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Verso final de 14/12/2005 Adio: 4/012006

Uma formalizao da Mo Invisvel


Resumo No artigo, busca-se reconstruir a noo de mo invisvel da Economia Poltica Clssica e, em particular, de Adam Smith, a fim de demarcar seu significado, conceitual e formalmente. No presente texto, entretanto, o conceito no designa a coordenao tima dos planos de agentes mercantis dotados de racionalidade perfeita, mas sim o processo de auto-organizao inerente concorrncia de capitais. Aps uma seo inicial em que se discute o conceito historicamente, constri-se um modelo orientado temporalmente, o qual imediatamente reclama uma explicitao da dinmica da mobilidade do capital que ocorre frente s variaes das taxas de lucros setoriais. A formalizao da mo invisvel feita, ento, com base na chamada dinmica de replicao, construda originalmente, no campo da biologia matemtica, para mostrar o processo de reproduo e competio de certas espcies animais. Palavras chaves: mo invisvel; dinmica de replicao; concorrncia de capitais; autoorganizao mercantil. Abstract In this paper, I intend to reconstruct the invisible hand notion created by Classical Political Economy and, in special, by Adam Smith, in order to circumscribe its significance, conceptually and formally. In the text, meanwhile, this concept do not designate the best coordination of agents plans, all of them endowed with perfect rationality, but the selforganization process inherent to the competition of capitals. After a section where this concept is discussed historically, I construct a time oriented model that requires, immediately, a formalization of capital mobility process which occurs in face of profit variations in the productive sectors. Then, the required formalization is done applying the so called replication dynamics that were constructed in the field of mathematic biology to represent the reproduction and competition process of certain animals species. Key words: invisible hand; replication dynamics; competition of capitals; market selforganization. JEL Classification: B41, D59

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Uma Formalizao da Mo Invisvel


Eleutrio F. S. Prado1 1. Introduo Examina-se, aqui, uma vez mais, o argumento da mo invisvel2 no apenas com o objetivo de discuti-la conceitualmente, mas com o fim precpuo de formaliz-la. Ainda que esse conceito metodolgico tenha recebido sua certido de batismo em A Riqueza das Naes e esteja, por isso, fortemente ligado a essa grande obra cientfica, aqui ele compreendido como fundamental tanto para a Economia Poltica Clssica e sua crtica como para a cincia econmica atual. Admite-se, pois, que se trata de um conceito absolutamente necessrio para uma boa compreenso dos processos econmicos reais que ocorrem na economia capitalista, os quais so processos de auto-organizao orientados no tempo e que tm um carter evolucionrio. Dado que se afigura, entretanto, como uma noo enredada numa permanente controvrsia, em face de sua importncia na batalha metodolgica referente ao correto modo de entendimento do sistema econmico capitalista, passa a exigir um exame de contorno por meio das tcnicas de formalizao. Assim, essa noo poder adquirir uma figura mais precisa e mais bem delimitada algo necessrio e preliminar para o bom desenvolvimento de um projeto terico mais audacioso, a reconstruo da teoria clssica como um sistema adaptativo complexo. Opta-se neste artigo por construir uma argumentao com base em O Capital, pois se acredita que apenas nesse texto genialmente interminvel se pode encontrar um contexto terico rigoroso para a anlise de aspectos importantes do capitalismo. Entretanto, o exerccio que se segue no e no quer ser entendido como se fosse um fragmento de discurso que poderia se inserir na apresentao dialtica que se encontra nessa obra, pois vem a ser, isto sim, um momento de identificao, meramente analtico, de uma caracterstica central desse modo de produo. O exerccio aqui feito segue, consciente e diligentemente, os cnones do entendimento. Se a dialtica a racionalidade que se funda na negao, na supresso das determinaes finitas, para apreender no discurso o automovimento do conceito, o entendimento a racionalidade baseada na positivao, na fixao abstrata do existente, a qual se afirma por

