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XAVIER VARGAS BEAL

Cmo hacer
investigacin cualitativa?
Una gua prctica para saber qu es la investigacin en general
y cmo hacerla, con nfasis en las etapas de la investigacin cualitativa
(Apropiada para quien hace investigacin por primera vez)
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investigacin cualitativa?
Una gua prctica para saber qu es la investigacin en general
y cmo hacerla, con nfasis en las etapas de la investigacin cualitativa
(Apropiada para quien hace investigacin por primera vez)
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
COLECCiN/EDUCACiN
Portada: Imagen: Jaipur, India.Xavier Vargas, 2007.
Diseo: Juan Lanzagorta Vallin
[Nota del editor: En esta publicacin la utilizacin de la tipografa de los encabezados
en general (Ttulos, subttulos, etc), las formas de citar la bibliografa y las notas, as
como los subrayados dentro del texto principal son responsabilidad del autor].
Primera impresin, 2011
Ttulo: Cmo hacer investigacin cualitatiua? Unagllaprcticapara saber qu
eslainvestigacin eJ1 generaly cmo hacerla, COII lifasis enlasetapas de la inves-
tigacin cuatitatiua
Xavier Vargas Beal
xvargas@iteso.mx
Editado por ETXETA, SC
Paulina Navarro 526, Colonia Los Maestros, Zapopan,Jalisco,
Mxico, CP.45150
Correo electrnico: jonlanzagorta@gmail.com
ISBN: 978-607-95401-8-0
Nmero de las ediciones realizadas por ETXETA: 9
Nmero de la COLECCiN/EDUCACIN: 3
Aviso legal. Ninguna parte de esta publicacin, incluido el diseo de la porta-
da, puede ser reproducida, almacenada o transmitida de manera alguna ni por
ningn medio, ya sea elctrico, qumico, mecnico, ptico, de grabacin o de
fotocopia, sin la autorizacin previa del propietario de los derechos de autor.
2
PARTEI
ndice temtico
7
r'1
1:,
LA INVESTIGACIN EN LO GENERAL, SUS CONSTITUTIVOS
y ETAPAS
Previo
Primeras inquietudes
Bitcora
Definicin genrica del concepto "Investigacin"
Tipos y niveles de la investigacin
La estructura epistemolgico-metodolgica
Posturas epistemolgicas
Paradigma positivista
Paradigma hermenutico-interpretativo
Paradigma crtico
Mezclas paradigmticas
Metodologas
Metodologa cuantitativa
Metodologa cualitativa
Mtodos
Mtodosfundamentalmente positivistas
Mtodo experimental
Mtodo estadstico
Mtodo descriptivo
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Clv[O HACER INVESTIGACIN CUALITATNA?
Mtodo de reconstruccin de hechos 28
Mtodo conceptual deductivo 29
Mtodos fundamentalmente hermenutico-
interpretativos 30
MtodosfimdaJlJentalJlJente hermenutico-interpretatioos 30
Mtodo hermenutico 30
Mtodo etnogrfico 32
Mtodo etnometodolgico 33
Mtodo fenomenolgico 33
Mtodo del interaccionismo simblico 34
Mtodo de la teora fundamentada 35
Mtodo de la investigacin terica 36
Mtodo de la Investigacin-Accin (lA) 37
Mtodosfillldamentalente criticas 38
Mtodo de la Investigacin-Accin-
Participativa (lAP) 38
Mtodo de los movimientos sociales 39
Mtodo de los estudios de raza 40
Mtodo de los estudios de gnero 41
El mtodo del diseo participativo 41
El Mtodo delcaso (El Mtodo vado) 42
Ventana de observacin 44
Tcnicas
Experimentales de laboratorio
Experimentales de campo
Estadsticas
Registro descriptivo de hechos
Deduccin
Observacin directa en campo
Registro del discurso hablado o escrito
Entrevista
Cuestionario
Foto
4
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45
45
46
46
47
47
48
48
48
49
Video
Audio-grabacin
Historia oral
Historia de vida
Narrativa literaria
Grupo focal
Grupo en conversacin
Indagacin documental
Observacin directa de acciones
Grupo comunitarios participativos
La consistenciay congrJlencia epistemolgico-metodolgicas
Etapas de tinainvestigacin
Etapa I: Planteamiento
Etapa II: Diseo metodolgico
Etapa III: Levantamiento de campo
Etapa IV: Anlisis y sntesis
Etapa V: Dilogo terico-emprico
y conclusiones
Etapa VI: Produccin y post-produccin
PARTEII
ETAPAS A DETALLE DE UNA INVESTIGACIN CUALITATIVA
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50"
50
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51
52
"52 .
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73
1,'
1;,
J
Etapas CIl detalle de lainvestigacin cllalitativa 74
Etapas de la investigacin cualitativa paso a paso 74
Etapa I: Planteamiento 75
Etapa II: Diseo metodolgico 80
Protocolo de investigacin 84
Etapa III: Levantamiento de campo 85
Etapa IV: Anlisis y sntesis 89
Etapa V: Dilogo terico-emprico y conclusiones 93
Etapa VI: Produccin y post-produccin 95
Anexos
Anexo A (protocolo de investigacin)
5
101
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Anexo B (ndice del reporte final de una
investigacin)
Bibliograji'a
Notas
Sobre el autor
6
113
119
124
135
Parte 1
La pregllnta: Qllesla ciencia?
esla nica q1le todava notime ning!lna respuesta cientfica
Edgar Morn
LA INVESTIGACIN EN LO GENERAL, SUS CONSTITUTIVOS
y ETAPAS
Previo
H
acer investigacin requiere de muchos cono-
cimientos, mismos que podemos encontrar en
una gran cantidad de libros sobre epistemolo-
ga y metodologa a muy diversos niveles, sin embargo, no
siempre tales libros exponen esos conocimientos de una
forma que sean realmente accesibles para un investigador
novato que desea incursionar en este mbito. El objetivo
de esta gua es, precisamente, hacer accesibles los conoci-
mientos bsicos indispensables para iniciar un proceso de
investigacin de forma fundamentada pero lo ms simple
posible, de ah que su formato sea el de una "gua" y no
el de un texto profundo de difcil comprensin. Intenta-
mos extraer de muy diversos textos sobre investigacin y
de nuestra propia experiencia, aquellos conceptos que no
pueden ser ignorados durante todo proceso de indagacin
y hemos realizado el esfuerzo de exponerlos en una se-
cuencia que adems de ser lgica, se encuentre apegada a
las necesidades de un investigador que se inicia.
Aunque la Parte I mira el proceso de investigacin
de manera general sea cual fuere el tipo de investigacin
7
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
que vaya a realizarse, la Parte II se centra en dar auxilio se-
cuencial, paso a paso, a aquellos investigadores que inician
un proceso dentro de la metodologa cualitativa. Hemos
estructurado as nuestra exposicin, porque creemos que
tal distribucin puede ser de mucha utilidad prctica.
Como podra inferirse de lo antes dicho, el texto pue-
de parecerle pobre o insuficiente a un investigador experto,
sin embargo todava puede ser algo abrumador para quin
se inicia como investigador. Tratamos por tanto de ser al
mismo tiempo formales y accesibles, cosa nada sencilla.
Esperamos haberlo logrado. El documento est dirigido
principalmente a estudiantes y profesores de licenciatura
y maestra, pero puede serle de alguna utilidad en algunas
partes an a algunos investigadores versados. A lo largo
del texto, referimos y recomendamos lecturas adicionales
para quienes deseen profundizar algn tema. Esto, lo ha-
cemos citando los autores, artculos, libros, etc., que fun-
damentan nuestro escrito, pero tambin proporcionando
las direcciones de internet que nos parecen que pueden
facilitar a alumnos y maestros el hacer consultas rpidas.
Primeras inquietudes
Toda investigacin, cualquiera que sea su tamao o impor-
tancia, comienza necesariamente por una de dos razones:
una inquietud personal o una demanda externa.
Generalmente slo aquellas demandas externas (em-
presas, gobiernos, escuelas, etc.) que se encuentran en sinto-
na con los intereses personales de quin investiga producen
los mejores resultados debido a la pasin por el saber que se
ve involucrada de manera propia. Las demandas ajenas que
se asumen como compromisos incmodos, con frecuen-
cia no producen resultados de calidad o son investigaciones
abandonadas durante el proceso, de ah la importancia que
8

tiene el detectar con claridad el motivo fundamental de ha-
cer una investigacin, por ms pequea que sea.
Evidentemente los procesos de enseanza-aprendiza-
je tienen su propia lgica educativa, pedaggica y didctica,
pero en lo que se refiere a procesos de investigacin, el
inters personal es un motivador mucho ms potente que
cualquier norma escolar o institucional. Las demandas ex-
ternas (Tesis, tareas, proyectos, encargos, etc.), vengan de
donde vengan, sern mucho mejor atendidas por quienes
investigan, si despiertan o se articulan a estados de nimo
positivos. El inters y la pasin por saber algo es el mejor
punto de partida y pronostica los mejores resultados de
cualquier investigacin.
Bitcora
Una vez detectado un inters por investigar "algo", an
cuando todava no se haya aclarado del todo, es muy im-
portante por su gran utilidad durante el proceso de inves-
tigacin (pero sobre todo al momento del anlisis, sntesis
y elaboracin del reporte final), iniciar de inmediato un
registro constante de todas aquellas ideas, datos, consul-
tas, fantasas, temores, alegras, etc., que tengan que ver
con el proceso de bsqueda iniciado. A este registro, los
investigadores profesionales lo llaman "Bitcora". Puede
ser llevado al cabo en cualquier libreta o cuaderno, pero
recomendamos que las hojas no puedan ser desprendidas
(carpetas de argollas por ejemplo) porque a veces se es-
criben cosas cuya naturaleza provoca la tentacin de des-
echarlas, cosa que debe evitarse porque todo registro tiene
un valor rescatable en algn momento de la investigacin:
nombres, telfonos, horas, citas, intuiciones, informacin
de distinto tipo, etc. Todo puede ser til.
9
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
El modo de hacer los registros es amplsimo. Se pue-
de escribir, dibujar, pegar fotografas, hacer esquemas,
caricaturas, mapas conceptuales grficos, ahogar en cinta
auto-adherible contra el papel pequeos objetos, tickets,
boletos de transporte, etc. Las posibilidades son enormes.
La nica condicin, que hasta cierto punto puede tomarse
en cuenta, tiene que ver con la orientacin concreta que se
le est dando a la indagacin, porque hay datos que real-
mente no aportan mucho al objetivo de la investigacin y
por tanto podra ser dudoso incorporarlos a la Bitcora,
pero an esto es muy relativo y quiz sea mejor que "so-
bre" informacin a que "falte".
Finalmente, se puede elegir un tipo de registro abierto
y catico, o se puede optar desde un inicio por algn tipo
de estructura o clasificacin. Esto, realmente es al gusto de
cada investigador. En todo caso, se puede ir de uno a otro
estilo al arbitrio.
Definicin genrica del concepto investigacin
Podramos definir de manera muy amplia la investigacin,
como todo proceso sistemtico! que tiene como fin fun-
damental construir conocimiento respecto de una realidad
determinada. Tales investigaciones pueden ser empricas
(que se dan slo en el tiempo y el espacio), tericas (que se
dan slo en el mundo de las ideas), terico-empricas (que
ponen en dilogo alguna(s) teora(s) con la(s) realidad(es)
emprica(s));yaplicadas (que estn orientadas a solucionar
problemas especficos).
Tipos y niveles de la investigacin
En el mundo del conocimiento es posible encontrar muy
diversos niveles de investigacin.' Es investigacin de tipo
10

cientfico y de muy alto nivel preguntar -por ejemplo-
por la relacin existente entre el rea de las arterias co-
ronarias y las probabilidades de tener un infarto, pero es
tambin investigacin, ciertamente de tipo muy cotidiano
y de muy bajo nivel, preguntar por el domicilio de algn
lugar. En ambos casos se construye conocimiento a par-
tir de la informacin obtenida aunque es evidente que la
distancia entre el primer tipo y nivel de investigacin y el
segundo es abismal.
La aclaracin es pertinente porque entre los tipos y
niveles de investigacin antes descritos, hay una buena
cantidad de acciones investigativas que pueden ser perfec-
tamente consideradas bajo ese trmino precisamente. El
tipo y nivel de investigacin, expresado explcitamente a la
hora del reporte, permitir al lector del mismo comprender
el alcance del conocimiento construido. Determinar si una
investigacin es o no cientfica, nos parece a nosotros una
discusin un tanto intil." Basta determinar con claridad el
nivel y tipo de investigacin para que cualquiera pueda en-
tender su naturaleza y alcance. En todo caso, en el mundo
cotidiano, cuando se toma con seriedad la construccin
del conocimiento, lo ms importante no son los reconoci-
mientos acadmicos, sino, sobre todo, el producto final de
la investigacin y su utilidad real, es decir, el conocimiento
finalmente construido como consecuencia de unas accio-
nes investigativas y que tanto ese conocimiento beneficia
a la sociedad. Los afanes cientificistas o academicistas con
frecuencia son ms nocivos que benficos. Muchos bue-
nos esfuerzos de investigacin, bien intencionados y sufi-
cientemente realizados, en ocasiones han sido finalmente
frustrados por un tutor equivocado o prematuramente ri-
gorista que no ha comprendido la verdadera naturaleza del
conocimiento humano y sus procesos de construccin.
11
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Un ltimo comentario: los nombres de la investiga-
cin cambian segn los tipos y niveles. A veces se llaman
"Estudios", otras veces "Investigacin", otras ms "Cons-
truccin de sentido", "Desarrollo de producto", etc.
La estructura epistemolgico-metodolgica
Toda investigacin, se declare o no consciente de ello el
propio investigador, cuenta con una estructura epistemo-
lgica y metodolgica que determina el camino concreto
para la construccin del conocimiento y las posturas que
habrn de ser asumidas en tal construccin.
La palabra "Epistemologa" no debemos considerarla
extraa ni lejana puesto que slo se trata de un campo de
la filosofa y las ciencias, que estudia, desde hace mucho
siglos, qu es lo que debemos entender por conocimiento
y si es posible o no tener acceso a 1.
4
La palabra "Metodologa", con seguridad ms accesi-
ble para todos nosotros, tiene que ver con los modos con-
cretos a travs de los cuales se asume la tarea de construir
conocimiento. Toda metodologa abriga, yendo de lo ms
general a lo particular: los mtodos, los observables, las
tcnicas, los instrumentos y las estrategias de campo."
En cada investigacin es necesario que quin la desa-
rrolla, sea consciente, asuma y declare desde un principio
-revisndolo adems peridicamente durante la propia
investigacin-, cada una de las partes de esta estructura.
De la consistencia y congruencia que haya entre las partes
de tal estructura de investigacin, depender la compren-
sin de lo que el propio investigador pretende hacer du-
rante su propio proceso de investigacin, y por tanto, la
facilidad o dificultad para fluir de manera natural a la hora
de ir tomando decisiones.
Ms adelante, cuando se hayan comprendido las dife-
rentes posturas epistemolgicas y las distintas metodolo-
12
XAVIERVARGAS BEAL / PARTEI
gas, habremos de volver a lo importante que resulta esta
nocin que ahora les parecer un tanto obscura y que he-
mos denominado por el momento como la consistencia y
congruencia de la estructura epistemolgico-metodolgica
de una investigacin cualquiera.
Posturas epistemolgicas
Como ya hemos dicho, se sea consciente o no, se asuma o
no, y/o se declare o no, toda investigacin se hace desde
una postura epistemolgica, es decir, desde una manera de
entender qu es el conocimiento y como se construye.
No es lo mismo decir, por ejemplo, en el campo
disciplinar de la psicologa, que el ser humano es un ser
cuyas conductas son el resultado directo de los estmulos
recibidos, a decir, que el ser humano es un ser libre cuyas
conductas estn determinadas por una conciencia que no
puede ser manipulada desde el exterior de la persona, y
que por tanto, el ser humano puede, mediante la concien-
cia, suspender el estmulo para hacerlo pasar por la volun-
tad; o decir, como una tercera interpretacin de la misma
realidad, que la conducta del ser humano es el resultado
de las estructuras de poder que lo oprimen de las cuales
tiene que emanciparse. En la primera postura, el hombre
del que se habla es slo un objeto que reacciona a la fuerza
del estmulo exterior, en tanto que en la segunda postura,
el hombre del que se habla es un sistema abierto cuyas par-
tes se encuentran indeterminadamente en relacin entre
s y con el todo, y por tanto, no hay re-accin sino actua-
cin responsable debido al ejercicio de la libertad; y en la
tercera postura, el hombre es un sujeto que se encuentra
en una lucha de clases sociales permanentemente. Las tres
posturas expresan un conocimiento que supone una defi-
nicin de hombre, pero en las tres posturas la definicin
es radicalmente distinta. Ello se debe a que las tres postu-
13
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
ras tienen un modo de comprender el conocimiento del
hombre, tambin, radicalmente distinto. Decimos que en
la primera postura el hombre es visto desde una postura
epistemolgica positivista (psicologa conductista), en la
segunda, decimos que el hombre es visto desde una postu-
ra epistemolgica hermenutico-interpretativa (psicologa
humanista-existencial), y en la tercera que el hombre es
visto desde una postura epistemolgica crtica (Ideologa
marxista).
Aunque hay otras, por ahora slo explicaremos las
tres posturas epistemolgicas cuyo origen podemos ubicar
en el pensamiento de Jurgen Habermas." A estas tres pos-
turas, se les da, en los muy diversos textos de metodologa,
el nombre genrico de Paradigmas epistemolgicos. Un
paradigma epistemolgico, en el mbito cientfico, "es un
conjunto de teoras y/o ideas apropiadas para el desenvol-
vimiento de una investigacin";'
Daremos ahora una breve definicin de cada uno de
los tres paradigmas epistemolgicos, sealando en cada
uno de ellos algunas de las particularidades esenciales que
los constituyen.
Paradigmaposz"tivistd"
En este paradigma, se asume una postura epistemolgica
positivista y se elige, en la inmensa mayora de los casos,
una metodologa cuantitativa; el inters por saber es la pre-
diccin para poder controlar la naturaleza, y de ah que se
necesite inducir o deducir leyes o principios (sustentados
epistemolgicamente en el "Positivismo"). Bajo este para-
digma el conocimiento es la posesin de una verdad objeti-
va e irrefutable. El conocimiento cientfico avanza a travs
de la formulacin, confirmacin o refutacin de hiptesis
que le dan validez y confiabilidad a la teora de un campo
especfico del conocimiento.
14
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE I
Algunos de los postulados que mejor describen el
positivismo como paradigma epistemolgico son: 1) La
realidad es objetiva; 2) Se plantea una separacin Sujeto
observador-Objeto observado; 3) La realidad es causal o
correlacional; 4) La realidad es simple; 5) La realidad es
observable y medible.
Algunos de los Mtodos ms importantes de este pa-
radigma son: 1) El Mtodo experimental; 2) El Mtodo
estadstico; 3) El Mtodo descriptivo; 4) El Mtodo de re-
construccin de hechos; 5) El Mtodo conceptual deduc-
tivo.
Los Observables en este paradigma son las variables
enunciadas en una hiptesis. Estos observables son gene-
ralmente de naturaleza cuantitativa y por tanto son perfec-
tamente ponderables (medibles, pesables, contables, etc.),
se encuentran, adems, en relacin causal o correlacional.
Algunas otras veces simplemente constituyen realidades
objetivamente describibles.
Algunas de las Tcnicas ms importantes de estos
Mtodos positivistas son: 1) Tcnicas experimentales
de laboratorio o de campo; 2) Tcnicas estadsticas tales
como el registro de frecuencias, la encuesta, el cuestionario
cerrado, etc.; 3) Tcnicas de observacin y registro de he-
chos tales como la. fotografa, video, grabaciones, huellas
digitales, mediciones periciales, obtencin de datos con-
cretos, etc.; 4) Tcnicas deductivas tales como uso de lgi-
ca formal, uso del anlisis conceptual, lgico, etc.
Paradigma bermenutico-interpretatuo'
En este paradigma, se asume una postura epistemolgica
hermenutica (que tambin puede ser llamada "interpreta-
tiva") y se elige generalmente una metodologa cualitativa;
el inters por saber es la comprensin para poder compar-
tir y con-vivir, y de ah que se necesite construir sentido
15
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
(que se sustenta epistemolgicamente en la "Hermenuti-
ca"). Bajo este paradigma el conocimiento es la construc-
cin subjetiva y continua de aquello que le da sentido a la
realidad investigada como un todo donde las partes se sig-
nifican entre s y en relacin con el todo. El conocimiento
avanza a travs de formulaciones de sentido comn que se
van enriqueciendo con matices nuevos y depurando con
mejores interpretaciones hasta llegar a conjeturas cada vez
ms ciertas.10
Algunos de los postulados que mejor describen la
Hermenutica como paradigma epistemolgico son: 1) La
realidad es subjetiva; 2) Se plantea la implicacin del Sujeto
en el Objeto; 3) La realidad es estructural y/o sistmica,
(cada parte est en r e l a c i ~ con el todo y entre s); 4) La
realidad es Compleja; 5) La realidad es interpretable.
Algunos de los Mtodos ms importantes de este
paradigma son: 1) Hermenutico; 2) Etnogrfico; 3) Et-
nometodolgico; 4) Fenomenolgico; 5) Interaccionismo
simblico; 6) Teora fundamentada; 7) Investigacin teri-
ca; 8) Investigacin-Accin (lA).
Los Observables en este paradigma son todos aque-
llos ingredientes de la realidad investigada que tengan o
puedan tener que ver con la estructura que definitivamente
permita explicar esa misma realidad estudiada. Estos ob-
servables son de naturaleza cualitativa y por tanto ms que
ponderables son caracterizables encontrndose en una re-
lacin sistmico-estructural que va de lo simple a lo com-
plejo.
Algunas de las Tcnicas ms importantes de estos
Mtodos hermenutico-interpretativos son:
1) Observacin directa;
2) Registro del discurso;
3) Entrevista profunda;
4) Entrevista semi-estructurada;
16
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE 1
5) Entrevista clnica;
6) Cuestionario abierto o semi-abierto;
7) Foto;
8) Video;
9) Historia oral;
10) Historia de vida;
11) Narrativa literaria;
12) Grupo focal;
13) Grupo en conversacin (lA); 15) Indagacin do-
cumental.
Paradigma critico
11
En este paradigma, se asume una postura epistemolgica
pragmtica y se elige casi siempre una metodologa cuali-
tativa; el inters por saber es la emancipacin y/o trans-
formacin para poder lograr la liberacin de una opresin
(que puede provenir del poder o de la realidad misma),
de ahi que se necesiten encontrar acciones cuyo impacto
real revierta las relaciones de poder (modelo que se susten-
ta epistemolgicamente en el "Pragmatismo"). Bajo este
paradigma el. conocimiento es la posesin de una accin
ptima y til para cambiar una realidad. El conocimiento
avanza a travs de la formulacin, confirmacin o refuta-
cin de acciones a travs de las cuales una persona o una
comunidad logra finalmente transformar la realidad que
la oprime. No hay aqu por tanto, contribucin alguna a
ninguna teora ni campo ,de conocimiento sino ms bien la
construccin del conocimiento con fines utilitarios.F
Algunos de los postulados que mejor describen el
paradigma crtico epistemolgico son: 1) La realidad est
constituida por relaciones de poder; 2) Se plantea que los
Sujetos dominan a otros sujetos y a los objetos; 3) La rea-
lidad es un sistema de dominacin-liberacin; 4) La realidad
est constituida de acciones; 5) La realidad es transformable.
17
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Algunos de los Mtodos ms importantes de este pa-
radigma son:
1) Investigacin-Accin-Participativa (IAP);
2) Movimientos sociales;
3) Estudios de raza;
4) Estudios de gnero;
5) Diseo participativo."
Los Observables en este paradigma son las acciones
que finalmente permiten o no transformar la realidad es-
tudiada. Estos observables pueden ser de naturaleza cuan-
titativa y/o cualitativa segn convenga a los fines emanci-
patorios o de transformacin buscados, y por tanto son
ponderables y/o caracterizables segn sea el caso. Sin em-
bargo, en ningn caso se busca a travs de ellos construir
ninguna teora, sino slo modificar la realidad estudiada.
