UNIVERSIDAD DE TALCA ESCUELA DE DERECHO

APUNTES EL RECURSO DE APELACIN PENAL

HERNN GONZLEZ GARCA Profesor de Derecho Procesal

2009

I.-PRIMERA PARTE 1.- EL RECURSO DE APELACION. Concepto. El recurso de apelacin es un medio de carcter procesal que la ley confiere a los intervinientes agraviados por una resolucin judicial para solicitar ante el tribunal que la dict, dentro de plazo y con fundamento escrito 1 , que su superior jerrquico que queda facultado para revisar los hechos y el derecho y para decidir la cuestin en alzada en aquello que concretamente se coloca bajo la esfera de su competencia, segn el acto de su interposicin- la revoque o enmiende. Elementos. a) Es un medio de carcter procesal. b) La ley lo confiere a los intervinientes agraviados. c) Procede respecto de resoluciones judiciales. d) Debe presentarse ante el tribual a quo. e) Debe deducirse dentro de un plazo determinado. f) Debe interponerse por escrito 2 , con fundamentos de hecho y de derecho y peticin concreta. g) Debe plantearse para conocimiento y decisin del tribunal jerrquicamente superior al que dict la resolucin. h) La formalizacin del recurso determina la competencia del tribunal ad quem. 2.- LOS INTERVINIENTES. Nociones previas. Son intervinientes en el procedimiento penal los sujetos procesales facultados para actuar en l con el objeto de sostener la accin penal o de defenderse de ella, en forma directa o indirecta. Quines son intervinientes?. (12) a) El fiscal (80 A de la Constitucin Poltica de la Repblica, Ley N 19.640, 77 cpp) La ley N 20.253 de 14-03-2008 que modifica varios estatutos legales, incorpora al Cdigo Procesal Penal, una norma especial sobre la forma y oportunidad de interposicin del recurso de apelacin, la que se indica al tratar los casos referidos a la prisin preventiva (II-3, artculo 149).
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b) El imputado (1, 4). c) El defensor (8). d) La vctima (108). e) El querellante (111). Desde cundo se es interviniente?. Desde que se realiza cualquier actuacin procesal o desde el momento en que la ley permite ejercer facultades determinadas. Por ejemplo, el ministerio pblico desde que toma conocimiento de la existencia de un hecho que reviste caracteres de delito y promueve la persecucin penal (77); el imputado desde que pide que se le informe acerca de los hechos que se le atribuyen o solicita diligencias de investigacin destinadas a desvirtuar las imputaciones que se le formulan (7, 93); el defensor desde que asume la defensa en los actos iniciales de la investigacin (8, 102); la vctima desde la ocurrencia del hecho en tanto pide medidas de proteccin o requiere ser oda por el fiscal y/o por el tribunal (109); el querellante desde que deduce querella (111). 3.- LA FACULTAD DE RECURRIR. Definicin. Es la facultad que se otorga por la ley a los intervinientes agraviados por una resolucin judicial, para que puedan apelar de ella, esto es, para optar por que se eleve a un tribunal superior el conocimiento y la decisin de una cuestin que, en primera instancia, no les es favorable. Titulares y exigencias para ejercer esta facultad. Pueden recurrir el ministerio pblico y los dems intervinientes agraviados; slo pueden hacerlo por los medios y en los casos expresamente establecidos en la ley (352). Quienes pueden recurrir son, por tanto: el fiscal, el imputado, el defensor, la vctima y el querellante. Pero, adems, hay que ser agraviado con una determinada resolucin judicial. El agravio es el perjuicio que se sufre con una decisin que resulta adversa; para que exista, no es necesario que la afectacin sea total, pues el agravio puede consistir, no slo en no haber obtenido lo solicitado, sino, tambin, en no haber obtenido todo lo solicitado, sino slo una parte de ello o en haber obtenido algo, pero diferente a lo pedido, en la medida en que ello no satisfaga la debida pretensin. 4.- TRIBUNALES QUE DEBEN ACTUAR.

Conceptos bsicos. El tribunal es un sujeto procesal (76 Constitucin Poltica de la Repblica, 14 a 21 del Cdigo Orgnico de Tribunales y 1, 2, 6, 9, y 69 a 76 del Cdigo Procesal Penal). a) Constituye un rgano del Estado que debe intervenir en el proceso penal. b) A l le corresponde conocer y juzgar en forma exclusiva y excluyente las causas criminales que la ley pone bajo la esfera de su competencia. c) Est dotado de imperio, es decir, de la facultad para ordenar el cumplimiento coercitivo de sus resoluciones. d) Rige, a su respecto, el principio de legalidad tanto en lo orgnico ("juez natural") como en lo funcional ("debido proceso"). e) Su actuacin debe sustentarse en la independencia, en la imparcialidad y en la inmediatez, lo que debe traducirse en los mbitos interno y externo, en la autonoma de cada uno en el juicio pblico, en la recepcin y percepcin abierta y directa de la prueba, en la equidistancia ante los intervinientes, en el igual celo y en el fallo inmediato. f) Para el proceso penal la denominacin tribunal comprende a los rganos siguientes: Corte Suprema, Cortes de Apelaciones, Tribunales de Juicio Oral en lo Penal, Juzgados de Garanta. Tribunales y recurso de apelacin. El recurso de apelacin se inserta en el principio de jerarqua. Los rganos del Poder Judicial que se vinculan a travs del recurso de apelacin, en materia procesal penal de la reforma procesal penal, son, bsicamente, los Juzgados de Garanta y las Cortes de Apelaciones. 5.- RESOLUCIONES APELABLES Y RESOLUCIONES INAPELABLES. Reglas generales. Son apelables las resoluciones dictadas por el juez de garanta en los casos indicados por el artculo 370 del Cdigo Procesal Penal: 1.- Cuando ponen trmino al procedimiento, hacen imposible su prosecucin o la suspenden por ms de treinta das; y, 2.- Cuando la ley lo seala expresamente. Son inapelables las resoluciones dictadas por un Tribunal de Juicio Oral en lo Penal (364). (Ver artculo 63 N 3 letra b) del Cdigo Orgnico de Tribunales). Clasificacin de las resoluciones apelables. 1.1.- Las resoluciones que ponen trmino al procedimiento son:

a) El sobreseimiento definitivo (253). b) La resolucin que aprueba la decisin del ministerio pblico de no iniciar investigacin (168). c) La resolucin que rechaza la reclamacin deducida en contra del principio de oportunidad (170). d) La resolucin dictada en la audiencia de preparacin del juicio oral que acoge las excepciones de previo y especial pronunciamiento de cosa juzgada y extincin de la responsabilidad penal (271). 1.2.-Las resoluciones que hacen imposible la prosecucin del procedimiento son: a) El sobreseimiento temporal (253). b) La resolucin dictada en la audiencia de preparacin del juicio oral que acoge las excepciones de previo y especial pronunciamiento de incompetencia del juzgado de garanta, litis pendencia y falta de autorizacin para proceder criminalmente (271). 1.3.-La resolucin que suspende la prosecucin del procedimiento por ms de treinta das es aquella que suspende el procedimiento basada en la cautela de las garantas del imputado que no est en condiciones de ejercer sus derechos (10), en la medida en que no se produzca ninguno de los desenlaces previstos en la parte final de dicho artculo. 2.-Las resoluciones apelables porque la ley lo seala expresamente son: a) La que declara inadmisible la querella (115). b) La que declara el abandono de la querella (120). b1) La que declara ilegal la detencin en los casos de los delitos graves indicados en el artculo 132 bis (agregado al Cdigo por la ley N 20.253 de 14-032008). c) La que ordena, mantiene, niega lugar o revoca la prisin preventiva siempre que hubiere sido dictada en una audiencia (149). (La ley N 20.253 de 14-032008, agrega dos incisos nuevos a este precepto) 3 . d) La que ordena, mantiene, niega lugar o revoca alguna de las medidas cautelares personales previstas en el artculo 155, siempre que hubiere sido dictada en una audiencia (155). e) La que niega o da lugar a medidas cautelares reales (158). f) La que se pronuncia acerca de la suspensin condicional del procedimiento (236 inciso sexto). g) La que revoca la suspensin condicional del procedimiento (239 inciso segundo).

