Calificacin ambiental de proveedores y contratistas

CheckList Auditora

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NIVEL 1 COMPROMISO AMBIENTAL Y PLANIFICACIN

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN: RESPONSABLE: FECHA: 28/01/04

Elaborado por

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Checklist de Auditora Organizacin:

Modelo e+5. Nivel 1 Fecha:

Fase

Requisitos CUESTIONES A COMPROBAR

a) Se ha asegurado el compromiso de la direccin (p.e. existencia de un borrador de poltica ambiental, recursos destinados a la implantacin, etc)

S/N

Notas

b) Existe un plan realista y estructurado, donde se detalle la planificacin temporal y las responsabilidades para lograr los objetivos propuestos

c) Se han identificado las responsabilidades y recursos para las actividades que se han desarrollado y planificado, y que los implicados las conocen.

a) Se han identificado los aspectos ambientales ms evidentes de la organizacin y probablemente ms significativos

b) Se han identificado los principales requisitos legales (asociados a los aspectos ambientales probablemente ms significativos) que afectan a la organizacin

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c) Se ha recopilado informacin acerca de la historia ambiental del emplazamiento, de las actividades, productos y servicios que se desarrollaron, y de los impactos ambientales ocurridos en el pasado.

a) Se recogen datos de forma sistemtica (indicadores) con el objetivo de empezar a gestionar los principales aspectos de la organizacin b) Se han establecido las responsabilidades asociadas a la recogida, gestin y uso de los datos

Se han planificado e iniciado las actividades de sensibilizacin y de formacin ambiental dentro de la organizacin.

Se estn llevando a cabo (o que como mnimo se han planificado) acciones iniciales de mejora continua.

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NIVEL 2

REQUISITOS AMBIENTALES

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN: RESPONSABLE: FECHA: 28/01/04

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Checklist de Auditora Organizacin:

Modelo e+5. Nivel 2 Fecha:

Fase

Requisitos CUESTIONES A COMPROBAR

a) Se han identificado los requisitos legales que aplican a la organizacin, y se entiende cmo y dnde aplican.

S/N

Notas

1
b) Existe un procedimiento definido para la identificacin y actualizacin de los requisitos legales (ver punto 2.2b Otros Requisitos del checklist).

a) Se han identificado otros requisitos ambientales aplicables a la organizacin, y se entiende cmo y dnde aplican.

b) Existe de un procedimiento definido para la identificacin y actualizacin de otros requisitos ambientales aplicables a la organizacin. Puede ser ms sencillo definir un solo procedimiento que tenga en cuenta tanto los requisitos legales como los de otro tipo. a) Se ha comprobado el nivel de cumplimiento de los requisitos ambientales que aplican a la organizacin, tanto legales como de otro tipo.

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b) Existen evidencias de que se ha definido un procedimiento documentado para la evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin ambiental aplicable.

c) Existe un Plan de accin dirigido a resolver aquellas situaciones de incumplimiento o de poco control identificadas durante la revisin del cumplimiento, estableciendo plazos y responsabilidades

d) Existen procedimientos o sistemticas adecuadas para el control operacional y para garantizar la preparacin y la capacidad de respuesta ante de situaciones de emergencia (documentados si es necesario) para apoyar el cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo que apliquen a la organizacin.

e) Se han planificado las actividades de formacin y sensibilizacin necesarias para asegurar el cumplimiento legal (actividades dirigidas a los componentes clave de la organizacin).

f) Se han establecido los indicadores de cumplimiento y se recogen sistemticamente los datos, con el objetivo de apoyar el seguimiento y la monitorizacin del nivel de cumplimiento de los requisitos ambientales aplicables a la organizacin.

g) Existe un mecanismo adecuado de respuesta dirigido a los casos reales o potenciales de incumplimiento, con responsabilidades asignadas

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NIVEL 3

PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL Y CONTROL OPERACIONAL

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN: RESPONSABLE: FECHA: 28/01/04

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Checklist de Auditora Organizacin:

Modelo e+5. Nivel 3 Fecha:

Fase

Requisitos CUESTIONES A COMPROBAR

a) Existe un procedimiento para la identificacin de los aspectos ambientales sobre los que se pueda esperar que la organizacin tenga influencia [4.3.1]. El procedimiento debe identificar los aspectos ambientales que se producen en operacin normal, anormal y en situacin de emergencia medioambiental (incidente y accidente).

S/N

Notas

b) Se han identificado los aspectos (y impactos) y se han evaluado de forma apropiada y consistente para determinar cuales de ellos son significativos [4.3.1].

c) Existe una lista con los aspectos (o impactos) ambientales significativos sobre los que se incidir mediante el SGMA y las actividades asociadas a ste.

d) Se ha definido un plan o metodologa para mantener actualizada la informacin relativa a la importancia (significancia) de los aspectos (y/o impactos) [4.3.1].

