Derecho Procesal Civil

INTERPRETACION DE LA NORMA JURIDICA 1. Concepto e importancia Las normas jurdicas expresan los criterios de ordenacin de la convivencia social, empleando para ello un conjunto de palabras cuyo sentido ha de ser desentraado por el aplicador del Derecho. Esta tarea de averiguacin del sentido de las palabras que integran la norma es la interpretacin. Averiguar el sentido de cualquier proposicin implica analizar en contenido semntico de la misma. La interpretacin jurdica debe procurar la averiguacin del sentido de la proposicin en que consiste la norma en funcin del resultado ordenador de la vida social que se persigue. Cuando se habla de los elementos o criterios aptos para la interpretacin normativa se hace referencia a los materiales sobre los que el intrprete debe dirigir su atencin, con el fin de obtener como resultado la clarificacin del sentido de la norma para ser aplicada al caso planteado. Actualmente, tales criterios se encuentran expresamente acogidos por el artculo 3 del Cdigo Civil, en su prrafo 1: Las normas se interpretarn segn el sentido propio de sus palabras (criterio literal o gramatical), en relacin con el contexto (criterio sistemtico), los antecedentes histricos y legislativos (criterio histrico), y la realidad social del tiempo en que han de ser aplicadas (Criterio sociolgico), atendiendo fundamentalmente al espritu y finalidad (criterio lgico o teleolgico) de aqullas. Hasta la reforma de 1973-1974 del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, ste no contena norma alguna relativa a los criterios interpretativos. Algunos autores dudan de la utilidad de la norma legal interpretativa inserta en el artculo 3 del Cdigo Civil, atendiendo a dos razones fundamentales: 1. Que la libertad del intrprete sigue siendo igual de amplia que antes de la reforma del Ttulo preliminar, si no superior, dada la incorporacin del criterio sociolgico. De tal manera, es dudoso que pueda recurrirse en casacin por infraccin del propio artculo 3 del Cdigo Civil. 2. Que no hay propiamente hablando una jerarqua legal entre los diversos criterios interpretativos, sino una mera indiccin de tcnicas interpretativas.

En trminos generales, la interpretacin de cualquier norma jurdica requiere combinar diversos criterios interpretativos, si bien en supuestos excepcionales el recurso de uno solo de ellos puede resultar determinante. a) La interpretacin literal Siendo la norma un conjunto de palabras, el primer material bsico se encuentra integrado por las propias palabras que la componen. Se habla entonces de la interpretacin literal y a ella se refiere el artculo 3.1. del Cdigo Civil cuando establece que las normas se interpretarn segn el sentido propio de sus palabras. Esto plantea lgicamente el problema de que las palabras no tienen normalmente un nico sentido propio. En realidad, lo que se persigue al exigir que las normas se interpreten de acuerdo con el propio sentido de las palabras es evitar interpretaciones que vayan ms all de unos lmites razonablemente permisibles.

