Formato Basico para Generar PCN

Formato bsico para generar Planes de Continuidad del Negocio
Plan de Continuidad del Negocio
para
<Nombre de la Organizacin>
Versin Fecha : :
PLANES DE CONTINUIDAD DEL NEGOCIO ......................................................................................................5 1 INICIO DEL PROYECTO ......................................................................................................................................7 1.1 ACTIVIDADES DE INICIO DEL PROYECTO ............................................................................................................8 1.1.1 Revisin del PCN actual (si existe) ....................................................................................................10 1.1.2 Beneficios de desarrollar un PCN.......................................................................................................11 1.1.3 Definicin de polticas...........................................................................................................................12 1.1.4 Presupuesto preliminar del proyecto PCN ........................................................................................13 1.1.5 Procedimiento para aprobacin del contenido del PCN .................................................................14 1.1.6 Comunicacin del PCN a todos los empleados ...............................................................................15 1.2 ORGANIZACIN DEL PROYECTO ......................................................................................................................16 1.2.1 Trminos de referencia para el Gerente del Proyecto PCN ...........................................................19 1.2.2 Nombramiento del Gerente de Proyecto PCN..................................................................................20 1.2.3 Seleccin y notificacin del equipo PCN ..........................................................................................21 1.2.4 Reunin inicial del proyecto PCN .......................................................................................................22 1.2.5 Objetivos y entregables del proyecto .................................................................................................23 1.2.6 Cronograma del proyecto ....................................................................................................................24 1.2.7 Requerimientos de reportes y frecuencia.........................................................................................25 1.2.8 Documentacin requerida e informacin...........................................................................................26 2 EVALUACIN DEL RIESGO E IMPACTO......................................................................................................27 2.1 EVALUACIN DEL RIESGO ................................................................................................................................28 2.1.1 Desastres ambientales.........................................................................................................................31 2.1.2 Interrupcin organizada o deliberada.................................................................................................32 2.1.3 Fallas en servicios pblicos.................................................................................................................33 2.1.4 Falla en equipos o sistemas ................................................................................................................34 2.1.5 Incidente serio de seguridad ...............................................................................................................35 2.1.6 Otras situaciones de emergencia .......................................................................................................36 2.2 ANLISIS DE IMPACTO AL NEGOCIO ................................................................................................................37 2.2.1 Procesos de negocio claves................................................................................................................39 2.2.2 Definicin de perodos de tiempo objetivos de recuperacin / RTO .............................................40 2.2.3 Impacto financiero y operacional ........................................................................................................41 2.3 COMUNICACIONES E IT....................................................................................................................................42 2.3.1 Especificaciones de IT y telecomunicaciones ..................................................................................45 2.3.2 Sistemas y procesos de informacin .................................................................................................46 2.3.3 Personal interno y lista de contactos de emergencia .......................................................................47 2.3.4 Ingenieros de mantenimiento y personal clave de proveedores.....................................................48 3 DISEO DE ESTRATEGIAS DE CONTINUIDAD..........................................................................................49 3.1 ESTRATEGIAS DE BACKUP Y RECUPERACIN ..................................................................................................50 3.1.1 Estrategia de manejo del sitio alterno................................................................................................53 3.1.2 Respaldo y recuperacin para sistemas IT.......................................................................................54 3.1.3 Respaldo y recuperacin para sitios y equipos esenciales ............................................................55 3.1.4 Respaldo y recuperacin para servicios al cliente ............................................................................56 3.1.5 Respaldo y recuperacin para administracin y operaciones.........................................................57 3.1.6 Respaldo y recuperacin para informacin y documentacin........................................................58 3.1.7 Cubrimiento de seguros .......................................................................................................................59
3.2 PERSONAL Y PROVEEDORES CLAVES ..............................................................................................................60 3.2.1 Organigrama funcional .........................................................................................................................63 3.2.2 Coordinador y delegado para cada rea funcional ..........................................................................64 3.2.3 Personal clave e informacin de contactos de emergencia ...........................................................65 3.2.4 Proveedores claves e informacin de contactos de emergencia ..................................................66 3.2.5 Estrategia de recuperacin de recurso humano ..............................................................................67 3.2.6 Establecer el Equipo de Recuperacin del Desastre (DRT) ..........................................................68 3.2.7 Movilizar el Equipo de Recuperacin del Negocio (BRT) ...............................................................69 3.3 DOCUMENTOS Y PROCEDIMIENTOS CLAVES ....................................................................................................70 3.3.1 Documentos y registros vitales para el negocio ...............................................................................73 3.3.2 Almacenamiento en sitio alterno.........................................................................................................74 3.3.3 Suministros de oficina ...........................................................................................................................75 3.3.4 Procedimientos de manejo de los medios.........................................................................................76 3.3.5 Procedimientos de autorizacin en emergencia ..............................................................................77 3.3.6 Presupuesto para back-up y recuperacin........................................................................................78 4 RECUPERACIN DEL DESASTRE..................................................................................................................79 4.1 MANEJO DE LA SITUACIN DE EMERGENCIA ....................................................................................................80 4.1.1 Identificacin del estado del desastre................................................................................................82 4.1.2 Incorporacin de los servicios de emergencia..................................................................................83 4.1.3 Evaluacin del impacto potencial para el negocio ...........................................................................84 4.1.4 Actividades de manejo del proyecto...................................................................................................85 4.2 NOTIFICACIN Y REPORTES DURANTE LA FASE DE RECUPERACIN DEL DESASTRE ......................................86 4.2.1 Movilizacin del DRT ............................................................................................................................89 4.2.2 Notificacin a la gerencia y empleados claves.................................................................................90 4.2.3 Manejo de la notificacin personal a familiares................................................................................91 4.2.4 Manejo de los medios durante la fase de recuperacin..................................................................92 4.2.5 Registro de eventos durante la fase de recuperacin .....................................................................93 4.2.6 Reporte de la fase de recuperacin del desastre ............................................................................94 5 FASE DE RECUPERACIN DEL NEGOCIO ..................................................................................................95 5.1 ADMINISTRACIN DE LA FASE DE RECUPERACIN DEL NEGOCIO ....................................................................96 5.1.1 Movilizacion del BRT ............................................................................................................................99 5.1.2 Evaluacin del dao e impacto al negocio ......................................................................................100 5.1.3 Preparacion del plan especfico de recuperacin ..........................................................................102 5.1.4 Seguimiento a los avances...............................................................................................................103 5.1.5 Difusion e informacion........................................................................................................................104 5.1.6 Retorno de las operaciones del negocio a la gerencia habitual ..................................................105 5.1.7 Reporte de la fase de recuperacin del negocio............................................................................106 5.2 ACTIVIDADES DE RECUPERACIN DEL NEGOCIO ...........................................................................................107 5.2.1 Energa y otros servicios publicos ....................................................................................................111 5.2.2 Edificio, muebles y enseres...............................................................................................................120 5.2.3 Sistemas de comunicaciones............................................................................................................125 5.2.4 Sistemas IT(hardware y software)....................................................................................................128 5.2.5 Equipos de produccin.......................................................................................................................143 5.2.6 Otros equipos ......................................................................................................................................146 5.2.7 Bodega y stock ....................................................................................................................................149 5.2.8 Ventas y servicio al cliente ................................................................................................................157 5.2.9 Recursos humanos .............................................................................................................................160 5.2.10 Informacin y documentacin .........................................................................................................162 5.2.11 Suministros de oficina ......................................................................................................................165
6 PRUEBAS ...........................................................................................................................................................168 6.1 PLANEACIN DE LAS PRUEBAS ......................................................................................................................169 6.1.1 Desarrollo de los objetivos y alcance de las pruebas....................................................................172 6.1.2 Configuracion del ambiente de pruebas ..........................................................................................173 6.1.3 Preparacion de los datos de la prueba ............................................................................................174 6.1.4 Identificacion de quien dirigira la prueba ........................................................................................175 6.1.5 Identificacion de quien controla y supervisa la prueba..................................................................176 6.1.6 Preparacion de cuestionarios de evaluacion ..................................................................................177 6.1.7 Preparacin de presupuesto para la fase de pruebas...................................................................182 6.1.8 Entrenamiento del grupo de prueba de cada unidad de negocio ................................................183 6.2 EJECUCION DE LA PRUEBA ............................................................................................................................184 6.2.1 Prueba de cada parte del proceso de recuperacin......................................................................186 6.2.2 Prueba de la eficiencia de las listas de contactos de proveedores y empleados .....................187 6.2.3 Evaluacin de los resultados de la prueba .....................................................................................188 7 ENTRENAMIENTO............................................................................................................................................189 7.1 ADMINISTRACION DEL PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO ...............................................................................190 7.1.1 Desarrollo de los objetivos y alcance del entrenamiento ..............................................................193 7.1.2 Evaluacin de las necesidades de entrenamiento.........................................................................194 7.1.3 Desarrollo del material de entrenamiento........................................................................................195 7.1.4 Preparacion del cronograma de entrenamiento .............................................................................196 7.1.5 Comunicacin al personal..................................................................................................................197 7.1.6 Presupuesto para la fase de entrenamiento ...................................................................................198 7.2 EVALUACIN DEL ENTRENAMIENTO ...............................................................................................................199 7.2.1 Cuestionarios de realimentacin ......................................................................................................201 7.2.2 Evaluacin de la realimentacin .......................................................................................................203 8 MANTENIMIENTO ..............................................................................................................................................204 8.1 MANTENIMIENTO DEL PCN............................................................................................................................205 8.1.1 Control de cambios al plan ................................................................................................................208 8.1.2 Responsabilidad en el mantenimiento de cada parte del plan.....................................................210 8.1.3 Pruebas a todos los cambios del plan .............................................................................................212 8.1.4 Aviso a persona responsable por el entrenamiento ......................................................................213
Planes de Continuidad del Negocio
<Nombre de la organizacin > reconoce que existen amenazas significativas a la posibilidad de continuar la operacin normal del negocio si ocurre un suceso importante. La organizacin tiene un alto nivel de dependencia de procesos automatizados y de sus sistemas de informacin y esto crea riesgos que es importante mitigar. Tambin se reconoce la necesidad de recuperarse de eventos disruptivos en la menor cantidad de tiempo posible y que garantice la continuidad de la empresa y esto requiere un nivel importante de planeacin y de preparacin. Este plan de continuidad del negocio ha sido preparado para asistir a la organizacin para manejar una serie de eventos, manejo de crisis en una forma controlada, contiene informacin de detalles de contactos, estrategias para mitigar el impacto, procedimientos para ser implantados y procesos de comunicacin a ser seguidos en respuesta a un evento disruptivo serio.
Contenido Capitulo 1 Capitulo 2 Captulo 3 Captulo 4 Captulo 5 Captulo 6 Captulo 7 Captulo 8 Inicio del proyecto Evaluacin del riesgo e impacto Desarrollo de estrategias de continuidad Fase de recuperacin del desastre Fase de recuperacin del negocio Pruebas Entrenamiento Mantenimiento
(Click en la referencia arriba para acceso a esa seccin directamente)
RESUMEN DE CONTROL DEL PROCESO

COMPLETADA RESPONSA BLE FECHA REVISADA RESPONSAB LE FECHA
PCN ACTIVIDAD
FECHA INICIO 1
FECHA ESPERADA DE TERMINACION
Capitulo Inicio del Proyecto Capitulo Evaluacin del riesgo e impacto Captulo Diseo de estrategias de continuidad Captulo Fase de recuperacin del desastre Captulo Fase de recuperacin del negocio Captulo Pruebas Captulo Entrenamiento Captulo Mantenimiento
1 Inicio del proyecto

El plan de continuidad del negocio (PCN) es considerado de alta prioridad e importancia superlativa al interior de la organizacin, adems de indispensable para garantizar la supervivencia de la empresa. La preparacin de este PCN ha sido acordada como un proyecto de vital importancia y que requiere del compromisos de todos para llevarlo hasta su final. Esta seccin provee los procesos y plantillas para la fase de inicio del PCN.
Contenido del Capitulo 1 Seccin 1.1 Seccin 1.2 Actividades de inicio del proyecto Organizacin del proyecto
(Click en el nmero de referencia para ir directamente a la seccin)
Resumen de control del proceso capitulo 1

