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JUL 2003

NBR ISO 14015

Gesto ambiental - Avaliao ambiental de locais e organizaes (AALO)

ABNT - Associao Brasileira de Normas Tcnicas
Sede: Rio de Janeiro Av. Treze de Maio, 13/28 andar CEP 20003-900 - Caixa Postal 1680 Rio de Janeiro - RJ Tel.: PABX (21) 3974-2300 Fax: (21) 2240-8249/2220-6436 Endereo eletrnico: www.abnt.org.br

Copyright 2003, ABNTAssociao Brasileira de Normas Tcnicas Printed in Brazil/ Impresso no Brasil Todos os direitos reservados

Origem: Projeto 38:000.02-001:2003 ABNT/CB-38 - Comit Brasileiro de Gesto Ambiental CE-38:000.02 - Comisso de Estudo de Auditoria Ambiental e Investigaes Correlatas NBR ISO 14015 - Environmental management - Environmental assessment of sites and organizations (EASO) Esta Norma equivalente ISO 14015:2001 Vlida a partir de 01.09.2003 Palavras-chave: Meio ambiente. Gesto ambiental. Auditoria ambiental 18 pginas

Sumrio Prefcio Introduo 1 Escopo 2 Termos e definies 3 Funes e responsabilidades 3.1 Cliente 3.2 Representante do avaliado 3.3 Avaliador 4 Processo da avaliao 4.1 Geral 4.2 Planejamento 4.3 Coleta de informaes e validao 4.4 Avaliao 5 Relatrio 5.1 Contedo do relatrio 5.2 Forma do relatrio 5.3 Distribuio do relatrio Bibliografia Prefcio A ABNT - Associao Brasileira de Normas Tcnicas - o Frum Nacional de Normalizao. As Normas Brasileiras, cujo contedo de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB) e dos Organismos de Normalizao Setorial (ABNT/ONS), so elaboradas por Comisses de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores envolvidos, delas fazendo parte: produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros). Os Projetos de Norma Brasileira, elaborados no mbito dos ABNT/CB e ABNT/ONS, circulam para Consulta Pblica entre os associados da ABNT e demais interessados. Nesta Norma foram includas notas de rodap na Introduo e em 2.11, para proporcionar melhor esclarecimento quanto interpretao do texto. Introduo As organizaes esto cada vez mais interessadas em compreender as questes ambientais associadas aos seus locais e atividades, ou aquelas com potencial de aquisio. Estas questes e suas conseqncias comerciais associadas podem ser apreciadas por intermdio de uma avaliao ambiental de locais e organizaes (AALO).Tal avaliao pode ser realizada durante as operaes, no momento da aquisio ou na alienao dos ativos, e pode ser conduzida como parte de um processo de avaliao mais amplo do negcio normalmente referenciado como due diligence.

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Esta Norma fornece orientao para conduzir uma AALO. Ela proporciona a base para a harmonizao da terminologia utilizada e para a abordagem estruturada, consistente, transparente e objetiva na conduo das avaliaes ambientais. Ela pode ser usada por todas as organizaes, incluindo empresas de pequeno e mdio porte, atuando em qualquer parte do mundo. Esta Norma flexvel em sua aplicao e pode ser usada para auto-avaliaes, bem como para avaliaes externas, com ou sem a necessidade do emprego de uma terceira parte. Espera-se que os usurios desta Norma sejam indstrias, antigos, atuais e possveis futuros usurios de locais especficos e organizaes com interesse financeiro na indstria ou local (por exemplo: bancos, companhia de seguros, investidores e proprietrios). Esta Norma est adequada para ser usada por ocasio da transferncia de responsabilidades e obrigaes. A informao usada durante uma AALO pode ser derivada de fontes que incluam auditorias de sistema de gesto ambiental, auditoria de conformidade legal, avaliaes de impacto ambiental, avaliaes de desempenho ambiental ou investigaes locais. Algumas destas avaliaes ou investigaes podem ter sido conduzidas utilizando-se outras normas 1) pertinentes da ISO ou da ABNT (por exemplo: NBR ISO 14001, NBR ISO 14011 ou ISO 14031). Por meio do processo da avaliao de informaes, tanto as existentes quanto as recm-obtidas, uma AALO visa formular concluses relativas s conseqncias nos negcios, associadas aos aspectos e s questes ambientais. recomendvel que as concluses de uma AALO sejam baseadas em informaes objetivas. Na ausncia de informaes validadas, um avaliador AALO pode ser requerido para exercer julgamento profissional na avaliao da informao ambiental disponvel e formulao de concluses. Esta Norma no fornece orientao para investigaes intrusivas ou remediao de locais. Todavia, se requerido pelo cliente elas podem ser realizadas de acordo com outras normas ou procedimentos. 1 Escopo Esta Norma fornece orientao de como conduzir uma avaliao ambiental de locais e organizaes (AALO) por meio de um processo sistemtico de identificao de aspectos e questes ambientais, e como determinar, se apropriado, suas conseqncias nos negcios. Esta Norma inclui as funes e responsabilidades das partes envolvidas na avaliao (o cliente, o avaliador e o representante do avaliado) e os estgios do processo da avaliao (planejamento, coleta e validao das informaes, avaliao e relatrio). O processo para conduo de uma AALO mostrado na figura 1. Esta Norma no fornece orientao de como conduzir outros tipos de avaliao ambiental, tais como: a) anlise crtica ambiental inicial; b) auditorias ambientais (incluindo sistemas de gesto ambiental e auditorias de conformidade legal); c) avaliaes de impacto ambiental; ou d) avaliaes de desempenho ambiental Investigaes intrusivas e remediaes de locais, bem como a deciso de realiz-las, esto fora do escopo desta Norma. Esta Norma no foi elaborada para ser usada como um padro de especificao para propsitos de certificao ou registro ou para o estabelecimento dos requisitos de sistemas de gesto ambiental. O uso desta Norma no implica que outros padres e legislaes sejam impostos ao cliente ou aos avaliados.