Pgina 1

Derecho Procesal Civil

b) La interpretacin sistemtica Junto a las palabras, y precisamente para aclarar su sentido ms idneo, el intrprete debe atender a la ubicacin sistemtica de la norma interpretada. Ello como consecuencia de que las normas suelen estar integradas en el seno de un conjunto de disposiciones trabadas o relacionadas entre s con coherencia interna. As, la palabra responsabilidad cuando se trata de leyes civiles suele significar que el sujeto responsable puede padecer un menoscabo patrimonial, por el contrario, cuando se habla de responsabilidad en el sentido de responsabilidad penal, lo que arriesga el sujeto responsable es, incluso su libertad. c) La interpretacin histrica Las normas nacen en un contexto histrico determinado y acaso persiguiendo fines muy especficos, que solamente se explican bien si se conoce la situacin, el ambiente histrico que las vio nacer. Con frecuencia en una norma nueva hay una buena parte de su contenido que responde a un cierto arrastre histrico. El artculo 3.1. del Cdigo Civil exige que el intrprete valore tambin los antecedentes histricos y legislativos de la norma interpretada. Dicho de otra forma: la norma, como vehculo de un mandato emanado de quien tiene reconocida la autoridad, es un producto eminentemente histrico, y slo conociendo su historia se puede entender y aplicar en un momento histrico diferente del que la vio nacer. Esta es la interpretacin histrica. d) La interpretacin sociolgica Finalmente, el artculo 3.1. del Cdigo Civil establece que debe atenderse tambin, al interpretar las normas, a la realidad social del tiempo en que han de ser aplicadas. Si una norma nacida en un contexto histrico determinado se debe aplicar en un momento diferente, puede producir un resultado indeseable. Este criterio de interpretacin, llamado a veces sociolgico, viene a ser el contrapeso del elemento histrico. No basta con saber por qu y para qu se dict la norma en concreto, sino tambin si las nuevas circunstancias reinantes consienten o no que permanezca invariado su sentido original. e) El resultado de la interpretacin: la interpretacin teleolgica Como consecuencia de ese conjunto de elementos de interpretacin se debe obtener por resultado la averiguacin del sentido de la norma. Tal sentido, reducido a su formulacin esencial, al criterio que preside la norma, a la idea-fuerza que la inspira, se conoce con el nombre de ratio o ratio legis. A esto parece aludir el artculo 3.1. del Cdigo Civil cuando requiere que se atienda fundamentalmente al espritu y finalidad de la norma, a la hora de la interpretacin. Con la expresin espritu de la norma, parece quererse hacer referencia a que las normas se encuentran animadas de una fuerza que sobrepasa el tenor estricto de sus palabras y que debe mantenerse separada de la motivacin concreta que indujo a un determinado legislador a dictarla. Con ocasin de una determinada situacin y para conseguir un resultado concreto, el legislador puede dictar una norma que d cabida a supuestos diferentes y produzca un juego ms amplio que

Pgina 2

Derecho Procesal Civil

lo realmente pretendido en concreto al dictarla. Se distingue entonces entre ocassio legis, o criterio de solucin del conflicto que se sostiene en la norma, y que es ms susceptible de generalizacin. La referencia a la finalidad de la norma claramente impone la necesidad de efectuar una interpretacin teleolgica, esto es, que atienda tanto a los fines generales que persigue la norma como a los fines concretos que se consiguen mediante su aplicacin al caso planteado. Otras clases de interpretacin. Atendiendo al resultado que se obtiene por la interpretacin de una norma se suele distinguir entre interpretacin declarativa e interpretacin correctora. As, si resulta que las palabras de la norma se adaptan con justeza y exactitud a lo que de la interpretacin resulta, se dice que la interpretacin ha sido meramente declarativa. Por el contrario, cuando la interpretacin produce como resultado que deban considerarse incluidos en la norma supuestos diferentes de los que su tenor literal parece indicar, se habla de interpretacin correctora. Correccin que, si es en ms se llama interpretacin extensiva, y si es en menos, se denomina interpretacin restrictiva. Las normas que imponen limitaciones a la libertad de los sujetos, o que restringen sus derechos, han de ser interpretadas restrictivamente. A la inversa, las normas que favorecen la libertad de los sujetos o les dispensan mejor trato, deben interpretarse extensivamente. Tambin se efectan clasificaciones de la interpretacin atendiendo al sujeto que efecta la tarea interpretadora. En primer trmino, se distingue la interpretacin autntica, que se identifica con las reglas interpretativas incorporadas por el propio legislador a la norma que debe ser interpretada, preocupndose de precisar el sentido de la misma o aclarando cmo debe ser entendida alguna expresin. Cuando la interpretacin es efectuada por los Tribunales de Justicia, se habla de interpretacin judicial o usual. Finalmente la interpretacin efectuada por los estudiosos, que desde un punto de vista terico analizan el sentido de las normas, se suele denominar interpretacin doctrinal.

