PROCEDIMIENTO DE

EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Cdigo : P-EMY-10
Revisin: 00

1.0 OBJETIVO
1.1 Definir el proceso para la realizacin de las evaluaciones del cumplimiento legal as como
tambin de los requisitos que EMYCSA subscribe.
1.2 Definir la manera de informar los resultados de dichas evaluaciones y la toma de acciones de
correccin.
1.3 Establecer los lineamientos para la programacin de las evaluaciones.

2.0 ALCANCE
2.1 Estos requerimientos son aplicables a todas las funciones que integran el SGSST de
EMYCSA.
2.2 Aplica para Direccin, Gerentes de construccin, Gerentes de seguridad, R.D, Auditor lder
interno, equipo auditor y responsables de los hallazgos.

3.0 RESPONSABILIDADES
3.1 Gerente de seguridad el programar junto con el auditor lder interno las auditorias del
cumplimiento legal.
3.2 Auditor lder definir el marco legal a evaluar, determinar los hallazgos, elaborar un informe y
hacerlo llegar al Gerente de seguridad y a la Direccin General.
3.3 Personal evaluado realizar las acciones pertinentes para la correccin de los hallazgos
encontrados.
3.4 Supervisores de seguridad el verificar que se hayan tomado las acciones pertinentes para la
solucin de los hallazgos.

Fecha de Emisin :

28-08-2012

ELABOR

REVIS

Ing. Jess Javier Prieto Chvez

Gerente Seguridad

Lic. Arturo Antonio Lamelas Rosales

Gerente de Capital Humano

APROB

Ing. David Cant Bustillos

Director General

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4.0 TERMINOS Y DEFINICIONES

4,1 Hallazgo: Es cualquier anomala que se detecte dentro del SGSST la cual sea necesario la
aplicacin de acciones correctivas.
4.2 No conformidad: No cumplimiento con los criterios establecidos
4.3 Accin correctiva (ACC): Son acciones emprendidas para la eliminacin de la causa raz de las
No conformidades reales encontradas
4.4 Auditor Lder (AL): Persona con la competencia para dirigir una auditoria inicial del
incumplimiento que da origen al problema en cuestin.

5.0 PROCEDIMIENTO
5.1 Gerente de Seguridad y auditor lder interno:
5.1.1 Elaboran un programa de evaluacin del cumplimiento legal en el formato de programa de
evaluacin de cumplimiento legal F-EMY-28 mismo que revisado por el Gerente de Capital
Humano.
5.1.2 Una vez que es autorizado se publica para el conocimiento de las reas a evaluar.
5.1.3 Los criterios para la planeacin de las evaluaciones son los siguientes:
a) Presencia de evaluaciones externas.
b) Accidentes o incidentes en algn proyecto.
c) Decisin Directiva.
d) Incumplimientos reales o potenciales del marco legal.
e) Entre otros.
5.1.4 En caso de ser necesario se puede realizar evaluaciones no programadas en los primeros
meses del ao, modificando el programa y publicndolo.
5.1.5 Una vez que ya fue definido el programa de evaluacin el equipo auditor es reunido para la
elaboracin de la gua o lista de verificacin para la evaluacin del cumplimiento legal.
5.1.7 Para dicha gua se consideran los siguientes criterios:
a) Resultados de evaluaciones anteriores.
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b) reas de oportunidad en algunas normas o marco legal.

c) El propio marco legal y/o normativo
d) Informacin de otros auditores.
e) Entre otra informacin
5.1.8 Dicha informacin es plasmada en la lista de verificacin o gua de evaluacin del formato de
lista de verificacin de cumplimiento legal F-EMY-26
5.1.9 SI durante la evaluacin surge informacin que implique el revisar otro marco legal u otra
seccin normativa el evaluador es libre de realizar las preguntas necesarias.
5.10 Los evaluadores se trasladan a las reas a evaluar para realizar la evaluacin ya con la
documentacin necesaria que es:
a) Lista de verificacin de cumplimiento legal F-EMY-26
b) Formato para registro de hallazgos F-EMY-25
c) Normas evaluadas
5.2 Ejecucin de la evaluacin
5.2.1 El evaluador se presenta en los proyectos a evaluar.
5.2.2 Si la evaluacin se realiza dentro del proceso de una auditora interna se siguen los
lineamientos de las auditoras internas ISO 18001.
5.2.3 En caso contrario se procede a realizar las evaluaciones y a registrar los hallazgos y la
informacin referente a la evaluacin.
5.3 Elaboracin de informe:
5.3.1
5.3.2
5.3.3
5.3.4
5.3.5
5.3.6
5.3.7

El evaluador elabora un informe en el formato de informe de auditora F-EMY-03

Presenta el informe ante los responsables del proyecto.
Solicita un plan de acciones de correccin para los hallazgos encontrados.
Enva el informe a la Gerencia de seguridad y de Capital Humano as como al Director.
Registra en el formato de control de hallazgos F-EMY-27 los hallazgos encontrados y
asigna a un auditor para su verificacin en tiempo y forma.
Los auditores verifican la correccin de los hallazgos los cuales los gerentes de rea son
responsables de su correccin.
En caso de que no se cierren se entrega la informacin a los gerentes de Seguridad y de
Capital Humano para que se tomen las acciones pertinentes.

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6.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

6.1 Manual de primer nivel clausula
6.2 ISO 18001:2007 Clausula 4.5.2

7.0 REGISTROS
7.1 Formato de lista de verificacin del cumplimiento legal. F-EMY-26
7.2 Formato de informe de auditora F-EMY-03
7.3 Formato para registro de hallazgo F-EMY-25
7.4 Control de hallazgos de la evaluacin del cumplimiento legal. F-EMY-27
7.5 Programa de Evaluacin del Cumplimiento Legal F-EMY-28

8.0 MARCO LEGAL

8.1 No aplica

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