Superior Tribunal de Justia

RECURSO ESPECIAL N 883.859 - SC (2006/0195193-5) RELATORA RECORRENTE REPR. POR ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : : : MINISTRA NANCY ANDRIGHI SUPERMERCADO GOMES LTDA - MASSA FALIDA EDUARDO CSAR VIEIRA - SNDICO EDUARDO CESAR VIEIRA (EM CAUSA PRPRIA) JLIO CSAR D'VILA ALEXANDRA PRAUN SIMO E OUTRO(S) EMENTA

PROCESSUAL CIVIL E COMERCIAL. NOTA PROMISSRIA. EXECUO DE SCIO-AVALISTA. EMPRESA AVALIZADA COM FALNCIA DECRETADA. SUSPENSO DA AO. NO CABIMENTO. INEXISTNCIA DE SOLIDARIEDADE ENTRE SCIO E SOCIEDADE FALIDA. - Como instituto tpico do direito cambirio, o aval dotado de autonomia substancial, de sorte que a sua existncia, validade e eficcia no esto jungidas da obrigao avalizada. - Diante disso, o fato do sacador de nota promissria vir a ter sua falncia decretada, em nada afeta a obrigao do avalista do ttulo, que, inclusive, no pode opor em seu favor qualquer dos efeitos decorrentes da quebra do avalizado. - O art. 24 do DL 7.661/45 determina a suspenso das aes dos credores particulares de scio solidrio da sociedade falida, circunstncia que no alcana a execuo ajuizada em desfavor de avalista da falida. Muito embora o avalista seja devedor solidrio da obrigao avalizada, ele no se torna, por conta exclusiva do aval, scio da empresa em favor da qual presta a garantia. - Mesmo na hiptese do avalista ser tambm scio da empresa avalizada, para que se possa falar em suspenso da execuo contra o scio-avalista, tendo por fundamento a quebra da empresa avalizada, indispensvel, nos termos do art. 24 do DL 7.661/45, que se trate de scio solidrio da sociedade falida. Recurso especial a que se nega provimento.

ACRDO

Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da TERCEIRA TURMA do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Massami Uyeda, Sidnei Beneti, Vasco Della Giustina e Paulo Furtado votaram com a Sra. Ministra Relatora.
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Braslia (DF), 10 de maro de 2009(Data do Julgamento)
MINISTRA NANCY ANDRIGHI Relatora

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RECURSO ESPECIAL N 883.859 - SC (2006/0195193-5) RECORRENTE REPR. POR ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : : SUPERMERCADO GOMES LTDA - MASSA FALIDA EDUARDO CSAR VIEIRA - SNDICO EDUARDO CESAR VIEIRA (EM CAUSA PRPRIA) JLIO CSAR D'VILA ALEXANDRA PRAUN SIMO E OUTRO(S) RELATRIO A EXMA. SRA. MINISTRA NANCY ANDRIGHI (Relator): Cuida-se de recurso especial interposto pela massa falida de

