如何提高国家科学基金申请的中标率

　如何选好一个有重要意义的研究课题 , 使它更具有好的竞争力 ,
对于一份申请书是极为重要的 .
• 项目的“重要意义” , 是指对科学有着重要的学术意义 ; 有潜在
重要的新技术、新材料前景；也包括在未来获得的科研成果对解
决国民经济和社会发展有重大推动作用的多重意义重要性的重大
基础性项目．
• 国家自然科学基金的申请中标率也只有 20 ％左右，为了提高申
请基金的中标率，除应做好选题和做好申请书的书面表达之外，
在选题和书面表达之前做好充发准备也是必须的。这些准备工作
包括： 1 ．选题的酝酿， 2 ．研究思路的酝酿二个方面的准备。
• 在选题的酝酿方面，应结合自己的工作及时总结，找出自己现有
工作中的新苗头，发现的新学术问题或通过文献调研结合自己的
工作基础，寻找适合自己研究的新工作内容。通过工作总结或文
献调研要注意做到从一般性工作中提炼学术问题，从文献中及工
作中发现新的创新思路，争取使自己的学术思路提高一步，这样
做既有利于提高基金申请中的获准率，
在填报中申请书的酝酿方面，注意在选定课题之后，
填报申请书之前，应考虑一下关于这个课题别人是怎
样开展工作的，我再做此工作应从何处着手，以体现
自己的工作特色。选定大体工作思路后，应进一步考
虑，我这样去研究可能遇到那些重要学术、技术问题
，对这些学术、技术问题，我准备如何去解决或如何
加深对这些问题的认识程度，为最终认识或解决这些
问题创造条件。有了上述两个方面的酝酿之后，应当
基本可以做到深思熟虑，思路成熟，这样再填报基金
申请书，对各栏目填写的内容应该可以胸有成竹了。
 申请人的申请资格
• 具有高级专业技术职称的，中级职称具有博士
学位的科研人员均可申请。按新规定在职 研究
生（硕士和博士）也可申请面上项目，中级技
术职称、不具有高级专业技术职称，也没有博
士学位的申请者，要有两名高级技术职务的同
行专家推荐。没有推荐意见，则属于手续不全
。
• 在职博士生的申请者需导师的推荐信。
• 为了使申请者撰写好申请书，下面按 2006 新版申
请书的申请提交逐项介绍涉及到的有关问题。提
出一些建议和应该注意的事宜，供基金申请者和
基金管理人员参考。
• 、发展国家基础科学性科学研究（含技
术研究）而设立的。除要求有“重要性
”之外还要求有（原创性的）创新性和
学术性（科学和技术两个方面）
• 申请基金选题的来源不外乎是从自己工作积累中产生或从
文献调研中产生。从自己工作积累中产生申请课题时要注
意从自己工作的众多方面和众多实验现象中提炼出具有学
术内容（含新技术内容）的问题来酝酿成申报基金的研究
课题。这样通过提炼的课题才具有自己的创新性。而不要
将现有手头工作集合起来，不加深化、不加提炼地“打包
成基金课题来申请基金，这样的效果往往是重点不突出，
学术问题不突出、创新之处不突出，而影响基金申请的中
标率，若申请基金的课题来源于文献调研、文献追踪，则
应注意对文献工作应有自己的改进性想法或将文献上的新
方法用于自己现有的工作，从而发展出新的具有某种创新
意义的研究课题。这样来申请基金自己可以提高自己申请
书的竞争力。不希望用完全追踪文献、完全重复文献或专
利工作的思路来申报基金项目，这种课题即使再“新”，
也是“重复”，也不具创新性，因此就不具备在基金评审
过程中的竞争力。
• 美国公民中申请基金：亚洲人（主要是
华人）成功率低于白人
• NIH 亚洲人 23.6% ，白人 30.2% ！原因
：语言表达不行 ！
• 一份好的申请书 必须是 文字流畅、结
构合理、语法正 确、容易被 同行专家
理解和读得懂的 申请书
• （ 1 ）项目名称要确切、醒目，主题明了
• 目前，科学基金申请项目中一个较普遍的现象是
大题目下做小课题，使人很难从项目名称判断申
请人究竟要做什么，这样命题就显得不十分理想。
如果让别人一看题目不能明了你干哪方面的具体
研究，对象是什么，用什么研究方法，解决什么
具体问题，在同行评议中就等于你下了一个“先