_________________
1)

Para os efeitos desta Norma, a NBR ISO 19011 substitui a NBR ISO 14011.

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Incio Planejamento (4.2) - Objetivos da avaliao (4.2.2) - Escopo da avaliao (4.2.3) - Critrio da avaliao (4.2.4)

Cliente (3.1)

Avaliador (3.3)

Plano da avaliao (4.2.5)

Representante do avaliado (3.2)

Fornece acesso e informao

Coleta de informaes e validao (4.3)

Avaliao (4.4) (ver figura 2)

Relatrio (seo 5)

NOTA - Os nmeros entre parnteses referem-se s subsees desta Norma. As linhas tracejadas indicam que o avaliado no est necessariamente envolvido em uma AALO como descrito nesta Norma (ver nota 3.1).

Figura 1 - Processo para conduo de uma avaliao ambiental de locais e organizaes 2 Termos e definies Para os efeitos desta Norma, aplicam-se os seguintes termos e definies: 2.1 avaliado local ou organizao que est sendo avaliada 2.2 avaliador pessoa, com competncia suficiente, designada para conduzir ou participar de uma determinada avaliao
NOTA - Um avaliador pode ser interno ou externo organizao objeto da avaliao. Mais do que um avaliador pode ser requerido para garantir uma adequada cobertura para todos assuntos pertinentes, como, por exemplo, quando existe a necessidade de uma determinada especialidade.

2.3 conseqncia no negcio impacto real ou potencial (financeiro ou outro, positivo ou negativo, qualitativo ou quantitativo) das questes ambientais identificadas e avaliadas 2.4 cliente organizao que solicitou a avaliao EXEMPLOS: O proprietrio do local, o avaliado ou outra parte qualquer.

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2.5 meio ambiente circunvizinhana em que uma organizao opera, incluindo ar, gua, solo, recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e suas inter-relaes
NOTA - Neste contexto, circunvizinhana estende-se do interior das instalaes para o sistema global.

[NBR ISO 14001:1996] 2.6 aspecto ambiental elemento das atividades, produtos ou servios de uma organizao que pode interagir com o meio ambiente
NOTA - Um aspecto ambiental pode ser relacionado s atividades passadas, presentes e futuras, produtos e servios.

2.7 avaliao ambiental de locais e organizaes AALO processo para identificar objetivamente os aspectos ambientais, para identificar questes ambientais e para determinar as conseqncias nos negcios em locais e organizaes, como resultado de atividades passadas, presentes e de expectativas futuras
NOTA - A determinao das conseqncias nos negcios opcional, a critrio do cliente.

