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(
(
,
\
,
,
(
j
+
1
y
y
y
y
n
1
) 1 (
1
I
i
n
1 i
i
[1]
Si la poblacin est particionada en k subpoblaciones, cada una de tamao n
j
,
j=1, 2, ..., k, con
j
n
j
,=n, la distribucin de la renta se puede expresar como
((y
11
,y
12
,..., y
1n1
), ..., (y
j1
, y
j2
, ..., y
jnj
), ..., (y
k1
, y
k2
, ..., y
knk)
), y el ndice I
toma la forma:
]
]
]
]
,
,
(
(
,
\
,
,
(
j
+
1
y
y
y
y
n
1
) 1 (
1
I
ji
k
1 j
ji
n
1 i
j
[2]
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 237
Operando en [2], I
(
(
,
\
,
,
(
j
+
+
]
]
]
]
]
,
,
,
(
(
,
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,
,
(
j
+
(
(
,
\
,
,
(
j
1
y
y
y
y
n
n
) 1 (
1
1
y
y
y
y
n
1
) 1 (
1
y
y
y n
y n
I
j
k
1 j
j j
j
ji
n
1 i j
ji
j
j
k
1 j
j j
j
, [3]
ecuacin que representa la descomposicin aditiva del ndice I
. En una forma ms
compacta, empleando la terminologa habitual, la ecuacin [3] se escribe:
b w b j
j
k
1 j
j j
I I I I
y
y
y n
y n
I
+ +
(
(
,
\
,
,
(
j
[4]
El primer sumando del segundo miembro de [3] se denomina I
w
y cuantifica la
contribucin a la desigualdad total que se atribuye a la desigualdad que hay dentro
de cada una de las subpoblaciones. Esto es as porque I
w
es una suma ponderada
(con una funcin de las participaciones en el tamao poblacional y en la masa total
de renta de cada subpoblacin, funcin que depende del valor que tome el par-
metro ) de los ndices de desigualdad de cada una de las subpoblaciones, I
j
.
Por otra parte, la componente de la desigualdad total que se atribuye a la desi-
gualdad entre las subpoblaciones est recogida en el segundo sumando del se-
gundo miembro de [3] y se denomina I
b
. Como puede observarse, I
b
es sencilla-
mente el ndice I
k
1 j
j 1
j
w 1
I
n
n
I
j
k
1 j
j j
w
T
y n
y n
T
2
j
k
1 j
2
2
j j
w 1
V
2
1
y
y
n
n
I
I
b
(Entre)
(
(
,
\
,
,
(
j
j
b 1
y
~
y
Ln I
(
(
,
\
,
,
(
j
y
y
Ln
y
y
n
n
T
j
n
1 i
j j
b
j
) y ( V
2
1
I
j
2
b 1
I=I
b
+I
w
(Total)
(
(
,
\
,
,
(
j
y
~
y
Ln I
1
(
(
,
\
,
,
(
j
y
y
Ln
y
y
n
1
T
i
n
1 i
i
2
1
V
2
1
I
Nota: El coeficiente V
2
representa el coeficiente de variacin de Pearson, y
~
la media geomtrica;
V
2
(
j
y ) e
j
y
~
el coeficiente de variacin y la media geomtrica de las medias aritmticas de cada
subpoblacin; y finalmente, I
-1j
, T
j
y V
2
j
los ndices I
-1j
, T
j
y V
2
j
de la subpoblacin j (j=1, 2, ..., k).
3. DESCOMPOSICIN ADITIVA DEL NDICE DE GINI
En una reciente aportacin, Dagum (1997a) ha propuesto una descomposicin
aditiva del ndice de desigualdad de Gini, en la que se emplea una forma de cuanti-
ficar la desigualdad entre subpoblaciones ms compleja que la mencionada en el
apartado anterior. Para la poblacin de tamao n, con la que venimos trabajando, la
definicin clsica del ndice de Gini del vector de rentas es:
2
r i
n
1 r
n
1 i
n
y y
y 2
1
y 2
G
, [5]
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 239
donde es la diferencia media de Gini (la media de las diferencias en valor abso-
luto de todas la nxn combinaciones de rentas de unidades econmicas de la pobla-
cin).
