ORIENTACIONES PARA LA IDENTIFICACION Y DISEO DE PROGRAMAS PRESUPUESTALES CON ENFOQUE DE RESULTADOS1 (DESARROLLO DE LOS CONTENIDOS MINIMOS SEGN EL ANEXO

2 DE LOS LINEAMIENTOS PARA LA PROGRAMACIN Y FORMULACIN DEL PRESUPUESTO DEL SECTOR PBLICO 2012)
Versin al 01 de abril de 2011 El presente documento tiene como propsito orientar a los pliegos en la identificacin y diseo de Programas Presupuestales con Enfoque de Resultados. Para ello, se presenta una secuencia de once pasos principales que son: (1) identificacin del Resultado Final; (2) identificacin de los problemas especficos; (3) identificacin de la poblacin objetivo; (4) anlisis de causalidad; (5) revisin y bsqueda de evidencias; (6) transicin del diagnstico al resultado especfico, productos y actividades; (7) elaboracin de la matriz del marco lgico; (8) definicin de los indicadores de desempeo de la matriz de marco lgico; (9) medios de verificacin; (10) supuestos importantes; y (11) programacin fsica y financiera. 2 El programa presupuestal es diseado para resolver un problema especfico vinculado a un macro problema de poltica pblica y presenta una estructura causal definida, la misma que est compuesta por un Resultado Final, un Resultado Especfico (que le da nombre al programa), un conjunto de Productos claramente identificados mediante los cuales se logra los resultados, y Actividades agregadas mediante las cuales se generan los Productos y que son presupuestadas a partir de los insumos que consumen. En la medida que las acciones del Estado deben estar vinculadas con los objetivos nacionales, la secuencia de pasos para la identificacin y diseo de los Programas Presupuestales se inicia con la identificacin del Resultado Final al que se busca contribuir. Paso 1: IDENTIFICACIN DEL RESULTADO FINAL Tomando como punto de partida el mandato institucional (funciones, competencias, etc.), y tomando como referencia la lista de Resultados Finales (anexo 6 de los Lineamientos), se identifica hacia qu Resultado Final (o resultados finales) puede contribuir la institucin, como se ilustra en el siguiente ejemplo: Tabla 1
Institucin FITEL Competencias / Funciones / Acciones Lucha contra la delincuencia Proveer seguridad a la poblacin Mantenimiento del orden interno Lucha contra las drogas Facilitar acceso de la poblacin en zonas de inters social a servicios de telecomunicaciones y TICs. Promover participacin del sector privado en la provisin de servicios de telecomunicaciones y TICs Resultado Final (anexo 6) Incremento de la Seguridad Ciudadana Mejora del Orden Interno

Ministerio del Interior

Incremento de acceso y uso de servicios de telecomunicaciones

Todos los ejemplos utilizados en la presente gua son ilustrativos para fines acadmicos y de orientacin, no necesariamente corresponden a la realidad concreta. 2 Este documento tiene como objetivo brindar orientaciones metodolgicas. En el caso de de los contenidos cuyo cumplimiento no requiere de una metodologa especfica, como la identificacin de entidades, unidades y funcionarios responsables (contenidos 1.2-1.5), la articulacin territorial del programa presupuestal (contenido 3.6) y la evaluacin (contenido 4.2); basta con revisar los Lineamientos para la Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector Pblico 2012.

en zonas de inters social. Administrar sistema de recaudacin del Estado. Generar ingresos para la operatividad del Estado. Mejora de los procesos de transparencia , eficiencia, recaudacin y presencia del Estado

SUNAT

En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, se viene desarrollando este paso y el siguiente en talleres de identificacin especialmente dirigidos a estas entidades para este propsito, los mismos que son conducidos por la Direccin Territorial de la Direccin General de Presupuesto del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas.3 Es importante sealar que este paso se realiza con la finalidad de articular las funciones y competencias de la institucin con uno o ms Resultados Finales (ver anexo 6 de los Lineamientos). En el caso que la institucin no encuentre un Resultado Final predefinido en la lista podr proponer y sustentar a la DGPP un nuevo resultado final. (Contenido mnimo 2.1 del anexo 2 de los Lineamientos). Paso 2: IDENTIFICACIN DE LOS PROBLEMAS ESPECFICOS A partir del Resultado Final identificado se realiza un anlisis causal del o los problemas especficos que deben ser resueltos para contribuir al logro del Resultado Final. Por ejemplo: Tabla 2
Resultado Final Problemas Especficos Incremento de la Seguridad Ciudadana Insuficiente nivel de acciones de Escasas posibilidades de reinsercin para prevencin, investigacin y control de delincuentes los delitos y faltas Incremento de acceso y uso de servicios de telecomunicaciones Altos costos de acceso a servicios de Limitado nivel de aceptacin y uso por parte Telecom. y TICs en reas rurales de usuarios en zonas rurales de los servicios de Telecomunicacin y TICs. Mejora de los procesos de transparencia , eficiencia, recaudacin y presencia del Estado Insuficiente nivel de Deficiente transparencia de cobertura del procesos de compra Sistema de y adquisiciones recaudacin

Resultado Final Problemas Especficos

Resultado Final Problemas Especficos

(Contenido mnimo 2.2 del anexo 2 de los Lineamientos) Paso 3: IDENTIFICACIN DE LA POBLACIN DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL Sobre la base de los Problemas Especficos, se define la poblacin en tres niveles: potencial, objetivo y a intervenir. Es importante sealar que la poblacin puede ser identificada, en un sentido ms amplio, como individuos, colectivos poblacionales, hectreas conservadas, poblacin de influencia de una carretera, usuarios de puertos, entre otros. Considere las siguientes definiciones. 1. Poblacin potencial: Corresponde a toda la poblacin que presenta el problema especfico que el Programa Presupuestal busca resolver. Por ejemplo, en el caso
3

