Repblica del Per Ministerio de Energa y Minas

Gua de Fiscalizacin Ambiental Subsector Minera

Junio de 2000

Preparado para Ministerio de Energa y Minas Proyecto PRODES

Av. Las Artes 260 San Borja, Lima 41

Preparado por Knight Pisold Consultores S.A.

Av. San Borja Sur 143 San Borja, Lima 41

Proyecto 1731A / 3801

Repblica del Per Ministerio de Energa y Minas Gua de Fiscalizacin Ambiental Subsector Minera

ndice
1.0 INTRODUCCIN ..................................................................................................... 1 1.1 Objetivo y Alcance ..................................................................................................... 1 1.2 Contenido de la Gua .................................................................................................. 2 2.0 3.0 PROPOSITO DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL ................................................ 4 MARCO LEGAL 3.1 ..................................................................................................... 5

Leyes de Fiscalizacin Ambiental ........................................................................ 5 3.1.1 Fiscalizacin de las Actividades Mineras ................................................. 5 3.1.2 Fiscalizacin de las Actividades de Hidrocarburos y Electricidad ........... 5

3.2

Normas Ambientales de Relevancia para el Cumplimiento de los Estndares .... 6 3.2.1 Normas Ambientales Generales de Nivel Nacional.................................. 6 3.2.2 Normas Ambientales de Nivel Sectorial ................................................... 8

4.0

PRINCIPIOS DE LA FISCALIZACIN....................................................................... 13 4.1 Cumplimiento 4.2 Objetividad 4.3 Sistematizacin ................................................................................................... 13 ................................................................................................... 13 ................................................................................................... 13

4.4 Presencia en el Campo.............................................................................................. 14 4.5 Verificacin 4.6 5.0 ................................................................................................... 14

Acciones Correctivas .......................................................................................... 14

ETAPAS DE LA FISCALIZACIN ............................................................................. 15 5.1 5.2 5.3 Etapa de Pre-Fiscalizacin.................................................................................. 15 Etapa de Fiscalizacin en Campo ....................................................................... 16 Etapa Post-Fiscalizacin ..................................................................................... 16
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6.0

ACTIVIDADES DE PRE-FISCALIZACIN ............................................................... 17 6.1 Recopilacin de Informacin.............................................................................. 17 6.1.1 Informacin General ............................................................................... 17 6.1.2 Informacin sobre los Antecedentes de la Unidad de Operacin ........... 19 6.1.2.1 Historia de la Unidad de Operacin.......................................... 19 6.1.2.2 Actividades de la Unidad de Operacin.................................... 23 6.1.2.3 Arreglo General de las Instalaciones de la Unidad de Operacin.................................................................................... 1 6.1.2.4 Sistemas de Control .................................................................... 1 Obligaciones de Cumplimiento............................................................................. 1 Seleccin de los Miembros del Equipo de Fiscalizacin...................................... 2 Plan de Accin ..................................................................................................... 3 Coordinaciones de las Actividades de Fiscalizacin ............................................ 4

6.2 6.3 6.4 6.5 7.0

ACTIVIDADES DE INSPECCIN DE CAMPO ........................................................... 7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 Introduccin/ Orientacin ..................................................................................... 7 Revisin de los Documentos................................................................................. 8 Inspeccin de Campo............................................................................................ 9 Entrevistas al Personal .......................................................................................... 9 Programa de Muestreo ........................................................................................ 10 Acta de Fiscalizacin .......................................................................................... 11 Reunin Final ................................................................................................... 11

8.0

ACTIVIDADES DE POST-FISCALIZACIN............................................................. 12 8.1 8.2 8.3 Anlisis de los Resultados de Muestreo.............................................................. 12 Identificacin de las reas de Cumplimiento y no Cumplimiento.................... 13 Organizacin y Preparacin del Reporte Final ................................................... 14 ................................................................................................... 18

9.0 REFERENCIAS

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Lista de Tablas
Tabla 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 Ttulo Informacin General Requerida Requerimientos de Informacin Histrica Requerimientos de Informacin de Operacin Informacin que deber ser solicitada con anticipacin Procedimientos para la Revisin de Documentos

Lista de Anexos
Anexo A B C D E F G Ttulo Formatos de inspeccin Normas ISO, del IFC y ASTM Fuentes de Informacin para el Cumplimiento Listas de Verificacin para Fiscalizacin del Sector Minera Plan de Accin Modelo de Acta de Fiscalizacin Glosario

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Lista de Abreviaciones y Acrnimos

ASTM CONAM DIGESA ECA EIA EVAP GESTA INRENA ISO IFC LMP MEM MSDS OSINERG PAMA QA/QC Estndares Americanos para Pruebas y Materiales Consejo Nacional del Ambiente Direccin General de Salud Ambiental Estndares de Calidad Ambiental Estudio de Impacto Ambiental Evaluaciones Ambientales Preliminares Grupos de Estudio Tcnico Ambiental Instituto Nacional de Recursos Naturales Organizacin de Estndares Internacionales Corporacin Financiera Internacional Lmites Mximos Permisibles Ministerio de Energa y Minas Hojas de Informacin sobre Seguridad Organismo Supervisor de la Inversin en Energa Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental Aseguramiento de Calidad/ Control de Calidad

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Repblica del Per Ministerio de Energa y Minas

Gua de Fiscalizacin Ambiental Subsector Minera

INTRODUCCIN El manejo ambiental responsable en el desarrollo de las actividades mineras y energticas es una meta importante para el Ministerio de Energa y Minas (MEM). El MEM ha creado un marco legal con regulaciones ambientales para los sub-sectores de minera y energa con el fin de incorporarlas en cada etapa de su desarrollo, operacin y cierre. La fiscalizacin ambiental es una herramienta til para monitorear la efectividad de las medidas de proteccin ambiental utilizadas en las operaciones mineras, metalrgicas, de hidrocarburos y de generacin de energa. La fiscalizacin permite una revisin sistemtica, documentada, peridica y objetiva de las entidades reguladas a fin de evaluar y verificar su grado de cumplimiento de las regulaciones, los estndares ambientales nacionales, sus compromisos y responsabilidades ambientales, e identificar los potenciales riesgos que puedan representar sus operaciones; proporcionando al Estado una base slida para la determinacin de la responsabilidad ambiental de una empresa. 1.1 Objetivo y Alcance La finalidad de este documento es estandarizar procedimientos de verificacin que debern guiar a las Empresas de Auditora e Inspectora en la fiscalizacin de los aspectos ambientales de las operaciones mineras, proporcionando datos sistemticos que permitan optimizar la funcin de fiscalizacin del Estado. Esta gua proporciona un entendimiento de lo que significa la fiscalizacin ambiental y presenta los procedimientos para llevarla a cabo, describe la recopilacin de informacin y las investigaciones y anlisis a efectuar. Asimismo, el documento identifica los requerimientos regulatorios que guan el programa de fiscalizacin, los procedimientos bsicos y las
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herramientas a ser incorporadas durante la fiscalizacin, as como los mtodos para reportar los resultados de dicho programa. Los procedimientos mencionados en esta gua no son necesariamente todos los requeridos para una fiscalizacin. Las caractersticas especficas de cada unidad de operacin dictaminarn finalmente la forma en que cada fiscalizacin deber ser abordada. 1.2 Contenido de la Gua Esta gua est dividida en ocho secciones, tal como se detalla a continuacin. SECCIN 1.0 Introduccin describe los objetivos, propsitos y organizacin de la gua. Propsito de la Fiscalizacin Ambiental define la fiscalizacin ambiental e identifica su propsito, para verificar el cumplimiento de los estndares o lmites mximos permisibles nacionales, requerimiento de los permisos requeridos y otras autorizaciones especficas de la unidad de operacin. Marco Legal describe las leyes y regulaciones que gobiernan el sistema de fiscalizacin ambiental. Principios Generales de Fiscalizacin define seis principios generales que guan un programa de fiscalizacin. Etapas de la Fiscalizacin identifica y describe las tres etapas de un programa de fiscalizacin. Se incluye una lista de actividades a ser desarrolladas durante cada etapa. Actividades de la Etapa Pre-Fiscalizacin identifica los procedimientos a ser implementados para el planeamiento y la preparacin antes de iniciar una fiscalizacin. Incluye los detalles para la recopilacin de datos que sirvan de apoyo para la preparacin de un plan de accin de fiscalizacin.

SECCIN 2.0

SECCIN 3.0

SECCIN 4.0

SECCIN 5.0

SECCIN 6.0

SECCIN 7.0

Actividades de la Etapa de Fiscalizacin en Campo describe las actividades a ser llevadas a cabo en el campo con el fin de verificar el nivel de cumplimiento. Incluye detalles sobre el desarrollo de las reuniones de presentacin, las inspecciones de campo, las entrevistas de personal, el muestreo de verificacin puntual y las reuniones de cierre. Actividades de la Etapa Post-Fiscalizacin describe el anlisis de los resultados y los procedimientos para la redaccin del informe a fin de completar una fiscalizacin tcnica. Incluye mtodos para identificar asuntos relacionados al cumplimiento y un esquema para el informe final de fiscalizacin.

SECCIN 8.0

PROPSITO DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL Las fiscalizaciones ambientales que realizan las Empresas de Auditora e Inspectora son exmenes objetivos y sistemticos sobre el cumplimiento, por parte de las Empresas Mineras, de las normas de medio ambiente y de los compromisos adquiridos por el Titular. La fiscalizacin ambiental permite identificar los riesgos ambientales de la actividad en un sitio determinado y en sus alrededores; evaluar el desempeo ambiental (si se est preservando adecuadamente el medio ambiente), el cumplimiento de las leyes, los estndares o los procedimientos operacionales de las empresas. La fiscalizacin permite, adems, dotar de sustento legal y tcnico a las decisiones que tome la Direccin General de Minera, basndose en los informes de fiscalizacin que efecten las Empresas de Auditora e Inspectora o los funcionarios de la Direccin General de Minera a quienes se les haya encargado la inspeccin de fiscalizacin. Finalmente la meta del programa de fiscalizacin del MEM es asegurar un Sector Minero y Energtico altamente competitivo en el mbito internacional, que se maneje con estndares adecuados de seguridad y proteccin al medio ambiente, satisfaciendo la demanda nacional e impulsando el desarrollo sostenible del pas.

MARCO LEGAL 1.3 Leyes de Fiscalizacin Ambiental El requerimiento de fiscalizacin ambiental para las actividades de minera, hidrocarburos y electricidad fue establecido por Decreto Ley 25763 el 11 de octubre de 1992. Esta ley establece que el cumplimiento de las obligaciones relacionadas a dichas actividades podr ser fiscalizado a travs de Empresas de Auditora e Inspectora. Las fiscalizaciones tienen la intencin de identificar el estado de los controles ambientales con respecto a las regulaciones nacionales, compromisos de permisos y acuerdos especficos. 1.3.1 Fiscalizacin de las Actividades Mineras Para verificar el cumplimiento de las normas ambientales del sector minero, al igual que las del Sector Energtico, el Ministerio aprob el Decreto Ley 25763 del 11 de octubre de 1992 para efectuar la fiscalizacin a travs de terceros. El Decreto Supremo 012-93-EM, del 4 de marzo de 1993, Reglamento de Fiscalizacin de las Actividades Minero-Energticas por Terceros, establece las normas reglamentarias que permiten el ordenamiento del proceso de fiscalizacin. 1.3.2 Fiscalizacin de las Actividades de Hidrocarburos y Electricidad El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa OSINERG fue creado mediante Ley 26734, como organismo pblico con autonoma funcional, tcnica, administrativa, econmica y financiera encargado de fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones legales y tcnicas relacionadas con los subsectores de electricidad e hidrocarburos as como el cumplimiento de las normas legales y tcnicas referidas a la conservacin y proteccin del medio ambiente en el desarrollo de dichas actividades. Mediante Decreto Supremo 029-97-EM, promulgado el 16 de diciembre de 1997 se establece el Reglamento de Fiscalizacin de las Actividades Energticas por Terceros, que norma las acciones de fiscalizacin de las entidades que desarrollan actividades en los subsectores electricidad e hidrocarburos, las que pueden ser efectuadas a travs de empresas auditoras.

