Sistemas Administrativos

Sistema Nacional de Inversin Pblica

Instrumentos metodolgicos para evaluar las declaraciones de viabilidad otorgadas en el marco del SnIp
Gestin Pblica y Desarrollo(*)

Segunda parte (**)

NDICE

REsumEN EjECutIvo La Direccin General de la Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM), como ente rector del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), se encuentra facultado para realizar evaluaciones a las declaraciones de viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP) que realicen los rganos competentes en cada institucin pblica, de los tres niveles de gobierno, en este caso los responsables de las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI); quedando a criterio de la DGPM las acciones de seguimiento e inhabilitacin de viabilidad si corresponde. Debemos acotar la importancia de las declaraciones de viabilidad para contar con PIP sostenibles en el tiempo, con proyectos de calidad, por lo que es preciso dotar de diferentes instrumentos tcnicos que apoyen a la evaluacin y correcta declaracin de viabilidad de los PIP. En tal sentido, por medio de la Resolucin Directoral N 001-2010-EF/68.01 (publicado en el Diario Oficial El Peruano el 04.02.2010) se aprobaron la Metodologa para el Diseo Muestral para la Evaluacin de las Declaratorias de Viabilidad otorgadas en el marco del SNIP y la Metodologa para la evaluacin de las Declaraciones de Viabilidad otorgadas por los rganos competentes del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, en los Anexos 1 y 2, respectivamente. En esta segunda parte analizamos los instrumentos metodologicos para evaluar las declaraciones de viabilidad. () ii) Informe tcnico
Cuadro N 03 perfil Contenido mnimo segn las pautas para la elaboracin de (Anexo SnIp 5B) Informes Tcnicos Evaluacin social / Metodologa 1 de Evaluacin. Anlisis de Sensibilidad. 1 Anlisis del Riesgo de la rentabilidad social. 1 Anlisis ambiental (medidas de mitigacin, incluyendo costos). Anlisis de Sostenibilidad (posibi1 lidades de ejecucin y operacin continua del proyecto) Consistencia Tcnica y Financiera (organizacin y gestin, plan de implementacin y financiamiento). 1 Matriz de Marco Lgico. Conclusiones y Recomendaciones 1 Consistencia en rea y monto con el DV. 1 Consistencia en rea y monto con el EP. 1 Total aspectos especficos en IT 28 Fuente: DGPM. pre-factibili- Factibilidad perfil para declarar dad (Anexo (Anexo Viabilidad SnIp 6) SnIp 7) (Anexo SnIp 5A) 1 1 1 1 1 1 1 1 1

AnlISIS

I.

Introduccin. Objetivo.

II.

III. Metodologa.

IV. Conclusiones. I.

BITCORA InFORMATIVA

Resultados de la aplicacin de la metodologa e indicadores en el proceso de evaluacin de viabilidades SNIP.

II.

Resultados del exmen de diagnstico de conocimientos del personal del SNIP, por parte de SERVIR.

III. Nota de Prensa SERVIR.

1 1

1 1

1 1 1 1 1 28 1 1 1 1 30

1 1 1 1 1 29

(*) Artculo elaborado por el Equipo de anlisis de Gestin Pblica y Desarrollo. (**) La primera parte del presente artculo se public en la edicin de abril de 2010.