手棋”。应充分发挥项目名称的作用，没有必要
在题目中加上基础研究或应用基础研究等修饰字
样，因为基金会本来就是支持基础研究的。如果
申请的研究内容基础性不强，题目上多了“基础
”两个字也无济于事。
• （ 2 ）报送学科要准确，勿将学科代码当指南
• 学科代码是为计算机管理服务的，学科代码不
等于学科指南。代码 1 表示投送学科，代码 2
表示相关学科，并不像考大学有第一志愿和第
二志愿。由于交叉学科的项目逐渐增多，准确
填写相关学科代码，会便于基金管理人同为申
请项目寻找合适的相关学科同行评议专家。对
属于本学科的项目，即使你把代码填错了，学
科也会按照申请内容遴选合适的同行评议专家。
但对于相关学科，如不属本学科范畴，就要到
别的学部或学科去打同行评议专家，代码错了
，找到的专家就可能不合适。如果投送学科完
全错了，就相当于考大学时报错了志愿，也许
会白白错失一次申请机会。
• 从代码本中去寻找适合自己申请书内容的代码
，而较少考虑所选代码对应的评审专家群，从
这个意义上说所填的学科代码已经就决定了你
的申请书投的是那些方面的专家。且有些专家
所填的学科代码往往还与申请项目内容对应的
学科不一致（只是字面上一致）。希望申请人
在写申请前一定要先阅读指南中的相关内容，
再考虑怎样写申请。如果你的申请内容涉及多
个学科，你就要比较各相关学科的项目指南，
看一看你的研究重点与哪个学科更接近，
• 摘要栏主要撰写项目研究内容和意义简介（限 400 字）
• 项目 摘要 是基金委工作人员和同行评议者阅读的第一重
• 要信息，必须写得简明、清楚（ clearly and concisely),
内容包
• 括科学问题、目标、主要研究内容和预期成果。项目主
任往往用项目摘要作为选择同行评议专家的依据。
• 将来面上项目批准项目的摘要会在基金会的网上公示，
可以让其他人在网上了解已批准项目的具体研究内容和
意义。应避免写得空洞，无法让别人了解已获准基金项
目从事哪方面的工作而失去摘要的意义。要认真把这一
栏写好，尽可能明了一些，让别人可以看明白申请项目
研究的对象是什么，采用什么研究方法，准备解决什么
关键性的科学问题等等。
• 三、如何填报申请书
• 好的选题是基金申请中标的前题之一，但不是中标
的全部依据。选到一个好的研究课题，申请者如何
来做这个课题 , 在开展该工作方在是否有创新工作
思路？申请者工作能力如何？等问题是第二环节基
金评审的重要依据 , 如何回答好这些问题，如何在
基金申请中书面表达出自己的工作能力和工作的创
新思路，是基金申请中标的另一关键。
• 在基金申请书中，体现申请者工作思路、工作能力
的栏目为“报告正文”中第一项“立论依据和研究
内容“中的” 1, 立论依据”，“ 2 ．研究内容”和
“ 3 ．研究方案”（或“技术路线”）三个子栏目。
因此填报好这三个子栏目是填报基金申请书的核心
之处。
 报告 正文部 分
• 1 ．项目的立项依据
• 立项依据与研究内容中的前 3 部分是撰写基金申请书
最关键 的 3 个部分。这 3 个部分写好了，其他各部分
就相当于锦上添花。立项依据应包括项目的研究意义
、国内外研究现状及分析。作为基础研究须结合国民
经济和社会发展中迫切需要解决的关键科学和技术问
题来论述其应用前景。这部分应注意以下几方面主要
问题：
• （ 1 ）既要介绍国外动态，更要介绍国内研究情况
• 中国人写论文时喜欢引用外国人的工作，而不注意引
用国内同行的工作，基金申请书也有类似的问题。这
样，评议人会认为申请人对国内研究情况不了解，就
可能会以“不了解国内情况”为由，不同意资助该项
目。
• 对于“立论依据”栏目的填写，主要应填写如
下内容： a. 本项研究的重要性及工作背景简介
（学术背景、技术背景、应用背景等）， b. 本
项课题的国内外研究现状、存在的学术问题、
争论点及研究趋势， c. 本人开展此课题研究的
工作基础、工作苗头、选择本课题的思路， d.