Algunas de las Tcnicas ms importantes de estos
Mtodos participativos son: 1) Observacin directa de
acciones; 2) Indagacin documental; 3) Grupos en con-
versacin; 4) Grupos comunitarios participativos de muy
diverso tipo, adems de todas las tcnicas del paradigma
hermenutico-interpretativo que puedan ser tiles al pro-
ceso de indagacin.
Mezclas paradigmticas
14
Conviene que aclaremos ahora, que estos paradigmas pue-
den ser mezclados en parte, bajo ciertas circunstancias
especiales y siempre que se tenga claridad de las razones
para hacerlo. No obstante, hay algunas reglas generales que
deben observarse.
El primer lugar, hay que decir que no son los paradig-
mas en su totalidad los que son mezclados, sino que ms
bien, habiendo ya asumido alguno, se pueden incorporar
18
XAV1ER VARGAS BEi\I" / PARTE 1
puntualmente, algunos Mtodos y/O Tcnicas de alguno
de los otros. As, es posible que una comunidad, actuan-
do dentro del paradigma crtico, para determinar si una de
sus acciones sociales tuvo o no ciertos efectos, considere
importante "medir estadsticamente" algn aspecto de la
realidad, y as incluya -por decirlo de algn m o d o ~ uno
de los Mtodos y/o Tcnicas del Paradigma positivista. La
postura epistemolgica fundamental, sin embargo, seguir
siendo la misma; slo se reconoce aqu el poder que un
Mtodo y/o Tcnica ajenos al paradigma puede tener para
cumplir algn propsito especfico. Otro ejemplo podra
ser, que habindose asumido una postura epistemolgica
hermenutico-interpretativa, un investigador desarrolle
una asamblea comunitario-participativa como una de las
Tcnicas del Paradigma Crtico, o una encuesta estadstica
como una de las tcnicas del paradigma positivista, para
observar e interpretar algn aspecto de la realidad que sir-
va al propsito de la investigacin que realiza, pero, tam-
bin en estos casos, se conserva la postura epistemolgica
del paradigma Hermenutico-interpretativo que original-
mente se eligi como fundamento.
Otra regla bsicamente inamovible, es que, desde el
Paradigma positivista es generalmente improcedente im-
portar Mtodos o Tcnicas de los otros dos paradigmas
a no ser que sean nicamente para proporcionar un me-
dio de "medicin" o de "observacin" idneo. As -por
ejemplo-, podra pensarse en una discusin participativa
como Tcnica, si eso permite contar y medir los porcenta-
jes de interrupcin entre las distintas intervenciones verba-
les para el desarrollo de un estudio sobre la comunicacin
verbal, o usar mtodos y/o tcnicas que permitan poner
en relacin las partes con el todo -por ejemplo- en una
investigacin criminalstica donde la reconstruccin des-
criptiva del hecho delictivo requiera de relacionar distintas
hiptesis para comprender lo sucedido como un todo o
19
, CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
para avanzar en la interpretacin de la linea de investiga-
cin elegida. Tambin es posible emplear alguna tcnica
cualitativa para mejorar la definicin o el tipo de variables
que deben ser medidas bajo los propios criterios del posi-
tivismo.
Puede verse, en el caso de las interrupciones verba-
les, que aquella Tcnica participativa propia del Paradig-
ma Crtico, no conserva su naturaleza, sino que es usada
solamente porque provee de un espacio ideal para medir
verbalizaciones e interrupciones en un grupo en conver-
sacin; y que, en el caso del anlisis criminalstico, tener
una concepcin de la realidad como un todo -propia de
la metodologa cualitativa-le permite a los investigadores
criminalistas comprender mejor lo que estn haciendo en
trminos del paradigma positivista. En el primer caso, la
realidad comunitaria se ha vuelto un "objeto" de medi-
cin, que es el postulado por excelencia del positivismo; y
en el segundo, la relacin de partes con el todo contribuye
a relacionar las causas y efectos dispersos, relaciones estas
ltimas que son propias del paradigma positivista.
Finalmente, habra que hacer nfasis en lo cuidadoso
que se tiene que ser al hacer este tipo de mezclas y al re-
portar las razones en el informe, ya que, si bien son perti-
nentes y tiles al propsito de una investigacin, pueden
fcilmente confundir a quienes leen el reporte final de la
investigacin.
Metodologas
Definimos aqu "Metodologa" no nicamente como el
campo del conocimiento de la filosofa y la ciencia que
estudia los caminos que se eligen para asumir las distintas
investigaciones y as poder construir nuevos conocimien-
tos, sino tambin, y de forma un tanto ms prctica, como
el conjunto de mtodos, observables, tcnicas, estrategias
20
XAVIERVARGAS BEAL / PARTE1
de aproximacin a la realidad, instrumentos concretos de
indagacin y registro de campo, etc., que constituyen el
herramental del investigador. De la eleccin y aplicacin
adecuada de estas herramientas metodolgicas, habr de
emerger un nuevo conocimiento. Entendemos pues por
metodologa, el campo donde juegan e interactan las dis-
tintas elecciones de los caminos que permiten y facilitan
mirar la realidad de forma sistemtica.
Actualmente son dos las Metodologas clsicas exis-
tentes: 1) La Metodologa cuantitativa y, 2) La Metodologa
cualitativa.
La Metodologa cuantitativa es aquella cuyos .Mto-
dos, Observables, Tcnicas, Estrategias e Instrumentos
concretos se encuentran en lgica de medir, contar, pesar, etc.
lo ms oijetivamente posible algn aspecto de la realidad.
Su unidad de anlisis fundamental es la cantidad, de ah su
nombre: cuantitativa. Esta metodologa produce como re-
sultados relaciones de causa-efecto, de co-relacin o des-
cripciones objetivas de la realidad. Es conocida ms co-
mnmente como "Mtodo cientfico".15
La Metodologa cualitativa es aquella cuyos mtodos,
observables, tcnicas, estrategias e instrumentos concre-
tos se encuentran en lgica de observar necesariamente de
manera suijetiva algn aspecto de la realidad. Su unidad de
anlisis fundamental es la cualidad (o caracterstica), de ah su
nombre: cualitativa. Esta metodologa produce como resul-
tados categoras (patrones, nodos, ejes, etc.) y una relacin
estructural y/o sistmica entre las partes y el todo de la
realidad estudiada."
Estas dos brevsimas definiciones haran pensar casi
de manera inmediata, que la primera es propia del para-
digma positivista, y la segunda de los paradigmas herme-
nutico-interpretativo y crtico, lo cual es cierto en la gran
mayora de los casos. Sin embargo, hay situaciones muy
especiales, en que la cualidad o caracterizacin de una realidad
21
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
es fundamental para construir un conocimiento objetito.
Es el caso -por ejemplo- de una investigacin histrica
que, an siendo fundamentalmente emprico-descriptiva
y por tanto ubicada dentro del paradigma positivista, re-
quiera de descripciones no de tipo cuantitativo, sino de
tipo cualitativo. Saber si Oswald dispar o no contra el
presidente Kennedy, ha requerido de peritajes criminals-
ticos fundados en los tiempos de cada disparo y de muy
diversos tipos de distancias todo ello siendo de carcter
cuantitativo, pero tambin -y quiz principalmente- de
una caracterizacin de los hechos fundada en aspectos de
tipo cualitativo. La descripcin de un espacio histrico pa-
trimonial-en otro ejemplo- se hace bajo el mtodo po-
sitivista descriptivo y sin embargo todo el relato puede dar
cuenta de aspectos arquitectnicos de naturaleza exclusi-
vamente cualitativa (estilos, corrientes, detalles, ambientes,
etc.).
De modo que, de nuevo, las posturas epistemolgicas
y las elecciones metodolgicas no son predefinidas de ma-
nera absoluta ni completa slo por asumir de entrada una
postura u otra. La definicin epistemolgico-metodol-
gica implica un ejercicio mental de anlisis y reflexin de
lo que se desea investigar y del inters que se tiene por lo
investigado, antes, y a lo largo de todo el proceso.
Mtodos
Lo primero que debemos decir respecto de los mtodos es
que estos, ms que simples caminos de indagacin, consti-
tuyen marcos conceptuales -ligados a distintas teoras-
desde donde se define la realidad en base a determinados
principios. Los mtodos cuentan con un herramental ms
o menos definido de estrategias para interpretar la reali-
dad que los interpela, pero este herramental se despren-
de -por decirlo de alguna manera- de las concepciones
22
XAVIERVARGAS BEAL! PARTE1
fundamentales y profundas que cada mtodo asume como
teora de la realidad. La "entrevista fenomeno16gica"
-por ejemplo- no es slo un modo de proceder durante
una entrevista bajo el mtodo fenomenolgico, sino que, pre-
cisamente, el modo de proceder se desprende de los prin-
cipios de la fenomenologa como un marco terico de de-
finicin de la realidad misma, que la concibe no como algo
objetivo y "externo" sino slo como un fenmeno presente
en la conciencia. El rojo as, no es una longitud de onda
reflejada por una superficie (concepcin positivista) sino
la sensacin misma de su percepcin en la conciencia de
quien mira la superficie aludida (concepcin fenomenol-
gica). La fenomenologa -como teora- asume esta lti-
ma definicin del rojo porque ha puesto de entrada "entre
parntesis" lo afirmado por la fsica. Ese es su mtodo. El
mtodo fenomenolgico. En otras palabras, los mtodos
son modos de aproximacin a la realidad que provienen
de definiciones tericas, y es por ello que, de estas defi-
niciones fundamentales se desprenden formas concretas
de indagar la realidad; formas que luego los investigadores
han llamado "Mtodos".
Exponemos ahora una breve descripcin de estos
mtodos. Por supuesto no es una lista exhaustiva, pero son
suficientes para contar con una primera orientacin y po-
der elegir, de entre ellos, a partir del planteamiento de una
hiptesis de trabajo o unas preguntas de investigacin cul
o cules son los idneos.
En algunas investigaciones, es posible elegir y combinar
dos mtodos. Tambin se puede elegir y asumir un solo m-
todo, y complementarlo con tcnicas especficas de otro de
los mtodos que siempre quedaran subordinadas al mtodo
elegido. Las mezclas epistemolgico-metodolgicas son dif-
ciles de justificar y generalmente producen problemas duran-
te la investigacin, por ello, este tipo de posturas y elecciones
exigen al investigador mucha atencin y claridad de metas.
23
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Ahora daremos, para cada mtodo enlistado, una
breve explicacin hacindola acompaar con ejemplos
concretos que ayuden a su comprensin. Los Mtodos se
encuentran ubicados dentro de alguno de los tres paradig-
mas explicados por Habermas, pero hemos querido usar el
trminofundamentalmente en cada caso, para no cerrar la po-
sibilidad de elegir un Mtodo dentro de otro paradigma, ya
que, en casos extraordinarios, tal cosa puede suceder y ser
pertinente, sobre todo con aquellos mtodos del paradig-
ma hermenutico-interpretativo y del paradigma crtico,
que los investigadores suelen elegir y compartir con cierta
frecuencia. Algunos libros o captulos de metodologa cua-
litativa, incluso, ni siquiera hacen una clara distincin entre
estos dos paradigmas. Nosotros, aunque hemos hecho una
gran distincin entre los dos debido a que el inters por el
saber en ambos casos es -epistemolgicamente hablan-
do- radicalmente distinto, somos conscientes de que en
el nivel de la metodologa, los mtodos, los observables y
las tcnicas, ambos paradigmas comparten una gran canti-
dad de aspectos.
Mtodos fundamentalmente positivistas
Digamos de manera muy suhple que son los mtodos a
travs de los cuales se intenta establecer verdades objetivas
mediante observaciones y mediciones realizadas directa-
mente sobre variables definidas de uno o varios espacios,
objetos o personas.
El Mtodo experimental'
7
Este mtodo es quiz el ms emblemtico y representativo
del viejo Mtodo cientfico, llamado as en su momento por
ser el nico. En l se plantea siempre una relacin de cau-
sa-efecto entre dos variables: una llamada independiente y
24
XAVIER VARGAS BEi\L / PJ\RTE 1
la otra dependiente. As, la construccin del conocimien-
to, bajo este mtodo, sucede generalmente en laboratorios
donde las variables pueden ser aisladas y controladas es-
crupulosamente a fin de que la relacin causal establecida
sea confiable. Sin embargo, algunas veces, la investigacin
puede desarrollarse en campo abierto y en sitio, cmo es
el caso de algunas pruebas experimentales realizadas en
campo para determinar -por ejemplo-la resistencia del
suelo a la penetracin y as poder disear un cimiento. En
todo caso se trata que la medicin de las variables se man-
tenga dentro de un rango objetivo.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo experi-
mental:
1) La relacin causal entre el tiempo que tarda un ra-
tn en un laberinto para llegar a la comida y el nmero
de veces que entra a hacer el intento: conforme avanza el
nmero de veces que entra, el tiempo que tarda en llegar
es menor. As, este fenmeno, que los conductistas llaman
aprendizqje, puede establecerse mediante una relacin cau-
sal.
2) La relacin causal entre la proporcin de la mezcla
de agua y cemento y la resistencia a la compresin del con-
creto medido mediante una prensa de laboratorio: confor-
me aumenta la cantidad de agua revuelta con el cemento
(sube la proporcin de agua en relacin con la cantidad de
cemento), baja la resistencia del mismo. As, este fenme-
no, que los ingenieros y arquitectos constructores llaman
relacin agua-cemento, puede establecerse mediante una rela-
cin causal.
3) La relacin inversamente proporcional que se esta-
blece entre los sntomas de la psicosis maniaco-depresiva
(hoy llamada bipolar) y distintas dosis de litio.
25
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
4) La relacin causal entre la altura sobre el nivel del
mar y el rendimiento del consumo de gasolina en un mo-
tor de combustin interna.
E/Mtodo estadistiar"
En este mtodo se establece casi siempre, igual que en el
anterior, una relacin de causa-efecto entre dos variables:
una llamada independiente y la otra dependiente, slo que
en esta ocasin la medicin es el resultado de muchas me-
diciones. As, la construccin del conocimiento, bajo este
mtodo, sucede generalmente en situaciones donde las
variables pueden ser medidas, pesadas, contadas, etc., con
un cierto grado de control pero con un margen un poco
menos estricto que en el laboratorio. Existen sin embar-
go, algunas medidas estadsticas que no responden a una
relacin causa-efecto sino que solo describen una realidad
de manera cuantitativa, por ejemplo, la distribucin de las
edades en una poblacin determinada, o el grado de pare-
cido (correlacin) que existe entre dos colecciones de da-
tos (por ejemplo el nmero de mujeres y de hombres que
existen por carrera en las licenciaturas de una universidad).
A la estadstica que solo describe se le llama "estadstica
descriptiva" y a la estadstica que establece relaciones cau-
sales o de correlacin se le llama "Estadstica inferencial".
Las dos son ramas de la estadstica aplicada
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo estadsti-
ca:
1) La relacin causal entre el crecimiento del Produc-
to Interno Bruto y la inflacin de un mismo pas a lo largo
de 10 aos medidos mes a mes. As, este fenmeno, que los
economistas llaman el rfecto inflacionario del crecimiento econmico,
puede ser establecido mediante una relacin estadsticacausal.
26

2) La descripcin de la distribucin por entidades fe-
derativas de la edad en que las personas dejan de estudiar.
As, este fenmeno, que los socilogos llaman desercin es-
colar puede establecerse mediante un conteo estadstico de
los casos en que as sucedi en cada una de las entidades
federativas estudiadas.
3) La relacin de parecido (correlacin) entre el n-
mero de edificios de estilo moderno construidos en las
capitales de las entidades federativas de Mxico de 1940
al 2000 (60 aos) yel nmero de murales con temas revo-
lucionarios pintados en los mismos aos y en cada una de
esas mismas ciudades. As, este fenmeno, que podra dar
cuenta de la presencia de un movimiento cultural posrevo-
lucionario de la arquitectura y el muralismo mexicano en
interrelacin, podra ser establecido estimando estadstica-
mente la correlacin entre estas dos colecciones de datos.
4) Variacin en la resistencia del concreto a la com-
presin debido al factor de humedad en los lugares fsicos
donde el concreto se hizo, medida durante dos aos a lo
largo de las costas mexicanas.
El Mtodo desC1iptivo
19
Aunque muchas descripciones son estadsticas, hay otro
tipo de descripciones de la realidad que no son de natu-
raleza estadstica, ni siquiera observadas y registradas me-
diante conteos y/o mediciones de algn tipo, sino que
tales descripciones se constrien a dar cuenta de forma
cualitativa de algn aspecto de la realidad como podra ser
el tipo de estilos arquitectnicos presentes en un panten
del siglo XIX.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo descrip-
tivo:
27
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
1) La descripcin del estado de deterioro que guardan
los edificios patrimoniales, como podran ser los templos
hinduistas de la India.
2) El levantamiento detallado de una determinada
Plaza comercial en trminos de distribucin de locales y
del tipo de comercio de tales espacios.
3) El levantamiento planimtrico de una poblacin
mediante un vuelo aerofotogramtrico.
4) La descripcin exhaustiva de los pasos seguidos
durante el desarrollo de una operacin quirrgica para ex-
tirpar un tumor localizado en un rea muy peligrosa del
cerebro.
El Mtodo de reconstruccin de becbos"
Este mtodo es muy parecido al mtodo descriptivo, en
tanto que describe hechos y no lo hace tampoco mediante
estadstica alguna, sin embargo, este mtodo supone que
los hechos ya ocurrieron antes. Como puede inferirse rpi-
damente, es el Mtodo por excelencia de las investigacio-
nes histricas y de los levantamientos criminalsticos. Al-
gunas veces la reconstruccin de hechos puede establecer
con exactitud positivista relaciones de causa y efecto, pero
hay muchas circunstancias en que no es el objetivo, ni tales
relaciones interesan.
La reconstruccin de hechos, que fue el Mtodo his-
trico por excelencia hasta el advenimiento de la llamada
nueva historia, cuya construccin de conocimiento ya no se
basa nicamente en levantamientos descriptivos de reali-
dades acontecidas, puede rescatar para la ciencia histrica
su potencial si se usa tambin para contextualizar ciertos
hechos centrales con otros perifricos que tambin apor-
tan significados.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo de re-
construccin de hechos:
28
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE 1
1) La reconstruccin de los hechos en Dalias en la
maana que asesinaron a John F. Kennedy.
2) La reconstruccin detallada del procedimiento
constructivo que el Ing. Matute Remus sigui para mover
el edificio de Telfonos de Mxico en Guadalajara para
que pudiera ampliarse la avenida Jurez.
3) La reconstruccin de los hechos polticos sucedi-
dos desde el inicio de las campaas y hasta el dia de la toma
de posesin del Presidente Felipe Caldern.
4) La reconstruccin de los pasos seguidos por una
comunidad determinada para lograr que se le proporcio-
nara, por el Municipio respectivo, el servicio de agua pota-
ble.
El Mtodo conceptual deductivo
21
Este Mtodo convierte una biblioteca en el propio campo
de trabajo. Es el mtodo p o ~ excelencia para abordar la
, construccin del conocimiento terico basado nicamen-
te en el establecimiento de relaciones abstractas y/o con-
cretas, con el propsito de contribuir al enriquecimiento
conceptual de una teora determinada. Se trata de investi-
gaciones cuya fuente fundamental del trabajo investigativo
se encuentra en los textos escritos por otros investigadores
(conceptos) y cuyo resultado ltimo acabar siendo, tam-
bin, un texto nuevo (conceptos nuevos) que se suma a los
anteriores.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo concep-
tual deductivo:
1) La recuperacin, anlisis y sntesis del concepto de
"Libertad" y de sus implicaciones para la tica moderna,
en la obra de Max Scheler.
2) El desarrollo de un modelo matemtico median-
29
CJ',,[OHACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
te el cual es posible explicar algn aspecto del comporta-
miento astronmico.
3) La sntesis conceptual que permite establecer la di-
ferencia fundamental y ltima entre lo postulado por Pie-
rre Theilard de Chardin y Humberto Maturana a propsi-
to del concepto de evolucin humana.
4) Deduccin de principios juriprudenciales a partir
fallos diversos en juicios de amparo.
Mtodos fundamentalmente Hermenutico-Interpretati-
vos
Digamos, tambin de manera muy simple, que son los m-
todos a travs de los cuales se intenta construir sentido (es
decir verdades subjetivas), mediante observaciones e inter-
pretaciones realizadas poniendo en relacin las partes en-
tre si y stas con el todo, sean espacios, objetos, personas,
conceptos, etc.
El sentido se construye buscando y armando la estruc-
tura profunda de la realidad investigada, misma que final-
mente la define y/o la explica. Esta estructura puede cons-
truirse buscando y encontrando los patrones o conjuntos
de caractersticas y la relacin entre ellos, que permiten
dar cuenta de la realidad investigada de forma compleja
pero tambin de manera organizada. A estos patrones o
conjuntos de caractersticas, los investigadores los llaman
categoras.
El mtodo Hermenutico'?
Este es un mtodo muy antiguo. El origen de su nombre
proviene de Herrnes, el mensajero de los Dioses en la mi-
tologa griega. El mito de Herrnes puede entenderse hoy
da, para efectos de comprender el mtodo, como el mensqje
de alguna realidad profunda que nos es develado por Her-
:\0
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE 1
mes, es decir, por la interpretacin que hacemos de algn
texto. En efecto, el mtodo refiere originalmente a la com-
prensin de textos antiguos a travs de su interpretacin.
El mtodo comienza a utilizarse para interpretar la Biblia
y de ahi salta luego a las posibilidades que ofrece para in-
terpretar cualquier texto antiguo (Rollos del mar muerto,
inscripciones en las pirmides de Egipto, etc.). Finalmente,
hoy en da, el mtodo sirve para aproximarse a cualquier
texto, sea ste histrico, periodstico, terico, discursivo,
trascripcin de entrevistas, etc.) De hecho algunos herme-
neutas expresan la posibilidad de hacer interpretaciones de
la realidad concreta siempre que sta sea vista como un
texto que se pone en contexto.
La forma como se trabaja en este mtodo es la si-
guiente: 1) se cuenta con un texto a interpretar, se lee y
se analiza a partir de lo que el texto en s mismo expresa;
pero, 2) tomando en cuenta el con-texto en que el escrito
ha sido elaborado, y 3) se llega a alguna conclusin. Al final
de este proceso, que se repetir cuantas veces sea necesario
a lo largo del texto analizado, se contar con un esquema o
mapaque refleja la estructura de las categoras encontradas.
Tales categoras permiten, al ponerlas en relacin entre s y
stas con el todo, explicar a profundidad el texto interpre-
tado. Al anlisis que se hace repitiendo y profundizando
cada vez ms los significados de una realidad a manera
de un espiral interpretativo, los investigadores lo llaman
el "crculo hermenutico". Este, de hecho es un concepto
filosfico desarrollado por Wilhelm DiltheyP
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo herme-
nutico:
1) Anlisis yreflexinrespecto de las similitudes ydiferen-
cias que existenentre la epstola de San Pablo a los Romanos y
la declaracin''Los sentimientos de la nacin" de Morelos. (Se
ponen en relacindos textos cuyos contextos son distintos).
31
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
2) El desarrollo de la nocin de funcin en los libros
escritos por Le Corbusier. (Interpretacin de los significados
de un concepto en el contexto del pensamiento de un autor).
3) Anlisis jurdico de los discursos polticos de L-
pez Obrador durante la campaa del 2006.
4) Sntesis categorial de lo expresado por los 13 po-
nentes durante las conversaciones sobre arquitectura sos-
tenidas en 1933 a propsito del funcionalismo mexica-
no.
El Mtodo Etnogrjico
24
Este mtodo es aquel a travs del cual se puede recupe-
rar uno o muchos aspectos de la realidad cultural de una
comunidad en tanto cultura ms o menos completa y ce-
rrada. Se trata de poder dar cuenta de los rasgos ms sig-
nificativos de una cultura respecto de algn objeto de es-
tudio. Este es el mtodo por excelencia de la antropologa
cultural ya que permite ingresar de manera natural a una
comunidad y observarla por dentro para dar cuenta del
modo como esa cultura opera en su propia realidad social.