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h) La que decreta el sobreseimiento definitivo de la causa cuando el fiscal no comparece a la audiencia de cierre provocado de la investigacin o si, compareciendo, se niega a declararla cerrada 247 inciso tercero). i) La que decreta el sobreseimiento definitivo o temporal del procedimiento (253, 271 inciso tercero). j) La que, en la audiencia de preparacin del juicio oral, resuelve las excepciones de incompetencia, litis pendencia y falta de autorizacin para proceder criminalmente (271 inciso segundo). k) La que, en el auto de apertura del juicio oral, excluye pruebas al ministerio pblico por la causal del 276 inciso tercero (277 inciso final). l) La sentencia dictada en el procedimiento abreviado (414). m) La resolucin que recae en la peticin de desafuero (418). n) La resolucin que se pronuncia sobre la querella de captulos (427). ) La sentencia que falla la peticin de extradicin pasiva (450). 6.- INTERPOSICIN DEL RECURSO DE APELACION. Requisitos. a) Debe existir una resolucin judicial (352). b) Debe deducirse por el interviniente facultado para hacerlo (352). c) Debe presentarse por escrito (367) 4 . d) El libelo debe contener los fundamentos de hecho y de derecho y las peticiones concretas que se someten a consideracin del tribunal (367). e) Debe presentarse ante el mismo tribunal que resolvi la cuestin que se discute (365). f) Debe hacerse valer dentro de cinco das contados desde la fecha de la notificacin correspondiente (366) 5 . La apelacin subsidiaria de la reposicin. Si en contra de la resolucin procede, igualmente, el recurso de reposicin, la apelacin debe interponerse en forma subsidiaria a la reposicin. El cdigo previene, en verdad, que tal circunstancia importa renuncia a la apelacin (362). Lo expuesto vale para resoluciones dictadas fuera de audiencia; el plazo se reduce a tres das. En todo caso, la reposicin no excluye el deber de fundamentar la apelacin y de incorporar la peticin concreta. 7.- PROVIDENCIA QUE DEBE RECAER EN EL RECURSO DE APELACION.

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Examen de admisibilidad y decisin. Frente al recurso de apelacin, el juez debe dictar una providencia concedindolo o denegndolo (365). Examen de admisibilidad: 1.- Si el recurrente tiene la calidad de interviniente facultado para recurrir y si ha suscrito el recurso. 2.- Si se recurre en contra de una resolucin pasible de impugnarse a travs de dicho recurso. 3.- Si la resolucin causa agravio al apelante. 4.- Si el recurso est interpuesto dentro del plazo establecido en la ley. 5.- Si contiene fundamentos de hecho y de derecho. 6.- Si tiene peticiones concretas. El recurso que se concede y sus efectos. Si el juez estima que se renen todos esos requisitos, debe conceder el recurso; si falta uno o ms de ellos, debe denegarlo. La regla general en cuanto a la concesin del mismo, es la concesin en el slo efecto devolutivo (368). Concedido el recurso, el juez debe ordenar que se eleve al tribunal superior copia fiel de la resolucin y de todos los antecedentes que fueren pertinentes para un acabado pronunciamiento sobre el recurso (371), debiendo individualizar, en la misma providencia, cules son las piezas que deben compulsarse para cumplir con tal propsito. La providencia debe expresar que se concede el recurso de apelacin, en el slo efecto devolutivo; debe mencionar la resolucin en contra de la cual se otorga; debe determinar las piezas precisas que debern compulsarse; y debe ordenar que se eleven los autos al tribunal ad quem. Si, por excepcin, el recurso es de aquellos que deben concederse en ambos efectos, la providencia, en este aspecto, es diversas, pues debe condecirse con aquello y, por tanto, no llevar las expresiones referentes al slo efecto devolutivo ni la orden de obtener compulsas. El recurso que se deniega. El juez tambin est habilitado para denegar el recurso de apelacin. Debe proceder de dicho modo si no concurren todos los requisitos analizados precedentemente; la resolucin debe ser fundada (36). Plazo para proveer el recurso. No existe una norma especfica acerca del plazo dentro del cual el juez debe proveer el recurso; cabe imponer la regla general dada por el cdigo en el artculo 38,

el que seala que las presentaciones escritas deben ser resueltas por el tribunal antes de las veinticuatro horas siguientes a su recepcin. Plazo para elevar los antecedentes al tribunal ad quem. El Cdigo Procesal Penal previene, en el artculo 371, que Concedido el recurso [de apelacin] el juez remitir al tribunal de alzada copia fiel de la resolucin y de todos los antecedentes que fueren pertinentes para un acabado pronunciamiento sobre el recurso, pero no regula el plazo dentro del cual deben elevarse dichos antecedentes, ante lo cual rige la remisin que hace el artculo 52 del cdigo, para dar aplicacin a la norma del artculo 198 del Cdigo de Procedimiento Civil que establece, como regla general, que el proceso debe enviarse en el da siguiente al de la ltima notificacin. Excepcionalmente, el plazo puede ampliarse por los das que estime necesario el tribunal para obtener las copias pertinentes, sobre lo que deber hacer una declaracin expresa para evitar una dilacin indebida. Antecedentes que deben elevarse. A la Corte debe elevarse copia fiel de la resolucin apelada y de todos los antecedentes que fueren pertinentes para un acabado pronunciamiento sobre el recurso (371), entre los que debe incluirse, obviamente, el texto ntegro de la apelacin. 8.- EFECTOS DEL RECURSO DE APELACIN. Regla general. La regla general acerca de los recursos indica que la interposicin de un recurso no suspende la ejecucin de la decisin, salvo que se impugnare la sentencia definitiva condenatoria o que la ley dispusiere expresamente lo contrario (355). Entre las normas particulares del recurso de apelacin se prescribe -en trminos semejantes- que ste debe concederse en el slo efecto devolutivo, a menos que la ley seale expresamente lo contrario (368). Excepciones. Entre los casos en que el recurso debe concederse en ambos efectos, aparecen los siguientes 6 : 1.- El recurso de apelacin que se concede en contra de la resolucin dictada por el juez de garanta en el auto de apertura del juicio oral, en la parte en que excluye prueba al ministerio pblico por considerar que proviene de actuaciones o diligencias declaradas nulas y la obtenida con inobservancia de garantas fundamentales (276, 277).
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2.- El recurso de apelacin concedido por el juez de garanta respecto de la sentencia definitiva recada en el procedimiento abreviado (414). Como el precepto no distingue sobre el particular, esto rige tanto para la sentencia condenatoria como para la absolutoria. 9.- EL RECURSO DE HECHO. Concepto y finalidad. El recurso de hecho est expresamente contemplado en el artculo 369 del Cdigo Procesal Penal. Es el medio que la ley procesal otorga a los intervinientes agraviados por la providencia que recae sobre el escrito de interposicin del recurso de apelacin, para que el tribunal superior al que la dict la enmiende en el sentido que se propone, esto es, que se conceda el recurso de apelacin que se ha denegado (verdadero recurso de hecho), o que se deniegue el que ha sido concedido a otro interviniente, o que se otorgue en ambos efectos o en uno slo, si se ha concedido en uno de ellos o en ambos, respectivamente (falsos recursos de hecho). Ante la deduccin de un recurso de hecho es al tribunal de alzada al que le toca decidir, en el fondo, si cabe o no el recurso de apelacin que se discute y cules deben ser sus efectos en el evento en que optare por su admisibilidad. El recurso de hecho es un remedio al servicio del recurso de apelacin y est concebido en funcin de l; por tanto, no hay recurso de hecho, falta su objeto si, previamente, no se ha interpuesto y provedo un recurso de apelacin. Modo de interposicin. El recurso de hecho debe deducirse por escrito, directamente ante el tribunal ad quem y debe contener los antecedentes de hecho y de derecho en que se sustenta, junto con la peticin concreta que se formula al tribunal y que debe estar directamente vinculada con la providencia recada en un recurso de apelacin. Plazo. El plazo para interponer el recurso de hecho es de tres das, pues as lo indica el artculo 369; el plazo es de das corridos, es decir, no se descuentan los feriados, pero si el ltimo da del plazo es feriado, se extiende el plazo hasta el da siguiente hbil, de acuerdo con la regla general del artculo 14. El plazo debe contarse desde la notificacin de la resolucin respectiva, es decir, de aquella que recay en el libelo de apelacin, dictada por el tribunal a quo. No hay norma expresa que aumente el plazo. Tramitacin.

Presentado el recurso de hecho, debe ser provedo por la Corte de Apelaciones; si tiene en su poder los antecedentes, debe ordenar dar cuenta del recurso; si no posee tales datos, debe pedirlos al tribunal a quo; recibidos por la Corte, debe ordenar dar cuenta del recurso. La prctica demuestra que, muchas veces, tambin se pide informe al juez que dict la resolucin impugnada. Conocimiento y decisin. El recurso de hecho debe fallarse en cuenta, es decir, sin previa vista de la causa, lo cual significa que no se incorpora a la tabla, no es necesario anunciarlo en da determinado, no cabe or alegatos y no hay debate en audiencia. Si el recurso de hecho es desechado por la Corte, no vara la decisin recada en el recurso de apelacin. Si el recurso de hecho es acogido, la misma sentencia debe precisar los trminos bajo los cuales se acepta y los alcances y efectos del mismo. En uno u otro caso, debe comunicarse al tribunal de primera instancia para los fines consiguientes. La competencia de la Corte de Apelaciones sobre el recurso de hecho es de nica instancia, en razn de lo cual la resolucin que recae en el recurso de hecho es inapelable. 10.- LA ADHESIN A LA APELACION. Nocin y requisitos. Es sabido que la adhesin a la apelacin es la formalizacin de la pretensin de la parte apelada para que la decisin en alzada sea reformada en la parte que a aqul le agravia. El cdigo no contempla, en forma expresa, como s lo hace respecto del recurso de nulidad, el trmite de adhesin a la apelacin, es decir, la posibilidad de que el apelado manifieste su voluntad de que la decisin en alzada sea enmendada en aquella parte que a l lo agravia. Sin embargo, por remisin del artculo 52, compartimos la idea de que es procedente la adhesin estatuida en el artculo 216 del Cdigo de Procedimiento Civil en relacin con lo dicho en el artculo 217 del mismo texto, con la debida adecuacin al nuevo sistema recursivo. Formalmente la adhesin debe constar por escrito y debe contener fundamentos de hecho y de derecho, adems de peticiones concretas, toda vez que en definitiva es un trmite semejante al recurso de apelacin directo. Oportunidad. La adhesin a la apelacin puede plantearse en primera o en segunda instancia.