SUPERMERCADO GOMES LTDA., com fundamento no art. 105, III, a, da CF, contra acrdo proferido pelo TJ/SC. Ao: declaratria de nulidade de ato jurdico, ajuizada pela recorrente em desfavor de JLIO CSAR D'AVILA, ora recorrido. Aduz que o recorrido aforou execuo que resultou na penhora e posterior arrematao de imvel de propriedade da recorrente, cuja falncia havia sido decretada antes mesmo da distribuio da referida execuo. Diante disso, requer a anulao da arrematao. Sentena: julgou improcedente o pedido, sob a alegao de que a execuo no estava sujeita aos efeitos jurdicos da sentena declaratria da falncia , pois ajuizada apenas em desfavor de Osni Martim Gomes, avalista da obrigao assumida por Supermercado Gomes Ltda. (...), representada por uma nota promissria , sendo que no decorrer do feito, foi penhorado e expropriado um imvel de propriedade do avalista (fls. 95/98). Acrdo: o TJ/SC negou provimento ao apelo da recorrente (fls. 102/109), nos termos do acrdo (fls. 139/146) assim ementado:
APELAO CVEL - AO DE ANULAO DE ATO JURDICO EXECUO FUNDADA EM NOTA PROMISSRIA EMITIDA POR EMPRESA EXCLUSIVAMENTE CONTRA O AVALISTA, FALIDA, PROPOSTA SCIO-COTISTA - PENHORA E ARREMATAO SOBRE IMVEL DO GARANTE - PROCEDIMENTO EXPROPRIATRIO QUE TRAMITOU EM JUZO DIVERSO E POSTERIOR DECRETAO DA QUEBRA - DVIDA DECORRENTE DE AVAL QUE GUARDA AUTONOMIA EM RELAO
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EMITENTE - AVALISTA IMPOSSIBILITADO DE OPOR EXCEES PESSOAIS, CONCERNENTES AO AVALIZADO - SENTENA MANTIDA RECURSO DESPROVIDO. autnoma a responsabilidade entre avalista e avalizado, de modo que no possibilitado ao garante opor as excees pessoais referentes obrigada principal. Assim, so vlidas a penhora e a arrematao efetivadas em execuo promovida exclusivamente contra o garante, ainda que este seja scio de empresa falida .

Recurso especial: alega a recorrente em suas razes (fls. 174/184) que o acrdo recorrido: I ofendeu o art. 24 do DL 7.661/45, pois a ao no foi ajuizada pelo avalista, mas pela massa falida, que deduz a exceo pessoal de falncia na prpria e personalssima condio de falida; II violou o art. 714 do CPC, tendo em vista que o credor s pode arrematar o bem imvel se houver disputa com outros licitantes; e III afrontou o art. 32 do Decreto n 2.044/08, na medida em que inexistiria aval, por ter sido tal garantia prestada pelo prprio emitente do ttulo. Prvio juzo de admissibilidade: o TJ/SC admitiu o recurso especial (fls. 232/233), por considerar preenchidos os requisitos genricos e especficos. Parecer do MPF: o i. Subprocurador-Geral da Repblica, Dr. Washington Bolvar Jnior, opinou pelo parcial conhecimento do recurso e, nessa parte, pelo seu desprovimento (fls. 238/243). o relatrio.