Pgina 3

Derecho Procesal Civil

LOS SISTEMAS JUDICIALES 1. DEFINICIN DE SISTEMA JUDICIALES El sistema judicial es el conjunto de principios que inspira determinado ordenamiento, refleja la diversa ideologa poltica imperante en las distintas etapas histricas, una distinta concepcin del Estado y del individuo, en la administracin de justicia; es decir, refleja un aspecto del conflicto entre el Estado y el individuo, entre el inters colectivo y el inters individual, entre el principio de autoridad y la libertad individual. El sistema de enjuiciamiento siempre ha estado en funcin de la concepcin del hombre en relacin con el Estado. Dicho de otro modo, siempre se ha tratado de problemas de ndole cultural y poltica. As lo expresa Goldschmidt, al sealar que, Los principios de poltica procesal que triunfan en un momento histrico determinado, no son ms que segmentos de la poltica general del Estado. Las concepciones polticas y culturales han influido siempre a travs de diferentes escenarios histricos. Una larga evolucin, con cambios y avances que se han logrado de manera progresiva. LOS SISTEMAS JUDICIALES a) SISTEMA ACUSATORIO Este sistema predomin en todo el mundo antiguo, se desarroll en Grecia y la repblica romana, y en la Edad Media hasta el siglo XIII. El principio sobre el cual se sustentaba era el de la preeminencia del individuo y la pasividad del Estado. El enjuiciamiento acusatorio se desarrolla asignado y delimitando claramente las funciones de cada sujeto procesal. As tenemos que el acusado, y slo l, poda perseguir el delito y ejercer el poder; el imputado dispona de amplias posibilidades de rebatir la acusacin a travs del reconocimiento de sus derechos de defensa; y, por ltimo, el tribunal, ejerca el poder decisorio. Tres sujetos y tres funciones diferentes, con la caracterstica que, este tipo de proceso se ve dominado por las partes. Sin embargo, la esencia del sistema acusatorio reside no tanto en la estricta separacin entre quien juzga y acusa, sino en la necesidad ineludible de una acusacin previa, presentada y sostenida por persona diferente al juzgador. La acusacin, imputacin pblica y formal, constitua la nica forma aceptada de iniciar un proceso y la base del mismo. Adems, la acusacin determinaba los lmites de la decisin del tribunal (nemo, iudex, sine actore, ne procedat iudex ex officio). El procedimiento estaba constituido bsicamente por el debate, el mismo que reuna las caractersticas de publicidad, oralidad, continuidad y contradictoriedad. El acusado era considerado como un sujeto de derechos, y su posicin respecto al acusador era de igualdad, desprendindose de esta situacin principios como el in indubio pro reo, y la presuncin de inocencia. Asimismo, mientras que la libertad era la regla, la detencin era la excepcin.

Pgina 4

Derecho Procesal Civil

Rigi el principio de la libertad de la prueba, la misma que era valorada segn el sistema de la ntima conviccin, lo que conceda al tribunal plena libertad para decidir, sin la obligacin de fundamentar sus fallos. En el proceso acusatorio la sentencia tena carcter irrevocable. Se asignaba pleno valor a la cosa juzgada. No proceda la impugnacin; la revisin de los fallos estaba limitada a la gracia o al perdn, que se concedan de manera muy aislada y poco frecuente. El procedimiento se caracteriz por la oralidad y la publicidad, prevalecientes en casi todo el desarrollo del proceso. La jurisdiccin estuvo a cargo de ciudadanos, los mismos que se organizaron a modo de asambleas populares o jurados. La accin, estaba determinada por la calidad del delito. Fue Soln , legislador de Atenas, el que distingui dos especies de delitos: los pblicos y privados, y adems estableci que el derecho de acusar le corresponda a cualquiera, siempre que se tratase de delitos pblicos, ya que respondan a un inters de la sociedad; en tanto que los delitos privados le correspondan de manera directa a un inters particular. Los jueces constituan meros rbitros, con una conducta pasiva frente a las partes, que dominaban el proceso. El poder de decisin se concretaba a sentenciar de manera personal. Los jueces votaban sin deliberar, y su manifestacin escrita la depositaban en urnas, que eran objeto de escrutinio, a travs del cual se defina la decisin. Ahora bien, con el sistema acusatorio, acusatio, el ejercicio de la accin penal y la consiguiente reaccin ante los delitos deja de ser la manifestacin del poder autoritario ejercido por un prncipe; se dejan atrs las prcticas de venganza fsica, propias de pueblos primitivos, y se da paso a la accin privada, regulada por principios que consideraban al ofendido como el nico legitimado para acusar y perseguir el delito, con la intervencin pasiva de un rbitro. La jurisdiccin era administrada por un jurado popular, presidido por un magistrado romano llamado quaesitor. La accin era una facultad que le corresponda a cualquier ciudadano con antecedentes intachables, excluyendo a los magistrados, las mujeres, menores, plebeyos y personas no honorables desde la perspectiva de esa sociedad. Esta facultad adems era concebida como un honor, ya que se presuma que la persona que actuaba como acusador deba poseer un gran sentido de responsabilidad y una elevada calidad moral. CARACTERSTICAS DEL PROCESO ACUSATORIO El juez no es un representante del Estado ni un juez elegido por el pueblo. El juez es el pueblo mismo, o una parte de l, si este es muy numeroso para intervenir en el juicio. La accin corresponde a la sociedad, mediante la acusacin que es libre y cuyo ejercicio se confiere no slo al ofendido y a los parientes, sino a cada ciudadano. El juez no funda su sentencia. Se limita a pronunciar un s o no. El juez por tanto, no da justificacin ni motiva sus fallos, debido a su poder soberano no tena