En primera instancia debe hacerse hasta antes de que se eleven los autos al tribunal superior. En segunda instancia debe presentarse dentro del plazo contemplado en el artculo 382, el que, sin bien est dentro de las normas del recurso de nulidad, debe aplicarse al recurso de apelacin por disposicin del artculo 361. Tambin hay que sealar que no cabe la adhesin desde que se presenta el escrito de desistimiento de la apelacin. Si el desistimiento es posterior a la adhesin, se extingue el recurso de apelacin, pero subsiste la adhesin en forma independiente. Abandono de la adhesin. Opera respecto de la adhesin el abandono, pues, en todo, sigue la suerte del recurso de apelacin por tratarse de un trmite anlogo a ste, y resultara desapegado a la lgica del cdigo que la Corte examinara un asunto -en que slo subsiste la adhesin- si el adherente no comparece a la audiencia respectiva. Del mismo modo, tanto el tribunal a quo como el ad quem deben hacer, en su caso, el correspondiente examen de admisibilidad de la adhesin (382, 361) para proceder en consecuencia. 11.- INGRESO Y PRIMERA PROVIDENCIA DEL RECURSO DE APELACION EN EL TRIBUNAL AD QUEM. Ingreso. Recibida la carpeta judicial, en la secretara del tribunal ad quem, el Secretario debe estampar un certificado en el que conste la fecha de ingreso de la causa y el proceso debe registrarse en el correspondiente libro de ingresos de la Corte, para que se le asigne el rol respectivo. Actualmente, las operaciones se hacen de modo electrnico y los datos pertinentes se incorporan al sistema informatizado. Primera providencia. La primera providencia debe ser dictada por el Presidente de la Corte. Por aplicacin del artculo 371, consideramos que tambin cabe para la apelacin la regla del artculo 382, en virtud de la cual el decreto inicial debe proveer de un plazo de cinco das para que las dems partes solicitaren la inadmisibilidad, se adhirieren a l o formularen observaciones por escrito. Este lapso, sin embargo, no opera cuando se trata de apelaciones que deben agregarse extraordinariamente a la tabla de acuerdo con lo prevenido por el artculo 66 inciso cuarto del Cdigo Orgnico de Tribunales, pues resulta incompatible con esta norma de carcter especfico 7 .
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Comparecencia. El apelante no est obligado a comparecer ante el tribunal ad quem, dentro del plazo que contempla el artculo 200 del Cdigo de Procedimiento Civil, para seguir su recurso; pero debe concurrir a la audiencia respectiva. Fijacin de la audiencia. Vencido el plazo previsto en el artculo 382 -salvo cuando se trata de casos que deben agregarse extraordinariamente, en los que esto debe hacerse de inmediato, para el da siguiente hbil o, incluso, para el mismo da- el Presidente de la Corte debe fijar, mediante resolucin, la fecha de la audiencia para la vista del recurso y debe ordenar que la causa se incluya en la tabla respectiva 8 . 12.- SUSPENSIN DE LA VISTA DE LA CAUSA. Nocin preliminar. La suspensin de la vista de la causa es la situacin que se presenta cuando, por alguno de los motivos expresamente sealado en la ley, se posterga el conocimiento de un recurso, en un procedimiento que se halla en tabla para su resolucin por la Corte, como consecuencia de lo cual no se verifica el anuncio ni la audiencia correspondiente. Clasificacin. La suspensin de la vista de la causa puede deberse a una causal propia del tribunal o a causales de otro origen. 1.- En cuanto a la causal del tribunal: La ley prohbe que se suspenda la vista de un recurso de la reforma procesal penal, por falta de jueces que pudieren integrar la Sala del tribunal (356). Si un miembro de la Corte estuviere inhabilitado, debe formarse Sala con un miembro no inhabilitado, incluso, si es necesario, interrumpiendo la vista de los recursos de carcter civil. La suspensin por esta causal propia del tribunal se permite, no obstante, en el caso en que no se alcanzare a integrar Sala con los jueces no inhabilitados que conformaren ese da el tribunal. 2.- En cuanto a otras causales: No puede suspenderse la vista de la causa por las causales de los N 1, 5, 6 y 7 del artculo 165 del Cdigo de Procedimiento Civil (357), es decir: 2.1.-Por impedirlo el examen de causas preferentes o la continuacin de la vista de un pleito del da anterior. 2.2.-Por solicitarlo alguna de las partes o pedirlo de comn acuerdo.
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2.3.-Por tener alguno de los abogados otra vista o comparecencia a que asistir en el mismo da ante otro tribunal. 2.4.-Por considerar el tribunal que existe un trmite indispensable que cumplir en forma previa. A rengln seguido, el cdigo distingue si en el procedimiento hay o no personas privadas de libertad: 3.- Si en el procedimiento elevado ante la Corte hay personas privadas de libertad, slo cabe la suspensin por muerte del abogado del recurrente, del cnyuge o de alguno de sus ascendientes o descendientes, ocurrida dentro de los ocho das anteriores al designado para la vista del recurso. Esto, tcitamente, deja sin efecto los literales N 2, 3 y 4 del artculo 165 del Cdigo de Procedimiento Civil, pues queda suplido. 4.-En los dems casos, la suspensin procede: 4.1.-Por peticin del recurrente. 4.2.-Por solicitud de todos los intervinientes, de comn acuerdo. En razn de estas causales cabe la suspensin, en total, slo una vez. Plazo para solicitar la suspensin. Si el recurrente solicita la suspensin o la piden de comn acuerdo todos los intervinientes, deben hacerlo por escrito, hasta las doce horas del da hbil anterior a la audiencia correspondiente, salvo que la agregacin de la causa se hubiere hecho con menos de setenta y dos horas antes de la vista, caso en el cual la suspensin podr solicitarse hasta antes de que comenzare la audiencia (357). (Ver artculo 373 inciso segundo del Cdigo Orgnico de Tribunales). 13.- EL ANUNCIO. Definicin. Es el acto por el cual la Corte de Apelaciones, a travs de un Relator que acta como Ministro de Fe en la vista del recurso, comunica a los intervinientes y al pblico en general, a viva voz o por medio de un sistema correlativo de nmeros, electrnicos o no, en la antesala del Tribunal (de la Sala respectiva), que un determinado juicio -previamente incorporado en la tabla correspondiente a ese da- va a ser conocido por el tribunal, en virtud de lo cual -si el recurso ha sido declarado admisible- invita a los intervinientes que han comparecido, a ingresar a estrados para -por medio de sus abogados- hacer valer sus derechos en forma oral. Si el recurso ha sido declarado inadmisible, en cuenta, el mismo Ministro de Fe debe comunicar tal aserto y se omite la audiencia.

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Si al momento en que se realiza el anuncio de la causa, el Ministro de Fe constata la inasistencia del recurrente, se produce el hecho que dar lugar al abandono del recurso. Papeleta de anuncio. Al comienzo de la audiencia diaria la Corte debe dar a conocer los asuntos que, incluidos en la tabla del da, no podrn verse en la audiencia por algn motivo legal. Dicha informacin debe anotarse en una papeleta, suscrita por el Relator y debe publicarse, para su lectura por abogados y pblico en general, en la entrada de la Sala correspondiente o en algn lugar inmediato a ella que cumpla tal finalidad. 14.- EL ABANDONO DEL RECURSO DE APELACIN. Concepto y clasificacin. Es la sancin que se aplica al apelante que no comparece a la audiencia pblica en que debe ventilarse la apelacin (358 inciso segundo), en virtud de lo cual el tribunal de segunda instancia, que es el que debe declararlo, deja de tener competencia para conocer de la cuestin en alzada y, consiguientemente, la resolucin pertinente adquiere el carcter de firme. Si existe un solo apelante y se produce la situacin de abandono, ste ser total; si son varios los apelantes, el abandono procede slo respecto de l o de los recurrentes que no hubieren concurrido, caso en el cual el abandono ser parcial, debiendo proseguirse el curso de la apelacin en lo dems. No cabe el abandono del recurso ante la incomparecencia del recurrido; la ley permite procederse en su ausencia. Requisitos. 1.- Debe haberse fijado la fecha de la audiencia para su vista, mediante la respectiva resolucin dictada por el Presidente de la Corte. 2.- Debe haberse incluido el proceso en la tabla para el da correspondiente. 3.- Debe anunciarse la vista del recurso, a travs del sistema habitual (esto es, a viva voz o en forma electrnica), en el exterior de la Sala en que se halle agregada la causa. 4.- El Ministro de Fe, despus de constatar -en la ante Sala- la inasistencia del recurrente, debe certificar que, llamado a la audiencia, no compareci. 5.- La Corte debe dictar la correspondiente resolucin que lo decreta. Oportunidad para decretarlo. El abandono del recurso debe declararse una vez confirmada la no comparecencia del apelante, en razn de lo cual -si no hay otros apelantes presentes-