本课题的成果前景等四个方面。当然根据自己
申请课题的实际情况，在具体填报“立论依据
”时，可以根据上述四个方面有所增减，但上
述内容的 a 、 b 两项应是必须填写的内容，“
立论依据”的填报内容，主要是说明所选课题
的重要性及体现申请者本人对相关文献、工作
背景分析等工作调研的能力和对本课题的深思
熟虑的程度。显然，在“立论依据”栏把上述
4 方面的有关情况讲得越透彻，分析问题越深
入，越能体现所选课的重要性和申请者个人的
• （ 2 ）国内情况应包括申请者自己的研究工作
• 不少申请人往往只介绍他人的工作，而不介绍自
己的工作。可能有的申请人认为在研究基础中会
介绍，立项依据中就不介绍了。这样就显得立项
依据不太全面、充分。申请者必须在这里简单介
绍自己已有的工作基础，以使评议人能比较全面
地了解申请人。
• （ 3 ）必须阐明申请人要从事本项研究的理由
• 有些申请只谈有本项目的意义和国内外动态，但
没有介绍申请者本人为什么要从事本项研究，似
乎申请是给别人写的，而不是给自己写的。应该
清晰地介绍究竟您在前期工作中发现了什么，别
人的工作中存在什么问题，或者你对哪个科学问
题有什么特殊想法等等。否则，评审人难以判断
申请人自己的具体想法，这样的申请绝对属于没
有到位。
• （ 4 ）不要随意使用填补空白、国际先进等词
用在申请书上会引起评审专家的看法，而且这
也不是立项依据 , 填补国内外空白不是特色与
创新
• 尽管改革开放 20 年来，国家经济有较大的发
展，但与发达国家相比，经济实力依然不足，
虽不能说还是一张白纸，但没有画过的地方还
很多，靠填补空白是画不出美丽的图画的。目
前，基础研究可以有所为的，首先应该关注国
民经济中急需领域的基础研究和国内已经有一
定研究基础，有可能在世界上占领一席之地的
研究领域的基础研究等两个方面。填补空白属
于新闻宣传语言，
• 不少申请人把填补空白作为立项的理由， 这不符合国家
实施科学基金制和成立基金会的目的。科学基金是要使我
国的基础研究在世界上占有一席之地，而不是跟踪或填补
空白。尽管国家不断增加对基金会的投入，但研究经费依
然不足，目前在基础研究领域，只能支持那些有研究基础
、有特色或有创新性的申请项目。有人指出，基础研究只
能争第一名，第二名、第三名等于白干，所以，更不应该
去填补什么空白。这就和下围棋一样，不管是输是赢，必
须做活两个眼，才能棋盘上占领一块地盘，否则，人定下
一个子，你也跟着下一个子，最后全部棋子被人吃光。如
果国家经济需要，可以填补某些空白，但做基础研究就不
一样了，填补空白必要性不大，也许可以培养一些年轻人
，但根据目前国家的经济实力还不能够这么做。
• （ 5 ）主要参考文献，包括国内、外的关键性研究工作都
要有所显示，注意时间性，不必像研究生的开题报告，列
出一大堆文献，但太少了也不合适，容易让评审人误认为
你了解情况不够。
• 对于“研究内容”的填写，主要应填写：对拟研究
课题中关键技术、技术问题的分析及拟着手解决、
研究、认识的途径。不是要求仅写拟开展研究的工
作步骤，而是要求填报在各工作步骤中，拟解决什
么问题及解决问题的具体研究思路。“研究内容”
栏目是申表者表达自己从事本研究工作的工作能力
及创新思路的文字材料，因此若在本栏目中仅书写
工作，步骤是体现不出申请者的能力及从事本研究
有何创新之处的。只有表达出具体的研究思路，才
能从中体现出自己工作能力和从事本研究的创新之
处，只有这样，才能使自己的申请书和其它申请书
相比，全现出竞争力。
• 2 ．项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键问题
• 这是正文的重点阐述部分，应该注意以下问题：
• （ 1 ）研究目标应是解决科学问题和学术性问题
• 作为基金项目不是简单地去做一件具体的事，解决一个非
学术性的目标，而是要研究和解决具体事件中的科学问题
