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Oficina Regional de la OIT para Amrica Latina y el Caribe

Transicin a la formalidad en Amrica Latina y el Caribe:


Tendencias, polticas y la R204

Juan Chacaltana
Especialista Regional en Economa Laboral
Oficina Regional de la OIT para Amrica Latina y el Caribe
Marzo 2016

Contexto
Econmico
ALC: Variacin porcentual anual del PIB en cada dcada
(%)

La regin experiment un alto


crecimiento econmico en la
dcada 2000-2009
Para la dcada 2010-2019, las
predicciones de crecimiento son
cada vez menores.
En ao 2015, la regin se
contrajo -0.3%.

Crecimiento anual (%)

6
5
4
3
2
1
0
-1

Socio- Poltico

-2
2000-2009

2010-2019 (Oct-2014)

2010-2019 (Oct-2015)

Fuente: FMI (2015). World Economic Outlook Database. Octubre 2015.

Gran voluntad poltica de varios


gobiernos: aplicacin de polticas
deliberadas hacia la formalizacin
Actores sociales y discusin
internacional R204

Empleo registrado (2010=100)


2000

2005

2010

2011

2012

2013

2014

Argentina

65.5

77.7

100.0

105.0

107.0

108.6

109.4

Brasil

68.0

78.6

100.0

105.3

108.6

110.5

112.0

Chile

63.1

74.6

100.0

105.7

112.1

115.8

117.9

Costa Rica

67.6

78.5

100.0

103.1

106.7

109.0

110.7

El Salvador

82.2

89.2

100.0

103.3

105.5

111.0

113.5

Guatemala

82.0

90.5

100.0

104.3

107.1

110.4

111.8

99.6

100.0

99.4

99.0

100.4

Jamaica
Mxico

86.8

89.2

100.0

104.3

109.2

113.0

117.0

Nicaragua

57.7

71.1

100.0

108.1

116.6

125.9

132.8

Panam

63.3

68.6

100.0

110.3

117.8

122.5

125.0

Per

70.3

75.3

100.0

105.4

109.6

112.7

114.8

Uruguay

65.0

72.0

100.0

104.9

108.9

110.9

111.7

Fuente: CEPAL (2015).. Estudio Econmico de Amrica Latina y el Caribe 2015. Desafos para impulsar el ciclo de inversin con miras a reactivar el
crecimiento. Santiago de Chile: CEPAL.

Empleo informal 2009-2013


Reduccin de la tasa de empleo
informal no agrcola
2009: 50.1%
2013: 46.8%.

Empleo informal no agrcola


50.1
50
40

Gran magnitud:
al menos 130 millones de
trabajadores informales en la
regin

48.0

47.8

5.7

5.2

5.0

4.9

12.3

11.4

11.7

11.4

32.1

31.4

31.1

30.5

2009

2011

2012

2013

46.8

30
20
10
0

Gran heterogeneidad
Empleo informal en el sector
informal (30.5%)
Empleo informal en el sector
formal (11.4%)
Empleo informal en los hogares
(4.9%).

Informal sector

Formal sector

Households

Fuente: OIT (2014). Panorama Laboral Temtico. Transicin de la


Informalidad a la Formalidad en Amrica Latina y el Caribe.

Tendencias de la formalizacin 2009-2013


Tasa de
empleo
informal

Composicin
del empleo
informal

TOTAL

46.8

100.0

Asalariados y empleadores

33.7

52.7

En sector pblico

15.9

4.3

En sector privado

32.9

38.1

1 a 10 trabajadores

58.6

27.8

Ms de 10 trabajadores

14.4

9.4

En hogares

77.5

10.3

Cuenta propia

82.3

40.9

Trabajadores familiares auxiliares

100.0

5.3

Otros

96.7

0.0

Fuente: OIT (2014). Panorama Laboral Temtico. Transicin de la


Informalidad a la Formalidad en Amrica Latina y el Caribe.