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no se verifica la audiencia pblica, por innecesario y tampoco es necesario que el Ministro de Fe levante acta sobre el particular, pues basta la certificacin y la resolucin fundada en ella, para cumplir las formalidades de rigor y disponer la devolucin de los autos a primera instancia. Impugnacin. Aunque el cdigo no lo contempla expresamente para el caso del abandono del recurso, nos parece claro que la resolucin que lo declara es susceptible de ser atacada mediante el recurso de reposicin, pues concurren a su respecto las exigencias previstas en el artculo 362. En efecto, aquella resolucin no es sentencia definitiva y debe dictarse fuera de audiencia. El recurso de reposicin, en todo caso, debe presentarse dentro de tercero da y debe ser fundado. El tribunal, a su vez, puede pronunciarse de plano u oyendo a los dems intervinientes. 15.- EXAMEN DE ADMISIBILIDAD Y RESOLUCIN QUE DEBE RECAER EN EL RECURSO DE APELACIN, EN SEGUNDA INSTANCIA. Alcance inicial. Si bien es cierto que el Cdigo Procesal Penal no contempla que la Corte efecte un examen de admisibilidad del recurso de apelacin como lo establece, expresamente, para el recurso de nulidad (383), dicho trmite debe llevarse a cabo en forma previa a la audiencia y en cuenta o, de modo excepcional, previa audiencia (361, 364, 366, 367, 370) (52 cpp, 201, 213 y 214 parte inicial cpc). La Corte de Apelaciones siempre debe practicar el examen de admisibilidad del recurso de apelacin. En cuenta. El examen de admisibilidad del recurso de apelacin debe llevarse a cabo en cuenta, es decir, sin previa audiencia o vista del recurso. La Corte, en privado, debe revisar el proceso a fin de constatar: 1.- Si la resolucin en alzada es pasible de apelacin. 2.- Si el recurso est deducido dentro del plazo que establece la ley. 3.- Si el libelo contiene fundamentos de hecho y de derecho 9 . 4.- Si en l se formulan peticiones concretas. 5.- Si el recurso est debidamente concedido por el tribunal a quo. Si el tribunal de segundo grado considera que se cumple con tales exigencias, debe declarar admisible el recurso para pasar, acto seguido, a la audiencia pblica de
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debate. Si la Corte, por el contrario, llega a la conviccin de que falta alguno de esos requisitos, debe declarar inadmisible la apelacin y la audiencia no se realiza. Previa audiencia. La Corte est facultada para diferir el examen de admisibilidad, obrando en relacin, previo debate de ello en la misma audiencia de la vista del recurso, a semejanza de lo que puede suceder acorde con lo dispuesto por el artculo 213 del Cdigo de Procedimiento Civil. Despus de realizado el debate acerca de la admisibilidad del recurso, se abren diversas posibilidades, a saber: 1.- Que la Corte, previa deliberacin -que es privada- decida de inmediato. Si declara inadmisible el recurso, no entra a conocer la cuestin apelada y termina la audiencia; si lo declara admisible, se reanuda la audiencia para el debate relativo al asunto apelado. 2.- Que la Corte, previa deliberacin, deje el asunto de la admisibilidad para resolverlo junto con la materia en alzada, lo que, a su vez, puede ocurrir inmediatamente despus de concluida la audiencia pblica o en una fecha posterior que, en todo caso, debe fijar y comunicar a los intervinientes en esa misma oportunidad. Impugnacin. La resolucin que declara inadmisible el recurso de apelacin es recurrible va reposicin, en los mismos trminos referidos para aquella que declara abandonado el recurso. En todo caso, hay que tener presente lo preceptuado en los artculos 362 y 363 del cdigo. 16.- AUDIENCIA DE LA VISTA DEL RECURSO. Caractersticas de la audiencia. La vista del recurso debe llevarse a cabo en un audiencia pblica (358), sin relacin: oralidad, inmediatez, bilateralidad e igualdad de armas en el debate, que son, a la vez, los principios fundamentales del juicio oral. Desarrollo de la audiencia. La audiencia debe comenzar con la individualizacin, por parte del ministro de fe, de los miembros que integran el tribunal y de los intervinientes que han concurrido a hacer las defensas orales, y con una resea de los datos del recurso. Bajo ningn concepto procede la relacin. El Presidente de la Sala debe indicar el tiempo que otorga a los intervinientes para alegar y debe concederles la palabra, comenzando por el recurrente. Si son

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varios los recurrentes, deben exponer en el orden en que hayan interpuesto sus respectivos recursos. Luego deben intervenir los recurridos. Acto seguido, tienen derecho a expresarse los recurrentes y los recurridos, esta vez, para las aclaraciones que estimaren del caso. Durante el debate, los miembros del tribunal pueden formular las preguntas que estimen pertinentes o pedir a los intervinientes que profundicen sus argumentaciones o se refieran a puntos especficos de la cuestin debatida. Agotados los pasos precedentes, el Presidente de la Sala debe declarar concluido el debate, luego de lo cual no cabe aceptar ms opiniones. Facultades del Presidente. Son aplicables, sobre el particular, las normas del artculo 292. El Presidente debe dirigir el debate, pero tambin, debe exigir el cumplimiento de las solemnidades que correspondieren y debe moderar la discusin y encauzarla si se desviare a aspectos impertinentes o inadmisibles; siempre, en todo caso, debe preservar el ejercicio de la acusacin y el derecho a defensa. Al Presidente le toca determinar, igualitariamente, el tiempo de uso de la palabra de los intervinientes; pero tambin debe interrumpir a quien abusare de ello. Asimismo, l debe ejercer las facultades disciplinarias destinadas a mantener el orden y decoro durante el debate y podr limitar el acceso de pblico, impedir el acceso u ordenar la salida de aquellas personas que se presentaren en condiciones incompatibles con la seriedad de la audiencia. Acerca de la prueba. No procede rendir prueba en la vista del recurso de apelacin; el artculo 359 admite la produccin de prueba, exclusivamente, en el recurso de nulidad, sobre las circunstancias que constituyeren la causal invocada, siempre que se hubiere ofrecido en el escrito de interposicin del recurso. 17.- FALLO DEL RECURSO DE APELACIN. Plazo para fallar. La Corte debe fallar (358) en la misma audiencia, una vez concluido el debate y despus de la deliberacin. Si esto no es posible, deber hacerlo en un da y hora que debe dar a conocer a los intervinientes en la misma audiencia. Con todo, para determinar cul es el plazo en el que la Corte debe dictar sentencia en las cuestiones que, va apelacin, son sometidas a su conocimiento, deben distinguirse dos situaciones:

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1.- Causas agregadas extraordinariamente a la tabla: si se debate sobre la prisin preventiva u otras medidas cautelares personales, la decisin debe pronunciarse -previa deliberacin- inmediatamente despus de concluida la audiencia o dentro de la misma jornada del tribunal. 2.-Causas de la tabla ordinaria: Como el cdigo no indica, en el ttulo de la apelacin, el plazo dentro del cual la Corte debe dictar sentencia para el caso en que, previa deliberacin, no lo hiciere en la misma audiencia, cabe aplicar la norma que el cdigo contiene para el recurso de nulidad, siguiendo el dictado de los artculos 361 y 384, para concluir que el fallo debe dictarse dentro de veinte das. Contenido de la sentencia. La Corte de Apelaciones slo puede pronunciarse sobre la cuestin solicitada (360), en el recurso, por el recurrente, de lo cual se infiere que la competencia del tribunal ad quem queda marcada en el acto de interposicin del recurso, en el escrito del mismo. El principio anterior aparece corroborado en el mismo precepto, cuando agrega una prohibicin que apunta en dos sentidos: 1.- El tribunal de alzada queda impedido de extender el efecto de su decisin a cuestiones no planteadas en el recurso. 2.- La Corte no puede ir ms all de los lmites de lo solicitado. Excepciones: 1.- Si son varios los imputados por el mismo delito y uno solo de ellos apela, la decisin favorable que se dictare aprovecha a los dems, a menos que los fundamentos fueren exclusivamente personales del recurrente. 2.- Si la resolucin judicial es apelada por un solo interviniente, la Corte no puede reformarla en perjuicio del recurrente (prohibicin de la reformatio in peius). Por ltimo, en el conocimiento del recurso de apelacin deducido en contra de la sentencia del procedimiento abreviado, la Corte puede pronunciarse acerca de la concurrencia de los supuestos del procedimiento abreviado previstos en el artculos 406 (414 inciso segundo). Si la Corte considera que no se renen los requisitos, el efecto es la nulidad, y, en tal perspectiva, dentro del trmite de la apelacin, est facultada para declararla de oficio. Forma de la sentencia. Las sentencias definitivas de segunda instancia deben dictarse con arreglo a lo establecido en el artculo 170 del Cdigo de Procedimiento Civil y en el Auto Acordado de la Excma. Corte Suprema sobre la forma de las sentencias. Acorde con lo preceptuado por el artculo 360, la Corte debe centrar sus fundamentos en el asunto en alzada, adecuando su decisin con aquello que resulta