Professor da USP. Correio eletrnico: eleuter@usp.br. Stio do Autor: http://www.econ.fea.usp.br/eleuterio/. Este artigo de certo modo complementa um artigo anterior em que se busca fazer uma crtica crtica de Ester ao emprego da noo de mo invisvel na Economia Clssica e em Marx (Prado, 1993).
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estabelecer sempre relaes entre universais e particulares, entre causas e efeitos, entre aes e suas finalidades, etc3. O trabalho do entendimento na cincia em geral caracteriza-se pelo uso extensivo da matemtica e pela construo de modelos, ou seja, por constituir um saber que se satisfaz em estabelecer os nexos aparentes entre os fenmenos sem investigar os nexos essenciais e internos que os expem como elementos de um todo. O estudo do conceito de mo invisvel neste artigo comea com uma retomada dos argumentos centrais de Adam Smith e Marx. O primeiro autor, como se sabe, formulou-o de modo clssico em A Riqueza das Naes. J o segundo autor, especialmente em O Capital, no apenas contribuiu para seu desenvolvimento num momento crucial da constituio da Economia Poltica como cincia, como tambm foi capaz de delimit-lo mais rigorosamente. A retomada feita sob a luz de certas precises analticas desenvolvidas por John Elster. Contudo, ao absorvlas como elementos que vo compor o teor deste artigo, argumenta-se em parte contra elas, modificando-as de um modo capital. Havendo separado a noo de mo invisvel de sua contextura funcionalista, na seo seguinte, constri-se um modelo dinmico da economia capitalista como um todo, no esprito da Economia Clssica, mas com os recursos formais da Economia Contempornea. Ao faz-lo, pese claramente o problema da causao circular entre o investimento e a taxa de lucro, o qual passa ento a reclamar uma soluo terica. Na terceira seo, buscando resolver esse problema que surge da natureza da concorrncia dos capitais, formaliza-se o elemento central do processo da mo invisvel como retroao sistmica, com base nas assim chamadas dinmicas de replicao4. Finalmente, na quarta e ltima seo, faz-se um balano das possibilidades de simulao do modelo tendo por referncia a questo da estabilidade. 2. Mo invisvel: Smith e Marx
Diz Hegel do entendimento que ele se distingue por estabelecer relaes necessrias entre determinaes isoladas da representao e por manter-se na determinao rgida e na diferena desta em relao com outras diferenas abstrao que considerada por ele como subsistente e existente por si. J da razo dialtica, ele diz que tem, primeiro, um momento negativo no qual ocorre a auto-supresso destas determinaes finitas e sua transio para seu contrrio e, depois, que possui um o momento positivo-racional que apreende a unidade das determinaes em sua oposio (Hegel, 1969, p. 124-129). 4 Depois que este artigo estava pronto, e mesmo aprovado para a publicao, foi notada a seguinte tese do renomado bilogo Stephen Jay Gould; De fato, gostaria de adiantar uma tese mais forte segundo a qual a teoria da seleo natural , em essncia, a teoria econmica de Smith transferida para a natureza [...] Os organismos individuais empenhados na luta pela existncia agem de modo anlogo s empresas na competio. O sucesso reprodutivo torna-se semelhante ao lucro pois, ainda mais do que na economia do homem, no se pode verdadeiramente conserva-lo na natureza (Gould, 2002, p. 122-123)
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Adam Smith, como se sabe, considera a esfera econmica como uma ordem natural no, portanto, como uma ordem moral cujo funcionamento est baseado em aes de indivduos dispersos e heterogneos, mas organizados. Esses indivduos buscam os prprios interesses privados, agem egoisticamente, e so guiados pela racionalidade instrumental, ou seja, pelo uso adequado de meios para a obteno de fins no necessariamente justificveis de um ponto de vista moral5. Dito de outro modo, essa ordem no baseada na benevolncia, mas, ao contrrio, funda-se no individualismo ganancioso e possessivo. Entretanto, ela funciona, se expande e gratifica a sociedade, pois se encontra coordenada anonimamente por um mecanismo que ele chama de mo invisvel. (...) j que cada indivduo procura, na medida do possvel, empregar o seu capital em fomentar a atividade (...) e dirigir de tal maneira essa atividade que seu produto tenha o mximo valor possvel, cada indivduo necessariamente se esfora por aumentar ao mximo possvel a renda anual da sociedade. Geralmente, na realidade, ele no tenciona promover o interesse pblico nem sabe at que ponto o est promovendo (...) [Ao empregar o seu capital] ele tem em vista apenas sua prpria segurana; ao orientar sua atividade de tal maneira que sua produo possa ser de maior valor, visa apenas o seu prprio ganho e, neste, como em muitos outros casos, levado como que por uma mo invisvel a promover um objetivo que no fazia parte de suas intenes. Alis, nem sempre pior para a sociedade que esse seja objetivo no faa parte das intenes do indivduo. Ao perseguir seus prprios objetivos, o indivduo muitas vezes promove o interesse da sociedade muito mais eficazmente do que quanto tenciona realmente promov-lo. (Smith, 1983, p. 379). Esta argumentao de Adam Smith considerada algumas vezes como uma explanao funcionalista, j que supostamente explica a busca individual do lucro por suas conseqncias globais, ou seja, pelo aumento da renda da sociedade como um todo. Nessa perspectiva, a argumentao de Smith diz que as aes dos capitalistas individuais so postas como tais por seus resultados sistmicos. O funcionalismo, como se sabe, absorve e integra o indivduo na totalidade social, transformando-o meramente em funo. Segundo o cnone da explanao funcionalista que se segue dessa ontologia social conservadora, sempre que um fenmeno tem conseqncias benficas, no intencionadas e no reconhecidas como tais, ele pode ser explicado
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Ver sobre isso Cerqueira (2005).

