R CASACIN 26/1996
SENTENCIA N 67/2001, DE 2 DE FEBRERO DE 2001
(PRIMERA SALA CIVIL)
Los antecedentes se recogen en los fundamentos de la sentencia. El Tribunal
Supremo da lugar al recurso de casacin.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
Primero.- La sentencia recurrida en casacin revoca parcialmente la de
primera instancia y condena a la Compaa Espaola de Seguros y Reaseguros de
Crdito y Comercio, S.A., a abonar a Finanmadrid, Entidad de Financiacin, S.A., la
cantidad de sesenta y tres millones ochocientas veinticuatro mil novecientas pesetas
ms intereses legales. Los antecedentes que han de tenerse en cuenta para la
resolucin del presente recurso son los siguientes: 1) Por la Compaa de Seguros y
Reaseguros Crdito y Caucin, S.A., como aseguradora, y Viveros y Repoblaciones
de Galicia, como asegurada, se concert una pliza de Seguro de Crditos
Comerciales (contra el riesgo de prdida por insolvencia de los clientes); 2) El da 20
Diciembre de 1991, Finanmadrid, Entidad de Financiacin, S.A., y Viveros
Repoblaciones de Galicia, S.A., suscribieron un contrato de factoring, intervenido por
Corredor de Comercio Colegiado, con un lmite mximo de ciento diecinueve
millones de pesetas, por el cual se cedan al factor los crditos con todos los
derechos accesorios derivados de los mismos o que con ellos se relacionen
(finanzas, prendas, hipotecas, reservas de dominio, etc.), adquiriendo el factor con
exclusividad todos los derechos del cedente contra los distintos deudores de los
crditos transmitidos, para cobrar directamente sus importes (clusula Tercera.
Cesin de Crditos); en la Clusula Cuarta se estableci que el Cedente podr
solicitar del factor la percepcin anticipada de los crditos comerciales cedidos y
vencidos, estableciendo las deducciones procedentes del importe de crdito; la
Clusula Sexta recoge la obligacin del factor de gestionar el cobro de los crditos

cedidos; en la Clusula Sptima se establece que ser de cuenta del Factor el

riesgo de insolvencia de los Deudores declarada judicialmente, si bien sta no ser
necesaria en caso de que la insolvencia del Deudor sea notoria y manifiesta y a
continuacin se expresan las condiciones a que queda sometida la asuncin del
riesgo de insolvencia por el factor; 3) En el art. 16 de la referida pliza de seguro se
estableca que el Asegurado tiene la facultad de proponer a terceras personas o
entidades como Beneficiarios de sus derechos a cobrar las indemnizaciones
derivadas del presente contrato de seguro. Si la Compaa acepta la propuesta lo
har constar mediante suplemento a la Pliza; 4) Con fecha 18 Diciembre de 1990
se otorg un suplemento de la Pliza de Seguro en la que, por lo que afecta a este
recurso, se dispuso: Primera. Haciendo uso de la facultad que le confiere las
condiciones generales de la pliza, el asegurado designa con carcter irrevocable a:
Finanmadrid, Entidad de Financiacin, S.A. beneficiaria de sus derechos a cobrar
las indemnizaciones derivadas del presente contrato de seguro, cuyo condicionado
general y particular, ste declara conocer expresamente por obrar en su poder una
fotocopia del mismo, respecto a aquellas operaciones que hayan sido descontadas
por l. Segunda. El beneficiario deber comunicar a la Compaa los impagos que
se produzcan, cuyo importe no le haya sido repuesto por el asegurado dentro de los
treinta das siguientes a la fecha en que tuviese conocimiento de dicho impago, sin
que pueda hacer valer a su favor ms derechos que los que le correspondieren al
propio asegurado en cuanto al cobro de las indemnizaciones.
Segundo.- El motivo primero del recurso interpuesto alega, al amparo del art.
1692.4. de la Ley de Enjuiciamiento Civil (LEC), infraccin del art. 1528 del Cdigo
Civil (CC). El fundamento de Derecho tercero de la sentencia de instancia, despus
de sealar el efecto transmisivo de la cesin de crditos en cuanto a sus accesorios
y garantas, se afirma que, en virtud de la cesin de crditos acordada en el contrato
de factoring celebrado entre Finanmadrid, Entidad Financiera, S.A., y Viveros y
Repoblaciones de Galicia, S.A., la primera asume la calidad de acreedor con todas
las caractersticas propias de los crditos transmitidos o a ellos inherentes incluida la
de asegurado derivada de la pliza concertada. Puesto que no se altera la
naturaleza jurdica de la relacin por el cambio de acreedor, y siendo ello as decae
el primer motivo de apelacin; es indudable que, aunque no se cita por su nmero,
que la Sala a quo esta haciendo aplicacin al caso del art. 1528 del CC segn el
cual la venta o cesin de un crdito comprende la de todos los derechos accesorios,
como la fianza, hipoteca, prenda o privilegio. Si bien la enumeracin de los
accesorios del crdito que hace el precepto legal tiene un simple carcter
ejemplificativo, ello no permite incluir entre esos accesorios que sirven a garantizar
el puntual crdito al que sirven, el contrato de seguro, contrato autnomo no
dependiente de otro no obstante su finalidad asegurativa, por lo que su
transmisibilidad del cedente al cesionario solo pueden tener lugar en virtud de una
estipulacin expresa, no automticamente, como ocurre en los casos de la fianza,
prenda, hipoteca o privilegio, que menciona el artculo o cualesquiera otra forma de
garanta, real o personal, que cumplan la misma funcin que los enumerados. La
cesin del contrato de seguro slo poda tener lugar por designacin del beneficiario
por el asegurado y aceptacin por la aseguradora, como estableca el art. 16 de las
condiciones generales de la pliza concertada. En este sentido debe estimarse el
motivo si bien esto no implica, por si solo, la estimacin del recurso, ya que ello
depender de la estimacin o desestimacin del segundo motivo del recurso.

Tercero.- El motivo segundo, por el mismo cauce procesal que el anterior,

alega infraccin de los arts. 1 y 69 de la Ley de Contrato de Seguro. Bajo el nm. 5
del desarrollo del motivo se argumenta que no puede considerarse a Finanmadrid,
como beneficiario del derecho al cobro de indemnizaciones respecto a las
operaciones con Bunganovel, S.A., Rsticos de Jijona, S.A., Corela, S.A., y
Promociones Monte Romero, S.A., dado que en el suplemento nm. 4 de la Pliza
se le design como tal respecto a aquellas operaciones que hayan sido
descontadas. Tal argumentacin obliga a poner en relacin la pliza de seguro
contratada y su suplemento por el que se designa beneficiaria a Finanmadrid,
Entidad de Financiacin, S.A., y el contrato de factoring suscrito por sta con la
asegurada Viveros y Repoblaciones de Galicia, S.A., para determinar el alcance de
la cesin del contrato de seguro realizada mediante esa designacin de beneficiario.
El art. 16 de la pliza de seguro de crditos comerciales suscrita entre la
ahora recurrente y Viveros y Repoblaciones de Galicia, S.A., establece que el
Asegurado tiene la facultad de ceder a terceras personas o entidades como
Beneficiarios de su derecho a cobrar las indemnizaciones derivadas del presente
contrato de seguro. Si la Compaa acepta la propuesta, lo har constar mediante
suplemento a la Pliza; se reconoce as la facultad del asegurado de cesin de los
derechos nacidos del contrato al cobro de las indemnizaciones, cesin que si no
necesita el consentimiento del deudor cedido (vid. arts. 1526 y 1527 del CC), si
permite pacto en contrario de las partes, pactndose la limitacin de la misma al
exigir la aprobacin del deudor, en este caso la compaa aseguradora (en este
sentido, sentencia de esta Sala de 19 Octubre 2000), limitacin que puede tener la
extensin que libremente acuerden las partes en uso de la autonoma de su voluntad
el (art. 1255 del CC). Segn resulta del tenor literal del suplemento nm. 4 a la
repetida pliza, la aprobacin se limit a la cesin en operaciones de descuento, as
en la condicin primera se hace referencia nicamente a aquellas operaciones
que hayan sido descontadas por l, disponindose en la condicin segunda que el
beneficiario deber comunicar a la compaa los impagos que se produzcan, cuyo
importe no le haya sido repuesto por el asegurado dentro de los 30 das siguientes a
la fecha que tuviese conocimiento de dicho pago, sin que pueda hacer valer a su
favor ms derechos que los que correspondieren al propio asegurado en cuanto al
cobro de las indemnizaciones. Se est limitando as la cesin del derecho del
asegurado a los impagos de los crditos cedidos en virtud de un contrato de
descuentos que si, normalmente constituyen el objeto de un sector de la actividad
bancaria, nada impide que sean realizadas estas operaciones por entidades
financieras de otra clase.
En cuanto al contrato de factoring, calificado como contrato mixto o complejo,
distingue la doctrina dos modalidades del mismo, el factoring con recurso en que los
servicios prestados por el factor consisten en la administracin y gestin de los
crditos cedidos por el cliente, al que puede ir unido o no un servicio de financiacin,
modalidad sta en que la cesin de los crditos cumple la misma funcin econmica
que el contrato de descuento, configurndose la cesin como una gestin de cobro;
y el factoring sin recurso o factoring propio en que, a los servicios que caracterizan al
factoring con recurso, incluido el de financiacin al cliente se aade un servicio de
garanta por el que se produce un traspaso del riesgo de insolvencia del deudor

cedido, del empresario al factor, de forma que producida la insolvencia, en los

trminos pactados en el contrato de factoring, sta no recae sobre el cliente cedente
sino sobre el factor cesionario, sin que ste pueda reclamar del cliente el importe de
los crditos impagados. Es decir, en el factoring propio o sin recurso se produce una
transmisin plena del crdito al cesionario, cesin que tiene una causa onerosa
como es el pago al cedente del importe del crdito cedido, con las deducciones
pactadas y en el plazo contractualmente previsto.
El contrato de factoring concertado entre Finanmadrid, Entidad de
Financiacin, S.A., y Viveros y Repoblaciones de Galicia, S.A., ha de incluirse y as
lo reconoce la propia actora aqu recurrida, en la segunda de las modalidades
dichas, el factoring sin recurso; en consecuencia, produjo la plena transmisin de los
crditos cedidos, no mediante operaciones de descuento, en los trminos en que la
jurisprudencia ha definido el contrato de descuento, sino mediante una cesin por
precio, asimilada a una compraventa; no puede ser comprendida la cesin habida
entre las operaciones de descuento a que se refiere el suplemento de la pliza nm.
4, clusula que ha de ser considerada como limitadora del riesgo asumido por la
entidad aseguradora y de plena validez al haberse condicionado la designacin de
beneficiario a la aceptacin por la Compaa. De ah que no venga obligada la
aseguradora demandada a abonar las indemnizaciones reclamadas, al no traer su
origen en operaciones descontadas por el beneficiario.
En consecuencia procede la estimacin de este segundo motivo del recurso y,
sin necesidad de entrar en el examen de los motivos tercero y cuarto, la casacin y
anulacin de la sentencia recurrida as como la revocacin de la dictada en primera
instancia.
Asumiendo esta Sala las funciones de instancia en cumplimiento del mandato
del art. 1715.1.3 de la LEC y atendidos los trminos en que aparece planteado el
debate, de conformidad con lo antes razonado, procede la desestimacin de la
demanda con expresa condena en las costas de la primera instancia a la
demandante, a tenor del art. 523.1 de dicha Ley Procesal.
Cuarto.- No ha lugar a hacer especial condena en las costas causadas en el
recurso de apelacin ni en este de casacin, a tenor de los arts. 710.2 y 1715.2 de la
LEC.
P.: Sr. PEDRO GONZLEZ POVEDA
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

NOTA INTRODUCTORIA

Entre los contratos provenientes del sistema del common law, perfeccionados
en el laboratorio negocial estadounidense, que ms han tenido aceptacin en los
mercados europeo y latinoamericano, por su contribucin al desarrollo y
financiamiento de las pequeas y medianas empresas, no cabe duda, estn los de
leasing y los de factoring, al grado que, atendiendo a su anacionalidad, pronto

merecieron normativa uniforme (1). Estos contratos de empresa, sin embargo, al

igual que muchos otros, tienen que cargar con una pesada cruz cuando su normal
ejecucin se ve interrumpida por situaciones de patologa contractual, por lo que
tienen que pasar, querindolo o no, por los estrados judiciales. Una breve revisin
del Derecho Comparado, particularmente de la jurisprudencia, es suficiente para
darnos cuenta que ms ha estado en esta sede el leasing que el factoring.
La sentencia que motiva nuestro comentario, la primera que conocemos del
Tribunal Supremo Espaol, plantea, entre otros, dos temas puntuales: el primero,
central para la operatoria de todo contrato, referido a la naturaleza jurdica del
factoring; el segundo, igualmente importante, que responde a una interrogante
puntual: se comprende al contrato de seguro de crdito dentro de los derechos
accesorios que se transmiten por cesin de crditos? En cuanto al primer tema, la
sentencia diferencia el factoring del contrato de descuento, apartndose de aquella
doctrina que identifica ambos contratos; respecto al segundo, seala que no puede
comprenderse, entre los derechos accesorios, a los derechos surgidos por la firma
de un contrato de seguro de crdito.
Con el objeto de tener un mejor panorama para analizar la sentencia, caben
de entrada algunas lneas referidas a la definicin y naturaleza jurdica del contrato
de factoring, para luego centrar nuestra atencin en los argumentos esgrimidos por
los magistrados del mximo tribunal espaol en su sentencia del 2 de febrero del
2001.
2.

DEFINICIN DE FACTORING

Sin pretender aqu individualizar la totalidad de los rasgos caractersticos de

esta institucin contractual, estimamos que el factoring es un contrato en virtud del
cual una de las partes, la empresa factora, se obliga a adquirir la totalidad o parte de
los crditos provenientes de la actividad empresarial de la otra parte, la empresa
factorada, a asumir el riesgo de insolvencia de los terceros deudores, pero
reservndose el derecho de seleccionar esos crditos, y a prestarle asistencia
tcnica y financiera a sta; en contraprestacin, la empresa factorada se obliga a
abonar una comisin en forma proporcional al financiamiento recibido (2).
De esta definicin podemos obtener algunos de los elementos subjetivos,
objetivos y tpicos que califican el contrato de factoring. En primer lugar, individualiza
los sujetos intervinientes en la operacin: de un lado, la empresa factora, constituida
bajo la forma de sociedad annima, que tiene por objeto la intermediacin financiera
o especficamente este tipo de negocios (Ley General del Sistema Financiero, Ley
26702, art. 16. B.3; Reglamento de factoring, Resolucin SBS N 1021-98, art. 14),
y del otro, la empresa factorada, dedicada a la actividad productiva o comercial, que
puede adoptar cualquiera de los tipos societarios que permite la Ley General de
Sociedades, Ley 26887, o cualquier otro tipo de empresa establecida por ley.
En segundo lugar, individualiza el objeto de negocio, es decir, no cualquier
tipo de crditos, sino los que provienen nica y exclusivamente de su actividad
empresarial. Segn esto, la factorada est obligada a transferir a la empresa factora,
sea por endoso o cualquier otra forma que permita la transferencia en propiedad,

parte o todos los crditos no vencidos que tiene frente a sus clientes, previamente
aprobados por la factora. Estos crditos pueden ser letras de cambio, facturas
conformadas, facturas simples y cualquier otro ttulo valor representativo de deuda.
No pueden, en cambio, ser objeto de un contrato de factoring los crditos vencidos u
originados en operaciones de financiamiento con empresas del sistema financiero,
por expresa disposicin del art. 2 del Reglamento de factoring.
En tercer lugar, destaca las prestaciones a que se obligan las partes
contratantes: la empresa factora, a prestar a la factorada asistencia financiera,
gestin de cobro de los instrumentos de crdito y servicio de garanta (3); la
factorada, a su turno, a pagarle a la factora una comisin y un inters por el
financiamiento otorgado (4).
3.

NATURALEZA JURDICA DEL FACTORING

En la doctrina comparada encontramos una variedad de teoras que intentan

explicar la naturaleza jurdica del factoring; sin embargo, en la sentencia del TS se
hace referencia, aunque no expresamente, a dos: a la cesin de crditos y al
contrato de descuento. Nuestro anlisis, por ende, slo vendr centrada en las dos
teoras indicadas (5).
3.1.

Teora de la cesin de crditos

Uno de los primeros esfuerzos de la doctrina comparada, especialmente de la

italiana, seguida por la espaola, ha estado dirigido a encuadrar el contrato de
factoring en el esquema negocial de la cesin de crditos. As, para un sector, el
factoring es un particular tipo negocial encuadrable en el esquema legal de la cesin
de crditos, siendo, en efecto, suficiente para definir el fenmeno la existencia de
una causa genrica constante representada por el inters a la transferencia del
crdito. Para otro, en cambio, el factoring es una operacin que se encasilla muy
bien en el esquema de la cesin con causa de venta, ya que ste es perfectamente
idneo para recepcionar los elementos esenciales del citado negocio jurdico.
Con posterioridad, en atencin a un mayor rigor metodolgico, se ha buscado
dar al factoring una ms precisa configuracin estructural. En esta lnea, algunos
autores se han preguntado si el factoring es un negocio nico de cesin de crditos
futuros o, por el contrario, un negocio descomponible en dos momentos diversos: el
contrato de factoring, de una parte, y las singulares cesiones de crditos, de la otra
(pluralidad negocial). Desde otro punto de vista, aunque muy vinculada a la ltima
tesis, se ha discutido sobre la configurabilidad del factoring como contrato preliminar
de cesin de crditos futuros.
Con la primera perspectiva, es decir, con aquella que reconoce unidad
negocial, se identifica Carnevali. Segn este autor, el factoring es una cesin de
crditos futuros, que produce la transferencia de los crditos al factor en el momento
mismo en que nacen; en cualquier momento el factor puede notificar la cesin de los
crditos al deudor para que produzca efectos contra l y los terceros. La facultad del
factor de adquirir o no los crditos se explica a travs del instrumento condicional
que reza: el factor adquirira directamente los crditos a su surgimiento, a menos

que se verifique la condicin potestativa de su rechazo. Tal concepcin tendra la

finalidad de tutelar a la empresa factora en el caso que la otra parte oculte los
crditos (6).
Dentro de esta lnea cabe citar tambin a DellOglio, para quien la unidad
negocial del factoring derivara de la unidad causal de la operacin. El contrato de
factoring, acota el citado autor, en el acto de su conclusin produce slo efectos
obligatorios, estando el efecto traslativo en conexin con el surgimiento del crdito,
con la consecuencia que las singulares cesiones no deberan considerarse negocios
distintos, sino verdaderos y propios actos ejecutivos nacidos del contrato de
factoring (7).
La tesis de la cesin de crditos elaborada por la doctrina comparada no slo
ha prosperado en las primeras decisiones de Tribunales italianos sino tambin en su
legislacin: Ley nm. 52, del 21 de febrero de 1991, de Disciplina della cessione
dei crediti dimpresa. En cuanto a las sentencias, cabe citar la del Tribunal de
Bologna, del 4 de diciembre de 1984 (Arcte s.p.a. c. Credit Factoring International
s.p.a. e Elle Jersey s.r.l.), que seala: el factoring es un contrato atpico que puede
ser reconducido genricamente al esquema de la cesin de crditos; esta tesis es
mantenida en su sentencia del 15 de marzo de 1985 (Arcte s.p.a. c. Credit Factoring
International s.p.a.), y seguida por el Tribunal de Bari, sentencia del 13 de julio de
1990 (Sud Factoring s.p.a. c. Natuzzi Salotti s.p.a.). La enunciada tesis ha calado en
esta parte de Amrica. Un sector de la doctrina argentina, por ejemplo, encuadra al
factoring dentro de la normativa dispuesta en el Cdigo civil para la cesin de
crditos (arts. 1434 y ss.) y la subrogacin (arts. 769 y ss.) (8).
Antes de hacer cualquier apunte diferencial entre la cesin de crditos y el
factoring, conviene reconocer que la cesin de crditos ha sido el instrumento
jurdico que ha servido de vehculo para el desarrollo econmico de las operaciones
del factoring en los pases latinos, con excepcin de Francia que ha utilizado para
este fin la figura de la subrogacin (subrogation ex parte creditoris). El elemento
medular de la puesta en funcionamiento del contrato de factoring viene constituido,
pues, por la transmisin de la empresa factorada de todos los instrumentos de
crdito generados en su actividad empresarial a la empresa factora (9). Sin
embargo, la cesin de crditos no agota el contenido del contrato de factoring, toda
vez que ste nace y se desarrolla con una finalidad ms amplia y del todo distinta a
la de aqulla (10).
En el contrato de factoring, la cesin de crditos cumple un simple rol de
eslabn que une cada una de las etapas que integran el mecanismo de actuacin de
la operacin financiera. Si bien la actividad de la empresa factorada forma parte de
la base fctica y subjetiva del entramado contractual que crea la situacin jurdica
vinculante, su resultado, esto es, los crditos que como consecuencia de tal
actividad otorgan a sus clientes, son el valor patrimonial que constituye el
presupuesto de actuacin de las partes contratantes, cada una de ellas en la
respectiva posicin jurdica que ocupan dentro de la situacin jurdica nacida del
contrato.

Siguiendo en el camino diferencial, debemos decir tambin que la cesin de

crditos o de derechos, como lo llama nuestro Cdigo Civil (art. 1206 y ss.), se
configura en los cdigos de este siglo como una transmisin de crditos individuales
y, sobre todo, existentes al momento de la cesin; esta particularidad, sin embargo,
no se condice con el factoring, ya que en este contrato constituye un presupuesto
tcnico y consustancial la cesin global de crditos empresariales, en su mayora no
nacidos al momento de la celebracin del contrato. Esto explica la consolidacin de
uno de los principios del factoring: el principio de globalidad, segn el cual la
empresa factora se obliga a adquirir la totalidad de los crditos que la factorada
ostente o llegue a ostentar contra sus deudores durante el perodo de vigencia del
contrato (11).
De igual manera, se debe tener muy presente que en el contrato de factoring
convergen un conjunto de servicios que la empresa factora se obliga a prestar a la
factorada, los cuales son extraos a la naturaleza y funcin de la cesin de crditos
(12). Como explica Tucci, avvenendo la cessione dei crediti allo scopo di consentire
lerogazione di tutto un complesso di servizi, da parte della societ di factoring ed a
favore dellimpresa cliente, non si pu continuare ad identificare la causa del
contratto con la causa della sola cessione dei crediti, riproponendo gli usuali schemi
elaborati con riferimento alla variabilit propria di tale vicenda di circolazione, sotto il
profili causale, pi volte messa in rilievo dalla dottrina e dalla giurisprudenza. Nel
caso del contrato di factoring il sinallagma contrattuale si realiza tra lerogazione dei
servizi, da parte dalla societ especializzata, e il pagamento dei servizi, da parte
dellimpresa cliente. La cessione dei crediti costituisce uno strumento che rende
possibile lerogazione di quei servizi, ma limpegno a prestare questi ultimi, che
caratterizza il tipo contrattuale (13).
En definitiva, tratar de apoyar los efectos del contrato de factoring sobre el
esquema de la cesin de crditos, constituye una va peligrosa, por la rigidez del
propsito y la ineficacia de la misma, al no ser plenamente satisfactoria la
explicacin del fenmeno contractual por el citado medio. Por llamativas que
resulten algunas coincidencias de las prestaciones del factoring con el esquema de
la cesin de crditos, conviene no olvidar que el rgimen normativo de sta es una
modalidad del contrato de compraventa por razn del objeto. En consecuencia, el
instituto jurdico de la cesin de crditos, figura polivalente o neutra, y con causa en
el contrato de factoring, no puede pasar de ser el instrumento bsico que suministra
una estructura jurdica primaria al presupuesto esencial de la transmisin de los
crditos, toda vez que ella no explica, por s sola, la compleja y concreta mecnica
operatoria del factoring (14).
La tesis de la cesin de crditos, por estas y otras consideraciones (15), ha
sido dejada de lado por la jurisprudencia italiana de los ltimos aos. Vale citar aqu
las sentencias del Tribunal de Gnova, del 19 de noviembre de 1990, Fineur s.p.a.
con Spei Factoring s.p.a.; del Tribunal del Verona, del 4 de mayo de 1987, Calzature
Polver s.p.a. con International Factors Italia s.p.a.; y la del Tribunal de Bologna, del
15 de marzo de 1985, Arcte s.p.a. con Credit Factoring International s.p.a. Los
jueces, en estas sentencias, han concluido que el factoring no puede ser costretto
negli angusti confini dello schema della cessione del credito (16). Este reiterado
parecer llev pronto al legislador italiano a reconocer, en la Exposicin de Motivos de

la Legge sulla disciplina della cessione dei crediti dimpresa, que el instituto de la
cesin de crditos, tal como viene regulado en el Codice civile se presenta como un
vestido demasiado estrecho para regular la asuncin de crditos cuando sta se
convierte en objeto de una actividad de empresa.
3.2.

Teora del descuento bancario

En el camino hacia la configuracin del factoring, tambin se ha pensado en

adecuar a ste dentro de los linderos del contrato de descuento bancario. Este
parecer ha sido seguido por el Tribunal de Napoli, pues en su sentencia del 4 de julio
de 1986 seala que el factoring puede ser considerado como un contratto di sconto
su fatture, simile a quello di sconto bancario, in cui per, i singoli schemi contrattuali
sono intimamente connessi e tali da costituire elementi sostanziali del rapporto
atipico complesso, s da non poter essere scissi luno dallaltro, come entrambi
concorrenti a formare il sinalagma contrattuale del rapporto complesso. Mutuo e
cessione sorgono contestualmente, come prestazione e controprestazione, per cui,
mentre non possibile impugnare separatamente la cessione, perch entrambi
elementi essenziali di un pi complesso rapporto, costituenti loggetto della
prestazione, da un lato del mutuante e cessionario (factor) e dellaltro del mutuatario
e cedente.
Un ligero anlisis de ambas instituciones contractuales nos lleva a sealar
que son varias las diferencias entre ellas; pero, primero formulemos algunas
consideraciones acerca de lo que se entiende en la doctrina y en la legislacin por
descuento bancario.
De entrada debemos sealar que el descuento bancario es un instrumento
esencial en la economa moderna; su funcin puede ser analizada desde una
perspectiva individual o general. Segn la primera, el descuento permite a los
acreedores a plazo percibir anticipadamente el importe de sus crditos, mediante su
cesin onerosa al banco sin esperar al transcurso del plazo, con el fin de invertir
inmediatamente su importe en la explotacin de su actividad empresarial. El
descuento permite, adems, incrementar las ventas a crdito, pues el vendedor que
otorga este tipo de facilidades sabe que obtendr anticipadamente del banco el valor
del crdito concedido a sus compradores (17).
Para los bancos, el descuento es una operacin que les permite la fcil y
lucrativa inversin de los capitales que recibe de sus depositantes: entregan al
cliente descontante el importe del crdito aplazado, menos un descuento (de all la
denominacin de la operacin), que stos ostentan contra terceros y esperan al
vencimiento del crdito para resarcirse de su importe. Su beneficio se obtiene por la
diferencia entre el inters que pagan a sus depositantes y el ms elevado que
perciben de sus descontantes de efectos de comercio (18).
En opinin de Messineo, el descuento es el contrato con prestaciones
recprocas, en virtud del cual una de las partes (descontador) se obliga frente a la
otra parte (descontatario) a pagarle el importe (suma de dinero) de un crdito
pecuniario (con frecuencia, cambiario), que esa parte alega contra un tercero
(asuncin por parte del descontador de la deuda ajena), antes que ese crdito

haya vencido, a cambio de la cesin (pro solvendo) de dicho crdito; con lo que la
liberacin del descontatario (cedente), por parte del descontador (cesionario), queda
subordinado al buen fin del crdito cedido (19).
Cabe destacar que el descuento, no obstante constituir una operacin
habitual, no tiene una regulacin adecuada en el ordenamiento espaol ni en el
nuestro. En efecto, aunque se trata de un negocio jurdico nominado, ha de
considerarse atpico desde la perspectiva de la tipicidad legal. As, el ordenamiento
legal espaol, aunque alude al descuento en su Cdigo de comercio de 1885,
reputndolo como una operacin normal de ciertos Bancos (art. 177) y autorizndolo
no slo en las letras, sino tambin en los pagars y otros valores de comercio (art.
178), e incluso normndolo con cierto detalle en la Ley de ordenacin bancaria de 31
de diciembre de 1946 y en los Estatutos y en el Reglamento del Banco de Espaa,
lo cierto es que ni lo define, ni determina su naturaleza ni seala sus principales
efectos (20). Al carecer de una regulacin adecuada, son aplicables al descuento las
normas generales de los contratos del citado cdigo y, en su caso, del Cdigo Civil,
como lo indica el art. 50 del Cdigo de comercio, y de la Ley Cambiaria y del
Cheque, Ley 19/1985, de 16 de julio, si el crdito objeto del descuento se encuentra
incorporado a un ttulo cambiario.
En nuestro ordenamiento legal, el contrato de descuento aparece mencionado
en algunos preceptos de la Ley General del Sistema Financiero (arts. 221.4 y
290.1.b) y del Reglamento de factoring (arts. 12 y 13). Este ltimo, por ejemplo,
describe el contrato de descuento como la operacin mediante la cual el
descontante entrega una suma de dinero a una persona natural o jurdica
denominada cliente, por la transferencia de determinados instrumentos de contenido
crediticio. El descontante asume el riesgo crediticio del cliente, y ste a su vez,
asume el riesgo crediticio del deudor de los instrumentos transferidos. El Cdigo
Civil italiano de 1942, en su art. 1858, define al descuento como contrato por el cual
el banco, previa deduccin del inters, anticipa al cliente, el importe de un crdito
frente a tercero, todava no vencido, mediante la cesin, salvo buen fin, del crdito
mismo (21).
De las definiciones citadas podemos extraer algunas de sus elementos
caractersticos del descuento bancario. En primer lugar, la existencia de tres
elementos personales: el banco, el cliente que descuenta y un tercero que es deudor
del crdito. En la base de esta operacin hay, pues, un crdito aplazado, es decir, no
vencido, contra un tercero. En segundo lugar, existe un inters del acreedor de no
esperar al vencimiento del crdito para obtener su importe. Con este fin, el acreedor
conviene con el banco la cesin del crdito, obteniendo anticipadamente el importe,
del que se detrae un inters que retiene el banco sobre el importe del crdito segn
el tiempo que debe transcurrir hasta su vencimiento. Y, en tercer lugar, hay que
destacar la clusula salvo buen fin, que caracteriza al descuento, en el sentido que
el banco entrega (anticipa) al cliente el importe del crdito a condicin que el crdito
recibido sea pagado por el tercero deudor el da de vencimiento, de tal forma que si
no es pagado, el banco se resarcir a su total voluntad y eleccin, dirigindose
contra el tercero deudor o reembolsndose del cliente-descontante, mediante la
restitucin del importe ntegro del crdito descontado (22).

De los citados elementos tpicos del descuento, el que ms convence y atrae

a las entidades crediticias es el tercero, y ello por una simple razn: la clusula
salvo buen fin otorga a la entidad bancaria una eficaz garanta, ya que pone a su
disposicin dos patrimonios ejecutables: el de su cliente y el del tercero deudor (23).
Esto significa, pues, que si por cualquier evento, ajeno a la voluntad del descontante,
el deudor no hace efectivo el pago, la empresa descontante podr repetir contra el
descontado por el importe de lo que le anticip, de suerte que el crdito cedido a la
entidad que anticipa su importe es pro solvendo y no pro soluto, esto es, para pago,
no en pago. De all que, en el caso que el instrumento de crdito descontado no sea
pagado por el deudor a su vencimiento, la descontante tiene expedito su derecho de
dirigirse directamente contra el deudor o devolver el instrumento crediticio al
descontatario, a cambio de la suma anticipada ms los intereses y gastos
efectuados (24).
Como podemos advertir, la finalidad o funcin perseguida por las partes
contratantes coincide por completo en ambos contratos, en la medida en que un
sujeto procura movilizar y liquidar un derecho de crdito que no es inmediatamente
realizable mediante su transmisin a otra persona que, a cambio, proporciona a
aqul un anticipo dinerario y, al mismo tiempo, lucra a travs de la comisin que
descuenta del importe nominal del crdito. En ambos casos se busca, pues, obtener
liquidez realizando, de manera anticipada, el valor de un crdito de vencimiento
futuro mediante su cesin a otra persona. Por lo dems, la equivalencia resulta ms
tangible todava si se tiene presente la posibilidad que el descuento recaiga sobre
crditos comunes u ordinarios y no slo sobre instrumentos cambiarios. Esta
afinidad no significa, lgicamente, que el factoring pueda equipararse al contrato de
descuento, considerando la mayor complejidad de aqul y su especial aptitud para
articular bajo diversas frmulas una variedad de prestaciones en relacin a los
distintos crditos cedidos (25). Veamos las otras diferencias destacadas por la
doctrina jurdica:
a) En el contrato de descuento, como hemos anotado, la transferencia de los
ttulos descontados se hace pro solvendo, esto es, a resultas de un buen fin del ttulo
descontado (26); en el factoring, en tanto, la transferencia es, por lo general, pro
soluto (27), es decir, la cesin es definitiva; la empresa de factoring es la nueva
acreedora y como tal, no tiene posibilidad de recurso contra la empresa factorada,
pues sta asume todo el riesgo de pago de los crditos objeto del contrato. En
algunos casos, puede haberse pactado la posibilidad del recurso por falta de pago;
pero aqu, explican algunos autores, ya no estamos ante un contrato de factoring.
Incluso en estos casos, siempre existir una clara diferencia con el contrato de
descuento por no comprender ste la gama de servicios complementarios que
caracteriza al factoring (28).
b) En el contrato de descuento siempre existe una relacin de deudoracreedor entre el cliente y el descontante (29); en el factoring, normalmente, no
existe tal relacin. En ste, por el contrario, una vez perfeccionado el contrato y
transferidos los instrumentos de crdito, la empresa factora nada puede reclamarle a
la factorada (salvo los supuestos de dolo, fraude o simulacin), quien queda liberada
de toda responsabilidad por la suerte de cada uno de los documentos transmitidos.
Cuando en una operacin de factoring se incluyan facturas conformadas, el endoso

de las mismas debe ser sin responsabilidad, toda vez que si se admitiera la accin
de reembolso contra la cedente se desnaturalizara al factoring, acercndolo a una
simple operacin de descuento bancario.
c) Los documentos objeto del contrato de descuento, en su integridad, son
ttulos negociables pendientes de pago, es decir, sus plazos de vencimiento an no
se han cumplido y ninguno de ellos se refiere a transacciones no crediticias. En
cuanto al factoring, los instrumentos objeto del contrato no son necesariamente
negociables, toda vez que ellos son, generalmente, simples facturas comerciales. La
excepcin a este regla la constituyen las facturas conformadas, que son ttulos
negociables, de conformidad con el art. 237 de la Ley General del Sistema
Financiero, y los ttulos valores representativos de deuda (bonos, papeles
comerciales, letras y cdulas hipotecarias, certificados de depsitos, etc.), regulados
en el Libro Segundo, Seccin Novena, Ttulo Tercero, de la nueva Ley de Ttulos
Valores.
d) En el descuento bancario no se requiere autorizacin previa de los sujetos
libradores de los documentos para realizar la operacin de descuento; en cambio, en
el factoring, habitualmente, la empresa factora exige la autorizacin previa del
deudor cedido. Por ello, el art. 4 del Reglamento de factoring dispone expresamente
que la operacin de factoring debe realizarse con conocimiento de los deudores, a
menos que por la naturaleza de los instrumentos adquiridos, dicho conocimiento no
sea necesario (30).
Es ms, en el contrato de factoring se prev un fare, es decir, un hacer de la
empresa factora, que no se agota en la sola adquisicin y/o descuento de los
instrumentos de crdito, sino que se identifica con toda una serie de prestaciones
comprendidas en el servicio de crdito in senso lato, a las que le corresponde la
llamada comisin de factoring que percibe la factora (31).
Por todo lo dicho, participamos de la tesis del Supremo Tribunal que
considera que en el factoring propio, que es en nuestra opinin el real tipo
contractual, se produce una transmisin plena de los instrumentos de crdito a la
empresa factora, trasferencia que tiene una causa onerosa: el pago a la transferente
del importe del crdito transferido, con las deducciones pactadas y en el plazo
contractualmente establecido. Las cosas as, entonces, sera ms recomendable
hablar, antes que de cesin, de transmisin de instrumentos crediticios en el contrato
de factoring.
4.

SEGURO DE CRDITO Y DERECHOS ACCESORIOS

Una segunda cuestin que plantea la sentencia, como hemos indicado, es

saber si la empresa Finanmadrid, Entidad Financiera S.A., puede considerarse
beneficiaria del derecho al cobro de indemnizaciones, conforme a lo recogido en la
pliza de seguro de crdito celebrada entre la Compaa de Seguros y de
Reaseguros de Crdito y Comercio, S.A., y la empresa Viveros y Repoblaciones de
Galicia, S.A., de un lado, y en el contrato de factoring estipulado entre esta ltima y
Finanmadrid, del otro.

La referida pliza de seguro estableca que el asegurado tiene la facultad de

proponer a terceras personas o entidades como beneficiarias de sus derechos a
cobrar las indemnizaciones derivadas del contrato de seguro, indicndose que si la
entidad aseguradora aceptaba la propuesta lo hara constar mediante suplemento a
la pliza (art. 16). Conforme a esta disposicin, se otorg un suplemento a la pliza
de seguro, limitndose la aprobacin de la entidad aseguradora a la cesin en
operaciones de descuento, ya que se haca referencia nicamente a las operaciones
que hubieran sido descontadas por l, establecindose que el beneficiario tena que
comunicar a la entidad aseguradora los impagos producidos, cuyo importe no le
hubiera sido repuesto por el asegurado en un plazo de treinta das siguientes a la
fecha en que tuviese conocimiento de dicho impago, sin que pueda hacer valer a su
favor ms derechos que los que le correspondieran al propio asegurado en cuanto al
cobro de las indemnizaciones.
En el contrato de factoring, por su parte, se estableca la cesin de los
instrumentos de crdito a la empresa factora con todos los derechos accesorios
derivados de los mismos o que con ellos se relacionen, adquiriendo con exclusividad
todos los derechos del cedente contra los distintos deudores de los crditos
transmitidos, para cobrar directamente sus importes. Se prevea, igualmente, que el
cedente poda solicitar de la empresa factora la percepcin anticipada de los crditos
comerciales cedidos y vencidos, recogiendo la obligacin de la factora de gestionar
el cobro de los crditos cedidos y estableciendo que sera de cuenta de ella el riesgo
de insolvencia de los deudores declarada judicialmente, aunque sta no sera
necesaria en caso que la insolvencia del deudor fuera notoria y manifiesta.
La interpretacin que se hace a estas clusulas es distinta: la Sala a quo
estima que, en virtud del contrato de factoring celebrado entre Finanmadrid y Viveros
y Reproblaciones de Galicia, la primera asume la calidad de acreedor con todas las
caractersticas propias de los crditos transmitidos o a ellos inherentes, incluida la de
asegurado derivada de la pliza concertada, puesto que no se altera la naturaleza
jurdica de la relacin por el cambio de acreedor. No cabe duda que la citada sala
echa mano al art. 1528, que reza: la venta o cesin de un crdito comprende la de
todos los derechos accesorios, como la fianza, hipoteca, prenda o privilegio. Sin
embargo, como bien lo pone de manifiesto el Tribunal Supremo, esta enumeracin
es simplemente ejemplificativa, por lo que el contrato de seguro (32), no obstante su
finalidad asegurativa, por ser un contrato autnomo no puede ser incluido entre los
citados contratos accesorios, toda vez que la transmisibilidad del cedente al
cesionario slo puede tener lugar en virtud de una estipulacin expresa. Es ms, la
cesin del contrato de seguro, a tenor del art. 16 de la pliza, slo poda tener lugar
por expresa designacin del beneficiario efectuado por el asegurado y aprobada por
la aseguradora. En efecto, la empresa aseguradora efectu dicha aprobacin, pero
la hizo, expresamente, para operaciones de descuento, no para operaciones de
factoring; esto es, para cesiones pro solvendo, no para transmisiones pro soluto.
En suma, al contemplarse en el contrato de factoring que el cedente poda
solicitar a la empresa factora que le anticipe los montos de los crditos comerciales
cedidos y vencidos, recogiendo la obligacin de la factora de gestionar el cobro de
los crditos cedidos y estableciendo que sera de su cuenta el riesgo de insolvencia
de los deudores, se produce la transmisin plena de la titularidad de los

instrumentos de crdito, no a travs de una operacin de descuento, sino mediante

una transferencia a cambio de un precio establecido. Por ello, seala el Tribunal
Supremo, tesis que compartimos, que la entidad aseguradora no est obligada a
abonar indemnizacin alguna a Finanmadrid, ya que dicha cesin no puede ser
integrada entre las operaciones de descuento a las que se refiere el suplemento de
la pliza de seguro, clusula que acta como limitadora del riesgo asumido por la
empresa aseguradora y de plena validez al haberse condicionado la designacin de
beneficiario a la aprobacin por la entidad aseguradora.
5.

NOTA CONCLUSIVA

En nuestra opinin, los argumentos esgrimidos por los magistrados espaoles

para fundamentar su sentencia son de los ms slidos; por ende, la estimacin del
segundo motivo del recurso y, con ello, la casacin y anulacin de la sentencia
recurrida, as como la revocacin de la sentencia dictada en primera instancia, era lo
ms justo y recomendable. Razonar en sentido contrario, aparte de desnaturalizar
los contratos de factoring y de seguro de crdito, es inclinar la balanza de la justicia
a favor de la empresa Finanmadrid, toda vez que sta se oblig, con la estipulacin
del contrato de factoring, a prestar los servicios de financiacin, gestin y garanta
por insolvencia de los deudores de los crditos transmitidos, y por todo esto dicha
empresa, con derecho, cobra un mayor porcentaje de comisin. Su obligacin era,
en consecuencia, asumir dicho riesgo, para lo cual, si no lo tena cubierto, deba
haber contratado un seguro para cubrir dicha contingencia; no esperar que, ante el
incumplimiento de pago por insolvencia, sea la empresa de Seguros y de
Reaseguros de Crdito y Comercio S.A. la obligada a indemnizar los daos
causados. Esta pretensin no tiene mayor argumentacin, de all la atinada decisin
del Tribunal Supremo.

ENTRE CORCHETES : JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO ADMINISTRATIVO

DERECHOS INTELECTUALES

DERECHO CONSTITUCIONAL
ACTOS ILCITOS REALIZADOS ANTES Y DESPUS DE LA VIGENCIA DE LA LEY
N26320 - IMPROCEDENCIA DE BENEFICIO PENITENCIARIO
SI LA MUNICIPALIDAD PROHBE EL EJERCICIO DE ACTIVIDADES
COMERCIALES EL DUEO PUEDE PRESUMIR QUE SE VA A DEMOLER SU
LOCAL COMERCIAL?
ORDENAN DERRIBAR MURO QUE IMPIDE EL INGRESO A PROPIEDAD AUN
CUANDO FUE CONSTRUIDO PARA LA SEGURIDAD DE LOS RESIDENTES

ACTOS ILCITOS REALIZADOS ANTES Y DESPUS DE LA VIGENCIA DE LA LEY

N26320 - IMPROCEDENCIA DE BENEFICIO PENITENCIARIO

Exp. N 889-2000-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Denunciante :
Luis Jaime Osorio Espinoza
Denunciado :
Vocales de la Sala Penal Transitoria Especializada en Derecho
Pblico de La Corte Superior de Justicia de Lima.
Asunto
:
Nulidad de resolucin
Fecha
:
18 de enero del 2001 (Publicada el 8-6-2001)
Se desprende de la sentencia condenatoria que sta no fue dictada debido al hecho
que el acusado constituyera una persona jurdica, sino por haber destinado esa
sociedad para la realizacin de actos antijurdicos, los mismos que fueron
desarrollados antes y despus que entrara en vigencia la Ley N 26320, por lo que
no puede decirse que se ha aplicado retroactivamente dicha ley; y que al no
concederse el beneficio penitenciario solicitado, se han violado derechos
constitucionales.
HBEAS CORPUS - Expediente N 889-2000-HC/TC -Lima
Hugo Quirz Ruz
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los dieciocho das del mes de enero de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta,
Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Luis Jaime Osorio Espinoza contra
la resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho
Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas noventa, su fecha cinco de
julio de dos mil, que declar improcedente la accin de hbeas corpus.
ANTECEDENTES
Don Luis Jaime Osorio Espinoza interpone Accin de Hbeas Corpus a favor
de don Hugo Quiroz Ruiz, y la dirige contra los vocales que integran la Sala Penal
Transitoria Especializada en Delito del Trfico Ilcito de Drogas de la Corte Superior
de Justicia de Lima, por violacin de los derechos reconocidos en los artculos 2,
103 y 139, incisos 3), 8), 11) y 22) de la Constitucin Poltica del Estado. [1]
Refiere el accionante que el beneficiario fue sentenciado, con fecha treinta de
diciembre de mil novecientos noventa y siete, a ocho aos de pena privativa de la
libertad, la misma que qued ejecutoriada por la Sala Penal Transitoria de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica con fecha doce de noviembre de mil

novecientos noventa y ocho, elevando la pena a catorce aos de pena privativa de la

libertad.
Recuerda que el beneficiario fue procesado y sentenciado a raz de hechos
que sucedieron el dieciocho de agosto de mil novecientos noventa y tres, cuando no
se encontraba en vigencia la Ley N26320 [2] , y no se prohiba el beneficio
penitenciario previsto en el artculo 296-A del Cdigo Penal [3] , que slo entr en
vigencia a partir del tres de junio de mil novecientos noventa y cuatro. Precisa que
no obstante que dicha norma no poda aplicarse retroactivamente, al presentar su
solicitud de semi-libertad, tras cumplir con todos los requisitos exigidos por la ley, los
magistrados de la Sala Penal Transitoria Especializada en Delito de Trfico Ilcito de
Drogas de la Corte Superior de Justicia de Lima, se la han denegado en aplicacin
de la Ley N26320, lo que considera afecta sus derechos constitucionales.
El Juez del Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado de Derecho
Pblico tom la declaracin del Secretario Relator de la Sala Penal Transitoria
Especializada en Delito de Trfico Ilcito de Drogas, doctor Javier Antonio Zapata
Garca-Rosell, por encontrarse el Presidente de dicha Sala en el Establecimiento
Penal de Lurigancho llevando a cabo audiencia con reos en crcel, manifestando
que existe una causa del beneficiario, contra la cual ste ha interpuesto recurso de
nulidad.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
con fecha veinte de junio de dos mil, declar improcedente la demanda por
considerar, principalmente, que no proceden las acciones de garanta contra
resoluciones judiciales emanadas de un proceso regular, y que las anomalas
procesales que pudieran cometerse dentro de l, debern de ventilarse y resolverse
hacindose ejercicio de los recursos que la normas procesales especficas
establecen.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima con fecha cinco de julio de dos mil, confirmo la apelada,
por el mismo fundamento.
FUNDAMENTOS
1. Que an cuando del petitorio de la demanda no se desprenda con claridad
el objeto de sta, de los fundamentos de hecho y de derecho expuestos se deduce
que la pretensin se orienta a que se declare la nulidad de la resolucin de la Sala
Penal Transitoria Especializada en Delito de Trfico Ilcito de Drogas de la Corte
Superior de Justicia de Lima, su fecha veinticuatro de abril de dos mil, que declar
improcedente el beneficio de semi-libertad solicitado por el beneficiario don Hugo
Quirz Ruz
2. Que en el presente caso no cabe invocar la aplicacin del inciso 2) del
artculo 6 de la Ley N 23506 [4] , en concordancia con el inciso a) del Artculo 16
de la Ley N 25398 [5], pues lo que se cuestiona es la irregularidad manifiesta de la
referida resolucin y especficamente la aplicacin de una ley en forma irretroactiva.

3. Que, en ese sentido, a juicio de este Tribunal Constitucional no se ha

violado derecho constitucional alguno del beneficiario, ya que:
a) Conforme se advierte de la copia de la sentencia, obrante de fojas cinco a
cuarenta, expedida por la Sala Penal Transitoria Especializada en Delito de Trfico
Ilcito de Drogas de la Corte Superior de Justicia de Lima, la condena impuesta al
beneficiario fue consecuencia de probarse, en el mbito de la jurisdiccin ordinaria,
que ste constituy la Empresa de Transportes Areos Santa Clara, cuya razn
social la modific posteriormente por Hispana de Aviacin, con fecha veinticinco de
marzo de mil novecientos noventa y cuatro, con el objeto de encubrir las actividades
ilcitas de su co-acusado don Armando Quirz Ruz.
b) Si bien dicho acto se realiz antes de que entrara en vigencia el artculo 4
de la Ley N 26320 [6], de la sentencia condenatoria se desprende que sta no fue
dictada debido al hecho de que don Hugo Quirz Ruz constituyera una persona
jurdica de derecho privado, sino por haber destinado esa sociedad para la
realizacin de actos considerados como antijurdicos penalmente, los mismos que
fueron desarrollados antes y despus al tres de junio de mil novecientos noventa y
cuatro, fecha en la que entr en vigencia el artculo 4 del la Ley N26320, por lo que
no puede decirse entonces que los accionados aplicaran retroactivamente una ley, y
como consecuencia de ello, al no conceder el beneficio de semi-libertad, afectaran
su derecho constitucional a la libertad individual [7].
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional , en uso de las atribuciones
que confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica,
FALLA
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
noventa, su fecha cinco de julio de dos mil, que confirmando la apelada, declar
improcedente la demanda; y reformndola, declara INFUNDADA la Accin de
Hbeas Corpus. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario
Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

SI LA MUNICIPALIDAD PROHBE EL EJERCICIO DE ACTIVIDADES

COMERCIALES EL DUEO PUEDE PRESUMIR QUE SE VA A DEMOLER SU
LOCAL COMERCIAL?

Exp. N 279-2000-AA/TC

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Ana Mara Gil Espinoza
Demandado :
Alcalde de la Municipalidad de Chepn
Asunto
:
Accin de amparo
Fecha
:
30 de enero de 2000
La amenaza de demolicin del mdulo que conduce el demandante no resulta
inminente, si se tiene en cuenta adems que la municipalidad demandada deber
adoptar previamente las acciones pertinentes a fin de establecer la validez legal del
contrato de compraventa que exhibe el demandante; y, por su parte, el demandante
podr ejercer los derechos que le otorga la ley para obtener el resarcimiento de los
daos y perjuicios, de ser el caso, sin perjuicio que se determine la responsabilidad
administrativa de los funcionarios de la municipalidad demandada que resulten
responsables.
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 279-2000-AA/TC - La Libertad
Ana Mara Gil Espinoza
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los treinta das del mes de enero de dos mil, reunido el Tribunal
Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados: Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta Snchez,
Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Ana Mara Gil Espinoza contra la
sentencia de la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La Libertad, de
fojas ciento treinta y nueve, su fecha veintinueve de noviembre de mil novecientos
noventa y nueve, que declar infundada la accin de amparo de autos.
ANTECEDENTES
La recurrente, con fecha diecisiete de febrero de mil novecientos noventa y
nueve, interpone accin de amparo contra el Alcalde de la Municipalidad Provincial
de Chepn, a fin de que cese la amenaza de vulneracin de sus derechos
constitucionales al trabajo y a la propiedad, al pretender la demolicin de los
jardines, el valo de la parte frontal y el mdulo N 29 de su propiedad que se
encuentra dentro del Complejo Comercial Galeras Csar Augusto, ubicado en la
avenida Ezequiel Gonzles Cceda, cuadra nueve, de la ciudad de Chepn.
La demandante sostiene que, con fecha treinta de junio de mil novecientos
noventa y dos, mediante contrato de compraventa celebrado con el Concejo
Provincial de Chepn, adquiri el referido mdulo y que el demandado, el da cinco
de enero de mil novecientos noventa y nueve, sin procedimiento administrativo
previo, empez a destruir la parte de los jardines de la galera, para luego retirarse y
amenazar que procedera a destruir todos los mdulos del complejo porque el lugar

donde se encontraban estas galeras se convertira en va pblica, sin tener en

cuenta que se trataba de un centro de trabajo ubicado en una propiedad privada.
Admitida la demanda, sta es contestada por don Lorenzo Eduardo Snchez
Cabanillas en su calidad de Alcalde de la Municipalidad Provincial de Chepn, el
cual propone la excepcin de cosa juzgada; en razn de que los comerciantes
afincados en las cuadras nueve, diez, once y doce de la avenida Ezequiel Gonzles
Cceda, en el ao mil novecientos noventa y ocho, interpusieron una accin de
amparo con el mismo sustento que ahora alega la demandante, pronuncindose el
Tribunal Constitucional, con fecha cuatro de noviembre de mil novecientos noventa y
ocho, por la improcedencia de la misma.
El Juzgado Especializado Mixto de Chepn, a fojas sesenta y cuatro, con
fecha quince de marzo de mil novecientos noventa y nueve, declar improcedente la
excepcin de cosa juzgada y fundada la accin de amparo, por considerar que la
demandante seala haber adquirido de la Municipalidad Provincial de Chepn un
mdulo comercial mediante contrato de compraventa de fecha treinta de junio de mil
novecientos noventa y dos, suscrito por el entonces Alcalde don Wlter Quesqun
Terrones, resultando que la actual administracin edil ha dispuesto recuperar y
mejorar la va pblica (avenida Ezequiel Gonzles Cceda), lugar donde se ubican
las galeras mencionadas. Considera tambin que en cuanto a la excepcin de cosa
juzgada, debe tenerse en cuenta que la Sentencia del Tribunal Constitucional,
expedida en el caso anterior, declar improcedente la demanda, por lo que no existe
cosa juzgada.
La recurrida revoc la apelada y declar infundada la demanda,
principalmente, porque considera que la demandante debe acreditar con hechos
tangibles la violacin de los derechos constitucionales, y que de las fotografas que
en fotocopia obran en autos se aprecia que la demolicin se ha ejecutado sobre
reas pblicas, por lo que la demandante no ha acreditado su versin de que se est
amenazando con demoler el mdulo ubicado en el Complejo Comercial Galeras
Csar Augusto, siendo de aplicacin el artculo 196 del Cdigo Procesal Civil, pues
la carga de probar corresponde a quien afirma hechos que configuran su pretensin.
FUNDAMENTOS
1. Que, en cuanto a la excepcin de cosa juzgada propuesta, debe tenerse en
cuenta que de conformidad con el artculo 8 de la Ley N 23506 [1] , la resolucin
final constituye cosa juzgada nicamente si es favorable al recurrente; pues bien, la
Sentencia expedida por el Tribunal Constitucional en el Expediente N 574-98AA/TC, a que se refiere la municipalidad demandada, declar improcedente la
demanda formulada por la Asociacin Civil Unin de Comerciantes de la avenida
Ezequiel Gonzles Cceda, cuadras nueve, diez, once y doce, razn por la cual no
es atendible la referida excepcin.
2. Que, del petitorio de la demanda se desprende que el objeto de la presente
accin de amparo es que se disponga cese la amenaza de demolicin del mdulo N
29 de la Galera Csar Augusto ubicada entre los dos carriles o berma central de la
cuadra nueve de la avenida Ezequiel Gonzles Cceda, mdulo que la demandante

seala adquiri mediante contrato privado de compraventa de fecha treinta de junio

de mil novecientos noventa y dos; por lo que considera que se amenazan sus
derechos al trabajo y a la propiedad.
3. Que, a fojas seis de autos obra el certificado policial expedido con fecha
cuatro de enero de mil novecientos noventa y nueve, del cual aparece que la
demandada slo ha demolido parte del jardn de la galera.
4. Que, asimismo, aparece de autos que la demandada expidi con fecha
quince de noviembre de mil novecientos noventa y siete, la Ordenanza Municipal N
007-97-MPCH, publicada el veintinueve del mismo mes y ao, la misma que en su
artculo 1 prohbe el ejercicio de actividades comerciales que se ejerzan en forma
ambulatoria o estacionaria en zonas de uso pblico, salvo las que expresamente
autorice la Municipalidad. Dicha ordenanza declara zona rgida a las reas de la
avenida Ezequiel Gonzles Cceda donde se encuentra la mencionada galera. En
dicha ordenanza se previ la elaboracin de un programa operativo para el
tratamiento integral del comercio ambulatorio o estacionario del distrito de Chepn,
as como la reubicacin de los comerciantes.
5. Que, en este contexto, la amenaza de demolicin del mdulo que conduce
la demandante no resulta cierta ni inminente, de conformidad con el artculo 4 de la
Ley N 25398 [2] si se tiene en cuenta, adems, que la municipalidad demandada
deber adoptar previamente las acciones pertinentes a fin de establecer la validez
legal del contrato de compraventa que exhibe la demandante y, por su parte, la
demandante podr ejercer los derechos que le otorga la Ley para obtener el
resarcimiento por los daos y perjuicios, de ser el caso, sin perjuicio que se
determine la responsabilidad administrativa de los funcionarios de la municipalidad
demandada que resulten responsables.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida, que revocando la apelada, declar INFUNDADA
la accin de amparo [3] , e integrndola declara infundada la excepcin de cosa
juzgada. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

ORDENAN DERRIBAR MURO QUE IMPIDE EL INGRESO A PROPIEDAD AUN

CUANDO FUE CONSTRUIDO PARA LA SEGURIDAD DE LOS RESIDENTES

Exp. N 1170-2000-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Lily Ann Anzardo Nez del Prado
Demandado :
Asociacin Casuarinas de Monterrico
Asunto
:
Hbeas Corpus
Fecha
:
15 de diciembre de 2000
La accionante ha acreditado requerir libre trnsito a efectos de acceder al terreno de
su propiedad, mientras que la emplazada no acredita el derecho de los terceros que
se veran perjudicados con la demolicin de un muro, lo que constituye una
amenaza constante y real respecto a los derechos de aqullos.
HBEAS CORPUS - Expediente N 1170-2000-HC/TC - Lima
Lilly Ann Anzardo Nez del Prado
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los quince das del mes de diciembre de dos mil, el Tribunal
Constitucional, reunido en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los
Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta Snchez,
Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Lilly Ann Anzardo de Nez del
Prado contra la Sentencia de la Sala Corporativa Transitoria Especializada en
Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas cuarenta y dos,
su fecha veintinueve de setiembre de dos mil, que declar improcedente la Accin
de Hbeas Corpus de autos.
ANTECEDENTES
Con fecha once de setiembre de dos mil, interpone Accin de Hbeas Corpus
contra la Asociacin Casuarinas, sustentando su reclamo en la transgresin de su
libertad de trnsito.
Especifica la accionante, que ha adquirido con su esposo un terreno ubicado
en la calle 4 (Las Magnolias) de la urbanizacin Casuarinas, en el que desean
edificar su vivienda, sin embargo, la emplazada Asociacin Casuarinas de
Monterrico, cuyo gerente es don Erwin Barrn Espejo, le viene negando el acceso al
mismo y con ello la posibilidad de emprender cualquier proyecto de construccin,
debido a que la nica puerta de acceso al mismo ha sido cerrada en forma
totalmente irregular, existiendo un muro que impide el libre trnsito. Por otra parte,
seala la accionante que con la debida oportunidad le comunic a la asociacin
respecto de su intencin de construir su vivienda, pero sta se ha mostrado
indiferente a sus pedidos, haciendo imposible cualquier conciliacin. Es por ello que,

con fecha trece de junio de dos mil, se envi al Alcalde de la Municipalidad Distrital
de Santiago de Surco una carta que dio lugar al expediente N 006036-2000, en el
cual se ha emitido una resolucin que ordena al agresor el derribamiento del muro y
el pago de una multa. Sin embargo, hasta la fecha la Asociacin Casuarinas de
Monterrico se mantiene indiferente a la orden de la referida Municipalidad, afirmando
que ha obtenido del Municipio Provincial de Lima, una autorizacin para colocar una
reja y mantener la situacin actual.
Practicadas las diligencias de ley, el Juez del Primer Juzgado Especializado
de Derecho Pblico constata la existencia de un muro de piedra y cemento que
cierra el ingreso a la calle 4. Don Edwin Barrn Espejo, refiere ante el Juzgado que
la accionante no pertenece a la Asociacin Casuarinas de Monterrico y que su
terreno no est ubicado en dicha urbanizacin, sino en la urbanizacin Casuarinas
Sur, que es totalmente independiente y tiene sus propias vas de acceso. Especifica,
adems, que la Asociacin est conformada por diversas urbanizaciones que tienen
sus propias vas de acceso, que son controladas por la asociacin tanto en vigilancia
como en mantenimiento de pistas, residiendo en dicho lugar embajadores,
empresarios, Congresistas e innumerables polticos, cuya seguridad puede verse
afectada sino se cuenta con vigilancia. Agrega que el muro existe hace muchos aos
y que es un ingreso peatonal que en nada vulnera el libre trnsito. Reconoce que no
cuenta con autorizacin municipal en su construccin.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico,
a fojas dieciocho y con fecha trece de setiembre de dos mil, declar fundada la
demanda, fundamentalmente por considerar: Que el muro construido cierra el
acceso a la calle 4; y, si bien los bienes de uso pblico pueden ser concedidos a
particulares conforme a ley para el aprovechamiento econmico, ello no se ha
demostrado en el caso de autos, debindose tener en cuenta que la propia autoridad
municipal, mediante Resolucin Directoral N 4864-2000-DFC-MSS del veintitrs de
agosto de dos mil, declar fundada la queja formulada por don Jhon Nez del
Prado, esposo de la accionante, ordenando a la accionada la demolicin del citado
muro.
La recurrida revoc la resolucin apelada y la declar improcedente,
principalmente, por estimar: Que carece de elementos probatorios y de juicio
necesarios que permitan amparar la demanda, tanto ms si la presente va no
resulta idnea para dilucidar lo solicitado.
FUNDAMENTOS
1. Que el objeto del presente proceso constitucional se dirige a que se retire el
muro construido por la asociacin emplazada y, por consiguiente, se permita el libre
trnsito de la accionante y su familia al terreno de su propiedad.
2. Que luego de merituar de las pruebas obrantes en el expediente
constitucional, as como de las diligencias realizadas, resultan plenamente legtimas
las aseveraciones efectuadas por la accionante de la presente causa, habida cuenta
de que: a) Con el muro se impide el acceso a la calle 4 o Las Magnolias, segn
inspeccin obrante a fojas nueve e instrumental fotogrfica de fojas tres, b) La

emplazada reconoce, a fojas quince a diecisiete, que no cont con licencia municipal
para construir el muro en una va pblica; y c) La emplazada sigue renuente a acatar
la resolucin de la municipalidad que le ordena demoler el muro.
3. Que, en el caso de autos, la accionante ha acreditado requerir de libre
trnsito a los efectos de poder acceder al terreno de su propiedad y efectuar las
construcciones que necesita, mientras que por el contrario, la asociacin emplazada
no contempla el derecho de terceros a quienes perjudica sin la edificacin del muro,
lo que sin duda constituye una amenaza constante y real respecto de los derechos
de aqullos [1] .
4. Que, por consiguiente, y habindose acreditado la amenaza y transgresin
de los derechos constitucionales reclamados, resultan de aplicacin los artculos 1,
2, 4, 12 inciso 9) [2] en concordancia con los artculos 1, 2 inciso 11) y 200
inciso 1) de la Constitucin Poltica del Estado [3] .
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que revocando la apelada, declar improcedente
la demanda, reformndola declara FUNDADA la Accin de Hbeas Corpus
interpuesta por doa Lilly Ann Anzardo de Nez del Prado y, en consecuencia,
ordena a la Asociacin Casuarinas de Monterrico proceder a retirar en forma
inmediata e incondicional el muro que impide el acceso a la calle 4 (Las Magnolias)
de la urbanizacin Casuarinas Sur-Surco. Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

LA CONSIGNACIN NOTIFICADA DESPUS DE INTERPUESTA LA DEMANDA
DE DESALOJO POR FALTA DE PAGO EVITA LA RESOLUCIN DEL
CONTRATO?

LA TERCERA DE PROPIEDAD FRENTE A LA HIPOTECA INSCRITA CON

ANTERIORIDAD - CONFLICTO ENTRE DERECHOS REALES

LA CONSIGNACIN NOTIFICADA DESPUS DE INTERPUESTA LA DEMANDA DE

DESALOJO POR FALTA DE PAGO EVITA LA RESOLUCIN DEL CONTRATO?

Cas. N 202-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Eloy Luis Armey Bustos
Demandado :
Inversiones D'Gourmet S. A.
Asunto
:
Desalojo por falta de pago
Fecha
:
5 de mayo del 2000 (Publicada el 30 de agosto del 2000)
Existe mora en el pago de la merced conductiva, aun cuando se efecten
consignaciones, si es que stas son notificadas al demandante cuando ya se ha
admitido la demanda de desalojo. Se ha producido as la resolucin del contrato de
arrendamiento, por lo que la demandada debe desocupar el inmueble arrendado.
CAS. N 202-2000 - LIMA
Lima, cinco de mayo del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA:
Vista la Causa nmero doscientos dos dos mil, en Audiencia Pblica de la
fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:

Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Inversiones D' Gourment

Sociedad Annima, mediante escrito de fojas doscientos veintitrs, contra la
sentencia emitida por la Primera Sala Civil Subespecializada en Procesos
Sumarsimos y No Contenciosos de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
doscientos siete, su fecha veintitrs de noviembre del ao prximo pasado, que
revocando la apelada de fojas ciento cincuentisis, su fecha veintitrs de agosto del
mismo ao, declara fundada la demanda de desalojo y que la demandada debe
desocupar el inmueble sublitis;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Que, concedido el Recurso de Casacin a fojas doscientos cuarentitrs, fue
declarado procedente por resolucin de fecha cuatro de febrero del presente ao,
por las tres causales contempladas en el Artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil, sustentadas en: a) La interpretacin errnea del Artculo mil
cuatrocientos treinta del Cdigo Civil [1] , porque la resolucin de un contrato implica
la existencia de un contrato vlido, que ha surtido todos sus efectos, pero de ningn
modo puede servir de base para que actos jurdicos o contratos que expresamente
se extinguieron, recobren vigencia; b) Inaplicacin de los Artculos mil doscientos
setentisiete, mil trescientos cincuentiuno, mil trescientos cincuentids, mil trescientos
sesentiuno, mil cuatrocientos veintiocho, mil cuatrocientos veintinueve, ciento
setentiuno, mil doscientos sesentiuno inciso segundo y mil doscientos cincuentiuno
del Cdigo Civil [2] y Artculo ciento setentids de la Ley nmero veintisis mil
setecientos dos, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros [3] ; y c) La contravencin de
las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, porque el stimo
considerando de las sentencia de vista ha merituado pruebas que no fueron puestas
a conocimiento de la recurrente, no permitindole ejercer el derecho de defensa
como corresponde y porque la sentencia de vista ha contravenido el Artculo ciento
noventisis del Cdigo Procesal Civil y se ha infraccionado el Artculo ciento
noventicuatro del mismo Cdigo [4] , porque la resolucin que ordena la prueba de
oficio no se encuentra debidamente motivada;
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, primero hay que examinar la causal referente al inciso tercero
del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, porque de declararse
fundada ya no cabe pronunciamiento sobre las otras causales.
Segundo.- Que, la prueba de oficio ordenada por la Corte Superior, se
encuentra debidamente motivada, porque se dispuso para mejor resolver este
proceso de desalojo por falta de pago y estaba referida a las consignaciones
efectuadas por la demandada y las notificaciones de las mismas.
Tercero.- Que, esta decisin de la prueba de oficio es inimpugnable de
acuerdo con lo dispuesto en el Artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal
Civil.

Cuarto.- Que, por ello cuando la Sala ha merituado dichas pruebas, lo ha

hecho legalmente, porque estn permitidas en nuestro ordenamiento procesal, lo
que no puede afectar el derecho de defensa de la demandada.
Quinto.- Que, cuando el Secretario de la Sala Civil de la Corte Superior,
cumple con obtener las copias certificadas ordenadas y ellas se incorporan al
proceso, la parte puedo tomar conocimiento de dichos medios probatorios, por lo
que no existe contravencin al debido proceso.
Sexto.- Que, el Artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil en
su parte final dispone, que la Sala no casar la sentencia por el solo hecho de estar
errneamente motivada, si su parte resolutiva se ajusta a derecho; sin embargo,
debe hacer la correspondiente rectificacin.
Stimo.- Que, la demanda de desalojo por falta de pago, se sustenta en que
la demandada ha dejado de abonar la renta de los meses de febrero, marzo y quince
das del mes de abril de mil novecientos noventinueve, a razn de mil cuatrocientos
sesenticuatro dlares americanos con diez centavos mensuales.
Octavo.- Que, la demandada est de acuerdo en que la merced conductiva
era de mil cuatrocientos sesenticuatro dlares americanos con diez centavos, pero
niega encontrarse en mora en el pago de los arrendamientos.
Noveno.- Que, en consecuencia, lo que tiene que definirse en la sentencia es
si la demandada se encuentra o no en mora en el pago de la merced conductiva y si
ha incurrido en la causal de resolucin de contrato de arrendamiento, contemplada
en el inciso primero del Artculo mil seiscientos noventisiete del Cdigo Civil [5] .
Dcimo.- Que, sin embargo, los justiciables han discutido en el proceso cul
de los contratos de arrendamiento se encuentra vigente, si el que se celebr el
veintitrs de noviembre de mil novecientos noventicinco o el que suscribi el dos de
enero de mil novecientos noventinueve y las sentencias de mrito se han
pronunciado sobre el particular.
Dcimo Primero.- Que, en el juicio de desalojo por falta de pago, lo nico que
tiene que definirse es si el demandado se encuentra o no en mora en el pago de la
merced conductiva y no cabe pronunciamiento sobre la vigencia de uno u otro
contrato, porque ello es ajeno al real objeto de la materia controvertida y porque
dicha determinacin slo sera relevante si se tratara del desalojo por vencimiento
de contrato.
Dcimo Segundo.- Que, los hechos valorados por la sentencia de vista,
determinan que la demandada se encontraba en mora en el pago de la merced
conductiva de los meses de febrero, marzo y quince das del mes de abril de mil
novecientos noventinueve, porque las consignaciones que efectu fueron notificadas
a la demandante, cuando ya se haba admitido esta demanda de desalojo [6] .
Dcimo Tercero.- Que, ante esta valoracin de los hechos, que no puede
variarse al resolverse la casacin, se ha producido la resolucin del contrato de

arrendamiento, de acuerdo con lo dispuesto en el inciso primero del Artculo mil

seiscientos noventisiete del Cdigo Civil, por lo que la demandada debe desocupar
el inmueble arrendado.
Dcimo Cuarto.- Que, cumpliendo con lo dispuesto en la parte final del
Artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, se hace la
correspondiente rectificacin en la motivacin de la sentenciada, sustentndola en el
inciso primero del Artculo mil seiscientos noventisiete del Cdigo Civil.
Dcimo Quinto.- Que, por las razones expuestas y no presentndose las
causales contempladas en los tres incisos del Artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil y aplicando el Artculo trescientos noventiocho del mismo,
declararon: INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto por Inversiones D'
Gourmet Sociedad Annima a fojas doscientos veintitrs, contra la sentencia de vista
de fojas doscientos siete, su fecha veintitrs de noviembre del ao prximo pasado;
CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos originados en la
tramitacin del recurso, as como a la multa de una unidad de Referencia Procesal;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; en los seguidos por Eloy Luis Armey Bustos con
Inversiones D'Gourmet Sociedad Annima sobre desalojo; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

LA TERCERA DE PROPIEDAD FRENTE A LA HIPOTECA INSCRITA CON

ANTERIORIDAD - CONFLICTO ENTRE DERECHOS REALES

Cas. N 110-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Hilda Lindomera Terrones Tiznado
Demandado :
Divemotor S. A.
Asunto
:
Tercera de propiedad.
Fecha
:
27 de abril del 2000 (Publicada el 30-08-2000)
Si bien el tercerista habra adquirido el inmueble con anterioridad, su ttulo slo fue
elevado a escritura pblica cuando ya se encontraba inscrito en Registros el contrato
de reconocimiento de deuda con garanta hipotecaria a favor de la demandada, de lo
que se infiere que este derecho de garanta de la demandada, por efecto de su
inscripcin, prevalece al de el tercerista, que no ha podido inscribir su derecho de
dominio en el mismo Registro por razones de temporalidad.
CAS. N 110-2000 - LIMA

Lima, veintisiete de abril del dos mil.

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la Causa nmero ciento diez dos mil, en Audiencia Pblica
de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Divemotor Sociedad
Annima contra la resolucin de vista de fojas doscientos ochenta, de fecha dos de
agosto del ao prximo pasado, expedida por la Corte Superior de Justicia de Lima,
que revocando la apelada de fojas doscientos diez a doscientos trece, de fecha doce
de diciembre de mil novecientos noventiocho, declara fundada la demanda.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Que, por resolucin de esta Sala del veintisis de enero ltimo, se ha
declarado procedente dicho recurso por las causales previstas en los incisos primero
y segundo del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1] .
Fundamentando en este sentido la recurrente denuncia, en primer trmino, la
aplicacin indebida del segundo prrafo del Artculo dos mil veintids del Cdigo
Civil, cuando debi aplicarse el primer prrafo del mismo dispositivo legal [2] ,
sealando que el error en que incurre la Sala al dictar su fallo est de manifiesto
cuando confunde el derecho real de la hipoteca con el derecho personal de un
simple embargo; agregando, que el derecho de propiedad que reclama la
demandante en base a un ttulo no inscrito, no es oponible al derecho real de la
hipoteca inscrita a su favor en los Registros Pblicos; que, en segundo lugar,
denuncia la inaplicacin de los Artculos mil noventisiete, mil ciento diecisiete, dos
mil trece y dos mil catorce del Cdigo Civil [3] , manifestando haber actuado bajo la
fe del registro, porque cuando otorg el crdito con la garanta hipotecaria, el
inmueble gravado se encontr inscrito en los Registro Pblicos a nombre de la
deudora doa Rosa Castro Oruna, por lo que no tuvo inconveniente para acceder al
crdito solicitado por la ejecutada, de lo que se infiere, segn aade, que la Sala
Superior confunde el derecho real de garanta (hipoteca) con el derecho personal de
la medida cautelar (embargo);
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, la demanda de tercera de propiedad se sustenta en que la
demandante doa Hilda Lindomera Terrones Tiznado adquiri por minuta de fecha
cinco de octubre de mil novecientos noventitrs, elevada a escritura pblica el seis
de agosto de mil novecientos noventisis, el inmueble hipotecado a favor de la
demandada Divemotor Sociedad Annima el dos de junio de mil novecientos
noventicinco e inscrita en los Registros Pblicos de La Libertad el seis de julio del
mismo ao, alegando que la garante hipotecaria Rosa Esperanza Castro Oruna
grav el inmueble ubicado en la calle Cerro de Pasco nmero doscientos
noventicinco de la ciudad de Trujillo cuando haba dejado de ser propietaria de dicho
predio.

Segundo.- Que, la Sala Civil al revocar la sentencia apelada de fojas

doscientos diez, declarando fundada la demanda de fojas dieciocho y disponiendo
levantar el gravamen otorgado a favor de la ejecutante Divemotor Sociedad Annima
incurre, efectivamente, en la aplicacin indebida del segundo prrafo del Artculo dos
mil veintids del Cdigo Civil, as como en la inaplicacin de los Artculos mil
noventisiete, mil ciento diecisiete, dos mil trece y dos mil catorce del mismo Cdigo
Sustantivo, por las razones que se pasa a exponer.
Tercero.- Que, el Artculo mil noventisiete del Cdigo Civil precisa, que por la
hipoteca se afecta un bien registrado en garanta del cumplimiento de cualquier
obligacin, propia o de un tercero, como sucede en el presente caso, otorgando al
acreedor los derechos de persecucin, preferencia y venta del bien hipotecado, en
otros trminos, es el derecho real que afecta a los inmuebles asegurando el
cumplimiento de una obligacin; que en consecuencia, la Sala Civil confunde, en
primer lugar, el derecho real de la hipoteca otorgada a favor de Divemotor Sociedad
Annima con el derecho personal que podra originarse en una medida cautelar, que
no existe en el presente caso; y, en segundo lugar, ignora que tanto el demandante
como la ejecutante demandada apoyan sus pretensiones en un derecho real y es
dentro de este mbito jurdico donde debe encontrarse la solucin al conflicto de
intereses.
Cuarto.- Que, el juez de la causa en su sentencia de fojas doscientos diez,
apreciando el mrito de la prueba instrumental actuada, ha establecido que si bien la
tercerista adquiri el inmueble con la minuta de fojas siete, el cinco de octubre de mil
novecientos noventitrs, dicho instrumento slo fue elevado a escritura pblica el
seis de agosto de mil novecientos noventisis, esto es, cuando el contrato de
reconocimiento de deuda con garanta hipotecaria a favor de la demandada
Divemotor Sociedad Annima, se haba constituido el dos de junio de mil
novecientos noventicinco, inscribindose en los Registros, el seis de julio del mismo
ao, de lo que se infiere que el derecho de garanta de la demandada, por efecto de
su inscripcin, prevalece al de la demandante, que no ha podido inscribirse su
derecho de dominio en el mismo Registro, por razones de temporalidad.
Quinto.- Que, del mismo modo conviene sealar que el inferior, luego de
valorar el certificado de gravmenes de fojas ciento ochentisiete, sostiene que en el
primer asiento registral inscrito el dieciocho de junio de mil novecientos ochentids,
aparece como propietaria del predio en litis doa Rosa Esperanza Castro Oruna y en
el segundo asiento figura la hipoteca otorgada por esta ltima a favor de la
condemandada Divemotor Sociedad Annima, garantizando el crdito concedido a
favor de la Empresa de Transporte y Turismo Volcn Sociedad de Responsabilidad
Limitada; en tanto que, el derecho de dominio de la tercerista no se encuentra
inscrito.
Sexto.- Que, por lo expresado en los considerandos precedentes, la norma
aplicable al caso es la contenida en el primer prrafo del Artculo dos mil catorce del
Cdigo Civil, segn el cual el tercero que de buena fe adquiere a ttulo oneroso
algn derecho de persona que en el registro aparece con facultades para otorgarlo,
mantiene su adquisicin o derecho real de garanta una vez inscrito, puesto que el
contenido de la inscripcin se presume cierto y produce todos sus efectos, mientras

no se rectifique o se declare judicialmente su invalidez y no el segundo prrafo de la

precitada norma como considera la Sala Civil [4] .
Stimo.- Que, en consecuencia, la accin incoada no puede prosperar, tanto
por las razones anotadas, cuanto por no haber demostrado la tercerista, segn la
resolucin apelada, el derecho de dominio que invoca, con la antigedad que
aparece de la minuta de fojas siete, toda vez que el documento presentado con tal
objeto no tiene fecha cierta; que habindose configurado las causales denunciadas
de aplicacin indebida e inaplicacin de normas materiales en aplicacin de lo
dispuesto en el inciso primero del Artculo trescientos noventisis del Cdigo
Procesal Civil [5] ; declararon FUNDADO el Recurso de Casacin de fojas
trescientos seis, en consecuencia, NULA la sentencia de vista de fojas doscientos
ochenta, su fecha dos de agosto de mil novecientos noventinueve y actuando en
sede de instancia, CONFIRMARON la apelada de fojas doscientos diez, de fecha
doce de diciembre de mil novecientos noventiocho, que declara infundada la
demanda de fojas dieciocho; con costas y costos; DISPUSIERON la publicacin de
la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Hilda
Lindomera Terrones Tiznado con Divemotor Sociedad Annima y otros; sobre
Tercera de Propiedad; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

FORMALIDADES DE LA LETRA DE CAMBIO EXPEDIDA EN EL EXTRANJERO
SE APLICA LA LEY PERUANA O LA EXTRANJERA?

FORMALIDADES DE LA LETRA DE CAMBIO EXPEDIDA EN EL EXTRANJERO

SE APLICA LA LEY PERUANA O LA EXTRANJERA?

Exp. N 99-10915-2195
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Ejecutante :
Alonso Rey Bustamante
Ejecutado :
Consorcio La Parcela S.A.
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
08 de setiembre de 1999
Si las cambiales fueron expedidas en el extranjero, en consecuencia la forma de
dichos instrumentos se rige por la ley del lugar en que fueron otorgados.
Exp: 99-10915-2195
Sala de Procesos Ejecutivos
Lima, ocho de setiembre de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; Interviniendo como vocal ponente el seor Lama More; por sus
fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, el recurrente fue
notificado vlidamente con el mandato ejecutivo, conforme se verifica del cargo de
recepcin de fojas ochentinueve de autos, sin embargo no formul contradiccin al
referido mandato, por lo que la recurrida se ha expedido de conformidad con lo
establecido en el segundo prrafo del artculo setecientos uno del Cdigo Procesal
Civil [1] , Segundo.- Que, las cambiales sub-materia se han expedido en el
extranjero, en consecuencia la forma de dichos instrumentos se rige por la Ley del
lugar en que fueron otorgados, a tenor de lo establecido en el artculo dos mil
noventicuatro del Cdigo Civil [2] [3]; en el presente caso, habindose emitido los
referidos ttulos valores en Blgica el actor ha cumplido con acreditar la existencia y
vigencia de la Ley de dicho pas, que regula la creacin y forma de la letra de
cambio, como lo prev el artculo dos mil cincuentids de la norma glosada [4] ; as
se aprecia de la Certificacin expedida por el Ministro de Justicia de su Majestad el
Rey de Blgica, respecto del Libro I del Cdigo de Comercio de Blgica, que corre
de fojas treintisis a cincuentids, cuya traduccin oficial aparece en el documento
de fojas dos a treinticinco [5] ; Tercero.- Que, el recurrente funda su apelacin en el
hecho de que las cambiales sub-materia no han incluido en su texto la denominacin
letra de cambio, apareciendo por el contrario la denominacin nica de Cambio,
desnaturalizando, segn refiere, la calidad de ttulo valor, siendo improcedente su
cobro en la va ejecutiva; Cuarto.- Que, dicho argumento de la recurrente no resulta
atendible, pues el artculo primero de la Ley Belga, invocado por el actor y la

recurrente, establece en su primer inciso, que la obligacin de incluir la

denominacin Letra de Cambio se aplica nicamente a los instrumentos creados
seis meses despus de la fecha de entrada en vigencia de la referida Ley; ahora
bien, el recurrente no ha aportado prueba alguna acreditando que a la fecha de
emisin de las cambiales sub-materia, haba transcurrido el plazo de seis meses
desde la entrada en vigencia de la mencionada Ley Belga, como es su obligacin;
Quinto.- Que, no habindose acreditado haber cumplido con pagar la obligacin
puesta a cobro, subsisten los fundamentos que dieron origen a la expedicin del
Mandato Ejecutivo: CONFIRMARON la sentencia apelada, signada con el nmero
tres, su fecha treinta de junio de mil novecientos noventinueve, de fojas noventiuno a
noventids; que declara FUNDADA la demanda de fojas sesentinueve a ochentiuno,
subsanada a fojas ochentisis de autos, y ordena se lleve adelante la ejecucin
hasta que la parte ejecutada Consorcio La Parcela Sociedad Annima cumpla con
abonar al ejecutante Alonso Rey Bustamante, la suma de diecisiete mil cuatrocientos
dlares americanos con diecinueve centavos de dlar, o su equivalente en moneda
nacional vigente a la fecha y lugar de pago; ms intereses legales, costos y costas
del proceso; Hgase saber y los devolvieron.
SS. VALCRCEL SALDAA / FERREIRA VILDOZOLA / LAMA MORE

DERECHO PROCESAL CIVIL

CARACTERSTICAS DE LA NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA ,
REMEDIO EXCEPCIONAL, RESIDUAL, EXTRAORDIANRIO Y LIMITADO
ACUMULACIN ALTERNATIVA DE PRETENSIONES PUEDE EL JUZGADOR
AMPARAR SLO UNA DE ELLAS?
ENCONTRNDOSE LA CAUSA EN EL ESTADO DE DESIGNAR PERITOS CABE
LA NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA?
PRECISAN QUE EL SUSTENTO JURDICO DE UNA SENTENCIA NO PUEDE
ESTAR EN EL VOTO SINGULAR - PERO S EN EL DICTAMEN FISCAL
UN JUEZ SE PUEDE ABSTENER DE CONOCER LA CAUSA POR DECORO?
FUNDAMENTO DE LA ABSTENCIN POR DECORO
LA CADUCIDAD COMO CAUSAL DE IMPROCEDENCIA DE LA DEMANDA APLICACIN
SI EN LA AUDIENCIA NO SE ADMITEN DOS MEDIOS PROBATORIOS SE
DEBEN PRESENTAR DOS TASAS JUDICIALES PARA APELAR TALES
DECISIONES?
EL OFRECIMIENTO DE CAUCIN JURATORIA COMO CONTRACAUTELA
NECESITA PODER ESPECIAL?

CARACTERSTICAS DE LA NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA ,

REMEDIO EXCEPCIONAL, RESIDUAL, EXTRAORDIANRIO Y LIMITADO

Cas. N 160-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Anaximandro Mendoza Acua
Demandado :
Graciela Castro Acua
Asunto
:
Nulidad de cosa juzgada fraudulenta
Fecha
:
9 de mayo del 2000 (Publicada el 30 de agosto del 2000)
La nulidad de cosa juzgada fraudulenta tiene como caractersticas ser: a)
excepcional, pues procede slo por las causales establecidas por ley, b) residual,
pues no puede ser utilizada si existen otros mecanismos internos y ordinarios con
los cuales se subsane el vicio, c) extraordinaria, pues la decisin judicial que se
cuestiona debe haber sido obtenida con fraude, agraviando el espritu de justicia, y
d) limitada, pues su declaracin slo afectar los actos viciados de fraude.
CAS. N 160-2000 - CONO NORTE
Lima, nueve de mayo del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la Causa nmero ciento sesenta dos mil, con el
acompaado y en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo
a Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:

Don Anaximandro Mendoza Acua recurre en casacin de la sentencia de

vista de fojas trescientos setentiuno, del cinco de noviembre del ao prximo
pasado, expedida por la Sala Especializada en lo Civil de la Corte Superior de
Justicia del Cono Norte, que revoca la apelada de fojas trescientos catorce, fechada
el veintisiete de abril anterior, que declar fundada la demanda de nulidad de cosa
juzgada fraudulenta, y reformndola la declara infundada.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Por resolucin de esta Sala Suprema de fecha primero de febrero del ao en
curso, se ha declarado procedente el recurso por la causal del inciso tercero del
Artculo trescientos ochentisis [1], con el argumento de que la recurrida en su
considerando tercero carece de sustento jurdico, pues pese a estar frente a un
evidente pronunciamiento extrapetita desampara su pretensin, vulnerndose los
Artculos stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil [2] y ciento
treintinueve incisos tercero y quinto de la Constitucin Poltica del Estado [3], e
invocndose impertinentemente los Artculos tercero del Ttulo Preliminar y ciento
setentitrs del Cdigo Adjetivo [4]; Que, en su considerando cuarto la misma utiliza
un lenguaje incoherente y poco razonable, ya que no obstante al reconocer un fallo
extrapetita se resiste a amparar su demanda; y que se desconoce reiterada
jurisprudencia nacional que establece que el fallo extrapetita es causal de nulidad.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, la nulidad de cosa juzgada fraudulenta tiene como
caractersticas: a) El de tratarse de un remedio excepcional, pues procede slo para
las causales establecidas por Ley; b) El de ser residual, pues no puede ser utilizado
si existen otros mecanismos internos y ordinarios con los cuales se subsane el vicio,
de donde se tiene que es imprescindible el haber agotado todos los mecanismos
previos dentro de un proceso para su cuestionamiento; c) El ser extraordinario, pues
la decisin judicial que se cuestiona debe haber sido obtenida con fraude,
agraviando el espritu de justicia; reconocindose en doctrina que cuando exista
duda en torno a la existencia del fraude, el pronunciamiento deber ser contrario a la
pretensin de anulacin; y d) El ser limitado, pues su declaracin slo afectar los
actos viciados de fraude [5].
Segundo.- Que, el presente proceso versa sobre la declaracin de nulidad de
la cosa juzgada fraudulenta y el sustento por el cual se recurre y sera sustento para
el amparo de la presente accin es el fallo extrapetita cuya existencia declara la
impugnada.
Tercero.- Que, sin embargo, el recurrente en el proceso que se cuestiona,
interpuso recurso de casacin impugnando la sentencia de vista cuya nulidad
pretende con la presente accin, y en el mismo, no dedujo denuncia alguna
referente al pronunciamiento extrapetita ahora alegado, por lo que no puede
pretender su renovacin mediante este proceso, por ser de carcter residual.
Cuarto.- Que, en consecuencia, no cabe casar la sentencia y se debe estar a
lo dispuesto en el segundo prrafo del Artculo trescientos noventisiete del Cdigo

Procesal Civil [6] ; por lo que haciendo la rectificacin correspondiente; declararon:

INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a fojas trescientos ochentinueve
contra la sentencia de vista de fojas trescientos setentiuno, su fecha cinco de
noviembre del ao prximo pasado; CONDENARON al recurrente al pago de las
costas y costos originados en la tramitacin del presente recurso, as como a la
multa de una Unidad de Referencia Procesal; MANDARON se publique la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; bajo responsabilidad; en los seguidos por
Anaximandro Mendoza Acua con Graciela Castro Acua y otro, sobre Nulidad de
Cosa Juzgada Fraudulenta; y los devolvieron.
SS. URRELLO A; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; DEZA P.; CCERES
B.

ACUMULACIN ALTERNATIVA DE PRETENSIONES PUEDE EL JUZGADOR

AMPARAR SLO UNA DE ELLAS?

Cas. N 220-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Manuel Tefanes Campos Vilcahuamn
Demandado :
Tito Honorato Camayo Quispe
Asunto
:
Declaracin de copropietarios
Fecha
:
9 de mayo del 2000 (Publicada el 30-8-2000)
Cuando se trata de la acumulacin alternativa de pretensiones, es el demandado
quien debe elegir cul de las pretensiones va a cumplir y slo en el caso que el
demandado no elija, lo har el demandante; esto, como es obvio, obliga al juzgador
a resolver, amparando, en su caso, las dos pretensiones alternativas.
CAS. N 220-2000 - LA MERCED
Lima, nueve de mayo del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la causa nmero doscientos veinte dos mil, en Audiencia
Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente
sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Tito Camayo Quispe y
Delia Poma Colonio de Camayo contra la resolucin de vista de fojas cuatrocientos
veintitrs, de fecha quince de octubre de mil novecientos noventinueve, expedida por
la Sala Mixta Descentralizada La Merced de la Corte Superior de Justicia de Junn,

que revocando la apelacin de fojas trescientos veintids declara fundada la

demanda.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Por Resolucin de esta Sala del cuatro de febrero ltimo, se declar
procedente dicho recurso, nicamente por la causal prevista en el inciso tercero de
Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1] . Fundamentando en
este sentido, los demandados denuncian como agravio la contravencin de normas
que garantizan el derecho a un debido proceso, en base a los hechos siguientes: A)
que tanto el Juez como la Sala Civil se han pronunciado infringiendo lo que disponen
los Artculos ochentisis y ochentisiete del Cdigo Procesal [2] , cuando de las dos
pretensiones alternativas demandadas slo amparan una de ellas, declarando sin
objeto pronunciarse respecto de la otra, como si los demandados fueran opuestos a
la devolucin del dinero aportado; y, B) que la sentencia de vista ha omitido absolver
el grado de la apelacin de fojas ciento cincuentids, concedida a fojas ciento
cincuentissis, sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida, contra la resolucin
de fojas ciento cuarentiuno, que declara infundada la excepcin de falta de
legitimidad para obrar de los demandantes.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que la demanda interpuesta por don Manuel Campos Vilcahuamn,
doa Encarnacin Caldern Cabrera y doa Nora Glvez Molina de Echavarra
contra los esposos don Tito Camayo Quispe y doa Delia Poma Colonio de Camayo,
persigue alternativamente que se declare a los demandantes como copropietarios
del inmueble ubicado en la avenida Francisco Irazola nmeros quinientos tres y
quinientos siete del distrito y provincia de Satipo, en un cincuenta por ciento,
otorgndose la escritura pblica respectiva, o se les devuelva el dinero aportado
para su adquisicin en subasta pblica ascendente a la suma de diecisiete mil
quinientos ochenta dlares americanos y, accesoriamente, el pago de daos y
perjuicios estimados en la suma de veinte mil dlares.
Segundo.- Que, el Artculo ochentisiete del Cdigo Procesal Civil prescribe
que cuando se trata de la acumulacin alternativa de pretensiones, es el demandado
quien debe elegir cul de las pretensiones va a cumplir y slo en el caso que el
demandado no elija, lo har el demandante, esto como es obvio obliga al juzgador a
resolver, amparando, en su caso, las dos pretensiones alternativas [3] .
Tercero.- Que, no obstante lo expresado en el considerando anterior, tanto el
juez a fojas trescientos veintids como la Sala Civil a fojas cuatrocientos veintitrs,
declaran fundada en parte la demanda de fojas cuarentiocho, amparando
nicamente una de las pretensiones alternativas, esto es, reconociendo a los
demandantes su derecho de propiedad en el cincuenta por ciento del predio en litis,
con el consiguiente otorgamiento de la escritura pblica respectiva; pero declaran a
su vez sin objeto pronunciarse con relacin a la devolucin del dinero ascendente a
la suma de diecisiete mil quinientos ochenta dlares americanos, abonados a cuenta
de esas acciones en un cincuenta por ciento, para el supuesto que el demandado

ejerciendo su derecho de eleccin opte por acogerse a esta ltima pretensin

alternativa [4] .
Cuarto.- Que, al mencionado error cabe agregar las omisiones en que ha
incurrido la Sala, por no haberse pronunciado respecto de las apelaciones de fojas
ciento cincuentids y ciento noventitrs concedidas sin efecto suspensivo y con la
calidad de diferida a fojas ciento cincuentisis y fojas ciento noventisiete,
respectivamente.
Quinto.- Que, teniendo en cuenta las consideraciones precedentes es obvio
que se ha configurado la causal de contravencin de normas que garantizan el
derecho a un debido proceso, violando la garanta prevista en el inciso cuarto del
Artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil [5], por lo que de conformidad con
lo dispuesto en el Artculo ciento setentiuno del acotado [6]; declararon FUNDADO el
Recurso de Casacin de fojas cuatrocientos treintids, interpuesto por don Tito
Camayo Quispe y doa Delia Poma Colonio de Camayo, en consecuencia, se
declara NULA la sentencia de vista de fojas cuatrocientos veintitrs, su fecha quince
de octubre del ao prximo pasado e INSUBSISTENTE la apelada de fojas
trescientos veintids, de fecha cinco de abril de mil novecientos noventiocho;
MANDARON que el juez de la causa expida nueva resolucin con arreglo a ley;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por don Manuel Tefanes Campos Vilcahuamn y otros
con don Tito Honorato Camayo Quispe y otra, sobre Declaracin de Copropietarios y
Otros; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

ENCONTRNDOSE LA CAUSA EN EL ESTADO DE DESIGNAR PERITOS CABE

LA NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA?

Cas. N 3346-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Josefina Linares Daz
Demandado :
Carmen Cecilia Cabanillas Farfn
Asunto
:
Nulidad de cosa juzgada fraudulenta
Fecha
:
28 de abril del 2000 (Publicada 30-8-2000)
No habindose ejecutado an la sentencia, por encontrarse la causa en el estado de
designar a los peritos respectivos, la demanda de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta resulta prematura.
CAS. N 3346-99 - CALLAO

Lima, veintiocho de abril del dos mil.

La Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en
la causa vista en audiencia pblica en el da de la fecha, emite la siguiente
sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Josefina Linares Daz,
contra la resolucin de fojas ciento tres, expedida el doce de noviembre de mil
novecientos noventinueve, por Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao,
que confirma la resolucin de fojas doscientos noventitrs que confirma el auto
apelado de fojas setentisiete, que declara improcedente la demanda.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
El mencionado recurso ha sido declarado procedente por cuanto se sustenta
en la causal prevista en el inciso tercero del Artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil [1], acusando que las resoluciones expedidas en el proceso le
niegan el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, generndole dao econmico y
agravio, asimismo, sostiene que el rgano jurisdiccional se niega a atender su
pedido y a dejar sin efecto una sentencia ilegal; adems, seala que la resolucin
emitida por la Sala Superior ha contravenido lo dispuesto en el inciso quinto del
Artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado [2], as como lo
dispuesto en el Artculo doce de la Ley Orgnica del Poder Judicial [3], ya que lejos
de analizar los hechos expuestos, se ha limitado a reproducir los fundamentos del
auto apelado.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, habindose denunciado vicios in procedendo como
fundamentacin de los agravios y atendiendo a sus efectos, es menester realizar el
estudio de la causal referida.
Segundo.- Que, el debido proceso, en su aspecto adjetivo, constituye una
garanta que integra principios relativamente autnomos, pero interdependientes;
entre ellos, se encuentra el de la tutela jurisdiccional, que comprende tanto el
derecho al ejercicio de la accin como a la contradiccin, sin que ello implique que el
juzgador est obligado a amparar todas la pretensiones.
Tercero.- Que, en el caso de autos, la actora demanda la nulidad de la
sentencia recada en el proceso seguido en su contra ante el Segundo Juzgado Civil
del Callao, por Carmen Cecilia Cabanillas Farfn, sobre divisin y particin del
inmueble ubicado en la avenida Ricardo Palma nmero ciento ocho guin ciento diez
Urbanizacin San Joaqun, BellavistaCallao, mediante la cual se cede el cincuenta
por ciento de los derechos y acciones sobre el citado inmueble a la demandante en
dicho proceso.

Cuarto.- Que, en la presente causa, tanto el Juez de primera instancia como

el Superior Colegiado, han considerado que la demanda es improcedente, emitiendo
sus respectivos pronunciamientos en atencin a los actuados, dando por satisfecha
la tutela jurisdiccional efectiva y salvaguardando el derecho de defensa de las partes
procesales.
Quinto.- Que, conforme lo seala la recurrente en su recurso, deben
distinguirse las sentencias ejecutables de aquellas que lo son; ello, a efectos de
determinar ante cul de los supuestos previstos en el Artculo ciento setentiocho del
Cdigo Procesal Civil nos encontramos; as, tenemos que la sentencia recada en el
proceso de divisin y particin, cuya nulidad se demanda, es una ejecutable, en tal
virtud, corresponde situarnos en el primer supuesto de la norma adjetiva antes, la
misma que prev que tratndose de este tipo de sentencias, la demanda de nulidad
de cosa juzgada fraudulenta se interpondr dentro de los seis meses de ejecutada la
sentencia.
Sexto.- Que, en el caso submateria, tal como lo expresa tambin la
recurrente, dicha sentencia an no ha sido ejecutada, encontrndose la causa en el
estado de designar a los peritos respectivos; siendo esto as, la demanda
interpuesta en la presente causa, resulta ser prematura [4] .
Sptimo.- Que, adems, la sentencia expedida en el proceso seguido sobre
divisin y particin, es incompatible con aquella que declara la nulidad del
testamento de la sucesin Cabanillas Varas, que le sirvi de sustento, la misma que
al dejar sin efecto el citado testamento, genera una situacin de sucesin intestada,
ante la cual la actora pueda hacer valer sus derechos en la forma prevista por la ley.
Octavo.- Que, finalmente, el argumento esgrimido por la recurrente, referido a
la falta de motivacin de la resolucin de vista, carece de sustento, en tanto, sta
reproduce los fundamentos del auto apelado, de conformidad con la facultad
establecida en el Artculo duodcimo de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
SENTENCIA:
Por las consideraciones expuestas, y estando a lo establecido en el Artculo
trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, declararon: INFUNDADO el
Recurso de Casacin interpuesto por Josefina Linares Daz; en consecuencia NO
CASARON la resolucin de vista de fojas ciento tres, su fecha doce de noviembre de
mil novecientos noventinueve; CONDENARON a la recurrente al pago de la multa de
una unidad de referencia procesal; as como al pago de las costas y costos
originados en la tramitacin del recurso; en el proceso seguido por Josefina Linares
Daz con Carmen Cecilia Cabanillas Farfn y otra, sobre nulidad de cosa juzgada
fraudulenta; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; CELIS Z.; ALVA S.; DEZA P.

PRECISAN QUE EL SUSTENTO JURDICO DE UNA SENTENCIA NO PUEDE

ESTAR EN EL VOTO SINGULAR - PERO S EN EL DICTAMEN FISCAL

Cas. N 132-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Ada Beneranda lvarez Rubio
Demandado :
Manuel Antonio Burga Samam
Asunto
:
Filiacin extramatrimonial
Fecha
:
16 de mayo del 2000 (Publicada el 30/08/2000)
Las normas citadas en el voto singular no pueden constituir la sustentacin jurdica
de la sentencia, debido a que el voto singular opera, precisamente, cuando los
fundamentos de la resolucin son insuficientes o discrepa de ellos, aun cuando no
de su sentido. Sin embargo, cabe precisar que si la recurrida ha sido expedida de
conformidad con el dictamen fiscal y ste s tiene fundamentos de derecho, que la
sala hace suyos, existe sustentacin suficiente.
CAS. N 132-2000 - LIMA
Lima, diecisis de mayo del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la causa nmero ciento treintidos - dos mil, en Audiencia
Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente
sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Antonio Burga Samam
contra la resolucin de vista de fojas ciento setentiocho, de fecha diecisis de
noviembre de mil novecientos noventinueve, expedida por la Sala de Familia de la
Corte Suprema de Justicia de Lima, que revocando la apelada de fojas ciento
treintitrs, de fecha catorce de junio de mil novecientos noventinueve, declara
infundada la demanda.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Por Resolucin de esta Sala del veintiocho de enero ltimo, se declar
procedente el referido recurso por la causal prevista en el inciso tercero del Artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1] . Denuncia el recurrente que la
sentencia de vista de fojas ciento setentiocho, revoca la apelada de fojas ciento
treintitrs, corregida a fojas ciento treintinueve, sin exponer la sustentacin jurdica
que sirve de apoyo a su decisin, violando la garanta de un debido proceso
conforme a lo dispuesto en el inciso quinto del Artculo ciento treintinueve de la
Constitucin Poltica del Estado [2] y el inciso tercero del Artculo ciento veintids

del Cdigo Procesal Civil [3] , normas que obligan a motivar las resoluciones
judiciales.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, doa Ada Beneranda lvarez Rubio demanda a don Antonio
Burga Samam, para que se declare que el nombrado demandado es padre de su
menor hijo Antonio Alexander lvarez, nacido como fruto de sus relaciones
extramatrimoniales con el emplazado bajo promesa de matrimonio.
Segundo.- Que, el demandado don Antonio Burga Samam niega la
paternidad que se le atribuye, aun cuando reconoce haber sostenido relaciones
sexuales con la demandante en forma espordica.
Tercero.- Que, la sentencia de primera instancia de fojas ciento treintitrs,
declara infundada la demanda, pero la Sala Civil absolviendo el grado con la
resolucin de fojas ciento setentiocho, la revoca declarando fundada dicha
demanda, y expresando los fundamentos fcticos que sirven de motivacin para
reformar el fallo del Juez.
Cuarto.- Que, no es exacto lo manifestado por el recurrente en su Recurso de
Casacin, en el sentido que la sentencia de vista carece de fundamentacin jurdica,
si se tiene en cuenta lo siguiente: a) que efectivamente la resolucin de fojas ciento
setentiocho, no cita dispositivos legales; b) que, asimismo, las normas legales que
cita el doctor Mansilla Novella en su voto singular de fojas ciento ochenta; no pueden
constituir la sustentacin jurdica de la glosada resolucin debido a que el voto
singular opera, precisamente, cuando los fundamentos de la resolucin son
insuficientes o discrepa de ellos aun cuando no de su sentido, como prev el Artculo
ciento cuarentitrs de la Ley Orgnica del Poder Judicial [4] ; c) sin embargo, cabe
descatar que la recurrida ha sido expedida de conformidad con lo opinado en el
dictamen fiscal de fojas ciento sesenticuatro y ste s tiene fundamentos de derecho
que la Sala hace suyos, sustentacin suficiente que la ley permite [5] ; razn por lo
que no habindose acreditado la causal de contravencin de normas que garantizan
el derecho a un debido proceso, como tampoco vicio nulidad alguno que afecte su
validez, de conformidad con lo dispuesto en la segunda parte del Artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil [6]; declararon INFUNDADO el Recurso de
Casacin interpuesto por el demandado don Antonio Burga Samam a fojas ciento
noventa contra la resolucin de vista de fojas ciento setentiocho, su fecha diecisis
de noviembre de mil novecientos noventinueve; CONDENARON al recurrente al
pago de las costas y costos originados en la tramitacin del presente recurso; as
como a una multa una Unidad de Referencia Procesal; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos
por doa Ada Beneranda lvarez Rubio y otro con don Manuel Antonio Burga
Samam, sobre Filiacin Extramatrimonial; y los devolvieron.
SS. URRELLLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A;
DEZA P.

UN JUEZ SE PUEDE ABSTENER DE CONOCER LA CAUSA POR DECORO?

FUNDAMENTO DE LA ABSTENCIN POR DECORO

Exp. N 848-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Industria Automotriz Beta Sociedad Annima
Demandado :
No se menciona
Asunto
:
Inhibitoria de competencia
Fecha
:
21 de octubre 1998
El artculo 313 del Cdigo Procesal Civil tiene por objeto, entre otros, que no exista
duda sobre el recto proceder de un juez, quien dada su condicin humana puede
encontrarse en medio de situaciones inevitables que hagan peligrar la justicia o por
lo menos favorecer como dominada por cierto favoritismo, esto es una situacin de
naturaleza personal.
EXP. N 848-97(CIVIL)
RESOLUCIN N 363
Independencia, veintiuno de octubre de mil novecientos noventisiete.
AUTOS Y VISTOS: Puesto en despacho para resolver, interviniendo como
Vocal ponente la Seorita Doctora CATACORA VILLASANTE; de conformidad con lo
dispuesto en el inciso segundo del artculo cuarenticinco del Texto nico ordenado
de la Ley Orgnica del Poder Judicial [1] ; y ATENDIENDO: Primero.- Que, del
estudio de autos aparece que el A-quo del Tercer Juzgado Especializado en lo Civil
de este Distrito Judicial, mediante resolucin obrante a fojas ciento setenticinco, su
fecha dos de octubre de mil novecientos noventisiete, eleva los actuados luego de
declarar infundada la inhibicin del Seor Juez del Primer Juzgado Especializado en
lo Civil del Cono Norte de Lima; Segundo.- Que, el segundo prrafo del artculo
trescientos trece del Cdigo Procesal Civil y el primer prrafo del artculo trescientos
seis del cuerpo legal acotado disponen que decretada una abstencin el Juez a
quien se remiten los autos y que considera que los fundamentos expuestos no
justifican la separacin del proceso debe remitir en consulta al Colegiado; Tercero.Que, al emitirse la resolucin de fojas ciento setenticinco y pronunciarse sobre la
inhibicin el A-quo ha desnaturalizado el proceso, toda vez que nuestro
ordenamiento Procesal Civil pertinente no faculta al A-quo en el caso de autos
calificar la resolucin de un homlogo sino elevar en consulta al Superior [2] a fin de
que el Colegiado merite las causas de la abstencin [3]; Cuarto.- Que, siendo as y
estando a lo dispuesto en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil [4] ,
as como teniendo presente lo anotado en el considerando anterior el A-quo ha
incurrido en causal de nulidad al emitir la resolucin de fojas ciento setenticinco en el
extremo que declara infundada la inhibicin de su homlogo, por lo que debe

declararse su nulidad; Quinto.- Que, asimismo dada la naturaleza de la situacin

producida, as como el tiempo transcurrido se hace imperativo tener presente lo
prescrito en la primera parte del segundo prrafo del artculo noveno del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Civil [5], puesto que aun cuando no se seala que se
eleven los actuados en calidad de consulta, debe entenderse que tiene dicho fin, en
razn a que el A-quo ha fundamentado dicha resolucin en lo dispuesto en el
artculo trescientos trece del Cdigo Procesal Civil [6] , dispositivo que a su vez
remite al trmite previsto en el artculo trescientos seis [7] del mismo cuerpo legal;
Sexto.- Que, el artculo trescientos trece del Cdigo Procesal Civil tiene por objeto
entre otros que no exista duda sobre el recto proceder de un Juez, quien dada su
condicin humana puede encontrarse en medio de situaciones inevitables que
pueda hacer peligrar la justicia o por lo menos aparecer como dominada por cierto
favoritismo, esto es una situacin de naturaleza personal, de modo tal que al no
encontrarse la misma persona fsica en el rol de A-quo, habiendo en todo caso
desaparecido cualquier causal de abstencin, no habindose producido el
avocamiento del nuevo Juez, debe continuar conociendo el Juez de la judicatura que
admiti a trmite la solicitud de inhibitoria de competencia, a fin de evitar remisiones
innecesarias y por ende demora en la solucin del conflicto; por estas
consideraciones estando a lo dispuesto en los artculos ciento setentiuno, trescientos
seis y trescientos trece del Cdigo Procesal Civil; DECLARARON: NULA la
resolucin nmero uno, su fecha dos de octubre de mil novecientos noventisiete
obrante de fojas sesenta a sesentiuno en el extremo que declara infundada la
inhibicin del Seor Juez del Primer Juzgado Civil del Cono Norte de Lima,
asimismo DESAPROBARON la resolucin nmero tres, su fecha cinco de setiembre
de mil novecientos noventisiete, obrante a fojas cincuentiocho, que resuelve
abstenerse del conocimiento del proceso signado con el nmero setecientos
sesenticuatro guin noventiseis, seguidos por ante el Primer Juzgado Especializado
en lo Civil del Cono Norte de Lima; DECLARARON infundada dicha abstencin
decretada; DISPUSIERON: Remitir los actuados al Primer Juzgado Especializado en
lo Civil del Cono Norte de Lima a fin de que prosiga con el trmite del presente
proceso; en los seguidos por Industria Automotriz Beta Sociedad Annima sobre
inhibitoria de competencia; notificndose y los devolvieron.
SS. ARRSPIDE NOERING; CATACORA VILLASANTE; LPEZ VSQUEZ

LA CADUCIDAD COMO CAUSAL DE IMPROCEDENCIA DE LA DEMANDA APLICACIN

Exp. N 3821-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Cooperativa de Ahorro y Crdito Santa Elisa Limitada
Demandado :
Mnica Alejandra Duran Linares
Asunto
:
Resolucin de contrato

Fecha
:
16 de diciembre de 1998
La accin es improcedente si desde la fecha en que se celebr el contrato materia
de impugnacin hasta la fecha en que se present la demanda, ha transcurrido con
exceso el plazo de caducidad fijado por el ordenamiento civil.
EXP. N 3821-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
SALA DE PROCESOS ABREVIADOS Y DE CONOCIMIENTO
Lima, diecisis de diciembre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; interviniendo como Vocal ponente el seor Carbajal Portocarrero; y
CONSIDERANDO; PRIMERO: Que, mediante escrito de demanda presentado el
veintitrs de julio de mil novecientos noventisis, se pretende la rescisin por lesin
del contrato de compraventa celebrado entre las partes el primero de abril de mil
novecientos noventicuatro; SEGUNDO: Que, el artculo mil cuatrocientos
cincuenticuatro del Cdigo Civil seala que la accin por lesin caduca a los seis
mese de cumplida la prestacin a cargo del lesionante, pero en todo caso a los dos
aos de celebracin del contrato; TERCERO: Que, como es de advertirse, desde la
fecha en que se suscribi el contrato materia de impugnacin (primero del abril de
mil novecientos noventicuatro) hasta la fecha en que se present la demanda
(veintitrs de julio de mil novecientos noventisis) ha transcurrido con exceso el
plazo de caducidad referido en el artculo mil cuatrocientos cincuenticuatro del
cdigo sustantivo [1]; CUARTO: Que, el artculo ciento veintiuno in fine del Cdigo
Procesal Civil seala que el Juez puede mediante la sentencia pronunciarse
excepcionalmente sobre la validez de la relacin procesal. Por estos fundamentos,
REVOCARON la sentencia de fojas doscientos veinticinco a fojas doscientos
veintinueve, su fecha catorce de agosto de mil novecientos noventiocho, que declara
infundada la demanda de fojas veintitrs a fojas veintinueve modificada a fojas
treintisiete sin costos ni costas; REFORMNDOLA declararon IMPROCEDENTE la
demanda de fojas veintitrs a veintinueve modificada a fojas treintisiete; con costos y
costas; en los seguidos por Cooperativa de Ahorro y Crdito Santa Elisa Limitada
con Mnica Alejandra Duran Linares y otros sobre resolucin de contrato [2]; y los
devolvieron.
SS. CARBAJAL PORTOCARRERO; BARRERA UTANO; BRATHWAITE
GONZALES

SI EN LA AUDIENCIA NO SE ADMITEN DOS MEDIOS PROBATORIOS SE

DEBEN PRESENTAR DOS TASAS JUDICIALES PARA APELAR TALES
DECISIONES?

Exp. N 19031-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Ejecutante :
CIA Inversiones Comerciales Camena S. A.
Ejecutado :
Juan Clmaco Humanculi Tupia
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
7 de enero de 1999
Si en la audiencia nica la ejecutada apel la decisin de la jueza de la causa que
declar inadmisible un medio probatorio y as como la decisin por la cual se declara
improcedente otro medio probatorio, se debe entender que la ejecutada ha
interpuesto dos recursos de apelacin, por ende, para que se admitan ambas
apelaciones se deben presentar dos tasas judiciales.
Exp. N 19031-98
SALA CIVIL CORPORATIVA SUB ESPECIALIZADA EN PROCESOS
EJECUTIVOS Y MEDIDAS CAUTELARES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
DE LIMA
Lima, siete de enero de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: interviniendo como Vocal Ponente el seor Lama More; por los
fundamentos de la sentencia recurrida; y CONSIDERANDO adems; Primero: Que,
en la audiencia nica de fojas ochenticuatro a ochentisiete, la ejecutada interpuso
dos recursos de apelacin, uno de ellos contra la decisin de la jueza de la causa,
que declar inadmisible la pericia contable ofrecida como medio probatorio, y otro
contra la decisin expedida en dicha diligencia mediante la cual se declararon
improcedentes las exhibiciones solicitadas por la ejecutada en los numerales dos y
tres del punto IV de su escrito de contradiccin de fojas veintids a veinticinco; sin
embargo, el apelante no ha cumplido con adjuntar, en forma completa, la tasa
judicial suficiente por las citadas apelaciones, pues al haber adjuntado una sola tasa
judicial por la suma de veintisis nuevos soles, y con ella cubrir ambas apelaciones
se ha incumplido con la exigencia prevista en el segundo prrafo del artculo
trescientos sesentisiete del Cdigo Procesal Civil, siendo de aplicacin lo previsto en
el tercer prrafo de la citada norma procesal [1]; Segundo: Que, las tachas
propuestas por la ejecutada en el primer otros del citado escrito de contradiccin no
se encuentra sustentado en medio probatorio alguno por lo que se ha incumplido
con lo establecido en el artculo trescientos uno de la norma glosada [2], no
resultando atendibles los citados cuestionamientos; Tercero: Que, la ejecutante ha
expedido la cambial puesta a cobro, conforme se aprecia de fojas ocho, cumpliendo
con los requisitos que para tal efecto dispone el artculo doscientos veintiocho de la
Ley nmero veintisis mil setecientos dos, esto es, ha cursado la carta notarial
respectiva (fojas siete de autos), y le ha otorgado a la ejecutada el plazo de quince
das, sin que sta haya formulado observacin alguna; por otro lado, la citada letra
de cambio contiene expresamente el motivo de su emisin (cierre de cuenta
corriente) y en ella se ha agregado una suma adicional por intereses, con arreglo a
la liquidacin que obra a fojas nueve y diez de autos; y Cuarto: Que, la ejecutada no

ha desvirtuado el mrito ejecutivo de la cambial de fojas ocho, ni ha precisado en su

escrito de contradiccin el error que habra incurrido la liquidacin citada en el
considerando precedente: Declararon INADMISIBLES las dos apelaciones
interpuestas [3] por la ejecutada en la audiencia de fojas ochenticuatro a
ochentisiete, NULO los concesorios expedidos en dicha audiencia; y
CONFIRMARON la sentencia apelada corriente a fojas ciento dos y ciento tres, su
fecha veintinueve de setiembre de mil novecientos noventiocho, que declara
infundada la tacha y contradiccin formulada por la ejecutada y fundada la demanda
de fojas once a catorce; y, en consecuencia, ordena llevar adelante la ejecucin
hasta que la firma ejecutada Momento Sociedad Annima cumpla con pagar el
ejecutante Banco Continental la suma de diecisiete mil ciento cincuenticinco nuevos
soles con diecisis cntimos, ms intereses, costas y costos; y los devolvieron.
SS. HIDALGO MORN; EYZAGUIRRE GARATE; LAMA MORE

EL OFRECIMIENTO DE CAUCIN JURATORIA COMO CONTRACAUTELA

NECESITA PODER ESPECIAL?

Exp. N 4041-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Ejecutante :
Cigna Enterprises INC.
Ejecutado :
No se menciona
Asunto
:
Medida cautelar
Fecha
:
14 de octubre de 1999
No puede ampararse la medida cautelar presentada por el apoderado de la
demandante, quien ofrece contracautela de naturaleza personal sin tener dicha
facultad. Se requiere de facultades especiales expresas.
Exp. N 4041-99
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, catorce de octubre de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como vocal ponente el seor Sifuentes
Stratti; por sus propios fundamentos y CONSIDERANDO ADEMS: Primero.- Que,
el prrafo final del artculo 75 del Cdigo Procesal Civil, seala que el otorgamiento
de facultades especiales se rige por el principio de literalidad, no presumindose la
existencia de facultades especiales no conferidas explcitamente. Segundo.- En los
presentes autos, el apoderado de la firma emplazante ha presentado una solicitud
de medida cautelar y ha ofrecido para tal fin contracautela de naturaleza personal
[1], sin tener expresamente ambas facultades, en atencin a que el poder otorgado

por la forma emplazante, Cigna Enterprises Inc. a favor de don Elias Goryn para que
represente a esta corporacin en cualquier parte del mundo y que incluye la facultad
de ejecutar poderes especiales para juicios, como se aprecia del punto dcimo del
poder que en fotocopia simple obra a fojas cuatro - diecisiete, no obstante su
evidente amplitud, no contiene explcitamente estas dos potestades, como lo exige
nuestra legislacin procesal [2]; por estas consideraciones CONFIRMARON el auto
apelado de fecha catorce de junio de mil novecientos noventinueve, que corre a
fojas cuatrocientos treinta que rechaza la solicitud cautelar, DISPUSIERON la
devolucin de los presentes autos en los seguidos por Cigna Enterprises INC. sobre
Medida Cautelar.
SS. SIFUENTES STRATTI / CHAUD SIERRALTA / MAITA DORREGARAY.

DERECHO PENAL
SI PAGO PARA QUE ME GESTIONEN EL INGRESO AL EXTRANJERO HAY
ESTAFA SI LA VISA OBTENIDA RESULT FALSA?
EL POLICA QUE MIRA CMO SUS COMPAEROS EXTORSIONAN A UNA
PERSONA INCURRE EN EL MISMO DELITO?
EL DELITO DE OMISIN DE ASISTENCIA FAMILIAR - COMO EL
REFORZAMIENTO PENAL DE LAS OBLIGACIONES JURDICAS Y ECONMICAS
IMPUESTAS AL JEFE DE FAMILIA
ADULTERACIN DE DOCUMENTO - ACREDITACIN DEL DOLO

SI PAGO PARA QUE ME GESTIONEN EL INGRESO AL EXTRANJERO HAY

ESTAFA SI LA VISA OBTENIDA RESULT FALSA?

R.N. N 2304-96-LA LIBERTAD

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Anglica Mara Ramos Castro
Agraviado :
Nelly Noem Valderrama Otiniano
Asunto
:
Delito contra el patrimonio - Estafa
Fecha
:
2 de setiembre de 1996
No obstante que la agraviada fue deportada del pas adonde viaj, bajo el
argumento que la visa era presumiblemente falsa, es del caso la absolucin de la
acusada por cuanto la compra de un pasaje y la gestin de una visa por parte de
una agencia de viajes no implica la seguridad de ingreso del pasajero al pas de
destino, pues esto depende de la decisin de la autoridad migratoria correspondiente
de ese pas.
R.N. N 2304-96-LA LIBERTAD
Lima, dos de setiembre del mil novecientos noventisis.
VISTOS: y CONSIDERANDO: que, conoce del presente proceso esta
Suprema Sala por haberse declarado fundada la queja interpuesta por presuntas
irregularidades; que, en efecto, la sentencia condenatoria debe estar sustentada en
suficientes elementos de prueba que acrediten de manera clara e indubitable la
comisin del delito y la responsabilidad de la acusada Anglica Mara Ramos Castro,
contrario sensu, procede absolverla; que, de autos se advierte que la agraviada
Nelly Noem Valderrama Otiniano ha sealado tanto en su denuncia de fojas cinco
como en la manifestacin obrante a fojas seis, que el ocho de setiembre de mil
novecientos noventids conoci a la encausada Ramos Castro por intermedio de un
familiar, quien labora en la Agencia de Viajes Fontours; que, la citada procesada le
ofreci un viaje a Barcelona con la seguridad de un empleo en esa ciudad, todo por
la suma de dos mil seiscientos dlares americanos; que, la agraviada acepto la
oferta y pag la cantidad de mil seiscientos dlares americanos entre los das ocho y
doce de setiembre, como se indica en la copia de los recibos obrante a fojas nueve,
acordando que los mil dlares americanos los cancelara con el producto de su
nuevo trabajo; que, el dieciocho de setiembre de mil novecientos noventids, la
agraviada en compaa de la procesada Ramos Castro, abordaron el vuelo con
destino a la ciudad de Lisboa Portugal, en donde es detenida por el Departamento
de Migraciones por casi diecisis horas, bajo el argumento que su visa era
presumiblemente falsa, habiendo sido deportada al aeropuerto de Amsterdam
Holanda donde permaneci hasta el veinticuatro de setiembre del mismo ao en
que obtuvo un pasaje de regreso al Per, sin haber recibido ayuda alguna de la
citada encausada, quien haba viajado dos das antes con destino al Per; que,
durante el proceso no se ha acreditado que la procesada Ramos Castro haya

logrado la venta del pasaje areo con la falsa promesa de un trabajo en Europa para
la agraviada; que, la compra de un pasaje y la gestin de la visa por parte de una
agencia de viajes no implica la seguridad de ingreso del pasajero al pas de destino,
pues esto depende de la decisin de la autoridad migratoria correspondiente del pas
del destino; que, estando a lo expuesto y en atencin al principio universal del in
dubio pro reo consagrado en la Carta Fundamental del Estado en el inciso dcimo
primero del artculo ciento treintinueve [1] , es del caso absolver a la acusada
Anglica Mara Ramos Castro [2], de conformidad con lo dispuesto por el artculo
doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales [3] : declararon
HABER NULIDAD en la resolucin recurrida de fojas ciento treintisis, su fecha
veintiuno de setiembre de mil novecientos noventicuatro, que confirmado la apelada
de fojas ciento veintisiete, su fecha treinta de junio de mil novecientos noventicuatro,
condena a Anglica Mara Ramos Castro por el delito contra el patrimonio estafa
en agravio de Nelly Noem Valderrama Otiniano, a un ao de pena privativa de la
libertad, cuya ejecucin se suspende por el perodo de prueba de un ao; con lo
dems que contiene; reformando la recurrida y revocando la apelada:
ABSOLVIERON a Anglica Mara Ramos Castro de la acusacin fiscal por el delito
contra el patrimonio estafa en agravio de Nelly Noem Valderrama Otiniano;
DISPUSIERON el archivo definitivo del proceso, y de conformidad con el Decreto
Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve; ORDENARON la anulacin de sus
antecedentes policiales y judiciales generados como consecuencia del presente
proceso; y los devolvieron.
SS. IBERICO MAS; ALMENARA BRYSON; SNCHEZ PALACIOS PAIVA;
SIVINA HURTADO; VILLAFUERTE BAYES.

EL POLICA QUE MIRA CMO SUS COMPAEROS EXTORSIONAN A UNA

PERSONA INCURRE EN EL MISMO DELITO?

R.N. N 2528-99-LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Juan Carlos Reyes Inca Ramos y otros
Agraviado :
Jorge Antonio Cabrera Gonzales
Asunto
:
Extorsin y otros
Fecha
:
25 de agosto de 1999
En el presente caso el polica denunciado cometi el delito de extorsin por omisin,
por cuanto si bien no particip activamente en los hechos, estaba obligado a impedir
la realizacin del delito, para lo cual tena plena facultad, adems de tener una
posicin de garante frente a los agraviados, ya que dicho agente tena el deber de
vigilar la conducta de otras personas.
R.N. N 2528-99-LIMA

SALA PENAL
Lima, veinticinco de agosto de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal
Supremo; por sus fundamentos; y CONSIDERANDO: que, en el presente caso, fluye
de autos que en horas de la maana del da dos de abril de mil novecientos
noventitrs, en circunstancias que los agraviados retornaban a su domicilio a bordo
de su vehculo, fueron intervenidos por los encausados, quienes aprovechando su
condicin de efectivos policiales los registraron, encontrando entre los documentos
de Jorge Antonio Cabrera Gonzlez un billete de cien dlares, del cual se
apoderaron manifestando que era falsificado; asimismo, les solicitaron sumas de
dinero a fin de ser dejados en libertad, por lo que se dirigieron a dos cajeros
automticos para reiterar dinero de la cuentas de los agraviados; sin embargo, al no
lograr su propsito por no contar con dinero en efectivo ambos cajeros, concertaron
una cita a la que los agraviados deban acudir llevando consigo dinero a cambio de
devolverles sus documentos personales; que, al respecto, se ha establecido que si
bien el encausado Juan Carlos Reyes Inca Ramos, estuvo a bordo del vehculo
policial en el que fueron desplazados los agraviados, desde el momento en que se
inicia el hecho hasta cuando ste concluye, no particip activamente en la comisin
del delito de extorsin, de all que la tesis central de la defensa, gire en torno a una
pretendida atipicidad de su conducta, lo que no exime de reproche moral; que, frente
a tal argumento, cabe sealar que nuestro Cdigo Penal vigente le confiere
relevancia jurdica, tanto al aspecto activo del comportamiento humano, constituido
por el ejercicio de la finalidad a travs de un hacer, como a su aspecto pasivo,
constituido por la omisin; dicha omisin, social y jurdicamente relevante, est
referida a la realizacin de una accin determinada que le es exigida al agente, de
all que estructuralmente, los delitos omisivos consistan en la infraccin de un deber
jurdico; pero no todos estos comportamientos omisivos penalmente relevantes,
estn descritos por un tipo penal, es por ello que la doctrina reconoce, la existencia
de delitos omisivos impropios o llamados tambin de comisin por omisin; respecto
de este tipo de delitos omisivos, el Cdigo Penal en su artculo trece [1], establece
una clusula de equiparacin que nos permite adecuar el comportamiento omisivo al
comisivo, pero para ello, es preciso constatar no slo la causalidad de la omisin
sino tambin la existencia del deber de evitar el resultado por parte el agente frente
al bien jurdico o posicin de garante; que, en el caso de autos se verifica la
existencia de esta causalidad hipottica, es decir, la posibilidad fctica que tuvo el
encausado Juan Carlos Reyes Inca Ramos, de evitar el resultado; en principio, por
cuanto l tena la condicin de efectivo policial al mando de la patrulla a bordo de la
cual se desplaz a los agraviados, ya que tena mayor jerarqua frente a sus
coencausados, y por cuanto estaba obligado a impedir la realizacin del delito, para
lo cual tena plena capacidad, sindole por ello el resultado lesivo perfectamente
imputable; tambin se verifica que el citado encausado, se encontraba en una
posicin de garante frente al bien jurdico de los agraviados, ya que sta surge
tambin cuando el agente tiene el deber de vigilar la conducta de otras personas [2],
tal como sucede en el caso de autos; es por ello, que concurriendo en el anlisis los
dos presupuestos que nos permiten determinar cundo estamos frente a una
comisin por omisin punible, es correcto afirmar, que el encausado Juan Carlos

Reyes Inca Ramos, es coautor del delito de extorsin; declararon NO HABER

NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas cuatrocientos noventitrs, su fecha
catorce de junio de mil novecientos noventinueve, que absuelve a Juan Carlos
Reyes Inca Ramos y Jos Luis Camayo Crdova, de la acusacin fiscal por el delito
contra la Administracin Pblica Corrupcin de Funcionarios en agravio del
Estado; condena a Juan Carlos Reyes Inca Ramos y Jos Luis Camayo Crdova
como autores del delito contra el Patrimonio extorsin en agravio de Jorge Antonio
Cabrera Gonzles y Alberto Fabin Gutirrez Laya, a seis aos de pena privativa de
la libertad; y fija en mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil
debern abonar los citados sentenciados en forma solidaria a favor de cada uno de
los agraviados; con lo dems que contiene; y lo devolvieron.
SS. ALMENARA BRYSON; ROMN SATISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ;
GONZALES LPEZ
VISTOS; de conformidad en parte con el Seor Fiscal; por sus fundamentos
pertinentes; y CONSIDERANDO: que, el da dos de abril de mil novecientos
noventitrs, a horas tres de la maana aproximadamente, Jorge Antonio Cabrera
Gonzles y Alberto Fabin Gutirrez Laya, as como la esposa de ste , se
encontraban transitando a bordo de un vehculo por inmediaciones de la interseccin
formada por el jirn Tumbes y la avenida Pirola, en el distrito de Barranco,
circunstancias en que fueron intervenidos por tres efectivos policiales, Juan Carlos
Reyes Inca Ramos, Jos Luis Camayo Crdova y Rodolfo Navarro Pea, este ltimo
sentenciado, los que procedieron a registrarlos personalmente, encontrando en
poder del primero de los mencionados un billete de cien dlares americanos, al
parecer falsificado, razn por la cual stos procedieron a solicitarles la suma de
seiscientos dlares americanos con la finalidad de dejarlos en libertad y como quiera
que no se encontraban en posesin de dicha suma de dinero, fueron conducidos a
diferentes cajeros automticos UNICARD, con el propsito de retirar dicha suma de
dinero, objetivo que no lograron dado que los mismos se encontraban fuera de
funcionamiento, por lo que la entrega del dinero se acord para el da siguiente, por
inmediaciones de la interseccin formada por las avenidas El Sol y Repblica de
Panam, en el mismo distrito de Barranco, para lo cual los agraviados tuvieron que
entregar sus documentos personales, hechos subsumidos en el delito de extorsin;
que, al respecto se debe indicar que en el delito de extorsin el bien jurdico
preferentemente protegido es el patrimonio, en concreto, la capacidad de disposicin
que tiene toda persona sobre sus bienes, pero adems se protege la libertad; que,
asimismo, en relacin al comportamiento delictual, se debe sealar que ste
consiste en obligar a una persona a otorgar al agente o a un tercero una ventaja
econmica indebida, mediante violencia o amenaza o manteniendo como rehn al
sujeto pasivo a otra persona; que, de lo anterior se advierte, claramente, que los
medios para realizar la accin, estn debidamente establecidos en el artculo
doscientos del Cdigo Penal [3] ; as, por violencia, se debe entender la violencia
fsica ejercida sobre una persona, suficiente para vencer su resistencia y
consecuencia de lo cual realice el desprendimiento econmico; mientras que la
amenaza, no es sino el anuncio del propsito de causar un mal a una persona, cuya
idoneidad se decidir de acuerdo a si el sujeto pasivo realiza el desprendimiento
econmico; finalmente, el otro medio consiste en el mantenimiento como rehn de

una persona, esto es, la retencin de una persona contra su voluntad, con la
finalidad de que el sujeto pasivo realice el desprendimiento econmico; que, de los
medios antes descritos, de plano deben descartarse tanto el primero como el
tercero, pues de ninguna parte de lo actuado, se advierte el ejercicio de violencia
fsica ni menos el mantenimiento de rehn; que, el nico de los medios que ofrece
duda, es el relacionado al empleo de la amenaza, sin embargo, como ya se ha
sealado anteriormente, la idoneidad del mismo se decidir siempre y cuando el
sujeto pasivo haya realizado el desprendimiento econmico, circunstancia que no
concurre en el caso que se analiza; que, a mayor abundamiento, se debe indicar,
que la supuesta amenaza ejercida contra los agraviados (privacin de su libertad),
no se condice de ninguna manera con el hecho real que los mismos agraviados
manifiestan, en el sentido de que fueron dejados en su libertad con la finalidad de
que al da siguiente entreguen la suma de dinero requerida, para lo cual tuvieron que
dejar como garanta sus documentos personales, amn de que no existe acta
alguna que acredite que los agentes se encontraban en posesin de tales
documentos; que, no obstante lo anterior, consideramos que racionalmente no es
posible afirmar que la sola retencin de un documento de identidad, pueda causar
en la vctima un estado de tal naturaleza de que va a sufrir un mal ya sea directo o
indirecto, por lo que consideramos que la conducta imputada a los acusados Juan
Carlos Reyes Inca Ramos y Jos Luis Camayo Crdova, es atpica; que, la
conclusin a la que se ha llegado, se refuerza ms an en el hecho de que si
efectivamente se hubiera dado el desprendimiento patrimonial, bajo amenaza, dicha
conducta no se adecuara al tipo penal de extorsin, sino al de concusin, pues los
verbos tpicos de tales conductas son idnticos, con la diferencia de que en el primer
delito, el agente puede ser cualquier persona, no se requiere una calidad especial,
mientras que en el segundo, slo pueden ser considerados autores, los funcionarios
o servidores pblicos, calidad que ostentaban los acusados, sin embargo, este
ltimo ilcito penal no ha sido materia de instruccin ni de juzgamiento [4]; lo que
amerita absolverlos de la acusacin fiscal, en aplicacin del artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales, fundamentos por lo que MI
VOTO es porque se declare NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas
cuatrocientos noventitrs, su fecha catorce de junio de mil novecientos
noventinueve, que absuelve a Juan Carlos Reyes Inca Ramos y Jos Luis Camayo
Crdova, de la acusacin fiscal por el delito contra la Administracin Pblica
corrupcin de funcionarios, en agravio del Estado; se declare HABER NULIDAD en
la propia sentencia en el extremo que condena a Juan Carlos Reyes Inca Ramos y
Jos Luis Camayo Crdova, por el delito contra el Patrimonio extorsin, en
agravio de Jorge Antonio Cabrera Gonzles y Alberto Fabin Gutierrez Laya, a seis
aos de pena privativa de la libertad; con lo dems que contiene; reformndola en
este extremo; se ABSUELVA a Juan Carlos Reyes Inca Ramos y Jos Luis Camayo
Crdova, de la acusacin fiscal por el delito contra el patrimonio extorsin, en
agravio de Jorge Antonio Cabrera Gonzles y Alberto Fabin Gutirrez Laya; se
MANDE archivar definitivamente el proceso, y de conformidad con lo establecido por
el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve: se DISPONGA la
anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales generados como consecuencia
de dicho ilcito; y encontrndose sufriendo carcelera los referidos encausados: se
ORDENE su inmediata libertad, siempre y cuando no exista en contra de ellos orden
o mandato de detencin alguno emanado de autoridad competente, oficindose va

fax para tal efecto a la Presidencia de la Corte Superior de Justicia de Lima; y se

devuelva.
S. MONTES DE OCA BEGAZO
INST. N 1899
Corte Superior de Justicia de Lima.
C.S. N 2528-99
Dictamen N 509-99 MP-2FSP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE LA
REPBLICA:
Vuelve a esta Fiscala Suprema el presente proceso va recurso de nulidad
interpuesto por los condenados JUAN CARLOS REYES INCA RAMOS y JOSE LUIS
CAMAYO CORDOVA, contra la sentencia de fs. 493, su fecha 14 de junio de 1999,
que los Absuelve de la acusacin fiscal formulada en su contra, por el delito de
Corrupcin de Funcionarios, en agravio del Estado; asimismo los Condena como
autores del delito contra el Patrimonio Extorsin en agravio de Jorge Antonio
Cabrera Gonzles y Alberto Fabin Gutierrez Laya, a seis aos de pena privativa de
libertad, y fija en un mil nuevos soles la reparacin civil solidaria a favor de los
agraviados. El Fiscal Superior no interpuso recurso de nulidad.
Del anlisis de autos se tiene suficientemente acreditada la responsabilidad
penal de los procesados Juan Carlos Reyes Inca Ramos y Jos Luis Camayo
Crdova, en el delito de extorsin incriminado; en efecto, fueron sindicados y
reconocidos, uniformemente, por los agraviados Jorge Antonio Cabrera Gonzlez y
Alberto Fabin Gutirrez Laya, tanto a nivel preliminar policial (fa. 07 y 06),
instruccin (fs. 27-29) y en Juicio Oral (fs. 483-485), detallando las circunstancias en
que dichos encausados, vistiendo su uniforme reglamentario, y abordo de un
patrullero policial, los intervienen en la madrugada del 02 de abril de 1993,
amparados, primero, en una presunta posesin de moneda falsa, para luego,
pretender vincularlos con actividades de terrorismo o narcotrfico, logrando de esta
manera intimidarlos, solicitndoles a cambio de su libertad, una recompensa
econmica; la misma que se materializara, el mismo da, pero a las 10.00 de la
maana, en la interseccin de la avenida el Sol y Repblica de Panam; en dicha
circunstancia y en ejecucin de una plan operativo montado, se logr la detencin
del ahora condenado, Teodolfo Navarro Pea (Ejecutoria Suprema de fs. 424-427).
Que, tales cargos son corroborados con la declaracin testimonial del efectivo
policial, Cap. Hugo Miguel Arescurenaga Anchaustegui (fs. 102), resultando adems
sintomtico que, a la fecha de los acontecimientos, ambos procesados se hayan
encontrado en dicha unidad policial, conforme lo admite el procesado Jos Luis
Camayo Crdova, al ser interrogado en el Contradictorio a fs. 478. Sin embargo, al
respecto, su co-procesado Juan Carlos Reyes Inca Ramos, ha vertido declaraciones
contradictorias, respecto al motivo de su presencia en el vehculo, afirmando en la

instruccin no haberse encontrado (fs. 31), para finalmente, terminar por aceptar su
presencia, bajo el argumento que sali a dejar personal (fs. 476); contradicciones,
que no hacen sino confirmar los cargos levantados en su contra, mxime si son
reconocidos por los agraviados en la sesin de audiencia de fs. 483 y 484, vuelta.
Siendo as, acreditada la materialidad del delito de extorsin, y la consecuente
responsabilidad de los procesados, no as, del delito de corrupcin de funcionarios,
la sentencia impugnada se encuentra arreglada a ley.
Es de anotar que atendiendo a las circunstancias y la gravedad del evento
delictivo, debe aumentarse la pena impuesta.
En consecuencia, esta Fiscala Suprema propone se declare HABER
NULIDAD, en la sentencia recurrida en cuanto impone a JUAN CARLOS REYES
INCA RAMOS y JOSE LUIS CAMAYO CORDOVA, seis aos de pena privativa de
libertad, Reformndola se les imponga ocho aos de pena privativa de libertad, y NO
HABER NULIDAD en lo dems que contiene.
Lima, 13 de julio de 1999
DR. NGEL R. FERNNDEZ HERNANI, Fiscal Supremo (p) de la Segunda
Fiscala Suprema en lo Penal.

EL DELITO DE OMISIN DE ASISTENCIA FAMILIAR - COMO EL

REFORZAMIENTO PENAL DE LAS OBLIGACIONES JURDICAS Y ECONMICAS
IMPUESTAS AL JEFE DE FAMILIA

Exp. N 2043-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Procesado :
Paco Francisco Vsquez Saucedo
Agraviado :
Lila Cielo Herrera y otra
Asunto
:
Omisin de asistencia familiar
Fecha
:
18 de diciembre de 1997
El delito de omisin de asistencia familiar pretende proteger el adecuado desarrollo
fsico y mental de los familiares dependientes del obligado, mediante un
reforzamiento penal de las obligaciones jurdicas y econmicas impuestas al jefe de
familia por las normas del derecho civil.
EXP. N 2043-97
RESOLUCIN N 417
Independencia, dieciocho de diciembre mil novecientos noventisiete.

VISTOS; Vista la causa en audiencia pblica, sin informe oral; interviniendo

como Vocal Ponente el seor Doctor SEQUEIROS VARGAS, en aplicacin de lo
dispuesto en inciso segundo del artculo cuarenticinco del Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial [1], de conformidad con lo opinado por el seor
Fiscal Superior a fojas ciento dieciocho, y CONSIDERANDO: ADEMS: Primero:
Que, el delito de omisin de asistencia familiar [2] pretende proteger el adecuado
desarrollo fsico y mental de los familiares dependientes del obligado mediante un
reforzamiento penal de las obligaciones jurdicas y econmicas impuestas al jefe de
familia por las normas de derecho civil; Segundo: Que, por la naturaleza del bien
jurdico protegido, la conducta del infractor penal debe ser sancionada con severidad
y sin perjuicio de ello conminar al obligado al efectivo cumplimiento de su obligacin
a fin de que la resolucin penal sancionatoria no se convierta en el mero
cumplimiento de un formalismo procesal y sustancial fatuo e intrascendente, sino
que tenga la bondad de inducir a la satisfaccin palpable del derecho reclamado,
esto es que la justicia sea percibida y no solamente declarada; Tercero: Que, por la
naturaleza permanente del delito es necesario establecer un adecuado plazo de
prueba que permita a la autoridad jurisdiccional controlar los actos del sentenciado y
adems evaluar sus sometimiento a la sentencia y el cumplimiento cabal de la
misma haciendo en todo caso efectivo los apercibimientos decretados en la
sentencia en caso de incumplimiento de las reglas de conducta; ADVIRTINDOSE
que en la sentencia materia de grado se ha omitido en consignar lo previsto en el
artculo cincuentisiete del Cdigo Penal [3] es del caso integrarla de conformidad a lo
dispuesto en el segundo prrafo del artculo doscientos noventiocho del Cdigo de
Procedimientos Penales [4]. Por tales consideraciones, CONFIRMARON: la
sentencia venida en grado de fojas ciento once a ciento doce vuelta, su fecha siete
de julio de mil novecientos noventisiete, que falla condenando a PACO FRANCISCO
VSQUEZ SAUCEDO, como autor del delito contra la familia omisin de
Asistencia Familiar en agravio de Lila Cielo Herrera Altamirano y Denisse Cielo
Vsquez Herrera a seis meses de pena privativa de la libertad, suspendida
condicionalmente bajo reglas de conducta; E INTEGRNDOLA; FIJARON: En DOS
AOS el perodo de prueba [5] ; Notificndose y los devolvieron.
SS. MIRANDA CANALES; SEQUEIROS VARGAS; QUISPE GEJAO

ADULTERACIN DE DOCUMENTO - ACREDITACIN DEL DOLO

Exp. N 389-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Procesado :
Jess Juan Urbano de la Cruz
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Falsificacin de documentos en general
Fecha
:
03 de junio de 1997

Procede condenar por falsificacin de documentos, si el agente admite haber tenido

conocimiento de estar adulterando un documento original con la finalidad de valerse
del mismo para laborar.
EXP. N 389-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DEL CONO NORTE DE LIMA
SALA ESPECIALIZADA EN LO PENAL
SENTENCIA N 46
Cono Norte, tres de junio de mil novecientos noventisiete.
VISTOS: En Audiencia Pblica, la causa seguida contra el acusado JESS
JUAN URBANO DE LA CRUZ, por delito contra la Fe Pblica Falsificacin de
Documentos, en agravio del Estado; RESULTA DE AUTOS: Que, a mrito del
Atestado Policial de fojas dos a fojas diez, el Seor Fiscal Provincial formaliza
denuncia penal a fojas once y once vuelta; por lo que la Seora Juez Penal apertur
instruccin a fojas doce y doce vuelta; que tramitada la causa de acuerdo a su
naturaleza y de conformidad con nuestro ordenamiento legal vigente; el Seor Fiscal
emiti su dictamen final a fojas treintids y treintids vuelta, y el Seor Juez Penal
emiti su informe final a fojas treinticinco y treinticinco vuelta, elevndose los autos
al Superior; remitidos los mismos al Seor Fiscal Superior, se pronunci conforme es
de verse a fojas cincuentids y cincuentids vuelta, y siendo el Colegiado del mismo
parecer dict el Auto de Enjuiciamiento a fojas cincuentitrs, sealando da y hora
para la verificacin del acto oral el mismo que se ha llevado a cabo en la forma,
modo y circunstancias que obra en las actas correspondientes; que oda la
requisitoria oral as como los alegatos de la defensa, se recepcionaron sus
conclusiones por escrito; que obvindose las cuestiones de hecho de conformidad
con el artculo doscientos ochentisis del Cdigo de Procedimientos Penales,
modificado por el Decreto Legislativo ciento veintisis [1], el estado de la causa es el
de expedirse sentencia, y CONSIDERANDO: Que, por el mrito del Atestado Policial
nmero ciento treintinueve guin JAP guin cero dos guin DSO guin SIDF obrante
de fojas dos a diez, instructiva del acusado Jess Juan Urbano de la Cruz de fojas
trece y trece vuelta y Dictamen Pericial de Grafotecnia nmero quince cero cinco /
noventisis de fojas veinticinco y veintisis, y lo actuado en el acto oral, ha quedado
plenamente acreditado; Primero: Que, el da diecisis de abril de mil novecientos
noventisis aproximadamente a las trece horas, fue intervenido el automvil rambler
gris policromado, de placa de rodaje nmero HI guin ochentiocho cero uno por el
Sub Oficial de Primera Polica Nacional del Per Rondon Dvalos, en razn que el
citado vehculo estaba solicitado por la Delegacin de San Martn de Porres con
boleta nmero ochocientos catorce punto OCC nmero ochocientos quince de fecha
catorce de diciembre de mil novecientos noventicinco, siendo que al momento de la
intervencin el conductor del vehculo se identific con una licencia de conducir
nmero G guin veinticuatro cuarentiuno cincuentiuno a nombre de Nelson Nstor
Ramrez Baldarrago la cual tena visibles evidencias de haber sido alterada;
conducido a la delegacin policial de Sol de Oro el intervenido se identific como

Jess Juan Urbano de la Cruz, soltero, domiciliado en el Jirn Pinar del Ro nmero
veintisis ochentids San Martn de Porres, admitiendo que al ser intervenido en las
intersecciones de las avenidas de Toms Valle y Germn Aguirre, utiliz para
identificarse una licencia de conducir adulterada, en la cual haba puesto su foto en
el recuadro donde se encontraba la foto original, precisando que dicha licencia la
haba encontrado en el mes de diciembre de mil novecientos noventicinco; Segundo:
Que, segn ha admitido el acusado en el curso del proceso tena perfecto
conocimiento que adulterar un documento original era un delito, no obstante lo cual
as lo hizo con la finalidad de valerse de dicho documento para laborar; como
efectivamente lo hizo; Tercero: Que, por el mrito de la pericia citada que el piquete
de seguridad que aparece en la zona superior izquierda de la fotografa en el
documento dubitado evidencia irregularidades en su forma geomtrica, as como en
sus bordes; y a simple vista se aprecia la suplantacin de la fotografa segn obra a
fojas veintisiete; consecuentemente se ha acreditado la comisin del ilcito penal
materia del presente proceso[2] y la responsabilidad penal del acusado, quien
carece de antecedentes penales y judiciales tal como consta a fojas veintinueve y
treinta; y para los efectos de determinar la pena a imponerse debe valorarse no solo
el peligro que ha representado su accionar para quienes en algn momento fueron
sus pasajeros [3] en el vehculo que l conduca, sino tambin los mviles que lo
motivaron a su ilcito proceder y su confesin sincera; por lo que de conformidad con
los artculos once, doce, veintitrs, cuarenticinco, cuarentiseis, cincuentisiete,
cincuentiocho, noventids, noventitrs y cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal
[4] y artculos ciento treintiseis, doscientos ochenticinco y doscientos ochentiseis del
Cdigo de Procedimientos Penales [5], modificado ste ltimo por el Decreto
Legislativo ciento veintisis, la Sala Superior Especializada en lo Penal de la Corte
Superior de Justicia del Cono norte de Lima, administrando justicia a nombre de la
Nacin [6]; FALLA: CONDENANDO a JESS JUAN URBANO DE LA CRUZ, hijo de
Ricardo Urbano y Olga Justina de la Cruz, natural de Lima, nacido el catorce de
enero de mil novencientos cincuenticinco, de cuarentids aos de edad; como autor
del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de Documentos, en agravio del Estado,
a la pena de UN AO DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, cuya ejecucin se
suspende condicionalmente por igual trmino de perodo de prueba, debiendo
cumplir las siguientes reglas de conducta: a) No frecuentar persona y lugares de
dudosa reputacin, b) No cometer nuevo delito doloso, c) No variar de domicilio
habitual sealado en autos sin previo conocimiento y autorizacin del Juez de la
causa, y d) Concurrir el primer da til de cada mes al Juzgado de origen a informar
y justificar sus actividades, debiendo firmar el libro de control respectivo; bajo
apercibimiento de ley; IMPUSIERON: El pago de CIENTO OCHENTA DAS MULTA,
equivalente al veinticinco por ciento de su ingreso diario; FIJARON: En CIEN
NUEVOS SOLES, la suma que por concepto de reparacin civil deber abonar el
sentenciado a favor del Estado; MANDARON: Que, consentida y/o ejecutoriada que
sea la presente sentencia, se cursen los boletines y testimonios de condena como
corresponda; archivndose los autos en el Juzgado de origen.
SS. TOSO ARCAYA, Presidente; CATACORA VILLASANTE, Vocal; SICLLA
VILLAFUERTE, Vocal.