El ratio de Gini tambin se puede utilizar para medir la desigualdad entre dos
distribuciones (Dagum, 1987). As, el ndice de Gini entre las distribuciones j-sima
y h-sima se define:
h j
r i
n
1 r
n
1 i h j h j
jh
jh
n n
y y
y y
1
y y
G
h
j
, [6]
donde
jh
es la diferencia media de Gini entre las distribuciones de la subpoblacin
j-sima y la subpoblacin h-sima. Si aplicamos la definicin anterior a las distribu-
ciones j-sima y j-sima, tendremos G
jj
, que no es ms que el ndice de Gini dentro
de la subpoblacin j-sima.
Definiendo p
j
y s
j
como las participaciones de la subpoblacin j-sima en el ta-
mao poblacional y en la masa total de renta, respectivamente,
, k ,..., 2 , 1 j ,
y n
y n
s ,
n
n
p
j j
j
j
j
[7]
Dagum (1997a) demuestra que el ndice de Gini de la poblacin total se puede
expresar como una media ponderada (usando como pesos los productos p
j
s
h
) de
los ndices de Gini dentro de cada subpoblacin (G
jj
) y los ndices de Gini entre
subpoblaciones (G
jh
):
h j jh
j h
s p G G
[8]
Esta ecuacin es la que sirve de base para realizar la descomposicin aditiva
del ndice de Gini. El ndice de Gini de toda la poblacin, G, se puede descomponer
en la suma de dos componentes, G
w
y G
gb
, que cuantifican la desigualdad dentro de
cada subpoblacin y la desigualdad existente entre las subpoblaciones, respecti-
vamente:
gb w
G G G +
[9]
El componente G
w
, que cuantifica la parte de la desigualdad total atribuida a la
desigualdad dentro de cada subpoblacin, se define como una media ponderada de
240 ESTADSTICA ESPAOLA
los ndices de Gini dentro de cada subpoblacin j, G
jj
, empleando como pesos los
productos p
j
s
j
:
j j jj
k
1 j
w
s p G G
[10]
No obstante, la principal novedad de este enfoque consiste en la cuantificacin
de la parte de la desigualdad total correspondiente a la desigualdad entre las
subpoblaciones. A diferencia del mtodo que hemos descrito para los ndices de
entropa generalizada, el trmino G
gb
(componente de la desigualdad entre-bruto)
se obtiene como una suma ponderada de los ndices de Gini entre subpoblaciones:
) s p s p ( G G
j h h j jh
1 j
1 h
k
2 j
gb
+
[11]
Es decir, la desigualdad entre distribuciones esta cuantificada por la suma pon-
derada de medidas de desigualdad entre distribuciones y no por una medida de
desigualdad entre las medias de las subpoblaciones, como ocurre con la descom-
posicin del ndice de entropa generalizada.
Adems, Dagum descompone el trmino entre-bruto, G
gb
en dos partes, que
denomina G
nb
(entre-neto) y G
t
,(entre-transvariacin) que representan la contribu-
cin neta a la desigualdad total de la desigualdad entre las subpoblaciones (G
nb
) y
la contribucin de la intensidad de la transvariacin(3) (G
t
), respectivamente. La
expresiones de estos dos ltimos trminos son, ordenando en sentido ascendente y
sin prdida de generalidad las subpoblaciones segn el valor de la media de cada
subpoblacin, k j 2 1 Y ... Y ... Y Y , las siguientes:
jh j h h j jh
1 j
1 h
k
2 j
nb
D ) s p s p ( G G +
, [12]
) D 1 )( s p s p ( G G
jh j h h j jh
1 j
1 h
k
2 j
t
+
, [13]
(3) Existe transvariacin entre dos poblaciones cuando al menos una de las posibles
diferencias entre una unidad de una poblacin y una unidad de la otra poblacin tiene signo
contrario al de la diferencia entre las medias respectivas. La intensidad de la transvariacin
se define como el cociente entre la suma de las diferencias absolutas transvariantes y el
mximo que dicha suma puede alcanzar (Gini, 1959 y Dagum, 1960).
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 241
donde D
jh
representa el concepto de distancia econmica relativa entre las subpo-
blaciones j-sima y h-sima(4) , definido por Dagum (1980). Por tanto, la descom-
posicin del ndice de Gini total queda como sigue:
t nb w gb w
G G G G G G + + + [14]
La interpretacin de los componentes de la ecuacin [14] debe realizarse te-
niendo en cuenta que no son directamente comparables con los correspondientes
componentes de la descomposicin de los ndices de entropa de la ecuacin [4].