COMPLETADA FECHA TERMINACION RESPONSABLE FECHA REVISADA RESPONSABL E FECHA
FECHA PCN ACTIVIDAD INICIO Seccin Actividades de inicio del proyecto Seccin Organizacin del proyecto 1.1
1.2
1.1 Actividades de inicio del proyecto
Esta seccin del plan contiene las actividades e informacin necesaria para el inicio exitoso del proyecto PCN. Esas actividades incluyen una definicin de las polticas del PCN y un presupuesto preliminar del proyecto (abarca slo la fase inicial).
Contenido de Seccin 1.1 1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.1.5 1.1.6 Revisin del PCN actual (si existe) Beneficios de desarrollar un PCN Definicin de las polticas del PCN Presupuesto preliminar del PCN Procedimiento para aprobar el contenido del PCN Comunicacin del PCN a todos los empleados.
(Click en el nmero de referencia para ir directamente a la seccin)
Resumen del proceso de control para la seccion 1.1 - Inicio del proyecto
Revisin del PCN actual (si existe) COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSABL E FECHA REVISADO RESPONSAB LE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPONSAB LE FECHA
Beneficios de desarrollar un PCN COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSABL E FECHA REVISADO RESPONSA BLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPONS ABLE FECHA
Definicin de las polticas del PCN COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSABL E FECHA REVISADO RESPONSA BLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPONS ABLE FECHA
Presupuesto preliminar del proyecto PCN COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSABL E FECHA REVISADO RESPONSA BLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPONS ABLE FECHA
Procedimiento para aprobar el contenido del PCN COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSABL E FECHA REVISADO RESPONSA BLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPONS ABLE FECHA
Comunicacin del proyecto PCN a todos los empleados COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSABL E FECHA REVISADO RESPONSA BLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPONS ABLE FECHA
1.1.1 Revisin del PCN actual (si existe) La primera etapa en el PCN es revisar cualquier documentacin existente del tema, teniendo como marco de referencia los criterios metodolgicos proporcionados en este documento. Esta plantilla esta diseada para registrar los hallazgos durante este proceso.
Existe un PCN ? Si la respuesta es SI, responda las siguientes preguntas. (Si la respuesta es NO, vaya directamente a 1.1.2) 1. a) Fecha cuando fue creado el PCN b) Fecha cuando el PCN fue actualizado 2. El PCN identifica el equipo responsable por el mantenimiento? COMENTARIOS: 3. El PCN incluye lo siguiente: Riesgos del Negocio y Anlisis de Impacto COMENTARIOS: SI NO SI NO SI NO
ACTIVIDADES necesarias documentadas para preparar la organizacin para posibles emergencias (incluyendo medidas estratgicas de recuperacin) COMENTARIOS:
SI
NO
Actividades detalladas para realizar con la situacin de emergencia (Plan de Recuperacin del Desastre) COMENTARIOS:
SI
NO
Procedimientos para administrar los Procesos de Recuperacin del negocio COMENTARIOS:
SI
NO
Plan para probar el PCN COMENTARIOS:
SI
NO
Plan para entrenamiento del personal en el proceso de recuperacin del negocio. COMENTARIOS:
SI
NO
Procedimiento para mantener el plan actualizado COMENTARIOS:
SI
NO
COMPLETADO POR REVISADO POR
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
1.1.2 Beneficios de desarrollar un PCN
Es necesario dar una justificacin completa para un proyecto de este nivel de importancia. El Directorio y la Gerencia deben considerar cuidadosamente las razones que lograran el compromiso del proyecto PCN, estas razones se listan a continuacin.
COMENTARIOS ADICIONALES:
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
1.1.3 Definicin de polticas
Para el xito de un PCN se debe recibir el poyo de la alta gerencia y del Directorio y son ellos quienes deben definir las polticas principales del PCN. El Directorio (Junta Directiva) aprob las siguientes polticas.
LA DEFINICION DE POLITICAS FUE COMUNICADO A TODA LA GERENCIA Y PERSONAL EL <FECHA>

COMPLETADO POR REVISADO POR NOMBRE: NOMBRE: FECHA: FECHA:
1.1.4 Presupuesto preliminar del proyecto PCN
Los costos proyectados par preparar el proyecto PCN se listan a continuacin. Esto cubre todos los costos de recursos para la viabilidad, pero excluye la implantacin de estrategias de mitigacin que se presentan ms adelante.
DESCRIPCION DEL ITEM
COSTO
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
1.1.5 Procedimiento para aprobacin del contenido del PCN Es necesario controlar cuidadosamente todos los contenidos incluidos en el PCN as como los cambios hechos a dicho contenido. El proceso de aprobacin para cambios al PCN debe seguirse siempre en cualquier circunstancia. Debe seguirse la siguiente estructura para aprobaciones a secciones del PCN.
DIRECTORIO CONTENIDO PCN APROBACION REQUERIDA
GERENCIA APROBACION REQUERIDA (ESPECIFICAR NOMBRE)
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
1.1.6 Comunicacin del PCN a todos los empleados
Es necesario que todos los empleados se actualizen regularmente en aspectos concernientes al proyecto PCN. La siguiente declaracin concerniente al proyecto fue remitida a todos los empleados en <FECHA> para notificar acerca del inicio del proyecto.
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
1.2 Organizacin del Proyecto Existe un nmero de tareas esenciales comunes al establecimiento de un proyecto de gran importancia. Se incluyen el ensamblaje del equipo del proyecto, la seleccin de un gerente, otras consideraciones son la documentacin del proyecto, objetivos y entregables. Adicionalmente deben incluirse y apoyarse las actividades de inicio del proyecto cubiertas en la seccin 1.1.
Contenidos de la Seccin 1.2 1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.2.5 1.2.6 1.2.7 1.2.8 Trminos de referencia para el gerente del proyecto PCN Nombramiento del gerente del proyecto Seleccin y notificacin del equipo PCN Reunin inicial del proyecto PCN Objetivos y entregables del proyecto Cronograma del proyecto Requerimientos de reportes de avance y frecuencia Documentos requeridos e informacin
Resumen de control del proceso para seccion 1.2 - Organizacion del proyecto
Trminos de referencia para el Gerente del Proyecto PCN COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No ACTUALIZADO RESPO NSABL E FECHA
1 2 3 4
Nombramiento del Gerente del Proyecto PCN COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No ACTUALIZADO RESPO NSABL E FECHA
1 2 3 4
Seleccin y notificacin del equipo PCN COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No ACTUALIZADO RESPO NSABL E FECHA
1 2 3 4
Reunin inicial del proyecto PCN COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No ACTUALIZADO RESPO NSABL E FECHA
1 2 3 4
Objetivos y entregables del proyecto COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No ACTUALIZADO RESPO NSABL E FECHA
2 3 4
Cronograma del proyecto COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No ACTUALIZADO RESPO NSABL E FECHA
1 2 3 4
Requerimientos de reportes de avance y frecuencia COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No ACTUALIZADO RESPO NSABL E FECHA
1 2 3 4
Informacin y documentacin requeridas COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No ACTUALIZADO RESPO NSABL E FECHA
1 2 3 4
1.2.1 Trminos de referencia para el Gerente del Proyecto PCN
El Gerente del proyecto requiere tener un claro entendimiento de las tareas que debe emprender, las reas de responsabilidad, los objetivos del proyecto, metas e hitos ms importantes, entregables, criterios de medida del desempeo y ejecucin del plan. El Directorio ha aprobado los trminos de referencia tal como se describen a continuacin:
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
1.2.2 Nombramiento del Gerente de Proyecto PCN
El proyecto PCN es liderado por un gerente de proyecto y soportado por un delegado. La informacin del Gerente del Proyecto y de su suplente es:
PROYECTO ROYECTO PCN NOMBRE Fecha nombramiento como Gerente del Proyecto PCN Tiempo completo o parcial? Si es tiempo parcial, estado de la posicin actual Persona a la que reporta el Gerente del Proyecto Breve descripcin del perfil
Detalles de contacto Detalle del contacto en emergencias
Suplente del Gerente de Proyecto NOMBRE Fecha nombramiento como suplente del proyecto PCN Principal posicin mantenida en la organizacin . Breve descripcin del perfil
Detalle de contacto normal Detalle de contacto en emergencias
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
1.2.3 Seleccin y notificacin del equipo PCN
Cada rea principal del negocio y las reas operacionales de la organizacin deben estar representadas en el equipo del proyecto. El equipo tiene la responsabilidad del desarrollo y mantenimiento del plan. Los miembros del equipos son actualmente:
NOMBRE CARGO Y DEPARTAMENTO EN LA ORGANIZACION FECHA NOMBRAMIENTO EL EQUIPO PROYECTO FECHA NOTIFICACION NOMBRAMIENTO
EN DEL
Alguna responsabilidad individual en el equipo de trabajo:
(Adicione mas entradas si son necesarias) COMPLETADO POR REVISADO POR NOMBRE: NOMBRE: FECHA: FECHA:
1.2.4 Reunin inicial del proyecto PCN
Debe realizarse una reunin inicial para el equipo del PCN poco tiempo despus del nombramiento y notificacin, esta reunin trata de la participacin en el equipo de trabajo. La reunin inicial del equipo de trabajo del proyecto PCN se realiz el <FECHA> y se discuti la siguiente agenda:

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
1.2.5 Objetivos y entregables del proyecto
Para garantizar el enfoque del equipo del PCN en los temas fundamentales, es importante tener claros los objetivos y entregables. A continuacin se listan los objetivos y entregables que han sido aprobados por el Directorio. OBJETIVOS DEL PROYECTO PCN:
Principal Objetivo del Proyecto PCN:
Sub-objetivos del Proyecto PCN:
Entregables del proyecto PCN:
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
1.2.6 Cronograma del proyecto
Deben definirse metas realistas y alcanzables en el cronograma de trabajo, que permitan establecer el progreso acorde con un plan inicial. Se han acordado las siguientes metas.
DESCRIPCION ACTIVIDAD
FECHA PLANEADA
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
1.2.7 Requerimientos de reportes y frecuencia El gerente del proyecto requiere un reporte mensual a todas los responsables de negocios y de unidades administrativas. Este reporte contiene un resumen ejecutivo que tambin se entregar a la Alta Gerencia y al Directorio.
NOMBRE
Departamento que representa dentro de la organizacin
Distribucin para resumen ejecutivo:

NOMBRE Departamento que representa dentro de la organizacin
(Adicione nuevas lneas si las requiere)
El contenido del reporte incluye Actividades desarrolladas durante el mes previo:

Actividades Completadas Dificultades encontradas Forma de superar dichas dificultades
Progreso realizado basados en el cronograma:

Descripcin de la actividad Fecha planeada Progreso realizado Probabilidad de alcanzar la meta
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
1.2.8 Documentacin requerida e informacin El equipo de PCN ha preparado la siguiente lista de documentos e informacin que se requieren para el proceso del PCN. (Donde se incluya informacin sensitiva, se debe tener cuidado de garantizar la confidencialidad).
DESCRIPCION DE LA DOCUMENTACIN / INFORMACION
UBICACIN DE LA DOCUMENTACIN
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
2 Evaluacin del Riesgo e Impacto

Una parte clave del proceso es la evaluacin de riesgo potencial al negocio que puede causarse en situaciones de emergencia. Es necesario considerar todos los posibles incidentes y el impacto que pueden tener en la organizacin y en la continuidad de las operaciones normales. Esta seccin examinar las posibilidades de situaciones que causen interrupciones de servicio y el impacto que puedan generar dichas interrupciones en el negocio.
Contenido del Capitulo 2 SECCION 2.1 SECCION 2.2 SECCION 2.3 Evaluacin del riesgo Anlisis del Impacto al Negocio (BIA) IT y comunicaciones
Resumen de control del proceso para el Captulo 2
COMPLETADO ACTIVIDAD FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPON SABLE FECHA
REVISADO RESPON SABLE FECHA
Evaluacin del riesgo Anlisis del Impacto al Negocio Comunicaciones e IT
2.1 Evaluacin del riesgo Existen una serie de amenazas que el equipo del PCN debe evaluar detenidamente, se deben considerar aquellas con alguna probabilidad de presentarse (No considerar tormentas de nieve en Caracas / Venezuela u otros,etc.) y debe tenerse en cuenta que se deben presentar escenarios que se generen a partir de dichas amenazas y de all determinar el impacto. Los escenarios deben ser crebles, probables y simular el peor caso.
Contenido de la SECCION 2.1 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.1.4 2.1.5 2.1.6 Desastres ambientales Interrupciones organizadas o deliberadas Fallas en servicios pblicos Fallas de los equipos o sistemas Incidentes serios de seguridad Otras situaciones de emergencia
RESUMEN DE CONTROL DEL PROCESO PCN PARA LA SECCION
(Click en el nmero de la referencia para ir directamente al tema)
Resumen de control del proceso para seccion 2.1 Evaluacion del riesgo
Desastres ambientales COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
Interrupciones organizadas o deliberadas COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
Fallas en servicios pblicos COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
Fallas de equipo o sistemas COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
Incidentes serios de seguridad COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
Otras situaciones de emergencia COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
2.1.1 Desastres ambientales
Cada desastre ambiental o emergencia potencial debe examinarse por el equipo de trabajo. El foco es en el nivel de interrupcin que puede variar para cada tipo de desastre. Se han determinado los siguientes desastres ambientales
DESASTRE POTENCIAL PROBABILIDAD (VER TABLA ABAJO) IMPACTO (VER TABLA ABAJO) BREVE DESCRIPCION DE CONSECUENCIAS POTENCIALES LAS
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
PROBABILIDAD NIVEL MUY ALTO ALTO MEDIO BAJO MUY BAJO
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
IMPACTO NIVEL TERMINAL DEVASTADOR CRITICO CONTROLABLE IRRITANTE
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
2.1.2 Interrupcin organizada o deliberada Cada desastre ambiental o emergencia potencial debe examinarse por el equipo de trabajo. El foco es en el nivel de interrupcin que puede variar para cada tipo de desastre.
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
2.1.3 Fallas en servicios pblicos Cada desastre ambiental o emergencia potencial debe examinarse por el equipo de trabajo. El foco es en el nivel de interrupcin que puede variar para cada tipo de desastre.
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
2.1.4 Falla en equipos o sistemas Cada desastre ambiental o emergencia potencial debe examinarse por el equipo de trabajo. El foco es en el nivel de interrupcin que puede variar para cada tipo de desastre.
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
2.1.5 Incidente serio de seguridad Cada desastre ambiental o emergencia potencial debe examinarse por el equipo de trabajo. El foco es en el nivel de interrupcin que puede variar para cada tipo de desastre.
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
2.1.6 Otras situaciones de emergencia Cada desastre ambiental o emergencia potencial debe examinarse por el equipo de trabajo. El foco es en el nivel de interrupcin que puede variar para cada tipo de desastre.
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
PUNTUACIN 1 2 3 4 5
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
2.2 Anlisis de Impacto al Negocio Es necesario para el equipo del proyecto determinar para todos los procesos del negocio el impacto y las consecuencias de perdidas de servicio o reduccin de sus niveles normales.
El PCN contendr informacin de las amenazas y de los niveles normales de servicio y el impacto. Esta seccin lista las reas claves del negocio y determina el riesgo que puede afectar cada uno de esos procesos.
Contenido de la SECCION 2.2 2.2.1 Procesos de negocio claves 2.2.2 Definicin de perodos de tiempo objetivos de recuperacin 2.2.3 Impacto financiero y operacional REsumen de control del proceso para la seccion (Click en la referencia para ir directamente el tema)
Resumen de control del proceso para la seccion 2.2 Anlisis del impacto al negocio
Procesos de negocio claves COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Perodos de tiempo objetivos de recuperacin COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Impacto financiero y operacional COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
2.2.1 Procesos de negocio claves
La siguiente es una lista descriptiva de las reas claves de la organizacin , en orden de importancia , junto con una breve descripcin del proceso y las principales dependencias
REA CLAVE PARA EL NEGOCIO (EN ORDEN DE IMPORTANCIA) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 (Use cortar y pegar para adicionar entradas) BREVE DESCRIPCION DEL PROCESO DE NEGOCIO DEPENDENCIAS PRINCIPALES
COMPLETADO POR REVISADO POR NOMBRE:
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
2.2.2 Definicin de perodos de tiempo objetivos de recuperacin / RTO (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Tiempos Objetivos para la Recuperacin. Estos periodos de medida se aplican a cada proceso clave para determinar posteriormente el impacto en el negocio. (Ver 2.2.3).
PERIODO 1 2 3 4 5 TIEMPO DE MEDIDA
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
2.2.3 Impacto financiero y operacional
Para cada proceso se debe definir el impacto operacional y financiero de la interrupcin de servicio o de la disminucin acorde con su operacin normal. El impacto financiero se basa en una perdida de ingresos. 1. Evaluacion del impacto operacional
Marque cada item donde puede presentarse un "impacto significativo"