1.4

Normas Ambientales de Relevancia para el Cumplimiento de los Estndares

1.4.1 Normas Ambientales Generales de Nivel Nacional La normatividad ambiental en el Per se inicia formalmente en la Constitucin Poltica del Per de 1979, que establece el derecho de habitar en un ambiente saludable, ecolgicamente equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida y la preservacin del paisaje y la naturaleza as como el deber de conservar dicho ambiente. La Constitucin Poltica de 1993, la ratifica y precisa en el Captulo II del Ttulo III las acciones que el Estado debe tomar sobre el ambiente y los recursos naturales. Legislacin Ambiental Basndose en los mandatos de la Constitucin, se establece el Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales para el pas, el mismo que se aprueba mediante Decreto Legislativo 613, de fecha 08 de setiembre de 1990. Con el fin de ordenar los sistemas de control de los aspectos ambientales, se incluy en la Ley Marco para el Crecimiento de la Inversin Privada, Decreto Legislativo No. 757, promulgada el 13 de noviembre de 1991, el Ttulo VI sobre La Seguridad Jurdica en la Conservacin del Medio Ambiente que modifica al Cdigo en diferentes aspectos, precisando lo referente a autoridad ambiental. En el Ttulo VI se seala que la nica autoridad que debe conocer los aspectos ambientales de una empresa es el ministerio del sector donde la empresa desarrolla sus actividades, precisando adems que en el caso que una empresa desempee actividades en ms de un sector, la autoridad ambiental ser el ministerio del sector en el que la empresa obtenga sus mayores ingresos. Otro punto de referencia para la normatividad ambiental del Sector Energa y Minas ha sido la Ley 17752- Ley General de Aguas. En ella se establece la clasificacin de las diferentes calidades de aguas, de acuerdo a su uso, fijando niveles mximos permisibles de concentracin de metales y otros compuestos, de acuerdo a cada clase. De igual manera que la Ley General de Aguas, la Ley 26842 Ley General de Salud, publicada el 20 de julio de 1997 es una norma que est orientada a la proteccin de la salud humana, debiendo ser observada por toda persona que realiza actividades en el Per.

Legislacin Penal Basndose tambin en el mandato de la Constitucin, el Cdigo Penal ha tipificado los delitos contra la ecologa, precisndose estas disposiciones en el Ttulo XIII. Con el fin de evitar contradicciones entre diferentes autoridades del gobierno, se ha dictado una norma para formalizar las denuncias por los delitos tipificados en el cdigo Penal, a travs de la Ley No. 26631 del 21 de junio de 1996, dicta normas para efecto de formalizar denuncia por infraccin de la legislacin ambiental. Consejo Nacional del Ambiente CONAM El 22 de diciembre de 1994, mediante Ley 26410, se cre el Consejo Nacional del Ambiente (CONAM), sealando en dicha Ley sus objetivos, funciones y estructura orgnica funcional. Con el fin de uniformizar el nivel nacional los criterios de elaboracin y evaluacin de los EIAs, se ha emitido la Ley 26786- Ley de Evaluacin de Impacto Ambiental para Obras y Actividades de fecha 13 de mayo de 1997. En esta norma se encarga al CONAM la coordinacin de los requisitos para la aprobacin de los EIAs en cada Sector, sin afectar necesariamente lo establecido por la reglamentacin ambiental del Sector Energa y Minas. Mediante Decreto Supremo 044-98-PCM se estableci el Reglamento Nacional para la Aprobacin de Estndares de Calidad Ambiental (ECA) y Lmites Mximos Permisibles (LMP). El Reglamento establece el Programa Anual de los ECA y los LMP, as como el establecimiento de los Grupos de Estudio Tcnico Ambiental (GESTA). Mediante Resolucin Presidencial 02599-CONAM se da inicio a las Actividades conducentes a la Aplicacin del Programa Anual para Aprobacin de Estndares de Calidad Ambiental y Lmites Mximos Permisibles. Instituto Nacional de Recursos Naturales INRENA La Ley Orgnica del Ministerio de Agricultura, Decreto Ley 25902, establece en su Artculo 19 que el Instituto Nacional de Recursos Naturales es el organismo encargado de promover el uso racional y conservacin de los recursos naturales renovables. Mediante Decreto Supremo 056-97-PCM, se establece que los Estudios de Impacto Ambiental (EIA) y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA) requerirn la opinin tcnica del Ministerio de Agricultura, a travs del INRENA.

Instituto Nacional de Cultura INC La Ley de Amparo al Patrimonio Cultural de la Nacin, Ley 24047 del 25 de diciembre de 1984, establece la proteccin al Patrimonio Cultural arqueolgico, histrico y artstico de la Nacin. Asimismo establece la responsabilidad del INC para autorizar planes de desarrollo de obras relacionadas con un bien cultural. El Reglamento de Investigaciones Arqueolgicas, R.S.004-2000-ED, establece los requisitos para llevar a cabo Proyectos de Investigacin Arqueolgica y Proyectos de Evaluacin Arqueolgica. Segn dicho reglamento el desarrollo de trabajos efectuados para el desarrollo de proyectos productivos, extractivos o de servicios tanto en el sector privado como estatal requieren la realizacin de Proyectos de Evaluacin Arqueolgica con el objeto de proteger el Patrimonio Arqueolgico-Histrico Nacional. 1.4.2 Normas Ambientales de Nivel Sectorial Normas Generales La poltica de promocin de la inversin, como una de las herramientas para el crecimiento del Sector, as como el inters en la proteccin del ambiente, hicieron necesaria la creacin de la Direccin General de Asuntos Ambientales, establecindose a travs del Decreto Supremo 02793-EM, el objetivo, el mbito funcional, as como las funciones y atribuciones de esta Direccin General. En cumplimiento de lo dispuesto por el Decreto Legislativo No.757, que establece que todos los Estudios de Impacto Ambiental deben ser realizados por empresas o instituciones que se encuentren debidamente calificadas y registradas por cada sector, el Ministerio de Energa y Minas crea en la Direccin General de Asuntos Ambientales, el Registro de Entidades Autorizadas a Realizar Estudios de Impacto Ambiental en el Sector Energa y Minas, mediante Resolucin Ministerial No. 143-92-EM/VMM del 3 de julio de 1992, donde se establece los requisitos que deben cumplir las empresas para poder ser inscritas en dicho registro. Mediante Resolucin Ministerial 580-98-EM/VMM emitida el 27 de noviembre de 1998, el Ministerio de Energa y Minas dicta nuevas normas respecto a los procedimientos de calificacin y vigencia de la inscripcin en el Registro de Entidades Autorizadas a realizar Estudios de Impacto Ambiental en el Sector Energa y Minas.

Otro aspecto importante que considera el Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales es el principio de participacin ciudadana, mediante el conocimiento de los proyectos que se implementarn y que podrn afectar las condiciones ambientales de una determinada rea. Recogiendo este principio, el Ministerio de Energa y Minas ha incluido en el proceso de evaluacin de los Estudios de Impacto Ambiental, a la Audiencia Pblica como mecanismo de participacin de la sociedad, habindose reglamentado este procedimiento mediante Resolucin Ministerial 335-96-EM/SG del 28 de julio de 1996 y modificado mediante Resolucin Ministerial 728-99-EM/VMM del 30 de diciembre de 1999. Sub Sector Minero En el Ttulo Dcimo Quinto del Texto Unico Ordenado de la Ley General de Minera, D.S.01492-EM, 4 junio 1992, se seala los requerimientos ambientales que deber cumplir el titular de la actividad minera. El 1 de mayo de 1993 se emite el Reglamento Ambiental para las Actividades Minero Metalrgicas, mediante D.S.016-93-EM, siendo modificado por los Decretos Supremos 05993-EM (13 diciembre 1993) y 058-99-EM (24 noviembre 1999). Uno de los principales puntos que establece el Reglamento es la obligacin de presentar un Estudio de Impacto Ambiental (EIA) para cada operacin nueva u operacin que ample su capacidad en ms del 50%. Las operaciones que se encontraban en operacin al momento de emitirse el Reglamento Ambiental para las Actividades Minero Metalrgicas, deban presentar un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA), que les permitieran adecuarse a las normas ambientales y cumplir con los lmites mximos permisibles en un plazo mximo de 5 aos para actividades que no cuenten con procesos de fundicin y de hasta 10 aos para aquellas que s incluyan dichos procesos. Los plazos de ejecucin de los PAMAs, as como los niveles de inversin necesarios, requeran que las empresas cuenten con la garanta suficiente de que el trabajo de adecuacin tenga un objetivo fijo y estable durante el perodo de ejecucin, razn por la cual el Reglamento Ambiental de las Actividades Minero Metalrgicas dispona la posibilidad de que las empresas que cuenten con PAMAs suscriban contratos de estabilidad administrativa ambiental con el Estado, en los cuales se garantizaba que no se variarn los Niveles Mximos Permisibles vigentes a la fecha de aprobacin del PAMA.

Con este objetivo se aprob por Resolucin Ministerial 292-97-EM/VMM del 7 de julio de 1997, el Modelo de Contrato de Estabilidad Administrativa Ambiental. Para dar objetivos claros a los PAMAs y EIAs de las empresas, se fij los Niveles Mximos Permisibles de Emisin para las actividades minero metalrgicas, habindose aprobado los Niveles Mximos Permisibles de Emisin de Efluentes Lquidos por Resolucin Ministerial 011-96-EM/VMM del 13 de enero de 1996 y los Niveles Mximos Permisibles de Emisiones de gases y partculas, mediante Resolucin Ministerial 315-96-EM/VMM del 19 de julio de 1996. Mediante Resolucin Directoral 036-97-EM/DGAA se establece normas para la presentacin del cronograma de acciones e inversiones y el porcentaje de avance fsico mensualizado del PAMA. Dicha norma establece que los titulares de actividades minero metalrgicas, de hidrocarburos y de electricidad que tengan sus PAMAs aprobados, presentarn al Ministerio de Energa y Minas hasta el 31 de diciembre de cada ao el mencionado cronograma correspondiente al ao siguiente. La Resolucin Directoral 129-96- EM/DGM del 11 de abril de 1996, establece la gua para el desarrollo del cuestionario, as como la estructura del informe que las Empresas de Auditora e Inspectora debern cumplir para la elaboracin del informe final de fiscalizacin. La Resolucin Directoral 440-96- EM/DGM del 13 de diciembre de 1996, Normas a fin de garantizar la estabilidad de los depsitos de relaves, estableca que los titulares mineros que contasen con depsitos de relaves operativos o inactivos deban efectuar una evaluacin especial de dichos depsitos y ejecutar las labores que fueran necesarias a fin de garantizar su estabilidad bajo condiciones estticas y pseudoestticas, informando a la Direccin General de Minera antes del 31 de diciembre de 1997. La Resolucin Directoral 224-97-EM/DGM del 23 de junio de 1997, estableca que la evaluacin de los depsitos de relaves, de acuerdo con la Resolucin Directoral 440-96EM/DGM, deba incluir la estabilidad durante eventos ssmicos de largo plazo que posibiliten la ocurrencia de falla por licuefaccin. En el caso de canchas de relaves que estuvieran implementadas cruzando una quebrada, se debe evaluar la posibilidad de falla por desbordamiento de la cancha durante la ocurrencia de una avenida de 500 aos. En esta evaluacin se deba aplicar los criterios de estabilidad de la Gua Ambiental vigentes en ese momento para el Manejo de Relaves Mineros.

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La Resolucin Directoral 19-97-EM/DGAA del 23 de junio de 1997, propone la estructura de reporte de estabilidad fsica de depsitos de relaves en Gua Ambiental para el Manejo de Relaves Mineros. La Direccin General de Asuntos Ambientales ha aprobado a travs de diferentes Resoluciones Directorales la publicacin de las guas ambientales. Estas guas representan una herramienta ms que el Ministerio de Energa y Minas ha puesto a disposicin de la industria para apoyar el cumplimiento de las normas ambientales. Las guas ambientales incluyen protocolos de monitoreo, que han permitido uniformizar los procedimientos de muestreo y anlisis, as como los criterios de ubicacin de los puntos de muestreo. Por otro lado las guas son normas tcnicas que pueden ser aplicadas por la industria en la busca de soluciones a los problemas de contaminacin. El Reglamento de Proteccin Ambiental para las Actividades de Exploracin Minera (Decreto supremo 038-98-EM) establece disposiciones y procedimientos de proteccin ambiental que deben seguir los titulares de actividad minera, en el desarrollo de actividades de exploracin minera. La Resolucin Directoral 157-99-EM/DGM del 18 de octubre de 1999, establece que las empresas de auditoria e inspectora deben cumplir con verificar mediante monitoreo las condiciones de efluentes lquidos (calidad de agua) y emisiones (calidad de aire) en estaciones de monitoreo aprobados en el PAMA y/o EIA, as como de los sectores crticos no contemplados en los documentos antes referidos, los que sern reportados con los resultados de los anlisis correspondientes en los informes de fiscalizacin semestral. Sub Sector Hidrocarburos y Electricidad El Ministerio de Energa y Minas es tambin el ente rector de las actividades energticas y la autoridad competente en asuntos del medio ambiente referidos a las actividades minero energticas. En este sentido al igual que para la actividad minera, se ha emitido normas reglamentarias sobre proteccin ambiental para la actividad de Hidrocarburos, como es el Reglamento de Proteccin Ambiental para las Actividades de Hidrocarburos aprobado por Decreto Supremo 046-93-EM de fecha 12 de noviembre de 1993. A la fecha, para esta actividad se ha aprobado los Niveles Mximos Permisibles de Emisin de Efluentes Lquidos con Resolucin Directoral 030-96-EM/DGAA de fecha 4 de noviembre de 1996.

