INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL Caso Practico

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Contadores Pblicos y Auditores
INFORME DE AUDITORA AMBIENTAL Guatemala, 31de octubre del 2011 Auditora Ambiental al 31 de diciembre del 2007 Resultado general del trabajo
Srs. Consejo de Accionistas Sanatorio Los Olivos S. A.
En el informe que se presenta se resume el trabajo de auditora ambiental realizada al Sanatorio Los Olivos enfocado principalmente en una auditora del Proceso del Manejo de los Desechos Slidos Hospitalarios de un Sanatorio Privado. El objeto de esta auditora se baso en realizar una revisin del cumplimiento por parte del Sanatorio Privado, a los procedimientos establecidos y a las leyes y regulaciones relacionadas con los desechos hospitalarios. Para el desarrollo de la auditora se consideraron las Normas Internacionales de Auditora.
Antecedentes Sanatorio Privado Los Olivos, fue creado el 12 de octubre de 1999, bajo las leyes de la Repblica de Guatemala por tiempo indefinido, con el fin de prestar servicios de salud personalizados que permitan dar bienestar y la mejor atencin profesional a los pacientes. Se encuentra ubicado en el departamento de San Marcos. Desde su fundacin, ha sabido que, en la asistencia mdica, lo primordial es el ser humano, por lo que el trato al paciente se ha llevado a cabo desde una ptica personalizada e individual, sin renunciar a contar con las ms modernas tcnicas asistenciales en cada uno de los campos en que presta servicio. Para llevar a cabo sus actividades, la estructura de la Compaa se compone de diversas gerencias y direcciones, adems de los servicios de apoyo y de una Gerencia General dedicada a la gestin administrativa y financiera.
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En sus comienzos, la especialidad pionera fue la traumatologa pero actualmente se desarrolla una extensa lista gracias a la constante evolucin a la que se han sometido para as poder satisfacer las necesidades de sus pacientes. El Sanatorio Privado, el cual presta servicios de salud personalizados que permiten dar bienestar y la mejor atencin profesional a los pacientes. Inici en 1999 y es una institucin que maneja alto volumen de operaciones, debido a su tamao y complejidad, ya que es uno de los Sanatorios principales de la regin, as tambin porque ofrece una extensa lista de especialidades, esto gracias a la constante evolucin a la que se ha sometido para as poder satisfacer las necesidades de los pacientes. Adems presta varios servicios Hospitalarios, como: emergencia, hospital de da, Intensivo peditrico, intensivo neonatos, intensivo adultos, hospitalizacin, nutricin y alimentacin, laboratorio clnico, rayos X, ultrasonido y banco de sangre entre otros.
Los encargados del gobierno son:
Dr. Jos Eduardo Olivo Gutirrez-Director Gerente, Dr. Joaqun Bielsa Lzaro- Director Mdico, CPA Victoria Verd Llorca- Directora Financiera, Licda. En Salud Gilda Godnez- Directora de Enfermera, Francisco Jos Balboa Romero-Director de Recursos Humanos, y Ana Martn Fernndez-Directora de Comunicacin.
Al 31 de diciembre de 2007, el sanatorio dispone de un total de 75 camas en habitaciones individuales, el rea de consultas externas se compone de un total de 12 despachos y tiene un total de 200 empleados, todos estos factores participan en la generacin de desechos hospitalarios. Para la evaluacin se considerar cada factor del ambiente interno de la compaa, as como todos los procesos que tiene establecido para el manejo de los desechos hospitalarios, con el objeto de evaluar la eficacia de sus procesos y evaluar la necesidad de establecer nuevas polticas y procedimientos. A travs de esta revisin se buscan que situaciones reportables sean corregidas e identificadas en el curso normal de las operaciones de la entidad. Todos los asuntos relevantes identificados en la auditora, relacionados con el manejo de los desechos hospitalarios sern comunicados por escrito a los encargados del gobierno.
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Objetivo De La Revisin Verificar el cumplimiento del Sanatorio con las leyes y regulaciones relacionadas con el manejo de los desechos hospitalarios. As como de informar cualquier asunto importante relacionado con el incumplimiento a los procedimientos establecidos por el sanatorio, respecto del manejo de los desechos hospitalarios y a las leyes y regulaciones vigentes relacionadas. Realizar procedimientos de auditora, para evaluar la efectividad y cumplimiento de los controles existentes en el sanatorio relacionados con el manejo de los desechos hospitalarios. Alcance Del Trabajo De Auditora El alcance de la auditora es la evaluacin al total de las operaciones del sanatorio, que se involucran en la generacin, separacin, almacenamiento, recoleccin y transporte y tratamiento de los desechos hospitalarios, por lo que se revisarn todas aquellas actividades y procedimientos establecidas por el Sanatorio, para verificar su cumplimiento por parte del personal involucrado, tanto en el manejo operativo de los desechos como en la supervisin de los procedimientos. Evaluar el cumplimiento de los requisitos de informacin especficos del sanatorio, as como reportes obligados por los reguladores del sector salud. Esto incluye la evaluacin del cumplimiento de los procedimientos y requerimientos establecidos por entidades locales que rigen las funciones y operaciones del Sanatorio. Basado en el entendimiento de la entidad, establecer la cobertura de la auditora, identificando los entes generadores de desechos para enfocarnos en la revisin y evaluacin del desempeo de sus controles existentes, as como informar cualquier desviacin encontrada. Extensin De Las Pruebas La extensin de las pruebas la auditora abarca todas las operaciones del sanatorio que intervengan en la generacin, administracin o supervisin de las acciones y procedimientos del manejo de desechos hospitalarios, especficamente la auditora la enfocaremos a las reas donde hay un riesgo mayor de representacin errnea, las cuales son los departamentos del Sanatorio donde por ser los entes generadores de desechos, requieren mayor diligencia por parte de los auditores.
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Para estas reas de riesgo, posterior a ser identificadas se asignar personal miembros del equipo de auditora con la experiencia apropiada, incluyendo si es necesario al revisor del control de calidad del trabajo.
Atentamente,
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Lic. Selvin de Len CPA Colegiado No. 12548
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Sanatorio Los Olivos, S. A. Informe de evaluacin del proceso del Manejo de los Desechos Slidos Hospitalarios CKM Contadores Pblicos y Auditores
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10 de octubre de 2011
Srs. Consejo de Accionistas Sanatorio Los Olivos S. A.