或学术性问题。以材料为例，很多申请的目标只是研究一
种最佳工艺或者使某种材料达到什么具体性能，这类项目
属于开发性研究，没有提出任何科学问题或学术性问题，
不符合基础研究的要求。
• 另外，探索规律本应该属于基础研究，但在目前经费还比
较紧张的情况下，泛泛地探索什么规律，而不能很好地论
证要了解某个规律的意义，那就缺乏竞争力，难以得到支
持。
• （ 2 ）研究内容要突出重点
• 目前的面上基金项目的强度不算很高，一个基金
面上项目只要求解决一两个科学问题。希望取后
的研究结果要有力度，不要泛泛的，什么都做。
过去曾有评委指出，有的申请内容什么都做，好
像把教科书的目绿全列上了，这种申请多半出自
高校老师之手。为了把研究内容叙述得清楚些，
可以在每一个研究内容下把细节描述得清楚一点
，列出关键的细目。以免因“内容过多，重点不
突出”而招“枪毙”。
• 另外，很多申表分不清研究内容和研究方法的关
系，把研究方法作研究内容，评审人会认为申请
人思路不清，这样的申请项目是很不理想的。
• （ 3 ）拟解决的关键问题要清楚
• 不少项目申请中没有填写此项，评议人就
很难知道申请人是否了解项目涉及研究的
难点，以至难以判断申请人完成本项目的
可能性。如果早请中难点写得不清楚或者
根本不对，评议人也会认为申请人缺乏能
力完成本项目。所以，此项目必须写，而
且力求写得准确。针对提出的难点，合理
设计研究方法、技术路线，申请项目就有
较大的把握得以完成。
• 对于“研究方案”的填写，主要应填写：在“研
究内容”栏目所列出的工作思路下，具体开展研
究工作的方案，解决具体学术难题的方案等内容。
如，具体的合成路线，如何获取数据及如何分析
数据等。“研究方案”栏目的书写是体现本课题
的工作思路是否可行，工作有否创新的文字材料。
在“研究方案”栏目填报的内容，应是“研究内
容”栏目所填内容的细化和具体化，而不是上述
内容再填写一遍。
• 在填写“研究内容”和“研究方案”时，有关自
己的学术思路，具体的技术路线，如何解决可能
遇到的学术、技术难题等内容，应当尽可能地讲
出来，以便评审人能基本了解你的工作思路，从
而便于判断你的工作能力及工作水平。但评审人
在评审你的项目时不必要完全精确掌握你的工作
思路，诀窍之处可有所保留。
• 3 ．拟采取的研究方案及可行性分析
• 这部分包括有关方法、技术路线、实验手段、关
键技术等方面的说明。过去的申请书只留半页，
很多申请没有把具体的研究方案及思路表达清楚
。
• （ 1 ）研究方法、技术路线要具体、清晰
• 多数申请这部分写得比较含糊，每一步研究解决
什么问题表述不很清楚。能逐项写清是非常必要
的。过去，我们曾见过一份申请书，这部分写得
相当清楚。用什么方法，对别人的方法进行什么
样的修改，并提供了同行完全可以照样操作的试
验步骤。通信评议结果是 3 个特优、 2 个优，学
科评审组一致赞成资助。
• 不过，有些研究项目，喜欢把现代化分析
“武器”全都用上，什么新，就“用”什
么，比如：
HRTEM 、 STM 、 AFM 、 AES 等等，但
用它们干什么，用途不明确，获取什么有
用的结果也不明确。惟一可以称作优点的
是可以在经费预算中多计算一些实验费。
对于每种分析仪器的用途不明确，或者“
杀鸡用牛刀”，明明可以用常规手段，却
偏用不妥当的高级仪器，同样会遭否决。
• （ 2 ）“剽窃是少数”，应加强自我保护
• 作为基础研究，原则上讲，应该是保密的，但随
着科技发展，对某些明显有应用前景的内容加以
适当保护是必要的。作为基金项目的评审人总希
望申请者把申请写得详细些、清楚些，有利于判
断。但不少申请人，特别是那些“小字辈”申请
者，认为研究方法、技术路线写得太详细了，会
被别人剽窃。目前由于各种误导，导致的各种科
技腐败，确实影响一些人经不住诱惑，采取剽窃
手段，但这类人终究是少数 .