TIEMPO DE RECUPERACION PROCESOS DEL NEGOCIO 1 <VALOR> 2 <VALOR> 3 <VALOR> 4 <VALOR> 5 <VALOR>
(Use cortar y pegar para adicionar entradas)
2.
Evaluacion del impacto financiero
Indique en cada item el costo financiero potencial donde en el item anterior ha sido seleccionado un impacto significativo
TIEMPO DE RECUPERACION PROCESOS DEL NEGOCIO 1 <VALOR> (LISTA DE PROCESOS) 2 <VALOR> 3 <VALOR> 4 <VALOR> 5 <VALOR>
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
2.3 Comunicaciones e IT De particular importancia cuando se consideran riesgos del negocio es el impacto en servicios IT y en comunicaciones. El nivel de dependencia de IT y la naturaleza de servicio al cliente que normalmente es 7X24 hacen indispensable mantener operativo dichos servicios. Se sugieren a continuacin algunas consideraciones asociadas con IT y telecomunicaciones.
Contenido de la seccion 2.3
2.3.1 Especificaciones de IT y telecomunicaciones 2.3.2 Sistemas y procesos de informacin 2.3.3 Personal interno y lista de contactos de emergencia 2.3.4 Ingenieros de mantenimiento y personal clave de proveedores 2.3.5 Procedimientos existentes de IT para recuperacin
Resumen de control del proceso para la seccion 2.3 - Telecomunicaciones e IT
Especificaciones de IT y telecomunicaciones COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Sistemas y procesos de informacin COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Personal interno y lista de contactos de emergencia COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Ingenieros de mantenimiento y personal clave de proveedores COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Procedimientos de recuperacin IT existentes FECHA INICIO FECHA COMPLETADO REVISADO ACTUALIZADO
TERMINACION
RESPONS ABLE
FECHA
RESPON SABLE
FECHA
No. RESPO NSABL E 1 2 3 4
FECHA
2.3.1 Especificaciones de IT y telecomunicaciones Especificaciones detalladas de los principales recursos IT y de red se listan a continuacin. (Es importante incluir grficos de los componentes crticos del sistema y de la topologa de la red). La gerencia de IT es responsable de garantizar que la informacin se encuentra continuamente actualizada.
1.
TIPO
HARDWARE:
CPU/PC MODEL NO. PROCESADOR RAM DISCO VENDEDOR SISTEMAS OPERATIVOS
PROCESOS CLAVES DEL NEGOCIO SOPORTADOS:
PROCESOS CLAVES DEL NEGOCIO SOPORTADOS:
2.
SOFTWARE: VERSION VENDEDOR/SOPORTE PLATAFORMA
SISTEMA
CARACTERISTICAS PRINCIPALES: USUARIOS CLAVES DE NEGOCIO:
CARACTERISTICAS PRINCIPALES: USUARIOS CLAVES DE NEGOCIO: (Use cortar y pegar para adicionar entradas)
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
2.3.2 Sistemas y procesos de informacin Los procesos mas crticos de IT y procesamiento de informacin se listan ac para identificar el proceso del negocio que puede ser afectado con una interrupcin
SISTEMA PROVEEDOR VERSION PLATAFORMA/ SISTEMAS OPERATIVOS
USUARIOS CLAVES DE NEGOCIO:
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
2.3.3 Personal interno y lista de contactos de emergencia (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
La siguiente es una lista del personal clave de IT con sus contactos normales y de emergencia para garantizar que la persona responsable del backup y recuperacin pueda contactarse fcilmente.
NOMBRE DEL SISTEMA NOMBRE DEL PERSONAL CLAVE DETALLE DE CONTACTO NORMAL DETALLE CONTACTO EMERGENCIAS DE EN
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
2.3.4 Ingenieros de mantenimiento y personal clave de proveedores (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Lista de contactos principales de telecomunicaciones y los proveedores que pueden ser contactados en el momento de una emergencia y obtener el nivel de servicio acordado
NOMBRE DEL SISTEMA PROVEEDOR MANTENIMIENTO TIEMPO MINIMO CONTRATADO DETALLES DEL CONTACTO NORMAL DETALLES DEL CONTACTO DE EMERGENCIA
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
3 Diseo de estrategias de continuidad

Se ha completado la fase de iniciacin al igual que el anlisis de riesgo y el anlisis de impacto al negocio, siendo necesario tomar medidas que minimicen los efectos de una emergencia potencial. El objetivo bsico de este capitulo es identificar las diferentes vas para minimizar los impactos de una emergencia. Este capitulo incluye estrategias claves que han sido adoptadas para mitigar efectos de un evento disruptivo. El foco de estas actividades es garantizar la continuidad del negocio.
Contenido del Capitulo 3 SECCION 3.1 SECCION 3.2 SECCION 3.3 Estrategias de backup y recuperacin Personal y proveedores clave Documentos y procedimientos claves
(Click en el nmero de referencia para ir al tema directamente)
Resumen de control del proceso para el captulo 3
COMPLETADO ACTIVIDAD FECHA INICIO 3.1 y FECHA TERMINACION RESPON SABLE FECHA
SECCION Estrategias recuperacin
de
backup
SECCION Personal y proveedores claves SECCION Documentos claves
3.2
3.3 procedimientos
3.1 Estrategias de backup y recuperacin Todas las organizaciones deberan preparar para posibles situaciones de emergencia, el tipo de backup acorde con sus requerimientos y actividades. Esa seccin del PCN discute las estrategias apropiadas acorde con algunos aspectos de los riesgos planteados en captulos anteriores. El nivel y costo relacionado de los procedimientos de back-up esta ntimamente ligado con el RTO (Objetivo de Tiempo de Recuperacin) para determinado sistema.
Contenido de la SECCION 3.1 3.1.1 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.1.5 3.1.6 3.1.7 Estrategia de manejo del sitio alterno Respaldo y recuperacin para sistemas IT Respaldo y recuperacin para locales y equipos esenciales Respaldo y recuperacin para servicio al cliente Respaldo y recuperacin para administracin y operaciones Respaldo y recuperacin para informacin y documentacin Cubrimiento de seguros
Resumen de control del proceso para la seccion 3.1
Resumen de control del proceso para la seccion 3.1 Estrategias de backup y recuperacin
Estrategia de manejo del sitio alterno COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
Respaldo y recuperacin para sistemas IT COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
Respaldo y recuperacin para locales y equipos esenciales COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
Respaldo y recuperacin para servicios al cliente COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
Respaldo y recuperacin para administracin y operaciones COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
Respaldo y recuperacin para informacin y documentacin COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
Cubrimiento de seguros COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONSA BLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA No. 1 2 3 4 ACTUALIZADO RESPON SABLE FECHA
3.1.1 Estrategia de manejo del sitio alterno (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) Para cada proceso clave del negocio listado en 2.2.1, se ha escogido el tipo de back-up despus de un anlisis costo beneficio que justifica dicha inversin. Los procesos claves del negocio y el back-up acordado junto con su estrategia se listan a continuacin.
PROCESOS CLAVES DEL NEGOCIO ESTRATEGIA DE BACK-UP ACORDADA
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
3.1.2 Respaldo y recuperacin para sistemas IT (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) Uno de los aspectos ms importantes es la seleccin de una estrategia apropiada para el back-up y recuperacin de los sistemas basados en IT. Un resumen de los sistemas IT y la estrategia de backup acordada se listan a continuacin.
NOMBRE DEL SISTEMA PROCESOS CLAVES NEGOCIO SOPORTADOS DEL R-T-O ACORDADO ESTRATEGIA ACORDADA DE BACK-UP
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
3.1.3 Respaldo y recuperacin para sitios y equipos esenciales (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Muchos de los eventos inesperados pueden afectar equipos vitales para la normal continuidad del negocio. El plan de backup y las estrategias de recuperacin se han desarrollado acorde con los requerimientos planteados.
1.
Sitios BACK-UP ACORDADO Y ESTRATEGIA COSTO DE RECUPERACION ESTIMADO
NOMBRE DEL SITIO
(Use cortar y pegar para adicionar entradas) 2. Equipos esenciales BACK-UP ACORDADO Y ESTRATEGIA COSTO DE RECUPERACION ESTIMADO
NOMBRE DEL EQUIPO
(Use cortar y pegar para adicionar entradas) COMPLETADO POR REVISADO POR NOMBRE: NOMBRE: FECHA: FECHA:
3.1.4 Respaldo y recuperacin para servicios al cliente (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
ACTIVIDADES CLIENTE
DE
SERVICIO
AL
(EN ORDEN DE PRIORIDAD)
BACK-UP ACORDADO y ESTRATEGIA DE RECUPERACION
POTENCIAL IMPACTO DE UNA INTERRUPCION PREVIA
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
3.1.5 Respaldo y recuperacin para administracin y operaciones (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Las actividades de administracin y operacin estn segregadas en dos: aspectos esenciales y no esenciales en el contexto de una emergencia de corta duracin. Para emergencias de duracin mayor, se pueden cambiar los criterios y pasar a ser esenciales otras.. 1. ACTIVIDADES ESENCIALES
3.1.6 Respaldo y recuperacin para informacin y documentacin (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Es necesario identificar la dependencia de la organizacin de informacin digitalizada y desarrollar estrategias acorde con los requerimientos de criticidad.
NOMBRE DE DOCUMENTO, DATOS O INFORMACION
SISTEMA O LOCALIZACION DONDE SE MANTIENE NORMALMENTE
INTERRUPCION POTENCIAL
IMPACTO POTENCIAL
METODO DE BACKUP y RECUPERACION
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
3.1.7 Cubrimiento de seguros (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Una importante estrategia a ser implantada es el mantenimiento de un seguro para cubrir perdidas inesperadas asociadas a las emergencias, tales como responsabilidad civil, etc.. Seguros cubiertos por la organizacin :
POLIZA TIPO DE CUBRIMIENTO PERIODO DE COBERTURA CANTIDAD DEL CUBRIMIENTO PERSONA RESPONSABLE POR MANTENER LA POLIZA PROXIMA FECHA DE RENOVACION
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
3.2 Personal y proveedores claves Nuestros empleados son nuestro activo mas importante. En una emergencia , adems de los procesos de recuperacin, la organizacin confiar en sus empleados para recuperar el nivel normal de operaciones en la mnima cantidad de tiempo. Tambin confiamos en nuestros principales proveedores de bienes y servicios crticos para soportar la recuperacin de nuestras operaciones de negocio. Nuestro PCN confa principalmente en personas claves de la gerencia y el personal quienes cuentan con las habilidades y conocimientos para ejecutar con xito el proceso de recuperacin. Una estructura de notificacin bien organizada evitar que una crisis inesperada llegue a convertirse en un caos. Esta seccin del PCN contiene informacin de quien debera ser contactado en el evento de una emergencia y como contactar proveedores claves, personal crtico y otros empleados.
Contenido de la SECCION 3.2 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.2.5 3.2.6 3.2.7 Organigrama funcional Coordinador y delegados para cada rea funcional Personal clave e informacin de contactos de emergencia Proveedores claves e informacin de contactos de emergencia Estrategia de recuperacin de recurso humano Establecer el equipo de recuperacin del desastre (DRT) Movilizar el equipo de recuperacin del negocio (BRT)
Resumen de control del proceso para la seccion (Click en el nmero de la referencia para ir directamente al tema)
Resumen de control del proceso para la seccion 3.2 - Personal y proveedores claves
Organigrama funcional COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Coordinador funcional y delegados para cada rea funcional COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Personal clave e informacin de contactos de emergencia COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Proveedores claves e informacin de contactos de emergencia COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Estrategias de recuperacin de recurso humano COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Establecer el Equipo de Recuperacin del Desastre (DRT) COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Movilizar el Equipo de Recuperacin del Negocio (BRT) COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
3.2.1 Organigrama funcional (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Se presenta a continuacin una lista de los miembros claves de la gerencia y el personal junto con una grfica mostrando la estructura funcional de una organizacin .
NOMBRE CARGO DEPARTAMENTO O UNIDAD
Un organigrama mostrando la estructura funcional de la organizacin es:
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
3.2.2 Coordinador y delegado para cada rea funcional (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Cada rea funcional tiene un coordinador y un delegado del proyecto PCN, como se listan a continuacin. Estas personas son responsables por mantener el vnculo con el equipo de trabajo del PCN; tambin se encargan de coordinar en sus respectivas unidades la definicin de los procedimientos de back-up y recuperacin y manejan las pruebas y el entrenamiento para el PCN en dicha unidad.
AREA FUNCIONAL COORDINADOR NOMBRE POSICION CONTACTO NO. COORDINADOR DELEGADO NOMBRE POSICION CONTACTO NO.
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
3.2.3 Personal clave e informacin de contactos de emergencia (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
NOMBRE
POSICIN
AREA FUNCIONAL
PROCEDIMIENTO O SISTEMA POR EL QUE SON RESPONSABLES
DETALLE DE CONTACTOS NORMALES
DETALLE DE CONTACTO DE EMERGENCIAS
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
3.2.4 Proveedores claves e informacin de contactos de emergencia (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
1.
Proveedores normales
DEL PRODUCTOS O SERVICIOS CLAVES QUE PROVEE DETALLE DE CONTACTO NORMAL DETALLE CONTACTO EMERGENCIAS DE EN
NOMBRE PROVEEDOR
2.
Proveedores alternativos
DEL PRODUCTOS O SERVICIOS CLAVES QUE PROVEE DETALLE DE CONTACTO NORMAL DETALLE CONTACTO EMERGENCIAS DE EN
NOMBRE PROVEEDOR
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
3.2.5 Estrategia de recuperacin de recurso humano (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
El siguiente es un listado actualizado a la fecha del personal crtico