Consultas sobre esta actividad a Samuel Torres a torress@mef.gob.pe.

del Programa Presupuestal de Electrificacin Rural, la poblacin potencial es el conjunto de habitantes de las localidades de mbito rural que no cuentan con servicio de energa elctrica. 2. Poblacin objetivo: Es un subconjunto de la poblacin potencial que se obtiene luego de la aplicacin de criterios de focalizacin. Cuando no se aplican estos criterios la poblacin objetivo coincide con la poblacin potencial. En el caso del Programa Presupuestal de Electrificacin Rural la poblacin objetivo sera el nmero de habitantes de las localidades rurales sin servicio de energa elctrica que tienen una poblacin mnima de 500 habitantes. 3. Poblacin a intervenir: es la poblacin que, en base a criterios de priorizacin, (restricciones de ndole financiero, logstico, operativo, etc.) ser atendida por el Programa. En el caso del Programa Presupuestal de Electrificacin Rural, la poblacin a ser intervenida en el ao 2012 es el conjunto de localidades rurales que se encuentran en las regiones de Ayacucho, Apurmac y Junn. Focalizacin: Es el proceso que consiste en aplicar criterios definidos por el Programa (geogrficos, socio-econmicos, demogrficos, entre otros) para identificar a la poblacin objetivo. Grfico 1 Tipos de poblacin
Programa de electrificacin rural
Poblacin a intervenir: 1,000 localidades rurales sin energa elctrica, focalizadas y priorizadas (criterio de priorizacin: recursos financieros limitados) obligan a intervenir un subconjunto de la poblacin objetivo: Ayacucho, Apurmac, Junn)

Poblacin Objetivo : 10,000 localidades rurales sin energa elctrica y focalizadas ( localidades con un mnimo de 500 habitantes) Poblacin Potencial: localidades rurales sin energa elcttrica = 100,000 localidades rurales

(Contenidos mnimos 2.3, 2.4, 2.5 y 2.6 del anexo 2 de los Lineamientos) Paso 4: ANLISIS DE CAUSALIDAD Una vez seleccionado el Problema Especfico as como la poblacin objetivo, a partir de la interseccin de los pasos 2 y 3, se procede a realizar en anlisis de causalidad segn el esquema siguiente:

Tabla 3 Anlisis de Causalidad

Problema Especfico Insuficiente prevencin, investigacin y control de los delitos y faltas que atentan contra la Seguridad Ciudadana 1. Insuficiente Prevencin participacin ciudadana 2. Limitado accionar en la investigacin y control de los delitos 3. Limitado efecto de la sancin de la delictividad 3.1 Debilidad de la ejecucin de las normas como medio disuasivo

Causas Directas

1.1 Insuficiente Vigilancia en prevencin de delitos y faltas

la

2.1 Limitado sistema de informacin y comunicacin

Causas Indirectas

1.2 Deficiente integracin y direccin para la organizacin de la Ciudadana

2.2 Debilidad de las normas como medio disuasivo

3.2 Debilidad en el control de la poblacin penal, visitas y comunicaciones

1.3 Bajos Niveles Pblica y Ornato

de

Iluminacin

(Contenidos mnimos 2.1 del anexo 2 de los Lineamientos)

Paso 5: REVISIN Y BSQUEDA DE EVIDENCIAS Si bien en una primera etapa la identificacin de los problemas especficos en relacin al quehacer de las instituciones pblicas y a su vinculacin con alguno de los Resultados Finalesse realizan sobre la base de la experiencia y el conocimiento del Equipo Tcnico, las relaciones y problemas que se hayan identificado y el posterior anlisis de causalidad debern ser complementados con la bsqueda de evidencias. Una bsqueda de evidencias es un proceso sistematizado que busca identificar evidencia (documentacin cientfica o lo ms cientfica posible) que muestre la validez y consistencia de la relaciones de causalidad y eficacia identificadas. Entendidas stas como del tipo "la ocurrencia de A genera la ocurrencia de B" o de asociatividad como del tipo "en promedio, la ocurrencia de A est asociada a la ocurrencia de B". Esta ltima, se considera una evidencia dbil y slo debe tomarse en cuenta en el caso de que no sea posible documentar una relacin de causalidad. Las evidencias que son tiles para documentar una relacin de causalidad son de carcter cientfico, es decir, se generan a travs de un proceso de investigacin que usa tcnicas de observacin y anlisis estadstico de datos para mostrar la validez de una hiptesis4. Este anlisis puede tener mayor o menor validez estadstica, y por tanto, nivel de confiabilidad, dependiendo de la metodologa utilizada y el tipo de informacin con que se cuente. Debe tenerse en cuenta que los estudios cualitativos, estudios de caso, opiniones de expertos, percepciones o consensos no constituyen evidencia cientfica con validez estadstica.

Una hiptesis es una posible explicacin (o conjetura) sobre algn fenmeno observado. Se forma a partir de hechos o comportamientos que no pueden ser explicados de manera satisfactoria por las teoras cientficas vigentes.