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RECURSO ESPECIAL N 883.859 - SC (2006/0195193-5) RELATORA RECORRENTE REPR. POR ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : : : MINISTRA NANCY ANDRIGHI SUPERMERCADO GOMES LTDA - MASSA FALIDA EDUARDO CSAR VIEIRA - SNDICO EDUARDO CESAR VIEIRA (EM CAUSA PRPRIA) JLIO CSAR D'VILA ALEXANDRA PRAUN SIMO E OUTRO(S) VOTO A EXMA. SRA. MINISTRA NANCY ANDRIGHI (Relator): Cinge-se a controvrsia a determinar a validade de arrematao de bem imvel em hasta pblica, realizada no mbito de execuo ajuizada em desfavor de avalista, considerando que, mesmo antes do ajuizamento da ao, a devedora avalizada j ostentava a condio de falida. A peculiaridade presente na espcie reside no fato do avalista ser tambm scio da empresa avalizada. I. Da ausncia de prequestionamento Da anlise do especial, constata-se a falta de prequestionamento dos arts. 714 do CPC e 32 do Decreto n 2.044/08. Na realidade, a massa falida inova em suas razes recursais, suscitando matria no compreendida em sua apelao e que, por conseguinte, no foi objeto de apreciao pelo TJ/SC. Assim, em relao aos referidos dispositivos legais, incide o bice da Smula n 282 do STF. II. Da delimitao da controvrsia Inicialmente, impende estabelecer as bases fticas a serem adotadas no julgamento deste recurso, conforme fixadas pelo 1 e 2 grau de jurisdio. O acrdo recorrido afirma que, a execuo em que ocorreram os atos ora atacados, penhora e arrematao do imvel, tem por lastro nota promissria emitida por
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Supermercado Gomes Ltda. [cuja massa falida a ora recorrente] e avalizada por Osni Martim Gomes , acrescentando que o imvel (...) penhorado e arrematado na ao de execuo proposta pelo recorrido exclusivamente contra o avalista do dbito, Osni Martim Gomes, scio da empresa falida, pertence pessoa fsica do garante e sua esposa (fls. 144). Tem-se em suma, portanto, que os atos judiciais que se pretende anular foram praticados no mbito de execuo: (i) ajuizada unicamente em desfavor do avalista de um ttulo de crdito emitido por empresa que veio a falir; e (ii) que resultou na arrematao de bem imvel de propriedade do executado, scio da empresa falida. III. Da nulidade do ato de arrematao (violao ao art. 24 do DL 7.661/45) (i) Da autonomia do aval Aduz a recorrente que o TJ/SC parte de premissa equivocada (...), j que a ao foi ajuizada no pelo avalista, mas pela massa falida, que, sendo a emitente da letra e, portanto, obrigada principal, deduz a exceo pessoal de falncia na prpria e personalssima condio de falida (fls. 175). O aval representa garantia prestada em favor de devedor de ttulo de crdito. Como instituto tpico do direito cambirio, o aval dotado de autonomia substancial, isto , a sua existncia, validade e eficcia no esto jungidas da obrigao avalizada. Diante disso, seja qual for o motivo que impea o credor de exercer seu direito contra o avalizado, isto no compromete nem afeta a obrigao do avalista, que subsiste integralmente. Da autonomia do aval tambm decorre que eventuais direitos que beneficiem o avalizado no se estendem ao avalista. Como bem observa Fbio Ulhoa Coelho, no pode o avalista, quando executado em virtude do ttulo de crdito, valer-se das excees pessoais do avalizado, mas apenas das suas prprias excees (Curso de direito comercial, vol. 1. So Paulo: Saraiva, 2007, 11 ed., p. 413).
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Sendo assim, o fato do sacador de nota promissria vir a ter sua falncia decretada, em nada afeta a obrigao do avalista do ttulo, que, inclusive, no pode opor em seu favor qualquer dos efeitos decorrentes da quebra do avalizado. Conforme anota Jos da Silva Pacheco, a execuo contra o avalista de nota promissria no suspensa por motivo de ter (...) sido decretada a falncia do emitente (Processo de falncia e concordata. Rio de Janeiro: Forense, 2001, 12 ed., p. 275). Apesar de antigos, h precedentes da 3 Turma corroborando este entendimento e assentando que, em face da garantia do aval, no cabe ao avalista invocar defesa prpria do avalizado, como a falncia ou concordata (REsp 193/PR, Rel. Min. Nilson Naves, DJ de 25.09.1989; e REsp 1.747/PR, Rel. Min. Gueiros Leite, Rel. p/ acrdo Min. Nilson Naves, DJ de 11.06.1990). Nesse contexto, no procede a alegao da recorrente, de que, por ser ela prpria falida, poderia opor tal condio como exceo pessoal, visando anulao da arrematao. Isso porque, a recorrente pretende ver sua condio de falida aplicada na relao entre credor e avalista, e no na sua relao (de avalizada) com o credor, o que ofende a autonomia substancial do aval. Em outras palavras, a recorrente deseja que sua condio de falida seja levada em considerao para se reconhecer a necessidade de suspenso de execuo ajuizada contra o avalista de ttulo por ela emitido e, com isso, obter a anulao de ato jurdico praticado no mbito daquele processo, do qual a falida no participou. Ora, pouco importa quem suscita a exceo pessoal, o que releva que tal exceo somente vale se disser respeito parte envolvida na prpria relao obrigacional. Na espcie, o ato que se pretende anular deriva de relao entre credor e avalista, de sorte que no se pode opor exceo atinente ao avalizado.