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Para las actividades de Electricidad se emiti el Decreto Supremo 029-94-EM que aprueba el Reglamento de Proteccin Ambiental en las Actividades Elctricas, del 8 de junio de 1994. Al igual que las actividades de Hidrocarburos, para esta actividad se ha emitido los Niveles Mximos Permisibles de Emisin de Efluentes Lquidos, aprobados por Resolucin Directoral 008-97-EM/DGAA del 17 de marzo de 1997.

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PRINCIPIOS DE LA FISCALIZACIN Existen seis principios que deberan ser considerados durante el proceso de fiscalizacin:

Cumplimiento Objetividad Sistematizacin Presencia en el Campo Verificacin Accin Correctiva

Estos principios son esenciales para implementar satisfactoriamente un programa de fiscalizacin ambiental. 1.5 Cumplimiento El cumplimiento es el principio ms importante que gua el proceso de fiscalizacin y est referido a las obligaciones a las que se encuentra sujeto el Titular. El cumplimiento debe ser analizado caso por caso y de acuerdo con los compromisos especficos de cada unidad de operacin. Para analizar el cumplimiento, el fiscalizador debe incluir todas las leyes, los permisos y compromisos relacionados con la unidad y sus instalaciones de operacin. Las pruebas para verificar el cumplimiento variarn. Sin embargo, la comprobacin debe ser tal que sea suficiente para demostrar el cumplimiento con las leyes y las autorizaciones otorgadas. 1.6 Objetividad Una fiscalizacin ambiental debe ser llevada a cabo objetivamente. Las preferencias personales o circunstancias especiales no pueden ser permitidas. El fiscalizador deber mantenerse imparcial durante el proceso de fiscalizacin. 1.7 Sistematizacin El fiscalizador deber seguir protocolos detallados con el fin de establecer un proceso sistemtico para la fiscalizacin. El desarrollo y la utilizacin de un plan de accin son esenciales para establecer el proceso sistemtico y para detallar el protocolo. Los procedimientos para desarrollar un plan de accin se detallan en la Seccin 6.0 de esta gua.

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1.8 Presencia en el Campo A pesar que existen actividades importantes que deben preceder a las investigaciones de campo, la clave de la fiscalizacin es la inspeccin de campo, la cual es llevada a cabo en la misma unidad de operacin. La presencia en campo permitir al fiscalizador verificar el cumplimiento de las obligaciones ambientales del Titular. La etapa de campo tambin incluye la revisin de los registros de campo y las entrevistas a los empleados y al personal que tiene la responsabilidad del cumplimiento. 1.9 Verificacin La verificacin est referida a la constatacin del cumplimiento (o no-cumplimiento) de las obligaciones adquiridas por el Titular y de las leyes aplicables a la unidad de operacin. La verificacin consiste en identificar la evidencia fsica del cumplimiento o no-cumplimiento, y podra estar referida a los resultados de monitoreo, documentos de permiso u observaciones realizadas por los miembros del equipo de fiscalizacin. La evidencia fsica deber ser corroborada con fotografas, en la medida de lo posible. 1.10 Acciones Correctivas Las acciones correctivas se refieren a los procedimientos que rectificarn el no-cumplimiento. Cuando sea apropiado, el fiscalizador deber recomendar medidas de accin correctivas basadas en los resultados encontrados.

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ETAPAS DE LA FISCALIZACIN El programa de fiscalizacin ambiental est dividido en tres etapas: Pre-Fiscalizacin, Fiscalizacin de Campo y Post-Fiscalizacin. El programa de fiscalizacin deber considerar el tiempo suficiente para desarrollar cada una de las tres etapas. Los roles y responsabilidades durante estas etapas sern diferentes tanto para cada miembro del equipo de fiscalizacin, como para el gerente de la unidad operativa. Esta seccin define el significado y los elementos generales de cada etapa de la fiscalizacin. Los requerimientos especficos para completar cada fase son desarrollados en las siguientes secciones. 1.11 Etapa de Pre-Fiscalizacin El planeamiento y la preparacin son elementos esenciales para la implementacin de un programa de fiscalizacin ambiental. Es importante que los fiscalizadores lleguen al campo preparados en forma completa y organizada. Para ello, antes de la inspeccin, el fiscalizador deber familiarizarse con las actividades pasadas, las operaciones actuales y las obligaciones ambientales de la unidad de operacin. Luego, utilizando esta informacin, el fiscalizador podr desarrollar un plan de accin que identifique sus responsabilidades y las de cada miembro de su equipo, as como los procedimientos que utilizar durante la fase de campo. Las actividades de preparacin para la pre-fiscalizacin incluyen:

Recopilacin de informacin sobre la unidad de operaciones y los alrededores. Definir el alcance de la fiscalizacin ambiental. Definir el marco legal y los compromisos ambientales que se espera cumplan las unidades. Seleccionar y entrenar a los miembros del equipo de fiscalizacin y establecer sus responsabilidades. Desarrollar un plan de accin. Coordinar las actividades de fiscalizacin con el MEM y con los gerentes de la unidad de operacin a ser auditada. Asimismo, coordinar con el laboratorio el envo de las muestras analticas.

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1.12 Etapa de Fiscalizacin en Campo La fiscalizacin en el campo es la etapa siguiente en el programa de fiscalizacin ambiental. Esta etapa involucra el desarrollo de las actividades contenidas en el plan de accin que fue definido durante la pre-fiscalizacin. Las actividades involucradas durante la etapa de fiscalizacin de campo incluyen:

Una reunin inicial con los gerentes de la unidad de operacin y con el personal clave para explicar el propsito de la fiscalizacin, cronogramas, arreglos logsticos y recursos necesarios. Una visita rpida de orientacin a las instalaciones de la unidad de operacin. La identificacin y revisin de los permisos y documentacin relacionada disponible en el campo. Inspeccin detallada a las instalaciones y operaciones. Entrevistas con las autoridades y con el personal asignado. Muestreo ambiental y otras investigaciones de verificacin, de acuerdo con los Protocolos de Monitoreo de Calidad de Agua y de Aire y Emisiones. Finalizacin de las listas de verificacin y protocolos desarrollados en el plan de accin. Identificacin de las reas de no-cumplimiento y redaccin del acta de fiscalizacin. Reunin de cierre con personal y gerencia de la unidad de operacin .

1.13 Etapa Post-Fiscalizacin La tercera y ltima etapa del programa de fiscalizacin es la post-fiscalizacin. Durante esta etapa, el fiscalizador analiza las reas de no-cumplimiento y los requerimientos para mejorar el cumplimiento y la proteccin ambiental. Estos hallazgos deben ser incluidos en el informe final de fiscalizacin con los resultados de la etapa de campo y de la etapa de pre-fiscalizacin. La etapa de post-fiscalizacin incluye: Interpretacin de los resultados del muestreo. Resolucin de los aspectos de cumplimiento tal como fueron identificados durante la visita de fiscalizacin. Preparacin del reporte final.

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ACTIVIDADES DE PRE-FISCALIZACION Esta seccin identifica tpicos generales que deben ser considerados en la etapa de prefiscalizacin. Estos incluyen:

Recopilacin de informacin - Informacin General - Antecedentes de la Unidad de Operacin Historia de la Unidad Actividades de la Unidad Arreglo de las Instalaciones de la Unidad Sistemas de Control Ambiental

Obligaciones de Cumplimiento Compromisos asumidos Seleccin de los miembros de fiscalizacin Elaboracin del Plan de Accin Coordinaciones de las Actividades de Fiscalizacin

6.1 Recopilacin de Informacin La informacin necesaria para la fiscalizacin puede ser obtenida del Sistema de Informacin Ambiental (SIA) del MEM, de los registros pblicos o del Titular u operador de la unidad de operacin. La informacin de la base de datos del MEM es impresa como formatos que estn disponibles para el fiscalizador. Una muestra de estos formatos se presenta en el Anexo E. Estos formatos debern ser solicitados durante la etapa de pre-fiscalizacin y luego debern ser incluidos en forma actualizada como anexo al reporte final de fiscalizacin. 1.13.1 Informacin General Se refiere a la informacin sobre la unidad de operacin, sus Titulares, sus operaciones e instalaciones. Los datos generales tambin incluyen detalles sobre la Empresa Auditora y el tipo de fiscalizacin. Una lista de los requerimientos de datos generales se proporciona en la tabla 6.1.

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Tabla 6.1 Informacin General Requerida

Datos Requerimientos

1) Unidad de Operacin 2) Operador de la Unidad

Nombre de la Unidad Operativa a) Nombre, direccin, nmero de RUC y otra identificacin de la Empresa b) Nombre del representante legal c) Identificacin de los derechos mineros verificar identidad de Titulares Describir el tipo de operacin de la unidad (mina de oro, plataforma de lixiviacin, refinera de hidrocarburos, hidroelctrica). Identificar al gerente de la unidad de operacin. Este podra ser una persona o un grupo de personas quienes manejen las diferentes instalaciones de la unidad. Identificar al gerente de asuntos ambientales quien es responsable de la implementacin del control ambiental de la unidad de operacin Describir la etapa actual del desarrollo de la unidad de operacin. (prospecto, exploracin, construccin, explotacin, cierre, rehabilitacin). Identificar la produccin anual en TM/ao. Para minera, incluir la produccin de mineral, concentrado y produccin del mineral refinado.

3) Tipo de Unidad Operativa 4) Gerente de la Unidad

5) Gerente Ambiental 6) Fase de Desarrollo

7) Produccin Anual Actual

8) Auditor/Inspector 9) Fecha de la Inspeccin 10) Tipo de Fiscalizacin

Identificar el nombre de la compaa, el nmero de RUC y el registro del fiscalizador/inspector. Identificar las fechas propuestas para la fiscalizacin. Identificar si la fiscalizacin es regular o especial. Regular - Fiscalizacin normal requerida peridicamente por el MEM Especial Fiscalizacin requerida como resultado del no-cumplimiento, accidente u otro incidente.

Nota: Esta informacin puede ser proporcionada de la base de datos del MEM para la minera.

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1.13.2 Informacin sobre los Antecedentes de la Unidad de Operacin Un equipo de fiscalizacin ser ms efectivo si obtiene la informacin sobre los antecedentes de la unidad de operacin, antes de la fiscalizacin de campo. Esta informacin incluye:

Historia de la unidad de operacin Descripcin de las actividades de la unidad de operacin Mapas y diagramas de las instalaciones principales (si estn disponibles) Identificacin de asuntos ambientales y sistemas de control en la unidad

En las siguientes secciones se especifica la informacin a ser recopilada para cada uno de estos requerimientos. 1.13.2.1 Historia de la Unidad de Operacin Entender la historia de una unidad de operacin es esencial para determinar el alcance de plan de accin. Las actividades pasadas o las instalaciones histricas influyen en cumplimiento ambiental actual. Por ejemplo, las instalaciones superficiales o subterrneas actividades anteriores no podrn ser parte de las operaciones actuales. Sin embargo, presencia puede contribuir a las condiciones ambientales actuales en el sitio.

un el de su

El recorte o la expansin reciente de una unidad de operacin pueden alterar el lugar del proyecto. Dichas alteraciones pueden requerir un cambio en los aspectos esenciales de cumplimientos tales como puntos de muestreo de aire y agua, manejo/derivacin de agua, y controles de sedimentacin. Al identificar las actividades histricas y los cambios recientes al rea del proyecto, el equipo de fiscalizacin estar mejor preparado para evaluar las condiciones ambientales que, de lo contrario, podran pasar desapercibidos. Entender la historia del ambiente local en el que la unidad opera es tambin til durante el proceso de fiscalizacin. De igual forma, el identificar las condiciones previas al desarrollo (lnea base) proporciona al fiscalizador una base para comparar las condiciones ambientales actuales.