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Se ha definido y documentado una Poltica ambiental definitiva que cumpla con todos los requisitos de la norma ISO14001 [4.2].

Se han establecido Objetivos y metas documentados y apropiados a la naturaleza y magnitud de la organizacin, a los compromisos que aparecen en la poltica, y a sus aspectos (o impactos) significativos [4.3.3].

a) Se han establecido y se usan indicadores para el seguimiento del comportamiento ambiental de la organizacin de acuerdo con los objetivos y metas establecidas y teniendo en cuenta otros aspectos e impactos significativos derivados del funcionamiento de la organizacin [4.5.1].

b) Existen procedimientos documentados para la monitorizacin y la medida de los puntos y caractersticas clave de las operaciones de la organizacin que pueden provocar impactos ambientales significativos [4.5.1].

c) Existen Registros que permitan demostrar que los equipos de monitorizacin y medida (como elementos relevantes para la evaluacin del comportamiento ambiental) estn calibrados y mantenidos [4.5.1].

Existe un Programa de Gestin Medioambiental actualizado realista, donde se detallen las responsabilidades, los recursos, y la planificacin temporal relativa a la consecucin de los objetivos y metas [4.3.4].

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a) Se han establecido procedimientos de control operacional efectivos y prcticos [4.4.6].

b) Existen procedimientos documentados en aquellos casos en que su ausencia podra dar lugar a desviaciones respecto a los compromisos de la poltica, los objetivos y las metas ambientales [4.4.6]. c) Los procedimientos de control operacional definidos se han comunicado al personal que se ve afectado por ellos (incluyendo a los proveedores y contratistas que se vean afectados por ellos) y que estos los comprenden y los aplican, o al menos se ha planificado su implantacin

d) Se han considerado las necesidades de formacin del personal implicado en los procedimientos de control operacional identificados [4.4.6].

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NIVEL 4 IMPLANTACIN EFECTIVA DEL SISTEMA

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN: RESPONSABLE: FECHA: 28/01/04

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Checklist de Auditora Organizacin:

Modelo e+5. Nivel 4 Fecha:

Fase

Requisitos CUESTIONES A COMPROBAR

a) Existe una definicin documentada de las funciones, responsabilidades, y autoridad relativa al SGMA, y que sta se han comunicado a las partes implicadas de la organizacin a las que pueda aplicar [4.4.1].

S/N

Notas

b) Direccin ha designado un representante(s) especfico responsable del SGMA [4.4.1].

c) Se designan los recursos esenciales para la implantacin y el control del SGMA.

a) Existen procedimientos para sensibilizar a los empleados acerca de los elementos clave del SGMA, los aspectos significativos de la organizacin, las funciones y las responsabilidades [4.4.2].

b) Se ha establecido y aplicado una sistemtica para identificar las necesidades de formacin de todo el personal, y se ha planificado como impartir esta formacin [4.4.2].

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c) El personal de la organizacin que realiza tareas que puedan dar lugar a impactos ambientales significativos posee la competencia profesional adecuada para la realizacin de dichas tareas [4.4.2].

d) Existen registros relativos a las actividades de formacin y sensibilizacin asociadas al SGMA [4.5.3]. a) Se han establecido procedimientos para la comunicacin interna de la informacin relativa al SGMA y al comportamiento ambiental de la organizacin entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin [4.4.3].

b) Existen procedimientos para recibir, documentar y responder a comunicaciones ambientales relevantes de terceras partes externas (p.e. ayuntamientos, comunidades de vecinos, accionistas, etc.) [4.4.3].

c) Existe un registro de las consideraciones y decisiones de la organizacin respecto a las comunicaciones externas en sus aspectos ambientales significativos [4.4.3].

a) Existe evidencia de que se ha realizado una descripcin (en papel o en formato electrnico) de los principales elementos del SGMA, su interrelacin, y orientacin sobre la documentacin asociada [4.4.4].

b) Se han definido y se aplican procedimientos para el control de la documentacin, de acuerdo con los requisitos de ISO-14001 [4.4.5].

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c) Se han definido, se aplican y se mantienen procedimientos para la identificacin, mantenimiento, manipulacin, almacenamiento, y eliminacin de la documentacin y registros del SGMA. Se ha establecido y documentado el periodo durante el que deben conservarse los registros.

a) Existen y se han implantado procedimientos para identificar y responder de manera efectiva a accidentes y situaciones de emergencia potenciales. Los procedimientos deberan orientarse a la prevencin y minimizacin de los impactos ambientales derivados de estas situaciones [4.4.7].

b) Existen mecanismos para la revisin de los procedimientos relacionados con las situaciones de emergencia (preparacin y respuesta), en particular despus de que se haya producido un incidente de este tipo [4.4.7].

c) Se comprueba peridicamente la eficacia y validez de los procedimientos relacionados con las situaciones de emergencia (preparacin y respuesta) all donde sea posible [4.4.7].