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inmodificable o, al menos, dejando a salvo su opinin frente a lo que -por el alcance del recurso- debe mantener inclume. Lectura de la sentencia. Debe indicarse la audiencia en la que se dar a conocer el fallo. Recursos en contra de la sentencia que recae en el recurso de apelacin. Ningn precepto del cdigo se refiere en forma directa a este tema tratndose del recurso de apelacin, como s lo hace el artculo 387 respecto del recurso de nulidad. En contra de la resolucin que resuelve el recurso de nulidad no cabe recurso alguno. Pero, como las resoluciones apelables estn claramente determinadas, es evidente que no procede este recurso en contra de la sentencia de segunda instancia; adems, nuestro sistema no contempla la tercera instancia. 18.- RENUNCIA Y DESISTIMIENTO DEL RECURSO DE APELACIN. La renuncia. La renuncia del recurso de apelacin es el acto formal por el cual un interviniente que ha sido notificado de una resolucin judicial adversa, manifiesta dentro del plazo que la ley le otorga para recurrir- su voluntad en orden a no interponer dicho recurso, en virtud de lo cual se extingue su derecho para que dicha decisin sea conocida por el tribunal superior al que la dict y queda a firme, salvo en esto ltimo- que otro interviniente tambin se hubiere alzado en contra de la misma. Presentada la renuncia precluye el derecho correspondiente, de forma tal que no puede ser ejercido de nuevo, ni an en el evento de que el plazo para apelar no hubiere vencido. La renuncia tcita. La renuncia tcita del recurso de apelacin se produce cuando se solicita la reposicin de una resolucin apelable y no se deduce el recurso de apelacin en subsidio de la reposicin (362 inciso tercero). El desistimiento. El desistimiento del recurso de apelacin es el acto solemne a travs del cual el interviniente agraviado por una resolucin judicial que dedujo en tiempo y forma el recurso de apelacin en contra de ella y antes que ste se agote, manifiesta su voluntad en orden a no mantener la pretensin en alzada, con lo que se produce la

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extincin del recurso y la decisin deja de ser pasible de examen por el tribunal ad quem, quedando a firme. Efectos del desistimiento. El desistimiento afecta slo al interviniente que se desiste; expresamente, el cdigo indica que sus efectos no se extienden a los dems recurrentes o a los adherentes al recurso, por lo que la apelacin debe proseguir su curso en todo aquello que no resulte comprendido en el desistimiento. Facultades para renunciar y desistirse. De acuerdo con la regla contemplada entre las disposiciones comunes a todo procedimiento del Libro I del Cdigo de Procedimiento Civil, para renunciar recursos se requiere contar con poder especial (7 inciso segundo), lo que no se exige para desistirse de los recursos. Dicha norma resulta aplicable en materia procesal penal, conforme la remisin que hace el artculo 52, pero con la importantsima salvedad que hace el artculo 354 inciso tercero, en cuanto a que el defensor no puede renunciar a la interposicin de un recurso, ni desistirse de los recursos interpuestos, sin mandato expreso del imputado.

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II.-SEGUNDA PARTE. 1.- COMPETENCIA Y CUESTIONES AFINES. Definicin legal. La competencia es la facultad que tiene cada juez o tribunal para conocer de los negocios que la ley ha colocado dentro de la esfera de sus atribuciones (artculo 108 del Cdigo Orgnico de Tribunales). Competencia absoluta. 1.- Competencia de los Juzgados de Garanta: artculo 14 cot. 2.- Competencia de los Tribunales de Juicio Oral en lo Penal: artculo 18 cot. 3.- Competencia de las Cortes de Apelaciones: artculo 63 cot. 4.- Competencia de la Corte Suprema: artculo 8 cot. Competencia relativa. Artculo 157 del Cdigo Orgnico de Tribunales. Principio de territorialidad. Los conflictos de competencia. Dos o ms tribunales se arrogan competencia para conocer un mismo asunto o se excusan para abordarlo (Contienda de competencia (entre tribunales); cuestin de competencia (motivada por intervinientes). El recurso de apelacin no est excluido para temas de esta naturaleza. Conflictos posibles. a) Entre un juzgado de garanta (reforma procesal penal) y un juzgado del crimen (del antiguo sistema). b) Entre dos o ms juzgados de garanta. c) Entre un juzgado de garanta y un tribunal de juicio oral en lo penal. d) Entre dos o ms tribunales de juicio oral en lo penal. El recurso de apelacin en los conflictos. Procede (370 letra a)) en contra de la resolucin dictada por el juez de garanta por la que se declara incompetente y ordena remitir los antecedentes al juez del crimen, si se basa en que el delito no es de aquellos que quedan comprendido en la reforma procesal penal, segn el artculo 483. Si se trata de una contienda entre dos o ms juzgados de garanta, cualquiera sea el destino, el procedimiento no concluye y, por tanto, no se da el sustento legal

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para la procedencia de la apelacin. Pero la contienda debe ser dirimida por el tribunal superior jerrquico (190, 192 cot). El artculo 264 faculta al acusado para oponer como excepcin de previo y especial pronunciamiento la incompetencia del juez de garanta. La resolucin es apelable (271 inciso segundo). En cuanto a las inhabilidades. Se aplican las reglas del Cdigo de Procedimiento Civil y del Cdigo Orgnico de Tribunales, con ciertas adecuaciones, como, por ejemplo, lo indicado en los artculos 75 y 76 del Cdigo Procesal Penal y 195, prrafo final del Cdigo Orgnico de Tribunales. Son inapelables las sentencias que recaen en los incidentes sobre implicancia o recusacin (205 cot), salvo las siguientes: a) La que pronuncia el juez unipersonal desechando la implicancia deducida ante l. b) La que pronuncia el juez unipersonal aceptando la recusacin graciosa. c) La que pronuncia el juez unipersonal declarndose de oficio inhabilitado por alguna causal de recusacin. 2.- QUERELLA Y RECURSO DE APELACIN. Concepto. La querella es el escrito que debe presentarse ante el juez de garanta con los requisitos previstos en el artculo 113, por la vctima del delito o por cualquiera de las otras personas habilitadas legalmente para hacerlo, en el evento que desee iniciar un juicio o formalizar su entrada en un procedimiento vigente, con lo que adquiere el carcter de parte y puede ejercer los derechos que tal calidad le confiere (112 inciso segundo, 261). Querella y recurso de apelacin. En lo relacionado con la querella, el recurso de apelacin procede en dos circunstancias: 1.-Si se declara inadmisible la querella (115). 2.-Si se declara abandonada la querella (120). Inadmisibilidad de la querella y recurso de apelacin. El artculo 114 establece que los casos en que la querella no debe ser admitida a tramitacin por el juez de garanta, son: a) Cuando fuere presentada extemporneamente, de acuerdo a lo establecido en el artculo 112, es decir, despus de haberse cerrado la investigacin por el fiscal.

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b) Cuando, dentro de tercero da, no se subsanaren los defectos representados por el juez de garanta, relativos a la falta de alguno de los requisitos contemplados en el artculo 113. c) Cuando los hechos expuestos en ella no fueren constitutivos de delito. d) Cuando de los antecedentes contenidos en ella aparezca de manifiesto que la responsabilidad penal del imputado se encuentra extinguida. En este caso, la declaracin de inadmisibilidad debe declararse previa citacin del ministerio pblico. e) Cuando se dedujere por persona no autorizada por la ley. La resolucin del juez de garanta que declara inadmisible la querella es apelable, pues as lo dice, expresamente, el artculo 115. Agrega, no obstante, que en la tramitacin del recurso de apelacin no puede disponerse la suspensin del procedimiento. Con todo, si la querella es rechazada por alguno de los primeros dos motivos del artculo 114, el juez debe actuar acorde con lo prevenido por el artculo 117. Por ltimo, el cdigo prescribe que es inapelable la resolucin que declara admisible la querella. Abandono de la querella y recurso de apelacin. El abandono de la querella constituye una sancin para el actor pasivo y procede de oficio o a peticin de cualquiera de los intervinientes, en los casos siguientes (120): a) Cuando el querellante no se adhiere a la acusacin fiscal o no acusa particularmente en la oportunidad que corresponde. b) Cuando no asiste a la audiencia de preparacin del juicio oral sin causa debidamente justificada. c) Cuando no concurre a la audiencia del juicio oral o se ausenta de ella sin autorizacin del tribunal. La decisin que declara abandonada la querella es apelable. La declaracin de abandono de la querella impide al querellante ejercer los derechos que en esa calidad le confiere el cdigo (121), lo que no incluye, obviamente, el derecho a recurrir en contra de ella, pues, aparte de que la ley consagra el recurso de apelacin, para el cual, en la especie, el agraviado por esencia es el querellante, aqul efecto no puede cobrar vigencia mientras no quede ejecutoriada la resolucin que decreta el abandono de la querella. Al igual que en el caso de la inadmisibilidad de la querella, en la tramitacin del recurso de apelacin que incide en la decisin que declara abandonada la querella, no puede disponerse la suspensin del procedimiento (120). 2 bis.- EL RECURSO DE APELACIN EN LA DETENCIN ILEGAL.