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La informacin histrica sobre las actividades de operacin y las caractersticas ambientales podra obtenerse de la base de datos del MEM o de los Titulares de las unidades de operacin. Esta informacin servir para familiarizar al equipo de fiscalizacin con las operaciones anteriores, instalaciones, aspectos ambientales y otra informacin relevante para la preparacin de un plan de accin. En la tabla 6.2 se proporciona datos histricos especficos considerados tiles para un plan de fiscalizacin.

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Tabla 6.2 Historia de la Unidad de Operacin

Datos 1) Aos de Operacin a) b)

Requisitos Identificar el tiempo (aos) que la unidad tiene operando. Identificar el tiempo de vida esperado originalmente para la Operacin. Identificar el tiempo de vida esperado actualmente para la Operacin.

Propsito La antigedad de la unidad de operacin permite al auditor predecir la magnitud de los potenciales problemas ambientales. Las operaciones antiguas tienden a presentar problemas de cumplimiento. Las modificaciones al tiempo de vida original, sugieren cambios en las operaciones en general. El fiscalizador deber notar los cambios del plan original de operacin para verificar la aprobacin de las autoridades. Contactarse con personas que tengan experiencia con el proyecto y puedan proveer al auditor referencias adicionales y fuentes para el proceso de fiscalizacin. En caso de necesitarse, el auditor podr investigar con estos contactos. Al tener conocimiento acerca de las responsabilidades potenciales de las actividades anteriores, el auditor ser minucioso durante el proceso de fiscalizacin.

c)

2)

Propietarios anteriores, operadores de la unidad

a) b)

Nombre, direccin, nmero de RUC y otra identificacin de los propietarios anteriores y de las compaas de operacin. Nombres y registros de los propietarios anteriores y operadores responsables de la unidad. Identificar las instalaciones y los tipos de actividades realizadas durante las operaciones anteriores.

3)

Instalaciones y Actividades antiguas

a)

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Tabla 6.2 Historia de la Unidad de Operacin

Datos 4) Registro de Cumplimento Anterior a)

Requisitos Identificar el registro de cumplimiento de la unidad operacin.

Propsito El auditor tendr conocimiento sobre el cumplimiento antes de iniciar la fiscalizacin del sitio. El auditor puede centrarse en los protocolos de fiscalizacin para verificar el estado de las reas de no cumplimiento histrico.

5)

Cambios en el a) Desarrollo del Plan original b) b)

Identificar alguna reduccin /expansin del plan original de desarrollo.

Los cambios en el desarrollo del plan original podran requerir la aprobacin del Ministerio.

Evaluar si algn punto de monitoreo o control de operacin ha El auditor estar preparado para auditar la unidad de acuerdo a los desarrollos ms recientes. El plan incluir protocolos para sido aadido o restado del plan de manejo ambiental. Identificar si se han realizado requerimientos de permiso u verificar los cambios de cumplimiento con las actuales obligaciones ambientales adicionales como resultado de los regulaciones y autorizaciones. cambios de operaciones. De ser posible, obtener una nocin general de los recursos ambientales del lugar antes del inicio de sus operaciones. El identificar las condiciones de pre-desarrollo del sitio proporciona los parmetros con los cuales el ambiente local deber ser comparado. Obtener informacin de lnea base ayuda al auditor recomendar las prcticas de mitigacin y prcticas de rehabilitacin que son compatibles con el ambiente que lo rodea.

6)

Condiciones lnea base

de a)

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1.13.2.2 Actividades de la Unidad de Operacin Es obligacin de un inspector evaluar el cumplimiento de todas las actividades asociadas con una unidad de operacin. Como tal, un inspector deber estar consciente de las actividades especficas, las estructuras, los desechos y los sistemas a ser auditados. Las operaciones mineras pueden tener instalaciones secundarias, operaciones, procesos y sistemas que no estn directamente relacionados a la produccin del mineral. El fiscalizador deber identificar estos componentes junto con las funciones primarias de una unidad de operacin al preparar el alcance de un plan de fiscalizacin. La tabla 6.3 presenta la informacin bsica que deber ser identificada durante la etapa de prefiscalizacin. Esta informacin ayuda a describir el contexto geogrfico, ecolgico, sociocultural, industrial y temporal de las operaciones que estn siendo auditadas. Algunos items tales como rutas de acceso, puertos de embarque, plantas de energa, abastecimiento de agua, almacenamiento, ubicacin de almacenaje de productos, disposicin de residuos y ubicacin de reciclaje pueden ser considerados durante la fiscalizacin. La informacin adicional a la identificada en la Tabla 6.3 depender de las condiciones nicas de cada unidad de operacin. Los reportes anteriores de fiscalizacin, la documentacin de la empresa, los mapas y la base de datos del MEM son fuentes primarias para obtener la informacin.

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Tabla 6.3 Requerimientos de Informacin sobre la Operacin

Datos
1) Extraccin del recurso a) b) c) a) b) c) a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) k) l) m) n) a) b) c) d) e) a) b) c) d) e) a) b) c) d) a) b) c) d) e) f) a) b) c) d) e) a) b) c)

Requisitos
Mtodo de extraccin Indice de extraccin Horas de operacin Mtodo de produccin de recursos Indice de produccin Horas de operacin Instalaciones de extraccin Instalaciones de produccin Instalaciones de tratamiento Instalaciones de almacenamiento de residuos Oficinas Talleres Almacn de explosivos Depsitos de almacenamiento de material Laboratorios Equipos de Operacin Lneas de distribucin Canales de derivacin Estructuras de sedimentacin Otros Tipos de materiales peligrosos utilizados en la unidad Cantidad de materiales peligrosos almacenados y usados en la unidad Propsito de utilizar cada material peligroso Mtodos apropiados para el manipuleo, almacenamiento y disposicin Mtodos para el manipuleo, almacenamiento y disposicin Tipos de residuos creados en la unidad (lquido, lodos/ barros, slidos) Cantidad de cada residuo producido en la unidad Indice de produccin de cada tipo de residuo Mtodos apropiados para el manipuleo, almacenamiento y disposicin Mtodos para el manipuleo y almacenamiento y disposicin de Tipo de combustible y lubricantes requeridos en la unidad Cantidad de combustible y lubricantes en la unidad Indice de consumo de combustible y lubricantes Mtodos apropiados para el manipuleo, almacenamiento y disposicin Propsito del uso de agua Requerimientos del uso de agua para la unidad Fuente de abastecimiento de agua Calidad de abastecimiento de agua Indice de consumo Mtodo de extraccin de agua Propsito del uso de energa Requerimientos de energa para la unidad Fuentes de energa Indice de consumo Mtodos de abastecimiento de energa Nmero de empleados Cargo/ Nivel de los empleados (obreros, gerentes, tcnicos) Ubicacin del campamento

Propsito
Para identificar reas con las que debe familiarisarse el auditor Para calcular el tamao de la operacin Para identificar requerimientos nacionales especficos y gua internacional aplicables a la operacin. Para identificar riesgos potenciales e impactos que deben ser inspeccionados durante la etapa de fiscalizacin de campo. Para identificar el alcance, y cronograma del plan de accin.

2)

Actividad produccin

de

3)

Arreglo de las instalaciones de la unidad

4)

5)

Manipuleo Almacenamiento y disposicin de materiales peligrosos Almacenamiento y disposicin de residuos

6)

7)

Almacenamiento disposicin combustible lubricantes Uso de agua

y de y

8)

Uso de energa

9)

Requerimientos personal

del

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1.13.2.3 Arreglo General de las Instalaciones de la Unidad de Operacin Durante la etapa de pre-fiscalizacin se deber obtener un plano con el arreglo general de las instalaciones de la unidad de operacin. ste deber mostrar la ubicacin general de la unidad as como el arreglo especfico de sus instalaciones principales y secundarias. El plano general ayudar a identificar las estructuras y operaciones afectas a los requerimientos de cumplimiento ambiental. Un plano con el arreglo general de las instalaciones sobre un plano topogrfico, junto con planos ms detallados de las instalaciones son herramientas esenciales de fiscalizacin. Los mapas y planos en general son muy tiles para los fiscalizadores. Estos ayudan a identificar los aspectos ambientales y las instalaciones de la unidad que requieren inspeccin y ayudan a identificar los puntos de cumplimiento. Los inspectores deben revisar los mapas histricos y actuales durante la etapa de pre-fiscalizacin. Estos mapas debern ser proporcionados como un anexo al plan de accin. 1.13.2.4 Sistemas de Control La fiscalizacin ambiental busca asegurar que los controles de operacin y las medidas de mitigacin estn de acuerdo con las leyes, las autorizaciones de operacin y los compromisos asumidos por la compaa. Por esto, se requiere que el fiscalizador est familiarizado con el manejo de sistemas ambientales de una unidad de operacin. El sistema incluir, pero no estar limitado a las medidas de mitigacin, monitoreo y prevencin, los tipos de impactos y las condiciones bajo las cuales son requeridos. Esta informacin puede ser obtenida de registros anteriores de inspeccin, base de datos del MEM o documentacin de la empresa. 1.14 Obligaciones de Cumplimiento Las obligaciones de cumplimiento se refieren a los estndares que cada unidad de operacin deber alcanzar para reducir los riesgos ambientales, logrando la mitigacin de impactos ambientales y promoviendo la proteccin ambiental. Las obligaciones de cumplimiento estn usualmente definida por las leyes, los permisos, los compromisos asumidos y otras autorizaciones dadas a una unidad de operacin. Una vez que se haya obtenido la informacin sobre los antecedentes de la unidad de operacin, se podr determinar los requerimientos. Estos requerimientos proporcionan la base para la fiscalizacin. Se espera que el fiscalizador verifique estas obligaciones en forma organizada durante la fiscalizacin.

Durante la etapa de pre-fiscalizacin, el equipo deber revisar cada lmite/estndar de cumplimiento que la unidad debe cumplir. Estos se encuentran mencionados en el PAMA, EIA y reportes anteriores de fiscalizacin, as como en leyes y reglamentos aplicables a la unidad. Si la unidad de operacin incluye actividades que van ms all de las actividades generales de minera, el fiscalizador deber identificar a la autoridad competente y revisar la legislacin aplicable que regule dicha actividad. Algunas unidades proceden de acuerdo a prcticas internacionales de manejo, el fiscalizador deber estar familiarizado con estos estndares y procedimientos internacionales. En el Anexo B se presenta una breve descripcin de las normas ISO, del IFC y ASTM. Una lista de las guas ambientales y requerimientos de cumplimiento generales se proporciona en el anexo C. Esta incluye un resumen de estndares ambientales para la minera. La lista no detalla cada estndar aplicable de cada unidad de operacin debido a que las caractersticas especficas de cada unidad determinarn finalmente los estndares a aplicar. 1.15 Seleccin de los Miembros del Equipo de Fiscalizacin Dependiendo del tamao de la unidad a ser auditada y de los requerimientos a ser considerados, el equipo de fiscalizacin puede constar de una o ms personas. La seleccin de los miembros del equipo deber estar acorde con la capacidad y el conocimiento sobre las obligaciones aplicables. Los miembros del equipo debern estar asignados a reas de responsabilidad para la fiscalizacin (calidad de aire, calidad de agua, suelos) dependiendo de su familiaridad con los recursos ambientales y las actividades de las operaciones. Durante la fase de pre-fiscalizacin, cada miembro del equipo deber desarrollar y/o revisar su lista de verificacin y protocolos para verificar que estn completos y que su uso proporcione una medida precisa de cumplimiento. Las revisiones debern ser realizadas de acuerdo con los aspectos especficos y requerimientos de cumplimiento de la unidad a ser fiscalizada. La lista de verificacin final deber ser incorporada en el plan de accin.

