You are on page 1of 34

I.

SISTEMAS PROCESALES PENALES

Julin Lpez Masle

CLASIFICACION HISTORICA DE LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES

1. Sistema Acusatorio 2. Sistema Inquisitivo 3. Sistema inquisitivo reformado o Mixto

SISTEMA ACUSATORIO
Jurisdiccin penal Persecucin penal Status del imputado Procedimiento
Tribunales Populares Acusador particular Sujeto de derechos Debate pblico, oral, continuo y contradictorio. Intima conviccin Infundada e inimpugnable

Valoracin de la Prueba Sentencia

SISTEMA INQUISITIVO
Jurisdiccin penal Persecucin penal Status del imputado Procedimiento
Delegados del monarca o prncipe (jueces) Juez Objeto de persecucin Secreto, escrito, discontinuo, no contradictorio y mediato S. de Prueba Legal Fundada e impugnable

Valoracin de la Prueba Sentencia

SISTEMA INQUISITIVO REFORMADO


Jurisdiccin penal Persecucin penal Status del imputado Procedimiento
Tribunales de jurado o mixto. M. Pblico o Juez Sujeto de derechos Inv. preliminar + Aud. intermedia + Juicio oral S. de Intima Conviccin o S.Libre conviccin (sana crtica) Fundada. Impugnable excepcionalmente

Valoracin de la Prueba

Sentencia

S. ACUSATORIO

S. INQUISITIVO Delegados del monarca o prncipe (jueces) Juez Objeto de persecucin Secreto, escrito, discontinuo, no contradictorio y mediato S. de Prueba Legal

S.I.REFORMADO Tribunales de jurado o mixto. M. Pblico o Juez Sujeto de derechos Inv. preliminar + Aud. intermedia + Juicio oral S. de Intima Conviccin o S. Libre conviccin (sana crtica) Fundada. Impugnable excepcionalmente

Jurisdiccin penal Persecucin penal Status del imputado Procedimiento

Tribunales Populares Acusador particular Sujeto de derechos Debate pblico, oral, continuo y contradictorio.

Valoracin de la Intima conviccin Prueba

Sentencia

Infundada e inimpugnable

Fundada e impugnable

FENOMENOS QUE INFLUYEN EN LA OBSOLESCENCIA DE LA CLASIFICACION TRADICIONAL


1. Limitacin de comportamientos punibles.
+ Principio de oportunidad.

2. Crtica a la pena privativa de libertad.


+ Suspensin condicional del procedimiento

3. Privatizacin del derecho penal.


+ Acuerdos reparatorios.

4. Proteccin de los derechos humanos.


+ Balance persecucin penal garantas individuales. + Exclusin de prueba.

CLASIFICACION FUNCIONAL DE LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES (Damaska)


1. Estado Activista = IMPLEMENTACIN DE POLITICAS 2. Estado Reactivo = SOLUCION DE CONFLICTOS.

ESTADO ACTIVISTA

ESTADO REACTIVO Sustantivas Protagnico


Dbil (iniciativa, competencia, produccin de la prueba, soluciones transaccionales)

Reglas procedimentales Status de parte Control oficial sobre el proceso

Adjetivas Secundario
Fuerte (iniciativa, competencia, produccin de la prueba, rechazo a soluciones trans.)

Status de quien decide Status del consejero legal

Relevancia de las consec. polticas Auxiliar de la adm. de justicia

Irrelevancia de las consec. polticas Asistente de parte

II. PRINCIPIOS Y GARANTIAS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL CHILENO

Principios: opciones polticas relativas a las necesidades de organizacin de la persecucin penal pblica de un estado, que no importan necesariamente garantas para los individuos. Garantas: derechos individuales reconocidos como fundamentales en la Constitucin Polticas o en los Tratados Internacionales ratificados por Chile, que se alzan como lmites a los intereses de la persecucin penal.

I. PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL. II. GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCION PENAL.