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La ley N 20.253 de 14-03-2008 incorpora al Cdigo Procesal Penal el artculo 132 bis que establece la procedencia del recurso de apelacin de la resolucin que declara la ilegalidad de la detencin. En efecto, tratndose de los delitos establecidos en los artculos 141, 142, 361, 362, 365 bis, 390, 391, 433, 436 y 440 del Cdigo Penal, y los de la ley N 20.000 que tengan pena de crimen, la resolucin que declare la ilegalidad de la detencin es apelable por el fiscal o el abogado asistente del fiscal, en el slo efecto devolutivo. 3.- EL RECURSO DE APELACIN EN LA PRISIN PREVENTIVA. Concepto. La prisin preventiva es una medida cautelar personal que procede, a peticin del ministerio pblico o del querellante, una vez formalizada la investigacin, y que el tribunal puede imponer si concurren los requisitos del artculo 140. Prisin preventiva y recurso de apelacin. En relacin con la prisin preventiva son apelables -siempre que se hayan dictado en audiencia- las resoluciones siguientes: 1.- La que ordena la prisin preventiva. 2.- La que mantiene la prisin preventiva impuesta con anterioridad. 3.- La que niega lugar a decretar la prisin preventiva. 4.- La que revoca o deja sin efecto la prisin preventiva. Lo que hay que tener en claro es que lo apelable es la resolucin que ordena, mantiene, niega lugar o revoca la prisin preventiva, pues as lo expresa el artculo 149 del Cdigo Procesal Penal, siempre que hubiere sido dictada en una audiencia, pues el cdigo no impide que una resolucin de tal tipo pueda ser dictada -en los casos que previene- fuera de audiencia. Reglas agregadas por la ley N 20.253 de 14-03-2008. El referido cuerpo legal agrega los incisos segundo y tercero al artculo 149 del Cdigo Procesal Penal, en virtud de lo cual, tratndose de los mismos delitos mencionados en el artculo 132 bis tambin incorporado por esa ley, el imputado no puede ser puesto en libertad mientras no se encuentre ejecutoriada la resolucin que negare o revocare la prisin preventiva, salvo el caso en que el imputado no haya sido puesto a disposicin del tribunal en calidad de detenido. El recurso de apelacin debe interponerse en la misma audiencia, gozar de preferencia para su vista y fallo y deber ser agregado extraordinariamente a la tabla del mismo da de su ingreso al tribunal de alzada, o a ms tardar a la del da siguiente hbil.

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Se faculta a la Corte de Apelaciones para decretar, en su caso, orden de no innovar a fin de impedir la posible fuga del imputado. 4.- LAS OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES Y EL RECURSO DE APELACIN. Enunciacin. Adems de la prisin preventiva, el cdigo contempla las medidas cautelares personales del artculo 155. El tribunal puede imponer una o ms de estas medidas, segn lo juzgue adecuado al caso y, la procedencia, duracin, impugnacin y ejecucin de estas medidas cautelares se rigen por las disposiciones aplicables a la prisin preventiva, en cuanto no se opongan a lo previsto en el respectivo prrafo. Las medidas del artculo 155 y el recurso de apelacin. Son apelables las resoluciones siguientes: 1.- La que ordena o impone una medida cautelar personal. 2.- La que mantiene una medida de ese tipo antes aplicada. 3.- La que deniega lugar a una medida cautelar personal. 4.- La que revoca una medida que estaba en vigencia. 5.- EL RECURSO DE APELACIN EN LAS MEDIDAS CAUTELARES REALES. Medidas cautelares reales. Las medidas cautelares reales que el cdigo permite son aquellas precautorias contempladas en el Ttulo V del Libro Segundo del Cdigo de Procedimiento Civil, es decir: 1.- El secuestro de la cosa que es objeto de la demanda. 2.- El nombramiento de uno o ms interventores. 3.- La retencin de bienes determinados. 4.- La prohibicin de celebrar actos o contratos sobre bienes determinados. Tales medidas pueden solicitarse durante la etapa de investigacin, tanto por el ministerio pblico como por la vctima del delito y corresponde al juez de garanta pronunciarse acerca de ellas, previa tramitacin de acuerdo con las normas dadas para las medidas prejudiciales. La vctima tambin puede solicitarlas al deducir la demanda civil. Procedencia de la apelacin.

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El artculo 158 dice que son apelables las resoluciones que niegan o dan lugar a las medidas cautelares personales, es decir, tanto si no se accede a la peticin del ministerio pblico o de la vctima (caso en el cual a ellos se les produce el agravio y pueden recurrir), como si se otorgare alguna de ellas (situacin en la cual es el imputado el que cuenta con el derecho para apelar). 6.- LA SELECCIN DE CASOS Y EL RECURSO DE APELACIN. Nocin previa. El Cdigo Procesal Penal faculta al ministerio pblico para no iniciar o desistirse de una investigacin y no seguir adelante en la persecucin penal. Las situaciones contempladas para dicho fin son: el archivo provisional, la facultad de no iniciar investigacin y el ejercicio del principio de oportunidad. El archivo provisional. El archivo provisional de la investigacin consiste en lo que su nombre indica y procede, en tanto no se hubiere producido la intervencin del juez de garanta en el procedimiento, cuando faltan antecedentes que permitan desarrollar actividades conducentes al esclarecimiento del hecho (167). Si el delito merece pena aflictiva, la decisin debe someterse a la aprobacin del Fiscal Regional. La vctima puede pedir al ministerio pblico la reapertura del procedimiento y la realizacin de diligencias y puede reclamar de la denegacin de esa solicitud ante las autoridades del ministerio pblico. El archivo provisional constituye una decisin del ministerio pblico que no requiere pronunciamiento judicial, por lo que no es apelable. La vctima, sin embargo, est facultada para provocar la intervencin judicial deduciendo la querella respectiva (169). Si el juez admite la querella, el fiscal debe seguir adelante la investigacin conforme a las reglas generales. Si la querella se declara inadmisible, el querellante tiene derecho a recurrir de apelacin de acuerdo con la regla del artculo 115. La facultad de no iniciar investigacin. El ministerio pblico est facultado para no iniciar investigacin. En efecto, mientras no se hubiere producido la intervencin del juez de garanta en el procedimiento, el fiscal puede abstenerse de toda investigacin (168), en alguno de los casos siguientes: a) Cuando los hechos relatados en la denuncia no fueren constitutivos de delito.

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b) Cuando los antecedentes y datos suministrados permitan establecer que se encuentra extinguida la responsabilidad penal del imputado. La decisin del fiscal debe ser siempre fundada y debe someterse a la aprobacin del juez de garanta; esto ltimo no sucede, como ya vimos, para el caso del archivo provisional. Si el juez aprueba aquella decisin, se pone trmino al procedimiento o se impide su prosecucin, efecto que no se produce en el evento que ella sea desechada. La vctima -como ocurre ante el archivo provisional- tiene derecho a provocar la intervencin del juez de garanta, mediante la interposicin de la querella correspondiente (169), de forma tal que es a travs de esta va como puede recurrir de apelacin en caso que la querella fuere declarada inadmisible (115). El principio de oportunidad. En virtud del principio de oportunidad estatuido en el artculo 170, el fiscal puede no iniciar la persecucin penal o abandonar la ya iniciada, cuando se trata de un hecho que no compromete gravemente el inters pblico, con las salvedades que el mismo precepto indica. Para ello, debe emitir una decisin motivada que debe comunicar al juez de garanta para que ste, a su vez, disponga que sea notificada a los intervinientes, si los hubiere. Dentro de los diez das siguientes, el juez, de oficio o a peticin de cualquiera de los intervinientes, puede dejarla sin efecto por alguna de las causales que en el mismo artculo se mencionan. Adems, debe dejarla sin efecto si, dentro del mismo plazo, la vctima manifiesta de cualquier modo su inters en el inicio o en la continuacin de la persecucin penal. La resolucin del juez que, por cualquiera de los casos anteriores, deja sin efecto la decisin del ministerio pblico, obliga al fiscal a continuar con la persecucin penal y, por tanto, no es apelable, ya que no se enmarca en ninguna de las hiptesis previstas por el artculo 370. Ahora bien, vencido el plazo antes referido o rechazada la reclamacin por el juez, los intervinientes tienen diez das de plazo para reclamar de la decisin del fiscal ante las autoridades del ministerio pblico. Si transcurre este lapso sin que hubiere habido reclamacin o si esta se rechaza, se entiende extinguida la accin penal respecto del hecho de que se tratare. Consideramos que si el juez de garanta rechaza la reclamacin de la vctima en el caso en que sta manifiesta su inters en el inicio o en la continuacin de la persecucin penal, tal resolucin es apelable, porque se pone trmino al procedimiento o se impide su continuacin en un caso en que el juez estaba obligado a dejar sin efecto la decisin del ministerio pblico.