Pgina 5

Derecho Procesal Civil

porque rendir cuentas ante nadie y por otro lado por su falta de capacidad intelectual y tcnica para motivar sentencias. Los fallos eran inapelables. El veredicto slo es susceptible de recurso de casacin por un tribunal que nicamente tiene facultad de examinar si se han observado las normas de rito o si la ley ha sido aplicada. Es como un duelo entre el acusador y el acusado en que el juez permanece inactivo. La etapa contradictoria del juicio se realiza con igualdad absoluta de derechos y poderes entre acusador y acusado. Si no existe acusacin no poda haber juicio, es decir, en estos casos no haba acusaciones de oficio. En el proceso se juzga el valor formal de la prueba, la cual incumbe al acusador y el juez slo evala la forma y en ello se basa para expedir su resolucin. La presentacin de las pruebas constituye una carga exclusiva de las partes. La libertad personal del acusado es respetada hasta el instante en que se dicte la sentencia condenatoria. La libertad personal del acusado es respetada El veredicto se fundamenta en el libre convencimiento

b) SISTEMA INQUISITIVO Tal como se seal, el sistema inquisitivo tiene su origen en el procedimiento cognitivo extra ordinem , el cual se practic en la Roma Imperial. Quizs el principal motivo que contribuyo al surgimiento de este sistema, adems de la instauracin de un rgimen desptico, fue la inactividad de los particulares para acusar y perseguir el delito. Esta situacin determin en gran medida que muchos delitos quedaran impunes. As se produjo la transferencia de la funcin acusatoria, de manera paulatina y progresiva, entre los siglos XII y XIV, ya que a partir de esa poca los delitos sobre los cuales no exista acusacin fueron perseguidos de oficio. Pues bien, este sistema se desarrolla durante la baja Edad Media, pero tuvo sus inicios en el Derecho Romano Imperial, afirmndose con la Iglesia Catlica y con la formacin de los Estados nacionales, bajo el rgimen de monarqua absoluta, imponindose desde el siglo XIII hasta el siglo XVIII. La jurisdiccin era un poder intrnseco al monarca o prncipe, el mismo que delegaba ese poder a sus funcionarios organizados jerrquicamente, y lo reasuma cuando era necesario. Es decir, se encontraba de manera latente la posibilidad de la doble instancia. La accin penal estaba en manos da misma persona que ostentaba la capacidad de juzgar, el inquisidor; la accin penal era ejercida en virtud de una denuncia secreta. El acusado se converta en mero objeto de investigacin, sin derecho a defensa, y, lo que es aun ms grave, obligado a auto incriminarse. No es de extraar, en tal contexto, que medidas