Magnitudes
Empleo informal:
46.8%
Empleo asalariado
informal: 32.9%

Heterogeneidad:
Cuentapropistas +
Trabajadores en
servicio domstico +
Trabajadores en
micro y pequeas
empresas
Componen el 80%
del empleo informal

Caractersticas del empleo informal ALC 2013


2013
Gnero

2013
Rama de actividad

Hombre

44.5

Explotacin de minas y canteras

28.3

Mujer

49.7

Industria manufacturera

38.8

Electricidad, gas y agua

10.0

Construccin

68.6

Edad
Joven (15 a 24 aos)

55.7

Comercio, restaurantes y hoteles

55.7

Adulto (25 aos a ms)

44.9

Transp. almac. y comunicaciones

49.7

Establecimientos financieros

26.2

Servicios

41.2

Quintiles de ingreso
1 Quintil

72.5

2 Quintil

59.7

3 Quintil

51.9

Primario y sin nivel

64.4

4 Quintil

41.9

Secundario

46.2

5 Quintil

29.8

Superior

26.3

Nivel educativo

Fuente: OIT (2014). Panorama Laboral Temtico. Transicin de la Informalidad a la Formalidad en Amrica Latina y el Caribe.

Informalidad y PIB: ALC 2013

Magnitud
130 millones de
trabajadores con
empleo informal

Heterogeneidad
Pases con
similares niveles
de PBI pc,
difieren en
niveles de
empleo informal

PBI per cpita 2013 (US$ PPP constantes)

25000

20000

15000

10000

5000

0
20

30

40
50
60
Tasa de empleo informal no agrcola 2013

70

Fuente: Elaborado en base a OIT (2014). Panorama Laboral Temtico. Transicin de la


Informalidad a la Formalidad en Amrica Latina y el Caribe.

80

Empleo informal en Per 2014


Situacin informalidad (ocup. Principal)
Categora
empleador o patrono

% informal del
empleo informal empleo formal
total

% informal en
cada categora

Total

386,150

326,098

3%

54%

712,248

trabajador independiente

5,030,626

600,799

43%

89%

5,631,426

Asalariado de empresa

4,177,846

3,232,653

36%

56%

7,410,499

2,689,208

244,261

23%

92%

2,933,469

11-100

857,015

715,341

7%

55%

1,572,356

ms de 100

631,623

2,273,051

5%

22%

2,904,674

1,779,069

15%

100%

1,779,069

trabajador asalariado del hogar

342,337

33,391

3%

91%

375,728

otro

38,960

0%

100%

38,960

Total

11,754,988

4,192,941

100%

73%

16,200,000

hasta 10 personas

trabajador familiar no remunerado

Preliminar, INEI ENAHO 2014

Los enfoques integrados como respuesta en ALC


R204

Respuestas multidimensionales
Diversidad en los puntos de entrada
Liderazgo y coordinacin institucional
Compromisos tripartitos

El proceso de R204 (doble discusin): principales etapas 2013-2015

Julio 2013: Reporte Blanco, Incluyo un cuestionario

Setiembre 2013: Reunin de expertos tripartita

Abril 2014: Reporte Amarillo : basado en las


respuestas al cuestionario; fue la base de la primera
discusin - CIT 2014

Mayo-Junio 2014: Primera discusin 103 CIT 2014 =>


Reporte del Comit

Agosto 2014. Reporte Marrn: Primera versin del


borrador de la Recomendacin, preparado sobre la
base de la Primera Discusin y con revisiones
adicionales de la Oficina

Marzo 2015: Reporte Azul : incluye un borrador de


texto revisado basado en las respuestas al Libro
Marrn y comentarios de la Oficina; remitido para la
Segunda discusin CIT - 2015