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por essas conseqncias (Elster, 1983, p. 57). Ora, encaixa-se a argumentao de Smith nesse padro de explanao? preciso duvidar, ainda que certa semente funcionalista esteja de fato presente do argumento de Smith. Segundo Elster, uma boa explanao funcionalista (identificada por ele explanao de mo invisvel) pode ser assim formalizada: O fenmeno X explicado por sua funo Y, com referncia ao grupo Z, se e somente se as seguintes condies so vlidas: a) Y um efeito de X; 2) Y benfico para Z; 3) Y no resultado intencional da ao que produz X; 4) Y no reconhecido pelos atores que compem Z; 5) Y mantm X por meio de um processo de realimentao causal que passa por Z (Elster, 1985, p. 57). Conforma-se, entretanto, o argumento de Smith inteiramente a esse padro de explanao? Para sab-lo, basta identificar X com a busca do lucro, Y com o crescimento da renda e Z com a sociedade como um todo, fazendo depois as devidas substituies no esquema apresentado. As quatro primeiras condies afiguram-se, ento, plenamente satisfeitas pelo argumento de Smith, mas, segundo Elster, isto no ocorre com a quinta delas. Smith no teria explicitado ou demonstrado o processo de realimentao segundo a qual a busca do lucro seria gerada e mantida pelo crescimento econmico. Assim, Smith no teria apresentado uma boa explanao funcionalista, j que estaria faltando em seu argumento o processo evolucionrio que faz a ligao entre as aes microeconmicas com o do comportamento macrosocial. No entanto, toda essa interpretao controversa e mesmo duvidosa, j que Adam Smith um filsofo moral cuja orientao terica mostra-se marcadamente individualista. Eis que em A Riqueza das Naes, por isso mesmo, a condio de capitalista no se confunde com a de indivduo, mas vem a ser apenas uma determinao posicional do indivduo no sistema econmico. justo registrar aqui, tambm, que o argumento de Smith pode ser considerado como um juzo de justificao. Como se sabe, a busca do lucro para esse autor est fundada na prpria natureza do indivduo, mas vem a ser uma motivao menor cuja desinibio na sociedade no se justifica por si mesma. o sistema da liberdade natural que o faz, pois ele visto como capaz de aproveitar essa motivao m e egosta dos indivduos para gerar um resultado socialmente benfico para eles prprios enquanto pessoas morais. referida falta de fechamento do argumento tambm pode ser seriamente questionada. A Riqueza das Naes um livro muito rico e complexo e nele se podem encontrar elementos que fornecem uma fundamentao microeconmica precisa do comportamento sistmico denominado

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de mo invisvel. Aqui se vai por esse caminho e se prefere pensar que este pensador clssico foi o primeiro a chegar a uma boa explanao cientfica da concorrncia capitalista e a explicitar com grande profundidade a sua capacidade inerente de aprisionar e mobilizar os indivduos ao seu irresistvel modo de operao. Nesse caminho se separa a explanao de mo invisvel da explanao funcionalista. De qualquer modo, aqui se foca principalmente o esquema de causalidade contido na argumentao do iluminista escocs. Defende-se aqui a idia de que esse esquema contm elementos essenciais para uma correta explanao dos funcionamentos do sistema econmico capitalista. Para apreciar o seu valor cientfico preciso explor-lo mais a partir crtica que sofreu da parte de Marx. Assim, se pode purg-lo dos elementos apologticos, ficando com a base cientfica que bem resistente. A dependncia recproca se expressa na necessidade constante da troca e no valor de troca com a mediao de tudo. Os economistas expressam isso como segue: cada um persegue o seu interesse privado; e por esse meio favorece o interesse privado de todos, o interesse geral, sem mesmo desej-lo ou sab-lo. A questo real no que cada indivduo, perseguindo o seu interesse privado, promove a totalidade dos interesses privados, o interesse geral. Igualmente, possvel deduzir dessa frase abstrata que cada indivduo bloqueia reciprocamente a afirmao do interesse de todos os outros, de modo que, ao invs de uma afirmao geral, a guerra de todos contra todos produz uma negao geral. Mais propriamente, a questo que o interesse privado ele mesmo j um interesse socialmente determinado, o qual somente pode ser efetivado dentro das condies estabelecidas pela sociedade e com os meios providos pela sociedade; e que por isso est constrangido pela reproduo dessas condies e meios. interesse de pessoas privadas; mas o seu contedo, assim como sua forma e meio de realizao, dado pelas condies sociais independentes de todos (Marx, 1973, p. 156) evidente na leitura desse trecho que Marx critica o elemento justificante na argumentao de Smith, pois a busca do interesse privado pode originar, no s o crescimento, mas tambm a crise econmica. Eis que o resultado no intencionado da busca do lucro pode ser benfico ou malfico para a sociedade como um todo, alm de incidir diferencialmente sobre as partes componentes dessa sociedade. Ademais, h a nesse trecho uma negao explcita de que a busca do lucro possa ser explicada pela sua conseqncia no intencionada e no reconhecida, ou

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seja, pelo crescimento da renda da sociedade. A origem da busca do lucro, ele a encontra na prpria sociabilidade capitalista, ou seja, na relao de capital que estrutura o modo de produo e que pe a sociedade, em sua unidade, como uma sociedade atravessada pela contradio entre capitalistas e trabalhadores. Marx no cai no funcionalismo, no totaliza o sistema enquanto tal, no integra plenamente o homem no sistema e no faz a apologia desse sistema, ainda que, para ele, o capitalismo seja essencialmente uma forma de sociabilidade estruturada por relaes e interverses que se reproduzem com grande inrcia. De qualquer modo, o argumento da mo invisvel precisa ser recuperado. Na verdade, precisa ser simplesmente encarado como uma expresso metafrica para a concorrncia capitalista e para o modo como esta concorrncia coopta, de uma maneira quase irresistvel, as aes dos capitalistas e dos trabalhadores. Pois, como diz Smith, todo indivduo emprenha-se continuamente em descobrir a aplicao mais vantajosa de todo o capital que possui... [procurando] a prpria vantagem, e no a da sociedade (Smith, 1983, p. 378). Na luta pela sobrevivncia, os capitalistas buscam obter o mximo lucro possvel e os segundos, sem grandes alternativas, procuram vender no mercado a sua fora de trabalho. Ficando apenas com a base cientfica do argumento, considere-se a seguinte forma alternativa para a explanao da mo invisvel: X explica Y como um fenmeno emergente. Dado X, Y retroage sobre X por meio de sua influncia no grupo Z. Configura-se uma explanao de mo invisvel se e somente se as seguintes condies so vlidas: a) Y um efeito de X; 2) Y benfico ou malfico para Z; 3) Y no resultado intencional da ao X; 4) Y no reconhecido pelos atores que compem Z; 5) Y modifica X por meio de um processo de realimentao causal que passa por Z. Para interpretar essa forma, assuma-se que X representa a busca do maior lucro possvel, Y indica a taxa de lucro observada pelo capitalista individual; sejam Z os capitais particulares representados pelos capitalistas que os possuem. Fazendo abstrao da mediao das finanas na alocao de capital, preciso tratar os capitalistas como um bloco de suportes que tem de tomar duas decises interligadas de investimento, as quais ocorrem de modo descentralizado: de um lado, tm de decidir quanto capital investem em cada momento do tempo; de outro, tm de escolher quanto aplicam em cada setor da economia. Esse montante e sua repartio em cada momento do tempo, dos quais resultam as condies do sistema econmico no momento seguinte, so assim explicados pelas taxas observadas de lucro no momento anterior.