A. GARANTIAS DE LA ORGANIZACIN JUDICIAL. B. GARANTIAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO. C. GARANTIAS DEL JUICIO. D. LIMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO DE LA VERDAD

I. PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL.


1. 2. 3. 4. Principio Principio Principio Principio de oficialidad. de investigacin oficial. acusatorio. de legalidad.

II. GARANTIAS INDIVIDUALES PERSECUCION PENAL.


A. GARANTIAS DE LA ORGANIZACIN JUDICIAL.
1. Derecho al juez independiente. 2. Derecho al juez imparcial. 3. Derecho al juez natural.

ANTE

LA

B. GARANTIAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO.


1. Derecho al juicio previo. 2. Derecho al debido proceso 3. Derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable. 4. Derecho de defensa. 5. Derecho a la presuncin de inocencia. 6. Inadmisibilidad de la persecucin penal mltiple.

II. GARANTIAS INDIVIDUALES PERSECUCION PENAL.


C. GARANTIAS DEL JUICIO.
1. Derecho a juicio pblico. 2. Derecho a juicio oral. a. Principio de inmediacin. b. Ppios. de continuidad y concentracin.

ANTE

LA

D. LIMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO DE LA VERDAD


1. Principio de no autoincriminacin. 2. Derecho a la privacidad.

PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL

1. PRINCIPIO DE OFICIALIDAD
Se identifica con la idea de persecucin penal pblica de los delitos: stos pueden y deben ser perseguidos por el Estado de oficio, sin consideracin a la voluntad del ofendido ni de ninguna otra persona. La intervencin del ofendido no es necesaria ni determinante. Su anttesis terica es el principio dispositivo.

PRINCIPIO DE OFICIALIDAD
a) Inicio del procedimiento.
La investigacin puede y debe ser iniciada de oficio.
Arto 83 CPR; art. 1 LOCMP; art. 172 CPP = MP (Erosiones: accin penal privada y pblica previa inst. particular)

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia Querella

POLICIA

JUEZ

Juez de Garanta
AUD. SOBRES..

Tribunal de J. Oral

M.PUBLICO
Inicio Investig. AUD. FORM. INVEST. Cierre Invest. Acus. AUD. Auto de PREPARAC. apertura J.ORAL J.Oral JUICIO Sentencia ORAL

Polica Ministerio Pblico Imputado - Defensor

Etapa de Investigacin

Etapa Intermedia

Juicio Oral

PRINCIPIO DE OFICIALIDAD
a) Inicio del procedimiento.
La investigacin puede y debe ser iniciada de oficio.
Arto 83 CPR; art. 1 LOCMP; art. 172 CPP = MP (Erosiones: accin penal privada y pblica previa inst. particular)

b) Disponibilidad de la accin penal.


La pretensin penal no es disponible por las partes
(Erosiones: Delitos de accin penal privada Acuerdos reparatorios)

10

2. PRINCIPIO DE INVESTIGACION OFICIAL


(o principio de investigacin o principio de verdad material) El tribunal (el Estado) investiga por s mismo los hechos de la causa y no est vinculado a los requerimientos y declaraciones de las partes en el proceso.

Alcances:

a) El tribunal (el Estado) no queda vinculado por las posiciones de las partes. b) El tribunal (el Estado) puede y debe producir prueba de oficio (carga de la prueba). Su anttesis terica es el principio de aportacin de parte (o principio de verdad formal).

11

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia Querella

POLICIA

JUEZ

Juez de Garanta
AUD. SOBRES..

Tribunal de J. Oral

M.PUBLICO
Inicio Investig. AUD. FORM. INVEST. Cierre Invest. Acus. AUD. Auto de PREPARAC. apertura J.ORAL J.Oral JUICIO Sentencia ORAL

Polica Ministerio Pblico Imputado - Defensor

Etapa de Investigacin

Etapa Intermedia

Juicio Oral

3. PRINCIPIO ACUSATORIO
a) Distribucin de funciones de acusacin y decisin. b) Distribucin de funciones de investigacin y decisin.

12

PRINCIPIO ACUSATORIO

La distribucin de las funciones de investigacin y decisin es una garanta individual implcita en el derecho a ser juzgado por un tribunal independiente e imparcial (TEDH)

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia Querella

POLICIA

JUEZ

Juez de Garanta
AUD. SOBRES..