DERECHO PROCESAL PENAL

LA INCOMPETENCIA DE LA JUSTICIA MILITAR PESE A QUE LOS AGRAVIADOS
Y LOS ACUSADOS SON MILITARES
SI EN LA AUDIENCIA PBLICA NO SE APELA LA SENTENCIA PROCEDE LA
INTERPOSICIN POSTERIOR DEL RECURSO DE APELACIN?
DICTAMEN PERICIAL IMPORTANCIA Y CARACTERSTICA

LA INCOMPETENCIA DE LA JUSTICIA MILITAR PESE A QUE LOS AGRAVIADOS

Y LOS ACUSADOS SON MILITARES

DECLIN.JURISD. N 1176-96-LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Luis Ernesto Castillo Valderrama
Agraviado :
Carlos Ever Gamarra Tapia Musso
Asunto
:
Usura
Fecha
:
16 de setiembre de 1996
Se configura la comisin de un delito comn y no de funcin, por cuanto el bien
jurdico no tienen relacin alguna con las funciones policiales ni con la institucin
castrense. Asimismo, a pesar que tanto los procesados como los agraviados son
militares, no existe conexin en los hechos de conocimiento en el Juzgado Militar

requiriente con los que se conocen en el juzgado requerido, por lo que tampoco es
aplicable el supuesto excepcional de competencia de la jurisdiccin militar.
DECLIN. JURISD. N 1176-96 - LIMA
SALA PENAL
Lima, diecisis de setiembre de mil novecientos noventisis.
VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que, de la
revisin del presente cuaderno se advierte que el Colegiado equvocamente ha
resuelto el requerimiento del fuero militar como si fuera una declinatoria de
jurisdiccin, cuando se trata de una contienda de competencia [1]; que, en atencin
a los principios de economa y celeridad procesal debe regularizarse este
procedimiento; que, los hechos configuran la comisin de un delito comn y no de
funcin, por cuanto el bien jurdico del delito materia de instruccin no tiene relacin
alguna con las funciones policiales ni con la institucin castrense; que, asimismo a
pesar que tanto procesados como agraviado como procesado son militares no existe
conexin en los hechos de conocimiento en el Juzgado Militar requiriente con lo que
se conocen en el Juzgado requerido, por lo que tampoco es aplicable el supuesto
excepcional de competencia de la jurisdiccin militar [2]; que, siendo esto as,
estando a lo dispuesto por el ltimo pargrafo del artculo veintiocho del Cdigo de
Procedimientos Penales [3], concordante con el inciso b) del artculo trescientos
sesentiuno del Cdigo de Justicia Militar [4] e inciso primero del artculo cuarto de la
Ley Orgnica de Justicia Militar [5]; declararon NULA la resolucin de fojas
noventisis, su fecha ventisis de enero de mil novecientos noventisis; y en
consecuencia; DIRIMIENDO la contienda de competencia promovida: declararon
que el conocimiento de la presente causa corresponde al Segundo Juzgado Penal
de la Corte Superior de Justicia de Lima, al que se remitir todo lo actuado, con
aviso al Consejo de Guerra Permanente de la Fuerza Area de Per; en la
instruccin seguida contra Luis Ernesto Castillo Valderrama y otro, por el delito de
usura, en agravio de Carlos Ever Gamarra Tapia Musso; y los devolvieron.
S.S. IBERICO MAS; ALMENARA BRYSON; SNCHEZ PALACIOS PAIVA;
SIVINA HURTADO; VILLAFUERTE BAYES.

SI EN LA AUDIENCIA PBLICA NO SE APELA LA SENTENCIA PROCEDE LA

INTERPOSICIN POSTERIOR DEL RECURSO DE APELACIN?

EXP. N 2160-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Daniel Janampa Aucapuclla

Agraviado :
Saturnino Segovia Fuertes
Asunto
:
Usurpacin
Fecha
:
19 de diciembre de 1997
El derecho constitucional de la instancia plural necesariamente no es absoluto al
igual que otros derechos, pues su ejercicio est sujeto al cumplimiento de
determinadas formas procesales, siendo una de ellas su interposicin inmediata y
directa. Por ello, si los apelantes se mostraron conformes con la sentencia
condenatoria en el acto de lectura de sentencia, no es admisible la interposicin del
recurso impugnatorio, por cuanto el hecho del consentimiento del fallo despus de
ledo ste, importa una incuestionable decisin, que no puede ser variada.
EXP. N 2160-97
RESOLUCIN N 418
Independencia, diecinueve de diciembre de mil novecientos noventisiete.
VISTOS: Vista la causa, con informe oral, interviniendo como Vocal Ponente
el Seor Doctor SEQUEIROS VARGAS, en aplicacin de lo dispuesto en el inciso
segundo del artculo cuarenticinco del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial, de conformidad con lo dictaminado por el Fiscal Superior; y,
CONSIDERANDO ADEMS: Que, el derecho constitucional de la instancia plural
necesariamente no es absoluto al igual que otros derechos constitucionales, pues su
ejercicio est sujeto al cumplimiento de determinadas formas procesales, siendo una
de ellas su interposicin inmediata y directa; Que, los apelantes habindose
mostrado conformes con la sentencia condenatoria en el acto de lectura de
sentencia, no es admisible la interposicin de recurso impugnatorio, por cuanto el
hecho del consentimiento del fallo despus de ledo ste, importa una incuestionable
decisin, que no puede ser variada, razn por la cual inclusive la ley faculta la
posibilidad de reserva en la respuesta por la trascendencia de la medida [1]. Por
tales consideraciones; DECLARARON: NULO el concesorio de apelacin de fojas
trescientos veintisiete, su fecha trece de agosto de mil novecientos noventisiete;
tenindose por consentida la sentencia emitida, en el proceso seguido contra Daniel
Janampa Auccapucclla; Mara Nelly Janampa Valladares e Ingrid Emeterio Calzado
por delito contra el Patrimonio Usurpacin en agravio de Saturnino Segovia
Fuertes, notificndose y los devolvieron.
SS. MIRANDA CANALES; SEQUEIROS VARGAS; QUISPE GEJAO.

DICTAMEN PERICIAL IMPORTANCIA Y CARACTERSTICA

R.N. N 2920-98

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA

Procesado :
Alejandro Vera Palomino
Agraviado :
Consejo distrital de Pacasmayo
Asunto
:
Falsificacin de documentos
Fecha
:
21 de abril de 1999
El dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportacin de ciertos
elementos tcnicos, cientficos o artsticos que la persona versada en la materia de
que se trate, hace para dilucidar la controversia, aporte que requiere de especiales
conocimiento. Toda pericia como medio de prueba tiene un doble aspecto, uno
referido a su contenido tcnico y otro a su legalidad; este ltimo importa designacin
oficial o de parte, admisin y ratificacin en sede jurisdiccional.
R.N. N 2920-98
SALA PENAL
Lima, veintiuno de abril de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; con lo expuesto por el Seor Fiscal Supremo; y CONSIDERANDO
que conforme al artculo setentids del Cdigo de Procedimientos Penales,
modificado por la Ley nmero veinticuatro mil trescientos ochentiocho, la instruccin
tiene por objeto reunir la prueba de la realizacin del delito, de las circunstancias en
que se ha perpetrado y sus mviles y establecer la participacin de sus autores y
cmplices; que, el dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la
aportacin de ciertos elementos tcnicos, cientficos o artsticos que la persona
versada en la materia de que se trate, hace para dilucidar la controversia, aporte que
requiere de especiales conocimientos; que, toda pericia como medio de prueba tiene
un doble aspecto, uno referido a su contenido tcnico y otro a su legalidad, esta
ltima importa designacin oficial o de parte, admisin y ratificacin en sede
jurisdiccional; que, en el caso de autos, el dictamen pericial contable obrante a fojas
setecientos cuarentiuno, no cumple con los requisitos ante sealados, esto es, ni
tcnico ni jurdico, por lo tanto careciendo de mrito para ser valorado como prueba,
es necesario conceder al Juzgador un plazo ampliatorio a fin de que se practique
una nueva pericia contable a efectos de determinar la existencia o no de perjuicio
econmico durante la gestin municipal desplegada de los encausados, y estando a
la facultad conferida por el artculo doscientos noventinueve del Cdigo de
Procedimientos Penales [1], modificado por el Decreto Legislativo nmero ciento
veintisis: declararon NULA [2] la sentencia recurrida de fojas ochocientos cinco, su
fecha tres de julio de mil novecientos noventiocho; NULO el auto de enjuiciamiento
de fojas setecientos setentids, su fecha ocho de mayo de mil novecientos
noventiocho; e INSUBSISTENTE el dictamen fiscal de fojas setecientos sesentitrs;
MANDARON ampliar la instruccin por el trmino perentorio de veinte das a fin de
que el Juez Penal acte la diligencia anotada en la parte considerativa de la
presente resolucin y las dems que estime pertinente, debiendo hacer uso de los
apremios que la ley le faculta; en la instruccin seguida contra Alejandro Vera
Palomino y otros, por el delito contra la fe pblica falsificacin de documentos- y
otros en agravio del Consejo Distrital de Pacasmayo y otros; y los devolvieron.

S.S. MONTES DE OCA BEGAZO; ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO;

ROMN SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ.
Expediente N 304-96
Corte Superior de la Libertad
C.S. N2920-98
Dictamen N766-99-MP-FN-3FSPEDTA-DC
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA:
Viene en recurso de nulidad interpuesto por el procesado contra la sentencia
de fs. 805-808 su fecha 03 de julio de 1998, que falla absolviendo de la acusacin
fiscal a Juan Arvalo Castillo por el delito de peculado en agravio del Concejo
Distrital de Pacasmayo; del mismo modo a Carlos Manuel Gonzles Ortiz por los
delitos de concusin, defraudacin y contra la fe pblica en agravio del Estado y del
Concejo Distrital de Pacasmayo; condenando al acusado Carlos Manuel Gonzles
Ortiz, como cmplice primario del delito de peculado en agravio de Consejo Distrital
de Pacasmayo, a la pena de cuatro aos de privacin de su libertad, suspendida por
el plazo de tres aos; fijaron en mil nuevos soles por concepto de reparacin civil a
favor del agraviado; reservaron el juzgamiento del acusado ausente Alejandro Vera
Palomino.
De la revisin de actuados se advierte que el Fiscal Superior en su requisitoria
oral corriente a fs.804, ha omitido pronunciarse respecto a la situacin jurdica del
procesado Alejandro Vera Palomino habindose de este modo vulnerado las
formalidades establecidas en el numeral 273 del Cdigo de Procedimientos Penales
[3], deviniendo por ende en causal de nulidad prevista en el artculo 298 de la
norma acotada [4] .
Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema opina se declare nula la sentencia
materia de alzada disponiendo la realizacin de un nuevo juicio oral.
Lima, 02 de marzo de 1999
Dra. NELLY GUTIRREZ SOLIS, Fiscal Adjunto Supremo (P). 3ra. Fiscala
Suprema en lo Penal Espec. en Delitos Tribut. y Aduaneros.

DERECHO LABORAL
SI EN LA SENTENCIA NO SE LIQUIDAN LOS MONTOS DEMANDADOS STA
ADOLECE DE NULIDAD?
EL ACTUAL RGIMEN DE LOS TRABAJADORES DE CONFIANZA - SUJETOS A
LA ACTIVIDAD PRIVADA

SI EN LA SENTENCIA NO SE LIQUIDAN LOS MONTOS DEMANDADOS STA

ADOLECE DE NULIDAD?

Cas. N 2088-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Claudia Donatilda Laurente Castillo
Demandado :
Instituto Nacional de Desarrollo
Asunto
:
Incumplimiento de normas laborales
Fecha
:
5 de marzo del 2001
Al haber (las instancias de mrito) omitido negligentemente su deber de dejar
establecidos, mediante las liquidaciones del caso, los montos que corresponden a
los rubros que se ampara, las sentencias dictadas adolecen de nulidad insalvable, al
transgredir el debido proceso e imposibilitar el anlisis de los requisitos de
procedibilidad del recurso de casacin.
CAS. N 2088-2000 - AYACUCHO
Lima, cinco de marzo de dos mil uno.

LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; en audiencia
pblica llevada a cabo en la fecha; y producida la votacin con arreglo a ley; emite la
siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio
de la Presidencia, contra la sentencia de vista de fojas trescientos cinco su fecha
nueve de noviembre del ao dos mil, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior
de Justicia de Ayacucho, que confirma la sentencia apelada de fojas doscientos
setentisis su fecha uno de setiembre del ao dos mil, que declara fundada en parte
la demanda, con lo dems que contiene. CAUSALES DE CASACIN: a)
Interpretacin errnea de los artculos cuatro y setentisiete inciso d) del Decreto
Legislativo nmero setecientos veintiocho [1]. b) Inaplicacin de los artculos mil
trescientos sesentiuno y mil setecientos sesenticuatro del Cdigo Civil [2] y
sesentids de la Constitucin Poltica [3]. CONSIDERANDO: Primero: Que, el
recurso de casacin procede nicamente en los siguientes supuestos: a) sentencias
expedidas en revisin por las Salas Laborales o Mixtas de las Cortes Superiores de
Justicia que resuelvan el conflicto jurdico planteado por las partes; y b) si la
pretensin es de naturaleza econmica y est expresada en dinero, cuando la
cuanta supere las cien Unidades de Referencia Procesal, si el recurso es
interpuesto por el demandante y, como lo establece la sentencia recurrida, si lo
interpone el demandado, de conformidad con el artculo cincuenticinco de la Ley
Procesal del Trabajo. Segundo: Que, el inciso tres del artculo cuarentiocho de esta
misma Ley seala que la sentencia laboral, debe contener el pronunciamiento sobre
la demanda, sealando en caso la declare fundada total o parcialmente, los
derechos reconocidos as como las obligaciones que debe cumplir el demandado,
estableciendo el monto lquido o su forma de clculo si son de pago o el pago de
sumas mayores a las reclamadas, si de lo actuado apareciere error en los clculos
de las liquidaciones demandadas y, el mandato especfico si son de hacer o no
hacer. Tercero: Que, esta norma se encuentra en armona con el inciso cuatro del
artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil, que establece que la sentencia
debe contener la expresin clara y precisa de lo que decide u ordena, respecto de
todos los puntos controvertidos. Cuarto: Que, el inciso tres del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin, seala como uno de los Principios de la
Administracin de Justicia, la observancia del debido proceso y la tutela
jurisdiccional. Quinto: Que, en el presente caso se advierte que las instancias de
mrito han omitido, en forma negligente, su deber de dejar establecidos, mediante
las liquidaciones del caso, los montos que corresponden a los rubros que se
ampara, por lo que las sentencias dictadas adolecen de nulidad insalvable, al
transgredir el debido proceso e imposibilitar que esta sede analice los requisitos de
procedibilidad del recurso de casacin, anotados en el primer considerando de esta
resolucin, por cuanto su objeto mismo de anlisis se encuentra incompleto y viciado
[4]. Sexto: Que en consecuencia, de conformidad con el ltimo prrafo del artculo
ciento setentisis del Cdigo Procesal Civil [5], aplicable supletoriamente al caso de
autos, los Jueces slo declararn de oficio las nulidades insubsanables, mediante
resolucin motivada, reponiendo el proceso al estado que corresponda, por lo que
haciendo uso de dicha facultad: RESOLUCION: Declararon NULA la sentencia de
vista de fojas trescientos cinco su fecha nueve de noviembre de dos mil, e
INSUBSISTENTE la sentencia apelada de fojas doscientos sesentisis su fecha uno
de setiembre de dos mil; NULO lo actuado a partir de la misma; DISPUSIERON que

el A-quo emita nueva sentencia con arreglo a ley; IMPUSIERON la medida

disciplinaria de APERCIBIMIENTO a los seores Vocales Superiores Palacios
Garca, Quispe Prez, Donaires Cuba y al seor Juez Edmundo Miranda Gutirrez;
en los seguidos por doa Claudia Donatilda Laurente Castillo con el Instituto
Nacional de Desarrollo -Proyecto Especial Sierra Centro Sur, sobre incumplimiento
de normas laborales y otros; ORDENARON la publicacin de la presente resolucin
en el Diario Oficial El Peruano, y los devolvieron.
SS. ROMN S.; OLIVARES S.; VILLACORTA R.; LLERENA H.; ANCHANTE
A.

EL ACTUAL RGIMEN DE LOS TRABAJADORES DE CONFIANZA - SUJETOS A

LA ACTIVIDAD PRIVADA

Cas. N 2037-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Carlos Enrique Cueva Palacios
Demandado :
Empresa Prestadora de Servicios Grau S. A.
Asunto
:
Despido arbitrario
Fecha
:
22 de febrero del 2001
Todo trabajador de confianza cuenta con estabilidad laboral relativa, y ante un
despido arbitrario puede accionar por el pago de una indemnizacin. Se reconoce la
existencia de igual trato a todos los trabajadores que laboran bajo el rgimen de la
actividad privada, sin discriminacin por la labor efectuada, ya sea de direccin o de
confianza.
CAS. N 2037-2000 - PIURA
Lima, veintids de febrero del dos mil uno.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL TRANSITORIA DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; con el
acompaado; la causa nmero dos mil treintisiete dos mil; en audiencia pblica
llevada acabo en la fecha; y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el demandante Carlos Enrique Cueva Palacios, mediante escrito de
fojas ciento sesenta contra la sentencia de vista de fojas ciento cincuentisis, su
fecha dos de octubre del dos mil, expedida por la Primera Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Piura, que revoca la sentencia de fojas ciento treintiocho a
ciento cuarentiuno, su fecha catorce de agosto del dos mil en el extremo que declara
Fundada en parte la Indemnizacin por despido arbitrario y reformndola declara
infundado dicho extremo, con lo dems que contiene. CAUSALES DE CASACIN:

El recurrente invoca la causal prevista en el inciso a y b del artculo cincuentiseis de

la Ley Procesal del Trabajo, es decir: a) Aplicacin indebida de una norma de
derecho material; b) Inaplicacin de una norma de derecho material.
CONSIDERANDO: Primero: Que, en lo que respecta a los agravios denunciados
sobre Aplicacin indebida e inaplicacin de un norma de derecho material, se
aprecia que en la fundamentacin del mismo se da cumplimiento a los requisitos de
fondo exigidos por el artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del Trabajo [1], razn
por la cual resulta PROCEDENTE, siendo menester analizar sus fundamentos.
Segundo: Que el demandante en su demanda de fojas veintitrs a treinta demanda
la indemnizacin por despido arbitrario y el pago de sus beneficios sociales,
fundamentando la pretensin que nos ocupa en el sentido de que ingres a prestar
servicios el diecisis de abril de mil novecientos noventiuno al ser contratado a plazo
indefinido con el cargo de confianza de Jefe de Oficina de Planificacin y
Presupuesto y que tal relacin laboral se mantuvo hasta el doce de agosto de mil
novecientos noventinueve, en que la demandada sin justificacin le neg el ingreso
al centro de trabajo alegando habrsele retirado la confianza, lo que constituye un
despido de hecho que ha sido constatado por la Autoridad Administrativa de Trabajo.
Dichos argumentos han sido contradichos por la demandada en el sentido de que el
rcord laboral del actor ha sido a partir del diecisis de abril de mil novecientos
noventiuno hasta el dos de agosto de mil novecientos noventinueve en que se le
retira la confianza de Jefe de la Oficina de Planificacin y Presupuesto por acuerdo
de Directorio; por lo que considera que no le asiste derecho a indemnizacin alguna
por despido y ste no ha existido dada la naturaleza y rgimen legal de la
demandada y la calidad de funcionario de confianza que ostentaba el accionante.
Tercero: Que, dentro del proceso ha quedado establecido mediante sentencia de
primera instancia que el trabajador era funcionario de confianza que ostentaba
inicialmente el cargo de Jefe de la Oficina de Planificacin y Presupuesto y luego a
partir del nueve de octubre de mil novecientos noventicinco fue Gerente de
Planificacin y Desarrollo Empresarial; conforme se aprecia del recurso de casacin
el demandante fundamenta el mismo en la causal de Aplicacin indebida de la
Tercera Disposicin Derogatoria y Final de la Ley veintisis mil quinientos trece [2];
argumentando que debi aplicarse el segundo prrafo de la Sexta Disposicin
Complementaria, transitoria, derogatoria y final del Decreto Legislativo setecientos
veintiocho Texto nico Ordenado del Decreto Supremo nmero cero cero tres
noventisiete TR, que dispone que slo a partir del veintinueve de julio de mil
novecientos noventicinco la pretensin contra el despido arbitrario tiene un
tratamiento nico, para todos los trabajadores con vnculo laboral vigente a la
indicada fecha y que asimismo ha dejado de aplicar el artculo treinticuatro del
Decreto Supremo nmero cero cero tres noventisiete TR [3] que refiere que el
despido del trabajador relacionado con su conducta o su despido arbitrario como es
el caso de autos ha debido ordenarse el pago de dicha indemnizacin; argumento
que es vlido por cuanto todo trabajador de confianza cuenta con estabilidad laboral
relativa, y ante un despido ad nutum o arbitrario puede accionar por el pago de
indemnizacin mas no para su reposicin y el hecho de que no se haya encontrado
regulado por un determinado lapso de tiempo su situacin, no implica que pueda
existir desproteccin al trabajador, lo que adems se halla concordado y vinculado a
la causal de Inaplicacin invocada del inciso c del artculo primero del Decreto
Supremo nmero cero cero tres noventisiete TR, a efecto de establecer que es
objetivo de la citada norma garantizar los ingresos de los trabajadores, as como la

proteccin contra el despido arbitrario respetando las normas constitucionales, por lo

que la pretensin del actor no puede ser negada por la sentencia de vista al afirmar
que por no haberse reinsertado el texto anterior que regulaba la situacin especial
de los trabajadores de confianza y direccin no es posible amparar la demanda del
actor y su proteccin como trabajador de confianza, por lo que es menester que este
extremo sea rectificado y por lo tanto corresponde dejar sentado el reconocimiento
de la existencia de igual trato a todos los trabajadores que laboran bajo el rgimen
de la actividad privada al amparo del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo
setecientos veintiocho, sin discriminacin por la labor efectuada, ya sea de direccin
o de confianza [4]. Cuarto: Que, la causal de inaplicacin invocada respecto al
artculo cuarto del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo setecientos
veintiocho; que regula en toda prestacin personal de servicios remunerados y
subordinados, se presume la existencia de un contrato de trabajo a plazo
indeterminado y que el contrato individual de trabajo puede celebrarse libremente
por tiempo indeterminado o sujeto a modalidad y el primero podr celebrarse en
forma verbal o escrita y el segundo en los casos y con los requisitos que la presente
Ley establece y que tambin puede celebrarse por escrito contratos en rgimen del
tiempo parcial sin limitacin alguna, esta causal, se ampara para tener en cuenta
que en este caso concreto la Empresa Prestadora de Servicios Grau Sociedad
Annima; se encuentra bajo los alcances del Texto nico Ordenado del Decreto
Legislativo setecientos veintiocho. Quinto: Que, en efecto teniendo en cuenta lo
expresado en los considerandos precedentes; y respecto a la inaplicacin del
artculo cincuentids del Reglamento del Texto nico Ordenado del Decreto
Supremo cero cero uno noventisis TR, que determina que la accin
indemnizatoria se da en el caso del despido arbitrario y habiendo quedado
establecido la existencia de una caso el despido arbitrario y sin la debida causa justa
de despido, por no serlo el retiro de confianza y conforme a lo expresado
precedentemente; corresponde la aplicacin de la premisa mayor contenida en la
citada norma al presente supuesto de hecho de despido por retiro de confianza que
no representa causa justificada de despido. RESOLUCIN: Por estos fundamentos,
declararon FUNDADO el recurso de casacin de fojas ciento sesenta interpuesto por
CARLOS ENRIQUE CUEVA PALACIOS, en consecuencia CASARON la sentencia
de vista de fojas ciento cincuentisis su fecha dos de octubre de dos mil, y actuando
en sede de instancia CONFIRMARON en todos sus extremos la sentencia de
primera instancia de fojas ciento treintiocho su fecha catorce de agosto del dos mil,
que declara fundada en parte la demanda; con lo dems que contiene,
ORDENARON que el texto de la presente resolucin se publique en el Diario Oficial
El Peruano; en los seguidos contra la Empresa Prestadora de Servicios Grau
Sociedad Annima sobre indemnizacin por despido arbitrario y pago de beneficios
sociales; y los devolvieron.
SS. ROMN S.; OLIVARES S.; VILLACORTA R.; LLERENA H.; ANCHANTE
A.

DERECHO REGISTRAL
LAS RECOMENDACIONES REALIZADAS POR EL REGISTRADOR SON
APELABLES ANTE EL TRIBUNAL REGISTRAL?
LA PRRROGA DEL ASIENTO DE PRESENTACIN SE PUEDE SOLICITAR EN
EL ESCRITO DE APELACIN?

LAS RECOMENDACIONES REALIZADAS POR EL REGISTRADOR SON

APELABLES ANTE EL TRIBUNAL REGISTRAL?

Res. N 426-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Roberto Ato del Avellanal
Asunto
:
Povedo de la Gerencia de Propiedad Inmueble
Fecha
:
18 de noviembre de 1998
Son inadmisibles las impugnaciones formuladas contra las indicaciones del
registrador en relacin a la tramitacin de una solicitud, por no ser pronunciamientos
de naturaleza resolutiva emanados de un procedimiento registral regular.
RESOLUCIN N 426-98-ORLC/TR
Lima, 18 de noviembre de 1998.

VISTA, la apelacin interpuesta por don ROBERTO ATO DEL AVELLANAL

(Hoja de Trmite Documentario N 26774 de fecha 15 de octubre de 1998)
formulada contra el Provedo de la Gerencia de Propiedad Inmueble de fecha 15 de
Setiembre de 1998, mediante el cual se indic al recurrente que deba formular su
solicitud de renovacin de inscripcin de hipoteca a travs de la Oficina de Diario. El
pedido de renovacin se present el 10 de setiembre de 1998 mediante la Hoja de
Trmite Documentario N 23419; y,
CONSIDERANDO:
Que, a travs de la Hoja de Trmite venida en grado, se solicita la inscripcin
de la renovacin de la hipoteca registrada en el asiento 3-d) de la ficha 147785 del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima, sustentando la procedencia de la
renovacin en la existencia de un litigio pendiente entre la acreedora Ludwing Engel
KG. De Austria y los deudores, respecto a los trminos de la Escritura Pblica de
Reconocimiento de Deuda, Constitucin de Fianzas Solidarias, de Constitucin de
Garanta Hipotecaria y de Constitucin de Prenda Industrial, otorgada ante el Notario
Jorge Eduardo Orihuela Iberico con fecha 25 de mayo de 1984;
Que, consta del asiento 3-d) de la Ficha N147785 del Registro de Propiedad
Inmueble de Lima, la constitucin de hipoteca respecto al inmueble ubicado con
frente a la Calle 3, Manzana D, Lote 15 de la Urbanizacin Santa Raquel, Distrito de
Ate, hasta por la suma de 2'136,012.15 Chelines Austracos, otorgada por la Fbrica
de Artculos Metlicos y de Cartn Los Sauces Sociedad Annima a favor de
Ludwing Engel KG. De Austria, inscripcin practicada en mrito a la Escritura Pblica
de Reconocimiento de Deuda, Constitucin de Fianzas Solidarias, Constitucin de
Garanta Hipotecaria y Constitucin de Prenda Industrial otorgada por PLATITAP
S.A., Felipe Chueca Martnez, Nella Piaggio Ruiz, Jorge Cavero Regis, Fbrica de
Artculos Metlicos y de Cartn Los Sauces Sociedad Annima a favor de Ludwing
Engel KG. De Austria, extendida con fecha 25 de mayo de 1984 ante el Notario
Jorge Eduardo Orihuela Iberico, presentada a travs del ttulo N 49101 del 19 de
mayo de 1998;
Que, asimismo, aparece del asiento3-d) de la Ficha N 147785, que la
referida inscripcin de hipoteca fue cancelada a solicitud de parte interesada
contenida en el ttulo archivado N 196963 del 20 denoviembre de1997, de
conformidad con la Ley N 26639 [1] ;
Que, se advierte que el Provedo que se impugna no contiene propiamente un
pronunciamiento de fondo respecto al aspecto sustantivo de la solicitud de
renovacin planteada por el impugnante, teniendo ms bien por finalidad orientar al
usuario respecto a la va procesal adecuada para iniciar su tramitacin, toda vez que
el pedido objeto de alzada fue formulado a travs de Hoja de Trmite Documentario
y no mediante su ingreso por la Oficina de Diario [2], conforme exigen los artculos
135 y siguientes del Reglamento General de los Registros Pblicos [3], siendo que,
atendiendo a que el mismo se encontraba orientado a generar nuevas inscripciones
y no tratndose de una rectificacin de errores materiales, resultaba necesaria
rogacin formal de la parte interesada y la extensin del asiento de presentacin
respectivo;

Que, en tal sentido, no tratndose el acto que se impugna de uno de

naturaleza resolutiva, emanado de la calificacin efectuada por Registrador Pblico,
no existe decisin de primera instancia registral que pueda ser impugnada antes
esta instancia conforme al artculo 9 de la Ley N 26366 [4], resultando tambin
aplicable lo normado por el artculo 11 literal a) del Texto nico Ordenado del
Reglamento de Organizacin y Funciones de la Oficina Registral de Lima y Callao
aprobado por Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros Pblicos
N185-96-SUNARP de 25 octubre de 1996, que establece la competencia del
Tribunal Registral de la ORLC, respecto al conocimiento y resolucin de los recursos
de apelacin interpuestos contra las denegatorias de inscripcin y dems decisiones
de los Registradores, circunstancia que no se ha producido en el presente caso;
Que, concuerda con lo expresado lo establecido por el numeral B.6.2 del
Texto nico de Procedimientos Administrativos de la SUNARP y sus rganos
desconcentrados, sancionado por Decreto Supremo N 005-98-JUS de 27-07-98 [5],
que dispone que el Recurso de apelacin de competencia de ese Tribunal, procede
contra decisiones del Registrador, excepto inscripciones;
Que, en consecuencia, conforme a lo expuesto en los considerandos
precedentes, el recurso de apelacin formulado por el recurrente deviene en
inadmisible, al no adecuarse a los supuestos de competencia resolutiva de este
Tribunal Registral; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
DECLARAR INADMISIBLE el recurso de apelacin [6] interpuesto contra el
Provedo de la Gerencia de Propiedad Inmueble a que se refiere la parte expositiva,
por los fundamentos expuestos en la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO). - DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. - DR. JORGE
LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. TULIO
BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL

LA PRRROGA DEL ASIENTO DE PRESENTACIN SE PUEDE SOLICITAR EN

EL ESCRITO DE APELACIN?

Res. N 273-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Flix Garca Robles

Asunto
:
Solicitud de anotacin preventiva
Fecha
:
31 de julio 1998
No corresponde al usuario solicitar la prrroga de un ttulo sino nicamente al
registrador pblico y en razn de su complejidad o extensin, conforme al artculo
144 del Reglamento General de los Registros Pblicos.
RESOLUCIN N 273-98-ORLC/TR
Lima, 31 de julio de 1998
VISTA, la apelacin interpuesta por don FLIX GARCA ROBLES (Hoja de
Trmite Documentario N16452 del 03 de julio de 1998), contra la observacin
formulada por el ex-Registrador Pblico del Registro de Propiedad Inmueble de
Lima, Dr. Gustavo Magn Mareovich, a la solicitud de anotacin de demanda en
mrito a parte judicial. El ttulo se present el 21 de mayo de 1998 bajo el N 84296.
El Registrador deneg la inscripcin por cuanto: 1.- La partida correspondiente al
inmueble ubicado en el Jirn Pisagua, actualmente se encuentra bloqueada, hasta
que se inscriba la Hipoteca que otorga la propietaria a favor de NESTL PER S.A.
El bloqueo se encuentra vigente, ya que es de fecha 20-05-98. Por tanto no podr
inscribirse ningn acto durante el tiempo de su vigencia. 2.- Al remitirnos al
antecedente registral del inmueble, ficha 1672221 y partida electrnica 11008921,
encontramos que la actual propietaria del inmueble es ROSARIO GLADYS TAMARA
HUERTAS DE GARCA, quien adquiri el inmueble en virtud de la DONACIN
otorgada por sus anteriores propietarios y no se dice nada respecto del acto jurdico
de Donacin, se hace ver que cuando se dicte la sentencia no sera inscribible,
puesto que al final se estara otorgando una escritura pblica de compraventa
respecto de un inmueble que ya no es de propiedad de los demandados. Sin
embargo, se advierte que, la actual propietaria no es considerada Tercero Registral
ya que su adquisin fue a Ttulo gratuito (artculo 2014 del Cdigo Civil). Por lo
expuesto el interesado deber absolver las observaciones formuladas dentro del
plazo de vigencia del asiento. Fundamento: artculo 2011 y 2014 del Cdigo Civil.
[1]; con el informe oral del seor abogado, Dr. Hernn L. Salas Pando, interviniendo
como Vocal ponente la Dra. Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO:
Que, en cuanto al primer extremo de la observacin y acorde con lo previsto
por el artculo 4 del Decreto Ley N18278, durante el trmino de vigencia del
bloqueo (sesenta das hbiles), el Registrador no podr inscribir ningn acto o
contrato relacionado con el inmueble materia de la anotacin preventiva celebrado
por terceros y por los que se constituyan, amplen o modifiquen derechos reales,
salvo que se haya registrado el acto o contrato anotado preventivamente;
Que, si bien al momento de calificar el ttulo venido en grado, el Registrador
Pblico formula observacin consignando que la partida registral se encontraba
bloqueada, no es menos cierto que a la fecha en que esta instancia se avoca al
conocimiento del presente, la Hipoteca otorgada por doa Rosario Gladys Tmara
Huertas de Garca a favor de Nestl Per S.A. corre inscrita en el asiento 1-d) de la

partida electrnica N11008921 del Registro de Propiedad Inmueble, por lo que

dicho extremo de la observacin debe quedar desestimado;
Que, aun cuando la fecha de presentacin del ttulo materia de grado sea
anterior al de la mencionada constitucin de garanta hipotecaria, el gravamen
mantiene su prioridad frente a la medida cautelar por cuanto los efectos de la
inscripcin del primero se retrotraen a la fecha y hora del asiento de presentacin de
la solicitud de bloqueo, de conformidad con lo previsto por el artculo 5 del Decreto
Ley N18278 [2], concordado con el artculo 2016 del Cdigo Civil [3];
Que, mediante oficio N1998-2607-1-21 del 06 de mayo de 1998, el juez del
Vigsimo Primer Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, Dr. Walter Valenzuela
Cerna, solicita la anotacin de demanda dispuesta por su judicatura mediante
Resolucin N 02 de fecha 20 de abril de 1998, en los autos seguidos por Flix
Pelayo Garca Robles contra Silvestre Fulgencio Ramos Mena y Genidera Tmara
Daz de Ramos, sobre otorgamiento de escritura pblica;
Que, dicha anotacin recae sobre el inmueble ubicado en el Jirn Pisagua
N1177 del distrito de la Victoria, inscrita en la Ficha N1672221 y contina en la
partida electrnica N11008921 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima;
Que, se advierte del asiento1-c) de la partida electrnica N11008921 (ttulo
archivado N 220305 del 31 de diciembre de 1997) que, los demandados, don
Fulgencio Ramos Mena y su cnyuge Magda Genidera Tmara Daz, quienes
contaban con dominio inscrito en el asiento 1-c) de la Ficha N 1672221 del Registro
de Propiedad Inmueble, transfirieron la propiedad del inmueble a favor de doa
Rosario Gladys Tmara Huertas de Garca, segn escritura pblica de Donacin de
03 de diciembre de 1997 otorgada ante el Notario de Lima, Dr. Juan Carlos
Sotomayor Vitella;
Que, por tanto, al momento en que el ttulo venido en grado ingresa al
registro, la titularidad dominial del inmueble sub-materia ya no corresponda a los
demandados, sino a una tercera persona no comprendida en la demanda;
Que, adicionalmente a lo expuesto, es de verse de la copia certificada del
escrito de demanda de otorgamiento de escritura pblica, el sello del Centro de
Distribucin General del Poder Judicial que consigna como fecha de recepcin del
escrito del da 22 de enero de1998, es decir, con posterioridad a la inscripcin de la
traslacin de dominio (10 de enero de 1998), evidencindose que el recurrente tuvo
la posibilidad de conocer oportunamente la inscripcin de la donacin y comprender
a la nueva titular de dominio en el procedimiento judicial;
Que, esta falta de coincidencia entre quienes figuran como propietarios en la
partida registral y los demandados, supone una inadecuacin sustantiva entre el
acto inscribible (medida cautelar) y la situacin publicitada (titularidad) que genera
una incompatibilidad absoluta entre ambas, por lo que no resulta procedente
amparar la anotacin de demanda que se solicita, en estricta aplicacin del Principio
de Prioridad Excluyente regulado en el artculo 2017 del Cdigo Civil, segn el cual
no podra inscribirse ningn ttulo incompatible con otro ya inscrito, aunque ste sea

de fecha anterior, y artculo 673 del Cdigo Procesal Civil referido a la anotacin de
demanda, conforme al cual, ... El registrador cumplir la orden por su propio texto,
siempre que la medida resulte compatible con el derecho ya inscrito;
Que, adems, en virtud del Principio de Legitimacin recogido en el artculo
2013 del Cdigo Civil, las situaciones y titularidades que el registro publicita se
encuentran dotadas de presuncin de exactitud, toda vez que el contenido de las
inscripciones se presume cierto, por lo que, en este caso concreto, los efectos
excluyentes que de all derivan y que impiden la anotacin de la medida cautelar
tendr plena vigencia mientras la titularidad publicitada no se modifique a travs de
la rectificacin o declaracin judicial de invalidez del contenido de las inscripciones;
Que, asimismo acorde con lo previsto por el artculo 2011 del Cdigo Civil, los
Registradores califican la legalidad de los documentos en cuya virtud se solicita la
inscripcin, la capacidad de los otorgantes y la validez del acto, por lo que resulta de
ellos, de sus antecedentes y de los asientos de los Registros Pblicos, y si bien el
referido artculo ha sido ampliado a travs de la primera disposicin modificatoria del
Cdigo Procesal Civil aprobado por Decreto Legislativo N 768, segn el cual lo
sealado anteriormente no se aplica, bajo responsabilidad del Registrador, cuando
se trate de parte que contenga una resolucin judicial que ordene la inscripcin, no
es menos cierto que dicha disposicin no enerva la plena vigencia de los dems
principios registrales recogidos en el Cdigo Civil, como el de prioridad tanto en su
efecto preferente como excluyente, contemplados en los artculos 2016 y 2017 del
aludido Cdigo y reseados en los considerandos que anteceden, debiendo
aplicarse en armona con stos, teniendo en cuenta adems que ninguna inscripcin
puede causar perjuicios a terceros ajenos a una relacin jurdica, pues la ley no
ampara el ejercicio abusivo del derecho [4];
Que, en cuanto a la prrroga de la vigencia del asiento de presentacin del
ttulo alzado, solicitado por el recurrente en su escrito de apelacin, debe tenerse
presente que la prrroga es un mecanismo para ampliar la vigencia de un
determinado ttulo que opera en beneficio del Registrador, cuando el ttulo en
cuestin resulta complejo o extenso como para atenderlo en los plazos ordinarios,
de manera tal que a pesar de la justificada demora en su calificacin, no se
perjudique al usuario, por lo que no corresponde a ste solicitarlo sino nicamente al
Registrador conforme a lo previsto por el artculo 144 del Reglamento General de los
Registros Pblicos [5];
Que, no obstante lo expuesto en el considerando que antecede cabe
mencionar que con la interposicin del recurso de apelacin, se produce la prrroga
automtica del asiento de presentacin, vigente hasta la notificacin de la resolucin
expedida por esta instancia acorde con el artculo 145 del Reglamento General de
los Registros Pblicos; y [6] [7].
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:

DEJAR SIN EFECTO el primer extremo de la observacin formulada por el

Registrador Pblico del Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en
la parte expositiva y CONFIRMARLA en lo dems que contiene por los fundamentos
expresados en la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO). - DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. - DR. JORGE
LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. TULIO
BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL

DERECHO ADMINISTRATIVO
RENOVACIN DE INSCRIPCIN DE EMPRESA EN EL REGISTRO NACIONAL
DE CONTRATISTAS DE CONSUCODE CON DATOS INEXACTOS - FALSO
INTEGRANTE DEL PLANTEL TCNICO DE LA EMPRESA
COMO NO SE ENCUENTRAN ELEMENTOS QUE INDIVIDUALICEN LA
RESPONSABILIDAD : LA SANCIN ES APLICABLE A LOS MIEMBROS DEL
CONSORCIO POR IGUAL

RENOVACIN DE INSCRIPCIN DE EMPRESA EN EL REGISTRO NACIONAL DE

CONTRATISTAS DE CONSUCODE CON DATOS INEXACTOS - FALSO
INTEGRANTE DEL PLANTEL TCNICO DE LA EMPRESA

RES. N 253/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Denunciante :
Ing. Sal Lazo De la Cruz
Denunciado :
Inversiones Fortaleza S. A.
Asunto
:
Pedido de sancin por declaracin jurada inexacta de empresa
en solicitud de renovacin de inscripcin en registro nacional de contratistas.
Fecha
:
11 de julio del 2001
El principio de presuncin de veracidad ha sido quebrado en el presente caso,
puesto que con posterioridad a la presentacin de la documentacin se comprob
que la empresa denunciada haba consignado indebidamente como integrante de su
plantel tcnico al denunciante. Un segundo principio transgredido es el de conducta
procedimental, en el entendido de que la empresa denunciada ha actuado obviando
la buena fe en el procedimiento.
RESOLUCIN N 253/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 11 de julio de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado de fecha 25.6.2001, el Expediente N 227.2000.TC, sobre
el pedido de aplicacin de sancin instaurado contra la empresa INVERSIONES
FORTALEZA S.A.C., en adelante la Empresa, por presentacin de documentos
falsos al Registro Nacional de Contratistas del Consejo Superior de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado.
CONSIDERANDO:
Que, con fecha 21 de octubre de 1998 don Adriano Segundo Saldaa
Rodrguez, solicit al Registro Nacional de Contratistas del Consejo Superior de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, la Renovacin de inscripcin de la
Empresa, expidindose la Resolucin Directoral N 2336.98.D.C, la que le reconoci
una capacidad de contratacin de S/. 1,242,000.00 nuevos soles, otorgndosele el
Certificado de Inscripcin N 12783;
Que, en el expediente abierto para la renovacin de inscripcin de la Empresa
se consign como integrante del plantel tcnico de la Empresa al Ing. Sal Lazo de
la Cruz;
Que, mediante declaracin jurada de fecha 31 de marzo de 2000, el Ing. Sal
Lazo de la Cruz, identificado con D.N.I. 09337314, hizo conocer al Consejo Superior
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado que en ningn momento haba tenido
vnculo laboral o de cualquier otra ndole con la Empresa y menos an haba

pertenecido a su plantel tcnico y que vena laborando en otra empresa desde el 1

de setiembre de 1998;
Que, ante los hechos descritos, el Consejo Superior de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado dispuesto efectuar la fiscalizacin posterior de la
documentacin con la que se haba tramitado la renovacin de inscripcin de la
Empresa, constatando que, en efecto, el profesional Ing. Sal Lazo de la Cruz, no
perteneca a su plantel tcnico y como tal no le una ningn vnculo laboral;
Que, mediante Resolucin de Gerencia N 0788-2000-RNC-CONSUCODE se
dispuso formular denuncia penal contra el representante legal de la empresa
contratista y contra los que resulten responsables de los hechos referidos en los
considerandos precedentes, imponindose a la Empresa una multa de 1 UIT,
remitindose comunicacin a este Tribunal para la imposicin de la sancin de
conformidad con las normas vigentes;
Que, la Presidencia del Tribunal, por Decreto del 28 de junio de 2000, abri
expediente de aplicacin de sancin en contra de la Empresa por los hechos
expuestos;
Que, el Gerente General de la Empresa present los descargos con fecha 27
de noviembre 2000, negando los cargos y manifestando que los trmites de
renovacin de la inscripcin en el Registro Nacional de Contratistas fueron
encomendados a un abogado; que, en su condicin de Gerente General slo firm
documentos debidamente revisados y tramitados por los profesionales con que
cuenta su representada; que, resulta ilgico pensar que cometera irregularidades
que pudieran perjudicarle personalmente y que, en el supuesto negado que los
documentos presentados fueran falsos, confiaron en sus asesores, por lo que estn
dispuestos a colaborar con la administracin de justicia a fin de que se esclarezca la
denuncia;
Que, la Empresa, al efectuar el trmite de renovacin de inscripcin estaba
obligada a presentar documentos autnticos; asumiendo, en caso contrario, las
responsabilidades derivadas de la aplicacin de las normas de Simplificacin
Administrativa;
Que, el anlisis de los hechos revela que la empresa contratista ha
transgredido el principio de presuncin de veracidad, pues de la fiscalizacin
posterior, efectuada conforme a lo dispuesto en la Ley N 25035 y su Reglamento,
se ha constatado que el Ing. Sal Lazo de la Cruz no pertenece a su plantel tcnico
y, por tanto no le une ningn vnculo laboral;
Que, los descargos remitidos por el Gerente General de la Empresa se
refieren a su participacin individual en los hechos, lo cual no es objeto de
pronunciamiento en sede administrativa, correspondiendo al Poder Judicial su
apreciacin, en el proceso correspondiente;
Que, los trmites de renovacin de inscripcin generan efectos que recaeran
precisamente en la esfera jurdica de la Empresa y le permitiran acceder a

determinados beneficios, no existiendo elemento alguno que permita colegir que los
mandatarios de la empresa ignoraran la irregularidad de los hechos;
Que, ha quedado demostrado que la empresa contratista ha incurrido en la
transgresin prevista en el Inc. h) del Art. 177 del Reglamento de la Ley N 26850
aprobado por Decreto Supremo N 039-98-PCM [1], norma vigente al momento de
cometerse la infraccin, tipificacin contemplada tambin en el Artculo 205, inciso f)
del vigente Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N 013-2001-PCM
[2];
Que, considerando que la sancin contemplada en el vigente Reglamento es
ms favorable al administrado, corresponde su aplicacin al caso submateria, en
observancia de los principios del Derecho Penal, aplicables al Derecho
Administrativo Sancionador [3];
De conformidad con las facultades conferida por el Texto nico Ordenado de
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto
Supremo N 012-2001-PCM y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N
013-2001-PCM, analizados los antecedentes y agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar a la empresa INVERSIONES FORTALEZA S.A.C. con
suspensin de un (1) ao de inhabilitacin en el ejercicio de su derecho a participar
en procesos de seleccin y a contratar con el Estado, entendindose que la sancin
entrar en vigencia a partir del da siguiente de notificada al infractor, por los
fundamentos expuestos en la parte considerativa de la presente Resolucin.
2. Poner en conocimiento de la Gerencia del Registro Nacional de
Contratistas la presente Resolucin, para las anotaciones de ley.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del artculo 1 del D.S. N 018-97-PCM [4] del 18.4.97.
4. Devolver los antecedentes a la Entidad para los fines legales consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS: OCHOA CARDICH; WENDORFF RODRGUEZ; BERAMENDI GALDS.

COMO NO SE ENCUENTRAN ELEMENTOS QUE INDIVIDUALICEN LA

RESPONSABILIDAD : LA SANCIN ES APLICABLE A LOS MIEMBROS DEL
CONSORCIO POR IGUAL

RES. N 238/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Denunciante :
Instituto Nacional de Infraestructura Educativa y de Salud INFES
Denunciado :
Demem S. A. y Lau Castillo Contratistas Generales S.R.L.
Asociados
Asunto
:
Denuncia por incumplimiento de celebracin de contrato en el
plazo respectivo y no entrega de garanta de carta fianza de seriedad de
cumplimiento
Fecha
:
4 de julio de 2001
La participacin en forma conjunta de dos empresas contratistas en el otorgamiento
de la buena pro de contrato de ejecucin de obras bajo la condicin de postores en
consorcio, a lo que se suma la naturaleza de la infraccin, hace inviable que se
pueda individualizar la responsabilidad.
RESOLUCIN N 238/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 4 de julio de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado del 25.5.2001, el Expediente de Aplicacin de Sancin N
049.2000.TC, instaurado contra Demem S.A. - Lau Castillo Contratistas Generales
S.R.L. Asociados, en adelante los Postores, por no haber suscrito injustificadamente
el contrato para la ejecucin de las obras CEI-204 Rosa Bonifati Aguas Verdes
Zarumilla Tumbes, CEO 008 Rosa Ordinola Zarumilla, Zarumilla, Tumbes, CE011 Csar Vallejo Tumbes Tumbes, Tumbes, CE El Triunfo TumbesTumbes
Tumbes y CE-021 Wilfredo A. Ricardi Corrales Tumbes, Tumbes, derivadas de la
Licitacin Pblica N 004-1999-INFES-PRES-ODL-CEREN, convocada por el
Instituto Nacional de Infraestructura Educativa y de Salud INFES, en adelante La
Entidad; y odos los informes orales de fecha 22.5.01;
CONSIDERANDO:
Que, con fecha 15 de diciembre de 1999 la Entidad convoc a la Licitacin
Pblica N 004-1999-INFES-PRES-ODL-CEREN con el objeto de seleccionar a la
empresa que se encargara de la ejecucin de las obras referidas en el exordio de la
presente Resolucin, por un monto de S/. 2'944.811.00 Nuevos Soles;
Que, con fecha 29 de noviembre de 1999 se otorg la Buena Pro a los
Postores, fijndose como fecha para la suscripcin del contrato el da 22 de
diciembre del mismo ao;
Que, a pedido de los Postores la Entidad prorrog la fecha de suscripcin del
contrato, fijndola para el da 30 de diciembre de1999;

Que, no obstante la prrroga concedida, los Postores no suscribieron el

contrato, por lo que la Entidad mediante Oficio N 267-2000-GG-PRES-INFES, de
fecha 14 de febrero de 2000, comunic tal hecho a este Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, para efectos de la aplicacin de la sancin
correspondiente;
Que, abierto el expediente de aplicacin de sancin, el Tribunal emplaz a los
Postores a fin de que presenten sus descargos, en ejercicio de su derecho de
defensa;
Que, los Postores afirman que no suscribieron el contrato respectivo debido a
la imposibilidad de lograr que las instituciones financieras les otorguen la carta fianza
de seriedad de cumplimiento, pues a raz de la crisis financiera adoptaron polticas
restrictivas, consistentes en exigir mayores coberturas o la constitucin de garantas
prendarias e hipotecarias por varias veces el monto de la garanta solicitada;
Que, asimismo, aaden que otra razn que impidi la suscripcin del contrato
fue que la Entidad incumpli los plazos previstos en el Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado;
Que, la empresa Demem S.A., integrante del consorcio ganador de la Buena
Pro, solicita que el Tribunal deslinde las responsabilidades que corresponda a cada
una de las empresas participantes como consorciadas y lo exonere de sancin,
sealando que siempre ha contado con suficiente y oportuna capacidad econmica y
que el hecho de no haberse suscrito el contrato se debi al incumplimiento del
compromiso por parte de la empresa Lau Castillo Contratistas Generales S.R.L.;
Que, el numeral 8.1 de las Bases de la Licitacin Pblica N 004-1999-INFESPRES-ODL-CEREN establecan que si el postor que obtuvo la buena pro no
suscribiese el contrato respectivo dentro del plazo mximo de diez (10) das
posteriores a la fecha de habrsele comunicado que se encuentra expedido, perder
la Garanta de Seriedad de la Oferta y el otorgamiento de la buena pro y se har
acreedor a la prohibicin de presentarse como postor en las licitaciones de obras
pblicas por el tiempo que seale el Consejo Superior de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, perodo que no ser menor de un (1) ao;
Que, las referidas normas son de aplicacin especfica al caso submateria por
imperio de la Tercera Disposicin Complementaria de la Ley N 26850 [1], vigente en
el momento de ocurridos los hechos;
Que, se ha constatado que los Postores no suscribieron el contrato en el
plazo mximo de 10 das de habrsele requerido, conforme lo exigan las Bases de
la Licitacin Pblica, segn lo dispuesto en las Bases de la Licitacin Pblica N
004-1999-INFES-PRES-ODL-CEREN;
Que, el pedido de exoneracin de sancin de la empresa Demem S.A. resulta
infundado debido a su participacin en el proceso conjuntamente con la empresa
Lau Castillo Contratistas Generales S.R.L., las cuales adquirieron la condicin de

postores, no habindose aportado elementos que permitan individualizar la

responsabilidad, dada la naturaleza de la infraccin [2];
Que el inciso a) del Artculo 177 [3] del Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N
039-98-PCM, norma vigente al producirse los hechos, estableca como causal de
sancin el incumplimiento injustificado de los postores adjudicatarios de suscribir el
contrato, sealando una sancin de inhabilitacin temporal de un ao, lo cual ha sido
recogido por el inciso a) del Artculo 205 [4] del vigente Reglamento, aprobado
mediante Decreto Supremo N 013-2001-PCM;
Que, en el presente caso los Postores presentaron oportunamente la Carta
Fianza de Fiel Cumplimiento del Contrato y no estaba inhabilitado para contratar con
el Estado, siendo que el nico documento que no present, para la firma del
contrato, fue la carta fianza de seriedad de cumplimiento [5];
Que, adems de lo expresado en el considerando precedente, los Postores
han acreditado haber solicitado oportunamente la carta fianza de seriedad de
cumplimiento, la cual le fue denegada, hechos que deben ser tenidos en cuenta y
que motivan la reduccin de la pena a un lmite inferior al fijado por la norma, segn
autoriza el segundo prrafo del Artculo 209 [6] del Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones de Estado;
De conformidad con lo dispuesto en el Texto nico Ordenado de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N
012-2001-PCM y de su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 013-2001PCM, analizados los antecedentes y luego de agotado el debate;
SE RESUELVE:
1. Imponer a las empresas Demem S.A. y Lau Castillo Contratistas Generales
S.R.L. la sancin de suspensin en su derecho a participar en procesos de seleccin
y a contratar con el Estado por un plazo de seis (6) meses, por las razones
expuestas en la parte considerativa de la presente Resolucin, sancin que entrar
en vigencia al da siguiente de su notificacin al infractor.
2. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM [7] del 18.4.97.
3. Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de Registros
de CONSUCODE para las correspondientes anotaciones de Ley.
4. Devolver a la Entidad los antecedentes administrativos para los fines
legales pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH, WENDORFF RODRGUEZ, BERAMENDI GALDS

DERECHOS INTELECTUALES
LA CESIN O LICENCIA DE DERECHOS DE AUTOR DEBE SER POR ESCRITO
O ES SUFICIENTE QUE SE PACTE ORALMENTE?
CRITERIOS PARA FIJAR REMUNERACIONES DEVENGADAS POR
REPRODUCCIN ILEGAL DE PROGRAMAS DE ORDENADOR
MARCAS ENGAOSAS CULES SON LOS CRITERIOS QUE SE UTILIZAN EN
EL EXAMEN DE SU REGISTRABILIDAD?

LA CESIN O LICENCIA DE DERECHOS DE AUTOR DEBE SER POR ESCRITO

O ES SUFICIENTE QUE SE PACTE ORALMENTE?

Res. N 759-99-TRI-SPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Accionante :
Asociacin Peruana de Autores y Compositores-APDAYC (Per)
Emplazado :
Santiago Jacay Higidio y Producciones Musicales Panorama
Huaralino
Asunto
:
Nulidad de resolucin
Fecha
:
22 de junio de 1999

Consiste una infraccin a los derechos de autor que una persona edite, reproduzca,
difunda o comercialice una obra, sin contar con autorizacin expresa y por escrito
del titular. Bajo esas consideraciones, la cesin, licencia o algn otro contrato
mediante el cual se transfieran todos o parte de los derechos patrimoniales de una
obra deben celebrarse por escrito para que tengan plena validez.
Expediente 1196-96-ODA-AI
Resolucin 759-99-TRI-SPI
Denunciante :

Asociacin Peruana de Autore y Compositores Apdayc

Denunciado :
Santiago Jacay Higidio
Producciones Musicales Panorama Huaralino.
Lima, 22 de junio de 1999
I.

ANTECEDENTES

Con fecha 11 de noviembre de 1996, Asociacin Peruana de Autores y

Compositores APDAYC (Per) [1] interpuso denuncia por infraccin a la Ley de
derechos de autor contra Santiago Jacay, en su calidad de propietario de
Producciones Musicales Panorama Huaralino. Seal que el denunciado ha editado,
reproducido y comercializado sin autorizacin y sin haber realizado pago alguno por
concepto de derechos de autor la obra musical EL PAQUETAZO, cuyo autor es
Marcial Benites Flores. Indic que dicha obra ha sido incluida en el soporte material
SIEMPRE TE SUEO, cuyo intrprete es Isabel Sinchi Quispe y la orquesta Los
Guapos del Centro. Agreg que tampoco se consign el nombre del autor de la obra.
Solicit se ordene al denunciado abonar la suma de S/. 2 000.00 por concepto de
derechos de autor devengados, as como una multa equivalente. Adjunt
documentos para acreditar la infraccin cometida.
Con fecha 2 de diciembre de 1996, se llev a cabo la audiencia de
conciliacin con slo la presencia del denunciante, quien se ratific en su denuncia.
Mediante Resolucin N 225-97-ODA-AI de fecha 17 de julio de 1997, la
Oficina de Derechos de Autor declar fundada la denuncia administrativa
presentada. Consider que la infraccin se ha acreditado, al haber sealado la
sociedad de gestin colectiva en su denuncia que el autor de la obra EL
PAQUETAZO, Marcial Benites Flores, no autoriz la inclusin de la misma en el
fonograma titulado SIEMPRE TE SUEO, lo que se verifica con el reclamo de dicho
autor ante APDAYC, no habiendo el denunciado presentado sus descargos ni
asistido a la audiencia de conciliacin. En lo referente a la autora de la obra, sta se
acredita no slo por estar registrada en la APDAYC desde 1990 sino por haberlo
sealado el propio denunciado en la cartula del fonograma materia de denuncia.
Respecto a los derechos de autor devengados seal que para aplicar el reglamento
de tarifas de la APDAYC es necesario tener informacin sobre el nmero de
ejemplares vendidos y el precio, por lo que al no obrar dicha informacin en el

presente caso, no es posible pronunciarse sobre ese extremo. Por lo anterior, se

impuso al denunciado una multa ascendente a 0.25 de la UIT.
Con fecha 8 de agosto de 1997, Asociacin Peruana de Autores y
Compositores APDAYC interpuso recurso de apelacin manifestando que la Oficina
de Derechos de Autor debi requerir la informacin exacta de las ventas a la
persona denunciada con el fin de aplicar el pago por los derechos de autor
devengados, ya que es una facultad establecida en el artculo 2 inciso a) del Decreto
Legislativo 822, (debi decir Decreto Legislativo 807), por lo que el autor no puede
verse perjudicado en su derecho patrimonial y moral por la omisin de la Oficina.
Agreg que debe tenerse en cuenta que el autor es el que fija el precio de su obra,
mxime si sta ha sido reproducida sin autorizacin y sin consignarse su nombre,
por lo que la Oficina de Derechos de Autor en todo caso, a falta de informacin,
debi sealar como derechos de autor la suma de S/. 2 000.00 que se indic en la
denuncia. Adjunt copia de tres Resoluciones Jefaturales en las que se demuestran
la uniformidad de criterios en cuanto a la aplicacin de derechos de autor
devengados y multa correspondiente.
Con fecha 14 de noviembre de 1997, Felipe Santiago Jacay Higidio absolvi
el traslado de la apelacin manifestando que la Resolucin N 225-97-ODA-AI ha
sido dictada prescindiendo de las normas esenciales del procedimiento y de la forma
prescrita por la Ley, por lo que deviene en nula, toda vez que jams fue notificado de
la denuncia ni de la audiencia de conciliacin en su domicilio, tomando conocimiento
del presente proceso el 17 de setiembre de 1997 a travs de unos parientes, a cuyo
domicilio maliciosamente se haba notificado. De otro lado, seal que, sin perjuicio
de la nulidad, la reproduccin de la obra musical materia de la denuncia se hizo de
buena fe y sin nimo lucrativo, con la colaboracin de la artista Isabel Sinchi Quispe,
quien contaba con la autorizacin verbal de Marcial Benites Flores para promocionar
su obra EL PAQUETAZO. Indic que el autor de la obra tiene por costumbre
autorizar la reproduccin de sus obras de manera verbal y una vez que la
reproduccin se realiza empieza a chantajear al artista, a la orquesta y al productor y
luego los denuncia. Agreg que llama la atencin la conducta incisiva de APDAYC en
cuanto al reclamo del pago de derechos de autor devengados, cuando no existe
evidencia de que la reproduccin no haya sido autorizada y menos an que se haya
lucrado en perjuicio del autor de la obra reconocida.
II.

CUESTIN DE DISCUSIN

De la revisin del presente expediente, Sala de Propiedad Intelectual deber:

a)
Determinar si la Oficina de Derechos de Autor ha incurrido en alguna
causal de nulidad en la tramitacin del presente proceso.
b)
De ser el caso, determinar si Santiago Jacay ha infringido la Ley de
Derechos de Autor.
c)

Pronunciarse sobre las sanciones impuestas por la Primera Instancia.

III.

ANLISIS DE LA CUESTIN DE DISCUSIN

1.

Nulidad del acto administrativo

1.1

Marco legal

El artculo 43 del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales de

Procedimientos Administrativos (TUO) establece la relacin de actos que pueden ser
declarados nulos de pleno derecho. Los artculos 109 y 110 de la citada norma
sealan que la nulidad de las resoluciones administrativas ser declarada por el
funcionario jerrquicamente superior al que expidi la resolucin que se anula.
Por otro lado, el artculo IV del Ttulo Preliminar del TUO, tal como ha
quedado modificado por la Ley N 26654, establece que toda autoridad del Estado
que advierte un error u omisin en el procedimiento deber encausarlo de oficio o a
pedido de parte.
1.2

Autoridad competente par resolver la nulidad

De conformidad con el artculo 2 de la Directiva N 001-1998/TRI-Indecopi de

fecha 23 de noviembre de 1998, con la finalidad de corregir defectos u omisiones
cometidas para encausar el procedimiento y garantizar la validez del mismo, segn
lo establecido en el artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley de Normas Generales
de Procedimientos Administrativos, las Oficinas, Comisiones y Salas del Tribunal de
Indecopi podrn de oficio o a solicitud de parte, declarar la nulidad de sus propios
actos administrativos y resoluciones, con excepcin de las resoluciones que se
mencionan en el artculo 3 de la Directiva.
El artculo 3 de la directiva N 001-1998/TRI-Indecopi establece que las
Oficinas, Comisiones y Salas del Tribunal no podrn declarar la nulidad de sus
propias resoluciones en los siguientes casos:
1.

Cuando declaren fundada o infundada las pretensiones de fondo.

2.

Cuando declaren improcedente alguna o todas las pretensiones de

fondo.
3.
Cuando declaren inadmisible la denuncia o solicitud presentada,
entendindose por denuncia o solicitud la que da inicio al procedimiento
administrativo.
4.
Cuando pongan fin al procedimiento por cualquier forma de
culminacin anticipada del mismo.
5.
Cuando en los casos de competencia de la Comisin de Salida del
Mercado o de sus entidades delegadas, se expidan resoluciones que se pronuncian
de manera definitiva sobre una solicitud o algn extremo de la misma.
Cabe precisar que en nuestra legislacin al no estar regulado el recurso de
nulidad como recurso impugnativo, la parte que considere que en la tramitacin del

proceso o al emitirse un acto administrativo se ha incurrido en alguna causal de

nulidad establecida en la ley debe solicitar la declaracin de la misma a travs de un
recurso de apelacin, conforme lo establece el artculo 44 del TUO.
En el presente caso, la Sala advierte que si bien la Resolucin N 225-97ODA-Indecopi de fecha 17 de julio de 1997 es un acto administrativo que se
encuentra dentro del supuesto de excepcin contenido en el artculo 3 inciso 1 de la
Directiva antes mencionada, en la medida que la Oficina de Derechos de Autor
declar fundada la denuncia por infraccin a los derechos de autor por Asociacin
Peruana de Autores y Compositores APDAYC, el seor Felipe Santiago Jacay
Higidio no interpuso el recurso de apelacin correspondiente solicitando la nulidad
de lo actuado, por lo que no procedera pronunciarse sobre los hechos alegados.
No obstante lo expuesto, de la revisin del expediente y en aplicacin del
artculo 4 de la Directiva N 002-98/TRI-Indecopi de fecha 1 de octubre de 1998, la
Sala considera pertinente pronunciarse en aras de la proteccin y respeto del
derecho de defensa sobre la nulidad del presente proceso.
1.3

De la tramitacin del presente expediente

En el presente caso, el seor Felipe Santiago Jacay Higidio manifiesta que la

Resolucin N 225-97-ODA-Indecopi deviene en nula al haberse expedido
vulnerando su derecho de defensa, ya que la notificacin a travs de la cual se hace
de su conocimiento la denuncia interpuesta y se le otorga un plazo para que
absuelva la misma, as como las dems notificaciones efectuadas por la Oficina de
Derechos de Autor fueron enviadas a un domicilio que no corresponda al suyo Jr.
Jorge Cantuarias N 483, Urbanizacin Ingenera, San Martn de Porres y no en su
verdadero domicilio Av. Los Prceres, Manzana G-3, Parque El Naranjal, Lote 5,
Los Olivos, lo que le impidi hacer los descargos correspondientes.
A fin de determinar la nulidad de la Resolucin antes mencionada, la Sala
deber verificar previamente la validez de la notificaciones efectuadas en Primera
Instancia; y, de ser el caso, pronunciarse sobre la nulidad de las mismas.
El artculo 171 del Cdigo Procesal Civil, aplicable al proceso administrativo
en virtud de la Primera Disposicin Final de dicha norma, sanciona la nulidad de los
actos procesales cuando stos carezcan de los requisitos indispensables para la
obtencin de su finalidad.
La notificacin es el acto procesal que tiene por finalidad poner en
conocimiento de los involucrados en un proceso el contenido de las resoluciones y
dems actos administrativos. La notificacin permite el establecimiento de una
relacin procesal vlida que asegura a los justiciables el acatamiento al principio del
debido proceso. Una notificacin invlida implica un vicio o error in procedendo en
la tramitacin de un proceso, al efectuar, entre otros derechos, el derecho de
contradiccin del denunciado, respecto a la comisin de un hecho que se le imputa.
Por tal motivo, una notificacin defectuosa genera, salvo algunas excepciones, la
nulidad de los actos procesales vinculados a ella, y de ser el caso, de todo el
proceso.

El artculo 172 del Cdigo Procesal Civil contempla la posibilidad de

convalidar los vicios en la notificacin si el litigante procede de manera que ponga de
manifiesto haber tomado conocimiento oportuno del contenido de la resolucin o
cuando el facultado para plantear la nulidad no formula su pedido en la primera
oportunidad que tuviera para hacerlo convalidacin tcita. En tales circunstancias
se considera que la notificacin al haber cumplido su funcin de poner en
conocimiento del litigante el contenido de los actos procesales recados en un
proceso no deviene en nula.
Del anlisis de lo actuado en el presente proceso, la Sala ha podido apreciar
lo siguiente:

Con fecha 8 de agosto de 1997, Jalvario Jacay Zamar seal que en el

inmueble del Jirn Jorge Cantuarias N 483, Urbanizacin Ingenera, distrito de San
Martn de Porres no viva el denunciado Santiago Jacay Higidio, por lo que procedi
a devolver la notificacin de la Resolucin N 225-97-ODA-Indecopi.

La Unidad de Fiscalizacin del Indecopi en su Informe N 0035-1997HCA/UFI (fojas 51 y 52) seal que haba verificado que el denunciado Santiago
Jacay Higidio reside en el inmueble del Jirn Jorge Cantuarias N 483, Urbanizacin
Ingenera, distrito de San Martn de Porres, domicilio al cual se le ha venido
notificando conforme a ley. Ello de acuerdo a la informacin proporcionada por la
madre del seor Jacay.

La Resolucin de fecha 11 de setiembre de 1997, expedida por la

Oficina de Derechos de Autor, fue notificada a la direccin antes mencionada, siendo
recepcionada por Gladys Jacay Higidio, hermana del denunciado.

El denunciado no ha presentado un documento que desvirte lo

indicado en el Informe N 0035-1997-HCA/UFI y que acredite que su domicilio real
est ubicado en Av. Los Prceres, Manzana G-3, Parque El Naranjal, Lote 5, Los
Olivos, como hubiese podido ser a travs de una certificacin domiciliaria expedida
por la Polica Nacional.
En tal sentido, la Sala determina que existen indicios razonables para
presumir que Felipe Santiago Jacay Higidio tuvo conocimiento del contenido de las
resoluciones que fueron notificadas al Jr. Jorge Cantuarias N 483, Urbanizacin
Ingenera, San Martn de Porres, ms aun si con fecha 25 de setiembre de 1997,
interpuso recurso de apelacin (sin adjuntar la tasa respectiva) contra la Resolucin
N 225-97-ODA-AI, lo que demuestra que no obstante haber sido notificada la
misma a la direccin antes indicada el denunciado tom conocimiento del contenido
de la Resolucin.
En atencin a lo expuesto, se concluye que aun cuando las notificaciones se
hubiesen realizado a un domicilio distinto al del denunciado cumplieron su finalidad y
en consecuencia no procede declarar su nulidad conforme a lo dispuesto por el
artculo 172 del Cdigo Procesal Civil.

Por lo expuesto, la Sala concluye que la Oficina de Derechos de Autor no

incurri en la causal de nulidad prescrita en el artculo 43 inciso c) del Texto nico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos al
emitir la Resolucin N 225-97-ODA-Indecopi de fecha 17 de julio de 1997, la cual
conserva su validez y eficacia jurdica.
2. Normas aplicables al presente caso
La Sala conviene en sealar que a la fecha de comisin de los hechos
denunciados se encontraba vigente la Decisin 351, la Ley 13714 y su reglamento,
as como el Decreto Supremo N 61-62-ED.
Cabe sealar que la Ley 13714 y el Decreto Supremo N 61-62-ED fueron
derogados por el Decreto Legislativo 822, norma que entr en vigencia el 24 de
mayo de 1996.
Sin embargo, el Decreto Legislativo 822 en su Cuarta Disposicin Transitoria
dispone que las normas de procedimientos contenidas en dicho Decreto Legislativo
sern de aplicacin a los procedimientos de infraccin iniciados luego de la entrada
en vigencia del mismo.
La Cuarta Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo 822 no es aplicable
al presente caso, ya que estamos ante un supuesto distinto, cual es el de la
aplicacin de las normas sustantivas.
Con respecto a estas ltimas, existe un vaco en tanto no se determina
expresamente cundo o a partir de qu momento los aspectos de carcter
sustantivo o de fondo sern regidos por el Decreto Legislativo 822, por lo que resulta
aplicable supletoriamente el principio general recogido en el artculo III del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil que dispone la aplicacin inmediata de las normas a las
consecuencias de los derechos, situaciones y relaciones jurdicas existentes. As, el
Cdigo Civil recoge la teora de los hechos cumplidos, la cual propugna la aplicacin
inmediata de las normas, deshechando su aplicacin retroactiva o ultraactiva.
De conformidad con la teora de los hechos cumplidos, los hechos ocurridos
durante la vigencia de la antigua ley, como es el caso de la Ley 13714, se rigen por
sta, y los ocurridos despus de su derogacin, se rigen por la nueva, esto es, por el
Decreto Legislativo 822, salvo que la ley expresamente establezca una disposicin
diferente; como es el caso de la Cuarta Disposicin Transitoria del Decreto
Legislativo 822 referida exclusivamente a sus normas procedimentales.
La Sala conviene en precisar que en el presente caso estamos frente a una
situacin que se dio y aparentemente concluy antes de la entrada en vigencia del
nuevo Decreto Legislativo 822 (primer supuesto) y por lo tanto se rige por la ley
anterior, Ley 13714 y el Decreto Supremo N 61-62-ED. En tal sentido, la aplicacin
del Decreto Legislativo 822 al presente caso no es procedente, por cuanto sera
retroactiva al significar la aplicacin del mismo a hechos acontecidos con
anterioridad a su vigencia.

3.

Infraccin a las normas sobre derechos de autor

El artculo 4 de la Decisin 351 reconoce entre las obras protegidas por el

derecho de autor a las composiciones musicales con letra o sin ella.
El autor tiene, por el solo hecho de la creacin, un derecho exclusivo y
oponible a todos, que comprende facultades de orden moral y patrimonial.
3.1

En relacin a los derechos morales

Las facultades de carcter personal concernientes a la tutela de la

personalidad del autor en relacin con su obra destinadas a garantizar intereses
intelectuales estn contenidas en el artculo 11 de la Decisin 351 y comprenden,
entre otros, los siguientes derechos:
a)
Conservar la obra indita o divulgarla: Es el derecho del autor a decidir
si su obra ser accesible al pblico o por el contrario impedir que se conozca su
contenido.
b)
Reivindicar la paternidad de la obra en cualquier momento: Es el
derecho del autor a que se reconozca su condicin de creador de la obra, es decir, el
derecho a que se mencione su nombre. La mencin del autor debe hacerse en la
forma como l ha elegido. Ello incluye el seudnimo y el annimo (1).
c)
Oponerse a toda deformacin, mutilacin o modificacin de la obra: La
Decisin 351 impide modificaciones de la obra en tanto puedan atentar contra el
decoro de la obra o la reputacin del autor (artculo 11 inciso c).
3.2

En relacin a los derechos patrimoniales

El autor tiene la facultad de explotar la obra en cualquier forma o bajo

cualquier procedimiento, as como de obtener de ello beneficio. Las modalidades de
explotacin se encuentran indicadas en el artculo 13 de la Decisin 351 de manera
ejemplificativa. Entre ellas son de destacar las referidas al derecho de reproduccin,
comunicacin pblica y distribucin.
a)

El derecho de reproduccin

Conforme al artculo 13 inciso a) de la Decisin 351 en concordancia con el

artculo 36 inciso b) de la Ley 13714, el autor tiene el derecho exclusivo de realizar o
autorizar la reproduccin de su obra por cualquier forma o procedimiento.
La reproduccin alcanza a cualquier forma o procedimiento que permita la
fijacin de la obra o la obtencin de ejemplares de la misma (2). Ejemplo de esta
modalidad de explotacin que figura en el artculo 14 de la Decisin 351 es la
grabacin de los sonidos y la obtencin de soportes sonoros de esa fijacin.
En concordancia con ello, el artculo 50 de la Ley 13714 reconoca a los
autores de las obras musicales el derecho exclusivo de reproducir la obra mediante

su adaptacin, registro sobre disco fonogrfico, cinta magnetofnica o sobre otro

material anlogo o aparato mecnico reproductor de sonido o de voces.
En consecuencia, es ilcita toda reproduccin total o parcial de la obra por
cualquier medio o procedimiento sin la autorizacin expresa del autor.
b)

El derecho de distribucin

El artculo 13 inciso c) de la Decisin 351 dispone que el autor tiene el

derecho exclusivo de realizar, autorizar o prohibir la distribucin al pblico de su obra
mediante la venta, el arrendamiento o el alquiler. Por lo contrario, el sentido del
artculo 36 inciso a) de la Ley 13714 conduce a concluir que es facultad exclusiva del
autor como propietario de su obra con todos los goces y facultades inherentes a
ese derecho tanto la venta (transferencia a ttulo oneroso) como la distribucin (sin
distinguir que esta ltima deba ser a ttulo oneroso).
4. Anlisis del caso concreto
El artculo 123 de la Ley 13714 establece que se considera infraccin, entre
otros supuestos, la edicin, reproduccin, difusin o venta de una obra ajena ya
publicada, sin autorizacin del autor o de sus causahabientes.
Al respecto cabe sealar que el artculo 36 de la Ley 13714 establece que la
autorizacin debe ser expresa, es decir, que no existe la autorizacin tcita, por lo
que debe constar en un documento [2].
Del anlisis de las pruebas presentadas, la Sala ha podido verificar que en el
fonograma SIMPRE TE SUEO se ha reproducido, entre otros temas, la obra EL
PAQUETAZO, cuyo autor es Marcial Benites Flores.
El denunciado manifiesta que la reproduccin de la obra musical materia de la
presente denuncia se realiz de buena fe y con el apoyo de la cantante Isabel Sinchi
Quispe, quien contaba con la autorizacin de Marcial Benites Flores con el fin de
promocionar su obra musical.
En el presente caso, Felipe Santiago Jacay Higidio no ha demostrado que el
autor de la obra haya autorizado, ya sea al intrprete o al productor fonogrfico, la
reproduccin de su obra y su posterior comercializacin, no siendo suficiente la sola
afirmacin del denunciado para acreditar la existencia de dicha autorizacin, ms
aun cuando la Ley 13714 exiga la autorizacin expresa.
En el presente caso, el denunciante seala que se ha vulnerado el derecho
moral de paternidad sobre la obra al no haberse consignado en el fonograma
materia de denuncia el nombre del autor de la obra EL PAQUETAZO. Al respecto,
cabe indicar que de la revisin del fonograma presentado como prueba por el mismo
denunciante, la Sala ha podido apreciar que en su interior se seala que el autor de
la mencionada obra es Marcial Benites Flores, por lo que no ha existido violacin del
mencionado derecho.

De otro lado, la Sala conviene en precisar que si bien se ha acreditado que en

el cassette sustento de denuncia se reprodujo la obra EL PAQUETAZO, dicho
fonograma fue producido por la empresa producciones Panorama Huaralino. En el
presente caso, el denunciante no ha presentado prueba alguna que permita
determinar con certeza que el denunciado sea administrador, representante o que
tenga relacin directa con la referida empresa, por lo que en principio no existira
razn para hacerlo responsable de los actos infractores, ms aun cuando en el
Informe N 0035-1997-HCA/UFI se indic que en el domicilio del denunciado no
funcionaba negocio alguno dedicado a la venta de cassettes.
No obstante lo anterior, la Sala ha tenido en consideracin que el denunciado
no ha negado que exista un vnculo o relacin directa con la empresa Producciones
Panorama Huaralino. Adems en su escrito de contestacin de la apelacin de fecha
14 de noviembre de 1997, as como en su escrito de fecha 25 de setiembre de 1997,
acept efectivamente haber reproducido la obra musical materia de la denuncia de
buena fe y sin nimo de lucro alguno.
Atendiendo a las consideraciones expuestas, la Sala determina que en
presente caso se ha demostrado que el seor Felipe Santiago Jacay Higidio a travs
de la firma Producciones Panorama Huaralino ha infringido los derechos
patrimoniales de reproduccin y distribucin de la obra de conformidad con el
artculo 13 incisos a) y c) de la Decisin 351 concordado con el artculo 36 de la Ley
13714.
Con relacin a lo manifestado por el denunciado en el sentido que Marcial
Benites Flores tiene por prctica autorizar la explotacin de su obra de manera
verbal para luego desconocer dicha autorizacin y exigir un pago por el uso de sus
obras bajo amenaza de denunciar al intrprete o al productor, se debe indicar que no
existe prueba alguna que sustente tal afirmacin, por lo que la Sala no puede emitir
un pronunciamiento sobre este tema.
5.

Determinacin de las sanciones

Las sanciones previstas por la Ley de Derechos de Autor tienen por objeto
penalizar al infractor por la violacin de los derechos de autor y resarcir al titular del
provecho ilcito obtenido por el infractor. Es necesario entonces analizar cada una de
las sanciones impuestas por la Primera Instancia para determinar la que
corresponde al hecho sancionado.
5.1

Remuneraciones devengadas a favor del denunciante

La legislacin nacional confiere al autor un derecho exclusivo. De acuerdo con

ello, corresponde al autor autorizar o prohibir la explotacin de su obra mediante su
reproduccin, representacin o ejecucin pblica, etc.
De conformidad con el artculo 131 de la Ley 13714 concordado con el
artculo 23 del Decreto Supremo N 061-62-ED, en todos los casos sin perjuicio de la
aplicacin de la multa y dems sanciones civiles, la autoridad impondr al infractor el
pago al autor de los derechos devengados. Al efecto, el pago de las remuneraciones

causadas a favor del titular debe entenderse de acuerdo al monto que dicho titular
hubiera percibido en caso de haber autorizado la reproduccin y comercializacin de
la obra EL PAQUETAZO.
En ese orden de ideas, la Sala considera que debe encontrarse una base de
clculo lo ms objetiva posible al igual que en el caso de la multa para la fijacin
de estos derechos, estimando pertinente advertir que no se deben solicitar y aplicar
por estos conceptos montos arbitrarios que no se sustenten el hecho objetivo,
puesto que nuestra legislacin no acepta el abuso del derecho (3).
Por lo anterior, la Sala considera que para determinar los derechos de autor
que corresponden a la reproduccin no autorizada de la obra materia de denuncia se
debe tener como base de clculo el precio que hubiese tenido el cassette en el
mercado, en caso de haber sido comercializado.
De acuerdo a las averiguaciones realizadas por la Sala, el precio en el
mercado de los cassettes que incluye el tipo de msica de la obra materia de la
presente denuncia es de S/. 9.00.
Sobre el valor sealado debe aplicarse el porcentaje que usualmente la
APDAYC cobra por concepto de derechos de autor por las obras musicales incluidas
en los cassettes. Este porcentaje de acuerdo al Reglamento de Tarifas de la
APDAYC vigente a la fecha de comisin de los hechos es de 7.5% sobre el precio
del cassette, lo que equivale a un monto de s/. 0.675.
Dado que en cada cassette se incluyen diez canciones, correspondera por
derechos de autor al tema materia de la presente denuncia la suma de S/. 0.0675, a
lo que debe restarse el 10% por concepto de gastos imprevistos, deterioros en la
produccin y comercializacin.
Por otro lado, la Sala conviene en precisar que no existe informacin en el
expediente que permita determinar con exactitud la cantidad de cassettes
reproducidos por el denunciado. Por tal razn la Sala considera razonable asumir, de
acuerdo a lo establecido por APDAYC en casos similares (Resolucin N 14-97-TRISPI, 306-97-TRI-SPI), que el tiraje de cassettes conteniendo este tipo de obras
debi ser de 15,000 ejemplares.
Asumiendo que el denunciado reprodujo 15,000 cassettes con la obra musical
EL PAQUETAZO sin autorizacin del autor, se obtiene como derechos de autor
devengados la suma de S/. 911.00.
5.2

Multa

En el presente caso, si bien la APDAYC no interpuso recurso de apelacin de

la Resolucin de Primera Instancia respecto del extremo que impuso al denunciado
una multa de 0.25 UIT, de la revisin del expediente y al considerar que el respeto a
la Ley de Derechos de Autor es de inters pblico, la Sala considera que en
aplicacin del artculo 4 de la Directiva N 002-98/TRI-Indecopi tambin corresponde
pronunciarse sobre este extremo de la Resolucin impugnada.

La multa es la pena pecuniaria impuesta al denunciado por haber infringido

los derechos de autor. A la autoridad le corresponde no slo tutelar estos derechos, y
a travs de ello cautelar el acervo cultural del pas, sino tambin difundir la
importancia y el respeto de los derechos de autor para el progreso econmico,
tecnolgico y cultural de nuestra sociedad. Con la imposicin de la multa se busca
directa e indirecta cumplir con estos objetivos.
a)
El monto de la multa debe ser impuesto tomando en cuenta en primer
lugar el provecho ilcito obtenido por el denunciado al realizar el acto infractorio,
criterio contenido en el artculo 129 numeral 1 literal b) de la Ley 13714. Para
determinar lo percibido ilcitamente por el denunciado debe tenerse en cuenta lo que
dej de pagar por haber reproducido y comercializado pblicamente la obra EL
PAQUETAZO, monto equivalente a los derechos de autor no cancelados
oportunamente.
En el presente caso conforme se ha sealado en el punto anterior, el
denunciado dej de pagar a los autores de las obras por el uso de las mismas la
suma total de S/.911. Atendiendo a lo expuesto, la Sala determina que ste ser el
monto considerado como el provecho ilcito obtenido por los denunciados.
b)
Ahora bien, con la imposicin de la multa, la Sala no slo busca
sancionar al infractor por la comisin del acto infractorio sino tambin propiciar un
cambio de conducta de los agentes econmicos, de forma tal que se disuada al
infractor de continuar con su prctica ilegal. Por ello, de ser la multa de magnitud
similar al provecho ilcito, no se lograra este objetivo, ya que la multa podra ser
percibida por ste tan slo como un riesgo a asumir justificable por el potencial de
ganancia.
Teniendo en consideracin lo antes expuesto, la Sala determina que
corresponde incrementar el monto de la multa en un monto igual al provecho ilcito
obtenido por el denunciado.
c)
De otro lado, para determinar la multa a imponerse, la Sala estima que
tambin debe tener en cuenta la actitud procesal del denunciado. En el presente
caso, el denunciado no slo no ha participado en las diligencias efectuadas sino que
adems ha pretendido que se declare nulo el trmite del presente proceso en base a
afirmaciones no demostradas.
d)
Asimismo, la Sala considera que la infraccin cometida constituye una
falta grave, por cuanto el denunciado ha obrado con un nimo de lucro directo al
comercializar cassettes conteniendo obras reproducidas ilcitamente.
En base a la consideraciones anteriores, la Sala determina que la multa debe
ser fijada en 1.3 UIT.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por las consideraciones expuestas, CONFIRMAR la Resolucin N 225-97ODA-AI de fecha 17 de julio de 1997 y, en consecuencia:
Primero.- Fijar en 0.3 UIT los derechos de autor devengados que deber
pagar Felipe Santiago Jacay Higidio a favor de Marcial Benites Flores.
Segundo.- Imponer al denunciado una multa de 1.3 UIT que deber ser
cancelada en el trmino de diez das en la tesorera del Indecopi, bajo
apercibimiento de ser cobrada por la va coactiva.
Con la intervencin de los vocales: Ana Mara Pacn Lung, Vctor Revilla
Calvo e Isaas Flit Stern.

CRITERIOS PARA FIJAR REMUNERACIONES DEVENGADAS POR

REPRODUCCIN ILEGAL DE PROGRAMAS DE ORDENADOR

Res. N 767-99-TRI-SPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Accionante :
Autodesk Inc. y Microsoft Corporation
Emplazado :
Hecho S.A.
Asunto
:
Nulidad de resolucin
Fecha
:
22 de junio de 1999
Para fijar el monto de las remuneraciones devengadas, tratndose de infracciones al
derecho patrimonial de autor sobre un programa de ordenador, debe aplicarse el
mismo criterio utilizado para las obras literarias, esto es 20% del valor de venta,
salvo que el denunciante acredite fehacientemente que corresponde otro importe.
Expediente 131-98-ODA-AI
Resolucin 767-99-TRI-SPI
Denunciantes
Microsoft Corporation
Denunciado :

Autodesk Inc.

Hecho S.A.

Lima, 22 de junio de 1999

I.

ANTECEDENTES

Con fecha 29 de enero de 1998, Autodesk Inc. y Microsoft Corporation

(Estados Unidos de Norteamrica) interpusieron denuncia por infraccin a la Ley de

Derechos de Autor contra Hecho S.A., por copiar y reproducir sin autorizacin
programa de ordenador de los cuales son titulares. Manifestaron que en la
inspeccin realizada el 21 de enero de 1998 se constat la reproduccin y copia, sin
contar con la respectiva licencia, de 9 programas sobre un total de 4 computadoras.
Agregaron que el denunciado en dicha diligencia present licencias de uso que
mostraban la posesin legal de algunos programas, los que no han sido
considerados en la presente denuncia. Solicitaron la imposicin de una multa no
menor de 20 UIT, se ordene el cese inmediato de la actividad ilcita as como el pago
de US $ 14 511.00 por derechos de autor devengados, adems de las publicacin de
la resolucin.
Con fecha 17 de febrero de 1998, Hecho S.A. (Per) contest el traslado de la
denuncia manifestando que en la diligencia de inspeccin efectuada dentro de sus
instalaciones cumpli con prestar todas las facilidades del caso a los funcionarios de
la Oficina de Derechos de Autor. Seal que adquiri legalmente tres programas de
ordenador (uno de WINDOWS 95), otro de OFFICE 97 Y AUTOCAD R 13), por lo
que de las cuatro computadoras que posee tres de ellas se encuentran en situacin
irregular en cuanto a las licencias de uso, siendo su propsito el adquirir las licencias
faltantes. Adjunt las facturas de la compra de los programas AUTOCAD R 13,
WINDOWS 95 (upgrade) y OFFICE 97.
Con fecha 18 de febrero de 1998, se llev a cabo la audiencia de conciliacin
con la presencia de ambas partes. No obstante el intercambio de ideas, no se lleg a
un acuerdo.
Con fecha 6 de abril de 1998, Hecho S.A. manifest que no obstante su
intencin de adquirir el programa AUTOCAD R 14 a fin de regularizar su actividad, la
adquisicin no pudo llevarse a cabo dada la negativa de la empresa titular de los
derechos de venderle dicho programa. Agreg que dicho programa ha sido borrado
de sus mquinas y reemplazado por un programa distinto. Indic respecto al
WINDOWS que ya haba adquirido tres programas con sus respectivas licencias.
Adjunt documentos para acreditar lo manifestado.
Mediante Resolucin N 92-1998/ODA-Indecopi de fecha 24 de junio de 1998,
la Oficina de Derechos de Autor declar fundada la denuncia administrativa
interpuesta. Consider que debe tenerse en cuenta como vlida la cantidad de
programas que aparecen en el acta realizada al momento de la diligencia de
inspeccin, cantidad que difiere a la indicada en la denuncia. Seal que los
programas instalados ilegalmente se obtienen contabilizando los programas
instalados menos las licencias presentadas. Respecto del valor de cada programa,
ste se obtienen en algunos casos de castigar en un 50% el precio pagado por la
versin actual, ya que los programas que se encontraron fueron de versiones
antiguas, que en algunos casos ya no se venden, como es el caso del AUTOCAD R
13. Indic que en algunos casos se dar por vlido el precio de software dado por
los denunciantes, al no haber sido refutados por el denunciado ni haber ste
presentado facturas recientes. Respecto a las remuneraciones devengadas seal
que constituyen el precio que debi pagar el denunciado de haber obtenido vlida y
lcitamente los programas. De otra parte seal que la multa debe disminuirse
prudencialmente en este caso, teniendo en cuenta que en todo momento el

denunciado prest las facilidades para la realizacin de la medida cautelar de

inspeccin e incluso ha manifestado su voluntad de legalizar el uso de dichos
programas, como fluye de los documentos aportados. Concluy determinando que la
publicacin de la resolucin a costa del infractor no se justifica en razn de la
magnitud de la infraccin.
Por lo anterior, la Oficina determin:

Imponer una multa equivalente a 4.65 UIT.

Fijar por concepto de derechos de autor devengados a favor de las

denunciantes la suma de US$ 8,355.00.

Denegar la solicitud de publicacin de la Resolucin.

Ordenar el cese de la actividad ilcita cometida por la empresa Hecho

Disponer la inscripcin de la resolucin en el registro de infracciones.

S.A.

Con fecha 2 de julio de 1998, Hecho S.A. interpuso recurso de apelacin

manifestando que la Primera Instancia al momento de resolver no ha tomado en
cuenta la regularizacin del software ilegal que posea en su empresa. Agreg que
respecto del programa AUTOCAD R 13, su posesin no ha podido ser regularizada
debido a la negativa de la empresa Autodesk Inc. de venderles el mencionado
programa, abusando as de la posicin de dominio que tiene dicha empresa en el
mercado. Agreg que la empresa que les vendi el mencionado programa, a pesar
de ser distribuidor autorizado de Autodesk Inc., fue quien les instal los tres
programas del AUTOCAD, sin informarles lo ilcito de la conducta. Con respecto a la
multa seal que la Oficina de Derechos de Autor no ha tenido en cuenta que su
empresa es pequea y slo cuenta con 4 computadoras, adems ha procedido a
borrar los programas ilegales de sus computadoras y a lo largo de todo el proceso
ha tratado de dar soluciones de acuerdo a sus posibilidades econmicas. Respecto
a los derechos de autor indic que no se tom en cuenta que la empresa haba
adquirido programas legales.
Con fecha 2 de julio de 1998, Hecho S.A. solicit la suspensin de la
cobranza coactiva de la multa en razn a que las sumas interpuestas son
prcticamente incobrables ya que la Oficina de Derechos de Autor no ha tenido en
cuenta que se trata de una pequea empresa por lo que la sancin, en caso de
imponerse, puede significar su salida del mercado.
Mediante Resolucin N 911-1998-TPI-Indecopi de fecha 21 de agosto de
1998, la Sala de Propiedad Intelectual deneg la solicitud de suspensin de la
cobranza coactiva de la multa por considerar que no existan circunstancias
atendibles para acceder a dicho pedido. Precis que las razones expuestas por la
apelante no han sido debidamente sustentadas, existiendo indicios de la comisin de
la infraccin.

No obstante haber sido notificados conforme a ley, Autodesk Inc. y Microsoft

Corporation no cumplieron con absolver el traslado de la apelacin.
Con fecha 25 de noviembre de 1998, Hecho S.A. adjunt copia del
comprobante de pago por medio del cual acredit el pago de S/. 1,000.00 por
concepto de multa.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

La Sala de Propiedad Intelectual deber:

a)

Determinar si Hecho S.A. ha infringido la legislacin de Derechos de

Autor.
b)
De ser el caso, pronunciarse sobre las sanciones impuestas por la
Primera Instancia.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

1.

Infraccin a las normas sobre derechos de autor

De acuerdo al artculo 23 de la Decisin 351 concordado con el artculo 69 del

Decreto Legislativo 822 los programas de ordenador [1] se protegen en los mismos
trminos que las obras literarias. Asimismo, el artculo 25 de la referida Decisin
seala que la reproduccin de un programa de ordenador, incluso para uso personal,
exigir la autorizacin del titular de los derechos, con excepcin de la copia de
seguridad.
El autor tiene, por el solo hecho de la creacin, un derecho exclusivo y
oponible a todos, que comprende facultades de orden moral y patrimonial.
1.1

En relacin a los derechos morales

Las facultades de carcter personal concernientes a la tutela de la

personalidad del autor en relacin con su obra destinadas a garantizar intereses
intelectuales estn contenidas en el artculo 11 de la Decisin 351 concordado con el
artculo 22 del Decreto Legislativo 822 y comprenden, entre otros, los siguientes
derechos:
a)
Conservar la obra indita o divulgarla: Es el derecho del autor a decidir
si su obra ser accesible al pblico o por el contrario impedir que se conozca su
contenido.
b)
Reivindicar la paternidad de la obra en cualquier momento: Es el
derecho del autor a que se reconozca su condicin de creador de la obra, es decir, el
derecho a que se mencione su nombre. La mencin del autor debe hacerse en la
forma como l ha elegido. Ello incluye el seudnimo y el annimo (1).

c)
Oponerse a toda deformacin, mutilacin o modificacin de la obra: La
Decisin 351 (artculo 11 inciso c) y el Decreto Legislativo 822 (artculo 25) impide
modificaciones de la obra en tanto puedan atentar contra el decoro de la obra o la
reputacin del autor.
1.2

En relacin a los derechos patrimoniales

El autor tiene la facultad de explotar la obra en cualquier forma o bajo

cualquier procedimiento, as como de obtener de ello beneficio. Las modalidades de
explotacin se encuentran indicadas en el artculo 13 de la Decisin 351 concordado
con el artculo 31 del Decreto Legislativo 822 de manera ejemplificativa. Entre ellas
son de destacar las referidas al derecho de reproduccin y distribucin.
a)

El derecho de reproduccin

Conforme al artculo 13 inciso a) de la Decisin 351 concordado con el

artculo 31 inciso a) del Decreto Legislativo 822 el autor tiene el derecho exclusivo
de realizar o autorizar la reproduccin de su obra por cualquier forma o
procedimiento.
El artculo 25 de la Decisin 351 concordado con el artculo 74 del Decreto
Legislativo 822 seala que la reproduccin de un programa de ordenador, incluso
para uso personal, exigir la autorizacin del titular de los derechos, con excepcin
de la copia de seguridad.
La reproduccin alcanza a cualquier forma o procedimiento que permita la
fijacin de la obra o la obtencin de ejemplares de la misma (2).
En consecuencia, es ilcita toda reproduccin total o parcial de la obra por
cualquier medio o procedimiento sin la autorizacin expresa del autor.
Sin embargo, existen algunas excepciones al derecho de exclusiva del autor,
como la contenida en el artculo 24 de la Decisin 351 concordado con el artculo 74
del Decreto Legislativo 822 que establece que el propietario de un ejemplar del
programa de ordenador de circulacin lcita podr realizar una copia o adaptacin de
dicho programa siempre y cuando sea indispensable para la utilizacin del programa
[2].
Al respecto, conviene en sealar que este lmite al derecho de explotacin del
autor del programa est sujeto a los siguientes requisitos:

Que quien la alegue sea un usuario lcito, es decir, licenciado o

autorizado para el uso del programa.

La copia o adaptacin debe ser indispensable para el uso del

programa, de manera que no estn permitidas las transformaciones caprichosas,
innecesarias o intranscendentes.


En ningn caso, la copia o adaptacin puede exceder el lmite de la
copia de seguridad (3).
b)

El derecho de distribucin

El artculo 13 inciso c) de la Decisin 351 concordado con el artculo 31 inciso

c) del Decreto Legislativo 822 dispone que el autor tiene el derecho exclusivo de
realizar, autorizar o prohibir la distribucin al pblico de su obra mediante la venta, el
arrendamiento o el alquiler.
2.

Anlisis del caso en concreto

De la revisin del acta de inspeccin realizada en el local del denunciado con

fecha 21 de enero de 1998 (cuya copia obra a fojas 13-14) y por lo manifestado por
la empresa Hecho S.A., la Sala considera que ha quedado acreditado
fehacientemente que la empresa denunciada reprodujo y utiliz software sin contar
con las correspondientes licencias de uso.
Asimismo, teniendo en consideracin las licencias de uso presentadas al
momento de la inspeccin se ha podido determinar que los programas hallados sin
licencia son los siguientes:

3 programas AUTOCAD R13.

3 programas OFFICE 97.

3 programas WINDOWS 95.

Por su parte, el denunciado no ha desvirtuado los argumentos de la

Resolucin de Primera Instancia que declara fundada la infraccin materia del
presente expediente, puesto que no ha presentado las licencias de uso
correspondiente a los programas antes mencionados.
Cabe sealar que si bien actualmente el denunciado ha legalizado el software
que posee en su empresa, ello no implica que no deba sancionarse el hecho que el
denunciado al momento de efectuarse la diligencia de inspeccin el 21 de enero de
1998 se hall software reproducido y utilizado sin contar con la debida autorizacin,
siendo esa circunstancia lo que se sanciona en el presente caso.
Con relacin a lo sealado por Hecho S.A. en el sentido que la infraccin se
cometi por desconocimiento de que la conducta practicada constitua una infraccin
(siendo incluso promovida por uno de los concesionarios autorizados de uno de los
denunciantes), la Sala conviene en sealar que dicha circunstancia no es un
atenuante a fin de calificar determinada conducta como una infraccin a la Ley de
Derechos de Autor, puesto que es un principio general del derecho que el contenido
de la ley es conocido por todos desde el da en que entra en vigencia. En tal sentido,
se debe presumir que el denunciado conoca de la ilegalidad de su conducta.
3. Determinacin de las sanciones

Las sanciones previstas por la ley de Derechos de Autor tienen por objeto
penalizar al infractor por la violacin de los derechos de autor y resarcir al titular del
provecho ilcito obtenido por el infractor. Es necesario entonces analizar cada una de
las sanciones impuestas por la Primera Instancia para determinar la que
corresponde al hecho sancionado.
3.1

Remuneraciones devengadas

La legislacin nacional confiere al autor un derecho exclusivo para explotar su

obra. De acuerdo con ello corresponde al autor autorizar o prohibir su explotacin
mediante su reproduccin, representacin o ejecucin pblica, etc.
De conformidad con el artculo 193 del Decreto Legislativo 822 de ser el caso,
sin perjuicio de la aplicacin de la multa, la autoridad impondr al infractor el pago de
las remuneraciones devengadas a favor del titular del respectivo derecho o de la
sociedad que lo represente.
El monto de los derechos de autor devengados debe calcularse en base al
valor o remuneracin que hubiera percibido el titular del derecho de haber autorizado
la explotacin de la obra.
Atendiendo a que la Decisin 351 seala que los programas de ordenador se
protegen en los mismos trminos que las obras literarias, la Sala considera que debe
aplicarse el porcentaje que usualmente corresponde a las mismas por concepto de
los derechos de autor devengados a favor de sus titulares. En tal sentido y
atendiendo a la naturaleza de la infraccin, se determina por este concepto un
monto equivalente al 20% del valor comercial de los programas.
Respecto a este porcentaje que usualmente se utiliza como base de clculo
para determinar los derechos de autor devengados, la Sala conviene en sealar que
a pesar de haber solicitado a los denunciantes en un caso similar al presente
(infraccin por reproduccin ilegal de software) informacin relacionada con la
estructura de costos de sus programas de ordenador a fin de determinar con
exactitud el porcentaje que corresponde a los derechos de autor (expediente N
1017-97-ODA-AI), hasta la fecha no se ha recibido la informacin requerida,
habindose presentado nicamente la opinin jurdica de un experto internacional en
materia de Derechos de Autor, el Dr. Ricardo Antequera Parilli, quien a su vez es el
abogado de la Business Software Alliance (BSA) en Venezuela.
A criterio de la Sala y a diferencia de lo sealado por la Oficina de Derechos
de Autor no se puede considerar que el 100% del precio de venta al pblico
corresponda a las remuneraciones devengadas a favor de los denunciantes, por
cuanto dicho precio incluye montos que no son percibidos por el titular del programa,
as se tiene, entre otros, el 18% por Impuesto General a la Ventas (IGV), los costos
de venta del producto (que comprende, entre otros, el porcentaje que se asigna a los
distribuidores o vendedores, los gastos de publicidad, etc.).

Asimismo, de admitirse que el 100% del precio de venta al pblico constituyan

las remuneraciones devengadas a favor de los titulares de los derechos de autor, los
productores de software estaran percibiendo por este concepto una suma mayor a
la que les correspondera en caso de haber vendido legalmente sus programas de
ordenador, por cuanto no tendran que deducir de dicho monto ningn concepto
(impuesto o costos), vulnerndose as lo establecido en el artculo 194 del Decreto
Legislativo 822 (4). Ello, a su vez, implicara que a los denunciantes les sera ms
beneficioso econmicamente que los consumidores infrinjan la ley.
En este contexto, se debe sealar que la Sala de Propiedad Intelectual, dada
su funcin de rgano protector y promotor del respeto a los derechos de autor en
nuestro pas, no debe promover conductas que tiendan a fomentar entre los titulares
de software la infraccin a la Ley de Derecho de Autor.
En atencin a lo sealado anteriormente y mientras los denunciantes no
presenten los datos concretos necesarios, la Sala continuar aplicando el porcentaje
que hasta la fecha ha venido utilizando para determinar las remuneraciones
devengadas (20% del precio de venta) [3].
Para acreditar el precio de venta del software MS OFFICE, MS WINDOWS 95
y AUTOCAD R14, los denunciantes han presentado dos listas de precios (fojas 15 a
18), as como copias de facturas emitidas por distintas empresas, no habiendo sido
los precios contenidas en ellas cuestionados por el denunciado.
De acuerdo a los documentos mencionados, se aprecia que el valor del
programa OFFICE 97 es de US$ 555.00. Con relacin al programa AUTOCAD R13,
cabe precisar que en el presente caso, si bien el mismo AUTOCAD R13 no se
encuentra obsoleto (tan es as que la empresa denunciada lo utilizaba en su trabajo
diario), la Sala considera que al no encontrarse actualmente en venta en el mercado
nacional, circunstancia que no permite conocer con exactitud el precio del mismo, se
tomar como precio de referencia a fin de calcular los derechos de autor de los
denunciantes el 50% del precio de la versin actualizada de dicho programa, el
mismo que asciende a US$ 4 000.00. Con respecto al programa WINDOWS 95
(cuyo precio aproximado es de US$ 150.00) sucede un hecho similar, puesto que el
programa que actualmente se encuentra en el mercado es WINDOWS 98, siendo
difcil de hallar la versin 95.
Por lo expuesto, la Sala considera que al infractor le corresponde pagar por
concepto de remuneraciones devengadas la suma de S/. 5 200.00, que equivale a
1.85 UIT.
De otro lado, con relacin a lo manifestado por el denunciado en el sentido
que se debe tener en cuenta al momento de calcular las remuneraciones el que
haya adquirido software legal la Sala conviene en sealar que el hecho que el
denunciado haya regularizado el software ilegal que tena en su empresa no implica
que el monto por concepto de remuneraciones devengadas deba ser disminuido, por
cuanto el Decreto Legislativo 822 (5) hace una diferencia clara entre el hecho de
adquirir software legal para legalizar la conducta ilcita y el pago por remuneraciones
devengadas, constituyendo actos distintos e independientes uno del otro.

3.2

Multa

Por su naturaleza la multa es la pena pecuniaria impuesta al denunciado por

haber infringido la Ley de Derechos de Autor. A la Autoridad Administrativa le
corresponde no slo tutelar estos derechos y, a travs de ello, cautelar el acervo
cultural del pas, sino tambin difundir la importancia y el respeto de los derechos de
autor para el progreso econmico, tecnolgico y cultural de nuestra sociedad. Con la
imposicin de la multa se busca directa e indirectamente cumplir con estos objetivos.
a)
La Sala estima que el monto de la multa debe ser impuesto tomando
en cuenta en primer lugar el provecho ilcito obtenido por el denunciado al realizar el
acto infractorio. La Sala tiene en consideracin que en el presente caso la empresa
denunciada no se dedica a la comercializacin de programas de ordenador sin
licencia, sino que ha hecho uso indebido de los mismos dentro de las actividades
propias del giro de su negocio. Por las razones expuestas, se determina que el
provecho ilcito debe calcularse tomando como base el precio que dej de pagar por
el software que utilizaba sin autorizacin.
En el presente caso, el precio del software que se dej de pagar, atendiendo a
las circunstancias sealadas en el numeral anterior (el precio del AUTOCAD R13 y
del WINDOWS 95 es del 50% de la versin actual) es de S/. 26 000.
b)
Ahora bien, con la imposicin de la multa la Sala busca no slo
sancionar al infractor por la comisin del acto infractorio sino tambin propiciar un
cambio de conducta de los agentes econmicos de tal forma que se disuada al
infractor de continuar con su prctica ilegal. Por ello, de ser la multa de magnitud
similar al provecho ilcito no se lograra este objetivo, ya que la multa podra ser
percibida por el infractor tan slo como un riesgo que estar dispuesto a asumir
teniendo en cuenta las ganancias potenciales.
Normalmente la Sala tiene como prctica aumentar la multa en un monto igual
al provecho ilcito para disuadirlo. Sin embargo, en el presente caso, aparentemente
este fin se viene logrando, puesto que de los documentos que obran en el
expediente se puede inferir que el denunciado est legalizando su actividad de
acuerdo con sus posibilidades, lo que ser tomando en cuenta al momento de
imponer la multa.
c)
De otro lado, para determinar la multa a imponerse la Sala estima que
tambin debe tenerse en cuenta la actitud procesal del denunciado. En el caso
concreto, a lo largo del procedimiento Hecho S.A. ha aceptado que cometi la
infraccin y ha tratado de llegar en todo momento a un acuerdo conciliatorio con los
denunciantes.
En base a las consideraciones anteriores, la Sala determina que en el
presente caso la multa debe ser fijada en 9.3 UIT.
De otro lado, respecto a lo manifestado por el denunciado en el sentido que
deber tenerse en cuenta el hecho que uno de los denunciantes ha prohibido que se

le vendan sus productos al infractor constituyendo tal acto un abuso de su posicin

de dominio la Sala conviene en sealar que dado que lo afirmado estara incurso
como una prctica que atenta contra la libre competencia, no es competencia de
esta Sala manifestarse al respecto, quedando libre el denunciado de ejercitar sus
derechos por la va legal pertinente.
3.3

Cese de la actividad ilcita

Habiendo quedado establecido que Hecho S.A. ha adquirido el software legal

necesario para el funcionamiento de su empresa, la Sala considera que carece de
objeto lo ordenado en el artculo cuarto de la Resolucin de Primera Instancia.
IV.

RESOLUCIN DE SALA

CONFIRMAR los artculos Primero, Tercero y Quinto de la Resolucin N 921998/ODA-Indecopi de fecha 24 de junio de 1998 y por los fundamentos expuestos:
Primero.- Declarar FUNDADA la denuncia administrativa presentada por
Microsoft Corporation y Autodesk Inc. contra Hecho S.A. por violacin de la Decisin
351 y del Decreto Legislativo 822.
Segundo.- Fijar como remuneraciones devengadas que deber abonar el
infractor a favor de la empresa denunciante la suma de 1.85 UIT.
Tercero.- IMPONER a Hecho S.A. una multa de 9.3 UIT, la misma que deber
ser abonada en Tesorera del Indecopi en el trmino de 10 (diez) das, bajo
apercibimiento de remitirse a cobranza coactiva.
Cuarto.- Dejar insubsistente el artculo Cuarto de la Resolucin N 921998/ODA-Indecopi referido al cese de la actividad ilcita.
Con la intervencin de los vocales: Ana Mara Pacn Lung, Vctor Revilla
Calvo e Isaas Flit Stern.

MARCAS ENGAOSAS CULES SON LOS CRITERIOS QUE SE UTILIZAN EN

EL EXAMEN DE SU REGISTRABILIDAD?

Res. N 705-1999/TPI-INDECOPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Accionante :
Distribuidora y Comercializadora Celia S. A.
Emplazado :
Friesland Brands B.V.
Asunto
:
Nulidad de resolucin
Fecha
:
11 de junio de 1999

Segn el criterio adoptado en esta resolucin, analizar si un signo es engaoso no

constituye una cuestin de hecho sino de derecho, esto significa que el anlisis
deber realizarse conforme el signo es solicitado a registro en relacin a los
productos que pretende distinguir y no cmo ser utilizado en el mercado. En ese
sentido, la forma cmo se comercialicen los productos no es relevante a efectos de
determinar el engao.
EXPEDIENTE N 9628926
Resolucin N 705-1999/TPI-INDECOPI
SOLICITANTE
CELIA S.A.
OBSERVANTE

:
:

DISTRIBUIDORA Y COMERCIALIZADORA

FRIESLAND BRANDS B.V.

Lima, once de junio de mil novecientos noventa y nueve.

I.

ANTECEDENTES

Con fecha 27 de diciembre de 1996, Distribuidora y Comercializadora Celia

S.A. (Per) solicit el registro de la marca de producto HOLANDINA para distinguir
carne, pescado, aves y caza, extractos de carne, frutas y legumbres en conserva,
secas y cocidas, gelatinas, mermeladas, compotas, huevos y productos lcteos,
aceites y grasas, comestibles de la clase 29 de la Nomenclatura Oficial.
Con fecha 3 de abril de 1997, Friesland Brands B.V. (Holanda) formul
observacin a la solicitud de registro presentada manifestando ser titular de las
marcas BEBE HOLANDES y BELLE HOLLANDAISE / BELLA HOLANDESA y
diseo, con los cuales el signo solicitado es grfica y fonticamente confundible, ya
que se encuentra nicamente conformado por el trmino HOLANDINA, el cual es
muy similar a los trminos HOLANDESA Y HOLANDES, que son los elementos
relevantes de las marcas registradas. Precis que el signo solicitado constituye una
falsa indicacin geogrfica ya que es un derivado del gentilicio que identifica tanto a
la poblacin como a los productos de Holanda, por lo que es un trmino irregistrable.
Con fecha 2 de mayo de 1997, Distribuidora y Comercializadora Celia S.A.
absolvi el traslado de la observacin sealando que los signos en cuestin no son
similares, ya que cada una de ellos presenta caractersticas grficas fonticas
propias que los diferencian entre s, hecho que se comprueba por haber coexistido a
nivel registral y comercial. Efectivamente, el signo HOLANDINA fue solicitado y
registrado a favor de Alfredo Lau Yook, bajo certificado N 84047 con anterioridad
a las marcas registradas, coexistiendo desde el 22 de marzo de 1990 hasta el 22 de
marzo de 1995, fecha en que no renov dicho certificado. Asimismo, comercialmente
coexistieron debido a que el signo solicitado distingui productos que fueron
comercializados por su anterior titular. En este sentido, la Autoridad ya se ha
pronunciado sobre la no similitud de los signos en cuestin. Respecto al argumento
de la observante sobre que el signo solicitado es una falsa indicacin geogrfica,

seal que la denominacin HOLANDINA no es el nombre oficial de ningn Estado,

ni est referida a reas geogrfica o regin alguna, ni menos tiene significado alguno
en el idioma espaol o en idioma extranjero, por tratarse de una palabra creada.
Mediante Resolucin N 17335-97-INDECOPI/OSD de fecha 19 de diciembre
de 1997, la Oficina de Signos Distintivos declar infundada la observacin formulada
y otorg el registro solicitado. Consider que los signos en cuestin no son similares
al grado de causar confusin debido a que el signo solicitado presenta la terminacin
INA, mientras que las marcas registradas, adems de estar compuestas por dos
trminos, terminan en ESA y Es. Agreg que los signos en conflicto han coexistido
durante el perodo 1989 a 1995, por lo que al no haber demostrado la observante
que dicha coexistencia le haya ocasionado un perjuicio, no existe elemento de juicio
vlido adicional para considerar que la percepcin del pblico consumidor ha
variado. Determin que la denominacin HOLANDINA no constituye una falsa
indicacin geogrfica ya que no indica de manera directa e inequvoca un lugar
geogrfico determinado.
Con fecha 19 de enero de 1997, Friesland Brands B.V. interpuso recurso de
apelacin sealando que el trmino HOLANDINA no constituye un trmino
estrictamente de fantasa, puesto que es un derivado directo de los adjetivos
HOLANDESA Y HOLANDES y est referido al pas de HOLANDA. Indic que de
otorgarse el registro del signo solicitado para distinguir productos lcteos se estara
engaando al pblico respecto a las cualidades del producto, ya que pensar que
dichos productos provienen de Holanda, estn hechos en base a insumos
holandeses o en base a frmulas de elaboracin holandesas. Agreg que la anterior
coexistencia de los signos en cuestin no exime a la autoridad de realizar un anlisis
riguroso para determinar si el signo solicitado se encuentra dentro de los
impedimentos para su registrabilidad.
Con fecha 18 de febrero de 1998, Distribuidora y Comercializadora Celia S.A.
absolvi el traslado de la apelacin reiterando los argumentos expuestos.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

La Sala de Propiedad Industrial deber determinar si:

a)

El signo solicitado HOLANDINA resulta engaoso.

b)
Existe riesgo de confusin entre el signo solicitado HOLANDINA y las
marcas registradas BEBE HOLANDS Y BELLE HOLLANDAISE / BELLA
HOLANDESA.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

1. Informe de antecedentes
Se ha verificado que Friesland Brands es titular de las siguientes marcas:

a)
Marca de producto constituido por la denominacin BELLE
HOLANDAISE / BELLA HOLANDESA y figura de mujer que distingue alimentos para
bebs, productos dietticos y similares de la clase 5 de la Nomenclatura Oficial,
registrada bajo certificado N 55632 vigente hasta el 7 de diciembre del ao 2004.
b)
Marca de producto constituida por la denominacin BELLE
HOLANDAISE / BELLA HOLANDESA y figura que distingue leche, productos de
leche, leche saborizada y dems de la clase 29 de la Nomenclatura Oficial,
registrada bajo certificado N 55633 vigente hasta el 7 de diciembre del ao 2004.
c)
Marca de producto constituida por la denominacin BELLE
HOLANDAISE / BELLA HOLANDESA y diseo grfico que distingue chocolate con
leche, cereales y dems de la clase 30 de la Nomenclatura Oficial, registrada bajo
certificado N 55634 vigente hasta el 7 de diciembre del ao 2004.
d)
Marca de producto constituida por la denominacin BEBE HOLANDS
que distingue bebidas de chocolate y cocoa, harina y preparaciones hechas de
cereales y dems de la clase 30 de la Nomenclatura Oficial, registrada bajo
certificado N 6460 vigente hasta el 29 de marzo del ao 2004.
2. Signos engaosos
El artculo 82 inciso h) de la Decisin 344 concordado con el artculo 129
inciso h) del Decreto Legislativo 823 establece como una prohibicin absoluta para
constituirse como marca, el caso de los signos engaosos. As, determina que no
podrn registrarse como marcas los signos que pueden engaar en los medios
comerciales o al pblico, en particular sobre la procedencia, la naturaleza, el modo
de fabricacin, las caractersticas o cualidades o aptitud para el empleo de los
productos o servicios de que se trate.
En tal sentido, debe entenderse por signos todos aquellos que puedan hacer
incurrir en error a los consumidores sobre la naturaleza, composicin, cualidades,
calidad, precio, procedencia o cualquier otra caracterstica del producto o servicio
que se pretende distinguir [1].
Los signos engaosos atentan contra la veracidad y honestidad que exige la
competencia, en la cual las marcas en tanto elementos que permiten la identificacin
y diferenciacin de los productos y servicios que se ofrecen en el mercado, cumplen
una funcin determinante. Lejos de contribuir a la transparencia en el mercado,
cumplen una funcin determinante. Lejos de contribuir a la transparencia en el
mercado una indicacin engaosa puede producir descontento y desorientacin
entre los consumidores al procurar informacin equivocada de los productos o
servicios que se ofrecen.
Resulta relevante la interpretacin prejudicial del artculo 82 inciso h)
realizada por el Tribunal de Justicia del Acuerdo de Cartagena en el Proceso N 12IP-96 en el cual se indica que esta causal se dirige a precautelar el inters general o
pblico, es decir, del consumidor, frente al engao que puede sufrir por el registro de

una marca, sea sobre la calidad, caracterstica o aptitud del producto, o sobre la
fabricacin del mismo. (1)
Conforme lo indican las normas mencionadas se encuentran dentro de esta
prohibicin las denominaciones capaces de infundir en el consumidor la creencia de
que est adquiriendo un producto o servicio que ofrece determinadas caractersticas,
calidad, utilidad, finalidad o cualquier otro factor que no corresponde a la realidad del
producto o servicio.
La Sala conviene en recoger las impresiones de Fernndez-Novoa sobre el
particular:
... debern efectuarse dos operaciones sucesivas. La primera consiste en
relacionar la correspondiente denominacin o signo con los productos o servicios
para los que se solicita la marca ... la denominacin deber considerarse engaosa
tan slo cuando proporcione informacin errnea con respecto al origen geogrfico o
la naturaleza y caractersticas del correspondiente producto o servicio ... la segunda
operacin en este punto procedente gira en torno a la plataforma subjetiva desde la
que deber enjuiciarse si la denominacin solicitada ... ... tiene carcter
engaoso(...) La concrecin (respecto al trmino pblico) deber realizarse
teniendo a la vista la clase de productos o servicios para los cuales se solicita la
marca: si se trata de artculos o servicios de consumo masivo, ser relevante el
prototipo del consumidor medio perteneciente al gran pblico de los adquirentes
potenciales del producto o servicio, y en la hiptesis de productos o servicios
especializados, ser relevante el tipo medio de los consumidores interesados en
tales productos o servicios.(2)
Lo expuesto determina que a efectos del presente anlisis se deber tener en
cuenta la relacin entre el producto y el signo para lo cual ser determinante precisar
la informacin que en relacin al producto procura el signo y en segundo plano se
tendr en consideracin al consumidor al que segn el producto de que se trate
se encuentra dirigido.
En cuanto a las marcas que contienen una falsa indicacin de procedencia, el
engao se produce porque la vinculacin entre el producto y el origen geogrfico no
es la verdadera y el pblico supone y adquiere el producto en la creencia de que
proviene de ese lugar geogrfico. El pblico entiende la denominacin geogrfica
como tal, no como denominacin de fantasa. En estos supuestos, el lugar
geogrfico debe ser relevante en relacin a los productos o servicios a distinguir. As
por ejemplo, para el pblico en razn del prestigio de la perfumera francesa es
importante si un perfume proviene de Francia. En consecuencia, si el perfume lleva
el nombre de una ciudad de Francia, el pblico creer que el mismo proviene de
algn lugar de ese pas y sea sta la razn por la cual se adquiere el perfume. En
estos casos, de no corresponder el nombre geogrfico con la procedencia del
producto, el pblico puede verse engaado.
Para ello debe evaluarse si los consumidores perciben a la indicacin
geogrfica como una referencia al origen geogrfico de los productos en cuestin (3)
sin que stos provengan de dicha zona.

Respecto de la denominacin HOLANDINA, de acuerdo a las averiguaciones

realizadas por la Sala dicho trmino es asociado por el pblico consumidor con una
zona geogrfica determinada (Holanda).
Sin embargo, conforme se indic anteriormente, para que un signo sea
engaoso el pblico consumidor no slo debe asociar el signo con una zona
geogrfica determinada sino que adems debe atribuir al producto en atencin a
dicha indicacin determinadas caractersticas.
Cabe indicar que analizar si un signo es engaoso el no es una cuestin de
hecho sino de derecho, es decir, el anlisis deber realizarse conforme el signo es
solicitado a registro en relacin a los productos o servicios que pretenden distinguir y
no como ser utilizado en el mercado. En tal sentido, la forma cmo se
comercialicen los productos no es relevante a efectos de determinar el engao.
Del anlisis del expediente, la Sala no encuentra alguna razn atendible para
presumir vlidamente que los productos que pretende distinguir el signo solicitado no
tenga un origen holands o su tcnica de elaboracin o insumos no sean
holandeses, ms an si se tiene en consideracin que la empresa solicitante tiene
como parte de su objeto social la compra, venta y la importacin de productos.
Por las consideraciones expuestas, la Sala considera que el signo solicitado
no se encuentra comprendido en la prohibicin del artculo 82 inciso h) de la
Decisin 344, concordado con lo dispuesto en el artculo 129 inciso h) del Decreto
Legislativo 823 [2].
3. Principio de especialidad
Para que la marca pueda desempear sus funciones bsicas en una
economa competitiva, el ordenamiento jurdico otorga al titular el derecho exclusivo
a utilizar la marca en el mercado. Este derecho exclusivo tiene dos dimensiones: una
positiva y otra negativa. La dimensin positiva implica que el titular de la marca est
facultado para usarla, cederla o conceder una licencia sobre ella. La dimensin
negativa implica que el titular de la marca est facultado para prohibir que terceros la
registren o usen. La dimensin positiva se cie estrictamente al signo en la forma
exacta en que fue registrado y para los productos o servicios que figuran en el
registro. La dimensin negativa, en cambio, tiene un mbito ms amplio que
tradicionalmente se vincula con el riesgo de confusin.
El artculo 83 inciso a) de la Decisin 344 concordado con el artculo 130
inciso a) del Decreto Legislativo 823 no establece literalmente el riesgo de confusin
como parmetro para fijar los lmites de la dimensin negativa del derecho de
exclusiva de la marca, mencionando ms bien que la semejanza entre los signos y la
similitud entre los productos y servicios puedan inducir al pblico a error.
Para determinar si existe riesgo de confusin debe tenerse en cuenta el
principio de la especialidad, derivacin de la finalidad esencial de la marca: la
distincin en el mercado de los productos o servicios de un agente econmico de los

productos o servicios idnticos o similares de otro. Por ello, este principio limita la
posibilidad de oponer una marca (registrada o solicitada) frente al registro de otra
que tiene que por objeto un signo idntico o similar slo para productos o servicios
idnticos o similares.
Cabe destacar que la Decisin 85 en su artculo 68 relacionaba el alcance de
esta regla con las clases de la Nomenclatura Oficial, lo que explica que actualmente
bajo las normas vigentes se produzca una confusin acerca del verdadero alcance
de la regla de la especialidad. Sin embargo, el artculo 161 del Decreto Legislativo
823 declara expresamente que la Nomenclatura Oficial es slo referencial. As,
puede ser que productos o servicios comprendidos en una misma clase de la
Nomenclatura Oficial no sean similares y, a su vez, que productos o servicios de
clases diferentes sean similares. Ms importante entonces es determinar si los
productos o servicios son similares segn su naturaleza, finalidad, canales de
comercializacin o pblico consumidor al que estn dirigidos.
4. Determinacin del riesgo de confusin
4.1

Similitud o conexin competitiva

En general, la confusin entre signos es tanto mayor cuanto sea la similitud o

conexin competitiva entre los productos o servicios a distinguir.
En el presente caso, se advierte que algunos de los productos que distingue
el signo solicitado y las marcas registradas en la clase 29 de la Nomenclatura Oficial
son los mismos (productos lcteos). En tal sentido, dado que la identidad de los
productos incrementa el riesgo de confusin entre los signos, se deber exigir mayor
diferenciacin entre los signos.
Con relacin a los productos de la clase 30 de la Nomenclatura Oficial que
distingue las marcas registradas, la Sala observa que stos son complementarios y
de consumo conjunto con respecto a los que distingue el signo solicitado en la clase
29 de la Nomenclatura Oficial, ya que es usual que los cereales sean consumidos
conjuntamente por ejemplo a la hora del desayuno con la leche. En ambos casos se
trata de productos alimenticios destinados al consumo humano, que se expenden en
los mismos establecimientos (supermercados, bodegas, autoservicios) y estn
dirigidos al mismo pblico consumidor.
4.2

Examen comparativo

Para determinar si dos signos son semejantes, es prctica de esta Sala partir
de la impresin en conjunto que cada uno de ellos pueda suscitar en el pblico
consumidor de los correspondientes productos o servicios, criterio por lo dems
contenido en el artculo 131 inciso a) del Decreto Legislativo 823. Por lo general, el
consumidor no podr comparar ambos signos simultneamente. Ms bien el signo
que tenga la frente en un momento determinado va a ser confrontado con el
recuerdo ms o menos vago que guarde del signo anteriormente percibido. Por ello,
al comparar dos signos distintivos debe considerarse principalmente aquellas
caractersticas que puedan ser recordadas por el pblico consumidor.

El recuerdo y capacidad de diferenciacin del pblico dependern de los

productos o servicios a distinguir y especialmente de la atencin que usualmente se
d para la adquisicin y contratacin de esos productos o servicios.
Lo ms importante a considerar son las similitudes y no las diferencias de los
signos en cuestin. Las diferencias slo tendrn influencia en la impresin en
conjunto si son tan fuertes frente a las similitudes, que dejan un recuerdo en la
menta de los consumidores.
En el caso de los signos mixtos, que de acuerdo al artculo 134 del Decreto
Legislativo 823 son aqullos conformados por una denominacin y un elemento
figurativo deber determinarse cul es el elemento ms relevante del signo y que
sirve para indicar el origen empresarial del producto o servicio. Existen dos
posibilidades:
a)
que todos los elementos del signo mixto en su conjunto sirvan para
indicar el origen empresarial del producto o servicio; o
b)

que slo uno de los elementos indique el origen empresarial.

Conforme lo seala FernndezNovoa (4) la dimensin caracterstica de la

marca mixta puede encontrarse tanto en el elemento denominativo de la misma
como en su componente grfico ... una vez fijada la dimensin caracterstica de la
marca mixta, podr ya procederse a comparar la misma con la otra confrontada ...
En el caso que el otro trmino de la comparacin sea una marca denominativa o una
marca grfica, la denominacin o el signo grfico correspondiente deber
confrontarse de acuerdo con los criterios generales con la dimensin
caracterstica (el elemento denominativo o bien el grfico) de la marca mixta.
En el presente caso y conforme se aprecia a continuacin, se advierte que el
signo solicitado es uno denominativo a diferencia de las marcas registradas del
observante que constituyen signos mixtos, en donde su elemento ms relevante y de
ayuda a determinar el origen empresarial de los productos est constituido tanto por
el elemento denominativo (BELLE HOLLANDAISE / BELLA HOLANDESA) como por
el elemento figurativo.
HOLANDINA
SIGNO SOLICITADO

MARCAS REGISTRADAS

Asimismo, en el caso de denominaciones compuestas como lo es el caso de

las marcas registradas habr que establecer si uno de los elementos predomina
sobre el otro o es el conjunto el que sirve para determinar la impresin en conjunto,
ya que las denominaciones compuestas pueden ser confundibles con otra, si ambas
contienen el mismo elemento relevante. Ello slo se puede determinar en cada caso
concreto y analizando la particular formacin de la denominacin compuesta de que
se trata.

Se aprecia que en las marcas registradas el elemento ms relevante lo

constituye la denominacin BELLA HOLANDESA, puesto que se trata de un trmino
en nuestro idioma y de fcil recordacin, a diferencia de la denominacin BELLE
HOLLANDAISE, que se trata de un trmino en otro idioma.
Realizado el examen comparativo entre el signo solicitado HOLANDINA y las
marcas registradas BELLA HOLANDESA, se advierte desde el punto de vista
fontico, que si bien algunas de las letras del signo solicitado se encuentran
presentes en el segundo trmino de las marcas registradas, cada signo presenta
elementos fonticos diferentes (terminaciones diferentes INA/ESA/ y trminos
adicionales: BELLA), lo cual determina que en conjunto cada signo tenga una
pronunciacin distinta.
Desde el punto de vista grfico, se advierte que el signo solicitado y las
marcas registradas estn compuestas por un nmero diferente de trminos, adems
las marcas registradas presentan elementos grficos (etiqueta conteniendo la figura
de una mujer vistiendo un traje tpico holands y detrs de ella un paisaje campestre
donde se aprecian molinos, vacas). Tales diferencias apreciadas en su conjunto
provocan en el consumidor una impresin visual distinta.
Cabe sealar que si bien antes estuvieran registradas simultneamente los
signos en conflicto, la Sala conviene en precisar que los registros no tienen
relevancia ms all del caso concreto y si bien demuestran la tendencia de la
Administracin en el examen de registrabilidad no tienen efectos vinculantes al
momento de juzgar una nueva solicitud. En tal sentido, los antiguos registros no
otorgan un derecho para solicitar en base a un supuesto derecho de igualdad de
tratamiento de la Administracin o invocando seguridad jurdica una decisin
similar.
De acuerdo a los principios de derecho administrativo, el principio de
seguridad jurdica no se aplica si se trata de hacer valer un acto administrativo
contrario a derecho. De cualquier forma, en ningn caso otorga un derecho para que
se siga en el futuro una prctica contraria a derecho. En consecuencia, una prctica
administrativa, aunque se haya realizado durante aos, no la convierte en
precedente de observancia obligatoria y no vincula a la Sala.
No debe olvidarse que el anlisis de la registrabilidad de un signo es una
facultad discrecional de la Sala, toda vez que la Autoridad administrativa tiene la
obligacin de evaluar ntegramente cada nueva solicitud que se presente,
determinando si ella cumple con los requisitos para acceder a registro o no,
dependiendo dicha determinacin de cada caso concreto. Por tal razn, las
conclusiones a que se arriben en cada caso dependern del examen del
correspondiente expediente y no estn sujetas a los registros otorgados con
anterioridad.
4.3

Riesgo de confusin

En virtud de las consideraciones anteriores, dadas las diferencias grficas y

fonticas existentes entre los signos, adems de tener en cuenta que los signos en

conflicto han coexistido en el mercado en aos anteriores sin haber causado

perjuicio alguno a la observante, la Sala determina que su coexistencia en el
mercado no es susceptible de causar confusin en el pblico consumidor llevndolo
a tomar un producto por otro o a asociar el origen empresarial de los mismos.
En consecuencia, el signo solicitado no se encuentra incurso en la prohibicin
contenida en el artculo 83 inciso a) de la Decisin 344 concordado con el artculo
130 inciso a) del Decreto Legislativo 823, razn por la que corresponde su registro.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

CONFIRMAR la Resolucin N 17335-97-INDECOPI/OSD de fecha 19 de

diciembre de 1997 y, en consecuencia, OTORGAR el registro de la marca de
producto HOLANDINA solicitando por Distribuidora y Comercializadora Celia S.A.
para distinguir carne, pescado, aves y caza, extractos de carne, frutas y legumbres
en conserva, secas y cocidas, gelatinas, mermeladas, compotas, huevos y
productos lcteos, aceites y grasas, comestibles de la Clase 29 de la Nomenclatura
Oficial.
Con la intervencin de los vocales: Vctor Revilla Calvo, Isaas Flit Stern y
Alfredo Bullard Gonzlez.

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SALA DE DERECHO PBLICO
TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SI LA CORTE SUPREMA ANULA LA SENTENCIA DE LA CORTE SUPERIOR Y EL
PROCESADO EST DETENIDO PROCEDE EL HBEAS CORPUS POR EXCESO
DEL PLAZO MXIMO DE DETENCIN?
LA ACLARACIN DE UNA RESOLUCIN LA HACE OBLIGATORIA?
SI EN UN PROCESO SE ORDENA LA CONDUCCIN BAJO APERCIBIMIENTO
SE AMENANAZA LA LIBERTAD AMBULATORIA?
LA RECTIFICACIN DE UNA SENTENCIA VULNERA EL PRINCIPIO DE COSA
JUZGADA

SI LA CORTE SUPREMA ANULA LA SENTENCIA DE LA CORTE SUPERIOR Y EL

PROCESADO EST DETENIDO PROCEDE EL HBEAS CORPUS POR EXCESO
DEL PLAZO MXIMO DE DETENCIN?
Resulta irrelevante que al haber la Corte Suprema de Justicia de la Repblica
anulado la sentencia impuesta al accionante, ste tenga que mantenerse ad
infinitum en la misma situacin, pues la consecuencia o efecto prctico sigue siendo
el mismo, simplemente se le mantiene detenido por encima de los treinta meses sin
que exista sentencia, y en consecuencia, se desnaturaliza el artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal, y con ello el plazo razonable en la administracin de justicia.
(Publicada el 21 de febrero del 2001)

HBEAS CORPUS - Expediente N 1093-2000-HC/TC - Lima

Gilberto Andrs Ormeo Barraza
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los treinta das del mes de noviembre de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde, Vicepresidente;
Nugent; Aguirre Roca; Rey Terry; Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia
sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Gilberto Andrs Ormeo Barraza
contra la Resolucin de la Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho
Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fecha veinticinco de julio de dos
mil, que declar improcedente la Accin de Hbeas Corpus.
ANTECEDENTES:
Don Gilberto Andrs Ormeo Barraza, con fecha cinco de julio del dos mil
interpone Accin de Hbeas Corpus contra la Sala Penal Especializada en Delito de
Trfico Ilcito de Drogas, sustentando su reclamo en la existencia de una detencin
arbitraria a consecuencia del excesivo transcurso de tiempo que viene
permaneciendo en dicha situacin.
El accionante refiere que se encuentra recluido en el Establecimiento
Penitenciario de Nuevo Imperial de la provincia de Caete desde que fuera
ordenada su detencin por el Primer Juzgado Penal Especializado en Delito de
Trfico Ilcito de Drogas con fecha veintids de mayo de mil novecientos noventa y
seis hasta la fecha, y que el perodo de tiempo transcurrido desde entonces excede
todas las hiptesis contempladas por el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal,
modificado por el Artculo 1 del Decreto Ley N 25824 sin que, por otra parte, exista
sentencia que ponga fin al proceso. En dicho contexto, no cabe asumir que se trata
de una medida dictada en un proceso judicial regular, pues una determinacin tan
notoriamente ilegal y arbitraria convierte en irregular un proceso regular, pues viola
el Artculo 9 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. Por otro lado, si
el antes citado dispositivo del Cdigo Procesal Penal ordena la liberacin a los
quince meses en el procedimiento especial (que corresponde al ordinario actual) y
seala que si concurren circunstancias especiales la detencin puede prolongarse,
mediante auto debidamente motivado, por un tiempo igual, es un hecho que la
detencin de la que viene siendo objeto es arbitraria, pues hasta el momento de
interposicin de la presente accin, ya son cuarenta y nueve meses los que lleva
detenido y no obstante que hasta en tres oportunidades ha solicitado su
excarcelacin ante la Sala Especializada en el Delito de Trfico Ilcito de Drogas,
sta no ha definido su situacin legal. Por consiguiente, deber dejarse sin efecto el

auto apertorio de instruccin en el extremo que ordena su detencin y deber

disponerse su inmediata excarcelacin.
Recibida la declaracin del secretario relator de la Sala Penal Especializada
en el Delito de Trfico Ilcito de Drogas, don Javier Antonio Zapata Garca-Rosell,
habida cuenta de encontrarse su Presidente e integrantes en audiencias seguidas
en las instalaciones del establecimiento Penal de Lurigancho, ste seala que la
instruccin N 126-96, en la que encuentra comprendido el accionante y otros, la
Corte Suprema ha realizado la vista de la causa con fecha ocho de junio de dos mil,
por haberse interpuesto recurso de nulidad. Por otra parte, los fundamentos
expuestos por el accionante fueron materia de un anterior pronunciamiento por la
misma Sala emplazada, cuando declar improcedente la libertad por exceso de
detencin solicitada. Consecuentemente, sus Magistrados no han vulnerado o
amenazado los derechos constitucionales.
La Procuradora Pblica a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judicial
comparece igualmente en el proceso, manifestando que el accionante se encuentra
con un proceso abierto del cual deriva su detencin, siendo improcedente su accin
en aplicacin de lo dispuesto en los Artculos 10 y 16 incisos a) y b) de la Ley N
25398, as como el inciso 2) del Artculo 139 de la Constitucin Poltica del Estado.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico,
de fojas dieciocho, con fecha seis de julio de dos mil, declara improcedente la
demanda fundamentalmente por considerar: Que el accionante se encuentra
involucrado en un proceso penal como presunto autor del delito contra la salud
pblica (trfico ilcito de drogas) y donde se ha dictado contra l mandato de
detencin; Que si el denunciante considera que en la tramitacin del referido
proceso se viene incurriendo en la comisin de anomalas o irregularidades que
lesionan su libertad ambulatoria, resulta de aplicacin del Artculo 10 de la Ley N
25398 en concordancia con el inciso 2) del Artculo 6 de la Ley N 23506, debiendo
stas resolverse dentro de los mismos procesos, mediante el ejercicio de los
recursos que la normas procesales especficas establecen; Que, conforme al
Decreto Ley N 25916 se mantienen las prohibiciones de beneficios penitenciarios y
procesales, incluido el establecido en el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal;
Que lo expuesto guarda concordancia con lo resuelto por el Tribunal Constitucional
en el Expediente N 512-99/HC/TC; Que, consecuentemente, no est demostrado
que el rgano jurisdiccional accionado hubiere incurrido en acciones que impliquen
lesin de la libertad ambulatoria o fsica del detenido.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, de fojas cuarenta y dos, con fecha veinticinco de julio
de dos mil, confirma la resolucin apelada, por estimar principalmente: Que el
recurrente se encuentra incurso en un proceso penal al interior del cual se le impuso
mandato de detencin; Que la Sala Penal emplazada cumpli con emitir la
correspondiente sentencia en el proceso penal en referencia; sin embargo, por
causas excepcionales y dentro de sus atribuciones, la Corte Suprema de Justicia
anul dicho fallo; consecuentemente, encontrndose an abierta la instruccin
contra l, resulta de aplicacin el supuesto de improcedencia previsto en el inciso a)

del Artculo 16 de la Ley N 25398. Contra esta resolucin, el accionante interpone

Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, conforme aparece en el escrito de hbeas corpus promovido por el
accionante don Gilberto Andrs Ormeo Barraza, el objeto de la demanda se dirige a
que se disponga su correspondiente excarcelacin tras considerar que el plazo que
se le viene manteniendo detenido sin que exista sentencia respecto del delito por el
que se le procesa y que es de cuarenta y nueve meses, hasta el momento de
interposicin de la presente demanda excede todas las hiptesis previstas por el
Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal y, en tal sentido, deviene en arbitrario.
2. Que, por consiguiente, y a efectos de acreditar las condiciones de
procedibilidad de la presente accin o, en su caso, la legitimidad o no de la accin
interpuesta, procede sealar, en primer trmino, que en el caso de autos no cabe
invocar la aplicacin del inciso 2) del Artculo 6 de la Ley N 23506, en concordancia
con los incisos a) y b) del Articulo 16 de la Ley N 25398, pues al margen de que el
afectado se encuentre sometido a proceso penal, lo que se cuestiona en el caso de
autos es precisamente la irregularidad manifiesta del proceso penal en el que figura
como inculpado y, especficamente, los plazos de la detencin previstos
expresamente por la Ley, por lo que una constatacin preliminar de la normatividad
invocada en relacin con los hechos producidos permite afirmar a este Tribunal que
no se trata de un proceso regular o debido, sino de un proceso irregular lo que, en
consecuencia, obliga a pronunciarse sobre el fondo y especficamente sobre los
alcances del derecho que estara invocado mediante el presente proceso
constitucional.
3. Que, en efecto, si el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal establece
como reglas generales a) que, para casos como los del accionante, el plazo
ordinario de detencin no durar ms de quince meses, b) que, excepcionalmente,
dicho plazo podr ser prorrogado por igual perodo mediante auto debidamente
motivado, a solicitud del fiscal y con audiencia del interesado, y c) que, producida la
prrroga sin que exista la correspondiente sentencia, deber decretarse la inmediata
libertad del inculpado; resulta un hecho inobjetable que a) el haberse producido
detencin por encima de los perodos anteriormente referidos, b) el no existir auto
motivado de prrroga por encima de los quince primeros meses y ni siquiera
solicitud del fiscal al respecto como tampoco, y muchos menos, audiencia del
inculpado, y c) el no haberse decretado la libertad inmediata del accionante de la
presente causa tras la culminacin de los treinta meses de detencin, obligndole,
por el contrario, a que permanezca detenido ad infinitum, so pretexto de un
equivocado concepto de la tramitacin procesal; ello slo puede significar que se
han transgredido todas las previsiones jurdicas que garantizan un proceso debido o
regular, y que dicha situacin ha comprometido, en particular, la eficacia o existencia
de uno de aquellos derechos innominados constitucionalmente pero, a la par,
consustanciales a los principios del Estado democrtico de derecho y a la dignidad
de la persona reconocidos en el Artculo 3 de la Constitucin Poltica del Estado,
como lo es sin duda, el derecho a un plazo razonable en la administracin de
justicia.

4. Que, en este sentido, y aun cuando el debido proceso haya sido

caracterizado como un atributo continente hacia cuyo interior se individualizan
diversas manifestaciones objetivamente reconocidas en la Constitucin (cfr.
jurisdiccin y procedimientos preestablecidos, derecho de defensa, instancia plural,
etc.) es inevitable que dentro del mismo no se encuentra exenta o inexistente la
presencia del anteriormente referido plazo razonable, pues dicha variable permite
asumir que el proceso no es un instrumento en s mismo arbitrario, sino un
mecanismo rodeado de elementos compatibles con la justicia. En dicho contexto, no
puede pasarse por alto que al margen de que este ltimo contenido sea
consecuencia directa de los principios fundamentales ya sealados, se encuentra
objetivamente incorporado en el Artculo 9 inciso 3) del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos cuyo texto dispone que Toda persona detenida o presa
a causa de una infraccin penal [...] tendr derecho a ser juzgada dentro de un plazo
razonable o a ser puesta en libertad, por lo que acorde con la Cuarta Disposicin
Final y Transitoria de la Constitucin Poltica del Estado cuyo texto prescribe que
Las normas relativas a los derechos y a las libertades que la Constitucin reconoce
se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y
con los tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados
por el Per, es deber de este Tribunal no slo reconocerlo as, sino dispensar la
tutela procesal requerida para el presente caso.
5. Que, por otra parte, no puede dejar de relievarse que cuando el Artculo
137 del Cdigo Procesal Penal otorga la libertad por exceso de detencin, lo que
ofrece en realidad es un paliativo a la eventual injusticia ocasionada por la lentitud o
ineficacia en la administracin de justicia, optando por el mal menor: de que un
culpable salga libre mientras espera su condena, frente al mal mayor: de que un
inocente permanezca encarcelado en espera de su tarda absolucin definitiva. En
tales circunstancias es obvio que hacer prevalecer el derecho de todo individuo a ser
juzgado en un tiempo razonable es una forma de anteponer la persona al Estado, tal
y cual lo proclama el Artculo 1 de la Constitucin.
6. Que, si bien el delito de trfico ilcito de drogas constituye un hecho
despreciable en la conciencia social de la poblacin y ocasiona un dao calificado a
la sociedad, debe hacerse notar que, en este caso, la comisin del delito por el actor
es un hecho an no sentenciado, por lo que sigue vigente la presuncin
constitucional de su inocencia, de modo tal que al haber transcurrido ms de
cuarenta y nueve meses de encarcelamiento y, en consecuencia, haberse vencido
los plazos mximos legales de detencin, se han vulnerando el derecho a la libertad,
a la presuncin de inocencia y el derecho al debido proceso del actor, en los
trminos aqu descritos.
7. Que, bajo el contexto descrito, invocar el Artculo 1 del Decreto Ley N
25916 del dos de diciembre de mil novecientos noventa y dos y tal como se ha
hecho en la sede judicial, resulta notoriamente impertinente, pues lo que se reclama
en la presente causa no es un beneficio procesal cuyo cumplimiento queda librado a
la discrecionalidad del juzgado penal, sino la observancia efectiva de un norma de
contenido imperativo como la establecida en el Artculo 137 del Cdigo Procesal
Penal. Por otra parte, tampoco puede omitirse que el antes referido decreto ley es

esencialmente una norma preconstitucional, y que al tener un mandato reido con

las disposiciones de la Constitucin, es el Texto Constitucional el que debe
prevalecer conforme al Artculo 51 de la misma norma fundamental.
8. Que, por el contrario, resulta sintomtico y hasta contradictorio que el
mismo Dictamen de la Fiscala Superior, que es utilizado como argumento para
desestimar la solicitud de libertad por exceso de detencin, reconozca de modo
expreso y concluyente que la existencia de retardo en la administracin de justicia
con reos en crcel [...] vulnera el principio de legalidad y debido proceso.
9. Que, igualmente, y por ltimo, resulta irrelevante que porque la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica haya anulado la sentencia impuesta al
accionante, ste tenga que mantenerse ad infinitum, en la misma situacin, pues la
consecuencia o efecto prctico sigue siendo el mismo, simplemente se le mantiene
detenido por encima de los treinta meses sin que exista sentencia y, en
consecuencia, se desnaturaliza el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal y, con ello
el plazo razonable en la administracin de justicia.
10. Que, por consiguiente, habindose acreditado la transgresin del derecho
al debido proceso en su manifestacin de plazo razonable en la administracin de
justicia, y a consecuencia de ello haberse vulnerado la libertad individual del
accionante al no disponer su excarcelacin, resultan de aplicacin los Artculos 1,
2, 7, 9 y 12 de la Ley N 23506 en concordancia con los Artculos 1, 2 inciso
24), 3 y Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin Poltica del Estado
y el inciso 3) del Artculo 9 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
Asimismo, es de aplicacin el Artculo 11 de la Ley N 23506, debiendo disponer el
juez ejecutor las medidas pertinentes.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su ley Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
cuarenta y dos, su fecha veinticinco de julio de dos mil, que confirmando la apelada
declar improcedente la accin; reformndola declara FUNDADA la Accin de
Habas Corpus interpuesta por don Gilberto Andrs Ormeo Barraza y, en
consecuencia, ordena su inmediata excarcelacin, sin perjuicio de disponer las
medidas procesales pertinentes por las autoridades judiciales competentes. Dispone
la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano, la remisin
por parte del juez ejecutor de copias certificadas de la presente sentencia al
Ministerio Pblico para que proceda con arreglo a su atribuciones de conformidad
con el Artculo 11 del Decreto Ley N 23506 y la devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; AGUIRRE ROCA; REY
TERRY; REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

LA ACLARACIN DE UNA RESOLUCIN LA HACE OBLIGATORIA?