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Se os capitalistas por meio de suas aes gananciosas fazem emergir, sem inteno e sem reconhecimento, nos diversos nveis setoriais e no nvel do sistema como um todo, determinadas taxas e massas de lucros, estes resultados se refletem, no momento seguinte, no prprio comportamento microeconmico dos prprios capitalistas. E isto ocorre porque eles visam somente o lucro de suas empresas, procurando comparar a lucratividade que obtm, e que podem eventualmente obter, com a lucratividade em geral. A deciso de cada capitalista prospectiva, local e interessada no prprio negcio, ainda que tenha um olho nos sinais que vem do mercado setorial em que o capitalista compete, assim como no comportamento da economia como um todo. Desse modo, tem-se uma explanao evolucionria de mo invisvel que se distingue de uma explanao funcionalista. Pois, esta ltima no mais do que uma modalidade de lgica situacional que toma um determinado estado da sociedade como um dado e que justifica o seu vir a ser apelando a um processo evolucionrio vago. A primeira, ao contrrio, est inerentemente centrada no processo de desenvolvimento e de mudana. A identificao, entretanto, entre essas duas formas de explanao vem a ser feita sempre que se abstrai a flecha do tempo na anlise da sociedade, que se compreendem as decises como se elas no tivessem um passado e que se toma o sistema como uma realidade meramente fixada e positiva no em processo de mudana. De um modo geral, toda essa interpretao endossada por Foley. Em A Riqueza das Naes, ele l que os proprietrios maximizam o prprio lucro movendo constantemente o seu capital para os ramos de produo mais lucrativos. Ao faz-lo, produzem, em conjunto e sem inteno, uma tendncia equalizao das taxas de lucro entre os diferentes ramos produo. Essa equalizao, Smith a v tambm uma condio para a maximizao da taxa de lucro geral do capital nacional, o que promove a riqueza da nao. As concepes desse grande pensador, no entanto, no se conformam ao paradigma da economia de equilbrio: Smith e os economistas polticos clssicos que o seguiram no acreditavam que este processo competitivo gerasse efetivamente a equalizao dos lucros realizados ou prospectivos em qualquer momento do tempo. O movimento do capital de um ramo da produo para outro deteriora as condies de lucratividade de outros ramos, e isto, junto com as perturbaes sofridas pela economia nacional, impede que o estado de igualao das taxas de lucro seja alcanado. Eles viam uma incessante flutuao dos preos e das

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taxas de lucro como um resultado do processo competitivo... Entretanto, este conceito de estado de equilbrio (o qual passou a ser chamado de equilbrio de longo perodo) mantm ainda um papel natural e importante na anlise da economia real. A dinmica competitiva, mesmo se no estvel no sentido matemtico, pois o sistema no atrado para o estado caracterizado pela equalizao das taxas de lucros, impede que os preos e essas taxas oscilem, indefinidamente, muito distantes dos seus valores de equilbrio. Esta idia era expressa argumentando que os preos de mercado observados tendem a gravitar em torno dos preos naturais nos quais as taxas de lucro se igualam (Foley, 2003, p. 4). Modelo de Trs Setores Para formalizar, na seo seguinte, o argumento da mo invisvel preciso construir nesta um modelo da economia capitalista como um todo. Para tanto, considere-se de incio o circuito do capital monetrio com as suas trs metamorfoses.

Dt M t <

MP ...P...M t' Dt' FT

Nesse circuito, D designa a forma dinheiro, M indica a forma mercadoria (MP responde pelos meios de produo, FT responde pela fora de trabalho), e P assinala a transformao dos meios de produo em nova mercadoria, ou seja, a produo mercantil que , como se sabe, no aspecto material, obra da natureza e do trabalho concreto e, no aspecto social, obra do trabalho social ou do trabalho humano abstrato. A primeira metamorfose corresponde mudana de forma do dinheiro em mercadoria (D M), a segunda metamorfose ocorre na produo (M... P...M) e a terceira metamorfose vem a ser a converso da nova mercadoria em dinheiro (M D). primeira metamorfose corresponde ao momento do investimento, a segunda ocorre no momento da produo e a terceira completa-se no momento da comercializao da mercadoria recmproduzida. O circuito apresentado est datado, j que o modelo a ser construdo evolucionrio. Em caso de reproduo simples, tem-se que Dt +1 = Dt , qualquer que seja o momento do tempo considerado. Em caso de reproduo ampliada, tem-se que Dt +1 > Dt em cada um dos momentos da seqncia de tempo considerada; no caso particular em que todo o valor produzido num certo perodo for realizado nesse mesmo perodo, sendo, depois, investido no momento seguinte, temse que Dt +1 = Dt' . Caso ocorram flutuaes macroeconmicas no sistema econmico (o que no