Es decir, cules son sus usos y costumbres y qu tipo de
cosmovisin los sustenta.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo Etnogr-
fico:
1) La transmisin de las costumbres sexuales en los
Huicholes.
2) La nocin de "desarrollo" en la cosmovisin de las
pandillas latinas de Los ngeles, California.
3) Caracterizacin de las festividades del 4 de Julio
(da de la independencia) en la comunidad Norteamerica-
na de Ajijic, Jalisco.
4) Construccin de la identidad en las bandas de Ma-
ras Salvatruchas.
32
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE 1
El Mtodo Etllo1J1etodolgico
25
Este mtodo difiere del anterior en tanto que, aun cuando
enfoca tambin la cultura, no se especializa en la observa-
cin e interpretacin de culturas ms o menos completas y
cerradas (Huicholes, Pandillas, Comunidades norteameri-
canas, etc.), sino que lo hace ms bien tomando en cuenta
los rasgos culturales de las personas develados a travs de
los mtodos que usan para resolver la realidad cotidiana,
indistintamente de su ubicacin geogrfico-social y/o per-
tenencia a una cultura ms amplia. Se observan, analizan y
reflexionan, los mtodos socio-culturales y cotidianos del
vivir diario de las personas y no tanto la dimensin ms
amplia y completa que tienen las tradiciones en tanto es-
tructuras de identificacin cultural.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo Etnorne-
todolgico:
1) Caracterizacin de la vida nocturna de las familias
que habitan casas del Infonavit.
2) Modos y costumbres de los feligreses de la dicesis
de Guadalajara durante la celebracin de las misas domini-
cales.
3) Formas de relacin de las mams con los nios
que no son sus hijos dentro de los cotos de Guadalajara.
4) Comportamiento ciudadano vial en la ciudad de
Morelia.
El Mtodo Fe1101J1e11olgic;6
Este es un mtodo ms adecuado para abordar investiga-
ciones que tienen que ver con el mundo interior de las per-
sonas. Se centra en la interpretacin de los "fenmenos"
tal y como se le presentan a la persona en su fuero interno.
Para este mtodo, la realidad no est fuera de manera obje-
33
CMO HACERINVESTIGAClN CUALITATIVA?
tiva, sino que se constituye subjetivamente de aquello que
sucede en el interior de las personas como consecuencia
del vivir y al margen de toda teora. As, el mtodo ob-
serva, analiza y reflexiona percepciones, sensaciones, sen-
timientos, imaginaciones, sueos, pensamientos, procesos
cognitivos, recuerdos, afectos, pasiones, etc., poniendo en-
tre parntesis, es decir, tomando distancia de toda precon-
cepcin conceptual o terica. Es el mtodo por excelencia
para investigaciones clnicas, psiquitricas, psicolgicas,
educativas, etc.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo Fenome-
nolgico:
1) Caracterizacin de la figura de autoridad en los
adolescentes frmaco-dependientes.
2) Diferencia en los estados de nimo de las personas
de la tercera edad que estudian vs las que no lo hacen.
3) Impacto de la depresin posparto de las madres
que han tenido un segundo hijo en los procesos afectivo-
cognitivos del primer hijo durante las labores escolares.
4) Cmo viven el amor y su relacin con la esperanza
los conyugues durante los primeros 5 aos de matrimo-
nio?
El Mtodo del Interacdonismo simblicrP
Este es un mtodo centrado fundamentalmente en el sig-
nificado que tienen las cosas a partir de la interaccin so-
cio-cultural de los seres humanos. Bajo esta concepcin, la
interaccin social va produciendo significados a travs de
los cuales los seres humanos entienden y actan en el mun-
do. Observar, analizar y reflexionar la realidad develando
lo que contienen los significados socio-culturales para las
personas en la interaccin, es el centro de la interpretacin
en este mtodo.
34
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE 1
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo del Inte-
raccionismo simblico:
1) Caracterizacin de los significados no religiosos
que la virgen de Guadalupe tiene para los indocumentados
mexicanos en Estados Unidos.
2) Desarrollo del significado de la lucha libre en el
Cine Mexicano a travs del siglo XX.
3) Estudio de las diferencias de significado de la
sexualidad para madres solteras y madres casadas por la
iglesia en el Estado de Michoacn.
4) Construccin de significados en base a asociacio-
nes subliminales en la propaganda poltica.
El Mtodo de la TeorajtmdalJlentad'8
Este es un mtodo para construir teoras (pequeas o gran-
des) no deducindolas a partir de conceptos ya estudiados
previamente por otros investigadores, sino inducindolas
tomando como fuente de informacin fundamental la pro-
pia realidad. Su objetivo es observar, analizar y reflexionar
algn aspecto de la realidad para producir redes de rela-
ciones sistmicas (a veces incluso causales) que permitan
interpretar esa misma realidad de una manera consisten-
te. Durante este proceso, es necesario construir de forma
muy rigurosa la o las estructura(s) que contengan el todo
de la realidad estudiada para poderse presentar como una
"Teora" y no slo como un conjunto de hallazgos.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo de la
Teora fundamentada:
1) Construccin de una teora respecto de la posi-
ble relacin existente entre el crecimiento geomtrico del
mundo digital en el mundo de los nios y la proliferacin
del sndrome de atencin en nios en edad escolar bsica.
35
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
2) Desarrollo de una nueva teora sobre el asesinato
de ]ohn F. Kennedy.
3) Elaboracin de una teora sociolgica acerca del
modo como los mexicanos se relacionan entre si en el m-
bito del trabajo.
4) Desarrollo de una teora sobre el aumento de las
disfunciones sexuales en occidente durante la ltima mitad
del siglo XX como consecuencia del uso generalizado de
conservadores en los alimentos enlatados.
El Mtodo de la Illvestigacill teric'9
Aunque el nombre sugiere una cercana con el Mtodo de
la Teora fundamentada, difiere radicalmente de esta en el
sentido que su observacin, anlisis y reflexin no est he-
cha sobre datos obtenidos de la realidad emprica misma,
sino justamente de datos obtenidos de conceptualizacio-
nes tericas anteriores. El trabajo investigativo se sostiene
por el conjunto de inferencias que se pueden ir haciendo a
partir del anlisis y reflexin de lo postulado por tericos
anteriores. Difiere tambin del Mtodo conceptual deduc-
tivo, no nicamente porque aqu la postura epistemolgica
es hermenutico-interpretativa (a diferencia de una pos-
tura positivista) sino porque la construccin de sentido se
hace precisamente en direccin contraria a la deductiva
en tanto que la estructura que se busca construir como
explicacin terica nueva respecto de conceptos tericos
anteriores, es inductiva.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo de la In-
vestigacin Terica:
1) Construccin de una nueva forma de comprender
la nocin de "aprendizaje significativo" a partir de la snte-
sis de los trabajos del psiclogo humanista-existencial Carl
R. Rogers y el constructivista David P. Ausubel.
36
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE 1
2) Relacin terica fundamental entre la nocin de
"Esquema" del constructivista Jean Piaget y la nocin de
"Esquema" del filsofo Antonio Gonzlez.
3) El "Desarrollo humano" como una nocin psico-
lgica humanista-existencial, analizada desde la Antropo-
loga Filosfica de Xavier Zubiri.
4) Punto de convergencia entre el constructivismo y
los estudios sobre interculturalidad a propsito de la no-
cin de aprendizaje.
El Mtodo de laInvestigacin-Accin (JAY
o
Este mtodo, compartido de alguna manera con el para-
digma crtico, sirve al propsito de la construccin de sen-
tido en los trminos que a las distintas ciencias sociales
les son tiles, debido a que, aunque la observacin est
centrada en la accin de las personas y/o grupos sociales,
el inters epistemolgico est ubicado en la construccin
de conocimiento terico, a diferencia del paradigma crti-
co que igual observa la accin pero cuyo propsito ulte-
rior no es la construccin de conocimiento terico, sino
la construccin de soluciones para la transformacin de la
realidad y/o la emancipacin de algn poder opresor. Por
tanto, este mtodo comparte con el paradigma crtico la
accin como foco de las observaciones pero buscan fines
distintos y lo hace desde posturas epistemolgicas distin-
tas.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo de la
Investigacin-Accin (lA):
1) Recuperacin y caracterizacin continua de las ac-
ciones educativas exitosas en la construccin del conoci-
miento proyectual de la arquitectura durante las clases de
Diseo arquitectnico 1 a lo largo de un ao.
2) Identificacin constante de las acciones decididas
37
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
por las autoridades institucionales, que dificultan la apro-
piacin de los valores en el mbito de una escuela secun-
daria durante cuatro semestres.
3) Identificacin y caracterizacin continua de las ac-
ciones de rehabilitacin en un penal durante un periodo
determinado.
4) Recuperacin, anlisis y caracterizacin de las ac-
ciones que producen violencia intra-familiar durante el
proceso de terapia de una familia.
Mtodos fundamentalmente Crticos
Estos son los mtodos a travs de los cuales se intenta
transformar la realidad y/o emanciparse (librarse) de algn
poder opresor mediante la observacin, la interpretacin,
la toma de conciencia y la accin intencionada, conside-
rando la realidad de la misma forma que la consideran los
mtodos hermenutico-interpretativos, es decir, como un
sistema de partes en relacin entre si y stas con el todo,
sean espacios, objetos, personas y/o instituciones. Un es-
pritu crtico hacia los grupos y/o clases pudientes subyace
siempre en estos mtodos. En este sentido, conviene se-
alar aqu que estos mtodos no buscan la construccin
de teora ni el desarrollo de conceptualizaciones, sino que
ms bien centran su inters en los fines que son tiles a
una persona o comunidad para transformar su realidad
y/ o emanciparse de algn poder.
El Mtodo de la11lvestigacill-Accill-Participativa (IAP/l
En este mtodo, la trallsformacill y/o emancipacin se lo-
gra construyendo sentido participativamente, es decir, en
comunidad, primero de la propia realidad investigada a
propsito de una accin emprendida y eligiendo despus,
tambin participativamente, una(s) acdntes} intentionadais}
38
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE J
para retroalimentar el proceso. Al igual que los mtodos
hermenutico-interpretativos, en este mtodo se busca ar-
mar la estructura de fondo de la realidad investigada mis-
ma que finalmente la define y/o la explica, pero a dife-
rencia de aquellos, en ste, la accin y su efecto es el eje de
la reflexin. Las observaciones, anlisis y construccin de
sentido se hacen sobre los efectos de una accin anterior
para plantear luego unos escenarios de acciones nuevas
eligendo finalmente una de ellas a fin de repetir el ciclo
logrando cada vez ms el objetivo propuesto inicialmente.
El resultado de cada accin supone pues que el fin trans-
formador y/o emancipador va siendo alcanzando por la
comunidad que participa.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo de la
Investigacin-Accin-Participativa:
1) Regularizacin de los servicios de pavimentacin
de la Colonia Tabachnes por las autoridades municipales.
2) Gestin de la liberacin de los presos polticos en
Oaxaca por membros de las comunidades indgenas del
Estado.
3) Transformacin participativa del Plan de estudios
de la carrera de Arquitectura de la Universidad de Guada-
lajara (llevada al cabo por una comunidad de estudiantes
del plantel frente a las autoridades universitarias).
4) Gestin de un parque infantil para el barrio de
Analco.
El Mtodo de los Movimientos sociales"
Este Mtodo busca la construccin de sentido de una rea-
lidad social determinada a travs de la observacin, anlisis
y reflexin de uno o varios movimientos sociales especfi-
cos. El estudio de un movimiento social determinado aqu
sirve al propsito de una crtica social que trasciende al
39
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
propio movimiento y acaba siendo transformadora y/o eman-
cipadora debido a que tal estudio ha construido nuevos signifi-
cados sociales ejerciendo presin sobre algngrupo de poder.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo de los
Movimientos Sociales:
1) Motivos gubernamentales para reprimir el movi-
miento estudiantil del 68 en la plaza de las tres culturas.
2) Lmites y alcances del movimiento de las Madres
de la Plaza de Mayo en Argentina respecto de sus propios
fines e influencia del movimiento en el desarrollo de otros
movimientos similares en Amrica Latina.
3) El movimiento sindicalista de "Solidaridad" en Po-
lonia y su papel en la cada: del bloque socialista.
4) Efectos en la poltica mexicana del movimiento
Lopezobradorista despus del 2006.
El Mtodo de los estudios de razrJ3
Estos estudios sirven al propsito de construir sentido
respecto de la situacin discriminatoria entre razas a fin
de revertir tales realidades sociales indeseables en las so-
ciedades democrticas. De nuevo aqu, el eje del anlisis y
la reflexin es una crtica social que busca la emancipacin
de aquellas razas discriminadas.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo de los
Estudios de raza:
1) Caracterizacin de la discriminacin que sufren los
grupos indgenas oaxaqueos que se renen en un parque
dentro de una colonia de clase media alta en la Ciudad de
Guadalajara.
2) Diferencias en el tipo de discriminacin que su-
fren las empleadas domsticas indgenas y no indgenas en
la ciudad de Morelia.
40
XAVIER VARGAS BEAL I PARTE 1
3) Similitudes y diferencias de la discriminacin que
sufre la poblacin negra y latina por la polica de Los n-
geles, California.
4) Caracterizacin de la discriminacin de los indios
Yaquis en las ciudades de Sonora.
El Mtodo de los estudios de gnero
34
De manera muy parecida a los Estudios de Raza, estos
estudios sirven al propsito de construir sentido respecto
de la situacin discriminatoria entre los distintos gneros
con el mismo fin de revertir tales circunstancias sociales
indeseables en las sociedades democrticas. Una vez ms,
el eje del anlisis y la reflexin es una crtica social que
busca la emancipacin de aquellas personas cuyo gnero o
preferencia sexual resulta discriminada.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo de los
Estudios de Gnero:
1) Caracterizacin de las diferencias de trato a enfer-
mos de SIDA heterosexuales y homosexuales por parte del
personal mdico y de enfermera del IMSS.
2) Estudio de las motivaciones masculinas en los ca-
sos de violencia intrafamiliar en que las mujeres resultan
golpeadas.
3) Estudio de la discriminacin que sufren las nias
en las escuelas primarias respecto de los nios por parte
del personal docente.
4) Discriminacin de los sexo-servidores transvestis
en la zona de Plaza del Sol en Guadalajara.
El mtodo deldiseo participativo
35
Este mtodo puede ser empleado cuando una comunidad
toma en sus manos la transformacin de una zona interior
41
CMO HACER INVESTIGACIN CUALlTATIVA?
o cercana a su asentamiento con fines de modificar el uso
del suelo en beneficio de la misma comunidad.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo de dise-
o participativo:
1) Diseo participativo de los andadores peatonales
en el barrio del Santuario.
2) Desarrollo de adecuaciones al paisaje urbano a lo
largo de la avenida Lpez Cotilla desde Chapultepec y has-
ta Unin por los colonos del lugar.
3) Diseo participativo para mejorar la distribucin
del tianguis del Sol asumido por los locatarios del mismo.
4) Intervencin comunitaria para el desarrollo de una
escuela dentro del barrio de Mexicaltzngo.
El Mtodo delcaso (El Mtodo vaco)
Este Mtodo es distinto a todos los anteriormente referi-
dos debido a que es un mtodo que, en su esencia como
mtodo, no tiene predefinida una postura epistemolgico-
metodolgica. Es un Mtodo, por decirlo de algn modo:
vaco tanto epistemolgica como metodolgicamente; lo
cual quiere decir que sirve perfectamente al propsito de
unos intereses positivistas, hermenutico-interpretativos
o crticos segn sea el uso que se le quiera dar. Por ello,
para llenarse de contenido epistemolgico y metodolgi-
co, debe allegarse, desde su inicio, de una postura episte-
molgica, de una eleccin metodolgica, de unos mtodos
especficos, de observables, de unas tcnicas y de los ins-
trumentos concretos. As, es posible que encontremos es-
tudios de caso con una postura epistemolgica positivista,
con una eleccin de metodologa cuantitativa, asumiendo
el mtodo estadstico, y habindose trabajado el campo
con la tcnica de encuesta; pero, al mismo tiempo, pode-
42
XAV1ER VARGAS BEAL / PARTE 1
mos encontrarnos con estudios de caso, cuya postura epis-
temolgica sea la hermenutico-interpretativa, la eleccin
de la metodologa haya sido cualitativa, el mtodo asumido
haya sido el fenomenolgico y la tcnica usada la entrevista
profunda.
Adems de la anterior caracterizacin, el Mtodo del
caso se encuentra orientado especficamente a estudios
centrados en un objeto, persona, grupo, comunidad y/o
institucin, de manera directa y delimitada. Se busca, me-
diante este mtodo, la construccin de un conocimiento
amplio respecto de alguna realidad que al mismo tiempo
que es nica y concreta, puede ser emblemtica y repre-
sentativa de otros casos similares. Se investiga, mediante
este mtodo de manera detallada e intensa y se llega a las
conclusiones propias del paradigma epistemolgico que se
ha elegido de inicio.
Ejemplos de investigaciones bajo el Mtodo del Caso:
1) El crecimiento de divorcios respecto del poblacio-
nal, el caso delestado de Jalisco (postura epistemolgica positi-
vista; Metodologa cuantitativa; Mtodo estadstico; Tcni-
ca de consulta documental en INEGI).
2) La nocin del "amor" en el caso delEvangelio de San
Lucas (postura epistemolgica hermenutico-interpretati-
va; Metodologa cualitativa; Mtodo hermenutico; Tcni-
ca de anlisis de discurso).
3) Definicin grfica de los conos y reconocimiento
de los mismos por los usuarios de Internet: El caso de Micro-
soft (postura Epistemolgica Hermenutico-interpretativa;
Metodologa cualitativa; Mtodo del ineteraccionismo sim-
blico; Tcnica de indagacin documental va internet).
4) Anlisis de las contradicciones criminalsticas en el
caso delasesinato de Luis Donaldo Colosio (postura epistemol-
gica positivista; Metodologa cualitativa; Mtodo descripti-
vo; Tcnica de indagacin documental).
43
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Ventana de observecion
En toda investigacin, sea cual fuere su naturaleza, es im-
portante delimitar claramente qu se desea observar de
toda la realidad y cules son las fuentes de donde se ob-
tendr dicha informacin. Para definir los observables, se
tiene que distinguir entre una investigacin positivista de
carcter cuantitativa y una hermenutico-interpretativa de
carcter cualitativa, ya que en el primer caso, los observa-
bles son las variables de la hiptesis planteada, pero en el
segundo los observables tienen que elegirse poniendo al
centro de la ventana de observacin el o los objetos de
estudio (emprico y/o conceptual), enmarcando esta ven-
tana con la o las preguntas de investigacin. En otras pa-
labras, el objeto permite reconocer qu cosas concretas de
la realidad sern observadas y la pregunta le pone lmites
a la observacin. En ambos casos, los observables tienen
que estar perfectamente en lnea con el resto de la inves-
tigacin.
Respecto de las fuentes," ests pueden ser empricas
y/o tericas, segn sea la naturaleza de la investigacin,
pero deben elegirse en base a unos criterios muy espec-
ficos que deben ser desarrollados con cuidado para que
las fuentes y los observables provean de la informacin
relevante al anlisis y la sntesis de la investigacin. En am-
bos casos, tanto en la investigacin positivista-cuantitativa
como en la hermenutico-interpretativa-cualitativa, las
fuentes constituyen el lugar, objeto, documento, persona,
comunidad, etc., de donde provendrn los datos que habr
que levantar.
Tcnicas
Una vez elegido el mtodo y la ventana de observacin,
deben elegirse ahora una o ms tcnicas de recoleccin
44
XAVIER VARGAS BEAL I PARTE 1
de informacin en el campo. Es recomendable elegir al
menos dos tcnicas a fin de poder triangttlar la informacin
recabada. Por triangttlacin estamos entendiendo aqu que
la informacin obtenida por una fuente pueda ser cruzada
con otra informacin proveniente de una fuente distinta
para aumentar as la certidumbre interpretativa de los da-
tos recabados.
Ahora bien, aunque algunas tcnicas tienen una rela-
cin directa con alguno de los paradigmas (ejemplo: tcni-
cas experimentales con el positivismo), otras pueden estar
al servicio de cualquier paradigma (ejemplo: la entrevista),
por ello aqu enlistamos las tcnicas ms empleadas en in-
vestigacin sin referirlas a un paradigma especfico:
1) Experimentales de laboratorio:
Estas son mediciones manipuladas de muy diverso
tipo realizadas de forma sumamente controlada en luga-
res especializados llamados comnmente "laboratorios" y
con equipos que garantizan precisin y confianza en los
resultados. Ejemplos: 1) Pruebas de sangre en laboratorios
bioqumicos; 2) Pruebas de comportamiento y respuesta
neurolgica mediante la manipulacin elctrica controlada
de distintas reas del cerebro; 3) Pruebas de resistencia a la
compresin de cilindros de concreto; 4) Pruebas de com-
portamiento y respuesta animal a la manipulacin contro-
lada de estmulos diversos.
2) Experimentales de campo:
Estas son mediciones manipuladas de muy diverso
tipo realizadas en sitio, es decir, en el lugar donde las co-
sas que desean ser medidas ocurren. Ejemplos: Pruebas
de conducta y respuesta de clientes a la manipulacin con-
trolada de la distribucin de productos en la estantera de
un supermercado; 2) Pruebas de respuesta climtica a la
manipulacin controlada de factores de humedad en un
45
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
bosque de conferas; 3) Pruebas de contaminacin dentro
de los nodos viales de una ciudad; 4) Pruebas de compor-
tamiento y respuesta social a la manipulacin de determi-
nados sealamientos urbanos en el centro de una ciudad.
3) Estadisticas:
Estas son empleadas para llevar al cabo conteos di-
rectos sea en laboratorios o en sitio. Sirven al propsito
de hacer mediciones en situaciones donde la realidad se
encuentra en distribuciones poblacionales de personas,
objetos, etc. Hay diversos tipos de aplicaciones estadisticas
pero los tests y procedimientos para investigacin ms co-
nocidos y usados son: a) Prueba t de Student; b) Prueba de
X
2
; c) Anlisis de varianza (ANOVA); d) U de Mann-Whit-
ney; e) Anlisis de regresin; f) Correlacin; g) Iconografa
de las correlaciones; h) Frecuencia estadistica; i) Anlisis
de frecuencia acumulada; j) Prueba de la diferencia menos
significante de Fisher; k) Coeficiente de correlacin pro-
ducto momento de Pearson; 1) Coeficiente de correlacin
de rangos de Spearman; m) Anlisis factorial exploratorio;
n) Anlisis factorial confirmatorio. Ejemplos: 1) Medicio-
nes de poblacin y su caracterizacin en un pas cada 10
aos (llamados censos); 2) Conteo estadistico del compor-
tamiento de las colas para ingresar a un estadio; 3) Me-
dicin estadistica de las caractersticas bioqumicas en un
muestreo de tomas de tierra para determinar la naturaleza
bioqumica de un lugar; 4) Medicin de la contaminacin
del agua en una gran cantidad de tomas a lo largo de un ro
para determinar el estado del mismo.
Este tipo de mediciones, pueden realizarse directa-
mente o ser obtenidas de los distintos bancos estadisticos
disponibles (INEGI, ONU, etc.) .
4) Registro descriptivo de hechos:
Estos son registros levantados de muy diversa forma
46
XAVlER VARGAS BEAL I PARTE 1
(Fotografa, video, grabaciones, huellas digitales, medicio-
nes periciales, obtencin de datos concretos, etc.) en situa-
ciones especficas donde la bsqueda investigativa estar
orientada a determinar la forma como los hechos ocurrie-
ron. Estas tcnicas son ideales y muy usadas por la ciencia
criminalstica pero su naturaleza permite usarlas en otro
tipo de estudios. Ejemplos: 1) Levantamiento descriptivo
de hechos en un crimen; 2) Levantamiento de informacin
histrica a propsito de la realizacin de una obra determi-
nada (por ejemplo el coliseo romano); 3) Levantamiento
descriptivo de los hechos que precedieron la promulgacin
de una ley determinada; 4) Levantamiento descriptivo de la
secuencia causal que acab provocando un accidente de-
terminado.