* Marque si el miembro del personal indicado es miembro del equipo de recuperacion DEPARTAMENTO NOMBRE NUMERO CONTACTO TRABAJO DE NUMERO CONTACTO RESIDENCIA DE *MIEMBRO CLAVE
3.2.6 Establecer el Equipo de Recuperacin del Desastre (DRT) (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) Miembros del siguiente DRT manejaran las etapas iniciales del desastre una vez el servicio de emergencia haya estabilizado la situacin y preparan para que el BRT inicie sus actividades. La configuracin del DRT puede variar con la emergencia, dependiendo del tipo de especialistas requeridos.
NOMBRE CARGO Y DEPARTAMENTO DENTRO DE LA ORGANIZACION FECHA NOMBRAMIENTO EN EL DRT FECHA NOTIFICACION DEL NOMBRAMIENTO
Especializacin individual dentro del DRT:
Especializacin Individual dentro del DRT:
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
3.2.7 Movilizar el Equipo de Recuperacin del Negocio (BRT) (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) El Equipo de Recuperacin del Negocio (BRT) puede consistir de representantes "senior" del negocio principal y de las unidades de soporte. El lder del BRT debe ser un miembro "senior" de la gerencia de la organizacin , y ser responsable por encargarse de todo el proceso y garantizar que la organizacin retorna a su forma normal de operaciones. Miembros del BRT son los siguientes.
NOMBRE CARGO Y DEPARTAMENTO DENTRO DE LA ORGANIZACION FECHA DE NOMBRAMIENTO EN EL BRT FECHA DE NOTIFICACION DEL NOMBRAMIENTO
Especializacin individual dentro del BRT
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
3.3 Documentos y procedimientos claves Todas las organizaciones tienen documentos, registros y procedimientos que son considerados parte fundamental de la institucin y de la operacin. Esto puede incluir planos estratgicos, diseos patentados, registros de investigacin, formulas secretas, etc. Esta seccin incluir una lista de toda la informacin vital para la organizacin junto con informacin de la localizacin de dicha informacin.
Contenido de SECCION 3.3 3.3.1 3.3.2 3.3.3 3.3.4 3.3.5 3.3.6 Documentos y registros vitales para el negocio Almacenamiento en sitio alterno (Off-site Storage) Suministros de oficina Procedimientos de manejo de los medios Procedimientos de autorizacin en emergencia Presupuesto para back-up y recuperacin
Resumen de control del proceso para la seccion (Click en el nmero de la referencia para ir directamente al tema)
Resumen de control del proceso para la seccion 3.3 - Documentos y procedimientos claves
Documentos y registros vitales para el negocio COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Almacenamiento externo COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABKLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Suministros de oficina COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Procedimientos de manejo de los medios COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Procedimientos de autorizacin en emergencia COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Presupuesto para backup y recuperacin COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
3.3.1 Documentos y registros vitales para el negocio (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
El equipo del PCN ha definido los documentos y registros listados a continuacin como vitales para las actividades de la organizacin.
NOMBRE DOCUMENTO/ REGISTRO DEL BREVE DESCRIPCIN UBICACIN MANTENIDA PERSONA RESPONSABLE NOMBRE CONTACTO NO.
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
3.3.2 Almacenamiento en sitio alterno (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
NOMBRE UBICACIN Direccin Contacto Contacto normal no. Contacto de emergencia no. Algn acuerdo en caso de emergencia Items claves almacenados en esa localizacion NOMBRE UBICACIN Direccin Contacto Contacto normal no. Contacto en emergencia no. Algn acuerdo en caso de emergencia Items claves almacenados en esa localizacion (Use cortar y pegar para adicionar entradas)
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
3.3.3 Suministros de oficina (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
En el evento que equipos de oficina sean destruidos, se listan a continuacin los proveedores que pueden proveer equipos de emergencia y aquellos que pueden entregar los recursos en forma definitiva.
1.
ITEM
Suministros de oficina mantenidos en sitio alterno

NOMBRE UBICACIN DIRECCIN LOCALIZACIN O PERSONA CONTACTO CONTACTO NO.
2.
ITEM
Recursos de oficina que pueden ser ordenados y atendidos al dia siguiente de los proveedores normales
NOMBRE HABITUAL DEL PROVEEDOR PERSONA CONTACTO CONTACTO NO.
3.
ITEM
Proveedores alternativos si los proveedores habituales no puede atender

NOMBRE DEL ALTERNATIVO PROVEEDOR PERSONA CONTACTO CONTACTO NO.
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
3.3.4 Procedimientos de manejo de los medios (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
El siguiente personal ha sido autorizado a distribuir comunicados y hacer declaraciones de prensa. Todas las solicitudes de medios deben ser referidas a uno de esos miembros.
NOMBRE POSICIN DENTRO DE LA ORGANIZACION NUMERO DE CONTACTO
Definicin de Poltica La poltica definida para el manejo de medios es:
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
3.3.5 Procedimientos de autorizacin en emergencia (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Los procedimientos de autorizacin sern implantados en el evento de una emergencia, cuando se requiera otra autorizacin diferente a las existentes.
NOMBRE DEL PROCESO O ACTIVIDAD PERSONA AUTORIZADA EN CONDICIONES NORMALES PERSONA AUTORIZADA EN SITUACIONES DE EMERGENCIA NOMBRE DETALLE CONTACTO NORMAL DE DETALLE DE CONTACTO EN EMERGENCIAS
EL PROCEDIMIENTO DE EMERGENCIA OPERA DE LA SIGUIENTE MANERA:
THIS EL PROCEDIMIENTO DE EMERGENCIA OPERA DE LA SIGUIENTE MANERA:
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
3.3.6 Presupuesto para back-up y recuperacin (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Se listan a continuacin estrategias de back-up y recuperacin, junto con sus precios estimados.
COSTO INCLUIDO DEL PROCESO EN EL PRESUPUESTO GENERAL?
BACK-UP O ESTRATEGIA DE RECUPERACIN
COSTO
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
4 Recuperacin del Desastre

Una parte clave en cualquier situacin de emergencia es esta en el manejo de la Fase de Recuperacin del Desastre. Por definicin, la Fase de Recuperacin del Desastre incorpora, en forma mas significativa, los servicios de emergencia. La prioridad durante esta fase es la seguridad y bienestar de todos los empleados y otras personas involucradas, la minimizacin de la emergencia y el restablecimiento de los servicios externos tales como energa, comunicaciones, agua, etc. Una tarea significativa durante esta fase es la estimacin y Evaluacin del dao. Adems de los servicios de emergencia, la Fase de Recuperacin del Desastre puede involucrar personal diferente y debe nombrarse el DRT.
Contenido del Capitulo 4 SECCION 4.1 SECCION 4.2 Manejo de la situacin de emergencia Notificacin y reporte durante la fase de recuperacin del desastre
COMPLETADO ACTIVIDAD FECHA INICIO 4.1 FECHA TERMINACION RESPON SABLE FECHA
SECCION Manejo de la emergencia
SECCION 4.2 Notificacin y reporte durante la Fase de Recuperacin del Desastre
4.1 Manejo de la situacin de emergencia
La primera etapa en el manejo de la emergencia involucra la Evaluacin de la situacin de emergencia inicial. Esta seccin cubre la identificacin de la situacin de emergencia, movilizacin del equipo de Recuperacin de Desastre y Evaluacin de la escala de la emergencia.
Contenido de la SECCION 4.1 4.1.1 Identificacin del estado del desastre 4.1.2 Incorporacin de los servicios de emergencia. 4.1.3 Evaluacin del impacto potencial para el negocio 4.1.4 Actividades de manejo del proyecto RESUMEN DE CONTROL DEL PROCESO PARA SECCION 4.1 (Click en el nmero de la referencia para ir directamente al tema)
Resumen de control del proceso para la seccion 4.1 - Manejo de la emergencia
Identificacin del estado del desastre COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Incorporacin de los servicios de emergencia COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Evaluacin del impacto potencial para el negocio COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Actividades de manejo del proyecto COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
4.1.1 Identificacin del estado del desastre (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Items predefinidos de activacin para guiar las acciones durante una emergencia para decidir el Plan de Recuperacin a implantarse. Criterios para determinar situaciones que requieren la movilizacin del DRT son los siguientes: CRITERIO (Para determinar la situacion del desastre potencial)
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
4.1.2 Incorporacin de los servicios de emergencia (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
El siguiente servicio de especialista externo debe contactarse en el evento de una situacin de desastre.
TIPO DE EMERGENCIA SERVICIO DE PROVEDOR DEL SERVICIO DE ESPECIALISTA NOMBRE ESPECIALISTA(S) DEL DETALLES CONTACTO DE MIEMBRO DE LA EMPRESA AUTORIZADO PARA RELACION CON ESPECIALISTA NOMBRE DETALLES DE CONTACTO
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
4.1.3 Evaluacin del impacto potencial para el negocio (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Se presenta la evaluacin de la escala de la emergencia desde la perspectiva del negocio, la cual debe hacerse a intervalos definidos durante el proceso de recuperacin y debe registrarse como sigue.
DESCRIPCION DEL DESASTRE: FECHA INICIO: FECHA MOVILIZACION DESASTRE: DE 1 ESTADO (VER TABLA ABAJO) 2 3 4 5 EVALUACION REALIZADA POR EQUIPO DE RECUPERACION DEL
PROCESOS NEGOCIO AFECTADOS
COMENTARIOS
Los estados que aplican: NIVEL 1 2 3 4 5 DESCRIPCION
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
4.1.4 Actividades de manejo del proyecto
(PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Durante el proceso de recuperacin del desastre se deben registrar todas las actividades usando una estructura estndar. Donde sea prctico, deben registrarse las actividades peridicamente.
NOMBRE DE LA ACTIVIDAD: NUMERO DE REFERENCIA: BRVE DESCRIPCION:
FECHA INICIO/HORA
TERMINACION FECHA/HORA
RECURSOS INVOLUCRADOS
PERSONAS RESPONSABLES
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
4.2 Notificacin y reportes durante la fase de recuperacin del desastre
El mantenimiento de un buen nivel de comunicaciones es uno de los ingredientes mas importantes durante la Fase de Recuperacin del Desastre. Es importante que cualquier informacin sea precisa y oportuna. Es necesario mantener varios grupos informados incluyendo el Equipo de Recuperacin de Desastre, el de Recuperacin del Negocio y la Gerencia, familias de empleados afectados, medios y otros miembros claves de la empresa. Contenido de la Seccion 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 Movilizacin del DRT Notificacin a la gerencia y empleados claves Notificacin personal a familiares Manejo de los medios durante la Fase de Recuperacin del Desastre Registro de eventos durante la Fase de Recuperacin Reporte de la Fase de Recuperacin del Desastre
RESUMEN DE CONTROL DEL PROCESO para SECCION 4.2 (Click en el nmero de la referencia para ir directamente al tema)
Resumen de control del proceso para la seccion 4.2 - Notificacin y reporte durante fase de recuperacin del desastre
Movilizacin del DRT COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Notificacin a la gerencia y empleados claves COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Notificacin personal a familiares COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Manejo de los medios durante la fase de recuperacin del desastre COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Registro de eventos durante la fase de recuperacin COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Reporte de la fase de recuperacin del desastre COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
4.2.1 Movilizacin del DRT (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
El siguiente formato se usar para registrar la movilizacin del equipo de recuperacin del desastre que sigue a una situacin de emergencia.
DESCRIPCION DE LA EMERGENCIA: FECHA OCURRENCIA: NOMBRE DEL MIEMBRO DEL EQUIPO DETALLES DE CONTACTO CONTACTADO POR (HORA y FECHA) POR QUIEN RESPUESTA HORA DE ARRIBO AL SITIO
COMENTARIOS RELEVANTES (P:E. INSTRUCCIONES ESPECIFICAS DEL TEMA)
COMENTARIOS RELEVANTES (P.E. INSTRUCCIONES ESPECIFICAS DEL TEMA)
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
4.2.2 Notificacin a la gerencia y empleados claves (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
El siguiente es un listado de los miembros de la gerencia y del personal que requieren ser contactados en el evento de una emergencia.
NOMBRE CARGO DETALLE DE CONTACTO NORMAL DETALLE DE CONTACTO EN EMERGENCIAS AREA(S) DE RESPONSABILI DAD TIPOS DE DESASTRE PARA EL QUE SE REQUIERE*
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
4.2.3 Manejo de la notificacin personal a familiares (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
En el evento en que un familiar del empleado necesita ser notificado de una lesin como resultado de una situacin de desastre, esa notificacin debe realizarse por una de las siguientes personas autorizadas
NOMBRE
POSICIN DENTRO DE LA ORGANIZACION
DETALLE DE CONTACTO NORMAL
DETALLE DE CONTACTO EN EMERGENCIAS
RESPONSABLE DEPARTAMENTOS UNIDADES*
PARA /
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
4.2.4 Manejo de los medios durante la fase de recuperacin (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) El contacto con los medios durante la fase de recuperacin del desastre, puede ser realizado nicamente por el siguiente personal autorizado
NOMBRE POSICIN DENTRO DE LA ORGANIZACION DETALLES DE CONTACTO NORMAL EMERGENCIA
La poltica de la organizacin con respecto al contacto con los medios durante una fase de recuperacin es: <>
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
4.2.5 Registro de eventos durante la fase de recuperacin (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
El siguiente registro de eventos debe ser completado por el Lder del DRT para registrar todos los eventos claves
DESCRIPCION DEL DESASTRE: FECHA INICIO: FECHA MOVILIZACION DEL DRT: ACTIVIDADES CLAVES ACOMETIDAS POR EL DRT (DAR UNA BREVE DESCRIPCION) FECHA HORA y RESULTADO SEGUIMIENTO REQUERIDO A LA ACCION
(Use cortar y pegar para adicionar entradas) TRABAJO DEL DRT COMPLETADO EN: <FECHA> LOG DE EVENTOS PASADO AL BRT EN: <FECHA>
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
4.2.6 Reporte de la fase de recuperacin del desastre (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) Debe prepararse un reporte por el lder del DRT al inicio y al final de la fase de recuperacin Adicional al equipo de trabajo, el reporte debe enviarse a la Alta Gerencia:
NOMBRE DEL GERENTE Nombre del departamento / Unidad para la cual es responsable
El contenido del reporte puede ser:

Una descripcin de la emergencia Personas notificadas de la emergencia (incluyendo fechas) Acciones tomadas por el equipo de recuperacin de desastres Resultados obtenidos de las acciones generadas Evaluacin del impacto en las operaciones normales del negocio Evaluacin de la efectividad del Plan de Continuidad del Negocio Lecciones aprendidas
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
5 Fase de Recuperacin del Negocio

La fase de recuperacin del negocio puede ir inmediatamente despus de la fase de recuperacin del desastre o puede llevarse a cabo despus de una emergencia que afecte la operacin normal del negocio y que no requiere una fase de recuperacin del desastre. La fase de recuperacin del negocio incorpora la restauracin de la operacin normal del negocio despus de un evento inesperado que interrumpe una o varias de las funciones del proceso de negocios. Este capitulo se enfoca en la administracin del proceso de recuperacin del negocio principalmente y en segunda medida con el procedimiento a seguir para restaurar cada uno de los procesos individuales.
Contenido del Capitulo 5 SECCION 5.1 SECCION 5.2 Administracin de la fase de recuperacin del negocio Actividades de recuperacin del negocio
Resumen de control del proceso para el Captulo 5
COMPLETADO ACTIVIDAD FECHA INICIO 5.1 de FECHA TERMINACION RESPON SABLE FECHA
SECCION Administracin de la Fase Recuperacin del Negocio SECCION Actividades Negocio
de
Recuperacin
5.2 del
5.1 Administracin de la fase de recuperacin del negocio La fase ms importante del PCN es la fase de recuperacin del negocio. Esta fase involucra la restauracin de la operacin de los procesos normales del negocio en el menor tiempo posible (o bajo los parmetros del RTO). Este proceso requiere manejarse cuidadosamente para garantizar un ptimo uso de los recursos con un buen manejo de las prioridades aplicado a las tareas fundamentales y claves.
Contenido de la seccion 5.1 5.1.1 5.1.2 5.1.3 5.1.4 5.1.5 5.1.6 5.1.7 Movilizacin del BRT Evaluacin del dao e impacto al negocio Preparacin del plan especfico de recuperacin Seguimiento a los avances Difusin e informacin Retorno de las operaciones del negocio a la gerencia habitual Reporte de la fase de recuperacin del negocio
Resumen de control del proceso para la seccion 5.1 (Click en el nmero de la referencia para ir directamente al tema)
Resumen de control del proceso para la seccion 5.1 - Administracin de la fase de recuperacin del negocio
Movilizacin del BRT COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Evaluacin del dao e impacto al negocio COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Preparacin del plan de recuperacin especfico COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Seguimiento a los avances COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Difusion e informacion COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Retorno de las operaciones del negocio a la gerencia habitual COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Reporte de la fase de recuperacin del negocio COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACIN RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
5.1.1 Movilizacion del BRT (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
El seguimiento de una emergencia requiere la movilizacin del BRT. La siguiente plantilla se puede usar para el registro de la actividad del BRT.
DESCRIPCION DE LA EMERGENCIA: FECHA OCURRENCIA: FECHA EN QUE EL BRT COMPLETO EL TRABAJO:
NOMBRE DEL MIEMBRO DEL EQUIPO
DETALLES DE CONTACTO
CONTACTADO POR (HORA y FECHA)
POR QUIEN
RESPUESTA
FECHA INICIO REQUERIDA
5.1.2 Evaluacin del dao e impacto al negocio (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) Se requiere definir el impacto en el negocio. Esto se puede determinar por el examen cada rea del negocio que ha sido afectada y definir el impacto en los procesos claves del negocio que han sido afectados identificados en 2.2.1. La plantilla siguiente permite la Evaluacin del dao.
* SE DEBEN INDICAR DEPENDENCIAS CRUZADAS CON OTROS PROCESOS AREA DE AFECTADA NEGOCIO PROCESOS CLAVES NEGOCIO AFECTADOS DEL DEPENDENCIAS PRINCIPALES * ESTIMADO DE TIEMPO DE RECUPERACIN (A OPERACIONES NORMALES)
DETERMINAR EL IMPACTO EN EL NEGOCIO:
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
Plantilla para evaluacin del dao e impacto en el negocio

PROCESOS CLAVES NEGOCIO AFECTADOS DEL DESCRIPCION DEL PROBLEMA MAGNITUD DEL DAO
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
5.1.3 Preparacion del plan especfico de recuperacin (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) Despus de la evaluacin del impacto del negocio, debe prepararse un plan de recuperacin. La tarea ms importante en esta etapa es la movilizacin de los recursos tan rpido como sea posible. Debe disearse y estructurarse un plan detallado. Donde se requieran acciones de entidades externas a la empresa (proveedores, etc.,) tambin se deben incluir)
* DEBE SER IDENTIIFICADA UNA SECUENCIA PRIORITARIA, NO OBSTANTE, DONDE SEA POSIBLE SE PUEDEN REALIZAR ACTIVIDADES EN PARALELO. AREAS A SER DIRECCIONADAS EN ORDEN DE PRIORIDAD * 1 TAREAS DE RECUPERACION A SER ACOMETIDAS PERSONAS O EQUIPO RESPONSABLE TERMINACION ESPERADA FECHA
DEPENDENCIA
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
5.1.4 Seguimiento a los avances (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
El progreso de las tareas individuales debe tener un estrecho seguimiento durante esta fase, dado que las dificultades experimentadas por un grupo puede afectar significativamente otras dependencias. Es importante garantizar que cada tarea tiene los recursos adecuados para la restauracin de las operaciones.
* DEBE SER IDENTIIFICADA UNA SECUENCIA PRIORITARIA, NO OBSTANTE, DONDE SEA POSIBLE SE PUEDEN REALIZAR ACTIVIDADES EN PARALELO. TAREAS RECUPERACION DE PERSONA(S) RESPONSABL E(S) TERMINACION FECHA ESTIMADO Actual METAS IDENTIFICADA S OTRA INFORMACION RELEVANTEE (DEPENDENCIAS CRITICAS)
EN ORDEN DE PRIORIDAD * 1
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
5.1.5 Difusion e informacion (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
GRUPOS DE PERSONAS O ORGANIZACIONES AFECTADOS POR LA INTERRUPCION
PERSONAS RESPONSABLES DE COORDINAR LAS COMUNICACIONES A ESAS PERSONAS/ORGANIZACION AFECTADAS NOMBRE POSICIN DETALLES DE CONTACTO
Clientes
Gerencia y empleados
Proveedores
Medios
Otros (Use cortar y pegar para adicionar entradas)
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.1.6 Retorno de las operaciones del negocio a la gerencia habitual (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) Registros de este tipo se pueden usar para cada proceso involucrado. Se pueden completar y firmar por el lder del BRT y el gerente responsable.
NOMBRE DEL PROCESO DEL NEGOCIO:
FECHA DE TERMINACION POR EL EQUIPO DE RECUPRACION DEL NEGOCIO FECHA DE ACEPTACION DEL RESPONSABLE DEL AREA (SI LAS FECHAS DE TERMINACION SON DIFERENTES)
Yo confirmo que el equipo de recuperacin ha terminado su trabajo acorde con el Plan de Recuperacin del Negocio para el proceso descrito. RESPONSABLE DDEL EQUIPO DE RECUPERACION DEL NEGOCIO NOMBRE: FIRMA: FECHA:
(CUALQUIER COMENTARIO ELEVANTE AL PROCESO PUEDE HACERSE AC)
Yo confirmo la aceptacin del proceso descrito dada la restitucin de su operacin en condiciones normales. NOMBRE: TITULO: FIRMA: FECHA:
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.1.7 Reporte de la fase de recuperacin del negocio (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) En la terminacin de la fase de recuperacin del negocio, el responsable del BRT debe preparar un reporte de las actividades realizadas. Este reporte debe entregarse a la Alta Gerencia, como sigue:
NOMBRE DEL GERENTE Nombre del departamento / Unidad de la que es responsable
El contenido del reporte debe incluir:

Una descripcin de la emergencia Personas notificadas de la emergencia (incluyendo fechas) Acciones tomadas por los miembros del BRT Evaluacin del impacto a las operaciones normales del negocio Problemas identificados Sugerencias para el plan de continuidad del negocio Lecciones aprendidas
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2 Actividades de recuperacin del negocio
Para un proceso de recuperacin efectivo, es necesario considerar una serie de actividades complejas necesarias para la recuperacion de la emergencia. Se deben definir una serie de procedimientos y estrategias. Esta seccin contiene una lista de procedimientos a ser seguidos, una lista de roles y responsabilidades necesarias en el proceso de recuperacin del negocio.
Contenido de la Seccion 5.2 5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.2.5 5.2.6 5.2.7 5.2.8 5.2.9 5.2.10 5.2.11 5.2.12 Energa y otros servicios publicos Edificio, muebles y enseres Sistemas de comunicaciones Sistemas IT (hardware y software) Equipos de produccin Otros equipos Bodega y stock Ventas y servicio al cliente Recursos humanos Informacin y documentacin Suministros de oficina Operaciones y administracin (servicios de soporte)
Resumen de control del proceso para la seccion 5.2 - Actividades de recuperacin del negocio
Energa y otros servicios publicos COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Edificio, muebles y enseres COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Sistemas de comunicaciones COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Sistemas IT (hardware y software) COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Equipos de produccin COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Otros equipos COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Bodega y stock COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Ventas y servicio al Cliente COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Recursos humanos COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Informacin y documentacin COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Suministros de oficina COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Operaciones y administracin (servicios de soporte) COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
5.2.1 Energa y otros servicios publicos (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) Formatos adjunto para Evaluacin del Dao y Roles y Responsabilidades en el Proceso de recuperacin del Negocio.
Procedimiento para restauracion de energia electrica

ACTIVIDADES Evaluacin del dao (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio Prueba de disponibilidad de energa en cada rea Prueba de niveles de seguridad Prueba de cables, junction boxes Preparacin de reporte con sugerencias para responsable del equipo de recuperacin Sedes afectadas por la interrupcin Localizacin 1 Localizacin 2 etc. RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
Actividades recuperacion requeridos Actividad 1 Actividad 2 etc.
Costo estimado del trabajo requerido:
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
Evaluacin del dao para restauracion de energa electrica

LOCALIZACIN DESCRIPCION DEL ITEM REPARABLE / REEMPLAZADO A SER
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para restaurar energa electrica

NOMBRE DEPARTAMENTO POSICIN
ROLES Y RESPONSABILIDADES DENTRO DEL PROCESO DE RECUPERACION DEL NEGOCIO:
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
5.2.1 Energa y otros servicios publicos (continuacin) (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para restauracion del gas

ACTIVIDADES Evaluacin del dao (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio Prueba de disponibilidad en cada rea Prueba de niveles de seguridad Prueba de ductos etc. Preparacin del reporte con sugerencias para responsable del equipo de recuperacin Sedes afectadas por la interrupcin Localizacin 1 Localizacin 2 etc. RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
Evaluacin del dao para restauracion del gas

NOMBRE: FECHA:
FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para restauracion del gas

NOMBRE: FECHA:
FECHA:
5.2.1 Energa y otros servicios publicos (continuacin)
Procedimiento para restauracion del agua

ACTIVIDADES Evaluacin del dao (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio Prueba de disponibilidad en cada rea Prueba de niveles de seguridad Pruebas de ductos etc. Preparacin de reporte con sugerencias para responsable del equipo de recuperacin Sedes afectadas por la interrupcin Localizacin 1 Localizacin 2 etc. RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
Evaluacin del dao para restauracion del agua

NOMBRE: FECHA:
FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para restauracion del agua