1.16 Plan de Accin Las actividades de pre-fiscalizacin estn diseadas para facilitar la preparacin de un plan de accin. El plan de accin establece el alcance y el protocolo para una fiscalizacin. El plan de accin proporciona el marco para el proceso de fiscalizacin. La preparacin del plan durante la etapa de pre-fiscalizacin incluye la determinacin de la agenda, el desarrollo del cronograma, la elaboracin de la lista de verificacin y la preparacin del personal y recursos para llevar a cabo la fiscalizacin lo mejor posible. El alcance del plan depender de los resultados de la investigacin de los antecedentes y de los cumplimientos. La fiscalizacin debe ser definida de acuerdo al medio que se va a fiscalizar, la extensin fsica y geogrfica de la unidad a ser fiscalizada, y el periodo de tiempo a ser cubierto. El protocolo deber ser definido en trminos del mtodo para obtener la informacin referente a todos los aspectos de la fiscalizacin. Esto deber incluir mtodos para llevar a cabo muestreos puntuales y otras formas de verificacin de cumplimiento. El plan deber proporcionar informacin de antecedentes que ayuden a determinar el protocolo para la fiscalizacin especfica. El contenido del plan deber incluir, pero sin estar limitado a:

Propsito, alcance y objetivo de la fiscalizacin. Procedimientos de la fiscalizacin, incluyendo la reunin inicial, revisin de documentos, inspecciones, entrevistas a personal, plan de muestreo, preparacin de documento de fiscalizacin y reunin de cierre. Elaboracin de una lista de verificacin similar a la que se muestra en en Anexo D. Organizacin del equipo de fiscalizacin y las responsabilidades de los participantes.

El anexo E proporciona un esquema detallado de un plan de fiscalizacin como muestra.

Coordinaciones de las Actividades de Fiscalizacin Luego de elaborar el plan de fiscalizacin, se deber coordinar las actividades de campo, permitiendo a los gerentes de las unidades tener suficiente tiempo para arreglar los documentos apropiados y el personal para la fiscalizacin. Los contactos de campo debern ser notificados del alcance, cronograma y requerimientos logsticos para la fiscalizacin. Esto incluye el viaje, alojamiento y alimentacin durante la fiscalizacin de campo. Se deber adquirir el equipo y los materiales necesarios para el desarrollo de la fiscalizacin. Una lista de la informacin que deber ser coordinada con anticipacin se incluye en la tabla 6.4.
1.17

El fiscalizador deber estar preparado para llevar a cabo un programa de muestreo puntual de acuerdo con los requerimientos establecidos en los Protocolos de Monitoreo de Calidad de Agua, Aire y Emisiones del MEM. Al momento de coordinar las actividades, el fiscalizador deber preparar los instrumentos y el material necesario para el muestreo. Se deber contratar laboratorios calificados para analizar las muestras tomadas durante la visita. La logstica, el embarque y el transporte de las muestras desde el campo al laboratorio deber ser coordinado antes de la inspeccin de campo de tal forma que el cronograma de fiscalizacin no tenga demoras innecesarias.

Tabla 6.4 Informacin que deber ser solicitada con anticipacin

Aspectos a ser considerados por adelantado

Aspectos generales que preparar o investigar el personal de las instalaciones por adelantado

CALIDAD DE AIRE 1) 2) 3) 4) 5) AGUA 1) 2) 3) 4) 5) 6) Lista de fuentes de emisin de agua de desecho Permisos para la emisin de agua de desecho Lista de fuentes de agua potable Lista de fuentes de abastecimiento de agua Lista de permisos para el uso de agua Reportes de monitoreo de descarga Registro de operaciones de la planta de tratamiento Registro de Tratamiento Reportes de monitoreo de lnea base Registros de monitoreo de agua en puntos de control Lista de las principales fuentes de emisin de aire Permiso de emisin de aire Datos de monitoreo y anlisis Registros de mantenimiento Inventario de emisiones Solicitud de permisos de calidad de aire Plan de mitigacin de calidad de aire

RESIDUOS SLIDOS 1) 2) 3) 4) 5) Lista de residuos slidos generados en el campo Lista de permisos para el acarreo y disposicin de residuos slidos Contencin y control de derrames de residuos slidos Descripcin del mtodo de disposicin de residuos slidos Identificacin y descripcin del depsito Programa de manejo de residuos (si fuera aplicable) Registros de disposicin de residuos (si fuera aplicable) Registro de embarque, acarreo y recepcin de residuos

Tabla 6.4 Informacin que deber ser solicitada con anticipacin

Aspectos a ser considerados por adelantado

Aspectos generales que preparar o investigar el personal de las instalaciones por adelantado

MATERIALES PELIGROSOS Y DESECHOS 1) Inventario de residuos y materiales peligrosos en el campo, as como su clasificacin por peligrosidad Cantidad de cada desecho peligroso Plan de contencin (i.e. esquema y procedimientos de la respuesta a emergencias) Lista de permisos de desechos peligrosos Reportes de inspeccin para el almacenamiento de materiales peligrosos e instalaciones de desecho y sistemas de respuesta a emergencias Hojas de MSMD para cada material y residuos peligroso Registros y reportes de derrames

2) 3)

4) 5) 6)

Procedimiento de entrenamiento el manejo de residuos peligrosos Registros de recepcin, almacenamiento y disposicin de residuos Esquema e informacin de diseo de las reas para la disposicin/almacenamiento de residuos - incluyendo la ubicacin, diseo y construccin Registros de monitoreo y operacin

7) ACEITE Y PETROLEO 1) 2) Control de Derrames y Plan de Prevencin.

Registros de inspeccin y accidentes. Pruebas de integridad de tanques.

ACTIVIDADES DE INSPECCIN DE CAMPO La informacin sobre el uso actual de los recursos ambientales y de las actividades en una unidad de operacin puede ser brindada al visitar e inspeccionar la unidad de operacin. La importancia de la inspeccin de campo es verificar que las condiciones actuales correspondan con la informacin documentada y con los requerimientos. Una inspeccin de campo presenta siete componentes principales.

Introduccin y Orientacin Revisin de Documentos Inspecciones de Campo Entrevistas del Personal Muestreo Puntual Redaccin del acta de fiscalizacin Reunin de Cierre

1.18 Introduccin/ Orientacin La primera actividad en el campo durante el programa de fiscalizacin deber ser la reunin de presentacin. A esta reunin normalmente asisten los miembros del equipo de fiscalizacin, el gerente y los representantes de las unidades de operacin que probablemente participen en la fiscalizacin. En esta reunin se tratar el propsito de la fiscalizacin, los elementos principales de la fiscalizacin, los mtodos y las responsabilidades del personal de la unidad de operacin. De igual forma se deber explicar el cronograma y el proceso para la elaboracin del reporte. La reunin inicial deber enfatizar la meta a cumplir: evaluar el cumplimiento de todos los requerimientos ambientales. A pesar que toda fiscalizacin empieza con la expectativa de cumplimiento, el fiscalizador no puede ignorar cualquier excepcin de cumplimiento y deber reportar todos los hallazgos. Luego de la reunin de presentacin, se recomienda solicitar las instrucciones de las medidas de seguridad y realizar una visita rpida de orientacin a todas las instalaciones. El fiscalizador que examinar las instalaciones y evaluar los recursos ambientales deber estar familiarizado con las precauciones y procedimientos de seguridad de la unidad, por su seguridad y la de los dems durante su visita de campo.

La visita rpida a las instalaciones deber proporcionar al fiscalizador una orientacin general de la unidad. Un representante de la unidad familiarizado con las instalaciones y operaciones deber dirigir la visita. El fiscalizador deber realizar preguntas con el mapa del arreglo de las instalaciones para asegurar un mejor entendimiento de las operaciones. Se deber anotar todas las modificaciones que se encuentre. 1.19 Revisin de los Documentos El siguiente paso en la inspeccin de campo es la revisin de los permisos ambientales, reportes, registros de muestreo y otra documentacin en la unidad. Esta revisin deber concentrarse en verificar que los reportes estn completos y adecuados, de modo que documenten el cumplimiento con las obligaciones ambientales. A continuacin un ejemplo de relacin de los documentos a revisar en el campo:

Permisos/licencias Informes de progreso Informes de monitoreo, registros de calibracin, resultados de anlisis, lmites de deteccin Informes de inspeccin de las unidades de operacin y de las actividades del contratista Informes previos de fiscalizacin Informes de accidentes Manuales de entrenamiento Plan de respuesta a emergencias Contencin de Derrames y Plan de Control Planes de Manejo de Desechos Registros de Manipuleo, Almacenamiento y Disposicin de Materiales Peligrosos Registros de Manipuleo, Almacenamiento y Disposicin de Residuos Lquidos y Slidos

Los hallazgos de la revisin de documentos debern ser comparados con la inspeccin de las operaciones de campo y con las leyes tal como ha sido determinado durante la etapa de prefiscalizacin. Cada informe deber ser revisado para verificar su precisin. Si un informe est incompleto o es incoherente, se deber anotar e incluir en la lista de hallazgos. En la Tabla 7.1 se proporcionan algunas sugerencias de procedimientos a ser considerados durante la revisin de documentos. Tabla 7.1

Procedimientos para la Revisin de Documentos

Propsito 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Anotar cada documento revisado y la fuente de documentacin. Anotar la fecha de la documentacin y si es el documento ms recientemente publicado Anotar los requerimientos identificados en los documentos que podrn ser observados en el campo (incorporarlos en los protocolos para la inspeccin de campo). Identificar si los documentos cumplen con los requerimientos de cumplimiento. Comparar la informacin con aquella obtenida durante la investigacin de pre-fiscalizacin y anotar cualquier tipo de discrepancia. Comparar la informacin y procedimientos mencionados en la documentacin con el fin de cumplir con los estndares y/o requerimientos del fabricante. Anotar cualquier falta de documentacin que deber ser presentada en el campo. Sealar la organizacin o archivos (son fciles de encontrar, estn completos?). Consultar al gerente de la unidad cualquier duda o aclaracin. Devolver los documentos al lugar donde fueron encontrados originalmente.

1.20 Inspeccin de Campo Cada fiscalizacin deber incluir la inspeccin de las mismas operaciones en el terreno. Son esenciales las evaluaciones visuales de las operaciones, instalaciones, sistemas de control y de equipos y mtodos de monitoreo. Las observaciones realizadas durante la evaluacin visual, debern ser comparadas con la documentacin del informe y el cumplimiento de las obligaciones que se determinaron durante la etapa de pre-fiscalizacin. El criterio especfico de inspeccin variar de acuerdo a las caractersticas de la unidad. Las listas de verificacin y los protocolos desarrollados durante la etapa de pre-fiscalizacin ayudarn al fiscalizador a dirigir los aspectos especficos a la unidad de operacin. En el Anexo D se proporciona un ejemplo de listas de verificacin. Durante la inspeccin de campo, una persona con conocimiento de la unidad deber estar disponible para responder las distintas preguntas. Esto es particularmente importante si la unidad ha tenido cambios fsicos tales como la renivelacin o la adicin/ampliacin o remocin de estructuras. El fiscalizador deber coordinar la disponibilidad del personal con el gerente de la unidad antes de iniciar las actividades de inspeccin. 1.21 Entrevistas al Personal Las entrevistas son otro factor importante en la determinacin del cumplimiento. Estas permiten al fiscalizador determinar el grado de cumplimiento considerado en las actividades diarias. Las entrevistas debern ser realizadas a las personas responsables del cumplimiento,

los gerentes de las instalaciones y contratistas. Sin embargo, tambin debern incluir conversaciones con trabajadores y/o personal de la unidad. El fiscalizador deber identificar el grado de conocimiento del personal de campo sobre la proteccin ambiental y los procedimientos de operacin. Se deber establecer si el personal est advertido de los riesgos potenciales e impactos asociados con su operacin. Tambin deber identificar si el personal est familiarizado y mantiene las medidas de control de mitigacin para reducir riesgos e impactos. 1.22 Programa de Muestreo El EIA o PAMA de las unidades de operacin establece el programa de monitoreo ambiental a seguir. Este programa deber establecer, documentar y mantener los procedimientos para las actividades de monitoreo y fuentes ambientales. El programa deber incluir el cumplimiento para aire, agua y otras fuentes ambientales potencialmente afectadas por la unidad de operacin. El personal de la unidad deber monitorear los puntos de control para verificar que las operaciones cumplan con regulaciones especficas y autorizaciones. Los resultados de monitoreo deben ser enviados al MEM en forma regular. El cumplimiento de la remisin de los datos de monitoreo forma parte de la investigacin de fiscalizacin. La evaluacin del programa de monitoreo deber verificar que:

los puntos de monitoreo sean suficientes en nmero para documentar las condiciones ambientales. La ubicacin de cada punto de monitoreo es razonable y til en condiciones ambientales determinadas. Los procedimientos para el muestreo y el tratamiento de muestras son adecuadamente seguidos. Las concentraciones de contaminantes son correctamente medidas y analizadas. El personal apropiado tenga conocimiento de las acciones correctivas a ser implementadas si el monitoreo es interrumpido por algunos eventos inesperados.