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De la misma manera que en los documentos anteriores, si el contenido est presente en el EP y/o cumple con el criterio de consistencia, se le asignar 1 punto; de lo contrario, se le asignar 0. Dependiendo del nivel de estudio que se trate, se obtendr entre 23 y 29 puntos como mximo en la evaluacin de este documento, lo cual equivale al 100% del ICFPEP. B. InDICADOR FORMAl GEnERADO COMO RESUlTADO DE lA EVAlUACIn De la evaluacin de cada uno de estos documentos, se obtendr un ndice de evaluacin parcial, cuyo valor fluctuar entre cero (0) y uno (1), ambos inclusive. De esta forma, para construir el ndice de Cumplimiento Global Formal (ICGF), se ponderarn los ndices referidos a cada documento de la siguiente manera: ICGF = ICpFDV + ICpFIT + ICpFEp donde: ICGF : ndice de Cumplimiento Global Formal. ICpFDV : ndice de Cumplimiento Parcial Formal de Declaracin de Viabilidad. ICpFIT : ndice de Cumplimiento Parcial Formal de Informe Tcnico. ICpFEp : ndice de Cumplimiento Parcial Formal de Estudio de Pre inversin. : Ponderadores para cada ndice de Cumplimiento Parcial. As, el ICGF definir el porcentaje de cumplimiento de los aspectos formales del proyecto, evaluados a travs de los formatos de declaracin de viabilidad, informes tcnicos y estudio de preinversin, para cada proyecto. Para estimar el valor del ICGF, se propone utilizar los siguientes ponderadores: ICGF = 0.05 (ICpFDV) + 0.20 (ICpFIT) + 0.75 (ICpFEp) Con lo cual, la Declaracin de Viabilidad tendr una ponderacin de 5%, el Informe Tcnico, 20% y el Estudio de Preinversin, 75%. C. DE lA pRESEnTACIn DE RESUlTADOS: Los resultados de la evaluacin se presentarn a travs de un ranking basado en el ICGF, de la siguiente manera: c.1 Gobierno Regional: Para cada Gobierno Regional, se calcular el promedio simple de los ndices de Cumplimiento Formal Parcial y Global de sus proyectos evaluados, a fin de obtener un reporte como el siguiente:
Cuadro N 05 Evaluacin del Cumplimiento de aspectos formales, por Gobierno Regional

De igual manera, si el contenido est presente en el documento y/o cumple con el criterio de consistencia), se le asignar 1 punto; de lo contrario, se le asignar 0. As, dependiendo del nivel de estudio que se trate, se obtendr entre 28 y 30 puntos como mximo en la evaluacin del informe tcnico, lo que equivale al 100% del ICPFIT. iii) El Estudio de preinversin: Al igual que en los dos casos anteriores, se evala la inclusin de los distintos contenidos mnimos (pero sin evaluar su calidad) en el estudio de preinversin.
Cuadro N 04 Contenidos Mnimos de los perfil Estudios de preinversin (Anexo SnIp 5B) Resumen Ejecutivo Aspectos Generales Nombre del Proyecto Unidad Formuladora y Ejecutora Participacin de entidades involucradas y beneficiarios (opiniones y acuerdos) Marco de referencia Identificacin Diagnstico de la situacin actual Definicin del Problema y sus causas Objetivo del Proyecto Alternativas de solucin Formulacin y Evaluacin: Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Balance Oferta Demanda Planteamiento Tcnico de las alternativas Costos Beneficios Evaluacin a precios de mercado/ evaluacin privada Evaluacin Social Anlisis de Sensibilidad Anlisis de sostenibilidad Impacto Ambiental Anlisis del riesgo de la rentabilidad social Organizacin y gestin Seleccin de Alternativa Plan de implementacin Financiamiento Matriz del Marco Lgico Lnea de base para evaluacin de impacto Consistencia en rea y monto con el DV. Consistencia en rea y monto con el IT. Total aspectos especficos en EP Fuente: DGPM. 1 1 1 1 pre-fac- Factibi- perfil para tibilidad lidad declarar (Anexo (Anexo Viabilidad SnIp 6) SnIp 7) (Anexo SnIp 5A) 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

Gobierno Regional AMAZONAS ANCASH . .

Fuente: DGPM.