Las normas internacionales de auditora establecen que los auditores informen aquellos asuntos concernientes a desviaciones de los controles internos del sanatorio e incumplimientos a la normativa que regula sus operaciones, observados durante la auditora, y requieren que algunos de los asuntos sean reportados por escrito. Los asuntos que deben ser reportados por escrito, son deficiencias importantes en el diseo u operacin de los controles internos que, a juicio del auditor, podran afectar adversamente la habilidad de la administracin del sanatorio para registrar, procesar, resumir y reportar informacin financiera. Nuestra revisin del ciclo de Manejo de los Desechos Slidos Hospitalarios, incluy un estudio detallado y evaluacin del proceso establecido por el Sanatorio y del proceso requerido por la normativa guatemalteca, acerca del manejo de los Desechos Slidos Hospitalarios, que fue hecho con el propsito de hacer recomendaciones detalladas y evaluar lo adecuado de los procesos y controles internos del Sanatorio, para prevenir o detectar errores e irregularidades relacionados con el cumplimiento al proceso de este ciclo. La administracin del sanatorio es responsable de establecer y mantener procedimientos y controles internos. Para cumplir con esta responsabilidad, la administracin debe hacer estimaciones y juicios para evaluar los beneficios esperados y costos relativos a las polticas y procedimientos del manejo de los Desechos Slidos Hospitalarios. Los objetivos de los procedimientos y controles internos, son proveer a la administracin de una seguridad razonable, pero no absoluta, de que el Manejo de los Desechos Slidos Hospitalarios, es ejecutado de acuerdo con polticas y procedimientos, as como autorizaciones de la administracin y son realizadas apropiadamente. Debido a las limitaciones inherentes en los procesos establecidos y en el cumplimiento a la normativa legal, pueden ocurrir errores o irregularidades y no ser detectados. Tambin, la proyeccin de cualquier evaluacin de los controles internos a perodos futuros est sujeta al riesgo de que los procedimientos se conviertan en inadecuados, debido a cambios en las condiciones o que la efectividad del diseo y funcionamiento de las polticas y procedimientos pueda deteriorarse.
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Ya que el propsito de nuestra revisin fue proveer una seguridad sobre los mismos, ciertos asuntos llamaron nuestra atencin los cuales deseamos informarles. Los asuntos, los cuales consideramos durante nuestra auditora se incluyen en el informe adjunto con nuestras recomendaciones. De acuerdo con normas internacionales de auditora, una deficiencia importante es una deficiencia significativa en la cual el diseo u operacin de uno o ms de los elementos de los controles internos no reducen a un nivel relativamente bajo el riesgo de que errores e irregularidades que podran ser importantes en relacin con la informacin que est siendo auditada, puedan ocurrir y no ser detectados oportunamente por los empleados en el ejercicio normal de sus funciones asignadas. Nuestra consideracin del proceso establecido por el Sanatorio para el Manejo de los Desechos Slidos Hospitalarios y el control sobre el cumplimiento a la normativa legal, no necesariamente revelara todos los aspectos de dichos controles que podran ser deficiencias significativas y, en consecuencia, no necesariamente revela todas las deficiencias significativas que tambin podran ser consideradas deficiencias importantes, segn la definicin anterior. Consideramos que las debilidades descritas en el informe adjunto, son deficiencias importantes. No somos responsables de la suficiencia y efectiva implementacin de las acciones correctivas. Nuestro informe incluye las siguientes secciones: Hallazgos, efectos, recomendaciones y respuestas de la administracin de la evaluacin del ambiente interno. Este informe es para uso exclusivo de la administracin de Sanatorio Los Olivos, y no debe de utilizarse para otros propsitos.
Atentamente,
Lic. Selvin de Len CPA Colegiado No. 12548
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SANATORIO LOS OLIVOS, S. A. HALLAZGOS SOBRE LA REVISIN POR EL PERIODO TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2007 1. EVALUACIN DEL AMBIENTE GENERAL DEL MANEJO DE LOS DSH Condicin: a. Falta de personal adecuado asignado para velar por el control ambiental del sanatorio, ya que actualmente la persona que espordicamente verifica lo relacionado al manejo de los desechos, es la Jefe de Enfermera. b. El Sanatorio no posee una pliza de seguro contra terceros que cubra asuntos relacionadas con contingencias ambientales relacionadas con los DSH y el cumplimiento de la normativa ambiental guatemalteca, aplicable. c. No se tiene sistema de riesgos ambientales, el cual es necesario para evaluar el desempeo del manejo de los DSH y el efecto de sus deficiencias. d. Al solicitar el manual del manejo de los DSH, se encontraba guardado en la oficina del Gerente Asistencial y no est a disposicin de los empleados. Tampoco se les ha hecho de su conocimiento del contenido completo del manual. e. Para actualizar o mejorar el manual no hay una persona o personas encargadas de esta responsabilidad al igual que para realizarle actualizaciones de acuerdo a las leyes y regulaciones del tema. Efecto: a. Deficiencia en el control ambiental del sanatorio, la falta de una persona o personas responsable, asignada para velar por el control ambiental, acerca de que el manejo de los desechos slidos hospitalarios, se cumpla y de que se realice de manera adecuada. b. Al no poseer ninguna pliza de seguro que cubra lo relacionado a daos a terceros por causas ambientales o dao ambiental directo ocasionado por las actividades del sanatorio, esto da lugar a correr el riesgo de caer en contingencias ambientales, sujetas a sancin por parte de los entes reguladores o por los afectados. c. Al no tener establecido un sistema de riesgos ambientales no se puede estimar el desempeo del proceso establecido del Manejo de los DSH y el efecto de sus deficiencias.
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d. Si el manual para el manejo de los DSH, no est a disposicin de los empleados, ni se les hace de su conocimiento el contenido del manual, provoca que los empleados ignoren de su existencia, que no cumplan con los establecidos o que no puedan consultarlo cuando les sea necesario. e. Si no se asigna a una persona o personas para velar por las actualizaciones y mejoras al manual, para el manejo de los DSH, el manual no representa un documento gua ni vlido para la regulacin de este proceso. Recomendacin: a. Asignar a una persona o personas, que correspondan a mdicos y enfermeras jefes de personal, como responsables, para velar que el adecuado proceso del Manejo de los desechos Slidos Hospitalarios, se cumpla y que se realice de manera adecuada. b. Contratar una Pliza de Seguro que adems de cubrir los activos de la empresa, cubra la responsabilidad del Sanatorio en materia de dao ambiental ocasionado por el Manejo de los DSH. c. Establecer un sistema para medir los riesgos ambientales y estimar el desempeo del proceso establecido para el manejo de los DSH, el cual debe ser elaborado por personal de las direcciones asistenciales (Direccin mdica, Jefe de enfermera y Comit asistencial o consejo tcnico). d. Mantener el manual para el manejo de los DSH a disposicin de los empleados, de ser necesario reproducir copias para cada servicio del Sanatorio. Lo que podr estar a cargo de direcciones asistenciales (Direccin mdica, Jefe de enfermera y Comit asistencial o consejo tcnico). e. Asignar a una persona o personas para velar por las actualizaciones y mejoras al manual para el manejo de los DSH. Considerar a personal de Direccin Ejecutiva y Direcciones Asistenciales. Comentarios de la Administracin: Nombre y Puesto: Dr. Joaqun Bielsa Lzaro - Gerente Asistencial Fecha: 12 de octubre de 2011 Respuesta: Segn declaraciones del Gerente Asistencial, la situacin ser evaluada y se elaborar un plan de accin para poner en prctica las recomendaciones recibidas. Estas medidas correctivas se realizarn durante los dos meses siguientes de emitido el informe definitivo.
