OBJETIVO

 Proporcionar un breve
resumen de la norma ISO
19011:2002.
 Dar a conocer la manera en
que se puede participar en el
estudio y opinión de las
normas internacionales así
como en el de las normas
mexicanas (NMX-CC).
 INTRODUCCIÓN

Todo sgc debe ser capaz de autoevaluarse

para determinar si está conforme con la
planificación relativa a la realización del
producto, la eficacia de sus procesos, el
cumplimiento con todos los requisitos de la
norma ISO 9001:2000 y con los requisitos
establecidos por la organización para el sgc,
verificando si está implementado y si funciona
de manera eficaz, a fin de evitar disminución en
el nivel de calidad de los productos que vende
la empresa y en la satisfacción de sus clientes.
 INTRODUCCIÓN

La familia ISO 9000:2000

 ISO 9000:2000 Fundamentos y
Vocabulario.
 ISO 9001: 2000 Requisitos.
 ISO 9004:2000 Directrices para la
mejora del desempeño.
 ISO 19011:2002 Directrices para la
auditoría de los sistemas de gestión
de la calidad y/o ambiental.
 CONTENIDO DE ISO 19011

Introducción.
1. Objeto y campo de aplicación.
2. Referencias normativas.
3. Términos y definiciones.
4. Principios de la auditoría.
5. Gestión de un programa de
auditoría.
6. Actividades de auditoría.
7. Competencia de los auditores.
NORMAS QUE CANCELÓ

 ISO 10011/3:1991;
 ISO 14010:1996;
 ISO 10011/1:1990;
 ISO 14011:1996;
 ISO 10011/2:1991;
 ISO 14012:1996.
 ISO 19011brinda orientación

 Directrices.
 Aplicación interna y
externa.
 Gestión de la calidad
y/o ambiental.
 1 Objeto y campo de aplicación

 orientación sobre principios,

gestión de programas, realización
de auditorías y competencia de
auditores de sgc y/o sga;
 aplicable a cualquier organización;
 En principio puede aplicarse a
otros tipos de auditorías.
 2 Referencias normativas
 ISO 9000: 2000, Sistemas de
gestión de la calidad –
Fundamentos y vocabulario.

 ISO 14050:1998, Sistemas de

gestión ambiental –
Vocabulario.
 3 Términos y definiciones
auditoría
proceso sistemático, independiente
y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensión en que
se cumplen los criterios de auditoría.
 3 Términos y definiciones
 auditoría de primera parte;
 auditoría de segunda parte;
 auditoría de tercera parte;
 auditoría combinada;
 auditoría conjunta.
 3 Términos y definiciones

criterios de auditoría

conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.
 3 Términos y definiciones

evidencia de la auditoría
registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
información que son pertinentes
para los criterios de auditoría y
que son verificables.
 3 Términos y definiciones

hallazgos de la auditoría
resultados de la evaluación
de la evidencia de la
auditoría recopilada frente a
los criterios de auditoría.
3 Términos y definiciones
programa de auditoría
conjunto de una o más
auditorías planificadas para
un intervalo de tiempo
determinado y dirigidas
hacia un propósito
específico.
 3 Términos y definiciones

plan de auditoría
descripción de las
actividades en sitio y de los
preparativos para una
auditoría.
3 Términos y definiciones

competencia
aptitud demostrada para
aplicar conocimientos y
habilidades.
 4 Principios de auditoría (auditor)
conducta ética - base del profesionalismo.
(confianza, integridad, discreción y
confidencialidad).
presentación imparcial - informe veraz,
exactitud de hallazgos, conclusiones
importantes, inclusión de opiniones divergentes
no resueltas.
debido cuidado profesional – aplicación de
diligencia y juicio (incluso sólo auditar procesos
en los que se posea la competencia necesaria).
 4 Principios de auditoría (proceso)

independencia - de actividad auditada,

de sesgo y de conflicto de intereses
(objetividad, hallazgos y conclusiones
basados en evidencias).
evidencia - conclusiones fiables y
reproducibles (evidencia verificable,
muestreo apropiado da confianza en
conclusiones).
5 Gestión de un programa de auditoría
establecer el programa
(objetivos y alcance, responsabilidades,
procedimientos y recursos).
(PLANIFICAR)

implementar el programa
(evaluar auditores, asignar al equipo auditor,
realizar auditoría, registros).
(HACER)

dar seguimiento y revisar el programa

(identificar oportunidades de mejora).
(VERIFICAR)

mejorar el programa.
(ACTUAR)
 6 Actividades de auditoría
inicio (designación del líder, definición de
objetivos, alcance y criterios, determinar
viabilidad, contacto inicial auditado).
revisión documental (incluyendo registros
para determinar adecuación con criterios).
preparación de la auditoría en sitio (elaborar plan,
asignar tareas, preparación de documentos de
trabajo incluidas listas de verificación y planes de
muestreo).
realización de la auditoría (apertura, recolección y
verificación de información, generación de
hallazgos, preparación de conclusiones y cierre);

preparación, aprobación y distribución de informe.