Pgina 6

Derecho Procesal Civil

preventivas como la detencin y la incomunicacin se constituyesen en la regla, mientras que la libertad era la excepcin. El procedimiento estaba basado en una investigacin secreta, caracterizada por ser escrita, discontinuada, con falta de debate, y con delegacin. Todos estos rasgos configuran lo que Maier denomina "mtodo para alcanzar fines polticos claramente definidos". Imperaba el sistema de valoracin legal de la prueba, es decir, que la misma ley conceda eficacia probatoria a materiales elementos de prueba de manera previa, a priori. En este sentido, un rasgo que hay que remarcar es la suerte de motor que impulsaba este sistema en materia probatoria y que constitua la base de la acusacin. Nos referimos a la presencia de indicios, (en el peor de los cases rumores) que bastaban para poner en marcha todo el aparato estatal en pos de restablecer el orden social. Es decir, las condiciones de acusacin se centraban en la mal llamada prueba semiplena. La sentencia era susceptible de ser recurrida, en virtud de la delegacin de facultades jurisdiccionales. As es como surge el efecto devolutivo de los recursos, y la organizacin jerrquica de los tribunales. CARACTERSTICAS DEL SISTEMA INQUISITIVO En este sistema el juzgador es un tcnico. Durante el curso del proceso, el acusado es segregado de la sociedad, mediante la institucin denominada prisin preventiva. El juzgador es un funcionario designado por autoridad pblica El juzgador representa al Estado y es superior a las partes. Aunque el ofendido se desistiera, el proceso debe continuar hasta su trmino. El juez tiene iniciativa propia y poderes discrecionales para investigar. La prueba, en cuanto a su ubicacin, recepcin y valoracin, es facultad exclusiva del juez. Se otorga un valor a la confesin del reo, llamada la reina de las pruebas. El juez no llega a una condena si no ha obtenido una completa confesin, la cual ms de una vez se cumpli utilizando los mtodos de la tortura. No existe conflicto entre las partes, sino que obedece a una indagacin tcnica por lo que esta decisin es susceptible de apelacin. Todos los actos eran secretos y escritos. El acusado no conoce el proceso hasta que la investigacin no este afinada El juez no est sujeto a recusacin de las partes. La decisin no se adopta sobre la base del convencimiento moral, sino de conformidad con el sistema de pruebas legales.

c) SISTEMA MIXTO El llamado sistema mixto se concibi en sus inicios como el renacimiento del sistema acusatorio, lo cual implicaba la reforma del sistema inquisitivo.

Pgina 7

Derecho Procesal Civil

Con el triunfo del Iluminismo, y las ideas de pensadores como Beccaria, Montesquieu y Vol, se logr atenuar la devastadora injerencia del Estado en el control del orden social y en la represin de los que perturbaran el mismo; sin embargo, los pilares sobre los que se sentaron las bases del inquisitivo permanecieron y permanecen con algunos matices o variaciones que los atenan. As, el Cdigo de Instruccin Criminal Francs de 1808 consagra una serie de derechos y garantas para el acusado, tales como la presuncin de inocencia, el juicio previo, el derecho de defensa, y otros que reivindicaban a la persona humana, frente al anterior valor absoluto que se conceda al orden social. Ello significo la humanizacin del sistema de justicia penal. Para tal efecto se equipararon ambos intereses, tanto el que corresponda al acusado como sujeto de derechos y el que se le asigna al orden social como condicin fundamental de la vida en sociedad y uno de los fines del Estado. En suma, de lo que se trat es de conciliar sistemas antagnicos desarrollando sus implicancias en etapas diferentes de un mismo proceso. As tenemos que, como rezago del sistema inquisitivo, se aplican sus mximas en la primera etapa del proceso, en la investigacin, ya que esta rene las caractersticas de ser escrita, reservada y no contradictoria; mientras que durante el juicio oral tiene como caractersticas los principios de publicidad, oralidad, inmediacin, contradiccin, concentracin, propias del sistema acusatorio. Las principales caractersticas de este sistema son:

La jurisdiccin penal es ejercida durante la instruccin por un Juez unipersonal, y durante el juicio oral por un rgano colegiado, el Tribunal.

La persecucin penal est en manos de un rgano estatal, el Ministro Pblico, Es importante sealar que ste tiene su origen en las reformas y contrarreformas que se gestaron con la Revolucin Francesa, por lo tanto, constituye, al menos tericamente, el logro ms importante de la reforma del sistema inquisitivo.

El Imputado deja de ser objeto de la investigacin, y adquiere el status de sujeto de derechos. En ese sentido, el Estado asume la carga de la prueba. Asimismo se reconoce al acusado libertad para plantear su defensa. Se admiten medidas privativas de libertad, pero, al menos en teora, constituyen una excepcin. Se abandona el sistema de valoracin de Prueba Legal dando paso al de sana crtica Y la sentencia es recurrible.