ICpFDV

ICpFIT

ICpFEp

ICGF Ranking

1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 29

El ranking permitir determinar cules son las OPI de los gobiernos regionales que han evaluado ms apropiadamente, en trminos formales, los PIP, y aquellas con mayores deficiencias para hacerlo. c.2 por Gobierno local: De acuerdo con la clasificacin de los Gobiernos Locales que se utilice para tomar la muestra sujeta al proceso de evaluacin (mbito geogrfico/regin, tamao, nivel de pobreza, categorizacin FONIPREL , entre otros), se calcular el promedio simple de los ndices de Cumplimiento Formal Parcial y Global, para obtener un reporte como el siguiente:

1 1 23

1 1 23

1 1 25

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Cuadro N 06 Evaluacin del Cumplimiento de aspectos formales, por Gobierno Local Cuadro N 08 Evaluacin del Cumplimiento de Aspectos Formales, por Empresa Pblica

Gobierno local Tipo de Gl 1 Tipo de Gl 2

Fuente: DGPM.

ICpFDV

ICpFIT

ICpFEp

ICGF Ranking Empresa pblica Empresa pblica 1 Empresa pblica 2 .. ..

Fuente: DGPM.

ICpFDV

ICpFIT

ICpFEp

ICGF Ranking

c.3 por cada Sector del Gobierno nacional y empresas pblicas: Para cada sector del Gobierno Nacional o empresa pblica, y cada nivel de Estudio (Perfil, Pre-factibilidad y Factibilidad) se calcular el promedio simple de los ndices de Cumplimiento Formal Parcial y Global de los proyectos evaluados, para obtener un reporte como el siguiente:
Cuadro N 07 Evaluacin del Cumplimiento de aspectos formales, por Sector

El ranking permitir determinar las OPIs de los sectores y de las empresas (de manera independiente) que han evaluado correctamente los EP, en trminos formales, as como aquellos que mayores deficiencias presentan en este aspecto. IV. COnClUSIOnES Como se ha podido apreciar, en el marco de las facultades de la Direccin General de Programacin Multianual, como ente rector del SNIP, ha desarrollado una metodologa para evaluar las Declaraciones de Viabilidad otorgadas en los diferentes niveles de Gobierno. La Evaluacin se divide en aspectos formales y de contenido, en el presente texto, se ha desarrollado lo correspondiente a los aspectos formales, desde los documentos que deben elaborarse hasta los datos que deben contener los mismos. Esta evaluacin resulta importante porque permite identificar si las autoridades competentes tienen conocimiento de lo que se requiere para que un proyecto se declare viable, de los documentos que sustentan la Declaracin de Viabilidad y que la recomiendan.

Sector AGRICUlTURA COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO .. .

Fuente: DGPM.

ICpFDV

ICpFIT

ICpFEp

ICGF Ranking

Bitcora Informativa
I. RESUlTADOS DE lA AplICACIn DE lA METODOlOGA E InDICADORES En El pROCESO DE EVAlUACIn DE VIABIlIDADES SnIp
Cuadro N 01: Promedio ponderado por monto de inversin del ICGC de proyectos de gobiernos nacionales por sectores seleccionados Sectores del gobierno nacional INSTITUCIONAL SANEAMIENTO ENERGIA EDUCACIN AGRARIA TRANSPORTE SALUD Fuente: DGPM. (ICGC) promedio 75 66.3 54.5 53.4 32.2 25.2 24.1 Cuadro N 02: OPIs gobierno nacional

SECTOR del gobierno nacional SALUD INDIVIDUAL Y COLECTIVA INSTITUCIONAL EDUCACION ENERGIA AGRARIA TRANSPORTE SANEAMIENTO Fuente: DGPM.

ICGF 79,4 75,7 59,5 0,0 0,0 0,0 0,0

II. RESUlTADOS DEl EXAMEn DE DIAGnSTICO DE COnOCIMIEnTOS DEl pERSOnAl DEl SnIp(1) Antecedentes: La Autoridad Nacional del Servicio Civil SERVIR, en coordinacin con el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), llev a cabo el Diagnstico de Conocimientos del personal que labora en el SNIP.