5) Deduccin:
Estas son tcnicas fundamentalmente conceptuales
usadas para, a partir de ciertos datos generales obtener
conclusiones particulares. Son tcnicas ideales para la ma-
temtica, la astronoma, la lgica formal y en general el
trabajo terico. Ejemplos: 1) Deduccin de una frmula
matemtica; 2) Deduccin de la existencia de determina-
dos gases en un planeta a partir de anlisis de los espectros
de la luz que emana; 3) Deduccin de las causas que pro-
mueven el estilo neoclsico en la arquitectura latinoame-
ricana a partir de los movimientos europeos propios de
la modernidad; 4) Deduccin del teorema de Pitgoras a
partir de ciertos razonamientos matemticos de carcter
geomtrico.
6) Observacin directa en campo:
Estas son observaciones y registros realizados direc-
tamente en sitio por un investigador. Sirven al propsito
de ver y registrar detalladamente objetos, conductas indivi-
duales o sociales, procedimientos, relaciones, etc. Con esta
47
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
tcnica se tiene una mirada curiosa que intenta captar y
describir la realidad, se puede usar el lenguaje escrito pero
tambin dibujos, croquis, vietas, etc. Ejemplos: 1) Obser-
vacin de la forma como las personas cruzan las calles; 2)
Observacin de los mtodos empleados en la cocina de
un hotel para hacer la comida del dia; 3) Observacin de
la prctica educativa de un maestro durante una clase; 4)
Observacin del acomodo del closet de las mujeres.
7) Registro del discurso escrito o hablado:
Mediante esta tcnica se obtiene de forma directa
o tomando notas, el discurso verbal de alguna persona.
Ejemplos: 1) Discurso deun poltico durante la inaugura-
cin de un evento; 2) Cartas de una persona a otra; 3) El
discurso de una clase magisterial; 4) Una madre dndole
explicaciones a su hijo sobre determinada cosa.
8) Entrevista:
Esta es una de las tcnicas ms usada, especialmen-
te en el paradigma interpretativo. La entrevista puede ser
breve si es corta en tiempo, es decir a lo mucho una hora;
y profunda si es de ms de una hora y busca contenidos de
ms fondo y ms complejos. Tambin puede ser conside-
rada cerrada si las preguntas exigen una respuesta concreta
y directa o abiertas si las preguntas pueden ser contestadas
con toda libertad y amplitud. Ejemplos: 1) Entrevista a
peatones sobre el tema de la vialidad; 2) Entrevista a doc-
tores sobre la manera como llegan a un diagnstico; 3)
Entrevista a maestros sobre su prctica educativa; 4) En-
trevista a turistas sobre el trmite para obtener una visa en
su pas de origen.
9) Cuestionario:
El cuestionario es una tcnica que exige un formato
escrito que puede ser contestado de forma directa o por
48
XAVIER VARGAS BEAL / PAl\TE 1
medio de una entrevista. El formato contiene en general
preguntas cerradas y directas que piden respuestas muy
concretas y objetivas, aunque tambin podriaincluir -sin
exagerar- alguna o algunas preguntas ms abiertas. El
cuestionario busca, casi siempre, poder describir estads-
ticamente una realidad determinada, por lo que tiende a
ser muy objetivo. Ejemplos: 1) Cuestionario sobre datos
personales de tipo econmico aplicado a personas en una
plaza comercial; 2) Cuestionario sobre las rutas de camio-
nes que determinados peatones usan para llegar al lugar
donde se encuentran; 3) Cuestionario sobre los hbitos y
costumbres de las personas para comer; 4) Cuestionario
para evaluar situaciones de muy diverso tipo (exmenes,
evaluaciones del servicio en los hoteles, evaluacin de
atencin en bancos, etc.).
10) Foto:
La fotografa es una tcnica muy usada en muy diver-
sos tipos de investigacin. Tiene la caracterstica de captar
la realidad de manera fija. Hoy da, pueden hacerse tomas
con gran definicin (de 10-14 megapixeles) yeso permi-
tir, digitalmente, acercamientos puntuales todava con muy
buena definicin. Ejemplos: 1) Levantamiento fotogrfico
en la escena de un crimen; 2) Levantamiento fotogrfico
de un edificio tanto de fachadas como de sus interiores; 3)
Levantamiento fotogrfico del uso del espacio en parques
ubicando las veredas y sus direcciones; 4) Levantamiento
fotogrfico de puestos ambulantes en las calles del centro
de una ciudad.
11) Video:
Esta tcnica, a diferencia de la fotografa, permite
grabar secuencias de imgenes de la realidad pudiendo
as reproducir el movimiento de cosas y personas para su
estudio detallado despus. A diferencia de la observacin
49
,CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
directa, la video-grabacin permite volver. a ella cuantas
veces sea necesario a fin de revisar una y otra vez lo suce-
dido en una escena. Ejemplos: 1) Video de una clase ma-
gisterial; 2) Video de la relacin entre vehculos y peatones
en el centro de una ciudad; 3) Video del comportamiento
de los clientes en un supermercado; 4) Video del uso de
una sala de espera en el IMSS.
12) Audiograbacin:
La audio-grabacin es una tcnica muy til cuando se
hacen entrevistas aunque se tomen algunas notas porque
siempre es posible reproducir fragmentos y escuchar de
nueva cuenta lo grabado. Tambin es de gran riqueza po-
der escuchar el audio de una entrevista varias veces porque
cada vez que se escucha se logran significados que en la
primera vez no se haba captado. El investigador que usa
esta ventaja logra interpretaciones ms finas. Por otro lado,
hay otras muchas circunstancias en las que las audio-graba-
ciones son tiles pues en ellas pueden registrarse toda clase
de ruidos. Ejemplos: 1) Audio-grabacin de una entrevista
clnica; 2) Audio-grabacin de una conferencia; 3) Auido-
grabacin de los ruidos nocturnos en las salas de terapia
intensiva en un hospital; 4) Audio-grabacin de conversa-
ciones familiares de sobremesa.
13) Historia oral:
Esta tcnica se refiere a las narraciones que las perso-
nas hacen sobre hechos concretos de la vida real pasados
propios o ajenos. Son evocaciones de recuerdos que pue-
den complementar de manera muy importante la informa-
cin obtenida por otras fuentes (fotografas, entrevistas,
etc.). Ejemplos: 1) Relato oral de la vida cotidiana durante
un cierto periodo de la historia en una comunidad deter-
minada; 2) Historia oral de episodios determinados duran-
te la guerra cristera; 3) Historia oral de fragmentos de la
50
XAVIER VARGAS BEAL / Pl\RTE J
vida de un personaje durante la relacin interpersonal con
quien est siendo entrevistado; 4) Historia oral de la vida
en Guadalajara en los aos sesenta.
14) Historia de vida:
Esta es la tcnica por excelencia para investigaciones
bibliogrficas. Consiste en obtener narraciones amplias y
detalladas sobre la vida de un personaje. Esta narracin
de hechos vitales la puede hacer el propio personaje o las
gentes que lo conocieron. Toda la informacin obtenida,
generalmente, desemboza en una biografa. Ejemplos: 1)
Historia de vida de un maestro muy querido en una co-
munidad; 2) Historia de vida de un arquitecto muy conno-
tado; 3) Historia de vida de Juan Rulfo durante el periodo
en que escribi Pedro Pramo; 4) Historia de vida de los
primeros 10 aos de un personaje importante.
15) Narrativa literaria:
Esta tcnica puede usarse de dos maneras: tomando
como fuente escritos literarios formales para hacer un an-
lisis de carcter crtico-literario y as poder dar cuenta de
estilos, corrientes, etc.; o bien pidindole a alguien que es-
criba un texto de caractersticas literarias (cuento, poema,
ensayo, etc.) con el fin de poder hacer despus una inter-
pretacin de carcter hermenutico. Ejemplos: 1) Levanta-
miento literario de los cuentos escritos por Gabriel Garca
Mrquez antes de escribir 100 aos de soledad; 2) Levanta-
miento literario del poemario indito de Carlos Pellicer; 3)
Desarrollo de un cuento de parte del paciente con motivo
de una proceso teraputico especfico; 4) Desarrollo de un
ensayo por un maestro universitario sobre sus primeros
aos de docencia.
16) Grupo focal:
Esta tcnica se utiliza de forma grupal, es decir, bus-
51
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
cando en un grupo respuestas verbales o reacciones no-
verbales a reactivos de muy diverso tipo. Suelen usarse para
obtener informacin valiosa sobre las percepciones de un
producto comercial o poltico, o para saber que piensa un
grupo sobre determinado asunto. La sesin puede ser cor-
ta o larga, abierta o cerrada. Ejemplos: 1) Grupo focal para
registrar reacciones a la imagen de una nuevo diseo de
cereal para nios; 2) Grupo focal para registrar estados
de animo producidos por llamadas comerciales al hogar;
3) Grupo focal para saber que imaginarios produce en los
miembros del grupo un nuevo logotipo; 4) Grupo focal
con mams para obtener informacin sobre su parecer a
propsito de la educacin. sexual en primaria.
17) Grupo en conversacin:
Mediante esta tcnica se registran conversaciones en
grupo sean accidentales o de forma inducida. Se trata de
captar distintas opiniones sobre algn asunto de forma tal
que el dilogo se desarrolle libremente. Se reproducen as
las caractersticas propias de un grupo que conversa tipo
"sobremesa". Ejemplos: 1) Conversacin de un colegio de
profesores a propsito de algn aspecto de la docencia; 2)
Conversacin de un grupo de ejecutivos a propsito de
una nueva poltica en la empresa; 3) Conversaciones entre
amigos sobre algn tema; 4) Desarrollo de las conversacio-
nes en mbitos pblicos como restaurantes, cafeteras, etc.
18) Indagacin documental:
Esta forma de observacin implica el acopio de do-
cumentos escritos o digitales, textuales o iconogrficos,
etc., con el objeto de ser interpretados hermenuticamen-
te obteniendo as de ellos informacin relevante para una
investigacin. Ejemplos: 1) Indagacin documental en
Internet a propsito de la "bala mgica" en el asesinato
de Kennedy; 2) Acopio de fotografas sobre la vida de un
52

determinado personaje como parte de un trabajo biogr-
fico; 3) Indagacin documental en los archivos histricos
de la nacin sobre los hechos trgicos del 68; 4) Acopio
epistolar entre los distintos implicados a propsito de un
determinado incidente del pasado.
19) Observacin directa de acciones:
Estas observaciones y registros pueden ser realizados
directamente en sitio o a travs de distintas fuentes como
diarios, medios de comunicacin, etc. Sirven al propsito
de ver y registrar detalladamente el efecto de las acciones
emprendidas a propsito de un proceso reivindicador o
transformador. Con esta tcnica se tiene una mirada cu-
riosa que intenta captar y describir la realidad en trminos
de las acciones emprendidas. Ejemplos: 1) Observacin
de la forma como reaccionan determinadas autoridades
a acciones de protesta; 2) Observacin de los efectos en
los medios de comunicacin a propsito de determinadas
declaraciones; 3) Observacin del efecto en un grupo de
alumnos a propsito de las medidas tomadas por un pro-
fesor sobre determinados aspectos de un curso; 4) Ob-
servacin de la reaccin social a una cierta movilizacin
urbana.
20) Grupos comunitarios participativos:
Esta tcnica se usa para registrar grupos organiza-
dos en torno de unos objetivos propios que bien pueden
buscar la transformacin de alguna realidad grupal o la
gestin de ciertos servicios. Estos dilogos comunitarios
pueden desarrollarse en empresas, barrios, asociaciones de
colonos, sindicatos, etc. Ejemplos: 1) Registro del dilogo
desarrollado por grupos de condminos en un complejo
de edificios de apartamentos para tomar acuerdos comu-
nitarios; 2) Registro de una junta sindical; 3) Registro de la
discusin de un grupo de colonos de un barrio para hacer-
53
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
le propuestas de mejoras al municipio; 4) Registro de una
conversacin de padres de familia de una escuela buscan-
do tomar acuerdos juntos sobre la educacin de sus hijos.
La consistencia y congruencia epistemolgico-metodol-
gicas
Como ya hemos visto, la combinacin de paradigmas, me-
todologas, mtodos, observables y tcnicas no est radi-
calmente prohibida, sin embargo es de muchsima impor-
tancia vigilar, durante el diseo metodolgico y sobre todo
durante el proceso de la investigacin misma, la consisten-
cia que guardan entre s las posturas epistemolgicas y las
elecciones metodolgicas. Si bien es posible hacer mezclas
paradigmticas, ello no nos exime de la responsabilidad de
dar cuenta de su coherencia y justificacin.
Por otro lado, aun en el caso de no haberse hecho
ninguna mezcla paradigmtica, es muy importante vigilar
durante todo el proceso que el diseo est perfectamente
"alineado", es decir, que todos los ingredientes epistemo-
lgicos y metodolgicos, adems de ser consistentes entre
s, se encuentren orientados hacia la observacin del obje-
to de estudio y hacia resolver las hiptesis o preguntas de
investigacin. A esta orientacin consistente le llamamos
aqu: ''Alineacin epistemolgico-metodolgica".
Digamos, para ilustrar lo anterior, que una investiga-
cin estara "des-alineada", o podra ser considerada como
"inconsistente" si habiendo declarado una postura episte-
molgica positivista usara un mtodo fenomenolgico, o
si habiendo elegido un mtodo fenomenolgico de pronto
aparecieran instrumentos de medicin socio-estadstica.
54
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE 1
Etapas de una investigacin
Las etapas de una investigacin -en trminos genetl-
cos- son las mismas sea cual sea el tipo y profundidad
de la investigacin que se desea hacer, incluso, si tal inves-
tigacin es previa a la produccin de algn objeto (Cartel,
planos, prototipos, edificaciones, trazas urbanas, etc.); de
modo que definiremos ahora tales etapas de una forma
que puedan ser comprendidas sea cual fuere la investiga-
cin a la que se refieran.
Etapas:
a) Planteamiento.
b) Diseo metodolgico.
c) Levantamiento de campo.
d) Anlisis y sntesis.
e) Dilogo terico-emprico y/o conclusiones.
f) Produccin y post-produccin.
ETAPA 1: Planteamiento
En esta etapa se le da un nombre a la investigacin se-
gn sea el objetivo de la misma, se identifica con su nom-
bre completo el propio investigador y se ubica la fecha
de inicio del proyecto. Enseguida se procede a clarificar el
campo del conocimiento en lo general (arquitectura, por
ejemplo), y en particular (paisaje urbano, por ejemplo), en
el que el investigador se ubica y ubica el trabajo de investi-
gacin actual, luego se debe abordar de manera muy breve
(en un prrafo) cul es el tema de la investigacin que va a
hacerse. Este ltimo punto tiene como propsito clarificar
con ms detalle que slo el nombre, el contenido de la
investigacin.
Es necesario recuperar (si los hay) los antecedentes de
la investigacin emprendida definiendo, a partir de ellos y
55
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
del estado actual de tales antecedentes, la situacin, proble-
ma y/o necesidades que motivan el esfuerzo investigativo.
Tres cosas son las ms importantes durante este mo-
mento de la primera etapa.
1) La identificacin del mbito de problemas o cir-
cunstancias que general el inters por desarrollar la inves-
tigacin.
2) La identificacin del objeto de estudio dentro de
este mbito o circunstancia por el cual nos interesamos.
Este puede ser emprico (edificios concretos, espacios, ob-
jetos, etc.), y/o terico (un concepto, un idea terica, etc.).
3) La clarificacin muy concreta de la bsqueda que
se ha comenzado a hacer. Esta puede hacerse mediante
una hiptesis o pregunta, sin embargo, cuando se comien-
za a hacer investigacin -an siendo de carcter positivis-
ta-, recomendamos que se haga mediante la definicin de
una buena pregunta. La pregunta debe contener el objeto
de estudio en cuestin. Si la investigacin es de carcter
positivista, la pregunta podr despus traducirse en una
hiptesis.
Ejemplos de preguntas:
Preguntas de tipo positivista:
Qu ca-relacin hay entre las calificaciones de los
alumnos de matemticas y el gnero de los maestros que
imparten estas clases? (En este caso, el objeto de estudio
es emprico: los resultados de la correlacin).
Qu substancias qumicas inhiben el desarrollo del
salitre en las construcciones antiguas? (En este caso el ob-
jeto de estudio es emprico: lassubstancias qumicas buscadas).
Cul ha sido el comportamiento de los niveles de
precipitacin pluvial durante los ltimos 10 aos en una
determinada zona geogrfica? (En este caso el objeto de
estudio es emprico: los niveles de precipitacinpluvial
56
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE 1
Preguntas de tipo hermenutico-interpretativas:
Cul es el significado religioso de los colores en los
templos barrocos de Puebla? (En este caso, el objeto de
estudio es conceptual: elsignificado).
De qu maneras concretas se hace publicidad en las
calles de la India? (En este caso, el objeto de estudio es
emprico: lapublicidad en lascalles).
Cmo contribuye el centro histrico de Morelia a
la identidad de los morelianos? (En este caso, el objeto de
estudio es conceptual: laidentidad).
Una vez identificada la pregunta de investigacin y el
objeto de estudio, es importante asumir la postura episte-
molgica. En el caso de asumir -debido a la naturaleza
del estudio- el paradigma positivista, habra que traducir
la pregunta desarrollada en una hiptesis de trabajo iden-
tificando las variables involucradas y los tipos de relacin
causal investigados. Ello implica un trabajo de deduccin
terica para extraer de l la hiptesis mencionada. A este
esfuerzo suele llamrsele: "Marco terico".
En el mismo sentido, cuando se asume una postura
epistemolgica hermenutico-interpretativa, el objeto de
estudio conceptual tiene que estudiarse previamente al de-
sarrollo de la investigacin, elaborando una actualizacin
del concepto; actualizacin que usualmente se denomina
"Estado del arte". Se trata de identificar mediante este es-
fuerzo como es que se entiende el objeto de estudio de la
investigacin por los autores tericos vigentes.
De manera que, si se ha asumido una postura episte-
molgica positivista, el planteamiento, fundamentalmente
tiene que contar con tres elementos:
1) Hiptesis de trabajo.
2) Objeto de estudio.
3) Marco terico.
57
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Si se ha asumido una postura epistemolgica herme-
nutico-interpretativa, el planteamiento, fundamentalmen-
te tiene que contar tambin con tres elementos:
1) Pregunta(s) de investigacin.
2) Objeto(s) de estudio (Emprico y/o conceptual).
3) Estado del arte.
Tambin es importante en esta primera etapa, abor-
dar con suficiente claridad tres cuestiones que dan sentido
a todo proyecto:
1) Objetivo del proyecto. Aqu debe clarificarse qu
se va a hacer <en> el proyecto; que conocimiento se de-
sea construir <en> el proyecto mismo. El objetivo es una
meta de conocimiento <dentro> del propio proyecto.
Este objetivo comienza siempre con un verbo que refiere
a la construccin de conocimiento o sentido: "Compren-
der tal cosa ... ", "Identificar... tal otra", "Conocer aquello
" 'E 1" ifi d d " ) que.... ncontrar e Slgn1 ca o e... ,etc..
2). Propsito del proyecto. Aqu debe clarificarse qu
impactos posteriores se buscan <con> el proyecto, que
se desea hacer <con> el conocimiento construido en el
proyecto. El propsito es el impacto del conocimiento
construido <fuera> del proyecto, en una comunidad, en
un campo del conocimiento, etc., es el "para qu" del pro-
yecto. Este propsito comienza siempre con un verbo que
refiere a la contribucin del conocimiento nuevo: ''Ayudar
a entender... tal cosa", "Enriquecer el campo del conoci-
miento de tal ....", "Coadyuvar a comprender, a resolver,
tal y tal. . .1", etc.
3) Justificacin del proyecto. Aqu debe clarificarse la
pertinencia de realizar tal esfuerzo. Se trata de explicar por
qu construir este conocimiento, en esta investigacin, es
importante personalmente, institucionalmente, profesio-
58
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE 1
nalmente, socialmente y tericamente. Los resultados de
la investigacin en tanto construccin de conocimiento
deben servir para algo al propio investigador, a la insti-
tucin donde se desarrolla la investigacin, a la profesin
asociada al trabajo investigativo, a la comunidad, la ciudad,
el pas, etc., y, si el trabajo es conceptual, por supuesto tam-
bin, a un campo especfico de conocimiento terico.
Finalmente, conviene identificar con claridad el tipo
de investigacin que se va a hacer:
a) Estudio emprico.
b) Investigacin terica.
c) Investigacin terico-emprica.
d) Investigacin aplicada.
ETAPA 11: Diseio metodolgico
Definimos aqu "Diseo metodolgico" como la toma de
una postura epistemolgica, la eleccin de una de las dos
metodologas clsicas, y la eleccin del conjunto de Mto-
dos, Tcnicas e Instrumentos concretos de indagacin y
levantamiento del campo, etc., que constituirn el herra-
mental del investigador. Tambin la delimitacin precisa
de aquello que va a observarse, las fuentes de donde se
va a obtener la informacin y los criterios de seleccin de
tales fuentes.
Postura epistemolgica
Dependiendo de la naturaleza del inters por el co-
nocimiento, se debe asumir una postura, esta puede ser,
como ya lo hemos venido diciendo:
1) Positivista.
2) Hermenutico-interpretativa.
3) Crtica.
59
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Eleccin metodolgica
Como ya 10 hemos explicado antes, son dos las meto-
dologas clsicas que se desprenden de los distintos para-
digmas epistemolgicos. Las repetimos aqu y volvemos a
recordar brevemente la naturaleza de cada una de ellas:
1) La Metodologa cuantitativa.
2) La Metodologa cualitativa.
La Metodologa cuantitativa es aquella cuyos Mtodos,
Tcnicas e Instrumentos concretos se encuentran en lgi-
ca de medir 10 ms obietiuamente posible algn aspecto de la
realidad. Su unidad de anlisis fundamental es la cantidad (o
nmero), de ah su nombre: Cuantitativa.
La Metodologa cualitativa es aquella cuyos Mtodos,
Tcnicas e Instrumentos concretos se encuentran en l-
gica de observar holsticamente la realidad en toda su com-
plejidad (como un todo). Es decir, de manera suijetiva. Su
unidad de anlisis fundamental es la cualidad (o caracterstica),
de ah su nombre: Cualitativa.
Si se elige la Metodologa cualitatiua, eventualmente es
posible incluir algn mtodo, tcnica e instrumento de
medicin cuantitativa, siempre y cuando los resultados de
su aplicacin sean re-interpretados dentro del conjunto de
otros datos cualitativos, mismos que constituyen la mayor
parte del trabajo de investigacin, y se deslinde con clari-
dad los lmites y alcances de esta mezcla.
Eleccin delolos mtodos
Es importante ubicar con mucha claridad la natura-
leza de aquello que se va a investigar y el paradigma epis-
temolgico desde donde ello se va a hacer a fin de poder
elegir uno o varios mtodos en tanto marcos de la realidad
investigada.
60
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE 1
Los mtodos -como ya lo hemos dicho antes-
constituyen marcos conceptuales, ligados a teoras donde
la realidad se define de determinada manera. Es funda-
mental, al elegir el o los mtodos, no incurrir en incon-
sistencias y por tanto dificultar la investigacin. Si lo que
se va a investigar -por ejemplo- tiene que ver con las
tradiciones culturales, elegir el mtodo fenomenolgico,
aunque no est prohibido, puede no ser el ideal a no ser
que dentro de las tradiciones se vayan a investigar -preci-
samente-los modos de vivirlas emocionalmente.
Los mtodos se han clasificado y explicado antes con
todo detalle (incluso con ejemplos), antes de seleccionar el
o los mtodos, recomendamos una nueva lectura de esta
parte de la gua.