(ii) Da suspenso da execuo A recorrente tambm sustenta que a execuo ajuizada contra o avalista
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deveria ter sido suspensa, com base no caput do art. 24 do DL n 7.661/45, vigente poca dos fatos. Referido dispositivo legal determina a suspenso das aes dos credores particulares de scio solidrio da sociedade falida (grifei), circunstncia que no alcana a execuo ajuizada em desfavor de avalista da falida. Muito embora o avalista seja devedor solidrio da obrigao avalizada, ele no se torna, por conta exclusiva do aval, scio da empresa em favor da qual presta a garantia. No me escapa o fato de ser bastante comum que o avalista seja tambm scio da empresa avalizada. Alis, justamente a hiptese dos autos. Entretanto, em situaes como esta, para que se possa falar em suspenso da execuo contra o scio-avalista, tendo por fundamento a quebra da empresa-avalizada, indispensvel, nos termos do referido art. 24, que se trate de dvida particular de scio solidrio da sociedade falida. Assim, no toda a ao envolvendo scio de empresa que fica sujeita aos efeitos jurdicos da sentena de quebra, mas to-somente aquelas que digam respeito a scios solidariamente responsveis pelas obrigaes sociais, como ocorre, por exemplo, nas sociedades em nome coletivo ou nas sociedades irregulares ou de fato. No obstante a massa falida alegue se tratar de empresa familiar, cujos nicos scios so marido e mulher, os mesmos nicos proprietrios do imvel arrematado, no qual mantinham a empresa falida (fls. 180), requerendo a aplicao da teoria da desconsiderao da personalidade jurdica, tais elementos so insuficientes para se concluir pela extenso da responsabilidade social. Trata-se, na espcie, de sociedade por quotas de responsabilidade limitada, inexistindo manifestao do 1 e 2 grau de jurisdio quanto ocorrncia de qualquer circunstncia que pudesse ampliar essa responsabilidade, como, por exemplo, desvio de finalidade ou confuso patrimonial, sendo certo, ademais, que a recorrente no interps embargos de declarao visando a suprir eventual omisso do acrdo hostilizado nesse sentido. Diante disso, qualquer avano na tese erigida pela massa falida exigiria o revolvimento do substrato ftico probatrio dos autos, circunstncia que encontra bice
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na Smula n 07 do STJ. (iii) Da inexistncia jurdica de aval Aduz a recorrente que, no particular, a mesma pessoa, scio-gerente de empresa de marido e mulher, assina a crtula duas vezes, ora como emitente, ora como suposto avalista, donde inexiste aval (fls. 176). Todavia, a recorrente confunde a pessoa jurdica Supermercado Gomes Ltda., sociedade por quotas de responsabilidade limitada, com a pessoa fsica de seu scio, Osni Martim Gomes. Ainda que a pessoa jurdica venha a ser representada por uma pessoa fsica, h de se distinguir as suas personalidades. Da anlise do acrdo recorrido infere-se, inequivocamente, que o ttulo de crdito foi emitido pela pessoa jurdica Supermercado Gomes Ltda. e avalizado pela pessoa fsica de seu scio, Osni Martim Gomes, tanto que a execuo foi ajuizada unicamente em face deste ltimo, resultando na penhora e arrematao de imvel a ele pertencente, sem qualquer participao da falida, seja no plo passivo da ao, seja no bem objeto de constrio e expropriao. Portanto, no vislumbro ofensa ao art. 24 do DL 7.661/45. Forte em tais razes, NEGO PROVIMENTO ao recurso especial.

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ERTIDO DE JULGAMENTO TERCEIRA TURMA REsp 883859 / SC

Nmero Registro: 2006/0195193-5

Nmeros Origem: 20040071841 33020134960 PAUTA: 10/03/2009

JULGADO: 10/03/2009

Relatora Exma. Sra. Ministra NANCY ANDRIGHI Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro SIDNEI BENETI Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. FRANCISCO DIAS TEIXEIRA Secretria Bela. MARIA AUXILIADORA RAMALHO DA ROCHA AUTUAO
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ASSUNTO: Civil - Ato Jurdico - Anulao

CERTIDO Certifico que a egrgia TERCEIRA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso especial, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Massami Uyeda, Sidnei Beneti, Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ/RS) e Paulo Furtado (Desembargador convocado do TJ/BA) votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia, 10 de maro de 2009

MARIA AUXILIADORA RAMALHO DA ROCHA Secretria

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