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SANATORIO LOS OLIVOS, S. A. HALLAZGOS SOBRE LA REVISIN POR EL PERIODO TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2007 2. EVALUACIN DE LA ACTIVIDAD DE SEPARACIN Y EMBALAJE Condicin: Se identific que los servicios generadores de desechos tienen varias deficiencias respecto a la separacin y embalaje, sin embargo, el servicio de maternidad muestra mayores carencias, en donde se observ lo siguiente: a. Mezcla de desechos comunes con bio-infecciosos principalmente en bolsas rojas. b. Los recipientes basureros, para la ubicacin de las bolsas no estn rotulados. c. Existe un uso inadecuado de los insumos, en los servicios de pediatra los contenedores para punzocortantes se usan como papeleros, archivadores, etc. d. Falta de capacitacin para generar conciencia en el personal sobre la importancia de la correcta separacin desde la generacin de los desechos, en particular del personal de rotacin. e. No se cumple a cabalidad con la estructura existente de responsabilidad y atribuciones en el manejo de los desechos. f. Las bolsas no son etiquetadas, previo a su acarreo. Efecto: a. Riesgo de que se produzcan accidentes con el personal que maneja estos desechos, as como de que se produzcan infecciones o enfermedades derivadas. b. Que debido a que los recipientes son ineficientes en cuanto al volumen de los desechos, se pueden producir problemas asociados con derrames, infecciones tanto a personal del sanatorio como a pacientes que entren en contacto con ellos. c. El uso inadecuado de los insumos provoca que no se utilizan las bolsas y recipientes adecuados y d una apariencia equivocada de la peligrosidad de los desechos que contiene cada recipiente o bolsa, creando problemas para los recolectores. d. Por la falta de capacitacin al personal respecto a la correcta separacin de los desechos, se producen accidentes, enfermedades y por lo tanto el
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proceso de recoleccin y transporte, clasifica inadecuadamente los desechos para su tratamiento. e. De no existir responsabilidades definidas y atribuciones asignadas a cada personal, respecto de los manejos, provoca que hayan malas prcticas y mal manejo de los DSH. f. Si las bolsas no son etiquetadas previo a su acarreo, provoca que el proceso sea inadecuado y se clasifiquen mal los desechos, afectando su tratamiento. Recomendacin: a. Capacitar al personal acerca de la separacin de los desechos y asignar a personal que vele por el cumplimiento de este procedimiento. Este proceso de capacitacin debe ser asignado inicialmente al Gerente de Recursos humanos con apoyo de personal de las Direcciones asistenciales. b. y c. Asignar a personal que vele por que los insumos para el depsito de los DSH, sean adecuados en cuento a caractersticas y cantidad para cada servicio; verificar que los recipientes estn rotulados; que se usen para su funcin principal. Esta actividad es recomendable que sea realizada por Jefe de Mantenimiento, un representante de Direcciones asistenciales, los cuales estarn bajo la supervisin de la Gerencia Administrativa. d. Brindar capacitacin peridica y continua al personal para crear conciencia sobre la importancia de la correcta separacin desde la generacin de los desechos, en particular del personal de rotacin. Esta capacitacin debe ser realizada por el Gerente de Recursos Humanos con apoyo de personal de las Direcciones Asistenciales. e. Realizar manuales de descripcin de puesto, donde detalle la responsabilidad y atribuciones, funcin que debe ser realizada por el Gerente de Recursos Humanos, Consejo de Direccin y Gerencia Administrativa. f. Las bolsas sean etiquetadas previo a su acarreo, para que el proceso sea adecuado y se clasifiquen correctamente los desechos, para su adecuado tratamiento. Asignarlo al Jefe de mantenimiento, Direccin Mdica y Jefe de Enfermera. Comentarios de la Administracin: Nombre y Puesto: Dr. Joaqun Bielsa Lzaro - Gerente Asistencial Fecha: 12 de octubre de 2011 Respuesta: Nos indic que la situacin ser evaluada y se elaborar un plan de accin para poner en prctica las recomendaciones recibidas. Estas medidas correctivas se realizarn durante los dos meses siguientes de emitido el informe definitivo.
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SANATORIO LOS OLIVOS, S. A. HALLAZGOS SOBRE LA REVISIN POR EL PERIODO TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2007 3. EVALUACIN DE LA ACTIVIDAD DE ALMACENAMIENTO TEMPORAL Condicin: a. Contenedores de recoleccin y almacenamiento de volumen insuficiente, generalmente se ven rebalsados y las bolsas se encuentran fuera de los mismos o acumuladas unas sobre otras, lo que provoca problemas de higiene y riesgos a la salud. b. Bolsas inadecuadas en relacin a las formas y tamaos de basureros. c. Inadecuada limpieza y desinfeccin de contenedores y de reas de almacenamiento. d. No existe unificacin de colores, tamaos y formas de los recipientes, ni tampoco identificacin apropiada de los mismos. e. Carencia de reas adecuadas y exclusivas para los acopios temporales, previo a su traslado interno hacia el almacenamiento final. Son utilizadas para este fin principalmente las reas de limpieza y mantenimiento de cada unidad, las que a su vez se utilizan en ciertas ocasiones como sitios de toma de alimentos por el personal de limpieza. En el rea de pediatra, se utilizan tanto los espacios abiertos (pasillos) como los baos y duchas para el acopio previo a su evacuacin. f. No existen protocolos escritos sobre la seguridad ocupacional para el personal de limpieza, las polticas en este inciso deben ser claras, en las reas de salud, no se come, bebe, o fuma. De modo que no deben existir reas de comida en los servicios de salud. Efecto: a. Al ser los contenedores de recoleccin y almacenamiento de volumen insuficiente, y las bolsas encontrarse fuera de los mismos o acumuladas unas sobre otras, provocar problemas de higiene y riesgos a la salud. b. Al usar bolsas inadecuadas en relacin a las formas y tamaos de basureros, que se sobrepase o se limite la capacidad de volumen del recipiente existe el riesgo de que puedan surgir problemas por derrames. c. Que los contenderos al tener una inadecuada limpieza y desinfeccin al igual que las reas de almacenamiento, exista riesgo de que el personal y pacientes puedan adquirir infecciones o surjan accidentes con los desechos.