Niveles de causalidad Una vez que las evidencias pasan a formar parte del acervo de conocimiento pueden usarse para sustentar los vnculos causales que conectan el problema especfico con el macro problema (1), las causas directas con el problema especfico (2) y las causas directas e indirectas (3). Este proceso de validacin durante el diagnstico y diseo del programa se conoce como evaluacin ex ante, la cual permite justificar la implementacin de un programa presupuestal. Por otro lado, para evaluar el desempeo del programa una vez implementado es necesario realizar una evaluacin de impacto que analice la relacin causal entre los productos entregados por el programa y los resultados alcanzados con su implementacin (4 y 5). El siguiente grfico muestra lo explicado previamente. Grfico 2 Uso de evidencias en las fases de desarrollo de un programa
DIAGNSTICO
Anlisis de Causas

DISEO
Identificacin del Programa Presupuestal Resultado final

EVALUACIN

Macro problema

Resultado final

1
Evidencia de causalidad

4
Problema especfico Resultado especfico
Evidencia de causalidad

Resultado especfico

2
Causas directas Productos

5
Productos

3
Causas indirectas

Evaluacin ex ante

Evaluacin de impacto

Calidad de los estudios La evidencia cientfica para analizar causalidad se genera a travs de: A. Estudios experimentales. Es el escenario ideal donde se disea un experimento controlado y se asigna de manera aleatoria a los participantes en dos grupos, uno que recibe el programa (grupo de tratamiento) y otro que no lo recibe (grupo de control), y se comparan sus resultados al cabo de un tiempo. B. Estudios cuasi-experimentales. A falta de informacin de un experimento controlado (ya sea porque el programa se inici y/o no es polticamente factible disear un experimento) se hace uso de tcnicas estadsticas para obtener un grupo de control que "simule" cmo sera la situacin de los beneficiarios del programa si no hubiesen participado en l (contrafactual). Este es el caso de estudios que utilizan tcnicas de emparejamiento (matching), regresiones discontinuas y regresiones con variables instrumentales. Si tienen un tratamiento adecuado del sesgo de seleccin, tambin se pueden considerar las 5

regresiones multivariadas, ya sea de corte transversal o con paneles de datos5 que comparan los resultados de agentes que participaron en el programa y agentes que no participaron, controlando por una serie de factores individuales y contextuales. Dnde y cmo buscar evidencia? La bsqueda de evidencias debe ser sistemtica y exhaustiva en bases de datos de investigaciones6 como JSTOR, Repec, EconLit, Science Direct, entre otros (disponibles va Internet a travs de universidades7 y/o bibliotecas) y bases de datos de centros de investigacin de trayectoria reconocida en evaluaciones de impacto a nivel nacional (GRADE8, IPE9, entre otros) e internacional (NBER10, FMI11, BID12, Banco Mundial, IFPRI13, entre otros). El siguiente cuadro muestra posibles fuentes de informacin por sector: Tabla 4
Sector/rea temtica
Cultura/Arqueologa/Antropologa Justicia/Derecho Ambiente Economa Educacin Salud Empleo Produccin Agricultura Energa y Minas Comercio exterior y Turismo Transportes y Comunicaciones / Vivienda, Construccin y Saneamiento Mujer y Desarrollo JSTOR JSTOR International Food Policy Research Institute (IFPRI), JSTOR Repec, EconLit, JSTOR, Journal of Economic Literature (JEL), World Wide Web Resources in Economics, ProQuest, Ebsco Host, GRADE Repec, EconLit, JSTOR, Educational Resources Information Center (ERIC), GRADE Medline, Psycinfo, Embase, Hinari Repec, EconLit, JSTOR, GRADE Emerald IFPRI, GRADE, IEP, Science Direct Science Direct JSTOR, Science Direct JSTOR, Science Direct

Bases de datos/Centros de Investigacin

Luego de haber identificado las fuentes de informacin relevantes, se debe definir una pregunta de bsqueda. Por ejemplo, en el caso de Seguridad Ciudadana, se puede formular las siguientes preguntas: La prevencin del crimen reduce los niveles de inseguridad ciudadana? (1)

Por supuesto, no se puede descartar como primera opcin los buscadores multitemticos ms conocidos como Google, Yahoo, Alta Vista, Coprnico, entre otros, que muchas veces nos remitirn a las revistas incluidas en las bases de datos de investigaciones. 7 A travs del intranet de la Pontificia Universidad Catlica del Per se puede tener acceso a las bases de datos de Ebsco Host, ProQuest, entre otras. Asimismo, a travs de la pgina web de la Universidad de Chile se puede tener acceso alfabtico y temtico a ms de 18,000 revistas electrnicas, consultando el link http://www.bibliotecadigital.uchile.cl/rooms/portal/page/Sirsi_HOME en la parte de Revistas Electrnicas A-Z. 8 Grupo de Anlisis para el Desarrollo. 9 Instituto Peruano de Economa. 10 National Bureau of Economic Research. 11 Fondo Monetario Internacional. 12 Banco Interamericano de Desarrollo. 13 International Food Policy Research Institute.

Un panel de datos es un conjunto de individuos que son seguidos a lo largo del tiempo.

Una deficiente organizacin de la ciudadana incrementa los niveles de criminalidad? (2)

Las bases de datos tambin permiten hacer la bsqueda por ttulos de revistas y por disciplina o rea temtica de inters, y adems ofrecen una opcin de bsqueda avanzada combinando diversas palabras clave. Ver el anexo 1 para un ejemplo detallado de una bsqueda de evidencias Formato para la presentacin de evidencias Las evidencias deben presentarse utilizando el siguiente formato:
Ttulo Autor Ao Regin geogrfica Fuentes de informacin (primaria y secundaria) Primaria: beneficiarios y controles de la lnea de base y evaluacin de resultados (6, 12 y 18 meses) Relacin causal abordada Conclusiones / efectos

An evaluation of the peruvian Youth Labor Training Program Projoven. Washington, DC, working paper OVE/WP-10/06

Miguel Jaramillo Juan Jos Daz

2006 (1, 2, 4, 6y 8 convocatorias anuales)

Nacional urbano (Lima, Callao, Arequipa, Trujillo, Chiclayo, Cusco, Huancayo)

La capacitacin laboral de los jvenes incrementa sus oportunidades de insercin laboral, sus ingresos por hora y sus horas de trabajo.

Efectos positivos y estadsticamente significativos en trminos de empleo remunerado, probabilidades de empleo formal, e ingresos.