La demandada en el presente proceso debe dar cumplimiento a la resolucin que
fue debidamente aclarada por una cdula de notificacin, ya que constituye un acto
administrativo firme obligada a cumplir.
(Publicada el 25 de julio del 2001).
ACCIN DE CUMPLIMIENTO - Expediente N 735-99-AC/TC - Ucayali
Negocios y Construcciones S.A.
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veinticinco das del mes de enero de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente, Nugent, Daz Valverde, Acosta
Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por la empresa Negocios y Construcciones
S.A. contra la Sentencia expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia
de Ucayali, A fojas ciento sesenta y seis, con fecha quince de julio de mil
novecientos noventa y nueve, que declar improcedente la accin de cumplimiento
de autos, incoada por la misma recurrente contra la Universidad Nacional de
Ucayali.
ANTECEDENTES
La presente demanda tiene por objeto que se d cumplimiento a la
Resolucin N 169/98.TL, de fecha cuatro de noviembre de mil novecientos noventa
y ocho, expedida por el Tribunal de Licitaciones y Contratos de Obras Pblicas, y, en
consecuencia, solicita que la universidad demandada brinde el equipo de bombeo
del pozo tubular y electricidad que permita concluir con la subsanacin de las
observaciones, brindando todas las facilidades del caso y que cumpla con recibir la
obra Suministro de Agua: tanque elevado, II Etapa, bajo apercibimiento de
ejecucin por tercero bajo costo y riesgo.
La Universidad Nacional de Ucayali contesta la demandada, sealando que
sta no constituye la va idnea para ventilar la pretensin de la empresa
demandante ya que la resolucin cuyo cumplimiento se est exigiendo resolvi no
sancionar a la empresa demandante por no subsanar las observaciones a la
ejecucin de la obra antes citada; declar nulas las resoluciones que en dicha
resolucin se mencionan y orden que ello se ponga en conocimiento del rgano de

control interno de la universidad. En consecuencia, seala que no se ha dispuesto

que se facilite el equipo de bombeo del pozo tubular y electricidad a fin de que se
permita concluir la subsanacin de las observaciones. Asimismo, refiere que por
considerar que la resolucin materia de este proceso era incompleta, se solicit su
aclaracin, por lo que no se encuentra ejecutoriada ya que no ha sido aclarada.
El Juzgado Especializado en lo Civil de Coronel Portillo, con fecha treinta y
uno de marzo de mil novecientos noventa y nueve, declar fundada la demanda, por
considerar que la obra a cargo de la empresa demandante se encuentra en etapa de
subsanacin de observaciones y para ello es necesario que la universidad brinde las
facilidades.
La recurrida, revocando la apelada, declar improcedente la demanda, por
considerar que la pretensin de la empresa demandante excede los trminos
sealados en la resolucin materia de este proceso de garanta.
FUNDAMENTOS
1. Que, conforme se desprende de la Resolucin N 169/98.TL, el Tribunal de
Licitaciones y Contratos de Obras Pblicas (hoy Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado) declar que no corresponda aplicar sancin alguna a la
empresa demandante por no subsanar las observaciones formuladas a la recepcin
de la obra Suministro de Agua: Tanque elevado, II Etapa ubicada en el distrito de
Callera, provincia de Coronel Portillo, departamento de Ucayali. Asimismo, declar
nulas las Resoluciones Ns. 074/97-CU-UNU, 373/97-R-UNU, 105/98-R-UNU y
113/98-CU-UNU.
2. Que, de acuerdo al documento obrante a fojas ciento treinta y ocho,
mediante Cdula de Notificacin N 1081/99.TC, el Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado resolvi el pedido de aclaracin de la resolucin materia de
la presente accin de garanta, presentado por la Universidad Nacional de Ucayali,
respecto a cmo deba seguirse la ejecucin de la misma, y seal que [...]
habindose eximido al Contratista de cualquier responsabilidad en la falta de
subsanacin de observaciones formuladas a la recepcin de la obra, y al haber sido
declaradas nulas las resoluciones pertinentes, el procedimiento se retrotrae al
estado en que el Contratista deber proceder al correspondiente levantamiento de
observaciones, para lo cual, dadas las particulares circunstancias evidenciadas, la
Entidad Contratante, deber brindar todas las facilidades necesarias especialmente
en lo que se refiere a la prueba hidrulica, luego de lo cual recin se proceder a la
respectiva liquidacin final del contrato [...].
3. Que, en consecuencia, la Universidad Nacional de Ucayali debe dar
cumplimiento a la Resolucin N 169/98.TL, debidamente aclarada por la Cdula de
Notificacin N 1081/99.TC, obrante a fojas ciento treinta y ocho, ya que constituye
un acto administrativo firme obligada a cumplir.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;

FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, revocando la apelada, declar improcedente
la demanda; y, reformndola, declara FUNDADA la accin de cumplimiento; en
consecuencia, ordena que la Universidad Nacional de Ucayali d cumplimiento a lo
que dispone la Resolucin N 169/98.TL, aclarada por la Cdula de Notificacin N
1081/99.TC. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

SI EN UN PROCESO SE ORDENA LA CONDUCCIN BAJO APERCIBIMIENTO

SE AMENANAZA LA LIBERTAD AMBULATORIA?
No resulta probada la amenaza a la libertad ambulatoria que alega el actor, por
carecer de certeza e inminente su realizacin, pues debe entenderse que la
cuestionada conduccin compulsiva del actor corresponde a una objecin de
carcter procesal que debe ser resuelta mediante el ejercicio de los recursos que las
normas procesales especficas establecen.
(Publicada el 05 de agosto del 2001)
HBEAS CORPUS - Expediente N 860-2000-HC/TC - La Libertad
Wilfredo Miguel Castro
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los dieciocho das del mes de enero de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta
Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Wilfredo Miguel Castro contra la
sentencia expedida por la Segunda Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de
La Libertad, de fojas sesenta y tres, su fecha veinticuatro de julio de dos mil, que
declar improcedente la Accin de Hbeas Corpus de autos.
ANTECEDENTES

La presente accin de garanta ha sido interpuesta contra doa Silvia

Snchez Haro, Jueza Provisional del Cuarto Juzgado Especializado en lo Penal de
Trujillo. Sostiene el actor que se le ha instaurado querella penal (N 345-99) por la
supuesta comisin del delito de injuria en agravio de doa Marleny Salinas Castillo
ante el juzgado penal emplazado, el que sin haberle notificado debidamente para la
realizacin de la diligencia de comparendo en segunda citacin, ha ordenado su
conduccin compulsiva por intermedio de la Polica Judicial, lo que constituye una
amenaza a su libertad ambulatoria.
Realizada al investigacin sumaria, la jueza penal emplazada rinde su
declaracin explicativa y depone, principalmente, que: solicita se declare
improcedente (la accin de garanta) por estar delineada dentro de los alcances
previstos en el artculo sexto, inciso dos de Ley veintitrs mil quinientos seis y por
haberse expedido dentro de las normas procesales vigentes y con la facultad
coercitiva que la ley otorga a los jueces penales [...].
El Tercer Juzgado Especializado en lo Penal de Trujillo, a fojas cuarenta y
ocho, con fecha doce de julio de dos mil, declar improcedente la Accin de Hbeas
Corpus, considerando, principalmente, que si el actor se ha visto perturbado en
alguna forma por el apercibimiento de conduccin compulsiva, existe al interior del
proceso el camino y los recursos para superar dicha situacin, sin que ello suponga
amenaza o restriccin para su libertad locomotora [...].
La recurrida confirma la apelada, considerando, principalmente, que, el
mandato compulsivo ha emanado de un procedimiento regular, consecuentemente
no se dan las condiciones legales para la procedencia de la accin constitucional
instaurada [...].
FUNDAMENTOS
1. Que la presente accin de garanta pretende tutelar la libertad individual del
actor a quien la jueza penal emplazada lo ha apercibido de ser conducido por la
fuerza, por su reiterada inasistencia, a una diligencia de comparendo de la que el
afectado aduce no haber sido notificado.
2. Que, en efecto, el actor tiene proceso penal abierto por la presunta
comisin de los delitos de injuria y difamacin, causa signada con el N 557-99 ante
el Cuarto Juzgado Especializado en lo Penal de Trujillo, advirtindose de la
investigacin sumaria que la jueza penal denunciada decret el apercibimiento de
conduccin compulsiva contra el actor en el desarrollo de la querella que se le sigue
ante el citado juzgado, no existiendo elementos de juicio que desvirten la
regularidad del mencionado proceso, antes bien de fojas catorce a cuarenta y siete
se aprecia la secuela de los actos procesales que fundamentan la medida de
coercin materia de esta accin de garanta.
3. Que siendo esto as, no resulta probada la amenaza a la libertad
ambulatoria que alega el actor por carecer de certeza e inminencia su realizacin,
requisitos exigidos por el artculo 4 de la Ley N 25398; asimismo, debe entenderse
que la cuestionada conduccin compulsiva del actor corresponde a una objecin de

carcter procesal que debe ser resuelta mediante el ejercicio de los recursos que las
normas procesales especficas establecen.
4. Que, en el presente caso, resultan de aplicacin el artculo 6, inciso 2), del
la Ley N 23506, los artculos 10 y 16 inciso a) de la Ley N 25398 Complementaria
de la Accin de Hbeas Corpus y Amparo.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
IMPROCEDENTE la Accin de Hbeas Corpus. Dispone la notificacin a las partes,
su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

LA RECTIFICACIN DE UNA SENTENCIA VULNERA EL PRINCIPIO DE COSA

JUZGADA
Si bien las sentencias emitidas por el Juzgado Civil y por la Sala Superior quedaron
consentidas y ejecutoriadas, stas podan corregirse, inclusive en ejecucin de
sentencia, si se adviertieran errores numricos u ortogrficos, conforme lo establece
el artculo 407 del Cdigo Procesal Civil, en consecuencia, la mencionada
modificacin, integrando el fallo, no afecta los derechos constitucionales a la
autoridad de la cosa juzgada y debido proceso, ni ningn derecho constitucional de
la demandante.
(Publicada el 05 de agosto del 2001)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 1115-2000-AA/TC - Lima
Isabel Hernndez Saavedra
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los dos das del mes de abril de dos mil uno, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz
Valverde, Acosta Snchez y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia:
ASUNTO

Recurso extraordinario interpuesto por doa Isabel Hernndez Saavedra

contra la sentencia de la Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, su fecha veintiocho de abril de dos mil, que
declar improcedente la Accin de Amparo de autos.
ANTECEDENTES
La recurrente interpone Accin de Amparo contra los seores vocales de la
Primera Sala Civil Corporativa Subespecializada en Procesos Sumarsimos y no
Contenciosos de la Corte Superior de Justicia de Lima, con la finalidad de que se
suspendan los efectos de la Resolucin N 05, de fecha diecisis de diciembre de
mil novecientos noventa y ocho, expedida en un proceso judicial de desalojo
(Expediente N 1519-98), aduciendo que dicha resolucin ha vulnerado el derecho
constitucional consagrado en los incisos 2) y 13) del artculo 139 de la Carta
Magna. Alega que no obstante ser su nica y real propietaria, el inmueble ubicado
en la calle Las Magnolias N 2370 y 2372, fue indebidamente rematado a favor de
don Ricardo Mario Mrquez lvarez, demandante en el proceso de desalojo incoado
contra doa Romelia Velsquez Mendoza, supuesta ocupante precaria de tal
inmueble. En dicho proceso tramitado ante el Sexto Juzgado Civil de Lima, se
expidi sentencia, con fecha veinticuatro de junio de mil novecientos noventa y seis,
ordenndose la desocupacin del inmueble sito en las Magnolias N 2330 y 3232,
que no era, pues, el bien materia de autos, pues ste tena otra numeracin (2370 y
2372). La sentencia fue confirmada por la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Lima y, a su turno, el correspondiente recurso de casacin fue declarado
improcedente por la Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia. Sin
embargo, en ejecucin de sentencia agrega, la Sala Civil expidi una resolucin
que, corrigiendo la de vista, orden la desocupacin del inmueble signado con los
nmeros 2370 y 2372, violando de esta forma, afirma el principio de la santidad de
cosa juzgada.
La Procuradora Pblica a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judicial, y
los magistrados demandados, al contestar la demanda, solicitan que se le declare
improcedente o infundada. Sostienen que el segundo prrafo del inciso 2) del
artculo 200 de la Constitucin seala que no procede la Accin de Amparo contra
resoluciones judiciales emanadas de un procedimiento regular y que, respecto al
cambio de numeracin del inmueble su-litis, nicamente se procedi a aplicar el
artculo 407 del Cdigo Procesal Civil.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, con fecha treinta de setiembre de mil novecientos
noventa y nueve, declar improcedente la demanda, considerando que, de
conformidad con el inciso 2) del artculo 200 de la Constitucin y el artculo 10 de
la Ley N 25398, no procede la Accin de Amparo contra resoluciones judiciales
emanadas de un procedimiento regular; de modo que no es posible, bajo ningn
motivo, detener mediante una accin de garanta, la ejecucin de una sentencia.
FUNDAMENTOS

1. Que, conforme fluye de la demanda seguida en el proceso de desalojo por

ocupacin precaria, se solicit la restitucin del inmueble ubicado en la calle Las
Magnolias, ahora Rivera Navarrete N 2370 y 2372, Urbanizacin San Eugenio,
distrito de Lince. Si bien en la sentencia emitida por Sexto Juzgado Civil de Lima, se
consignan en su parte dispositiva o fallo, los nmeros 2330 y 2332, se trata de un
evidente error en la numeracin, ya que la misma sentencia, tanto en su parte
expositiva como en la considerativa, seala que lo que es materia de la restitucin
es el inmueble signado con los nmeros 2370 y 2372. Esta sentencia fue confirmada
por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, y declarada improcedente,
a su turno, la casacin interpuesta contra ella.
2. Que si bien las sentencias emitidas por el Juzgado Civil y por la Sala
Superior quedaron consentidas y ejecutoriadas, stas podan corregirse, inclusive en
ejecucin de sentencia, si se advirtieran errores numricos u ortogrficos, conforme
lo establece el artculo 407 del Cdigo Procesal Civil; en consecuencia, la
mencionada modificacin, integrando el fallo, no afecta los derechos constitucionales
a la autoridad de la cosa juzgada y debido proceso, ni ningn derecho constitucional
de la demandante, motivo por el cual resulta de aplicacin lo establecido en el inciso
2) del artculo 6 de la Ley N 23506 de Hbeas Corpus y Amparo.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del estado y su Ley Orgnica;
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
IMPROCEDENTE la Accin de Amparo. Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA
SNCHEZ; GARCA MARCELO

SALA DE DERECHO PBLICO

SI SE CESA POR EXCEDENCIA A UN TRABAJADOR PBLICO SIN QUE STE
TENGA CONOCIMIENTO DE LAS REGLAS DE EVALUACIN SE VULNERA EL
DEBIDO PROCESO?
PROCESO CONSTITUCIONAL DE AMPARO - NATURALEZA

APLICACIN DE LA JURISPRUDENCIA VINCULANTE DEL TRIBUNAL

CONSTITUCIONAL - A PROPSITO DEL HBEAS CORPUS POR EXCESO DE
DETENCIN

SI SE CESA POR EXCEDENCIA A UN TRABAJADOR PBLICO SIN QUE STE

TENGA CONOCIMIENTO DE LAS REGLAS DE EVALUACIN SE VULNERA EL
DEBIDO PROCESO?
La causal de cese laboral por excedencia es excepcional, distinta al cese definitivo
que da lugar a la destitucin, por la comisin de falta de carcter administrativo. El
proceso administrativo debe realizarse con todas las garantas del debido proceso,
para que no se vulneren los derechos de los trabajadores. Partiendo de esta
premisa, se vulnera el derecho al debido proceso si el trabajador desconoca las
reglas de evaluacin, los mrgenes de aprobacin, y las pruebas a las que iba a ser
sometido.
(Publicada el 26 de junio del 2001)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 1832-2000
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 385
Lima, veintisis de febrero del dos mil uno.
VISTOS: interviniendo como Vocal Ponente la seora lvarez Olazbal; con lo
expuesto por el seor Fiscal Superior a fojas doscientos noventicinco y siguiente; y,
CONSIDERANDO: Primero.- Que la presente Accin de Amparo est dirigida a la
declaratoria de inaplicabilidad al accionante, de la Resolucin de Gerencia nmero
235-GP-GCRH-ESSALUD-99, de fecha veintinueve de noviembre de mil

novecientos noventinueve y la Resolucin de Gerencia Central nmero 041-GCRHESSALUD-99 de fecha dieciocho de enero del dos mil, resoluciones mediante las
cuales la demandada ha ordenado el cese por causal de excedencia, ejecutndose
a partir del da siguiente de la notificacin de la primera resolucin, argumentando
que las mismas han sido emitidas en forma ilegal, arbitraria, abusiva y prepotente,
violentndose claramente los derechos constitucionales a la Libertad de Trabajo, a
no ser despedido en forma arbitraria, as como tambin al debido proceso y al
derecho de defensa amparados por la Constitucin Poltica del Estado, ordenando la
reposicin a su puesto de trabajo, el pago de todas las remuneraciones insolutas
dejadas de percibir, y el abono del pago de costas y costos de este proceso;
Segundo.- Que el Decreto Ley N 26093 dispona los programas de evaluacin
semestral para el personal, bajo cuyo imperio de dict la resolucin de Presidencia
Ejecutiva nmero 113-PREJ-ESSALUD-99, de fecha veinticinco de mayo de mil
novecientos noventinueve, aprobando el reglamento de evaluacin semestral de los
trabajadores, habiendo dispuesto la entidad emplazada que en dicho proceso no se
encontrara incursos los trabajadores, asistenciales, Oficio Mltiple nmero 028GCRH-ESSALUD del diecisiete de junio de mil novecientos noventinueve, no siendo
menos cierto que en todos los casos, dichas evaluaciones deberan ceirse a las
garantas del debido proceso, de la publicidad y de defensa, para que resultara
idneo a las metas que persegua sin vulneracin de derecho constitucional alguno;
Tercero.- Que, sin embargo, en el presente caso, tal como se aprecia de las
instrumentales aportadas por las partes, la emplazada se limit a realizar una
calificacin unilateral, sin que en manera alguna se pusiera a conocimiento de los
evaluados, la forma de su realizacin, las pruebas a que iba a ser sometido, los
mrgenes de aprobacin, y le fueran oportunamente comunicados los resultados del
tal examen; Cuarto.- Que tal como lo seala la propia emplazada en su contestacin,
no se hizo publicacin sobre el reglamento de evaluacin semestral, y seala que no
obstante ello s tuvo conocimiento del proceso por haber suscrito el documento
Formato de Evaluacin Curricular y Experiencia, y que la resolucin que lo ces le
fue notificada sin poner en conocimiento los resultados de la evaluacin, tal como
aparece de la copia de la Resolucin de Gerencia nmero doscientos treinticinco
obrante a fojas ciento setentiocho, siendo que a fojas doscientos siete aparece la
hoja de evaluacin curricular y experiencia del peticionante de la que en ningn
momento se aprecia que conociera de las pautas de evaluacin, o que se someta al
proceso acatndolas; Quinto.- Que el Tribunal Constitucional, tal como ha sealado
el A-quo en la sentencia materia de alzada, en sus fundamentos respecto a casos
similares ha establecido que la causal de cese laboral por excedencia, en una
excepcional de cese, distinta al cese definitivo que da lugar a sancin de destitucin,
por la comisin de falta de carcter administrativo prevista en el Artculo veintiocho
del Decreto Legislativo N 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y
Remuneraciones del Sector Pblico; Sexto.- Que, sin embargo, no es menos cierto
tal como ha sealado el propio Tribunal Constitucional que dicho proceso
administrativo debe ejecutarse con todas las garantas del debido proceso, para que
no se vulneren los derechos de los trabajadores que son constitucionalmente
reconocidos; Stimo.- Que, partiendo de esta premisa, de la revisin de actuados se
establece que el demandante no conoca las reglas de evaluacin, los mrgenes de
aprobacin, las pruebas a que iba a ser sometido, vulnerndose su derecho al
debido proceso; Octavo.- Que en cuanto al pago que solicita de las remuneraciones
insolutas dejadas de percibir desde la fecha de cese y de las costas y costos del

presente proceso, no pudiendo emitirse pronunciamiento sobre los montos y

perodos que ello involucra, al no tener esta accin de garanta por su naturaleza
excepcional, etapa probatoria, cabe declarar improcedente en cuanto a este extremo
la demanda, dejando a salvo su derecho para hacerlo valer en la instancia que
corresponda; fundamentos por los cuales: REVOCARON la sentencia venida en
grado que corre de fojas doscientos cincuenticuatro a doscientos cincuentisis su
fecha ocho de mayo del dos mil, que declara infundada la demanda,
REFORMNDOLA la declararon FUNDADA en parte, en consecuencia
DECLARARON INAPLICABLE a don Reynaldo Aybar Vilca la Resolucin de
Gerencia nmero 235-GP-GCRH-ESSALUD-99, as como la Resolucin de
Gerencia Central nmero 041-GCRH-ESSALUD-99, y reponiendo los hechos al
estado anterior, debe la entidad demandada reponer al demandante en las labores
que vena desempeando antes de la afeccin constitucional o en funcin de igual
nivel; en cuanto al pago de todas las remuneraciones dejadas de percibir desde su
cese, as como el pago de costas y costos del presente proceso: IMPROCEDENTE
lo solicitado, dejando a salvo su derecho para hacerlo valer ante autoridad
competente, en la Accin de Amparo seguida por don Reynaldo Aybar Vilca contra el
Seguro Social de Salud ESSALUD y otros; y estando a que la presente resolucin
sienta precedente de observancia obligatoria; MANDARON; Que, consentida o
ejecutoriada sea, se publique en el Diario Oficial El Peruano por el trmino de ley; y
los devolvieron.
SS. GARAY SALAZAR; LINARES SAN ROMN; LVAREZ OLAZBAL

PROCESO CONSTITUCIONAL DE AMPARO - NATURALEZA

El proceso constitucional de amparo resulta excepcional, sumarsimo, sin etapa
probatoria, y donde slo cabe un razonamiento lgico jurdico del operador, respecto
de las afectaciones que resultan evidentes, graves y actuales; por ello, el derecho
invocado por el accionante debe estar reconocido en la Constitucin Poltica de
manera inequvoca, expresa y clara; asimismo, mediante ella, se reconoce el
Principio de No Apliacin de una disposicin legal cuando el acto o accionar
sustentado en ella, supone amenaza, desconocimiento o lesin de un derecho o
inters legtimo y directo de carcter constitucional.
(Publicada el 01 de agosto del 2001)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 2351-2000
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 448
Lima, treintiuno de enero del dos mil uno

VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente la seora Tello Gilardi; con lo

expuesto por el seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas doscientos cuatro y
doscientos cinco; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, conforme a la doctrina de la
materia, el proceso constitucional del Amparo resulta excepcional, sumarsimo, sin
etapa probatoria, y donde slo cabe un razonamiento lgico jurdico del operador,
respecto de las afectaciones que resulten evidentes, graves y actuales; por ello, el
derecho invocado por el accionante debe estar reconocido en la Constitucin Poltica
de manera inequvoca, expresa y claramente; asimismo, mediante ella, se reconoce
el Principio de No Aplicacin de una disposicin legal cuando el acto o accionar
sustentado en ella, supone amenaza, desconocimiento o lesin de un derecho o
inters legtimo y directo de carcter constitucional, segn as lo establece el Artculo
tercero de la Ley N 23506. Segundo.-Que, el recurrente cuestiona en esta sede
constitucional, la Resolucin de Gerencia N 284-GP GCRH-ESSALUD-99, del
veintinueve de noviembre de mil novecientos noventinueve, accin que en aplicacin
del artculo siete de la Ley N 23506, se hace extensiva contra la Resolucin de
Gerencia Central nmero 284-GCRH-ESSALUD-2000, del veintinueve de febrero del
dos mil, a travs de las cuales se le cesa por la causal de excedencia y se declara
infundado su Recurso de Apelacin, respectivamente; ejecutndose la resolucin
cesante, a partir del da siguiente de su notificacin. Tercero.- Que, el demandante
invoca la vulneracin de su derecho a la estabilidad laboral, aduciendo el
incumplimiento de las garantas mnimas que debieron aplicarse en la evaluacin a
la que fue sometida, pues de una parte el Reglamento de Evaluacin Semestral
aprobado por Resolucin de Presidencia Ejecutiva N113-PREJ-ESSALUD-99 del
veinticinco de mayo de mil novecientos noventinueve, rectificado por resolucin N
229-PE-ESSALUD-99, no fue publicado, de otro lado, seala el actor que dicho
reglamento le fue aplicado retroactivamente, ya que al ser aprobado en el mes de
mayo y evaluarse el perodo comprendido de enero a junio de mil novecientos
noventinueve, su aplicacin se proyect hacia atrs en el tiempo y no hacia delante
como debi ser; razones por las cuales el referido reglamento tambin debe
declararse inaplicable al no considerar la garanta que tiene todo trabajador de ser
informado oportunamente del resultado de la evaluacin a fin que pueda formular las
observaciones u objeciones que considere. Cuarto.-Que, la excedencia como causal
de cese es incorporada en nuestro ordenamiento legal, por el Decreto Ley N 26093,
que dispone de manera imperativa la realizacin de Programas de Evaluacin del
personal sujeto al rgimen pblico; en ese orden, slo queda determinar de autos, si
el cese cuestionado por la demandante deviene como consecuencia de la aplicacin
de todo un programa de evaluacin, impregnado de las garantas mnimas de
regularidad y legalidad; caso contrario, estaramos ante un acto arbitrario sustentado
en el abuso del derecho y por ende, pasible de ser subsanado por el presente
mecanismo constitucional, al tener el derecho invocado en la demanda, rango
constitucional. Quinto.- Que, a diferencia de otros casos de evaluacin y posterior
cese por la causal de excedencia prevista en el Decreto Ley N 26093, se aprecia de
autos que el proceso de evaluacin a travs del cual se desaprob a la demandante,
correspondi al primer semestre del ao mil novecientos noventinueve, siendo
ejecutado segn se seala en la propia Resolucin de Gerencia N 284-GP-GCRHESSALUD-99, en el mes de julio del indicado ao; sin embargo, el resultado de la
cuestionada evaluacin, fue expedida con fecha veintinueve de noviembre de mil
novecientos noventinueve, es decir, en fecha prxima al perodo subsiguiente

correspondiente al segundo semestre, lo que hace suponer que el recurrente habra

salido airoso de la evaluacin, adems, se advierte que la evaluacin curricular y
experiencia correspondiente al actor no se encuentra suscrita por el funcionario
evaluador ni tampoco por el funcionario encargado de ratificar dicha evaluacin, tal
como as lo disponer el artculo diecisis del Reglamento aprobado por Resolucin
N113-PREJ-ESSALUD-99, que a su vez dispuso en su Artculo nueve, que las
tantas veces citada evaluacin se realizara en los meses de enero y junio de cada
ao, mandato que tampoco ha sido cumplido por la demandada, segn se ha
sealado precedentemente. Sexto.-Que, en consecuencia, en el caso de autos se
evidencia arbitrariedad en el accionar de la entidad demandada, con clara
desnaturalizacin del Decreto Ley N 26093, lo que deviene en atentatorio de los
derechos constitucionales invocados por la actora; por estos fundamentos;
REVOCARON la sentencia apelada, de fojas ciento sesentiuno a ciento
sesenticinco, su fecha veintids de junio del dos mil, que falla declarando Infundada
la demanda incoada a fojas treintidos y siguientes: REFORMNDOLA;
DECLARARON FUNDADA la citada demanda, en consecuencia: INAPLICABLES
para el demandante la Resolucin de Gerencia N 284-GP-GCRH-ESSALUD-99, del
veintinueve de noviembre de mil novecientos noventinueve, as como la Resolucin
de Gerencia Central nmero 284-GCRH-ESSALUD-2000, del veintinueve de febrero
del dos mil, a travs de las causales se le cesa por excedencia y se desestima su
recurso impugnatorio respectivamente; debiendo reponerse a la recurrente en el
cargo que vena desempeando hasta el momento de su cese; en la Accin de
Amparo seguida por DEMETRIO HERNANDO ESPINOZA SALAZAR, contra el
GERENTE DE PERSONAL DE LA GERENCIA CENTRAL DE RECURSOS
HUMANOS DE ESSALUD; y, estando a que la presente resolucin sienta
precedente de observancia obligatoria; MANDARON: Que, consentida y/o
ejecutoriada que sta sea, se publique en el Diario Oficial El Peruano, por el trmino
de ley; y los devolvieron.
SS. LAGOS ABRIL; MAC RAE THAYS; TELLO GILARDI

APLICACIN DE LA JURISPRUDENCIA VINCULANTE DEL TRIBUNAL

CONSTITUCIONAL - A PROPSITO DEL HBEAS CORPUS POR EXCESO DE
DETENCIN
Que existe criterio por parte del Tribunal Constitucional expresado en la sentencia
expedida en el Expediente N 1093-2000-HC/TC, que constituye precedende
vinculante el cual establece: ...resulta irrelevante que porque la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica haya anulado la sentencia impuesta al accionante, ste
tenga que mantenerse ad infinitum en la misma situacin, pues la consecuencia o
efecto prctico sigue siendo el mismo, simplemente se le mantine detenido por
encima de los treinta meses sin que exista sentencia, y en consecuencia, se
desnaturaliza el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, y con ello el plazo razonable
en la administracin de justicia.

(Publicada el 1 de agosto del 2001)

HBEAS CORPUS - Expediente N 059-2001-HC
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 843
Lima, veinticinco de abril del dos mil uno.
VISTOS; en audiencia pblica del da veintitrs de abril del dos mil uno;
interviniendo como Vocal Ponente la doctora Mac Rae Thays; y, CONSIDERANDO:
Primero.- Que, es objeto de la presente accin de garanta, tutelar la libertad
individual de don Jos Antonio Leturia Samanez, inculpado por presunto Delito de
Trfico Ilcito de Drogas, en el expediente signado con el nmero 8282-97 por
permanecer detenido desde el veintids de agosto de mil novecientos noventisiete;
Segundo.- Que, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, ratificado
mediante Decreto Ley N 22128, Artculo 9, tercer prrafo, dispone que toda
persona detenida o presa a causa de una infraccin penal tiene derecho a ser
juzgada dentro de un plazo razonable o a ser puesta en libertad; en este sentido la
dilacin indebida del proceso no imputable al actor no puede ni debe afectarle, y que
dicha situacin viola el derecho del encausado reconocido en el apartado c) del
tercer prrafo del Artculo 14 del citado instrumento jurdico internacional, que
garantiza que toda persona acusada de un delito tiene derecho a ser juzgada sin
dilaciones indebidas; Tercero.- Que, la medida cautelar de detencin no debe durar
ms del tiempo que sea necesario para el logro de los fines de la investigacin
judicial y deber ser aplicada segn lo dispuesto por el Artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal que establece como reglas generales a) que para casos como los
del accionante el plazo ordinario de detencin no durar ms de quince meses, b)
que excepcionalmente, dicho plazo podr ser prorrogado por igual perodo, mediante
auto debidamente motivado, a solicitud del fiscal y con audiencia del interesado, y c)
que producida la prrroga sin que exista la correspondiente sentencia, deber
decretarse la inmediata libertad del inculpado; resulta inobjetable que a) el hecho de
haberse producido detencin por encima de los perodos anteriormente referidos; y
b) el hecho de no haberse decretado la libertad inmediata del accionante de la
presente causa tras la culminacin de los treinta meses de detencin, obligndole
por el contrario, a que permanezca ad infinitum, so pretexto de un equivocado
concepto de la tramitacin procesal; slo puede significar que se han transgredido
todas las previsiones jurdicas que garantizan un proceso debido o regular, y que
dicha situacin ha comprometido, en particular, la eficacia o existencia de uno de
aquellos derechos innominados constitucionalmente pero a la par consustanciales a
los principios del Estado Democrtico de Derecho y la dignidad de la persona
reconocidos en el Artculo 3 de la Constitucin Poltica del Estado, como lo es sin
duda, el derecho a un plazo razonable en la administracin de justicia; Cuarto.- Que,
debe interpretarse que la excarcelacin que es materia de reclamo en esta accin de
garanta constituye una legtima pretensin constitucionalmente garantizada,
considerando que la beneficiaria sufre detencin procesal desde el veintids de
agosto de mil novecientos noventisiete, y habiendo solicitado a la autoridad judicial

competente su libertad por exceso de detencin en virtud del Artculo 137 del
Cdigo Procesal Penal (modificado por la Ley N 25824), por haber cumplido ms de
cuarenticuatro meses de detencin, no obstante no ha sido decretada su libertad;
Quinto.- Que, lo anteriormente expuesto no resulta enervado por lo dispuesto por el
Decreto Ley N 25916, de fecha dos de diciembre de mil novecientos noventids,
por ser una norma infra constitucional cuya aplicacin, a la luz del principio de
razonabilidad, no resulta compatible con los citados postulados constitucionales de
la Carta Poltica de mil novecientos noventitrs y el Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos conforme ha sido resuelto por el Tribunal Constitucional en las
Ejecutorias recadas en los Expedientes nmeros 568-2000-HC/TC del veintitrs de
agosto del dos mil, 902-99-HC-TC del once de noviembre de mil novecientos
noventinueve, 1034-2000-HC/TC del dieciocho de enero del dos mil uno, 665-2000HC/TC del diecinueve del enero del dos mil, 1168-2000-HC/TC del diecinueve de
enero del dos mil, 696-2000-HC/TC del diecinueve de enero del dos mil uno, 6622000-HC/TC del diecinueve de enero del dos mil uno, 1352-2000-HC/TC del
diecinueve de enero del dos mil uno, 873-2000-HC/TC del dieciocho de enero del
dos mil uno; debiendo el Colegiado observar esta interpretacin que realiza el
Tribunal Constitucional, de conformidad con lo dispuesto en la Primera Disposicin
General de la Ley N 26465, Ley Orgnica del Tribunal Constitucional que a la letra
dice; Los jueces y Tribunales interpretan y aplican las leyes o toda norma con rango
de Ley y los Reglamentos segn los preceptos y principios constitucionales,
conforme a la interpretacin de los mismos que resulte de las resoluciones dictadas
por el Tribunal Constitucional en todo tipo de procesos; Sexto.- Que, no obstante
que este Colegiado estima procedentes los argumentos de objecin contra la
detencin cautelar del beneficiario, ello no significa que se arrogue competencias
que no le estn permitidas y que, por lo tanto, puedan significar un pronunciamiento
en torno al fondo del proceso penal que se le sigue al beneficiario, pues su
dilucidacin ha de corresponder siempre a los jueces y magistrados de la va
ordinaria, conforme lo establece nuestro ordenamiento jurdico; Stimo.- Que, existe
criterio por parte del Tribunal Constitucional expresando en la sentencia expedida en
el Expediente N 1093-2000-HC/TC precedente, vinculante, establece que ...resulta
irrelevante que porque la Corte Suprema de Justicia de la Repblica haya anulado la
sentencia impuesta al accionante, ste tenga que mantenerse ad infinitum, en la
misma situacin, pues la consecuencia o efecto prctico sigue siendo el mismo,
simplemente se le mantiene detenido por encima de los treinta meses sin que exista
sentencia y, en consecuencia, se desnaturaliza el Artculo 137 del Cdigo Procesal
Penal y, con ello el plazo razonable en la administracin de justicia; Octavo.-Que, en
consecuencia habindose acreditado la afectacin de la libertad individual del
beneficiario, la presente demanda debe estimarse otorgndose la tutela
constitucional correspondiente; sin embargo, no advirtindose en el presente caso la
existencia de voluntad dolosa para causar agravio a los derechos constitucionales
invocados en la demanda; Noveno.- Que, conforme establece el Artculo Primero de
la Constitucin Poltica del Estado, concordante con el Artculo Cincuenticinco de la
Carta de las Naciones Unidas, la defensa de la persona humana y el respeto de su
dignidad son el fin supremo de la Sociedad y del Estado; siendo la Accin de
Hbeas Corpus el mecanismo procesal dispuesto en la Carta Magna para la revisin
judicial de los hechos u omisiones por parte de cualquier autoridad, funcionario o
persona que vulnere o amenace la libertad individual; Que, resulta evidente en el
presente caso que la prolongacin indebida de la detencin producida atenta contra

este principio, habindose acreditado dentro de un proceso judicial en el que se ha

excedido el plazo previsto por el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, y estando
de los actuados a que no es posible individualizar a los representantes de esta
vulneracin, debe remitirse copias pertinentes de los mismos para que estos hechos
sean investigados por las autoridades correspondientes a efecto que se establezcan
lo niveles de responsabilidad por el exceso en la detencin antes detallado, por
estos fundamentos; CONFIRMARON la sentencia de fojas noventids a noventisis,
su fecha veintisiete de febrero del dos mil uno, que declara FUNDADA la citad
demanda, en el Expediente N 8282-1997 que se tramita ante la Sala Penal
Especializada en Delito de Trfico Ilcito de Drogas, contra don JOS ANTONIO
LETURIA SAMANEZ, sin perjuicio de adoptarse por las autoridades judiciales
competentes las medidas necesarias que aseguren su presencia en el proceso
penal y debiendo tenerse en cuenta que este mandato no implica excarcelacin en
caso de existir otro mandato de detencin o sentencia dictada en otro proceso penal,
debiendo remitirse copias de lo actuado a la Oficina de Control de la Magistratura y
la Oficina de Control del Ministerio Pblico. En los derivados del proceso de Hbeas
Corpus promovido por JOS ANTONIO LETURIA SAMANEZ contra la SEGUNDA
SALA PENAL PARA PROCESOS ORDINARIOS CON REOS EN CARCEL; y
estando a que la presente resolucin sienta precedente de observancia obligatoria;
MANDARON que consentida o ejecutoriada que sea sta, se publique en el Diario
Oficial El Peruano por el trmino de ley; y los devolvieron.
SS. LAGOS ABRIL; MAC RAE THAYS; LINARES SAN ROMN

TRIBUNAL FISCAL
SENTIDO DEL ARTCULO 8 DEL DECRETO SUPREMO N 113-79-EF CON
RELACIN AL CONCEPTO DE REMUNERACIN

SENTIDO DEL ARTCULO 8 DEL DECRETO SUPREMO N 113-79-EF CON

RELACIN AL CONCEPTO DE REMUNERACIN
Lo dispuesto en el artculo 8 del Decreto Supremo N 113-79-EF al incluir dentro del
concepto de remuneracin a las dietas de los directores de sociedades, excede los
alcances de la definicin prevista en el artculo 6 del Decreto Ley N 22591.
(Publicada el 18 de julio del 2001)
Expediente : 334-98
TRIBUNAL FISCAL
INTERESADO

BANCO FINANCIERO DEL

ASUNTO

FONAVI

PROCEDENCIA

Lima

FECHA
DICTAMEN

:
:

PER

Lima, 22 de mayo del 2001

VOCAL LOZANO BYRNE

Seor:
BANCO FINANCIERO DEL PER interpone recurso de apelacin contra la
Resolucin de Intendencia N 015-4-06812 del 28 de mayo de 1997 emitida por la
Intendencia de Principales Contribuyentes Nacionales de la Superintendencia
Nacional de Administracin Tributaria, que declara improcedente la reclamacin
presentada contra las Resoluciones de Determinacin Ns. 012-3-05024 y 012-305025, sobre Contribucin al Fondo Nacional de Vivienda cuenta propia de enero a
diciembre de 1995, y contra las Resoluciones de Multa N 012-2-09828 a la N 0122-09839; por la infraccin tipificada en el numeral l) del Artculo 178 del Cdigo
Tributario.
Argumentos de la Administracin:
Manifiesta que los valores impugnados fueron emitidos debido a que el
recurrente no consider las dietas de los directores como remuneracin afecta a la
Contribucin al Fondo Nacional de Vivienda (FONAVI) durante el ejercicio 1995, a
pesar que el Decreto Supremo N 113-79-EF, que reglament la aplicacin de la
referida Contribucin, precis que las mismas se consideraban as.

Agrega que la Resolucin del Tribunal Fiscal N 1220-1, segn la cual las
dietas de los directores no constituyen remuneracin por trabajo dependiente, no
constituye jurisprudencia de observancia obligatoria, por lo que procede a aplicar lo
dispuesto en el Decreto Supremo N 113-79-EF mientras no se declare su ilegalidad.
Argumentos del recurrente:
Sostiene que la inclusin, mediante Decreto Supremo N 113-79-EF, de las
dietas de los directores dentro del concepto de remuneracin de los trabajadores
considerados como dependientes afectos al FONAVI, constituye una transgresin al
principio de legalidad, establecido en la Norma IV del Ttulo Preliminar del Cdigo
Tributario.
Afirma que con la publicacin de la Ley N 26233, los trabajadores
independientes recin pasan a ser sujetos pasivos de la Contribucin; sin embargo,
en el ejercicio 1995 an no se haba dictado el Decreto Supremo mediante el cual se
establecera el monto de los ingresos mensuales sobre los cuales dichos
trabajadores contribuiran al FONAVI de manera obligatoria.
Precisa que en el ao 1995 las contribuciones correspondientes a los
directores como trabajadores independientes eran ajenas a su empleador, debido a
que aqul no tena la condicin de agente retenedor del tributo, de conformidad con
lo establecido en el Artculo 4 del Decreto Supremo N 113-79-EF.
Anlisis:
La Administracin emite las Resoluciones de Determinacin Ns. 012-3-05024
y 012-3-05025 y Resoluciones de Multa Ns. 012-2-09828 a la N 012-2-09839 al
omitir el recurrente incluir dentro de la liquidacin de la Contribucin al Fondo
Nacional de Vivienda, las dietas de los directores correspondientes a 1995, por lo
que la materia de grado consiste en establecer si tales conceptos se encontraban
gravados con la indicada Contribucin.
Si bien el recurrente ha formulado su apelacin fuera del plazo de quince das
previsto para hacerlo por el Artculo 146 del Cdigo Tributario aprobado por Decreto
Legislativo N 816, pero dentro de los seis meses de la notificacin de la resolucin
recurrida, la Administracin la ha admitido a trmite al amparo del segundo prrafo
del indicado artculo, al haber realizado el recurrente el pago de la deuda, por lo que
procede emitir pronunciamiento sobre el asunto controvertido.
Al respecto, mediante Decreto Ley N 22591, publicado el 1 de junio de 1979,
se cre la Contribucin al Fondo Nacional de Vivienda (FONAVI), establecindose
en los incisos a) y c) del Artculo 2 de la norma, una contribucin obligatoria para los
trabajadores cualquiera sea su rgimen o estatuto laboral, y para los empleadores;
siendo en ambos casos la base imponible la remuneracin que se percibiera o se
abonara, segn corresponda. Para tal efecto, el Artculo 6 del referido Decreto Ley
dispuso que deba entenderse como remuneracin a toda cantidad que se abone en
efectivo por concepto de retribucin por servicios personales.

En lo que concierne a los trabajadores independientes, se estableci que la

contribucin tena el carcter facultativo.
El 16 de agosto de 1979 se public en el Diario Oficial El Peruano el Decreto
Supremo N 113-79-EF, Reglamento de la Contribucin al FONAVI, cuyo Artculo 8
indicaban que para efectos de esta Contribucin se consideraba remuneracin a
toda cantidad que se abonara en efectivo, sea cual fuere su origen, naturaleza y
denominacin por concepto de retribucin por prestacin de servicios, incluyendo
dentro de dicha definicin a las participaciones, honorarios y dietas de los directores
de sociedades o administradores de empresas o similares.
Posteriormente, mediante Ley N 26233, publicada el 17 de octubre de 1993,
se estableci una nueva estructura de la Contribucin, de la siguiente manera:
6% a cargo de los empleadores sobre el total de las remuneraciones
mensuales que abonen a sus trabajadores.
3% a cargo de los trabajadores dependientes sobre el total de las
remuneraciones mensuales percibidas.
3% como contribucin obligatoria de los trabajadores independientes
sobre sus ingresos mensuales por rentas de trabajo.
Adicionalmente, la Ley N 26233 seal que por Decreto Supremo refrendado
por el Ministro de Economa y Finanzas se establecera el monto de los ingresos
mensuales a partir de los cuales sera obligatoria la Contribucin de los trabajadores
independientes.
Finalmente, el Decreto Legislativo N 870, publicado el l de noviembre de
1996, dispuso que a partir del l de enero de 1997, estaran gravados con la tasa de
7% quienes percibieron ingresos calificados como rentas de cuarta categora.
En relacin con la inclusin, en el Artculo 8 del Reglamento, de las dietas de
directores dentro del concepto de remuneracin (base imponible para los
trabajadores dependientes), cabe sealar lo siguiente:
1. El primer prrafo del Artculo 6 del Decreto Ley N 22591, en concordancia
con los Artculos 2, 3 y 5 de la misma norma, al establecer el concepto de
remuneracin del trabajador (base imponible del tributo), est referido
exclusivamente a la retribucin que corresponde a los servicios personales
prestados por trabajadores dependientes, mientras que el segundo prrafo est
referido a los trabajadores independientes, es decir, que prestan servicios sin tener
una relacin laboral, cuya contribucin en ese entonces era facultativa y su base
imponible estaba constituida por ingreso mensual.
2. El elemento determinante para identificar una relacin laboral es la
existencia de subordinacin o dependencia, es decir, el vnculo del cual deriva el
derecho del empleador de dirigir la actividad que el trabajador pone a su disposicin,

pudiendo normar las labores y dictar las rdenes necesarias para la ejecucin de las
mismas.
3. Los directores de sociedades se sujetan, en su actuacin como tales, a lo
previsto en la Ley General de Sociedades segn la cual forman parte de un rgano
colegiado (el Directorio), que tiene la representacin legal y las facultades de gestin
necesarias para la administracin de la sociedad, estando sujetos a responsabilidad,
entre otras causales, por abuso de facultades.
4. De tal manera, los directores no mantienen un vnculo de subordinacin,
puesto que no estn sujetos a la normatividad que se aplica a los dems
trabajadores de la sociedad ni a las rdenes dictadas para la realizacin de las
labores que, como representantes de aqulla, ellos mismos dictan directamente o
que se emiten por la gerencia. Por el contrario, de acuerdo con el Artculo 172 de la
Ley General de Sociedades segn texto aprobado por Decreto Supremo N 003-85JUS, pueden salvar su voto.
Por ello, la supuesta precisin efectuada por el Artculo 8 del Decreto
Supremo N 113-79-EF, norma reglamentaria del Decreto Ley N 22591, no hace
otra cosa que extender y desnaturalizar el concepto de remuneracin establecido en
el Artculo 6 de dicho Decreto Ley, al incluir en el mismo las participaciones, dietas y
honorarios de los directores de sociedades.
En tal sentido, las dietas de los directores de sociedades annimas, como las
del caso de autos, no se encuentran gravadas con la Contribucin al FONAVI por los
trabajadores dependientes, debindose dejar sin efecto los valores emitidos por este
concepto, as como las multas giradas por no declararlo, devolvindose al recurrente
el monto pagado.
Sobre el particular, el Tribunal Fiscal, a travs de reiterada jurisprudencia, tal
como la expresada en las Resoluciones Ns. 1220-1 del 3 de octubre de 1994 y 4064-97 del 16 de abril de 1997, ya ha establecido que el Artculo 8 del Reglamento ha
excedido el marco legal, al incluir dentro del mbito de afectacin del tributo,
conceptos remunerativos de naturaleza distinta, que no corresponde a una labor
subordinada, comprendiendo dentro del alcance del gravamen a sujetos pasivos no
considerados por la ley.
Es preciso sealar que si bien la Ley N 26233 estableci una Contribucin al
FONAVI obligatoria para los trabajadores independientes, carece de relevancia
dilucidar si los directores se encuentran dentro de esta categora, toda vez que la
norma no pudo ser aplicada en el prctica, al no haberse publicado el Decreto
Supremo que fijara el monto mnimo de afectacin.
Finalmente, cabe sealar que conforme al Artculo 102 del Texto nico
Ordenado del actual Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99EF, al resolver el Tribunal Fiscal deber aplicar la norma de mayor jerarqua en cuyo
caso, la resolucin deber ser emitida con carcter de jurisprudencia obligatoria,
debiendo ser publicada de acuerdo con el Artculo 154.

Conclusin:
Por lo expuesto, soy de opinin que este Tribunal Fiscal acuerde:
1. REVOCAR la Resolucin de Intendencia N 015-4-06812 del 28 de mayo
de 1997, debiendo la Administracin devolver al recurrente lo pagado por concepto
de los valores impugnados.
2. DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico Ordenado
del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, la resolucin
que se emita constituye precedente de observancia obligatoria, disponindose su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto establece el siguiente criterio:
Lo dispuesto en el Artculo 8 de Decreto Supremo N 113-79-EF al incluir
dentro del concepto de remuneracin a las dietas de los directores de sociedades
excede los alcances de la definicin prevista en el Artculo 6 del Decreto Ley N
22591.
Salvo mejor parecer,
OSWALDO LOZANO BYRNE
Vocal Informante
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCALN 632-4-2001
VISTA la apelacin interpuesta por BANCO FINANCIERO DEL PER contra
la Resolucin de Intendencia N 015-4-06812 del 28 de mayo de 1997 emitida por la
Intendencia de Principales Contribuyentes Nacionales de la Superintendencia
Nacional de Administracin Tributaria, que declara improcedente la reclamacin
presentada contra las Resoluciones de Determinacin Ns. 012-3-05024 y 012-305025, sobre Contribucin al Fondo Nacional de Vivienda cuenta propia de enero a
diciembre de 1995 y cuenta de terceros de marzo a julio de 1995, y contra las
Resoluciones de Multa N 012-2-098828 a la N 012-2-09839, por la infraccin
tipificada en el numeral l) del Artculo l78 del Cdigo Tributario.
CONSIDERANDO:
Que mediante Decreto Ley N 22591 se cre la Contribucin al Fondo
Nacional de Vivienda (FONAVI), estableciendo los incisos a) y c) del Artculo 2 de la
referida norma, una contribucin obligatoria para los trabajadores cualquiera sea su
rgimen o estatuto laboral, y para los empleadores, siendo en ambos casos la base
imponible la remuneracin que se perciba o se abone, segn corresponda;
Que esta Ley se reglament mediante Decreto Supremo N 113-79-EF, cuyo
Artculo 8 estableci que para efectos de la referida Contribucin se consideraba
remuneracin a toda cantidad que se abone en efectivo, sea cual fuere su origen,
naturaleza y denominacin por concepto de retribucin por prestacin de servicios,

incluyendo dentro de dicha definicin las participaciones, honorarios y dietas de los

directores de sociedades o administradores de empresas o similares;
Que el primer prrafo del Artculo 6 del Decreto Ley N 22591, en
concordancia con los Artculos 2, 3 y 5 de la misma norma, al establecer el
concepto de remuneracin del trabajador (base imponible del tributo), est referido
exclusivamente a la retribucin que corresponde a los servicios personales
prestados por trabajadores dependientes;
Que el elemento determinante para identificar una relacin laboral es la
existencia de subordinacin o dependencia, es decir, el vnculo del cual deriva el
derecho del empleador de dirigir la actividad que el trabajador pone a su disposicin,
pudiendo normar las labores y dictar las rdenes necesarias para la ejecucin de las
mismas;
Que los directores de sociedades se sujetan, en su actuacin como tales, a lo
previsto en la Ley General de Sociedades, segn la cual forman parte de un rgano
colegiado (el Directorio), que tiene la representacin legal y las facultades de gestin
necesarias para la administracin de la sociedad, estando sujetos a responsabilidad,
entre otras causales, por abuso de facultades;
Que de tal manera, los directores no estn sujetos a la normatividad que se
aplica a los dems trabajadores de la sociedad ni a las rdenes dictadas para la
realizacin de las labores que, como representantes de aqulla, ellos mismos dictan
directamente o que se emiten por la gerencia, por lo que no mantienen un vnculo de
subordinacin con la sociedad;
Que por ello, la supuesta precisin efectuada por el Artculo 8 del Decreto
Supremo N 113-79-EF, norma reglamentaria del Decreto Ley N 22591, no hace
otra cosa que extender y desnaturalizar el concepto de remuneracin establecido en
el Artculo 6 de dicho Decreto Ley, al incluir en el mismo las participaciones, dietas y
honorarios de los directores de sociedades;
Que en tal sentido, las dietas de los directores de sociedades annimas,
como las del caso de autos, no se encuentran gravadas con la Contribucin al
FONAVI por los trabajadores dependientes, debindose dejar sin efecto los valores
emitidos por este concepto, as como las multas giradas por no declararlo,
devolvindose al recurrente el monto pagado;
Que, el Tribunal Fiscal, a travs de reiterada jurisprudencia, tal como la
expresada en las Resoluciones Ns. 1220- l del l3 de octubre de 1994 y 406-4-97 del
16 de abril de 1997, ya ha establecido que el Artculo 8 del Reglamento ha excedido
el marco legal, al incluir dentro del mbito del afectacin del tributo, conceptos
remunerativos de naturaleza distinta, que no corresponde a una labor subordinada,
comprendiendo dentro del alcance del gravamen a sujetos pasivos no considerados
por la ley;
Que, si bien la Ley N 26233 estableci una Contribucin al FONAVI
obligatoria para los trabajadores independientes, carece de relevancia dilucidar si los

directores se encuentran dentro de esta categora, toda vez que la norma no pudo
ser aplicada en la prctica, al no haberse publicado el Decreto Supremo que fijara el
monto mnimo de afectacin;
Que conforme al Artculo 102 del Texto nico Ordenado del actual Cdigo
Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, al resolver el Tribunal Fiscal
deber aplicar la norma de mayor jerarqua en cuyo caso, la resolucin deber ser
emitida con carcter de jurisprudencia obligatoria, debiendo ser publicada de
acuerdo con el Artculo 154;
De conformidad con el dictamen del vocal Lozano Byrne, cuyos fundamentos
se reproduce;
Con los vocales Flores Talavera, Lozano Byrne y Mrquez Pacheco;
RESUELVE:
1. REVOCAR la Resolucin de Intendencia N 015-4-06812 del 28 de mayo
de 1997, debiendo la Administracin devolver al recurrente lo pagado por concepto
de los valores impugnados.
2. DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico Ordenado
del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, la presente
Resolucin constituye precedente de observancia obligatoria, disponindose su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto establece el siguiente criterio:
Lo dispuesto en el Artculo 8 del Decreto Supremo N 113-79-EF al incluir
dentro del concepto de remuneracin a las dietas de los directores de sociedades
excede los alcances de la definicin prevista en el Artculo 6 del Decreto Ley N
22591.
REGSTRESE, COMUNQUESE Y DEVULVASE a la Intendencia de
Principales Contribuyentes Nacionales de la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria, para sus efectos.
FLORES TALAVERA
Presidente
LOZANO BYRNE
Vocal
MRQUEZ PACHECO
Vocal
ZIGA DULANTO
Secretaria Relatora

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

ENTREGA PARCIAL CONSTITUYE ATENUANTE PARA LA SANCIN POR
INCUMPLIMIENTO DE CONTRATO EN ADJUDICACIN DIRECTA SIN
PUBLICACIN
PRESENTACIN DE DOCUMENTOS FALSOS Y DECLARACIN JURADA
INEXACTA - GRADUACIN DE LA PENA EN CASO DE ILICITUD DOCUMENTAL
PARCIAL
CUMPLIMIENTO PARCIAL DE CONTRATO DE SERVICIOS DE CONSULTORA INCUMPLIMIENTO INJUSTIFICADO DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES
ERROR DE COTIZACIN POR EL CONTRATISTA EN ADJUDICACIN DIRECTA
- OFERTA DE CUMPLIMIENTO PARCIAL

ENTREGA PARCIAL CONSTITUYE ATENUANTE PARA LA SANCIN POR

INCUMPLIMIENTO DE CONTRATO EN ADJUDICACIN DIRECTA SIN
PUBLICACIN
Habiendo mediado un plazo excesivo entre la fecha de recepcin de la orden de
compra y la entrega de los bienes, se ha producido el incumplimiento del plazo
contractual, situacin que no puede desvirtuarse ni en el supuesto de que se hubiera
producido la demora en notificarle la referida orden de compra que alega el
contratista. Sin embargo, considerando que el contratista entreg cinco de los nueve
tems, por lo que la mayor demora se produjo en los cuatro tems restantes,
corresponde tener en cuenta dicha situacin y aplicar las circunstancias atenuantes.

(Publicada el 20 de julio del 2001)

RESOLUCIN N 244/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 6 de julio de 2001
Visto, en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado de fecha 11.06.2001, el Expediente N 454-2000-TC sobre
el pedido de aplicacin de sancin instaurado contra la empresa GRUPO IWAMMG
S.A., en adelante El Contratista, por incumplimiento de contrato derivado de la
Adjudicacin Directa sin Publicacin N 001-2000-ADUANAS-GL, convocadas por la
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS SUNAD, en adelante La
Entidad.
CONSIDERANDO:
Que, la Entidad convoc a la Adjudicacin Directa sin Publicacin N 0012000-ADUANAS-GL con el objeto de adquirir diversos materiales de ferretera por un
valor de S/. 5 507.00 nuevos soles;
Que, con fecha 2 de marzo del 2000, la Entidad emiti a nombre del
Contratista la Orden de Compra N 79 para la adquisicin de los artculos a que se
refiere el considerando precedente, con un plazo de 48 horas para su entrega;
Que, el Contratista alega haber recibido la Orden de Compra el da 22 de
marzo de 2000; sin embargo, la entidad manifiesta que dicho documento le fue
remitido el da 6 de marzo de dicho ao, lo cual ha sido reiterado en los documentos
obrantes en autos;
Que, el Contratista solicit que, habiendo remitido su propuesta el mes de
enero, dado el tiempo transcurrido le resultaba imposible entregar el total de la
mercadera solicitada con la Orden de Compra, debido a dificultades con sus
proveedores;
Que, est probado que, si bien la aprobacin de las Bases del Proceso de
Seleccin se produjo el mes de enero del 2000, la Buena Pro se adjudic con fecha
ll de febrero, habindose emitido la Orden de Compra el da 2 de marzo de 2000;
Que, en el presente caso se ha cumplido con emplazar al Contratista
mediante Edicto publicado el da 22 de marzo del ao en curso en el Diario Oficial,
pese a lo cual no ha presentado sus descargos;
Que, la Entidad ha probado que la entrega total de la mercadera se produjo
recin el 19 de julio de 2000, pese a que segn las condiciones de la Adjudicacin

Directa ello debi efectuarse en el plazo de 48 horas de notificada la Orden de

Compra, lo cual se produjo con fecha 6 de marzo de dicho ao;
Que, por tanto, habiendo mediado un plazo excesivo entre la fecha de
recepcin de la Orden de Compra y la entrega de los bienes, se ha producido el
incumplimiento del plazo contractual, situacin que no puede ser desvirtuada ni en el
supuesto de que se hubiera producido la demora en notificarle la referida Orden de
Compra que alega el Contratista;
Que, sin embargo, considerando que en el presente caso, de los nueve tems,
el Contratista entreg 5 de ellos en el mes de marzo, por lo que la mayor demora se
produjo con los cuatro tems restantes, los cuales se entregaron en el mes de julio,
corresponde tomar en cuenta dicha situacin y aplicar las circunstancias atenuantes
establecidas en los numerales 1 y 3 del Artculo 209 del Reglamento, por lo que la
pena a imponer debe ser rebajada a un lmite inferior a la establecida en el
penltimo prrafo del Artculo 205;
Que, si bien en el momento de suscitados los hechos estaba vigente el
anterior Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,
aprobado mediante Decreto Supremo N 039-98-PCM, que tipificaba los hechos
descritos en el tipo conclusin de contrato acumulando la mxima penalidad por
mora, el vigente Reglamento de indicada Ley, aprobado mediante Decreto Supremo
N 013-2001-PCM ha subsumido dicha conducta dentro del tipo genrico
incumplimiento injustificado de las obligaciones derivadas del contrato, infraccin
sancionada con suspensin para contratar con el Estado por un perodo no mayor
de un ao, de conformidad con lo preceptuado por el inciso b) y penltimo prrafo
del Artculo 205 del referido Reglamento;
Con arreglo a las facultades establecidas en los Artculos 52, 59 y 61 del
Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,
aprobado mediante Decreto Supremo N 012-2001-PCM y Artculo 204 del
reglamento de la citada Ley, aprobado por Decreto Supremo N 013-2001-PCM,
analizados los antecedentes y luego de agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar a la empresa GRUPO IWAMMG S.A. con suspensin de seis (6)
meses de inhabilitacin en el ejercicio de su derecho de participar en procesos de
seleccin y para contratar con el Estado, sancin que entrar en vigencia a partir del
da siguiente de su notificacin al infractor, por las razones expuestas en la parte
considerativa de la presente Resolucin.
2. Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de Registros,
para las correspondientes anotaciones de ley.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.

4. Devolver a la Entidad los antecedentes administrativos, para los fines

legales pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH / WENDORFF RODRGUEZ / BERAMENDI GALDS

PRESENTACIN DE DOCUMENTOS FALSOS Y DECLARACIN JURADA

INEXACTA - GRADUACIN DE LA PENA EN CASO DE ILICITUD DOCUMENTAL
PARCIAL
A pesar que se ha constatado que el postor ha presentado documentacin falsa y
declaracin jurada inexacta, se ha considerado como atenuante la comprobacin de
veracidad de uno de los contratos que el postor expres haber realizado. De esta
forma, se ha considerado que es aplicable la graduacin de la pena cuando se
incumple con el principio de conducta procedimental, y cuando con posterioridad se
demuestra que no toda la documentacin del procedimiento ha sido ilcitamente
presentada.
(Publicada el 20 de julio del 2001)
RESOLUCIN N 246/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 6 de julio de 2001.
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado de 25.6.2001, el Expediente N 072.2001.TC, sobre el
pedido de aplicacin de sancin instaurado contra METRO SECURITY AND
SERVICE S.R.L., por presentacin de informacin falsa en el Concurso Pblico N
001.2001.CMAC-CUZCO S.A., convocado por la CAJA MUNICIPAL CUZCO, para la
contratacin de servicios de vigilancia.
CONSIDERANDO:
Que, con fecha 9 de febrero del 2001, se efectu la apertura del segundo
sobre y otorgamiento de la buena pro del Concurso Pblico N 001-2001-CMACCUZCO S.A. convocado por la Caja Municipal Cuzco, adjudicndose la Buena Pro a
METRO SECURITY AND SERVICES LTDA.;
Que, mediante escrito presentado el 5 de marzo de 2001, la Entidad solicita la
imposicin de sancin de inhabilitacin para el Postor por haber presentado

documentos falsos y declaracin jurada con informacin inexacta en el Concurso

Pblico de la referencia;
Que, afirma la Entidad que el postor particip en el proceso de seleccin y
present un contrato celebrado con Laboratorios Diesel Cuzco S.R.L.; sin embargo
dicho contrato era falso, pues el representante de dicha empresa carecera de
poderes suficientes segn los datos registrales y que el Domicilio y N del RUC,
consignados en el contrato no les corresponda;
Que, asimismo, la Entidad afirma que la Certificacin de Calidad de Servicios
emitida por la Oficina Zonal de Arequipa y Cuzco del SENATI, de fecha 5 de febrero
del 2001 y que fuera presentada por el postor, es igualmente falsa, segn se
concluye de la comunicacin de la referida institucin, fechada el 21 de febrero de
2001;
Que, mediante Cdula de Notificacin N 594/2001. TC, recibida el 21 de
marzo de 2001, el Tribunal comunic al Postor haber abierto expediente de
aplicacin de sancin en su contra solicitndole que en el plazo de 10 das presente
su descargo;
Que, el Postor, en cumplimiento al mandato del Tribunal, con fecha 3 de abril
de 2001, present sus descargos manifestando que la persona que firm el contrato
en representacin de Laboratorios Diesel Cuzco S.R.L. el cual fuera presentado a la
Entidad en el proceso de seleccin cuenta con poderes suficientes tal como acredita
con las copias certificadas de las escrituras de otorgamiento de poderes suscritas
con fecha 26 de marzo de 1998 y 14 de agosto de 1998 debidamente inscritos;
Que, respecto del nmero del RUC, el postor admiti que existi un error de
firma en el contrato, el cual consign equivocadamente el nmero perteneciente a
otra empresa, Inyeccin Cusco S.R.L. que forma parte de un grupo de empresas
que operan en la zona; asimismo para acreditar la veracidad de la informacin
consignada en el contrato, presenta una certificacin de DICS-CAMEC que, segn
afirma, ha comprobado que verdaderamente presta los servicios sealados en el
contrato;
Que, en relacin con el contrato suscrito con SENATI, el cual fue considerado
falso por la Entidad, expresa que ello no corresponde a la realidad y presenta una
nueva certificacin de dicha institucin, en la que se afirma, que en efecto, el postor
le brinda servicio de seguridad, acompaando adems copia del respectivo contrato,
suscrito con fecha 30 de diciembre de 2000;
Que, en relacin a la veracidad de la informacin contenida en el contrato
suscrito con la empresa Laboratorio Diesel Cuzco S.R.L., es necesario precisar que
en dicho contrato se estableca que el postor presentara los servicios de vigilancia
de dos sedes de dicha empresa, ubicadas en las ciudades del Cusco y Arequipa
respectivamente;
Que, en relacin a los servicios que se presentaran en la sede ubicada en la
ciudad de Arequipa, obra en el expediente copia del Informe N 028.2001/DAL-

CMAC-C, suscrito por el Asesor Legal (e) de la Entidad, en el que se afirma que
dicho funcionario se aperson al referido local, ubicado en la Av. Lambayeque N
122, Mariano Melgar, Arequipa, dando cuenta que (...) en dicho local no se
encuentra personal de vigilancia alguno, segn la constatacin personal que llev a
cabo en la ciudad de Arequipa...;
Que, contrariamente a lo afirmado por el Postor, la certificacin presentada
con los descargos, emitida por el Jefe Departamental de DICSCAMEC Arequipa no
desvirta la constatacin efectuada por la Entidad, pues en dicha certificacin
nicamente se afirma que en el Departamento de Seguridad Privada existe un
Formato de Cartera de Clientes presentado por la Empresa de Servicio de
Seguridad Privada Metro Security and Services en la fecha 14 de febrero del 2001,
haciendo conocer que proporciona servicios de seguridad privada a la empresa
Laboratorios Diesel ubicada en el Jirn Lambayeque N 122 Mariano Melgar, desde
el 1 de enero del presente ao;
Que, por tanto la referida certificacin no constituye una constatacin de que
el Postor haya estado prestando efectivamente los servicios de seguridad en el
referido local;
Que, los hechos referidos sumados a las inconsistencias contenidas en el
contrato suscrito con la empresa Laboratorio Diesel Cuzco S.R.L, constituye mrito
suficiente para la aplicacin del Inc. f) del Art. 205 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante D.S. N
013.2001.PCM;
Que, sin embargo, para fines de graduacin de la pena, es menester
considerar que el postor ha probado de modo suficiente la existencia del contrato
suscrito por el SENATI, segn la nueva certificacin remitida y la copia del contrato
presentada;
Que, de la revisin de los actuados se advierte la necesidad de que se
efecte un examen de legalidad del Concurso Pblico N 001.2001-CMAC-CUZCO
S.A. convocado por la Caja Municipal Cuzco, razn por la que debe solicitarse al
rgano de Control Interno de dicha institucin a fin de que proceda en el sentido
indicado;
Con arreglo a las facultades establecidas por los Arts. 52, 59 y 61 del Texto
nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y Art. 204
del reglamento de dicha Ley, aprobado por el D.S. N 013.2001.PCM, analizando los
antecedentes y luego de agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar a METRO SECURITY AND SERVICES S.R.L. con suspensin
de cuatro (4) meses de inhabilitacin en el ejercicio de su derecho a presentarse a
procesos de seleccin y para contratar con el Estado, entendindose que esta
sancin entrar en vigencia a partir del da siguiente de su notificacin al infractor,
por las razones expuestas en la parte considerativa de la presente resolucin.

2. Poner la presente resolucin en conocimiento del Registro Nacional de

Contratistas para los fines legales consiguientes.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM de 18.4.97.
4. Solicitar al rgano de Control Interno de la Entidad que practique un
examen de legalidad del Concurso Pblico N 001.2001.CMAC-CUZCO S.A.
convocado por la Caja Municipal Cuzco.
5. Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad para los fines
legales consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH / WENDORFF RODRGUEZ / BERAMENDI GALDS

CUMPLIMIENTO PARCIAL DE CONTRATO DE SERVICIOS DE CONSULTORA INCUMPLIMIENTO INJUSTIFICADO DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES
Se ha acreditado mediante el acta de conformidad de servicio, suscrito por la oficina
de contabilidad de la entidad, que de las treintin cuentas que debieron ser
analizadas por el contratista, segn los trminos contractuales, slo diecisis de
stas fueron analizadas en su totalidad, otras siete lo fueron al 40% y ocho restantes
no fueron analizadas, con lo que el contratista no cumpli con sus obligaciones
contractuales.
(Publicada el 20 de julio de 2001)
RESOLUCIN N 249/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 6 de julio de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado del 26.6.2001, el Expediente N 423.2000.TC sobre el
pedido de aplicacin de sancin instaurado contra SOLUCIONES CONTABLES
E.I.R.L, en adelante El Contratista, por incumplimiento del contrato suscrito con la
CORPORACIN DE DESARROLLO DE LIMA Y CALLAO CORDELICA, en
adelante La Entidad, para la realizacin de servicios de consultora;

CONSIDERANDO:
Que, con fecha 14 de enero de 2000, las partes suscribieron un Contrato de
Servicios de Consultora, asumiendo el Contratista la obligacin de analizar las
cuentas de los Balances de la Entidad elaborados entre los meses de enero a
diciembre de 1999, a fin de lograr que los Estados financieros presenten la real
situacin contable y financiera de CORDELICA;
Que, mediante Carta N 049-200-S.C., de 5 de abril de 2000, el Contratista
present a la Entidad su informe final, proponiendo diversos asientos de ajustes y/o
regularizaciones;
Que, mediante Oficio N 101-2000-CORDELICA, de 25 de abril de 2000, la
Entidad remiti al Contratista las observaciones formuladas por su Oficina de
contabilidad al anlisis de las cuentas de 1999 efectuadas al informe final,
solicitndole absolver dichas observaciones en el plazo de cinco das hbiles;
Que, con Carta N 055-2000-S.C., de 9 de mayo de 2000, el Contratista
remite el resultado de los trabajos adicionales requeridos, por lo que le solicita la
conformidad de la Entidad, a fin de que se proceda al pago del saldo por los
servicios prestados;
Que, luego de diversas comunicaciones entre el Contratista y la Entidad, sta,
mediante Carta Notarial N 106-2000-CORDELICA/GG, recibida el 10.8.99,
comunic al Contratista la formalizacin de la resolucin del Contrato de Servicios
de Consultora, por haber vencido en exceso el plazo de 15 das que se le otorg
para corregir las observaciones efectuadas por la Oficina Contable en conformidad
con lo dispuesto en el Art. 83 del Reglamento de la Ley N 26850;
Que, la Entidad, mediante Oficio N 949-CORDELICA/GG, de 9 de noviembre
de 2000, inform al Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado el
incumplimiento del contrato por parte del contratista, solicitando la aplicacin de la
sancin que la ley establece;
Que, mediante Cdula de Notificacin N 5396/2000.TC de 30.11.2000, el
Tribunal dispuso se comunique al Contratista la apertura de expediente de aplicacin
de sancin en su contra, por incumplimiento injustificado de sus obligaciones
contractuales, a fin de que presente sus descargos, en ejercicio de su derecho de
defensa;
Que, est acreditado en el presente caso, que el contratista acumul en el
desarrollo de su relacin contractual el mximo de la penalidad por mora segn lo
dispuesto en el Artculo 82 del Reglamento de la Ley N 26850, aprobado mediante
Decreto Supremo N 039-98-PCM, norma vigente en el momento de ocurridos los
hechos, tal como se precisa en el Informe N 145-00-CORDELICA/OGAL-CCF, de
25 de octubre del 2000, subsistiendo, al momento de la resolucin del contrato,
diversas observaciones que la Oficina Contable de la Entidad formul al informe
presentado por el Contratista;

Que, asimismo, est acreditado, mediante el documento obrante en autos

denominado Acta de Conformidad de Servicio, suscrito por el Jefe de la Oficina de
Contabilidad de la Entidad, que de las 31 cuentas que debieron ser analizadas por el
Contratista, segn los trminos contractuales, nicamente 16 de ellas fueron
analizadas al 100%, 7 al 40 % y las 8 restantes no fueron analizadas al 100%, 7 al
40% y las 8 restantes no fueron analizadas, de lo que se desprende que, en efecto,
el Contratista no cumpli sus prestaciones obligacionales, pese al tiempo
transcurrido y los requerimientos reiterados de la Entidad;
Que, por tanto, resulta de aplicacin lo dispuesto en el inciso b) del Artculo
177 del Reglamento de la Ley N 26850, aprobado mediante Decreto Supremo N
039-98-PCM, norma vigente al momento de la comisin de la infraccin;
De conformidad con las facultades establecidas en el Texto nico Ordenado
de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto
Supremo N 012-2001-PCM y su Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo
N 013-2001-PCM, revisados los antecedentes y luego de agotado el debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar al contratista SOLUCIONES CONTABLES E.I.R.L. con una
suspensin de un (l) ao de inhabilitacin en el ejercicio de su derecho a participar
en procesos de seleccin y a contratar con el Estado, entendindose que la sancin
entrar en vigencia a partir del da siguiente de la notificacin al infractor, por los
fundamentos expuestos en la parte considerativa de la presente Resolucin.
2. Poner en conocimiento de la Gerencia de Registros del CONSUCODE la
presente resolucin para las anotaciones de ley.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) del Art. l del D.S. N 018-97-PCM del 18.4.97.
4. Devolver los antecedentes a la Entidad contratante para los fines
consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH / WENDORFF RODRGUEZ / BERAMENDI GALDS

ERROR DE COTIZACIN POR EL CONTRATISTA EN ADJUDICACIN DIRECTA OFERTA DE CUMPLIMIENTO PARCIAL

La conducta del contratista de negarse a cumplir el contrato en forma total bajo el
pretexto de haber incurrido en error al cotizar, y de manifestar que por no haber sido

aceptada por la entidad su propuesta de suministrar slo parcialmente la orden de

compra, ha llegado a la decisin de suspender la atencin de la misma, constituye
un manifiesto incumplimiento que amerita una sancin de inhabilitacin.
(Publicada el 8 de julio de 2001)
RESOLUCION N 235/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 28 de junio de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado de fecha 14.6.2001, el expediente N 349-2000.TC, sobre
aplicacin de sancin a la empresa Papelera Miraflores S.A. por supuesto
incumplimiento de la declaracin jurada en el contrato celebrado para la adquisicin
de artculos de escritorio y suministro de cmputo, celebrado con la Empresa de
Mercadeo Mayorista S.A. EMMSA, objeto de la Adjudicacin Directa N 120-2000-DSS.GG-EMMSA;
CONSIDERANDO:
Que, el 11.5.2000, la empresa Papelera Miraflores S.A., de acuerdo a la
invitacin que le hiciera la Empresa Municipal de Mercados Mayoristas S.A.,
present su propuesta econmica N 00091, con validez de oferta de siete das, con
plazo de entrega inmediata y pago al contado, acompaada entre otros documentos,
de la declaracin jurada de garanta de fiel cumplimiento;
Que, la Orden de Compra N 0000427 fue entregada al postor el 30.5.2000,
con la descripcin de los artculos por adquirir, por el valor total de S/. 1 236,08;
Que, el 7.6.2000 la empresa Papelera Miraflores S.A., mediante carta del
5.6.2000, manifest a la Entidad que no poda cumplir con entregar el papel consola
147/8 X11X 2 marca Grafi de la Orden de Compra N 0000427 porque debido a un
error indic mal el precio y que con la Gua de Remisin N 001-0007874 remita
todo el saldo del pedido de la compra;
Que, el 16.6.2000, Papelera Miraflores S.A., mediante carta del 14.6.2000,
manifest a la Entidad que como se neg a recibir el saldo del pedido que le remiti
con su carta de fecha 5.6.2000 y no le ha dado respuesta alguna al respecto, ha
llegado a la conclusin de suspender la atencin de la orden de compra;
Que, el 12.9.2000, mediante Oficio N 419-2000, la Entidad inform al
CONSUCODE que el 30.5.2000, entreg la Orden de Compra N 0000427 a la
empresa Papelera Miraflores S.A., que el 7.6.2000 le comunic haber sufrido un
error al cotizar y que no poda atender en la totalidad de los productos solicitados en
la orden de compra, con la que ha infringido con la declaracin jurada a que se
refiere el Artculo 40 del Reglamento de la Ley N 26850, aprobada por Decreto

Supremo N 039-98-PCM, por lo que ha procedido a anular la Orden de Compra N

0000427;
Que, el 11.10.2000, la empresa Papelera Miraflores S.A. present ante el
Tribunal los descargos requeridos, luego de reproducir los argumentos contenidos
en los escritos mencionados en los puntos precedentes, manifestando que jams ha
tenido problemas similares en los veinte aos que viene trabajando con el Estado,
pues su caracterstica es cumplir oportunamente sus compromisos a cabalidad, por
lo que no encuentra razn para ser sancionada;
Que, el Artculo 40 del Reglamento de la Ley N 26850, aprobado por
Decreto Supremo N 039-98-PCM, previ que en los casos de adjudicaciones di
rectas sin publicacin y de las de menor cuanta bastar la presentacin de una
declaracin jurada comprometindose a cumplir con el objeto del contrato, bajo
sancin de quedar inhabilitado para contratar con el Estado por espacio de dos aos
en caso de incumplimiento;
Que, en concordancia, con esa norma, el inciso j) del Artculo 177 del
acotado Reglamento previ la sancin administrativa de inhabilitacin temporal para
contratar con el Estado por la causal de haber incumplido con la declaracin jurada a
que se refiere el ltimo prrafo del citado Artculo 40;
Que, el ttulo del contrato est contenido por la Orden de Compra N
0000427, extendida en atencin a la propuesta econmica presentada por el
contratista, luego de haber tomado pleno conocimiento y haber elaborado
cuidadosamente su propuesta econmica en base a precios unitarios;
Que, la conducta del contratista de negarse a cumplir el contrato en forma
total bajo el pretexto de haber incurrido en error al cotizar y manifestar que por no
haber sido aceptada por la Entidad su propuesta de suministrar slo parcialmente la
orden de compra, ha llegado a la decisin de suspender la atencin de la misma,
constituye un manifiesto incumplimiento que amerita la aplicacin de la sancin
administrativa prevista por el Artculo 40 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N 03998-PCM;
Que, sin perjuicio de ello, la reiterada jurisprudencia sentada por este
colegiado en el sentido que en el Derecho Administrativo Sancionador son
aplicables, con matices, los principios jurdicos penales, entre ellos, el de
retroactividad benigna, es aplicable el caso submateria;
Que, en esta direccin, es aplicable el Artculo 205 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado que prev que el hecho de incurrir en
incumplimiento injustificado con las obligaciones derivadas del contrato es un ilcito
administrativo sancionable con suspensin para contratar con el Estado por un
perodo no menor a un ao ni mayor de dos;
Que, asimismo, dada la cuanta de la adquisicin y las condiciones del
infractor es aplicable al caso submateria la norma del Artculo 209 del acotado

Reglamento que faculta al Tribunal a disminuir la sancin hasta lmites inferiores al

mnimo fijado para cada caso;
De conformidad con las facultades conferidas por el Texto nico Ordenado de
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado aprobado por Decreto Supremo
N 012-2001-PCM y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 013-2001PCM, anlisis de antecedentes y de agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.Sancionar a la empresa Papelera Miraflores S.A. con una inhabilitacin
temporal de tres (3) meses en el ejercicio de sus derechos a presentar a procesos
de seleccin y a contratar con el Estado, entendindose que la sancin entrar en
vigencia a partir del da siguiente de la notificacin al infractor.
2.Comunicar la presente resolucin al Registro Nacional de Contratistas para
la anotacin correspondiente en el Registro de Inhabilitados.
3. Declarar que la presente resolucin sienta precedente de cumplimiento
obligatorio, siendo de aplicacin lo dispuesto por el inciso 6) del Artculo l del
Decreto Supremo N 018-97-PCM.
4. Devolver los antecedentes a la Entidad Contratante para los fines legales
consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH / WENDORFF RODRGUEZ / BERAMENDI GALDS

TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
MEDIDAS COERCITIVAS PERSONALES

MEDIDAS COERCITIVAS PERSONALES

Algunas situaciones especficas, que la ley precisa, permiten a determinadas
autoridades imponer restricciones en los derechos personales de alguien, en procura
de garantizar los fines de un proceso y, con ello, la eficacia en la persecucin de un
delito. Estas restricciones personales pueden ir desde la disposicin de una simple
comparecencia, esto es, la sola exigencia de la concurrencia de un inculpado ante la
autoridad cada vez que sea llamado, pasando luego por la comparecencia
restringida y hasta llegar a la medida extrema de la detencin, donde el inculpado se
ve restringido severamente en su libertad circulatoria. Un juez puede adoptar
algunas medidas adicionales como la incomunicacin o el impedimento de salida, en
situaciones en que dichas medidas resulten indispensables para el logro de los
objetivos mencionados. Los fallos que a continuacin se transcriben dan un
panorama del tratamiento que le ha venido dando nuestra jurisprudencia judicial y
constitucional al empleo de las medidas coercitivas personales por la polica, jueces
y fiscales, ponindose en evidencia as los aciertos y abusos en los que estos
personajes suelen incurrir.
I.
II.
III.
IV.
V.

DETENCIN POLICIAL
DETENCIN PREVENTIVA O JUDICIAL
COMPARECENCIA
INCOMUNICACIN
IMPEDIMENTO DE SALIDA

I.

DETENCIN POLICIAL

Conceptos previos.- En el literal f del inciso 24 del artculo 2 de la Constitucin

Poltica de 1993 se establece que nadie puede ser detenido sino por mandamiento
escrito y motivado del juez o en caso de flagrante delito, debiendo el detenido ser
puesto a disposicin del juzgado correspondiente, dentro de las veinticuatro horas o
en el trmino de la distancia. Estos son los nicos supuestos en los que procede la
detencin policial de un persona, establecindose adems su trmino mximo, con
lo cual cualquier otra razn de detencin o por un plazo mayor al sealado deviene
en un acto abusivo de la autoridad policial. Los fallos que a continuacin se
transcriben muestran cmo nuestros magistrados han entendido que debe aplicarse
el referido precepto constitucional a los diversos casos concretos.

1.

SUPUESTOS DE DETENCIN POLICIAL

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

006-96-HC/TC

Martn Felipe Castro Talavera

DENUNCIADO

Mario Tito Zorrilla Uribe

FECHA

07/08/96

La Constitucin Poltica del Estado, establece que nadie puede ser detenido
sino por mandato escrito y motivado del Juez, o por orden policial en situaciones de
flagrante delito, debiendo ser puesto el detenido a disposicin del Juzgado dentro de
las veinticuatro horas, o en el trmino de la distancia, aun en el supuesto que la
detencin se debiera a mandato judicial o flagrante delito.
Comentario
Ya la Constitucin de 1979 sealaba que la detencin policial slo proceda
por mandato judicial o flagrancia delictiva. El literal g del inciso 24 del artculo 2 de
esta carta magna dispona lo siguiente: Nadie puede ser detenido sino por
mandamiento escrito y motivado del juez o por las autoridades policiales en flagrante
delito. En todo caso el detenido debe ser puesto, dentro de las veinticuatro horas o
en el trmino de la distancia, a disposicin del Juzgado que corresponda. Este
precepto ha sido recogido casi sin modificaciones por la Constitucin vigente. Sin
embargo, en la prctica la vulneracin del mismo ha sido constante. Dicha
vulneracin ha sido llevada adelante principalmente por la polica, en sus famosas
detenciones masivas de indocumentados, por batidas o rastrillajes, medidas
absolutamente ilegales pues la polica no tiene facultad para detener ni siquiera
cuando una persona ha sido denunciada por la comisin de un delito, exigindose

indefectiblemente la orden judicial de detencin. La excepcin a esta regla est en

los casos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, en los que la polica
puede efectuar una detencin preventiva hasta por 15 das. Fuera de ello, y si no
media orden judicial, la polica slo puede detener en caso de flagrancia delictiva.
2.

EXISTENCIA DE MANDATO JUDICIAL

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

246-96-HC/TC

Carlos Castillo Castro

DENUNCIADO
de Bellavista

Jefe de la Delegacin de la Polica Nacional

FECHA

07/08/96

No se ha producido la alegada detencin arbitraria, pues cuando es

intervenido por la polica exista mandato de detencin emanado del Primer Juzgado
de la Segunda Zona Judicial del Ejrcito, derivado de un proceso penal que se
segua al beneficiario de la accin por delito de desercin.
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

369-96-HC/TC

Gladys Ushiagua Fernndez

DENUNCIADO

Director de la Polica Nacional del Per

FECHA

11/06/97

Que, las acciones de garanta proceden en los casos en que se vulnera o

amenaza los derechos constitucionales por accin u omisin de actos de
cumplimiento obligatorio; que, las instrumentales acreditan que la detencin del actor
se produjo como consecuencia de hallarse requisitoriado por delito de Trfico Ilcito
de Drogas; siendo as, las autoridades policiales emplazadas han actuado en
ejercicio legtimo de sus funciones, al haber dado cumplimiento al mandato expedido
por la Corte Superior de justicia de San Martn.
3.

FLAGRANCIA DELICTIVA
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

DENUNCIADO
de Mirones

:
:

046-96-HC/TC

Wilder Victoriano Chvez Marn

:

Jefe de la Estacin de la Polica Ecolgica

FECHA

07/08/96

La 'detencin arbitraria' invocada por el autor no es tal porque fue puesto a

disposicin de la Tercera Fiscala Provincial del Callao por estar comprendido en la
investigacin de un delito ecolgico, ...que el Capitn actu en virtud del precepto
constitucional que establece que la Polica Nacional 'previene, investiga y controla la
delincuencia', y en razn de que se trataba de un sujeto denunciado por delitos
contra la ecologa e involucrado en el trfico ilcito de animales vedados. Que segn
consta de los atestados ...la detencin se produce cuando el actor reclamaba
precisamente las especies de aves vedadas, que le haban sido incautadas en la
garita de control de Ancn, ...lo que constituye flagrancia del delito por el cual se le
detiene.
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

975-96-HC/TC

Jose Luis Reynoso Chirinos

DENUNCIADO
Penal del Cono Norte

Juez del Cuarto Juzgado Especializado en lo

FECHA

16/06/98

El art. 200, inciso 6) de la Constitucin Poltica del Estado prescribe que

esta proteccin de la libertad individual an se mantiene vigente durante los
regmenes de excepcin, estado de sitio y de emergencia, durante los cuales es
procedente el ejercicio de las acciones de Hbeas Corpus y Amparo para controlar
la razonabilidad de los derechos restringidos. La excepcin a esta libertad se
produce cuando la propia persona se aleja de su dignidad y se relaciona con el
delito. En esta eventualidad la persona slo puede ser detenida por orden escrita y
motivada del Juez o por la autoridad policial en caso de flagrante delito; vale decir,
por evidencias en el momento mismo de la comisin del hecho delictuoso o posterior
a tal acto cuando subsisten evidencias del delito; esta precisin jurdica se realiza en
virtud que la Constitucin Poltica prescribe 'en caso de flagrante delito', no
necesariamente in fragante, es decir, en el momento mismo de la produccin del
evento. Lo contrario significara que an existiendo notorias evidencias del hecho
punible, despus de la perpetracin, el presunto responsable goce an de libertad; y,
adems, desde luego, para la detencin debe existir nexo de causalidad entre el
delito y la conducta del supuesto infractor quien jurdicamente es inocente hasta que
se pronuncie sentencia sobre su responsabilidad. Como seguridad jurdica del
derecho fundamental de la libertad individual garantizado por nuestra Constitucin,
ordenada cualquier detencin, la autoridad policial debe poner en conocimiento del
Fiscal Provincial y Juez Penal correspondiente el hecho para que conocida esta
circunstancia y segn el caso, procedan de acuerdo a sus atribuciones. Cabe
puntualizar que, la ley slo permite la incomunicacin del detenido en casos
especficos y debidamente reglamentado por ley; legalmente, no es permisible
mantener en secreto detencin alguna, lo que constituira legalmente un secuestro
punible.

Comentario
La flagrancia se da en tres supuestos: primero que la comisin del delito sea
actual y en esa circunstancia es descubierto el acto. Segundo, que el agente sea
perseguido y detenido inmediatamente despus de haber cometido el hecho
delictivo. Y, tercero, que el agente sea sorprendido con objetos o huellas que revelan
que viene de ejecutar el delito.
4.

DURACIN DE LA DETENCIN
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

140/95-HC/TC

Zoila Vernica Soriano Mautino

DENUNCIADO

Mayor Samuel Zumaeta Ledesma

FECHA

07/08/95

La Constitucin no permite que por algn motivo se prolongue la detencin

de una persona por ms de veinticuatro horas, trmino en el que debe ser puesto a
disposicin del juez competente; que ste es un derecho fundamental de todo
ciudadano para preservar su libertad, principio que el Tribunal debe hacer cumplir
teniendo en cuenta que de acuerdo a lo dispuesto en el artculo doscientos uno de la
Carta Magna es su rgano de control.
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

187-95-HC/TC

Marciano Huamn Len

DENUNCIADO

Luis Alberto Lpez Gmez

FECHA

06/08/96

Ha quedado acreditado que el agraviado ha sido detenido en base a una

denuncia policial, a los efectos de ser investigado por la comisin de un ilcito penal,
por lo que la autoridad actu en este caso, en estricta observacin de la funcin
preventiva del delito que le encarga el artculo 166 de la Constitucin del Estado.
Que, por otra parte, tampoco se ha transgredido el artculo 2 inciso 24, literal f) de la
misma Norma Fundamental, ya que segn consta de la diligencia de constatacin y
de la papeleta de detencin, la investigacin llevada a efecto an no haba rebasado
el trmino de veinticuatro horas.
5.
DETENCIN EN CASO DE TERRORISMO, ESPIONAJE Y TRFICO DE
DROGAS
EXPEDIENTE

41-90/HC

DENUNCIANTE

Cronwell Pierre Castillo Castillo

DENUNCIADO

Ministro del Interior

FECHA

27/11/90

La detencin preventiva por un trmino no mayor de quince das, de los

presuntos implicados en los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de
drogas, est condicionada a la obligacin que tienen los miembros de la polica de
dar cuenta de dicha detencin al representante del Ministerio Pblico y al Juez.
Comentario
Los plazos de detencin mencionados en los tres fallos que anteceden son
aplicables tanto cuando se trate de una detencin por flagrancia como cuando sea
por mandato judicial. La Constitucin seala que el detenido debe ser puesto a
disposicin del juzgado dentro de las 24 horas, salvo cuando se trate de delito de
terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, en los que el plazo de detencin
puede extenderse a 15 das. En la prctica se da que la polica antes de las 24 horas
ya est remitiendo el atestado policial a la Fiscala Provincial, lo cual, en todo caso,
no es suficiente porque la carta magna exige que el juez asuma competencia dentro
de ese mismo trmino. Incluso deber, por lo menos, iniciar la toma de la
declaracin instructiva, porque en caso contrario nos encontraramos ya ante una
detencin irregular.
6.

DETENCIN POR SOSPECHA

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

185-95-HC/TC

Andrs Justiniano Tacca Hancco

DENUNCIADO

Efectivos de Delegacin Policial de Ayaviri

FECHA

07/05/98

Debe tenerse en consideracin que los hechos alegados por los actores se
suscitaron en el contexto de una investigacin policial por trfico ilcito de drogas que
los involucraba, habiendo admitido los propios actores, en la sumaria investigacin,
determinadas circunstancias que avalan la verosimilitud de la sospecha policial, pero
sin que esta situacin constituya motivo legal suficiente o justificante de sus
detenciones.
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

580-96-HC/TC

Sonia Pajuelo Delzo

DENUNCIADO
Gallarday

Mayor PNP Carlos Emilio Fernndez

FECHA

24/04/98

Se aprecia de autos, que la detencin materia de esta accin de garanta, no

fue efectuada en flagrante delito, sino que se realiz por el presunto cargo de trfico
ilcito de drogas, ...motivacin que constituy una mera sospecha policial, que
desnaturaliz el principio constitucional de judicialidad que rige a las rdenes de
detencin, conforme se desprende de clusula constitucional anteriormente citada.
7.

DETENCIN EN EJERCICIO DE FUNCIONES

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

313-96-HC/TC

Ernestina Graciela Bautista Flores

DENUNCIADO

Capitn PNP Benito Cervantes Quiroz

FECHA

06/08/96

El argumento adicional de la Dcima Sala Penal de la Corte Superior de

Lima, en cuya virtud se confirma la apelada, no es mejor, pues consiste en sostener
que el demandado no ha infringido ningn derecho constitucional de la afectada,
'toda vez que intervino y detuvo a dicha persona en ejercicio de sus funciones...',
siendo as que el ejercicio de las funciones no justifica detenciones sino a condicin
de cumplirse los supuestos constitucionales precisados en el artculo segundo,
inciso vigsimo cuarto, literal "f" de la Carta Magna, ninguno de los cuales estuvo
presente en el caso.
8.

AGRESIN IRREPARABLE
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

878-97-HC/TC

Mximo Vily Carbajal

DENUNCIADO
de Tarapoto

El Juez del Primer Juzgado de Paz Letrado

FECHA

23/04/98

El mandato de detencin por veinticuatro horas del actor, ordenada por el

emplazado, es resultado de un proceso regular, donde el emplazado procedi en
uso de las facultades que le otorga el artculo 53 del Cdigo Procesal Civil
concordante con el artculo 184 inciso 4) de la Ley Orgnica del Poder Judicial; en
segundo lugar, para mayor abundamiento, el mandato de detencin ya ha sido
levantado por el emplazado tal como lo indica el propio actor ...en mrito al

cumplimiento del actor de entregar el bien que le fue dado en calidad de depositario,
consecuentemente, en el supuesto caso de amenaza a la libertad individual del actor
tambin resulta desestimable la presente accin por haberse convertido en
irreparable la agresin.
Comentario
En materia de acciones de garanta es recurrente observar que al momento
en que el trmite del proceso constitucional llega al Tribunal Constitucional, la
agresin que motiv dicho procedimiento ha cesado y, por ende, resulta irrelevante
un pronunciamiento de fondo, como se dio en el presente caso. Se dice entonces
que la agresin se ha vuelto irreparable.
9.

CESE DE ACTOS LESIVOS

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

176-95-HC/TC

Emilio Roberto Jhon Eyzaguirre

DENUNCIADO

Capitn PNP Marco Alvarado Chvez.

FECHA

07/08/95

Considerando que los hechos de violacin de derechos fundamentales que

se imputan el demandando cesaron antes de interponerse la accin de hbeas
corpus, por lo que no pueden reponerse a la situacin existente antes de esa
interposicin que no se ha probado que haya una amenaza permanente de
detencin contra los demandantes.
10.

DETENIDO PUESTO A DISPOSICIN DEL FISCAL

EXPEDIENTE

513-97-HC/TC

DENUNCIADO

Vidal Cerna Hernndez

DENUNCIANTE
FECHA

Fiscal Provincial de Chepn

:

15/09/97

Las acciones de garanta tienen por finalidad la de reponer las cosas al

estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de un derecho constitucional.
Que, al haber cesado el hecho que motiv la presente accin, los detenidos fueron
puestos a disposicin del Fiscal Provincial, procediendo ste a formalizar la
denuncia penal correspondiente; por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional,
de conformidad con las atribuciones que le otorgan la Constitucin y su Ley.

EXPEDIENTE

927-96-HC/TC

DENUNCIADO

Eduardo Vicua Pino

DENUNCIANTE

FECHA

Capitn P.N.P. Luis Rosell Claudet

:

26/09/97

La accin de hbeas corpus, garanta tpica de la libertad individual

entendida como libertad personal, fsica y de libre trnsito, procede ante el hecho u
omisin, perpetuado por cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o
amenaza la libertad individual o derechos constitucionales conexos. Que, el objeto
de las acciones de garanta es el de reponer las cosas al estado anterior a la
violacin o la amenaza de violacin de un derecho constitucional. Que, al haber
cesado el hecho que motiv la presente accin, pues los detenidos fueron puestos a
disposicin de la Fiscala Provincial de Turno, procediendo ste a formular denuncia
penal correspondiente.
11.

EXCESO DE DETENCIN
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

015-98-HC/TC

Rosa Agreda Lara

DENUNCIADO
San Andrs - Trujillo

Efectivos policiales del Complejo Policial de

FECHA

04/11/98

Est acreditado en autos que la detencin policial del actor se produjo en

situacin de flagrante delito ..., sin embargo, devino en indebida, ...por haber
sobrepasado el plazo de veinticuatro horas establecido en el Artculo 2, numeral 24,
literal f) de la Constitucin Poltica del Per; no obstante que la detencin del actor
ha sido indebida por el exceso de tiempo en la detencin por parte de la Polica
Nacional del Per, la violacin se habra convertido en irreparable considerando que
el agraviado ha salido del poder de sujecin de la entidad policial, por lo que resulta
aplicable lo dispuesto en el Artculo 6, inciso 1) de la Ley N 23506, Ley de Hbeas
Corpus y Amparo:
12.

DETENCIN DEL CITADO A DECLARAR

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE
DENUNCIADO

:
:

920-98-HC/TC

Gladys Romero Cueva

:

Javier lvarez Mario

FECHA

29/06/99

La detencin del actor producida en circunstancias de haber sido citado para

el esclarecimiento de un hecho delictivo no configura ninguno de los supuestos
habilitantes establecidos por la norma constitucional.
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

Karen Elena Ruju Barton

DENUNCIADO
:
Delitos de Seguridad del Estado
FECHA

019-2000-HC/TC

Jefe de la Divisin de Investigacin de

13/04/2000

Que, de los actuados de la investigacin sumaria, efectivamente se aprecia

que la propia autoridad policial emplazada confirma que la actora ingres en la
Unidad de Investigacin de Delitos contra la Seguridad del Estado para prestar su
declaracin por la supuesta comisin de delitos contra los medios de comunicacin y
hurto de lnea telefnica, en agravio de la residencia del embajador de Espaa,
Telefnica del Per S.A. y del Estado. Como quiera que en dicha diligencia la
declarante cay en contradicciones que presuman su responsabilidad criminal, la
polica en el acto la notific con su papeleta de detencin y elev el atestado policial,
juntamente con la detenida, a conocimiento del Fiscal Provincial Penal de Turno de
Lima ...Que, siendo as, adoleci de formalidad constitucional la detencin
practicada por la autoridad policial con el objeto de investigar los presuntos cargos
criminales, sin que est debidamente sustentada en los presupuestos
constitucionales contenidos en el artculo 2, inciso 24), literal "f" de la Constitucin
Poltica del Estado.
Comentario
Una prctica absolutamente equivocada e ilegal es la que se viene dando
constantemente a nivel policial, citndose a una persona a declarar como testigo de
una determinada investigacin, terminando ste siendo detenido cuando ha
concluido con su manifestacin, dado que la polica alega que de la declaracin se
ha revelado la responsabilidad del manifestante en los hechos investigados. Es claro
que este proceder es ilegal, bastando slo tener en cuenta que no estamos aqu
ante ninguno de los supuestos constitucionales por los que se permite la detencin,
como lo es la flagrancia delictiva o la existencia de un mandato judicial en ese
sentido. Por ello resulta correcto lo resuelto en los fallos que anteceden.
13.

NECESIDAD DE APERCIBIMIENTO
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

338-97

Nilda Reyes Ponte

DENUNCIADO

No se menciona

FECHA

16/06/97

En el caso de autos la detencin de la favorecida se ha producido por

mandato del Juez demandado ...con arreglo a la facultad que en tal sentido concede
el inciso 2) del artculo 53 del Cdigo Procesal Civil; ...sin embargo, la orden judicial
examinada se expidi sin apremio pues el Juez al librar los distintos requerimientos
previos a la accionante para el cumplimiento de las resoluciones que le ordenaban
entregar el vehculo en custodia no le hizo saber que, de incumplirlos, dispondra su
detencin limitndose en la resolucin ...a librar como apercibimiento el de aplicar
las sanciones por responsabilidad civil y penal, lo que si bien es facultad que le
otorgaba el inciso 3) del numeral 52 del Cdigo Adjetivo no exima al Magistrado de
la obligacin de precisar, en su caso, la sancin que le serva para ese apremio;
...an cuando el Cdigo Procesal Civil no contenga norma que en forma expresa
regule los apremios bajo los cuales deba exigirse el cumplimiento de una obligacin
procesal, ello no podra invocarse en favor del accionado porque es principio
constitucional en materia de garantas jurisdiccionales que toda persona tiene
derecho a defenderse en la determinacin de sus obligaciones sean stas de
cualquier naturaleza, para lo cual es menester que se le informe debidamente de
aquellas situaciones que de alguna manera puedan restringir los derechos
fundamentales que la Constitucin le reconoce, lo cual precisamente no se ha
cumplido en el caso de autos; ...la detencin contra la favorecida ha contravenido lo
establecido por el inciso 17) del artculo 12 de la Ley N 23506.
14.

CITACIN DEL SUPUESTO AGRESOR

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

367-96-HC/TC

Comit contra la Corrupcin

DENUNCIADO

Alcalde del Concejo Provincial de Lima

FECHA

31/10/96

Cuando no se trate de detencin arbitraria, el juez citar a quien o quienes

ejecutaron la violacin requirindoles expliquen la razn que motivara la agresin,
hecho que no se ha cumplido en el caso bajo examen; ...de la documentacin
obrante en autos se evidencia que los accionados no han sido notificados con la
accin de hbeas corpus interpuesta ...vulnerndose de este modo su derecho a la
defensa, derecho constitucionalmente reconocido en el inciso 14) del artculo 139,
siendo que mediante l se protege una parte medular del debido proceso, las partes
deben estar en la posibilidad jurdica y fctica de ser debidamente citadas y odas,
escuchadas siempre, todas, y cada una de ellas, de manera previa a la decisin
judicial ...Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional falla: Declarando nulo
todo lo actuado desde la interposicin de la demanda debiendo remitirse los
actuados al juez que conoci la causa para que la tramite conforme a ley.

15.

OFENSA A LA AUTORIDAD
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

071-97-HC/TC

Wilmer Gerardo Solano Oyarce

DENUNCIADO
Celendn

Juez Penal Provisional de la Provincia de

FECHA

12/11/97

Al tiempo de intentar la captura policial del vehculo, el demandante virti

frases ofensivas contra la institucin policial y el magistrado que orden dicho
embargo, frases que fueron consignadas en el oficio que cursa la delegacin policial
al juez emplazado, dndose a la fuga el actor en el referido vehculo. Que es con
motivo de dichas frases injuriosas que el juez denunciado, en proceso regular, dicta
el auto ...ordenando su detencin por veinticuatro horas, al amparo del artculo 185
inciso 3 de la Ley Orgnica del Poder Judicial y conforme lo requiere el artculo 12
inciso 10) de la Ley N 23506, no producindose tampoco en ningn momento su
detencin personal. Que el referido artculo 185 inciso 3) de la Ley Orgnica del
Poder Judicial, concordante con el artculo 53 inciso 2) del Cdigo Procesal Civil
aplicable en forma supletoria autorizan al magistrado dictar orden de detencin
hasta por veinticuatro horas, de la persona que los injuria, con ocasin de los
actuados judiciales, producen resistencia a sus mandatos sin justificacin, a efectos
de preservar la majestad del servicio de justicia, teniendo en cuenta que tambin los
justiciables estn en el deber de guardar el respeto y las consideraciones inherentes
a la funcin que la Constitucin Poltica le tiene encomendada al Poder Judicial.
16.

CONSTATACIONES
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

186-95-HC/TC

Jos Luis Bardales Ortz

DENUNCIADO
Pamplona

Comisario de la Polica Nacional de

FECHA

07/08/96

El Juez debi hacer todas las constataciones para comprobar si ha existido

detencin arbitraria, las circunstancias en que ha operado as como respecto de las
dems violaciones a los otros derechos alegados ...que las omisiones en que ha
incurrido la Juez que ha conocido de la accin, es causal de nulidad de proceso
aparte de la responsabilidad en que ha incurrido de acuerdo a lo dispuesto en el
artculo siete de la Ley veinticinco mil trescientos noventa y ocho.

17.

ESTADO DE EMERGENCIA
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

671-97-HC/TC

Jhon Alexander Nez Nez

DENUNCIADO

Pedro Antonio Hoyos Arvalo

FECHA

23/04/98

Que, de conformidad con el Artculo 29 de la Ley N 25398, decretados

cualesquiera de los regmenes de excepcin establecidos en la Carta Poltica del
Estado, no proceden las acciones de garanta cuando stas se interponen en
defensa de derechos constitucionales que han sido suspendidos, y tenindose en
cuenta que en el presente caso se configura dicho supuesto de suspensin
conforme se ha expresado en el fundamento anterior resulta improcedente la
presente accin de garanta
Comentario
En el presente caso se debi haber efectuado un anlisis ms a fondo del
asunto para llegar a determinar si hubo o no violacin de la libertad individual. Vase
que el artculo 200 de la Constitucin Poltica del Estado establece que El ejercicio
de las acciones de hbeas corpus y de amparo no se suspenden durante la vigencia
de los regmenes de excepcin a que se refiere el artculo 137 de la Constitucin.
Cuando se interponen acciones de esta naturaleza en relacin con derechos
restringidos o suspendidos, el rgano jurisdiccional competente examina la
razonabilidad y la proporcionalidad del acto restrictivo. No corresponde al juez
cuestionar la declaracin del estado de emergencia ni de sitio. Asimismo, el artculo
29 de la Ley 25398 estipula que Decretados cualesquiera de los regmenes de
excepcin establecidos en el Artculo 231 de la Constitucin Poltica (corresponde al
artculo 137 de la Constitucin de 1993), los jueces tramitarn las acciones de
garanta slo en los casos: (..) b) Si tratndose de derechos suspendidos, stos no
tienen relacin directa con la conducta del agraviado o afectado.
18.

SEMBRADO DE DROGA
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

03-98-TRUJILLO

Eduardo Nial Kcomt Barba

DENUNCIADO

Polica de la Comisara de Pueblo Nuevo

FECHA

07/04/98

El Colegiado no puede dejar de tener en cuenta para resolver el presente

caso la prctica de los elementos policiales que, para justificar la detencin

prolongada de los intervenidos, les ponen o les atribuyen la posesin de pequeas

cantidades de droga, lo que se ha dado en denominar 'sembrar droga al intervenido',
que tampoco de lo actuado aparece que el funcionario policial hubiese comunicado a
cada uno de los detenidos la causa de su arresto, como tambin lo prescribe la
Constitucin Poltica del Estado; que el hbeas corpus como accin de garanta
constitucional sumaria entablada ante el rgano jurisdiccional penal competente se
encamina a restituir la libertad individual que ha sido vulnerada o amenazada por
actos u omisiones de autoridades, funcionarios o particulares.
19.

REGULARIZACIN DE LA DETENCIN
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

665-96-HC/TC

Gladys Violeta Contreras Ricse

DENUNCIADO
Huancayo

Jefe de la Divisin de Investigacin de

FECHA

03/07/98

Se aprecia que la detencin del afectado se produjo incumplindose los

presupuestos constitucionales para su ejecucin, habida cuenta que la autoridad
policial la realiz con el objeto de investigar presuntos cargos criminales, conforme
se desprende de las Actas de Verificacin de Detencin ..., no obstante la
constatacin de violacin a la libertad individual del agraviado, este Colegiado
estima que la agresin ha devenido en irreparable, por cuanto, sin existir solucin de
continuidad en los hechos materia de la demanda, el Juzgado Especializado en lo
Penal ...cumpliendo con las normas de procedimiento penal, abri instruccin al
afectado y dict en su contra mandato de detencin, medida restrictiva personal que
slo puede ser enervada mediante los medios de impugnacin pertinentes; por lo
que la presente accin de garanta debe ser declarada improcedente de conformidad
con el Artculo 6, inciso 1), de la Ley N 23506.
Comentario
El Tribunal ha entendido que si bien la detencin del agraviado fue arbitraria,
dicha situacin ya se habra regularizado al habrsele abierto instruccin y ordenado
su detencin. Este hecho habra sustraido la materia de la competencia del Tribunal,
por lo que se aclara que la detencin del ahora procesado debe impugnarse dentro
del procedimiento penal entablado. Sin embargo, sienta una nada grata precedencia:
cualquier ciudadano puede ser privado de su libertad arbitrariamente, con cargo a
que las autoridades regularicen la medida posteriormente; ello tornara inoperante la
accin de garanta para salvaguardar la libertad individual.
20.

DEPOSITARIO
EXPEDIENTE

1090-97-HC/TC

DENUNCIANTE

Jorge Martn Timana Aquino

DENUNCIADO

Juez de Paz de Progresista, Paucarpata

FECHA

28/05/98

El artculo 649 del Cdigo Procesal Civil, respecto al depositario de un bien

embargado, en la parte pertinente al caso, establece: 'Asmismo, est obligado a
presentar los bienes dentro del da siguiente al de la intimacin del Juez, sin poder
invocar derecho de retencin'. Que, el artculo 53 del Cdigo Procesal Civil,
respecto de las facultades coercitivas del Juez, establece en su inciso 2), lo
siguiente: Disponer la detencin hasta por veinticuatro horas de quin resiste su
mandato sin justificacin, produciendo agravio a la parte o a la majestad del servicio
de justicia. Que, la presente accin de garanta, no resulta la idnea para que el
accionante, en su calidad de depositario, efecte el cobro de la suma que l adeuda
al garaje, en donde, por decisin propia, guard el vehculo materia del embargo, y
que afirma no puede pagar por falta de recursos econmicos.

II.

DETENCIN PREVENTIVA O JUDICIAL

Conceptos previos.- Al abrir instruccin, el juez debe ordenar la aplicacin de una

medida de coercin personal contra el inculpado, cuya finalidad sea garantizar su
concurrencia al proceso, evitar que se obstaculicen la investigacin del delito y la
actividad probatoria, y asegurar el cumplimiento de la pena probable a imponerse.
Conforme a nuestra legislacin, el juez tiene dos alternativas: dictar un mandato de
comparecencia simple o restringida, o uno de detencin. La emisin de un mandato
de detencin significar que el procesado se ver privado de su libertad durante el
desarrollo de las distintas etapas del proceso y hasta su conclusin. Distintos fallos
vinculados a esta ltima medida coercitiva personal se presentan a continuacin.
1.

VIGENCIA DEL ARTCULO 137 DEL CDIGO PROCESAL PENAL

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

028-96-HC/TC

Juan Medina Gonzles

DENUNCIADO

Primera Sala Penal del Callao

FECHA

07/08/96

El argumento adicional ...en el sentido de que el artculo 137 del Cdigo

Procesal Penal no estaba vigente, ya que qued suspendido en mrito de la Ley N
26299, no es, a juicio de este Tribunal, vlido, ya que la Ley especial que dio

vigencia a dicho artculo 137 no ha sido derogada, y que, de otro lado, no puede
suprimirse, sin violacin de elementales derechos constitucionales, la regla que
limita el tiempo de la detencin de los no sentenciados.
2.

PROCEDIMIENTO REGULAR
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

Jhony Tobas Reyes Caballero

DENUNCIADO
:
lo Penal del Cono Norte de Lima
FECHA

247-96-HC/TC

Jueza del Quinto Juzgado Especializado en

07/08/96

El accionante cuestiona en s la legalidad de la orden de detencin dictada

en contra del beneficiario de la accin, en la instruccin penal que ste tiene abierta,
estimando que en todo caso le correspondera mandato de comparecencia
restringida ...De las copias de las piezas que motivaron la detencin, no cabe duda
de que el detenido tena ya instruccin abierta a la fecha de interposicin de la
presente accin. Tambin se le haba notificado el respectivo mandato de detencin
y haba empezado a rendir su declaracin instructiva ante la Jueza en presencia del
representante del Ministerio Pblico, por lo que la accin incoada deviene
improcedente ...El mismo detenido ha presentado recurso impugnatorio al mandato
de detencin, por lo que se desprende que se encuentra sometido a un proceso
regular ...declara improcedente la Accin de Hbeas Corpus.
3.

HBEAS CORPUS
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

305-96-HC/TC

Carlos Barboza Cancho

DENUNCIADO
Huarochir-Matucana

Juez Especializado en lo Penal de

FECHA

06/08/96

Del anlisis de los autos del petitorio de hbeas corpus, fluye que la privacin
de la libertad del actor obedece a un mandato de detencin, ...dictado por el Juez
Especializado en lo Penal ...que, de la apreciacin de los autos, ntidamente se
perfila la regularidad del mandato judicial de detencin que fue proferido en la
sustanciacin del proceso signado ...; que, consentir la accin de hbeas corpus
como va indirecta para la liberacin del actor, implicara desnaturalizar el carcter
teleolgico de esta accin por permitir la sustraccin del actor a un debido
procedimiento; que, hallndose el actor a disposicin de las autoridades

jurisdiccionales sus derechos tiene que hacerlos valer en la sede judicial, y sern las
instancias pertinentes las que deban resolver su situacin jurdica.
Comentario
El hbeas corpus, como accin constitucional destinada a garantizar la
libertad individual, encuentra un campo de accin mucho ms propicio en los casos
de las detenciones policiales, cuando stas se efectan sin que medie orden judicial
o flagrancia delictiva, o cuando la detencin ha excedido del trmino de las 24 horas
que establece la Constitucin. Es all donde el hbeas corpus cumple su funcin de
proveer de inmediata libertad a quien se encuentra arbitrariamente detenido. Pero,
cuando nos encontramos ante la detencin preventiva de quien se encuentra
sometido a proceso judicial, el hbeas corpus pierde justificacin en la medida que el
procesado contar con los mecanismos necesarios para impugnar la detencin
sufrida, pudiendo apelar tal mandato, irse en queja, solicitar la libertad provisional o
incondicional, con informes finales, etc. Vase que precisamente la Ley N 23506 de
Hbeas Corpus y Amparo establece que stas acciones no procedern contra una
resolucin judicial o arbitral emanada de un proceso regular. Vale decir, que slo
ser viable el hbeas corpus si resulta evidente que la detencin ha devenido de un
trmite absolutamente irregular que, por ende, violente el debido proceso de manera
grave.
4.

EXCEPCIONALIDAD
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

033-2000-HC/TC

Ral Abel Salazar Tabarn

DENUNCIADO
:
Presidente de la Segunda Sala Penal
Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas
FECHA

13/04/2000

Una interpretacin coherente de la Constitucin Poltica del Estado de

conformidad con los tratados y acuerdos internacionales, permite afirmar que la
detencin judicial en tanto importa la limitacin ms intensa del derecho fundamental
a la libertad personal, slo debe aplicarse excepcionalmente y bajo determinadas
circunstancias legalmente configuradas.
5.

MOTIVACIN
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

DENUNCIADO
Chiclayo

:
:

631-98-HC/TC

Angel Adriano Pisfil Flores

:

Juez del Cuarto Juzgado de Paz Letrado de

FECHA

28/12/98

El ejercicio de la potestad coercitiva de los jueces debe tener

inequvocamente su fundamento en la ley, y exhibir razones de proporcionalidad y
razonabilidad, lo que obliga a que las rdenes judiciales de restriccin de la libertad
deben ser debidamente fundamentadas, caso contrario, se lesiona el referido
atributo fundamental. Que, en el caso de autos, la resolucin cuestionada carece de
motivacin legal que la sustente, afectando de este modo el principio de legalidad y
la exigencia constitucional de la motivacin de las resoluciones judiciales,
infracciones que tornaron arbitraria la detencin del actor.
Comentario
La motivacin es uno de los requisitos formales del mandato de detencin, de
modo que el juez debe expresar las razones que lo llevaron a optar por esta medida
coercitiva personal y no por la comparecencia, debiendo explicar, principalmente,
cmo en el caso que conoce s se cumplen los tres requisitos materiales exigidos
para la procedencia de una orden o mandato de detencin. La falta de esta
motivacin facultar al procesado a plantear un recurso de queja. La ley no fija un
plazo para la interposicin de este recurso, limitndose simplemente a sealar que
interpuesta la queja el juez elevar el cuaderno correspondiente dentro de las 24
horas, bajo responsabilidad, debiendo pronunciarse la sala superior en igual trmino,
sin que se requiera de vista fiscal. Una vez declarada fundada la queja, la sala
ordenar que el conocimiento de la causa se remita a otro juez penal, quien una vez
reciba el cuaderno respectivo tendr 24 horas para dictar el mandato que
corresponda. No es pertinente que la misma sala superior, luego de amparar el
recurso de queja, disponga la medida coercitiva a aplicarse.
6.

EL NIMO A EFECTOS DEL RIESGO PROCESAL

EXPEDIENTE

292-98

PROCESADO

scar Ruiz Figueroa

AGRAVIADO:

Teodomiro Barros Marreros

FECHA

26/01/98

En la tramitacin de la presente incidencia no se ha evidenciado el deseo del

procesado de cumplir con su obligacin pecuniaria, mxime todo el tiempo que ha
transcurrido desde la firma del contrato de compraventa pactada con el
agraviado; ...si bien es cierto debe tomarse en consideracin sus antecedentes
personales, tambin lo es el nimo con el cual el procesado obr para la realizacin
de su accionar, aunndose ms por el monto percibido por parte del agraviado, lo
cual evidencia su modus operandi; por lo que dada la gravedad de los hechos
amerita que se presuma riesgo procesal.

7.

PELIGRO PROCESAL DEL NO HABIDO

EXPEDIENTE

3792-98-C

PROCESADO

Pedro Servio Valdez Martnez

AGRAVIADO:

Banco Central de Reserva del Per

FECHA

13/08/98

Se colige que por la modalidad empleada, las circunstancias que rodean los
hechos investigados, que ste se encuentra no habido, se presume que tratar de
eludir la accin de la justicia y perturbar la accin probatoria.
Comentario
Con las modificaciones que introdujo la Ley N27226 al rgimen del mandato
de detencin qued sentado respecto del peligro procesal que ste ya no se puede
determinar en relacin a las meras cualidades personales del agente, sus
antecedentes y otras circunstancias, sino que se vuelve indispensable la
acreditacin probatoria del peligro procesal. As, el juez tiene ahora como lmite los
recaudos adjuntados a la denuncia fiscal para determinar la existencia del peligro
procesal, lo cual en la prctica hace ms complicada la verificacin de este requisito.
Adems, tambin es muy relevante el hecho de que con la modificacin introducida
por la ley antes mencionada, a efectos del peligro procesal, las pruebas deben
acreditar que el procesado intenta eludir la accin de la justicia y no slo que trata de
hacerlo, como era con la redaccin anterior del artculo 135 del Cdigo Procesal
Penal. Es decir, que no basta para la configuracin del peligro procesal el solo hecho
de poder prever, dadas las circunstancias, que el inculpado posiblemente tratar de
eludir el juzgamiento o perturbar la actividad probatoria, sino que se exige acreditar
que dicho inculpado intenta hacer ello efectivamente. En este caso que el inculpado
se encuentre no habido puede constituir un claro indicio de una intencin de eludir la
accin de la justicia, lo cual, claro, debe ser confrontado con otros medios
probatorios que pueden haberse adjuntado a la denuncia fiscal o que consten del
atestado policial.
8.

VEROSIMILITUD Y GRAVEDAD DE LOS HECHOS

EXPEDIENTE

3450-98-A

PROCESADA

Adith Rios Soria

AGRAVIADO:

Dwight Augusto Guerra Ascencios

FECHA

15/07/98

En el caso de autos, se imputa a la procesada ...haberse aprovechado de la

buena fe del agraviado ...a quien pidi que le regalara su tarjeta de crdito por haber
obtenido uno nuevo; que, posteriormente, utiliz la citada tarjeta para realizar
compras en diversos lugares hasta por la suma de diecinueve mil novecientos un
nuevos soles; que ante el reclamo del agraviado, ella en un primer momento neg
haber recibido la tarjeta de parte de ste para luego despus de escuchar una
conversacin grabada, manifestar que se le haba extraviado ...que, existe
verosimilitud en los hechos denunciados, conforme se desprende de la investigacin
policial plasmada en el atestado policial ...siendo esto as y estando a la gravedad de
los hechos, el mandato de detencin se encuentra arreglado a ley.
9.

DESCONOCIMIENTO DE FORMA Y CIRCUNSTANCIAS

EXPEDIENTE

6507-98-A

PROCESADO

Aldo Csar Anchissi Lavado

AGRAVIADO:

Brenda Vania Burga Puelles

FECHA

09/12/98

Si el mismo representante del Ministerio Pblico en su denuncia respectiva

precisa que se desconoce la forma y circunstancias en que ocurri el evento, ...(se)
evidencia la carencia de elementos probatorios que vinculen de manera directa al
inculpado como autor de la muerte de la agraviada, puesto que las presunciones
detalladas y las contradicciones que se le atribuyen por versiones proporcionadas
por terceras personas no resultan suficientes a efectos de sustentar la medida
extrema de coercin personal, mxime si la versin del imputado deviene
imprescindible, la cual deber ser confrontado con los elementos recabados y a
recabarse y as llegar a la verdad legal de los hechos.
10.

FALTA DE IMPUGNACIN
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

564-96-HC/TC

Froiln Antonio Salas Bustinza

DENUNCIADO
Romn

Juez del Primer Juzgado Penal de San

FECHA

05/03/98

Se aprecia que la detencin que impugna en la presente accin de garanta

fue producto de la investigacin policial efectuada en relacin a la denuncia por los
delitos antes referidos. En tal sentido, en el presente caso se presentan los dos
supuestos de la norma legal citada en el fundamento precedente; esto es, que el
recurrente tiene instruccin abierta y se halla sometido a juicio por los mismos

hechos que originaron la presente accin de hbeas corpus ...De otro lado, el
prrafo primero del artculo 10 de la Ley N 25398 seala que las anomalas que
pudieran cometerse dentro del proceso regular debern ventilarse y resolverse
dentro de los mismos procesos mediante el ejercicio de los recursos que las normas
procesales especficas establecen. En el presente caso el demandante no ha
interpuesto recurso impugnativo alguno contra el mandato de detencin contenido
en el auto apertorio de instruccin; sin embargo, un ao despus de haber quedado
ste consentido, interpone la presente accin de garanta. En consecuencia, la
demanda resulta improcedente.
11.

ALEGATO DE NO CULPABILIDAD
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

927-99-HC/TC

Felipe Al Otazu

DENUNCIADO

Juez del Sexto Juzgado Penal de Arequipa

FECHA

15/12/99

La presente accin de garanta se basa en la presunta detencin arbitraria

del beneficiario por parte de la autoridad judicial emplazada que le instruye por delito
de terrorismo. Que, del anlisis de autos se desprende que los fundamentos que
sustentan la Accin de Hbeas Corpus corresponden en realidad a un alegato de no
culpabilidad en relacin con el delito de terrorismo atribuido al beneficiario, asunto
que no es materia que deba ser dilucidada mediante esta accin de garanta, de
trmite excepcional y sumarsimo, la misma que no puede ser utilizada
indirectamente para enervar la detencin del beneficiario, por ser sta una medida
de coercin dictada por Juez competente y dentro de un proceso regular.
12.

ANOMALAS PROCESALES
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

355-98-HC/TC-Lima

David Hurtado Mori

DENUNCIADO

Cuadragsimo Sexto Juzgado Penal de

FECHA

22/07/99

Lima.

El accionante se encuentra procesado con orden de detencin ...sostiene,

entre otras infracciones legales, que la instructiva se ha tomado sin la presencia del
Fiscal y del Juez instructor, llevndose a efecto slo con la intervencin del
Secretario del Juzgado...Que, el Primer Juzgado Corporativo Transitorio
Especializado en Derecho Pblico de Lima rechaza de plano la accin de hbeas
corpus. Fundamenta que la detencin del denunciante resulta legal. Las supuestas

irregularidades deben debatirse en el propio procedimiento. Que, la Sala Corporativa

Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de
Lima confirm el auto apelado. Argumenta que la irregularidad procesal debi
hacerse valer en el propio proceso. Que, segn el artculo 11 de la Ley N 25398,
las anomalas procesales producidas en un procedimiento judicial deben debatirse,
controlarse y sancionarse en el mismo proceso por el propio rgano judicial
jerrquico. En el proceso penal subjdice, no se aprecian infracciones procesales de
nivel constitucional.
Comentario
El artculo 122 del Cdigo de Procedimientos Penales establece que la
declaracin instructiva debe ser tomada al inculpado por el juez, debiendo concurrir
tambin a la diligencia el representante del Ministerio Pblico, el secretario de
juzgado y el abogado defensor. La no presencia de uno de estos sujetos o la
intervencin de alguna otra persona invalida la declaracin, salvo en caso de
urgencia o en que est por vencerse el plazo de veinticuatro horas fijado en la ley
para la toma de la instructiva. Aqu el juez podr comenzar el examen del inculpado
sin la presencia del abogado defensor, pero la instructiva no podr darse por
concluida sino hasta que este ltimo concurra. Con relacin al presente caso,
compartimos el criterio esbozado por el Tribunal Constitucional al sealar que el
caso se trata de una irregularidad de carcter procesal impugnable dentro de esta
misma va, no siendo pertinente ventilarla a nivel de acciones de garanta.
13.

EFECTOS DE LA QUEJA DECLARADA FUNDADA

EXPEDIENTE

4192-95

PROCESADO

Hugo Sal Pita Villar

AGRAVIADO:

Consejo Provincial de Tambopata

FECHA

11/09/97

Tratndose de la omisin del Juez Penal en fundamentar el mandato de

detencin, la Sala Penal Superior, debe pronunciarse declarando ya sea fundada o
infundada la queja originada por denegatoria del recurso de apelacin interpuesta
por el encausado; al ser declarada fundada la queja, como ha incurrido en el caso de
autos, el Colegiado debi disponer la remisin del proceso a otro Juez, a fin de que
previo anlisis del mismo, dicte la medida coercitiva de carcter personal que
corresponda a su criterio, conforme a lo dispuesto por el artculo ciento treintiocho
del Cdigo de Procesal Penal vigente; que, no obstante el mandato expreso de la
norma antes invocada, la Sala Penal Superior, ha procedido a declarar fundada la
queja interpuesta por el citado procesado y a la vez decidi variar, de manera
indebida, la medida de detencin por la de comparecencia, circunstancia que hace
que la misma deba ser declarada nula.

14.

LIBERTAD ANTE DEFICIENCIA ADMINISTRATIVA

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

110-99-HC/TC

Juan Emiliano Eguiluz Jimnez

DENUNCIADO

Juez del Vigsimo Cuarto Juzgado Penal de

FECHA

22/06/99

Lima

La dilacin indebida del proceso no imputable al beneficiario de la accin no

puede ni debe afectarle; por lo que la deficiencia administrativa ocasionada al no
encontrarse el cuaderno de libertad respectivo como se aprecia en autos en la razn
que da el Secretario del Juzgado ...viola los derechos del encausado reconocidos en
el apartado c) del tercer prrafo del artculo 14 del Pacto Internacional de Derechos
Polticos y Civiles que garantiza que toda persona acusada de un delito tiene
derecho a ser juzgada sin dilaciones indebidas; adems de que, para practicarse la
diligencia sealada por la Primera Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, como es la pericia contable, no es necesaria la presencia
del beneficiario y, por el contrario, es a ste a quien interesa estar presente en dicha
diligencia para hacer las observaciones que le interese. La medida preventiva
privativa de la libertad no debe durar ms del tiempo que sea necesario para el logro
de los objetivos de la investigacin judicial y deber ser aplicada con humanidad y
respeto por la dignidad del ser humano, como lo establece el artculo 1 y el inciso 3)
del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Estado.
15.

DETENCIN EXCESIVA
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

1130-99-HC/TC

Aurelio Jimnez Arteaga

DENUNCIADO
Nacional de Bandas

Presidente de la Sala Penal Corporativa

FECHA

09/12/99

La medida preventiva privativa de la libertad no debe durar ms del tiempo

que sea necesario para el logro de los objetivos de la investigacin judicial, debiendo
ser aplicada con humanidad y respeto por la dignidad del ser humano, como lo
establece los Artculos 1 y 2, inciso 24), literal h) de la Constitucin Poltica del
Estado. Que, debe sealarse que la limitacin de la detencin judicial tiene como
principales fundamentos el derecho de presuncin de inocencia, que se podra ver
enormemente afectado si la detencin pudiera mantenerse todo el tiempo que
durara el proceso, y el derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, que exige que
los procesos se desarrollen y celebren en un plazo que puede considerarse
razonable, normas contenidas, respectivamente, en el Artculo 2, inciso 24), literal

e de la Constitucin Poltica, y en el Artculo 9, tercer prrafo, del Pacto

Internacional de Derechos Civiles y Polticos. Que, siendo as, debe interpretarse
que la excarcelacin, que es materia de reclamo en esta accin de garanta,
constituye una legtima pretensin constitucionalmente garantizada, ...por haber
cumplido ms de treinta meses de detencin, no obstante no ha sido decretada su
libertad inmediata. Que, si bien la autoridad judicial emplazada alega que no puede
pronunciarse sobre la acotada solicitud del beneficiario por hallarse su expediente en
la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, esta
dilacin del proceso, que no resulta imputable al beneficiario, no puede afectarle,
mxime si el imputado tiene derecho a que su proceso se tramite con celeridad y sin
dilaciones indebidas, exigencias que compete cumplir al Estado.
Comentario
El tiempo de duracin de la detencin judicial de un inculpado debe guardar
estrecha relacin con el logro de los objetivos de la investigacin. En ese sentido, si
bien el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal establece plazos mximos de
detencin, dependiendo del trmite sumario u ordinario del delito investigado o en
caso de delitos de especial gravedad, como son el trfico ilcito de drogas, el
terrorismo y otros que all se mencionan; sin embargo ese mismo artculo tambin
contempla supuestos en virtud de los cuales puede ordenarse la prolongacin de la
detencin por encima de los plazos referidos, esto es, cuando concurren
circunstancias que importen una especial dificultad o una especial prolongacin de la
investigacin y que el inculpado pudiera sustraerse de la accin de la justicia, lo cual
encuentra justificacin precisamente en la necesidad de alcanzar los objetivos de la
investigacin judicial y del proceso en general como son el reunir la prueba de la
realizacin del delito, las circunstancias en que se ha perpetrado y los mviles,
establecer la distinta participacin de los autores y cmplices, entre otros.
16.

IRRELEVANCIA DEL PASO AL FUERO MILITAR

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

DENUNCIADO
denominado Delta-Uno
FECHA

:
:

357-96-HC/TC

Jess Vladimir Osorio Anaya

:

Jefe Policial del Grupo Operativo,

13/05/98

A tenor de los documentos mdicos que obran, se colige que el demandante

fue vctima de maltratos fsicos con posterioridad a su detencin policial, hecho que
constituye una transgresin al derecho constitucional invocado en la demanda;
asimismo, debe sealarse que el hecho de que el demandado fuera pasado a la
competencia del Fuero Privativo Militar, ...no es razn legal para que la accin de
hbeas corpus sea desestimada por improcedente, por cuanto ello no comporta la
cesacin de la agresin, sino como ha quedado comprobado sta ya haba sido
materializada por los funcionarios policiales.

17.

LIBERTAD POR EXCESO DE DETENCIN IMPROCEDENTE

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

548-99-HC/TC-Lima

Humberto Alfaro Rodrguez

DENUNCIADO
Justicia de Lima

Dcima Sala Penal de la Corte Superior de

FECHA

18/08/99

Que, mediante la presente accin de garanta se pretende la excarcelacin

del beneficiario, ...al haber excedido su detencin el plazo de quince meses previsto
para los procedimientos ordinarios, segn el artculo 137 del Cdigo Procesal
Penal, y, no obstante, la Sala Penal emplazada no ha decretado su libertad
inmediata. Que, ...el asunto de autos est referido a la aplicacin de un beneficio
procesal, que es materia que debe ser resuelta mediante los mecanismos ordinarios
del proceso penal, y no por esta accin de garanta, de naturaleza sumarsima y
excepcional, salvo que la tramitacin de este incidente procesal afecte la garanta
del debido proceso judicial, situacin que del examen de los actuados no resulta
acreditada. Que, la afirmacin precedente ha sido corroborada por este Tribunal al
haber tomado conocimiento que con fecha veinte de mayo de mil novecientos
noventa y nueve, la Sala Penal emplazada resolvi, en el marco de sus atribuciones,
la solicitud de libertad por exceso de detencin planteada por el beneficiario,
declarndola improcedente y prorrogando su detencin por siete meses ms. Que,
siendo as, resulta de aplicacin el artculo 10 de la Ley N 25398; por consiguiente,
la pretensin en examen debe ser desestimada.
18.

LIBERTAD INCONDICIONAL CON INVESTIGACIN INCOMPLETA

EXPEDIENTE

8014-97-03

PROCESADO

Jorge Luis Pacheco Asmat

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

25/08/98

Que estando incompleta la investigacin, la resolucin impugnada no es

conforme; por estas consideraciones: declararon haber nulidad en la resolucin
...que aprobando la consultada ...concede libertad incondicional al acusado.
19.

LIBERTAD INCONDICIONAL CON PLURALIDAD DE PROCESADOS

RECURSO DE NULIDAD :

3732-97

PROCESADO

AGRAVIADO

FECHA

Silvia Escobar Cuycapusa

No se menciona
:

04/09/97

Cuando se trata de pluralidad de procesados, la libertad incondicional

ordenado en favor de uno de ellos no lo excluye del proceso ...en consecuencia, el
Fiscal Superior ha debido pronunciarse respecto a la situacin jurdica de la
encausada ...a quien se le otorg el mencionado beneficio, y cuya situacin debe
regularizarse a efecto de evitar posteriores nulidades.
Comentario
Constituye ya una recurrente forma de resolver de nuestra Corte Suprema el
considerar que la libertad incondicional que beneficia a un procesado, existiendo
pluralidad de stos, no generar el archivamiento definitivo de la causa para aqul,
lo que s sucedera si ste fuera el nico inculpado. Por ende, en el caso de la
pluralidad de acusados, mientras contine la causa contra stos aqul que se vio
beneficiado con la libertad incondicional decretada no puede estar seguro de que no
ser nuevamente involucrado en el proceso.
20.

NUEVA DETENCIN LUEGO DE LA LIBERTAD CON INFORMES FINALES

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

033-2000-HC/TC

Ral Abel Salazar Tabarn

DENUNCIADO
:
Presidente de la Segunda Sala Penal
Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas
FECHA

13/04/2000

En el presente caso, en el que se cuestiona la detencin procesal del

beneficiario ordenada por la Sala Penal emplazada, cabe sealar que de los
recaudos acompaados a los respectivos expedientes, aparece que ...en aplicacin
del artculo 200 del Cdigo de Procedimientos Penales se decret la libertad
inmediata del beneficiario al haberse determinado, segn los informes finales del
Juzgador y del Fiscal, que no estaba acreditada su responsabilidad penal en los
hechos materia de investigacin. Que, el mandato de libertad inmediata antes
referido no poda resultar enervado aun si con posterioridad se abra juicio oral
contra el beneficiario, como en efecto ocurri, por cuanto la norma procesal
precitada, ante esta eventualidad, slo prev la concurrencia del imputado al
enjuiciamiento cuando fuese notificado ...compulsando estos hechos, y
considerando que el principio constitucional del procedimiento preestablecido
previsto en el artculo 138, inciso 3), de la Constitucin Poltica del Estado supone la
necesidad de observar durante la secuela de todo proceso el conjunto de reglas

bsicas establecidas imperativamente y de modo previo para que el mismo pueda

cumplir su cometido, cabe afirmar que la cuestionada decisin jurisdiccional
...contraviene este precepto constitucional al dejar sin efecto la orden de libertad a
favor del beneficiario, no obstante que por su situacin procesal le corresponda su
inmediata libertad.
Comentario
Nos parece sumamente relevante el fallo que aqu se transcribe y que
establece como premisa que la libertad obtenida con informes finales no puede ser
enervada por la Sala Superior, lo que quitara sentido a aquella medida de
contracautela personal que se dicta justamente cuando tanto el fiscal como el juez
han convenido en que no encuentran responsabilidad en el inculpado; lo cual
destruye los fundamentos sobre los que se asent la detencin ordenada.
21.

DETENCIN POR INCUMPLIMIENTO DE REQUERIMIENTOS JUDICIALES

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

568-98-HC/TC-Amazonas

Melquiades Encina Chvez

DENUNCIADO

Juez Penal de Chachapoyas

FECHA

31/05/99

Si bien el actor invoca que la detencin ordenada por el Juez emplazado es

arbitraria, debe tenerse en consideracin que los beneficiarios haban venido
incumpliendo reiteradamente con los requerimientos judiciales de concurrir al local
del Juzgado para realizar la diligencia de lectura de la sentencia, habiendo llegado
incluso a ser declarados contumaces en dos ocasiones por este motivo,
entorpeciendo de esta manera el normal desarrollo del proceso y de la funcin
jurisdiccional. Lo anterior permite colegir que los beneficiarios eran procesados
renuentes a acatar las rdenes del Juzgado, y que si, por esta circunstancia, el Juez
emplazado dispuso la detencin de los mismos, lo hizo con el fin de garantizar la
realizacin de la diligencia de lectura de la sentencia, fijando fecha, en cualquier
caso, con la celeridad correspondiente para dentro de dos das.
22.
CARENCIA DE OBJETO DE LA IMPUGNACIN DEL MANDATO DE
DETENCIN
EXPEDIENTE

3256-97

PROCESADO

Roger Luis Cceres Prez

AGRAVIADO:

Concejo Distrital de Yanahuara

FECHA

23/10/97

Que esta Sala Penal conoce del presente proceso, por haberse declarado
fundada la queja interpuesta por el procesado, por denegatoria del recurso de
nulidad ...contra la resolucin ...que confirmando la apelada dictaba mandato de
detencin contra el mismo ...; que revisados los autos se advierte efectivamente que
denegado el recurso de nulidad contra la precitada resolucin, el encausado solicit
copias para recurrir en queja a esta Corte Suprema y es en el lapso en que
encontrndose en trmite dicha queja y la fecha en que se dicta la resolucin que la
ampara, ...el Juez Penal declar ...fundado el pedido del mismo procesado variando
la medida de detencin por la de comparecencia con restricciones; en tal sentido el
mandato que contiene la resolucin que es materia de grado, ha sido modificado,
encontrndose actualmente el procesado ...en libertad, ante tal situacin esta Sala
Penal no puede dejar de advertir tal variacin, no obstante que la resolucin que la
contiene, expedida por el Juez Penal, no es materia de grado, cabe anotar s, que se
comparten los argumentos del A-quo a efectos de disponer que el procesado
concurra a la investigacin judicial con orden de comparecencia con restricciones,
pues desde la fecha en que se dict el auto de apertura de instruccin con mandato
de detencin a la que corresponde a la resolucin con la anotada variacin, se han
actuado nuevos elementos probatorios que as lo justifican, consecuentemente
carece ya de sentido emitir pronunciamiento por la resolucin que oportunamente
fuera impugnada.
23.

COMPARECENCIA DICTADA PARA NUEVO DELITO

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

253-97-HC/TC

Lucio Lerzundi Alarcn

DENUNCIADO
Huamanga

Juez del Juzgado Penal de Vacaciones de

FECHA

23/09/98

No constituye detencin arbitraria aquella que habiendo sido ordenada por el

Juez instructor en el curso de un proceso penal, se mantiene despus de haberse
expedido auto ampliatorio de instruccin por un segundo delito dictndose mandato
de comparecencia, pues debe entenderse que dicha comparecencia est referida
slo al delito materia de ampliacin de la causa.
24.

RECHAZO IN LIMINE
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE
DENUNCIADO

:
:

247-96-HC/TC

Domingo Reyes Cano

:

Rosario Hernndez Espinoza

FECHA

07/08/96

El accionante cuestiona en s la legalidad de la orden de detencin dictada

en contra del beneficiario de la Accin, en la instruccin penal que ste tiene abierta,
estimando que en todo caso le correspondera mandato de comparecencia
restringida. Asimismo, sostiene que en dicho proceso se habran producido
anomalas que perjudican la situacin jurdica del detenido, atribuyndole
animadversin de la Jueza que conoce de la instruccin, lo que no ha probado.
Resulta obvio que venga utilizando paralelamente esta va para lograr lo que en
aquel proceso penal se discuta: la detencin, por lo que debi ser rechazada in
limine en estricta aplicacin de lo previsto en el artculo catorce de la Ley veinticinco
mil trescientos noventiocho.
25.

PEDIDO IRREGULAR DE DETENCIN PROVISIONAL INTERNACIONAL

EXPEDIENTE

03-98

PROCESADO

Oscar Eduardo Valenzuela Cruz

AGRAVIADO:

Julio Csar Pizzino Daz

FECHA

26/06/98

Se advierte de autos, que se trata de un cuaderno de solicitud de detencin

provisional ...a fin de que se dicte mandato de detencin provisional con fines de
ulterior e inmediata extradicin del ...encausado y con el compromiso de presentar el
pedido formal de extradicin, ...que no obstante ello, se ha peticionado en forma
irregular y sin cumplir las formalidades previstas en el artculo diecisiete y siguientes
del Decreto Supremo nmero cero-cuarenticuatro-noventitrs-JUS, pues no se
acompaa copia de la citacin al incriminado para que comparezca ante el Juzgado
(extranjero), ni tampoco copia de la Notificacin a la Polica, de que se ha dictado
detencin contra dicho ciudadano, ni tampoco figura copias que hagan referencia del
lugar y fecha en que fue cometido el delito que se le imputa al solicitado, lo que es
importante para verificar si la accin penal incoada contra el solicitante ha prescrito o
no, pero sobre todo, no se acompaan pruebas del hecho ni pruebas de
participacin del reclamo, que son fundamentales porque nuestra legislacin exige
que se evale los cargos contra el solicitado; que, finalmente, el Juez Penal ha
omitido certificar la firma del secretario cursor.
26.

DURACIN DE LA DETENCIN DEL EXTRADITABLE

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

869-98-HC/TC

Jorge Alberto B. Meja Riojas

DENUNCIADO
:
Delitos de Trfico Ilcito de Drogas

Juez del Cuarto Juzgado Especializado en

FECHA

10/11/98

Siendo la concesin de la extradicin un acto estrictamente gubernativo,

debe interpretarse que la revocatoria de la misma es atribucin exclusiva de la rama
administrativa, por ende, es este poder publico, y no el Juez Penal emplazado el
facultado para revocar la extradicin, como as lo ha pretendido el actor en su
demanda; no obstante esta deficiencia en la relacin procesal, la misma debe ser
suplida en aplicacin del Artculo 7 de la Ley N 23506, por considerar este
Colegiado que la excarcelacin que reclama el actor en modo alguno est
condicionada a la revocatoria de la extradicin, sino ms bien a la verificacin por el
juez penal emplazado del supuesto de liberacin previsto en el Artculo 10 inciso b)
de la Ley de Extradicin N 24710; en efecto, el mencionado artculo prev que se
debe dar libertad al extraditado, cuando concedida la extradicin, el Estado
solicitante dentro del plazo de treinta das no lo ha conducido o recogido; cabe
sealar, que de autos se comprueba que dicho plazo de caducidad venci..., no
obstante, hasta la fecha de la interposicin de esta accin de garanta, el actor
continuaba detenido, con la circunstancia agravante de que su salud ha sufrido
ostensible deterioro conforme se explcita en el informe mdico, ...por consiguiente
la detencin del actor resulta ilegtima e inconstitucional.
27.

RACIONALIDAD DE LA DETENCIN
EXPEDIENTE

578-91

PROCESADA

Edith Tinta Junco de Feria

AGRAVIADO:

Jess Mara Snchez de Feria

FECHA

11/04/91

Que la racionalidad la detencin se sustenta en la gravedad de la comisin

delictiva, en la existencia de indicios probatorios fehacientes que persuadan de la
directa responsabilidad del encausado -los que en todo caso deben ser
corroborados o desvirtuados en la investigacin-, y en la necesidad de asegurar el
juzgamiento sin posibilidad razonable de elusin por parte del inculpado; que sin la
presencia de dichos elementos, la detencin corporal del procesado se hace
innecesaria bastando el mandato de comparecencia para los efectos del proceso;
que en cuanto al mandato de detencin que motiv el recurso de queja glosado
precedentemente, en autos no existen suficientes elementos probatorios que lo
justifiquen por lo que ste debe ser de comparecencia.
Comentario
Cabe anotar que la ley permite que la revocacin del mandato de detencin
se produzca de oficio, esto es, sin que medie apelacin, queja, libertad provisional o
algn otro medio configurado en la ley que exige el pedido de la parte interesada.
Para ordenar la revocacin de oficio de la detencin, el juez debe haber advertido

que nuevos actos han puesto en cuestin la suficiencia de las pruebas que dieron
lugar a dicho mandato, por lo cual ahora es pertinente slo ordenar la
comparecencia.
28.

FALTA DE ANOTACIN DE ANTECEDENTES

RECURSO DE NULIDAD :

86-97

PROCESADO

AGRAVIADO

FECHA

Mauro Ricardo Abreg Escobar

Municipalidad Provincial de Huancavelica

:

26/11/97

El colegiado al expedir la resolucin materia del grado no ha precisado

adecuadamente el tercer elemento que como motivacin genuina para la
procedencia del mandato de detencin exige el indicado dispositivo legal (Cdigo
Procesal Penal, art. 135), toda vez que no ha anotado los antecedentes policiales,
judiciales o penales que registra el encausado; este mismo inciso del mencionado
artculo del cdigo adjetivo antes acotado utiliza la conjuncin copulativa y, lo que
indica que deben concurrir conjuntamente con los antecedentes anotados, las
especiales circunstancias de elusin a la accin de la justicia; asimismo, por tratarse
fundamentalmente de delitos de prueba documental y pericial en el caso que se
instruye, tampoco se ha precisado en qu consistira la perturbacin o distorsin
probatoria en la que incidira la conducta procesal del agente para lograr la ineficacia
del proceso; siendo esto as, se ha infringido el inciso quinto del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, como una de las garantas de la
funcin jurisdiccional para un debido proceso, por lo que es del caso modificar el
mandato de detencin al de comparecencia.
Comentario
La modificacin introducida por la Ley N 27226 elimin toda referencia a los
antecedentes. Vale decir, que a partir de la vigencia de dicha norma, el peligro
procesal no podr determinarse teniendo en consideracin el historial delictivo del
agente, no obstante que pudiera haber cometido constantes infracciones.
29.

DETENCIN DE REO CONTUMAZ

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

306-96-HC/TC

Edilberto Gamarra Polo

DENUNCIADO

Dr. Vctor Durand Prado

FECHA

26/09/90

Este colegiado estima que la violacin contra el derecho constitucional a la

libertad individual del actor, que se reputa estar amenazada por el Juez demandado,
en realidad no es tal, pues la orden de captura que en su oportunidad el Juzgador
decretara contra el actor fue consecuencia de que se le declarase reo contumaz, en
un proceso cuya regularidad no ha sido puesta en tela de juicio, y donde s, por el
contrario, se respet, segn se est a las manifestaciones del actor que obran en
autos, el contenido esencial del derecho al debido proceso.
30.

DETENCIN DE MILITAR EN RETIRO

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

585-96-HC/TC

Alfredo Villalba Zapata

DENUNCIADO
(COINDE)

Centro de Operaciones del Ejrcito

FECHA

19/06/98

A fin de que este Colegiado pueda pronunciarse en torno a la supuesta

violacin del derecho constitucional a no ser detenido en forma arbitraria, en primer
termino habr de reparar si el juzgamiento en el mbito de la jurisdiccin militar del
Teniente de Infantera ...supone (o no) una violacin del derecho constitucional a no
ser desviado de la jurisdiccin previamente determinada por la ley. Que, en ese
sentido, este Supremo Intrprete de la Constitucin debe precisar que de
conformidad con el Artculo 139 inc. 11 y el Artculo 173 de la Constitucin Poltica
del Estado, el mbito de la jurisdiccin militar nicamente se ha reservado para el
caso del juzgamiento de los delitos de funcin que hubiesen cometido los miembros
de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional del Per, y en el caso de civiles
para el juzgamiento de los delitos de traicin a la patria y de terrorismo, previstos en
la ley correspondiente. Siendo ello as, una interpretacin sistemtica de nuestro
ordenamiento constitucional, necesariamente habr de considerar, por un lado, que
la extensin de la justicia castrense no puede entenderse en otros trminos que no
sean en franca armona a su carcter esencialmente restringido, derivado de los
propios trminos de su reconocimiento y a su articulacin con el principio de
exclusividad judicial. Y por otro lado, en lo que se refiere al caso del juzgamiento de
los integrantes de los institutos armados, limitado para el caso de la comisin de
delitos de funcin, esto es, conductas que afecten bienes jurdicos de los institutos
armados o policiales y/o constituyan la afectacin de deberes de funcin, y que
tengan como sujetos activos del delito al personal que integre dichos institutos
militares o policiales, bien sea en situacin de actividad o bien en situacin de
disponibilidad, encontrndose excluidos de la posibilidad de cometer delitos de
funcin los militares en situacin de retiro pues stos, al recobrar el ejercicio pleno
de sus derechos civiles, segn se est a lo dispuesto por el Artculo 70 del Decreto
Legislativo 752, Ley de Situacin Militar de los Oficiales del Ejercito, Marina de
Guerra y Fuerza Area, ya no pertenecen a los institutos armados, sindoles
aplicable por tanto, el rgimen jurdico constitucional que rige para el caso de los
civiles. Que, siendo ello as, y no obstante que al momento de resolverse el presente

proceso constitucional ante el Juez del Quinto Juzgado Penal de Lima, ya la persona
a cuyo favor se interpone el hbeas corpus se encontraba en libertad, al haberse
dispuesto su libertad provisional, conforme consta del acta levantada por el Juez, y
por tanto su derecho a no ser detenido en forma arbitraria habra cesado, este
Colegiado, de conformidad con lo expresado en los fundamentos jurdicos
anteriores, se ve en la imperiosa necesidad de ordenar la suspensin total del
proceso judicial que se le sigue al actor ...sin que ello pueda importar un
pronunciamiento sobre la comisin o no del delito que se le imputa, y que se
proceda conforme a ley.
31.

TRASLADO PENITENCIARIO DEL DETENIDO

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

682-97-HC/TC-Lima

Dante Giovanni Gamarra Puertas

DENUNCIADO
:
Director del Establecimiento Penitenciario de
Rgimen Especial Miguel Castro Castro
FECHA

22/06/99

Que, es de sealar que la cuestionada decisin de traslado de la

administracin penitenciaria guarda correspondencia con lo preceptuado en el
artculo IV del Ttulo Preliminar y artculo 2 del Cdigo de Ejecucin Penal, normas
que, respectivamente, determinan que el tratamiento penitenciario se realiza
mediante el sistema progresivo y que el interno ingresa al establecimiento
penitenciario slo por mandato judicial, en la forma prevista por la ley, siendo
ubicado en el establecimiento que determina la administracin penitenciaria. Que, en
este orden de consideraciones y en apreciacin del contenido fctico de la demanda,
no existe evidencia de que la decisin de traslado decretada por la autoridad
penitenciaria haya resultado arbitraria o transgredido los derechos constitucionales
que han sido invocados por la promotora de esta accin de garanta, aprecindose,
por otro lado, que la supuesta amenaza contra la vida del beneficiario carece de
verosimilitud, esto es, de la certeza o inminencia de realizacin.
32.

FALTA DE TRASLADO A CENTRO DE SALUD

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

388-91-LIMA

Arturo Valeriano Maldonado

DENUNCIADO

Director del Instituto Nacional penitenciario

FECHA

13/03/91

De lo actuado aparece que (el denunciante) interpone la presente accin de

garanta por detencin arbitraria contra el Director del Instituto Nacional

Penitenciario, por cuanto no obstante existir una orden de evacuacin a su favor a

efectos de ser trasladado a un Hospital del Sector Salud ...no ha sido evacuado con
tal fin; que ...procede la accin de hbeas corpus cuando se vulnera o amenaza la
libertad individual; que, de acuerdo ...a la Constitucin Poltica del Estado todos
tienen derecho a la proteccin de la salud; que, si bien la Constitucin protege la
salud como se tiene anotado, la violacin de este derecho no se puede cautelar
mediante la accin de hbeas corpus, dado que sta slo procede cuando se
vulnera o amenaza la libertad individual.

III.

COMPARECENCIA

Conceptos previos.- Cuando se ordena la comparecencia, el procesado no es

privado de su libertad, pero estar obligado a concurrir a las diligencias judiciales
cuando sea citado por la autoridad judicial. En caso se trate de una comparecencia
restringida, el inculpado se ver obligado adems a cumplir determinadas reglas
de conducta, que sern fijadas por el juez en el auto apertorio, y que pueden ir
desde el arresto domiciliario hasta la fijacin de una caucin, o incluso ambos y otros
ms a la vez. Algunos fallos vinculados a la comparecencia, en sus dos
modalidades, y otros referidos a la medida de contracautela personal de la libertad
provisional, se transcriben seguidamente.

1.

INSUFICIENCIA PROBATORIA
EXPEDIENTE

7424-97 "A"

PROCESADA

Ana Alcntara Alejos

AGRAVIADA :

Mara Luisa Rivas la Riva

FECHA

16/03/98

Se tiene que en el caso sub examine el primer presupuesto para dictar el

mandato de detencin que es la suficiencia probatoria no est totalmente
establecida, pues, del estudio de los primeros recaudos aportados en la denuncia
del representante del Ministerio Pblico, se aprecia que no existen suficientes
elementos probatorios que vinculen a las denunciadas con la comisin del hecho
doloso perpetrado en contra de la agraviada, subsistiendo solamente la sindicacin
de dicha agraviada; en consecuencia, siendo esta medida cautelar personal de
presupuestos concurrentes para su aplicacin, no corresponde aplicarla, por lo que
en su defecto, corresponde aplicar la medida de comparecencia, siempre en
atencin a los principios de proteccin al derecho fundamental de la persona que es
su libertad.

2.

PROGNOSIS DE PENA INFERIOR A CUATRO AOS

EXPEDIENTE

4049.98"B"

PROCESADO

Pedro Malatesta Trujillo

AGRAVIADO:

Cecilia Adeli Zavaleta Andrade

FECHA

03/11/98

Si bien es cierto que de la revisin de los recaudos acompaados con la

denuncia, existen suficientes elementos probatorios que vinculan al denunciado
como autor o partcipe del delito denunciado, tambin lo es que, realizando una
prognosis de la pena a imponrsele, ste no ser merecedor de una sancin
superior a los cuatro aos de pena privativa de la libertad, por lo que no
concurriendo copulativamente los presupuestos que contiene el artculo ciento
treinticinco del Cdigo Procesal Penal, corresponde aplicarse lo dispuesto por el
artculo ciento cuarentitrs del acotado; por estas consideraciones: revocaron: la
resolucin venida en grado de apelacin ...y reformndola en dicho extremo:
dictaron mandato de comparecencia.
Comentario
El mandato de comparecencia se dicta cuando no procede ordenar la
detencin, vale decir cuando no concurren los requisitos exigidos para aplicar esta
ltima medida coercitiva personal. Como se puede apreciar en los fallos que
anteceden, se trata justamente de la inexistencia de dos elementos esenciales para
poder dictar el mandato de detencin, como son la suficiencia probatoria y la pena
probable a aplicar superior a los cuatro aos de privacin de libertad. La orden de
comparecencia es, en esencia, un decreto de citacin del imputado, por el cual el
juez penal ordena a ste que se presente en el juzgado en da y hora determinados,
siendo aqu donde se encuentra la restriccin de la libertad del imputado, a lo que
adicionalmente pueden sumarse las reglas de conducta a ser estipuladas en caso de
una comparecencia restringida. Dicha orden de comparecencia debe ser notificada
al imputado mediante citacin que le entregar el secretario por intermedio de la
polica o se le dejar en su domicilio a travs de una persona responsable que se
encargue de entregarla, sin perjuicio de notificar la resolucin por va postal. Tal
notificacin va acompaada del apercibimiento de ser conducido compulsivamente
por la polica en caso de no concurrencia en el lugar, da y hora fijados.
3.

FIN DE LA CAUCIN
EXPEDIENTE

6433-97

PROCESADA

Mirtha Santilln de Chau

AGRAVIADO:

Banco del Progreso Sociedad Annima

FECHA

08/04/98

La caucin tiene por objeto garantizar que la encausada comparezca al ser

llamado por el Juez, tanto para cumplir actos procesales como para asegurar el
cumplimiento de las obligaciones impuestas.
4.