Constraain de la ventana de observacin
Antes de pasar rpidamente del o los mtodos elegi-
dos a las tcnicas apropiadas para hacer el levantamiento,
se debe delimitar con cuidado aquello que va a ser obser-
vado y dnde concretamente se va a observar, definiendo
lo que en investigacin se llaman: "observables" y "fuen-
tes de informacin". Dicho en otras palabras, en "qu nos
vamos a fijar cuando vayamos a hacer el levantamiento de
campo" y "dnde lo vamos a buscar". La definicin de
estas fuentes, en este momento, es slo de manera general,
ms adelante, cuando se tengan que desarrollar los instru-
mentos concretos, las fuentes de informacin tendrn que
ser definidas ms detalladamente.
Eleccin de tcnicas
Para recolectar informacin pueden elegirse una o va-
rias de las tcnicas de investigacin que ya hemos explica-
do antes:
61
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
1) Tcnicas experimentales en laboratorio.
2) Tcnicas experimentales en campo.
3) Tcnicas estadsticas.
4) Tcnicas de registro descriptivo de hechos.
5) Tcnicas deductivas.
6) Observacin directa en campo.
7) Registro del discurso escrito o hablado.
8) Entrevista.
9) Cuestionario.
10) Foto.
11) Video.
12) Audio-grabacin.
13) Historia oral.
14) Historia de v i d a ~
15) Narrativa literaria.
16) Grupo focal.
17) Grupo de conversacin.
18) Indagacin documental.
19) Observacin directa de acciones
20) Grupos comunitarios participativos.
Recomendamos, en el caso de las investigaciones de
carcter cualitativo, el uso de dos o tres tcnicas para poder
obtener una masa crtica de informacin y poder triangu-
larla, es decir, para conseguir corroboraciones, grados de
consistencia, etc.
Definicin de fuentesy desarrollo de instrumentos
Como ya lo habamos sealado, la eleccin de una
metodologa y de unas tcnicas de registro de datos, no
son suficientes para abordar el trabajo de campo. Es nece-
sario, antes de ir al campo, llevar al cabo seis operaciones
metodolgicas:
62
XAVIERVARGAS BEAL ! PARTE 1
1) Definir con detalle los criterios para seleccionar las
fuentes de informacin. Tales criterios deben ser consis-
tentes con lo que se desea investigar.
2) Seleccionar, en base a los criterios antes definidos,
las fuentes de informacin y, en algunos casos, obtener la
aprobacin de las personas o instituciones implicadas,
3) Desarrollar los instrumentos especficos para ser
aplicados. Cada tcnica tiene el suyo propio. Esta tarea no
siempre es sencilla y no siempre es unvoca. Damos por
ello algunos ejemplos ahora para ilustrar el punto, sin em-
bargo, cada investigador tiene que desarrollar sus instru-
mentos atendiendo a lo que est queriendo levantar como
informacin relevante.
Ejemplos:
a) Para las tcnicas experimentales en laboratorio:
Herramientas e instrumentos de medicin y formatos es-
pecficos de registro.
b) Para las tcnicas experimentales en campo: Herra-
mientas e instrumentos de medicin y formatos especfi-
cos de registro.
c) Para las tcnicas estadisticas: Estrategias definidas
de conteo y formatos especficos de registro.
d) Para las tcnicas de registro descriptivo de hechos:
Relacin de hechos a levantar y rutas de observacin de
tales hechos.
e) Para las tcnicas deductivas: Gua de los momentos
de anlisis deductivo.
f) Para la observacin directa en campo: Relacin de
aquello que debe observarse y rutas de observacin.
g) Para el registro del discurso escrito o hablado: Apa-
ratos de grabacin, formatos especficos de registro.
h) Para la entrevista: Guin con todas las preguntas
por hacer y formatos especficos de registro.
63
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
i) Para el cuestionario: Cuestionario y nmero de co-
pias del mismo que sern aplicadas.
j) Para la foto: Cmara y ruta de sitios y objetos que
sern fotografiados.
k) Para el video: Videocmara y ruta de sitios y obje-
tos que sern videograbados.
1) Para la audio-grabacin: Grabadora y relacin y/o
ruta de aquello que ser grabado.
m) Para la historia oral: Guin de preguntas y reacti-
vos, as como los formatos especficos de registro.
n) Para la historia de vida: Relacin de todo aquello
que debe ser recolectado y ruta de bsquedas especficas.
o) Para la narrativa literaria: Relacin de reactivos me-
diante los cuales ser solicitada la redaccin, relacin de
libros o documentos literarios que sern revisados, etc.
p) Para el grupo focal: Guin de preguntas y reactivos
a aplicar al grupo.
q) Para el grupo de conversacin: Reactivos a aplicar
al grupo, o ruta de conversaciones buscadas, etc.
r) Para la indagacin documental: Relacin de docu-
mentos buscados y ruta de sitios virtuales o reales donde
pueden ser encontrados.
s) Para la observacin directa de acciones: Relacin
de momentos y sitios en que las acciones sern observa-
das.
t) Para los grupos comunitarios participativos: Guin
con preguntas y reactivos que sern aplicados a los grupos
participativos.
4) Efectuar una simulacin de aplicacin de los ins-
trumentos de manera imaginativa para detectar errores.
Esto se hace slo pensando los pasos que hay que dar al
aplicar el instrumento tratando de ver posibles omisiones
o fallas.
64
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE 1
5) Pilotear ahora si de forma fsica cada instrumento
aplicndolo en vivo fuera del campo dnde ser levantada
la informacin con el objeto de verificar que los instrumentos
realmente funcionan y que se obtiene con elloslainformacin
que se va a necesitar durante la etapa de anlisis y sntesis.
6) Finalmente, preparar el trabajo de campo; elabo-
rando una relacin detallada de todo aquello que debe
llevarse al mismo: herramientas, aparatos, formatos, ar-
tculos varios de papelera, bateras suficientes, cables de
interconexin apropiados, memorias digitales, video y au-
diocassettes, etc. Se trata de evitar sorpresas al momento
de iniciar el levantamiento. A veces los errores de este paso
pueden resolverse de forma sencilla, pero en otras ocasio-
nes no. Sera imposible -por ejemplo- conseguir una
memoria digital extra en las montaas alejadas de la civili-
zacin a donde se ha ido a hacer un cierto levantamiento
de campo.
Elaboracin delprotocolo de investigacilI
Una vez agotadas las dos primeras etapas y antes de pasar a
la tercera, se debe poner todo lo que se ha planteado y di-
seado metodolgicamente en un documento llamado por
los investigadores y las instituciones ligadas a estos proce-
sos "Protocolo de investigacin". Este es el documento
que presenta de forma explicada y fundamentada una in-
vestigacin para obtener apoyos acadmicos, econmicos,
de recursos humanos, etc. Tal documento debe contener
de forma suficiente al menos:
Proyecto: "nombre del proyecto"
Nombre del investigador:
Fecha:
65
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Planteamiento
Campo de conocimiento general al que se aporta.
Campo de conocimiento especfico al que se aporta.
Tema de la investigacin.
Antecedentes.
Situacin, problema y/o necesidades que se atienden.
Objeto de estudio.
Emprico.
Conceptual.
Hiptesis o preguntas de investigacin.
Objetivo.
Propsito.
Justificacin o pertinencia.
Tipo de investigacin.
Dise/lo metodolgico
Postura epistemolgica.
Eleccin metodolgica.
Eleccin de mtodo.
Construccin de la ventana de observacin.
Eleccin de tcnicas.
Definicin de fuentes en general.
Definicin de los criterios para seleccionar fuentes
especficas.
Desarrollo de instrumentos.
ETAPA 111: Levantamiento de campo
Una vez desarrollados y revisados lo mejor posible, tanto
el Planteamiento como el Diseo metodolgico, y puesto todo
ello en un "Protocolo", se puede ya acudir al laboratorio
y/o al campo a efectuar todos los levantamientos de infor-
macin que fueron planeados, registrando en la bitcora
las dificultades encontradas.
66

Recomendamos trabajar en el laboratorio y/O en el
campo, tratando, en la medida de lo posible, de hacerlo
en "limpio", es decir, no pensando en que despus habr
tiempo de "organizar" la informacin. Esta debe ir que-
dando desde su levantamiento mismo ya catalogada de
la mejor forma posible. Conviene, por tanto, llevar una
buena administracin de documentos fsicos y/O digitales
por medio de carpetas engargoladas, folders, archivos en
Lap-top, topers para protegerlos de la lluvia, etc" mismos
que, una vez terminado el trabajo, permitan pasar rpida-
mente al trabajo de anlisis sin tener que gastar tiempo
en re-organizar todo el material. Se debe pensar en aho-
rrar tiempo y minimizar los esfuerzos que ya de por s una
investigacin exige. La cantidad de documentos y cosas
que resultan del trabajo campo suele ir creciendo hasta
hacerse muy voluminosa; que vaya quedando clasificada
y guardada adecuadamente es muy importante por lo til
que resulta ulteriormente.
ETAPA IV: Anlisisy sntesis
Aqu se trabaja intensamente buscando finalmente dar
cuenta de los resultados obtenidos durante el trabajo de
laboratorio y/o de campo pero ya de manera que vayan
apuntando hacia convalidar o rechazar la hiptesis plan-
teada y/o a responder la(s) pregunta(s) formulada(s) como
origen de la investigacin. Todo lo planteado, diseado
metodolgicamente y levantado como informacin en el
laboratorio y/o en el campo, debe ahora ofrecer sus fru-
tos en trminos de resultados pertinentes para convali-
dar o rechazar la hiptesis y/o para dar respuesta a la(s)
pregunta(s) ya la(s) inquietud(es) original(es).
Sea una investigacin cuantitativa o cualitativa, en
general, recomendamos procesar primero los resultados
67
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
cuantitativos (si los hay) y luego los cualitativos (si los hay)
para, finalmente, intentar una sntesis general de la realidad
investigada.
El anlisis cuantitativo suele producir como resulta-
dos tablas, diagramas, grficas, etc. En el anlisis cualitati-
vo en cambio, ms bien se producen mapas conceptuales
y/O diagramas de' patrones, categoras, caracterizaciones,
etc.
En el caso de la investigacin cuantitativa, la sntesis
se constituye de los resultados que dan cuenta del compor-
tamiento final de las variables investigadas segn se haya
planteado el modelo que sustenta la hiptesis. Se busca
con ello saber en definitiva si la hiptesis result cierta o
falsa y as dar respuesta a la investigacin planteada.
En el caso de la investigacin cualitativa, algunos in-
vestigadores llaman a la sntesis de todos los datos orga-
nizados con sentido: estructura de la realidad. Es decir, una
especie de esquema, mapa, diagrama, etc., construido a
partir de los datos procesados y que en su conjunto per-
mite dar cuenta de las partes, de sus relaciones entre s y
de ellas con el todo. Se busca en fin que la realidad tenga
sentidoprecisamente enlos mismos trminos quesepreguntaba sobre
ella. Solo as es posible contestar la pregunta de la investi-
gacin.
ETAPA V: Dilogo terico-empiricoy/o conclusiones
En esta etapa, si la investigacin es de carcter cuantitativo,
simplemente se acepta o rechaza la hiptesis. El dilogo
con la teora se da al incorporar los resultados de la in-
vestigacin a la teora ya existente. Por tanto, en las con-
clusiones simplemente se da cuenta del hallazgo con toda
claridad, as como de las implicaciones que los hallazgos
tendran en la teora vigente.
68
XAVIER VARGAS BEAL I PARTE 1
En el caso de una investigacin cualitativa, en esta eta-
pa se busca poder responder la(s) pregunta(s) de investiga-
cin usando como fundamento los hallazgos obtenidos en
el campo una vez que fueron analizados y sintetizados. Sin
embargo, caben tres posibilidades: a) si la investigacin fue
nicamente emprica; b) si la investigacin fue terica; y c)
si la investigacin fue terico-emprica.
Qu hacer en esta etapa en cada caso? Vemoslo
ahora:
Si la investigacin fue nicamente emprica, ello su-
pone que toda la indagacin no tuvo que ver con teora
alguna, sino nicamente con la realidad en el tiempo y el
espacio, De modo que las conclusiones pueden abordarse
sin necesidad de desarrollar dilogo terico alguno. Sera el
caso -por ejemplo- de dar cuenta del comportamiento
de los repartidores de pizzas al ser estas entregadas para re-
troalimentar estrategias de mejora en el trato con la clien-
tela de un negocio con muchas sucursales. No hay teora,
solo realidad y una estructura con categoras de los hallaz-
gos que permitirn tomar medidas prcticas.
Si la investigacin fue terica, ello supone que la ma-
teria del trabajo fue toda terica y que el levantamiento de
campo no tuvo nada que ver con la realidad fsica, sino con
lo encontrado en los libros tericos donde tallevantamien-
to se hizo. Tambin en este caso no hay que desarrollar un
dilogo terico-emprico porque no hay realidad empri-
ca con la cual la investigacin dialogue, La estructura de
la realidad resultante como producto de la investigacin
habr sido puramente conceptual por lo que si hay un di-
logo terico, este tendra que ser entre los distintos con-
ceptos de los autores involucrados pero no con la realidad
emprica. Sera el caso -por ejemplo- de dar cuenta de
la relacin a propsito del concepto de "empata" en la
teora de Carl R. Rogers y en las nociones sobre el mismo
concepto en el pensamiento filosfico de Edmund Hurssel.
69
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Si la investigacin fue terico-emprica, ello supone
que hubo al inicio un trabajo de indagacin terica sobre
el objeto de estudio (Estado del arte) y que durante el desa-
rrollo de toda la investigacin se estuvo leyendo y haciendo
fichas bibliogrficas extrayendo fragmentos de los textos
tericos involucrados, adems de todo el trabajo emprico
que supuso el levantamiento de campo. De modo que, al
llegar a esta etapa se cuenta con la estructura emprica de
los hallazgos en lgica de categoras, caractersticas, nodos,
relaciones, relaciones de las relaciones o en cualquier otra
forma que se haya inteligido hacer la sntesis emprica, pero
tambin con una buena cantidad de fichas o fragmentos
de texto tericos que refieren de algn modo a aspectos
de la estructura emprica obtenida. Es momento pues de
desarrollar el dilogo terico-emprico, es decir, de poner
en relacin los hallazgos empricos estructurados -como
quiera que ello se haya hecho-, y lo ledo tericamente.
Para poder hacer este trabajo de sntesis entre la sntesis
emprica y la teora leda, se tiene que desarrollar una sn-
tesis terica; slo que sta tiene que hacerse construyendo
una estructura conceptual que de algn modo pueda en-
lazarse con la sntesis emprica. Recomendamos por tanto
un primer "mapeo" de los conceptos con relacin entre s
(sntesis terica) pero de modo que "dialoguen" con los
hallazgos empricos de forma tal que la teora se ratifique
con los datos de la realidad investigada o sea enriquecida al
refutarse o matizarse otros aspectos igualmente tericos.
Como consecuencia de este ltimo proceso, cualquie-
ra que sea el tipo de investigacin, los hallazgos empricos,
tericos o terico-empricos deben ser consignados en
unas conclusiones finales.
70
XAVIER VARGAS BEAL ! PARTE 1
ETAPA VI: Prodncciny post-produccin
Como es lgico, al final del trabajo de investigacin se
debe elaborar un reporte completo que de cuenta de to-
dos los aspectos de la misma. Se tiene que recapitular en
este reporte desde el planteamiento hasta las conclusiones
finales, aadiendo en la ltima parte una bibliografa y los
anexos que sean pertinentes.
Este reporte de la investigacin se elabora para dar
cuenta a otros investigadores del propio campo, de lo rea-
lizado, as como de los hallazgos. Debido a ello, puede ser
un texto algo aburrido y de inters slo para otros cient-
ficos o acadmicos, de ah que sea necesario que el inves-
tigador desarrolle una presentacin mucho ms breve y
mucho ms didctica para presentar los resultados de su
investigacin en uno o ms congresos del propio campo
del conocimiento. De la misma manera y por razones pa-
recidas, el investigador debe elegir los hallazgos principales
de su investigacin y "post-producir" uno o ms artculos,
pensados por separado, para dar cuenta de tales hallazgos
en forma de textos que sean publicables en revistas arbi-
tradas.
En esta etapa de post-produccin se ubica tambin
todo aquello que hay que hacer para "aplicar" los resulta-
dos de la investigacin en el desarrollo de un producto, en
aquellos casos en que el esfuerzo indagatorio responda a
los intereses de una "investigacin aplicada". Como ya he-
mos dicho antes, la investigacin puede cumplir su objeti-
vo, propsito y justificacin una vez aceptada o rechazada
la hiptesis y/o contestada(s) la(s) pregunta(s) hecha(s) al
inicio, sin embargo, muchas investigaciones son apenas el
previo que fundamenta el desarrollo de un producto.
El producto aqu referido como la "aplicacin" de la
investigacin, puede ser cualquier cosa que resuelva una
situacin, un problema o una necesidad socio-profesional-
71
mente detectada. Por ejemplo, el desarrollo de un cartel, de
una seal de trnsito, de un procedimiento administrativo,
de una obra de arquitectura, de un libro, de un folleto, de
una obra de arte, de un audiovisual, de una campaa pu-
blicitaria, de soluciones urbansticas, etc. Las posibilidades
son casi infinitas.
La investigacin y sus resultados deben entonces pro-
porcionar los insumas necesarios para que de ellos se pue-
dan desprender los criterios de diseo del producto que se
desea desarrollar.
Parte II
ETAPAS A DETALLE DE UNA INVESTIGACIN CUALITATIVA
~
. final de la parte 1, hemos descrito las etapas de
una investigacin en trminos genricos para cual-
uier tipo de investigacin, sin embargo, descri-
biremos ahora, detallando paso a paso las etapas de una
investigacin cualitativa dentro del paradigma hermenuti-
co-interpretativo, detenindonos cuidadosamente en cada
uno de esos pasos. Lo hacemos slo con la investigacin
cualitativa y dentro de este paradigma interpretativo debi-
do a que el mtodo cientfico, propio del paradigma po-
sitivista y siempre con una metodologa' cuantitativa, se
encuentra profusamente tratado en numerosos libros de
texto. En cambio, vemos que, aunque existen libros sobre
investigacin cualitativa dentro del paradigma interpretati-
vo, no son muchos y no siempre son accesibles a investi-
gadores principiantes. De ahi que presentemos ahora una
secuencia diagramada y paso a paso de loquenosotros hacemos
como investigadores cuando trabajamos en elparadigma berment
73
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
tico-interpretativo con una metodologa cualitativa. Dicho de otra
manera, existen muchas formas de hacer las cosas, sobre
todo en la investigacin cualitativa, pretender una ortodo-
xia absoluta y nica es en s mismo una contradiccin de
los postulados epistemolgicos de este paradigma, de ah
que compartir nuestro propio modo de hacer investiga-
cin, sea slo un intento por mostrar "una" de las muchas
maneras como puede hacerse, ello con el fin de que cada
investigador que se acerque a esta gua, vaya encontrando
la suya propia.
Las etapas son las mismas que las que ya hemos expli-
cado antes:
Planteamiento.
Diseo metodolgico.
Levantamiento de campo.
Anlisis y sntesis.
Dilogo terico-emprico y/o conclusiones.
ETAPA1: Planteamiento
CuAL ESEL INTERS?
_ } VIabilidad
'InltltuclorW
Profeilonal...... Aplicacin
Soclal............. Sentidopblico
Tl!uincD........... Clencla
TERICA CONSTANTE ----.--:
.. (o emplrlea)
FlchllD
Imaltlo.ehi"
Aplicada?
74
XAVIER VARGAS BEAL ! PARTE II
Produccin y post-produccin.
Etapas de una investigacin cualitativa paso a paso
PASO 1:previo
Todos, cuando empezamos una investigacin, tene-
mos una idea general de aquello respecto de 10" cual que-
remos construir conocimiento. Esta idea, aun cuando sea
nebulosa, debemos colocarla a la base de nuestras prime-
ras reflexiones siguiendo los pasos de cada etapa.
PASO 2: tema de lainvestigacin
Se trata de decir brevemente de qu va a tratar la in-
vestigacin, que situacin explora, que problema trata de
resolver, que necesidad! busca satisfacer, etc.
PASO 3: campo de conocimiento generaly especfico
Se trata de explicitar el campo de conocimiento gene-
ral (Arquitectura, Urbanismo, Sociologa, Educacin, etc.)
al que la investigacin va a aportar sus hallazgos. El cam-
po especfico, en cambio, constituye un primer recorte del
campo general, por ejemplo: en Arquitectura el rescate del
patrimonio edificado, en Urbanismo la planeacin urbana,
en Sociologa los estudios de la pobreza, en Educacin el
diseo curricular, etc.
PASO 4: antecedentes
Se trata de rescatar los antecedentes directos ms im-
portantes de la investigacin que se inicia. Este punto no
refiere a un "Estado del arte" sino a aquellos estudios
o acciones puntuales que se han desarrollado antes que
desembocaron en la actual investigacin o que tienen una
relacin directa con ella.
1. Subrayados del autor.
75
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
PASO 5: interespor hacer esta investigacin
Al plantear una investigacin, el investigador res-
ponsable debe tratar de identificar de dnde proviene el
inters por hacerla. En primersimo lugar, es indispensa-
ble que haya un inters personal para que el trabajo que
implica el desarrollo de una investigacin se sostenga. En
seguida es muy importante que la institucin que auspicia
tal investigacin muestre explcitamente su inters y por
tanto su apoyo. De estos dos primeros intereses depen-
de la viabilidad de la investigacin planteada. Una vez que
se cuenta con estos dos intereses, es necesario clarificar si
hay un inters profesional y de qu tipo es, a fin de que la
investigacin tenga alguna aplicacin concreta; enseguida
identificar a qu necesidades sociales responde el trabajo
por realizar a fin de darle un sentido pblico a la investiga-
cin y, finalmente, encontrar el inters terico que habr
de convertirse, al terminar la investigacin, en una nueva
contribucin a la ciencia. Todos estos intereses deben ser
clarificados a fin de poder orientar el objetivo, el propsito
y saber cual es la justificacin que sostiene la investigacin.
PASO 6: oijetivo
Una vez identificados los distintos intereses en de-
sarrollar la investigacin en cuestin, debemos proceder
a clarificar lo que queremos lograr <en> la investigacin,
o dicho de otro modo: qu conocimiento queremos cons-
truir. (Qu quiero saber?)
PASO 7:propsito
Una vez clarificado el objetivo de nuestra investiga-
cin, corresponde ahora explicitar el "para qu", es de-
cir, qu queremos lograr <con> la investigacin. Para qu
queremos construir tal conocimiento. (Para qu quiero
saber lo que quiero saber?).
76
XAVIER VARGAS BEi\L / PARTE II
PASO 8:jtlstiftcacin opertinencia
Interesa ahora, expresar con claridad y honradez, por
qu es importante hacer esta investigacin, o dicho de otro
modo: por qu este conocimiento que queremos construir
es importante hacerlo a nivel personal e institucional; de
que manera se beneficiar la profesin y la sociedad' en su
conjunto, adems de dar cuenta de la relevancia de su con-
tribucin a la teora dentro del campo de conocimiento en
que se est ubicando este esfuerzo. (Por qu es importan-
te eso que quiero saber para hacer lo que quiero hacer?).
PASO 9:pregtllZtas de investigacin
Esta parte es quiz el corazn mismo de la etapa de
planteamiento, pues la construccin de la pregunta central
de investigacin as como algunas otras de carcter subsi-
diarias, son las que marcan el rumbo general de la investi-
gacin. Su precisin no es sencilla y debe dedicrsele todo
el tiempo que sea necesario. En la pregunta principal, debe
cuidarse que se encuentre claramente asumido el objeto
de estudio. Con muchsima frecuencia, tal objeto debe ser
explcitamente incorporado en la pregunta misma.