Las regulaciones del MEM tambin requieren que los fiscalizadores realicen mediciones en cada punto de muestreo como parte de la fiscalizacin (Resolucin Directorial 157-99EM/DGM). Estas verificaciones puntuales tienen la intencin de proveer evidencia fsica o documentaria que corrobore o contradiga los resultados reportados por el personal de la unidad. El muestreo puntual deber ser realizado de acuerdo a los requerimientos del MEM en los puntos registrados en el PAMA o EIA de la unidad y siguiendo los lineamientos de las Guas Ambientales del MEM. 1.23 Acta de Fiscalizacin Antes de concluir con las actividades de campo, el fiscalizador deber finalizar con la lista de verificacin y con la identificacin de las reas de no-cumplimiento. Luego deber redactar el acta de fiscalizacin con los hallazgos y resultados de la fiscalizacin. En el Anexo F se presenta un modelo de acta de fiscalizacin. 1.24 Reunin Final Las actividades en el campo debern concluir con una reunin final a la que asistirn las mismas personas que estuvieron presentes en la reunin de introduccin. La reunin de cierre deber mencionar todos los hallazgos de no-cumplimiento y otras recomendaciones de mejoras. Es importante enfatizar que el personal de operaciones tiene el derecho de responder a cada hallazgo a fin de garantizar su derecho de defensa. Todas las respuestas sern incorporadas en el acta de fiscalizacin, el mismo que ser firmado al finalizar la reunin.

ACTIVIDADES DE POST-FISCALIZACIN La etapa de post-fiscalizacin permite al fiscalizador preparar un informe para el MEM. El objetivo de las actividades de post-fiscalizacin es reportar los hallazgos de la inspeccin e identificar cmo se puede mejorar la proteccin ambiental. Las actividades de postfiscalizacin consisten en tres componentes principales:

Anlisis de los resultados de muestreo Identificacin de las reas de cumplimiento y no-cumplimiento Organizacin y Preparacin del informe final

1.25 Anlisis de los Resultados de Muestreo Las muestras tomadas durante la inspeccin de campo debern ser analizadas por laboratorios calificados. Los laboratorios debern emplear procedimientos acreditados en el proceso de anlisis de cada parmetro. Los procedimientos acreditados variaran de acuerdo al tipo de muestra ambiental. El fiscalizador deber solicitar al laboratorio una descripcin de los mtodos de anlisis para cada tipo de muestra a ser analizada. Los reportes de anlisis son importantes para la evaluacin precisa de los resultados del muestreo. Los requerimientos mnimos que los informes de anlisis debern incluir son:

Nombre de la unidad de operacin Fiscalizador y contactos del laboratorio Tipo de muestra ambiental analizada Fecha de recepcin de la muestra Fecha del anlisis de la muestra Descripcin del mtodo de anlisis Fecha en que se report el resultado. Identificacin de la ubicacin de la muestra Unidad de medida para cada muestra Resultado de anlisis Lmite de deteccin Aseguramiento de la Calidad/ Control de Calidad (QA/QC)

Una coordinacin efectiva entre el fiscalizador y el laboratorio es esencial para completar satisfactoriamente el informe de fiscalizacin. El fiscalizador y el laboratorio deben

desarrollar un cronograma de informe que considere el tiempo requerido para los anlisis. Los informes de los anlisis son usados para interpretar los resultados del programa de monitoreo. La interpretacin consistir en la comparacin de los resultados de los anlisis con los estndares o lmites mximos permisibles, as como con los resultados del monitoreo reportados en la unidad de operacin. Se debe tener en consideracin las diferencias entre los mtodos de anlisis, control de calidad y mtodos de muestreo entre las muestras de la fiscalizacin y las del lugar. Las discrepancias entre los programas de monitoreo deben estar basadas en la comparacin de los resultados de las muestras. Si es posible, el fiscalizador debe tambin identificar las posibles razones de la variacin entre los resultados de las muestras. Esta informacin podra ser til durante la identificacin del cumplimiento y las recomendaciones. 1.26 Identificacin de las reas de Cumplimiento y no Cumplimiento El propsito del proceso de fiscalizacin es verificar el cumplimiento. Existen diversas fuentes de verificacin del cumplimiento durante la fiscalizacin. Si el cumplimiento no puede estar documentado o no existen evidencias de cumplimiento, entonces el hallazgo de no cumplimiento ser la nica alternativa de verificacin. Los tipos de evidencia que podran documentar el cumplimiento incluyen:

Evidencia Fsica items que pueden ser vistos o fotografiados en su propio lugar, realizando las funciones requeridas. Evidencia Documental fotografas que identifiquen las actividades actuales o documentos relacionados con solicitudes, permisos y correspondencia. Evidencia Circunstancial evidencia indirecta que influye en la opinin del fiscalizador, o cuando es ms investigada conlleva a otro tipo de evidencias. Testimonios Informacin verbal obtenida durante las entrevistas, visitas a las instalaciones, conversaciones con el personal de la unidad de operacin u otro miembro del equipo de fiscalizacin.

El informe de fiscalizacin debe enfocarse en las reas de no cumplimiento. Usando los mtodos de evidencia descritos anteriormente, el fiscalizador deber notar dnde la unidad

est fuera de cumplimiento con respecto a los estndares aplicables para dicha operacin. 1.27 Organizacin y Preparacin del Reporte Final La organizacin del informe final de fiscalizacin es crtica para completar el programa de fiscalizacin. De acuerdo con lo aprobado en la Resolucin Directoral 129-96-EM/DGM, el Informe de fiscalizacin elaborado por las Empresas de Auditora e Inspectora debern tener en cuenta la siguiente estructura: I) Introduccin Comprender toda la informacin general de la empresa auditada. II) Informacin relativa a la Auditora e Inspectora Motivo del Examen Deber exponerse las razones por las cuales se llev a cabo el examen de fiscalizacin.

Naturaleza y objetivos En este rubro se debe precisar la naturaleza o tipo de fiscalizacin operativa a realizar. Los objetivos estarn referidos a lo que se espera lograr como resultado final de la fiscalizacin sobre los aspectos tcnicos a auditarse. Alcance Se dejar constancia de que el trabajo de fiscalizacin se realiz de acuerdo con las diferentes normas legales sobre los temas o reas a fiscalizarse, especficamente referidos al desarrollo de uno o todos los incisos sealados en el Art. 2 del Decreto Ley 25763. Deber indicarse clara y detalladamente la cobertura y profundidad de la fiscalizacin que se realiza para cumplir con los objetivos de las auditoras. De ser el caso, el fiscalizador revelar las limitaciones que se le han presentado al realizar la fiscalizacin operativa, deber revelar en forma precisa si se ha ejecutado las recomendaciones impartidas durante las anteriores fiscalizaciones o exmenes especiales; sealando claramente la forma como fueron realizadas y las razones por las que algunas an se encuentran pendientes.

Comunicaciones

III) Informacin de la entidad fiscalizada

El fiscalizador e inspector deber precisar que se ha cumplido con comunicar las observaciones detectadas y las recomendaciones que los funcionarios responsables de la empresa minera deben ordenar ejecutar dentro de los plazos sealados.

Antecedentes Se deber hacer una breve referencia en torno a las actividades de la entidad, estructura de su organizacin, las principales actividades que desarrolla y fuerza laboral de las diferentes reas examinadas.

IV) Conclusiones En este rubro el fiscalizador deber expresar sus conclusiones, las cuales son juicios de carcter profesional basados en las observaciones, resultantes del examen efectuado. Las conclusiones estarn referidas a la evaluacin de los resultados de la fiscalizacin operativa, en cuanto a los logros, objetivos, metas y control de medio ambiente as como si se estn utilizando los recursos humanos, tcnicos, etc. estn siendo utilizados con eficiencia y eficacia en la operacin minera. Asimismo, en las conclusiones se deber determinar los responsables de tomar las medidas correctivas para superar las deficiencias encontradas y los plazos para ejecutarlas, proponiendo la forma de corregirlas en forma tcnica y de acuerdo a la situacin de la empresa. V) Observaciones En esta parte del informe se deber revelar: Toda la informacin que a juicio del fiscalizador tcnico permita conocer hechos o circunstancias que incidan significativamente en el conocimiento de la entidad fiscalizada tales como el reconocimiento de las dificultades o circunstancias en las que se produce el incumplimiento de las normas legales vigentes sobre el tema auditado. Cada observacin deber redactarse en forma detallada y clara; teniendo en cuenta, para su presentacin, los aspectos siguientes:

1.- Sumilla Se refiere al ttulo sobre el hecho observado 2.- Condicin Describir en forma amplia el grado y magnitud de la situacin irregular o deficiencia encontrada. 3.- Criterio Citar especficamente la normatividad o clusula que se ha transgredido. 4.- Causa Se deber sealar la razn fundamental por la cual ocurri o se produjo la falta o incumplimiento. Su identificacin requiere de la habilidad y juicio profesional del fiscalizador y es necesaria para el desarrollo de recomendaciones constructivas para prevenir, en el futuro, la repeticin de los hechos no deseados. 5.- Efecto Es la consecuencia real o potencial, cualitativa o cuantitativa que ocasiona el hallazgo de las condiciones que servirn para establecer su importancia y recomendar a la empresa auditada que efecte las acciones requeridas para corregir la condicin detectada. Es importante que el fiscalizador revele en su informe la cuantificacin del dao que se producira de no tomar las medidas correctivas. VI) Recomendaciones Las recomendaciones constituyen las medidas a implementar por la entidad fiscalizada y deben estar orientadas a corregir las deficiencias emergentes de la fiscalizacin realizada. Estarn dirigidas al Ministerio de Energa y Minas y a los funcionarios de la entidad fiscalizada, que tengan competencia para disponer lo conveniente. Los plazos de ejecucin de las recomendaciones, sern computados a partir de la fecha de presentacin del informe de fiscalizacin a las empresas mineras. Las recomendaciones deben fundamentarse en lo observado durante la inspeccin in situ y en las conclusiones del informe; indicando el plazo de ejecucin.

Las recomendaciones estarn dirigidas a los responsables de ordenar la solucin de las deficiencias y deben ser tcnica y econmicamente factibles de implementar. Al formular las recomendaciones se enfatizar en precisar las medidas necesarias para la accin correctiva, aplicando criterios de oportunidad, de acuerdo a la naturaleza de las observaciones. Se deber incluir recomendaciones que mejoren los controles internos cuando se detecte deficiencias de control. Tambin se deber incluir en este rubro las recomendaciones determinadas en auditoras anteriores que no hayan sido corregidas. VII) Anexos A fin de lograr el mximo de conocimiento y claridad en el informe, se utilizar los anexos indispensables que complementen o amplen la informacin relevante contenida en el informe. El acta de inspeccin suscrita por los participantes tambin deber ser incluido como Anexo al Informe de Fiscalizacin. VIII) Firma El informe deber ser firmado por el fiscalizador encargado y el representante de la Empresa de Auditora e Inspectora. De ameritarlo, el informe tambin estar suscrito por el asesor legal u otro profesional especialista.

REFERENCIAS American Standards for Materials and Testing Dainai, Jerry W. and Hardaway, John E., Risk Assessment and Management, Design and Implementation of an Environmental Audit Program, Colorado, 1995 International Finance Corporation Sourcebook Update, Environmental Auditing, Washington, 1995. International Quality and Environmental Services, LLC, ISO 14000 EMS Lead Auditor Student Manual, 1996. Mine Engineering Handbook The ERM Group, Environmental Auditing: Federal Compliance Guide, Specialty Technical Publishers, Vancover, 1995. Guas de Manejo Ambiental del Ministerio de Energa y Minas Protocolo de Monitoreo de Calidad de Aire y Emisiones Sub-Sector Minera. Direccin General de Asuntos Ambientales. (1994) Protocolo de Monitoreo de Calidad de Aire y Emisiones Sub-Sector Minera. Direccin General de Asuntos Ambientales. (1994) (Volumen I - 2) Protocolo de Monitoreo de Calidad de Aire y Emisiones Sub-Sector Minera. Sub-Sector Minera. Gua Ambiental de Manejo de Agua en Operaciones Minero-Metalrgicas. Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para el Manejo de Drenaje Acido de Minas. Sub-Sector Minera. Gua para Elaborar Estudios de Impacto Ambiental (Set. 94). Sub-Sector Minera. Gua para Elaborar Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental. Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para el Manejo de Relaves Mineros. Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para Vegetacin de Areas Disturbadas por la Industria Minero Metalrgica (Mayo 95). Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para el Cierre y Abandono de Minas. Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para Proyectos de Lixiviacin en Pilas. Sub-Sector Minera.