2.8 impacto ambiental qualquer modificao do meio ambiente, adversa ou benfica, que resulte no todo ou em parte das atividades, produtos ou servios de uma organizao [NBR ISO 14001:1966] 2.9 questes ambientais questes para as quais informaes validadas dos aspectos ambientais divergem dos critrios selecionados e podem resultar em responsabilidade legal ou benefcios, que afetem a imagem pblica do avaliado ou do cliente, ou outros custos 2.10 sistema de gesto ambiental parte do sistema de gesto global que inclui estrutura organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades, prticas, procedimentos, processos e recursos para desenvolver, implementar, atingir, analisar criticamente e manter a poltica ambiental [NBR ISO 14001:1996] 2.11 investigaes intrusivas 1) amostragem e ensaio utilizando instrumentos e/ou exigindo a interferncia fsica 2.12 organizao companhia, corporao, firma, empresa ou instituio, ou parte ou combinao destas, pblica ou privada, sociedade annima, limitada ou com outra forma estatutria, que tem funes e estrutura administrativa prprias
NOTA - Para organizaes com mais de uma unidade operacional, cada unidade isolada pode ser definida como uma organizao.

2.13 representante do avaliado pessoa autorizada para representar o avaliado

_________________
1)

Ensaio, amostragem ou interferncia fsica podem ser interpretados tambm como perfurao no solo em diversos nveis para anlise quanto presena de substncias perigosas provenientes de passivos ambientais.

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2.14 local localizao com limites geogrficos definidos, onde as atividades podem ser realizadas sob o controle de uma organizao
NOTA - Os limites geogrficos podem ser na terra e na gua, incluindo as estruturas acima ou abaixo da superfcie, quer sejam naturais ou feitas pelo homem.

2.15 validao processo pelo qual o avaliador determina que a informao coletada precisa, confivel, suficiente e apropriada para atingir os objetivos da avaliao 3 Funes e responsabilidades 3.1 Cliente recomendvel que as responsabilidades e atividades do cliente incluam; a) determinar a necessidade da avaliao, b) definir os objetivos da avaliao, c) determinar o escopo e os critrios da avaliao, se apropriado, consultando o avaliador, d) selecionar o(s) avaliador(es), e) fornecer instrues para o(s) avaliador(es), f) definir quais as partes da avaliao (planejamento, coleta de informaes e validao, avaliao e relatrio) sero conduzidas pelo avaliador e quais as partes sero de responsabilidade do cliente; esta situao pode requerer uma identificao da coordenao com outros especialistas, g) identificar e determinar as reas prioritrias para avaliao, se apropriado, h) contatar o representante do avaliado, se apropriado, para obter total cooperao e para iniciar o processo, i) aprovar o plano da avaliao, j) prover a autoridade e os recursos apropriados necessrios para possibilitar que a avaliao seja conduzida, k) fornecer ao avaliador as informaes necessrias para realizar a avaliao, e l) receber os resultados da avaliao e determinar a sua distribuio. Antes da divulgao de qualquer resultado da avaliao a terceiros, recomendvel que o cliente decida se deve informar ao representante do avaliado.
NOTA - O cliente, o avaliador e o representante do avaliado podem ser da mesma organizao.

3.2 Representante do avaliado recomendvel que as funes e atividades do representante do avaliado incluam: a) providenciar o acesso s reas e s informaes pertinentes para atingir os objetivos da avaliao, b) informar aos funcionrios e s demais partes pertinentes sobre o processo da avaliao, c) fornecer ou auxiliar na proviso de pessoal adequado para as entrevistas,

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d) fornecer pessoal para dar assistncia ao processo da avaliao, se solicitado,e e) fornecer ao avaliador um ambiente seguro de trabalho. A critrio do cliente, o representante do avaliado pode participar da definio do escopo e do plano da avaliao, bem como pode receber os resultados da avaliao. As funes do representante do avaliado no se aplicam se a avaliao for realizada sem o conhecimento do avaliado, ou se as partes responsveis envolvidas, locais e/ou organizao, no puderem ser identificadas. 3.3 Avaliador As funes e responsabilidades de um avaliador so em alguns casos diferentes daquelas atribudas ao auditor. Enquanto um auditor verifica informaes existentes, comparando-as aos critrios estabelecidos, um avaliador tambm coleta novas informaes e regularmente requisitado para avaliar informaes que determinem suas conseqncias nos negcios. recomendvel que na conduo da avaliao ambiental de locais e organizaes, um avaliador utilize o zelo, conhecimento, habilidade e julgamento esperados de qualquer avaliador em circunstncias similares. recomendvel que um avaliador seja discreto e mantenha a confidencialidade, a menos que por fora da lei ou de regulamentaes seja necessrio agir de outra forma. recomendvel que as responsabilidades e as atividades do avaliador ou do lder da equipe, quando mais que um avaliador estiver envolvido, incluam; a) assessorar o cliente, quando requisitado, para determinar os objetivos, o escopo (incluindo a identificao e a determinao da prioridade das reas a serem avaliadas) e os critrios da avaliao, b) combinar com o cliente sobre o mtodo e a forma do relatrio, c) preparar o plano da avaliao e obter a aprovao do cliente e, se apropriado, do representante do avaliado, d) elaborar e manter os documentos de trabalho, tais como listas de verificao e protocolos, e) garantir que as habilidades necessrias estejam disponveis, visando a atingir os objetivos da avaliao e, se apropriado, montar uma equipe de avaliadores, f) obter a aprovao da equipe de avaliadores pelo cliente, g) obter as informaes iniciais, h) indicar os membros da equipe de avaliadores para conduzir as partes componentes da avaliao, i) recolher e validar as informaes de acordo com o plano da avaliao, j) identificar e avaliar as questes ambientais, k) determinar as conseqncias nos negcios, se solicitado pelo cliente, e l) preparar e fornecer o relatrio para o cliente, se solicitado. Esta Norma no fornece orientaes quanto competncia e s qualificaes do avaliador. Entretanto, o desempenho de uma avaliao ambiental requer suficiente - educao, - treinamento, e - experincia de trabalho pertinente,