(Contenidos mnimos 3.2 y 4.2 del anexo 2 de los Lineamientos) Interpretacin de resultados (en base a 5 estudios)
Relacin causal analizada Relacin positiva y estadsticamente significativa (n de estudios) 3 o ms estudios Relacin estadsticamente no significativa (n de estudios) 3 o ms estudios 3 o ms estudios Relacin negativa y estadsticamente significativa (n de estudios) Balance (conclusiones respecto a los estudios analizados) Relacin positiva No existe relacin Relacin negativa

Paso 6: TRANSICION DEL DIAGNOSTICO AL RESULTADO ESPECFICO, PRODUCTOS Y ACTIVIDADES Considere el siguiente grfico y las principales definiciones para identificar los elementos que permitirn disear un Programa Presupuestal con enfoque de resultados a partir de la tabla 4 y el anlisis de evidencias. Grfico 3
DIAGNSTICO
Anlisis de Causas

DISEO
Identificacin del Programa Presupuestal Resultado final

Macro problema

Problema especfico

Resultado especfico

Causas directas Productos

Causas indirectas

EL RESULTADO ESPECFICO Un resultado, es un cambio, de carcter cuantificable, que puede ser observado sobre un grupo poblacional; y que a su vez se observar en un periodo de tiempo determinado. El resultado especfico se deriva del problema especfico identificado como causa del resultado final. Para poder formular el resultado se debe tomar en cuenta lo siguiente: A quines afectar? - identificacin de la poblacin sobre la cual se observar el cambio. Cul es el cambio que se producir? qu est cambiando (variable o factor). En qu proporcin se dar el cambio? magnitud del cambio. En qu tiempo? tiempo en que se estima lograr el cambio. Por ejemplo: Mejora de la prevencin, investigacin y control de los delitos y faltas a. Que? Delitos y faltas investigadas b. Quienes? Zonas con alto ndice delincuencial c. Cuanto? Tiempo? En 3 aos (al finalizar el 2014)

Reduccin del costo de acceso al mercado de telecomunicaciones para poblacin en zonas rurales a. Que? Reduccin del costo de acceso al mercado de telecomunicaciones PRODUCTO: Un producto es el conjunto de bienes y servicios que recibe el beneficiario para generar un cambio o mejora esperada en l. El conjunto de productos contribuyen al logro del Resultado Especfico del Programa Presupuestario. En la descripcin de un producto se especifican sus atributos bsicos para facilitar su comprensin, apropiacin y posterior programacin y ejecucin por los actores involucrados en su provisin. As, la descripcin permite establecer un nivel mnimo de estandarizacin del producto a ser provisto a los beneficiarios. Para ello debe responder, como mnimo, a las siguientes preguntas: b. Quienes? Pobladores de zonas rurales c. Cuanto? Tiempo? En 3 aos (al finalizar el 2014)

Quin es el beneficiario? Qu bienes y/o servicios especficos- recibir el beneficiario? Dnde le sern entregados? (cuando esto no sea evidente) Quin realiza la entrega del producto? Con qu frecuencia y/o en qu momento se entregarn los bienes y/o servicios?

Ejemplo de descripcin de producto: Comunidad protegida con Patrullaje integrado: Es un servicio de vigilancia ofrecido a travs de un patrullaje integrado que es brindado las 24 horas del da durante todo el ao por efectivos policiales de las comisaras y personal de serenazgo de municipios, que han aprobado la capacitacin en estrategias de vigilancia. El servicio es ofrecido a las comunidades ubicadas en zonas con alto ndice delincuencial y alta densidad poblacional, identificadas en el mapa de delito de la Polica Nacional. Este patrullaje integrado es realizado de acuerdo a un protocolo de seguridad y considera los siguientes tipos de intervencin: (i) patrullaje a pie, utilizando las tcnicas de observacin, inspecciones y aquellas referidas a la observacin de la conducta; (ii) patrullaje motorizado (que incluye patrulla, moto, transporte fluvial y areo) utilizando las tcnicas para el patrullaje en vehculos, su conduccin e interceptacin de vehculos; (iii) patrullaje a caballo; (iv) patrullaje con gua-can y (v) patrullaje en bicicleta.

- Quin es el beneficiario? Comunidad ubicada a zonas con alto ndice delincuencial y alta densidad poblacional identificadas en el mapa de delito de la Polica Nacional. - Qu bienes y/o servicios especficos- recibir el beneficiario? Servicio de vigilancia segn establece el protocolo que considera intervenciones como: patrullaje a pie, (ii) patrullaje motorizado; (iii) patrullaje a caballo; (iv) patrullaje con Gua-Can y (v) patrulla en bicicleta. - Quin realiza la entrega del producto? Efectivos policiales de las comisaras y personal de serenazgo de los municipios, que han aprobado la capacitacin en estrategias de vigilancia. - Con qu frecuencia y/o en qu momento se entregarn los bienes y/o servicios? Las 24 horas del da durante todo el ao Los productos se logran mediante la realizacin de un conjunto articulado de actividades, las cuales, a su vez, se componen de tareas cuya ejecucin requiere del uso de insumos: Actividad (Ac) - Conjunto de tareas que desarrolla una unidad orgnica responsable de una institucin para asegurar la entrega oportuna y con calidad del producto. Por ejemplo: Elaboracin del mapa del delito, Servicio de Patrullaje. Tareas (Ta) Acciones que se deben realizar para asegurar el desarrollo de la actividad. Por ejemplo: Dentro de elaboracin del mapa del delito se realizan las siguientes tareas: Sistematizacin de denuncias por comisara, identificacin de zonas crticas de alta incidencia delincuencial, etc. Dentro Servicio de Patrullaje: Patrullaje motorizado, Patrullaje a pie, etc. Insumos (In) - Son los recursos fsicos, humanos, financieros, etc. necesarios para el desarrollo de las tareas. Los insumos estn identificados en el catlogo de bienes y servicios del MEF. Adems, de los insumos que llegan directamente al beneficiario, se consideran tambin aquellos insumos requeridos en las tareas que se dan en el resto de la funcin de produccin. Por ejemplo: para la tarea de sistematizacin de denuncias por comisaras algunos insumos requeridos son: planos cartogrficos, software, etc. Para el patrullaje motorizado: motocicleta, combustible, personal policial, armas, municiones, etc.

