SEGURIDAD FSICA

1. Existe personal de vigilancia en la institucin?

SI ( ) NO ( )
2. La vigilancia se contrata?
a) Directamente ( )
b) Por medio de empresas que venden ese servicio ( )

3. Se investiga a los vigilantes cuando son contratados directamente?

SI ( ) NO ( )
4. Existe vigilancia en el Departamento de computo las 24 horas?
SI ( ) NO ( )
5. Se controla el trabajo fuera de horario?
SI ( ) NO ( )
6. Se registra el acceso al departamento de cmputo de personas ajenas a la direccin de informtica?
SI ( ) NO ( )
7. Existen salidas de emergencia?
SI ( ) NO ( ) Si su respuesta es No pase a la pregunta nmero 10.
8. Conoce la ubicacin de las salidas de emergencia?
SI ( ) NO ( )
9. Como se controla que no existan robos por medio de las salidas de emergencia?
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_________________________________________________________________________
10. Existe alarma para detectar fuego?
SI ( ) NO ( )

11. Existen extintores de fuego

a) Manuales? ( )
b) Automticos? ( )
c) No existen ( )

12. Se ha capacitado el personal en el manejo de los extintores?

SI ( ) NO ( )
13. Los extintores, manuales o automticos son a base de:
a) Agua, ( )
b) Gas? ( )
c) Otros _______________________________________________________________________________

14. Se revisa peridicamente el funcionamiento de los extintores?

SI ( ) NO ( )
15. Se ha tomado medidas para minimizar la posibilidad de fuego:
a) Evitando artculos inflamables
en el departamento de cmputo? ( )
b) Prohibiendo fumar a los operadores
en el interior? ( )
c) Vigilando y manteniendo el
sistema elctrico? ( )
d) No se ha previsto ( )
16. Los interruptores de energa estn debidamente protegidos, etiquetados y sin obstculos para
alcanzarlos?
SI ( ) NO ( )
17. Se tienen planes de contingencia en caso de algn siniestro?
SI ( ) NO ( ) cuales? ___________________________________________________________________
18. Existen manuales de procedimientos para el caso de algn siniestro?
SI ( ) NO ( )
19. Se controla el trabajo fuera de horario?
SI ( ) NO ( ) De que forma? _____________________________________________________________
20. El edificio donde se encuentran los equipos esta a salvo de:
a) Inundacin? ( )
b) Terremoto? ( )
c) Fuego? ( )
d) Sabotaje? ( )
21. Se ha prohibido a los operadores el consumo de alimentos y bebidas en el interior del departamento de
cmputo para evitar daos al equipo?
SI ( ) NO ( )
22. Hay UPS que controlen el flujo de energa?
SI ( ) NO ( )
23. La red posee cableado estructurado?
SI ( ) NO ( )

24. En las oficinas donde estn ubicados los equipos se tiene aire acondicionado?
SI ( ) NO ( )

NOMBRE: _______________________________________________________________________________
CARGO: ________________________________________________________________________________
TELFONO: _____________________________________________________________________________

SEGURIDAD LOGICA
1.Se tiene licencia para cada uno de los software instalados?
SI ( ) NO ( )
2. Se tiene niveles de seguridad para cada uno de los perfiles de usuario?
SI ( ) NO ( ) Cuales son esos niveles? _________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
3. Antes de la instalacin de un programa se solicita un permiso?
SI ( ) NO ( ) Si su respuesta es NO pase a la pregunta 5
4. A quien se pide el permiso? _______________________________________________________________
5. De que forma se controla que los empleados no extraigan informacin de la empresa?
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
6. Se controla que los empleados no utilicen los equipos para usos ajenos a los de la empresa?
SI ( ) NO ( ) De que forma? __________________________________________________________________
7. Qu control se lleva para que los empleados no realicen copia de los programas? ____________________
________________________________________________________________________________________
8. Que medidas se toman en el caso de extravo de algn dispositivo de almacenamiento (disquete, CD)?
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
9. Cuando una persona va hacer despedida con cuanto tiempo de anticipacin se le avisa? ______________
________________________________________________________________________________________
10. Como se controla que la persona despedida deje todas sus actividades en orden? ___________________
________________________________________________________________________________________

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11. Qu tipo de prevencin se maneja ante los virus informticos?
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________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
12. En caso de resultar infectados los equipos de virus, de que forma se controla que la informacin no se
pierda?
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
13. Existe algn control ante posibles Hackers?
SI ( ) NO ( ) Cual? _________________________________________________________________________
14.El software que ha sido diseado por la empresa pasa su uso, tiene derechos de autor?
SI ( ) NO ( ) Cual? _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
15. Que tipo de medidas se tienen en caso de perdida parcial o total de informacin? ____________________
________________________________________________________________________________________
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NOMBRE: _______________________________________________________________________________
CARGO: ________________________________________________________________________________
TELFONO: _____________________________________________________________________________

PROCEDIMIENTO PARA CAMBIO A LOS PROGRAMAS

1. Se llevan a cabo revisiones peridicas de los sistemas para determinar si an cumplen con los objetivos
para los cuales fueron diseados?
De anlisis S ( ) NO ( )
De programacin S ( ) NO ( )
2. Cual es el proceso a seguir para cambiar un programa? Est escrito en algn manual de procedimiento?
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_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
3. Cmo se notifican las fallas? _____________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
4. Cmo se les da seguimiento?
_____________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
5. Quien es el encargado de autorizar los cambios es un programa? En que documento est estipulado?
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
6. En que documento est estipulado quien es el encargado de realizar los cambios en un programa?
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
7. Los cambios siempre son realizados por la misma persona?
SI ( ) NO ( )
8. Con que periodicidad se realizan los cambios en los programas? __________________________________
9. Quien es el encargado de revisar que los cambios realizados cumplan con lo solicitado? _______________
________________________________________________________________________________________

10. Cuando se realiza un cambio en un programa queda documentado?

SI ( ) NO ( )
11. Estos documentos son distribuidos a los operadores del programa?
SI ( ) NO ( ) Quien los distribuye? ____________________________________________________________
11. Donde se encuentran estos documentos y quienes lo firman? ___________________________________
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NOMBRE: _______________________________________________________________________________
CARGO: ________________________________________________________________________________
TELFONO: _____________________________________________________________________________