NOMBRE: FECHA:
FECHA:
5.2.2 Edificio, muebles y enseres (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) Forma adjunta para Evaluacin del Dao y Roles y Responsabilidades . Procedimiento para recuperacion de edificio, muebles y enseres
ACTIVIDADES 1. Evaluacin general del dao (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio de las principales estructuras incluyendo soporte, muros y techos Seguridad Problemas de Accesos Evaluar re-utilizacin Identificar inspecciones adicionales requeridas Avisar a la compaa de seguros Avisar al lder del BRT 2. Evaluacin de daos no estructurales Inspeccin en sitio de toda la infraestructura noestructural Determinar daos a energa, iluminacin, calentadores, aire acondicionado y ventilacin Determinar daos a puertas, ventanas y pisos Determinar daos a decoracin Determinar daos a muebles Evaluar periodo de recuperacin previo a re-ocupacin Avisar al lder del BRT 3.Energa, iluminacin, calentadores, acondicionado y ventilacin Preparar lista detallada de daos Determinar daado recuperabilidad de cada componente aire RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
Preparar trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identificar disponibilidad de proveedores disponibles Determinar costos estimados Avisar al lder del BRT 4. Parte Interna Prepare lista detallada del dao Determine recuperabilidad de cada componente daado Prepare trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identifique disponibilidad de proveedores disponibles Determine costos estimados Avisar al lder del BRT 5. Puertas, ventanas y pisos Preparar lista detallada de daos Determinar recuperabilidad de cada componente
daado Preparar trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identificar disponibilidad de proveedores disponibles Determine costos estimados Avisar al lder del BRT 6. Decoracin Preparar lista detallada de daos Determinar daado recuperabilidad de cada componente
Preparar trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identificar disponibilidad de proveedores disponibles Determinar costos estimados Avisar al lder del BRT 7. Muebles Preparar lista detallada de daos Determinar daado recuperabilidad de cada componente
Preparar trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identificar disponibilidad de proveedores disponibles Determinar costos estimados Avisar al lder del BRT 8. Enseres Preparar lista detallada de daos Determinar daado recuperabilidad de cada componente
Preparar trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identificar disponibilidad de proveedores disponibles Determinar costos estimados Avisar al lder del BRT 9. Identificar temporal necesidades para localizacin
Evaluacin de espacio requerido Evaluacin de periodo para relocalizacin temporal Identificar cualquier requerimiento especial Contratar inmueble Inspeccionar posibles sitios temporales Decidir sitios alternos Preparar sitio para ocupacin temporal 10. Relocalizacin temporal Notificar a todos los afectados de la relocalizacin Sugerir el periodo posible de relocalizacin Notificar a los clientes y proveedores del cambio de direccin y forma de contacto Arreglar el transporte y de los tems intactos a sitios temporales 11. Prepararse para retornar al sitio original Notificar a todos los empleados de la nueva localizacin Notificar clientes y proveedores de la relocalizacin Arreglar transporte de muebles y equipos
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
Evaluacin del dao para recuperacion del sitio

LOCALIZACIN DESCRIPCION DEL ITEM REPARABLE / A REEMPLAZADO SER
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para recuperacin del edificio

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2.3 Sistemas de comunicaciones (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para restauracion de sistemas de comunicaciones

ACTIVIDADES 1. Evaluacin del dao (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio para identificar sistemas de comunicaciones afectados por la emergencia Prueba de cada equipo Preparar un registro de todos los obviamente daados o que no trabajen Garantizar niveles de seguridad Avisar al lder del BRT 2. Reparacin Verificar que el servicio de soporte del proveedor este disponible Estimar los daos por expertos en el tema Obtener costos estimados para reparacin y el tiempo estimado Notificar a la compaa de seguros Instruir a los proveedores de telecomunicaciones o firmas de mantenimiento para efectuar las reparaciones Mantener un inventario de equipos para reparar Monitorear que el equipo es reparado a tiempo y probar a su regreso Avisar al lder del BRT 3. Reemplazo Preparar lista de equipos no reparables Garantizar que las especificaciones de los equipos es la requerida para los propsitos de la organizacin Obtener equipos o reemplazos de los proveedores Notificar a la compaa de seguros Avisar al lder del BRT COMPLETADO POR REVISADO POR NOMBRE: NOMBRE: FECHA: FECHA: equipos RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
Evaluacin del dao para restauracion de sistemas de comunicaciones

Roles y responsabilidades de empleados individuales para restauracion de sistemas de comunicaciones

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2.4 Sistemas IT(hardware y software) (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para recuperacion del hardware

ACTIVIDADES 1. Evaluacion del dao fsico (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio para identificar componentes de hardware afectados por la emergencia Arreglar energa temporal si es necesario Garantizar que el equipo de energa esta seco y limpio Probar cada tem del equipo Preparar un registro de todo el hardware obviamente daado o que no est trabajando Garantizar niveles de seguridad Avisar al lder del BRT 2. Reparacin del equipo Verificar que el servicio de soporte del proveedor este disponible Determinar el dao por expertos en hardware IT Obtener costos estimados para reparacin y el tiempo estimado Notificar compaa de seguros Contactar proveedores de mantenimiento para efectuar la reparacin Mantener inventario del hardware enviado para reparacin Monitorear el hardware que esta en reparacin Avisar al lder del BRT 3. Reemplazo del equipo Preparar lista de equipos no reparables Garantizar que las especificaciones de hardware cumplen con los requerimientos de la organizacin Obtener equipos o reemplazos de los proveedores Notificar a la compaa de seguros Avisar al lder del BRT COMPLETADO POR REVISADO POR NOMBRE: NOMBRE: FECHA: FECHA: RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
Evaluacin del dao para la recuperacion del hardware

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para la recuperacion del hardware

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2.4 Sistemas IT (continuacin) (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para recuperacion de redes

ACTIVIDADES 1. Evaluacion del dao (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio para identificar servidores LAN y WAN afectados por emergencia Arreglar energa temporal si es necesaria Garantizar que el equipo de energa esta seco y limpio Probar los servidores de red LAN y WAN Preparar un registro de todos los componentes de red daados Garantizar niveles de seguridad Evaluar el dao al software de red Evaluar el dao a hubs, mdems y router Evaluar del dao a enlaces a ISP y sitios web Avisar al lder del BRT 2. Reparacin Verificar que el servicio de soporte del proveedor este disponible Evaluar el dao por especialistas Identificar tapes de back-up para la recuperacin Obtener costos estimados para reparacin y el tiempo estimado Notificar a la compaa de seguros Contactar proveedores de mantenimiento para efectuar la reparacin Mantener un inventario de partes de red a ser reparados Seguimiento a las reparaciones Avisar al lder del BRT 3. Reemplazo Preparar lista de equipos no reparables Garantizar que las especificaciones de red cumplen con los requerimientos de la organizacin Obtener equipos o reemplazos de los proveedores Notificar a la compaa de seguros Avisar al lder del BRT RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Evaluacin del dao para recuperacion de redes

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para la recuperacion de redes

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Procedimiento para recuperacion de sistemas operativos

ACTIVIDADES 1. Evaluacin del dao (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio para identificar operativos afectados por la emergencia Arreglar energa temporal si es necesaria Garantizar que el equipo de energa esta seco y limpio Probar cada sistema operativo Preparar un registro de todos los sistemas operativos obviamente daados o que no estn trabajando Garantizar niveles de seguridad Avisar al lder del BRT 2. Reparacin Verificar que el servicio de soporte del proveedor este disponible Determinar el dao por especialistas Obtener costos estimados para reparacin y el tiempo estimado Notificar a la compaa de seguros Contactar proveedores de mantenimiento para efectuar la reparacin Mantener un inventario de los sistemas operativos a ser reparados Avisar al lder del BRT 3. Reemplazo Preparar lista de software no reparable Garantizar que los sistemas operativos especificaciones cumplen con los requerimientos de la organizacin Obtener reemplazos de los proveedores Notificar a la compaa de seguros Avisar al lder del BRT COMPLETADO POR REVISADO POR NOMBRE: NOMBRE: FECHA: FECHA: sistemas RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
Evaluacin del dao para la recuperacion de sistemas operativos

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para la recuperacion de sistemas operativos

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Procedimiento para recuperacion de aplicaciones informaticas

ACTIVIDADES 1. Evaluacin del dao (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio para identificar aplicaciones afectadas por la emergencia Arreglar energa temporal si es necesaria Garantizar que el equipo de energa esta seco y limpio Probar cada aplicacin Preparar un registro de todas las aplicaciones obviamente daadas o que no estn trabajando Garantizar niveles de seguridad Avisar al lder del BRT 2. Reparacin del arreglo Verificar que el servicio de soporte del proveedor este disponible Determinar el dao por especialistas Obtener costos estimados para reparacin y el tiempo estimado Notificar a la compaa de seguros Contactar proveedores de mantenimiento para efectuar la reparacin Mantener un inventario de las aplicaciones a ser reparadas Hacer seguimiento a la reparacion Avisar al lder del BRT 3. Reemplazo Preparar lista de aplicaciones no reparables Garantizar que las aplicaciones informticas cumplen con los requerimientos de la organizacin Obtener reemplazos de los proveedores Notificar a la compaa de seguros Avisar al lder del BRT COMPLETADO POR REVISADO POR NOMBRE: NOMBRE: FECHA: FECHA: RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
Evaluacin del dao para la recuperacion de aplicaciones informaticas

Roles y responsabilidades de empleados individuales para la recuperacion de aplicaciones informaticas

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Procedimiento para recuperacion de equipos de oficina

ACTIVIDADES 1. Evaluacin del dao (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio para identificar equipos de oficina afectados por emergencia Arreglar energa temporal si es necesaria Garantizar que el equipo de energa esta seco y limpio Probar cada tem individual Preparar un registro de todos los equipos daados Garantizar niveles de seguridad Avisar al lder del BRT 2. Reparacin Verificar que el servicio de soporte del proveedor este disponible Determinar el dao por especialistas Obtener costos estimados para reparacin y el tiempo estimado Notificar a la compaa de seguros Contactar proveedores de mantenimiento para efectuar la reparacin Mantener inventario de los equipos a ser reparados Hacer seguimiento a la reparacin Avisar al lder del BRT 3. Reemplazo Preparar lista de equipos no reparables Garantizar que los equipos de oficina cumplen con las especificaciones y los requerimientos de la organizacin Obtener equipos o reemplazos de los proveedores Notificar a la compaa de seguros Avisar al lder del BRT COMPLETADO POR REVISADO POR NOMBRE: NOMBRE: FECHA: FECHA: RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
Evaluacin del dao para la recuperacion de equipos de oficina

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para la recuperacion de equipos de oficina

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2.5 Equipos de produccin (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para recuperacion de equipos de produccin

ACTIVIDADES 1. Evaluacin del dao (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio para identificar equipos de produccion afectados por emergencia Arreglar energa temporal si es necesaria Garantizar que el equipo de energa esta seco y limpio Probar cada tem individual Preparar un registro de todos los equipos daados Garantizar niveles de seguridad Avisar al lder del BRT 2. Reparacin Verificar que el servicio de soporte del proveedor este disponible Determinar el dao por especialistas Obtener costos estimados para reparacin y el tiempo estimado Notificar a la compaa de seguros Contactar proveedores de mantenimiento para efectuar la reparacin Mantener inventario de los equipos a ser reparados Hacer seguimiento a la reparacin Avisar al lder del BRT 3. Reemplazo Preparar lista reparables RECURSOS REQUERIOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
de
equipos
de
produccin
no
Garantizar que los equipos de produccion cumplen con las especificaciones y los requerimientos de la organizacin Obtener equipos o reemplazos de los proveedores Notificar a la compaa de seguros Avisar al lder del BRT COMPLETADO POR REVISADO POR NOMBRE: NOMBRE: FECHA: FECHA:
Evaluacin del dao para la recuperacion de equipos de produccin

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para la recuperacion de equipos de produccin

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2.6 Otros equipos (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para restauracion de otros equipos

ACTIVIDADES 1. Evaluacin del dao (Ver formato adjunto) Inspeccin en sitio para identificar los equipos afectados por emergencia Arreglar energa temporal si es necesaria Garantizar que el equipo de energa esta seco y limpio Probar cada tem individual Preparar un registro de todos los equipos daados Garantizar niveles de seguridad Avisar al lder del BRT 2. Reparacin Verificar que el servicio de soporte del proveedor este disponible Determinar el dao por especialistas Obtener costos estimados para reparacin y el tiempo estimado Notificar a la compaa de seguros Contactar proveedores de mantenimiento para efectuar la reparacin Mantener inventario de los equipos a ser reparados Hacer seguimiento a la reparacin Avisar al lder del BRT 3. Reemplazo Preparar lista de equipos no reparables Garantizar que los equipos cumplen con las especificaciones y los requerimientos de la organizacin Obtener equipos o reemplazos de los proveedores Notificar a la compaa de seguros Avisar al lder del BRT COMPLETADO POR REVISADO POR NOMBRE: NOMBRE: FECHA: FECHA: RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
Evaluacin del dao para la restauracion de otros equipos

Roles y responsabilidades de empleados individuales para la restauracion otros equipos

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2.7 Bodega y stock (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para recuperacion de stock disponible

ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
ACTIVIDADES Inspeccin en sitio para identificar localizacin y stock afectados por la emergencia Inspeccin a todo el stock daado (Ver formato adjunto) Notificar al departamento responsable para proceder a la reparacin Avisar a la compaa de seguros Determinar los arreglos del equipo daado Notificar a los clientes afectados Avisar al lder del BRT
RECURSOS REQUERIDOS
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Evaluacin del dao para la recuperacin de stock disponible

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para la recuperacion de stock

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2.7 Bodega y stock (continuacin) (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para recuperacion de bodega