Segunda discusin 104 CIT 2015 => Reporte del


Comit. Recomendacin 204

10

La importancia de la R204
Primer instrumento internacional que :
Se concentra en la economa informal
Seala una clara orientacin para salir de la informalidad y facilitar la
transicin a la economa formal
Destaca buenas practicas en la transicin a la formalidad y establece
una ruta para innovaciones de poltica
Releva los valores de la OIT y da orientaciones a la otra mitad de la
fuerza laboral global

La R204 :
Tiene relevancia universal y al mismo tiempo reconoce la necesidad de
adaptarse a una la diversidad de situaciones nacionales
Reconoce la necesidad de una perspectiva macro para la formalizacin
as como de aproximaciones hechas a la medida para responder la
heterogeneidad de la Economa Informal
Mltiples vas y variedad de aproximaciones para facilitar la transicin
a la formalidad
La transicin a la formalidad necesita acciones en varias reas de
poltica e involucra a varias autoridades e instituciones para cooperar y
11
coordinar estrategias coherentes e integradas

Contenido de la R.204
I.

Objetivos y mbito de aplicacin

II.

Principios rectores

III.

Marcos jurdicos y de polticas

IV. Polticas de empleo


V.

Derechos y proteccin social

VI. Incentivos, cumplimiento de las normativas y control de su


aplicacin
VII. Libertad de asociacin y libertad sindical, dilogo social y papel de
las organizaciones de empleadores y de trabajadores
VIII. Recopilacin de datos y seguimiento
IX.

Aplicacin

12

I.

Objetivos y mbito de aplicacin


Proporciona orientaciones para:

facilitar la transicin de los trabajadores y las unidades econmicas desde la economa informal a la
economa formal, respetando los derechos fundamentales de los trabajadores y garantizando
oportunidades de seguridad de los ingresos, medios de sustento y emprendimiento;
promover la creacin, preservacin y sustentabilidad de empresas y de empleos decentes en la
economa formal, as como la coherencia de las polticas macroeconmicas, de empleo, de proteccin
social y otras polticas sociales, y
prevenir la informalizacin de los empleos de la economa formal.

Economa informal

hace referencia a todas las actividades econmicas desarrolladas por los trabajadores y las unidades
econmicas que en la legislacin o en la prctica estn insuficientemente cubiertas por sistemas
formales o no lo estn en absoluto, y
no abarca las actividades ilcitas, en particular la prestacin de servicios y la produccin, venta, posesin
o consumo de bienes prohibidos por la legislacin, incluyendo la produccin y el trfico ilcitos de
estupefacientes, la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, la trata de personas y el blanqueo
de dinero, tal como se definen en los tratados internacionales pertinentes

El trabajo informal puede realizarse en espacios pblicos como en espacios privados.

Recomendacin

Autoridad competente debe determinar naturaleza y alcance de EI


Para ello debera recurrir a mecanismos tripartitos con participacin plena de organizaciones mas
representativas de empleadores y trabajadores incluyendo - de acuerdo a la practica nacional
organizaciones representativas de trabajadores y unidades econmicas de la EI.
13

VIII. Recopilacin de datos y seguimiento


Los Miembros, en consulta con las organizaciones de empleadores y
de trabajadores y de forma peridica, deberan:
cuando sea posible y procedente, recopilar, analizar y difundir
estadsticas, desglosadas por sexo, edad, lugar de trabajo y otras
caractersticas socioeconmicas especficas, sobre la magnitud y la
composicin de la economa informal, incluidos el nmero de
unidades econmicas informales, el nmero de trabajadores que
emplean y los sectores en que operan, y
hacer un seguimiento y una evaluacin de los progresos realizados
hacia la formalizacin de la economa.