PASO 10: oijeto deestudio
El objeto de estudio puede ser emprico si la inves-
tigacin es emprica, es decir, que se origina, se desarrolla
y concluye en el tiempo y el espacio al margen del mudo
de las ideas; pero puede ser, y de hecho lo es la mayora
de las veces, un objeto conceptual si la investigacin es
terica o terico-emprica. Por objeto de estudio empri-
co suele entenderse la identificacin concreta de los ob-
jetos (documentos, planos, objetos, edificios, etc.) que se
encuentran en el tiempo y el espacio, y que sern el centro
de la observacin a fin de orientar permanentemente el
trabajo a realizar. Por objeto de estudio conceptual debe
entenderse el recorte del campo del conocimiento y del
77
CMO HACER INVESTIGACIN CUAliTATIVA?
campo especfico mismo que es necesario hacer para po-
der centrar la construccin del conocimiento y poder as
orientar permanentemente el trabajo de bsqueda terica
o terico-emprica. En ocasiones pueden sealarse dos ob-
jetos de estudio, uno emprico (lo que va a observarse) y
uno conceptual ( lo que se encuentra en el corazn terico
de la pregunta de investigacin).
PASO 11: ambitos de problemas
Definicin clara de la situacin (si no es precisamente
problemtica), del problema y/o de las necesidades que
motivan la investigacin. Hoy da se habla de "mbitos de
problemas" y "objetos problema". Se busca con ello que
la investigacin tienda a ser aplicada. Cuando el problema
es terico, cosa que puede perfectamente suceder, no hay
aplicacin concreta sino bsquedas de solucin concep-
tual al problema terico planteado, pero en general, hoy
da, las investigaciones se encuentran muy orientadas a re-
solver problemas y/o necesidades.
PASO 12: tipo de investigacin
La(s) pregunta(s), los objetos d estudio y los mbitos de
problemas permiten ubicar el tipo de investigacin que va a
desarrollarse. Nombramos ''Estudios empricos" cuando las
preguntas, el objeto de estudio y el mbito de problema se
encuentran plenamente en el tiempo y el espacio,y no se busca
sino resultados concretos y especficos sin llegar a construir
teora. Nombramos "Investigacin terico-emprica" a aque-
llos trabajos que encuentran primero la estructura emprica
y categorial de alguna realidad concreta para luego ponerla a
dialogar con distintos autores tericos. Nombramos "Invest-
gacin terica" a aquellos trabajos que permanecen desde el
planteamiento mismo y hasta el final, en el mundo de las ideas,
es decir en los territorios de alguna(s) teora(s) y, denomina-
78
XAVIER VARGAS BEAL I PARTE JI
mas ''Investigacin aplicada" cuando de la investigacin se
desprendern acciones concretas para solucionar problemas
reales mediante el desarrollo de estrategiasy/O productos.
PASO 13: lectura terica constante
En toda investigacin cualitativa, an en las estricta-
mente empricas, se debe comenzar a leer teora desde que
la investigacin inicia, siempre orientados por la pregunta
de investigacin, los objetos de estudio (emprico y con-
ceptual) y los mbitos de problemas, elaborando constan-
temente fichas bibliogrficas que recojan aquellos aspectos
que dan luz a la bsqueda o generan ms controversia. Se
trata de acompaar el proceso de esta primera etapa con
lecturas tericas pertinentes.
PASO 14: estado delarte
El primer producto de las primeras lecturas tericas
deben hacerse al iniciar la investigacin, terminar en una
redaccin suficientemente completa sobre el estado en
que se encuentra el anlisis y la reflexin de los distintos
autores respecto del objeto de estudio conceptual elegido
y del tema que la pregunta de investigacin circunscribe.
A este escrito que deja ver lo expresado conceptualmente
hasta el da de hoy respecto de la investigacin abordada,
lo llamamos "Estado del arte". Conviene diferenciar este
trabajo terico de lo que en el paradigma positivista suele
llamarse "Marco terico" pues en el caso de la investiga-
cin cualitativa del esfuerzo de lectura terica inicial, no se
desprende ninguna hiptesis de trabajo, sino que, a partir
de la pregunta y el objeto de estudio -elegidos antes-
slo se da cuenta del estado de la cuestin a propsito del
objeto y del tema de la investigacin. En este "Estado del
arte" se incorporan principalmente los autores ms vigen-
tes, pero el documento admite, como parte de la reflexin,
los autores "clsicos" aunque estos sean muy antiguos a
79
CMO T-lACERINVESTIGACIN CUALITATIVA?
condicin de que lo expresado por ellos sea pertinente a la
investigacin realizada.
ETAPA 2: Diseo metodolgico
lnveBUoacln
Tllrlca.emplrlca?
["ve.tlgacln
TerIca?
Objetodlle.tudlo
Preguntada
Investigacin
-----.ECTURATERlCACONSTANTE-------------
t to emplrh:a)
FlchllD
Estudia emplrlca1
llPOSDE
INVESTIGACiN
DELA ETAPA
ANTERIOR;
- - - - - ~ = = = = = = = = = ~ ~ = ~
PASO 15:postttra epistemolgica
Llegado a este punto, y debido a ser una investigacin
de corte cualitativo, necesariamente habr de declararse
una postura hermenutico-interpretativa para diferenciar-
se, epistemolgicamente hablando, de la postura positivis-
ta cuyo mtodo fundamental es el mtodo cientfico orien-
tado siempre a la bsqueda de principios para controlar la
naturaleza. La postura epistemolgica hermenutico-inter-
pretativa, en plena sintona con la investigacin cualitativa,
no busca verdades absolutas, sino la construccin de un
sentido que pueda ser compartido respecto de la realidad
investigada. En este apartado, sin embargo, debe aclarar-
se, si durante la investigacin se prev hacer alguna clase
de mezcla paradigmtica usando algn mtodo o tcnica
positivista para ponerlo al servicio del paradigma elegido
re-interpretando los resultados obtenidos de forma her-
menutica.
so
XAVIER VARGAS BEi\L / PARTE II
PASO 16: eleccin metodolgica
Del mismo modo que en el apartado anterior, an
cuando la eleccin necesariamente debe ser la metodo-
loga cualitativa, debemos aclarar si acudiremos en algn
momento a la metodologa cuantitativa de manera muy
puntual para obtener informacin "dura" que sera re-in-
terpretada en el paradigma epistemolgico elegido.
PASO 17: eleccin de mtodos
Muchos son los mtodos de investigacin cualitati-
va (Hermenutico, Fenomenolgico, Etnogrfico, Etno-
metodolgico, Interaccionismo simblico, etc.), debemos
encontrar y elegir por tanto aquel o aquellos que en com-
binacin puedan proporcionar el mejor marco interpreta-
tivo a la investigacin. Con mucha frecuencia -dado que
casi siempre acabamos haciendo anlisis de los textos pro-
ducidos durante el levantamiento de campo- el mtodo
hermenutico es bsico, sobre todo porque permite muy
cmodamente combinar otros mtodos.
PASO 18: construcaon de la ventana de observacin
Antes de elegir las tcnicas y desarrollar los instru-
mentos para hacer el levantamiento de la informacin en
campo, es necesario delimitar claramente qu se desea ob-
servar de toda la realidad, cules son las fuentes en general
y como circunscribir la aplicacin de las tcnicas y los ins-
trumentos a aquello que se desea obtener como informa-
cin relevante. Se trata aqu de definir con claridad cuales
sern los "observables" (conductas, costumbres, expresin
de sentimientos, lenguaje, smbolos, mtodos cotidianos,
textos, etc). La ventana de observacin, tiene en el centro
de ella el o los objetos de estudio y el marco de esta venta-
na est conformado por la pregunta de investigacin. En
otras palabras, el objeto permite reconocer los observa-
bles y la pregunta le pone lmites a la observacin. Se debe
81
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
cuidar que aquello que va a observarse se encuentre bien
alineado con todos los constitutivos del planteamiento de
la investigacin.
PASO 19: eleccin de tcnicas de indagacin
Una vez construida y entendida a plenitud la venta-
na de observacin, corresponde elegir las tcnicas de in-
dagacin idneas para hacer el levantamiento de campo.
Las tcnicas cualitativas ms comunes son: observacin
directa, registro del discurso escrito o hablado, indagacin
documental, entrevista, cuestionario abierto, foto, video,
historia oral, narrativa literaria, grupo focal, grupo de con-
versacin, grupos participativos, etc., pero pueden incor-
porarse otras tcnicas poco conocidas a condicin de que
cumplan con el propsito de proporcionar informacin
valiosa a la investigacin. Se debe buscar que las tcnicas
elegidas garanticen una masa crtica de informacin y cier-
ta triangulacin, es decir que la informacin obtenida a
travs de una tcnica, a veces, pueda ser convalidada con
informacin obtenida por otra.
PASO 20: definicin de fuentesy desarrollo de instrumentos
Definir ahora si en detalle, las fuentes de informa-
cin, mismas que pueden ser personas, medios, objetos,
escritos, edificios, etc., exige la clarificacin previa de los
criterios con que sern seleccionadas tales fuentes. Estos
criterios deben responder a aquello que se vea convenien-
te hacer para lograr informacin pertinente y til (en el
caso de las personas, por ejemplo: edad, profesin, tipo
de experiencia, etc.). Una vez teniendo los criterios, deben
buscarse las fuentes y, en el caso de las humanas y sociales,
solicitar su autorizacin y colaboracin. Esto, no siempre
es fcil.
Al mismo tiempo, deben desarrollarse los instrumen-
tos especficos con que se llevar al cabo la levantada de
82
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE II
datos. Cada tcnica tiene su propio modo de instrumentar-
se: para la observacin directa, debe describirse con detalle
qu se va a observar, dnde, en que horarios, etc.; para
el registro del discurso en documentos, debe elaborarse
una ruta de detallada de bsqueda; para la entrevista debe
elaborarse un guin con todas las preguntas que vana ha-
cerse; para el cuestionario deben elaborarse los mismos
y sacar las copias necesarias para ser aplicadas; para foto
y video debe elaborarse una ruta detallada de lo que va a
fotografiarse y/o filmarse, etc.
PASO 21: revisar la consistencia
Una vez concluido el diseo metodolgico, lo con-
ducente es revisar la consistencia de todo el diseo viendo
si todos los elementos del mismo se encuentran alineados
con el objetivo, el propsito, la justificacin, la pregun-
ta de investigacin, los objetos de estudio (emprico y/o
conceptual), el tipo de investigacin y todos las elecciones
propiamente metodolgicas.
PASO 22: simulacin imaginativay pilotqje
Una vez concluido el diseo metodolgico funda-
mental, debe el investigador imaginarse la aplicacin de
cada uno de sus instrumentos tal y como si estuviera en el
campo mismo, tratando de descubrir fallas, errores, cues-
tiones que hay que prevenir, material que debe llevarse al
campo, etc., y una vez imaginadas las aplicaciones y co-
rregidos los instrumentos, deben pilotearse para constatar
que fueron bien diseados y que cumplen con lo que se
quiere de ellos. El pilotaje debe hacerse lo ms parecido
posible a como se har en el trabajo de campo pero fuera
de l.
PASO 23.preparacin deltrabqjo de campo
Finalmente, hay que preparar en detalle el trabajo de
83
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
campo. Algunas veces el campo donde se har el levanta-
miento est cerca y se puede recurrir a l cuantas veces se
quiera, pero en ocasiones el campo est muy lejos o ser
posible acudir a l por una nica ocasin, por lo que es
indispensable que se prevean todas las circunstancias para
evitar contratiempos o prdidas irremediables de informa-
cin (la falta de bateras de repuesto -por ejemplo- pue-
de echar a perder una entrevista irrepetible e invaluable).
PASO 24: lectura terica constante
Respecto a la lectura de textos tericos, an habien-
do ya desarrollado el estado del arte, se debe continuar
haciendo a lo largo de toda la investigacin elaborando
fichas bibliogrficas de aquello que se considere que ser
til durante el dilogo terico-emprico. Las pistas de qu
leer y de qu autores, las va dando el propio proceso de
investigacin.
Protocolo de investigacin
Antes de pasar a la siguiente etapa, debe elaborarse un
documento llamado "Protocolo de investigacin" mismo
que se encuentra conformado con las definiciones y elec-
ciones hechas durante las dos etapas anteriores.
Proyecto: "nombre del proyecto"
Nombre del investigador:
Fecha:
Planteamiento
Campo de conocimiento general al que se aporta
Campo de conocimiento especfico al que se aporta
Tema de la investigacin
Antecedentes
Situacin, problema y/o necesidades que se atienden
84
XAVIER VARGAS BEAL / PJ\RTE II
Objeto de estudio
Emprico
Conceptual
Pregunta(s) de investigacin
Objetivo
Propsito
Justificacin o pertinencia
Tipo de investigacin.
Diseo metodolgico
Postura epistemolgica.
Eleccin metodolgica.
Eleccin de mtodo.
Construccin de la ventana de observacin.
Eleccin de tcnicas.
Definicin de fuentes en general.
Definicin de los criterios para seleccionar fuentes
especficas.
Desarrollo de instrumentos.
ETAPA3: Levantamiento de campo
_PUNTe DESATURJ\C1N

(o emplrfe.)
Flcheo
85
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
PASO 25: levantamiento de informacin
El levantamiento de la informacin en el campo se
debe hacer aplicando sistemticamente todos los instru-
mentos desarrollados, siendo posible -incluso desea-
ble- corregirlos en una medida menor sobre la marcha.
Debe trabajarse de manera ordenada y siempre "en lim-
pio" sin pensar que se podr pasar en limpio despus. Se
recomienda trabajar con lpiz y borrador para poder hacer
correcciones en el momento. Los marcadores gruesos ayu-
dan para numerar, titular, sealar cosas, etc. Se recomienda
tambin el uso de folders pre-etiquetados y contenedores
livianos e impermeables. Toda la informacin debe estar
perfectamente clasificada y ser fcil de localizar siempre.
La informacin que se vaco en memorias digitales de cual-
quier tipo (grabaciones, videos, fotos, etc.) debe siempre
respaldarse en otro equipo o discos duros de capacidad
suficiente el mismo da que obtuvo.
PASO 26: levantamiento
El levantamiento es un movimiento de acopio diver-
gente en el sentido de que cada vez este acopio es ms
grande debido a que la informacin se va acumulando. Se
debe mantener la atencin sobre el material que se va ob-
teniendo para saber contar al final con una masa crtica
de informacin no slo suficiente sino tambin pertinente
para el anlisis ulterior.
PASO 27: aplicacin de instrumentos
Durante el levantamiento de campo, al ir aplican-
do los instrumentos de indagacin, de debe ir haciendo
una revisin simultanea de la relacin que guarda el volu-
men de acopio con la utilidad del mismo. Esta operacin,
como otras muchas durante la investigacin, se encuentra
orientada por la(s) pregunta(s), los objetos de estudio y
los mbitos de problemas. Constantemente es indispensa-
86
XAVIER VARGAS BEAL ! PARTE II
ble mantener una estrecha vigilancia respecto del material
producido durante el trabajo de campo. Los instrumentos
deben estar generando informacin que ya desde ahora se
ve til.
PASO 28:puntode saturacin
Estos dos movimientos del trabajo de campo, uno
divergente, es decir, hacia el aumento del acopio, y el otro
convergente, es decir, hacia su disminucin por depura-
cin posterior, tiene su momento de quiebre en lo que lla-
mamos el punto de saturacin. Este punto lo encontramos
cuando hemos agotado la aplicacin de los instrumentos
desarrollados y comenzamos a tener la sensacin de que la
realidad levantada comienza a repetirse. El que comience a
repetirse, nos indica, precisamente, que el diseo metodo-
lgico fue correcto. Si la realidad no comienza a repetirse,
aun cuando dudemos del diseo metodolgico, no pode-
mos continuar acumulando informacin ms all de lo que
supusimos durante nuestro diseo metodolgico, pues
toda la informacin tendra que ser igualmente analizada.
El cuerpo de informacin levantada, debe ser suficiente
para poder construir categoras, es decir, patrones, pero no
tan grande que el anlisis y la sntesis se eternicen.
PASO 29: depuracin
La informacin obtenida habr de ser depurada en
esta parte del proceso de investigacin para reducirla si es
necesario, pero sobre todo, para juzgar su utilidad y justifi-
cacin como material valioso.
PASO 30: ordenamiento
Una vez hecho todo el levantamiento y an cuando
se haya mantenido todo el material producido en orden, se
hace necesario volver a preguntarse si el orden establecido
durante el levantamiento debe ser conservado. Con cierta
87
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
frecuencia, el anlisis pedir otro acomodo de la informa-
cin. Se debe entonces avanzar en este aspecto y, mediante
un nuevo ordenamiento, facilitar el trabajo que sigue.
PASO 31: transcripciones
En este momento del trabajo de campo, se debe ele-
gir de las grabaciones y videos, cuales, por su naturaleza
informativa, debern ser transcritos al papel. Esta cuestin
es una decisin muy importante y debe ser considerada a
la luz de cada investigacin, pues al transcribir el material,
se pasa de la voz escuchada al discurso escrito y eviden-
temente todo el paralenguaje (tono, volumen y velocidad
de la voz) se perder. Este ltimo tipo de informacin es
particularmente importante en las grabaciones de carc-
ter clnico, psicolgico y educativo. Una alternativa, en es-
tos casos, es hacer el trabajo de anlisis leyendo, al mismo
tiempo que escuchando la grabacin, pero ello no deja de
ser problemtico.
PASO 32: seleccin de informacin
Como ya hemos dicho, se debe depurar el material sacando
del cuerpo de la informacin aquello que ya desde ahora se
juzgue irrelevante. La ortodoxia dice que todo debe ir a pa-
rar al anlisis, elsentido comn dice que no siempre vale la
pena. El investigador tiene que juzgar sobre la marcha que
informacin levantada deja en primer plano y cual guarda
por si fuera necesario volver a ella para apoyar el anlisis.
PASO 33: logstica de anlisis
Antes de entrar al anlisis, se debe decidir cual ser la
manera de abordarlo. Existen programas de cmputo para
ello, pero hay investigadores que prefieren hacer el anlisis
de forma artesanal. Como sea, se debe preparar toda la
logstica necesaria para iniciar el anlisis.
88
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE IJ
PASO 34: lecttlra terica constante
Como ya lo hemos dicho antes, se debe continuar con
la lectura terica haciendo fichas bibliogrficas de lo que
parezca importante para la investigacin.
ETAPA 4: Anlisis y sntesis
lJI,ESTRUCIURA
DEREAlIDAO
DEVEl4DA
PERMITE
coNTESTAR LAS
PREGUNTA5DE
lNVI:5Tll:iACIN
EMP[ltlt:A5,
TEAlCAS
D
DESARROLLAR
El DILOGO
TERICOEMPinlcD
_
(a Ilmpfrlca)
FlcheD
PASO 35: informacin levantada
La informacin levantada ya re-ordenada, transcrita,
depurada y sujeta a una cierta logstica de anlisis, constitu-
ye la materia prima del anlisis por iniciar. Se debe contar
con una copia en papel de todo ese material como soporte,
ya que este material comenzar a ser subrayado, sealado,
etc. Se convertir en documentacin de trabajo.
PASO 36: separacin de elementos con sentido
La informacin levantada comenzar a ser separada
bajo la logstica elegida en elementos con sentido propio.
Es decir que ahora comienza el proceso de fragmentacin
de la informacin con el fin de ir obteniendo pequeos
89
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
trozos de la misma que al mismo tiempo que sean "ele-
mentales" no se pulvericen tanto en el anlisis que estos
acaben "descontextualizados" ya que es el contexto de lo
analizado lo que les otorga a estos fragmentos su significa-
do. Debemos cuidar de no caer en la tentacin de hacer in-
terpretaciones "avanzadas" que an seran muy tempranas
y por tanto aventuradas. Se debe cuidar, en esta parte del
anlisis, slo de separar los elementos con sentido (prra-
fos en textos, imgenes parciales en fotos, fragmentos de
video, datos particulares en documentos, etc.). Esta sepa-
racin supone, al mismo tiempo, una primera reduccin
del material buscando para cada fragmento lo que es ah
esencial, de modo que los fragmentos se reduzcan a expre-
siones ms cortas, es decir, expresiones que contengan lo
fundamental del fragmento. Esto puede hacerse en dos co-
lumnas: en la primera est el fragmento original tal cual fue
levantado y en la segunda la expresin esencial. Este paso
debe quedarse en el plano de lo meramente descriptivo
por lo se debe cuidar de no cambiar los conceptos conteni-
dos en el fragmento original. Se debe ser muy fieL Ayuda,
para este trabajo, preguntarse respecto de la pregunta de
investigacin: "Qu hay aqui?"
PASO 37: interpretacin de elementos con sentidoproduciendo
sentido msprr!fttndoy ms estructural
Una vez separado todo el material en fragmentos pe-
queos de sentido y sus respectivas reducciones a lo esen-
cial de forma todava descriptiva, debe comenzar el pro-
ceso de "interpretacin" de cada uno de estos fragmentos
buscando profundizar sus significados en una tercera co-
lumna. De nuevo, la pregunta clave para hacer este tra-
bajo de anlisis interpretativo, contando con el fragmento
original y con el esencial (primera y Segunda columna),
es: "Qu hay aqu?" Slo que esta pregunta ahora tiene
como trasfondo la(s) pregunta(s) de investigacin y el o
90
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE Il
los objetos de estudio (Emprico y/o conceptual). Se trata
de que la interpretacin est orientada por aquellos plan-
teamientos originales, de modo que el "Qu hay aqu?"
del paso anterior respecto de la lra columna, debe pen-
sarse ahora en una lgica mucho ms interpretativa y ya
no nicamente descriptiva. La pregunta que debe hacerse
ahora sobre la primera y segunda columnas es: "Qu hay
aqu en relacin con los objetos de estudios (Emprico y/o
conceptual) y la pregunta de investigacin?".
PASO 38:punto de saturacin
Una vez agotados los fragmentos y no habiendo ms
que analizar en este proceso divergente, se ha llegado al
punto de saturacin y debe ahora darse paso al proceso
convergente hacia la sntesis.
PASO 39: construccin de unidades de anlisis como co,yuntos
de sentido msestructural
Habiendo hecho todo el anlisis, es momento de con-
verger y comenzar a trabajar en la sntesis. Se trata ahora
de identificar los "patrones" encontrados en el anlisis y la
interpretacin y "conjuntar" los grupos que constituyen
unidades (unidades de anlisis o categoras). No existe un
nmero especfico para saber cuntas unidades de anlisis
conviene construir, ni tienen que tener el mismo tamao.
Constituyen ms bien "nodos" de significacin suficien-
temente importantes como para que ellos contengan una
parte fundamental de la estructura de realidad que habr
de desvelarse en la investigacin. Si resultaran ser muchas
las unidades de anlisis, tal vez convendra dar un paso ms
en la sntesis y reducir su nmero estructurando "nodos"
o "categoras" ms envolventes. Se debe cuidar, sin embar-
go, que esta reduccin a categoras ms amplias no pierda
en la generalidad las particularidades. Se recomienda desa-
rrollar mapas conceptuales que ayuden al proceso.
91
CMO I-lACERINVESTIGACIN CUALITATIVA?
PASO 40: establecer relaciones entre las unidades de anlisis
armando estructuras sintticas de sentido complrjas
Una vez contando con las unidades de anlisis, nodos
o categoras, como quiera que estas sean vistas al interior
de ellas, se deben comenzar a establecer las relaciones y
articulaciones que convierten estas unidades "sueltas"
y ms o menos simples, en una "estructura" compleja
que permite explicar a profundidad la realidad investiga-
da siempre a partir de la(s) pregunta(s) y los objetos de
estudio (Emprico y/o conceptual). Conviene hacer este
trabajo auxilindose de mapas, esquemas, grafismos, etc.,
que le faciliten al propio investigador la comprensin de la
complejidad que toda realidad contiene.
PASO 41: desvelar la estructura de la realidad
Una vez terminado el mapeo que permite compren-
der la estructura de relaciones entre las distintas unidades
de anlisis (categoras), se debe reordenar todo el mapeo
en un solo esquema la estructura de la realidad develada.
PASO 42: redaccin deltexto que da cuenta de las categoras}
sus relacionesy halla:<go
En un primer nivel, debe elaborarse un texto que de
cuenta de las categoras construidas, de sus relaciones y de
los hallazgos significativos que la realidad investigada mos-
tr como realidad sin entrar todava a los aspectos tericos
(salvo en el caso en que toda la investigacin haya sido
terica y las categoras hayan sido por tanto tambin te-
ricas). Se trata de comprender aqu la realidad investigada
en tanto "realidad" pero a profundidad. Luego vendr el
dilogo terico-emprico.