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d. La falta de unificacin de colores, tamaos y formas de los recipientes, de identificacin apropiada de los mismos, el manejo de los desechos es inadecuado y lo estipulado en el manual provoca riesgo a que hayan inconvenientes o enfermedades del personal y pacientes, asociadas a los DSH. e. Al usar las reas de limpieza y mantenimiento de cada unidad, como acopios temporales, y en ocasiones como sitios de toma de alimentos por el personal de limpieza, pone en riesgo la salud del personal y de los pacientes, y se incumple con lo indicado en el manual. f. Al no existir protocolos escritos sobre la seguridad ocupacional para el personal de limpieza, provoca que el personal acte de la manera que desee y ponga en riesgo a las mismas y dems personas que conviven en el hospital, expuestos a infecciones y otras enfermedades aparte de los accidentes que puedan suceder. Recomendacin: a. Dar capacitacin al personal involucrado con el manejo de los desechos sobre lo relacionado con recoleccin y almacenamiento, y asignar a personas adecuadas para que vigilen el perfecto cumplimiento de lo estipulado para manejar un volumen adecuado de desechos en cada contenedor. Para esto asignar a Recursos humanos, con apoyo de personal de las Direcciones Asistenciales, para capacitacin y control de cumplimiento. b. Dar capacitacin al personal del Sanatorio para el uso adecuado de bolsas y tamaos de basureros. Realizarlo por la direccin de Recursos Humanos con apoyo de personal de las Direcciones Asistenciales. c. Velar porque el personal de servicio, realice una limpieza y desinfeccin de contenedores y de reas de almacenamiento adecuada. Asignar esta tarea al Jefe de mantenimiento, Servicios de apoyo y Jefe de Personal Subalterno. d. Tener al alcance el manual de desecho y dar capacitaciones peridicas al personal, del sanatorio para que exista unificacin de colores, tamaos y formas de los recipientes, con identificacin apropiada de los mismos. e. Trazar un plan de recoleccin especficamente, considerando la manera adecuada de acopios temporales, previo a su traslado interno hacia el almacenamiento final. Plan que debe ser realizado por personal de mantenimiento y Gerencia Administrativa. f. Disear manuales escritos sobre la seguridad ocupacional para el personal de limpieza. Funcin que debe ser responsabilidad de Consejo de Direccin.
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Nombre y Puesto: Dr. Joaqun Bielsa Lzaro - Gerente Asistencial
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Nos indic que la situacin ser evaluada y se elaborar un plan de accin para poner en prctica las recomendaciones recibidas. Estas medidas correctivas se realizarn durante los dos meses siguientes de emitido el informe definitivo.
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SANATORIO LOS OLIVOS, S. A. HALLAZGOS SOBRE LA REVISIN POR EL PERIODO TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2007 4. EVALUACIN DE LA ACTIVIDAD DE RECOLECCIN Y TRANSPORTE INTRAHOSPITALARIO Condicin: a. Todos los servicios evacan sus desechos desde los acopios temporales hacia las reas de los elevadores de carga, sin embargo, este elevador no es exclusivamente para este manejo. b. El transporte intra-hospitalario desde cada centro generador no se efecta apropiadamente ya que carece de normas escritas para la seguridad y la higiene para el transporte de los mismos, no cuenta con contenedores uniformizados, en especial cerrados hermticamente. c. Los desechos son transportados en muchas ocasiones con las manos, acumulando bolsas unas sobre otras. Este mal manejo ha ocasionado derrames en las zonas de espera, malos olores y restos esparcidos. d. El medio de transporte existente (carrito) no rene las medidas de seguridad apropiadas y necesarias adems de ser insuficiente lo que se traduce en repetido nmero de acarreos por reas hospitalarias abiertas. e. Los medios de transporte no se desinfectan adecuadamente, despus de cada rutina. f. Los horarios para el transporte y recoleccin no son los adecuados. g. El personal encargado de la recoleccin y el transporte no utiliza el equipo de proteccin apropiado, sino nicamente el uniforme de diario. h. No se tiene conocimiento y control acerca de las cantidades de emisiones de desechos, necesario para elaborar un plan y una ruta de recoleccin de DSH adecuada. i. Los contenedores no slo se han empleado para acarrear DSH, sino tambin para transportar, en ciertas ocasiones, ropa sucia, insumos, agua de limpieza, etc. por lo cual se constituyen en fuentes de riesgo por el uso inapropiado de los mismos. Efecto: a. Al realizar la evacuacin de los desechos desde los acopios temporales hacia las reas de los elevadores, que no son exclusivamente para este manejo, expone a riesgos de derrame y de infecciones a los usuarios de los elevadores.
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b. Si el proceso del transporte intra-hospitalario desde cada centro generador no se efecta apropiadamente y no posee normas escritas para la seguridad y la higiene, provoca riesgo de accidentes asociados con derrames e infecciones a los elevadores. c. Los derrames en las zonas de espera, malos olores y restos esparcidos, ponen en riesgo la salud de las personas y la reputacin del Sanatorio. d. Que el carrito no tenga las medidas de seguridad apropiadas y necesarias aumentando el nmero de acarreos por reas hospitalarias abiertas, provoca riesgo de derrame y consumo de tiempo del personal. e. Al no desinfectar los medios de transporte despus de cada rutina, provoca riesgo de contaminacin y de enfermedades al personal y personas que estn expuestas al contacto de estos desechos. f. Si los horarios para el transporte y recoleccin no son los adecuados, provoca inconvenientes al personal que labora en el hospital y da mala imagen a las personas que visitan el hospital por diversos motivos. g. El hecho de que el personal encargado de la recoleccin y el transporte no utiliza el equipo de proteccin apropiado, sino nicamente el uniforme de diario, ponen en riesgo su salud y bienestar y por consiguiente representa un riesgo para el sanatorio. h. Al no tener un control acerca de las cantidades de emisiones de desechos, no se puede elaborar un plan y una ruta de recoleccin de DSH adecuada. i. Los Contenedores de desechos se emplean para acarrear DSH, al ser utilizados para transportar ropa sucia, insumos, agua de limpieza, etc. constituyen riesgos, por el uso inapropiado de los mismos. Recomendacin: a. Disear una ruta de evacuacin de los desechos desde los acopios temporales para no utilizar los elevadores comunes. Si es preciso utilizar un elevador solamente para este proceso. Accin a realizar por la Gerencia Administrativa Financiera. b. Abastecer al Sanatorio con contendores uniformizados, as como establecer normas escritas para la seguridad y la higiene del transporte de los desechos. Accin a realizarse por la Direccin Ejecutiva. c. Difundir las polticas establecidas en el manual del manejo de DSH, respecto al uso de la ropa y accesorios adecuados para el transporte de los desechos, as como el evitar la acumulacin de bolsas unas sobre otras. Esta actividad la debe realizar el Gerente de Recursos Humanos y Consejo de Direccin. d. Proveer al personal de transporte el carrito adecuado, en cuanto volumen y medidas de seguridad y necesarias adems, para evitar malos manejos y varios acarreos innecesarios que provocan prdida de tiempo.
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e. Capacitar al personal y asignar a personal que supervise lo relacionado con que los medios de transporte se desinfectan adecuadamente, despus de cada rutina. Accin a realizar por las Direcciones Asistenciales. f. Disear una ruta de recoleccin y transporte, adecundolo a horarios adecuados para evitar inconvenientes de todo tipo. Actividad que debe quedar a cargo de las Direcciones Asistenciales. g. Informar al personal encargado de la recoleccin y el transporte acerca de utilizar el equipo de proteccin, para la recoleccin y transporte de desechos. A realizar por las Direcciones Asistenciales, Direccin Ejecutiva y Jefe de Mantenimiento y Personal. h. Asignar a una persona o personas, para llevar el control acerca de las cantidades de emisiones de desechos, para elaborar un plan y una ruta de recoleccin adecuada. Esta persona puede ser un representante de las Direcciones Asistenciales. i. Dar capacitacin al personal de recoleccin de desechos, para que los contenedores sean utilizados apropiadamente, para el fin que se dispuso y sancionar a quienes lo utilicen para otro fin, ya que el uso inadecuado constituye en fuentes de riesgo y contaminacin de enfermedades. Asignar a Recursos humanos, con apoyo de personal de las Direcciones Asistenciales, para capacitacin y control de cumplimiento.