ACTIVIDADES 1. Evaluacin del dao estructural (Ver formato adjunto) RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
Inspeccin en sitio de las principales estructuras incluyendo soporte, muros y techos Seguridad Problemas de Accesos Evaluar re-utilizacin Identificar inspecciones adicionales requeridas Aviso a la compaa de seguros Avisar al lder del BRT 2. Evaluacin de daos no estructurales Inspeccin en sitio de toda la infraestructura noestructural Determinar dao a energa, iluminacin, calentadores, aire acondicionado y ventilacin Determinar daos en parte interna Determinar dao a puertas, ventanas y pisos Determinar daos a decoracin Determinar daos a muebles y enseres Evaluar periodo de recuperacin previo a re-ocupacin Avisar al lder del BRT 3. Energa, iluminacin, calentadores, acondicionado y ventilacin aire
Preparar lista detallada de daos Determinar daado recuperabilidad de cada componente
Preparar trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identificar disponibilidad de proveedores disponibles Determinar costos estimados Avisar al lder del BRT 4. Parte Interna Preparar lista detallada de daos Determinar daado recuperabilidad de cada componente
Preparar trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identificar disponibilidad de proveedores disponibles Determinar costos estimados Avisar al lder del BRT 5. Puertas, ventanas y pisos Preparar lista detallada de daos Determinar recuperabilidad de cada componente
daado Preparar trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identificar disponibilidad de proveedores disponibles Determinar costos estimados Avisar al lder del BRT 6. Decoracin Preparar lista detallada de daos Determinar daado recuperabilidad de cada componente
Preparar trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identificar disponibilidad de proveedores disponibles Determinar costos estimados Avisar al lder del BRT 7. Muebles Preparar lista detallada de daos Determinar daado recuperabilidad de cada componente
Preparar trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identificar disponibilidad de proveedores disponibles Determinar costos estimados Avisar al lder del BRT 8. Enseres Preparar lista detallada de daos Determinar daado recuperabilidad de cada componente
Preparar trabajo preliminar de reparacin o reemplazo Identificar disponibilidad de proveedores disponibles Determinar costos estimados Avisar al lder del BRT 9. Identificar temporal necesidades para localizacin
Evaluar de espacio requerido Evaluar periodo para relocalizacin temporal Identificar cualquier requerimiento especial Contratar inmueble Inspeccionar posibles sitios temporales Decidir sitios alternos Preparar sitio para ocupacin temporal 10. Relocalizacin temporal Notificar a todos los afectados de la relocalizacin Sugerir el periodo posible de relocalizacin Notificar a los clientes y proveedores del cambio de direccin y forma de contacto Arreglo del transporte y de los tems intactos a sitios temporales 11. Prepararse para retornar al sitio original Notificar a todos los empleados de la nueva localizacin Notificar a clientes y proveedores de la relocalizacin Arreglar transporte de muebles y equipos
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Evaluacin del dao para bodegas

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para la recuperacion de bodegas

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2.8 Ventas y servicio al cliente (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para restauracion de ventas y servicio al cliente

ACTIVIDADES Restauracin normal de las operaciones de ventas y servicio al cliente Evaluar impacto en ventas y servicio al cliente (Ver formato adjunto) Identificar clientes afectados Preparar notificacin para avisar a los clientes Telefonear importantes directamente algunos clientes RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
Determinar la hora estimada para retornar las operaciones Movilizar los procedimientos minimizar efectos Mantener progreso los clientes de backup acerca para del
informados
Avisar al lder del BRT
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Evaluacin del dao para ventas y servicio al cliente

LOCALIZACIN DESCRIPCION DEL ITEM REPARABLE / REEMPLEZADO A SER
Roles y responsabilidades de empleados individuales para la restauracion ventas y servicio al cliente

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2.9 Recursos humanos (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para recursos humanos

ACTIVIDADES 1. Acomodacin Temporal Evaluacin de las necesidades para proveer acomodacin a personal clave. Esto puede ocurrir si el transporte pblico es afectado por emergencias Arreglar avances de dinero para empleados claves si son necesarios Arreglar hoteles y acomodaciones Avisar al lder del BRT 2. Aviso a Gerencia y empleados Durante la recuperacin del negocio, es importante mantener toda la gerencia y empleados al tanto de la situacin 3. Soporte para el seguimiento Permitir soporte y gua para empleados que fueron lastimados durante la emergencia 4. Empleados de reemplazo temporal Listados de funciones y personal requerido RECURSOS REQUERIDOS ESTIMADO DE TERMINACION HORA/FECHA
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para la recuperacin del recurso humano

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2.10 Informacin y documentacin (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para recuperacion de informacion o registros

ACTIVIDADES Informacin y documentacin Identificar que informacin o datos han sido daados (Ver formato adjunto) Preparar inventario de tales tems Identificar donde est el reemplazo o copias de backup Obtener los respaldos o copia de la informacin Avisar al lder del BRT
RECURSOS REQUERIDOS
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Evaluacin del dao para recuperacion de informacion o registros

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para la recuperacion de informacion o registros

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
5.2.11 Suministros de oficina (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Procedimiento para la recuperacion de suministros de oficina

ACTIVIDADES Evaluacin del dao de suministros de oficina (Ver formato adjunto) Preparar lista de requerimientos suministros de oficina urgentes de
RECURSOS REQUERIDOS
Preparar lista de lo que se requiere reemplazar Recuperar lo que sea posible y moverlo a otra sede si se requiere Garantizar que el reemplazos urgentes. proveedor puede entregar
Preparar la orden de compra Monitorear las entregas Avisar al lder del BRT
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Evaluacin del dao para recuperacion de suministros de oficina

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
Roles y responsabilidades de empleados individuales para la recuperacion de suministros de oficina

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
6 Pruebas
Un plan sin pruebas puede a menudo ser mas peligroso que la ausencia total de dicho plan. La efectividad de un PCN slo se logra en la medida que se desarrollen pruebas continuas y en escenarios reales . La fase de prueba de PCN contiene actividades de verificacin para prepararse para eventos de alto impacto.
Contenido del Capitulo 6 SECCION 6.1 SECCION 6.2 Planeacin de la prueba Ejecucion de la prueba
SECCION Planeacion de la prueba SECCION Ejecucion de la prueba
6.2
6.1 Planeacin de las pruebas La fase de prueba del PCN debe ser cuidadosamente planeada. El PCN debe ser activado en circunstancias extremas y las pruebas deben ser conducidas en un ambiente real.
Contenido de la seccion 6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5 6.1.6 6.1.7 6.1.8 Desarrollo de los objetivos y alcance de las pruebas Configuracion del ambiente de pruebas Preparacion de los datos de la prueba Identificacion de quien dirigira la prueba Identificacion de quien controla y supervisa la prueba Preparacion de cuestionarios de evaluacion Preparacion de presupuesto para la fase de prueba Entrenamiento del grupo de prueba de cada unidad de negocio
RESUMEN DE CONTROL DEL PROCESO para SECCION 6.1 (Click en el nmero de la referencia para ir directamente al tema)
Resumen de control del proceso para la seccion 6.1 - Planeacion de la prueba
Desarrollo de los objetivos y alcance de las pruebas COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Configuracin del ambiente de pruebas COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Preparacion de los datos de prueba COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Identificacion de quien dirigira la prueba COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Identificacion quien controla y supervisa la prueba COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Preparacion de cuestionarios de evaluacion COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Preparacion de presupuesto para la fase de prueba COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Entrenamiento del grupo de prueba de cada unidad de negocio COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
6.1.1 Desarrollo de los objetivos y alcance de las pruebas (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Debe incluirse aqu una descripcion de los objetivos y alcance, debe medirse el resultado y sugerir las recomendaciones.
OBJETIVOS Los objetivos de la prueba son:

ALCANCE El alcance de la fase de prueba es :

NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
6.1.2 Configuracion del ambiente de pruebas (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI) Se deben crear condiciones realistas de prueba, es importante que la prueba no interrumpa el proceso normal del negocio.
TIPO DE EMERGENCIA CONDICIONES NECESARIAS PARA EMERGENCIA EN FORMA REALISTA SIMULAR UNA
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
6.1.3 Preparacion de los datos de la prueba (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
PRUEBA DE DATOS PARA LA SIMULACION DE LA SITUACION DE EMERGENCIA
TIPO DE EMERGENCIA A SER SIMULADA
PROCESOS AFECTADOS
DE
NEGOCIO
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
6.1.4 Identificacion de quien dirigira la prueba (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
PERSONAS NOMBRADAS COORDINAR LA PRUEBA PARA RESPONSABILIDADES COORDINADOR DEL
UNIDADES DE NEGOCIO
6.1.5 Identificacion de quien controla y supervisa la prueba (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
PERSONAS RESPONSABLES DE MONITOREAR LA PRUEBA
RESPONSABILIDADES DEL MONITOREO
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
6.1.6 Preparacion de cuestionarios de evaluacion (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Es muy importante un cuestionario de realimentacion para corregir los posibles problemas. Este cuestionario es obligatorio para todas las personas que participan en la prueba.
FASE DE PRUEBA DE RECUPERACION DE PROCESOS DEL NEGOCIO
Encuesta de realimentacin para ser diligenciada por los participantes en la prueba
Nombre del programa de prueba : Fecha : Referencia :
Son muy importantes sus comentarios y recomendaciones. Estos nos ayudaran a mejorar y actualizar nuestros programas de continuidad.
Por favor escoja la respuesta adecuada y suministre cualquier comentario que pueda tener
1 Excesivamente largo COMENTARIOS :1. Duracin del programa de prueba? : 2 3 4 Excesivamente corto Debajo de las Cerca de las expectativas expectativas 5 Correcto
1 Muy bsicas COMENTARIOS :-
2. Fueron las instrucciones que recibi para ejecutar la prueba? : 2 3 4 Muy complejas Generalmente Razonables inadecuadas
5 Completas y fciles de entender
3. Fue la prueba lo suficientemente realista como para validar la efectividad del PCN? : 1 2 3 4 5 Totalmente no Algo realista Realista Muy realista Completamente realista realista COMENTARIOS :-
1 Ninguno COMENTARIOS :-
4. Cuantos problemas encontr cuando realizo la prueba? : 2 3 4 1-2 3-4 5-6
5 Mas de 6
1 Pobre COMENTARIOS :-
5. Que tan efectiva fue la prueba? : 2 3 4 Satisfactoria Buena Muy buena
5 Excelente
6. Que tan efectivos fueron los procedimientos alternos de recuperacin? : 2 3 4 Satisfactorio Bueno Muy bueno
5 Excelente
1 Muy poco realistas COMENTARIOS :-
7. Que tan realistas fueron las condiciones que se adecuaron? : 2 3 4 Algo realistas Satisfactorias Bastante realistas
5 Muy realistas
8. Cual es su calificacin general del programa? : 2 3 4 Satisfactorio Bueno Muy Bueno
5 Excelente
9. COMENTARIOS :-
Que cambios o sugerencias hara al programa?
NOMBRE : FECHA :
POSICIN : DEPARTAMENTO :
FASE DE PRUEBA DE RECUPERACIN DE PROCESOS DEL NEGOCIO CONTROL Y SUPERVISIN DE LA PRUEBA
Realimentacion y evaluacion para ser diligenciado por quienes controlaron y monitorearon la prueba
Nombre programa de prueba : Fecha :
Por favor escoja la respuesta adecuada y suministre cualquier comentario que pueda tener
1. 1 Totalmente irrelevante COMENTARIOS :Que tan relevante fue la prueba acorde un plan de emergencia? 2 3 4 Algo relevante Relevante Muy relevante
5 Completamente relevante
1 Totalmente no realista COMENTARIOS :-
2 Algo realista
2. Que tan realista es la simulacin? 3 4 Realista Muy realista
5 Completamente realista
1 Muy mal COMENTARIOS :-
3. Que tan bien el personal simulo las condiciones ? 2 3 4 Satisfactoriamente Bastante bien Muy bien
5 Extremadamente bien
4. Que tan bien se entendi el proceso alterno? 2 3 4 Satisfactoriamente Bastante bien Muy bien
5. 1 Muy mal COMENTARIOS :-
Que tan bien se entendieron los roles y responsabilidades? 2 3 4 Satisfactoriamente Bastante bien Muy bien
6. Que tan bien se manejo la prueba? 2 3 4 Satisfactoriamente Bastante bien Muy bien
1 No exitosa COMENTARIOS :-
7. Que tan exitosamente calificara la prueba ? 2 3 4 Algo exitosa Exitosa Muy exitosa
5 Extremadamente exitosa
NOMBRE: FECHA:
POSICIN: DEPARTAMENTO:
6.1.7 Preparacin de presupuesto para la fase de pruebas (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
COSTO INCLUIDO EN EL PRESUPUESTO GENERAL? *
ACTIVIDADES EN LA FASE DE PRUEBA
COSTO DE LA ACTIVIDAD
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
6.1.8 Entrenamiento del grupo de prueba de cada unidad de negocio (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
UNIDADES DE NEGOCIO
NOMBRES DEL EQUIPO DE PRUEBA PRINCIPAL
PERSONA RESPONSABLE PARA EL ENTRENAMIENTO
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
6.2 Ejecucion de la prueba La prueba debe llevarse a cabo bajo condiciones realistas y todos los participantes deben tomar su rol muy en serio.
Contenido de la seccion 6.2 6.2.1 Prueba de cada parte del proceso de recuperacin 6.2.2 Prueba de la eficiencia de las listas de contactos de proveedores y empleados 6.2.3 Evaluacin de los resultados de la prueba RESUMEN DE CONTROL DEL PROCESO para SECCION 6.2 (Click en el nmero de la referencia para ir directamente al tema)
Resumen de control del proceso para la seccion 6.2
Prueba de cada parte del proceso de recuperacin COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Prueba de la eficiencia de las listas de contactos de proveedores y empleados COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 FECHA
Evaluacin de los resultados de la prueba COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 FECHA
6.2.1 Prueba de cada parte del proceso de recuperacin (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
CONDICIONES SIMULADAS PARA LA PRUEBA USADAS
PROCESOS DEL NEGOCIO
AGENDA PARA LA PRUEBA
6.2.2 Prueba de la eficiencia de las listas de contactos de proveedores y empleados (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Esta informacin se tiene desde el tem 3.2.3 y 3.2.4. Click AQUI para revisarlas. Click AQUI para revisar lista de empleados.
1. Empleados Entre el nombre del empleado y corrija la informacin o verifique.

REVISADO POR: NOMBRE DEL EMPLEADO POSICIN AREA FUNCIONAL FECHA: PROCEDIMIENTO O SISTEMA POR EL QUE SON RESPONSABLES DETALLE DE CONTACTO NORMAL DETALLE DE CONTACTO EN EMERGENCIAS
2. Proveedores Entre el nombre del proveedor, y corrija la informacin relevante en la columna.