Gua Ambiental para Actividades de Exploracin de Yacimientos Minerales en el Per Volumen XI. Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para la Perforacin y Voladura en Operaciones Mineras. Volumen XII. Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para el Manejo de Cianuro. Sub-Sector Minera. Gua de Manejo Ambiental de Reactivos y Productos Qumicos. Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para el Manejo de Problemas de Ruido en la Industria Minera. Gua Ambiental para la Estabilidad de Taludes de Depsitos de Residuos Slidos Provenientes de Actividades Mineras. Gua de Estudios de Impacto Ambiental para las Actividades Elctricas. Protocolo de Monitoreo de Calidad de Aire y Emisiones. Sub-Sector Hidrocarburos. Protocolo de Monitoreo de Calidad de Agua. Sub-Sector Hidrocarburos. Gua para Elaborar Estudios de Impacto Ambiental. Sub-Sector Hidrocarburos. Gua para Elaborar Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental. Sub-Sector Hidrocarburos. Gua para la Proteccin Ambiental en Estaciones de Servicio y Plantas de Venta. SubSector Hidrocarburos. Gua Ambiental para la Disposicin y Tratamiento del Agua Producida. Sub-Sector Hidrocarburos. Gua Ambiental para Proyectos de Exploracin y Produccin Sub-Sector Hidrocarburos. Gua Ambiental para la Disposicin de Desechos de Perforacin en la Actividad Petrolera Sub-Sector Hidrocarburos. Gua Ambiental para el Manejo de Oleoductos. Sub-Sector Hidrocarburos. Gua Ambiental para el Manejo de Tanques de Almacenamiento Enterrados. Sub-Sector Hidrocarburos. Gua Ambiental para la Restauracin de Suelos en Instalaciones de Refinacin y Produccin Petrolera. Sub-Sector Hidrocarburos.

ANEXO A Formatos de Inspeccin

ANEXO B Normas ISO, del IFC y ASTM

Guas de Fiscalizacin Establecidas por ISO, IFC y ASTM En esta gua se proporciona las recomendaciones de los estndares y las guas internacionales con el fin de desarrollar un sistema de fiscalizacin ambiental completo. Los estndares y guas internacionales cubren los estndares industriales los cuales generalmente tienen un alcance ms amplio que las regulaciones nacionales. La Organizacin de Estndares Internacionales (ISO), Corporacin Internacional de Finanzas (IFC) y la Sociedad Americana de Pruebas de Materiales (ASTM) son organizaciones internacionales que han desarrollado procedimientos de inspeccin generalmente aceptados. Sus guas y procedimientos han sido incorporados en esta gua de inspeccin para dirigir cada aspecto del proceso de inspeccin ambiental, verificar los impactos potenciales y aumentar la calidad del proceso de inspeccin ambiental. En las siguientes secciones se hace un resumen de cada ente internacional y de su aplicabilidad en este documento.

Organizacin de Estndares Internacionales (ISO) El propsito de la ISO es desarrollar un sistema para el manejo de estndares de calidad total para ser adoptados a nivel mundial. A pesar de que el cumplimiento de este estndar es voluntario, la filosofa est basada en las ganancias econmicas a ser alcanzadas por medio del cumplimiento de estas normas. Actualmente, la ISO ha establecido dos series de estndares relacionados con el manejo de calidad: ISO 9000 e ISO 14000.

El ISO 9000 comprende series de estndares para el manejo de calidad y preceden al ISO 14000. El ISO 14000 no requiere la implementacin del ISO 9000. El ISO 9000 cubre aspectos tales como el control de documentos, manejo del sistema de auditora control de operacin, control de registros, polticas de manejo, auditoras, entrenamiento, tcnicas de estadsticas y acciones correctivas/preventivas.

El ISO 14000 y 14001 son las versiones de manejo ambiental del ISO 9000. No solo cubren

los mismos aspectos que el ISO 9000, sino que tambin incorporan requerimientos ambientales regulatorios y obligatorios. La implementacin del ISO 14001, Sistema de Manejo Ambiental, permite a una compaa hacer un seguimiento de sus interacciones, productos y actividades sobre el medio ambiente al mismo tiempo que mejora el nivel de performance ambiental.

A pesar de que el ISO 14000 no proporciona estndares especficos para el proceso de auditora ambiental, los pasos bsicos necesarios para alcanzar una certificacin ISO 14001, Sistema de Manejo Ambiental, son aplicables para una inspeccin ambiental. La razn principal por la cual los estndares del ISO 14001 son beneficiosos es porque proporcionan un amplio alcance de referencias. El ISO 14000 se enfoca en cmo los aspectos son cumplidos, en vez de los aspectos especficos de cumplimiento. Las listas de verificacin del ISO 14000 contienen un amplio rango de aspectos, incluyendo estructura organizacional, actividades de planeamiento, responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y recursos. El ISO 14000 determina si el sistema para el cumplimiento de manejo es efectivo y proporciona un medio para alcanzar el cumplimiento.

Corporacin Internacional de Finanzas (IFC) La IFC, con sede en Washington D.C., es miembro del Grupo del Banco Mundial. La IFC comparte el objetivo principal de todas las instituciones del Grupo del Banco Mundial con el fin de mejorar la calidad de vida de las naciones en desarrollo. Desarrolla tres tipos de actividades: financiar proyectos del sector privado, apoyar a las compaas en el desarrollo de pases para movilizar las finanzas a mercados de finanzas internacionales y proporcionar asesoramiento y apoyo tcnico a negocios y gobiernos. Actualmente, la IFC es una de las fuentes multilaterales ms grandes de prstamos y equidad financiera para los proyectos del sector privado en el mundo en desarrollo.

Dados los potenciales impactos sociales y ambientales de las polticas de inversin de la IFC, es poltica de la IFC que todas sus operaciones sean conducidas en forma responsable, tanto ambiental como socialmente. Para este fin, los proyectos de la IFC deben cumplir con las polticas ambientales, sociales y de cierre, Banco Mundial/Directiva de Polticas Operacionales de la IFC. La Divisin Ambiental de la IFC ha desarrollado un conjunto de requerimientos para asegurar que los proyectos cumplan las expectativas de la IFC para

proyectos sostenibles ambiental y socialmente responsables. Los aspectos procesales de la Poltica de Operacin (PO) 4.01 Estudio Ambiental a PO 4.10 Gente Indgena y PO 4.37 Seguridad de Presas. Esta gua procesal identifica las formas de desarrollar proyectos ambientales y reducir costos potenciales relacionados con la mitigacin o compensacin para impactos ambientales adversos. La gua de IFC tambin establece protocolos y metas de cumplimiento para estudios de lnea base, divulgacin pblica, temas sobre reubicacin, disposicin de relaves, efluentes lquidos, calidad de aire, control de erosin, y recuperacin. Cada una de estas guas puede ser encontrada en el website IFC http://www.ifc.org/enviro/.

Estndares Americanos para Pruebas de Materiales (ASTM) ASTM es una de las organizaciones ms grandes de estndares voluntarios. Con sede en Filadelfia, Pensilvania, USA, la ASTM proporciona un foro para el desarrollo y publicacin estndares voluntarios para materiales, sistemas y servicios. ASTM ha desarrollado mtodos estndares de pruebas, especificaciones, prcticas, guas, clasificaciones y terminologa en reas tales como metales, petrleo, construccin, energa y medio ambiente, productos de consumo etc. El objetivo de la ASTM es promover la salud pblica, seguridad y la calidad de vida; para contribuir a la confiabilidad de materiales, productos, sistemas, y servicios y para facilitar el comercio nacional, regional e internacional.

Los estndares ASTM consultados durante el desarrollo de esta gua incluyen el: ASTM Designacin: E1527-97 Prcticas Estndares para Evaluaciones Ambientales: Fase I Proceso de Evaluacin Ambiental, Designacin ASTM: E1528-97 Prctica Estndar para Evaluaciones Ambientales: Fase II Proceso de Evaluacin Ambiental y el Manual de Ingeniera de Minas de la Sociedad de Minera, Metalurgia y Exploracin, el cual se basa en los estndares ASTM. Adems, la ISO y ASTM han producido estndares en conjunto para el proceso de auditora ambiental. Estos estndares son ANSI/ISO:14012-96 Gua para la Auditora Ambiental y ANSI/ISO:14011-96 Criterio para Auditoras Ambientales. El propsito de estos estndares es definir las buenas prcticas comerciales para llevar a cabo evaluaciones ambientales de terrenos comerciales, proyectos mineros, etc. El objetivo de una evaluacin mediante estndares ASTM es identificar condiciones ambientales reconocidas que consisten bsicamente en identificar la presencia o el potencial para liberar cualquier sustancia peligrosa o producto del petrleo.

ANEXO C Fuentes de Informacin para el Cumplimiento

Adems de esta gua, otras fuentes de informacin incluyen: Guas de Manejo Ambiental del Ministerio de Energa y Minas Protocolo de Monitoreo de Calidad de Aire y Emisiones Sub-Sector Minera. Direccin General de Asuntos Ambientales. (1994) Protocolo de Monitoreo de Calidad de Aire y Emisiones Sub-Sector Minera. Direccin General de Asuntos Ambientales. (1994) (Volumen I - 2) Protocolo de Monitoreo de Calidad de Aire y Emisiones Sub-Sector Minera. SubSector Minera. Gua Ambiental de Manejo de Agua en Operaciones Minero-Metalrgicas. SubSector Minera. Gua Ambiental para el Manejo de Drenaje Acido de Minas. Sub-Sector Minera. Gua para Elaborar Estudios de Impacto Ambiental (Set. 94) Sub-Sector Minera. Gua para Elaborar Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para el Manejo de Relaves Mineros Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para Vegetacin de Areas Disturbadas por la Industria Minero Metalrgica (Mayo 95) Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para el Cierre y Abandono de Minas Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para Proyectos de Lixiviacin en Pilas. Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para Actividades de Exploracin de Yacimientos Minerales en el Per Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para la Perforacin y Voladura en Operaciones Mineras Volumen XII Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para el Manejo de Cianuro Sub-Sector Minera.

Gua de Manejo Ambiental de Reactivos y Productos Qumicos Sub-Sector Minera. Gua Ambiental para el Manejo de Problemas de Ruido en la Industria Minera. Gua Ambiental para la Estabilidad de Taludes de Depsitos de Residuos Slidos Provenientes de Actividades Mineras. Gua de Estudios de Impacto Ambiental para las Actividades Elctricas. Protocolo de Monitoreo de Calidad de Aire y Emisiones Sub-Sector Hidrocarburos. Protocolo de Monitoreo de Calidad de Agua Sub-Sector Hidrocarburos. Gua para Elaborar Estudios de Impacto Ambiental Sub-Sector Hidrocarburos. Gua para Elaborar Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental Sub-Sector Hidrocarburos. Gua para la Proteccin Ambiental en Estaciones de Servicio y Plantas de Venta SubSector Hidrocarburos. Gua Ambiental para la Disposicin y Tratamiento del Agua Producida Sub-Sector Hidrocarburos. Gua Ambiental para Proyectos de Exploracin y Produccin Sub-Sector Hidrocarburos. Gua Ambiental para la Disposicin de Desechos de Perforacin en la Actividad Petrolera Sub-Sector Hidrocarburos. Gua Ambiental para el Manejo de Oleoductos Sub-Sector Hidrocarburos. Gua Ambiental para el Manejo de Tanques de Almacenamiento Enterrados SubSector Hidrocarburos. Gua Ambiental para la Restauracin de Suelos en Instalaciones de Refinacin y Produccin Petrolera Sub-Sector Hidrocarburos.