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objeto de estudo desse texto), o investimento monetrio total poder aumentar ou diminuir de um momento para o outro, no curso do processo evolucionrio. No circuito do capital monetrio, preciso considerar de incio o momento do capital produtivo (M... P... M) que comea aps a compra de meios de produo (MP) e da contratao de fora de trabalho (FT) e que termina com a produo de novas mercadorias (M). , como se sabe, nesse momento do metabolismo do capital que o valor j existente nos meios de produo transferido para o valor do produto, assim como gerado um novo valor, o qual se reparte em reposio do valor da fora de trabalho e gerao de mais-valia. Para que o que vem a seguir suficiente pensar abstratamente a produo capitalista por meio da considerao de apenas trs setores produtivos. No primeiro, designado pelo subndice 1, produzida a mercadoria que atua como meio de produo; no segundo setor, indicado pelo subndice 2, produzida a mercadoria que vem a ser vendida aos trabalhadores e aos prprios capitalistas como bem de consumo; finalmente, no terceiro setor, indicado pelo subndice 3, produzida a mercadoria ouro que funciona como dinheiro, que acumulada como tesouro pelos proprietrios dos meios de produo e que, ao mesmo tempo, um bem de luxo. A produo, em seu aspecto material, est indicada por meio das seguintes atividades de transformao:
(a11 , l1 ) 11 (a12 , l2 ) 12 (a13 , l3 ) 13

Nessas transformaes, a11 , a12 e a13 respondem pelos coeficientes de insumo-produto, ou seja, pelas quantidades de meio de produo necessrias para produzir uma unidade de 1, 2 e 3, respectivamente. A, os li so os coeficientes de trabalho por unidade de produto, indicadas por

sua vez, por 1i , onde i = 1, 2 ou 3. Assume-se, pois, coeficientes fixos; mas se o faz porque isto suficiente para o exerccio levado a efeito no artigo e no porque esta seja uma premissa da Economia Clssica ou da obra econmica de Smith e de Marx. A formao de preos de produo no momento t est representada de modo usual por um sistema de equaes:
(a11 p1,t 1 + l1w p2,t 1 )(1 + r1,t ) = p1,t (a12 p1,t 1 + l2 w p2,t 1 )(1 + r2,t ) = p2,t (a13 p1,t 1 + l3 w p2,t 1 )(1 + r3,t ) = p3,t

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Os preos das mercadorias 1, 2 e 3, no perodo t, so designados, sucessivamente, por

p1,t , p2,t e p3,t . Note-se, ento, que a1i p1,t 1 (i = 1, 2, 3) representa o capital constante investido
no perodo t para produzir uma unidade da mercadoria i. O contedo material do capital constante foi produzido no perodo imediatamente anterior ou, eventualmente, em perodos anteriores, mas ele sempre avaliado ao preo do perodo anterior. O salrio real da fora de trabalho contratada, pago por unidade de tempo de trabalho dedicado produo, w e ele est medido em bem de consumo. A disponibilidade desse bem se deve ao fato de que foi produzido em perodos anteriores, mas ele apreado sempre em valor monetrio do perodo anterior. Alm do salrio real constante, supe-se tambm, para no complicar em demasia o modelo, que a mobilidade da fora de trabalho perfeita. Para simplificar ainda, no se considera a existncia de estoques de meio de produo, os quais teriam sido comprados, mas no teriam sido imediatamente empregados na produo. Note-se, ento, que li w p2,t 1 representa o capital varivel investido no perodo t em cada um dos trs setores, por unidade de produto. Como os
ri,t so as taxas de lucro setoriais, os valores i ,t = (a1i p1,t 1 + li w p2,t 1 ) ri ,t representam os

montantes de lucros apropriados em cada um dos setores, por unidade de produto. Como no setor 3 produzido o material do dinheiro, faz-se necessrio fixar uma unidade de ouro como padro monetrio nessa economia abstrata. Formalmente, ento, p3,t = 1 em todos os momentos do tempo. Considera-se, de modo geral, que o sistema econmico est em processo de reproduo ampliada, j que nessa situao se insere o argumento da mo invisvel de Adam Smith. Admite-se, ento, que h um montante de investimento que aplicado na produo mercantil como um todo, ou seja, It. Tendo por referncia o circuito do capital monetrio, sabe-se ento que
I t = Dt em todos os momentos. O capital total dessa economia capitalista tem, pois, de ser

repartido entre os trs setores de tal modo que a sua prpria reproduo ocorra possivelmente em escala ampliada. H em cada setor uma coleo de capitais particulares e cada um deles pode, em princpio, ser aplicado em qualquer um dos trs setores, dependendo da lucratividade esperada. Sejam f1,t , f 2,t e f3,t as fraes do capital-dinheiro total investidas, respectivamente, nos setores 1, 2 e 3, seja como capital constante seja como capital varivel, de tal modo a viabilizar a produo em cada momento t. Obviamente, f1,t + f 2,t + f3,t = 1 .