REVISADO POR: NOMBRE PROVEEDOR DEL SERVICIOS PROVISTOS FECHA: DETALLE DE CONTACTO NORMAL DETALLE CONTACTO EMERGENCIAS DE EN
6.2.3 Evaluacin de los resultados de la prueba (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
NOMBRE DEL PROCESO DEL NEGOCIO: Referencia: FECHA DE LA PRUEBA: Resultado de la prueba: COMPLETAMENTE SATISFACTORIO ADECUADO REQUIERE PRUEBAS POSTERIORES
Se alcanzaron los objetivos? (Si no, provea mayor informacin)
Fueron las condiciones realistas? (Si no, provea mayor informacin)
Fue la prueba representativa? (Si no, provea mayor informacin)
No se encontraron problemas? (Si no, provea mayor informacin)
Cual es su principal comentario
7 Entrenamiento
Contenido del Capitulo 7 SECCION 7.1 SECCION 7.2 Administracion del proceso de entrenamiento Evaluacin del entrenamiento
COMPLETADO ACTIVIDAD FECHA INICIO 7.1 de FECHA TERMINACION RESPON SABLE FECHA
SECCION Administracion entrenamiento
del
programa
SECCION Evaluacin del entrenamiento
7.2
7.1 Administracion del programa de entrenamiento
Contenido de la Seccion 7.1 7.1.1 7.1.2 7.1.3 7.1.4 7.1.5 7.1.6 Desarrollo de los bjetivos y alcance del entrenamiento Evaluacin de las necesidades de entrenamiento Desarrollo del material de entrenamiento Preparacion del cronograma de entrenamiento Comunicacin al personal Presupuesto para la fase de entrenamiento
Resumen de control del proceso para la seccion 7.1 Administracin del programa de entrenamiento
Desarrollo de los objetivos y alcance del entrenamiento COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Evaluacin de las necesidades de entrenamiento COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Desarrollo del material de entrenamiento COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Preparacion del cronograma de entrenamiento COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Comunicacin al personal COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Presupuesto para la fase de entrenamiento COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
7.1.1 Desarrollo de los objetivos y alcance del entrenamiento (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Los objetivos y el alcance del entrenamiento para el PCN son: Objetivos:

Alcance:

NOMBRE: FECHA:
FECHA:
7.1.2 Evaluacin de las necesidades de entrenamiento (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
PROCESOS DEL NEGOCIO
TIPO DE REQUERIDO
ENTRENAMIENTO
PERSONAS O GRUPOS A SER ENTRENADOS
NUMERO DE PERSONAS
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
7.1.3 Desarrollo del material de entrenamiento (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
NOMBRE PROGRAMA ENTRENAMIENTO
DEL DE
MATERIAL DE ENTRENAMIENTO REQUERIDO
ESTIMADO DE LOS RECURSOS REQUERIDOS PARA EL ENTRENAMIENTO
ESTIMADO DE FECHA DE TERMINACION
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
7.1.4 Preparacion del cronograma de entrenamiento (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
NOMBRE DEL PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO CRONOGRAMA PERSONAS O ENTRENADOS GRUPOS A SER
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
7.1.5 Comunicacin al personal (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Una vez diseado el programa de entrenamiento, es necesario informar al personal del programa de entrenamiento y cuando est citado para tomar los cursos. El comunicado a los empleados puede ser como el siguiente: "Como parte de los Procesos de Continuidad del Negocio, es necesario para todos los miembros del personal, entrenarse en los procedimientos mas relevantes de recuperacin. En algunos casos, los procesos de recuperacin pueden ser significativamente diferentes a las operaciones normales y es crtico para el xito de los planes de recuperacin que cada miembro del personal se familiarice con los procedimientos apropiados de emergencia. Su entrenamiento ha sido programado como sigue: Nombre del programa de entrenamiento: Fecha: Localizacin: Si usted no puede atender el entrenamiento en la fecha programada, es importante que contacte inmediatamente a <nombre de la persona responsable> para definir una fecha alterna."
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
7.1.6 Presupuesto para la fase de entrenamiento (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
ACTIVIDADES DE LA FASE DE ENTRENAMIENTO
COSTO DE LA ACTIVIDAD
COSTO YA INCLUIDO EN EL PRESUPUESTO PRINCIPAL? *
NOMBRE: NOMBRE:
FECHA: FECHA:
7.2 Evaluacin del entrenamiento
Contenido de la Seccion 7.2 7.2.1 Cuestionarios de realimentacin 7.2.2 Evaluacin de la realimentacin Resumen de control del proceso para la seccion 7.2 (Click en el nmero de la referencia para ir directamente al tema)
Resumen de control del proceso para la seccion 7.2 - Evaluacin del entrenamiento
Cuestionarios de realimentacin COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Evaluacion de la realimentacin COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
7.2.1 Cuestionarios de realimentacin (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
PROCESOS DEL NEGOCIO - FASE DE ENTRENAMIENTO
1 Excesivamente largo COMENTARIOS :-
1 . Fue la duracin del programa de entrenamiento? : 2 3 4 Excesivamente corto Algo debajo de las Cercano a las expectativas expectativas
5 Adecuado
1 Demasiado fcil COMENTARIOS :-
2. Fue el contenido del programa de entrenamiento? : 2 3 4 Demasiado difcil Debajo de las Cercano a las expectativas expectativas
5 Adecuado
3. Fue el programa de entrenamiento relevante para el programa de recuperacin ? : 1 2 3 4 5 Totalmente Algo relevante Relevante Muy relevante Completamente irrelevante relevante COMENTARIOS :-
1 No COMENTARIOS :-
4. Puede usar lo que aprendi en un caso de una emergencia? : 2 3 4 Muy poco Puede ser Bastante
5 Definitivamente
5. 1 Pobre COMENTARIOS :-
Que tan efectivo fue el programa de entrenamiento ? : 2 3 4 Satisfactorio Bueno Muy bueno
5 Excelente
6. Que tan efectivos fueron los mtodos de enseanza ? : 2 3 4
Pobres COMENTARIOS :-
Satisfactorios
Buenos
Muy buenos
Excelentes
1 No realistas COMENTARIOS :-
7. Que tan realistas fueron las condiciones en el entrenamiento? : 2 3 4 Algo realistas Satisfactorias Bastante realistas
5 Muy realistas
8. Cual es su calificacin general al programa de entrenamiento? : 2 3 4 Satisfactorio Bueno Muy bueno
5 Excelente
9. COMENTARIOS :-
Que cambios o sugerencias le hara al programa de entrenamiento ? :
NOMBRE : FECHA :
POSICIN : DEPARTAMENTO :
7.2.2 Evaluacin de la realimentacin (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
Nombre del programa de entrenamiento: Fechas en las que se tomo el examen: Temas claves entrenamiento en el
Temas claves entrenamiento
en
el
Estos temas claves fueron crticos para el proceso de entrenamiento
Requiere que sean corregidos los programas de entrenamiento? Otros Comentarios:
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
8 Mantenimiento
Contenido del Capitulo 8 SECCION 8.1 Mantenimiento del PCN
SECCION Mantenimiento del PCN
8.1 Mantenimiento del PCN
Contenido de SECCION 8.1 8.1.1 8.1.2 8.1.3 8.1.4 Control de cambios al plan Responsabilidad en el mantenimiento de cada parte del plan Pruebas a todos los cambios del plan Aviso a persona responsable por el entrenamiento
Resumen de control del proceso para la seccion 8.1 - Mantenimiento del PCN
Control de cambios al plan COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Responsabilidad en el mantenimiento de cada parte del plan COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Pruebas a todos los cambios del plan COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
Aviso a persona responsable por el entrenamiento COMPLETADO FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPONS ABLE FECHA REVISADO RESPON SABLE FECHA ACTUALIZADO No. RESPO NSABL E 1 2 3 4 FECHA
8.1.1 Control de cambios al plan (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
FORMATO PCN PARA CAMBIOS Cambio no. Descripcin del ambio Justificacin para el cambio Fecha en que se hace efectivo Alternativas eliminadas consideradas o
Proceso(s) impactados
del
negocio(es)
Cronograma de pruebas Entrenamiento cambio Solicitado por: (Responsable PCN) NOMBRE: FECHA: FIRMA: Aprobado por: NOMBRE: CARGO/POSICIN FECHA: FIRMA: ajustado al
COMPLETADO POR
NOMBRE:
FECHA:
REVISADO POR NOMBRE:
FECHA:
8.1.2 Responsabilidad en el mantenimiento de cada parte del plan (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
CONTENIDO DEL PLAN
PERSONA RESPONSABLE DEL MANTENIMIENTO DEL PLAN NOMBRE POSICIN
Inicio del proyecto Inicio de actividades Organizacin del proyecto Evaluacin del riesgo Evaluacin de incidentes y amenazas Evaluacin de riesgos para el negocio Comunicaciones e IT Otros procedimientos de recuperacin del desastre Sitios Preparacin para una posible emergencia Estrategias de backup y recuperacin Personal y proveedores claves Procedimientos y documentacin Clave Fase de recuperacin del desastre Planeacin para manejar la emergencia Notificacin Fase de recuperacin del negocio Administracion de la fase de recuperacin del negocio Actividades de recuperacin del negocio Prueba Planeacion de la prueba Direccin de la prueba Entrenamiento del personal Administracin del programa de entrenamiento Evaluacin del entrenamiento Mantenimiento del plan Mantenimiento del PCN COMPLETADO POR NOMBRE: FECHA:
REVISADO POR NOMBRE:
FECHA:
8.1.3 Pruebas a todos los cambios del plan (PARA IR A LA GUIA PARA ESTE TEMA HAGA CLICK AQUI)
A: De: Referencia:
<NOMBRE(s)> Coordinador de la prueba del PCN Actualizacin a los Planes de Continuidad del Negocio
Los planes de continuidad del negocio requieren que se realicen cambios continuamente para adaptar el PCN a los continuos cambios de la organizacin. Todos los cambios significativos deben ser probados para garantizar la operacin y efectividad del plan. Se han hecho cambios recientemente a la siguiente seccin del plan, y usted esta invitado a revisar dichos cambios. Seccion del PCN: Cambios hechos:
NOMBRE: FECHA:
FECHA:
8.1.4 Aviso a persona responsable por el entrenamiento
SECCION DEL PCN CAMBIADA
RESUMEN DE CAMIOS HECHOS
FECHA
AFECTA LOS PROGRAMAS DE ENTRENAMIENTO
SE REQUIERE REENTRENAMIENT O? (SI/NO)
COMENTARIOS:
COMENTARIOS:
COMENTARIOS:
COMENTARIOS:

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Formato Basico para Generar PCN

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Formato bsico para generar Planes de Continuidad del Negocio

Plan de Continuidad del Negocio

Planes de Continuidad del Negocio

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RESUMEN DE CONTROL DEL PROCESO

FECHA ESPERADA DE TERMINACION

1 Inicio del proyecto

(Click en el nmero de referencia para ir directamente a la seccin)

Resumen de control del proceso capitulo 1

1.1 Actividades de inicio del proyecto

(Click en el nmero de referencia para ir directamente a la seccin)

Procedimientos para administrar los Procesos de Recuperacin del negocio COMENTARIOS:

Plan para probar el PCN COMENTARIOS:

Procedimiento para mantener el plan actualizado COMENTARIOS:

COMPLETADO POR REVISADO POR

1.1.2 Beneficios de desarrollar un PCN

COMPLETADO POR REVISADO POR

1.1.3 Definicin de polticas

LA DEFINICION DE POLITICAS FUE COMUNICADO A TODA LA GERENCIA Y PERSONAL EL <FECHA>

1.1.4 Presupuesto preliminar del proyecto PCN

DESCRIPCION DEL ITEM

COMPLETADO POR REVISADO POR

DIRECTORIO CONTENIDO PCN APROBACION REQUERIDA

GERENCIA APROBACION REQUERIDA (ESPECIFICAR NOMBRE)

COMPLETADO POR REVISADO POR

1.1.6 Comunicacin del PCN a todos los empleados

COMPLETADO POR REVISADO POR

1.2.1 Trminos de referencia para el Gerente del Proyecto PCN

COMPLETADO POR REVISADO POR

1.2.2 Nombramiento del Gerente de Proyecto PCN

Detalles de contacto Detalle del contacto en emergencias

Detalle de contacto normal Detalle de contacto en emergencias

COMPLETADO POR REVISADO POR

1.2.3 Seleccin y notificacin del equipo PCN

Alguna responsabilidad individual en el equipo de trabajo:

Alguna responsabilidad individual en el equipo de trabajo:

Alguna responsabilidad individual en el equipo de trabajo:

Alguna responsabilidad individual en el equipo de trabajo:

Alguna responsabilidad individual en el equipo de trabajo:

1.2.4 Reunin inicial del proyecto PCN

COMPLETADO POR REVISADO POR

1.2.5 Objetivos y entregables del proyecto

Sub-objetivos del Proyecto PCN:

Entregables del proyecto PCN:

COMPLETADO POR REVISADO POR

1.2.6 Cronograma del proyecto

COMPLETADO POR REVISADO POR

Departamento que representa dentro de la organizacin

Distribucin para resumen ejecutivo:

(Adicione nuevas lneas si las requiere)

El contenido del reporte incluye Actividades desarrolladas durante el mes previo:

Progreso realizado basados en el cronograma:

COMPLETADO POR REVISADO POR

DESCRIPCION DE LA DOCUMENTACIN / INFORMACION

COMPLETADO POR REVISADO POR

2 Evaluacin del Riesgo e Impacto

Resumen de control del proceso para el Captulo 2

COMPLETADO ACTIVIDAD FECHA INICIO FECHA TERMINACION RESPON SABLE FECHA

REVISADO RESPON SABLE FECHA

Evaluacin del riesgo Anlisis del Impacto al Negocio Comunicaciones e IT

RESUMEN DE CONTROL DEL PROCESO PCN PARA LA SECCION

(Click en el nmero de la referencia para ir directamente al tema)

2.1.1 Desastres ambientales