ANEXO D Listas de Verificacin para Fiscalizacin del Sub-Sector Minera

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ACTIVIDADES DE EXPLORACIN

PRE-FISCALIZACIN Permisos Proporcionar una lista de todos los permisos existentes que sean aplicables a la unidad. Indicar el estado actual de cada permiso.

Ha habido alguna denuncia u observacin durante o despus de la obtencin de algunos de los permisos? Si fuera el caso, describir el motivo de la denuncia.

El Titular ha solicitado al MEM quedar exceptuado de realizar labores de rehabilitacin de aquellos caminos, carreteras u otras facilidades que sean de inters para l o para terceros? (Art. 7, D.S. 038-98-EM)

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Categora B (D.S. 038-98-EM) Si la unidad desarrolla actividades que corresponden a la Categora B, revisar la Declaracin Jurada presentada por el titular y: Proporcionar un resumen del programa de actividades de la exploracin Proporcionar un resumen de los procedimientos y los sistemas de control ambiental que utiliza Proporcionar un resumen de los planes de recuperacin Categora C (D.S. 038-98-EM) Si la unidad desarrolla actividades que corresponden a la Categora C, revisar la Evaluacin Ambiental presentada por el titular y: Proporcionar un resumen de las actividades que se realiza Proporcionar un resumen de las medidas de control ambiental y mitigacin que realiza Proporcionar un resumen de los planes de recuperacin FISCALIZACIN Permisos
Cumple No Cumple Cumple Parcialmente* No Aplica

Cuenta la unidad con el permiso correspondiente a la clasificacin que desarrolla? La unidad requiere de algn otro permiso adicional que an no haya sido obtenido?

* Explicar detalladamente el motivo del cumplimiento parcial.

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Exploracin
Cumple No Cumple Cumple Parcialmente* No Aplica

Sigue el Titular el procedimiento y las actividades de acuerdo con lo descrito en la Declaracin Jurada (Categora B) o en la Evaluacin Ambiental (Categora C)? Cumple el Titular con las medidas de control ambiental y mitigacin propuestas? Ha iniciado el Titular las labores de rehabilitacin de aquellas reas perturbadas inmediatamente despus de haber concluido su utilizacin? (Art. 7, D.S. 038-98-EM)

* Explicar detalladamente el motivo del cumplimiento parcial.

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ACTIVIDADES MINERAS

PRE-FISCALIZACIN
Cumple No Cumple Cumple Parcialmente* No Aplica

Present Declaracin Anual Consolidada (Anexo 1) (Art. 7, D.S. 016-93-EM)? Present Reporte de Monitoreo de acuerdo con la R.M. 011-96-EM/VMM? Present Estudio de Impacto Ambiental para un proyecto nuevo o de ampliacin (Art. 7, D.S. 016-93-EM)? Se han realizado modificaciones PAMA/EIA aprobados por el MEM? al

Existen denuncias sobre las actividades que se desarrolla en la unidad? Si fuera el caso, describir el motivo de las denuncias.

* Explicar detalladamente el motivo del cumplimiento parcial.

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Revisin del PAMA/EIA: Proporcionar un resumen de las medidas de control, mitigacin o tratamiento propuestos Proporcionar un resumen de los planes de cierre Proporcionar avance del PAMA/EIA Revisar el contrato de estabilidad administrativa ambiental en base al PAMA (R.M.29297-EM/VMM) Revisar el plazo de vigencia del PAMA (plazo lmite para la adecuacin ambiental) de acuerdo con el Art. 9 D.S. 016-93-EM. Revisar puntos de control, frecuencia de muestreo en PAMA/EIA Revisin de Informes de Fiscalizacin anteriores: Proporcionar un resumen de los compromisos asumidos por el Titular que estn pendientes Revisin de Informe de Estabilidad de depsitos de relaves (R.D. 440-96-EM/DGM y R.D. 224-97-EM/DGM) Proporcionar un resumen de los compromisos asumidos por el Titular que estn pendientes

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FISCALIZACIN De la revisin de la Declaracin Jurada:

Cumple No Cumple Cumple Parcialmente* No Aplica

Verificar datos de Declaracin Jurada, mediante inspeccin de efluentes lquidos, slidos, lodos y relaves; y mediante comparacin con registros de monitoreo. (R.M. 011-96-EM/VMM)
* Explicar detalladamente el motivo del cumplimiento parcial.

De la revisin de los registros de monitoreo :

Cumple No Cumple Cumple Parcialmente* No Aplica

Cumple con los puntos de establecidos en el PAMA/EIA?

control

Cumple con los parmetros exigidos? Cumple con la frecuencia de muestreo establecida? Si el Titular concluy con el PAMA, los resultados de monitoreo estn por debajo de los Lmites Mximos Permisibles?

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* Explicar detalladamente el motivo del cumplimiento parcial.

De la revisin de los PAMAs/EIAs :

Cumple No Cumple Cumple Parcialmente* No Aplica

Cumple con los planes de control, mitigacin o tratamiento propuestos en el PAMA/EIA? El avance del PAMA se encuentra acorde con lo reportado en R.D.036-97EM/DGAA? Existe algn efluente o descarga que pueda estar afectando la calidad del agua, aire, suelo y que no ha sido reportado al MEM anteriormente?
* Explicar detalladamente el motivo del cumplimiento parcial.

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De la revisin de los Informes de Fiscalizacin anteriores :

Cumple No Cumple Cumple Parcialmente* No Aplica

Cumpli con los compromisos pendientes asumidos en el programa de fiscalizacin anterior?

* Explicar detalladamente el motivo del cumplimiento parcial.

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De la revisin de estabilidad de depsitos de relaves (R.D. 440-96-EM/DGM y R.D. 224-97-EM/DGM)

Cumple No Cumple Cumple Parcialmente* No Aplica

Cumpli con los compromisos pendientes asumidos en el programa de estabilidad de depsitos de relaves?
* Explicar detalladamente el motivo del cumplimiento parcial.

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ANEXO E Plan de Accin

I. Introduccin 1. Propsito de la fiscalizacin. 2. Alcance de la fiscalizacin. 3. Objetivos de la fiscalizacin. Informacin sobre los Antecedentes de la Unidad 1. Base de datos de MEM u OSINERG. 2. Datos Generales. 3. Historia de la Unidad de Operacin. 4. Esquema o arreglo de las instalaciones de la Unidad (incluir mapas). 5. Actividades de la Unidad. 6. Sistemas de Control. 7. Requisitos de Permisos. Organizacin para la fiscalizacin 1. Contacto del Auditor. 2. Contacto en la Unidad de Operacin. 3. Lneas de comunicacin. 4. Responsabilidades de los participantes en la fiscalizacin. Procedimiento de Fiscalizacin 1. Reunin Inicial. 2. Revisin de documentacin existente. a. Documentacin interna pertinente a todas las instalaciones. b. Documentacin relacionada a medio ambiente y seguridad para el rea local, regional y nacional. 3. Inspecciones del Lugar a. Instalaciones pasadas y presentes y edificios asociados con la unidad. b. Procesos, sistemas y operaciones llevadas a cabo en la unidad.

II.

III.

IV.

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c. Programas de monitoreo y manejo implementados para proteger/controlar el ambiente. d. Uso de mapas y fotos para documentar hallazgos. 4. Entrevistas a Personal. 5. Plan de Muestreo a. Consultar de protocolos de muestreo para aire, agua y suelo. b. Identificar los parmetros que debern ser analizados de acuerdo con la documentacin de permisos y los requerimientos de ley. c. Muestrear calidad de aire en sitios pre-designados (notar si en estos sitios se monitorea adecuadamente la calidad del aire para la unidad). d. Muestrear calidad de agua en sitios pre-designados (notar si estos sitios representan adecuadamente la calidad del agua alrededor de la unidad). e. Analizar las muestras para parmetros relevantes en la unidad de operacin. f. Comparar los resultados de muestreo con las regulaciones y los requerimientos de permisos. 6. Establecer Prioridades a. Identificar todos los problemas ambientales y de seguridad relacionadas con las actividades pasadas y actuales b. Preparar una lista de prioridades (i.e. preocupacin alta, mediana o baja) relacionada con actividades pasadas c. Preparar una lista de prioridades (i.e. alta, mediana y baja) de preocupaciones relacionadas con las actividades actuales d. Tanto para los problemas pasados como actuales, proporcionar recomendaciones sobre el trabajo adicional que se requiere para las medidas de rehabilitacin. Las recomendaciones deberan ser presentadas en forma separada para las actividades pasadas y actuales. 7. Preparar Acta de Fiscalizacin 8. Reunin de Cierre V. Reporte 1. Preparar 2 copias del informe de fiscalizacin para comentarios y aprobacin del MEM. 2. Proporcionar una copia digital del reporte de fiscalizacin en Microsoft Word. 3. El reporte de fiscalizacin: a. identificar la legislacin ambiental y de seguridad relevante

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b. c. d. e.

identificar los problemas ambientales y de seguridad priorizar todos los problemas pasados priorizar todos los problemas actuales incluir un resumen ejecutivo que resalte los principales hallazgos, las incgnitas y un resumen de las principales conclusiones relacionadas a las prcticas ambientales y de seguridad en las instalaciones. f. Anexos de resultados, notas y base de datos.

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ANEXO F
Modelo de Acta de Fiscalizacin

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ANEXO G Glosario

Cumplimiento Es el principio ms importante en un proceso de fiscalizacin y est referido a la ejecucin de las obligaciones a las que se encuentra sujeto el Titular auditado. Empresa de Auditora e Inspectora Aquella que, debidamente calificada e inscrita en el Registro de Empresas de Auditora e Inspectora de la Direccin General de Minera, verifique y/o constate el cumplimiento de las obligaciones establecidas en el reglamento ambiental, entre otros. Fiscalizacin Trabajo realizado por una Empresa de Auditora e Inspectora inscrita en el Registro correspondiente de la Direccin General de Minera del Ministerio de Energa y Minas, de acuerdo con los procedimientos establecidos por el Decreto Ley 25763, su Reglamento aprobado por Decreto Supremo 012-93-EM y disposiciones conexas. Fiscalizador Ambiental Es toda persona natural o jurdica, inscrita en la Direccin General de Minera, de acuerdo al Decreto Supremo 012-93-EM, dedicada a la fiscalizacin y verificacin del cumplimiento de las normas de conservacin del medio ambiente. Estudio de Impacto Ambiental (EIA) Estudios requeridos en proyectos para la realizacin de actividades mineras, de beneficio, de labor general y de transporte minero, que evalen y describan los aspectos fsicos-naturales, biolgicos, socioeconmicos y culturales en el rea de influencia del proyecto, con la finalidad de determinar las condiciones existentes y capacidades del medio, analizar la naturaleza, magnitud y prever los efectos y consecuencias de la realizacin del proyecto, indicando medidas de prevencin y control a aplicar para lograr un desarrollo armnico entre las operaciones de la industria minera y el medio ambiente. Guas Ambientales Documentos publicados por la Autoridad competente sobre lineamientos aceptables a nivel nacional que dan una visin general de los procedimientos, tecnologas y prcticas industriales

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de aplicacin general para las operaciones del Sector dentro de un marco de desarrollo sostenible. Informe de Fiscalizacin Documento que deben presentar las empresas de auditora e inspectora como resultado de las acciones de fiscalizacin descritas en el Reglamento de Fiscalizacin D.S. 012-93-EM Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA) Programa que contiene las acciones e inversiones necesarias para incorporar a las operaciones minero metalrgicas los adelantos tecnolgicos y/o medidas alternativas que tengan como propsito reducir o eliminar las emisiones y/o vertimientos para poder cumplir con los niveles mximos permisibles establecidos por la Autoridad Competente. Programa de Monitoreo Es el muestreo sistemtico con mtodos y tecnologa adecuados al medio en que se realiza el estudio, basados en protocolos definidos por el Ministerio de Energa y Minas, para evaluar la presencia de contaminantes vertidos en el medio ambiente.

Registro de Empresas de Auditora e Inspectora Es el padrn que debe llevar cada Direccin de Fiscalizacin del subsector correspondiente y en el cual sern inscritas las empresas de auditora e inspectora clasificadas y declaradas hbiles para celebrar contratos de servicios de fiscalizacin de las obligaciones relacionadas a las actividades mineras. Verificacin Constatacin realizada por un fiscalizador acerca del cumplimiento con los requisitos correspondientes a las normas ambientales u obligaciones establecidas con el Estado.

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