OFRECIMIENTO DE GARANTA SUFICIENTE

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

661-97-HC/TC

Jos Orozco Palomino

DENUNCIADO
de Apurmac

Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia

FECHA

25/09/97

El Cdigo Procesal Penal faculta al favorecido con la libertad provisional

ofrecer a cambio de la caucin impuesta una garanta suficiente, debiendo
entenderse que a quien corresponde considerar de suficiente o no la garanta es al
rgano jurisdiccional ...del cuaderno de libertad provisional que se tiene a la vista el
beneficiario solicita la sustitucin de la caucin fijada, ofreciendo en garanta un
inmueble; ...la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia ...deniega la referida
solicitud mediante la resolucin cuestionada, por considerar que el procesado cuenta
con suficiente capacidad econmica para abonar la caucin fijada, habiendo
arribado a esta conviccin basndose en las propias afirmaciones del beneficiado,
en el sentido que es propietario de un negocio y de un inmueble y que tiene un
ingreso de ocho mil nuevos soles mensuales. La mencionada resolucin est
debidamente motivada y ha sido expedida en el marco de un procedimiento regular
por lo que es de aplicacin lo dispuesto en el inciso 2 de la Ley 23506.
5.

NECESIDAD DE SOLVENCIA ECONMICA

EXPEDIENTE

6433-97

PROCESADA

Mirtha Santilln de Chau

AGRAVIADO:

Banco del Progreso Sociedad Annima

FECHA

08/04/98

La caucin se fijar solamente cuando se trate de imputados con cierta

solvencia econmica y consistir en una suma de dinero que se fijar en la
Resolucin; y, considerando que la inculpada recurrente se dedica a las labores
domsticas, labor diaria por la que no percibe un ingreso econmico elevado, es
menester rebajar el monto de la caucin fijada, en forma proporcional.

Comentario
La fijacin de una caucin se encuentra supeditada a la situacin econmica
del imputado, no debiendo imponerse si dada dicha situacin se constata que el
inculpado no podr solventarla. En todo caso, para la fijacin del monto de la
caucin deber tenerse en cuenta la condicin personal del inculpado, vale decir su
capacidad econmica, educacin, profesin, oficio, contorno familiar, etc., adems
de la naturaleza del delito, los daos ocasionados a la vctima y el impacto social
ocasionado. Es de notar que en el proyecto del Cdigo Procesal Penal de 1995 se
establece que la caucin puede ser sustituida por una fianza personal y que en
ningn caso debe imponerse cuando el estado de pobreza o de carencia de medios
econmicos del imputado tornen imposible su cumplimiento. Para la caucin en caso
de libertad provisional, el vigente artculo 182 del Cdigo Procesal Penal seala que
el procesado deber cumplir con la caucin fijada cuando se ordene dicha libertad;
o, en su caso, el insolvente deber ofrecer fianza personal.
6.

VALORACIN DE LA CAUCIN
EXPEDIENTE

4255-98-A

PROCESADO

Floriberto Hernando MarnCrdova

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

09/11/98

La caucin econmica tiene como finalidad exclusiva garantizar que el

imputado comparezca a la instruccin para la realizacin de actos propios del
mismo, as como para el logro de los fines del proceso; que, siendo ello as, el monto
por dicho concepto debe valorarse en atencin a las condiciones personales del
imputado apelante y as como a las posibilidades de cumplimiento.
7.

CAUCIN CON PLURALIDAD DE AGENTES

EXPEDIENTE

2854-98 "C"

PROCESADO

Julin Siucho Apac

AGRAVIADO:

Oficina Registral de Lima y Callao

FECHA

09/02/98

Si bien es cierto, la fijacin de una caucin tiene por objeto, la sujecin del
encausado al proceso, para el debido esclarecimiento de los hechos, tambin lo es,
que conforme es de verse, de su declaracin instructiva no existen indicios de que
pueda eludir a la accin de justicia, menos perturbar a la actividad probatoria, tanto

ms que, no obstante la pluralidad de agentes activos del delito, ello no implica

necesariamente un concierto entre ellos, sino existen suficientes elementos de juicio
que establecen el concierto, de all que, la suma fijada como caucin resulta
excesiva, si se tiene en cuenta, que de los primeros recaudos que se adjuntan, no
existe una imputacin directa contra el referido inculpado.
8.

FALTA DE PAGO DE LA CAUCIN

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

85-98-HC/TC

Marino Ignacios Ccama

DENUNCIADO
Cercado de Puno

Juez del Segundo Juzgado Penal del

FECHA

25/08/98

Este colegiado considera, que si bien el artculo 182 del Cdigo Procesal
Penal establece tres requisitos concurrentes a la solicitud de Libertad Provisional, y
entre ellos, 'Que el procesado cumpla con la caucin fijada o, en su caso, el
insolvente ofrezca fianza personal' (inciso 3), dicha norma no contiene una regla
exclusiva y excluyente respecto del referido cumplimiento pecuniario, sino que
habilita, para los casos de insolvencia, el ofrecimiento de fianza personal, que de
suyo, no es exactamente un pago en efectivo. Por consiguiente, cuando el Juez ...ha
interpretado la resolucin de libertad provisional ...como un mandato
excluyentemente referido al pago de una caucin, es un hecho indiscutible que su
proceder no se cie rigurosamente al texto de la norma procesal penal antes citada y
que habilita, como se ha visto, otra posibilidad en el ofrecimiento de fianza personal,
sino que est circunscribiendo su aplicacin a determinados supuestos que sin dejar
de ser ciertos no son empero, los nicos. Ante tales circunstancias y si bien no
puede hablarse de un proceso irregular, en tanto no se ha desnaturalizado los
derechos procesales de rango constitucional, si se trata en cambio de una
anormalidad o anomala manifiesta, que como tal, en su momento ha debido ser
corregida al interior del mismo. Dentro de este orden de ideas ha debido ser el
propio accionante quien tomara la iniciativa de corregir las antes citadas anomalas
si desde un principio y en lugar de circunscribir su reclamo a la constitucionalidad o
no de la caucin, hubiese ofrecido la fianza personal alegando insolvencia respecto
de la persona en cuyo favor interpuso el hbeas corpus. En otra hiptesis, hubiese
podido apelar por ante la instancia superior respecto de la providencia emitida por el
juez emplazado, y que condicion la excarcelacin de la detenida al pago de la
caucin. Sin embargo, el hecho de no haber optado por dichas alternativas de
autocorreccin, hace aplicable el artculo 10 de la Ley N 25398 cuyo texto dispone
que 'Las anomalas que pudieran cometerse dentro del proceso regular al que se
refiere el inciso 2) del Artculo 6 de la Ley, debern ventilarse y resolverse dentro de
los mismos procesos mediante el ejercicio de los recursos que las normas
procesales especficas establecen.
Comentario

Como lo precisa el vigente artculo 183 del Cdigo Procesal Penal la caucin
para el caso de libertad provisional se fijar slo cuando se trate de imputados con
solvencia econmica, y consistir en una suma de dinero que se fijar en la
resolucin. Si el imputado carece de solvencia econmica, entonces ofrecer fianza
personal escrita de una persona natural o jurdica. Es de notar que en el presente
caso lo que se discute es si puede condicionarse la libertad de una persona al pago
de la caucin fijada en caso de insolvencia del inculpado. Es claro que ello no debe
ser as, por cuanto la fijacin de la caucin, como se ha mencionado, depende de la
situacin econmica del agente. Sin embargo, convenimos con los juzgadores en
que lo pertinente hubiera sido agotar la va regular, esto es, interponer todos los
medios impugnatorios correspondientes al interior del proceso y no recurrir
directamente a la va constitucional, a discutir all la legalidad de la caucin.
9.

CONCURRENCIA OBLIGATORIA AL JUZGADO

EXPEDIENTE

2854-98 "C"

PROCESADO

Julin Siucho Apac

AGRAVIADO:

Oficina Registral de Lima y Callao

FECHA

09/02/98

En cuanto a la norma de conducta de concurrir cada fin de mes al local del

juzgado, es facultad del a-quo dictar las medidas necesarias para garantizar, que el
proceso investigatorio cumpla su cometido y en consecuencia esta circunstancia se
encuentra ajustada a Ley.
10.

NECESIDAD DE PELIGRO PROCESAL

EXPEDIENTE

4255-98-A

PROCESADO

Floriberto Hernando Marn Crdova

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

09/11/98

En atencin a las condiciones personales del apelante ...y an cuando no ha

demostrado su carencia econmica alegada ...cabe sealar que la obligacin
pecuniaria impuesta en su contra por el a-quo resulta innecesaria al no existir
evidencias respecto al peligro procesal que se pretende evitar al imponer dicha
obligacin.
11.

REVOCATORIA DE COMPARECENCIA POR DETENCIN

EXPEDIENTE

7218-97-A

PROCESADO

Reynaldo Alejandro Gutirrez

AGRAVIADA :

xxxxxx

FECHA

19/01/98

La actitud asumida por el procesado ante la autoridad policial demuestra su

falta de sinceridad para ayudar en la administracin de justicia toda vez que
manifiesta que con la agraviada sostiene relaciones extramatrimoniales todo ello con
el nimo de deslindar su responsabilidad en el hecho investigado; ...que, con la
oportuna ayuda del testigo ...quien prest ayuda a la agraviada la misma que opona
resistencia a la solicitud del procesado, ...ste impidi la consumacin del ilcito y
estando a la copia certificada del examen mdico legal ...se ha acreditado la
violencia fsica ejercida por el procesado en contra de la agraviada, por lo que
revocaron el auto venido en grado ...en el extremo que dicta mandato de
comparecencia restringida bajo reglas de conducta; reformndolo: decretaron
mandato de detencin.
Comentario
Conforme al vigente artculo 144 del Cdigo Procesal Penal, la
comparecencia puede ser revocada cuando el inculpado incumple las restricciones
que se le hubieren impuesto, dictndose as mandato de detencin. Con ello dicho
inculpado perder la caucin fijada o, en su caso, se ejecutar la garanta constituida
o la fianza personal otorgada. Por su parte, la mera infraccin de la comparecencia,
esto es, cuando el inculpado sujeto a dicha medida coercitiva es citado ante la
autoridad y no se presenta, generar que se ordene su conduccin compulsiva por
la polica. Sobre esto ltimo, puede advertirse que algunos consideran que la
conduccin compulsiva es en s misma tambin una medida coercitiva personal,
prevista como un apercibimiento para los procesados, testigos o agraviados que
habiendo sido citados para una diligencia judicial no concurren a la misma, tal como
lo contemplan los artculos 142 del Cdigo Procesal Penal y 139 y 143 del Cdigo
de Procedimientos Penales.

IV.

INCOMUNICACIN

Conceptos previos.- Si bien entre otros derechos que tiene todo detenido est el de
no ser incomunicado, incluso esta prerrogativa del investigado puede llegar a ser
limitada, convirtindose as la incomunicacin en una medida de coercin personal
adicional a la comparecencia y a la detencin, de carcter excepcional y que se
aplica junto a esta ltima. Si bien el tratamiento jurisprudencial sobre este tema no
es an prolijo, ya se han visto algunos casos en los que han entrado en conflicto el

derecho del detenido de mantenerse en contacto con el exterior y la necesidad que a

veces existe de asegurar la idoneidad de la investigacin, para lo cual es
indispensable eliminar toda comunicacin de terceros con el sospechoso de haber
cometido el delito. Algunos de dichos escasos fallos se podrn apreciar a
continuacin.

1.

LEGALIDAD Y SECRETO
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

975-96-HC/TC

Jos Luis Reynoso Chirinos

DENUNCIADO
Penal del Cono Norte

Juez del Cuarto Juzgado Especializado en lo

FECHA

17/06/98

Cabe puntualizar que, la ley slo permite la incomunicacin del detenido en

casos especficos y debidamente reglamentado por ley; legalmente, no es permisible
mantener en secreto detencin alguna, lo que constituira legalmente un secuestro
punible.
Comentario
La incomunicacin es una medida extraordinaria decretada por el juez, con la
que se priva al detenido por delito de contacto con el exterior o con otras personas
que no sean el juez o su abogado. La finalidad de dicha medida es evitar que el
inculpado pueda ponerse de acuerdo o confabularse con terceros para destruir las
pruebas materiales del delito o perturbar de algn otro modo el desarrollo de la
investigacin. Est prevista en el artculo 133 del Cdigo de Procedimientos
Penales y se adopta slo cuando fuere indispensable para los fines investigatorios,
tal como se ha mencionado. La incomunicacin puede ser slo relativa en tanto
conforme al referido artculo 133 del Cdigo de Procedimientos Penales, tal medida
no impida las conferencias entre el inculpado y su abogado en presencia del juez.
Sin embargo, la misma norma seala que este ltimo podr denegar tales
conferencias cuando lo juzgue conveniente, caso en el cual la incomunicacin se
vuelve absoluta. Aun con ello, este estado excepcional en perjuicio del detenido no
puede ser permanente, sealando la ley que no puede prolongarse la
incomunicacin por ms de diez das. Lamentablemente, en la actualidad muchas
veces la polica no respeta la excepcionalidad de la incomunicacin e impone
ilegalmente esta medida a cualquier persona por propia iniciativa e incluso por
trminos mayores a diez das.
2.

AISLAMIENTO POR ALTERACIONES MENTALES

EXPEDIENTE

230-97-HC/TC

DENUNCIANTE

DENUNCIADO
Seguridad Santa Mnica
FECHA

Alejandra Falcn Espinoza Vda. de Bello

:

Director del Establecimiento de Mxima

03/04/98

Los emplazados han negado, la supuesta incomunicacin y restriccin de los

derechos de la interna, con ocasin que recibiera la visita de su abogado, no
habindose producido la entrevista por cuanto la interna en dicha oportunidad
atravesaba por una crisis esquizofrnica; ...los argumentos vertidos por los
emplazados tienen correspondencia probatoria con los documentos que obran ..., los
mismos que permiten inferir que la supuesta agraviada, efectivamente, padeca de
alteraciones mentales que hicieron necesario su aislamiento y urgente traslado a un
nosocomio de salud mental a fin de que reciba tratamiento especializado. Que, los
hechos objetivamente probados desvirtan que los funcionarios denunciados hayan
transgredido los derechos constitucionales que se invoca en la demanda.
3.

INCOMUNICACIN POR SEGURIDAD DEL ESTADO

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

365-97-HC/TC

Gloria Margarita Cano Legua

DENUNCIADO
del INPE

Presidente de la Comisin Reorganizadora

FECHA

02/04/98

Sostiene la demandante que el emplazado ha dispuesto ilegalmente la

incomunicacin de los agraviados, al no poder stos entrevistarse con su abogado,
familiares, ...temiendo los familiares por la integridad fsica de dichos reclusos. Que,
de la sumaria investigacin realizada por el Juez Penal se desprende que el
emplazado Presidente del Instituto Nacional Penitenciario dispuso la restriccin de
las visitas de los familiares de los internos presuntamente afectados, en atencin a
las previsiones de seguridad adoptadas por las altas instancias del Poder Ejecutivo
como consecuencia de la situacin acontecida en la Embajada Japonesa el
diecisiete de diciembre de mil novecientos noventa y seis, hecho coyuntural de
notorio y pblico conocimiento. Que, la supuesta arbitraria restriccin del derecho de
visita familiar que se alega y se atribuye al demandado, resulta desvirtuada
conforme es de ver de los documentos que obran de fojas ..., los mismos que
prueban que la actuacin del emplazado no obedeci a una decisin de ndole
personal y unilateral, sino que se sustent en las medidas gubernamentales de
seguridad; ...Por estos fundamentos, el Tribunal en uso de las atribuciones
conferidas por la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica; Falla:
Revocando la sentencia de la Sala de Derecho Pblico de la Corte Superior de

Justicia de Lima, ...que confirm la apelada, que declar improcedente la Accin de

Hbeas Corpus, y reformndola la declararon infundada.

V.

IMPEDIMENTO DE SALIDA

Conceptos previos.- En los tiempos actuales el impedimento de salida se ha

convertido en una medida coercitiva personal de constante aplicacin, dados los
continuos casos de corrupcin que han salido a la luz y que vienen acompaados de
la graciosa huida del pas del principal sospechoso del delito, a efectos, por
supuesto, de evitar la mano dura de la justicia. Aun con ello, es por dems escaso el
tratamiento que le ha dado hasta ahora nuestra judicatura a tal mecanismo, como es
de notarse en el hecho que slo hemos podido obtener un fallo relevante sobre el
tema, el que de todos modos transcribimos a continuacin.
1.

JUSTIFICACIN DEL IMPEDIMENTO DE SALIDA

EXPEDIENTE

4594-98 A

PROCESADO

Bruno Victorio Ventura Barbieri

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

18/11/98

El impedimento de salida del pas es una medida coercitiva de carcter

personal que solo se justifica cuando existen presunciones de que el procesado
rehuir la accin de la justicia; que, en el caso de autos el delito imputado al
accionado ...se encuentra sancionado con pena privativa de libertad no mayor de
cuatro aos, situacin que motiv al Juez Penal a dictarle la medida de
comparecencia simple, citndolo a la vez a su instructiva, mandato que el procesado
cumpli ...que, en consecuencia tal peligro no existe, ms an cuando el encausado
se dedica a la actividad empresarial en nuestro territorio.
Comentario
Es de notar que el impedimento de salida no tiene una regulacin especfica
en nuestra legislacin procesal penal vigente. En su virtud, sin embargo, se restringe
el derecho que tiene toda persona a la libertad de trnsito dentro del territorio
nacional y al salir del mismo . El Cdigo Procesal Penal establece sobre el particular,
en sus artculos 146 a 148 (no vigentes), que el impedimento de salida es una
medida que debe ser adoptada por el juez a solicitud del fiscal y que la solicitud
debe fundamentarse, precisndose el nombre completo y dems datos
identificatorios de la persona afectada, as como la duracin de la medida. Por otro
lado, el proyecto del Cdigo Procesal Penal presentado por la Comisin Revisora del

mismo precisa que el impedimento de salida no debe durar ms de cuatro meses,

pero que puede prolongarse por un plazo idntico cuando se presenten
circunstancias que importen una especial dificultad de la investigacin y el imputado
pueda sustraerse de la accin de la justicia. Este ltimo es el mismo fundamento que
existe en la actualidad para poder efectuar la ampliacin de la detencin judicial
preventiva ordenada, cuando venzan los trminos mximos fijados en la ley sin que
haya llegado a obtener los elementos de prueba que acrediten la comisin del delito
por el detenido, existiendo mucha dificultad en la investigacin o peligro procesal.

PLENOS JURISDICCIONALES
PLENO JURISDICCIONAL PENAL 1998

PLENO JURISDICCIONAL PENAL 1998

CELEBRADO EN ICA EL 14 DE NOVIEMBRE DE 1998
Acuerdo N 1 - REFUNDICIN DE PENAS
Acuerdo N 2 - DELITOS CONTINUADOS, DELITOS PERMANENTES Y DELITOS
INSTANTNEOS. MODIFICACIN DE LA LEY PENAL EN EL TIEMPO Y
PRESCRIPCION DE LA ACCIN

Acuerdo N 3 - NULIDAD DE ACTUADOS E INTEGRACIN DE RESOLUCIN

APELADA
Acuerdo N 4 - DESVINCULACIN O DETERMINACIN ALTERNATIVA
Acuerdo N 5 - PROBLEMAS ESPECIALES DE LA ETAPA INTERMEDIA EN LOS
PROCEDIMIENTOS SUMARIO Y ESPECIALES
Acuerdo N 6 - MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: DETENCIN Y
CAUCIN
Acuerdo N 7 - PENAS PRINCIPALES Y ACCESORIAS
Acuerdo N 8 - REFORMA DEL PROCEDIMIENTO PARA DELITOS AGRAVADOS
Acuerdo N 9 - REFORMA DEL PROCEDIMIENTO SUMARIO

Acuerdo N 1 - REFUNDICIN DE PENAS

ASUNTO:
En la plenaria se presentaron dos tendencias jurisprudenciales:
1.
La que sostiene que la refundicin debe entenderse en trminos de
derecho sustantivo y que, en consecuencia, supone siempre un concurso real de
delitos. Para esta posicin la refundicin debe ordenarse sin poner atencin al modo
en que se est cumpliendo la condena. En ningn caso, afirma esta posicin, puede
refundirse con una condena vigente la pena impuesta por un hecho cometido en
tiempo posterior a la lectura de la primera sentencia.
2.
La que sostiene que la refundicin es una institucin que debe ser
explicada en trminos de derecho penitenciario. Desde este punto de vista, la
refundicin encuentra su sentido en la uniformizacin de los distintos regmenes
penitenciarios simultneos en los que deben cumplirse las penas sucesivamente
impuestas a una misma persona. Para esta posicin, la refundicin supone que una
persona debe permanecer internada en un Establecimiento Penitenciario por dos
condenas distintas. Por tanto, puede concederse sin importar la datacin de los
hechos delictivos que motivaron las condenas. Por lo mismo, desde este punto de

vista no procede refundir una pena efectiva con una que ha sido suspendida en su
ejecucin ni con otra que ya ha ganado beneficios
El Pleno, luego de escuchar la Ponencia presentada por el Seor Vocal
Superior Cano Surez, y la objeccin sustentada por el Seor Vocal Superior
Figueroa Acosta, y odas las intervenciones de los Seores y Seoras Vocales
Superiores llave Garca, Hinostroza Pariachi, Villafuerte Mogolln, Chaparro Guerra
y Prado Saldarriaga, acord, por mayora menos un voto, aprobar el siguiente
acuerdo:
CONSIDERACIONES:

Como medida aplicable al momento de determinacin de las penas, la

refundicin debe ser entendida como una institucin del derecho penal material que
busca reconducir a una penalidad nica los casos de concurso real que no han
podido ser enjuiciados en un solo proceso. En consecuencia, para aplicar la
refundicin es preciso que los hechos materia de condena guarde entre s una
relacin de concurso real y que, en consecuencia, entre ellos no medie una
sentencia judicial firme ni una causa de extincin de la accin.

Nuestra legislacin penal aplica al concurso real el principio de

acumulacin de la penalidad en la sancin que corresponde al delito ms grave. Una
acumulacin material de sanciones que agregue al trmino de una pena el trmino
de otra posterior resultara contestataria al principio de humanidad de la sancin
penal.

Los beneficios penitenciarios concedidos, conforme a las disposiciones

del Cdigo de Ejecucin Penal, afectan el modo de cumplimiento de la pena, pero no
la suprimen. En consecuencia, subsiste la penalidad impuesta durante el trmino en
que ellos operan.

En consecuencia, determinada la existencia de un delito ms grave,

cometido antes de la sentencia condenatoria, procede refundir las penas en una
sola, sin que pueda ser obstculo para ello que se hubiera dispensado algn
beneficio. Habr que descontar, entonces, tanto el tiempo de la pena primigenia,
efectivamente cumplida, como el tiempo que se ha dado por cumplido bajo un
rgimen vigilado de conducta.

Si la primera de las condenas impuestas ha sido suspendida en su

ejecucin, entonces, antes de conceder la refundicin habr que establecer si la
condena a imponerse en el segundo proceso puede o no suspenderse tambin. Si
no es del caso suspenderla, se impondr en el ltimo fallo la pena efectiva que
corresponda, debiendo ella cumplirse sin necesidad de revocar la suspensin
concedida en la primera sentencia.

Tratndose de reserva de fallo condenatorio no procede en ningn

caso la refundicin, ya que, en rigor, no hay penalidad precedente.


Tampoco procede invocar la refundicin cuando la pena impuesta en la
primera sentencia condenatoria se haya extinguido por prescripcin, amnista o
indulto, pues lo contrario importara revivir el fenecido jus puniendi del Estado.
EL PLENO ACUERDA:
PRIMERO.- Por mayora menos un voto, declarar que la refundicin de penas
debe ser interpretada y aplicada en la perspectiva sustantiva, no perdiendo de vista
el derecho del justiciable de merecer un tratamiento nico. En consecuencia, para
refundir penas se requiere que entre los hechos objeto de condena medie una
relacin de concurso real, sin que entre ellos se haya pronunciado una sentencia
firme o se haya producido una causa extintiva de la accin.
SEGUNDO.- Por mayora menos un voto, declarar que procede la refundicin
en caso que la pena anterior se est ejecutando con beneficios penitenciarios o haya
sido suspendida en su ejecucin.
TERCERO.- Por mayora, menos un voto, declarar que en ningn caso puede
el procesado verse perjudicado por actos o situaciones que hayan impedido que la
ltima sentencia dictada en su contra refunda las distintas penas que debe cumplir.
Por el principio que prohbe la autoincriminacin no puede exigirse al procesado que
sea la fuente que d cuenta de las condenas anteriores que debe cumplir.
MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO
El Pleno no aprob la siguiente proposicin:
La diversificacin de regmenes penitenciarios, operadas a partir de 1992 para
los casos de especial gravedad, ha instaurado en nuestro ordenamiento una
situacin anloga a la contenida en el Cdigo Penal de 1924, que defini diversos
regmenes de penas privativas de libertad.
En este contexto, reducir la refundicin a una fundamentacin exclusiva de
Derecho Penal material impide emplearla para la uniformizacin de regmenes
penitenciarios, aplicables a condenas sucesivas impuestas por hechos posteriores a
la primera condena impuesta. Lejos de ello, estimarla como una herramienta de
poltica penitenciaria, permite emplearla para justificar la uniformizacin de
regmenes penitenciarios sin limitacin alguna.
La refundicin debe entenderse como una medida de naturaleza
penitenciaria. En consecuencia, no se deben limitar sus alcances a los hechos
cometidos antes de la primera sentencia. En consecuencia, procede conceder la
refundicin incluso cuando el segundo hecho condenado se perpetr con
posterioridad a la primera condena.
La refundicin supone que se ha impuesto a una misma persona, por lo
menos, dos condenas efectivas a penas privativas de libertad que deben cumplirse
simultneamente. En consecuencia, no procede refundir una pena efectiva con otra

condicional, ni una efectiva con otra que se est cumpliendo con beneficios
penitenciarios que importan una excarcelacin.

Acuerdo N 2 - DELITOS CONTINUADOS, DELITOS PERMANENTES Y DELITOS

INSTANTNEOS. MODIFICACIN DE LA LEY PENAL EN EL TIEMPO Y
PRESCRIPCION DE LA ACCIN
ASUNTO:
Son materia del Pleno Jurisdiccional, los problemas de determinacin de las
consecuencias de la calificacin de un hecho como delito instantneo, permanente o
continuado.
En la plenaria se presentaron cinco cuestiones Jurisprudenciales:
1.
La que considera que, a efectos de determinar la ley aplicable a los
delitos permanentes, debe estarse a la ley vigente al momento del inicio de la
consumacin o inicio del estado consumativo y que, en consecuencia, estima que
existe un concurso de leyes en el tiempo (resoluble por el principio de favorabilidad),
siempre que se produzcan modificaciones en la ley penal durante el perodo de
permanencia.
2.
La que estima que la nica ley penal aplicable a los delitos
permanentes es la vigente en el momento en que concluye el perodo consumativo y
que, en consecuencia, el principio de favorabilidad slo funciona cuando las
modificaciones de la ley penal se producen entre el momento antes indicado y el
momento de emisin de la sentencia.
3.
La que estima que a los delitos continuados se aplica la ley vigente al
momento del cese de la actividad delictiva.
4.
Adicionalmente, y en atencin a las posiciones antes glosadas, se
registraron posturas diversas para calificar cada uno de los delitos puestos a debate
por la Comisin Organizadora, a saber, omisin de asistencia familiar; resistencia a
la autoridad, delitos contra la libertad de trabajo y usurpacin.
5.
Sobre el delito de lavado de dinero, hubo unanimidad en estimarlo, en
todas sus formas, como un delito instantneo de efectos permanentes.
El Pleno, luego de escuchar la Ponencia presentada por el Seor Vocal
Superior Quintanilla Quispe, y la objecin sustentada por el Seor Vocal Superior
Huangal Naveda, y odas las intervenciones de los seores y seoras Vocales
Superiores Cano Surez, Aguirre Moreno, Dueas Nio de Guzmn, Ilave Garca,
Morante Soria, Salas Arena, Hinostroza Pariachi, Lorenzi Goycochea, Cabrera

Paredes, Alberca Pozo, lamo Rentera y Morales Parraguez, acord aprobar el

siguiente acuerdo:
CONSIDERACIONES:

Que la diferencia entre delitos continuados y permanentes depende de

la estructura del hecho en cuestin; por tanto, si se trata de hechos consumados en
un slo acto debe reputarse el hecho como instantneo, independientemente de la
permanencia que muestren sus efectos; debe estimarse el delito como continuado si
el hecho consiste en varias infracciones a la ley que responden a una nica
resolucin criminal fraccionada en su realizacin. Slo debe estimarse el hecho
como un delito permanente si, producida la consumacin, sta se mantiene en el
tiempo durante un perodo que viene determinado por la voluntad del agente.

La ley aplicable a los delitos permanentes es la ley vigente al inicio del

perodo consumativo, que es la que el agente debi tener en cuenta al momento de
decidir su conducta. En consecuencia, son aplicables al hecho todas las
modificaciones producidas durante el estado consumativo, en una relacin que debe
resolverse en atencin al principio de favorabilidad al reo.

Sin embargo, en el caso de delitos continuados, debe aplicarse la ley

vigente al momento de conclusin del perodo delictivo, por expreso mandato del
artculo 82.3 del Cdigo Penal.

Las conductas que hacen referencia a una orden firme emanada de

autoridad competente y a un momento de cumplimiento de una obligacin legal,
deben estimarse consumados en cuanto se haya omitido el cumplimiento al mandato
en referencia.

Las reglas en referencia deben ser aplicadas a cada figura delictiva

prevista en el Cdigo Penal. En el caso de delitos que admiten diversas
modalidades, la determinacin de la naturaleza del delito debe efectuarse tomando
como referencia la estructura de cada supuesto previsto en la ley.
EL PLENO ACUERDO:
PRIMERO.- Por unanimidad, declarar que los hechos consumados en un slo
acto debe reputarse como delitos instantneos, independiente de la permanencia en
el tiempo que puedan mostrar sus efectos. Debe estimarse el hecho como delito
continuado si l consiste en varias infracciones a la ley que responden a una nica
resolucin criminal fraccionada en su ejecucin.
SEGUNDO.- Por unanimidad, declarar que slo debe estimarse el hecho
como un delito permanente si, producida la consumacin, sta se mantiene en el
tiempo durante un perodo cuya duracin est puesta bajo la esfera de dominio del
agente.
TERCERO.- Por mayora de treinta y dos votos contra doce, declarar que la
ley aplicable a los delitos permanentes es la vigente al inicio del perodo

consumativo, y que, en consecuencia, concurren a la sancin de este tipo de hechos

todas las leyes vigentes mientras dura el estado consumativo.
CUARTO.- Por aclamacin, declarar que en el caso de delitos continuados
procede aplicar la ley vigente a la terminacin del perodo de realizacin de la
conducta criminal.
QUINTO.- Por aclamacin, que las diversas modalidades del delito de lavado
de dinero deben reputarse como delitos instantneos de efectos permanentes.
SEXTO.- Por treintin votos contra trece, que los delitos de resistencia a la
autoridad y los delitos de omisin a la asistencia familiar deben ser reputados como
instantneos de efectos permanentes.
STIMO.- Por unanimidad, que la figura de distorsiones en la produccin o en
el cierre de empresas debe ser calificada como instantneo de efectos permanentes.
OCTAVO.- Por mayora, salvo dos votos, que la figura de incumplimiento de
resoluciones judiciales laborales debe ser estimada un delito instantneo de efectos
permanentes.
NOVENO.- Por mayora, menos un voto, que la figura del inciso primero del
artculo 168 del Cdigo Penal corresponde a un delito instantneo de efectos
permanentes.
DCIMO.- Por treinta votos contra once, que las figuras de los incisos 2 y 3
del artculo 168 del Cdigo Penal corresponden a delitos permanentes.
UNDCIMO.- Por mayora menos nueve votos, que el delito de usurpacin
debe ser reputado instantneo de efectos permanentes.
DUODCIMO.- Por aclamacin, que en todos los casos la prescripcin debe
computarse desde la conclusin del perodo consumativo o continuado.
MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO:
Durante el debate se plantearon las siguientes consideraciones, que no
fueron acogidas por el Pleno:
PRIMERO.-Por su estructura, el injusto del delito permanente slo puede ser
sancionado por la ley vigente al final del estado consumativo, que es la nica que
puede reunir el completo desvalor que corresponde enjuiciar. La ley vigente al inicio
del perodo consumativo no puede cubrir la tipicidad del perodo posterior a ella, por
lo que slo concurre a la calificacin la ley vigente al final del perodo consumativo.
Los problemas de concurso de la ley en el tiempo slo se plantean, entonces, si
terminado el perodo consumativo entra en vigencia una ley ms favorable, nico
caso en el cual corresponder aplicar el principio de retroactividad benigna.

SEGUNDO.- Para otra posicin, incluso los delitos originados en el

incumplimiento de mandatos firmes de la autoridad deben ser reputados como
permanentes, en la medida en que la omisin que los constituye genera un estado
consumativo que slo cesar cuando lo decida el agente.
TERCERO.- Una tercera posicin afirm que todos los supuestos del artculo
168 del Cdigo Penal deban ser reputados delitos instantneos de efectos
permanentes.
CUARTA.- Contradiciendo a la anterior, una cuarta posicin afirm que todos
los supuestos del artculo 168 del Cdigo Penal deban ser estimados delitos
permanentes.
QUINTA.- Una ltima posicin sostuvo que la usurpacin deba ser estimada
delito permanente.

Acuerdo N 3 - NULIDAD DE ACTUADOS E INTEGRACIN DE RESOLUCIN

APELADA
ASUNTO:
Son materia del Pleno Jurisdiccional los problemas de aplicacin judicial
relativos a la nulidad e integracin de sentencias de primera instancia dictadas en el
procedimiento sumario.
En la plenaria se presentaron dos tendencias Jurisprudenciales:
1.
La que considera que puede integrarse toda sentencia que contenga
en su parte considerativa elementos suficientes para completar el sentido del fallo. Al
respecto, se registr una posicin que postulaba que, en todo caso, la nulidad que
se establezca deba dejar a salvo los extremos de la sentencia que no estn
afectados por la omisin. Tambin se registr una posicin que afirmaba este
enunciado sin lmites y otra que determinaba los lmites en la prohibicin de la
reformatio in peius.
2.
La que consideraba que en ningn caso puede integrarse una
sentencia que ha omitido determinar la reparacin civil o una pena conjunta o
accesoria. En todo caso, para esta posicin, debe declararse nula toda la sentencia
y devolverla a la instancia que la emiti.
El Pleno, luego de escuchar la Ponencia presentada por el Seor Vocal
Superior Salas Arenas, y la objeccin sustentada por el Seor Vocal Justo Flores
Llerena, y odas las intervenciones de los seores Vocales Superiores Hinostroza
Pariachi, Dueas Nio de Guzmn, Quinte Villegas, Ibez Pantoja, Alamo Rentera,

Salazar Lizrraga, Ventura Cuevas, Villafuerte Mogolln, Ilave Garca, Cano Surez
y del Seor Vocal Supremo Palacios Villar, acord aprobar el siguiente acuerdo:
CONSIDERACIONES:

El Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, contiene normas sobre

la nulidad de actuados, cuyos supuestos resultan insuficientes para regular la
multiplicidad de problemas aplicativos que pueden presentarse en la materia. Ante
esta insuficiencia normativa, es imprescindible acudir, recurriendo a la primera
disposicin final y complementaria del Cdigo Procesal Civil, del artculo 139 inciso 3
de la Constitucin (debido proceso) y de artculo 325 del Cdigo de Procedimientos
Penales, a las disposiciones previstas sobre el particular en Cdigo de
Procedimientos Penales, a las disposiciones previstas sobre el particular en el
Cdigo Procesal Civil, en la medida en que no se contradiga, por esta va, los
principios fundamentales del procedimiento penal.
En el procedimiento penal concurren dos pretensiones principales: la
reparatoria, postulada por la parte civil, y la punitiva, postulada por el Fiscal. Ambas
son formuladas conjuntamente. En consecuencia, la determinacin de la reparacin
civil no es una cuestin accesoria, sino sustancial o de fondo. En principio, entonces,
no puede admitirse que el juzgador de la vista, sustituyendo al de fallo, pretenda
integrar una sentencia imponiendo el pago de una reparacin civil fuera de los
trminos de la resolucin impugnada.
En consecuencia, en caso de sentencias que omiten determinar el monto de
la reparacin civil, slo debe admitirse la integracin si la resolucin contiene, en su
parte considerativa, elementos suficientes para establecer, de manera indubitable,
los alcances de la medida que debi ser impuesta al momento de dictarse el fallo
que viene a la vista.

La misma consideracin es aplicable al caso de las penas accesorias.

En consecuencia, para integrar el fallo que omiti determinar una de estas penas se
requiere que la parte considerativa de la resolucin contenga elementos suficientes
para determinar, indubitablemente, el extremo que debe completarse en el fallo
dictado.

Nuestra legislacin no reconoce de manera expresa el principio que

prohbe la reformatio in peius. En consecuencia, las atribuciones de integracin de
resoluciones judiciales no pueden reconocer tal principio como lmite normativo.

Las atribuciones de integracin en referencia s deben encontrar

lmites, sin embargo, en el caso de omisin en la determinacin de penas conjuntas,
La Constitucin Poltica del Estado y los instrumentos internacionales de proteccin
a los derechos humanos disponen que toda persona tiene derecho a un recurso
efectivo contra las condenas penales. En consecuencia, debe declararse nula la
sentencia de primera instancia que ha omitido imponer una pena conjunta, incluso
aunque la parte considerativa del fallo contenga elementos suficientes para
establecer el extremo omitido, ya que proceder en sentido contrario frente a la

pretensin punitiva del Estado ocasionara un recorte injustificado en el derecho de

toda persona a un recurso efectivo.

En todo caso, la sentencia de vista debe dejar a salvo los extremos de

la Sentencia que no se vean afectados por la nulidad derivada de omisiones que no
pueden ser integradas.
EL PLENO ACUERDA
PRIMERO.- Por unanimidad, reconocer que en todos los casos no regulados
en el Cdigo de Procedimientos Penales procede acudir, en atencin al principio de
subsidiariedad, a las normas contenidas en el Cdigo de Procedimientos Civiles,
siempre que con ello no se lesionen principios fundamentales del procedimiento
penal.
SEGUNDO.- Por mayora de treinta y tres votos contra once, declarar que
procede integrar las sentencias que hayan omitido determinar el monto a pagarse
por concepto de reparacin civil, siempre que la parte considerativa del fallo en
cuestin contenga elementos suficientes para establecer, de manera indubitable, el
extremo omitido en el fallo.
TERCERO.- Por aclamacin, declarar que procede integrar las sentencias
que hayan omitido determinar las penas accesorias a imponerse, siempre que las
partes considerativa y resolutiva del fallo en cuestin contenga elementos suficientes
para establecer, de manera indubitable, el extremo omitido en la resolucin.
CUARTO.- Por mayora de treinta y un votos contra trece se acord que no es
posible integrar, en ningn caso, la sentencia de primera instancia que ha omitido
determinar una pena conjunta.
QUINTO.- Por mayora de treinta y tres votos contra once, declarar que, en
todo caso, la resolucin que declara la nulidad de la resolucin que no puede ser
integrada debe dejar a salvo los extremos de la sentencia que no sean afectados por
la omisin que sea imposible integrar.
SEXTO.- Por mayora de veinticinco votos contra veintiuno, declarar que, en
tanto nuestra legislacin no reconoce de manera expresa el principio que prohbe la
reformatio in peius, l no puede ser invocado como lmite a las atribuciones de
integracin de sentencias de primera instancia.
MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO:
Durante el debate se plantearon las siguientes consideraciones, que no
fueron acogidas por el Pleno:
PRIMERO.- Si la reparacin civil se estima un asunto principal y no accesorio,
entonces debe considerarse nula la resolucin que omite determinar su quantum, sin
que sea posible integrarla atendiendo a consideraciones que, si bien abren el marco
del fallo, no fijan sus trminos especficos.

SEGUNDO.- Un sector de la Comisin que propuso la Ponencia sostuvo que

debe reconocerse la posibilidad de integrar la sentencia dictada en primera instancia
incluso si ella omite determinar la pena conjunta, siempre que su parte considerativa
contenga elementos suficientes para establecer, sin margen de duda, el extremo
omitido por el fallo.
TERCERO.-Un sector del pleno sostuvo que el principio que prohbe la
reformatio in peius debe ser empleado por la jurisprudencia a partir de lo dispuesto
por la Constitucin y por los instrumentos internacionales de derechos humanos.

Acuerdo N 4 - DESVINCULACIN O DETERMINACIN ALTERNATIVA

ASUNTO:
Son materia del Pleno, los problemas vinculados a la correlacin entre la
acusacin y sentencia, en orden especialmente a las posibilidades que tiene el
rgano jurisdiccional de desvincularse de la tipificacin efectuada por el Fiscal en la
acusacin escrita, para modificar la calificacin del hecho empleando las reglas de la
determinacin alternativa.
En ese orden de ideas, son cuatro los temas objeto de discusin y votacin:
1.
Definir el alcance de la correlacin entre acusacin y sentencia, as
como de lo que debe entenderse por determinacin alternativa y precisar las
fuentes legales que la amparan.
2.
Establecer si el rgano jurisdiccional, al momento de dictar sentencia,
puede desvincularse de la calificacin jurdica propuesta por el Fiscal en su
acusacin.
3.
Precisar los lmites a la aplicacin de la determinacin alternativa y sus
presupuestos jurdicos.
4.
Estimar si el Fiscal en la acusacin puede apartarse de la calificacin
realizada en el auto de apertura de instruccin, utilizando en lo pertinente los
mismos parmetros fijados en la determinacin alternativa.
El Pleno Jurisdiccional, luego de escuchar la ponencia de la Comisin Oficial
defendida por el Seor Vocal Superior Chaparro Guerra y la ponencia de la
Comisin de objecin sustentada por el Seor Vocal Supremo Morales Parragus,
as como odas las intervenciones de los Seores Vocales Superiores Hinostroza
Pariachi, Morante Soria, Salas Arenas, Lecaros Cornejo, Cano Surez, Atamara
Lonzoy, Zavala Valladares, Chaparro Guerra y Lorenzi Goycochea, procedi a la
votacin correspondiente, aprobndose el siguiente Acuerdo Plenario:

CONSIDERACIONES:

Una consecuencia estricta del principio acu-satorio y del derecho de

defensa es que el rgano jurisdiccional, al momento de dictar sentencia, debe
respetar ntegramente los hechos objeto del proceso penal. Su pronunciamiento
debe circunscribirse, sobre la base de lo expuesto por el Fiscal y la Defensa, a
sealar si los hechos en mencin han ocurrido o no, a partir de las pruebas
lcitamente actuadas en el proceso. El anlisis jurdico de los hechos estimados,
probados, es de absoluta soberana del rgano jurisdiccional, aunque limitada o
matizada por determinadas consideraciones que tienen como eje central el respeto
al principio acusatorio y al derecho de defensa. A estos problemas, que se presentan
cuando la tipificacin del Fiscal no es aceptada por el rgano jurisdiccional,
corresponde la figura de la desvinculacin, que permite que el juzgador reconduzca
la calificacin del hecho siguiendo lo que ha venido en llamar, a instancias de la Sala
Penal de la Corte Suprema, principio de determinacin alternativa.

En el Cdigo de Procedimientos Penales no existe una norma que de

modo directo aborde la posibilidad de desvinculacin del rgano jurisdiccional
respecto de la acusacin fiscal. Sin embargo, ella se construye a partir de lo
dispuesto en el inc. 3 del art. 298 del Cdigo de Procedimientos Penales, que
sanciona con la nulidad del fallo la condena por un delito que no fue materia del
juicio oral.

En atencin a lo precedentemente expuesto, resulta viable

desvincularse de la acusacin en el extremo en que propone cierta calificacin
jurdica del hecho y optar en la condena por un tipo penal distinto, empleando las
reglas de la determinacin alternativa. En este caso, como quiera que los hechos
deben apreciarse normativamente, cuatro son los presupuestos que deben
observarse: a) homogeneidad del bien jurdico (el tipo penal objeto de condena debe
afectar el mismo bien jurdico que el delito acusado); b) inmutabilidad de los hechos
y las pruebas; c) preservacin del derecho de defensa; y, d) coherencia entre los
elementos fcticos y normativos. Al momento de emplear las reglas de la
determinacin alternativa, adems, debe respetarse los principios de legalidad
penal, de instruccin y de verdad material.

Una limitacin esencial que tiene el rgano jurisdiccional para

desvincularse de la propuesta de calificacin del Fiscal estriba en que el delito
condenado no debe ser ms grave que aqulla. El cambio de tipificacin por un
delito ms grave causara indefensin y cuestionara las propias bases de esta
institucin, que en todo caso busca garantizar los derechos y posicin procesal del
imputado. Ahora bien, si se produce una discrepancia del rgano jurisdiccional con la
acusacin respecto al delito propuesto por el Fiscal, y se estima que el delito
perpetrado es ms grave que el calificado por el Ministerio Pblico, en tanto
resultara incoherente absolver, lo propio consistira en condenar por el delito
acusado, sealando en el fallo las razones de la discrepancia y los motivos que
fundan la imposibilidad de reconduccin de la calificacin jurdica al delito ms
grave. Es de entender que una absolucin en estas condiciones, significara dejar en
la impunidad una conducta delictiva, que en todo caso tambin cumple las

exigencias tpicas, aunque comprende otros elementos no considerados en el tipo

penal realmente perpetrado. De igual manera, es de tener en cuenta que la
absolucin impedira un segundo procesamiento por los mismo hechos, dado que se
lesionar la garanta del ne bis in idem procesal.

Finalmente, la desvinculacin es una atribucin exclusivamente

confiada al rgano jurisdiccional. El Fiscal no puede desvincularse del tipo penal
considerado en el auto de apertura de instruccin. Ello no afecta las posibilidades
del Ministerio Pblico, en tanto que el Fiscal tiene la potestad suficiente para solicitar
al rgano jurisdiccional la ampliacin del auto de apertura de instruccin.
EL PLENO ACUERDA:
PRIMERO.- Por aclamacin, que el rgano jurisdiccional puede desvincularse
de la calificacin jurdica propuesta por la acusacin fiscal, pero debe tener en
consideracin la homogeneidad del bien jurdico, la inmutabilidad de los hechos y las
pruebas, la preservacin del derecho de defensa y la coherencia de los elementos
fcticos y normativos, respetando adems los principios de legalidad penal, de
instruccin y de verdad material.
SEGUNDO.- Por aclamacin, que un lmite fundamental que tiene el rgano
jurisdiccional para desvincularse del delito acusado es que el delito por el que
condena no debe ser ms grave.
TERCERO.- Por mayora de 21 votos contra 20, que en tanto no cabe que se
condene por un delito ms grave, el rgano jurisdiccional debe condenar por el delito
acusado, sealando en el fallo las razones de su discrepancia con la calificacin
fiscal y los motivos de la imposibilidad de condenar por el delito ms grave que a
juicio del rgano jurisdiccional se habra perpetrado.
CUARTO.- Por mayora de 31 votos contra 15, que el Fiscal no puede
desvincularse de la calificacin efectuada en el auto de apertura de instruccin.
MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO:
El Pleno no acogi los siguientes motivos:
PRIMERO.- En caso que sea imposible que el rgano jurisdiccional pueda
desvincularse del delito acusado por estimar que el tipo penal efectivamente
perpetrado es ms grave que el propuesto por el Ministerio Pblico, la nica opcin
que se tiene es dictar sentencia absolutoria, puesto que no cabe obligar al rgano
jurisdiccional a imponer una sancin por un hecho cuya tipificacin no considera
arreglada a ley. El principio de legalidad penal impide sancionar al amparo de un
delito no perpetrado realmente.
SEGUNDO.- El Fiscal est facultado a apartarse de la calificacin realizada
por el Juez Penal en el auto de apertura de instruccin. Si el fiscal debe actuar con
estricto respeto al principio de legalidad e imparcialidad, resulta inevitable concluir
que llegado el caso pueda acusar por un delito distinto del incorporado en el auto de

apertura de instruccin, bajo los lmites pertinentes ya reconocidos al principio de

determinacin alternativa: respeto a los hechos objeto de investigacin,
homogeneidad del bien jurdico y nueva calificacin por un delito menos grave.

Acuerdo N 5 - PROBLEMAS ESPECIALES DE LA ETAPA INTERMEDIA EN LOS

PROCEDIMIENTOS SUMARIO Y ESPECIALES
ASUNTO:
Son materia del Pleno, los problemas derivados de la etapa intermedia en los
procedimientos sumarios, relativos a la interposicin de nuevos medios de defensa,
a la constitucin en parte civil, a la declaracin de ausencia, a la diligencia de lectura
de sentencia en los procedimientos sumarios y especiales (por delito privado), y de
la notificacin al agraviado del auto de apertura de instruccin.
Siete son los temas objeto de discusin y votacin en la presente Reunin
Plenaria Jurisdiccional:
1.
Si es posible aceptar la interposicin de nuevos medios de defensa
luego de emitida la acusacin fiscal y si la misma solucin merece el caso de las
recusaciones.
2.
Si la constitucin en parte civil puede hacerse hasta antes de culminar
la etapa de instruccin o si puede aceptarse hasta antes de expedir sentencia.
3.
Si es posible aceptar solicitudes probatorias luego de emitida
acusacin fiscal y si, en todo caso, tratndose de prueba instrumental, su valoracin
siempre es posible.
4.
Si la declaracin de ausencia puede adoptarse en cualquier momento
del procedimiento una vez acreditados los supuestos legalmente previstos y si
solamente se puede declarar al finalizar la instruccin.
5.
Si en los procedimientos sumarios la diligencia de lectura de sentencia,
cuando el fallo es condenatorio, constituye una unidad con la sentencia y, por
consiguiente, la fecha de la sentencia es la misma de la diligencia de lectura, siendo
el Juez que dirige la diligencia de lectura el que debe redactar y firmar la sentencia.
6.
Si en los procedimientos especiales en los que el Juez Penal tiene
facultar de sentenciar, la sentencia condenatoria debe leerse, aplicando las reglas
del procedimiento sumario.
7.
Si en el auto de apertura de instruccin, en todos los casos, debe
notificarse a los agraviados.

El Pleno Jurisdiccional, luego de escuchar la ponencia de la Comisin Oficial

defendida por el Seor Vocal Superior Atarama Lonzoy y la objecin formulada por el
Seor Vocal Lecaros Cornejo, y odas las intervenciones de los Seores Vocales
Superiores Figueroa Acosta, Aguirre Moreno, Ilave Garca, Baca Cabrera, Hinostroza
Pariachi, Salazar Lizrraga, Salas Arenas, Alamo de Rentera, Aures Guilln, Cano
Surez, Alberca Pozo, Cabrera Paredes, Mogrovejo Motta, Ibaez Pantoja, Lorenzi
Goycochea, Dueas Nio de Guzmn, Lecaros Cornejo, Santos Pea y Chaparro
Guerra, procedi a la votacin correspondiente, aprobndose el siguiente Acuerdo
Plenario:
CONSIDERACIONES:

En cuanto a los nuevos medios de defensa, la ley procesal

genricamente establece que su planteamiento est reservado a la etapa de
instruccin, precisamente destinada a la actuacin de diligencias probatorias y a
discutir, durante todo su desarrollo, los medios de defensa previos que resulten
pertinentes y legalmente procedentes. La culminacin de dicha etapa clausura la
posibilidad de tramitar medios de defensa no alegados durante la instruccin que
exigiran un trmite especfico no previsto en la ley a travs de la formacin de una
va incidental.
Sin embargo, una solucin distinta es de adoptar cuando se trata de
recusaciones, en tanto que se est cuestionando la imparcialidad judicial y, por ende,
un requisito esencial del debido proceso. Por excepcin, slo puede rechazarse de
plano cuando se interpone con omisin de los requisitos de admisibilidad previstos
por la ley, tales como no acompaar a la solicitud prueba instrumental o ampararla
en una causal genrica, excluida de los supuestos del art. 29 del Cdigo de
Procedimientos Penales.

Respecto a la proposicin de solicitudes probatorias formulada, luego

de emitida la acusacin fiscal, es del caso ser concluyente en sostener su
imposibilidad jurdico procesal, pues su aceptacin vulnerara la preclusin procesal
y generara trmites incidentales no previstos en la ley. Es de enfatizar que la ley
procesal predetermina los plazos y modos para la actuacin probatoria, por lo que
una vez vencidos no es posible reabrir la investigacin, al traer consigo tal
posibilidad la desnaturalizacin del procedimiento.
Otra es la conclusin que debe adoptarse cuando se trata de prueba
instrumental, cuya valoracin probatoria puede llevarla a cabo el rgano
jurisdiccional sin necesidad de actuacin probatoria adicional. El Juez o Tribunal la
analizar y le otorgar el valor probatorio que corresponda en relacin con las
dems pruebas aportadas y la evidencia que arroje en s misma.

En cuanto a la constitucin en parte civil, el agraviado o las personas

sealadas en el art. 54 del Cdigo de Procedimientos Penales pueden constituirse
como tal hasta antes de la expedicin de la sentencia. La ley procesal no
predetermina un plazo determinado para que el agraviado pueda constituirse como
parte, consecuentemente, no existe razn alguna para impedirle ejercer ese derecho
circunscribindolo a la etapa de instruccin o a la intermedia. En tanto, se trata de un

derecho potestativo de la vctima, sin perjuicio de las etapas procesales, a la que

necesariamente debe amoldarse, es de rigor entender que puede solicitar se le
considere como parte en el proceso, hasta antes que culmine la cognicin judicial.

En lo atinente a la declaracin de ausencia, el Juez debe hacerlo

apenas se encuentre acreditado fehacientemente que se presentan los supuestos
fijados en la ley, sin necesidad de esperar a la culminacin de la etapa de
instruccin. Esperar forzosamente la culminacin de la investigacin podra impedir
de hecho que el defensor del ausente formule solicitudes probatorias y participe en
las diligencias sumariales, con seria merma de sus posibilidades defensivas y
consiguiente lesin al debido proceso.

En lo concerniente a la diligencia de lectura de las sentencias

condenatorias, a que hace referencia el Decreto Legislativo N 124, debe entenderse
como un acto procesal nico la diligencia de lectura de sentencia y el propio texto de
la sentencia, de suerte que la fecha de ambas debe coincidir, as como el magistrado
que dirige la diligencia y el que firma el fallo. La ley impone la lectura de la sentencia
sobre la base no slo de una mero acto de comunicacin a las partes, sino
fundamentalmente en atencin en la medida de lo posible a la necesidad de
otorgar publicidad al acto de finalizacin del procedimiento de cognicin o momento
de declarativo. Siendo as, no es posible que ese acto fundamental no sea dirigido
por quien expidi la sentencia si no es ya el Magistrado a cargo del despacho.

En lo que respecta a los procedimientos especiales por delitos

privados, el Juez penal tratndose de sentencias condenatorias est obligado a
leerla en audiencia pblica, salvo los supuestos legalmente previstos de lectura en
audiencia privada. La necesidad de esta diligencia guarda relacin con lo expuesto
en el considerando anterior: reconocer una formalidad especial al acto de
finalizacin de la cognicin judicial vinculada a la garanta de la publicidad de las
actuaciones judiciales. La simple notificacin no suple ni cumple esta garanta, cuya
jerarqua suprema impone otorgarle este tratamiento.

Finalmente, en cuanto al auto de apertura de instruccin, su

notificacin slo se impone a las partes debidamente constituidas, por lo que no se
notifica al agraviado, aun si ste es el Estado. La ley slo impone la notificacin a las
partes procesales. El agraviado, por el slo hecho de serlo, no puede exigir la
realizacin de un acto procesal que slo es privativo de las partes ya constituidas en
el proceso.
EL PLENO ACUERDA:
PRIMERO.- Por aclamacin, que no se puede aceptar el ofrecimiento de
nuevos medios de defensa, salvo el caso de la prueba instrumental. Asimismo, por
aclamacin, que la recusacin planteada luego de la acusacin fiscal sin prueba
instrumental o sin causal especfica debe ser rechazada de plano.
Tambin por aclamacin, que, respecto de los dems medios de defensa, no
debe formarse cuaderno incidental. Por una mayora de 25 votos contra 22 votos,
que en este caso no se requiere el requisito de vista fiscal.

SEGUNDO.- Por aclamacin, que no es posible aceptar nuevas diligencias

probatorias, salvo el caso de prueba instrumental. Fue rechazada, por aclamacin, la
propuesta que intentaba introducir una excepcin, favorable a la actuacin
probatoria de procesados ausentes puestos a disposicin del proceso despus de
recibida la acusacin.
TERCERO.- Por mayora de 28 votos contra 18, que la constitucin en parte
civil procede inclusive hasta antes de la emisin de la sentencia.
CUARTO.- Por mayora, salvo dos votos, que el Juez debe declarar la
ausencia del imputado cuando se establezca con seguridad los requisitos
estipulados por la ley, sin necesidad de esperar al final de la instruccin.
QUINTO.- Por mayora, salvo dos votos, que la fecha de lectura de sentencia
en los procedimientos sumarios debe ser la de la sentencia, constituyendo ambas
diligencias un acto procesal nico.
SEXTO.- Por aclamacin, que en los procedimientos de querella y sumaria
investigacin la sentencia condenatoria debe leerse en acto pblico, aplicando las
reglas del procedimiento sumario. Por mayora, salvo 13 votos, que la diligencia de
lectura de sentencia ser en privado en los casos en que la ley de manera expresa
lo permite.
STIMO.- Por mayora, salvo un voto, que el auto de apertura de instruccin
no se debe notificar al agraviado, aun si se tratara del Estado.
MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO:
Durante el debate se plantearon las siguientes consideraciones, que no
fueron acogidas por la mayora:
PRIMERO.- Resulta posible acoger solicitudes probatorias luego de emitida la
acusacin fiscal cuando se trata de reos ausentes, a fin de evitar la indefensin,
tanto ms si en el procedimiento sumario que es escrito no es posible la
realizacin de la etapa de enjuiciamiento o juicio oral. Los tratados sobre derechos
humanos exigen una interpretacin de las reglas procesales favorables a la
instauracin de procedimientos penales que permitan una amplia participacin del
imputado en la actividad probatoria.
SEGUNDO.- La interposicin de nuevos medios de defensa luego de emitida
la acusacin fiscal, con excepcin de la recusacin, si bien no merecen un
procedimiento incidental distinto del principal, en cambio exigen previa vista fiscal.
Se consider, por la minora, que la ley impone la vista fiscal tratndose de dichos
medios de defensa, por lo que no es posible obviar ese trmite.
TERCERO.- La constitucin en parte civil slo puede aceptarse hasta antes
de la acusacin. Se estim que la acusacin fiscal clausura la etapa de instruccin,
luego de la cual no se pueden constituir nuevas partes e introducir hechos nuevos.

Adems, la constitucin en parte civil importara trmites adicionales vinculados a la

posible oposicin del imputado y la ulterior impugnacin, que no hara sino dilatar el
procedimiento y desnaturalizar el procedimiento y la exigencia legal de dictar una
pronta sentencia.
CUARTO.- La declaracin de ausencia slo es posible instituirla al finalizar la
instruccin, estadio procesal en que se tendr certeza definitiva de que el imputado
no es habido. Al respecto, el art. 206 del Cdigo de Procedimientos Penales
dispone que a partir de esa declaracin es posible elevar la instruccin al Superior
Tribunal con los informes finales del fiscal y del juez.
QUINTO.- La diligencia de lectura de sentencia es un acto procesal distinto de
la elaboracin y emisin del propio fallo. El art. 6 del Decreto Legislativo N 124
establece el plazo para expedir sentencia y por tanto es dentro de dicho plazo que
emitirse sta, y hacerlo el juez tiene que echarla y firmarlo para posteriormente citar
para su lectura. La diligencia de lectura de sentencia no es ms que una notificacin
con la formalidad prevista por la ley que garantiza que el sentenciado toma
conocimiento de su condena y pueda impugnarla. Adems, en un sistema de justicia
con una incesante movilidad de jueces, exigir que el juez que interviene en la lectura
de sentencia sea el que la emita, generara una congestin procesal inmanejable.
SEXTO.- La diligencia de lectura de la sentencia condenatoria en los
procedimientos por delitos privados no admite en ningn caso que se lleve a cabo en
audiencia privada. La norma del Decreto Legislativo N124, aplicable
supletoriamente a estos procedimientos, no reconoce excepcin alguna al respecto.
STIMO.- Resulta imperativo notificar el auto de apertura de instruccin al
agraviado a fin que, si lo tiene a bien, puede constituirse en parte civil y ejercer los
derechos que la ley procesal le reconoce. De esta forma, a travs del proceso, se
garantizara al agraviado la posibilidad que pueda ejercer con efectividad el derecho
que le asiste de intervenir en el procedimiento penal en defensa de sus derechos e
intereses legtimos.

Acuerdo N 6 - MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: DETENCIN Y CAUCIN

ASUNTO:
Son materia del Pleno, los problemas derivados de la medida cautelar de
detencin, de la institucin de la caucin cautelar, as como de la detencin y
excarcelacin en los procedimientos por delitos agravados instituidos en la reciente
legislacin sobre seguridad nacional.
Desde esta perspectiva, temas generales objeto de discusin y votacin por el
II Pleno Jurisdiccional son los siguientes:

1.
Precisar el trmino para interponer recurso de apelacin una vez exista
seguridad del conocimiento por el imputado de la imposicin de una medida de
detencin.
2.
Establecer, si una vez impuesta la caucin por el Superior Tribunal, su
modificacin en caso que proceda puede hacerla el Juez Penal o debe hacerla,
necesariamente, el Tribunal Revisor.
3.
Determinar si el pago de la caucin, cuando es impuesto por el
Superior Tribunal, constituye condicin previa para la excarcelacin o para el
levantamiento de las rdenes de captura dictadas contra el imputado.
4.
Fijar los supuestos en los que se devuelve la caucin y si es posible
embargarla para cubrir el pago de la reparacin civil.
5.
Concretar los criterios para fijar el monto de la caucin y si se puede
fraccionar su pago.
6.
Definir si en los procedimientos por delitos agravados procede la
libertad en caso de coincidencia entre los informes del fiscal provincial y del juez
penal.
7.
Decidir si el mandato de detencin judicial, en los supuestos de captura
en flagrancia delictiva, debe ser impuesto en todos los casos o pueden admitirse
excepciones.
El Pleno Jurisdiccional, luego de escuchar la ponencia defendida por el Seor
Vocal Superior Vega Vega y la objecin sustentada por el Seor Vocal Superior
Chaparro Guerra, as como odas las intervenciones de los Seores Vocales
Superiores Salazar Lizrraga, Hinostroza Pariachi, Villafuerte Mogolln, Sotelo
Mateo, Quinte Villegas, Lecaros Cornejo, Figueroa Acosta, Alberca Pozo, Baca
Cabrera, Salas Arenas, Ilave Garca, Neyra Flores, Prado Saldarriaga, Figueroa
Acosta e Hinostroza Pariachi, procedi a la votacin correspondiente, aprobndose
el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERACIONES:

Si bien la ley procesal penal no fija un plazo determinado para

interponer recurso de apelacin, es del caso acudir en va de supletoriedad, tal como
lo dispone la Primera Disposicin Final del Cdigo Procesal Civil, a lo prescrito en
dicho Cdigo que estatuye que tratndose de autos, como es el de detencin, el
plazo es de tres das. Se debe entender que el plazo se inicia desde que se
establece fehacientemente que el imputado tiene conocimiento de la medida dictada
en su contra, siendo el criterio de seguridad ms idneo contar tal plazo desde el
momento en que es capturado, puesto a disposicin de la autoridad judicial y
comunicada formalmente la medida dictada en su contra.

La caucin, en cuanto institucin procesal perteneciente a las medidas

cautelares que busca garantizar el cumplimiento de las obligaciones de

comparecencia impuestas al imputado, comparte las caractersticas propias de

aqullas, como son la provisionalidad, variabilidad, instrumentalidad, etc. En tal
virtud, puede modificarse si varan las circunstancias que determinaron su
imposicin. La variacin del monto de la misma puede acordarla inclusive el Juez
Penal si sta fue impuesta por la Sala Penal Superior, en tanto el expediente se
encuentra bajo su jurisdiccin.

Cuando el Tribunal Revisor revoca la medida de detencin y dicta en su

reemplazo mandato de comparecencia con restricciones, entre ellas el pago de una
caucin, no puede condicionarse la excarcelacin o el levantamiento de las rdenes
de captura y requisitorias dictadas en contra del imputado al pago previo de la
misma. En efecto, el encarcelamiento ha sido expresamente sustituido por la
comparecencia, por lo que no existiendo medida restrictiva de libertad alguna, sta
no puede subsistir. Es de tener presente que el incumplimiento del pago de la
caucin, previo requerimiento, origina la revocacin de la comparecencia.

La caucin se devuelve al imputado, segn lo dispuesto por el artculo

188 del Cdigo Procesal Penal, cuando el reo es absuelto, cuando se sobresee la
causa, supuesto ltimo que incluye todos los casos de archivo de la instruccin.
Asimismo, en cuanto se trata de una institucin que sirve para garantizar el fiel
cumplimiento de los emplazamientos judiciales, tambin debe devolverse cuando se
dicta sentencia condenatoria, siempre y cuando el imputado ha cumplido las reglas
de conducta a que estuvo sujeto.

Para fijar el monto de la caucin se debe tener en cuenta las

condiciones econmicas del imputado, a fin de evitar no slo que se impongan
cauciones de imposible cumplimiento que, de facto, impidan la excarcelacin
vulnerando el derecho a la libertad individual, sino tambin que se confunda con el
criterio para determinar el monto de la reparacin civil.

El pago de la caucin puede fraccionarse, segn las posibilidades

econmicas del imputado, en cuyo caso el Juez debe fijar los plazos y modalidad del
pago. Esta perspectiva, sustentada en el principio de proporcionalidad, atiende
fundamentalmente a evitar que por una razn estrictamente econmica, sometida a
innumerables circunstancias, el imputado no puede hacer efectiva el derecho a la
libertad, que tiene jerarqua constitucional.

El artculo 2 literal a del Decreto Legislativo N 897 estipula que no

procede la concesin de libertad, con excepcin de la libertad incondicional. Esta
norma, que regula el procedimiento por delitos agravados, no precisa que la libertad
incondicional se limita exclusivamente a la regulada en el artculo 201 del Cdigo de
Procedimientos Penales. Por consiguiente, y como quiera que nuestra ley procesal
contempla otra modalidad de libertad incondicional, basada en el decaimiento del
fundamento de una razonable atribucin del hecho punible, como es el caso de
coincidencia en la inocencia del imputado expuesta en los informes finales por el
Fiscal Provincial y el Juez Penal, es de entender que en estos casos opera la
excarcelacin de pleno derecho.


En los casos de delitos agravados, regulados en el Decreto Legislativo
N 896, el mandato de detencin judicial en caso de delito flagrante slo ser posible
si se cumplen los requisitos o presupuestos materiales establecidos en el artculo
135 del Cdigo Procesal Penal. En consecuencia, como la medida de detencin
exige, en lo esencial, peligrosidad procesal, sobre la base del principio constitucional
de proporcionalidad, si sta no configura en el caso de autos vulnerara el derecho
constitucional a la libertad dictarla automticamente.
EL PLENO ACUERDA:
PRIMERO.- Por mayora, con dos votos en contra, que el trmino para
interponer recurso de apelacin contra el mandato de detencin es de tres das,
contados a partir del momento en que tiene conocimiento fehaciente de dicha
medida.
SEGUNDO.- Por mayora, con diecinueve votos en contra, que el monto de la
caucin puede ser variado cuando varan las circunstancias que determinaron su
imposicin. La variacin puede ser realizada por el Juzgado Penal inclusive si el
monto fue fijado por el Superior Tribunal.
TERCERO.- Por mayora, con tres votos en contra, que cuando el Superior
Tribunal revoca la medida de detencin dictada por el Juez Penal y dicta mandato de
comparecencia restrictiva, imponiendo una caucin, no debe exigirse su pago para
excarcelar al imputado o levantar las rdenes de captura dictadas en su contra.
CUARTO.- Por unanimidad, que la caucin debe devolverse al imputado
cuando es absuelto y cuando se sobresee la causa. Tambin debe devolverse
cuando es condenado, siempre y cuando ha cumplido con las reglas de conducta
impuestas y obedeci los emplazamientos judiciales que se le dict.
QUINTO.- Por mayora de 38 votos, que el criterio para fijar la caucin se
centra en la evaluacin de las condiciones econmicas del imputado.
SEXTO.- Por unanimidad, que es posible fraccionar el pago de la caucin,
para lo cual debe tenerse en consideracin las posibilidades econmicas del
imputado. En este caso, el Juez debe fijar los plazos y modalidad del pago.
STIMO.- Por unanimidad, que en el procedimiento regulado en el Decreto
Legislativo N 897, para la investigacin y juzgamiento de los delitos agravados
(Decreto Legislativo N 896), procede la concesin de libertad incondicional al
amparo del art. 200 del Cdigo de Procedimientos Penales.
OCTAVO.- Por unanimidad, que en los casos de detencin policial en
flagrante delito con arreglo al artculo 1, literal e del Decreto Legislativo N 897, la
detencin judicial slo procede si se cumplen los presupuestos establecidos en el
art. 135 del Cdigo Procesal Penal. El mandato de detencin no puede dictarse
automticamente ni omitiendo motivarlo con arreglo a los presupuestos materiales
que la fundamentan.

MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO:

PRIMERO.- Que, en cuanto al trmino para recurrir del mandato de
detencin, es de tener en cuenta que como la Ley procesal penal no prev plazo
alguno para interponer recurso de nulidad, no es posible limitarlo aplicando
supletoriamente el Cdigo Procesal Civil. En consecuencia, en aras de afirmar la
prevalancia de los derechos individuales, debe aceptarse la apelacin en cualquier
momento, por no mediar un plazo fijado expresamente por la ley procesal penal.
SEGUNDO.- Que el monto de la caucin slo puede ser variado, en la medida
en que se acredite la modificacin de la situacin econmica del imputado, por la
Sala Penal Superior, en tanto sea ella la que fij o confirm la caucin. El rgano
jurisdiccional que en ltimo lugar se pronunci sobre la caucin, es el nico
competente para modificarla.
TERCERO.- Que la caucin tiene por objeto garantizar la comparecencia del
imputado. En tal virtud, si se revoca la detencin y se impone mandato de
comparecencia con la restriccin del pago de una caucin, para evitar que sta se
torne ineficiente, debe exigirse su previo pago para excarcelar al imputado o levantar
las rdenes de captura dictadas en su contra.
CUARTO.- Que para fijar el monto de la caucin, como quiera que sta
persigue un fin asegurativo, debe atenderse a todas las circunstancias del caso. La
mayor gravedad del delito indica un mayor riesgo de fuga.

Acuerdo N 7 - PENAS PRINCIPALES Y ACCESORIAS

A propuesta del Seor Vocal Superior Prado Saldarriaga, han adoptado, por
aclamacin (en lo que se refiere a la multa) y por mayora menos tres votos (en lo
que se refiere a la inhabilitacin), el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERANDO:

En los ltimos aos se viene desarrollando una posicin jurisprudencial

que estima que la pena de multa es una pena accesoria, y atribuye igual condicin a
la inhabilitacin establecida por el artculo 426 del Cdigo Penal. En el mismo
sentido se pronuncia el legislador cuando llama accesorias a las inhabilitaciones
previstas en los artculos 395, 398A y 39B.

Se viene considerando para las penas de multa impuestas, que no fijan

montos dinerarios, porcentajes que deben aplicarse sobre la remuneracin del
condenado, y que alcanzan entre un 25% o un 50% de dicho ingreso.
El Cdigo Penal slo concede carcter de pena accesoria a la inhabilitacin
prevista en los artculos 39 y 40, que hacen referencia a inhabilitaciones no

conminadas como sancin para delitos cometidos con infraccin de deberes

especiales. La inhabilitacin del artculo 426 es una pena principal conjunta y para
todo delito funcional de los captulos II y III del ttulo XVIII del Cdigo Penal. Lo
mismo ocurre con los artculos 395, 398A y 398B.
ACUERDO PROPUESTO AL PLENO:
1.
La inhabilitacin de los artculos 395, 398A, 398B, 426, as como la
multa son penas principales en el Cdigo Penal.
2.
La multa en el Cdigo Penal Peruano es siempre pena principal. Slo
en los delitos de terrorismo del Decreto Ley 25475 la multa adquiere condicin de
pena accesoria.
3.
La cuota dineraria en los mrgenes porcentuales que establece el
artculo 43, slo se utiliza en casos de condenados que tienen como renta nica la
que proviene de un trabajo en condicin de dependiente, debidamente acreditado
con la boleta de remuneracin pertinente u otro medio probatorio de efecto similar.

Acuerdo N 8 - REFORMA DEL PROCEDIMIENTO PARA DELITOS AGRAVADOS

CONSIDERANDO:

En el intercambio de experiencias jurisdiccionales, teniendo como base

las materias propuestas en el temario del evento y, en particular los problemas
planteados en relacin a aspectos dogmticos de derecho penal material respecto a
la legislacin sobre seguridad nacional, se han puesto de manifiesto diversos
obstculos y limitaciones a la plasmacin material del principio del debido proceso,
obstculos que la doctrina constitucional y penal as como diversos sectores de la
comunidad jurdica nacionales vienen igualmente destacando en diversos foros
acadmicos.

El artculo 3 de la Constitucin de 1993 declara de manera categrica

una concepcin extensiva en materia de derechos fundamentales, reconociendo la
vigencia de todo derecho que se funde en la dignidad humana y entre otros en los
principios relativos al Estado democrtico de derecho incluso aunque no estuvieran
taxativamente enumeradas en el captulo constitucional relativo a los derechos de la
persona.

El marco del debido proceso penal est establecido por los artculos 2
inciso 24 y 139, de la indicada Constitucin, 10 y 11 de la Declaracin Universal
de los Derechos Humanos y 8 de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos (Pacto de San Jos de Costa Rica), instrumentos internacionales estos
ltimos, que el Per ha suscrito y que forman parte del Derecho Nacional, estando al
sentido de los artculos 55 y 56, inciso 1, de la Carta Fundamental y que a su vez

constituyen pauta obligatoria de interpretacin en la materia, estando al sentido de la

cuarta disposicin final de la propia Constitucin.

Toda limitacin al ejercicio de los derechos fundamentales consignados

en aquellos dispositivos, distorsiona la realizacin cabal del debido proceso y como
consecuencia, la materializacin de los fines de la justicia.

La promulgacin en nuestro pas de diversos Decretos Legislativos,

dictados al amparo de las facultades otorgadas por Ley 26950, introduce varias
cuestiones procesales incompatibles con la normatividad indicada, particularmente ,
en cuanto a competencia, ejercicio del derecho de defensa, limitacin ultima ratio
de la libertad personal, actividad probatoria, proporcionalidad, humanidad de las
penas.

La imparticin de justicia propia del Estado democrtico de derecho

debe desarrollarse libre de todo obstculo que afecte a la realizacin material del
debido proceso, debiendo contar con plazos razonables de instruccin y juzgamiento
que, sin dilaciones indebidas, permitan el ejercicio irrestricto del derecho de defensa,
la contradiccin, incorporacin de medios probatorios y adquisicin procesal como
fruto de la actuacin en el plenario y la materializacin de todos los principios
constitucionales garantistas compatibles con la dignidad humana y el Estado
democrtico de derecho indicados en los motivos, por lo que urge la remocin de
toda distorsin a los marcos del debido proceso penal.
EL PLENO ACUERDA:
Proponer a los poderes pblicos que las causas seguidas por delitos de
terrorismo agravado sean procesadas conforme a las normas ordinarias del
procedimiento penal, derogndose toda disposicin que imponga, de manera directa
o indirecta, lmites al ejercicio de la defensa, la contradiccin o la facultad de los
Jueces de adoptar o no adoptar resoluciones cautelares en atencin a las
especficas condiciones de cada sujeto a su conocimiento.

Acuerdo N 9 - REFORMA DEL PROCEDIMIENTO SUMARIO

A propuesta del Seor Vocal Superior Salas Arenas, han adoptado, por
aclamacin, el siguiente Acuerdo Plenario por el que se propone la modificacin
legislativa del Procedimiento Sumario:
CONSIDERANDO:

El Cdigo de Procedimientos Penales, aprobado por la ley N 9014,

consider un solo tipo de procedimiento ordinario para los delitos de persecucin
pblica, sin distinguir su gravedad o conminacin penal. En el texto original del
Cdigo, el procedimiento estaba dividido en tres etapas, correspondiendo la

instruccin al Juez Instructor, hoy Juez Penal, y las etapas intermedia y del juicio oral
al Tribunal Correccional, hoy Sala Penal Superior.

Frente a la excesiva carga procesal de los rganos de juzgamiento, la

opcin del legislador fue instituir un procedimiento denominado sumario, a travs,
primero, del Decreto Ley N 17110, y, luego, del Decreto Legislativo N 124, cuya
principal caracterstica fue eliminar la etapa del juzgamiento y encargar al Juez
Penal no slo la etapa de instruccin, sino la responsabilidad de dictar sentencia en
primera instancia.

Este procedimiento, inicialmente, fue concebido para un reducidsimo

nmero de delitos leves, pero con el correr del tiempo sucesivas normas han venido
encargndole el conocimiento de muchos ms delitos. Actualmente, conforme a la
Ley N 26689, se tramitan por va del procedimiento sumario los asuntos vinculados
a aproximadamente 226 tipos penales, esto es, cerca del 80% de los delitos que
integran nuestro sistema penal.
0

Sin perjuicio de estimar que urge un cambio radical del sistema

procesal penal nacional, es urgente adecuar la legislacin vigente a las
disposiciones constitucionales internas y a lo establecido en los Tratados
internacionales sobre Derechos Humanos. El respeto al debido proceso y el derecho
a la tutela jurisdiccional (artculo139 inciso 3 de la Constitucin Poltica del Estado),
en cuanto a garantas procesales genricas, exigen un procedimiento que cumpla
con la garanta especfica de la publicidad de los juicios y los principios acusatorios,
de inmediacin, contradiccin y concentracin, cuya vigencia slo puede
garantizarse a travs de un juicio oral dirigido por un juez distinto al que intervino en
la instruccin.

El juicio oral es la etapa principal del proceso penal. Su efectiva

vigencia es garanta de acierto y transparencia de los fallos judiciales. La pruebas
del hecho y el control de la comunidad slo es posible si la ley reconoce la
necesidad y generalidad de su implantacin, sin perjuicio de modificar a su vez la
propia etapa de instruccin.
Por estos fundamentos, vista la ponencia presentada por el Seor Vocal
Superior Dr. Salas Arenas, del Distrito Judicial de Arequipa.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:
Proponer a los poderes pblicos la modificacin del Decreto Legislativo N
124, a fin de instaurar el juicio oral en todos los delitos sometidos a su conocimiento,
sin perjuicio de entender que debe instituirse un modelo de enjuiciamiento clere
para los delitos menos graves.
Comisin de Magistrados del Pleno Jurisdiccional Penal:
Dr. HUGO PRNCIPE TRUJILLO, Presidente;

Dr. JOS ANTONIO NEYRA FLORES;

Dra. MARA ZAVALA VALLADARES;
Dr. VCTOR PRADO SALDARRIAGA;

BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
INAPLICACIN DE LA NORMA QUE GRAVA CON UN MAYOR IMPUESTO A UN
TIPO DE CIGARRILLO - A propsito del Apndice IV del Decreto Supremo N 15899-EF

SI EN EL PROCESO PENAL SE AFECTA EL PRINCIPIO DE RECTROACTIVIDAD

DE LA LEY PENAL - Constituye una anomala que puede ser impugnada en el
mismo proceso?
SI LA POLICA SINDICA A UNA PERSONA COMO AUTOR DE UN DELITO - Se
amenaza el derecho a la libertad?

INAPLICACIN DE LA NORMA QUE GRAVA CON UN MAYOR IMPUESTO A UN

TIPO DE CIGARRILLO - A propsito del Apndice IV del Decreto Supremo N 15899-EF
INAPLICACIN DE LA NORMA QUE GRAVA CON UN MAYOR IMPUESTO A UN
TIPO DE CIGARRILLO
A propsito del Apndice IV del Decreto Supremo N 158-99-EF El Tribunal
Constitucional considera que es obvio y no requiere, por ende, probanza el hecho
que al trasladarse a los compradores o consumidores el monto del Impuesto
Selectivo al Consumo que se aplica a los cigarrillos tipo Premium comercializados
en ms de tres pases, ocurrir una contraccin en la demanda de tales cigarrillos, lo
que no ocurrir con los cigarrillos que se comercializan en menos de tres pases, ya
que slo pagan la mitad o la cuarta parte del impuesto, alterndose, como resultado,
el mercado y que, en caso que la demandante decidiera absorber y mantener el
mismo precio a sus clientes, su perjuicio aparece ms claro; que, en consecuencia,
el nuevo Apndice IV en cuanto se refiere a los cigarrillos y los artculos 2, 3 y 4
del Decreto Supremo 158-99-EF son discriminatorios y violan el principio de igualdad
tributaria, plasmado en el artculo 74 de la Constitucin y el Principio de Trato
Nacional.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 1311-2000-AA/TC (Publicada el 03 de agosto
del 2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los diecinueve das del mes de junio de dos mil uno, (...)

ANTECEDENTES
La recurrente interpuesto la presente accin de amparo contra los
demandados para que se declare la no aplicacin del Decreto Supremo N 158-99EF (...), por violacin a su derecho de libertad de empresa, comercio e industria; a la
libre iniciativa privada; a la libre competencia; a la igualdad ante la ley; y al principio
de legalidad; amparados en el artculo 59, 58, 60, 61, 2 inciso 2); 74 de la
Constitucin Poltica del Per.
La demandante indica que el Decreto Supremo N 158-99-EF, sustituy el
texto del literal B del Nuevo Apndice IV del Texto nico Ordenado de la Ley del
Impuesto General a las Ventas e Impuesto Selectivo al Consumo, estableciendo una
clasificacin de los cigarrillos rubios para efectos de la aplicacin de los cigarrillos
rubios para efectos de la aplicacin del Impuesto Selectivo al Consumo, que es la
siguiente: a) cigarrillos de tabaco rubio tipo Premium: para aquellos cigarrillos de
tabaco rubio que, independientemente del lugar de produccin, son de marcas
comercializadas internacionalmente en ms de tres pases; y, b) cigarrillos de tabaco
tipo Standard: aquellos cigarrillos de tabaco rubio no comprendidos en el acpite
anterior. Esta clasificacin determina que el tabaco negro slo est gravado con el
S/. 0.025 nuevos soles por cigarrillo, que los cigarrillos rubios tipo Premium estn
gravados con S/.0.100 nuevos soles por cigarrillo y los cigarrillos rubios tipo
Standard estn gravados con S/.0.05 nuevos soles por cigarrillo. El Decreto
Supremo N 158-99-EF, explica, modifica la base imponible del impuesto y establece
un monto diferenciado de Impuesto Selectivo al Consumo, clasificando los productos
en tipo Premium para las marcas de cigarrillos comercializadas en ms de tres
pases y en tipo Standard para las marcas comercializadas en no ms de tres
pases. Ocurre, segn la demandante, que todos los cigarrillos de tabaco rubio tipo
Premium son fabricados o comercializados por empresas extranjeras y todos los
cigarrillos de tabaco rubio tipo Standard son fabricados por empresas nacionales del
Grupo Fierro. El mencionado Decreto Supremo grava, pues, de manera distinta a
dos productos iguales, lo que genera un monopolio ilegal a favor del producto
nacional y constituye una barrera de acceso al mercado impidiendo la libre
competencia, porque se grava con mayor monto a sus cigarrillos.
La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (Sunat) seala que
la presente accin de amparo es improcedente toda vez que sta no procede contra
normas legales y que la demandante no plantea la accin contra un acto
administrativo concreto ni actual que la perjudique. Agrega que si el Decreto
Supremo N 158-99-EF, increment el monto fijo del Impuesto Selectivo al Consumo
para los cigarrillos rubios tipo Premium, este incremento no afecta directamente al
importador ya que si bien es el sujeto pasivo del impuesto, el carcter monofsico
del mismo, hace que el sujeto pasivo pueda trasladar la carga econmica del
impuesto al comprador ya que as est previsto en la estructura del impuesto. La
demandante tendra que probar el perjuicio, y el proceso de amparo no es la va
apropiada para esa probanza.
El Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales del Ministerio de
Economa y Finanzas propone la excepcin de falta de agotamiento de la va previa
porque la demandante no ha recurrido ante la administracin tributaria para hacer

valer sus derechos, y la excepcin de incompetencia, porque la demanda versa

sobre la inconstitucionalidad del Decreto Supremo N 158-99-EF. De otro lado, indica
el Procurador, que no es cierto que se discrimine a las marcas internacionales
imponindoles un Impuesto Selectivo al Consumo mayor, toda vez que en la norma
no se distingue entre productos nacionales e importados. Adems, el Decreto
Legislativo N 821, estableca la facultad del Poder Ejecutivo para que, mediante
decreto supremo, se establezcan las condiciones del Impuesto Selectivo al
Consumo.
El Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales de la
Superintendencia Nacional de Aduanas propone la excepcin de falta de legitimidad
para obrar del demandado, toda vez que Aduanas es competente para la
administracin de los derechos arancelarios, por lo que no tiene competencia para la
administracin de los tributos internos, funcin que le corresponde a la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (Sunat). Al contestar la
demanda, seala que es lcito establecer tasas en consideracin a factores distintos
a la calidad y lugar de fabricacin o procedencia de los cigarrillos; as como gravar
con montos diferentes productos de calidades similares que difieren en cuanto a su
volumen de ventas o de importacin. Asimismo, no existe violacin al principio de
reserva de la ley porque conforme al artculo 61 del Decreto Supremo N 055-99EF, Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo N 821, por decreto supremo
refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas, se podrn modificar las tasas
y/o montos fijos, as como los bienes contenidos en los apndices III y/o IV. Aade
que la demandante ha sealado que slo los cigarrillos de los segmentos medio y
bajo resultaran afectados por la norma legal objetada, pero no los de marcas del
segmento alto, lo que debe probarse, no siendo por ello procedente la va del
amparo.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
de Lima (...) declar fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar
deducida por el Procurador Publico encargado de los asuntos judiciales de la
Superintendencia Nacional de Aduanas; por los fundamentos de ste, infundada la
excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa, toda vez que la demanda
no se encuentra dirigida contra acto administrativo alguno para que se haga uso de
los medios impugnativos que establece la ley; infundada la excepcin de
incompetencia de conformidad con el artculo 3 de la Ley N 25398; e infundada la
demanda por considerar que ha sido interpuesta sin sealar acto alguno cometido
por la autoridad tributaria que implique amenaza o violacin de los derechos
constitucionales de la demandante. Seala que el artculo 61 del Decreto Supremo
N 055-99-EF, permite la modificacin de las tasas y montos fijos; y en las normas
que regulan el Impuesto Selectivo al Consumo no existe disposicin que obligue al
Estado a regirse por elementos de carcter objetivo o conformantes de la naturaleza
de los productos al momento de fijar o establecer las tasas y/o montos fijos.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte
Superior de Justicia de Lima, (...) revoc la apelada en el extremo que declar
infundada la demanda, y reformndola la declara improcedente, por considerar que
conforme al segundo prrafo del inciso 2) del artculo 200 de la Constitucin Poltica
del Per no procede la accin de amparo contra normas legales; y confirm la

apelada en lo dems que contiene. Contra esta resolucin, la demandante interpone

Recurso Extraordinario.
Con fecha 3 de mayo de 2001 Tabacalera Nacional S.A. solicita apersonarse
al proceso y pretendiendo la nulidad de la vista de la causa, por no haber participado
en ella no obstante tener legtimo inters en el caso. El Tribunal corri traslado, para
mejor resolver.
La demandante, con fecha 30 de mayo de 2001 se opone al apersonamiento
de Tabacalera Nacional S.A., aduciendo que sta conoca del proceso de amparo
mucho antes de realizarse la vista de la causa; que no es la entidad pblica que
emiti o aplica el Decreto cuya aplicacin se cuestiona, y que ste no altera en nada
el rgimen tributario aplicable a Tabacalera Nacional S.A.. Agrega que en
consecuencia, no puede ser considerada como litis consorte necesario pasivo.
Tampoco tiene, segn la demandante, inters legtimo en la causa, segn
jurisprudencia del Tribunal Constitucional que ya ha definido este concepto. British
American Tobacco anexa criterios doctrinales y absoluciones de consultas
formuladas a los juristas Jorge Santistevan de Noriega y Csar Valega Garca.
FUNDAMENTOS:
1. La demanda pretende la no aplicacin a la demandante de una norma
jurdica, como lo es el Decreto Supremo N 158-99-EF.
Los demandados aducen que no procede la accin de amparo contra normas
legales, pues lo prohibe el artculo 200 inciso 2) de la Constitucin; que si bien el
artculo 3 de la Ley de Hbeas Corpus y Amparo y el artculo 5 de la Ley N 25398,
complementaria de aqulla, permiten la accin contra normas legales, dichos
dispositivos se refieren a los casos en que existe un acto concreto, lesivo para la
demandante, que efectivamente viole o amanece sus derechos constitucionales, lo
que no ha ocurrido en autos, pues la demandante no ha probado que haya sufrido
perjuicio alguno y que ms bien procede la accin popular, como lo sentenciara el
propio Tribunal Constitucional en la Sentencia recada en el Expediente N 084-98AA/TC, de 14 de octubre de 1998.
En efecto, en dicha oportunidad el Tribunal Constitucional seal que la
facultad de inaplicar una norma por ser incompatible con la Constitucin, no puede
hacerse en forma abstracta, sino como resultado de la existencia de una situacin
concreta de hechos... y que, por lo antes mencionado, la accin pertinente era una
Accin Popular.
Si bien el artculo 200, inciso 2) de la Constitucin dispone que la accin de
amparo no procede contra normas legales, debe entenderse que esta prohibicin se
refiere a acciones de amparo que pretendan la declaracin, por parte del Tribunal
Constitucional, de la inconstitucionalidad de una norma jurdica, en uso del control
concentrado y con efectos erga omnes, para expulsarla definitivamente del sistema
jurdico; pero que s procede la accin de amparo, cuando su objeto es la no
aplicacin de una norma que se estima incompatible con la Constitucin, respecto a

un caso concreto, en uso del control difuso del Tribunal Constitucional, y con efectos
slo para el demandante, conforme lo dispone el artculo 3 de la Ley N 23506.
En el presente caso, si bien la demandante no present prueba de una
violacin concreta a sus derechos constitucionales en el escrito de la demanda, s lo
hizo despus, (...) con las copias de las liquidaciones de cobranza del impuesto
selectivo al consumo que present. Especficamente a fojas (...) puede distinguirse
claramente que British American Tobacco declara la importacin de (...) cigarrillos de
tabaco rubio marca Winston, que la partida nacional corresponde al mismo nmero
de Apndice B del Decreto Supremo N 158-99-EF y que el Impuesto Selectivo al
Consumo a cobrarse es de S/.23,371, es decir, de 0.106 por cigarrillo.
Si bien parece que el acto lesivo no se haba producido al interponerse la
demanda, pues no constaba en autos prueba de que el impuesto haba sido aplicado
o cobrado al accionante, es opinin de este Tribunal que el hecho de que el Decreto
Supremo N 158-99-EF no requiera de acto posterior alguno para su obligatoriedad,
lo hace un dispositivo legal de eficacia inmediata, imperativo frente a los sujetos
pasivos del impuesto, por lo que no puede negarse su naturaleza autoaplicativa o de
acto aplicatorio, es decir, con mayor certeza de ocurrencia que la amenaza de
violacin del derecho, a que se refiere el artculo 3 de la Ley N 23506 para la
procedencia de una accin de amparo y por ende, proceda esta accin de amparo,
aun cuando en la prctica no se hubiera realizado todava el acto de aplicacin y
cobranza del impuesto. Este tratamiento diferenciado que hace el Decreto Supremo
N 158-99-EF entre las distintas marcas y tipos de cigarrillos a fin de imponerles, con
eficacia inmediata, el Impuesto Selectivo al Consumo, repercute directa e
inminentemente en la entidad demandante.
No repercute, sin embargo, en el resto de la poblacin y por eso la
demandante no pretende la declaracin erga omnes de su ineficacia jurdica, sino la
inaplicacin a ella sola. De ah que, en el caso de autos, no sea pertinente la accin
popular, que se ejerca para dejar sin eficacia a la norma.
2. La Cuarta Disposicin Final de la Ley N 27039 que modific el Decreto
Legislativo N 821, Ley del Impuesto General a las Ventas e Impuesto Selectivo al
Consumo, establece que por Decreto Supremo refrendado por el Ministerio de
Economa y Finanzas, se expedir el Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto
General a las Ventas e Impuesto Selectivo al Consumo.
El Decreto Supremo N 055-99-EF, en base a la Cuarta Disposicin Final
citada, aprueba el Texto nico Ordenado del Impuesto Selectivo al Consumo, y en
su artculo 61 dispone que por Decreto Supremo, refrendado por el Ministro de
Economa y Finanzas, se podrn modificar los montos fijos, as como los bienes de
los Apndices III y IV. El Decreto Supremo N 045-99-EF sustituye el sistema advaloren por el especfico, en lo que atae a los cigarrillos y el Decreto Supremo N
158-99-EF modifica los montos fijos.
La empresa demandante argumenta que lo anterior viola el principio de
Reserva Legal, consagrado en el artculo 74 de la Constitucin y que tambin se
vulneran acuerdos internacionales de los que el Per es parte, como el Acuerdo

General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio, artculo III 1, 2, 4 y artculo VIII y el

Acuerdo de Cartagena en su artculo 74.
Frente al argumento del Ministerio de Economa y Finanzas que no se ha
violado el principio de reserva legal, pues el propio Decreto Legislativo N 821,
anterior a la Ley N 27039, estableca la facultad del Ejecutivo para determinar las
condiciones inherentes al tributo y frente al argumento de la SUNAD, que el
Decreto Supremo N 055-99-EF, en su artculo 61 permite que por Decreto
Supremo el Ministerio de Economa y Finanzas modifique las tasas y los montos
fijos, as como los bienes de los Apndices III y/o IV, sujetos al Impuesto Selectivo al
Consumo debe considerarse que el artculo 74 de la Constitucin seala que los
atributos se crean, modifican o derogan exclusivamente por ley o decreto
legislativo, en caso de delegacin de facultades y por ende la autorizacin que hace
el Decreto Supremo N 055-99-EF, al Ministerio de Economa y Finanzas, para
modificar los montos del Impuesto Selectivo al Consumo aplicables a los cigarrillos
por medio de otro Decreto Supremo, vulnera el principio de reserva legal consagrado
en el artculo 74 de la Constitucin. Por otra parte, la modificacin de los montos
que debe pagar el contribuyente es tanto o ms importante que la imposicin de un
nuevo impuesto, pues al contribuyente le interesa sobretodo cunto debe pagar.
El sustento constitucional del Principio de Legalidad es la separacin del
poder poltico en distintos rganos constitucionales, cada uno de ellos con funciones
exclusivas y excluyentes, y por ello se prohbe que el Poder Ejecutivo, a travs de
Decretos Supremos, cree, modifique o suprima impuestos, lo que comprende la
modificacin de los montos de los impuestos; no slo las autoridades polticas
como lo explica el profesor Peter Hberle se inclinan por naturaleza a abusar del
poder: tambin el ciudadano que vive las vicisitudes del mercado, y es por eso que
el Estado constitucional es estimulado a extender el Principio de Separacin de
Poderes del mbito poltico, tambin al econmico, a fin de evitar la distorsin del
poder econmico.
3. Los artculos 2, 3 y 4 del Decreto Supremo N 158-99-EF modifican los
montos fijos aplicables a los cigarrillos, de tal modo que los de tabaco negro deben
pagar S/. 0.025 por cigarrillo, los de tabaco rubio tipo Standard, S/. 0.050 por
cigarrillo y los de tabaco rubio tipo Premium S/.0.10 por cigarrillo; el mismo Decreto
Supremo N 158-99-EF define al tipo Premium como aquellos cigarrillos de tabaco
rubio que, independientemente de su lugar de produccin, son de marcas
comercializadas internacionalmente en ms de tres pases, y como tipo Standard,
los cigarrillos rubios de marcas que no comercializan internacionalmente en ms de
tres pases.
La empresa demandante considera que esta modificacin de los montos fijos
del Impuesto Selectivo al Consumo a los cigarrillos constituye una barrera a la
iniciativa privada, que es discriminatoria, que viola el principio de igualdad ante la ley,
que permite el monopolio del grupo empresarial competidor y que vulnera el derecho
a la libertad de empresa y de comercio.
Adems, que discrimina al tabaco rubio favoreciendo al tabaco negro, sin
considerar la calidad o el precio de ste, imponindole la cuarta parte del monto fijo,

cuando en el mercado existen cigarrillos de tabaco negro de alto precio y calidad. El

Ministerio de Economa y Finanzas opina que no hay tal discriminacin, pues el
monto ms bajo del impuesto no corresponde exclusivamente al cigarrillo de tabaco
negro; que los criterios utilizados por el Ministerio de Economa y Finanzas son la
marca y el nivel de comercializacin, entre otros. SUNAD contesta, al respecto, que
la base del sistema especfico de monto fijo es el volumen vendido o importado,
expresado en unidades de medida, y que el Ministerio de Economa y Finanzas
cuenta con autorizacin para establecer las condiciones inherentes al impuesto
otorgada por el Decreto Legislativo N821.
Segn la demandante, el criterio utilizado para imponer diferentes montos a
los cigarrillos es exclusivamente el hecho que se comercialicen en ms de tres
pases o no; que son precisamente las maracas comercializadas por ella, las que
caen dentro de la clasificacin de mayor monto fijo, que son las de cigarrillos de
tabaco rubio que el Decreto Supremo N 158-99-EF califican como Premium, y a las
que impone S/.0.10 por cigarrillo, sin considerar el precio la calidad del producto; que
dentro de estas marcas suyas consideradas tipo Premium por el Decreto Supremo,
coexisten unas de precio y calidad destinados a los consumidores de los segmentos
medio y bajo, y sin embargo, con el nuevo monto, slo podran adquirir estos
cigarrillos los consumidores del segmento alto, pues seran, por su precio,
considerados de lujo. Sostiene tambin la demandante que las empresas
competidoras en la produccin y comercializacin de cigarrillos, pertenecen a un
solo grupo empresarial nacional, cuyos cigarrillos no se venden en ms de tres
pases, por lo que el Decreto Supremo N 158-99-EF los privilegia y supone una
discriminacin injusta, irracional, e inconstitucional contra ella.
As, agrega, se crea un monopolio ilegal para las marcas nacionales, pues se
les privilegia con un Impuesto Selectivo al Consumo mucho ms bajo y se les
reserva los segmentos medio y bajo, ya que los cigarrillos de tabaco rubio de marca
extranjera constituyen slo el 12% del mercado. Ello, teniendo en cuenta que este
grupo local produce y comercializa nicamente cigarrillos clasificados por el Decreto
Supremo N 158-99-EF como de tipo Standard y de tabaco negro, que pagan slo
S/. 0.05 y S/. 0.025, respectivamente , por cigarrillo. Seala que British American
Tobacco, en estas condiciones, no podr competir con las marcas nacionales, tendr
que retirarse del mercado peruano, y los consumidores locales se vern impedidos
de adquirir marcas de xito. Todo ello, segn la demandante, viola el artculo 60 de
la Constitucin, que dispone igual tratamiento legal a toda la actividad empresarial, y
el artculo 61 del mismo texto constitucional, que prescribe como obligacin del
Estado facilitar y vigilar la libre competencia, combatir prcticas que la limiten, as
como el abuso de posiciones dominantes o monoplicas.
El Ministerio de Economa y Finanzas niega que exista monopolio o que se
atente contra la libre competencia, pues lo que hace el Decreto Supremo N 158-99EF es gravar de acuerdo a los elementos objetivos de los bienes; agrega que el
criterio de gravar con mayor monto a los cigarrillos comercializados en ms de 3
pases no es irracional, y que los tipos Premium y Standard s obedecen a criterios
de calidad y precio.

La SUNAD, por su parte, seala que la demandante no ha probado que la

mayora de sus marcas estn destinadas para los segmentos medio y bajo; ni que
tendr que salir del mercado peruano al aplicrsele el Decreto Supremo impugnado,
pues sus clientes podran aceptar el mayor precio.
El artculo 58 de la Constitucin dispone que la iniciativa privada se ejerce en
una economa social de mercado, pero tambin, que el Estado orienta el desarrollo
del pas. Que una economa social de mercado supone el intercambio de bienes y
servicios donde el precio se fija libremente por la oferta y la demanda, y que la
intervencin del Estado en el mercado, en cuanto es su deber orientar el desarrollo
del pas, debe ser excepcional y sobretodo, justificada en cada caso.
Que la naturaleza del Impuesto Selectivo al Consumo, sistema especfico de
monto fijo, supone que el Estado lo imponga en base a criterios razonables de
proporcionalidad y razonabilidad, como seran la calidad, el precio, el volumen u
otras caractersticas inherentes a los cigarrillos, pero no en base al nico criterio de
imponer del doble o cudruple del monto a los que se comercialicen en ms de 3
pases, criterio este que no corresponde a las caractersticas del producto; que no se
entiende por qu quien comercializa en ms de tres pases debe ser obligado a
pagar el doble o cudruple del monto impositivo ya que el Estado protege la
iniciativa privada y el desarrollo empresarial; que por otro lado, la capacidad
contributiva no es el criterio tcnico para establecer el monto fijo del Impuesto
Selectivo al Consumo, que se traslada al consumidor; que, el artculo 60 de la
Constitucin establece que la actividad empresarial, pblica o no pblica recibe el
mismo tratamiento legal, lo que no ocurre en el caso de autos donde la demandante
ha probado a fojas ciento sesenta y ocho del segundo cuaderno que en los hechos,
todas las marcas de cigarrillos que se comercializan en ms de tres pases, son
producidas o comercializadas por la demandante, mientras que segn los escritos
presentados por British American Tobacco (South America) Ltd., Sucursal del Per, y
por Tabacalera Nacional S.A. en ocasin de la solicitud de apersonamiento de sta
las empresas del grupo competidor no comercializan sus productos en ms de tres
pases, ya que las marcas que anteriormente a la expedicin del Decreto Supremo
N 158-99-EF comercializaba en ms de tres pases, han pasado a ser
comercializadas actualmente por la demandante, como consta de las liquidaciones
del Impuesto que sta ha presentado a fojas ciento setenta y tres del segundo
cuaderno.
4. Que el artculo 65 de la Constitucin facilita y vigila la libre competencia, y
combate toda prctica que la limite; que hay competencia imperfecta en el mercado,
cuando el principio constitucional es la libertad de competencia y simultneamente,
en la prctica, existe la concentracin de grandes empresas que configuran
situaciones de monopolio con alto nivel de competitividad entre ellas; que si bien la
posicin de dominio en el mercado no est prohibida porque eso supondra impedir
el xito empresarial ello es as siempre que dicha posicin dominante sea adquirida
de manera legtima y no en base a normas jurdicas que sin justificacin razonable la
privilegian, vulnerando el principio de igualdad ante la ley, por lo que no es aceptable
que el Decreto Supremo N 158-99-EF establezca una clasificacin arbitraria, que
otorga un trato preferencial a una categora de cigarrillos, favoreciendo a algunos
productores y/o comercializadores, respecto a los dems.

5. La demandante sostiene, adems, que el Decreto Supremo impugnado

discrimina a las empresas internacionales y viola el Principio de Trato Nacional. El
Ministerio de Economa y Finanzas refiere que la norma no distingue entre cigarrillos
nacionales o extranjeros. La SUNAD responde que no es cierta tal discriminacin,
pues el supuesto perjuicio, que es el mayor monto impositivo, se traslada al
consumidor, y que British American Tobacco no ha probado que para poder vender
sus cigarrillos Premium, la empresa tendra que subvencionar a sus clientes
manteniendo el mismo precio. Agrega que el Decreto no viola el Trato Nacional
pues grava a los bienes con criterios objetivos.
El Tribunal Constitucional considera que es obvio y no requiere, por ende, de
probanza el hecho de que, al trasladarse a los compradores o consumidores, el
monto del Impuesto Selectivo al Consumo a los cigarrillos tipo Premium que se
comercializan en ms de tres pases, ocurrir una contraccin en la demanda de
tales cigarrillos, lo que no ocurrir con los cigarrillos que se comercializan en menos
de tres pases, que slo pagan la mitad o la cuarta parte del impuesto, alterndose,
como resultado, el mercado y que, en caso que la demandante decidiera absolver el
impuesto y mantener el mismo precio a sus clientes, el perjuicio a la demandante
aparece ms claro; que, en consecuencia, el nuevo Apndice IV, en cuanto se refiere
a cigarrillos y los artculos 2, 3 y 4 del Decreto Supremo N 158-99-EF son
discriminatorios y violan el principio de igualdad tributaria plasmado en el artculo 74
de la Constitucin y el Principio de Trato Nacional.
6. En lo que concierne a la solicitud de apersonamiento de Tabacalera
Nacional S.A. al presente proceso, sta debe desestimarse, pues dicha empresa
pretende incorporarse contra la pretensin de la demandante, es decir, o para
coadyuvar en la defensa a los demandados que son tales en virtud de la expedicin
y administracin de una norma jurdica, o por tener legtimo inters, es decir,
personal y directo, en el proceso, sin que baste el argumento esgrimido de ser un
contribuyente ms; que, en todo caso, si Tabacalera Nacional S.A. contara con
pruebas que el Decreto Supremo N 158-99-EF la afecta directa y personalmente,
tiene expedita tambin la accin de amparo para defender sus derechos.
7. El artculo 97 del Cdigo Procesal Civil exige para la intervencin
coadyuvante en un proceso, que el tercero tenga una relacin jurdica sustancial
con una de las partes y que solicite su apersonamiento hasta en segunda instancia,
pero Tabacalera Nacional S.A. no mantiene con el Ministerio de Economa y
Finanzas, ni con la Superintendencia Nacional de Aduanas ni con la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria una relacin jurdica
sustancial, y adems, conoci del presente proceso de amparo desde 1999, como lo
prueba el recurso presentado por British American Tobacco (South America) Ltd.,
Sucursal del Per ante Indecopi de fecha veinte de diciembre de dos mil, y sin
embargo, con el argumento que desconoca la existencia de este proceso, pretende
apersonarse en mayo de 2001, despus de vista la causa, y en tercera instancia.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;

FALLA:
CONFIRMANDO en parte la recurrida (...) en el extremo que confirmando la
apelada declar FUNDADA la excepcin de falta de legitimidad para obrar del
demandado (...) INFUNDADAS las excepciones de incompetencia y de falta de
agotamiento de la va administrativa; y la REVOCA en el extremo que revocando la
apelada declar improcedente la demanda y reformndola declara FUNDADA la
Accin de Amparo; (...)
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

SI EN EL PROCESO PENAL SE AFECTA EL PRINCIPIO DE RECTROACTIVIDAD

DE LA LEY PENAL - Constituye una anomala que puede ser impugnada en el
mismo proceso?
SI EN EL PROCESO PENAL SE AFECTA EL PRINCIPIO DE RECTROACTIVIDAD
DE LA LEY PENAL
Constituye una anomala que puede ser impugnada en el mismo proceso?
Si de
lo expuesto en la demanda se infiere que el presunto acto lesivo afectara el principio
de retroactividad benigna de la ley penal consagrado por el segundo prrafo del
artculo 103 de la Constitucin Poltica, ese cuestionamiento es de tal naturaleza que
no puede considerarse una anomala susceptible de ser impugnada a travs de los
recursos que la ley le franquea dentro del proceso penal, sino que constituye una
irregularidad en la medida que pueda afectar un principio de rango constitucional en
el proceso penal.
HBEAS CORPUS / Expediente N 806-2000-HC/TC (Publicada el 03 de agosto del
2001)
Resolucin del Tribunal Constitucional
(...)
ATENDIENDO A
(...)
2. Que el objeto del presente proceso constitucional es impugnar la ejecutoria
de fecha (...) expedida por la Segunda Sala Penal Transitoria Especializada en el
Delito de Trfico Ilcito de Drogas de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
integrada por los Vocales, doctores Saponara Milligan, Bacigalupo Hurtado, Rojas
Tazza, Paredes Lozano y Fernndez Urday, por la que se declara haber nulidad en
el auto expedido por la Sala Penal Transitoria Especializada en Delito de Trfico
Ilcito de Drogas de la Corte Superior de Justicia, (...) que declar procedente la
adecuacin del tipo penal al artculo 296 del Cdigo Penal. El recurrente considera

que la ejecutoria impugnada ha vulnerado su derecho contra la libertad individual, al

no aplicarse los principios constitucionales de aplicacin retroactiva de la ley penal
ms benigna, de la ley ms favorable al reo y del debido proceso.
3. Que el argumento del rechazo in limine de la presente accin de garanta
se sustenta en considerar que la resolucin judicial cuestionada por el accionante
proviene de un proceso regular, por lo que sera de aplicacin el inciso 2) del artculo
6 de la Ley N 23506; sin embargo, de lo expuesto en la demanda se infiere que el
presunto acto lesivo afectara el principio de retroactividad benigna de la ley penal
consagrado por el segundo prrafo del artculo 103 de la Constitucin Poltica del
Estado; en tal sentido, un cuestionamiento de tal naturaleza no puede considerarse
una mera anomala susceptible de ser impugnada a travs de los recursos que la ley
le franquea dentro del propio proceso penal, sino que constituye una irregularidad en
la medida en que se halla de por medio la presunta infraccin a un principio de rango
constitucional en el proceso penal. En tal sentido, no siendo regular el proceso del
que se deriva la resolucin judicial impugnada, no es de aplicacin lo previsto por el
inciso 2) del artculo 6 de la Ley N 23506, no procediendo el rechazo in limine de la
presente demanda; en consecuencia, el proceso debe continuar su trmite a partir
de la admisin de aqulla, debiendo ser notificada la parte demandada.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, (...)
RESUELVE
Declarar nulo el auto expedido por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, (...)
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

SI LA POLICA SINDICA A UNA PERSONA COMO AUTOR DE UN DELITO - Se

amenaza el derecho a la libertad?
SI LA POLICA SINDICA A UNA PERSONA COMO AUTOR DE UN DELITO
Se amenaza el derecho a la libertad? Una de las principales funciones
constitucionales de la Polica Nacional es la de prevenir, investigar y combatir la
delincuencia; en tal sentido, debe entenderse que las acciones que con esa finalidad
han efectuado los rganos policiales denunciados en la investigacin de los hechos
delictuosos en que se involucra la participacin punible del ciudadano beneficiario,
cumplen legtimamente con esa finalidad constitucional, en todo caso la
circunstancia es ajena a los hechos que se alega del beneficiario o la irregularidad
de la investigacin preliminar realizada, habr de ser verificada o descartada en
sede extraconstitucional.
HBEAS CORPUS / Expediente N 806-2000-HC/TC (Publicada el 03 de agosto del
2001)

Sentencia del Tribunal Constitucional

En Lima, a los veintisiete das del mes de diciembre de dos mil, (...)
ANTECEDENTES
La presente Accin de Hbeas Corpus ha sido interpuesta contra la Divisin
de Secuestro de la Polica Nacional del Per, y el general PNP. Ral Cubillas
Arizaga, Jefe de la DININCRI; sostiene la promotora de la accin de garanta que el
beneficiario ha sido sindicado pblicamente como autor directo del secuestro de dos
empresarios, tal como lo ha sostenido el emplazado Jefe de la DININCRI, a
sabiendas de que se sabe que el beneficiario se encuentra residiendo en el
extranjero (...) lo que hace imposible que haya cometido dicho delito, por lo que los
cargos que se le atribuyen constituyen una amenaza flagrante a su libertad
individual.
Realizada la investigacin sumaria, el Coronel PNP. Hugo Barrios Franco,
Jefe de la Divisin de Investigacin Criminal, declara que [...] por ningn medio de
comunicacin escrito, radial o televisivo, el deponente ha sindicado a la persona de
Juan Carlos Bazalar Rojas como integrante de la banda de secuestradores en el
caso de Furukawa y Mubarak [...] en todo caso, la parte ofendida ha debido realizar
las acciones judiciales y pertinentes contra los responsables de la produccin del
programa periodstico televisivo y de la prensa escrita.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico
de Lima, (...) declar infundada la Accin de Hbeas Corpus, considerando,
principalmente, que, [...] la actuacin de las autoridades policiales accionadas, se
encuadra dentro de lo establecido en el artculo ciento sesenta y seis de la Carta
Magna, en cuanto le otorga a la Polica Nacional la facultad de prevenir, investigar y
combatir la delincuencia.
La recurrida confirm la apelada, considerando, principalmente, que estando
a que la violacin de la libertad o amenaza de ella, debe ser cierta e inminente, es
preciso sealar que tal presupuesto no tiene un fundamento fctico en los hechos
invocados, pues de las declaraciones efectuadas por los jefes de las dependencias
policiales denunciadas se evidencia que en el referido programa de televisin al
beneficiado no se le sindica como cabecilla o miembro integrante de organizacin
delictiva que haya intervenido en el secuestro de los empresarios Mubarak y
Furukawa [...].
FUNDAMENTOS
(...)
2. Que al respecto debe considerarse que una de las funciones
constitucionales principales de la Polica Nacional es la de prevenir, investigar y
combatir la delincuencia tal como as lo prescribe el artculo 166 de la Constitucin
Poltica del Estado, en tal sentido debe entenderse que las acciones que con esa

finalidad han efectuado los rganos policiales denunciados en la investigacin de los

hechos delictuosos en los que se involucra la participacin punible del ciudadano
beneficiario, segn se aprecia de los documentos policiales denunciados en la
investigacin de los hechos delictuosos en el que se involucra la participacin
punible del ciudadano beneficiario, segn se aprecia de los documentos policiales
que obran de fojas (...) cumplen legtimamente con esa finalidad constitucional, en
todo caso la circunstancia es ajena a los hechos delictuosos que se alega a favor del
beneficiario o la irregularidad de la investigacin preliminar realizada, habr de ser
verificada o descartada en sede extraconstitucional.
3. Que, en tal sentido, no existen en autos elementos de juicio que acrediten
la infraccin constitucional que se atribuye a los funcionarios policiales denunciados,
siendo de aplicacin en el presente caso el artculo 2, contrario sensu, de la Ley N
23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, (...)
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida que confirmando la apelada declar
INFUNDADA la Accin de Hbeas Corpus. (...)
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

DERECHO CIVIL
VENTA DEL BIEN ARRENDADO - Precariedad del arrendatario?
SE PUEDE ADQUIRIR POR PRESCRIPCIN UN INMUEBLE SI SE COMPARTE
SU POSESIN - Aplicacin indebida del artculo 950 del Cdigo Civil
LA NO VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LAS INSCRIPCIONES - Constituye
culpa?

VENTA DEL BIEN ARRENDADO - Precariedad del arrendatario?

VENTA DEL BIEN ARRENDADO
Precariedad del arrendatario? Que en el caso de la transferencia dominal del bien
arrendado, si el arrendamiento no ha sido inscrito, ste contina hasta que el
adquiriente lo d por concluido, conforme se desprende de lo sealado en el artculo
1708 inciso 2 del Cdigo Civil. Si se acredita dentro del proceso, que el recurrente
fue inquilino del anterior propietario del inmueble, ste no deviene en precario, pues
posee con ttulo.
CASACIN / CAS. N 3134 00 LA MERCED (Publicada el 31 de julio del 2001)
(...) Lima, veintiuno de febrero del dos mil uno.
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin
interpuesto por don Manuel Avils Pajuelo , contra la resolucin de fojas (...)
expedida por la Sala Mixta Descentralizada de La Merced, que confirmando la
apelada de fojas (...) declara fundada la demanda de desalojo por ocupante precario;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala mediante Resolucin Suprema de fecha
veintitrs de noviembre del dos mil ha estimado procedente el recurso de casacin
por la causal de aplicacin indebida del artculo novecientos once del Cdigo Civil;
basndose en que ocupa el inmueble no como precario sino como arrendatario, del
anterior propietario; CONSIDERANDO: Primero: Que, el artculo novecientos once
del Cdigo Civil prescribe que la posesin precaria es la que se ejerce sin ttulo
alguno o cuando el que se tena ha fenecido; Segundo: Que, es un elemento fctico
del proceso el hecho que se encuentra debidamente acreditado que la demandante
es la nueva propietaria del inmueble que fuera arrendado, por el anterior propietario,
a favor del recurrente; Tercero: Que, para que la pretensin de la demandante pueda
prosperar, no slo basta acreditar ser la propietaria del inmueble, sino que debe
indicar que el recurrente ejerce la posesin sin ttulo alguno o cuando el que tena ha
fenecido, conforme lo seala el artculo novecientos once del Cdigo Civil; Cuarto:
Que, en el caso de transferencia dominial del bien arrendado, si el arrendamiento no
ha sido inscrito, ste continua hasta que el adquiriente lo d por concluido, conforme
se desprende de lo sealado en artculo mil setecientos ocho inciso segundo del
Cdigo Civil; Quinto: Que, se ha acreditado, dentro del proceso, que el recurrente
fue inquilino de el anterior propietario del inmueble; Sexto: Que, en consecuencia en
el presente caso el arrendatario no deviene en ocupante precario, pues posee con
un ttulo, como inquilino; Stimo: Que, a mayor abundamiento, el artculo

novecientos cinco del Cdigo Civil, que determina las clases de posesin temporal
en virtud de un ttulo; Octavo: Que, por razones expuestas se concluye que se ha
aplicado indebidamente el artculo novecientos once del Cdigo Civil, siendo de
aplicacin el inciso primero de artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal
Civil; estando a las conclusiones a las que se arriba: declararon FUNDADO el
recurso de Casacin (...)
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

SE PUEDE ADQUIRIR POR PRESCRIPCIN UN INMUEBLE SI SE COMPARTE

SU POSESIN - Aplicacin indebida del artculo 950 del Cdigo Civil
SE PUEDE ADQUIRIR POR PRESCRIPCIN UN INMUEBLE SI SE COMPARTE
SU POSESIN
Aplicacin indebida del artculo 950 del Cdigo Civil Que, cuando la posesin es
compartida con otra persona natural o jurdica, resulta evidente que no hay una
posesin exclusiva y como propietario de quien reclama la prescripcin. Que
habiendo reconocido la sentencia de vista que la posesin es compartida, tanto por
la demandante como por la demandada, resulta evidente que se ha aplicado
indebidamente el artculo 950 del Cdigo Civil.
CASACIN / CAS. N 3140-2000 SAN MARTN-MOYOBAMBA
(Publicada el 31 de julio del 2001)
(...) Lima, siete de marzo del dos mil uno.
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA;(...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por la Asociacin Provincial de Cesantes y Jubilados en Educacin de
San Martn, (...) contra la sentencia de vista emitida por la Sala Mixta de la Corte
Superior de Justicia de San Martn (...) que revocando la apelada y reformndola
declar fundada la demanda y en consecuencia que la demandante es propietaria
del inmueble ubicado en el jirn (...) de la Ciudad de Tarapoto; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: Que, concedido el recurso de casacin (...) fue declarado procedente
por resolucin del (...) por la causal contemplada en el inciso primero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sustentada en la aplicacin
indebida del artculo novecientos cincuenta del Cdigo Civil, porque no es posible
que adquiera la propiedad por prescripcin quien no ejerce la posesin y la
sentencia de vista reconoce que la posesin del Inmueble la han ejercido tanto el
demandante como la demandada: CONSIDERANDO: (...) Segundo.- Que, la
sentencia de vista ha reconocido que el inmueble materia del proceso es conducido
tanto por la demandante como la demandada, de acuerdo a lo declarado en la
audiencia de pruebas por los colindantes del inmueble sub- litis (...) y que dichas
declaraciones concuerdan con la minuta de fojas uno y con la escritura de fojas tres,
para luego expresar que el Sindicato demandante ocupa la mayor parte del
inmueble(...) Tercero.- Que, a pesar de ello, la sentencia de vista ha revocado la

apelada y reformndola ha declarado fundada la demanda (...) Quinto.- Que, al

expresar el artculo novecientos cincuenta del Cdigo Civil que la propiedad
inmueble se adquiere por prescripcin mediante la posesin continua, pacfica y
pblica como propietario durante diez aos, ello supone que la posesin sea
exclusiva y como propietario de quien reclama la prescripcin; Sexto.- Que, cuando
la posesin es compartida con otra persona natural o jurdica, resulta evidente que
no hay una posesin exclusiva y como propietario; Stimo.- Que, habiendo
reconocido la sentencia de vista que la posesin es compartida tanto por la
demandante como por la demandada, resulta evidente que se ha aplicado
indebidamente el artculo novecientos cincuenta del Cdigo Civil, por lo que se
presenta la causal contemplada en el inciso primero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Adjetivo; Octavo.- Que, ello no afecta el aspecto de la
resolucin que confirma el auto que declar infundadas las excepciones de
incapacidad y de representacin defectuosa del demandante; Noveno.- Que, por las
razones expuestas y de conformidad con el inciso primero del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil, declararon FUNDADO el recurso de casacin
(...)
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

LA NO VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LAS INSCRIPCIONES - Constituye

culpa?
LA NO VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LAS INSCRIPCIONES
Constituye culpa? La falta de diligencia de verificar el contenido de las
inscripciones origina que el demandado haya actuado de manera culposa, debiendo
responder por ello, resultando de aplicacin al presente caso el artculo 2012 del
Cdigo Civil.
CASACIN / CAS. N 3172-00 LIMA (Publicada el 31 de julio del 2001)
(...) Lima, catorce de marzo del dos mil uno.
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA: (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el El Banco de Crdito del Per contra la resolucin de vista (...)
expedida por la Sala Civil Especializada en Procesos Abreviados y de Conocimiento
de la Corte Superior de Justicia de Lima, que confirmando en un extremo y
revocando en otro la sentencia apelada de fojas (...) declara fundada en parte la
demanda de fojas (...) en consecuencia ordena que el Banco de Crdito del Per
pague por, concepto de indemnizacin la suma de ciento cincuenta mil nuevos soles,
sin intereses legales, con lo dems que contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
La Sala mediante resolucin de fecha treinta de noviembre del dos mil ha estimado
procedente el recurso de casacin por las siguientes causales: a) La aplicacin
indebida del artculo dos mil doce del Cdigo Civil, puesto que si bien en virtud de la
norma acotada se presume que toda persona tiene conocimiento del contenido de

las inscripciones, en el presente caso rige el contrato de cuenta corriente celebrado

entre las partes, el mismo que estipula que el banco reconocer como
representantes del cliente a aqullos que tuviere debidamente registrados,
obligndose el cliente a comunicar por escrito y bajo responsabilidad, toda
modificacin relativa a los poderes y facultades otorgadas; b) La aplicacin indebida
del artculo mil trescientos treintids del Cdigo Civil, por cuanto al no haberse
acreditado los daos y perjuicios, se debi considerar que al tratarse de una
obligacin de dar suma de dinero, solamente procede la restitucin del dinero
indebidamente manejado por el representante del cliente, ms los respectivos
intereses legales desde la citacin con la demanda; c) La inaplicacin del artculo mil
trescientos veinticuatro del Cdigo Civil, toda vez que en el caso que hubiera
responsabilidad del banco, ste solamente est obligado a restituir el monto del
dinero manejado indebidamente por el representante del cliente, ms los respectivos
intereses legales desde la citacin con la demanda; d) La inaplicacin de los
artculos mil trescientos sesentiuno y mil trescientos sesentids del Cdigo Civil,
dado que existiendo entre las partes un contrato de cuenta corriente debi aplicarse
lo dispuesto en las normas acotadas que consagran el principio de obligatoriedad de
los contratos y que stos deben negociarse, celebrarse y ejecutarse segn las reglas
de la buena fe; Primero: Que, (...) la actora XBYTE Sociedad Annima interpone
demanda de indemnizacin de daos y perjuicios en contra del Banco de Crdito del
Per, a fin de que le indemnice por los daos causados a raz de haber autorizado
indebidamente la apertura y el manejo de su cuenta corriente por parte de una
persona que no tena facultades suficientes para ello; Segundo: Que, al respecto, el
banco alega que su actuacin se ci al contenido del contrato de cuenta corriente,
en donde solamente reconoca como representantes del cliente a aqullos que
estuviesen debidamente registrados, obligndose el cliente a comunicar toda
modificacin relativa a los poderes y a las facultades otorgadas; en ese sentido,
sostiene el banco que el seor Flix Aurelio Salgado Ascencio, en su condicin de
Gerente General de la empresa y en virtud a lo acordado en la Junta General de
Accionistas de fecha (...) se encontraba facultado para que en forma individual
aperture el contrato de cuenta corriente y lo maneje mediante el giro de cheques;
Tercero: Que, sin embargo, tal como lo ha establecido la Sala de revisin en la
sentencia de vista (...) en la fecha en que se apertur el contrato de cuenta corriente
y durante el manejo de la misma, se encontraba inscrito en los registros pblicos la
Junta General de Accionistas de fecha (...) en donde se acord que para suscribir
contratos y girar cheques se requera la participacin mancomunada de por lo
menos dos socios; Cuarto: Que, en ese sentido, el banco demandado no puede
desconocer el contenido de lo establecido en el artculo dos mil doce del Cdigo
Civil, norma que recoge el principio de publicidad registral y establece una
presuncin jure et de jure, en virtud de la cual se presume, sin admitir prueba en
contrario, que toda persona tiene conocimiento del contenido de las inscripciones;
dicha norma jurdica al no admitir prueba en contrario, tiene una naturaleza
imperativa a tenor de lo dispuesto en el artculo mil trescientos cincuenticuatro del
Cdigo Civil, por lo tanto la voluntad de las partes no puede primar sobre ellas, sino
que prevalece la norma de carcter imperativa, tanto ms cuando el artculo mil
trescientos veintiocho del Cdigo Civil seala que es nula toda estipulacin que
excluya o limite la responsabilidad por dolo o culpa inexcusable del deudor; Quinto:
Que, siendo as la falta de diligencia de verificar el contenido de las inscripciones,
origina que el banco haya actuado de manera culposa; debiendo responder por ello;

resultando por ende de aplicacin al presente caso de autos el artculo dos mil doce
del Cdigo Civil, por lo que no se ha incurrido en la causal de aplicacin indebida de
la acotada norma de derecho material; Sexto: Que, por otro lado, con respecto al
monto indemnizatorio, conforme lo seala el autor argentino Atilio Alterini en su obra
Curso de las Obligaciones, AbeledoPerrot, cuarta edicin, tomo dos, pgina ciento
veintisiete, la indemnizacin de daos y perjuicios es una obligacin de valor cuyo
monto debe ser determinado y precisado por el Juez; a diferencia de lo que sucede
con las obligaciones de dar suma de dinero en las que el monto se encuentra
determinado; Stimo: Que, en ese sentido, siendo el presente caso uno de
indemnizacin por daos y perjuicios, en las que se requiere que el juez precise el
monto indemnizatorio, no resulta de aplicacin el artculo mil trescientos veinticuatro
del Cdigo Civil que regula el supuesto de las obligaciones de dar suma de dinero
en las que el monto se encuentra determinado; resultando por ello perfectamente
factible que el Juez haya regulado el monto indemnizatorio en virtud de lo
establecido en el artculo mil trescientos treintids del Cdigo Civil, al no haberse
acreditado de manera precisa el monto de la indemnizacin; Octavo: que, por otro
parte, la causal de inaplicacin de los artculos mil trescientos sesentiuno y mil
trescientos sesentids tambin debe ser desestimado, puesto que si bien entre las
partes existe un contrato de cuenta corriente con determinadas clusulas, no puede
negarse el hecho de que conforme al artculo dos mil doce del Cdigo Civil no se
puede desconocer el contenido de las inscripciones; asimismo, conforme a lo
dispuesto en el artculo mil trescientos veintiocho del Cdigo Civil, mediante una
estipulacin o pacto no se puede excluir o limitar la responsabilidad por dolo o culpa
inexcusable del deudor; Noveno: Que, en consecuencia (...) a tenor de los previsto
en el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil; por las razones
anteriormente expuestas y de conformidad con lo previsto en el artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil; declararon INFUNDADO el recurso de
casacin (...)
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z,; TORRES T.

DERECHO COMERCIAL
CUNDO VENCE EL PLAZO PARA SOLICITAR EL RECONOCIMIENTO DE UN
TTULO VALOR? - Precisiones
HIPOTECAS OTORGADAS A FAVOR DE INTERMEDIARIOS FINANCIEROS Naturaleza y deudas que garantiza

CUNDO VENCE EL PLAZO PARA SOLICITAR EL RECONOCIMIENTO DE UN

TTULO VALOR? - Precisiones
CUNDO VENCE EL PLAZO PARA SOLICITAR EL RECONOCIMIENTO DE UN
TTULO VALOR?
Precisiones El reconocimiento judicial no interrumpe el plazo de prescripcin de la
accin proveniente del ttulo, ella slo se interrumpir con la interposicin de la
demanda ejecutiva de pago, es decir que el reconocimiento judicial, al ser un medio
para revivir la accin, slo puede ser ejecutado dentro del plazo prescriptorio
establecido por la Ley de Ttulos Valores.
CASACIN / CAS. N 546-2000 CALLAO (Publicada el 31 de julio del 2001)
(...) Lima, siete de julio del dos mil.
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por don Jorge Cadenas Lpez contra la resolucin de vista (...) expedida
por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao, que confirmando la
apelada (...) declara infundada la contradiccin y fundada la demanda;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin de esta Suprema Corte de fecha
(...) se ha declarado la procedencia del recurso por la causal del inciso tercero del
artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, esto es, por la
contravencin de la normas que garantizan el derecho a un debido proceso, pues
alega el impugnante que, conforme a los artculos ciento noventiocho y doscientos
cinco de la Ley de Ttulos Valores, la accin proveniente de un ttulo valor se
extingue a los tres aos y el reconocimiento judicial no interrumpe la prescripcin de
las acciones derivadas de l, y que en el caso de autos las letras estn totalmente
vencidas, no contienen los requisitos formales, y que as debieron pronunciarse las
instancias, verificando los requisitos de los artculos seiscientos noventisiete y
setecientos inciso primero y tercero del Cdigo Adjetivo; (...) Segundo.- Que, las
citadas letras fueron expedidas con fecha cuatro de enero de mil novecientos
noventa y tenan como das de vencimiento el treinta de julio, agosto y setiembre de
ese mismo ao, no habindose efectuado respecto a ellas diligencia de protesto;

Tercero.- Que, con fecha dieciocho de abril de mil novecientos noventisiete el actor
formul la acotada solicitud de prueba anticipada que dio origen a este proceso al
haberse dado por reconocidas las aludidas letras de cambio; Cuarto.- Que, el
artculo ciento noventisis de la Ley de Ttulos Valores indica que, tratndose de
letras de cambio, la accin directa, o sea aquella contra el aceptante o sus avalistas,
caduca si no se hubiere obtenido el protesto por falta de pago, salvo reconocimiento
judicial del ttulo por el obligado respectivo; y agrega que, en todo caso, las acciones
caducan si el tenedor no interpone la demanda de cobro dentro de los respectivos
trminos de prescripcin; Quinto.- Que, para el caso de autos tales trminos se
encuentran establecidos por los artculos ciento noventiocho y ciento noventinueve
inciso primero de la citada Ley, que sealan que las acciones provenientes de los
ttulos valores se extinguen a los tres aos de producido su respectivo vencimiento;
Sexto.- Que, las normas citadas anteriormente deben concordarse con el artculo
doscientos cinco de esa misma Ley, segn el cual el reconocimiento judicial no
interrumpe el plazo de prescripcin de la accin proveniente del ttulo y que ella slo
se interrumpir con la interposicin de la demanda ejecutiva de pago; de donde se
concluye que, el reconocimiento judicial, al ser un medio de revivir la accin, slo
puede ser efectuado dentro del plazo prescriptorio establecido, es decir de tres aos,
pues luego de l se cortara tal posibilidad; Stimo.- Que, en igual sentido se
pronuncia el maestro San Marquino Ulises Montoya Manfredi quien al respecto
seala que la no interposicin de la demanda dentro de los respectivos plazos de
prescripcin origina, en todo caso, la caducidad de las acciones tpicas emergentes
de los ttulos valores, sin que, de otro lado se acepte que el reconocimiento judicial
interrumpe la prescripcin (Ulises Montoya Manfredi, Derecho Comercial, Tomo
Segundo, novena edicin, Editorial Grijley, Lima, mil novecientos noventiocho,
pgina doscientos treintinueve); Octavo.- Que, en consecuencia, se ha producido la
contravencin denunciada, por lo que es de aplicacin al caso el artculo
cuatrocientos veintisiete inciso tercero del Cdigo Procesal Civil; y, en conformidad
con el artculo trescientos noventisis, inciso segundo, acpite dos punto cinco
declararon: FUNDADO el recurso (...)
SS. SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.; AKVA S.; DEZA
P

HIPOTECAS OTORGADAS A FAVOR DE INTERMEDIARIOS FINANCIEROS Naturaleza y deudas que garantiza

HIPOTECAS OTORGADAS A FAVOR DE INTERMEDIARIOS FINANCIEROS
Naturaleza y deudas que garantiza
Las hipotecas pueden clasificarse en
ordinarias y de seguridad; las hipotecas ordinarias son aquellas en las que la
obligacin tiene existencia cierta y es conocida en su cuanta; las hipotecas de
seguridad se constituyen por una cantidad mxima, en garanta de crditos
indeterminados en su existencia y en su cuanta.
Dentro de las hipotecas de seguridad se encuentran las otorgadas a favor del
sistema financiero, (artculo 172 de la Ley N 26702), pues la garanta real no

solamente respalda las obligaciones directas que hubiera asumido el deudor, sino
tambin aquellas obligaciones indirectas derivadas de la fianza o aval que haya
otorgado este deudor a favor de tercero.
CASACIN / CAS. N 2996-00 Lambayeque (Publicada el 31 de julio del 2001)
(...) SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA (...)
MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por el
Banco de Lima Sudameris contra la resolucin de vista (...) expedida por la Primera
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, que confirmando en un
extremo y revocando en otro el auto apelado (...) declara infundada la contradiccin
formulada por los ejecutados respecto a la suma (...) y fundada la contradiccin
respecto al cobro de la suma de (...) FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala
mediante Resolucin Suprema (...) ha estimado procedente el recurso de casacin
por las siguientes causales: a) La aplicacin indebida del artculo mil noventinueve
del Cdigo Civil, dado que la garanta constituida a favor del banco ejecutante es un
hipoteca de seguridad que respalda todo tipo de obligaciones directas e indirectas,
incluso las garantas que otorga el filiado a favor de terceros; asimismo tambin
existe error en la impugnada al haberse considerado que afecta el principio de
especialidad de la hipoteca, ya que el acotado principio se refiere al inmueble objeto
de la garanta, mas no a la obligacin con la hipoteca; b) La inaplicacin del artculo
ciento setentids de la Ley nmero veintisis mil setecientos dos, Ley General del
Sistema Financiero y de Seguros, por cuanto la hipoteca a favor de las entidades
financieras garantizan todo tipo de obligaciones directas e indirectas, incluso
aquellas garantas o avales que otorga el fiado a favor de terceros;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, por la forma en que se garantizan las
obligaciones, las hipotecas pueden clasificarse en ordinarias y de seguridad; las
hipotecas ordinarias son aquellas en las que la obligacin asegurada tiene existencia
cierta y es conocida en su cuanta; en cambio las llamadas hipotecas de seguridad
se constituyen por una cantidad mxima, en garanta de crditos indeterminados en
su existencia y su cuanta, que slo se indican en sus lneas fundamentales y cuya
determinacin se efecta por medios extraregistrales; Segundo.- Que, dentro de las
hipotecas de seguridad se ubican aquellas constituidas a favor de las entidades del
sistema financiero, pues en virtud a lo establecido en el artculo ciento setentids de
la Ley nmero veintisis mil setecientos dos los bienes dados en hipoteca a favor de
una empresa del sistema financiero, respaldan las deudas y obligaciones directas e
indirectas, existentes o futuras, asumidas para con ella por quien los afecta en
garanta o por el deudor, salvo estipulacin en contrario; Tercero.- Que, en tal
sentido, al regular la acotada norma legal una hipoteca de seguridad, debe
entenderse que la garanta real no solamente respalda las obligaciones directas que
hubiera asumido el deudor, sino tambin aquellas obligaciones indirectas derivadas
de la fianza o aval que haya otorgado este deudor a favor de terceros; por cuanto el
propio artculo ciento setentids de la Ley de Instituciones Financieras establece que
la hipoteca respalda las obligaciones directas e indirectas de quien afecte la garanta
o del deudor; Cuarto.- Que, en el caso sub materia, la hipoteca ha sido constituida
por doa Mara Lucy Kuoc Guerrero para garantizar las obligaciones del deudor
Jorge Palacios Olivera, quien a su vez otorg fianza para respaldar las obligaciones
de don Elmer Palacios Kuoc y doa Liliana Lpez Arroyo, siendo as debe

considerarse que la fianza otorgada por el deudor Jorge Palacios Olivera tambin se
encuentra respaldada con la hipoteca otorgada a favor del banco ejecutante, pues
se trata de obligacin indirecta asumida por el deudor; Quinto.- Que, lo expresado en
autos se encuentra corroborado con el contenido de la escritura pblica de hipoteca
(...) la cual fue apreciada por el Juez de la causa en la resolucin apelada (...)
establecindose que en las clusulas primera y dcima las partes acordaron que la
hipoteca cubra las obligaciones directas o indirectas de cargo del cliente Jorge
Palacios Olivera; Sexto.- Que, en consecuencia, la Sala al haber denegado la
ejecucin respecto de la suma afianzada por el deudor Jorge Palacios Olivera, ha
incurrido en la causal de inaplicacin del artculo ciento setentids de la Ley de
Instituciones Financieras; debindose por ende actuar en sede de instancia,
ordenndose la ejecucin respecto del monto acotado; Stimo.- Que, por otro lado,
la causal de aplicacin indebida no puede prosperar por cuanto el artculo mil
noventinueve del Cdigo Civil es la norma pertinente que regula los requisitos
generales de validez de la hipoteca, siendo por ende de aplicacin al presente caso
de autos, en todo caso, si es que el banco recurrente discrepaba con la
interpretacin de su contenido, debi invocar la causal pertinente de interpretacin
errnea de una norma de derecho material; Octavo.- Que, por consiguiente, el
recurso de casacin deviene en fundado solamente por la causal de inaplicacin del
artculo ciento setentids de la Ley nmero veintisis mil setecientos dos; por lo que
corresponde actuar conforme a lo dispuesto en el inciso primero del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil; por las razones expuestas
declararon: FUNDADO el recurso de casacin (...)
SS. IBERICO M.; SEMINARIO V.; DEZA P.; TORRES T.; CCERES B.

DERECHO PROCESAL CIVIL

ARTCULO 90 DEL CDIGO PROCESAL CIVIL - El sentido de la palabra
sentencia
SI LA SALA EXONERA DE LOS COSTOS Y COSTAS DEL PROCESO AL
LITIGANTE VENCIDO - Tal hecho se puede invocar como causal de casacin?
SI EL TRABAJADOR DEMANDA ANTE EL JUEZ CIVIL LOS DAOS FSICOS
ORIGINADOS COMO PRODUCTO DE SU TRABAJO Y A LA VEZ EL DAO
MORAL SUFRIDO - El juez civil puede declarar improcedente toda la pretensin?
SI NO SE NOTIFICA EL CAMBIO DE JUEZ - Se vulnera el derecho de defensa?

ARTCULO 90 DEL CDIGO PROCESAL CIVIL - El sentido de la palabra

sentencia
ARTCULO 90 DEL CDIGO PROCESAL CIVIL
El sentido de la palabra sentencia
Segn lo dispone en forma textual la ltima
parte del primer prrafo del artculo 90 del Cdigo Procesal Civil el pedido (de
acumulacin de procesos) impide la expedicin de sentencia hasta que se resuelva
en definitiva la acumulacin; que dicha norma cita la palabra sentencia en forma
singular, por lo que debe interpretarse que el sentido de esta norma es que se
encuentra referido a la sentencia que en el futuro pueda emitirse dentro del mismo
proceso donde fue presentada la solicitud de acumulacin, establecindose una
correcta relacin de causalidad entre ambos.
CASACIN / CAS. N 0421-99 LIMA (Publicada el 30 de mayo del 2001)
Lima, once de octubre del dos mil.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA (...) RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto a fojas (...) por don Santiago Medanic Lukin, contra la sentencia de vista
de fojas (...) que Confirma la sentencia de (...) que declara Fundada la demanda, con
lo dems que contiene; en los seguidos por don Prspero Jess Muedar Guerra y
otra con don Kasimir Cicic Vokovic y otros, sobre Prescripcin Adquisitiva.
CAUSALES DE CASACIN: El recurso ha sido declarado procedente mediante auto
supremo de fecha (...), obrante a fojas (...); por la causal de contravencin de
normas que garantizan el derecho al debido proceso, prevista en el inciso tercero del
artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil; al haberse expedido
sentencia cuando todava se encontraba pendiente una solicitud de acumulacin;
por lo que es menester de esta Suprema Sala el avocarse al fondo del asunto.
CONSIDERANDO: Primero.- que, antes de entrar el anlisis de fondo conviene
aclarar que la solicitud de acumulacin de procesos que resea el recurrente, ha
sido presentada en el proceso de Desalojo seguido por las mismas partes.
Segundo.- que, segn lo dispone en forma textual la ltima parte del primer prrafo
del artculo noventa del Cdigo Procesal Civil, bajo anlisis, El pedido (de
acumulacin de procesos) impide la expedicin de sentencia hasta que se resuelva

en definitiva la acumulacin. Tercero.- que, dicha norma cita la palabra sentencia

en forma singular, por lo que debe interpretarse que el sentido de esta norma es que
se encuentra referido a la sentencia que en el futuro pueda emitirse dentro del
mismo proceso donde fue presentada la solicitud de acumulacin, establecindose
una correcta relacin de causalidad entre ambos. Cuarto.- que, dicho planteamiento
guarda estricta coincidencia con el principio procesal contenido en el artculo stimo
del Cdigo Procesal Civil, pues el juez no puede ir ms all del petitorio ni fundar sus
decisiones en hechos diversos a los que han sido alegados por las partes. Quinto.que, en ese sentido, nada impedira que las instancias de mrito hayan emitido
pronunciamiento de fondo dentro del presente proceso, puesto que la solicitud de
acumulacin de procesos debi ser resuelta en el mismo donde fue planteada.
Sexto.- que, abundando ms sobre el tema se debe tener en cuenta que la solicitud
de acumulacin de procesos se basaba en la acumulacin de un proceso de
Desalojo, tramitado en la va procesal sumarsima y un proceso de Prescripcin
Adquisitiva de Dominio, y tramitado en la va procesal abreviada, situacin que no
resultaba viable de acuerdo al inciso primero del artculo ochenticinco del Cdigo
Procesal Civil, tal como lo comprendi el Juez del citado proceso de Desalojo que
declar improcedente la solicitud mediante la Resolucin de fecha treinta de marzo
de mil novecientos noventiocho, de tal modo que no se ha contravenido el artculo
noventa del Cdigo Procesal Civil y, de conformidad con lo dispuesto en el artculo
trescientos cincuentisiete del acotado Cdigo Procesal. RESOLUCIN: declararon
INFUNDADO el recurso de casacin (...)
SS. BUENDA G.; BELTRN Q.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.

SI LA SALA EXONERA DE LOS COSTOS Y COSTAS DEL PROCESO AL

LITIGANTE VENCIDO - Tal hecho se puede invocar como causal de casacin?
SI LA SALA EXONERA DE LOS COSTOS Y COSTAS DEL PROCESO AL
LITIGANTE VENCIDO
Tal hecho se puede invocar como causal de casacin?
El pago de costos y
costas del proceso es un asunto accesorio que no versa sobre el fondo del asunto ni
sobre las razones por las cuales se declara concluido el proceso, en tal sentido, su
invocacin no resulta factible en casacin, por cuanto en esta va slo se discute los
errores in judicando que tienen que ver con el fondo del asunto o con los vicios
procesales que inciden sobre el trmite del proceso principal.
CASACIN / CAS. N 3322-00 CALLAO (Publicada el 31 de julio del 2001)
(...) Lima, siete de marzo del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por la empresa Unimar Sociedad Annima contra la sentencia de vista
(...) expedida por la Sala Civil de la corte Superior de Justicia del Callao, que
confirma la sentencia apelada (...) que declara fundada en parte la demanda (...) y la

revoca en cuanto al monto indemnizatorio, fijndolo en la suma de cien mil nuevos

soles, que deber abonar la demandada Columbia Sociedad Annima a favor de la
actora Unimar Sociedad Annima; con lo dems que contiene; FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: La Sala mediante resolucin de fecha (...) ha estimado procedente
el recurso de casacin por la causal de contravencin de las normas que garantizan
el derecho a un debido proceso; aduciendo la recurrente que la Sala de revisin al
confirmar la apelada ha exonerado indebidamente a la demandada de las costas y
costos del proceso, no obstante de tratarse de una parte vencida en el proceso que
no se encuentra incursa en ninguno de los supuestos de exoneracin previstos en
los artculos cuatrocientos doce y cuatrocientos trece del Cdigo Procesal Civil;
Primero: Que, al respecto si bien el artculo cuatrocientos doce del Cdigo Procesal
Civil recoge el principio de vencimiento en materia de costas y costos del proceso, la
misma norma concede al juez la facultad de exonerar su pago mediante declaracin
judicial expresa y motivada; Segundo: Que, en el caso sub materia, la Sala de
revisin, al confirmar por sus fundamentos la sentencia apelada de fojas (...) ha
aplicado lo dispuesto en el artculo mil trescientos veintisis del Cdigo Civil,
considerando que la demandante tambin ha contribuido a ocasionar el siniestro de
la mquina trituradora; por esa razn es que se ha reducido el monto indemnizatorio;
Tercero: Que, siendo as, tanto el juez de la causa as como la Sala de revisin han
considerado que al existir razones atendibles para litigar, procede la exoneracin del
pago de costas y costos del proceso; ello en virtud a la facultad que les ha conferido
el primer prrafo del artculo cuatrocientos doce del Cdigo Procesal Civil; Cuarto:
Que, por lo dems, el pago de costas y costos en un asunto accesorio que no versa
sobre el fondo del asunto ni sobre las razones por las que se declara concluido el
proceso, en tal sentido, su invocacin no resulta factible en casacin por cuanto en
esta va solamente se discute los errores in judicando que tienen que ver con el
fondo del asunto o los vicios procesales que inciden sobre el trmite del proceso
principal; Quinto: Que, en consecuencia, no habindose incurrido en la causal de
contravencin a las normas que garantizan el derecho a un debido proceso; el
recurso de casacin debe ser resuelto conforme a lo establecido en el artculo
trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil; Sexto: Que, en cuanto a las
costas y costos as como la multa por la interposicin del recurso de casacin debe
estarce a lo dispuesto en el artculo trescientos noventiocho del Cdigo Adjetivo, que
sanciona con su pago a la parte recurrente; por las razones expuestas y de
conformidad con lo previsto en el artculo trescientos noventisiete del Cdigo
Procesal Civil: declararon INFUNDADO el recurso de casacin. (...)
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

SI EL TRABAJADOR DEMANDA ANTE EL JUEZ CIVIL LOS DAOS FSICOS

ORIGINADOS COMO PRODUCTO DE SU TRABAJO Y A LA VEZ EL DAO
MORAL SUFRIDO - El juez civil puede declarar improcedente toda la pretensin?
SI EL TRABAJADOR DEMANDA ANTE EL JUEZ CIVIL LOS DAOS FSICOS
ORIGINADOS COMO PRODUCTO DE SU TRABAJO Y A LA VEZ EL DAO
MORAL SUFRIDO

El juez civil puede declarar improcedente toda la pretensin?

El Decreto Ley N
18846 no regula la indemnizacin por dao moral, el cual tiene una naturaleza civil
por cuanto se encuentra regulado en los artculos 1322 y 1984 del Cdigo Civil. Que,
en consecuencia, si bien la Sala Superior ha declarado improcedente la demanda
por incompetencia en razn de que la materia a tratarse es un asunto laboral, ello no
resulta aplicable al extremo en que se demanda la indemnizacin por el dao moral,
el cual tiene naturaleza civil y debe ser materia de pronunciamiento por parte de la
Sala de mrito.
CASACIN / CAS. N 3084-00 LIMA (Publicada el 31 julio del 2001)
(...) Lima, veintitrs de febrero del dos mil uno.- LA SALA CIVIL
TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA (...)
MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de casacin interpuesto por don
Arcenio Hinostroza Cruz, contra la sentencia de vista de fojas (...) expedida por la
Sala Civil Especializada de Procesos Abreviados y de Conocimiento de la Corte
Superior de Justicia de Lima, que revocando la sentencia apelada que corre a fojas
(...) declara improcedente la demanda de (...) sobre indemnizacin de daos y
perjuicios por enfermedad profesional, sin costas ni costos; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: La Sala mediante Resolucin Suprema de fecha veinticuatro de
noviembre del dos mil ha estimado procedente el recurso de casacin por la causal
de contravencin a las normas que garantizan el derecho a un debido proceso;
sosteniendo el recurrente que la Sala Superior al haber declarado improcedente la
demanda de indemnizacin por enfermedad profesional no slo ha denegado el
derecho al debido proceso, sino tambin la sentencia inhibitoria afecta su derecho
relativo a la enfermedad profesional y al accidente que ha sufrido con prdida de uno
de sus brazos; CONSIDERANDO: Primero: Que, (...) el actor pretende que se le
indemnice por el dao emergente y el lucro cesante ocasionado a raz de haber
laborado para la empresa demandada y haber contrado la enfermedad profesional
de silicosis as como haber sufrido el accidente de trabajo que origin la amputacin
de su brazo derecho; asimismo, demanda tambin en ambos casos que se le
indemnice por el dao moral; Segundo: Que, en ese sentido, la demanda sobre
indemnizacin por daos y perjuicios se deriva de una enfermedad profesional y un
accidente de trabajo originado en la ejecucin de un contrato de trabajo, siendo ello
regulado por el Decreto Ley dieciocho mil ochocientos cuarentisis, Ley del Seguro
Social Obrero, el cual contiene normas de naturaleza laboral y previsional que son
materia de conocimiento de los Juzgados de Trabajo; ello en virtud a lo establecido
en el artculo cuarto inciso segundo punto c) de la Ley nmero veintisis mil
seiscientos treintisis, Ley Procesal del Trabajo, concordando con el artculo
cincuentiuno inciso c) de la Ley Orgnica del Poder Judicial; Tercero: Que, sin
embargo, el acotado Decreto Ley dieciocho mil ochocientos cuarentisis no regula la
indemnizacin por el dao moral, el cual tiene una naturaleza civil por cuanto se
encuentra regulado en los artculos mil trescientos veintids y mil novecientos
ochenticuatro del Cdigo Civil; Cuarto: Que, en consecuencia, si bien la Sala
Superior ha declarado improcedente la demanda por incompetencia en razn de la
materia, al tratarse de un asunto laboral, ello no resulta aplicable al extremo en que
se demanda la indemnizacin por el dao moral; el cual como se ha expresado tiene
naturaleza civil y debe ser materia de pronunciamiento por parte de la Sala de
mrito; Quinto: Que, siendo as, se ha infringido lo dispuesto en el artculo ciento

veintids inciso cuarto del Cdigo Procesal Civil, correspondiendo por ende declarar
nula la sentencia de vista, a fin de que el Colegiado Superior se pronuncie sobre el
extremo en el que se solicita la indemnizacin por el dao moral; por las razones
expuestas y de conformidad con lo dispuesto por el artculo trescientos noventisis;
inciso segundo ordinal dos punto uno del Cdigo Procesal Civil: Declararon:
FUNDADO el recurso de casacin. (...)
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A; SEMINARIO V.; CELIS Z; TORRES T.