• 你必须有较好的前期工作积累，这样，即使别人
剽窃了你的思想，用处也不会太大。
• （ 3 ）要从学术角度提出可行性分析
• 很多申请在可行性分析一节上仅仅简单地介
绍人力、物力情况如何，比如：研究组有几
名教授、几名副教授，有多少博士、博士后
，有各种先进的工作条件，单位有国家重实
验室等等。但更应该从学术角度对研究方案
进行可行性分析，突出申请人学术思路方面
的好想法，阐明你的设计方案、研究方法、
技术路线能否实现预期的研究目标。研究队
伍、研究条件和学术思想方面的综合优势才
是基金项目能否取得成果的关键，三者缺一
不可。
• （ 1 ）避免把“创新”扩大化
• 近些年，创新的概念被炒作得十分厉害。至于创
新一词的意思，据《汉语大词典》中的解释，第
一个意思是创立或创造新的；第二个意思是首先。
但英文的解释有很多，现在很多人把 innovation
解释为创新，事实上是把创新扩大化了。有人在
解释知识创新时用了 knowledge innovation 一词，
事实上这里的 innovation 更接近于 renew （更新）
的概念，我们认为真正理解创新用英文 bring forth
new ideas 较为合适，即必须有 new ideas ，否则，
只能是革新或者更新。如果申请基金要提创新，
可能难较大。
• （ 2 ）要提出申请人的研究特色和新颖的学术思
想
• 是指申请人要开展的研究项目的特色和新颖的学
术思想，而不是泛指一个新领域的特色，新研究
领域的特色可能是申请人的，也可能不是申请人
的，而是学科发展固有的。因此，申请人必须阐
明自己特有的研究特色。与可行性分析一样，研
究条件的特色并不能完全表明申请人的研究特色
和学术思想新疑性。同样有了好的研究条件，有
的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是
把它当摆设。另外，市场经济或大或小地冲击着
基础研究，只要你的学术思想有一点新颖性，或
者把其他领域的好思想借鉴到你的研究课题里，
就可以增添申请项目的竞争力。
• （ 3 ）不要泛泛地谈学科交叉
• 学科交叉是学科发展的必然，基金会鼓励学
科交叉，但不等于说你的申请项目属多学科
交叉就算有特色、有创新，就应该给予资助。
我们曾经讨论过学科交叉的概念，大家一致
认为：“学科交叉必须对相关学科的发展都
有促进作用”。如果你的申请项目属于学科
交叉项目，必须阐明交叉点在哪儿？泛泛地
说本项目是多学科交叉，但没有创新、特色
，那也不会因此而得到评审专家的认可。
•
• （ 1 ）研究计划要尽量具体一点
• 便于评审专家了解申请人安排的研究进度
是否合理，尽可能详细撰写。过去，曾有
人表述年度研究计划仅仅用了 3 句话：第
一年继续进行文献调研，第二年实验研究
，第三年总结并写出研究报告。这不是编
出来的，真有这样的事。研究过程中不断
调研都是可以理解的，但申请书已经上报
，还要花一年时间专门作文献调研，难以
理解，也许时间多了点，基金会不可能把
项目经费的 40 ％（第一年拨款比例）让你
仅仅去作文献调研。
• （ 2 ）预期进展可给出一个大致的设想
• 由于基础研究不同于攻关项目，研究进度是可
以根据研究进展情况进行修改的。通常，真正
能出大成果的项目，可能会不断打破原计划，
表明你在研究中有新的发现。
• （ 3 ）预期研究结果
• 面上项目总结报告中包含的成果类型有十几类
，但真正能够衡量基金项目完成情况的只有几
种。理论成果可以包的知学术论文、科技奖励
（特别是自然科学奖）和人才培养等等。应用
成果应以经济、社会效益衡量，但由于基金投
入有限，大多数属于间接成果。
• （ 3 ）预期研究结果
• 理论成果可以包的知学术论文、科技奖励（特别是
自然科学奖）和人才培养等等。应用成果应以经济
、社会效益衡量 .