Para comparar sus significados podemos acudir a los valores que toman algunos
casos extremos que figuran en el cuadro 2.
Las dos descomposiciones coinciden cuando la poblacin est dividida en k
subpoblaciones equidistribuidas. En este caso, ambas descomposiciones atribuyen
el 100% de la desigualdad al componente entre grupos y generan un valor nulo
para la componente dentro de los grupos. Adems, el componente entre-
transvariacin es tambin nulo, dado que las medias de las subpoblaciones son
distintas si G=0 y si son iguales estaramos ante una poblacin sin desigualdad.
Cuadro 2
ALGUNOS CASOS EXTREMOS EN LA DESCOMPOSICIN ADITIVA DEL NDI-
CE DE GINI (G) Y DEL NDICE DE ENTROPA GENERALIZADA (I
).
k 2 1
y ... y y
G
1
=G
2
==G
k
=0
G
1
=G
2
==G
k
0
p
1
=p
2
==p
k
G
1
=G
2
==G
k
0 p
1
=p
2
==p
k
G
w
0 G/k G
w
G/k G
w
G/k
G
gb
G (k-1)G/k G
gb
(k-1)G/k G
gb
(k-1)G/k
G
t
0 (k-1)G/k G
gb
(k-1)G/k G
gb
(k-1)G/k
G
nb
G 0 0 0
I
w
0 I
I
b
I
0 0 0
Fuente: Elaboracin propia.
(4) La distancia econmica relativa entre dos distribuciones de renta i y j se define como
la diferencia de sus medias dividida por la diferencia media de Gini entre ambas:
j i ij j i ij
y y , / ) y y ( D >
242 ESTADSTICA ESPAOLA
En el otro extremo del espectro tenemos el caso de que la poblacin est parti-
cionada en k subpoblaciones con medias idnticas. La descomposicin de los
ndices de entropa nos da un componente entre grupos nulo (I
b
=0), independien-
temente de cmo estn distribuidas las subpoblaciones. En la descomposicin del
ndice de Gini, encontramos que el componente entre-neto es tambin nulo (G
nb
=0).
No obstante, los valores de los componentes dentro (G
w
) y entre-bruto (G
gb
) pueden
ofrecer un abanico amplio de posibilidades. Si las k subpoblaciones son iguales, el
componente entre-bruto toma el valor G(k-1)/k y el componente intra-grupos el valor
G/k. Si las distribuciones son distintas (aunque tengan la misma media) hay varias
posibilidades, algunas de las cuales se muestran en el cuadro 2.
Un caso particular ms simple, incluido en el anterior, puede ayudarnos a acla-
rar mejor las diferencias de interpretacin entre las dos descomposiciones. Cuando
la poblacin est particionada en dos subpoblaciones idnticas con G0, el compo-
nente entre de la descomposicin de los ndices de entropa es nulo, as como el
componente entre-neto de la descomposicin del ndice de Gini. Sin embargo, dado
que existe transvariacin entre los elementos de las dos subpoblaciones, el compo-
nente entre-transvariacin no es nulo, sino que es igual a G/2. Es decir, segn la
descomposicin de los ndices de entropa, el 100% de la desigualdad se debe al
componente intra-grupos, ya que la desigualdad entre grupos se cuantifica midien-
do la desigualdad entre las medias de cada subpoblacin, y dado que son iguales,
este componente vale 0. En cambio, segn la descomposicin del ndice de Gini, el
50% de la desigualdad se debe al componente intra-grupos y el 50% al compo-
nente entre-bruto (y dentro de ste, el 100% se debe al componente entre-
transvariacin, correspondiendo un valor nulo al entre-neto). Esto es as porque con
la descomposicin de Gini la desigualdad entre grupos cuantifica la desigualdad
entre los elementos de una subpoblacin, respecto a los de la otra, que es idntica
a la desigualdad entre los elementos de cada una de las dos subpoblaciones, y de
ah que las componente entre e intra grupos pesen un 50% en el total.