Seguimiento Finalización de la auditoría

7 Competencia y evaluación de los auditores

CALIDAD MEDIO
Conocimientos AMBIENTE
Conocimientos
y habilidades Conocimientos
y habilidades y habilidades
específicos genéricos
específicos

FORMACIÓN EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
EDUCACIÓN COMO EN
LABORAL
AUDITOR AUDITORÍAS

ATRIBUTOS PERSONALES
ATRIBUTOS PERSONALES
- ético (imparcial, sincero, honesto y discreto);
- de mentalidad abierta;
- diplomático;
- observador;
- perceptivo;
- versátil;
- tenaz;
- decidido;
- seguro de sí mismo.
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
GENÉRICOS (sgc y sga)

 principios, procedimientos y técnicas

de auditoría;
 documentos del sistema de gestión
y de referencia;
 situaciones de la organización;
 leyes, reglamentos y otros requisitos
aplicables pertinentes a la disciplina.
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
GENÉRICOS de líderes (sgc y sga)

Adicionalmente los líderes deben

poder planificar, usar eficazmente
los recursos, representar al equipo
auditor, organizar y dirigir al equipo
auditor, prevenir y resolver conflictos
y preparar el informe de la auditoría.
 CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
ESPECÍFICOS PARA AUDITORES DE sgc.

 métodos y técnicas relativas a la

calidad (terminología, principios,
herramientas y su aplicación).
 procesos y productos (terminología
específica, características técnicas
y prácticas específicas del sector).
 CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS Y
HABILIDADES PARA AUDITORES DE sga.

 métodos y técnicas de gestión ambiental

(terminología, principios, herramientas y su
aplicación);
 ciencia y tecnología ambiental (impacto de
actividades humanas, gestión de recursos
naturales, interacción de ecosistemas y
métodos de protección entre otros);
 aspectos técnicos y ambientales de las
operaciones (terminología específica del
sector, impactos por actividades y productos
y tecnologías para la prevención de la
contaminación entre otros).
 Ejemplo de niveles de educación, experiencia
laboral, formación como auditor y experiencia en
auditorías.
Niveles de Auditor Auditor en ambas Líder del equipo
disciplinas. auditor.
Educación Preparatoria. Idem. Idem.
Experiencia 5 años (1 año menos Idem. Idem.
laboral total con más educación).
Experiencia 2 años de los 5 de 2 años en la 2ª Idem.
laboral en gc experiencia mínimo. disciplina (pueden ser
o ga simultáneos).
Formación 40 h en auditoría 24 h en la 2ª disciplina Idem.
como auditor (lo pertinente a ella).
Experiencia 4 auditorías 3 auditorías completas 3 auditorías completas
en auditorías completas y no y no menos de 15 días y no menos de 15 días
menos de 20 días en la 2ª disciplina bajo actuando como líder
bajo supervisión en 3 supervisión en 2 años bajo supervisión en 2
años consecutivos. consecutivos. años consecutivos.
 DESARROLLO PROFESIONAL
CONTINUO
El mantenimiento y la mejora de conocimientos,
habilidades y atributos personales puede
lograrse a través de: experiencia laboral
adicional, formación, estudios particulares,
entrenamiento asistido, asistencia a reuniones,
seminarios y conferencias u otras actividades
pertinentes, considerando desde luego los
cambios en las necesidades de las personas y
de las organizaciones, la práctica de la
auditoría, las normas y otros requisitos.
 Mantenimiento de la aptitud
para auditar.
Es conveniente mantener y
demostrar la aptitud para auditar
a través de la participación
regular en auditorías de sistemas
de gestión de la calidad y/o
ambiental.
 Evaluación del auditor
Obtención de la
competencia SI Evaluación
continua del
NO desempeño

Evaluación
NO
inicial Grupo de
SI Mantenimiento y
auditores mejora de la
competencia
calificados
Selección del equipo
auditor

Auditoría
 Proceso de evaluación
Identificar tipos y niveles de conocimientos y
habilidades para satisfacer las necesidades
del programa de auditoría

Establecer los niveles de educación,

experiencia laboral, formación como auditor y
experiencia en auditoría

Seleccionar el método de evaluación

adecuado

Realizar la evaluación
MAS INFORMACIÓN Y ARTÍCULOS EN
www.calidad.com.mx