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1- Evedado ao Agente Auténomo de Investimento: a. Ser procurador de investidores para quaisquer fins b. Ter vinculo empregaticio com uma Corretora de Valores Mobilisrios Ter vinculo empregaticio com uma Distribuidora de Valores Mobilirios 4. Atuar como intermedirio entre corretorase investidores 2-Para que a CVM autorize a constituico de um Agente Autnomo que tenha participacdo de sécios terceiros, estes no poderdo ter uma participacdo de capital da empresa superior a 1% b. 2% ©. 10% 4. Nao é permitida a participagao de pessoas nao certiicadas em empresa de AAl 3 - Em relacao a suspensio da Atividade de Agente Auténomo: a. O Agente Auténomo pode solictar a suspensio de suas atividades pelo periodo de 6 meses b. O Agente Auténomo pode solictar a suspenséo de suas atividades pelo periodo de 1 ano c. O Agente Auténomo pode solictar a suspensio de suas atividades pelo periodo de 3 anos d. O Agente Auténomo nao pode solicitar a suspenséo em hipétese alguma 4- Entre as normas de conduta que um Agente Auténomo de Investimento deve observar, est correto: |. Empregar,no exercicio de sua atividade, o cuidado e a diligéncia que todo homem ativo pro- bo costuma dispensar& administracSo de seus préprios negocios: I. Abster-se da pritica de atos que possam ferrarelagdofiduclaria entre investidores ea institul- <0 intermedisra qual estivervinculado; ¢ I. Zelar pelo sigilo de informacoes confidencials a que tem acesso no exerccio de sua funcio. a. Apenas! biel c lel d.iilel 5 Para o exercicio da atividade, o Agente Autonome de Investimento deve: a. Manter contrato de distribuigo e mediago com instituigbes nao financeiras; b. Manter contrato de distribuicao e mediago com uma ou mais insttuicoes financelras; c. Manter contrato de distribuigSo e mediago com apenas uma instituigSo financ 4d, Manter contrato de distribuicéo e mediago com a CVM. 6 - Onivel minimo de escolaridade exigido para atuar como Agente Autonome de Investimento é: a. Primeiro grau completo; b. Formagdo em ensino médio no pais ou exterior; €. Curso superior completo; d. Nao é exigida nenhuma formacéo. 7 ~O Agente Auténomo de Investimento pode ser constituido sob a forma de: a. Pessoa juridica exclusivamente; b. Pessoa natural exclusivamente; . Pessoa natural residente ou nao no pais; d. Pessoa natural ou juridica. 8- Aatividade de Agente Auténomo de Investimento, assim como de Administradores de Carteiras, ‘Analistas e Consultores de Valores Mobilirios tem 0 exercicio de suas atividades autorizada por: 2, Pelo Banco Cental - BC; b. Pela CVM - Comissio de Valores Mobilsrios; . Pelo CMN ~Consetho Monetério nacional; d. Pela Bolsa de Valores - BM&SFBOVESPA 9 - A administracao de carteiras de valores mobiliarios (gestao) consiste na gestao de recursos ‘ou valores mobilidrios e é exercida por: 2. Administrador de carteiras de valores mobilisrios; b, Agente Auténomo de Investimento; . Analista de valores mobiligtios; . Consultor de valores mobildrios. 10 — Na instrugao CVM 497, no item exercicio de atividade, artigo 10, o termo “boa fé" deve ser interpretado como: a, Ser uma pessoa de b. Ser uma pessoa honesta, honrada e integra; Ser uma procedente, originéria; 4. Ser uma pessoa comprometida com afé. 1 - Um profissional financeiro indica nome de um cliente seu para um amigo que precisa de novos clientes para venda de um empreendimento imobilisrio. Conhece o perfildo cliente, sabe ‘que ele gosta de investir em iméveis e acha que esté unindo o util ao agradével. Esse profissional deixou de observar o principio ético de: a. Profissionalismo b. Objetividade & Competéncia 4d. Confidencialidade 2.- Um profissional financeiro, ao notar que seu colega esté com dificuldades para atender a solicitagéo de um cliente, oferece ajuda a este. Este profissional financeiro esta agindo de acordo. ‘com o principio ético de: a. Profissionalismo b. Objetividade © Competéncia 4. Confidencialidade 3~Um gerente que obriga o cliente a investir RS9.000,00 em uma aplicagao como condicéo para liberar um financiamento de R$ 30.000,00 praticou uma: a. Operacéo fraudulenta b. Venda casada € Operacéo de crédito consignado 4. Transagdo de interesse do cliente 4~Seu cliente procura o melhor produto de investimento. Vocé indica aquele que: {a Apresentou a melhor rentabilidade passada 'b Ajuda vocé a cumprira meta de vendas do més ¢. Atende os objetivos de investimento do cliente 4. Eo mais conservador de sua prateleira de produtos. 5 ~ Probidade é sindnimo de: a. Decoro, indecéncia e dignidade; b, Honestidade, honradez e integridade; ¢. Brio, respeitabilidade e sinceridade; d. Paciéncia, incapacidade e seriedade. 6 ~ Diligéncia é: ‘a. Aesperteza em realizar uma tarefa em prazo adequado a sua execusdo; '. Avelocidade em realizar uma tarefa em prazo adequado a sua execugdo; €. Acapacidade de realizar uma tarefa em prazo adequado a sua execucso; dd. A forma acelerada de realizar uma tarefa em prazo adequado a sua realizaco. 