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Paso 7: ELABORACIN DE LA MATRIZ DEL MARCO LGICO- Lgica vertical e indicadores Con base a los resultados y productos identificados se procede a disear la Matriz Lgica siguiendo la secuencia que indican las flechas. Resultado Final Mejora de la seguridad ciudadana Indicadores Medio de verificacin Supuestos importantes

RESULTADO ESPECFICO Insuficiente nivel de acciones de prevencin, investigacin y control de los delitos y faltas PRODUCTOS 1. Patrullaje integrado en la Comunidad 2. Ciudadanos organizados contra la delincuencia 3. Espacios Pblicos recuperados ACTIVIDADES 1. a. Patrullaje motorizado b. Patrullaje a pie 2. a. Capacitacin de lderes de zonas de riesgo 3. a. Comunidad informada por medios masivos (Contenidos mnimos 3.1 del anexo 2 de los Lineamientos) Paso 8: DEFINICIN DE LOS INDICADORES DE DESEMPEO DE LA MATRIZ DEL MARCO LGICO Los indicadores son medidas de cmo se viene desarrollando una intervencin (ya sea un programa, proyecto o la gestin de una institucin). Los indicadores son la parte integral de un sistema de seguimiento basado en resultados. En la matriz lgica, los indicadores especifican cmo se vienen logrando los resultados que sern medidos y verificados, y proveen informacin para el seguimiento (cmo se vienen desarrollando las actividades de un programa, cmo se entregan los productos, el progreso en los resultados, etc.). Para ver el detalle de cmo construir un indicador revisar el Anexo 2. 11

Qu caractersticas mnimas deben tener los indicadores? Se debe considerar que los indicadores deben cumplir con ciertos criterios o caractersticas: Deben ser especficos, es decir, estar directamente relacionados con las condiciones a modificarse establecidas por la intervencin. Deben ser medibles o cuantificables, ya que estos son precisos, pueden agregarse y son sujetos de pruebas estadsticas. Han de ser factibles a un costo razonable, usando un mtodo de recoleccin de informacin apropiado. La informacin debe ser vlida, veraz y confiable. Sern relevantes para la gestin de informacin que han de requerir las personas que hacen seguimiento a los datos. Los indicadores deben ser seleccionados para satisfacer las necesidades de gestin e informacin de los gestores de poltica. Deben tener un marco temporal especfico (anual, semestral, mensual, etc.) de acuerdo a la intervencin. Si las bases de datos y la sintaxis de clculo de los indicadores estn disponibles para el usuario o lector, se dice que el indicador es replicable. Qu tipos de indicadores se usarn? Existen varias tipologas, siendo las ms importantes: a. Por las dimensiones de desempeo. Los indicadores pueden ser:

Eficiencia: Cuando se mide la relacin entre la produccin de un bien o servicio, y los insumos que se utilizan. Ejemplo: Horas lectivas por alumno en educacin de valores (relaciona las horas dictadas con el nmero de alumnos en el tema especfico en el que se incide con el programa). Eficacia: Cuando mide el grado de cumplimiento de los resultados u objetivos de poltica. Ejemplo: Proporcin de la poblacin que ha sido vctima de algn evento que atent contra su seguridad en los ltimos doce meses. Calidad: Cuando mide la capacidad de la intervencin para responder a las necesidades de su poblacin objetivo. Ejemplo: Proporcin de patrullajes realizados segn los requerimientos del protocolo de definicin de producto. Economa. Cuando mide la capacidad para administrar los recursos financieros. Ejemplo: Gasto en gasolina como proporcin del gasto total en patrullaje integrado. b. Por el mbito de control: Los indicadores pueden ser: Producto: Cuantifican o caracterizan los productos entregados Se consideraran indicadores de cobertura, de caracterizacin del producto y unidades fsicas entregadas.

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Resultado especfico: Miden los cambios resultantes de la provisin de bienes o servicios sobre el comportamiento, estado o actitud de la poblacin objetivo. Resultado final: Miden el grado de mejora en condiciones de la poblacin que son los propsitos de las intervenciones siguiendo una lgica causal.
Dimensin de desempeo mbito de control Indicadores Medios de verificacin

Resultado final Reducir los niveles de inseguridad ciudadana Porcentaje de la poblacin que ha sido vctima de algn evento que atent contra su seguridad en los ltimos doce meses Porcentaje de hogares que han sido vctimas de algn evento que atent contra su seguridad dentro de la vivienda en los ltimos doce meses Resultado especfico Mejora en la prevencin de la ocurrencia de eventos que atentan contra la Seguridad Ciudadana Porcentaje de la poblacin que cree que ser vctima de algn hecho delictivo durante los prximos doce meses (percepcin de inseguridad) Porcentaje de poblacin que conoce la existencia de vigilancia y percibe una mejora en la prevencin de delitos y faltas en su zona o barrio Porcentaje de poblacin que tiene confianza en las instituciones relacionadas con la seguridad ciudadana ENAPRES - INEI Encuestas de Opinin sobre Seguridad Ciudadana ENAPRES - INEI Encuestas de Opinin sobre Seguridad Ciudadana