Se han definido e implantado indicadores para el seguimiento y monitorizacin del funcionamiento del SGMA (Indicadores de Gestin Medioambiental) [4.6].

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NIVEL 5 CERTIFICACIN INDEPENDIENTE

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN: RESPONSABLE: FECHA: 28/01/04

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Checklist de Auditora Organizacin:

Modelo e+5. Nivel 5 Fecha:

Fase

Requisitos CUESTIONES A COMPROBAR

a) Existe y se aplica un procedimiento para auditar el SGMA, el cual cumple con los requisitos de la ISO 14001 [4.5.4].

S/N

Notas

b) Existe un programa adecuado para la realizacin de una auditora global y peridica del SGMA, y que este programa se sigue [4.5.4].

c) Las auditoras se realizan de manera que permitan determinar si el SGMA se aplica de acuerdo con los procedimientos y prcticas establecidas, y que cumple con los requisitos de ISO 14001 [4.5.4].

d) Los resultados de las auditoras se comunican a la Direccin y a otras partes interesadas [4.5.4].

e) Se registran los resultados de las auditoras

a) Se han definido las responsabilidades y la sistemtica para afrontar las no conformidades, tomar las acciones correctivas y/o preventivas ms adecuadas, y verificar su efectividad [4.5.2].

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b) En los puntos en que se han detectado no conformidades, se han acordado acciones correctivas y/o preventivas, se han asignado responsabilidades, y se han desarrollado planes de aplicacin realistas [4.5.2].

c) Se evala la efectividad de las acciones correctivas y/o preventivas que se han llevado a cabo.

a) Las revisiones del SGMA por Direccin estn programadas y se efectan a intervalos de tiempo apropiados [4.6]. b) Las revisiones por Direccin evalan la idoneidad y efectividad del sistema a intervalos de tiempo apropiados, y estn documentadas considerando: Resultados de las auditoras Comportamiento vs. Objetivos y metas Preocupaciones de las partes interesadas Cumplimiento de los compromisos de la poltica, de los objetivos y de los procedimientos Circunstancias cambiantes

Y que se identifica cualquier cambio y/o accin necesaria [4.6]

c) El proceso de Revisin por Direccin centra buena parte de sus esfuerzos en la evaluacin del comportamiento ambiental de la organizacin, estableciendo las actividades de mejora necesarias (incluyendo la definicin de responsabilidades y los planes de trabajo asociados), y comprobando su eficacia una vez realizadas [4.6].

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d) Durante la revisin se evala la adecuacin del SGMA a la organizacin (prestando especial atencin a la Poltica y a los Procedimientos), y que se establecen las acciones necesarias para mejorar el sistema, comprobando su eficacia una vez realizadas [4.6].

e) La revisin por la Direccin est documentada [4.6]

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NIVEL 6 VERIFICACIN EMAS

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN: RESPONSABLE: FECHA: 28/01/04

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Checklist de Auditora Organizacin:

Modelo e+5. Nivel 6 Fecha:

Fase

Requisitos CUESTIONES A COMPROBAR

a) Se ha revisado la evaluacin ambiental considerando los requisitos que EMAS establece respecto al Anlisis Medioambiental Inicial.

S/N

Notas

b) Se han considerado y evaluado los aspectos ambientales indirectos y se han registrado aquellos significativos

c) Se han evaluado los proveedores y contratistas en relacin con su impacto sobre el comportamiento ambiental de la organizacin. Existe un registro de tales evaluaciones

a) Se ha revisado el proceso de implantacin del SGMA

b) El personal de la organizacin est implicado en el SGMA

c) Se ha establecido un dilogo abierto con las partes interesadas

d) Existen procesos de comunicacin con proveedores y contratistas

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a) Los indicadores seleccionados son adecuados para el seguimiento y la evaluacin de los objetivos y las metas establecidas.

b) Se ha establecido una sistemtica para la recogida, registro y almacenamiento de los datos.

c) Los indicadores establecidos y los datos aportados por stos representan de forma precisa el comportamiento ambiental de la organizacin.

d) Se ha establecido e implantado una sistemtica para la verificacin peridica de los datos que se van a incluir en la declaracin ambiental

a) El procedimiento de auditora cumple con los requisitos establecidos por el Reglamento EMAS en su Anexo II.

b) Existe un programa de auditora documentado que define los objetivos de cada auditora o ciclo de auditora, incluida la periodicidad de la misma para cada actividad.

c) Se han evaluado los datos aportados por los indicadores de comportamiento ambiental.

d) El procedimiento de auditora incluye la realizacin de comprobaciones al azar para comprobar el cumplimiento de los requisitos del Reglamento EMAS.

La Declaracin Medioambiental contiene todos los puntos y elementos establecidos por el Reglamento EMAS.

Elaborado por

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