7 ~ Etica Norms fa pode ser definida com a. Estudo de valores, principios e normas de comportamento em relagio ao que é especificamen- te licito procurando seus fundamentos; 'b Estudo de valores, principios e normas de comportamento em relago ao que é licito ou ilicito procurando seus fundamentos e justificativas; . Estudo de valores e hébitos em relacao ao comportamento dos profissionais tornando-os mais competentes; d. Estudo de valores, principios e normas de comportamento em relacdo a conduta e carater pro- fissional, 8~Apalavra ética é originada do grego ethos, e significa: 2. Estilo de vida, status; b. Forma de entender, percepio; «. Senso de humor, simpatla d. Modo de ser, carater. ‘9 ~ Podemos definir cédigo de ética profissional como: a. Um conjunto de normas de cumprimento obrigatério, derivadas da ética, frequentemente in- corporadas 8 lel publica; 'b. Um conjunto de normas de cumprimento nao obrigatorio, derivadas da ética, frequentemente incorporadas a lei publica; ‘c_ Um conjunto de normas de cumprimento obrigatério, derivadas da lei publica, frequentemente Incorporados & ética; 4d. Um conjunto de normas de cumprimento obrigatério, derivadas da administracso publica, 10 - Integridade profissional pressupé a. Dedicacao e atualizagio; b. Honestidade e atualizacso; . Honestidade e sinceridade; d. Honestidade e pontualidade. 1A ordem em queas fases de um processo de lavagem de dinheiro completo acontece é: a. Integracao, Ocultacao e Colocag3o b. Colocagao, Ocultagio e Integracio © Ocultagéo, Colocagio e Integracio 4. Colocagao,Integracéo e Ocultagio 2-No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para economia com aparén- cia de dinheiro limpo é chamada de: a. Integragéo b. Ocultagéo €. Colocagéo d. Absorgéo 3 ~ A fase dacolocagio" do crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se por: a. Sera itima fase do processo b. Dificultaro rastreamento da origem dos recursos . Realizar diversas transferéncias eletrOnicas e distribuicdo do dinheito em diferentes c/c d. Trazero dinheiro de volta a economia com a aparéncia de origem licita 4 Um cliente solicita uma transferéncia de R$ 1.000,000,00 para uma conta de terceiros e liqui da operacao em espécie. O banco: 2. Informa imediatamente ao Bacen por meto do Sisbacen ou Siscoaf b, Solicita autorizacio ao Bacen . Informa a transferéncias a comissao interna do banco, somente d. Nao é obrigado a informar ao Bacen por se tratar de transferéncia eletrénica '5—Em relagdo a lavagem de dinheiro, uma das formulas de prevencso & | -Efetuar 0 cadastro do cliente | ~Controlar e monitorar as movimentagdes por 2 anos Iil- Manter 0 registro por 5 anos a. Est correto 0 que se afirma em: b.lell, apenas € Mell, apenas 4. ell, apenas 6 - O principal érgao de combate a lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 ¢: a. A Secretaria da Receita Federal, a quem compete verificar a sonegagao de impostos tanto de pessoas fisicas quanto juridicas 0 Banco Central . Aauditoria interna de seu banco, obrigada a fscalizar depésitos em excesso de clientes que 1ndo conseguem demonstrar a origem de seus recursos dd. 0 COAF ~ Conselho de Controle de Atividades Financeiras 7 ~ De acordo com a Lei de Lavagem de Dinheiro, as transagdes que envolvem valores iguais ou acima de R$ 10.000,00 devem ser: a. Registradas; b. Atualizadas; . Auditadas; d. Avalizadas. ‘8 - Quando houver suspeita de Lavagem de Dinheiro, a comunicagao do fato ao Banco Central deverd serfeita: a. Com conhecimento a anuéncia do cliente, por escrito; b. Sem qualquer conhecimento do cliente; ©. Depende da gravidade; se o valor for superior a R$ 10.000,00, o cliente devers ser avisado; d. Com conhecimento do cliente, mesmo de forma verbal, para néo haver acusacéo de violago do sigilo bancério. 9~Acorretora, diante de uma operacio suspeita de Lavagem de Dinheiro, deve: a. Abster-se de comunicar as autoridades competentes; b. Comunicar as autoridades competentes, dando aos clientes ciéncia de tal ato, imediatamente; ©. Comunicar as autoridades competentes, abstendo-se de dar aos clientes ciéncia de tal ato, no razo de 24 hs; 4. Comunicar as autoridades competentes e dar aos clientes; cia de tal ato, no prazo de 48 hs; 10 Para efeito de legislacéo, entre outras, so consideradas pessoas politicamente expostas: a, Artistas de cinema, teatro e televiséo; b. Diretores e altos executivos de empresas publicas e privadas e de grande relevancia na economia; Agentes puiblicos que desempenham ou desempenharam, nos ultimos 5 anos, no Brasil ou no exterior, cargos, empregos ou funcées privadas relevantes; d. Agentes piblicos que desempenham ou desempenharam, nos uitimos 5 anos, no Brasil ou no exterior, cargos, empregos ou fungdes pablicas relevantes. 1- Quanto maior a taxa de juros meta definida pelo Cop a, Maior incentive a exportagdo b. Maior o incentivo para as empresas investirem ‘& Menor 0 incentivo para as empresas investirem