La persecucin penal est en manos de un rgano estatal, el Ministro Pblico, Es importante sealar que ste tiene su origen en las reformas y contrarreformas que se gestaron con la Revolucin Francesa, por lo tanto, constituye, al menos tericamente, el logro ms importante de la reforma del sistema inquisitivo.

Pgina 8

Derecho Procesal Civil

El Imputado deja de ser objeto de la investigacin, y adquiere el status de sujeto de derechos. En ese sentido, el Estado asume la carga de la prueba. Asimismo se reconoce al acusado libertad para plantear su defensa. Se admiten medidas privativas de libertad, pero, al menos en teora, constituyen una excepcin. Se abandona el sistema de valoracin de Prueba Legal dando paso al de sana crtica Y la sentencia es recurrible. CARACTERSTICAS DEL SISTEMA MIXTO A. PRIMER PERIODO Instruccin escrita. Absoluto secreto. Encarcelacin preventiva y segregacin del inculpado Direccin de la investigacin al arbitrio del juez, con mayor o menor subordinacin al Ministerio Pblico. Intervalo arbitrario entre los actos. Procedimiento siempre analtico. Decisin secreta o sin defensa o con defensa escrita, en lo relacionado del envo del procesado al juicio o sobre su excarcelacin provisoria. B. SEGUNDO PERIODO Desde aqul momento nace la publicidad. Se emite por el Ministerio Pblico el libelo de acusacin contra el reo, quien de "inquisitivo" pas a ser "acusatorio". Cesa el anlisis y comienza la sntesis. Se intima un juicio que deba hacerse a la vista del pblico. Se da libre comunicacin al justiciable y al defensor. Se da noticia de los testimonios de los cuales se valdr la acusacin en el nuevo proceso. El proceso entero se repite en audiencia pblica y los actos del proceso escrito no son valederos si no se producen en el proceso oral. En otras palabras, el proceso tiene dos fases: una que comienza con la fase preparatoria o de instruccin, le sigue el juicio o procedimiento principal, cuyo eje central es el debate y la inmediacin entre el tribunal y el acusado. Siempre en la audiencia pblica, en presencia del pueblo del acusado y de su defensor, el acusador debe reproducir y sostener la acusacin; el acusado sus descargos y el defensor exponer sus razones. Debe leerse la sentencia en pblico. Todo debe seguirse sin interrupcin, esto es, sin desviacin a otros actos.

Pgina 9

Derecho Procesal Civil

d) SISTEMA ACUSATORIO GARANTISTA A diferencia de lo que aconteci con el sistema mixto, potencia el sistema acusatorio tradicional al cual le adiciona un completo marco de garantas de proteccin tanto para el procesado como para la vctima, a modo de evitar los abusos del poder, y prescinde de las notas tradicionales del sistema inquisitivo: secreto, acumulacin de funciones, ausencia de oralidad, etc. Es utilizado en el sistema peruano. CARACTERSTICAS DEL SISTEMA MIXTO La estricta separacin entre las fases de la investigacin y el enjuiciamiento. Fases que al hallarse delimitadas con precisin y tener operadores jurdicos distintos, otorgan las garantas de objetividad e imparcialidad que conferirn al proceso penal su exigida racionalidad. Centra el momento de la investigacin en la labor del Fiscal Penal dotndole de una serie de facultades y de capacidad para archivar el procedimiento preliminar, de abstenerse de ejercitar accin penal (principio de oportunidad) y de pedir el sobreseimiento del proceso penal al Juez, en ambos casos por advertidas razones de atipicidad, no antijuridicidad o insuficiencia de pruebas. Revaloriza los roles que juegan las partes, otorgando a la vctima un nuevo estatus jurdico, y confiriendo a la defensa una serie de garantas imprescindibles para la racionalidad del nuevo proceso acusatorio. Hace del Juez, quien decide los casos justiciables, la figura que cautela y otorga las garantas a las partes Hace de la transparencia el mtodo de bsqueda de la verdad Proporciona mecanismos alternativos al proceso comn para la solucin de los conflictos con menores costos tanto en tiempo, dinero y economa procesal: principio de oportunidad y terminacin anticipada. Coloca a los derechos humanos y la dignidad de la persona, tanto en su respeto y aseguramiento, como las matrices sobre las que descansa el derecho procesal penal.

Pgina 10