PASO 43: lectura terica constante
Arreciar la lectura terica, especialmente aquellos te-
mas relacionados con las categoras y los hallazgos resul-
tantes haciendo fichas bibliogrficas.
92
XAVIER VARGAS BEAL / JI
ETAPA5: DilogoTerico.Emplrico
lA ESTRUCTURA
DEAEAUDAD
DEVELAOA
PERMITE
COKTESTIlR LAS

EMPIRlCIlS,
TERICAS
e
DE51lRROUAR

-LECTURATERICACONSTANTE
(o emplrlcaJ
Flcheo
PASO 44: contestar la(s) pregunta(s) empirica(s) de investiga-
cin
Si la investigacin fue de carcter estrictamente emp-
rica, es decir, si no involucraba teoria, sino slo bsquedas
de saber emprico, la estructura de realidad emprica des-
velada es suficiente como para responder adecuadamente
la o las preguntas de investigacin. Se debe hacer de forma
suficiente pero al mismo tiempo pensando en que sea de
una manera que facilite ulteriormente el desarrollo del ca-
pitulo de conclusiones del reporte final.
PASO 45: eleccin de autores jindamentales
Solo en el caso de que la investigacin haya sido terica
o terico-empitica, se deben elegirde todo el ficheo bibliogr-
fico, los autores que resultaron ser fundamentales. Una exaus-
tiva revisin de autores y fichas se hace necesaria para respon-
der las preguntas tericas (investigacin terica), o para iniciar
el dilogo terico-emprico (investigacin terico-emprica),
93
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
En el caso de que la investigacin haya sido terica, el mapeo
debe hacerse en relacin directa conlaestructura de larealidad
construida como resultado de lainvestigacin.
PASO 46: contestar la(s) pregunta(s) terica(s) de investiga-
cin
Si la investigacin fue de carcter estrictamente teri-
co, es decir, sin involucrar aspectos concretos y especficos
de la realidad, la estructura de realidad terica desvelada,
puesto que tambin es terica, sera suficiente como para
responder adecuadamente la o las preguntas de investi-
gacin. Se debe hacer de forma suficiente pero al mismo
tiempo pensando en que sea de una manera que facilite ul-
teriormente el desarrollo del captulo de conclusiones del
reporte final.
PASO 47: mapeo conceptual terico parapreparar el dilogo
terico-emprico
Si la investigacin fue de carcter terico-emprica,
corresponde ahora desarrollar el mapa conceptual que
permita el dilogo con la estructura de la realidad empri-
ca develada. Este mapeo es diferente del diagrama que se
hizo antes a propsito de las categoras empricas, este es
un mapeo de conceptos tericos en relacin directa con
la estructura de la realidad encontrada. Puede trabajarse
"encima" del mapeo emprico usando colores distintos
con anotaciones pertinentes para el desarrollo del trabajo
terico-emprico, o de cualquier otra forma que el investi-
gador juzgue apropiada.
PASO 48: desarrollo deldilogo terico-emprico
En el caso de una investigacin terico-emprica,
el mapeo terico desarrollado en relacin directa con la
estructura de la realidad emprica develada, permitir de-
sarrollar ahora el dilogo terico-emprico respondiendo
94
XAVIER VARGAS BEAL / II
la(s) pregunta(s) de investigacin y dando cuenta de los
hallazgos importantes. Se trata aqui de encontrar aquellos
aspectos de la realidad investigada que coinciden, difieren
o deben ser matizados como consecuencia del dilogo
terico-emprico siempre en relacin con los objetos de
estudio (emprico y/o conceptual) y la(s) preguntafs) de
investigacin.
ETAPA 6: Produccin y post-produccin
-----------------1SUMARCqtirRlBCIONES}81-----
4 -----+. ACERVO TERICO
PASO 49: elaboracin delreporte de investigacin
Terminada la investigacin, corresponde ahora elabo-
rar el reporte final de la misma. En este reporte se debe
dar cuenta del planteamiento inicial de la investigacin,
abriendo un captulo de fundamentacin epistemolgico-
metodolgica. Enseguida se incorpora el estado del arte
desarrollado al principio de la investigacin. Una vez he-
cho todo esto, si la investigacin fue emprica, se deben
dar cuenta de los hallazgos de ese tipo; en el caso de la
investigacin terica, de los tericos y, en el caso de la in-
vestigacin terico-emprica, de deben explicar primero
los hallazgos emprico-descriptivos pero dar nfasis inme-
95
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
diatamente despus al clilogo terico-emprico. En el ca-
ptulo de conclusiones y en cualquier caso, es necesario dar
respuesta a la(s) pregunta(s) de investigacin de manera
suficiente.
PASO 50: selecciny desarrollo delapresentacin de
resultados
Una vez terminado el reporte, deben seleccionarse
aquellos hallazgos que son fundamentalmente importan-
tes para el campo de conocimiento abordado.
PASO 51: desarrollo de laponenciaprincipalpara ser
presentada
A los hallazgos fundamentales, se les debe agregar las
partes de explicacin que contextualicen la investigacin,
desarrollando una presentacin breve pero suficiente del
resultado de la misma para ser presentada en los foros que
sean necesarios. Por supuesto, la investigacin debe ser
presentada con esmero en el congreso anual que corres-
ponda segn sea el tema que se haya desarrollado.
PASO 52: seleccin de temaspara hacer extensin
Con el fin de desarrollar algunas ponencias y artculos
especficos, conviene separar, del cuerpo del reporte, aque-
llos temas respecto de los cuales pudiera elaborarse de for-
ma puntual ponencias para ser presentadas en congresos y
artculos para ser publicados en revistas arbitradas.
PASO 53: desarrollo de ponenciasy articulas
Todo reporte de investigacin suele ser un documen-
to rido y difcil de leer para aquellas personas que no son
investigadores del campo cuyo inters va ms all que slo
saber de los hallazgos finales. Por ello, conviene, para di-
fundir con ms efectividad lo fundamental de la investi-
gacin realizada, producir ponencias y artculos puntuales
que den cuenta de forma parcial pero suficiente de aque-
96
XAVIER VARGAS BEAL / PARTE JI
110s hallazgos que valen la pena de ser compartidos con
los pares acadmicos que, sin ser investigadores, pudieran
tener inters en lo descubierto.
PASO 54: sumar contribuciones
Tanto el reporte como los artculos producidos de-
ben ser difundidos entre los investigadores del campo con
el fin de contribuir a su enriquecimiento.
97
Anexos
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
100
Anexo A
Protocolo de investigacion / produccin
Proyecto: "Nombre del proyecto"
Nombre del investigador:
Fecha:
PLANTEAMIENTO
Tema de la investigacin
Se trata de decir brevemente de qu va a tratar la in-
vestigacin, qu situacin explora, qu problema trata de
resolver, qu necesidad trata de satisfacer, etc.
Antecedentes
Se trata de rescatar los antecedentes directos ms
importantes de la investigacin que se inicia. Este punto
no refiere a un "Estado del arte" sino a aquellos estudios
o acciones puntuales que se han desarrollado antes que
desembocaron en la actual investigacin o que tienen una
relacin directa con ella.
Campo de conocimiento general
Se trata de explicitar el campo de conocimiento gene-
ral (arquitectura, urbanismo, sociologa, educacin, etc.) al
que la investigacin va a aportar sus hallazgo.
101
Cl\!O HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Campo de conocimiento especfico
El campo especfico, en cambio, constituye un primer
recorte del campo general, por ejemplo: en Arquitectura
el rescate del patrimonio edificado, en Urbanismo la pla-
neacin urbana, en Sociologa los estudios de la pobreza
urbana, en Educacin el diseo curricular de las escuelas
de arquitectura, etc.
Inters por hacer esta investigacin
(Este punto no debe quedar explicitado en el proto-
colo, sirve al propsito de identificar las razones de hacer
la investigacin y su clarificacin sirve de base a la elabora-
cin de la justificacin).
Al plantear una investigacin, el investigador respon-
sable debe tratar de identificar de dnde proviene el inters
por hacerla. En lugar, es indispensable que haya un inte-
rs personal para que el trabajo que implica el desarrollo
de una investigacin se sostenga. En seguida es muy im-
portante que la institucin que auspicia tal investigacin
muestre explcitamente su inters y por tanto su apoyo. De
estos dos primeros intereses depende la viabilidad de la
investigacin planteada. Una vez que se cuenta con estos
dos intereses, es necesario clarificar si hay un inters pro-
fesional y de qu tipo es, a fin de que la investigacin tenga
alguna aplicacin concreta; enseguida identificar a qu ne-
cesidades sociales responde el trabajo por realizar a fin de
darle sentido a la investigacin y, finalmente, encontrar el
inters terico que habr de convertirse, al terminar la in-
vestigacin, en una nueva contribucin a la ciencia. Todos
estos intereses deben ser clarificados a fin de poder orien-
tar el objetivo, el propsito y saber cul es la justificacin
que sostiene la investigacin.
102
XAVIER VARGAS BEAL / ANEXO A
Sitttacin, problemay/o necesidades
Definicin clara de la situacin (si no es precisamente
problemtica), del problema y/o de las necesidades que
motivan la investigacin. Hoy da se habla de "mbitos de
problemas" y "objetos problema". Se busca con ello que
la investigacin tienda a ser aplicada. Cuando el problema
es terico, cosa que puede perfectamente suceder, no hay
aplicacin concreta sino bsquedas de solucin concep-
tual al problema terico planteado.
Objeto de estudio emprico / conceptual
El objeto de estudio puede ser emprico si la investi-
gacin es emprica, es decir, que se origina, se desarrolla y
concluye en el tiempo y el espacio al margen del mudo de
las ideas; pero puede ser, y de hecho lo es la mayora de las
veces, un objeto conceptual si la investigacin, es terica o
terico-emprica.
Por objeto de estudio emprico suele entenderse la
identificacin concreta de los objetos (documentos, pla-
nos, objetos, edificios, etc.) que se encuentran en el tiem-
po y el espacio, y que sern el centro de la observacin a
fin de orientar permanentemente el trabajo a realizar. Por
objeto de estudio conceptual suele entenderse el recorte
del campo del conocimiento del campo especfico mismo
que es necesario hacer para poder centrar la construccin
del conocimiento y poder as orientar permanentemente el
trabajo de bsqueda terica o terico-emprica. En ocasio-
nes pueden sealarse dos objetos de estudio, uno emprico
(lo que va a observarse en el tiempo y el espacio) y uno
conceptual (lo que se encuentra en el corazn terico de la
pregunta de investigacin y que va a observarse en y desde
el mundo de las ideas).
Nota: Algunas investigaciones tienen slo uno de los dos
objetos, otras tienen los dos. Generalmente, las investiga-
103
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
ciones que slo tienen un objeto emprico, suelen llamar-
se "estudios", las que slo tienen un objeto conceptual,
suelen llamarse tericas, y las que tienen ambos, terico-
empricas.
Preguntas de investigacin / hiptesis
Esta parte es quiz el corazn mismo de la etapa de
planteamiento, pues la construccin de la pregunta central
de investigacin as como algunas otras de carcter subsi-
diarias, son las que marcan el rumbo general de la investi-
gacin. Su precisin no es sencilla y debe dedicrsele todo
el tiempo que sea necesario. En la pregunta principal, debe
cuidarse que se encuentre claramente asumido el objeto
de estudio. Con muchsirria frecuencia, tal objeto debe ser
explcitamente incorporado en la pregunta misma.
Ejemplos:
Cul es el significado de los colores en los templos
hinduistas de la India? (En este caso, el objeto de estudio
emprico son los templos binduistas y el conceptual es el signi-
ficado).
De qu maneras concretas se hace publicidad en las
calles de Tlaquepaque? (En este caso, el objeto de estudio
emprico son las calles de Tlaquepaque y el conceptual la
publicidad).
De qu manera se relacionan los peatones con los
vehculos en el Centro Histrico de Caracas? (En este caso
slo hay un objeto de estudio emprico: la relacin de los
peatones con los vehculos).
Cules son los constitutivos esenciales de la nocin
de juncionalismo en el pensamiento de Ignacio Daz Mora-
les? (En este caso slo hay un objeto de estudio conceptual
y es eljimcionalismo).
104
XAVIER VARGAS BEAL / ANEXO A
En el caso de una investigacin positivista, se debe
traducir la pregunta de investigacin en una hiptesis de
trabajo y definir con claridad las variables de la misma.
En el caso de que se deseen utilizar los resultados
de la investigacin en el desarrollo de un producto, debe
definirse aqu el producto del que se trata con suficien-
te claridad, es decir, describindolo en sus caractersticas
principales.
Oijetivo
Una vez identificados los distintos intereses en de-
sarrollar la investigacin en cuestin, debemos proceder
a clarificar lo que queremos lograr <en> la investigacin,
o dicho de otro modo: qu conocimiento queremos cons-
truir. (Qu quiero saber?)
Propsito
Habiendo clarificado el objetivo de nuestra investiga-
cin, corresponde ahora explicitar el "para qu", es decir,
que queremos lograr <con> la investigacin. Para qtl que-
remos construir tal conocimiento. (Para qu quiero saber
lo que quiero saber?).
Jtlstiftcacion opertinencia
Interesa ahora, expresar con claridad y honradez, por
qu es importante hacer esta investigacin, o dicho de otro
modo: por qu este conocimiento que queremos construir
es importante hacerlo a nivel personal e institucional; de
que manera se beneficiar la profesional y la sociedad en
su conjunto, adems de dar cuenta de la relevancia de su
contribucin a la teora dentro del campo de conocimiento
en que se est ubicando este esfuerzo. (Por qu es im-
portante eso que quiero saber para hacer lo que quiero
hacer?).
105
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Para el desarrollo de este punto es recomendable par-
tir del inters expresado antes para cada mbito.
Tipo de investigacin
La(s) pregunta(s), los objetos de estudio y los mbi-
tos de problemas permiten ubicar el tipo de investigacin
que va a desarrollarse. Nombramos "Estudios empricos"
cuando las preguntas, el objeto de estudio y el mbito de
problema se encuentran plenamente en el tiempo y el es-
pacio, y no se busca sino resultados concretos y especficos
sin llegar a construir teora. Nombramos "Investigacin
terico-emprica" a aquellos trabajos que encuentran pri-
mero la estructura categorial de alguna realidad concreta
para luego ponerla a dialogar con distintos autores teri-
cos. Nombramos "Investigacin terica" a aquellos traba-
jos que permanecen desde el planteamiento mismo y hasta
el final, en el mundo de las ideas, es decir en los territorios
de alguna(s) teora(s) y, denominamos "Investigacin apli-
cada" cuando de la investigacin se desprendern acciones
concretas para solucionar problemas reales.
DISEO METODOLGICO
Aqu debe hacerse la declaracin de la postura epistemol-
gica que fundamenta la investigacin, la eleccin de una de
las dos metodologas clsicas, del Mtodo o combinacin
de ellos, del conjunto de Tcnicas y la definicin detallada
de las Estrategias de aproximacin a la realidad, es decir,
los Instrumentos concretos de indagacin que van a diri-
gir en campo el registro de informacin pertinente. Todo
esto, constituye el herramental bsico con el que el investi-
gador abordar el trabajo de investigacin.
Postura epistemolgica
Los tres paradigmas epistemolgicos clsicos que hoy
da fundamentan las investigaciones cientficas son tres:
106
XAVIER VARGAS BEAL / ANEXO A
1) Paradigma epistemolgico positivista.
2) Paradigma epistemolgico hermenutico-interpre-
tativo.
3) Paradigma epistemolgico crtico
Eleccio1t metodolgica
Actualmente se puede elegir entre una de dos Me-
todologas: La Metodologa cuantitativa o la Metodologa
cualitativa.
Elecaon de mtodo
Actualmente existen una gran cantidad de Mtodos,
proponemos ahora una lista de los ms usados. Los Mto-
dos no necesariamente estn adheridos de manera absolu-
ta a las posturas epistemolgicas o a las metodologas. Se
pueden combinar cuando es pertinente, pero hay que dar
razn de las combinaciones elegidas. (Algunas veces, por
ejemplo, el Mtodo de reconstruccin de hechos, aunque
es un mtodo positivista, puede ser usado en investigacio-
nes cualitativas).
Mtodos fundamentalmente positivistas:
El Mtodo experimental.
El Mtodo estadstico.
El Mtodo descriptivo.
El Mtodo de reconstruccin de hechos.
El Mtodo conceptual deductivo.
Mtodos fundamentalmente Hermenutico-Inter-
pretativos:
El mtodo Hermenutico.
El Mtodo Etnogrfico.
El Mtodo Etnometodolgico.
El Mtodo Fenomenolgico.
El Mtodo del Interaccionismo simblico.
107
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
El Mtodo de la Teora fundamentada.
El Mtodo de la Investigacin terica.
El Mtodo de la Investigacin-Accin (lA).
Mtodos fundamentalmente Crticos:
El Mtodo de la Investigacin-Accin-Participativa
(lAP).
El Mtodo de los Movimientos sociales.
El Mtodo de los estudios de raza.
El Mtodo de los estudios de gnero.
El Mtodo del caso (El Mtodo vaco).
(Este mtodo, obligadamente, tiene que adoptar en
cada investigacin su propia postura epistemolgica, la
metodologa y los mtodos elegidos).
Constrscan de la ventana de observacin
Antes de elegir tcnicas, se debe delimitar con cuida-
do aquello que va a ser observado y dnde concretamente
se va a observar, definiendo lo que en investigacin se lla-
man: "observables" y "fuentes de informacin". Dicho en
otras palabras, en "qu nos vamos a fijar cuando vayamos
a hacer el levantamiento de campo" y "dnde lo vamos a
buscar". La definicin de estas fuentes, en este momento,
es slo de manera general, ms adelante, cuando se tengan
que desarrollar los instrumentos concretos, las fuentes de
informacin tendrn que ser definidas ms detalladamen-
te.
Eleccin de tcnicas
Para recolectar informacin pueden elegirse una o va-
rias de las tcnicas de investigacin que ya hemos explica-
do antes.
21) Tcnicas experimentales en laboratorio.
22) Tcnicas experimentales en campo.
lOS
XAVIER VARGAS BEAL / ANEXO A
23)Tcnicas estadsticas.
24) Tcnicas de registro descriptivo de hechos.
25) Tcnicas deductivas.
26) Observacin directa en campo.
27) Registro del discurso escrito o hablado.
28) Entrevista.
29) Cuestionario.
30) Foto.
31) Video.
32) Audio-grabacin.
33) Historia oral.
34) Historia de vida.
35) Narrativa literaria.
36) Grupo focal.
37) Grupo de conversacin.
38) Indagacin documental.
39) Observacin directa de acciones.
40) Grupos comunitarios participativos.
Recomendamos, en el caso de las investigaciones de
carcter cualitativo, el uso de dos o tres tcnicas para poder
obtener una masa crtica de informacin y poder triangu-
larla, es decir, para conseguir corroboraciones, grados de
consistencia, etc.
Definicin de[uentesy desarrollo de instrumentos
1) Definir con detalle los criterios para seleccionar las
fuentes de informacin. Tales criterios deben ser consis-
tentes con lo que se desea investigar.
2) Seleccionar, en base a los criterios antes definidos,
las fuentes de informacin y, en algunos casos, obtener la
aprobacin de las personas o instituciones implicadas.
3) Desarrollar los instrumentos especficos para ser
aplicados. Cada tcnica tiene el suyo propio. Esta tarea no
siempre es sencilla y no siempre es univoca. Damos por
109
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
ello algunos ejemplos ahora para ilustrar el punto, sin em-
bargo, cada investigador tiene que desarrollar sus instru-
mentos atendiendo a lo que est queriendo levantar como
informacin relevante.
Ejemplos:
a) Para las tcnicas experimentales en laboratorio:
Herramientas e instrumentos de medicin y formatos es-
pecficos de registro.
b) Para las tcnicas experimentales en campo: Herra-
mientas e instrumentos de medicin y formatos especfi-
cos de registro.
c) Para las tcnicas estadsticas: Estrategias definidas
de conteo y formatos especficos de registro.
d) Para las tcnicas de registro descriptivo de hechos:
Relacin de hechos a levantar y rutas. de observacin de
tales hechos.
e) Para las tcnicas deductivas: Gua de los momentos
de anlisis deductivo.
f) Para la observacin directa en campo: Relacin de
aquello que debe observarse y rutas de observacin.
g) Para el registro del discurso escrito o hablado: Apa-
ratos de grabacin, formatos especficos de registro.
h) Para la entrevista: Guin con todas las preguntas
por hacer y formatos especficos de registro.
i) Para el cuestionario: Cuestionario y nmero de co-
pias del mismo que sern aplicadas.
j) Para la foto; Cmara y ruta de sitios y objetos que
sern fotografiados.
k) Para el video: Videocmara y ruta de sitios yobje-
tos que sern videograbados.
1) Para la audio-grabacin: Grabadora y relacin y/o
ruta de aquello que ser grabado.
m) Para la historia oral: Guin de preguntas y reacti-
vos, as como los formatos especficos de registro.
110
XAVIER VARGAS BEAL ! ANEXO A
n) Para la historia de vida: Relacin de todo aquello
que debe ser recolectado y ruta de bsquedas especficas.
o) Para la narrativa literaria: Relacin de reactivos me-
diante los cuales ser solicitada la redaccin, relacin de
libros o documentos literarios que sern revisados, etc.
p) Para el grupo focal: Guin de preguntas yreactivos
a aplicar al grupo.
q) Para el grupo de conversacin: Reactivos a aplicar
al grupo, o ruta de conversaciones buscadas, etc.
r) Para la indagacin documental: Relacin de documentos
buscados y ruta de sitios virtuales o reales donde pueden
ser encontrados.
s) Para la observacin directa de acciones: Relacin
de momentos y sitios en que las acciones sern observa-
das.
t) Para los grupos comunitarios participativos: Guin
con preguntas y reactivos que sern aplicados a los grupos
participativos.
111
Anexo B
ndice de! reporte fina!de investigaciny produccin
(Aunque el protocolo se redact en tiempo futuro porque
era lo que se deseaba hacer, el reporte final debe escribirse
en tiempo pasado puesto que se da cuenta de lo que se
hizo).
Planteamiento inicial de la investigacin
1) Nombre de la investigacin/produccin.
2) Nombre del investigador.
3) Fecha de inicio de la investigacin.
4) Campo de conocimiento en general.
5) Campo de conocimiento especfico.
6) Tema de la investigacin.
7) Antecedentes.
8) Definicin de la situacin / del problema / de la
necesidad de la investigacin que fue atendida.
9) Objetos de estudio (Emprico y/o conceptual).
10) Pregunta de investigacin o hiptesis de trabajo
(yen el caso de querer llegar hasta la produccin in
cluir la definicin del producto buscado).
11) Objetivo.
12) Propsito.
13) Justificacin
113
C!vIO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Diseo metodolgico
Explicar en cada caso el por qu de cada eleccin
epistemolgica y metodolgica.
1) Postura epistemolgica.
a. Positivista.
b. Hermenutico-interpretativa.
c. Crtica
2) Eleccin metodolgica.
a. Cuantitativa?
b. Cualitativa?
3) Eleccin del Mtodo.'
a. El Mtodo experimental.
b. El Mtodo estadstico.
c. El Mtodo descriptivo.
d. El Mtodo de reconstruccin de hechos.
e. El Mtodo conceptual deductivo.
f. El mtodo Hermenutico.
g. El Mtodo Etnogrfico.
h. El Mtodo Etnometodolgico
i. El Mtodo Fenomenolgico.
j. El Mtodo del Interaccionismo simblico.
k. El Mtodo de la Teora fundamentada.
1. El Mtodo de la Investigacin terica.
m.El Mtodo de la Investigacin-Accin (lA)
n. El Mtodo de la Investigacin-Accin-Participati-
va (lAP).
o. El Mtodo de los Movimientos sociales.
p. El Mtodo de los estudios de raza.
q. El Mtodo de los estudios de gnero
Si se eligi el Mtodo del caso (El Mtodo vado), este
debe justificarse y explicarse como fue "llenado" con una
114
XAVIER VARGAS BEAL / ANEXO B
postura epistemolgica y cules fueron las elecciones me-
todolgicas, y por qu.