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bem como conhecimento, e competncia em: - leis e regulamentos pertinentes e documentos correlatos, - cincias e tecnologias ambientais, - economia e as reas de negcios pertinentes, - aspectos tcnicos e ambientais das operaes (comerciais), - disponibilidades operacionais, e - tcnicas de avaliao. 4 Processo da avaliao 4.1 Geral

O processo da avaliao envolve o planejamento da avaliao, a coleta e validao das informaes, anlise das informaes e relatrio da avaliao. O processo pode incluir a identificao da oportunidade de negcio, se for solicitado especificamente pelo cliente. 4.2 Planejamento 4.2.1 Geral Uma vez acordada a realizao de uma avaliao, recomendvel que ela seja planejada. O planejamento inclui definir e acordar sobre os objetivos, o escopo e os critrios da avaliao, e o desenvolvimento do plano da avaliao. 4.2.2 Objetivos da avaliao recomendvel que a avaliao atenda os objetivos definidos pelo cliente. Os objetivos de uma AALO podem incluir - a identificao, coleta e avaliao das informaes dos aspectos e questes ambientais associados ao local e/ou organizao; e quando desejado, - a determinao das conseqncias nos negcios das questes ambientais associadas ao local e/ou organizao. 4.2.3 Escopo da avaliao O escopo estabelece os limites e o foco da avaliao. A critrio do cliente, o escopo pode ou no incluir a determinao das conseqncias nos negcios. No desenvolvimento do escopo da avaliao, recomendvel que os seguintes pontos sejam considerados: - as categorias dos aspectos ambientais a serem avaliados; - quaisquer impactos ambientais que outros locais e/ou organizaes possam ter no avaliado; - limites fsicos do avaliado (por exemplo, local, parte do local); - locais adjacentes ou prximos, onde aplicvel; - limites organizacionais, incluindo seus relacionamentos, ou atividades envolvendo empreiteiros, fornecedores, organizaes (por exemplo, armazenagem de resduos dispostos fora dos limites do local da avaliao), pessoa fsica, antigos ocupantes;

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- perodo de cobertura (por exemplo passado, presente ou futuro): - com relao s atividades do avaliado e/ou do cliente (por exemplo, operaes correntes, planos de mudanas, expanso, demolio, descomissionamento, reconstruo); - com relao ao desenvolvimento desse critrio (ver 4.2.4); e - o alcance das conseqncias dos custos para os negcios, se aplicvel. O escopo pode definir ou limitar a incluso de qualquer local e organizao na relao da avaliao. A critrio do cliente, o escopo pode ser corrigido antes do incio da avaliao. recomendvel que qualquer mudana seja registrada e comunicada s partes interessadas. O cliente pode identificar elementos dentro do escopo que meream uma ateno prioritria durante a avaliao. As prioridades so tipicamente demonstradas com base nas informaes disponveis por ocasio do planejamento da avaliao. A identificao das prioridades no exime o avaliador da obrigao de levar em considerao todo o escopo durante a avaliao. 4.2.4 Critrios da avaliao recomendvel que os critrios sejam identificados comparando-os com as informaes colhidas que sero avaliadas. Podem ser includos os seguintes critrios da avaliao, sem, entretanto, restringi-los a - exigncias legais atualmente aplicveis e previsveis (por exemplo concesses, permisses, leis e regulamentos ambientais e polticas regulatrias), - outras exigncias ambientais solicitadas pelo cliente (por exemplo, procedimentos e polticas organizacionais, condies ambientais especficas, prticas de gesto, sistemas e requisitos de desempenho, cdigos de prticas e condutas industriais e profissionais), - exigncias, direitos ou reivindicaes em potencial do interesse de terceiros (por exemplo, companhias de seguro, organizaes financeiras), e - consideraes tecnolgicas. 4.2.5 Plano da avaliao recomendvel que o plano da avaliao inclua o seguinte, onde aplicvel: - identificao do cliente, do representante do avaliado e do(s) avaliador(es); - escopo e objetivos da avaliao; - critrios de avaliao; - reas prioritrias de avaliao; - funes e responsabilidades; - idioma a ser utilizado na avaliao e no relatrio; - programao da avaliao, incluindo as datas e a durao; - recursos necessrios (por exemplo, humanos, financeiros, tecnolgicos); - resumo dos procedimentos da avaliao a serem utilizados; - sumrio dos documentos de referncia, listas de verificao, protocolos e outros documentos necessrios ao trabalho que sero utilizados;