• ① 预期研究结果要与研究目标相吻合
• 不少申请的预期研究结果仅两行字，比如：完成本
项研究后，在国内外核心刊物上发表论文若干篇，
申请专利若干项，但发表哪方面的论文，申请什么
样的专利交代不够清楚，有时与研究目标的关系也
不很明确。
• ② 预期研究结果要有力度，有数量，更重质量
• 强调论文水平及其影响，这样的理论成果才能真正
反映科学基金支持的作用。我们不鼓励文章一大堆
，但工作不深入，基金完成后没有一篇有分量的学
术论文。
• ③ 正确理解专利的地位
• 有人问专利是不是成果？当然，你的基础研究成
果推广应用了，申请了若干项专利，基金会还是
给予承认的，但不能把专利作为基金的主要研究
结果。我们的观点，专利只是一种知识产权保护
方法，难以判断基金项目的研究水平，可以作为
结题时的辅助结果，申请时不必过分强调。
• ④ 拟培养的研究生
• 科学基金有培养人才的任务，但培养多少研究生
，往往与项目负责人的研究经费多少有关，而研
究生的水平是培养人才的关键。如何表述，也尚
待研究。仅仅用“拟培养研究生若干名”，似乎
意义并不大。
• 正文第二部分 研究基础与工作条件
• 1 ．工作基础
• 工作基础指与本项目有关的研究工作积累和已取得
的研究工作成绩。
• 工作积累和已取得的研究工作成绩应该是申请人及
其合作者的，而不是所在单位、研究集体或者导师
的工作和成绩。过去曾发现有些申请人把导师从事
过的工作说成自己的工作；有人刚到一个新单位，
就把该单位过去的工作成绩作为自己的工作积累。
这些做法很不妥当。对于刚毕业的研究生，作为基
金会和评审专家不会强求他们在新的研究领域有很
多积累，但必须详尽地介绍他们自己过去的工作，
让评审专家能够判断他们的研究能力。
• 2 ．工作条件
• 工作条件包括已具备的实验条件，尚缺少的实验
条件和拟解决的途径，以及利用国这重点实验室
和部门开放实验室的计划与落实情况。
• 到目前为止，基金会面上项目主要资助研究活动
的经费，原则上不提供购置设备的费用，目前基
金面上项目的资助强度不可能承担那些大设备的
费用。如果有人想利用基金的经费来购置大额的
仪器设备，申请项目就会因研究条件不具备而被
否决，但若添置一些小型设备或者改装仪器还是
可以的。
• 正文第三部分 经费预算
• 由于基金主是资助项目研究活动的经费，而不
是用于研制和购买仪器设备的，原则上，用少
量经费购置小型仪器，改造设备和改装实验室
还是可以的。购置 5 万元以上固定资产及设备
等，必须逐项说明
• 项目资助经费预算包括收入预算与支出预算。
• 　　收入预算包括用于项目研究的各种不同渠道的经费 , 具体包括从自然科学基金获得的资助、从项目依托
单位获得的资助和从其他渠道获得的资助。
• 　　支出预算包括研究经费、国际合作与交流经费、劳务费和管理费。具体如下 :
• 　　（一）研究经费是指直接用于科学研究的费用。包括 :
• 　　 1 ．科研业务费 : 测试、计算、分析费 , 动力、能源费 , 差旅费 , 调研和学术会议费 , 资料、论文版面费
和印刷费 , 文献检索、入网等信息通讯费 , 学术刊物订阅费。
• 　　 2 ．实验材料费 : 原材料、试剂、药品等消耗品购置费 , 实验动物、植物的购置、种植、养殖费 , 标本、
样品的采集加工费和包装运输费。
• 　　 3 ．仪器设备费 : 专用仪器设备购置、运输、安装费和修理费 , 自制专用仪器设备的材料、配件购置费和
加工费。
• 　　 4 ．实验室改装费 : 为改善资助项目研究的实验条件 , 对实验室进行改装所开支的费用。不得用于实验室
扩建、土建、房屋维修等费用的开支。
• 　　 5. 协作费 : 外单位协作承担自然科学基金项目部分研究试验工作的费用。
• 　　（二）国际合作与交流经费是指用于与资助项目研究工作有直接关系的国际合作与交流费用 , 包括项目