Tribunal de J. Oral

M.PUBLICO
Inicio Investig. AUD. FORM. INVEST. Cierre Invest. Acus. AUD. Auto de PREPARAC. apertura J.ORAL J.Oral JUICIO Sentencia ORAL

Polica Ministerio Pblico

Etapa de Investigacin

Etapa Intermedia

Juicio Oral

13

4. PRINCIPIO DE LEGALIDAD
El ministerio pblico est obligado a iniciar y sostener la persecucin penal de todo delito que llegue a su conocimiento, sin que pueda suspenderla, interrumpirla o hacerla cesar a su mero arbitrioPrincipio de legalidad = + principio de promocin necesaria + principio de irretractabilidad

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
El ministerio pblico, ante la noticia de un hecho punible o inclusive, ante la existencia de prueba completa de la perpetracin de un delito, est autorizado para no iniciar, suspender, interrumpir o hacer cesar el curso de la persecucin penal, cuando as lo aconsejan motivos de utilidad social o razones poltico-criminales. a) principio de oportunidad libre (o simplemente discrecionalidad): cuando la ley deja a la absoluta discrecin del ministerio pblico el ejercicio de esta facultad; b) principio de oportunidad reglada o normada: cuando, por el contrario, la ley establece los casos y condiciones bajo las cuales el ministerio pblico est autorizado para ejercer esta facultad, sometindola adicionalmente a un sistema de controles.

14

+ Objetivos del principio de oportunidad. a) Descriminalizacin. b) Eficiencia del sistema.

- Criterios de oportunidad:
a) Descriminalizacin. i. Adecuacin social del hecho. ii. Importancia nfima del hecho. iii. Culpabilidad mnima de autor. iv. Ausencia de necesidad preventiva (o retribucin natural).

15

b) Eficiencia: i. Persecucin de hecho ms grave o partcipe ms importante. ii. Probation. iii. Privatizacin del derecho penal. iv. Diversion.

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia Querella

POLICIA

JUEZ
AUD. SOBRES.

M.PUBLICO
Inicio Investig. AUD. FORM. INVEST. Cierre Invest. Acus. AUD. Auto de PREPARAC. apertura J.ORAL J.Oral

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

SUSP. COND. DEL PROCED.

ACUERDOS REPARATORIOS

Etapa de Investigacin

Etapa Intermedia

16

GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCION PENAL

A) GARANTIAS DE LA ORGANIZACIN JUDICIAL

17

un tribunal competente, independiente e imparcial, establecido por la ley, en la substanciacin de cualquier acusacin de

Art. 14.1. PIDCP declara: Todas las personas son iguales ante los tribunales y cortes de justicia. Toda persona tendr derecho a ser oda pblicamente y con las debidas garantas por carcter penal formulada contra ella o para la determinacin de sus derechos u obligaciones de carcter civil. Art. 8.1 CADH declara: Toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable,

por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin de
cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para la determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carcter.

1. DERECHO AL JUEZ INDEPENDIENTE


a) Independencia institucional:
La facultad de conocer de las causas civiles y criminales, de resolverlas y de hacer ejecutar lo juzgado, pertenece exclusivamente a los tribunales establecidos por la ley. Ni el Presidente de la Repblica ni el Congreso pueden, en caso alguno, ejercer funciones judiciales, avocarse causas pendientes, revisar los fundamentos o contenidos de sus resoluciones o hacer revivir procesos fenecidos (art. 76 CPR).

18

b) Independencia personal:
i) externa: independencia respecto de cualquier otra autoridad del Estado; ii) interna: independencia respecto de cualquier otro organismo superior dentro del Poder Judicial. iii) burocrtica (BINDER): independencia respecto de la organizacin burocrtica que lo rodea, creada por el sistema de delegaciones.