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SANATORIO LOS OLIVOS, S. A. HALLAZGOS SOBRE LA REVISIN POR EL PERIODO TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2007 5. EVALUACIN DE LA ACTIVIDAD DE ALMACENAMIENTO TEMPORAL Condicin: El rea de almacenamiento temporal general tiene como funcin resguardar las bolsas rojas conteniendo los desechos bio-infecciosos generados de todo el sanatorio, presenta ciertas deficiencias, que en trminos generales se asocian con: a. Insuficiente capacidad de acopio. b. Ubicacin inadecuada, pues el hospital no se planific inicialmente para ello. c. Incumplimiento de los requisitos del Artculo 19, Capitulo 4 del Reglamento para el manejo de los desechos slidos hospitalarios, Acuerdo Gubernativo No. 509-2001. d. La mayora de bolsas negras para residuos comunes como las rojas para residuos bio-infecciosos se encuentran entremezcladas, observndose algunas de ellas rotas y/o abiertas, produciendo derrames y constituyendo un foco de infeccin. e. El material punzocortante se encuentra almacenado en un rea diferente y sin resguardo alguno. f. El traslado de los desechos hacia el transporte especial de recoleccin externa previo al destino de tratamiento ocurre con poca precaucin, marcando de esta forma el desconocimiento por parte del personal encargado de esta delicada labor de la importancia en el uso de barreras de seguridad, como mnimo primarias. Efecto: a. La insuficiencia de la capacidad de acopio de los depsitos temporales, provoca que sean apilados de forma incorrecta provocando filtraciones, volteos, ruptura o cualquier situacin que dae la integridad de las bolsas. b. La ubicacin inadecuada de los almacenamientos temporales, provoca adems de lo mencionado en el inciso a, riesgo a que el personal y pacientes puedan contraer enfermedades infecciosas producto de la exposicin de los desechos.
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c. Al poseer depsitos de almacenamiento que no cumplen con las dimensiones proporcionales al volumen de desechos generados, provoca derrame y exposicin que afecta al medio ambiente y a las personas. d. Al mezclar las bolsas de colores de desechos pone en riesgo de que se mezclen y se derramen, constituyendo un foco de infeccin. e. Si el material punzocortante se encuentra almacenado sin resguardo alguno, representa un riesgo para las personas que puedan entrar en contacto involuntario. f. Si el traslado de los desechos hacia el transporte especial de recoleccin externa previo al destino de tratamiento ocurre con poca precaucin, pone en riesgo al personal que lo transporte y, por consiguiente, al hospital quien es el que responde ante tal riesgo. Recomendacin: a. Disear un lugar de almacenamiento con suficiente capacidad de acopio. Deber asignarse a la Direccin Ejecutiva. b. Reubicar o mejorar la ubicacin existente de almacenamiento temporal para que no afecte en ninguna manera las instalaciones y personal del sanatorio. Actividad que deber coordinar las Direcciones Asistenciales. c. Proveer al Sanatorio de depsitos de desechos que cuenten con las dimensiones proporcionales al volumen de desechos generados. Actividad que se recomienda sea dirigida por las Direcciones Asistenciales y la Gerencia administrativa. d. Al momento del almacenamiento temporal, realizar un proceso de separacin de desechos para que no se mezclen. e. Resguardar el material punzocortante para evitar accidentes. f. Reforzar el proceso de traslado de los desechos hacia el transporte especial de recoleccin externa, capacitando al personal y proporcionndole informacin y los medios necesarios para el uso de barreras de seguridad, como mnimo primarias.
Comentarios de la Administracin: Nombre y Puesto: Dr. Joaqun Bielsa Lzaro - Gerente Asistencial Fecha: Respuesta: 12 de octubre de 2011 Nos indic que la situacin ser evaluada y se elaborar un plan de accin para poner en prctica las recomendaciones recibidas. Estas medidas correctivas se realizarn durante los dos meses siguientes de emitido el informe definitivo.
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SANATORIO LOS OLIVOS, S. A. HALLAZGOS SOBRE LA REVISIN POR EL PERIODO TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2007 6. EVALUACIN DEL PERSONAL ENCARGADO DEL MANEJO DE DSH Condicin: Verificamos que la nica capacitacin es la inicial, pero que desde la capacitacin de primer ingreso, no se dan capacitaciones constantes acerca del tema del manejo de los DSH. Por lo que es importante mencionar que: a. Al personal le hace falta un programa adecuado de capacitacin, concientizacin y refuerzo relacionado con el manejo de los desechos slidos hospitalarios. b. El personal encargado de realizar estas actividades no utiliza regularmente su equipo de proteccin necesario, lo cual puede deberse a dos causas principales: la primera es la carencia de suficientes suministros o bien, la segunda, asociada con la no conciencia del personal sobre la importancia en el uso del equipo de seguridad. c. Se carece de protocolos para atender contingencias (derrames, accidentes, etc.) d. Carencia de un programa de vacunacin regular para el personal encargado de estas actividades. Efecto: a. La falta de capacitacin al personal relacionado con el manejo de los desechos slidos hospitalarios, provoca que realice inadecuadamente este proceso. b. El que el personal encargado de realizar estas actividades no utilice regularmente su equipo de proteccin necesario, pone en riesgo la salud y la integridad de ellos al exponerse a los DSH y por consiguiente pone en riesgo, al sanatorio por contingencias. c. Si no hay protocolos para atender contingencias, el personal no sabr responder a tales situaciones y provocar contingencias para el Sanatorio. d. La ausencia de un programa de vacunacin regular para el personal encargado de estas actividades, pone en riesgo la responsabilidad del Sanatorio para con su personal, lo cual podra involucrarlo en problemas legales.
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Recomendacin: a. Realizar capacitaciones peridicas al personal involucrado en proceso del manejo de los DSH por parte del Sanatorio o utilizar el servicio de la empresa recolectora, que brinda capacitaciones. Esta funcin debe asignrsele a la Gerencia de Recursos Humanos y Direcciones Asistenciales de manera conjunta. b. Capacitar al personal en todo lo relacionado a la utilizacin de equipo de proteccin necesario, as como proporcionarle dicho equipo. Esta funcin debe asignrsele a la Gerencia de Recursos Humanos y Direcciones Asistenciales de manera conjunta. c. Elaborar manuales para atender contingencias relacionadas con el manejo de los DSH (derrames, accidentes, etc.) Accin importante que se recomienda asignar al Consejo de Direccin y Direccin Ejecutiva. d. Planificar un programa de vacunacin regular para el personal encargado de estas actividades. Control que se recomienda asignar a un representante de Direcciones Asistencial y un representante de recursos humanos.