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- requisitos do relatrio; e - requisitos de confidencialidade.

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Possveis limitaes que possam influir na avaliao devem ser identificadas no plano da avaliao. Tais limitaes incluem: - tempo disponvel para a avaliao; - recursos disponveis para a avaliao; - acesso s reas pertinentes - informaes disponveis; e - comunicao com o pessoal ou acesso aos documentos pertinentes. recomendvel que o cliente realize uma anlise crtica do plano da avaliao e aprove-o. recomendvel que o plano da avaliao seja comunicado ao representante do avaliado, se apropriado. 4.3 Coleta de informaes e validao 4.3.1 Geral A avaliao baseada nas informaes validadas sobre os aspectos ambientais coletados por ocasio da anlise crtica dos documentos e registros existentes (ambos antes e durante a visita ao local da avaliao), observando-se as atividades, as condies fsicas e as entrevistas. recomendvel que o processo de coleta de informaes dos aspectos ambientais seja consistente com os objetivos, o escopo e os planos de avaliao. recomendvel que, durante a coleta de informaes, o avaliador assegure que estas sejam suficientes, pertinentes e exatas para os propsitos da avaliao. As informaes coletadas so aplicveis somente no momento da coleta, uma vez que mudanas de condies podem alterar a sua validade. recomendvel que o avaliador se empenhe em coletar informaes suficientes, de modo que constataes individuais e consolidaes de constataes menos significativas, as quais possam afetar quaisquer concluses, sejam levadas em considerao. Exemplos de tipos de informaes que venham a ser necessrias para a avaliao so apresentadas na Ajuda Prtica no 1.

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Ajuda Prtica no 1 Exemplos de informaes que podem ser consideradas numa AALOa - localizao; - caractersticas fsicas (por exemplo, hidrogeologia); - locais avaliados, adjacncias e cercanias; - uso do solo; - instalaes, processos e operaes - sensibilidade do local; - matrias-primas, sub-produtos e produtos (incluindo materiais perigosos); - manuseio e armazenagem de materiais; - emisses e descargas para o ar, gua e solo; - armazenagem, manuseio e disposio de resduos; - planejamento de controle e preveno de incndio, de conteno de derrames e de outras emergncias; - guas de tempestades e inundaes; - segurana e sade pblica e ocupacional; - requisitos legais, organizacionais e outros requisitos, descumprimentos e no-conformidades; - relacionamento com partes externas.
a

Nem todos estes exemplos sero considerados para todos os locais ou organizaes, e outros podem ser aplicados.

4.3.2 Examinando os registros e documentos existentes recomendvel que o avaliador colete e faa uma anlise crtica dos documentos e registros, a fim de obter entendimento suficiente do local e/ou organizao, sem a desnecessria duplicao de esforos investigativos anteriores. Exemplos de tipos de registros e documentos que podem ser considerados esto relacionados na Ajuda Prtica no 2. recomendvel que fontes mltiplas de informao sejam analisadas criticamente, para confirmar qualquer constatao especfica. Informaes podem ser obtidas do avaliado ou de qualquer outra fonte. recomendvel que o avaliado no retenha, sem motivo razovel, as informaes solicitadas. Se isto ocorrer, recomendvel que seja considerado como uma limitao da anlise crtica. Outras limitaes e restries dessa anlise crtica podem incluir tempo, custos e confidencialidade. recomendvel que o avaliador mantenha os documentos de trabalho para apoiar o processo de coleta de informaes. Durante a coleta e anlise crtica das informaes, importante que o avaliador registre o tipo, a fonte, a qualidade e a confiabilidade das informaes. Isto permitir que a informao seja validada com melhor efetividade, como discutido em 4.3.5.