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Supe-se aqui que cada uma dessas fraes funo de si mesma no perodo anterior, assim como de cada uma das taxas de lucros setoriais observadas nesse mesmo perodo. Admitese, pois, que h um processo de ajuste que regula o montante investido em cada setor e que ele depende da repartio passada do investimento, assim como dos retornos obtidos por estes investimentos nos trs setores que compem a economia. Assim, pode-se escrever genericamente: f i ,t +1 = F ( f i ,t , r1,t , r2,t , r3,t ) At aqui, esse processo de ajuste no foi especificado, mas ele j pode ser compreendido como um circuito de realimentao que torna os resultados das aes econmicas de investimento uma espcie de causa dessas prprias aes. J aqui se pode perceber tambm que a especificao desse processo de ajuste consiste em dar uma forma precisa ao modo de causao evolucionrio conhecido pelo nome de mo invisvel. Antes de apresent-lo explicitamente, porm, preciso completar o modelo. Havendo calculado as fraes setoriais do investimento, ento possvel obter as quantidades que sero produzidas no perodo t para os setores i = 1, 2 e 3.
qi ,t = I t f i ,t a1i p1,t 1 + li w p2,t 1

Na economia considerada so mantidos estoques de mercadorias prontas aguardando o momento de serem vendidas. Em conseqncia, h a mercadorias que so mantidas fora da circulao durante certo perodo de tempo, o que requer o investimento de certo montante de capital comercial, o qual costuma flutuar dentro de determinados limites. A considerao explcita desse capital exigiria a adio de um setor ao modelo, o qual se apropriaria de uma parte do lucro gerado nos setores produtivos. Como isto complicaria a construo, sem adicionar um novo elemento anlise, far-se- por simplicidade abstrao desse capital. Para fechar o modelo, preciso agora supor a existncia de uma demanda de bens de consumo por parte dos capitalistas, indicada como D2,t. Dada essa demanda, possvel calcular os estoques mantidos na produo na forma de capital-mercadoria (mercadorias 1 e 2) ou na forma de tesouro (mercadoria ouro).

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Q1,t = Q1,t 1 a1i qi ,t + q1,t


i =1 3

Q2,t = Q2,t 1 li w qi ,t D2,t + q2,t


i =1

Q3,t = Q3,t 1 + q3,t


A demanda de bens de consumo por parte dos trabalhadores exgena produo, j que ela um dispndio necessrio para a reproduo do prprio sistema produtivo do capital. Mas a demanda de bens de consumo dos capitalistas vem a ser endgena. Supe-se, ento que , no momento t, uma proporo constante do montante de lucros totais obtidos em t-1.
3

D2,t = i ,t 1qi ,t 1
1=1

preciso notar que tem de ser escolhido convenientemente j que apenas parte dos lucros totais da classe capitalista pode ser aplicada na compra de bens de consumo. Uma outra parte dos lucros totais assume a forma de poupana cujo montante, dada a formulao do modelo, necessariamente se acumula como tesouro. Finalmente, necessrio modelar o modo de variao dos preos. Considerem-se apenas os estoques das mercadorias 1 e 2, j que no h variao do padro monetrio. Note-se, de incio, que se h excesso de oferta de qualquer uma delas em certo momento, ento o seu estoque respectivo Qi,t tem de aumentar; e que, em caso contrrio, se h excesso de demanda, esse estoque tem de diminuir. A partir dessa considerao, a seguinte regra de variao de preos se impe: o preo da mercadoria i (i = 1 ou 2) tem de aumentar ou cair conforme haja, respectivamente, queda ou incremento de seu estoque. Eis que isso equivalente a supor que os preos sobem ou descem desde que haja excesso de demanda ou excesso de oferta da mercadoria i.

pi ,t = pi ,t 1 i (Qi ,t Qi ,t 1 )

3. A mo invisvel

Como j se indicou antes, a mo invisvel s pode compreendida numa perspectiva evolucionria. Agora, cumpre especific-la melhor. preciso ver, de incio, que esse modo de

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explanao contm um elemento supra-intencional, pois a ao intencional considerada a busca do lucro - gera resultados no intencionais em termos de massas e taxas de lucros. Ademais, preciso ficar claro que se trata de um modo de causao que importa em certa circularidade, j que o efeito da causa, por realimentao, modifica, seno o modo de causao enquanto tal, pelo menos a sua intensidade. No contexto considerado neste artigo, eis que isto significa o seguinte: o investimento setorial causa uma determinada lucratividade setorial e que esta retroage sobre o investimento setorial. Enquanto um modo de causao que envolve essas duas caractersticas, para no se tornar algo logicamente absurdo, ele requer necessariamente a considerao da flecha do tempo. Mas ele requer tambm, como premissa inquestionvel, a ganncia que est inscrita na motivao dos agentes do capital como uma determinao estrutural, quase inexorvel, da sociabilidade capitalista. Sob essas condies, quando muitos capitais concorrem para a obteno da melhor remunerao possvel, a explicao da intensidade relativa do investimento setorial requer a compreenso do modo de regulao das aplicaes de capital. Estas, por ocorrerem de modo cego em relao aos resultados globais por elas mesmas gerados, subsistem como comportamentos fenomnicos que seguem determinadas rotinas. No contexto aqui considerado, esse modo de regulao descentralizado pode ser apresentado por meio de cinco condies6: 1. O montante de produto e o preo de venda da mercadoria setorial conseqncia da busca individual de lucro por parte dos capitalistas; 2. A variao do preo setorial, assim como do produto setorial, melhora ou piora a situao dos capitalistas a comprometidos com a produo; 3. Essas variaes so resultados no intencionais das aes gananciosas individuais; 4. Os capitalistas no buscam resultados globais, nem os reconhecem como objetivos possveis de serem perseguidos individualmente; 5. As variaes dos produtos e dos preos setoriais estimulam ou desestimulam a busca individual do lucro por meio de um processo de realimentao que passa pelas mentes dos capitalistas individualmente considerados. Para formalizar a mo invisvel enquanto uma expresso da concorrncia de capitais, aqui empregado um resultado clssico da teoria dos jogos evolucionrios: a dinmica de replicao7.
As condies discriminadas foram estabelecidas com base em Elster (1985, p. 45-68). A formulao aqui empregada inspira-se fortemente na exposio da dinmica de replicao encontrada em VegaRedondo (1996, p. 44-48).
7 6