ENAPRES - INEI

ENAPRES - INEI

ENAPRES - INEI

Productos 1. Patrullaje integrado en la comunidad Nmero de patrullajes realizados (U.M.: nmero de patrullajes) Porcentaje de comisaras con el sistema interconectado en funcionamiento Proporcin de patrullajes realizados segn los requerimientos del protocolo de definicin de producto Percepcin de la calidad de los servicios de vigilancia por tipo de servicio durante los ltimos doce meses 2. Ciudadana organizada en la lucha contra la delincuencia Nmero de planes elaborados y ejecutados (U.M.: Planes ejecutados) Proporcin de poblacin que considera que el trabajo realizado por la comisara de su zona o barrio es bueno o muy bueno 3. Espacios pblicos recuperados Espacios pblicos recuperados dentro de un distrito (U.M.: m2 recuperados) - Registros de Patrullajes - Informes de Comisaras - Medicin de ndice delictivo local

Encuesta a Comisaras

Encuesta a Comisaras

ENAPRES - INEI

- Comits actualmente activos y en ejecucin - Reporte de ejecucin de planes de comits

ENAPRES - INEI

- Declaracin de actividades municipales

Economa

Eficiencia

Eficacia

Calidad

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Percepcin de la mejora del control de puntos de venta de sustancias psicoactivas Proporcin de poblacin que percibe la mejora del control de puntos de consumo de sustancias psicoactivas Proporcin de poblacin que percibe la disminucin de espacios considerados inseguros en su zona o barrio Nmero de programas para la informacin y educacin a la comunidad sobre seguridad y prevencin Nmero de participantes en los Programas de Seguridad Ciudadana para la informacin y educacin a la comunidad sobre seguridad y prevencin 5. Educacin de calidad y Educacin en valores Horas lectivas por alumno en educacin de valores Proporcin de padres que percibe que los programas de valores tienen un efecto positivo sobre los nios y adolescentes Proporcin de docentes que tiene conocimiento y aptitudes para la enseanza de valores 6. Proteccin de contenidos audio visuales orientados al menor de edad Prevencin de difusin de contenidos inadecuados en horario restringido (U.M.: nio protegido)

ENAPRES - INEI

ENAPRES - INEI

ENAPRES - INEI

4. Comunidad capacitada y orientada

Registros administrativos sobre planes en ejecucin

Registros de participantes- Actas firmadas de participacin

- # de horas aplicadas por alumnos sobre educacin en valores (visitas de la PNP) Encuesta

Encuesta - Resultados de evaluacin sobre contenido audio-visual (MIMDES DEMUNA)

Contenidos mnimos 4.1 del anexo 2 de los Lineamientos)

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Paso 9: MEDIOS DE VERIFICACION Los medios de verificacin indican dnde se puede obtener informacin acerca de los indicadores. Ello obliga a identificar fuentes existentes de informacin o a hacer previsiones para recoger informacin del programa como parte de una actividad del mismo. PASO 10: SUPUESTOS IMPORTANTES Los programas presupuestales pueden comprender diferentes riesgos; ambientales, financieros, institucionales, sociales, polticos, climatolgicos u otros factores que pueden hacer que el programa no logr los productos y/o el resultado especfico. La matriz lgica requiere la identificacin de los riesgos en cada etapa: Actividad, Producto y Resultado Especfico. El riesgo se expresa como un supuesto que debe ser cumplido para avanzar al nivel siguiente de objetivos. El razonamiento es el siguiente: si llevamos a cabo las Actividades indicadas y ciertos supuestos se cumplen, entonces produciremos los productos indicados. Si producimos los productos indicados y otros supuestos se cumplen, entonces lograremos el Resultado Especfico del Programa Presupuestal. PASO 11: PROGRAMACION FISICA Y FINANCIERA La programacin fsica y financiera de los Programas Presupuestales se realiza a nivel de Actividades por cada uno de los Productos; y/o Acciones de Inversin/obras por cada uno de los Conglomerados de los Proyectos. Para este fin, el MEF pondr a disposicin de los Pliegos el aplicativo informtico que permitir la programacin de las Tareas e Insumos a travs de los cuales se ejecutar cada actividad.

Programacin Multianual de Productos Los productos definidos en la Matriz de Marco Lgico (paso 7) y la cuantificacin de sus indicadores (paso 8), se programan para tres aos, en el formato sealado en el Anexo 2 de los Lineamientos:
Producto 1. Producto 1 Indicador 1.1 Indicador 1.2 2. Producto 2 Indicador 2.1 Indicador 2.2 3. Proyecto de inversin pblica (1,2 Indicador 3.1 Indicador 3.2 UM Programacin Multianual Ao 1 Ao 2 Ao 3 Responsable

n)

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Programacin fsica y financiera de Actividades Las Actividades tienen Metas Fsicas que cuantifican los bienes y servicios entregados. Las Actividades se desagregan en Tareas e insumos. Las tareas identifican la cronologa en el cumplimiento de las actividades y se programan en los meses en que se ejecutan, mientras que los insumos detallan el costo de la actividad. Los insumos estn relacionados directamente con las Actividades. Aquellos relacionados con ms de una actividad del mismo producto, se cargan en la actividad ms significativa. Los insumos se determinarn a partir de un catlogo de bienes y servicios previamente establecido.
UNIDAD EJECUTORA UNIDAD ORGANICA RESPONSABLE PROGRAMA PRODUCTO ACTIVIDAD INDICADOR META TAREAS 1 2 3 4 5 Elaboracin de mapa del delito Definicin de rutas y programacin de patrullaje Renovacin de Unidades Motorizadas Mantenimiento de las Unidades Operatividad de las Unidades INSUMO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Personal policial Uniformes Servicio mecnico Equipos de georeferenciacin y comunicaciones Equipos complementarios Alimentacin de personal en servicio Materiales de oficina Adquisicin de unidades Adquisicin de combustible