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7.- EL RECURSO DE APELACIN Y LA SUSPENSIN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO. Concepto y requisitos. La suspensin condicional del procedimiento constituye una salida alternativa que el juez puede decretar si el fiscal se lo solicita, con el acuerdo del imputado, siempre que se renan las exigencias siguientes (237): a) Que la pena que pudiere imponerse en caso de condena, no exceda de tres aos de privacin de libertad. b) Que el imputado no hubiere sido anteriormente condenado por crimen o simple delito. Enunciacin de las resoluciones y apelacin. Es apelable la resolucin que se pronuncia acerca de la suspensin condicional del procedimiento, pues as lo indica expresamente el artculo 237. Es ms, este precepto seala que es apelable por el imputado, por el ministerio pblico y por el querellante. Frente a lo anterior debemos consignar las alternativas siguientes: a) Si se accede a la suspensin condicional del procedimiento puede apelar slo la querellante. b) Si se deniega dicha medida, puede apelar el ministerio pblico y el imputado. c) Si se revoca la aludida suspensin, puede apelar el ministerio pblico y el imputado. d) Si se modifica alguna de las condiciones impuestas para el ejercicio de la medida, la estimamos apelable, ante lo cual puede apelar el ministerio pblico, el imputado o el querellante, dependiendo de la modificacin de que se trate y en la medida en que produzca agravio. (Ver artculo 238). 8.- LA RESOLUCIN QUE APRUEBA ACUERDOS REPARATORIOS Y EL RECURSO DE APELACIN. Concepto. Los acuerdos reparatorios son medidas alternativas que pueden convenirse entre imputado y vctima para resarcir a sta, y, consecuentemente, para poner trmino al procedimiento, cuando ste incide en hechos que afectan bienes jurdicos disponibles de carcter patrimonial, pero requieren de la aprobacin del juez de garanta (241). Una vez cumplidas las obligaciones contradas o garantizadas debidamente a satisfaccin de la vctima, el juez debe dictar sobreseimiento definitivo, total o

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parcial, en la causa (242), con lo que se produce la extincin de la responsabilidad penal del imputado. El recurso de apelacin en los acuerdos reparatorios. El cdigo no contempla el recurso de apelacin en forma especial para la resolucin que aprueba un acuerdo reparatorio; sin embargo, como ante el acuerdo reparatorio debe pronunciarse sobreseimiento definitivo, entra en aplicacin la normal del artculo 253 que hace apelable esta resolucin. En atencin a la naturaleza del acuerdo y al efecto que produce, tienen derecho a apelar la parte querellante (si no coincide con la vctima) y el ministerio pblico, siempre que en la audiencia respectiva no lo hubieren aceptado o se hubieren opuesto. En cambio, este derecho no le asiste al imputado ni a la vctima, toda vez que, al consentir libre e informadamente en la concrecin del acuerdo, no son agraviados. Tampoco procede la apelacin de la resolucin que desecha un acuerdo reparatorio, porque sta no corresponde a ninguna de las enmarcadas en el artculo 370. 9.- EL RECURSO DE APELACIN Y LA COMUNICACIN DE LA DECISIN DEL MINISTERIO PBLICO DE NO PERSEVERAR. Concepto. Practicadas las diligencias necesarias para la averiguacin del hecho punible y sus autores, cmplices o encubridores, el fiscal debe declarar cerrada la investigacin (248) lo que constituye el cierre espontneo de ella, a diferencia del denominado cierre provocado que ocurre en los casos previstos en el artculo 247. Cerrada la investigacin espontnea, el ministerio pblico se enfrenta a tres posibilidades: a) Solicitar el sobreseimiento definitivo o temporal de la causa. b) Formular acusacin, cuando estimare que la investigacin proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento del imputado contra el cual se hubiere formalizado la misma. c) Comunicar la decisin de no perseverar en el procedimiento, por no haberse reunido durante la investigacin los antecedentes suficientes para fundar una acusacin. La comunicacin sealada en la letra anterior deja sin efecto la formalizacin, da lugar a que el juez revoque las medidas cautelares que se hubieren decretado y la prescripcin de la accin penal contina corriendo como si nunca se hubiere interrumpido (248 letra c)). La decisin de no perseverar es privativa del ministerio pblico; adoptada por el fiscal debe comunicrsela al juez, a quien -como sucede con la formalizacin de la

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investigacin- no le cabe ms que tenerla presente, salvo revocar las medidas cautelares que estuvieren vigentes. No perseverar y recurso de apelacin. Si el fiscal hace uso de la facultad consagrada en la letra c) del artculo 248, esto es, comunica la decisin de no perseverar en el procedimiento, el querellante puede pedirle al juez de garanta que lo faculte para formular la acusacin y sostenerla en los mismos trminos que la ley lo establece para el ministerio pblico, o bien debe proceder (el juez) a decretar el sobreseimiento correspondiente (258 inciso tercero). En este ltimo caso, el querellante tiene derecho a apelar (258 inciso final). Y, acorde con el artculo 109 letra f), la vctima cuenta con el mismo derecho. 10.- SOBRESEIMIENTO DEFINITIVO Y RECURSO DE APELACIN. Concepto. El sobreseimiento definitivo es una resolucin judicial que pone trmino al procedimiento en los casos que establece la ley y tiene la autoridad de cosa juzgada (251). La iniciativa para alcanzarlo debe provenir del ministerio pblico (78 letra d), 248 letra a) y/o del imputado (93 letra f)). Una vez concluida y cerrada la investigacin, el fiscal puede pedir el sobreseimiento definitivo; tambin est habilitado para hacerlo en las respectivas oportunidades que se regulan para los casos especiales. El imputado tiene derecho a pedir el sobreseimiento definitivo hasta la terminacin del procedimiento. Como el sobreseimiento definitivo es una resolucin judicial, compete dictarlo al juez de garanta (249) y, en caso de apelacin, a la Corte de Apelaciones correspondiente. Causales generales. Procede dictar sobreseimiento definitivo siempre que concurra alguna de las circunstancias siguientes (250): a) Cuando el hecho investigado no fuere constitutivo de delito. b) Cuando aparece claramente establecida la inocencia del imputado. c) Cuando el imputado estuviere exento de responsabilidad criminal en conformidad al artculo 10 del Cdigo Penal o en virtud de otra disposicin legal. d) Cuando se hubiere extinguido la responsabilidad penal del imputado por alguno de los motivos establecidos en la ley. e) Cuando sobreviniere un hecho que, con arreglo a la ley, pusiere trmino a dicha responsabilidad. f) Cuando el hecho de que se trata hubiere sido materia de un procedimiento penal en el que hubiere recado sentencia firme respecto del imputado.

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Causales especiales. El cdigo contempla, en diversos artculos no necesariamente vinculados, algunos motivos especficos que dan lugar al sobreseimiento definitivo, los que sirven para explicitar el literal d) del artculo 250, a saber: a) El cumplimiento de la suspensin condicional del procedimiento sin que hubiere sido revocada (240 inciso segundo) extingue la accin penal y, de oficio o a peticin de parte, el juez de garanta debe dictarse sobreseimiento definitivo. b) Cumplido o garantizado un acuerdo reparatorio (242), el juez debe sobreseer definitivamente la causa respecto del imputado que lo hubiere celebrado. c) La situacin descrita en el artculo 247 inciso tercero, inserta en el cierre provocado de la investigacin, que se da cuando el fiscal no cierra la investigacin en el plazo respectivo y es apercibido a hacerlo y siempre que, no asista a la audiencia o en la audiencia respectiva no cierre la investigacin. d) El caso previsto en el artculo 247 inciso cuarto, esto es, si el fiscal se allanare a la solicitud de cierre, debe formular en la audiencia la declaracin en tal sentido y tiene diez das para deducir acusacin (la ley no le franquea la posibilidad de comunicar la decisin de no perseverar). Si dentro de dicho plazo no acusa, el juez de oficio o a peticin de parte, debe citar a los intervinientes a audiencia y sobreseer definitivamente la causa (tampoco surge la facultad del artculo 248 letra c). e) Si el juez suspende la audiencia de preparacin del juicio oral para que se corrija algn vicio formal de la acusacin y el ministerio pblico no lo subsana en el plazo que se le otorgue, debe decretarse el sobreseimiento definitivo, salvo que existiere querellante que hubiere deducido acusacin o se hubiere adherido oportunamente a la del fiscal (270). f) Puede el juez de garanta -en la audiencia de preparacin del juicio oral, siempre que se encontraren suficientemente justificadas- acoger las excepciones de previo y especial pronunciamiento de cosa juzgada o extincin de la responsabilidad penal, evento en el cual debe dictar sobreseimiento definitivo (271). g) Cuando en el procedimiento simplificado se suspende la imposicin de la pena y transcurre el plazo de observacin sin que el imputado hubiere sido objeto de nuevo requerimiento o de una formalizacin de la investigacin, el tribunal debe dejar sin efecto la sentencia y, en su reemplazo, debe dictar sobreseimiento definitivo (398). h) En el procedimiento por delitos de accin privada el cdigo seala que debe dictarse sobreseimiento definitivo si el querellante se desiste de la querella (401) y, tambin, en el caso en que el querellante abandone la accin por alguno de los motivos indicados en el artculo 402. i) Si la Corte de Apelaciones declara que no ha lugar a la formacin de causa en el procedimiento de desafuero (421) y si declara inadmisible la querella de