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Ela far ver o capital como um sujeito replicante, o que no ofende o conceito marxiano de capital como sujeito automtico. Eis que isto implica em supor, certo, a existncia de uma teleologia objetiva8. Tal finalismo inerente relao de capital no , por isso, redutvel s aes deliberativas dos indivduos, ainda que dependa dessas aes enquanto tais. A ao humana nesse sistema est negada como ao humana, pois, se trata de atuao alienada, ao que est programada pelas instituies do modo de produo capitalista. Como essa estrutura institucional objetiva, regula e condiciona o comportamento humano, e o capital um movimento de reproduo, os capitalistas tornam-se suportes da relao de capital, ou seja, meros portadores de vontades que moram nos capitais por eles mesmos possudos. Os trabalhadores, por sua vez, tambm tendem a agir como proprietrios da prpria fora de trabalho. Assume-se que os capitais particulares s se interessam pelo objetivo de obter o maior lucro possvel nas circunstancias que encontram em cada momento do tempo. Assim, cada setor da economia considerado apenas como uma oportunidade de investimento lucrativo, sendo encarado, por isso, como uma estratgia possvel do jogo capitalista. Os capitais so indiferentes em relao a elas, exceto pelos montantes de lucro que podem gerar. O conjunto das fraes do capital investidas nos diversos setores da economia constitui-se no perfil das estratgias, o qual se altera permanentemente durante o processo evolutivo do sistema econmico. Dado que a expresso desse perfil pode ser escrita como ( f1,t , f 2,t , f3,t ) , o problema explanatrio acima posto se transforma, agora, num problema matemtico que se resume em encontrar as equaes dinmicas capazes de representar o movimento temporal desse perfil de estratgias. H, pois, uma populao de capitais unitrios, j que o capital social s existe por meio de uma multiplicidade de capitais particulares. De acordo com as premissas do modelo, eles se somam para chegar ao montante I t . Cada unidade de capital compete na captura de lucro com a populao de capitais e esta ltima est distribuda segundo o perfil de estratgias acima indicado. Ao escolher o setor i (i = 1, 2 ou 3), cada unidade de capital faz uma opo
8 Segundo John Elster a idia para ele se trata meramente de uma idia de teleologia objetiva se afigura como um retorno ou uma regresso metafsica (Elster, 1989, p. 166). No h em Marx, porm, uma teleologia csmica. H uma teleologia constituda institucionalmente. O sistema econmico realmente existente funda-se na metafsica do valor e do capital, que exossomtica. A relao de capital impe a medio da riqueza real por meio do trabalho abstrato. Ela programa, tambm, os agentes do capitalismo (capitalistas e trabalhadores) para agirem em funo da acumulao. No caso da reproduo animal, h tambm uma teleologia objetiva semelhante e esta vem a ser fornecida pela finalidade endossomtica de copiar e expandir o patrimnio gentico. Nesse segundo caso, tem-se mais propriamente o que Mayr chama de processo teleonmico (Mayr, 2004, p. 55-82

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estratgica e se valoriza segundo as possibilidades momentneas desse setor, as quais dependem das opes que foram feitas pela populao de capitais no momento anterior. Uma unidade de capital aplicada no setor i, no momento t, transforma-se, quando as mercadorias produzidas so vendidas, numa quantidade de capital igual a i ,t = (1 + ri ,t ) que estar disponvel para investimento no momento t+1. Esse montante inclui em si mesmo a reposio do capital unitrio investido e o lucro unitrio. A magnitude i ,t pode ser chamada, por isso, de fator de valorizao do capital no setor i e no momento t. Como i ,t representa o capital valorizado unitrio, se foi investido f i ,t I i ,t no setor i em t, a foi gerado ao todo

i ,t fi ,t I i ,t de capital. Logo, essa ltima magnitude vem a ser o capital valorizado


setorialmente. O capital valorizado total, portanto, pode ser expresso como a soma dessas magnitudes setoriais.
3

i =1

i ,t

f i , t I i ,t

As relaes entre o total de capital valorizado e as suas partes valorizadas setorialmente podem ser tomadas como indicadores de como poder ser repartido o investimento no perodo seguinte. Pode-se supor, por isso, que as fraes do capital-dinheiro investida em t+1 mudam conforme os resultados observados no perodo t:
f i ,t +1 = f i ,t i ,t I i ,t
3

f
i =1

i ,t

i ,t I i ,t

= f i ,t

i ,t

f
i =1

i ,t

i ,t

Aps chamar a grandeza t = f i ,t i ,t de fator de valorizao mdia do capital, podei =1

se escrever uma expresso mais especfica da dinmica de replicao dos capitais:

t fi ,t +1 = fi ,t + fi ,t i ,t t
Esse sistema de equaes dinmicas construdo com base em equaes a diferenas finitas descreve os comportamentos temporais das fraes de investimento com base em dinmicas de replicao. Se o fator de valorizao do setor i superior mdia ponderada dos fatores no momento t, a frao sobre no momento t+1; no caso contrrio, ela diminui. Como