Seguridad Ciudadana Patrullaje Integrado en la comunidad Patrullaje Motorizado Horas de patrullaje 120,000 horas ene feb mar abr SG1 may SG2 jun EG1 jul ago sep oct MONT nov dic

Fuente de Financiamiento GG Tipo de Gasto

EG2 MONT

UM Personal Kit Servicio Mdulo Mdulo Racin Kit Unidades Hectolitros

CANT 20,000 40,000 20,000 10,000 10,000 1,320,000 20,000 1,000 109,500

COSTO COSTO TOTAL UNITARIO MONT MONT 28,000 560,000,000 300 12,000,000 100 2,000,000 800 8,000,000 10,000 100,000,000 75 99,000,000 100 2,000,000 54,000 54,000,000 4,500 492,750,000 1,329,750,000

Una vez aprobado el presupuesto, las metas fsicas de cada Actividad se programan en el mes en el que se van a ejecutar y el presupuesto a nivel de insumos, se mensualiza de acuerdo al criterio de devengado. (Contenidos mnimos 3.3, 3.4, 3.5 del anexo 2 de los Lineamientos)

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Anexo 1 Ejemplo de bsqueda de evidencias Luego de haber identificado las fuentes de informacin relevantes, se debe definir una pregunta de bsqueda. Por ejemplo, en el caso de Seguridad Ciudadana, se puede formular las siguientes preguntas: La prevencin del crimen reduce los niveles de inseguridad ciudadana? (1) Una deficiente organizacin de la ciudadana incrementa los niveles de criminalidad? (2)

Las bases de datos tambin permiten hacer la bsqueda por ttulos de revistas y por disciplina o rea temtica de inters, y adems ofrecen una opcin de bsqueda avanzada combinando diversas palabras clave. Bsqueda sistemtica de estudios Para el caso de seguridad ciudadana se puede hacer la siguiente combinacin para la bsqueda en la base de datos del JSTOR: KW=Citizen security AND (crime prevention OR community participation OR crime investigation OR drug abuse)

La bsqueda avanzada tambin permite circunscribir el perodo de bsqueda a los artculos ms recientes, por ejemplo, entre 1990 y 2010. Tambin permite elegir el tipo de estudio, ya sea un artculo individual o una revisin de literatura. Con esta bsqueda se obtiene un conjunto de estudios de los cuales se deben seleccionar los 5 ms importantes:

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Presentacin de evidencias I. Niveles de causalidad 2 (causas directas a problema especfico) y 3 (causas indirectas a causas directas)

Se espera que la bsqueda de evidencia se realice con mayor rigurosidad para sustentar estos niveles de causalidad. Despus de la bsqueda pueden presentarse tres casos: 1. Existe evidencia suficiente: a. Existe una evaluacin de impacto reciente (antigedad no mayor de 5 aos) sobre la eficacia del programa en ejecucin. b. Luego de una bsqueda sistemtica se encuentra una revisin de literatura (review) con estudios recientes o, c. Se encuentran estudios experimentales o cuasi-experimentales (al menos 5) que sustentan la relacin causal. 2. Existe poca evidencia (menos de 5 estudios): Presentar dichos estudios y agendar una evaluacin de impacto (ex post) del programa en ejecucin. 3. No existe evidencia: Hacer un reporte de las fuentes de datos consultadas y presentar, por lo menos, estadsticas descriptivas que muestren la asociacin o correlacin entre las variables de inters, y agendar una evaluacin de impacto del programa en ejecucin. El caso 1 representa el escenario ideal que debern cumplir todos los programas en el largo plazo, no obstante, para la formulacin 2012 los casos 2 y 3 tambin sern considerados para la evaluacin ex ante.

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II.

Nivel de causalidad 1 (Resultado Especfico a Resultado Final)

Para desarrollar el punto 2.2 del Anexo 2 de los Lineamientos, pueden presentarse los siguientes casos: 1. Existe un modelo terico/conceptual que explique el problema y est sustentado con evidencia emprica (cuantitativa o cualitativa). 2. Si no existe un modelo conceptual, proponer uno y presentar estudios cuantitativos o cualitativos para sustentarlo.

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Anexo2 Ejemplo de Ficha Tcnica para presentar un Indicador de Desempeo PROGRAMA Nombre del indicador mbito de Control Resultado esperado del marco lgico del programa, indicando si es un resultado final, especfico o producto. PLIEGOS QUE EJECUTAN ACCIONES EN EL MARCO DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL (con recursos asignados en el presupuesto 2012) Lista de pliegos

DEFINICIN Descripcin simple y breve del indicador. DIMENSIN DE DESEMPEO Indicar si se refiere a eficacia, eficiencia, calidad o economa. VALOR DEL INDICADOR Lnea de base y mediciones sucesivas realizadas del indicador. JUSTIFICACIN Se establecen los atributos del indicador que justifican su utilidad para el seguimiento y monitoreo de los programas presupuestales. Se presenta una descripcin de las principales fortalezas en la definicin del indicador respecto a otras formas alternativas de medirlo. LIMITACIONES Y SUPUESTOS EMPLEADOS Se identifican al comparar el indicador seleccionado, con el indicador ideal para el monitoreo del resultado o producto especifico. Entre las limitaciones ms comunes se encuentran los errores de medicin de los indicadores, limitaciones en torno a los costos de contar con informacin estadstica confiable sobre el valor del indicador y los problemas asociados a la definicin del indicador. Pueden ser: restricciones tcnicas, coberturas espaciales, series de tiempos y limitaciones en la comparabilidad. Entre los principales supuestos empleados se encuentran aquellos relativos a la poblacin de referencia sobre la cual se relativiza el valor del indicador y aquellos vinculados a la falta de correspondencia entre el valor del indicador y el resultado esperado. 20