Al formular o revisar los conceptos, las definiciones y la


metodologa utilizados para producir datos, estadsticas e
indicadores sobre la economa informal, los Miembros deberan
tomar en consideracin
las orientaciones pertinentes proporcionadas por la OIT,
en particular y segn proceda, las directrices sobre una definicin
estadstica del empleo informal adoptadas por la Decimosptima
Conferencia Internacional de Estadsticos del Trabajo en 2003 y sus
actualizaciones posteriores.
14

IX. Aplicacin
Los Miembros deberan
dar cumplimiento a las disposiciones de la presente Recomendacin en
consulta con las organizaciones ms representativas de empleadores y de
trabajadores () a travs de uno o ms de los siguientes medios, cuando
proceda :

la legislacin nacional;
los convenios colectivos;
las polticas y los programas;
la coordinacin efectiva entre los rganos gubernamentales y dems partes interesadas;
el fortalecimiento de las capacidades institucionales y la movilizacin de recursos, y
otras medidas acordes con la legislacin y la prctica nacionales.

examinar con carcter peridico, cuando proceda, la eficacia de las polticas y


las medidas destinadas a facilitar la transicin a la economa formal, en
consulta con las organizaciones ms representativas de empleadores y de
trabajadores ().

Al establecer, desarrollar, aplicar y examinar peridicamente las medidas


adoptadas para facilitar la transicin a la economa formal, los Miembros
deberan tener en cuenta las orientaciones contenidas en los instrumentos
de la OIT y de las Naciones Unidas pertinentes para la economa informal,
que se enumeran en el anexo.
Ninguna disposicin de la presente Recomendacin debera interpretarse
en el sentido de que reduce la proteccin prevista en otros instrumentos de
la OIT para las personas ocupadas en la economa informal.
El anexo podr ser revisado por el Consejo de Administracin de la OIT. 15

La Recomendacin 204 y su Plan de Accin


El Plan de Accin se aplicar en tres bienios y se articula en cuatro componentes interrelacionados:

Una campaa de promocin, sensibilizacin y movilizacin, en distintos pblicos, a fin de promover una
comprensin comn sobre la forma de utilizar las orientaciones contenidas en la R204

Fortalecimiento de la capacidad de los mandantes tripartitos para la aplicacin de la Recomendacin 204 y


medidas encaminadas a apoyar la transicin de la economa informal a la economa formal. Se dar apoyo a
nivel nacional y se promover intercambio de conocimientos y creacin de capacidades a nivel regional y
mundial. A nivel de pases, se har hincapi en los marcos integrados y en la coordinacin interinstitucional.
Se estima que en el periodo de aplicacin del Plan, al menos 10 pases de distintas regiones promovern la
formulacin y aplicacin de marcos integrados de poltica. El modelo de intervencin y apoyo tcnico
comprende:
a. Una fase de diagnstico,
b. Un examen exhaustivo de los marcos jurdicos y de polticas
c. Dialogo social inclusivo y fomento de la capacidad de los mandantes tripartitos, y
d. Formulacin de una estrategia integrada.

Desarrollo y difusin de conocimientos. Esto implica el desarrollo de nuevas investigaciones y


herramientas orientadas a la formulacin de polticas que incluyan cuatro lneas de accin:
a. Atencin a mbitos de poltica clave o grupos especficos considerados en la R204
b. Anlisis de combinaciones de poltica e interacciones
c. recopilacin de datos y seguimiento, y
d. evaluacin de impacto.

Cooperacin y alianzas internacionales, en diversos mbitos, como la Agenda 2030, el sistema multilateral,
el G20, la cooperacin Sur - Sur.

Formalizacion en la Agenda 2030

La Agenda 2030 adoptada por consenso en la Asamblea General de Naciones


Unidas en septiembre de 2015.

17 Objetivos: Objetivo 8

Objetivo 8: promover el crecimiento econmico sostenido, inclusivo y


sostenible, el empleo pleno y productivo y el trabajo decente para todos.

Meta 8.3 propone promover polticas de apoyo a actividades productivas,


creacin de empleo decente y emprendimientos, alentando la formalizacin y
el crecimiento de las micro, pequeas y medianas empresas.