SI NO SE NOTIFICA EL CAMBIO DE JUEZ - Se vulnera el derecho de defensa?

SI NO SE NOTIFICA EL CAMBIO DE JUEZ
Se vulnera el derecho de defensa?
El ltimo acpite del artculo 50 del Cdigo
Procesal Civil dispone que el juez que inicia la audiencia de pruebas concluir el
proceso, salvo que fuera promovido o separado; en efecto, dicho precepto exige al
juez que actu en la audiencia de pruebas expida la sentencia, lo que se sustenta en
el principio de inmediacin procesal; y si bien el juez que se avoc al proceso seala
que lo hace por disposicin superior, ocurre que dicho avocamiento no se notific a
las partes por lo tanto se ha afectado el derecho de defensa de la impugnante al no
haber tenido conocimiento de ello.
CASACIN / CAS. N 3224-00 LAMBAYEQUE (Publicada el 31 de julio del 2001)
(...) Lima, nueve de marzo del dos mil uno.
(...) SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por doa Mara del Rosario Capuay Chafloque a fojas (...) contra la
sentencia de vista (...) expedida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Lambayeque, que confirmando la sentencia apelada de fojas (...) declara
fundada la demanda, en consecuencia ordena que los demandados otorguen a la
demandante la escritura pblica de dominio del inmueble ubicado en la Plaza Unin
numero (...) Chiclayo y con un rea de (...) con lo dems que contiene;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte (...) ha estimado procedente el recurso
por las causales relativas: a) la inaplicacin de los artculos dos mil once y dos mil
diecisiete del Cdigo Civil, pues se ha desconocido su derecho de propiedad
acreditado en autos con el testimonio de escritura pblica (...) e inscrito en el
Registro de la Propiedad Inmueble, valor probatorio admitido por las instancias de
mrito; y b) la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, ya que la Sala de Revisin ha omitido pronunciarse respecto de la
apelacin interpuesta contra la resolucin nmero (...) concedida a (...) sin efecto
suspensivo y con la calidad de diferida; agrega que pese a no haber dirigido la
audiencia de pruebas el Juez Augusto Fernndez Cusmn se avoca al conocimiento
de la presente causa mediante la resolucin de fojas (...) sin notificar a las partes de
dicho avocamiento, infringiendo el ltimo acpite del artculo cincuenta del Cdigo
Procesal Civil que obliga ha expedir la sentencia al Juez que actu en la audiencia

de pruebas; CONSIDERANDO: Primero.- Que, corresponde examinar en primer

lugar los agravios referidos al debido proceso pues en caso de ampararse hara intil
el control casatorio de los errores in judicando; Segundo.- Que se aprecia de autos,
que doa Mara del Rosario Capuay Chafloque mediante su escrito de fojas (...)
solicita la suspensin del proceso alegando que las minutas que ha presentado la
demandante son contradictorias, existiendo indicios de la comisin del delito contra
la fe pblica que necesita ser puesto en conocimiento del Ministerio Pblico;
Tercero.- Que, el Juez de la causa Pablo Daz Piscoya mediante resolucin de fojas
(...) declara improcedente la referida solicitud de suspensin del proceso, indicando
que los hechos que lo sustentan son materia de controversia que deben apreciarse
al momento de expedirse la sentencia por lo que resulta prematuro determinar la
existencia de la comisin de un delito; dicha resolucin es notificada a la impugnante
el (...) Cuarto.- Que, dicha recurrente interpone recurso de apelacin (...) contra la
resolucin referida en el considerando que precede y, el Juez Jess Alberto Lip
Lichm, mediante la resolucin de fojas (...) concede el medio impugnatorio aludido
sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida, a fin de que sea resuelta por el
superior conjuntamente con la sentencia; Quinto.- Que, de conformidad con el
artculo trescientos sesentinueve del Cdigo Procesal Civil por la apelacin diferida
se reserva el trmite de una apelacin sin efecto suspensivo a fin de que sea
resuelta por el superior conjuntamente con la sentencia u otra resolucin que el Juez
seale; como se ha reseado anteriormente, pese a que se ha reseado
anteriormente, pese a que se ha concedido la apelacin diferida a favor de la
impugnante la Sala de Revisin al absolver el grado no ha resuelto dicho medio
impugnatorio infringiendo la norma acotada ya que era su deber resolverlo
conjuntamente con la sentencia materia de control casatorio; Sexto.- Que por otro
lado, tambin se observa que mediante la resolucin (...) avocndose a la causa el
Juez Augusto Fernndez Cusmn ordena que los autos se pongan para sentenciar;
sin embargo, sin notificar a las partes dicho avocamiento como se advierte de (...) el
citado magistrado emite la sentencia; Stimo.- Que, de esa manera se vulnera el
ltimo acpite del artculo cincuenta de Cdigo Procesal Civil cuando dispone que el
Juez inicia la audiencia de pruebas concluir el proceso, salvo que fuera promovido
o separado; en efecto, dicho precepto exige al Juez que actu en la audiencia de
pruebas expida la sentencia, lo que se sustenta en el principio de inmediacin
procesal; y si bien el Juez que se avoc al proceso seala que la hace por
disposicin superior, ocurre que dicho avocamiento no se notific a las partes por lo
tanto se ha afectado el derecho de defensa de la impugnante al no haber tenido
conocimiento de ello, quebrantndose de esa manera el artculo ciento
cincuenticinco del Cdigo Adjetivo; Octavo.- Que, habindose advertido errores in
procedendo que afectan el debido proceso de la recurrente debe ampararse el
recurso, careciendo de objeto el pronunciamiento de la causal de inaplicacin de
normas de derecho material; estando a las conclusiones que preceden declararon
FUNDADO el recurso de casacin (...)
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

DERECHO LABORAL
REINTEGROS A LOS DEPSITOS DE CTS - Cundo el trabajador puede
solicitarlo?
REINTEGRO DE LAS CLUSULAS DE GARANTA - Aplicacin al caso concreto

REINTEGROS A LOS DEPSITOS DE CTS - Cundo el trabajador puede

solicitarlo?
REINTEGROS A LOS DEPSITOS DE CTS
Cundo el trabajador puede solicitarlo?
La facultad del trabajador de reclamar
un reintegro de los depsitos de CTS slo estara reservada a la circunstancia que
se haya omitido incluir algn concepto en la remuneracin computable o ste haya
sido reconocido con posterioridad a la liquidacin, mas no cuando se trate de liquidar
las cantidades consignadas para los distintos elementos de dicha remuneracin
compensatoria, por cuanto para ello la verificacin debe ser inmediata.
CASACIN / CAS. N 1356-98 CHINCHA (Publicada el 30 de mayo del 2001)
Lima, veintiocho de mayo de mil novecientos noventinueve.- LA SALA DE
DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA: (...) RECURSO DE CASACIN: Interpuesto por la parte
demandada Empresa Nacional Pesquera Sociedad Annima PESCA PER, (...)
contra la sentencia de fojas (...) expedida por la Sala Mixta de Chincha, que
confirmando la apelada (...) declara Fundada en parte la demanda de fojas (...) en
los seguidos por don Luis Hernndez Gonzles, sobre Reintegro de Compensacin
por Tiempo de Servicios CAUSALES DE CASACIN: La impugnante sustenta su

recurso en las siguientes causales: a) incorrecta aplicacin del artculo segundo del
Decreto Legislativo seiscientos cincuenta, b) incorrecta aplicacin del artculo
diecinueve incisos a) y g) del Decreto Legislativo seiscientos cincuenta.
CONSIDERANDO: Primero.- que, el presente recurso de casacin debe resolverse
en la forma establecida por la Ley veintisiete mil veintiuno, vigente a partir del
veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventiocho. Segundo.- que, la
recurrida ampara la demanda de pago de beneficios sociales, ordenando un
reintegro de la Compensacin por Tiempo de Servicios en base a una nueva
liquidacin que se practica con auxilio de peritos, cuyo resultado es superior al
monto del petitorio consignado por el actor, por lo que debe analizarse si ha habido
una incorrecta aplicacin de diversas disposiciones del Decreto Legislativo
seiscientos cincuenta. Tercero.- que, en primer lugar la sentencia apelada que es
confirmada por la de vista, desconoce el carcter cancelatorio de los depsitos
efectuados por la demanda sobre diferentes perodos laborados por el actor, bajo el
argumento que el nuevo texto del artculo segundo de la norma invocada,
introducido por el Decreto Legislativo ochocientos cincuentisiete, deja a salvo el
reclamo de reintegros en el caso que el depsito efectuado sea insuficiente o
diminuto y, vuelve a liquidar en su totalidad cada uno de los perodos depositados.
Cuarto.- que, el argumento empleado no es vlido en tanto la mayora de los
depsitos han sido hechos antes de la vigencia del Decreto Legislativo ochocientos
cincuentisiete, cuando el texto del artculo segundo del Decreto Legislativo
seiscientos cincuenta haba sido modificado solamente por el Decreto Ley
veinticinco mil cuatrocientos sesenta, donde se sealaba que los depsitos de la
Compensacin por Tiempo de Servicios responden al pago del perodo que se
abona, el cual tena que concordarse con lo preceptuado por los artculos
veintinueve y treinta del mismo dispositivo legal que establecen la posibilidad de
observar la liquidacin de estos depsitos cuando el trabajador no los encuentre
conformes. Quinto.- que de esta manera, la facultad del trabajador de reclamar un
reintegro de estos depsitos slo estara reservada a la circunstancia que se haya
omitido incluir algn concepto en la remuneracin computable o ste haya sido
reconocido con posterioridad a la liquidacin , mas no cuando se trate de cuestionar
las cantidades consignadas para los distintos elementos de dicha remuneracin
compensatoria, por cuanto para ello la verificacin debe ser inmediata. Sexto.- que,
en el caso de autos, se ha reliquidado los perodos depositados, incrementando el
monto de diversos elementos de la remuneracin computable e introduciendo
algunos otros que el artculo diecinueve del dictado Decreto Legislativo seiscientos
cincuenta los excluye, debiendo anotarse los siguientes errores: a) las horas extras
se han reconocido en los depsitos en lo que este concepto ha sido percibido por
ms de tres meses, sin embargo el Juez las incluye en los perodos en que stas no
han sido laboradas ni pagadas por el tiempo mnimo indicado; b) la asignacin por
vacaciones que es una remuneracin anual, se ha incluido en el equivalente al
promedio de tres meses, cuando debe ser de los doce meses que tiene el perodo
de pago; c) la bonificacin por Primero de Mayo, la bonificacin de marzo, el pasaje
terrestre, son excluidos expresamente por el artculo diecinueve citado; d) la ropa de
calle se ha introducido cambiando el concepto a que se refiere el informe pericial,
donde se consigna como ropa de trabajo, la cual es obviamente una condicin de
trabajo y tambin est excluida. Stimo.- que, por lo dems, ambas sentencias han
sido dictadas en base a sendas pericias contables, cuyos resultados reproducen sin
mayor fundamento, asumiendo los errores que contienen y desvirtan el sentido que

debe tener dicho medio probatorio, especificado en el artculo treintisis de la Ley

Procesal del Trabajo, dejando a la opinin del perito la solucin de este conflicto
jurdico, lo cual infringe el inciso tercero del artculo cuarentiocho de la misma Ley
Adjetiva, concordante con el artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil, en
virtud de loso cuales tales resoluciones devienen en nulas por su propio contenido,
lo que se debe declarar en uso de la facultad contenida en el artculo ciento
setentiuno de ltimo cuerpo legal citado. Octavo.- que en consecuencia, la sentencia
de vista ha incurrido en las causales de casacin denunciadas, por lo que en
aplicacin supletoria de lo previsto por el numeral dos punto tres del inciso segundo
del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil. RESOLUCIN:
Declararon FUNDADO el recurso de casacin (...)
SS. BUENDA G.; BELTRN Q.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.
Lima, veintisiete de setiembre de mil novecientos noventinueve.

REINTEGRO DE LAS CLUSULAS DE GARANTA - Aplicacin al caso concreto

REINTEGRO DE LAS CLUSULAS DE GARANTA
Aplicacin al caso concreto
Si la sentencia se pronuncia sobre el reintegro de la
clusula de garanta, no hay contradiccin con el fallo del Tribunal Constitucional y
las ejecutorias supremas, ya que las deudas ya haban sido abonadas.
CASACIN / CAS. N 2434-98 LORETO (Publicada el 30 de mayo del 2001)
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA (...) RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto por el demandante don Eliseo Isauro Pezo Gastel, mediante escrito (...)
contra la sentencia de vista (...) expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de
Loreto, que confirmando la resolucin apelada (...) declara infundada la demanda
sobre Reintegro de Beneficios Sociales. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El
recurrente sustenta su recurso en las siguientes causales a) Interpretacin errnea
del Decreto Supremo cero cincuentisiete guin noventa guin TR. b) Violacin del
inciso cuarto del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil y, c)
Contradiccin con otros pronunciamientos.(...) Segundo: Que, si bien la primera
causal est referida a la conclusin de la vigencia de la denominada Clusula de
Garanta adoptada en los convenios colectivos celebrados a partir de mil
novecientos ochentids, el actor acepta que sta se haya producido por la limitacin
introducida por el Decreto Supremo cero cincuentisiete guin noventa guin TR,
reconociendo que con posterioridad al veinte de agosto de mil novecientos noventa
ya no pueden operar las clusulas convencionales con contenido referido a reajustes
automticos de remuneraciones, lo que significa que concuerda con la interpretacin
hecha en la recurrida, la misma que es la correcta. Tercero: Que en ese mismo
sentido el recurrente cuestiona el pronunciamiento de la Sala de mrito, en la que se
ha omitido resolver sobre el punto fundamental de la controversia cual es el reintegro
de las remuneraciones y beneficios sociales por efecto de la clusula de garanta, la

misma que ha sido declarada vigente por sentencia del Tribunal de Garantas
Constitucionales. Cuarto: Que sin embargo, la recurrida al confirmar la apelada, se
ha pronunciado sobre la aplicacin de la Clusula de Garanta desde el ao mil
novecientos ochentisiete hasta el mes de julio de mil novecientos noventa, en que se
seala que no corresponde reintegro alguno por cuanto stos han sido cancelados
por la demandada segn verificacin hecha en el informe pericial emitido al efecto,
por lo que extiende su fundamentacin al perodo posterior a dicho mes, en que
supuestamente se hubiera generado una deuda significativa, pero que fue dejada sin
efecto por disposicin del Decreto Supremo cero cincuentisiete guin noventa guin
TR, ya comentado y las disposiciones complementarias que prohiban todo
incremento por pacto colectivo que contenga ndices de reajuste automtico. Quinto:
Que, en esos trminos no se habra violado el inciso cuarto del artculo ciento
veintids del Cdigo Procesal Civil, ni habra contradiccin con lo resuelto por el
Tribunal de Garantas Constitucionales o las ejecutorias supremas invocadas, por
cuanto no se ha negado en los fallos la aplicacin de la Clusula de Garanta hasta
el veintiocho de julio de mil novecientos noventa habindose establecido que la
deuda ya ha sido abonada, no existiendo otra posterioridad a esa fecha. Sexto.- Que
en consecuencia, no se ha incurrido en las causales de casacin denunciadas,
encontrndose lo resuelto con arreglo a Ley, por lo que de conformidad con lo
dispuesto en el artculo cincuentinueve de la Ley Procesal del Trabajo modificado
por la Ley veintisiete mil veintiuno. RESOLUCIN: Declararon INFUNDADO el
recurso de casacin. (...)
SS. BUENDA G.; BELTRN Q.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.
Lima veintinueve de octubre de mil novecientos noventinueve.

DERECHO PENAL
ROBO AGRAVADO - Consumacin
SECUESTRO - Fundamento de punibilidad

ROBO AGRAVADO - Consumacin

ROBO AGRAVADO
Consumacin
La consumacin en el delito de robo agravado se produce
cuando el agente se apodera mediante violencia o amenaza de un bien mueble total
o parcialmente ajeno, privando al titular del bien jurdico as como del ejercicio de su
derecho de custodia y posesin, asumiendo de hecho la posibilidad objetiva de
realizar actos de disposicin sobre dicho bien.
SALA PENAL / R.N. N 3395-99 LIMA
VISTOS; con lo expuesto por el Seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que, la
consumacin en el delito de robo agravado se produce cuando el agente se apodera
mediante violencia o amenaza de un bien mueble total o parcialmente ajeno,
privando al titular del bien jurdico as como del ejercicio de sus derechos de
custodia y posesin, asumiendo de hecho la posibilidad objetiva de realizar actos de
disposicin de dicho bien; que, en el caso de autos el encausado Mister Eduardo
Pacherres Torres no logr ejercer tal disposicin del bien mueble, como es del
vehculo que conduca el agraviado Miranda Laura, toda vez que segn lo
manifestado por ste a fojas siete y a nivel del juicio oral, evit que logren despojarle
de su vehculo al activar el trabags del carro, originando as que cuando el
encausado trat de encender el motor no lo pudo hacer, agredindolo conjuntamente
con otros sujetos desconocidos en diferentes partes de su cuerpo y al ser
descubiertos por vecinos del lugar, inmediatamente se dieron a la fuga; que, de los
hechos narrados por el agraviado, se desprende que la conducta del agente mal
podra tenerse como un delito consumado, siendo lo propio calificarla como delito
tentado, toda vez que la tentativa, a diferencia de la consumacin, importa de parte
del agente una puesta en marcha del plan personal de ejecucin sin lograr realizar el
fin representado; as, ste da cumplimiento a todos los requisitos del tipo, tanto
objetivo como subjetivo, realizndolo imperfectamente, de modo que constituye una
interrupcin del proceso de ejecucin tendente a alcanzar la consumacin; por tales
consideraciones, se establece que la conducta realizada por el encausado configura
el delito de robo agravado en grado de tentativa, previsto en los incisos segundo,
tercero, quinto y octavo del artculo ciento ochentinueve del Cdigo Penal,
modificado por el artculo primero del Decreto Legislativo nmero ochocientos
noventisis en concordancia con el segundo prrafo del artculo diecisis del mismo
cuerpo de leyes y no el delito de robo-agravado en grado de consumacin como lo
ha consignado el Colegiado en la sentencia venida en grado; que, por lo tanto, para
los efectos de la imposicin de la pena al citado acusado debe tenerse en cuenta el
marco legal de la citada norma, adems de sus condiciones personales, como la
forma y circunstancias de la comisin del evento delictivo, conforme a lo dispuesto

por lo artculos cuarenticinco y cuarentisis del Cdigo Penal; por lo que es del caso
modificrsele prudencialmente la pena, en atencin a lo preceptuado por el artculo
trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales; que, en lo que respecta a lo
declarado por el agraviado Miranda Laura, de haber sido vctima del robo de la suma
de ciento veinte nuevos soles, en autos no ha sido corroborado con prueba plena,
toda vez que no ha precisado con certeza la forma y circunstancias en que se
produjo el apoderamiento, aunado a ello que no acreditado la pre-existencia del
dinero sustrado, conforme lo exige el artculo doscientos cuarenticinco del Cdigo
Procesal Penal, puesto en vigencia por el Decreto Ley nmero veinticinco mil
ochocientos veinticinco: declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de
fojas (...) que condena a Mister Eduardo Pacherres Torres por el delito contra el
Patrimonio Robo Agravado en agravio de Alejandro Miranda Laura, a seis aos de
pena privativa de la libertad; y fija en quinientos nuevos soles, el monto que por
concepto de reparacin civil deber abonar el citado sentenciado a favor del
agraviado, con lo dems que contiene; reformndola: CONDENARON a Mister
Eduardo Pacherres Torres por el delito contra el Patrimonio Robo Agravado en
grado de tentativa, en agravio de Alejandro Miranda Laura, a OCHO AOS de pena
privativa de la libertad; la misma que con el descuento de la carcelera que viene
sufriendo desde el veinte de febrero de mil novecientos noventinueve (...) vencer el
diecinueve de febrero del ao dos mil siete; FIJARON en quinientos nuevos soles, el
monto que por concepto de reparacin civil deber abonar el citado sentenciado a
favor del referido agraviado, y los devolvieron.
SS. MONTES DE OCA BEGAZO; ALMENARA BRYSON; VSQUEZ
CORTEZ; GONZALES LPEZ; TORRES CARRASCO

SECUESTRO - Fundamento de punibilidad

SECUESTRO
Fundamento de punibilidad
El fundamento de la punibilidad del delito de
secuestro est en el menoscabo de la libertad corporal, siendo esencial la
concurrencia del elemento subjetivo, esto es que el agente se haya conducido con la
intencin especfica de tomar a la vctima y afectar su libertad personal, privndola
de la misma, privacin que adems debe representar verdaderamente un ataque a
su libertad.
SALA PENAL / R.N. N 4516-99 LIMA
Lima, veinticuatro de enero del ao dos mil.
VISTOS; de conformidad en parte con el dictamen del seor Fiscal; por sus
fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, para los efectos de la
imposicin de la pena al encausado Juan Wilder Aguilar Retegui, debe tenerse en
cuenta sus condiciones personales as como la forma y circunstancias de la
comisin del evento delictivo, conforme a lo dispuesto por los artculos cuarenticinco
y cuarentisis del Cdigo Penal; adems, el marco legal del artculo ciento

ochentinueve del Cdigo Sustantivo, modificado por la ley veintisis mil trescientos
diecinueve, vigente al momento de los hechos; que, siendo ello as, corresponde
modificarle la pena en atencin a lo preceptuado por el artculo trescientos del
Cdigo de Procedimientos Penales; que, asimismo, la reparacin civil fijada por la
Sala Penal Superior a favor de los agraviados, no guarda proporcin con el dao
irrogado, por lo que resulta pertinente modificarla prudencialmente; que, de otro
lado, el fundamento de la punibilidad del delito de secuestro est en el menoscabo
de la libertad corporal, siendo esencial la concurrencia del elemento subjetivo, esto
es, que el agente se haya conducido con la intencin especfica de tomar a la
vctima y afectar su libertad personal privndola de la misma, privacin que adems
debe representar verdaderamente un ataque a su libertad; que, en el presente caso,
si bien implic una prdida de su libertad la intercepcin y traslado a que fueron
sometidos los agraviados por parte del acusado Juan Wilder Aguilar Retegui, sin
embargo la finalidad del accionar del referido acusado fue el apoderamiento
patrimonial; que, siendo esto as, al no haber existido en el agente el nimo de privar
la libertad como propsito autnomo, no se configura el delito de violacin de la
libertad personal secuestro, por lo que corresponde absolver al encausado Juan
Wilder Aguilar Retegui de la acusacin fiscal respecto a este ilcito de acuerdo a lo
establecido en el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos
Penales; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida (...) que
condena a Juan Wilder Aguilar Retegui como autor del delito contra el patrimonio
robo agravado en agravio de Vctor Ral Piscoya Cervantes y Guillermo Ludea
Loyaga; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto impone a
Juan Wilder Aguilar Retegui, DOCE AOS de pena privativa de la libertad; fija en
dos mil nuevos soles, el monto que deber abonar el mencionado sentenciado a
favor de los agraviados, y condena a Juan Wilder Aguilar Retegui por el delito de
violacin de la libertad personal secuestro en agravio de Vctor Ral Piscoya
Cervantes y Guillermo Ludea Loyaga, con lo dems que al respecto contiene;
reformndola en estos extremos: IMPUSIERON al mencionado sentenciado, DIEZ
AOS de pena privativa de la libertad, la misma, que con el descuento de la
carcelera que viene sufriendo desde el once de enero de mil novecientos
noventisis segn oficio (...) hasta el da nueve de mayo de mil novecientos
noventisis, fecha que se le otorg libertad provisional segn oficio (...) y la que
viene sufriendo desde el veintisiete de octubre de mil novecientos noventinueve,
fecha en que el Colegiado dispuso su internamiento (...) vencer el veintiocho de
junio del ao dos mil nueve; FIJARON en mil quinientos nuevos soles, el monto que
por concepto de reparacin civil deber abonar el mencionado sentenciado a favor
del agraviado Piscoya Cervantes y en seis mil nuevo soles, el monto que por dicho
concepto deber abonar el mencionado sentenciado a favor de Guillermo Ludea
Loyaga; ABSOLVIERON a Juan Wilder Aguilar Retegui de la acusacin fiscal por el
delito de violacin de la libertad personal secuestro en agravio de Vctor Ral
Piscoya Cervantes y Guillermo Ludea Loyaga; MANDARON archivar
definitivamente el proceso, al respecto y de conformidad con lo establecido por el
Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve: DISPUSIERON la anulacin
de sus antecedentes policiales y judiciales generados como consecuencia de dicho
ilcito; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y
los devolvieron.

SS. SERPA SEGURA; ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO; ROJAS

TAZZA; GONZALES LPEZ

DERECHO PROCESAL PENAL

NULIDAD DE SENTENCIA - Inimputabilidad del procesado
DEBIDO PROCESO - Exigencias que comprende

NULIDAD DE SENTENCIA - Inimputabilidad del procesado

NULIDAD DE SENTENCIA
Inimputabilidad del procesado Es nula sentencia si se acredita que el acusado al
momento de realizar el delito todava no haba cumplido los 18 aos de edad, pues
la minora de edad constituye una causa de inimputabilidad criminal, cuya
importancia normativa supone una presuncin legal jue et de jure que incide en la
dimensin biolgica de la persona.
SALA PENAL / R.N. N 4231-99 LIMA
Lima, veintiocho de enero del dos mil.
VISTOS; de conformidad en parte con lo opinado por el seor Fiscal
Supremo; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: aparece

fehacientemente probado en autos, que la intervencin del coacusado David Martn

Joe Villon Ramrez, es la de cmplice primario, por haber proporcionado la visin,
intervenido en el plan y facilitado la realizacin del hecho delictivo, por lo que resulta
procedente modificrsele la pena proporcionalmente, estando a lo dispuesto por los
artculos cuarenticinco y cuarentisis del Cdigo Penal, concordante con el artculo
veinticinco del Cdigo Penal y a lo preceptuado por el artculo trescientos del Cdigo
de Procedimientos Penales; que asimismo, la reparacin civil fijada por el Colegiado
no guarda proporcin con el dao irrogado, siendo del caso modificarla
prudencialmente; que, de otro lado, en la fecha en la que se realiz el hecho
incriminado cinco de marzo de mil novecientos noventinueve, el acusado Michael
Gerson Moreno Goe, an no haba cumplido la edad de dieciocho aos, ya que
contaba con diecisiete aos y siete meses, conforme a su partida de nacimiento que
corre a fojas trescientos uno; que, esa partida, si bien fue inscrita por mandato
judicial y previo trmite, merece fe porque se hizo ocho meses despus del
nacimiento, concordando adems con el certificado mdico legal, que corre a fojas
doscientos noventinueve; que, la minora de edad constituye una causa de
inimputabilidad criminal, cuya importancia normativa supone una presuncin legal
jure et de jure que incide en la dimensin biolgica de la persona, constituyendo
presupuesto de imputabilidad, por lo que bastar la sola constatacin de que el
sujeto no haya alcanzado la mayora de edad para fundar la exclusin de su
responsabilidad penal; que siendo esto as, el encausado al momento de perpetrar el
delito no haba cumplido los dieciocho aos de edad, por lo que resulta inimputable,
de acuerdo a lo establecido en el inciso segundo del artculo veinte del Cdigo
Penal, y estando a lo prescrito por el artculo dieciocho del Cdigo de
Procedimientos Penales corresponde cortar la secuela del proceso, en cuanto a
dicho extremo se refiere, remitindose todo lo actuado al Fiscal de Familia de Turno
para los fines consiguientes; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida (...) que condena a David Martn Joe Villon Ramrez, por el delito contra el
patrimonio robo agravado, en agravio de Julio Fernndez Beltrn; declararon
HABER NULIDAD en cuanto impone al sentenciado David Martn Joe Villon
Ramrez, seis aos de pena privativa de la libertad; y fija en tres mil nuevos soles, el
monto que por concepto de reparacin civil deber abonar a favor del agraviado; con
lo dems que al respecto contiene; reformndola en este extremo: IMPUSIERON a
David Martn Joe Villon Ramrez, ocho aos de pena privativa de la libertad, la
misma que con el descuento de la carcelera que viene sufriendo desde el trece de
marzo de mil novecientos noventinueve, notificacin de detencin (...) vencer el
doce de marzo del ao dos mil siete; FIJARON en mil quinientos nuevos soles, el
monto que por concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado David
Martn Joe Villon Ramrez a favor del agraviado; asimismo, declararon NULA la
propia sentencia, en cuanto absuelve a Michael Gerson Moreno Goe de la
acusacin fiscal por el delito contra la seguridad pblica peligro comn tenencia
ilegal de armas de fuego en agravio del Estado; condena a Michael Gerson Moreno
Goe, por el delito contra el patrimonio robo agravado, en agravio de Julio
Fernndez Beltrn, a seis aos de pena privativa de la libertad; con lo dems que al
respecto contiene; en consecuencia: CRTESE la secuela del proceso respecto el
encausado Michael Gerson Moreno Goe, por el delito contra el patrimonio robo
agravado, en agravio de Julio Fernndez Beltrn; MANDARON archivar
definitivamente el proceso en cuanto a este extremo se refiere, sin perjuicio de
remitir copias pertinentes al Fiscal de Familia de Turno para los fines consiguientes;

y de conformidad con lo establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos
setentinueve; DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y
judiciales generados como consecuencia del citado ilcito; y encontrndose sufriendo
carcelera: ORDENARON su inmediata libertad siempre y cuando no exista en su
contra orden o mandato de detencin alguno emanado de autoridad competente;
oficindose va fax para tal efecto a la Presidencia de la Corte Superior de Justicia
de Lima; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; y los
devolvieron.
SS. SERPA SEGURA; ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO; CASTILLO
LA ROSA SNCHEZ; GONZALES LPEZ

DEBIDO PROCESO - Exigencias que comprende

DEBIDO PROCESO
Exigencias que comprende
El principio constitucional del debido proceso exige
no slo el cumplimiento de las garantas sustantivas sino tambin procesales, en
resguardo de las partes y la tutela jurisdiccional que otorga el Estado a los
ciudadanos a travs de los rganos jurisdiccionales.
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA/PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA/EXP. N
3753-99 LIMA
Lima, diecisiete de febrero del dos mil.
VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal; y,
CONSIDERANDO: que en la sentencia recurrida, se hace un examen parcial e
incompleto de la prueba actuada incumpliendo el principio constitucional del debido
proceso, que exige no slo el cumplimiento de las garantas sustantivas, sino
tambin procesales, en resguardo del derecho de las partes y la tutela jurisdiccional
que otorga el Estado a los ciudadanos a travs de los rganos Jurisdiccionales, en
consecuencia no se ha conseguido el objeto del proceso, es decir establecer con
certeza la inocencia o responsabilidad del encausado, situacin jurdica que deber
resolverse oportunamente en un nuevo juicio oral, mxime si la agraviada en su
manifestacin rendida a nivel policial obrante a fojas diez en presencia de la
representante del Ministerio Pblico ha sindicado al encausado como el autor de la
violacin que sufriera; resultando de aplicacin al caso de autos el segundo prrafo
del artculo trescientos uno del Cdigo de Procedimientos Penales: declararon NULA
la sentencia recurrida (...) MANDARON: se realice nuevo juicio oral por otra Sala
Penal Superior, en la instruccin seguida contra Pedro Chanel Chvez Medrano por
el delito contra la libertad sexual violacin de menor en agravio de Ericka
Giovanna Quispe Alca; y, los devolvieron.
SS. JER DURAND; RODRGUEZ MEDRANO; AMPUERO DE FUERTES;
MARULL GLVEZ; CERNA SNCHEZ.

DERECHO REGISTRAL
PARA DESISTIMIENTO PARCIAL O VARIACIN DE LA ROGATORA - Se requiere
la legalizacin de la firma del interesado?
CALIFICACIN DE RESOLUCIONES JUDICIALES - Facultades del registrador

PARA DESISTIMIENTO PARCIAL O VARIACIN DE LA ROGATORA - Se requiere

la legalizacin de la firma del interesado?
PARA DESISTIMIENTO PARCIAL O VARIACIN DE LA ROGATORA
Se requiere la legalizacin de la firma del interesado?
Para el desistimiento
parcial o variacin de la rogatoria no se requiere la formalidad de la legalizacin de
la firma del interesado, en razn que el artculo 89 del TUO de la Ley de Normas
Generales de Procedimientos Administrativos aprobado por Decreto Supremo N 0294-JUS, prescribe dicha exigencia para el desistimiento o la renuncia que pone fin al
procedimiento admisnitrativo, segn lo establecido por el artculo 84 del mismo
cuerpo normativo, supuesto distinto al del presente caso, en que slo se restringi la
rogatoria de la inscripcin de uno de los actos contenidos en el ttulo apelado.
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 305-2001-ORLC/TR
(Publicada el 03 de agosto del 2001)

Lima, 17 de julio de 2001

(...)
CONSIDERANDO:
Que, mediante el referido escrito, se precisa el recurso de apelacin en el
sentido de que no hubo desistimiento de la rogatoria, sino por el contrario se apel
contra la observacin que impeda la inscripcin de los inmuebles constituidos por el
Almacn N 1, Almacn N 2, Local Comercial N 2 y Aires correspondientes al
futuro segundo piso del local con frente a la Av. Ral Ferrero Rebagliati Ns. 10091003-1015, por lo cual se solicita que esta instancia integre la Resolucin N 2342001-ORLC/TR del 5 de junio de 2001. Asimismo, manifiesta el recurrente, que el
desistimiento debi formalizarse mediante documento con firma legalizada;
Que, respecto a lo manifestado por el recurrente, debe sealarse conforme a
lo expresado en el cuarto considerando de la Resolucin N 234-2001-ORLC/TR,
que mediante escrito de fecha 28 de marzo de 2001, la apelante L.R.&.T.
ARQUITECTURA Y CONSTRUCCIN S.A., representada por Manuel de Rivero
D'Angelo, restringi su rogatoria a la inscripcin de la compraventa de slo uno de
los inmuebles al expresar en el numeral 7 que finalmente, es de notarse que la
observacin recae nicamente sobre los poderes de la firma Inversiones y
Representaciones Julita S.A. y no respecto de la otra vendedora TRANSPORTES Y
REPRESENTACIONES JULITA S.R. LTDA. por lo que el Tribunal se servir disponer
la inscripcin de la compraventa respecto del inmueble ubicado en el Lote 23,
manzana C, con frente a la calle Alcanfores, Urb. El Remanso de la Molina, La
Molina, Lima, inscrito en la partida N 45023281 del Registro de la Propiedad
Inmueble de Lima;
Que, la inclusin de dicha precisin en la parte final del extremo de
argumentacin del escrito de apelacin, implic objetivamente la modificacin de su
rogatoria original, hecho perfectamente factible y acorde con la naturaleza voluntaria
de las inscripciones segn la norma contenida en el Artculo 131 del Reglamento
General de los Registros Pblicos, siempre que dicha variacin sea formulada con
anterioridad a la inscripcin y el ttulo contenga actos separables, segn lo
establecido por el Artculo 224 del Cdigo Civil; criterio que adems ha sido
expresado por esta instancia a travs de las Resoluciones N 496-97-ORLC/TR del
10 de diciembre de 1997, N 443-98-ORLC/TR del 30 de noviembre de 1998 y N
020-99-ORLC/TR del 2 de febrero de 1999;
Que, debe precisarse adems, que para el desistimiento parcial o variacin de
la rogatoria, no se requiere la formalidad de la legalizacin de firma del interesado en
razn de que el Artculo 89 del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas
Generales de Procedimientos Administrativos aprobado por D.S. N 02-94-JUS,
prescribe dicha exigencia para el desistimiento o la renuncia que pone fin al
procedimiento administrativo, segn lo establecido por el Artculo 84 del mismo
cuerpo normativo, supuesto distinto al del presente caso, en que slo se restringi la
rogatoria a la inscripcin de uno de los actos contenidos en el ttulo apelado;

Que, sin perjuicio de lo expresado previamente, en el sentido de que en la

resolucin objeto de aclaracin se resolvi conforme a lo peticionado por el apelante,
debe sealarse que el Artculo 96 del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas
Generales de Procedimientos Administrativos, establece que el error material de una
Resolucin podr ser rectificado de oficio y en cualquier momento, cuando
perjudique los intereses del Estado y a pedido de parte slo cuando sea formulado
dentro del plazo de impugnacin de una Resolucin;
Que, asimismo, el primer prrafo del Artculo 406 del Cdigo Procesal Civil
aplicable supletoriamente al procedimiento administrativo conforme a la Primera
Disposicin Complementaria Final del referido cdigo adjetivo prescribe que el Juez
no puede alterar las resoluciones despus de notificadas. Sin embargo, antes que la
resolucin cause ejecutoria, de oficio o a pedido de parte, puede aclarar algn
concepto oscuro o dudoso expresado en la parte decisoria de la resolucin o que
influya en ella. La resolucin no puede alterar el contenido sustancial de la decisin;
Que, finalmente, el Artculo 407 del mismo cuerpo normativo, establece que
antes que la resolucin cause ejecutoria, el Juez puede, de oficio o a pedido de
parte y sin trmite alguno, corregir cualquier error material evidente que contenga.
Los errores numricos y ortogrficos pueden corregirse incluso durante la ejecucin
de la resolucin;
Que, del anlisis de los artculos citados precedentemente se puede concluir
que las normas que regulan el procedimiento administrativo slo establecen la
posibilidad de rectificar de oficio los errores materiales cometidos en las
resoluciones, cuando causen perjuicio al Estado o cuando la parte interesada
formule el pedido dentro del plazo para interponer el recurso de apelacin, es decir,
dentro de los 15 das de notificada la resolucin. Asimismo, en el procedimiento
judicial, adems de permitirse la rectificacin de los errores materiales, se establece
la posibilidad de aclarar la parte decisoria de la resolucin, antes de que cause
ejecutoria, siempre que no se altere el contenido sustancial de la resolucin;
Que, en consecuencia, no encontrndose en el presente caso frente a un
error material susceptible de rectificacin o ante una aclaracin de la parte decisoria
de la resolucin, sino ante una aclaracin del recurso de apelacin formulado
extemporneamente luego de resuelta y modificada la Resolucin N 234-2001ORLC/TR lo cual variara sustancialmente lo resuelto en la misma, no es
procedente lo solicitado por el recurrente;
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
Declarar IMPROCEDENTE la solicitud de integracin de la Resolucin N
234-2001-ORLC/TR
Regstrese y comunquese.

MARTHA SILVA DAZ

Presidenta de la Primera sala del Tribunal Registral
FREDY LUIS SILVA VILLAJUAN
Vocal del Tribunal Registral
PEDRO LAMO HIDALGO
Vocal del Tribunal Registral

CALIFICACIN DE RESOLUCIONES JUDICIALES - Facultades del registrador

CALIFICACIN DE RESOLUCIONES JUDICIALES
Facultades del registrador Respecto a los partes judiciales el registrador se
encuentra autorizado y obligado a realizar una calificacin limitada a tres asuntos
puntuales: a) La competencia del rgano jurisdiccional; b) Formalidades extrnsecas;
y c) Obstculos registrales. Se entiende por competencia aquella que exponen los
artculos 5 al 34 del Cdigo Procesal Civil; por formalidades extrnsicas el
cumplimiento de requisitos que determina la ley para la remisin en regla de la
documentacin respectiva; y por obstculos registrales todas aquellas situaciones
que hagan materialmente imposible o no factible la publicidad registral.
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 319-2001-ORLC/TR
(Publicada el 06 de agosto del 2001)
Lima, 23 de julio de 2001
(...)
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado se solicita la anotacin de la demanda
interpuesta por la recurrente contra la empresa Clory's Inn Sociedad Annima, sobre
Nulidad de Acto Jurdico, en virtud de los partes judiciales remitidos por medio del
Oficio N 39568-99-10 JCL de fecha 28 de marzo de 2001, provenientes del Dcimo
Juzgado Especializado en lo Civil de Lima que despacha la Juez Patricia Pando
Simonetti;
Que, se solicita la anotacin de la demanda indicada en el prrafo precedente
en la partida registral N 284076 del Registro de Personas Jurdicas de Lima,
correspondiente a la sociedad demandada, as como en la partida registral N
1660082 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima;
Que, conforme al asiento D00001 de la partida electrnica N 284076 del
Registro de Personas Jurdicas de Lima, en la corre inscrita la empresa Clory's Inn
S.A., aparece debidamente anotada la demanda antes citada, por lo que en este
punto carece de sentido emitir pronunciamiento alguno;

Que, en lo tocante a la anotacin de la demanda en la ficha N 1660082 que

contina en la partida electrnica N 49068258 del Registro de Propiedad Inmueble
de Lima, se desprende de la lectura del asiento C 00001 del rubro ttulos de dominio,
que el inmueble a que se refiere la demanda como perteneciente a la empresa
Clory's Inn S.A., ha sido vendido a favor de McCarthur S.A.C., inscrita en la partida
N 11254295 del Registro de Personas Jurdicas de Lima, en virtud de la escritura
pblica otorgada ante el Notario de Lima Dr. Jorge Luis Gonzales Loli, con fecha 06
de marzo de 2001;
Que, el Artculo 673 del Cdigo Procesal Civil concerniente a la medida
cautelar de anotacin del la demanda en los Registros Pblicos dice en su parte
pertinente que el registrador cumplir la orden por su propio texto, siempre que la
medida resulte compatible con el derecho ya inscrito., es decir, que slo en la
circunstancia que el Registrador verifique que el (la) demandado (a) con la medida
cautelar sea la misma persona natural o jurdica que figura como propietario o titular
registral del inmueble, proceder a dar cumplimiento al mandato del Juez;
Que, como se ha indicado, en este caso, el inmueble ha sido transferido a la
empresa McCarthur S.A.C., la que en virtud del principio del legitimacin registral
expresado en el Artculo 2013 del Cdigo Civil, goza para los efectos de la
publicidad que brinda el Registro de la atribucin de la propiedad sobre el bien, por
lo que la medida cautelar de la anotacin de la demanda no resulta compatible con
el derecho inscrito, en consecuencia, debe observarse el ttulo procedente de la
autoridad judicial;
Que, la interpretacin realizada por este colegiado es adecuada teniendo en
consideracin el anlisis del Artculo 673 del Cdigo Procesal Civil, el que en su
ltimo prrafo determina que la anotacin de la demanda no impide la transferencia
del bien ni las afectaciones posteriores, pero otorga prevalencia a quien ha obtenido
esta medida., significando con ello que siendo la anotacin preventiva de demanda
una medida cautelar destinada a asegurar el cumplimiento de la resolucin definitiva
emitida en un proceso judicial, obrando a travs de la publicidad que provoca la
extensin del asiento de anotacin respectivo, con el propsito de evitar que se
constituyan en terceros registrales aquellas personas que contraten con el titular
registral del inmueble, es decir, asegurar que en el nterin del desarrollo del proceso
las situaciones que se produzcan mutaciones en el dominio, inscripcin de
gravmenes, etc. no sean oponibles al demandante en virtud del principio de
prioridad de rango y del principio de fe pblica registral consagrados en los Artculos
2016 y 2014 del Cdigo Civil, respectivamente; es de relievar que la prevalencia de
que trata la legislacin procesal civil y registral (el Artculo 86 del Reglamento de las
Inscripciones indica que los bienes inmuebles y los derechos inscribibles anotados
pueden ser enajenados o gravados pero sin perjuicio del derecho de la persona a
cuyo favor se haya extendido la anotacin.), solamente podr hacerse valer con
respecto al titular registral o propietario del inmueble, viniendo a ser entonces
condicin inexcusable de la referida preeminencia que la medida cautelar afecte al
titular con derecho inscrito, porque no tendra sentido y sera abiertamente violatorio
del derecho constitucional de defensa y tutela jurisdiccional efectiva que la anotacin

de la demanda afecte a terceros registrales que no han sido oportunamente

emplazados en un proceso judicial;
Que, la recurrente manifiesta en su escrito de apelacin que se est
infringiendo la norma contenida en el Artculo 2011 del Cdigo Civil relativa al
principio de legalidad y en concreto la facultad del Registrador Pblico de calificar
documentos judiciales;
Que, la Exposicin de Motivos Oficial del Cdigo Civil sobre Registros
Pblicos (Artculos N 2008 a 2045 del Cdigo Civil), elaborada por la comisin
revisora del Cdigo Civil de acuerdo a las Leyes Ns. 24039 y 24136, publicada en
separata especial del Diario Oficial El Peruano el da 19 de noviembre de 1990, en el
comentario del Artculo 2011, dice lo siguiente: si se trata de documentos judiciales,
el registrador debe apreciar la competencia del juzgado o tribunal, as como las
formalidades del documento como son la firma del juez o secretario de juzgado y los
obstculos que se puedan presentar en cuanto a la incompatibilidad entre la
resolucin judicial y lo que es posible inscribir. En este sentido no todo lo que el juez
ordene debe inscribirse, porque si el juzgador decide la inscripcin de un acto que
segn la ley no es inscribible, el registrador est autorizado por la naturaleza de su
funcin a rechazar la solicitud de inscripcin...;
Que, con posterioridad, el Decreto Legislativo N 768 Cdigo Procesal Civil,
agreg un prrafo al Artculo 2011 del Cdigo Civil, disponiendo que cuando se trate
de parte que contenga una resolucin judicial que ordene una inscripcin, el
registrador slo podr solicitar al juez las aclaraciones o informacin complementaria
que precise, o requerir se acredite el pago de los tributos aplicables, sin perjudicar la
prioridad del ingreso al registro;
Que, la modificacin del Cdigo Civil en el artculo precitado, no supone en
modo alguno la inobservancia de lo transcrito en el noveno considerando de la
presente resolucin, porque efectuando una interpretacin sistemtica de la norma,
tenemos que el propio ordenamiento jurdico reconoce taxativamente lo que en
doctrina se denominan obstculos registrales (Artculos 656 y 673 del Cdigo
Procesal Civil), arribndose a la siguiente conclusin, que por lo dems ha sido
expuesta en resoluciones ya emitidas por esta instancia: que respecto de partes
judiciales, el registrador se encuentra autorizado y obligado a realizar una
calificacin limitada a tres asuntos puntuales: a) La competencia del rgano
jurisdiccional; b) Formalidades extrnsecas; y c) Obstculos regstrales; entendiendo
por competencia aquella que exponen los Artculos 5 al 34 del cdigo adjetivo civil,
por formalidades extrnsecas el cumplimiento de requisitos que determina la ley para
la remisin en regla de la documentacin respectiva (oficio debidamente firmado por
el Juez, copias certificadas de los actuados judiciales pertinentes), y por obstculos
regstrales todas aquellas situaciones que hagan materialmente imposible o no
factible la publicidad registral (MOISSET DE ESPANS, LUIS), teniendo en cuenta
los principios registrales que informan nuestro sistema jurdico;
Que, el asunto ha sido abordado en la Directiva N 002-2000-SUNARP-SN,
aprobada por la Resolucin de la Superintendente Nacional de los Registros
Pblicos N 065-2000-SUNARP-SN del 5 de abril de 2000, en cuyos antecedentes y

consideraciones se dice: en efecto, debe tenerse presente que si bien la facultad de

los Registradores de calificar la legalidad de los documentos en cuya virtud se
solicita la inscripcin, la capacidad de los otorgantes y la validez de ellos, por lo que
resulta de ellos, de sus antecedentes y de los asientos de los registros pblicos, no
es aplicable para el caso de partes provenientes del fuero judicial, conforme a lo
dispuesto por el segundo prrafo del Artculo 2011 del Cdigo Civil, no es menos
cierto que dicha disposicin no enerva la plena vigencia de los dems principios
registrales recogidos en el mismo, como el de prioridad tanto en su efecto preferente
como excluyente, contemplados en los Artculos 2016 y 2017 del aludido Cdigo,
debiendo aplicarse en armona con stos, teniendo en cuenta adems que ninguna
inscripcin puede causar perjuicio a terceros ajenos a una relacin jurdica, pues la
ley no ampara el ejercicio abusivo del derecho., para enseguida dictar las reglas
correspondientes, siendo una de ellas la contenida en el numeral 4.4 que dice
literalmente: lo dispuesto por la presente Directiva, no afecta a aquellos partes
provenientes de fuero judicial que se refieran a actos inscribibles, en cuyo caso, el
Registrador deber atender estrictamente a lo establecido por el segundo prrafo del
Artculo 2011 del Cdigo Civil y a los dems principios registrales sealados en el
Libro Noveno del Cdigo Civil.;
Que, por consiguiente, el Registrador Pblico ha obrado conforme a derecho
al observar los partes judiciales conformantes de la rogatoria, evidenciando la
incompatibilidad con el derecho inscrito, acogida por el principio registral de prioridad
excluyente de que trata el Artculo 2017 del Cdigo Civil, cuando sanciona que no
puede inscribirse un ttulo incompatible con otro ya inscrito, aunque sea de fecha
anterior., cierre registral definitivo que provoca el hecho de encontrarse inscrito el
inmueble a nombre de McCarthur S.A.C.;
Que, habindose procedido a la inscripcin del ttulo N 60443 de fecha 28 de
marzo de 2001, relativo a la compraventa e hipoteca que otorgaron Clory's Inn S.A. y
McCarthur S.A.C., debe dejarse sin efecto el segundo extremo de la observacin
formulada por el Registrador, as como el primer extremo en la parte que seala
como impedimento para la inscripcin el bloqueo extendido en el asiento D00001 de
la partida electrnica N 49068258 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima;
De conformidad con el Artculo IV del Ttulo Preliminar del Reglamento
General de los Registros Pblicos y dems normas antes glosadas; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
DEJAR SIN EFECTO los extremos de la observacin formulada por el
Registrador del Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la parte
expositiva, indicados en el penltimo considerando, y CONFIRMARLA en lo dems
que contiene por los fundamentos que se derivan de la presente resolucin.
Regstrese y comunquese.
MARTHA SILVA DAZ

Presidenta de la Primera Sala del Tribunal Registral

FREDY SILVA VILLAJUN
Vocal del Tribunal Registral
PEDRO LAMO HIDALGO
Vocal del Tribunal Registral
ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES
EL AUTO ADMISORIO DE LA DEMANDA

EL AUTO ADMISORIO DE LA DEMANDA

EXP. N 487-96 - RESOLUCIN N UNO.
AUTO DE INADMISIBILIDAD
Lima, primero de abril de mil novecientos noventiseis.
AUTOS Y VISTOS Y ATENDIENDO: Con la copia de libreta electoral, tasa
judicial, licencia de conduccin, atestado policial, fotografas, constancia de trabajo,
boletas de pago en copia legalizada y proforma que se acompaa; AL PRINCIPAL Y
OTROSIES, Primero: A que la presente demanda no rene los requisitos de
admisibilidad sealados en los artculos cuatrocientos veinticinco y cuatrocientos
veinticuatro del Cdigo Procesal Civil; Segundo: A que siendo as se desprende de
los anexos del presente petitorio que se acompaa, copia simple de la licencia de
conduccin del actor; en contraposicin de lo sealado en el ltimo prrafo del
artculo doscientos treinticinco del Cdigo Procesal Civil; en cuanto se seala que la

copia del documento pblico tiene el mismo valor que el original, si est certificada
por auxiliar jurisdiccional respectivo, notario pblico o fedatario segn corresponda;
Tercero: por lo que en aplicacin del punto dos del artculo cuatrocientos veintisis;
SE DECLARA INADMISIBLE la presente demanda y se ordena que el actor subsane
la omisin sealada dentro de un plazo de cinco das, bajo apercibimiento de
rechazarse la presente demanda y ordenar su archivamiento respectivo.
MARTN CHAHUD SIERRALTA.- JUEZ.- MARTN HUAMN.- SECRETARIO.
LIMA, 12 DE ABRIL DE 1996
EXP. N 487-96 - RESOLUCIN N DOS.
AUTO DE ADMISIBILIDAD
Lima, doce de abril de mil novecientos noventiseis.
AL PRINCIPAL PRIMER Y SEGUNDO OTROSI: Con las copias legalizadas
que se acompaa; tngase por subsanada la omisin sealada en resolucin de
fecha primero de abril de mil novecientos noventiseis; y dando cuenta el petitorio de
demanda; AL PRINCIPAL, TERCER, CUARTO Y QUINTO OTROSI: Con la copia de
libreta electoral, de licencia de conducir y de la tarjeta de propiedad, copias
certificadas del atestado policial, fotografas, (...), constancia de trabajo, boletas de
pago, y proforma que se acompaa, y atendiendo: Primero: a que la parte actora ha
cumplido con los requisitos de admisibilidad sealados en los artculos cuatrocientos
veinticuatro y cuatrocientos veinticinco del Cdigo Procesal Civil; Segundo: a que la
pretensin indemnizatoria que se demanda est dentro de los alcances sealados
en el punto stimo del numeral cuatrocientos ochentisis del Cdigo acotado;
Tercero: Por lo que siendo as; admtese la presente demanda como una de
naturaleza ABREVIADA; confirindose traslado de la misma a don RUBN
LEONARDO KREBS GERIOLA a fin de que se apersone a proceso y haga valer su
derecho con arreglo a los plazos sealados en el artculo cuatrocientos noventiuno
del Cdigo antes sealado; y tngase presente los medios probatorios ofrecidos AL
PRIMER OTROSI: tngase presente la delegacin de facultad que se confiere a la
doctora GLORIA MARA ESQUIVEL OVIEDO; AL SEGUNDO OTROSI: tngase
presente a la persona que se indica para la notificacin por nota.
DR. M. CHAHUD.- JUEZ.-M. HUAMN.- SEC.- LO QUE NOTIFICO A UD.
LIMA, 16 DE ABRIL DE 1996.
EXP. N 606.01. - RESOLUCIN NMERO UNO.
AUTO DE INADMISIBILIDAD
Surquillo, tres de julio del dos mil uno.
AUTOS Y VISTOS, Primero: A que, toda persona tiene derecho a acudir al
rgano jurisdiccional a efectos de recibir tutela efectiva para la resolucin de sus

conflictos, sin embargo para que el Juez pueda calificar positivamente una demanda,
la misma deber cumplir con los requisitos a que se se contraen los artculos 424 y
425 del Cdigo Procesal Civil y no deber encontrarse inmersa en los artculos 426 y
427 del mismo cuerpo de leyes referidos a la inadmisibilidad e improcedencia de la
misma; Segundo: Que, la accionante expresa en el petitorio de su demanda que
pretende el desalojo en la va sumarsima, acompaando para tal efecto el acta de
conciliacin extrajudicial y expresando como sustento de su pretensin el
incumplimiento del acuerdo conciliatorio; sin embargo no explica por qu pretende el
trmite en la va sumarsima y no en la va de ejecucin de resolucin judicial; por
cuya razn, la recurrente deber precisar y explicar cules son las razones fcticas y
jurdicas para preferir la va sumarsima; por estas consideraciones y de conformidad
con el artculo 426 del Cdigo Procesal Civil, se declara INADMISIBLE la demanda,
concedindole al actor el plazo de TRES DAS a efectos que cumpla con subsanar lo
ordenado por esta judicatura bajo apercibimiento de RECHAZARSE en caso de
incumplimiento devolvindose los anexos bajo constancia en autos.
ANLISIS
I.

CUESTIONES PRELIMINARES

La demanda es la materializacin del derecho de accin, pues con su

interposicin se exige al rgano judicial la tutela de un derecho. Con la admisin de
la demanda se da inicio al proceso judicial, entendindose por ste al conjunto
dialc-tico de actos procesales realizados por los sujetos que conforman la relacin
jurdica procesal con la finalidad de solucionar un conflicto de intereses o
incertidumbre jurdica.
Sin embargo, una demanda dar inicio a un proceso que slo cumpla los
presupuestos y condiciones que exige la ley, a ser calificados por el juez. ste slo
admitir a trmite la demanda cuando esta ltima contenga todos los requisitos
principales de forma y de fondo necesarios. El fin es evitar una posterior sentencia
inhibitoria, es decir aquella que no resuelve el fondo del litigio, sino que slo se
pronuncia sobre la existencia de omisiones o defectos relativos a los presupuestos
procesales o a las condiciones de la accin. A ese efecto el juez, al recibir la
demanda, efecta dos exmenes:
A) Examen de admisibilidad.- Se verifica si la demanda contiene o no todos
los requisitos de forma, es decir los requisitos extrnsecos e intrnsecos de la
demanda contenidos en los artculos 424 y 425 del Cdigo Procesal Civil (1). Si el
examen de admisibilidad resulta positivo, el juez admitir la demanda, contrario
sensus, la declarar inadmisible y ordenar al demandante subsane la omisin o
defecto en un plazo no mayor de diez das (en el proceso sumarsimo el plazo ser
de tres das). Si el demandante no cumpliera con lo ordenado, el juez rechazar la
demanda y ordenar el archivo del expediente.
El demandado tambin puede cuestionar la existencia de los requisitos de la
demanda interponiendo, por ejemplo, la excepcin de oscuridad o ambigedad en el
modo de proponer la demanda.

B) Examen de procedibilidad: Este examen supone verificar si la demanda

contiene todos los requisitos de fondo. Si el juez constata que a la demanda le falta
en forma manifiesta algn requisito de fondo, la declarar de plano improcedente,
expresando los fundamentos de su resolucin y disponiendo la devolucin de los
anexos.
Dentro de los requisitos de fondo de la demanda se encuentran las
condiciones de la accin (legitimidad e inters para obrar), la vigencia del derecho
reclamado, la competencia del rgano jurisdiccional, el nexo causal entre lo que se
peticiona y los hechos, la posibilidad fsica y jurdica del petitorio y la correcta
acumulacin de pretensiones.
II.
EL PAGO DE LA TASA COMO REQUISITO DE ADMISIBILIDAD DE LA
DEMANDA
Surge la duda respecto a si el abono de las tasas judiciales debe o no
constituir un requisito de admisibilidad de la demanda, pues, a diferencia de los que
sucede con otros actos procesales, como la presentacin del recurso de casacin,
para los que se exige expresamente el pago de la tasa respectiva, ha de observarse
que en los artculos 424 y 425 del Cdigo Procesal Civil no se instituye como
requisito de la demanda la presentacin de la tasa judicial por ofrecimientos de
pruebas, no obstante lo cual las demandas suelen no admitirse ante la falta de dicho
anexo.
La base legal de este proceder estara en la Resolucin Administrativa N
005-96-SE-TP-CME-PJ, que establece que se debe de adjuntar el recibo de las
tasas y aranceles judiciales a los recursos o solicitudes presentados ante las
autoridades administrativas y judiciales del Poder Judicial, pues de lo contrario no
sern admitidos dichos recursos o solicitudes. Ello tendra que ser interpretado en
vinculacin con el inciso 1 del artculo 426 del Cdigo Procesal Civil, por el cual se
declaran inadmisibles aquellas demandas y contestaciones que no cumplan con los
requisitos legales (2).
III.

LA CONSTANCIA DE SUFRAGIO

Con relacin a la falta de la constancia de haber sufragado en las ltimas

elecciones, cabe sealar que conforme al artculo 29 de la Ley N 26497, Ley
Orgnica del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (publicada en el diario
oficial el 12/7/95), la constancia de sufragio era requisito para todos los actos civiles,
comerciales, administrativos, judiciales y, en general, para todos aquellos casos en
que por mandato legal el documento de identidad debe ser presentado (3).
No obstante ello, 16 de febrero del 2001 fue publicada en el diario oficial la
Resolucin N 158-2001-JNE, cuyo artculo segundo modifica el rgimen de la ley
arriba citada, estableciendo que para que efectuar los actos mencionados ya no es
necesario que en el documento de identidad aparezca la constancia u homolograma
respectivo de sufragio, o de dispensa por omisin a la votacin e instalacin de

mesas de sufragio y pago de multa por omisin a la votacin, por lo cual

actualmente ya no resulta judicialmente exigible este requisito.
IV.
FORMALIDADES DEL AUTO DE ADMISIBILIDAD O
INADMISIBILIDAD DE LA DEMANDA
Mediante los autos el juez resuelve el concesorio o denegatorio de los medios
impugnatorios, el saneamiento, interrupcin, conclusin y las formas de conclusin
especial del proceso; la admisin, improcedencia o modificacin de medidas
cautelares, y, por supuesto, la admisibilidad o el rechazo de la demanda, adems de
la reconvencin. En general, cualquier decisin que requiera motivacin para su
pronunciamiento.
En los autos, como en cualquier otra resolucin judicial, no se deben
consignar abreviaturas. Las fechas y las cantidades se escriben con letras. Las
referencias a disposiciones legales y a documentos de identidad pueden escribirse
en nmeros. Las palabras y frases equivocadas no se borrarn, sino se anularn
mediante una lnea que permita su lectura. Al final del texto se har constar la
anulacin. Est prohibido interpolar o yuxtaponer palabras o frases.
En el caso especfico del auto de inadmisibilidad de la demanda, para que
tenga validez debe cumplir con las siguientes formalidades:
1.

La indicacin del lugar y fecha en que se expide;

2.
El nmero de orden que les corresponde dentro del expediente o del
cuaderno en que se expiden;
3.
La relacin correlativamente enumerada de los fundamentos de hecho
y los respectivos de derecho que sustentan la decisin, la que se sujeta al mrito de
lo actuado y al derecho;
4.

La declaracin de inadmisibilidad de la demanda.

5.
El plazo en el cual el demandante deber subsanar el defecto u
omisin incurrido al momento de presentar la demanda.
6.

Media firma del juez y firma completa del especialista legal o secretario.

Para la validez del auto que admite la demanda, tendr que cumplir con los
siguientes requisitos:
1.

Los requisitos sealados en los numerales 1, 2, 3, 4 y 6 precedentes.

2.

La expresin clara y precisa que se declara admisible la demanda.

3.

La declaracin de dar por ofrecidos los medios probatorios

4.

La concesin del traslado de la demanda al demandado.

5.

La va en la cual se va a tramitar la demanda

6.

El plazo en el cual el demandado deber contestar la demanda.

V.

COMENTARIO DE LOS CASOS QUE SE ADJUNTAN

1.- Auto de inadmisibilidad (Exp. N 487-96)

En el auto que se transcribe proveniente del expediente signado bajo el N
487-96 se cumple con sealar el nmero de resolucin, el lugar y la fecha de
expedicin de dicho auto. Asimismo se puede apreciar que la demanda fue
declarada inadmisible por el Juez del 8 Juzgado Especializado en lo Civil de Lima,
debido a que no reuna los requisitos extrnsecos e intrnsecos de la demanda, por
cuanto no se present copia certificada por notario pblico de la licencia de conducir
del demandante, pues para que la copia de un documento pblico tenga el mismo
valor que el original debe de ser certificada por funcionario pblico, segn lo dispone
el artculo 235 del Cdigo Procesal Civil (4). En tal sentido, se concedi al
demandante el plazo de cinco das para que subsane la omisin sealada, bajo
apercibimiento de ser rechazada la demanda.
Por ltimo, el auto en comentario no cumple con un requisito de forma, lo que
se puede observar de su texto original, ya que no contiene la media firma del juez
del 8 Juzgado Especializado de en lo Civil de Lima, siendo suscrita slo por el
secretario del juzgado, incumplindose de esta forma con lo dispuesto por el artculo
122 del Cdigo Adjetivo (5).
2.-

Auto de admisibilidad (Exp. N 487-96)

Por resolucin nmero dos, de fecha 12 de abril de 1996, se declar

admisible la demanda presentada por el Sr. Renzo Eduardo Maynetto Orrelana tras
haber cumplido con presentar la copia legalizada de su licencia de conducir,
subsanando de esta manera los defectos incurridos al momento de presentar la
demanda.
La presente demanda fue tramitada en el proceso abreviado, es por ello que
se corri traslado al demandado para efectos de que pueda ejercer su derecho de
contradiccin dentro del plazo legal. Es decir, el demandante tuvo tres das para
plantear tachas a los documentos presentados por el demandante; cinco das para
interponer una defensa forma o previa; y por ltimo, 10 das para contestar la
demanda, tenindose presente que los das se contabilizan a partir de la fecha en
que el demandado es notificado.
Por otra parte, se puede apreciar que en el auto en comentario se dieron por
ofrecidos las pruebas documentales presentadas por el demandante. Asimismo, el
juez manifiesta que ha tomado conocimiento la delegacin de las facultades que le
confiere el demandante a su abogada; de la misma forma se puede apreciar que el
demandante designa a una persona para que tome conocimiento de las
notificaciones por nota.

Para concluir con el anlisis de este auto tambin se puede notar que el texto
original de la referida resolucin tampoco lleva la media firma del juez,
incumplindose de esta forma con lo dispuesto por el artculo 122 del Cdigo
Adjetivo.
3.-

Auto de inadmisibilidad (Exp. N 606-2001)

El juez en la presente causa (an en trmite) cumpli con la obligacin

constitucional de fundamentar su decisin, pero lo hace equivocadamente. Puede
verse as el segundo considerando de la resolucin analizada, el que carece de
sustento legal, pues ni el Cdigo Procesal Civil ni la Ley de Conciliacin Extrajudicial
exigen que la pretensin derivada del incumplimiento del acuerdo conciliatorio se
tenga que tramitar necesariamente a travs del proceso de ejecucin de
resoluciones judiciales.
Si la referida pretensin se puede tramitar en otra va procesal, el
demandante tiene el derecho de elegir la mejor de ellas sin tener que explicar las
razones por las que prefiere la va elegida, como aqu se lo exige el juzgador. En el
fondo, con el presente fallo se est creando un requisito de admisibilidad no
estipulado en la ley. Este fallo vulnera las normas que garantizan el debido proceso,
por tanto la forma correcta como se debi resolver el presente caso era declarando
admisible la demanda ya que se haban cumplido con todos los requisitos de
admisibilidad y procedencia.
Por ltimo, el texto original del auto en comentario tampoco lleva la media
firma del juez del Juzgado de Paz Letrado, siendo suscrita slo por el secretario del
juzgado, vulnerndose al igual que con los autos precedentes el requisito de forma
dispuesto por el artculo 122 del Cdigo Adjetivo, lo cual nos lleva a pensar que en el
mbito judicial los secretarios de juzgados o especialistas legales de los juzgados
corporativos son los encargados de redactar los autos.

EN BLANCO Y NEGRO
La sociedad conyugal para apelar Tiene que pagar dos tasas judiciales?
Existe la doctrina jurisprudencial?
El artculo II del ttulo preliminar del Cdigo Civil Es una norma de naturaleza
procesal?

En todos los delitos que se sancionan con inhabilitacin El plazo de la

inhabilitacin debe extenderse por el mismo de la pena principal?

La sociedad conyugal para apelar Tiene que pagar dos tasas judiciales?
Que las apelaciones de fojas (...) no cumplen con los requisitos de admisibilidad al
haber abonado una sola tasa, no obstante que apelan ambos cnyuges;( ...) Que, en
este caso; tambin corresponde el pago de las tasas por todos los recurrentes (dos
sociedades conyugales) independientemente de su calidad de cnyuges, conforme a
reiterada ejecutoria suprema.
Expediente : 98-10724-2440 (Voto en discordia) - Fecha : 21-01-99
Comentario:
E1 hecho de que los apelantes sean cnyuges les da derecho a pagar slo
una tasa judicial, ya que ellos constituyen una sola parte dentro del proceso, pues
segn lo dispone el artculo 65 del Cdigo Procesal, la sociedad conyugal
constituye un patrimonio autnomo.

Existe la doctrina jurisprudencial?

Que, en cuanto a la segunda de las causales invocadas seala que se han
inaplicado los artculos (.:.) as como la Doctrina jurisprudencial (...), en lo referido a
la doctrina jurisprudencial; sta an no existe con las formalidades previstas en el
artculo 400 del Cdigo Procesal Civil.

Casacin: 046-2000 - Fecha: 29-03-2001

Comentario:
Si bien es cierto que todava no se ha realizado ningn pleno casatorio
destinado a crear doctrina jurisprudencial, en la actualidad existe jurisprudencia
vinculante acordada en la I Sala Plena de la Corte Suprema de la Repblica
realizada en 1999, en la cual se tomaron decisiones con respecto a la nulidad de la
cosa juzgada fraudulenta, al delito de usurpacin, a la nulidad en un extremo de una
sentencia penal y sobre la accin de constitucionalidad contra ordenanzas
municipales.

El artculo II del ttulo preliminar del Cdigo Civil Es una norma de naturaleza
procesal?
Que las normas contenidas en artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, as
como las contenidas en los artculos (...), son de naturaleza procesal cuya
inaplicacin no puede denunciarse a travs de la causal alegada por estar referida
nicamente a normas de derecho material.
Casacin: 281-99 - Fecha: 18-02-99
Comentario:
La norma contenida en el artculo II del Ttulo Preliminar tiene naturaleza
mixta. Su primera parte es sustantiva, pues reconoce el derecho de no ser objeto de
un abuso del derecho y a la vez impone la obligacin de no efectuar actos abusivos.
La segunda parte s es de naturaleza procesal, estableciendo los requisitos y reglas
que debe de observar aqul que ha sido vctima del ejercicio abusivo del derecho
para acudir al rgano jurisdiccional.

En todos los delitos que se sancionan con inhabilitacin El plazo de la inhabilitacin

debe extenderse por el mismo de la pena principal?
(...) al acusado se le ha impuesto adems de la pena privativa de la libertad, la
pena accesoria de inhabilitacin; por lo que la misma debe extenderse por el plazo
de la pena principal; que, no obstante ello, el Colegiado, ha fijado un trmino menor
al fijado para la pena principal; siendo del caso modificar dicho extremo: declararon
NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida (...), que condena al acusado por el

delito de Concusin-Colusin y Peculado -malversacin de fondos-, en agravio del

Estado, a cuatro aos de pena privativa de la libertad, (...); declararon HABER
NULIDAD en la propia sentencia en la parte que inhabilita al sentenciado por el
trmino de tres aos; con lo dems que al respecto contiene, reformndola en este
extremo: IMPUSIERON al citado sentenciado, la pena accesoria de inhabilitacin por
el trmino de cuatro aos, conforme a los incisos primero y segundo 'del artculo
treintisis del Cdigo Penal.
Recurso de nulidad: 3753-96 - Fecha: 16-07-97
Comentario:
De conformidad con el artculo 426 del Cdigo Penal en los delitos de
Concusin-Colusin y Peculado, la pena de inhabilitacin ser de uno a tres aos,
norma que constituye una excepcin al artculo 39 del Cdigo acotado, razn por la
cual los vocales supremos incurrieron en error al aumentarle la pena de
inhabilitacin al referido acusado.

Tomo 36 - Setiembre 2001

Contenido:
EDITORIAL
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
ENTRE CORCHETES : JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
PLENOS JURISPRUDENCIALES
BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS
ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES

EN BLANCO Y NEGRO
<<volver tomos

men principal

EDITORIAL
La necesidad de redimensionar la jurisprudencia

La necesidad de redimensionar la jurisprudencia

El fenmeno cultural llamado Derecho, es la secrecin espontnea de la
sociedad como lo sealaba cidamente el clebre filsofo espaol Ortega y Gasset;
o instrumento de ingeniera social como ingeniosamente lo denominaba el jurista
norteamericano Roscoe Pound. De ello se desprende que el Derecho es creacin

del ser humano; lo crea para regular las relaciones intersubjetivas de los hombres,
que por naturaleza son seres gregarios. Tiene como principio y fin el propio ser
humano, en trminos individuales y sociales. Brota espontneamente como
consecuencia de la naturaleza social del hombre y le sirve de instrumento para
regular las libertades de los integrantes de una comunidad.
El Derecho es visto desde distintas perspectivas, pero en ellas siempre est
presente el aspecto normativo, un conjunto de normas que constituyen
prescripciones de conducta para los miembros de una comunidad. Para el sistema
jurdico romanogermnico al cual pertenecemos, el gran tema resulta ser la
interpretacin de las normas y, consecuentemente, el razonamiento jurdico que se
utiliza para dicho fin.
La hermenutica jurdica es un tema que no se profundiza en las
universidades; apenas es un captulo en el curso de Introduccin al Derecho, cuando
en realidad debera constituir toda una materia, porque resulta ser el punto
neurlgico en nuestro sistema jurdico. Lo apreciamos especialmente en el mbito
jurisdiccional, donde los operadores interpretan las normas recurriendo a los
mtodos ms simples, sin poder desplegar todas sus posibilidades, lo que genera
interpretaciones que dejan mucho que desear, pues no responden a los
requerimientos sociales, produciendo desazn en la ciudadana.
No existe un mtodo determinado recomendable; el operador debe recurrir a
todos los mtodos, desde los ms simples como sera el mtodo gramatical, hasta
los ms complejos, como el sociolgico. Lo importante es que el resultado de la
interpretacin de la norma produzca aceptacin social, sea razonable socialmente y
que, a su vez, se convierta en verdaderas guas de conducta para los dems
operadores y ciudadanos en general. El juzgador o el registrador deben tomar
conciencia de la trascendencia de las resoluciones que emiten, ya que las mismas
impactarn socialmente. Si no son razonables, el derecho se convertir en un
verdadero obstculo para el desarrollo social, econmico, cultural de un pueblo; si lo
son, el derecho se convierte en un verdadero agente del progreso. Para ello, el
operador debe estar atento a los acontecimientos y a los requerimientos de la
sociedad, en todos los mbitos. Por ejemplo: si un Juez no investiga con sentido de
responsabilidad, para que el Superior aplique las sanciones que legalmente estn
previstas por el sistema para aquellos que han incurrido en ilcitos penales, la
sensacin de impunidad cundir en la poblacin, y no hay ofensa ms grave para
una sociedad que los pobladores perciban que la justicia es para los pobres, pero no
para los poderosos; y las consecuencias no son slo de orden moral, sino
econmico y cultural. De la misma forma, el registrador pblico que no perciba la
necesidad de flexibilizar la norma ante el requerimiento del desarrollo econmico de
una poblacin, se convierte en un adorador de la norma, convirtiendo a sta en un
fin en s misma, con lo que se distorsiona el sentido del derecho.
De all la importancia de la jurisprudencia, que la concebimos como la forma
en que naturalmente evoluciona el derecho. Las normas son propuestas hechas por
el legislador, pero los operadores son en definitiva los que deben sealar cul es el
contenido de las mismas. El criterio tradicional de indagar lo que quizo decir el
legislador debe ser reemplazado inmediatamente, por lo que hubiera dicho el

legislador si tuviera al frente las actuales circunstancias. El mtodo exegtico, as

como el gramatical, triunfantes en el siglo XIX, y utilizado en Amrica Latina en gran
parte del siglo XX, deben ser tomados como mera referencia, para dar paso a otros
mtodos que cotejen la norma con los requerimientos sociales que, en los tiempos
actuales, son cambiantes y a gran velocidad. De no hacerlo as, el papel del
legislador ser abrumador e inoperante, porque no slo no podr ir al ritmo de los
cambios, ya que las normas andan detrs de los hechos, sino que siempre trabajar
con supuestos, ya que no podr tener al frente la realidad plena, que s la manejan
los operadores.
Hay que redimensionar el papel que le compete a los operadores a travs de
la jurisprudencia, como nica forma en que el derecho responda directamente a los
requerimientos de la sociedad en todas sus manifestaciones, sin necesidad de tener
que esperar que se modifiquen los cdigos, leyes o reglamentos. Lo que est
ocurriendo con el Cdigo Civil es sintomtico. Apenas 17 aos de vigencia y ya se
debe enmendar. Cuando las enmiendas se produzcan, tengan la seguridad que
dentro de cinco aos ms otras enmiendas sern necesarias.
El legislador siempre fue pretensioso y arrogante frente al operador y es que
parta de la desconfianza. En los tiempos actuales no es posible legislar pensando
en atar de manos al operador para que ste se convierta en la boca de la ley, para
que siga al pie de la letra lo que quizo decir el legislador como si ello fuese una
verdad absoluta para todos los tiempos. Con ello el legislador le deca al operador,
en este tema, la verdad est en lo que dice mi norma, por lo tanto, no mires lo que
ocurre en tu sociedad, como abogado te bastar con interpretar, perdn, es mucho
decir, te bastar con aplicar la norma, y si es al pie de la letra, mejor.
Obviamente, tanto en el mbito jurisdiccional como en el registral, la
responsabilidad de las instancias superiores se redoblan; de ellos depender la
evolucin creativa del derecho, concientes que nuestra ciencia es instrumental, al
servicio del ser humano.
Estas reflexiones son motivadas a propsito del proyecto de enmienda del
Cdigo Civil y de la reciente publicacin del Reglamentos General de los Registros
Pblicos y Reglamento del Registro de Sociedades.
Juan Morales Godo

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO PENAL
DERECHO TRIBUTARIO
DERECHO LABORAL
DERECHO CIVIL

DERECHO COMERCIAL
EFECTOS DE LA DECLARACIN DE QUIEBRA DE UNA EMPRESA - Oswaldo
Hundskopf Exebio
FACULTADES DEL DIRECTORIO PARA AUTORIZAR ACTOS DE GRAVAMEN Y
DISPOSICIN DE LOS BIENES DE LA SOCIEDAD ANNIMA - Jorge Luis
Gonzales Loli

EFECTOS DE LA DECLARACIN DE QUIEBRA DE UNA EMPRESA (Oswaldo

Hundskopf Exebio)
Conforme al presente fallo, la declaracin de quiebra de una empresa no implica la
extincin de la persona jurdica, sino que es un proceso por el cual la sociedad o la
empresa decidir su extincin a travs de la liquidacin o dispondr la
reestructuracin de sus activos, aunque, en opinin del autor, esta definicin incurre
en confusin con el objetivo de los procesos concursales contemplados en la Ley de
Reestructuracin Patrimonial, esto es, que los acreedores del insolvente, luego de
analizar su situacin econmico-financiera, tomen por mayora una decisin
respecto del destino del patrimonio del mismo, ya sea por la reestructuracin
patrimonial o la liquidacin.
EXPEDIENTE N 1231-99
SALA DE PROCESOS ABREVIADOS Y DE CONOCIMIENTO
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Lima, veintiuno de julio de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como ponente la seora Barreda Mazuelos,
por sus fundamentos y CONSIDERANDO adems, Primero.- Que, es materia de
revisin la resolucin nmero dos, su fecha catorce de diciembre ltimo, que declara
la Quiebra de Industria Peruana de Metales y Derivados Sociedad Annima
IPDEMYD S.A., solicitada por INDECOPI. Segundo.- Que, las normas contenidas en
el Cdigo Procesal, son de carcter imperativo, por ende su cumplimiento es
ineludible, a tenor de lo dispuesto en el artculo nueve del Ttulo Preliminar del
Cdigo acotado. Tercero.- Que, a fojas ciento sesentitrs, la parte apelante seala
los errores en que ha incurrido la apelada, precisando la naturaleza de su agravio en
los siguientes considerandos: a) Que, IPDEMYD S.A. ha interpuesto una accin
contenciosoadministrativa contra la Res. N 295-97-TDC (que dispone demandar
judicialmente la quiebra ante Juzgado Civil); y que si bien ha sido admitido, no se ha
interpuesto medida cautelar; pero argumenta el apelante que es falso, ya que antes
de la interposicin de la quiebra, s solicitaron medida cautelar, destinada a evitar el
flagrante peligro que motivar la ejecucin de la resolucin en mencin; precisando
no tener culpa de la demora al expedirse la resolucin por la Sala Suprema, para
emitir su pronunciamiento; b) Que, en forma injustificada se estimponiendo la
extincin como persona jurdica, ejecutando la citada resolucin administrativa, cuya
validez viene siendo cuestionada ante la Primera Sala Civil de la Corte Suprema, por
lo que los efectos del auto impugnado pueden devenir en irreparables si ante dicha
instancia obtiene resolucin favorable, Cuarto.- Que, desvirtuando el primer agravio,
cabe precisar, que de autos fluye que con fecha 15 de enero ltimo la Corte

Suprema ya ha declarado improcedente medida cautelar; por lo que mantiene la

validez los efectos de la Res. N 295-97-TDC, debiendo tener presente el apelante
que con la admisin de la quiebra, recin se ejercita la accin procesal mediante la
cual el actor peticiona al rgano jurisdiccional la solucin de un conflicto de intereses
intersubjetivo o de una incertidumbre jurdica, y que recin en la parte decisoria
(Sentencia) del Juez, de acuerdo al mrito de lo actuado amparar o no las
pretensiones incoadas por el actor; por lo que la admisin de la quiebra peticionada
por Indecopi, no impone la existencia que alega el apelante en el tem b; que
adems de declararse en quiebra la mencionada empresa no se extingue la persona
jurdica, ya que este es un proceso por el cual la sociedad o la empresa, decidir su
extincin a travs de la liquidacin o dispondr la reestructuracin de sus activos.
Quinto.- Que, a fojas ciento sesentisis, obra la resolucin nmero dieciocho, su
fecha ocho de enero ltimo, por la cual la Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema,
declar improcedente la impugnacin de la Res. N 295-97-TDC, y se encuentra en
apelacin, ante la Sala de Derecho Constitucional y Social; que siendo ello as, el
hecho de haberse concedido apelacin y remitido al rgano receptivo, no constituye
fundamento para suspender la validezde una resolucin administrativa, a tenor de lo
expresamente sealado en lo dispuesto en el artculo 540 del Cdigo Procesal Civil;
por tales consideraciones lo precisado por el demandado en su recurso de apelacin
no enerva de manera alguna la resolucin recurrida, CONFIRMARON el auto
apelado de fojas ciento cuarenticuatro, su fecha catorce de diciembreltimo, que
declara la quiebra de la firma Industria Peruana de Metales y Derivados Sociedad
Annima IPDEMYD S.A. con lo dems que contiene; y los devolvieron.
SS. ARANDA RODRGUEZ; LUCAS SOLS; QUINTANA-GURT CHAMORRO.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

SNTESIS DEL CASO

Mediante Resolucin N 295-97-TDC, la Sala de Defensa de la Competencia

del Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual del
INDECOPI dispuso demandar judicialmente la quiebra de la empresa Industria
Peruana de Metales y Derivados S.A. (IPDEMYD S.A.).
Con fecha 14 de diciembre de 1998, el Juzgado Civil emiti un auto por el
cual declar la quiebra de IPDEMYD S.A. Dicho auto fue apelado por la empresa,
razn por la cual el expediente fue elevado a la Sala de Procesos Abreviados y de
Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima, la misma que emiti la
Resolucin materia del presente comentario.
Adems de ello, IPDEMYD S.A. interpuso una accin contencioso
administrativa contra la Resolucin N 295-97-TDC, impugnacin que fue declarada
improcedente por la Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema, por Resolucin N
18, de fecha 8 de enero de 1999.
Por tal motivo, IPDEMYD S.A. interpuso recurso de apelacin, el mismo que,
a la fecha de la Resolucin bajo anlisis, se encontraba pendiente de resolucin

ante la Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de la

Repblica.
Asimismo, IPDEMYD S.A. solicit una medida cautelar, destinada a evitar el
flagrante peligro que, segn afirmaba, motivara la ejecucin de la Resolucin N
295-97-TDC. Con fecha 15 de enero de 1999, la Corte Suprema declar
improcedente dicha solicitud cautelar.
Entre los principales fundamentos de la apelacin interpuesta por IPDEMYD
S.A., se encuentran los siguientes:

La empresa solicit una medida cautelar dirigida a suspender la

ejecucin de la Resolucin N 295-97-TDC, no teniendo culpa en la demora de la
Corte Suprema para emitir pronunciamiento.

Al ejecutar la Resolucin N 295-97-TDC, cuya validez est siendo

cuestionada ante la Corte Suprema, se est imponiendo en forma injustificada la
extincin de IPDEMYD S.A. como persona jurdica, razn por la cual los efectos del
auto impugnado podran devenir en irreparables, en caso que la empresa obtuviera
una Resolucin favorable.
En la Resolucin bajo anlisis, emitida el 21 de julio de 1999, la Corte
Superior confirm el auto apelado, sobre la base de los siguientes fundamentos:

La Corte Suprema ha declarado improcedente la medida cautelar

interpuesta por IPDEMYD S.A., por lo que la Resolucin N 295-97-TDC mantiene
su validez y efectos.

Con la admisin de la quiebra, nicamente se ejercita la accin

procesal, siendo que, recin en la Sentencia, el Juez amparar o no las pretensiones
del actor, por lo que el auto que admite la quiebra no acarrea las consecuencias
indicadas por IPDEMYD S.A.

La quiebra de una empresa no implica la extincin de la persona

jurdica, ya que este esun proceso por el cual la sociedad o la empresa decidir su
extincin a travs de la liquidacin o dispondr la reestructuracin de sus activos.

El hecho de haberse concedido la apelacin contra la resolucin que

declar improcedente la accin contenciosoadministrativa interpuesta por
IPDEMYD S.A., no constituye fundamento para suspender la validez de una
resolucin administrativa, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 540 del
Cdigo Procesal Civil.
II.

CRTICAS Y COMENTARIOS

2.1. El concepto de quiebra

En primer lugar, debemos indicar que en lneas generales, estamos de

acuerdo con el sentido de la resolucin emitida por la Sala, ya que, en efecto, la
declaracin judicial de quiebra de una sociedad no implica la extincin de la misma.
Al respecto, Joaqun Garrigues seala: La ... (quiebra) implica para las
sociedades mercantiles, como personas, las mismas consecuencias de inhabilitacin
que para las personas de los comerciantes. Mas tampoco esta causa de disolucin
produce la extincin de la sociedad si ninguno de los socios hace valer su derecho
de pedir que la sociedad se liquide. (1)
Sin perjuicio de ello, respetuosamente discrepamos con la definicin de
quiebra efectuada por la Sala, toda vez que, en nuestra opinin, sta ha incurrido en
errores conceptuales que resulta necesario precisar.
Como hemos sealado, la Sala define a la quiebra como ...un proceso por el
cual la sociedad o la empresa decidir su extincin a travs de la liquidacin o
dispondr la reestructuracin de sus activos.
De la lectura de la citada definicin, se desprende que la sociedad que incurra
en quiebra puede adoptar una decisin respecto de su destino, pudiendo optar entre
la liquidacin o la reestructuracin de sus activos.
Aparentemente, la Sala ha incurrido en una confusin con el objetivo de los
procesos concursales contemplados en el Texto nico Ordenado de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial, aprobado mediante D.S. No 014-99-ITINCI, el cual
consiste en que los acreedores del insolvente, luego de analizar su situacin
econmico-financiera, tomen por mayora una decisin respecto del destino del
patrimonio del mismo, ya sea la reestructuracin patrimonial o la liquidacin.
En cuanto a la definicin de quiebra de sociedades, el tratadista argentino
Alberto Vctor Vern seala que sta ...constituye un desequilibrio patrimonial (no
aritmtico), de carcter grave, que pone en peligro la empresa mercantil,
comprometiendo ingentes capitales e intereses. (2)
En vista que la empresa cuya quiebra fue solicitada es una sociedad, debe
tenerse presente lo dispuesto por el artculo 407, inciso 5) de la Ley General de
Sociedades, que considera a la quiebra como una de las causales de disolucin de
sociedades.
Siendo as, resulta pertinente citar la definicin de disolucin, efectuada por
Garrigues y Ura, segn la cual se trata de ...el acto jurdico en virtud del cual se
inicia el procedimiento de liquidacin de la sociedad, como consecuencia de algunos
de los acuerdos o causales previstos en la ley o en el estatuto. La disolucin es,
pues, el primer paso que lleva a la liquidacin y extincin de la sociedad. (3)
En el caso que nos ocupa, en efecto, se produjo la declaracin judicial de
quiebra de la empresa, razn por la cual se inici el proceso de disolucin de
IPDEMYD S.A. En tal sentido, carece de fundamento el argumento esgrimido segn

el cual, la ejecucin de la resolucin del Tribunal de INDECOPI, implicara la

extincin de dicha empresa.
Por el contrario, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 413 de la Ley
General de Sociedades, una vez adoptado el acuerdo de disolucin, la sociedad
inicia el proceso de liquidacin; la sociedad disuelta conservar su personalidad
jurdica mientras dure el proceso de liquidacin y hasta que la extincin sea inscrita
en el Registro. Dicha inscripcin se produce una vez efectuada la distribucin del
haber social, segn el artculo 421 de la misma norma.
Ahora bien, en el presente caso la declaracin de quiebra de la empresa fue
efectuada por el Juzgado a solicitud del INDECOPI, en uso de las atribuciones que
confiere a dicha autoridad administrativa el Texto nico Ordenado dela Ley de
Reestructuracin Patrimonial, lo cual no significa que no deba proseguirse con el
ntegro del procedimiento que conduzca a su extincin.
Finalmente, debemos sealar que coincidimos con lo expresado por la Sala
en la Resolucin, en el sentido que, de conformidad con lo dispuesto por el artculo
540 del Cdigo Procesal Civil, las apelaciones interpuestas contra las resoluciones
administrativas, no constituyen fundamento para suspender los efectos de las
mismas.

FACULTADES DEL DIRECTORIO PARA AUTORIZAR ACTOS DE GRAVAMEN Y

DISPOSICIN DE LOS BIENES DE LA SOCIEDAD ANNIMA (Jorge Luis
Gonzales Loli (*))
La presente resolucin del Tribunal Registral deja en claro que con excepcin de los
asuntos que la ley o el estatuto atribuyen a la junta general o excluyan de la
competencia del directorio, este rgano colegiado se encuentra facultado para
realizar los actos de disposicin, y entre stos, gravar los bienes de la sociedad. El
autor comparte plenamente los trminos de dicho fallo, que en su opinin constituye
un acertado cambio en la orientacin que haba tenido el Tribunal Registral con
relacin a este tema. De los argumentos vertidos para sustentar la modificacin del
criterio interpretativo resalta principalmente la distincin que se efecta entre los
trminos administracin de la sociedad y actos de administracin.
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 240 2001-ORLC/TR
OFICINA REGISTRAL DE LIMA Y CALLAO

Lima, 12 de junio del dos mil uno.

VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por MACARENA MORALES
MAILHE (Hoja de Trmite N 2001011838 del 27 de marzo de 2001), contra la
observacin formulada por la Registradora Pblica (e) del Registro de Personas
Jurdicas de Lima, Dra. Silvia Montaez Zamora, a la solicitud de inscripcin de
ratificacin y otorgamiento de poderes de LAIVE S.A., en mrito a copias certificadas
por Notario. El ttulo se present el 13 de febrero de 2001 bajo el N 30628. La
Registradora deneg la solicitud de inscripcin por cuanto: Verificados los estatutos
de la sociedad (ttulo archivado N 87853 del 27 de mayo de 1998) LAIVE S.A., el
directorio no cuenta con facultad expresa para realizar operaciones bancarias de
ttulos valores, constituir y levantar gravmenes sobre los bienes muebles e
inmuebles de la sociedad, disponer de los bienes de la sociedad, por lo cual resulta
improcedente que otorgue nuevas facultades al gerente general tal como consta en
la sesin del directorio del 12 de diciembre de 2000, artculo 2015 del CdigoCivil,
artculo 151 del Reglamento General de los Registros Pblicos. Se deja constancia
que existe jurisprudencia registral: Resolucin N 481-98-ORLC/TR, 041-99ORLC/TR, donde se seala que: ... el directorio est plenamente facultado para
adoptar acuerdos referidos a actos de administracin ordinarios (dentro del objeto
social) y extraordinarios, salvo limitacin estatutaria expresa o legal ... el directorio
podr adoptar acuerdos de disposicin de los bienes de la sociedad, constituyendo
un acto de administracin extraordinario (al no estar comprendido dentro de su
objeto social), sin embargo, tales facultades no pueden desnaturalizarse adquiriendo
el carcter ordinario, como si fueran parte del objeto social, dado que ello implicara
una modificacin del estatuto sin respetar las formalidades legales...; en ese sentido
no resulta factible que el directorio de LAIVE S.A., otorgue las facultades
mencionadas al gerente de la sociedad; interviniendo como Vocal ponente la Dra.
Nora Mariella Aldana Durn; y,
CONSIDERANDO
Que, mediante el ttulo venido en grado, se solicita la inscripcin de
ratificacin y otorgamiento de poderes de LAIVE S.A., en mrito a copias certificadas
por Notario de la sesin del directorio realizadael 12 de diciembre de 2000, por la
cual se ratifican los poderes otorgados al gerente general seor Enrique Palacios
Rey en las sesiones del directorio realizadas el 04 de setiembre de 1995 y 25 de
enero de 2000; asimismo, se otorgan nuevas facultades al gerente general para que
represente a la sociedad en forma individual y conjuntamente con cualesquiera de
los directores;
Que, revisada la partida registral de la sociedad, inscrita a fojas 302 del tomo
107 que contina en la ficha N 120689 y partida electrnica N 11022192 del Libro
de Sociedades del Registro de Personas Jurdicas de Lima, se aprecia que mediante
escritura pblica del 28 de marzo de 1996 extendida ante el Notario de Lima Dr.
Abraham Velarde lvarez se modific totalmente el estatuto social (ttulo archivado
N 53343 del 03 de abril de 1996), conforme consta inscrito en el asiento 2-b) de la
ficha N 120689; el estatuto posteriormente fue modificado parcialmente para ser
adecuado a la vigente Ley General de Sociedades, mediante escritura pblica del 21

de mayo de 1998 ante el mismo Notario (ttulo archivado N 87853 del 27 de mayo
de 1998), inscrito en el asiento B 00001 de la partida electrnica N 11022192;
Que, constituye el fundamento de la observacin recurrida, que el directorio
no cuenta con facultad expresa para realizar operaciones bancarias, de ttulos
valores, disponer de sus bienes, adems de constituir y levantar gravmenes sobre
los bienes muebles e inmuebles de la sociedad; en consecuencia, tampoco puede
otorgar facultades en ese sentido al gerente general;
Que, en la sesin de directorio que es materia de inscripcin adems de
ratificar poderes otorgados anteriormente al gerente general y que constan inscritos
en la partida registral de la sociedad, se otorg poder al gerente general seor
Enrique Palacios Rey, para que entre otros actos-, represente a la sociedad en los
contratos de constitucin de garantas hipotecaras y prendarias a favor de Laive
S.A., as como en los contratos de cancelacin y levantamiento de dichas garantas;
asimismo, se le otorgaron poderes para celebrar contratos de transferencia de
vehculos; adicionalmente, para que en forma conjunta con cualesquiera de los
directores, se adjudique, compre, venda y permute en nombre y representacin de la
sociedad cualquier bien mueble o inmueble-, celebre toda clase de operaciones
bancarias y comerciales, constituya hipotecas y prendas, as como cualquier otro
tipo de gravamen sobre los bienes de la sociedad;
Que, sobre el tema de las facultades que tiene el directorio, el artculo 172 de
la Ley General de Sociedades establece que dicho rgano de gobierno tiene las
facultades de gestin y de representacin legal necesarias para la administracin de
la sociedad dentro de su objeto, con excepcin de los asuntos que la ley o el
estatuto atribuyan a la junta general;
Que, debe definirse si al mencionar la ley a las facultades para la
administracin de la sociedad se est refiriendo a actos de administracin y por lo
tanto excluye a los actos de disposicin; a dicho efecto es necesario examinar las
facultades que en distintos artculos de la ley se atribuyen tanto a la junta general,
como al directorio y al gerente, con el objeto de efectuar una interpretacin
sistemtica;
Que, la Ley General de Sociedades regula en la Seccin Cuarta a los rganos
de la sociedad annima: en el Ttulo I a la junta general de accionistas, y en el Ttulo
II a la administracin de la sociedad, que comprende al directorio y la gerencia;
Que, los artculos 114 y 115 de la ley sealan las atribuciones de la junta
general, entre las que se contempla en el inciso 5 del artculo 115, el acordar la
enajenacin, en un solo acto, de activos cuyo valor contable exceda el cincuenta por
ciento del capital de la sociedad;
Que, el artculo 77 de la Ley seala que las adquisiciones a ttulo oneroso de
bienes cuyo importe exceda del diez por ciento del capital pagado, realizadas dentro
de los seis meses desde la constitucin de la sociedad, deben ser aprobadas por la
junta general, salvo que se trate de adquisiciones de bienes cuyo trfico es propio
del objeto social o que se realicen en rueda de bolsa; en consecuencia, dentro del

referido plazo de seis meses, aun cuando se trate de la adquisicin de bienes cuyo
trfico no sea propio del objeto social, no se requerir de la aprobacin por la junta
general si su importe no excede del diez por ciento del capital; asimismo,
transcurrido el referido plazo, no se requerir de aprobacin por la junta general de
las adquisiciones de bienes cuyo trfico no sea propio del objeto social, sea cual
fuere el importe de las mismas;
Que, en lo que respecta al directorio, el artculo 179 de la ley societaria
dispone que los contratos que la sociedad celebre con un director que no versen
sobre las operaciones que normalmente realice la sociedad con terceros, as como
la concesin de crditos o prstamos a los directores u otorgamiento de garantas a
su favor, cuando no se trate de las operaciones que normalmente celebre con
terceros, podrn ser celebrados u otorgados con el acuerdo previo del directorio,
tomando con el voto de al menos dos tercios de sus miembros; vale decir, el
directorio puede acordar celebrar contratos con un director que no versen sobre las
operaciones que normalmente realice la sociedad, as como conceder crditos o
prstamos y otorgar garantas en favor de los directores; en consecuencia, con
mayor razn podr el directorio acordar la celebracin de contratos con quienes no
son directores que no versen sobre las operaciones que normalmente realice la
sociedad, as como conceder crditos o prstamos y otorgar garantas en favor de
quienes no son directores;
Que, en lo que se refiere a la gerencia, el artculo 188 de la Ley seala que es
atribucin del gerente general celebrar y ejecutar los actos y contratos ordinarios
correspondientes al objeto social; vale decir, la ley no seala que el gerente slo
podr celebrar actos de administracin, por lo que podr celebrar tambin actos de
disposicin, siempre que se trate de actos ordinarios correspondientes al objeto
social;
Que, la ley ha previsto que la administracin de la sociedad annima est a
cargo del directorio y la gerencia, pero conforme a lo expuesto en los considerandos
precedentes, administracin de la sociedad no es equivalente a actos de
administracin, puesto que de ser as los actos de disposicin habran sido
atribuidos a la junta general; sin embargo, la ley nicamente asigna a la junta
general facultades de disposicin en forma excepcional: enajenacin de activos de
valor contable superior al cincuenta por ciento del capital y adquisiciones dentro de
los seis meses siguientes a la constitucin, de bienes cuyo trfico no es propio del
objeto social, de valor superior al diez por ciento del capital; adems, la ley
expresamente atribuye al directorio la facultad de otorgar prstamos, crditos y
garantas, los que no constituyen actos de administracin;
Que, por lo tanto, con excepcin de los asuntos que la ley o el estatuto
atribuyen a la junta general o excluyan de la competencia del directorio, dicho
rgano colegiado se encuentra facultado para realizar actos de disposicin, y entre
stos, gravar los bienes de la sociedad;
Que, asimismo, corresponde examinar el artculo 172 de la Ley General de
Sociedades en la parte que seala que el directorio tiene facultades para la
administracin de la sociedad dentro de su objeto; al respecto, el artculo 11 de la ley

establece que la sociedad circunscribe sus actividades a aquellos negocios u

operaciones lcitos cuya descripcin detallada constituye su objeto social,
entendindose incluidos en el objeto social los actos relacionados con el mismo
quecoadyuven a la realizacin de sus fines, aunque no estn expresamente
indicados;
Que, usualmente las sociedades precisan de financiamiento para el desarrollo
de sus actividades, para lo que, por lo general, ser necesario el otorgamiento de
garantas; este ltimo ser por lo tanto uno de los actos relacionados con el objeto
social que coadyuvar a la realizacin de los fines de la sociedad y que no requiere
estar expresamente indicado; lo mismo suceder en gran parte de casos-, con la
adquisicin de predios y vehculos, que se necesitarn para la realizacin de los
fines de la sociedad y que no requerirn indicarse expresamente pues se entienden
incluidos en el objeto social; asimismo, para adquirir un bien para la realizacin de
los fines de la sociedad, en ocasiones ser necesario enajenar otro bien social, acto
que se entender incluido en el objeto social aunque no se encuentre expresamente
indicado, puesto que coadyuvar a la realizacin de sus fines;
Que, los actos relacionados con el objeto social que coadyuvan a la
realizacin de sus fines son innumerables; dado que no se requiere que se
encuentren expresamente indicados, no ser posible que el Registrador Pblico
califique si estos actos efectivamente coadyuvarn a la realizacin de los fines de la
sociedad, puesto que ello implicara evaluar si las decisiones del directorio son
adecuadas para la gestin de la sociedad, evaluacin que no slo no le compete,
sino que adems no cuenta con la informacin necesaria para poder pronunciarse al
respecto;
Que, por lo tanto, el Registrador Pblico no podr observar la inscripcin de
acuerdos del directorio referidos a actos de disposicin sealando que no se
encuentran comprendidos en el objeto social; tal evaluacin corresponder a la
propia junta general, a los accionistas y en ltima instancia al Poder Judicial;
Que, en cambio, s proceder observar la inscripcin del acuerdo del
directorio cuando se refiera a materias que expresamente el estatuto atribuya a la
junta general u otro rgano o excluya de la competencia del directorio, o cuando se
trate de los casos previstos en la ley, como en el inciso 5 del artculo 115 y el artculo
77 de la ley; en el sentido expuesto en los considerandos anteriores se ha
pronunciado esta instancia mediante Resolucin N 238-2001-ORLC/TR del 08 de
junio de 2001;
Que, al respecto el artculo 20 del estatuto establece que: el directorio tiene
los ms amplios poderes generales y especiales para la gestin ordinaria y
extraordinaria de la sociedad; sin limitaciones de ningn genero, salvo aquellas que
conforme a la ley y al presente estatuto estn reservadas a la junta general;
adems el mencionado artculo seala que son facultades especficas del citado
rgano colegiado, entre otras, la de contraer obligaciones y contratar prstamos y
crditos, as como tambin otorgar prstamos, avales y garantas no hipotecarias,
salvo lo dispuesto en los incisos f) y g) del artculo 14 (inciso 3);

Que, de otro lado, el artculo 14 inciso f) del estatuto seala que compete a la
junta general disponer o gravar bienes de su activo fijo que, en conjunto, tengan un
valor de mercado mayor del equivalente de US $ 500 000,00 en cualquier ao fiscal;
y, el artculo 14 inciso g) seala que compete a la junta general contraer obligaciones
financieras por montos que en conjunto sean mayores del equivalente de US $ 1 000
000,00 en cualquier ao fiscal;
Que, por lo tanto, el directorio no podr disponer o gravar bienes de su activo
fijo que en conjunto tengan un valor de mercado mayor del equivalente a US $ 500
000,00, y tampoco podr el directorio contraer obligaciones financieras por montos
que en conjunto sean mayores del equivalente a US $ 1 000 000,00, en cualquier
ao fiscal; sin embargo, s podr disponer y gravar bienes de valor de mercado
menor o igual a US $ 500 000,00, y podr tambin acordar contraer obligaciones
financieras por montos menores o iguales a US $ 1 000 000,00; en consecuencia
debe revocarse la observacin formulada, pues el directorio no requiere contar con
facultades expresas para realizar operaciones, disponer o gravar los bienes de la
sociedad;
Que, en la sesin de directorio cuya inscripcin se solicita se otorgan
facultades para la disposicin y gravamen de bienes as como para la realizacin de
operaciones bancarias y con ttulos valores sin sealar lmite alguno con relacin al
valor de los bienes y al monto de las obligaciones; al respecto corresponde definir si
deber exigirse o no que en el acuerdo de directorio consten estos lmites;
Que, un rgano social tiene las facultades que le atribuye la ley, es estatuto y
las que se le deleguen vlidamente; al examinarse las facultades de un rgano
deben tomarse en cuenta por tanto los lmites a las mismas que establecen ya sea la
ley, el estatuto o el rgano que le delega facultades; en consecuencia, los lmites
respecto al valor de los bienes o al monto de las obligaciones que seala el estatuto
sern de aplicacin aun cuando no consten expresamente en el acuerdo del
directorio, el que siempre deber ser aplicado dentro del marco del estatuto y la ley;
Que, sin embargo, al extender las inscripciones los Registradores deben
siempre cuidar de dejar constancia de las limitaciones estatutarias a las facultades
que se otorgan, pues de lo contrario los terceros podran errneamente entender
que las referidas facultades pueden ejercerse sin lmite alguno;
Que, de otro lado, la Registradora cita las Resoluciones Ns 481-98-ORLC/TR
del 30 de diciembre de 1998 y 041-99-ORLC/TR del 15 de febrero de 1999 para
sustentar su observacin; al respecto, el criterio plasmado en las referidas
resoluciones fue modificado, mediante la Resolucin N 238-2001-ORLC/TR del 08
de junio de 2001;
Que, sin perjuicio de lo expuesto, cabe sealar que del acta de la sesin del
directorio a inscribir consta que de los 8 directores se reunieron 5, existiendo el
qurum establecido en el artculo 19 del estatuto; sin embargo, no se ha dejado
constancia en el acta de la votacin con la que se adoptaron dichos acuerdos,
conforme a lo establecido en el artculo 170 de la Ley General de Sociedades;

Que, de otra parte, de acuerdo al artculo 47 del Reglamento del Registro

Mercantil, los Registradores Pblicos en todas las inscripciones que sean
consecuencia de un acuerdo de junta general o del directorio, estn obligados a
comprobar que se han cumplido las normas sobre convocatoria a sesiones; en este
caso, el artculo 18 del estatuto establece que la convocatoria se efectuar mediante
cualquier tipo de comunicacin de la que quede constancia de su recepcin, con una
anticipacin no menor de tres das; por lo tanto, debern presentarse las
comunicaciones mediante las que se convoc a los directores que no asistieron a la
sesin cuya inscripcin se solicita;
Que, subsanadas las observaciones sealadas en los dos considerandos que
anteceden, al extender el asiento de inscripcin de otorgamiento de poder deber
dejarse constancia expresa de los lmites en el valor de los bienes que podrn
disponerse o gravarse, as como de los lmites en el monto de las obligaciones que
se pueden contraer, conforme lo establecen los incisos f) y g) del artculo 14 del
estatuto; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE
REVOCAR la observacin formulada por la Registradora Pblica (e) del
Registro de Personas Jurdicas de Lima al ttulo referido en la parte expositiva, y
ampliarla conforme a lo expuesto en el penltimo y antepenltimo considerandos,
declarando que el actopodr inscribirse una vez subsanados los defectos indicados
dentro del plazo legal establecido en el artculo 147 del Reglamento General de los
Registros Pblicos, por los fundamentos expuestos en la presente Resolucin.
Regstrese y comunquese
Dr. LUIS ALBERTO ALIAGA HUARIPATA
Presidente de la Tercera Sala del Tribunal Registral
Dra. GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA
Dra. NORA MARIELLA ALDANA DURN
Vocales del Tribunal Registral
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.-

ASPECTOS GENERALES

Conforme al artculo 172 de la Ley General de Sociedades (LGS), el

Directorio de las Sociedades Annimas tiene las facultades de gestin y
representacin legal necesarias para la administracin de la sociedad dentro de su
objeto, con excepcin de los asuntos que la ley o el estatuto atribuya a la Junta
General.

Es materia de la Resolucin objeto de comentario, la observacin planteada

por la Registradora Pblica del Registro de Personas Jurdicas de Lima, respecto a
la solicitud de inscripcin de ratificacin y otorgamiento de poderes de la empresa
LAIVE S.A., en mrito a las copias certificadas notarialmente de la sesin del
Directorio de dicha sociedad, por la cual se ratifican poderes otorgados
anteriormente al gerente general, as como el otorgamiento de nuevas facultades al
mismo gerente.
La observacin sustenta la denegatoria de inscripcin en las siguientes
consideraciones:
a)
Que, la verificacin de los ttulos archivados referidos a los estatutos de
la sociedad, permiten determinar que el directorio no cuenta con facultad expresa
para realizar operaciones bancarias, de ttulos valores, constituir y levantar
gravmenes sobre los bienes muebles e inmuebles de la sociedad, disponer de los
bienes de la sociedad, por lo que el Directorio de la sociedad no podra otorgar al
gerente general facultades de las cuales carece.
b)
Que, exista Jurisprudencia Registral (Resolucin N 481-98-ORLC/TR)
que estableceque el directorio se encuentra facultado para adoptar acuerdos
referidos a actos de administracin ordinarios (dentro del objeto social) y
extraordinarios (al no estar comprendidos dentro del objeto social); sin embargo,
tales facultades no pueden desnaturalizarse adquiriendo carcter ordinario, como si
fueran parte del objeto social, dado que ello implicara modificar el estatuto sin
respetar las formalidades legales pertinentes.
Consecuentemente, el pronunciamiento expedido por el Tribunal se orienta a
precisar si resultaba necesario que las facultades que eran otorgadas por el
Directorio al gerente general, constaran expresamente en el Estatuto de la Sociedad
o que se encontrasen dentro del objeto social de la misma. Dicho tema, desde
diversos enfoques, ha dado lugar a distintos pronunciamientos del Tribunal Registral
de Lima y Callao, que han sido superados (acertadamente en nuestro criterio), con
la resolucin subexamine.
Para un correcto entendimiento de la evolucin de los criterios adoptados por
el Tribunal Registral sobre este tema, procederemos a analizar los mismos, hasta el
que es materia de la Resolucin objeto del presente artculo.
2.UNA PRIMERA APROXIMACIN INCORRECTA: LA APLICACIN
SUPLETORIA DE LOS ARTCULOS 156 Y 167 DEL CDIGO CIVIL
Los primeros pronunciamientos del Tribunal Registral de Lima y Callao,
postularon una interpretacin de las facultades del Directorio, sobre la base de la
(incorrecta) aplicacin supletoria de los artculos 156 y 167 del Cdigo Civil (1). As,
en la Resolucin N 080-96-ORLC/TR de 01-03-96 se consider que:
a)
Si bien el Estatuto reconoca al Directorio la facultad de celebrar todo
tipo de contratos, esa generalidad contradice el mandato de especificidad contenido
en los artculos 156 y 167del Cdigo Civil.

b)
Es necesario que el Estatuto reconozca expresamente al Directorio la
facultad de disposicin de los bienes sociales.
Estas afirmaciones eran obviamente inexactas, puesto que las facultades del
Directorio emanan de una representacin orgnica, en la que la persona jurdica no
es un incapaz (sujeto a representantes legales), sino que expresa su voluntad a
travs de sus rganos, en el marco de las facultades legales y estatutarias para ellos
establecidas. Por el contrario, en el caso del Directorio, tanto la derogada como la
vigente Ley General de Sociedades le reconocen las ms amplias facultades, pues
es el rgano de gestin y representacin permanente de la sociedad annima,
siendo ms bien que slo debera encontrarse fuera de su competencia, aquello
expresamente reservado por la Ley o el Estatuto, a la Junta General de Accionistas.
Abunda en lo expresado, el hecho que tambin resulta inexigible la formalidad
de escritura pblica prevista en el artculo 156 del Cdigo Civil, puesto que los
acuerdos emanados por los rganos societarios como el Directorio o la Junta
General de Accionistas, excepto aquellos a los que expresamente la Ley General de
Sociedades exige formalidad especial, se plasman en actas (artculos 134 y 170 de
la LGS), las cuales se inscriben en mrito a las copias certificadas por Notario,
conforme al artculo 46 de la LGS. Exigir, para el caso de la inscripcin de poderes
de disposicin o gravamen, la formalidad de escritura pblica seraun absurdo
jurdico, puesto que, como se ha indicado, la normatividad de representacin civil es
absolutamente inaplicable para el caso de sociedades annimas, en las que la
representacin orgnica tiene caractersticas totalmente diferentes.
Lamentablemente, la existencia de esta Resolucin origin la errnea
exigencia de las instancias de calificacin registral, en el sentido que los poderes de
disposicin y gravamen del Directorio deban constar de manera literal, expresa e
indubitable en el Estatuto Social, no admitindose su existencia en va de
interpretacin del artculo 172 de la LGS.
3.LAS FACULTADES DE DISPOSICIN Y GRAVAMEN RESTRINGIDAS
AL OBJETO SOCIAL
Un segundo enfoque, ms cercano a la adecuada calificacin de las
facultades de gravamen y disposicin del Directorio, se encuentra plasmado en la
Resolucin N 481-98-ORLC/TR de 30 de Diciembre de 1998, en la que se desecha
la aplicacin supletoria del Cdigo Civil, postulando, ms bien, que la interpretacin
del artculo 172 de la LGS permite concluir que el Directorio, si bien tiene facultades
de gestin y representacin legal necesarias para la administracin de la sociedad,
slo puede ejercer las mismas dentro del objeto social estatutariamente establecido.
Bajo esta lnea interpretativa, el Directorio de una Sociedad Annima dedicada a la
actividad inmobiliaria, s tendra facultades de disposicin y gravamen de bienes
inmuebles (por estar comprendidas estas actividades en su objeto social), pero
carecera de las mismas facultades para la disposicin o gravamen de sus vehculos
automotores, en la medida que la compraventa de los mismos no se encuentra
considerada dentro de su objeto social.

Es relevante lo vertido en el octavo considerando de dicha Resolucin, pues

si bien en los considerandos precedentes se efecta una correcta interpretacin de
las amplias facultades con que cuenta el Directorio, dejando atrs la cmoda
exigencia de literalidad expresa, se concluye inexactamente en una afirmacin
limitativa de sus facultades al afirmar que: si bien el Directorio podra adoptar
decisiones referidas a actos de administracin de carcter extraordinario, con las
salvedades establecidas en la ley y el Estatuto, tambin es cierto, que tales
facultades no pueden adquirir carcter ordinario, como si fueran parte del objeto
social, dado que implicaran una modificacin de ste sin guardar las formalidades
legales; en este sentido, no resulta factible que el Directorio de Santander Sociedad
Agente de Bolsa incluya dentro de su rgimen de poderes que otorga a sus
directores y terceros, actos de disposicin y gravamen con carcter ordinario y sin
especificacin alguna de las limitaciones legales.
Como puede apreciarse, esta Resolucin constituye un avance respecto al
criterio anterior, pero omite considerar el hecho de que el objeto social de una
sociedad, conforme al artculo 11 de la LGS, comprende tambin los actos
relacionados con el mismo que coadyuven a la realizacin de sus fines, aunque no
estn expresamente indicados en el pacto social. As, una empresa dedicada a la
actividad inmobiliaria, para los efectos de la construccin de inmuebles, requiere
adquirir y obviamente renovar (va venta y nueva adquisicin) vehculos como
camiones, volquetes, camionetas, etc., siendo actos que, si bien no se encuentran
comprendidos dentro de su objeto social, coadyuvan a su realizacin. En sentido
contrario, es evidente que una sociedad dedicada a la compraventa de vehculos,
requiere para la realizacin de sus actividades un local administrativo y diversos
inmuebles para la exhibicin y comercializacin de las unidades vehiculares, lo que,
no siendo su objeto social, permite realizarlo. Para el Tribunal Registral, cualquier
actividad que no se encontrase evidentemente enunciada en su objeto social, no
poda ser complementaria a la realizacin del mismo, lo que limitaba de manera
innecesaria e ilgica el mbito de las facultades de disposicin y gravamen del
Directorio. Ello, requera una urgente revisin, que afortunadamente se ha producido
en la Resolucin N 240-2001-ORLC/TR de 12 de junio del 2001.
4.LA VERDADERA AMPLITUD DE LAS FACULTADES DEL
DIRECTORIO: UN ENFOQUE COHERENTEMENTE ORGNICO
En la Resolucin N 240-2001-ORLC/TR de 12 de junio del 2001 se arriba a
la siguiente conclusin: Con excepcin de los asuntos que la ley o el estatuto
atribuyen a la junta general o excluyan de la competencia del directorio, dicho
rgano colegiado se encuentra facultado para realizar los actos de disposicin, y
entre stos, gravar los bienes de la sociedad.
Como puede verse, tal afirmacin nos lleva a las siguientes consecuencias
prcticas:
a)
No es necesario que en el Estatuto se faculte expresamente al
Directorio para efectuar actos de disposicin o gravamen. Basta que no se reserve
dicha facultad a la Junta General, para los efectos que el Directorio pueda realizar
tales actos.

b)
Las facultades del Directorio, para actos de disposicin o gravamen, no
se encuentran limitadas a aquellas operaciones y actividades expresamente
comprendidas dentro del objeto social. En tal sentido, bastar al Registrador que el
Directorio considere que el otorgamiento de facultades de disposicin o gravamen,
coadyuve a la realizacin de los fines de la sociedad annima, para los efectos que
pueda ejercer dichos actos u otorgar poderes a otros rganos societarios o inclusive
a terceros. La evaluacin de dicha conexin o complementariedad con el objeto
social (artculo 11 de la LGS) no corresponde al Registrador sino al mismo Directorio,
por lo que no puede ser materia de calificacin registral.
c)
Obviamente, el Directorio no tendr facultades para los actos de
disposicin o gravamen que legalmente son atribuidos a la Junta General. As, por
ejemplo, los supuestos previstos en los artculos 77 y 115 inciso 5) de la LGS,
referidos a las adquisiciones a ttulo oneroso de bienes cuyo importe exceda el 10%
del capital pagado, efectuados dentro de los seis meses de la constitucin de la
sociedad; o, a la enajenacin, en un solo acto, de activos cuyo valor contable exceda
el cincuenta por ciento del capital de la sociedad. En estos casos, la LGS exige la
aprobacin o el acuerdo de la Junta General de Accionistas, por lo que, en principio,
el Directorio carece de facultades para su ejercicio u otorgamiento a terceros.
d)
A diferencia del Directorio, si bien el gerenteno requiere facultades
especficas respecto a los actos de disposicin o gravamen, ste s deber restringir
dichas facultades a los actos o contratos ordinarios correspondientes al objeto
social. Vale decir, que para evaluar las facultades del gerente, dado que slo esta
autorizado para celebrar y ejecutar los contratos ordinarios correspondientes al
objeto social, conforme al artculo 188 de la LGS, si ser necesario revisar que los
actos de disposicin o gravamen que efecte, se encuentren expresamente
comprendidos dentro de las operaciones o negocios lcitos descritos detalladamente
en el objeto social.
e)
Consecuentemente, los Registradores, en la calificacin de los ttulos
en los que se evale el alcance de las facultades de disposicin o gravamen del
Directorio, NO DEBERN EXIGIR QUE ELLAS CONSTEN EXPRESAMENTE EN EL
ESTATUTO NI MENOS QUE SEAN VINCULADAS CON EL OBJETO SOCIAL.
Son interesantes los argumentos vertidos por el Tribunal Registral para
sustentar la modificacin del criterio interpretativo que es objeto de comentario,
siendo importante la distincin que se efecta entre el trmino administracin de la
sociedad con actos de administracin. En una sociedad annima, la
administracin de la misma es efectuada (con distintas competencias y amplitud de
facultades), por la Junta General de Accionistas, el Directorio y el Gerente General.
Esta administracin de la sociedad no se encuentra limitada a los denominados
actos de administracin, sino que incluye los actos de disposicin, con distintos
niveles. En tal sentido, salvo disposicin legal o estatutaria en contrario, la
administracin de la sociedad atribuida al Directorio, comprende las facultades de
administracin o disposicin de los bienes de la sociedad annima. Concordamos
con dicha distincin, que abandona la errnea asimilacin terminolgica de los actos
de administracin civil, con la administracin societaria, que debe interpretarse con

el sentido orgnico que es coherente con la existencia y el desarrollo mismo de la

sociedad.

DERECHO PROCESAL CIVIL

PRESCRIPCIN, CUESTIONES DECLARABLES DE OFICIO Y COSA JUZGADA
- Eugenia Ariano Deho

PRESCRIPCIN, CUESTIONES DECLARABLES DE OFICIO Y COSA JUZGADA

(Eugenia Ariano Deho (*))
Segn el fallo aqu transcrito, la prescripcin declarada en un proceso no puede
servir de base para declarar la improcedencia de una nueva demanda, mucho
menos puede ser dictada de oficio. La autora, aun asumiendo el riesgo de caer en
una solucin contra legem o en una complicada elucubracin, expone las razones
que la llevan a discrepar con dicha sentencia, afirmando que la resolucin que
ampara la excepcin de prescripcin hace cosa juzgada porque se ha pronunciado
sobre la verificacin de un evento extintivo del derecho alegado por el actor, lo que
impide que se vuelva a plantear una demanda con el mismo objeto.
CAS. N 2197-98 - HUAURA

Lima, veinte de marzo del dos mil.

LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA (...) emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de casacin interpuesto por
la Cooperativa Agraria de Produccin Simn Bolvar contra la resolucin de fojas
expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Huaura, que
Revocando la apelada de fojas declara improcedente la demanda; en los seguidos
contra Agro Industrial Paramonga Sociedad Annima, sobre Rescisin de Contrato
de Fusin y otros; FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Que, este Supremo Tribunal
mediante resolucin (...) declar procedente el recurso de casacin por la causal de
contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido proceso contenidas
en el artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sealando los
artculos cuatrocientos veintisiete, inciso seis, cuatrocientos veintiocho y
cuatrocientos sesentisis del indicado Cdigo, por cuanto se ha declarado la
improcedencia de la demanda en segunda instancia, cuando ello corresponde a la
etapa postulatoria, en la que se declar saneado el proceso; no se ha pronunciado
sobre la reivindicacin demandada, la misma que es imprescriptible de acuerdo con
elartculo novecientos veintisiete del Cdigo Civil, la Sala se fundamenta en la
excepcin de cosa juzgada cuanto en otro proceso slo fue declarada fundada la
excepcin de prescripcin; y califica como invlida la relacin procesal por falta de
personera de la demandante; CONSIDERANDO: Primero.- Que, la sentencia de
vista declara improcedente la demanda en razn de que en el proceso acompaado,
donde se ventil una accin similar a la presente, se haba declarado fundada la
excepcin de prescripcin extintiva, lo que impide que proceda una nueva demanda
sobre el mismo tema, incluyendo todas las dems pretensiones que se derivan de la
rescisin del contrato de fusin; Segundo.- Que, sin embargo, en este proceso los
demandados dedujeron tambin la excepcin de prescripcin, entre otras, las
mismas que fueron declaradas infundadas en la resolucin de fojas dictada en la
audiencia de saneamiento, a consecuencia de lo cual se declar saneado el
proceso, resolucin que no fue impugnada en ningn momento, por lo que qued
consentida; Tercero.- Que, la prescripcin slo extingue la accin, mas no el
derecho, de modo que la declarada en otro proceso, concluye la accin que le dio
origen, no pudiendo servir de base para declarar la improcedencia de una nueva
demanda, mucho menos de oficio, por lo que lo resuelto en el acompaado no es
sustento para rechazar la que es materia de autos, sobre todo porque el otro
proceso ha sido declarado en abandono y en tal situacin se extinguen todas las
resoluciones que se hayan expedido en l, incluyendo las medidas cautelares o los
efectos de la interrupcin de la prescripcin, como lo sealan los artculos
trescientos cuarentisiete y trescientos cincuenticuatro del Cdigo Procesal Civil;
Cuarto.- Que, por otra parte, la preclusin procesal que opera con el saneamiento,
no puede ser removida por argumentos distintos, a los que han motivado la
resolucin que declara infundadas las excepciones, sino que tiene que
fundamentarse en forma especial, detectando la existencia de nulidad en sta, para
hacer aplicable la ltima parte del artculo ciento setentisis del Cdigo Procesal
Civil, ya que de lo contrario, prevalece lo dispuesto en su numeral cuatrocientos
sesentisis; Quinto.- Que, asimismo, no se puede establecer subsidiariedad en las
pretensiones acumuladas, colocando como la principal a la resolucin de contrato y

accesoria a sta la reivindicacin de los bienes, cuando en realidad pueden ser

autnomas y por ende gozar de los plazos de prescripcin que corresponde a cada
una de ellas por lo que se habra incurrido tambin en error declarar prescrita la
reivindicacin, en desmedro de lo expresamente dispuesto por el artculo
novecientos veintisiete del Cdigo Civil que la declara imprescriptible; Sexto.- Que,
en consecuencia, la sentencia de vista ha incurrido en las causales de casacin
denunciadas, referidas a errores in procedendo, que deben subsanarse, de
conformidad con lo dispuesto en el numeral dos punto uno del inciso segundo del
artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil; declararon FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto.
SS. BUENDA G.; BELTRN Q.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V. ZEGARRA
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
Sumario: 1. Premisa: nuestro caso. 2. La triste historia de la
procesalizacin de la prescripcin. 3. Sigue: sus consecuencias. 4. Tratando
de salir del embrollo. 5. La cosa juzgada es una cuestin declarable de oficio?
Regresando a nuestro caso. 6. Breves reflexiones sobre la supuesta extincin de
todas las resoluciones como efecto del abandono y sobre la accesoriedaddependencia. 7. Reflexiones conclusivas.
1. Con la sentencia en epgrafe la Sala Constitucional y Social de nuestra
Corte Suprema ha llegado a establecer sorprendentemente que la prescripcin
slo extingue la accin, mas no el derecho, de modo que declarada en otro proceso,
concluye la accin que le dio origen, no pudiendo servir de base para declarar la
improcedencia de una nueva demanda, mucho menos de oficio. Ello acaso significa
que declarada la prescripcin en un proceso es posible plantear nuevamente una
demanda con el mismo objeto?, o dicho en otros trminos, cuando se declara
fundada la excepcin de prescripcin dicha declaracin no genera cosa juzgada
sobre la res in iudicum deducta, pues simplemente se trata de una declaracin
sobre una cuestin meramente procesal cuya estimacin extingue el proceso y nada
ms?
Para dar respuesta a esta interrogante debemos, en primer lugar, tener en
cuenta cul era la res in iudicium deducta y el iter de nuestro caso. Es as que del
tenor de la sentencia se infiere que:
1. Objeto del proceso era la declaracin de rescisin de un contrato de
fusin (sic) y adems la reivindicacin de algunos bienes;
2. En primera instancia la demandada interpuso varias excepciones y entre
ellas la de prescripcin, las que fueron declaradas infundadas, declarndose
saneado el proceso, resolucin que qued consentida;
3. La sentencia de primera instancia (por lo que se entiende) declar
fundada la demanda;

4. La sentencia de vista revocando la apelada declar improcedente la

demanda, en todos sus extremos, considerando que haba cosa juzgada, pues en
otro proceso en donde se haba planteado lo mismo se haba declarado fundada la
excepcin de prescripcin, en cuanto a la rescisin del contrato de fusin y como
consecuencia la relacin procesal era invlida por falta de personera del
demandante.
As las cosas, la demandante interpuso recurso de casacin fundndose en el
inc. 3 del artculo 386 del CPC, en atencin a que se ha declarado la improcedencia
de la demanda en segunda instancia, cuando ello corresponde a la etapa
postulatoria, en la que se declar saneado el proceso y adems, porque no se ha
pronunciado sobre la reivindicacin demandada, la misma que es imprescriptible de
acuerdo con el artculo 917 del Cdigo Civil. El recurso fue declarado fundado, por
la razn antes sealada y adems porque:
a)
el proceso en que se declar fundada la excepcin de prescripcin fue
declarado en abandono (?), por lo que se extinguen (sic) todas las resoluciones que
se hayan expedido en l, incluyendo la medidas cautelares o los efectos de la
interrupcin de la prescripcin, conforme a los artculos 347 y 354 del CPC.
b)
la preclusin procesal que opera con el saneamiento, no puede ser
removida por argumentos distintos a los que han motivado la resolucin que declara
infundadas las excepciones, sino que tiene que fundamentarse en forma especial,
detectando la existencia de nulidad en sta, para hacer aplicable la ltima parte del
artculo 176 del CPC; y finalmente,
c)
no se puede establecer subsidiariedad en las pretensiones
acumuladas, colocando como principal a la de resolucin (sic) de contrato y
accesoria a sta la reivindicacin de los bienes, cuando en realidad pueden ser
autnomas y por ende gozar de plazos de prescripcin distintos.
Visto nuestro caso, la cuestin fundamental que nos hemos planteado es si la
declaracin de prescripcin en un determinado proceso impide o no el
replanteamiento de la misma demanda.
2. Para dar respuesta a nuestra interrogante debemos echar una mirada a
la evolucin que ha tenido el tratamiento procesal de la prescripcin en nuestro
ordenamiento positivo, pues ello nos puede dar la clave para dilucidar lo que
efectivamente ocurre cuando se estima una excepcin de prescripcin.
En principio, hoy en da nos parece de lo ms normal que la prescripcin
tenga el tratamiento procesal que tiene, vale decir, que se introduzca al proceso
como excepcin conforme a lo regulado por los artculos 446 y sgtes. del CPC.
Pero esto no fue siempre as.
En efecto, en nuestro primer cdigo procesal, o sea el Cdigo de
Enjuiciamientos en materia civil de 1852, siguiendo la lnea del derecho comn,
colocaba a nuestra prescripcin entre las lista de las ms comunes excepciones

perentorias (1) (artculo 619), las que deban ser propuestas por el demandado al
contestar la demanda y se resolvan en la sentencia (2).
En dicho Cdigo era clara si es que en materia de excepciones se puede
hablar de claridad (3) la contraposicin entre excepciones dilatorias y las
perentorias, en cuanto las primeras tenan por objeto slo suspender o dilatar el
curso del litigio mientras en las que las segundas lo era extinguir el juicio o accin
(temporal o definitivamente) (4).
El Cdigo de 1912 simplific el tratamiento de las excepciones haciendo
mencin slo a las dilatorias, las que quedaron reducidas a la alegacin de la
incompetencia, pleito pendiente, falta de personera, inoficiosidad de la demanda,
naturaleza de juicio, transaccin y cosa juzgada (5), sin mencionar, por cierto, a
nuestra prescripcin. Lo que pareca claro es que la referencia al carcter dilatorio
de las mismas, era meramente procesal (o mejor procedimental): una vez
propuestas, se suspenda el proceso, y el demandado no tena que contestar la
demanda (en ese sentido, dilataban el momento para contestar la demanda).
La no inclusin de la prescripcin en la lista de excepciones dilatorias fue, en
su momento, objeto de viva crtica por parte de nuestro ilustre Julin Guillermo
Romero quien seal que con ello se [impeda] que el demandado pudiera
acogerse a los beneficios que de la prescripcin le resulte, cuando pudiendo
acreditarla con facilidad, haga intil la prosecucin lata de un litigio que siempre
ocasiona gastos, molestia y contrariedades de todo orden (6). De all que en el
proyecto de reforma de 1949 se pretendi, sin xito, incluir a nuestra prescripcin en
la lista de excepciones dilatorias (7).
En el interim sobrevino el Cdigo Civil de 1936, que como sabemos colocaba
la regulacin de la prescripcin dentro la Seccin Primera (De los actos jurdicos) del
Libro Quinto (Del derecho de obligaciones), estableciendo, por un lado, que el Juez
no [poda] fundar sus fallos en la prescripcin si no [haba] sido alegada (artculo
1154), y por el otro que sta poda oponerse en cualquier estado de la causa
(artculo 1153). Ergo, como poda ser hecha valer en cualquier estado de la causa,
no exista momento procesal especfico para oponerla (por parte del deudor
demandado o de cualquiera que tenga inters en ella: artculo 1152). Y cualquier
momento, era efectivamentecualquier momento: al contestar la demanda, o ms
all, en segunda instancia, incluso (tema discutido y discutible) ante la Corte
Suprema, o sea, en buena cuenta hasta, que el proceso no hubiera concluido.
Es as que recin en 1977 sobrevino la primera gran revolucin en el
tratamiento procesal de nuestra excepcin: en efecto, mediante D.L. N 21773, se
coloc a la prescripcin en la lista de excepciones (artculo 312 nueva redaccin,
las que perdieron el calificativo de dilatorias, que qued slo en el epgrafe) y se le
dio a todas las excepciones un tratamiento incidental autnomo: se podan
interponer en escrito aparte, dentro de los cinco das de notificada la demanda,
sustancindose como los incidentes, sin interrumpir la tramitacin del principal. Ergo,
las tradicionales dilatorias dejaron, desde 1977, de ser dilatorias, pues su
interposicin, en argentinsima inspiracin (8), no interrumpa el principal (o sea

que deba de todas maneras contestarse la demanda). Todo ello en aras de la

celeridad procesal a fin de evitar el uso dilatorio de las dilatorias...
Sin embargo, igualmente, se estableci que una vez vencido el plazo de cinco
das podan ser propuestas dentro del principal, sin dar lugar a incidente y deban
resolverse en la sentencia (as el artculo 318, redaccin D.L. N 21773). Ello
significa que si no se planteaban separadamente (dentro del plazo de cinco das de
notificada la demanda) no haba preclusin alguna: lo nico que no se lograba era
un pronunciamiento previo a la sentencia sobre las excepciones planteadas, por lo
cual el demandado tena que padecer todo el proceso (que era el ordinario!...).
Adems hay que tener en cuenta que conforme al artculo 1103 del viejo Cdigo(que
qued invariado) en segunda instancia podan las partes deducir excepciones no
alegadas en primera instancia. Ergo, absolutamente ninguna preclusin ni en
primera ni en segunda instancia (...quedaba la duda sobre la posibilidad de
planteamiento ante la Corte Suprema).
Le sigui el D. Leg. N 127 de 1981, que confirmando a nuestra prescripcin
como excepcin, as como la tramitacin autnoma, agreg que en ningn caso
se podr deducir excepciones ante la Corte Suprema (artculo 318, nuevo texto), y
le dedic unas palabras particulares a nuestra excepcin. Es as que en
consonancia con el artculo 1153 del Cdigo Civil en ese momento vigente los
legisladores se sintieron en la necesidad de establecer que la excepcin de
prescripcin [poda] ser deducida en cualquier estado de la causa (artculo 318).
Adems se estableci que en el supuesto en que se hubiera planteado
(incidentalmente) la excepcin de prescripcin el juez poda reservar su resolucin
para la sentencia. Ese tratamiento diferenciado de neo-excepcin procesal de
prescripcin pona en evidencia que algo haba en ella que la diferenciaba de las
dems.
Poco despus sobrevino el Cdigo Civil de 1984 el que si bien confirmando
la no declarabilidad de oficio de la prescripcin (artculo 1992) bajo la premisa de
que la excepcin de prescripcin se rige por las reglas del Cdigo Procesal, y que
de las normas que suscite el que sea deducida, no son de competencia del
ordenamiento sustantivo (9) suprimi la regla contenida en el artculo 1153 del
cdigo que derogaba, o sea el que la prescripcin pudiera oponerse en cualquier
estado de la causa. Como consecuencia, la suerte de nuestra excepcin qued
librada a lo que regulara el Cdigo procesal. Ciertamente no se pens que de all a
poco sobrevendra la segunda gran revolucin procesal...
Y as llegamos al CPC de 1993 que (re)coloc entre las excepciones a
nuestra prescripcin. Pero a diferencia del CPC derogado (conforme al D. Leg. N
127) no se le dedic ni media palabra para diferenciarla de las dems excepciones.
Como consecuencia, nuestra prescripcin de ser una excepcin privilegiadsima
en cuanto poda ser opuesta en cualquier estado de la causa termin reducida
(rectius, degradada) a ser tratada de la misma forma que las dems. Triste historia.
Es as que hoy nuestra prescripcin debe preclusivamente ser planteada nica y
exclusivamente en el momento que le indic la ley procesal (10), y nunca ms...
(realmente nunca ms) (11), quedando de esa manera envuelta en ese frenes
punitivo (12) en contra de las partes que anim a nuestro legislador de 1993

(rectius, de 1991-92), el que teniendo por (ilusoria) meta lograr que las partes se
comportaran bajo los cnones de la lealtad, probidad y buena fe, no encontr mejor
solucin que constreirlas a alegar todo lo que tuvieran que alegar en sus actos
postulatorios, y, en particular, al demandado que interpusiera todas sus
excepciones de una buena vez, a fin de eliminar su uso malicioso (13).
3. Pero all no queda todo. Lo ms grave es que la operacin de
procesalizacin de la prescripcin es que siendo equiparada en su tratamiento
procesal a las dems, su estimacin determina que se declare nulo todo lo actuado
y concluido el proceso (art. 451 inc. 5), con la consecuencia que el proceso
concluye con una mera absolutio ab instantia y la res in iudicium deducta queda
aparentemente sin juzgamiento.
De all que cuando nuestra sentencia dice que la prescripcin slo extingue
la accin, mas no el derecho, de modo que declarada en otro proceso, concluye la
accin que le dio origen, no pudiendo servir de base para declarar la improcedencia
de una nueva demanda, mucho menos de oficio, en cierta medida podra, a la luz
de nuestro derecho positivo, tener algo de razn, si es que por accin entendemos
lo que entiende el autor de la frmula del artculo 1989 del Cdigo Civil, vale decir,
como derecho a la jurisdiccin, esto es, como derecho a provocar la actividad del
rgano jurisdiccional del Estado (14) siendo este derecho y no la accin como
pretensin que, como tal est incorporada indesligablemente a un derecho subjetivo
y dependiente de l (15) el que prescribe (o sea el que se extingue por el
transcurso del plazo), naturalmente a condicin de que en el proceso se plantee la
respectiva excepcin que es la que enerva y neutraliza la accin incoada (siempre
como derecho a la jurisdiccin). Ergo, planteada la excepcin de prescripcin y
declarada fundada sta, lo que se extingue es la accin (como derecho a la
jurisdiccin, o sea al proceso), dando lugar simplemente a la muerte del proceso
activado, que al enervar y neutralizar el derecho al proceso provoca que se
desmorone cual castillo de naipes todo lo actuado, que es exactamente lo que
ocurre segn el artculo 451 inc. 5 CPC cuando se declara fundada nuestra
excepcin.
Entonces es correcto el razonamiento de nuestra sentencia? Declarada
fundada en un proceso la excepcin de prescripcin, dado que el derecho sigue vivo
y saludable, se puede ejercitar otra accin (siempre como derecho a la
jurisdiccin)? Pues decididamente no. Pero sigamos profundizando.
La raz del problema es que la prescripcin es un instituto que desde siempre
causa graves perplejidades en la doctrina (16) y cuando esas perplejidades se
vuelven derecho positivo, se pueden producir no pocos problemas.
Es as que no sorprende que recientemente se haya sostenido
herticamente (17) que existen dos instituciones de prescripcin extintiva,
autnomas entre s pero idealmente conectadas: la material y la procesal. La
primera extingue la situacin jurdica de ventaja material, mientras que la segunda
lo que extingue es la justiciabilidad de una pretensin procesal(?) (18).

La hereja, en nuestro concepto, no est en considerar que lo que se

extingue es la situacin jurdica material, sino en considerar que laprescripcin
extingue, adems, la justiciabilidad de la pretensin procesal, cuando ello slo es la
aparente consecuencia de una arbitraria regulacin procesal que determina que la
resolucin de una excepcin de prescripcin no da lugar a una sentencia, es decir, a
un pronunciamento sobre el fondo (19).
Ese dualismo, ciertamente, no hubiera podido sostenerse antes de 1977,
momento en el cual nuestra prescripcin fue enrolada en las filas de las
excepciones del artculo 312 del viejo cdigo (las, desde ese momento, slo de
previo pronunciamiento, pero ya no dilatorias). En efecto, como ya vimos, hasta
antes del D.L. N 21773, la prescripcin no se opona a travs de lo que podemos
llamar acto-excepcin, sino que tena el tratamiento de una cuestin de fondo
privilegiadsima, pues poda oponerse en cualquier momento de la causa, y cuya
estimacin conduca a su vez a la desestimacin de la demanda, o sea a la emisin
de la resolucin de fondo.
Pero advirtase que en 1977 se introduce a la prescripcin entre la lista de
excepciones de previo pronunciamiento, no por considerarla una cuestin
procesal, sino slo para favorecer al demandado, es decir, para que en el supuesto
que se verificaran los extremos de la prescripcin pudiera obtener mucho ms
rpidamente una resolucin desestimatoria de la demanda, pues caso contrario,
tendra que esperar hasta la sentencia, mientras que en 1993 (o 1991-92) se le
(re)introduce como excepcin (procesal) bajo el entendido que lo que estaba en
juego con ella era una condicin de la accin: la chiovendiansima voluntad dela
ley (20), o sea una cuestin procesal, cuya estimacin segn escriba el profesor
Monroy Galvezdetermina el archivamiento del expediente al haberse extinguido el
proceso y tambin la pretensin procesal (21). Pero es este tambin donde
debemos poner nuestra atencin.
En efecto, para el profesor Monroy Galvez la prescripcin sera una
excepcin perentoria compleja o sea una que de estimarse adems de extinguir el
proceso cancela por siempre la pretensin procesal, esto es, nunca ms el actor
podr intentar tal pretensin ante los rganos jurisdiccionales (22).
Luego, la estimacin de la excepcin de prescripcin conducira a la extincin
de la denominada pretensin procesal, o sea, de aquella manifestacin de voluntad
por la que un sujeto de derechos exige a otro algo a travs del Estado (23), y nada
ms (24).
Pero, de dnde se infiere ello? No ciertamente de la ley procesal que coloca
en el mismo saco, en cuanto a sus efectos (meramente procesales) a nuestra
excepcin con los de la incompetencia, representacin insuficiente del demandado
(?), falta de agotamiento de la va administrativa, falta de legitimidad para obrar del
demandante, litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin, conclusin
del proceso por transaccin o conciliacin, caducidad y convenio arbitral. Todas ellas
conducen a lo mismo si son estimadas: anular todo lo actuado y concluir el
proceso. De dnde, pues, se inferira que nuestra prescripcin de estimarse
cancela por siempre la pretensin procesal? (25).

Y las consecuencias del silencio normativo las vemos en nuestra sentencia. Y

quien paga la cuenta de ello es el justiciable que frente a la declaracin de
prescripcin se encuentra que no hay una resolucin de fondo, o sea sobre la
concretsima res in iudicium deducta (aquella que debera volverse res iudicata).
4. Como es fcil intuir la principal problemtica de la prescripcin se centra
en determinar qu es lo que se extingue con ella. Cuando tradicionalmente se
deca que la prescripcin extingua las acciones (personales, reales o mixtas segn
la antigua terminologa), se quera en buena cuenta decir que lo que se extingua era
el derecho mismo, pues la accin se consideraba como parte del derecho subjetivo,
o mejor como el derecho subjetivo en pie de guerra o en estado dereaccin
contra el incumplimiento o la violacin. Producido el incumplimiento o, en general, la
violacin del derecho naca la accin y comenzaba a correr el plazo prescriptorio
(ver artculo 1993). Una vez vencido el plazo prescriptorio legal (ver artculo 2002
CC) naca una excepcin a favor del sujeto del deber, a la cual aqul poda
renunciar expresa o tcitamente (no oponindola) (ver artculo 1991 primer prrafo
CC) y el juez, como consecuencia, no poda suplirlo de oficio (ver artculo 1992 CC).
Si pese al vencimiento del plazo prescriptorio se produca el pago, no exista
derecho a la repeticin (ver artculo 1275 CC) por cuanto el pago poda ser
considerado como una renuncia irrevocable a la prescripcin ya ganada (ver artculo
1991 segundo prrafo).
Bajo esta ptica todas las previsiones de nuestro vigente Cdigo Civil
encontraran una racional explicacin. Sin embargo, cuando comenz a discurrirse
de la accin como derecho autnomo y distinto del derecho sustancial la serenidad
de las explicaciones del fenmeno prescriptivo comenzaron a tambalear. Si la accin
no era ya el derecho mismo en estado de reaccin, sino un derecho autnomo (a la
sentencia favorable o a la sentencia a secas), inevitablemente el nexo entre accinderecho sustancial se quebr. De all de dos una: o lo que se extingua era el
derecho de accin o lo que extingua era el derecho sustancial en concreto (de
crdito, real, potestativo). Y los italianos con el Cdigo de 1942 optaron: el objeto de
prescripcin es todo derecho (sustancial) (26). Nosotros, en cambio, con el Cdigo
Civil de 1984, tomamos el camino ms tormentoso: se extingue la accin mas no el
derecho (artculo 1989). Perocomo hay tantas nociones de accin como autores
se han ocupado de ello (27) terminamos creando un problema en vez de resolverlo.
Buena muestra de ello es nuestra sentencia.
Pero entre la accin y el derecho, los alemanes crearon la tercera va: la
pretensin, la que a su vez se bifurca en dos: la material y la procesal. El BGB, bajo
la huella de Windscheid, se refiere a la primera en su 191, ap. 1 considerndola
como el derecho de exigir a otro un hacer u omitir y determinando que este
derecho es el que est sujeto a prescripcin. Luego, para los alemanes el objeto de
la prescripcin son las pretensiones (que vindolo bien no son ms que el
contenido del derecho...(28)).
Ergo, comienza la confusin terminolgica. Nosotros hispanoparlantes
queriendo reservar la palabra accin al sublime derecho humano fundamental de
acudir a los tribunales para obtener (rectius, buscar, obtener) la tutela de nuestros

derechos, terminamos adoptando la palabra pretensin para indicar lo que antes,

sin ruborizar a nadie, llambamos accin (personal, real, etc.). Todo resuelto? Pues
no. Con ello creamos un nuevo problema: existen tantos conceptos de pretensin,
como autores se han ocupado de ello...
Y en toda la maraa doctrinaria de la accin en sentido concreto y en sentido
abstracto, de pretensiones materiales y procesales, y dems disquisiciones
inconcluyentes nuestra prescripcin qued envuelta en la nebulosa de los
conceptos: se prescribe la accin, el derecho queda vivo; la accin no prescribe, el
derecho tampoco, prescribe la pretensin material... o quiz slo la procesal.
Pero, si la prescripcin es un fenmeno extintivo (de lo que fuere) por qu el
juez no puede pronunciarse de oficio sobre ello? As, si fuera la accin la que se
extingue por qu el juez no podra pronunciarse sobre dicha extincin? Si fuera la
pretensin (la que quieran, la sustancial o, a mayor razn, la procesal) por qu
se necesita de la excepcin? Estamos acaso ante una mera arbitrariedad del
legislador sustancial? Pues no. Lo que ocurre es que la prescripcin constituye un
fenmeno extintivo bastante complejo y probablemente nico (29) que para
perfeccionarserequiere de un acto de voluntad del sujeto interesado (30), que si se
manifiesta en el proceso se llama excepcin (31). En tal sentido, el transcurso del
plazo prescriptorio no extingue nada, slo hace surgir en el beneficiario (o en los que
tengan inters) el poder (que a su vez es una carga) de completar el fenmeno
extintivo con su alegacin. Por ello es que el juez no puede tenerla en cuenta de
oficio: no existiendo ese acto de voluntad simplemente no hay fenmeno extintivo
alguno (32). Si se plantea la excepcin de prescripcin el fenmeno extintivo (del
derecho o en general, de la situacin jurdica de ventaja deducida en el proceso por
el actor) se perfecciona, y como consecuencia, simple y llanamente ese derecho (si
al momento de la interposicin de la demanda exista an vivo y saludable) se
extingue por lo que el juez debera desestimar la demanda. Si no seplantea la
excepcin de prescripcin, no pas nada, y de probarse los hechos constitutivos
del derecho del actor pues debera estimarse la demanda (33).
Y as llegamos el meollo de nuestro problema: nuestro legislador procesal al
haber colocado a nuestra excepcin en la lista del artculo 446, bajo el entendido
que con ella estaba en juego una cuestin meramente procesal (presupuestal o de
condicin de la accin) su estimacin a lo nico que conduce es a una mera
resolucin procesal absolutoria de la instancia, sin que exista aparentemente una
declaracin sobre el fondo, cuando, como toda excepcin verdadera, a lo nico que
debera conducir es a la emisin de una sentencia desestimatoria (o sea de fondo)
por haberse, en el caso de la prescripcin, extinguido el derecho alegado por el actor
(34), y como tal apta, a pleno ttulo para adquirir la calidad de cosa juzgada.
Luego, con la denominada excepcin de prescripcin no se denuncia la
invalidez de la relacin procesal por omisin o defecto en algn presupuesto
procesal o el impedimento de pronunciarse sobre el fondo por omisin o defecto en
una condicin de la accin (35), ni, por cierto, est enderezada a complementar
las agudas observaciones que juez nacional realiza al calificar la admisin de la
demanda y posteriormente, al estudiar el caso para la declaracin de saneamiento
del proceso (36). En realidad, como bien lo seala TROISI, la excepcin de

prescripcin tiene una doble funcin, una de naturaleza sustancial y otra de

naturaleza procesal: por un lado completa el supuesto de hecho [fattispecie] de
prescripcin, por el otro, como acto (procesal) normativo, desencadena el deber del
juez de determinar, con sentencia declarativa, los efectos ya producidos por el
supuesto de hecho [fattispecie] ya completada (37).
As se explica que el Cdigo Civil de 1936 haya querido que este acto de
voluntad de oponer la prescripcin (rectius, de completar el fenmeno extintivo)
pudiera hacerse en cualquier estado de la causa, pues como bien lo sealaba
NGEL GUSTAVO CORNEJO, ello se necesitaba por ser una emanacin de la
institucin de la prescripcin extintiva, que no puede subordinarse a las
contingencias de simple oportunidad (38).
La prescripcin ha sido, es y ser un fenmeno extintivo de las situaciones
sustanciales (39). El hecho que normalmente pero no slo (40) dicho fenmeno
extintivo se perfeccione en el proceso no debe desviarnos la mirada de su esencia.
En suma, nuestro legislador procesal se equivoc al procesalizar a nuestro
instituto, sin advertir las graves consecuencias prcticas que ello podra ocasionar
(buena muestra de ello, lo reiteramos, es nuestra sentencia). Por eso para poder
darle a la resolucin que estima la excepcin de prescripcin la calidad de cosa
juzgada se tienen que hacer complicadas elucubraciones y malabares
interpretativos (41). Al respecto bueno hubiera sido (y ciertamente si as hubiera sido
no estaramos anotando una sentencia como la presente) que nuestro legislador al
establecer cundo un proceso termina sin declaracin sobre el fondo (artculo 321)
y cundo con declaracin sobre el fondo(artculo 322) se hubiera inspirado no
slo en la terminologa del Cdigo del Processo Civil brasileo sino tambin en sus
supuestos, pues segn el Cdigo de nuestro vecino amaznico se extingue el
proceso con decisin sobre el fondo cuando el juez declara la caducidad o la
prescripcin (artculo 269. IV).
En fin y con esto asumiendo el riesgo de caer en una solucin contra legem
o en una complicada elucubracin se puede afirmar que la resolucin que estima la
excepcin de prescripcin hace cosa juzgada, porque se ha pronunciado sobre la
verificacin de un evento extintivo del derecho alegado por el actor, y como se trata
de un proceso que s termina con decisin sobre el fondo ello impide que se vuelva
a plantear una demanda con el mismo objeto.
5. Pero, al decir esto surge un nuevo problema: de dnde se infiere que
terminado un proceso con una decisin sobre el fondo no se pueda, con xito,
volver a plantear la misma demanda? Si en el segundo proceso no se plantea
formalmente la excepcin de cosa juzgada y de lo actuado se establece que hay
un pronunciamiento previo que adquiri la calidad de cosa juzgada, puede el juez
tenerlo en cuenta de oficio, es decir sin una especfica instancia de parte? En el
moderno y cientfico Cdigo Procesal Civil no se dice nada. En cambio, en el viejo
y pre-cientfico Cdigo de Procedimientos Civiles haba un artculo del cual se
infera que la existencia de cosa juzgada podaser apreciada de oficio: el artculo
1085 en cuyo inciso 12 se estableca que era nula la resolucin que se pronunciaba
en contra de otra que pas en autoridad de cosa juzgada (el D.L. N 21773 le agreg

el pleito acabado). Ergo, si la resolucin (sentencia o auto) que se pronunciaba en

contra de otra ya firme era (radicalmente) nula, la existencia de esa primera
resolucin poda apreciarse de oficio, aun cuando no se hubiera planteado (siempre
formalmente) la respectiva excepcin, pues no se poda considerar que el juez, a
sabiendas, pudiera pronunciar una sentencia (o auto) ya anticipadamente
condenada a su nulidad.
Hoy en vano buscaramos una norma como la del artculo 1085 del viejo
cdigo. Pero definitivamente debemos considerar que el juez s se puede pronunciar
(rectius, tener en cuenta) de oficio (o sea, no necesariamente al resolver la tpica
excepcin de cosa juzgada) la existencia de laresolucin con autoridad de cosa
juzgada (42). Y ello, en primer lugar, porque tenemos una norma constitucional que
establece la prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada
(artculo 139 inc. 13), norma que, por su ubicacin sistemtica, tiene como
destinatario al rgano jurisdiccional (43); y, en segundo lugar, porque el vigente
Cdigo s lo establece, pero indirectamente (de hecho hay que buscarla con lupa), al
tratar de los efectos del emplazamiento: una vez emplazado el demandado no es
jurdicamente posible iniciar otro proceso con el mismo petitorio (artculo 436 inc. 3).
Si la cosa juzgada puede tambin concebirse como una litispendencia consumada,
parece obvio que cuando existe una sentencia (o un auto) que implica un
pronunciamiento de fondo no es jurdicamente posible iniciar otro proceso con el
mismo petitorio (44). Como siempre para llegar a lo (ms) razonable hay que hacer
malabares (45).
En consecuencia, partiendo de nuestra (tal vez demasiado larga) premisa de
que el auto que declara fundada la excepcin de prescripcin s produce cosa
juzgada en cuanto se est pronunciando sobre la extincin del (alegado) derecho del
actor, el razonamiento de nuestra sentencia en el sentido que la preclusin procesal
que opera con el saneamiento, no puede ser removida por argumentos distintos a
los que han motivado la resolucin que declara infundadas las excepciones, sino
que tiene que fundamentarse en forma especial, detectando la existencia de nulidad
en sta, para hacer aplicable la ltima parte del artculo 176 del CPC no puede
compartirse, pues aun cuando se hayan declarado infundadas todas las
excepciones, aun cuando se haya emitido la frmula sacramental de la existencia
de una relacin jurdico procesal vlida, el juez (en particular el ad quem) s puede
pronunciarse sobre la existencia de una res iudicata siempre que ello resulte del
proceso: quod non est in actis non est de hoc mundo sobre nuestra prescripcin (o
sobre lo que sea) pues caso contrario estara emitiendo una resolucin viciada. No
puede haber preclusin posible para una materia tan delicada como el terminar
emitiendo una resolucin contraria a otra firme (esa que el artculo 123 in fine,
considera inmutable): non bis in idem.
Ahora, en nuestro caso, tal como lo reseamos al inicio, la sentencia de vista
revoc la apelada no slo por existencia del auto que declar fundada la excepcin
de prescripcin emitido en un proceso precedente, sino adems por considerar que
la relacin procesal era invlida por falta de personera del demandante. Ello, a
primera vista, parecera inducirnos a pensar que la existencia de cosa juzgada sobre
la prescripcin era la razn de la invalidez de la relacin procesal (que es el
lenguaje que nos ha impuesto nuestro cdigo), pero lo que no encontraba una

explicacin era que la existencia de esa res iudicata (que como se suele decir
implicara una falta de inters para obrar) trajera como efecto una absurda falta de
personera del demandante. Craso error de la sentencia de vista? Pues no parece.
Especulando un poco, porque no conocemos los hechos ms all de lo poco
que nos ofrece nuestra sentencia, hay que tener en cuenta que nuestra res in
iudicium deducta era por decir lo menosbastante extraa pues se pretenda la
rescisin (oresolucin) de contrato de fusin. No sabemos quines participaron en
la fusin y cul fue su modalidad, pero vamos a tomar como hiptesis, que quien
demand fuera el ente incorporado (o absorbido) y el demandado el ente
incorporante (o absorbente). Sea que se tratara de rescisin (que lo dudo pues los
supuestos de rescisin estn sometidos a plazos de caducidad, por lo que no habra
surgido todo este problema) o de resolucin, lo cierto es que se pretenda que se
deje sin efecto la fusin o sea el acto, que de ser cierta nuestra hiptesis haba
extinguido como persona jurdica a la incorporada (o absorbida). Pues bien, el ad
quem al estimar que en un proceso previo, con idntico objeto, se haba declarado
fundada la excepcin de prescripcin, declara improcedente la demanda porque
efectivamente la demandante careca de personera (rectius, subjetividad jurdica).
Inatacable ya la fusin (por prescripcin declarada) esa demandante, simple y
llanamente por efecto de la fusin, ya no exista (de hecho de ser nuestra hiptesis
cierta no poda ni demandar porque es como si demandara un muerto...).
6. Antes de concluir nos quedan dos cuestiones por resolver. La primera es
la relativa a la supuesta extincin de todas las resoluciones dictadas en un proceso
como efecto de la declaracin de abandono del mismo. La segunda sobre la
subsidiaridad de las dos pretensiones objeto de nuestro proceso.
Comencemos por lo primero. Nuestra sentencia seala que el proceso en
que se declar fundada la excepcin de prescripcin fue declarado en abandono,
por lo que se extinguen todas las resoluciones que se hayan expedido en l,
incluyendo la medidas cautelares o los efectos de la interrupcin de la prescripcin,
conforme a los artculos 347 y 354 del CPC. Si bien no llegamos a concebir el
absurdo supuesto de un proceso en el que se declare fundada una excepcin de
prescripcin (que determina la conclusin del proceso) pueda extinguirse por
abandono, la afirmacin de que todas las resoluciones dictadas en un proceso que
cay en abandono se extinguen merece, por lo menos, una breve reflexin. Una
cosa son las resoluciones meramente instrumentales (o sea las ordenatorias y las
que deciden cuestiones realmente meramente procesales) y otra las resoluciones
que tienen (o podran tener) un contenido que trasciende el proceso mismo,
desplegando sus efectos en el mundo sustancial. sas, a proceso extinguido por
abandono, mantienen su eficacia y hacen cosa juzgada (46). Las medidas
cautelares dictadas al servicio de un proceso que cae en abandono quedan sin
efecto porque siendo instrumentales, no pueden vivir sin el proceso (de fondo) al
cual sirven. Como fuera, la afirmacin de la sentencia carece totalmente de sustento
positivo (tanto es as que incluso las pruebas actuadas en un proceso declarado
luego en abandono pueden ser trasladadas a otro: artculo 352 CPC).
En cuanto a la subsidiariedad, nuestra sentencia ha establecido que no se
puede establecer subsidiariedad en las pretensiones acumuladas, colocando como

principal a la de resolucin de contrato y accesoria a sta la reivindicacin de los

bienes, cuando en realidad pueden ser autnomas y por ende gozar de plazos de
prescripcin distintos. Sobre ello hay que evidenciar que, de ser cierta nuestra
hiptesis de que quien demand que se dejara sin efecto la fusin era la
incorporada (o absorbida), la reinvindicacin acumulada estaba enderezada a
recuperar la posesin de los bienes que pasaron al patrimonio de la incorporante (o
absorbente). Puede haber mayor dependencia o subsidiariedad? La
reivindicacin definitivamente dependa de que se dejara sin efecto la fusin.
Luego, no haba ningn problema de prescripcin en juego. La reivindicatoria
(rectius, el derecho de propiedad) podr ser todo lo imprescriptible que
efectivamente es, pero en nuestro caso (siempre de ser cierta nuestra hiptesis) esa
reivindicacin era definitivamente accesoria (en el sentido de dependiente) de la
rescisin (o resolucin, o lo que fuere) de la fusin, por lo que declarada
improcedente sta el juez no tena que (ni poda) pronunciarse sobre la
reivindicacin.
7. Algunas reflexiones finales se imponen. Hemos visto la triste historia de
la procesalizacin de la secular prescripcin, y nuestro caso ha demostrado cun
perniciosas se pueden volver ciertas concepciones panprocesalistas fundadas en
categoras jurdicas poco claras cuando se vuelven derecho positivo y ese derecho
positivo se termina aplicando a esos pedazos de vida que son los procesos.
Decisiones equivocadas han habido (y las habr) siempre en todas las
latitudes, pero cuando esos yerros encuentran su causa en opciones legislativas
equivocadas o poco claras es hora, por lo menos, de dar la seal de alarma.
Veremos qu le depara el futuro a nuestra degradada prescripcin.