PRECISIONES TCNICAS Se presentan algunos detalles especficos en torno al clculo de los indicadores. MTODO DE CLCULO Informacin relativa a los procedimientos utilizados en la produccin del indicador. Se especificar la forma matemtica de calcular el indicador. Tambin se llama definicin operativa. Dado que la mayor parte de los indicadores constituyen ratios, se especifica de manera independiente el numerador y el denominador. Cabe destacar que tanto las presiones tcnicas como el mtodo de clculo constituyen el detalle operativo de la definicin del indicador. PERIODICIDAD DE LAS MEDICIONES Frecuencia de la produccin del indicador. FUENTE DE DATOS Fuente que origina el dato (encuesta de hogares, censo, registro administrativo, encuesta de fecundidad y salud, evaluacin participativa, encuesta de uso del tiempo). BASE DE DATOS Bases de datos de la fuente de informacin que proporcionan el indicador: en lnea (direccin Internet), CD, uso interno por tener datos de carcter confidencial, etc. INSTRUMENTO DE RECOLECCIN DE INFORMACIN Presentar preguntas en el caso de una encuesta, etc. SINTAXIS Conjunto de reglas que definen las secuencias correctas de los elementos de un lenguaje de programacin.

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PREVENCIN DE FALTAS Y DELITOS Porcentaje de la poblacin que cree que ser vctima de algn hecho delictivo durante los prximos doce meses (percepcin de inseguridad) RESULTADO ESPECFICO Mejora en la prevencin de la ocurrencia de eventos que atentan contra su seguridad PLIEGOS QUE EJECUTAN ACCIONES EN EL MARCO DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL (con recursos asignados en el presupuesto 2012) - Ministerio del Interior (MININTER) - Gobiernos regionales a nivel nacional - Gobiernos locales a nivel nacional DEFINICIN Poblacin de 15 aos a ms de edad en el mbito urbano que percibe / cree que ser vctima de algn evento que atente contra su seguridad en los prximos doce meses, en el distrito donde vive.

DIMENSIN DE DESEMPEO Calidad VALOR DEL INDICADOR No disponible JUSTIFICACIN La importancia del indicador radica en determinar, a travs de la percepcin de inseguridad de las personas, las mejoras en la prevencin de la ocurrencia de eventos que atenten contra la seguridad. LIMITACIONES Y SUPUESTOS EMPLEADOS Uno de los supuestos para el clculo de este indicador y en todos los temas de percepcin, es que est basado en el autoreporte, es decir, que la persona que ha sido vctima lo reporta directamente en la encuesta y en donde no se le ha solicitado al informante ningn tipo de medio de verificacin o de confrontacin a lo que ha manifestado.

El nivel de inferencia es nacional urbano, departamental urbano y slo para 28 ciudades urbanas principales del pas. No hay inferencia a nivel provincial ni distrital. 22

Hay que tomar en cuenta que la percepcin de inseguridad puede originarse en hechos que no tengan nada que ver con los actos de violencia ocurridos o por ocurrir (anteriores o posteriores), sino por ejemplo, de sentimientos de soledad o de oscuridad que finalmente tienen que ver, en el primer caso, con la ausencia de organizacin social o la precaria institucionalidad; o en el segundo caso, por la falta de iluminacin de una calle, la ausencia de recoleccin de basura o la inexistencia de mobiliario urbano.

PRECISIONES TCNICAS Siendo los problemas de seguridad ciudadana de especial inters en el rea urbana y sobre todo en las grandes ciudades, es que la ENAPRES se circunscribe slo para el mbito de 28 ciudades principales del pas. Para el clculo del indicador, intervienen las preguntas: Del Captulo 600: Pregunta 611. EN LOS PROXIMOS 12 MESES, DE A CREE USTED QUE PUEDE SER VICTIMA DE: ?; donde se ha mencionado el periodo de referencia y cada uno de los eventos. Luego se ha anotado por cada evento, el cdigo correspondiente. Se considera que una persona cree que ser vctima de algn evento que atentar contra su seguridad si en esta pregunta al menos una de las alternativas tiene como respuesta el cdigo 1 (S). La base de datos usada para la elaboracin de este indicador ser la ENAPRES, la cual ser realizada en el mbito nacional, en el rea urbana y rural, en 28 ciudades principales del pas y en la Provincia Constitucional del Callao. La poblacin objetivo la constituyen las personas de 15 aos a ms. Se define como: Percepcin de Inseguridad (temor al delito), a la sensacin psicolgica que demuestra falta de proteccin ante la posibilidad de ser vctima de un hecho que atente o vulnere los derechos de la persona, como consecuencia de ello se siente desprotegido. El ciudadano que se siente desprotegido (en el mbito de su residencia, centro laboral u otro lugar) puede o no haber sido vctima de un hecho delictivo. MTODO DE CLCULO Es el cociente entre el total de poblacin de 15 aos a ms de edad, en mbitos urbanos, que en los prximos doce meses cree que ser vctima de algn evento que atente contra su seguridad y el total de personas de 15 aos a ms de edad.

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PERIODICIDAD DE LAS MEDICIONES Anual FUENTE DE DATOS Encuesta Nacional de Programas Estratgicos (ENAPRES). BASE DE DATOS Disponible en web site: http://www.mef.gob.pe/DNPP/ppto_por_resultados.php INSTRUMENTO DE RECOLECCIN DE INFORMACIN

SINTAXIS No disponible

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FLUJOGRAMA GENERAL DEL PROCESO

RESULTADOES FINALES

PROBLEMAS ESPECIFICOS

FUNCIONES Y COMPETENCIAS

POBLACION OBJETIVO

PROBLEMA ESPECIFICO

OTROS SECTORES?

ANALISIS DE CAUSALIDAD

OTROS SECTORES ?

ANALISIS DE EVIDENCIAS

DISEO DE MARCO LOGICO

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