4) Construccin de la ventana de observacin.
a. Observables.
b. Criterios para la eleccin de las fuentes 'de infor
macin.
c. Fuentes de informacin
5) Eleccin de tcnicas.
a. Tcnicas experimentales en laboratorio.
b. Tcnicas experimentales en campo.
c. Tcnicas estadsticas.
d. Tcnicas de registro descriptivo de hechos.
e. Tcnicas deductivas.
f. Observacin directa en campo.
g. Registro del discurso escrito o hablado.
h. Entrevista.
i. Cuestionario.
j. Foto.
k. Video.
1. Audio-grabacin.
m. Historia oral.
n. Historia de vida.
o. Narrativa literaria.
p. Grupo focal.
q. Grupo de conversacin.
r. Indagacin documental.
s. Observacin directa de acciones.
6) Grupos comunitarios participativos:
Estado del arte (en el caso de una investigacin interpreta-
tiva), o: Marco teorico (en el caso de una investigacin posi-
tivista).
115
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
Trabajo de campo
Se da cuenta de la manera como se desarroll el le-
vantamiento, de las dificultades encontradas y de la manera
como stas se resolvieron.
Resultados / anlisis y sntesis
(Se da cuenta de los resultados obtenidos del trabajo
de anlisis y sntesis. Se presentan por tanto los resultados
respetando las formas en que se aplicaron las tcnicas. Es
decir, en primer lugar los resultados de las tcnicas cuan-
titativas (Tablas, grficas, concentrados numricos, etc.),
y luego los resultados de las tcnicas cuantitativas (patro-
nes, caractersticas, categoras, etc.) Esta parte constituye
el cuerpo principal de la investigacin y por tanto del re-
porte, debe presentarse de forma muy ordenada y en una
secuencia lgica para que vayan apareciendo los hallazgos
de manera que el lector los vaya entendiendo en su justa
dimensin. Si hay dilogo terico-emprico, se puede ir ha-
ciendo durante el anlisis y la sntesis, pero tambin podra
hacerse en un captulo aparte.
Conclusiones
Aqu se llega finalmente a las conclusiones de la in-
vestigacin aceptando o rechazando la hiptesis y/o
contestando la(s) pregunta(s) en los mismos trminos en
que fue(ron) hecha(s) originalmente. Si la(s) pregunta(s)
fue(ron) cambiando durante la investigacin (cosa que
puede suceder) hay que dar cuenta de por qu de tales
cambios.
Bibliografa
Durante todo el reporte deben citarse a pie de pgina
los autores y al final hacer una relacin de los libros con-
sultados.
116
XAVlER VARGAS BEAL / ANEXO B
Desarrollo del producto
En el caso de aquellos investigadores que hicieron la
investigacin para poder desarrollar un producto, se hace
necesaria su presentacin en los siguientes trminos:
1) Breve descripcin de la investigacin previa reali
zada para obtener los criterios de diseiio delproducto:
a. Planteamiento inicial.
b. Diseo metodolgico.
c. Trabajo de campo.
d. Anlisis y sntesis.
e. Resultado de la investigacin (Respuesta a la pre
gunta).
2) Conclusiones de la investigacin: Criterios de diseo
obtenidos.
3) Presentacin del producto desarrollado:
a. Muestra o prototipo (presentado fsicamente).
b. Caractersticas esenciales.
c. Relacin de tales caractersticas con los resultados
de la investigacin.
d. Prospectiva hacia el futuro del producto.
117
Bibliografa y"Notas
Bibliogrficas citadas:
-Almarrio, Oscar; Lasso, Marixa; Cunin, Elizabeth; Lan-
geback, Carl; Chavez, Margarita (2007), Aproximaciones a los
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XAVIER VARGAS BEAL / BIBLIOGRAFA Y NOTAS
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cion/la-investigacion. shtml.
-http://www.eumed.net/libros/2010e/822/Paradig-
ma%20positivista.htm.
-http://investigacionunesr.foroactivo.com/tu-primer-
foro-fl/paradigma-interpretativo-t25.htm.
-http://148.206.53.230/ revistasuam/ signosfilosoficos/
include/getdoc.php?id=283&article=271&mode=pdf.
-http://eric.ed.gov/ERICWebPortal/ search/ de-
tailmini. j sp?_nfpb=true&_&ERICExtSearch_Se
archVal ue_O = EJ 8 O8 947 &ERI CExtS earch_
SearchType_0=no&accno=EJ808947.
121
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
-http://translate.google.es/translate?hl=es&langpair=e
n%7Ces&u=http://www:okstate.edu/ag/agedcm4h/aca-
dernic/aged5980a/5980/newpage110.htm.
-http://www.eumed.net/cursecon/libreria/ rgl-
evol/2.4.2.htm.
-http://lacasadeasterion.homestead.com/v1n4herme.
html.
-http://www.prosol.es/Main/escritos/Laranha.-htm
http://redalyc.uaemex.mx/ redalyc/ src/ inicio/ Ar-
tPdfRed.jsp?iCve=81502713.
-http://www.scie1o.org.mx/scie1o.php?script=sci_
arttext&pid=S1405-943620090001 00009&lng=pt&nrm=
ISO.
-http://www1.unne.edu.ar/cyt/2003
comunicaciones/ 07-Tecnologicas/T-019.pdf.
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lgica, pluralismo cultural y subjetividad, Torres asociados,
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-Weber, Max (1997), Ensayos sobre metodologa socio-
lgica, Amorrortu, Buenos Aires, Argentina.
Notas
1. Por "Sistemtico" se entiende el empleo de herramien-
tas de indagacin, anlisis y sntesis, todo, con un cierto
rigor metodolgico.
2. Existen dos niveles de investigacin entre los cuales se
encuentran: 1) Investigacin comn o cotidiana; 2) In-
vestigacin racional o crtica. La primera es la actividad
humana de bsqueda de conocimientos; de indagacin de
soluciones y de interrogantes. La segunda de la actividad
de bsqueda que se caracteriza por ser reflexiva, sistemti-
ca y metdica; tiene por finalidad obtener conocimientos
y solucionar problemas cientficos, filosficos o emprico-
tcnicos, y se desarrolla mediante un proceso. La investi-
gacin cientfica es la bsqueda intencionada de conoci-
mientos o de soluciones a problemas de carcter cientfico;
el mtodo cientfico indica el camino que se ha de tran-
sitar en esa indagacin y las tcnicas precisan la manera
124
XAVIER VARGAS BEAL / BIBLIOGRAFA YNOTAS
de recorrerlo. http://www;monografias.com/trabajos54/
la-investigacion/la-investigacion.shtml.
3. Humberto Maturana define la investigacin cientfica de
una forma que nos deja claro el carcter relativo, de .su na-
turaleza. Para l, considerar o no una investigacin como
"cientfica", depende en mucho de su aceptacin como tal
en un dominio de conocimiento: "Las aseveraciones cien-
tficas son aseveraciones de consenso vlidas solamente
dentro de la comunidad de observadores tipo que las gene-
ran, y la ciencia como dominio de las aseveraciones cien-
tficas no necesita una realidad objetiva independiente ni
tampoco la revela. Por lo tanto, la efectividad operacional
de la ciencia como dominio cognoscitivo descansa tan slo
en la coherencia operacional que tiene lugar en la praxis
del vivir de los observadores tipo que la generan como
un dominio determinado de coordinaciones de acciones
de consenso en la praxis de su vivir conjuntamente como
comunidad cientfica". (Maturana, Humberto (1997), La
realidad: objetiva o construida?, VII., Anthropos, DIA,
ITESO 1997, Mxico, p. 103.
4. Epistemologa. (Del gr. conocimiento, y -10-
ga). Doctrina de los fundamentos y mtodos del conoci-
miento cientfico. (Diccionario de la lengua espaola).
5. Metodologa. (Del gr. fL80ooc;;, mtodo, y -loga). 1.
f. Ciencia del mtodo. 2. f. Conjunto de mtodos que se
siguen en una investigacin cientfica o en una exposicin
doctrinal. (Diccionario de la lengua espaola).
6. Para Habermas, el positivismo tiene como inters poder
predecir, en tanto que la hermenutica nicamente se in-
teresa en la comprensin del sentido: "El saber emprico-
analtico -afirma Habermas- puede adoptar la forma
125
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
de explicaciones causales o prognosis condicionadas, que
se refieren a acontecimientos observables; el saber herme-
nutico (en cambio) tiene por lo general la forma de una
interpretacin de contextos de sentido transmitidos". A
estos dos paradigmas, el propio Habermas agrega uno ms
cuyo inters se centra en la emancipacin, y cuya herra-
mienta fundamental es la critica: "la crtica, -postula Ha-
bermas- que Marx formul como teora de la sociedad
y Freud como metapsicologa, est caracterizada precisa-
mente por el hecho de que da cabida en su conciencia al
inters que gua el conocimiento y ciertamente a un inters
emancipatorio que va por encima del inters cognosciti-
vo tcnico y prctico". (Habermas, Jrgen (2000), Teora y
praxis, Tecnos, Madrid, Espaa, p. 19).
7. Escobedo Rivera, Jos (2005), Paradigmas epistemol-
gicos e inferencias lgicas en la investigacin demogrfi-
ca, XXV Conferencia Internacional de Poblacin, Tours,
Francia, 18 al 23 Julio 2005.
8. "Paradigma positivista: derivado de los avances de las
ciencias naturales y el empleo del mtodo experimental,
desde finales del siglo XIX, se estableci el paradigma po-
sitivista como modelo de la investigacin cientfica. Es-
tos aspectos condujeron a una transferencia y asimilacin
acrtica de estos modelos y mtodos a las ciencias sociales.
Entre las principales caractersticas del paradigma positi-
vista se encuentran la orientacin nomottica de la inves-
tigacin, la formulacin de hiptesis, su verificacin y la
prediccin a partir de las mismas, la sobrevaloracin del
experimento, el empleo de mtodos cuantitativos y de tc-
nicas estadsticas para el procesamiento de la informacin,
as como niega o trata de eliminar el papel de la subjetivi-
dad del investigador y los elementos de carcter axiolgico
e ideolgicos presentes en la ciencia". Zayas Agero, Pe-
126
XAVIER VARGASBE/\L ! BlBLIOGRi\FiA y NOTAS
dro Manuel, El rombo de las investigaciones en ciencias
sociales. http://www;eumed.net/libros/2010e/822/Para-
digma%20positivista.htm.
9. Paradigma Interpretativo: tambin llamado paradigma
cualitativo, fenomenolgico, naturalista, humanista o etno-
grfico. Se centra en el estudio de los significados de las ac-
ciones humanas y de la vida social. Este paradigma intenta
sustituir las nociones cientficas de explicacin, prediccin
y control del paradigma positivista por las nociones de
comprensin, significado y accin. Busca la objetividad en
el mbito de los significados utilizando como criterio de
evidencia el acuerdo intersubjetivo en el contexto educati-
vo. Desde esta perspectiva se cuestiona que el comporta-
miento de los sujetos este gobernado por leyes generales
y caracterizado por regularidades subyacentes. Los investi-
gadores de orientacin interpretativa se centran en la des-
cripcin y comprensin de lo que es nico y particular del
sujeto ms que en lo generalizable. Lo que pretenden es: 1)
Desarrollar conocimiento idiografico; 2) La realidad es di-
namica, mltiple y holstica; 3) Cuestionar la existencia de
una realidad externa y valiosa para ser analizada. Este para-
digma se centra, en comprender la realidad del ser humano
desde los significados de las personas implicadas y estudia
sus creencias, intenciones, motivaciones y otras caracters-
ticas no observables directamente ni susceptibles de expe-
rimentacin. http://investigacionunesr.foroactivo.com/
tu-primer-foro-f1/ paradigma-interpretativo-t25.htm.
10. Recomendamos la lectura del ensayo "El senti-
do comn en la epistemologa de Karl Popper" de
Eduardo Gonzlez de Luna disponible en Internet:
http://148.206.53.230/ revistasuam/ signosfilosoficos/in-
elude/getdoc.php?id=283&artiele=271&mode=pdf .
127
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
11. Paradigma critico Haberrnasiano: Ante la crisis de la ra-
zn en la modernidad, la salida que propone el paradigma
critico est dada mediante una revolucin a partir de un
giro, de un cambio, que logre una transformacin funda-
mental del concepto de razn. Este giro epistemolgico se
produce a travs del lenguaje concebido para tal fin como
una herramienta liberadora, emancipadora de los procesos
alienantes de la ciencia y de la tcnica. Ahora bien, si el
lenguaje es transformador, con l cambiarn las relaciones
sociales de dominacin y de sometimiento implementadas
por el positivismo. Para llevar a cabo este proyecto la razn
cumple una funcin, que desde la propuesta de Habermas
es fundamentalmente una funcin dialgica por lo cual
debe permitir la discusin pblica. El proceso de discu-
sin se entiende entonces como un reconocimiento co-
mn del poder de la razn y de la riqueza del intercambio
de argumentos entre individuos, de las confrontaciones de
ideas y de opiniones ilustradas. (Navarro Diaz, Luis Ricar-
do (2008), Aproximacin a la comunicacin social desde
el paradigma critico: una mirada a la comunicacin afirma-
dora de la diferencia Investigacin y Desarrollo, Vol. 16,
Nm. 2, sin mes, 2008, Universidad del Norte, Colombia,
pp. 326-345).
12. La teora crtica, que con frecuencia se ubica en los textos
como parte de este paradigma en tanto que produce ideologa,
ms bien habra que ubicarla en el paradigma hermenutico-
interpretativo en tanto que, para producir teora social adems
de la sola transformacin social, debe desarrollarse una meta-
observacin rigurosa del propio fenmeno transformativo
aunque tomando distancia en la medida de lo posible.
13. Por ejemplo, Fals Borda en los movimientos sociales;Pau-
lo Freire en la educacin popular; Toms Villasante en el dise-
o urbano participativo; etc.
128
XAVIER VARGAS BEAL / BIBLIOGRAFA Y NOTAS
14. Recomendamos la lectura del siguiente artculo: Pole,
Kathryn (2007), Mixed method desings: a review of strate-
gies for blending quantitative and qualitative methodologies
en Mid-WesternEducational Researcher, V 20, N. 4, Saint
Louis University, pp. 35-38. El artculo se encuentra dis-
ponible en Internet: http://eric.ed.gov/ERICWebPortal/
search/ detailmini.jsp?_nfpb=true&_&ERICExtSearch_
SearchValue_O=E] 808947 &ERICExtSearch_
SearchType_0=no&accno=E]808947.
15. Recomendamos leer los libros Rivera Mrquez, Mele-
sio (2001), La comprobacin cientfica, Trillas, Mxico; y
Lpez Cano,]os Luis (2001), Mtodo e hiptesis cientfi-
cos, Trillas, Mxico.
16. Recomendamos leer, si se desea profundizar en la com-
prensin de esta metodologa, el libro Taylor, S. J. & Bog-
dan, R (1998), Introduccin a los mtodos cualitativos de
investigacin, Paids, Buenos Aires, Argentina.
17. Recomendamos leer el captulo 6 del libro Hernndez
Sampieri, Roberto; Fernndez Collado, Carlos y Baptista
Lucio, Pilar (1991), Metodologa de la investigacin, Mc-
Graw Hill, Mxico.
18. Recomendamos leer el libro: Murray & Spiegel (1979),
Probabilidad y estadstica, McGraw-Hill.
19. La investigacin descriptiva se utiliza para obtener infor-
macin sobre el estado actual de los fenmenos para descri-
bir "lo que existe" con respecto a las variables o condiciones
en una situacin. Los mtodos empleados van desde el es-
tudio que describe la situacin actual, el estudio de correla-
cin que investiga la relacin entre las variables, a los estu-
dios de desarrollo que tratan de determinar los cambios en
129
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
el tiempo. Ver: James P. Key de Oklahoma State University;
pgina de Internet: http://translate.google.es/ translate?hl
=es&langpair=en%7Ces&u=http://www;okstate.edu/ag/
agedcm4h/academic/aged5980a/ 5980/ newpage11O.htm.
20. Aunque el texto que recomendamos en seguida para
comprender mejor el mtodo, se ubica en el campo de la
criminalstica, los atributos del mtodo pueden ser transfe-
ridos a otros mbitos: Guzmn, Carlos A. (2010), Examen
en el escenario del crimen: el mtodo para la reconstruc-
cin del pasado, Ed. BdeF, Buenos Aires, argentina.
21. Las primeras consideraciones del mtodo deductivo
podran remontarse a los trabajos de Descartes a comien-
zos del siglo XVII, (...) se trata de un procedimiento que
consiste en desarrollar una teora empezando por formu-
lar sus puntos de partida o hiptesis bsicas y deduciendo
luego sus consecuencia con la ayuda de las subyacentes
teoras formales. Sus partidarios sealan que toda explica-
cin verdaderamente cientfica tendr la misma estructu-
ra lgica, estar basada en una ley universal, junto a sta,
aparecen una serie de condicionantes iniciales o premisas,
de las cuales se deducen las afirmaciones sobre el fen-
meno que se quiere explicar. El argumento deductivo se
contrapone al mtodo inductivo, en el sentido de que se
sigue un procedimiento de razonamiento inverso. En el
mtodo deductivo, se suele decir que se pasa de lo general
a lo particular, de forma que partiendo de unos enunciados
de carcter universal y utilizando instrumentos cientficos,
se infieren enunciados particulares, pudiendo ser axiomti-
co-deductivo, cuando las premisas de partida estn cons-
tituidas por axiomas, es decir, proposiciones no demostra-
bles, o hipotticos-deductivo, si las premisas de partida
son hiptesis contrastables. Pgina de internet: http:/ /
www;eumed.net/cursecon/libreria/rgl-evol/2.4.2.htm.
130
XAV1ER VARGAS BEAL / BIBLIOGRAFiA y NOTAS
22. Recomendamos leer el libro Martnez, Miguel (1999),
Comportamiento humano: nuevos mtodos de investiga-
cin, Trillas, Mxico, Captulo 7: El mtodo hermenuti-
co-dialctico.
23. "El ir y venir del todo a la parte, y de la parte al todo,
permite abrir horizontes cada vez ms amplios que, por
otra parte, no quedan cerrados definitivamente. El mto-
do hermenutico es, en efecto, para Dilthey, el modo pe-
culiar de conocimiento propio de las ciencias del espritu
humano. Las ciencias del espritu tienen que penetrar en la
ntima naturaleza intelectual de las producciones histricas
aferradas a la singularidad de un significado que es irreduc-
tible a conocimientos meramente fcticos o exteriores".
(Herrera, Csar (2001), El crculo hermenutico y el lec-
tor intrprete en LA CASA DE ASTERlN, V I, N. 4,
Universidad del Atlntico, Facultad de ciencias humanas,
Barranquilla, Colombia, disponible en Internet: http://la-
casadeasterion.homestead.com/v1n4herme.html ).
24. Recomendamos leer el libro Martnez, Miguel (1999),
Comportamiento humano: nuevos mtodos de investiga-
cin, Trillas, Mxico, Captulo 10: El mtodo etnogrfico.
25. Recomendamos leer el libro: Coulon, Alain (1987), La
etnometodologa, Ediciones Ctedra, Madrid, Espaa.
26. Recomendamos leer el libro Martnez, Miguel (1999),
Comportamiento humano: nuevos mtodos de investigacin,
Trillas, Mxico, Captulo 8: El mtodo fenomenolgico.
27. Recomendamos ver la presentacin en Power point dispo-
nible en Internet: EL INTERACCIONISMO SIMBUCO:
PERSPECTNAy MTODO-EAV de la Universidad Pon-
tificia Bolivariana.
131
CMO HACER INVESTIGACIN CUALITATIVA?
28.Recomendamosleerellibro:lvarez-GayouJurgenson,Juan
Luis (2004), Cmo hacer investigacin cualitativa, Paids Ecua-
dor, Mxico, del Captulo 3 pp. 90-98Teorafundamentada.
29. Recomendamos leer el libro Martnez, Miguel (1999),
Comportamiento humano: nuevos mtodos de investiga-
cin, Trillas, Mxico, Captulo 13: El mtodo de la Inves-
tigacin Terica.
30. Recomendamos leer el libro: lvarez-Gayou Jurgen-
son, Juan Luis (2004), Cmo hacer investigacin cualita-
tiva, Paids Ecuador, Mxico, del Captulo 5 pp. 159-163
Investigacin-Accin.
31. Recomendamos leer el libro: Delgado, Juan Manuel &
Gutirrez, Juan (1999), Mtodos y tcnicas cualitativas de
investigacin en ciencias sociales, Ed. Sntesis, Madrid, Es-
paa, Captulo 15 De los movimientos sociales y las meto-
dologas participativas.
32. Recomendamos ver la pgina de Internet: http://www.
prosol.es/Main/escritos/Laranha.htm.
33. Recomendamos leer el artculo: Almarrio, Oscar; Las-
so, Marixa; Cunin, Elizabeth; Langeback, Carl; Chavez,
Margarita (2007), Aproximaciones a los estudios de raza,
en revista de estudios sociales, universidad de los Andes,
Bogot, Colombia, pp. 184-193 disponible en Inter-
net: http://redalyc. uaemex.mx/redalyc/ src/inicio/ Ar-
tPdfRed. jsp?iCve=81502713.
34. Recomendamos la lectura de un reporte de investi-
gacin bajo este mtodo para entenderlo mejor: Moral
de la rubia, jas (2009), Conducta homosexual en estu-
diantes universitarios y aspectos diferenciales de gnero,
132
XAVIER VARGAS BEAL / BIBLIOGRi\Fi\ y NOTAS
en "La ventana: revista de estudios de gnero", Guada-
lajara, Mxico. Disponible en Internet: http://www:scie-
lo.org.mx/ scielo.php?script=scLarttext&pid=S140S-
94362009000100009&lng=pt&nrm=iso.
3S. Recomendamos la lectura del artculo: Pelli, Mara B. -
Scornik, Carlos O. -Nez, Ana E. (2003), La importancia
del diseo participativo en la gestin urbana, s (2009), de
la Universidad Nacuional del Nordeste de Argentina, dis-
ponible en Internet: http://www1.unne.edu.ar/cyt/2003/
comunicaciones/ 07-Tecnologicas /T-019.pdf.
36. http://www:monografias.com/trabajosS4/la-investi-
gacion/la-investigacion2.shtml#fuentes.
133
Sobre el autor
Autorretrato, 2011
X
avier Vargas Beal tiene una especialidad en en De-
sarrollo Cognoscitivo y el doctorado en Filoso-
fa de la Educacin. Es profesor investigador del
ITESO, la Universidad Jesuita de Guadalajara desde 1979
y viene, desde entonces, produciendo investigacin en los
campos de la epistemologa, la educacin y la arquitectura.
135
COLECCiN/EDUCACiN
ETXETA surge de la necesidad de editar y difundir la pro-
duccin intelectual de aquellos acadmicos y profesionales del hbitat
cuyas obras, por diversas causas, no han encontrado el eco esperado en
las editoriales de sus propias universidades o en otras empresas dedi-
cadas a esta noble tarea. La editorial ETXETA -que en lengua euskera
significa "casero" y cuyo smbolo adopta los colores y el dinamismo de
Mxico y el Pas Vasco- fue fundada en el ao 2005por Tere Ochoa
Magaa; Itziar, Iker e Ixai Lanzagorta Ochoa, yJuan Lanzagorta Valln,
con el inters fundamental de aportar a la construccin de un pas ms
culto, justo y democrtico.
Que un libro sea portador de ideas, slido en su argumentacin
y detone procesos de reflexin, es tambin nuestro propsito.
Juan Lanzagorta Valln
Este libro se termin de imprimir en marzo de 2011 en los talleres de Editorial
Pandora, S.A. de c.v., Caa 3657,La Nogalera, Guadalajara,]alisco, Mxico. Se
utiliz tipografa Garamond: 11/14 para el texto; 16 para los encabezados)' 9
para las cornisas.
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Ciudadana
6. HilosUrbanos
7. Hacie11doCiudad
8. Reaccionespoliurbanas
ISBN: 978-607-95401-8-0
I 11I1
9 786079 540180