FORLAC: Algunas experiencias de reduccin de la informalidad


PASES

INDICADOR

PERODO

Evolucin

Argentina

Empleo asalariado no registrado

2003 2012

14,5

Brasil

Empleo informal
(% empleo total)

2002 - 2012

13,9

Colombia

Empleo informal
(% empleo total)

2009 - 2013

3,0

Ecuador

Empleo informal
(% empleo total)

2009 - 2012

10,8

Jamaica

Empleo informal
(% empleo total)

2008 - 2012

3,1

Mxico

Empleo informal
(% empleo total)

2010 - 2013

0,7

Paraguay

Empleo informal
(% empleo total)

2001 - 2011

5,8

Per

Empleo informal
(% empleo total)

2004 - 2012

6,6

R. Dominicana

Empleo informal urbano

2005 - 2010

10,7

Uruguay

Empleo sin registro en Seguridad Social

2004 - 2012

15,1

Fuente: OIT (2014). Experiencias recientes de formalizacin en pases de Amrica Latina y el Caribe. Serie de Notas FORLAC. Lima: OIT.

EXPERIENCIA ALC: HACIA UN ENFOQUE INTEGRADO


PRODUCTIVIDAD

NORMAS

INCENTIVOS

FISCALIZACIN

Informacin
Capacitacin

Vinculacin a formalidad
empresarial (registro,
impuestos)

Cultura de cumplimiento

Meso
(sectores, cadenas)

Simplificacin

Vinculacin a seguridad
social (colectivos de difcil
cobertura y mtodos no
convencionales)

Fortalecimiento
institucional
(incidencia, gestin,
automatizacin)

Micro
(nivel de empresas)

Dilogo social
(perfeccionamiento,
modificacin)

Aproximaciones
especficas (normas de
formalizacin, acuerdos
especficos, etc.)

Enfoques especficos
(sustitucin de multas,
acuerdos de
formalizacin, etc.)

Macro
(entorno)

ASALARIADOS
INDEPENDIENTES
TRABAJADORES DEL HOGAR

Algunas experiencias multidimensionales

Argentina

Brasil

Colombia

Plan Nacional de
Regularizacin del
Trabajo

SIMPLES

Ley 1429

SIMEI

Redes de
formalizacin

Plan Nacional de
Combate al Trabajo
No Registrado

Plan Nacional de
Combate a la
informalidad de los
trabajadores
empleados

Ley de Promocin del


Trabajo Registrado y
Prevencin del
Fraude Laboral

Acuerdos de
formalizacin

Mxico
Programa para la
formalizacin del
empleo
Programa de Apoyo a
la Productividad

Crezcamos Juntos
Iniciativas sectoriales

Productividad y Formalizacin
ALC: Productividad y empleo por sector (2011)

Estructura productiva heterognea:


Sectores de baja productividad
concentran casi la mayor parte de
los trabajadores.

ALC: Productividad y empleo por estrato productivo (2009)

Esta heterogeneidad ocurre


Entre sectores econmicos
Entre tamaos de empresa

Nota: Estrato bajo: 1-5 trabajadores, trabajo domstico y trabajo no remunerado.


Estrato medio: 6 a 199 trabajadores. Estrato alto: 200 trabajadores a ms.
Fuente: OIT (2015). Panorama Laboral Temtico : Pequeas Empresas, Grandes
Brechas basado en Infante (2011). Amrica Latina en el umbral del desarrollo. Un
ejercicio de convergencia productiva. Santiago de Chile: CEPAL.

Formalizacin de MYPE

MYPE

Alrededor del 60% del


empleo es informal.
Ms del 80% de
informalidad entre
trabajadores por cuenta
propia

Caso Per: Formalidad empresarial y formalidad laboral (2014)


100%

Formalidad Empresarial

90%
80%
70%
60%

50%
40%
20%
10%

Algunos hallazgos

OIT (2015) (Linda Deelen Ed)


Formalizacin empresarial no
necesariamente conduce a
formalizacin laboral.