La interpretacin que posee el componente entre de la descomposicin de los
ndices de entropa est referida a la desigualdad existente entre las subpoblacio-
nes, identificada cada subpoblacin por una caracterstica: la media. Sin embargo,
la componente entre-bruto de la descomposicin del ndice de Gini alude a la
desigualdad entre los valores que toman todos los elementos de las subpoblacio-
nes. Este es el motivo de que esta componente slo tome valor nulo si todos los
elementos de todas las subpoblaciones tienen el mismo valor (es decir, si no hay
desigualdad y G=0). Dentro de la descomposicin del ndice de Gini, el componente
entre-neto es el que se asemeja ms al componente entre de los ndices de entro-
pa, ya que en l se ha detrado el componente entre-transvariacin del compo-
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 243
nente entre-bruto, y desarrollando la expresin [12] se puede constatar que est
determinado por las medias y las participaciones de las subpoblaciones.
Por tanto, el componente entre-bruto de la descomposicin del ndice de Gini no
se puede comparar directamente con el componente entre de la descomposicin de
los ndices de entropa. En la prctica, el primero suele absorber un porcentaje del
ndice de Gini de la poblacin muy superior al que supone el segundo respecto del
ndice de entropa, ya que el primero capta las desigualdades comparando cada
elemento de una subpoblacin con los de las dems subpoblaciones y el segundo
slo compara una caracterstica de cada subpoblacin (la media).
4. ANLISIS COMPARADO DE LA DESIGUALDAD DE LA DISTRIBUCIN
DEL INGRESO FAMILIAR SEGN NIVEL DE ESTUDIOS ACABADOS DEL
SUSTENTADOR PRINCIPAL EN ESPAA E ITALIA
En este apartado realizamos un anlisis comparativo de los grados de desigual-
dad existentes entre los datos de ingreso familiar anual despus de impuestos
segn nivel de estudios acabados por el sustentador principal en Italia y Espaa.
Los datos espaoles proceden de la Encuesta de Presupuestos Familiares 1990-91
del Instituto Nacional de Estadstica, que constituyen una muestra estratificada de
21.155 familias de todo el territorio nacional espaol(5). Los datos italianos, a su
vez corresponden a la Indagine sui Bilanci delle famiglie italiane della Banca dItalia
del ao 1991, de un tamao muestral que asciende a 8.188 familias.
Las dos poblaciones se han desagregado en cinco subpoblaciones teniendo en
cuenta el nivel de estudios terminados por el sustentador principal, con el objeto de
conseguir particiones lo ms homogneas posibles entre Italia y Espaa (cuadro 3).
(5) En Espaa se cuenta con encuestas de ingreso ms recientes, la Encuesta Continua
de Presupuestos Familiares del Instituto Nacional de Estadstica, que se elabora trimestral-
mente desde 1985. No obstante, el reducido tamao muestral, 3.200 familias aproximada-
mente, impide realizar con ellas el anlisis, puesto que al desagregar en cinco grupos la
poblacin, segn niveles de estudios terminados por el sustentador principal, los tamaos de
algunas subpoblaciones se reducen excesivamente.
244 ESTADSTICA ESPAOLA
Cuadro 3
CLASIFICACIN DEL NIVEL DE ESTUDIOS ACABADOS DEL
SUSTENTADOR PRINCIPAL
Grupo Espaa Italia
1 (Menos de 5 aos)
2 (Al menos 5 aos)
3 (Al menos 8 aos)
4 (Al menos 12/13(*))
5 (Ttulo Superior)
Analfabeto o sin estudios
Primaria o equivalente
EGB o equivalente
Cou, FP2 o equivalente
Licenciatura o equivalente
Sin ttulo
Licenza elementare
Licenza media inferiore
Licenza superiore
Laurea
Fuente: Elaboracin propia.
(*) 12 aos en Espaa, 13 aos en Italia.