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captulos (429), tales resoluciones producen los efectos del sobreseimiento definitivo, y si el Estado requirente se desiste de la solicitud de extradicin (453), debe sobreseerse definitivamente. j) En caso de enajenacin mental del imputado, tambin puede llegarse al sobreseimiento definitivo (460, 465). Sobreseimiento definitivo y recurso de apelacin. El artculo 253 seala expresamente que el sobreseimiento es impugnable por la va de recurso de apelacin ante la Corte de Apelaciones respectiva y como no dice a cul de ellos se refiere, es evidente que comprende tanto el definitivo como el temporal. El artculo 247, tambin de modo expreso, seala, respecto de la primera de las alternativas en l tratadas, que es apelable, lo que resulta redundante a la luz de la disposicin genrica del artculo 253. Pero, quin puede apelar del sobreseimiento definitivo? Ante todo, est facultada para apelar la vctima del delito, pues as lo expresa el artculo 109 letra f) del cdigo; el derecho para hacerlo tambin corresponde al querellante, de acuerdo con las reglas generales que informan los recursos (352, 370 letra a)); y, por lo mismo, puede hacerlo el ministerio pblico, siempre que l no hubiere pedido el sobreseimiento. Como el sobreseimiento definitivo no agravia al imputado, no es apelable por este interviniente. En cambio, si el imputado pide el sobreseimiento definitivo y se le rechaza, esta resolucin s es apelable por el imputado, acorde con el artculo 93 letra f), pues la expresin recurrir, incorporada en ese contexto, debe entenderse como sinnimo de apelar, lo que, a la vez, debe relacionarse con la norma del artculo 370 letra b) que da sustento a dicha posicin. 11.- SOBRESEIMIENTO TEMPORAL Y RECURSO DE APELACIN. Concepto. El sobreseimiento temporal es una resolucin judicial que suspende el procedimiento por alguna de las causales establecidas en la ley, en virtud de lo cual, una vez superada la razn que lo motiv, debe reabrirse para su prosecucin. Incumbe al ministerio pblico solicitar que se dicte tal sobreseimiento; pero tambin puede pedirlo el imputado. Causales del sobreseimiento temporal. El sobreseimiento temporal procede en los casos previstos en el artculo 252, que son:

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a) Cuando para el juzgamiento criminal se requiere la resolucin previa de una cuestin civil. b) Cuando el imputado no comparece al procedimiento y es declarado rebelde. c) Cuando, despus de cometido el delito, el imputado cae en enajenacin mental. d) Cuando el acusado no hubiere comparecido a la audiencia del juicio oral y hubiere sido declarado rebelde. Sobreseimiento temporal y recurso de apelacin. El sobreseimiento es impugnable por va de apelacin (253). Quin puede apelar? Resultan aplicables las reglas anteriores con la salvedad de que, tratndose del sobreseimiento temporal, no puede vedarse al imputado el derecho a recurrir, en la medida en que lo haga para pedir que se modifique el sobreseimiento temporal por uno de carcter definitivo. (Ver caso d) TJOP). 12.- LAS EXCEPCIONES DE PREVIO Y ESPECIAL PRONUNCIAMIENTO Y EL RECURSO DE APELACIN. Concepto. Las excepciones de previo y especial pronunciamiento son defensas dilatorias, mixtas o perentorias que el imputado puede plantear en la audiencia de preparacin del juicio oral, con el objeto de que en esa etapa se corrija o concluya el procedimiento (263 letra b). Enumeracin. De acuerdo al artculo 264 del Cdigo Procesal Penal, las excepciones de previo y especial pronunciamiento son: a) Incompetencia del juez de garanta. b) Litis pendencia. c) Cosa juzgada. d) Falta de autorizacin para proceder criminalmente. e) Extincin de la responsabilidad penal. Clasificacin y recurso de apelacin. 1.- La incompetencia del juez de garanta, la litis pendencia y la falta de autorizacin para proceder criminalmente (271 inciso segundo): Si se trata de alguna de estas excepciones, el juez debe resolverlas de inmediato, previo debate. La resolucin que recae sobre esto, es apelable, pues as lo seala expresamente el citado precepto legal.

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2.- La cosa juzgada y la extincin de la responsabilidad penal (272 inciso tercero): El juez -previo debate- puede acoger una o ms y decretar el sobreseimiento definitivo, siempre que est suficientemente justificado el fundamento; en caso contrario, debe dejar la resolucin para la audiencia del juicio oral. Si el juez de garanta dicta sobreseimiento definitivo, la resolucin es apelable en los trminos que examinamos en los prrafos referentes al sobreseimiento. Si el tribunal deja la decisin para el juicio oral, la resolucin es inapelable por expresa mencin del 271 inciso final. 13.- EL RECURSO DE APELACIN ANTE LA EXCLUSIN DE PRUEBA. La exclusin de prueba. De acuerdo con lo prevenido por el artculo 276 del cdigo, el juez de garanta -en la audiencia de preparacin del juicio oral y expresndolo en el auto de apertura del juicio oral- debe excluir aquellas pruebas que sean manifiestamente impertinentes y las que tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos y notorios. Tambin debe hacerlo cuando considera que la prueba es sobreabundante. Por ltimo, debe excluir la prueba que proviniere de actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas nulas y aquella que hubiere sido obtenida con inobservancia de garantas fundamentales (prueba ilcita (150)). La apelacin ante la exclusin de prueba. El auto de apertura del juicio oral es apelable, pero slo por el ministerio pblico y nicamente si a l se le excluyen pruebas por la ltima causal, es decir cuando el juez determina que esa prueba proviene de actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas nulas y aquella que hubiere sido obtenida con inobservancia de garantas fundamentales, es decir, por tratarse de prueba ilcita (277 inciso final). En consecuencia, para que proceda la apelacin en este mbito es necesario que concurran los requisitos siguientes: 1.- Que el juez de garanta, en el auto de apertura el juicio oral, excluya pruebas. 2.- Que la prueba se excluya por estimar que proviene de actuaciones o diligencias declaradas nulas o que hubieren sido obtenidas ilegalmente. 3.- Que la apelacin la deduzca el ministerio pblico en tiempo y forma. La apelacin, en el caso antes propuesto, debe concederse en ambos efectos, lo cual constituye una excepcin a la regla general contenida en el artculo 368 (277). 14.- SENTENCIA DEL PROCEDIMIENTO ABREVIADO Y RECURSO DE APELACIN.

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Nocin y requisitos. El procedimiento abreviado es aquella forma que se emplea para conocer un caso penal y fallarlo en la audiencia de preparacin del juicio oral, siempre que para los hechos que comprende, el fiscal solicitare una pena que no superior a cinco aos de privacin de libertad, y que el imputado, en conocimiento de los hechos materia de la acusacin y de los antecedentes de la investigacin que la fundaren, los acepte expresamente y manifieste su conformidad con la aplicacin de este procedimiento (406). Si existe parte querellante tiene derecho a oponerse, siempre que la pena solicitada en su propia acusacin, excediere de tal lmite (408). En todo caso, es al juez de garanta a quien le toca resolver si accede o no al procedimiento abreviado (410). La sentencia del procedimiento abreviado y el recurso de apelacin. La sentencia -condenatoria o absolutoria- recada en el procedimiento abreviado es apelable (414 cpp). El recurso debe concederse en ambos efectos. Facultad especial de la Corte de Apelaciones. En el conocimiento del recurso de apelacin, la Corte puede pronunciarse acerca de la concurrencia de los supuestos del procedimiento abreviado previstos en el artculo 406. Si la Corte considera que no concurren tales exigencias, debe anular el fallo, pues, aunque expresamente no lo dice el inciso segundo del artculo 414, dicha decisin del juez de garanta habra infringido la disposicin del sealado artculo 406. 15.- EL RECURSO DE APELACIN EN OTRAS CUESTIONES. Desafuero, querella de captulos y extradicin pasiva. La resolucin que pronuncia la Corte de Apelaciones sobre la peticin de desafuero, es apelable para ante la Corte Suprema (418 cpp); como el precepto legal no distingue, procede dicho recurso tanto en contra de la que rechaza la solicitud, cuanto respecto de aquella que lo acoge. La resolucin que pronuncia la Corte de Apelaciones sobre la querella de captulos, tambin es apelable para ante la Corte Suprema (427 cpp). Por ltimo, el artculo 450 indica que en contra de la sentencia que se pronuncia sobre la extradicin pasiva, procede el recurso de apelacin, aunque tambin hace procedente el de nulidad por las causales que precisa, correspondiendo a la Corte Suprema conocer de ellos.

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Etapa de ejecucin de las sentencias penales. Existe discusin acerca del alcance del artculo 466 del Cdigo Procesal Penal, en especial, en lo que dice relacin con la eventual intervencin de la parte querellante o de la vctima, y hemos tenido que concluir, en homenaje al debido proceso -para el predominio de la igualdad de armas- que la exclusin de stos no es de carcter total, o bien, que su exclusin es simplemente para la ejecucin de la sentencia condenatoria o de la medida de seguridad, pero no para actuar en caso de incumplimiento de alguna de ellas.

****** Estos apuntes estn basados en el libro: El Recurso de Apelacin del Cdigo Procesal Penal Ley-Doctrina-Jurisprudencia de Hernn Gonzlez Garca Editorial LexisNexis ******

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