Las pruebas se realizaron en fechas distintas, segn los puestos tipo, definidos en base a perfiles previamente elaborados: responsables, formuladores y evaluadores de los tres niveles de gobierno. Se iniciaron el 25 de noviembre del 2009 y culminaron el 30 de marzo con la ltima fecha para rezagados. Los resultados no constituyen causal de despido. El objetivo de la prueba es identificar las necesidades de capacitacin de los operado-

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ao, como los relacionados a adquisiciones y contrataciones, presupuesto, entre otros. III. nOTA DE pREnSA(2)

res del SNIP, con el fin de adecuar las estrategias de fortalecimiento de capacidades y, por tanto, mejorar la inversin pblica y los servicios que el Estado brinda al ciudadano. Las pruebas se realizaron de manera virtual, dando las facilidades para que cada persona pueda rendirla en su propio centro de labores. La prueba const de 20 preguntas y dur 1 hora. Los resultados fueron remitidos a cada persona a sus correos electrnicos inmediatamente despus de culminada la prueba. Cabe sealar que se contaba con un amplio banco de preguntas especficas de acuerdo al nivel, puesto y sector, as como de temas normativos y metodolgico-operativos. Adems, el software utilizado estuvo configurado para que cada persona reciba una prueba con preguntas acordes a su puesto y funciones.. Cobertura del diagnstico de conocimientos Rindieron la prueba un total de 2247 personas, que gestionan ms del 80% del total de inversiones estatales. Ello equivale aproximadamente a ms de 24 mil millones de nuevos soles. Los operadores del SNIP evaluados provienen de: 27 sectores del gobierno nacional, incluyendo los 17 ministerios. Los 25 gobiernos regionales 102 municipalidades provinciales (65% de las municipalidades incorporadas al SNIP)(*) 212 municipalidades distritales (33% de las municipalidades incorporadas al SNIP)(*) (*) No todos los gobiernos locales estn incorporados al SNIP, sino slo 159 municipios provinciales y 637 municipalidades distritales. Asimismo, SERVIR cens a 3,581 operadores del SNIP a nivel nacional. A partir de este censo, se estima que ms de 6 mil personas trabajan en dicho sistema. Resultados del diagnstico de conocimientos Los resultados muestran quin necesita qu tipo de capacitacin. Es decir, indican si la persona alcanz el mnimo de aciertos esperado (alrededor de 60% en el caso de formuladores y evaluadores, y 70% en el caso de responsables), para cada rea temtica establecida. Se evalu a 928 responsables, 876 formuladores, 407 evaluadores y 36 coordinadores de asistencia tcnica Los resultados fueron:
Cuadro n 1
normativa Responsable CAT 35% 53% Especializadas 20% 50%