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uma dessas equaes dependente das outras, para descrever a trajetria das trs fraes do investimento so necessrias apenas duas equaes. Ademais, a trajetria do sistema est definida e sempre permanece no interior do simplex unitrio 2 . A expresso acima tambm pode ser apresentada numa forma que facilita a interpretao:
f i ,t +1 f i ,t f i ,t
= i

i ,t t t

Nessa forma, fica evidente que a dinmica de replicao implica que as variaes (positivas ou negativas) das fraes de investimento setoriais mudam proporcionalmente s variaes (positivas ou negativas) dos fatores de valorizao dos capitais em relao mdia desses fatores. O parmetro i foi introduzido de modo ad hoc na expresso para indicar que as variaes dos fatores de valorizao podem ser transmitidas s variaes das fraes de investimento com maior ou menor lentido.
Concluso

O modelo apresentado pode ser estudado facilmente por meio de simulaes numa planilha eletrnica (ver apndice). Ele apresenta estabilidade local para certos conjuntos de valores dos parmetros de ajustamento dos preos e das quantidades9. As variaes dos preos dependem das variaes dos estoques e das grandezas dos parmetros de ajustamento i (i = 1, 2 ou 3). As variaes das quantidades dependem das variaes das fraes do investimento; estas, por sua vez, dependem das variaes dos fatores de valorizao. Dito de outro modo, os preos de mercado e as quantidades produzidas, sob certos valores desses parmetros, convergem para os seus valores de equilbrio, ou seja, para os preos de produo e para as quantidades que permitem a reproduo tranqila do sistema. Mas isto ocorre desde que os preos no sofram perturbaes estocsticas. Havendo tais perturbaes cujas causas, alis, podem ser consideradas endgenas, eles se espalham indefinidamente em torno desses valores de equilbrio tal como previsto pela Economia Poltica Clssica. Note-se que a dinmica de replicao contm j uma lgica estabilizadora que atua sobre o ajustamento das quantidades produzidas: o ajustamento das fraes do investimento depende

Em Dumnil e Levy (1993) apresentado um modelo de dois setores semelhante ao aqui exposto. Sendo mais simples, ele pde ser reduzido duas equaes dinmicas e, assim, resolvido analiticamente. Desse modo, foi possvel, tambm, delimitar a regio no espao de validade dos parmetros de reao em que h estabilidade local.

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das variaes do fator de valorizao em relao mdia dos fatores, no de modo absoluto, mas em proporo inversa em relao prpria grandeza dessa frao. Assim, um dado afastamento do fator em relao mdia dos fatores influi mais ou menos no ajustamento das fraes (e, assim, na intensidade do investimento setorial) dependendo se o valor absoluto da frao baixo ou alto, respectivamente. Que a estabilidade do sistema dependa crucialmente dos parmetros de ajustamento dos preos e das quantidades produzidas, isto tem sentido econmico. A estabilidade do sistema econmico real tambm depende da prudncia dos capitalistas no ajustamento dos preos e dos nveis de produo em face das alteraes que ocorrem continuamente na demanda das mercadorias que produzem e vendem nos mercados. Contudo, a estabilidade do sistema econmico real depende tambm de um aspecto que o modelo no contempla: a existncia de uma ecologia de empresas em cada ramo de produo. Nesse ltimo caso, bem provvel que passe a existir tambm um conjunto de regras, dispares e no sincronizadas entre si, de ajustamento de preos e quantidades, as quais acabam por contrariar umas s outras, pelo menos at certo ponto, no que se refere aos seus efeitos globais10. De qualquer modo, ainda que se tenha suprimindo a complexidade intra-setorial por meio da suposio de que as empresas atuam coordenadamente em cada setor, o modelo apresentado parece fornecer uma imagem pertinente do processo da concorrncia capitalista, visto como mo invisvel.
Apndice

Apresentam-se aqui, a ttulo de ilustrao, os principais resultados de uma simulao feita com base nos parmetros da tabela que aparece em seqncia. O coeficiente da propenso a consumir dos capitalistas foi feito igual a 0,6. Os grficos que se seguem mostram o comportamento das taxas de lucro e das fraes setoriais do investimento no tempo.
li

a1i

w
1 1

i
0,001 0,001

i
0,1 0,1

Setor 1 Setor 2
10

0,4 0,2

0,2 0,4

Por outro, entretanto, de se esperar que sincronizaes relacionadas a aumentos e a diminuies do investimento privado total estejam presentes nas crises econmicas.

Verso final de 14/12/2005 Adio: 4/012006 Setor 3 0,3 0,3 1 0,001 0,1

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Taxas de Lucro
1 0,9 0,8 0,7 0,6 0,5 0,4 0,3 0,2 0,1 0

21

41

61

81

101
Tx Lucro 2

121

141
Tx Lucro 3

161

181

Tx Lucro 1

Fraes do Investimento
0,8 0,7 0,6 0,5 0,4 0,3 0,2 0,1 0 1 21 41 61 81 frao 1 101 frao 2 121 frao 3 141 161 181

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Referncias Bibliogrficas

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