2. DERECHO AL JUEZ IMPARCIAL


a) Implicancias y recusaciones b) Concentracin de funciones i) de investigar y decidir: problema de diseo del

CdPP de 1906. ii) de acusar y decidir: problema generado por la supresin de los promotores fiscales (DFL 426 de 1927)

19

Imparcialidad subjetiva vs. imparcialidad objetiva


a) Caso Piersack b) Caso De Cubber (1982) (1984)

El aspecto subjetivo de la imparcialidad trata de averiguar la conviccin personal de un juez en un determinado caso concreto; el aspecto objetivo se refiere a si ste ofrece las garantas suficientes para excluir cualquier duda razonable al respecto

Inciso final art. 195 COT (agregado por Ley 19.708 de 05.01.2001) Respecto de los jueces con competencia criminal, son causas de implicancia, adems, las siguientes: 1 Haber intervenido con anterioridad en el procedimiento como fiscal o defensor; 2 Haber formulado acusacin como fiscal, o haber asumido la defensa, en otro procedimiento seguido contra el mismo imputado, y 3 Haber actuado el miembro del tribunal de juicio oral en lo penal como juez de garanta en el mismo procedimiento.".

20

3. DERECHO AL JUEZ NATURAL


Art. 19 n 3 inc. 4 CPR: Nadie podr ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que sealare la ley y que se hallare establecido por sta con anterioridad a la perpetracin del hecho.

Aspectos: a) Prohibicin de comisiones especiales b) Predeterminacin legal del juez

21

B) GARANTIAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO

1. DERECHO AL JUICIO PREVIO


Artculo 1 inciso 1 CPP: Juicio previo y nica persecucin. Ninguna persona podr ser condenada o penada, ni sometida a una de las medidas de seguridad establecidas en este Cdigo, sino en virtud de una sentencia fundada, dictada por un tribunal imparcial. Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral y pblico, desarrollado en conformidad con las normas de este cuerpo legal.

22

poena sine iuditio). processu).

1. Derecho a la sentencia judicial de condena como fundamento de la pena (nulla 2. Derecho a un proceso previo legalmente tramitado (nulla poena sine

i) Derecho al debido proceso Constitucin Federal USA: + Enmienda V (1791):


No person will be deprived of life, liberty or property, without due process of law.

+ Enmienda XIV (1868)


No State shall deprive any person of life, liberty, or property, without due process of law.

23

ii) Derecho a la tutela judicial efectiva Constitucin Espaola: + Artculo 24.1:


Todas las personas tienen derecho a obtener tutela efectiva de los jueces y tribunales en el ejercicio de sus derechos e intereses legtimos, sin que, en ningn caso, pueda producirse indefensin.

iii) Derecho a un proceso con todas las garantas: + Artculo 14.3 PIDCP:
Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas

+ Artculo 8 CADH:
Garantas judiciales

24

Corte Interamericana DD.HH.:


El principio del debido proceso abarca las condiciones que deben cumplirse para asegurar la adecuada defensa de aqullos cuyos derechos u obligaciones estn bajo consideracin judicial.

iv) Derecho al proceso previo legalmente tramitado: Art. 19 N 3 inc. 5 CPR Chilena:
Toda sentencia de un rgano que ejerza jurisdiccin debe fundarse en un proceso previo legalmente tramitado. Corresponder al legislador establecer siempre las garantas de un procedimiento y una investigacin racionales y justos.

25

3. DERECHO A SER JUZGADO DENTRO DE UN PLAZO RAZONABLE


Art. 8.1 de la CADH reconoce con carcter general, a toda persona el derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable; el art. 7.5 CADH reconoce particularmente a toda persona detenida o retenida su derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser puesta en libertad, sin perjuicio de que contine el proceso Art. 14.3.c. PIDCP : Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas

Fundamentos: i) evitar indebida y opresiva encarcelacin antes del juicio. ii) minimizar la ansiedad y preocupacin que genera una acusacin pblica; y iii) evitar menoscabo de la capacidad del acusado para defenderse.

26

...DERECHO A SER JUZGADO DENTRO DE UN PLAZO RAZONABLE

Elementos del concepto de plazo razonable: i) complejidad del asunto. ii) actividad procesal del interesado. iii) conducta de las autoridades judiciales

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia Querella

POLICIA

JUEZ
AUD. SOBRES.