DERECHO REGISTRAL
LA PUBLICIDAD REGISTRAL Y SUS ALCANCES HASTA DNDE SE EXTIENDE
LA PUBLICIDAD REGULADA EN EL ART. 2012 DEL CDIGO CIVIL? - Luis Alberto
Aliaga Huaripata

LA PUBLICIDAD REGISTRAL Y SUS ALCANCES HASTA DNDE SE EXTIENDE

LA PUBLICIDAD REGULADA EN EL ART. 2012 DEL CDIGO CIVIL? (Luis Alberto
Aliaga Huaripata (*))
Una hipoteca fue otorgada en favor de un banco por una persona incapaz, pero
dicha incapacidad slo constaba en los ttulos archivados en registros y no en los
asientos registrales. La Corte Suprema considera que la referida entidad financiera
no poda ampararse en la buena fe registral, dado que los ttulos archivados forman
parte de la publicidad de los Registros Pblicos, estando a disposicin de toda
persona. Este parecer, sin embargo, no es compartido por el autor, pues en su
opinin, y por los fundamentos que expone, el hecho que la publicidad material deba
complementarse con la publicidad formal no lleva a que necesariamente la
publicidad registral deba extenderse a los ttulos archivados, debiendo limitarse slo
a la informacin del asiento y de la partida registral en general.
CAS. N 2356-98 - LIMA
Lima, trece de agosto de mil novecientos noventinueve.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA: Vista la Causa nmero dos mil trescientos cincuentisis
noventiocho, en audiencia pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a
Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por el Banco Internacional del
Per Interbank, mediante escrito de fojas cuatrocientos cincuentiocho, contra la
sentencia emitida por la sub sala A de la Sala Civil Corporativa Especializada en
Procesos de Conocimiento y Abreviados de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas cuatrocientos cuarentiocho, su fecha 15 de julio de mil novecientos
noventaiocho, que confirmando la apelada de fojas trescientos cincuenticinco, su
fecha primero de agosto de mil novecientos noventisiete, declara fundada la
demanda de nulidad de acto jurdico de fecha dieciocho de julio de mil novecientos
noventicuatro, inscrito en la ficha nmero doscientos veintids mil doscientos
setenticuatro, asiento A uno del Registro de Mandatos de Lima y el acto jurdico del
doce de setiembre de mil novecientos noventicuatro, inscrito en la ficha nmero

trescientos cincuentin mil quinientos cuarentids del Registro de la Propiedad

Inmueble de Lima; y la revoca en el extremo que ordena el pago de diez mil dlares
americanos por concepto de indemnizacin, sealando el monto de la indemnizacin
el equivalente en moneda nacional a diez mil dlares americanos con los intereses
legales.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Que concedido el Recurso de Casacin a fojas cuatrocientos setentitrs, fue
declarado procedente por resolucin de fecha trece de noviembre de mil novecientos
noventiocho, por la inaplicacin de los artculos dos mil doce, dos mil catorce, dos
mil treinticuatro y dos mil treintiocho referidos a los efectos de la inscripcin de los
actos en los Registros Pblicos y buena fe registral, del artculo mil novecientos
setentids relativo a la irresponsabilidad ante dao por causas ajenas y del artculo
mil novecientos setentitrs del Cdigo Sustantivo que establece la reduccin de la
indemnizacin por imprudencia concurrente.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el Banco recurrente funda su Recurso de Casacin en que
cuando obtuvo la garanta hipotecaria an no estaba inscrito el nombramiento de
curador del demandante y que de acuerdo con el artculo ciento sesenta del
Reglamento General de los Registros Pblicos, lo que se presume es que toda
persona tiene conocimiento de los asientos registrales, no de los documentos que
dieron origen a la inscripcin y que no es necesario para tener buena fe registral que
el interesado conozca todo el contenido de una escritura pblica que dio origen a la
inscripcin, tan slo basta verificar los datos que aparecen en el asiento registral, por
lo que sostiene se han inaplicado los artculos dos mil doce, dos mil catorce, dos mil
treinticuatro y dos mil treintiocho de Cdigo Civil.
Segundo.- Que, el artculo dos mil doce del Cdigo Civil recoge literalmente el
contenido del artculo quinto del Ttulo Preliminar del Reglamento General de los
Registros Pblicos, y contiene el principio de publicidad, al establecer que toda
persona tiene conocimiento del contenido de las inscripciones, y el artculo dos mil
trece del mismo Cdigo establece que el contenido de las inscripciones se presume
cierto y produce todos sus efectos mientras no se rectifique o se declare
judicialmente su invalidez. El primero contiene una presuncin jure et de iure, el
segundo una presuncin juris tantum; en otras palabras, todos conocen el contenido
de las inscripciones, y su contenido ser cierto mientras no se declarare lo contrario.
Tercero.- Que, en consecuencia, el artculo dos mil doce del Cdigo Civil tiene
que complementarse con lo dispuesto en el artculo ciento ochenticuatro del
Reglamento General de los Registros Pblicos, el que establece que a fin de
asegurar la publicidad de los Registros, los funcionarios de los mismos estn
obligados a manifestar a toda persona, los libros, los ttulos archivados, ndices y
dems documentos que obran en las oficinas registrales.
Cuarto.- Que, la exposicin de motivos del artculo dos mil doce, bajo
comento, confirma esta apreciacin, al sostener que la presuncin cerrada de

conocimiento del contenido registral, encierra slo un aspecto parcial de la

publicidad al sostener una ficcin legal, pues su aplicacin aislada sin otorgar la
posibilidad efectiva de acceso al Registro implicara un grave problema, referido al
hecho de que las personas no puedan materialmente conocer aquello que la Ley
presume de su conocimiento y que la primera publicidad, a la que podemos llamar
sustantiva, no es posible considerarla sin que exista ampliamente garantizada la
segunda, es la que se puede llamar procesal artculo ciento ochenticuatro del
Reglamento General de los Registros Pblicos; (Exposicin de Motivos Oficial del
Cdigo Civil, Registros Pblicos, Lima, mayo de mil novecientos noventiocho, Jack
Bigio Chrem, pgina ciento noventiuno).
Quinto.- Que, esto determina que forman parte de la publicidad de los
Registros Pblicos, los ttulos archivados, lo que guarda concordancia con el artculo
ciento sesenta del Reglamento antes citado, porque como el asiento registral es
solamente un resumen, en el que consta el ttulo que da origen al asiento, dicho
ttulo est a disposicin de toda persona, porque forma parte del asiento y de la
publicidad de los registros.
Sexto.- Que, por ello y a fin de asegurar la buena fe registral, no slo es
necesario leer el resumen del asiento registral, sino tomar conocimiento del ttulo
archivado que le dio origen, ms an cuando el artculo ciento ochenticinco del
Reglamento dispone que para conseguir la manifestacin de los libros y dems
documentos, no se requiere tener inters directo o indirecto en la inscripcin o
documentos, ni expresar el motivo o causa por las cuales se solicitan.
Stimo.- Que, en el caso de autos el inmueble que se hipotec al Banco
recurrente, constaba en el registro que el garante lo obtuvo en divisin y particin
con sus condminos en la escritura pblica de catorce de octubre de mil novecientos
ochentisis, ante el Notario Ramn Espinoza Garreta y en dicha escritura consta que
el garante tena la condicin de incapaz, por lo que el Juzgado tuvo que aprobar la
divisin y particin.
Octavo.- Que, si el Banco recurrente hubiera tenido el cuidado de examinar el
ttulo que dio origen al asiento, hubiera conocido de la incapacidad del demandante
y que el supuesto poder que l haba otorgado no tena validez por dicha razn y
como consecuencia de ello no se poda hipotecar el inmueble, sin autorizacin
judicial de donde resulta que basado en su propia negligencia, el Banco recurrente
no puede alegar la buena fe registral, por lo que no son aplicables los artculos dos
mil doce, dos mil catorce, dos mil treinticuatro y dos mil treintiocho del Cdigo Civil.
Noveno.- Que, esta tesis doctrinaria coincide con lo expuesto por la tratadista
y profesora de derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, doctora Elena
Vivar Morales en su obra La Inscripcin Registral de la Propiedad Inmueble del
Per, Tomo I, pgina cuarentisis y lo expuesto por el doctor Luis Alberto Aliaga
Huaripata en su artculo Apuntes sobre el Principio de Publicidad en el Derecho
Regis tral Peruano (1) publicado en la Revista del Colegio de Notarios de Lima, ao
stimo, nmero siete, Lima, mil novecientos noventisiete, pgina ochentinueve.

Dcimo.- Que, respecto al artculo mil novecientos setentids del Cdigo Civil,
se encuentra vinculado al artculo mil novecientos setenta de dicho Cdigo, relativo a
la responsabilidad objetiva o sea al dao causado mediante un bien o actividad
riesgosa o peligrosa, que no es el caso de autos, por lo que no resulta aplicable.
Dcimo Primero.- Que, en cambio el artculo mil novecientos setentitrs del
Cdigo Sustantivo dispone que si la imprudencia slo hubiera concurrido en la
produccin del dao, la indemnizacin ser reducida por el Juez, segn las
circunstancias.
Dcimo Segundo.- Que, el Banco recurrente pudo prever la condicin de
incapaz del demandante y al no hacerlo actu con negligencia e imprudencia, por lo
que es posible la reduccin de la indemnizacin, mas no para Luis Mariano Cesti
Contreras y Laboratorios Farmacuticos del Norte Sociedad Annima, que no han
interpuesto Recurso de Casacin y que con sus actos han dado origen a este
problema.
Dcimo Tercero.- Que, por las razones expuestas y de conformidad en parte
con el dictamen de la Fiscala Suprema y aplicando el inciso primero del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil, declararon: FUNDADO EN PARTE
el Recurso de Casacin de fojas cuatrocientos cincuentiocho interpuesto por el
Banco Internacional del Per Interbank; y en consecuencia, declara NULA la
sentencia de vista de fojas cuatrocientos cuarentiocho de fecha quince de julio de mil
novecientos noventiocho, slo en la parte que ordena pagar al Banco Internacional
del Per a favor del demandante, el equivalente en moneda nacional a diez mil
dlares americanos y actuando en sede de instancia: REVOCARON la apelada de
fojas trescientos cincuenticinco, su fecha primero de agosto de mil novecientos
noventisiete y REFORMNDOLA dispusieron que el Banco demandado abone al
demandante por concepto de indemnizacin de daos y perjuicios la suma de mil
nuevos soles, ms sus intereses legales con costas y costos; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad; en los seguidos por Ricardo Benjamn Perata Olivos con Banco
Internacional del Per Interbank y otros sobre nulidad de acto jurdico y otro; y los
devolvieron.
SS. ORTIZ B.; SNCHEZ PALACIOS P.; ECHEVARRA A.; CASTILLO LA
ROSA S.; ALVA S.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

ANTECEDENTES

Con fecha 19 de junio de 1995, Ricardo Benjamn Perata Olivos, en

representacin de su hermano y curado Guillermo Waldo Perata Olivos (incapaz
absoluto, segn se sostiene), interpone demanda contra Luis Mariano Cesti
Contreras, Laboratorio Farmacutico del Norte S.A. y Banco Internacional del Per,
siendo el petitorio el siguiente: a) nulidad del poder otorgado por Guillermo Waldo
Perata Olivos a favor de Luis Mariano Cesti Contreras, mediante escritura pblica

del 18 de julio de 1994 ante Notario Rubn Men dieta V., e inscrito en la ficha
222274 del Registro de Mandatos y Poderes de la Oficina Registral de Lima y
Callao. b) nulidad de las clusulas novena y siguientes del contrato de mutuo y
garanta hipotecaria celebrado entre Banco Internacional del Per y Laboratorio
Farmacutico del Norte S.A., representado por Luis Mariano Cesti Contreras, con
intervencin de Guillermo Waldo Perata Olivos en calidad de garante hipotecario,
quien constituye hipoteca sobre un inmueble de su propiedad para garantizar el
mutuo, igualmente representado por el segundo de los nombrados, me diante
escritura pblica del 12 de setiembre de 1994 ante Notario Rubn Guevara Mendieta
V., e inscrita (la hipoteca) en la ficha 351542 del Registro de Propiedad Inmueble de
la Oficina Registral de Lima y Callao. c) pago de indemnizacin en forma solidaria
por daos y perjuicios y dao moral irrogados al titular por el gravamen fraudulento
del inmueble.
La parte demandante sostiene que la situacin de interdicto de Guillermo
Waldo Perata Olivos, titular registral, poderdante y garante hipotecario, constaba en
el ttulo archivado N 35631 del 29 de octubre de 1986, que diera mrito al as. B-1
de la ficha 351542 del Registro de Propiedad Inmueble, donde consta que el ttulo
de dominio haba sido adquirido en mrito a la Divisin y Particin Judicial
celebrada con sus anteriores condminos, elevada a escritura pblica el 14 de
octubre de 1986 ante el Notario R. Espinoza G., en la que obran insertas las piezas
procesales del proceso de interdiccin civil de Guillermo Waldo Perata Olivos,
seguido ante el 12 Juzgado Especializado en lo Civil de Lima; consecuentemente,
el banco al momento de aceptar la intervencin y constitucin de hipoteca del
propietario pudo conocer de tal circunstancia y la subsecuente nulidad de ambos
actos jurdicos.
Por su parte, el Banco Internacional del Per sostiene que la publicidad
registral slo se extiende a los asientos, por lo que la fe pblica registral se limita a
ese dato, no siendo necesaria mayor investigacin.
Debe dejarse constancia que, en la fecha en que se realizaron los referidos
actos no exista inscrita resolucin alguna de declaracin de interdiccin en el
Registro Personal (2).
Cmo resolvieron las instancias inferiores?; en primera instancia, a travs de
Resolucin del 01 de agosto de 1997 (Exp. N 6194-0-97), el Juez del 22 Juzgado
Especializado en lo Civil de Lima, declar nulos ambos actos jurdicos (el acto de
apoderamiento y el mutuo con garanta hipotecaria), alegando la incapacidad de
Guillermo Waldo Perata Olivos y fij una indemnizacin de US$ 10,000.00 a ser
pagada por los demandados; es decir, el Juzgado se limit a la aplicacin del
artculo 219 del Cdigo Civil, sin precisar si el acto de apoderamiento haba sido
realizado personalmente por el incapaz o fue suplantado por tercero, tampoco, si la
situacin de interdiccin se hallaba inscrita o no en el registro; asimismo, no se tuvo
en cuenta el petitorio de la demanda en el caso del mutuo con garanta hipotecaria,
ya que lo que se haba solicitado era la nulidad de slo algunas clusulas referidas a
la constitucin de garanta hipotecaria, sin embargo, se declar nula toda la escritura
pblica, sin tener en cuenta el carcter accesorio de la hipoteca (3), cuya nulidad
no poda afectar al contrato de mutuo (principal) (4).

En segunda instancia, mediante Resolucin de fecha 15 de julio de 1998

(Exp. N 2770-97), la sub sala A de la Sala Civil Corporativa Especializada en
Procesos de Conocimiento y Abreviados de la Corte Superior de Justicia de Lima
confirm la sentencia apelada, declarando fundada la demanda y nulo ambos actos
(incurriendo en el mismo defecto advertido anteriormente), asimismo, la revoc en el
extremo del pago de indemnizacin, la que deber hacerse en equivalente en
moneda nacional, y completndola, mandaron el pago de los intereses legales
correspondientes.
En va de casacin, la Sala Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de
Lima, a travs de la Resolucin de fecha 13 de agosto de 1999 (Causa N 2356-98),
resuelve en el sentido que aparece en este documento. A diferencia de las instancias
anteriores, sta s dilucida los aspectos referentes a la publicidad registral y sus
alcances, tema que constituye a nuestro modo de ver el nudo gordiano del
presente caso.
Respecto a la causal alegada por el Banco Internacional del Per para la
interposicin del recurso de casacin, conforme al artculo 386 del Cdigo Procesal
Civil, entendemos que el supuesto sera el referido a interpretacin errnea de una
norma de derecho material (inc. 1) y no su inaplicacin (inc. 2); ya que se han
aplicado las normas correctas, pero en un sentido discutible (5).
2.

ASPECTOS CONTROVERTIDOS

Luis Dez Picazo, intentando explicar el concepto y el conjunto de problemas

involucrados en el fenmeno de la publicidad de los derechos reales, sostiene en un
sentido sinttico que la esttica de los derechos subjetivos impone que ningn
titular pueda ser privado de ellos sin su consentimiento y que la dinmica de esos
mismos derechos impone que el adquirente de un derecho subjetivo no pueda ver
ineficaz su adquisicin en virtud de una causa que no conoci o no debi conocer al
tiempo de llevarla a cabo (6); ser entonces tarea de la publicidad buscar
respuestas a este conjunto de problemas derivados del conflicto existente entre el
deseo de seguridad en la tenencia de los derechos y la seguridad en su adquisicin.
Creemos que esta resolucin casatoria permite recorrer de manera horizontal
e integral toda la problemtica de la publicidad de los derechos reales y obliga a
revisar nuestros conceptos sobre el tema y el valor que le asignamos a la misma;
evidentemente, el caso contiene adems otros asuntos controvertidos, sin embargo,
en esta ocasin centraremos nuestro anlisis al aspecto publicitario, que
consideramos definitorio y principal.
Cules seran las lneas centrales que configuran la posicin adoptada por la
Sala respecto a la publicidad y sus alcances en nuestro ordenamiento jurdico?;
conforme a la Exposicin de Motivos Oficial del Libro IX del Cdigo Civil
(Exposicin de Motivos) (7), la cual sostiene que el artculo 2012 del Cdigo Civil
contiene una presuncin cerrada de conocimiento, que constituye slo un aspecto
parcial de la publicidad, que debe complementarse con los artculos 184 y 185 del
Reglamento General de los Registros Pblicos (RGRP) (8), que hacen posible el

acceso efectivo de los usuarios a la informacin registral; adems, los asientos

registrales son slo un resumen de los ttulos, por lo que la publicidad debe
extenderse a los ttulos archivados.
A efectos de expresar nuestra opinin deberemos revisar el concepto de
publicidad registral, sus alcances, problemtica y sus perspectivas.
3.
LA PUBLICIDAD REGISTRAL EN NUESTRO ORDENAMIENTO
JURDICO (9)
Cmo define la doctrina la publicidad registral y cul es el contenido que le
atribuye?; la pu blicidad registral puede definirse como la exteriorizacin continuada
y organizada de situaciones jurdicas de trascendencia real para producir
cognoscibilidad general erga omnes y con ciertos efectos jurdicos sustantivos sobre
la situacin publicada (10).
Se trata en efecto de una exteriorizacin en libros y asientos registrales; la
publicidad registral se constituye en un mecanismo que busca hacer pblica las
diferentes situaciones jurdicas relevantes para los terceros; asimismo, esta
exteriorizacin no se agota en un solo acto, sino que permanece en el tiempo y sirve
de sustento a aquellos que pretenden acceder al Registro (Principio de Tracto
Sucesivo), en tanto el asiento registral no pierda vigencia surte plenos efectos
legales (11).
Esta publicidad se halla organizada y administrada por una institucin jurdica
especializada del Estado, es decir un tercero a las partes, cuyos pronunciamientos
constituyen proclamaciones oficiales de situaciones jurdicas (12), es decir, se
hallan revestidas de carcter oficial. La necesidad de certeza requerida para la
consolidacin de relaciones jurdicas supone una investigacin previa de las
situaciones registrales, tarea que para los particulares resulta compleja y onerosa,
por lo que es el Estado el llamado a asumir tal labor garantizando la autenticidad de
los datos registrales, para lo cual se requiere control (calificacin registral) y
seleccin (slo acceden actos relevantes para terceros); el objeto de la publicidad
estar constituido entonces, por los derechos y situaciones jurdicas oponibles a
terceros (derivados de los documentos que dieron mrito a la extensin del asiento),
es decir, no interesa el acto mismo (compraventa, permuta, donacin, etc.) sino la
certeza de la existencia de efectos y su permanencia en el tiempo, es decir, las
situaciones jurdicas resultantes (ej. el nuevo titular registral, limitaciones a la
disponibilidad, etc.).
Tal exteriorizacin de situaciones jurdicas tiene como finalidad producir
cognoscibilidad general (cognoscibilidad legal); es decir, la publicidad registral,
desde su aspecto material (13), lo que busca es generar slo la posibilidad a todo
tercero de acceder a su contenido, antes que un efectivo conocimiento del mismo
(LACRUZ); as, la publicidad despliega sus efectos sustantivos registrales de
manera inmediata, independientemente si se ha conocido o no el dato registral.
Cmo se regula el tema en el ordenamiento jurdico peruano?; el Cdigo
Civil de 1984, en su artculo 2012, consagra el Principio de Publicidad, indicando

que se presume, sin admitirse prueba en contrario, que toda persona tiene
conocimiento del contenido de las inscripciones; texto similar al consignado en el
artculo V del Ttulo Preliminar del RGRP.
Este artculo del Cdigo Civil se refiere a lo que en doctrina se denomina
Publicidad Material o Publicidad Sustantiva.
La redaccin del artculo 2012 citado no se condice con la cognoscibilidad
general propio de los Registros de seguridad jurdica, pues presumir iure et de iure
el conocimiento del contenido registral resulta ilgico e innecesario; la finalidad del
Registro consistente en la publicidad de las situaciones jurdicas exige su apertura
a los terceros, pero no impone la obligacin de conocimiento, ni establece la
necesidad de conocimiento efectivo de lo registrado para que la inscripcin
despliegue sus efectos (PA PEDRN); en ese sentido y en trminos de sistema
registral, basta esa posibilidad de conocimiento en favor de los terceros
(complementado con la efectiva puesta a disposicin del contenido registral) para
que lo publicado sea oponible de manera plena, independientemente si el favorecido
o perjudicado por tal publicidad conoce o no de la existencia o el contenido de los
asientos registrales (14).
Como se sostiene en la doctrina, dado que el artculo 2012 slo contiene un
aspecto parcial de la publicidad, se precisa de la posibilidad efectiva de
conocimiento de aquello que se presume conocido; en ese sentido, este dispositivo
debe complementarse con el artculo 184 RGRP, referido a la Publicidad Formal o
Publicidad Procesal; el artculo 184 establece A fin de asegurar la publicidad de
los Registros, los funcionarios de los mismos estn obligados: a) a manifestar a toda
persona, los libros, los ttulos archivados, ndices y dems documentos que obran en
las oficinas registrales; (...) ; d) a no mantener en reserva o en secreto ningn acto o
documento relacionado con los Registros; asimismo, conforme al artculo 185
RGRP, no hay obligacin de acreditar inters o legitimidad para solicitar el servicio
de publicidad, tenindose como nico requisito el previo pago de los derechos
registrales (15).
En ese mismo sentido, en la Exposicin de Motivos se afirma que la
aplicacin aislada de la ficcin legal de conocimiento establecida en el artculo
2012, sin otorgar la posibilidad efectiva de acceso al Registro implicara un grave
pro blema, referido al hecho de que las personas no puedan materialmente conocer
aquello que la ley presume de su conocimiento (16); ORIHUELA, seala para que
funcione adecuadamente este precepto, los reglamentos especiales (...) debern ser
sumamente severos (sobre) la forma en que esta publicidad se lleve a cabo y que
los mismos debern prever sanciones en caso de certificados y copias fraudulentas,
en las que se desnaturalice el contenido de los asientos registrales o se empleen
frmulas vagas o ambiguas, as como la negligencia o culpa por su demora al
expedirlas(...) (17), de modo tal que se garantice en todo momento el servicio
publicitario en trminos de eficiencia y seguridad.
Pese a lo anterior, la pregunta que corresponde hacerse es la existencia de
posibilidad reglamentaria de conocimiento de los documentos registrales hace que
necesariamente la publicidad registral se extienda a los ttulos archivados?.

En lo personal, creemos que la circunstancia de requerir la publicidad

material (artculo 2012) complementarse con la publicidad formal (artculo 184
RGRP), no lleva a colegir que necesariamente la publicidad registral deba
extenderse a los ttulos archivados, como se sostiene en la Exposicin de Motivos
(interpretacin que nos parece respetable, pero que slo refleja la opinin de sus
autores y que no puede limitar las mltiples posibilidades interpretativas de la norma
misma); consideramos que la publicidad deber limitarse a la informacin que se
deriva del asiento registral y la partida registral en general, conforme a los
fundamentos que pasamos a exponer:
Desde un punto de vista normativo, debe decirse que, el artculo 2012 del
Cdigo Civil se refiere propiamente al contenido de las inscripciones, al igual que
los dems artculos como el 2013 (principio de legitimacin registral), 2015
(principio de tracto sucesivo), etc., y si bien el artculo 2014 (principio de fe pblica
registral) seala genricamente los registros pblicos como mbito en el que debe
desenvolverse la buena fe exigida para adquirir la calidad de tercero registral
protegido; sin embargo, de una interpretacin sistemtica del referido cuerpo
normativo, podemos concluir que la publicidad y la fe pblica registral giran en torno
a los asientos registrales.
Asimismo, el artculo 160 del RGRP no permite inferir como se hace de
manera categrica que el asiento slo sea un resumen del ttulo y como tal, no
tenga autonoma respecto de este ltimo; este artculo simplemente seala que
cada asiento de inscripcin contendr, un resumen, los datos que seale el
reglamento respectivo (...) y en todo caso, el nombre y denominacin del cargo del
funcionario pblico que otorg el ttulo, el da y hora en que fue presentado, con
indicacin del tomo y nmero del asiento del diario respectivo y el monto de los
derechos cobrados, es decir, el trmino resumen en este contexto sirve para
precisar que no se trata de una simple transcripcin del ttulo, sino que en el
asiento deber indicarse los aspectos ms relevantes del mismo; si fuera verdad el
aserto contrario, entonces cmo se explica el hecho que la rectificacin de
asientos (artculo 183 RGRP) produzca efectos recin desde el momento en que
se extiende el correspondiente asiento (rectificatorio)?; si fuera cierto que el asiento
registral se halla indisolublemente ligado al ttulo archivado, no existira tal
posibilidad, sin embargo, en el caso de rectificacin puede verse que el asiento si
goza de cierta autonoma respecto del documento que le sirvi de sustento, en tanto
no se rectifique o se declare judicialmente su invalidez.
A nivel doctrinario y funcional, debe sealarse que el asiento registral de
inscripcin constituye la materializacin natural de toda calificacin positiva del
ttulo, por lo que es all donde consta la nueva situacin jurdica publicitada; no
siendo exacto afirmar que el asiento es slo un resumen del ttulo (18), menos si se
sostiene que el sistema peruano es uno de inscripcin y no de transcripcin (en
derecho comparado nuestro sistema es catalogado como de encasillado).
En los Registros de Seguridad Jurdica el asiento tiene carcter documental
pblico, al ser extendido por un funcionario pblico con las formalidades legales
correspondientes y bajo su responsabilidad; el asiento no debe confundirse con la

forma del acto jurdico (no prueba su existencia), sino que constituye su publicidad
material (en otros sistemas como el espaol luego de su calificacin e inscripcin el
ttulo es devuelto al usuario).
El asiento registral en cierta forma es superior y distinto al ttulo que le diera
mrito, por lo que la publicidad no se extiende automticamente a stos ltimos,
sino que ello se produce por una situacin particular existente en nuestro pas,
donde los ttulos se archivan simultneamente con la extensin del asiento de
inscripcin; lo que sirve de argumento a algunos para sealar que, si se tiene acceso
a todos los documentos del registro (libros, ttulos archivados, ndices, etc.),
entonces la publicidad debe ser amplia y no limitarse al asiento registral. Sin dejar de
reconocer que algunas inscripciones se realizaron bajo esta premisa, remitindose
a todos los efectos al ttulo archivado, opinamos que ello se contradice con la
naturaleza y fines del asiento registral.
Desde la perspectiva del trfico jurdico, creemos que el asiento debera estar
en posibilidad de ofrecer por s mismo a los terceros la informacin y certeza
necesarias, sin tener que recurrir a los ttulos archivados, lo que permitir agilizar y
hacer menos oneroso el trfico, reduciendo los costos de transaccin; considrese
adems, si el Registrador es un profesional del derecho, quin mejor que l para
publicitar de manera categrica bajo su responsabilidad las situaciones jurdi cas
relevantes y oponibles a terceros? o deber seguir cargndose al usuario la tarea
pesada de hacer un estudio de ttulos ms all de los asientos registrales, para lo
que por cierto, se precisa especializacin y recursos?; finalmente, en cuanto a
este punto, cmo quedan los efectos sustantivos derivados de la publicidad como
los principios de legitimacin y fe pblica registral, que amparan a los asientos
registrales?, se debe fomentar una revisin ad infinitum del asiento registral por
parte de los usuarios y los dems registradores, por la posible existencia de
errores?
Los terceros deberan ser protegidos en la medida que han adquirido
amparados en el registro; siendo que la buena fe involucra dos requisitos: la
seguridad del poder de disposicin y la ignorancia de posibles inexactitudes en el
contenido del Registro (CANO TELLO). La concurrencia de estos dos requisitos
debera estar basada en un conocimiento promedio, el de un usuario comn.
Cuando se habla de la confianza o fe en la apariencia registral nos referimos a la
confianza objetiva, es decir, resultante de los datos del asiento registral, a su vez la
buena fe subjetiva se presume, salvo prueba en contrario.
Por estas razones, consideramos que existe sustento jurdico para afirmar
que en nuestro pas, la publicidad registral se extiende slo al asiento registral, lugar
en el que se materializa la calificacin registral (documento pblico registral) y sus
efectos sustantivos, como la legitimacin registral (artculo 2013), la fe pblica
registral (artculo 2014), la oponibilidad (artculo 2022), etc.
Finalmente, debe sealarse que, recientemente se ha aprobado un nuevo
Reglamento Gene ral de los Registros Pblicos, Resolucin del Superintendente
Nacional de los Registros Pblicos N 195-2001-SUNARP/SN, publicada en el diario
oficial El Peruano el 23 de julio de 2001 y que entrar en vigencia el 01 de octubre

del mismo ao, derogando al anterior. Cmo se regula la publicidad registral y sus
alcances en este nuevo cuerpo reglamentario?, por un lado recoge en su Ttulo
Preliminar ambos tipos de publicidad, en el artculo I. la publicidad material (19) y
en el artculo II, la publicidad formal (20); asimismo, en el artculo VIII, al regular el
principio de fe pblica registral, en concordancia con los dos artculos anteriores,
se enfatiza el hecho de que la publicidad registral slo se extiende al asiento y
partida registral, al expresar que La inexactitud de los asientos registrales (...), no
perjudicar al tercero registral que a ttulo oneroso y de buena fe hubiere contratado
sobre la base de aqullos, siempre que las causas de dicha inexactitud no consten
en los asientos registrales (21); creemos que esta posicin principista asumida por
el nuevo reglamento, que ratifica la autonoma del asiento registral, es la ms
adecuada a los fines del trfico jurdico, la naturaleza de la funcin registral y el
carcter documental pblico del asiento registral.
4.

APUNTE FINAL

En el presente caso, existe adems una circunstancia que no fue

debidamente valorada en las diferentes instancias judiciales, es decir, que al
momento en que se realizaron los actos jurdicos de apoderamiento y constitucin
de garanta hipotecaria, no se encontraba inscrita en el Registro Personal de la
Oficina Registral correspondiente la declaratoria de interdiccin del titular registral
del inmueble ni el nombramiento y discernimiento del cargo de curador; lo que lleva
a una situacin paradjica, ya que, conforme al artculo 2034 del Cdigo Civil,
tratndose del Registro Personal, la falta de inscripcin del acto en el lugar donde
debi hacerse, motiva que aqul no afecte a terceros que celebren contratos
onerosos y con buena fe en dicho lugar, sin embargo, a pesar de la falta de
inscripcin, la situacin de incapacidad del titular registral resulta siendo oponible, en
razn de la discutible interpretacin de que la publicidad registral se extiende al ttulo
archivado; interpretacin que, segn entendemos, ha sido superada por el nuevo
Reglamento General de los Registros Pblicos, que prximamente entrar en
vigencia.

DERECHO PENAL
LOS PSICPATAS O ANTISOCIALES FRENTE AL DERECHO PENAL: LAS
IMPLICANCIAS PENALES DE LAS PERSONALIDADES PSICOPTICAS - Fidel
Rojas Vargas

LOS PSICPATAS O ANTISOCIALES FRENTE AL DERECHO PENAL: LAS

IMPLICANCIAS PENALES DE LAS PERSONALIDADES PSICOPTICAS (Fidel
Rojas Vargas)
Para los magistrados que resuelven el fallo en comentario, el psicpata o antisocial
es incapaz de internalizar pautas o normas de comportamiento, por lo mismo no
tiene conciencia de las prohibiciones o, dicho de otro modo, est incapacitado para
tomar conciencia sobre la antijuridicidad de su comportamiento, planteamiento que,
en opinin del autor, resulta marcadamente errneo y aventurado, pues ni las
clasificaciones internacionales de enfermedades mentales y trastornos de
personalidad, ni la jurisprudencia ms informada han llegado a aseverar semejante
conclusin.
EXP. N 1400-95
Distrito Judicial de Junn
Huancayo, treinta de septiembre de mil novecientos noventa y seis.
VISTOS; en audiencia pblica y en juicio oral la causa seguida contra Pedro
Manuel Flores Yauri por el delito de lesiones graves en agravio de Ivn Edmundo
Huamn Hilario; resulta: Que en mrito del atestado policial de fojas uno y de la
denuncia fiscal subsecuente, se abre instruccin a fojas catorce, con orden de
detencin, tratada conforme a su naturaleza, el Juzgado le concede libertad
provisional la misma que es revocada por la Sala Penal, ordenndose su recaptura,
luego se eleva con el dictamen final del seor Fiscal provincial de fojas noventa y
cinco y el informe de fojas noventa y nueve a la Sala Penal, la misma que remite los
de la materia a la seora Fiscal Superior para que formule acusacin, la misma que
se realiza a fojas ciento cuatro en mrito de la cual se emite el auto de
enjuiciamiento, el mismo que se lleva adelante conforme a las actas que anteceden,
leda la requisitoria oral y el alegato de la defensa, el estado de la causa es el de
dictar sentencia; y

CONSIDERANDO: PRIMERO.- Que, de autos y del mrito del atestado

policial fluye que el da ocho de octubre de mil novecientos noventa y cinco a horas
siete y cuarenta y cinco, aproximadamente, la persona de Ivn Edmundo Hilario
transitaba con su bicicleta llevando una canasta de pan sobre sta, por la esquina de
los jirones Dos de Mayo y Lima de la ciudad de Tarma, circunstancia en que se
detuvo con su bicicleta ante un rompemuelle existente en dicha esquina, cuando de
improviso hizo su aparicin Pedro Manuel Yauri, el mismo que le manifest ests
loco o que... para luego sacar un objeto, al parecer un cuchillo, de debajo del saco
que llevaba puesto y clavrselo en el estmago, lado izquierdo, y luego retirarse
caminando por el Jirn Dos de Mayo. SEGUNDO.- Que, el agraviado Ivn Edmundo
Huamn Hilario reconoce plenamente al acusado como la persona que le ocasion
las lesiones que presenta; de igual forma el testigo Jhony Arosemena Palomino,
presenci la comisin del hecho delictivo, ya que se encontraba conduciendo su
triciclo y reconoci y sindic al causado Flores Yauri como el causante del
acuchillamiento. Que el acusado Pedro Manuel Flores Yauri, niega en todo momento
haber atacado a Ivn Huamn el da domingo ocho, con un cuchillo, aduciendo
haberse levantado recin a las doce del da, luego que desde el da anterior y hasta
horas de la madrugada se encontraba libando licor con sus amigos y que no
recuerda nada. TERCERO.- Que, el delito de lesiones graves tipificado en el artculo
ciento veintiuno del Cdigo Penal inciso uno se encuentra fehacientemente probado
con el mrito del certificado mdico de fojas ocho debidamente ratificado a fojas
treinta, con la declaracin del testigo presencial Jhony Arosemena y con la
imputacin que le hace el propio agraviado. CUARTO.- Que, lo que debe analizarse
es la responsabilidad penal del acusado FLORES YAURI, toda vez que desde su
manifestacin policial ha manifestado haber estado internado en el Centro
Psiquitrico del Hospital Domingo Olavegoya de Jauja en varias oportunidades. Que,
la agresin que ha sufrido el agraviado no tiene una explicacin lgica, habiendo
actuado el acusado de manera anormal; que a las audiencias se ha presentado el
acusado en un estado personal deplorable contestando en oportunidades a las
preguntas del Colegiado de forma incoherente y agresiva; demostrando una
conducta anormal que ha motivado que el colegiado ordene una pericia psiquitrica
por parte de dos mdicos; que, a fojas nueve corre copias de la historia clnica del
hospital Olavegoya, de donde se desprende que estuvo internado en el Servicio de
Psiquiatra en el ao de mil novecientos ochenta y seis con un diagnstico de
esquizofrenia paranoide, a fojas treinta y cinco corre el informe de la Historia Clnica
expedido por el doctor Carlos Huaringa Santisteban, director del Hospital Domingo
Olavegoya de Jauja, de donde se desprende que el acusado padece un cuadro de
esquizofrenia paranoide y estuvo siendo tratado hasta julio de mil novecientos
noventicuatro. Que, asimismo, de la razn de antecedentes emitida por el Secretario
de la causa de fojas cuarenta y cinco se desprende que el acusado Flores Yauri
tiene antecedentes por el mismo delito de lesiones en agravio de otras personas, en
los aos de mil novecientos noventa y tres y mil novecientos noventa y cuatro en
Tarma, habindose cortado la secuela del proceso por haberse diagnosticado que
padece de esquizofrenia paranoide. Sin embargo, del examen psiquitrico realizado
por los peritos mdicos, doctora Melva Pino Echegaray y el mdico legista Alejandro
Aliaga Rodrguez concluyen que Pedro Flores Yauri presenta personalidad antisocial
psicpata alcoholismo crnico. No psicosis; lo que nos induce a concluir que en
ambos casos es un individuo peligroso que debe estar siempre bajo la tutela de otra

persona o de una institucin especializada en el tratamiento de esta clase de

problemas psiquitricos. Que el profesor EUGENIO RAL ZAFFARONI al respecto
nos ilustra sealando que ...las llamadas psicopatas o personalidades psicopticas
encuentran un difcil tratamiento en el derecho penal; porque la psiquiatra no define
claramente qu es un psicpata. Dada esta falla que proviene del campo
psiquitrico, no podemos decir como trataremos al psicpata en el derecho penal. Si
por psicpata consideramos al sujeto que tiene una atrofia absoluta e irreversible de
su sentido tico, es decir un sujeto incapaz de internalizar o introyectar pautas o
normas de conducta, el psicpata no tendr capacidad para comprender la
antijuridicidad de su conducta y por ende sera inimputable (Manual de Derecho
penal. Ediciones jurdicas. Pg. 540). De tratarse de un individuo que padece de
una esquizofrenia paranoide estaramos frente a una psicosis frecuente y grave con
desorganizacin de la mente, porque es la ali neacin por excelencia, comnmente
llamada locura, algunos psiquiatras la llaman demencia precoz para diferenciarla de
la demencia senil, pues la esquizofrenia paranoide se presenta en la juventud,
aumenta entre los 30 y 35 aos para decrecer a los 50, resultando muy raro que se
presente despus de esta edad, pero no es la regla que esta enfermedad se
presente con demencia, porque puede haber esquizofrenias sin demencia, en este
cuadro el individuo conversa solo o tiene alucinaciones auditivas, cree que alguien lo
insulta, cree escuchar a una muchedumbre que lo pretende agredir, tiene delirio,
tiene delirio de persecucin, cree que lo atacan y por eso justifica su agresin a otra
persona como en el caso de autos donde le dice a su vctima ...ests loco o que
creyendo que el agraviado le estaba atacando. En audiencia el acusado seala que
escuch a una muchedumbre que vena. En ambos casos, sea personalidad
psicoptica o sea esquizofrenia paranoide el acusado no tena capacidad de
culpabilidad, es decir, en su conducta de lesionar no existi el elemento fundamental
del delito que es la culpabilidad; porque la culpabilidad se basa en que el autor de la
infraccin penal, o sea, del hecho tpico, antijurdico tiene las facultades psquicas y
fsicas mnimas para comprender el carcter delictuoso de ese acto. Quien carece
de esta capacidad, bien por no tener la madurez suficiente o por tener graves
alteraciones psquicas, no puede ser declarado culpable, y por consiguiente no
puede ser responsable penalmente de sus actos, por ms que stos sean tpicos y
antijurdicos. La pena entonces para este tipo de individuo es una institucin intil,
por ello es que se le ha remplazado por la medida de seguridad; porque la pena
tiene una funcin resocializadora y al desquiciado mental no se le puede resocializar,
lo que necesita es un tratamiento especializado. Por las consideraciones sealadas
se establece que el acusado sufre de alteraciones o desequilibrio mental, que
adoleca incluso antes de perpetrara el delito de lesiones graves, de lo que se colige
que en el momento en que se cometi el delito no tena capacidad de discernimiento
y cabal de sus actos; por lo que de conformidad con lo dispuesto por el inciso uno
del artculo 20 del Cdigo Penal vigente, concordante con el artculo 71 inciso uno,
72, 73, 74 del mismo cuerpo de leyes, administrando justicia a nombre de la Nacin,
la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Junn: FALLA declarando
inimputable y exento de responsabilidad penal a Pedro Manuel Flores Yauri, por el
delito de lesiones graves en agravio de Ivn Edmundo Huamn Hilario, en
consecuencia: ORDENARON el internamiento del referido procesado en el Hospital
Psiquitrico Domingo Olavegoya de la ciudad de Jauja, para su tratamiento hasta
que su estado de salud permita darle de alta; debiendo informar a la Sala el director
del referido centro de tratamiento en forma peridica sobre la evolucin del estado

mental del inimputable, oficindose con tal fin. DISPUSIERON que consentida o
ejecutoriada que sea la presente sentencia se cursen los oficios pertinentes a las
instituciones sealadas por ley para la anulacin de los antecedentes policiales y
judiciales del inimputable, por los hechos materia de esta investigacin, y fecho
archvese definitivamente el proceso donde corresponda con aviso al Juez de la
causa.
SS. TORRES; CHAPARRO G.; ILAVE G.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.-

INTRODUCCIN

La historia de una buena parte de los crmenes violentos con muertes y

destruccin, las violaciones sexuales, los actos de terrorismo comn y oficial, los
genocidios y la tortura, entre otros ilcitos de alto contenido de injusto penal, por lo
general se han asociado en su comisin a un especial y bien determinado sector de
individuos amorales e insensibles que observan rasgos y caractersticas comunes, lo
cual ha permitido clasificarlos en una categora de anormalidad conocida desde
mediados del siglo XIX como la de los psicpatas.
En la relacin transtornos de personalidad y delito destaca, sin duda, esta
amplia, significativa y ahora ms estudiada variedad de dolencia psiquitrica, que
informa un gran sector, no slo de delincuencia comn sino tambin de la que
contemporneamente se ha dado en denominar no convencional, la misma que
cubre ilcitos tales como los de naturaleza financiera, econmica, informtica,
gentica, ambiental, etc. Delincuencia esta ltima que adquiere hoy especial inters
para la moderna y actual criminologa, como igualmente para la sociologa criminal.
La primera historia clnica de una personalidad psicoptica se debe a
PHILIPPE PINEL (1806), quien describi el hecho de un ciudadano francs que en
un acceso de colera arroj a su mujer por un despeadero. PINEL llamara a este
desorden mana sin delirio. Posteriormente, en 1835, PRITCHARD empleara la
frase locura moral, en 1876 LOMBROSO hablara del criminal nato, en 1888
KOCH lo denominara inferioridad psicoptica constitucional. Ulteriores
denominaciones ofrecidas, en el siglo XX, fueron personalidad psicoptica(1923,
KURT SCHNEIDER), trastorno socioptico de la personalidad (1930,
PARTRIDGE), hasta llegar a la actual y dominante denominacin de Personalidad
Antisocial(1968), que se registrara en el DSM III (1987) de la Asociacin
Americana de Psiquiatra bajo la nomenclatura del Transtorno Antisocial de la
Personalidad. Por su parte la CIE-9 (1978) empleara la frase Personalidad
Disocial, que se mantiene en la actualidad en la CIE-10 (1992).
Absuelta la cuestin de la terminologa, en la que prevalece la de
personalidad antisocial o disocial, hay que puntualizar que adems del carcter
informativo divulgador del presente artculo, el objeto de nuestro comentario se
centrar en tres aspectos fundamentales para determinar la responsabilidad penal
de los antisociales, disociales o psicpatas:

a) Estamos frente a una anomala psquica, grave alteracin de la

conciencia, o ante un transtorno de la personalidad? Como se ver, de la posicin
que se adopte depender el afirmar o negar la capacidad de culpabilidad as como el
sentido de la sentencia.
b) Es factible que se presenten cuadros complejos en los que coexistan
anormalidades mentales y transtornos de la personalidad, como el registrado en la
sentencia entre esquizofrenia paranoide y personalidad antisocial?
c) Merece el psicpata ser exceptuado de responsabilidad penal, atenuado
de la misma, o es acaso un sujeto normalmente imputable?
2.LAS PSICOPATAS: ANOMALA PSQUICA O TRASTORNO DE LA
PERSONALIDAD
No queda duda que los trminos psicopata, psicpata, no obstante haber
sido desestimados en la nosologa clnica, ofrecen en cambio un marcado atractivo
en el mbito de la relevancia penal, por naturaleza estigmatizadora, como para
desestimar su uso de la semntica y la pragmtica judicial. La razn en este caso es
su simple y singular carga significativa dirigida a la persona, al sujeto activo, a
diferencia de la frase personalidad antisocial, la que por su generalidad y vaguedad
pierde en precisin y fuerza expresiva.
En la psicopata o personalidad antisocial lo que est en juego no son las
funciones mentales, tales como inteligencia, campo de conciencia, capacidad de
orientacin en tiempo y lugar, discernimiento, etc., sino ms bien, y propiamente, la
personalidad, la cual se halla seriamente comprometida al ofrecer al diagnstico
indicadores que difieren ostensible y negativamente de los parmetros de
normalidad, entendida sta en tanto grados aceptables de socializacin en el
individuo. La personalidad y no la mente del sujeto es entonces el centro de atencin
en el anlisis de las psicopatas, pudiendo en tal sentido hallarse incluso
privilegiadas algunas funciones mentales, por ejemplo, la inteligencia que en dichos
sujetos se halla generalmente por encima de la normalidad promedio.
Por lo tanto se hace necesario tomar en cuenta una definicin tarea siempre
difcil y para un buen sector de psiclogos innecesaria de personalidad de la cual
podamos partir a efectos de diferenciar los campos de la anormalidad mental y de
los trastornos de personalidad. Personalidad, es el conjunto de rasgos
caracterolgicos y genticos que distinguen a un individuo de otro, es el modo de ser
de una persona, su sello personal, es el cmo acta y reacciona frente a los
estmulos y a los retos. O con palabras de Charles G. MORRIS Personalidad
constituye el patrn de pensamientos, sentimientos y comportamiento que persiste a
lo largo del tiempo y de las situaciones y que distingue a las personas (1). La
personalidad es un producto gentico-cultural que se afirma y consolida a travs de
procesos primarios y secundarios de socializacin que van actuando paulatinamente
en el ser humano hasta que ste adquiera madurez emocional y capacidad de
culpabilidad. Como seala GUTIRREZ FERREIRA la personalidad resulta ser el
trasfondo de nuestras reacciones, siendo una estructura psicolgica que acompaa

al individuo durante toda su existencia y sobre cuya totalidad de componentes el

individuo mismo o terceros que lo analizan pueden no tener pleno conocimiento (2).
La personalidad, en tanto nocin terica da cierto grado de predecibilidad y
estabilidad al individuo (3).
Las siguientes son notas generales que permiten describir la personalidad (4):

Su grado de complejidad, que mantiene en un sistema integrado todas

las dimensiones del ser (instintos, emociones, actitudes, valores, reacciones, lo
volitivo y lo cognoscitivo).

Su relativa estabilidad a lo largo de la existencia de la persona, lo que

permite hablar de un ncleo de estructura que, una vez formado y consolidado,
adquiere identidad y permanece, y que har predecible la conducta del sujeto.

Su carcter dialctico de evolucin hacia formas ms consolidadas o

en contrario hacia modos involucionados (lo que ocurre con frecuencia en la vejez).
Los trastornos de personalidad, con palabras de Enrique ECHEBURA se
caracterizan por ser formas extremas e inadaptadas de personalidad bastante
estables y duraderas y que se mantienen ms all de unas condiciones especficas
ambientales. Se trata, por tanto, de pautas de conducta crnicas, nocivas y
desadaptadas, que se manifiestan de forma rgida e impiden el aprendizaje de
estrategias de afrontamiento nuevas ante las dificultades cotidianas(...). La
identificacin de una personalidad anmala depende siempre de la conducta social
y, por ello, los criterios para hacerlo son bsicamente el resultado de hbitos y
convenciones sociales (5).
Sobre las causas de estos trastornos, poco es lo que la psiquiatra o la
psicologa aportan, estando divididas las opiniones entre los genetistas y los
socioculturalistas. Se han dado razones de ndole gentica, constitucionalista,
ambiental, cultural y de maduracin (6).
Sobre una definicin de los trastornos de personalidad, en la dcima edicin
de la Clasificacin de Enfermedades Mentales (CIE-10) se indica lo siguiente: ...Un
trastorno especfico de la personalidad es una perturbacin severa de la constitucin
caracterolgica y de las tendencias del comportamiento del individuo, que involucra
usualmente varias reas de la personalidad y casi siempre est asociada con una
considerable desorganizacin personal y social. Los trastornos de personalidad
tienden a aparecer en las postrimeras de la infancia o en la adolescencia y siguen
manifestndose en la edad adulta. Es por lo tanto improbable que el diagnstico de
trastorno de la personalidad sea apropiado antes de los 16 o 17 aos (7).
A su vez, la cuarta edicin del Manual Dignstico y Estadstico de Trastornos
Mentales (DSM-IV) seala lo siguiente: ...Los rasgos de personalidad son patrones
duraderos de percibir, relacionarse con, y pensar acerca del medio que nos rodea y
de uno mismo, y se manifiestan den tro de un amplio espectro de importantes
contextos sociales y personales. Los rasgos de personalidad constituyen trastornos
de personalidad solamente cuando son inflexibles y maladaptativos y causan un

menoscabo funcional significativo, o angustia subjetiva (...). Las manifestaciones de

los trastornos de personalidad aparecen generalmente en la adolescencia o en
edades ms tempranas y persisten a travs de la mayor parte de la vida adulta,
aunque a menudo se vuelvan menos obvias en la edad media o en la ancianidad
(8).
El DSM-IV establece los siguientes trastornos:
1.

Trastorno paranoide

2.

Trastorno esquizoide

3.

Trastorno esquizotpico

4.

Trastorno antisocial

5.

Trastorno narcisista

6.

Trastorno por evitacin

7.

Trastorno por dependencia

8.

Trastorno obsesivo-compulsivo

9.

Trastorno no especificado.

La CIE-10 por su parte distribuye los trastornos de personalidad en funcin a

tres clasificadores: a) Trastornos especficos, b) Trastornos mixtos, y c) Otros
trastornos y transformaciones persistentes de la personalidad. Dentro de los
trastornos especficos, agrupa a los siguientes:
1. Trastorno paranoide
2. Trastorno esquizoide
3. Trastorno histrinico
4. Trastorno anancstico
5. Trastorno ansioso con conducta de evitacin
6. Trastorno dependiente
7. Trastorno disocial
8. Trastorno de inestabilidad emocional de la personalidad
9. Trastorno de inestabilidad emocional de la personalidad de tipo impulsivo

10. Trastorno de inestabilidad emocional de la personalidad de tipo lmite.

Para distinguir un trastorno de la personalidad de una anomala psquica o
mental, se debe considerar que en el primer caso se est frente a desviaciones de
los parmetros promedio de comportamiento, donde se afecta uno o varios
componentes de la estructura de la personalidad (instintos, emociones, sentimientos,
motivaciones, voluntad, reacciones, actitudes, temperamento, carcter,
adaptabilidad, etc.) que no comprometen decididamente las funciones mentales; en
cambio en las anomalas psquicas, ya sea que stas tengan su base en lesiones o
deterioros neuronales o en etiologa distinta, se hallan seriamente comprometidas
funciones mentales, tales como: inteligencia, pensamiento, memoria, atencin, juicio,
etc., que hacen del individuo un ser mentalmente enfermo y en muchos de los casos
un inimputable. Los trastornos de personalidad, si bien implican desviaciones de los
estndares de normalidad convencional, se mantienen sin embargo en la esfera
lmite de la normalidad, muchas veces no siendo perceptibles o adaptndose en las
interacciones en grados de soportabilidad para el sistema social y tambin jurdico.
Como bien anota ECHEBURA los trastornos de la personalidad aparecen en
personas psquicamente normales, que razonan bien y con un sentido claro de la
realidad. (9)
El problema con los trastornos de la personalidad es que a la fecha no se
cuenta con instrumentos de evaluacin adecuados. Deficiencia a la que se agrega
los datos reportados acerca de que dichos individuos por lo comn no hacen
conciencia de su trastorno, son refractarios al tratamiento y observan mal
pronstico, lo que se agrava con el hecho de que las instituciones especializadas
rechazan tratar a este tipo de sujetos clnicos (10).
3.NOTAS CARACTERSTICAS DE LA PSICOPATA O PERSONALIDAD
ANTISOCIAL
El DSM-IV ofrece los siguientes criterios en base a un patrn general de
desprecio y violacin de los derechos de los dems que se presenta desde la edad
de los 15 aos:
1)
Fracaso para adaptarse a las normas sociales en lo que respecta al
comportamiento legal, como lo indica el perpetrar repetidamente actos que son
motivo de detencin.
2)
Deshonestidad, indicada por mentir repetidamente, utilizar un alias,
estafar a otros para obtener un beneficio personal o por placer.
3)

Impulsividad o incapacidad para planificar el futuro.

4)
Irritabilidad y agresividad, indicados por peleas fsicas repetidas o
agresiones.
5)

Despreocupacin imprudente por su seguridad o la de los dems.

6)
Irresponsabilidad persistente, indicada por la incapacidad de mantener
un trabajo con constancia o de hacerse cargo de obligaciones econmicas.
7)
Falta de remordimientos, como lo indica la indiferencia o la justificacin
del haber daado, maltratado o robado a otros.
Resulta til anotar el cuadro de porcentajes de incidencia conflictual de los
psicpatas que L. N. ROBINS nos ofrece por reas vitales.
- Trastorno laboral 85%
- Trastorno marital 81%
- Irresponsabilidad financiera
- Arrestos

79%

75%

- Abuso del alcohol 72%

- Problemas escolares
- Impulsividad

71%

67%

- Trastorno de conducta sexual

- Adolescencia salvaje
- Vagabundeo

60%

- Beligerancia

58%

64%

62%

- Aislamiento social 56%

- Problemas en el servicio militar 53%
- Ausencia de culpabilidad 40%
- Mentira patolgica16%
- Uso de drogas

15%

- Intentos de suicidio

11%

En la jurisprudencia espaola actual se ha llegado a criterios de consenso

para considerar que las psicopatas no son causas de inimputabilidad penal,
pudiendo ser a lo sumo consideradas ate nuantes de responsabilidad cuando son
graves, tienen vinculacin causal con el delito cometido y comportan una objetiva
disminucin de la inteligencia y la voluntad. O dicho en otras palabras que el delito
haya sido cometido por un psicpata, no es razn suficiente para que se considere

que estamos frente a una causal de inimputabilidad por la sola existencia de dicho
trastorno de la personalidad (11). Sin embargo, lejos se est an de haberse zanjado
el debate en base a tales consideraciones, pues existen, como bien indica
BERDUGO GMEZ DE LA TORRE tendencias jurisprudenciales que van afirmando
la idea que la psicopata es una enfermedad mental pudiendo afectar en mayor o
menor grado a la imputabilidad del autor (12).
En la doctrina espaola en esta materia no siempre se ha producido una
recepcin y asimilacin oportuna de las investigaciones y desarrollos logrados en la
Psiquiatra y la Psicopatologa actuales, de modo que se haya actualizado conceptos
y refundado criterios mdico-dogmticos sobre la capacidad de culpabilidad (13).
Es por lo dems evidente que en el caso de las psicopatas no existe grave
alteracin de la consciencia en el agente, pues ste al actuar no tiene perturbadas
sus facultades mentales; requisito sine qua non para que se configure dicho estado
eximente de responsabilidad penal. Como es bueno recordar, existe grave alteracin
de la conciencia cuando tanto el mundo intelectivo y consciente de la persona se
anula o disminuye drsticamente hasta el punto tal de imposibilitarle conocer la
antijuridicidad de su conducta o poner en actividad los frenos inhibitorios que
hubieran impedido lesionar o poner en peligro el bien jurdico tutelado. Las causas
desencadenantes de tal cuadro de eclipsamiento momentneo de facultades
mentales debern ser dentro de su diversa etiologa sbitas, intensas y
suficientes. Queda claro que la grave alteracin de la conciencia se inscribe en un
contexto de anormalidad que no es la que subyace en la accin del psicpata o
antisocial.
4.-

LA SENTENCIA DEL COLEGIADO PENAL: COMENTARIO

De la lectura de la Sentencia emitida por la primera Sala Penal de la Corte

Superior de Junn se desprenden cuatro interesantes y debatibles razonamientos
judiciales:
a)
La posibilidad mdico-legal que en el sujeto que cometi la accin
delictiva coexista un estado de esquizofrenia paranoide con una situacin de
psicopata.
Clnicamente es posible, y la literatura mdica as lo registra, que un sujeto
con personalidad paranoide derive hacia un cuadro de esquizofrenia paranoide, esto
es, que el trastorno de personalidad preceda al de la mente. Situacin en la cual se
vuelve deleznable hablar de una coexistencia de dolencias, pues la esquizofrenia
absorve el trastorno de personalidad. Sin embargo, el tema planteado en la
sentencia establece una relacin a nivel paralelo entre una anomala psquica y un
trastorno de la personalidad, sin que exista una relacin progresiva que afirme una,
desechando la otra: tal es el caso en el cual el sujeto infractor, o bien es un
esquizofrnico paranoide o bien posee una personalidad psicoptica, y que en
ambas situaciones se afirme la inimputabilidad del infractor.
Obviamente, son varios los matices implcitos en dicha consideracin: en
primer lugar, los comportamientos antisociales que por lo comn cometen los

esquizofrnicos paranoides (14) no son cuadros clnicos de personalidad antisocial;

en segundo trmino, de haber se diagnosticado dicha esquizofrenia, y considerar a
la vez que el sujeto posee como estructura de base personalidad antisocial es una
posibilidad que puede presentarse; en tercer lugar hay que hacer la salvedad que la
esquizofrenia conduce a la postre al deterioro ostensible de la personalidad, lo que
no permite individualizar con rangos de permanencia dos estructuras nosolgicas
paralelas, conforme ha sido planteada en la sentencia; en cuarto trmino, no se halla
fuera del mbito de lo posible con implicancias para desvanecer la culpabilidad
que al psicpata por la ingesta de alcohol o droga, sin preordenamiento conductual,
le sobrevenga una psicosis reactiva o se vea sobrecogido y perturbado grandemente
por una grave alteracin de la conciencia, que en tales contextos le conviertan en
inimputable; hiptesis ambas en las que carecer de inters penal su trastorno
psicoptico para prevalecer las anormalidades coyunturales y pasajeras
sobrevinientes.
b)
El psicpata o antisocial es incapaz de internalizar pautas o normas de
comportamiento, por lo mismo no tiene conciencia de las prohibiciones, o dicho de
otro modo, est incapacitado para tomar conciencia sobre la antijuridicidad de su
comportamiento.
Tesis declaradamente errnea y aventurada del colegiado penal de Junn. Ni
las clasificaciones internacionales de enfermedades mentales y trastornos de
personalidad, ni la jurisprudencia ms informada han llegado a aseverar semejante
conclusin. En la esquizofrenia paranoide, si bien el sujeto acta dolosamente al
cometer el ilcito penal, se halla en cambio incapacitado por su prdida de contacto
con la realidad al estar presa de sus alucinaciones y delirios para comprender las
prohibiciones penales, y en el caso que llegue a internalizarlas, su incapacidad de
culpabilidad radicar en la imposibilidad de determinar su comportamiento conforme
a derecho al carecer de frenos inhibitorios. Naturalmente que si ambas
incapacidades (de comprensin sobre la cual se pronunciarn los informes
mdicos y de determinacin, asunto de estricta competencia estimativa del Juez)
no han sido determinantes o no se han presentado en el momento de los hechos, el
infractor por ms que sea un esquizo frnico o adolezca de otra forma de psicosis,
resultar un sujeto imputable, con las atenuaciones de ley al respecto (situacin sta
que se presenta comnmente en los esquizofrnicos sometidos a tratamiento o en
fases de relativa lucidez, no obstante ser esta frase objeto de cuestionamientos), y
sobre quien el Juez tendr que adoptar la decisin ms adecuada.
Situacin radicalmente distinta es la que ofrece la psicopata donde el sujeto
acta dolosamente, conoce las prohibiciones, tiene un nivel promedio o alto de
inteligencia, pero se halla comprometido su mundo afectivo, el cual carece o tiene
muy reducidos sus resortes ticos y de sensibilidad, como para asumir patrones de
normalidad en sus relaciones con sus congneres. En este punto la tesis de
ZAFFARONI, es harto discutible en su validez. En primer lugar, que el psicpata est
incapacitado para internalizar normas. Al respecto no debe confundirse el hecho
demostrado que el psicpata no quiera aceptar la vigencia de las normas con la
afirmacin no demostrada que est incapacitado para ello; mxime si un buen sector
de dichas personas se hallan interactuando en sociedad e incluso mantienen
relacin laboral, conflictiva por cierto, pero estadsticamente verificada. En segundo

lugar, sostener que el psicpata no tenga conciencia de las prohibiciones penales o

que no tenga capacidad para comprender la antijuridicidad de su conducta (dos
maneras distintas de decir lo mismo), s que es inobjetablemente desacertado, pues
dicha persona no tiene en modo alguno comprometida su funcin cognoscitiva, es
ms, posee por lo general mayor inteligencia y astucia que una persona normal,
manipula mejor y aparenta con mayor naturalidad.
La recepcin acrtica de planteamientos de tan destacado penalista, no por
ello exento de presentar aspectos vulnerables en sus conceptualizaciones,
constituye de tal modo una prctica jurisdiccional indeseable y que se debe evitar en
el futuro.
No merece mayor detenimiento la confusin conceptual observada en el
colegiado cuando identifica demencia precoz con esquizofrenia, en atencin a la
frecuencia por edad en la que se gesta esta ltima dolencia.
c)
Sea que tenga personalidad psicoptica o sea un esquizofrnico
paranoide, para el presente caso, el acusado no tiene capacidad de culpabilidad.
Se aprecian en esta frase dos deficiencias notables: por un lado el colegiado
no ha resuelto el problema de fondo, es decir, no ha precisado la base patolgica del
sujeto infractor y ha optado por la va fcil de la incertidumbre alternante o lo uno o
lo otro igual da. Por otro lado ha equiparado dolencias diferentes, que poseen
implicancias distintas, vinculndolas a una causal de inculpabilidad por falta de
capacidad penal. En ambos sentidos es reprochable la superficialidad en el anlisis
y la falta de formacin (o informacin) demostrada por los magistrados en referencia.
d)
La pena para tales individuos es una institucin intil, requiriendo
ambos tratamiento especializado.
Tesis vlida para el esquizofrnico pero incorrecta para el psicpata. Este es
un ser no socializado, que no ha adquirido pautas de comportamiento, que no ha
aprendido a internalizar las prohibiciones y mandatos, sin que ello implique que est
incapacitado para hacerlo. Con palabras de WHITTAKER los psicpatas se han
desarrollado de tal manera que las normas de los padres y las normas sociales
nunca han sido introyectadas. Han fallado en responder adecuadamente al proceso
de seleccin (15).
Si bien el psicpata es susceptible de ser resocializado, asumiendo con dicha
frase todas las implicancias de dificultad o fracaso que ello implica, dado los rasgos
de su personalidad puestos ya de manifiesto, es obvio que dicha resocializacin
traer consigo una serie de problemas, insuficiencias y limitaciones que han puesto
en tela de juicio la nocin misma de resocializacin. Deficiencias extensivas por lo
dems al conjunto de la poblacin penitencia ria y radicadas en el tipo de sociedad
dominante.
Sobre estas controvertibles hiptesis judiciales de trabajo que han sido
trasladadas a la sentencia de una de las numerosas agencias de administracin de

justicia penal del Per, no se tiene mayores informaciones acerca de si la resolucin

fue consentida o pas a ser revisada por la Corte Suprema, dada la precariedad de
datos que ofrece la fuente de donde ha sido tomada (16).
5.-EXTRACTOS DE JURISPRUDENCIA ESPAOLA (17)
Las psicopatas en el concepto de dolencias endgenas, son anormalidades
que acompaando al agente desde la cuna, estn nsitas en l, influyendo en su
carcter, en su temperamento, en su vida vegetativa, en su afectividad, en la parte
emocional del sentimiento, y en el querer; defecto permanente de la personalidad o
anomala de la humana personalidad que slo puede desembocar en una
semiimputabilidad, bien cuando sea grave y profunda, bien cuando aparezca
asociada, en mayor o menor medida, con otra enfermedad mental de mayor rango y
de la que la psicopata no era sino una leve manifestacin (SAP Sevilla 2.3.81).
Las meras psicopatas no tienen su origen en lesiones fisiolgicas ni en
alteraciones patolgicas somticas, que le sirvan de sustento, porque en puridad son
simples variantes o anomalas de la personalidad humana que desarmonizan y
afectan el carcter del hombre, generando una ausencia de adecuacin entre los
estmulos recibidos y las respuestas otorgadas con indudable inadaptacin social
por anormalidad temperamental y del sentido moral, que siendo leves no provocan
ms que sujetos raros o extravagantes, plenamente imputables (STS 2 4.5.81).
Las psicopatas y anomalas de la personalidad que atacan la efectividad y
desarmonizan el carcter del agente con inadaptacin social, slo cabe reputarlas
como causas de atenuacin si se acreditan como graves, si guardan indudable
relacin causal con el delito cometido y si justifican la disminucin de inteligencia o
rebaja de voluntad de manera ostensible (STS 2 15.12. 82).
Las psicopatas suponen trastornos del carcter, del temperamento y de la
afectividad, quedando sin embargo intactas las facultades cognoscitivas y volitivas
del sujeto agente, as como su capacidad para discernir el bien del mal y calibrar el
alcance de sus actos, acompaando a quien las padece de la cuna al sepulcro, pues
la anormalidad es de siempre y para siempre, causando la infelicidad del sujeto y de
los que lo rodean, no influyendo, de ordinario, en la imputabilidad de aqul, si bien,
siendo su intensidad o profundidad magnas, o hallndose dichas dolencias
asociadas a otras insanas; de mayor entidad, podr atenuarse la conducta y hasta,
en casos muy excepcionales, entender que el psicpata, para actos delictivos
determinados, totalmente inimputable (SSTS 9.12.88).
No pueden darse reglas generales sobre la responsabilidad tico jurdica del
psicpata, ya que, si tradicionalmente el TS ha venido rechazando la exencin,
aceptando a veces la atenuacin si se ve acompaada de otros trastornos, y aunque
modernamente se admita que la misma sea una enfermedad mental, se puede
afirmar que, a priori, el psicpata no es un enajenado, su padecimiento no afecta a
su entendimiento y voluntad, por lo que puede ser incluso irrelevante, habindose
declarado que slo podr ser tenida en cuenta a los efectos de eximente, en
aquellos casos que fuera tan profunda que comprometa las estructuras cerebrales o
coexista con otras enfermedades mentales o concurran circunstancias

excepcionales que afecten su inteligencia, y a su voluntad, aprecindose tan slo la

atenuante analgica en otra serie de casos en los que la psicopata aparece
asociada a diversas calificaciones, como esquizoide, paranoide, o profunda; e
igualmente se reconoce que en la actualidad, lo decisivo no es la clasificacin de un
estado espiritual del autor, sino la intensidad de los efectos de la psicopata o
neurosis sobre su posibilidad de autodeterminacin (SAP Toledo 2 20.1.97).

DERECHO TRIBUTARIO
LA CONTRIBUCIN A LA SEGURIDAD SOCIAL - Ricardo Vsquez Lazo

LA CONTRIBUCIN A LA SEGURIDAD SOCIAL (Ricardo Vsquez Lazo (*))

El fallo que comenta el autor fue el primero emitido por el Tribunal Fiscal en dar una
definicin de tributo, y por ende resulta de suma relevancia para determinar la
verdadera naturaleza jurdica de la contribucin a la seguridad social, tema que no
ha sido objeto de tratamiento profundo, no habindose siquiera desarrollado un
anlisis legal sobre la base del contenido econmico de tal contribucin, aspecto que
s es materia del presente comentario.
EXPEDIENTE N : 4174-96

RESOLUCIN

DICTAMEN :

N 262Vocal Padrn Freundt

INTERESADO

ASUNTO

Queja

PROCEDENCIA :

Lima

FECHA

980-4-97

INDUSTRIAS NETTALCO S.A.

Lima, 22 de octubre de 1997

Seor:
INDUSTRIAS NETTALCO S.A. representada por Julio Hijar Dios y Julio
Gamarra Espinoza, interpone recurso de queja contra la actuacin y
pronunciamiento de la Sociedad Nacional de Industrias en los seguidos contra el
Derecho de Visacin de Exportacin de Prendas de Vestir a los Estados Unidos de
Norteamrica, creado por el Decreto Supremo N 019-92-ICTI.
I. La recurrente a travs del recurso de queja interpuesto, manifiesta lo
siguiente:
1.
De acuerdo a lo establecido en el Decreto Supremo N 019-92-ICTI, se
autoriz a la Sociedad Nacional de Industrias a cobrar a los exportadores el derecho
de visacin de las facturas de exportacin a que se refiere el Convenio Bilateral Per
Estados Unidos, el mismo que asciende a la cantidad de US $ 0.01 por prenda
visada, derecho que fue derogado a partir del 25 de diciembre de 1992 mediante la
Ley de Racionalizacin del Sistema Tributario Nacional aprobada por el Decreto Ley
N 25988, no obstante lo cual se ha venido exigiendo dicho pago desde el mes de
diciembre de 1992 hasta la fecha.
2.
Con fecha 4 de marzo de 1996 se interpuso recurso de apelacin de
puro derecho segn lo previsto en el artculo 151 del Cdigo Tributario aprobado
por el Decreto Legislativo N 773, habindose cumplido para tal efecto con:
presentar el escrito correspondiente ante el rgano recurrido, observar lo previsto en
el artculo 130 del Cdigo Tributario y no tener en trmite reclamacin alguna sobre
la misma materia, recurso que fuera ampliado con fecha 8 de abril y 19 de julio de
1996.
3.
La Sociedad Nacional de Industrias con fecha 11 de julio de 1996,
comunic a la empresa que mediante acuerdo de Sesin de Comit Ejecutivo se
estableci que la gestin efectuada por la compaa no proceda, pues a dicha
entidad no se le haba encargado la administracin de un tributo, sino la
responsabilidad del cobro de un derecho, por lo que la empresa deba dirigirse ante
el rgano competente, en este caso el Ministerio de Industrias.

4.
Al respecto, seala que, segn lo dispuesto en el Acuerdo Multifibras,
el Per suscribi Convenios Bilaterales con los Estados Unidos de Norteamrica y la
Comunidad Econmica Europea, estableciendo cuotas de exportacin para
determinados productos textiles, en virtud de lo cual el Go bierno Peruano implant
el sistema de visacin de los mencionados productos, el mismo que estara a cargo
del Ministerio de Industria, Comercio Interior, Turismo e Integracin (MICTI).
5.
Es as que mediante Decreto Supremo N 013-91-ICTI/IND se deleg
la visacin de las facturas de exportacin a que se refiere el Convenio Bilateral Textil
Per Estados Unidos de Amrica, a la Sociedad Nacional de Industrias (SNI).
Asimismo, se promulg el Decreto Supremo N 019-92-ICTI que dispuso que
la SNI fuese quien cobre a los exportadores el referido derecho, fijndose el mismo
en US$ 0.01 por prenda visada, fondos destinados a financiar el asesoramiento
externo de las negociaciones bilaterales con los Estados Unidos de Amrica, previa
coordinacin con el MICTI.
6.
En virtud a las normas mencionadas y discrepando con el cobro del
referido derecho, se procedi a solicitar a la SNI la suspensin de todo cobro en
contra de la empresa por tratarse de un tributo derogado, el mismo que fuera
desestimado por dicha institucin al igual que las reiteraciones sucesivas.
Afirma que siendo el rgano recurrido la SNI, criterio corroborado por la
Asesora Jurdica del Ministerio de Industrias, que manifest que todo reclamo
relacionado con el derecho en referencia deba ser tratado directamente por dicha
institucin en su calidad de rgano encargado de efectuar la mencionada visacin,
con fecha 4 de marzo de 1996 se interpuso recurso de apelacin de puro derecho
ante dicha asociacin a efectos que tramite la alzada de dicho recurso ante el
Tribunal Fiscal, de acuerdo a los establecido en el artculo 151 del Cdigo
Tributario.
7.
No obstante lo expuesto, la SNI ha denegado el referido procedimiento,
desconociendo as lo establecido en la norma antes sealada y lo dispuesto en el
artculo 12 del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos aprobado por el Decreto Supremo N 02-94-JUS,
actos que resultan arbitrarios y contrarios a derecho, afectando directamente a la
empresa y transgrediendo las normas de procedimiento, por lo que se solicita al
Tribunal Fiscal disponga que la Sociedad Nacional de Industrias eleve a dicha
instancia la apelacin presentada.
II. De acuerdo a los argumentos sealados por la recurrente y de los
documentos que obran en autos, se desprende lo siguiente:
Mediante Convenio suscrito entre el Gobierno del Per y el de los Estados
Unidos de Amrica, se acord un sistema de cuotas de exportacin a este ltimo
pas, de textiles y productos textiles de algodn, lana, fibras artificiales y sintticas
manufacturados en el Per, a tenor de los dispuesto en el Acuerdo relativo al
Comercio Internacional de Textiles celebrado en Ginebra el 20 de diciembre de 1973
y prorrogado por el Protocolo adoptado el 22 de diciembre de 1981.

El referido Convenio, que obra en autos a fojas 64 a 73, seala que los
referidos productos textiles deben clasificarse como algodn, lana, fibras artificiales y
sintticas, si son en su valor total o principal de cualquiera de estos tipos de fibra.
Asimismo, se establece una clasificacin para aquellos productos cuyo componente
principal no corresponde a las fibras antes descritas.
Agrega que para la implementacin del Convenio se aplicar el sistema de
categoras y factores de conversin al equivalente en yarda cuadrada, as como
aquellos previstos para calcular los lmites y las cargas a los lmites enumerados en
el Anexo A que forman parte de dicho convenio.
Por su parte, la Clusula Cuatro del Convenio seala que el Gobierno del
Per deber limitar las exportaciones anuales de los mencionados productos a los
Estados Unidos de Amrica, a los lmites especficos establecidos en el Anexo B.
En ese sentido, la Clusula Dieciocho precisa que ambos Gobiernos
acuerdan establecer un sistema de visacin del tipo de categora correcta/cantidad
correcta.
En cumplimiento de la clusula mencionada, se promulg el Decreto Supremo
N 013-91-ICTI/IND que crea la Comisin de Distribucin de Cuotas de Exportacin
de Prendas de Vestir a los Estados Unidos, norma cuyo artculo 5 deleg la visacin
de las facturas de exportacin a que se refiere el Convenio Bilateral Textil a la
Sociedad Nacional de Industrias (SNI), sealndose adems que la referida visacin
no irrogara gasto alguno a los exportadores.
Posteriormente, el artculo 3 del Decreto Supremo N 019-92-ICTI dispuso
que la Sociedad Nacional de Industrias cobre a los exportadores, por concepto de
derecho de visacin de las facturas de exportacin a que se refiere el Convenio
mencionado, la cantidad de US $ 0.01 por prenda visada, suma destinada a formar
un fondo con el propsito de financiar el asesoramiento externo de las
negociaciones bilaterales con los Estados Unidos de Amrica respecto de las
exportaciones textiles.
Debe sealarse sobre el particular que, adems de lo previsto en los
Derechos Supremos Ns. 013-91-ICTI/IND y 019-92-ICTI, se estableci que el
indicado fondo podr ser utilizado en la realizacin de actividades de investigacin,
promocin y capacitacin, realizadas en favor del sector textil y de confecciones, as
como para el apoyo del Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones
Comerciales Internacionales en la contratacin de asesoras externas
especializadas, as como en la contratacin de investigaciones o estudios que
contribuyan a sustentar la defensa del sector confecciones y calzado frente a
importaciones con precios distorsionados por prcticas antidumping o subsidios,
segn lo dispuesto por el Decreto Supremo N 12-95-ITINCI y la Resolucin
Ministerial N 098-96-ITINCI/DM.

Respecto al monto por derecho de visacin establecido, ste se redujo a la

suma de US $0.03 por docena de prendas visadas, de acuerdo a lo previsto en el
Decreto Supremo N 010-96-ITINCI.
En virtud al derecho de visacin establecido y la exigencia de su pago,
regulado por las normas reseadas en los prrafos precedentes, es que la
recurrente presenta ante la Sociedad Nacional de Industrias con fecha 4 de marzo
de 1996, recurso de apelacin de puro derecho, amparndose en lo establecido en
el artculo 151 del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Legislativo N816.
Sostiene la accionante que el mencionado cobro resulta ilegal, pues considera
que dicho concepto constituye un impuesto, tributo que de acuerdo a lo dispuesto en
el Decreto Ley N 25988 Ley de Racionalizacin del Sistema Tributario Nacional,
vigente a partir del 25 de diciembre de 1992, ha sido derogado.
En atencin a los argumentos sealados, interponen recurso de queja contra
la actuacin de la Sociedad Nacional de Industrias, institucin que ha denegado el
concesorio del recurso de apelacin, pues considera que no es la entidad
administradora de un tributo sino la responsable de cobrar un derecho, segn se
desprende del documento cursado a la quejosa por la SNI con fecha 9 de julio de
1996, que corre a fojas 5 del expediente.
En cuanto a la naturaleza jurdica del recurso materia de autos, de acuerdo a
lo previsto en el artculo 155 del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto
Legislativo N 816, el recurso de queja se presenta cuando existan resoluciones o
procedimientos que afecten directamente o infrinjan lo establecido en el Cdigo
Tributario.
Al respecto, debe sealarse que el recurso de queja es un medio impugnativo
de naturaleza eminentemente procesal, mediante el cual no se discute asuntos de
fondo ni aspectos jurdicos que van a dilucidar el punto central de la contienda, sino
que en l se examina la observancia de los procedimientos establecidos, sean
judiciales, administrativos o como en el presente caso, especficamente tributarios.
En este sentido, la queja constituye un medio excepcional, de utilizacin
taxativa y limitada al campo procesal, que vela por el cumplimiento de las
formalidades de los procesos previstos, en este caso, en el Cdigo Tributario.
En ese orden de ideas y como ya fuese establecido por el Tribunal Fiscal
mediante Resolucin N 5555 de fecha 02 de setiembre de 1970, esta instancia
conoce de toda reclamacin sobre tributos, as como quejas derivadas de las
actuaciones o procedimientos que infrinjan lo dispuesto en el Cdigo Tributario como
consecuencia de la aplicacin, acotacin o cobro de todo tributario.
En consideracin a lo sealado, corresponde determinar en el caso de autos
si el Tribunal Fiscal es competente o no para conocer el asunto que suscita el
presente recurso queja, situacin que implica determinar si el derecho de visacin
establecido por el Decreto Supremo N 019-92-ICTI y modificatorias, constituye un
tributo (impuesto) como sostiene la recurrente.

Sobre el particular, debe precisarse que el tributo es definido genricamente

por la doctrina como una prestacin pecuniaria obligatoria, que el Estado exige a los
particulares en virtud a su poder de imperio (potestad inherente a su soberana),
obligacin que tiene su fuente en la ley (Principio de Legalidad), dando lugar a
relaciones de derecho pblico que se entablan entre el Estado y los contribuyentes,
cuyos ingresos estn destinados a satisfacer las necesidades colectivas,
observando su capacidad contributiva.
Respecto al Principio de Legalidad, el artculo 139 de la Constitucin Poltica
del Estado de 1979, preceptuaba que slo por ley expresa se crean, modifican o
suprimen tributos y se conceden exoneraciones y otros beneficios tributarios.
Asimismo, el inciso a) de la Norma IV del Ttulo Preliminar del Cdigo
Tributario aprobado por el Decreto Supremo N 218-90-EF y modificado por el
Decreto Legislativo N 769, normas vigentes a la fecha de la dacin de los Decretos
Supremos Ns. 013- 91-ICTI/IND y 019-92-ICTI, respectivamente, precepta tambin
el Principio de Legalidad antes mencionado, agregando que slo por ley se pueden
establecer los diversos elementos que constituyen la hiptesis de incidencia.
En cuanto al impuesto, la Norma II del Cdigo Tributario aprobado por el
Decreto Legislativo mencionado, seala que es el tributo cuya obligacin tiene como
hecho generador una situacin independiente de toda actividad estatal relativa al
contribuyente.
En ese mismo sentido, los textos posteriores del Cdigo Tributario han
mantenido el mismo criterio, estableciendo que el impuesto es el tributo cuyo
cumplimiento no genera una contraprestacin directa en favor del contribuyente por
parte del Estado.
Del concepto de impuesto establecido, se desprenden, entre otras, las
siguientes caractersticas:
-

Slo puede establecerse por ley.

Su cumplimiento es de carcter obligatorio, estando dotado el Estado

para tal efecto la de capacidad de coercin en virtud de su potestad tributaria.
El hecho imponible no guarda relacin alguna con la actividad del
Estado respecto de los sujetos obligados a su pago, caracterstica que corresponde
a su propsito de financiar servicios de inters general de carcter indivisible.
Elemento esencial del tributo, y en este caso del impuesto en particular, es la
coaccin, cuyo fundamento reposa en el jus imperium del Estado, exigencia que
prescinde de la voluntad del obligado (unilateralidad) y que proviene del propio
origen de la obligacin, el cual no es otro que la ley.
Efectuada dicha distincin, resulta importante sealar que generada la
obligacin tributaria al producirse el presupuesto de hecho previsto en la ley

respectiva, sta es independiente de toda actividad del Estado, independencia

jurdica que no impide que por cuestiones circunstanciales se produzcan la
prestacin de un servicio o alguna ventaja particular del sujeto percutido, situaciones
que no constituyen el objeto de la norma y por lo tanto tampoco elemento
determinante de la concepcin del impuesto.
Es notorio que, relacin a lo indicado en los prrafos precedentes, el derecho
de visacin de las facturas de exportacin de productos textiles a los Estados Unidos
de Amrica establecido por el Decreto Supremo N 019-92-ICTI no cumple con las
caractersticas esenciales para constituir un impuesto.
No cabe duda que las normas que regulan el referido derecho no se ajustan a
las disposiciones constitucionales que establecen que slo por ley se crean tributos,
en tanto que los mencionados Decretos Supremos no pertenecen a tal categora,
pues tampoco invocan el inciso 20 del artculo 211 de la Constitucin Poltica de
1979.
Sobre la capacidad de coercin que contrae toda especie tributaria, el
derecho sealado no confiere el ente encargado de su recaudacin, en este caso la
Sociedad Nacional de Industrias, la facultad de ejercer la cobranza coactiva respecto
de las deudas generadas por este concepto, en tanto que al no constituir un
impuesto no existe un administrador tributario dotado de las prerrogativas que dicha
designacin reviste.
En cuanto a la actividad que reporta el pago del mencionado derecho, de
acuerdo a lo establecido en el Decreto Supremo N 019-92-ICTI, el mismo est
referido a la visacin que han de ser objeto las facturas correspondientes a las
exportaciones de productos textiles peruanos a los Estados Unidos de Amrica. En
ese sentido, debe concluirse que el pago del referido derecho genera un beneficio
particular (propsito de la norma) y divisible para quien solicita la visacin en
cuestin, no guardando relacin con el objetivo que determina el establecimiento de
todo impuesto, que es el de cubrir gastos de inters general cuyos beneficios son de
orden colectivo.
No obstante, habindose concluido que el derecho de visacin materia de
anlisis no constituye un impuesto, corresponde dilucidar en atencin a las
caractersticas del mencionando derecho, si el mismo corresponde a la categora
tributaria de tasa.
Segn lo dispuesto por el Decreto Legislativo N 769, norma vigente a la
fecha de publicacin del Decreto Supremo que crea el derecho cuestionado, la tasa
es el tributo cuya obligacin tiene como hecho generador la prestacin efectiva por
el Estado de un servicio pblico individualizado en el contribuyente, concepto que se
ha mantenido en el tiempo a travs de las disposiciones emanadas de los textos
posteriores del Cdigo Tributario.
Debe agregarse que, al igual que en el caso del impuesto, en la tasa la
obligacin tributaria surge por mandato de la ley al realizarse el presupuesto de
hecho previsto en la norma, cuya consecuencia inmediata es el establecimiento de

una relacin obligatoria, an cuando medie la voluntad del contribuyente para que se
configure el hecho imponible, dando lugar a la aparicin del elemento intrnseco de
todo tributo que es el de coercin.
As tenemos que, como afirma Giuliani Fonrouge en su Tratado de Derecho
Financiero, jurdicamente no existe diferencia estructural entre el impuesto y la tasa
(jus imperium y principio de legalidad), siendo que su fundamento es el poder
tributario del Estado, que a su vez reposa en su poder de imperio, llegando incluso a
mencionar que de acuerdo a algunos autores no hay ningn criterio de
diferenciacin entre ellos, apreciacin esta ltima que no se comparte.
Dicha potestad fluye no solamente de la soberana del Estado, sino que
tambin atiende a que si bien se organiza el servicio y se pone a disposicin del
particular, el que efectivamente debe ser prestado, el contribuyente no puede
negarse a su pago, an cuando no utilice el mismo o no se produzca una ventaja
particular, porque el servicio tiene como objetivo el inters general, caracterstica que
es claramente distinguida por Fonrouge.
Cabe recalcar lo sealado, pues podra resultar que el consumidor del servicio
rechace su prestacin al considerar su cobro excesivo u opte por pagar una cantidad
que considere adecuada, no obstante lo cual coactivamente se le ha de imponer la
cuanta de dicho arbitrio, pues su voluntad (inters particular) queda relegada ante el
inters general.
Por ello es que en el caso del precio pblico la voluntad del sujeto, a efectos
que el servicio sea prestado, se constituye como un elemento determinante, la cual
no puede entenderse de otra manera, pues su origen es el acuerdo de voluntades y
no el mandato de una ley.
Considerando lo sealado, se puede aseverar que la voluntad no constituye
un elemento fundamental en el origen de la tasa, pues si bien puede presentarse
(depende de los elementos que configuran la hiptesis de incidencia), no es
imprescindible si el hecho imponible se ha realizado o no, pero no para establecer el
nacimiento de la obligacin tributaria y su extensin.
Es as tambin que, como consecuencia lgica de lo manifestado
anteriormente, el servicio prestado a los particulares resulta divisible, caracterstica
que, como fuese mencionado, no es aplicable a los impuestos. Debe sealarse
adems, en este extremo, que la retribucin por los servicios prestados que atienden
al concepto de tasa, responden a aquellos servicios que son inherentes a la
soberana del Estado y, por lo tanto, prestados por ste o una Institucin Pblica,
siendo en todos los casos obligatorios su pago y con ello la facultad de coercin.
Resulta indudable que la divisibilidad no es un elemento exclusivo de la tasa,
pues los servicios financiados con precios pblicos tambin lo son, pero ello no
impide afirmar que la tasa constituye la retribucin por la prestacin de un servicio
divisible. A partir de esta premisa, debe sealarse que si bien el Estado organiza el
servicio, ste debe ser prestado a cada uno de los usuarios que lo requieren o a

quienes deben recibirlo por mandato legal, por lo que es justo que dichos sujetos
sufraguen su implementacin y costo.
De esta ltima caracterstica se desprende, como seala Jos Juan Ferreiro
Lapatza, que la tasa corresponde a los servicios que slo el Estado puede realizar y
cuando su prestacin por ste resulta necesaria para la vida de la comunidad, por lo
que su exigencia a travs de una tributo es razonable.
Al respecto, entre las conclusiones que se adoptaron en las XV Jornadas
Latinoamericanas de Derecho Tributario celebradas en la ciudad de Caracas,
Venezuela, en el ao 1991, estn aquellas referidas a la naturaleza del servicio
como aspecto determinante para poder definir si el pago que los sujetos afectados
realizan corresponde a una tasa, sealndose para tal efecto lo siguiente:
8) Para establecer la diferencia entre tasa y precio pblico debe recurrirse
primordialmente a la caracterizacin de aquellas actividades divisibles y vinculantes
del Estado, que ste no puede dejar de ejercer tales como las jurdicoadministrativas del poder de polica o del poder constitucional de impartir justicia.
Estas actividades o servicios derivados del concepto de soberana e inherentes a la
existencia misma del Estado, hacen que su retribucin tenga naturaleza tributaria.
Todas las otras sumas que se exigen por servicios que no tienen las
caractersticas apuntadas pueden ser consideradas precios.
9) Para que se configure una tasa es indispensable que el servicio sea
prestado por el Estado en su condicin de tal: en cualquier otro caso se configura el
precio. (Revista Peruana de Derecho Tributario, Volumen N 21)
Adoptando el mismo criterio, Ramn Valdez Costa en su obra Curso de
Derecho Tributario, indica que las tasas corresponden a la prestacin de servicios
inherentes al Estado, pues dada su vinculacin al concepto de soberana no se
conciben prestados por los particulares, servicios que segn seala se concretan en
actos jurdicos subjetivos, los cuales pueden ser administrativos o jurisdiccionales.
Contina sealando que entre las consecuencias que derivan de la naturaleza
jurdica de la actividad del Estado, se encuentra la referida al principio de la
gratuidad de dichos servicios, manifestando que esos servicios inherentes al Estado
son en principio gratuitos y que su prestacin slo puede estar gravada mediante un
acto derivado del jus imperium del Estado que establezca un tributo en razn de su
prestacin. Establece que respecto a los servicios de naturaleza econmica que no
renen las mencionadas caractersticas y que son prestados por el Estado motivado
por la oportunidad o conveniencia, en concurrencia con los particulares o mediante
monopolio, se sustentan en el principio contrario de la onerosidad.
Profundiza an ms en el tema, indicando que un servicio prestado por el
Estado es gratuito inicialmente cuando el rgano pblico est obligado jurdicamente
a prestarlo, de oficio o a peticin de parte, de acuerdo a dispositivos constitucionales
o legales, estando los sujetos beneficiados o afectados por los mismos facultados a
oponerse a su retribucin, salvo que una ley expresamente lo disponga.

En este campo es donde la tasa tiene lugar, en virtud a una ley que dispone el
pago de una contraprestacin que los sujetos se encuentran obligados a pagar al
Estado con ocasin de la prestacin especfica de un servicio, el cual es brindado en
forma independiente de la utilidad que pueda otorgar al contribuyente como
consecuencia de haber sido organizado por el Estado en ejercicio de su poder de
imperio (unilateralmente) y que son gratuitos.
Como menciona Hctor Villegas al respecto, el principio de gratuidad se
modifica al exigirse el pago de sumas de dinero por la actividad que se particulariza,
pero slo porque una ley lo dispone as, imposicin que no corresponde a otra figura
que una tasa y cuyo pago no tiene su origen en la presuncin de onerosidad sino en
la facultad del Estado de imponer gravmenes o como precisa con exactitud, de
invadir coactivamente los patrimonios particulares.
Por su parte, Fonrouge aade a las caractersticas ya sealadas, citando a su
vez a Giannini, que en principio podra distinguirse tambin a la tasa por la
naturaleza de la relacin jurdica surgida, es decir, si nace en virtud a una ley, con
prescindencia del particular, estaremos ante dicho tributo, mas si proviene de una
relacin contractual estaremos ante el siempre contrastado precio pblico. Sin
embargo, precisa que, concordando con Cocivera, dicho elemento no siempre puede
apreciarse, por lo que resulta necesario acudir a las normas que regulan la relacin
del particular con el Estado, las cuales pueden ser de derecho pblico o privado,
pero fundamentado en el inters sustentado por la norma; si ste es exclusiva o
preferentemente pblico habra ingreso de derecho pblico, indicando que en la tasa
el inters es exclusivamente pblico, siendo que si no se presenta dicho elemento
estamos ante un ingreso de derecho pblico, pero no tributario; en cambio, habra
ingreso privado si el inters tutelado es exclusivamente privado.
Otro de los elementos que fundamenta la tasa y que configura su naturaleza
jurdica, est referido al inters que promueve la estructuracin del servicio que se
presta, vale decir, la tasa constituye la contraprestacin de un servicio prestado por
el Estado que tiende a satisfacer un inters colectivo predominante, asumiendo el
inters privado una posicin accesoria, caso contrario, de invertirse los factores
mencionados, estaramos ante un precio pblico.
Es cierto, como se dijo, que si bien el Estado se ocupa de organizar el servicio
para satisfacer un inters pblico, sin embargo esa finalidad slo puede alcanzarse
mediante el cumplimiento de las prestaciones a cada uno de los usuarios, inters
general que no impide que la ejecucin de las prestaciones se particularice en cada
uno de los individuos afectados con la tasa.
El hecho planteado se circunscribe a los motivos que dan origen a la
implementacin, por parte del Estado, del servicio en cuestin: el inters general, es
decir, la ponderacin que se efecta de las necesidades de la colectividad que llevan
al Estado a brindar dicho servicio, el mismo que al ejecutarse se traduce en
prestaciones de ndole particular, no existiendo, por lo tanto, contradiccin entre su
origen y su realizacin.

Como antecedente que acoge las caractersticas mencionadas, el Tribunal

Fiscal mediante Resolucin N 13789 de fecha 25 de enero de 1978, estableci, de
acuerdo a las corrientes expuestas por la Ciencia de la Hacienda como del Derecho
Tributario, que las caractersticas que diferencian a la tasa de las dems especies
tributarias y figuras similares, estn determinadas por los siguientes elementos:
Estado.

La actividad desplegada por el ente estatal es esencial o inherente al

El servicio es prestado por el Estado directamente o por intermedio de

una Institucin Pblica.
El inters pblico debe predominar respecto al inters particular a
efectos de prestar el servicio que da lugar al cobro de una tasa.
De acuerdo a la importancia de la expresin de voluntad, siendo el
caso que si la relacin jurdi ca tiene su origen en una ley y no en la voluntad de las
partes, se est frente a una tasa.
En ese orden de ideas, es cierto que si bien interesa saber si el derecho
exigido por un organismo no estatal es un tributo en el sentido tcnico financiero, en
la prctica, como ya fuese precisado, no puede existir gravamen o exaccin
econmica de ndole obligatoria sin ley que lo autorice.
En el caso de autos, debe sealarse adems que el derecho de visacin
cuestionado corresponde al pago de un servicio prestado por una institucin privada
(Sociedad Nacional de Industrias), que si bien constituye un mecanismo que
responde a normas dictadas en cumplimiento de un acuerdo internacional suscrito
por el Gobierno Peruano, no puede afirmarse que dicho pago corresponde a la
imposicin de una ley, origen de todo tributo en nuestro derecho positivo, con
determinadas excepciones (tasas municipales) que no corresponden al asunto
materia de queja.
En consecuencia, no existen administradores tributarios del referido derecho,
as como su exigencia tampoco es la va coactiva por no corresponder el mismo a
una especie tributaria, caractersticas que son propias inherentes a toda tasa o
impuesto.
Asimismo, el servicio prestado (visacin de facturas de exportacin) no es
inherente o esencial del Estado, pues su ejecucin no resulta indispensable para el
desarrollo o desenvolvimiento de la sociedad organizada, lo cual se ve reflejado en
el hecho que su prestacin es llevada a cabo por una institucin privada (Sociedad
Nacional de Industrias), no siendo una actividad reservada al Estado.
Adicionalmente, debe aludirse que en relacin al servicio de visacin no existe
el predominio del inters pblico sobre el particular, puesto que el objetivo de la
prestacin y, en consecuencia, el pago correspondiente es favorecer exclusivamente
a los exportadores peruanos de productos textiles hacia los Estados Unidos de
Norteamrica, organizndolos en el acceso del uso de la cuota y promoviendo su

permanencia o incremento, situacin que no responde al inters colectivo de forma

directa e inmediata.
La ausencia de las mencionadas caractersticas, que si bien en algunos casos
no resulta esencial se presenten todas en conjunto para determinar el concepto de
tasa, permiten establecer que el derecho de visacin materia de la presente queja no
constituye la especie tributaria mencionada.
Por lo expuesto, debe concluirse que el derecho exigido como
contraprestacin por el servicio de visacin de las facturas de exportacin de
productos textiles peruanos a los Estados Unidos de Amrica, no tienen naturaleza
tributaria, por lo que de acuerdo a lo establecido en el artculo 101 del Cdigo
Tributario, el Tribunal Fiscal carece de competencia para pronunciarse en el caso de
autos, debiendo inhibirse de conocer el asunto que suscita el recurso de queja.
No obstante lo indicado, sin que ello implique asumir competencia sobre el
asunto materia de queja, debe sealarse que de acuerdo a lo establecido en el
artculo 12 del Decreto Legislativo N 668, se dejaron sin efecto las licencias,
dictmenes, visaciones previas y consulares, registros de importacin y registros de
cualquier naturaleza que afecten la importacin o exportacin de bienes.
Se exceptan de dicha posicin, las prohibiciones establecidas en el Texto
nico de Productos de Exportacin Prohibidas; los derechos y obligaciones
emanados de los convenios internacionales suscritos por el pas; la Ley N 24047; y
las medidas excepcionales de emergencia y de carcter temporal adoptadas
mediante Decreto Supremo.
El objetivo de la norma, segn lo previsto en los artculos 1 y 12 de la
misma, es el garantizar la libertad de comercio exterior de las personas naturales y
jurdicas, sin prohibiciones ni restricciones para- arancelarias de ningn tipo.
Atendiendo a las disposiciones establecidas en el Decreto Legislativo N 668,
norma vigente a la fecha, se colige que el Derecho de Visacin previstos en el
Decreto Supremo N 019-92-ICTI contradice lo sealado en el Decreto Legislativo
citado, supuesto que adems no encuadra en ninguna de las excepciones
establecidas en el segundo prrafo del artculo 12, pues si bien la implementacin
de la visacin de las facturas de exportacin de prendas textiles nacionales a los
Estados Unidos de Amrica, constituye el mecanismo previsto para regular la
cantidad y categora correcta de dichos bienes, el cobro por el servicio de visacin
no fluye del Convenio suscrito en dicha ocasin.
En consecuencia, existiendo un conflicto de normas de diversa jerarqua, la
prevalencia de una de ellas corresponde ser dilucidada por el rgano competente en
el procedimiento legal respectivo, no siendo el Tribunal Fiscal, por los motivos antes
expuestos, quien deba avocarse a conocer el asunto materia de queja.
En consideracin a los fundamentos que amparan el presente dictamen, soy
de la opinin que el Tribunal acuerde INHIBIRSE de conocer el recurso de queja
interpuesto.

Salvo mejor parecer.

Padrn Freundt
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
No obstante la importancia del tema, la poca legislacin sobre el mismo y la
escasa definicin de conceptos, existen a la fecha pocas jurisprudencias del Tribunal
Fiscal respecto a la naturaleza jurdica de los pagos que se realizan a la seguridad
social. La Resolucin del Tribunal Fiscal (RTF) N 2351 de fecha 23 de abril de 1995
establece que las contribuciones que administra el Instituto Peruano de Seguridad
Social, integran el Sistema Tributario Nacional. Por otro lado, la RTF N 27221 del
6 de abril de 1995 seala que si bien el Cdigo Tributario no define el trmino
tributo, la doctrina conviene en considerarlo como la obligacin nacida de la ley
puesta a cargo de ciertas personas en mrito a lo cual debe entregarse una suma de
dinero o especie a las arcas pblicas, y por tanto, bajo tal definicin no existe causa
para excluir las aportaciones a la seguridad social del gnero de los tributos. Similar
observacin hace referencia una de las ltimas resoluciones del Tribunal Fiscal a
travs de la RTF N 980-4-97.
Como podr observarse, no se dice mucho sobre la verdadera naturaleza de
las contribuciones a la seguridad social ni mucho menos se ha desarrollado un
anlisis legal sobre la base de su contenido econmico, es por ello que el presente
trabajo tiene como objetivo analizar tales aspectos.
1.

ANLISIS ECONMICO DE LA CONTRIBUCIN

De acuerdo a la ciencia de las finanzas, existe un principio por el cual se

llama a determinadas personas a contribuir a los gastos pblicos bajo un criterio de
reparto de las cargas pblicas, que es el de hacer pagar a aquellos que no reciben
un servicio individualizado hacia ellos, pero que se benefician indirectamente por un
servicio de carcter general. Ese principio se llama comnmente en la literatura
financiera principio de beneficio. Para atender las erogaciones que representan las
necesidades bsicas, la ciencia financiera hace varias dcadas cre, en atencin al
principio de beneficio, lo que se denomina en el mbito tributario, contribuciones.
1.1.Naturaleza de la contribucin: Las contribuciones son definidas por el
Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola como: Accin y efecto de
contribuir./ cuota o cantidad que se paga para algn fin y principalmente la que se
impone para las cargas del Estado.
Las contribuciones en general existen por motivos financieros, econmicos y
sociales universalmente reconocidos. Sirven para coadyuvar al cumplimiento de la
finalidad del Estado y representan un beneficio directo o indirecto, segn su
naturaleza, para la comunidad en general; de ah que resulte procedente imponer
erogaciones fiscales a cargo de los beneficiarios directos o indirectos.

1.2.La contribucin a la seguridad social: En el Per, el seguro social de salud

se encuentra a cargo de un organismo pblico descentralizado con personera
jurdica de derecho pblico interno llamado ESSALUD. EsSalud se basa
fundamentalmente en una estructura de financiacin contributiva por parte de los
empleadores en favor de los trabajadores, quienes sern los futuros beneficiarios del
sistema. La particularidad de dicha contribucin no slo radica en su carcter social
sino en su naturaleza tributaria.
1.3.Concepto de Tributo: Definir el concepto de tributo ha representado una
de las tareas ms complicadas que se ha planteado la comunidad cientfica que
estudia desde la perspectiva jurdica el fenmeno tributario. Complicacin mayor en
el caso del Per ya que no existe en el Cdigo Tributario norma alguna que defina el
concepto de tributo. El legislador peruano ha preferido, para los casos en los cuales
la naturaleza del gravamen reviste incertidumbre delegar en la jurisprudencia el
afinamiento del concepto como fue el de la RTF N 980-4-97.
El modelo del Cdigo Tributario para Amrica Latina define al tributo como la
prestacin generalmente en dinero, que el estado en ejercicio de su poder de
imperio, exige con el objeto de obtener recursos para el cumplimiento de sus fines.
En opinin personal, puede conceptuarse al tributo como aquella prestacin
de dar de naturaleza pecuniaria, cuyo cumplimiento es dispuesto por la instauracin
de una relacin jurdico obligatoria ex lege (deber jurdico de prestacin tributaria)
como producto del acaecimiento de una hiptesis de incidencia tributaria, y cuyo
sujeto activo es, en principio, un ente de derecho pblico (ya que es factible que la
ley establezca tal calidad a entidades de derecho pblico con personera jurdica
propia).
1.4. La contribucin como tributo: La doctrina al igual que la legislacin
comparada, admiten dentro de la clasificacin de los tributos a las contribuciones
(tributos debidos en razn de beneficios individuales o de grupos sociales). Si bien
tradicionalmente se ha considerado que esta categora tributaria est slo integrada
por la contribucin de mejoras, este tipo de tributo se ha caracterizado, sin
embargo, por la existencia de un beneficio que puede derivar tambin en actividades
o servicios estatales, como es el caso de las contribuciones destinadas a la previsin
social. En efecto, el Modelo del Cdigo Tributario para Amrica Latina, incluye entre
las contribuciones especiales no slo a la contribucin de mejoras sino tambin la
contribucin de seguridad social. En la exposicin de motivos se explica que las
contribuciones de seguridad social renen indudablemente los caracteres propios
del tributo.
Nuestro Cdigo Tributario (Norma II del Ttulo Preliminar) define a la
contribucin como el tributo cuya obligacin tiene como hecho generador beneficios
derivados de la realizacin de obras pblicas o de actividades estatales. Como
podr observarse, si bien el CT se aparta de la definicin de modelo para incluir a la
seguridad social, consideramos que desde el punto de vista conceptual, podra
inclurselas dentro de la categora de contribuciones, (aunque existen argumentos
para considerar que se trata de un impuesto) sin desconocer la posibilidad terica de
constituir con estas contribuciones una cuarta categora de tributos.

Dada la dualidad de las contribuciones, stas tienen una doble naturaleza

jurdica: son contribuciones desde la perspectiva del trabajador, asegurado, pues
ste recibe el beneficio o la contra prestacin o al menos tiene derecho potencial a
ella; sin embargo, para el empleador se trata de un verdadero impuesto de
finalidad social o un pago obligatorio para financiar el costo de las prestaciones que
sus trabajadores reciben. Independientemente de su clasificacin, si algo podemos
afirmar con absoluta contundencia es que los pagos que se realizan al rgimen
contributivo de la seguridad social no son otra cosa que el pago de un tributo, por
cuanto: i) supone una prestacin generalmente en dinero, aunque no es forzoso que
suceda as como ya se han dado varios casos en los cuales el pago de la
contribucin fue en especie; ii) exigida en ejercicio del poder de imperio, exigencia
impuesta por el Estado mediante la coaccin, cobranzas coactivas, multas intereses;
iii) creada en virtud de una Ley, respetando el principio constitucional de legalidad; y
iv) para cumplir los fines del Estado, su cobro tiene razn de ser en la necesidad de
cubrir los servicios pblicos. Esta naturaleza tributaria fue recogida en reiterada
jurisprudencia del Tribunal Fiscal, concluyendo que las contribuciones a la seguridad
social tienen carcter tributario, calificacin que fue expresamente reconocido por
nuestro sistema positivo mediante la Ley 27038, vigente a partir del 1-1-99,
establecindose que los pagos al Instituto Peruano de Seguridad Social, hoy
ESSALUD, se rigen por el Cdigo Tributario.
2.

LOS SERVICIOS DE SALUD Y LAS EPS

Como se recordar, la Ley 26790 cre un nuevo sistema de seguridad social

conformado por el Rgimen contributivo a cargo de ESSALUD y las EPS. Conforme
a la citada ley, pueden afiliarse a una EPS tanto los trabajadores dependientes como
los independientes, debindose suscribir para tal efecto un contrato de prestacin de
servicios.
Esta ley otorg la posibilidad de que las EPS puedan prestar servicios de
atencin para la salud correspondientes a la capa simple, (atenciones mdicas,
enfermedades inflamatorias, virales, de las vas respiratorias, digestivas, bucales,
etc.) dependiendo de los trabajadores el poder afiliarse al Seguro Social o a una
EPS.
La diferencia sustancial con los servicios que presta EsSalud se present
desde el momento en que las EPS, que si bien fueron empresas constituidas slo
para prestar servicios de salud, ejercieron una ac tividad empresarial, comercial, es
decir, de servicios destinados a un negocio habitual similar a los servicios prestados
por las clnicas privadas, con las diferencias propias del caso y bajo la supervisin
de un organismo especializado como lo es la Superintendencia de Entidades
Prestadoras de Salud (EPS) y como los servicios prestados por las EPS se
encontraban contemplados en el presupuesto de hecho recogido en la Ley del IGV,
al materializar (al prestarse el servicio) dio lugar al hecho imponible y al nacimiento
de la obligacin tributaria.
Las EPS sostienen que si los servicios de la capa simple que prestan a sus
asegurados (afiliados) se encuentran gravados con el IGV, por qu ese mismo

servicio que presta EsSalud no se encuentra gravado tambin con el IGV. Esta
problemtica resulta compleja debido a que se trata no slo de un problema de
carcter social, cual es la prestacin de un servicio pblico por parte del Estado,
sino, tambin, de un problema de poltica fiscal.
En efecto, como se sabe, la contribucin al seguro social sirve para coadyuvar
al cumplimiento de los objetivos y fines del Estado al representar un beneficio para la
comunidad en general, ya que es un derecho social que el Estado garantice el libre
acceso a las prestaciones de salud a travs de entidades pblicas, supervisando su
eficaz funcionamiento; en este sentido, fue necesario que el Estado impusiese
erogaciones fiscales. Esta erogacin fiscal se dio mediante la creacin de la
denominada contribucin a la seguridad social la cual tiene la naturaleza y las
caractersticas propias de todo tributo, ratificada as por el Tribunal Fiscal en
numerosas resoluciones y aceptada por nuestro Sistema Tributario Peruano.
Mientras el Estado, a travs de un organismo descentralizado y con
personera jurdica de derecho pblico como lo fue el IPSS, hoy ESSALUD, era la
nica entidad que prestaba los servicios de salud por la capa simple y la capa
compleja, no exista duda de que tales servicios no se encontraban afectos al IGV,
supona un caso de inafectacin natural o no sujecin, en donde los servicios no
eran alcanzados por las normas del IGV. Lo que sucedi fue que al crearse un nuevo
sistema de seguridad social conformado por el Rgimen contributivo a cargo de
ESSALUD y las EPS se otorg la posibilidad de que entidades diferentes al Seguro
Social puedan prestar algunos de los servicios que presta EsSalud. Sin embargo,
creo que no se puede equiparar la naturaleza de los servicios que ambas entidades
prestan. No se puede equiparar la naturaleza jurdica de los pagos a ESSALUD con
los pagos a una EPS por la razn principal de que el primero es un tributo mientras
que el otro es un precio. Las EPS tienen una clara finalidad lucrativa que no la tiene
ESSALUD ya que su objetivo es ms bien de carcter social. Pretender gravar la
contribucin con el IGV, supondra gravar un tributo con otro tributo que significara
una clara violacin de las normas constitucionales y el rompimiento del sistema
jurdico tributario. Pretender gravar el seguro regular de la capa simple que brinda
ESSALUD con el IGV supondra desconocer la calidad tributaria de la contribucin.
La igualdad tributaria no es una igualdad aritmtica, sta supone tratar igual a
los iguales y desigual a los desiguales. Se grava a las EPS con el IGV porque estn
compitiendo con otras empresas que prestan servicios de salud, son stas sus
iguales, mas no ESSALUD. No es posible pretender dar un tratamiento similar a una
entidad del Estado, que desarrolla una funcin social creada nica y exclusivamente
para satisfacer una necesidad pblica y a una empresa, sea pblica o privada, que
se dedica a la actividad comercial, a la habitualidad de un negocio. El manejo
financiero de los servicios pblicos tiene caractersticas particulares tanto a nivel de
ESSALUD como de las EPS, la intencin de la norma ha sido buscar formas y
mecanismos de servicios sociales ms eficientes en beneficio de los asegurados
regulares; caso contrario, tendra que modificarse la Ley y regresar al anterior
sistema en donde el seguro social era el nico que poda prestar ese tipo de
servicios. Caso distinto es el pago que recibe EsSalud por los seguros facultativos,
donde s estn gravados con el IGV, ya que no se trata del pago de un tributo de la
especie contribucin, sino de un precio pblico.

La Ley N 26790 fue diseada para buscar formas y mecanismos de servicios

sociales ms eficientes, para descongestionar la ya recargada tarea social de
ESSALUD en beneficio directo de los asegurados. En ningn momento existi la
intencin de hacer ms onerosos los servicios ni mucho menos afectar a algn
sector.
3.

LA PRESTACIN DE SERVICIOS DE SALUD

El Impuesto General a las Ventas (IGV) grava, entre otras operaciones, la

prestacin de servicios en el pas. Para tal efecto, el artculo 3 de la citada norma
define como servicio toda prestacin que una persona realiza para otra y por la cual
percibe una retribucin o ingreso que se considere renta de tercera categora para
los efectos del Impuesto a la Renta, an cuando no est afecto a este ltimo
impuesto.
Con una definicin tan amplia, resultaran gravados bajo este concepto,
virtualmente, todos los ingresos que se consideran renta de tercera categora; sin
embargo, debe tenerse en cuenta que el artculo 28 de la Ley del IR establece que
son rentas de tercera categora: las derivadas del comercio, la industria o minera,
de la prestacin de servicios comerciales, los resultados de la enajenacin de
bienes, otros, y, en general, las rentas que obtengan las personas jurdicas a que se
refiere el artculo 14 de esta ley.
Como puede observarse, la Ley considera como renta de tercera categora
aquellas actividades econmicas y comerciales, sea que provengan de una venta de
bienes, prestacin de servicios u otra actividad referida al ejercicio de la actividad
empresarial. Siendo ello as, pregunto: alguien podra afirmar acaso que los
ingresos que recibe EsSalud, por los seguros regulares, provienen de una actividad
comercial? Creo que no.
El artculo 14 de la Ley de renta hace una enumeracin de las entidades que
se consideran personas jurdicas para propsitos del IR no encontrndose entre
stos a los organismos autnomos descentralizados de derecho pblico.
A mayor abundamiento debemos decir que el literal a) del artculo 18 de la
Ley del IR, establece que no son sujetos pasivos del impuesto el Sector Pblico
Nacional, con excepcin de las empresas estatales, y el artculo 7 de su
Reglamento seala, de manera expresa, que no son contribuyentes del impuesto,
entre otros, los Organismos Descentralizados Autnomos.
Podemos decir entonces que EsSalud, en su calidad de organismo pblico
descentralizado, es una entidad que se encuentra inafecta del IR respecto de los
ingresos provenientes del rgimen contributivo de la seguridad social, es decir, que
su actividad, aunque onerosa, se encuentra fuera del mbito de aplicacin del
impuesto.
En mi opinin, al requerirse que el ingreso se considere renta de tercera
categora, tal situacin no se configurara cuando el prestador del servicio es una

entidad inafecta del IR, en cuyo caso la retribucin percibida por l, no se considera
como renta desde el punto de vista tributario y menos an como renta de alguna de
las categoras, salvo que dicha entidad realice actividad empresarial, similar a los de
carcter comercial, como es el caso de los seguros facultativos que tambin presta
EsSalud, pero stos s se encuentran gravados con el IGV.
Siendo una caracterstica del aspecto material de la hiptesis de incidencia
del IGV el que el ingreso se considere renta de tercera categora, las entidades
inafectas del IR, como es el caso de Essalud que perciben un ingreso de naturaleza
tributaria, de modo alguno satisfacen la calificacin de sus ingresos como RENTA y
menos an como de tercera categora; en consecuencia, no sera posible afectar
con el IGV los servicios correspondientes al rgimen contributivo de la capa simple
que presta EsSalud.
Desde mi punto de vista, el problema no radica en afectar o no con el IGV los
seguros regulares de la capa simple que presta ESSALUD, se trata ms bien de un
problema de poltica fiscal, de un problema de inafectacin. Creo que est claro que
no se puede gravar con el IGV los seguros de la capa simple que presta Essalud; sin
embargo, el gobierno debera buscar el mecanismo adecuado a fin de que exista un
trato uniforme en la prestacin de servicios de salud, sea que lo preste EsSalud o
una EPS.
Los pagos que se realizan a ESSALUD y a la Oficina de Normalizacin
Provisional (ONP), son pagos que tienen la naturaleza y las caractersticas propias
de un tributo. Sin embargo, como se recordar, mediante una ley dictada por el
Congreso se dio la posibilidad de que empresas privadas constituidas como
personas jurdicas, distintas a la ONP, administrasen fondos de pensiones crendose
de esta manera las denominadas Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones (AFP). Las AFP tambin prestan un servicio, el servicio de
administracin y manejo de los fondos de pensiones que no es otra cosa que la
administracin del riesgo de jubilacin, cobrando a cambio de ello una retribucin
onerosa y lucrativa (comisin porcentual), pero que no se encuentra gravada con el
IGV por estar inafecta del impuesto.
Se trata de un caso de inafectacin legal, modulacin del campo de aplicacin
del impuesto efectuada por el propio legislador; excluyendo del mbito de afectacin
del impuesto, determinados supuestos como los servicios que prestan las AFP, que
de no estar excluidos expresamente, estaran comprendidos dentro de la hiptesis
de afectacin.
Nuestro sistema tributario descansa sobre la base de principios rectores de
obligatorio cumplimiento, entre los cuales se encuentra el principio de igualdad
tributaria. En atencin a dicho principio, pienso que a las EPS se les debera otorgar
un tratamiento similar al de las AFP. Creo que frente a la misma razn debe existir el
mismo derecho. Si existe la inafectacin para los servicios que prestan las AFP, por
qu no inafectar los servicios que prestan las EPS. Esta sera una medida ms
saludable que el pretender afectar con el IGV los servicios de la capa simple que
presta ESSALUD, lo cual s me parece un absurdo, ya que se estara gravando un
tributo con otro tributo.

DERECHO LABORAL
SOBRE LA OBLIGACIN DE ENTREGAR PLIZAS DE SEGURO DE VIDA A LA
CONCLUSIN DEL VNCULO LABORAL DEL TRABAJADOR CON SU
EMPLEADOR - Carlos Jimnez Silva
CONTINUIDAD DE EMPRESA VS. CONSERVACIN DEL EMPLEO? EL CESE
COLECTIVO EN LAS EMPRESAS INSOLVENTES - Mara Hayde Zegarra Aliaga

SOBRE LA OBLIGACIN DE ENTREGAR PLIZAS DE SEGURO DE VIDA A LA

CONCLUSIN DEL VNCULO LABORAL DEL TRABAJADOR CON SU
EMPLEADOR (Carlos Jimnez Silva (*))
La sentencia que es objeto de comentario deja sentado que la obligacin del
empleador de contratar la pliza de seguro de vida se considera efectivamente
cumplida cuando se entrega dicho documento al trabajador en su fecha de cese, con
las primas al da, y no slo con tomar la pliza. En opinin del autor, y por las
razones que se exponen aqu, tal forma de resolver no sera acertada, en tanto la
entrega de las plizas no son de utilidad para que un trabajador mantenga vigente
su seguro de vida, no habindose precisado en el presente caso cul es la razn
para exigir los mencionados documentos.

CAS. N 104-98 - LAMBAYEQUE

Lima, veintisis de enero del dos mil.
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: Vista la causa nmero ciento
cuatro noventiocho; en la Audiencia Pblica de la fecha; y producida la votacin con
arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Humberto Idrogo
Regalado a fojas ciento veintitrs, contra la sentencia de vista expedida por la Sala
Laboral de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque obrante a fojas ciento
quince, su fecha treintiuno de julio de mil novecientos noventiocho, que confirmando
la apelada de fojas ochentitrs, su fecha veintids de junio del mismo ao, declara
fundada en parte la demanda en el extremo de descuento indebido por vivienda; e
infundada la misma en los extremos de entrega de pliza de seguro de vida e
intereses legales.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
La Casacin se sustenta en los incisos primero y segundo del artculo
cincuenticuatro de la Ley Procesal del Trabajo y denuncia: a) La inaplicacin del De
creto Legislativo nmero seiscientos cincuenta; b) La violacin del artculo segundo
inciso dos de la Constitucin Poltica del Per; c) La aplicacin incorrecta del
Decreto Legislativo nmero seiscientos ochentiocho; y, d) La contradiccin de la
recurrida con otros pronunciamientos emitidos por otra Sala Laboral en cuanto a la
pliza de seguro de vida.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el artculo tercero de la Ley nmero veintisiete mil veintiuno,
vigente a partir del veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventiocho,
establece que los recursos de Casacin interpuestos antes de su vigencia sern
calificados conforme las normas anteriores, sin embargo, el pronunciamiento de la
sala casatoria se adecuar al trmite previsto en el prrafo final del artculo
cincuentiocho del texto modificado de la Ley Procesal del Trabajo.
Segundo.- Que, en cuanto al literal a), el recurso se sustenta en la premisa de
que est fehacientemente acreditado que la demandada adems de no haber
cumplido con su obligacin legal de efectuar los depsitos semestrales de la
Compensacin por Tiempo de Servicios en una institucin bancaria, no le ha
considerado los intereses devengados por la retencin de dicha compensacin en
un porcentaje igual al que hubiera devengado de estar depositado en una entidad
bancaria.

Tercero.- Que, as fundamentado el recurso no puede prosperar en tanto la

sentencia de Primera Instancia, confirmada por sus fundamentos por la de vista, en
su segundo considerando seala que al actor se le ha liquidado la totalidad de su
Compensacin por Tiempo de Servicios segn el Decreto Supremo nmero cero
treinticuatro - ochentitrs - TR, por lo que no puede aplicrsele el Decreto Legislativo
nmero seiscientos cincuenta en tanto son normas excluyentes.
Cuarto.- Que, en lo relativo a la violacin del precepto consagrado por el
artculo segundo inciso dos de la Constitucin Poltica del Per, segn el recurrente
esta violacin se produce como consecuencia de la inaplicacin del Decreto
Legislativo nmero seiscientos cincuenta, mas como dicha denuncia ha sido
desestimada, este extremo del recurso sigue la misma suerte.
Quinto.- Que, en lo concerniente a la aplicacin incorrecta del Decreto
Legislativo nmero seiscientos ochentiocho, el actor ampara su pretensin de
entrega de la pliza de seguro de vida en dicho cuerpo normativo, por lo que no
resulta pertinente denunciar la aplicacin incorrecta del citado cuerpo de leyes, en
tanto la causal denunciada supone la exclusin de la norma para la solucin de la
litis; en todo caso debi encuadrar su denuncia bajo la causal de interpretacin
errnea, no pudiendo la Sala Casatoria subsanar este error.
Sexto.- Que, la denuncia de contradiccin con otros pronunciamientos
emitidos por otra Sala Laboral en cuanto a la pliza de seguro de vida se encuentra
fundamentada conforme a las exigencias sealadas en el artculo cincuentisiete de
la Ley Procesal del Trabajo, adems de acompaar pronunciamientos emitidos por
otras Salas Laborales con los cuales acredita la existencia de contradiccin
jurisprudencial, por lo que resulta procedente el recurso, correspondiendo emitir
pronunciamiento de fondo.
Stimo.- Que, uno de los fines del Recurso de Casacin previstos en el
artculo cincuenticuatro de la Ley Procesal del Trabajo, es la unificacin de la
Jurisprudencia Nacional, la cual se verifica uniformando los fallos expedidos en
revisin sobre casos objetivamente similares, en los que se exprese
pronunciamientos contradictorios.
Octavo.- Que, la contradiccin que se alega como causal est referida a que
las otras Salas Laborales han establecido el criterio que la obligacin de contratar la
pliza de seguro de vida se considera efectivamente cumplida cuando se entrega
dicho documento al trabajador en su fecha de cese, con las primas al da, y no slo
con tomar la pliza como lo establece el Colegiado Superior.
Noveno.- Que, en efecto, las sentencias que se mencionan como fuente de
contradiccin en el recurso basan sus pronunciamientos en que la empleadora est
obligada a entregar a los trabajadores la pliza de seguro de vida que debe haber
contratado con la compaa de Seguros, con las primas al da a fin de que sean
aqullos los que continen pagndolas por mantenerlas vigentes, de acuerdo a lo
establecido en el artculo dieciocho del Decreto Legislativo nmero seiscientos
ochentiocho.

Dcimo.- Que, sin embargo, la impugnada considera que la demandada ha

cumplido con las normas laborales contenidas en el Decreto Legislativo nmero
seiscientos ochentiocho al haber tomado las plizas respectivas; apartndose del
criterio establecido por las resoluciones acompaadas al recurso.
SENTENCIA:
Por estas razones: declararon FUNDADO en parte el Recurso de Casacin
interpuesto por don Humberto Idrogo Regalado a fojas ciento veintitrs; en
consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas ciento quince, su fecha treintiuno
de julio de mil novecientos noventiocho, en el extremo que confirmando la apelada
declara infundada la pretensin de entrega de pliza de vida; y actuando en Sede de
Instancia; REVOCARON la apelada de fojas ochentitrs, fechada el veintids de
junio del mismo ao; REFORMNDOLA declararon FUNDADA dicha pretensin; en
tal virtud; DISPUSIERON que la Empresa Agroindustrial Tumn Sociedad Annima
entregue al actor las plizas de seguro de vida que le corresponden; la
CONFIRMARON en lo dems que contiene y es materia de la alzada; ORDENARON
la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por don Humberto Idrogo Regalado contra la Empresa Agro Industrial
Tumn Sociedad Annima, sobre beneficios sociales; y los devolvieron.
SS. ORTIZ B.; VSQUEZ C.; FERREYROS P.; LLERENA H.; OLIVARES S.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
La resolucin materia de anlisis declara fundado en parte un Recurso de
Casacin y en consecuencia nula la sentencia de vista, en el extremo que
confirmando la resolucin apelada declara infundada la solicitud de entrega de una
pliza de seguro de vida.
Se deduce de su noveno considerando, que la obligacin del empleador de
celebrar un contrato de seguro de vida a favor de sus trabajadores, se considera
cumplida cuando se entrega dicho documento al trabajador en la fecha de
terminacin de su vnculo laboral, con sus primas al da. En tal sentido la decisin
adoptada sugiere tres temas a tratar:
a)

Naturaleza jurdica de las plizas de seguro de vida.

b)
Sobre la obligatoriedad de entregar las mismas a la conclusin del
vnculo laboral del trabajador con su empleador.
c)

Imposibilidad de la entrega de plizas de seguro de vida.

I.

CONSIDERACIONES GENERALES

De acuerdo con lo sealado por el artculo 377 del Cdigo de Comercio, en el

contrato de seguro se consignar por escrito, en pliza o en cualquier otro
documento pblico o privado suscrito por los contratantes.
A su vez, los artculos 378 y 412 de la norma acotada, sealan los requisitos
que debe contener la pliza de seguro de vida, las que adems de contener las
generales de ley de las partes contratantes y de las caractersticas del seguro, debe
tener la expresin de la disminucin o aumento del capital asegurado y las fechas
desde las cuales se deber contar esos aumentos o disminuciones; as como la
cantidad de la suma asegurada en capital o renta, con la expresin de la cantidad o
renta asegurado.
La pliza, se puede definir como un documento escrito que contiene un
contrato de seguro de Vida u otro contrato de Seguros, no siendo el mismo un
documento requerido como solemnidad del contrato, sino ad probatione. Esto
supone, que siendo la pliza un medio idneo para acreditar la existencia de un
contrato de seguro, pueden haber otros medios a falta de ste, como seran los
formularios que contienen las solicitudes del seguro que hace el asegurado a la
compaa aseguradora, los libros de contabilidad de sta, las comunicaciones que
pudiesen haberse efectuado, los recibos que acrediten el pago de las primas, etc.
(1).
En el mbito laboral el derecho a la pliza por seguro de vida para los
trabajadores, nace en virtud del artculo 3 de la Ley N 4916 de 1924. Inicialmente el
seguro de vida slo comprenda a la categora de trabajadores empleados, los
cuales accedan al mismo en forma individual, siendo el requisito tener ms de
cuatro aos de servicios ininterrumpidos al mismo empleador (2).
En dicho supuesto, podan gozar sus descendientes y cnyuge y, a falta de
stos, sus ascendientes, hermanas solteras y hermanos menores de 18 aos, de
una indemnizacin en caso de fallecimiento del trabajador, por un monto equivalente
a la tercera parte de la suma total de los sueldos obtenidos durante los ltimos
cuatro aos.
Para dicho cometido el empleador debera cum plir con el pago de las primas
(cuotas del contrato de seguros) correspondientes al empleado que permanezca a
su servicio, siendo el apercibimiento en caso de fallecimiento del trabajador, el de
asumir el pago de la suma asegurada sealada en la Ley N 4916, a los familiares
mencionados (3).
La norma antes indicada se reglament posteriormente mediante la
Resolucin del 22 de junio de 1928, entendindose que el beneficio de la pliza por
seguro de vida slo cubrira una indemnizacin en caso de fallecimiento del
trabajador.
Posteriormente, la Resolucin N 036-90-TR, del 27 de noviembre de 1990,
reglamentada por la Resolucin de Superintendencia de Banca y Seguros N 81790, modifica el artculo 3 de la Ley N 4916 y su Reglamento, precisndose que las
plizas de seguro de vida sern de carcter colectivo, a diferencia de las individuales

vigentes hasta entonces, extendindose su cobertura a la invalidez total y

permanente de los empleados regidos por la Ley N 4916.
El 5 de diciembre de 1991 entra en vigencia el Decreto Legislativo N 688, Ley
de Consolidacin de Beneficios Sociales, la cual a la vez de derogar los artculos
referidos a la pliza de seguro de vida de la Ley N 4916, extiende la pliza de
seguro de vida a los obreros y la cobertura del mbito de Proteccin del Seguro de
Invalidez (4).
El pago de las primas las efecta el empleador directamente a la compaa de
seguros contratada sobre la base de un porcentaje de la remuneracin del
trabajador, que en el caso de los trabajadores empleados es equivalente al 0.53% de
la remuneracin asegurable y para los obreros es equivalente a 0.71%, salvo para
los obreros que realizan actividades de alto riesgo, en cuyo caso el porcentaje de
aportacin es de 1.46% (5).
En la hiptesis que el empleador incumpliera con el pago de las primas por el
seguro de vida, la Ley slo establece como sancin que asuma el pago de la
indemnizacin, sealada en la propia Ley slo en dos supuestos: en caso de
invalidez total y permanente del trabajador, y en caso de fallecimiento del mismo, no
estando obligado a resarcir por cualquier otro concepto que no fueran dichos
supuestos.
I.

NATURALEZA JURDICA DE LA PLIZA DE SEGURO DE VIDA

Desde el punto de vista de la legislacin laboral, constituye un beneficio

social. As en los considerandos del Decreto Legislativo N 688, se indica que
requiere consolidarse dicho derecho como beneficio social.
Se entiende como beneficio social aquel derecho que nace del contrato de
trabajo y cuyo titular es el trabajador individual; a pesar de ello el legislador no ha
considerado, dentro de la Ley de Consolidacin de Beneficios Sociales, Dec. Leg. N
688, determinados derechos que emanan de una relacin de trabajo, como son las
gratificaciones, asignaciones familiares, el reparto de utilidades, las vacaciones y
todos los beneficios de origen no estatal, en el que las partes contratantes en virtud
de su autonoma colectiva celebran acuerdos o convenios colectivos.
II.
SOBRE LA OBLIGATORIEDAD DE ENTREGAR PLIZAS DE
SEGURO DE VIDA A LA CONCLUSIN DEL VNCULO LABORAL DEL
TRABAJADOR CON SU EMPLEADOR
La obligatoriedad de entrega al trabajador, de las plizas de seguro de vida,
cuando concluya su vnculo laboral, inicialmente es recogida por el artculo 4 de la
Resolucin Suprema N 036-90-TR, la que a su vez nos remite a la Resolucin de
SBS N 817-90. sta sealaba que el empleado asegurado que cese en el empleo y
decida mantener su seguro en vigor, asumir por su cuenta el pago de la prima
resultante, bajo las condiciones contratadas por su empleador, las cuales podrn ser
actualizadas previo acuerdo con la empresa aseguradora.

Dicha prerrogativa se mantiene con algunas modificatorias en el Dec. Leg. N

688, el mismo que derog las normas precitadas, permitiendo la actualizacin de las
primas a pagarse por parte del trabajador, las cuales podrn ser reajustadas de
acuerdo con el ndice de precios al consumidor de Lima Metropolitana establecido
por el INEI.
No obstante lo expuesto, cabe preguntarse sobre la base de los trminos de
la resolucin en comentario qu sucede si el trabajador no comunic a la compaa
de seguros su intencin de querer mantener su pliza de seguro de vida en vigor
una vez concluido su vnculo laboral? Cul es el plazo para comunicar su intencin
de mantener el seguro de vida? Se puede alegar desconocimiento de las plizas
de seguro de vida contratadas por el empleador?
2.1
Qu sucede si el trabajador no comunic a la Compaa de Seguros
su intencin de querer mantener sus plizas de seguro de vida en vigor?
La legislacin vigente no establece a quin debe comunicar el trabajador su
intencin de querer mantener el seguro de vida en vigor (6). En tal sentido hay que
remitirse a lo regulado en el contrato de seguro de vida celebrado con la compaa
de seguros a favor de los trabajadores con ms de cuatro aos de servicio o ms de
tres meses a opcin del empleador (7).
De no estar previsto dicho supuesto, se considera que la comunicacin debe
ir dirigida a la compaa de seguros. Dicha entidad se contrat para cubrir la
cobertura y es a la cual deben pagarse en el futuro las primas del seguro; adems
se corta toda vinculacin con el empleador una vez concluida la relacin laboral del
trabajador con el mismo. El cual slo est obligado a pagar los beneficios sociales
del trabajador dentro de las cuarentiocho horas y la entrega de ciertos documentos
laborales entre los cuales no se encuentra la pliza de seguro de vida (8).
La mora en el pago total o parcial de la prima podr ser causal de resolucin
automtica del contrato por parte de la compaa de seguros, a opcin de la misma,
conforme lo sealado por el artculo 330 de la Ley N 26702, siendo nulo todo pacto
en contrario.
En tal sentido, independientemente de si comunic a la compaa de seguros
la intencin de querer mantener el seguro de vida en vigor, el trabajador tendr que
continuar independientemente con el pago de las primas, sobre la base de la ltima
remuneracin percibida; de lo contrario el contrato de seguros podr ser resuelto.
2.2
Cul es el plazo para comunicar la intencin de mantener la Pliza de
Seguro de Vida?
Tratndose de las plizas de seguro de vida de carcter colectivo, no existe
plazo legal para comunicar la intencin de querer mantener dichas plizas una vez
concluida la relacin laboral del trabajador.
Consecuentemente hay que remitirse a lo regulado en el contrato de seguro;
de no existir plazo en el mismo, estar determinado por el perodo de tiempo en que

se pueda efectuar vlidamente el pago de las primas del seguro sin incurrir en mora,
por cuanto la compaa de seguros podra resolver el seguro en aplicacin del
artculo 330 de la Ley N 26702.
Dicha comunicacin podr ser expresa o ficta, ya que el pago de la prima de
seguro de vida, supondr la intencin de querer mantener el seguro en vigor (9).
2.3
Se puede alegar desconocimiento de las Plizas de Seguro de Vida
contratadas por el empleador?
Se es de la opinin que no se puede alegar desconocimiento de las plizas de
seguro de vida contratadas por el empleador a favor de sus trabajadores con ms de
cuatro aos de servicios.
Sucede que de acuerdo con el artculo 6 del Dec. Leg. N 688, es obligacin
del trabajador entregar a su empleador una declaracin jurada, con firma legalizada
notarialmente, indicando los beneficiarios del seguro de vida, con mencin del
domicilio de cada uno de ellos.
Ello es un requisito previo para contratar la pliza de seguro de vida, no
pudiendo haberse contratado las plizas sin saber los beneficiarios de la misma, por
lo que no resulta factible que el trabajador alegue desconocimiento de la pliza de
seguro contratada.
III.
IMPOSIBILIDAD DE ENTREGA DE LAS PLIZAS DE SEGURO DE
VIDA CONTRATADAS POR EL EMPLEADOR.
La posibilidad de exigir procesalmente la entrega de plizas de seguro de
vida, deriva de lo sealado por el artculo 4 inciso 2, literal h de la Ley N 26636;
cabe preguntarse qu sucede si el empleador no cuenta con los mencionados
documentos? cul es el sentido de dicha exigencia?
Con relacin a la primera interrogante, se considera que si el empleador no
cuenta con los referidos instrumentos, podra ser demandado en la va civil por
daos y perjuicios, slo si se demuestra que ha causado un perjuicio al demandante,
como consecuencia de su incumplimiento.
En tal orden de ideas, habra que determinar si el contrato de pliza de seguro
de vida ha sido rescindido como consecuencia de la mora en el pago de las primas
del seguro de vida tomado a favor del trabajador, en razn de no haberse contratado
un seguro de vida por el empleador (10).
Slo en dicho supuesto, sera recomendable el envo de una comunicacin
que exija a la empresa su entrega, a fin de poder demostrar que el trabajador agot
la va previa para dar una solucin amigable al problema, y demostrar que no se
tom una pliza de seguro de vida a su favor (11).
En dicho supuesto se vera impedido a continuar con el seguro, una vez
concluida su relacin laboral, tal como lo faculta el artculo 18 del Dec. Leg. N 688.

Fuera de tal hiptesis se puede contestar la segunda interrogante en sentido

negativo. No hay razn para ordenar la entrega de las plizas de seguro de vida
tomadas a favor del trabajador, por cuanto las mismas no van a tener ningn efecto
prctico para que pueda mantenerse vigente el seguro de vida, a la conclusin de la
relacin laboral del trabajador (12).
Por tanto es pertinente hacer una revisin de lo normado por el artculo 4,
numeral 2, inciso h, de la Ley N 26636, en cuanto seala que es facultad de los
Juzgados de Trabajo conocer las demandas por entrega de plizas de seguro de
vida.
IV.

CONSIDERACIONES ESPECFICAS

En atencin a lo desarrollado la resolucin en comentario no sera acertada,

en tanto exige a la empresa demandada la entrega de plizas de seguro de vida,
que no son de utilidad para que el accionante mantenga vigentes sus plizas de
seguro; en todo caso, no se expresa en sus considerandos cul sera la razn de ser
de la entrega de los mencionados documentos.
Se entiende que dicho entrampamiento deriva de la facultad de demandar
judicialmente la entrega de las plizas de seguro de vida, por ello debe motivarse
cul es el razonamiento de exigir la entrega de los mencionados documentos.
Sucede que de haber una imposibilidad jurdica de entregar las plizas de
seguro de vida, por cuanto nunca fueron tomadas, la accin a seguir ser una
demanda de carcter civil por daos y perjuicios, y no la va laboral (13).