1001 a ms

401 a 500

301 a 400

201 a 300

151 a 200

Tamao de empresa (Nmero de trabajadores)

501 a 1000

Extensin de la aplicacin de la
regulacin del trabajo
Extensin de la cobertura de la
seguridad social
Registro de la relacin de trabajo
Registro del trabajo por cuenta
propia

101 a 150

76 a 100

Formalizacin de los empleos

51 a 75

41 a 50

0%

21 a 30

Registro de las unidades


econmicas
Cumplimiento de la regulacin
comercial y de negocios

11 a 20

Formalidad laboral

30%

6 a 10

Formalizacin de las unidades


econmicas

2a5

31 a 40

Tipologa de formalizacin

Formalizacin e inspeccin laboral

Inspeccin usualmente se
concentra en empleo asalariado

Algunos pases han modernizado


sus servicios de inspeccin y en
algunos casos se incorporaron
criterios flexibles para el
cumplimiento

Probabilidad de deteccin
Riesgo de deteccion: Union Europea
60
50
2007

2013

40
30
20
10
0
Alto

Bajo

Fuente: EU. Undeclared work in the UE

No sabe

Rechazo

Algunos resultados de polticas de formalizacin de Mypes


Estudio

Metodologa

Algunos resultados

Mackenzie and Sahko (2007).


Does it pay firms to register for
taxes?

Usa microdatos de Bolivia. Variables


instrumentales para capturar el efecto de
habilidad empresarial. GPS para medir
distancia al centro de registro.

Fajnzylber, Maloney and


Montes (2009) Does formality
improve micro firm
performance?.

Quasi experimento en Brazil. PSM y Regression


discontinuity.

Jaramillo (2013). Is there


demand for formality among
informal firms?. Evidence from
Lima.

Experimento en Per. Ofrece pagarle la


licencia de funcionamiento

De Andrade, Bruhn and


Mackenzie. 2013 A Helping
Hand or the Long Arm of the
Law? Experimental Evidence on
What Governments Can Do to
Formalize Firms

Experimento en Brazil. Multitratamiento. 1)


informacin, 2) registro gratis + contabilidad
gratis por un ao, 3) mas inspeccin en la
firma, 4) mas inspeccin en firmas vecinas.

De Giorgi, Ploenzke, Rahman


(2015). Small firm`s
formalization. The stick
treatment

Experimento en Bangladesh. Carta de la


National Board of Revenue con amenaza por
no registrarse, plazo 30 dias. Registro gratis.
Sino multas.

Efectos positivos de registrarse en beneficios,


a travs de mayores clientes.
Los efectos son heterogneos. Los beneficios
se reducen para las firmas mas pequeas
Los que son informales por falta de
informacin se benefician mas
Simples tiene efectos sobre la formalidad,
ventas y beneficios.
Efecto no opera via crdito o subcontratacin
sino que mano de obra mas barata permite
tecnologas mas intensivas en capital
Solo una de cuatro firmas aceptaron la oferta
de pagarles los costos de obtencin de las
licencias
Costos de largo plazo de formalidad son
mayores
Mas informacin y menores costos generan
mas conocimiento pero no formalizacin
Si hay efectos de mayor inspeccin aunque
menor al esperado por el gobierno. Paso de
21% a 27%.
Tratamiento 4 no funciono.
Registro aumento de 0.9% a 2.2%
Solo hay efectos significativos en las de
mayores ingresos

Objetivo
Contribuir al desarrollo y consolidacin de procesos de formalizacin en la
regin, en coordinacin con gobiernos y actores sociales.

Ejes estratgicos
Generacin y difusin de conocimientos, estadsticas y anlisis sobre la
economa informal y opciones en materia de polticas para la formalizacin.
Asistencia tcnica a los mandantes tripartitos de la OIT e intervenciones
aplicadas en pases y sectores especficos.
Sensibilizacin y desarrollo de capacidades de las instituciones y los actores
sociales para promover la formalizacin