PLAZO JUD. FORMAL. INVEST (186)


M.PUBLICO
Inicio Investig. AUD. FORM. INVEST.

PLAZO JUD. CIERRE INVEST (234)

2 AOS

Cierre Invest.

Acus.

AUD. Auto de PREPARAC. apertura J.ORAL J.Oral

Etapa de Investigacin

Etapa Intermedia

27

4. DERECHO DE DEFENSA
a) Derecho a ser odo (d de audiencia).
i) derecho a solicitar que se active la investigacin y derecho a solicitar de los fiscales diligencias de investigacin. ii) derecho a formular alegaciones. iii) derecho a prestar declaracin como medio de defensa. iv) Derecho al silencio.

...DERECHO DE DEFENSA

b) Derecho a conocer el contenido de la imputacin.


i) imputacin necesaria ii) intimacin

28

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia Querella

POLICIA

JUEZ
AUD. SOBRES.

M.PUBLICO
Inicio Investig. AUD. FORM. INVEST.

2 AOS

Cierre Invest.

Acus.

AUD. Auto de PREPARAC. apertura J.ORAL J.Oral

Etapa de Investigacin

Etapa Intermedia

...DERECHO DE DEFENSA
c) Derecho a conocer los antecedentes que fundan la imputacin y los medios de prueba que existen en su contra. d) Correlacin entre imputacin y fallo.

29

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia Querella

POLICIA

JUEZ
AUD. SOBRES.

M.PUBLICO
Inicio Investig. AUD. FORM. INVEST.

2 AOS

Cierre Invest.

Acus.

AUD. Auto de PREPARAC. apertura J.ORAL J.Oral

Etapa de Investigacin

Etapa Intermedia

...DERECHO DE DEFENSA
e) Derecho a defensa tcnica.
(derecho de defensa personal) i) derecho a designar un defensor de su eleccin. ii) derecho a la designacin de un defensor proporcionado por el Estado. iii) derecho a la presencia del defensor.

30

5. DERECHO A LA PRESUNCION DE INOCENCIA


Consecuencias: a) Regla de enjuiciamiento: La carga de la prueba corresponde al Estado. b) Regla de tratamiento del imputado: Trato de inocente.

6. INADMISIBILIDAD DE LA PERSECUCION PENAL MULTIPLE


Requisitos: a) Identidad de persona. b) Identidad de objeto (hecho). c) Identidad de causa (motivo de persecucin).

31

C) GARANTIAS DEL JUICIO

1. DERECHO A JUICIO PUBLICO


Objetivos: a) Consolidar la confianza pblica en la administracin de justicia. b) Fomentar la responsabilidad de los rganos de la adm. de justicia. c) Evitar la posibilidad de influencias externas.

32

2. DERECHO A JUICIO ORAL


Excepciones a la oralidad:
i) Discapacitados. ii) Lectura de documentos. iii) Lectura de declaraciones anteriores en general (331). iv) Lectura de declaraciones anteriores para apoyo de memoria o demostrar contradicciones. v) Lectura de informes periciales.

...DERECHO A JUICIO ORAL

a) Principio de inmediacin b) Principios de continuidad y concentracin.

33

PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Denuncia Querella

COM. DECISION NO PERSEVERAR INADMISIB. DE LA QUERELLA PLAZO JUD. CIERRE INVEST SOBRES. TEMPORAL SOBRES. DEFINITIVO

POLICIA

JUEZ

AUD. SOBRES.

PLAZO JUD. FORM. INVEST


M.PUBLICO
Inicio Investig.

AUD. FORM. INVEST.

Cierre Invest.

Acus.

AUD. Auto de PREPARAC. apertura J.ORAL J.Oral

FAC. PARA NO INICIAR INVEST. ARCHIVO PROVISIONAL.

JUICIO INMEDIATO PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD SUSP. COND. DEL PROCED. ACUERDOS REPARATORIOS PROCEDIMTO. ABR EVIADO

Etapa de Investigacin

Etapa Intermedia

34