组人员出访及外国专家来访的部分费用 , 所需外汇额度由项目依托单位自行解决。其中 :
• 　　 1 ．面上项目国际合作与交流经费不得超过自然科学基金资助经费的 15%;
• 　　 2 ．重点项目、重大项目国际合作与交流经费不得超过自然科学基金资助经费的 10% 。
• 　　（三）劳务费是指用于直接参加项目研究的研究生、博士后人员的劳务费用。
• 　　 1. 面上项目劳务费不得超过自然科学基金资助经费的 15%;
• 　　 2. 重点项目、重大项目及各类专项的劳务费不得超过自然科学基金资助经费的 10% 。
• 　　 ( 四 ) 管理费是指项目依托单位为组织和支持项目研究而支出的费用 , 包括项目执行中公用仪器设备、房
屋占用费等。管理费不得超过自然科学基金资助经费的 5%, 协作单位不得重复提取。
• 3 ．申请人简历
• 申请人简历包括申请者和项目组主要成员的学历和研究工
作简历，近期已发表与本项目有关的主要论著和获得学术
奖励情况，及在本项目中承担的任务。
• 要求申请人（ PrincipalInvestigator) 和其他参加者在项目中
的作用及相互关系要能够反映出来
• 申请者和项目组主要成员研究背景情况都要介绍，但不少
申请书中只介绍申请者的情况，这不符合申请书的撰写要
求。申请人和主要成员的背景情况介绍要具体，有关论著
应提供署名顺序、论文题目、发表的刊物以及发表时间等
信息，获得学术奖励应注明获奖人的名次等等。现在有些
学科对这一项的撰写还有特殊要求，申请人必须认真阅读
项目指南和申请指南。比如：材料科学一处就要求提供更
具体的基本情况 . 务必客观和实事求是，否则将直接影响
申请项目的批准” .
• 4 ．承担科研项目情况
• 承担科研项目情况是指申请者和项目组主要成员正
在承担的科研项目情况，包括自然科学基金的项目
，要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月
、负责的内容等。
• 对于申请者担国家自然科学基金资助项目情况，应
对其进展或完成情况有稍详细的说明。否则，评议
专家无法对申请者以前完成和在研项目的执行情况
进行评价。不要简单地用“已完成”、“顺利进行
”表示。最好能注明获得什么奖励，发表多少论文
，引用情况如何，培养了几名研究生，研究生的现
状等等，能让评议人一目了然。申请书中要求有前
一结题项目完成情况，希望新的申请书中依然能够
提供 3 篇主要论文首页，并必须反映是国家自然科
学基金的资助项目，
• 正文的其他附件
• 其他附件包括中级技术职称、无博士学位申请者的
推荐信或在职博士生申请者的导师推荐信等。
• 不具有高级专业技术职称，也没有博士学位的申请
者，要有两名高级技术职务的同行专家推荐。这一
项在评议过程中似乎不十分重要，事实上通常总能
找到两名“说好话”的专家，当前情况下，多数专
家要考虑相互间的关系，一般不会说坏话。虽然对
评议影响不大，没有推荐意见，则属于手续不全。
• 签字和盖章页
• 1 ．申请者承诺
• 申请者承诺不是简单地签上自己的名字就算完成申
请任务，一旦项目获资助，申请人必须严格按照承
诺来执行。我们在项目总结的管理中发现，不少项
目负责人提供的结题报告不符合要求，因此，在本
书的管理篇（上）中专门介绍了我们对结题的看法
和对 2002 年结题项目的具体要求，以便项目负责
人和单位基金管理人员做好结题项目的总结工作。
• 2 ．项目组主要成员承诺
• 项目组主要成员承诺也不仅仅是一个签名的事件，
在申请书上签名具有法律依据。我们在项目组人数
一节已介绍我们的观点，这里就不再多作说明了。
• 三．杰出青年基金的申请
• 上述“如何填报申请书”的内容仅适合于自由申
请项目、青年基金项目、地区基金项目及重点、
重大项目子课题申请书的填报。对“杰出青年基
金”的申请，由于没有申请书格式，仅有一个“
申请提纲”，因此上述内容不适于“杰出青年基