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SANATORIO LOS OLIVOS, S. A. HALLAZGOS SOBRE LA REVISIN POR EL PERIODO TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2007 7. EVALUACIN DEL ESTADO DE LIMPIEZA Y CONDICIONES SANITARIAS Condicin: a. Las reas de limpieza y mantenimiento, baos y/o duchas, que en algunos casos son utilizadas como reas de almacenamiento de los desechos, no se limpian adecuadamente y no son desinfectadas, lo cual acrecienta el riesgo de enfermedades nosocomiales. b. No existen protocolos escritos, sobre rutinas del personal de limpieza y mantenimiento. Efecto: a. Derivado de que las reas de limpieza y mantenimiento, baos y/o duchas, no son desinfectadas adecuadamente, dichas reas tienen el riesgo de ser las causantes de que las enfermedades nosocomiales se desarrollen en la institucin. b. La inexistencia de protocolos escritos, sobre rutinas del personal de limpieza y mantenimiento, provoca que el personal no posea un conocimiento adecuado y suficiente en el rea en que realiza su trabajo. Recomendacin: a. Verificar que las reas que son utilizadas para el almacenamiento de los desechos tenga un control en la desinfeccin para minimizar el riesgo de contagio de enfermedades nosocomiales. Actividad que debe asignarse a la Direccin Ejecutiva, Consejo de direccin y Gerencia Administrativa. b. Determinar protocolos escritos que contengan estndares sobre las rutinas que el personal encargado de limpieza debe cumplir en la realizacin de su trabajo. Actividad que debe asignarse a la Direccin Ejecutiva, Consejo de Direccin, Gerencia Administrativa y Direcciones Asistenciales.
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Sanatorio los Olivos, S. A. Procedimientos del Manejo de los Desechos Slidos Hospitalarios Acuerdo Gubernativo No. 509-2001 del Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social Por el Ao Terminado el 31 de Diciembre de 2007 CKM Contadores Pblicos y Auditores
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INFORME SOBRE LA APLICACIN DE PROCEDIMIENTOS DE AUDITORA
Srs. Consejo de Accionistas Sanatorio Los Olivos S. A. De acuerdo a su requerimiento, adems de la auditora ambiental realizada, hemos efectuado procedimientos previamente convenidos que se detallan en este documento, con el nico propsito de verificar el cumplimiento de los procedimientos establecidos en el Acuerdo Gubernativo, nmero 509-2001 Reglamento para el Manejo de los Desechos Slidos Hospitalarios por parte de Sanatorio Los Olivos, S. A. Las pruebas que aplicamos se basaron en los procedimientos establecidos por el Sanatorio al 31 de diciembre de 2007 y se aplicaron a la documentacin y registros proporcionados por la el Sanatorio Los Olivos S. A. a esa fecha. El alcance de la aplicacin de estos procedimientos es menor al de una auditora realizada de acuerdo con normas de auditora generalmente aceptadas en Guatemala, consecuentemente, no expresamos opinin alguna sobre la efectividad de los controles establecidos por el Sanatorio para el Manejo de los Desechos Slidos Hospitalarios. De haber aplicado procedimientos adicionales, ciertas situaciones adicionales pudieron haberse detectado. Como resultado de los procedimientos aplicados, que se detallan en el Anexo I de este informe, observamos deficiencias en los procesos establecidos por el Sanatorio para el Manejo de los Desechos Slidos Hospitalarios, los cuales se informaron en el Informe de Evaluacin del Proceso del Manejo de los Desechos slidos Hospitalarios. Este informe es emitido nicamente para informacin y uso del Sanatorio Los Olivos, S. A., y no deber ser utilizado para ningn otro propsito.
Lic. Selvin de Len CPA Colegiado No. 12548 20 de marzo de 2008 Guatemala, C. A.
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ANEXO I SANATORIO LOS OLIVOS, S. A. PROCEDIMIENTOS PARA EL MANEJO DE LOS DESECHOS SLIDOS HOSPITALARIOS. ACUERDO GUBERNATIVO No. 509-2001 POR EL PERIODO TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2007
Procedimientos Captulo I. disposiciones Generales Artculo 7. Manejo Adecuado de los Desechos Las instituciones privadas y Pblicas debern presentar un plan de manejo de desechos hospitalarios de conformidad por lo dispuesto en el presente reglamento para su aprobacin por el Departamento de Regulacin de los Programas de Salud y ambiente, quien con fundamento en el plan presentado emitir un certificado de aprobacin que deber renovarse cada dos aos, previa solicitud del interesado y de la correspondiente inspeccin que deba realizar el Departamento a efecto de constatar el funcionamiento del sistema de manejo de los desechos. Artculo 8. Obligaciones de Incineradores Los entes generadores, tanto pblicos como privados, quedan obligados de conformidad con las disposiciones del cdigo de Salud, a adquirir, instalar y mantener en forma individual o conjunta, incineradores para la disposicin final de los desechos que produzcan y que sean considerados como infecciosos de conformidad con el presente reglamento. Podrn asimismo, contratar los servicios de empresas de disposicin que se encuentren debidamente autorizadas por el Departamento de Salud y Ambiente. Comentario
Se observ el Manual para el Manejo de los Desechos Hospitalarios del sanatorio, del cual se saco un extracto de su contenido. As mismo se observ la autorizacin del manual por parte de: la administracin, y por parte del Ministerio de Salud.
Derivado del procedimiento realizado para obtener respuesta del cumplimiento a este artculo, se obtuvo la informacin de que el sanatorio no cuenta con un incinerador, sin embargo, al inicio de sus actividades adquiri uno, que no pudo seguir usando debido a que no se encontraba quien le diera mantenimiento. Derivado de ello actualmente utiliza los servicios de una empresa independiente, con la cual se suscribe contrato anual para que ella se encargue de la disposicin final de los desechos.
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Capitulo 2. De la Gestin y Servicio Artculo 12. Organizacin Hospitalaria para la Gestin Para tal efecto de la aplicacin del reglamento, todo hospital o ente generador deber contar con una organizacin mnima responsable del manejo de desechos hospitalarios, el cual deber estas conformado de la siguiente manera: que para los hospitales pblicos el ente administrativo responsable del manejo de los DSH, ser el comit de nosocomiales. Mientras que el ente responsable para los hospitales privados ser la institucin, que deber contar con una organizacin similar a los nacionales. c. Para hospitales pblicos y Seguro Social: El ente administrativo responsable del manejo de desechos hospitalarios ser el comit Nosocomiales, mismo que deber estar integrado, entre otros, por el Director del Hospital o Centro de atencin en salud, epidemilogo de rea de salud y hospital, un representante del personal mdico y paramdico de los diferentes niveles de atencin del hospital o centro de atencin, as como administrar el centro. d. Para Hospitales privados: El ente responsable ser la institucin, que deber contar con una organizacin similar a los hospitales nacionales. Artculo 13. Etapas de la Gestin Para lograr una gestin adecuada toda organizacin hospitalaria, centro de salud pblico o privado, y en general todo el ente generador, organizado de conformidad con el reglamento, deber incluir en su plan de manejo de desechos hospitalarios, las siguientes etapas: a. Separacin y embalaje. b. Almacenamiento en cada unidad de generacin. c. Recoleccin y transporte en cada unidad de generacin. d. Almacenamiento intra-hospitalario.