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Ajuda Prtica no 2 Exemplos de documentos e fontes que podem ser consideradas em uma AALOa Documentos - mapas, plantas e fotografias; - registros histricos; - registros geolgicos/hidrolgicos; - arquivos; - registros geotcnicos; - empresas de utilidades; - registros de embarque e manuseio; - publicaes comerciais; - folhas de dados de segurana (folhas de dados de segurana do material); - ordens de servio; - procedimentos e resultados de monitoramento; - documentos do processo (por exemplo, balano de material); - registros de manuteno; - departamento de engenharia; - inventrios; - departamento de produo; - registros oficiais (por exemplo, aterros, locais contaminados); - planos de contingncia e outros planos de atendimento; - registros de treinamento em sade, segurana e meio ambiente; - registros de acidentes; - permisses/licenas/notificaes; - organogramas (responsabilidades e tarefas); - auditorias e outros relatrios; - registros de no-conformidade e descumprimento; - reclamaes; - polticas da organizao, planos e sistemas de gesto; - necessidade de seguro; - contratos com fornecedores e outras partes externas; - registros de treinamento.
a

Fontes Externas - agncias governamentais (nacionais, locais, regulatrias, planejamento);

- cdigos de prticas industriais; - servios de emergncia; - companhias de seguro. Internas - departamento de sade, segurana e meio ambiente;

- departamento de aquisio; - pesquisa e desenvolvimento; - gerncia de ativos; - gerncia de instalaes industriais; - departamento de treinamento; - departamento jurdico; - departamento de finanas e contabilidade; - departamento de relaes pblicas; - departamento de recursos humanos; - departamento mdico.

Nem todos estes exemplos sero considerados para todos os locais ou organizaes, e outros podem ser aplicveis.

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4.3.3 Observando as atividades e condies fsicas

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recomendvel que o avaliador observe e registre a informao, considerando a condio fsica do local ou organizao, devido s atividades passadas e s operaes correntes. Exemplos de elementos dentro e fora do local que podem ser observados, so apresentados na Ajuda Prtica no 3. As observaes podem levar em considerao informaes provenientes dos documentos analisados criticamente, incluindo informaes das pesquisas em arquivos e registros histricos, encontrados dentro e fora do local. recomendvel que as observaes sejam limitadas quelas possveis de serem detectadas, utilizando os sentidos naturais. recomendvel que o avaliador, fundamente as observaes com fotografias e/ou registros escritos, onde praticvel, de acordo com o plano da avaliao. recomendvel que o avaliador confirme os limites fsicos do local e de quaisquer operaes associadas, de acordo com o escopo e o plano da avaliao. Havendo qualquer parte da organizao ou do local sujeita avaliao onde o avaliador seja incapaz de ter acesso, recomendvel que essa limitao seja registrada no relatrio de avaliao. recomendvel que o avaliador mantenha-se fiel a todos os requisitos de segurana aplicveis, para as visitas/inspees no local. Ajuda Prtica no 3 Exemplos de elementos que podem ser observados em uma AALOa Atividades - gerenciamento de resduos; - manuseio de produtos e materiais; - operaes dos processos; - gerenciamento dos efluentes de gua; - controle de emisso atmosfrica; - descargas para corpos hdricos; - utilizao dos locais. Condies fsicas - estaes de tratamento de guas residurias e sistemas de esgoto; - sistemas de aquecimento e refrigerao; - tubulao e ventilao; - contenes, drenos e caixas coletoras; - recipientes / tanques de estocagem; - fornecimento de servios de utilidades; - rudo, luz, vibrao ou calor; - odor, poeira, fumaa, particulado; - guas superficiais e paisagem local; - entorno dos locais e locais e organizaes adjacentes; - condies do solo e aqferos subterrneos; - superfcies manchadas ou descoloradas; - flora e fauna afetadas; - aterros; - edificaes, instalaes e equipamentos; - estocagem de material; - materiais, produtos e substncias perigosas; - equipamento de controle de incndio e de emergncia.
a

Nem todas estas aplicaes sero consideradas para todos os locais ou organizaes, e outras podem ser aplicveis.

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4.3.4 Entrevistando 4.3.4.1 Objetivo

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A entrevista um meio de coletar informaes para confirmar ou ampliar as informaes decorrentes das anlises dos registros e documentos existentes, e das observaes das condies fsicas e das atividades. 4.3.4.2 Entrevistados Com a aprovao do cliente e do representante do avaliado, o pessoal avaliado responsvel ou envolvido com as atividades e processos que esto sendo avaliados pode ser entrevistado. As entrevistas tambm podem ser efetuadas, se apropriado, com indivduos ou grupos internos ou externos ao local ou organizao, se suas informaes forem de valor para a avaliao. Exemplos de vrias categorias de entrevistados esto listados na Ajuda Prtica no 4.