CONTINUIDAD DE EMPRESA VS. CONSERVACIN DEL EMPLEO? EL CESE

COLECTIVO EN LAS EMPRESAS INSOLVENTES (Mara Hayde Zegarra Aliaga
(*))
Estudio Laos, Aguilar, Celi & asociados
ABOGADOS
En opinin de la autora, el criterio fijado en la sentencia en comentario, esto es, el
que la sola declaracin de insolvencia de una empresa es insuficiente para proceder
al cese colectivo de sus trabajadores, pues sta sera una facultad del administrador
o liquidador designado por la Junta de acreedores, provoca una preocupante
distorsin de la funcionalidad del rgimen concursal, obligndose as las empresas

en crisis a preservar la integridad de sus planillas hasta la definicin de su destino,

sin tener en consideracin el eventual incremento de una masa de acreencias que
no gozan de proteccin concursal alguna.
CAS.N 1934 2000 - LIMA
Lima, dos de febrero del dos mil uno.
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTA; la causa nmero mil
novecientos treinta y cuatro dos mil, en la Audiencia Pblica de la fecha; y
producida la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Angel Alberto Vera
Ramrez, mediante escrito de fojas doscientos ochenta y uno, contra la sentencia de
vista expedida por la Segunda Sala Laboral de la Corte Superior de Justicia de Lima,
obrante a fojas doscientos cincuenta y uno, su fecha once de mayo del ao dos mil,
que Confirmando la Apelada de fojas ciento ochenta, fechada el veintids de
diciembre de mil novecientos noventa y nueve, declara infundada la demanda; con lo
dems que contiene. CAUSALES DE CASACIN: El recurrente al amparo de las
causales previstas en los literales b) y d) del artculo cincuentisis del texto
modificado de la Ley veintisis mil seiscientos treintisis, denuncia como agravios: a)
La interpretacin errnea de la Quinta Disposicin Complementaria del Decreto
Legislativo ochocientos cuarenta y cinco; y b) Contradiccin jurisprudencial,
CONSIDERANDO: Primero: Que, en cuanto al agravio contenido en el acpite b), el
recurrente al fundamentar la causal propuesta, no la relaciona con las contenidas en
los literales a), b), y c) del artculo cincuentisis de la Ley Procesal acotada,
conforme lo dispone el literal d) del mismo artculo, por lo que resulta
IMPROCEDENTE. Segundo: Que, en cuanto al primer agravio, el justiciable seala
con claridad y precisin la norma que considera interpretada errneamente y cul es
su correcta interpretacin, por lo que habindose cumplido con el requisito de fondo
previsto en el literal b) del artculo cincuenta y ocho del texto modificado de la Ley
Procesal Laboral, resulta PROCEDENTE la denuncia. Tercero: Que, el impugnante,
seala que la sentencia de vista ha interpretado errneamente la Quinta Dis posicin
Complementaria del Decreto Legislativo ochocientos cuarenta y cinco,
argumentando que para interpretar esta norma debe tenerse en consideracin el
contexto genrico de dicho Decreto Legislativo, por tanto para el cese colectivo no
basta el hecho de haberse declarado insolvente una empresa, siendo necesario que
sea llevado a cabo por el Administrador o Liquidador nombrado por la Junta de
Acreedores, por lo que al haber sido cesado por el Gerente Legal de la empresa,
dicho cese era prematuro y arbitrario, correspondindole el pago de la
indemnizacin respectiva. Cuarto: Que, la Quinta Disposicin Complementaria del
Decreto Legislativo ochocientos cuarenta y cinco, seala que el Administrador o
Liquidador de la Empresa declara insolvente, es el encargado de llevar a cabo el
procedimiento de cese colectivo de trabajadores, para lo cual se deber cursar una
Carta Notarial con diez das de anticipacin. Quinto: Que, para llegar a la
interpretacin acertada de la norma denunciada, se debe tener en cuenta que
cuando se refiere al Administrador o Liquidador de la Empresa, estos funcionarios no
pueden ser otros que los designados por la Junta de Acreedores, con arreglo a lo

dispuesto en los artculos cuarentisis y sesenta del citado Decreto, toda vez que
slo es procedente la designacin del Liquidador si la empresa es declarada en
liquidacin, resultando igualmente procedente el nombramiento del Administrador
cuando la empresa es declarada en reestructuracin, de otra forma carecera de
objeto la declaracin de estado de insolvencia de las empresas, de lo que surge con
toda claridad que nicamente el administrador nombrado por la Junta de Acreedores
est autorizado para el procedimiento del cese de los trabajadores. Sexto: Que, de
lo expuesto podemos concluir que la sola declaracin de insolvencia de una
Empresa es insuficiente para proceder al cese colectivo de sus trabajadores, pues
previamente debe determinarse bien sea su liquidacin o su reestructuracin, ya que
la variacin del nmero y calidad de sus trabajadores puede incidir contra el xito o
el fracaso de estas acciones, atentando el derecho de los acreedores e incluso
perjudicando la economa nacional. Stimo: Que, consecuentemente esta Suprema
Sala considera que, en el presente caso, se ha interpretado errneamente la Quinta
Disposicin Complementaria del Decreto Legislativo ochocientos cuarenta y cinco
por las instancias de mrito, al considerar que el administrador no nombrado por la
Junta de Acreedores, est autorizado para efectuar despidos en una empresa
declarada insolvente. Octavo: Que, atendiendo a los fundamentos expuestos, y de
conformidad con el artculo veintids de la Ley Orgnica del Poder Judicial, los
seores Vocales Abelardo Olivares Sols y ngel Llerena Huamn, se apartan del
criterio contenido en anteriores pronunciamientos respecto de la interpretacin de la
Quinta Disposicin Complementaria del Decreto Legislativo ochocientos cuarenta y
cinco. RESOLUCIN: Declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a
fojas doscientos ochenta y uno por don ngel Alberto Vera Ramrez, en
consecuencia CASARON la sentencia de vista de fojas doscientos cincuenta y uno,
su fecha once de mayo del dos mil; y actuando en sede de instancia REVOCARON
la sentencia apelada de fojas ciento ochenta, fechada el veintids de diciembre de
mil novecientos noventa y nueve, la que Reformndola declararon FUNDADA;
DISPUSIERON que en ejecucin de sentencia el A quo determine el monto a pagar
por concepto de Indemnizacin por Despido Arbitrario; en los seguidos contra la
Compaa Embotelladora del Pacfico Sociedad Annima sobre Indemnizacin por
Despido Arbitrario; ORDENARON la publicacin del texto de la presente resolucin
en el Diario Oficial El Peruano, y los devolvieron.
SS. OLIVARES S.; VILLACORTA R.; LLERENA H.; SIFUENTES S.;
ANCHANTE A.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

CONSIDERACIONES PREVIAS

Las estadsticas que el rea de Estudios Econmicos del Instituto de Defensa

de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual en adelante,
Indecopi, difundi durante el pri mer semestre del ao pasado, revelan que durante
el perodo transcurrido entre enero de 1993 y diciembre de 1999, la Comisin de
Reestructuracin Patrimonial y las Entidades Delegadas del Indecopi recibieron
2,323 solicitudes de declaracin de insolvencia, de las cuales, el 79.5%
aproximadamente corresponden slo a los ltimos tres (3) aos e involucran,

bsicamente, al sector empresarial. Estas estadsticas tambin revelan que de las

890 solicitudes que se tramitaron durante el ao 1999, slo en 188 casos la Junta de
Acreedores ha decidido el destino de las insolventes, habindose optado en un 71%
por la liquidacin, y slo en un 29% por la reestructuracin de las mismas.
Sin duda, el progresivo incremento de los procedimientos concursales que las
cifras comentadas revelan, constituye una respuesta natural y previsible a la crisis
econmico-financiera que ha afectado y viene afectando nuestro pas desde hace
buen tiempo atrs. No es casual que las empresas estn en crisis, y menos an que
cuando incumplen sus obligaciones, los acreedores impagos se vean obligados a
requerir la intervencin del Indecopi, con el propsito de optimizar la satisfaccin de
sus acreencias. Ms bien, en un rgimen de libre mercado es lgico que si una
empresa no atiende sus obligaciones, sta se someta a un procedimiento que
permita clarificar su situacin patrimonial, y sincerarse con el mercado.
Claro, es indudable que este sinceramiento por el que deben transcurrir las
empresas en crisis, afecta no slo a sus acreedores externos sino, principalmente, a
los internos, es decir, a sus trabajadores, quienes estn ms interesados en
mantener sus empleos, que en recuperar sus crditos. Recordemos que a diferencia
de lo que ocurre con el comn de los acreedores de una empresa insolvente
(proveedores, bancos, entes recaudadores), capaces de diluir el riesgo de la falta de
pago, los trabajadores tienen inmensas dificultades para hacerlo. Por eso es
absolutamente comprensible que cuando la existencia de la propia empresa est en
juego, y el riesgo de cierre, total o parcial es inminente, stos muestren una enftica
resistencia a la prdida de sus empleos. Es natural que los trabajadores protejan sus
empleos, y, por ello, tambin lo es que, aun siendo protagonistas de las dificultades
econmicas que golpean a sus empleadoras, los trabajadores cesados por las
empresas en crisis antes que sus acreedores decidan el destino de aqullas, y
aleguen la ilegalidad de estas decisiones.
Es evidente, pues, que la existencia de posi ciones contrapuestas, as como
el carcter oscilante de los pronunciamientos emitidos por la magistratura nacional
respecto de este tema, se sustenta en la deficiente redaccin de la Quinta
Disposicin Complementaria del Decreto Legislativo N 845 en adelante, QDC.
De cara a esta hiptesis, en las lneas que siguen analizaremos los
fundamentos sobre los que se construye el rgimen concursal vigente, el modo
como ste se articula con el rgimen laboral comn, as como los criterios
sustentados por la magistratura nacional en diversos pronunciamientos. Esta
evaluacin servir de base para comentar nuestra posicin en cuanto al real sentido
de la QDC. Concretamente, lo que nos interesa definir en este estudio es el modo
como el Derecho Concursal influye el Derecho del Trabajo (si es que lo hace), o
ms bien, si es el Derecho del Trabajo el que debe prevalecer sobre el Concursal.
Por ser ste nuestro objeto de estudio, el anlisis que realizaremos en el presente
trabajo reflexionar nicamente en torno al rgimen concursal aplicable a las
personas jurdicas, o ms en especfico, a las empresas en general.
1.CMO FUNCIONA EL RGIMEN CONCURSAL EN NUESTRO PAS?

1.1. DE LA LIQUIDACIN DEL EMPRESARIO A LA CONSERVACIN DE

LA EMPRESA
En nuestro pas, el replanteamiento del rgimen que regula los procesos
concursales cobr protagonismo hacia fines del ao 1992, con ocasin de la entrada
en vigencia del Decreto Ley N 26116, norma que en sustitucin de la antigua Ley
Procesal de Quiebras, cre un nuevo marco legal que busc romper con el
tradicional esquema de liquidacin, para permitir que las empresas nacionales con
dificultades econmicas pudieran afrontar la crisis que caus la hiperinflacin
heredada de la dcada de los ochenta.
As, tras detectar la obsolescencia de las normas que regulaban el proceso
concursal, que no slo protegan el inters de los acreedores externos (a cuya
satisfaccin se otorgaba prioridad en detrimento de la propia empresa y de sus
trabajadores), sino que, a su vez, proclamaban la conveniencia de una sancin
comercial para el empresario insolvente, tachndolo de indigno y promo viendo su
salida de la escena comercial (1); la necesidad de morigerar la rigidez del rgimen
de quiebras se hizo impostergable. Ello, fundamentalmente, porque bajo la
concepcin tradicional, la nica solucin que el rgimen concursal ofreca a los
problemas de una empresa en crisis consista en la salida del mercado a travs de
su declaracin de quiebra, y como consecuencia de ello, el cese de las actividades y
el pago de las obligaciones pendientes de pago, en la medida de lo posible. De este
modo, a diferencia del esquema tradicional, la nueva legislacin concursal parte de
reconocer que no obstante sus dificultades una empresa puede seguir funcionando
cuando cumple una funcin econmica y socialmente til en el mercado.
Ms an, parte de reconocer que no todos los empresarios son iguales, y que
cada situacin empresarial debe valorarse en concreto. As pues, abandonando una
concepcin privatista del proceso concursal, se postula un enfoque en el que se
reconoce la coexistencia de una pluralidad de intereses, de la que emerge una
apuesta por la conservacin de la empresa desde una lgica preventiva de las
situaciones crticas que busca garantizar, no slo el funcionamiento inmediato de la
empresa, sino tambin su viabilidad de futuro. Lo que se busca, es un modelo de
regulacin de la empresa en crisis, capaz de responder adecuadamente a las
exigencias derivadas de una poltica jurdica encaminada a buscar un equilibrio entre
los principios de conservacin de empresa y de proteccin de empleo (2).
Bajo la influencia descrita, hacia setiembre de 1996, se incorpor a nuestro
sistema normativo el Decreto Legislativo N 845, norma que dise un nuevo
rgimen concursal que mediante procedimientos simples y con bajos costos de
transaccin apuntaba a proteger el patrimonio de la empresa insolvente permitiendo
su administracin o liquidacin, en funcin al inters comn de la totalidad de los
acreedores, distribuyendo entre todos, los efectos de la insolvencia (3). Por ser los
acreedores los principales afectados por la crisis, la nueva regulacin no slo les
asigna la facultad de decidir sobre el destino de la insolvente, sino que, adems,
intensifica las reglas de transparencia (4) en el proceso concursal (vinculadas a la
situacin patrimonial de la insolvente), con el propsito de garantizar la eficiencia de
sus decisiones, y evitar, a su vez, la salida forzada de una empresa del mercado. Lo
que se busca es que, como producto de la ponderacin de una serie de factores,

sean los propios perjudicados por la falencia econmica de las empresas en

insolvencia quienes decidan qu empresas deben continuar sus actividades, y
cules, por ineficientes, deben dejar de operar.
Claro, es indudable que en la evaluacin que los acreedores deben realizar
juega un importante rol la oportunidad del pago de sus acreencias; sin embargo, lo
realmente interesante de la mecnica que inspira este rgimen, es que ms que la
prontitud de la recuperacin de sus crditos, lo que define la posicin de los
acreedores al decidir el destino de la empresa insolvente, son las posibilidades
reales de su recuperacin econmica, y la conveniencia de este camino para la
ptima satisfaccin de los intereses implicados. Dicho de otro modo, la dialctica
que inspira el rgimen concursal vigente, permite la racionalizacin de los problemas
de la empresa insolvente, as como la de sus consecuencias para los distintos
intereses implicados, bsicamente, por ser una solucin negociada.
Con todo, lo que nos interesa destacar es que el esquema de regulacin de
los procesos de reestructuracin patrimonial de nuestro pas, encuadra dentro del
marco del Derecho Concursal Moderno, que tiene como funcin primordial, reducir
los costos de transaccin en el proceso de reasignacin de los recursos que exige la
insolvencia del deudor (5).
1.2. Tramitacin de la insolvencia de una empresa bajo el esquema del
Decreto Legislativo N 845
El Decreto Legislativo N 845, define a la insolvencia como la situacin
econmico-financiera declarada por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial o
alguna de sus Entidades Delegadas, de acuerdo a las reglas establecidas por esta
misma norma. Desde esta aproximacin, la insolvencia se concibe como una
situacin objetiva verificada por la Comisin como producto de la revisin del estado
econmico-financiero de una persona natural o jurdica, o sociedad irregular,
sometida a un proceso concursal. Definitivamente, esta constatacin a la que llega la
Comisin obedece a la existencia de un desbalance entre los activos y los pasivos
del deudor que le impide el pago oportuno de sus deudas, lo cual se verifica bien a
partir del deterioro patrimonial o tras la comprobacin de la incapacidad para cumplir
con sus obligaciones (6).
Pero, quines estn legalmente facultados para solicitar la insolvencia de
una empresa? En trminos generales, el procedimiento de insolvencia de una
empresa puede iniciarse a solicitud del propio deudor, o por uno (o varios) de sus
acreedores impagos. Cuando es el deudor quien solicita su declaratoria de
insolvencia, ste debe acreditar que ms de las dos terceras partes del total de sus
obligaciones se encuentran impagas por ms de 30 das, o que tiene prdidas
acumuladas, deducidas las reservas, cuyo importe es mayor a las dos terceras
partes del capital social pagado. Ahora, cuando es un acreedor el que solicita la
insolvencia de su deudora, ste debe acreditar que se le adeuda un crdito vencido
superior a las 50 Unidades Impositivas Tributarias.

De este modo, las empresas en crisis deben soportar una examen patrimonial
a cargo de la Comisin de Reestructuracin Patrimonial o alguna de las Entidades
Delegadas en adelante, la Comisin, a cuyo trmino reciben una calificacin que
guarda una indisoluble relacin con su capacidad econmico-financiera para cumplir
con las obligaciones a su cargo. Si la empresa demuestra la reduccin de su
patrimonio, que no es capaz de cumplir con el pago de la obligacin que motiv el
inicio del procedimiento concursal en su contra, o no seal un bien libre de
gravamen con arreglo al artculo 703 del Cdigo Procesal Civil, la Comisin debe
pronunciarse a favor de la insolvencia.
Bien, declarada la insolvencia de una empresa, corresponde a la Comisin
difundir esta decisin a travs de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
Efectuada la publicacin, la exigibilidad de todas las obligaciones del insolvente que
mantuviera pendientes de pago hasta dicha fecha queda suspendida (7). A su vez,
y siempre que no lo hubiere hecho antes, dentro de los cinco das hbiles
posteriores a su declaracin de insolvencia, el insolvente debe presentar ante la
Comisin competente un cmulo de documentacin vinculada a su situacin
patrimonial, segn el detalle inserto en el artculo 5 del Decreto Legislativo N 845
(8). Esta informacin es puesta en conocimiento de los acreedores, junto con el
resumen que la Comisin debe elaborar y entregar con ocasin a la emisin de la
resolucin de reconocimiento de crditos.
La participacin de los acreedores en la instalacin de la Junta est sujeta a
la oportuna presentacin de las solicitudes de reconocimiento de crditos. La fecha
de corte es el dcimo da hbil anterior a la fecha sealada para la realizacin de la
Junta. La convocatoria a Junta est a cargo de la Comisin, y a sta puede asistir el
deudor insolvente (si lo desea), as como todos los acreedores con crdito
reconocido por el Indecopi. La asistencia del deudor es importante porque puede
brindar informacin que clarifique el escenario existente al momento de decidir sobre
el destino de la empresa. Instalada la Junta, y tras contar con el qurum exigido por
Ley para la toma de acuerdos (66.66% de los crditos reconocidos por la Comisin
en primera convocatoria, y 66.66% de los crditos asistentes en segunda o tercera
convocatoria), sta debe decidir por el destino de la empresa insolvente, optando
entre la continuacin de la actividad de la empresa, en cuyo caso se someter a un
proceso de reestructuracin patrimonial, o, por la salida del mercado de la empresa,
en cuyo caso deber someterse a un proceso de disolucin y liquidacin, de acuerdo
a las disposiciones del Decreto Legislativo N 845.
Lo dicho hasta aqu, ha intentado poner el acento en las bases sobre las que
se construye el rgimen concursal que inspira nuestro ordenamiento, por ser
conscientes que el estudio del tratamiento jurdico-laboral de las situaciones de
insolvencia de las empresas, slo constituye una variable, si se quiere decir as, de
un sistema global de regulacin jurdica de las empresas que padecen de
dificultades (temporales o no) para atender oportunamente sus obligaciones. En un
proceso concursal no slo est en juego la satisfaccin puntual y adecuada de los
crditos laborales sino que tambin quedan implicados otros intereses legtimos de
mayor alcance, relacionados con la estabilidad, el sostenimiento de la economa, y el
reforzamiento de una proteccin efectiva del derecho a la conservacin del empleo
(9).

Teniendo en cuenta las precisiones hechas hasta aqu, en el numeral

siguiente intentaremos describir el nivel de proteccin que la legislacin laboral
vigente ofrece a los trabajadores cuando stos pretenden conservar sus empleos.
Ms en especfico, abordaremos las causales de terminacin de la relacin laboral, y
cmo interactan el Derecho Concursal y el Derecho Laboral frente a situaciones de
insolvencia.
2.
LA TERMINACIN DE LAS RELACIONES DE TRABAJO EN EL
RGIMEN LABORAL PERUANO
En las disciplinas jurdicas, existen temas y problemas de inters permanente.
Uno de estos temas clsicos para el Derecho Laboral, son las causas de terminacin
lcitas de la relacin laboral. Es decir, cules son los supuestos que la Ley admite
como vlidos para que en forma unilateral el empresario pueda finalizar el vnculo
contractual que lo une a su subordinado, sin correr el riesgo de recibir una sancin
por ello. La causa justa extintiva por excelencia, es, sin duda, el despido disciplinario
(por ser el mecanismo al que deben recurrir los empleadores para sancionar el
incumplimiento de sus trabajadores); pero, sin embargo, no es la nica. De hecho,
hay otras causas que habilitan al empleador a prescindir de los servicios de su
trabajador, y ese es el tema que abordaremos enseguida.
2.1.Causas de extincin de la relacin laboral
La Constitucin Poltica de 1993, no aborda expresamente el instituto de la
terminacin de la relacin laboral, sino, nicamente el del despido arbitrario,
delegando a la Ley la facultad de fijar los mecanismos para su adecuada proteccin.
En armona con ello, es la Ley la que se ha encargado de identificar y enumerar los
diversos supuestos en los que prospera la extincin pura y simple de la relacin
laboral, incluyendo junto a otras causas, expresamente sealadas, al despido
cuando es realizado en la forma y por los motivos permitidos por la Ley. Esta
distincin coincide con la realizada por el Convenio 158 de la Organizacin
Internacional del Trabajo (que agrupa las causas de extincin bajo la expresin
convenio de terminacin de la relacin de trabajo), y corrige las deficiencias de la
normativa precedente, que apoyndose en una aparente imprecisin
constitucional, extendi indebidamente el trmino despido para comprender formas
de terminacin de la relacin de trabajo no vinculadas a causas disciplinarias o de
capacidad (10).
Con todo, lo cierto es que conforme al artculo 16 de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral, son causas justas de extincin de la relacin laboral: el
fallecimiento del trabajador o del empleador (si es persona natural); la renuncia o
retiro voluntario del trabajador; la terminacin de la obra o servicio, el cumplimiento
de la condicin resolutoria y el vencimiento de los plazos contractuales fijados entre
las partes; el mutuo disenso; la invalidez permanente del trabajador; la jubilacin, el
despido en los casos y formas permitidos por Ley; y, la causa objetiva en los casos y
formas permitidos por Ley.

La existencia de un listado enunciativo de causas extintivas de la relacin de

trabajo, revela una marcada preferencia de nuestro ordenamiento por la restriccin
de la libertad del empresario en salvaguarda de la continuidad del empleado. Pese a
ello, la legislacin nacional, adems de reconocer como causas vlidas de extincin
del vnculo contractual laboral aquellas que nacen de la voluntad del trabajador
(renuncia y mutuo acuerdo), admite, tambin, otras que por su carcter objetivo y
ajeno a la voluntad de las partes, interrumpen vlidamente la continuidad del vnculo
laboral. Ese es el caso del cese por la invalidez del trabajador; as como el de los
ceses colectivos originados en causas objetivas, tema que comentaremos
enseguida.
2.2.La terminacin de la relacin laboral por causas objetivas
En el rgimen laboral peruano, las causas objetivas de terminacin del
empleo son predefinidas por la Ley, y consolidan todos aquellos motivos que por su
envergadura e impacto en la propia empresa, justifican la terminacin colectiva de
los contratos de trabajo. Las causas objetivas admitidas por la LPCL comprenden el
caso fortuito o la fuerza mayor; los motivos econmicos, estructurales o anlogos; la
disolucin, liquidacin y la quiebra de empresas conforme a la Ley General de
Sociedades en adelante, LGS, as como el sometimiento a alguno de los
regmenes de reestructuracin patrimonial regulados por el Decreto Legislativo N
845. El nfasis que hemos puesto en esta ltima causa objetiva que la Ley peruana
incorpora en el inciso d) del artculo 46 de la LPCL, no es casual. Y no lo es, porque
adems de no haber recogido la literalidad de la Ley, creemos que sta juega un
papel fundamental en el objeto del presente estudio.
Sin perjuicio de ello, conviene aclarar que bajo la tipificacin que la LPCL
realiza, la causa objetiva inserta en el inciso d), responde al tenor siguiente: la
reestructuracin patrimonial sujeta al Decreto Legislativo N 845. Es decir,
cindose a la literalidad de este inciso, bien se podra concluir que para la LPCL
constituye una causa justa de terminacin de la relacin laboral los acuerdos de
reestructuracin patrimonial sujetos al Decreto Legislativo N 845, pero no as los
acuerdos de liquidacin adoptados en el marco de los procesos concursales
regulados por la misma norma.
No obstante reconocer la notable deficiencia de la redaccin de este inciso, es
preciso reconocer, tambin, que la insuficiencia normativa anotada queda
solucionada tras complementar su lectura con el artculo 49 de la propia LPCL. Dado
que esta disposicin regula el modo como opera la extincin colectiva de los
contratos laborales, en los supuestos tipificados en los incisos c) y d) del artculo 46,
y al desarrollar este ltimo inciso precisa que el procedimiento de personal de
empresas sometidas a la Ley de Reestructuracin Patrimonial se sujeta a lo
dispuesto por el Decreto Legislativo N 845; no queda duda que pese a que la Ley
utiliza una expresin inapropiada que genera cierta confusin con relacin a sus
alcances, lo cierto es que sta pierde vigencia por efecto de la precisin que se
realiza en la disposicin en mencin. Si esta norma seala que el cese colectivo en
las empresas sometidas a la Ley de Reestructuracin Patrimonial, se sujeta a las
disposiciones contenidas en esa misma norma, es porque la causal objetiva que la
LPCL tipifica no hace referencia a la reestructuracin como instituto concursal, sino

ms bien, al rgimen concursal en general. En otras palabras, la causa objetiva no

es la reestructuracin en s misma, sino la sujecin a un rgimen especial aplicable a
las empresas en crisis.
Abunda en favor de esta posicin, el hecho que la propia LPCL tipifique como
causas objetivas dismiles e independientes entre s a la disolucin y liquidacin de
empresas sustentada en la LGS (11), y a la reestructuracin patrimonial sujeta al
Decreto Legislativo N 845. Obsrvese que por tratarse de causas distintas, de
admitirse que slo estn legitimadas a cesar colectivamente a su personal las
empresas insolventes en reestructuracin, quedara totalmente desechada la
posibilidad de iniciar un cese colectivo de personal luego de acordada la liquidacin
de una empresa insolvente en el marco de un proceso concursal, lo cual, no es
coherente.
En realidad, la distincin que la LPCL hace es totalmente vlida y tiene un
sustento elemental. Regula de modo independiente las disoluciones y liquidaciones
sustentadas en la LGS porque stas son el resultado de un proceso judicial ajeno e
in compatible con el rgimen concursal regulado por el Decreto Legislativo 845. Y,
claro, por esa razn, ubica como una causa objetiva e independiente de sta a la
reestructuracin patrimonial. De otro modo, no sera posible que las empresas
insolventes en liquidacin cesen colectivamente a su personal con la celeridad que
se permite a las empresas liquidadas por efecto judicial.
Ntese que dado que la LPCL autoriza que el cese del personal de las
empresas liquidadas por efecto de la LGS se sujete al plazo previsto en la Tercera
Disposicin Final del Decreto Legislativo N 845 (lo cual equivale a cursar un aviso
previo de diez das a cuyo vencimiento la relacin laboral queda extinguida de pleno
derecho), de considerar que el inciso d) del artculo 46 de la LPCL no comprende a
las liquidaciones de empresas acordadas en el marco de un proceso concursal, las
desventajas de las que adolecera este rgimen saltan a la vista. Si eso fuera as, las
empresas en insolvencia cuya Junta opt por su liquidacin, deberan iniciar un
procedimiento de cese colectivo, probablemente sustentado en razones econmicas,
lo cual las obligara no slo a asumir un significativo desgaste econmico, sino a
ventilar nuevamente ante la Administracin Pblica que la empresa se encuentra
afectada por una crisis de tal magnitud que les impide cumplir con sus obligaciones.
Es decir, la Administracin Pblica debera pronunciarse nuevamente sobre un
hecho que el Indecopi debi constatar para declarar su insolvencia, y que sus
acreedores tambin debieron revisar en forma previa a la adopcin del acuerdo de
liquidacin.
Los argumentos expuestos hasta aqu, ponen en evidencia la inexistencia de
argumentos que permitan defender (12) que el inciso d) del artculo 46 de la LPCL
slo admite la reestructuracin acordada por la Junta de Acreedores como justa
causa para el cese colectivo de personal. Ms bien, lo que la lectura conjunta de los
artculos 46.d y 49 de la LPCL pone en evidencia es que la causa objetiva que la Ley
admite como habilitante para el inicio de un cese colectivo de personal es el
sometimiento a alguno de los procesos concursales regulados por el Decreto
Legislativo N 845, as como que para hacer operativo un cese con estas
caractersticas, la empresa debe cursar un preaviso notarial con una anticipacin de

diez (10) das naturales a la fecha prevista para el cese. Ello por expresa disposicin
de la QDC.
Bien, tras haber discutido sobre los alcances de la causa objetiva tipificada en
el inciso d) del artculo 46 de la LPCL, y haber concluido, adems, que es el
sometimiento a la Ley de Reestructuracin Patrimonial lo que habilita a una empresa
a cesar colectivamente a su personal; en las lneas que siguen nos concentraremos
en la legalidad de los ceses colectivos ejecutados por las empresas insolventes
antes que sus acreedores decidan su destino. Con este propsito, comentaremos la
evolucin de la posicin asumida por la Sala de Derecho Constitucional y Social en
torno a este tema.
3.
EL CESE COLECTIVO EN LAS EMPRESAS INSOLVENTES:
ENFOQUE JURISPRUDENCIAL
Como hemos adelantado, si bien los procesos concursales conducidos por el
Indecopi han demostrado la eficiencia de las decisiones adoptadas por los
acreedores de las empresas en insolvencia (13), un aspecto que corri a la par, pero
que pas casi inadvertido, y hoy ha cobrado un protagonismo espectacular, es el
impacto de los ceses colectivos que las empresas en crisis pusieron en marcha
luego de declarada su insolvencia, pero antes de decidirse el destino de aqullas
(14). El cause procesal generado por efecto de estas reducciones, es hoy por hoy,
de inmensas proporciones. Ello se debe, bsicamente, a que por efecto de la
reduccin del grueso de la planilla de un importante grupo de empresas insolventes,
los trabajadores afectados con estas medidas han recurrido a la jurisdiccin laboral
para cuestionar la legalidad de sus ceses, argumentando que la QDC autoriza el
cese colectivo del personal de una empresa insolvente slo una vez que sus
acreedores han decidido su destino, optando entre su reestructuracin o liquidacin.
De este modo, tras verificar la ilegitimidad de las insolventes para instrumentar
medidas de este tipo, los ex-trabajadores vienen alegando la improcedencia de sus
ceses y consecuentemente, reclaman el pago de la indemnizacin por despido
prevista en la Ley (15).
Pero, cul es el fundamento sobre el que se construye la posicin legal que
los ex-trabajadores defienden en las acciones laborales que stos han promovido
con el propsito de obtener el pago de la indemnizacin despido? La parte considera
tiva de las diversas ejecutorias publicadas en el Diario Oficial El Peruano
vinculadas al tema en discusin, revela que el sustento legal invocado por quienes
cuestionan la legalidad de estos ceses se fundamenta en una interpretacin
sistemtico literal de la QDC. Es ms, este mismo criterio interpretativo es el que
ha seguido la Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de
nuestro pas en sus ltimos pronunciamientos (16), y lo que la ha obligado a
apartarse de un enfoque totalmente opuesto en base al cual esta misma Sala
Suprema, hasta hace unos pocos meses, pero con una conformacin distinta,
defendi la legalidad de los ceses ejecutados por las empresas insolventes aun
antes de adoptada la decisin sobre su destino (17).
Frente a lo expuesto, es claro que resulta de suma utilidad para los fines del
presente estudio, revisar el sustento de las decisiones judiciales en cuestin. Con

este propsito, de aqu en adelante, enfocaremos nuestra evaluacin en la revisin

del mtodo de interpretacin que ha servido de base para la construccin de las
posturas jurisprudenciales comentadas.
Sin perder de vista lo dicho, nos interesa recordar que la razn por la que
existen pronunciamientos jurisprudenciales contradictorios, y un cmulo de acciones
judiciales de significativo valor hoy sometidas a la competencia de la Sala de
Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de la Repblica, es elemental:
la literalidad de la QDC es insuficiente para revelar el real sentido de esta
disposicin. Y, claro, dado que esto es as, los mtodos de interpretacin constituyen
una estacin obligatoria en el camino por el que deberemos transitar hasta encontrar
el significado de la norma en cuestin.
3.1.Desde una interpretacin literal de la QDC
De acuerdo al texto actual de la QDC, El Administrador o Liquidador de
empresas en estado de insolvencia declarado por la Comisin podr cesar a los
trabajadores de la empresa correspondiente, para cuyo efecto cursar una aviso
notarial con una anticipacin de diez (10) das naturales a la fecha prevista para el
cese. Partiendo de este texto, la reciente lnea jurisprudencial trazada por la Sala de
Derecho Constitucional y Social ha entendido que para llegar a la interpretacin
acertada de la norma enunciada, se debe tener en cuenta que cuando se refiere al
Administrador o Liquidador de la Empresa, estos funcionarios no pueden ser otros
que los designados por la Junta de Acreedores (...), toda vez que slo es procedente
la designacin del Liquidador si la empresa es declarada en liquidacin, resultando
igualmente procedente el nombramiento del Administrador cuando la Empresa es
declarada en reestructuracin, de otra forma carecera de objeto la declaracin del
estado de insolvencia de las Empresas (...) (18). Bajo esta hiptesis, la Sala
Suprema concluye que nicamente el administrador nombrado por la Junta de
Acreedores es el autorizado para el procedimiento de cese de los trabajadores.
Como adelantamos ya, el razonamiento que la Sala Suprema sigue para
concluir que el administrador nombrado por la Junta de Acreedores es el nico
autorizado a cesar colectivamente al personal de la empresa insolvente, se sustenta
en una interpretacin sistemtica y literal de la QDC. Decimos que esta
interpretacin parte de esos postulados, porque sin perder de vista el contexto
normativo en el que esta norma se inserta, se apoya, bsicamente, en el significado
terminol gico que el propio Decreto Legislativo N 845 asigna a las palabras que el
legislador utiliz al crear el supuesto de hecho de esta disposicin. As, la Sala
Suprema estima que dado que el trmino administrador es empleado por el
Decreto Legislativo N 845 para designar a quienes asumen la conduccin de la
empresa insolvente cuando la Junta de Acreedores ha optado por la
reestructuracin, es se el significado que corresponde asignar a esta acepcin
dentro del enunciado inserto en la QDC. Desde este enfoque, el trmino
administrador que la QDC emplea hace referencia a quien recibe el encargo de la
Junta de Acreedores, y excluye, por tanto, a la administracin original de la
insolvente (salvo ratificacin previa de la Junta y mediando, obviamente, decisin en
cuanto al destino).

Lo que la Sala Suprema parece no tomar en cuenta es que la literalidad de la

QDC padece de un entrampamiento natural. Fundamentalmente, porque con este
mtodo de interpretacin se busca averiguar lo que la norma quiere decir mediante
el uso de las reglas lingsticas propias al entendimiento comn del lenguaje escrito
(19), y por efecto de ello, la mayora de las veces, no se tiene en consideracin la
intencin del legislador al crear determinada disposicin.
Ms an, si la insuficiencia del texto de esta norma es lo que ha provocado su
revisin mediante la casacin laboral, es justamente ste el primer reparo que
encontramos a la interpretacin que hoy prevalece en la Sala de Derecho
Constitucional y Social. Si existe coincidencia en reconocer que la propia redaccin
de esta norma no es feliz, cmo encontrar su verdadero sentido a partir de su propio
texto.
En realidad, una interpretacin ms certera de la QDC, nos obliga a revisar
las bases que nutren el proceso concursal, con el propsito de encontrar una lgica
de entendimiento entre las restricciones que impone el Derecho del Trabajo, y el haz
de flexibilidades que surgen desde el rgimen concursal hacia otras ramas del
Derecho, en aras de garantizar la supervivencia de las empresas viables, el buen
funcionamiento del sistema econmico, y tambin, del empleo. Es indudable, pues,
que la empresa es algo ms que una expresin de la libertad de iniciativa econmica
de su titular, es tambin, una organizacin econmica en la que se concita una
pluralidad de intereses que buscan ser conciliados mediante el proceso concursal,
tras reconocer que en l no slo est en juego la satisfaccin puntual y adecuada de
los crditos laborales, sino que confluyen en l otros intereses de carcter pblico
relacionados con la estabilidad y gobierno de la economa, y la propia conservacin
de los puestos de la fuente de empleo (20).
En funcin a lo expuesto, bien podemos afirmar que el planteamiento de la
Sala Suprema padece de una omisin fundamental. Olvida que la declaratoria de
insolvencia de una empresa no es producto de su antojadizo inters. Ms bien, es el
fiel reflejo de una comprobacin objetiva a cargo del Indecopi, quien llega a esta
constatacin como producto de una celosa evaluacin de la situacin patrimonial de
la empresa sometida a concurso. Es cierto que la declaratoria de insolvencia de una
empresa puede ser solicitada por ella, as como por uno de sus acreedores, sin
embargo, es imposible dejar de reconocer que la legislacin concursal se ha
premunido de una serie de medidas que buscan garantizar que slo caigan en
insolvencia aquellas empresas afectadas por una grave crisis patrimonial que impide
el cumplimiento de sus obligaciones.
En definitiva, si es la imposibilidad real de cumplir con el pago de sus
obligaciones corrientes lo que obliga al Indecopi a declarar la insolvencia de las
empresas en crisis; es absolutamente predecible que as como stas no pudieron
atender las obligaciones que gener hasta la publicacin de su declaracin de
insolvencia, stas tampoco puedan atender las que se generen con posterioridad a
esa fecha. La existencia de una fecha de corte en funcin a la que se define cules
son las obligaciones que ingresan a la masa concursal y cules no, es insuficiente
para garantizar el cumplimiento de las obligaciones nacidas con posterioridad a la
publicacin de la declaracin de insolvencia de una empresa en crisis. Nada permite

asegurar que tras la difusin de la insolvencia de una empresa, sta recupere su

capacidad para atender sus obligaciones corrientes. Por el contrario, si una empresa
cae en insolvencia, es ese slo hecho el que la hace propensa al incumplimiento.
Su situacin patrimonial no puede cambiar de un da a otro!
Desde la perspectiva descrita, la posicin sobre la que se construye la
reciente lnea jurisprudencial asumida por la Sala de Derecho Constitucional y
Social, provoca una preocupante distorsin de la funcionalidad del rgimen
concursal; porque obliga a las empresas en crisis a preservar la integridad de sus
planillas hasta la definicin de su destino, amn del predecible incremento de una
masa de acreencias, que no tienen proteccin concursal. Ese es el impacto de esta
decisin, y sobre l nos referiremos en el apartado siguiente.
3.2.Desde una interpretacin que busca armonizar las restricciones del
Derecho del Trabajo con la razn de ser del rgimen concursal regulado por el
Decreto Legislativo N 845
Como hemos adelantado, el principal efecto de la declaracin de insolvencia
de una empresa, incide sobre la exigibilidad de las obligaciones a su cargo. La sola
publicacin de la resolucin que as lo dispone, impide la ejecucin forzada del
patrimonio concursal, suspende la generacin de intereses moratorios y evita,
adems, la capitalizacin de intereses legales. Justamente, por efecto de estas
medidas que afectan la recuperacin de los crditos que forman parte del concurso,
la legislacin concursal faculta a los titulares de estos crditos a decidir el destino de
su acreedora. Por ello, son los titulares de todas las acreencias incluidas en la masa
concursal los directamente legitimados a decidir el destino de su acreedor,
conscientes de la imposibilidad que sta enfrenta para sostener los gastos ordinarios
provocados por el normal desarrollo de sus operaciones.
Si el rgimen concursal evita que los titulares de los crditos reconocidos por
la Comisin se ejecuten contra el patrimonio del deudor, no queda duda que lo ms
desventajoso tanto para los propios acreedores, cuanto para el insolvente, es el
incremento desmesurado de la deuda post-concursal. En tanto el marco protector
que el rgimen concursal extiende sobre el patrimonio del insolvente slo
comprende los pasivos devengados hasta la declaracin de insolvencia, las deudas
derivadas de actos posteriores deben pagarse en forma regular de acuerdo a su
vencimiento. Es justamente ese sper privilegio del que disfrutan las deudas
posteriores al concurso, lo que determina la preferencia de su pago frente al de las
incorporadas en el proceso concursal. De hecho, el principio de colectividad no es
aplicable a las deudas post-concursales, y por ello, stas no deben respetar las
prioridades establecidas por Ley para el cobro de las deudas contradas por el
insolvente con anterioridad a su declaracin de insolvencia. Ms bien, su pago es
exigible a su solo vencimiento.
Justamente, es ese sper privilegio inherente a las deudas posteriores al
concurso lo que agudiza la problemtica a la que se deberan enfrentar las
empresas insolventes, de encontrarse obligadas a mantener sin ningn tipo de
alteracin una planilla que no pueden sostener (21). Sobretodo por que dado que la
legislacin concursal vigente no fija un plazo para la convocatoria a Junta de

Acreedores, y la demora provocada por el trmite de reconocimiento de crditos que

el titular de cada acreencia debe iniciar ante la Comisin es inevitable, lo cierto es
que la decisin sobre el destino de una empresa demora, en la prctica, muchos
meses (22).
Ahora, lo perjudicial de esta habitual demora inherente a los procesos
concursales, no es el mero transcurso del tiempo, sino, ms bien, las consecuencias
patrimoniales que esta situacin genera cuando la empresa no tiene capacidad para
asumir el pago de las obligaciones post-concursales que sta debe asumir tras
mantenerse en actividad. Sobretodo, porque es usual que por influencia de la crisis
patrimonial, las actividades de las empresas insolventes sufran una reduccin
sustancial. Si la crisis alcanza a empresas que fabrican bienes, y stos no tienen
acogida en el mercado, cmo justificar que por imposicin de la Ley sta deba
continuar con el normal desarrollo de sus operaciones en tanto la Junta decide su
destino? Esta no es una postura acorde con el esquema de nuestro derecho
concursal. Ms bien, es totalmente opuesta a la corriente que lo inspira, que busca
el saneamiento de las empresas viables, y la salida ordenada del mercado de las
que no lo son.
En realidad, en orden al propsito que persigue el Derecho Concursal, el
sinceramiento obligatorio al que se someten las empresas insolventes y que
permite la comprobacin certera de sus dificultades econmicas, constituye motivo
suficiente para flexibilizar la rigidez del Derecho del Trabajo. De no ser ste el real
sentido de la QDC, cul sera la funcin social que esta disposicin debera
cumplir?, garantizar la subsistencia de los puestos de trabajo a costa de la des
mejora del patrimonio concursal, y la consecuente reduccin de sus posibilidades de
ser reestructurada? Una empresa insolvente con deudas posconcursales de
considerable magnitud, no es atractiva para nadie, y menos an para quienes estn
interesados en buscar un camino que garantice la ptima satisfaccin de sus
acreencias.
El razonamiento desarrollado hasta aqu, presenta los inconvenientes de
admitir una interpretacin como la que se propone en la ejecutoria comentada,
destacando, a su vez, la conveniencia de una interpretacin que rescate bases que
inspiran el Derecho Concursal, tras reconocer que una institucin (y el sistema de
normas que la regulan) puede perder su eficacia econmica-social cuando se
muestra incapaz de dar una respuesta adecuada a las exigencias de los fenmenos
sociales para los cuales fue inventada. Cuando ello es as, no se trata de un
problema de simple disfuncionalidad de los institutos jurdicos, sino de prdida o
detrimento de su funcin social y econmica (23). De ah nuestra preocupacin por
asignar a la QDC una interpretacin que contribuya al eficiente funcionamiento del
rgimen concursal, disminuyendo la deuda post-concursal laboral y mejorando as
su posicin en el proceso concursal.
Sin duda, tanto las posiciones que defienden la legalidad de los ceses
colectivos realizados por efecto de la mera declaratoria de insolvencia, as como las
que no lo hacen, tienen respaldo legal. Especialmente porque desde la concepcin
del Derecho del Trabajo, la intromisin que el Derecho Concursal pretende desde
el instituto de la insolvencia empresarial amenaza con trastocar uno de sus

componentes esenciales, cual es la garanta de la estabilidad en el trabajo.

Ciertamente, es por esa razn que el Derecho del Trabajo muestra una fuerte
resistencia a la flexibilizacin que el Derecho Concursal propone. Sin embargo, pese
a que a primera impresin la postura bajo la que se cobija el Derecho Concursal
resulta incompatible a la del Derecho Laboral, lo cierto es que stas s tienen un
punto de coincidencia. En realidad, lo que el Derecho Concursal propone es la
defensa de la continuidad empresarial como garanta de empleo de la clase
trabajadora, en desmedro de la conservacin individual del empleo. Es decir, lo que
el Derecho Concursal defiende es la conservacin de la empresa en tanto portadora
de empleos, tras reconocer su escasez en sentido econmico-social.
Por ello, es preciso reconocer que aun cuando los ceses colectivos que las
empresas insolventes estn autorizadas a implementar, en aplicacin del artculo
46.d en concordancia con la QDC, constituyen, en cierta forma, una medida
excesiva, lo cierto es que stas resultan compatibles con los fundamentos del
Derecho Concursal, con los del Derecho Laboral, e incluso, con la regulacin de
otros pases en los que se reconoce a la declaracin de insolvencia como causa
suficiente para la terminacin de los contratos de trabajo (24). Pese a ello, nada
impedira la morigeracin de las consecuencias laborales provocadas por la
insolvencia de una empresa. De pronto, bastara con conceder al empresario
insolvente la facultad de suspender en forma perfecta e inmediata las labores de su
centro de trabajo, reservando la facultad de decidir la extincin colectiva de los
contratos de trabajo a la Junta.

DERECHO CIVIL
LA RESPONSABILIDAD CIVIL POR DENUNCIAS CALUMNIOSAS : CUNDO EL
DENUNCIAR RESULTA INJUSTO? - Jorge Alberto Beltrn Pacheco

LA RESPONSABILIDAD CIVIL POR DENUNCIAS CALUMNIOSAS : CUNDO EL

DENUNCIAR RESULTA INJUSTO? (Jorge Alberto Beltrn Pacheco (*))
La interposicin de una denuncia penal y su posterior archivamiento es motivo
suficiente para determinar la procedencia de una indemnizacin por responsabilidad
por denuncia calumniosa? El fallo que se transcribe permite al autor reflexionar
sobre esta problemtica, lo que lo lleva a precisar cules son los lmites y funciones
de la responsabilidad civil y el fundamento del derecho a denunciar como un
supuesto de ejercicio regular de un derecho, siendo este ltimo el criterio en el cual
se sustentaron los magistrados para enervar de responsabilidad al demandado en el
presente caso.
EXPEDIENTE N 59-98.
DISTRITO JUDICIAL DE UCAYALI
Pucallpa, catorce de julio de mil novecientos noventa y ocho.
VISTOS Y CONSIDERANDO: Primero: Que, como es de verse de la
fundamentacin y anexos de la demanda de fojas tres a cuarenta y ocho, el actor
interpone demanda de indemnizacin por daos y perjuicios contra William
Aranzabal Fernndez como persona natural y contra la empresa Electro Ucayali
Sociedad Annima, sustentando su pretensin por denuncia calumniosa del cual fue
objeto; Segundo: Que, del anlisis y estudio de los actuados, se establece que la
empresa demandada a travs de su representante legal, interpusieron denuncia
policial, por la comisin del delito contra el patrimonio, en la modalidad de hurto de
Energa Elctrica, contra el demandante y otros servicios de la empresa; Tercero:
Que, practicadas las investigaciones por la Polica Nacional, formula el
correspondiente atestado policial, concluyendo que el demandante Lizardo Miranda
Ruiz, es presunto autor del delito contra el patrimonioHurto de Energa Elctrica,
hecho que fue de conocimiento del Fiscal Provincial; Cuarto: Que, el hecho que el
Fiscal Provincial haya archivado la denuncia, en estricta aplicacin del principio de
oportunidad, por la que se abstiene de ejercitar la accin penal, facultad que le
otorga el artculo segundo del Cdigo Procesal Penal, cuando del anlisis de la
denuncia se establece mnima culpabilidad y cuando la pena no supera los dos aos
de pena privativa de libertad; pero que debe quedar clara que ello no significa que la
denuncia sea falsa y por lo tanto calumniosa sino que el Fiscal Provincial por
economa procesal deja de ejercitar la accin penal; Quinto: Que, el a quo en su
octavo considerando de la apelada, corrobora la no falsedad de la denuncia, al
establecer que el demandante reconoce haber realizado instalacin clandestina en
su domicilio con el fin de obtener energa elctrica, lo que implica reconocimiento de

la infraccin a la norma, lo que resulta contradictorio; Sexto: Que, la demandada al

interponer denuncia penal, lo hizo en ejercicio regular de su derecho, en resguardo
de su patrimonio, al tener conocimiento de la sustraccin de energa elctrica, por
parte del demandante y de otros servidores, mediante instalacin clandestina
trifsica, distinta a la instalacin monofsica de uso domstico, del cual gozaban de
gratuidad por convenio colectivo; Sptimo: Por lo que siendo esto as en la denuncia
interpuesta no ha existido dolo o culpa por parte de la demandada, ni existe
responsabilidad extracontractual, como lo precepta el inciso uno del artculo mil
novecientos sententiuno del Cdigo Civil, por tales razones; REVOCARON: la
sentencia de fojas ciento treinta y cuatro a ciento cuarenta, su fecha veinticuatro de
abril del ao en curso, que declara fundada en parte la demanda y ordena que los
demandados en forma solidaria abonen al demandante la suma de tres mil nuevos
soles; reformndola la declararon infundada la demanda interpuesta por Lizardo
Miranda Ruiz contra William Aranzabal Fernndez y Electro Ucayali Sociedad
Annima, sobre indemnizacin por daos y perjuicios, y los devolvieron; Vocal
Ponente doctor Sotelo Mateo.
SS. HERMOZA ASTETE; RAMREZ GARAY; SOTELO MATEO.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

INTRODUCCIN

La presente jurisprudencia nos presenta un caso frecuente en nuestra

realidad judicial en lo que respecta a la Responsabilidad Civil, siendo utilizado, de
forma frecuente, como una suerte de venganza ante una denuncia. Esta
problemtica nos lleva a reflexionar sobre los lmites y funciones de la
Responsabilidad Civil y la razn de ser del derecho a denunciar como un supuesto
de ejercicio regular de un Derecho. Teniendo en cuenta tales objetivos procedamos a
efectuar el estudio de la jurisprudencia objeto de comentario, realizando en primer
lugar un anlisis de los temas principales que nos sern de suma utilidad en nuestra
revisin.
2.

TEMAS PRELIMINARES

a)

Concepto de Responsabilidad Civil

La Responsabilidad Civil ha sido entendida generalmente como un fenmeno

que persigue una sancin al responsable y por lo tanto requiere de la ocurrencia de
un dao. Esta concepcin que nos viene heredada del Derecho Romano ha sido
revisada en tanto se postula la existencia de supuestos de Responsabilidad que no
responden a un menoscabo o detrimento a un inters legtimamente tutelado.
La Responsabilidad entonces es entendida como un fenmeno que se
relaciona de forma directa con una situacin jurdica subjetiva de desventaja que se
desarrolla dentro de una relacin jurdica obligatoria. Ante ello se puede sostener
que existe una etapa en la que la responsabilidad no se entiende como una de
daos sino como una de orden patrimonial. Esta formulacin de la

responsabilidad patrimonial se construye a par tir de la unificacin del dbito y de la

responsabilidad en la obligacin, contenidos que algunos autores nacionales an
intentan diferenciar.
Una vez que se presenta al fenmeno de la Responsabilidad Civil como uno
que se manifiesta tanto dentro de una etapa de cumplimiento como de una de
incumplimiento de la obligacin, logra definirse sta como un conjunto de
consecuencias jurdicas patrimoniales a las que se someten los sujetos por el hecho
de haber asumido una obligacin.
b)

Funciones

Las funciones de la Responsabilidad Civil se presentan desde dos

perspectivas de anlisis: didica y sistmica.
Las funciones, desde una perspectiva didica, se vinculan con la relacin
vctima-causante que surge ante la ocurrencia de un perjuicio. En tanto que desde
una perspectiva sistmica se presenta a la Responsabilidad como un fenmeno que
interesa tambin a la sociedad y no slo a la vctima en la medida que la
indemnizacin cumple un rol de incentivo y desincentivo de actividades,
dependiendo si el factor atributivo de responsabilidad utilizado es la culpa o el
riesgo.
Las funciones didicas son la satisfactoria, la de equivalencia y la
redistributiva (en la etapa del incumplimiento o dao extracontractual). La primera de
stas se refiere a la satisfaccin del inters jurdicamente protegido que debe ser
reparado en su integridad en la medida que merece una tutela jurdica efectiva.
Dicha satisfaccin en ntegro es la que espera el sujeto acreedor en todo vnculo
jurdico; por lo tanto, representa la fun cin principal de la Responsabilidad Civil. El
inters a ser satisfecho puede ser uno patrimonial como no patrimonial no
dependiendo ello del perjuicio material como se entiende de forma equvoca; tal es
el caso que la prdida de un ser querido puede traer como consecuencia un perjuicio
moral pero al mismo tiempo uno de orden patrimonial indirecto, en la medida que
dicho sujeto haya sido quien afrontaba los gastos de manutencin de la familia. En el
caso de los daos morales debemos reconocer que la indemnizacin no puede
cumplir una funcin satisfactoria plena en tanto se desconoce la medida del dao;
por tanto, al existir una estimacin, la reparacin es consolatoria.
La segunda de las funciones es la de equivalencia, que sostiene que debe
existir una correspondencia entre el valor patrimonial del dao y lo que egresa del
patrimonio del deudor responsable. La presente funcin cumple un rol determinante
ante las devaluaciones que puede afrontar el monto de la pretensin indemnizatoria.
La tercera de las funciones que es la redistributiva busca el traslado eficiente del
peso econmico del dao de la vctima al causante mediante los factores atributivos
de responsabilidad.
Desde la perspectiva sistmica tenemos que de utilizarse un factor atributivo
culpa (clusula general de responsabilidad subjetiva) se estimulan las conductas de
los particulares, en tanto, el sujeto tiene incentivos al tener mayores posibilidades de

liberacin al demostrar la diligencia ordinaria, supuesto menos complicado al

depender del propio comportamiento del causante. En tanto, si se utilizase un factor
atributivo riesgo (clusula de responsabilidad objetiva) se evitan las conductas
futuras al ser ms complicada la liberacin del responsable, en la medida que el
sujeto slo podr demostrar el caso fortuito, la fuerza mayor, el hecho de un tercero
o el hecho de la vctima.
c)
Los elementos de la responsabilidad y los supuestos de
irresponsabilidad
Para determinar que existe un supuesto de responsabilidad el magistrado
debe tener presente que existen cuatro elementos: los elementos del anlisis
material como son la antijuridicidad, el dao y la relacin causal, y los elementos del
anlisis de imputabilidad como son los factores atributivos de responsabilidad.
En el primer momento debe demostrar la ocurrencia de hechos contrarios a la
ley, el orden pblico y las buenas costumbres ( lo que no significa ilicitud en la
medida que an no analizamos si estamos ante un supuesto culposo), en el
segundo que se ha verificado un menoscabo a un inters jurdicamente protegido en
la medida que sea cierto que exista una relacin didica (se demuestre que existe
un perjudicado), que sea subsistente en tanto no haya sido objeto de reparacin
anterior y que sea injusto (en este ltimo aspecto es donde se presenta el anlisis de
los supuestos daosos justificados en los que no existe responsabilidad tales como
el ejercicio regular de un derecho, la legtima defensa y el estado de necesidad, de
acuerdo al artculo 1971 del Cdigo Civil). En tercer lugar debemos acreditar que el
dao es la consecuencia lgica y necesaria del comportamiento al que se le atribuye
el actuar daoso, a partir de la aplicacin de la causa adecuada (en el sistema de
responsabilidad extracontractual, tal como lo establece el artculo 1985 del Cdigo
Civil).
Finalmente tenemos a los justificativos del traslado del peso econmico del
dao, como son los factores atributivos: culpa, riesgo y garanta; y, los residuales:
abuso del derecho y equidad.
d)

La responsabilidad por denuncias calumniosas

Existe un supuesto de responsabilidad civil ante denuncias calumniosas

cuando se demuestra el actuar intencional o falto de causa razonable de un sujeto
que denuncia.
Si bien es cierto que existe un supuesto de irresponsabilidad cuando se
ejercita un derecho o se cumple un deber, como es el denunciar un actuar delictivo,
ste debe ser funcionalmente lcito, en tanto no se puede utilizar como una mscara
de venganza institucionalizada. Toda denuncia siempre va a conllevar un dao dado
que de demostrarse el ilcito penal se proceder a privar de su libertad al inculpado.
Pero dicho dao (que repercute en la psiquis y patrimonio del delincuente) tendr
por finalidad que el delincuente se reinserte en la sociedad (al menos en la letra), lo
que se justifica.

No obstante, existen casos donde el denunciante se aparta de tal ejercicio

regular denunciando sin pruebas, conociendo la falsedad de la imputacin o sin
reunir los suficientes indicios, procediendo as a imputar la comisin del delito a un
sujeto.
El artculo 1982 establece que es responsable un sujeto cuando denuncia sin
motivo razonable la comisin de un delito a otro o cuando la realiza a sabiendas de
la falsedad de la misma. Tenemos por tanto dos supuestos que debemos diferenciar:
en el primero es problemtico (casi diablico) que un juez pueda demostrar cuando
no hay motivo razonable para justificar su decisin, lo que conlleva a un excesivo
uso de la subjetividad del magistrado que nos aleja de la razonabilidad eficiente de
una sentencia basada en una argumentacin jurdica objetivamente motivada. En el
segundo debemos acreditar el actuar culposo de forma eficiente en tanto que
podemos encontrarnos ante diversos casos en los que el denunciado es liberado o
exculpado, lo que no implica una intencin de denunciar falsamente un delito.
En ambos supuestos debemos sealar que nos encontramos ante una
calumnia y no una difamacin, figura (esta ltima) que podr ser objeto de
responsabilidad extracontractual en aplicacin de la regla general del artculo 1969
del Cdigo Civil. En tal sentido, la conducta atribuida debe calificar como delito y no
debe ser la imputacin de un comportamiento inmoral o atentatorio a la tranquilidad
pblica, que no es un tipo penal, como es el caso de indicar ante una autoridad
policial que una persona es ebria habitual o que micciona en la calle.
Concluida la explicacin de las ideas bsicas que nos ayudaran en el anlisis
de la jurisprudencia en estudio, procedamos a efectuar un minucioso examen de la
misma.
3.

ESTUDIO DE LA JURISPRUDENCIA

a)

Tema en discusin

El tema en discusin por los magistrados consiste en determinar si la

denuncia efectuada y su posterior archivamiento es motivo suficiente para
determinar la procedencia de una indemnizacin.
b)

Anlisis del tema

Tal como se indica en el cuerpo de la sentencia, la presente denuncia fue

archivada en aplicacin del principio de oportunidad, que de acuerdo al Cdigo
Procesal Penal no significa un supuesto de ausencia de responsabilidad penal.
Tal como lo seala el magistrado, el Fiscal decidi aplicar el principio de
oportunidad al reconocer el denunciado la comisin del delito y al existir una mnima
culpabilidad, siendo la pena menor de dos aos de pena privativa de libertad.
Lo que se persigue con la aplicacin del principio de oportunidad es el evitar
privar de su libertad a un sujeto cuya comisin no es de tal magnitud que merezca
una drstica sancin, como es el verse privado de lo ms esencial para el hombre

como es la libertad que le permite desarrollar su vida y efectuar sus actividades sin
ningn tipo de restriccin a efectos de lograr el desarrollo de sus aptitudes humanas
y por lo tanto su progreso personal. Con el presente principio se intenta cumplir con
la funcin de reinsercin del delincuente en la sociedad disminuyendo tambin el
nmero de hacinados en las descuidadas crceles peruanas.
Del estudio de los hechos podemos observar que no se ajusta a las
condiciones exigidas para la procedencia de una indemnizacin segn lo dispone el
artculo 1982 del Cdigo Civil, en la medida que no existe la imputacin falsa de la
comisin de un delito ni tampoco la ausencia de un motivo razonable, lo que queda
totalmente descartado en tanto el propio demandante reconoci su culpabilidad en el
proceso penal correspondiente, lo que constituye un supuesto de sttopel o doctrina
de los hechos propios, dado que un sujeto no puede desdecir su comportamiento
anterior en la medida que ello implicara una contradiccin que demostrara una
manipulacin de los hechos de acuerdo a su conveniencia.
De acuerdo a lo que podemos observar de la jurisprudencia, los magistrados
han puesto una mayor incidencia en el supuesto del ejercicio regular de un derecho,
no analizando de forma pormenorizada aquel que corresponde al sustento legal de
la demanda, como es la interpretacin del artculo 1982 del Cdigo Civil. Por tanto,
no cumplen con efectuar un adecuado traslado de los hechos en los supuestos
normativos, lo que conlleva la necesidad de una revisin de lo resuelto a efectos de
realizar un completo razonamiento jurdico.
Tal como lo enseamos en la Academia de la Magistratura, el magistrado
debe en todo caso efectuar un razonamiento basado en las siguientes pautas: a)
Estudio de los hechos de forma objetiva (descartando cualquier manipulacin propia
de las versiones acomodadas por las partes del proceso) me diante los datos de
demostracin pertinentes; b) Determinacin de la norma aplicable e interpretacin de
los alcances de la misma, mediante los mtodos de interpretacin e integracin
jurdica correspondientes; c) Subsuncin de los hechos en los supuestos de la
norma; d) Aplicacin de las consecuencias jurdicas. Este proceso se efecta
teniendo presente la aplicacin del mtodo del modus ponens (a partir de la
aplicacin de la lgica jurdica, aunque resulte complicado resolver con la frialdad de
las normas). Desde nuestro punto de vista, este razonamiento debe necesariamente
enriquecerse con una justificacin externa basada en valores, costumbres y
vivencias del magistrado a efectos de hacer una resolucin ms real.
El estudio de los considerandos nos lleva a sealar que no se ha efectuado el
traslado antes enunciado y por tanto no se puede llegar a una resolucin que
enriquezca nuestra doctrina jurisprudencial. Consideramos, sin nimo de
desmerecer la reconocida calidad de nuestros magistrados, que en la presente
jurisprudencia debi haberse efectuado un orden de justificacin como el siguiente:
sealar, en primer lugar, que en el presente caso el fiscal archiv el caso al aplicar el
principio de oportunidad, que no significa el reconocer una ausencia de
responsabilidad penal en el denunciado; en segundo lugar, debi considerar que el
artculo 1982 del Cdigo Civil establece dos supuestos diferenciados para que
proceda una indemnizacin ante una denuncia calumniosa: a) la imputacin falsa de
un delito a sabiendas de ello; y, b) la falta de un motivo razonable en la denuncia; en

tercer lugar, debi desarrollar cada uno de los supuestos para descartar su
aplicacin, es as como se concluye: la inaplicacin del primero de los supuestos,
dado que s existi el hecho denunciado (reconocido por el propio denunciado, quien
demanda la indemnizacin en el presente proceso), y la inaplicacin del segundo de
los supuestos, en tanto la denuncia s tena un motivo: el hurto de la luz elctrica
(espectro electromagntico); en cuarto lugar debi sealar que no existe un
supuesto doloso en tanto existi real ocurrencia del delito imputado y por tanto el
sujeto demandado actu en ejercicio regular de un derecho y ms an en
cumplimiento de un deber; para finalmente concluir, que no existe un supuesto
daoso que amerite una indemnizacin, sino un dao justificado que se sustenta
adems en el artculo 1971 del Cdigo Civil.
Nos encontramos por ello conformes con el sexto considerando que establece
que la denuncia fue el resultado de un ejercicio regular de un derecho, aunque
discrepamos con la conclusin, que parece desprenderse del presente considerando
(que los magistrados incorporan en el considerando sptimo), que resulta ser la
ausencia de dolo o culpa. No por el hecho que exista un ejercicio regular de un
derecho ello significa que no existe dolo o culpa, lo que sucede es que son dos
momentos de anlisis distintos. Tal como lo habamos indicado en el estudio
preliminar: el dao es un elemento que corresponde al anlisis material de la
responsabilidad, en tanto que el dolo o la culpa se refieren a la etapa de anlisis de
la imputabilidad. Debemos precisar que de no existir uno de los elementos de la
responsabilidad civil en la etapa material no es posible continuar con el anlisis de
imputabilidad, es el caso, que de no existir dao indemnizable resulta inoperante el
determinar si existe o no culpa.
El utilizar el factor atributivo de responsabilidad culpa en el presente supuesto
indemnizatorio es una solucin que los magistrados extraen de la propia norma y
que el legislador lo establece para efectos de facilitar la prueba de la ausencia de
culpa, ms an cuando existe en nuestro pas un alto grado de criminalidad que se
denuncia. El aplicar un factor objetivo de responsabilidad incentivara el
incumplimiento del deber de denunciar, que agravado con el miedo a las represalias
(que existe en muchos casos en nuestro pas) y la incertidumbre de la imparcialidad
de la autoridad policial y fiscal (an existente), conllevara un incremento de la cifra
oscura de la criminalidad.
4.

CONCLUSIONES

a)
Todo supuesto de responsabilidad por denuncia calumniosa en nuestro
sistema legal se sustenta en dos supuestos: la denuncia falsa y la ausencia de un
motivo razonable para denunciar.
b)
El magistrado debe efectuar un estudio pormenorizado de los hechos a
efectos de determinar si el acto imputado es un delito y si existe algn elemento que
acredite que el denunciante no actu en ejercicio regular de un derecho.
c)
El magistrado debe efectuar un estudio de los diversos elementos de la
responsabilidad civil: antijuridicidad, dao, relacin causal y factor atributivo para
determinar si procede la demanda por indemnizacin.

ENTRE CORCHETES : JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO ADMINISTRATIVO
DERECHOS INTELECTUALES

DERECHO CONSTITUCIONAL
SUPUESTOS PARA LA DETENCIN DE UN NIO O ADOLESCENTE - CASO EN
EL CUAL NO HUBO FLAGRANCIA DELICTIVA

INFORMACIONES QUE NO SE PUEDEN PETICIONAR MEDIANTE EL HBEAS

DATA - EXCEPCIONES AL DERECHO DE INFORMACIN

SUPUESTOS PARA LA DETENCIN DE UN NIO O ADOLESCENTE - CASO EN

EL CUAL NO HUBO FLAGRANCIA DELICTIVA

Exp. N 125-2001-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Denunciante :
Oswaldo Torres Segura
Denunciado :
Capitn PNP Segundo Gmez Reyna
Asunto
:
Hbeas corpus
Fecha
:
20 de abril del 2001 (Publicada el 03/08/2001)
Ningn nio o adolescente ser privado de su libertad sino por mandato escrito y
motivado del juez o por las autoridades policiales en caso de flagrante infraccin
penal, resultando abiertamente inconstitucional la contemplacin de cualquier
supuesto que no sea alguno de los anteriores.
HBEAS CORPUS - Expediente N 125-2001-HC/TC
Resolucin del Tribunal Constitucional
Lima, veinte de abril de dos mil uno.
VISTO
El recurrente extraordinario interpuesto por don Oswaldo Torres Segura a
favor del menor V.R.T., contra la Resolucin expedida por la Primera Sala Penal de
la Corte Superior de Justicia de La Libertad, de fojas ciento tres, su fecha diecisiete

de julio de dos mil, que declar improcedente la Accin de Hbeas Corpus

interpuesta contra el Capitn PNP Segundo Gmez Reyna y otro; y,
ATENDIENDO A
1. Que, aun cuando en el presente proceso ha operado la sustraccin de la
materia, toda vez que al da siguiente de su detencin, el beneficiario fue puesto a
disposicin de la Fiscala de Familia, es indispensable que, sin perjuicio de que no
se pueda cumplir conla finalidad restitutoria del derecho conculcado, de conformidad
con el artculo 1 de la Ley N 23506 [1], se declara en sede jurisdiccional si la
detencin oportunamente cuestionada constituy o no una detencin arbitraria, a
efectos, primero, de habilitar la aplicacin del artculo 11 de la precitada ley [2], y,
segundo, de que este Tribunal Constitucional, en su condicin de supremo intrprete
de la Constitucin, establezca a travs de su jurisprudencia qu actos son lesivos al
derecho a la libertad y qu actos no lo son, con la finalidad de que las instancias
judiciales iniciales tengan que resolver las causas con estricta observancia de lo
resuelto por el Tribunal en casos anlogos.
2. Que, de conformidad con el artculo 2, inciso 24), literal f de la
Constitucin, la detencin de una persona slo procede bajo dos circunstancias:
existencia de un mandato judicial escrito y motivado, por un lado y, por otro, en el
supuesto de flagrancia de delito. Supuestos que, desde luego, son los nicos que
habilitan la detencin de un nio o adolescente, conforme lo establece el Cdigo del
Nio y del Adolescente (Decreto Ley N 26102), cuyo artculo 209 enuncia que
Ningn nio o adolescente ser privado de su libertad sino por mandato escrito y
motivado del juez o por las autoridades policiales en caso de flagrante infraccin
penal.. Asimismo, el artculo 217 del citado cuerpo normativo establece que El
adolescente slo podr ser detenido por mandato judicial o aprehendido en flagrante
infraccin [...]. Estas normas deben ser interpretadas de manera teleolgica, vale
decir, como prescripciones garantistas con la finalidad de tutelar el derecho a la
libertad individual; desde tal perspectiva, resulta abiertamente inconstitucional la
habilitacin de cualquier supuesto no contemplado en los dos anteriores [3].
3. Que, en el presente caso, no hubo comisin flagrante de delito, toda vez
que la flagrancia supone la aprehensin del autor de la infraccin en el preciso
momento de la comisin del mismo. Por el contrario, del acta de la sumaria
investigacin obrante en autos a fojas veintids y siguientes, se llega a establecer
que la detencin del menor se produjo en momento posterior al de la presunta
comisin del delito de robo, durante un operativo policial, con la finalidad de capturar
a los presuntos autores (fojas veinticinco a veintisis).
4. Que, asimismo, tampoco existi mandato judicial, pues el veintiocho de
mayo de dos mil, al momento de la detencin, no le es notificada ninguna resolucin
judicial que as lo ordenara. La detencin se efectu por declaracin de los propios
manifestantes emplazados en mrito a la denuncia de asalto y robo, que momentos
antes haban formulado don Santiago y don Jos Mallqui Cruzado. Cabe sealar que
tal denuncia no puede en absoluto habilitar la detencin de un tercero, debindose
en todo caso procederse conforme a las normas que el ordenamiento procesal penal
establece para tal efecto.

5. Que cabe sealar que la circunstancia aducida por los accionados, en el

sentido que se comunic a la Fiscala competente y que sta particip de la
diligencia de reconocimiento y toma de referencia del beneficiario, no convalida de
ninguna manera el proceder irregular de los emplazados, toda vez que no se verific
la existencia previa de mandato judicial.
6. Que, en el presente caso, es de aplicacin lo preceptuado por el artculo 11
de la Ley N 23506 contra el Capitn PNP Segundo Gmez Reyna y el resto del
personal policial que particip en la detencin arbitraria del beneficiario.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
RESUELVE
REVOCAR la recurrida que declar improcedente la Accin de Hbeas
Corpus; reformndola, declara que carece de objeto pronunciar sentencia, por
haberse producido sustraccin de la materia; sin embargo, habindose comprobado
la arbitrariedad de la detencin del beneficiario, ordena que el juez ejecutor de la
presente remita las copias certificadas de los actuados al Ministerio Pblico, para
que proceda de conformidad con el artculo 11 de la Ley N 23506. Dispone la
notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la
devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA
SNCHEZ; REVOREDO MARSANO

INFORMACIONES QUE NO SE PUEDEN PETICIONAR MEDIANTE EL HBEAS

DATA - EXCEPCIONES AL DERECHO DE INFORMACIN

Exp. N 400-2000
SALA CORPORATIVA TRANSITORIA ESPECIALIZADA EN DERECHO PBLICO
Demandante :
Rosa Isabel Robles Pastor y Empresa Pesquera Robles S.A.
Demandado :
Junta Liquidadora de Pesca Per
Asunto
:
Hbeas data
Fecha
:
14 de setiembre del 2000 (Publicada el 04 -11-2000)
La garanta de hbeas data se encuentra destinada a efectivizar los derechos a la
informacin garantizados en los incisos 5) y 6) del artculo 2 de la Constitucin, con
slo las excepciones que afectan la intimidad personal, las expresamente excluidas
por ley o razn de seguridad nacional, el secreto bancario y las reservas tributarias;
as como a los servicios informativos computarizados o no, pblicos o privados, a no
suministrar informaciones que afecten la aludida intimidad personal o familiar.

Expediente N 400-2000
Sala Corporativa Transitoria Especializada en
Derecho Pblico
Resolucin N 1638
Lima, catorce de setiembre del dos mil.
VISTOS; por los fundamentos, de conformidad con el dictamen fiscal de fojas
ciento ochentitrs a ciento ochenticuatro; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, el
instituto de garanta del Hbeas Data, sustantivizado en el inciso 3) del artculo 200
de la Constitucin del Estado [1], se encuentra destinado a efectivizar los derechos a
informacin garantizada en los incisos 5) y 6) del artculo segundo de la Carta
Magna [2], con slo las excepciones de las que afectan la intimidad personal, las
expresamente excluidas por Ley o razn de seguridad nacional, el secreto bancario
y la reserva tributaria; as como a que los servicios informativos computarizados o
no, pblicos o privados, a no suministrar informaciones que afecten la aludida
intimidad personal o familiar; Segundo.- Que en el caso subexamen, demostrndose
la legitimidad de la requiriente en condicin de adquiriente de cien por ciento de
acciones de la requerida y dando cabal cumplimiento adems, de los requisitos
procedimentales del artculo 5 de la Ley N 26301 [3]. demuestra los fundamentos
de su pretensin, sin que tales afecten las condiciones de excepcin explicitadas; en
consecuencia; CONFIRMARON la sentencia de fojas ochentids a ochentisis, su
fecha diecisiete de diciembre de mil novecientos noventinueve, por la que
desestimando por INFUNDADAS las excepciones de falta de legitimidad para obrar
de la emplazada [4] y falta de agotamiento de la va previa, declara FUNDADA la
accin de Hbeas Data propuesta a fojas diecisiete por doa ROSA ISABEL
ROBLES PASTOS por la EMPRESA PESQUERA ROBLES SOCIEDAD ANNIMA
contra la Junta Liquidadora de Pesca Per y en consecuencia se dispone que la
emplazada proporcione la informacin requerida; y estando a que la presente
resolucin sienta precedente de observancia obligatoria; MANDARON que
consentida o ejecutoriada que se sta, se publique en el Diario Oficial El Peruano
por el trmino de Ley; y los devolvieron.
MUOZ SARMIENTO; CHOCANO POLANCO; BARRERA GUADALUPE

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

EL REQUISITO DE LA DETERMINACIN DE LA OBLIGACIN ES EXIGIBLE EN
TODO TIPO DE HIPOTECA?
LA INEXIGIBILIDAD DE LA OBLIGACIN LA NECESIDAD DE SU SUSTENTO EN
ALGUNA DE LAS MODALIDADES DEL ACTO JURDICO
LA MUERTE DEL PODERDANTE EXTINGUE EL PODER DE PURO DERECHO?
LA INTERPRETACIN SISTEMTICA FRENTE A LOS CRITERIOS LITERAL Y DE
BUENA FE ABSOLUTA INCOMPATIBILIDAD?
LAS VENTAS SUCESIVAS DE UN INMUEBLE EMBARGADO CONSTITUYEN UN
SUPUESTO DE ACTO JURDICO CON FIN ILCITO?

EL REQUISITO DE LA DETERMINACIN DE LA OBLIGACIN ES EXIGIBLE EN

TODO TIPO DE HIPOTECA?

Cas. N 96-01
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco Sur
Demandado :
Rubn Chambi Condori
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
16 de febrero del 2001 (Publicada el 02/07/2001)
El requisito de determinacin precisa que la obligacin solamente es exigible en las
hipotecas ordinarias, mas no en el presente caso, en el que la hipoteca ha sido
constituida a favor de una entidad financiera para garantizar todo tipo de
obligaciones directas e indirectas, presentes o futuras.
CAS. N 96-01- SAN ROMN

EJECUCIN DE GARANTA HIPOTECARIA.

Lima, diecisis de febrero del dos mil uno.
VISTOS; con el acompaado a que de lo actuado aparece que el recurso de
casacin interpuesto por don Guillermo Carita Quispe y doa Cristina Quispe de
Carita cumple con los requisitos de forma para su admisibilidad; y
CONSIDERANDO: Primero: Que, en cuanto a los requisitos de fondo, los
recurrentes invocan las causales previstas en los incisos primero y segundo del
artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, denunciado los siguientes
cargos: a) La interpretacin errnea del artculo mil noventinueve de Cdigo Civil
[1], pues la Sala de revisin ha confundido los requisitos de validez de la hipoteca,
considerando que el requisito relativo a la determinacin de la obligacin garantizada
es el mismo que el monto del gravamen, cuando se tratan de dos conceptos
distintos; en el presente caso si bien la escritura pblica de hipoteca contiene el
monto del gravamen, no se encuentra determinada en ella elmonto de la obligacin
que se garantiza; b) La inaplicacin del artculo mil ciento ocho del Cdigo Civil [2],
puesto que si la hipoteca fue constituida para garantizar un pagar, debi precisarse
en la escritura pblica respectiva los datos referentes al ttulo valor, ello en aplicacin
de la norma acotada que establece los requisitos de la hipoteca destinada a
garantizar ttulos transmisibles por endoso o al portador; c) La inaplicacin del
artculo treintitrs in fine de la Ley nmero diecisis mil quinientos ochentisiete [3],
toda vez que las letras de cambio anexadas a la demanda no cumplen con el
requisito previsto en la norma acotada, la cual establece que el endoso de los ttulos
valores solamente puede ser efectuado por el tomador o beneficiario de los mismos,
en el presente caso ha sido la giradora quien irregularmente ha practicado el endoso
de las letras de cambio; Segundo: Que, con respecto a la primera denuncia, debe
tenerse presente que la causal de interpretacin errnea de una norma de derecho
material presupone que dicha norma haya sido aplicada, pero el Juez le ha dado un
sentido que no la tiene; en el caso de autos no se aprecia que laSala de revisin
hubiera aplicado el artculo mil noventinueve del Cdigo Civil; Tercero: Que, por otro
lado, el requisito de determinacin precisa que la obligacin solamente es exigible
en las hipotecas ordinarias, mas no en el presente caso en el que la hipoteca ha sido
constituida a favor de una entidad financiera para garantizar todo tipo de
obligaciones, directas e indirectas, presentes o futuras [4], Cuarto: Que, la denuncia
de inaplicacin del artculo mil ciento ocho del Cdigo Civil deviene en impertinente
por cuanto la norma acotada regula el supuesto de la hipoteca destinada a
garantizar de manera exclusiva ttulos transmisibles por endoso o al portador, mas
no el caso de las hipotecas destinadas a garantizar una lnea de crdito otorgada por
una entidad financiera que comprende obligaciones directas e indirectas, presentes
o futuras, asumidas por el deudor o por quien otorgue la garanta real; Quinto: Que,
respecto al cargo de inaplicacin del artculo treintitrs de la Ley nmero diecisis
mil quinientos ochentisiete, cabe precisar que la citada norma regula los requisitos
del endoso de un ttulo valor, el mismo que no es materia de ejecucin en un
proceso de ejecucin de garanta, sino que enesa va el ttulo lo constituye el
documento que contiene la garanta; de ah que no resulte procedente invocar en
esta va agravios relativos a los defectos del endoso de un ttulo valor; Sexto: Que,
por consiguiente, no habindose cumplido con el requisito de fondo del recurso
previsto en el inciso segundo del artculo trescientos ochentiocho del Cdigo

Procesal Civil; y de conformidad con lo preceptuado en el artculo trescientos

noventids del Cdigo Procesal Civil: declararon IMPROCEDENTE el recurso de
casacin interpuesto a fojas trescientos uno contra la resolucin de vista de fojas
doscientos noventicinco, su fecha veinte de noviembre del dos mil; CONDENARON
a la recurrente al pago de las costas y costos originados en la tramitacin del
recurso, as como a la multa de tres Unidades de Referencia Procesal;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por Bancosur de Juliaca contra don Rubn Chambi
Condori y otros, sobre Ejecucin de Garantas y los devolvieron.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

LA INEXIGIBILIDAD DE LA OBLIGACIN LA NECESIDAD DE SU SUSTENTO EN

ALGUNA DE LAS MODALIDADES DEL ACTO JURDICO

Cas. N 3666-00
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Comercio
Demandado :
Csar Enrique Fuentes Reynafarge
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
22 de enero del 2001 (Publicada el 30/04/2001)
La inexigibilidad de la obligacin debe sustentarse en el incumplimiento de alguna
modalidad del acto jurdico dispuesta en el artculo 171 y siguientes del Cdigo Civil,
como plazo, lugar y modo.
CAS. N 3666-00 - LIMA
EJECUCIN DE GARANTAS
Lima, veintids de enero del dos mil uno.
VISTOS; Y ATENDIENDO: Primero: Que, Carlos Enrique Fuentes Reynafarje
recurre en casacin denunciando a) La inaplicacin de una norma de derecho
material; y b) la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso; Segundo: Que, respecto al cargo a) alega que las instancias de mrito
inaplicaron el artculo mil ciento ocho del Cdigo Civil [1], pues al haberse constituido
la hipoteca para garantizar un crdito derivado del pagar mencionado en la clusula
dcimo quinta del contrato, debi especificarse en ella el nmero del pagar, la serie
correspondiente y la fecha de su emisin, requisitos de ley incumplidos por la
ejecutante; para el cargo b) sostiene, luego de citar el inciso quinto del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica del Per [2], que las resoluciones de primera
y segunda instancia no se pronunciaron respecto de su contradiccin sustentada en

la inexigibilidad de laobligacin por nulidad formal del pagar; que los dems
extremos de su contradiccin fueron resueltos de manera genrica y sin indicar
debidamente los fundamentos de hecho y derecho que sustenten su decisin ni se
desvirtu los argumentos de su defensa; Tercero: Que, el artculo mil ciento ocho del
Cdigo sustantivo no resulta aplicable al presente caso desde que regula la
constitucin de hipotecas a fin de garantizar obligaciones especficas, supuesto
distinto al de autos donde la hipoteca se ha constituido para garantizar obligaciones
genricas; Cuarto: Que, la inexigibilidad de la obligacin debe sustentarse en el
incumplimiento de alguna modalidad del acto jurdico dispuesta en el artculo ciento
setentiuno y siguientes del Cdigo Civil, como plazo, lugar y modo; aspectos que no
se han acreditado en el caso sub litis, habindose adems establecido en las
instancias que del ttulo que contiene la hipoteca no se verifica el incumplimiento de
alguna modalidad, por lo que su denuncia de falta de pronunciamiento sobre la
inexigibilidad de la obligacin merece desestimarse [3]; a mayor abundamiento, el
recurrente no precis lo denunciado en su escrito de apelacin; Quinto: Que, es
menester acotar que las instancias inferiores hanresuelto en conformidad con lo que
precisa el artculo doce de la Ley Orgnica del Poder Judicial [4] y los incisos tercero
y cuarto del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil [5]; Sexto: Que, lo
fundamentado no satisface el requisito de fondo del inciso segundo del artculo
trescientos ochentiocho del Cdigo adjetivo; y es de aplicacin el artculo trescientos
noventids del mencionado Cuerpo de Leyes [6] por lo que declararon:
IMPROCEDENTE el recurso de casacin de fojas ciento quince contra la resolucin
de vista de fojas ciento once su fecha dosde octubre del dos mil; CONDENARON al
recurrente al pago de las costas y costos as como a la multa de tres Unidades de
Referencia Procesal; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el
Diario Oficial El Peruano; en la causa seguida por el Banco de Comercio con Csar
Enrique Fuentes Reynafarge y otra; sobre Ejecucin de Garantas; y los devolvieron.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

LA MUERTE DEL PODERDANTE EXTINGUE EL PODER DE PURO DERECHO?

Cas. N 2236-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Heina Domingo Vargas Gmez
Demandado :
Csar Emilio Varas Ormeo
Asunto
:
Nulidad de acto jurdico
Fecha
:
18 de octubre del 2000 (Publicada el 30 de mayo del 2001)
El poder se extingui de puro derecho por efectos de la muerte del poderdante, por
lo cual exista imposibilidad jurdica de celebrar el contrato, ya que no reuna los
requisitos establecidos en el artculo 140 del Cdigo cvil respecto del agente capaz,
objeto fsica y jurdicamente posible, y al existir la imposibilidad de celebrar el

contrato por el deceso del poderdante, se determina que no ha perseguido un fin

lcito.
CAS. N2236-98 - ICA
Lima, dieciocho de octubre del dos mil.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; en audiencia pblica llevada
a cabo en la fecha; integrada por los Seores Vocales: Buenda Gutirrez;
Presidente; Beltrn Quiroga, Almeida Pea, Seminario Valle y Zegarra Zevallos:
verificada la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL
RECURSO. Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Heina Domingo
Vargas Gmez, mediante escrito de fojas trescientos treintinueve, contra la sentencia
de vista de fojas trescientos treinta, su fecha ocho de setiembre de mil novecientos
noventiocho, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Ica, que revocando la
apelada de fojas doscientos ochenticinco, fechada el veinticinco de junio del mil
novecientos noventiocho, declara infundada la demanda de fojas treinta, en los
seguidos contra Csar Emilio Vargas Ormeo y otros, sobre nulidad de acto jurdico.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO. El recurso de casacin fue admitido mediante
resolucin de fecha tres de marzo del dos mil, de fojas treintids del cuaderno
formado en esta Sala Suprema, al declarar su procedencia en base a las causales
de: a) Interpretacin errnea de los artculos ciento cuarenta y doscientos diecinueve
del Cdigo Civil [1]; b) Aplicacin indebida del artculo dos mil doce del mismo
Cdigo Sustantivo [2]; y c) Inaplicacin de los artculos seiscientos sesenta y mil
ochocientos uno inciso tercero del mismo cuerpo legal [3]. CONSIDERANDO.
Primero: Que, el contrato de crdito comercial agrcola con garanta hipotecaria y
prenda agrcola, fue celebrado el ocho de noviembre de mil novecientos noventisis
entre don Csar Emilio Vargas Ormeo, en representacin de Domingo Vargas
Haureli y Esther Ormeo Viuda de Vargas, segn poder otorgado por escritura
pblica de fecha cinco de marzo de mil novecientos noventisis, con la
codemandada Caja Rural de Ahorro y Crdito Seor de Luren, otorgndose en
garanta los predios rsticos El Pacae, Beln y La Bamba o La Banda.
Segundo: Que, si bien es cierto que Domingo Vargas Haureli otorg poder a favor
del demandado Csar Emilio Vargas Ormeo, dicho poder se extingui por efectos
de la muerte de su progenitor por haberse producido la extincin del mismo de puro
derecho, siendo as, exista la imposibilidad jurdica de celebrarse contrato de crdito
comercial alguno, ya que no reuna los requisitos establecidos en el artculo ciento
cuarenta del Cdigo Civil, respecto al agente capaz, objeto fsica y jurdicamente
posible; y al existir la imposibilidad de celebrar el contrato indicado por el deceso del
poderdante, se determina que no ha perseguido un fin lcito; en consecuencia la
recurrida ha interpretado errneamente el artculo ciento cuarenta del Cdigo
acotado, al considerar que el contrato mencionado cumple con dichos requisitos,
cuando de lo expuesto se desprende la carencia de manifestacin de voluntad
producida por el deceso del poderdante, fecha desde la cual el apoderado Csar
Emilio Vargas Ormeo ya no contaba con la capacidad legal para representar a su
poderdante. Tercero: Que, estando a lo expuesto, el demandado Csar Emilio
Vargas Ormeo no tena facultad para celebrar el acto jurdico del contrato de crdito

comercial, en razn de que el poder con el que actu se encontraba extinguido por
la muerte del poderdante, quien haba otorgado testamento, mediante el cual
transfiri la masa hereditaria a sus herederos debidamente instituidos, no pudiendo
de ninguna manera actuar en representacin de Domingo Vargas Haurelli, siendo as
se ha interpretado errneamente el artculo doscientos diecinueve del Cdigo Civil al
considerar que no existe causal de nulidad cuando en realidad se ha incurrido en la
causal de nulidad del acto jurdico prevista por los incisos primero, tercero, cuarto,
stimo y octavo del numeral doscientos diecinueve anteriormente citado, por cuanto
el poderdante no poda expresar su voluntad por haber ocurrido su muerte con
anterioridad a la celebracin del acto jurdico, siendo por tanto fsica y jurdicamente
imposible llegar a la celebracin de dicho acto jurdico con un poder que se
encontraba extinguido y habiendo perseguido un fin ilcito perjudicando a sus
coherederos los demandantes, puesto que los predios otorgados en hipoteca fueron
transferidos a favor de los demandantes, adems de afectar el orden pblico y las
buenas costumbres por haberse celebrado contrariamente a la ley. Cuarto: Que,
conforme lo previsto por le artculo mil ochocientos cuatro del Cdigo Civil, cuando el
mandato se extingue por muerte, el mandatario, sus herederos, o quien lo
represente o asista, debe informar de inmediato al mandante [4]; sin embargo, en el
caso de autos no era necesario tal comunicacin, no resultaba siendo necesaria,
pues el poderdante era padre del demandado Csar Vargas Ormeo, mxime si
ambos tenan fijado su domicilio en el mismo lugar; por lo que a la fecha de la
celebracin del contrato de crdito comercial, tena pleno conocimiento del deceso
de su seor padre, siendo innecesario comunicarle el deceso, no pudiendo
predominar el principio de publicidad previsto por el artculo dos mil doce del Cdigo
Civil en mrito a lo expuesto, norma que ha sido indebidamente aplicada [5]. Quinto:
Que, conforme lo dispuesto por el artculo sesentiuno del Cdigo Civil, la muerte
pone fin a la persona, precepto que se debe concordar con el artculo seiscientos
sesenta del mismo Cdigo Sustantivo, que seala que producido el deceso de una
persona, los bienes, derechos y obligaciones que constituyen la herencia se
transmiten a sus sucesores; que en el caso de autos, habiendo otorgado el causante
su memoria testamentaria, se advierte que el testador cumpli con trasladar el
dominio de sus bienes a sus herederos; que siendo esto as, dicho testamento tiene
todo valor y eficacia jurdica al no haber sido objetado por ninguna de las partes, por
lo que la citada normatividad resulta aplicable al caso de autos. Sexto: Que, de igual
manera, resulta aplicable el inciso tercero del artculo mil ochocientos uno del
Cdigo Civil, por cuanto el demandado Csar Emilio Vargas Ormeo no poda utilizar
el poder otorgado en su favor por haberse producido la extincin del mismo de puro
derecho; existiendo por tanto la imposibilidad jurdica de celebrar el contrato de
crdito comercial agrcola con garanta hipotecaria y prenda agrcola. Stimo: Que,
en consecuencia, las causales invocadas por la parte recurrente han sido correctas,
por lo que se ha incurrido en la causal de casacin invocada y en aplicacin del
artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil [6]. RESOLUCIN.
Declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas trescientos
treintinueve, interpuesto por Heina Domingo Vargas Gmez, en consecuencia NULA
la sentencia de vista de fojas trescientos treinta, su fecha ocho de setiembre de mil
novecientos noventiocho; y actuando en sede de instancia CONFIRMARON la
sentencia apelada de fojas doscientos ochenticinco, su fecha veinticinco de junio de
mil novecientos noventiocho, que declara FUNDADA la demanda interpuesta por
Heina Domingo Vargas Gmez y otra, contra Csar Emilio Vargas Ormeo y Otros,

sobre nulidad de acto jurdico; ORDENARON que el texto de la presente resolucin

se publique en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron.
SS. BUENDA G; BELTRN Q.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.

LA INTERPRETACIN SISTEMTICA FRENTE A LOS CRITERIOS LITERAL Y DE

BUENA FE ABSOLUTA INCOMPATIBILIDAD?

Cas. N 3762-00
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco Interamericano de Finanzas - Saema
Demandado :
Rivera Contratistas Generales S.R.L.
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
29 de enero de 2001 (Publicada el 30/04/2001)
Es incompatible que se proponga que el contrato se interprete bajo las reglas del
artculo 168 del Cdigo Civil que contiene los criterios interpretativos literal y de
buena fe, pero al fundamentar la aplicacin indebida del artculo 169 que prev el
criterio de interpretacin sistemtica se diga que el contrato debe ser interpretado
como una unidad, lo que es propio de esta ltima clase de interpretacin.
CAS. N 3762-00 - LIMA
Ejecucin de Garantas
Lima, veintinueve de enero del dos mil uno.
VISTOS; a que lo actuado aparece que Rivera Contratistas Generales
Sociedad de Responsabilidad Limitada ha cumplido con los requisitos formales para
la admisin del recurso de casacin; y ATENDIENDO: Primero: Que, en el escrito de
fojas doscientos la recurrente denuncia: a) la aplicacin indebida del artculo ciento
sesentinueve del Cdigo Civil [1], ya que el contrato de prenda debe ser interpretado
como una unidad en el entendido que todo lo declarado tiene una utilidad,
consecuentemente, las partes estn obligadas al cumplimiento de lo expresado en el
contrato y segn el principio de buena fe, siendo por tanto aplicable el artculo ciento
sesentiocho del citado Cdigo sustantivo [2]; y b) la inaplicacin del artculo mil
trescientos sesentiuno del Cdigo Civil [3], que regula la fuerza vinculatoria del
contrato que obliga a las partes a satisfacer las prestaciones que han asumido entre
s; en el caso de autos, al haberse pactado en el contrato de Prenda Industrial, en su
clusula sexta, que el incumplimiento de las obligaciones de pago dar inmediato
derecho al Banco a procedera la ejecucin extrajudicial de los bienes materia de
prenda, el ejecutante debi seguir con este procedimiento cursando una carta
notarial dentro del plazo de veinticuatro horas para cancelar la obligacin,
comunicacin que nunca remiti a la impugnante; Segundo: Que, respecto al primer
cargo, el recurrente propone que el contrato sea interpretado bajo las reglas del

artculo ciento sesentiocho que contiene los criterios interpretativos literal y de buena
fe, sin embargo, al fundamentar la aplicacin indebida del artculo ciento
sesentinueve que prev la interpretacin sistemtica seala que el contrato debe ser
interpretado como una unidad, criterio que es propia de esta ltima clase de
interpretacin que se alude, la que parte del hecho de que el acto jurdico es un todo
integral, una unidad indivisible, hallndose sus estipulaciones concatenadas las unas
con las otras, cuya significacin es una, por consiguiente, es incoherente sostener
por un lado, que no es aplicable el criterio sistemtico e invocar a la vez que virtud
de l debe interpretarse el contrato [4]; Tercero: Que, referente al segundo cargo, en
sede de instancia est fijado como cuestin de hecho, al amparo de la interpretacin
sistemtica, que el pacto de ejecucin extrajudicial a que se refiere el cargo, no es
obstculo para incoar en sede jurisdiccional la ejecucin de la prenda, por lo que la
hiptesis de la norma invocada no puede subsumirse con la citada cuestin de
hecho, salvo que se modifique la hiptesis fctica aludida mediante una nueva
valoracin de la prueba, en este caso, del contrato, lo que no puede hacerse en
casacin pues su finalidad se restringe al control de los errores de iure con
prescindencia de los de factil; Cuarto: Que, en consecuencia, no se satisfacen los
requisitos exigidos por los numerales dos punto uno y dos punto tres del inciso
segundo del artculo trescientos ochentiocho del Cdigo Procesal Civil, por tales
razones y en aplicacin del artculo trescientos noventids del Cdigo anotado [5]:
declararon IMPROCEDENTE el recurso de casacin interpuesto por Rivera
Contratistas Generales Sociedad de Responsabilidad Limitada afojas doscientos
contra la resolucin de vista de fojas ciento noventicinco, su fecha diecisis de
octubre del dos mil; en los seguidos por el Banco Interamericano de Finanzas
SAEMA, sobre Ejecucin de Garantas; CONDENARON a la recurrente al pago de
una multa de tres Unidades de Referencia Procesal, as como al pago de las costas
y costos originados en la tramitacin del recurso; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; bajo responsabilidad; y lo
devolvieron.
SS. IBERICO M.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.; CCERES B.

LAS VENTAS SUCESIVAS DE UN INMUEBLE EMBARGADO CONSTITUYEN UN

SUPUESTO DE ACTO JURDICO CON FIN ILCITO?

Cas. N 3208-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Gilda Victoria Arispe Ribbeck
Demandado :
Julio Reynaldo Samam Alvarez y otros
Asunto
:
Nulidad de acto jurdico y otros
Fecha
:
20 de setiembre del 2000 (Publicada el 31-04-2001)
Si el colegiado determina que las ventas sucesivas de un inmueble embargado
fueron realizadas con el propsito de generar perjuicio, carecen del fin lcito que

requiere el artculo 140 del Cdigo Civil, a efecto de que el acto o los actos jurdicos
sean vlidos.
CAS. N 3208-99 - LAMBAYEQUE
Lima, veinte de setiembre del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la causa nmero tres mil doscientos ocho noventinueve; con
los acompaados, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con
arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Don Julio
Reynaldo Samam lvarez, recurre en casacin de la sentencia de vista expedida
por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Lambayeque el diez de noviembre
de mil novecientos noventinueve a fojas cuatrocientos treintiuno, que confirma la
sentencia apelada de fojas trescientos cincuentitrs del veintisis de mayo del
mismo ao, en cuanto declara infundada la demanda sobre pago de daos y
perjuicios, y la revocan en los extremos que declara infundada la demanda sobre
nulidad de acto jurdico y cancelacin de asientos registrales; reformndola declaran
fundada la demanda sobre nulidad de acto jurdico as como el petitorio de
cancelacin de asientos registrales; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por
resolucin de esta Sala Suprema de fecha diez de enero delpresente ao se ha
declarado procedente el recurso interpuesto por la causal de inaplicacin de normas
de derecho material, sustentada en la inaplicacin de los artculos dos mil doce y
dos mil catorce del Cdigo Civil, pues indica que se presume, sin admitirse prueba
en contrario, que toda persona tiene conocimiento del contenido de las inscripciones,
y que el tercero que de buena fe adquiere a ttulo oneroso algn derecho de quien
aparece en el registro con facultades para otorgarlo, mantiene su adquisicin una
vez inscrito su derecho; CONSIDERANDO: Primero.- Que, del escrito de la
demanda se tiene que el actor tiene por pretensiones: a) La nulidad del acto jurdico
de compra venta del inmueble sito en la Calle Antonio Monsalve Baca nmero ciento
setentisis Lambayeque, contenido en la Escritura Pblica del trece de diciembre
de mil novecientos noventicuatro otorgada por los esposos Suclupe Bances a favor
de Marcos Suclupe Bances; b) La nulidad de la Escritura Pblica de fecha diecisis
de abril de mil novecientos noventisiete otorgada por Marcos Suclupe Bances a
favor de los esposos Samam Altamirano sobre el mismo inmueble; c) La
cancelacin de los asientos registrales del mismo inmueble derivados de dichos
actos; y. d) El pago de daos y perjuicios; Segundo.- Que, el acto jurdico es aquella
manifestacin de voluntad cuyo destino es crear, regular, modificar, o extinguir
relaciones jurdicas y para cuya validez se requiere de agente capaz, objeto fsica y
jurdicamente posible, fin lcito y observancia de la forma prescrita bajo sancin de
nulidad, conforme dispone el artculo ciento cuarenta del Cdigo Civil; Tercero.- Que,
se ha establecido como base fctica: a) Que los esposos Suclupe Bances vendieron
a su hijo Marcos el inmueble en referencia el trece de diciembre de mil novecientos
noventicuatro, cuando el mismo se encontraba embargado; b) Que, la demanda de
tercera de propiedad que iniciara Marcos Suclupe Bances fue declarada infundada,
precisando la Sala Superior que ... entre el ejecutado y el tercerista existi un
evidente nimo fraudulento...; c) Que, Marcos Suclupe Bances vendi a los esposos
Samam Altamirano el diecisis de abril de mil novecientos noventisiete, siendo que

esa misma fecha se presentan los partes para un nuevo embargo en calidad de
inscripcin; y, d) Que, el recurrente y su cnyuge no solicitaron a Registros informe
alguno con relacin a los gravmenes que pudiera tener el inmueble en cuestin;
Cuarto.- Que, la sentencia de vista ha determinado que de todo lo expuesto se
infiere que las ventas efectuadas es decir la otorgada por los esposos Suclupe
Bances a favor de su hijo Marcos Suclupe Bances y la otorgada por ste ltimo a
favordel recurrente y su cnyuge carecen del fin lcito [1] que requiere el artculo
ciento cuarenta del Cdigo Civil, citado a efecto de que el acto o los actos jurdico
sean vlidos; Quinto.- Que, siendo esto as, el Supremo Colegiado no puede variar
dicha situacin toda vez que escapa a su funcin la modificacin de los hechos
establecidos as como la revaloracin de la prueba actuada; Sexto.- Que, en
consecuencia no se configura la causal sustantiva denunciada por el recurrente;
Stimo.- Que, por estas consideraciones, en aplicacin de lo dispuesto en el artculo
trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil [2], declararon INFUNDADO el
recurso de casacin interpuesto a fojas cuatrocientos cincuentinueve contra la
sentencia de vista de fojas cuatrocientos treintiuno, su fecha diez de noviembre de
mil novecientos noventinueve; CONDENARON al recurrente al pago de las costas y
costos originados en la tramitacin del recurso, as como a la multa de dos Unidades
de Referencia Procesal; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en
el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por doa Gilda Victoria Arispe Ribbeck
con don Julio Reynaldo Samam lvarez y otros, sobre Nulidad de Acto Jurdico y
otros; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.;
DEZA P.

DERECHO DE FAMILIA
SI EN UN PROCESO DE INTERDICCIN CIVIL NO SE PETICIONA EL
NOMBRAMIENTO DE CURADOR PUEDE NOMBRARLO EL JUEZ?
TENENCIA EN FAVOR DE LOS ABUELOS - PRIMACA DEL INTERS SUPERIOR
DEL NIO
ES PROCEDENTE EL EMBARGO SOBRE DERECHOS Y ACCIONES EN
BIENES SOCIALES? EXISTE ALGN IMPEDIMENTO LEGAL?

SI EN UN PROCESO DE INTERDICCIN CIVIL NO SE PETICIONA EL

NOMBRAMIENTO DE CURADOR PUEDE NOMBRARLO EL JUEZ?

Exp. N 9929-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Rosa Josefina Eguren Daz
Demandado :
Eduardo Enrique Eguren
Asunto
:
Interdiccin civil
Fecha
:
19 de enero de 1999.
Si bien no fue materia del petitorio del proceso de interdiccin el nombramiento de
curador del incapaz, a efectos de brindar una efectiva tutela jurisdiccional, por
economa y celeridad procesal, debe integrarse a la sentencia consultada la
designacin del referido curador.
Exp. N 9929-98
Sala de Procesos Sumarsimos
Lima, diecinueve de enero de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente la Seora Encinas Llanos; por sus
fundamentos; y CONSIDERANDO adems: Primero: Que, procede el nombramiento
de Curador del incapaz quien por padecer de impedimentos fsicos o psicolgicos no
pueda prescindir de cuidados y socorros permanentes o no pueda dirigir sus
negocios, conforme a lo establecido por el artculo quinientos setentiuno del Cdigo
Civil [1]; Segundo: Que, asimismo, el artculo quinientos sesentinueve del Cdigo
Civil establece cules son las personas a quienes corresponde lo que en doctrina se
conoce como la Curatela Legal, siendo que el inciso segundo de esta norma
seala que corresponde a los padres del incapaz [2]; Tercero: Que, si bien no es
materia del petitorio el nombramiento de Curador del incapaz, a efectos de brindar
una efectiva tutela jurisdiccional, y por economa y celeridad procesal, es preciso
integrar la sentencia consultada declarando lo que la ley expresamente establece
conforme al numeral citado en el considerando precedente [3]; APROBARON la

sentencia elevada en consulta de fojas sesentinueve a sentencia (sic), de fecha seis

de noviembre de mil novecientos noventiocho, que declara fundada la demanda y en
consecuencia se declara interdicto a don Eduardo Enrique Lpez Eguren,
INTEGRNDOLA nombraron como su Curadora a Rosa Josefina Eguren Daz viuda
de Lpez, quien en su calidad de madre del interdicto, deber sujetarse a las
obligaciones establecidas por el artculo quinientos setenticinco del Cdigo Civil; y
los devolvieron; en los seguidos por Rosa Josefina Eguren Daz viuda de Lpez con
Eduardo Enrique Eguren sobre interdiccin Civil.
SS. ARANDA RODRGUEZ / ENCINAS LLANOS / QUINTANA-GURT CHAMORRO

TENENCIA EN FAVOR DE LOS ABUELOS - PRIMACA DEL INTERS SUPERIOR

DEL NIO

Exp. N 2211-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Victoria Tamariz Anaya
Demandado :
No se menciona
Asunto
:
Tenencia
Fecha
:
6 de noviembre de 1998
Tiene legtimo inters moral, la abuela paterna de los menores, toda vez que stos
se encuentran en su poder desde antes que falleciera el padre, ms aun cuando los
menores manifiestan no conocer a su madre y que les gustara seguir viviendo con
su abuela, debiendo aprobarse la tenencia a favor de sta atendiendo al principio del
inters superior del nio.
Exp. N 2211-98
Sala de Familia
Lima, diecisis de noviembre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; Interviniendo como Vocal ponente la Doctora Crdova Rivera; de
conformidad con lo dictaminado por la Seora Fiscal Superior de Familia; y,
CONSIDERANDO, Adems:
Primero: Que, viene en consulta la sentencia que declara fundada la demanda
de Tenencia y Custodia de los menores xxx y zzz y de la menor xxxx, peticionado
por su abuela paterna doa Victoria Tamariz Anaya;

Segundo: Que, fundamenta su accin en el artculo VI del Ttulo Preliminar del

Cdigo Civil [1], sealando que tiene legtimo inters moral, toda vez que los
menores se encuentran en su poder desde antes que falleciera su recordado hijo;
Tercero: Que, con las partidas de nacimiento de fojas dos a fojas cuatro se
acredita la relacin paterno filial existente entre los menores xxx, zzz y xxxx y don
yyy, asimismo con la partida de defuncin de fojasuno se acredita la vinculacin
materno filial de la accionante con el padre de los menores y por consiguiente se
acredita el legtimo inters para obrar de la demandante, cumplindose de esta
manera con lo previsto en lo previsto (sic) en el artculo 91 del Cdigo de los Nios y
Adolescentes [2];
Cuarto: Que, de las entrevistas efectuadas a los menores xxx y zzz, en la
audiencia nica obrante de fojas sesenticinco a sesentiocho, manifiestan que no
conocen a su madre ya que ella los abandon desde que eran muy pequeos, pero
que s conocen a la mam de su hermanita quien dijo que se iba a trabajar a
Paramonga y nunca ms regres; y al ser preguntados con quin les gustara seguir
viviendo ellos contestaron que con su abuelita y su to Csar.
Quinto: Que, de otro lado se verifica de autos que las demandadas han sido
representadas mediante Curadora procesal, quien a travs de la secuela del
proceso, no ha enervado en forma o modo alguno la pretensin demandada;
Sexto: Que, la tenencia es un atributo de la patria potestad, que
encontrndose los padres en desacuerdo respecto a su ejercicio, el juez debe
resolver considerando lo ms conveniente para el menor de edad, atendiendo al
principio del inters superior del nio, recogido en el artculo tercero de la
Convencin Internacional de los Derechos del Nio [3] y del artculo octavo del Ttulo
Preliminar del Cdigo de los Nios y los Adolescentes [4];
Stimo: Que, siendo esto as y en aplicacin del principio del Inters Superior
del Nio contemplando en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo de los
Nios y Adolescentes [5], APROBARON la sentencia consultada de fojas ochentiuno
a ochenticuatro, su fecha veintisiete de julio de mil novecientos noventiocho, que
concede la tenencia y custodia de los menores xxx; zzz y xxxx a su abuela paterna
doa Victoria Tamariz Anaya; con lo dems que contiene y es materia del grado; y
los devolvieron.
SS. CRDOVA RIVERA; TELLO GILARDI; CABELLO MATAMALA

ES PROCEDENTE EL EMBARGO SOBRE DERECHOS Y ACCIONES EN BIENES

SOCIALES? EXISTE ALGN IMPEDIMENTO LEGAL?

CAS. N 1716-1999
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Carmen Yvonne Verstegui Martnez
Demandado :
Bancosur
Asunto
:
Tercera de propiedad
Fecha
:
26 de marzo del 2001 (Publicada el 31-07-2001)
Es procedente el embargo de los derechos y acciones que tiene el cnyuge deudor
en los bienes sociales. Los derechos del deudor casado que tenga en los bienes
sociales con su cnyuge, tambin forman parte de su patrimonio y no hay norma
legal que impida que sean embargados en garanta de una obligacin; por eso, el
artculo 330 del Cdigo Civil establece que la declaracin de insolvencia de uno de
los cnyuges determina de pleno derecho la sustitucin del rgimen de sociedad de
gananciales por el de separacin de patrimonios.
CAS. N 1716-1999
Lima, veintisis de marzo del dos mil uno.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la causa nmero mil setecientos diecisis mil novecientos
noventinueve, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a
ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por doa Carmen Yvonne Verstegui Martnez contra la
resolucin expedida por la Sala Civil Corporativa Especializada en Procesos de
Conocimiento y Abreviados de la Corte Superior de Justicia de Lima, que confirma la
apelada, que declara improcedente la demanda sobre tercera, con lo dems que
contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, la Corte Suprema por resolucin
de fecha cuatro de enero del presente ao ha declarado procedente el recurso de
casacin interpuesto, debido: a) se ha inaplicado el artculo trescientos quincedel
Cdigo Civil, que establece que para disponer y gravar bienes sociales debe
intervenir el marido y la mujer, y, b) denuncia el incumplimiento de una norma
procesal por carecer la resolucin de motivacin jurdica, al no invocar norma legal
pertinente; CONSIDERANDO: Primero.- Que, la actora sostiene que en el proceso
seguido por Bancosur con Full Technologies del Per Sociedad de Responsabilidad
Limitada y otros se ha concedido medida cautelar de embargo en forma de
inscripcin, sobre las acciones y derechos que corresponde a su esposo Csar
Enrique Watanabe Sakay sobre el inmueble ubicado en calle Redi doscientos cuatro,
departamento cuatrocientos dos San Borja y el estacionamiento nmero dos sito
en calle Gazzoli nmero trescientos noventids San Borja inscrito en el asiento
cuatrod de la ficha trescientos noventiocho mil seiscientos setentiuno y asiento
cuatrod de la ficha trescientos noventiocho mil seiscientos cincuentiocho del
Registro de la Propiedad Inmueble de Lima; Segundo.- Que, la entidad bancaria
demanda obligacin de dar suma de dinero, sustentando en el pagar de fojas
nueve que tiene como deudor a Full Technologies del Per Sociedad de
Responsabilidad Limitada habindose obligado Enrique Watanabe Sakay, a ttulo
personal como aval de dicha obligacin; Tercero.- Que, el artculo trescientos quince
del Cdigo Civil no es aplicable al caso sub materia, por cuanto la entidad bancaria
en el ejercicio regular de su derecho a trabado embargo sobre las acciones y

derechos que le corresponde al obligado Enrique Watanabe sobre los inmuebles

arriba referidos y no sobre la totalidad de los mismos, que afecte los derechos de la
actora; Cuarto.- Que, tal como lo ha dispuesto la Sala Suprema en reiteradas
ejecutorias, es procedente el embargo de los derechos y acciones que tiene el
cnyuge deudor en los bienes sociales; Quinto.- Que, los derechos que el deudor
casado tenga en los bienes sociales con su cnyuge, tambin forman parte de su
patrimonio y no hay norma legal que impida que sean embargados en garanta de
una obligacin; por eso el artculo trescientos treinta del Cdigo Civil establece que
la declaracin de insolvencia de uno de los cnyuges determina de pleno derecho la
sustitucin del rgimen de sociedad de gananciales por el de separacin de
patrimonios; Sexto.- Que, es preciso sealar que no se debe confundir la medida
cautelarde embargo con la ejecucin de un bien social de la sociedad conyugal, que
no proceder hasta que no se produzca la separacin de patrimonios [1]; Stimo.Que, respecto al segundo cargo, los autos resolutivos contienen todos los requisitos
de validez de una resolucin judicial, al haber invocado los fundamentos de hecho y
de derecho para declarar improcedente la demanda, sustentando que la actora
carece de legitimidad para obrar por cuanto el ejercicio regular de un derecho en
nada le agravia; Octavo.- Que, en consecuencia y de conformidad con el artculo
trescientos noventisiete [2], declararon: INFUNDADO el recurso de casacin
interpuesto a fojas noventitrs contra la resolucin de vista de fojas setentinueve, su
fecha veintiuno de mayo de mil novecientos noventinueve; CONDENARON a la
recurrente al pago de las costas y costos originados en la tramitacin del recurso,
as como a la multa de dos Unidades de Referencia Procesal; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos
por doa Carmen Yvonne Verstegui Martnez con Bancosur y otros; y los
devolvieron.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

DERECHO COMERCIAL
ARRENDAMIENTO FINANCIERO O LEASING - FACULTADES DE LA
ARRENDADORA
SI EL ARRENDATARIO EN EL CONTRATO DE LEASING CAUSA UN DAO CON
EL BIEN ARRENDADO ES RESPONSABLE EL PROPIETARIO?
SI SE DEMANDA LA DISOLUCIN Y LIQUIDACIN DEL CONTRATO DE
ASOCIACIN Y PARTICIPACIN SE PUEDE EXIGIR EL CUMPLIMIENTO DE
OTRAS PRETENSIONES?
ES IGUAL UNA DENOMINACIN O RAZN SOCIAL AL NOMBRE COMERCIAL
O LA MARCA DEL PRODUCTO? - DIFERENCIAS ENTRE DICHAS FIGURAS

ARRENDAMIENTO FINANCIERO O LEASING - FACULTADES DE LA

ARRENDADORA

Exp. N 24572-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
No se menciona
Demandado :
No se menciona
Asunto
:
Ejecucin de garanta
Fecha
:
25 de noviembre de 1998
El contrato de arrendamiento financiero faculta a la arrendadora a demandar por los
trmites del proceso ejecutivo el cumplimento de todas las obligaciones de la
arrendataria pactados en el contrato y la realizacin de las garantas otorgadas,
incluyendo aquellas derivadas de su rescisin como es el pago de las cantidades
acordadas como penalidades por el resarcimiento de los daos y perjuicios
originados por esta parte.
Exp. N 24572-98
Sala de Procesos Ejecutivos
Lima, veinticinco de noviembre de mil novecientos noventiocho.
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como vocal ponente la doctora Ampudia
Herrera; por sus fundamentos y CONSIDERANDO adems: Primero: Que el artculo
mil trescientos sesentiuno del Cdigo Civil determina que los contratos son
obligatorios en cuanto se hayan expresado en ellos presumindose que la
declaracin expresada en l responde a la voluntad comn de las partes y quien
niegue esa coincidencia debe probarlo; Segundo: Que el artculo primero del
Decreto Legislativo doscientos noventinueve dispone que el contrato de
arrendamiento financiero tiene mrito ejecutivo; as como el cumplimiento de las
obligaciones derivadas del mismo, incluyendo la realizacin de las garantas
otorgadas y su rescisin; Tercero: Que asimismo el artculo veinticuatro del

reglamento del citado Decreto Supremo quinientos cincuentinueve del ao

ochenticuatro, estableceque el mrito ejecutivo del contrato de arrendamiento
financiero faculta a la arrendadora a demandar por los trmites del juicio ejecutivo el
cumplimiento de todas las obligaciones de la arrendataria pactados en el contrato y
la realizacin de las garantas otorgadas, incluyendo aquellas derivadas de su
rescisin como es el pago de cantidades acordadas como penalidades por el
resarcimiento de los daos y perjuicios originados por esta parte [1]; Cuarto: Que de
la clusula tercera del contrato de reconocimiento de deuda de fojas cinco de enero
ltimo se establece que las partes acordaron que la locadora en el caso de
resolucin de contrato queda facultada para requerir la disolucin de los bienes
entregados en arrendamiento financiero y el pago de las cuotas de las letras
vencidas; que adicionalmente la locadora qued facultada a requerir por concepto de
pago de penalidad por resolucin de los contratos el saldo de las cuotas de
arrendamiento financiero por vencer a valor actualizado y acumulativamente el
resarcimiento por dao ulterior derivado de la resolucin de los mismos
correspondiendo sta a cuatro cuotas originales de arrendamiento financiero por los
montos que se establece para cada uno de los contratos que all se detallan y que
constan en las liquidaciones de saldos deudores de fojas sesentiuno a sesenticuatro;
Quinto: Que los ejecutados no han acreditado los fundamentos de su contradiccin;
Sexto: Que estando a lo dispuesto por los artculos seiscientos ochentinueve,
seiscientos noventa, seiscientos noventitrs inciso stimo y setecientos dos del
Cdigo Procesal Civil [2]: CONFIRMARON elauto apelado de fojas ciento once su
fecha veintisis de agosto de mil novecientos noventiocho que declara INFUNDADA
la contradiccin interpuesta, asimismo ordena se lleve a cabo el remate del bien
inmueble dado en garanta; con lo dems que contiene; y los devolvieron.
SS. HIDALGO MORN; DAZ VALLEJOS; AMPUDIA HERRERA

SI EL ARRENDATARIO EN EL CONTRATO DE LEASING CAUSA UN DAO CON

EL BIEN ARRENDADO ES RESPONSABLE EL PROPIETARIO?

CAS. N 3622-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
MAPFRE Per Vida Compaa de Seguros
Demandado :
GESSA Ingenieros S.A. y otros
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
21 de marzo del 2001 (Publicada el 31-07-2001)
Si bien el artculo 6 del Decreto Legislativo N 299 establece la responsabilidad de la
arrendataria en el contrato de leasing de los daos que pueda causar el bien objeto
del mismo, dicha norma est destinada a regular el contrato de leasing y las
relaciones personales entre las partes que lo celebran y no a regular los supuestos
de la responsabilidad extracontractual ni a limitar o determinar quin resulta
responsable o quin debe resarcir un evento daoso frente a terceros ajenos a tal

acto, lo que se encuentra fuera de su marco y no es su finalidad. Por ello, el

propietario del vehculo causante de un dao, entregado en arrendamiento
financiero, se encuentra legitimado pasivamente en la accin de resarcimiento por la
muerte de una persona.
CAS. N 3622-00 - LIMA
OBLIGACIN DE DAR SUMA DE DINERO.
Lima, veintiuno de marzo del dos mil uno.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; vista la causa nmero tres mil seiscientos veintids dos mil, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por MAPFRE Per Vida Compaa de Seguros contra la resolucin de
vista de fojas ciento cincuentisis expedida por la Sala de Procesos Abreviados y de
Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima, el primero de agosto del dos
mil, que confirmando en un extremo y revocando en otro la apelada de fojas ciento
veinte, de fecha veintiocho de abril del citadoao, declara fundada la excepcin de
falta de legitimidad para obrar del demandado Crdito Leasing; FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: Por resolucin de este Supremo Tribunal de fecha quince de enero
del dos mil uno, se ha declarado la procedencia del recurso por las causales de los
incisos primero y segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal
Civil [1], esto es por la interpretacin errnea del artculo seis del Decreto Legislativo
doscientos noventinueve [2], pues se alega que si bien dicho dispositivo establece la
responsabilidad de la arrendataria del contrato de leasing en caso de un dao que
pueda causar el bien, no exime de la misma a la arrendadora, siendo que de
conformidad con el artculo mil novecientos setenta del Cdigo Civil responde el
propietario del bien causante del dao, en tanto se busca garantizar de una mejor
manera al tercero por cualquier dao que pudiera ocasionar el bien arrendado; y por
la inaplicacin del artculo mil novecientos setenta del Cdigo material, que
establecela responsabilidad objetiva, debiendo inclusive asumir tal obligacin el
propietario del bien; y que, habiendo pagado su parte el aporte de las plizas a los
deudos de la vctima, en va de subrogacin pretenden se les reintegre dichos
desembolsos, conforme al artculo mil doscientos sesenta inciso primero del Cdigo
Sustantivo; CONSIDERANDO: Primero: Que, la excepcin es un medio de defensa
mediante el cual se cuestiona la relacin jurdico procesal o la posibilidad de
expedirse un fallo sobre el fondo, por la omisin o defecto de un presupuesto
procesal o de una condicin de la accin respectivamente; Segundo: Que, la
excepcin de falta de legitimidad para obrar establecida en el inciso sexto del
artculo cuatrocientos cuarentisis del Cdigo Procesal Civil, plantea la imposibilidad
de que exista un pronunciamiento vlido sobre el fondo por no haber coincidencia
entre las partes que conforman la relacin sustantiva y las que integran la relacin
jurdico procesal, esto es: a) que, el demandante no sea titular de la accin que se
est intentando, o en todo caso no sea el nico; o b) que la pretensin intentada
contra el demandado sea completamente ajena a ste, o que no fuera el nico a ser
emplazado; Tercero: Que, el propietario del vehculo causante de un dao se

encuentre legitimado pasivamente en la correspondiente accin de resarcimiento por

la muerte de una persona, lo que se justifica en tanto que la circulacin de un
vehculo automotor es considerado como una actividad riesgosa, y por eso quien
pone en circulacin un vehculo asume la responsabilidad objetiva por el dao que
pueda causar, en atencin a lo dispuesto en el artculo mil novecientos setenta del
Cdigo Civil; Cuarto: Que, consecuentemente, contra l podrn accionar los deudos
o quien habiendo reparado econmicamente el dao causado se haya subrogado
ensus derechos [3]; Quinto: Que, si bien el artculo seis del Decreto Legislativo
doscientos noventinueve establece la responsabilidad de la arrendataria en el
contrato de leasing de los daos que pueda causar el bien objeto del mismo, tal
norma est destinada a regular el contrato de leasing [4] y la relaciones (entindase
derechos y obligaciones) que se dan entre las partes que lo celebran y no a regular
los supuestos de responsabilidad extracontractual ni a limitar o determinar quin
resulta responsable o quin debe resarcir un evento daoso frente a terceros ajenos
a tal acto, lo que se encuentra fuera de su marco y no constituye su finalidad [5];
Sexto: Que, abona a favor de lo expuesto la tendencia moderna responsabilidad
extracontractual la que tiene como fin primordial la reparacin a la vctima por el
dao sufrido con el efectivo resarcimiento, el que se haya garantizado de una mejor
manera con la existencia de ms responsables, la que necesariamente siempre
deber estar justificada; por estos fundamentos; estando a las consideraciones
expuestas, declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas ciento
sesentisiete; NULA la sentencia de vista de fojas ciento cincuentisis; y actuando en
sede de instancia REVOCARON la apelada y REFORMNDOLA declararon
infundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar de la demandada Crdito
Leasing, debiendo continuar el proceso conforme a su estado; DISPUSIERON que
la presente resolucin sea publicada en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos
por MAPFRE Per Vida Compaa de Seguros con GESSA Ingenieros Sociedad
Annima y otros, sobre Obligacin de Dar Suma de Dinero; y los devolvieron.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

SI SE DEMANDA LA DISOLUCIN Y LIQUIDACIN DEL CONTRATO DE

ASOCIACIN Y PARTICIPACIN SE PUEDE EXIGIR EL CUMPLIMIENTO DE
OTRAS PRETENSIONES?

EXP. N 739-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Mara Villafana Lian
Demandado :
Vctor Carlos Villafana Arvalo y otros
Asunto
:
Disolucin y liquidacin de asociacin en participacin
Fecha
:
2 de agosto del 1999

No es jurdicamente posible a travs de una demanda sobre disolucin y liquidacin

de asociacin y participacin pretender el cumplimiento de pretensiones
relacionadas con la distribucin y edificacin de inmuebles.
En esta asociacin, el asociante conviene con el asociado en que este ltimo aporte
bienes o servicios para participar en la proporcin que ambos acuerden en las
utilidades o en las prdidas de una empresa del asociante.
Exp: 739-99
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, dos de agosto de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; interviniendo como vocal ponente el seor Chahud Sierralta; por sus
propios fundamentos y CONSIDERANDO adems: Primero.- Que, los hechos en
que se funda el petitorio de la demanda, segn manifiesta la demandante, son el
incumplimiento de obligaciones en que ha incurrido el demandado en su calidad de
asociante conforme a la Asociacin en Participacin celebrada; Segundo.- Que, el
petitorio de la demanda es el de disolucin y liquidacin de la mencionada
Asociacin en Participacin celebrada por la demandante en calidad de asociada y
el demandado en calidad de asociante; Tercero.- Que, conforme al artculo 398 de la
Ley 26887 aplicable al caso por razn de temporalidad, en la asociacin en
participacin el asociante conviene con el asociado en que este ltimo aporte bienes
o servicios, para participar en la proporcin que ambos acuerden en las utilidades o
en las prdidas de una empresa o de unoo varios negocios del asociante; Cuarto.Que, los hechos invocados por la demandante como fundamento de su demanda, no
estn previstos en la Ley N 26887 [1] como causal de disolucin y liquidacin de
una Asociacin en Participacin; Quinto.- Que, para la Asociacin en Participacin,
el artculo 403 de la Ley antes mencionada ha establecido que en todo caso, el
asociado tiene derecho a la rendicin de cuentas del negocio realizado o a la
rendicin anual de cuentas de la gestin si sta se prolongara ms de un ao;
asimismo, el artculo 405 de la misma Ley precisa que salvo pacto en contrario, el
asociado participa en las prdidas en la misma medida en que participa en las
utilidades, pero las prdidas que afecten al asociado no pueden superar el valor de
su aporte; Sexto.- Que, es necesario tener presente que por medio de la presente
demanda de disolucin y liquidacin de la Asociacin en Participacin celebrada, la
demandante en su calidad de asociada tambin pretende el cumplimiento de
pretensiones precisados en el punto ocho de los fundamentos de hecho de su
demanda, tales como que se respete la distribucin de los departamentos del edificio
quedando en exclusiva propiedad para su parte la del primer piso, que se prohba la
construccin del cuarto piso, que se restituya a su favor los dos espacios para
cocheras, y que se declare la azotea como bien comn y sus aires se distribuyan
equitativamente para los tres propietarios de los departamentos del edificio,
pretensiones todas estas que no es jurdicamente posible demandarlas va
disolucin y liquidacin de la Asociacin en Participacin celebrada, por lo que la
demandante debe hacer valer su derecho con arreglo a ley; Stimo.- Que, de lo
expuesto se concluye que no existe conexin lgica entre los hechos y el petitorio de
la demanda, que el petitorio de la misma resulta jurdicamente imposible, y que

adems contiene una indebida acumulacin de pretensiones; Octavo.- Que, los

incisos 5, 6 y 7 del artculo 427 del Cdigo Procesal Civil establecen que el juez
declar improcedente la demanda cuando. ...5. No exista conexin lgica entre los
hechos y el petitorio; 6. El petitorio fuese jurdica o fsicamente imposible; o 7.
Contenga una indebida acumulacin de pretensiones...; consideraciones por las
cuales: CONFIRMARON la sentencia [2] de fojas quinientos noventicuatro a
quinientos noventinueve, su fecha cuatro de diciembre de mil novecientos
noventiocho, que declara improcedente la demanda, con lo dems que contiene; y
los devolvieron; en los seguidos por Mara Villafana Lian con Vctor Carlos Villafana
Arvalo y otros sobre disolucin y liquidacin de Asociacin en Participacin.
SS. BARREDA MAZUELO; ZALVIDEA QUEIROLO; CHAHUD SIERRALTA

ES IGUAL UNA DENOMINACIN O RAZN SOCIAL AL NOMBRE COMERCIAL O

LA MARCA DEL PRODUCTO? - DIFERENCIAS ENTRE DICHAS FIGURAS

EXP. N 32251-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
CONAGRA, INC
Demandado :
Consorcio Agropecuario Americano S.A. CONAGRA
Asunto
:
Modificacin de razn social
Fecha
:
30 de setiembre de 1999
La naturaleza jurdica de la denominacin o razn social es distinta del nombre
comercial o de la marca de producto, toda vez que la primera es uno de los
requisitos esenciales para la existencia de la persona jurdica como tal, mientras que
las segundas responden a la necesidad o no de los agentes econmicos de ingresar
o consolidarse en el mercado.
Exp: 32251-98
Sala de Procesos Sumarsimos
Lima, treinta de setiembre de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS; con el Tomo I y II formados en el presente proceso; y
ATENDIENDO: Primero.- Que la demanda de fojas dos mil cuatrocientos
cuarentisiete contiene como petitorio, que el rgano Jurisdiccional modifique la
denominacin de la demandada Consorcio Agropecuario Americano Sociedad
Annima - CONAGRA a una que no contenga dicho trmino CONAGRA ni ningn
otro similar o confundible con ste; Segundo.- Que la naturaleza jurdica de la
denominacin o razn social es distinta del nombre comercial o de la marca del
producto, toda vez que la primera es uno de los requisitos esenciales para la

existencia de la persona jurdica como tal, mientras que las segundas responden a la
necesidad o no de los agentes econmicos de ingresar o consolidarse en el
mercado [1]; Tercero.- Que si bien, conforme lo precepta el artculo cuatro, segundo
prrafo del Decreto Legislativo ochocientos veintitrs, sobre Propiedad Industrial, la
Oficina de Signos Distintivos del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y
de la Proteccin Intelectual (INDECOPI), es competente para conocer y resolver en
primera instancia todo lo relativo a marcas, nombres, lemas comerciales y
denominaciones de origen, sin embargo, el artculo nueve de la Ley nmero
veintisis mil ochocientos ochentisiete - Ley General de Sociedades, prescribe que
la peticin de modificacin de denominacin o razn social se tramita mediante
proceso sumarsimo, de manera que habiendo formulado el demandante dicha
reclamacin, corresponde al Juez de la causa su conocimiento y ulterior decisin
final, la misma que contendr su apreciacin razonada respecto a la valoracin
probatoria que efecte: REVOCARON el auto apelado de fojas dos mil ochocientos
setentiocho a dos mil ochocientos ochenta, su fecha doce de Abril de mil
novecientos noventinueve, que declara fundada la excepcin de falta de
agotamiento de la va administrativa, nulo todo lo actuado y por concluido el proceso;
REFORMNDOLO declararon INFUNDADA la referida excepcin, debindose
continuar con el trmite de la presente causa segn su estado; y los devolvieron; en
los seguidos por CONAGRA, INC con Consorcio Agropecuario Americano Sociedad
Annima CONAGRA, sobre modificacin de razn social [2].
SS. ARANDA RODRGUEZ / LUCAS SOLS / QUINTANA GURT CHAMORRO

DERECHO PROCESAL CIVIL

SI NO SE IMPUGNARON EN SU MOMENTO LAS IRREGULARIDADES DE LA
INSPECCIN JUDICIAL PUEDE HACERSE ELLO A NIVEL DE CASACIN?
SI EL EJECUTADO NO INVOCA LA CAUSAL EN QUE SUSTENTA SU
CONTRADICCIN ELLO PUEDE SUBSANARLO EL JUEZ EN BASE AL IURA
NOVIT CURIA?
SI EN UN PROCESO DE REIVINDICACIN LA DEMANDADA ADMITE OCUPAR
EL INMUEBLE OBJETO DE LA LITIS EL JUEZ PUEDE DECLARAR QUE NO SE
ENCUENTRA IDENTIFICADO EL OBJETO DE LA ACCIN REIVINDICATORIA?
SI SE PRETENDE EJECUTAR UNA HIPOTECA QUE AFECTA A VARIOS
INMUEBLES DESMEMBRADOS DE UN MISMO TERRENO LOS DEMS
PROPIETARIOS TENDRN QUE INTEGRARSE AL PROCESO?
SI AL RESOLVER LA APELACIN SE ADMITEN PRUEBAS SE VULNERA EL
DEBIDO PROCESO?

SI NO SE IMPUGNARON EN SU MOMENTO LAS IRREGULARIDADES DE LA

INSPECCIN JUDICIAL PUEDE HACERSE ELLO A NIVEL DE CASACIN?

Cas. N 82-01
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Fidel Augusto Crdova Anicama
Demandado :
Carmen Rosa Legua Espino
Asunto
:
Restitucin de posesin
Fecha
:
13 de febrero del 2001 (Publicada el 02/07/2001)
Aprecindose que la recurrente estuvo presente en la diligencia de inspeccin
judicial, cuyas irregularidades ahora impugna, y siendo que los cargos mencionados
no fueron hechos valer ni en la referida diligencia ni en el acto procesal
inmediatamente posterior a la misma, dichos agravios, en consecuencia, no pueden
denunciarse en va de casacin, al no haber sido hechos valer en la primera
oportunidad que se tuvo.
CAS. N 82-01 ICA
Lima, trece de febrero del dos mil uno.VISTOS; con los acompaados; a que de lo actuado aparece que doa
Carmen Rosa Legua Espino ha cumplido con todos los requisitos formales para la
admisin del recurso de casacin; y ATENDIENDO: Primero.- Que en el escrito de
fojas ciento noventa se denuncia: a) la interpretacin errnea de los artculos
ochocientos noventisis, ochocientos noventiocho y novecientos uno del Cdigo Civil
[1], que ha llevado a las instancias de mrito a declarar indebidamente fundada la
demanda, por lo que si se hubiese interpretado correctamente dichas normas la
pretensin incoada hubiese sido desestimada, por cuanto el actor no ha acreditado

que le asiste el derecho de posesin que alega; b) la inaplicacin del inciso tercero
del artculo novecientos veintids del Cdigo Sustantivo [2], por cuanto si las
instancias de mrito sostienen que el actor ha detentado supuestamente la posesin
hasta antes de la ministracin de posesin que se le otorgara a la recurrente en el
proceso sobredesalojo, entonces debieron aplicar la norma aludida, en mrito a la
cual la demanda debi ser declarada infundada; c) la contravencin de las normas
que garantizan el derecho a un debido proceso, al no tenerse en cuenta la sentencia
firme recada en el proceso sobre desalojo, la cual ampara la posesin que ejerce la
recurrente, violndose as lo establecido en el numeral trece del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado [3], as como el artculo cuarto de
la Ley Orgnica del Poder Judicial [4], pues del estudio de los expedientes
acompaados se aprecia que tan solo se ha declarado la nulidad de la primigenia
sentencia recada en el proceso sobre otorgamiento de escritura pblica, decisin
jurisdiccional que no fue impugnada por falta de recursos econmicos; y d) la
infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales,
por cuanto el acta de inspeccin judicial no ha cumplido con su finalidad, pues la
Juez no ha tomado la informacin exacta del rea del predio materia de litis no
obstante existir controversia entre las partes respecto a su extensin, lo cual se
agrava cuando dicha magistrada alfinalizar la referida acta, consign la siguiente
frase: Se dio por suspendida la presente diligencia (de inspeccin) para continuarla
en el Juzgado, lo cual es un error gravsimo por cuanto es inconcebible que una
inspeccin judicial se complete o culmine en el local del Juzgado; Segundo.- Que
con relacin a la primera denuncia, determinar si el acto acredit o no su derecho a
poseer el bien sub litis, implica revalorar los medios probatorios actuados, lo cual
excede las facultades casatorias de esta Sala por no constituir una instancia de
mrito; Tercero.- Que respecto al segundo agravio, el accionante seal en su
demanda que irregularmente fue despojado por mandato judicial de la posesin que
ejerca sobre el bien sub litis, razn por la que peticiona la restitucin de dicho
atributo real, afirmacin, que segn las instancias de mrito, ha sido acreditada en
autos, por lo que su pretensin ha sido amparada judicialmente; en consecuencia,
por la naturaleza de la pretensin era obvio que el accionante no detentaba la
posesin del predio materia de autos, en consecuencia, la aplicacin de la norma
invocada en nada cambiara las conclusiones arribadas por los rganos de fallo;
Cuarto.- Que respecto al tercer cargo, la recurrente pretende que esta Sala revalore
la prueba ya apreciada por ambas instancias, lo cual resulta impertinente por la
naturaleza del recurso de casacin; Quinto.- Que en lo concerniente al ltimo
agravio, del acta de fojas ciento seis se aprecia que la recurrente estuvo presente en
la diligencia de inspeccin ocular, advirtindose que los cargos mencionados no
fueron hechos valer ni en la referida diligencia ni en el acto procesal inmediatamente
posterior a la misma, en consecuencia, dichos agravios no pueden denunciarse en
va de casacin, al no haber sido hecho valer en la primera oportunidad que se tuvo
[5]; Sexto.- Que no habindose cumplido con lo establecido por el numeral dos punto
uno, dos punto dos y dos punto tres del artculo trescientos ochentiocho del Cdigo
Procesal Civil, por tales razones y de conformidad con el artculo trescientos
noventids del mismo Cdigo [6], declararon: IMPROCEDENTE el recurso de
casacin interpuesto por doa Carmen Rosa Legua Espino a fojas ciento noventa
contra la sentencia de vista de fojas ciento ochentisis, su fecha treintiuno de
octubre del dos mil; en los seguidos por don Fidel Augusto Crdova Anicama, sobre
Restitucin de Posesin; CONDENARON a la recurrente al pago de una multa de

tres Unidades de Referencia Procesal; ORDENARON se publique la presente

resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

SI EL EJECUTADO NO INVOCA LA CAUSAL EN QUE SUSTENTA SU

CONTRADICCIN ELLO PUEDE SUBSANARLO EL JUEZ EN BASE AL IURA
NOVIT CURIA?

Cas. N 3568-00
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Crdito del Per
Demandado :
Pedro Gotuzzo S.A.
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
12 de enero del 2001 (Publicada el 30/04/2001)
Es carga procesal del ejecutado invocar la causal que sustenta su contradiccin, por
lo que no puede alegar en su favor la infraccin de un acto procesal cuando con su
conducta ha propiciado su propia indefensin, que no puede ser subsanada por el
principio de iura novit curia, ya que no es un error de derecho o de nomen juris, sino
que la posicin del justiciable que tiene en el proceso debe ser cumplida conforme a
la ley procesal, pues de lo contrario debe soportar el efecto de su incumplimiento,
como es el rechazo de la contradiccin.
CAS. N 3568-00 - ICA
Lima, doce de enero del dos mil uno.
VISTOS; a que de lo actuado aparece que Pedro Gotuzzo Sociedad Annima
ha cumplido con los requisitos formales para la admisin del recurso de casacin; y
ATENDIENDO: Primero.- Que, en el escrito de fojas noventinueve la recurrente
denuncia: a) la inaplicacin de los artculos cuarentinueve inciso segundo,
cincuentinueve y ochentinueve de la derogada Ley de Ttulos Valores [1], as como
de los artculos seiscientos noventitrs inciso primero, seiscientos noventisiete
primer prrafo, y seiscientos noventinueve primer prrafo del Cdigo Procesal Civil
[2], ya que las letras con las que se recauda la accin no han sido debidamente
protestadas, ello en razn de que, siendo cambiales a la vista y habiendo sido
giradas, una de ellas el veintisis de abril y la otra el cinco de mayo del indicado ao,
es decir fuera del plazo de ocho das que establece el inciso segundo del artculo
cuarentinueve de la Ley cartular; por otro lado, el argumento del Banco se sustenta
en el artculo ochentinueve del citado texto que seala que la letra a la vista vence el
da de la presentacin al girado para su pago y dicha presentacin deber ser hecha
dentro de un plazo de un ao desde la emisin de la letra; sin embargo, el punto

radica en establecer la fecha en la que, dentro del plazo aludido, las letras fueron
presentadas para su pago, no habiendo evidencia de ello de autos, mal puede
computarse el plazo de ocho das para su protesto, y como lo tiene resuelto la
ejecutoria suprema del catorce de diciembre de mil novecientos setentids, el
vencimiento ocurre el da del giro, el que es considerado como aqul en el que tiene
lugar la presentacin del ttulo valor al girado, por lo que es un protesto
extemporneo; asimismo, no puede considerarse que el protesto expira a los ocho
das del vencimiento del plazo anual, pues si as fuera, en el caso de autos
estaramos ante un protesto prematuro; b) la contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, ya que la motivacin de la recurrida no
se ajusta al mrito de lo actuado y alderecho ya que ha omitido examinar el
argumento de la recurrente bajo el pretexto de que no invoc algunas de las
causales previstas en el artculo setecientos del Cdigo Procesal Civil [3], sin
embargo, tal apreciacin es inexacta toda vez que en la parte final del punto uno y
dos de la contradiccin se concluye que las cambiales son inexigibles lo que implica
que se ha alegado la causal de inexigibilidad de la obligacin; y si an no fuera as,
el juez debi aplicar el principio de iura novit curia previsto en el artculo stimo del
Ttulo Preliminar del Cdigo Adjetivo [4]; y, c) la aplicacin indebida de los artculos
mil doscientos diecinueve inciso primero y mil doscientos veinte del Cdigo Civil [5],
por cuanto se desconoce la naturaleza cartular de la accin y el carcter formal del
proceso ejecutivo, pues pretende reducir la controversia a si las obligaciones
derivadas de las letras fueron pagadas o no totalmente por el girador; Segundo.Que, respecto al primer cargo, la aplicacin de las normas de carcter cartular estn
referidas a los defectos del protesto de las cambiales subjdice, sin embargo, no es
clara ni precisa la exposicin de las razones que expone sobre la pertinencia de
dichos preceptos, adems de que, se invocan normas de carcter procesal que son
ajenas a la causal invocada; Tercero.- Que, en cuanto al segundo agravio, es carga
procesal del ejecutado invocar la causal que sustenta su contradiccin, por lo que no
puede alegar en su favor la infraccin de un acto procesal cuando con su conducta
ha propiciado su propia indefensin, que no puede ser subsanado por el iura novit
curia ya que no es un error de derecho o de nomen iuris sino la posicin del
justiciable que tiene en el proceso que debe ser cumplida conforme a la ley procesal,
pues de lo contrario debe soportar el efecto de su incumplimiento, como es el
rechazo liminar de la contradiccin, por lo que el cargo adolece de base real de
conformidad con el artculo ciento setenticinco del Cdigo Procesal [6], adems, la
impugnante seala que invoc la causal de inexigibilidad de la obligacin, sin
embargo, los defectos del protesto no caben denunciarse al amparo de dicha causal
[7]; Cuarto.- Que, referente a la ltima denuncia, el derecho de perseguir la
satisfaccin de una acreencia es un principio no slo de derecho comn sino
tambin del derecho cartular como el caso del tenedor de un ttulo valor impago que
pretende la satisfaccin de su crdito, por lo que no puede alegarse el error de
subsuncin entre las normas que se citan con la presente causa; Quinto.- Que, en
consecuencia, no se satisfacen los requisitos exigidos por los numerales dos punto
uno, dos punto dos y dos punto tres del inciso segundo del artculo trescientos
ochentiocho del Cdigo Procesal Civil, por tales razones y en aplicacin del artculo
trescientos noventids del Cdigo anotado [8], declararon: IMPROCEDENTE el
recurso de casacin interpuesto por Pedro Gotuzzo Sociedad Annima a fojas
noventinueve contra la resolucin de vista de fojas noventicuatro, su fecha
veinticuatro de octubre del dos mil; en los seguidos por el Banco de Crdito del Per,

sobre Obligacin de Dar Suma de Dinero; CONDENARON a la recurrente al pago de

una multa de tres Unidades de Referencia Procesal as como a las costas y costos
originados en la tramitacin del recurso; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; TORRES T.

SI EN UN PROCESO DE REIVINDICACIN LA DEMANDADA ADMITE OCUPAR

EL INMUEBLE OBJETO DE LA LITIS EL JUEZ PUEDE DECLARAR QUE NO SE
ENCUENTRA IDENTIFICADO EL OBJETO DE LA ACCIN REIVINDICATORIA?

CAS. N 3748-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Gregoria Alarcn Crdenas de Fernndez
Demandado :
Eugenia Ventura Prado
Asunto
:
Reivindicacin y otro
Fecha
:
09 de abril del 2001 (Publicada el 31-07-2001)
La demanda y su contestacin son piezas principales del proceso y el juzgador no
puede considerar lo que las partes reconocen en dichos escritos. Por ello, si la
demandada admite que ocupa el inmueble sub litis, el ad quem no puede llegar a la
conclusin de que no se encuentra identificado el bien objeto de la accin
reivindicatoria, lo que determina que no se ha valorado debidamente lo admitido por
los litigantes.
CAS. N 3748 - 2000 - AYACUCHO
REIVINDICACION.
Lima, nueve de abril del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; Vista la causa nmero tres mil setecientos cuarentiocho dos mil,
con el acompaado; en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con
arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
recurso de casacin interpuesto por doa Gregoria Alarcn Crdenas de Fernndez,
mediante escrito de fojas ciento setenticuatro, contra la sentencia de vista, emitida
por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia y Ayacucho, de fojas ciento
sesentisiete, de fecha diecisiete de noviembre del dos mil, que confirmando la
apelada declara improcedente la demanda sobre reivindicacin y cobro de frutos;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, concedido el recurso de casacin a fojas
ciento setentiocho, fue declarado procedente por resolucin del primero de febrero

del dos mil uno, por la causal contemplada en el inciso tercero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1], sustentada en la contravencin
del derecho al debido proceso, al haberse infringido el principio de valoracin
conjunta de la prueba, la que debi sujetarse al mrito de lo actuado y al derecho;
CONSIDERANADO: Primero.- Que, la sentencia de vista, que no ha reproducido los
fundamentos de la apelada, se sustenta en que don Simen Alarcn fue propietario
de un terreno aproximadamente de una hectrea de extensin ubicado en el barrio
de Beln de la ciudad de Ayacucho, que a su fallecimiento correspondi a sus
herederos entre los cuales se encuentra la demandante, que pretende la
reivindicacin de slo cuatrocientos sesentisiete metros cuadrados
aproximadamente que tratndose de un bien indiviso, de conformidad con el artculo
novecientos setentinueve del Cdigo Civil cualquier copropietario puede reivindicar
el bien comn; Segundo.- Que, a pesar de ello la sentencia llega a la conclusin que
no seencuentra identificado el bien objeto de la accin reivindicatoria y que ni la
inspeccin ocular de fojas setentiuno ha podido subsanar la omisin de este
requisito y que la prueba actuada no contribuye a suministrar los elementos de juicio
suficientes al Juzgador, por lo que confirma la apelada y declara improcedente la
demanda de reivindicacin [2], Tercero.- Que, sin embargo la sentencia de vista no
ha tomado en consideracin que la demandada doa Eugenia Ventura Prado al
contestar la demanda a fojas treintisis reconoci que se encontraba poseyendo por
ms de veintiocho aos consecutivos parte del inmueble que con una mayor
extensin de una hectrea adquiri en remate pblico y judicial don Simen Alarcn,
por escritura pblica de fecha dieciocho de enero de mil novecientos dieciocho por
ante el Notario Pblico de ese entonces Albino Guerra, encontrndose el inmueble
registrado a favor del propietario, pero que la demandada ha adquirido por
prescripcin dicho bien, para luego negar que la actora sea propietaria del lote que
posee; Cuarto.- Que, la demanda y su contestacin son piezas principales del
proceso y el Juzgador no puede omitir considerar lo que las partes reconocen en
dichos escritos [3]; Quinto.- Que, habiendo admitido la demandada que ocupa el
inmueble sub litis, la sentencia de vista no puede llegar ala conclusin de que no
se encuentra identificado el bien objeto de la accin reivindicatoria, lo que determina
que no se ha valorado debidamente lo admitido por los litigantes; Sexto.- Que, esto
determina, que se ha incurrido en la causal de nulidad contemplada en el artculo
ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil [4]; Stimo.- Que, por las razones
expuestas y presentndose la causal del inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Adjetivo, y de conformidad con el acpite dos punto uno del
inciso segundo del artculo trescientos noventisis de dicho Cdigo, declararon [5]
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por doa Gregoria Alarcn Crdenas
de Fernndez mediante escrito de fojas ciento setenticuatro y en consecuencia
NULA la sentencia [6] de vista de fojas ciento sesentisiete, del diecisiete de
noviembre del dos mil; ORDENARON al rgano Jurisdiccional inferior expedir nuevo
fallo con arreglo a Ley; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el
Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Gregoria Alarcn Crdenas de
Fernndez con Eugenia Ventura Prado, sobre Reivindicacin y otro; y los
devolvieron.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

SI SE PRETENDE EJECUTAR UNA HIPOTECA QUE AFECTA A VARIOS

INMUEBLES DESMEMBRADOS DE UN MISMO TERRENO LOS DEMS
PROPIETARIOS TENDRN QUE INTEGRARSE AL PROCESO?

Cas. N 3202-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Ejecutante :
Banco Continental
Ejecutado :
Rafael Carbajal Nez y otra
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
09 de marzo del 2001 (Publicada el 31-07-2001)
Si de los certificados de gravmenes que acompaa la actora se verifica que los
lotes que forman parte integrante del predio hipotecado han sido vendidos e inscritos
a favor de terceros, es obligacin del juez integrarlos al proceso como litisconsorcios
necesarios.
CAS. N 3202-2000 - AREQUIPA
Lima, nueve de marzo del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA; vista la causa nmero tres mil doscientos dos dos mil, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por el representante del seor Rafael Carbajal Nez, contra la
resolucin expedida por la Segunda Sala Civil Colectiva de la Corte Superior de
Justicia de Arequipa, fechada el cinco de setiembre del dos mil de fojas
cuatrocientos treinticinco, que confirmando la resolucin apelada de fecha diecisis
de mayo del ao prximo pasado, que obra a fojas trescientos noventiuno que
declara infundada la contradiccin al mandato de ejecucin formulada por el
ejecutado Rafael Carbajal Nez, con lo dems que contiene; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: Que, la Corte Suprema por resolucin de fecha primero de diciembredel
dos mil ha declarado procedente el recurso de casacin interpuesto por la infraccin
del artculo stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo Adjetivo [1] por cuanto el petitorio
consisti en la ejecucin de un fundo rstico y sin embargo se dispone la ejecucin
de lotes de terreno que constituyen otros inmuebles; CONSIDERANDO: Primero:
Que, es principio de la funcin jurisdiccional la observancia del debido proceso y la
tutela jurisdiccional, conforme lo establece el inciso tercero del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado; Segundo: Que, por escritura
pblica del veintids de octubre de mil novecientos noventisiete los demandados
constituyen primera y preferencial hipoteca hasta por cincuenta mil dlares
americanos sobre la parcela rstica denominada La Merced de trece mil
seiscientos cincuentitrs punto cincuenta metros cuadrados ubicado en el distrito de
Cerro Colorado Arequipa a favor del Banco Continental; Tercero: Que, por

Resolucin Directoral nmero cuatrocientos noventiocho MPA DGDU del

veintinueve de enero de mil novecientos noventiocho se han elaborado proyectos
definitivos de habilitacin urbana y aprobado un total de cincuentids lotes
independizados; Cuarto: Que, est acreditado que los lotes que forman parte
integrantedel predio hipotecado, han sido vendidos e inscritos a favor de terceros
conforme a los certificados de gravmenes que acompaa la actora, por lo que es
menester integrarlos al proceso como litisconsortes necesarios [2], por cuanto
afectara su derecho de propiedad; Quinto: Que, por las razones expuestas, la
sentencia de mrito incurre en la causal denunciada, estando a lo dispuesto por el
artculo ciento setentisis del Cdigo Procesal Civil [3]; en consecuencia es de
aplicacin lo dispuesto en el apartado dos punto dos inciso segundo del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil [4], por lo que declararon:
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto [5] a fojas cuatrocientos cuarenta;
NULA la resolucin de vista de fojas cuatrocientos treinticinco, su fecha cinco de
setiembre del dos mil; INSUBSISTENTE lo actuado hasta fojas trescientos veinte
inclusive; DISPUSIERON que se integre al proceso a los propietarios de los lotes,
conforme a los considerandos precedentes; ORDENARON se publique la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por el Banco Continental
con Rafael Carbajal Nez y otra sobre Ejecucin de Garantas, y los devolvieron.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; TORRES T.

SI AL RESOLVER LA APELACIN SE ADMITEN PRUEBAS SE VULNERA EL

DEBIDO PROCESO?

Cas. N 3154-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Asociacin de Junta de Propietarios del Edificio Santa Rosa
Demandado :
Nora Anglica Benites Salinas
Asunto
:
Desalojo por ocupacin precaria
Fecha
:
05 de marzo del 2001 (Publicada el 31-07-2001)
Si el ad quem en un proceso que se tramita bajo la va sumarsima admite el
informe de hechos y pruebas al resolver la apelacin, contraviene el debido proceso.
CAS. N 3154-2000 - LIMA
Lima, cinco de marzo del dos mil uno.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA, vista la causa nmero tres mil ciento cincuenticuatro dos mil, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin

interpuesto por Asociacin de Junta de Propietarios del Edificio Santa Rosa contra la
sentencia de vista de fojas doscientos cuarentinueve expedida por la Primera Sala
Subespecializada en Procesos Sumarsimos y No Contenciosos de la Corte Superior
de Justicia de Lima el dieciocho de setiembre del dos mil, que declara Nula la
sentencia apelada, y dispusieron que el Juez de la causa expedida nueva
resolucin; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por Resolucin de este Supremo
Tribunal de fecha veintinueve de noviembre del dos mil se ha declarado la
procedencia del recurso por el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil [1], por la causal de contravencin del artculo noveno del
Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil [2] as como los artculos ciento
ochentinueve, trescientos setenticuatro y quinientos cincuentinueve inciso tercero del
mismo Cuerpo Legal [3], pues la Sala Civil admite el medio probatorio consistente en
la copia de la carta notarial de fecha trece de mayo del presente ao a pesar de ser
extemporneo y de ser improcedente la admisin de medios probatorios en segunda
instancia e inclusive alegacin de hechos nuevos dentro de un proceso sumarsimo,
adems de haber declarado nula la apelada por considerar la Sala que dicho
documento debe ser merituado por el Aquo, incurrindose de esta manera en
nulidad procesal y alega al respecto que la etapa postulatoria ha precluido y por ello
la demanda perdi la oportunidad de ofrecer pruebas; CONSIDERANDO: Primero:
Que, es principio de la funcin jurisdiccional la observancia del debido proceso y la
tutela jurisdiccional, conforme lo establece el inciso tercero del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado [4]; Segundo: Que, la causal de
contravencin al debido proceso es sancionada ordinariamente con la nulidad
procesal, entendida sa como el estado de anomalidad del acto procesal, originando
en la carencia de alguno de los elementos constitutivos o en vicios existentes sobre
ellos, que potencialmente lo coloca en situacin de ser declarado judicialmente
invlido; Tercero: Que, las normas del Cdigo Procesal Civil son de orden pblico [5]
y cumplimiento obligatorio, por lo que los medios probatorios se deben presentar
oportunamente en los actos postulatorios [6]; que, el artculo trescientos
setenticuatro del Cdigo precitado refiere que slo en los procesos de conocimiento
y abreviado las partes o terceros legitimados pueden ofrecer medios probatorios en
el escrito de formulacin de la apelacin o en la absolucin de agravios; Cuarto:
Que, el presente proceso se desarrolla en la va sumarsima, y expresamente el
inciso tercero del artculo quinientos cincuentinueve del Cdigo Adjetivo seala la
improcedencia del ofrecimiento de medios probatorios en segunda instancia; sin
embargo, el Aquem no toma en cuenta dichas normas, admite el informe y prueba a
fojas doscientos cuarenticinco alterando el debido proceso, por lo que se incurre en
causal de nulidad insalvable conforme lo prescribe el artculo ciento setentiuno del
acotado Cdigo; Quinto: Que, por estas consideraciones y en conformidad con el
artculo trescientos noventisis inciso segundo del Cdigo Procesal Civil; declararon;
FUNDADO el recurso interpuesto a fojas doscientos cincuentinueve; NULA la
resolucin de vista de fojas doscientos cuarentinueve, su fecha dieciocho de
setiembre del dos mil; MANDARON que se expida nuevo fallo de acuerdo a Ley;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por la Asociacin de Junta de Propietarios del Edificio
Santa Rosa con doa Nora Anglica Benites Salinas, sobre Desalojo por Ocupacin
Precaria; y los devolvieron.
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES T.