Se determino que existe el Comit Nosocomial, integrado de la siguiente manera: Director del Sanatorio, Comit Asistencial o consejo Tcnico. Director Mdico y Jefa de Enfermera.
En el entendimiento del ciclo del manejo de los DSH, se identificaron todas estas etapas y tambin estn contenidas en el Manual para el Manejo de los DSH elaborado por el Sanatorio.
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Captulo 3. La Separacin y Embalaje Artculo 14. Sobre la Separacin. Todo ente Generador deber capacitar al personal mdico, paramdico, administrativo, personal de servicios varios o temporal, en funcin de la correcta separacin de los desechos atendiendo a la clasificacin contenida en el artculo tercero del reglamento. Para tal efecto debern separarse todos los desechos generados, en recipientes debidamente identificados y embalados de fcil manejo, cuyo material no sea susceptible de rotura para evitar cualquier tipo de derramamiento. Para efecto de lo anterior, los desechos que se generan debern ser separados atendiendo a la siguiente clasificacin: Desechos infecciones; Desechos especiales; Desechos radiactivos en general y Desechos comunes.
Segn la lectura del manual del Sanatorio, sobre el manejo de los DSH, en la parte cuatro menciona que el sanatorio brindar capacitacin al personal nuevo y capacitacin constante al personal vigente. Sin embargo, al indagar tanto con la administracin como con los empleados de menor jerarqua, se determin que esta actividad no est presente entre las del sanatorio.
Artculo 15. De los distintos servicios Intra-hospitalarios En cada servicio intra-hospitalarios tales como: Emergencias, clnicas, quirfanos, laboratorios, unidades intensivas, departamentos administrativos, cocinas y cualquier otro existentes, deben contar con los recipientes antes referidos, ateniendo a la clasificacin y forma establecida en el reglamento y desacuerdo a la naturaleza de cada nivel de servicio.
Se observ respecto a este artculo, que se da frecuentemente la mezcla de desechos comunes con bio-infecciosos principalmente en bolsas rojas. Existe un uso inadecuado de los insumos: debido a la carencia de bolsas negras, para los desechos comunes se utilizan bolsas rojas; en los servicios de pediatra los contenedores para punzocortantes se usan como papeleros, archivadores, etc.
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Artculo 16. Del embalaje. Todos los desechos hospitalarios deben ser embalados y almacenados, previos a su transporte interno en el hospital. Este embalaje y almacenamiento deber estar coordinado por el ente tcnico hospitalario responsable del sistema. Los desechos generados debern almacenarse de la siguiente forma: e. El almacenamiento de los desechos infecciosos. Se har en bolsas de polietileno de baja densidad con agregado de resina AR tipo industrial y un espesor mnimo de entre 300 a 350 micras color rojo, con dimensiones mximas de 0.50 por 0.90 metros, con cierre hermtico o cualquier otro dispositivo aprobado por el Departamento de Regulacin los Programas de Salud y Ambiente. f. Desechos hospitalarios especiales. Se dispondr en bolsas de polietileno de baja densidad con agregado de resina AR tipo industrial y un espesor mnimo de entre 300 a 350 micras color blanco, con dimensiones de 0.50 por 0.90 metros, con cierre hermtico o cualquier otro dispositivo aprobado por el Departamento de Regulacin de los Programas de Salud y Ambiente. g. Desechos Radiactivos. Se dispondrn en contenedores de plomo, adecuados a su nivel de actividad, con etiquetas segn las normas del Ministerio de Energa y Minas, quien dispondr de ellos. h. Desechos hospitalarios comunes. Se dispondr en bolsas de polietileno de baja densidad con agregado de resina AR tipo industrial y un espesor mnimo de entre 250 a 300 micras color negro y dimensiones de 0.50 por 0.90 metros, con cierre hermtico o cualquier otro dispositivo aprobado por el Departamento de Regulacin los Programas de Salud y Ambiente. i. En el caso de las entidades sujetas a la vigilancia e inspeccin de la Superintendencia de Bancos, los
Las bolsas no son etiquetadas, previo a su acarreo. No existe unificacin en el tamao de los recipientes basureros, las bolsas son ineficientes en la captacin del volumen de los desechos.
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procedimientos a que se refiere el prrafo anterior, referentes a la auditora interna debern realizarse como mnimo una vez por ao. De los informes que dicha auditora presente al rgano correspondiente, deber enviar copia a la Superintendencia de Bancos, a travs de la Intendencia de Verificacin Especial, en un plazo no mayor a quince (15) das posteriores a su recepcin. Las bolsas y contenedores debern ser depositados en recipientes adecuados de conformidad con lo establecido en el artculo 14 del presente reglamento, para su permanencia en los lugares establecidos, segn el plan de manejo hospitalario, debiendo contar con la facilidad de su movilidad por medio de ruedas. Los recipientes debern cumplir con los siguientes requerimientos: e. Claramente identificados y etiquetados. f. Contar con una simbologa especfica. g. Deben encontrarse en buenas condiciones fsicas sin vaciamientos o corrosin, hechos de material compatible con los tipos de desecho que deber contener y encontrarse siempre cerrados. h. Deben ser colocados en superficies impermeables y preparadas para impedir la percolacin en caso de derramamiento. Cada unidad del ente generador debe contar con los depsitos especiales que sean necesarios de acuerdo al volumen de desechos producidos y de conformidad con la naturaleza de los mismos. Contenedores de recoleccin y almacenamiento de volumen insuficiente, generalmente se ven rebalsados y las bolsas se encuentran fuera de los mismos o acumuladas unas sobre otras, lo que provoca problemas de higiene y riesgos a la salud. No existe unificacin de colores, tamaos y formas de los recipientes, ni tampoco identificacin apropiada de los mismos
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Los entes generadores, deben contar con reas de depsito temporal de los desechos que produzcan, debindose encontrar fsicamente separados, los desechos comunes de los desechos infecciosos, qumicos peligrosos, farmacuticos, txicos y radiactivos. Estas reas de depsito deben cumplir con los siguientes aspectos: m. Debidamente sealizados de acuerdo al tipo de desecho. n. Contar con las condiciones de aislamiento, separacin de reas, facilidad de acceso, ventilacin y temperatura adecuada al tipo de desecho. o. Contar con un rea de baos con duchas y vestidores para el personal de limpieza, debidamente separados de los depsitos para los desechos. p. Los depsitos de los desechos deben contar con las dimensiones proporcionales al volumen de desechos generados, teniendo como parmetro que por cada metro cuadrado de depsito corresponde al servicio de 20 camas o pacientes. q. Piso impermeable de superficie lisa. Cumple con este requerimiento. r. Puertas metlicas. Cumple con este requerimiento. s. Iluminacin artificial. Cumple con este requerimiento. t. Instalacin de chorro para lavado y desinfeccin. Inadecuada limpieza y desinfeccin de contenedores, y de reas de almacenamiento. u. Ventilacin natural o artificial. Ventilacin artificial. v. Techados. Cumple con este requerimiento. w. Rotulacin visible que indique el tipo de desechos contenidos. x. La acumulacin de los desechos ser en bolsas o barriles con una capacidad no mayor de 100 libras.