Ajuda Prtica n o 4 Exemplos de entrevistadosa - gerncia; - especialistas em meio ambiente; - pessoal responsvel pelas atividades; - operadores; - pessoal de manuteno; - empregados antigos e aposentados; - agncias reguladoras de meio ambiente; - Corpo de Bombeiros; - servios de emergncia; - departamentos de Sade; - autoridades municipais; - vizinhana do local; - consultores legais; - pessoal interno de segurana e sade ocupacional; - empreiteiros; - pessoal de aquisio; - antigos ocupantes.
a

Nem todos estes sero entrevistados para todo local ou organizao, e outros podem ser includos.

4.3.4.3 Contedo Entre outras questes, os entrevistados podem ser solicitados, onde pertinente, - para descrever a natureza do seu trabalho, o modo como est sendo conduzido no momento e como foi no passado, e - para informao sobre o uso do local, condies e histrico, com particular referncia aos eventos que tenham ocorrido, estejam ocorrendo ou que possam provocar um impacto ambiental.

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4.3.4.4 Limitaes recomendvel que o entrevistado no seja obrigado a fornecer respostas, pois pode estar incapacitado para fornec-las por completo, em virtude de seus conhecimentos limitados. recomendvel que os avaliadores qualifiquem as suas constataes adequadamente. recomendvel que o avaliador verifique se a falta de informao do entrevistado no causada pela falta de comunicao, incluindo habilidade no idioma e na linguagem. 4.3.4.5 Concluses recomendvel que os resultados de cada entrevista sejam resumidos. recomendvel que quaisquer concluses tiradas sejam confirmadas onde possvel. 4.3.5 Validao da informao Logo que a informao for coletada, recomendvel que ela seja validada quanto sua preciso, confiabilidade, suficincia e adequao, para os propsitos de atingir os objetivos da avaliao. recomendvel que as conseqncias para a avaliao de quaisquer limitaes de informaes sejam determinadas e comunicadas ao cliente o mais breve possvel. Se uma informao de valor for coletada fora do escopo da avaliao, mas que possa contribuir para alcanar os objetivos da avaliao, recomendvel que ela seja comunicada ao cliente. Na ausncia da informao validada, um avaliador AALO pode ser requisitado para exercer um julgamento profissional quanto avaliao de uma informao disponvel sobre o meio ambiente e extrair concluses. Entretanto, sempre prefervel basear as concluses em informaes validadas. 4.4 Avaliao 4.4.1 Geral A informao validada dos aspectos ambientais fornece a entrada para o processo de avaliao. Este processo consiste em duas etapas: identificar questes ambientais e determinar as conseqncias no negcio, como mostrado na figura 2. A critrio do cliente, estas duas etapas podem ser conduzidas por partes distintas, particularmente quando o cliente puder requisitar outro especialista (por exemplo, tcnico, legal ou financeiro) para determinar as conseqncias nos negcios.

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Informao validada dos aspectos ambientais (4.3)

Critrios de avaliao (4.2.4)

Identificar

Questes ambientais (4.4.2)

Consideraes para julgamento (4.4.3)

Avaliar e determinar

Conseqncias nos negcios (4.4.3)

NOTA - Os nmeros dentro dos parnteses se referem a subsees desta Norma. As linhas tracejadas indicam que a determinao das conseqncias nos negcios no necessariamente parte de uma AALO, como descrito nesta Norma.

Figura 2 - Processo de avaliao 4.4.2 Identificando as questes ambientais Para identificarem as questes ambientais, a informao validada dos aspectos ambientais comparada com os critrios selecionados. Uma questo ambiental identificada no caso onde a informao validada diverge dos critrios selecionados e pode resultar em: - responsabilidade civil ou benefcios para a organizao, - efeitos sobre a imagem pblica do cliente ou do avaliado, ou - outros custos. Questes que possam ser menos pertinentes sob a perspectiva do negcio podem ser ambientalmente pertinentes e viceversa. Os resultados dessa etapa so identificados como questes ambientais, as quais so pertinentes para o cliente.