金”的申请。申请“杰出青年基金”的提纲大致
包括以下内容，即： a. 简表， b. 所获项目情况
和获奖情况， c. 过去工作成绩、意义、评价，
d. 今后工作设想、研究内容、思路， e. 所发表
文章 SCI 及 EI 收录统计， f. 论文、评价意见获
奖证书等附件。申请者应根据上述提纲，自己编
写一本申请书材料。在编写“杰出青年基金”申
请书时，对上述 6 条内容的编写建议如下：
• a. 简表，填表即可；
• b. 所获项目情况和获奖情况，分类，列表即可；
• c. 过去工作成绩、意义、评价。这部分是申请书
的核心部分，申请者应极据自己的学术成长过程
，把在所从事过的工作（曾取得成就的工作）中
，当时的工作思路，解决了什么重要学术、技术
难题，取得了什么样的成果及这些成果在学术上
、新技术方面的重要意义和别人对你的评价意见
（包括稿件录取信、引文、获奖、鉴定、推广情
况等内容，按不同的工作，逐项写出。这样编写
素材的好处是，评审人可以从中了解你的成长过
程及你在各项成果中所起的学术作用，在本项内
，容的编写中，请不要仅仅罗列成果及对成果的
逐一说明，那样将难以体现你个人在成果中的学
术作用及学术水平。
• d. 今后工作设想、研究内容、思路。这个栏目也是杰
出青年基金申请的核心部分之一，本栏目的内容类似
一般申请书中的“立论依据”，“研究内容”，“研
究方案”（技术路线）三个栏目的填报内容，唯“工
作设想”部分不必像“立论依据”栏目那样用太多的
文字来分析有关工作背景；
• e.SCI 及 EI 收录。请情报单位查一个数据并盖章，然
后填表即可；
• f. 论文、评价意见、获奖证书等附件。整理上述证明
材料，和申请书正文一起整编成册。
 重大项目
• 1 、科学部 切块 经费资 助的 重大项 目：
• 学科 / 科学部组织专家论证，准备论证报告；
• 科学部咨询专家委员会（组）讨论，学部办公会
议讨论通过；委务会论证审批立项；发布指南。
• 2 、基金委 预留 经费资 助的 重大项 目：
• 主要用于跨学部交叉项目；
• 几个科学部联合提出建议；联合论证，专家咨询
委员会讨论；委务会汇报论证审批立项；经费匹配
（基金委出部分，各科学部出部分）
•
 重大项 目建议书 的要求

• 1 、建议作为重大项目的理由（重要性与迫切
性）
• 2 、建议的重大科学问题，国内外研究背景；
• 3 、实施重大项目的基础与预期研究目标；
• 4 、国内开展相关研究工作的基础和条件；
• 5 、多学科交叉研究的可能性和必要性；
• 6 、项目在国家整体基础研究中的地位和作用
• 重点项目立项原 则：
• 加强宏观指导，突出重点，注意源头创新
和学科交叉研究领域的遴选
• 项目来源：优秀面上项目提升；优秀重点
项目延伸；学科发展提出的新的重要方向
。
• 进一步试点立项工作改进措施
– 放宽指南激励创新
– 加强学科交叉研究领域的遴选工作
– 鼓励杰出青年学术带头人组织和参与
 国家自然科学 基金委员会
重点项目立 项建议书
• 建议人 , 建议单位
• 立题依据、国内 外研究现状 及意义主
要参考文献
• 主要研究内容
• 预期目标、成果 及前景
• 项目的工作基础 ：项目建议 人近年来
发表的部分有关 论文 及前期工作
• 项目建议人简介
• 上述关于申请国家自然科学基金项目的技术性建
议，原则上也适用于其他项目经费的申请，如
973 项目、 863 项目，省基金项目等。但要注意
不同项目经费的不同特殊要求，而为适应这些不
同要求，在申请书中内容上要有所侧重，如，国
家自然科学基金要求突出学术性，突出“新”，
省基金可能更重视新技术前景及未来效
益，“ 863” 、“ 973” 可能也是在强调创新性的
同时，更重视新技术前景及解决国家经济中的重
大技术问题和未来效益。因此申请这类项目时要
注意在申请书中突出一个本研究工作将来的新技
术前景及未来可能实现的效益情况等。