DERECHO PENAL
EL DEBER DE DAR ORIENTACIN SEXUAL - VIOLACIN SEXUAL DE MENOR
EL TAXISTA QUE SE PERCAT DE LAS INTENCIONES DELICTIVAS DE LAS
PERSONAS QUE TRANSPORTABA TIENE ALGUNA RESPONSABILIDAD PENAL
POR EL DELITO COMETIDO?
LA RECEPTACIN CONTRIBUYE A LA CONSUMACIN DE LOS DELITOS
CONTRA EL PATRIMONIO? - FUNDAMENTO PARA SU REPRESIN

EL DEBER DE DAR ORIENTACIN SEXUAL - VIOLACIN SEXUAL DE MENOR

Exp. N 1135-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Procesado :
Edilberto Juan Yactayo Padilla
Agraviada :
M.M.G.P
Asunto
:
Violacin de menor
Fecha
:
14 de setiembre de 1999
Dado que el procesado era conviviente de la madre de la menor violada, con la que
ha procreado un hijo, viviendo todos bajo el mismo techo, y por propia vergenza,

debi lograr el control de sus bajos instintos, e incluso darle la orientacin sexual
necesaria a la menor, por cuanto era su obligacin moral.
EXP. 1135-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA PRIMERA
SALA PENAL CORPORATIVA PARA PROCESOS
ORDINARIOS CON REOS EN CRCEL
DD. Dra. ZAVALA VALLADARES
SENTENCIA
Lima, catorce de setiembre de mil novecientos noventinueve.VISTOS ; En audiencia privada la causa seguida contra EDILBERTO JUAN
YACTAYO PADILLA, por delito contra la Libertad Sexual Violacin de Menor, en
agravio de M.M.G.P; de quien se preserva el nombre en aplicacin de lo establecido
por el artculo tercero de la ley veintisiete mil ciento quince [1]; RESULTA DE AUTOS
: Que en mrito de la denuncia de fojas uno a doce con los recaudos que la
acompaan, el Fiscal Provincial formul denuncia fojas trece, poniendo al entonces
detenido, a disposicin del juzgado, habiendo la a quo dictado el auto apertorio de
instruccin de fojas catorce a quince y, dictado en su contra la medida coercitiva de
detencin, que emitidos los informes finales del fiscal provincial y juez penal de fojas
ochentids a ochentitrs y de fojas ochentisiete a ochentiocho, respectivamente, se
elev los autos a la Sala Penal Superior, la que, previo al dictamen del seor fiscal
superior obrante a fojas noventids, emiti el auto superior de enjuiciamiento de
fojas noventitrs, en el que se seala da y hora para la verificacin del acto oral, el
mismo que se ha llevado a cabo conforme a nuestro ordenamiento procesal tal y
conforme consta en las respectivas actas, habiendo llegado la oportunidad de dictar
sentencia; y CONSIDERANDO : Que, de la apreciacin del atestado policial al cual
se ha hecho referencia, del perodo investigatorio y de los debates orales se ha
llegado a establecer: PRIMERO : Que, se atribuye al acusado Yactayo Padilla, que
con fecha no precisada entre los meses de enero a febrero de mil novecientos
noventinueve, ha hecho sufrir en cuatro oportunidades el acto sexual a la menor
agraviada, quien resulta ser hija de su conviviente Gladys Paz Aquino, relaciones
que habran tenido como consecuencia un embarazo de la menor; SEGUNDO : Que,
el acusado, inicialmente, al prestar su manifestacin policial de fojas siete llevado a
cabo ante la presenciade la representante del Ministerio Pblico y al prestar su
declaracin instructiva de fojas diecisis, narra con lujo de detalles la forma, modo y
circunstancia de cmo sucedieron los hechos, sosteniendo que slo fue en dos
ocasiones, en las que de ninguna manera ha utilizado la fuerza; que, en la primera
oportunidad solo fue una masturbacin, precisando, que la primera vez, cuando se
acababa de baar, encontrndose con short y polo, fue a recostarse en la cama de
Percy, hermano de la menor, la que hizo su ingreso en ese preciso instante a la
habitacin, pidindole una parte del peridico, comenzando a jugar ambos,

hacindose cosquillas, pasando luego a tomarla por la cintura y abrazarla, acto que
fue repetido por la agraviada, quien lo comenz a besar en la boca, correspondiendo
de igual manera el acusado presente, que luego la tir sobre la cama y bajndose el
short se ech sobre sta, comenzando a moverse hasta llegar a eyacular sobre la
menor, resaltando que en esa ocasin fue sobre la ropa de la menor, ya que no se
quit ninguna prenda en ese momento; la segunda oportunidad, tambin sucedi en
el mes de febrero, al da siguiente de haber llegado de Bagua, que es uno de los
sitios donde trabaja, fue en el momento en que su conviviente sali para lavar ropa,
y como senta que haba cierta confianza entre la agraviada y l, fue que se tiraron
a la cama, en el mismo cuarto de su hermano Percy, luego, le baj el short a ella
quitndose tambin el suyo, para introducirle su pene y eyacular en ella; que luego
de esa oportunidad, le habl a la agraviada para decirle que lo que hacan no estaba
bien, habindose ido nuevamente de viaje, que a su regreso su conviviente le
inform que su hija no reglaba por lo que le recomend que la llevara al mdico, ya
que en su conciencia hallaba que haba tenido relaciones con ella, persona que les
dijo que la menor se encontraba embarazada, optando por contarle la verdad a su
conviviente; que no es cierto que hayan tenido relaciones en cuatro oportunidades,
siendo mentira esa versin; manifestando encontrarse muy arrepentido por lo
ocurrido; en otro momento, respondiendo ante una pregunta de la juez, dijo: que en
la provincia de Chambara Huancayo, lugar donde vivi la agraviada hasta los ocho
aos de edad, es normal que las personas de trece aos de edad practiquen
relaciones sexuales. Que ya, en el juicio oral trata de variar sus versiones,
sosteniendo que en aquella oportunidad estuvo mareado, no recordando cmo
sucedieron los hechos, sino que, su conviviente y madre de la agraviada le dijo que
haba tenido relaciones con su hija, que, la denuncia en parte result ser falsa
porque en un principio dijeron que estuvo en estado para luego decir que no estuvo
embarazada, que en ninguna de las dos oportunidades que estuvo con la menor
hubo penetracin de su pene en la menor, TERCERO : Que la agraviada al prestar
su declaracin de fojas nueve, indica que fue en cuatro oportunidades que tuvo
relaciones con el acusado, pero que ninguna de ellas fue forzada, aceptando el
haber tenido relaciones con l, por cuanto ME PARECA SIMPTICO, no
habindole ofrecido nada a cambio para hacerlo, que despus de haber salido
embarazada, ha dejado de quererlo, que incluso luego de ir donde el mdico quien
le diagnosticara el embarazo, surgi una discusin con su madre llegando al
acuerdo que el da que nazca el hijo, este sera reconocido por l y por la madre de
la menor, ofreciendo irse de la casa, pero que cumplira con pasar la manutencin,
que la denuncia la puso Mnica Villegas ya que su madre le haba hecho saber de
los hechos; que, la menor agraviada, al rendir su declaracin referencial, de fojas
sesentiocho a sesentinueve encontrndose presente la Fiscal Provincial de Familia
de Lima, sostiene que han sido cuatro veces que realiz actos contra su persona,
siendo una sola vez cuando le penetr; y las otras, slo se limitaron a darse besos y
abrazos, aclarando que no estuvo embarazada, pero que s crey que lo estaba, por
cuanto es irregular en su regla, que esta se le haba suspendido, y como no lo vena
aunado al hecho de haber tenido relaciones sexuales, le hizo pensar que as era,
que las relaciones las mantuvo en forma voluntaria, que su regla le vino el veintiocho
de abril ltimo, que tampoco se ha practicado el aborto, y que su primera relacin
sexual la tuvo con su to, pero que no denunciaron los hechos, CUARTO : A fojas
setenticuatro obra la declaracin testimonial de la madre de la menor, sostiene que
se enter de los acontecimientos, por versin propia de su conviviente, quien le

manifest que haba tenido relaciones con su hija, pero que la persona que interpuso
la denuncia fue su comadre Mnica Villegas; que, se enter que su hija fue violada a
los siete aos de edad por su to, el hermano de su padre, habindose enterado de
tales hechos recin cuando la nia ya contaba con diez aos de edad, habindole
reclamado al pap de la menor, pero que no se denunci tal hecho; QUINTO : De lo
antes detallado, se arriba a la conclusin que entre el procesado Edilberto Juan
Yactayo Padilla y la menor agraviada surgi una atraccin, sentimiento ste que
tena la nia, pero que debi ser mal entendido por el hoy acusado, dado que sta
careca de la figura paterna, situacin aquella que termin en la realizacin del acto
sexual, atraccin sta que dada la edad de ambos, es decir del acusado y
agraviada, aunado al hecho que ste era el conviviente de la madre de la menor con
la que ha procreado un hijo, viviendo todos bajo el mismo techo, y por propia
vergenza, debi lograr el control de sus bajosinstintos, e incluso darle la orientacin
sexual necesaria a la menor, por cuanto era su obligacin moral [2]; que, la relacin
sexual, queda probada con las versiones tanto del procesado y agraviada, las que
resultan congruentes, de otro lado, la afirmacin de la agraviada, en el sentido que
las relaciones sostenidas fueran con su voluntad, carecen de toda relevancia legal,
por la edad de la misma, la que ha quedado acreditada con la partida de nacimiento
obrante a fojas doce; de otro lado, el supuesto embarazo de la agraviada no ha sido
probado con prueba alguna, el mismo que de haber existido no se pudo demostrar
por cuanto no se realiz las pruebas sugeridas en el dictamen de fojas diez. Que en
consecuencia, aprecindose las pruebas y diligencias llevadas a cabo durante todo
el proceso, se arriba a la conclusin que se encuentra demostrada tanto la
existencia del delito y la responsabilidad del procesado, SEXTO : Que, para la
graduacin de la pena a imponerse se tiene en cuenta la forma y circunstancias en
que se desarrollara el evento delictivo, su carencia de antecedentes penales, as
como la edad de la agraviada y la relacin de parentesco con sta. Que, la conducta
delictiva del acusado se encuentra prevista y sancionada por el inciso tercero del
artculo ciento setentitrs del Cdigo Penal, modificado por Decreto Legislativo
ochocientos noventisis [3] siendo adems de aplicacin los artculos doce,
veintitrs, cuarenticinco, cuarentisis, noventids, noventitrs del Cdigo referido [4],
en concordancia con lo establecido por el artculo doscientos ochenticinco del
Cdigo de Procedimientos Penales [5]. Por estos fundamentos apreciando los
hechos y las pruebas con el criterio de conciencia que la ley autoriza administrando
justicia a nombre de la Nacin, planteadas, discutidas y votadas las cuestiones de
hecho, la Primera Sala Penal Corporativa para Procesos Ordinarios con Reos en
Crcel de la Corte Superior de Justicia de Lima; FALLA : CONDENANDO al acusado
EDILBERTO JUAN YACTAYO PADILLA, de treintids aos, con fecha de nacimiento
veinticinco de enero de mil novecientos sesenticuatro, natural de Bellavista,
provincia del Callao del departamento de Lima, hijo de Jos Bernardo Yactayo
Quispe y Mara Luisa Padilla Candela, conviviente, con un hijo, domiciliado en el
asentamiento humano Las Lomas de Vista Alegre Manzana I Lote diez San
Gabriel Villa Mara del Triunfo, quien se desempea como tcnico de explosivos,
con estudios superiores incompletos, por delito contra la Libertad Sexual Violacin
de Menor, en agravio de M.M.G.P; de quien se preserva el nombre en aplicacin de
lo establecido por el artculo tercero de la ley veintisiete mil ciento quince; y como a
tal le impusieron VEINTE AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD, la misma que
con descuento de la carcelera que sufriera desde el veintisis de abril de mil
novecientos noventinueve, en que fuera detenido conforme a la notificacin de

detencin de fojas ocho, vencer el veinticinco de abril del ao dos mil diecinueve;
FIJARON : en la suma de DOS MIL NUEVOS SOLES que deber abonar el
sentenciado en favor de la agraviada, por concepto de Reparacin Civil;
DISPUSIERON : en aplicacin al artculo ciento setentiocho A del Cdigo Penal un
tratamiento teraputico para el sentenciado previo un examen mdico o psicolgico
a fin de facilitar su readaptacin social; MANDARON : Que consentida o ejecutoriada
que sea la presente sentencia se expidan los boletines y testimonios de condena, se
inscriba en el registro judicial correspondiente de conformidad con el artculo
trescientos treintids del Cdigo de Procedimientos Penales [6] se tome razn donde
corresponda, archivndose definitivamente con conocimiento del juez de la causa.
SS. DRA. ZAVALA VALLADARES, PRESIDENTE Y D.D.; DRA. TELLO
GILARDI, VOCAL; DRA. DE LA ROSA BEDRIANA, VOCAL.

EL TAXISTA QUE SE PERCAT DE LAS INTENCIONES DELICTIVAS DE LAS

PERSONAS QUE TRANSPORTABA TIENE ALGUNA RESPONSABILIDAD PENAL
POR EL DELITO COMETIDO?

R.N. N4166-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Luis Alberto Villalobos Chumpitaz
Agraviado :
Sixto Rogato Basilio Minaya
Asunto
:
Robo agravado
Fecha
:
7 de marzo del 2000
Si bien el encausado intervino en los hechos materia de autos, su actuacin se limit
a desempear el rol de taxista, de modo que aun cuando el comportamiento de los
dems sujetos fue quebrantador de la norma, el resultado lesivo no le es imputable
en virtud a la prohibicin de regreso, lo que determina que su conducta no es
penalmente relevante aun cuando en un momento determinado tuvo pleno
conocimiento de la ilicitud de los hechos, ya que el slo conocimiento no puede
fundar la antijuridicidad de su conducta.
R.N. N 4166-99
SALA PENAL
Lima, siete de marzo del ao dos mil.VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal Supremo; y CONSIDERANDO:
que, conforme fluye de autos, se imputa al encausado, Luis Alberto Villalobos
Chumpitaz, ser co-autor del delito de robo agravado, en agravio de Sixto Rogato
Basilio Minaya, Vctor Eduardo Santolalla Villanueva Meyer y Jos Manuel Ignacio

Chvez, hecho que habra perpetrado el catorce de febrero de mil novecientos

noventinueve, en horas de la madrugada, en compaa de otros sujetos no
identificados, siendo su rol el de conducir el vehculo automotor a bordo del cual
desplazaron las especies sustradas del domicilio de los citados agraviados, hasta
ser interceptados por efectivos policiales, quienes procedieron a la captura del
referido encausado, mas no as de sus acompaantes, quienes lograron darse a la
fuga; que, ha quedado establecidoa travs de las pruebas aportadas al proceso, que
Villalobos Chumpitaz, el da de los hechos, se encontraba por inmediaciones del
domicilio de los agraviados, ubicado en la manzana Q guin uno, lote once Villa
Chorrillos, realizando su labor habitual de taxista, siendo requeridos sus servicios
por un individuo que lo condujo hasta el inmueble en mencin; al llegar al lugar
recibi la indicacin de hacer ingresar el vehculo hasta la cochera del mismo, lugar
donde esperaban otros sujetos, en nmero de cinco aproximadamente, quienes
introdujeron diversas especies al vehculo, luego de lo cual, le indicaron que iniciara
la marcha, siendo intervenidos durante el trayecto por la autoridad policial; que,
conforme ha quedado sentado en su manifestacin policial obrante a fojas once con
presencia del seor Fiscal Provincial, en su instructiva de fojas treinticinco
continuada a fojas setentitrs y durante el interrogatorio llevado a cabo durante el
juicio oral, recado en el acta de audiencia de fojas doscientos seis, el encausado
Villalobos Chumpitaz afirm haberse percatado de las intenciones delictivas de los
sujetos que tomaron sus servicios, en el instante que lo hicieron ingresar a la
cochera del inmueble, situacin ante el cual, refiri, no haber podido hacer nada
dado que ya se encontraba dentro; que, siendo estos los hechos que han quedado
establecidos como presupuesto fctico en la causa que nos ocupa, corresponde
calificar la participacin de Villalobos Chumpitaz a efectos de determinar si es
posible imputarle o no el delito materia de autos; que, el punto inicial del anlisis de
las conductas a fin de establecer si devienen en penalmente relevantes, es la
determinacin del rol desempeado por el agente en el contexto de la accin; as el
concepto de rol est referido a un sistema de posiciones definidas de modo
normativo, ocupado por individuos intercambiables (cfr. JAKOBS, Gnther, La
Imputacin Objetiva en Derecho Penal. Trad. Manuel Cancio Meli, Ed. Grijley, Lima
1998, p. 21) de modo que el quebrantamiento de los lmites que nos impone dicho
rol, es aquello que objetivamente se imputa a su portador; que, una vez establecido
esto, cabe afirmar, que tratndose de actividades realizadas por una pluralidad de
agentes, la comunidad que surge entre ellos, no es, de manera alguna, ilimitada, ya
que quien conduce su comportamiento del modo adecuado socialmente, no puede
responder por el comportamiento lesivo de la norma que adopte otro, que, como
hemos sostenido, ha quedado acreditado en autos que Villalobos Chumpitaz, se
limit a desempear su rol de taxista, el cual, podramos calificar de inocuo, ya que
no es equivalente per se, ni siquiera en el plano valorativo, al delito de robo
agravado; que, de otro lado, se ha establecidoen autos que el citado encausado, en
un momento determinado del desarrollo de la accin, tuvo pleno conocimiento de la
ilicitud de los hechos desplegados por sus contratantes, lo cual tampoco es sustento
suficiente para dar lugar a alguna forma de ampliacin del tipo, de modo que la
responsabilidad penal por el delito perpetrado pueda alcanzarle, ya que el slo
conocimiento, no puede fundar la antijuridicidad de su conducta; que, dicho esto,
concluimos afirmando que, si bien el encausado, intervino en los hechos materia de
autos, su actuacin se limit a desempear el rol de taxista, de modo, que aun
cuando el comportamiento de los dems sujetos, fue quebrantador de la norma, el

resultado lesivo no le es imputable en virtud a la prohibicin de regreso, lo que

determina que su conducta no pueda ser calificada como penalmente relevante,
situndonos, en consecuencia ante un supuesto de atipicidad [1]: declararon NO
HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos veintisis, su fecha
diez de setiembre de mil novecientos noventinueve, que absuelve a Luis Alberto
Villalobos Chumpitaz, de la acusacin fiscal por el delito contra el Patrimonio -robo
agravado-, en agravio de Sixto Rogato Basilio Minaya, Vctor Eduardo Santolalla
Villanueva Meyer y Jos Manuel Ignacio Chvez; con lo dems que contiene; y los
devolvieron.S.S. SERPA SEGURA; ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO; CASTILLO
LA ROSA SNCHEZ; GONZALES LPEZ.

LA RECEPTACIN CONTRIBUYE A LA CONSUMACIN DE LOS DELITOS

CONTRA EL PATRIMONIO? - FUNDAMENTO PARA SU REPRESIN

Exp. N 1573-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Hugo Ral Muoz Porras
Agraviada :
Helvia Daz Hurtado
Asunto
:
Receptacin
Fecha
:
24 de diciembre de 1997
El delito de receptacin contribuye de manera directa y grave a la consumacin de
los delitos contra el patrimonio, debido a que la no existencia o restriccin de estos
inescrupulosos compradores determinara dificultades ostensibles para los que
atentan contra el patrimonio ajeno, al no contar con mercados aparentes para los
productos de dudosa procedencia, por lo que su represin resulta trascendente.
EXP.: N 1573-97
RESOLUCIN N 429
Independencia, veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventisiete.
VISTOS: Vista la causa en audiencia pblica, con informe oral, interviniendo
como Vocal Ponente el seor Doctor SEQUEIROS VARGAS, en audiencia de lo
dispuesto en el inciso segundo del artculo cuarenticinco del Texto nico Ordenado
de la Ley Orgnica del Poder Judicial [1], de conformidad con lo opinado por el seor
Fiscal Superior a fojas cuatrocientos noventicuatro a cuatrocientos noventicinco; y,
CONSIDERANDO, adems PRIMERO: Que, revisados los considerandos en los que
se fundamenta la sentencia condenatoria se advierte que no se precisa de manera
contundente los elementos probatorios en los que se sustenta el hecho delictivo de

receptacin y mucho menos los que evidencian la responsabilidad penal del

sentenciado; SEGUNDO: Que, la parte considerativa de una resolucin
precisamente es la elaboracin analtica ms importante de la decisinjudicial en la
que el Juzgador debe desplazar toda su capacidad para otorgar a cada prueba de
cargo y descargo un adecuada valoracin que en el contexto del hecho investigado y
las otras condiciones cincundantes del proceso que le permitan concluir en un fallo
acertado no slo cercano de la verdad legal sino inclusive propender a la verdad
real; TERCERO: Que, en el presente caso resulta manifiesto que el acusado si no
tuvo pleno conocimiento de la procedencia ilcita del producto que adquira pudo
haber presumido de ello [2] debido a que conforme refiere el testigo presencial de la
transaccin Trinitario Espinoza Villavicencio, escuch que las condiciones para la
compra las impuso el comprador al manifestarle al vendedor que si le venda al
precio que l le propuso le comprara al contado todo el producto, lo que demuestra
la necesidad manifiesta del vendedor por deshacerse de la mercanca que no
responde sino al apremio por hacerlo; CUARTO: Que, frente a esta verdad est la
negacin que hace el propio comprador procesado de la compra que hizo cuando
directamente y sin lugar a dudas el conductor de la mercadera yel estibador refieren
que fue la persona que adquiri el arroz y fue a su depsito donde descargaron,
negacin que tiene el propsito de evadir una responsabilidad que evidentemente la
tiene por conocer la procedencia del producto, pues una admisin de dicha compra
resulta lgica si no existiera la oscuridad sobre el origen de la mercadera; QUINTO:
Que, adicionalmente a ello, la negativa en admitir la existencia de esa mercadera
que fue reconocida plenamente por la agraviada, responde necesariamente a
esconder la evidencia del conocimiento del origen de dicho producto agregndose a
ello la inseguridad en las afirmaciones del supuesto vendedor del arroz Elmer
Maldonado Pacheco, quien no cobr el cheque que le pagaron supuestamente por el
arroz, no conoce al transportista y finalmente tampoco sabe quin recibi dicho
cheque ni ha exhibido su taln de facturas para verificar la autenticidad de dicha
transaccin; SEXTO: Que, finalmente, est el reconocimiento que hace Espinoza
Villavicencio y Ramos Ramrez de la persona del sentenciado como quien hizo la
compra del arroz y de su cnyuge y coprocesada Nilda Oroya Porras como la
persona que verific la descarga del producto, ms an si se ha exhibido el
documento que determina de manera fehaciente el ingreso del vehculo al mercado
mayorista el da que se produjo dicha venta; todos estos elementos que
esencialmente se circunscriben a la actitud de los procesados de no actuar con
transparencia agregando a las otras pruebas y circunstancias colaterales existentes
llevan a la conviccin que la intencin del procesado es sustraerse a su
responsabilidad penal por l conocida desde el momento mismo de la adquisicin de
la mercadera; STIMO: Que, el delito de receptacin contribuye de manera directa
y grave a la consumacin de los delitos contra el patrimonio debido a que la no
existencia a restriccin de estos inescrupulosos compradores determinara
dificultades ostensibles para los que atentan contra el patrimonio ajeno al no contar
con mercados aparentes para los productos de dudosa procedencia, por lo que su
represin resulta trascendente [3]; OCTAVO: Que, pese a que la inicial deficiencia
referida a los considerandos de la sentencia originaria, una eventual nulidad de la
misma, la declaracin en ese sentido, nicamente en este caso, determinara
innecesaria demora e inoportunidad en la resolucin que de ninguna manera sera
imputable a los justiciables, por lo que existiendo conviccin en el resultado es del
caso, por economa y celeridad procesal, subsanarla. Asimismo; ADVIRTINDOSE

de la sentencia venida en grado se ha omitido en consignar lo previsto en los

artculos cincuentisiete [4] y ciento noventicuatro ltima parte del Cdigo Penal [5] es
del caso integrarla de conformidad con lo dispuesto en el artculo doscientos
noventiocho del Cdigo de Procedimientos Penales [6]. Por estos fundamentos,
CONFIRMARON: La sentencia venida en grado de fojas cuatrocientos ochentiuno a
cuatrocientos ochentids, su fecha veintitrs de julio de mil novecientos noventisiete,
que falla declarando infundada la excepcin de naturaleza de accin promovida por
el acusado Hugo Ral Muos Porras; y CONDENA A HUGO RAL MUOZ
PORRAS, como autor del delito Contra el Patrimonio Receptacin, en agravio de
Helvia Daz Hurtado, a DOS AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD,
suspendida condicionalmente bajo reglas de conducta, y fija en UN MIL NUEVOS
SOLES el monto de la reparacin civil que deber abonar el sentenciado a favor de
la agraviada; E INTEGRNDOLA; FIJARON: en NOVENTA DAS MULTA que el
sentenciado deber abonar a favor del Tesoro Pblico y ESTABLECIERON: el
perodo de prueba en dos aos, confirmaron con lo dems que contiene;
notificndose y los devolvieron.
MIRANDA CANALES; SEQUEIROS VARGAS; QUISPE GEJAO

DERECHO PROCESAL PENAL

SI SE HACE UN INTERROGATORIO DEFICIENTE EN EL JUICIO ORAL EL JUEZ
INFRINGE ALGN DEBER?
SI UN ABOGADO DEFIENDE A UN AUSENTE SIN ESTAR FACULTADO LA
SENTENCIA DEVIENE NULA?

SI SE HACE UN INTERROGATORIO DEFICIENTE EN EL JUICIO ORAL EL JUEZ

INFRINGE ALGN DEBER?

R.N. N 869-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Arturo Rances Chira Cabezas
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Encubrimiento personal
Fecha
:
22 de setiembre de 1997
El juzgador infringe su deber de determinar el modo y circunstancia de la
perpetracin del delito, si en el juicio oral se ha realizado un interrogatorio deficiente
y diminuto al acusado.
R.N. N 869-97 - LIMA
SALA PENAL
Lima, veintids de setiembre de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; y CONSIDERANDO: Que, en el juicio oral se ha hecho un
interrogatorio deficiente y diminuto al procesado, infringiendo el deber del juzgador
de determinar el modo y circunstancias de la perpetracin del delito; Que,
adicionalmente, la sentencia se sustenta en situaciones que no se han producido en
el debate [1]; Que, no se ha efectuado una debida apreciacin de los hechos, ni se
ha compulsado adecuadamente la prueba actuada con el fin de establecer la
responsabilidad o irresponsabilidad del acusado Arturo Rances Chira Cabezas; Que,
por estas irregularidades los vocales de la Sexta Sala Penal de la Corte Superior de
Justicia de Lima se han hecho merecedores a la sancin disciplinaria prevista en los
artculos doscientos ocho y doscientos tres del Textonico ordenado de la Ley
Orgnica del Poder Judicial [2], exceptuando al doctor Marull Glvez, por haber sido
promovida a Vocal Supremo Provisional; y en aplicacin del artculo doscientos
quince del cuerpo legal citado [3]; y estando a la facultad conferida por el artculo
doscientos noventinueve del Cdigo de Procedimientos Penales [4]: declararon
NULA la sentencia recurrida de fojas setenticinco, su fecha veinte de diciembre de
mil novecientos noventisis; MANDARON se realice nuevo juicio oral por otra Sala
Penal Superior: IMPUSIERON la sancin disciplinaria de APERCIBIMIENTO a los
Vocales de la Sexta Sala Penal Castillo Dvila y Rivera Vsquez; en la instruccin
seguida contra Arturo Rances Chira Cabezas, por el delito contra la administracin
de justicia encubrimiento personal, en agravio del Estado; oficindose del Estado;
oficindose para tal efecto a la Gerencia General del Poder Judicial; y los
devolvieron.

S.S. MONTES DE OCA BEGAZO; ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO;

ROMN SANTISTEBAN; GONZALES LPEZ.
EXP. N 899-96
C.S. N 869-97
Dictamen N 2581-97-1FSP-MP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA DE LA REPUBLICA:
Al no estar comprendido dentro de los alcances del artculo 83 de la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico -Decreto Legislativo N 52 [5] [6], el delito contra la
Administracin de Justicia en su figura ilcita de Encubrimiento Personal, devuelvo
los presentes actuados a la Sala de su Presidencia para que se sirva resolver de
acuerdo a sus atribuciones legales.
LIMA, 20 DE JUNIO DE 1997.
PEDRO PABLO GUTIERREZ FERREYRA, FISCAL SUPREMO EN LO
PENAL.

SI UN ABOGADO DEFIENDE A UN AUSENTE SIN ESTAR FACULTADO LA

SENTENCIA DEVIENE NULA?

Exp. N 4613-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Herminio Esteban Lima Castro y otros
Agraviado :
XXXX
Asunto
:
Violacin de la libertad sexual
Fecha
:
19 de abril de 1999
Resulta incongruente que un letrado efecte la defensa de los acusados ausentes,
pese a no haber sido nombrado expresamente como su defensor, ms an si uno
imputa responsabilidad al otro, lo cual constituye grave irregularidad que deviene en
causal de nulidad.
EXP. N 4613-98-JUNIN
Corte Suprema de Justicia de la Repblica

Primera Sala Penal Transitoria

SALA PENAL C
Lima, diecinueve de abril de mil novecientos noventinueve.
VISTOS, de conformidad con lo dictaminado por el seor fiscal; declararon
NULA la sentencia recurrida de fojas doscientos cuarentiocho, su fecha siete de
octubre de mil novecientos noventiocho; MANDARON se realice nuevo juicio oral por
otra Sala Penal Superior; en la instruccin seguida contra Herminio Esteban Lima
Castro y otros por el delito de violacin de la libertad sexual de XXXX; y por las
irregularidades anotadas en el dictamen que antecede; LLAMARON la atencin a los
Seores Vocales Superiores doctores Ene Barriga lvarez, Luis Gonzalles
Santivaez y Ricardo Espinoza Rowe y les recomendaron mayor dedicacin en el
desempeo de sus funciones; y, los devolvieron.
S.S.; SAPONARA MILLIGAN; FERNNDEZ URDAY; BACIGALUPO
HURTADO; PAREDES LOZANO; ROJAS TAZZA.
Expediente N 80-98
C.S. N 4613-98
Corte Superior de Justicia de Junn
Dictamen N 985-98-3 FSPEDTA-MP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA DE LA REPBLICA:
Vienen en recurso de nulidad, la sentencia de fs. 248-252 de fecha 07 de
octubre de 1998, emitida por la Sala Mixta Descentralizada de La Merced, que falla
condenando a Herminio Esteban Limas Castro, del delito de violacin de la libertad
sexual, en agravio de la menor XXXX, a la pena privativa de libertad de quince aos,
y fija en mil nuevos soles el pago por concepto de reparacin civil.
De lo actuado aparece que la actuacin del colegiado ha sido deficiente, no
habiendo llevado el juicio oral de acuerdo a ley, toda vez que en el acta de
instalacin de la audiencia a fs. 241 se ha recortado el derecho de defensa, al
haberse omitido designar el defensor de los acusados libres que estaban ausentes
[1], de acuerdo con lo sealado por el artculo 321 del Cdigo de Procedimientos
Penales [2], no habiendo la Sala declarado su condicin de reos ausentes;
asimismo, a fs. 244 se observa que el abogado del acusado presente Limas Castro
adems de hacer el alegato de su defensa, termina refirindose a los ausentes
pidiendo reserva del proceso o, su absolucin, en caso de ser absuelto el acusado
presente, pese a no haber sido nombrado expresamente como defensor de los
ausentes [3]; al respecto, dicho alegato respecto a su posible absolucin se
encuentra en total contradiccin con lo consignado en los puntos 3 y 4 de las

conclusiones presentadas por la defensa a fs. 246, en las que se indica que existe
responsabilidad en uno de los ausentes.
En este contexto, si bien puede decirse que la omisin de garanta en
referencia no afectara el sentido de la resolucin, tambin es cierto que resulta
incongruente que un letrado efecte la defensa de dos acusados de los cuales uno
imputa responsabilidad al otro [4], lo cual constituye grave irregularidad no
susceptible de subsanacin y que deviene en causal de nulidad prevista por el
Artculo 298 del acotado Cdigo [5].
Fundamentos por los cuales, esta Fiscala Suprema opina que la Sala de su
Presidencia declare HABER NULIDAD en la sentencia recurrida, y se ordena que se
lleve a cabo nuevo juicio oral.
Lima 02 de diciembre de 1998
ELAS MOISS LARA CHIENDA. FISCAL SUPREMO EN LO PENAL (P).
TERCERA FISCALA SUPREMA EN LO PENAL. ESPECIALIZADA EN DELITOS
TRIBUTARIOS Y ADUANEROS.

DERECHO LABORAL
LA C.T.S ESTABLECIDA PARA LOS TRABAJADORES DEL RGIMEN LABORAL
PBLICO PUEDE SER VARIADA VA CONVENIO COLECTIVO?
SE PUEDEN RELIQUIDAR TODOS LOS PERODOS DEPOSITADOS DE LA
C.T.S? - EL RECLAMO DEL TRABAJADOR EN CASO DE RESERVA ACUMULADA

LA C.T.S ESTABLECIDA PARA LOS TRABAJADORES DEL RGIMEN LABORAL

PBLICO PUEDE SER VARIADA VA CONVENIO COLECTIVO?

Cas. N 2430-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Municipalidad Distrital de La Molina
Demandado :
Sindicato de Trabajadores de la Municipalidad de La Molina
Asunto
:
Nulidad de convenio colectivo
Fecha
:
18 de octubre del 2000 (Publicado 30/05/2001)
El Decreto Legislativo N276 establece el beneficio de la compensacin por tiempo
de servicios para el personal nombrado, al momento del cese, beneficio que es
uniforme para todo el sector pblico, resultando imposible el pacto va convenio
colectivo de un rgimen distinto del establecido por la ley para el sector laboral
pblico.
CAS. N 2430-98 - LIMA
Lima, dieciocho de octubre del dos mil.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
VISTOS; en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los
Seores Vocales; Buenda Gutirrez, Presidente; Beltrn Quiroga, Almeida Pea,
Seminario Valle y Zegarra Zevallos; verifica la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por la Municipalidad Distrital de la Molina, mediante escrito de fojas
ciento cincuentinueve, contra la sentencia emitida por la Sala Civil de Procesos
Abreviados y de Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima a fojas
ciento cincuentisis, su fecha treinta de julio de mil novecientos noventiocho, que
confirmando la apelada de fojas ciento veintiuno, fecha el veintisiete de noviembre
de mil novecientos noventisiete, declara infundada la demanda de fojas diecisiete;
en los seguidos conel Sindicato de Trabajadores de la Municipalidad de la Molina,
sobre nulidad de acto jurdico. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que se ha
declarado procedente el recurso de casacin, mediante resolucin de fojas
treinticuatro del cuaderno formado en esta Sala Suprema, por las causales de: a)
Interpretacin errnea del artculo cincuenticuatro de la Constitucin de mil
novecientos setentinueve [1]; b) Inaplicacin del artculo cuarenticuatro y del inciso
c) del artculo cincuenticuatro del Decreto Legislativo doscientos setentisis [2]; y c)
Contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso.
CONSIDERANDO: Primero: Que, en relacin al primer agravio, la entidad recurrente

sostiene que la sentencia de vista ha interpretado errneamente el artculo

cincuenticuatro de la Constitucin Poltica de mil novecientos setentinueve, al
considerar que los convenios colectivos tienen fuerza de ley entre las partes sin
restriccin alguna, conclusin que considera no es correcta. Segundo: Que, la
referida norma constitucional, debe ser interpretada en el sentido de que los
convenios colectivos, tienen fuerza de ley entre las partes que los suscriben,
siempre que sus acuerdos no sean contrarios a las normas de orden pblico, que
por su propia naturaleza, son de carcterimperativo y no admiten pacto en contrario,
por lo que, resultando fundado este extremo del recurso; es necesario pasar a
analizar el segundo agravio, por existir conexin lgica entre ambos, a efectos de
establecer si el artculo cuarenticuatro del Decreto Legislativo doscientos setentisis,
inaplicado al caso de autos, resulta pertinente a la solucin de la litis. Tercero: Que,
el referido dispositivo legal, prohbe a las entidades pblicas negociar con sus
servidores condiciones de trabajo o beneficios que modifiquen los establecidos en la
Ley, sea de forma directa o a travs de sus organizaciones sindicales, al establecer
de modo expreso que toda estipulacin en contrario es nula. Cuarto: Que,
precisados estos conceptos, se puede apreciar que no hay incompatibilidad entre el
artculo analizado y la norma constitucional anteriormente citada, pues si bien los
convenios colectivos adquieren fuerza de ley entre los celebrantes, el contenido de
los acuerdos pactados no puede ser contrario a las normas que interesan al orden
pblico. Quinto: Que, el artculo sesenta de la Constitucin de mil novecientos
setentinueve [3], estableca un sistema nico de homologacin de remuneraciones,
bonificaciones y pensiones para los servidores del Estado entre los cuales se
encuentran los trabajadores municipales, sin que sea permitido establecer sistemas
diferenciados entre los diversos servidores pblicos. Sexto: Que, dentro de este
contexto, el inciso c) del artculo cincuenticuatro del Decreto Legislativo doscientos
setentisis, establece el beneficio de la compensacin por tiempo de servicios, para
el personal nombrado, al momento del cese, otorgndole un porcentaje equivalente
a los aos de servicios all indicado, beneficio que es uniforme para todo el sector
pblico, de acuerdo a lo dispuesto en el artculo cuarentitrs del mismo cuerpo legal
[4], resultando de este modo, imposible el pacto de un rgimen distinto al establecido
por la Ley para este sector laboral [5]. Stimo: Que, del Decreto Supremo cero
setenta-ochenticinco-PCM facult a los Gobiernos Locales a suscribir pactos
colectivos, estos debieron observar los lineamientos fijados por los Decretos
Supremos cero cero tres-ochentids-PCM y el cero veintisis-ochentids-JUS en
consecuencia, al no haberse respetado este sistema al celebrar el convenio
colectivo materia de la presente accin, se ha incurrido en la prohibicin del
artculo cuarenticuatro del referido Decreto Legislativo, implicando declarar su
invalidez; por lo que al no haberse aplicado esta norma en la sentencia de vista,
corresponde a este Supremo Tribunal emitir pronunciamiento en sede de instancia;
por lo que, con la facultad que confiere el inciso primero del artculo trescientos
noventisis del tanta veces citado Cdigo Procesal Civil [6]: RESOLUCIN:
Declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas ciento
cincuentinueve, en consecuencia NULA la sentencia de fojas ciento cincuentisis, su
fecha treinta de julio de mil novecientos noventiocho; y actuando como rgano de
instancia REVOCARON la sentencia apelada de fojas ciento veintiuno de fecha
veintisiete de noviembre de mil novecientos noventisiete; REFORMNDOLA
declararon FUNDADA la demanda de fojas diecisiete, en consecuencia NULO el
Convenio Colectivo celebrado entre las partes el nueve de noviembre de mil

novecientos noventisiete; y NULAS las Resoluciones de Alcalda nmeros cero

ochocientos sesentinueve-MDLM-A-ochentisiete y mil treintisiete-MDLM-Aochentisiete, fechadas el nueve de noviembre y treinta de diciembre de mil
novecientos ochentisiete respectivamente; en los seguidos por la Municipalidad
Distrital de la Molina, sobre nulidad de Convenio Colectivo; ORDENARON la
publicacin del texto de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y los
devolvieron.SS. BUENDA G.; BELTRN Q.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.

SE PUEDEN RELIQUIDAR TODOS LOS PERODOS DEPOSITADOS DE LA

C.T.S? - EL RECLAMO DEL TRABAJADOR EN CASO DE RESERVA ACUMULADA

Cas. N 1352-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Ezequiel Anael Carcheri Cotito
Demandado :
Empresa Nacional Pesquera S.A.
Asunto
:
Reintegro de CTS
Fecha
:
6 de julio de 1999 (Publicada el 30/05/2001)
No se puede reliquidar todos los perodos depositados de la CTS sin justificacin
alguna y deducir el pago de los depsitos como si fuesen pagos a cuenta, dado que
los depsitos de la reserva acumulada tienen carcter cancelatorio. Por ello el
Decreto Legislativo N650 da la oportunidad de formular observaciones a los
depsitos efectuados, de modo que la facultad del trabajador de reclamar un
reintegro de estos depsitos slo estara reservada a la circunstancia que se haya
omitido incluir algn concepto en la remuneracin computable o ste haya sido
reconocido con posterioridad a la liquidacin.
CAS. N 1352-98 - CHINCHA
Lima, seis de julio de mil novecientos noventinueve.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; en audiencia pblica llevada
a cabo en la fecha, integrada por los seores Vocales; Beltrn Quiroga, Almeida
Pea, Seminario Valle, Zegarra Zevallos y Villacorta Ramrez; luego de verificada la
votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto por la parte demandada Empresa Nacional Pesquera Sociedad Annima
PESCA PER, mediante escrito de fojas ciento cuarentisiete, contra la sentencia
de fojas ciento cuarenticuatro, su fecha veintiocho de abril de mil novecientos
noventiocho, expedida por la Sala Mixta de Chincha, que Confirmando la apelada de
fojas ciento veintiuno, fechada el doce de diciembre de mil novecientos noventisiete,

declara Fundada en parte la demanda de fojas cincuentiuno; en los seguidos por

don Ezequiel Anael Carcheri Cotito, sobre Reintegro de Compensacin por Tiempo
de Servicios. CAUSALES DE CASACIN: El recurrente fundamenta su recurso en
las siguientes causales: a) Aplicacin errnea del inciso g) del artculo diecinueve del
Decreto Legislativo seiscientos cincuenta [1]. b) Violacin del inciso tercero del
artculo cuarentiocho de la Ley nmero veintisis mil seiscientos treintisis [2]. c)
Aplicacin errnea del Decreto Ley veinticinco mil novecientos veinte [3].
CONSIDERANDO: Primero: Que, el presente recurso de casacin debe resolverse
en la forma establecida por la Ley veintisiete mil veintiuno, vigente a partir del
veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventiocho. Segundo: Que, la
recurrida ampara la demanda de pago de beneficios sociales, ordenando un
reintegro de la Compensacin por Tiempo de Servicios en base a una nueva
liquidacin que se practica por medio de peritos, cuyo resultado es superior al monto
del petitorio consignado por el actor, pese a que reduce una suma mayor establecida
por la sentencia de primera instancia. Tercero: Que, por ello la empresa recurrente
impugna la forma como se ha calculado el beneficio en mencin, sealando que se
han incluido en la remuneracin computable, conceptos que estn excluidos por el
artculo diecinueve del Decreto Legislativo seiscientos cincuenta, denunciando que
se ha aplicado incorrectamente esta norma, la cual en efecto han sido utilizada por
el ad quem, motivo que permitira invocar esta causal para casar la venida en grado.
Cuarto: Que, la segunda causal denunciada, es tambin pertinente por cuanto el
proceso se ha iniciado bajo las normas de la Ley veintisis mil seiscientos treintisis
y se habra incurrido en una contravencin de las garantas del debido proceso
prescritas en el inciso quinto del artculo ciento treintinueve de la Constitucin
Poltica [4], concordante con el artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil [5]
que sirven de base al inciso tercero del artculo cuarentiocho de la Ley Procesal del
Trabajo, materia de la denuncia. Quinto: Que, la tercera causal tambin est
debidamente fundamentada al sostenerse que no corresponde aplicar el Decreto
Ley veinticinco mil novecientos veinte para el abono de intereses legales sobre
obligaciones que no haban nacido hasta que fueron aprobados los laudos arbitrarios
cuya aplicacin retroactiva pretende considerarse como fuente de mora en el pago
de las mismas. Sexto: Que, bajo ese contexto se observa que la sentencia de vista
para confirmar la apelada obtiene un nuevo informe pericial contable cuyo resultado
final reproduce sin hacer ningn anlisis de los conceptos y las cantidades que est
aprobando, asumiendo los errores que contiene dicha pericia a travs de
consideraciones que incluso difieren de la sustentacin empleada por aqulla, por lo
que no se habra cumplido con fundamentar debidamente la forma de clculo de las
obligaciones de pago que ampara, lo cual es causal de nulidad segn el segundo
prrafo del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil. Stimo: Que, este
defecto importa la necesidad de que se emita un nuevo pronunciamiento desde
primera instancia, que es donde se genera la indebida aplicacin de la Ley que es
materia tambin de denuncia en el recurso de casacin, por lo que al momento de
resolver debe tenerse en cuenta lo siguiente: a) Las horas extras se han reconocido
en los depsitos en los que este concepto ha sido percibido por ms de tres meses,
sin embargo el Juez las incluye en los perodos en que stas no han sido laboradas
ni pagadas por el tiempo mnimo indicado; b) La asignacin por vacaciones que es
una remuneracin anual, se ha incluido en el equivalente al promedio de tres meses,
cuando debe ser de los doce meses que tiene el perodo de pago; c) La bonificacin
por primero de mayo, la bonificacin de marzo, el pasaje terrestre, pese a que son

excluidos expresamente por el artculo diecinueve citado, han sido pagados en su

mayor parte por la demanda; d) La ropa de calle se ha introducido cambiando el
concepto a que se refiere el informe pericial, donde se consigna como ropa de
trabajo, la cual es una condicin de trabajo que est excluida por el inciso c) del
numeral antes indicado. Octavo: Que, por otra parte, no se puede reliquidar todos
los perodos depositados de la Compensacin por Tiempo de Servicios, sin
justificacin alguna y, deducir el monto de los depsitos como si fueran pagos de
cuenta, cuando la Sexta Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo seiscientos
cincuenta ha mantenido siempre la caracterstica de que los depsitos de la reserva
acumulada tiene carcter cancelatorio, lo que responde al principio de seguridad
jurdica que se debe otorgar a las partes, a fin de que este beneficio sea de abono
inmediato y no diferido como era anteriormente, cuando se liquidaba exclusivamente
al cese del trabajador [6]. Noveno: Que, por ello es que los artculos veintinueve y
treinta del Decreto Legislativo seiscientos cincuenta [7] dan la oportunidad de
formular observaciones a los depsitos efectuados, de modo que la facultad del
trabajador de reclamar un reintegro de estos depsitos slo estara reservada a la
circunstancia que se haya omitido incluir algn concepto en la remuneracin
computable o ste haya sido reconocido con posterioridad a la liquidacin, mas no
cuando se trate de cuestionar las cantidades consignadas para los distintos
elementos de dicha remuneracin compensatoria, por cuanto para ello la verificacin
debe ser inmediata. Dcimo: Que, con relacin al extremo de pago de intereses
legales sobre los aumentos remunerativos, se observa que se ha amparado el
extremo sobre este concepto, calculndolos desde la vigencia retroactiva que se dio
a tales aumentos, esto es del primero de noviembre de mil novecientos noventiuno,
hasta la fecha en que se dict el laudo arbitral que los reconoca, el once de marzo
de mil novecientos noventicuatro, aplicando errneamente el artculo tercero del
Decreto Ley veinticinco mil novecientos veinte que establece taxativamente que los
intereses se devengan a partir del da siguiente en que se produjo el incumplimiento
de la obligacin, la misma que no poda haber nacido antes del laudo arbitral, ya que
no estaba definida su forma y condiciones. Undcimo: Que en conclusin, la
sentencia de vista ha incurrido en las causales de casacin denunciadas, entre las
cuales se encuentran la referida a la infraccin del debido proceso, la misma que
afecta el contenido tambin de la apelada, la que debe volverse a dictar recogiendo
las directivas que contiene la presente resolucin, en aplicacin supletoria de lo
previsto por el numeral dos punto tres del inciso segundo del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil [8]. RESOLUCIN: Declararon FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por la demandada Empresa Nacional Pesquera
Sociedad Annima PESCA PER, fojas ciento cuarentisiete; en consecuencia
NULA la sentencia de vista de fojas ciento cuarenticuatro, su fecha veintiocho de
abril de mil novecientos noventiocho, INSUBSISTENTE la apelada de fojas ciento
veintiuno, fechada el doce de diciembre de mil novecientos noventisiete; y
DISPUSIERON que el Juez de la causa expida nuevo fallo con arreglo a Ley; en los
seguidos por don Ezequiel Anael Carcheri Cotito, sobre Reintegro de Compensacin
por Tiempo de Servicios y otros; y los devolvieron.
SS. BELTRN Q.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.; VILLACORTA
R.

DERECHO REGISTRAL
SI LA PARTIDA REGISTRAL EST BLOQUEADA PROCEDE LA ANOTACIN DE
UN EMBARGO?
LA PROMESA DE VENTA ES INSCRIBIBLE?

SI LA PARTIDA REGISTRAL EST BLOQUEADA PROCEDE LA ANOTACIN DE

UN EMBARGO?

Res. N 001-99-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Miguel Becerra Medina
Asunto
:
Anotacin de medida cautelar
Fecha
:
08 de enero de 1999
No es procedente la anotacin de un embargo respecto a una partida que se
encuentra sujeta al bloqueo registral, en razn de que el bloqueo debe garantizar al
contratante que se ampara en sus beneficios, adems de la reserva de la prioridad,
la imposibilidad de ser perjudicado por actos posteriores practicados durante su
vigencia.

RESOLUCIN N 001-99-ORLC/TR
Lima, 08 de enero de 1999.
VISTA, la apelacin interpuesta por don MIGUEL BECERRA MEDINA (4 de
diciembre de 1998) contra la observacin formulada por el Registrador Pblico del
Registro de Propiedad Inmueble del Callao, Dr. Javier Gmez de la Torre Briceo, a
la solicitud de inscripcin de medida cautelar de embargo en mrito a partes
judiciales. El ttulo se present el 27 de octubre de 1998 con el N 1152. El
Registrador deneg la inscripcin solicitada por cuanto: 1.- Se observa el presente
ttulo por cuanto se encuentra pendiente de inscripcin respecto a esta partida
registral, el Ttulo N 10100 presentado el da 22/09/1998, referido a una hipoteca
constituida a favor del Banco Banex; por lo que de conformidad con lo dispuesto por
el artculo 149 del Reglamento General de los Registros Pblicos [1] concordante
con el art. 149 del Reglamento General de los Registros Pblicos concordante con el
art. 2016 del Cdigo Civil [2], no podr inscribirse el presente Ttulo estando vigente
el asiento de presentacin del Ttulo ya mencionado. 2.- Asimismo se encuentra
inscrito el Bloqueo Registral respecto a la presente partida, el mismo que se
constituy para inscribir la hipoteca a favor del Banco Banex a la que se refiere el
Ttulo pendiente mencionado; en consecuencia, slo se podr inscribir este ttulo
luego que se inscriba el acto por el cual fue bloqueada la partida, precisndose que
en todo caso el bloqueo caducar en un plazo de 60 das tiles; interviniendo como
Vocal ponente el Dr. Jorge Luis Gonzales Loli; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo se solicita la anotacin de la medida cautelar
de embargo hasta por la suma de U.S. $ 613.000 dlares sobre los derechos y
acciones que le corresponden a la empresa Reactivos Nacionales S.A. sobre el
inmueble ubicado en Av. Nstor Gambetta cuadra 62, carretera a Ventanilla,
Kilmetro 5.2 inscrito en la ficha N 2373 del Registro de Propiedad Inmueble del
Callao, en mrito a los partes judiciales remitidos con Oficio N 98-0139-PRP del 19
de octubre de 1998, expedidos por la juez del Segundo Juzgado Especializado en lo
Civil del Callao, en los autos seguidos por Transworld CargoCarriers S.A. contra la
referida empresa Reactivos Nacionales, sobre pago de dlares;
Que, como se aprecia del asiento D-00001 de la partida electrnica N
700043048, continuacin de la ficha N 2373 del Registro de Propiedad Inmueble
antes mencionada, en virtud del ttulo N 9568 del 9 de setiembre de 1998 se anot
el Bloqueo de la partida registral a favor del Banco Banex, hasta que se inscribiera
la hipoteca constituida por la propiedad del inmueble, Reactivos Nacionales S.A.,
hasta por la suma de U.S. $2200,000 dlares americanos, otorgada en garanta de
sus obligaciones y las de Argos S.A. Sociedad Agente de Bolsa, frente al referido
banco;
Que, posteriormente fue presentado para su registro, a travs del ttulo N
10100 del 22 de setiembre de 1998, el acto materia del bloqueo a que se refiere el
considerando precedente, vale decir la hipoteca que constituy Reactivos
Nacionales S.A. a favor del Banco Banex con intervencin de Argos S.A.,

aprecindose que si bien dicho ttulo se encontraba pendiente de inscripcin al

momento de la calificacin del que es objeto de alzada, el mismo fue tachado el 5 de
noviembre de 1998, al no haberse subsanado las observaciones formuladas dentro
del plazo de vigencia del asiento de presentacin respectivo;
Que, asimismo, el Decreto Ley N 18278, modificado por Ley 26481 establece
que el trmino del bloqueo ser de 60 das computados a partir del ingreso al
Registro del aviso que d el Notario respectivo, y, que durante este trmino no podr
inscribirse ningn acto o contrato relacionado con el inmueble materia de la
anotacin preventiva, celebrado por terceros y por los que se constituyan, amplen o
modifiquen derechos reales, salvo que se haya registrado el acto o contrato anotado
preventivamente;
Que, en relacin a la posibilidad de la inscripcin de un embargo respecto a
una partida que se encuentra sujeta al bloqueo registral [3], es pertinente precisar
que conforme a la redaccin del artculo 4 del citado Decreto Ley [4], no implica una
prohibicin expresa de inscripcin de todo ttulo presentado durante su vigencia, sino
que durante el trmino de bloqueo no podr inscribirse ningn acto o contrato
relacionado con inmueble materia de anotacin preventiva, celebrado por terceros y
por los que se constituyen, amplen o modifiquen derechos reales, por lo que su
aplicacin requiere que el registrador, para denegar la registracin del nuevo acto
presentado para su calificacin, evale que el mismo se encuentre comprendido
dentro de todos los supuestos antes mencionados;
Que, precisamente debido a la redaccin del artculo 4 del Decreto Ley N
18278, han existido diversas interpretaciones y criterios jurisprudenciales respecto a
la posibilidad de la anotacin de un embargo durante la vigencia de un bloqueo,
como el adoptado por la Junta de Vigilancia de la ex Oficina Nacional de los
Registros Pblicos, en el Acuerdo N 025-85-ONARP-JV de 25 de julio de 1985, en
el que se estim, considerando fundamentalmente que la anotacin de un embargo
no tena calidad de inscripcin sino slo de anotacin preventiva y al no constituir,
ampliar o modificar derecho real alguno determinado por el Cdigo Civil, que dicha
medida cautelar no se encontraba comprendida en los supuestos de prohibicin
previstos en la acotada norma legal; aprecindose asimismo que en la Resolucin
de la Junta de Vigilancia N 006/86-ONARP-JV de 20 de febrero de 1986, tambin
se consider procedente la inscripcin de un embargo encontrndose vigente un
bloqueo registral, concordado con el criterio contenido en el Acuerdo antes
mencionado, y agregando adems que en todo caso, el embargo y remate judicial,
bajo ninguna circunstancia pueden perjudicar los derechos que eventualmente
tuvieran la persona o institucin a favor de la cual se anot el bloqueo;
Que, al respecto, esta instancia considera conveniente sealar que no
comparte los fundamentos que motivaron tanto la expedicin de la Resolucin N
006/86-ONARP-JV como el Acuerdo N 025-85-ONARP-JV antes indicados, puesto
que la interpretacin literal que en ellas se efecta no tiene en consideracin la
finalidad de proteccin de la seguridad jurdica subyacente en el Bloqueo Registral,
que debe garantizar al contratante que se ampara en sus beneficios, adems de la
reserva de prioridad, la imposibilidad de ser perjudicado por actos posteriores
practicados durante su vigencia;

Que, adicionalmente, inclusive la literalidad del artculo 4 del Decreto Ley N

18278 no permite afirmar que el embargo no se encuentra comprendido dentro de
los alcances de su prohibicin, puesto que si bien el embargo no es un derecho real,
su anotacin en el registro s puede implicar una modificacin al derecho del titular
afectado con el mismo, cuyo gravamen asumirn tambin los sucesivos adquirentes;
asimismo; si bien en sentido estricto el trmino inscripcin es diferente al de
anotacin [5] (como la generada por el embargo), tambin se alude en sentido lato
a la inscripcin [6] como categora general de cualquier asiento registral que pueda
extenderse, sentido ste que resulta ms adecuado para interpretar la norma legal
bajo comento;
Que, sin embargo, como ha interpretado esta instancia en la Resolucin N
344-97-ORLC/TR de 27 de agosto de 1997, el trmino del bloqueo estableciendo por
el Decreto Ley N 18278 debe ser computado en das hbiles, atendiendo a la
naturaleza de los plazos que rigen el procedimiento registral y en aplicacin
supletoria de las normas que regulan los trminos administrativos; por lo que, desde
el 9 de setiembre de 1998, fecha en que ingres al registro el aviso del bloqueo
antes mencionado, a la fecha, ha vencido en exceso el citado plazo de 60 das
hbiles, producindose la caducidad automtica del mismo, en armona con el
artculo 6 del Decreto Ley N 18278, modificado por la Ley N 26481;
Que, en tal sentido, al haber sido tachado el ttulo N 10100 del 22 de
setiembre de 1998 y al haber caducado el bloqueo anotado en la partida electrnica
N 7000430348, resulta pertinente dejar sin efecto los extremos de la observacin
impugnada, teniendo en cuenta que actualmente no se encuentra vigentes los
obstculos advertidos por el Registrador, habiendo cesado los impedimentos para
extender la anotacin rogada;
Que, hallndose expedida la inscripcin del ttulo alzado, resulta necesario
mencionar, sin embargo, que de la copia literal de la partida registral remitida a
travs del Oficio N 1316-ORLC/CLL del 28 de diciembre de 1998, se aprecia que se
encuentra pendiente de inscripcin el ttulo N 12458 del 18 de noviembre de 1998
(cuya vigencia ha sido prorrogada en 30 das hbiles ms por Resolucin de la
Gerencia de Propiedad Inmueble N 1062-98 del 28 de diciembre de 1998) [7] que
es posterior al venido en grado, y que contiene una nueva presentacin del parte
notarial de la escritura pblica de constitucin de hipoteca de fecha 8 de setiembre
de 1998, que otorg Reactivos Nacionales S.A. a favor del Banco Banex con
intervencin de Argos S.A. Sociedad Agente de Bolsa ante el Notario Pblico Dr.
Javier Aspauza Gamarra, antes referida, el mismo que se encuentra observado
precisamente por encontrarse pendiente de resolucin el ttulo materia de grado;
Que se aprecia que el referido ttulo N 12458 del 18 de noviembre de 1998,
fue presentado durante el plazo de los 60 das del bloqueo anotado en la partida
electrnica N 700043048, es decir en virtud del ttulo N 9668 del 9 de setiembre de
1998 antes referido, por lo que los efectos de su eventual inscripcin se retrotraeran
a la fecha de presentacin del aviso del bloqueo, conforme establece el artculo 5 del
Decreto Ley N 18278;

Que, en atencin a ello y en armona con el Principio de Prioridad previsto en

el artculo 2016 del Cdigo Civil, por el cual la prioridad en el tiempo de la inscripcin
determina la preferencia de los derechos que otorga el Registro, si bien la
presentacin de este nuevo ttulo no importa una prrroga del trmino del bloqueo
que ya ha caducado y, consecuentemente, no impide la inscripcin del ttulo
subexmine; en caso del inscribirse el ttulo mencionado en el considerando
precedente, la hipoteca presentada durante la vigencia del bloqueo mantendra su
prioridad de rango preferente, toda vez que en aplicacin del artculo 143 del
Reglamento General de los Registros Pblicos los efectos de la inscripcin se
retrotraen a la fecha y hora del asiento de presentacin respectivo, el cual se
retrotrae a su vez a la fecha de presentacin del aviso del bloqueo, al subsistir la
reserva de prioridad derivada de este ltimo;
Que, todo lo expuesto en los considerandos que anteceden y de conformidad
con el artculo 2011 del Cdigo Civil y los artculos 150 y 151 del Reglamento
General de los Registros Pblicos, [8] [9] resulta procedente amparar la presente
solicitud de inscripcin, sin perjuicio de la eventual prioridad preferente que pudiera
derivarse de la inscripcin del ttulo N 12458 del 18 de noviembre de 1998 antes
referido; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
DEJAR SIN EFECTO la observacin formulada por el Registrador del Registro
de Propiedad Inmueble del Callao al ttulo referido en la parte expositiva y disponer
su inscripcin por los fundamentos expresados en la presente Resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE .- (FDO.) - DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. - DR. JORGE
LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. TULIO
BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.
OFICINA REGISTRAL DE LIMA Y CALLAO

LA PROMESA DE VENTA ES INSCRIBIBLE?

Res. N 270-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Asociacin de Vendedores Ambulantes de la Avenida Alfonso
Ugarte Surco N 2
Asunto
:
Inscripcin de contrato de compraventa
Fecha
:
31 de julio de 1998

Cuando en un contrato denominado promesa de venta no se han cumplido los

elementos esenciales del contrato de compraventa, no puede calificarse como tal.
Procede la tacha del ttulo, materia de rogatoria, cuando no contiene acto inscribible.
RESOLUCIN N 270-98-ORLC/TR
PROMESA DE VENTA
Lima, 31 de julio de 1998.
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por la ASOCIACIN DE
VENDEDORES AMBULANTES DE LA AVENIDA ALFONSO UGARTE SURCO N 2
representada por don Armando Daga Almerco, mediante Hoja de Trmite
Documentario N 16074 del 30 de junio de 1998, contra la observacin formulada
por el Registrador del Registro de Propiedad Inmueble, Dr. Alonso Amors Figueroa,
a la solicitud de inscripcin de contrato de promesa de venta. El ttulo se present el
18 de Mayo de 1998 con el N 81721. El Registrador deneg la inscripcin por
cuanto: De conformidad con el artculo 2019 del CC [1] la promesa de venta no
constituye un acto inscribible en el presente Registro. De acuerdo a la partida N
52606 los propietarios actuales son Albino Macavilca Tello y su cnyuge Gudelia
Mrquez Daz, en consecuencia los vendedores no tienen dominio inscrito, cumpla
con aclarar. Se pudo verificar en la ficha 12443 del Registro de Personas Jurdicas
que no consta el poder ni el nombramiento del Sr. Ferruel Yupa Ramos como
secretario de la Asociacin, dejndose constar que en la partida se encuentra la
anotacin de Apelacin interpuesta a la denegatoria de inscripcin del Ttulo N
34010 del 26.02.98. Observando de conformidad con el artculo 2011 del CC [2] y
artculo 151 del Reglamento General de los RR.PP. [3]; interviniendo como Vocal
ponente la Dra. Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO
Que, mediante el presente ttulo se solicita la inscripcin del contrato de
promesa de venta que otorga la sociedad conyugal constituida por Lizardo Nolasco
Tello y Mara Macavilca Mrquez de Nolasco a favor de la Asociacin de Vendedores
Ambulantes Alfonso Ugarte Mercado N 2 Surco representada por don Juan
Ladislao Contreras Huamanzana, don Ferruel Yupa Ramos y don Leandro Esquicha
Castillo, en mrito a las copias legalizadas con fecha 2 de marzo de 1998 por el
Notario de Lima Francisco Banda Gonzales, de tres documentos privados
denominados por las partes como contrato de promesa de venta real, contrato de
ampliacin de compraventa real, y contrato de promesa de venta, presuntamente
celebrados con fechas 8 de julio y 20 de octubre de 1996, respectivamente;
Que, como se aprecia de los documentos venidos en grado, es objeto de la
denominada promesa de venta, la transferencia de un rea de no menos de 400 m2
y no ms de 800 m2 que se encuentra comprendida dentro de un rea de mayor
extensin constituida por el terreno situado con frente a la Av. Roosevelt, distrito de
Santiago de Surco, inscrita en la ficha N 52606 del Registro de Propiedad Inmueble
de Lima, habindose establecido en la clusula tercera del contrato de fecha 20 de

octubre de 1996, que el precio sera regulado oportunamente en cuanto de fecha 20

de octubre de 1996, que el precio sera regulado oportunamente en cuanto se
determine el lanzamiento total de la propiedad, as como pactado el precio real por
metraje y la forma de pago despus de que se renan las dos partes (sic);
Que, en primer lugar cabe sealar que en cuanto a las formalidades
extrnsecas del ttulo presentado a inscripcin, se advierte de los documentos
mencionados en el primer considerando precedente, el incumplimiento del principio
registral de titulacin autntica consagrado en el artculo 2010 del Cdigo Civil [4]
[5], reglamentado a su vez por los artculos 122 y 123 del Reglamento General de
los Registros Pblicos [6], a tenor de los cuales la inscripcin se hace en virtud de
testimonios o copias certificadas expedidas por el mismo funcionario o institucin
que conserve en su poder la matriz correspondiente, salvo disposicin contraria,
siendo que los documentos venidos en grado no dan mrito para su inscripcin al no
tener la condicin de instrumentos pblicos ni encontrarse dentro de ninguno de los
supuestos excepcionales permitidos por el precitado artculo 2010 del Cdigo Civil;
Que, en relacin a la naturaleza jurdica de los actos contenidos en los
documentos venidos en grado, que aun cuando carentes de fecha cierta respecto a
su otorgamiento, habran sido celebrados durante la vigencia del Cdigo Civil de
1984 y por tanto errneamente denominados como promesa de venta, se aprecia
que stos no se adecuan a las figuras jurdicas legisladas en la norma sustantiva
vigente puesto que, no tratndose de un contrato definitivo, tampoco cumplen con
los requisitos previstos en los artculos 1414 y siguientes del Cdigo Civil [7] para
configurarse como alguna de las formas previstas para los contratos preparatorios,
principalmente teniendo en cuenta que no contienen los elementos esenciales
(compromiso de contratar) o todos los elementos y condiciones (contrato de opcin)
de la compraventa a ser celebrada, por lo cual se hayan excluidos de los supuestos
contemplados en el artculo 2019 del Cdigo sustantivo como actos inscribibles en el
Registro de Propiedad Inmueble [8];
Que esta instancia se ha pronunciado en las Resoluciones N 377-96ORLC/TR del 31 de octubre de 1996 y N 272-97-ORLC/TR del 30 de junio de 1997,
en concordancia con reiterada jurisprudenciade los tribunales de justicia, que cuando
en un contrato denominado por las partes como promesa de venta, se ha pactado la
obligacin del vendedor de transferir la propiedad y la del comprador de pagar su
precio en dinero, encontrndose en el contrato todos los elementos esenciales del
contrato de compraventa, debe ste calificarse como tal, aun cuando se le hubiere
dado otra denominacin, no aprecindose sin embargo del ttulo alzado los
elementos necesarios para atribuirle tal condicin;
Que, en relacin al segundo extremo de la observacin formulada, revisada la
partida registral del inmueble, ficha N 52606 del Registro de Propiedad Inmueble de
Lima, se aprecia del asiento 2-c) que son titulares de dominio don Albino Macavilca
Tello y su cnyuge doa Gudelia Mrquez Daz, no teniendo los transferentes, por
tanto, dominio inscrito;
Que, en la primera clusula del primero de los documentos venido en grado
se consigna que don Lizandro Nolasco Tello y su cnyuge Mara Macavilca Mrquez

son propietarios del inmueble en virtud del anticipado de legtima que otorg doa
Gudelia Mrquez de Macavilca, a favor de su citada hija, doa Mara Macavilca,
consignando adems, que en un proceso judicial reivindicativo tramitado con
terceros stos fueron vencidos anotndose el fallo en los Registros Pblicos de
Lima, configurndose los derechos de los titulares de dominio del bien;
Que, para sustentar lo anteriormente sealado, se adjuntan al ttulo copias
simples de los testimonios expedidos por el Archivo General de la Nacin de las
escrituras pblicas de anticipo de herencia y de compraventa otorgadas por doa
Gudelia Mrquez Daz de Macavilca a favor de Mara Ricardina Macalvilca Mrquez
de Nolasco de fechas 24 de junio de 1988 y 21 de abril de 1980, extendidas ante el
Notario Virgilio Alzamora Valdez, documentos que adems de ser ilegibles, al no
estar certificados notarialmente no merecen fe respecto de los actos celebrados,
aprecindose adems que dichos actos no se encuentran inscritos en la partida
registral del inmueble;
Que, asimismo se advierte del asiento 2-d) de la partida registral del
inmueble, que en virtud del ttulo N 160485 del 13 de diciembre de 1994, se
inscribi la sentencia de fecha 2 de marzo de 1982 expedida por el Dcimo Noveno
Juzgado Civil de Primera Instancia de Lima, confirmada por la Segunda Sala Civil de
la Corte Superior de Lima por resolucin de fecha 20 de diciembre de 1982 que
declar fundada la demanda de reivindicacin interpuesta por doa Gudelia Mrquez
Vda. de Macavilca, ordenndose que los demandados restituyeran a doa Mara
Macavilca Mrquez de Nolasco cesionaria de doa Gudelia Mrquez Vda. de
Macavilca el dominio y posesin del inmueble submateria; sin embargo, como se
consigna en el considerando precedente, no aparecen inscritos en el rubro de
dominio de la ficha registral del inmueble los actos previos a que se refiere dicha
sentencia (anticipo y transferencia) para poder considerar a los transferentes como
titulares de dominio del inmueble;
Que, de otro lado, revisada la partida registral de la Asociacin de Vendedores
Ambulantes de la Avenida Alfonso Ugarte N 2 Surco inscrita en la ficha N 12443
del Registro de Personas Jurdicas, Libro de Asociaciones, se aprecia la inscripcin
de la constitucin de la Asociacin en mrito a la escritura pblica de fecha 14 de
enero de 1991 extendida ante el Notario Dr. Abraham Velarde lvarez, contenida en
el ttulo archivado N 28042 del 14 de marzo de 1991;
Que, se aprecia de los artculos trigsimo quinto y trigsimo sexto del estatuto
de la Asociacin contenido en el ttulo archivado antes referido, que el perodo de la
junta directiva es de 2 aos, de donde se colige que don Juan Ladislao Contreras y
don Leandro Esquicha Castillo, quienes suscriben los documentos de promesa de
venta venidos en grado, en sus calidades de presidente y fiscal del Consejo
Directivo de la Asociacin elegidos en Asamblea General de Asociados de fecha 30
de agosto de 1990, no tienen inscritos sus mandatos vigentes, aprecindose
adems que tampoco consta inscrito poder alguno otorgado a favor de ellos ni a
favor de don Ferruel Yupa Ramos quien comparece como secretario del referido
consejo;

Que, el artculo 152 del Reglamento General de los Registros Pblicos

establece que cuando el ttulo presentado adolece de defecto insubsanable deber
formularse la tacha respectiva, debiendo entenderse por tal, por aplicacin contrario
sensu del artculo 83 del Reglamento de las Inscripciones [9] aqul que afecta la
validez del mismo ttulo, aprecindose del ttulo alzado que por no contener acto
inscribible alguno, su condicin resulta insubsanable, debiendo en consecuencia
procederse conforme a lo sealado en el artculo 152 antes citado;
Que, en consecuencia, de conformidad con el primer prrafo del artculo 2011
del Cdigo Civil, numeral IV del Ttulo Preliminar y artculos 150 y 151 del
Reglamento General de los Registros Pblicos [10] no resulta procedente amparar la
presente solicitud de inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE
CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por el Registrador del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la parte expositiva,
amplindola conforme a los fundamentos expresados en la presente resolucin y
DISPONER su tacha por adolecer de defecto insubsanable.
REGSTRESE Y COMUNQUESE .- (FDO.) DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. JORGE
LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. TULIO
BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL

DERECHO ADMINISTRATIVO
APLICACIN DE DOBLE SANCIN - SANCIN A EMPRESA POR
PRESENTACIN DE DOCUMENTACIN FALSA PARA SU INSCRIPCIN EN EL
REGISTRO NACIONAL DE CONTRATACIONES
CUMPLIMIENTO INADECUADO DE CONTRATO - INCUMPLIMIENTO DEL
CONTRATO POR REALIZAR LA PRESTACIN EN FORMA NO ESPECIFICADA

APLICACIN DE DOBLE SANCIN - SANCIN A EMPRESA POR

PRESENTACIN DE DOCUMENTACIN FALSA PARA SU INSCRIPCIN EN EL
REGISTRO NACIONAL DE CONTRATACIONES

Resolucin N 281/20001
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Denunciante :
Gerencia de Registros de CONSUCODE
Denunciado :
G.N. INGENIEROS E.I.R.L.
Asunto
:
Denuncia por presentacin de documentacin falsa
Fecha
:
6 de agosto de 2001
La fiscalizacin posterior realizada por la Gerencia de Registros de CONSUCODE
encontr indicios razonables para denunciar a la empresa debido a la presentacin
de Licencia Municipal de Funcionamiento no corrrespondiente al ao en que se
otorg. La Gerencia de Registros procedi a denunciar a la empresa y
sancionndola con una UIT. Posteriormente, el Tribunal suspende por un ao para
contratar o participar en procesos de seleccin con el Estado.
RESOLUCIN N 281/2001.TC-S1
Lima, 25 de julio de 2001
Visto en sesin de la Primera Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisicin del Estado del 11.7.2001, el Expediente N 419.2000.TC, referente a la
solicitud de sancin al contratista G.N. INGENIEROS E.I.R.L., por presentacin de
documentacin falsa en su inscripcin en el Registro Nacional de Contratistas del
Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado;
CONSIDERANDO:
Que, el 8.9.98, el representante legal de la empresa G.N. INGENIEROS
E.I.R.L., don Gino Nels Njar Vizcarra, solicit la reinscripcin de su representada en
el Registro Nacional de Contratistas, la que fue aprobada con la Resolucin N
1833.98.DE, de 17.9.98, concedindole una capacidad de contratacin de S/.

1,242,000.00 nuevos soles, porque se consider que la documentacin con la que

recaud la solicitud era veraz;
Que, mediante Oficio N 804.2000. RNC.CONSU- CODE, de 23.8.00, la
Gerencia de Registros solicit a la Municipalidad Provincial de Puno, informe si
laempresa G.N. INGENIEROS E.I.R.L., contaba con autorizacin municipal de
funcionamiento al 17.9.98;
Que, la Municipalidad Provincial de Puno, en atencin a lo solicitado por la
Gerencia de Registros, con fecha 15.9.00 y mediante Oficio N 383.2000.MPP/A,
dando respuesta a lo solicitado por la Gerencia de Registros manifest que, tal como
es de verse en el Informe N 056.2000.DRT.ACL.MPP que adjunta, la empresa G.N.
INGENIEROS E.I.R.L., slo ha abonado por concepto de Licencia de
Funcionamiento, hasta el primer semestre del ao de 1997, siendo deudor a partir
de entonces a la fecha;
Que, en autos se advierte que, efectuada la fiscalizacin posterior a la
documentacin con la que la empresa recurrente recaud su solicitud de
reinscripcin en el Registro Nacional de Contratistas, se detect que, en efecto, la
copia de la Licencia Municipal N 004350 que apareca girada el 20.2.98,
corresponda a la Licencia girada el 20.2.97, por lo que, la Gerencia de Registros,
mediante Resolucin N 1494.2000.RNC-CONSUCODE, de 26.9.00, resolvi
denunciar ante el Ministerio Pblico al representante legal de la empresa recurrente
por la comisin de los delitos contra la funcin jurisdiccional y contra la fe pblica en
agravio del Estado y le impuso multa equivalente a una UIT;
Que, esta Resolucin ha sido publicada en el Diario Oficial El Peruano el
8.10.2001 y no obstante ello, el recurrente no ha interpuesto recurso impugnativo,
por lo que ha quedado consentida y como tal vlida para todos sus efectos, por lo
que el Tribunal de CONSUCODE apertur expediente de aplicacin de sancin al
contratista, que luego de haber sido notificado con la Cdula de Notificacin N
5277/2000.TC, present su descargo en el que manifiesta que, en ningn momento
han querido sorprender al Registro Nacional de Contratistas y menos an con
documentacin falsa;
Que, sostiene el contratista que la documentacin remitida por su empresa
solicitando su reinscripcin, fue tramitada por su personal administrativo sin que l
hubiere tomado conocimiento, lo que queda demostrado con el pago por la licencia
de funcionamiento que efectu en los aos de 1998 y 1999 que adjunta;
Que, la Gerencia de Registros con Memorndum N 212.RNC.2000, de
9.11.00, remiti a la Presidencia del Consucode, los antecedentes que habran dado
origen a estos actuados, destacando que, conforme a lo dispuesto en la Resolucin
N 094.90.V, complementada por la Resolucin N 123.9100, se le aplique la sancin
que dichas normas disponen;
Que, la Resolucin N 1494.2000.RNC.CONSU-CODE, de 26.9.00, que
dispuso denunciar al contratista recurrente e imponerle multa de una UIT [1],

provincial de Puno, no ha sido impugnada y como tal ha quedado consentida por lo

que es vlida para todos sus efectos;
Que, en ese sentido el contratista asume respon-sabilidad por la adulteracin
del documento presentado como recaudo a su solicitud de reinscripcin en el
Registro Nacional de Contratistas, que ya ha sido denunciado al rgano
jurisdiccional correspondiente y para la sancin administrativa es de aplicacin lo
dispuesto en el Inc. k) [2] del Art. 1 de la Resolucin N 123.91.VC.9100 ampliatoria
de la Resolucin N 094.90.V, del 26.7.90;
Que, en efecto, el Art. 13 [3] de la Resolucin N 123.91.VC- establece que
sern sancionados con inhabilitacin definitiva los contratistas y personas naturales
o jurdicas que incurran en las infracciones previstas en el Inc. k) del Art. 1;
Que, en aplicacin del Principio de la Ley ms favorable en materia
sancionadora, se aplicar el Art. 205 inciso f) [4] del D.S. N 013.2001.PCM, el que
seala que la sancin de suspensin temporal es por un perodo no menor de tres
meses ni mayor de uno (1) ao; y,
Con arreglo a las facultades establecidas en los artculos 52 [5], 59 [6] y 61
[7] del Texto nico Ordenado de la Ley N 26850 aprobado por D.S. N
012.2001.PCM y artculo 204 [8] del Reglamento de la Ley N 26850 aprobado por
D.S. N 013.2001.PCM, analizados los antecedentes y luego de agotado el
correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.
Sancionar a la Empresa G.N. INGENIEROS E.I.R.L., con suspensin
de un (1) ao en el ejercicio de su derecho a presentarse a procesos de seleccin y
a contratar con el Estado, entendindose que la medida entrar en vigencia a partir
del da siguiente de su notificacin al infractor, por las razones expuestas en la parte
considerativa de la presente resolucin.
2.
Poner la respectiva resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros para las anotaciones de ley.
3.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo obligatoria, siendo de aplicacin lo
dispuesto por el Inc. 6) [9] del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4.
Devolver los antecedentes a la Gerencia de Registros para los fines
consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. DELGADO POZO; RODRGUEZ ARDILES; CABIESES LPEZ.

CUMPLIMIENTO INADECUADO DE CONTRATO - INCUMPLIMIENTO DEL

CONTRATO POR REALIZAR LA PRESTACIN EN FORMA NO ESPECIFICADA

Resolucin N 306/2001.TC
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Denunciante :
Centromin Peru S.A.
Denunciado :
Empresa de Transportes Ni Jesus de Praga
Asunto
:
Resolucin de contrato
Fecha
:
18 de agosto de 2001
La Entidad otorg un plazo de siete das para cumplimiento del contrato, siendo
dicho plazo menor al prescrito en el artculo 83 del Decreto Supremo N 039-98PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones aplicable al presente
caso, que establece como mximo exigible un plazo de 15 das, dentro de los cuales
se podr cumplir con las obligaciones contractuales antes de procederse a la
resolucin del contrato. El contratista cumpli la obligacin pero de forma no
pactada, en la medida que la camioneta objeto de la prestacin no cumpli los
requerimientos del contrato suscrito con la Entidad, razn por la cual se resuelve el
contrato.
RESOLUCIN N 306/2001.TC-S1
Lima, 3 de agosto de 2001
Visto en la sesin de la Primera Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado del 18.7.2001, el Expediente N 058/2001.TC sobre el
pedido de aplicacin de sancin al contratista EMPRESA DE TRANSPORTES NIO
JESS DE PRAGA/ MAURO PABLO SALVATIERRA RIVERA por incumplimiento
justificado de obligaciones derivadas del contrato celebrado con CENTROMIN PER
S.A. en el servicio de transportes de pasajeros, materiales menores y
correspondencia de la unidad de negocios de Yauricocha, en la A.D.CAO-051B2000-CMP;
CONSIDERANDO:
Que, en setiembre del 2000 se establecieron las bases del proceso de
seleccin, el expediente tcnico y las especificaciones del vehculo establecindose
las caractersticas tcnicas del vehculo;
Que, el 23.9.2000, el contratista present los datos tcnicos en los que seala
el compromiso de compra de una camioneta Frontier DX STD 4x4;
Que, el 23.9.2000, mediante Carta, Nissan Maquinarias manifiesta a la
Entidad tener disponible la camioneta Frontier 4x4, doble cabina, combustible Diesel,

del ao 2000, para el gerente de la empresa de Transportes Nio Jess de Praga,

de ser favorecido con la buena pro;
Que, el 3.10.2000, se celebr el contrato N GLE-C-398-2000 de prestacin
de servicios entre la Entidad y el contratista Transportes Nio Jess de Praga con la
finalidad de brindar los servicios de transportes de pasajeros, materiales menores y
correspondencia en su Unidad de Negocio de Yauricocha, estableciendo en la
clusula sexta que el contratista efectuar el servicio de transporte mediante una
camioneta Pick Up, Doble cabina, con traccin de 4x4 en las ruedas y dems
caractersticas indicadas en la Propuesta Tcnica, la clusula dcimo segunda la
penalidad por mora de hasta un 10% y en la clusula dcimo tercera la resolucin
del contrato;
Que, el 15.11.2000, mediante Carta Notarial legalizada por el Juzgado de Paz
de Yauricocha, la Entidad le otorga al contratista un plazo de siete (7) das para que
cumplan con el Contrato N GLE-C-398-2000 en su clusula sexta, caso contrario se
resolver el contrato y se comunicar al Consucode para las sanciones respectivas;
Que, el 1.12.2000, mediante Carta Notarial legalizada por el Juzgado de Paz
de Yauricocha, la Entidad comunica al contratista la resolucin del contrato a partir
del 1 de diciembre de 2000, por no estar cumpliendo con la clusula sexta del punto
6.1. de su contrato;
Que, el 2.1.01, la Entidad comunica al Tribunal del Consucode la resolucin
del contrato con la empresa de Transporte Nio Jess de Praga y solicita la
aplicacin de la sancin correspondiente;
Que, el 22.3.2001, el contratista efecta sus descargos de ley, sealando que
se le ha aplicado la penalidad sealada en el punto 12.1 del contrato (mora) del 10%
del monto total del contrato [1];
Que, sustenta la solicitud de sancin el hecho de que el contratista ha
incumplido con prestar el servicio con un vehculo especfico, cuyas caractersticas
fueron detalladas en las Propuestas Tcnica y Econmica presentadas en el
presente proceso de seleccin, efectuando el servicio con un vehculo de inferior
calidad, de mayor antigedad y sin las caractersticas sealadas incumpliendo con
sus obligaciones, ameritando la resolucin de contrato de acuerdo a lo previsto en el
numeral 13.1 de la clusula decimotercera del contrato;
Que, en cumplimiento del art. 83 [2] del Reglamento de la Ley N 26850
mediante Carta Notarial de 15.11.2000 se le requiri al contratista el cumplimiento
adecuado de su prestacin en un plazo de 7 das en lugar de 15 das como lo
estipula el art. 83 del Reglamento de la Ley N 26850, misiva que no tuvo ningn
efecto en la conducta del contratista, quien continu atendiendo el servicio sin
atender las condiciones pactadas en el contrato, dndose lugar a la resolucin no
rescisin del contrato del contrato mediante Carta Notarial con efectividad el
6.12.2000;

Que, debe tenerse en cuenta que por la determinacin gradual de la sancin,

el contratista ha cumplido con su contrato aunque de manera deficiente utilizando un
vehculo distinto al sealado en el contrato, por lo que de acuerdo al art. 209 [3] del
Reglamento de la Ley N 26850, el Tribunal podr disminuir la sancin hasta lmites
inferiores al mnimo fijado para cada caso cuando considere que existen
circunstancias atenuantes de la responsabilidad del infractor; y,
Con arreglo a las facultades establecidas en los arts. 52 [4], 59 [5], 61 [6] del
Texto nico Ordenado, aprobado mediante D.S. N 012.2001.PCM, y el art. 204 [7]
del Reglamento de la Ley N 26850, aprobado mediante D.S. N 013.2001.PCM y
luego de agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.
Sancionar al contratista Empresa de Transportes Nio Jess de Praga
con una suspensin de seis (6) meses en el ejercicio de su derecho a participar en
procesos de seleccin y para contratar con el Estado, sancin que entrar en
vigencia a partir del da siguiente de su notificacin al infractor.
2.
Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia del
Registro Nacional de Contratistas para las correspondientes anotaciones de Ley.
3.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el Inc.
6) [8] del art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4.
Devolver los antecedentes a la Entidad convocante para los fines
consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. DELGADO POZO; RODRGUEZ ARDILES; CABIESES LPEZ

DERECHOS INTELECTUALES
LOS SIGNOS DESCRIPTIVOS Y LA AUSENCIA DE DISTINTIVIDAD
EXISTE RIESGO DE CONFUSIN? ENTRE UN SIGNO QUE COMPRENDE A
OTRO

LOS SIGNOS DESCRIPTIVOS Y LA AUSENCIA DE DISTINTIVIDAD

Res. N 358-97-TRI-SPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Accionante :
Representaciones Farmacuticas S.A.
Emplazado :
Perxidos do Brasil Ltda.
Fecha
:
27 de junio de 1997
No procede el registro de un signo cuando se observe que ste no es lo
suficientemente distintivo, esto es, que no cuente con elementos que permitan su
diferenciacin en relacin con los dems productos del segmento respectivo del
mercado, pues los signos meramente descriptivos son incapaces de individualizar
ante el pblico usuario los productos a distinguir como provenientes de un
determinado origen empresarial.
Expediente 96011441
Resolucin 358-97-TRI-SPI
Solicitante

Observante :

Representaciones Farmacuticas S.A.

Perxidos de Brasil Ltda.

Lima, 27 de junio de 1997.

I.

ANTECEDENTES

Con fecha 22 de enero de 1996, Representaciones Farmacuticas S.A. (Per)

solicit el registro de la marca de producto, ACEPTIK PLUS para distinguir productos

farmacuticos, veterinarios, higinicos y dems productos de la clase 5 de la

Nomenclatura Oficial.
Con fecha 6 de marzo de 1996, Perxidos do Brasil Ltda. (Brasil) formul
observacin manifestando que es titular de la marca de producto ASEPTICPER en la
clase 5 de la Nomenclatura Oficial. Sostiene que los signos en cuestin son
similares grfica y fonticamente, por lo que su concurrencia en el mercado podra
inducir a confusin al pblico consumidor, con grave dao para sus intereses.
Precisa, que el termino ACEPTIK se encuentra ntegramente contenido en su marca
registrada, por cuanto las letras S y C as comolas letras C y K se pronuncian en
forma idntica en ambos casos. Agrega que el trmino PLUS no es relevante en el
examen comparativo, por cuanto resulta ser usual en la clase 5, en razn de existir
numerosas marcas pertenecientes a diferentes titulares que se encuentran formadas
por dicho trmino.
Mediante Resolucin N 7486-96-Indecopi/OSD de fecha 25 de junio de 1996,
la Oficina de Signos Distintivos declar infundada la observacin formulada por
Perxidos do Brasil Ltda. Y otorg el registro solicitado. Consider que lo signos en
conflicto no son grfica ni fonticamente similares al grado de inducir a confusin a
los consumidores, debido a que cada uno posee caractersticas propias, en razn
que el signo solicitado est conformado por dos denominaciones, las mismas que se
encuentran constituidas de tal manera que no guardan una similitud relevante con la
marca registrada. Precisa que las denominaciones asepsia y asptico aluden al
carcter de limpieza o esterilidad de los productos farmacuticos, las mismas que
acompaadas de otras palabras o elementos dan origen a marcas que si bien son
evocativas, son susceptibles de constituir signos eficaces para los productos de la
clase 5 de la Nomenclatura Oficial, por lo que si bien ambos signos comparten
dichas denominaciones, esto no determina su confundibilidad, siendo posible su
coexistencia . Agrega queen esta clase se encuentran registradas diversas marcas
que contienen trminos con ASEPTIC o similares inscritas a favor de distintos
titulares.
Con fecha 18 de junio de 1996, Perxidos do Brasil Ltda. interpuso recurso de
apelacin manifestando que existe similitud entre el signo solicitado y su marca
registrada al grado de producir confusin, por lo que su concurrencia en el mercado
inducira a error al pblico con grave dao para sus intereses. Solicita se realice un
nuevo examen entre las marcas en litigio.
II.

CUESTIN DE DISCUSIN

La Sala de Propiedad Intelectual deber determinar:

a)
Si el signo solicitado ACEPTIK PLUS cumple con los requisitos
esenciales para constituirse como marca.
b)
De ser el caso, si existe riesgo de confusin entre el signo solicitado
ACEPTIK PLUS y la marca registrada ASEPTICPER.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

1.

Informe de antecedentes

Se ha verificado que:
a)
Perxidos do Brasil Ltda. es titular de la marca de producto
ASEPTICPER para distinguir productos farmacuticos, veterinarios e higinicos;
productos dietticos; emplastos; desinfectantes; preparaciones para destruir las
malas yerbas y los animales dainos y todos los dems productos de la clase 5 de la
Nomenclatura Oficial, registrada bajo certificado N 10823 vigente hasta el 17 de
octubre del ao 2004.
b) Se encuentran registradas en la clase 5 de la Nomenclatura Oficial a
nombre de diferentes titulares marcas que utilizan en su composicin el trmino
PLUS tales como, ACIPIT PLUS, OPTI-PLUS, NITRATEC PLUS, ACIFLAT PLUS,
DENCOPLUS, MANAXX PLUS, ACTIPIEL PLUS, MAXI PLUS, PRIPER PLUS,
BEBITO PLUS; y con el trmino ASETIC tales como BIO ASEPTIC,
CHLORASEPTIC, as como otras similares con ASEPTIL, ASEPTEX, SEPTISAN,
SEPTIZOL, SEPTICIDE.
2.

Anlisis de los elementos contenidos en el signo solicitado

Es prctica de esta Sala, para efectuar el examende registrabilidad de un

signo, partir de la impresin en conjunto que pueda suscitar en el pblico
consumidor de los correspondientes productos o servicios. Slo excepcionalmente
cuando algn elemento del signo no sirva para indicar el origen empresarial del
mismo, puede dejar de tomarse en cuenta parte de l.
En consecuencia, de estar conformado el signo solicitado de elementos
irregistrables que no indican al consumidor el origen empresarial del producto, el
examen se concentrar en los otros elementos del signo. Esto obedece a la
necesidad de que el derecho de exclusiva que otorga el registro de un signo no
recaiga en elementos que no son protegibles. Afirmar lo contrario implicara abrir la
posibilidad de evadir las prohibiciones al registro contenidas en la ley. Sin embargo,
esta regla no debe ser aplicada estrictamente, por cuanto puede ser que una marca
compuesta por diversos elementos que por s no tienen distintividad, siendo por
tanto no registrables en forma aislada, en su impresin de conjunto logren tener un
carcter distintivo.
Por tanto, cuando se trate de elementos irregistrables en general como son
los trminos genricos y descriptivos y que en relacin con los dems elementos
del signo tengan cierta individualidad, se justifica esta separacin.
2.1

Denominaciones descriptivas

Los signos descriptivos informan directamente a los consumidores acerca de

las caractersticas del producto o servicio al que se pretende aplicarlos y, por lo
tanto, no deben ser registrados como marcas, porque su papel no consiste en
indicar el origen empresarial de un producto o servicio [1].

La Decisin 344 en su artculo 82 inciso d) concordado con el artculo 129

inciso d) del Decreto Legislativo N 823 prohbe el registro de indicaciones que en el
comercio puedan servir para describir las caractersticas de los productos o
servicios. As, se enumeran all las principales caractersticas sobre las que pueden
informar las denominaciones o representaciones descriptivas (calidad, cantidad,
destino, valor, lugar de origen, poca de produccin). La enumeracin no es
exhaustiva porque concluye con una pequea clusula general ... u otros datos,
caractersticas o informaciones de los productos o de los servicios para los cuales ha
de usarse.
Los signos descriptivos no deben ser apropiados por una persona ya que si
se permitiera el registro de dichas denominaciones se concedera un derecho
exclusivo sobre las mismas a favor de un competidorsingular, lo que constituira una
barrera de acceso al correspondiente sector del mercado, equivalente al
otorgamiento de un monopolio sobre los correspondientes productos o servicios. En
consecuencia, es mejor dejar que estas denominaciones sean libremente utilizadas
por todos los competidores que actan en un sector del mercado.
De lo establecido en los prrafos precedentes, no debe inferirse que toda
indicacin descriptiva de por s es irregistrable. Antes bien, el carcter descriptivo de
un signo se determinar en relacin con los productos o servicios a distinguirse. Por
ello, puede suceder que un signo por constituir una indicacin descriptiva de
determinados productos o servicios no sea registrable en relacin a ellos, pero s lo
sea con respecto a otros productos o servicios.
Sentados estos presupuestos se proceder a efectuar el anlisis de los
trminos ACEPTIK PLUS que conforman el signo solicitado.
2.2

Carcter de los trminos ACEPTIK PLUS

La Sala conviene en sealar que el trmino PLUS es un palabra del idioma

castellano proveniente del latn plus (ms) cuyo significado es gratificacin o
sobresueldo, cualquier adehala o gaje suplementario. En el lenguaje usual el trmino
PLUS es utilizado en general para indicar algo que se da en adicin a lo normal, a lo
esperado o a lo usual tal como se aprecia en el caso de plusvala (acrecentamiento
del valor de una cosa), plus ultra (ms all), pluspeticin (exceso cuantitativo de la
demanda sobre lo exigible o debido) y pluscuamperfecto (ms que perfecto). En
consecuencia, si bien no se refiere a las cualidades o caractersticas de un producto
o servicio en concreto, puede utilizarse para referirse a las caractersticas o
cualidades que poseen todos los productos o servicios.
En tal sentido, el trmino PLUS que integra el signo solicitado es una
palabra con una connotacin implcita de superioridad, configurndose como un
trmino descriptivo que por s solo carece de capacidad distintiva para constituirse
como marca. Estos trminos pertenecen al dominio pblico y por lo tanto no son
susceptibles de apropiacin en forma aislada por una sola persona.

En el presente caso, si bien el trmino PLUS no se refiere a una cualidad

configurante ni exclusiva de los productos farmacuticos su utilizacin es
generalizada en relacin con dichos productos como lo demuestra la existencia de
distintas marcas que lo incluyen en su conformacin ya que la connotacin
implcita de superioridad que produce en la mente delconsumidor puede estar
referida o aludir directamente a una mayor dosificacin de la sustancia activa, un
efecto ms prolongado de la accin teraputico o una mayor eficacia del
medicamento constituyendo una caractersticas del producto al cual es asignado.
Con relacin al trmino ACEPTIK, la Sala advierte que presenta una cuasi
identidad grfica y particularmente fontica con la palabra aseptic del idioma ingls
cuya traduccin al castellano es asptico significado que puede ser entendido por
el consumidor medio aun sin un conocimiento de ese idioma, el cual evoca una
caracterstica comn indispensable en los productos farmacuticos en general
respecto al estado de limpieza y desinfeccin que los productos deben tener con el
fin de evitar el acceso de grmenes patgenos al organismo humano. Asimismo,
existen en el mercado productos cuya nica finalidad es la desinfeccin, siendo la
asepsia en estos casos la finalidad del producto.
A este respecto debe precisarse que la sustitucin de las letras S y C del
trmino aseptic por las letras C y K del trmino ACEPTIK resultan irrelevantes dada
la identidad fontica de dichas letras dentro de ambas conformaciones.
De lo anterior se desprende que el signo solicitado se entendera como ms
asptico o de mayor asepcia, constituyendo por tanto un signo de carcter
descriptivo de los productos que pretende distinguir. Encontrndose en
consecuencia incurso en la prohibicin contenida en el artculo 82 literal b) de la
Decisin 344, concordado con el artculo 129 b) del Decreto Legislativo N 823.
3.

Caractersticas esenciales de una marca

De conformidad con el artculo 81 de la Decisin 344, concordado con el

artculo 128 del Decreto Legislativo N 823, para que un signo pueda constituirse
como marca debe ser perceptible, susceptible de representacin grfica y
suficientemente distintivo, es decir poseer caractersticas intrnsecas capaces de
hacerlo funcionar como marca [2].
La funcin esencial de una marca es identificar los productos o servicios de
una persona natural o jurdica respecto de los productos o servicios idnticos o
similares de otra en el mercado, posibilitando la eleccin por parte del pblico
consumidor.
La capacidad distintiva de un signo se determina en relacin a los productos o
servicios que est destinado a identificar en el mercado.
De lo expuesto en el punto 2 la Sala concluye que al no contar el signo
solicitado con elementos que permitan su diferenciacin en relacin con los dems
productos farmacuticos que indiquen tener una mayor asepcia, carece de la
suficiente capacidad distintiva exigida por el artculo 81 de la Decisin 344 para

constituirse en una marca en la medida que no es capaz de individualizar por s

mismo ante pblico usuario los productos a distinguir como provenientes de un
determinado origen empresarial por lo que no procede su registro.
4.

Determinacin del riesgo de confusin

Por las consideraciones anteriores, la Sala determina que no corresponde

realizar el examen comparativo entre el signo solicitado y la marca registrada.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

REVOCAR la Resolucin N 7486-96-Indecopi/OSD de fecha 25 de junio de

1996 y, en consecuencia, DENEGAR el registro de la marca de producto ACEPTIK
PLUS solicitado por Representaciones Farmacuticas S.A.
Con la intervencin de los vocales:
Vctor Revilla Calvo, Isaas Flit Stern y Juan Pedro van Hasselt Dvila.

EXISTE RIESGO DE CONFUSIN? ENTRE UN SIGNO QUE COMPRENDE A

OTRO

Res. N 745-98-TRI-SPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Solicitante :
Robinson S.R.Ltda.
Observante :
Empresa Pesquera Robinson Crusoe S. A.
Fecha
:
06 de julio de 1998
El simple hecho que una marca comprenda a otra no determina que ambas sean
confundibles. Ms importante que esta circunstancia es establecer si los signos en
su integridad producen la misma impresin en conjunto. Por lo general, ello
suceder cuando el signo que se encuentre comprendido en otro no haya perdido
dentro del nuevo signo su individualidad o si los elementos que se han adicionado
en este ltimo respecto al otro son irregistrables
Expediente 9750643
Resolucin 745-98-TRI SPI
Solicitante

Observante :

Robinson S.R. Ltda.

Empresa Pesquera Robinson Crusoe S.A.

Lima, 06 de julio de 1998

I.

ANTECEDENTES

Con fecha 24 de octubre de 1997, Robinson S.R. Ltda. (Per) solicit el

registro de la marca constituida por la figura de un crculo; en el interior un mozo
sirviendo un pastel, al lado derecho la denominacin ROBINSONS sombreada en
los colores verde, rojo, blanco y negro, conforme al modelo, para distinguir panes,
pasteles, panetones y todo producto preparado a base de harina y cereales de la
clase 30 de la Nomenclatura Oficial.
Con fecha 12 de enero de 1998, Empresa Pesquera Robinson Crusoe S.A.
(Chile) formul observacin a la solicitud de registro, manifestando ser titular de las
marcas ROBINSON CRUSOE y ROBINSON CRUSOE y diseo para distinguir
productos de la clase 29 de la Nomenclatura Oficial. Seal que los signos en
cuestin (refirindose slo a su marcadenominativa ROBINSON CRUSOE y al signo
solicitado) son confundibles a nivel grfico, fontico y conceptual, por cuanto el signo
solicitado) se encuentra ntegramente comprendido en su marca denominativa
registrada, adems del hecho de que los signos distinguen productos alimenticios
pertenecientes a clases vinculadas. Consider que de otorgarse el registro del signo
solicitado al cual calific como engaoso se producira una sustancial dilucin del
poder distintivo de su marca ROBINSON CRUSOE.
Con fecha 27 de enero de 1998, Robinson S.R.Ltda. absolvi el traslado de la
observacin manifestando venir operando en el mercado bajo razn social Robinson
S.R.Ltda. para distinguir productos alimenticios de la clase 30 de la Nomenclatura
Oficial. Agreg que entre los signos no existe identidad fontica ni figurativa y que
stos distinguen distintos productos.
Mediante Resolucin N 3709-1998/OSD-Indecopi de fecha 30 de marzo de
1998, la oficina de signos distintivos declar infundada la observacin y otorg el
registro del signo solicitado. Manifest que uno de los principios que rige el derecho
de marcas es el de la especialidad, en virtud del cual el registro de una marca otorga
proteccin a su titular nicamente respecto a los productos o servicios para los
cuales fue otorgado. Agreg que el principio de especialidad no es un principio
absoluto, en la medida que permite dos excepciones, como es el caso de las marcas
notoriamente conocidas y el de la vinculacin de productos o servicios. Precis que
los signos (refirindose a la marca figurativa de la observante y al signo solicitado)
distinguen productos alimenticios de similar naturaleza, ya que la marca registrada
distingue productos alimenticios de origen animal, as como legumbres y otros
productos hortcolas comestibles preparados para el consumo o la conservacin, los
cuales consider que guardan una estrecha relacin con los productos que pretende
distinguir el signo solicitado, los cuales comprenden esencialmente productos
alimenticios de origen vegetal preparados para el consumo humano. Determin que
los signos no son confundibles, ya que si bien ambos comparten la palabra
ROBINSON, el signo solicitado contiene un apstrofe seguido de la letra S, as
como la figura de un mozo sirviendo un pastel, mientras que la marca registrada
evoca al personaje ficticio de la novela Robinson Crusoe.

Con fecha 14 de abril de 1998, Empresa Pesquera Robinson Crusoe S.A.

interpuso recurso de apelacin, manifestando que no se puede sostener vlidamente
que el consumidor medio en el Per pueda asociar el nombre ROBINSON CRUSOE
con la novela del escritor Daniel Defoe. Agreg que el aspecto denominativo del
signo solicitado es lo ms relevante y es a travs del cual el pblico consumidor va a
recordar al signo. Finalmente, cit una serie de resoluciones cuyo criterio consider
aplicable al presente caso y fundament su recurso en lo dispuesto en el artculo 83
inciso a) de la Decisin 344 (relacionado al riesgo de confusin) y a lo establecido en
el artculo 82 inciso h) (vinculado a la prohibicin de registrar signos engaosos).
Con fecha 10 de junio de 1998, Robinson S.R.Ltda. absolvi el traslado del
recurso de apelacin. Precis que los productos que pretenden distinguir el signo
solicitado tienen su origen nica y exclusivamente en la harina de trigo que se
expendern exclusivamente en panaderas, mientras que la marca registrada
distingue principalmente productos de origen martimo. Seal que la marca
registrada est constituida por dos elementos fonticos claramente diferenciados; sin
embargo, el trmino CRUSOE es el de mayor significacin, al evocar al personaje
mtico de Robinson Crusoe, a travs del cual el pblico consumidor lograr la
identificacin de la marca registrada. Manifest que el signo solicitado es mixto, a
diferencia de la marca registrada que es denominativa.
II.

CUESTIN DE DISCUSIN

Corresponde a la Sala de Propiedad Intelectual determinar:

a)

Si el signo solicitado es engaoso.

b)
Si existe riesgo de confusin entre el signo solicitado y la marca
denominativa ROBINSON CRUSOE.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

1.

Informe de antecedentes

Se ha verificado que Pesquera Robinson Crusoe S.A. es titular de los

siguientes signos:

Marca de producto constituida por la denominacin ROBINSON

CRUSOE para distinguir carne, pescado, aves y caza de la clase 29 de la
Nomenclatura Oficial, registrada bajo certificado N 99595, vigente hasta el 2 de
octubre del ao 2002.

Marca de producto constituida por la etiqueta conteniendo la

denominacin ROBINSON CRUSOE en letras caractersticas de colores dorado y
blanco, dentro de una figura de color azul, conforme a facsmil, para distinguir carne,
pescado, aves y caza; extractos de carne; frutas y legumbres en conserva, secas y
cocidas; jaleas, mermeladas; huevos, leche y otros productos lcteo; aceites y
grasas comestibles; conservas, encurridos y todos los dems productos de la clase

29 de la Nomenclatura Oficial, registrada bajo certificado N 8395, vigente hasta el 7

de julio del ao 2004.
2.

Signos engaosos

En el caso concreto, a diferencia de lo expresado por la apelante en el sentido

de que el signo solicitado es engaoso en relacin a los productos a distinguir, esta
Sala considera que tal circunstancia no se verifica, ya que el signo solicitado no
alude a alguna cualidad o caracterstica de los productos a distinguir [1].
En efecto, el artculo 82 inciso h) de la Decisin 344 concordado con el
artculo 129 inciso h) del Decreto Legislativo 823 establece como una prohibicin
absoluta para constituirse como marca, el caso de los signos engaosos. As,
determina que no podrn registrarse como marcas los signos que pueden engaar
en los medios comerciales o al pblico, en particularsobre la procedencia, la
naturaleza, el modo de fabricacin, las caractersticas o cualidades o aptitud para el
ejemplo de los productos o servicios de que se trate.
En tal sentido, debe entenderse por signos engaosos todos aquellos que
puedan hacer incurrir en error a los consumidores sobre la naturaleza, composicin,
cualidades, calidad, precio, procedencia o cualquier otra caracterstica del producto
o servicio que se pretende distinguir.
Los signos engaosos atentan contra la veracidad y honestidad que exige la
competencia en la cual las marcas cumplen una funcin determinante, en tanto
elementos que permiten la identificacin y diferenciacin de los productos y servicios
que se ofrecen en el mercado. As, lejos de contribuir a la transparencia en el
mercado una indicacin engaosa puede producir descontento y desorientacin
entre los consumidores al procurar informacin equivocada de los productos o
servicios que se ofrecen.
Al respecto, resulta relevante referirse a la interpretacin prejudicial del
artculo 82 inciso h) que realiz el Tribunal de Justicia del Acuerdo de Cartagena en
relacin al Proceso N 12-IP-96 en el cual se indica que esta causal se dirige a
precautelar el inters general o pblico, es decir, del consumidor, frente al engao
que puede sufrir por el registro de una marca, sea sobre la calidad, caracterstica o
aptitud del producto, o sobre la fabricacin del mismo.
Conforme lo indican las normas mencionadas, se encuentran dentro de esta
prohibicin las denominaciones capaces de infundir en el consumidor la creencia de
que est adquiriendo un producto o servicio que ofrece determinadas caractersticas,
calidad, utilidad, finalidad o cualquier otro factor que no corresponde a la realidad del
producto o servicio, como por ejemplo como ocurre con el signo IRROMPIBLE para
distinguir vajillas de porcelana o ALGOCAM para distinguir camisas fabricadas con
material sinttico. Esta circunstancia determina que estos signos no deben ser
admitidos dado que le signo engaoso justamente proporciona una informacin
equivocada o incorrecta de los productos o servicios, la misma que puede
determinar la decisin de compra de los consumidores.

En virtud de lo expuesto, la Sala conviene en precisar que el fundamento

expresado por la apelante para calificar al signo solicitado como engaoso no se
ajusta al supuesto contenido en el artculo 82 inciso h) de la Decisin 344, por
cuanto su razonamiento est relacionado ms bien con el riesgo de confusin
existente entre el signo solicitado y su marca registrada, supuesto contenido en el
artculo 83 inciso a) de la Decisin 344.
3.

Principio de especialidad

Para que la marca pueda desempear sus funciones bsicas en una

economa competitiva, el ordenamiento jurdico otorga al titular el derecho exclusivo
a utilizar la marca en el mercado. Este derecho exclusivo tiene dos dimensiones: una
positiva y otra negativa. La dimensin positiva implica que el titular de la marca est
facultado para usarla, cederla o conceder una licencia sobre ella. La dimensin
negativa implica que el titular de la marca est facultado para prohibir que terceros la
registren o usen. La dimensin positiva se cie estrictamente al signo en la forma
exacta en que fue registrado y para los productos o servicios que figuran en el
registro. La dimensin negativa, en cambio, tiene un mbito ms amplio que
tradicionalmente se vincula con el registro de confusin.
El artculo 83 inciso a) de la Decisin 344 concordado con el artculo 130
inciso a) del Decreto Legislativo N 823 no establece literalmente el riesgo de
confusin como parmetro para fijar los lmites de la dimensin negativa del derecho
de exclusiva de la marca, mencionando ms bien que la semejanza entre los signos
y la similitud entre los productos y servicios puedan inducir al pblico a error.
Para determinar si existe riesgo de confusin debe tenerse en cuenta el
principio de la especialidad, derivacin de la finalidad esencial de la marca: la
distincin en el mercado de los productos o servicios de un agente econmico de los
productos o servicios idnticos o similares de otro. Por ello, este principio limita la
posibilidad de oponer una marca (registrada o solicitada) frente al registro de otra
que tiene por objeto un signo idntico o similar slo para productos o servicios
idnticos o similares.
Cabe destacar que la Decisin 85 en su artculo 68 relacionado el alcance de
esta regla con las clases de la Nomenclatura Oficial, lo que explica que actualmente
bajo las normas vigentes se produzcan una confusin acerca del verdadero alcance
de la regla de la especialidad. Sin embargo, el artculo 161 del Decreto Legislativo
823 declara expresamente que la Nomenclatura Oficial es slo referencial. As,
puede ser que productos o servicios comprendidos en una misma clase de la
Nomenclatura Oficial es sean similares, y, a su vez, que productos o servicios de
clases diferentes sean similares. Ms importante entonces es determinar si los
productos o servicios son similares segn su naturaleza, finalidad, canalesde
comercializacin o pblico consumidor al que estn dirigidos.
La Sala conviene en precisar que el principio de especialidad implica
reconocer el derecho de exclusividad del titular de una marca registrada no slo en
relacin a signos de terceros que pretenden distinguir productos o servicios
idnticos, sino tambin respecto de aqullos referidos a productos o servicios que se

asemejen al grado de causar confusin en el pblico consumidor. En ese orden de

ideas, contrariamente a lo manifestado por la Oficina de Signos Distintivos, la Sala
considera que la proteccin que otorga la ley no se limita a los productos
especificados en el registro sino que se extiende a los productos similares y, en
consecuencia, la nica excepcin al principio de especialidad est dada por las
marcas notoriamente conocidas, cuya proteccin tendr lugar con independencia a
la identidad o similitud de los productos o servicios que sta distinga y aqullos que
pretendan distinguir otro signo. As, cuando se considera la semejanza o vinculacin
de los productos o servicios para establecer el riesgo de confusin entre dos signos
no implica el rompimiento del principio de especialidad, sino ms bien la
concretizacin de dicho principio.
4.

Alcances de la proteccin del derecho de exclusiva

En correspondencia con el principio de inscripcin registral, la Sala conviene

en sealar que es el registro el que determina sobre qu signo se tiene un derecho
de exclusiva y cules son los productos o servicios que ste distingue. Igualmente,
ser la solicitud de registro en caso que la autoridad competente an no haya
determinado el otorgamiento o no del mismo la que determine qu signo es el que
se solicita y cules son los productos o servicios que se pretenden distinguir. En
efecto, conforme, lo requiere el artculo 87 incisos b) y c) de la Decisin 344,
concordado con el artculo 138 incisos b) y c) del Decreto Legislativo 823, la solicitud
de registro de una marca deber contener la descripcin clara y completa de la
marca que se pretende registrar y la indicacin de los productos o servicios de la
clase en que se solicita el registro de marca.
Por lo anterior, si la marca ROBINSON CRUSOE fue registrada para distinguir
carne, pescado, aves y caza de la clase 29 de la Nomenclatura Oficial, es irrelevante
el argumento sostenido por la solicitante en el sentido que dicho signo distingue
principalmente productos de origen martimo.
Asimismo, de conformidad con lo expuesto anteriormente, la Sala conviene en
precisar que tanto lasimilitud o conexin competitiva de los productos que distinguen
los signos en cuestin, as como el examen comparativo de los signos debe ser
determinado en base a lo que se encuentre publicitado en el registro respectivo, por
ser la confusin una cuestin de derecho y no de hecho.
5.

Determinacin del riesgo de confusin

En general, la confusin de signos semejantes es tanto mayor cuanto mayor

sea la similitud o conexin competitiva entre los productos o servicios a distinguir [2].
En el presente caso, el signo solicitado pretende distinguir panes, pasteles,
panetones y todo producto preparado a base de harina y cereales de la clase 30 de
la Nomenclatura Oficial, mientras que la marca registrada distingue carne, pescado,
aves y caza de la clase 29 de la Nomenclatura oficial. En el primer caso se trata de
productos alimenticios de origen vegetal preparados para el consumo y en el
segundo de productos alimenticios de origen animal. Por lo tanto, la naturaleza de
los mismos en uno y otro caso es distinta.

En cuanto a los canales de comercializacin, los productos que pretenden

distinguir el signo solicitado son expedidos en panaderas, mientras que los que
distingue la marca registrada son expedidos en carniceras o pescaderas. Si bien
ambos tipos de productos suelen tambin expenderse en supermercados, stos son
ofrecidos al pblico en secciones especializadas y diferenciadas.
Para determinar si dos signos son semejantes, es prctica de esta Sala partir
de la impresin en conjunto que cada uno de ellos pueda suscitar en el pblico
consumidor de los correspondientes productos o servicios, criterio por lo dems
contenido en el artculo131 inciso a) del Decreto Legislativo 823. Por lo general, el
consumidor no podr comparar ambos signos simultneamente. Ms bien el signo
que tenga al frente en un momento determinado va a ser confrontado con el
recuerdo ms o menos vago que guarde del signo anteriormente percibido. Por ello,
al comparar dos signos distintivos debe considerarse principalmente aquellas
caractersticas que puedan ser recordadas por el pblico consumidor.
El recuerdo y capacidad de diferenciacin del pblico dependern de los
productos o servicios a distinguir y especialmente de la atencin que usualmente se
d para la adquisicin y contratacin de esos productos o servicios. Las diferencias
slo tendrn influencia en la impresin en conjunto si son tan fuertes frente a las
similares, que dejan un recuerdo en la mente de los consumidores.
Esta argumentacin tambin se aplica a los signos mixtos, que de acuerdo al
artculo 134 del Decreto Legislativo 823 son aqullos conformados por una
denominacin y un elemento figurativo. En estos casos, deber determinarse cul es
el elemento ms relevante del signo y que sirve para indicar el origen empresarial
del producto o servicio. Existen dos posibilidades:
a) que todos los elementos del signo mixto en su conjunto sirvan para indicar
el origen empresarial del producto o servicio; o
b) que slo uno de los elementos indique el origen empresarial.
Conforme lo seala Fernndez Novoa ... una vez fijada la dimensin
caracterstica de la marca mixta, podr ya procederse a comparar la misma con la
otra confrontada. Si sta es, a su vez, una marca mixta, habr de determinar
asimismo si su dimensin caracterstica estriba en el elemento denominativo o bien
en elemento grfico; y, seguidamente podr ya procederse a comparar con arreglo
a los principios generales la dimensin ms caracterstica de las marcas mixtas
confrontadas.
Previamente al examen comparativo, la Sala precisa que el simple hecho que
una marca comprenda a otra no determina que ambas sean confundibles, como lo
sealaba la observante. Ms importante que esta circunstancia es establecer si los
signos en su integridad producen la misma impresin en conjunto. Por lo general ello
suceder cuando el signo que se encuentra comprendido en otro no ha perdido
dentro del nuevo signo su individualidad o si los elementos que se han adicionado
en este ltimo respecto al otro son irregistrables (por genricos o descriptivos).

Atendiendo a que el signo solicitado constituye un signo mixto, deber

establecer previamente si contiene algn aspecto que sirva para determinar su
impresin en conjunto. Al respecto, la Sala considera que es el aspecto
denominativo compuesto por la denominacin ROBINSONS el que fija su impresin
en conjunto y sirve para indicar su origen empresarial, en la medida que es lo ms
predominante y resaltante dentro de la configuracin del signo, si se lo compara con
el logotipo adjunto.
En este orden de ideas, la impresin en conjunto de signos denominativos se
determinar en primer lugar por su aspecto fontico y grfico. En muchos casos, el
aspecto fontico ser el ms importante porque por lo general la denominacin es
utilizada en el mercado verbalmente.
Realizado el correspondiente examen comparativo entre el aspecto
predominante del signo solicitado (el trmino ROBINSONS) y la marca registrada
ROBINSON CRUSOE, se aprecia que si bien los signos comparten trminos muy
similares (ROBINSONS Y ROBINSON, la presencia del trmino CRUSOE en la
marca registrada determina una impresin visual de conjunto distinta, as como una
pronunciacin y apreciacin auditiva diferenciada.
Desde el punto de vista conceptual, la Sala considera que para un gran sector
del pblico consumidor, la expresin ROBINSON CRUSOE evoca el personaje de la
novela de Daniel Defoe que lleva el mismo nombre o, en todo caso, es un nombre
conocido asociado a un personaje de alguna novela. La Sala considera que dicha
circunstancia va a ser sugerida claramente en el pblico consumidor cuanto ste
perciba la marca registrada ROBINSON CRUSOE. Sin embargo, en lo que se refiere
al signo solicitado, esta asociacin resulta ms remota, en la medida que el trmino
ROBINSONS, individualmente considerado, sugiere simplemente un apellido de
origen anglosajn.
De otro lado, la Sala conviene en sealar contrariamente al argumento
esgrimido por la apelante en el sentido que de otorgarse el registro del signo
solicitado se producira la dilucin de la fuerza distintiva de su marca registrada que
la figura jurdica de la dilucin acoge un supuesto excepcional de proteccin en el
derecho de marca registrada que la figura jurdica de la dilucin acoge un supuesto
excepcional de proteccin en el derecho de marcas en virtud del cual se procura
evitar que la asociacin marcaproducto o servicio se rompa debido a la utilizacin
por parte de terceros del mismo signo o de uno muy similar para productos o
servicios de distinta naturaleza. Cabe precisar que segn opinin de la doctrina y
jurisprudencia comparada (a la que se adscribe la Dra. Ana Mara Pacn ), esta
figura slo se aplica a marcas de alto renombre a famosas, es decir, aquellas que
gozan de una notoriedad preeminente, supuesto que no se verifica en el caso de la
marca registrada a favor de Empresa Pesquera Robinson Crusoe S.A.
En virtud de lo expuesto, dada la distincin grfica, fontica y conceptual de
los signos y la diferencia entre los productos que distinguen, la Sala considera que
su coexistencia en el mercado no es susceptible de causar confusin en el pblico
consumidor.

En consecuencia, el signo solicitado no se encuentra incurso en la prohibicin

establecida en el artculo 83 inciso a) de la Decisin 344 concordado con el artculo
130 inciso a) del Decreto Legislativo N 823, razn por la cual procede acceder a su
registro.
6.

Aplicacin de la jurisprudencia invocada

La jurisprudencia administrativa slo se tomar en cuenta cuando se seala

expresamente que constituye precedente de observancia obligatoria, de conformidad
con lo dispuesto por el el artculo 43 del Decreto Legislativo 807, lo que no ha
ocurrido en las resoluciones citadas por Empresas Pesquera Robinson Crusoe S.A.
Sin perjuicio de lo antes mencionado, la Sala ha tenido a la vista las
resoluciones citadas por la Empresa Pesquera Robinson Crusoe S.A. en las cuales
se ha podido apreciar que se deneg el registro de signos que contenan ciertas
semejanzas conceptuales respecto demarcas registradas. Al respecto, la Sala no
descarta la posibilidad que se denieguen signos que presentan semejanzas
conceptuales; sin embargo, dicha circunstancia no se verifica en el presente caso.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

CONFIRMAR la Resolucin N 3709-1998/OSD-Indecopi de fecha 30 de

marzo de 1998 y, en consecuencia, OTORGAR el registro de la marca constituida
por la figura de un crculo; en el interior un mozo sirviendo un pastel, al lado derecho
la denominacin ROBINSONS sombreada en los colores verde, rojo, blanco y
negro, conforme al modelo, solicitado por Robinson S.R.Ltda.
Con la intervencin de los vocales: Vctor Revilla Calvo, Juan Pedro Van
Hasselt Dvila y Hugo Eyzaguirre Del Sante.

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SALA DE DERECHO PBLICO
TRIBUNAL FISCAL
CONSEJO DE MINERA
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
EXIGIR LA INSCRIPCIN EN EL RUNSA ATENTA CONTRA LA AUTONOMA DEL
COLEGIO DE CONTADORES?
LAS RELACIONES EXTRAMATRIMONIALES DE UNA POLICA COMO
SUPUESTA CAUSAL DE DISPONIBILIDAD
LOS JUICIOS QUE SUSTENTAN LOS ACTOS ADMINISTRATIVOS SE PUEDEN
EXIGIR MEDIANTE LA ACCIN DE CUMPLIMIENTO?
SI SE ACUSA A UNA PERSONA POR UN DELITO GRAVE Y SE LE CONDENA
POR UNO MENOS GRAVE SE TRANSGREDE EL DERECHO DE DEFENSA?

EXIGIR LA INSCRIPCIN EN EL RUNSA ATENTA CONTRA LA AUTONOMA DEL

COLEGIO DE CONTADORES?

El artculo 3 del Decreto Legisltativo N 850, priva a los contadores no inscritos en el

RUNSA (Registro nico de Sociedades de Auditora) del derecho de prestar
servicios de auditora a las respectivas entidades estatales, desconociendo por
tanto, los correspondientes derechos que los Colegios de Contadores, e,
indirectamente, y por esa misma circunstancia, las facultades de autonoma que a
dichos colegios le otorga la Constitucin; sin perjuicio de generar, como inmediata
consecuencia de ello, una discriminacin que ciertamente no se comdice con la
regla de la libre competencia, consagrada en el artculo 61 del mismo cuerpo
normativo.
(Publicada el 22 de agosto del 2001)
Exp. N 003-97-I/TC - Lima
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Colegio de Contadores Pblicos de Lima
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los treinta y un das del mes de julio de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente; Nugent,
Daz Valverde, Acosta Snchez y Revoredo Marsano, pronuncia por unanimidad la
siguiente sentencia:
ASUNTO
Accin de inconstitucionalidad interpuesta por el Decano del Colegio de
Contadores Pblicos de Lima, contra el Decreto Legislativo N 850, que crea la
Comisin Nacional Clasificadora de Sociedades de Auditora.
ANTECEDENTES
El Decano del Colegio de Contadores Pblicos de Lima interpone accin de
inconstitucionalidad contra el Decreto Legislativo N 850, publicado el veintisis de
setiembre de mil novecientos noventa y seis, por violacin a los derechos
constitucionales establecidos en los artculos 20, 2, inciso 2), y 61 de la Constitucin,
referidos a la autonoma de los Colegios Profesionales, igualdad ante la ley y libre
competencia, respectivamente:
1. Autonoma. El demandante sostiene que las operaciones de auditora
corresponden exclusivamente a los Contadores Pblicos Colegiados, en forma
individual o asociados en Sociedades de Auditora, debiendo, en el segundo caso,
inscribirse en el Registro Especial del Colegio de Contadores, conforme lo seala el
artculo 6, inciso c), del Decreto Supremo N 28 del Ministerio de Hacienda y
Comercio, de fecha veintisis de agosto de mil novecientos sesenta, siendo
necesaria la colegiacin de los profesionales para la realizacin de las actividades

profesionales sealadas, tal como lo dispone la Ley N 13253, razn por la que
todos los Colegios de Contadores Pblicos de la Repblica, en ejercicio de sus
funciones, llevan un Registro Especial de Sociedades de Auditora. Afirma, adems
que las disposiciones legales antes sealadas han adquirido rango constitucional en
mrito del artculo 20 de la Constitucin vigente, el cual consagra la autonoma de
los Colegios Profesionales, por lo que el Poder Ejecutivo, al dictar el decreto
legislativo impugnado, est interviniendo en asuntos propios de los Colegios
Profesionales de Contadores Pblicos.
2. Igualdad ante la Ley. El Decreto Legislativo N 850, al crear una Comisin
para clasificar a las Sociedades de Auditora con criterio discriminatorio, viola el
inciso 2) del artculo 2 de la Constitucin, porque las instituciones que integran dicha
Comisin son extraas a los Colegios Profesionales de Contadores Pblicos, pues
son entidades del Poder Ejecutivo o entidades vinculadas a l, y, adems, dicha
Comisin tiene facultades para calificar a estas sociedades y determinar cules son
las nicas que pueden prestar servicios de auditora a las entidades del Estado,
conforme se establece en el Reglamento del decreto legislativo impugnado,
aprobado por el Decreto Supremo N 137-96-EF, de fecha treinta de noviembre de
mil novecientos noventa y seis.
3. Libre Competencia. Finalmente, expone que se transgrede el artculo 61 de
la Constitucin, al establecer una posicin dominante del mercado, en beneficio de
las Sociedades de Auditora clasificadas y calificadas por la Comisin creada, en
virtud de criterios discriminatorios.
El apoderado del Congreso de la Repblica seal que el Poder Ejecutivo,
por la delegacin de facultades conferida por el Congreso mediante la Octava
Disposicin Transitoria y Final de la Ley N 26553, se encontraba habilitado para
expedir el Decreto Legislativo N 850. En ese sentido manifiesta:
1. Con relacin a la presunta afectacin del artculo 20 de la Constitucin, no
existe en el citado dispositivo mencin alguna a la calificacin o clasificacin de las
Sociedades de Auditora por parte de los Colegios Profesionales, aspecto que
tampoco ha sido prohibido o limitado por el decreto legislativo cuestionado ni su
reglamento, lo que no contraviene la autonoma invocada, siendo el objeto de dicha
norma simplificar y unificar la existencia de diversos registros sectoriales de
entidades pblicas y evitar sobrecostos innecesarios para el desarrollo de los
servicios requeridos en materia de auditoras externas, pues a la fecha de la dacin
del Decreto Legislativo N 850, tanto la Contralora General de la Repblica, la
Superintendencia de Banca y Seguros, as como la Comisin Nacional Supervisora
de Empresas y Valores, contaban con su propio registro de Sociedades de Auditora,
con los mismos requisitos que exige hoy en da el artculo 5 del Reglamento del
decreto legislativo impugnado, aprobado por el Decreto Supremo N 137-96-EF;
agregando que resulta contradictorio que se pretenda negar el derecho que tiene el
Estado de regular el rgimen de las Sociedades de Auditora que contrata, y a las
que debe supervisar mediante sus rganos reguladores o fiscalizadores.

2. Sobre la afectacin al derecho a la igualdad, seala que el artculo 5 del

Reglamento del decreto legislativo impugnado, aprobado por el Decreto Supremo N
137-96-EF, al desarrollar el contenido del Decreto Legislativo N 850, precisa un
conjunto de criterios para la calificacin de las Sociedades deAuditora, referidos a
infraestructura fsica, competencia profesional, experiencia y especializacin, cuyos
requisitos se detallan en el decreto supremo sealado, lo cual determina la
clasificacin de las Sociedades de Auditora, sobre la base del cumplimiento de
determinados requisitos, para que, en funcin de ellos, se acceda a determinados
tipos de auditora, existiendo, en rigor, un tratamiento diferenciado que no afecta el
principio de igualdad, pues no existe discriminacin alguna.
3. En cuanto a la afectacin al principio de libre competencia, expresa que
cada entidad puede acceder en forma automtica al nivel o categora que pretende,
en funcin de los requisitos establecidos por el artculo 5 del Reglamento del decreto
legislativo impugnado, aprobado por el Decreto Supremo N 137-96-EF, pues la
clasificacin de las diversas Sociedades de Auditora tiene por objeto que cada una
de ellas efecte sus actividades en funcin de sus posibilidades reales, para
garantizar la calidad y transparencia de su servicio; agrega que sobre el particular
debe tenerse presente lo expuesto por el artculo 4 del Decreto Legislativo N 701.
POR SU PARTE, EL APODERADO DEL PODER EJECUTIVO SOLICITA QUE
LA DEMANDA SEA DECLARADA INFUNDADA, POR LAS SIGUIENTES RAZONES:
1. Autonoma del Colegio de Contadores Pblicos. El accionante considera
que la creacin de la Comisin constituye una limitacin de su autonoma,
apreciacin que es errada pues las entidades que conforman la indicada Comisin, a
la fecha de promulgacin del decreto legislativo impugnado, conforme a sus propias
legislaciones, contaban con sus Registros de Sociedades de Auditora, los que
nunca han sido objeto de impugnacin alguna por parte del Colegio de Contadores
Pblicos de Lima, y, adems, cada institucin exiga a las Sociedades de Auditora,
para su inscripcin en los registros correspondientes, el cumplimiento de ciertos
requisitos que ellas establecan, los que eran obligatorios para la inscripcin y
registro de Sociedades de Auditora, tanto en la Superintendencia de Banca y
Seguros y en la CONASEV, como en la Contralora General de la Repblica,
registros que no han sido objeto de observancia alguna.
2. Principio de igualdad ante la ley. El anlisis del demandante se limita a una
supuesta preservacin de los intereses y derechos de las Sociedades de Auditora,
sin tener en cuenta que le corresponde al Estado hacer ejercicio de su derecho a la
libre contratacin, pues el servicio de auditora es una de las garantas de las que se
sirve para una mejor marcha de sus acciones y planes de control, as como para el
desarrollo de sus actividades conforme a ley; con lo que, al seleccionarse a las
sociedades auditoras interesadas en prestar servicios al Estado, se est escogiendo
e identificando a las personas jurdicas que van a celebrar contratos con el Estado,
para la prestacin de servicios de auditora, por la libertad de contratar que le asiste
como persona y agente vlido para celebrar contratos de servicios. Por ello, es
conveniente distinguir entre tratamiento diferenciado y discriminacin, pues el

registro creado no discrimina, sino que da un trato diferenciado a las Sociedades de

Auditora, en funcin al tamao y complejidad de las operaciones de las instituciones
y empresas a auditar.
3. Principio de Libre Competencia. Debe tenerse en cuenta que las entidades
que conforman la Comisin Nacional Clasificadora de Sociedades de Auditora para
realizar sus funciones de supervisin y control de las entidades que se encuentran
en su mbito, cuentan con el apoyo de las Sociedades de Auditora inscritas en el
Registro nico de Sociedades de Auditora - RUNSA, las que al realizar sus
servicios estn contribuyendo al inters pblico que conlleva la buena marcha de las
instituciones del sistema financiero, del sector empresarial tanto pblico como
privado, y, en general, de las instituciones del Estado. As, la norma impugnada no
limita la competencia entre Sociedades de Auditora, sino que, por el contrario,
impulsa el mejoramiento de los servicios que prestan, no slo en beneficio de las
entidades y empresas, sino tambin de los usuarios de dichos servicios. Agrega que
el registro en modo alguno otorga una posicin de dominio en el mercado a las
sociedades inscritas en l, sino ms bien propicia la participacin de las Sociedades
de Auditora en apoyo a las funciones propias de las instituciones integrantes de la
Comisin Nacional.
FUNDAMENTOS
1. Si bien es indiscutible que no se puede negar a nadie el derecho de
celebrar contratos de prestacin de servicios con quien, a su criterio, es la persona
ms apropiada o idnea para cada caso, tambin lo es que, tratndose de servicios
de auditora, con arreglo a la Constitucin y las leyes conexas, slo pueden
desempear las correspondientes funciones los contadores previamente
incorporados en alguno de los Colegios de Contadores Pblicos de la Repblica.
2. Es cierto, tambin, que el Decreto LegislativoN 850, impugnado en la
presente demanda, no priva a los Colegios de Contadores del derecho de inscribir
en su registro a los contadores profesionales, ni tampoco de la facultad correlativa
de autorizar a los as inscritos y slo a ellos a prestar servicios profesionales de
auditora.
3. Sin embargo, no es menos cierto que el artculo 3 del cuestionado Decreto
Legislativo N 850, priva a los contadores no inscritos en el registro all creado
llamado RUNSA, del derecho de prestar servicios de auditora a las respectivas
entidades estatales, desconociendo, por tanto, los correspondientes derechos que le
otorgan los Colegios de Contadores, e, indirectamente, y por esa misma
circunstancia, las facultades de autonoma que a dichos Colegios otorga la
Constitucin; sin perjuicio de generar, como inmediata consecuencia de ello, una
discriminacin que ciertamente no se compadece con la regla de la libre
competencia, consagrada en el artculo 61 del mismo cuerpo normativo.
4. La situacin descrita en el prrafo anterior se agrava, si se tiene presente
que la mencionada clasificacin excluyente est encomendada, en el artculo 1 del
Decreto Legislativo N 850, a una Comisin en la que no se ha dado participacin

alguna a los Colegios de Contadores, lo que no concuerda con la autonoma y

personalidad que el artculo 20 de la Constitucin otorga a dichos organismos.
5. La incompatibilidad sealada entre el artculo 3 del Decreto Legislativo
impugnado y los derechos que los contadores obtienen al amparo de la autonoma
constitucional con su incorporacin en los respectivos Colegios, agravada por la
conformacin de la Comisin Calificadora creada por el impugnado Decreto
Legislativo N 850, constituye, a juicio de este Tribunal, razn suficiente para estimar
que el precitado artculo 3 rie con la Constitucin.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren por la Constitucin del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA:
Declarando FUNDADA EN PARTE, la demanda, esto es, inconstitucional el
artculo 3 del Decreto Legislativo N 850.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA
SNCHEZ; REVOREDO MARSANO

LAS RELACIONES EXTRAMATRIMONIALES DE UNA POLICA COMO SUPUESTA

CAUSAL DE DISPONIBILIDAD
Las relaciones extramatrimoniales de una polica no pueden afectar el prestigio o la
buena imagen de la institucin policial y, por tanto, ameritar una sancin
administrativa, ms an si la supuesta infraccin no es imputable a la demandante,
pues se practic contra su voluntad.
El prestigio de una institucin no se encuentra por encima de los derechos
fundamentales de sus integrantes sino ms bien se confirma cuando los respeta, y
sanciona ejemplarmente a quienes los transgreden.
(Publicada el 14 de agosto del 2001)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 875-2000-AA/TC - Lima
Mariabel Alina Carranza Rodrguez
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintin das del mes de diciembre de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta
Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia:

ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Mariabel Alina Carranza
Rodrguez contra la sentencia expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
ciento diez, su fecha cuatro de julio de dos mil, que declar improcedente la accin
de amparo de autos.
ANTECEDENTES
La recurrente interpone accin de amparo contra el Procurador Pblico
encargado de los asuntos judiciales del Ministerio del Interior, por violacin de sus
derechos constitucionales a la presuncin de inocencia y al debido proceso.
Sostiene la demandante que con fecha diez de setiembre de mil novecientos
noventa y seis, interpuso ante el Ministerio Pblico una denuncia verbal por el delito
contra la libertad sexual contra su jefe inmediato superior, don Juan Emeterio Ari
Mendoza, lamisma que ha derivado en un proceso penal en el cual se ha dictado el
mandato de detencin definitivo contra ste.
Refiere que por dichos hechos, mediante Resolucin Regional N 502-96VIIR.PNP/EMRI-OR de fecha veintisis de octubre de mil novecientos noventa y
seis, fue pasada a la situacin de disponibilidad por medida disciplinaria,
abrindosele proceso penal en la II Zona Judicial, Segunda Sala de la Polica
Nacional del Per, por el delito contra el honor, decoro y deberes militares, el mismo
que fue derivado al Cuarto Juzgado de la II Zona Judicial de la Polica Nacional del
Per.
Recuerda que en ambas instancias fue absuelta de todos los cargos
imputados, pese a ello, cuando interpuso su recurso de apelacin contra la
Resolucin Regional N 502-96-VIIR.PNP/EMRI-OR, sta fue confirmada por la
Resolucin Ministerial N 0914-97-IN/PNP, de fecha veintitrs de octubre de mil
novecientos noventa y siete, de la cual no fue notificada, sino hasta el veinticinco de
junio de mil novecientos noventa y nueve.
El Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales de la Polica
Nacional del Per solicita se declare improcedente la demanda, por considerar,
principalmente, que: a) la demandante no ha agotado la va administrativa, al no
haber interpuesto recurso de reconsideracin; b) la demanda fue interpuesta fuera
del plazo establecido por el artculo 37 de la Ley N 23506, ya que entre la
expedicin de la Resolucin Regional N 502-96-VIIR.PNP/EMRI-OR y la
interposicin de la demanda, transcurri en exceso el plazo de sesenta das; y, c) la
demandante fue sancionada administrativamente, despus de segurseleun
procedimiento administrativo disciplinario, por haber incurrido en faltas graves que
afectan seriamente el honor, decoro, disciplina y prestigio institucional de la Polica
Nacional del Per.

El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico,

con fecha veintinueve de octubre de mil novecientos noventa y nueve, declar
infundadas las excepciones de caducidad y de falta de agotamiento de la va
administrativa e improcedente la demanda, por considerar, principalmente, que la
sancin administrativa fue expedida por autoridad competente en ejercicio de las
atribuciones que le confiere la ley.
La recurrida confirm la apelada, por considerar, principalmente, que el
amparo, por su naturaleza sumaria y residual, no puede ser concebido como
instancia revisora de decisiones administrativas.
FUNDAMENTOS
1. Que, conforme se desprende del petitorio contenido en la demanda, el
objeto de sta es que se declaren inaplicables la Resolucin Regional N 502-96VIIR.PNP/EMRI-OR y la Resolucin Ministerial N 0914-97-IN/PNP, y en
consecuencia, se ordene su reposicin a la situacin de actividad, el pago de sus
remuneraciones y dems beneficios sociales dejados de percibir.
2. Que, en ese sentido, debe expresarse en primer trmino que el amparo, en
nuestro ordenamiento jurdico, no tiene la condicin de un proceso residual,
excepcional o extraordinario, y que, por tanto, imponga como condicin de la accin,
que antes de acudirse a esta va, el afectado en sus derechos constitucionales tenga
que agotar las vas judiciales ordinarias que puedan existir. Por el contrario, el que el
artculo 6, inciso 3), de la Ley N 23506, haya establecido que el demandante
lesionado en su derecho constitucional pueda optar entre acudir a la va judicial
ordinaria o, facultativamente, a la justicia constitucional, lleva a afirmar que el
amparo no es sino un proceso alternativo, cuya eleccin facultativa no tiene otros
lmites que los que se derivan de la propia estructura del proceso (en el que no
existe estacin probatoria, y por tanto, el acto lesivo debe ser manifiesto) y siempre
que en l se pretenda la tutela de derechos subjetivos reconocidos en el Texto
Constitucional.
3. Que, asimismo, tampoco resulta exacto lo afirmado por la sentencia
recurrida, en el sentido de que mediante este proceso no puede revisarse el
contenido de los actos que los rganos de la administracinpuedan dictar, pues,
como se sabe, una de las garantas clsicas del Estado de Derecho es precisamente
la revisin judicial de las decisiones administrativas. En consecuencia, cada vez que
una persona alegue que sus derechos han sido vulnerados por una actuacin
administrativa especfica, es deber inexcusable (e impostergable) que los jueces
ms an si se trata de aquellos que han sido investidos de la jurisdiccin
constitucional tengan que detenerse necesariamente en evaluar si efectivamente
se ha producido o no una afectacin de esos derechos constitucionales.
4. Que, efectivamente, tal es la situacin en la que se encuentra este Tribunal
Constitucional en el presente caso, pues al margen de que el procedimiento
administrativo disciplinario se haya realizado con respeto al debido proceso formal
(respetndose el derecho de defensa, la pluralidad de instancias administrativas,
etc), no es se el aspecto que precisamente se cuestiona aqu, sino concretamente

el derivado de la razonabilidad de la sancin impuesta a la demandante mediante la

Resolucin Regional N 502-96-VIIR.PNP/EMRI-OR, cuyo pase a la situacin de
disponibilidad se decidi por el hecho de que sta supuestamente tuvo relaciones
extramatrimoniales con un miembro de la misma Polica Nacional del Per, hecho
ste que, a juicio de la entidad demandada, [...] pone en riesgo el prestigio
institucional [...], con [...] el agravante de que ambos tienen compromisos e hijos, lo
que evidencia sus escasos valores morales y una falta de respeto a la Institucin
[...]; y configura [...] graves faltas contra la moral policial y contra la disciplina [...].
5. Que, por tanto, e independientemente de que para este Tribunal
Constitucional resulte carente de racionalidad sostener que las relaciones
extramatrimoniales de una persona puedan afectar el prestigio institucional o
constituyan una falta de respeto a la institucin, lo cierto es que en el presente caso,
no es precisamente sa la situacin en la que se encontraba la demandante, la que
en todo momento, como desprende de las pruebas documentales que se ha
aportado en el procedimiento administrativo y que aparecen en autos, ha negado
que las relaciones mantenidas con don Juan Emeterio Ari Mendoza hayan sido
producto de su libre voluntad, siendo ms bien consecuencia de una violacin de su
derecho de libertad sexual.
6. Que, en consecuencia, considera este Tribunal que, pese a que la entidad
demandada haya sostenido que no se ha afectado el derecho constitucional al
debido proceso de la demandante, por haberle permitido ejercer su derecho de
defensa y el derecho a lapluralidad de instancias; tal afirmacin no resulta exacta,
pues como este Tribunal ha sido enrgico en afirmar, una afectacin del derecho al
debido proceso no slo se practica cuando se afectan algunas de sus garantas
formales, sino incluso cuando la actuacin administrativa no observa un mnimo
criterio de justicia, que no es la justicia del cad, sino un criterio perfectamente
objetivable a travs de los principios de razonabilidad y proporcionalidad. Son
precisamente estos principios los que no aparecen en autos, ya que entre las
supuestas faltas que sirven a la administracin policial para abrir procedimiento
administrativo disciplinario contra la demandante y los hechos acontecidos; resulta
claro que no existe ninguna relacin objetiva, aprecindose ms bien una evidente
distorsin de los hechos. Y es que una cosa es que se mantengan relaciones
extramatrimoniales y esas relaciones obedezcan a la voluntad de quienes lo
realizan, y otra muy distinta es que tales relaciones hayan sido producto de la
afectacin de la libertad de uno de ellos. Si, en tesis que no comparte el Tribunal
Constitucional, la primera de las opciones pudiera afectar el prestigio o la buena
imagen de la institucin policial y, por tanto, ameritar la imposicin de una sancin
administrativa; resulta evidente que no sucede lo mismo tratndose del segundo
supuesto, donde la supuesta infraccin no slo no es imputable a la demandante,
sino que incluso se practic contra su voluntad. El prestigio de una institucin no se
encuentra por encima de los derechos fundamentales de sus integrantes, sino ms
bien se confirma cuando los respeta, y sanciona ejemplarmente a quienes lo
transgreden.
7. Que, la remuneracin es la contraprestacin por el trabajo efectivamente
realizado, lo que no ha sucedido en el caso de autos.

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en ejercicio de las

atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica;
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
improcedente la demanda; y, reformndola, declara FUNDADA la accin de amparo;
en consecuencia, ordena que doa Mariabel Alina Carranza Rodrguez sea repuesta
a la situacin de actividad de la Sanidad de la Polica Nacional del Per, en el mismo
cargo que ostentaba. Ordena se curse copias de los actuados al Ministerio Pblico
para que ejerza sus atribuciones conforme a ley. Dispone la notificacin a las partes,
su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

LOS JUICIOS QUE SUSTENTAN LOS ACTOS ADMINISTRATIVOS SE PUEDEN

EXIGIR MEDIANTE LA ACCIN DE CUMPLIMIENTO?
La accin de cumplimiento slo observa la inaccin de la administracin y no los
juicios esgrimidos en los actos administrativos que emite, que son de su exclusiva
competencia quedando la impugnacin de sus pronunciamientos a la interposicin
de los recursos respectivos que la ley establece.
(Publicada el 09 de setiembre del 2001)
ACCIN DE CUMPLIMIENTO - Expediente N 834-2000-AC/TC - San Martn
Javier Jarama del guila
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los catorce das del mes de diciembre de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta
Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Javier Jarama del guila, contra la
sentencia expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de San Martn,
de fojas ciento seis, su fecha catorce de julio de dos mil, que declar improcedente
la Accin de Cumplimiento.

ANTECEDENTES
El recurrente interpone Accin de Cumplimiento contra el Jefe de la Direccin
Agraria del departamento de San Martn y el Director de Ejecucin Regional del
Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y Catastro Rural, a fin de que cumplan
con otorgarle la certificacin de encontrarse apto para la inscripcin registral en la
Oficina de los Registros Pblicos de Juanju de los predios La Perla y La Florida,
ubicados en el distrito de Ledoy, provincia de Bellavista, regin San Martn.
Manifiesta que el quince de agosto de mil novecientos noventa y ocho
adquiri la propiedad de los predios antes descritos, conjuntamente con su esposa,
mediante escritura pblica de compraventa, sin que se hubiera inscrito ante los
Registros Pblicos. Seala que a fin de inscribir sus predios, el Jefe de la Oficina de
Registros Pblicos de Juanju le solicit una serie de documentos y planos que slo
el Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y Catastro (PETT) poda proporcionarle,
por lo que con fecha doce de noviembre del mismo ao, el demandante solicit al
PETT se expida a su favor la asignacin de la unidad catastral de identificacin de
sus predios, el levantamiento del plano catastral y la correspondiente memoria
descriptiva. Precisa que ante la demora en el trmite de su solicitud, con fecha siete
de enero de dos mil remiti una carta notarial exigiendo el cumplimiento de lo
peticionado, tras lo cual dicha entidad expidi el Oficio N 833-99-CTARSM/DRAG/PETT, suscrito por el Jefe de Ejecucin Regional PETT-San Martn,
comunicndole acerca de la imposibilidad de cumplir con sus requerimientos, en
razn a que don Jos Rodrguez Saavedra se haba presentado ante la PETT-San
Martn en calidad de poseedor de los predios antes descritos, por lo que es el Poder
Judicial la entidad competente en la resolucin de conflictos de intereses.
El Procurador Pblico contesta la demanda solicitando sea declarada
infundada o improcedente. Manifiesta que el Decreto Legislativo N 667 no le
impone la obligacin al PETT de asignar una unidad catastral, levantar un plano
catastral o expedir la correspondiente memoria descriptiva, mxime si existe de por
medio un cuestionamiento en la calidad de propietario del solicitante; asimismo,
propone la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa, porque an la
Jefatura de Ejecucin Regional del PETT de San Martn no ha expedido resolucin
administrativa.
El Juzgado Especializado en lo Civil de Tarapoto, con fecha diecinueve de
abril de dos mil, declar improcedente la demanda, por considerar, principalmente,
que para la procedencia de la Accin de Cumplimiento se requiere de la existencia
obligatoria de una norma legal autoaplicativa, que en el caso de autos no se
presenta.
La recurrida confirm la apelada, por considerar, fundamentalmente, que al no
haberse expedido una resolucin administrativa, el asunto no puede ser ventilado
mediante una Accin de Cumplimiento; e integrndola declar infundada la
excepcin propuesta.
FUNDAMENTOS

1. El demandante ha agotado la va administrativa al cumplir con remitir a los

demandados el requerimiento por conducto notarial con una antelacin no menor de
quince das, tal como lo establece el inciso c) del artculo 5 de la Ley N 26301.
2. La Octava Disposicin Complementaria del Decreto Ley N 25902, cre el
Proyecto Especial Titulacin de Tierras y Catastro Rural-PETT; asimismo, mediante
el Decreto Legislativo N 667 se dicta la Ley del Registro de Predios Rurales, la
misma que establece los requisitos que deben cumplirse para hacer efectiva una
inscripcin en dicho registro.
3. Mediante el Oficio N 833-99-CTAR-SM/DRAG/PETT, la Direccin Regional
Agraria del departamento de San Martn deneg la solicitud formulada por el
demandante, porque la titularidad de sus derechos sobre los predios La Perla y La
Florida estaba siendo cuestionada por un tercero, situacin que le corresponda
resolver al Poder Judicial, siendo esto una decisin que se encuentra dentro de las
atribuciones del PETT, ya que el otorgamiento de las certificaciones para la
inscripcin de un predio rural est sujeto a una evaluacin por parte de dicha
entidad, conforme lo seala el Decreto Supremo N 031-99-AG, TUPA del PETT.
4. Por tanto, las razones esgrimidas en el referido oficio no pueden ser objeto
de anlisis ni juicio ante este Tribunal, ya que la Accin de Cumplimiento slo
observa la inaccin de la administracin y no los juicios esgrimidos en los actos
administrativos que emite, que son de su exclusiva competencia, quedando la
impugnacin de sus pronunciamientos a la interposicin de los recursos respectivos
que la ley establece.
5. En ese sentido, no es objeto de la Accin de Cumplimiento calificar las
decisiones que toma la Administracin y sino ms bien garantizar el cumplimiento de
una obligacin proveniente de un mandato legal o un acto administrativo, situacin
que en este caso no se ha presentado.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones
que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica.
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
improcedente la demanda; y, reformndola, declara INFUNDADA la Accin de
Cumplimiento. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial
El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

SI SE ACUSA A UNA PERSONA POR UN DELITO GRAVE Y SE LE CONDENA

POR UNO MENOS GRAVE SE TRANSGREDE EL DERECHO DE DEFENSA?
Si el accionante fue acusado como autor del delito de terrorismo, no se le ha debido
condenar como autor del delito de colaboracin con el terrorismo, pues resulta
suponer que su defensa no estuvo basada en el anlisis de la segunda imputacin,
sino especifcamente en la primera de ellas, siendo por otra parte irrelevante que el
tipo penal resulta ms benigno que el de terrorismo en general, pues lo que se
evala no es la gravedad del tipo penal, sino las opciones reales de defensa frente a
la imputacin que se le formula.
(Publicada el 09 de setiembre del 2001)
HBEAS CORPUS - Expediente N 1029-2000-HC/TC - Lima
Rutaldo Elmer Alejo Saavedra
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los dieciocho das del mes de enero de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, D