Inadecuada limpieza y desinfeccin de contenedores, y de reas de almacenamiento.
No existe unificacin de colores, tamaos y formas de los recipientes, ni tampoco identificacin apropiada de los mismos. Contenedores de recoleccin y almacenamiento de volumen insuficiente, generalmente se ven rebalsados y las bolsas se encuentran fuera de los mismos o acumuladas unas sobre otras, lo que provoca problemas de higiene y riesgos a la salud. No existen protocolos escritos sobre la seguridad ocupacional para el personal de limpieza, las polticas en este inciso deben ser claras, en las reas de salud, no se come, bebe, o fuma. De modo que no deben existir reas de comida en los servicios de salud. Contenedores de recoleccin y almacenamiento de volumen insuficiente, generalmente se ven rebalsados y las bolsas se encuentran fuera de los mismos o acumuladas unas sobre otras, lo que provoca problemas de higiene y riesgos a la salud. No existe unificacin de colores, tamaos y formas de los recipientes, ni tampoco identificacin apropiada de los mismos. Contenedores de recoleccin y almacenamiento de volumen insuficiente, generalmente se ven rebalsados y las bolsas se encuentran fuera de los mismos o acumuladas unas sobre otras, lo que provoca problemas de higiene y riesgos a la salud.
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Artculo 20. Almacenamiento de los Desechos Los desechos deben ser almacenados segn su clasificacin y apilados en forma tal que no causen filtraciones, volteos, rupturas o cualquier situacin que dae la integridad de las bolsas.
Contenedores de recoleccin y almacenamiento de volumen insuficiente, generalmente se ven rebalsados y las bolsas se encuentran fuera de los mismos o acumuladas unas sobre otras, lo que provoca problemas de higiene y riesgos a la salud. Carencia de reas adecuadas y exclusivas para los acopios temporales, previo a su traslado interno hacia el almacenamiento final. Son utilizadas para este fin principalmente las reas de limpieza y mantenimiento de cada unidad, las que a su vez se utilizan en ciertas ocasiones como sitios de toma de alimentos por el personal de limpieza. En el rea de pediatra, se utilizan tanto los espacios abiertos (pasillos) como los baos y duchas para el acopio previo a su evacuacin.
Artculo 21. Criterios de Evacuacin. Para el caso de la evacuacin de los desechos hospitalarios de cualquier tipo, se aplicar el criterio de primero en entrar, primero en salir. Artculo 22. Condiciones Optimas de Funcionamiento Los recipientes y locales de almacenamiento deben reunir las condiciones ptimas de funcionamiento. Y para tal efecto deben ser frecuentemente inspeccionados por el Ministerio de Salud Pblica y Asistencia Social, y verificados en cuanto a vaciamiento, deterioro de materiales, derramamiento y otros. Las condiciones encontradas deben constar en los documentos especficos permanente de la autoridad administrativa hospitalaria responsable quien deber realizar las medidas correctivas pertinentes.
Cumple con este requerimiento.
Se observ que a la fecha de revisin no existen multas o sanciones relacionadas con los locales de almacenamiento.
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Artculo 23. Recoleccin Peridica. La recoleccin intra-hospitalaria de los desechos se har diariamente, en forma peridica. En los casos de servicios de 24 horas, tales como: emergencias, encamamiento y otros, se har en cada cambio de turno de personal o en tiempos menores dependiendo de los volmenes generados. Artculo 24. Tratamiento a Depsitos Internos Todas las bolsas debern ser trasladadas al almacn temporal interno que debe existir en todos los entes generadores; cuya localizacin deber contar con el precio dictamen favorable del Departamento de Salud y Ambiente. Slo el personal autorizado tendr acceso al mismo y debe sujetarse a los siguientes criterios: f. Realizado por personal debidamente autorizado y capacitado. g. El personal deber estar equipado con uniformes con distintivo, mscaras, botas y guantes. h. Deben utilizar una carreta manual con tapadera y con divisin interna. i. La carreta manual se usar en forma exclusiva para estos fines y deber estar debidamente identificada. j. Se deber establecer una ruta interna con horarios especficos para cada unidad de generacin.
Los horarios Para el transporte y recoleccin no son los adecuados. Los desechos no aislados adecuadamente son transportados en los elevadores, en ciertas ocasiones junto con visitantes, pacientes y personal hospitalario ajeno al acarreo. Los medios de transporte no se desinfectan adecuadamente, despus de cada rutina.
Insuficiente capacidad de acopio. Los contenedores de recoleccin y almacenamiento de volumen insuficiente. Ubicacin inadecuada, pues en la construccin del hospital no se planific esta rea como parte de la infraestructura. Incumplimiento de los parmetros establecidos para la capacidad de los depsitos. La mayora de bolsas negras para residuos comunes como las rojas para residuos bio-infecciosos se encuentran entremezcladas, observndose algunas de ellas rotas y/o abiertas, produciendo derrames y constituyendo un foco de infeccin. El material punzocortante se encuentra almacenado en un rea diferente y sin resguardo alguno. El traslado de los desechos hacia el transporte especial de recoleccin externa previo al destino de tratamiento ocurre con poca precaucin, marcando de esta forma el desconocimiento por parte del personal encargado de esta delicada labor de la importancia en el uso de barreras de seguridad, como mnimo primarias.
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Artculo 25. Del Transporte Externo El transporte externo de desechos slo podr hacerse en medios cerrados, a cargo de personal debidamente entrenado, con una frecuencia mnima de tres veces por semana. En vehculos en perfecto estado de funcionamiento y rotulados en forma permanente a ambos lados y claramente visible a 10 metros. con la frase "Transporte de Desechos Hospitalarios Peligroso".
El transporte intra-hospitalario desde cada centro generador no se efecta apropiadamente ya que carece de normas escritas para la seguridad y la higiene para el transporte de los mismos, no cuenta con contenedores uniformizados, en especial cerrados hermticamente.

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Contadores Pblicos y Auditores

Srs. Consejo de Accionistas Sanatorio Los Olivos S. A.

Los encargados del gobierno son:

CKM Contadores Pblicos y Auditores

Lic. Selvin de Len CPA Colegiado No. 12548

Srs. Consejo de Accionistas Sanatorio Los Olivos S. A.

CKM Contadores Pblicos y Auditores

Lic. Selvin de Len CPA Colegiado No. 12548

Nombre y Puesto: Dr. Joaqun Bielsa Lzaro - Gerente Asistencial

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Inadecuada limpieza y desinfeccin de contenedores, y de reas de almacenamiento.

Cumple con este requerimiento.

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