El criterio seguido es el de homogeneizar en lo posible el nmero de aos de
estudios terminados por el sustentador principal. El grupo 1 es aquel en el que se
incluyen familias cuyo sustentador principal no llega a tener cinco aos de estudios
terminados (primaria o equivalente en Espaa, licenza elementare en Italia). En el
grupo 2 se han incluido cabezas de familia con al menos 5 aos de estudios termi-
nados, pero que no llegan a 8. En el siguiente grupo, 3, tenemos cabezas de familia
que han acabado EGB o equivalente en Espaa y la licenza media inferiore en
Italia, es decir, al menos 8 aos de estudios terminados sin alcanzar al grupo
siguiente. En el grupo 4 se incluyen para Espaa COU o FP2 o equivalente para
armonizar con la licenza superiore italiana, que supone al menos 13 aos de
estudios terminados (la clasificacin en Espaa queda slo con 12 aos). Por
ltimo, en el grupo 5 incluimos las familias cuyo sustentador principal tiene ttulo
universitario superior en Espaa o Laurea en Italia.
La distribucin del ingreso familiar anual despus de impuestos segn los nive-
les de estudios acabados del sustentador principal en los dos pases queda refleja-
da en los cuadros 4 y 5. Un examen preliminar de stos nos muestra una distribu-
cin de la poblacin entre los cinco grupos mencionados que presenta diferencias
importantes entre ambos pases. La principal discrepancia consiste en un peso muy
superior del grupo 1 (menos de 5 aos de estudios terminados) en Espaa
(25,85%) que en Italia (8,22%). Los grupos que denotan un nmero mayor de aos
de estudios del sustentador principal, grupos 3, 4 y 5, por el contrario, tienen mayor
peso en Italia que en Espaa. En lo relativo a las medias de ingreso de cada grupo,
la diferencia ms notable entre los dos pases reside en la mayor distancia de la
DESCOMPOSICIN DE LOS NDICES DE GINI Y ENTROPIA GENERALIZADA: DESIGUALDAD Y NIVEL DE ESTUDIOS 245
media del grupo 1 respecto a los dems en Italia (65% de la media del grupo 2) que
en Espaa (76% de la media del segundo grupo). El resto de las medias muestran
una estructura parecida entre los dos pases.
Los ndices de la familia de entropa generalizada que hemos estimado son
aqullos que resultan de dar al parmetro los valores -1, 0, 1 y 2, correspondien-
do a los tres primeros los ndices de Bourguignon, Theil y Hirschman-Herfindal,
respectivamente. En los cuadros 6 y 7 aparecen las estimaciones para Espaa e
Italia.
Si analizamos el ndice de Theil, que es el ms usado entre los que figuran en
los cuadros 6 y 7, podemos observar, en primer lugar, que el ndice espaol del
total de la poblacin es prcticamente igual al italiano. En cambio, entre las subpo-
blaciones los grupos 1, 2, 3 y 4 presentan ndices de Theil superiores en Italia. Slo
en el grupo 5 es mayor el ndice de Theil en Espaa.
Cuadro 4
DISTRIBUCIN DEL INGRESO FAMILIAR ANUAL SEGN NIVEL DE ESTUDIOS
ACABADOS POR EL SUSTENTADOR PRINCIPAL: ESPAA, 1991
Nivel de estudios Tamao
muestral
N
j
Ingreso medio
(Miles de
ptas.)
j
Y
Participacin en el
tamao poblacional
total
p
j
Participacin
en la masa
total de renta
s
j
1 5.491 1.557 0,2585 0,1824
2 8.372 2.057 0,3833 0,3576
3 4.287 2.405 0,2137 0,2331
4 2.087 3.154 0,0986 0,1382
5 913 4.372 0,0459 0,0886
TOTAL 21.150 2.217 1,0000 1,0000
Fuente: Elaboracin propia.
246 ESTADSTICA ESPAOLA
Cuadro 5
DISTRIBUCIN DEL INGRESO FAMILIAR ANUAL SEGN NIVEL DE ESTUDIOS
ACABADOS POR EL SUSTENTADOR PRINCIPAL: ITALIA, 1991
Nivel de estudios Tamao
muestral
N
j
Ingreso medio
(Miles de
ptas.)
j
Y
Participacin en el
tamao poblacional
total
p
j
Participacin
en la masa
total de renta
s
j
1 646 20.461 0,0822 0,0452
2 2.887 31.287 0,3747 0,3150
3 2.186 36.717 0,2512 0,2478
4 1.839 46.186 0,2246 0,2788
5 630 62.603 0,0673 0,1132
TOTAL 8.188 37.216 1,0000 1,0000
Fuente: Elaboracin propia.
Cuadro 6
INDICES DE ENTROPA GENERALIZADA, I