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4.4.3 Determinando as conseqncias nos negcios A determinao das conseqncias nos negcios somente executada se tiver sido includa nos objetivos e no escopo da avaliao. Conseqncias nos negcios so os impactos reais ou potenciais (financeiros ou outros; positivo ou negativo, qualitativo ou quantitativo) das questes ambientais identificadas e avaliadas. Essa avaliao envolve tipicamente exercer julgamento sobre as conseqncias das questes ambientais em relao aos objetivos da AALO. Nessa etapa, os custos relacionados para atender s conseqncias nos negcios so estimados e os efeitos na imagem pblica do cliente e/ou do avaliado so identificados e avaliados. Ao exercer o julgamento, deve-se considerar o seguinte: - resultados potenciais ou reais para atenuar medidas, ou aes para corrigir, evitar ou prevenir - dano ambiental, - responsabilidades civis existentes e futuras em potencial (pblica ou privada), por exemplo, como um resultado de no-conformidade com mudanas atuais e previsveis na legislao e outras exigncias pertinentes, - dano imagem pblica do cliente e/ou do avaliado, ou - no-conformidade com a poltica corporativa do cliente ou do avaliado, ou outros requisitos definidos pelo cliente; - estimativa de custos para tomar tais medidas ou aes; - desenvolvimentos tecnolgicos; e - perodo de tempo dentro dos quais os custos devem ser determinados (por exemplo, relacionado probabilidade de cumprimento das atividades ou estabelecimento de uma nova legislao). Onde as concluses forem restritas em funo da insuficincia de informao, recomendvel que elas sejam declaradas e recomendvel que qualquer opinio seja qualificada de acordo. 5 Relatrio 5.1 Contedo do relatrio O avaliador tem a responsabilidade pelo contedo do relatrio e recomendvel que apresente a informao de modo a ajudar o cliente a entender o significado das constataes. Para fazer isso, recomendvel que o avaliador distinga fato de opinio, identifique claramente as bases para as constataes e indique as incertezas relativas, associadas com qualquer constatao. recomendvel que as seguintes informaes sejam relatadas ao cliente: - identificao das localidades e/ou organizaes avaliadas; - nome(s) do(s) avaliador(es) e autor do relatrio; - escopo, critrios e objetivos da avaliao; - datas e tempo de durao da avaliao; - quaisquer limitaes de disponibilidade de informao e suas conseqncias na avaliao; - quaisquer limitaes, excluses, retificaes e divergncias do escopo acordado da avaliao; e - resumo da informao coletada durante a avaliao e dos resultados da avaliao. Conforme o acordo entre o cliente e o avaliador, as seguintes informaes podem tambm ser relatadas: - nome do cliente; - nome do representante do avaliado; - identificao dos membros da equipe de avaliao; - horrio de avaliao; - resumo dos procedimentos utilizados para a avaliao;

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- resumo dos documentos de referncia, listas de verificao e protocolos, e outros documentos de trabalho utilizados; - mtodos de avaliao, e a base sobre a qual as avaliaes foram feitas; - resultado da avaliao, se conduzida pelo avaliador; - recomendaes com referncia s prximas etapas possveis; - requisitos de confiabilidade; e - concluses. Um exemplo de um quadro de contedos de um relatrio AALO fornecido na Ajuda Prtica n 5. Se for definido no escopo, recomendvel que o relatrio fornea documentaes suficientes, incluindo referncias e informaes essenciais, para sustentar as averiguaes contidas no relatrio e habilitar uma reavaliao quer para uma data posterior, quer por outra parte. recomendvel que o avaliador qualifique qualquer opinio para as quais existam limitaes, por exemplo, por causa de informao insuficiente. 5.2 Forma do relatrio Prioridades do cliente ou outros protocolos podem requerer que o relatrio seja apresentado apenas verbalmente. Caso contrrio, recomendvel que o relatrio seja apresentado por escrito. Ajuda Prtica no 5 Exemplo de tabela de contedos de um Relatrio AALO a) resumo executivo: b) introduo: - nome do cliente; - localidades ou organizaes avaliadas; - nome do representante do avaliado; - nome do(s) avaliador(es); - horrio e durao da avaliao; c) escopo e objetivos: - instrues do cliente; - limites organizacionais e da localidade; d) critrios de avaliao; e) processo da avaliao; f) informao: - fontes; - limitaes e conseqncias em potencial; - resumo; g) concluses: - questes ambientais; - conseqncias na empresa; Apndices. 5.3 Distribuio do relatrio Os relatrios so de propriedade exclusiva do cliente. recomendvel que a confidncia seja respeitada e protegida apropriadamente pelo(s) avaliador (es) ou qualquer destinatrio. A distribuio do relatrio fica a critrio do cliente, que pode fornecer uma cpia do relatrio para o avaliado.

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