SERVIR evalu a ms de 2000 especialistas del SnIp

Diagnstico permite conocer necesidades de capacitacin en el Sistema Nacional de Inversin Pblica Se evalu a 2247 personas a nivel nacional que gestionan el 80% del total de inversiones del Estado La prueba fue virtual y los resultados fueron entregados a cada evaluado inmediatamente despus de rendir el examen La Autoridad Nacional del Servicio Civil SERVIR, en coordinacin con la Direccin General de Programacin Multianual (DGPM) del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), culmin el Diagnstico de Conocimientos de las personas que laboran en el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP). El diagnstico tiene como fin identificar las brechas de capacitacin del personal del sistema y generar el insumo para el diseo y ejecucin de planes de capacitacin eficientes. El examen fue diseado segn las funciones que cumplen los profesionales del SNIP. Se empez por identificar los puestos tipo del sistema (responsable, formulador, evaluador y coordinador de asistencia tcnica) en los tres niveles de gobierno, y luego se desarrollaron perfiles por competencias para estos puestos identificados. En estos perfiles, se establecieron las reas temticas correspondientes a los conocimientos que deben tener estos profesionales: Normativa General y Especializada (por sectores), Identificacin, Formulacin y Evaluacin de proyectos. Se evalu a 928 responsables, 876 formuladores, 407 evaluadores y 36 coordinadores de asistencia tcnica. Entre los resultados destaca que el 66% de los Evaluadores de Proyectos (EP) obtuvo logro satisfactorio en Formulacin de proyectos, lo cual significa que el 34% necesita capacitacin en dicha materia. Adems, el 68% de los EP obtuvo logro satisfactorio en Normativa, el 73% en Identificacin y el 70% en Evaluacin. Los resultados completos se encuentran en el Ayuda Memoria adjunta. El Diagnstico del SNIP se llev a cabo en 5 fechas, entre el 25 de noviembre y el 30 de marzo, en las que participaron 2247 personas. En adicin, es preciso sealar que los evaluados en el Diagnstico gestionan el 80% del total de inversiones pblicas, lo cual equivale a ms de 24 mil millones de nuevos soles. Los resultados del diagnstico no han afectado ni afectarn el vnculo laboral de los trabajadores del sistema. Es decir, los resultados de la prueba no constituyen causal de despido. El objetivo del Diagnstico es identificar brechas de capacitacin para fortalecer las competencias de los servidores del sistema y, de esta manera, mejorar los servicios que se brinda a los ciudadanos. Los resultados se presentarn prximamente en mapas, en los que fcilmente se detectarn las brechas de conocimiento en cada tema y en cada nivel de gobierno en el mbito nacional. A partir de estos resultados se espera que la capacitacin empiece a guiarse por las brechas detectadas, no slo porque las entidades ya conocern detalladamente sus necesidades concretas, sino tambin porque la oferta educativa tendr la posibilidad de adecuarse a ellas, seal Nuria Esparch, presidenta ejecutiva de SERVIR. Los operadores del SNIP evaluados en esta oportunidad provienen de 27 sectores del gobierno nacional, incluyendo los 17 ministerios, de los 25 gobiernos regionales, de 102 municipalidades provinciales y de 212 municipalidades distritales. Se debe tener en cuenta que no todos los gobiernos locales estn incorporados en el SNIP, sino slo un total de 796, entre municipalidades provinciales y distritales. SERVIR utiliz herramientas tecnolgicas de mxima cobertura y bajo costo para llevar a cabo el Diagnstico. De esta manera no slo se pudo llegar a alejadas localidades de todo el pas, sino que se entreg los resultados a cada persona evaluada inmediatamente despus de rendir la prueba. Adems, la tecnologa permiti contar con un amplio banco de preguntas y una configuracin que asegur que cada evaluado reciba un examen distinto. Para este ao, SERVIR tiene previsto llevar a cabo el Diagnstico de Conocimiento a otros sistemas administrativos, tales como contrataciones, presupuesto, entre otros.
(1)(2) Fuente: Informacin proporcionada por SERVIR.

normativa Identificacin Formulacin Evaluacin Formulador Evaluador 53% 68% 70% 73% 58% 66% 55% 70%

Fuente: Diagnstico de conocimientos SNIP. Elaboracin: GDCR SERVIR

Por ejemplo: el 35% de los responsables no necesita capacitacin en temas de Normativa General. Por lo tanto, se debe capacitar al 65% en dicha materia. Siguientes pasos Los resultados se presentarn en mapas, en los que fcilmente se detectarn las brechas de conocimiento en cada tema y en cada nivel de gobierno en el mbito nacional. A partir de estos resultados se espera que la capacitacin empiece a guiarse por las brechas detectadas: no slo porque las entidades ya conocern detalladamente sus necesidades concretas, sino tambin porque los proveedores de la oferta de capacitacin podrn adecuarse a ellas. Se tiene programado continuar con estas pruebas de diagnstico de conocimiento en otros sistemas administrativos en lo que resta del

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